Курсовая: Птичий грипп

Птичий грипп

Лобанова Т.П.,  Кихтенко Н.В., Отдел научно-технической информации ГНЦ ВБ «Вектор», Кольцово Новосибирской обл.

1. Общая информация

Вирусы гриппа типа А могут инфицировать несколько видов животных, включая птиц, свиней, лошадей, тюленей и китов. Вирусы гриппа, которые инфицируют птиц, называют «вирусами птичьего гриппа». Вирус птичьего гриппа обычно не передается человеку напрямую от птиц и не циркулирует среди людей. Вирус гриппа А может быть разделен на субтипы на основании их поверхностных протеинов — гемагглютинина и нейраминидазы. Всего известно 15 субтипов геамагглютинина и 9 субтипов нейраминидазы. Однако из 135 пар комбинаций в природе встречаются только 46(1), и только 22—25 из них найдены среди вирусов гриппа, идентифицированных в популяции птиц, а именно: Н1N1 — H2N2 — H2N3 — H3N2 — H3N8 — H4N2 — H4N4 — H4N6 — H4N8 — H5N1 — H5N2 — H5N9 — H6N1 — H6N2 — H6N5 — H6N9 — H7N1 — H7N2 — H7N3 — H7N7 — H9N2 — H9N8 — H10N7 — H11N9 (1,2).

Птицы играют особую роль, поскольку все субтипы гемагглютинина обнаружены среди диких птиц, которые считаются природными хозяевами вируса гриппа А. При этом только три субтипа гемагглютинина (Н1, Н2 и Н3) и два типа нейраминидазы (N1 и N2) широко циркулируют среди людей.

Птичий грипп обычно не вызывает заболевания среди диких птиц, однако среди домашних птиц вызывает тяжелое заболевание и гибель. Вирусы птичьего гриппа, как правило, не инфицируют людей, однако известны случаи заболевания и даже гибели среди людей во время вспышек 1997-1999 и 2003-2004 года. По-видимому, человек является конечным звеном в передаче вируса птичьего гриппа, т.к. до сих пор не зафиксировано случаев передачи этого вируса от человека человеку.

2. Характеристика птичьего гриппа у птиц

2.1 Резервуар и пути переноса

Водоплавающие птицы являются природными хозяевами вируса гриппа, переносят его в кишечнике и выделяют в окружающую среду со слюной, респираторным и фекальным материалом. Наиболее обычный путь распространения вируса — фекально-оральная трансмиссия.

Большинство вирусов гриппа не вызывают никаких симптомов или вызывают очень слабые симптомы болезни у диких птиц, однако круг симптомов у птиц широко варьирует в зависимости от штамма вируса и вида птиц. Инфекция сходными вирусами гриппа А (например, некоторые штаммы Н5 и Н7), может вызвать широко распространяемую болезнь и гибель среди некоторых видов диких и особенно домашних птиц, таких как куры и индейки.

Считается, что первичным резервуаром вирусов гриппа являются различные перелетные птицы, принадлежащие к отрядам Anseriformes (дикие утки и гуси) и Charadriiformes (цапли, ржанки и крачки). С 1961 г. по настоящее время в Северной Америке, Европе, Индии, Японии, Южной Африке и Австралии вирус гриппа птиц был выделен, по крайней мере, у 90 представителей 12 отрядов птиц, в том числе 40 — из имеющихся 149 видов птиц, принадлежащих к отряду Anseriformes (никаких признаков заболевания, ассоциированного с инфекцией вирусом гриппа птиц отмечено не было), и у, по крайней мере, 20 видов птиц из отряда Charadriiformes (3). Последние распространены по всему миру и в основном представлены птицами, мигрирующими на далекие расстояния. Прочие виды птиц не представляют интереса как долговременные резервуары вируса гриппа.

Водные птицы являются резервуаром всех пятнадцати подтипов вируса гриппа А типа. У диких уток вирус гриппа размножается главным образом в клетках, выстилающих желудочный тракт, при этом никаких видимых признаков заболевания вирус не вызывает и в высоких концентрациях выделяется с фекалиями. Вирус гриппа птиц успешно выделяли из свежих фекальных масс, а также из неконцентрированной озерной воды. Это говорит о том, что водоплавающие птицы переносят вирус гриппа с высокой эффективностью через фекальные массы и водоемы (4).

Авирулентная природа инфекции, вызываемой вирусом гриппа птиц у уток и болотных птиц, может являться результатом адаптации к данному хозяину на протяжении нескольких сотен лет. Таким образом, был создан резервуар, обеспечивающий бессмертие вирусу гриппа, и, следовательно, утки и болотные птицы несомненно играют важную роль в естественной истории вирусов гриппа. К настоящему времени зарегистрировано участие вирусов гриппа птичьего происхождения в эпидемиях гриппа у таких млекопитающих как котики (5), киты (6), свиньи (7), норки (8) и лошади (9), равно как и у домашней птицы (10). Случаи переноса вирусов гриппа в популяцию свиней были отмечены в 1970, 1996 и 2004гг. (11). Поскольку свиньи могут болеть как птичьим, так и человеческим гриппом, это еще одна возможность для преодоления межвидового барьера вирусом птичьего гриппа.

Показано, что авирулентный вирус, постоянно циркулирующий в природе среди диких водоплавающих, может стать высокопатогенным для домашней птицы в результате циркуляции среди домашних кур (12).

Изучение родословных вирусов гриппа в различных видах птиц показало, что вирусы гриппа птиц в Евразии и Америке эволюционировали независимо. Таким образом, миграция между этими двумя континентами (широтная миграция) практически не играет роли в трансмиссии вируса гриппа, в то время как птицы, мигрирующие по долготе, по-видимому, вносят решающий вклад в продолжающийся процесс эволюции вируса гриппа (13).

Четыре основных пути миграции птиц, перелетающих на значительные расстояния, в особенности ржанок, пересекают территорию России (указаны с запада на восток):

Восточноафриканский-Евразийский

Центральноазиатский-Индийский

Восточноазиатский-Австралийский

Западнотихоокеанский

Наибольшее значение для России имеют Центральноазиатский-Индийский и Восточноазиатский-Австралийский пути миграции, поскольку они включают перелеты из Сибири через Киргизию в Малайзию через Гонконг и в Китай через Западную Сибирь.

Эпизоотия в странах Восточной Азии

В настоящее время наблюдается эпизоотия птичьего гриппа в странах Восточной Азии. Данные по заболеванию птичьим гриппом в Азии представлены в Табл.1.

Таблица 1. Данные по заболеванию птичьим гриппом среди животных в Азии (данные на 2 февраля 2004; OIE)

Страна

Тип вируса

Дата

Корея

H5N 1

декабрь 2003

Вьетнам

H5

январь 2004

Япония

H5N1

январь 2004

Китай (Тайбэй)

H5N2

январь 2004

Таиланд

H5

январь-февраль 2004

Камбоджа

H5N1

январь 2004

Гонконг (SARPRC)

H5N1

январь 2004

Лаос

H5

январь 2004

Пакистан

H7

январь 2004

Китай

H5N1

январь 2004

Индонезия

H5N1

январь 2004

Более подробно описание случаев заболевания, диагностики и противоэпидемических мероприятий среди домашней птицы дано ниже.

Таблица 2. Характеристика вспышек заболевания птичьим гриппом среди животных в январе-феврале 2004 года в Азиатском регионе (по данным OIE).

Япония

Вид животных: Птицы

Восприимчивых животных: 34,640

Животных погибло: 14,985

Уничтожено животных: 19,655

Дополнения по эпидемиологии: Источник и пути передачи инфекции неизвестны.

Таиланд

(Banlam Sub-District, Bandplamah District, Supanburi Province), 1 ферма

Вид животных: Куры-несушки в возрасте около 8 месяцев в одном вентилируемом помещении (традиционная практика)

Тип вируса: Н5

Восприимчивых животных: 66,350

Случаи заболевания: 8,750

Животных погибло: 6,180

Уничтожено животных: 60,170

Как поставлен диагноз: Клиника, лабораторные исследование погибших животных (методы ингибирования гемагглютинации (РТГА), преципитация на агаровом геле, выделение вируса, внутривенное тестирование патогенности вируса)

Дополнения по эпидемиологии: Источник и пути передачи инфекции неизвестны. Инфицированная ферма охватывает 8 помещений, шесть из которых построены над прудом для разведения рыбы. Рядом находятся две других маленьких фермы, но в них инфекция не обнаружена. Фермы окружены рисовыми полями.

Меры контроля: Локализация и подавление вспышки, карантин, передвижной контроль внутри страны, скрининг, районирование, вакцинация запрещена

Корея

(Eumsung district, Chungcheong-buk province, в центральной части страны), 2 фермы, вторая вспышка в 2,5 км от первой.

Вид животных: Одна ферма по разведению цыплят-бройлеров (26000 цыплят в возрасте 47 недель) и одна ферма по разведению утят (3300 утят в возрасте 43 недель)

Тип вируса: Н5N1

Восприимчивых животных: 29,300

Случаи заболевания: 24,300

Животных погибло: 21,000

Уничтожено животных: 8,300

Как поставлен диагноз: Ингибирование гемагглютинации (РТГА), ПЦР, Ингибирование нейраминидазы, Цитопатический эффект

Дополнения по эпидемиологии: Источник и пути передачи инфекции неизвестны. Вблизи первой пораженной фермы часто наблюдались перелетные птицы на соседнем кукурузном поле. Взяты на исследование образцы от уток с фермы, находящейся в 3 км от первой зараженной фермы.

Меры контроля: Локализация и подавление вспышки на первой пораженной ферме, уничтожение на соседней ферме по производству яиц и второй зараженной утиной ферме, захоронение кормов, фекалий и столовых яиц на первой зараженной ферме, захоронение яиц, предназначенных для высиживания (67000 яиц типа А). Карантин, скриниг, зонирование: ограничения были наложены на фермы в радиусе 10 км от первой фермы. Дезинфекция и обширное наблюдение в радиусе 10 км зоны, вакцинация запрещена

Бангладеш

Вид животных: Случаи гибели птицы никак не связаны с птичьим гриппом. Однако приняты дополнительные меры безопасности: дополнительный серо-мониторинг птицеферм.

Как поставлен диагноз: Клинические и лабораторные исследования павшей птицы

Индонезия

Вид животных: Всего зарегистрировано 127 вспышек в 11 провинциях. Поражены в основном куры-несушки и производители. Поражены куры-бройлеры, утки, перепела и молодые цыплята.

Тип вируса: H5N1

Восприимчивых животных: 20,200,000

Животных погибло: 4,700,000

Как поставлен диагноз: Преципитация в агаровом геле, ингибирование гемагглютинации (РТГА), внутривенное тестирование патогенности вируса, RT-PCR, сиквенс ДНК

Дополнения по эпидемиологии: Источник неизвестен. Пути распространения: передвижение живой домашней птицы, продукты из домашней птицы и побочные продукты, поддоны для яиц и оборудование.

Меры контроля: Карантин, контроль передвижения внутри страны, измененная политика. Локализация и подавление вспышки, вакцинация, зонирование

Индонезия

Вид животных: С ноября 2003 года по 25 января 2004 года в стране погибло около 4,7 миллионов кур и 40% из них было инфицировано птичьим гриппом и болезнью Нью-Касла

Китай

Вид животных: Северный, Южный и Центральный Китай, всего 12 очагов

Тип вируса: H5N1

Меры контроля: После первой вспышки была перекрыта пораженная область, уничтожено всё поголовье домашней птицы в радиусе трех километров и объявлен карантин в радиусе 5 километров. Были запущены и другие превентивные меры.

Китай

(город Тайпей, дополнительная информация)

Как поставлен диагноз: В каждом очаге 3 курицы исследовались после гибели

Дополнения по эпидемиологии:

Меры контроля: Локализация и подавление вспышки, карантин, контроль передвижения на всей территории, скрининг, контроль резервуара дикого поголовья птицы. Вакцинация запрещена.

Камбоджа

Вид животных: 1 птицеферма (Pong Peay village, Sangkat Phnom Penh Thmei, Khan Russei Keo, Phnom Penh), поражены куры-несушки

Тип вируса: H5N1

Восприимчивых животных: 7,500

Случаи заболевания: 3,300

Животных погибло: 3,300

Уничтожено животных:

Как поставлен диагноз: Клинические и лабораторные исследования, RT-PCR

Дополнения по эпидемиологии: Источник неизвестен.

Меры контроля: Локализация и подавление вспышки. Дезинфекция и карантин инфицированной фермы. Контроль за передвижением животных

Гонконг

Вид животных: Одна вспышка в Gold Coast, New Territories, обыкновенный сокол (сапсан, peregrine falcon)

Тип вируса: H5N1

Случаи заболевания: 1

Животных погибло: 1

Как поставлен диагноз: Клинические и лабораторные исследования погибших животных. Инокулирование куриных эмбрионов, РТГА с использованием специфической сыворотки из Англии), RT-PCR, Сиквенс ДНК.

Дополнения по эпидемиологии: Обычно это редкие и зимние визитеры Гонконга, постоянно в Гонконге находится от 10 до 50 соколов. Ведется постоянный мониторинг диких птиц. За 2003 год было взято на анализ более 6000 мазков и не было обнаружено ни одного случая на местных птицефермах и среди диких птиц с марта 2003 года. Местные птицефермы находятся под постоянным контролем систеы безопасности, включая серологическое и вирусоогическое тестирование. Кроме того, каждая ферма имеет свой план по биобезопасности, который включает обеспечение защиты птиц от любых потерь. На всех фермах все поголовье вакцинируется вакциной H5N2 и в каждой партии кур оставляется 60 невакцинированных особей для контроля и мониторинга на протяжении всей жизни стада.

Меры контроля: Проведено широкое обследование оптовых рынков живой птицы, птичьих парков и популяций диких птиц во всем Гонконге. Распространения вируса не выявлено.

Вьетнам

Вид животных: С 8 января 2004 года по 24 января 2004 года выявлено 445 новых очагов.

Тип вируса: H5N1

Восприимчивых животных: 2,890,511

Уничтожено животных: 2,890,511 (скорее, это не забитые, а погибшие животные)

Меры контроля: Локализация и подавление вспышки. Карантин. Контроль передвижения внутри страны. Скрининг.

Лаос

Вид животных: 1 птицеферма (village of Nonsavang, close to Vientiane).Поражены куры-несушки

Тип вируса: H5N1

Восприимчивых животных: 3,000

Животных погибло: 2,700

Уничтожено животных: 300

Как поставлен диагноз: Клинические и лабораторные исследования погибших животных РТГА

Дополнения по эпидемиологии: Источник инфекции неизвестен.

Меры контроля: Локализация и подавление вспышки. Карантин. Контроль передвижения. Активная программа безопасности и выбраковки,Региональная координация

Пакистан

Вид животных: 3 очага в штате Karachi, провинция Sindh. Поражены куры-несушки на коммерческих фермах.

Тип вируса: Н7

Восприимчивых животных: 6,400,000

Случаи заболевания: 2,500,000

Животных погибло: 1,200,000

Уничтожено животных: 500,000

Как поставлен диагноз: Клинические и лабораторные исследования погибшей птицы. Пораженные куры были бледными и истощенными, у них наблюдались симптомы респираторного заболевания и очень низкая продуктивность. Яйца были неправильной формы и без скорлупы. В несколькиз случаях наблюдалась кривошея. Лабораторные исследования погибших животных: геморрагические поражения на миндалевидных железах преджелудка и слепой кишки. Неоплодотворенные яйца геморрагичны. Наблюдалось несколько энтеритов и перитонитов. Почки раздуты, селезенка увеличена. Диагностические методики: инокуляция на куриных эмбрионах, иммунодиффузия в агарозном геле, РГА и РТГА, преципитация в агаровом геле.

Дополнения по эпидемиологии: Источник неизвестен. Способ распространения: прямой контакт, неправильная утилизация погибших птиц и перенос дикими птицами. Стаи вакцинировались поливалентной вакциной, сохранившей свои протективные свойства. Не сообщалось ни об одном случае на бройлерных птицефермах, впрочем, полный мониторинг ситуации еще не закончен.

Меры контроля: Все оставшиеся птицы на зараженных фермах были подвергнуты карантину и провакцинированы против птичьего гриппа. Были приняты зоосанитарные меры и ограничено перемещение животных. Взят под контроль резервуар диких птиц. Зонирование. Продолжены исследования ареала для поиска источника инфекции.

2.2. Клинические проявления и иммунитет у птиц

Несмотря на высокую летальность вируса гриппа H5N1, большинство домашних кур в Гонконге не проявляли никаких клинических признаков болезни. В это же самое время в популяции кур циркулировал вирус гриппа H9N2. При изучении роли вируса H9N2 в защите кур от летальной вирусной инфекции H5N1 обнаружилось, что сыворотка от кур, инфицированных вирусом H9N2, не дает перекрестных реакций с вирусом H5N1 в реакции нейтрализации и реакции ингибирования гемагглютинации. Большинство кур, инфицированных вирусом гриппа H9N2 за 3-70 дней до контрольного заражения вирусом H5N1, выживали при контрольном заражении, однако инфицированные птицы выделяли вирус гриппа H5N1 в испражнениях. Адаптивный перенос Т лимфоцитов или Т-клеток CD81 от инбредных кур (B2/B2), инфицированных вирусом гриппа H9N2, к нативным инбредным курам (B2/B2) защищал их от летального вируса H5N1. In vitro анализ цитотоксичности показал, что Т-лимфоциты или Т-клетки CD81 от кур, инфицированных вирусом гриппа H9N2, распознают клетки-мишени, инфицированные как вирусом птичьего гриппа H5N1, так и H9N2 в зависимости от дозы. Это показывает, что перекрестный клеточный иммунитет, индуцированный вирусом гриппа H9N2, защитил домашних кур от летальной инфекции H5N1 в Гонконге в 1997 году, однако не предотвратил выделение вируса с фекалиями. Кроме того, это доказывает, что перекрестный клеточный иммунитет может изменить исход инфекции птичьего гриппа у домашней птицы и создать ситуацию сохранения вируса птичьего гриппа H5N1 (14).

Проводилось и сравнение различных вакцин. Три вакцины — вакцина на основе инактивированного целого вируса, вакцина на основе гемагглютинина вируса птичьего вируса, полученного из бакуловируса, и вакцина на основе рекомбинантного гемагглютинина вируса птичьего гриппа — были протестированы по их способности защищать цыплят против высокопатогенного вируса птичьего гриппа Н5. Вакцины и контрольные вирусы (или их белковые компоненты) были получены из полевых штаммов вируса птичьего гриппа различного происхождения и включали штаммы, полученные с 4 континентов, 6 видов хозяев и в течение 38-летнего периода. Вакцины защищали от проявления клинических симптомов и уменьшали количество вируса, выделяемого птицей, и титр вируса, выделяемого за введением гемагглютинина контрольного вируса птичьего гриппа Н5. Иммунизация этими вакцинами должна снизить распространение вируса птичьего гриппа через респираторный и пищеварительный тракт и уменьшить передачу инфекции от птицы к птице. Хотя наиболее значимое уменьшение выделения вируса через респираторный тракт достигалось, когда вакцина была наиболее схожа с контрольным вирусом, генетический дрейф вируса птичьего гриппа не должен влиять на основную защиту, как и в случае человеческого гриппа (15).

Инфекция среди домашней птицы может быть неочевидной или вызывать респираторные заболевания, уменьшение яйценоскости или быстрое фатальное системное заболевание, известное как высокопатогенный птичий грипп. Нейтрализующие антитела к белкам гемагглютинина и нейраминидазы обеспечивают первичную защиту против болезни. Различные вакцины вызывают выработку нейтрализующих антител, включая убитые цельновирионные вакцины и рекомбинантные вакцины на основе вируса вакцины. По-видимому, антигенный дрейф вируса в случае птичьего гриппа играет меньшую роль при неудачном вакцинировании по сравнению с гриппом человека. Цитотоксический Т-лимфоцитный ответ может уменьшать выделение вируса в окружающую среду в случае низкопатогенного птичьего гриппа, но обеспечивает спорную защиту против высокопатогенного птичьего гриппа. Вирус гриппа может напрямую влиять на иммунный ответ инфицированных птиц, однако роль МХ гена, интерферонов и других цитокинов в защите против птичьего гриппа остается неизвестной (16).

3. Характеристика птичьего гриппа у человека

3.1. Случаи заболевания птичьим гриппом среди людей

1997 — в Гонконге, вирус птичьего гриппа (H5N1) инфицировал как кур, так и людей. Это был первый случай, когда обнаружилось, что вирус птичьего гриппа может напрямую передаваться от птиц человеку. В ходе этой вспышки 18 человек (9 детей и 9 взрослых) были госпитализированы и 6 из них (1 ребенок и 5 взрослых) погибли. Для ликвидации вспышки было уничтожено 1,5 миллиона кур с целью уничтожения источника вируса. Ученые определили, что вирус распространился напрямую от птиц к человеку, хотя не исключалась возможность переноса и от человека к человеку.

1999 — в Гонконге, вирус птичьего гриппа А H9N2 инфицировал двоих детей. Оба ребенка выздоровели, других случаев заболевания зарегистрировано не было. Исследования показали, что источником инфекции была домашняя птица, от которой вирус напрямую передался человеку. Однако возможность передачи вируса от человека к человеку полностью не исключалась. Кроме того сообщалось о нескольких случаях инфекции вирусом H9N2 среди людей в материковой части Китая в 1998-1999 годах.

2003 — два случая инфекции птичьего гриппа H5N1 произошли в Гонконгской семье, приехавшей из Китая. Один человек погиб, другой выздоровел. Где и как произошло заражение этой семьи, не установлено. Другой член этой семьи погиб от респираторного заболевания в Китае, но тестирование этого случая проведено не было. О других случаях заболевания не сообщалось.

2003 — Два случая инфекции вирусом птичьего гриппа H7N7 среди рабочих птицеферм и членов их семей были установлены в Нидерландах в ходе вспышки птичьего гриппа среди домашней птицы. Вирус был обнаружен у 86 человек, ухаживающих за зараженной птицей, и 3 человек — членов их семей (17). Симптомы чаще всего ограничивались инфекцией глаз с некоторыми симптомами респираторных заболеваний, однако 1 пациент погиб (ветеринар, посещавший пораженную ферму). Есть несколько предположительных случаев передачи вируса от человека человеку.

2003 — установлена инфекция H9N2 у ребенка в Гонконге. Ребенок был госпитализирован и выздоровел.

2004 — вспышка птичьего гриппа H5N1 среди людей:

Страна

Дата

Описание заболевания

Китай

январь 2004

Гибель 8 человек за последние несколько недель

Таиланд

23.01.2004

Забойщик птицы, один из шести тайцев, протестированных на болезнь, умер от пневмонии

Вьетнам

23.01.2004

4 из 5 погибших — дети, заболели еще два мальчика

Таиланд

26.01.2004

Погиб шестилетний мальчик

Азия

29.01.2004

Было подтверждено 11 случаев заболевания птичьим гриппом среди людей, большинство из них среди детей — 8 случаев во Вьетнаме и 3 — в Таиланде. Все, кроме трех случаев, были фатальны — 6 во Вьетнаме и 2 в Таиланде

Вьетнам

январь 2004

Из 14 человек, болевших птичьим гриппом в Ханое и близлежащих провинциях 11 из 13 детей и мать одного ребенка умерли

3.2. Эпидемиология заболевания (резервуар, механизм передачи, восприимчивость и иммунитет, особенности эпидемиологического процесса)

В мае 1997г. 3-летний мальчик в Гонконге страдал от лихорадки, язвах в горле и кашля. Его болезнь продолжалась около 2 недель и он умер от пневмонии. Из трахеальной жидкости был выделен вирус гриппа А, однако он не мог быть типирован стандартными реагентами. Это заставило думать о новом штамме. В августе 3 лаборатории независимо идентифицировали этот вирус как штамм нового для людей гриппа А (H5N1). До заболевания мальчик имел контакт с инфицированными курами. Таким образом, это был первый подтвержденный документально случай инфекции вирусом А птичьего гриппа H5N1 у человека. До этого случая считалось, что вирус птичьего гриппа поражает только птиц. Затем инфекция этим же вирусом была подтверждена у 17 других пациентов в возрасте от 2 до 60 лет. К январю 1998 года 6 человек умерли от болезни. Прямых доказательств передачи вируса от человека к человеку нет: все инфицированные (даже живущие вместе в одной комнате) имели контакт с инфицированной птицей. Никаких вакцин для этого штамма нет, и в настоящее время предпринимаются попытки найти кандидатный вакцинный штамм для разработки и производства коммерческой вакцины (18).

Основные отличительные особенности вируса образца 2004 года кратко можно сформулировать следующим образом:

Вирус стал более вирулентным, что свидетельствует о мутации вируса.

Вирус преодолел межвидовой барьер от птиц к человеку, однако пока нет доказательств того, что вирус передается напрямую от человека к человеку (все заболевшие люди имели прямой контакт с зараженной птицей).

Вирус поражает и убивает в основном детей.

Источник заражения и пути распространения вируса не определены, что делает ситуацию с распространением вируса практически не контролируемой.

Меры по предотвращению распространения — полное уничтожение всего поголовья птицы.

Вспышка птичьего гриппа в Гонконге с особой отчетливостью продемонстрировала роль домашней птицы как источника инфекции для человека (19).

В мае 2001 года вирус гриппа А субтипа H5N1 был выделен из мяса уток, импортированного в Северную Корею из Китая. Несмотря на то, что этот изолят не был столь патогенен, как выделенный в 1997 году, сам факт выделения высокопатогенного вируса гриппа H5N1 из домашней птицы говорит о том, что циркуляция вируса в Китае продолжается и может представлять риск переноса вируса от птиц к человеку (20). Перманентная циркуляция вируса птичьего гриппа типов H5N1 и H9N2, преодолевших видовой барьер от птиц к человеку в 1997 и 1999, потенциально может вызвать пандемию среди людей (21). Однако, несмотря на то, что вирус птичьего гриппа обладает некоторыми признаками пандемичного вируса, он не обладает способностью быстро распространяться среди популяции людей (22), что является необходимым условием для возникновения пандемии.

Птичий вирус трудно остановить, поскольку вирус, по-видимому, мутировал со времени последней вспышки в Гонконге в 1997 и 2003 году. Мигрирующие птицы могут распространять его, что подтверждает тот факт, что в Гонконге был найден погибший обыкновенный сокол (сапсан), переносящий этот вирус (23).

В отличие от вируса 1997 и 2003 года вирус H5N1 образца 2004 года стал более вирулентным, о чем свидетельствует необычно большое количество погибшей домашней птицы. Это увеличивает риск заболевания людей. Необходимо обратить внимание и на увеличивающуюся опасность охлажденного и замороженного мяса домашней птицы, поскольку вирус H5N1 может сохраняться в течение многих лет при температуре ниже -700С. Однако он уничтожается при качественном приготовлении мяса (24).

Локализация вспышек птичьего гриппа зависит от точности идентификации способов распространения вируса. Необычно то, что он первично распространяется перелетными птицами. Из предыдущего опыта известно, что ответственными за распространение птичьего гриппа между фермами являются люди и оборудование. В 1997 году вспышку в Гон-Конге удалось локализовать благодаря тому, что было уничтожено все поголовье домашней птицы в стране. В настоящее время вирус распространился среди домашней птицы по всей Азии, поэтому локализовать вспышку гораздо сложнее (25).

По сравнению с предыдущими вспышками, эпидемия птичьего гриппа 2004 года может охватить гораздо большее число ферм. Одновременно возможна трансмиссия вируса через Азию, так как не контролируются факторы, вызывающие распространение вируса. ВОЗ отмечает, что почти одновременные вспышки птичьего гриппа в Японии, Северной Корее, Вьетнаме, а теперь и в Таиланде и Камбодже исторически беспрецедентны и существует опасение, что этот новый, вирулентный штамм вируса птичьего гриппа может поразить весь мир.

Скорость эволюции вируса птичьего гриппа в природных хозяевах (водоплавающие птицы, ржанки и чайки) и аберрантных хозяевах (куры, индейки, поросята, лошади и люди) различается. Скорость эволюции, определенная для всех трех вспышек, была сходной со скоростью, наблюдаемой у млекопитающих, что служит веским доказательством адаптации вируса птичьего гриппа к новым видам хозяев (26). Пока что, по-видимому, птичий грипп не передается от человека к человеку, однако из-за эпидемии среди домашней птицы такая передача становится все более вероятной. Необходима всего лишь правильная рекомбинация между штаммом H5N1 и сосуществующим штаммом гриппа человека. Это может произойти, если кто-либо из людей или других животных заболеет человеческим и птичьим гриппом одновременно, что позволит вирусам обменяться генами и образовать новый штамм, который сможет легко передаваться от человека к человеку. До сих пор нет доказательств, что это произошло, поскольку во всех известных случаях болезни инфицирование происходило при прямом контакте с курами. Данная ситуация опасна тем, что если возникнет пандемия, она будет более трагична по последствиям, чем пандемия 1968 года.

Птичий грипп поражает в основном детей — по сообщениями агентства Рейтер на 26.01.2004г. из 7 жертв птичьего гриппа 6 — дети. Почему это происходит, неизвестно (27).

3.3. Клинические проявления, патогенез

Симптомы птичьего гриппа у человека варьируют от типичных гриппо-подобных симптомов (лихорадка, кашель, боль в горле и боль в мышцах) до инфекции глаз, пневмонии, острого респираторного заболевания, вирусной пневмонии и других тяжелых, угрожающих жизни симптомов.

Патогенез вируса птичьего гриппа изучался на мышах, поскольку это одна из наиболее широко применяемых и изученных моделей для исследования патогенеза вирусов на млекопитающих, однако в качестве альтернативы предлагается изучать вирус птичьего гриппа на хорьках, для которых он также является патогенным (28).

Исследование патогенности птичьих и человеческих изолятов вируса H5N1 из Гонконга на 6-8 недельных мышах BALB/c показало, что как птичьи, так и человеческие изоляты вызывали у мышей заболевание, характеризующееся гипотермией, клиническими симптомами, быстрой потерей веса и 75-100% смертностью на 6-8 день после инфицирования. Три изолята не из Гонконга не давали никаких клинических проявлений. Один изолят A/tk/England/91 (H5N1) вызывал заболевание средней тяжести и все животные, кроме одного, выздоровели. Инфекция приводила к поражению (от легкого до тяжелого) как верхних, так и нижних отделов респираторного тракта. Наиболее часто вирус вызывал некрозы в респираторном эпителии полости носа, трахеи, бронхах и бронхиолах с сопутствующим воспалением. Наиболее серьезные и обширные поражения наблюдались в легких мышей, инфицированных гонконгским вирусом птичьего гриппа, в то время как у мышей, инфицированных вирусами A/ck/Scotland/59 (H5N1) и A/ck/Queretaro/95 (H5N2), поражения были слабыми или не наблюдались вовсе. Вирусы A/ck/Italy/97 (H5N2) и A/tk/England/91 (H5N1) проявили промежуточную патогенность, давая поражения респираторного тракта от слабых до средних. Кроме того, инфекция, вызванная различными изолятами вируса, могла быть в дальнейшем определена по иммунному ответу мышей. Изоляты не гонконгского происхождения после инфицирования вызывали продуцирование повышенных уровней активного трансформирующего фактора роста b, в то время как гонконгские изоляты такого не вызывали (29).

При заражении мышей человеческим изолятом вируса гриппа А H5N1, выделяются две группы, отличающиеся по вирулентности. Используя современные методы генетики, было показано, что мутация в позиции 627 в белке РВ2 влияет на исход инфекции у мышей. Более того, высокая расщепляемость гемагглютина является необходимым условием летальности инфекции (30).

Более ранние исследования также указывали на наличие двух групп вирусов: группа 1, для которой MLD50 находилась между 0.3 и 11 PFU, и группа 2, для которой MLD50 была более 103 PFU. Спустя день после интраназальной инокуляции мышам 100 PFU вируса группы 1, титр вируса в легких составлял 107 PFU/g или на 3 log больше, чем для вирусов второй группы. Оба типа вирусов реплицировались до высоких титров (>106 PFU/g) в легких на 3 день и оставались на этом уровне в течение 6 дней. Более важно то, что только вирусы первой группы вызывали системную инфекцию, реплицировались в нереспираторных органах, включая головной мозг. Иммуногистохимический анализ показал, что репликация вирусов первой группы происходила в нейронах головного мозга, глиальных клетках и кардиальных миофибрах.

Механизм вирулентности, ответственный за летальность вирусов гриппа у птиц, действует также и у хозяев-млекопитающих. То, что некоторые вирусы H5N1 не продуцировали системной инфекции на моделях, свидетельствует о том, что множественные факторы, которые еще должны быть установлены, вносят свой вклад в тяжесть H5N1 инфекции у млекопитающих. Кроме того, способность этих вирусов продуцировать системную инфекцию на мышах и отчетливые отличия в патогенности среди изолятов, показывает, что эта система является полезной моделью для изучения патогенеза вируса птичьего гриппа на млекопитающих (31).

Кроме того, показано, что одним из факторов, оказывающих влияние на патогенез вируса H5N1, является деструктивное влияние на иммунную систему, которое отличается у летальных и нелетальных изолятов вируса H5N1 (32).

Биохимическим аспектам, которые влияют на вирулентность, адаптацию вируса к новому хозяину, иммунный ответ и патогенез, посвящен целый ряд работ (33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40).

3.4. Вакцины

Сразу же после вспышек 1997-1999 годов начались поиски вакцины против вируса птичьего гриппа. Поскольку неадаптированный H5N1 вирус является патогенным для мышей, именно эти животные были использованы как модель иммунной системы млекопитающих для исследования летальной инфекции птичьего гриппа.

Производство вакцины против вируса гриппа H5N1 в системе куриных эмбрионов невозможно из-за гибели куриных эмбрионов при заражении этим вирусом и высоком уровнем биобезопасности, необходимым для работы с этим вирусом и производством вакцины на основе этого вируса. Для разработки вакцины на основе цельного вируса использовались авирулентный вирус H5N4, выделенный от мигрирующих уток, вирус H5N1 и авирулентный рекомбинантный вирус H5N1. Все вакцины были инактивированы формалином. Интраперитональная иммунизация мышей каждой вакциной вызывала выработку гемагглютинин-ингибирующих и вирус-нейтрализующих антител, в то время как интраназальная вакцинация без адьюванта индуцировала как мукозальный, так и системынй антительный ответ, который защищал мышей от контрольного заражения летальным вирусом H5N1 (41).

Интрамускулярное введение вакцины, приготовленной на основе непатогенного штамма A/Duck/Singapore-Q/F119-3/97 (H5N3), антигенно связанного с человеческим вирусом H5N1, в сочетании с квасцами или без них, приводило к полной защите от летального контрольного заражения вирусом H5N1. Защита от инфекции наблюдалась у 70% животных, которым вакцина вводилась сама по себе и у 100% животных, которым вакцина вводилась в сочетании с квасцами. Протективный эффект вакцинации коррелировал с уровнем вирус-специфических сывороточных антител. Эти результаты говорят о том, что в случае пандемии возможно использование антигенно связанных, но не патогенных вирусов гриппа в качестве кандидатов в вакцину (42, 43).

Исследования ДНК вакцин показали, что ДНК вакцина, кодирующая гемагглютинин из A/Ty/Ir/1/83 (H5N8), который отличается от A/HK/156/97 (H5N1) в пределах 12% в НА1, предотвращает гибель мышей, но не заболевание при инфицировании H5N1. Следовательно, ДНК вакцина, сделанная на основе гетерологичного штамма Н5 не защищает мышей от инфицирования вирусом птичьего гриппа H5N1, но полезна при защите мышей от гибели (44).

Противогриппозные вакцины, индуцирующие значительный перекрестный гетеросубтипный иммунитет, могут преодолеть ограничения эффективности вакцин, вызванные антигенной вариабельностью вируса гриппа А. Мыши, получившие трехкратную интраназальную иммунизацию вакциной H3N2 в сочетании LT(R192G), были полностью защищены при летальном контрольном инфицировании высокопатогенным человеческим вирусом H5N1, причем вирусные титры в носовой полости и легких были по крайней мере в 2500 раз ниже, чем у контрольных мышей, получавших только LT(R192G). Напротив, мыши, которые получили трехкратную вакцинацию вакциной H3N2 подкожно в присутствии или отсутствии LT(R192G) или неполного адьюванта Фрейнда, не были защищены при летальном контрольном инфицировании и никакого заметного снижения титров вируса в тканях не наблюдалось на 5 день после контрольного инфицирования вирусом H5N1. Вакцинация без LT(R192G) приводила лишь к частичной защите против гетеросубтипного контрольного заражения. Результаты исследования гетеросубтипного иммунитета подтвердили полезность мукозальной вакцинации, которая стимулирует перекрестную защиту против множества вирусных субтипов, включая вирусы, представляющие потенциальную пандемическую опасность (45).

3.5. Разработка средств обнаружения и диагностики

Во время вспышки 1997 года анализ ингибирования гемагглютинации, стандартный для серологического определения инфекции гриппа у человека, показал низкую чувствительность при определении антител к вирусу птичьего гриппа. В связи с этим, для определения антител к вирусу птичьего гриппа у человека был предложен более чувствительный метод микронейтрализации и Н5 специфический непрямой ELISA (иммуноферментный анализ). Чувствительность и специфичность этих методов была сравнима и, кроме того, значительно увеличивалась при сочетании с Вестерн-блотом. Максимальная чувствительность (80%) и специфичность (96%) при определении анти Н5 антител у взрослых в возрасте от 18 до 59 лет достигалась при применении микронейтрализации в сочетании с Вестерн блотом, а максимальная чувствительность (100%) и специфичность (100%) при определении анти Н5 антител в сыворотке детей моложе 15 лет достигалась при применении ELISA в сочетании с Вестерн блотом. Этот алгоритм может использоваться при проведении сероэпидемиологических исследований вспышек птичьего гриппа H5N1 (46).

Было также показано, что высокопатогенные нейротропные варианты вируса птичьего гриппа H5N1 могут быть быстро выделены на мышах (47).

Кроме того, еще в 1995 году для быстрого определения последовательности сайта расщепления гемагглютинина, маркера потенциала вирулентности вирусов птичьего гриппа, была использована RT-PCR (полимеразная цепная реакция). Эта методика в сочетании с сиквенсом сайта расщепления гемагглютинина может служить в качестве быстрого и чувствительного метода оценки потенциальной вирулентности вирусов птичьего гриппа. Раннее обнаружение связанных с вирулентностью последовательностей на сайте расщепления гемагглютинина в полевых изолятах вируса поможет лучше контролировать грипп среди огромной популяции домашней птицы (48).

В дальнейшем был разработан простой молекулярный метод быстрого генотипирования для мониторинга внутренних генов циркулирующего вируса гриппа А. Стратегия субтипирования вируса была протестирована вслепую на 10 контрольных вирусах каждого субтипа H1N1, H3N2 и H5N1 (всего на 30) и обнаружила высокую эффективность. Стандартизованный метод генотипирования использовался для идентификации источника внутренних генов 51 вируса гриппа А, выделенного от людей в Гонконге в ходе вспышек 1997-1998 годов и сразу после них. Эта же методика использовалась для характеристики внутренних генов двух изолятов вируса птичьего гриппа H9N2, полученных в Гонконге в 1999г. (49)

Позднее был разработан real-time reverse transcriptase PCR (RRT-PCR) анализ для быстрого определения вируса гриппа А и субтипов Н5 и Н7 вируса гриппа А. В этом анализе используется одностадийный способ определения и флуоресцентные зонды. Предел определения — около 1000 копий мишени-РНК. С помощью этого метода можно определить 0,1 50%-ную инфекционную дозу для куриных эмбрионов. Для анализа субтипов вируса гриппа А предел определения — 103-104 копии мишени-РНК. Чувствительность и специфичность данного метода напрямую сравнивалась со стандартными методиками для определения вируса гриппа: выделение гриппа на куриных эмбрионах и субтипирование гемагглютинина в реакции ингибирования гемагглютинации. Сравнение проводилось на 1550 трахеальных и клоачных мазках от различных видов птиц и мазков, взятых из окружающей среды на рынках живой птицы в Нью-Йорке и Нью-Джерси. Результаты RRT-PCR коррелировали с результатами выделения гриппа на куриных эмбрионах в 89% образцов. Остальные образцы были положительными при определении только одним из методов. В целом чувствительность и специфичность Н7- и Н5-специфичных анализов была сходна с методом выделения вируса на куриных эмбрионах и реакции ингибирования гемагглютинации (50).

3.6. Лечение заболевания

Исследования, проводимые до сих пор, подтверждают, что назначение лекарств, разработанных для штаммов человеческого гриппа, будут эффективны и в случае инфекции птичьего гриппа у человека, однако не исключена возможность, что штаммы гриппа могут стать резистентными к таким лекарствам и эти лекарства станут неэффективными.

Было обнаружено, что выделенный вирус чувствителен к амантадину и римантадину, ингибирующим репродукцию вируса гриппа А и применяемым в терапии человеческого гриппа (51). Кроме того, был исследован ряд других препаратов. Ингибитор нейраминидаз занзивир ингибировал репликацию вирусов на клетках почек хомяков в анализе вирусного урожая (50% эффективная концентрация, 8,5-14,0 mM) и ингибировал активность вирусной нейраминидазы (50% ингибирующая концентрация 5-10 nM). Интраназальное введение занзивира дважды в день (50 и 100 mg/kg веса тела) полностью защищало мышей от смерти. В дозе 10 mg/kg веса занзивир полностью защищал мышей от инфицирования вирусом H9N2 и увеличивал продолжительность жизни и количество выживших мышей, инфицированных вирусами H6N1 и H5N1. Во всех исследованных дозах занзивир значительно уменьшал титры вируса в легких и полностью блокировал распространение вируса в мозг. Таким образом, занзивир является эффективным при лечении птичьего гриппа, который может быть перенесен на млекопитающих (52).

Орально вводимый ингибитор нейраминидазы RWJ-270201 был протестирован в параллели с занамивиром (zanamivir) и озелтамивиром (oseltamivir) на панели вирусов птичьего гриппа на ингибирование нейраминидазной активности и репликации в тканевых культурах. Затем эти агенты были протестированы на защиту мышей против летальных инфекций H5N1 и H9N2. In vitro, RWJ-270201 был наиболее эффективным против всех девяти субтипов нейраминидазы. RWJ-270201 (концентрация 50% ингибирования от 0,9 до 4,3 nM) превосходил занамивир и озельтамивир карбоксилат по ингибированию нейраминидазы. RWJ-270201 ингибировал репликацию вируса птичьего гриппа как евразийской, так и американской линии на клетках MDCK (концентрация 50% эффективности от 0,5 до 11,8 mM). Мыши, которым ежедневно давали RWJ-270201 из расчета 10 mg на кг веса были полностью защищены против контрольного заражения летальной дозой вирусов A/Hong Kong/156/97 (H5N1) и A/quail/Hong Kong/G1/97 (H9N2). Как RWJ-270201, так и озельтамивир значительно уменьшали титры вирусов в легких мышей при дневных дозах от 1,0 до 10 mg/kg и защищали распространение вируса в мозг. Когда лечение начиналось через 48 часов после экспозиции вирусом H5N1, 10 mg RWJ-270201/kg веса ежедневно защищали 50% мышей от гибели. Эти результаты подтвердили, что RWJ-270201 эффективен против вируса птичьего гриппа по крайней мере также, как и занамивир или озельтамивир и потенциально может использоваться в клинической практике для лечения птичьего гриппа при переносе его от птиц к человеку (53).

4. Потенциальная опасность пандемии гриппа

Все вирусы гриппа обладают потенциальной способностью изменяться. Существует возможность того, что вирус птичьего гриппа может измениться таким образом, что сможет инфицировать людей и легко распространяться от человека к человеку. Поскольку эти вирусы обычно человека не инфицируют, в человеческой популяции существует очень низкая иммунная защита против таких вирусов или эта защита отсутствует вовсе. В случае, если вирус птичьего гриппа станет способным инфицировать людей и приобретет способность легко распространяться от человека к человеку, может начаться пандемия гриппа. Этот факт подтверждают американские и британские ученые в своем сообщении 05 февраля 2004 года: результаты их исследований свидетельствуют о том, что испанский грипп был настолько смертельным из-за того, что он эволюционировал из птичьего гриппа и содержал уникальный белок, к которому у человека не было иммунитета (54). Об этом же свидетельствуют и данные по степени дивергенции антигенных сайтов гемагглютинина в ходе антигенного дрейфа вируса между 1918 и 1934 годами, подтверждающие гипотезу о том, что вирус человеческого гриппа, вызвавший пандемию 1918 года произошел от вируса птичьего гриппа подтипа Н1, который преодолел видовой барьер от птиц к человеку и адаптировался к человеку, предположительно путем мутации и/или реассортации незадолго до 1918 года (55).

Обычно вирусы гриппа А имеют четко определенный круг хозяев, однако ограничение круга хозяев полигенно по своей природе и не имеет абсолютного характера (11, 56). Иногда происходит межвидовая передача вируса как в природных условиях, так и при адаптации к новому хозяину в лабораторных условиях (11).

Для вирусов гриппа свойственна постоянная антигенная изменчивость. Два вида изменчивости — дрейф и сдвиг — меняют оба поверхностных антигена вируса гриппа А. При антигенном дрейфе происходят небольшие изменения в структуре гемагглютинина и нейраминидазы, в то время как при антигенном сдвиге изменения этих белковых молекул, вызванные реассортацией геномных сегментов, весьма значительны.

Ряд генетических и серологических данных свидетельствует о том, что пандемии гриппа человека могут быть результатом реассортации генов между вирусами человека и птиц. Это означает, что когда 2 вируса инфицируют одни и те же клетки, вирусное потомство может унаследовать наборы геномных РНК-сегментов, представляющие собой рекомбинации РНК-сегментов обоих родительских вирусов. Теоретически возможное число таких комбинаций, которые могут сформировать полный РНК-геном при конкурентной инфекции, составляет 2256. Однако лишь немногие вирусы-реассортанты обладают правильным сочетанием генов, необходимым для эффективной репродукции в природных условиях (11).

Генетические и биологические исследования подтверждают, что свиньи могут стать своеобразным «смешивающим сосудом» для образования нового реассортанта вируса гриппа, аналогичного пандемичным вирусам 1957 и 1968 годов (57).

В настоящее время возникновение пандемичного вируса гриппа возможно путем переноса генов из резервуара водоплавающих птиц к человеку через реассортацию в свиньях, гипотетическом «смешивающем сосуде». Понимание вспышки гриппа H5N1 в 1997 году в Гонконге и выделение вируса птичьего гриппа H9N2 от человека увеличивают альтернативные возможности для возникновения нового пандемичного вируса. Вирусы H9N2, обнаруженные в земноводной домашней птице в Южном Китае переместились обратно к водоплавающим домашним уткам, в которых эти вирусы генерируют множественные реассортанты. Эти новые вирусы H9N2 являются двойными или даже тройными реассортантами, которые обладают потенциальной способностью напрямую инфицировать людей. Некоторые из них содержат сегменты генов, которые полностью родственны таковым у A/Hong Kong/156/97 (H5N1/97, H5N1) или A/Quail/Hong Kong/G1/97 (G1-like, H9N2). Более важно то, что некоторые из этих внутренних генов полностью связаны с аналогичными генами нового вируса H5N1, выделенного в ходе вспышки в Гонконге в 2001 году. Обнаружена двухходовая трансмиссия вируса гриппа между земными и водными птицами, которая облегчает генерацию новых реассортантов вируса гриппа H9N2. Такие реассортанты могут играть прямую роль в появлении следующего пандемичного вируса (58). Вирусы H5N1 и H9N2 имеют сходные характеристики, что увеличивает вероятность появления нового патогена для человека (59). В материковой части Китая циркулируют гены, кодирующие H5N1, что сохраняет возможность вирусной реассортации (60). Вирус H5N1, циркулирующий на рынках живой птицы, охватывает две разных филогенетических линии во всех генах, которые очень быстро эволюционируют (61).

В соответствии с руководством ВОЗ, Министерство здравоохранения, социального обеспечения и спорта Нидерландов разработало национальный план по минимизации последствий пандемии гриппа. В рамках плана готовности к пандемии, была дана оценка значимости проблемы, исходя из количества госпитализированных и летальных случаев в ходе пандемии гриппа. Используя анализ сценария, были исследован и потенциальный эффект возможного вмешательства. Описываются и сравниваются сценарии развития для понимания потенциального воздействия пандемии (заболеваемости, госпитализации и гибели), различных видов вмешательства и критические параметры модели. Анализ сценариев является полезным инструментом для принятия политический решений, касающихся разработке и планирования контроля и управления эпидемией на национальном, региональном и локальном уровнях (62).

5. Пандемии гриппа в человеческой популяции

Пандемия гриппа — это глобальная вспышка гриппа и происходит она, когда новый вирус гриппа появляется, распространяется и вызывает болезнь по всему миру. Последние пандемии вируса гриппа приводили к высоким уровням заболеваемости, смертности, социальной нестабильности и экономическим потерям.

В ХХ веке наблюдались три пандемии и 1 глобальная эпидемия, близкая к пандемии (1977). Возбудители пандемий распространялись по всему миру в течение примерно одного года после того, как были обнаружены.

Это:

1918-1919 — Испанский грипп, испанка [A (H1N1)]. Вызвал наибольшее количество смертей, более 500 000 людей погибли в США и от 20 до 50 миллионов людей погибли во всем мире. Множество людей погибли в течение первых нескольких дней после заболевания и множество — в результате осложнений после гриппа. Около половины погибших были молодые здоровые взрослые люди.

1957-1958 — Азиатский грипп [A (H2N2)]. Вызвал около 70 000 смертей в США. Впервые зарегистрирован в Китае в конце февраля 1957 года, азиатский грипп достиг США в июне 1957.

1968-1969 — Гонконгский грипп [A (H3N2)]. Вызвал около 34 000 смертей в США. Был впервые зарегистрирован в Гонконге в начале 1968 года и достиг США в конце этого же года. Вирус гриппа А (H3N2) циркулирует до сих пор.

Вирус гриппа впервые был выделен в 1933 г. Интересно, что каждый новый вирус (азиатский, гонконгский) сначала появлялся в Китае, и полагают, что вирусы, вызывавшие эпидемии, происходившие до 1933 г., также происходили из Китая (63).

Эти пандемические вирусы имели несколько общих особенностей. Первые вспышки пандемий, вызванные этими вирусами, произошли в Юго-Восточной Азии. Появление вирусов Н2N2 и Н3N2 сопровождалось исчезновением из человеческой популяции вирусов, циркулировавших до них (соответственно вирусов подтипов Н1N1 и Н2N2). Почему вирусы, ранее циркулировавшие в человеческой популяции, исчезали с появлением новых вирусов, остается неясным (11).

По антигенной специфичности пандемичные вирусы, ответственные за азиатский и гонконгский грипп, отличались от вирусов гриппа, циркулировавших у людей перед их появлением. Агент эпидемии «русского гриппа» в 1977 г. (подтип Н1N1) был в основном идентичен вирусам, циркулировавшим среди людей в 1950 г. В высшей степени сомнительно, что этот вирус сохранялся в природе более 20 лет без каких-либо изменений. Поэтому логично сделать заключение о том, что вирус был сохранен в замороженном виде до момента внедрения каким-то образом в человеческую популяцию (11).

Обычно, однажды появившись и распространившись, вирус гриппа обоснуется среди людей и циркулирует в течение многих лет. Центр США по контролю заболеваний и ВОЗ осуществляют обширные программы мониторинга случаев заболевания гриппом по всему миру, включая появление потенциально пандемичных штаммов вируса гриппа (64).

Список литературы

Swayne DE; Perdue ML; Garcia M; Rivera-Cruz E; Brugh M, Pathogenicity and diagnosis of H5N2 Mexican avian influenza viruses in chickens, Avian Dis 1997, 41(2):335-46.

Swayne DE; Beck JR; Mickle TR, Efficacy of recombinant fowl poxvirus vaccine in protecting chickens against a highly pathogenic Mexican-origin H5N2 avian influenza virus, Avian Dis 1997, 41(4):910-22.

Stallknecht ED. Ecology and epidemiology of avian influenza viruses in wild bird populations: waterfowl, shorebirds, pelicans, cormorants, etc., Proc. 4th International Symp. on Avian Influenza, May 29-31, 1997, Athens, USA, pp. 61-67.

Webster RG, Yakhno MA, Hinshaw VS, Bean WJ, Murti KG. Intestinal influenza: replication and characterization of influenza viruses in ducks. Virology 1978; 84:268-78.

Geraci JR, St. Aubin DJ, Barker IK, Webster RG, Hinshaw VS, Bean WJ, et al. Mass mortality of harbor seals: pneumonia associated with influenza A virus. Science 1982; 215: 1129-31.

Hinshaw VS, Bean WJ, Geraci JR, Fiorelli P, Early G, Webster RG. Characterization of two influenza A viruses from a pilot whale. J Virol 1986; 58:655-6.

Scholtissek C, Burger H, Bachmann PA, Hannoun C. Genetic relatedness of hemagglutinins of the H1 subtype of influenza A viruses isolated from swine and birds. Virology 1983; 129:521-3.

Englund L, Klingeborn B, Mejerland T, Avian influenza A virus causing an outbreak of contagious interstitial pneumonia in mink, Acta Vet Scand 1986; 27(4):497-504.

Guo Y, Wang , Kawaoka Y, Gorman O, Ito T, Saito T, Webster RG, Characterization of a new avian-like influenza A virus from horses in China, Virology 1992, 188(1):245-255.

Horimoto T, Rivera E, Pearson J, Senne D, Krauss S, Kawaoka Y, et al. Origin and molecular changes associated with emergence of a highly pathogenic H5N2 influenza virus in Mexico. Virology 1995; 213:223-30.

Каверин Н.В., Смирнов Ю.А., Межвидовая трансмиссия вирусов гриппа А и проблема пандемий, Вопросы вирусологии, 2003, 3, 4-10.

Toshihiro Ito, Hideo Goto, Eiji Yamamoto, Hiroko Tanaka, Mutsuko Takeuchi, Masaru Kuwayama, Yoshihiro Kawaoka, and Koichi Otsuki, Generation of a Highly Pathogenic Avian Influenza A Virus from an Avirulent Field Isolate by Passaging in Chickens, Journal of Virology, May 2001, Vol. 75, No. 9, p. 4439-4443

Webster RG. Influenza: An Emerging Disease, Emerging Infectious Diseases 1998; 4(3):436-441.

Sang Heui Seo and Robert G. Webster, Cross-Reactive, Cell-Mediated Immunity and Protection of Chickens from Lethal H5N1 Influenza Virus Infection in Hong Kong Poultry Markets, Journal of Virology, Mar. 2001, Vol. 75, No. 6, p. 2516-2525

David E. Swayne, Michael L. Perdue, Joan R. Beck, Maricarmen Garcia1, David L. Suarez, Vaccines protect chickens against H5 highly pathogenic avian influenza in the face of genetic changes in field viruses over multiple years, Veterinary Microbiology 74 (2000) 165-172

D.L. Suarez, S. Schultz-Cherry, Immunology of avian influenza virus: a review, Developmental and Comparative Immunology 24 (2000) 269-283

Avian Flu Virus Linked to Human Conjunctivitis and Fatal ARDS Case, Proc Natl Acad Sci USA 2004; 101:1356-1361

Paul Sockett, Avian influenza, Can Med Assoc J FEB. 10, 1998; 158 (3) 369

Kennedy F. Shortridgea, Peng Gaob, Yi Guanc, Toshihiro Itod, Yoshihiro Kawaokab, Deborah Markwella, Ayato Takadae, Robert G. Webster, Interspecies transmission of influenza viruses: H5N1 virus and a Hong Kong SAR perspective, Veterinary Microbiology 74 (2000) 141-147

Terrence M. Tumpey, David L. Suarez, Laura E. L. Perkins, Dennis A. Senne, Jae-gil Lee, Youn-Jeong Lee, In-Pil Mo, Haan-Woo Sung, and David E. Swayne, Characterization of a Highly Pathogenic H5N1 Avian Influenza A Virus Isolated from Duck Meat, Journal of Virology, June 2002, Vol. 76, No. 12, p. 6344-6355

Masato Hatta and Yoshihiro Kawaoka, The continued pandemic threat posed by avian influenza viruses in Hong Kong, Trends in Microbiology Vol.10 No.7 July 2002, 340-345

Eric C.J. Claas, Pandemic influenza is a zoonosis, as it requires introduction of avian-like gene segments in the human population, Veterinary Microbiology 74 (2000) 133-139

Nopporn Wong-Anan, Human Avian Influenza Cases Confirmed in Thailand

Tan Ee Lyn, Avian Influenza Virus H5N1 May Have Become More Virulent

Emma Hitt, PhD, Avian Flu: What Clinicians Need to Know

David L. Suarez, Evolution of avian influenza viruses, Veterinary Microbiology 74 (2000) 15-27

Lois A. Zitzow, Thomas Rowe, Timothy Morken, Wun-Ju Shieh, Sherif Zaki, and Jacqueline M. Katz, Pathogenesis of Avian Influenza A (H5N1) Viruses in Ferrets, Journal of Virology, May 2002, Vol. 76, No. 9, p. 4420-4429

Jody K. Dybing, Stacey Schultz-Cherry, David E. Swayne, David L. Suarez, and Michael L. Perdue, Distinct Pathogenesis of Hong Kong-Origin H5N1 Viruses in Mice Compared to That of Other Highly Pathogenic H5 Avian Influenza Viruses, Journal of Virology, Feb. 2000, Vol. 74, No. 3, p. 1443-1450

Masato Hatta, Peng Gao, Peter Halfmann, Yoshihiro Kawaoka, Molecular Basis for High Virulence of Hong Kong H5N1 Influenza A Viruses, Science, 7 september 2001, VOL 293, 1840-1842

Peng Gao, Shinji Watanabe, Toshihiro Ito, Hideo Goto, Krisna Wells, Martha McGregor, A. James Cooley, and Yoshihiro Kawaoka, Biological Heterogeneity, Including Systemic Replication in Mice, of H5N1 Influenza A Virus Isolates from Humans in Hong Kong, Journal of Virology, Apr. 1999, Vol. 73, No. 4, p. 3184-3189

Terrence M. Tumpey, Xiuhua Lu, Timothy Morken, Sherif R. Zaki, and Jacqueline M. Katz, Depletion of Lymphocytes and Diminished Cytokine Production in Mice Infected with a Highly Virulent Influenza A (H5N1) Virus Isolated from Humans, Journal of Virology, July 2000, Vol. 74, No. 13, p. 6105-6116

Michael L. Perdue, David L. Suarez, Structural features of the avian influenza virus hemagglutinin that influence virulence, Veterinary Microbiology 74 (2000) 77-86

Mikhail Matrosovich, Nannan Zhou, Yoshihiro Kawaoka, and Robert Webster, The Surface Glycoproteins of H5 Influenza Viruses Isolated from Humans, Chickens, and Wild Aquatic Birds Have Distinguishable Properties, Journal of Virology, Feb. 1999, Vol. 73, No. 2, p. 1146-1155

Erich Hoffmann, Juergen Stech, Irina Leneva, Scott Krauss, Christoph Scholtissek, Po San Chin, Malik Peiris, Kennedy F. Shortridge, and Robert G. Webster, Characterization of the Influenza A Virus Gene Pool in Avian Species in Southern China: Was H6N1 a Derivative or a Precursor of H5N1, Journal of Virology, July 2000, Vol. 74, No. 14, p. 6309-6315

David L. Suarez, Michael L. Perdue, Nancy Cox, Thomas Rowe, Catherine Bender, Jing Huang, and David E. Swayne, Comparisons of Highly Virulent H5N1 Influenza A Viruses Isolated from Humans and Chickens from Hong Kong, Journal of Virology, Aug. 1998, Vol. 72, No. 8, p. 6678-6688

Thomas G. Fanning, Richard D. Slemons, Ann H. Reid, Thomas A. Janczewski, James Dean, and Jeffery K. Taubenberger, 1917 Avian Influenza Virus Sequences Suggest that the 1918 Pandemic Virus Did Not Acquire Its Hemagglutinin Directly from Birds, Journal of Virology, Aug. 2002, Vol. 76, No. 15, p. 7860-7862

Jacqueline M. Katz, Xiuhua Lu, Terrence M. Tumpey, Catherine B. Smith, Michael W. Shaw, and Kanta Subbarao, Molecular Correlates of Influenza A H5N1 Virus Pathogenesis in Mice, Journal of Virology, Nov. 2000, p. 10807-10810 Vol. 74, No. 22

Yuri A. Smirnov, Asya K. Gitelman, Elena A. Govorkova, Aleksandr S. Lipatov, Nikolai V. Kaverin, Influenza H5 virus escape mutants: immune protection and antibody production in mice, Virus Research 99 (2004) 205-208

Rick A. Bright, Ted M. Ross, Kanta Subbarao, Harriet L. Robinson, and Jacqueline M. Katza, Impact of glycosylation on the immunogenicity of a DNA-based influenza H5 HA vaccine, Virology 308 (2003) 270-278

Ayato Takada, Noritaka Kuboki, Katsunori Okazaki, Ai Ninomiya, Hiroko Tanaka, Hiroichi Ozaki, Shigeyuki Itamura, Hidekazu Nishimura, Masayoshi Enami, Masato Tashiro, Kennedy F. Shortridge, and Hiroshi Kida, Avirulent Avian Influenza Virus as a Vaccine Strain against a Potential Human Pandemic, Journal of Virology, Oct. 1999, Vol. 73, No. 10, p. 8303-8307

Xiuhua Lu, Terrence M. Tumpey, Timothy Morken, Sherif R. Zaki, Nancy J. Cox, and Jacqueline M. Katz, A Mouse Model for the Evaluation of Pathogenesis and Immunity to Influenza A (H5N1) Viruses Isolated from Humans, Journal of Virology, July 1999, Vol. 73, No. 7, p. 5903-5911

Janice M. Riberdy, Kirsten J. Flynn, Juergen Stech, Robert G. Webster, John D. Altman, and Peter C. Doherty, Protection against a Lethal Avian Influenza A Virus in a Mammalian System, Journal of Virology, Feb. 1999, Vol. 73, No. 2, p. 1453-1459

Shantha Kodihalli, Hideo Goto, Darwyn L. Kobasa, Scott Krauss, Yoshihiro Kawaoka, and Robert G. Webster, DNA Vaccine Encoding Hemagglutinin Provides Protective Immunity against H5N1 Influenza Virus Infection in Mice, Journal of Virology, Mar. 1999, Vol. 73, No. 3, p. 2094-2098

Terrence M. Tumpey, Mary Renshaw, John D. Clements, and Jacqueline M. Katz, Mucosal Delivery of Inactivated Influenza Vaccine Induces B-Cell-Dependent Heterosubtypic Cross-Protection against Lethal Influenza A H5N1 Virus Infection, Journal of Virology, June 2001, Vol. 75, No. 11, p. 5141-5150

Thomas Rowe, Robert A. Abernathy, Jean Hu-Primmer, William W. Thompson, Xiuhua Lu, Wilina Lim, Keiji Fukuda, Nancy J. Cox, and Jacqueline M. Katz, Detection of Antibody to Avian Influenza A (H5N1) Virus in Human Serum by Using a Combination of Serologic Assays, Journal of Clinical Microbiology, Vol. 37, No. 4, Apr. 1999, p. 937-943

Aleksandr S. Lipatov, Scott Krauss, Yi Guan, Malik Peiris, Jerold E. Rehg, Daniel R. Perez, and Robert G. Webster, Neurovirulence in Mice of H5N1 Influenza Virus Genotypes Isolated from Hong Kong Poultry in 2001, Journal of Virology, Mar. 2003, Vol. 77, No. 6, p. 3816-3823

Taisuke Horimoto and Yoshihiro Kawaoka, Direct Reverse Transcriptase PCR To Determine Virulence Potential of Influenza A Viruses in Birds, Journal of Clinical Microbiology, Mar. 1995, Vol. 33, No. 3, p. 748-751

Lynn A. Cooper and Kanta Subbarao, A Simple Restriction Fragment Length Polymorphism-Based Strategy That Can Distinguish the Internal Genes of Human H1N1, H3N2, and H5N1 Influenza A Viruses, Journal of Clinical Microbiology, July 2000, Vol. 38, No. 7, p. 2579-2583

Erica Spackman, Dennis A. Senne, T. J. Myers, Leslie L. Bulaga, Lindsey P. Garber, Michael L. Perdue, Kenton Lohman, Luke T. Daum, and David L. Suarez, Development of a Real-Time Reverse Transcriptase PCR Assay for Type A Influenza Virus and the Avian H5 and H7 Hemagglutinin Subtypes, Journal of Clinical Microbiology, Sept. 2002, Vol. 40, No. 9, p. 3256-3260

Paul Sockett, Avian influenza, Can Med Assoc J o FEB. 10, 1998; 158 (3) 369

Irina A. Leneva, Olga Goloubeva, Robert J. Fenton, Margaret Tisdale, and Robert G. Webster, Efficacy of Zanamivir against Avian Influenza A Viruses That Possess Genes Encoding H5N1 Internal Proteins and Are Pathogenic in Mammals, Antimicrobial Agents and Chemotherapy, Apr. 2001, Vol. 45, No. 4, p. 1216-1224

Elena A. Govorkova, Irina A. Leneva, Olga G. Goloubeva, Karen Bush, and Robert G. Webster, Comparison of Efficacies of RWJ-270201, Zanamivir, and Oseltamivir against H5N1, H9N2, and Other Avian Influenza Viruses, Antimicrobial Agents and Chemotherapy, Oct. 2001, p. 2723-2732 Vol. 45, No. 10

Influenza Epidemic of 1918 Linked With Avian Virus

G. G. Brownlee and E. Fodor, The predicted antigenicity of the haemagglutinin of the 1918 Spanish influenza pandemic suggests an avian origin, Phil.Trans. R. Soc. Lond. B (2001) 356, 1871-1876

Ryan-Poirier K.A., Kawaoka Y. Distinct glycoprotein inhibitors of influenza A virus in different animal sera, J.Virol., 1991, vol.65, 389-395.

Toshihiro Ito, J. Nelson S. S. Couceiro, Sorge Kelm, Linda G. Baum, Scott Krauss, Maria R. Castrucci, Isabella Donatelli, Hiroshi Kida, James C. Paulson, Robert G. Webster, and Yoshihiro Kawaoka, Molecular Basis for the Generation in Pigs of Influenza A Viruses with Pandemic Potential, Journal of Virology, Sept. 1998, Vol. 72, No. 9, p. 7367-7373

K. S. Li, K. M. Xu, J. S. M. Peiris, L. L. M. Poon, K. Z. Yu, K. Y. Yuen, K. F. Shortridge, R. G. Webster, and Y. Guan, Characterization of H9 Subtype Influenza Viruses from the Ducks of Southern China: a Candidate for the Next Influenza Pandemic in Humans?, Journal of Virology, June 2003, Vol. 77, No. 12, p. 6988-6994

Y. P. Lin, M. Shaw, V. Gregory, K. Cameron, W. Lim, A. Klimov, K. Subbarao, Y. Guan, S. Krauss, K. Shortridgei, R. Webster, N. Cox, and A. Hay, Avian-to-human transmission of H9N2 subtype influenza A viruses: Relationship between H9N2 and H5N1 human isolates, PNAS, August 15, 2000, vol. 97, no. 17, 9654-9658

Angela N. Cauthen, David E. Swayne, Stacey Schultz-Cherry, Michael L. Perdue, and David L. Suarez, Continued Circulation in China of Highly Pathogenic Avian Influenza Viruses Encoding the Hemagglutinin Gene Associated with the 1997 H5N1 Outbreak in Poultry and Humans, Journal of Virology, July 2000, Vol. 74, No. 14, p. 6592-6599

Nan Nan Zhou, Kennedy F. Shortridge, Eric C. J. Claas, Scott L. Krauss, and Robert G. Webster, Rapid Evolution of H5N1 Influenza Viruses in Chickens in Hong Kong, Journal of Virology, Apr. 1999, Vol. 73, No. 4, p. 3366-3374

Marianne L.L. van Genugten, Marie-Louise A. Heijnen, Johannes C. Jager, Pandemic Influenza and Healthcare Demand in the Netherlands: Scenario Analysis, Emerg Infect Dis 9(5), 2003, http://www.medscape.com/viewarticle/453679

Webster RG. Influenza: An Emerging Disease, Emerging Infectious Diseases 1998; 4(3):436-441.

www.cdc.gov/flu

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://molbiol.ru/

Реферат: Расчет материального стимулирования работника

Содержание

1. Совершенствование управления формирования и развития трудового коллектива на предприятии

1.1 Разработка мероприятий

1.2 Разработка мероприятий по обеспечению удовлетворённости потребителей и других заинтересованных сторон

1.3 Расчет материального стимулирования

Список литературы

1. Совершенствование управления формирования и развития трудового коллектива на предприятии

Основным из мероприятий по повышению качества продукции мы предлагаем совершенствование управления формированием и развитием трудового коллектива на предприятии. Ведь трудовой коллектив является самым главным звеном в производстве качественной продукции.

При анализе положения дел организационно — экономической и социальной сферах деятельности предприятия, можно сделать следующие выводы и предложения мероприятия по совершенствованию управления формированием и развитием трудового коллектива.

Средний уровень заработной платы на заводе в 2009 году составлял 5443,5 р., то в целом по предприятию он находиться на приемлемом уровне. Не смотря на то, что на предприятии существуют различные системы премирования, доплаты, компенсации и т.д. их процент довольно мал. Поэтому на предприятии необходимо увеличить размер заработной платы хоты бы на 5% путем пересмотра методов нормирования труда и системы премирования. Данные расходы приведут к незначительному увеличению себестоимости продукции и, следовательно, незначительно скажутся на конечных результатах деятельности предприятия. Это поможет в будущем, так как предприятие планирует увеличить объёмы производства продукции .

Во время прохождения производственной практики, были проведены наблюдения, которые показали, что в большой процент составляет неудовлетворённость работников заработной платой.

1.1 Разработка мероприятий

Для этого мы предлагаем следующие мероприятия. Для начала, руководству необходимо задуматься о сложившейся системе адаптации как вновь принимаемых работников, так и работников, прошедших подготовку или переподготовку для работы по другим или смежным профессиям. Для этого руководителю необходимо, помимо пересмотра системы оплаты труда, следует обратить внимание на условия, содержание и организацию труда. По данному вопросу можно разработать следующие мероприятия:

пересмотреть должностные инструкции некоторых профессий;

использовать рациональные приёмы и методы труда, чтобы обеспечить наиболее экономное выполнение операций с позиции затрат времени и усилий работника;

улучшить организацию рабочего места, для оснащения необходимыми средствами производства и рационального размещения на производственной площади;

ввести самоконтроль за качеством продукции и ответственности за получаемые результаты.

Руководству также необходимо проанализировать стили и методы, применяемые в процессе управления и включить во внимание социально — психологические особенности подчинённых трудовых коллективов (к ним относятся профессионально – квалификационные характеристики, половозрастной состав, тип межличностных отношений, интеллектуальный и профессиональный состав группы, принятые ценности и нормы).

Также мы предлагаем при найме кандидата на работу проводить тестирование, при проведении, которого можно оценить личные качества кандидата и выявить его адаптацию. Исходя из этого, предприятию предлагается создание службы адаптации, согласно которой предлагается наделить одного из работников отдела кадров соответствующими функциями, включающие:

Проведение разъяснительных работ в организации.

Создание корпоративной культуры труда.

Разъяснение и формулирование коллективу целей организации как долгосрочных, так и текущих.

Повышение заинтересованности в труде.

Консультирование работников по социальным, экономическим, психологическим и правовым вопросам адаптации.

Умение выявлять и устранять конфликтные ситуации в коллективе.

Проведение адаптации новых работников в организации.

В связи с тем, что объёмы производства на предприятии постоянно увеличиваются, то за последнее время увеличился возврат по браку из других цехов (со сборочных в заготовительные цеха), также приходят рекламации от заказчиков продукции, исходя из этого предлагается ввести оперативки по качеству производства продукции с производственными работниками. Эту функцию предлагается выполнить выполнять начальнику БТК или его заместителю. Данная служба существует при каждом производственном цехе.

1.2 Разработка мероприятий по обеспечению удовлетворённости потребителей и других заинтересованных сторон

Также необходимо ввести разработку мероприятий по обеспечению удовлетворённости потребителей и других заинтересованных сторон, что позволит увеличить спрос на продукцию предприятия и снизить претензий к браку и выполнить цели запланированные:

довести увеличение объёмов производства товаров в 2006 году не менее чем на 10% к 2005 году;

сократить количества принятых рекламаций по авиационной технике;

сократить претензий по ТНП относительно выпуска;

выделить на мероприятия по охране труда денежные средства в размере 670 000 рублей (перспективный план предприятия);

по всем наиболее важным видам закупаемой продукции установить прямые долгосрочные взаимовыгодные договорные отношения.

Для повышения производительности труда предлагается: снижение трудоемкости продукции за счет внедрения мероприятий научно — технического прогресса, комплексной механизации и автоматизации производства и замены устаревшего оборудования.

Большое внимание следует уделять повышению квалификации специалистов и руководителей, особенно работников отдела реализации. Это мероприятие позволит добиться больших успехов в совершенствовании качества производимой продукции, расширении рынка сбыта, укреплении позиции предприятия на рынке. Также на предприятии необходимо ввести рациональное соподчинение должностей, более чёткое распределение их обязанностей, ввести оптимальную централизацию и децентрализацию управления на всех уровнях. Важной мерой по совершенствованию управления остаётся обеспечение сотрудников всех отделов, руководителей и специалистов хорошо отработанными положениями о подразделениях (службах) и должностными инструкциями.

Также мы предлагаем для кадровой службы в новых экономических условиях соединять цели развития производства с потребностями работников, реализующих эти цели, сбалансировать стратегии развития предприятия.

Так как на предприятии достаточно высокий удельный вес работающих пенсионеров, что соответственно, несмотря на их опыт работы, увеличивает длительность производственного процесса, это ведёт к нарушению морально — психологического климата в трудовых коллективах, то в данной ситуации можно предложить «омоложение» таких коллективов путем «замены» работников пенсионного возраста на более молодой, квалифицированный контингент, обладающий новыми знаниями и идеями в области техники и технологии, тем самым повысить эффективность производства. Но это необходимо осуществлять как можно более лояльно и гибко, предоставляя различные, социальные гарантии и выплаты, для того чтобы у них в последующем не осталось негативного отношения к предприятию.

Также мы предлагаем набор персонала на вакантные должности, производить не только через центры занятости и учебных заведений, но и путем обучения, повышение квалификации, продвижения собственных работников. При этом объективное решение о выборе подходящего кандидата должно основываться на использовании всевозможных методов сбора информации, позволяющих наиболее полно оценить их соответствие предлагаемой должности.

Таким образом, развитие трудовой карьеры работников повисит их мотивацию к труду. Что приведет к росту его эффективности, боле успешному достижению целей организации, поддержанию психологической устойчивости и здорового социально — психологического климата в коллективе.

1.3 Расчет материального стимулирования

Для совершенствования системы материального стимулирования на увеличение заработной платы и рационализацию системы премирования мы предлагаем выделить сумму в размере 6802996 руб. в год, которая рассчитана в среднем по 6 разряду (1731*0,05*7988*12мес= 6802996) и дана оценочно, так как этот процесс сопряжен с прогнозируемым ростом уровня производительности труда.

Расширив функции одного из работников отдела кадров, необходимо назначить ему доплату за совмещение профессий (30% применяемая на предприятии за совмещение профессий) в размере 630 рублей в месяц, что за год составит 7560 рублей.

На проведение обучения, подготовки или переподготовки персонала планируется выделить 53 000 рублей в год., которая пойдет также на посещение курсов повышения квалификации.

Кроме того, руководство предприятия должно развивать общую корпоративную культуру труда и систему трудовых отношений, направленных на приобретение наглядных пособий и различных методических материалов. На эти мероприятия предлагается выделить 26000 рублей в год.

Все вышеперечисленные мероприятия приведут к ускорению процесса адаптации работников, росту его эффективности и, как следствие этого, к сокращению текучести кадров, а, следовательно, снижению себестоимости производимой продукции и увеличению прибыли предприятия.

В таблице 1 представлена смета расходов на внедрение предложенных мероприятий и удельный вес каждой из статей расходов.

Таблица 1 – Затраты на реализацию предлагаемых мероприятий, тыс. руб.

Наименование затрат

Затраты руб. в год

Удельный вес статьи затрат
Совершенствование системы оплаты труда и Материального стимулирования с отчислениями в ЕСН

8296337

91,6
Внедрение в штатное расписание предприятия должности специалиста для адаптации (доплата за совмещение профессий) с отчислениями в ЕСН

9526

0,08
Проведение обучения, подготовки или переподготовки персонала.

53000

0,6
Формирование корпоративной культуры труда и системы трудовых отношений

26000

0,30
Мероприятия по охране труда

670000

7,42
Всего

9054863

100

Таким образом, общая сумма расходов на предлагаемые мероприятия составляет 11,3 % от чистой прибыли предприятия, при этом наибольший удельный вес в данной структуре затрат занимают мероприятия по совершенствованию системы оплаты труда и материального стимулирования (91,6 %). Все остальные мероприятия имеют незначительный удельный вес.

Для определения эффективности внедрения предлагаемых мероприятий используем показатель чистого дисконтного дохода (ЧДД) или интегрального экономического эффекта (Эинт), который определяется как сумма текущих экономических эффектов за весь период, приведенная к начальному шагу или превышение интегральных экономических результатов над интегральными затратами. Величина этого показателя вычисляется по следующей формуле:

Тк

Эинт = ЧДД=Р-К= (Pt-Kt)*αt,(8)

t=Tn

где Р – экономические результаты за расчётный период, руб.;

К – затраты на проведение мероприятий за расчётный период, руб.;

Тn – начальный шаг (начальный год расчетного периода);

Тk – конечный шаг (конечный год расчетного периода);

Pt – экономические результаты, достигаемые на t-ом шаге, руб.;

Kt – затраты, осуществляемые на t-ом шаге, руб.;

αt – коэффициент дисконтирования (в расчетах примем его значение исходя из нормы дисконтирования 12% – наиболее близкой к ставке рефинансирования ЦБ РФ).

Для внедрения предложенных мероприятий предлагаем взять период с 2006 года по 2008 год. Для планирования показателей 2009 год будем использовать метод простой экстраполяции – средний абсолютный прирост:

Yi +1 = Δ y + yn (9),

где Уi + 1 – планируемая величина,

Δ у – средний абсолютный прирост;

y n – последнее значение фактора в ряду.

Средний абсолютный прирост находится по формуле:

Расчет материального стимулирования работника (10),

где Y1 – первое значение фактора в ряду;

n – число периодов.

Спланируем чистую прибыль предприятия на 2010год

Определим средний абсолютный прирост чистой прибыли:

Расчет материального стимулирования работника тыс.руб.

Спланируем чистую прибыль на 2005 год:

У2008 = 9689 + 79727 = 89416 тыс.руб.

Спланируем чистую прибыль на 2006 год:

У2009 = 89416 + 9689 = 99105 тыс.руб.

Спланируем чистую прибыль на 2007 год:

У2008 = 99105 + 9689 = 108794 тыс.руб.

Из данных расчетов можно сделать вывод, что экономический результат (дополнительный доход) уже в первом прогнозируемом году может составить 9689 тыс.руб.

Таким образом, подставляя данные в формулу номер (7), интегральный экономический эффект (чистый дисконтированный доход) за прогнозируемый период составил 1 876 504 руб., хотя уже в начале второго года предлагаемые мероприятия окупятся сполна:

Эинт = ЧДД = (9689000 – 9054863)* 1 + (9689000 – 9054863)*0,98+ (9689000 – 9054863)*0,97 = 1 876 504 руб.

Так как эффект положителен, то его можно считать экономически целесообразным.

Также по методу простой экстраполяции можно спрогнозировать удельный вес зарплаты работников в общем фонде и удельный вес заработной платы не одного работника предприятия и на 2008 год. Данные возьмем за последние четыре года (Таблица 2).

Таблица 2 – Социальные показатели

Показатели

2006 год

2007 год

2008 год

2009 год
Затраты на оплату труда, тыс.руб.

261401,

315374,9

426593,3

521790
Средняя заработная плата работников в месяц, руб.

2821,1

3398,1

4558,8

5443,5
Среднесписочная численность работников, чел.

7722

7734

7798

7988

Определим средний абсолютный прирост удельного веса зарплаты работников в общем фонде заработной платы:

Расчет материального стимулирования работникатыс.руб.

Спланируем удельный вес зарплаты работников в общем фонде заработной платы на 2005 год:

У2006 = 521790 + 86796,3 = 608586,3 тыс.руб.

Спланируем удельный вес зарплаты работников в общем фонде заработной платы на 2006 год:

У2007 = 86796,3 + 608586,3 = 695382,6 тыс. руб.

Спланируем удельный вес заработной платы работников в общем фонде заработной платы на 2007 год:

У2008 = 86796,3 + 695382,6 = 782178,9 тыс.руб.

Определим средний абсолютный прирост средней заработной платы на одного работника:

Расчет материального стимулирования работникатыс.руб.

Спланируем удельный вес средней заработной платы на одного работника на 2008 год:

У2008 = 5443,5 + 884,1 = 6327,6 руб.

Спланируем удельный вес средней заработной платы на одного работника на 2009 год:

У2009= 6327,6 + 884,1 = 7211,7 руб.

Спланируем удельный вес средней заработной платы на одного работника на 2010 год:

У2010 = 7211,7 + 884,1 = 8095,8 руб.

Как видно на планируемый 2010 год ситуация предприятия должна измениться в лучшую сторону. Чистая прибыль предприятия увеличится на 9689 тыс.руб. Удельный вес заработной платы работников предприятия увеличится на 86796,3 тыс.руб., так как увеличивается количестве работников. Также к 2007 году должно произойти увеличение средней заработной платы на 884,1 руб.

Материальное и моральное стимулирование труда содействует развитию интереса работников как к самой работе, так и общим ее результатам: чувству собственной полезности и уверенности в стабильности деятельности организации, что, в свою очередь, ведет к повышению качества продукции, а в дальнейшем и ее конкурентоспособности, в конечном счете, достижению высокой эффективности производственно-хозяйственной деятельности.

Список литературы

Корольков В., Брагин В. – Процессы управления организацией: – Ярославль: Яртелеком, 2001г.

Строителев В.Н., Яницкий В.Е. – Статистические методы в управлении качеством: – М.: «Европейский центр по качеству», 2004 г.

Зубик В.Б., Ильин А.И. – Основы менеджмента и маркетинга: – Минск: Высшая школа, 1995 г.

Международный стандарт ИСО 10012-1 1992 – Требования, гарантирующие качество измерительного оборудования: Часть 1. Система подтверждения метрологической пригодности измерительного оборудования.

Международные стандарты – «Управление качеством продукции» ИСО 9000 – ИСО 9004, ИСО -8402: – М.: Издательство стандартов, 1983 г.

Международный стандарт ISO 9000 – 2000 – Системы менеджмента качества: Основные положения и словарь.

Сочинение: Роман Пути небесные как итог духовных исканий Ивана Сергеевича Шмелева

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ВЯТСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ

ПЕДАГОГИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

Филологический факультет

Кафедра литературы XX века и методики обучения литературе

Выпускная квалификационная работа

Роман «Пути небесные» как итог духовных исканий

Ивана Сергеевича Шмелева

Выполнила студентка 5 курса филологического факультета

И.А. Куклина

Научный руководитель: кандидат филологических наук, доцент Г.Н. Шершнева

Допущена к защите в ГАК

Зав. Кафедрой ______________ Лузянина Л.Н.
Декан факультета ______________ Лицарева К.С.
«______» ________________ 2001 г.

Киров

2001

Содержание:

Введение…………………………………………..……..…… 3

Глава 1 – Путь к вере. Духовные искания……………….…..19

Глава 2 – Отражение духовных исканий писателя в его художественных произведениях….……. 40

Глава 3 – Роман «Пути небесные»

3.1. История создания. Прототипы главных героев.. 62

3.2. Жанровое своеобразие романа………………… 70

3.3. Система образов…………………………..…..… 77

3.4. Проблематика романа «Пути небесные»..…….. 82

Заключение……………………………………..….………… 100

Библиография………………………………………………… 102

Введение

Шмелев Иван Сергеевич (1873 – 1950) – выдающийся русский писатель и публицист. Яркий представитель консервативно-христианского направления русской словесности, был одним из самых известных и популярных писателей
России начала века. После того, как в 1920 г. в Крыму большевиками был расстрелян его сын, — русский офицер, — могилу которого Шмелев отчаялся найти, писатель в 1922 г. эмигрировал. В изгнании стал одним из духовных лидеров русской эмиграции. Шмелева высоко ценили И. Ильин, И. Куприн, Б.
Зайцев, К. Бальмонт, Г. Струве. Архиепископ Чикагский и Детройтский Серафим
(знакомый со Шмелевым по миссионерской обители преподобного Иова
Почаевского на Карпатах) писал о нем так: «Дал Господь Шмелеву продолжить дело заветное Пушкина, Гоголя, Достоевского – показать смиренно-сокровенную православную Русь, душу русскую, Божиим перстом запечатанную» (51,401).

Он не мог жить без живого русского слова, без чтения русского. Шмелев постоянно писал о России, о русском человеке, о русской душе, затрагивал вопросы монашества, старчества. Для Шмелева тема России была не только главной, но и единственной. Вот почему Шмелев, быть может, острее чем кто- либо другой из русских писателей зарубежья, так близко к сердцу принимал все, что было связано с Россией. По словам Бальмонта, лишь Шмелев «воистину горит неугасимым огнем жертвенности и воссоздания – в образах, — истинной
Руси» ( 76 ).

Шмелев много сделал для того, чтобы вернуть России память о себе, память о давно забытых обычаях и обрядах, о неисчерпаемых богатствах русского языка, о Святой Руси. «Моя жизнь – вся открыта, и мною написанное
– мой паспорт. Я больше полувека – русский писатель и знаю, каков его долг»
( 79 ).

За рубежом И. Шмелев выпустил более двадцати книг, с годами в творчестве Шмелева центральное место заняли воспоминания о прошлом –
«Богомолье», 1931, «Лето Господне», 1933-48. За рубежом к нему приходит и мировое признание. Так, Томас Манн, давая в одном из писем Шмелеву (1926г.) оценку повести «Неупиваемая чаша», взволнованно писал «о чистоте и граустной красоте, богатстве содержания произведения» и делал вывод, что
Шмелев и в любви и в гневе остается на высоте «русского эпоса».

Сегодня происходит не просто возвращение – воскрешение Шмелева- писателя, который еще недавно зачислялся некоторыми профессорами и словесниками в разряд натуралистов, бескрылых бытописателей. Феномен
Шмелева едва ли не самый удивительный во всем возвращенном мире русской литературы нашего века.

Дореволюционная критика

И.С. Шмелев, по утверждению его собратьев по перу – М. Горького, А.
Серафимовича, А. Куприна, Н. Телешова, С. Сегреева-Ценского, Л. Андреева, — многих дореволюционных и советских критиков – А. Дермана, Н. Коробки, В.
Львова-Рогачевского, Г. Горбачева, Б. Михайловского, О Михайлова, В.
Келдыша – является одним из видных представителей русской реалистической литературы начала ХХ века. После публикации рассаказов «В норе», «Распад»,
«Господин Уклейкин». Горький писал Шмелеву «Эти вещи внушили мне представление о Вас как о человеке доровитом и серьезном. Во всех трех рассказах чувствовалась здоровая, приятно волнующая читателя неврозность, в языке были «свои слова», простые и красивые, и всюду звучало драгоценное, наше русское, юное недовольство жизнью. Все это очень заметно и славно выделило Вас в памяти моего сердца – сердца читателя, влюбленного в литературу, — из десятков современных беллетристов, людей без лица».
(13,28,107).

Всероссийскую известность И.С. Шмелев получил после выхода в свет повести «Человек из ресторана» (1911). Однако даже, казалось бы, всеми отмеченный, «Человек из ресторана» не получил в критике единодушного одобрения. Он, как отмечалось в рецензии «Утра России» (44), воспринимался различно, в зависимости от «психологии и убеждений» самого критика. Это свидетельствовало о том, что на поднятые Шмелевым общезначимые проблемы различные слои русского общества реагировали неоднозначно.

Из критической направленности повести некоторыми делался едва ли не революционный вывод. Это «зеркало великой молодой страны, таящей в себе источник страшной необъятной силы и самых прекрасных возможностей» ( 44 ),
— писал рецензент журнала «Путь» С. Недолин. Н Коробкой назвала ее
«общественной сатирой». Бурно прореагировал на появление повести А.
Измайлов, назвавший ее автора «поэтом всполохов». Этой метафорой он хотел сказать, что художник находится в предощущении тех «тревожных и радужных зарниц», которые уже «сверкнули над русской жизнью» ( 44 ). По его мнению,
Шмелев сумел заразить читателя «ненавистью к буржуйству», «передать прекрасную жалость к народу-партии», воплотить «мерцание другой правды» и, таким образом, стал «летописцем новой России». Критики марксистской ориентации в текстах Шмелева находили революционные лозунги, в его героях подчеркивали «резкое бунтарство». Социал-демократ В.Л. Львов-Рогачевский творчестве писателя отметил «неподдельный демократизм» ( 44 ), а в 1912 г. бросил чеканную формулу: «Шмелев – художник обездоленных» ( 44 ), опровержением которой занялись позже многие его оппоненты. Уточнить, скорректировать этот однозначно социологический вывод взялся критик «Утра
России», заметивший, что «демократизм писателя не головной, не интеллигентский, а почвенный и глубокий» ( 44 ). В критике того времени наблюдалась такая тенденция: каждая общественная группировка стремилась сделать из писателя выразителя своей программы. Поэтому он в трактовке критиков представал то леворадикальным либералом, то революционно ориентированно почвенником. И все же окончательно связать писателя с каким- либо четко выверенным общественным идеалом не удавалось. В каждом новом своем произведении Шмелев оказывается непредсказуемым, неожиданным. Нередко это вызывало раздражение у многих критиков, которые стремились дать ему раз и навсегда устойчивое определение, утвердить единообразный подход к его творчеству. Может быть, потому, что и «Человека из ресторана» нельзя было оценить однозначно, резко отрицательно отнесся к повести М. Левидов( 44 ), не обнаружив в ней ничего, кроме «ловко и интересно выполненного трюка»
(имелся в виду прием сказа). По мнению Левидова, в повести все – и типы, и социальная критика «элементарно и шаблонно», «жидко и незначительно».
Поэтому нет никакого основания говорить о «Человеке из ресторана» как об
«общественной сатире».

Среди не принявших шмелевскую повесть был и Ал. Ожигов, расценивший ее как не очень удачную «имитацию Горького». Не очень удачную потому, что она изрядно подпорчена «демократическим гневом лубочного рисунка». Однако прямые сопоставления с горьковским творчеством не выглядели убедительно.
Скороходов, конечно же, не Кожемякин, в чем пытался уверить читателя
Ожигов, ему не присущны ни «мертвенное многословие», ни угнетающая окружающих рассудительность.

Критики пытались выявить творческую индивидуальность Шмелева. Но все же в большинстве своем склонялись к тому, что он принадлежит к типу писателей-бытовиков. Так, Колтоновская хвалит художника главным образом за умение «рельефно и живо» передавать «яркий колорит быта». Но были среди критиков и такие, кто настаивал на том, что даже повествуя, казалось бы, об обыденном и незначительном, писатель говорит о вечном. В Скороходове увидели «почти национальный» тип. Символическая трактовка была дана даже месту действия – ресторану, который был воспринят как «сама Россия». Эти критики подчеркивали, что после прочтения жизнеподобных рассказов писателя возникает, словно бы при соприкосновении с лирикой, «сочувственное, возвышенное, творческое волнение», душа соприкасается с безбрежным миром жизни, страстей, природы, за бытовой повседневностью, раскрывается, как писала Колтоновская, бесконечность. Она пишет о Шмелеве как о внерассудочном, стихийном, почвенном художнике, воплощающем в себе иррациональное чувство жизни. Поэтому для нее столь естественной оказывается параллель Шмелев – Вересаев, чью повесть «К жизни» она считала наиболее ярким образцом интуитивно-творческого постижения бытия.
Центральным вопросом при обсуждении особенностей творчества Шмелева становилось направление, в котором развивалось и будет развиваться его дарование. «Рисовать жизнь он умеет … чудесно, образно, ярко, выпукло», — писал И. Василевский и добавлял, что поскольку исключительна, необычайна живопись картин этого художника, он свободно обходится без фабулы, сюжетного движения.

Постепенно размышления о творчестве Шмелева переросли в разговор о путях развития русской литературы. Что она предпочтет? Какой ориентир выберет? Путь изобразительность, игры со словом, живописания деталей? Или будет углублять проблемно-социальный аспект произведений? Шмелев в этом плане давал повод для далеко идущих размышлений. Часть критиков утверждала: писатель не захочет, да и не сможет оставаться только беллетристом. В этом смысле особенно много пищи для разговоров дала «Пугливая тишина», поскольку не каждый, как А. Бурнакин, смог обнаружить в ней сгусток безнравственности, а также восхитившая З. Гиппиус «Поденка», с которой по мнению этого критики, наметилось «чудное превращение» Шмелева из скромного беллетриста в «писателя – описателя», дающего «образцы модерна». А. Редько разглядел за претенциозностью «Пугливой тишины» гуманитарное переживание.
Тайное тайных этого рассказа, считал критик, — стремление не дидактическими средствами, не нравоучительными сентенциями, а чисто художественным способом вызвать в читателе «отвращение» к «пробуждению звериного элемента в людях».

Таким образом, можно говорить о пристальном внимании критики к произведениям Шмелева в дореволюционный период. Но как бы ни были порой резки и суровы высказывания рецензентов, критическая мысль того времени сходилась в одном весьма определенном: Шмелев – писатель своеобразный и талантливый.

И.С. Шмелев в критике русского зарубежья.

Ты Русский – именем и кровью,

Ты Русский – смехом и тоской,

Хозяин словом и присловью,

Но мы здесь – песней за рекой

К далеким зыблем звук тугой,

Но слышит Кто-то нас Другой,

В свой час Он кликнет к нам с любовью:

«Пора. Пришел возврат домой,

В наш верный край, в дом Отчий мой».

В последнее десятилетие русские читатели получили возможность познакомиться с некоторыми зарубежными критическими работами, посвященными творчеству И.С. Шмелева. Их авторы – русские эмигранты: Г. Адамович, Г.
Струве, И. Ильин, А.В. Карташов, К. Бальмонт.

В годы эмиграции Шмелев опубликовал довольно много произведений и русская эмигрантская критика откликалась на них рецензиями и статьями.
Характерна позиция философа И. Ильина, друга Ивана Сергеевича. Вот как он пишет: «Россия творится ныне более всего в кельях. В их сосредоточенности и ясновидении, в их молчании, в их скорбных молитвах… Вот перед нами творческая келья Ивана Сергеевича Шмелева, где он сам, страдая и терзаясь вместе с Россией и о России, созерцает ее муку как явление мировой скорби»
(29,6,110-111). Касаясь вопросов творческого метода и вдохновения писателя
Ильин пишет: «Грянет гром, налетит и осенит вдохновение – тогда все горит и цветет, тогда в нем стоны, вздохи и вопли, и молитва, и ликование. … это означает, что Шмелев творит в некоторой художественной одержимости. Именно поэтому тот, кто прочитал одно из завершенных произведений, никогда не сможет забыть его».

Не оставили равнодушным исследователя и самые вершинные произведения –
«Лето Господне», «Богомолье»: «И чуется мне, что эту книгу написала о себе сама Россия пером Шмелева; выговорила о себе глубинную правду … утвердила себя навек…» («О Лете Господнем»). Ильин воспринимал «Лето Господне» как подлинно новаторское произведение. В нем, по его мнению, впервые в художественной литературе произошла встреча «мироосвящающего православия с разверстой и отзывчиво-нежной детской душой», но встреча состоялась не в догмате, не в таинстве, не в богослужении, а в быту, «ибо быт насквозь пронизан токами православного созерцания». Ильин считает: цель Шмелева – показать, как быт взрослого народа превращается в эпическую поэму о России и об основах ее духовного бытия. «Так Шмелев показывает нам русскую православную душу в момент ее пробуждения к Богу, в период ее первого младенческого восприятия Божества» ( 29 ) – Шмелев показал в этом произведении «православную Русь из сердечной глубины верующего ребенка»

И ныне на наших глазах после всего испытанного и поведанного Иван
Сергеевич Шмелев дал новый ответ, по-новому. И ответ в этот раз – древен, как сама Русь Православная, и юн, как детская душа или как раннее Божие утро. И в этой древности – историческая правда его ответа, а в этой юности
– несравненная религиозная и лирическая прелесть поэмы (о «Богомолье»).

Критика русского зарубежья дала анализ таких произведений писателя таких произведений писателя, как «Солнце мертвых», «Лето Господне»,
«Богомолье», «Пути небесные». В работах критиков русского зарубежья на первый план выходили вопросы творческой индивидуальности, стиля, художественного метода, жанровой системы писателя. Особое внимание исследователи уделяли языку писателя. Вот как писал в 1933 г. в своей работе, посвященной 60-летию И.С. Шмелева А.И. Куприн: «Шмелев теперь – последний и единственный из русских писателей, у которого еще можно учиться богатству о мощи и свободе русского языка». Будучи сам прекрасным мастером русского стиха, Бальмонт особенно ценил великолепный русский язык Шмелева.
Поздравляя писателя с юбилеем, он писал о «славном служении Русскому Слову,
России и тому глубинному Русскому языку, желаннее которого нет для меня на земле ни одного языка». Оценивая «Нашу Масленицу» Шмелева, Бальмонт писал:
«Когда я читал его вслух, мы и плясали, и смеялись, и восклицали, и плакали
– да, и плакали. Это – чудесно. Это – родное. Хочу сказать о Вашем языке. Я хмелею, читая «Масленицу».

Адамович так оценивает языковую насыщенность: «…словесный изобразительный напор силен у этого художника, но как сложен и причудлив его рисунок. Страница Шмелева необычайно насыщена, порой даже чересчур, будто изнемогая под тяжестью стилистических завитушек», ни одной пустой строки, и читатель, слишком уж обильно угощаемый, иногда жаждет отдыха
– ну хотя бы на полстранички побледнее, посуше, попроще!»

О языке много писал Ильин: «Язык Шмелева приковывает к себе читателя с первых же фраз. Он проходит перед ним в чинной процессии и не бежит, как у иных многотомных романистов, бесконечным приводным ремнем». «При всем том этот язык прост. Всегда народен. Часто простонароден». Ильин предлагает заполнить эти слова энергией читательской души, вчувствоваться в изложение рассказчика, отдать повествованию воображение, раскрыть сердце. «…Не Шмелев играет словами, как бывает у Лескова; у Шмелева играют сами слова». Ильин делает вывод: «Богатствами русского языка Шмелев владеет, как редко кто.
Власть над словом родится из стихии художественного образа. Они суть верные и точные знаки образных событий и духовных обстояний».

За рубежом были написаны и опубликованы первые исследования о Шмелеве- художнике, писались статьи, рецензии. Известный голландский ученый Николас ван Вейк – исследователь древнерусской и классической русской литературы, которая стала учебным пособием для студентов, переводит на голландский «Про одну старуху», а в предисловии относит имя Шмелева к классикам русской литературы. Иван Сергеевич направил голландскому слависту письмо, в котором выражал сомнения в такой высокой оценке. «Нельзя так! Это – для меня – и лестно, и – честно говорю – стыдно изрядно» ( 77 ).

Большой интерес представляет точка зрения друга писателя – поэта, по мнению Брюсова, «безраздельно царившего над русской поэзией», Константина
Бальмонта. Поэт посвятил Ивану Сергеевичу много стихотворений, написал о нем несколько очерков. Писатель посылал поэту свои сочинения, иногда – стихи. «Вы для нас – как Свет Тихий»,- пишет Бальмонт о Шмелеве. Поэт всегда восторженно реагировал на выходившие новые произведения. Например, после «Богомолья» Бальмонт писал: «и не скрою, что раза два голос пресекся и слезы, которых не стыдно, — и все же немножко было стыдно, — брызнули из глаз… «Молодец!» Душа отдохнула…Да лучшее у Вас — все, каждая подробность, переселяющая в картину и делающая взрослого ребенком, а исконное Русской души Вы вздымаете над сатанинским маревом, и марево тает, а в исконное веришь». Также известен факт, что перед смертью поэт попросил прочесть из книги «Богомолье», как бы последнее паломничество поэта в
Россию. Бальмонт не только горячо отзывается о творчестве Шмелева, но защищал от нападок порой несправедливой эмигрантской критики. В 1927 г. в
«Современных записках» была опубликована рецензия Георгия Иванова на
«Любовную историю»: «В «Истории любовной» нет ничего кроме бесконечного,
«вертлявого» языка, стремящегося стенографически записывать «жизнь», и, как всякая механическая запись, — мертвого во всей своей «живости»».

Бальмонт написал открытое письмо в газету «Последние новости» с просьбой дать объективную оценку творчества Шмелева — «человека кристальной души, писателя, уже работавшего десятки лет, и художника блестящего дарования». 27 декабря 1927 г. он писал:

«Мой дорогой друг Иван Сергеевич,

Мы были взволнованы радостно Вашим взволнованным братским письмом. Но не стоит, правда, ни летом Вам, ни зимою мне волноваться так, из-за другого. Да, мы не выйдем никогда из этих волнений, если будем так близко принимать к сердцу проявления низкой звериности и — хуже — дрянной животности, в той человеческой трясине, которая нас окружает. Их, этих гадов, мы не переделаем, а себя надсадим. Ну, правда, все-таки образумить их несколько и заставить посдержаться мы сумеем, и Вы, и я, не завися друг от друга и ни в чем не сговариваясь. Для нас наше светлое и божеское в нашем человеческом, достаточное ручательство, что наши глаза не лгали друг другу, когда наши глаза и голоса менялись приветами и радостью жизни в свете и правде». ( 76 )

Нельзя сказать, что произведения Шмелева всегда встречались восторженно, скорее наоборот – Шмелев был практически одинок в культурной среде русских эмигрантов, имевших преимущественно «левую» либерально- демократическую и западную ориентацию. В своей книге «Московиана» Сорокина пишет: «Критику раздражал патриотизм и национальная устремленность творчества писателя». «Черносотенной полицейщиной» окрестила эмигрантская пресса роман «Солдаты», где достойно показаны царские офицеры. Различно воспринимался писателями-эмигрантами патриотизм Шмелева. К Бальмонт писал о нем: «Ни на минуту в своем душевном горении он не перестает думать о России и мучиться ее несчастьями». Адамович же, анализируя творчество Ивана
Сергеевича, упрекаел его в излишнем патриотизме: «Патриотизм – струна, на которой играть легко, особенно теперь, после всех несчастий и невзгод». Из- за подделки под преувеличенно русский стиль или размер Бунин презирал
Шмелева, хотя и признавал его дарование. Как величайшее достоинство отмечал
А.И. Куприн русскость писателя: «Шмелев из всех русских самый распрерусский да еще и коренной, прирожденный москвич, с московским говором, с московской независимостью и свободой духа». К. Бальмонт также ставил это в достоинство
Шмелеву: «Особливая русскость Шмелева, сказывающаяся во всех его произведениях, создала ему большую славу не только в России. Он переведен на все европейские языки. Его хорошо знают также и в Америке и в Японии».
Вот, например, известен восторженный отклик Томаса Манна, который писал 26 мая 1926 г. отзыв на «Неупиваемую чашу»: «Глубоко взволнован чистотою и грустью красоты Вашего произведения, которое хотя и мало по своим размерам, но так богато по своему содержанию и находится, как в любви, так и гневе, на высоте Русского Эпоса, оставаясь в то же время глубоко личным произведением! Что меня больше всего тронуло – это Ваше ощущение благородства искусства, которое выражено трогательно и проникновенно»
(43,318).

А между тем Шмелеву было тяжело и мучительно на чужбине: в письме
Куприну 19 сентябри 1923 г. он писал: «Думаете, весело я живу? Я не могу теперь весело! И пишу я – разве уж так весело? Сейчас какой-то мистраль дует, и во мне дрожь внутри, и тоска, тоска. Доживем дни свои в стране роскошной, чужой, все – чужое. Души-то родной нет, а вежливости много
Все у меня плохо, на душе-то.»

Многочисленные отклики вызвала книга «Солнце мертвых». Эмигрантский критик В. Шлецер в журнале «Современные записки» (хх 1924 г., с. 433) назвал «Солнце мертвых» «совсем не преображенным сырым психологическим и бытовым материалом», чтение которого дает «тягостное до боли ощущение». О
«жестокости» и «мучительности» этой книги говорили и другие, писавшие о ней: «Читаешь ее и чувствуешь, будто бы все время тебя подвергают казни, и вместе – нет сил оторваться, — писал В.М. Зензинов в «Современных записках»
(ххх 1927, с. 552). «Солнце мертвых», конечно, не беллетристика. Это документ о страшных днях Крыма после разгрома Белой армии, — пишет Глеб
Струве в своей книге «Русская литература в изгнании», — страшное свидетельство не только о медленном физическом умирании людей и животных, но и о нравственном ущемлении и духовном вырождении». Амфитеатров в статье
«Страшная книга» писал: «Одного я не понимаю: как у Шмелева хватило сил написать эту книгу? «Солнце мертвых» это не счет отца за гибель сына. Это картины красного террора в Крыму, написанные и рукой художника, и израненным сердцем отца и гражданина». Он называет эту книгу «самой страшной книгой во всей мировой литературе». Более оптимистична точка зрения И.А. Ильина: «Образы Шмелева ведут от страдания через очищение к духовной радости. В этом духовный путь его художества. Через это открывается и его художественный Предмет» (29,6,397).

Религиозный писатель Борис Зайцев писал о Шмелеве: «Писатель сильного темперамента, страстный, бурный, очень одаренный и подземно навсегда связанный с Россией, в частности с Москвой, а в Москве особенно – с
Замоскворечьем. Замоскворецким человеком остался и в Париже, ни с какого конца Запада принять не мог».

Современная критика.

Изучение творчества Шмелева не прекращалось и в советское время.
Лучшими, как правило, считались дореволюционные произведения, которые характеризовались глубоким знанием быта, гародного языка. Наиболее значительными считались повести «Распад» (1907), «Гражданин Уклейкин»
(1908), «Человек из ресторана» (1911). В 1990-х гг. после возвращения большей части творческого наследия писателя в Россию, резко возрастает интерес к его поздним произведениям. Писали немало и основательно как русские исследователи: А.П. Черников, М.М. Дунаев, О.Н. Михайлов, А.М.
Любомудров, так и зарубежные: на немецком языке вышли две фундаментальные книги М. Ашенбреннера и В. Шрика. Важное значение имеет монография американской исследовательницы О.Н. Сорокиной.

Известный литературовед, преподаватель Московской Духовной Академии
М.М. Дунаев проводит глубокий анализ произведений Шмелева в своей книге
«Православие и русская литература», где он рассматривает духовное становление писателя. Даже для первых произведений Шмелева, — считает
Дунаев, — характерно стремление выявить лучшее, доброе, светлое, что присуще душе человека – и что хоть в малой мере выражает присутствие в человеке образа его Творца. Анализируя его поздние произведения, исследователь приходит к выводу о том, что среди других религиозных произведений Шмелева, выделяется как итог духовных исканий роман «Пути небесные», о котором он пишет как о «великом и еще не оцененном произведении русской литературы». Другой крупный исследователь, доктор филологических наук А.М. Любомудров также характеризует Шмелева как глубоко православного писателя. В своих статьях он дает оценку как ранним так и религиозным произведениям, таким как «Няня из Москвы», «Старый Валаам»,
«Богомолье», о которых он говорит, что «писатель запечатлел не просто красоту народной души, но цельное православное мировоззрение, подлинно христианский взгляд на мир и человека».

А.П. Черников в 1974 защитил диссертацию, посвященную творчеству
Шмелева. В работе исследуются произведения писателя, опубликованные в восьмитомном собрании его сочинений, в периодической печати, альманахах и сборниках. Широко привлечены также различного рода архивные материалы, впервые рассматриваются неопубликованные произведения писателя. Для выявления важнейших особенностей проблематики, поэтики и места Шмелева в литературном процессе эпохи. Его творчество рассматривается в типологическом сопоставлении с творчеством А.П. Чехова, Л. Толстого, М.
Горького, И. Бунина и других писателей второй половины XIX – начала XX вв.

О.Н. Сорокина в монографии «Московиана: жизнь и творчество Ивана
Шмелева», опираясь на архивные данные, анализирует весь жизненный путь писателя и дает достаточно полный анализ его произведений. Эта монография является на сегодняшний день наиболее полным описанием жизни Ивана
Сергеевича.

Интересна статья «Исповедь земле», в которой В.В. Калугин пишет о романе «Лето Господне» как о самой настоящей исповеди родной земле. Также он пишет, что в эмиграции Шмелев, с особой болью переживает утрату Святой
Руси, молится и исповедуется России, «верит, что когда-нибудь, как и раньше на Троицын день, по Русской земле вновь пройдет Господь, благословит ее – и она возродится к новой, лучшей жизни: «и будет лето благоприятное» – лето
Господне».

Елена Антонова в статье «Вечный круг» рассматривая отношение к
Советской России Бунина и Шмелева, отмечает подлинно христианский взгляд
Ивана Сергеевича на происходящие страшные события: «после долгих лет эмиграции в Париже, с роковой неизбежностью теряя все самое близкое и дорогое для себя: Родину, единственного сына, жену, не озлобился, выстоял и сумел найти путь, «ведущий человека из тьмы, — через муку и скорбь к просветлению». В 1923 году, уже зная о гибели сына в Крыму, он вкладывает в уста одного из персонажей «Солнца мертвых» такие слова: «Ничего мне не страшно, земля родная, народ русский. Есть и разбойники, а народ ничего, хороший. Ежели ему понравишься — с нашим народом не пропадешь!»». Таким образом, автор статьи делает вывод, что перенесенные страдания привели писателя к вере и укрепили в ней.

Президент Российского фонда культуры Никита Михалков писал, что «имя
Ивана Шмелева дорого каждому русскому человеку. Его слово не давало россиянам забывать Россию церквей и малинового звона, православия; Россию, сохранившую вековые традиции нашей Родины».

Патриарх Московский и всея Руси Алексий II в своем слове об Иване
Шмелеве, произнесеннм в Донском монастыре при перезахоронении праха писателя, говорит о нем как о великом русском православном писателе. Он отмечает: «Произведения его проникнуты глубоко церковным, православным, лично пережитым мироощущением… Шмелев посвятил все свое творчество, все свои силы и таланты тому, чтобы «оповестить» людей о истинности веры православной. Его сочинения для русских людей в эмиграции стали больше, чем просто литературой, ими утоляли духовный голод».

Актуальность темы. Цели и задачи работы.

Среди произведений писателя, как видно из обзора критической литературы, наименее изученным является его последний роман «Пути небесные». Между тем, сам писатель этому произведвнию придавал исключительно большое значение и рассматривал его как итог своих духовных исканий. В настоящей работе ставятся следующие задачи:

1) проследить духовные искания Шмелева, который прошел сложный путь от позитивистских взглядов к православному мировоззрению

2) рассмотреть отражение духовных взглядов в его художественных произведениях

3) проанализировать роман «Пути небесные» как произведение, которое явилось своеобразным итогом духовных исканий Шмелева
Работа состоит из введения, трех глав и заключения. Библиография включает
87 произведений, в том числе – данные из сети Internet 12 статей.

Глава 1. Путь к вере. Духовные искания И.С. Шмелева.

Долгое время наше литературоведение не затрагивало вопрос о духовных поисках Шмелева, о его религиозности и мировосприятии. Для критиков он был одним из представителей демократического направления в русской литературе начала века, одним из художников критического реализма.

В отличие от советской критики в литературе русского зарубежья не была обойдена вниманием тема духовных исканий Ивана Сергеевича Шмелева.

Среди лучших работ сохранивших значение до настоящего времени – статьи писателя, философа Ивана Ильина. В своей книге «О тьме и просветлении»
Ильин пришел к заключению, что с точки зрения духовных ценностей
Православия Иван Шмелев являет собой высший тип писателя – «Он подлинно национальный», — писал Ильин в своей книге, — в Шмелеве – художнике скрыт мыслитель. Но мышление его остается всегда подземным и художественным.
Верой в Россию исполнено творчество религиозного писателя И.С. Шмелева» (
87 ).

Анализируя творчество Шмелева, Ильин пишет о всеобъемлющей любви писателя к России как о великой духовной ценности, ставя его в один ряд с классиками русской литературы. «Так о России не говорил еще никто. Но живая субстанция Руси – всегда была именно такова. Ее прозревали Пушкин и Тютчев.
Ее осязал в своих неосуществимых замыслах Достоевский. Ее показывал в своих кратких простонародных рассказах Лев Толстой. Ее проникновенно исповедовал
Лесков. Раз или два целомудренно и робко ее коснулся Чехов. Ее знал, как никто, незабвенный Иван Егорович Забелин. О ней всю жизнь нежно и строго мечтал Нестеров. Ее ведал Мусоргский. Из нее пропел свою серафическую всенощную Рахманинов. Ее показали и оправдали наши священномученики и исповедники в неизжитую еще нами революционную эпоху. И ныне ее, как никто доселе, пропел Шмелев» ( 29 ).

По мнению Ильина все книги Шмелева, от самых крупных и значительных, таких как «Солнце мертвых» и «Лето Господне», до повестей и рассказов – это
«исповедь раненного сердца» писателя, который всегда находился вне всяких литературных «течений», «направлений» и «школ». Ильин пишет о Шмелеве как о
«поэте мировой скорби», т.к. он сам изведал эту скорбь до дна, и потом преподнес нам в своих живых трагических и лирических образах. «Этим, — пишет Ильин, — и выражается основной смысл творчества и искусства Шмелева.
Шмелев, подобно Достоевскому, есть ясновидец человеческого страдания. Он знает его на всех ступенях и во всех состояниях человеческой души – от железного дикообразного деда до утонченно – умствующей души ученого, от детского воспоминания до окаянной ожесточенности. Он принимает его, чтобы художественно изболеть его и пронести его к осмыслению и к освобождению. Он как бы прорывает выход из тьмы к свету, из мятущегося злосчастья к Господу.
И не раз он уже касался той точки, где страдающий человек чувствует, что
Божия милость и благость начинают сиять ему, зарывшемуся в своем страдании и ожесточении. И тот, кто их ищет, — пусть обратится непосредственно к его сознанию» ( 29 ).

В последние годы в связи с возвращением на родину наследия Шмелева в достаточно полном объеме, исследователей все чаще привлекает вопрос о духовной эволюции писателя, проблема «Православие и художественное творчество Шмелева». В настоящее время существуют несколько точек зрения на эту проблему.

Одна из них принадлежит известному ученому, доктору филологических наук, А.М. Любомудрову. Он считает, что душевные потрясения привели Шмелева в 1920 г. к серьезному духовному перелому и значительно отразились на последующем творчестве художника. Именно этот перелом позволил писателю создать лучшие произведения, где он не только ярко описал церковный быт, но, «как никто до него из русских писателей, глубоко и полно воссоздал целостное православное мировоззрение». До Октября, считает исследователь,
Шмелев создает произведения «гуманистические по духу, вдохновленные надеждами на земное счастье людей в «светлом будущем»» и уповает «на социальный прогресс и «просвещение» народа». Писателя занимают социальные и нравственно-психологические аспекты личного и народного бытия. И даже
«рассуждения его героев, — пишет Любомудров, — о тайне жизни, о неких силах и законах, управляющих миром, как правило, представляют собой «расплывчатые философские мечтания». Характеризуя пережитый писателем духовный перелом,
Любомудров делает акцент на роли внешних обстоятельств, связанных с событиями Октябрьсого переворота, ужасами крымской резни 1920-1921гг. и гибелью сына, участника гражданской войны. Огромные изменения в самочувствии писателя, в его духовном и эмоциональном настрое в этот период находили и современники. Так, Б. Зайцев, встретивший Шмелева в Берлине в
1922 г.,вспоминал, что тот находился в состоянии «внутренней убитости».
Исследуя раннее творчество И.С. Шмелева, Любомудров приходит к выводу, что оно не было религиозным. «Церковные обряды, таинства, если и отражаются на страницах его книг, — пишет он, — то играют либо эстетическую роль, как
«символы» чего-то радостного и возвышенного, либо освещаются с чисто рационалистических позиций». Так, сцена причащения в «Гражданине Уклейкине»
(1907), несмотря на ощущения героя, «что все перед Господом равны», остается, по его мнению, социальной карикатурой, а молодой революционер
Колюша в «Человеке из ресторана» (1911), смеющийся над верой и всецело доверяющий науке, выглядит куда симпатичнее, чем его оппонент Кирилл
Северьяныч – тупой и злобный лицемер, ханжа, в чьи уста вложен автором призыв «терпеть и верить в промысел Божий». А в «Неупиваемой Чаше» духовное закрыто перед автором, т.к. он преклоняется перед гениальной личностью иконописца, пишущего образа «по своей воле», создающего в «любовном экстазе якобы чудотворную икону». Любомудров допускает в раннем творчестве «некую тоску – то грустно-меланхолическую, то сгущающуюся до безысходного отчаяния
– по чему-то светлому и подлинному», но не постепенную духовную эволюцию.
Он глубоко убежден, что о религиозном мироощущении писателя на данном этапе не может быть и речи.

Совершенно иной точки зрения придерживается М.М. Дунаев Он считает, что все творческое наследие Шмелева проникнуто христианскими идеями, весь творческий путь свидетельствует о постепенном, но неуклонном духовном восхождении писателя, о все более тесном слиянии в произведениях земного и небесного. Уже в самых ранних произведениях, утверждает литературовед, присутствуют христианские мотивы, писатель прямо или косвенно затрагивает христианскую тему. В этом же ключе Дунаев рассматривает и осмысление
Шмелевым такой традиционной поэтической темы, как любовь. Дунаев находит что в повести «Как надо» (1915) нежное чувство молодой девушки воскрешает душу героя, приводит его к убеждению, что «жизнь никогда не умирала и умереть не может». Любовь ограничивается обыденными, бытовыми радостями и логически завершается браком, созданием новой семьи.

Труд учителя Шмелев изображает как великий подвиг самоотвержения, как подвижничество во имя светлой цели – «вести маленьких человечков к свету, чтобы они в своих головах несли силы строить жизнь более счастливую, чем жизнь их отцов, в своем сердце уносили горячую любовь к знаниям, к Родине, к людям». Исключением, на первый взгляд, представляется «Неупиваемая Чаша»
(1918). Чувство крепостного художника Ильи Шаронова – в прямом смысле неземная любовь. Его переполняет любовь не к реальной земной женщине, а к той небесной Красоте – Вечной Женственности, которая воплощена в ней.
Созерцая эту Красоту, художник ощущает духовное прикосновение к миру
Горнему, к вечным и высшим силам Мировой Правды. Таким образом, любовь обретает мистическую окраску, недаром икона Богородицы, которая создавалось под воздействием этой любви, обрела в конце концов чудотворную силу.
«Неупиваемая Чаша» — повесть – «житие», в которой автор пытается выразить любовь к святой Красоте.

Ознакомившись с фактами биографии, осознаешь истоки религиозности писателя. Предки писателя были из крестьян-староверов Богородского уезда
Московской губернии. Детство прошло в Замоскворечье, среди купечества и мещанского люда, в патриархальной русской семье, где свято соблюдались все православные обряды и обычаи. «В доме я не видел книг, кроме Евангелия, которое нас, детей заставляли читать Великим постом, и молитвенников»… отец, подрядчик, умер, когда мальчику было 7 лет. Но следует сказать, что при всей патриархальности и верности старозаветным укладам, в семье ощущались – и чем дальше, тем сильнее – веяния культуры, образования, искусства. И в этом, бесспорно, была заслуга матери. Она прекрасно понимала, как важно дать пятерым детям отличное образование и добилась этого. В 1894 г. молодой Шмелев поступает на юридический факультет
Московского университета. Он увлекается ботаническими открытиями К.А.
Тимирязева, читает Чернышевского, Смайльса, Бокля, Спенсера, Канта,
Дарвина, «Рефлексы головного мозга» Сеченова. У него появляется интерес к социологии, которая была провозглашена позитивизмом наукой всех наук, и юридический факультет, выбранный Шмелевым и довершивший формирование его мировоззрения. В первых литературных произведениях Шмелева интеллигенты, люди науки описаны как лучшие из смертных, способные с помощью экономики, права, биологии и искусства установить на земле царство равенства и справедливости. «Политехнический курс был определен прочно и навсегда, а под него подгонялась и наука, — с горечью осознал Шмелев в эмиграции, — молодежи выкалывали глаз правый, а на левый надевали очки, большей частью розовые . И свет Христов, широкий и чистый свет, не вливался в души учеников российского университета. И пошли с клеймами и тавром, раз навсегда поставленным, — революционер, позитивист, республиканец, атеист»
(51,403). Его окружение – русские писатели демократического направления, писатели, близкие к Горькому, «знаньевцы», писатели, входившие в общество
«Среда». Что можно сказать об общности интересов этих писателей? Свои надежды они связывали с социальными изменениями в разной форме, с переустройством русской жизни, общества. Шмелеву была близка эта точка зрения. «Движение 90-х гг. как бы приоткрыло выход. Меня подняло. Новое забрезжило передо мной… Новое – это надежда на равенство и свободу» (60).
По своим социальным корням русская интеллигенция той поры была весьма разнородной. Объединяло же всех почти единодушное неприятие деспотизма, тупого отрицания власти свободы. Насаждаемое ею в обществе «охранительство» стимулировало среди интеллигенции социальные увечья. «Во вторую половину 19- ого века, — пишет Н. Бердяев в статье «Истоки и смысл русского коммунизма»,
— слой, который именуется просто культурный, переходит в новый тип, получающий наименование интеллигенции… Интеллигенция всегда была увлечена какими либо идеями, преимущественно социальными, и отдавались им беззаветно. Она обладает способностью жить исключительно идеями…
Невозможность политической деятельности привела к тому, что политика была перенесена в мысль и литературу. Литературные критики были властителями дум социальных и политических». В этой же статье Бердяев, размышляя о судьбах русской интеллигенции, подчеркивает: «У нас было народничество левое и правое, славянофильское и западническое, религиозное и атеистическое.
Славянофилы и Герцен, Достоевский и Бакунин, Л. Толстой и революционеры 70- ых годов — одинаково народники, хотя и по-разному. Народничество есть прежде всего вера в русский народ, под народом же нужно прежде всего понимать трудящийся простой народ, главным образом крестьянство… Русские народники всех оттенков верили, что в народе хранится тайна истинной жизни, скрытая от господствующих культурных классов… Чувство вины перед народом играло огромную роль в психологии народничества».

Проблема духовно-нравственного совершенствования общества в целом и отдельного человека не была для Шмелева в достаточной степени актуальной.
В этот период, по меткому определению самого писателя, он был «никаким по вере». Такой путь: от преклонения перед наукой, прогрессом, бесконечными человеческими возможностями, верой в социальные перемены – к религии, — прошли многие русские писатели конца XIX – начала XX века. В том числе и
Иван Сергеевич Шмелев. По мнению некоторых критиков, отдельные религиозные идеи были и в этот, ранний период творчества. В повести «Человек из ресторана» (1911), принесшей писателю всероссийскую известность, герой утешается правдой не революционера-сына, а некоего торговца: «Добрые-то люди имеют внутри себя силу от Господа».

Важным этапом в духовной эволюции писателя стала встреча с Ольгой
Александровной – будущей женой И.С. Шмелева. Она сыграла исключительную роль в его духовном прозрении. Об этом пишет богослов и философ А.В.
Карташов, сблизившийся со Шмелевым уже в Париже: «Она потихоньку очистила от пыли божницу, заправила остывшую лампадку и засветила ее». Именно по ее инициативе после свадьбы молодые супруги отправляются в свадебное путешествие на Валаам, в Преображенский монастырь.

Либерально настроенный, И.С. Шмелев в одно время с некоторой долей скепсиса относился к монастырской жизни, к «монахам-тунеядцам», искателям легкой жизни». Однако, по приезде на Валаам, он был поражен и очарован мирной тишиной монастыря, духовным подвижничеством братии, ее трудовым ритмом. Итогом этой поездки стала книга «На скалах Валаама». Книга иллюстрирует начальный этап духовного становления Шмелева-писателя. Ее можно считать отправной точкой в длительном постепенном, многострадальном духовном пути художника.

На Валаам, как мы знаем, Шмелев едет «никакой по вере» и поднимает вопросы, которые обычно не поднимаются в паломничествах. У него еще нет религиозных чувств. Молодой писатель видит в монастырской жизни
«порабощение человеческого духа», сокрытие под монастырской рясой человеческого сердца. Юный Шмелев сначала не мог этого понять и принять, хотя и восхищался добровольными затворниками: «Нам чужды их стремления, аскетизм их ужасен, но сила их духа заставляет взглянуть на себя и посмотреть, есть ли у нас хотя бы подобие этой силы, хотя бы слабый намек на нее?». Таким образом, можно сделать вывод, что неподдельное восхищение вызывает у Шмелева сила духа, воля, самоотверженность в труде послушников и иноков Валаамского монастыря, но идеи, ради которой это свершается, он принять до конца не может. И все же, как отмечают некоторые исследователи,
Шмелев в первой редакции сосредоточил внимание на негативных, с его точки зрения, сторонах монашеской жизни. Это вызвало трудности с опубликованием книги. Цензура потребовала ее переделки.

Сам писатель оценивает свою работу как «юную, наивную немножко, пожалуй, и задорную, — студент ведь был! — задержанную цензурой». И в другом месте отозвался о книге этой как о «незрелой и дерзкой». Согласен был: справедливо цензура заставила переделать многое. Книга вышла все же, отзывы имела, хвалебные и ругательные, но славы не принесла, а жизнь затянула на обыденную суету, заставив забыть на время о писательстве.
Промыслительно давалось ему увлечься соблазнами безбожными. Впоследствии писатель поймет: не случайно посетил он тогда Валаам. «Думал ли я, что эта встреча отзовется во мне почти через полвека, в конце жизни, чтобы я уразумел важнейшее?» Промысел не был насилием: когда не хочет человек, а его толкают куда свыше предназначенного. Нет! Его волю лишь подправляет
Воля промыслительная. Вот задумывает он свадебное путешествие. Куда?
Смотрит на карту: Крым, Кавказ, Заволжье… А заложенное в детстве потянуло:
«потянуло … к монастырям». И в детстве не зароненное в душу, заставило вспомнить наставление старого Горкина: «благословиться надобно, касатик».
Никто не неволил – сам поехал за благословением.

Как мы видим, Шмелев не сразу понял суть монашеской жизни, хотя уже теперь он пишет о монастыре «тихий, светлый», интуитивно осязая здесь, в монастыре Бога.

Дальнейшие духовные искания Шмелева – это медленный, трудный, постепенный путь писателя к вере.

Окончив в 1898 году Московский университет и недолго проработав помощником присяжного поверенного в Москве, он отправился во Владимир-на-
Клязьме служить налоговым инспекторам.

Служба Шмелева состояла в бесконечных разъездах по глухим губернским углам, по ухабам русских дорог, ночлегах на постоялых дворах, заросших сиренью и лопухами провинциальных городках.

В 1905 году Шмелев возвращается к мысли, что настоящее дело в жизни для него может быть только одно — писательство. Он начинает печататься в
«Детском чтении», сотрудничать в журнале «Русская мысль», а в 1907 году, уверовав в себя, уходит в отставку, обосновывается в Москве и целиком посвящает себя литературному труду.

Служебные поездки по владимирским дорогам многое открыли чуткому писателю. Нравственным слухом улавливает он в российской глубинке начинающиеся раскаты грома, предвещавшие революционную грозу. Один из ценителей и исследователей творчества Шмелева, И. А. Ильин говорил: «Когда он пишет — он слушает, как растет трава русского бытия, как стонет и ноет русская душа…».

В рассказах этого периода, навеянных многочисленными встречами с разными по сословию и судьбам людьми во время служебных разъездов, Шмелев передает ощущение того, что что-то сдвинулось в народном укладе, что старая жизнь уже не выдерживает напора новой. Нарастание революционных настроений в русском обществе молодой писатель ощущает в едва заметных еще трещинах и сдвигах в семейном быту, в старом укладе жизни. В «Распаде» (1906) разлад происходит между отцом и сыном. Захар Хмуров, владелец кирпичного завода, ярый защитник старого хода вещей. Его сын — Леня — нигилист. В результате неумения и нежелания понять друг друга гибнут отец и сын. Заканчивается
«Распад», однако, на ноте надежды: «Все сметено. Но я не волнуюсь и не печалюсь. Все это так надо… В громадной лаборатории жизни вечно творится, вечно кипит, распадается и созидается, там совершается мировая революция».

Настоящий громкий успех принесла Шмелеву повесть «Человек из ресторана», написанная в 1910 году. Историю «маленького человека», отношений отцов и детей в атмосфере революции 1905 года общественность и критика России приняли с восторгом. Дореволюционная демократическая, а затем и советская критика усиленно акцентировали критический пафос рассказа
«Человек из ресторана», его направленность против общественного устройства
России. Считалось, что это и есть главная тема и цель повествования. Вместе с тем при избавленном от чрезмерностей классового подхода анализе, становится все яснее, что Шмелева интересует не вульгарная социология общества, а нравственные связи людей, их взаимоотношений с совестью, проблема ответственности за свой выбор. Нередко истоком подобной нравственной позиции для Шмелева является христианство.

Тяга к религии, как к одной из важных граней нравственной философии отнюдь не заслоняет от писателя и негативных сторон религии. В рассказах
Шмелева мы неоднократно встречаем описанные с болью и горечью неприглядные стороны жизни деревенского духовенства. Но писатель никогда не опускается до осмеяния, и не поддается легкому соблазну издевки, свойственной тогдашней демократической литературе.

В эти годы Шмелев получает широкое признание у российской читающей публики, высокую оценку критики, к нему приходит любовь и уважение товарищей по перу, уже признанных мастеров.

Февральскую революцию Шмелев как и вся демократическая интеллигенция, приветствовал с энтузиазмом. Он не принял Октября: кроме понимания
«несвоевременности», Шмелев угадал в ходе революционных событий насилие над судьбой России. В первых же деяниях новой власти видит серьезные прегрешения пртив нравственности. Вместе с семьей в 1918 году Шмелев уезжает в Крым. Здесь в это время находился сын писателя, Сережа, Офицер
Добровольческой армии. Двадцатипятилетний Сергей Шмелев служил в комендантском упралении в Алуште, и в боях участия не принимал. После бегства врангелевской армии весной 1920 года, Крым заняли красные, многие служившие у Врангеля остались на берегу. Как офицера белой армии, Сергея
Шмелева арестовали и приговорили к расстрелу. Но этой трагедией испытания семьи Шмелевых не исчерпались. Еще предстояло пережить страшный голод, который в цветущем, благодатном крае был ничуть не легче, чем во всей
России — трагический голод 1921-ого года.

Гнев и печаль, скорбь и отвращение искали своего выхода. Но писать правду уже было нельзя, а лгать писатель не умел. Вернувшись из Крыма в
Москву весной 1922 года, Шмелев принялся хлопотать о выезде за границу, куда его настойчиво звал Бунин. 20 ноября 1922 года Шмелев с женой выезжает в Берлин.

Бунин, понимая, вероятно, состояние своего собрата по перу, старается помочь семье Шмелевых, приглашает Ивана Сергеевича в Париж, обещает выхлопотать визы. В январе 1923 года Шмелевы перебираются в Париж, где писатель проживет долгих 27 лет.

В годы эмиграции продолжаются духовные поиски Шмелева. В середине 20-х гг. выходит трагическая эпопея «Солнце мервых». Почти сразу же последовали переводы на французский, немецкий, английский, и ряд других языков, что для русского писателя-эмигранта, да еще неизвестного в Европе, было большой редкостью. Среди немногих друзей и единомышленников Шмелева можно назвать семью генерала А.И. Деникина, Н.А. Кульмана, В Ладыженского, К. Бальмонта,
А. Куприна, И.А. Ильина. С последним у Шмелева устанавливается особая духовная близость. Ильин как никто из исследователей понимал и чувствовал
Шмелева. Многое сближало двух писателей – мыслителей. Это и единый религиозный тип художественного сознания, и тематика, и проблематика, идеи произведения и даже некоторые стилистические особенности1. Тему Родины
Ильин и Шмелев связывают с вопросом о судьбе религии и культуры. Примером этого могут быть произведения И. Ильина «О России», «Основа борьбы за национальную Россию», «Родина и мы», а у Шмелева «Про одну старуху»,
«Рубеж», «Лето Господне». Близость писателей обусловлена общностью проблем их волновавших: они стремятся ответить на одни и те же вопросы: в чем духовные основы патриотизма и национализма? В чем залог грядущего
Возрождения России? Возможно ли оно? И оба безмерно верят в грядущее возрождение России (И. Ильин «Почему мы верим в Россию», «О сопротивлении злу силою», «Наши задачи», «Путь православия»; И. Шмелев «Чудо будет наградой вам», «Убийство»). Возрождение России и для Шмелева и для Ильина –
«семена добра», заложенные в русском народе изначально. Оба мыслителя призывают не к знанию, а к чувству Родины, утверждая, что не внешним, а только внутренним чувством (с помощью «созерцательного сердца», «внутренних очей») можно понимать и любить Россию. В книге «О сопротивлении злу силою»
Ильин пишет: «Мало мыслить , надо искренно и подлинно чувствовать…»( 87 ).
Такое чувство Родины для Ильина и Шмелева – основа патриотизма и истинного национализма, — пишет Т.Т. Таянова в статье «И.С. Шмелев и И.А. Ильин (к проблеме религиозного типа художественного сознания в русской культуре XX века). «Тема России у Ильина и Шмелева почти всегда переплетаются с темой сопротивления . Они стремятся понять, в чем суть зла, допустимо ли сопротивление силою? И для Ильина и для Шмелева ответ на этот вопрос очевиден: тот, кто не сопротивляется злу, становится его пособником и проводником. Борьба света с тьмой требует воли, сопротивления, а потому – движения, выбора «пути». Тема пути в творчестве обоих занимает важное значение, в этом мы можем убедиться даже по заглавиям книг и брошюр: Ильин
«Путь духовного обновления», «Путь к очевидности», Шмелев «Пути небесные».
Здесь мыслителей объединяют вопросы: какой путь является истинным, какой – ложным; в чем духовная суть верного пути? И оба знают и верят в одно: «для
России есть только один верный путь – к собору, путь небесный. Есть и ложный путь. У Шмелева он ассоциируется с движением «поезда свободы», следующего в Россию под знаменем «кровавого греха». Это путь к утрате духовности, культуры, веры, совести – путь в преисподнюю. Не оказаться увлеченным этим путем – уже подвиг (рассказ «Кровавый грех», памфлет
«Убийство»). И Ильин и Шмелев одинаково пристрастны к вопросу, что есть истинный подвиг. Ильин утверждает: «Видимость земной неудачи не должна смущать прямую и верную душу; делающий по-Божьи побеждает одним своим деянием, … одним своим одиноким стоянием» (27,224). Созвучно этим идеям художественное и публицистическое творчество Шмелева. Страдания, перенесенные «эмигрантами, углубившие, умудрившие их» — уже победа(3,224), уверен писатель. Едины Ильин и Шмелев и в вопросе о совести, для обоих совесть – голос Бога внутри каждого человека, а безбожник – убивает совесть. Духовный кризис состоит в том, что люди не просто утратили веру в
Бога, но и ополчились на саму идею Бога. И для Шмелева и для Ильина без
Бога нет ни истинной культуры, ни патриотизма, ни духовности, поэтому, по мнению Ильина и Шмелева, культурный, экономический, политический и другие виды кризиса являются результатами духовного оскудения.

Для Ильина истинная совесть есть «состояние примирения инстинкта и духа», она полностью лишена эгоизма и расчета. «Вряд ли есть на свете человек, который не носил бы в душе своей ее голоса, — пусть в самом первобытном, скрытом виде…»( 29,1,111). Шмелев в точности «копирует» мнение
Ильина, наделяя голосом совести даже самых непривлекательных героев – большевиков и их сторонников, однако и у них есть совесть, пусть чаще всего
«бедная», «урезанная». Темы правды, праведности и красоты почти
«синонимичны» у Ильина и Шмелева. Из произведения в произведение «кочуют» у
Ильина мысли о праведном «состоянии, о России как «живом сонме русских правдолюбцев» (27,224). И многие послереволюционные произведения Шмелева населены праведниками и правдолюбцами (Таня из «Солнца мертвых», старуха из
«Про одну старуху», художник Илья из «Неупиваемой чаши»). О них и им подобных пишет Шмелев в «Солнце мертвых»: «Еще остались праведники. Я знаю их. Их немного. Их совсем мало. Они не поклонялись соблазну, не тронули чужой нитки – и бьются в петле. Животворящий дух. И не поддаются они всесокрушающему камню» (1).

Таким образом, можно сделать вывод, что обоих художников роднит общая тема – тема Родины, России, а также связанная с ней тема добра и зла, совести, праведности, подвига и объединила в этих темах, конечно, вера в
Бога. Единой для них является главная идея – необходимость религиозного, национального, культурного Возрождения России.

Исследовательница Е. Осьминина справедливо характеризует в своей статье «Иван Шмелев – известный и скрытый» «Старый Валаам» как «светлое и чуть грустное воспоминание о дальней юношеской поездке», она обращает внимание на взаимосвязь ранней книги с поздним замыслом и обусловленное этим своеобразие повествовательной манеры: «переплетаются, перекрещиваются два голоса, два взгляда: юного студента, порой – восторженного, порой – ироничного и всегда наивного и зрелого, умудренного опытом писателя». Она оценивает «Старый Валаам» как своеобразное духовное завещание писателя. Она отметила глубину и серьезность поставленных в них проблем: «По сути, перед нами книга раздумий о единстве двух миров – земного и небесного, вечного»
(48,204-206),

Центральное место в книге – раздумья о быте монашеской обители.
Неспешный обстоятельно-дневниковый стиль ранней книги доносит до нас голос молодого Шмелева. В книге много колоритных диалогов, живых сценок, читателя сразу покоряет ее гибкий и поэтичный, точный и ясный язык. Примечательна была книга и тем, что в ней отразилась одна из важнейших черт Шмелева- художника – внимание к человеческой душе. Вот как об этой книге пишут критики Усенко, Ивченко: ««Старый Валаам» — это книга-исповедь, это уже не дорожный дневник, но путешествие к своим истокам, «внутрь своей души», своеобразный диалог сквозь время с самим собой». Глубокая внутренняя тема книги – природа и человек, познание тайн, «вековая борьба, вековой вызов».
Так же здесь мы найдем целую галерею портретов хозяев Валаама, будто
«высеченных из камня людей». И главное, что выделяет Шмелев, — силу духа
Валаамской братии, живущей в служении своей Идее: «Если верить сказаниям, это действительно герои аскетизма, стоики, мученики идеи, которую выработали, воспитали в себе сами, могучие характеры, сокровищницы воли гигантской…»( 66 ).

«Старый Валаам» — новое осмысление давнего своего паломничества.
Молодым студентом не смог он когда-то должным образом осмыслить значение для себя столь важного события. Он был еще полон внешними впечатлениями – и о них сообщал: не о паломничестве рассказал в своей первой книге, а дал скорее путевые заметки (как Бунин о Святой Земле). Когда-то казалось: в этой монастырской жизни все неприемлемо: все мертвенно, обезличено, бессмысленно. Что-то и тогда заставило смутно ощущать: здесь истина, потому что во всем – «присутствие Божества». В новом, осмысленном воспоминании
Шмелев даже отдельные подробности дал в ином освещении. Об этом точно пишет
А.М. Любомудров: «В книге – пришедшим в отведенную им келью путешественникам непривычно, неуютно: кирпичные постели, «пахнет постным маслом, сухими корками и еще какой-то дрянью», а в очерке: «Новый чудный мир … нам очень нравится. В келейке пахнет елеем от лампадки, свежевымытым еловым полом, чем-то душисто-постным, черными сухарями богомолья». О.
Антипа теперь не «юркий и востроглазый старичок с выбившимися из-под клобука космами седых волос, пытливо и подозрительно всматривающийся в нас», а «низенький старичок в потертой камилавке, испытующе вглядывающийся в нас». «Где же правда? И там и тут, — пишет Дунаев, — правда в различии восприятия, правда в том, что сохранялось до времени в памяти, а потом обнаружило себя». Нельзя не согласиться с выводом Любомудрова: «…если книга о Валааме, исполненная трезвого «реализма», отражала поверхностную, внешнюю сторону монастырской действительности, то в очерке автор стремится передать глубинную сущность этой жизни – дух святости и благодати, наполняющий самое существенное: в очерке формируется совершенно иной, чем в книге, взгляд на монашество. Теперь монашеское бытие побуждает автора размышлять о смысле человеческого существования. Открываются иные измерения жизни, иные категории бытия, которые в миру трудно разглядеть за мирской суетой.»

Не знает человек своего пути, о чем-то ином рассчитывает, а Высшая
Воля ведет его, подсказывает, направляет. Он – «почти безбожник», а ему начертано стать великим художником, как никто сумевшим раскрыть православную душу русского народа. «Батюшка Варнава», у Троице Сергия, предрек юному студенту: «Кладет мне на голову руку, раздумчиво так говорит:
«превознесешься своим талантом». Все. Во мне проходит робкой мыслью: «каким талантом… этим, писательским?». Страшно думать (6, 284). А еще прежде того, еще ребенку, заочно предсказал старец будущему писателю тяжелую жизнь со многими страданиями. Все сбылось. Благословение на это трудное служение писатель получил не только от старца Варнавы, но от всей Валаамской обители. Это было благословением на жизнь и на писательство. Перед нами зрелое лирико-философское повествование, раскрывающее взгляды писателя на цели и смысл человеческого существования. Недаром несколько раз в тексте возникает вопрос о ценности и значимости монашеского подвига, свидетелями которого стали Иван Сергеевич и Ольга Александровна на Валааме. Что дает этот подвиг миру, чем держится род человеческий в суетном движении бесстрастного времени, превращающего человека в тлен? Шмелев пытается ответить на эти вопросы, но сам признается, что тайна сия долгое время была закрыта для него. Бренность мира писатель особенно почувствовал на
Валаамском кладбище: жили люди, подвиг монашеский несли, служили «идее», и что от них осталось – только кресты именные на могилках. И юный Иван
Сергеевич задает вопрос провожатому монаху: зачем было из мира уходить в леса, оставлять жизнь и родных, когда ничего, кроме надгробных плит да
«житий» и не осталось? Он получает ответ, но «разумеет» не сразу: «Для подвига, для утешения…, уж выше мира обретается подвижник-то, души ведет».
[3,с.120] Люди идут к старцам за утешением, чтобы жить дальше, чтобы душа очистилась, не болела. Лечат они людей, лечат не тела, а души. Шмелев
«уразумел» это и теперь душа его ищет утешения. В «Старом Валааме» он пишет о том, как бы ему желалось найти «крепко на подвиг стоящего, отрешившегося от всего земного, — благословиться» [3, с. 120-121] И, наверное, потому он совершает это уже мысленное путешествие к светлому Валааму, чтобы найти утешение, чтобы вдохнуть от чистоты и святости. Таким образом, духовное творчество начинается практически с первого произведения молодого Шмелева.
«На скалах Валаама» — первое прикосновение писателя, еще неосознанное, интуитивное, робкое, к религиозной жизни, к истинности и святости дел, отношений, к вопросам о смысле человеческого бытия, сути земной жизни.
«Старый Валаам» — итог духовного пути, где открывается перед читателем удивительный мир гармонии человека с Богом, с природой, с самим собой, который рождается в трудах и в молитве, который наполняется светом любви.
Между двумя книгами, написанными И.С. Шмелевым о Валааме, не только длительность исканий, но целые этапы пути к действительным истинам человеческого существования на земле. На светлой земле Валаамской, неосознанно тогда для самого писателя, определяется его жизненный путь.

По письмам Шмелева и воспоминаниям современников, приведенным в книге американской исследовательницы Ольги Сорокиной «Московиана. Жизнь и творчество Ивана Шмелева», можно судить о внутреннем духовном движении писателя в этот период.

В 1933 г. Шмелев окончательно приходит к церковному бытию и уже не мыслит жизни вне церкви. В марте этого же года писателя навещает иеромонах о. Савва (Струве), который принес ему частицу мощей св. Пантелеймона
Исцелителя. Они отслужили молебен перед иконой Божией Матери присланной писателю И.А. Ильиным. Шмелев писал Ильину, что только теперь он ощутил не испытанную прежде радость от молитвы перед иконой. «Визит о. Саввы,— сообщает далее О. Сорокина, — несомненно, побудил Шмелева пойти на его первую за три года Пасхальную всенощную. Он испытал подлинную духовную радость от исповеди и причащения . Он ощутил близость к Богу, легкость и мир в душе . „Нет жизни вне Церкви»,— писал он Ильину. „На следующий год, если буду жив, я собираюсь ходить на все службы Великого
Поста и Страстной седмицы» чтобы предстоять перед Господом и жить с Ним «.

Весь 1934 год проходит для Шмелева под знаком болезни. Он рассказал о ней в документальном рассказе «Милость преподобного Серафима». Так, этапом духовного становления Шмелева становится 1934 год, когда в его судьбу вошел великий монах-подвижник св. Серафим Саровский.

С предельной искренностью обнажая самые сокровенные моменты внутренней жизни писателя, этот исповедальный очерк свидетельствует о том, насколько непросто проходило его личное воцерковление. Близко знавший Шмелева богослов А. В. Карташов писал: «Ориентация художественного внимания на
Святую Русь повлекла за собой потребность и перестройки всего привычного интеллигентского мировоззрения». Сделать это было нелегко, сам Шмелев признавался, что в мае 1934 г., во время мучительной болезни, представлявшей реальную угрозу для жизни, он был все еще «маловерным» и так определял свое духовное состояние: «Не то что бы я 6ыл неверующим, нет; но крепкой веры, прочной духовности не было во мне…». Прежде всего эти строки свидетельствуют о глубине смирения Шмелева. Страшные боли, доктора настаивают на операции. Писатель готовится к неизбежному. Но свершилось чудо – те самые рентгеновские снимки, на которых ясно читалась необходимость вмешательства хирурга, вдруг изменились – и врачи не смогли ничего на них обнаружить: это были снимки здорового организма. Симптомы болезни исчезли, болей больше не было. В очерке Шмелев рассказал, как после горячей молитвы к преподобному Серафиму он имел некое видение во сне, реально ощутил присутствие и поддержку святого и получил вскоре облегчение в болезни, так что намеченная операция рыла отменена. Из житий святых известно, что подобные явления нередко происходили для утверждения в вере именно маловерных людей. Так понял это чудо и сам Шмелев, говоря о св.
Серафиме: «Уверенность, что Он со мной, что я в Его опеке,— могущественнейшей опеке во мне, все крепнет, влилась в меня и никогда не пропадет, я знаю»; «Во мне укрепилась вера в мир иной, незнаемый нами, лишь чуемый, но — существующий подлинно».

22 июня 1936 года умерла жена Ольга Александровна. Горе сломило писателя — сорок один год они не разлучались. Потянулись годы одиночества.
Да, он работает, дарит Россию тем, кто ее лишился, радуется, что в СССР его знают и читают. Друзья поддерживают старого, больного писателя, присылают посылки. В Шмелев отправляется в Ригу, желая исполнить то, что не успела
Ольга — посетить древний Печерский монастырь. На границе между Россией и
Эстонией — древняя крепость Изборск. Отсюда можно увидеть Россию. Старый русский писатель жадно всматривается в даль, эстонский пограничник предложил ему бинокль, проводил на пограничную вышку. “Да, да! — закричал он, — я вижу Тригорское!” Видел ли? Кто знает, все-таки далековато. А когда спустился с вышки, подошел вплотную к колючей проволоке, просунул руку, сорвал несколько полевых цветочков, приложил к русской земле старую ослабевшую ладонь.

В декабре 1949 года он говорил: “Бог дал грешнику жизнь, и это обязывает. Хочу жить настоящим христианином и смогу это осуществить только в церковном быту”. В последнее время он часто заводил об этом разговор с друзьями. Ему хотелось монастырского покоя и тишины, неспешной молитвы и тихих праздников. И 76-летний Иван Сергеевич Шмелев летом 1950 года отправляется в монастырь Покрова Божией Матери в 150 километрах от Парижа.
Наконец-то! Распаковал вещи, распахнул окно в зелень монастырского сада, постоял, вдыхая свежий воздух летнего вечера под негромкий колокольный звон. И спустя несколько часов умер. Не ошибемся, посчитав это Божьим подарком: не в злобе и смятении, а в ликовании душевном закончилось его
Господне лето.

Освобождение И.С. Шмелева от позитивистских взглядов протекло с немалым трудом и процесс воцерковления этого писателя был непростым.

Глава 2 Отражение духовных исканий И.С. Шмелева

в его художественных произведениях.

Русская катастрофа имела одним из своих последствий возвращение части интеллигенции к вере, в лоно Православной Церкви. Именно в эмиграции
«первой волны» появился ряд писателей, с различной, конечно, мерой художественного таланта, которые вошли в мир русского православия и воплотили его на страницах своих книг. Миссия русских изгнанников промыслительно заключалась в том, чтобы явить и соотечественникам и всему миру духовные сокровища «Святой Руси». Б.К. Зайцев, например, признавался, что страдания и потрясения, пережитые им во время революции, позволили ему открыть для себя «Россию святой Руси», которую без этих испытаний, он, может быть, не увидел никогда. Образ «России Святой Руси – центральный в творчестве И.С. Шмелева. Писатель открывает читателю мир, в котором своей чередой «идут праздники, радости, скорби», мир, максимально приближенный к повседневной жизни человека, его быту и в то же время духовно возвышенный, ибо в его основе лежит православный взгляд, христианское понимание человеческого сердца и души, пути отдельной личности и всей России.

В настоящей главе мы попытаемся проследить, как духовные искания
Шмелева отразились в произведениях писателя.

К творчеству Шмелева, к своеобразию его реализма можно в полной мере отнести слова И.И. Пришвина: «Настоящий реалист, по-моему, это кто сам видит одинаково и темное и светлое, но дело свое ведет в светлую сторону и только пройденный в эту сторону путь считает реальностью». (41)
«Определяющей особенностью реализма Шмелева необходимо назвать — трезвый оптимизм», — пишет Дунаев в своей книге «Православие и русская литература».
«Художником влюбленным в жизнь» назвал писателя критик В. Львов-
Рогачевский. «Иногда кажется, что ему «новы все впечатления бытия, что он увидел мир и природу впервые, увидел и полюбил, и заражает своей любовью каждого, кто прислушивается к его рассказам». (19) Может быть, поэтому и
«влюбленный в жизнь», что жизнь, писательский путь его – это рассказ о действии Промысла Божия.

Шмелев не сразу стал религиозным писателем. «Для первых произведений
Шмелева характерно стремление выявить лучшее, доброе, светлое, что присуще душе человека – и что хоть в малой мере выражает присутствие в человеке образа его Творца. Правда, сознательного религиозного осмысления этого, — отмечает Дунаев, — у автора повестей «Служители правды» (1906), «В новую жизнь» (1907), рассказов «Гассан и его Джедди» (1906), «К солнцу» (1906) и др. – по сути нет» (19).

Колебания в мировидении Шмелева, относящиеся к дореволюционному периоду его творчества, особенно заметны там, где он обращается «социальной истории»: «…писатель то пребывает как бы вне ее, то начинает проявлять к ней христианский интерес, следуя при этом всегда традициям критического реализма, находившегося в те годы на излете», — пишет Дунаев. Само отношение к социальной стороне русской жизни зависело в немалой мере от событий политической жизни. События первой русской революции не могли миновать сознание писателя. Основной темой его произведений становится изображение пробуждающегося под влиянием революционных событий сознания человека. Шмелев не был в этом одинок. А. Блок, касаясь творчества писателей – знаньевцев, писал, что «почти все они как-то дружно и сплоченно работают над одной большой темой – русской революцией». Революция для писателя означала прежде всего созидание иной жизни, основанной на совершенно новых началах, утверждающихся в сознании человека. «Россия встала на путь самоустроения, русская жизнь ждет новых рамок и не только ждет, но и создает их, отливая новые формы борьбы создателей». Шмелев показал противников революции как людей смятенных, потрясенных происходящими событиями, утративших ощущение справедливости и нужности своего дела. Он отразил процесс коренной ломки мировоззрения, нравственных устоев, давно сложившихся и казавшихся незыблемыми форм существования. В повести «Иван Кузьмич», главный герой которой, богатый московский купец
Громов, воспринимал свою жизнь, общественные устои как нечто незыблемое, давно отстоявшееся и во веки веков неизменное. Революция перевернула все его представления. Мир пошатнулся в сознании этого человека. «Налетел разгром, разворотил устои и показал Ивану Кузьмичу, что все, что было до сих пор, — пожалуй, не то. Точно налетел вихрь, закружил, напугал, перекорежил многое» (19,567), — так сам Шмелев в письме к В.С. Миролюбову от 4 октября 1907 г. объяснял переворот в сознании своего героя. Новая правда увиделась персонажу Шмелева в правде революции.

Одна из центральных сцен повести – сцена, когда Иван Кузьмич, случайно оказавшись на стихийном митинге на одной из московских улиц, слушает выступление оратора – социалиста: «Его захватило всего, захватила блеснувшая перед ним правды… В тоске, в одиночестве, в Четьи-Минеях, в
Никитушке, в старых образах и кивотах, в благотворении и молитве, в колокольнях и обителях, в преданиях громовского дома, — везде и всегда он искал ее. И показалось ему, что она здесь, что в этой толпе, во вздохах и стонах мелькнула она» (18,117) Вот что важно: не в религии, а в революции видится правда старому купцу. И за этим персонажем – не сам ли автор? – вопрошала критика. В повести «Иван Кузьмич» впервые заметно стремление писателя к классовому анализу действительности. Здесь раскрывается социальная подоплека происходящих событий, автор явно показывает, что революционная борьба – это борьба угнетенных против угнетателей. В повести отчетливо прозвучала тема, так или иначе присутствующая почти во всех произведениях Шмелева, — тема, которую критики условно назвают темой
«ухода». Многие герои Шмелева изображаются писателем в тот кризисный для них момент, когда они сознают невозможность прежней жизни, решают «уйти» от нее в поисках нового счастья, покоя, свободы.

В произведениях дореволюционного периода у Шмелева, по сути, нет православного воззрения на мир. Он опирается скорее на отвлеченные
«общечеловеческие» ценности, церковную тему почти не затрагивает, а если и затрагивает, то не без критического оттенка («Гражданин Уклейкин», «По приходу»). Демократическая критика конца XIX века имела все основания характеризовать творчество Шмелева конца девяностых годов как «передовое»,
«прогрессивное», «революционное». Время слишком захватило его и подчинило своим соблазнам. Так, в повести «Гражданин Уклейкин» он показывает, как даже в «маленьком человеке» возникает стихийный протест, осознание своего положения, стремление к борьбе с несправедливостями жизни. И старый охотник в повести «Под небом» вопрошает в пустоту: «Господи! Для чего так много горя? И для чего массы людей в недостатке и бедствиях, а самое малое количество в изобилии?» А забитый чиновник казначейства Крошин в раннем рассказе «Жулик» кричит в исступлении: «Кто у нас не жулик? Все жулики и прохвосты!» (1) Ответ о существовании зла может быть осмыслен только на религиозном уровне. Шмелев на этом этапе, как считают современные исследователи, пока увлекается внешней видимостью, теми самыми «гримасами жизни», под которыми укрытою оказывается истинная сущность бытия. Ксения
Дмитриевна Муратова справедливо отнесла его к числу тех писателей, которые
«отождествляли освобождение личности с социальным распрямлением человека».
(19,25)

Но в 1911 – 1912 гг. в творчестве писателя произошел, как отмечает В.
Келдыш поворот, смысл которого можно обозначить как «отход от социальной истории». Это проявилось в ходе работы над повестью «Человек из ресторана»
(1911), одной из вершин не только в творчестве самого Шмелева, но и всего русского критического реализма начала XX века. Подводя литературные итоги
1911 года, К. Чуковский писал тогда:

«И случилось так, что именно в этом году бесхитростный, «плоский» реализм неожиданно обнаружил, сколько таится в нем еще не истраченных сил.
Реалист, «бытовик», никакой не декадент и даже не стилизатор, а просто
«Иван Шмелев», обыкновеннейший Иван Шмелев написал совершенно по-старинному прекрасную, волнующую повесть, т.е. такую прекрасную, что всю ночь просидишь над нею, намучаешься и настрадаешься и покажется, что тебя кто-то за что-то простил. Вот какой у этого Шмелева талант! Это талант любви».
(19) В период создания повести «Человек из ресторана», Шмелев находился еще под сильным влиянием революции, которая оставила глубокий след в жизни
России, в сознании и психике людей. У Шмелева это проявилось в его осмыслении образа революционера Николая Скороходова, сына главного персонажа повести, «человека из ресторана», старого официанта Якова
Софроныча Скороходова. Николай – образец моральной чистоты и стойкости. И он убежден в собственной правоте, в справедливости революционной борьбы.
Книга имеет 3 редакции. В третьей редакции появляются слова: «Я-то не пошел на такие дела, потому что знаю сердцем, что не с того конца надо браться.
Тут надо думать и думать, как все устроить, а не то что уничтожение. Что толку. Люди-то, люди-то все одни и те же … и их поведение невозможно. И надо каждого человека изменить, обмыть его снутри и вычистить. И ни машинами, ни какими бомбами не сделаешь меня счастливым» (1) Тут, мы видим, фактическое отрицание революционной борьбы. Тут прямое указание на необходимость внутреннего очищения человека в борьбе с мировым злом.
«Только и можно помочь, если бы пришел на землю Исус Христос и укорил…»(1)
Шмелев постепенно выходил на верный путь, но и эти, лишь намеченные рассуждения, остались среди предварительных набросков. В третьей редакции автор сократил тему революции: ему было важно оставить только общий контур судьбы Николая Скороходова – в длинной череде бед, которые переживает главный персонаж. Работа над повестью «Человек из ресторана» приходится на тот переломный момент, когда писатель начал отдавать предпочтение религиозной истине, хотя и не отказался от разработки социальных мотивов при анализе жизненных явлений.

В «Человеке из ресторана» Шмелев, впервые в своем творчестве, обращается к проблеме противоречия между верою и научным пониманием мира в человеческом сознании. Уже во второй главе повести возникает спор о религии и науке между Колей Скороходовым и благочестивым Кириллом Северьянычем, давним приятелем старого официанта. Коля противопоставляет религии примитивные социальные обличения, не понимая даже логической несообразности своих аргументов, якобы опровергающих веру. Но мальчик еще несмышлен – что с него взять? Да и бытовали всегда подобные взгляды, поэтому всякий писатель вправе их воспроизвести. Важно: как сам автор осмыслит сказанное героем. Мальчику-обличителю противостоит Кирилл Северьяныч, который пытается преодолеть несогласие между наукой и верою: «Науки постепенно продвигают человека к настоящему благородству и дают верный ключ от счастья! Вера же и религия мягчат дух». В речах этого человека впервые слышится слово, которое время спустя станет ключевым для понимания всей жизни и творчества Шмелева: Промысел. Кирилл Северьяныч высказывает суждение, спорить с которым невозможно: «… надо изучать науки, что и делают люди благородные и образованные, а нам пока всем терпеть и верить в
Промысел Божий. Этого вы не забывайте!» Все бы хорошо, да оказывается
Кирилл Северьяныч трусом, ханжою, корыстолюбцем. Нравственная компрометация сладкоречивого благомысла ставит под сомнение и те истины, которые он изрекает. И старик-отец как будто признает правду сына. Не относительно веры, конечно: в вере он неколебим. Но социальное обличительство Николая, его неприятие терпения – начинают казаться Якову Софронычу справедливыми:
«Эх, Колюша! Твоя правда!» Сам автор, кажется, еще не устоялся в мировоззрении, колеблется, пытается соединить несоединимое. В один из тяжелейших моментов своей жизни, в хлопотах об арестованном сыне, в тревоге о судьбе его после побега из тюрьмы, встречаются Скороходов со старичком, торгующим «теплым товаром». И вот та истина, что была открыта старичком и которую старый ресторанный лакей считает важнейшим итогом своей жизни, наградой за перенесенные страдания: « — Без Господа не проживешь… Добрые-то люди имеют внутри себя силу от Господа! … И вот когда осветилось для меня все. Сила от Господа … Ах, как бы легко было жить, если бы все понимали это и хранили в себе». В торговце «теплым товаром» заключено для писателя символическое значение. Подчеркивая важность этого образа для понимания идеи произведения, Шмелев писал Горькому (22 декабря 1911 года): «Есть еще эпизодическая фигура – старик, торгующий теплым товаром, и эти люди, носители гонимого уклада, эти сторожа исконного и теплого, той скрытой теплоты, которая рассеяна по миру и согревает многих невидимо и мягчит и вносит поправки в глубине и мути жизни, растрогал меня и вложил в меня сияние правды». Эта-та «скрытая теплота», сберегаемая боголюбивым старичком, торгующим теплым товаром, вошла в душу Скороходова в конце его жизни и – по убежденности автора – согрела, осветила все «сиянием правды».
В подобном решении нашло отражение то, к чему шел своими путями сам Шмелев:
Без Господа не проживешь.

Итак, в начале 1910-х гг. Шмелев постепенно приходит к выводу, что причина всех зол заключается не в классовом неравенстве, а в нравственном несовершенстве человека. Поэтому задача разоблачения социальной несправедливости отступает для него на второй план, а затем на время становится и вовсе неважною. Писатель все чаще стремится выявить в людях те моральные основы, которые существуют в них независимо от классовой принадлежности, общественного положения, состояния, чина – от всех «гримас жизни». Впервые это отчетливо проступило в повести «Мой Марс» (1911). Автор здесь утверждает прямо: то непривлекательное, часто отталкивающее, что мы постоянно видим в жизни и в людях, — всего лишь нечто вроде обмана зрения.
Нужно уметь под грубой оболочкой видеть подлинную сущность, которая всегда прекрасна.

В ряде произведений того времени можно отметить социально- разоблачительные мотивы – таковы «Патока» (1911), «Стена» (1912),
«Ненастье» (1912), «Пугливая тишина» (1912), но вскоре их окончательно сменяют иные настроения. В произведениях Шмелева вскоре появляется качественно новая особенность: мысль о независимости человека от среды, в первую очередь – от власти социальной обыденности. Человек уходит из этой власти в мир нравственных и духовных ценностей, начинает зависеть только от собственных внутренних устоев. Вот, например, повесть «Росстани» (1913), которую критика считает одной из шедевров дореволюционного творчества
Шмелева. Главный персонаж – старый человек, ожидающий смерти. Автор настоятельно подчеркивает эту мысль: не богатый купец, наживший громадное состояние, а именно старый человек, радующийся каждому дню, который дарит ему жизнь, потому что дней этих осталось уже немного. Характерен для этого времени и рассказ «Лихорадка» (1913). Герой его, художник Качков, глядя в пасхальную ночь на церковь, украшенную и освещенную на средства некоего купца Культяпкина, проникается чувством всепрощения и любви к людям.

« — Вот, вот оно! – показал на толпу Качков, — Единение! Все одним связаны, тем, что живет в тайниках души, что не выскажешь». Показательно, что в «Лихорадке» описано то самое Замоскворечье, которое традиционно соединяется с понятием «темного царства», Шмелев заставляет своего героя неявно цитировать пасхальное Евангелие: «И свет во тьме светит, и тьма не объяла его». Писатель все увереннее обретает в своем творчестве то, что заметно выделит его в русской литературе. К произведениям этого же времени относится и «Неупиваемая Чаша», и это не случайно: хотя она была закончена автором только в 1918 г., замысел и начало работы над нею относятся к 1913 году. Но начало мировой войны приостановило на долгий срок начатое произведение. В повествовании о крепостном художнике Илье Шаронове Шмелев утверждает как основное начало жизни – нравственную силу человека. Писатель с сочувствием говорит о судьбе Шаронова, отодвигая при этом на задний план анализ классовых отношений, вовсе не стремится показать «ужасы крепостничества».

Таким образом, можно сказать, что в произведениях тех лет для Шмелева важны были не сами описываемые события, а та напряженная внутренняя жизнь героев, которая одна и имеет, по мнению автора, смысл для человека. Дунаев обращает внимание на особую форму этих произведений, в отличие от повестей
Куприна, Андреева, Вересаева – они, по сути, не имеют строгой организации.
Писатель стремится показать жизнь «как она есть», не нарушая ее литературными условностями, вроде четкой композиции или сюжета. Он считал, что подлинный смысл жизни всегда выявляется «вне фабулы», – и тем был близок Чехову.

Тема непрочности жизни безнравственных «хозяев», излюбленная шмелевская тема «распада» отражена в романе «Наследники». Шмелев показывает прямое столкновение наследников – фабриканта и революционера. Эта тема есть и в пьесе «На паях» (1914). «Все ползет, как гнилая рогожка»1. Богач- капиталист Карасев – центральный персонаж повести «Забавное приключение», процветающий и безнравственный хищник, изображен в тот момент, когда обстоятельства заставляют его вдруг ощутить, как непрочно и шатко его положение, как мало порою значат его всевластные деньги.

Неизменно поэтизировал Шмелев народную жизнь. И опять это не означает вовсе, что он не видел темных сторон народного существования – нищеты, страдания. И принцип «находить укрытую красоту в гримасах жизни» проявляется в полной мере. Свое отношение к народу Шмелев выразил в письме к Горькому от 1 марта 1910 г.: «…так хочется верить, что тот народ, который в своей культурной скудности, стиснутый клещами и колодками, бичуемый, оплевываемый и терзаемый, вечно голодный и все же смотрящий добрыми глазами, в глыби своей зажавшей «правду», выдвинул – выбросил во все человечество колоссов ума, сердца, простоты, жизни душевной крепкой мысли и честного изящного слова… этот народ – огромный и важный рычаг мировой машины… И счастлив, что принадлежишь душою и плотью к нему, этому народу, счастлив, что хорошее его ярко перемешивается, ярко светит в отдельных лицах»

Национальное в литературе Шмелев всегда рассматривал как проявление неповторимости и подлинной индивидуальности творчества. Отсутствие национального – как безликости в искусстве. В повести «Рваный барин» (1913) один из ее героев так объясняет необходимость искусства для народа: «… будут смотреть и проникаться, могут получить утешение скорбей» (1). Эта мысль постоянно встречается у Шмелева. Ради «утешения скорбей» простого человека, как он сам много раз говорил, он и создавал свои произведения.
Позднее, в набросках статьи «Об искусстве» (1921) Шмелев пишет: «Искусство
– это прежде всего отдача, это богатство души, которое отдается другим, всем». Нужно заметить, что Шмелев был всегда далек от взгляда на искусство как на «вечевой колокол», зовущий народ на борьбу с угнетателями. Искусство для него именно тихое слово утешения, рождаемое состраданием к скорбям и боли родной земли.

Таким образом, мы видим, Шмелев преодолевал многие начальные свои заблуждения, но его искания как будто не были основаны непосредственно на православных началах. Шаги он делал в верном направлении, но пока пребывал в сфере «общечеловеческих» ценностей. Его можно с равным успехом назвать и христианином, и толстовцем, и приверженцем общедемократических понятий. Но не нужно забывать одного: Шмелеву уже была дана в детские годы истина православная. Она была вложена в него, именно она заставила его возвысить совесть над всеми прочими ценностями бытия, искать Истину под оболочкой видимого зла.

Промыслительная воля провела писателя через тягчайшие испытания, очистила его душу от всего, что затемняло для него самое возможности православного осмысления «творящейся жизни». После трагических событий 1917 г. Шмелев проехал через всю Россию, сопровождая «поезд свободы», в котором из сибирской дали возвращались ссыльные и каторжные делатели революции – продолжать свое черное дело. Он увидев их вблизи и – ужаснулся. Он ужаснулся творящемуся в России. И понял, что начинается. Шмелев рассказал о том жестко и жестоко в очерке «Убийство» (1924), уже пребывая в эмиграции –
«сорвавшаяся с винтов жизнь, заманчива без колеи». Он увидел то страшное, что несет с собой демократия, опускающая собственные и без того примитивные лозунги на уровень обыденного сознания: вседозволенность. «Революция есть антихристианство», — провидчески предупреждал еще Тютчев. И вот она подтверждала то пророчество. «…эта гнусь-мразь, прикрывавшаяся высокими лозунгами «человекобратства», разжигала, мутила и ослепляла массы…». Шмелев писал свои обличения густо и сильно. Шмелев заплатил сполна за право говорить истину. Он прошел через бедствия гражданской войны в Крыму, через бессильное созерцание преступлений красного террора, с котором ему выпало потерять единственного сына. Тогда он был близок к отчаянию, к умоисступлению. Он был близок к тому, чтобы поддаться искушению – подчиниться безверию. Но выстоял, преодолел соблазн. О том – эпопея «Солнце мертвых» (1923). В ней Шмелев являет себя впервые как мыслитель, слишком прозревающий смысл творящейся жизни. И творящейся смерти. Прежде всего, он ясно утверждает: то была борьба против русского начала в жизни.
Уничтожались прежде всего те, кто защищал Россию, русскую землю, русскую веру. Заодно с ними, как бы и случайно, безвинно гибли обычные мирные жители, виноватые только тем, что – русские. «И вот – убивали, ночью. Днем
… спали. Они спали, а другие, в подвалах, ждали… Целые армии в подвалах ждали. Юных, зрелых и старых, — с горячей кровью. Недавно бились они открыто. Родину защищали. Родину и Европу защищали на полях прусских и австрийских. Их засадили крепко, морили, чтобы отнять силы. Из подвалов их брали и убивали». Шмелев позднее о том же писал: убивали тех, кто нес в себе нравственное русское начало – чтобы тем вернее развращать и порабощать остальных, утративших опору в подлинном, что было в их жизни. Писатель главное обвинение обращает к вождям: «Жестокие из властителей, когда-либо на земле бывших, посягнули на величайшее: душу убили великого народа».
Сытым и слепым, бросает Шмелев обвинение жестокосердным и тепло хладным европейцам, много виноватым в этом беспощадном абсурде истории, он обличает их словоблудие, за которым укрывают они непосильное их тупому воображению страдание неведомых и малоинтересных им людей». «Но теперь нет души и нет ничего святого. Содраны с душ человеческих покровы. Сорваны – пропиты кресты нательные. На клочки изорваны родимые глаза – лица, последние улыбки
– благословения, нашаренные у сердца…» Говорю: есть у вас совесть?! «А что такое совесть? – говорит, — У нас простой коммерческий расчет! Это гораздо больше, чем ваша совесть». Герой Шмелева мечется с вопросом: «Покинул Бог человека? Или человек не может разглядеть Его во мгле торжествующего зла?
Вот он признается: «Бога у меня нет: синее небо пусто». Незначительное событие, подарок старого татарина – когда все человеческое, кажется, отошло в небытие, переворачивает душу. «Горят в печурке сучья из Глубокой балки – куски солнца. Смотрит в огонь старый Абайдулин, и я смотрю. Смотрим, двое – одно, на солнце. И с нами Бог. …не уходи от нас, Господи, останься. В дожде и в ночи пришел Ты с татарином, по грязи… Пребудь с нами до солнца! Вот где сказалось то детское – знание, что: везде Христос. «Аще бо и пойду посреде сени смерныя, не убоюся зла, яко Ты со мною еси, жезл Твой и палица Твоя, та мя утешиста». Вот поворотный момент в бытии Шмелева. Во всем его творчестве. Завершилась пора сомнений, и соблазнов, и заблуждений. Теперь он начнет свое движение ввысь. Только к небу, к путям Господним. К Нему.
Эпопея – рассказ о переходе от страдания в мире к страданию о мире и о его страданиях. И недаром ставятся Ильиным рядом имена Достоевского и Шмелева: оба познали смысл не просто страдания, но сострадания. В эмиграции Шмелев продолжил художественное осмысление происшедшего и происходящего. Крым его все никак не отпускал – и многие рассказы связаны именно с крымскими воспоминаниями – «Два Ивана» (1924), «Каменный век» (1924), «Свет Разума»
(1926), «Чертов балаган» (1926), «Крест» (1936), «Виноград» (1936),
«Однажды ночью» (1936) и многие другие, составившие цикл «Крымские рассказы». Впоследствии появляется рассказ «Куликово поле» (1939-1947).
Преподобный Сергий переносит на Куликовом поле обретенный чудесным образом
Крест за сотни верст, в Сергиев Посад – в одно мгновение, и тем укрепляет пребывающих в испытании веры людей. Об этом событии таинственно и промыслительно дается узнать персонажу – рассказчику, который проникается новым для него чувством. «Я тогда испытал впервые, что такое, когда ликует сердце, знаю определенно только одно чувство освобождения. Все томившее пропало, во мне засияла радостность, светло-светлую свободу – именно, ликование, упование: ну, ничего не страшно, все ясно, все чудесно, все предусмотрено, все – ведется… все – так надо. И со всем этим – страстная, радостная воля к жизни – полное обновление». В этих словах – внутреннее ощущение самого Шмелева – ощущение того, что есть Промысл и как он воздействует на душу человека: ничего не страшно, потому что везде Христос.
Вот на укрепление какого чувства направлено действие Промысла.

В 1930 – 1931 гг. Шмелев написал «Богомолье» — повествование о паломничестве к Троице-Сергию, ребенком, с тем же Горкиным, с отцом. В этой книге писатель рисует живое соприкосновение с миром святости. Он показывает, каким реально было старческое служение подвижника, старца
Варнавы Гефсиманского, описывает его труды. В «Богомолье» развернута картина паломничества в монастырь, к «преподобному» (Сергию) и «батюшке»
(Варнаве), множества различных людей из разных слоев. Здесь предстает как
6ы вся верующая Россия: кто-то идет за исцелением физических недугов, кто- то — за указанием жизненного пути, и общая цель паломников — излечить, укрепить душу, «пообчиститься, совлечься грязи», или, как говорит Горкин,
«подышать святостью». Вся книга — также отражение чисто |детского восприятия мира; в памяти мальчика остаются веселый перезвон колоколов, вкусный квасок, роспись «с медведем». Смысл монашеской жизни еще не доступен для понимания ребенка, но сердцем он чувствует реальное присутствие благодати: во время паломничества, пребывания в обители он испытывает ощущение праздника, небесной радости. Кульминация книги — и главная цель поездки — благословение у старца Варнавы, воссозданное
Шмелевым с признательной любовью. Он показал, каким было старческое служение подвижника, описал его труды и деятельную любовь, изливавшуюся на всех, кто приходил к нему за советом и утешением. В памяти писателя запечатлелись свет и ласка, исходившие от «батюшки — утешителя», сердечное умиление, как бы расплавление своей гордыни и самости и внезапное исчезновение всех душевных страхов и сомнений, о чем свидетельствовали все, кто встречался с о. Варнавой. В «Богомолье», таким образом, Шмелев описал живое соприкосновение с миром святости. И это воспоминание оказалось спасительным для самого художника. «Работа над “Богомольем” спасла меня от пропасти, — удержала в жизни… О сем знала лишь ныне покойная моя жена»,— признавался он впоследствии в письме епископу Леонтию 24 мая 1949 г.

В «Богомолье» у Шмелева «много земного, бытового, обыденного – это правда. Но тема «Богомолья» — над-земная, над-временная», — пишет Дунаев.
Богомолье – есть путь. Путь человека к Богу. Путь России – к Истине. «Аз есть путь…»(Ин. 14,6). Богомолье – путь Христов. Ильин о том писал: «Сила живой любви к России открыла Шмелеву, что он здесь утверждает и показывает, что русской душе присуща жажда праведности и что исторические пути и судьбы
России осмысляются воистину только через идею «богомолья»… (29,6,390) Об этой идее Ильин сказал прекрасно и точно: «Богомолье! Вот чудесное слово для обозначения русского духа… русский человек, уходя к святым местам через леса и степи, «уходил» ко святым местам своего личного духа, пробираясь через чащу своих страстей и через пустоты своей, религиозно еще не возделанной души…

Богомолье! Оно выражает самое естество России – и пространственное, и духовное… это ее способ быть, искать, оберегать и совершенствоваться. Это ее путь к Богу. И в этом открывается ее святость».

Русского человека, утверждает Ильин, вела по дорогам богомолья жажда праведности. А это есть отражение жажды Бога. В «Богомолье» Шмелев освежил в себе то, что вело его когда-то в детские годы к преподобному Сергию и к старцу Варнаве. Жажда Бога – становится определяющим творчество Шмелева состоянием, которое уже нераздельно и неотступно владеет им при создании всех последующих произведений.

В 1932 – 1933 гг. Шмелев работает над романом «Няня из Москвы», на страницах которого раскрывается проникновенный образ русской верующей старушки. В ней отразились новые духовные состояния Шмелева отразились.
Существенно новое в творчестве писателя — то, что роман выявляет не просто
«красоту народной души, запечатленную и во многих предшествующих героях художника, но именно цельное православное мировоззрение, подлинно христианские взгляды на мир, человека и все происходящее с ним.

«Няня из Москвы» — роман о чуде, совершенном Промыслом Божиим. Старая няня никакого чуда не совершает. Она лишь живет и действует, согласуясь со своею верою, — и эта вера творит чудеса. Вот о чем, по мнению исследователей, написан роман. Писатель осмыслет это Начало, руководящее действиями человека, который передает себя верою своею воле Творца. Роман
«Няня из Москвы» — первое у Шмелева произведение, в котором полно воплотились принципы нового творческого метода. «Если понимать сказку не как некое волшебное неправдоподобие, то роман Шмелева – именно сказка», — пишет Дунаев. Сказка – ложь, да в ней намек… Сказка – правда. История, которую рассказывает няня своей давней знакомой, встреченной ею в Париже, — проста и одновременно многосложна. Она воспитывала в богатой семье либеральных интеллигентов свою любимую Катичку. Родители – неплохие люди, да «без царя в голове». Барин, известный доктор, — погуливал; барыня, глупая, истеричная, — томилась от безделья и ревности, что довело ее до злой чахотки. Сама Катичка, девица не слишком умная, но своенравная, капризная, отчасти тоже истеричная, кичилась своими красотой и образованностью, училась на актрису, не имея ясной цели в жизни. В пору разгула революционных событий 1917 г. родители вынуждены были уехать в Крым на лечение (где скоро умерли), а за ними – и дочь с нянею. Из Крыма, натерпевшись многих бед, они бежали от большевиков, долго скитались по
Европе, побывали в Индии, затем очутились в Америке. Катичка стала кинозвездою, но счастлива не была. Долгая история взаимоотношений ее с молодым человеком, с Васенькой, человеком характера прямого и благородного, начавшаяся еще в России, история любви и взаимного мучительства, составила стержневую линию всех событий, о которых повествует добрая няня. Васенька, еще в начале всей истории сватавшийся к Катичке, получил неопределенный отказ, затем ушел на германскую войну, воевал и в Белой Армии, после за границею прошел через многие беды, но сумел завершить инженерное образование и также обосновался в Америке.

Истерзавшись, глядя на несчастливую жизнь молодых людей, причиною которой был прежде всего вздорный характер девицы, няня решается на отважный для ее лет и положения поступок: она одна отправляется в Европу, чтобы добыть некое письмо, ставшее главным поводом для раздоров между молодыми людьми. В итоге она устраивает все ко благу, сама же начинает готовить себя потихоньку к мысли о скорой смерти. Няня полна деятельной любви и готовности самоотверженно служить ближним, ее главные стороны души
– незлобивость и поистине христианское всепрощение и терпение. Центральное место в ее сознании занимает понятие греха, и все, происходящее с ней, с окружающими она воспринимает в координатах: грех – наказание за грех – искупление его через страдание. Это относится как к отдельным людям, так и к судьбе всей России. Ответ, который Шмелев мучительно искал долгие годы, пытаясь понять, почему произошла русская катастрофа, он находит в христианском взгляде на историю. По убеждению няни, все страшное, что случилось со страной, попущено Господом, чтобы «вразумить» россиян: «… душа- то уж разболталась, ни туда, ни сюда … а так, по ветру. Уж к тому и шло.
Только тогда, когда забыли про душу, нечистому сила-то дана!». В простых фразах няни открывается и великий смысл страдания – то, перед чем прежде в недоумении останавливался Шмелев. Голгофа России оказывается заслуженной карой, необходимой для ее очищения и воскрешения. Страдания очищают и приводят к Истине: теряя богатство, здоровье, герои романа обретают душу.

Теперь художник не отображает социальные типы, но пытается раскрыть
«образ и подобие» Всевышнего в человеке, ищет не преходящее, на вечное. Он видит определяющими в поведении не социальные, политические, экономические, биологические и прочие побуждения, но – духовное тяготение к Божией правде, жажду Бога, ищет освобождения от губительного воздействия исторических обстоятельств, показывает человека вне истории, не во времени, а в вечности. Теперь: он хорошо видит все «гримасы жизни», но для него важнее укрытая под ними красота Бытия, т.е. правда Божия.

«Найдите сущность, повелевающую без насилия, без подавления человека,
— жизнь расцветет чудесно – под всеми ярлыками, — писал он, определяя для себя смысл своего искусства, в статье «Пути мертвые и живые». – Я вижу только одну сущность:

Возрождение жизни на основе религиозной, на основе высоконравственной,
— Евангельское учение деятельной любви».

Этапом духовного пути Шмелева стала книга «Лето Господне» (часть 1 —
1927—1931, часть 2 и 3 — 1934—1944). К ней вполне применимы евангельские слова «…если не обратитесь и не будете как дети, не войдете в Царство
Небесное» (Мф. 18,3). Чтобы как-то утишить боль от созерцания поруганной, разоренной России, избавиться от мучительных картин пережитого кровавого кошмара, Шмелев обращается к годам далекого детства. И там, отбросив весь багаж юношеских рационалистических идей и более поздних теорий и представлений, открывает заново то, что некогда наполнило и питало его душу. Он всматривается в себя самого, когда-то по-детски доверчиво принявшего истину, и запечатлевает мировосприятие верующего ребенка.

В «Лете Господнем» Шмелев чрезвычайно полно и глубоко воссоздает церковно-религиозный пласт народного бытия. Он рисует жизнь людей, неразрывно связанную с жизнью церковной и богослужением. Смысл и красота православных праздников, обрядов, треб, обычаев, остающихся неизменными из века в век, раскрыт настолько точно, что книга и в эмиграции, и дойдя до современного русского читателя, стала для многих верующих настольной книгой, своеобразной энциклопедией. Кроме того, именно здесь, пожалуй, впервые в творчестве Шмелева раскрываются психологические переживания, эмоции, молитвенные состояния — душевно-духовная жизнь православного христианина.

Но надо учитывать, что Шмелев показывает жизнь именно детской души. В восприятии ребенка весь окружающий мир предстает просветленным, обоженным, где «ничего не страшно» и «всем хорошо». В духовной реальности, воссозданной Шмелевым, нет ужасов и зло6ы «мира сего», нет бесовских напастей и тяжких падений. Герою, по-детски «сокрушающемуся» о грехах, неведома жестокая «духовная брань», преодоление страшных соблазнов, наполняющих окружающий мир. Главное, что открывает Шмелев в душе ребенка,— чувство присутствия Бога, доверчивую любовь к Нему и надежду на Него во всем.

«И возвратился Иисус в силе духа в Галилею, разнеслась молва о Нем по всей окрестной стране. Он учил в синагогах их и от всех был прославляем. И пришел в Назарет, где был воспитан, и вошел, по обыкновению своему, в день субботний в синагогу, и встал читать. Ему подали книгу пророка Исаии; и он, раскрыв книгу, нашел место, где было написано: «Дух Господень на мне; ибо
Он помазал меня благовествовать нищим и послал Меня исцелять сокрушенных сердцем, проповедовать плененным освобождение, слепым прозрение, отпустить измученных на свободу, проповедовать лето Господне благоприятное» (Лк. 4,14-
19) На эти слова – как на раскрывающие смысл всего произведения, — указал сам автор: названием – «Лето Господне». В обобщенном комментарии к данному евангельскому тексту читаем: «Евангелист, говоря, что Христос как только раскрыл книгу, так тотчас нашел нужный Ему отдел, очевидно этим хочет отметить, что книга Исаии раскрылась не случайно на известном листе, а что здесь дело Божественного Промысла… Конечно, под этим «летом» разумеется
Мессианское время спасения для народа Израильского и для всего человечества». (21,155-156) То есть книга Шмелева есть книга о
Промыслительной Божией помощи человеку в деле его спасения. О пребывании в мире Христа – ради спасения человека. И не случайно начинается «Лето
Господне» с Чистого Понедельника, с Великого поста – с целебного очищения души через духовное переживание сорокадневного поста Самого Спасителя перед началом Его проповеднического земного служения, через переживание скорбной
Страстной Седмицы, Крестной Жертвы…

В ЛЕТЕ ГОСПОДНЕМ укрепляется вера человека, питающая дух его и – ЛЕТО
ГОСПОДНЕ – в Церкви. Шмелев показывает жизнь человека не в смене времен года, но в церковном богослужебном круге – Человек идет по времени, отмеченному событиями церковной жизни. Недаром и главы «Лета Господня» называются согласно тому: «Великий пост»… «Ефимоны»… «Благовещенье»…
«Пасха»… «Троицын день»…. И все проходит человек: «Праздники», «Радости»,
«Скорби» — так обозначены основные части «Лета Господня»

«Лето Господне» — повествование о вхождении в душу человека истин
Православия.

«Горкин наставлял меня:

Православная наша вера, ру-сская – она, милок, самая хорошая, веселая!
И слабого облегчает, уныние просветляет, и малым радость. И это сущая правда».

Шмелев писал о книге «Лето Господне»: «В ней я показываю лицо Святой
Руси, которую я ношу в своем сердце… Россию, которая заглянула в мою детскую душу».

У ребенка живет в душе ощущение и сознавание личного общения с Богом, с миром святости, он воспринимает все события церковной жизни как реальное взаимодействие человека и тех, кто приходит на землю из ТОЙ жизни. Шмелев показывает, как впервые в душу человека проникает сознание страшной тайны – бытия Божия.

«Мне делается страшно. Я смотрю на Распятие. Мучается Сын Божий! А
Бог-то как же… как Он допустил?… Чувствуется мне в этом великая тайна –
Бог»

Герой книги живет как бы вне конкретного времени, все опирается лишь на время церковное, текущее по каким-то особым, неземным законам. Движение совершается от радостей к скорбям. От вступления в сознательный отроческий возраст – к смерти. К смерти еще не собственной физической, но к переживанию смерти – в прощании с умирающим отцом. Здесь, мы видим, раскрывается подлинно христианская кончина: через церковное приуготовление к смерти в таинствах – к отхождению. Христианская кончина – и горе, и радость. Недаром в самый момент смерти отца мальчик погружается в некое райское видение, в котором он встречается со здоровым и радостным отцом.
Скорбь расставания и радость ожидания новой встречи – там. Наверное, не было сомнений у Шмелева – как завершить повествование. Одним: зовом человека ко Всевышнему:

« Слышу –

…Святый … Без – сме – е – е – ертный …

Поми – и – и – и – илуй … на – а – а – ас.».

Так завершается Лето Господне. Завершается невидимым вхождением в душу сознавания Горней правды.

Итак, можно сделать вывод ««Лето Господне» — о русскости русского человека. А это особый предмет, — пишет Дунаев в своей книге «Русская литература и православие», — и особенным инструментом отображенный. Чтобы воспринять это отображение, нужно иметь соответствующее средство. Понять
«Лето Господне» способен лишь русский человек, и православный. Для прочих – в ней много чуждого».

«Вот дар большого русского художника… — писал об этой книге Ильин. –
Книга, которая никогда не забудется в истории русской словесности и в истории самой России… Грань и событие в движении русского национального самосознания… Сразу – художественный и религиозный акт». (29,6,129)

В последнее десятилетие своего творчества Шмелев написал много статей о русских писателях, о судьбе России, о Москве, о русском купечестве, статьи – отклики на события II мировой войны. Все они проникнуты православным духом. Шмелев утверждает, что лучшие писатели России были глубоко религиозными людьми, что Россию, Москву спасла от вражеских нашествий, от гибели именно глубочайшая непоколебимая вера русского народа.
Раздумывая о будущем России в статье «Пути живые и мертвые», писатель выражал твердую уверенность, что у России есть только один путь к спасению
– путь религиозного возрождения.

Глава 3. Роман «Пути небесные»

Раздел I. История создания.

«Голова кружится от бездонности, когда думаю над «Путями небесными».
Захвачен, на порой чувствую трепет – удастся ли одолеть. Столько лиц, столько движения в просторах российских: ведь действия теперь в романе – поля, леса, поместья, городки, обитель, а всего главнее – ищущая, мятущаяся душа юной Дариньки и обуревающие страсти – борьба духа и плоти». Война ворвалась в парижский дом Шмелева, когда он работал над вторым томом романа
«Пути небесные». Первый том увидел свет в 1937 г. в издательстве
«Возрождение». «Ведь я должен закончить свой путь, — закончить «Пути небесные», отчитаться перед русскими людьми. Я их завел, повел, вел… надо довести». «… мне надо завершить главное – Пути, я хотел бы гимн Творцу пропеть в полный голос». Последний роман должен был стать романом итогов. В
«Путях небесных» выразилась определенная художественная эволюция Ивана
Сергеевича. «Пути небесные» — это роман, как в старое доброе время, будто и не было XX века: с балами, любовными интригами, цыганами и мстителями, роковыми совпадениями.

В центре романа – судьбы скептика-позитивиста инженера Виктора
Алексеевича Вейденгаммера и глубоко верующей, кроткой и внутренне сильной
Дариньки – послушницы монастыря, покинувшей обитель, чтобы связать свою жизнь с Виктором Алексеевичем. Через страдания и радости, таинственными и непостижимыми мирским разумом путями эти герои проводятся к Источнику
Жизни. Роман построен всецело на основе святоотеческой аскетической культуры, его внутренним сюжетом является «духовная брань» со страстями и помыслами, искушениями и нападениями темных сил. Вот содержание романа
«Пути небесные» (1935-1947), последнего шедевра Шмелева.

Действие романа начинается черной мартовской ночью, когда созерцание звездного неба и скорбь о непознаваемости тайн мироздания доводят
Вейденгаммера до потери сознания. На один микромиг перед ним разверзлись небеса и показали ему бездну бездн, на фоне которой он увидел яркие, живые небесные пути в их движении и пересечениях. Он остро ощутил невидимую Силу, движущую все эти бесчисленные миры, и его охватило чувство беспомощности перед бездонным, непостижимым источником всех видимых путей движений. Для умственного изможденного героя это было непереносимым. Он в отчаянии выбегает на улицу, чтобы обрести равновесие. Там в ранний утренний час он натыкается на плачущую девушку – сироту Дарью Королеву, которая рассказывает о пережитых невзгодах. Сцена происходит напротив Страстного монастыря, и когда колокол забил, звоня к ранней обедне, девушка скрылась за дверями храма.

Под впечатлением встречи с этой девушкой-ребенком Вейденгаммер наведывается в монастырь. Через год, когда умирает монахиня, взявшая Дарью под свое покровительство, девушка покидает обитель и становится сожительницей Вейденгаммера. Шмелев ведет бывшую послушницу, променявшую христианскую любовь – анапэ на земной эрос, чтобы жить с атеистом в союзе, не освященном церковью. Даринька проходит через все мирские соблазны и удовольствия: она влюбляется в красивого, храброго офицера Вагаева, ее соблазняют богатства, слава и успех в свете, она чуть не становится добычей старого развратника барона Ритлингера. И все-таки Даринька избегает падения.

А между тем драматизм происходящего сгущается: Вейденгаммер вступает в связь с венгерской певицей; барон Ритлингер кончает жизнь самоубийством после того, как раскрывается его гнусная роль в растлении детей; приходит известие о гибели Вагаева на войне с турками. Настроение тревожного ожидания усиливается пророческим, символическим сном Дариньки. Переживания героини разрешаются ее поездкой к старцу Варнаве, чей ответ направляет ее путь: она должна исполнить свой земной долг и жить рядом с Вейденгаммером, для которого она оставила духовную жизнь под защитой монастырских стен.

Затем, уже во II томе, место действия переносится из Москвы под
Мценск, где Дариньке и Виктору Алексеевичу «было даровано родиться». Именно здесь выполняет Даринька возложенный на нее долг – привести сомневающегося героя к Богу.

Общий тон II части романа более созерцательный и умильный, что мотивируется идиллическим окружением мценского имения. Поворотным пунктом в миросозерцании Вейденгаммера становится вечер со звездным ливнем, что перекликается с завязкой, где в блеске звездного неба герою дается откровение – увидеть «живые небесные пути» и бездну бездн. Если в завязке
Вейденгаммер отверг откровение, то в заключении он сознает, что из тупика неверия, из которого он хотел вырваться при помощи разума, выход один – вера, единственный ключ, отпирающий тайну космоса.

Роман И.С. Шмелева «Пути небесные» (I том вышел в Париже в 1937 году,
II том – в 1948 г.) – уникальное явление в русской литературе. Шмелев создал произведение, в котором жизнь человека неразрывно связана с действием Божественного Промысла. О новаторстве творчества Шмелева в этом плане пишет Ильин. «И вот с тех пор как существует русская литература, впервые художник показал эту чудесную встречу мироосвящающего православия с разверстой и отзывчиво—нежной детской душой. Впервые создана лирическая поэма об этой встрече, состаивающейся не в догмате, и не в таинстве, и не в богослужении, а в быту. Ибо быт насквозь пронизан токами православного созерцания.

Нужно сказать, что Даринька и Виктор Алексеевич – не вымышленные персонажи, а реальные люди.

Шмелев с документальной точностью воссоздает историю их взаимоотношений. В заметках Ю.А. Кутыриной (племянницы Ольги Александровны
Шмелевой), опубликованных в парижском журнале «Возрождение», сообщается, что Виктор Алексеевич Вейденгаммер был родственником О.А. Шмелевой, братом ее матери. Шмелев, вероятно, встречался с Вейденгаммером в Оптинской пустыни в 1900 – 1910-х гг., о чем свидетельствует первая фраза: «Эту чудесную историю – в ней земное сливается с небесным – я слышал от самого
Виктора Алексеевича, а заключительные ее главы происходили почти на моих глазах», как и последующие реплики автора («В.А. рассказывал…» и др.).
Ссылаясь на ряд труднодоступных для российских исследователей источников, американский литературовед Ольга Сорокина в монографии «Московиана. Жизнь и творчество Ивана Шмелева» (1987 г.) приводит факты, подтверждающие подлинность героев и событий, описанных в романе. В частности, свидетельство архиепископа Серафима (Иванова) о том, что Шмелев конфиденциально сообщил ему: герои «Путей небесных» являются отнюдь не вымышленными персонажами, а реальными лицами, жившими под теми же самыми именами». Писатель рассказал о том, как завершилась судьба этих людей: «… незаконная жена Вейденгаммера, Дарья Королева, погибла под поездом. Старцем
Амвросием из Оптиной пустыни было предсказано, что она должна искупить свой грех незаконного супружества трагической гибелью на ее собственной реке
Амур-Дарье, Вейденгаммер был назначен в Туркестан для строительства железной дороги, которую возле одной станции пересекала эту реку. Выйдя из поезда на этой станции, чтобы сделать покупки, Дарья побежала к поезду, когда зазвенел третий звонок, не заметив приближающегося локомотива, который сбил ее, отрезав обе ноги. Она умерла по дороге в больницу на мосту через Амур-Дарью. После ее трагической смерти Вейденгаммер принял монашеский постриг в Оптиной пустыни, где он прожил около 10 лет св. жизни.»

В сведении о Вейденгаммере из рукописи оптинского иеромонаха
Константина «Замечательные случаи в Предтеченском скиту Оптиной пустыни».

«… инженер-архитектор Виктор Алексеевич Вейденгаммер поступил в скит послушником 14 июля 1900 г., где он и умер 12 апреля 1916 г. … новая церковь в Предтеченском скиту была построена под его руководством.

Есть еще одно подтверждение достоверности событий, которые сформировали фабулу романа. Об этом сообщает Александр Амфитеатров. «… похищение белицы из страстного монастыря действительно приключилось около того времени. Скандал вышел громкий: похитителем был знаменитый присяжный поверенный Ф.И. Плевако. Не это ли приключение взял И.С. Шмелев в основу своего романа. За что надо сказать в особину спасибо И.С. Шмелеву – это за бытовую картину страстного монастыря, ныне так безжалостно разрушенного большевиками». Амфитеатров высказывает предположение, что Шмелев использовал для портрета персонажа «Путей небесных» князя Дмитрия Вагаева реальный прототип – лицо, похожее на этого «гусарчика», чей крестный – знаменитый «хозяин Москвы» князь В.А. Долгоруков. Прототип Вагаева – тоже удалой повеса, прославленный многими дерзкими выходками. Действующие лица
«Путей небесных» входят в шмелевский роман художественно преображенными.
Так, создавая образ Дариньки, Шмелев использует черты своей жены, ее тети и, возможно, некоторых других своих знакомых. В результате же обобщенный образ Дариньки получился исключительно оригинальным, не похожим ни на кого,
— образ молодой женщины, чье очарование, привлекательность, духовная сила и внутренний свет были такими, что могли просветить и преобразить героя.

В «Описании скитского кладбища Оптинской пустыни», созданном иеромонахом Иосифом (Полевым) и монахом Никоном (Беляевым), мы находим ценную информацию о датах жизни Вейденгаммера: 13.XII.1843 – 17.IX.1916, почти соответствующих хронологии в романе Шмелева – в марте 1875 г. герою
32 года. Второй материал – фрагмент из воспоминаний монахини Шамординского монастыря Амвросии. (Ею была написана (в 1940-х гг.) книга воспоминаний
«Очерки из многолетней жизни одной старушки, которую Господь не по заслугам не оставлял Своею милостию и которая считала себя всегда счастливой, даже среди самых тяжелых страданий».) Пожалуй, самое ценное в публикуемом отрывке – те удивительные факты из последних лет жизни Вейденгаммера, не вошедшие в неоконченный роман Шмелева. Совершенно непостижимы порой для мирского разума пути, которыми оптинский старец Иосиф приводил людей к спасению. Действия и слова старца кажутся со стороны страшными и соблазнительными: женщину, которая по церковным канонам была «блудницей»
(жила без венчания, с человеком имеющим законную жену), старец принимает в духовные дочери; или настаивает на поступлении Вейденгаммера в монастырь, не церковного человека, со словами: «Пей и кури, но так, чтобы никто не видал», а в итоге тот оканчивает жизнь «истинным монахом». «Пути небесные» открываются только людям святой жизни, какими были и оптинские старцы- подвижники, и старец Варнава Гефсиманский, с которым встречаются персонажи романа. Данный фрагмент воспоминаний свидетельствует, что характеры и судьбы героев воссозданы Шмелевым весьма близко к реальным прототипам.
«Очерки…» подтверждают реальность удивительной истории знакомства и любви
Вейденгаммера к девушке, с которой он связал свою судьбу, и того нравственного перерождения, которое постепенно происходило с ним под влиянием ее кроткой и светлой личности. Роман Шмелева обрался незавершенным и обрывается до знакомства героев с Оптиной пустынью, но из нескольких реплик в первых двух томах видно, что Шмелев предполагал воссоздать последующие события и судьбы этих людей близко к тому, как они запечатлены в публикуемом документе. Так, Виктор Алексеевич ведет свой рассказ уже после смерти Дариньки и неоднократно упоминает о своем будущем духовном возрождении: «много после, когда я изменился»; «только впоследствии познал», зачем были назначены Дарье страшные испытания и что его грех искупался ее страданием; вспоминает о словах, сказанных ему старцем
Амвросием. Во втором томе, описывающем начало жизни Виктора Алексеевича и
Дариньки в Ютове, постепенно образуются все новые и новые нити, связывающие их с Оптиной и как бы подготовляющие их приход туда. Ямщик, остерегающий приехавших героев, говорит, что его дядя ушел в Оптину в монахи, да и сам оказывается «удивительно обаятельный и верующий, в Оптину собирается»; девушка Настя намеревается в благодарность за исцеление сходить пешком в
Оптину; а Надя рассказывает Дариньке, как она чудесно исцелена по молитвам старца Амвросия, и затем сообщает о случае, когда о. Амвросий не благословил молодую вдову выйти замуж за одного помещика, сказав: «и без нас с тобой спасется».

Центральной для писателя в романе «Пути небесные» становится проблема спасения души человеческой. Через призму этой проблемы избирает автор фабулу своего романа. Все здесь подчинено сверхзадаче: глубочайшему исследованию темы судьбы человека. По своему художественному методу и философии «Пути небесные» согласуются с идеями французских современников
Шмелева – Франсуа Мориака и Жоржа Бернаноса – авторов религиозных романов, ориентирующихся на «Мысли» Блеза Паскаля: «… страдание человека без Бога; величие человека с Богом». Немецкий литературный критик Виннифред Энглер, анализируя религиозную проблематику в творениях Бернаноса, писал: «… правда, что человеку дается наибольшая близость к Богу через молитву, когда сатана строит ему самые лютые козни».

Раздел II Жанровое своеобразие

Один из современных исследователей А.М. Любомудров в статье
«Православное монашество в творчестве и судьбе И.С. Шмелева» поставил вопрос о духовной литературе как самостоятельном оригинальном явлении в истории русской культуры. Вот как он пишет об этом: «Широко распространенное мнение, что русская классика проникнута «христианским духом», требует серьезных корректировок. Если понимать под христианством не расплывчатый набор гуманистических «общечеловеческих» ценностей и нравственных постулатов, а систему миропонимания, включающую в себя прежде всего принятие догматов, канонов, церковного предания, — т.е. христианскую веру, — то придется констатировать, что русская художественная литература отразила христианство в очень малой степени».

Причины этого исследователь видит в том, что литература Нового времени оказалась оторванной от Церкви, выбрав такие мировоззренческие и культурные ориентиры, которые по сути противоположны христианским. «Новая мирская культура, и в первую очередь литература, рождались именно как антитеза церковной жизни», — поскольку в основе ее лежали просветительские взгляды, гуманизм, утопии социальной справедливости» — пишет историк культуры В.М.
Вострецов.

Любомудров справедливо отмечает, что «писатели посещали иногда святые обители, просили совета, прислушивались, но в их произведениях мы не увидим духовных реальностей».

На последних научных конференциях, посвященных творчеству И.С. Шмелева впервые было дано определение творческого метода И.С. Шмелева как духовного реализма. «Единство начал – материального и духовного, бытового и религиозного – составляет основу национального самосознания в трактовке писателя»,- утверждает А.П. Черников в статье «Эстетика И. Шмелева».
Исследователь предложил ввести применительно к позднему творчеству понятие
«духовный реализм», — исходя из определения, данного самим писателем, который назвал свое последнее произведение «Пути небесные» «опытом духовного романа». Это находит подтверждение и в статье «Православный быт в творчестве И.С. Шмелева» как художественно-эстетическая категория» (автор
А.Г. Грек: Луганск). В статье «Образ православной Руси в творчестве И.С.
Шмелева и образ русской земли в древнерусской литературе» А.Е. Новиков
(Череповец) отмечает, что такие произведения, как «Лето Господне» и
«Богомолье», подобно «Слову о погибели Русской земли», помогают верить в возрождение отчизны. Идея возрождения, связанная с обретением веры, звучит и в работе Л.Н. Кияшенко (Москва) «Христианская образность в творчестве
И.С. Шмелева». «В мировосприятии Шмелева русский народ, родная земля и православная вера слиты воедино» (), — пишет автор.

М.М. Дунаев выступил с докладом «Промысел Божий в жизни и творчестве
И.С. Шмелева». Писатель передает нам свой духовный опыт, посвящает всю силу своего таланта раскрытию действия Промысла в мире. Промысел не есть «рок»: воля Божия действует в «соработничестве» с волею человека. Если рассматривать чудо с точки зрения Вечности, а не времени, то оно предстает как событие естественное, только происходящее не по законам поврежденного грехом земного мира, а мира Божия горнего. Докладчик отметил, что Шмелев являет новый тип художественного видения мира. Это не классический реализм, с точки зрения которого все чудеса выглядят неправдоподобно. Но следует назвать иначе, например – «духовный реализм», — говорил Дунаев.

В творчестве Шмелева раскрывается горняя реальность, время от времени проявляющая себя в нашем земном мире. Полнее всего это показано в романе
«Пути небесные» — великом и еще не оцененном произведением русской литературы.

Своеобразие художественного метода Шмелева определило направление его жанровых поисков.

Писателя всегда интересовало творчество Достоевского. В статье «О
Достоевском» (1949г.) Шмелев касается проблемы жанрового своеобразия романов Достоевского. В романе «Идиот», по мнению Шмелева, Достоевский
«непроизвольно сделал попытку дать религиозный роман. Эта попытка повторится решительней в «Братьях Карамазовых», где будут поставлены вопросы не только социальные, но и высшего назначения. По его записям видно, что намечался новый роман с главным героем – Алешей, посланный старцем Зосимой «в мир».

Роман «Идиот» Шмелев считал «первоосновой в дальнейших опытах религиозного романа». В этой же статье, размышляя о будущем русского романа, автор «Путей небесных» высказывает предположение, что именно синтез нравственно-социального и религиозного романа явится новым направлением в искусстве. Сам же сделал в «Путях небесных» попытку создать духовный роман.

Творческий метод, которым пользуется Шмелев, невозможно воспринимать по привычным критериям реализма, отвергая духовный смысл отображаемой жизни. «Пути небесные» нельзя рассматривать как жизненную правдоподобную историю. У Шмелева – реальность духовных исканий, а не обыденное правдоподобие.

Шмелев в своем методе постоянно как бы отталкивается от прежнего реализма, обозначая его многими цитатами, отсылками, напоминаниями. «Пути небесные» своего рода литературно-центрическое произведение: прямые упоминания, литературные аллюзии, реминисценции – сближают образы романа с произведениями русских писателей. Пушкин, Лермонтов, Тургенев, Тютчев, А.К.
Толстой, Л. Толстой, Чехов…». Земные переживании Дариньки можно, например, обозначить через сопоставление ее с Татьяной Лариной (Даринька читает роман
Пушкина и отождествляет себя с его героиней). Так поступал в свое время и
Пушкин: исходное состояние Татьяны раскрыл через упоминание персонажей сентиментальных романов – и устремился дальше. Теперь то же делает и
Шмелев. Почувствовать глубинное содержание творческого метода Шмелева также помогает рассуждение одного из персонажей (самого автора, конечно) о духовном облике Дариньки:

«В ней была чудесная капля Света, зернышко драгоценное оттуда, от
Неба, из Лона Господа. Отблеск Света , неведомыми нам путями проникающий в прах земной…какой-то прорыв случайный… «случайный» — для нас, конечно… Этот редчайший отсвет бывает в людях: в лицах, в глазах. Бывает чрезвычайно редко. …Вдруг блеснет тот отсвет в искусстве, в музыке. Нездешнее, оттуда.
В природе – знаем по житиям, — когда благословляет сердце «и в поле каждую былинку, и в небе каждую звезду». В поэзии. У Пушкина… до осязаемости ярко.
В русских женских лицах ловил я этот отсвет. Рафаэли творили своих Мадонн, но вспомните… чувствуется плоть, с «любви» писали. В милых русских ликах улавливал я эти отблески святого, из той Кошницы, из Несказуемого пролились они каким-то чудом в великие просторы наши, и вкрапились. Эти золотинки
Божества в глаза упали и остались. Кротость, неизъяснимый свет, очарование… святая ласка, чистота и благость. Через страдание дается…? Столько страданий было, и вот отлились эти золотинки, в Божий Свет. Зовут, напоминают, манят тайной. Вот это и светилось в ней – вечное, из той кошницы» (1,5,65).

Задача обозначена, по сути: показать, что везде – Христос.

Такого еще не было в русской литературе. Духовное здесь отображено как реальнейшее в бытии. Промысел (он назван Планом) определяет все. Поэтому явление умершей матушки Агнии, которая своим советом отвращает воспитанницу от духовного падения, в рамках нового метода вовсе не воспринимается как метафора или условность или как галлюцинация – но как реальность:

«Осиянная святым светом, исходившим от явленного лика, вознесенная радостью несказанно играющего сердца, Даринька услыхала: «а ты, сероглазая моя… в церковь пошла бы, помолилась… воскресенье завтра!» И стала гаснуть».
(1,5,172) И спасение Дариньки от греха самоубийства перед ее встречей с
Виктором Алексеевичем той мартовской ночью дается автором как реальное вмешательство надмирной святости в земную жизнь (глава «Чудесное» во втором томе) – явлением святителя Николая.

Состояние Дариньки писатель отображает не привычными приемами психологического анализа, но опираясь опять-таки на мудрость святых подвижников:

«…Ей выпало искушение. С ней случилось, как говорят подвижники,
«помрачение»: ее душа уснула. Это было как бы попущение, «во испытание». –
И это было нужно. Страстное увлечение народ метко определяет – «души не слышать». Подвижники именуют жестче: «озлобление плоти» или – «распаление страстей». Даринька говорила: «я ужасалась – и бежала навстречу прелести»,
«вся я была изъята, как в страстном сне». Тут – явное искушение. Иначе нельзя понять. Как она, целомудренная, смиренная… — в ней ни на мизинчик не было ничего от «вакханки»! – могла до того забыться, что сама бежала навстречу прелести. И это в такое время, когда и менее стойкие воздержались бы» (1,5,192)

У Шмелева всему есть одно толкование, всему, вплоть до незначительных проявлений бытия: «Потому что … так назначено. … Назначено, известно от сотворения»(5,357). Это мнение высказывается относительно ночного пения петухов. Здесь может возникнуть недоумение, соблазн неприятия метода
Шмелева. Ильин о том пишет ясно, кажется, и сам разделяя возникающие недоумения:

«Роман медленно развертывается в «житие» и в «поучение». Житие преодолевает соблазны, а поучение преодолевает религиозную слепоту. К художеству примешивается проповедь; творческий акт включает в себя элемент преднамеренности и программы, созерцание осложняется наставлением». Ильин, для которого все в мире, разумеется, «назначено», недоумевает: да разве можно понимать все иначе? Можно – и тем объясняется то, что читатель начинает отвергать образную систему Шмелева. Чтобы ее воспринимать, необходимо переключение с уровня душевно-эстетического на духовный. Ведь
Шмелев писал не роман, а духовный роман – как он сам предупреждал.

Проблема жанрового своеобразия духовного романа в научной литературе почти не изучена. Отдельные наблюдения мы находим в работах Ильина,
Дунаева, Любомудрова, и в высказываниях писателя. Это позволяет выделить некоторые отличительные особенности духовного романа. Для него характерен проповеднический пафос. В нем утверждаются определенные нравственно- религиозные ценности как и высшие и непреходящие. В духовном романе внимание сосредоточено на судьбе отдельной личности в процессе ее религиозного становления и развития. Кульминационными моментами в развитии самосознания героев выступают ситуации, когда героям открывается Божий промысел относительно судьбы их собственной или близких им людей. Развитие личностного начала связано не процессом обособления или противопоставления личности от целого, а с поисками гармоничного равновесия, единения с миром, в основе которого лежат христианские ценности. Интрига, драматизирующая содержание романа, играет служебную роль, она подчинена логике возникновения, обострения и разрешения конфликтов, связанных с духовной жизнью и борьбой главных героев. Духовная жизнь героев дается как сложный противоречивый процесс. В вопросе о человеке и мире противопоставляет универсальному пессимизму. Его пронизывает вера в человека и возможность выйти к вечным христианским ценностям и сделать их опорой своего возрождения и духовного восхождения.

Раздел III. Система образов

В романе концепция человека представлена в русле русской религиозной философии. Так, Л. Шестов считает, что «человек принадлежит эмпирическому миру, в котором и в самом деле господствуют законы, нормы, правила: но человек ищет свободы – он рвется к Божественному» ( ). Так и герои романа «Пути небесные» страдают, влюбляются, делают ошибки, раскаиваются…
Но главное в их душах – порыв к Богу, к «путям небесным».

Стержневой фигурой романа является Даринька – дар Вейденгаммеру. И она поистине, согласно постулату Паскаля, приводит героя к «величию человека с
Богом».

Вот как пишет Любомудров о героине:

— Даринька – весьма редкий в художественной литературе тип православного церковного человека. Шмелев раскрывает самые глубины духовной жизни героини, для которой вера – не идея, приложимая к жизни внешним образом, но обнова бытия, пронизывающая все ее существование. Такой
«характер» до Шмелева был, кажется, незнаком русской классике.

«Неотмирность» героини не означает какой-либо психической ущербности или юродства. Напротив, она несет в себе устойчивость, душевное здоровье, умиротворение. Но центр ее личности, ее устремлений находится не в земном мире материальных забот, повседневной суеты, развлечений и чисто «душевных» переживаний, а лежит в иной области: «Это святое, что было в ней, этот
«свет нездешний» — наполняли ее видениями, голосами, снами, предчувствиями, тревогами. Тот мир, куда она смотрела духовными глазами, — только он был для нее реальностью. Наше земное – сном. И отсюда вечная в ней «тревога пробуждения» невиданное сопротивление земному».

Интересна точка зрения О. Сорокиной: «Даринька – звено, соединяющее два плана – светский и духовный, — в которых и развивается сюжет романа.
Она катализатор, вызывающий в людях лучшее, и в то же время источник таинственных перемен в Вейденгаммере. Если у Достоевского в «Идиоте» герои
– носители прекрасных начал – обречены, Шмелев показывает красоту как источник радости, облагораживания и спасения».

Главное в Дариньке – ее глубокая церковность. Отражение церковного бытия христианина, как уже говорилось, — новое для русской литературы явление. Даже те герои у Достоевского, в чьих образах раскрыты многие аспекты христианского мировоззрения и христианской этики, крайне слабо связаны с живым телом Церкви. Они размышляют о Боге, исполнены деятельной любви – но на страницах его романов они практически не совершают молитв, не участвуют в богослужении и как будто не знают о существовании церковных таинств.

Главным героем в романе также является Вейденгаммер – типичный скептик- интеллигент 1870-х гг. (время действия романа), «никакой по вере», чувственная натура, ценитель женщин, в начале романа хотел увести девушку для своего удовольствия. Это в чем-то объединяет его – пусть на непродолжительное время – с Тоцким (из «Идиота» Достоевского), для которого
Настасья Филипповна была объектом сексуальных развлечений. Но в лице
Дариньки он встречается с новым, совершенно незнакомым ему миром. Для него начинается путь прозрения, «путь из тьмы к свету», но этот путь труден и мучителен, полон сомнений. В судьбе героя, несомненно, отразились черты духовного пути самого Шмелева. А. Карташев свидетельствовал, что «на своем кремнистом «пути небесном»» Шмелеву приходится преодолевать «вороха и залежи маленьких рационалистических, позитивистских сомнений — сомнений юношеской незрелой поры( ).

Столкновение захваченного мирскими страстями материалиста с атмосферой чистоты и святости показано Шмелевым, например, в начале романа, в сцене прихода Вейденгаммера в Страстной монастырь. Герой направляется в обитель с набором устойчивых мирских представлений о монахах – ханжах и лицемерах, эгоистах и тунеядцах, тайных обжорах и бездельниках. Эта неприязнь вызвана и собственной душевной нечистотой героя, пытающегося оправдать свои низкие намерения. Представляя себя «искусителем», он с наслаждением предвкушает, как обманет старух-монахинь. Но неожиданно для себя вместо «тунеядок» и
«ловкачек» он встречает в обители такой мир благостной тишины,
«целомудреный и благодатный», такие неподдельные смирение, доверчивость и лучезарную доброту матушек, что у него «расплавляется сердце»: «Я ощутил вдруг что все эти девушки и старухи выше меня и чище, глубже .
Простые слова, самые ходячие слова, сказала матушка Агния, но эти слова осветили всего меня, всю мерзость мою показали мне. Передо мной была чистота, подлинный человек, по образу Божию, а я – извращенный облик этого
«человека» . То, темное, вырвалось из меня испарилось от этих душевных слов». Благодаря Дариньке Виктор Алексеевич постепенно входит в мир православной культуры и с удивлением обнаруживает в нем глубину прозрений, точность в понимании человечности. Он рассказывает о Дариньке:
«Она пришла из иного мира, не искривленного. Воспитывала ее тетка, дьяконица-вдова, водила ее по богомольям, учила только церковному, Даринька знала все молитвы, псалмы, читала тетке Четьи-Минеи . Эта культура, с опытом искушений и подвигов из житий, с глубинной красотой песнопений … оказалась неизмеримо глубже, чем та, которой я жил тогда. С такой закваской она легко понимала все душевные тонкости и «узлы» у Достоевского и
Толстого, после проникновенных акафистов и глубочайших молитв, после Четьи-
Миней, с взлетами и томлениями ищущих Бога душ» ( ).

Таким образом, мы видим, что герой Шмелева проходит сложный духовный путь, во многом схожий с восхождением к вере самого автора и характерный для большинства русских интеллигентов того времени. Так, М. Гершензон сравнивает российскую интеллигенцию с евангельским бесноватым, указывает на традиционный путь исцеления – путь смирения и веры. ( ) Именно такой путь и проходит Вейденгаммер, в конце книги становясь истинным христианином.

Другой герой романа – князь Вагаев, с головы до пят джентльмен, имеет все преимущества перед Вейденгаммером, влюбляется в Дариньку и предлагает ей замужество. Даринька срывает с него маску маститого ловеласа и открывает доброго, искреннего, впервые полюбившего мальчика. Он явился средством искушения героини, но глубокая жалость Дариньки к Вейденгаммеру побеждает все сметающую страсть к Вагаеву и в конце романа переходит в оздоровляющую, прочную любовь.

И еще один персонаж, барон Ритлингер, тоже влюбленный в Дариньку, пытается с помощью светской сводни Пани обрести ее склонность сочувствием к ней . дорогими подарками в то критическое время, когда Вейденгаммера, увлеченного певицей, нет рядом с героиней. Но красота неподкупна, и происки барона напрасны. Барон – дьявол в светском облике – играет, казалось бы, почтенную роль благотворителя – патрона сиротского дома для девочек. Его настоящее лицо раскрывается сверхчувствительной Дариньке на балу на один миг, после чего она теряет сознание.

Совершенно особенной является фигура старца Варнава. Встреча с ним героини играет важнейшую роль и в ее судьбе, и в общем действии романа. В критическую минуту, близкая к отчаянию от тяжести собственного греха,
Даринька бросается к о. Варнаве, и тот в беседе с нею не только утешает ее, но и распутывает клубок гнетущих ее сомнений и предуказываетет путь – терпеливо нести свой крест, не оставлять Виктора Алексеевича. Слова старца обладают силой, и Даринька свято хранит их в своем сердце. В последующем развитии романа это благословление о. Варнавы поддерживает, вдохновляет и вразумляет Дариньку. Доверие к старцу, послушание ему дают ей силы перенести скорби. Советы старца оказываются очень точны и мудры. Они определяют единственно истинную позицию, не оправдывая беззаконный брак, но призывая обоих героев к терпению и духовной высоте. Понимая это, Даринька отвергает попытки Виктора Алексеевича как-то упростить их смысл, оправдать себя и облегчить свою совесть. Невозможность обвенчаться с Вейденгаммером для Дариньки – постоянноя и огромная мука, но на попытки использования авторитета старца для оправдания незаконного брака следует весьма резкий ответ: «Не благословлял!… — вскрикнула Даринька – Не знаешь ты его страданий за мой грех! Не знаешь, почему так… но так надо… почему-то надо!
Это после откроется, почему так!. он знает седрцем! … он провидит…»

Как лейтмотив проходит через весь роман проходят образы неба, звезд,
«космической бездны», подчеркивается красота, бесконечность, непознаваемость тайны мироздания. Через это показывается ограниченность возможностей человеческого разума, науки.

Таким образом, в романе рассматриваются типы людей, различные по своим духовным и нравственным взглядам. Через их искания, надежды, радости и разочарования писатель показывает непростой, многоступенчатый путь к Богу и приводит читателя к выводу о том, что только этот путь является единственно правильным

Раздел IV. Проблематика.

Роман «Пути небесные» — итог нравственных и религиозных исканий И.С.
Шмелева. В нем доминирующими являются важнейшие вопросы духовной жизни: мотив пути, мотив молитвенного служения, смирения, Промысла Божия, искушения и греха. Центральное место принадлежит образу пути, одному из основополагающих в христианской философии (религии). Шмелев в своем романе опирается на традиционные для христианства представления о пути: «Укажи мне, Господи, пути Твои и научи меня стезям Твоим. Направь меня на истину
Твою и научи меня, ибо Ты Бог спасения моего; на Тебя надеюсь всякий день»
(Пс. 24, 4-5), «На пути откровений Твоих я радуюсь, как во всяком богатстве. О заповедях Твоих размышляю, и взираю на пути Твои» (Пс. 118,14-
15), «Мои мысли – не ваши мысли, ни ваши пути – пути Мои, говорит Господь.
Но как небо выше земли, так пути Мои выше путей ваших, и мысли Мои выше мыслей ваших». (Ис. 55, 8-9)

«…Велики и чудны дела Твои, Господи Боже Вседержитель! Праведны и истинны пути Твои, Царь святых!» (Откр. 15,3)

Шмелев отыскивает выход из земных тупиков к путям небесным, к путям
Божиим. Крайние точки того пути, который одолевают герои романа, Даринька и
Виктор Алексеевич, обозначены ясно: тьма и свет, грех и духовная чистота.
Писатель сознал сопряжение этих крайностей в душе человека еще в романе молодости («История любовная»). В письме П.Д. Долгорукову от 3 марта 1941 г. он указал как на важнейшее в романе: «…всего главнее – ищущая и мятущаяся душа юной Дариньки и обуревающие страсти – борьба духа и плоти».
Это же высказано в самом романе словами Виктора Алексеевича: «Не раз находил я ее в беспамятстве в ее моленной. Мне иногда казалось, что в ней как бы рождался новый человек… как бы звено – от нашего земного – к иному, утонченному, от плоти – к душе».

Этот роман – во многом уникальное явление в русской литературе. В нем показана жизнь человеческой души, руководимой божественным Промыслом и ведущей «духовную брань» с силами зла. Социальность, хотя и отчетливо выраженная, играет вторичную, внешнюю роль; роман также невозможно определить ни как философский, ни как психологический. Вместо столь привычного для классики психологизма, мы встречаем здесь отражение именно духовной жизни души. (Согласно христианской антропологии, человек состоит из телесной, душевной – ее и отражает психология – и духовной сфер).

В основе раскрытия судеб и характеров героев лежит святоотеческая духовная культура, православное аскетическое мировоззрение – те традиции, которые оставались чуждыми для секуляризированной светской культуры XIX –
XX вв.

Весь художественный мир «Путей небесных» пронизан атмосферой монастырской жизни, ориентирован на нее. Героиня романа, Даринька – сирота, с детства воспитывавшаяся в строгой церковной дисциплине, ставшая послушницей Страстного монастыря в Москве. Хотя она и вышла из обители, связав свою судьбу с Виктором Алексеевичем, но и в миру осталась по сути
«без ряски, а монашка». Это определяется не только тем, что она сохранила глубокую любовь к своей обители, часто навещает матушек и наставниц или совершает паломничество в Троице-Сергиеву Лавру. Дело в самой сути ее духовной жизни, ее внутреннего мира. В православии монашество и жизнь в миру направлены к одной цели – соединению с Богом, имеют один идеал.
«Каждый христианин должен, если того пожелает Господь, отказаться от любых земных связей и привязанностей, и даже от своей жизни. Монашеская жизнь отличается поэтому от общехристианской не каким-либо особым качеством, а только особой, не всем доступной напряженностью в устремлении к Богу», — утверждает епископ Александр (Семенов Тян-Шанский) в своем «Катехизисе». И в этом смысле каждый православный, ищущий Царства «не от мира сего», является в какой-то степени «монахом без ряски», иноком (т.е. «иным» этому миру), или, как говорят о Дариньке, живет «и без обители в обители».

Архитектонически роман представляет собою вполне законченное целое.
Правда, Шмелев хотел написать и третью часть, где должно было происходить моральное совершенствование героя и героини, на что намекает концовка II т. романа: «С того часу жизнь их получает путь. С того глухого часу ночи начинается «путь восхождения», в радостях и томлениях бытия земного».

Фабула романа, как всегда у Шмелева, захватывающая, полная неожиданностей и совпадений, становится для верующего человека предначертаниями.

Воцерковленное бытие впервые широко вошло в литературу в книге Шмелева
«Лето Господне». В «Путях небесных» оно получает углубленное выражение. Для
Дариньки молитва становится первым и главным делом жизни. Она стремится к тому, чтобы иметь постоянное «памятование Бога», хотя до достижения этого ей еще очень далеко. Молитва в романе Шмелева представлена не как сентиментальные вздохи, жалобы на обстоятельства жизни или средство самоутешения. Попытки классиков показать молитвенные состояния человека
(например, романы Толстого, Тургенева, Салтыкова-Щедрина) были неудачны именно потому, что подменяли подлинный духовный христианский опыт психологическими схемами. Молитва в «Путях небесных» раскрывается как труднейшее дело, как настоящий подвиг. Даринька вспоминает: «В ту ночь сколько я становилась на молитву, но не могла побороть мечтания»; «Матушка мудро меня наставила. «А ты повздыхай покорно, доверься Господу, даже и не молись словами… оно и отметется». И я получила облегчение».

Но Даринька знает и другой, противоположный опыт: «…мысли не отметались, мучили. И чем напряженней молилась, не разумея слов, налетали роями мысли, звуки. Она гнала их, старалась заслонить словами, напрягалась,
— и слышала голоса и пение: все, что видела эти дни, повторялось назойливо и ярко. И, помня, — «егда бесы одолевают помыслы», стала читать
«запрещальную». Горячо молилась, страстно, но страстные помыслы одолевали до исступления». Здесь мы видим одно из замечательных по точности описаний внутренней борьбы человека с искушающими помыслами. Пожалуй, ни в каком другом художественном произведении не раскрыта столь глубоко и точно суть православной аскетики – науке о невидимой борьбе со страстями и помыслами, с тяжестью плоти и мирскими соблазнами.

Шмелев на протяжении всего романного действия прослеживает, как в событиях жизни человека действует соблазн, и как ведет человека промыслительная воля. Даже попущение соблазну, греху становится необходимым: как побуждение к тем внутренним усилиям, без которых невозможно достижение «путей небесных» (Мф. 11,12). «Не грех тут, а нужно так, для чего-то нужно».

Красноречивы названия глав первого тома «Искушение», «Грехопадение»,
«Соблазн», «Наваждение», «Прельщение», «Злые обстоятельства», «Обольщение»,
«Метание», «Дьявольское поспешение», «Отчаяние», «Прелесть» … А с другой стороны — «Вразумление», «Послушание», «Преображение»… Сами названия эти непреложно утверждают: жизнь человеческая постигается только через религиозные понятия. Шмелев вновь использует здесь свой любимый прием: кратким напоминанием какого-то текста раскрыть смысл повествуемого через воспоминание этого текста. Несомненно, он заставляет, например, вспомнить утреннее молитвенное правило (молитву св. Макария Великого): «.. и молюся
Тебе: помози ми на всякое время , во всякой вещи, и избави ны от всякия мирския злые вещи и диаловьского поспешения, и спаси мя, я введи в Царствие
Твое вечное». Введение в царство – совершается лишь «путями небесными».

Но вначале одолеваются пути «земные», пути вхождения греха в душу человека. Грех – Шмелев показывает это в подробностях – проходит все стадии, от «прилогов» через сосложение, внимание, услаждение, пожелание…
«Дело в том, — писал, обобщая святоотеческую мудрость, архимандрит Киприан
(Керн), — что грех не приходит к нам «вдруг», «откуда ни возьмись»,
«неожиданно». Он проходит свою «естественную стадию развития» в душе человека, точнее зарождаясь в уме, он проникает во внимание, в чувства, в волю и, наконец, осуществляется в виде того или иного греховного поступка».
Именно это мы видим в первом томе «Путей небесных».

Начальный подступ ко греху вполне невинен: «Она полюбовалась на рысака, на низкие беговые саночки — игрушку, новенькие, в лачку, на завеянного снежной пылью статного черномазого гусара, в алой фуражке, в венгерке-доломане, расписанного жгутами-кренделями, с калымажками на штанах, — подмятая шинель мела рукавом по снегу, — невиданное праздничное пятно. Это был чудесный «игрушечный гусарчик», какими, бывало, любовалась
Даринька в игрушечных лавчонках, только живой и самый настоящий».
Оказывается, этому прилогу был еще дальний «знак» — в детстве.

После глубоко духовного переживания в Рождество – Даринька оказалась отданною во власть искушений: «С того дня Рождества Христова, — писала она позднее, — начались для меня испытания наваждением, горечью, соблазном сладким, дабы ввести меня, и без того грешную и постыдную, в страшный грех любострастия и прелюбодейства». (1,5,86) «ей стало чего-то стыдно» (5,88), когда красивый гусар прислал ей на дом прекрасные цветы.

Затем начинается сосложение: соблазнительные речи Вагаева привлекают
Дариньку, занимают ее чувство: «Дариньке было страшно и приятно слушать, она на него взглянула, молящим, пугливым взглядом». (1,5,103) Затем все более растет внимание к искушению, отдающее душу в его власть. Она вспоминает после: «Грех входил в меня сладострастной истомой. И даже в стыде моем было что-то приятное, манившее неизведанным грехом. Ослепленная, я не хотела видеть знаков сберегающих. А они посылались мне. Я чувствовала их, но не хотела видеть, мне было неприятно видеть».( 1,5,110) Это уже то, что на языке аскетов именуется «услаждением», порабощающим душу.

Этому состоянию сопутствует предчувствие недоброго, но тяга к греху уже слишком сильна. Настолько сильна, что препятствует молитве, мешает всему, прежде привычному и успокоительному: «…В этом что-то захватывающее, ликующее, сладко- томящий грех. Неприятное еще будет, будет, — томило сердце.

Даринька заставила себя войти в «детскую», помолиться. Затеплила угасшие лампадки, прочла зачинательные молитвы, — и не могла молиться: что- то мешало ей. Спрашивала с мольбой, растерянно, — «Господи, что со мной?» — но мысли бежали от молитвы. Взглянула истомленно на зачатую по бархату работу – вышивание – на неоконченный василек синелью, плат на ковчежец с главкой великомученицы Анастасии – Узоразрешительницы, подумала – не сесть ли за работу? – и не могла. Томило ее укором: какая стала!» (1,5,117)

После новых встреч с гусаром Даринька – во власти пожелания: «Даринька не молилась на эту ночь. Не раздевалась, она пролежала до рассвета, в оцепенении, в видениях сна и яви, сладких и истомляющих».

Искушение достигло кульминации: «Вагаев обнял ее и привлек к себе.
Она, словно не слышала, — не отстранилась, почувствовала его губы и замерла. Что он шептал ей – не помнила. Помнила только жаркие губы, поцелуи. Светились редкие фонари в метели, пылали щеки, горели губы. У переулка она сошла, долго не выпускала его руку, слышала – «завтра»,
«завтра», и повторяла – «завтра»…» (1,5,209)

Даринька вошла в состояние прелести, того состояния, когда в самообольщении человек мнит себя достигнувшим высокого духовного состояния, по истине же – совершает падение. Даринька вообразила себя, как бы «духовно повенчанной». Ну да, с Димой. Тут сказалась восторженная ее натура, ее душевное исступление. Подобно ей, юные христианки радостно шли на муки, обручались Небесному Жениху. Тут духовный ее восторг мешался с врожденной страстностью. И вот, искушающая прелесть, как бы подменилась чудом. В метельной мгле, как она говорит, — «без темноты и света, будто не на земле, а в чем-то пустом и НИКАКОМ, где хлестало невиданным снегом, как бы уже в потустороннем, ей казалось, что она с Димой – Дария и Хрисанф, супруги- девственники, презревшие «вся мира сего сласти», и Бог посылает им венец нетленный – «погребстися под снежной пеленою, как мученики-супруги были погребены «каменем и перстью». Восторженная ее голова видела в этом
«венчании» давно предназначенное ей. Да, представьте … и она приводила объяснения! Ей казалось, что Дима явился ей еще в монастыре, в лике
…Архистратига Михаила! В метели, когда она забылась, вспомнился ей, — совсем живой, образ Архистратига на южных вратах у клироса … Воевода
Небесных Сил, в черных кудрях по плечи, с задумчиво-томными очами, в злато- перистых латах, верх ризы киноварь, испод лазоревый… — вспомните лейб- гусара: алое – доломан, лазурь – чикчиры! – с женственно-нежной шеей, с изгибом чресл — привлекал взор Дариньки. Она призналась, что в этом духовном обожании было что-то и от греха. Раз она даже задержалась и прильнула устами к золотому ремню на голени. И вот, этот «игрушечный гусарчик» и крылатый Архистратиг – соединились в Вагаеве, с в метели открылось в Дариньке, что назначено ей судьбой «повенчаться духовно» с
Димой!» (1,5, 209-210)

Само чувственное влечение к Архистратигу – сродни тем экзальтациям, которые мы знаем по жизнеописаниям некоторых католических святых (Тереза
Авильская). Только православная Даринька не может не ощутить в том «что-то от греха». И как удивительно соединились в соблазне детская греза об игрушке ( вот когда стал понятен тот «знак») и влечение к чувственному изображению Архистратига – породивши прелесть. Лишь от «поступка» оказалась ограждена Даринька промыслительным «случаем».

Постоянно напоминается автором: все совершается по некоему «Плану», во всех событиях действует и ощущается «благостная Рука». Хотя человек то не всегда сознает, сознавание же дается но силе веры. «Эта ночная встреча на
Тверском бульваре стала для Виктора Алексеевича переломом жизни. Много спустя, перед еще более важным переломом, он признал в этом – «некую, благостно направляемую Руку». Но в то раннее мартовское утро, на Страстной площади, случившееся представилось ему только забавным приключением». (1,5,
31)

Позднее, осмысливая происшедшее, он не сомневаясь признает: «Меня вело. Иначе нельзя и объяснить того, что со мной случилось».( 1,5, 35)

Старая монахиня, призревшая Дариньку в трудное для той время, разъяснила герою смысл этого «ведения» и этого «пути».

«Он сказал, обращаясь к матушке Агнии, что он очень рад, что благой случай устроил все. Старушка поправила: «Не случай, батюшка, а Божие произволение … а случай – и слово-то неподходящее нам… — и улыбнулась ласково». (1,5, 39)

Даринька это ощущает более чутко: «Я поняла, что это Господь велит мне не покидать его, больная у него душа, жаждущая Дух» (1,5, 54)

Вот смысл всего: дать утоление жажды Духа: человек несет ее в себе, да сам своими усилиями прояснить для себя то не может. И обретает то и через духовные радости, и через печали, искушения.

«Только много спустя познал я, что по определенному плану и замыслу разыгрывалась с нами как бы божественная комедия, дух возвышающая, ведущая нас к духу Истины… творилась муками и страстями, и темные силы были попущены в игру ту» (1,5, 149)

«Все эти дни складывались так, чтобы смутить душу Дариньки, оглушить: события налетали и кружили, не давая одуматься, — «сбивали ее с пути». А невидимо для нее складывалось совсем иное, — выполнялось назначенное,
«чертился план» (1,5, 167)

С развитием событий смысл становится все проясненнее:

«Во всем, что случилось с ним и с Даринькой, виделся ему как бы План, усматривалась «Рука ведущая», — даже в грехопадениях, ибо грехопадения неизбежно вели к страданиям, а страдания заставляли искати путей» (1,5,
183)

Шмелев не устает напоминать именно об этой таинственной предначертанности бытия, развитие которого постоянно подправляется разными средствами, включая попущение темным силам:

«В те дни он еще и не думал о Плане, о «Чудеснейших чертежах», по которым творится жизнь, и о тех силах, которые врываются в эти «чертежи» или попускаются, чтобы их – для чего-то – изменить. Но даже и в те дни чувствовалось ему, что совершается что-то страшное» (1,5, 248)

Вот смысл одного из попущений: Виктор Алексеевич вызывается в
Петербург по делам и различными «случайностями», в том числе и попущенным греховным увлечением, удерживается там надолго, тогда как Даринька остается наедине со своими искушениями: «Теперь в этом вижу я некое попущение. Надо было удержать меня в Петербурге. Надо было, чтобы Даринька была предоставлена в борьбе с искушениями только одной себе». (1,5, 251)

И начало сознавания смысла всего начинается в тот момент, когда
Даринька рассказывает Виктору Алексеевичу о своих соблазнах и борьбе с ними, а он – «как будто видел состязание и игру сил в этой «божественной комедии», где разыгрывалось по чьей-то воле, по внутреннему невидимому плану – страдание о счастье, и темные силы были попущены в ту игру. Эта
«игра», как выяснилось потом определенно, была необходима, чтобы направить шаткие жизни … к определенной цели, — направить «небесными путями». (1,5,
254)

Если Даринька борется с соблазнами, с грехом, то Виктор Алексеевич прежде должен одолеть свое маловерие, которое вначале постоянно подчеркивается автором во многих подробностях: у него в доме нет икон, он лишь из снисхождения к Дариньке исполняет те или иные обряды и т.д. В его судьбе точно отразилась соловьевская схема: в детстве живший церковно, он затем стал никаким по вере» (1,5, 19) и только под влиянием Дариньки, направляемый Промыслом, он возвращается на «пути небесные».

В осмыслении начальной судьбы Виктора Алексеевича Шмелев соприкасается с давнею для русской культуры проблемы – с противостоянием рационального начала и веры в человеке.

Увлечение искусственными науками привело к нигилизму, доводившему его
«до кощунства, до скотского отношения к религии» (1,5, 19) Рассудок не мог привести к иному результату, как только к возрастанию в гордыне: «В нем нарастала, по его словам, — «похотливая» какая-то жажда – страсть все решительно опрокинуть, дерзнуть на все самое-то священное… духовно опустошить себя». Он перечитал всех борцов за свободу мысли, всех безбожников – отрицателей, и испытал как бы хихикающий восторг» (1,5, 19)

Шмелевский анализ точен: гордыня ведет к жажде деятельного самоутверждения, реализуемого через отвержение всего самого священного, и по истине это становится только бесовскою тягою к духовной пустоте. На такие прозрения был способен прежде один Достоевский. А вот этот –
«хихикающий восторг» — образ, свидетельствующий о глубочайшем проникновении в бездну душевную.

Результатом всех этих «хихиканий», отвержений и опустошений – стала его собственная семейная драма: наслушавшись рациональных рассуждений о
«физиологическом зове отбора», жена Виктора Алексеевича вскоре осуществила теорию на практике, нарушив супружескую верность, тогда как он сам оказался не на высоте «передовых идей» и разорвал отношения с нею.

Увлекшись затем астрономией, невер-скептик пережил однажды некое подобие смутного прозрения в какую-то неведомую небесную тайну, неясное ощущение существования особых небесных путей, «бездонной бездны бездн»:

«… В блеске раздавшегося неба огненно перед ним мелькали какие-то незнакомые «кривые», живые, друг друга секущие параболы… новые «пути солнц», — новые чертежи небесной его механики. Тут не было ничего чудесного, конечно, — рассуждал он тогда, — а просто – отражение света в мыслях: мыслители видят свои мысли, астрономы – «пути планет», и он, инженер-механик, мог увидеть небесные чертежи – «пути». Но еще иное, иное, увидел он: «бездонную бездну бездн», — иначе и не назвать». (1,5, 23)

Эта «бездна бездн» стала для него тем неразгаданным еще намеком, который раскрылся лишь впоследствии.

Вейденгаммер терпит поражение в поисках «причины всех причин». Его разум, получивший выучку научного скептицизма, не позволяет ему назвать эту
«причину» Богом, Всемогущим Создателем. Как Фауст при видении Духа Земли,
Вейденгаммер теряет сознание, когда ему открывается бездна бездн. Если
Фауста от самоубийства спасает хор ангелов, апостолов и мироносиц во время пасхальной службы, Вейденгаммер как бы оживает при ударе колокола
Страстного монастыря, зовущего к ранней обедне.

В своих сомнениях и недоверии к Богу и церкви Вейденгаммер в начале романа сродни Ивану Карамазову, в конце же, в заключительной сцене, он испытывает чувства, похожие на ощущения Алеши Карамазова, который, размышляя о будущем, любуется Млечным путем (после смерти отца Зосимы), а
Вейденгаммер восхищается звездным ливнем..

Нет ничего случайного и несущественного в сознании мастера. «Первые догадки, первый толчок к дальнейшему – получил герой после наблюдения за звездами. И недаром позднее он вдруг внял небесную Тайну, постиг промыслительную предначертанность своей жизни – слушая в храме, а затем повторяя и вне его, — слова Рождественского тропаря: «…звездою учахуся…
Тебе кланятися, Солнцу Правды…» (1,5, 83)

Как последовательный нигилист, он вскоре скептически отверг смутно забрезжившее в сознании: «Ничего не откроется, а … «лопух вырастет». Верно сказал тургеневский Базаров!…» — проговорил он язвительно». (1,5, 26)

Более того – даже грех, начало «темного счастья» Виктора Алексеевича и
Дариньки, имел промыслительный смысл. «Сияющее утро моя, когда случилось
«неповторимое и роковое», — Виктору Алексеевичу только впоследствии открылось, что это было роковое, — явилось в его жизни переломом: с этой грани пошла другая половина его жизни, — прозрение, исход из мрака. Уже прозревший, много лет спустя, прознал он в том утре – «утро жизни», перст указующий: то было утро воскресения, «недели о слепом», шестой по Пасхе.
Так и говорил, прознавши: «был полуслепым, а в это ослепительное утро ослеп совсем, чтобы познать Свет Истины». Если бы ему тогда сказали, что через грех прозреет, он бы посмеялся над такой «мистикой»: «что-то уж о-очень тонко и … приятно: грешком исцеляться!» Невер, он счел бы это за кощунство: осквернить невинную юницу, уже назначенную Богу, беспомощную, в тяжком коре, — и через надругательство прозреть…! Много лет спустя старец Амвросий
Оптинский открыл ему глаза на тайну» (1,5, 49-50)

Но свободен ли в этом следовании Плану человек? Не марионетка ли он, ведомый Рукою, пусть и благостной? Во-первых, и Шмелев это постоянно подчеркивает, Промысел постоянно оставляет за человеком возможность выбора между грехом и чистотою. Даже когда человек как бы в полной власти у искушающих темных сил, он может ми противостоять, призывая в молитве помощь
Божию. Попущение необходимо для одного: для укрепления человека в смирении.
Во-вторых, человеку свыше постоянно даются некие «знаки», которые помогают ему провидеть смысл событий и тем свободнее проявлять собственную волю
(слепец имеют меньшую степень свободы). Эти знаки не есть принуждение к действию, но подсказка, как понимать происходящее. Свобода же человека остается несвязанной. Но понимать, прозревать те «знаки» не вдруг дается.

«- И она, и я, — оба мы были в помрачении…, — рассказывал Виктор
Алексеевич, — Помрачение… — это очень верно. Есть в монастырском обиходе так называемое «прощение», когда братия, по окончании великого повечерия, просят у предстоятеля прощения, расходясь по кельям: «прости мя, отче святый, елика согреших … душею и телом, сном и леностию, помрачением бесовским…» В этом прощении нащупана глубочайшими знатоками духовной сущности главная наша слабость – духовная близорукость наша. Мы почти всегда пребываем в «помрачении», как бы без компаса, и сбиваемые с верного пути. Прозреваем ли смысл в мутном потоке жизни: Мы чувствуем лишь миги и случаи, разглядываем картину в лупу – и видим одни мазочки. И часто готовы читать отходную, когда надо бы петь «Воскресе», — и обратно. Люди высшей духовности острым зраком глядят на жизнь, провидят, и потому называют иных из них прозорливыми. Они прозревают смысл. Поздно, правда, но и мы с
Даринькой научились смотреть … страданием нашим научились. А в те дни оба мы были в помрачении, даже – в «бесовском помрачении». (1,5, 167-168)

Промысл осуществляется, человеку же даются «знаки», недвусмысленно раскрывающие ему духовный смысл происходящего, да не всегда человек узнает их. Вот «знаки», некоторые из них, из тех что были посланы героям книги.

Встреча Дариньки и Виктора Алексеевича происходит в ночь на Великий понедельник, т.е., по церковному, в начале самом Страстной седмицы. Эта встреча происходит возле Страстного монастыря. Когда Виктор Алексеевич входит вслед за Даринькой в собор, он слышит : «Чертог Твой вижу, Спасе мой, украшенный… и одежда не имам, да вниду в он…» Да, он еще далек от
Церкви, но он уже просит неосознанно, подпевая хору: «просвети одеяние души моея, Светодавче…». (1,5, 30)

Порою человек не хочет замечать предостережение свыше, влекомый сладостью греха.

Даринька призналась позднее о том времени, когда она была накануне своих искушений-соблазнов: «ослепленная, я не хотела видеть знаков оберегающих. А они посылались мне. Я чувствовала их, но не хотела видеть, мне было неприятно видеть». (1,5, 110)

О том же рассказывает и Виктор Алексеевич: «… Судьба наша начерталась
«Рукой ведущей». А мы не примечали, спали… Только после стало мне много понятно, и я привычно изобразил на неизменном чертеже все знаки – указания оттуда и был потрясен картиной. Нет, не верно, что мы не примечали.
Даринька сердцем понимала, что она как бы вынута из Жизни, с большой буквы, и живет в темном сне, в «малой жизни»: она прозревала знаки, доходившие к нам оттуда. Потому и ее тревоги, всегдашняя настороженность, предчувствия и как бы утрата воли, когда приближался грех». (1,5, 129)

Перечислять все «знаки» — долго и бессмысленно: книгу надо читать, и каждый «знак», вырванный из череды событий, как бы тускнеет, утрачивает свою значимость. Но вот хотя бы два еще примера.

Когда Даринька отправляется кататься на тройке с намеревавшимся соблазнить ее гусаром, происходит столкновение их с другою случайною тройкой, и в вынужденном ожидании новых «голубков» (лошадей), ездоки оказываются под аркою Святых врат Страстного монастыря (того самого, где долгое время несла послушание Даринька), и там гусар Вагаев рассказывает о чудесном своем спасении зимою в буранном бездорожье, совершенном преподобным Дмитрием Прилуцким. Этот рассказ дает «знак» воспринимать все события по иному, серьезнее, и затем напоминает о духовном смысле жизни и в иных обстоятельствах. «Теперь я знаю, что это сбивная нас с дороги тройка, и это укрытие от метели «под святое», и совсем уж дикая мысль погнать к
«Эрмитажу» за «голубками», — все это не случайно вышло». (1,5, 133)

И в момент, когда после долгих настойчивых действий гусара Даринька уже готова была уступить, свершилось неожиданное:

«Себя не помня, отдаваясь влекущей ласке, может с кем-то путая, она прильнула к нему, ища защиты…

В этот последний миг, когда гасло ее сознание, грозный удар, как гром, потряс весь дом. Даринька вскрикнула, вырвалась из его объятий и кинулась в темный коридор. Осталась в ее глазах качающаяся в углу лампадка…

Случилось чудо. Маленькие глаза увидят в этом «случайность», «смешное» даже. В нашей жизни «случайность» эта явилась чудом. Случайности получают иногда особую силу «знамений». Духовные глаза их видят, и именуют
«знамениями», вехами на путях земных. Даринька чутко видела. (1,5, 232-233)

Удар «случайно» произвел дворник Карп, закрывающий ворота и ударивший об угол дома тяжелым запором. Писатель верно замечает: не увидят знамения маленькие глаза. Нечуткий кто-то даже посмеется. Духовным же зрением все иначе видится. И не ощущающий хотя бы смутно самой возможности духовного видения – этого никогда понять не в состоянии. Одно и то же событие, явление – разными людьми видится разно именно из-за различия в видении мира.

Наконец, отметим еще одну важнейшую тему романа — смиренное следование человека, преодолевшего самость и гордыню, божественной воле. Героям приоткрывается непостижимая тайна Промысла Божьего. Однако «пути небесные», которыми ведутся герои, не определяют фатально их судьбу, воля человека остается свободной; многочисленные знаки, вразумления, неслучайные
«случайности», которыми насыщен роман, являются скорее подсказками и предложениями верного пути — но выбор остается за героями. Порой совершающиеся события кажутся для мирского разума безумием, бессмыслицей и даже трагедией. Но спустя некоторое время открывается их спасительный смысл. Вспоминая минувшее, Виктор Алексеевич говорит: «…главная наша слабость — духовная близорукость наша: мы почти всегда пребываем в
„помрачении», как бы без компаса, и сбиваемся с верного пути. Прозреваем ли смысл в мутном потоке жизни? Мы чувствуем лишь миги и случаи, разглядываем картину в лупу — и видим одни мазочки. И часто готовы читать отходную, когда надо бы петь „Воскресе»,— и обратно. Люди высшей духовности острым зраком глядят на жизнь, про-видят, и потому называем иных из них прозорливыми. Они прозревают смысл».

Один из таких прозорливцев — старец Варнава. Встреча с ним героини играет важнейшую роль и в ее судьбе, и в общем действии романа. В критическую минуту, близкая к отчаянию от тяжести собственного греха,
Даринька бросается к о. Варнаве, и тот в беседе с нею не только утешает ее, но и распутывает клубок гнетущих ее сомнений и предуказывает ей путь. — терпеливо нести крест, не оставлять Виктора Алексеевича. Слова старца обладают необычайной силой, и Даринька свято хранит их в своем сердце. В последующем развитии романа это благословение о. Варнавы поддерживает, вдохновляет и вразумляет Дариньку. Доверие старцу, послушание ему дают ей силы переносить скорби.

Советы старца оказываются очень точны и мудры. Они определяют единственно истинную позицию, не оправдывая беззаконный брак, но призывая обоих героев к терпению и духовной высоте. Понимая это, Даринька отвергает попытки Виктора Алексеевича как-тo упростить их смысл, оправдать себя и облегчить свою совесть.

Невозможность обвенчаться с Виктором Алексеевичем для Дариньки — постоянная и огромная мука. Он пытается утешить ее:

« — Но ты же каялась!.. ты отпущена! Тот старец, Варнава, признал наш… пусть и не… неоформленный брак! Даже благословил!

— Не благословлял!..— вскрикнула Даринька.— Не знаешь ты его страданий за мой грех! не знаешь, почему так… но так надо… почему-то надо.
Это после откроется, почему так!..— страстно воскликнула она.— Я верую, что он знает сердцем!.. он провидит…»

Из. нескольких реплик в первых двух томах видно, что судьбы героев в дальнейшем были бы связаны с Оптиной пустынью, с преподобным Амвросием
Оптинским. И это закономерно; ведь в сюжетной основе романа лежат биографии реальных людей — инженера Виктора Алексеевича Вейденгаммера и Дарьи
Королевой, живших в конце прошлого века в окрестностях Оптиной пустыни.
История их жизни описана, например в воспоминаниях монахини Шамординского монастыря Амвросии (Оберучевой). Из ее рассказа известно, что кроткая и глубоко верующая девушка способствовала нравственному перерождению Виктора
Алексеевича. Она стала впоследствии духовной дочерью старца Иосифа
Оптинского, которого глубоко почитала и советам которого неотступно следовала. После ее внезапной смерти Виктор Алексеевич хотел покончить с собой, но, по настоянию старца Иосифа, поступил в Оптину и завершил жизнь истинным монахом.

Таким образом, роман «Пути небесные» по своему содержанию, проблематике, авторской позиции являет собой произведение очень характерное для духовной прозы. Как и в других произведениях духовной литературы, у
Шмелева данная проблематика раскрывается через систему образов и символов.

Заключение

В настоящей работе, обратившись к теме «Роман «Пути небесные» как итог духовных исканий И.С. Шмелева», мы рассмотрели вопрос о том, как менялось духовное мировосприятие писателя в течение всей жизни и как оно отразилось в его художественных произведениях.

Путь к вере писателя был мучителен и сложен. Детство Ивана Сергеевича прошло в православной патриархальной семье, оставив навсегда глубокий след в сердце писателя о вере. В годы студенчества мировоззрение Шмелева меняется под влиянием прочитанных книг ученых-материалистов, увлечением социологическими науками, революционными событиями. Писатель верит в возможность обновления жизни на гуманных и справедливых началах через переустройство общества. Такие взгляды получили отражение в ранних, демократической направленности произведениях. Но вопросы веры интересуют писателя и в этот период. Свои впечатления о поездке на Валаам он описывает в книге «На скалах Валаама». Дальнейшее духовное становление протекало в условиях революции, гражданской войны. Происходившее приводит писателя к переосмыслению своих ранних позитивистских взглядов. Личное горе, выезд за границу, огромная тоска по Родине приводит писателя к вере. Писатель подводит своеобразный итог своим духовным исканиям очерком «Старый Валаам».
В утверждении писателя на позициях православной веры сыграла огромную роль встреча и дружба с выдающмся мыслителем писателем Ильиным, встречи и беседы с зарубежными русскими деятелями Православной церкви и поездки в православные монастыри на западе. В годы эмиграции спасение России Шмелев видит на пути религиозного возрождения. Он пишет глубоко православные, проникнутые религнозным духом произведения: «Няня из Москвы», «Богомолье»,
«Пути Господни», многочисленные рассказы и очерки на эту тему.

Итогом духовных исканий стал роман «Пути небесные», в котором главной темой является освобождение человека от материалистических взглядов.
Писатель показывает бессилие науки и отдает предпочтение интуиции,
Божественному. Шмелев ставит вопросы, что дает человеку больше возможностей в познании тайн Вселенной: научные знания или православная вера. Кроме того, этот роман явился своеобразным новаторством в жанровой сфере, потому что шмелевский «духовный роман» несводим ни к одной из известных ранее разновидностей жанра романа (философский роман, социально-психологический роман, бытовой роман. В период создания своего последнего произведения
Шмелев был глубоко убежден, что духовное возрождение и процветание России возможно только в воссоединении с Церковью, что земная жизнь должна подчинена Высшей цели. Для писателя все вопросы жизни – бытовые, общественные, литературные имели глубокий религиозно-нравственный смысл.

Библиография:

I

|1|Шмелев И.С. Собр. соч.в 7 т. — М. 1999 |
|2|Шмелев И.С. Старый Валаам: // Москва. — 1990, — №9 |
|3|Шмелев И.С. Чудо будет наградой вам // Слово – 1991 г. — № 10. |

II

|4|Агоносов В.В. Самый русский из писателей // в кн. Литература русского |
| |зарубежья. — М., 1998 |
|5|Адамович Г. Иван Шмелев. // Одиночество и свобода. М. 1996. |
|6|Азбука христианства. Словарь-справочник важнейших терминов |
| |христианского учения и обряда. Сост. Удовиченко А. — М. 1997. |
|7|Антонова Е. Вечный круг. Россия помнит Ивана Шмелева // Завтра. 30 мая |
| |2000 г. |
|8|Басинский П. Иван Сергеевич Шмелев (1873-1950) // Литература |
| |(приложение к газете «Первое сентября»). — 1996. — июль |
|9|Басинский П., Федяков С. Иван Шмелев. Борис Зайцев. Зинаида Гиппиус |
| |(гл. из учебника «Серебряный век и русское зарубежье 1-й волны) // |
| |Литературная газета. — 1998, — №15 |
|1|Библиографический словарь в 2-х ч. Русские писатели, ч.2. под ред. |
|0|Скатова Н.Н. — М. 1998 |
|1|Большой толковый словарь русского языка. под ред. Кузнецова С.А. — |
|1|С.-Петербург, 1998 |
|1|Воропаев В. Предисловие // Гоголь Н.В. Духовная проза Н.В. Гоголя. |
|2| |
|1|Горький М. Письмо Шмелеву между 7 и 27 января. Капри 1910г. // Собр. |
|3|соч.: в 30 т. Т. 29. — М. 1955. |
|1|Давыдова Т.Т. Духовные искания И.С. Шмелева (повесть «Человек из |
|4|ресторана») // Литература в школе. — 1996. — №6. |
|1|Давыдова Т.Т. Русская неореалистическая проза (1900-1920 гг.) — М. 1996|
|5| |
|1|Даль И.В. Толковый словарь живого великорусского языка: в 4т. Т.3. — |
|6|М., 1998 |
|1|Дудина Л.Н. Образ красоты в повести И.С. Шмелева «Богомолье» // Русская|
|7|речь. — 1991. — №4. |
|1|Дунаев М.М. Предисловие // Шмеоев И.С. Рассказы. Т.2 С.-Петербург, 1912|
|8| |
|1|Дунаев М.М. Творчество И.С. Шмелева (1873-1950). // Православие и |
|9|русская литература. Ч.5. М. 1999 |
|2|Дунаев М.М. Творчество И.С. Шмелева периода 1-й русской революции. // |
|0|Русская литература. — 1976 |
|2|Дунаев М.М. Толковая библия С.-Петербург, 1912 |
|1| |
|2|Есаулов И.А. Поэтика литературы русского зарубежья (Шмелев и Набоков: |
|2|два типа завершения традиции). Категория соборности в русской |
| |литературе. — Петрозаводск, 1995. |
|2|Журавлева А.Н. Православно-христианские традиции в произведениях И. |
|3|Шмелева «Лето Господне», «Богомолье». — М. 1997. |
|2|Зеньковский В.В. История русской философии. Т.2 ч.2 Ленинград, 1991. |
|4| |
|2|Золотая книга эмиграции. Первая треть двадцатого века. |
|5|Энциклопедический библиографический словарь. под ред. Сорокина А.В. и |
| |Шалопаева В.В. М., 1997 |
|2|Ив Жантийом-Кутырин. Мой дядя Ваня. Воспоминания об Иване Шмелеве. |
|6|Письма Ив. Шмелева Иву Жантийому-Кутырину. — М. 2001 |
|2|Ильин И.А. Почему мы верим в Россию // Новое время №10, 1991г. |
|7| |
|2|Ильин И.А. Собр. соч.: Переписка двух Иванов (1927-1934) . — М. 2000 |
|8| |
|2|Ильин И.А. Собрание сочинений: в 10т. Т.6 кн.2. М. 1996 |
|9| |
|3|История русской литературы к. XIX — нач. XX вв. Библиографический |
|0|указатель под ред. К.Д. Муратовой. — Москва-Ленинград. 1963 |
|3|Калугин В.В. Исповедь земле в ереси стригольников и романе И.С. Шмелева|
|1|»Лето Господне» // Русская речь №4 2000 |
|3|Кондаков В.Н. Мифологема «Потерянный рай» в художественной структуре |
|2|повести И.С. Шмелева «Лето Господне». — Калининград. 1994. |
|3|Кормилов С.И. «Самая страшная книга»: (соотношение изобразительного и |
|3|выразительного в эпопее Ивана Шмелева «Солнце мертвых») // Русская |
| |словесность. — 1995. — №1. |
|3|Кузнецова Г. Небесные пути Ивана Шмелева // К единству! — 2000. — №8 |
|4| |
|3|Кутырина Ю.А. Трагедия Ивана Шмелева // Слово №2. 1991 |
|5| |
|3|Лаврова С.В. Образ красоты в повести Ивана Шмелева «Лето Господне», XI |
|6|класс // Литература в школе. — 1997. — №3. |
|3|Литературно-энциклопедический словарь. под ред. Кожевникова В.М., |
|7|Николаева П.А. — М. 1987 |
|3|Любомудров А.М. «Прибежище и надежда». Саровский чудотворец в рассказах|
|8|русского зарубежья. // Христианство и русская литература: сб. статей — |
| |С.-Петербург, 1994 |
|3|Любомудров А.М. К проблеме воцерковления героя // Христианство и |
|9|русская литература: сб. статей. — С.-Петербург, 1994 |
|4|Любомудров А.М. Оптинские источники романа «Пути небесные» // Русская |
|0|литература в школе. — 1993 №3. |
|4|Любомудров А.М. Православное монашество в творчестве и судьбе Шмелева. |
|1|// Христианство и русская литература: сб. статей — М., 1994 |
|4|Малахин В. Пути правды: Право в жизни и творчестве И.С. Шмелева // |
|2|Юридическая газета. — 2000. — №3. |
|4|Михайлов О. И.С. Шмелев (1973-1950) // Литература русского зарубежья. -|
|3|М. 1995 |
|4|Михайлова М.В. «Художник обездоленных» или «писатель без человека» // |
|4|Русская словесность. — 1997 №5. |
|4|Морозов Н.Г. Традиции святоотеческой духовности в повести И.С. Шмелева |
|5|»Лето Господне» // Литература в школе. — 2000. — №3 |
|4|Некрасова Е.Н. Живая истина. Метафизика человеческого бытия в русской |
|6|религиозной философии ХХ века — М., 1997 |
|4|Новоселов М.А. Сто русских философов. М., 1995 |
|7| |
|4|Осьминина Е. Иван Шмелев — известный и скрытый // Москва №4 1991 |
|8| |
|4|Осьминина Е. Последний роман // Шмелев И.С. Собрание сочинений: в 5т. |
|9|Т.5. Пути небесные: роман — М., 1998 |
|5|Осьминина Е. Пути земные и пути небесные. // Москва №1 1995. |
|0| |
|5|Осьминина Е. Слово о Татьяне // Шмелев И.С. Пути небесные. — М., 1999 |
|1| |
|5|Осьминина Е. Шмелев: трагедия в Крыму. — Дон. — 1990. |
|2| |
|5|Павловский А.И. Две России и единая Русь: (художественно-философская |
|3|концепция России-Руси в романах А. Ремизова и И. Шмелева эмигрантского |
| |периода) // Русская литература. — 1996. — №2 |
|5|Пак Н.Н. Пути обретения России в произведениях Б.К. Зайцева и И.С. |
|4|Шмелева (образ монастыря) // Литература в школе. — 2000, — №2 |
|5|Пуля И. Я писал только о России, о русском человеке, о его страданиях. |
|5|// Труд №7 2000 |
|5|Реферативный журнал. Отечественная и зарубежная литература. Серия 7. |
|6|Литературоведение. №1 2001 |
|5|Саакянц А. Позднее творчество Ивана Шмелева (1873-1950). — Дон 1967. |
|7| |
|5|Седьмая международная конференция «Православие и русская литература». |
|8|// Русская литература №4 2000 |
|5|Сербиненко В.В. Русская религиозная метафизика (ХХ век). — М., 1996. |
|9| |
|6|Смирнова Л.А. Шмелев И.С. // Русская литература к. XIX — н. XX в. — М. |
|0|1993 |
|6|Смирнова М. И.С. Шмелев, время и судьба. (к биографии русского |
|1|писателя) // Согласие. — 1991. — №1 |
|6|Солженицын А. Иван Шмелев и его «Солнце мертвых» // Новый мир №7 1998 |
|2| |
|6|Сорокина О.Н. Московиана: жизнь и творчество Ивана Шмелева |
|3| |
|6|Спиридонова Л. «Мы живем в снах и легендах»: к 50-летию со дня смерти |
|4|И.С. Шмелева // Независимая газета — 2000. — 31 марта. |
|6|Струве Г. Русская литература в изгнании.- Париж-Москва. 1996 |
|5| |
|6|Усенко Л.В., Ивченко Е.Г. Духовные искания И.С. Шмелева (Валаамский |
|6|монастырь в творчестве писателя). — Ростов н/Д., 1997 |
|6|Фомичева А. И пришло то сияние через муку и скорбь // Еженедельное |
|7|приложение к г. Первое сентября. №7. 1999 |
|6|Христианский энциклопедический словарь: в 3т. Т.3. — М., 1995 |
|8| |
|6|Черников А.П. И.С. Шмелев (1973-1950) // Проза и поэзия серебряного |
|9|века. — Калуга, 1993 |
|7|Черников А.П. Светлая страница // Шмелев И.С. Собрание сочинений в 5т. |
|0|Т.4. Няня из Москвы: роман — М., 1995 |
|7|Черников А.П. Творчество И.С. Шмелева (1895-1917). Автореферат |
|1|диссертации на соискание ученой степени кандидат филологических наук — |
| |М. 1974 |
|7|Шепаров Д. Высокое небо Ивана Шмелева: (о писателе И.С. Шмелеве) // |
|2|Трибуна. — 1999. — 26 окт. |
|7|Шмелев И.С. «Я сам был свидетелем»: [переписка писателя с адмиралом |
|3|М.А. Кедровым, 1936]. Публ. Е. Осьмининой // Литературная газета. — |
| |2000 №6 |
|7|Шмелев И.С. Автобиография. Публикация А.П. Черникова (к 100-летию со |
|4|дня рождения писателя. 1873-1950) // Русская литература. — 1973, — №4 |
|7|Шмелев И.С. Для гения нужна особая свобода: Письма И.С.Шмелева А.Б. |
|5|Дерману (1917-1919) / Публ., предисл. и примеч. Е.А. Осьмининой // |
| |Литературное обозрение. — 1997, — №4 |
|Материалы, взятые из интернет-ресурсов: |
|76|Бонгард-Левин Г. Изгнание в вечность «Мой друг! Мой брат! Мой звук в |
| |пустыне» — Internet: http://www.rusmysl.ru |
|77|Бонгард-Левин Г. Изгнание в вечность «Сто мельниц мелют: Ам! Стер! |
| |Дам!»» Иван Шмелев в Голландии — Internet: http://www.rusmysl.ru |
|78|Иванов А. Пути небесные — 1948 г. — Internet: http://www.rusk.ru |
|79|Леонидов В. «Знаю, придет срок, Россия меня примет…» Первая книга об|
| |Иване Шмелеве — Internet: http://exlibris.ng.ru |
|80|Марченко Т.В. Доклад на Шмелевских чтениях в ИМЛИ 30 мая 2000 года — |
| |Internet: http://www.aha.ru |
|81|Михалков Н. Приветствие участникам форума — Internet: |
| |http://www.ozon.ru |
|82|Обуховская Л. Иван Шмелев и духовная культура православия — Internet: |
| |http://www.aha.ru |
|83|Патриарх Московский и всея Руси Алексий II. Слово о русском писателе |
| |Иване Шмелеве, произнесенное в Донском монастыре при перезахоронении |
| |праха писателя. — Internet: http://www.aha.ru |
|84|Петров С. И.С. Шмелев. — — Internet: http://www.lbn.ru |
|85|Русский мир. Просветительский альманах. № 2-2000 — Internet: |
| |http://www.pereplet.ru |
|86|Сухинина Н.Е. Будни и праздники Господнего Лета. — Internet: |
| |http://www.rusk.ru |
|87|Таянова Т.А. И.С. Шмелев и И.А. Ильин (к проблеме религиозного типа |
| |художественного сознания в русской культуре ХХ века) — Internet: |
| |http://www.voskres.ru |

Сочинение: Счастье и несчастье в оценке Андрея Болконского

СЧАСТЬЕ И НЕСЧАСТЬЕ В ОЦЕНКЕ АНДРЕЯ БОЛКОНСКОГО

Образ Андрея Болконского в романе — один из самых сложных, возможно, даже самый сложный. В продолжение всего повествования он что-то ищет, страдает, пытается понять смысл бытия и найти свое место в нем. Понятия счастья и несчастья изменяются у Андрея, даже меняются местами. Попробуем же выяснить, как оценивает счастье и несчастье князь Андрей Болконский в разные периоды своей жизни.
С первых страниц появления князя Андрея Болконского видно, что это высокомерный человек, уверенный в своем превосходстве над другими, знающий, что в этой жизни у него высокое назначение. Это можно заметить в первом разговоре Болконского с Пьером. Андрей говорит с ним покровительственно, по-отцовски, но в то же время несколько свысока. Неудивительно и то, что Толстой акцентирует внимание читателей на титуле «князь». «Князь» означает «принц», совершенный. Что же для такого человека представляется счастьем? — Слава. Война 1805 года. Андрей жаждет стать героем. В его мечтах ему видится армия в опасности, а он один ее спасает. Прямо как в античности. И вот он, тот долгожданный миг. Болконский в Аустерлицком сражении бежит впереди со знаменем в руках, но падает. И как странно: он думает не о своем великом подвиге (он даже о нем забыл), он видит высокое, бесконечное небо с бегущими по нему облаками, высокое, далекое и вечное, и забывает про все, что ему казалось до этого счастьем. Его недавний кумир Наполеон восхищается его прекрасной смертью, но Болконскому он кажется маленьким и ничтожным. Впервые он вспоминает об отце, жене, сестре и будущем ребенке, которыми раньше готов был пожертвовать ради героического подвига во имя спасения России (схожая черта с Раскольниковым: пожертвовать немногими, зато спасти многих). На этом жизнь ради славы, ради похвалы других, для других у князя Андрея заканчивается.
Князь Андрей понимает, что счастье в семье, в нем самом. Он начинает заниматься исключительно своими делами. Правда, это счастье оказывается нелегким для Андрея, слишком земное, простое, абсолютно не сочетающееся с его гордым небом (небо вообще имеет огромное значение для понимания образа Болконского). В Богучарове между Андреем и Пьером происходит важный разговор, очень сильно повлиявший на мировоззрение первого. Пьер сказал, что «ежели есть бог и есть будущая жизнь, то есть истина, есть добродетель, — и высшее счастье человека состоит в том, чтобы стремиться к достижению их», что «надо жить, надо любить, надо верить». И хоть князь Андрей и спорил с этими высказываниями, но его внутренний голос говорил ему: «Правда, верь этому». Всей его жизни было суждено измениться после одной встречи с Наташей. По дороге в Отрадное состояние души князя Андрея символично отражается в дубе. «Весна, и любовь, и счастье! — как будто говорил этот дуб… Все одно и то же, и все обман. Нет ни весны, ни солнца, ни счастья!» «Да, он прав, тысячу раз прав этот дуб», — думал князь Андрей. «Нет счастья, все кончено» — вот решение Болконского. Но в Отрадном он увидел девочку, которая жила, не зная и не интересуясь им, и причем жила счастливо: «И дела ей нет до моего существования!» Это удивило и не понравилось ему, «Нет, жизнь не кончена в тридцать один год», — вдруг окончательно, беспременно решил князь Андрей. Он сделал этот вызов жизни, этой жизнерадостной девочке и всему, что его окружало. А символичный дуб «весь преображенный, раскинувшись шатром сочной, темной зелени, млел, чуть колыхаясь в лучах вечернего солнца». Одна маленькая девочка способна была вернуть князя Андрея к жизни и надежде о счастье, и вере в любовь, «Мало того, что есть во мне, надо, чтоб и все знали это, чтобы не для одного меня была моя жизнь». На этом Андрей бросает свою отшельническую жизнь, уезжает в Петербург, знакомится с передовыми людьми того времени, начинает составлять преобразовательные проекты. Болконский стремится, чтобы его жизнь отразилась на других. Но не там он этого ищет, он ищет это в том обществе, от которого несколько лет назад убежал на войну. В дальнейшем он опять уйдет туда, чтобы скрыться от этой пустой суеты петербургского света. Как странно:
1805, 1812. Между этими годами прошло 7 лет. 7 — счастливое число. За эти 7 лет он, можно сказать, прожил всю жизнь, потратил ее в поисках себя и смысла жизни, и он нашел, нашел благодаря этой маленькой девочке Наташе, которая сумела дважды кардинально изменить его жизнь. Как же это случилось? В 1810 году после встречи на балу они сблизились, но за годовое отсутствие князя Андрея Наташа изменила ему с Анатолем. Гордая, высокомерная натура князя Андрея, конечно, не смогла простить ей. Хотя он и считал, что Наташа — это его счастье, князь Андрей бы никогда не смог перешагнуть через себя, свою высокомерность. Он считает, даже не считает, он чувствует, что он слишком совершенен. Они расстались, но в душе каждого остался неизгладимый след.
В Бородинском сражении князя Андрея ранят. Впервые в жизни в этот момент его тянет не к небу, а к земле. Как сильно он изменился! Он завидует траве, цветам, а не гордым, властным облакам. В нем происходит жизненный перелом, даже не такой, какие у него были до этого. Прежде он думал о себе, теперь же он подумал о других. Для князя Андрея открылось другое счастье, счастье любви ко всем людям. Он почувствовал жалость к своему злейшему врагу Анатолю, которого он жаждал убить, и вот при его встрече с ним он жалеет и сочувствует ему. Со смертельным ранением в избе в Мытищах он лежит почти в забытьи и думает, что ему «открылось новое счастье, неотъемлемое от человека, счастье, находящееся вне материальных сил, вне материальных внешних влияний на человека, счастье одной души, счастье любви! Понять его может всякий человек, но сознать и простить его мог только один Бог». Здесь же он встретил Наташу. Наверное, минуты, которые он провел с ней в конце жизни, были для него самыми счастливыми. Он сам говорил, что раз эта рана свела его с ней, он не жалеет ни о чем. Эта милая, веселая, жизнерадостная Наташа, вернувшая его первый раз к жизни, но теперь уже, благодаря ему, научившаяся страдать, осуществила его желание, чтобы жизнь князя Андрея Болконского отразилась на людях. И Наташа, и княжна Марья, и Пьер — все помнили его после его смерти, и вспоминали каждый с каким-то своим глубоким философским смыслом, но все по-доброму. И что самое главное, он стал для сына Николеньки кумиром, божеством. Поэтому, что бы ни говорили, князь Андрей был счастлив, его счастье осуществилось для него, он умер счастливым.
Князь Андрей — философ, мыслитель. У Толстого он противопоставляется такой героине, как Наташа, олицетворяющей земную, но счастливую жизнь. Что значит счастье для Болконского? Что значит счастье для Наташи? Что — для других? Писатель показал кардинально различных людей, их взгляды на мир и их судьбы. Образ князя Андрея является одним из самых интересных, без него романа не получилось бы.

Доклад: Духовное и языческое восприятие мира

М. Щербаков

Ничто не противоречит законам природы,  кроме того, что мы знаем о них.

Св. Фома Аквинский

Обсуждая духовный уровень СИ и модель сверхценных экранах, мы обращались к идее духовного восприятия мира. При всей метафорической ясности этой идее, она нуждается в прояснении. Действительно, что такое духовность? Чем отличается человек верующий от человека религиозного? Внешние или социальные критерии едва ли дадут ответ на этот вопрос. Тем не менее, при всей неопределенности понятий, мы попытаемся найти более или менее четкую грань их разделяющую.

Вера в существование «потусторонних» сил и явлений родилась очень давно, практически еще во времена первобытнообщинного строя. Эта вера предполагала, что существуют некто (нечто) — боги, духи, высшие силы и т. д. и эти нечто могут оказывать влияние на жизнь людей. Если я хочу добиться успеха на охоте, вырастить урожай, избежать болезни или убить врага, следует обратиться к богу или богам, принести им жертвы, что-то пообещать, и все будет хорошо. На самом деле все понимали, что и такой способ может не сработать, однако, во всяком случае, обратившись к богам, можно повысить вероятность успеха в делах.

В данном случае совершенно неважно, молимся мы одному богу или нескольким, и как мы этих богов называем. Следуя библейской традиции, мы будем называть такое восприятие мира «языческим»1. И самое важное в нем то, что на самом деле оно, по сути, материалистично. Действительно, языческое восприятие основано на вере в то, что, выполняя определенные, хотя и странные (возможно, научно необоснованные), действия можно с большей вероятностью добиться своих целей. Эта идея, в общем то, не так далека от действительности. К тому же, для африканского дикаря и самолет относится к явно запредельным явлениям, а лечение антибиотиками воспринимается как странный мистический ритуал.

В любом случае, языческое мировоззрение не имеет ничего общего с духовностью. И вопрос не в том, насколько оно эффективно и насколько «помогает» в делах и уж тем более не в том, насколько «хорошему» богу при этом молятся. Языческое восприятие всегда подразумевает достижение конкретных целей и выгод, часто включает в себя веру в возможность «подкупа» бога и в этом смысле абсолютно прагматично и лежит вне моральных категорий2.

Еще раз подчеркнем, что наименование бога в этом случае неважно. Если человек ходит в церковь и ставит свечки, чтобы добиться успеха в бизнесе или чтобы его враги погибли лютой смертью, то это — проявление именно языческого мировоззрения, даже если его носитель крещен и молится под образами3.

Духовное восприятие мира подразумевает глубокое ощущение своего единство с Богом, то есть ощущение Бога не как полезной внешней сущности, а как части себя. Такое мировосприятие не может быть сформировано только на основе внешних установлений и слепой веры в нечто великое, а только через глубокий личный опыт. Другим критерием духовного восприятия может служить исключительная способность к эмпатии, сопереживанию и чувствованию других людей (а также живой природы).

В терминах КТИ, духовное восприятие мира, это резонанс адаптативного слоя с уровнем универсального единства4. При этом внешние социальные установления и религиозные правила в значительной степени теряют смысл. Человек с духовным восприятием мира не будет никого убивать не потому, что его за это накажут люди или боги (как в языческом мировоззрении), а потому что он просто категорически не захочет этого делать, ибо это противно всей его сущности.

Духовное и языческое восприятие мира

С позиции кластерной модели сознания (Рис. 1,) можно выделить четыре основных способа экзистенциального восприятия мира.

1. Духовное восприятие мира — резонанс с уровнем универсального единства, энергия направлена на уровень духовной самоидентификации (см.статью «Модель уровней самоидентификации личности»)

2. Языческое восприятие — резонанс с глубокими архетипическими уровнями (как правило, лежащими выше энергетического барьера). Энергия может быть направлена в семейно-клановый, видовой и половой уровни.

3. Религиозно-тоталитарное восприятие — наличие мощного сверхценного экрана и резонанс именно с ним. Энергия направлена на религиозно-идеологический уровень.

4. Атеистическое восприятие — также связано с наличием экранов. В частном случае может формироваться либо мистическая вера в идеологическую систему, либо энергия направляется в поверхностные уровни СИ (социально-профессиональный, семейно-клановый, национально-территориальный).

Эти четыре способа восприятия можно свести к двум основным: духовному и языческому (суеверному, идеологизированному).

Языческое восприятие подвергалось суровой критике практически во всех мировых религиях. Христос призывал своих последователей «не уподобляться язычникам», «не делать, как язычники» и т. д. В тоже время, практически теми же словами он критиковал и религиозных адептов своего времени, фарисеев и книжников. То есть проблема состояла явно не в количестве богов и не в их именах, а в способе восприятия мира. И язычники, и фарисеи предлагали религиозную систему, которая, на самом деле, уводила в сторону от действительно духовного восприятия и духовно ограничивала своих последователей — «у ворот стоят, сами не входят и другим войти не дают».

1 Здесь и далее под словом «языческий» мы будем подразумевать именно вышеуказанное определение. Мы не вкладываем в это слово смысл «принадлежащий к традиционным культурам» или «не принадлежащий к христианству». Отметим, что в других источниках это же понятие может использоваться в других значениях.

2 Конкретные ритуализованные действия, направленные на достижение нужного результата не более моральны чем, скажем, молоток. С его помощью можно приносить и вред, и пользу. 3 В популярном городском романсе XIX века (ставшем впоследствии народной песней) девушка ставит свечу в церкви и молится, чтобы добиться смерти жены своего любовника-офицера. «Ты гори, гори моя свеча.// Ты умри, умри, ахвицерова жена»

4 Отметим, что такой резонанс подразумевает также доступ и ко всем глубоким уровням сознания, прежде всего, к уровню базовых форм (первостихий). В этом смысле духовное восприятие мира не отвергает глубокое мистическое единение с силами природы, а как бы включает его в себя.

Сочинение: Ваше отношение к дуэли… (по произведениям А.С. Пушкина и М.Ю. Лермонтова)

Ваше отношение к дуэли… (по произведениям А.С. Пушкина и М.Ю. Лермонтова)

Дуэль- поединок (с применением оружия) между двумя лицами по вызову одного из них. Цель этого поединка состоит в восстановление чести. В XIX веке в России существовали специальные дуэльные правила, естественно неписанные, потому что дуэли были запрещены. В то время они были широко распространены в дворянской и военной среде. В XX веке они уже не распространены и знаем мы о них исключительно из книг.

В наше время у людей двоякое представление о дуэлях: одни считают, что это убийство, а другие, что это романтическое приключение. Я думаю, что в рассмотрение каждого случая следует исходить из обстоятельств. Все зависит от того, можно ли было найти выход.

Следует учитывать, что события и в «Евгении Онегине» и в «Герое нашего времени» происходят в первой половине XIX века, а тогда для людей честь и доброе имя играли очень большую роль. Для дворян лучше было умереть, чем быть опозоренным. Если вспомнить состояние души Евгения Онегина перед дуэлью, то на ум приходит тот факт, что он даже не задумывался о своем секунданте. Это говорит о том, что он не воспринял вызов Ленского всерьез и «спал мертвым сном». Он даже опоздал на час, хотя по правилам Ленский должен был ждать его только в течение пятнадцати минут. Отсюда следует, что Ленский не хотел завершить дело миром.

Дуэль Онегина и Ленского- образец пренебрежения всеми правилами: во- первых, только один распорядитель дуэли, во- вторых, Зарецкий не оговаривал в начале даже саму возможность мирного решения конфликта. Онегин повел себя благородно он целился не в Ленского, а стрелял на воздух, потому что в противном случае считалось бы, что он уклонился от дуэли. Онегин- одаренная личность, но иногда слабая. Таким образом виновник смерти Ленского- убийца поневоле.

В поединке Печорина с Грушницким все происходит не по правилам с самого начала. Об этом свидетельствуют многочисленные случаи пренебрежения правилами со стороны Грушницкого и его секунданта- капитана. Печорин поражает нас своим мужеством и холоднокровностью, с которой он смотрит в лицо смерти. Печорин- блестящий политик и стратег, он рассчитал все так, что Грушницкий не смог хорошо выстрелить. Доктор был поражен тем, что лицо Печорина, знавшего о замыслах Грушницкого и капитана убить его, оставалось невозмутимым и сдержанным. Это говорит о его силе воли и опыте. С этой точки зрения Печорин просто убил этого слабого и неопытного юношу- Грушницкого. Грушницкий оказался мало того, что подлым, но еще и бесхарактерным его даже не хватило, чтобы завершить начатое. Этим он заслужил презрение, как капитана, так и Печорина. Развязка вполне понятна, победил сильнейший- Печорин.

Если рассматривать дуэль с нравственной точки зрения, то это в любом случае убийство- просто отстрел. Несмотря на широкое распространение в дворянских и армейских кругах, также состоящих в основном из дворян, дуэли отрицались и критиковались остальной частью общества, где практиковалась не менее дикая, но более гуманная кулачная расправа.

Есть много оснований полагать, что в действительности дуэли не раз использовались для оправдания политических преступлений, устранения неугодных власти людей. Судьба и Лермонтова и Пушкина, да почти всех гениев того времени трагична- многие погибли на дуэлях.

И он, как тот певец, неведомый, но милый,

Добыча ревности глухой,

Воспетый им с такою чудной силой,

Сраженный, как и он, безжалостной рукой…

Дуэль- не романтическое приключение, а жестокое, безжалостное убийство.

Если подвести итог, то ни одна обида не стоит человеческой жизни, даже такой, как жизнь Грушницкого, а Ленского мне искренне жаль. Но, что самое досадное, ни убийство Ленского, ни убийство Грушницкого не принесли их «убийцам» счастья. Стоило ли убивать их? Всему виной их гордыня.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://ilib.ru/

Реферат: Проблемы этничности и самоидентификации в работах зарубежных авторов

Проблемы этничности и самоидентификации в работах зарубежных авторов

Майничева А. Ю.

 «У бездны мрачной на краю» — так, пожалуй, можно определить существовавшее издавна в российском обществе мнение о катастрофичности положения России. И ныне предощущение краха носится в воздухе, влияет на умонастроения людей, вызывает депрессию, неверие в возможность позитивного развития событий, мирного разрешения конфликтов. Особо конфликтной зоной становится область межнациональных отношений в рамках и всей России, и локальных административных образований. Будучи многонациональным государством, Россия издавна стояла перед проблемой отношений населяющих ее народов. В настоящее время приток мигрантов из стран ближнего зарубежья и «горячих точек» в относительно благополучные районы страны и крупные города вызывает социальную напряженность, грозящую острыми столкновениями и, в том числе, благодаря тому, что нарушается привычный численный баланс между представителями различных национальностей, возникает настороженность и непонимание, ведущие к крайним формам ксенофобии.

Особое место в межнациональных отношениях занимает вопрос о самоидентификации каждого человека с этнической группой, поскольку решение его становится основой принятия того или иного решения, осознания ценности и приемлемости определенного стиля поведения, готовности поддержать избранное общественное или политическое движение. Закономерно связан с проблемой самоидентификации и вопрос о смысле понятия «этничность», изучение содержания которого приобретает теоретическую направленность. Пока основной задачей авторов, занимающихся изучением различных аспектов культуры этнических общностей и проблемами взаимодействия этнических групп, остается формулировка собственного мнения по проблеме этничности, самосознания, самоидентификации, но не обобщение уже имеющихся позиций. Одним из исключений можно считать статьи Йохана Лемана (Johan Leman)[1] и Вернера Соллорса (Werner Sollors)[2], где авторы определенное место уделил аналитическому обзору литературы, касающейся определению этничности. В капитальной монографии Д. Хартмана (D. Hartmann) и С. Корнелла (S. Cornell)[3] и коллективном труде «Культура, этничность и самоидентификация», изданном под редакцией В. Маккриди (W. McCready)[4] вопросам историографии посвящены лишь отдельные отрывки. В 1994 г. было опубликовано второе издание капитального труда Джозефа Храбы (Joseph Hraba), «Американская этничность»[5], в котором автор представил кроме обзора теоретических аспектов изучения этничности, большой корпус фактических данных, подтверждающий различные положения теории. Не придерживаясь ни одного из них, автор занял позицию стороннего наблюдателя, желающего лишь наиболее полно аккумулировать весь свод знаний по данному вопросу. Монография Храбы обладает исключительной ценностью, поскольку может служить систематизированным источником разнообразных данных о роли общественных наук в изучении этнических взаимодействий, о направлениях исследований проблем этничности, о теории этнических конфликтов, о месте различных этносов в американском обществе.

Сейчас уже появилась насущная необходимость в осмыслении накопленного опыта и анализа мнений о содержании понятия «этничность» и проблемах самоидентификации, высказанных в этнографической и этнологической литературе. Данная работа была задумана, чтобы в какой-то мере восполнить имеющийся пробел и представить историографический обзор мнений зарубежных авторов по указанной проблематике. Разумеется, крайне трудно в небольшой статье охватить труды всех исследователей, внесших свой вклад в разработку предложенной темы, поэтому круг анализируемых исследовательских работ ограничен статьями и монографиями ученых, опубликованными в последней трети XX в.на английском языке и посвященными теоретическим аспектам изучения этничности. Работа выполнена при поддержке гранта РАН №20 «Этнокультурные взаимодействия народов Евразии» и на основе материалов Библиотеки Конгресса США, полученных при поддержке Института Кеннана Международного центра Вудро Вильсона, проект G-3–0346 «Культура меньшинств в многонациональных странах», Вашингтон, США, 2002).

В 1996 г. в США вышло в свет издание «Теории этничности: хрестоматия классических работ»[6], в котором были собраны опубликованные в течение XX столетия исследования, получившие мировое признание. Вместо предисловия помещена статья Вернера Соллорса (Werner Sollors)[7], в 1981 г. опубликованная в журнале «Америкен Квотерли» («American Quaterly»), куда было внесено несколько дополнительных разделов. Автор выбирает шесть узловых, по его мнению, проблем американской этничности, вокруг которых сосредоточены исследования современных авторов: «этничность как принадлежность к этносу», «этничность и классовость», «содержание и смысл этнической самоидентификации в современности», «этническое ядро и установление границ», «ассимиляция и плюрализм», «раса и этничность». Далее В. Соллорс вкратце дает свое видение содержания каждой проблемы. Следуя предложенной этим автором тематики, рассмотрим его мнение и позиции других исследователей[8].

1. Этничность как принадлежность к этносу и выражение «инаковости»

В. Соллорс пишет, что понятие этничности является продуктом современности. В США оно распространилось благодаря журналу «Янки Сити Сериес» («Yankee City Series»), первый том которого был опубликован в 1941 г.[9]. Один из печатавшихся в этом издании авторов, В. Ллойд Ворнер (W. Lloyd Warner), описывая результаты своих исследований в г. Ньюбурипорт, Массачусетс, выбрал и ввел в употребление понятие, по значимости соответствующее основополагающим категориям возраста, пола, конфессии, класса. Это был термин, который должен был выразить групповую этническую определенность на более широкой основе, чем «национальная принадлежность по рождению», которая не охватывает особенности ситуации с негритянским населением и потомками мигрантов, рожденными в стране иммиграции. Кроме того, к этому времени понятие «раса» уже было дискредитировано фашизмом. Ворнер был вынужден использовать термин «этничность» для «отделения индивидуума от одних слоев и идентификация его с другими»[10]. Хотя термин «этнический», введенный Ворнером, не применим к таким понятиям, как «аборигенное население» и «янки», но эти группы или сообщества можно успешно обсуждать в рамках понятия «этничность», что связано с двойственным содержанием греческого слова «ethnos» (нация, народ), которое используется по отношению как к народу вообще, так и к «чужим народам».

Этничность содержит двойную характеристику — это и общая принадлежность к этносу (разделяемая всеми американцами — в данном случае, поскольку мнение было высказано американским исследователем по отношению к своему народу) и инаковость (отличие от культуры «основного потока»). Такая неопределенность и даже парадоксальность была замечена и другими американскими исследователями и выражена Сакваном Берковичем (Sacvan Bercovitch) в книге, посвященной этнической идентификации американцев: «происходит соединение противоположностей и множественность становится главным аргументом единства». Он также придерживался мнения, что «фундаментом американской этничности является включение „неамериканского американства“»[11]. Учитывая дуализм исследуемого явления неудивительно, что было трудно дать определение самого понятия этничности. Некоторые авторы вообще оставляют этот термин без определения. Понятие «этничность» используется ими «как данное», но в сочетании с определенным кругом терминов и концепций, причем чаще всего используются слова «класс» и «современность». В. Соллорс считает, что в настоящее время наиболее полное научное и теоретически оправданное определение этнических групп дано в работе Р. А. Шермерхорна (R. A. Schermerhorn) «Этнические взаимоотношения: теория и практика исследований»[12], опубликованной в 1970 и переизданной в 1978 г.: «Этническая группа является коллективом, выделяющимся из большего сообщества, по следующим признакам: представители его имеют реальных или предполагаемых предков, воспоминания об общем историческом прошлом, один или несколько символических элементов, которые играют в их культуре роль этнических маркеров. Примерами таких маркеров могут быть нормы взаимоотношений в обществе, конфессиональная принадлежность, размещение в пространстве и его восприятие, языковые особенности, племенной состав, национальность, фенотипические признаки, или комбинации вышеперечисленного. Необходимым дополнением является общность самосознания членов группы».

2. Этничность и классовость

Одна из наиболее часто используемых в литературе аксиом — это утверждение, что этничность не совпадает с термином «класс». Вместе с тем, признается, что взаимодействие понятий «этничности» и «классовости» является одним из основополагающих. Например, Дэниэл Белл (DanielBell) в своем эссе «Этничность и социальные изменения» утверждает, что в последние годы многие господствующие идеологии основаны не на классовости: «Уменьшение классовой составляющей во многом связывается с ростом роли этнической идентификации» [13]. Белл говорит, что в сравнении с классовостью, этничность более заметна, поскольку способна сочетать интересы индивида с четкими привязками его к жизни. Этничность обеспечивает полный набор общеизвестных маркеров — в языке, питании, музыке, имянаречении — в то время как другие социальные признаки становятся все более абстрактными и имперсональными. Некоторые исследователи согласны с ним (Глазер (Glazer), Мойниан (Moynihan), другие, напротив, считают, что этничность менее значима, чем классовость (Мирдал (Myrdal), Хоув (Howe), Хакер (Hacker). Часто дискуссии фокусируются на этничности рабочего класса, причем утверждается, что другие классы не имеют этнической принадлежности, а также предполагается, что рабочие стоят перед альтернативой выбора собственной идентичности по классу или этничности[14].

По мнению В. Соллорса, современные авторы И. Хоув (I. Howe), М. Новак (M. Novak) указывают на подмену в значимости для жизни общества понятия «классовой борьбы» принадлежностью к тому или иному этносу, причем некоторые утверждают, что замещение делается в интересах консервативных сил, не заинтересованных в развитии общества и улучшения положения бедных слоев[15]. Милтон М. Гордон (Milton M. Gordon) в своем классическом исследовании «Ассимиляция в американской жизни: роль расы, религии и национальности»[16] предложил компромиссный термин «этнокласс» (ethclass), с помощью которого варианты в групповой идентификации могут быть поняты и в рамках различных классов, и этнических групп. Согласно Гордону этот тип социальной идентификации, который может быть просуммирован в одном предложении «это люди, с кем я чувствую себя комфортно, как дома», дополняется высказыванием «это люди, с которыми часто общаешься и ведешь себя схоже с ними»[17]. Гордон придерживается мнения, что таким образом чувствуют себя люди, принадлежащие одновременно к одной этнической группе и одному классу: «Глядя на социальные детерминанты такого этнокласса, можно обнаружить вертикальную ось этничности и горизонтальную ось классовости, характеристики же этнокласса лежат на пересечении этих осей»[18], например, можно назвать такие этноклассы: белый протестант верхнесреднего класса, белый ирландец-католик нижнесреднего класса, протестант афро-американец верхненижнего класса и т.п.

Антрополог Абнер Коэн (Abner Cohen) полагает, что этничность является частью социальной системы, поскольку с этничностью неразрывно связываются способы добычи средств существования, борьба за получение социальных благ, включая приобретение жилья, образования и др.[19] Он считал этничность символической системой, действующей на всех классовых уровнях. Коэн пишет, что этнические группы времен массовой иммиграции не сохранились в том виде, который они имели в период переселения, но не исчезли, а приняли новые социальные формы. Во многих случаях третье или последующие поколения потомков мигрантов утратили родной язык и ранее присущие этим этническим группам обычаи. Но они постоянно в разных формах воспроизводят свою этническую определенность не только благодаря присущему им консерватизму, но и потому, что эти этнические группы поддерживаются общих интересов в совместной экономической и политической жизни, а также постольку, поскольку их члены должны действовать совместно, противостоя конкуренции с другими этническими группами[20].

3. Содержание и смысл этнической самоидентификации в современности

Оскар Хандлин (Oskar Handlin) писал: «Однажды я задумал написать историю иммиграции в Америку. Но вскоре я обнаружил, что иммиграция и есть история Америки»[21]. Поэтому неудивительно, что исследователи уделяли повышенное внимание этнической самоидентификации мигрантов, отмечая кардинальные изменения в ней от поколения к поколению. Современные авторы часто обращаются к ставшей классической статье Маркуса Ли Хансена (Marcus Lee Hansen) «Проблема внуков иммигрантов», которая вышла в свет в 1938 г. [22]. Основополагающем тезисом этого автора является то, что этническая самоидентификация иммигрантов и их потомков меняется от поколения к поколению, что связано с условиями восприятия ситуации и определения своего места и роли в условиях страны проживания.

М. Хансен пишет, что проблема иммигрантов не была решена, она исчезла. Люди, рожденные за пределами границ США, просто переставали быть иммигрантами, а становились обычными жителями страны. Каждый из них плохо или хорошо прошел свой путь аккомодации и приспособления к новым условиям, и когда они «американизировались» (что зачастую являлось ничем иным, как примирением с обществом), они перестали нести с собой проблемы. Этот процесс может рассматриваться как обычное развитие индивидов, однако коль скоро в группу, квалифицируемую как иммигранты, продолжается приток из числа выходцев из Европы, проблема остается.

Дети иммигрантов находятся в гораздо более трудном положении, чем их отцы, поскольку вынуждены противостоять нападкам как старожилов, так и своих старших родственников. Первые обвиняют их в недостаточном «американизме», вторые сетуют на отход от традиций отцов. Данная проблема решается самоизоляцией людей от своих родственников и отказом от традиций, которым следовали поколения их предков. Благодаря экономической независимости этот выход кажется легким, но ему сопутствуют большие потери в культурном смысле. Люди осознанно отказываются от богатого наследия своей культуры и, в первую очередь, от своего языка. Хансен замечает: «Нет более последовательного янки, чем „янкизированная“ личность иностранного происхождения»[23].

Практика показала универсализм феномена внуков иммигрантов, когда внуки желают помнить то, что дети хотят забыть. Внуки иммигрантов являются американцами по рождению, вместе с тем, они гордятся достижениями своих дедов и отцов, так как все созданное предыдущими поколениями по праву принадлежит им. Проблемой третьего поколения является задача сохранения импульса интереса к своему прошлому, наряду с объяснением того, что совместные усилия их предков были направлены на создание благоденствия их новой родины, той страны, где они живут.

Владимир Наирны (Vladimir Nahirny) и Джошуа А. Фишмен (Joshua A. Fishman) в целом придерживаются мнения М. Хансена, но вносят и некоторые уточнения[24], связывая «разрушение» этничности потомков иммигрантов с самим содержанием этничности, актуальным для каждого поколения. Если самоидентификация первого поколения переселенцев связана с бытовой обрядовой сферой, духовной и материальной культурой их родины, а также языковыми особенностями их речи, то представители второго поколения свою этничность связывают с какими-либо основополагающими элементами духовной культуры их предков, идеями, по их мнению, служащими культурными маркерами. Третье поколение ощущает себя уже просто американцами, но имеющими предками представителей определенной этнической группы. Внуки практически не ощущают давления маргинальности, родной язык их предков они изучают как иностранный.

4. Этническое ядро и установление границ

Представители этнических групп четко выделяют себя из поликультурного сообщества, не ошибаясь в определении «мы — они», «свой — чужой». Фредрик Барт (Fredric Barth) в своей статье «Этнические группы и границы» рассмотрел этнические группы как социальные формы-носители культурных черт и разработал концепцию этнических границ, которая заключается в том, что они признаются необходимыми для сохранения этнической определенности[25]. Согласно этой концепции плавильный котел американского общества, который, как считалось, должен был стереть границы, является миражом[26]. Поддерживали и развивали идеи Барта Эндрю В. Грили (Andrew W. Greely) и Улф Ханнерц (Ulf Hannerz). Например, последний высказал гипотезу о том, что желание установления этнических границ, несмотря на культурную диффузию, может являться источником выживания этнической культуры в полиэтничном сообществе. Герберт Джей Ганс (Herbert J. Gans) продолжил эту мысль в отношении американского сообщества: «Американцы воспринимают себя как людей, подверженных культурному нивелированию, и неважно, правы они или нет, они всегда ищут пути установления своей обособленности от других»[27]. Несмотря на многие примеры практически подтверждающие теорию Барта, слабость ее заключается в том, что так и остаются невыясненными причины, побуждающие людей устанавливать этнические границы.

5. Ассимиляция и плюрализм

Эти два самых популярных термина, используемых в дискуссиях о характерных чертах американской этничности, опутаны замысловатыми и парадоксальными интерпретациями американской идентичности. Филип Глисон (PhilipGleason) обратил внимание на взаимодействие между ассимиляцией и плюрализмом, имеющими тенденцию становиться аспектами друг друга[28]. Гарольд Абрамсон (HaroldAbramson) образно показал взаимообусловленность данных явлений: «Каждое имеет собственную динамично развивающуюся природу, но каждое и соответствует другому. В этом смысле ассимиляция и плюрализм представляют собой стакан воды, который наполовину полон или наполовину пуст»[29].

Осмысление противоречивости модели американской этничности имеют долгую историю. Основанная на полиэтничности самоидентификации американцев теория, изложенная Кревеко (Crevecoeur) в трактате «Что является американским?» в третьем из «Писем к американскому фермеру», появилась в 1782 г. Кревеко пишет, что в Америке все расы переплавляются в одну новую расу людей, чей труд и процветание однажды приведут к огромным преобразованиям во всем мире[30]. Далее Виллиам Ньюмен (William Newman) в книге «Американский плюрализм: изучение групп меньшинств и социальная теория»[31] данную идею выразил в формуле А+В+С=D (1973). Сейчас указанная теория ассимиляции широко известна как теория плавильного котла по названию пьесы Израеля Зангвилла (Izrael Zangwill), появившейся в 1908 г.[32]

Мысль, противоположная теории плавильного котла, была высказана современником Кревеко, малоизвестным писателем, использовавшим псевдоним Селадон (Певец). В его 16-тистраничном труде «Золотой век, или Будущая слава Северной Америки, открытая ангелом Селадону в нескольких увлекательных видениях» (1785)[33] сформулирована мысль, которую сейчас можно было бы выразить как А+В+С=А+В+С. Данная формула является метафорическим представлением федерации национальных республик, идею которой предложил Х. Каллена (H. Kallen) в книге «Демократия против Плавильного котла» (1924), В ней автор вводит термин «культурный плюрализм»[34]. Противостояние между теориями ассимиляции и плюрализма имеет в большой степени символический характер, скорее, она обозначает тенденции развития. Теория плавильного котла подчеркивает важность этнического разнообразия для рождения нового этноса, а, в свою очередь, ныне более модная плюралистичная теория этнического разнообразия («миска с салатом» — salad bowl) неизбежно в основе имеет постепенно уменьшающиеся процессы ассимиляции. И Селадон, и Кревеко разделяли веру в американскую миссию, первый был далек от мечты о неотвратимо разделенной нации, а второй — от идеи республики клонов, прошедших плавильный котел.

Милтон Гордон в уже упоминавшейся работе «Ассимиляция в американской жизни» подчеркнул существование обеих теорий (ассимиляции и плюрализма) и связал первую с идеей так называемого «англоконформизма» (Anglo-conformity). Данная концепция предполагает полную унификацию культуры иммигрантов, унаследованной от предков, в угоду поведенческих стандартов и ценностей «корневой англосаксонской группы»[35], что кратко можно выразить как А+В+С=А. В принципе, это один из вариантов плавильного котла, объективно оправдывающий навязывание стандартов определенной этнической группы, в данном случае англосаксов, который может вести к расизму. Для обозначения «результирующей этничности» (в приведенных выше формулах) Орландо Паттерсон (Orlando Patterson) ввел термин «универсальная культура»[36]. Дискуссии, касающиеся плавильного котла, крайне противоречивы, поскольку отрицают создание «универсальной» этничности (D), но защищают универсализм, чтобы опровергнуть появление англоконформистского А. С одной стороны, оправдание теории плавильного котла не объясняет сохранение этнических границ, а с другой, обосновывает появление универсальной культуры и возведение символических этнических границ во имя универсализма, и в то же время обвиняет универсализм как замаскированную форму англоконформизма.

Модель формирования этничности Гордона осталась в рамках уже созданных к тому времени классических идей. Небольшое дополнение к их корпусу было сделано Грили, который в книге «Этничность» ввел слабо разработанную концепцию «этногенетического развития»[37]. Сам же Гордон попытался примирить свои идеи сочетания триады «англоконформизм — плавильный котел — плюрализм» с теоретическими подходами других исследователей (например, Шермерхорна). В работе «Природа человека, классы и этничность» он признал, что все нации мира уже являются или становятся плюралистичными по своей сути[38]. Необходимо отметить, что Гордон ввел термин «структурной ассимиляции», что позволило ему рассмотреть современные варианты этничности под углом зрения ассимиляционных процессов, приняв и идею Барта о сохранении границ. В результате, появление «новой этничности» оказалось возможным связать с гипотезой о сохранении социальных барьеров при стирании различий этнических культур.

Дональд Л. Горовитц (Donald L. Horovitz) в работе «Этническая идентичность»[39] ввел в оборот новое понимание дифференциации (иногда называемой «диссимиляция» в противоположность ассимиляции). Горовитц рассматривал плавильный котел в значении объединения, а англоконформизм — «инкорпорирования». Под категорией «дифференциация» он подразумевал разделение (А=В+С) и «продуцирование» (А=А+В или А+В=А+В+С). Эти модели должны были использоваться для понимания этничности таких групп, как «южане» или «мормоны».

6. Раса и этничность

Для США, населенных представителями различных рас, весьма актуален вопрос о соотношении понятий «раса» и «этничность». В. Соллорс подробно рассматривает мнения различных исследователей, и делает вывод о несовпадении содержания понятий этничности и расы[40]. Он приводит ряд примеров мнений исследователей по этому вопросу. Так, Натан Глазер (NathanGlazer) считает, что этничность и раса являются однородными понятиями, но применимость их все же отличается. Этот автор замечает, что термины «этничность» и «раса» входят в семью понятий, определяющих социальную идентичность, куда наряду с расовыми и этническими включаются религиозные (как в Голландии) и языковые (как Бельгии) группы, которые могут быть объединены под названием этнических групп, поскольку их представители имеют общих реальных или мифических предков, разделяют одну историю и опыт[41].

Для М. Гордона значение термина «этническая группа» более широко, чем расовая группа, которая также может быть отнесена к этническим группам[42]. Он ассоциирует физические признаки представителей группы с расой, а культурные — с этничностью. Но такие авторы, как Майкл Оми (MichaelOmi), Говард Винант (HowardWinant) и др.[43], придерживаются противоположного мнения. Они полагают, что расовые группы также культурно и социально обусловлены, так как если следовать положениям Гордона, все негритянское население нужно было отнести к одной этнической группе, поскольку все оно принадлежит к одной расе. Кроме того, расы могут быть этнически определены (например, афро-американцы и ямайцы в США) так же, как этнические группы могут быть расово дифференцированы (испаноговорящие американцы). По меткому выражению Стюарта Холла термины «раса» и «этничность» играют друг с другом в прятки[44], но они играют в прятки и с исследователями, которые к единому мнению так и не пришли. Вместе с тем, многие поддерживают идею о том, что разница между расой и этничностью не лежит в отличиях между природными признаками как характеризующими расу и культурными, специфически присущими этничности.

Авторы монографии «Этничность и раса: конструирование идентичности в меняющемся мире» Д. Хартман и С. Корнелл посвятили свою работу проблеме соотношения содержания понятий этничности и расы в современных условиях. Они провели глубокий анализ всех мнений, высказанных предшественниками, выйдя за рамки ассимиляционализма и плюрализма, отметив появление новых направлений (примордиализма, секанстамционализма и др.). Авторы сделали вывод о том, что в настоящее время именно эти понятия лежат в основе жизни общества, поскольку с их помощью можно объяснить такие явления, как геноцид, дискриминацию, противостояние различных сил, формулирование выдвигаемых различными силами требований. Вместе с тем, эти категории являются выдуманными, впрочем, как и все другие, что делает их самих по себе малозначащими. Единственно важным является смысл, который сами люди вкладывают в них и как их используют в своей деятельности. Далее они пишут, что в 21 веке особое значение приобретает не теоретизирование по поводу данных терминов, а реальное воплощение содержания этничности и расы, как его понимают сами представители этнических и расовых групп[45].

Итак, необходимо отметить, что исследования зарубежных ученых по теоретическим аспектам изучения этничности и самоидентификации сосредоточились по нескольким основным направлениям, только в последнее время выходя за их рамки. Отсутствие единого мнения буквально по всем вопросам отражает сложность и противоречивость рассматриваемых явлений и процессов, связанных с этничностью. Особая же актуальность данной проблематики связана с современной ситуацией в многоэтничных сообществах, столкнувшихся с проблемами совместного проживания представителей культурно различных этнических групп, обладающих собственными интересами, отличными от других.

Список литературы

Leman, Johan. Indigenous and Immigrant Ethnicities: Differences and Similarities // The Dynamics of Emerging Ethnicities: Immigrant and Indigenous Ethnogenesis in Confrontation. Wien, 1998. Pp. 149–155.

Sollors, Werner. Foreword: Theories of American Ethnicity // Theories of Ethnicity: a Classical reader. N.Y., 1996. Pp. X–XXXV.

Hartmann, D., Cornell, S. Ethnicity and Race: Making Identities in a Changing World.London, 1998. 271 pp.

Culture, Ethnicity, and Identity. N.Y., 1983. 456 pp.

Hraba, Joseph. American Ethnicity. Illinois, 1994. 721 pp.

Theories of Ethnicity: a Classical reader. N.Y., 1996.

Sollors, Werner. Foreword: Theories of American Ethnicity… P. X.

В отечественной и зарубежной науке существует некоторое несовпадение терминологии, поэтому в данной работе еthnic переводится как этнический, ethnicity — этничность, identity — идентичность (этническая), оставляя смысловые нюансы в стороне, но при возможности указывая на них.

Sollors, Werner. Foreword: Theories of American Ethnicity… P. X.

Там же.

Там же. P. XI.

Цит. по Тому же. P. XII. — Schermerhorn, R. A. «Comparative Ethnic Relations: A Framework for Theory and Research».

Цит. по Тому же. P. XII.- Bell, Daniel. «Ethnicity and Social Change».

Там же. P. XIV.

Там же. P. XIII–XIV.

Цит. по Тому же. P. XIV. — Gordon, Milton M. «Assimilation in American Life: The Role of Race, Religion, and National Origins».

Цит. по Тому же. P. XIV.

Цит. по Тому же.

Там же. P. XV.

Cohen, Abner. The Lesson of Ethnicity // Theories of Ethnicity: a Classical reader. N.Y., 1996. P. 371- 380.

Цит. по Sollors, Werner. Foreword: Theories of American Ethnicity… P. XI.

Hansen, Marcus Lee. The Problem of the Third Generation Immigrant // Theories of Ethnicity: a Classical reader. N.Y., 1996. Pp. 202–215.

Цит по Тому же. P. 205.

Nahirny, Vladimir, Fishman, Joshua A. American Immigrant Groups: Identification and the Problem of Generations // Theories of Ethnicity: a Classical reader. N.Y., 1996. Pp.266–280.

Barth, Fredric. Ethnic Groups and Boundaries // Theories of Ethnicity: a Classical reader. N.Y., 1996. Pp.294–323.

Sollors, Werner. Foreword: Theories of American Ethnicity… P. XXIV.

Цит по Тому же.

Там же. P. XXV.

Цит по Тому же.

Там же. P. XXVI.

Тамже. — Newman, William. «American Pluralism: A Study of Minority Groups and Social Theory».

Там же. — Zangwill, Izrael. «The Melting-Pot»

Там же. — Seladon. «The Golden Age: or, Future Glory of North-America Discovered by an Angel to Celadon in Several Entertaining Visions».

Там же. P. XXVII.

Там же. P. XXVII.

Там же. P. XXVIII.

Там же.

Там же.

Там же. Pp. XXVIII–XXIX. — Horovitz, Donald L. «Ethnic Identity».

Там же. P. XXIX.

Там же. P. XXX.

Там же

Там же. Pp. XXXI — XXXIV.

Там же P. XXXIV.

Hartmann, D., Cornell, S. Ethnicity and Race: Making Identities in a Changing World.London, 1998. P. 252.

Реферат: Юпитер — пятая и самая большая планета Солнечной системы

Юпитер, пятая и самая большая планета Солнечной системы, более чем в два раза тяжелее, чем все другие планеты вместе взятые и почти в 318 раз тяжелее Земли. Обладая «солнечным» химическим составом, самая крупная планета Солнечной системы имеет массу в 70 — 80 раз меньше той, при которой небесное тело может стать звездой. Тем не менее, в недрах Юпитера происходят процессы с достаточно мощной энергетикой: тепловое излучение планеты, эквивалентное 4х1017 Вт, примерно в два раза превышает энергию, получаемую этой планетой от Солнца.

Атмосфера Юпитера водородно-гелиевая (по объему соотношения этих газов составляют 89% водорода и 11% гелия). Вся видимая поверхность Юпитера — это плотные облака, расположенные на высоте около 1000 км над «поверхностью», где газообразное состояние меняется на жидкое и образующие многочисленные слои желто-коричневых, красных и голубоватых оттенков. Инфракрасный радиометр показал, что температура внешнего облачного покрова составляет -133° С. Конвективные потоки, выносящие внутреннее тепло к поверхности, внешне проявляются в виде светлых зон и темных поясов. В области светлых зон отмечается повышенное давление, соответствующее восходящим потокам. Облака, образующие зоны, располагаются на более высоком уровне (примерно 20 км.), а их светлая окраска объясняется повышенной концентрацией ярко-белых кристаллов аммиака. Располагающиеся ниже темные облака поясов состоят в основном из красно-коричневых кристаллов гидросульфида аммония и имеют более высокую температуру. Эти структуры представляют области нисходящих потоков. Зоны и пояса имеют разную скорость движения в направлении вращения Юпитера. Период обращения колеблется от 9 час.49 мин на широте 23 градуса до 9 час.56 мин. на широте 18 градусов с.ш. Это приводит к существованию устойчивых зональных течений или ветров, постоянно дующих параллельные экватору в одном направлении. Скорости в этой глобальной системе достигают от 50 до 150 м/с На границах поясов и зон наблюдается сильная турбулентность, которая приводят к образованию многочисленных вихревых структур. Наиболее известным таким образованием является Большое красное пятно, наблюдающееся на поверхности Юпитера в течение последних 300 лет.

Большое Красное Пятно — это овальное образование, изменяющихся размеров, расположенное в южной тропической зоне. В настоящее время оно имеет размеры 15х30 тыс. км, а сто лет назад наблюдатели отмечали в 2 раза большие размеры. Иногда оно бывает не очень четко видимым. Большое Красное Пятно — это долгоживущий свободный вихрь (антициклон) в атмосфере Юпитера, совершающий полный оборот за 6 земных суток и характеризующийся, как и светлые зоны, восходящими течениями в атмосфере. Облака в нём расположены выше, а температура их ниже, чем в соседних областях поясов.

Космический аппарат «Вояджер 1» в марте 1979 г впервые сфотографировал систему слабых колец, шириной около 1000 км и толщиной не более 30 км, обращающихся вокруг Юпитера на расстоянии 57000 км от облачного покрова планеты. В отличие от колец Сатурна, кольца Юпитера темны (альбедо(отражательная способность) — 0,05). и, вероятно, состоят из очень небольших твердых частиц метеорной природы. Частицы колец Юпитера, скорее всего, не остаются в них долго (из-за препятствий, создаваемых атмосферой и магнитным полем). Следовательно, раз кольца постоянны, то они должны непрерывно пополняться. Небольшие спутник Метис и Адрастея, чьи орбиты лежат в пределах колец, — очевидные источники таких пополнений. С Земли кольца Юпитера могут быть замечены при наблюдении только в ИК-диапазоне.

Юпитер имеет огромное магнитное поле, состоящее из двух компонетных полей: дипольного (как поле Земли), которое простирается до 1,5 млн. км. от Юпитера, и недипольного, занимающего остальную часть магнитосферы. Напряженность магнитного поля у поверхности планеты 10-15 эрстед, т.е. в 20 раз больше, чем на Земле. Магнитосфера Юпитера простирается на 650 млн. км (за орбиту Сатурна!). Но в направлении Солнца оно почти в 40 раз меньше. Даже на таком расстоянии от себя Солнце показывает, кто в доме хозяин. Магнитное поле захватывает заряженные частицы, летящие от Солнца (этот поток называют солнечным ветром), образуя на расстоянии 177000 км от планеты радиационный пояс, приблизительно в 10 раз мощнее земного, расположенный между кольцом Юпитера и самыми верхними атмосферными слоями.

Магнитометрические измерения показали существенные возмущения магнитного поля Юпитера вблизи Европы и Каллисто, которое не может быть объяснено существованием у этих спутников внутреннего ядра из ферромагнитного вещества, поскольку в таком случае магнитное поле, спадая обратно пропорционально кубу расстояния, было бы в восемь раз меньше наблюдаемого. Одно из возможных объяснений — возбуждение в оболочках планет вихревых электрических токов, магнитное поле которых искажает поле планеты-гиганта. Эти токи могут распространяться в проводящей жидкости, например в воде океана, с соленостью (37.5‰), близкой к солености океанов Земли, лежащего под поверхностью небесного тела; его существование на Европе уже почти доказано. Уже в слое воды толщиной немногим более 10 км создавались бы вихревые токи, обеспечивающие наблюдаемые вариации.

Магнитосфера Юпитера удерживает окружающую плазму в узком слое, полутолщина которого около двух радиусов планеты вблизи экватора эквивалентного магнитного диполя. Плазма вращается вместе с Юпитером, периодически накрывая его спутники. В системах отсчета, связанных со спутниками, магнитное поле пульсирует с амплитудами 220 нТл (Европа) и 40 нТл (Каллисто), наводя вихревые токи в проводящих слоях спутников. Эти токи генерируют вихревые магнитные поля также дипольной конфигурации, которые накладываются на собственные поля этих спутников. Периоды изменения магнитных полей составляют 11.1 и 10.1 ч для Европы и Каллисто соответственно.

Если наличие океана на Европе можно считать достаточно правдоподобным, то для Каллисто более вероятно обратное. Хотя мощность аккреционных и радиогенных источников тепла на спутнике близка к требуемой для возникновения жидкой фазы, гравитационные измерения с борта “Галилео” показали, что этот спутник состоит только из металлической оболочки и льда.

Существование воды во внешнем слое Каллисто возможно, однако для стабилизации жидкой фазы необходимо наличие либо приливов, которые, по данным “Галилео”, отсутствуют, либо растворенной в воде соли. Более вероятно существование внутреннего водного океана у Ганимеда, имеющего дифференцированную структуру. Однако его сильное внутреннее магнитное поле маскирует все наведенные поля.

Кроме теплового и радиоизлучения на волне 3 см, соответствующего температуре 145К, Юпитер является источником радиовсплесков (резких усилений мощности излучения) на волнах длиной от 4 до 85 м., продолжительностью от долей секунды до минут и даже часов. Однако длительное возмущения- это не отдельные всплески, а серии всплесков- своеобразные шумовые бури или грозы. Согласно современным гипотезам, эти всплески объясняются плазменными колебаниями в ионосфере планеты.

Космические аппараты уже много раз передавали информацию о том, что верхние слои атмосферы Юпитера испускают рентгеновские лучи. Однако точно установить местоположение их источника удалось лишь благодаря околоземным телескопам. Исследовав гигантскую планету с помощью оборудования космической обсерватории Чандра, ученые установили, что излучение возникает на полюсах Юпитера, причем наиболее интенсивно оно в районе северного полюса. Х-лучи выбрасываются из верхней части атмосферы планеты раз в 45 минут — то есть примерно с такой же периодичностью, как и юпитерианские радиоволны, ранее зафиксированные аппаратом Galileo. Раньше в районе этих пятен наблюдалось также яркое инфракрасное и ультрафиолетовое излучение. Была выдвинута теория о том, что рентгеновские лучи испускают ионы кислорода и серы, которые вылетают со спутника Юпитера Ио и возбуждаются при столкновении с атомами водорода и гелия в атмосфере Юпитера.

Сейчас в верхних слоях атмосферы Юпитера над приполярными областями ,обнаружены пульсирующие горячие пятна Телескоп Chandra точно определил положение пятен и выяснилось, что вышеупомянутая теория не работает, так как ионы, вылетев из Ио, не могут достичь высоких широт Юпитера, а именно там и наблюдается рентгеновское излучение. Согласно расчетам, получается, что источник этих ионов находится на расстоянии как минимум 30 радиусов Юпитера, но там, как показывают измерения, проведенные аппаратурой зонда Cassini, нет достаточного количества ионов кислорода и серы. Возможно, магнитное поле Юпитера захватывает ионы из солнечного ветра, ускоряет их и направляет к магнитному полюсу. Причем эти ионы могут двигаться в магнитном поле Юпитера от одного полюса к другому, и этим могут объясняться пульсации рентгеновских пятен.

Внутреннее строение Юпитера можно представить в виде оболочек с плотностью, возрастающей по направлению к центру планеты. На дне уплотняющейся вглубь атмосферы толщиной 1500 км находится слой газо-жидкого водорода толщиной около 7000 км. На уровне 0,88 радиуса планеты, где давление составляет 0,69 Мбар, а температура — 6200° С, водород переходит в жидкомолекулярное состояние и еще через 8000 км в жидкое металлическое состояние. Наряду с водородом и гелием в состав слоев входит небольшое количество тяжелых элементов. Внутреннее ядро диаметром 25000 км — металлосиликатное, включающее воду, аммиак и метан, окружено гелием. Температура в центре составляет 23000 градусов, а давление 50 Мбар.

Вокруг Юпитера, по данным на май 2002-го года обращаются 39 спутников, обращённых к нему, из-за действия приливных сил всегда одной стороной. Их можно разделить на две группы внутреннюю, включающие по 8 спутников, и внешнюю. Спутники внутренней группы обращаются почти по круговым орбитам, практически совпадающим с плоскостью экватора планеты. Четыре самых близких к планете спутника Адрастея, Метида, Амальтея и Теба диаметром от 40 до 270 км находятся в пределах 1-3 радиусов Юпитера и резко отличаются по размерам от следующих за ними 4 спутников, расположенных на расстоянии от 6 до 26 радиусов Юпитера и имеющих размеры, близкие к Луне. Они были открыты в самом начале семнадцатого века почти одновременно Симоном Марием и Галилеем, но принято их называть галилеевыми спутниками Юпитера, хотя первые таблицы движения этих спутников Ио, Европы, Ганимеда и Каллисто составил Марий.

Внешняя группа состоит из маленьких диаметром от 10 до 180 км спутников, движущихся по вытянутым и сильно наклоненным к экватору Юпитера орбитам, причем четыре более близких к Юпитеру спутника Леда, Гималия, Лиситея, Элара движутся по своим орбитам в ту же сторону, что и Юпитер, а четыре самых внешних спутника Ананке, Карме, Пасифе и Синопе движутся в обратном направлении.

Ещё по 11 спутников было открыто группой астрономов из Астрономического института Гавайского университета в конце 2000-го ( диаметром 4-12 км — S/2000 J1 до S/2000 J11) и 2001-го годов ( диаметром от 2 до 4 км. S/2001 J1 до S/2001 J11). Оценки размеров получены в предположении, что их альбедо (отражательная способность поверхности) составляет 4%. Блеск спутников составляет от 22 до 23m .Все они обращаются по заметно вытянутым эллиптическим орбитам с эксцентриситетом от 0,16 до 0,48, Направление орбитального движения всех новых спутников обратное (то есть они обращаются в направлении, противоположном движению планет вокруг Солнца и крупных спутников вокруг Юпитера). Орбиты сильно наклонены к плоскости эклиптики — от 15 до 38 градусов. Периоды обращения составляют от 534 до 753 суток, большие полуоси орбит — от 19 до 24 млн км.

Считается, что спутники с обратным направлением движения не могли образоваться в ходе конденсации планет, и, по всей видимости, были захвачены Юпитером на ранних этапах его эволюции. Однако Юпитеру, как и другим планетам довольно сложно захватить астероид, пролетающий мимо по гелиоцентрической орбите. Для этого необходимо, чтобы во время сближения астероид каким-то образом потерял часть своей энергии. Каким образом астероид может потерять часть энергии на сегодня не ясно. В настоящее время таких механизмов просто не существует.

Авторы открытия допускают возможность, что на ранних стадиях эволюции молодой Юпитер обладал огромной атмосферой, которая простиралась далеко за пределы нынешнего облачного слоя. Трение при движении сквозь такую атмосферу могло бы стать причиной захвата астероидов. Однако для того, чтобы захваченные астероиды, продолжая терять скорость, не упали на планету протяженная атмосфера должна существовать лишь в течение довольно короткого времени. Хотя подобное объяснение выглядит не слишком убедительно, другого пока нет.

8

Реферат: Почвенный покров гор

Почвенный покров гор

В соответствии с открытым В. В. Докучаевым законом горизонтальной (широтной) и вертикальной (высотной) почвенной зональности почвенный покров в горах изменяется с высотой, образуя высотные зоны, сходные с широтными зонами равнин, но не тождественные им. Однако смена высотных зон в пространстве происходит гораздо быстрее, чем широтных зон. Из-за этого, а также из-за влияния экспозиции, частой смены почвообразующих горных пород, условий стока и аккумуляции наносов почвенный покров в горах отличается большей сложностью и контрастностью по сравнению с его дифференциацией на равнинах. В горах распространены практически все или почти все генетические типы почв, но в сравнении с равнинными они имеют свои особенности. Горные типы почв на почвенных картах показываются теми же цветовыми обозначениями, что и аналогичные им равнинные, но обычно с косыми полосками белых просветов (иногда с косой штриховкой). Многочисленные выходы плотных скальных и полускальных горных пород, щебнистость, смытость и намытость почв наиболее характерные особенности почвенного покрова горных территорий. Обычно он образуется на продуктах выветривания коренных пород: элювии массивно-кристаллических пород, песчаников, сланцев, известняков и других карбонатных пород, на элювиально-делювиальных отложениях и делювии (часто грубом, щебенчатом) коренных пород. В районах вулканических гор действующие вулканы постоянно снабжают окружающие пространства пеплом, газами, растворами. Вулканические почвы обычно характеризуются высоким и устойчивым плодородием. Часто встречаются погребенные почвы нескольких циклов, захороненные свежими порциями пеплов, потоками лавы, слоями пемзы. Косвенное влияние вулканизма на почвообразование проявляется через грунтовые воды, питаемые вулканическими источниками и термальными водами, которые обогащены соединениями кремния и алюминия. Вулканизм могучий фактор почвообразования. Для территорий с действующими вулканами характерны генетически с ними связанные землетрясения. Однако сильные землетрясения охватывают и такие территории, где вулканизм сейчас не проявляется. В сейсмических зонах Земли нередко наблюдаются смещения почвенных профилей и горизонтов. Прямое влияние землетрясений на почвенный покров может проявляться в форме образования глубоких и широких трещин, опусканий и поднятий отдельных участков поверхности на метр и более, а главное массовых оползней огромных глыб почвы и породы, что в целом глубоко меняет топографическую и гидрографическую обстановку местности и, как правило, усиливает смывы и переотложение почв. В горах бассейна Сурхоба (Гиссаро-Алай) на склонах наблюдаются свежие сейсмические срывы коры выветривания и почвенно-дернового покрова, на участках которых уже успели образоваться эрозионные борозды и промоины.

Горы отличаются от равнин по пространственной структуре почвенного покрова, при этом она различна в складчатых горных сооружениях и в возрожденных горах. Для вторых характерно сочетание структуры, свойственной складчатым горам (на участках молодого вреза и расчленения рельефа), со структурой, которая связана с древними выровненными поверхностями. Иная структура типична для молодых вулканических гор и лавовых плато. Отмечаются специфические чертах строения почвенного покрова и уровней его организации в регионах с ясно выраженной вертикальной зональностью (высотной поясностью). Этими чертами считаются слабая выраженность микроструктур, значительная роль мозаик и сочетаний-мозаик, нередко весьма существенное влияние солярной и ветровой экспозиции. Основным фактором высотной зональности всюду является термический снижение температуры с высотой, что было подчеркнуто выше в разделе о метеоролого-климатических особенностях гор. Далее, под увлажнением в физической географии понимается соотношение тепла и влаги (коэффициент увлажнения отношение количества атмосферных осадков к испаряемости; индекс сухости отношение годового радиационного баланса к годовым осадкам), определяющее зональный тип ландшафта и зональные (в нашем случае высотно-зональные) условия почвообразования. В экстрааридных условиях, если даже количество осадков совсем не возрастает с высотой (что при значительных высотах гор вряд ли наблюдается в действительности, а если и наблюдается, то, очевидно, крайне редко), увлажнение с высотой увеличивается из-за понижения температуры. Почвенный покров вместе с произрастающей на нем растительностью играет в горах исключительно большую противоэрозионную и водоохранную роль. Без него невозможно существование лесных ресурсов, а также и кормовых пастбищных и сенокосных угодий. В предгорьях, низкогорьях и отчасти среднегорьях это широко используемые земельные ресурсы пахотных угодий, а в континентальных горных районах пашни поднимаются до весьма значительных абсолютных высот.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://rgo.ru

Реферат: Безличные предложения в произведениях М.Ю. Лермонтова

XIX районная научно-творческая конференция учащихся

СЕКЦИЯ — РУССКАЯ СЛОВЕСНОСТЬ

РЕФЕРАТ

НА ТЕМУ:

Безличные предложения

В произведениях М.Ю. Лермонтова

Работу выполнил ученик 9 «а» класса

Средней школы МОУ № 144

ТАРХАНОВ Александр Владимирович

Научный руководитель:

____________

Учитель:

_____________

г. Самара

2005 г.

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

I. Общая характеристика безличных предложе-ний

II. Безличные предложения со сказуемым, выраженным глаголом

III. Безличные предложения со сказуемым, выраженным категорией состояния

IV. Безличные предложения со сказуемым, выраженным сочетанием безличного глагола или категорией состояния с инфинитивом

V. Безличные предложения в различных стилях речи

Заключение

Используемая литература

ВВЕДЕНИЕ

Для начала рассмотрим, что собой представляет предло-жение.

Предложение – синтаксически и интонационно оформ-ленная конструкция, выражающая сообщение.

Предложения бывают двусоставные, имеющие в своём составе подлежащее и сказуемое, и односоставные.

Односоставные предложения бывают четырёх видов:

1. Назывные (предложения с главным членом подлежащим)

Например: Синий май.

Золотая лазурь.

2. Определённо-личные (предложения со сказуемым глаголом в форме 1-го или 2-го лица единственного и множественного числа)

Например: Люблю грозу вначале мая.

3. Неопределённо-личные (предложения со сказуемым-глаголом в форме 3-го лица множественного числа в нас-тоящем времени и в форме множественного числа в про-шедшем времени)

Например: В дверь постучались.

4. И, наконец, безличные.

О безличных предложениях и пойдёт речь в этом рефе-рате, а в примерах будет помогать предложения из произ-ведений М.Ю. Лермонтова.

Краткие биографические сведения:

Лермонтов Михаил Юрьевич

1814.3(15).10 – родился в Москве. С 1817г., после смерти матери, воспитывался в имении Тарханы Пензенской губернии у своей бабушки по матери – Е.А. Арсеньевой, ко-торая дала ему разностороннее образование. Вместе с род-ными ездит на Кавказ (1818,1820,1825).

1825 – поступил на 4 курс Благородного пансиона (при Московском университете), начал писать стихи. Создаёт первые поэмы («Черкесы», «Кавказский пленник»), отмеченные подражанием А.С. Пушкину.

1830-1832 – учился на нравственно-политическом отделении Московского университета. Пишет лирические стихи, поэмы, драмы.

1837 – пишет стихотворение «Смерть поэта». Лермонтова арестовывают, затем переводят в Нижегородский драгунский полк, расположенный в Грузии. Интересуется фольклором Кавказа.

1838-1840 – в результате хлопот Арсеньевой и В.А. Жуковского, Лермонтов переведён под Новгород. Позже переезжает в Петербург, пишет «Песнь про купца Ивана Васильевича …», знакомится с В.Г. Белинским.

1840, февраль – за дуэль с Э. Брантом, сыном французского посла, Лермонтова высылают на Кавказ. Дважды представлялся к наградам в военных действиях в Чечне.

1841, февраль – отпуск. Пишет «Родина», «Утёс», «Спор», «Листок» и «Пророк» — своё последнее произведе-ние. По пути задерживается в Пятигорске. Благодаря спровоцированной недоброжелателями ссоре, Лермонтов дерётся на дуэли 15(27) июля с офицером Н.С. Мартыновым. В результате дуэли – Лермонтов убит. Похоронен на городском кладбище в Пятигорске.

1842 – тело привезено из Пятигорска и захоронено в Тарханах в семейном склепе Арсеньевых.

I.ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА БЕЗЛИЧНЫХ ПРЕДЛОЖЕНИЙ

Безличные предложения – предложения со сказуемым, при котором нет и не может быть подлежащего. Сказуемое в безличном предложении выражается чаще всего безличным глаголом, личной формой безличного глагола, неопределённой формой и др.

Безличные предложения – разнообразная и наиболее употребительная группа односоставных предложений. По сравнению с определённо-личными, неопределённо-личными предложениями безличные гораздо более много-образны по грамматической структуре и по своим смыс-ловым возможностям. Особенностью таких предложений, как мы уже знаем, является отсутствие в них подлежащего.

В месте с тем все разновидности безличных предложений характеризуются и некоторыми общими особенностями в выражении главного члена, и общими чертами грам-матической смысловой стороны слов.

Довольно часто специфика безличности создаётся не тем, что в предложении нельзя вставить название деятеля (под-лежащее), тем, что надо изобразить действие в отрыве от деятеля, как возникающее и существующее независимо от него.

Например: Я думаю об этом постоянно.

Мне вздумалось завернуть под навес.

М.Ю. Лермонтов «Герой нашего времени»

В первом предложении я – активный производитель дей-ствия, от его воли и желания зависит наличие действия. Во втором предложении действие возникает и существует не-зависимо от деятеля.

Для выражения главного члена безличных предложений характерно использование безличных форм третьего лица единственного числа или среднего рода. В этих формах употребляются знаменательные и связочные глаголы, стра-дательные причастия. Форму, внешне совпадающую с кра-ткими прилагательными среднего рода, имеют обычно и слова категории состояния, широко употребляемые в качестве главного члена безличных предложений.

Например: Меня терзало судорожной болью.

М.Ю. Лермонтов «Ночь»

Структурные изменения главного члена (его спрягаемой глагольной части) могут затрагиваться в безличных предло-жениях только наклонение и время.

Например: Ему следует подумать – Ему следовало подумать – Ему следовало бы подумать.

Как видно из примера формы лица, рода и числа здесь неизменны. Невозможны первое второе лицо; мужской и женский род; множественное число.

Определяющей особенностью грамматического смысла безличных предложений является значение стихийности, непроизвольности выражаемого действия или состояния. Оно проявляется в самых различных случаях – когда выра-жается:

  • действие (Лодку сносит к югу);

  • состояние человека или животного (Ему холодно);

  • состояние окружающей среды (Тянет свежестью);

  • состояние дел (Нельзя откладывать работу);

  • состояние развивающихся событий (Пришлось ехать).

Не менее важной и характерной является другая особен-ность безличных предложений. Выражаемый в них признак чаще всего является результатом действия неопределённой совокупности стихийных сил или объективных обстоятельств. Поэтому самим употреблением данного вида предложения подчёркивается, что признак этот не имеет прямой связи с каким-либо отдельным субъектом. Такие безличные предложения передают этот признак, как сугубо временный и присущий ситуации в целом, а не отдельному предмету. Обе эти особенности выявляются при сопоста-влении безличных предложений с двусоставными.

Например: Душно стало в сакле, и я вышел на воздух

освежиться.

М.Ю. Лермонтов «Герой нашего времени»

Если сообщается о действии (об активном воздействии на объект), то в безличном предложении оно обозначается как лишённое какого-либо субъекта — производителя действия.

Например: Надо было на что-то решиться.

М.Ю. Лермонтов «Штосс»

Безличная форма используется в тех случаях, когда надо обратить внимание на действие, усилить его.

Например: И слышно было, как он (Казбич) трепал по

гладкой шее своего скакуна.

М.Ю. Лермонтов «Герой нашего времени»

Для безличных предложений, обозначающих качественный признак, свойственно употребление второстепенных членов, которые уточняют границы проявления признака. Обычно в этой роли, с одной стороны, обстоятельства, указывающие на место и время проявления признака, с другой – дополнения, обозначающие лицо или предмет, по отношению к которому имеет силу данный признак. Эти второстепенные члены конкретизируют и сужают содержание безличного предложения.

Например: В той комнате было темно, как в погребе.

М.Ю. Лермонтов «Штосс»

Рассмотрим разновидность безличных предложений, исходя из способов грамматического выражения их главного члена – сказуемого.

II.БЕЗЛИЧНЫЕ ПРЕДЛОЖЕНИЯ СО СКАЗУЕМЫМ, ВЫРАЖЕННЫМ ГЛАГОЛОМ

«Глагольные» безличные предложения далеко не однородны и распадаются на ряд достаточно узких структурных групп. Основные из них:

  1. Предложения с переходными глаголами, выражающими активное воздействие стихийных сил на какой-либо объект. Особое применение таких групп предложений наблюдается в художественной литературе у писателей, описывающих явления природы.

Например: Прошло двое суток – Вадим не

Объявлял своей тайны.

М.Ю. Лермонтов «Тамань»

  1. Предложения с непереходными глаголами, обозначающими разного рода процессы, чаще всего – изменения погоды, изменения связанные со сменой дня и ночи также используются в художественной литературе.

Например: Было уже довольно темно.

М.Ю. Лермонтов «Тамань»

  1. Предложения с непереходными безличными глаголами на –ся, выражающими непроизвольную лёгкость, а при отрицании, наоборот, трудность или даже невозможность пребывания в определённом состоянии, в том числе в состоянии определённой деятельности.

Например: Мне послышалось, что он заплакал.

Мне не хотелось его (Азамата) обижать.

М.Ю. Лермонтов «Герой нашего времени»

  1. Предложения с непереходными и переходными глаголами, обозначающими болезненное состояние живого существа, чаще всего — лица.

Например: В глазах у меня потемнело.

М.Ю. Лермонтов «Герой нашего времени»

  1. Характерные для русского языка отрицательные предложения, выражающие отсутствие в описываемой ситуации определённого предмета или явления.

Например: У неё не было сил защищаться.

М.Ю. Лермонтов «Вадим»

III.БЕЗЛИЧНЫЕ ПРЕДЛОЖЕНИЯ СО СКАЗУЕМЫМ, ВЫРАЖЕННЫМ КАТЕГОРИЕЙ СОСТОЯНИЯ

По сравнению с безличными предложениями «гла-

гольного» типа, предложения с категорией состояния представляют собой группу гораздо более однородную в грамматическом отношении и более универсальную по структурным возможностям. Предложения этой группы в равной степени могут использоваться для сообщения о состоянии окружающей среды и о состоянии живого существа.

Например: Мы отворили окна – на дворе было жарче, чем в комнате.

М.Ю. Лермонтов «Бэла»

Кроме того, данные группы предложений говорят и о состояниях физических и психических.

Например: Только что она испила воды, как ей стало легче.

М.Ю. Лермонтов «Бэла»

В таких типах предложений могут выражаться различия статического и динамического (изменяющегося) признаков.

Например: Темнело (Стемнело);

Морозило (Подморозило).

Для выражения модально-временных отношений и разграничения признаков статического и динамического характера в предложениях с категорией состояния употребляется связка:

На улице ясно (Было ясно, будет ясно, стало ясно, ста-

новиться ясно, было бы ясно и т.д.).

В структурном отношении их различает использование разных второстепенных членов. Если в предложении сообщается о состоянии окружающей среды, характерным компонентом его является обстоятельства места, реже времени; если состояние живого существа – дательный падеж дополнения; если о состоянии дел – дополнения в форме «сказуемое + творительный падеж».

Например: От неё веяло пламенем.

М.Ю. Лермонтов «Княжна Мери»

Ему было досадно обидно, что он проиграл!

М.Ю. Лермонтов «Штосс»

Несмотря на эти различия, строго структурного разграничения предложений с категорией состояния не наблюдается. Возможны даже предложения, выражающие «комплексную» характеристику состояния человека и окружающей среды. Одни из них интересны тем, что включают одновременно и обстоятельства, и дополнения в дательном падеже.

Например: Горько мне было! Но моя любовь срослась с душой моей.

М.Ю. Лермонтов «Княжна Мери»

Другие предложения интересны тем, что часть однородных сказуемых по лексическому значению обращена в них к характеристике обстановки, часть – к состоянию человека.

Например: Ей стало лучше; она хотела освободиться от моей руки.

М.Ю. Лермонтов «Княжна Мери»

IV.БЕЗЛИЧНЫЕ ПРЕДЛОЖЕНИЯ СО СКАЗУЕМЫМ, ВЫРАЖЕННЫМ СОЧЕТАНИЕМ БЕЗЛИЧНОГО ГЛАГОЛА ИЛИ КАТЕГОРИИ СОСТОЯНИЯ С ИНФИНИТИВОМ

Безличные предложения рассматриваемой разновидности структурно очень разнообразны и вместе с тем характеризуются общим назначением. Они всегда выражают оценку объективных условий для осуществления того действия, которое названо инфинитивом. С помощью слов категории состояния или безличных глаголов с модальным значением реальные возможности для осуществления действия характеризуются в них очень многообразно.

Могут выражаться (складывающиеся под влиянием обстоятельств):

  • возможность – невозможность, желательность – нежелательность, необходимость – отсутствие необходимости действия;

Например: Я лгал; но мне не хотелось его бесить.

М.Ю. Лермонтов «Княжна Мери»

  • целесообразность – нецелесообразность;

Например: Какая тоска! – воскликнул Жорж. – Надо ехать.

М.Ю. Лермонтов «Княгиня Лиговская»

  • лёгкость или трудность осуществления действия;

Например: Трудно было предугадать его дальнейшие действия.

М.Ю. Лермонтов «Герой нашего времени»

  • связанные с действием положительные или отрицатель-ные, эмоциональное или физическое состояние, об-легчающее или затрудняющее реализацию действия;

Например: Разве у стариков нет сердца, разве нет в нём уголка, где кровь кипит и клокочет? А было бы тебе хорошо.

М.Ю. Лермонтов «Вадим»

  • временные и пространственные условия, влияющие на реализацию действия.

Например: Давно уже не слышно было ни звона колокольчика, ни стука колёс.

М.Ю. Лермонтов «Максим Максимыч»

При употреблении дополнения содержание безличных предложений конкретизируется, но вместе с тем становится гораздо более узким: условия реализации действия оцениваются в них не вообще, а по отношению к определённому лицу, которое затрагивают описываемые события.

Для того, чтобы отличить безличные предложения от двусоставных возьмём в пример одно предложение:

Я не хотел плакать – Мне не хотелось плакать.

Определяющей особенностью таких предложений является значение непроизвольности выражаемого действия или состояния.

V.БЕЗЛИЧНЫЕ ПРЕДЛОЖЕНИЯ В РАЗЛИЧНЫХ СТИЛЯХ РЕЧИ

Русский язык и литература тесно связаны между собой, и авторы литературных произведений говорят о величии и могуществе русского языка. Он богат различными красочными эпитетами, сравнениями, метафорами.

В литературе используется художественный стиль, который придаёт тексту разнообразие, красоту и неповторимость.

Для всех стилей речи, допускающих экспрессию и эмоциональность, характерны безличные предложения, выражающие именно это состояние.

Безличные предложения часто выражают такие смысловые функционально-стилистические и эмоционально-экспрессивные оттенки, которые не могут быть переданы двусоставными предложениями:

Будет гроза – Быть грозе.

Я дремлю – Мне дремлется.

Для художественного стиля характерны безличные предложения художественно-изобразительного характера.

Например: В ущелье было темно и сыро, как в раскольнической келье.

М.Ю. Лермонтов «Кавказ»

Изучая литературное наследие великого русского поэта М.Ю. Лермонтова, мы видим, что во многих своих произведениях он часто использует безличные предложения. Особенно это характерно для ранних произведений, написанных в период 1828-1836 гг.

Например: И скучно, и грустно и некому руку подать,

В минуту душевной невзгоды.

М.Ю. Лермонтов «И скучно и грустно»

Здесь он выражает физическое и психическое состояние под воздействием окружающего.

К таким приёмам выражения эмоционального состояния он прибегает в стихотворение «От чего»:

Мне грустно, потому что я тебя люблю.

Характеризуя и показывая своё состояние, затрудняющее реализацию действия, М.Ю. Лермонтов в стихотворении «И грустно мне» пишет:

И грустно мне, когда подумаю, что ныне

Нарушена святая тишина.

Какая-то безысходность, а порой и растерянность звучат в его стихотворении «Выхожу один я на дорогу»:

Что же мне так больно и так трудно?

Жду ль чего? Жалею ли о чем?

Использование здесь безличного предложения под влиянием обстоятельств выражает состояние души и сожаление, надежда на будущее и трудности настоящего, мечта о дальнейшем своём положении в обществе.

Выражение состояния человека через безличные предложения наблюдается во многих стихах М.Ю. Лермонтова. Например, в стихотворении «Стансы»:

Мне кручно в день. Мне скучно в ночь,

Надежды нету в утешенье.

Безличные предложения со сказуемым, выраженным сочетанием безличного глагола, наблюдается в стихотворении М.Ю. Лермонтова «Опасение»:

Без друга лучше дни влачить

И к смерти радостей клониться,

Чем два удара выносить

И сердцем о двоих крушиться!

Здесь мы видим, как с помощью определённого вида безличных предложений характеризуется желательность действий.

Но не только выражение состояния человека, как физического, так и психического, через безличные предложения наблюдаются в произведениях Лермонтова. В них мы видим и состояние окружающей среды, и характеристику сложившейся ситуации и изменение объективных обстоятельств.

Состояние окружающей среды чётко отражено в стихотворении «Ночь»:

Темно. Всё спит. Лишь только жук ночной,

Жужжа, в долине пролетит порой.

В стихотворении «Сон» через безличные предложения даётся характеристика сложившейся ситуации, давая сравнения с луной и ночью:

Было тихо, как луна и ночь,

И ветер не мог дремоты превозмочь.

Безличные предложения, выражающие временные и пространственные условия, влияющие на реализацию действия, применены М.Ю. Лермонтовым в стихотворении «Бородино»:

Вот смерклось. Были все готовы.

Заутра бой затеять снова.

В творчестве М.Ю. Лермонтова встречаются примеры, когда в некоторых сложных предложениях одна часть может быть безличной:

Глядится тусклый день в стекло прозрачных льдин.

И занесло овраги снегом.

Как видим из всего вышесказанного, безличные предложения широко применяются в творчестве писателей и поэтов.

Безличные предложения используются во всех стилях речи, и они занимают не последнее место в научном стиле, так как делают текст более строгим и чётким. Для научного стиля характерна двусоставность; здесь употребляются безличные предложения с немногими наречиями на –о (необходимо, надо, важно и т.д.) в составе сказуемого, которые предают предложению значение долженствования.

В официально-деловой речи широко используются безличные предложения со сказуемым-глаголом в неопределённой форме со значением предписания (Необходимо представить, нужно действовать).

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Проанализировав произведения, написанные М.Ю. Лермонтовым, можно сделать вывод, что поэт употребляет большое количество различных предложений.

На основе этого я составил диаграмму употребляемых им предложений, приняв их за 100% (на основе произведений «Штосс», «Герой нашего времени», «Княгиня Лиговская»):

Проанализировав диаграмму можно сделать вывод, что М.Ю. Лермонтов употреблял безличные предложения чаще, чем другие односоставные предложения.

Особая выразительность безличных предложений и определяет их широкое использование в разговорной речи, а также в языке художественной литературы, о чём я по возможности старался изложить в своём реферате, используя в качестве подтверждения произведения М.Ю. Лермонтова.

ИСПОЛЬЗУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА:

  1. В.В. Бабайцева «Русский язык (7-8 класс)». Москва. «Дрофа» 1996г.

  2. М.Т. Баранов, Л.Т. Григорян, Т.А. Ладыженская и др. «Русский язык (8 класс)». «Просвещение». 2003г.

  3. М.Ю. Лермонтов. Сочинения в 2-х томах. Москва. «Правда». 2000г.

  4. Е.С. Скобликова «Современный русский язык». Москва. «Просвещение». 1993 г.

  5. Г.Р. Соколова «Уроки углубленного изучения русского языка». Москва. 1997г.

Реферат: Разработка инновационной стратегии

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

1. ПОНЯТИЕ И ЗНАЧЕНИЕ ИННОВАЦИОННОЙ СТРАТЕГИИ

2. ЭТАПЫ РАЗРАБОТКИ ИННОВАЦИОННОЙ СТРАТЕГИИ

2.1. Выработка миссии организации

2.2. Формулировка и конкретизация целей организации

2.3. Стратегический анализ

2.4. Виды инновационных стратегий. Выбор стратегии из альтернативных

2.5. Реализация инновационной стратегии и ее корректировка

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

ВВЕДЕНИЕ

Рубеж XX-XXI в.в. ознаменован значительным возрастанием темпа и масштаба изменений, происходящих в экономической, социальной, экологической сферах. Одновременно развиваются два взаимосвязанных глобальных процесса. Первый связан с усилением зависимости экономического развития от экологических ограничений: истощения ресурсов и достижения пределов в ассимилирующих возможностях природной среды. Суть второго выражает стремительное расширение сектора новой экономики (информационной экономики, экономики знаний), образующей базис постиндустриальной эпохи. Становление новой экономики знаменует собой третью по счёту экономическую революцию в истории человечества вслед за аграрной и промышленной.

В новой экономике особую значимость приобретают информация, коммуникации; стратегическое видение и организационная культура обуславливают конкурентное преимущество; возникают и активно действуют организации, занимающиеся исследованиями или научной деятельностью.

Глобализация и ужесточение конкуренции способствовали изменению традиционных стратегических парадигм. Поскольку не только конкурентоспособность, но и само выживание компании в изменчивом мире зависит от ее способности к постоянному обновлению, особое значение приобретает инновационная стратегия. Становясь критически важным элементом общей организационной стратегии, она призвана связать приоритеты перспективного развития компании с уровнем ее потенциальной инновационности, сделать новое качество производства и управления главным инструментом достижения цели компании.

Слово “стратегия” произошло от греческого strategos, “искусство генерала”. Она представляет собой детальный всесторонний комплексный план, предназначенный для того, чтобы обеспеспечить осуществление миссии организации и достижение ее целей.

Стратегическое управление является основой управления инновационной организацией и призвано ответить на следующие важные вопросы:

• в каком положении предприятие находится в данное время;

• в каком положении оно хотело бы находиться через три, пять, десять лет;

• каким способом можно достичь желаемого положения;

• что для этого необходимо предпринять?

Стратегический план должен обосновываться обширными исследованиями и фактическими данными. Чтобы эффективно конкурировать в сегодняшнем мире бизнеса предприятие должно постоянно заниматься сбором и анализом огромного количества информации об отрасли, конкуренции и других факторах. Он придает предприятию определенность, индивидуальность. Этот план открывает перспективу для предприятия, которое направляет его сотрудников, привлекает новых работников и помогает продавать изделия или услуги.

Наконец, стратегические планы должны быть разработаны так, чтобы не только оставаться целостными в течение длительных периодов времени, но и быть достаточно гибкими, чтобы при необходимости можно было осуществить их модификацию и переориентацию. Общий стратегический план следует рассматривать как программу, которая направляет деятельность фирмы в течение продолжительного периода времени, давая себе отчет о том, что конфликтная и постоянно меняющаяся деловая и социальная обстановка делает постоянные корректировки неизбежными.

Важнейшая характеристика новой экономики — интенсификация инновационных процессов, превращение их в фактор экономического роста. Его параметры в значительной мере определяются кардинально новыми технологиями, продукцией и бизнес моделями.

Сегодня только те предприятия, которые ориентированны на постоянное технологическое, организационное и кадровое усовершенствование, могут рассчитывать на успех в долгосрочной конкуренции.

1. ПОНЯТИЕ И ЗНАЧЕНИЕ ИННОВАЦИОННОЙ СТРАТЕГИИ

В настоящее время понятие «стратегия» используется в различных сферах, включая экономическую, маркетинговую, финансовою, инновационную и т.д.

Под стратегией понимают:

последовательность действий и состояний, которые используются для достижения цели предприятием;

перспективный план развития организации, исходя из особенностей влияния внешней среды и внутреннего потенциала;

долговременные, наиболее принципиальные планы руководства организации в отношении инноваций, производства, доходов и расходов, бюджета, налогов, инвестиций, цен, социальной сферы;

взаимосвязанный комплекс действий для укрепления жизнеспособности и мощи предприятия (фирмы) по отношению к его конкурентам.

Для инновационных организаций стратегия — это:

• программа действий, определяющая приоритеты проблем и ресурсы для достижения генеральной инновационной цели организации;

• концепция бизнеса, дополненная реальными действиями, которые приводят эту концепцию к достижению конкурентного преимущества (для этого необходимо понимание рынка, оценка положения организации на рынке, осознание своих конкурентных преимуществ);

• целевые ориентиры долгосрочного плана действий, направленных на достижение качественно новых целей, связанных с коренным изменением существующего состояния управляемого объекта, а, следовательно, систем управления, ее структуры, сложившихся отношений, норм поведения и содержания деятельности работников.

Стратегию можно рассматривать как модель (заранее продуманный или выстраиваемый по ходу развития событий образ действий или манера поведения), как план (сознательно и намеренно разработанную последовательность действий), как ловкий прием (использование различных хитростей и уловок, чтобы ввести в заблуждение конкурентов), как позицию (положение компании относительно внешней среды), как перспективу (укоренившийся в организации способ восприятия мира).

Стратегии вообще и инновационные в частности направлены на развитие и использование потенциала организации и рассматриваются как реакция на изменение внешней среды.

Инновационными стратегиями могут быть: инновационная деятельность организации, направленная на получение новых продуктов, технологий и услуг; применение новых методов в НИОКР, производстве, маркетинге и управлении; переход к новым организационным структурам; применение новых видов ресурсов и новых подходов к использованию традиционных ресурсов.

Проблему формирования стратегий фундаментально исследовал В.А. Агафонов. По его мнению, стратегия «представляет по своей сути совокупность действий, осуществляемых над элементами планируемой системы с целью изменения их функциональных характеристик или над элементами ее внешнего окружения с целью изменения внешних условий функционирования». Автор вводит понятие стратегических параметров функционирования социально-экономической системы. К ним он относит параметры системы, являющиеся предметами планирования и управления и изменение которых имеет важные последствия для системы и целом (стратегическое изменение). В.А. Агафонов рассматривает стратегию как совокупность элементов двух типов — управляемых параметров и управляющих воздействий, а также выделяет два уровня стратегии — «что изменить» и «как изменить». Подходы, предложенные им, дают возможность проектировать механизм стратегического управления практически любой социально- экономической системы.

Предпосылки, стимулирующие инновационную активность компании, связаны, в первую очередь, с институциональными изменениями, с возникновением новых потребностей и предпочтений у потребителей, сокращением жизненного цикла товаров, повышением наукоёмкости продукции.

Инновационный потенциал предприятия принято трактовать как совокупность материальных, финансовых, трудовых, инфраструктурных, интеллектуальных информационно-коммуникационных ресурсов [2]. Можно выделить две группы факторов, определяющих инновационную активность, и как следствие — конкурентное преимущество предприятия. Назначение одних (внутренних) — налаживание и управление инновационной деятельностью на предприятии; другие (внешние) призваны способствовать расширению ее границ.

К внешним относятся факторы, обуславливающие взаимодействие предприятия с экономической и социальной средами:

— использование внешних источников для поддержки всех фаз инновационного процесса: от открытия и разработки до коммерциализации;

— коммуникации с заказчиками, деловыми партнерами, инвесторами, конкурентами, исследовательскими организациями и ВУЗами;

— лоббирование интересов в государственных институциональных структурах.

Внутренние факторы — это существенные особенности предприятия, отличающие его от конкурентов и определяющие его инновационную состоятельность:

— мотивированное руководство;

— интеграция технологических и организационно-управленческих инноваций;

— высокая производительность;

— эффективные отношения с персоналом, широкое вовлечение его в инновационный процесс;

— непрерывное организационное обучение;

— эффективная система маркетинга, осуществляющая коммуникации с конечными потребителями;

— управление качеством, инфраструктурой, организационным развитием.

Разработка стратегии должна ответить на следующие вопросы: как достичь целей, как устранить конкурентов, как обеспечить преимущества в конкурентной борьбе, как усилить долгосрочные позиции фирмы, как сделать управленческое стратегическое видение реальностью.

Инновационные стратегии создают особо сложные условия для проектного, фирменного и корпоративного управления. К таким условиям относятся:

— повышение уровня неопределенности результатов (по срокам, затратам, качеству и эффективности);

— повышение инвестиционных рисков проектов;

— усиление потока изменений в организации в связи с инновационной реструктуризацией (перестройка предприятия, за счет изменения каких-либо его элементов);

— усиление противоречий интересов и подходов к управлению у руководства организации.

Инновационная стратегия, интегрируя весь исследовательский и инвестиционный этапы жизненного цикла новшества, в полной мере связана со всеми видами неопределенностей, специфическими инновационно-инвестиционными и регулярными рисками, а так же противоречиями инновационного процесса.

Наиболее существенными специфическими рисками, с которыми сталкивается предприятие при самостоятельной разработке и внедрении инноваций, являются: инновационный, технологический, коммерческий и финансовый риски.

Таким образом, при инновационной стратегии длительность получения и вероятностный характер результатов требуют реализации финансовых программ с высокой степенью рисков.

2. ЭТАПЫ РАЗРАБОТКИ ИННОВАЦИОННОЙ СТРАТЕГИИ

При формулировке стратегии заранее определяют: какие направления деятельности надо развивать, а какие ликвидировать, какой продукт надо производить, и в каком объеме, какие желаемые конечные результаты надо получить с учетом имеющихся ресурсов, в том числе человеческих, какие ограничения необходимо учитывать при принятии подразделениями управленческих решений, чтобы обеспечить их соответствие общей стратегии и целям.

Для того чтобы выработать стратегию достижения поставленных целей необходимо уметь ответить на ряд вопросов, начинающиеся со слова “как”: как сделать реальными стратегическое видение и миссию организации, как опередить своих конкурентов и обеспечить устойчивую конкурентоспособность, как повысить производительность во всех звеньях. Стратегия ориентирована и на действия и отвечает на вопросы: что делать, когда делать и кто будет делать. Стратегия необходима организации в целом и каждому ее подразделению: производственному, отделу научных исследований и разработок, маркетинга, финансовому отделу и так далее.

Поскольку инновационная и общая организационная стратегии взаимосвязаны, существует зависимость и между основными целями предприятия и направлениями его инновационной деятельности. Например, рост конкурентоспособности предполагает совершенствование выпускаемого или освоение нового продукта; сокращение издержек производства вследствие экономии ресурсов основывается на рационализации технологий; снижение негативного воздействия на окружающую среду и обеспечение экологической безопасности производства достигается в результате внедрения безотходных технологий, выпуска экологичных продуктов и т.п.

Таким образом, процесс разработки инновационной стратегии можно представить в виде следующей последовательности этапов:

1. Выработка миссии организации;

2. Формулирование инновационных целей, адекватных потенциалу и не противоречащих организационной цели;

3. анализ внешнего окружения с целью выявления возможностей и угроз и оценка инновационного потенциала предприятия и диагностика конкурентного положения бизнеса;

4. обоснованный выбор направлений инновационной стратегии, соотнесённой с выбранной целью.

5. реализация инновационной стратегии;

6. корректировка инновационной стратегии.

Разработка инновационной стратегии предполагает её формализацию в виде инновационной программы. При этом должны быть установлены цели, задачи, процедуры в рамках инновационных проектов, включённых в программу. Следует определить ресурсы и временные ограничения, как для отдельных инновационных проектов, так и для всей инновационной программы. Чтобы организационно обеспечить выполнение программы, требуется сформировать организационную структуру управления инновациями и «встроить» её в организационную структуру общего менеджмента предприятия, создать систему внешних коммуникаций с партнёрами, потребителями и прочими заинтересованными сторонами.

Проектирование инновационной стратегии — это непрерывный, динамический процесс, в основе которого лежит выбор потенциально успешного стратегического положения предприятия. Этот выбор предполагает сравнительный анализ альтернатив путём соотнесения потребностей клиентов и возможностей предприятия по их удовлетворению. И именно стратегическая инновация играет решающую роль в становлении такого стратегического положения, в котором предприятие может расширить занимаемую долю рынка или создать новые рынки. Предварительным условием появления такой, «разрушающей» рынок, инновации служит идентификация тенденций, наблюдаемых на рынке, особенно — возможных переломов, предшествующих кризису ситуаций. Проведение мониторинга индикаторов стратегического положения может рассматриваться в качестве эффективного инструмента идентификации рыночных тенденций. Значимым условием при разработке и внедрении стратегического нововведения, является создание организационной культуры, готовой его принять, восприимчивой к разнообразным изменениям, противодействующей стагнации. Наличие такой организационной культуры стимулирует творческий поиск на предприятии, экспериментирование с новыми идеями для выявления потенциала инновации.

Следовательно, в процессе проектирования инновационной стратегии можно выделить такие направления:

идентификация имеющего место (реального) стратегического положения предприятия;

реализация конкурентных преимуществ этого положения; достижение успеха и превосходства над конкурентами;

параллельный поиск и постепенная реализация нового, обладающего большим конкурентным потенциалом, стратегического положения;

одновременное управление в рамках обоих (реального и потенциального) стратегических положений;

постепенное смещение к потенциальному положению по мере тщательной проработки и постепенного отказа от «старого».

Следует отметить, что в управлении процессом движения к новому стратегическому положению, важно соблюдение двух условий: обоснованное решение о начале процесса изменений и гармоническое сосуществование «старого» и нового стратегических положений. После окончательной трансформации стратегического положения цикл проектирования инновационной стратегии повторяется.

Требования к успешной инновационной стратегии заключаются в следующем: она должна содержать ясные директивы и временные ориентиры, быть гибкой, поддерживаться организационным дизайном и коррелировать с общей корпоративной стратегией. Залогом успешности инновационной стратегии является её постоянное совершенствование.

Инновационная деятельность предприятий показывает, что имеются ограничители её успешности. Наиболее существенные из них:

инерция успеха;

отсутствие уверенности в правильности выбранного направления изменений;

неопределённость, присущая новому (потенциальному) стратегическому положению;

организационные сложности, возникающие при реализации стратегии.

Для преодоления указанных препятствий предприятия могут прибегнуть к методам, используемым предприятиями — стратегическими новаторами.

Стратегическое положение, к которому стремится предприятие, характеризуется достаточно большой степенью неопределённости. Это касается и шансов на успех той или иной инновации, и потенциальной значимости отдельных основных компетенций. Инструментом преодоления этой неопределённости является «рыночное» экспериментирование, цель которого — установить дееспособность и степень успешности альтернативных инновационных стратегий. Формирование портфеля товаров и услуг должно помочь предприятию выбрать ту инновационную стратегию, которая снизит риск инновационной деятельности, станет источником долговременной успешности.

Проведенное исследование предпосылок, условий разработки инновационной стратегии, факторов её успешности позволяет сделать следующие выводы:

Высокий темп и масштабность перемен, происходящих во всех сферах общественной жизни, обуславливают необходимость переосмысления экономических стратегий. Организационные изменения, готовность компании к преобразованиям становятся сегодня фактором корпоративной жизнеспособности и конкурентоспособности.

Организационные и технологические инновации являются одновременно причиной и следствием постоянного усовершенствования компании. Требуется кардинальное изменение общеорганизационной стратегии путём включения в неё инновационной составляющей.

Динамичный инновационный процесс инициируется руководством, приверженным принципам лидерства, и поддерживается организационной культурой, которая способствует вовлечению в этот процесс всех сотрудников компании и стимулирует их творческую активность.

Для выбора адекватной инновационной стратегии компании необходимо непрерывно осуществлять мониторинг и диагностику степени соответствия ресурсного и интеллектуального потенциала компании постоянно меняющимся потребностям рынка.

Особенно актуален поиск адекватных методов и инструментов адаптации стратегической инновации к требованиям стратегии развития предприятия, основанной на принципах эффективности и устойчивости.

2.1 Выработка миссии организации

Процесс разработки любой стратегии начинается с определения миссии организации. Роль миссии состоит в том, что она ориентирует в едином направлении интересы и ожидания тех людей, которые воспринимают организацию изнутри, и тех, кто воспринимает организацию извне.

Миссия — это главная цель организации, выражающая ее предназначение. Она содержит принципиальные основы ее управления как целостной системы. Миссия — это программное заявление организации, которое отражает ее намерения, значимые для общества.

Формулировку миссии (как и видения) обычно осуществляет высшее руководство. Миссия должна быть прописана четко, в виде, вдохновляющем и стимулирующем сотрудников и создавать ясное видение того, что организация собирается сделать для своих потребителей и клиентов, чем она им интересна, и в каком направлении она намерена двигаться. Миссия носит широкий и достаточно декларативный характер. Функция миссии — обеспечить гармонию внутренней и внешней среды организации, которая необходима для движения к достижению стратегических целей. Она должна содержать информацию о сфере деятельности, ключевых целях и принципах работы, о рынках, интересующих организацию, о том, что должно вызывать доверие ее поставщиков и потребителей.

Миссия выполняет несколько функций:

• это средство повышения мотивации сотрудников организации к достижению общих целей, это средство помогающее формулировать задачи стоящие перед организацией;

• вызывает у сотрудников чувство сопричастности к общей цели, которое возникает у них при определении общекорпоративных ценностей, поощряет их приобретать новые знания и навыки. К общекорпоративным ценностям относятся: использование технических нововведений, стремление к превосходству в области технологий и инженерных решений, усилия по повышению качества продукции, формирование цены на товары и услуги с учетом возможностей покупателя;

• определяет направление развития организации, определяет те новые продукты или услуги, рынки и технологии, которым принадлежит будущее;

• устанавливает основные принципы и приоритеты работы с другими организациями, поставщиками и потребителями, представителями властных структур, сотрудничество с которыми может способствовать ее долгосрочному процветанию.

Миссия помогает организациям добиваться успеха. Она представляет собой обоснование важности для общества существования данной организации. Она служит основанием для установления инновационных целей организации и всех ее подразделений, каждое из которых ставит свои цели, вытекающие из общих целей организации. Миссия — это стратегическая (генеральная) цель, выражающая смысл существования и общественное предназначение организации.

Формулировка миссии является исходной точкой рационального процесса стратегического управления организацией. Грамотная формулировка и обоснование миссии предполагают лаконичное (1-2 предложения) отражение в ней трех моментов:

— что организация намеревается производить;

— для кого предназначены результаты деятельности организации;

— как, т.е. путем использования каких технологий и выполнения каких функций эти потребности будут удовлетворяться.

При выборе миссии необходимо учитывать два аспекта: кто является клиентами фирмы и какие потребности она может удовлетворить.

Общая цель организации, то есть миссия, должна учитывать:

основное направление деятельности фирмы;

рабочие принципы во внешней среде (принципы торговли; отношения к потребителю; ведение деловых связей);

культуру организации, ее традиции, рабочий климат.

При определении инновационной миссии подчеркивается приверженность к инновационной деятельности и инновационной стратегии.

Формулирование миссии не должно зависеть от текущего состояния организации. Миссия – это инструмент стратегического управления, определяющий целевые ориентиры, важные с точки зрения обеспечения долговременных конкурентных тенденций.

Таким образом, миссия – это своего рода содержательный «символ» компании, выполняющий как внешние, так и внутренние функции. Для внешних агентов роль миссии заключается в идентификации компании, ее «персонализации», позволяющей выделить и отличить ее от других организаций. Для работников организации миссия играет стимулирующую, вдохновляющую роль.

Миссия служит основой выработки целей — ориентиров, которые, в свою очередь, необходимы для последующего процесса принятия управленческих решений. Она вызывает в коллективе чувство сопричастности к производству продукции или услуг имеющих большое значение для общества. Определение миссии важно и потому, что это — символ, вокруг которого можно сплотить всех членов организации.

В отличие от экономических показателей миссия намечает лишь наиболее общие ориентиры деятельности фирмы, которые облекаются в доходчивую форму, доводятся до персонала, потребителей и общественности. Принципиально важно, что миссия закладывает этические нормы, которых надо придерживаться для достижения целей организации. Она призвана состыковать общую деловую ориентацию, механизм мотивации и организационную культуру организации.

Наряду с определением инновационной миссии организации строится и рассчитывается дерево целей.

2.2 Формулировка и конкретизация целей организации

Вторым этапом разработки инновационной стратегии является формулирование целей организации.

Цели организации — это желаемые конечные результаты его деятельности. Цели вырабатываются для осуществления миссии организации. Миссию и ключевые цели провозглашают собственники организации, а цели более низкого уровня разрабатывает его руководство. Информируя персонал организации о целях, менеджмент координирует деятельность ее работников, которые узнают, к чему должны стремиться, и в каком случае они будут стимулированы.

Реализация инновационной стратегии начинается с формулирования общих целей организации, конкретизирующих конечный результат, используя качественные и количественные показатели. Они должны учитывать основное направление ее деятельности, деловую культуру организации, принципы взаимоотношений с внешней средой (отношение к потребителю, принципы продвижения продукции и так далее.). Затем эти цели конкретизируются. Цели должны быть последовательными и не должны отрицать друг друга.

Инновационными целями могут быть как разработка нового продукта, так и переход на новую технологию, новую систему управления и тому подобное.

Процесс установления целей преобразует стратегическое видение в те результаты, к которым надо стремиться. Цели следует рассматривать, как обязательство добиться конкретных результатов и в определенное время. Поэтому они должны формулироваться в количественной форме так, чтобы их можно было бы измерять, и они должны иметь срок достижения. Кроме того цели должны быть ориентированными на потребности клиентов.

Предприятие является многоцелевой системой, причем не только потому, что имеет много целей, но и потому что его части (цех, рабочая группа, отдельный работник) тоже имеют цели. При этом цели частей не полностью совпадают с целями системы. Цели должны быть организованы в иерархическую структуру, поддаваться преобразованию в конкретные задачи и рабочие задания. Цели множественны, разнообразны и противоречивы, даже важнейших из них может насчитываться множество (ускорение оборота капитала, достижения показателей рентабельности, увеличение объемов сбыта, минимизация рисков, инновационная деятельность, формирование имиджа и т.д.).

Новаторские (инновационные) цели — творческие. Их осуществление требует поиска новых путей, сокращения издержек, внедрения лучших способов производства новой продукции, захвата новых рынков. Цели решения проблем полностью соответствуют своему названию. Обычные рабочие цели формулируются для того, чтобы определить, по каким результатам можно оценить работу. Цели самосовершенствования направлены на осознание менеджерами своих недостатков и разработку плана их устранения.

От правильности установления целей в ключевых областях деятельности зависит выживание предприятия. Ключевые решения, которые предшествуют установлению целей, — это специализация и рыночная позиция. Основа установления целей — маркетинг и инновации. Именно в этих двух областях предприятие получает результаты, именно за эти результаты платит покупатель. Все остальные цели носят обеспечивающий характер.

Чаще цели устанавливаются по принципу сверху вниз. В этом случае руководство определяет конкретные цели и затем доводит их до конкретных подразделений. При этом руководители ориентируются в направлении тех целей, которые соответствуют общим задачам организации. Иногда цели устанавливаются — снизу вверх и тогда цели организации представляют собой совокупность целей ее подразделений. В этом случае стратегический план обычно бывает плохо скоординированным. Постановка целей снизу вверх означает отсутствие стратегического лидерства со стороны высшего руководства. Чаще всего эти два процесса идут одновременно и имеют вид последовательных изменений, когда устремления высшего руководства уравновешиваются трезвыми оценками ситуации со стороны руководителей подразделений.

Основой постановки целей является анализ маркетинговой и инновационной деятельности организации. В первом случае определяются возможности организации удовлетворить сегодняшние и будущие запросы клиентов, и тем самым получить прибыль. Во втором случае оцениваются возможности организации в увеличении способов удовлетворения запросов клиентов и расширения инновационной деятельности. Руководство организации должно составить перечень следующих ключевых целей, затрагивающих все сферы деятельности организации:

• расширение доли рынка (организация должна иметь устойчивые позиции на тех рынках, где она намерена вести конкурентную борьбу);

• инновационные (новые способы ведения бизнеса, организация производства новой продукции, освоение новых рынков и технологий, новых методов маркетинга и производства для получения организацией конкурентного преимущества);

• привлечение ресурсов (организация должна стремиться к обладанию лучшими интеллектуальными и другими ресурсами, что в условиях рынка приводит к соперничеству между организациями);

• повышение производительности труда (уменьшение издержек, создание возможностей для обновления и сохранения основных фондов);

• социальные (что она может и должна сделать для общества);

• получение прибыли (планируемая прибыль представляет интерес для потенциальных инвесторов готовых вложить капитал и разделить риски);

• управленческие аспекты (повышение эффективности работы организации за счет организации эффективного менеджмента);

• персонал (развитие персонала, сохранение рабочих мест, обеспечение уровня оплаты труда, улучшение условий и мотивации труда).

Недостаточное внимание к процессу установления целей наносит организации большой ущерб. Например, в период перестройки многие российские предприятия провозглашали цель — “сохранение трудового коллектива”, что привело к снижению мотивации труда.

Определение миссии и инновационных целей позволяет определить стратегию и общую политику организации. Если стратегия задает направление реализации организацией своей миссии и целей, то политика, которая вытекает из стратегии, определяет четкие ориентиры для менеджеров всех подразделений.

Цель – это желаемое состояние системы или результат ее деятельности, достижимый в пределах некоторого интервала времени. Цели позволяют ответить на вопросы сколько, чего и к какому сроку предстоит сделать. Они вытекают из объективных потребностей и имеют иерархический характер. Цели верхнего уровня не могут быть достигнуты, пока не достигнуты цели ближайшего нижнего уровня. По мере перемещения вниз по уровням иерархии цели конкретизируются.

Требования к целям:

Четкая и конкретная формулировка целей.

Цели должны быть ограничены во времени.

Цели должны быть достижимы.

Цели не должны отрицать друг друга.

Цели должны включать определение ответственности.

Управленческая цель должна устанавливать, что необходимо достичь, когда и кто за это ответственен.

Совокупность целей успешно функционирующей инновационной организации представляет собой систему, иерархическое дерево, включающие цели организации в целом, ее отдельных структурных подразделений, различные функциональные цели.

Целевые установки в области инноваций связаны с определением новых способов ведения бизнеса, развитием производства новых товаров, применением новых технологий.

2.3 Стратегический анализ

Третьим этапом разработки инновационной стратегии является стратегический анализ. На данном этапе анализируется внутренняя среда организации и оценивается инновационный потенциал, также анализу подвергается состояние внешней среды и дается оценка инновационного климата.

При разработке инновационной стратегии можно выделить три необходимых этапа:

• на первом этапе необходимо принципиально оценить показатели фирмы в области инноваций, выявить внутренние преграды на пути их развития и оценить те мероприятия, которые принимались для повышения эффективности инновационной деятельности; необходимо осуществить эталонное тестирование и сравнить инновационные показатели своей фирмы с аналогичными показателями ведущих предприятий отрасли;

• второй этап следует посвятить детальному анализу тех препятствий, которые были выявлены на первом этапе;

• и на третьем этапе необходимо выработать практические рекомендации, определить расчетные показатели относительно числа разрабатываемых новых товаров и времени, необходимого для выведения их на рынок; энергично провести необходимые изменения в структуре и организационной культуре.

Принятие стратегических решений зачастую происходят в условиях повышенного уровня неопределенности, а в инновационной стратегии особенно. Поэтому, возникает необходимость в сборе достаточного количества необходимой информации.

Отбор информации для принятия стратегических решений производится в зависимости от положения предприятия на рынке и выбранных стратегических целей.

Инновационная предпринимательская среда – это сложившаяся определенная социально-экономическая, организационно- правовая и политическая среда, обеспечивающая или тормозящая развитие инновационной деятельности. Ее можно подразделить на внешнюю и внутреннюю среды.

Внешнюю среду – совокупность хозяйствующих субъектов и движущих сил, оказывающих влияние на инновационную деятельность, но не прямо и непосредственно, а через элементы макросреды. Факторы, участвующие в формировании внешней среды, делятся на факторы прямого (поставщики, потребители, конкуренты) и косвенного воздействия (состояние экономики, НТП, политические, демографические, природные и культурные факторы).

Внутреннюю среду – совокупность активных субъектов и сил, действующих на возможности фирмы устанавливать и поддерживать с целевыми клиентами отношения успешного сотрудничества. Внутренняя среда представлена силами, имеющими непосредственное отношение к самой фирме и ее возможностям.

Анализ экономической составляющей макроокружения позволяет понять, как формируются и распределяются инновационные ресурсы, какова величина валового национального продукта, темп инфляции, уровень безработицы, нормы налогообложения и др. и как они влияют на инновационную деятельность.

Анализ правового регулирования инновационной деятельности предполагает изучение законов и других нормативных актов, устанавливающих правовые нормы и рамки отношений. Он дает фирме возможность определить для себя допустимые границы действий во взаимоотношениях с другими субъектами права и приемлемые методы отстаивания своих интересов.

Политическую составляющую макроокружения необходимо знать в первую очередь для того, чтобы иметь ясное представление о намерениях органов государственной власти в области инновационной деятельности, с помощью которых государство будет проводить в жизнь свою политику. Анализ политической компоненты концентрируется на выяснении следующих вопросов: какие инновационные программы пытаются провести в жизнь различные общественные структуры; какие лоббирования существуют в органах государственной власти; каково отношение правительства касательно различных отраслей экономики и регионов страны; какие изменения в законодательстве и правовом регулировании возможны в результате принятия новых законов и норм, регулирующих инновационные процессы.

Изучение социальной составляющей макроокружения направлено на выявление влияния на инновационную деятельность таких социальных явлений и процессов, как: отношение людей к работе и качеству жизни; существующие в обществе обычаи и ценности; демографические структуры общества; рост населения; уровень образования; мобильность людей, или готовность к перемене места жительства, и др. Значение социальной сферы очень важно, потому что она является всепроникающей и влияет как на другие компоненты макроокружения, так и на внутреннюю среду фирмы.

Анализ технологической среды позволяет своевременно увидеть те возможности, которые развитие науки и техники открывает для производства новой продукции, оказания услуг, выполнения работ по усовершенствованию производимой продукции, а также по модернизации технологии изготовления и сбыта продукции. Но процесс науки и техники несет в себе и большие угрозы для фирм. Многие организации не в состоянии увидеть открывающиеся перспективы, так как технические новшества для осуществления коренных изменений преимущественно создаются за пределами отрасли, в которой они функционируют.

Важно постоянно получать информацию о проводимых НИР в интересующей области знаний и изучать патентную литературу. Именно информация об этих характеристиках и об их ожидаемых изменениях с учетом шансов и факторов риска на рынке позволит выработать альтернативные варианты стратегических решений для улучшения реакции организации на динамику рынка и поведение конкурентов.

Анализ внешней среды позволяет выявить факторы, содействующие или препятствующие коммерческому успеху предприятия. По мере усиления динамизма внешней среды такой анализ становится для предприятия жизненно важным фактором, который определяет его выживание. Не все элементы внешней среды имеют одинаковое значение для предприятия, поэтому важная часть анализа — выявление тех из них, которые играют значительную роль.

Задача анализа потребителей является составление профиля заказа покупателей научно-технической продукции, реализуемой фирмой. Такое изучение позволяет лучше уяснить следующие проблемы: какой вид продукции пользуется наибольшим спросом у потребителя; на какой объем продаж может рассчитывать фирма; на сколько можно расширить круг потенциальных покупателей; что ожидает продукцию в будущем и др.

Исследуя потребителей, фирма также узнает, насколько сильны ее позиции по сравнению с конкурентами.

Анализ поставщиков направлен на выявление отдельных аспектов в деятельности субъектов, снабжающих фирму сырьем, энергетическими и информационными ресурсами и др., от которых зависят эффективность работы фирмы, себестоимость и качество продукции, производимой фирмой.

При выборе поставщиков важно глубоко и всесторонне изучить их деятельность и потенциал для того, чтобы суметь построить такие отношения с ними, которые обеспечивали бы фирме максимальный успех во взаимодействии с ними.

При изучении поставщиков в первую очередь надо обратить внимание на такие характеристика их деятельности, как:

— стоимость поставляемых ресурсов;

— гарантия качества поставляемых материалов;

— временной график поставки товаров;

— пунктуальность и обязательность выполнения условий поставки товара.

Изучение конкурентов, т.е. тех, с кем организации приходится бороться за ресурсы, которые она стремиться получить из внешней среды для обеспечения реализации продукции и своего преимущества, занимает особое и важное место в разработке инновационной стратегии фирмы.

Целесообразно провести исследования по следующим направлениям:

Оценить текущую стратегию конкурентов (их поведение на рынке; приемы продвижения товаров и т.п.).

Исследовать влияние внешней среды конкурентов.

Попытаться собрать сведения о научно-технических разработках соперников и другую информацию и составить прогноз будущих действий конкурентов и наметить пути противодействия.

Тщательное изучение сильных и слабых сторон конкурентов и сравнение их результатов с собственными показателями позволит лучше продумать стратегию конкурентной борьбы.

После того, как провели анализ окружающей компанию среды и структуру отрасли, необходимо оценить то положение, которое компания в ней занимает. Для этого надо получить ответ на следующие вопросы:

• оценка существующей в настоящее время стратегии;

• анализ слабых и сильных сторон компании, благоприятных для нее возможностей и возможных угроз;

• конкурентоспособность цен издержек компании;

• устойчивость конкурентной позиции компании;

• стратегические проблемы, стоящие перед компанией?

Оценку существующей в настоящее время стратегии, в общем случае, следует начать с выяснения: становится ли компания лидером с низкими издержками; стремится ли она дифференцировать свою продукцию от продукции конкурентов; прилагает ли усилия к лидерству в узкой рыночной нише. Кроме того, следует оценить широту охвата рынка компанией и ее функциональные стратегии в производстве, маркетинге, финансах, кадровой политике, проведении НИОКР.

Стратегическими индикаторами работы компании являются:

• доля рынка в отрасли;

• тенденция изменения прибыльности и ее величина по сравнению с конкурентами;

• тенденция изменения дохода на инвестиции;

• кредитный рейтинг компании;

• тенденция изменения роста продаж;

• имидж компании у потребителей;

• положение компании в области технологий,

• совершенствование продукции и улучшение ее качества; качество обслуживания потребителей и т.д.

Определение условий достижения поставленных целей не означает их автоматического выполнения. Любое предприятие, работающее в рыночной среде, имеет специфику, связанную с его внутренними особенностями. Кроме того, на него действуют внешние факторы, как в благоприятном, так и в неблагоприятном направлении. Выявить их баланс позволяет использование SWOT-анализа.

SWOT-анализ используется для совокупного анализа внешней и внутренней среды организации. Этот метод позволяет установить связи между сильными и слабыми позициями предприятия, открывающимися возможностями и возможными угрозами. Сильные стороны определяют тип конкурентного преимущества предприятия и являются основой его базовой стратегии. Слабые стороны определяют уязвимость предприятия и потребуют выработки корректирующих воздействий. Возможности и угрозы характеризуют внешнюю среду, а сильные и слабые стороны являются характеристиками внутренней среды организации. Необходимо уметь видеть в открывающихся возможностях ростки будущего успеха.

Анализ сильных и слабых сторон предприятия, внешних возможностей и угроз позволяет оценить реальность достижения поставленных целей. Наилучший результат наблюдается при приоритете сильных сторон над слабыми и возможностей над угрозами. Установление такого соотношения в будущем – одна из задач стратегического управления.

Алгоритм проведения SWOT-анализа можно представить следующим образом:

Формируется команда экспертов из состава высшего руководства компании;

Каждый эксперт независимо друг от друга выделяет сильные и слабые стороны компании, формулирует потенциальные возможности и угрозы;

Руководитель команды обобщает результаты анализа и проводит согласование позиций экспертов;

Эксперты заполняют матрицу SWOT и согласовывают свои позиции;

На основе матрицы SWOT строятся матрицы возможностей и угроз;

С учетом результатов анализа трех матриц разрабатываются рекомендации по стратегии развития компании.

SWOT-анализ начинается с формирования команды экспертов. Очень важно, чтобы в состав команды вошли представители высшего руководства, владеющие полной информацией о положении компании, ее внутренних возможностях

Для эффективного использования этого инструмента матрицу SWOT-анализа необходимо анализировать, рассматривая комбинации: «возможности – сильные стороны»; «возможности — слабые фоны»; «угрозы — слабые стороны»; «угрозы — сильные стороны». Комбинации «возможности — сильные стороны» используются как ориентиры стратегического развития; комбинации «возможности — слабые стороны» применяются для внутренних преобразований; комбинации «угрозы — слабые стороны» рассматриваются как ограничения стратегического развития; «угрозы — сильные стороны» используются как потенциальные стратегические преимущества. При построении стратегии большое значение имеют сильные стороны компании, именно они формируют стратегию и создают необходимую основу для создания конкурентоспособности компании. Одновременно необходимо предусмотреть меры по устранению конкурентных слабостей, делающих компанию уязвимой или лишающих ее возможности воспользоваться открывающимися благоприятными ситуациями. Стратегию необходимо строить там, где позиции компании сильны, на основе того, что компания делает лучше, чем конкуренты, и в соответствии с имеющимися возможностями. Большое значение в обеспечении успеха компании имеет ее компетентность, которая состоит из квалификации работающих, опыта в выполнении определенного вида работ, объема технологического ноу-хау. Компетентность служит основой создания конкурентного преимущества при реализации выбранной стратегии. Знание тех позиций, где компания сильна и тех где она слаба важно при формировании стратегии. Компания должна стремиться превратить свою конкурентную силу в конкурентное преимущество, а для защиты своих конкурентных слабостей предпринять соответствующие действия.

2.4 Виды инновационных стратегий. Выбор стратегии из альтернативных

На данном этапе устанавливаются базовые стратегии развития и их инновационная составляющая.

В рамках стратегического менеджмента выработан ряд базовых стратегий, получивших широкую известность в теории и практике. Они направлены на развитие конкурентных преимуществ фирмы на основе инновационной деятельности, поэтому их называют также стратегиями развития или стратегиями роста фирмы. Чаще всего их делят на следующие группы: наступательную (роста), интеграционную (вертикальную и горизонтальную интеграцию), диверсификационную (проникновение в связанные и несвязанные с основной деятельностью предприятия отрасли), и сокращения.

При интенсивном развитии за счет лучшего использования внутренних и внешних возможностей организации происходит ускоренное наращивание ее потенциала. При применении стратегии интенсивного роста организация постепенно наращивает свой потенциал, используя при этом три возможных решения. Первое — “старый товар — старый рынок” соответствует более глубокому проникновению (усиление позиции) на данный рынок с данным продуктом (слабая локальная инновационная политика). Второе решение — “новый рынок — старый товар”, направленно на поиск нового рынка для данного продукта и закрепление на нем (маркетинговая инновация). Третье решение — “новый товар — старый рынок”, означает модернизацию старого или создание нового товара и его реализацию на данном рынке (продуктовая инновация).

Интеграционное развитие направлено на проведение структурных преобразований и связано с организационно-управленческими инновациями. Стратегии интеграционного роста направлены: на вертикальную интеграцию (вниз), что приводит к слиянию, поглощению и союзам с поставщиками; на вертикальную интеграцию (вверх), что приводит к слиянию, поглощению и союзам с промышленными потребителями и сбытовыми структурами; горизонтальную интеграцию с разрабатывающими и производящими конкурирующими организациями, что приводит к слиянию, поглощению и союзам.

Диверсификационное развитие имеет целью создание новых продуктов (“новый продукт — старая технология, старый рынок”) и технологий (“новая технология, новый продукт — старый рынок”). Диверсификационное развитие направлено на поиск и использование дополнительных возможностей для производства конструктивно новых изделий (“новый продукт, новая технология, новый рынок”) характерных для других отраслей. Фирма, не затрагивая существующее производство, пытается наладить новое, исходя из тех возможностей, которые имеются в используемых технологиях, освоенном рынке и других сильных сторонах организации.

В рамках диверсификационного развития фирма может радикально обновить свой продуктовый портфель и освоить новые виды деятельности, не связанные с ее традиционным профилем деятельности. В этом случае для обеспечения успешной деятельности необходимо одновременно осуществлять и продуктовую и маркетинговую инновации, что связано с дополнительным риском и повышает сложность управления.

Стратегии сокращения — направлены на выявление и сокращение нецелесообразных издержек, что может повлечь за собой соответствующие организационные и управленческие инновации и мероприятия (сокращение кадров, ликвидация структурных звеньев).

Каждая из базовых стратегий в той или иной степени имеет инновационную составляющую. Необходимость разработки инновационной стратегии возникает там и тогда, где и когда формируется комплекс изменений внешней среды, связанный:

с появлением на рынке базовых новшеств;

с коренными изменениями техники и технологии в соответствии с коммерциализацией базовых новшеств;

с появлением на рынке новых конкурентов с высокой инновационной активностью;

с глобальными изменениями внешнеэкономической обстановки.

В зависимости от особенностей внешней и внутренней среды предприятия инновационные стратегии могут быть рассмотрены по следующим направлениям.

Стратегия технологического лидера (наступательная, пионерная) характеризуется постоянной разработкой технологических (продукт- и процесс-) инноваций. Основным мотивом является признание продукта или технологии как образца с продолжением лидерства путем модификаций и других инноваций, направленных на более полный охват рынка и снижение издержек.

Стратегия следования за лидером (оборонительная) включает инновационное развитие реакционного характера — реакция на изменения во внешней среде, в частности на инновации конкурентов. Она базируется на максимально быстрой абсорбции инноваций и расширении рыночной базы. Выгода стратегии в том, о предприятие может концентрироваться на продуктах (работе, услугах), уже получивших признание рынка.

Стратегия диверсификации включает развитие комплексных инноваций в различных сферах: усовершенствование старой индукции, расширение модификационного ряда, технологии, маркетинге, финансах, сбыте, организационных структурах, переработки информации, социальной, экологической областях, использование новых принципов и методов формирования цервой политики, изменение имиджа предприятия, создание многоцелевых сегментов.

Стратегия имитации базируется на использовании известных технологий и их необходимом развитии в соответствии с требованиями специфического рынка. Она предусматривает только опытно-конструкторские работы для освоения приобретаемых лицензий и ноу-хау.

Ярко выраженный инновационный характер имеют также такие конкурентные стратегии:

Виолентная стратегия. Фирмы виоленты – это крупные фирмы и компании, являющиеся технологическими лидерами в сфере массового и крупносерийного производства определяют приоритеты национальной и мировой экономики. Они сами проводят НИОКР и осваивают наукоемкие технологии, обладают большой ресурсной силой, большим капиталом и высоким уровнем применяемых технологий и в состоянии нести большие расходы для организации маркетинга и сбыта. Они ориентированы на массовый выпуск продукции высокого качества, рассчитанной на широкий круг потребителей, и по доступной цене. Снижение издержек за счет эффекта масштаба и за счет формирования предпочтений в спросе за счет рекламной компании обеспечивает им необходимый запас конкурентоспособности.

Патиентная стратегия. Это предприятия занимающиеся специализацией производства с целью дифференциации своей продукции, чтобы занять свою нишу в узком сегменте рынка и удовлетворить потребности своего покупателя. Это узко специализированные фирмы, выпускающие дорогие и высококачественные товары.

Коммутантная стратегия. Коммутанты — это фирмы, приспособленные для удовлетворения небольших по объему нужд конкретных потребителей. Они берутся за все, что не вызывает интереса у виолентов, патиентов и эксплерентов. Они ориентированы на местные рынки и действуют в фазе падения выпуска продукции. Это малые фирмы активно содействуют продвижению новых продуктов и технологий, создавая на их основе новые услуги, что содействует диффузии нововведений. Имеют склонность к имитационной деятельности.

Эксплерентная стратегия. Эксплеренты — это пионерские фирмы, которые создают новые рынки или радикально преобразовывают старые. Они отличаются своей целеустремленностью, высоким профессиональным уровнем сотрудников и лидера, большими расходами на проведение НИОКР. Эти фирмы извлекают преимущества из своего первоначального присутствия на рынке. Они сильно рискуют, но в случае удачи получают хорошую прибыль.

Так как материально-технологические инновации внедряются посредством инвестиционного процесса, можно выделить следующие основные типы инвестиционных стратегий развития предприятия по отношению к нововведенческому (научно-техническому) процессу:

инновационная, обеспечивающая технологическое лидерство путем самостоятельной разработки и внедрения новшеств;

имитационная, ориентированная на динамическое воспроизведение достижений технологических лидеров и эффективное освоение свободных сегментов рынка;

венчурная – стратегия использования услуг фирм и подразделений, основным продуктом которых является инновация.

Многообразие инновационных стратегий обусловлено содержанием внутренней среды организации. Инновационные стратегии могут быть направлены на получение новых продуктов, технологий и услуг, на применение новых методов в маркетинге, производстве или управлении, на переход к новым организационным структурам, применение новых видов ресурсов или новым подходам к применению известных. В соответствии с этим внутренние инновационные стратегии могут быть разделены на несколько групп:

• продуктовые (направленные на создание и реализацию новых изделий, технологий и услуг);

• функциональные (научно-технические, производственные, маркетинговые, сервисные);

• ресурсные (финансовые, трудовые, информационные, материальные);

• организационно-управленческие (структуры, методы, системы управления).

В условиях конкуренции каждая организация должна заботиться об устойчивом положении на рынке и повышении конкурентоспособности своей продукции или услуг. Поэтому надо развивать технологии, разрабатывать продукты с новыми потребительскими свойствами, расширять свой рынок, совершенствовать сбыт, накапливать резервы и совершенствовать в целом свой бизнес.

Выработка инновационной стратегии фирмы основывается на ее рыночной позиции, связанной с жизненным циклом производимого продукта, а также на проводимой научно-технической политике. Такая стратегия должна учитывать главные фазы и критические моменты перехода одной фазы в другую при осуществлении полного жизненного цикла продукта (ЖЦП). При этом следует учитывать присущую каждой отдельной фазе организационную структуру инновационного менеджмента. В системе ЖЦП одна фаза переходит в другую в следующем порядке.

1. Фаза зарождения идеи нового продукта. Это главным образом изобретательская фаза, которой предшествовали соответствующие НИОКР. После оформления нового технического решения (внедрения новой техники, нового принципа управленческой деятельности и т. д.) начинается производственный цикл по продвижению продукции на рынок. На этом этапе организовывается фирма-эксплерент, которая специализируется на создании новых или радикально преобразованных старых сегментов рынка. Эта фирма берет на себя обязательства по разработке инновации (применению новой техники).

2. Фаза рождения нового продукта. Критический перелом обусловлен появлением новой системы (техники), сформированной в значительной мере по подобию существующих систем. На этом этапе фирма–эксплерент начинает преобразовываться в фирму-патиент, которая работает на узкий сегмент рынка и удовлетворяет специфические потребности этого сегмента.

3. Утверждение нового продукта. Критический перелом связан с формированием системы, на равных конкурирующей с родительской и созданными ранее. Эта система самоутверждается и может стать началом появления новой системы. На этом этапе фирма-патиент начинает преобразовываться в фирму-виолент, которая действует в сфере стандартного бизнеса, характеризующегося высоким уровнем освоенной технологии. Фирма-виолент осуществляет массовый выпуск продукции и разрабатывает “силовую” стратегию.

4. Стабилизация потенциала нового продукта и приближение его к зрелости. При исчерпании продуктом своего потенциала снова может наступить критический перелом к увяданию системы. Фирма-виолент, реализовав первые образцы новой системы, переходит к широкомасштабной реализации нескольких новых типоразмеров, после чего выходит на мировой рынок с образованием первого филиала.

5. Начало увядания системы. Критический перелом наступает с появлением первых признаков устаревания продукта: исчерпан потенциал системы, оптимизированы конструкция и технология производства. На этом этапе из фирмы-виолента может образоваться транснациональная компания.

6. Падение ЖЦП, вход в зону мелкого бизнеса. Устаревают и снижаются показатели системы, и это вызывает критический перелом. Транснациональная компания распадается на ряд обособленных фирм-коммутантов, которые занимаются средним и мелким бизнесом для удовлетворения местных потребностей при индивидуальном подходе к клиенту, используя достижения фирм-виолентов.

7. Спад спроса на продукцию. Окончательно снижается большинство значимых показателей жизнедеятельности системы. Наступает критический перелом к переходу в новое состояние. Заканчивается процесс разделения транснациональной компании на ряд обособленных фирм-коммутантов. Гибель одного из коммутантов не вызывает никаких осложнений в деятельности других.

8. Деструктуризация продукта. Критический перелом выражен в остановке всех процессов жизнедеятельности системы. Систему используют в другом качестве либо утилизируют. Новые идеи, связанные с техникой (системой) данного вида, не поступают и не генерируются. Не исключено появление технических решений на пятой или шестой фазе. Фирма и ее филиалы прекращают существование и переспециализируются на выпуск другой, более прибыльной продукции.

Разработка инновационной стратегии

Рис. 1. Циклы выпуска сменяющих друг друга продуктов (А, В, С)

Каждое поколение техники проходит в своем развитии обособленный жизненный цикл.

Принимая ту или иную стратегию, руководство должно учитывать четыре фактора:

· Риск. Какой уровень риска фирма считает приемлемым для каждого из принимаемых решений?

· Знание прошлых стратегий и результатов их применения. Это позволит фирме более успешно разрабатывать новые;

·Фактор времени. Нередко хорошие идеи терпели неудачу потому, что были предложены к осуществлению в неподходящий момент;

· Реакция на владельцев. Стратегический план разрабатывается менеджерами компании, но часто владельцы могут оказывать силовое давление на его изменение. Руководству компании стоит иметь в виду этот фактор.

Разработка стратегии может осуществляться тремя путями: сверху вниз, снизу вверх и с помощью консультативной фирмы. В первом случае стратегический план разрабатывается руководством компании и как приказ спускается по все уровням управления.

При разработке «снизу вверх» каждое подразделение (служба маркетинга, финансовый отдел, производственные подразделения, служба НИОКР и т.д.) разрабатывает свои рекомендации по составлению стратегического плана в рамках своей компетенции. Затем эти предложения поступают руководству фирмы, которое обобщает их и принимает окончательное решение на обсуждении в коллективе. Это позволяет использовать опыт, накопленный в подразделениях, непосредственно связанных с изучаемыми проблемами, и создает у работников впечатление общности всей организации в разработке стратегии.

Большое значение на выбор стратегии оказывают экономические характеристики отрасли. Так в инновационных отраслях, где происходит постоянная замена продукции, где компании тратят много времени и средств на проведение научных исследований и разработок, подходит стратегия непрерывного совершенствования продукции или стратегия создания принципиально новых продуктов или услуг с новыми потребительскими качествами, имеющими ценность в глазах потребителей.

2.5 Реализация инновационной стратегии и ее корректировка

На данном этапе происходит непосредственное осуществление стратегических действий, принятие управленческих решений, которые сопровождаются тщательным контролем и необходимыми корректировками.

Инновационные стратегии создают особо сложные условия для управления. Это вызвано уровнем неопределенности результатов по срокам, затратам, качеству и эффективности, повышенными инвестиционными рисками. Необходимо искать рисковых инвесторов, требуется гибкая согласованность инновационных и инвестиционных процессов.

Реализация любой инновационной стратегии связана с необходимостью перестройки организации или ее реструктуризацией в сочетании с текущими производственными процессами. Инновационные изменения необходимо сочетать с жизненными циклами изделий, технологий, организации. Управление потоками стратегических инновационных изменений требует применения принципов логистики.

При выборе и реализации инновационных стратегий возникают противоречия в различных группах руководства и между отдельными руководителями. Поэтому надо обеспечить согласование интересов стратегического, научно-технического, маркетингового, финансового и производственного менеджмента.

На этапе реализации выбранной стратегии необходимо разработать планы, программы с указанием целей, мероприятий по их достижению, сроков, ресурсов и ответственных лиц. Кроме того, в соответствии с требованиями инновационного процесса, необходимо ввести в действие и скоординировать все звенья стратегического управления с звеньями организационной структуры управления и ввести систему информирования и подготовки персонала к стратегическим инновациям.

Для решения стратегических инновационных задач больше соответствует матричная структура управления, преимущества которой проявляются при реализации большого числа проектов в области высоких технологий. В этом случае под проект создается группа исполнителей, которая пользуется относительной свободой в организации своей работы.

Инновационные компании, имеющие возможность реализации эффективных стратегий, получают следующие преимущества:

• реализуя имеющиеся технические и маркетинговые возможности, инновационные компании могут создавать новые рынки;

• инновационные компании, используя свои ресурсы для выхода на новые рынки, постепенно расширяют, или существенно изменяют свою сферу интересов;

• инновации способны вдохнуть новую жизнь в рынки, достигшие вершины развития, привлекая новых потребителей или создавая новые способы использования продуктов;

• компания, которая совершенствует свою продукцию, постоянно внося в нее небольшие изменения, имеет больше шансов сохранить свои конкурентные преимущества, чем те, которые стремятся к глобальному единовременному прорыву.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Разработка инновационной стратегии — сложный, многоступенчатый процесс. Он состоит из следующих основных этапов: 1) определение миссии, 2) разработка дерева целей; 3) стратегический анализ; 4) выбор инновационной стратегии из альтернативных, с учетом целей фирмы и тенденций ее развития; 5) непосредственно, реализация и контроль инновационной стратегии. Инновационные стратегии являются признанным радикальным средством достижения целей организации в условиях высокого уровня неопределенности ожидаемых результатов и инвестиционных рисков.

Особое место занимает сбор и анализ необходимой для построения стратегии информации. Здесь необходимо учесть все аспекты внешних воздействующих факторов и внутрифирменные проблемы. Этот этап наиболее трудоемкий и длительный, так как приходится выполнять большой объем работы по сбору точной, основанной на первоисточниках, своевременной, конкретной информации.

Существует большое количество базовых инновационных стратегий. Они разделены по видам на основе опыта многих организаций. Каждая организация, занимающаяся инновационной деятельностью, может выбрать любой вид стратегии, исходя из собственного направления развития. Но при выборе инновационной стратегии необходимо учесть общую стратегию фирмы и ее организационную структуру управления. Общие и инновационные цели должны гармонировать друг с другом. Стратегические планы должны быть разработаны так, чтобы не только оставаться целостными в течение длительных периодов времени, но и быть достаточно гибкими, чтобы при необходимости можно было осуществить их модификацию и переориентацию.

Реализация любой инновационной стратегии связана с необходимостью перестройки организации или ее реструктуризацией в сочетании с текущими производственными процессами. Инновационные изменения необходимо сочетать с жизненными циклами изделий, технологий, организации.

Таким образом, разработка инновационной стратегии фирмы – это неотъемлемая часть успешного развития фирмы. Для того чтобы достойно конкурировать в современном изменчивом и непредсказуемом мире, необходимо выстроить грамотную и правильную стратегию развития.

“Стратегия — сложное и потенциально мощное орудие, с помощью которого современная фирма может противостоять меняющимся условиям. Но это непростое орудие, и его внедрение и использование обходятся недешево. Но у нас есть очевидные доказательства того, что оно окупается с лихвой”. И. Ансофф.

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

Афонин И.В. Инновационный менеджмент: учеб. пособие – М.: Гардарики, 2007. – 224 с.

Базилевич А.И. Инновационный менеджмент предприятия: учеб. пособие для студентов вузов, обучающихся по специальностям экономики и управления / А.И. Базилевич; под ред. В.Я. Горфинкеля. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2008. – 231 с.

Зайцев Л.Г., Соколова М.И. Стратегический менеджмент: учебник / Л.Г. Зайцев, М.И. Соколова. – 2-е изд., перераб. И доп. – М.: Магистр, 2008. – 526 с.

Инновационный менеджмент: Учебник. / Под ред. Проф. В.А. Швандара, проф. В.Я. Горкинкеля. – М.: Вузовский учебник, 2006. – 382 с.

Медынский В.Г. Инновационный менеджмент: Учебник. – М.: ИНФА-М, 2007. – 295 с.

Сурин А.В., Молчанова О.П. Инновационный менеджмент: Учебник. – М.: ИНФА-М, 2008. – 368 с.

Фатхутдинов Р.А. Инновационный менеджмент: Учебник для вузов. 5-е изд. – СПб.: Питер, 2007. – 448 с.

Реферат: Численная модель эволюции плавающих на сферической мантии и взаимодействующих континентов

Содержание

Аннотация

1. Введение

2. Уравнения мантийной конвекции с плавающими континентами

2.1. Уравнения мантийной конвекции

2.2. Уравнения движения свободно плавающего континента

2.3. Граничные условия

3. Модель

4. Результаты

5. Заключение

Литература

Аннотация

С развитием методов численного моделирования глобальных геодинамических процессов появилась возможность исследовать механизм дрейфа континентов с периодическим объединением их в суперконтиненты типа Пангеи. В предыдущих работах авторов разработан метод численного решения системы уравнений переноса массы, тепла и количества движения для конвекции в вязкой мантии и уравнений Эйлера для движения твердых континентов. Уравнения конвекции и уравнения Эйлера взаимосвязаны условиями прилипания, непротекания и непрерывности температуры и теплового потока на погруженной в мантию поверхности континента. В этих работах показана как возможность континентов объединяться в суперконтиненты, так и возможность распада суперконтинентов. В настоящей работе на идеализированной сферической модели приведены результаты численного эксперимента для длительной эволюции 12 плавающих континентов. Мантия моделировалась вязкой сферической оболочкой с постоянной вязкостью, нагреваемой снизу при числе Рэлея Ra=107. Континенты взяты в виде твердых толстых дисков с угловыми размерами ~40Численная модель эволюции плавающих на сферической мантии и взаимодействующих континентов40 градусов. В качестве начального состояния взята современная мантия с распределением температуры, полученным пересчетом данных сейсмической томографии. В этом состоянии распределение поверхностного теплового потока и скоростей мантийных течений согласуется с имеющимися данными наблюдений. Континенты в начальном состоянии взяты равномерно распределенными по поверхности мантии. Вязкое сцепление с мантийными течениями приводит к дрейфу континентов. Рассчитана длительная эволюция системы мантия-континенты в течение нескольких миллиардов лет. Численный эксперимент для рассмотренной идеализированной модели показывает, что на протяжении всей этой истории континенты большую часть времени находятся на местах нисходящих мантийных потоков и перемещаются вместе с ними. При случайном сближении двух мантийных потоков возникает зона, затягивающая к себе соседние континенты (вместе с нижележащими мантийными потоками). В результате начинается процесс объединения нисходящих мантийных потоков и, следовательно, объединения континентов. В проведенном численном эксперименте континенты сначала объединяются в группы по 4-5 континентов и затем в большой суперконтинент. Благодаря перегреву мантии под суперконтинентом в мантии возникают новые восходящие конвективные потоки. В результате большой суперконтинент разбивается сначала на два суперконтинента. Затем распадаются и эти более мелкие суперконтиненты, сначала один из них (подобно Лавразии) распадается на отдельные 5 континентов, затем распадается и второй (подобно Гондване). После этого континенты оказываются разбросанными по поверхности мантии. В дальнейшем сближения и расхождения континентов повторяются.

1. Введение

Движущей силой глобальных геодинамических процессов в Земле является тепловая конвекция. При тепловой конвекции снизу поднимется горячее и, благодаря тепловому расширению, легкое вещество. Вещество, отдавшее тепло внешнему пространству, становится тяжелым и погружается обратно в мантию. В результате возникает циркуляция вещества и в месте восходящих мантийных потоков появляются максимумы теплового потока. Величина этого теплового потока пропорциональна скорости конвекции. Наблюдаемое распределение теплового потока Земли и изменение толщины океанической литосферы соответствуют закономерностям тепловой конвекции. Тепловая конвекция возникает, если температура нарастает вниз с градиентом, большим адиабатического. Для Земли адиабатический градиент в среднем равен, примерно, 0,4К/км, что дает полный перепад в мантии порядка 1200К [Trubitsyn, 2000a]. По мере подъема вследствие уменьшения давления вещество расширяется и охлаждается. Если реальная температура в Земле была бы меньше адиабатической, то поднимающееся вещество уже по дороге стало бы холоднее и тяжелее окружающей среды и не смогло бы продолжать подниматься. Температуру, которую будет иметь вещество, поднявшееся на поверхность называют потенциальной. Она равна разности реальной температуры вещества в рассматриваемом месте и адиабатической температуры и поэтому вызывает тепловую конвекцию в невязкой мантии. Для возникновения тепловой конвекции в вязкой мантии, кроме этого нададиабатического превышения температуры, необходимо еще дополнительное повышение температуры вещества, чтобы сила его плавучести преодолела вязкие силы торможения. Интенсивность конвекции, характеризуемая безразмерным числом Рэлея, пропорциональна этому нададиабатическому превышению температуры. В мантии Земли имеет место интенсивная тепловая конвекция с числом Рэлея порядка ~107 при полном нададиабатическим перепаде температуры около ~2500К. Критическое число Рэлея, при котором в декартовой модели со скользкими границами тепловая конвекция только появляется, равно 657. Интенсивность мантийной конвекции при нададиабатическом перепаде температур в мантии всего ~0,25К соответствует числу Рэлея ~103.

Во многокомпонентном веществе наряду с тепловой конвекцией может иметь место и композиционная конвекция. Процесс химической дифференциации определял структуру конвекции в ранний период истории Земли, когда происходил рост железного ядра. Оседающее железо увлекало силикаты, и, кроме тепловой, имела место и композиционная конвекция. Гравитационная энергия переходила в тепло, которое до сих пор продолжает излучаться, давая вклад до 30% в современный тепловой поток Земли. По геохимическим данным рост ядра в основном завершился в первые 60-100 млн лет после образования Земли [McCulloch and Bennett, 1998]. По сложившимся представлениям вклад химической дифференциации в движущие силы современной глобальной геодинамики значительно меньше тепловой конвекции. Но без химической дифференциации и минералогических превращений невозможно объяснить не только происхождение земной коры, но и аномальную легкость и прочность континентальной литосферы. Кроме того, изучение глобального перераспределения изотопов дает сведения о их переносе мантийными течениями и об эволюции структуры глобальной конвекции. Поскольку плавучесть континентов обусловлена их отличным от мантии минералогическим и химическим составом, то мантийную конвекцию с плавающими континентами можно рассматривать как особый вид термо-композиционной конвекции.

Тепловая конвекция в мантии имеет пять основных свойств, которые и определяют современную геодинамику Земли:

1)Несмотря на относительную небольшую скорость мантийных течений (~1-10 см/год), конвекция в мантии является нестационарной и квазитурбулентной. Вклад конвективного переноса тепла характеризуется числом Нуссельта Nu. Уже при Nu > 10 (что соответствует Ra > 10 5) нелинейное взаимодействие процессов переноса тепла и массы (характеризуемое членом VЧисленная модель эволюции плавающих на сферической мантии и взаимодействующих континентовT) оказывается большим. Поэтому в мантии, наряду с регулярной циркуляцией вещества, возникают узкие струи, плюмы, диапиры и всплывающие термики.

2)Эндотермический фазовый переход оливин-перовскит на глубине 660км приводит к частичной расслоенности мантии. В то время как, благодаря переходу части несовместимых элементов в кору, верхняя мантия стала деплетированной, часть вещества нижней мантии имеет состав, близкий к первичному. При этом возникают особые плюмы, проникающие из нижней мантии в верхнюю через границу фазового перехода, проявляющиеся на земной поверхности в виде горячих точек. В прошлом в более горячей мантии эффект фазовой границы был сильнее и перемешивание вещества верхней и нижней мантии происходило эпизодически, но достаточно интенсивно. При этом на дно нижней мантии затягивались большие обьемы океанической коры и частично континентальной коры. По мере остывания мантии барьер на фазовой границе ослабевает и плюмы горячих точек могли переходить в регулярные восходящие струи общемантийной конвекции.

3) Вязкость вещества сильно падает с ростом температуры и увеличивается с ростом давления. В условиях мантии она меняется более, чем на ~20 порядков, от ~103Пас для базальтовых расплавов магматических камер до ~1026Пас для холодной литосферы. Так как при конвекции средняя температура резко нарастает в верхнем и нижнем кондуктивных погранслоях, то на глубинах 100-200км и на подошве мантии возникают маловязкие астеносферные слои. Толщина этих слоев не постоянна, так как тепловая конвекция создает горизонтальные вариации температуры в мантии до 300К.

4)Средняя температура литосферы намного ниже температуры плавления. Поэтому вещество литосферы более хрупко, чем остальной мантии. При резко меняющемся напряжении литосфера раскалывается на плиты, которые конвейером движутся вдоль земной поверхности. Жесткие плиты способны надвигаться и пододвигаться друг под друга только под небольшим углом. Океаническая литосфера способна сильно деформироваться и погружаться в зонах субдукции, потому что при длительных изгибных напряжениях вещество литосферы приобретает свойства пластичности.

5)Почти треть поверхности Земли покрыта континентами, которые тормозят выход тепла из мантии. При среднем мантийном тепловом потоке Земли (без радиоактивного тепла континентальной коры) ~70 мВт/м2, через океаны выходит поток ~90 мВт/м2, а через континенты почти в три раза меньше ~30 мВт/м2. Поскольку континенты перераспределяют тепловой поток, выходящий из мантии, то они должны оказывать большое влияние и на всю структуру мантийной конвекции. Только с учетом механического и теплового взаимодействия мантии с континентами можно объяснить такие процессы как образование континентальной литосферы, состояние мантии под континентами, образование и распад суперконтинентов и др.

Первые три свойства мантийной конвекции и их проявления в глобальной геодинамике изучаются специалистами по наукам о Земле уже в течение нескольких десятилетий. Результатом этого, в частности, явилось создание кинематической теории тектоники литосферных плит и теории мантийной конвекции с фазовыми переходами. В настоящее время изучены модели как расслоенной конвекции [Добрецов, Кирдяшкин, 1994; Allegre, 1982; Allegre et al., 1983; Anderson, 1981, 1982; DePaolo, 1980, 1981; DePaolo and Wasserburg, 1976, 1979; Jacobsen and Wasserburg, 1979, 1981; Jeanloz and Knittle, 1989; O’Nions and Oxburg, 1983; O’Nions et al., 1979], так и общемантийной конвекции [Davies, 1974, 1979, 1984; Grand, 1987, 1994; Grand et al., 1997; Hoffmann and White, 1982; Jackson, 1998; Jordan, 1977; van der Hilst, 1995; van der Hilst et al., 1991, 1997]. Построены детальные численные модели современной Земли [Becker et al., 1999; Brunet and Machtel, 1998; Bunge et al., 1997; Kellogg et al., 1999; Machetel and Weber, 1991; Solheim and Peltier, 1994; Steinbach et al., 1993; Tackley, 1996; Tackley et al., 1994]. Предложены различные гипотетические геохимичесие модели [Tackley, 2000] для обьяснения природы наблюдаемых различных геохимических резервуаров.

В последнее время успешно ведется построение полной теории океанической литосферы, в основном работами Тэкли [Tackley, 2000], Гурниса с соавторами [Zhong et al., 1998]. В этой теории реологические свойства вещества литосферы включаются в уравнения мантийной конвекции. Поэтому не только изгиб и погружение океанической литосферы, но ее раскол на жесткие плиты не задается заранее, а получается самосогласованно как результат решения уравнений.

Изучение мантийной конвекции с учетом континентов сначала проводилось для неподвижных континентов [Lowman and Jarvis, 1995, 1996; Nakanuki et al., 1997; Trubitsyn and Bobrov, 1994; Trubitsyn and Fradkov, 1985]. Однако, как оказалось, основные принципиальные явления глобальной тектоники обусловлены именно движением континентов, нелинейно взаимодействующих с мантийными течениями. При моделировании процессов взаимодействия мантийной конвекции с движущимися континентами имеются два подхода. В работах [Gurnis, 1988; Gurnis and Zhong, 1991] рассчитывались двумерные модели, в которых континенты рассматривались как высоковязкие образования в мантии, движение которых ведется фактически с помощью маркеров, без использования явных уравнений для движения континентов. Можно сказать, что этот подход рассматривает мантийную конвекцию с плавающими континентами непосредственно как термо-композиционную конвекцию. В работах [Trubitsyn and Rykov, 1995, 1998a, 1998b, 2000a; Trubitsyn et al., 1999] предложен иной подход и были разработаны основы теории мантийной конвекции с твердыми плавающими континентами. Уравнения мантийной конвекции были дополнены уравнениями Эйлера для поступательного движения и вращения твердых континентов, взаимодействующих с мантией и друг с другом. Теория мантийной конвекции с плавающими континентами [Trubitsyn, 2000b] рассматривает модель твердых плавающих континентов как первое приближение. В этой модели находится положение, скорости, распределение температуры внутри континентов и все силы, действующие со стороны мантии (на их погруженные в мантию поверхность), а также силы столкновения континентов. Поскольку величины деформации континентов много меньше их перемещения при движении, то эти деформации и напряжения уже внутри континентов можно рассчитывать уже в следующем приближении по любой другой реологической модели, но с уже известными внешними силами.

Теория мантийной конвекции с твердыми плавающими континентами основана на численных экспериментах, т.е. на численном решении системы уравнений переноса энергии, массы, импульса и момента импульса для системы мантия-континенты. В предыдущих работах авторов показано, что континенты не являются пассивными образованиями, но могут существенно влиять на эволюцию мантийной конвекции. Их можно рассматривать вмороженными в океаническую литосферу только на небольших интервалах геологического времени. Континентальная литосфера возникает и существует в течение миллиардов лет только потому, что плавучие континенты постоянно затягиваются на холодные нисходящие мантийные потоки. Поэтому континенальная литосфера все время оствается холодной, высоковязкой и прочной. Под неподвижным континентом благодаря эффекту теплоэкранирования мантия со временем (в течениее порядка 200-500 млн лет) неизбежно прогревается и возникают горячие восходящие потоки, стремящиеся расплавить и раздробить континентальную литосферу и кору.

В настоящей работе приводятся результаты длительного численного эксперимента для идеализированной модели с 12 континентами, плавающими на сферической мантии, с учетом их механического и теплового взаимодействия с мантией и между собой. Целью работы была проверка того, могут ли плавающие на сферической мантии континенты многократно объединяться и расходиться без привлечения каких-либо дополнительных усложняющих процессов.

2. Уравнения мантийной конвекции с плавающими континентами

2.1. Уравнения мантийной конвекции

Тепловая конвекция в вязкой мантии описывается распределением вектора конвективных скоростей Vi(x,y,z), распределением температуры T(x,y,z) и давления p(x,y,z). Эти неизвестные функции находятся из решения системы трех уравнений: уравнения переноса импульса, тепла и массы

Реферат: Комплекс профессиональных способностей вузовского преподавателя

ВОЛОГОДСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ПЕДАГОГИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ.

КАФЕДРА ПЕДАГОГИКИ.

РЕФЕРАТ

по педагогике высшей школы

Тема:

Комплекс профессиональных способностей вузовского

преподавателя

Научный руководитель: д.п.н., профессор кафедры педагогики ВГПУ

Коробейникова Л. А.

Работу выполнил: соискатель кафедры педагогики ВГПУ

Халявина О. А.

Вологда

1999 г.

План:

Введение
I Понимании способностей деятельностным подходом отечественной психологии.
1. Понятие «способности». Способности и деятельность.
2. Структура профессиональной деятельности вузовского преподавателя.
3. Типология ученых.

II Структура профессиональных способностей преподавателя вуза.
1. Гносеологический компонент
2. Конструктивно-проективный компонент
3. Организационный компонент
4. Коммуникативный компонент.
5. Перцептивно-рефлексивный компонент.

Заключение
Библиография

Исторические закономерности социально-экономической, политической, экологической жизни в России способствовали переходу к новой образовательной парадигме, личностно-ориентированному подходу заставляют исследователей обратиться к личности, индивидуальным свойствам преподавателя высшей школы. Переходное состояние общества, рыночная конкуренция, нестабильность не только повлекли за собой смену деятельностных ориентаций специалистов высшей школы (занятие бизнесом, например), но и требуют задуматься над комплексом профессиональных способностей преподавателя — педагога, методиста, ученого.

На исследование проблемы способностей наибольшее влияние оказали труды выдающихся теоретиков психологии Б. М. Теплова, С. Л. Рубинштейна, А.
Н. Леонтьева, Б. Ф. Ломова. Проблема педагогических способностей стала предметом специального рассмотрения в работах Н. Д. Левитова, Ф. Н.
Гоноболина, Н. Г. Куликова. Способности, необходимые в научной работе изучали Н. В. Кузьмина, З. Ф. Есарева, К. К. Платонов и другие.

Целью нашей работы является рассмотрение педагогических и научных способностей как комплекса, включающего гностический, конструктивный, организационный, коммуникативный компоненты. В процессе написания необходимо решить следующие задачи:
. дать определение и структуру способностей в рамках деятельностной концепции психологии;
. показав связь способностей с деятельностью, раскрыть специфику деятельности специалиста высшей школы; и в связи с этим
. выявить типологию ученых, данную зарубежными и отечественными специалистами;
. более полно раскрыть и проанализировать специальные способности как комплекс: гностические, конструктивно-проективные, организационные, коммуникативные, перцептивно-рефлекторные.

В первой части раскрываются сущность понимания способностей отечественными психологами, связь их с деятельностью, в том числе и профессиональной вузовской, во второй части подробнее рассматриваются способности, необходимые для самореализации педагога и ученого.
I Понимание способностей в деятельностной концепции отечественной психологии.

1. Способности и деятельность

Уровень способностей наряду с направленностью личности и структурой ее компетентности является важнейшим субъективным фактором достижения вершин в профессионально-педагогической и научной деятельности.

Способности определяются как индивидуальные свойства личности, являющиеся условием успешного выполнения одной или нескольких видов деятельности[1]. Понятие способностей не сводится только к тем знаниям, умениям и навыкам, которые уже выработаны у данного человека, а характеризуют глубину, быстроту, прочность овладения той или иной деятельностью. Ф. Гальпан в XIX в. положил начало экспериментам и статистическому исследованию в этой области индивидуальных различий людей.
Способности обнаруживаются в процессе овладения деятельностью и тесно связаны с общей направленностью личности, с тем, насколько устойчивы склонности человека к той или иной деятельности. В основе одинаковых достижений при выполнении какой-либо деятельности могут лежать различные способности, в то же время одна и та же способность может стать условием успешности различных видов деятельности.[2]

Способности имеют свою структуру:

Способности элементарные сложные общие частные общие частные

Структура способностей[3]

Элементарными общими способностями являются присущие всем индивидам свойства (глубинный глазомер, способность к суждениям, воображению, эмоциональной памяти). Эти способности считаются врожденными.

Элементарными частными называются способности, составляющие отдельные свойства личности на основе индивидуального своеобразного обобщения соответствующих психических процессов элементарных, но не всем присущих
(доброта, смелость, сообразительность, эмоционально-моторная устойчивость).

Сложными общими являются социально обусловленные способности, возникающие на основе элементарных (способность к труду, общению, речи, обучению и воспитанию). Они свойственны не всем людям в равной степени.

Сложные частные способности — это способности к конкретной специальной деятельности, профессиональные, в том числе и педагогические; способности к наукам (математические, музыкальные, изобразительные и т.д.). Структура способностей в высшей степени динамична и одни ее компоненты в значительной степени компенсируются другими. Формирование способностей происходит от простого к сложному, совершается в виде движения по спирали: реализуя возможности, которые представляют способности данного уровня, открывают новые возможности для развития способностей более высокого уровня.[4]

Поскольку способности влияют на качественные показатели формирования умений, навыков, они напрямую связаны с овладением мастерством при выполнении той или иной деятельности.

Схема этапов формирования умений такова:[5]

1. Первичные умения.
Осознание цели действия и поиск способов ее выполнения, опирающихся на ранее приобретенные знания и навыки, деятельность методом «проб и ошибок».

2. Недостаточно умелая деятельность.
Знание о способах выполнения действия и использование ранее приобретенных, несистематических для данной деятельности навыков.

3. Отдельные общие умения.
Ряд отдельных высокоразвитых, но узких умений, необходимых в различных видах деятельности, например, умение планировать свою деятельность.

4. Высокоразвитое умение (навык).
Творческое использование умений и навыков в данной деятельности с осознанием не только цели, но и мотивов выбора и способов ее достижения.

5. Мастерство
Творческое использование различных умений.

Нужно отметить, что педагогические способности относятся к сложным частным, специальным, они формируются в педагогической деятельности, так же как и научные — в исследовательской, поэтому необходимо рассмотреть структуру самой научно-педагогической деятельности.

2. Структура профессиональной деятельности вузовского преподавателя.

Преподаватель в определенном смысле является ключевой фигурой, ему принадлежит стратегическая роль в развитии личности студента в ходе профессиональной подготовки.

«Педагогическая энциклопедия» дает такое определение: «Преподаватель
— в широком смысле слова — работник высшей, средней специальной или общеобразовательной школы, преподающий какой-либо учебный предмет, в узком смысле слова — штатная должность в вузах и средних специальных учебных заведениях. Педагогическую работу в вузах ведут профессора, доценты, ассистенты, старшие преподаватели… Старший преподаватель в вузе (обычно кандидат наук) выполняет работу, поручаемую доценту.

Преподаватель проводит практические и семинарские занятия. В вузах и специальных учебных заведениях на преподавателя возлагается учебная и методическая работа по своей специальности, руководство учебной и производственной практикой, самостоятельными занятиями и научно- исследовательской работой студентов».[6]

Основное содержание деятельности преподавателя включает в себя выполнение нескольких функций — обучающей, воспитывающей, организующей и исследовательской. Они воспринимаются в единстве, хотя у многих одни довлеют над другими. Наиболее специфично для преподавателя высшей школы сочетание педагогической и научной деятельности; исследовательская работа обогащает его внутренний мир, развивает творческий потенциал, повышает научный уровень знаний.

Педагогические цели часто побуждают к глубоким обобщениям и систематизации материала, более тщательным формулировкам основных идей и выводов, к постановке уточняющих вопросов и даже к порождению гипотез.

Всех вузовских преподавателей можно условно разделить на три группы:

1. Преподаватели с преобладающей педагогической направленностью (~2/5 от общего числа).

2. Преподаватели с преобладанием исследовательской направленности

(примерно 1/5)

3. Преподаватели с одинаково возможной педагогической и исследовательской направленностью (немногим более 1/3).[7]

Если педагогическая деятельность не подкреплена научной работой, быстро угасает профессиональное педагогическое мастерство. Профессионализм как раз и выражается в умении видеть и формулировать педагогические задачи на основе анализа педагогических ситуаций и находить оптимальные способы их решения.

Как и в любом виде творчества, в педагогической деятельности своеобразно сочетаются действующие нормативы и эвристически найденные самостоятельно. Творческая индивидуальность педагога — это высшая характеристика его деятельности, как и всякое творчество, она тесно связана с его личностью. Труд преподавателя составляет три компоненты: педагогическая деятельность, педагогическое общение, личность. Личность — стержневой фактор труда, определяет его профессиональную позицию в педагогической деятельности и в педагогическом общении. Педагогическая деятельность — это технология труда, педагогическое общение — его климат и атмосфера, а личность — ценностные ориентации, идеалы, внутренний смысл работы преподавателя. Современность предъявляет все более жесткие и разносторонние требования к педагогической деятельности. Они неизмеримо возрастают при неизбежном возникновении рынка молодых специалистов, развития многоуровневого образования, внутригосударственной и международной аккредитации вузов и специалистов.

Педагогическая деятельность — это профессиональная активность педагога, с помощью различных действий решающего задачи обучения и развития студентов (обучающая, воспитывающая, организаторская, управленческая, конструктивно-диагностическая). Такая активность включает в себя пять компонентов: гностический, решающий задачу получения и накопления новых знаний о законах и механизмах функционирования педагогической системы, проектировочный, связанный с проектированием целей преподавания курса и путей их достижения; конструктивный включает действия по отбору и композиционному построению содержания курса, форм и методов проведения занятий; организационный решает задачи реализации запланированного; коммуникативный включает в себя действия, связанные с установлением педагогически целесообразных взаимоотношений между субъектами педагогического процесса. Сегодня происходит снижение роли преподавателя как единственного «держателя» научных знаний и растет его роль как эксперта и консультанта, помогающего студенту ориентироваться в мире научной информации.

В процессе реализации функций педагогической деятельности решаются следующие группы задач:

1. Проектирование.

. формирование и конкретизация целей учебного курса с учетом требований, предъявляемых педагогической деятельностью;

. планирование учебного курса с учетом поставленных целей;

. учет этапов формирования умственных целей;

. предвидение возможных затруднений у студентов при изучении курса и путей их преодоления.

2. Конструирование.

. отбор материала для данного занятия с учетом способностей студенческой аудитории к его восприятию;

. подбор и разработка системы заданий и задач, исходя из поставленных целей;

. выбор рациональной структуры занятий в зависимости от цели, содержания и уровня развития студентов;

. планирование содержания занятий с учетом межпредметных связей;

. разработка заданий для самостоятельной работы студентов;

. выбор системы оценки и контроля обучаемости студентов.

3. Организация

. организация активных форм обучения: дискуссий, деловых игр, тренингов;

. использование педагогических методов, адекватных данной ситуации;

. организация самостоятельного изучения учебного предмета студентами;

. применение ТСО при передаче информации;

. ясное изложение материала, выделение ключевых понятий, закономерностей, построение обобщающих выводов;

. создание тестов по читаемому курсу;

. изложение отобранного материала в виде проблемной лекции.

4. Социально-психологическое регулирование.

. стимулирование студентов к постановке вопросов, проведению дискуссий;

. дисциплинирование студентов;

. установление обстановки сотрудничества;

. оценка уровня развития группы, определение ее лидеров и неформальной структуры;

. конструктивное решение конфликтов;

. управление психологическим состоянием субъектов педагогического воздействия;

. активизация познавательной деятельности студентов;

. саморегуляция своих психических состояний;

. установление и поддержка деловых отношений с коллегами, студентами, администрацией.

В научном исследовании:

. использование методик психолого-педагогического исследования способов обобщения и оформления результатов;

. формулирование выводов и требований к изложению собственных методик преподавания;

. анализ деятельности коллег на основании достижений психолого- педагогической науки.

Использование компьютера:

. подготовка докладов и статей с помощью персонального компьютера;

. обработка результатов психолого-педагогических и естественно- технических измерений с помощью компьютера;

. разработка сценариев обучающих компьютерных программ;

. разработка сценариев контролирующих компьютерных программ.[8]

Таким образом, деятельность преподавателя вуза разнообразна, чем труд учителя средней школы, кроме педагогической, она включает в себя и научно- исследовательскую сторону, которая также требует наличия специальных способностей.

3. Типология ученых

Попытки создать типологию ученых предпринимались неоднократно. Разные авторы строили ее исходя из различных признаков. Например, В. Оствальд[9] на основании скорости умственных реакций делил ученых на «классиков», осуществляющих научную деятельность медленно, но глубоко и не нуждающихся в обобщении для успешной работы и «романтиков», творящих быстро, но поверхностно, заинтересованных в окружении, которое воспринимало бы их идеи.

А.Пуанкаре классифицировал учебных на «аналитиков» (логиков) и
«геометров» (интуитивистов). Г. Селье характеризует два типа ученых:
«открывателей» (феноменологистов) и «решателей» (исполнителей), затем предлагает перечень типов ученых, беря за основу разные признаки:
«коллекционер фактов», «совершенствователь», «классификатор», «аналитик»,
«синтетик», «большой босс», «торопыга», «флегматик», «женщина, засушенная в лаборатории», «нарциссист», «акула», «я-всегда-прав», «пай-мальчик»,
«джентльмен в науке».

Наиболее конструктивной представляется классификация разработанная В.
Н. Волгиным[10]. По характеру стиля работы учебные бывают теоретиками, экспериментаторами и организаторами науки, ибо в современной усложняющейся научной деятельности невозможен ученый-универсал; по стилю научного творчества — «отраслевики» и «систематики», последние из которых рождают новые идеи — их всего ~ 10% от общего количества ученых. По структуре научной деятельности и тому, какие именно способности развиты, научные работники считаются «открывателями», «генераторами идей», «классиками»,
«систематиками», если преобладает у них всех конструктивный компонент и обобщение на высоком уровне абстракции (Д. Менделеев, В. Гегель, А.
Эйнштейн). Если ведущий компонент — гностический — это «критики»,
«рационалисты», «диагносты», «аналитики» — ученые, склонные к глубокому анализу научной деятельности других ученых (И. Павлов, Л. Ландау).
Организационные умения доминируют у ученых, ориентированных на работу в группе, создающие условия для коллективных исследований (С. Рубинштейн, В.
Ананьев). Коммуникативный компонент преобладает у ученых «романтиков»,
«эмоционалистов», «жизнелюбов» (И. Павлов, Е. Зеймнер-Рубинштейн).
Исследователями отмечено также, что у ученых-гуманитариев более выражены гностический и коммуникативный компоненты, у математиков — конструктивный, а у естественников и психологов — организационный.

Мы выяснили, что особенности — это индивидуальные свойства личности, влияющие на глубину, быстроту и прочность формирования знаний, умений, навыков, хотя природа способностей не до конца изучена, но известно, что они формируются и проявляются в различных видах деятельности, в том числе и в профессиональной — научно-педагогической — это способности называют сложными частными или специальными. Деятельность преподавателя высшей школы является зеркальным отражением способностей, которые состоят из гностического, конструктивно-проективного, организационного, коммуникативного и других компонентов.

II. Структура профессиональных способностей преподавателя высшей школы.

Если цели и задачи, содержание, нормы и критерии, предъявляемые педагогической системой являются внешними объективными составляющими деятельности педагога и ученого, то методы и способы научно-педагогической деятельности носят индивидуально-субъективный характер. Их применение зависит от способностей каждого преподавателя. Хотя профессиональные способности проявляются в деятельности специалиста высшей школы неравномерно, но их принято рассматривать как комплекс — сочетание, а также структуру свойств личности, соотносящихся с определенной деятельностью.
Кроме сложных специальных способностей немалую роль играют и элементарные общие способности, такие как наблюдательность, качества речи, мышление, воображение относятся к необходимым в педагогическом труде, если обладающий ими специалист быстро и правильно с их помощью распознает существенные признаки педагогической системы, науки, протекающих в них процессов и оценивает их эффективность с целью управления.

Педагогические способности обычно включают в структуру рассматриваемых ниже организационных и гностических способностей, хотя эти способности могут существовать отдельно друг от друга: есть ученые, которые лишены способности передавать свои знания другим, даже объяснить то, что им самим хорошо понятно; педагогические способности, требующиеся для профессора, читающего курс студентам и для того же ученого — руководителя лаборатории различны. Ф. Н. Гоноболин[11] дает следующие свойства личности, структура которых, по его мнению, и составляет собственно педагогические способности:
. способность делать учебный материал доступным;
. творчество в работе;
. педагогически-волевое влияние на учащихся;
. способность организовать коллектив учащихся;
. интерес и любовь к детям;
. содержательность и яркость речи, ее образность и убедительность;
. педагогический такт;
. способность связать учебный предмет с жизнью;
. наблюдательность;
. педагогическая требовательность;

К сопутствующим свойствам личности педагога относятся: организованность, трудоспособность, любознательность, самообладание, активность, настойчивость, сосредоточенность и распределение внимания.

К научным чаще всего относят конструктивно-проективные и организаторские способности. Организаторские способности могли не входить в структуру способностей, необходимых для ученого одиночки, типичного для
XVIII-XIX в.в. Однако современная наука невозможна без коллектива, ученый должен быть организатором, иначе не сможет полностью реализоваться.

Также преподавателю-предметнику нужны также специальные способности, вытекающие из врожденных анатомо-физиологических особенностей-задатков, как музыкальные и художественно-изобразительные для музыкантов и искусствоведов, филологические — для людей, связанных с литературным творчеством, математические для математиков, физиков. Сейчас мы рассмотрим основные компоненты профессиональных способностей вузовского преподавателя.

1. Гносеологический компонент.

Гносеологические способности представляют собой чувствительность педагога к способам получения информации о мире, учащихся, в целом формирования нравственного, трудового, интеллектуального фонда личности, быстрого и творческого овладевания научными методами исследования, способами изучения учащихся в связи с целями формирования личности.
Гностические способности обеспечивают накопление плодотворной информации о себе и других, о студентах, которая позволяет стимулировать формирование контроля и саморегуляции. Тем самым обеспечивается потребности и возможности, сильные и слабые стороны студентов. Признаком высокоразвитых гостических способностей является быстрота и творческое оваладение научными методами изучения учащихся в целях принятия обоснованных решений в отношении их, изобретательность в способах обучения студентов научными методами самовоспитания, саморазвития и самоконтроля. Важной составляющей гностического компонента являются знания и умения, которые лежат в основе собственной познавательной деятельности. Гностический компонент влияет на формулирование мировоззрения, проявляющемся в устойчивой системе отношений к миру, труду, другим людям и самому себе; на активность жизненной позиции.
Важны и общекультурные знания, умения в области искусства и литературы, религии, права, политики и социальной жизни, экологические проблемы.
Наличие содержательных увлечений и хобби также обогащает личность специалиста высшей школы. Специальные знания — знания предмета, знания по педагогике, психологии, методике преподавания. Предметные знания высоко ценятся преподавателями и находятся на высоком уровне. Знания по психологии, педагогике, методике — самое слабое звено в высшей школе.

2. Конструктивно-проективный компонент.

Гностические способности составляют основу деятельности преподавателя, но определяющими в достижении высокого уровня мастерства выступают конструктивные и проективные способности. От них зависит эффективность использования всех других видов знаний, которые могут оставаться мертвым грузом или активно включаться в обслуживание всех видов научно- педагогической работы. Психологическим механизмом реализации этих способностей служит мысленное моделирование воспитательно-образовательного и научного процессов. Конструктивно-проективные способности обеспечивают стратегическую направленность деятельности и проявляются в умении ориентироваться на конечные цели, решать актуальные задачи с учетом будущей специализации студентов планирования ими курса и научной деятельности., установления значимости курса в учебном процессе, науке, учитывая необходимые связи с другими дисциплинами. Данный вид способностей обеспечивает реализацию тактических целей. Данный вид способностей обеспечивает реализацию тактических целей: структурирования курса, отбора содержания и выбора форм проведения занятий. Решать проблемы педагогического процесса в вузе приходится ежедневно каждому практику, а исследовать их — каждому педагогу-ученому. Проективные способности сказываются в особой чувствительности к конструированию педагогического и научного «лабиринта» — пути от незнания к знанию, они имеют в виду результат будущей деятельности, предполагают дозирование при передаче знаний, умений, навыков. Конструктивные определяют чувствительность к последовательному построению занятий и научной деятельности во времени и пространстве, чтобы результат соответствовал плану, способность отделять то, что можно и должно решить в данный момент от того, что следует и почему следует отложить. Креативно-конструктивный компонент дает возможность мыслить, обобщать на основе недостаточного числа признаков, создавать новые сочетания, используя имеющуюся информацию. В основе проективной и конструктивной деятельности лежат способности к интеллектуальному труду:

. отбросить необычные стандарты и методы решения, искать новые, оригинальные;

. видеть дальше непосредственно данного и очевидного;

. охватывать суть основных взаимосвязей присущих проблеме;

. ясно видеть несколько различных путей решения и мысленно выбрать наиболее эффективный;

. чутье к наличию проблемы там, где кажется, что все уже решено;

. идейная плодовитость и др.

Анализируя данный компонент способностей, отечественные ученые отмечают высокую роль интуиции в научном творчестве, как результате большой умственной работы, позволяющий сократить путь познания на основе быстрого, почти мгновенного, логически неосознаваемого понимания ситуации и нахождения правильного решения. В научном творчестве интуиция помогает рождению гипотез. Способность видеть проблему, ее фон, установить связи с другими проблемами, формулировать гипотезы, находить критерии измерения изучаемых явлений, описывать, интегрировать и синтезировать научные факты, находить им место в теории.

Исследования показывают[12], что у преподавателей, не имеющих ученой степени, уровни всех проективно-конструктивных способностей снижены, а также умение предвидеть в педагогической и научной работе. Самый высокий уровень этих способностей отмечен у докторов наук, что проявляется, в частности, при предупреждении конфликтных ситуаций.

3. Организационный компонент

Организационные способности служат не только организации процесса обучения в вузе, но и самоорганизации деятельности преподавателя.
Организаторская деятельность современного ученого предполагает его включение во взаимодействие не только в объектом исследования, но и с другими учеными, участвующими совместно с ним в исследовании или изучающими смежные науки. Организаторские общие способности исследовались Л. И.
Уманским[13]. Он выделил 18 типичных организаторских качеств личности:

1. способность «заряжать» своей энергией других людей;

2. способность находить наилучшее применение каждому человеку;

3. психологическая избирательность, способность понимать и верно реагировать на психологию людей;

4. способность видеть недостатки в поступках других людей — критичность;

5. психологический такт — способность установить меру воздействия;

6. общий уровень развития как показатель сообразительности, разности общих чувственных способностей человека;

7. генициативность — творческая и исполнительская;

8. требовательность к другим людям;

9. склонность к организаторской деятельности;

10. практичность — способность непосредственно, быстро и гибко применять свои знания и свой опыт в решении практических задач;

11. самостоятельность в отличие от внушаемости и слепой подражательности;

12. наблюдательность;

13. самообладание, выдержка;

14. общительность;

15. настойчивость;

16. активность;

17. работоспособность;

18. организованность.

Организаторские способности проявляются в умении организовать себя, свое время, индивидуальную, групповую, коллективную деятельность студентов, сплотив вокруг научной проблемы надежных помощников, единомышленников.

Доктора наук. как показывают исследования[14], лучше других умеют организовать изучение объектов исследования, публикацию полученных результатов, индивидуальную научную работу студентов, свое время, себя.
Кандидаты наук хорошо умеют организовать коллективную научно- исследовательскую работу студентов, устанавливать взаимный контроль, дать критику и оценку результатов исследования, развернуть взаимный обмен научной информацией и опытом владения наукой.

Преподаватели без ученых степеней умеют организовать изучение объектов, наблюдение, стремятся к взаимному обмену научной информацией, охотно включаются в комплексные исследования.

4. Коммуникативный компонент.

Общение в деятельности преподавателя выступает не только средством научной и педагогической коммуникации, но и условием совершенствования профессионализма в деятельности и источником развития личности преподавателя, а также средством воспитания студентов. К коммуникативным относятся способности:

. способность всесторонне и объективно воспринимать человека-партнера по общению;

. способность вызывать у него доверие, сопереживание в совместной деятельности;

. способность предвидеть и ликвидировать конфликты;

. справедливо, конструктивно и тактично критиковать своего товарища по совместной деятельности;

. воспринимать и учитывать критику, перестраивая соответственно свое поведение и деятельность.

Основное средство общения — речь устная и письменная. В научной деятельности, в отличие от педагогической, играет первенствующую роль по сравнению с устной. Объективация результатов научного познания осуществляется, как правило, вначале в письменной речи — в процессе научного общения. Устное изложение результатов исследования в компетентной аудитории является необходимым средством проверки ценности, объективности и доказательности результатов исследования.

Интересно отметить, что коммуникативный компонент способностей — самые гибкие, коммуникативные умения с возрастом перемещаются в сторону регресса.

5. Перцептивно-рефлексивный компонент

Данный компонент способностей тесно связан с коммуникативным, он обращен к субъекту педагогического воздействия. Рефлексия — осознание действующим индивидом того, как он воспринимается партнером по общению, предполагает знание того, как другой понимает рефлексирующего. Рефлексия — своеобразный удвоенный процесс зеркального отражения индивидами друг друга, при котором рефлексирующий субъект воспроизводит внутренний мир собеседника и с отражением себя.

Перцептивно-рефлексивные способности включают три вида чувствительности.

1. Чувство объекта. Оно представляет собой особую чувтствительность педагога к тому, какой отклик объекты реальной действительности находят у учащихся, в какой мере интересы и потребности учащихся выявляются при этом, «совпадают» с требованиями педагогической системы с одной стороны, с тем. что им предъявляет в учебно- воспитательном процессе сам педагог. Эта чувствительность сходна с эмпатией и проявляется в быстром, легком и глубоком проникновении в психологию учащихся, в эмоциональной идентификацими педагога с учащимся и их активной целенаправленной совместной деятельности.

2. Чувство меры и такта. Проявляется в особой чувствительности к мере изменений, происходящих в личности и деятельности учащегося под влиянием различных средств педагогического воздействия, какие изменения происходят, являются ли положительными или отрицательными, по каким признакам можно о них судить.

3. Чувство причастности. Оно характеризуется чувствительностью педагога к недостаткам собственной деятельности, критичностью и ответственностью за педагогический и научный процесс.

Таковы основные компоненты профессиональных способностей преподавателя. Все они взаимосвязаны и образуют единое целое, влияют на творческую индивидуальность и стиль преподавателя специалиста высшей школы.

В данной работе мы сделали попытку выяснить, какие компоненты включает в себя комплекс профессиональных способностей вузовского преподавателя. Для этого мы дали определение способностей, как индивидуально-обусловленного комплекса качеств личности, на развитие которого влияют врожденные (задатки) и социальные (направленности, наклонности) факторы. Способности формируются постепенно, развиваются в деятельности, носят общий и специальный характер. Поскольку способности являются отражением деятельности, мы показали, что профессиональная деятельность вузовского специалиста многогранна и имеет несколько сторон — педагогическую, научную, методическую, которым соответствует комплекс компонентов способностей — гносеологический, конструктивно-проективный, организационный, коммуникативный и перцептивно-рефлексивный. Владение совокупностью этих способностей помогает достичь преподавателю высшей школы высокого уровня мастерства и оказывать эффективное влияние на формирование личности студента, его собственных способностей, дающих возможность самореализации в нашем сложном, противоречивом мире.

Библиография

1. Болотин И, Березовский А. Кадры современной высшей школы. — //Высшее образование в России. — 1998 — №2. — С. 22-27
2. Волгин В. Н. Молодежь в науке. М.; 1964. — 135 с.
3. Гоноболин Ф. Н. Психологический анализ педагогических способностей. В сб. Способности и интересы. М.; 1962. — 245 с.
4. Громкова М. О педагогической подготовке преподавателя высшей школы. —

//Высшее образование в России. — 1994. —№4. — С. 105-108.
5. Добрускин М. Социально-психологический портрет вузовского педагога. —

//СОЦИС — 1995. — №9. — С. 137-141.
6. Есарева З. Ф. Особенности деятельности преподавателя высшей школы. Л.;

Изд-во Ленинградского университета, 1974. — 112 с.
7. Зиновкина М. Вузовский педагог XXI в. — //Высшее образование в России. —

1998. — №3. — С. 13-15.
8. Иванов В., Гурье Л. Проектная культура преподавателя вуза. — //Высшее образование в России. — 1998. — №3. — С. 23-26.
9. Иванов В., Гурье Л., Зерминов А. Педагогическая деятельность: проблемы, сложности. — //Высшее образование в России. — 1997. — №4. — С. 44-49.
10. Краткий психологический словарь. / Ред.-сост. Л. А. Карпенко. Под общей ред. А. Н. Петровского, М. Г. Ярошевского. — Ростов-на-Дону, Изд-во

«Феникс». — 1998. — 512 с.
11. Кузьмина Н. В. Профессионализм личности преподавателя и мастера производственного обучения. — М.; Высшая школа, 1990. — 119 с.
12. Кузьмина Н. В., Кухарев Н. В. Психологическая структура деятельности учителя: Гомель. — Изд-во Гомельского гос. университета, 1996. — 57 с.
13. Маркова А. Н. Психология труда учителя: Кн. для учителей. — М.;

Просвещение, 1993. — 192 с.
14. Митина Л. М. Учитель как личность и профессионал (психологические проблемы). — М.; «Дело», 1994. — 216 с.
15. Педагогическая энциклопедия. Т. 3. Н-СН. Изд-во «Советская энциклопедия». М.; 1996. — 879 с.
16. Платонов К. К. Проблемы способностей: М.; Изд-во «Наука». 1972. — 310 с.
17. Рубинштейн С. Л. Проблемы способностей и принципиальные вопросы психологической теории. Тезисы докладов на I съезде Общества психологов.

Вып. 3. М.; 1959 — 316 с.
18. Скок Г. Б., Салкова О. В. Совершенствование коммуникативных умений преподавателя. — //Советская педагогика. — 1990. — №5. — С. 101-103.
19. Смирнов С. Д. Педагогика и психология высшего образования: от деятельности к личности: Учебн. пособие для слушателей факультетов и институтов повышения квалификации преподавателей вузов и аспирантов. —

М.; Аспект-пресс; 1995. — 271 с.
20. Теплов Б. М. Проблемы индивидуальных различий. М.; 1961. — 536 с.
21. Уманский Л. И. Кто может стать организатором. — //Молодой коммуннист. —

1996. — №9. — С. 79-85.

————————
[1] Кузьмина Н. В. Профессионализм личности преподавателя и мастера производственного обучения. — М.; Высшая школа, 1990 — С. 6
[2] Краткий психологический словарь. /Ред. — сост. Л. А. Картенко. Под общей ред.А. Н. Петровского, М. Г. Ярошевского. — Ростов-на-Дону. Изд-во
«Феникс». — 1998. — С. 366-367.
[3] Платонов К. К. Проблемы способностей. М.; Изд-во «Наука». 1979. — С.
91.
[4] Рубинштейн С. Л. Проблемы способностей и принципиальные вопросы психологической теории. Тезисы докладов на I съезде Общества психологов.
Вып. 3. М.; 1959. — С 138.
[5] Платонов К. К. Проблемы способностей. М.; Изд-во «Наука» . 1979. — С.
279.
[6] Педагогическая энциклопедия. Т. 3. Изд-во «Советская энциклопедия». М.;
1966. — С. 487.
[7] Смирнов С. Д. Педагогика и психология высшего образования: от деятельности к личности. Учебн. пособие для слушателей факультетов и институтов повышения квалификации преподавателей вузов и аспирантов. — М.;
Аспект-пресс; 1995. — 271 с.
[8] См. Иванов В., Гурье Л., Зерминов А. Педагогическая деятельность: проблемы, сложности // Высшее образование в России. — 1997. — №4. — С. 44-
49.
[9] См. Есарева З. Ф. Особенности деятельности преподавателя высшей школы.
Изд-во Ленинградского университета. — Л.; 1974. — С. 58.
[10] Волгин В. Н. Молодежь в науке. М.; 1964. — 135 с.
[11] Гоноболин Ф. Н. Психологический анализ педагогических способностей. В сб. Способности и интересы. М.; 1962. — С. 237.
[12] Есарева З. Ф. Особенности деятельности преподавателя высшей школы. Изд- во Ленинградского университета. Л.; 1974. — С.36.
[13] Умланский Л. И. Кто может стать организатором. — //Молодой коммунист.
— 1966 .— №9. — С. 75-85.
[14] Есарева З. Ф. Там же. — С. 40-41

Реферат: Производительность труда

смотреть на рефераты похожие на «Производительность труда»

Введение

Производительность труда – основной показатель экономической эффективности производства отрасли и каждого предприятия. Выявление резервов и путей повышения производительности труда должно опираться на комплексный технико-экономический анализ работы предприятия. Анализ производительности труда позволяет определить эффективность использования предприятием трудовых ресурсов и рабочего времени.

Рост производительности труда означает: экономию овеществленного и живого труда и является одним из важнейших факторов повышения эффективности производства.

Под факторами роста производительности труда понимаются условия или причины, под влиянием которых изменяется ее уровень.

При анализе и планировании производительности труда важнейшей задачей является выявление и использование резервов ее роста, то есть конкретных возможностей повышения производительности труда. Резервы роста производительности труда — это такие возможности экономии общественного труда, которые хотя и выявлены, но по разным причинам еще не использованы.

Взаимодействие факторов и резервов состоит в том, что если факторы представляют собой движущие силы, или причины изменения ее уровня, то использование резервов – это непосредственно процесс реализации действия тех или иных факторов. Степень использования резервов определяет уровень производительности труда на данном предприятии.

Цель данной работы – рассчитать, проанализировать производительность труда РУП ГЗЛиН и выявить мероприятия, за счет выполнения которых предприятие могло бы повысить уровень производительность труда.

В первой главе курсовой работы показана экономическая сущность и значение производительности труда, представлены показатели и методы измерения производительности труда, а также приведена методика планирования роста производительности труда с учетов влияния отдельных факторов.

Во второй главе дается технико-экономическая характеристика деятельности , проводится анализ производительности труда и выявляются резервы роста производительности труда.

В третьей главе приводится конкретное мероприятие по повышению производительности труда на РУП ГЗЛиН.

При написании курсовой работы были использованы экономическая и учебная литература, экономические газеты и журналы, учебники по аудиту и анализу хозяйственной деятельности, а также нормативные документы.

Глава 1.ПРОИЗВОДИТЕЛЬНОСТЬ ТРУДА РАБОТНИКОВ ПРОМЫШЛЕННОГО ПРЕДПРИЯТИЯ И

ЗНАЧЕНИЕ ЕЕ ПОВЫШЕНИЯ В РЫНОЧНЫХ УСЛОВИЯХ

1.1.Понятия, показатели и методы измерения производительности труда.

Производительность труда (ПТ) является важнейшим показателем эффективности производства.

ПТ- это результативность, эффективность труда в процессе производства.

В производстве любого продукта участвует живой труд, т.е. труд, затрачиваемый работниками непосредственно в самом процессе производства продукта и труд прошлый, затраченный, как правило, другими работниками на предыдущих стадиях производства и овеществленный в орудиях труда, зданиях, сооружениях, сырье, топливе, материалах, энергии.[с.92]

Соответственно этому при характеристике ПТ используется понятие производительности индивидуального и общественного труда.

Производительность индивидуального труда- это результативность живого труда как отдельного работника, так и коллектива работников.

Производительность общественного труда- это результативность, эффективность живого и овеществленного труда, отражающая полные
(совокупные) затраты труда в сфере материального производства. Показатель производительности общественного труда рассчитывается как отношение размера национального дохода к численности занятых в отраслях материального производства.

Производительность общественного труда планируется и учитывается в целом по народному хозяйству. По отдельным объединениям, предприятиям, структурным подразделениям, отдельным работникам исчисляется выработка и трудоемкость- показатель индивидуальной ПТ, отражающий затраты только живого труда.

Выработка- показатель количества продукции, услуг, объема работ, произведенного в единицу рабочего времени рабочим или коллективом рабочих:

Пв = В/Т где: В- объем продукции в натуральном, стоимостном выражении или нормо- часах;

Пв- выработка на одного рабочего;

Т- затраты рабочего времени на производство продукции;

Трудоемкость- показатель индивидуальной ПТ, характеризующий затраты рабочего времени на производство единицы продукции:

Пт = Т/В где: Пт- трудоемкость единицы объема продукции в единицах времени;

Выработка считается прямым показателем ПТ, а трудоемкость- обратным.

Для анализа ПТ по Республике Беларусь в целом и по гомельской области имеются следующие данные:

Среднемесячная начисленная зарплата работников тыс. руб.

Таблица 1.1.
| |2000 год |2001 год |2002 год |
|РБ |4635,2 |19580,8 |21749,3 |
|Гомельская |4644,4 |18797,4 |20941,7 |
|область | | | |

Отраслевая структура производства промышленной продукции ( в % к итогу)

Таблица 1.2.
| |2000 год |2001 год |2002 год |
|РБ |25,7 |25,3 |23,9 |
|Гомельская |13,8 |14,7 |15,0 |
|область | | | |

Основные показатели работы машиностроения и металлообработки

Таблица 1.3.
|Показатели |2000 год |2001 год |2002 год |
|Число предприятий|704 |740 |676 |
|Объем продукции, |193872 |842238 |241349 |
|млрд. руб. | | | |
|Уровень |15,6 |17,9 |14,4 |
|рентабельности | | | |

Уровень производительность труда определяется отношением объема произведенной продукции ( выполненных работ, услуг ) к затратам труда либо отношением затрат труда к объему продукции ( работ, услуг ). Известны три метода измерения производительности труда: натуральный, стоимостной, трудовой.

Натуральный метод сводится к определению выработки конкретного вида продукции (работ, услуг) в расчете на одного среднесписочного работника или в единицу времени. Натуральный метод — объем производства продукции выражается в физических единицах — штуках, килограммах, метрах и т.д.
Например: предприятие нефтяной промышленности за год добыло 300 тыс. т нефти и 2500 тыс. куб. м. газа, электростанция выработала 20 млн. КВт-ч электроэнергии, кондитерская фабрика произвела 100 т шоколадных конфет.

Такой способ измерения объема выпускаемой продукции представляется наиболее точным, но он имеет весьма ограниченную сферу применения, так как редкое предприятие выпускает однородную продукцию. Возьмем, например, нефть. Она отличается разным содержанием углеводородных фракций, парафина, серы, воды.
Поэтому тонна нефти, добытая из одной скважины, не равна по своим качествам тонне нефти, добытой из другой скважины. Шоколадные конфеты тоже могут быть разных сортов, а если кондитерская фабрика выпускает еще и карамель, и печенье, то такую продукцию суммировать в весе нельзя. Продукцию машиностроительного или деревообрабатывающего предприятия, выпускающего большой ассортимент товаров, выразить через натуральный показатель вообще невозможно. Следовательно, натуральный измеритель объема продукции неприменим для большинства предприятий. В этом заключается его существенный недостаток.

Используется еще условно-натуральный метод измерения объема производства продукции, основанный на приведении разных изделий к одному измерителю.
Например, разные сорта мыла пересчитываются в единый сорт мыла с 40% содержанием жира, а разные сорта топлива . в условное топливо с теплотворной способностью 7000 ккал/кг. Область применения этого метода также ограничена лишь некоторыми отраслями народного хозяйства.

Стоимостной метод предполагает определение выработки продукции ( работ, услуг ) в ценностном выражении или чистой продукции ( добавленной стоимости ) в расчете на одного среднесписочного работника или в единицу времени. Стоимостной метод наиболее универсален, он позволяет проводить сравнение уровня и динамики производительности труда на предприятии, в отрасли, регионе, в стране. Вопрос состоит в том, какой показатель стоимости принять для измерения объема производства.

Показатель стоимости валовой продукции, на основе которого долгие годы планировались и учитывались объемы производства продукции, хорош тем, что продукция разных предприятий и за разные годы исчислялась в единых оптовых ценах предприятий по состоянию на какое-то время. Это позволяло нивелировать изменение цен в разные периоды и добиваться по этому критерию сопоставимости показателей. Однако стоимость продукции отражает не только затраты живого труда, но и прошлого, овеществленного в сырье, материалах, покупных полуфабрикатах, деталях и узлах, поступающих по кооперации. Более дорогое сырье, направляемое на обработку, увеличивало стоимость валовой продукции и соответственно уровень производительности труда без какого-либо участия работников предприятия. К таким же последствиям приводило изменение точки кооперации, когда, к примеру, предприятие B прекращало выпуск какого- либо узла будущего изделия в силу того, что этот узел начал поступать к нему по кооперативным поставкам с предприятия A. Стоимость узла продолжала входить в стоимость готового изделия, выпускаемого предприятием B, но затраты труда по изготовлению этого узла оно уже не несло и за счет этого искусственно повышало у себя производительность труда.

В стоимость валовой продукции входит также разница в стоимости незавершенного производства на начало и на конец периода. Это даст возможность предприятиям повышать стоимость валовой продукции, а вместе с ней и показатель производительности труда за счет увеличения объемов незавершенного производства.

Показатель стоимости товарной продукции свободен от влияния объемов незавершенного производства, но сохраняет другие недостатки, присущие показателю валовой продукции. В швейной, полиграфической и некоторых других отраслях использовали для характеристики объемов производства показатель нормативной стоимости обработки (НСО), в который включали нормативную стоимость затрат живого труда: заработную плату основных производственных рабочих с отчислениями на социальное страхование, цеховые и общезаводские расходы, рассчитанные по нормативам.

Достоинством показателя НСО является то, что он в основном свободен от влияния затрат прошлого труда — стоимости сырья, материалов, покупных изделий (за исключением части таких затрат, входящих в общецеховые и общезаводские расходы). Недостатки показателя НСО в том, что он не характеризует всей вновь созданной стоимости и учитывает не фактическую стоимость обработки, а лишь ее нормативное значение. Экономическое содержание этого показателя расплывчато, поэтому целесообразность его использования вызывает сомнения.

Теоретически наиболее полное представление о вкладе предприятия и создание продукции дает показатель стоимости чистой продукции — вновь созданной стоимости, так как на его величину не влияют затраты на сырье, материалы, покупные полуфабрикаты и узлы, он свободен от стоимости амортизационных от отчислений.

Чистая продукция заработная плата с начислениями плюс прибыль) точно характеризует вновь созданную стоимость, если она (продукция) реализуется по рыночным ценам. Но в нашей действительности большое влияние оказывают монопольные цены, которые искажают реальный вклад предприятия в создание новой стоимости, и установление стоимости чистой продукции становится проблематичным.

Показатель условно чистой продукции включает в себя помимо заработной платы с начислениями и прибыли также сумму амортизации основных средств, т.е. часть прошлого труда. Применяется он в отраслях с высоким уровнем технического оснащения. Практика использования этого измерителя объема производства при значительной разнорентабельности различных изделий и большими различиями доли прибыли в оптовой цене предприятий не дала надежных результатов сопоставимости реального вклада предприятия в выпуск продукции и его отражения в виде соответствующей величины прибыли.

Сущность трудового метода заключается в определении размера затрат труда ( выраженных численностью работников или отработанным временем в человеко-днях или человеко-часах ) в расчете на принятую единицу продукции.

Он пригоден для оценки уровня производительности труда на отдельных участках производства, в цехах, но требует строгой обоснованности используемых норм. При разнонапряженности норм такой метод дает существенные искажения, поэтому его применение не имеет широкого распространения.

Трудозатраты (Т) наиболее точно отражаются отработанным количеством человеко-часов. Но их подсчет очень трудоемок. Человеко-дни дают менее точный результат трудозатрат по сравнению с человеко-часами, так как они не учитывают внутрисменных простоев.

Среднесписочная численность персонала по сравнению с человеко-днями не учитывает целодневных простоев, но, тем не менее, именно показатель среднесписочной численности персонала используется при подсчетах годовой производительности труда, так как это обеспечивает сопоставимость показателей различных предприятий, отраслей и по стране в целом. Показатели же часовой и дневной выработки применяют при внутрипроизводственном анализе хозяйственной деятельности предприятия. Итак, для определения выработки выбираются соответствующие показатели объема производства продукции и трудовых затрат и первые делятся на вторые.

На основании анализа достоинств и недостатков показателей объема продукции и трудовых затрат следует отметить, что любое из возможных сочетаний имеет определенный экономический смысл, а выбор их должен определяться конкретными задачами измерения уровня производительности труда. Наиболее универсальным способом определения выработки на предприятии будет расчет величины чистой продукции предприятия за год, приходящейся на одного среднесписочного работника этого предприятия за год.

1.2.Опыт изучения ПТ в странах с развитым рынком.

Рассмотрим опыт изучения ПТ на примере США, где наиболее интенсивно на уровне предприятия в последнее время занимаются измерением ПТ так называемых “ белых воротничков”.

Несмотря на значительный первоначальный скептицизм по поводу возможности измерения творческой деятельности, ряд компаний успешно внедрил программы измерения и повышения ПТ “белых воротничков”. В значительной степени рост их численности связан с увеличением сферы услуг, однако не все работники сферы услуг должны быть отнесены к “белым воротничкам” и наоборот.

Многие фирмы внедряют специальные программы направления на рост ПТ
“белых воротничков”. Одной из самых известных организаций такого рода является Американский производительный центр (АРС). АРС разработал новую программу повышения ПТ , которая внедряется работниками центра с учетом условий компаний- заказчиков.

Основными предпосылками реализации программы являются следующие: климат в компании, который поддерживает рискованность изменений, ведущих к инновациям; убедительность высшего управляющего персонала компании в том, что повышение ПТ- задача, которую необходимо решать; обязательное сотрудничество работников того звена, для которого эта программа разрабатывается, с внедряющими ее; установка не на сокращение затрат, а на улучшение качества выпуска.

В настоящее время компании, которые разрабатывают программы повышения
ПТ столкнулись с необходимостью следующих изменений измерительной процедуры: сопутствующее:

1.меры отражают деятельность;

2.меры устанавливаются извне;

3.один критерий;

4.нацеленность на ограничение затрат;

5.сравнение себя с другими;

6.контроль извне группы, ориентированный на наказание; требуемое:

1.отражают результаты, услуги;

2.меры устанавливаются при активном участии самих работников;

3.несколько критериев;

4.объем затрат в соответствии с необходимостью;

5.сравнение себя за различные периоды времени;

6.контроль извне при участии самих работников, ориентированный на решение проблемы.

1.3.Социально- экономическое значение роста производительности труда.

Существует понятие эффективности труда. Она шире, чем производительность, и включает кроме экономического (производительность труда) ещё психофизиологический и социальный аспекты. Психофизиологическая эффективность труда определяется воздействием трудового процесса на организм человека. С этой точки зрения эффективным может быть признан только такой труд, который наряду с определённой производительностью обеспечивает безвредные, благоприятные санитарно — гигиенические условия и безопасность; достаточную содержательность труда и соблюдение границ его разделения; возможности всестороннего развития физических, умственных сил и способностей человека в процессе труда; предотвращает отрицательное влияние производственной обстановки на работника. Отсюда вытекает и понятие социальной эффективности труда, которое включает требования гармоничного развития личности каждого работника, повышение его квалификации и расширение производственного профиля, формирование позитивного социального климата в трудовых коллективах, усиление социально-политической активности и совершенствования всего образа жизни.

Если указанные требования не соблюдаются, то неизбежно снижаются и темпы роста производительности труда. Так, неблагоприятные санитарно- гигиенические и вредные для здоровья условия труда вызывают потери рабочего времени в связи с заболеваемостью, предоставлением дополнительных отпусков, сокращение самого активного периода трудовой деятельности человека. Слишком дробное разделение труда ограничивает возможности расширения производственного профиля человека и роста его квалификации. Негативные социальные взаимоотношения в трудовых коллективах могут также существенно снизить производительность труда при прочих равных условиях его организации.

Итак, эффективность труда обусловливается его производительностью в их тесной взаимосвязи, что необходимо постоянно учитывать при определении факторов и резервов роста производительности труда.

Большое значение, которое имеет рост производительности труда для отдельных предприятий и всего общества, делает необходимым изучение всех факторов, влияющих на уровень производительности труда, и вскрытие резервов её повышения.

Глава 2.АНАЛИЗ ПРИБЫЛИ И ПРОИЗВОДИТЕЛЬНОСТИ ТРУДА РАБОТНИКОВ
ПРОМЫШЛЕННОСТИ.
2.1.Краткая экономическая характеристика объекта исследования (РУП ГЗЛиН).
Гомельский завод литья и нормалей создан в 1979 году согласно приказу
Министерства машиностроения для животноводства и кормопроизводства СССР от
9 октября 1979 года № 272. В соответствии с приказом Министра машиностроения для животноводства и кормопроизводства от 11 февраля 1987 года №44 заводу представлен статус самостоятельного предприятия
(юридического лица) в составе производственного объединения “Гомсельмаш”.
В соответствии с Указом Президента Республики Беларусь от 24 мая1996 года
№ 208 ”О некоторых мерах по упорядочению деятельности субъектов хозяйствования” завод решением Гомельского облисполкома от 22 октября 1996 года № 513 зарегистрирован и внесен в Реестр общереспубликанской регистрации за № 23-049.
Решением Гомельского исполнительного комитета от 24.03.2000г. № 167 зарегистрировано Республиканское унитарное предприятие (“Гомельский завод литья и нормалей” в Едином государственном регистре юридических лиц и индивидуальных предпринимателей за № 400051772.
Инспекцией Государственного налогового комитета по Железнодорожному району г.Гомеля предприятию присвоен учетный номер налогоплательщика 400051772.
В соответствии с приказом Министерства промышленности от 25 апреля 2002 года № 163 Республиканское унитарное предприятие реорганизовано путем присоединения к нему Республиканского дочернего ремонтно-строительного унитарного предприятия “Модуль” Свидетельство Гомельского исполнительного комитета решением от 28.08.2002г. № 523 ) зарегистрирован РУП ГЗЛиН В
Едином государственном регистре юридических лиц и индивидуальных предпринимателей №400051772.
Местонахождение завода: 246010. Республика Беларусь, г. Гомель, ул.
Могилевская 16.
Целью создания завода является удовлетворение потребностей сельского хозяйства в жатках для кормоуборочных комплексов , удовлетворение потребностей машиностроения в деталях и сборочных единицах для различных машин; производство крепежных изделий (метизов) , производство изделий из высокопрочного чугуна и цветных металлов ( алюминий , бронза ); удовлетворение потребностей в товарах народного потребления; осуществление внешнеэкономической деятельности; осуществление закупочной деятельности и производство продукции общественного питания и реализация на основе полученной прибыли социальных и экономических интересов членов трудового коллектива имущества завода.
Основными видами деятельности предприятия являются: производство сельскохозяйственных машин, производство крепежных изделий, чугунное литье, литье цветных металлов, обработка и покрытие металлов, производство деревянных изделий, производство металло и деревообрабатывающего инструмента, ремонт машин общего назначения, ремонт машин и оборудования, используемых в сельском хозяйстве, производство прицепов, розничная торговля в неспециализированных магазинах.
Республиканское унитарное предприятие “Гомельский завод литья и нормалей” является учредителем Республиканского дочернего торгового унитарного предприятия “ТоргЗЛиН”, Совместного белорусско-латвийского предприятия
“Мириго”- обществ с ограниченной ответственностью (СП “Мириго”). Основным видом деятельности предприятия является розничная торговля в неспециализированных магазинах. Основной целью создания СП является удовлетворение потребности железных дорог Республики Беларусь и Латвийской республики в рельсовых скреплениях ( путевых гайках, шляпных и закладных болтах, пружинных шайбах).
Основными видами деятельности СП “Мириго” являются: холодное вытягивание, производство готовых металлических изделий или полуфабрикатов путем ковки, прессования, штамповки и прокатки, производство крепежных изделий, цепей, пружин и т.д.
Технико-экономические показатели финансовой деятельности предприятия

Таблица 2.1.
|№ п/п |
|Наименование показателя |
|Годы |
|Динамика, % |
| |
| |
| |
|2000 |
|2001 |
|2002 |
|2001/ |
|2000 |
|2002/ |
|2001 |
|2002/ |
|2000 |
| |
|1 |
|Объем производства продукции в сопоставимых ценах, тыс. руб. |
|25654970 |
|35848299 |
|42630186 |
|139,7 |
|118,9 |
|166,2 |
| |
|2 |
|Объем производства продукции в действующих ценах, тыс. руб. |
|17537496 |
|38923555 |
|46304346 |
|221,9 |
|118,9 |
|264,03 |
| |
|3 |
|Среднесписочная численность работников, чел. |
|5299 |
|5277 |
|4689 |
|99,6 |
|88,9 |
|88,5 |
| |
|4 |
|Среднесписочная зарплата одного работника, тыс. руб. |
|61,872 |
|135,933 |
|191,22 |
|219,7 |
|140,7 |
|309,1 |
| |
|5 |
|Фонд заработной платы, тыс. руб. |
|4134316,7 |
|9707821,3 |
|11859735,8 |
|234,8 |
|122,2 |
|286,9 |
| |
|6 |
|Среднемесячная выработка на одного работника, тыс. руб. |
| |
|403,456 |
|566,109 |
|757,628 |
|140,3 |
|133,8 |
|187,8 |
| |
|7 |
|Выручка от реализации продукции, товаров, услуг, тыс. руб. |
|6438748 |
|20702995 |
|38843846 |
|321,5 |
|187,6 |
|603,3 |
| |
|8 |
|Себестоимость реализации товаров, продукции, тыс. руб. |
|6041289 |
|19957980 |
|33600048 |
|330,4 |
|168,4 |
|556,2 |
| |
|9 |
|Балансовая прибыль, тыс. руб. |
|313959 |
|655983 |
|4947781 |
|208,9 |
|754,3 |
|1575,9 |
| |
|10 |
|Прибыль от реализации продукции, тыс. руб. |
|347998 |
|648309 |
|4733062 |
|186,3 |
|730,1 |
|1360,1 |
| |
|11 |
|Фондоотдача |
|0,71 |
|0,23 |
|0,18 |
|32,4 |
|78,3 |
|25,3 |
| |
|12 |
|Среднегодовая стоимость основных производственных фондов, тыс. руб. |
|22067362 |
|84026553 |
|146248528 |
|380,8 |
|174,1 |
|662,7 |
| |
|13 |
|Среднегодовая стоимость оборотных средств, тыс. руб. |
|3220824,5 |
|8875908,5 |
|18461681 |
|275,5 |
|207,9 |
|573,2 |
| |
|14 |
|Коэффициент текущей ликвидности |
|1,73 |
|1,56 |
|1,9 |
|90,2 |
|121,8 |
|109,8 |
| |

2.2.Анализ динамики производительности труда.

При изучении производительности труда с учетом принятых измерителей затрат труда используются показатели среднечасовой, среднедневной с среднемесячной ( квартальной, годовой ) выработки одного работника. Расчет этих показателей производится следующим образом:

. средняя часовая выработка:

Wч = Q/Tч где: Q- объем продукции ( работ, услуг ); [Приложение 2 ]

Tч- фактически отработанные человеко-часы; [Приложение 1 ]

Wч2000 = 25654970 / 9425054 = 2,72 тыс. ден. ед.

Wч2001 = 35848299 / 9218442 = 3,89 тыс. ден. ед.

Wч2002= 42630186 / 8453436 = 5,04 тыс. ден. ед.

. средняя дневная выработка:

Wд = Q/Tд где: Тд- фактически отработанные человеко-дни;

[pic] Wд2000 = 25654970 / 1184744 = 21,65 тыс. ден. ед.

Wд2001 = 35848299 / 1167026 = 30,72 тыс. ден. ед.

Wд2002= 42630186 / 1037792 = 41,08 тыс. ден. ед.

. средняя месячная ( квартальная, годовая ) выработка рабочих:

Wp = Q/Тр где: Тр- среднесписочная численность рабочих;

[pic] Wр2000 = 25654970 / 3969 = 6463,84 тыс. ден. ед.

Wр2001 = 35848299 / 3936 = 9107,8 тыс. ден. ед.

Wр2002 = 42630186 / 3459 = 12324,42 тыс. ден. ед.

. средняя месячная ( квартальная, годовая ) выработка работающих:

W = Q/T

где: Т- среднесписочная численность работников;

[pic] W2000 = 25654970 / 5381 = 4767,696 тыс. ден. ед.

W2001 = 35848299 / 5353 = 6696,86 тыс. ден. ед.

W2002= 42630186 /4765 = 8946,52 тыс. ден. ед.

Взаимосвязь между часовой, дневной и месячной (годовой) производительностью труда:

Между часовой, дневной и годовой производительностью труда существует взаимосвязь:

Wд = Wч*Tрд где: Трд- средняя продолжительность рабочего дня;

Wд2000 = 21,65 = 2,72*7,93

Wд2001 = 30,72 = 3,89*7,87

Wд2002= 41,08 = 5,04*8,15

Wp=Wд*Tд=Wч*Tрд*Tд где: Тд- средняя продолжительность рабочего месяца ( квартала, года);

[pic] Wр2000 = 21,65*298,56 = 2,72*7,93*298,56 = 6463,84

Wр2001 = 30,72*296,48 = 3,89*7,87*296,48 = 9107,8

Wр2002=41,08*300,01 = 5,04*8,15*300,01 = 12324,42

W=Wд*Tд*dp=Wp*dp; dp=Tp/T; где: dp- доля рабочих в общей численности работающих; dp2000 = 3969 / 5381 = 0,738 dp2001 = 3936 / 5353 = 0,735 dp2002 = 3459 / 4765 = 0,726

[pic] W2000 = 4767,696 = 298,56*0,738 = 21,65*298,56*0,738

W2001 =6696,86 = 296,48*0,738 = 30,72*296,48*0,735

W2002= 8946,52 = 300,01*0,726 = 41,08*300,01*0,726

Взаимосвязь между производительностью труда, среднечасовой выработкой, использованием рабочего времени и структурой промышленно-производственного персонала математически можно представить в виде следующей мультипликативной модели:

W=a*b*c*d=Wч*Tрд*Tд*dp

где: W – среднегодовая выработка одного работающего; a – среднечасовая выработка одного рабочего; b – средняя продолжительность рабочего дня, ч; c – доля рабочих в общей численности промышленно- производственного персонала. d – среднее число дней, отработанных одним рабочим за год;

Индекс среднегодовой выработки, отражающей влияние всех четырех факторов, имеет вид:

Iw=[pic]

2001-2000: Iw = [pic]

2002-2001: Iw= [pic]

2002-2000: Iw= [pic]

Разность между числителем и знаменателем данного индекса показывает абсолютный прирост уровня производительности труда:

(W=W2-W1=a1*b1*c1*d1-a0*b0*c0*d0

2001-2000: ?w = 26259847,792773 – 18859187,1866112 = 7400660,6061618

2002-2001: ?w = 30948177,883392 – 26259847,792773 = 4688330,090619

2002-2000: ?w= 30948177,883392 – 18859187,1866112 = 12088990,6967808

Количественную оценку влияния каждого исследуемого фактора на динамику производительности труда можно определить с помощью системы последовательно- цепных аналитических индексов. При этом нужно последовательно менять величину каждого фактора, оставляя остальные постоянными. Влияние исследуемых факторов на динамику производительности труда можно распределить следующим образом:

. влияние изменения часовой выработки:

Ia =[pic]

2001-2000: Ia = [pic]

2002-2001: Ia = [pic]

2002-2000: Ia = [pic]

. влияние сокращения (увеличения) продолжительности рабочего дня:

Ib = [pic]

2001-2000: Ib = [pic]

2002-2001: Ib = [pic]

2002-2000: Ib = [pic]

. влияние изменения среднего числа дней, отработанных одним рабочим:

Ic = [pic]

2001-2000: Ic = [pic]

2002-2001: Ic = [pic]

2002-2000: Ic = [pic]

. изменение удельного веса рабочих в общей численности работающих:

Id = [pic]

2001-2000: Id = [pic]

2002-2001: Id = [pic]

2002-2000: Id = [pic]

Произведение частных индексов дает общий индекс производительности труда:

Iw = Ia*Ib*Ic*Id

2001-2000: Iw = 1,43*0,992*0,996*0,985 = 1,39

2002-2001: Iw = 1,296*1,036*0,988*0,889 = 1,179

2002-2000: Iw = 1,85*1,028*0,984*0,876 = 1,64

Сумма абсолютных размеров влияния всех факторов равна общей величине прироста уровня производительности труда:

?W = ?Wa+?Wb+?Wc+?Wd, в том числе:
V за счет изменения часовой выработки:

?Wa = (a1-a0)*b1*c1*d1

2001-2000: ?Wa = (3,89 – 2,72)*7,87*0,735*1167026 = 7898206,148469

2002-2001: ?Wa = (5,04 – 3,89)*8,15*0,726*1037792 = 7061588,20752

2002-2000: ?Wa = (5,04 – 2,72)*8,15*0,726*1037792 = 149987,644736

V за счет изменения продолжительности рабочего дня:

?Wb = a0*(b1-b0)*c1*d1

2001-2000: ?Wb = 2,72*(7,87-7,93)*0,735*1167026 = -139987,102752

2002-2001: ?Wb = 3,89*(8,15-7,87)*0,726*1037792 = 820643,5716864

2002-2000: ?Wb = 2,72*(8,15-7,93)*0,726*1037792 = 450856,6960128

V за счет изменения среднего числа дней, отработанных одним рабочим:

?Wc = a0*b0*(c1-c0)*d1

2001-2000: ?Wc = 2,72*7,93(0,735 – 0,738)*1167026 = -75516,8520288

2002-2001: ?Wc = 3,89*7,87*(0,726 – 0,735)1037792 = -285941,4806304

2002-2000: ?Wc = 2,72*7,93*(0,726 – 0,738)*1037792 = -268617,0998784

V за счет изменения удельного веса рабочих в общей численности работников:

?Wd = a0*b0*c0*(d1-d0)

2001-2000: ?Wd = 2,72*7,93*0,738*(1167026 — 1184744) = -282041,5875264

2002-2001: ?Wd = 3,89*7,87*0,735*(1037792 — 1167026) = -2907960,207957

2002-2000: ?Wd = 2,72*7,93*0,738*(1037792 — 1184744) = -2339235,5440896

Т.о. , общая величина прироста уровня производительности труда равна:

2001-2000: ?W= 7898206,148469 + (-139987,102752) + (-
75516,8520288) + + (- 282041,5875264) = 7400660,6061618

2002-2001: ?W = 7061588,20752 + 820643,5716864 + (-
285941,4806304) +

+ (-2907960,207957) = 4688330,090619

2002-2000: ?W = 149987,644736 + 450856,6960128 + (-
268617,0998784) +

+ ( -2339235,5440896) = 12088990,6967808

Оценка влияния отдельных факторов на динамику производительности труда
(2001-2000 г.)

Таблица 2.1
|фактор |Условное |Вклад в абсол. |Относительно|
| |обозначение |изменен., ден.ед. |е изменение,|
| | | |% |
|Часовая выработка, ден. |a |7898206,148469 |143,01 |
|ед. | | | |
|Изменение продолжит. Раб. |b |-139987,102752 |99,2 |
|дня | | | |
|Удельный вес рабочих в |c |-75516,8520288 |99,6 |
|общей численности | | | |
|работающих, доля | | | |
|Среднее число дней, |d |-282041,5875264 |98,5 |
|отработанных одним | | | |
|рабочим, дней | | | |
|Итого: |- |7400660,6061618 |- |

Вывод: абсолютное изменение ПТ в 2001 году по сравнению с 2000 г составило 7400660,6061618 тыс. ден. ед., при этом наибольшее влияние на это изменение оказало увеличение часовой выработки на 43,01%, а наименьшее- изменение среднего числа дней , отработанных одним рабочим (уменьшение) на
1,5%.

Оценка влияния отдельных факторов на динамику производительности труда
(2002-2001 г.)

Таблица 2.2
|фактор |Условное|Вклад в абсол. |Относительно|
| |обозначе|изменен., ден.ед. |е изменение,|
| |ние | |% |
|Часовая выработка, ден. ед. |a |7061588,20752 |129,5 |
|Изменение продолжит. раб. дня |b |820643,5716864 |103,6 |
|Удельный вес рабочих в общей |c |-285941,4806304 |98,8 |
|численности работающих, доля | | | |
|Среднее число дней, |d |-2907960,207957 |88,9 |
|отработанных одним рабочим, | | | |
|дней | | | |
|Итого: |- |4688330,090619 |- |

Вывод: абсолютное изменение ПТ в 2002 году по сравнению с 2001 г составило 4688330,090619 тыс. ден.ед., при этом наибольшее влияние на это изменение оказало увеличение часовой выработки на 29,5%, а наименьшее- изменение среднего числа дней , отработанных одним рабочим (уменьшение) на
11,1%.

Оценка влияния отдельных факторов на динамику производительности труда
(2002-2000 г.)

Таблица 2.3.
|фактор |Условное|Вклад в абсол. |Относительн|
| |обозначе|изменен., ден.ед. |ое |
| |ние | |изменение, |
| | | |% |
|Часовая выработка, ден. ед. |a |149987,644736 |185,3 |
|Изменение продолжит. раб. дня |b |450856,6960128 |102,8 |
|Удельный вес рабочих в общей |c |-268617,0998784 |98,4 |
|численности работающих, доля | | | |
|Среднее число дней, отработанных|d |-2339235,5440896 |87,6 |
|одним рабочим, дней | | | |
|Итого: |- |12088990,6967808 | |

Вывод: абсолютное изменение ПТ в 2002 году по сравнению с 2000 г составило 12088990,6967808 тыс. ден. ед., при этом наибольшее влияние на это изменение оказало увеличение часовой выработки на 85,3%, а наименьшее- изменение среднего числа дней на 12,4%.

2.3.Прибыль: понятие, факторы, влияющие на величину прибыли.

Прибыль- основной источник финансовых ресурсов предприятия, связанный с получением валового дохода.

Валовый доход предприятия – выручка от реализации продукции (работ, услуг

) за вычетом материальных затрат, т.е. включающий в себя оплату труда и прибыль. Связь между себестоимостью, валовым доходом и прибылью предприятия приведена на рис.

Конечный финансовый результат (прибыль или убыток) слагается из финансового результата от реализации продукции (работ, услуг), основных фондов и иного имущества предприятия и доходов от внереализационных операций, уменьшенных на сумму расходов по этим операциям.

Прибыль (убыток ) от реализации продукции (работ, услуг ) определяется как разница между выручкой от реализации в действующих ценах без НДС и акцизов и затратами на производство и реализацию продукции.

Предприятия, осуществляющие экспортную деятельность, при начислении прибыли из выручки от реализации продукции исключают экспортные тарифы

(рис.)

+

= _

+

+

Рис. Выручка предприятия за реализованную продукцию.
Вторая составляющая валовой (общей) прибыли предприятия – прибыль от реализации основных средств и иного имущества.( рис.)
Третья составляющая валовой прибыли – прибыль от внереализационных операций, т.е. от операций, непосредственно не связанных с основной деятельностью: сдача имущества в аренду, доходы по ценным бумагам предприятия, превышение суммы полученных штрафов над уплаченными, прибыль от совместной деятельности, прибыль прошлых лет, выявленная в отчетном году и др.

= _ +

Рис.Прибыль от реализации основных средств.
Для повышения эффективности работы предприятий первостепенное значение имеет выявление резервов увеличения объемов производства и реализации, снижения себестоимости продукции ( работ, услуг) , роста прибыли.
Для определения основных направлений поиска резервов увеличения прибыли факторы, влияющие на ее получение, классифицируют по различным признакам
(рис.). К внешним факторам относятся природные условия, государственное регулирование цен, тарифов, процентов, налоговых ставок и льгот, штрафных санкций и др. Эти факторы не зависят от деятельности предприятий , но могут оказывать значительное влияние на величину прибыли.

Рис. Классификация факторов, влияющих на величину прибыли.
Внутренние факторы делятся на производственные и внепроизводственные.
Производственные факторы характеризуют наличие и использование средств и предметов труда, трудовых и финансовых ресурсов и , в свою очередь, могут подразделяться на экстенсивные и интенсивные. Экстенсивные факторы воздействуют на процесс получения прибыли через количественные изменения: объема средств и предметов труда, финансовых ресурсов, времени работы оборудования, численности персонала, фонда рабочего времени и др.
Интенсивные факторы воздействуют на процесс получения прибыли через
«качественные» изменения: повышение производительности оборудования и его качества, использование технологии их обработки, ускорение оборачиваемости оборотных средств, повышение квалификации и производительности труда персонала, снижение трудоемкости и материалоемкости продукции, совершенствование организации труда и более эффективное использование финансовых ресурсов и др.
К внепроизводственным факторам относятся , например, снабженческо-сбытовая и природоохранная деятельность, социальные условия труда и быта и др.
При осуществлении финансово-хозяйственной деятельности предприятия все эти факторы находятся в тесной взаимосвязи и взаимозависимости. «Прямое» влияние на величину себестоимости продукции, а значит, и прибыли, связано с тем, насколько рационально и экономно расходуются материальные ресурсы – ведь доля материальных затрат в составе себестоимости обычно колеблется от
60 до 90%.
В развитых странах ( США, Канаде, Германии, Англии, Франции , Италии) широкое распространение получил расчет конечных результатов деятельности предприятия с помощью метода « затраты- выпуск».
В соответствии с этим методом общий результат работы предприятия определяется путем суммирования эксплуатационного и финансового результатов. По каждому из видов деятельности производится соизмерение затрат с выпуском продукции (реализацией) , доходами и определяется конечный результат.
Эксплуатационной считается деятельность, соответствующая уставу предприятия; финансовой- деятельность, связанная с финансовым и банковским обслуживанием предприятия, выпуском ценных бумаг, участием в сторонних предприятиях, предоставлением и получением кредитов; чрезвычайной – деятельность по операциям длительного характера, как правило, продолжительностью от 2 до 5 лет ( например, реализация основных фондов, ноу- хау, авторского и арендного права и др.).

2.4.Анализ прибыли на рубль материальных затрат для РУП ГЗЛиН.
Одним из показателей эффективности использования материальных ресурсов является прибыль на рубль материальных затрат. Повышение его уровня положительно характеризует работу предприятия. В процессе анализа необходимо изучить динамику данного показателя. Установить факторы изменения его величины. Для этого необходимо использовать следующую факторную модель:

[pic]

[pic] где: Пмз– прибыль на рубль материальных затрат; a –рентабельность продаж; b –удельный вес выручки в общем объеме выпуска товарной продукции; c – материалоотдача;

Индекс прибыли на рубль материальных затрат, отражающий влияние всех трех факторов, имеет вид:

[pic][pic]=[pic]

2001-2000: [pic] = [pic]

2002-2001: [pic] = [pic]

Разность между числителем и знаменателем данного индекса показывает абсолютный прирост уровня прибыли на рубль материальных затрат:

?[pic] =[pic]2-[pic]1=a1*b1*c1 -a0*b0*c0

2001-2000: ?[pic] = 26,03 — 3,88 = 22,15

2002-2001: ?[pic] = 33,07 – 26,04 = 7,03

Количественную оценку влияния каждого исследуемого фактора на динамику прибыли можно определить с помощью системы последовательно-цепных аналитических индексов. При этом нужно последовательно менять величину каждого фактора, оставляя остальные постоянными. Влияние исследуемых факторов на динамику прибыли можно распределить следующим образом:

. влияние изменения рентабельности продаж:

Ia =[pic]

2001-2000: Ia = [pic]

2002-2001: Ia = [pic]

. влияние увеличения (сокращения) удельного веса выручки в общем объеме выпуска товарной продукции:

Ib = [pic]

2001-2000: Ib = [pic]

2002-2001: Ib = [pic]

. влияние изменения материалоотдачи:

Ic = [pic]

2001-2000: Ic = [pic]

2002-2001: Ic = [pic]

Произведение частных индексов дает общий индекс прибыли на рубль материальных затрат:

[pic] = Ia*Ib*Ic

2001-2000: [pic] = 4,02*1,35*1,24 = 6,73

2002-2001: [pic] = 0,84*1,1*1,38 = 1,28

Сумма абсолютных размеров влияния всех факторов равна общей величине прироста уровня прибыли на рубль материальных затрат:

?[pic] = ?[pic]a+?[pic]b+?[pic]c, в том числе:
V за счет изменения рентабельности продаж:

?[pic]a = (a1-a0)*b1*c1

2001-2000: ?[pic]a = (12,738-3,169)*1,08*1,8923 = 19,56

2002-2001: ?[pic]a= (10,641-12,738)*1,19*2,6118 = -6,52
V за счет изменения: удельного веса выручки в общем объеме выпуска товарной продукции:

?[pic]b = a0*(b1-b0)*c1

2001-2000: ?[pic]b = 3,169*(1,08-0,8)*1,8923 = 1,68

2002-2001: ?[pic]b = 12,738*(1,19-1,08)*2,6118 = 3,66
V за счет изменения материалоотдачи:

?[pic]c = a0*b0*(c1-c0)

2001-2000: ?[pic]c = 3,169*0,8*(1,8923-1,5297) = 0,92

2002-2001: ?[pic]c = 12,738*1,08*(2,6118-1,8929) = 9,89

Т.о. , общая величина прироста уровня прибыли на рубль материальных затрат равна:

2001-2000: ?[pic]= 19,56+1,68+0,92 = 22,15

2002-2001: ?[pic]= -6,52+3,66+9,89 = 7,03

Оценка влияния отдельных факторов на динамику прибыли на рубль материальных затрат (2001-2000 г.)

Таблица 2.1
|фактор |Условное |Вклад в абсол. |Относительно|
| |обозначение |изменен., ден. ед.|е изменение,|
| | | |% |
|рентабельность продаж |a |19,56 |88,3 |
|удельный вес выручки в |b |1,68 |7,58 |
|общем объеме выпуска | | | |
|товарной продукции | | | |
|материалоотдача |c |0,92 |4,15 |
|Итого: |- |22,15 |- |

Вывод: абсолютное изменение прибыли на рубль материальных затрат в 2001 году по сравнению с 2000 г составило 22,15 тыс. ден. ед., при этом наибольшее влияние на это изменение оказало увеличение часовой выработки на
43,01%, а наименьшее- изменение среднего числа дней , отработанных одним рабочим (уменьшение) на 1,5%.

Оценка влияния отдельных факторов на динамику производительности труда
(2002-2001 г.)

Таблица 2.2
|фактор |Условное|Вклад в абсол. |Относительно|
| |обозначе|изменен., ден.ед. |е изменение,|
| |ние | |% |
|рентабельность продаж |a |-6,52 |92,7 |
|удельный вес выручки в общем |b |3,66 |52,1 |
|объеме выпуска товарной | | | |
|продукции | | | |
|материалоотдача |c |9,89 |140,7 |
|Итого: |- |7,03 |- |

Вывод: абсолютное изменение прибыли на рубль материальных затрат в 2002 году по сравнению с 2001 г составило 7,03 тыс. ден.ед., при этом наибольшее влияние на это изменение оказало увеличение материалоотдачи на 40,7%, а наименьшее- изменение удельного веса выручки в общем объеме выпуска товарной продукции (уменьшение) на 47,9%.

2.5.Корреляционный анализ взаимосвязи производительности труда и прибыли от реализации на РУП ГЗЛиН. Прогноз
Произведем анализ взаимосвязи производительности труда и прибыли от реализации по полугодиям за 2000г., 2001г., 2002г. и с помощью корреляционно–регрессионного анализа и выполним прогноз на 2003г. и 2004г. по полугодиям.
Для изменения и количественного выражения взаимосвязи между явлениями различают типы закономерностей и соответствующие им виды связи. Существуют два типа связей: динамические и статистические и соответствующие им взаимосвязи (полная и неполная), относящиеся к функциональной и стохастической видам связей.
Частным случаем стохастической связи является корреляционная связь, при которой каждому значению аргумента соответствует не одно, а несколько значений функции, при этом между аргументом и функцией нельзя установить стойкой зависимости.
Корреляционная зависимость проявляется только в средних величинах и выражает тенденцию к увеличению или уменьшению значения одной переменной при возрастании или снижении другой.
Корреляционная связь – это связь, характеризующая взаимную зависимость двух случайных величин X и Y. При этом изменение результативного признака (Y) обусловлено влиянием факторного – (X) не всецело, а лишь частично т.к. возможно влияние других факторов.

[pic] (3.2) где [pic]– погрешность модели.
Различают виды связей: o прямую и обратную; o однофакторную и многофакторную; o прямолинейную и криволинейную.
В большинстве случаев связи в общественных явлениях изучаются по уравнению прямой:

[pic] (3.3) где [pic] – результативный признак (производительность труда); x – факторный признак (рабочее время); [pic] – свободный член уравнения
(средний уровень рабочего времени при x=0); [pic] – коэффициент регрессии, показывающий на сколько в среднем увеличится уровень рабочего времени с увеличением производительности труда.
Уравнение прямой, описывающее корреляционную связь, является уравнением связи, или регрессии, а сама прямая – линией регрессии. Параметры уравнения прямой (3.3) находятся при решении системы нормальных уравнений.

[pic](3.4) где n число единиц совокупности.
Решая эту систему находим:

[pic] (3.5)

[pic] (3.6)
Для измерения тесноты линейной связи применяется относительный показатель, который называется линейным коэффициентом корреляции rxy:

[pic](3.7) линейный коэффициент корреляции rxy предполагает наличие линейной связи между x и y.(таблица 3.1)

Таблица 3.1 Значение коэффициента корреляции rxy
|значение |

Курсовая работа: Агроэкологическое состояние почвенного покрова ООО «Агро-Союз» Ровенского района и пути его стабилизации

МИНИСТЕРСТВО СЕЛЬСКОГО ХОЗЯЙСТВА РФ

ФГОУ ВПО «БЕЛГОРОДСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННАЯ АКАДЕМИЯ»

Факультет Агрономический

(Заочного и профессионального образования, агрономическое отделение специальность «Агроэкология»)

Кафедра земледелия и агрохимии

КУРСОВАЯ РАБОТА ПО ПОЧВОВЕДЕНИЮ

«АГРОЭКОЛОГИЧЕСКОЕ СОСТОЯНИЕ ПОЧВЕННОГО ПОКРОВА ООО «АГРО-СОЮЗ» РОВЕНСКОГО РАЙОНА И ПУТИ ЕГО СТАБИЛИЗАЦИИ»

ВЫПОЛНИЛА:

Группа 23 АЭ

Руководитель Ибадуллаев

Камал Багаудинович

Белгород 2008

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

  1. ХАРАКТЕРИСТИКА ХОЗЯЙСТВА И УСЛОВИЙ ПОЧВООБРАЗОВАНИЯ

  1. Общие сведения о хозяйстве

  2. Климатические условия

  3. Растительность и фауна

  4. Рельеф

  5. Почвообразующие породы

  6. Гидрография и гидрология

  7. Хозяйственная деятельность человека

  1. СУЩНОСТЬ И ХАРАКТЕРИСТИКА ПОЧВООБРАЗОВАТЕЛЬНЫХ ПРОЦЕССОВ

  2. АГРОНОМИЧЕСКАЯ И МОРФОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ОСНОВНЫХ ПОЧВ ХОЗЯЙСТВА

    1. Агропроизводственные группы почв и особенности их использования

  1. АГРОЭКОЛОГИЧЕСКОЕ СОСТОЯНИЕ ПОЧВ И МЕРОПРИЯТИЯ ПО ЕГО СТАБИЛИЗАЦИИ

    1. Агроэкологическая оценка почв пашни

    2. Защита почв от эрозии

    3. Окультуривание почв, требующих мелиорации

    4. Гумусовое состояние почв и его улучшение

  1. БОНИТИРОВКА ПОЧВ ХОЗЯЙСТВА

ВЫВОДЫ И ПРЕДЛОЖЕНИЯ

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

ПРИЛОЖЕНИЯ

Введение

Почва как естественноисторическое тело представляет собой поверхностную, плодородную часть земной коры. Ее толщина в среднем составляет 18-20 см, хотя в различных районах суши может быть от нескольких миллиметров до 1,5-2 м. Для образования почвы требуются тысячелетия взаимодействия, воды, воздуха, тепла, растительных и животных организмов и особенно микроорганизмов с почвообразующей горной породой.

Важнейшим свойством почвы является ее плодородие, т. е. способность обеспечивать растения водой, питательными веществами и воздухом.

Развитию этого свойства способствуют живые организмы (растения, животные, микробы), связанные с почвой и составляющие вместе с ней сложные экологические системы — биогеоценозы. Плодородие в значительной мере зависит также от деятельности человека.

На почву как на природный ресурс люди в процессе практической деятельности оказывают прямое и косвенное воздействие.

При использовании земли под строительство зданий и промышленных объектов, прокладке дорог, водопроводов и газопроводов человек оказывает на почву прямое воздействие. Выращивая культурные растения, человек оказывает на почву косвенное воздействие, изымая из почвы вместе с урожаем органические и минеральные вещества; внося в почву удобрения и обрабатывая её, человек способствует восстановлению почвенного плодородия.

Почва — первоисточник всех материальных благ. Она даёт продукты питания, корм для скота, волокно для одежды, лесоматериалы и т. д. Оценивая значение почвы как главного богатства, от которого зависит существование людей, К. Маркс писал: «Труд есть отец богатства… земля — его мать».

Почва — основа биосферы. Обеспечивая необходимые условия для всего живого на Земле, почва, через растения — прямо, через животных — косвенно поддерживает существование биосферы. Поэтому бережное отношение к ней следует рассматривать как важнейшее звено в комплексной (интегрированной) охране природы. Охрана этого бесценного природного ресурса имеет цель сохранять её вечно, постоянно поддерживать и повышать плодородие.

Специалист сельского хозяйства обязан всеми силами и средствами беречь почву, разумно получать от неё всё, что она способна дать, бороться против её истощения и разрушения.

Для наших почв в основном характерно высокое плодородие. В. В. Докучаев писал, что русский чернозём дороже каменного угля, дороже нефти, дороже золота. Это обзывает нас всячески беречь почву от изнашивания, памятуя, на наш уход и заботу она отвечает соответствующей прибавкой урожая, повышением продуктивности. Почва является таким природным ресурсом, который при правильной эксплуатации не убавляется, а сохраняется и улучшается.

Опыт передовиков сельского хозяйства показывает, что при рациональном использовании земли плодородие почвы возрастает.

Необходимо каждый гектар земли использовать с учетом присущего ему качества, сочетая это с природными и экономическими особенностями данного региона и конкретного хозяйства. Это крайне важно в условиях нашей страны, где системы земледелия, специализация хозяйства, а главное почвы различных регионов существенно различаются.

1. Характеристика хозяйства и условий почвообразования

1.1 Общие сведения о хозяйстве

ОАО «Агро-Союз» Ровенского района, расположено в посёлке Ровеньки, в 300 км от города Белгорода.

Пунктами сдачи сельскохозяйственной продукции является: зёрна – город Валуйки, сахарной свеклы – «Валуйский сахарный завод», мяса и молока – город Валуйки. Связь хозяйства с районным центром и пунктами сдачи сельскохозяйственной продукции осуществляется по асфальтированным дорогам, находящимся в хорошем состоянии.

Распаханность территории составила 88,7%.

Производственное направление Зерно-свекловично-масличное.

Структура земельных угодий хозяйства на 2008 год.

Виды угодий

Площадь

%
Общая площадь хозяйства

2380

100
Сельхозугодия

2340

98
в т. ч. Пашня

2110

88,7
Пастбище

230

9,3
Прочие земли

40

2

В хозяйстве имеется 2 полевых и 1 кормовой севооборот.

Средняя урожайность основных с.-х. культур за последние два года следующая: озимая пшеница 39 ц/га, сахарная свекла 320 ц/га, ячмень 29 ц/га, кукуруза на зерно 42 ц/га, подсолнечник 25 ц/га, многолетние травы на сено 36 ц/га. Продуктивность пастбища 160 ц/га зелённой массы. Продуктивность одного гектара пашни по хозяйству составляет 27 ц. к. е./га.

1.2 Климатические условия

Климат континентальный, наиболее засушливый из всех районов, в Белгородской области. Среднегодовая температура воздуха 7-80 С. Наименьшая средняя температура воздуха в январе 11-12о С., наибольшая в июле 23-25о С. Продолжительность периода с температурой, выше 10о С около 165 дней, а сумма температур выше 10 о С составляет 2900-3050 о. Абсолютный годовой минимум температуры воздуха составляет 36-38 оС. Летний абсолютный максимум температуры воздуха достигал 40-43 о. Средняя годовая температура воздуха 6,6 о С.

Продолжительность периода со средней суточной температурой воздуха выше нуля составляет 225-237 дней, а с температурой выше 5 о С – 186-197 дней.

Среднегодовое количество осадков 430-450 мм, что несколько недостаточно для оптимального вегетационного развития многих сельскохозяйственных культур. Наибольшее количество осадков выпадает летом в виде ливней, порой очень высокой интенсивности, что способствует развитию плоскостной и линейной эрозии. Ровенской район имеет значительную сухость воздуха. Среднегодовая относительная влажность воздуха 65-75%. Наименьшее количество осадков выпадает зимой. Толщина снежного покрова около 25 см. Устойчивый снежный покров образуется в конце декабря – начале января, сходит снег, в конце февраля. Размерзание почвы наступает 22-25 марта, начало замерзания почвы 12-15 ноября.Осадки по временам года распределяются следующим образом: зимой выпадает 19%, весной – 22, летом – 36 и осенью – 23% общего их количества.

Запасы продуктивной влаги в метровом слое почвы к началу вегетации на зяби – 125-140 мм.

Преобладающее направление зимних ветров — северное и северо-западное, летних — восточное и юго-восточное. Восточные ветра часто приносят засуху. Для Ровенского района характерно быстрое нарастание температур весной, частые засухи во второй половине весны. В конце апреля – начале мая нередки заморозки до -8С. Такие условия требуют проведения весенне-полевых работ в сжатые сроки.

Климат оказывает непосредственное влияние на формирование почвенного профиля, определяя все протекающие в почве биохимические и физико-химические процессы. Наличие сухих периодов времени, промерзание почвы, умеренное увлажнение способствуют частичной консервации органического вещества, гумификации и, как результат, образованию плодородных чернозёмов. Для получения высоких и стабильных урожаев всех сельскохозяйственных культур, весь комплекс мероприятий, слагающий зональную систему земледелия, должен быть направлен на накопление и экономное расходование почвенной влаги, регулирование поверхностного стока и борьбу с эрозией почв.

1.3 Растительность и фауна

Растительность Ровенского района преимущественно степная. Лесов очень мало. В большинстве своём они состоят из разнообразных пород, образующих разноярусный древесный полог. В первом ярусе — дуб, ясень, липа, иногда клён; во втором ярусе растут дикие яблони, груши, в пониженных местах — черёмуха. В состав третьего яруса входят разнообразные кустарники: лещина, боярышник, шиповник, тёрен, калина и другие. На песчаных почвах растут сосны, которые имеют искусственное происхождение.

На обыкновенных черноземах в прошлом простирались узколистно-ковыльные и типчаковые степи, в растительном покрове которых господствовали ковыль узколистный, костер береговой, мятлик узколистный, лапчатка распростертая, песчанка украинская, гулявник изменчивый, коровяк фиолетовый и другие. Травостой здесь низкий и значительно изрежен. Проективное покрытие составляет 40-70%. Видовой состав ассоциаций на невыбитых участках богат (25-35 видов). На меловых почвах травостой особенно изрежен и представлен в основном тимьяном меловым, меловым иссопом, смолевкой меловой, льном крымским, дубровником беловойлочным.

Растительность приспособлена к условиям сухого климата. Среди растений данных степей выделяется «перекати-поле». Это своеобразное растение, имеющее вид разбросанных по степи пышных шарообразных кустов, в конце лета при сильном ветре отрывается у корневой шейки и, гонимые ветром, катятся по степи, как живые существа.

Урожайность степных ценозов наибольшая у разнотравно-бобово-злаковых и ковыльных несбитых растительных модификаций – 8-12 ц/га сена и наименьшая у полынно-злаковых сбитых – 3-5 ц/га.

В современный период на месте степей господствует сельскохозяйственный ландшафт с посевами зерновых и технических культур. Видоизмененная естественная растительность осталась лишь на склонах и в поймах рек, используемых в качестве пастбищ и сенокосов.

Кроме степных участков, встречаются луга. В луговых растительных ассоциациях встречаются овсяницы луговая и красная, костер безостый, мятлик луговой, луговик дернистый, лисохвост луговой, тимофеевка луговая, полевицы побегообразующие и белая, бекмания обыкновенная и др. Из бобовых на лугах преобладают клевера ползучий и луговой, лядвенец рогатый и др. Разнотравье представлено одуванчиком лекарственным, тысячелистником обыкновенным, лапчаткой гусиной, щавелями конским и курчавым, геранью луговой, подорожником большими средним, звездчаткой злаковидной и др. Из осок и ситников наиболее часто встречаются осоки режущая, дернистая и ситники и лягушачий нитевидный. В суходольных лугах растут костёр степной, тысячелистник, клевер белый и красный, мятник луговой, овсяница луговая и красная, шалфей. На пойменных лугах растут: гравилат речной, ситник, луговой хвощ, пырей ползучий, тимофеевка, клевер луговой и ползучий, мышиный горошек.

Животный мир оказывает существенное влияние на образование почв и накопления гумуса. Из беспозвоночных обитатели почвы следует особо отметить дождевых червей, которых содержится на 1 га неунавоженной почвы до 1,25 млн. штук массой около 112 кг. Роль дождевых червей в образовании структуры, улучшении физических и химических свойств почв незаменима.

Особенностью животного мира Ровенского района является существование многих видов животных, одинаково хорошо приспособленных к жизни, как в условиях леса, так и открытых ландшафтов. Обычно, лес служит животным укрытием, а степь — местом для охоты. Из отряда копытных млекопитающих в лесах встречаются лоси, косули и дикие кабаны. Отряд хищных млекопитающих представлен волками, лисицами, барсуками, куницами, хорями, выдрами и ласками.

Наиболее многочисленный отряд млекопитающих — грызуны. Среди них преобладают роющие степные животные, живущие в норах: это хомяки, суслики, слепыши. Повсеместно встречаются площади черноземов типичных, обыкновенных сильно перерытых, в которых не прослеживаются границы почвенных горизонтов. Из семейства зайцев обитает заяц-русак. В Ровенском районе белки встречаются очень редко. Ежи — самые крупные животные из отряда насекомоядных встречаются повсеместно. Широко распространены в Ровенском районе лягушки, жабы, ужи и гадюки.

Птицы — наиболее многочисленный класс позвоночных. Он представлен преимущественно мелкими и средними по размеру певчими птицами: соловьи, малиновки, кукушки, иволги, синицы. Кроме того, водится водоплавающая дичь: утки, гуси, кулики, бекасы. Очень редко встречаются дрофа, аист, лебедь, журавль. В лесах встречаются хищные птицы из семейства соколиных и отряда совиных. Наиболее типичные обитатели открытых пространств — перепела и серые куропатки. Из отряда воробьиных повсеместно распространены: воробьи, жаворонки, овсянки и очень красивые птицы с ярким золотисто-зелёным оперением — щурки.

На территории Ровенского района Белгородской области создан заказник общей площадью 10 тыс. га, расположенный между сёлами Нагольное, Клименково, Всесвятка, Лозовое, Ивановка.

1.4 Рельеф

Рельеф (совокупность всех форм неровностей земной поверхности) – важный фактор почвообразования, который влияет на перераспределение солнечной радиации, тепла и осадков.

Под влиянием тектонических процессов, которые происходили на протяжении геологической истории, Русская платформа подвергалась расколам, изломам и прогибам. Территория Ровенского района расположена как раз в одном из таких прогибов в отрогах Русской платформы, называемом Курско-Воронежской Антеклизой. Этот прогиб проходит в направлении Богучар — Павловск — Старый Оскол — Курск.

Современный рельеф местности связан с геологическим строением, характеризующимся наличием в недрах кристаллических пород, покрытых толщей осадочных отложений, различных по своей мощности происхождения.

Поверхность территории Ровенского района приподнята над уровнем моря на 70-220 метров. На фоне общей равнинности выделяются отдельные возвышенные и низменные места. Самое высокое место данного района — село Ерёмовка, а самое низкое — Нижняя Серебрянка. Разность высот составляет 120 м. Ровеньки находятся на высоте 100 м над уровнем моря. Значительная приподнятость, рыхлость поверхностных отложений способствуют широкому развитию как склоновой, так и глубинной эрозии почвы. Все это обуславливает формирование речных долин, балок и оврагов.

Густота овражно-балочной сети колеблется в пределах 0,8-1,5 км/кмІ. Балки имеют мягкие, корытообразные очертания и плоские днища, как правило, шириной от 50 до 200 м. Длина балок колеблется от нескольких сот метров до нескольких километров, глубина их вреза может составлять 40-50 м и более. Склоны балок в основном крутые, средне- и сильносмытые, плохо задернованные. Динамичными формами рельефа района являются овраги. Наиболее крупные овраги – яр Серебряный, Старцев, Воронячий, Вишневый, Парнянский, Аниськин. Днища оврагов в большинстве случаев сухие и размытые. Основным элементом рельефа являются склоны.

На территории района берет начало река Айдар — левый приток Северского Донца. Общая протяженность ее 264 километра, в пределах Ровенского района — 45 километров. Здесь же она имеет два притока — речки Лозная и Нагольная. Также через территорию района проходит небольшая река Серебрянка. Пойма реки сильно закустарена и заболочена. Имеется большое количество искусственных водоемов – прудов и водохранилищ, используемых для орошения и разведения рыбы. В понижениях речных пойм или же в местах выходов ключей по днищам овражно-балочной сети встречаются болота.

В целом равнинный характер рельефа, глубокий уровень залегания грунтовых вод создают предпосылки для интенсивного сельскохозяйственного использования почв с применением полного набора машин и механизмов, необходимых для обработки почв, ухода за посевами и уборки урожая. В то же время широкое распространение овражно-балочной сети, наличие больших площадей склоновых земель приводит к почти повсеместному развитию процессов плоскостной и линейной водной эрозии почв и диктует необходимость осуществления на эродированных и потенциально опасных землях мероприятия по её предотвращению.

1.5 Почвообразующие породы

Почвообразующей (материнской) породой называется всякая горная порода, на минеральной основе которой возникает и развивается почва. Почвообразующие породы являются материальной основой почвы и передают ей свой гранулометрический, минералогический и химический составы, которые в дальнейшем постепенно изменяются в различной степени под воздействием почвообразовательного процесса.

Основной состав почв — черноземы, по механическому составу — суглинки. Небольшую часть территории занимают на склонах балок меловые обнажения, а в пойме реки Айдар — супеси. Формирование геологического строения поверхности данной местности тесно связано с геологическим прошлым Русской платформы, представляющей собой обширную глыбу земной коры. Основание ее сложено кристаллическими породами магматического и метаморфического происхождения.

Помимо кристаллических пород на территории данного района расположена огромная толща осадочных пород различного возраста: палеозойской, мезозойской и кайнозойской эр. Отложения палеозойской эры представлены известняками, мергелями, глинами с прослойками песка и песчаника. Среди осадочных материалов наиболее значительными являются отложения мезозойской эры мелового периода (140-70 млн. лет тому назад). Они представлены огромными толщами мела. В кайнозойскую эру (в конце палеогена) море отступило к югу и уже больше никогда не покрывало эти места. Наступившее похолодание привело к образованию мощного покрова льда на значительной площади северного полушария. Начавшееся в четвертичный период оледенение Русской равнины эти места не затронуло. Двигавшийся с северо-запада Русской равнины ледник встретил на своем пути Средне-Русскую возвышенность, обошел ее с двух сторон — с востока (по долине реки Дон) и с запада — по долине реки Днепр, талые воды приносили массу истертого ледником материала горных пород, который отлагался в виде песчано-глинистых осадков. Отложения четвертичного периода представлены суглинками, песками, глинами.

1.6 Гидрография и гидрология

По составу растительности Ровенской район входит в Павловский округ ковыльных и ковыльно-типчаковых степей. Преобладают ветры восточных и юго-восточных направлений, с которыми поступает сухой континентальный воздух из прикаспийских степей и пустынь Средней Азии. Данные климатические условия обусловили формирование черноземов обыкновенных под ковыльно-типчаковыми степями.

На генезис почв и региональные географические закономерности их распространения большое влияние оказали литолого-генетические особенности почвообразующих пород и эрозионный рельеф. Современное почвообразование идет на лёссовидных суглинках и глинах элювиально-делювиального происхождения. Для них характерны рыхлость, пористость, хорошая оструктуренность, слабощелочная реакция среды, обогащенность поглощенными основаниями, карбонатность. На отложениях сформировались обычные роды чернозёмов.

Однородность почвообразующих пород нарушают вкрапления мела, с которыми связано формирование солонцеватых почв.

Важным фактором дифференциации почвенного покрова является рельеф. Территория района изрезана овражно-балочной сетью. Преобладает склоновый тип местности, включающий наклонные (свыше 3 о) поверхности долинно-балочных склонов и надбровочные склоны водораздельных плато. Этим обусловлена сильная эродированность почв.

1.7 Хозяйственная деятельность человека

В условиях Ровенского района это влияние проявилось прежде всего в уничтожении естественной растительности и замене её культурной, применении органических и минеральных удобрений, известковании кислых почв, орошении, осушении заболоченных почв и т. п. Уничтожение лесов, длительное использование их территорий в пашне привело к резкому изменению свойств серых лесных почв: произошло уменьшение содержания в них гумуса, подвижных питательных веществ, гидролитической кислотности, увеличение степени насыщенности основаниями, ухудшились их водно-физические и физические свойства. На пашне гидролитическая кислотность уменьшилась с 4,83 до 3,5 мг х экв на 100 г почвы, соответственно увеличилась степень насыщенности основаниями.

Чернозёмы в результате использования в пашне, претерпевают существенные изменения: структура в верхнем слое сильно распыляется, происходит уменьшение содержания гумуса, повышение гидролитической кислотности, снижение суммы поглощённых оснований, уменьшается количеств элементов питания и т. д., что приводит к уменьшению плодородия почв и снижению урожаев сельскохозяйственных культур. Высокая культура земледелия способствует увеличению плодородия чернозёмов.

При высокой степени распаханности территории области, малой облесённости, расчленённости рельефа, ливневом выпадении осадков, нерегулированном выпасе скота и несоблюдении мер противоэрозионной защиты большой ущерб почвам причиняет эрозия. Под влиянием эрозии в почвах резко уменьшается мощность гумусового горизонта, снижаются запасы гумуса, азота, фосфора, уменьшается общая водопроницаемость почв.

С каждым годом возрастают дозы внесения удобрений. Это определённым образом сказывается на физико-химических свойствах почв, составе и жизнедеятельности микроорганизмов.

2. Почвообразовательные процессы, их сущность и характеристика

Почвообразование — сложный комплекс взаимосвязанных и взаимообусловленных химических, физических, биологических явлений и процессов превращения и перемещения веществ и энергии.

Все многообразие почв в природе – результат длительного естественного развития основных почвообразовательных процессов – типов почвообразования, и прежде всего подзолистого, дернового, болотного, солонцового.

Подзолистый процесс почвообразования. Развивается под воздействием лесной (прежде всего хвойной) растительности в условиях влажного климата, особенно энергично на бескарбонатных материнских породах. Суть этого процесса заключается в интенсивном разрушении (гидролизе) минеральной части породы или почвенной массы, главным образом под влиянием органических кислот (типа фульвокислот), и в не менее интенсивном выносе образовавшихся подвижных продуктов из верхних горизонтов в нижние или за пределы почвенного профиля (при господстве промывного типа водного режима). Подвижные продукты почвообразования, выветривания и компоненты биологического круговорота (золи гумуса, кремнекислоты, гидроксиды железа и алюминия) частично закрепляются в почве, накапливаясь на разных глубинах и образуя новые коллоидно-дисперсные минералы, и формируют почвенный профиль.

Подзолистый процесс способствует образованию почв подзолистого ряда, характеризующихся обедненностью верхних горизонтов коллоидами и накоплением в них аморфного кремнезема (элювиированные горизонты), ненасыщенностью коллоидного комплекса основаниями, в частности Са2+, кислой реакцией почвенного раствора, плохими физико-механическими свойствами, уплотнением иллювиальных горизонтов, обогащенных илистыми частицами, гидроксидами железа и алюминия.

Периодическое переувлажнение почвенной толщи и оглеение способствуют усилению подзолистого процесса.

Типичные представители почв данного типа почвообразования — подзол и дерново-подзолистые, которые составляют основной фон в почвенном покрове лесной зоны.

Дерновый процесс почвообразования. Протекает под влиянием многолетней травянистой растительности в условиях умеренного влажного климата, особенно энергично на рыхлых карбонатных горных породах (лёссах). Сущность этого процесса состоит в обогащении материнской геологической породы или почвенной толщи (особенно верхней части) специфическим органическим веществом – гумусом.

Умеренное увлажнение при непромывном типе водного режима, характеризующееся чередованием нисходящих и восходящих токов почвенной влаги, приводит к равномерному пропитыванию толщи гумусом и выщелачиванию легкорастворимых соединений и карбонатов кальция. Последний вымывается из верхней части профиля, переходные к материнской породе горизонты обычно обогащены карбонатами кальция (СаСО3), насыщенность коллоидного комплекса Са2+ и закрепление почвенных коллоидов (глины и гумуса) благоприятствуют созданию агрономически ценной водопрочной зернисто-комковатой структуры. Разрушения минеральной части не наблюдается.

Таким образом, дерновый процесс приводит к формированию различных черноземных почв, характеризующихся высокой гумусированностью, насыщенностью коллоидного комплекса кальцием, нейтральной или близкой к ней реакцией почвенного раствора, благоприятными физико-механическими свойствами. Профиль этих почв представляет собой постепенный переход от собственно гумусового горизонта к негумусированной материнской породе. Перераспределения коллоидов по профилю нет.

Представители почв данного типа почвообразования – чернозем типичный мощный, широко распространенный в лесостепи, чернозем обыкновенный, формирующийся в степной зоне.

Солонцовый процесс почвообразования. Развивается под влиянием легкорастворимых солей, главным образом хлоридов, сульфатов и карбонатов натрия, проявляется в различных природных зонах страны.

Классическая схема формирования почв солонцового комплекса была предложена Гедройцем. Она предусматривает закономерно сменяющие друг друга стадии: сначала возникает солончаковость, затем, при вымывании солей, — солонцеватость, при дальнейшем промывании – осолодение (солончак→солонец→солодь). Однако такое чередование не является непременным условием развития почв галогенного (солонцового) ряда.

Засоление (солончаковость) – это накопление в почве легкорастворимых, особенно натриевых, солей (больше 0,1 % массы сухой почвы), источником которых служат минерализованные грунтовые воды и засоленные материнские породы. От незасоленных солончаковые почвы отличаются повышенной концентрацией солей почвенного раствора и даже выделением их в виде прожилок, кристаллов, солевых выцветов, корок и пр. Различное по интенсивности и качеству засоление угнетает рост и развитие растений, чем и объясняется низкое плодородие солончаков и солончаковых почв. Физико-механические свойства солончаковых почв обычно нельзя назвать неблагоприятными, так как почвенные коллоиды скоагулированы (несмотря на наличие в коллоидном комплексе обменно-поглощенного натрия) под влиянием высокой концентрации солей в почвенном растворе, реакция которого зависит от состава солей. Профиль солончаковой почвы сохраняет в основном строении профиль первичной (образовавшейся до засоления) почвы.

Солонцеватость (осолонцевание) заключается в коренном изменении структурного состояния всей почвенной толщи в связи с диспергацией почвенных коллоидов (гумуса и глины) под воздействием обменно-поглощенного натрия и при понижении концентрации легкорастворимых солей в почвенном растворе (рассоление). Диспергация гумуса и глины приводит к разрушению структурных агрегатов. Осолонцованная почвенная масса может стать полностью бесструктурной: поглощая много воды и сильно набухая, она становится вязкой, при высыхании сильно растрескивается, образуя большие, очень плотные глыбы. Солонцы и солонцеватые почвы характеризуются плохими физико-механическими свойствами, наличием катионов Na+ в коллоидном комплексе (больше 5 % емкости поглощения), щелочной реакцией почвенного раствора. Профиль солонцовых почв четко разделен на горизонты коллоидного элювия и иллювия, причем иллювиальные горизонты развиты особенно хорошо. В нижней части профиля часто содержатся соли.

Осолодение – процесс интенсивного разрушения (гидролиза) почвенной массы при замене обменно-поглощенного натрия (Na+) в коллоидном комплексе ионом водорода (Н+) и выщелачивания продуктов разрушения. Развивается при застаивании воды на поверхности почвы, особенно интенсивно в различных замкнутых понижениях (западинах, подах), где анаэробные условия и оглеение усиливают процессы разрушения. Источником иона водорода служит вода, диссоциирующая, хотя и слабо, на ионы Н3О+ и ОН. Образовавшиеся солоди и осолоделые почвы имеют оглеенный профиль с хорошо развитыми гумусово-элювиальным и элювиальным горизонтами. Наряду с катионами Са2+ и Мg2+ в коллоидном комплексе почв содержатся ионы Na+ и Н+. Реакция почвенного раствора в верхней части профиля кислая, с глубиной она может переходить в нейтральную и даже щелочную.

Почвы галогенного (солонцового) ряда встречаются в разных зонах, но наиболее широко они распространены в южной степи, в зонах полупустынь и пустынь.

Болотный процесс почвообразования. Развивается под влиянием болотной (главным образом моховой и осоковой) растительности в условиях постоянного избыточного увлажнения, вызывающего оглеение и накопление слаборазложившихся органических остатков в виде торфа. Переувлажнение почвенной толщи препятствует проникновению в почву свободного кислорода воздуха, что обуславливает развитие анаэробных бактерий, использующих органическое вещество как энергетический материал и усваивающих кислород из различных окисных соединений, которые переходят в закисные формы. Этот процесс раскисления (восстановления) почв называется оглеением, а образовавшаяся обогащенная закисными соединениями масса – глеем, который имеет оливковую, сизую или синеватую окраску благодаря наличию закисного железа. Анаэробные условия способствуют также накоплению и консервированию органического вещества, что обусловливает наличие в почве больших запасов главнейших питательных веществ – азота и фосфора. К типичным представителям почв, сформировавшихся в результате болотного процесса почвообразования, относятся торфяники, болотные и торфяно-болотные, характерные для таежно-лесной зоны, пойм рек, переувлажненных территорий.

3. Агрономическая и морфологическая характеристика основных почв хозяйства

Территория хозяйства расположена в степной зоне. Относится к подзоне Степное Подонье. Павловский округ ковыльных и ковыльно-типчаковых степей южнорусской степной провинции.

На данной территории, прослеживается дерновый процесс почвообразования, в результате которого образовались чернозём обыкновенный, карбонатный; чернозем обыкновенный, глубоко слабосолонцеватый; а также под действием солоцового процесса, образовались почвы типа – солонец чернозёмный.

Систематический список почв хозяйства

Полное название почвы

Почвенный индекс

Занимающая площадь
га

%
1

Солонец чернозёмный, маломощный, слабогумусированный, среднеглинистый, на лессе.

СЧII2 ГсЛ

530

22
2

Чернозём обыкновенный, карбанатный, среднемощный, малогумусный тяжелосуглинистый, на элювии мела, слабосмытый.

ЧокIII2ТМ↓

1750

74
3

Чернозём обыкновенный, глубоко слабосолонцеватый, среднемощный, малогумусный, легкоглинистый, на третичных глинах.

ЧогсIII2ГлТр

100

4
Итого

2380

100

В хозяйстве основными почвами являются чернозёмы, занимающие площадь 1850 га, также присутствует солонец чернозёмный 530 га. Почвообразующими породами являются лёссы, элювий мела, третичные глины. В верхнем горизонте содержится мало гумуса, что говорит о не высоком плодородии почв. Эти почвы так же подвергаются водной эрозии. Большая часть земель, 88,66 %, находится в пашне.

Солонец чернозёмный, маломощный, слабогумусированный, среднеглинистый, на лессе. Преобладают средние солонцы с мощностью над солонцового горизонта до 18—20 см.

Профиль солонцов четко дифференцирован на генетические горизонты по содержанию ила, полуторных окислов и кремнезема. Надсолонцовый горизонт А обеднен илом, здесь его содержание в 1,5 раза меньше по сравнению с иллювиальным горизонтом. Емкость обмена в горизонте А также понижена (30—35 мг-экв/100 г) и возрастает в горизонтах вмывания (38—40 мг-экв). В составе поглощенных катионов находятся кальций, магний, натрий, причем в гумусовом горизонте А отношение Са : Мg- равно 3:1, а содержание обменного натрия составляет 15—20% от емкости поглощения. В иллювиальных горизонтах резко возрастает содержание магния и натрия за счет кальция. Отношение Са : Мg становится меньше 1, а содержание обменного натрия достигает в среднем 50% от емкости поглощения.

Реакция среды меняется от нейтральной в надсолонцовом до щелочной в остальной части профиля, что обусловлено присутствием обменного натрия и СаСОз. Степень насыщенности основаниями колеблется от 96—98% в пахотном горизонте до 100% в остальной части профиля.

Среднее статистическое содержание гумуса в надсолонцовом горизонте А равно 3,7%, а запас его колеблется в пределах 89—129 т/га. В солонцовом горизонте содержание гумуса резко снижается до 1,9% на глубине 30—40 см и 1,3% на глубине 60—70 см. Запас гумуса в метровой толще солонцов средних глинистых равен 295 т/га.

Солонцы черноземные характеризуются неблагоприятными для растений физическими и физико-химическими свойствами, бедны подвижными формами азота (3 мг на 100 г почвы), фосфора (1,6 мг/100 г.), но хорошо обеспечены обменным калием (25 мг/100 г). Средний бонитет их — 22 балла.

Профиль солонцов резко дифференцирован на горизонты:

А – гумусовый слабодерновый надсолонцовый горизонт мощностью 2-20 см и более, от темно-серого до серого цвета, рыхлого сложения, комковато-пылеватый или слоевато-пластинчатый, элювиальный по илу, более легкого гранулометрического состава, чем горизонт В, иногда подразделяется на подгоризонты А1 (гумусово-элювиальный) и А2 (белесый осолоделый слоеватый); переход резкий;

В1 – иллювиально-гумусовый (солонцовый) горизонт, темно-бурый или бурый с коричневым оттенком, плотный, столбчатый, призматический, ореховатый или глыбистый с глянцевой поверхностью (лакировкой), трещиноватый, а во влажном состоянии вязкий, бесструктурный; его мощность 5-25 см и более; переход в горизонт В2 заметный;

В2 – подсолонцовый горизонт, коричневато-бурый, с темными затеками, менее плотный, чем В1, призматической или ореховатой структуры, часто с выделениями карбонатов в виде белоглазки, гипса и легкорастворимых солей в нижней части горизонта; переход постепенный;

ВСс – переходный к материнской засоленной породе горизонт скопления солей – карбонатных, легкорастворимых, гипса (гнезда);

С – засоленная почвообразующая порода.

Черноземы обыкновенные занимают на территории колхоза большую площадь. Этому подтипу черноземов присущи свои специфические морфологические признаки, комковато-призмовидной структуре переходного горизонта и повышенной его плотности.

Описание профиля чернозёма обыкновенного, карбанатного, среднемощного, малогумусного, тяжелосуглинистого, на элювии мела, слабосмытогоАпах 0-26 см. Свежий, тёмно-серый, комковато-порошистый, легкоглинистый, слабо уплотнён. Переход ясный.

А 26-38 см. Свежий, тёмно-серый, комковато-зернистый, легкоглинистый, рыхлый, пористый. Переход постепенный.

АВ 38-64 см. Свежий, тёмно-серый с буроватым оттенком, легкоглинистый, комковато-крупнозернистый, тонкопористый, уплотнён, единичные кротовины, вскипает с 45 см. Переход ясный.

Вк 64-131 см. Свежий, серо-бурый, легкоглинистый, комковато-призматический, уплотнён, тонкопористый, единичные кротовины, выделения карбонатных солей в виде белоглазки. Переход постепенный.

С 131-190 см. Мел.

Описание профиля чернозема обыкновенного, глубоко слабосолонцеватый, среднемощный, малогумусный, легкоглинистый, на третичных глинах.

А 0-25 см. Влажный, темно-серый, среднесуглинистый, комковато-пылева-тый, уплотненный, корни растений, переход постепенный;

В 25-40 см. Влажный, темно-серый с буроватым оттенком, среднесуглинистый, комковато-зернистый, уплотненный, переход ясный;

ВС 40-45 см. Свежий, серовато-палево-бурый, суглинистый, комковато-призмо- видный, плотный, карбонатный, переход постепенный;

С 65-120 см. Желто-палевая лёссовидная глин.

Полнопрофильные обыкновенные черноземы имеют гумусовый горизонт несколько большей (58 см) мощности, а среднесмытые разности несколько меньшей – 31 см.

На большой площади эти черноземы имеют тяжелый механический состав – глинистый и тяжелосуглинистый, гранулометрическом составе которых преобладают фракции ила и крупной пыли. В районе нефтебазы колхоза выделен контур среднесуглинистых обыкновенных черноземов, в механическом составе которых доминируют мелкий песок и крупная пыль.

Реакция обыкновенных черноземов колхоза близкая к нейтральной или нейтральная – рН 6-6,8, сумма поглощенных оснований колеблется от 36 до 41 мг-экв на 100 г почвы. Содержание гумуса не превышает 5 %, а в смытых разностях еще меньше – 2,3-3,8 % в верхнем горизонте.

На большей площади (2110 га) обыкновенные черноземы распаханы, меньшая площадь находится под другими угодьями – пастбищами 230 га, прочими – 40 га

3.1 Агропроизводственные группы почв и особенности их использования

Почвы, которые имеют одинаковые условия залегания, расположения, породы, способы обработки, были объединены в агропроизводственные группы.

Первая группа включает несмытые и слабосмытые черноземы типичные, выщелоченные и обыкновенные тяжелого механического состава, приуроченные к пологоволнистым возвышенным поверхностям междуречий плакорного типа местности. Залегают они на плато, пологих и слабопокатых склонах водоразделов, наиболее удобных для механизированной обработки почв, ухода за посевами, транспортировки сельскохозяйственной продукции.

Почвы, вошедшие в первую агрогруппу, характеризуются наибольшим естественным плодородием и обладают агрономически ценными свойствами: средневозвышенная мощность гумусового горизонта – 69 см, по содержанию гумуса в пахотном горизонте (5,6 %) они близки к среднегумусным, запасы гумуса в горизонтах А+АВ составляют 343 т/га, сумма поглощенных оснований равна 35 мг·экв/100 г, реакция почвенной среды близка к нейтральной, среднее содержание физической глины составляет 55%.

При хорошей аэрации в черноземах первой группы интенсивно идут процессы нитрификации. Эти почвы обладают высоким потенциальным и эффективным плодородием и пригодны под все сельскохозяйственные культуры и плодово-ягодные насаждения. Качество почв агрогруппы наивысшее и оценивается в 74 балла. Однако, несмотря на высокое потенциальное плодородие, урожай возделываемых культур на черноземах иногда бывает низким. Одной из основных причин неустойчивости урожаев является недостаточная влагообеспеченность в период вегетации растений. Поэтому мероприятия по накоплению и сохранению влаги в почвах являются главными в системе мер повышения их эффективности и плодородия.

Наиболее простыми и в то же время эффективными мерами борьбы за более полное использование атмосферного увлажнения и улучшение водного режима почв являются оструктуривание пахотного слоя, ранняя вспашка зяби, периодическое углубление пахотного слоя и вовлечение в него оструктуренного подпахотного слоя, строгое чередование культур в полях севооборота. Периодическое углубление пахотного слоя до 30-32 см улучшает его структурный состав и вводно-физические свойства, препятствует образованию почвенной корки после дождей, снижает тяговые усилия на последующую культивацию и междурядную обработку, способствует развитию мощной корневой системы и повышению урожайности сельскохозяйственных культур. Важным средством повышения урожайности сельскохозяйственных культур на черноземах является применение органических и минеральных удобрений. По эффективности среди минеральных на первом месте стоят фосфорные удобрения, на втором – азотные и на третьем – калийные. Наибольшую прибавку дает внесение полного удобрения. Органические удобрения следует вносить из расчета не менее 20 т на гектар под культуры, наиболее требовательные к элементам питания. Азотные удобрения дают наибольший эффект при внесении под пропашные и озимые, которые размещаются по непаровым предшественникам, а также под культуры, выращиваемые на сено, силос и зеленый корм. На черноземах первой агрогруппы следует применять, как правило, физиологически нейтральные и кислые удобрения. Лишь на некоторых участках черноземов выщелоченных с рН менее 6 возможно внесение вместо суперфосфата фосфоритной муки на фоне навоза, а также дефеката.

На слабосмытых черноземах следует повысить дозы органических (на 50%) и минеральных (на 20%) удобрений. На пастбищах первой агрогруппы рекомендуется провести коренное улучшение и соблюдать нормированный выпас скота, так как из-за чрезмерного выпаса они характеризуются низкой продуктивностью, сильно сбиты.

Вторая группа. В эту группу объединены несмытые и слабосмытые черноземы типичные и обыкновенные карбонатные тяжелого механического состава. Гумусовый горизонт имеет большую мощность (66 см). Содержание гумуса в пахотном слое составляет 5,9 %, а запасы его в гумусовом горизонте – 368 т/га. Сумма поглощенных оснований высокая (39 мг·экв/100 г). Почвы группы имеют высокое плодородие. Их бонитет – 71 балл. Они пригодны под все зональные сельскохозяйственные культуры и плодово-ягодные насаждения. Избыточная карбонатность вызывает сухость почв, ухудшает их водно-физические свойства: при большей водопроницаемости они обладают меньшей водоудерживающей способностью, недостаточной водопрочностью структуры. Все это вместе взятое обусловливает быструю потерю запаса полезной влаги. Поэтому на черноземах карбонатных крайне необходимо применять весь комплекс мероприятий, направленных на накопление и сохранение влаги в почве (глубокая осенняя вспашка с почвоуглублением, снегозадержание, регулирование снеготаяния, дополнительные рыхления). Весной у черноземов карбонатных раньше наступает агрономическая спелость, что обязывает проводить здесь полевые работы в более ранние и сжатые сроки по сравнению с почвами первой агрогруппы.

На почвах второй группы рекомендуются только физиологические кислые минеральные удобрения. На склонах должна строго соблюдаться противоэрозионная агротехника. Кормовые угодья нуждаются в коренном улучшении и правильном использовании.

Гранулометрический состав почв хозяйства

Полное название почвы

Площадь га

Содержание физ глины %

Разновидность
Солонец черноземный, маломощный, слабогумусированный, среднеглинистый, на лессе

530

76,8

Среднеглинистый
Чернозем обыкновенный, карбонатный, среднемощный, малогумусный, тяжелосуглинистый, на элювии мела, слабосмытый

1750

52,1

Тяжелосуглинистый
Чернозем обыкновенный, глубоко слабосолонцеватый, среднемощный, малогумусный, легкоглинистый, на третичных глинах

100

63,4

Легкоглинистый
Итого

2380

Гранулометрический состав почв оказывает большое влияние на почвообразование и сельскохозяйственное использование. От гранулометрического состава почв и почвообразующих пород в значительной степени зависит интенсивность многих почвообразовательных процессов, связанных с превращением, перемещением и накоплением органических и минеральных соединений в почве. В результате одних и тех же природных условиях на породах разного гранулометрического состава формируются почвы с неодинаковыми свойствами. В хозяйстве преобладающими почвами являются черноземы с тяжелосуглинистым гранулометрическим составом. Такие почвы обладают благоприятной структурой и способны создавать хороший запас влаги. Также тяжелосуглинистые черноземы отличаются более высокой связностью, лучше обеспечены питательными веществами, богаче гумусом. Обработка этих почв требует больших энергетических затрат, поэтому их принято называть тяжелыми. Гранулометрический состав почвы довольно устойчивый признак, унаследованный от почвообразующей породы. Правильное использование почвы улучшает ее свойства.

Водно-физические свойства почв

№ разр.

Глубина, см

Плотность почвы, г/см3

Плотность твёрдой фазы, г/см3

Пористость, %

Запасы влаги, м3/га

Солонец чернозёмный 28

0-20

1,23

2,63

47,8

388
20-50

1,32

2,68

43,5

396
50-100

1,39

2,72

40,6

416
Чернозем обыкновенный, карбонатный 94

0-20

1,20

2,63

51,3

387
20-50

1,33

2,71

50,4

369
50-100

1,36

2,75

49,8

354
Чернозем обыкновенный, глубоко слабосолонцеватый 27

0-20

1,22

2,55

63,1

300
20-50

1,36

2,60

52,9

304
50-100

1,40

2,66

51,9

318

Плотность почвы повышается с глубиной. Почвы обладают высокими запасами влаги, что благоприятно для развития растительности.

Черноземы на территории хозяйства обладают благоприятными водно-физическими свойствами: рыхлым сложением в гумусовом слое, высокой влагоемкостью и хорошей водопроницаемостью. Плотность твердой фазы у черноземов также невысокая, что обусловлено богатством верхней части профиля гумусом. Хорошая структурность черноземов определяет их высокую пористость в гумусовых горизонтах, которая постепенно уменьшается с глубиной. Для черноземных почв характерно благоприятное сочетание капиллярной и некапиллярной пористости. Наибольшая водопроницаемость у подпахотных горизонтов, где хорошо выражена водопрочная комковатая и зернистая структура. Глубокая обработка черноземных почв и поддержание их поверхности в рыхлом состоянии способствуют наилучшему поглощению осадков. Мощный гумусовый слой определяет высокую влагоемкость черноземов.

4. Агроэкологическое состояние почв и мероприятия по его стабилизации

Под критерием экологической оценки почвенного покрова подразумевают описание совокупности показателей, позволяющих охарактеризовать ухудшение состояния окружающей среды. При оценке экологического состояния почв основными показателями степени экологического неблагополучия учитывают следующие критерии: процент снижения площади сельскохозяйственных угодий и пашни; увеличение площади средне- и сильноэродированных почв; соотношение площадей разной степени нарушенности, потери гумуса в пахотных почвах, в относительных процентах; снижение обеспеченности почв основными элементами питания растений; снижение продуктивности пашни и пастбищ; доля загрязненной сельскохозяйственной продукции.

При анализе экологического состояния почв хозяйства также обращают внимание на наличие постоянных и временных источников загрязнения почвенного покрова на территории хозяйства: мест расположения хранилищ и условия хранения минеральных и органических удобрений, пестицидов, горюче-смазочных материалов, жидких стоков животноводческих ферм; наличие на территории хозяйства предприятий по переработке сельскохозяйственной продукции, а также наличие на прилегающей территории техногенного разрушения почв (карьеров) при открытой добыче железных руд, или строительных материалов, отвалов вскрышных и кристаллических пород, шламонакопителей и тому подобное.

4.1 Агроэкологическая оценка почв пашни

Агрохимическая характеристика почв (5 тур АХ обследования)

Название почвы

S га

Слой почвы

см

Плотность

г/см3

Гумус %

S мг.экв/ 100 г

Нг

рНс

Мг.экв/100г почвы
N гид.

Р2О5

К20

Солонец чернозёмный, маломощный, слабогумусированный, среднеглинистый, на лёссе.

530

0-30

1,23

3,6

33,1

1,5

6,7

3,1

2,5

14,2
30-50

1,32

2,0

40,0

0,9

7,5

2,2

1,1

10,5
50-100

1,39

0,8

38,5

К

7,8

1,0

0,4

8,4
Чернозём обыкновенный, карбанатный, среднемощный, малогумусный, тяжелосуглинистый, на элювии мела.

1750

0-30

1,20

4,4

42,6

К

7,5

6,5

4,0

18,2
30-50

1,33

3,7

40,1

К

7,6

5,6

3,1

15,4
50-100

1,36

2,0

37,5

К

7,9

3,1

1,5

11,2
Чернозём обыкновенный, глубоко слабосолонцеватый, среднемощный, малогумусный, легкоглинистый, на третичных глинах.

100

0-30

1,22

4,8

36,5

1,9

6,2

4,5

4,0

26,1
30-50

1,36

3,4

35,5

1,4

6,4

2,3

3,2

24,5
50-100

1,40

1,7

34,9

0,5

6,9

1,6

2,5

21,2

Солонец чернозёмный, маломощный, слабогумусированный, среднеглинистый, на лёссе хорошо обеспечен обменным калием (8–14 мг на 100 г почвы), но испытывают недостаток подвижного фосфора (0,4-2,5мг на 100 г почвы).

Реакция почвенной среды слабощелочная (рН 7,3). Содержание гумуса в пахотном слое низкое (3,6 %), что объясняется действием эрозии. Гидролитическая кислотность низкая (0,9 мг-экв на 100 г почвы).

Чернозём обыкновенный, карбанатный, среднемощный, малогумусный, тяжелосуглинистый, на элювии мела характеризуется благоприятными физико-химическими свойствами, имея слабощелочную реакцию среды (рН 7,5-7,9).

Чернозем отличается высокой насыщенностью основаниями и высоким содержанием поглощенных оснований. Их сумма снижается от 42,0 в пахотном слое до 37,5 мг-экв в слое 50-100 см.

Содержание гумуса в пахотном слое высокое (4,4 %). Но постепенно уменьшается с глубиной.

Чернозём обыкновенный, глубоко слабосолонцеватый, среднемощный, малогумусный, легкоглинистый, на третичных глинах содержание гумуса в пахотном слое равно 4,8 %.

Чернозем обыкновенный имеет слабокислую среду. Сумма обменных оснований достигает 36,5 мг-экв в пахотном горизонте и постепенно уменьшается до 34,9 мг-экв на глубине 50–100 см.

Содержание в нем подвижного фосфора — 2,5–4,0, калия 21,2–26,1, гидролизуемого азота – 1,6–4,5 мг-экв/100 г. Кроме того в районах распространения обыкновенного чернозема острее ощущается недостаток влаги.

Агрохимическая характеристика почв (7 тур АХ обследования)

Название почвы

S га

Слой почвы

см

Плотность

г/см3

Гумус %

S мг.экв/ 100 г

Нг

рНс

Мг.экв/100г почвы
N гид.

Р2О5

К20

Солонец чернозёмный, маломощный, слабогумусированный, среднеглинистый, на лёссе.

530

0-30

1,23

3,3

33,1

1,8

6,7

3,0

2,8

17,0
30-50

1,32

1,9

40,0

0,9

7,5

2,0

1,2

12,1
50-100

1,39

0,7

38,5

7,8

0,9

0,4

8,8
Чернозём обыкновенный, карбанатный, среднемощный, малогумусный, тяжелосуглинистый, на элювии мела.

1750

0-30

1,20

4,3

42,6

7,5

6,2

4,5

18,2
30-50

1,33

3,6

40,1

7,6

5,2

3,6

15,4
50-100

1,36

1,9

37,5

7,9

2,8

1,7

11,2
Чернозём обыкновенный, глубоко слабосолонцеватый, среднемощный, малогумусный, легкоглинистый, на третичных глинах.

100

0-30

1,22

4,7

36,5

2,1

6,3

4,6

4,1

31,3
30-50

1,36

3,2

35,5

1,4

6,4

2,1

3,2

28,9
50-100

1,40

1,5

34,9

0,5

6,8

1,5

2,5

23,5

Солонец чернозёмный, маломощный, слабогумусированный, среднеглинистый, на лёссе хорошо обеспечен обменным калием (8–17 мг на 100 г почвы), но испытывают недостаток подвижного фосфора (0,4–2,8 мг на 100 г почвы).

Реакция почвенной среды слабощелочная (рН 7,5). Содержание гумуса в пахотном слое низкое (3,3 %), что объясняется действием эрозии. Гидролитическая кислотность низкая (1,8 мг-экв на 100 г почвы).

Чернозём обыкновенный, карбанатный, среднемощный, малогумусный, тяжелосуглинистый, на элювии мела характеризуется благоприятными физико-химическими свойствами, имея слабощелочную реакцию среды в пахотном горизонте (рН 7,5) и.

Чернозем отличается высокой насыщенностью основаниями и высоким содержанием поглощенных оснований. Их сумма снижается от 42,6 в пахотном слое до 37,5 мг-экв в слое 50-100 см.

Содержание гумуса в пахотном слое высокое (4,3 %). Но постепенно уменьшается с глубиной.

Чернозём обыкновенный, глубоко слабосолонцеватый, среднемощный, малогумусный, легкоглинистый, на третичных глинах содержание гумуса в пахотном слое равно 4,7 %.

Чернозем обыкновенный имеет слабокислую среду. Сумма обменных оснований достигает 36,5 мг-экв в пахотном горизонте и постепенно уменьшается до 34,9 мг-экв на глубине 50–100 см.

Содержание в черноземе обыкновенном подвижного фосфора — 2,5–4,1, калия 23,5–31,3, гидролизуемого азота – 1,5–4,6 мг-экв/100 г. Кроме того, в районах распространения обыкновенного чернозема острее ощущается недостаток влаги.

Сравнивая агрохимические характеристики почв за два цикла обследования, можно проследить снижение содержания гумуса в верхнем горизонте.

4.2 Защита почв от эрозии

Слово «эрозия» (от латинского erosic) означает разъедание. Применительно к науке о земле под эрозией понимают разрушение и перемещение почвы водой, стекающей по поверхности. Выдувание верхнего, наиболее плодородного слоя почвы, или ветровая эрозия, называется дефляцией.

В связи с ущербом, причиняемым эрозией, необходимо провести систему мероприятий, с помощью которых можно предотвратить или свести к минимуму эрозионные процессы. Наибольший успех обеспечивает освоение не отдельных почвозащитных приемов, а противоэрозионного комплекса. Противоэрозионный комплекс включает систему организационных, агротехнических, фитомелиоративных и гидротехнических мероприятий.

Агротехнические мероприятия – системы обработки почв, замена традиционной отвальной основной обработки почвы с учетом биологических особенностей возделываемых культур, их предшественников, погодных и почвенных условий.

Новая система обработки предусматривает сочетание (чередование) в севообороте отвальной, плоскорезной и поверхностной обработок, применение противоэрозионных приемов: щелевание, почвоуглубление, формирование микрорельефа, посев кулисных растений, регулирование снегоотложения и снеготаяния, улучшение вводно-физических свойств почв и в первую очередь водопроницаемости, их противоэрозионной устойчивости.

Фитомелиоративные мероприятия – проведение коренного и поверхностного улучшения естественных сенокосов и пастбищ и овражно-балочных земель путем выполаживания оврагов и засева их травосмесями многолетних бобовых и злаковых трав; устройство и залужение водотоков для отвода воды от вершины оврагов; посадка полезащитных 2-3-рядных лесных полос, усиленных в противоэрозионном отношении канавами, и т.д.

Гидротехнические мероприятия – устройство на пашне системы водоотводящих и водозадерживающих валов, валов с широким основанием, валов-террас, водотоков, водоемов и т.п.

Наибольший эффект дает применение полного комплекса противоэрозионных мероприятий, который рассчитан на предотвращение стока заданной обеспеченности. Зная объем стока и противоэрозионную эффективность каждой составляющей части комплекса, рассчитывают его структуру (содержание).

Основа противодефляционных мероприятий – создание препятствий на пути воздушного потока и предотвращение крошения почвенных агрегатов на частицы менее 1 мм. Поэтому в систему противодефляционных мероприятий входят:

1) сохранение на поверхности почвы в течение всего года растений или их остатков (стерня, мульча и т.д.), в связи с этим обработка почвы в районах проявления ветровой эрозии должна быть безотвальной;

2) полосное размещение культур сплошного посева с пропашными культурами и черным паром, при этом длинные стороны полос должны быть расположены поперек направления эрозионно-опасных ветров;

3) выращивание кулис из высокостебельных культур;

4) создание системы лесных полезащитных полос;

5) приемы улучшения агрофизических свойств почв, в первую очередь структуры (возделывание многолетних трав, внесение органических удобрений, щадящая обработка, применение искусственных структурообразователей и т.д.).

Распределение территории хозяйства по крутизне склона

Крутизна склонов, в ° С

Пашня

Пастбища и сенокосы

Прочие земли

Всего земли
га

%

га

%

га

%

га

%
0-1

801,8

38

801,8

33,7
1-3

1097,2

52

16,1

7

1113,3

46,8
3-5

211

10

195,5

85

6,8

17

413,3

17,4
Более 5

18,4

8

33,2

83

51,6

2,1
Итого

2110

100

230

100

40

100

2380

100

Преобладает склоновый рельеф местности – 2300 га от общей площади хозяйства. Около 10% территории пашни расположены на склонах с уклоном выше 30. Это ухудшает возможность производства пропашных культур на этих землях.

Характеристика сельскохозяйственных угодий по степени их эродированности, га

Степень подверженности эрозии

Общая площадь

Пашня

Пастбище и сенокосы

Прочие земли
Эрозия отсутствует

1585

1420

150

15
Эрозионно-опасные

270

190

80

Слабосмытые

525

500

25
Итого

2380

2110

230

40

По данным таблицы, наиболее эрозионно-опасными являются почвы под пашню. Учитывая степень эродированности сельскохозяйственных угодий, почвенный покров, состав сельскохозяйственных культур в севооборотах и сроки обработки почвы в хозяйстве предусмотрены агротехнические комплексы по обработке почвы. Это обеспечивает защиту почв от эрозии в течение года.

Целесообразно применять комбинированную систему обработки почв в севообороте с чередованием отвальной, плоскорезной и поверхностной обработок, а также вспашки и посева зерновых культур поперек склона или по горизонталям местности, полосного щелевания для сокращения стока талых и ливневых вод.

На фоне противоэрозионных агротехнических мероприятий целесообразно повышение дозы минеральных удобрений на 20 % и органических – на 50 % при внесении их под основную вспашку.

4.3 Окультуривание почв, требующих мелиорации

Окультуривание почв – это экологическая реорганизация почвы и изменение почвенных процессов в целях стабильного увеличения урожайности возделываемых культур на основе прогрессивного повышения почвенного плодородия. Для эффективного окультуривания почв и повышения их плодородия необходимо проводить комплекс мероприятий.

Представленные почвы обладают неблагоприятными свойствами для использования в сельском хозяйстве. Вследствие плохой водопроницаемости солонцов чернозёмных на них весной долго застаивается вода, они длительное время бывают переувлажнены, и поэтому поздно приходят в состояние агрономической спелости. При высыхании они становятся очень твердыми.

Основными мероприятиями по повышению плодородия солонцов чернозёмных должны быть направлены на устранение агрономически отрицательных физических свойств. Необходимо в почвенно-поглощающим комплексе натрий заменить на кальций, для чего и проводится химическая мелиорация на солонцовых почвах внесение гипса или больших доз навоза. Основными показателями, определяющими необходимости проведения известкование почв, является рН солевой вытяжки гидролитической кислотности и степень насыщенности основаниями.

Известкованию подлежит почвы, имеющие рН 5.5 и ниже, гидролитическая кислотность свыше 2,5 мг-экв. на 100г почвы, степень насыщенности основаниями менее 93-95%, гидролитической кислотности более 1,8 мг-экв. на 100 г. почвы.

Для вычисления дозы извести (в тоннах на 1 га.) умножают величину гидролитической кислотности на коэффициент 1,5 с учетом мощности пахотного слоя 30 см. Д = Нг * 1.5 * 100/30 где: Д — доза СаС03, Нг -гидролитическая кислотность, 1,5 — коэффициент, 30 — процент содержания СаСОз в дефекате. В первую очередь известкованию подлежат почвы при рН-4,5 и ниже, во вторую рН-5,0 и ниже, в третью рН-5,5 и ниже.

Для восстановления агрономически ценной комковато — зернистой структуры, увеличения мощности гумусового горизонта, необходимо один раз в два года пахотный слой увеличивать на 1 — 2 см с обязательным внесениям полных доз минеральных и повышенных доз органических удобрений. Следует регулярно проводить рыхление солонцового горизонта на 35 -40 см.

Для прекращения роста оврагов необходимо устройство водозадерживающих валов, сплошное облесения.

4.4 Гумусовое состоянии почв

Агрономическое значение гумуса определяется его многосторонним участием в образовании почв и формировании их плодородия. Он обусловливает основные агрономические свойства почв, от которых зависят водный, воздушный и тепловой режимы почв. Поэтому требуется постоянный контроль за гумусовым состоянием почв. Характеристика гумусового состояния почв предусматривает изучение количественных и качественных изменений гумуса в гумусных горизонтах почвенного профиля.

Гумусовое состояние основных почв хозяйства

Типы и подтипы почв

Плотность сложения, г/см3

Мощность гумусового горизонта, см

Содержание гумуса, %

Запасы гумуса в гумусовом горизонте, т/га
Солонец чернозёмный, маломощный, слабогумусированный, среднеглинистый, на лёссе.

1,32

30

2,0

214,7
Чернозём обыкновенный, карбанатный, среднемощный, малогумусный, тяжелосуглинистый, на элювии мела.

1,33

42

3,7

300,0
Чернозём обыкновенный, глубоко слабосолонцеватый, среднемощный, малогумусный, легкоглинистый, на третичных глинах.

1,36

40

3,4

258,9

Почвы хозяйства по содержанию гумуса подразделяются на малогумусные, которые занимают в хозяйстве самую большую площадь – 1850 га и слабогумусированные – 530 га.

Гумусовый горизонт имеет сравнительно рыхлое сложение, мощность его достигает 30 — 42 см. Содержание гумуса в пахотном слое 2,0 – 3,7 %. дальше идет его снижение с глубиной.

Наиболее благоприятны для накопления гумуса сочетание в почве оптимального гидротермического и водно-воздушного режимов и периодически повторяющиеся иссушения. В таких условиях происходит постоянное разложение органических остатков, достаточно энергичное гумусирование их и закрепление образующихся гумусовых веществ минеральной частью почвы.

К основным мероприятиям по регулированию количества и состава гумуса относятся: систематическое внесение в почву достаточно высоких норм органических удобрений в виде навоза и торфяных компостов, применение зеленых удобрений (люпин, сераделла), травосеяние, известкование кислых почв и гипсование солонцов, наиболее рациональная для данных почв система обработки, мелиорация.

Органические удобрения – хороший источник гумуса, а компосты, приготовленные на низинном торфе, содержат много готовых гуминовых кислот. При систематическом применении органических удобрений даже в наиболее бедных подзолистых почвах постепенно возрастают запасы гумуса, а в составе гумусовых кислот увеличивается содержание гуминовых кислот. Улучшаются также водно-физические свойства почвы, интенсивнее развивается полезная микрофлора.

Травосеяние при высоких урожаях трав способствует накоплению в пахотном слое большого количества корневых остатков, из которых образуется гумус, улучшению структуры, водно-воздушного и питательного режимов почвы. Известкование или гипсование регулирует реакцию почвы, что создает благоприятные условия для жизнедеятельности микроорганизмов, и тормозит процессы разрушения и вымывания органических, органо-минеральных и минеральных веществ из почвы.

Мелиорация почвы коренным образом улучшает её водно-воздушный режим и, следовательно, создает хорошие условия как для образования, так и для активного функционирования гумуса, участия его в процессах, связанных с плодородием почв.

5. Бонитировка почв

Методика качественной оценки почв

Качественная оценка почв (или бонитировка) является одним из основных разделов земельного кадастра.

Нужно различать бонитировку почв и бонитировку (оценку) сельскохозяйственных территорий.

Бонитировка почв – это сравнительная оценка почв в относительных баллах, показывающая: насколько одна почва лучше или же другой, как средство сельскохозяйственного производства.

Бонитировка сельскохозяйственных территорий – это сравнительная оценка в баллах сельскохозяйственных территорий, показывающая: насколько одна сельскохозяйственная территория по природно-почвенным условиям лучше или хуже другой с точки зрения сельскохозяйственного производства.

Качественная оценка почв и сельскохозяйственных территорий дают возможность на деле осуществлять дифференцированный подход к ведению хозяйства в зависимости от качества природных и почвенных условий. Они необходимы для:

Размещения и специализации сельскохозяйственного производства;

Решения вопросов землеустройства;

Планирования урожайности и заготовок сельскохозяйственных продуктов;

Планирования завоза горючего, сельскохозяйственных машин, удобрений, мелиорирующих средств;

Правильного обоснования оценки хозяйственной деятельности колхозов и совхозов;

Выявления потенциальных возможностей земельной территории хозяйства.

МЕТОДИКА РАСЧЕТА

Методика расчета оценивающего балла почвы рассматривается здесь с учетом следующих показателей: запас гумуса в слоях – 0-20, 0-50, 0-100 см и годовое количество осадков в мм.

За эталон (100 баллов) приняты следующие показатели:

ПОКАЗАТЕЛИ

Природно-почвенных условий, принятые за эталон (100 баллов)

Запасы гумуса (т/ га) по слоям почвы, см

Осадки,

мм

0-20

0-50

0-100

200

410

650

520

Горизонт

Г, %

d, г/см 3

Запасы гумуса
Солонец чернозёмный

т/га

% от эталона
0-20

3,6

1,23

88,56

44,28
0-50

2,8

1,28

179,2

43,7
0-100

2,1

1,31

275,1

42,3

1. Мт/га=Д х Г х Н, где

Д – средний объёмный вес в заданном слое,

Г – средний процент гумуса в заданном слое,

Н – высота в см заданного слоя,

М – запас гумуса, т/га

Мт/га=1,23 х 3,6 х 20=88,56

Мт/га=1,28 х 2,8 х 50=179,2

Мт/га=2,1 х 1,31 х 100=273,1

2. Бг=(М20 х 100/М20э + М50 х 100/М50э + М100 х 100/М100э):3, где

М20 – запас гумуса в слое 0-20 см любой оцениваемой почвы,

М50 – запас гумуса в слое 0-50 см любой оцениваемой почвы,

М100 – запас гумуса в слое 0-100 см любой оцениваемой почвы,

М20э – запас гумуса в слое 0-20 см эталоновой почвы и т. д.

Бг=(44,28 + 43,7 + 42,3) : 3=43,43

3. Бпг х Кв, где

Бп – относительный балл почвы с учётом поправок,

Бг – относительный балл почвы по запасам гумуса,

Кв – произведение поправок на другие свойства почвы.

Поправка на механический состав = 1, т. к. солонец среднеглинистый;

Поправка на мощность перегнойно-элювиального горизонта = 1, т. к. мощность больше 18 см;

Поправка на заболоченность = 1, т. к. нет признаков заболачивания;

Поправка на ненасыщенность основаниями = 1, т. к. насыщенные;

Поправка на солонцеватость = 0,1, т. к. почва – солонец.

Кв=0,1 х 1 х 1 х 1=0,1

Бп=0,1 х 43,43=4,343

4. Бк=Т х 100/Тэ, где

Бк – балл по количеству осадков,

Т – количество осадков (мм) в районе оцениваемой почв,

Тэ– количество осадков в районе эталонной почвы.

Бк=490 х 100/520=94,2

5. Бпк=(Бп + Бк) : 2, где

Бпк – балл почвенно-климатический для каждой оцениваемой почвы,

Бп – балл по свойствам почв,

Бк – балл по количеству осадков.

Бпк=(54,9 + 94,2) : 2=74,55

Горизонт

Г, %

d, г/см 3

Запасы гумуса
Чернозём обыкновенный, карбонатный

т/га

% от эталона
0-20

4,4

1,20

105,6

52,8
0-50

4,05

1,271

257,2

62,7
0-100

3,37

1,30

438,6

67,4

  1. Мт/га=20 х 4,4 х 1,2

Мт/га=50 х 4,05 х 1,27=257,2

Мт/га=100 х 3,37 х 1,30=438,1

  1. Бг=(52,8 + 62,7 +67,4) : 3=60,97

  1. Поправка на механический состав = 1, т. к. почва тяжелосуглинистая;

Поправка на мощность перемойно-эллювиального горизонта = 1, т. к. мощность >18 см;

Поправка на заболоченность = 1, нет признаков заболачивания;

Поправка на ненасыщенность = 1, т. к. насыщенные;

Поправка на смытость = 0,9, т. к. почва слабосмытая.

Бп=0,9 х 60,97=54,9

Кв=1 х 1 х 1 х 1 х 0,9=0,9

  1. Бк=490 х 100/520=94,2

  2. Бпк=(54,9 + 94,2) : 2=74,55

Горизонт

Г, %

d, г/см 3

Запасы гумуса
Чернозём обыкновенный, глубоко слабосолонцеватый

т/га

% от эталона
0-20

4,8

1,22

117,12

58,56
0-50

4,1

1,29

264,45

64,5
0-100

3,3

1,35

445,5

68,5

  1. Мт/га=1,22 х 20 х 4,8=117,12

Мт/га=1,29 х 50 х 4,1=264,45

Мт/га=1,35 х 100 х 3,3=445,5

  1. Бг=(58,56 + 64,5 +68,54) : 3=63,85

  1. Поправка на механический состав = 0,9, т. к. почва легкоглинистая;

Поправка на мощность перемойно-эллювиального горизонта = 1, т. к. мощность > 18 см;

Поправка на заболоченность = 1, т. к. нет признаков заболачивания;

Поправка на ненасыщенность основаниями = 1, т. к. почва насыщенная;

Поправка на солонцеватость = 0,8, т. к. почва слобосолонцеватая.

Бп=0,72 х 63,85=45,972

Кв=0,9 х 1 х 1 х 1 х 0,8=0,72

  1. Бк=490 х 100/520=94,2

  2. Бпк=(45,972 + 94,2) : 2=70,086

  3. Б0=(48,32 х 530 + 74,55 х 1750 + 70,086 х 100)/2380

Б0=(25609,6 + 130462,5 + 7008,6)/2380=68,5

Выводы и предложения

Различие климатических условий на разных элементах рельефа, разнообразие почвообразующих пород и растительности обусловили разнообразие почвенного покрова. Каждая почвенная разновидность отличается от другой генетическими особенностями и уровнем плодородия.

Наиболее распространены в хозяйстве чернозёмы обыкновенные, карбанатные (1750 га или 74 %) — самые плодородные почвы чернозёмной зоны, наименее распространены чернозем обыкновенный, глубоко слабосолонцеватый – 100 га и солонец черноземный – 530 га.

Структура пахотного слоя почв распылена. Для её восстановления необходимо ввести научно обоснованную обработку почв и их использование.

Большие площади почв подвержены процессам смыва и размыва. На эродированных почвах необходимо применять комплекс противоэрозионных мероприятий, направленных на прекращение процессов эрозии.

Необходимо увеличивать накопление и внесение навоза и минеральных удобрений, организовать их правильное хранение и рациональное использование на полях с учётом свойств почв, физиологии растений и намечаемой урожайности сельскохозяйственных культур.

Список используемой литературы

  1. Агроклиматические ресурсы Белгородской области. – Ленинград: Гидрометеоиздат, 1972. – 91 с.

  2. Ахтырцев Б. П., Соловиченко В. Д. Почвенный покров Белгородской области: структура, районирование и рациональное использование. – Воронеж, 1984. – С. 15

  3. География Белгородской области: Под ред. Г. Н. Григорьева. – Изд. БГУ 1996. 143 с.

  4. Агроклиматический справочник по Белгородской области – Л.: 1959. – 114 с.

  5. Агропочвоведение/ В. Д. Муха, Н. И. Картамышев, Д. В. Муха;/ Под ред. В. Д. Мухи. – М.: Колос, 2004. – 528 с.

Реферат: Органы чувств у насекомых

Органы чувств у насекомых

Жданова Т. Д.

Соприкасаясь с разнообразной и энергичной деятельностью мира насекомых можно получить удивительные впечатления. Казалось бы, эти создания беспечно летают и плавают, бегают и ползают, жужжат и стрекочут, грызут и несут. Однако все это делается не бесцельно, а в основном с определенным намерением, согласно заложенной в их организм врожденной программе и приобретенному жизненному опыту. Для восприятия окружающего мира, ориентации в нем, осуществления всех целесообразных действий и жизненных процессов животные наделены очень сложными системами, в первую очередь нервной и сенсорной.

Что общего у нервной системы позвоночных и беспозвоночных?

Нервная система представляет из себя сложнейший комплекс структур и органов, состоящих из нервной ткани, где центральным отделом является мозг. Главной структурной и функциональной единицей нервной системы является нервная клетка с отростками (по-гречески нервная клетка – нейрон).

Нервная система и мозг насекомых обеспечивают: восприятие с помощью органов чувств внешнего и внутреннего раздражения (раздражимость, чувствительность); мгновенную переработку системой анализаторов поступающих сигналов, подготовку и осуществление адекватной ответной реакции; хранение в памяти в закодированном виде наследственной и приобретенной информации, а также мгновенное извлечение ее по мере необходимости; управление всеми органами и системами организма для его функционирования как единого целого, уравновешивания его со средой; осуществление психических процессов и высшей нервной деятельности, целесообразное поведение.

Организация нервной системы и мозга позвоночных и беспозвоночных животных настолько различна, что их сопоставление на первый взгляд представляется невозможным. И в тоже время для самых разнообразных видов нервной системы, принадлежащих, казалось бы, и совсем «простым» и «сложным» организмам, характерны одинаковые функции.

Совсем крошечный мозг мухи, пчелы, бабочки или другого насекомого позволяет ему видеть и слышать, осязать и чувствовать вкус, передвигаться с большой точностью, больше того – летать, пользуясь внутренней «картой» на значительные расстояния, осуществлять коммуникационное взаимодействие между собой и даже владеть своим «языком», обучаться и применять в нестандартных ситуациях логическое мышление. Так, мозг муравья гораздо меньше булавочной головки, но это насекомое издавна считали «мудрецом». При сравнении не только с его микроскопическим мозгом, но и с непостижимыми возможностями одной нервной клетки человеку стоит стыдиться своих самых современных компьютеров. А что об этом может сказать наука, например, нейробиология, изучающая процессы рождения, жизни и смерти мозга? Смогла ли она разгадать тайну жизнедеятельности мозга – этого самого сложного и таинственного из явлений, известных людям?

Первый нейробиологический опыт принадлежит древнеримскому врачу Галену. Перерезав у свиньи нервные волокна, с помощью которых мозг управлял мышцами гортани, он лишил животное голоса – оно тотчас онемело. Это было тысячелетие назад. Но далеко ли с тех пор ушла наука в своих познаниях о принципе работы мозга? Оказывается, несмотря на огромный труд ученых, принцип работы даже одной нервной клетки, так называемого «кирпичика», из которого построен мозг, человеку так и не известен. Нейробиологи многое понимают из того, как нейрон «ест» и «пьет»; как получает необходимую для своей жизнедеятельности энергию, переваривая в «биологических котлах» необходимые вещества, извлеченные из среды обитания; как затем этот нейрон посылает соседям самую различную информацию в виде сигналов, зашифрованную либо в определенной серии электрических импульсов, либо в разнообразных комбинациях химических веществ. А что потом? Вот получила нервная клетка конкретный сигнал, и в ее глубинах началась в содружестве с другими клетками, образующими мозг животного, уникальная деятельность. Идет запоминание пришедшей информации, извлечение из памяти нужных сведений, принятие решений, отдача приказов мышцам и различным органам и т.д. Как все происходит? Это ученым точно до сих пор не известно. Ну, а поскольку непонятно, как действуют отдельные нервные клетки и их комплексы, то не ясен и принцип работы целого мозга, даже такого маленького, как у насекомого.

Работа органов чувств и живых «приборов»

Жизнедеятельность насекомых сопровождается обработкой звуковой, обонятельной, зрительной и другой сенсорной информации – пространственной, геометрической, количественной. Одной из многих загадочных и интересных особенностей насекомых является их умение с помощью собственных «приборов» точно оценивать ситуацию. Наши знания об этих устройствах незначительны, хотя они широко используются в природе. Это и определители различных физических полей, которые позволяют предсказывать землетрясения, извержения вулканов, наводнения, изменения погоды. Это и чувство времени, отсчитываемое внутренними биологическими часами, и чувство скорости, и способность к ориентации и навигации и многое другое.

Свойство всякого организма (микроорганизмов, растений, грибов и животных) воспринимать раздражения, исходящие из внешней среды и от их собственных органов и тканей, называется чувствительностью. У насекомых, как и у других животных со специализированной нервной системой, существуют нервные клетки с высокой избирательной способностью к различным раздражителям – рецепторы. Они могут быть тактильными (реагирующими на прикосновения), температурными, световыми, химическими, вибрационными, мышечно-суставными и т.д. Благодаря своим рецепторам насекомые улавливают все разнообразие факторов внешней среды – различные вибрации (большой диапазон звуков, энергию излучения в форме света и тепла), механическое давление (например, силу тяжести) и другие факторы. Рецепторные клетки расположены в тканях либо одиночно, либо собраны в системы с образованием специализированных сенсорных органов – органов чувств.

Все насекомые прекрасно «понимают» показания своих органов чувств. Одни из них, как органы зрения, слуха, обоняния, относятся к дистанционным и способны воспринимать раздражение на расстоянии. Другие, как органы вкуса и осязания, являются контактными и реагируют на воздействие при непосредственном соприкосновении.

Насекомые в массе своей наделены превосходным зрением. Их сложно устроенные фасеточные глаза, к которым иногда добавляются и простые глазки, служат для распознания различных объектов. Некоторые насекомые обеспечены цветовым зрением, целесообразными приборами ночного видения. Интересно, что глаза насекомых – это единственный орган, подобие которого есть у других животных. В тоже время органы слуха, обоняния, вкуса и осязания такого подобия не имеют, но, тем не менее, насекомые прекрасно воспринимают запахи и звуки, ориентируются в пространстве, улавливают и излучают ультразвуковые волны. Тонкое обоняние и вкус позволяют им находить пищу. Разнообразные железы насекомых выделяют вещества для привлечения собратьев, половых партнеров, отпугивания соперников и врагов, а высокочувствительное обоняние способно улавливать запах этих веществ даже за несколько километров.

Многие в своих представлениях связывают органы чувств насекомых с головой. Но оказывается структуры, ответственные за сбор информации об окружающей среде, находятся у насекомых в самых различных частях тела. Они могут определять температуру предметов и пробовать пищу на вкус ногами, определять присутствие света спиной, слышать коленками, усами, хвостовыми придатками, волосками тела и т.д.

Органы чувств насекомых входят в состав сенсорных систем – анализаторов, пронизывающих сетью практически весь организма. Они получают множество различных внешних и внутренних сигналов от рецепторов своих органов чувств, анализируют их, формируют и передают «указания» различным органам для осуществления целесообразных действий. Органы чувств в основном составляют рецепторный отдел, который расположен на периферии (концах) анализаторов. А проводниковый отдел образован центральными нейронами и проводящими путями от рецепторов. В мозге есть определенные участки для обработки информации, поступающей от органов чувств. Они составляют центральную, «мозговую», часть анализатора. Благодаря такой сложной и целесообразной системе, к примеру зрительного анализатора, производится точный расчет и управление органами движения насекомого.

Накоплены обширные знания об удивительных возможностей сенсорных систем насекомых, однако объем книги позволяет привести лишь некоторые из них.

Органы зрения

Глаза и вся сложнейшая зрительная система – это удивительный дар, благодаря которому животные способны получать основную информацию об окружающем мире, быстро распознавать различные объекты и оценивать возникшую ситуацию. Зрение необходимо насекомым при поиске пищи, чтобы избегать хищников, исследовать объекты интереса или обстановку, взаимодействовать с другими особями при репродуктивном и общественном поведении и т.д.

Насекомые оснащены самыми разными глазами. Они могут быть сложными, простыми или добавочными глазками, а также личиночными. Наиболее сложные – фасеточные глаза, которые состоят из большого числа омматидиев, образующих на поверхности глаза шестигранные фасетки. Омматидий по своей сути – это крошечный зрительный аппарат, снабженный миниатюрной линзой, светопроводящей системой и светочувствительными элементами. Каждая фасетка воспринимает лишь небольшую часть предмета, а все вместе они обеспечивают мозаичное изображение предмета целиком. Фасеточные глаза, свойственные большинству взрослых насекомых, расположены по сторонам головы. У отдельных насекомых, например у стрекозы–охотницы, быстро реагирующей на передвижение добычи, глаза занимают половину головы. Каждый ее глаз построен из 28 000 фасеток. Для сравнения у бабочек их 17 000, у комнатной мухи – 4 000. Глазков на голове у насекомых может быть два или три на лбу или темечке, и реже – по ее сторонам. Личиночные глазки у жуков, бабочек, перепончатокрылых во взрослом состоянии заменяются на сложные.

Любопытно, что насекомые во время отдыха не могут закрывать глаза и поэтому спят с открытыми.

Именно глаза способствуют быстрой реакции насекомого-охотника, например богомола. Это, кстати, единственное насекомое, которое способно обернуться и посмотреть себе за спину. Крупные глаза обеспечивают богомолу бинокулярное зрение и позволяют точно рассчитать расстояния до объекта их внимания. Эта способность в сочетании с быстрым выбрасыванием передних ног в сторону добычи делают богомолов превосходными охотниками.

А у жуков вертячка желтоногая, бегающих по воде, глаза позволяют одновременно видеть добычу и на поверхности воды, и под нею. Для этого зрительные анализаторы жука обладают способностью вносить поправку на коэффициент преломления воды.

Восприятие и анализ зрительных раздражений осуществляется сложнейшей системой – зрительным анализатором. Для многих насекомых это один из основных анализаторов. Здесь первичной чувствительной клеткой является фоторецептор. А с ним связаны проводящие пути (зрительный нерв) и другие нервные клетки, расположенные на разных уровнях нервной системы. При восприятии световой информации последовательность событий такова. Полученные сигналы (кванты света) мгновенно кодируются в форме импульсов и передаются по проводящим путям в центральную нервную систему – в «мозговой» центр анализатора. Там эти сигналы тотчас декодируются (расшифровываются) в соответствующее зрительное восприятие. Для его распознания из памяти извлекаются эталоны зрительных образов и другие необходимые сведения. А далее поступает команда различным органам для адекватного ответного действия особи на изменение ситуации.

Где находятся «уши» насекомых?

Большинство животных и человек слышат ушами, где звуки вызывают вибрацию барабанной перепонки – сильную или слабую, медленную или быструю. Любые изменения вибраций сообщают организму информацию о природе слышимого звука. А чем слышат насекомые? Во многих случаях тоже своеобразными «ушами», но у насекомых они находятся на непривычных для нас местах: на усах – например, у самцов комаров, муравьев, бабочек; на хвостовых придатках – у американского таракана. Голенями передних ног слышат сверчки и кузнечики, а животом – саранча. Некоторые насекомые не имеют «ушей», то есть не обладают специальными органами слуха. Но они способны воспринимать различные колебания воздушной среды, в том числе звуковые колебания и ультразвуковые волны, недоступные для нашего уха. Чувствительными органами у таких насекомых выступают тонкие волоски либо мельчайшие чувствительные палочки. Они в большом количестве расположены на разных частях тела и связаны с нервными клетками. Так, у волосатых гусениц «ушами» являются волоски, а у голых – весь кожный покров тела.

Звуковую волну образует чередующееся разряжение и сгущение воздуха, распространяющееся во все стороны от источника звука – любого колеблющегося тела. Звуковые волны воспринимаются и обрабатываются слуховым анализатором – сложнейшей системой механических, рецепторных и нервных структур. Эти колебания преобразуются слуховыми рецепторами в нервные импульсы, которые передаются по слуховому нерву в центральную часть анализатора. В результате происходит восприятие звука и анализ его силы, высоты и характера.

Слуховая система насекомых обеспечивает их избирательное реагирование на относительно высокочастотные вибрации – они воспринимают малейшие сотрясения поверхности, воздуха или воды. Например, жужжащие насекомые вызывают звуковые волны за счет быстрых взмахов крыльев. Такую вибрацию воздушной среды, например писк комаров, самцы воспринимают своими чувствительными органами, расположенными на усиках. Таким образом они улавливают воздушные волны, которые сопровождают полет других комаров и адекватно реагируют на полученную звуковую информацию. Слуховые системы насекомых «настроены» на восприятие относительно слабых звуков, поэтому громкие звуки оказывают на них отрицательное влияние. Например, шмели, пчелы, мухи некоторых видов не могут при их звучании подняться в воздух.

Разнообразные, но строго определенные сигнальные звуки, которые издают самцы сверчков каждого вида, играют важную роль в их репродуктивном поведении – при ухаживании и привлечении самок. Сверчок обеспечен замечательным инструментом для общения с подругой. При создании нежной трели, он потирает острой стороной одного надкрылья о поверхность другого. А для восприятия звука у самца и самки существует особо чувствительная тонкая кутикулярная мембрана, которая играет роль барабанной перепонки. Был проделан интересный опыт, когда стрекочущего самца сажали перед микрофоном, а в другой комнате у телефона помещали самку. При включении микрофона самка, заслышав видотипичное стрекотание самца, устремлялась к источнику звука – телефону.

Органы для улавливания и излучения ультразвуковых волн

Ночные бабочки обеспечены устройством для обнаружения летучих мышей, которые для ориентации и охоты используют УЗ волны. Хищники воспринимают сигналы с частотой до 100 000 герц, а ночные бабочки и златоглазки, за которыми они охотятся, – до 240 000 герц. В груди, например, бабочки совки расположены специальные органы для акустического анализа ультразвуковых сигналов. Они позволяют улавливать УЗ импульсы охотящихся кожанов на расстоянии до 30 м. Когда бабочка воспринимает сигнал от локатора хищника, включаются защитные поведенческие действия. Услышав ультразвуковые крики ночной мыши на сравнительно большом расстоянии, бабочка резко меняет направление полета, применяя обманный маневр – «ныряние». При этом она начинает выделывать фигуры высшего пилотажа – спирали и «мертвые петли», чтобы уйти от погони. А если хищник оказывается на расстоянии менее 6 м, бабочка складывает крылья и падает на землю. И летучая мышь не обнаруживает неподвижное насекомое.

Но, взаимоотношения между ночными бабочками и летучими мышами, как недавно установлено, оказались еще более сложными. Так, бабочки некоторых видов, обнаружив сигналы летучей мыши, сами начинают издавать УЗ импульсы в виде щелчков. Причем, эти импульсы так действуют на хищника, что он, как бы пугаясь, улетает прочь. На счет того, что заставляет летучих мышей прекратить преследование бабочки и «бежать с поля боя», существуют лишь предположения. Вероятно, ультразвуковые щелчки – это приспособительные сигналы насекомых, сходные с теми, которые посылает сама летучая мышь, только гораздо сильнее. Ожидая услышать слабый отраженный звук от собственного сигнала, преследователь слышит оглушающий грохот – словно сверхзвуковой самолет пробивает звуковой барьер.

Напрашивается вопрос, почему летучую мышь оглушают не собственные УЗ сигналы, а бабочки. Оказывается, летучая мышь хорошо защищена от собственного крика-импульса, посылаемого локатором. Иначе такой мощный импульс, который в 2 000 раз сильнее принимаемых отраженных звуков, может мышь оглушить. Чтобы это не произошло, ее организм изготавливает и целенаправленно применяет особое стремечко. Перед отправлением ультразвукового импульса специальная мышца оттягивает стремечко от окна улитки внутреннего уха – колебания механически прерываются. По существу, стремечко тоже делает щелчок, но не звуковой, а антизвуковой. После крика-сигнала оно тотчас возвращается на место, чтобы ухо было готово принять отраженный сигнал. Трудно представить, с какой скоростью может действовать мышца, выключающая слух мыши в момент посылаемого крика-импульса. Во время преследования добычи – это 200-250 импульсов в секунду!

А опасные для летучей мыши сигналы-щелчки бабочки раздаются точно в тот момент, когда охотник включает ухо для восприятия своего эха. Значит, чтобы заставить оглушенного хищника испуганно улететь прочь, ночная бабочка посылает сигналы, которые предельно подобраны к его локатору. Для этого организм насекомого запрограммирован на прием частоты импульса приближающегося охотника и точно в унисон с ним посылает ответный сигнал.

Такие взаимоотношения между ночными бабочками и летучими мышами вызывают много вопросов. Каким образом у насекомых появилась способность воспринимать ультразвуковые сигналы летучих мышей и мгновенно понимать опасность, которую они в себе несут? Как могло у бабочек постепенно образоваться в процессе отбора и совершенствования ультразвуковое устройство с идеально подобранными защитными характеристиками? С восприятием ультразвуковых сигналов летучих мышей тоже разобраться не просто. Дело в том, что они узнают свое эхо среди миллионов голосов и других звуков. И никакие крики-сигналы соплеменников, никакие УЗ сигналы, издаваемые с помощью аппаратуры, не мешают охотиться рукокрылым. Только сигналы бабочки, даже искусственно воспроизведенные, заставляют мышь улететь прочь.

Живые существа преподносят новые и новые загадки, вызывая восхищение совершенством и целесообразностью строения своего организма.

Богомолу, так же, как и бабочке, наряду с прекрасным зрением даны и особые органы слуха для избежания встречи с летучими мышами. Эти органы слуха, воспринимающие ультразвук, расположенные на груди между ногами. А для некоторых видов богомолов кроме ультразвукового органа слуха характерно наличие второго уха, которое воспринимает гораздо более низкие частоты. Функция его пока не известна.

Химическое чувство

Животные наделены общей химической чувствительностью, которую обеспечивают различные сенсорные органы. У химического чувства насекомых наиболее значительную роль играет обоняние. А термитам и муравьям, по мнению ученых, дано объемное обоняние. Что это такое – нам трудно себе представить. Органы обоняния насекомого реагируют на присутствие даже очень малых концентраций вещества, порой весьма удаленного от источника. Благодаря обонянию, насекомое находит добычу и пищу, ориентируется на местности, узнает о приближении врага, осуществляет биокоммуникацию, где специфическим «языком» служит обмен химической информацией с помощью феромонов.

Феромоны являются сложнейшими соединениями, выделяемыми для коммуникационных целей одними особями с целью передачи информации другим особям. Такая информация закодирована в конкретных химических веществах, зависящих от вида живого существа и даже от его принадлежности определенной семье. Восприятие с помощью системы обоняния и расшифровка «послания» вызывает у получателей определенную форму поведения или физиологический процесс. К настоящему времени известна значительная группа феромонов насекомых. Одни из них предназначены для привлечения особей противоположного пола, другие, следовые – указывают путь к дому или пищевому источнику, третьи – служат сигналом тревоги, четвертые – регулируют определенные физиологические процессы и т.д.

Поистине уникальным должно быть «химическое производство» в организме насекомых, чтобы выпускать в нужном количестве и в определенный момент всю гамму необходимых им феромонов. Сегодня известно более сотни этих веществ сложнейшего химического состава, но искусственно воспроизвести их удалось не более десятка. Ведь для их получения требуются совершенные технологии и оборудование, так что пока остается только удивляться такому обустройству организма этих миниатюрных беспозвоночных существ.

Жуки обеспечены главным образом усиками обонятельного типа. Они позволяют улавливать не только сам запах вещества и направление его распространения, но даже «ощутить» форму пахучего предмета. Примером великолепного обоняния могут служить жуки-могильщики, занимающиеся очисткой земли от падали. Они способны почувствовать запах за сотни метров от нее и собраться большой группой. А божья коровка с помощью обоняния находит колонии тлей, чтобы оставить там кладку. Ведь тлями питается не только она сама, но и ее личинки.

Не только взрослые насекомые, но и их личинки часто наделены отличным обонянием. Так, личинки майского жука способны двигаться к корням растений (сосны, пшеницы), ориентируясь по едва повышенной концентрации углекислого газа. В экспериментах личинки сразу же направляются к участку почвы, куда ввели небольшое количество вещества, образующее углекислый газ.

Непостижимой кажется чувствительность органа обоняния, например, бабочки сатурнии, самец которой способен улавливать запах самки своего вида на расстоянии 12 км. При сопоставлении этого расстояния с количеством выделяемого самкой феромона, получился удививший ученых результат. Благодаря своим усикам самец безошибочно отыскивает среди многих пахучих веществ одну-единственную молекулу наследственно известного ему вещества в 1 м3 воздуха!

Некоторым перепончатокрылым дано настолько острое обоняние, что оно не уступает известному чутью собаки. Так, самки наездников, когда бегают по стволу дерева или пню, усиленно шевелят усиками. Ими они «вынюхивают» личинок рогохвоста или жука-дровосека, находящихся в древесине на расстоянии 2–2,5 см от поверхности.

Благодаря уникальной чувствительности усиков крошечный наездник гелис одним только их прикосновением к коконам пауков определяет, что в них находится – недоразвитые ли яички, уже вышедшие из них малоподвижные паучки или яички других наездников своего вида. Каким образом гелис делает такой точный анализ, пока не известно. Вероятнее всего, он ощущает тончайший специфический запах, но может быть, при постукивании усиками наездник улавливает какой-либо отраженный звук.

Восприятие и анализ химических раздражителей, действующих на органы обоняния насекомых, осуществляет многофункциональная система – обонятельный анализатор. Он, как и все другие анализаторы состоит из воспринимающего, проводникового и центрального отделов. Обонятельные рецепторы (хеморецепторы) воспринимают молекулы пахучих веществ, и импульсы, сигнализирующие об определенном запахе, направляются по нервным волокнам к мозгу для анализа. Там происходит мгновенная выработка ответной реакции организма.

Говоря об обонянии насекомых, нельзя не сказать о запахе. В науке пока нет четкого понимания того, что такое запах, и относительно этого природного феномена существует множество теорий. Согласно одной из них анализируемые молекулы вещества представляют собой «ключ». А «замком» являются рецепторы органов обоняния, включенные в анализаторы запаха. Если конфигурация молекулы подойдет к «замку» определенного рецептора, то анализатор получит от него сигнал, расшифрует его и передаст информацию о запахе в мозг животного. Согласно другой теории запах определяется химическими свойствами молекул и распределением электрических зарядов. Наиболее новая теория, завоевавшая много сторонников, главную причину запаха видит в вибрационных свойствах молекул и их составляющих. Любой аромат связан с определенными частотами (волновыми числами) инфракрасного диапазона. Например, тиоспирт лукового супа и декаборан химически совершенно различны. Но они имеют одну и ту же частоту и одинаковый запах. В то же время существуют химически подобные вещества, которые характеризуются разными частотами и пахнут по-разному. Если эта теория верна, то и ароматные вещества и тысячи видов клеток, воспринимающих запах, можно оценивать по инфракрасным частотам.

«Радиолокационная установка» насекомых

Насекомые наделены прекрасными органами обоняния и осязания – антеннами (усиками или сяжками). Они очень подвижны и легко управляемы: насекомое может разводить их, сближать, вращать каждый в отдельности на своей оси или вместе на общей. В этом случае они и внешне напоминают и по своей сути являются «радиолокационной установкой». Нервно-чувствительным элементом антенн являются сенсиллы. От них импульс со скоростью 5м в секунду передается в «мозговой» центр анализатора для распознания объекта раздражения. И далее сигнал реагирования на полученную информацию мгновенно поступает к мышце или другому органу.

У большинства насекомых на втором членике усика находится джонстонов орган – универсальное устройство, назначение которого еще полностью не выяснено. Как считают, оно воспринимает движения и сотрясения воздуха и воды, контакты с твердыми объектами. Удивительно высокой чувствительностью к механическим колебаниям наделены саранча и кузнечик, которые способны зарегистрировать любые сотрясения с амплитудой, равной половине диаметра атома водорода!

У жуков на втором членике усика тоже имеется джонстонов орган. И если у жука-вертячки, бегающего по поверхности воды, его повредить или удалить, то он станет натыкаться на любые препятствия. При помощи этого органа жук способен улавливать отраженные волны, идущие от берега или препятствия. Он ощущает водяные волны высотой 0. 000 000 004 мм, то есть джонстонов орган выполняет задачу эхолота или радиолокатора.

Муравьи отличаются не только хорошо организованным мозгом, но и столь же совершенной телесной организацией. Важнейшее значение для этих насекомых имеют усики, некоторые служат прекрасным органом обоняния, осязания, познания окружающей среды, взаимных объяснений. Лишенные усиков муравьи теряют способность отыскивать дорогу, находящуюся поблизости пищу, отличать врагов от друзей. С помощью антенн насекомые способны «разговаривать» между собой. Муравьи передают важную информацию, прикасаясь антеннами к определенным членикам усиков друг друга. В одном из поведенческих эпизодов два муравья нашли добычу в виде личинок разных размеров. После «переговоров» с собратьями при помощи антенн, они направились к месту находки вместе с мобилизованными помощниками. При этом более удачливый муравей, сумевший с помощью усиков передать информацию о более крупной найденной им добыче, мобилизовал за собой гораздо большую группу рабочих муравьев.

Интересно, что муравьи – одни из самых чистоплотных созданий. После каждой еды и сна все их тело и особенно усики подвергаются тщательной очистке.

Вкусовые ощущения

Человек четко определяет запах и вкус вещества, а у насекомых вкусовое и обонятельное ощущения зачастую не разделяются. Они выступают как единое химическое чувство (восприятие).

Насекомые, обладающие вкусовыми ощущениями, оказывают предпочтение тем или иным веществам в зависимости от питания, характерного для данного вида. При этом они способны различать сладкое, соленое, горькое и кислое. Для соприкосновения с потребляемой пищей органы вкуса могут быть расположены на различных участках тела насекомых – на антеннах, хоботке и на ногах. С их помощью насекомые получают основную химическую информацию об окружающей среде. Например, муха, лишь прикоснувшись лапками к заинтересовавшему ее объекту, практически сразу узнает, что у нее под ногами – питье, пища или что-то несъедобное. То есть она ногами способна осуществлять мгновенный контактный анализ химического вещества.

Вкус – это ощущения, возникающее при воздействии раствора химических веществ на рецепторы (хеморецепторы) органа вкуса насекомого. Рецепторные вкусовые клетки являются периферической частью сложной системы вкусового анализатора. Они воспринимают химические раздражения, и здесь происходит первичное кодирование вкусовых сигналов. Анализаторы тотчас передают залпы хемоэлектрических импульсов по тонким нервным волокнам в свой «мозговой» центр. Каждый такой импульс длится менее тысячной доли секунды. А затем центральные структуры анализатора мгновенно определяют вкусовые ощущения.

Продолжаются попытки разобраться не только в вопросе, что такое запах, но и создать единую теорию «сладости». Пока это не удается – может быть это удастся вам, биологи ХХ1 века. Проблема в том, что создавать относительно одинаковые вкусовые ощущения сладости могут совершенно различные химические вещества – как органические, так и неорганические.

Органы осязания

Изучение осязания насекомых представляет собой едва ли не наибольшую сложность. Каким образом осязают мир эти закованные в хитиновый панцирь существа? Так, благодаря рецепторам кожи мы способны воспринимать различные осязательные ощущения – одни рецепторы регистрируют давление, другие температуру и т.п. Потрогав предмет, можно сделать вывод, что он холодный или теплый, твердый или мягкий, гладкий или шероховатый. У насекомых тоже существуют анализаторы, определяющие температуру, давление и т.п., но многое в механизмах их действия остается неизвестным.

Осязание является одним из наиболее важных органов чувств для безопасности полета многих летающих насекомых, чтобы ощущать воздушные потоки. Например, у двукрылых все тело покрыто сенсиллами, выполняющими осязательные функции. Особенно их много на жужжальцах, чтобы воспринимать давление воздуха и стабилизировать полет.

Благодаря осязанию муху не так легко прихлопнуть. Ее зрение позволяет заметить угрожающий объект только на расстоянии 40 – 70 см. Зато муха способна отреагировать на опасное движение руки, вызвавшее даже малое перемещение воздуха, и мгновенно взлететь. Эта обычная комнатная муха еще раз подтверждает, что в мире живого нет ничего простого – все существа от мала до велика обеспечены прекрасными сенсорными системами для активной жизнедеятельности и собственной защиты.

Рецепторы насекомых, регистрирующих давление, могут быть в виде пупырышек и щетинок. Они используются насекомыми для разных целей, в том числе для ориентации в пространстве – по направлению силы тяжести. Например, личинка мухи перед окукливанием всегда четко движется вверх, то есть против силы тяжести. Ведь ей нужно выползти из жидкой пищевой массы, а там нет никаких ориентиров, кроме притяжения Земли. Даже выбравшись из куколки, муха еще некоторое время стремится ползти вверх, пока не обсохнет, чтобы осуществить полет.

У многих насекомых хорошо развито чувство гравитации. Например, муравьи способны оценить наклон поверхности в 20. А жук-стафилин, который роет вертикальные норы, может определить отклонение от вертикали в 10.

Живые «синоптики»

Многие насекомые наделены прекрасной способностью предчувствовать погодные изменения и делать долгосрочные прогнозы. Впрочем, это характерно для всего живого – будь то растение, микроорганизм, беспозвоночное или позвоночное животное. Такие способности обеспечивают нормальную жизнедеятельность в предназначенной им среде обитания. Бывают и редко наблюдаемые природные явления – засухи, наводнения, резкие похолодания. И тогда, чтобы выжить, живым существам необходимо заранее мобилизовать дополнительные защитные средства. И в том и в другом случае они используют свои внутриорганизменные «метеорологические станции».

Постоянно и внимательно наблюдая за поведением различных живых существ, можно узнавать не только об изменениях погоды, но и даже о предстоящих природных катаклизмах. Ведь свыше 600 видов животных и 400 видов растений, пока известных ученым, могут выполнять своеобразную роль барометров, индикаторов влажности и температуры, предсказателей как гроз, бурь, смерчей, наводнений, так и прекрасной безоблачной погоды. Причем живые «синоптики» есть везде, где бы вы ни находились – у водоема, на лугу, в лесу. Например, перед дождем еще при ясном небе, перестают стрекотать зеленые кузнечики, муравьи начинают плотно закрывать входы в муравейник, а пчелы прекращают полеты за нектаром, сидят в улье и гудят. Стремясь спрятаться от надвигающейся непогоды, мухи и осы залетают в окна домов.

Наблюдения за ядовитыми муравьями, обитающими в предгорьях Тибета, выявили их прекрасные способности делать более дальние прогнозы. Перед началом периода сильных дождей муравьи переселяются на другое место с сухим твердым грунтом, а перед наступлением засухи муравьи заполняют темные влажные впадины. Крылатые муравьи способны за 2 –3 дня ощутить приближение бури. Крупные особи начинают метаться по земле, а мелкие роятся на небольшой высоте. И чем эти процессы активнее, тем сильнее ожидается непогода. Выявлено, что за год муравьи правильно определили 22 изменения погоды, а ошиблись только в двух случаях. Это составило 9%, что выглядит совсем неплохо по сравнению со средней ошибкой метеостанций в 20 %.

Целесообразные действия насекомых зачастую зависят от долгосрочных прогнозов, и это может оказывать людям большую услугу. Опытного пасечника достаточно надежным прогнозом обеспечивают пчелы. На зиму они заделывают леток в улье воском. По отверстию для проветривания улья можно судить о предстоящей зиме. Если пчелы оставят большое отверстие – зима будет теплой, а если маленькое – жди суровых морозов. Также известно, что если пчелы начинают рано вылетать из ульев, можно ожидать ранней теплой весны. Те же муравьи, если зима не ожидается суровой, остаются жить вблизи поверхности почвы, а перед холодной зимой располагаются глубже в земле и строят более высокий муравейник.

Кроме макроклимата для насекомых важен и микроклимат среды их обитания. Например, пчелы не допускают перегрева в ульях и, получив сигнал от своих живых «приборов» о превышении температуры, приступают к вентиляции помещения. Часть рабочих пчел организованно располагается на разной высоте по всему улью и быстрыми взмахами крыльев приводит в движение воздух. Образуется сильный воздушный поток, и улей охлаждается. Вентиляция – процесс длительный, и когда одна партия пчел утомляется, наступает очередь другой, причем в строгом порядке.

Поведение не только взрослых насекомых, но и их личинок зависит от показаний живых «приборов». К примеру, личинки цикад, развивающиеся в земле, выходят на поверхность только при хорошей погоде. Но как узнать, какая погода наверху? Для определения этого над своими подземными убежищами они создают специальные земляные конусы с крупными отверстиями – своего рода метеорологические сооружения. В них цикады через тонкий слой почвы оценивают температуру и влажность. И если погодные условия неблагоприятны, личинки возвращаются в норку.

Феномен прогнозирования ливней и наводнений

Наблюдения за поведением термитов и муравьев в критических ситуациях могут помочь людям в прогнозировании сильных ливней и наводнений. Один из естествоиспытателей описал случай, когда пред наводнением индейское племя, проживающее в джунглях Бразилии, в спешном порядке покинуло свое поселение. А о приближающейся беде индейцам «поведали» муравьи. Перед наводнением эти общественные насекомые приходят в сильное волнение и срочно покидают вместе с куколками и запасами продовольствия обжитое место. Они направляются в те места, куда вода не дойдет. Местное население вряд ли понимало истоки такой удивительной чувствительности муравьев, но, покоряясь их знаниям, люди уходили от беды вслед за маленькими синоптиками.

Прекрасно умеют прогнозировать наводнение и термиты. Перед его началом они всей колонией покидают свои дома и устремляются к ближайшим деревьям. Предвидя размах бедствия, они поднимаются именно на ту высоту, которая будет выше ожидаемого наводнения. Там они пережидают, пока пойдут на убыль мутные потоки воды, которые мчат с такой скоростью, что деревья порой валятся под их напором.

Огромное количество метеостанций ведет наблюдение за погодой. Они расположены на суше, в том числе в горах, на специально оборудованных научных судах, спутниках и космических станциях. Метеорологи оснащены современными приборами, аппаратами и компьютерной техникой. Фактически они делают не прогноз погоды, а расчет, вычисление погодных изменений. А насекомые в приведенных примерах действительного прогнозируют погоду, используя врожденные способности, и встроенные в их организм специальные живые «приборы». Причем муравьи-синоптики определяют не только время приближения наводнения, но и оценивают его размах. Ведь для нового прибежища они занимали только безопасные места. Ученые пока так и не сумели объяснить этот феномен. Еще большую загадку преподнесли термиты. Дело в том, что они никогда не располагались на тех деревьях, которые при наводнении оказывались снесенными бурными потоками. Подобным образом, по наблюдению этологов, вели себя и скворцы, которые весной не занимали опасные для поселения скворечники. В последствии те были действительно сорваны ураганным ветром. Но здесь речь идет об относительно крупном животном. Птица, возможно, по качанию скворечника или по другим признакам оценивает ненадежность его крепления. Но каким образом и с помощью каких устройств подобные прогнозы могут делать совсем маленькие, но очень «мудрые» животные? Человек пока не только не в силах создать что-либо подобное, но и не может ответить не может. Эти задачи – будущим биологам!

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.portal-slovo.ru/

Реферат: Международные стандарты аудита

Реферат

По МСА

Содержание

Планирование аудита финансовой отчетности

Прочая информация в документах, содержащих проаудированную отчетность

Международные стандарты сопутствующих услуг

Контроль качества работы в аудите.

Планирование аудита финансовой отчетности

Планирование аудита — это процесс разработки общей стратегии и деталей аудиторской проверки. Основной задачей процедуры планирования аудита является его проведение наиболее эффективно. Под эффективностью здесь понимается установление объемов, направлений, сроков и стоимости проверки. С этой целью в МСА разработан стандарт М 300 «Планирование».

Цель МСА 300 — установление стандартов и предоставление руководства по планированию аудита финансовой отчетности.

Планирование аудита должно быть действенным и способствующим наилучшему выполнению аудита. При разработке общего плана аудита необходимо учитывать следующие аспекты:

знание бизнеса клиента (отраслевые особенности; особенности субъекта; уровень компетентности руководства субъекта);

понимание системы бухгалтерского учета и СВК (оценка и анализ всех элементов учетной политики; знание аудитором особенностей бизнеса клиента и подобных бизнесов);

риски и существенность, к которым относятся:

ожидаемые оценки неотъемлемого риска;

установление уровней существенности;

выявление сложных областей бухгалтерского учета

характер, временные рамки и объем аудиторских процедур (распределение аудиторских процедур по областям аудита; определение влияния на результаты аудита и мнение аудитора; использование в ходе проверки результатов работы внутренних аудиторов);

координация, направление работы, надзор и обзорная проверка (привлечение различных специалистов).

Планирование является обязательной составляющей аудиторской проверки. В процессе планирования необходимо рассмотреть множество аспектов, для того чтобы разработать и оформить документально общий план аудита, оценить предполагаемый масштаб и порядок аудиторских действий, составить программу аудита, определить характер, временные рамки и объем запланированных аудиторских процедур, а также обеспечить порядок рабочих взаимоотношений с клиентом.

Учитывая сложность и значение этих действий для повышения эффективности аудита необходим системный подход к организации планирования. Такой подход подразумевает планомерный, документальный процесс накопления, анализа и подтверждения информации о целях и возможностях аудита в данных обстоятельствах, а также знаний об экономическом субъекте, достаточных с позиций разумной уверенности, для принятия своевременных решений.

Эта информация включает:

— постановку общих и частных, актуальных для данного случая задач;

— определение целей и объема предполагаемых мероприятий;

— раскрытие возможностей оптимизации проверки;

— сведения об аудиторском риске и существенности;

— выделение важных областей аудита и выявление потенциальных проблем;

— стратегию проверки, оценку трудозатрат, сроков и стоимости.

Системный подход предполагает письменное согласование позиций, свидетельствующих о взаимопонимании между заказчиком и аудитором, что позволяет:

аудитору — оптимально поставить задачу и определить временные рамки для получения достаточных гарантий и доказательств в отношении того, что содержащаяся в документах информация и прочие источники данных могут служить надежной основой для подготовки финансовой отчетности;

клиенту — сформировать сознательное отношение к возможностям и специфике аудиторской деятельности, существующим ограничениям, познакомиться с понятиями риска и существенности, прочей терминологией и на этой базе определить степень своей готовности нести соответствующие затраты и выполнять соответствующие обязательства.

Системный подход к планированию аудита предполагает ряд действий, описывающих методику формирования задания по сбору и оформлению информации об экономическом субъекте, необходимую для принятия дальнейших решений.

В процессе планирования аудита должна быть разработана программа аудита, которая определяет характер, сроки и объем запланированных аудиторских процедур с указанием примерного хронометража их проведения.

Программа аудита является набором инструкций для исполнителей аудиторских процедур, а также средством контроля и регистрации надлежащего выполнения работ. В ходе аудита по мере необходимости план и программа аудита могут пересматриваться в связи с вновь открывающимися обстоятельствами. Причины внесения существенных изменений в план и программу аудита подлежат отражению в рабочей документации проверки.

В отличие от МСА 300, отечественный стандарт содержит два приложения, в которых содержится примерный план аудита и программа аудита, призванные оказать помощь аудиторам в разработке таких материалов.

Прочая информация в документах, содержащих проаудированную отчетность

Если проаудированная бухгалтерская отчетность экономического субъекта является частью документа, содержащего помимо этой отчетности прочую информацию, аудиторская организация должна рассмотреть ее на предмет соответствия во всех существенных аспектах

Прочая информация — это информация финансового и нефинансового характера, содержащаяся вместе с финансовой отчетностью в публикуемом документе (например, включенные в годовой отчет данные о должностных лицах, занятости, планируемых капитальных расходах, аналитические коэффициенты). Рекомендации по рассмотрению аудитором прочей информации, по которой аудитор не обязан составлять аудиторское заключение и которая содержится в документах, включающих проверенную финансовую отчетность, приведены в МСА 720 «Прочая информация в документах, содержащих проаудированную финансовую отчетность». Этот стандарт состоит из следующих разделов: «Доступ к прочей информации», «Рассмотрение прочей информации», «Существенные несоответствия», «Существенное искажение фактов», «Доступность прочей информации после даты аудиторского отчета (заключения)», «Перспективы государственного сектора». Данный МСА может применяться не только в отношении годового отчета, но и в отношении других документов, например используемых при выпуске ценных бумаг.

В соответствии с требованиями раздела, «доступ к прочей информации» для того чтобы аудитор мог ознакомиться с прочей информацией, содержащейся в годовом отчете, необходим своевременный доступ к подобной информации. Поэтому аудитор должен договориться с субъектом о получении такой информации до даты аудиторского отчета (заключения).

Разделом «Рассмотрение прочей информации» предусмотрено, что цель и объем аудиторской проверки финансовой отчетности формулируется исходя из условия, согласно которому обязанности аудитора ограничены информацией, указанной в аудиторском отчете (заключении).

В разделе «Существенные несоответствия» аудитору рекомендуется следующее:

если при ознакомлении с прочей информацией аудитор выявляет существенные несоответствия, он должен определить, нужно ли вносить поправки в проаудированную финансовую отчетность или в прочую информацию;

если необходимо вносить поправки в проаудированную отчетность, но субъект отказывается это делать, то аудитор должен выразить мнение с оговоркой или отрицательное мнение;

3. если нужно внести поправки в прочую информацию, но субъект
отказывается, то аудитор должен рассмотреть необходимость включения в
аудиторский отчет (заключение) абзац, привлекающий внимание к аспекту и
содержащий описание существенного несоответствия, либо предпринять
другие меры.

В разделе «Существенное искажение фактов» уточняется, что существенное искажение фактов в прочей информации имеет место тогда, когда подобная информация, не относящаяся к содержанию проаудированной финансовой отчетности, изложена или представлена неверно. Если аудитор обнаружит, что прочая информация содержит существенные искажения фактов, он должен поставить руководство экономического субъекта в известность об этом и обсудить с ним этот вопрос. Если в прочей информации, по мнению аудитора, содержится явное существенное искажение фактов, но руководство отказывается устранить его; аудитор должен подумать о принятии дальнейших соответствующих мер. Принимаемые меры могут включать в себя уведомление лиц, ответственных за общее руководство субъектом, посредством составления документа, в котором излагаются сомнения аудитора относительно прочей информации, и получение юридической помощи.

В разделе «Доступность прочей информации после даты аудиторского отчета (заключения)» говорится, что если аудитор не имеет доступа ко всей прочей информации до даты составления аудиторского заключения, то аудитор должен ознакомиться с ней при первой возможности, чтобы впоследствии выявить существенные несоответствия. При этом аудитор обязан определить целесообразность пересмотра проаудированной финансовой отчетности или прочей информации.

Если аудитор примет решение пересмотреть проаудированнную финансовую отчетность, ему следует руководствоваться положениями МСА 560 «Последующие события». Если пересмотр прочей информации необходим, а руководство отказывается от его про ведения, аудитор должен подумать о принятии соответствующих дальнейших мер, например, уведомить лиц, ответственных за общее руководство экономическим субъектом, посредством составления документа с изложением сомнений аудитора относительно прочей информации и получить юридическую помощь.

Согласно разделу «Перспективы государственного сектора» рас­сматриваемый МСА применяется в контексте аудиторской проверки финансовой отчетности. Процедуры, изложенные в этом МСА, не удовлетворяют законодательным или другим аудиторским требованиям, например, в отношении выражения мнения по поводу достоверности показателей деятельности или прочей информации, содержащейся в годовом отчете. Подчеркивается неуместность применения МСЛ 720 в тех случаях, когда аудитор обязан выразить мнение по поводу упомянутой информации. При отсутствии особых аудиторских требований в отношении прочей информации рекомендуется применять общие принципы, содержащиеся в данном МСА.

Таким образом, в указанном стандарте описаны подходы к определению той части информации, которую аудитор не обязан освещать в своем отчете, и действия аудитора в случае выявления существенных, искажений информации или непоследовательного ее представления.

Международные стандарты сопутствующих услуг

В стандарте МСА 120 «Концептуальная основа Международных стандартов аудита» определяются уровни уверенности и виды отчет­ности аудитора по отдельным видам услуг:

• обзору;

• согласованным процедурам;

• подготовке финансовой информации.

Помимо этого, профессиональные обязанности аудиторов при оказании упомянутых услуг раскрываются в МСА 910 «Задания по обзору финансовой отчетности», МСА 920 «Задания по выполнению согласованных процедур», МСА 930 «Задания по подготовке финан­совой информации».

При проведении сопутствующих услуг аудитор должен:

• планировать свою работу;

• направить клиенту письмо-обязательство;

• документировать необходимую информацию для того, чтобы подтвердить выполнение работы в соответствии с МСА.

Обзор финансовой отчетности — услуга, при проведении которой аудитор должен определить наличие обстоятельств, указывающих на то, что финансовая отчетность не была составлена во всех существен­ных аспектах в соответствии с основами финансовой отчетности. Проведение обзора, в отличие от аудита, не предполагает:

• оценки систем бухгалтерского учета и внутреннего контроля;

• проверки бухгалтерских записей;

• получения ответов на запросы;

• полного набора доказательств, получаемых в ходе проверки, наблюдения, подтверждений и расчетов.

Согласно МСА 910 «Задания по обзору финансовой информа­ции» доказательства, необходимые для достижения цели обзора, аудитор получает в первую очередь посредством проведения опроса и аналитических процедур.

В ходе обзора аудитор может допустить средний (более низкий по сравнению с аудитом финансовой отчетности) уровень уверенности в том, что проверяемая информация не содержит существенных иска­жений. По результатам обзора в аудиторском отчете формулируется мнение в виде негативной уверенности. Следо­вательно, негативная уверенность — это отрицание факта обнаруже­ния каких-либо значительных искажений, выраженное по результатам проведенных работ.

Аудитор должен обратить внимание клиента на то, что обзор не является аудиторской проверкой, а составленное по результатам об­зора заключение не выражает аудиторского мнения о достоверности финансовой отчетности. Кроме того, необходимо разъяснить клиен­ту, что на обзор нельзя полагаться как на средство выявления оши­бок, незаконных действий или других нарушений.

Тем не менее при проведении обзора аудитор руководствуется теми же общими профессиональными принципами и соображениями в отношении существенности, целесообразности использования ра­боты других лиц, рассмотрения последующих событий, что и при вы­ражении аудиторского мнения о финансовой отчетности.

Заключение по обзору имеет структуру, во многом схожую с ауди­торским заключением по финансовой отчетности, и формируется в зависимости от результатов работы аудитора.

Согласованные процедуры — действия аудиторского характера, по которым было достигнуто согласие между аудитором, субъектом и лю­быми соответствующими третьими сторонами. Работа по выполнению со­гласованных процедур может касаться таких статей отчетности, как де­биторская задолженность, операции со связанными сторонами, объем продаж и прибыли подразделений, а также финансовых отчетов. Стандарты и рекомендации по данному виду услуг установлены МСА 930 «Задания по выполнению согласованных процедур».

При определении условий задания аудитор должен обратить вни­мание руководства клиента на то, что выполняемые процедуры не будут являться аудиторской проверкой или обзором и что аудитор­ское мнение по результатам такой работы не выражается. Кроме того, аудитор устанавливает ограничения в отношении распростране­ния информации отчета о фактических результатах.

Аудитору рекомендуется использовать следующие методы получе­ния информации, касающейся условий задания:

• опрос;

• анализ, сравнение;

• проверку расчетов;

• сквозную проверку;

• наблюдение;

• осмотр;

• запрос и подтверждение.

В случае проведения согласованных процедур аудитор представ­ляет в виде отчета сторонам, участвующим в договоренности, только фактические выводы без выражения уверенности. Пользователи от­чета самостоятельно оценивают объем проведенных процедур и пред­ложенные выводы и составляют собственные заключения на основе данных работы аудитора. Аудитор должен представить выводы по по­воду задолженности клиента поставщику, подтвержденной проверен­ными документами.

В отчете, помимо обычных реквизитов и параграфов, должны быть отражены следующие принципиальные моменты:

— заявление о согласовании выполненных процедур с получате­лем отчета;

— перечень конкретных выполненных процедур;

— заявление о том, что процедуры не являются аудиторской про­веркой или обзором;

— указание на ограниченность объема процедур целью догово­ренности и упоминание о том, что при проведении дополнительных процедур, проверки или обзора могли быть обнаружены и другие проблемы, требующие отражения в отчете. Данная информация включается для того, чтобы не вызывать неоправданных ожиданий в отношении выявления всех обстоятельств, интересующих получате­лей отчета.

Подготовка финансовой информации — это сбор, классификация, обобщение и представление финансовой информации с применени­ем знаний аудитора в области бухгалтерского учета (например, со­ставление бухгалтерского баланса и других форм финансовой отчет­ности на основе предоставленных клиентом данных бухгалтерского учета). При оказании данной услуги аудитор выступает в роли бухгал­тера, поэтому в тексте МСА 930 «Задания по подготовке финансовой информации» используется именно этот термин.

При определении условий задания бухгалтер должен проинфор­мировать руководство клиента о следующем:

— выполнение задания не предусматривает проведение аудитор­ской проверки или обзора, не предполагает выражения уверенности в достоверности информации, не гарантирует выявления ошибок или нарушений;

— ответственность за полноту и точность предоставляемой бух­галтеру информации несет руководство клиента;

— финансовая информация будет подготовлена с соблюдением перечисленных в отчете принципов бухгалтерского учета, кроме того, будут раскрыты все известные отступления от этих принципов (коли­чественную оценку таких отступлений приводить необязательно).

Для подготовки финансовой информации бухгалтер получает общее представление о характере финансово-хозяйственной деятель­ности клиента, формах его бухгалтерских записей и основах финансовой отчетности, в соответствии с которыми должна быть представ­лена требуемая информация. В обязанности бухгалтера не входит:

• оценка достоверности и полноты предоставленной инфор­мации;

• оценка системы внутреннего контроля;

• получение подтверждений или проверка разъяснений.

Если бухгалтеру становится известно, что предоставленная ему информация не удовлетворяет предъявляемым требованиям, то он должен запросить у руководства клиента дополнительные сведения, а в случае невыполнения этой просьбы — отказаться от подготовки финансовой информации.

В отчете о выполнении задания по подготовке финансовой ин­формации помещается заявление о том, что аудиторская проверка или обзор не проводились и что в связи с этим уверенность в досто­верности информации не выражается. На каждой странице подготов­ленной отчетности либо на титульном листе должны содержаться ссылки на то, что данные собраны и представлены без проведения аудита и обзора.

Аудитор считается причастным к финансовой информации, если:

— к ней прилагается его отчет;

— им выражается согласие на использование его имени в связи с профессиональной деятельностью (т.е. если выполнялись сопутст­вующие услуги).

Ответственность аудитора за содержание финансовой информации ограничивается уровнем уверенности, обеспечиваемым при оказании услуг. Если аудитору становится известно, что на него безосновательно ссылаются, то он может проинформировать об этом заинтересованные стороны или пойти по пути юридических разбирательств.

Контроль качества работы в аудите.

О необходимости контроля качества работы аудитора для поддержания на высо­ком уровне профессиональных стандартов говорится в МСА 220 «Контроль качест­ва работы в аудите». Цель этого документа — установление стандартов и предостав­ление рекомендаций по контролю качества в отношении как политики и процедур аудиторской фирмы применительно к аудиторской работе в целом, так и процедур, касающихся работы, порученной ассистентам аудитора при проведении отдельной аудиторской проверки. В МСА 220 отмечено, что политика и процедуры контроля качества должны быть реализованы как на уровне аудиторской фирмы, так и на уровне отдельных аудиторских проверок.

В разделе «Аудиторская фирма» подчеркивается важность соблюдения полити­ки и процедур контроля качества, призванных обеспечить проведение всех ауди­торских проверок в соответствии с МСА, применимыми национальными стандарта­ми или практикой. Указываются обязательные цели политики контроля качества, к которым отнесены:

профессиональные требования (персонал должен придерживаться принципов независимости, честности, объективности, конфиденциальности и норм профессио­нального требования), навыки и компетентность (персонал фирмы должен состоять из сотрудников, владеющих техническими стандартами и придерживающихся их, а также обладающих профессиональной компетентностью);

поручение заданий (аудиторская работа должна поручаться сотрудникам, имею­щим техническую подготовку и профессиональные знания, необходимые в данных условиях);

делегирование полномочий (необходимо в достаточной мере направлять рабо­ту, осуществлять надзор и проверку работы на всех уровнях, чтобы обеспечить дос­таточную уверенность в том, что выполненная работа соответствует надлежащим стандартам аудита);

консультирование (в случае необходимости в самой фирме и за ее пределами следует проводить консультации со специалистами, обладающими соответствую­щими знаниями);

принятие и сохранение клиентов (необходимо постоянно проводить оценку по­тенциальных и анализ существующих клиентов);

мониторинг (необходимо постоянно контролировать адекватность и операци­онную эффективность политики и процедур контроля качества).

В разделе «Отдельные аудиты» рассматриваются различия между контролем качества конкретных проверок и общим контролем качества услуг аудиторской фирмы. Подчеркивается, что общий контроль качества дополняет контроль качества конкретных аудиторских проверок и способствует ему, хотя и не заменяет его.

Зарубежная практика показывает, что для получения признания на рынке ауди­торских услуг аудиторские фирмы обязаны иметь документы, регламентирующие их деятельность, т.е. стандарты, учитывающие специфику конкретной аудиторской фирмы (внутрифирменные стандарты аудита).

Согласно законодательству большинства стран (США, Великобритания, Герма­ния и др.), а также международным соглашениям в области защиты объектов ин­теллектуальной собственности внутрифирменные стандарты аудита представляют собой коммерческую тайну со всеми вытекающими отсюда последствиями. На разработку этих стандартов требуются значительные средства и долгие годы практи­ческой работы, поэтому разработка внутрифирменных стандартов под силу только крупным аудиторским фирмам с серьезным научным потенциалом.

Российским аналогом МСА 220 является ПСАД №7 «Внутренний контроль ка­чества аудита», которым установлены требования к организации и функционирова­нию внутрифирменной системы контроля качества аудита, которая должна суще­ствовать в аудиторских организациях (у аудиторов).

Контроль качества работы внутри аудиторской организации проявляется в сле­дующих аспектах. Аудит считается качественным, если он планировался и прово­дился в соответствии с общепринятыми правилами (стандартами) аудиторской дея­тельности. Целесообразно проводить квалификационные экзамены для лиц прини­маемых на работу. При разработке процедур подбора и отклонения клиентов нужно принимать во внимание следующие факторы: необходимость соблюдения незави­симости аудиторской организации; нейтрализацию давления на аудиторскую орга­низацию со стороны третьих лиц при проведении проверки и формировании мне­ния о достоверности бухгалтерской отчетности; репутацию потенциального клиен­та и его руководителей.

Помимо системы тщательного отбора кадров в аудиторской организации должна на постоянной основе действовать система повышения квалификации и переаттестации персонала.

Список литературы:

Панкова С.В

Ендовицкий А.П

Казакбаев А.А

Шинкарева

Чупрынина

Майстренко

Дипломная работа: Государственная служба в контексте политической модернизации

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

РАЗДЕЛ 1. ГОСУДАРСТВЕННАЯ СЛУЖБА В КОНТЕКСТЕ ПОЛИТИЧЕСКОЙ МОДЕРНИЗАЦИИ: ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИССЛЕДОВАНИЯ

1.1 Государственная служба в «Золотой век» Российской Империи. Понятие и система государственной службы в РФ

1.2 Понятие и система государственной службы в РФ

1.3 Основные принципы построения и функционирования системы государственной службы

РАЗДЕЛ 2. ПОНЯТИЕ И КЛАССИФИКАЦИЯ ГОССЛУЖАЩИХ

2.1 Должности государственной службы. Реестры должностей государственной службы

2.2 Классификация государственных служащих

РАЗДЕЛ 3. ОСОБЕННОСТИ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ В ОТДЕЛЬНЫХ ОРГАНАХ И УЧРЕЖДЕНИЯХ МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ РФ

3.1 Особенности правового регулирования государственной службы в службе судебных приставов Министерства юстиции

3.2 Особенности правового регулирования государственной службы в уголовно-исполнительной системе Министерства юстиции РФ

РАЗДЕЛ 4. ПРОБЛЕМЫ СОЦИАЛЬНОЙ ЗАЩИТЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО СЛУЖАЩЕГО

4.1 Проблемы правового регулирования социальной защиты государственных служащих

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ.

ВВЕДЕНИЕ

Законодательство о государственной службе Российской Федерации образуют нормативные правовые акты, регулирующие образование ее системы, организацию и правовое положение государственных служащих — условия и порядок их работы, права и виды поощрения, обязанности и ответственность, прекращение ими государственной службы и т. п. Основные источники этого законодательства перечислены в Федеральных законах «О системе государственной службы Российской Федерации» от 27 мая 2003 г. и «Об основах государственной службы Российской Федерации» от 31 июля 1995 г. (ст. 4 п.1). Разумеется, и сами эти законы являются одними из главных ее источников. Любое законодательство представляет собой систему, а система законодательства о государственной службе является двухуровневой. Первый из уровней — федеральный. Здесь речь идет о Конституции РФ, указанных выше Федеральных законах, других федеральных законах и иных нормативных правовых актах РФ. Второй уровень — законодательство субъектов Федерации: их конституции, законы, уставы и т. п. Все это законодательство имеет конституционное происхождение. Основной задачей данной работы является рассмотрение особенностей государственной службы в системе одного из важнейших государственных органов исполнительной власти — Министерства юстиции РФ. Современный этап развития Российской Федерации как правового государства требует нового видения места и роли органов и учреждений юстиции. Построение в России подлинно гражданского общества невозможно без формирования у населения развитого правового сознания. Именно поэтому значение органов юстиции в правовом государстве должно быть первостепенным, поскольку они являются правовым каркасом российского общества.[15]

Объектом исследования является совокупность общественных отношений, имевших место в дореволюционной России и связанных с процессом становления и развития института ответственности чиновников за злоупотребления предоставленными им полномочиями органа государственной власти.

Предметом исследования является система органов государственной власти, государственная служба и ее субъекты, правовой статус государственных служащих, а также нормативно-правовые акты, регулирующие вопросы гражданской, дисциплинарной и уголовной ответственности должностных лиц, в том числе должностные нарушения судей и методы их прекращения в исследуемый период. Целью настоящей работы ставилось исследование системы социальной защиты государственных служащих, попытка выработки рекомендаций по совершенствованию мер социальной защиты государственных служащих в субъектах Российской Федерации. В качестве примера выбрана Кемеровская область.

Задачами дипломного исследования определялось: 1. Рассмотреть теоретические основы организации государственной службы в Российской Федерации: дать понятие и рассмотреть правовые основы государственной службы, определить статус государственного служащего. 2. Определить принципы, методы и инструменты правового регулирования труда и социальной защиты государственных служащих. В ходе подготовки дипломной работы данные задачи были выполнены, и цель исследования была достигнута.

РАЗДЕЛ 1 ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

1.1 Государственная служба в «Золотой век» Российской Империи

Понятие государственной службы стало складываться в эпоху просвещённого абсолютизма в 18 веке. В царской России состоящими на государственной службе считались не только собственно государственные служащие, но и лица, занимающие некоторые выборные должности по земскому и городскому самоуправлению, а также в дворянских сословных организациях. В основе правового регулирования государственной службы до Октябрьской революции лежала введённая ещё Петром I «Табель о рангах» (1722 г.), где все должности как гражданские, так и военные, разделялись на 14 классов и чинов. При поступлении на государственную службу подробно регламентировался порядок прохождения по лестнице чинов.

Исследование показывает: на протяжении XIX века количество служащих государственных учреждений увеличилось почти в семь раз; рост государственного аппарата во многом был обусловлен проведением реформ первой четверти XIX века, в частности, образованием министерств, развитием губерний. Свой вклад внесли и внешнеполитические изменения, такие как расширение границ России. Не последнюю роль также сыграла и крестьянская реформа 1861 года.

Анализ положений Устава о службе гражданской 1832 года позволяет сделать вывод, что право поступления на службу обусловливалось: происхождением лица, возрастом, имевшимися знаниями. Наличие образования предоставляло кандидату на государственную службу определенные преимущества, например, получение первого классного чина. Кроме того, право поступления на гражданскую службу нередко было связано и с полом лица, его подданством, отношением к воинской повинности, а также с обладанием гражданской честью (незапятнанность репутации). Особые правила устанавливались для чиновников, привлекавшихся к суду, и чиновников, уволенных по распоряжению начальства. Для поступления на службу в судебное ведомство препятствием, согласно циркуляру Министерства юстиции 1869 года, являлось отсутствие удостоверения в том, что, обучаясь в университете, данные студенты не были участниками противоправительственных беспорядков.

В рассматриваемый период правительство применяло системный подход к вопросу формирования корпуса гражданских служащих в целях усиления их качественного состава. Однако решить главную задачу привлечь на службу людей достойных, образованных, способных реализовать предоставленные им полномочия государственного органа удалось не в полном объеме. Несмотря на законодательное закрепление поощрений и преимуществ для лиц, имевших образование, а также на открытие ряда учебных заведений, осуществлявших профессиональную подготовку государственных служащих, в большинстве государственных установлений должности замещались людьми, имевшими слабое представление о праве, государстве и способах управления.[22]

Февральская революция 1917 г. не отразилась на положении чиновничества. Чиновничий аппарат был разрушен Октябрьской революцией. Декрет от 12 ноября 1917 г. «Об уничтожении сословий и гражданских чинов» установил, что «всякое наименования гражданских чинов (тайные, статские и прочие советники) уничтожаются и устанавливается одно общее для всего населения России наименование — гражданин Российской республики».

Традиционно советская государственная служба рассматривалась как особый вид государственной деятельности, осуществляемой на профессиональной основе работниками государственных органов в целях выполнения задач и функций государства и оплачиваемая им.

При таком подходе к определению государственной службы выделяются, с одной стороны, задачи и функции государства, которые оно выполняет в лице государственных органов и служащих, а с другой — трудовая деятельность по осуществлению данных функций и решению конкретных задач.

Россия вступила в XIX в. С такой организацией власти, которая уже не отвечала требованиям времени. Огромной империй, протянувшейся от Балтики до Тихого океана, невозможно было руководить из одной царской резиденции. У наиболее дальновидных чиновников в России возникли планы глубоких преобразований государственного строя. С соответствующими проектами к молодому императору Александру I обращались Н.П. Румянцев, В.А. и П.А. Зубовы, П.В. Завадовский, А.Б. Куракин и другие. Они предлагали осуществить такие реформы, которые ограничивали бы власть императора. На радикальных переменах в государственном строе настаивал сенатор Г.Р. Державин. В частности, он предлагал сделать Сенат представительным органом высшего дворянства, духовенства и купечества, сосредоточить в нем законодательные, исполнительные и судебные функции, превратить звание сенатора в пожизненное. Александр I осознавал, что неограниченная самодержавная власть легко переходит в безграничный произвол, который расшатывает устои монархии и дестабилизирует политический режим в стране. Он считал, что интересах самого монарха необходимо устроить управление Россией так, чтобы верховная власть совершала бы как можно меньше политических ошибок, а принимаемы ею решения были бы благоразумными и целесообразными. Вместе с тем 25 августа 1801 г. на заседании Негласного комитета, в который входили «молодые друзья» императора (П.А. Строганов, А. Чарторыйский, В.П. Кочубей и Н.Н. Новосильцев), Александр I заявил, что реформа администрации должна быть предпочтительнее конституции. Это утверждение легло в основу всей политики реформ первого десятилетия его царствования. Следует особо подчеркнуть, что инициаторы административных реформ начала XIX в. Прекрасно отдавали себе отчет в том, что успехи в государственных преобразованиях будут прямо связаны с существенным улучшением организации государственной службы, качественными изменениями в составе российского чиновничества. [25]

В 1808 г. один из основных советников Александра I С.М Сперанский составил записку «Настоящее положение дел и средства его исправления». В частности, в связи с намечаемыми переменами в управлении страной Сперанский утверждал, что привлечение новых, соответствующим образом подготовленных государственных служащих становится неизбежностью. Анализируя состояние российского чиновничества, он пришел к выводу, что, во-первых, дворянства, составляющего основную его массу, в количественном и качественном отношении недостаточно для потребностей планируемой реорганизации управления, поскольку чиновники-дворяне в массе своей не обладают специальными познаниями в областях, необходимых для работы в государственном аппарате. Сперанский предлагал расширить возможности для вступления в службу лиц других сословий, а также сократить потребности военной службы. Одновременно автор записки обратил внимание на плохое имущественное положение государственных служащих, призванных решать проблему преобразования государственного аппарата. «Для большей части людей,- писал Сперанский,- служба есть промысел, но из всех промыслов она есть наименее прибыточный. Можно положительно сказать, что исполнители наших законов, блюстители суда, порядка и устройства суть нищие» Он предлагал существенно улучшить имущественное положение чиновников, а необходимые для этого средств обеспечить «лучшим распределением податей, а особливо экономиею». Острая потребность в кадрах вынудила самодержавие указом от 3 декабря 1808г. допустить на канцелярские должности лиц » податных званий» (кроме крепостных); указ от 12 января 1812г.- на службу в учебные заведения. 6 августа 1809г. Александр I подписал указ «О правилах производства в чины по гражданской службе и об испытаниях в науках для производства в коллежские ассесроры и статские советники» (указ действовал до 1834г.) В преамбуле указа отмечалось, что главной причиной низкой образованности чиновников стала возможность «достигать чинов не заслугами и отличными познаниями, но одним пребыванием и исчислением лет службы».

М.М. Сперанский предостерегал императора, что с каждым годом недостаток образования у российского юношества будет все более отрицательным образом сказываться на управлении государством. Это и тало основанием введения экзаменов при достижении VIII и V классов Табели о рангах. Отныне, чтобы стать коллежским асессором, помимо выслуги лет необходимо было иметь высшее образование или сдать экзамены коммисии при университетах по установленной программе. Экзамены вводились по следующим дисциплинам: русский язык, один из иностранных языков, естественное право, всеобщая история, римское право, гражданское право, уголовное право, русская история, государственная экономика, арифметика, геометрия, физика, география, статистика России. Указ требовал для управления «исполнителей сведущих, обладающих твердым и отечественным образованием». Требования указа вызвали в целом неблагоприятный отклик современников. Многие министры, директора департаментов, губернаторы пытались отстаивать преимущество опыта перед знаниями при назначении на должность и продвижения чиновника по службе. И все же предложения Сперанского дали определенные результаты. Если до 1810г. более 31% классных чиновников имели домашнее образование, то 30-м годам XIX века таких стало всего 5 % . Пожалуй, наиболее серьезные изменения в организации государственной службы произошли в период царствования Николая I. Император твердо верил во всесилие государства, в то, что может через превосходно налаженный аппарат и хорошо подобранных, обученных чиновников регулировать жизнь общества. Поэтому с первых лет царствования он стремился улучшить российскую бюрократию. Для этого Николай I потребовал усовершенствовать законодательную базу государственной службы и усилить контроль за выполнением законов.

В 1827г. были собраны все необходимые сведения о численности и составе канцелярских служителей и чиновников из податных сословий, а с 14 октября того же года было утверждено «Положение о канцелярских служителях». Положение однозначно связывало преимущества по службе с сословной принадлежностью. Канцелярские служители были разделены на 4 разряда: 1 потомственные дворяне,2 дети личных дворян, купцов 1-й гильдии, священников и дьяконов, 3 дети канцелярских служителей, ученых, художников, не имевших классов, 4 купцы 2-й, и 3-й гильдий, иностранцы, лица податного состояния. Николай I запретил принимать на должности, которые составляли XIV классу Табели о рангах, лиц 4 го разряда. В конце 20-х годов XIX в. получили распространение идеи полной отмены гражданских чинов, что вызвало глухое сопротивление высших чиновников империи. Сложившуюся ситуацию описал А.С.Пушкин в записке «О народном воспитании»: «Чины сделалась страстью русского народа. Того хотел Петр Великий, того требовало тогдашнее состояние России. В других землях молодой человек кончает круг учения около 25 лет; у нас он торопиться вступить как можно раньше на службу, ибо ему необходимо 30-ти лет быть полковником или коллежским советником Конечно, уничтожение чинов (по крайней мере, гражданских) представляет великие выгоды; но сия мера влечет за собой беспорядки бесчисленные, как вообще всякое изменение постановлений, освященных временем и привычкою». После нескольких колебаний Николай пошел по пути дальнейшего совершенствования государственной службы и чинопроизводства. Важным шагом в организации государственной службы стали кодификация соответствующего законодательства и подготовка Свода законов о службе гражданской. Предусматривалось разделение лиц, имевших по закону право на работу в государственном аппарате, на три разряда: 1) окончившие курс наук в высших учебных заведениях, 2) окончившие курс наук в средних учебных заведениях, 3) «не имеющие аттестатов ни тех, ни других означенных учебных заведений». Были установлены разные выслуги лет. В России при Александре I дела об определении чиновников к должности, наградах, пожаловании разных прав и преимуществах были сосредоточены в I департаменте Правительствующего Сената. Николай I решил с 1836 г. Сосредоточить все дела по надзору за службой гражданских чиновников в I отделении Собственного императорского величества канцелярии. Каждые 6 месяцев губернаторы подавали сведения о лицах, поступивших на государственную службу. Усмотрев в этом большие упущения Николай I повелел сосредоточить все дела по определению на службу, производству в чины, помещению, увольнению от службы в указанном учреждении. С этой целью в составе I отделения 5 сентября 1846г. был учрежден Инспекторский департамент гражданского ведомства. Аппарат департамента делился на четыре экспедиции. Таким образом, царь мог видеть и контролировать чиновников, находившихся на службе. Именно в годы царствования Николая I окончательно установились требования к такому важному документу о прохождении государственной службы, как послужной список.. Там содержалась более чем подробная информация о чиновниках и об их имуществе. Общей тенденцией России времен Николая I была военизация государственного аппарата. Так, полностью были военизированы ведомства: горное, лесное, путей сообщения. Да и обычное гражданское управление, постепенно превращалось в военное. В 1846г. по поручению Николая I министр юстиции граф В.Н. Панин разработал записку о пересмотре устава о гражданской службе. Для реализации замысла был образован Особый комитет для пересмотра «Устава о гражданской службе». На основании указаний императора комитет высказался за отмену названий чинов. Производство за выслугу лет предполагалось заменить прибавкой к жалованью. Однако работа комитета была замедлена двумя серьезными записками на имя Николая I министра народного просвещения С.С Уваров. В них говорилось, что чины есть «орудие столь могущественное, что доколе оно останется в руках властителей, едва ли что-либо может поколебать самодержавную власть в ее основаниях». Уваров считал, что неслучайно Табель о рангах так укоренилась в сознании россиян, это соответствует их психологии, стало частью представлении о мироустройстве. «Россия любит в Табели о рангах торжественное выражение начала, славянским народам драгоценного — равенства перед законом, дорожит знамением мысли, что каждый в свою очередь может проложить себе путь к высшим достоинства службы»,- писал Уваров. И хотя в реальной жизни было далеко не так, перспектива блестящей карьеры, возможность приобрести дворянское достоинство действительно привлекала многих. Досягнув же известных высот, они становились защитниками, за редким исключением, сложившейся системы чинопроизводства. Николай I был вынужден согласиться с С.С. Уваровым, и хотя в Особом комитете и был составлен проект нового Устава о службе гражданской, император его не подписал, а сам комитет был закрыт. После смерти Николая I был ликвидирован Инспекторский департамент. В 1862г. с резкой критикой состояния государственной службы и системы чинов выступил М.А. Корф главноуправляющий II отделением Собственной его императорского величества канцелярии. В своей записки он указал, что «вредное влияние чинов состоит особенно в том, что они образуют из служащих какую-то отдельную, разобщенную с прочим населением касту, которая живет своею собственной жизнью, считает себя выше остального общества, и на которую общество также смотрит как на что-то чуждое и почти враждебное» В 1892г. был образован специальный комитет по наградам чиновников. До этого времени единого порядка награждения чиновников орденами, подарками, пособиями не существовало. Соответствующие ходатайства императору поступали через кавалерские думы, Комитет министров, от отдельных министров и главноуправляющих, управляющего Собственной его императорского величества канцелярии, членов императорской фамилии, представителей разных благотворительных обществ. Отныне все представления такого рода поступали в комитет по наградам. Сколько же в России было чиновников в начале ХХ века? В своем исследовании Н.А. Рубакин указывает, что в 1910 в Европейской России было 575 тыс. чиновников и их содержание составляло 13,36% расходной части бюджета. В течение всего XIX века основными условиями поступления на государственную службу (абсолютное большинство чиновников служило в гражданских ведомствах) были происхождение, возраст, знания, подданство, «гражданская честь». В XIX веке имели право вступать в гражданскую службу потомственные дворяне и сыновья личных дворян, офицеров и чиновников, получивших личное почетное гражданство, сыновья священников, диаконов и церковных причетников прасвослвного и армяно-грегорианского вероисповеданий, а также евангелистическо- лютеранских и реформаторских пасторов, сыновья коммерции советников и купцов первой гильдии, интеллигенции и др. Преимущества были за отдельными категориями населения, дети которых служили в ведомстве Министерства императорского двора — например, мастеровых и нижних чинов русской армии. Следует отметить, что все вышеперечисленные категории лиц могли быть приняты на службу даже если бы они не удовлетворяли некоторым другим условиям — например, не имели должного образования. Не охотно принимали на государственную службу иностранцев, детей рабочих и крестьян. Также в первой половине XIX века не принимались на службу и женщины, хотя нигде в законах категорического запрещения не существовало. Лишь в ходе реформ их стали принимать «по найму» в медицинские учреждения, на почту и телеграф, в учебные заведения. Позже разрешили работать на счетно-бухгалтерских и канцелярских должностях. Ограничения касались незаконнорожденных, т.е. родившихся вне официального брака. Такие дети могли поступить на службу только при условии, что будут записаны в податное сословие, а затем, окончив учебное заведение, приобретут право на службу по образованию. Те, кто поступал в гражданскую службу по одному только праву происхождения, принимались на работу канцелярскими служителями. Первая русская революция внесла существенные изменения. Она уравнивала всех, корме иностранцев в праве поступления на службу. Законодательство устанавливало минимальный возраст для поступления на государственную службу с 14 лет. Для некоторых должностей устанавливался минимальный возраст в 21 год, 25, 35. Верхнего предела не было. Лица, не имевшие права на поступление на государственную службу по своему происхождению, приобретали его после получения свидетельства обокончании средних или высших учебных заведений. Также обязательным условиям было обладание гражданской честью, те лица, которые были замечены в неблаговидных поступках или подвергнуты наказанию по суду за преступления и лишенные всех прав состояния, на службу не принимались. С 1874 года условием поступления на государственную службу стало отбывание воинской повинности При вступлении на службу чиновник приносил устную присягу, затем он подписывал ее печатный текст. Вышедший в отставку чиновник имел право вновь вернуться на службу. Потерявший право на службу, т.е. отстраненный от нее за дурное поведение, мог приступит к прежним обязанностям не ранее чем четыре 2 года. При этом он должен был представить свидетельство своего добропорядочного поведения. В уставе о службе в ряде статей была выражена мысль о том, что производить в чины необходимо последовательно, после выслуги определенного количества лет в каждом чине: «Никто не может быть производим через чин, или, минуя чины низшие, прямо в высшие» В конце XVIII века срок прохождения служебной иерархии с XIX по III класс Табели о рангах составлял 49 лет. Поэтому высшего чина можно было достичь на склоне карьеры. С целью, омоложения кадров в первой половине XIX века было прекращено пожалование чинов XIII и XI классов, сокращена выслуга лет в некоторых чинах. Теперь путь по карьерной лестнице составлял 39 лет. С назначением на должность гражданской службы канцелярский служитель или чиновник получал содержание, которое состояло из жалованья, столовых денег, квартирных денег или казенной квартиры. Император мог установить особый оклад, что практиковалось в отношении высших должностных лиц. При сокращении должности или ликвидации учреждения чиновники, оставшиеся за штатом, получали только жалованье в течении года или до нового назначения в пределах этого года. Всем служащим выдавалось жалованье и столовые деньги 1 раз в месяц. Ситуация, в которой в наша дни часто оказываются российские служащие (невыплата зарплаты за несколько месяцев), в дореволюционной России была не мыслима. Значительные расходы государство несло на обеспечение чиновников, служивших в отдаленных местностях, таких как западные губернии и Царство Польское. Закон четко запрещал «приношения начальствующим лицам от общества и сословий, как в совокупности, так и отдельно» К числу выгод и преимуществ государственной службы с полным основанием можно отнести и особую защиту государством своих служащих, также через службу чиновник мог получит потомственное дворянство. К числу весьма немаловажных преимуществ государственной службы относилось получение пенсий. По общим правилам срок выслуги для получения пенсии определен был в 35 лет беспорочной службы. Прослуживший не менее 25 лет получал 50 % пенсионного оклада. Исходя из средних показателей поступления на службу после получения специальности в 20 лет, можно сделать вывод, что только к 60 годам должностное лицо могло выслужить пенсию, что, кстати, превышало среднюю продолжительность жизни в стране. Поэтому часто, пенсию получала семья, а не сам служащий. В XIX веке окончательно сложилась система чинопочитания, когда чувство лично достоинства уступило месту достоинству положения в иерархии чинов и должностей. Например, старший по чину и должности в письме к младшему собственноручно подписывал только свою фамилию. Если же младший писал старшему, то обязан был собственноручно, помимо подписи, называть свои звания и чин. Наличие в таком случае только подписи считалось грубым нарушением правил и рассматривалось как оскорбление. Вторая половина ХIХ в. знаменуется существенными изменениями в общественном и государственном строе. Реформа 1861 г. освободив крестьян, открыла дорогу развитию капитализма в городе, хотя и поставила на его пути определенные препоны. Крестьянин получил земли ровно столько, чтобы она привязывала его к деревне, сдерживала отток рабочей силы, нужной помещикам, в город. Вместе с тем надельной земли крестьянину не хватало, и он вынужден был идти в новую кабалу к прежнему барину. Общинная организация деревни несколько притормаживала классовую дифференциацию деревни и с помощью круговой поруки обеспечивала взыскание выкупных платежей. Новая классовая структура общества, где все большее значение приобретали противоречия между рабочими и капиталистами, складывалась в рамках старого сословного строя. Развитие социально-экономических процессов не могло не оказать влияния на государственную сферу. Россия делает решительный шаг по пути превращения феодальной монархии в буржуазную. Это проявляется преимущественно в среднем и низших звеньях государственного механизма, где земская и городская реформы допустили буржуазию к управлению. Судебная реформа проводит довольно последовательно буржуазные принципы судоустройства и процесса. Военная реформа вводит всесословную всеобщую воинскую обязанность. Вместе с тем либеральные мечты о конституции остаются только мечтами, а надежды земских деятелей на увенчание системы земств всероссийскими органами встречают решительное сопротивление царизма.

1.2 Понятие и система государственной службы в РФ

Главные отличительные признаки государственной службы от иных служб: она организуется государством и регулируется государством посредством нормативно-правовых актов; раскрываются понятие и сущность государственной службы, содержание ее элементов, субъектный состав, а также стремление юристов дореволюционной России создать идеальную модель института государственной службы в России. Смысловое содержание понятия «государственная служба» тесно связано с понятием «государственная должность». В российском дореволюционном законодательстве понятие «должность» отсутствовало. В работе анализируются точки зрения ученых того времени и современных исследователей, выделяются специфические признаки государственной должности. Необходимость создания государственной службы и её правового регулирования обусловлена самим существованием государства с его задачами и функциями, а также потребностью в организации кадрового потенциала государственных органов (законодательной, исполнительной и судебной власти). Именно служащие действуют как персонал в многочисленных структурах государственных органов, учреждений и организаций, внутри институтов управляющей и управляемой систем; именно их компетентность определяет реальное использование возможностей управления с целью установления требуемого правового порядка в государстве и обществе.

Государственная служба — это публичная служба, т.е. служба в органах публичной власти. С точки же зрения традиционной теории под государственной понимается служба в государственных учреждениях, предприятиях, организациях и объединениях.

В структуре государственной службы различаются чётко две стороны, две группы отношений: организация государственной службы, её подготовка и служебная деятельность, осуществление каждым служащим и всеми ими вместе своих служебных практических полномочий (см. Приложение А).

Организация государственной службы означает её формирование для деятельности и включает большой круг вопросов: установление должностных наименований и определение полномочий по каждой должности, выработка правил поступления на государственную службу, подготовка кадров и повышение их квалификации, правила продвижения по службе, применения мер поощрения и мер дисциплинарной и иной ответственности, правил прохождения службы и прекращения служебных отношений, а также некоторые другие правила. Это большая область отношений, связанная с кадрами и имеющая подготовительные цели для практической деятельности.

Другая сторона государственной службы — это практическая деятельность государственных служащих по реализации порученных им полномочий.

Каждый служащий занимает должность, определяющую объём его полномочий, которые и подлежат реализации. Со стороны материального содержания эти полномочия весьма разнообразны (в сфере властной деятельности, исполнительной, в правосудии и т.д.), разнообразны они и по правовым формам своей реализации (составление документов, работа с ними, приём лиц, рассмотрение жалоб и т.д.).

В самом широком теоретическом понимании государственная служба — это осуществление государственными органами кадровой функции управления и практической деятельности всех лиц, получающих заработную плату из государственного бюджета (т.е. от государства в лице его органов и подразделений) и занимающих постоянно или временно должности в аппарате государственных органов, включая органы законодательной, исполнительной и судебной власти, прокуратуры, контрольно-надзорных органов, администрацию государственных (казённых) предприятий. Алёхин А.П. и Козлов Ю.М. сводят понимание государственной службы в широком смысле к выполнению служащими своих обязанностей (работы) в государственных организациях: в органах государственной власти, на предприятиях, учреждениях, иных организациях; государственная служба в узком смысле, по мнению этих авторов, состоит в выполнении служащими своих обязанностей только в государственных органах. Сюда же можно отнести существование и осуществление функций децентрализованного государственного управления лицами, занимающимися должности в органах местного самоуправления, т.е. муниципальными служащими, хотя на практике современное законодательство отделяет государственную службу от муниципальной.

«Служба является одним из важнейших видов целенаправленной деятельности человека. Служба состоит в управлении, осуществлении государственной деятельности, обеспечении самого управления, социально-культурном обслуживании людей».

Традиционным в научной литературе стало определение государственной службы, данное Манохиным В.М.: «государственная служба представляет собой одну из сторон деятельности государства по организации и правовому регулированию личного состава государственных органов и других государственных организаций, а также сама деятельность этого личного состава — государственных служащих — по практическому и непосредственному осуществлению задач и функций государства».

Лазарев Б.Ю. определяет государственную службу как » служение государству, т.е. выполнение по его поручению и за плату от него деятельности по реализации задач, функций государства в государственных органах».

С точки зрения современного законодателя государственная служба в РФ — это профессиональная деятельность, состоящая в выполнении государственными служащими федеральных органов государственной власти РФ и субъектов РФ компетенции этих органов, установленной в законодательных и иных нормативных актах.

Статья 1 Федерального закона «О системе государственной службы Российской Федерации» понимает под государственной службой профессиональную служебную деятельность граждан Российской Федерации по обеспечению исполнения полномочий:

Российской Федерации;

федеральных органов государственной власти, иных федеральных государственных органов;

субъектов Российской Федерации;

органов государственной власти субъектов Российской Федерации, иных государственных органов субъектов Российской Федерации;

лиц, замещающих должности, устанавливаемые Конституцией Российской Федерации, федеральными законами для непосредственного исполнения полномочий федеральных государственных органов;

лиц, замещающих должности, устанавливаемые конституциями, уставами, законами субъектов Российской Федерации для непосредственного исполнения полномочий государственных органов субъектов Российской Федерации.

В этом определении можно выделить следующие аспекты:

государственная служба представляет собой профессиональную деятельность, т.е. деятельность являющуюся для государственного служащего профессией и, как правило, она связанна с выполнением им в качестве основного вида деятельности специальных полномочий;

в рамках осуществляемой деятельности происходит реализация компетенции государственных органов;

эта деятельность направлена на обеспечение функционирования государственных органов;

такая деятельность представляет собой исполнение должностных обязанностей, т.е. в данном случае очевиден личностный аспект понятия государственной службы, так как обязанности принадлежат не государственной службе, не должности, а самому государственному служащему;

обязательным требованием для государственного служащего является гражданство Российской Федерации.

Итак, легальное (т.е. установленное в Федеральном законе «О системе государственной службы РФ») истолкование понятия государственной службы позволяет утверждать, что государственная служба — это профессиональная деятельность служащих в государственных органах представительной, исполнительной и судебной власти.

Таким образом, в соответствии с действующим законодательством в практически функциональном смысле государственная служба представляет собой основанную на законе деятельность персонала государственных органов представительной, исполнительной и судебной власти, состоящую в реализации государственной власти в различных сферах общественной жизни в целях выполнения задач и функций государства.

Общими признаками государственной службы являются: 1) замещение служащими государственной должности государственной службы, предусмотренных штатным расписанием государственного органа; 2) исполнение полномочий государственного органа, специфических должностных обязанностей с установлением служащему денежного содержания.

В соответствии с действующим ФЗ «О системе государственной службы», основанном на конституционно-правовом принципе федерализма, выделяются:

федеральная государственная служба, находящаяся в ведении РФ;

государственная служба субъектов РФ, находящихся в их ведении. Государственная служба субъектов РФ устанавливается законами, принимаемыми органами законодательной власти каждого субъекта РФ. Поэтому для выяснения правового положения государственной службы каждого субъекта РФ следует изучать и анализировать соответствующие законы субъектов Федерации.

Указанная выше классификация видов государственной службы не единственная. Существуют и другие классификации видов государственной службы. Каждый вид государственной службы имеет своё правовое оформление, характеризуется особыми признаками и специальным правовым статусом. Содержание каждого вида государственной службы установлено соответствующими нормативными актами, закрепляющими его правовое положение.

В соответствии с конституционно-правовым принципом разделения властей государственная служба может быть подразделена на службу в органах представительной, исполнительной и судебной власти (см. Приложение Б)

В специальной литературе признано подразделение государственной службы, в зависимости от характера деятельности государственных органов, на гражданскую и милитаризованную. Однако статьей 2 ФЗ «О системе государственной службы РФ» четко выделены следующие виды государственной службы (см. Приложение В):

«Система государственной службы включает в себя следующие виды государственной службы:

государственная гражданская служба;

военная служба;

правоохранительная служба.

Государственная гражданская служба подразделяется на федеральную государственную гражданскую службу и государственную гражданскую службу субъекта Российской Федерации.

Военная служба и правоохранительная служба являются видами федеральной государственной службы.

Другие виды федеральной государственной службы устанавливаются путем внесения изменений и дополнений в настоящий Федеральный закон».

Как видим, первый вид государственной службы делится еще на два вида федеральную государственную гражданскую службу и государственную гражданскую службу субъекта РФ.

Кроме того, ст. 4 Закона дает общее определение федеральной государственной службы:

«Федеральная государственная служба — профессиональная служебная деятельность граждан по обеспечению исполнения полномочий Российской Федерации, а также полномочий федеральных государственных органов и лиц, замещающих государственные должности Российской Федерации». Статьей 5 Закона определены государственная гражданская служба и составляющие ее федеральная государственная гражданская служба и государственная гражданская служба субъекта РФ:

«Государственная гражданская служба — вид государственной службы, представляющей собой профессиональную служебную деятельность граждан на должностях государственной гражданской службы по обеспечению исполнения полномочий федеральных государственных органов, государственных органов субъектов Российской Федерации, лиц, замещающих государственные должности Российской Федерации, и лиц, замещающих государственные должности субъектов Российской Федерации.

Федеральная государственная гражданская служба — профессиональная служебная деятельность граждан на должностях федеральной государственной гражданской службы по обеспечению исполнения полномочий федеральных государственных органов и лиц, замещающих государственные должности Российской Федерации.

Государственная гражданская служба субъекта Российской Федерации — профессиональная служебная деятельность граждан на должностях государственной гражданской службы субъекта Российской Федерации по обеспечению исполнения полномочий субъекта Российской Федерации, а также полномочий государственных органов субъекта Российской Федерации и лиц, замещающих государственные должности субъекта Российской Федерации».

И, наконец, статьями 6 и 7 Закона определены военная и правоохранительная службы как виды федеральной государственной службы:

«Военная служба — вид федеральной государственной службы, представляющей собой профессиональную служебную деятельность граждан на воинских должностях в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках, воинских (специальных) формированиях и органах, осуществляющих функции по обеспечению обороны и безопасности государства».

«Правоохранительная служба — вид федеральной государственной службы, представляющей собой профессиональную служебную деятельность граждан на должностях правоохранительной службы в государственных органах, службах и учреждениях, осуществляющих функции по обеспечению безопасности, законности и правопорядка, по борьбе с преступностью, по защите прав и свобод человека и гражданина».

Государственная гражданская служба может быть: общефункциональной — это осуществление общих традиционных для всякой сферы деятельности государственно-служебных функций, не отличающихся отраслевой спецификой (например: деятельность персонала в администрации края, её отделах и департаментах, в министерствах, государственных комитетах и т.д.); специальной — это реализация особо установленных в нормативных правовых актах полномочий служащих, занимающих должности в государственных органах, имеющих ярко выраженную отраслевую компетенцию, которая налагает отпечаток на практическую деятельность персонала (например: судейская, дипломатическая, служба в органах юстиции и т.д.).

Гражданская служба регулируется также ФЗ РФ «Об основах государственной службы РФ» и рядом подзаконных актов.

Военная и правоохранительная государственная служба — это государственная служба на должностях в органах государственного управления, в Вооружённых Силах, в органах внутренних дел, прокуратуры, государственной безопасности налоговой полиции, федерального агентства правительственной связи и информации, федеральной пограничной службы, т.е. во всех силовых милитаризованных ведомствах.

Военная и правоохранительная службы имеют множество отличительных от гражданской службы признаков, устанавливающих правовое положение этих видов государственной службы и соответствующих государственных служащих. Такими признаками, по мнению Бахраха Д.Н., являются: 1) наличие специальных особых дисциплинарных уставов, положений о дисциплине; 2) эти служащие имеют особые условия поступления на службу, её прохождения, присвоения специальных званий, классных чинов, проведения аттестации и прекращения службы, особый порядок привлечения к правовой ответственности, и др.

В качестве примера правоохранительной государственной службы можно привести службу в милиции. Служба в милиции, кроме Конституции РФ и ФЗ «Об основах государственной службы РФ» регулируется специальным законом РСФСР «О милиции» от 18 апреля 1991 г.:

«Задачами милиции являются:

обеспечение личной безопасности граждан;

предупреждение и пресечение преступлений и административных правонарушений;

раскрытие преступлений;

охрана общественного порядка и обеспечение общественной безопасности;

оказание помощи в пределах, установленных настоящим Законом, гражданам, должностным лицам, предприятиям, учреждениям, организациям и общественным объединениям в осуществлении их законных прав и интересов».

«Милиция имеет право применять физическую силу, специальные средства и огнестрельное оружие «.

«Сотрудники милиции обязаны проходить специальную подготовку, а также периодическую проверку на пригодность к действиям в условиях, связанных с применением физической силы, специальных средств и огнестрельного оружия «.

1.3 Основные принципы построения и функционирования системы государственной службы

Принципы государственной службы это основополагающие идеи, установления, выражающие объективные закономерности и определяющие научно обоснованные направления реализации компетенции, задач и функций государственных органов, полномочий государственных служащих, действующих в системе государственной службы.

Принципы государственной службы — значимость отношений, возникающих в системе государственной службы. Отсутствие правовых принципов государственной службы влечёт за собой появление в ней элементов произвольности, бюрократизма, неорганизованности, беззакония, несправедливости и безнравственности.

Принципы государственной службы — это субъективное понятие. Они формулируются человеком (законодателем), исходя из конкретного правового опыта и правовой культуры в стране, базируются на основных положениях правовой системы с учётом достигнутого уровня развития отраслевого законодательства.

Принципы современной государственной службы закрепляются в различных законодательных и других нормативных правовых актах: Конституции РФ, федеральных и других законах, указах Президента РФ, постановлениях Правительства РФ, конституциях, уставах и иных законодательных и нормативных актах субъектов РФ. Они реализуются государственными служащими посредствам их практических действий. Принципы государственной службы, установленные в федеральных законах «О системе государственной службы Российской Федерации» и «Об основах государственной службы Российской Федерации», являются моделью для всех других законодательных и иных нормативных правовых актов, которые также определяют систему принципов публичной службы.

Принципы государственной службы можно подразделить на конституционные и организационные.

Конституционные принципы обусловлены положениями Конституции РФ, которые конкретизируются в соответствующих законодательных актах.

Организационные принципы отражают механизм построения и функционирования государственной службы, государственного аппарата и его звеньев, разделения управленческого труда, обеспечения эффективной деятельности в государственных органах.

К конституционным принципам государственной службы относятся:

принцип верховенства Конституции РФ и федеральных законов над нормативными правовыми актами, должностными инструкциями при исполнении государственными служащими должностных обязанностей и обеспечении их прав; принцип федерализма, обеспечивающего единство системы государственной службы и соблюдения конституционного разграничения предметов ведения и полномочий между федеральными органами государственной власти и органами государственной власти субъектов Российской Федерации; принцип законности; принцип приоритета прав и свобод человека и гражданина, их непосредственного действия; принцип разделения законодательной, исполнительной и судебной властей; принцип равного доступа граждан к государственной службе в соответствии со способностями и профессиональной подготовкой; принцип внепартийности государственной службы, отделения религиозных объединений от государства.

Прочие принципы государственной службы, содержащиеся в ст. 3 ФЗ «О системе государственной службы РФ» и в ст. 5 ФЗ «Об основах государственной службы РФ» можно отнести к организационным принципам государственной службы. Это:

принцип обязательности для государственных служащих решений, принятых вышестоящими государственными органами и руководителями в пределах их полномочий и в соответствии с законодательством РФ;

принцип единства основных требований, предъявляемых к государственной службе;

принцип профессионализма и компетентности государственных служащих;

принцип гласности в осуществлении государственной службы;

принцип стабильности кадров государственных служащих в государственных органах.

ГЛАВА 2. ПОНЯТИЕ И КЛАССИФИКАЦИЯ ГОССЛУЖАЩИХ

2.1 Должности государственной службы. Реестры должностей государственной службы

В научной литературе относительно понятия «должность» и его содержания споров не существует. Учёные-юристы понимают должность как простейший элемент государственной администрации, как первичную и основную клеточку её организационной структуры. Государственно-служебная должность — это часть организационной структуры государственного органа (организации), обособленная и закреплённая в официальных документах (штатах, схемах должностных окладов и др.), с соответствующей частью компетенции государственного органа (организации), предоставляемой лицу — государственному служащему — в целях её практического осуществления.

Таким образом, должность характеризуется следующими признаками:

является частью организационной структуры государственного органа;

включает в себя часть компетенции государственного органа, установленной в правовых актах.

С организационной точки зрения должность представляет собой определённую структурную единицу, находящуюся в системе государственной службы. В этом смысле должность является независимой от самого государственного служащего, то есть от конкретного лица, её занимающего. Должность также определяет круг задач, которые передаются одному государственному служащему или группе служащих, занимающих однотипные должности в государственных органах. Государственный служащий не является «собственником» занимаемой им должности. При осуществлении должностных функций он должен исполнять содержащиеся в законодательных и иных нормативных актах служебные функции и задачи.

Внутренняя структура государственного органа представляет собой систему различных по своему характеру, значению и уровню должностей, включённых в утверждённый штат должностей. Государственные должности — это учреждённая в установленном порядке государственная организация (путём принятия коллегиального решения или единоличного распоряжения должностного лица) первичная структурная единица, которая отражает содержание и объём полномочий занимающего её лица и содержится за счёт финансовых средств государственного бюджета (сюда включается заработная плата служащего, занимающего данную должность, её техническое обеспечение, установленные льготы и привилегии и пр.).

Государственный служащий не владеет занимаемой им должностью. Она принадлежит государственной администрации. Назначение государственным органом (должностным лицом) служащего на должность, соответствующую его квалификационному разряду (рангу, классному чину, степени и т.д.), происходит в рамках установленных законом правил разделения квалификационных разрядов, классных чинов, рангов и степеней, с одной стороны, и должностей — с другой.

Государственной является должность в федеральных органах государственной власти, органов государственной власти субъектов РФ, а также в иных государственных органах, образуемых в соответствии с Конституцией РФ, с установленным кругом обязанностей по исполнению и обеспечению полномочий данного государственного органа, денежным содержанием и ответственность за исполнение этих обязанностей.

Законодательное определение государственной должности государственной службы содержится в Законе РФ «Об основах государственной службы РФ»: «Государственная должность — должность в федеральных органах государственной власти, органах государственной власти субъектов Российской Федерации, а также в иных государственных органах, образуемых в соответствии с Конституцией Российской Федерации, с установленными кругом обязанностей по исполнению и обеспечению полномочий данного государственного органа, денежным содержанием и ответственностью за исполнение этих обязанностей».

В соответствии со ст. 8 Закона РФ «О системе государственной службы РФ»:

«1. Должности государственной службы учреждаются федеральным законом или иным нормативным правовым актом Российской Федерации, законом или иным нормативным правовым актом субъекта Российской Федерации».

Государственными должностями государственной службы являются только государственные должности категорий «Б» и «В», включённые в Реестр государственных должностей государственной службы в РФ. Таким образом, среди государственных должностей Закон РФ «Об основах государственной службы РФ» выделяет и государственные должности государственной службы, и государственные должности РФ.

Государственные должности категории «Б» учреждаются в установленном законодательством РФ порядке для непосредственного обеспечения исполнения полномочий лиц, занимающих государственные должности РФ. Государственная служба на государственных должностях категории «Б» ограничена сроком, на котором назначаются или избираются соответствующие лица, замещающие государственные должности категории «А».

Государственные должности категории «В» учреждаются государственными органами для исполнения и обеспечения их полномочий.

В Реестре государственных должностей федеральных государственных служащих утверждённом Указом Президента от 11 января 1995 г. 33 установлен перечень наименований государственных должностей. Часть 1 Реестра включает наименования государственных должностей федеральных государственных служащих, замещаемых в порядке назначения для обеспечения деятельности лиц, избранных для назначения на должности, предусмотренные Конституцией РФ и федеральными законами: Президента РФ и Секретаря Совета Безопасности РФ, Председателя Совета Федерации Федерального Собрания и его заместителей, Председателя Государственной Думы Федерального Собрания, его заместителей и органов Государственной Думы Федерального Собрания и т.д.

Часть 2 Реестра определяет должности кадрового корпуса государственных служащих, непосредственных специалистов-управленцев, ориентированных на службу государству, а не какому-либо частному лицу или какой-то конкретной политической партии. Это государственные должности федеральных государственных служащих в Администрации Президента РФ, в Аппарате Совета Федерации Федерального Собрания, в Аппарате Государственной Думы Федерального Собрания, в Аппарате Правительства и т.д.

Государственные должности государственной службы классифицируются на виды по ряду оснований:

а) в соответствии со ст. 8 ФЗ «О системе государственной службы РФ»

«2. Должности государственной службы подразделяются на:

должности федеральной государственной гражданской службы;

должности государственной гражданской службы субъекта Российской Федерации;

воинские должности;

должности правоохранительной службы.

3. В федеральном государственном органе могут быть учреждены должности государственной службы различных видов.

4. Должности государственной службы распределяются по группам и (или) категориям в соответствии с федеральными законами о видах государственной службы и законами субъектов Российской Федерации о государственной гражданской службе субъектов Российской Федерации».

б) по видам деятельности в государственных органах и организациях, в администрации государственных предприятий и учреждений, на воинской службе. В свою очередь, в каждой из этих сфер государственной деятельности различаются должности тоже по видам, например, в государственном аппарате — должности управленческие, контрольные и т.д.;

г) по масштабам действия — типовые (большинство должностей) и индивидуальные (например, руководитель структурного подразделения в Аппарате Президента РФ);

д) по замещению в данное время — занятые и вакантные;

е) по признаку взаимоотношений государственных служащих занимаемые ими должности разделяются в ст. 6 ФЗ «Об основах государственной службы РФ» на пять групп:

высшие государственные должности государственной службы (5-я группа);

главные государственные должности государственной службы (4-я группа);

ведущие государственные должности государственной службы (3-я группа);

старшие государственные должности государственной службы (2-я группа);

младшие государственные должности государственной службы (1-я группа).

Согласно ст. 10 Закона РФ «О системе государственной службы РФ»:

«1. Федеральный государственный служащий — гражданин, осуществляющий профессиональную служебную деятельность на должности федеральной государственной службы и получающий денежное содержание (вознаграждение, довольствие) за счет средств федерального бюджета.

2. Государственный гражданский служащий субъекта Российской Федерации — гражданин, осуществляющий профессиональную служебную деятельность на должности государственной гражданской службы субъекта Российской Федерации и получающий денежное содержание (вознаграждение) за счет средств бюджета соответствующего субъекта Российской Федерации. В случаях, предусмотренных федеральным законом, государственный гражданский служащий субъекта Российской Федерации может получать денежное содержание (вознаграждение) также за счет средств федерального бюджета.

3. Нанимателем федерального государственного служащего является Российская Федерация, государственного гражданского служащего субъекта Российской Федерации — соответствующий субъект Российской Федерации.

4. Правовое положение (статус) федерального государственного служащего и государственного гражданского служащего субъекта Российской Федерации, в том числе ограничения, обязательства, правила служебного поведения, ответственность, а также порядок разрешения конфликта интересов и служебных споров устанавливается соответствующим федеральным законом о виде государственной службы».

Государственный служащий — это физическое лицо, гражданин РФ не моложе 18 лет, владеющий государственным языком и имеющий профессиональное образование. Государственный служащий является одной из сторон государственно-служебного правоотношения. Между государственным органом и служащим заключается трудовой договор, согласно которому служащий выполняет полномочия государственного органа, государственные функции, решает специальные задания для достижения определённой цели государственного строительства, а государство, в свою очередь, имеет обязанности перед служащим: устанавливает и обеспечивает его права и интересы, социально-правовые гарантии, ответственность, обязуется выплачивать денежное содержание и т.д. Государственный служащий является представителем администрации, части государственной бюрократии, без которой не существует ни одно общество. Все действия государственного служащего осуществляются от имени государства и по его поручению; государство же ведёт контроль за деятельностью государственного служащего и в соответствующих случаях применяет к нему меры принуждения.

Государственный служащий занимает государственную должность только в государственном органе. ФЗ «Об основах государственной службы РФ» не считает деятельность служащих государственных предприятий и учреждений государственной службой. Не является государственной службой, по мнению законодателя, и деятельность Президента РФ, министров, губернаторов, судей и иных лиц, замещающих политические государственные должности государственные должности категории «А».

Государственный служащий должен отвечать требованиям законодательства о государственной службе.

Государственный служащий занимает оплачиваемую должность государственной службы в установленном законом порядке. Специальные федеральные законы определяют содержание деятельности служащего, его правовое положение, цели, задачи и основные направления деятельности служащего, права, обязанности, ограничения, запреты, ответственность, гарантии и т.д.

Государственные должности могут занимать только государственные служащие. Государственному служащему присваивается в установленном порядке квалифицированный разряд (чин, специальное звание, класс, ранг и т.д.).

Государственный служащий выполняет государственные функции, полномочия государственных органов, решает государственные задачи в экономической, социальной, административно-политической сфере.

Государственный служащий совершает во многих случаях действия, которые вызывают определённые юридические последствия. Такие действия могут быть юридическими фактами и используются в качестве доказательств или документов. Эти действия государственных служащих изменяют, образуют либо прекращают различные правоотношения в сфере государственной и общественной жизни.

Деятельность государственных служащих носит, как правило, непроизводственный характер. Она воздействует на сознание людей, влияет на экономическую жизнь, на технологические процессы производства, организацию и деятельность трудовых коллективов.

Многие законодательные акты, регулирующие государственно-служебные отношения, содержат ещё один признак государственного служащего: принятие им присяги на верность государству — РФ. Однако ФЗ «Об основах государственной службы РФ» не устанавливает необходимость принятия служащим присяги на верность. Вместо этого в трудовом договоре, заключаемом государственным служащим с государственным органом содержится обязательство гражданина, поступающего на государственную службу, обеспечивать выполнение Конституции РФ и федеральных законов в интересах граждан РФ.

2.2 Классификация государственных служащих

Существует масса классификаций видов государственной службы. Наиболее существенное теоретическое и практическое значение имеет классификация государственных служащих по: 1) роду их деятельности; 2) признаку объёма должностных полномочий.

Классификация государственных служащих по роду и месту их службы прямо вытекает из сфер государственно-служебной деятельности: государственный аппарат, военная служба, правоохранительная служба. В соответствии с этим все государственные служащие подразделяются на три группы: служащие в государственном аппарате, военнослужащие и служащие правоохранительных органов. В свою очередь, можно проводить дальнейшую классификацию каждой из групп. Служащие государственного аппарата делятся по органам, в которых они трудятся: служащие в органах представительной власти, служащие в органах управления, служащие в органах судебной власти, и т.д. Военнослужащие подразделяются по видам и роду вооружённых сил (сухопутные войска, военно-морской флот и т.д.), в службах, к ним приравненных (внешняя разведка, погранслужба и других структурах). Служащие правоохранительных органов, в свою очередь, подразделяются на сотрудников милиции, работников прокуратуры, сотрудников ФСБ и т. д.

При классификации государственных служащих по объему должностных полномочий служащих разделяют по их роли в реализации функций органа по объёму полномочий в общем виде, без детализации: а) руководители; б) специалисты (основной состав); в) вспомогательный персонал. К группе руководителей относятся руководители органов, организаций и их структурных подразделений, их штатные заместители. В их задачи входит непосредственное осуществление функций данного органа (организации). К группе специалистов (основному составу — как по численности, так и по роли в реализации функций органа) относятся служащие, которые реализуют функции и соответствующие полномочия лично и непосредственно: инженеры, техники, преподаватели, врачи, работники учётно-бухгалтерских подразделений и т.д.

К группе вспомогательного персонала относятся служащие, которые непосредственно не осуществляют функций и полномочий данного органа, но создают условия для нормальной работы двух вышеназванных групп. Это секретари, работники делопроизводства и другие служащие. Продолжением классификации служащих по объёму должностных полномочий является их разделение по признаку обладания в рамках должностных полномочий полномочиями распорядительного характера. По этому критерию служащие должны быть разделены на две группы: 1) служащие, наделённые полномочиями распорядительного свойства, то есть полномочиями давать распоряжения, приказы, принимать нормативные акты и т.д.; 2) служащие, таковыми полномочиями не наделённые.

К первой группе в этом случае относятся руководители предприятий и учреждений и структурных подразделений в них, работники милиции и другие. В литературе и текущем законодательстве все эти служащие именуются должностными лицами.

ФЗ «Об основах государственной службы в РФ» классифицирует государственных служащих по видам государственной службы в соответствии с конституционно-правовым принципом разделения властей на: государственных служащих исполнительной власти, государственных служащих судебной власти.

Государственный служащий обладает полным объёмом конституционных прав личности и гражданина РФ. Общегражданские права и обязанности государственных служащих такие же, что и других граждан. Государственные служащие пользуются всеми правами и свободами, несут обязанности перед обществом наравне со всеми правами и свободами, а также несут обязанности перед обществом наравне со всеми гражданами. Ограничения государственного служащего (например, в сфере предпринимательской деятельности) в правах могут иметь место только законом о государственной службе, в связи с обеспечением надлежащего исполнения служащими своих служебных полномочий и обязанностей.

Государственный служащий имеет определённое правовое положение. Для него определены особые условия поступления на государственную службу, прохождение и прекращение службы. Государственный служащий реализует предоставленные ему полномочия и функции как внутри государственной администрации, так и по отношению к внешним субъектам права (гражданам и другим организациям и т.д.).

В общем виде правовой статус государственного служащего показан на схеме Приложения Г.

Правовое положение служащего, находящегося на федеральной государственной службе (в министерствах, государственных комитетах, аппарате Администрации Президента, Правительства и т.д.) отличается от правового положения, например, военнослужащего, характером служебных полномочий, содержанием прав и обязанностей, механизмом привлечения к правовой ответственности.

Правовое положение государственных служащих зависит также от условий, в которых протекает государственная служба. Поэтому особенности правового положения государственных служащих могут определяться и объективно возникшей общественно-политической либо государственной ситуацией: например, введение режима чрезвычайного положения или военного положения; объявление мобилизации; другие установленные специальными законами административно-правовые режимы. В этих случаях содержание правового положения государственного служащего существенным образом может изменяться; служащие могут получать дополнительные полномочия, права; для них могут устанавливаться специальные обязанности и особые условия прохождения службы и юридической ответственности. Правовое положение государственных служащих определяет в первую очередь различный набор прав и обязанностей. Права государственного служащего перечисленные в ст. 9 ФЗ «Об основах государственной службы РФ» можно объединить в две группы. В первую из них войдут те права государственного служащего, которые реализуются в процессе непосредственного осуществления должностных полномочий:

ознакомление с документами, определяющими его должностное положение; получение в установленном порядке информации и материалов, необходимых для исполнения должности;

посещение в установленном порядке предприятий и учреждений независимо от форм собственности;

принятие решений и участие их в подготовке в соответствии с должностным положением.

Ко второй группе можно отнести те права государственного служащего, которые имеют целью обеспечение выполнения служащим его должности: участие в конкурсе на замещение должности;

продвижение по службе;

ознакомление с материалами своего личного дела;

повышение квалификации;

проведение по его требованию служебного расследования для опровержения сведений, порочащих его честь и достоинство;

объединение в профсоюзы и некоторые другие.

Основные обязанности государственного служащего, закреплённые в ст.10 ФЗ «Об основах государственной службы РФ» можно также сгруппировать в две группы. В одну из них включаются обязанности по непосредственному осуществлению должностных полномочий: обеспечить поддержку конституционного строя и соблюдение Конституции РФ, федеральных законов и законодательства субъектов РФ; добросовестно исполнять должностные обязанности; обеспечивать соблюдение и защиту прав и законных интересов граждан; исполнять приказы, распоряжения и указания вышестоящих в порядке подчинённости руководителей, отданные в пределах их должностных полномочий, за исключением незаконных; в пределах своих полномочий рассматривать жалобы и другие обращения граждан в соответствии с законодательством. В другую группу обязанностей государственного служащего входят те обязанности, которые преследует цель обеспечить наиболее эффективное исполнение должности: соблюдать правила внутреннего трудового распорядка, установленные в государственном органе, должностные инструкции, порядок работы со служебной информацией; поддерживать необходимый для должностей уровень классификации. За неисполнение или ненадлежащее исполнение государственными служащим возложенных на него обязанностей, на государственного служащего могут налагаться дисциплинарные взыскания, предусмотренные ст. 14 ФЗ «Об основах государственной службы РФ». В целях обеспечения исполнительской дисциплины в системе государственной службы Президентом РФ был издан Указ от 6 июня 1996 г. 810 «О мерах по укреплению дисциплины в системе государственной службы». Для некоторых видов государственных служащих существуют некоторые дополнительные права и обязанности. Например, военнослужащие и служащие правоохранительной службы имеют право на хранение, ношение, применение и использования оружия в порядке, определяемом законодательством; для них определены некоторые ограничения общегражданских прав и свобод, установлены льготы, особый правовой режим ответственности (например, согласно правовым нормам общевоинских уставов Вооружённых Сил РФ), материальная и гражданско-правовая ответственность военнослужащих. Пункт 3 ст. 26 Закона РФ 76-ФЗ от 27.05.98 г. «О статусе военнослужащих» определяет, что за материальный ущерб, причинённый государству при исполнении обязанностей военной службы, военнослужащие привлекаются к материальной ответственности в соответствии с Положением о материальной ответственности военнослужащих.

В правовое положение государственного служащего входят нормы, устанавливающие определённые ограничения для служащего в связи с государственной службой. Эти основные ограничения закреплены в ст. 11 ФЗ «Об основах государственной службы РФ». Государственный служащий не вправе:

заниматься другой оплачиваемой должностью, кроме педагогической, научной и иной творческой деятельности;

быть депутатом законодательного органа (представительного органа) всех уровней;

заниматься предпринимательской деятельностью, лично или через доверенных лиц;

состоять членом органа коммерческой организации;

принимать участие в забастовках;

быть поверенным или представителем по делам третьих лиц в государственном органе, в котором он состоит на службе;

использовать в неслужебных целях средства и имущество органа, в котором состоит на службе;

и другие ограничения.

Кроме прав, обязанностей и ограничений правовое положение государственных служащих включает следующие составляющие: способы замещения государственных должностей; нормирование и организацию труда, требования, предъявляемые к государственным служащим; прохождение государственной службы (аттестация, повышение по службе присвоение квалификационного разряда, ранг, специального звания и т.п.); меры стимулирования и ответственности.

Специфика выполняемых служащими задач и государственных функций определяет особенности правового положения различных категорий государственных служащих. Так, для некоторых видов государственных служащих законодателем могут быть установлены особые правила прохождения государственной службы, специальные права и обязанности, ограничения по службе, порядок проведения аттестации, привлечения к дисциплинарной ответственности, возможность (или, наоборот, запрет) привлечения к уголовной и административной ответственности.

Особенности правового положения различных категорий служащих обусловлены возложенными на них обязанностями и характером служебных полномочий, спецификой деятельности государственных органов, в которых они проходят службу. Особое правовое положение различных видов государственных служащих устанавливается специальными нормативными актами, например: законами РФ «О прокуратуре РФ» от 17.01.1992 г., «О федеральных органах налоговой полиции» от 24.06.1993 г., Федеральным законом «Об органах федеральной службы безопасности в РФ» от 03.05.95 г., Положением о федеральной государственной службе.

Правовое положение государственных служащих с изменением условий прохождения государственной службы также изменяется. Например, повышение по службе предоставляет служащему дополнительные полномочия, права и обязанности; устанавливаются и дополнительные запреты и ограничения по службе, особенности процедуры привлечения к дисциплинарной ответственности. Указ Президента РФ от 4 апреля 1992 г. «О борьбе с коррупцией в системе государственный службы» установил, что государственным служащим запрещается:

заниматься предпринимательской деятельностью;

оказывать любое, не предусмотренное законом, содействие физическим и юридическим лицам с использованием своего служебного положения в осуществлении предпринимательской деятельности и получать за это вознаграждение, услуги и льготы;

выполнять иную оплачиваемую работу на условиях совместительства (кроме научной, преподавательской, литературной и иной творческой деятельности), предпринимательской деятельностью через посредников, а равно быть поверенным у третьих лиц по делам государственного органа, в котором состоит на службе;

самостоятельно или через представителя принимать участие в управлении акционерными обществами, товариществами с ограниченной ответственностью или иными хозяйствующими субъектами.

3. ОСОБЕННОСТИ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ В ОТДЕЛЬНЫХ ОРГАНАХ И УЧРЕЖДЕНИЯХ МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ РФ

3.1 Особенности правового регулирования государственной службы в службе судебных приставов Министерства юстиции РФ

Исполнительное производство — это тот механизм, без которого нельзя считать восстановленной нарушенную законность, права и интерес различных субъектов. Недостаточно вынести решение суда, другого органа — важно исполнить предписания, содержащиеся в соответствующих документах. Поэтому от проработанности правового механизма исполнительного производства и от квалифицированности судебных приставов-исполнителей зависит эффективность исполнения актов различных органов.

Определение места исполнительного производства в системе права является объективной потребностью юридической науки России.

В российском праве исполнительное производство длительное время являлось заключительной (самостоятельной) стадией гражданского процесса, в которой происходит реальное восстановление субъективных прав участников гражданского процесса. В настоящее время с принятием и вступлением в действие Закона РФ от 21.07.1997 г. «Об исполнительном производстве», отношения, возникающие в связи с исполнением решений юрисдикционных органов, относятся к предмету регулирования самостоятельной отрасли права — исполнительного права. Поэтому в настоящее время исполнительное производство — это юридическая деятельность, происходящая вне рамок судебного процесса, вне рамок судебной власти и требующая целостного правового регулирования. Исполнительное производство в доктринальном, нормотворческом и правоприменительном аспектах следует понимать как относящееся к сфере действия органов исполнительной власти.

Однако не следует полагать, что органы судебной власти полностью устраняются от процесса исполнения. Влияние органов судебной власти на процесс исполнения будет происходить в тех пределах, которые присущи взаимоотношениям органов судебной и исполнительной власти вообще, а именно осуществлением функций предварительного или последующего судебного контроля за действиями и решениями участников исполнительного производства.

В соответствии с п. 2 ст. 3 Закона РФ «О судебных приставах» от 21.07.97 г. судебный пристав является должностным лицом, состоящим на государственной службе. В соответствии с Указом Президента РФ «Об утверждении перечней государственных должностей федеральной государственной службы» от 03.09.97 г. многие должности в службе судебных приставов Министерства юстиции РФ отнесены к государственным должностям федеральной государственной службы категории «В». Это, в частности, относится к должностям судебных приставов всех уровней. Поэтому правовое регулирование государственной службы в службе судебных приставов Министерства юстиции РФ в первую очередь осуществляется Законом РФ «Об основах государственной службы Российской Федерации».

В законе РФ «Об исполнительном производстве» четко указано, что только службы судебных приставов РФ и субъектов РФ и никто другой являются органами принудительного исполнения судебных актов и актов иных органов Российской Федерации.

В соответствии со ст. 1 Закона РФ «О судебных приставах» на судебных приставов возлагаются задачи по обеспечению установленного порядка деятельности Конституционного Суда Российской Федерации, Верховного Суда Российской Федерации, Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, судов общей юрисдикции и арбитражных судов (далее — суды), а также по исполнению судебных актов и актов других органов, предусмотренных федеральным Законом «Об исполнительном производстве».

В своей деятельности судебные приставы руководствуются Конституцией Российской Федерации, федеральным законом «О судебных приставах», федеральным законом «Об исполнительном производстве» и иными федеральными законами, а также принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, Министерства юстиции Российской Федерации.

Помимо законов об исполнительном производстве и о судебных приставах, нормы, относящиеся к исполнительному производству содержатся:

в Гражданском кодексе Российской Федерации (далее — ГК РФ) в части обращения взыскания на заложенное имущество и его реализации (ст. 349, 350), порядка проведения торгов (ст. 447 — 449). Непосредственное значение для исполнительного производства имеют нормы ГК РФ о собственности, обязательствах и другие положения, так или иначе связанные с совершением конкретных исполнительных действий, оценкой фактических обстоятельств в стадии исполнительного производства. Важный блок норм ГК РФ, применяемых при реализации исполнительных документов в отношении юридических лиц различной организационно-правовой формы, — это нормы так называемого корпоративного права;

в Семейном кодексе Российской Федерации в части алиментный платежей (раздел V — к его нормам отсылают ст. ст. 70, 71 Закона об исполнительном производстве) и исполнения решений суда по делам, связанным с воспитанием детей (ст. 79);

в Уголовно-исполнительном кодексе Российской Федерации в части исполнения наказания по приговору суда в виде штрафа и конфискации имущества (ст. ст. 31, 32, 62 — 67, к которым отсылает ст. 72 Закона об исполнительном производстве и Приложение 1 «Перечень имущества, не подлежащего конфискации по приговору суда»), а также обращения взыскания на заработок должника, отбывающего наказание в виде лишения свободы (ст. 107);

в Налоговом кодексе Российской Федерации в части особенностей обращение взыскания недоимок по налогам на имущество организаций и физических лиц (ст. ст. 46 — 48 и др.);

в Таможенном кодексе Российской Федерации по вопросам обращения к исполнению постановлений таможенных органов (ст. ст. 378 — 382);

в Кодексе РФ об административных правонарушениях по вопросам исполнения постановлений отдельных видов административных взысканий (ст. 32.2);

в Трудовом кодексе Российской Федерации, устанавливающем порядок исполнения решений восстановления на работе (ст. 396), процедуры выдачи удостоверения комиссии по трудовым спорам как исполнительного документа (ст. ст. 388 — 389);

в Бюджетном кодексе Российской Федерации о соблюдении требований бюджетного законодательства при исполнении исполнительных документов по должникам-бюджетополучателям (ст. ст. 38, 239, 255, 285 — 288);

в Земельном кодексе Российской Федерации, введенном в действие Федеральным законом 138 от 25.10.01 г. (Глава 7 «Прекращение и ограничение прав на землю»).

в Законе РФ «О международном коммерческом арбитраже», регулирующем порядок исполнения решений международных коммерческих арбитражей (раздел VIII);

в Федеральном законе РФ от 25.02.1999 г. 40-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» в части исполнения исполнительных документов на различных стадиях процедуры банкротства должников (ст. ст. 57, 58, 69, 70, 98); в Федеральном законе «О банках и банковской деятельности» в части приостановления исполнения исполнительных документов в связи с отзывом Банком России у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (ч. 4 п. 3 ст. 20);

в Федеральном законе «Об ипотеке (залоге недвижимости)» в части обращения взыскания на заложенное имущество в судебном и несудебном порядке (ст. ст. 55 — 61);

в Федеральном законе «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним» о направлении информации о наложенных арестах в адрес учреждений юстиции по регистрации прав на недвижимость субъектов РФ (п. 3 ст. 28);

в Федеральном законе «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «О сельскохозяйственной кооперации» от 18.02.1999 г. об особенностях обращения взыскания по долгам сельскохозяйственных кооперативов (п. 7 ст. 37);

в Федеральном законе «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» от 27.07.98 г. в части определения правовых основ регулирования оценочной деятельности, в том числе рыночной цены (в соответствии со ст. 52 Закона об исполнительном производстве, оценка арестованного имущества, которая проводится по рыночным ценам, за исключением случаев, когда она проводится по регулируемым ценам, возложена на судебного пристава-исполнителя).

К нормативным правовым актам, касающимся исполнительного производства, кроме упомянутых выше, относятся ряд постановлений Правительства РФ, международные договоры РФ, постановления Конституционного Суда, пленумов Верховного Суда и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации.

Организационно Министерство юстиции Российской Федерации образует службу судебных приставов, возглавляемую заместителем министра юстиции Российской Федерации — главным судебным приставом Российской Федерации. Служба судебных приставов входит в систему органов Министерства юстиции Российской Федерации.

В службу судебных приставов входят:

— департамент судебных приставов Министерства юстиции Российской Федерации, возглавляемый заместителем главного судебного пристава Российской Федерации;

— служба судебных приставов Управления военных судов Министерства юстиции Российской Федерации (далее — Управление военных судов), возглавляемая заместителем начальника Управления военных судов — главным военным судебным приставом;

— службы судебных приставов органов юстиции субъектов Российской Федерации (далее — службы судебных приставов), возглавляемые заместителями начальников органов юстиции субъектов Российской Федерации — главными судебными приставами субъектов Российской Федерации; — районные, межрайонные или соответствующие им согласно административно-территориальному делению субъектов Российской Федерации подразделения судебных приставов, состоящие из судебных приставов по обеспечению установленного порядка деятельности судов и судебных приставов — исполнителей, возглавляемые старшими судебными приставами. В зависимости от исполняемых обязанностей судебные приставы подразделяются на судебных приставов, обеспечивающих установленный порядок деятельности судов (далее — судебный пристав по ОУПДС), и судебных приставов — исполнителей, исполняющих судебные акты и акты других органов (далее — судебный пристав — исполнитель). Полномочия и требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом, в равной мере распространяются на судебных приставов по ОУПДС и судебных приставов — исполнителей (далее — судебные приставы).

Судебные приставы в соответствии с характером осуществляемых ими функций проходят профессиональную подготовку. Судебные приставы по ОУПДС после прохождения необходимой специальной подготовки имеют право на хранение и ношение огнестрельного оружия и специальных средств.

Судебные приставы при исполнении служебных обязанностей носят форменную одежду, имеют знаки различия и эмблему, образцы которых утверждаются министром юстиции Российской Федерации. Судебные приставы военных судов носят форменную одежду и имеют знаки различия, установленные для военнослужащих.

Судебным приставам присваиваются классные чины работников органов юстиции, а судебным приставам военных судов — и воинские звания.

Судебным приставам выдаются служебные удостоверения единого образца, утверждаемого министром юстиции Российской Федерации.

Судебные приставы подлежат обязательной государственной дактилоскопической регистрации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Организация деятельности службы судебных приставов в Конституционном Суде Российской Федерации, Верховном Суде Российской Федерации и Высшем Арбитражном Суде Российской Федерации определяется Федеральным законом «О судебных приставах» и федеральными конституционными законами об этих судах. Главный судебный пристав Российской Федерации назначается на должность и освобождается от должности Правительством Российской Федерации по представлению министра юстиции Российской Федерации. Заместитель главного судебного пристава Российской Федерации и главный военный судебный пристав назначаются на должность и освобождаются от должности министром юстиции Российской Федерации. Главные судебные приставы субъектов Российской Федерации назначаются на должность и освобождаются от должности главным судебным приставом Российской Федерации по представлению министра юстиции соответствующего субъекта Российской Федерации или начальника соответствующего органа юстиции.

Старшие судебные приставы и судебные приставы назначаются на должность и освобождаются от должности главными судебными приставами субъектов Российской Федерации.

Старшие судебные приставы и судебные приставы военных судов назначаются на должность и освобождаются от должности в порядке, определяемом начальником Управления военных судов.

Служба судебных приставов Управления военных судов комплектуется лицами офицерского состава и прапорщиками, которые проходят военную службу в Вооруженных Силах Российской Федерации.

Судебным приставом может быть гражданин Российской Федерации, достигший двадцатилетнего возраста, имеющий среднее (полное) общее или среднее профессиональное образование (для старшего судебного пристава — высшее юридическое образование), способный по своим деловым и личным качествам, а также по состоянию здоровья исполнять возложенные на него обязанности.

При вступлении в должность судебный пристав приносит присягу следующего содержания: «Клянусь при осуществлении своих полномочий соблюдать Конституцию Российской Федерации и законы Российской Федерации, честно и добросовестно исполнять обязанности судебного пристава». На должность судебного пристава не может быть назначен гражданин, имеющий судимость.

Главный судебный пристав Российской Федерации осуществляет общее руководство деятельностью службы судебных приставов, что выражается в следующем:

— издает приказы, указания и распоряжения, регулирующие вопросы организации деятельности службы судебных приставов и порядок реализации мер материального и социального обеспечения судебных приставов, обязательные для исполнения всеми сотрудниками службы судебных приставов;

— в пределах выделенной штатной численности и фонда оплаты труда устанавливает штаты и структуру службы судебных приставов;

— осуществляет финансовое и материально — техническое обеспечение службы судебных приставов;

— рассматривает жалобы на действия судебных приставов в порядке подчиненности;

— несет предусмотренную законодательством Российской Федерации ответственность за выполнение задач, возложенных на службу судебных приставов.

Главный судебный пристав субъекта Российской Федерации осуществляет руководство соответствующей службой судебных приставов и в соответствии с Законом о судебных приставах осуществляет следующие полномочия: — образует подразделения судебных приставов, координирует и контролирует их деятельность;

— назначает на должность и освобождает от должности судебных приставов, в том числе и старших судебных приставов, организует их профессиональную и специальную подготовку и проводит их аттестацию;

— перемещает в случае необходимости судебных приставов из одних подразделений в другие в соответствии с законодательством Российской Федерации о труде и законодательством Российской Федерации о государственной службе;

— в пределах выделенной штатной численности и фонда оплаты труда устанавливает штаты и структуру подразделений судебных приставов; — поощряет судебных приставов за успехи в работе и налагает на них взыскания за нарушения трудовой дисциплины;

— осуществляет финансовое и материально — техническое обеспечение судебных приставов;

— организует выполнение приказов, методических указаний и инструкций Министерства юстиции Российской Федерации, а также приказов, указаний и распоряжений главного судебного пристава Российской Федерации;

— рассматривает жалобы на действия судебных приставов в порядке подчиненности; — несет предусмотренную законодательством Российской Федерации ответственность за выполнение задач, возложенных на соответствующую службу судебных приставов.

Главный военный судебный пристав обладает полномочиями, указанными выше, в отношении судебных приставов военных судов.

Судебные приставы по ОУПДС исполняют служебные обязанности, предусмотренные ст. 11 Закона о судебных приставах:

— обеспечивают в судах безопасность судей, заседателей, участников судебного процесса и свидетелей;

— выполняют распоряжения председателя суда, а также судьи или председательствующего в судебном заседании, связанные с соблюдением порядка в суде;

— исполняют решения суда и судьи о применении к подсудимому и другим гражданам предусмотренных законом мер процессуального принуждения; — обеспечивают охрану зданий судов, совещательных комнат и судебных помещений в рабочее время;

— проверяют подготовку судебных помещений к заседанию, обеспечивают по поручению судьи доставку к месту проведения судебного процесса уголовного дела и вещественных доказательств и их сохранность;

— поддерживают общественный порядок в судебных помещениях;

— взаимодействуют с военнослужащими воинской части (подразделения) по конвоированию лиц, содержащихся под стражей, по вопросам их охраны и безопасности;

— предупреждают и пресекают преступления и правонарушения, выявляют нарушителей, а в случае необходимости задерживают их с последующей передачей органам милиции;

— осуществляют привод лиц, уклоняющихся от явки в суд или к судебному приставу — исполнителю;

— участвуют по указанию старшего судебного пристава в совершении исполнительных действий;

— проходят специальную подготовку, а также периодическую проверку на пригодность к действиям в условиях, связанных с применением физической силы, специальных средств и огнестрельного оружия.

В случае привлечения судебного пристава по ОУПДС к совершению исполнительных действий основными его обязанностями являются обеспечение безопасности судебного пристава-исполнителя и пресечение неправомерных действий со стороны должника как в отношении имущества, подлежащего аресту и изъятию, так и в отношении судебного пристава-исполнителя. Как видим, при исполнении служебных обязанностей судебные приставы по ОУПДС наделены определенными полномочиями, характерными для сотрудников так называемых силовых ведомств.

Судебный пристав по ОУПДС при исполнении служебных обязанностей имеет право:

— обращаться за помощью к сотрудникам милиции, органов безопасности, военнослужащим внутренних войск, а судебные приставы военных судов также к военному командованию;

— применять физическую силу, специальные средства и огнестрельное оружие в случаях и порядке, которые предусмотрены статьями 15 — 18 Федерального закона о судебных приставах. При этом применение физической силы, специальных средств и огнестрельного оружия не должно создавать угрозу жизни и здоровью присутствующих в суде лиц. Превышение полномочий при применении указанных силы, средств и оружия влечет ответственность, установленную законом.

Законом о судебных приставах предусматриваются общие обязанности судебных приставов по ОУПДС в случае применения физической силы, специальных средств или огнестрельного оружия:

«При применении физической силы, специальных средств и огнестрельного оружия судебный пристав по обеспечению установленного порядка деятельности судов обязан:

— предупредить о намерении применить их, предоставив при этом лицам, в отношении которых предполагается применить физическую силу, специальные средства и огнестрельное оружие, достаточно времени для выполнения своих требований, за исключением тех случаев, когда промедление создает непосредственную опасность жизни и здоровью судебного пристава либо других граждан, может повлечь иные тяжкие последствия или когда в создавшейся обстановке такое предупреждение является невозможным;

— применять указанные силу, средства и оружие соразмерно с характером и степенью опасности правонарушения, силой оказываемого противодействия, стремясь к тому, чтобы любой причиненный при этом ущерб был минимальным;

— обеспечить оказание доврачебной помощи лицам, получившим телесные повреждения, и уведомить об этом в возможно короткий срок их родственников.

Обо всех случаях применения физической силы, специальных средств и огнестрельного оружия судебный пристав по обеспечению установленного порядка деятельности судов в течение 24 часов с момента их применения в письменной форме сообщает старшему судебному приставу и председателю соответствующего суда, а в случае причинения смерти или ранения, кроме того, уведомляет прокурора».

Условия и пределы применения физической силы, специальных средств и огнестрельного оружия специально и отдельно оговорены в Законе:

Судебные приставы по ОУПДС «могут применять физическую силу, в том числе боевые приемы борьбы, для пресечения преступлений и административных правонарушений, задержания лиц, их совершивших, либо задержания лиц в соответствии с судебным актом или преодоления противодействия законным требованиям судебного пристава». Судебные приставы ОУПДС «могут применять специальные средства, имеющиеся на их вооружении, для: — отражения нападения на судей, заседателей, участников судебного процесса и свидетелей, а также граждан, находящихся в судебных помещениях;

— пресечения сопротивления, оказываемого судебному приставу, или нападения на него в связи с исполнением им своих служебных обязанностей;

— задержания лица, совершающего преступление против жизни, здоровья или собственности;

— доставления в милицию задержанных лиц, когда они своим поведением дают основание полагать, что могут совершить побег или причинить вред окружающим;

— исполнения принудительного привода в суд или к судебному приставу — исполнителю лиц, которые уклоняются от выполнения законных требований судебного пристава по явке в суд или к судебному приставу — исполнителю.

Запрещается применять специальные средства в отношении лиц, совершивших незаконные действия ненасильственного характера, а также женщин с видимыми признаками беременности, лиц с явными признаками инвалидности и несовершеннолетних, когда их возраст очевиден или известен судебному приставу, — за исключением случаев оказания ими вооруженного сопротивления, совершения нападения, угрожающего жизни и здоровью граждан».

Судебные приставы ОУПДС «могут применять огнестрельное оружие для: — отражения нападения на судей, заседателей, участников судебного процесса и свидетелей, а также на граждан и судебных приставов, — когда их жизнь и здоровье подвергаются опасности;

— пресечения попытки завладения оружием или специальными средствами;

— отражения группового или вооруженного нападения на суд и судебные помещения;

— пресечения побега из-под стражи, а также пресечения попыток насильственного освобождения лиц, содержащихся под стражей.

До применения огнестрельного оружия на поражение оно может быть использовано для предупредительного выстрела.

Запрещается применять огнестрельное оружие в отношении женщин, лиц с явными признаками инвалидности и несовершеннолетних, когда их возраст очевиден или известен судебному приставу, за исключением случаев оказания ими вооруженного сопротивления, совершения группового или вооруженного нападения, угрожающего жизни граждан».

Хочется отметить, что полноценной реализации задач, возложенных на реализацию судебных приставов по ОУПДС, в настоящее время мешает некоторая неопределенность их правового статуса. Сегодня данная категория судебных приставов фактически находится в двойном подчинении старшему судебному приставу и председателю суда.

В соответствии со ст. 12 Закона о судебных приставах в процессе принудительного исполнения судебных актов и актов других органов, предусмотренных федеральным законом об исполнительном производстве, судебный пристав — исполнитель:

— принимает меры по своевременному, полному и правильному исполнению исполнительных документов;

— предоставляет сторонам исполнительного производства (далее — стороны) или их представителям возможность знакомиться с материалами исполнительного производства, делать из них выписки, снимать с них копии;

— рассматривает заявления сторон по поводу исполнительного производства и их ходатайства, выносит соответствующие постановления, разъясняя сроки и порядок их обжалования;

— обязан взять самоотвод, если он заинтересован в ходе исполнительного производства либо имеются иные обстоятельства, вызывающие сомнения в его беспристрастности.

Судебный пристав — исполнитель имеет право:

— получать при совершении исполнительных действий необходимую информацию, объяснения и справки;

— проводить у работодателей проверку исполнения исполнительных документов на работающих у них должников и ведения финансовой документации по исполнению указанных документов;

— давать гражданам и организациям, участвующим в исполнительном производстве, поручения по вопросам совершения конкретных исполнительных действий;

— входить в помещения и хранилища, занимаемые должниками или принадлежащие им, производить осмотры указанных помещений и хранилищ, при необходимости вскрывать их, а также на основании определения соответствующего суда совершать указанные действия в отношении помещений и хранилищ, занимаемых другими лицами или принадлежащих им;

— арестовывать, изымать, передавать на хранение и реализовывать арестованное имущество, за исключением имущества, изъятого из оборота в соответствии с законом;

— налагать арест на денежные средства и иные ценности должника, находящиеся на счетах, во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях, в размере, указанном в исполнительном документе;

— использовать нежилые помещения, находящиеся в муниципальной собственности, а при согласии собственника — помещения, находящиеся в иной собственности, для временного хранения изъятого имущества, возлагать на соответствующих лиц обязанность по его хранению, использовать транспорт взыскателя или должника для перевозки имущества с отнесением расходов за счет должника;

— в случае неясности требований, содержащихся в исполнительном документе, на основании которого совершаются исполнительные действия, просить суд или другой орган, выдавший исполнительный документ, о разъяснении порядка его исполнения;

— объявлять розыск должника, его имущества или розыск ребенка;

— вызывать граждан и должностных лиц по исполнительным документам, находящимся в производстве;

— совершать иные действия, предусмотренные федеральным законом об исполнительном производстве. В соответствии со ст. 4 Закона РФ об исполнительном производстве «требования судебного пристава-исполнителя по исполнению судебных актов и актов других органов обязательны для всех органов, организаций, должностных лиц и граждан на всей территории Российской Федерации.

В случае невыполнения требований судебного пристава — исполнителя он применяет меры, предусмотренные настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами.

Сопротивление судебному приставу-исполнителю при осуществлении им функций по исполнению судебных актов и актов других органов влечет ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации.

Конкретные принудительны меры, применяемые судебным приставом-исполнителем в случаях невыполнения его законных требований или нарушения законодательства об исполнительном производстве, специально оговорены в ст. ст. 85 — 87 Закона об исполнительном производстве. Судебный пристав-исполнитель вправе применить штрафные санкции, предусмотренные Законом за нарушения законодательства об исполнительном производстве, а также в случае неявки вызываемого лица — подвергнуть его приводу. Частью 2 ст. 28.3 Кодекса РФ об административных правонарушениях и приказом Минюста РФ 182 от 28.06.2002 г. судебным приставам-исполнителям предоставлено право составлять протоколы об административных правонарушениях.

При наличии в действиях гражданина или должностного лица, умышленно не выполняющих законных требований судебного пристава-исполнителя или препятствующих их выполнению либо иным образом нарушающих законодательство Российской Федерации об исполнительном производстве, признаков состава преступления судебный пристав-исполнитель вносит в соответствующие органы представление о привлечении виновных лиц к уголовной ответственности.

Законом оговорены конкретно виды исполнительных документов, требования, предъявляемые к ним, обязанности судебного пристава-исполнителя при совершении исполнительных действий, условия и порядок обращения взыскания на имущество должников, исполнения исполнительных документов по спорам неимущественного характера, порядок распределения взысканных сумм и очередность удовлетворения требований взыскателей, порядок совершения исполнительных действий в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, особенности исполнения судебных актов и актов других органов иностранного государства. Отдельно в Законе уделено внимание исполнительскому сбору, который взыскивается с должника в случае неисполнения им без уважительной причины в 5-дневный срок после возбуждения исполнительного производства требований взыскателя. Исполнительский сбор составляет 7% от взыскиваемой с должника суммы и в случае его взыскания перечисляется в специальный внебюджетный фонд развития исполнительного производства, предназначенный для возмещения расходов по совершению исполнительных действий и материально-технического обеспечения деятельности службы судебных приставов. Кроме того, в случае взыскания исполнительского сбора в 2-месячный срок после возбуждения исполнительного производства судебный пристав-исполнитель имеет право на вознаграждение в размере 5% от взысканного исполнительского сбора, но не более 10 минимальных размеров оплаты труда.

Кроме указанных в Законе РФ «Об основах государственной службы РФ» общих социальных и иных гарантий, предусмотренных для всех государственных служащих, Законом о судебных приставах специально оговорены дополнительные гарантии правовой и социальной защиты судебных приставов (Глава IV Закона). К ним относятся страховые гарантии, право судебных приставов на возмещение ущерба, причиненного им в связи или при выполнении служебных обязанностей, материальное обеспечение и иные меры социальной защиты.

Развернувшаяся в последнее время в судебном сообществе дискуссия по поводу передачи всей Службы судебных приставов в ведение Судебного Департамента при Верховном Суде РФ или ее разделения с переподчинением Судебному Департаменту службы по ОУПДС, на мой взгляд, является неправомерной, в силу того, что является нарушением принципа разделения властей, так как Служба судебных приставов исполняет не только решения судов, но и акты многих других юрисдикционных органов.

В случае реализации подобного проекта будет ослаблена система государственной власти в России, разрушена недавно созданная и постоянно повышающая свою эффективность государственная структура, снизится эффективность исполнительской деятельности, уменьшатся поступления в государственный бюджет.

3.2 Особенности правового регулирования государственной службы в уголовно-исполнительной системе Министерства юстиции РФ

В связи со вступлением России в Совет Европы и принятием на себя ряда обязательств, в числе которых была передача уголовно-исполнительной системы (далее по тексту — УИС) из ведения Министерства внутренних дел в состав Министерства юстиции России, началась очередная — шестая по счету — реформа УИС. С 1 сентября 1998 года она передана в ведение Министерства юстиции России, а в 1999 году в УИС Минюста из МВД РФ переданы уголовно-исполнительные инспекции.

Уголовно-исполнительная система включает в себя: учреждения, исполняющие наказания; следственные изоляторы; органы, исполняющие наказания без лишения свободы; предприятия, специально созданные для обеспечения деятельности УИС, научно-исследовательские, проектные, лечебные, учебные и иные учреждения; территориальные органы управления УИС» центральные органы управления УИС Минюста России (см. Приложение Д).

УИС является самым крупным структурным подразделением Министерства юстиции, в ней трудится около 400 тыс. человек.

По состоянию на 1 января 2002 года в УИС функционировали 732 исправительные колонии общего, строгого, особого режимов, в том числе 148 колоний-поселений для лиц, совершивших преступления по неосторожности, 63 воспитательные колонии для несовершеннолетних, 13 тюрем, 179 следственных изоляторов для подозреваемых и обвиняемых, в отношении которых мера пресечения избрана в виде содержания под стражей. Во всех видах колоний и следственных изоляторах содержится более 1 млн. человек. На территории ЕАО находятся и действуют 2 исправительных колонии общего режима (в г. Биробиджан и п. Будукан), 1 воспитательная колония для несовершеннолетних осужденных (в г. Биробиджан), 1 колония-поселение (в г. Биробиджан).

Промышленный потенциал УИС включает 750 предприятий, в том числе 37 сельскохозяйственных. Стоимость основных производственных фондов превышает 12 млрд. рублей. Выпускается свыше 100 тысяч наименований изделий общей годовой стоимостью 5 млрд. рублей.

Создана и развивается собственная научная база, что дает возможность готовить сотрудников нового поколения, способных квалифицированно решать вопросы реформирования УИС. В составе УИС действуют 6 ВУЗов, научно-исследовательский институт, среднее специальное учебное заведение, 80 учебных центров. С целью объединения усилий всех ученых пенитенциаристов вне зависимости от их ведомственной принадлежности, научного обеспечения реформирования УИС создана Межрегиональная общественная организация «Российское пенитенциарное общество».

Таким образом, созданная в составе Минюста России структура органов и учреждений, исполняющих наказания, позволила на качественно новом уровне раскрыть потенциал уголовно-исполнительной системы.

Основываясь на строгом соблюдении гарантии защиты от пыток, насилия и другого жестокого или унижающего человеческое достоинство обращения с осужденными, российское уголовно-исполнительное законодательство устанавливает общие положения и принципы исполнения наказаний, предусмотренных Уголовным кодексом РФ, порядок и условия исполнения и отбывания наказаний, применения средств исправления осужденных, порядок деятельности органов и учреждений, исполняющих наказания, участия органов государственной власти и органов местного самоуправления, иных организаций, общественных объединений, а также граждан в исправлении осужденных, порядок освобождения от наказания, оказания помощи освобождаемым лицам.

Однако, поскольку задачей данной работы является исследование особенностей государственной службы в органах и учреждениях юстиции и, в частности, в органах и учреждениях УИС, то рассмотрим соответствующие нормативные акты, регулирующие служебную деятельность и обеспечивающие ряд гарантий для государственных служащих уголовно-исполнительной системы.

До этого следует отметить одну существенную деталь. Указом Президента РФ 981 от 03.09.1997 г. «Об утверждении перечней государственных должностей федеральной государственной службы» должности работников уголовно-исполнительной системы не предусмотрены. Следовательно, должности служащих УИС не относятся к категории государственных должностей федеральной государственной службы. Но, тем не менее, служба в органах и учреждениях УИС Министерства юстиции РФ является государственной службой, поскольку служащие УИС проходят службу в государственных органах и учреждениях и соответствуют всем признакам государственных служащих.

Конечно же, как и для всех государственных служащих, основным нормативным актом, регулирующим деятельность служащих данной категории, является Конституция РФ.

Более узко специализированным нормативно-правовым актом, регулирующим деятельность работников УИС, является Уголовно-исполнительный кодекс РФ, введенный в действие с 1 июля 1997 года.

Однако основными нормативными актами, определяющим правовой статус органов и учреждений, исполняющих уголовные наказания в виде лишения свободы, а также служащих этих органов и учреждений, является Закон РФ 5473-1 от 21.07.1993 г. «Об учреждениях и органах, исполняющих наказания в виде лишения свободы», а также принятый во исполнение его Приказ Министра юстиции РФ 117 от 26.04.2002 г. «Об утверждении Инструкции о порядке применения Положения о службе в органах

Инструкция регламентирует порядок несения службы сотрудниками уголовно-исполнительной системы (далее — сотрудники) и деятельность должностных лиц по вопросам, отнесенным к компетенции Министерства юстиции Российской Федерации.

Основные вопросы, раскрываемые в Инструкции — условия приема на службу в уголовно-исполнительную систему, порядок и условия заключения контракта, перемещения сотрудников по службе и на службу в другую местность, порядок проведения аттестации сотрудников и присвоения им специальных званий, служебная дисциплина, вопросы применения поощрений и дисциплинарных взысканий, внутренний распорядок, рабочее время, прекращение службы и основания для увольнения из уголовно-исполнительной системы, а также социальные и иные гарантии, предусмотренные для сотрудников во время прохождения ими службы в уголовно-исполнительной системе.

На службу в уголовно-исполнительную систему принимаются граждане Российской Федерации.

Предварительное изучение кандидатов, принимаемых на службу (учебу), осуществляется соответствующими структурными подразделениями уголовно — исполнительной системы.

В процессе предварительного изучения личности кандидата выясняется состояние его здоровья, соответствие имеющегося у него образования и специальной подготовки требованиям, предъявляемым к должности, на которую он принимается, деловые, личные и нравственные качества. По результатам предварительного изучения составляется справка о результатах изучения кандидата, которая направляется руководителю учреждения или органа уголовно-исполнительной системы, имеющему право назначения на должность. Последний рассматривает поступившие документы и при положительном решении передает их в соответствующее кадровое подразделение для проведения специальной проверки кандидата и направления его на военно-врачебную комиссию (далее — ВВК) для определения годности к службе в уголовно-исполнительной системе.

При отсутствии сведений, препятствующих приему кандидата на службу в уголовно-исполнительную систему, а также признании его ВВК годным к этой службе кандидат пишет заявление о приеме на службу в уголовно-исполнительную систему.

Прием на службу граждан на должности рядового и начальствующего состава осуществляется:

1) путем заключения индивидуальных контрактов по форме, установленной Приказом Минюста России от 28 декабря 2001 г. 353 «О назначении на должности руководителей учреждений и органов уголовно — исполнительной системы Министерства юстиции Российской Федерации по контракту»;

2) по конкурсу;

3) посредством назначения на должность.

Приказ о приеме на службу, назначении на должность объявляется сотруднику (стажеру) под расписку не позднее трех дней с момента его поступления в подразделение.

Сотрудникам разрешается работать по совместительству в уголовно-исполнительной системе Минюста России в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

Контракт о службе в учреждениях и органах уголовно-исполнительной системы (далее — контракт) подписывается начальниками, имеющими право приема на службу в органах и учреждениях УИС.

На период отсутствия сотрудника в связи с отпуском по уходу за ребенком до достижения им возраста трех лет на занимаемую им должность по контракту могут приниматься граждане либо сотрудники из других учреждений и органов уголовно-исполнительной системы.

На граждан, поступивших на службу в уголовно — исполнительную систему по контракту, распространяются общий порядок и условия ее прохождения, регулируемые Положением. При заключении контракта по соглашению сторон могут устанавливаться дополнительные условия, не предусмотренные Положением, с учетом особенностей службы, а также материальных и финансовых возможностей учреждения или органа уголовно-исполнительной системы.

С лицами, отобранными для поступления в образовательные учреждения профессионального образования Минюста России, другие образовательные учреждения, имеющие государственную аккредитацию, с оплатой обучения учреждением или органом уголовно-исполнительной системы, контракт заключается учреждениями и органами уголовно-исполнительной системы, направляющими граждан для поступления в образовательные учреждения. В условиях контракта при этом предусматривается срок службы в уголовно — исполнительной системе не менее пяти лет после окончания образовательного учреждения, который пересмотру не подлежит. Иные условия контракта по согласованию сторон могут быть пересмотрены после окончания образовательного учреждения, но они не могут ухудшать служебное или социальное положение сотрудника, предусмотренное ранее при заключении контракта. В исключительных случаях по инициативе курсанта (слушателя) и с согласия руководителя учреждения или органа уголовно-исполнительной системы, заключившего контракт, он может быть перезаключен с другим учреждением или органом уголовно-исполнительной системы.

Контракт является основанием для издания приказа о назначении сотрудника на должность.

Сотрудники, достигшие предельного возраста подлежат увольнению в соответствии с законодательством Российской Федерации и Положением.

При назначении сотрудника на должность руководитель учреждения или органа уголовно-исполнительной системы обязан использовать его на службе в соответствии с условиями контракта и требованиями Положения.

Не позднее двух месяцев до истечения срока действия контракта, если он не был продлен или перезаключен, руководитель учреждения или органа уголовно-исполнительной системы принимает решение об увольнении сотрудника либо назначении его на должность. Принятое решение оформляется приказом по окончании срока действия контракта.

В случае возникновения между сторонами спора по выполнению условий контракта такой конфликт подлежит урегулированию путем непосредственных переговоров между сотрудником и руководителем учреждения или органа уголовно-исполнительной системы, а при недостижении согласия — в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, в том числе и в судебном порядке.

Сотрудники проходят аттестацию на аттестационных комиссиях.

Аттестация сотрудников, заключивших контракт на определенный срок, проводится при его продлении, а сотрудников, заключивших контракт на неопределенный срок, — каждые пять лет службы. Сотрудники аттестуются также при представлении к назначению на вышестоящую должность, перемещении на нижестоящую должность или в другое учреждение или орган уголовно-исполнительной системы, при увольнении из уголовно-исполнительной системы по определенным основаниям.

Аттестация составляется в письменной форме. В ней объективно и всесторонне отражаются индивидуальные особенности сотрудника, его знания, умения, навыки и их соответствие занимаемой им должности, в том числе:

— профессиональная подготовленность, способность решать оперативно-служебные задачи, соответствующие должностному положению;

— качественность и своевременность выполнения должностных обязанностей; — уровень интеллектуального и культурного развития, то есть широта мировоззрения, творческая активность, эрудированность;

— боевая, физическая и эмоционально-волевая готовность к решению оперативно-служебных задач, к оправданному риску; степень самообладания в экстремальных ситуациях, выдержанность в отношениях с людьми.

Каждый сотрудник должен быть заранее ознакомлен с аттестацией, представляемой на него в аттестационную комиссию.

На основе всестороннего и объективного рассмотрения деловых, нравственных и личных качеств аттестуемого, его отношения к выполнению служебных обязанностей аттестационная комиссия делает один из следующих выводов:

соответствует занимаемой должности;

соответствует занимаемой должности при условии улучшения работы и выполнения рекомендаций комиссии с повторной аттестацией через шесть месяцев или год;

не соответствует занимаемой должности.

Во время прохождения службы в УИС сотрудникам присваиваются специальные звания. Порядок присвоения первичных и очередных специальных званий предусмотрен соответствующими ведомственными нормативными актами.

При нарушении служебной дисциплины подчиненным сотрудником начальник учреждения или органа уголовно-исполнительной системы обязан предупредить его о недопустимости таких действий, а при необходимости, в зависимости от тяжести совершенного проступка и степени вины, провести служебную проверку, наложить на виновного дисциплинарное взыскание или передать материалы о проступке на рассмотрение суда чести.

Занесение в Книгу почета, на Доску почета, награждение ведомственными знаками отличия (наградное оружие, медали, нагрудные и почетные знаки и другие) производятся в установленном порядке.

При поощрении сотрудника в виде занесения в Книгу почета и на Доску почета допускается одновременная выдача ему денежной премии.

Дисциплинарное взыскание должно соответствовать тяжести совершенного проступка и степени вины. При определении вида и меры взыскания принимаются во внимание: характер проступка, обстоятельства, при которых он был допущен, прежнее поведение сотрудника, допустившего проступок,

признание им своей вины, его отношение к службе, знание правил ее несения и другое.

При нарушении дисциплины совместно несколькими лицами дисциплинарные взыскания налагаются на каждого виновного в отдельности и только за совершенное им нарушение (с учетом степени вины сотрудника в совершенном проступке).

Увольнение из уголовно-исполнительной системы является крайней мерой дисциплинарного взыскания.

К сотрудникам, имеющим дисциплинарные взыскания, в качестве меры поощрения может применяться досрочное снятие ранее наложенного дисциплинарного взыскания.

Дисциплинарное взыскание, наложенное на сотрудника, считается снятым, если в течение года со дня его наложения этот сотрудник не будет подвергнут новому дисциплинарному взысканию.

Поощрения и дисциплинарные взыскания применяются начальниками учреждений и органов уголовно — исполнительной системы в пределах предоставленных им прав в соответствии с перечнем, указанном в Приложении 12 Инструкции. Дисциплинарные права других начальников, не включенных в Перечень, устанавливаются Министром юстиции Российской Федерации.

Одним из наиболее важных нормативных документов, регламентирующим служебную деятельность сотрудников исправительных учреждений УИС Минюста России, является Приказ Министра юстиции РФ 83 от 07.03.2000 г. «Об утверждении Инструкции о надзоре за осужденными, содержащимися в исправительных колониях», разработанный и введенный в действие в целях дальнейшего укрепления порядка исполнения и отбывания лишения свободы, совершенствования надзора за осужденными, содержащимися в исправительных колониях, и в связи с передачей уголовно-исполнительной системы из Министерства внутренних дел Российской Федерации в ведение Министерства юстиции Российской Федерации.

В данном Приказе содержатся конкретные инструкции по организации и осуществлению надзора за осужденными, отбывающими наказание в виде лишения свободы, по проведению таких специфических мероприятий, как досмотр и обыск осужденных, подробно указаны конкретные служебные обязанности должностных лиц исправительного учреждения, а также инструкции по действиям администрации и дежурной смены учреждения при происшествиях и чрезвычайных обстоятельствах: при неповиновении осужденных, при захвате осужденными заложников, при совершении убийства или умышленном причинении тяжкого вреда здоровью, при побеге осужденного, при обнаружении у осужденного наркотических веществ, при пожаре или стихийном бедствии, при отравлении осужденных.

Условия, пределы и порядок применения физической силы, специальных средств, в том числе и газового оружия, а также огнестрельного оружия сотрудниками УИС, в основном, сходны с теми, что были указаны в данной работе в отношении службы судебных приставов. В любом случае запрещено применение огнестрельного оружия в отношении женщин (в отношении осужденных женщин с явными признаками беременности запрещено также применение газового оружия), несовершеннолетних (за исключением случаев массовых беспорядков, когда жизни сотрудников угрожает опасность).

Другим, не менее важным, нормативно-правовым актом, регулирующим деятельность сотрудников УИС, является Приказ Министра юстиции РФ 148 от 12.05.2000 г. «Об утверждении Правил внутреннего распорядка следственных изоляторов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции Российской Федерации», котором отражены особенности правил содержания в следственных изоляторах УИС Минюста РФ подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений. Следует заметить, что данный Приказ МЮ РФ был разработан и введен в действие в развитие и исполнение Закона РФ 103-ФЗ от 15.07.1995 г. «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступления». Кроме того, Законом предусмотрены случаи применения специальных средств, физической силы и оружия в отношении подозреваемых и обвиняемых, содержащихся под стражей в следственных изоляторах.

Как видим, деятельность органов и учреждений УИС в настоящее время имеет под собой достаточно прочную правовую основу. Практически за последние годы уголовно-исполнительное законодательство было полностью обновлено, приведено в соответствие с Конституцией РФ и общепризнанными принципами и нормами международного права и рекомендациями Совета Европы.

ГЛАВА 4 ПРОБЛЕМЫ СОЦИАЛЬНОЙ ЗАЩИТЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО СЛУЖАЩЕГО

4.1 Проблемы правового регулирования социальной защиты государственных служащих

В настоящее время социальные льготы и гарантии, установленные законом «Об основах государственной службы в Российской Федерации» совершенно не исполняются в отношении гражданских государственных служащих, многие из них носят декларативный характер и не могут быть реализованы без принятия дополнительных нормативных правовых актов. Реализация некоторых гарантий в отношении военнослужащих и сотрудников правоохранительных органов ставят в неравное положение федеральных служащих.

Формирование социального института государственной службы в России положило начало становлению законодательства о службе с установлением принципов государственной службы, статуса государственного служащего и пр.

Одним из важных принципов государственной службы в специальной литературе называется принцип социально правовой защищённости служащих , либо принцип социальной защищённости. К сожалению, данный принцип не нашёл своего прямого отражения в ст. 5 Федерального закона от 31 июля 1995 г. «Об основах государственной службы РФ»3 , поэтому некоторые исследователи относят меры социальной защиты к реализации принципа стабильности кадров государственных служащих4 . Необходимо отметить, что принцип социальной защищённости был сформулирован в п. 2 Положения о федеральной государственной службе, утв. указом Президента РФ от 22 декабря 1993 г.5 . Меры социальной защиты, содержащиеся в нем, нашли отражение и в Федеральном законе «Об основах государственной службы РФ».

К мерам социальной защиты государственного служащего на основании ст. 15 Федерального закона «Об основах государственной службы в РФ» и указанного положения можно отнести, в частности, следующее:

1) медицинское обслуживание его и членов семьи, в том числе после выхода его на пенсию;

2) переподготовка (переквалификация) и повышение квалификации с сохранением денежного содержания на период обучения;

3) пенсионное обеспечение за выслугу лет и пенсионное обеспечение членов семьи государственного служащего в случае его смерти, наступившей в связи с исполнением им должностных обязанностей;

4) обязательное государственное страхование на случай причинения вреда здоровью и имуществу в связи с исполнением им должностных обязанностей;

5) обязательное государственное социальное страхование на случай заболевания или потери трудоспособности в период прохождения им государственной службы;

6) защита его и членов семьи от насилия, угроз, других неправомерных действий в связи с исполнением им должностных обязанностей в порядке, установленном федеральным законом.

Законодательством допускается установление дополнительных гарантий для государственного служащего.

Реализация указанных мер осуществляется в соответствии с нормативными правовыми актами, регулирующими общественные отношения в различных сферах деятельности. При этом реальное предоставление социальных льгот, фактически, поставлено в зависимость от рода службы. Исторически сложилось так, что служащие, проходящие службу в «милитаризованных» государственных органах власти, пользовались всем набором льгот и гарантий, предоставляемых им государством, тогда как обычным гражданским государственным служащим такие гарантии практически не предоставлялись. В законодательстве и специальной литературе отмечается, что различные социальные льготы и гарантии призваны компенсировать те ограничения, которые налагаются на государственных служащих, исходя из особенностей самого рода их профессиональной деятельности, которая связана с реализацией публичных функций государства, осуществлением государственно-властных полномочий и пр.

Федеральный закон «Об основах государственной службы РФ» действует уже более пяти лет, многие нормы его являются нормами прямого действия, включая положения, содержащие ограничения. В субъектах РФ также на основании указанного закона были приняты нормативные правовые акты, регулирующие вопросы государственной службы. При этом вопрос о компенсации ограничений соответствующими социальными льготами для всех государственных служащих решается по-разному. Это можно рассмотреть на примере предоставления государственным служащим указанных выше социальных гарантий.

В соответствии с Конституцией РФ (ст. 41), Основами законодательства РФ «Об охране здоровья граждан» (ст. 1) государство гарантирует своим гражданам охрану здоровья и предоставление медицинской помощи, причём в государственных и муниципальных учреждениях здравоохранения бесплатно за счёт средств бюджетов, страховых взносов и пр. Данная гарантия распространяется и на государственных служащих без каких либо ограничений. При этом государственным служащим, проходящим службу в органах, в которых предусмотрена военная служба, либо в правоохранительных органах, медицинская помощь предоставляется бесплатно в медицинских учреждениях, входящих в систему указанных органов или в государственных либо муниципальных учреждениях здравоохранения с возмещением расходов из федерального бюджета, осуществляемым соответствующим органом, в котором предусмотрена военная служба, либо правоохранительным органом. Так, в соответствии с Положением о Министерстве внутренних дел РФ, утв. указом Президента РФ от 18 июля 1996 г.8 , МВД России разрабатывает и осуществляет комплекс профилактических, лечебных, санаторно-курортных, оздоровительных и реабилитационных мероприятий, направленных на охрану и укрепление здоровья сотрудников, военнослужащих, работников, пенсионеров системы Министерства, членов их семей в условиях мирного и военного времени, организует деятельность медицинских, санаторно-курортных и оздоровительных учреждений, входящих в систему МВД России. Инструкцией о порядке проведения финансовых расчетов за медицинскую помощь, оказанную военнослужащим внутренних войск МВД России учреждениями здравоохранения, утв. приказом МВД РФ и Минздрава РФ от 6 мая 1997 г. , установлен порядок оказания медицинской помощи военнослужащим внутренних войск МВД России учреждениями здравоохранения при отсутствии по месту военной службы или по месту жительства военнослужащих военно-медицинских учреждений или при отсутствии в них соответствующих отделений либо специального медицинского оборудования, и в иных неотложных случаях, а также порядок компенсации учреждениям здравоохранения затрат, связанных с оказанием военнослужащим медицинской помощи, за счет средств сметы внутренних войск МВД России.

Особого порядка оказания медицинской помощи гражданским служащим действующим законодательством не установлено. На основании Закона РФ от 28 июня 1991 г. «О медицинском страховании граждан в РФ»10 указанная категория служащих подлежит обязательному медицинскому страхованию, так же как и остальная часть населения, за счёт средств соответствующих бюджетов, из которых финансируются органы государственной власти, выступающие в данном случае как работодатели. Таким образом, никаких дополнительных гарантий при предоставлении медицинской помощи гражданским государственным служащим не устанавливается.

В законодательстве субъектов РФ также закрепляется право государственных служащих на бесплатное медицинское обслуживание, а в некоторых субъектах РФ служащие имеют право на дополнительные медицинские услуги за счет средств региональных бюджетов. Так, согласно Приложению 2 к Закону «О государственной службе в Ханты-Мансийском автономном округе»11 , содержащему порядок обеспечения медицинским обслуживанием государственных служащих, государственные служащие, замещающие высшие, главные и ведущие должности, и члены их семей (жена, муж, дети в возрасте до 18 лет, студенты дневных отделений до 23 лет) обеспечиваются бесплатным медицинским обслуживанием. Государственные служащие старших должностей обеспечиваются бесплатным медицинским обслуживанием с одним из членов семьи, а государственные служащие младших должностей без членов семьи. Дети государственных служащих инвалиды с детства, требующие постоянного ухода, обеспечиваются бесплатным медицинским обслуживанием.

Аналогичные нормы содержатся в распоряжении мэра Москвы от 4 мая 1999 г. «О медицинском обслуживании государственных служащих г. Москвы и членов их семей»12 .

Законом Курганской области от 11 июня 1996 г. (в ред. от 27.03.2000) «О государственной службе Курганской области»3 предусмотрено предоставление государственным служащим раз в два года бесплатной санаторно-курортной путевки. Выделение бесплатной путевки производится после истечения двух лет государственной службы (ст.15). Согласно Закону «О государственной службе Пермской области» от 8 декабря 1995 г. (в ред. от 5 февраля 1999 г.)14 государственным служащим области гарантируется ежегодное предоставление бесплатной лечебной путевки. Если государственный служащий не пользуется санаторно-курортным лечением, ему выплачивается денежная компенсация в размере 15-кратного минимального размера оплаты труда. Более подробно регламентируется предоставление лечебных путевок Порядком обеспечения санаторно-курортным лечением государственного служащего (Приложение 9 к Закону «О государственной службе в Ханты-Мансийском автономном округе»). Условия предоставления путевок и компенсаций поставлены в зависимость от должности государственного служащего. Лица, замещающие высшие, главные и ведущие должности, обеспечиваются ежегодной льготной путевкой с оплатой 75% от ее стоимости, один из членов семьи с оплатой 50%. Государственным служащим, не пользовавшимся путевкой в течение календарного года, предоставляется компенсация в размере 100% стоимости путевки. Государственные служащие, замещающие старшие должности, обеспечиваются ежегодной льготной путевкой с оплатой 75% ее стоимости, один из членов их семьи с оплатой 50% ее стоимости. Не пользовавшиеся путевкой получают компенсацию в размере 75% ее стоимости. Наконец, государственные служащие автономного округа, замещающие младшие должности, обеспечиваются льготной путевкой с оплатой 50% ее стоимости. Компенсация за неиспользованную путевку составляет 50% ее стоимости. Очевидно, что некоторые субъекты России куда более последовательно регламентируют предоставление социальных гарантий и льгот государственным служащим.

Обязательное государственное страхование на случай причинения вреда здоровью и имуществу в связи с исполнением должностных обязанностей является также немаловажной гарантией для государственного служащего. Но её практическая реализация также зависит от сферы деятельности государственного служащего. Так, если речь идет о военнослужащих, сотрудниках правоохранительных органов, то вопросы обязательного государственного страхования на случай причинения вреда жизни или здоровью урегулированы Федеральным законом от 28 марта 1998 г. «Об обязательном государственном страховании жизни и здоровья военнослужащих, граждан, призванных на военные сборы, лиц рядового и начальствующего состава органов внутренних дел РФ и сотрудников федеральных органов налоговой полиции»15, порядок реализации указанного закона установлен в постановлении Правительства РФ от 29 июля 1998 года 855 «О мерах по реализации Федерального закона «Об обязательном государственном страховании жизни и здоровья военнослужащих, граждан, призванных на военные сборы, лиц рядового и начальствующего состава органов внутренних дел РФ и сотрудников федеральных органов налоговой полиции»16 . Статья 20 Федерального закона от 21 июля 1997 г. «О судебных приставах» устанавливает порядок обязательного государственного страхования судебных приставов. Некоторые гражданские государственные служащие подлежат обязательному государственному страхованию в соответствии со ст. 20 Федерального закона от 20 апреля 1995 года «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов»17 , но только в том случае, если они осуществляют контроль за исполнением соответствующих законов и иных нормативных правовых актов, выявляют и пресекают правонарушения.

В отношении остальных гражданских государственных служащих данные вопросы неурегулированы, хотя обязанность по государственному страхованию помимо Федерального закона «Об основах государственной службы РФ» установлена и в других нормативных правовых актах, касающихся особенностей прохождения государственной службы18 .

Безусловно, риск причинения вреда жизни или здоровью государственного служащего при исполнении обязанностей воинской и ей подобных служб выше, чем при исполнении обязанностей гражданской службы, но необходимо учитывать, что гарантии установлены в отношении всех государственных служащих, порядок, нормы обязательного государственного страхования в отношении которых до сих пор не определены. Не решен вопрос и о пенсионном обеспечении за выслугу лет всех государственных служащих, хотя необходимость принятия специального федерального закона, в соответствии с которым государственному служащему назначалась и выплачивалась пенсия за выслугу лет, прямо предусмотрена ст. 19 Федерального закона «Об основах государственной службы в РФ».

Пенсионное обеспечение за выслугу лет гарантировано только военнослужащим и сотрудникам правоохранительных органов в соответствии с Законом РФ от 12 февраля 1993 г.19 «О пенсионном обеспечении лиц, проходивших военную службу, службу в органах внутренних дел, учреждениях и органах уголовно-исполнительной системы, и их семей»20 .

Федеральным государственным служащим указом Президента РФ от 16 августа 1995 г. (в ред. указа Президента РФ от 13 декабря 2000 г.) «О некоторых социальных гарантиях лицам, замещавшим государственные должности Российской Федерации и государственные должности федеральной государственной службы»21 была введена доплата к пенсии, назначение которой по сравнению с назначением пенсии за выслугу лет в соответствии с Законом РФ от 12 февраля 1993 г. ограничено следующим.

1. Ежемесячная доплата устанавливается исключительно к государственной пенсии, назначенной в соответствии с Законом РФ «О государственных пенсиях в РФ» либо досрочно оформленной в соответствии с Законом РФ «О занятости населения в РФ» независимо от наличия необходимого для назначения доплаты стажа государственной службы;

2. Государственный служащий имеет право на доплату, если увольнение было произведено по основаниям, указанным в данном указе, а именно: -ликвидация федеральных органов государственной власти, иных государственных органов, образованных в соответствии с Конституцией Российской Федерации и федеральными законами, а также сокращение штата федеральных государственных служащих в органах государственной власти, их аппаратах, иных государственных органах, образованных в соответствии с Конституцией Российской Федерации и федеральными законами (далее именуются — государственные органы);

-увольнение с должностей, учреждаемых в установленном законодательством Российской Федерации порядке для непосредственного обеспечения исполнения полномочий лиц, замещающих государственные должности Российской Федерации, в связи с прекращением этими лицами своих полномочий;

-достижение предельного возраста, установленного федеральным законом для замещения должности федеральной службы;

-обнаружившееся несоответствие замещаемой должности федеральной службы вследствие состояния здоровья, препятствующего продолжению государственной службы;

-увольнение по собственному желанию в связи с выходом на государственную пенсию.

-Иные основания увольнения, пускай даже уважительные, лишают служащего права на доплату.

3. При увольнении лица с федеральной государственной службы, кроме увольнения в связи с ликвидацией государственного органа или сокращением штатов государственных служащих, право на ежемесячную доплату к государственной пенсии приобретается, если такое лицо замещало должность федеральной службы не менее 12 полных месяцев непосредственно перед увольнением.

Указом также ограничен размер месячного денежного содержания федерального государственного служащего, исходя из которого исчисляется ежемесячная доплата к государственной пенсии. Он не должен превышать 1,8 должностного оклада или 0,8 месячного денежного вознаграждения (содержания) по замещавшимся должностям федеральной государственной службы. Таких ограничений в отношении военнослужащих и сотрудников правоохранительных органов не предусмотрено Законом РФ от 12 февраля 1993 г.

Индексация размера ежемесячной доплаты к государственной пенсии осуществляется при увеличении в централизованном порядке месячного денежного содержания (денежного вознаграждения) по соответствующей государственной должности Российской Федерации и должности федеральной службы и при включении необходимых средств в федеральный бюджет на соответствующий год, т.е., если по каким-либо причинам денежные средства на указанную цель не включены в федеральный бюджет, то бывший государственный служащий лишается права на индексацию (доплату), в том числе и в связи с повышением стоимости жизни. Такого требования Закон РФ от 12 февраля 1993 г. также не содержит, а устанавливает только основания для пересмотра размеров пенсий, к которым, в частности, относится увеличение денежного довольствия военнослужащих, лиц рядового и начальствующего состава органов внутренних дел, сотрудников уголовно-исполнительной системы, состоящих на службе.

Минимальная сумма пенсии с доплатой составляет 45 процентов среднемесячного денежного содержания (денежного вознаграждения) федерального государственного служащего, что не соответствует размерам, содержащимся в пенсионном законодательстве (55% ст.16 Закона РФ «О государственных пенсиях в РФ», 50% ст.14 Закона РФ от 12 февраля 1993 г.).

Субъекты РФ пошли по такому же пути установление доплат к пенсиям, назначенным в соответствии с действующим пенсионным законодательством22 , нередко копируя положения упомянутого указа.

Обязательное государственное социальное страхование государственного служащего на случай заболевания или потери трудоспособности в период прохождения им государственной службы также не может считаться гарантией: оно распространяется на государственных служащих без каких либо особенностей, так же как и на обычных граждан.

Таким образом, можно сделать вывод, что социальные льготы и гарантии, установленные Федеральным законом «Об основах государственной службы в РФ», совершенно не исполняются в отношении гражданских государственных служащих, многие из них носят, фактически, декларативный характер, не могут быть реализованы без принятия дополнительных нормативных правовых актов. Реализация некоторых гарантий в отношении военнослужащих и сотрудников правоохранительных органов ставит в неравное положение федеральных служащих. Очевидны и проблемы с регулированием прав государственных служащих. Так, в соответствии со ст. 71 Конституции РФ регулирование и защита прав и свобод человека и гражданина относится к исключительному ведению Российской Федерации. Права государственных служащих субъектов России регулируются нормативными правовыми актами субъектов, что часто приводит к тому, что перечень и уровень социальных гарантий и льгот государственным служащим существенно отличаются в разных субъектах РФ, а в некоторых вообще не устанавливаются. Представляется, что минимальный перечень и уровень гарантий и льгот государственным служащим, который должен компенсировать налагаемые на них в связи с прохождением государственной службы ограничения, должен содержаться в федеральном законе и действовать во всех субъектах России.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Современная государственная служба РФ представляет собой правовую материю, которая находится в постоянном движении: она изменяется, дополняется, идёт поиск новых инструментов в разрешении существующих проблем, разрабатываются новые нормативные акты, регламентирующие государственно-служебные отношения. Перечисление проблем государственной службы России свидетельствует о том, что в этой области в будущем должны произойти важнейшие изменения.

Современное развитие законодательства позволяет утверждать, что Россия находится на пути возрождения института профессионального чиновничества. Этот институт, основываясь на профессионализме, способностях, политическом нейтралитете служащих и качественном исполнении служебных обязанностей, во многих странах обеспечивает стабильное государственной управление и является важнейшим фактором сохранения и развития государственности.

Правовое регулирование государственно-служебных процессов в настоящее время отстаёт от темпов развития тенденций и закономерностей в реформировании системы государственного управления, аппарата государства, муниципальных органов. Государственная служба как правовой институт должна обеспечить стабильное управление; она может играть определённую роль в стабилизации социально-политической жизни, разрешении политических конфликтов, уравновешивании действий различных политических сил.

Сказанное в полной мере относится и к государственной службе в органах юстиции. Тем более, что служащие органов и учреждений Министерства юстиции РФ как никто другой занимаются именно управленческими функциями, то есть представляют и осуществляют исполнительную власть государства, облекают эту власть в правовую «оболочку», постоянно совершенствуют эту правовую основу. С другой стороны, органы и учреждения юстиции обеспечивают деятельность государственных органов, осуществляющих другие ветви государственной власти (например, судебной). Все это говорит о том, что для государственной службы в этих органах и учреждениях и для их нормальной работы нужна действительно прочная правовая основа.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

Федеральный закон от 27 мая 2003 г. N 58-ФЗ «О системе государственной службы Российской Федерации» (с изм. и доп. от 11 ноября 2003 г.)

Федеральный закон от 18 февраля 1999 г. N 35-ФЗ «О внесении изменения в статью 6 Федерального закона «Об основах государственной службы Российской Федерации»

Федеральный закон от 31 июля 1995 г. N 119-ФЗ «Об основах государственной службы Российской Федерации» (с изм. и доп. от 18 февраля 1999 г., 7 ноября 2000 г., 27 мая 2003 г.)

Постановление Московской городской Думы от 19 марта 2003 г. N 92 «О законодательной инициативе Московской городской Думы «О внесении поправок к проекту Федерального закона N 265808-3 «О системе государственной службы Российской Федерации»

Указ Президента РФ от 12 октября 2004 г. N 1308 «О присвоении квалификационных разрядов федеральным государственным служащим Счетной палаты Российской Федерации»

Указ Президента РФ от 4 октября 2004 г. N 1269 «О присвоении квалификационных разрядов федеральным государственным служащим Администрации Президента Российской Федерации»

Указ Президента РФ от 30 сентября 2004 г. N 1256 «О совершенствовании оплаты труда лиц, замещающих государственные должности федеральной государственной службы в центральном аппарате Главного управления специальных программ Президента Российской Федерации»

Указ Президента РФ от 30 сентября 2004 г. N 1261 «О совершенствовании оплаты труда лиц, замещающих государственные должности федеральной государственной службы в центральных аппаратах федеральных министерств и федеральных служб, руководство деятельностью которых осуществляет Президент Российской Федерации, в центральных аппаратах федеральных служб и федеральных агентств, подведомственных этим федеральным министерствам» (Выписка)

Указ Президента РФ от 29 сентября 2004 г. N 1255 «О присвоении квалификационных разрядов федеральным государственным служащим Аппарата Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации»

Указ Президента РФ от 25 сентября 2004 г. N 1234 «Об утверждении перечней государственных должностей федеральной государственной службы категорий «Б» и «В» в Администрации Президента Российской Федерации»

Указ Президента РФ от 26 августа 2004 г. N 1120 «О присвоении квалификационных разрядов федеральным государственным служащим»

Указ Президента РФ от 20 августа 2004 г. N 1090 «О награждении государственными наградами Российской Федерации работников Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации»

Указ Президента РФ от 11 июля 2004 г. N 866 «О совершенствовании оплаты труда лиц, замещающих государственные должности федеральной государственной службы в центральном аппарате Министерства иностранных дел Российской Федерации» (с изм. и доп. от 30 сентября 2004 г.)

Указ Президента РФ от 8 июня 2004 г. N 727 «Об утверждении Положения об Управлении Президента Российской Федерации по вопросам государственной службы»

Указ Президента РФ от 27 апреля 2004 г. N 563 «О присвоении классных чинов федеральным государственным служащим аппаратов Конституционного Суда Российской Федерации и Верховного Суда Российской Федерации»

Указ Президента РФ от 20 апреля 2004 г. N 555 «О присвоении квалификационных разрядов федеральным государственным служащим Аппарата Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации»

«Профессионализм — условие непременное». интервью с А.Я. Пеньковсковской, заместителем руководителя Государственной инспекции труда в г. Москве по правовым вопросам. «Московский бухгалтер», N 10, октябрь 2004 г.

«Человек на своем месте». интервью с Н. Отрубянниковым, советником налоговой службы Российской Федерации I ранга. «Московский бухгалтер», N 7, июль 2004 г.

Административная реформа в России: от кризиса государственного управления к эффективному государству. В.Г. Вишняков, «Журнал российского права», N 10, октябрь 2003 г.

Административно-правовые средства борьбы с коррупцией в системе государственной службы. А.В. Куракин, «Журнал российского права», N 7, июль 2003 г.

Актуальные аспекты практики судов общей юрисдикции. «эж-ЮРИСТ», N 32, август 2004 г.

Аттестация как одна из форм определения квалификации работников. Н.В. Закалюжная, «Законодательство и экономика», N 4, апрель 2004 г.

Бондаренко М. Правовое регулирование труда муниципальных служащих. М.: Издательство Института муниципального управления, 2002.

Васютин Ю. С. Подготовка и переподготовка государственных и муниципальных служащих: опыт, проблемы, противоречия // Образование и общество. 5, 2000.

Государственная служба. Сборник нормативных документов М.: Дело, 2001.

Должностное лицо местного самоуправления: вопросы теории и практики. С.Г. Соловьев, «Журнал российского права», N 8, август 2004 г.

Егоров В. Проблемы подготовки кадров государственной службы // Проблемы теории и практики управления. 3, 2002.

Законодательное регулирование статуса работников аппаратов судов. А. Хориноев, «Российская юстиция», N 6, июнь 2003 г.

Захаров В. Формирование управленческого потенциала органов власти // Образование и общество. 1, 2001.

Исполнительная власть в структуре современного административно-правового регулирования: проблемы и основные направления разрешения. Ю.Н. Старилов, из сборника «История становления и современное состояние исполнительной власти в России». — М.: Новая Правовая культура, 2003

Исполнительный орган государственной власти. понятие, правовой статус. Д.Н. Бахрах, из сборника «История становления и современное состояние исполнительной власти в России». — М.: Новая Правовая культура, 2003

К вопросу о порядке назначения руководителей органов МВД в Российской Федерации. С.И. Балабкин, «Журнал российского права», N 10, октябрь 2003 г.

К вопросу о сущности военной службы и ее месте в системе государственной службы. А.В. Кудашкин, «Право в Вооруженных Силах», N 8, август 2003 г.

Комментарий к Закону о государственных и муниципальных унитарных предприятиях. А. Кузнецов, ФПА АКДИ «Экономика и жизнь», выпуск 2, февраль 2003 г.

Комментарий к Федеральному закону от 29.06.2004 N 58-ФЗ «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию государственного управления». С.В. Разгулин, «Налоговый вестник: комментарии к нормативным документам для бухгалтеров», N 8, август 2004 г.

Латфуллин Г. Р. Кадровое обеспечение как ключевой фактор реализации реформы местного самоуправления в России. Материалы конференции «Управление 99», — М., 1999.

Министерская система управления в истории и современной России. А.Ф. Ноздрачев, из сборника «История становления и современное состояние исполнительной власти в России». — М.: Новая Правовая культура, 2003

Наумов С.Ю., Масленникова Е.В. Совершенствование системы профессионального образования государственных и муниципальных служащих // Власть. 2002. N6.

О государственной службе и отдельных статусных льготах ее субъектов: сравнительно-правовые характеристики. Н.И. Рудичева, «Право в Вооруженных Силах», N 2, февраль 2004 г.

О должностных лицах и представителях власти как субъектах административной юрисдикции. А.Ю. Якимов, из сборника «История становления и современное состояние исполнительной власти в России». — М.: Новая Правовая культура, 2003

О законодательной дефиниции государственной службы. Б.В. Россинский, из сборника «История становления и современное состояние исполнительной власти в России». — М.: Новая Правовая культура, 2003

О некоторых вопросах правового регулирования обеспечения дополнительными денежными выплатами военнослужащих, проходящих военную службу по контракту в Вооруженных Силах Российской Федерации. А.В. Михайлов, «Российский военно-правовой сборник» N 1, апрель 2004 г.

О некоторых правовых проблемах оценки размера компенсации морального вреда, причиненного военнослужащим по уголовным и гражданским делам. К.В. Фатеев, «Право в Вооруженных Силах», N 7, июль 2003 г.

О статусе и полномочиях межрегиональных налоговых инспекций. С.Г. Пепеляев, «Налоговый вестник», N 6, июнь 2004 г.

О трудовой деятельности граждан, проходящих альтернативную гражданскую службу. Е.Н. Голенко, «Право в Вооруженных Силах», N 3, март 2004 г.

Организация правового регулирования трудовых отношений: федеральный и региональный аспекты. А.Ф. Нуртдинова, «Журнал российского права», N 7, июль 2003 г.

Организация работы помощника судьи в арбитражном суде кассационной инстанции. Е.Ю. Демидова, О.В. Лесива, «Вестник Федерального Арбитражного суда Западно-Сибирского округа», N 1/2004, ноябрь-декабрь 2003 г.

Особенности парламентского контроля за деятельностью правительства в странах Западной Европы. А.Н. Тулаев, «Журнал российского права», N 1, январь 2004 г.

Ответственность за взяточничество. В.А. Бабанин, Б.К. Сбоев, «Законодательство и экономика», N 3, март 2004 г.

Отрешение президента от должности: мировой опыт и проблемы российского законодательства. С.Г. Колбая, «Журнал российского права», N 4, апрель 2004 г.

Полномочия должностных лиц органов местного самоуправления по совершению отдельных нотариальных действий. И.С. Андреечев, «Гражданин и право», N 6, ноябрь-декабрь 2003 г.

Порядок оспаривания решений органов власти и должностных лиц. В. Уваров, «Российская юстиция», N 10, октябрь 2003 г.

Право на труд в зеркале национальных реформ. В.В. Архипов, «Адвокат», N 5, май 2004 г.

Правовое регулирование денежного довольствия военнослужащих: современное состояние и перспективы развития. А.С. Сливков, «Российский военно-правовой сборник» N 1, апрель 2004 г.

Правовое регулирование отношений в сфере госслужбы. С.А. Иванов, Т.В. Иванкина, А.М. Куренной, С.П. Маврин, Е.Б. Хохлов, «эж-ЮРИСТ», N 6, февраль 2004 г.

Правовой нигилизм и экономика России: современное состояние. В.Г. Сафонов, «Законодательство и экономика», N 5, май 2004 г.

Правовой статус гражданского персонала Вооруженных Сил Российской Федерации. В.И. Ковалев, «Российский военно-правовой сборник» N 1, апрель 2004 г.

Правовые проблемы местного самоуправления в условиях финансового федерализма. С.И. Мельников, «Законодательство и экономика», N 12, декабрь 2003 г.

Преодолевать коррупциогенность законодательства. Ю. Тихомиров, «Право и экономика», N 5, май 2004 г.

Проблемы совершенствования системы исполнительной власти в Российской Федерации. Н.Ю. Хаманева, из сборника «История становления и современное состояние исполнительной власти в России». — М.: Новая Правовая культура, 2003

Проблемы становления единой системы исполнительной власти в Российской Федерации и роль института полномочных представителей Президента в федеральных округах. В.Н. Медведев, из сборника «История становления и современное состояние исполнительной власти в России». — М.: Новая Правовая культура, 2003

Реформирование государственной службы: вопросы и перспективы. В.П. Иванов, «Журнал российского права», N 5, май 2003 г.

Совершенствовать управление деятельностью службы судебных приставов. А. Мельников, «Российская юстиция», N 9, сентябрь 2002 г.

Социальное обеспечение гражданского персонала воинских частей. военных организаций. В.И. Ковалев, «Право в Вооруженных Силах», N 7, июль 2003 г.

Становление административной юстиции в Российской Федерации и Литовской Республике. Т.С. Волчецкая, В.Н. Хорьков, Н.А. Фоченкова, «Журнал российского права», N 8, август 2003 г.

Судебная власть как система органов государственной власти. Г.Т. Ермошин, «Законодательство и экономика», N 4, апрель 2004 г.

Фабричный С. Ю., Жуковский А. И. Муниципальная служба в контексте развития местного самоуправления // Управленческое консультирование, 2, 2001.

Фадеева И. М. В госслужащие готовься смолоду // Образование и общество. 2, 2002.

Федеральное Собрание в 2003 году: вклад законодателей в развитие российского федерализма и местного самоуправления. Т.Я. Хабриева, В.А. Сивицкий, «Журнал российского права», N 12, декабрь 2003 г.

Реферат: Язык животных и методы его изучения

Язык животных и методы его изучения.

Реферат

Выполнил: Студент I курса Кафедры философии Шамбер Артемий

Институт естественных гуманитарных наук

Красноярск. 2007 .

Ведение.

Могут ли животные “говорить” или язык является только уникальным свойством человека? Поскольку существует тенденция определять язык таким образом, что на основе такого определения язык, подходит только человеку. Признать, что у животного есть язык, значит признать, что у животного есть разум, значит признать, что люди это же самые животные только мы всего лишь стоим выше других живых существ, возникает этический конфликт. Подобное этих: можно убивать животных на пищу? Если они только менее развитей нас, а если да значит, человек может убивать человека менее развитей? Мы признаем что мы животные? проще сказать что животные не имеют разума, и можно закрыть глаза на это исследование, но факт останется фактом, так ли это?

В последние 30 лет изучение языкового поведения животных открыло совершенно новые перспективы для познания их высших психических функций. Речь идет об использовании символов, категорий, и даже способностей скрывать свои “мысли” и “намерения”. Иными словами, изучая возможности коммуникации животных, мы раскрываем дополнительные возможности их интеллекта.

Кто-то не известный сказал: язык человека более сложен и изощрен, чем все известные системы коммуникации животных…

Определение понятий

Описывая общение живых организмов, мы употребляем такие понятия как коммуникация, язык и речь. Интуитивно ясно, что коммуникация – понятие слишком широкое для нашего рассмотрения, а речь — слишком конкретное.

Членораздельная речь – это одна из форм существования языка: способность использовать слова (у глухонемых – знаки) и складывать из них фразы, чтобы передать другим понятия, существующие у говорящего в мозгу. Речь служит чрезвычайно эффективным средством общения, особенно – передачи абстрактных понятий. Мыслительная экономичность языка позволяет формировать все более сложные представления и, пользуясь ими, мыслить на таких уровнях абстрагирования, которые иначе были бы недостижимы. Любое слово – например, “отвертка” или “демократия” – включает множество различных представлений, ощущений, понятий.

Для развития речи необходимо умение заранее представлять и различать свои действия, создавать и классифицировать мысленные представления о предметах, событиях и связях.

Коммуникация составляет сущность любого социального поведения. Трудно представить себе общественное поведение без обмена информацией или же систему передачи информации, которая не была бы в каком-то смысле общественной. Когда животное совершает некое действие, изменяющее поведение другой особи, можно говорить о том, что имеет место коммуникация. Под такое широкое определение подходят и те случаи, когда, например, спокойно кормящееся или, наоборот, тревожно насторожившееся животное только лишь своей позой воздействует на поведение других членов сообщества. Поэтому этологи, изучающие процесс коммуникации, задаются вопросом, “намеренно” ли передается сигнал или он лишь отражает физиологическое и эмоциональное состояние животного? Могут ли животные передать друг другу точные сведения о том, например, в какой точке пространства находится источник пищи и как этой точки удобнее достичь?

Язык, как это уже отмечалось выше, многими исследователями считается уникальным свойством человека. Близка к общепринятой точка зрения, согласно которой Homo sapiens – единственный вид из ныне живущих, который обладает языком в прямом смысле этого слова, то есть коммуникативной системой, приобретенной в результате социального опыта, состоящей из произвольных знаков, которые представляют внешний и внутренний мир, организованной согласно грамматическим правилам и открытой, то есть допускающей неограниченное расширение репертуара. С поведенческой точки зрения язык является системой самопроизвольных движений, состоящих из определенных единиц, которые могут произвольно определять объекты, события и намерения. Под это определение подходят членораздельная речь и жестовый символический язык глухих.

Определений языка так много, что только их перечислению посвящена вся пеpвая глава книги известного американского психолингвиста H. Хомски “Язык и сознание” (Chomsky, 1972).

Как отмечает в учебнике “Поведение животных” Д. Мак-Фаpленд (1982), определить понятие языка с объективной точки зрения очень нелегко, поскольку он характеризуется многими необходимыми признаками. Например, мы можем согласиться с тем, что язык – это средство коммуникации, но очевидно, что не все средства коммуникации являются языком. Человеческий язык обычно существует в форме речи, но это далеко не всегда так. Язык использует символы, но символичны и некоторые аспекты коммуникации у пчел. Язык люди осваивают в течение специфического чувствительного периода развития, но то же самое наблюдается у некоторых птиц, научающихся песне своего вида. С помощью языка можно передавать информацию не только о сиюминутных ситуациях, но и о таких, которые оказываются удаленными и во времени и в пространстве. Но некоторые сигналы тревоги у животных обладают теми же свойствами. Даже такие аспекты языка, которые, казалось бы, явно выделяют его из коммуникативных систем животных, как использование грамматических правил, в последнее время, как мы увидим ниже, оказались достаточно спорными.

Известный американский лингвист Ч. Хоккет предложил использовать базовую таблицу ключевых свойств человеческого языка в сравнении с возможностями животных. В полной таблице Хоккет приводит 16 основных свойств языка, среди которых ключевыми считают восемь, перечисленных ниже.

Двойственность, или структурная двойственность, означает, что человеческий язык обладает одновременно и фонологической (звуковой) и грамматической (смысловой) организацией. Вместо того чтобы для каждого сообщения использовать отдельный сигнал, человеческая речь строится из конечного числа звуков, или фонем, которые, складываясь огромным числом различных способов, образуют смысловую структуру. По остроумному замечанию В.А. Красилова (1997), змея считалась символом мудрости потому, что у нее раздвоен язык, но еще больше язык раздвоен у человека.

Понятие двойственности сродни понятию семантичности. Семантичность означает присвоение определенного значения некоторому абстрактному символу, двойственность позволяет строить конструкции из таких символов. Если у животных отсутствует способность воспринимать двойственность, то каждое сообщение, которым они обмениваются, должно заранее возникнуть в процессе филогенетического развития. Они могут обмениваться лишь ограниченным числом сообщений, данных им от природы. Тревожный крик или приветственное урчание уже как бы заранее “сформулированы”. Двойственность может освободить носителей языка от необходимости оперировать только заранее сформулированными сообщениями и позволить создавать новые, собственные сообщения.

Продуктивность означает, что носители языка способны создавать и понимать практически бесконечное число сообщений, составленных из конечного числа имеющих смысл единиц. Именно этот механизм делает возможным использование аналогий. Важно, что наличие продуктивности делает язык открытой системой, то есть его носители могут продуцировать неограниченное количество сообщений о чем угодно.

Произвольность означает, что сообщения слагаются из произвольных единиц, а не “картинок”, иллюстрирующих их смысл. В противном случае, система изображений, соответствующих конкретным сообщениям, будет называться “иконической”. Примером иконического письма может служить письмо девочки, которая изобрела письменность из сказки Р. Киплинга. На кусочке коры, переданной с незнакомцем, излагалась просьба прислать новое копье взамен сломанного, но значки, призванные изображать предметы и события, так исказили смысл, что посланцу письма не поздоровилось.

Взаимозаменяемость заключается в том, что любой организм, способный посылать сообщения, должен быть способен и принимать их. Например, когда самка колюшки раздувает брюшко, она вызывает у самца проявление брачного ритуального поведения, а самец своей яркой окраской и специфическими позами вызывает ответную реакцию самки. Роли в этом случае поменяться не могут, и таким образом, в общении колюшки взаимозаменяемость отсутствует. С другой стороны, в сообществе гиббонов или волков все особи могут в равной мере издавать и воспринимать сигналы, связанные с перемещением в пространстве, наличием пищи, приближением врагов и т.п., так что для коммуникации таких животных характерна взаимозаменяемость.

Специализация заключается в том, что общение совершается с помощью специализированной системы коммуникации, то есть животное лишь сообщает что-либо с помощью специфических сигналов, а не просто путем поведенческих актов, направленных на решение собственных жизненных проблем. Человек, по-видимому, обладает максимально специализированной системой общения. Если же вернуться к примеру с колюшкой, то самцы реагируют непосредственно на физические аспекты сообщения, посылаемого самкой – раздувание брюшка и метание икры – тогда как самка реагирует на изменение окраски самца. Таким образом, сообщение самца (изменение окраски) более специализированно, чем сообщение самки (действия, направленные на решение ее жизненных проблем).

Перемещаемость означает, что предмет сообщения и его результаты могут быть удалены во времени и пространстве от источника сообщения. Люди могут свободно высказываться о прошлых или будущих событиях. Многие исследователи считают, что на это способны и медоносные пчелы, использующие символический язык танцев.

Культурная преемственность означает способность передавать договоренность о смысле сигналов в череде поколений посредством культурной, а не генетической преемственности.

Исследователи, изучающие коммуникацию животных, до сих пор эффективно пользуются таблицей Хоккета, желая сопоставить степень сложности коммуникативных систем разных видов. Для того чтобы приблизиться к ответу на вопрос о степени различия между способами общения у человека и других биологических видов, необходимо проанализировать разные методы и подходы к исследованию языкового поведения животных.

Попытки расшифровать “язык” животных

Декодирование сигналов, составление “словарей”. Многие исследователи, интуитивно чувствуя, что социальным животным есть что “сказать” друг другу, делали попытки составить что-то вроде словарей, то есть расшифровать их сигналы. Самым выдающимся достижением в области декодирования сигналов можно считать расшифровку символического “языка танцев” медоносной пчелы немецким ученым Карлом фон Фpишем. Изучая способность пчел различать цвета, фон Фриш обнаружил, что достаточно одной “разведчицы”, которая появится на цветном блюдечке с сиропом, выставленному на открытом воздухе, чтобы вскоре после ее возвращения в улей к этому блюдечку прилетело множество пчел. Это наблюдение привело к открытию у пчел сложной системы коммуникации, которая по ряду признаков близка к символическому языку. После первых результатов фон Фриш, его ученики и последователи проводили эксперименты еще в течение десятилетий, получая новые удивительные результаты. Однако дискуссии по поводу этого открытия длились и после того, как в 1973 г. фон Фриш получил за свое открытие Нобелевскую премию. Решающим экспериментом, практически закрывшим дискуссию, явилось создание в 90-е годы действующей пчелы – робота. Рассмотрим подробнее историю этого открытия.

Предположение о том, что пчелы-разведчицы каким-то образом сообщают пчелам, находящимся в улье, о местах массового цветения растений, было высказано еще Аристотелем. В научной литературе это предположение впервые зафиксировано Шпитцнеpом в 1788 г. Трудно было объяснить, как пчелы это осуществляют. Дело в том, что способность к передаче информации абстрактного характера – так называемое дистанционное наведение – является у животных редчайшей. Феномен дистанционного наведения описан для дельфинов (Evans, Bastian, 1969), шимпанзе (Menzel, 1974), муравьев (Резникова, 1985). Во всех случаях изучение этого явления требует организации тщательных экспериментов.

Фон Фpиш впервые исследовал явление дистанционного наведения у пчел именно как “язык”. Он наблюдал поведение пчел в специально сконструированном улье со стеклянными стенками и обратил внимание на то, что возвращающиеся улей пчелы-сборщицы совершают движения, привлекающие других пчел. Пчелы исполняют танец на вертикальных сотовых пластинах в темноте улья. Угол, составленный осью танца и вертикалью, соответствует углу между направлением на пищу и направлением на солнце. По мере того как солнце продвигается на запад, ось танца поворачивается против часовой стрелки. Скорость виляющей фазы танца соответствует расстоянию между пищей и ульем. Круговой танец – это упрощенный виляющий танец, который показывает, что пища находится настолько близко, что никакие виляния не нужны.

Вернувшаяся разведчица привлекает других рабочих пчел с помощью определенной демонстрации, во время которой она машет крыльями и издает “феромон привлечения”. Но это происходит только в том случае, если обнаружен действительно ценный источник пищи. Эту ценность разведчица определяет по расстоянию от улья и по качеству пищи. Чем дальше пища от улья, тем слаще она должна быть, чтобы заставить пчелу танцевать и привлечь других пчел. Разведчица приносит в улей следы пахучего вещества с цветов, которые она посетила. Другие рабочие пчелы собираются толпой вокруг танцующей пчелы и запоминают этот запах, чтобы потом использовать память об этом запахе, когда они окажутся вблизи того места, где находится пища.

В более поздних исследованиях фон Фриша было выяснено, что расстояние до источника корма коppелиpует с 11 параметрами танца, например, с его продолжительностью, темпом, количеством виляний брюшком, с длительностью звуковых сигналов.

“Язык танцев” пчел удовлетворяет большинству из критериев Хоккета. Так, он во многих отношениях является символическим. В частности, точное соотношение между скоростью виляющего танца и расстоянием до нужного пчелам места определяется местными “договоренностями”. По-видимому, различные географические расы пчел используют разные “диалекты”. Один и тот же элемент виляющего танца обозначает примерно 75 м у немецкой пчелы, около 25 м у итальянской – и всего 5 м у пчелы из Египта. Если все пчелы в семье придерживаются данной договоренности, не имеет значения, какому именно расстоянию соответствует элемент их танца. Танец можно рассматривать как пример произвольного соглашения, поскольку вместо солнца в качестве точки отсчета пчелы могут использовать, например, направление на север (Gould, Gould, 1982). Танцу присуще также свойство перемещаемости, так как пчелы сообщают не только об источниках, удаленных в пространстве, но и о тех, которые пчелы посетили несколько часов назад. В течение всего этого времени пчела-разведчица сохраняет психический образ траектории движения солнца и в соответствии с этим корректирует свой танец. Кроме того, пчелиный танец является, хотя и в ограниченном плане, но открытой системой, то есть обладает продуктивностью. Дело в том, что танец используют не только “разведчицы” при поисках пищи, но и “квартирмейстеры” при указании подходящего места для жилья во время роения. Многим, наверное, знакома неприятная для пчеловодов картина висящего роя, “клубка” пчел, которые собираются переселяться на новое место. “Квартирмейстеры” танцуют прямо на поверхности такого роя. Кроме того, пчелы используют танец для того, чтобы направить членов семьи к воде или к прополису.

В результате изучения “языка танцев”, по выражению автора одного из наиболее известных учебников по поведению животных, О. Меннинга, (1982), “… мир вынужден признать, что передавать информацию в символической форме может не только человек – это способно сделать такое скромное создание, как пчела”.

Однако признание было отнюдь не безоговорочно. Хотя первые работы Фриша, посвященные языку танцев, были опубликованы еще в 1920-е годы на немецком языке, бурная дискуссия разгорелась в 1950-е годы, что, возможно, связано с выходом в свет его монографий и статей на английском. Основные вопросы были связаны с тем, действительно ли пчелы передают информацию с помощью системы дистанционного наведения, включающей абстрактные символы, или они могут мобилизовать сборщиц при помощи запаха, оставляя следы на своем пути. Было высказано предположение о том, что идеальным разрешением этого спора были бы результаты, полученные с помощью пчелы-робота, модели, изготовленной для выполнения танца под контролем человека.

Первые попытки изготовить механическую пчелу в 1960–70-е годы не были успешными. В улей помещали разные варианты моделей, которые вибрировали и издавали звуки, как пчела-разведчица. Фуражиры проявляли большой интерес к искусственной пчеле, но мобилизации на источник корма не получалось.

Может быть, неслучайно родиной первой действующей механической пчелы стал город Оденсе, родина Ганса Христиана Андерсена, под пером которого родился механический соловей. В 1990-е годы датский инженер Б. Андерсен и руководитель Центра изучения акустической коммуникации животных А. Михельсен создали такую пчелу-робота, которая точно передавала информацию живым пчелам. Пчелы летели из улья на поляну, руководствуясь только лишь указаниями пчелы-робота, которая сама никогда не покидала искусственного улья.

В 1997 г. автору довелось быть в Оденсе и посмотреть, как модель пчелы “танцует” в стеклянном улье. Пчела-робот сделана из латуни и покрыта тонким слоем воска. В длину она такая же, как обычная пчела (13 мм), но значительно толще, поэтому выглядит среди пчел примерно как борец сумо среди обычных японцев. Это, однако, не смущает пчел-сборщиц, которые толпятся вокруг и наблюдают за движениями “танцовщицы”. Правда, модель должна быть выдержана до опыта в улье в течение 12 часов, чтобы пропитаться запахом семьи, иначе пчелы ее атакуют. Модель описывает “восьмерки” и при этом издает звуки, генерируемые синтезатором, и совершает виляющие, вибрационные и колебательные движения. Все компоненты танца регулируются с помощью компьютерной программы. Каждые 3 мин компьютер вносит поправку в “танец” модели, с учетом изменившегося положения Солнца. Модель не реагирует на “выпрашивающие” действия окружающих ее пчел, но через каждые 10 полных “восьмерок” она выделяет из своей “головы” каплю ароматизированного сиропа. В каждом опыте, длящемся 3 часа, используются новые ароматы – тмин, мята, апельсин и т.п. Пчелы должны отыскать на поляне контейнер с тем же ароматом. Их, однако, обманывают: поесть нельзя, так как в этом случае кто-нибудь из прилетевших на поляну пчел в свою очередь может совершать мобилизационные танцы, вернувшись в улей, а по условиям опыта это делает только робот. Многочисленные опыты предшественников, в том числе и самого фон Фриша, показали, что без “инструкций”, полученных от танцовщицы, пчелы вообще не могут отыскать ароматизированную кормушку, находящуюся от улья на тех расстояниях, которые испытывались в опытах. В экспериментах же Михельсена и Андерсена в среднем 80% пчел прилетали в том направлении, которое было указано им роботом. Эти исследования практически закрыли дискуссию по поводу того, действительно ли пчелы могут передавать информацию абстрактного характера.

“Кандидатами” на то, чтобы их “язык” был расшифрован, являются и другие общественные насекомые, прежде всего, муравьи. Природа поставила их в более сложные условия, чем пчел. Если пчела может лететь к цели подобно крошечной наведенной ракете, руководствуясь такими сравнительно простыми сведениями как “координаты района в пространстве заданы, а ближний поиск точки надо осуществлять по известному заранее запаху”, то муравью, чтобы найти заданное место, придется пробираться в дремучих травах или обыскивать веточки в кронах деревьев.

Представим, например, повседневную задачу, с которой сталкиваются хорошо знакомые всем рыжие лесные муравьи (те, что строят в лесу большие муравейники). Для того чтобы обеспечить семью углеводной пищей, они собирают капли сладкой пади, выделяемой тлями и другими сосущими насекомыми. В лесу легко заметить тысячи муравьев, устремляющихся по стволам в кроны деревьев и спешащих обратно с наполненными брюшками, которые на солнце кажутся прозрачными. Совсем недавно удалось выяснить, что в кроне муравьи не бродят беспорядочно по всем веткам, и не отталкивают друг друга. Каждая небольшая рабочая группа использует свой листок с колонией тлей (Резникова, Новгородова, 1998). А это уже непростая задача – найти свой листок в огромной кроне дерева, или сообщить о вновь найденной колонии тлей на новом листке.

Нельзя, конечно, говорить о “муравьях вообще”, так как их около десяти тысяч видов. Среди них есть муравьиные “приматы”, которые строят муравейники высотой до полутора метров, с миллионным населением, и есть очень большое число видов, у которых гнездо представляет собой скромный земляной холмик, а то и вовсе норку, а численность семьи у них от нескольких десятков до нескольких сотен особей. Чтобы обеспечить такую семью, нет необходимости удаляться от гнезда дальше, чем на 2–3 метра, а на таком расстоянии прекрасно действует и пахучий след. У таких видов разведчики, найдя пищу, мобилизуют из гнезда целую “толпу” так называемых пассивных фуражиров, которые могут бежать к цели по пахучей тропе. Такой процесс называется массовой мобилизацией. Кроме массовой мобилизации, существуют и другие способы привлечения членов семьи к нужному месту, например, муравьиные “тандемы”: один из фуражиров пристраивается “в хвост” другому и так, не теряя контакта, постоянно касаясь антеннами брюшка впереди идущего, доходит с ним до самой цели. Есть вариант одиночной фуражировки: немногочисленные активные фуражиры быстро бегают и собирают пищу с довольно большой территории вокруг гнезда.

В научной литературе описано множество вариантов коммуникации у муравьев (Длусский, 1967, 1982; Захаров, 1991). Они отражают разнообразие экологических условий, в которых эти насекомые решают различные поисковые задачи. Однако есть ли у муравьев “язык”, поддающийся расшифровке, как у медоносной пчелы? Способны ли муравьи, подобно пчелам, к символической передаче абстрактной информации? Есть ли у них дистанционное наведение?

До недавнего времени не было ни одного прямого ответа ни на один из этих вопросов. Были высказаны лишь предположения о том, что процесс обмена информацией у многих видов муравьев может быть связан с тактильным, или антеннальным, кодом: муравьи подолгу обмениваются ударами антенн, нижнечелюстных щупиков и передних ног. Часто антеннальные контакты сопровождаются передачей от одного муравья к другому капли жидкой пищи – такой процесс называется трофаллаксисом. Еще в 1899 г. немецкий зоолог Е. Васманн (Wasmann, 1899) предложил гипотезу антеннального кода – своеобpазного языка жестов, основанного на быстрых движениях антенн муравьев.

Первые попытки расшифровать антеннальный код муравьев принадлежат П.И. Мариковскому (1958), который описал и зарисовал 14 отдельных сигналов и дал им поведенческое обоснование. Он попытался выделить “слова”, такие как “прошу дать поесть”, “тревога” и т.п. Развитие техники киносъемки привело к появлению большого количества работ, главным образом, французских и немецких исследователей, посвященных антеннальному коду. Однако попытки составить нечто вроде словаря жестового языка муравьев потерпели неудачу. К началу 1990-х годов интерес к исследованию комплексов движений муравьев во время предполагаемой передачи информации угас, так как стало ясно, что если у муравьев и есть “язык”, то он не содержит таких четко выраженных структурных единиц, которые бы соответствовали фиксируемым ситуациям, как это имело место у пчел. Иными словами, прямой расшифровке “антеннальный код” муравьев не поддается.

Обратим внимание на то, что исследователи пытались расшифровать антеннальный код, не имея представления о том, могут ли вообще муравьи передавать информацию дистанционным путем. Между тем, как уже говорилось выше, муравьи в своей жизни часто сталкиваются с невозможностью использовать такие сравнительно простые способы коммуникации как пахучий след или привод фуражиров к найденному источнику пищи. Такие ситуации могут возникнуть, если источник пищи найден далеко от гнезда или находится в достаточно сложно организованной среде – например, в кроне дерева.

Существование дистанционного наведения у муравьев было впервые выявлено автором в серии лабораторных экспериментов, проведенных в 1970 г. (Резникова, 1979, 1983) с муравьями-древоточцами Camponotus herculeanus. Муравьи жили в искусственном гнезде на лабораторной арене, разделенной на две части: в меньшей помещалось гнездо, а в большей, скрытой от муравьев высокой загородкой, – 10 одинаковых искусственных “деревьев”, каждое из которых имело 12 “веток”, укрепленных в горизонтальной плоскости веером на одном “стволе”.

На конце каждой “ветки” помещалась кормушка, но только одна из 120 содержала сироп. Передать информацию о координатах этой единственной “правильной ветки” можно было только путем дистанционного наведения. Действие пахучего следа исключали, протирая спиртом все “ветки”, которые посещали муравьи. Сначала на рабочую часть арены пропускали первую группу муравьев, а остальных не допускали, убирая мостики, соединяющие жилую и рабочую части арены. Затем к поискам допускали только тех муравьев, которые контактировали с первыми “разведчиками”, но сами на установках раньше не были. Для того чтобы узнавать муравьев “в лицо”, их метили с помощью капель краски. Опыты, повторенные много раз с разными муравьями и варьированием положения “ветки” с кормушкой, показали, что муравьи могут осуществлять дистанционное наведение. Так был продемонстрирован сам факт возможности передачи муравьями информации абстрактного характера дистанционным путем. Однако этого оказалось недостаточным для постижения потенциальных возможностей муравьиного “языка”. Для этого был разработан принципиально новый подход, о котором будет сказано в последнем разделе статьи. Прежде, чем перейти к нему, продолжим анализ других способов достижения консенсуса с животными.

Функциональные семантические сигналы в акустической коммуникации животных: “слова” без языка? Акустические сигналы животных давно привлекали внимание исследователей. Известны многократные попытки расшифровать звуки, издаваемые такими “разговорчивыми” животными как птицы, дельфины, волки и другие. Новая волна интереса к звуковой коммуникации возникла после того, как был составлен “словарь” естественных сигналов восточно-африканских веpветок (зеленых мартышек). Рассмотрим этот пример подробнее и на базе этих данных проанализируем современные работы, посвященные расшифровке акустических сигналов разных видов.

Американский исследователь Т. Стpузейкеp впервые составил “словарь” верветок, выделив 25 по-разному звучащих сигналов. Среди них были звуки, относящиеся к разным ситуациям и употребляемые в контексте определенных обстоятельств – таких как встреча с особями из своей или чужой группы, территориальные или имущественные конфликты, призывы, обращенные к детенышам и т.п. Однако большинство сочетаний звуков оказались либо недостаточно четкими, либо не слишком часто повторяемыми. Легко различимыми были крики, издаваемые мартышками в ответ на появление трех разных хищников: леопардов, орлов и змей. Сигналы, издаваемые при появлении леопарда, заставляли веpветок взбираться на деревья, тревога по поводу орла – вглядываться в небо и спасаться в кустах, а при звуках, означающих появление змеи, обезьяны становились на задние лапы и вглядываются в траву. Струзейкер предположил, что они используют различные знаки для обозначения разных предметов или разных видов опасности.

Существовали, однако, и скептические интерпретации: тревожные крики могут служить просто сигналами общей готовности, заставляющими животных оглядываться, и если они видят хищника, они реагируют на увиденное, а не на услышанное. Возможно и то, что крики обезьян – это не символы разных хищников, а выражение относительной интенсивности испуга, вызываемого леопардами, орлами и змеями. В таком случае аналогия между криками веpветок и человеческими словами оказывается еще более отдаленной.

Эти гипотезы были проверены американскими экспериментаторами Чини и Сифартом. Обезьянам транслировали различные записанные на магнитофон сигналы – естественно, в отсутствие хищников, так что животные реагировали только на услышанное, а не на увиденное. Для того чтобы проверить, не отражают ли они степень испуга или возбуждения, изменяли записи, делая их длиннее или короче, громче или тише. Результаты говорили о том, что крики тревоги функционируют именно как семантические сигналы.

Являются ли акустические сигналы обезьян выученными или врожденными? Выяснилось, что животные от рождения обладают некими акустическими “болванками”, которые потом совершенствуются в процессе подражания взрослым. “Крик орла” – это уточненный сигнал, соответствующий некой опасности в небе, который детеныши в раннем возрасте издают при виде крупных, но безопасных птиц, парящих над головой. В процессе развития меняются как реакции детенышей (они начинают реагировать только на хищных опасных птиц), так и сам характер вокализации.

Опыты с использованием моделей, изображающих хищников, позволяют предположить, что сигналы, обозначающие разные опасные ситуации, есть у разных видов животных. В частности, поведение домашних кур исследовалось путем записи и проигрывания сигналов. Обнаружилось три типа сигналов: “обозначение” двух типов хищников (наземного и воздушного) и сигнал привлечения к пище. “Пищевой” сигнал, который издают петухи, видоизменяется в зависимости от качества и количества пищи, а также от численности куриной аудитории (Marler et al., 1986; Evans, Evans, 1999).

Для некоторых видов птиц и млекопитающих в подобных опытах были получены отрицательные результаты. Для понимания того, как могут формироваться категориальные сигналы в процессе эволюции, значительный интерес представляют исследования, выполненные на группах близкородственных видов. Например, оказалось, что калифорнийские суслики Spermophlilus beecheyi издают специфический свист в ответ на появление опасности с воздуха и щебет в ответ на угрозу со стороны наземного хищника (Leger et al., 1980). В то же время суслики другого вида – S. beldingi используют менее специфичные сигналы. Они издают свист, замечая быстро движущегося хищника, от которого исходит непосредственная угроза, и трели – если потенциальный агрессор далеко и движется медленно, однако при этом они не “различают” наземных и надземных хищников, когда издают свои сигналы. Похоже, что у разных видов сусликов существуют варианты от неспецифического континуума вокализаций до четко выраженных специфических сигналов, соответствующих разным видам опасности (Slobodchkikoff et al., 1991). Подобные результаты были получены и при исследовании близких видов белок (Green, Meagher, 1998).

Хотя значения некоторых “слов” в коммуникации животных удалось расшифровать, большинство авторов не спешат приписать наличие естественной языковой системы даже таким высоко социальным животным как приматы и дельфины. Не случайно свою программную лекцию, прочитанную в 1998 г. в Кембридже, Чини и Сифард назвали “Почему у животных нет языка?”. Исследователи обращают внимание на то, что хотя в системе коммуникации некоторых видов есть отдельные сигналы для обозначения отдельных предметов и явлений (хищники, еда, опасность и т.п.), но никто не наблюдал ни появления новых обозначений, ни комбинации известных в какое-либо новое сочетание.

Случаи успешной расшифровки отдельных сигналов можно объяснить тем, что речь идет о сравнительно четко выраженных отдельных сигналах (элементы пчелиного танца, крики обезьян), соответствующих явно выраженным ситуациям (поиск точки в пространстве, появление орла в небе или змеи в траве). Эти ситуации могут служить ключом при расшифровке “слов” в коммуникации животных.

Набор сигналов, которые удалось выявить в многочисленных наблюдениях и экспериментах, весьма ограничен. Не обнаружено, скажем, сигналов, обозначающих родственную принадлежность (“мать”, “детеныш”) или сигналов, которые обозначали бы иерархическое положение особи в группе, и так далее. Это может означать либо ограниченность методов, либо реальное отсутствие существенного разнообразия семантических “ярлыков” в коммуникации животных.

Дело в том, что в большинстве случаев этологи, пытаясь расшифровать, например, сложнейшие акустические сигналы дельфинов или волков, или быстрые движения “языка жестов” муравьев, находятся в том же положении, что и лингвисты, имеющие в своем распоряжении отрывки рукописей на неизвестном языке, при полном отсутствии ключа. Если ситуации можно смоделировать в эксперименте, заставляя животных решать определенную задачу, требующую непременного использования коммуникации, то сами сигналы либо не поддаются фиксации, либо крайне неудобны для классификации.

Представим, что мы наблюдаем действия японцев во время чайной церемонии и пытаемся по произносимым словам и совершаемым действиям составить русско-японский словарь. При этом наблюдатель не понимает смысла большинства действий, не знает, где начинаются и кончаются слоги и фразы, одно и то же слово, произносимое разными лицами, может воспринимать как разные слова и, наоборот, несколько слов принимать за одно. По-видимому, из таких наблюдений составить словарь невозможно. Естественно, при “общении” с животными возможности расшифровки сигналов представляются еще более ограниченными. Потенциальные возможности языкового поведения животных выявляются в прямом диалоге с ними, который стал возможным с использованием специально разработанных языков-посредников.

Языки-посредники: возможность диалога.

Это поистине революционное направление в этологии и психолингвистике ведет начало с замечательных экспериментов Алена и Беатрис Гаpднеpов, обучивших шимпанзе американскому варианту жестового языка глухонемых (ASL – American Sign Language).

Эксперименты Гарднеров имеют некоторую предысторию. Еще в 17 веке путешественник Самюэль Пепис сделал запись в своем путевом дневнике об обезьяне, называемой им бабуином, которая могла бы не только хорошо понимать английский язык, но и научиться изъясняться жестами. Идея научить шимпанзе изъясняться с помощью языка глухонемых людей была подана в начале 1920-х годов Р. Йерксом из первого Приматологического центра в США. В 1930-е годы Дж. Вольф вступил с шимпанзе в некое подобие диалога с помощью пластиковых жетонов. По одной из интерпретаций Вольфа, жетоны могли служить для обезьян подобием символов. Опыты проводились с шестью шимпанзе. Первоначально животные были приучены получать за решение задач двукратную награду: жетоны, которые можно было, опустив в автомат, обменять на корм и воду. В ходе дальнейших опытов обезьян научали различать “покупательную ценность” жетонов: например, синий жетон влек за собой появление в миске двух плодов, белый давал только один плод. За черный жетон можно было получить пищу, за желтый – воду. В следующих опытах синий жетон давал право возвращаться в жилую клетку, желтый – играть с воспитателем. Если в клетке появлялась, например, крыса, которой шимпанзе боялись, они бросали все занятия, хватали синий жетон, опускали его в “правильное” отверстие автомата и взбирались на экспериментатора, чтобы он взял их домой. В начале 1960-х годов “жетонный язык” был успешно использован в работах А.И. Счастного и Л.А. Фирсова. В обмен на жетоны шимпанзе могли получить пищу, воду или игрушки.

В 1950 г. была опубликована работа Л.И. Улановой, в которой она описала результаты своих попыток научить макака подавать условные знаки, сигнализирующие о потребности в различных видах твердой и жидкой пищи: ореха, яблока, хлеба, земляники, редиса, молока, кофе, чая. Обезьяну приучили складывать пальцы рук определенным образом. Формируя каждый тип знака, обезьяну сначала тренировали протягивать руки к экспериментатору при виде протягиваемой пищи, но брать пищу позволялось лишь после определенного складывания рук. На формирование каждого знака приходилось от 152 до 576 повторений. Лучше всего удалось сформировать знаки, соответствующие просьбам дать хлеб и яблоко.

Первая ученица Гарднеров, шимпанзе Уошо, появилась у них в 1966 г. В течение четырех лет она освоила 132 жестовых знака и самостоятельно научилась их комбинировать в цепочки из 2–5 слов. Первые такие комбинации касались самых жизненно важных для обезьяны вещей: “Дай сладкий” и “Подойди открой”. Позднее Гарднеры передали Уошо Р. Фаутсу для работы в Приматологическом институте в Оклахоме, а их следующий проект был связан с другой работой, в которой четыре шимпанзенка росли в лаборатории и общались с людьми, хорошо владевшими языком жестов. В этих условиях обезьяны обучались гораздо быстрее.

Успех “проекта Уошо” вызвал большой интерес исследователей и многие из них стали дома и в лаборатории обучать молодых шимпанзе языку ASL. Так, шимпанзе Люси 10 лет прожила в семье психоаналитика Мориса Темерлина и его жены Джейн. Свои первые уроки она начала получать у Фаутса, когда ей было 4 года. В то время Фаутс разъезжал по окрестностям штата Оклахома и частным образом обучал несколько шимпанзе, воспитывавшихся в семьях ученых. Воспитывая одну из них, Элли, он обнаружил способность шимпанзе “переводить” названия предметов с английского на ASL и доказал это в ряде специальных опытов. В настоящее время Уошо, которой уже более 30 лет, ее приемный сын Лулис и еще три шимпанзе живут и работают под руководством Фаутса в Институте коммуникации шимпанзе и человека в Вашингтоне. Фаутс обобщил свои многолетние исследования в книге “Ближайший из родственников”, с подзаголовком: “Уроки шимпанзе о том, кто мы такие”.

Дэвид и Энн Примэки приступили к работе с рожденной на воле шимпанзе Сарой в тот же год, что и Гарднеры. Они впервые разработали искусственный язык, прообразом которого, возможно, служил “жетонный язык”, используемый Вольфом. С Сарой общались с помощью набора различных по цвету, размерам, форме, текстуре кусочков пластика. Их обратная сторона была металлической, так что они могли удерживаться на магнитной доске. Каждый кусочек выполнял функцию отдельного слова.

С помощью этих пластиковых символов Саре задавали вопросы, а она отвечала на них, выбирая нужные кусочки пластика и размещая их на доске в определенном порядке сверху вниз (обезьяна сама выбрала такой способ строить предложения). Главное, что по своей форме эти жетоны никак не напоминали те вещи, которые они символизировали. Например, был знак “яблока” (синий треугольник) и знак “фрукт вообще”. Среди них были и знаки, обозначающие совершенно абстрактные понятия, такие как, например, знак “просьбы”, знак условия (“если – то”), знак отрицания, знак, обозначающий понятие “называется” и т.п., так что в целом запись на доске часто походила на маленькую компьютерную программу. Саpа освоила 120 символов, причем в основном по собственной инициативе. Она могла выполнять команды и отвечать на вопросы, используя комбинации из нескольких символов.

Дуэйн Румбо и его коллеги по Йерксовскому приматологическому центру (Атланта, штат Джорджия) разработали управляемую компьютером экспериментальную программу для изучения способностей к освоению языка у двухлетней шимпанзе Ланы. Она обучилась пользоваться клавишами на панели. На каждой клавише (первоначально их было 25) имелась лексиграмма на йеркише (так называли язык, который осваивала Лана). Она сама научилась составлять “фразы” на дисплее и стирать те, в которых имелись ошибки. Если порядок слов в ее просьбе был правильным, то машина выдавала ей напитки, кусочки банана, музыку, фильмы. Однако машина оказалась бессильной, когда однажды ночью Лана попросила: “Машина пожалуйста пощекочи Лану точка”. Лана адекватно употребляла слово “нет”, когда хотела выразить протест, например, если кто-то в ее присутствии пил кока-колу, а ей это было недоступно.

Герберт Террейс в свое время скептически отнесся к “говорящим” Уошо, Саре и Лане. Он считал, что в данных опытах демонстрируются не более чем результаты блестящей дрессировки и сравнивал шимпанзе, использующих знаки, с дрессированными голубями, которые должны были клевать кнопки разных цветов в определенном порядке. Своего шимпанзе он назвал Ним Шимпски, в честь известного американского психолингвиста Ноама Хомски, также являющегося убежденным противником трактовки опытов с “говорящими шимпанзе” в плане использования ими полноценного языка. Ним обучался ASL, как и Уошо, но он учил знаки самопроизвольно, и только те, которые были для него жизненно важны. Так, он употреблял слова “Dirty” (грязь), когда ему нужно было воспользоваться туалетом, “Sleep” (спать), когда ему было скучно и хотелось сменить обстановку, “Bite” и “Angry” (“кусать” и “сердитый”), когда он не мог направить свою агрессию непосредственно на воспитателя. Террейс отметил, что, в отличие от Уошо, Ним не комбинировал слова. Кроме того, он при общении со своими тренерами прерывал их значительно чаще, чем маленькие дети прерывают своих родителей. Террейс проанализировал 20 тысяч “высказываний” Нима, больше половины которых состояло из двух “слов”. Из последовательностей, содержащих слово “more” (больше) в 78% “more” было верно поставлено впереди (например, “more drink”). Однако с возрастом в высказываниях Нима число имитаций возрастало, тогда как у детей бывает как раз наоборот.

Все же в итоге Террейс признал, что его скептицизм был не совсем обоснованными, а различия в результатах по сравнению, например, с Уошо, объяснялись “не совсем идеальными условиями”, предоставленными Ниму. В особенности один случай с Нимом поколебал представления Террейса о знаковом поведении шимпанзе как о чисто утилитарном. Во время автомобильной прогулки Ним заметил, как водитель стоящего неподалеку автобуса налил себе из термоса кофе и выпил его. В этот момент Ним сделал жест “пить”. Вернувшись домой, экспериментатор предложил Ниму все имеющиеся виды жидкости, но обезьяна пить отказалась. Сигналом “пить” на прогулке он прокомментировал наблюдаемую ситуацию.

Дуэйн Румбо и Эмили Сью Сэвидж-Румбо позже проводили опыты с группой обезьян в Йерксовском Приматологическом Центре штата Джорджия. В первых опытах (сейчас колония антропоидов разрослась) участвовали 5 особей Pan troglodytes (Лана, Остин, Шерман, Панпанзи и Меркюри) и 5 карликовых шимпанзе-бонобо Pan paniscus (Матата, Кэнзи, Мулика, Панбаниша, Тамули). Они общались с помощью раскладной клавиатуры, с набором символов на йеркише, и это средство общения брали с собой на прогулки, укладывая в детские рюкзачки. Бонобо обнаружили настолько значительные успехи, что свою книгу о Кэнзи Сэвидж-Румбо и Левин назвали: “Кэнзи: обезьяна на грани человеческого сознания”.

Бонобо использовали до 400 знаков и обнаруживали незаурядные творческие способности. Самый способный из них – Кэнзи – мог употреблять символы “бескорыстно”, без предварительного обучения, усваивая их из контекста общения, как это делают маленькие дети. Например, он нажимал лексиграмму “мяч” и подталкивал руку человека к мячу или же сам брал мяч в руки и играл им. Нажав на лексиграмму “одеяло”, Кэнзи начинал играть в прятки, надевая одеяло на голову. Поедая яблоко или дыню, он подходил к клавиатуре и нажимал клавишу “яблоко” или “дыня”, то есть комментировал ситуацию и называл предметы, а не просил их.

Кроме шимпанзе, в проектах “говорящие обезьяны” участвуют и другие антропоиды. Орангутан Чантек использовал до 150 знаков ASL . Он, в частности, адекватно употреблял слова “плохо” и “хорошо” (Miles, 1993). Язык жестов использует и горилла Коко, милейшее животное, которое рядом со своей миниатюрной воспитательницей и исследовательницей – белокурой Франсин Паттерсон смотрится как настоящий Кинг-Конг. В проекте “говорящие гориллы”, который стартовал в 1976 г. на острове Мауи (штат Гавайи), принимали участие две обезьяны, Коко и Мишель. Коко родилась в зоопарке Сан-Франциско, и была воспитана Паттерсон с младенческого возраста. Родина Мишеля – Камерун (Африка), он был приобретен в трехлетнем возрасте. Гориллы росли вместе и были очень привязаны друг к другу. В 2000 г. Мишель внезапно умер от сердечного приступа. Он был вполне говорящей обезьяной и употреблял около 500 жестовых слов. Коко – самая известная среди людей горилла – сотрудничает с исследователями до сих пор. Жесты она использует несколько замедленно, смотрит при этом грустно и вообще выглядит меланхолично, что усиливает эффект от употребляемых гориллой шуток и метафор. Например, длинную трубу она однажды назвала “слон”, и затем пояснила: “хобот”. Зебру Коко называла “белый тигр”. Еще в детстве Коко использовала 375 “слов” и 645 “языковых моделей”. Сейчас в ее словаре более 1000 “слов”.

По мнению антрополога Дж. Лейбера, большинство исследователей, работающих с “говорящими обезьянами”, разделились на два лагеря, которым не мешало бы научиться договариваться не только с обезьянами, но и между собой. Одни относятся к обезьянам как к собственным детям, другие (например, Террейс) – как к объектам исследования. Соответственно представители первого “лагеря” считают, что обезьяны овладели полным аналогом человеческого языка. Так, по мнению Паттерсон, язык больше не является прерогативой человека. В том же плане высказывался и Румбо: “ни использование орудий, ни язык больше не разделяют человека и животных”. Их противники считают, что животные просто научились эффективно выпрашивать пищу и иные жизненные блага, а сравнивать язык, который они используют при этом, с человеческим языком – все равно, что ставить на одну доску, скажем, китайский язык и сигналы светофора. Есть и “промежуточные” мнения, заключающиеся в том, что антропоиды овладели усеченным вариантом человеческого языка, лишенным многих его ключевых свойств.

На многие скептические возражения в последние годы нашлись ответы, основанные на дополнительных сериях экспериментов. Специальные опыты показали, что шимпанзе не просто обучаются манипулировать символами, подобно тому, как цирковые животные научаются тому, что им следует делать в ответ на сигналы дрессировщика, а понимают смысл знаков. Часть экспериментов была организована так, что сами экспериментаторы не знали ответа на вопрос, предлагаемый обезьяне: она должна была называть объекты, показываемые на слайде, делая соответствующий знак находящемуся рядом человеку, который не видел этого слайда. Второй экспериментатор видел жесты обезьяны, тогда как сама обезьяна его не видела, при этом экспериментатор не видел слайдов. В этой ситуации Уошо дала правильные ответы на 92 из 128 вопросов.

Исследователи пришли к выводу о том, что языковые символы, которые усваивают обезьяны, основаны на формировании внутренних представлений о соответствующих им предметах. Шимпанзе обучили названиям нескольких предметов так, как они звучат по-английски, то есть на слух. Затем обезьяны в отсутствие обозначаемых предметов усвоили знаки ASL, соответствующие этим словам. Когда им предъявили новые предметы соответствующих категорий, они правильно использовали знаки.

В качестве одного из существенных отличий между процессами освоения языка молодыми обезьянами по сравнению с детьми указывалось то, что обезьяна, в отличие от ребенка, не “спрашивает” как называется предмет, показывая на него воспитателю, поэтому в развитии языковых способностей животного отсутствует так называемый “лексический взрыв”, характерный для ребенка в возрасте около 2-х лет. Сэвидж-Румбо объясняет это не отсутствием у животных соответствующих способностей, а спецификой проведения большинства опытов, когда обезьяны изначально обучались так, чтобы получать вознаграждение. Действительно, трудно представить себе мать, которая бы вознаграждала своего ребенка конфеткой за верно произнесенное слово.

Правда, уже в ранних опытах иногда обезьяны называли предметы сами, спонтанно, как это делают маленькие дети, видя знакомый предмет или слыша знакомые звуки. Например, и Hим, и Уошо делали знак собаки, когда видели живую собаку или ее изображение или когда слышали собачий лай. Выше были приведены и другие примеры “бескорыстного называния” предметов. Впоследствии были использованы методики, благодаря которым шимпанзе научились использовать знаки для обозначения предметов в самых разнообразных ситуациях без команды экспериментатора, в том числе и общаясь друг с другом. Принципиальное значение имеет тот факт, что они применяли знаки в отношении отсутствующих предметов. Так, в ситуации двойного слепого эксперимента шимпанзе видели пять предметов для выбора. Затем в соседней комнате, уже не видя предметов, они осуществляли выбор предмета, нажимая на соответствующую клавишу компьютера, возвращались в первую комнату и брали названный ими предмет. Такие результаты говорят о способности антропоидов к истинному “наименованию” (naming) предметов, которая основана на формировании внутренних представлений.

Многие исследователи склоняются к тому, что знаковые системы, которыми овладели приматы, отвечают всем критериям таблицы Хоккета.

Шимпанзе оказались в состоянии комбинировать слова для обозначения новых понятий, что в таблице Хоккета соответствует продуктивности. Например, Уошо начала, к удивлению своих воспитателей, комбинировать слова уже тогда, когда знала их всего 8–10. Она употребляла слова “candy drink” (“конфета-питье”) для обозначения арбуза, и “water bird” (вода-птица) для обозначения лебедя. Настойчивые просьбы Уошо дать ей “камень-ягоду” означали, как оказалось, американский орех. Когда другой обезьяне – Люси показывали разную пищу – овощи, фрукты и т.д., для большинства из них она знала категориальные жесты, такие как “овощ”, “фрукт”, “напиток”. Когда ее просили назвать какие-либо продукты (“что это?”), она образовывала иногда такие сочетания жестов, которые заставляли по-новому посмотреть на ее представления о вещах. Сельдерей она называла “пищей-трубкой”, арбуз – “фруктом-напитком”, редиску – “пищей – ай больно”. Лана обозначала огурец “бананом, который зеленый”, а апельсин – “яблоком, которое оранжевое”.

Обезьянам оказались доступны переносы значений знака , иногда довольно тонкие. Так, Уошо назвала служителя, долго не дававшего ей пить, “грязный Джек”, и это слово явно было употреблено не в смысле “запачканный”, а как ругательство; шимпанзе называли также бродячего кота “грязным котом”, а гиббонов – “грязными обезьянами”. Горилла Коко называла свою тренершу “Пенни – сортирный грязный дьявол”.

Из опытов с Сарой следует множество примеров произвольности символов. Например, ей показывают яблоко и просят обозначить его одним из доступных ей пластиковых значков и выбрать из них значки, соответствующие двум альтернативам: красное или зеленое, круглое или квадратное. Ни один из значков не имел ничего общего ни с квадратным, ни с красным. Яблоко обозначалось синим треугольником.

Обезьяны оказались не только способными к образованию сложных ассоциативных цепочек, но и овладели одним из ключевых свойств человеческих языков – пеpемещаемостью: способностью сообщать о событиях, не находящихся в поле зрения и не совпадающих по времени с моментом, когда ведется рассказ. Именно это свойство позволяет нам накапливать жизненный опыт.

Одно из первых наблюдений в этом плане касается Люси: когда ее разлучили с любимой собакой, которую понадобилось лечить, она постоянно повторяла ее имя и что той больно. Коко, когда ей показывали картинку с изображением ванной комнаты, говорила: “Здесь я плачу”.

С Уошо были проведены специальные опыты. Чтобы обучить ее знаку “нет”, Гаpднеpы просигналили ей, что снаружи ходит большая собака, которая хочет ее съесть. Через некоторое время обезьяне предложили погулять, и она, всегда ранее с восторгом принимавшая такое предложение, на этот раз отказалась. Единственной причиной могло быть воспоминание о собаке, причем образ собаки приобрел дополнительный признак “быть снаружи”. Он стал посредником между образами “прогуляться” и “собака” .

На базе перемещаемости, как считают лингвисты, и возникла грамматика, как некая структура, способствующая поддержанию и организации процессов мышления таким образом, чтобы освободить людей от гнета сиюминутности. Для этого должна быть определена структура предложения, в котором соответствующим образом организованы такие сложные категории как определение, субъект действия, место действия, действующее лицо, объект действия.

Большая доля усилий Гаpднеpов, их коллег и последователей была направлена на выяснение грамматической организации предложений, продуцируемых шимпанзе. Так, Уошо, обращаясь к людям с просьбой выпустить ее из вольеры, обнять, пощекотать, в 90% случаев ставила местоимение “ты” перед “я” (“ты щекотать я” ). Описывая картинки, предъявляемые в сходных тестах маленьким детям, обезьяны почти никогда не ошибались в порядке слов, обозначающих субъект и объект действия (“кошка кусать собака” или “собака кусать кошка”).

Что касается культурной преемственности, то здесь наибольший вклад внесли проекты Гарднеров и Фаутса. Четверо молодых шимпанзе, освоивших ASL, адресовали эти знаки не только людям, но и друг другу, кошкам, собакам, игрушкам и даже деревьям. Самым эффектным результатом являются успехи, достигнутые приемным сыном Уошо – Лулисом. Фаутс приобрел его в возрасте 10 месяцев, а впоследствии его и Уошо познакомили с Даром, Моджей и Тату. Фаутс и его сотрудники умышленно не употребляли в присутствии шимпанзенка жестов языка ASL, за исключением семи вопросительных жестов, означавших “какой”, “кто” и “что”. Ни один человек не учил Лулиса жестам. Тем не менее, только благодаря наблюдению и подражанию, он выучил в течение 5 лет более 50 знаков. Исследователям трижды удалось наблюдать, как Уошо обучала знакам своего приемного сына, шимпанзенка Лулиса.

Если рассматривать все результаты, достигнутые “говорящими обезьянами” с помощью различных методик, можно узнать о высших психических функциях животных неизмеримо больше, чем 30 лет назад, когда никто еще не вступал в столь эффективный диалог с животными.

Ошибки, которые совершала Уошо, давали Гарднерам даже больше интересного материала, чем ее правильные ответы. Например, когда Уошо спрашивали, указывая на гребень, как называется этот предмет, она жестом вполне могла изобразить щетку, но вряд ли когда-нибудь изобразила бы тарелку. Однако, жест, изображающий тарелку, мог ошибочно использоваться Уошо для обозначения вазы или даже чашки. Иными словами, Уошо могла четко классифицировать предметы по категориям. Молодые шимпанзе, с которыми Гарднеры работали в своем втором исследовании, однозначно относили множество пород собак к категории “собака”, различные виды цветов – к категории “цветок”, разных насекомых – к единственной известной им категории “жук” и т.п. Автомобили (на фотографиях или игрушечные) шимпанзе чаще относили к одушевленным, чем к неодушевленным предметам. О высоко развитой способности к абстрагированию и генерализации говорят и такие примеры: Лана употребляла слово “это” для предметов, названия которых она не знала. Уошо и другие шимпанзе были способны обобщать употребление жестов, перенося их в новые ситуации: например, знак “открывать”, выученный в применении к дверям – применительно к сосудам, холодильнику, водопроводному крану.

Хотя далеко не все психологи, лингвисты и антропологи безоговорочно признали в лице Уошо примата, владеющего языком, сама обезьяна, нимало не сомневаясь, причисляла себя к людскому роду, а других шимпанзе называла “черными тварями”. Человеком считала себя и Вики, которая, хотя и не была обучена жестовому языку, понимала множество обращенных к ней просьб и умела классифицировать. Однажды, когда перед ней поставили задачу отделить фотографии людей от фотографий животных, свое изображение она уверенно поместила к изображениям людей, положив его поверх портрета Элеоноpы Pузвельт, но когда ей дали фотографию ее волосатого и голого отца, она отбросила ее к слонам и лошадям.

Система жестов в качестве языка-посредника применялась и для общения с дельфинами-афалинами. Дельфины прекрасно понимали обращенные к ним “фразы”, в которых “словами” служили жестовые сигналы. Каждый сигнал соответствовал отдельному предмету или действию с этим предметом. Экспериментатор демонстрировал животным жесты, стоя на краю бассейна. После того, как дельфины усвоили соответствие жестов, предметов и действий, они получали инструкции: например, нырнуть за кольцом, поднять его со дна бассейна и положить сверху на мяч. Порядок действий, совершаемых дельфинами, соответствовал порядку слов в обращенных к ним фразах. Анализ достигнутых результатов привел специалистов к выводу о том, что дельфины, подобно антропоидам, реагируют на синтаксические признаки предложений. Сходные результаты были достигнуты в опытах с морскими львами.

И. Пепперберг исследовала способность представителей другого класса к усвоению и к употреблению несвойственных виду знаковых систем, используя в качестве языка-посредника человеческую речь. Она работала с попугаями (серыми жако), первым из которых был Алекс, ставший, по крайней мере, в кругах этологов, такой же знаменитостью как шимпанзе Уошо. Пеппеpбеpг впервые удалось поставить эксперименты, с помощью которых можно судить об уровне “языкового мышления” у попугая. Разработанный ею метод отличается тем, что в процессе обучения участвуют одновременно два обучающих человека. Один (основной) обучающий обращается как к человеку (второму обучающему), так и к попугаю. Второй обучающий является, с одной стороны, учеником и моделью для ответов попугая, а с другой как бы его соперником. Этот метод автор назвала методом треугольника.

В итоге серый жако Алекс знал английские названия более чем 80 предметов и названия категорий “цвет”, “форма”, “материал”. Он правильно отвечал на многочисленные вопросы, касающиеся свойств предмета, такие как “какого цвета шестиугольная деревяшка?”. В тесте при предъявлении пар предметов, сначала знакомых, а затем совершенно новых, попугай в 70–80% случаев на вопрос “что одинаковое?” или “что разное?” правильно называл признак, по которому предметы были сходны или различны. Если предметы были полностью идентичны, то на вопрос “что различается?” попугай отвечал “Ничего”. Подобно “говорящим” антропоидам, попугай прогнозировал приятные или, напротив, нежелательные для себя события и выражал соответствующие желания, например, просил не оставлять его одного в темной комнате, сопровождая просьбу словами “не уходи… прости…”.

В целом, использование языков-посредников, сконструированных на базе человеческих языков, говорит о таких значительных резервах коммуникативных возможностей животных, которые трудно было представить себе 35 лет назад, до первых результатов, полученных в этой области. Однако речь идет об искусственных языках, придуманных исследователями специально для общения с животными. Тем более обидно, что об их естественных “языках” почти ничего неизвестно. Ниже речь пойдет о новом подходе, разработанном автором в соавторстве с известным специалистом по теории информации Б.Я. Рябко.

Теоpетико — информационный подход к исследованию “языка” животных

Суть этого подхода в том, что в экспериментах испытуемым животным предлагается передать заранее известное экспериментатору количество информации, и при этом измеряется время, затраченное на ее передачу , т.е. оценивается скорость передачи информации. Исходим из того, что кроме перечисленных выше свойств языка – таких как продуктивность, символичность, пеpемещаемость – язык должен обладать еще одним: размер сообщения должен быть пропорционален количеству информации в нем.

Поясним это требование. После введенного К. Шенноном в конце 1940-х годов строгого понятия “количество информации” были исследованы многие естественные языки человека и обнаружено, что во всех этих языках длина сообщения пропорциональна количеству информации, в нем содержащейся. Это, в частности, означает, что на двух страницах книги можно разместить в два раза больше сведений, чем на одной.

Что же такое информация по Шеннону? В опыте “орел или решка” возможны два равновероятных исхода: подброшенная монета падает вверх либо гербом, либо цифрой. Если кто-нибудь сообщит нам результат такого опыта, он передаст 1 бит информации (бит – единица измерения информации). Вообще, если опыт имеет n равновероятных исходов и нам сообщают его результат, то мы получаем log2(n) битов информации.

На рассмотренном понятии информации основана современная теория и практика построения систем связи (основополагающая работа Шеннона так и называлась “Математическая теория связи”). В дальнейшем оказалось, что эта же величина играет фундаментальную роль в психологии, лингвистике и других областях.

Исходя из этих представлений, система коммуникации животных исследовалась нами как средство передачи информации – конкретной, количественно измеримой величины. Объектом исследования служили муравьи – чрезвычайно удобный объект для исследования социального поведения.

В наших опытах муравьи могли получить пищу лишь в том случае, если они передавали друг другу заданное экспериментатором количество информации. В частности, когда муравьи, в одном из опытов, описанных выше, дистанционным путем должны были передать информацию об одной из 120 “веток”, они передавали log2(120)=7 битов информации.

В новой серии опытов муравьям предлагали пищу в специальном лабиринте, названном нами “бинарным деревом”. В простейшем случае дерево состояло из одной развилки, а на концах двух “листьев” находились кормушки: одна пустая, другая – с сиропом. Чтобы найти ее, муравьи должны были сообщить друг другу сведения “иди налево” или “иди направо”, т.е. 1 бит информации. Максимальное число развилок в опытах доходило до 6, и, соответственно число конечных “листьев” было 26. Только на одном из них находилась кормушка с сиропом, остальные были пустыми. В таких опытах муравьи могли быстро отыскать корм, если получали сведения о последовательности поворотов типа “ЛПЛППЛ” (налево, направо, … и т.д.). При 6 развилках в лабиринте им необходимо было передать 6 битов информации.

В экспериментах, чтобы знать муравьев “в лицо”, их метили индивидуальными цветными метками. Оказалось, что при решении сложных задач среди муравьев выделяются постоянные по составу рабочие группы, состоящие из одного разведчика и 4–7 фуражиров. Было также обнаружено, что каждый разведчик, найдя пищу, вступает в контакт только со своей группой. В опытах измерялась длительность контактов каждого разведчика с фуражирами в прозрачном гнезде, когда разведчик возвращался после удачного похода за сиропом. В это время лабиринт заменяли тождественным, но свежим, лишенным каких бы то ни было следов. Таким образом, исключалось использование пахучей тропы, которую мог бы оставить муравей в лабиринте. Фуражиры, пообщавшись с разведчиком, были вынуждены действовать самостоятельно: разведчика изымали пинцетом и временно отсаживали в баночку. В опытах исключали использование муравьями пахучего следа. В опытах с бинарным деревом количество информации (в битах), необходимое для выбора правильного пути в лабиринте, равно числу развилок. Оказалось, что у трех видов муравьев с групповой организацией доставки пищи зависимость между временем контакта разведчика с фуражирами и количеством передаваемой информации (числом развилок) близка к линейной и описывается уравнением t=ai+b, где t – время контакта , a – коэффициент пропорциональности, равный скорости передачи информации (число битов в минуту), а b – константа, введенная нами потому, что муравьи могут передавать дополнительную информацию, не имеющую прямого отношения к поставленной задаче, например, сигнализировать “есть пища”. Отметим сразу, что скорость передачи информации у муравьев по крайней мере в 10 раз ниже, чем у человека – около 1 бит в минуту. Одной из важнейших характеристик языка и интеллекта его носителей следует считать способность быстро подмечать закономерности и использовать их для кодирования, “сжатия” информации. Тогда размер сообщения о некотором объекте или явлении должен быть тем меньше, чем они проще, т.е. чем больше в них закономерностей. Например, человеку легче запомнить и передать последовательность поворотов на пути к цели “ЛП-ЛП-ЛП-ЛП-ЛП-ЛП-ЛП” (налево–направо, и так 7 раз), чем более короткую, но неупорядоченную последовательность “ПЛЛПППЛП”. Оказалось, что “язык” муравьев и их интеллект позволяют им использовать простые закономерности “текста” для его сжатия (здесь “текст” – последовательность поворотов на пути к кормушке).

Здесь, пожалуй, уместно вернуться к человеку и вспомнить, что нейрофизиологи считают одной из основных функций речи так называемое когнитивное сжатие – то, что помогает расчленять окружающий мир, сводить с помощью языка множество понятий в одном символе. Конечно, здесь это не более чем аналогия. Итак, выяснилось, что муравьи способны передавать друг другу довольно много различных сообщений, а время передачи сообщения пропорционально количеству информации в нем. Более того, оказалось, что эти насекомые способны подмечать закономерности и использовать их для “сжатия” информации.

Видимо, такую развитую коммуникативную систему можно назвать “языком”, используя аналогию с символическим языком танца медоносных пчел. У муравьев возможности их коммуникативной системы, видимо, еще больше, чем у пчел. Заметим, однако, что среди огромного числа видов муравьев подавляющее большинство не нуждается в развитом языке. Выше уже говорилось о том, что у многих видов в естественных условиях используется система одиночной фуражировки. Немногочисленные фуражиры ведут активный поиск добычи на кормовом участке, справляясь со всеми задачами в одиночку. Другая, довольно большая, группа видов использует пахучий след, с помощью которого немногочисленные разведчики, найдя пищу, мобилизуют массу пассивных фуражиров из гнезда. И лишь немногие муравьиные “приматы” достигли высшего уровня социальной организации и максимально возможного для этой группы биологического прогресса. Только представители этих видов продемонстрировали в наших опытах “языковые” способности. Муравьи других видов старались привлекать фуражиров с помощью пахучего следа, а когда по условиям опыта это оказывалось невозможно, переходили к одиночной фуражировке.

Теоретико-информационный подход к исследованию языка животных может быть применен не только к муравьям, но и к другим общественным животным – дельфинам, обезьянам, термитам. При этом, разумеется, техника экспериментов должна быть изменена с учетом особенностей поведения и размеров объектов исследования.

Заключение

В последней четверти 20-го века произошла настоящая революция в научном направлении, связанном с изучением языкового поведения и интеллектуальных возможностей животных. Оказалось, что многие виды животных с высоким уровнем социальной организации обладают развитой коммуникативной системой, совпадающей по многим характеристикам с языками человека. Однако, несмотря на методологический прорыв в данной области, пока вопросов остается больше, чем ответов. Каждый из перечисленных методов имеет существенные ограничения и пытаясь мысленно объединить одни лишь достоинства, мы неизбежно попадаем в положение гоголевской Агафьи Тихоновны, мечтающей об интегральном образе жениха, соединяющего самые приятные черты, позаимствованные у всех претендентов сразу.

В самом деле, метод прямой расшифровки сигналов хорош тем, что раскрывает возможности естественной коммуникации. Однако он дает внятные результаты лишь в тех – весьма редких в мире животных – случаях, когда часто повторяющиеся и явно различимые сигналы соответствуют четко очерченным и легко наблюдаемым ситуациям. Разработка языков-посредников дает возможность прямого диалога с некоторыми видами животных. Это открывает фантастическую перспективу оценки их “лингвистических” способностей и тесно связанных с ними когнитивных возможностей. Однако доступ к естественным сигналам остается закрыт, и, кроме того, промежуточные языки могут быть использованы для весьма ограниченного круга видов. Так, общение с муравьями при помощи языка-посредника, вероятно, невозможно. Наконец, теоретико-информационный подход открывает возможность “диалога с черным ящиком”. Мы принципиально отказываемся исследовать природу сигналов, концентрируясь на характеристиках системы коммуникации, полученных в ситуации, когда экспериментатор предлагает животным передать друг другу заданное количество информации. Сложность языкового поведения оценивается по характеру задач, решаемых животными с помощью их естественной коммуникативной системы. Адаптация этого метода к разным видам может позволить хотя бы частично решить “задачу Агафьи Тихоновны”, то есть объединить достоинства первого метода (исследование естественных видоспецифичных сигналов) и второго (оценка потенциальных возможностей коммуникативных систем). Для плодотворных исследований в области изучения языка животных необходим, прежде всего, продуктивный диалог между экспериментаторами, использующими принципиально различные подходы. Будем надеяться, что для этого не понадобится разработка специфических языков-посредников.

Список литературы

http://slovari.yandex.ru/dict/psychlex2/article/PS2/ps2-0357.htm?text=%D1%84%D1%80%D1%83%D1%81%D1%82%D1%80%D0%B0%D1%86%D0%B8%D1%8F.

http://www.zooeco.com/eco-etol-5.html.

http://www.bio.msu.ru/l03c05/b02d07/html/commun_rus.html.

Зорина З.А., Полетаева И.И., Резникова Ж.И. Основы этологии и генетика поведения. –М.: Изд-во “Высшая школа”, 2002.-383с.

Резникова Ж.И Интеллект и язык животных и человека. Основы когнитивной этологи: Учеб. Пособие для вузов.-М.:МГУ, 1976.-287 с.

Реферат: Планета Юпитер

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РФ

ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«БАШКИРСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ПЕДАГОГИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

ИМЕНИ М.АКМУЛЛЫ»

ПЛАНЕТА ЮПИТЕР

/реферат по астрономии/

Выполнила:.

ФМФ, 5 курс, 54 гр.

Проверил:.

Уфа 2008

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение…………………………………………………………………………3

Общие сведения…………………………………………….…….……….4

Параметры планеты………………………………………………..…..6

Внутреннее строение………………………………………………..…7

Атмосфера……………………….………………………………………..….8

Большое рентгеновское пятно на Юпитере…………………….….10

Большое красное пятно……………………………………………….11

Космические характеристики..…………………………………………….12

Магнитосфера…………………………………………………………12

Полярные сияния……………………………………………………..13

Молнии на Юпитере……………………………………….………..14

Комета Шумейкер-Леви 9………………………………………..….15

Кольца Юпитера………………………………………………….…..16

Спутники Юпитера……………………..……………………………17

История открытий…………………………..……………………………..18

Приложение…………………………………………………………………22

Литература………………………………………………………………….24

ВВЕДЕНИЕ

Пятая от Солнца и самая большая планета Солнечной системы. Юпитер, названный в честь царя римских Богов, господствует и среди девяти планет нашей Солнечной системы, соперничая с Солнцем в своём великолепии. Он более чем в два раза тяжелее, чем все другие планеты вместе взятые, и в 318 раз тяжелее Земли. Юпитер благоволит наблюдателям. Диск планеты достаточно велик для того, чтобы обладатели даже скромных телескопов смогли различать в его атмосфере простейшие структуры облаков. А Галилеевы спутники были бы видны невооружённым глазом, если бы их не затмевало сияние божественного хозяина. Юпитер на небе уступает в яркости только Солнцу, Луне, Венере и изредка Марсу.

Уже пять АМС побывали у этой гигантской планеты. Это американские аппараты «Пионер 10», «Пионер 11», «Вояджер 1», «Вояджер 2» и «Галилео». Последний на рубеже тысячелетий все еще кружился возле Юпитера, собирая важнейшие научные сведения.

1. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ

Бог Юпитер – древнеримский двойник древнегреческого громовержца Зевса. Юпитер отдалён от Солнца на 778,3 млн. км, его экваториальный диаметр – 143 тыс. км, что в 11 раз превышает земной. Юпитер представляет собой гигантский газовый шар, диаметр которого в десять раз превышает диаметр Земли, составляя одну десятую диаметра Солнца. Его масса равна 0,1% массы Солнца, а химический состав (по числу молекул) очень близок к составу Солнца: 90% водорода (находящегося на Юпитере в молекулярной форме) и 10% гелия. Вокруг своей оси он, в среднем, обращается за 10 часов. Причём, так как Юпитер не является твёрдым шаром, а состоит из газа и жидкости, то экваториальные его части быстрее вращаются, чем приполярные области, как это наблюдается у Солнца и других газовых планет. По той же причине Юпитер заметно сжат у полюсов. Ось вращения планеты почти перпендикулярна орбите. Следовательно, на Юпитере нет смены времён года.

Планета Юпитер

Среди следовых газов наиболее существенны водяной пар, метан и аммиак. Под слоем облаков нет никакой твёрдой поверхности. Вместо этого ниже внешних слоёв наблюдается (при увеличении давления с глубиной) постепенный переход от газа к жидкости. Затем следует резкий переход к металлической жидкости, в которой атомы лишены электронов.

В самом центре, возможно, имеется маленькое ядро, состоящее из твёрдых пород и льда. Наличие источника внутренней энергии (тепло, выделившееся в результате гравитационного коллапса при образовании Юпитера) позволяет планете излучать в 1,5 – 2 раза больше тепла, чем она получает от Солнца. При визуальных наблюдениях диск Юпитера кажется пересечённым чередующимися светлыми зонами и тёмными поясами. Согласно данным, полученным четырьмя космическими зондами, пролетевшими мимо Юпитера в 1973 – 1981 гг. («Пионер-10 и -11», «Вояджер-1 и -2», и АМС «Галилео»), внутри этих полос наблюдается очень сложная система потоков. В каждом полушарии имеется пять или шесть таких полос, по направлению совпадающих с ветровыми течениями.

В строении своем Юпитер имеет сходство с небольшой звездой, внутреннее давление в его недрах может достигать 100 миллионов атмосфер. Магнитное поле Юпитера огромно, даже в сравнении с величиной самой планеты – оно простирается на миллионы километров. Если магнитосфера его была бы видима, она имела бы при рассмотрении с Земли угловой размер равный лунному.

Относительно долговечными деталями планеты являются белые или цветные овалы. Наиболее известная и самая заметная из таких деталей Большое красное пятно, которое наблюдается уже около 300 лет. Происхождение этой детали точно не известно. Согласно одной из распространённых теорий утверждается, что она является огромным антициклоном. Цветные облака находятся в самых высоких слоях Юпитера (их глубина составляет около 0,1-0,3% радиуса планеты). Происхождение их окраски тоже остаётся тайной, хотя, по-видимому, можно утверждать, что она связана со следовыми составляющими атмосферы и свидетельствует о происходящих в ней сложных химических процессах. Цвет облаков коррелирует с высотой: синие структуры – самые глубокие, над ними лежат

Планета Юпитер

коричневые, затем белые.

Красные структуры – самые высокие. Зонд с АМС «Галилео» в 1995 г. Парашютировал сквозь верхние слои атмосферы Юпитера, передавая данные относительно состава и физических условий среды. Наземные наблюдения места вхождения зонда показали, что оно, по-видимому, было относительно свободно от облаков. Этим можно объяснить, почему не было получено почти никаких подтверждений существования ожидаемых трёх слоёв облаков (состоящих на самых больших высотах из кристаллов аммиака, гидросульфида аммония в середине, а внизу – из водяных и ледяных кристаллов). Скорость ветра, достигающая 530 км/час, оказалась даже больше, чем ожидалось. В то же время содержание гелия составило только около половины ожидаемого. Вероятное объяснение этого явления – увеличение концентрации гелия к центру планеты.

Сопровождаемый своими спутниками и огромной сложной атмосферой, Юпитер обращается вокруг Солнца почти за 12 лет, являясь ближайшей к нему планетой-гигантом. Атмосфера его изобилует молниями и гигантскими вихрями, такими, как Большое Красное Пятно. Со своей системой спутников Юпитер подобен миниатюрной Солнечной системе, но хотя Юпитер и похож по своему химическому составу на звёзды, он не сияет, подобно Солнцу. Масса Юпитера составляет только одну восьмидесятую долю от необходимой для образования звезды. Меньшее значение массы не позволяет недрам Юпитера разогреться до нужной температуры.

Зонд обнаружил также интенсивный радиационный пояс. Предположение о существовании слабого кольца вокруг Юпитера было впервые высказано на основании данных, полученных «Пионером-11» в 1974 г. После проведенного «Вояджером» непосредственного фотографирования это предположение подтвердилось. Основная часть кольца лежит на расстоянии 1,72 – 1,81 радиуса от центра планеты. Исходя из характеристик кольца можно допустить, что оно состоит, главным образом, из частиц микронных размеров. Постоянным источником пополнения кольца могут быть движущиеся по орбите объекты размером с булыжник, постоянно бомбардируемые быстрыми частицами.

Однако Юпитер и без того сильно влияет на небесные тела Солнечной системы. Некоторые спутники Юпитера, вероятно, являются астероидами, захваченными гравитационным притяжением гиганта. Пути неосторожно приблизившихся малых планет и комет по тем же причинам искажаются, что иногда приводит к катастрофическим последствиям. Кометы-неудачники могут быть выброшены Юпитером из Солнечной системы, либо пойманы им в смертельную ловушку, как это случилось с кометой Шумейкера-Леви-9 в 1994-м году.

В настоящее время известно шестнадцать естественных спутников, вращающихся вокруг Юпитера. Они разделяются на четыре группы. По круговым орбитам в экваториальной плоскости движутся четыре маленьких внутренних спутника (Метида, Адрастея, Амальтея и Теба) и четыре больших галилеевых спутника (Ио, Европа, Ганимед и Каллисто). Третья группа (Леда, Гималия, Лиситея и Элара) – маленькие спутники на круговых орбитах, наклонённых под углом 25° — 29° к экваториальной плоскости и лежащих на расстоянии 11 – 12 млн. км от Юпитера. Внешняя группа (Ананке, Карме, Пасифе и Синопе) – маленькие спутники с обратным движением по орбитам. Эти орбиты являются относительно вытянутыми эллипсами с существенным наклонением к экваториальной плоскости и лежат на расстоянии 21 – 24 млн. км от Юпитера. Четыре галилеевых спутника и их движения по орбите можно легко увидеть в маленький телескоп или бинокль.

1.1. ПАРАМЕТРЫ ПЛАНЕТЫ

Юпитер, тысячи лет назад названный в честь царя римских богов, господствует и среди девяти планет нашей Солнечной системы, соперничая с Солнцем в своем великолепии. Планета находится далеко за основным поясом астероидов.

Большая полуось орбиты Юпитера равна 5,2 а.е., (расстояние от Солнца). Период обращения по орбите – 11,867 лет. Средняя скорость движения по орбите 13,1 км/с.

Период вращения вокруг оси – 9 часов 55 минут. Каждая точка экватора движется со скоростью 45 тысяч километров в час. Так как ось вращения Юпитера почти перпендикулярна его орбите, следовательно, на планете нет смен времен года.

Юпитер – это планета-гигант, которая содержит в себе более 2/3 массы всей нашей планетной системы. Масса Юпитера равна M=318 земным = 1,9*1027 кг. Его объем в 1300 раз больше, чем у Земли. Средняя плотность Юпитера 1330 кг/м3, что сравнимо с плотностью воды и в четыре раза меньше, чем плотность Земли. Видимая поверхность планеты в 120 раз превосходит площадь Земли, Юпитер представляет собой гигантский шар из водорода, практически его химический состав совпадает с солнечным. А вот температура на Юпитере ужасающе низкая: — 140° С.

Юпитер быстро вращается. Из-за действия центробежных сил планета заметно расплющилась, и ее полярный радиус стал на 4400 км меньше экваториального, равного 71 400 км. Магнитное поле Юпитера в 12 раз сильнее земного – компас там будет работать отменно, только северный конец стрелки всегда будет направлен на юг.

Даже собрав 2/3 массы планет Солнечной системы, Юпитеру не хватило этого для того, чтобы в центре планеты начались термоядерные реакции: планета в 80 раз легче самой маленькой звезды главной последовательности. Однако Юпитер обладает собственным источником тепла, связанным с радиоактивным распадом вещества и энергией, высвобождающейся в результате сжатия. В тепловом режиме Юпитера большую роль играют потоки внутренней энергии из центра планеты.

1.2. ВНУТРЕННЕЕ СТРОЕНИЕ

Планета Юпитер

Юпитер состоит, в основном, из водорода и гелия. Под облаками находится слой глубиной 7—25 тыс. км, в котором водород постепенно изменяет своё состояние от газа к жидкости с увеличением давления и температуры (до 6000°С). Чёткой границы, отделяющей газообразный водород от жидкого, по-видимому, не существует. Это должно выглядеть как непрерывное кипение глобального водородного океана. Падение в него кометы в 1994 году вызвало исполинское цунами многокилометровой высоты.

По мере погружения в океан Юпитера на протяжении 20 тыс. километров быстро увеличиваются давление и температура. На расстоянии 46 тыс. километров от центра Юпитера давление достигает 3 млн. атмосфер, температура – 11 тыс. градусов. (Напомним, что температура поверхности Солнца около 6 тыс. градусов.) Водород не выдерживает высокого давления и переходит в жидкое металлическое состояние.

Слой металлического водорода толщиной, согласно теоретическим моделям, около 30-50 тыс. км. Протоны и электроны в нём существуют раздельно, и он является хорошим проводником электричества. Последние эксперименты показали, что водород не изменяет свою фазу внезапно, следовательно, внутренности Юпитера не имеют четких границ между слоями. Ученые полагают, что Юпитер имеет твердое ядро, состоящее из тяжёлых элементов (более тяжёлых, чем гелий). Его размеры — 15—30 тыс. км в диаметре, ядро обладает высокой плотностью. Если даже на Юпитере и имеется твердая поверхность, то стоять на ней нельзя без опасения быть раздавленным весом выше лежащей атмосферы. По теоретическим расчетам, температура ядра планеты около 30 000°С, а давление 30-100 млн. атмосфер. Такие условия недостаточны для термоядерных реакций, но Юпитер излучает в пространство примерно в 2 раза больше энергии, чем получает ее от Солнца. Наиболее вероятно, что избыточное тепловое излучение планеты является результатам гравитационного сжатия планеты, которое продолжается и сейчас. Тепло перемещается через толщу атмосферы и просачивается наружу через свободные от облаков области, которые соответственно названы «горячими пятнами». Мощные электротоки, возникающие в слое металлического водорода, порождают гигантское магнитное поле Юпитера. Если бы можно было увидеть свечение магнитосферы Юпитера, взаимодействующей с солнечным ветром из электронов и протонов, то на нашем небе вокруг Юпитера появилась бы медузообразная структура крупнее Луны.

2. АТМОСФЕРА

Когда давление атмосферы Юпитера достигнет давления земной атмосферы, остановимся и осмотримся. Наверху видно обычное голубое небо, вокруг клубятся густые белые облака сконденсированного аммиака. Кроме того, снаружи морозно: — 100° С. Красноватая окраска части юпитерианских облаков говорит о том, что здесь много сложных химических соединений. Разнообразные химические реакции в атмосфере инициируются солнечным ультрафиолетовым излучением, мощными разрядами молний (гроза на Юпитере должна быть впечатляющим зрелищем!), мощность которых на три порядка превышает земные, а также полярные сияния, а также теплом, идущим из недр планеты.

Атмосфера Юпитера состоит из водорода (81 % по числу атомов и 75 % по массе) и гелия (18 % по числу атомов и 24 % по массе). На долю остальных веществ приходится не более 1 %. В атмосфере присутствуют метан, водяной пар, аммиак; имеются также следы органических соединений, этана, сероводорода, неона, кислорода, фосфена, серы. Внешние слои атмосферы содержат кристаллы замороженного аммиака. Из этой химической «каши» трудно выбрать главных претендентов на роль оранжевого красителя атмосферы: это могут быть соединения фосфора, серы или органические соединения.

Следующий ярус облаков состоит из красно-коричневых кристаллов гидросульфида аммония при температуре – 10° С.

Водяной пар и кристаллы воды образуют более нижний ярус облаков при температуре 20° С и давлении в несколько атмосфер – почти над самой поверхностью океана Юпитера. (Хотя некоторые модели допускают наличие и четвертого яруса облаков – из жидкого аммиака.)

Толщина атмосферного слоя, в котором возникают все эти удивительные облачные структуры, — 1000 км. Темные полосы и светлые зоны, параллельные экватору, соответствуют атмосферным течениям разного направления (одни отстают от вращения планеты, другие его опережают). Скорости этих течений – до 100 м/с.

На границе разнонаправленных течений образуются гигантские завихрения. Особенно впечатляют Большое Красное Пятно – колоссальный атмосферный вихрь. Неизвестно когда он возник, но в телескопы он наблюдается уже 300 лет.

Последние исследования показывают что, чем дальше планета от Солнца, тем менее турбулентная ее атмосфера, тем менее интенсивно происходит теплообмен между соседними областями и рассеивается меньше энергии. В атмосфере больших планет физические процессы таковы, что энергия из отдельных мелких областей переносится в более крупные и скапливается затем в глобальные воздушные структуры – зональные потоки. Эти потоки и являются поясами облаков, которые можно разглядеть даже в небольшой телескоп. Соседние потоки движутся в противоположных направлениях. Их цвет может слегка отличаться в зависимости от химического состава. Цветные облака находятся в самых высоких слоях Юпитера (их глубина составляет около 0,1-0,3% радиуса планеты). Происхождение их окраски остается тайной, хотя, по-видимому, можно утверждать, что она связана со следовыми составляющими атмосферы и свидетельствует о происходящих в ней сложных химических процессах.

На основе исследования в конце 2000 г зондом «Cassini» выяснено, что светлые полосы и Большое Красное Пятно (гигантский шторм с размером большой оси около 35 тыс. км, а малой оси – 14 тыс. км) связаны с нисходящими потоками (вертикальная циркуляция атмосферных масс); облака здесь выше, а температура ниже, чем в остальных областях. Цвет облаков коррелирует с высотой: синие структуры – самые верхние, под ними лежат коричневые, затем белые. Красные структуры – самые низкие. Красноватый оттенок планеты приписывают главным образом присутствию в атмосфере красного фосфора и, возможно, органике, возникающей благодаря электрическим разрядам. В области, где давление порядка 100 кПа, температура составляет около 160 К. В атмосфере Юпитера замечены грозы. Температура верхних облаков составляет -130°С. Юпитер выделяет на 60% больше энергии, чем получает от Солнца. Атмосфера отражает 45% падающего солнечного света. Установлено также наличие ионосферы, протяженность которой по высоте – порядка 3000 км.

Кроме того, орбитальным телескопом «Чандра» обнаружен источник пульсирующего рентгеновского излучения (названный Большим рентгеновским пятном), причины которого представляют пока загадку.

2.1. БОЛЬШОЕ РЕНТГЕНОВСКОЕ ПЯТНО НА ЮПИТЕРЕ

Самая большая планета солнечной системы, газовый гигант Юпитер, знаменит своим похожим на водоворот Большим Красным Пятном. Справа показано оптическое изображение знакомой всем гигантской планеты с циклоническими системами и полосами облаков, полученное пролетавшим около нее космическим аппаратом Кассини. Слева показано в искусственных цветах соответствующее изображение Юпитера в рентгеновских лучах, полученное орбитальной обсерваторией Чандра. На

Планета Юпитер

изображении, полученном Чандрой, впервые были обнаружены рентгеновские пятна и авроральное рентгеновское излучение от полюсов. Рентгеновское пятно, доминирующее в излучении от северного полюса Юпитера (вверху) возможно, так же удивительно для современных астрономов, как когда-то было Большое Красное Пятно. Противореча ранее предложенным теориям, рентгеновское пятно находится слишком далеко на севере, чтобы быть связанным с тяжелыми заряженными частицами из окрестностей вулканического спутника Ио. Данные Обсерватории Чандра также показывают, что рентгеновское излучение пятна таинственным образом пульсирует с периодом около 45 минут.

2.2. БОЛЬШОЕ КРАСНОЕ ПЯТНО

Большое красное пятно (БКП) — атмосферное образование на Юпитере, самая заметная особенность на диске планеты, наблюдаемая уже почти 350 лет.

БКП было открыто Джованни Кассини в 1665 году. Деталь, отмеченная в записях Роберта Гука 1664 года, также может быть идентифицирована как БКП. До полёта «Вояджеров» многие астрономы полагали, что пятно имеет твёрдую природу.

Планета Юпитер

БКП представляет собой гигантский ураган-антициклон, размерами 24-40 тыс. км в длину и 12-14 тыс. км в ширину (существенно больше Земли). Размеры пятна постоянно меняются, общая тенденция — к уменьшению; 100 лет назад БКП было примерно в 2 раза больше. По его длине могли бы разместиться 3 планеты размером с Землю.

Пятно расположено примерно на 22° южной широты и перемещается параллельно экватору планеты. Кроме того, газ в БКП вращается против часовой стрелки с периодом оборота около 6 земных суток. Скорость ветра внутри пятна превышает 500 км/ч.

Верхний слой облаков БКП находится примерно на 8 км выше верхней кромки окружающих облаков. Температура пятна несколько ниже прилегающих участков.

Красный цвет БКП пока ещё не нашёл однозначного объяснения. Возможно, такой цвет придают пятну химические соединения, включающие фосфор.

Помимо БКП на Юпитере имеются и другие «пятна-ураганы», меньшие по размерам. Они могут иметь белый, коричневый и красный цвет и существовать десятки лет (возможно и дольше). Пятна в атмосфере Юпитера зафиксированы как в южном, так и в северном полушарии, но устойчивые, существующие длительное время имеются почему-то только в южном полушарии.

Ввиду разницы скоростей течений атмосферы Юпитера иногда происходят столкновения ураганов. Одно из них имело место в 1975 году, в результате чего красный цвет БКП поблек на несколько лет. В 2002 произошло аналогичное столкновение БКП и Большого Белого Овала. Белый Овал является частью пояса облаков, с периодом обращения меньшим, чем у Большого Красного Пятна. Овал начал тормозиться Большим Красным Пятном в конце февраля 2002 года, и столкновение продолжалось целый месяц. Красный цвет Большого Красного Пятна – загадка для ученых, возможной причиной его могут служить химикалии, включающие фосфор. Фактически цвета и механизмы, создающие вид всей юпитерианской атмосферы, до сих пор еще плохо поняты и могут быть объяснены только при прямых измерениях ее параметров.

Oval BA сформировался между 1998 и 2000 годами после слияния трёх меньших белых овалов, которые наблюдались до этого в течение 60 лет. Новое атмосферное образование поначалу было белым в видимом диапазоне, но в феврале 2006 года приобрело красно-коричневый цвет. По одной из гипотез, пока ураган находится на одинаковой высоте с общей поверхностью верхнего края атмосферы, он имеет белый цвет. Но когда его мощность увеличивается, вихрь поднимается несколько выше общего слоя облаков, где ультрафиолетовое излучение Солнца химически изменяет цвет, придавая ему красноту.

3. КОСМИЧЕСКИЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ

3.1. МАГНИТОСФЕРА

Магнитное поле Юпитера огромно, даже в пропорции с величиной самой планеты – оно простирается на 650 миллионов километров (за орбиту Сатурна!). Если магнитосфера его была бы видна, она бы с Земли имела угловой размер, равный размеру Луны. Магнитное поле Юпитера значительно более сильное, чем земное, но в направлении Солнца оно почти в 40 раз меньше. Форма магнитосферы Юпитера, как и других планет, далека от сферической. Компас на Юпитере укажет юг, а не север, как это было бы на Земле, так как магнитное поле Юпитера имеет противоположное направление по сравнению с земным. Магнитосфера Юпитера, формируемая солнечным ветром, выглядит в виде слезы. Электроны и протоны высоких энергий, захваченные магнитным полем Юпитера, образуют радиационные пояса, похожие на земные, но сильно превышающие их по размеру.

Радиоизлучение Юпитера, обнаруженное в 1955 г, послужило первым признаком наличия у него сильного магнитного поля, которое в 4000 раз сильнее земного. Его магнитный дипольный момент почти в 12000 раз превосходит дипольный момент Земли, но так как напряженность магнитного поля обратно пропорциональна кубу радиуса, а он у Юпитера на два порядка больше, чем у Земли, то напряженность у поверхности Юпитера выше, по сравнению с Землей, только в 5-6 раз. Магнитная ось наклонена к оси вращения на (10,2 ± 0,6)°. Дипольная структура магнитного поля доминирует до расстояний порядка 15 радиусов планеты. Юпитер обладает обширной магнитосферой, которая подобна земной, но увеличена примерно в 100 раз. Закручивание электронов вокруг силовых линий порождает радиоизлучение, причем задержанные около планеты электроны дают синхротронное излучение в диапазоне дециметровых волн. Декаметровое излучение, наблюдаемое только от некоторых областей планеты, связано с взаимодействием ионосферы Юпитера со спутником Ио, орбита которого проходит внутри огромного плазменного тора. Это взаимодействие порождает также полярные сияния. Обнаруженное «Вояджерами» излучение в километровых длинах волн возникает в высоких широтах планеты и в плазменном торе. Наблюдая 18 декабря 2000 года в течение 10 часов, удалось обнаружить пульсирующий источник рентгеновского излучения в полярных районах верхних слоев атмосферы Юпитера с помощью оборудования орбитального телескопа «Chandra». Вспыхивает наподобие маяка каждый 45 минут. Никакие из существующих ныне теорий не могут объяснить ни природу возникновения излучения, ни его пульсирующий характер.

Радиационные пояса:

Планета Юпитер

Эти два изображения показывают радиационные пояса Юпитера в течение 10 часов. Они контролируются магнитным полем планеты, поэтому изменяются при ее вращении. Изображение планеты дано для того, чтобы показать относительный размер этих поясов. При облете Юпитера основная антенна «Кассини» была все время направлена в сторону планеты, что позволило записать данные об интенсивности радиоизлучения в полосе, охватывающей почти четверть оборота Юпитера. Впервые был записан спектр высокоэнергетичных электронов в окружающем пространстве Юпитера. Оказалось, что плотность этих электронов меньше, чем предполагалось ранее, а это означает, что гораздо больше электронов, чем ожидалось, обладают меньшей энергией, а именно они и представляют основную опасность для электронного оборудования космических аппаратов. Результаты наблюдений показали, что район Юпитера представляет зону самого жесткого радиационного окружения во всей Солнечной системе, а максимально жесткое излучение наблюдается на расстоянии до 300 тыс. км от его поверхности.

3.2. ПОЛЯРНЫЕ СИЯНИЯ

Наблюдения космического телескопа «Хаббл» показали, что полярное сияние имеет ту же природу, что и земное: быстрые электроны, дрейфующие в магнитосфере планеты вдоль силовых линий между полюсами, попадают у полюсов в верхние слои атмосферы и вызывают свечение газа.

Полярное сияние Юпитера интенсивнее всего проявляется в ультрафиолетовом диапазоне, поскольку основные спектральные линии водорода, доминирующего в атмосфере Юпитера, лежат в жестком ультрафиолете.

Свой вклад в исследование Юпитера внесла и орбитальная обсерватория «Чандра», получившая изображение планеты в рентгеновских лучах. На нем впервые были обнаружены рентгеновские пятна и полярное рентгеновское излучение.

Планета Юпитер

На недавно опубликованной фотографии с Космического телескопа имени Хаббла, сделанной в ультрафиолетовых лучах, полярные сияния выглядят как кольцеобразные пояса вокруг полюсов планеты. Полярные сияния на Юпитере отличаются от земных наличием ряда ярких полос и пятен, порождаемых трубками магнитного поля, что соединяют Юпитер с его крупнейшими спутниками. В данном конкретном случае яркая черточка у самого левого края и два ярких пятнышка – одно чуть пониже центра и другое справа от него – представляют собой ни что иное как следы Ио, Ганимеда и Европы, соответственно. Следует заметить, что снята дневная сторона Юпитера (с Земли можно снять только узкую ночную полоску) и в ультрафиолете сияние ярче отраженных солнечных лучей.

3.3. МОЛНИИ НА ЮПИТЕРЕ

Почему на Юпитере сверкают молнии? Молния представляет собой мгновенный перенос электрически заряженных частиц с одного места на другое. Чтобы сверкнула молния, необходимо, чтобы заряды были разделены внутри облака. На Земле разделение заряда образуется из-за столкновения ледяных и водяных капель. Однако, что происходит на Юпитере? Астрономы полагают, что молнии на Юпитере образуются также в облаках, содержащих лед. Этот вывод был сделан после того, как была сделана эта фотография в октябре космическим аппаратом Галилео, который летает вокруг Юпитера. Облака слабо освещаются солнечным светом, отраженным от спутника Юпитера Ио. Яркие вспышки происходят в активных областях на уровне, где пролегают водяные облака, и освещают более низкие облака, содержащие аммиак. Молнии на Юпитере намного ярче молний на Земле.

3.4. КОМЕТА ШУМЕЙКЕР-ЛЕВИ 9

Планета Юпитер

В 1993 году около Юпитера была открыта необычная цепочка кусочков кометы, которая распалась под действием гравитационных сил планеты – гиганта. Было просчитано, что они вскоре столкнутся с Юпитером и ученые стали с нетерпением ожидать этого невероятного события (ведь раньше ни кто подобного не наблюдал). И вот в июле 1994 года куски кометы Шумейкера-Леви 9, известной также под названием «нить жемчуга», столкнулись с Юпитером. Что происходит, когда комета сталкивается с планетой? Если планета имеет каменную поверхность, то на ней образуется огромный ударный кратер. Однако планеты типа Юпитера не имеют твердой поверхности, а состоят преимущественно из газа. Когда комета Шумейкера-Леви-9 сталкивалась с Юпитером в 1994 году, каждый кусочек кометы поглощался обширной атмосферой Юпитера. На картинке изображена последовательность снимков, на которых показано столкновение с Юпитером двух фрагментов кометы. По мере того, как фрагменты погружались в атмосферу, образовывались темные следы, которые постепенно исчезали. Под верхними облаками Юпитера находится газ с высокой температурой, поэтому фрагменты кометы быстро расплавлялись, не успев нырнуть глубоко в атмосферу Юпитера. Так как Юпитер намного массивнее любой кометы, орбита этой планеты вокруг Солнца не может заметно измениться от такого соударения.

Редчайшее астрономическое явление – столкновение кометы Шумейкеров-Леви 9 с Юпитером – вызвало необычайный интерес широкой общественности в связи с разнообразием проблем, связанных с этим явлением. Традиционные научные проблемы – это, во-первых, новое о самой комете, например о химическом составе ее ядра, особенностях пылевой компоненты, вспышечной активности и т. д.; во-вторых, это уникальная возможность прямого изучения химического состава поверхностных слоев Юпитера. Здесь были получены неожиданные результаты: наблюдатели зарегистрировали сильное излучение линий металлов, которых никак не предполагалось найти в поверхностных слоях Юпитера в таком количестве; также было обнаружено значительное количество серы как в виде самой молекулы S2, так и в виде других серосодержащих молекул. Третья научная проблема – это исследование эффектов, связанных непосредственно со взрывами при падении осколков на Юпитер. К ним относятся энерговыделение самих взрывов, распространение ударных волн, а также исследование фотохимических реакций, протекающих в процессе взрыва и распространения ударной волны. Ученые зарегистрировали многократное превышение концентрации ряда веществ в местах падения осколков кометы по сравнению с тем, что ожидалось найти в поверхностных слоях Юпитера, например серы, окиси углерода СО, а также молекул CS2 и CS. В каждом месте падения самых крупных кометных осколков ученые обнаружили 100 млн. т окиси углерода, 3 млн. т сульфида углерода CS2 и 300 тыс. т моносульфида углерода CS, что во много тысяч раз больше нормального содержания этих веществ.

3.5. КОЛЬЦА ЮПИТЕРА

Юпитер преподносит много сюрпризов: он генерирует мощные полярные сияния, сильные радиошумы; возле него межпланетные аппараты наблюдают пылевые бури – потоки мелких твердых частиц, выброшенных в результате электромагнитных процессов в магнитосфере Юпитера. Мелкие частицы, которые получают электрический разряд при облучении солнечным ветром, обладают очень интересной динамикой: являясь промежуточным случаем между макро- и микро-телами, они примерно одинаково реагируют и на гравитационные, и на электромагнитные поля.

Планета Юпитер

Именно из таких мелких каменных частиц в основном состоит кольцо Юпитера, открытое в марте 1979 г. (косвенное обнаружение кольца в 1974 г. По данным «Пионера» осталось непризнанным). Его главная часть имеет радиус 123-129 тыс. километров. Это плоское кольцо около 30 км толщиной и очень разреженное – оно отражает лишь несколько тысячных долей процента падающего света. Более слабые пылевые структуры тянутся от главного кольца к поверхности Юпитера и образуют над кольцом толстое гало, простирающееся до ближайших спутников. Увидеть кольцо Юпитера с Земли практически невозможно: оно очень тонкое и постоянно повернуто к наблюдателю ребром из-за малого наклона оси вращения Юпитера к плоскости его орбиты.

Схематическое изображение кольцевой системы Юпитера показывает соотношение между различными кольцами и его мелкими внутренними спутниками, которые являются источником пыли, формирующей кольца. Самое внушительное кольцо, показанное серым оттенком, — это гало. Тонкое узкое основное кольцо показано красным цветом, на его границе расположены спутники Адрастея и Метис. Кольцо состоит из частиц, выбиваемых из этих двух спутников. Феб и Амальтея более удалены от Юпитера и формируют тонкие паутинообразные кольца, которые обозначены желтым и зеленым цветами.

Шесть картинок, которые Вы видите, получены в инфракрасном свете с помощью гавайского

Планета Юпитер

инфракрасного телескопа в 1994 году и покрывают промежуток времени, равный двум часам. Отчетливо видны кольца Юпитера, полосы и пятна во внешней атмосфере Юпитера. На фотографиях видны также два небольших спутника Юпитера. Метида диаметром только 40 км видна на втором снимке в виде слабого пятнышка на кольцах справа от Юпитера. Амальтея намного больше и ярче. Этот спутник виден на третьем снимке с краю слева, а также проходящим по диску планеты на четвертом и пятом снимках. Происхождение колец Юпитера остается неизвестным, хотя ученые предполагают, что они образовались из рассеянного вещества от столкновений метеоритов со спутниками Юпитера.

3.6. СПУТНИКИ ЮПИТЕРА

На сегодняшний день учёным известны 63 спутника Юпитера; это наибольшее число открытых спутников среди всех планет Солнечной системы.

В 1610 году Галилео Галилей, наблюдая Юпитер в телескоп, открыл четыре наиболее крупных спутника — Ио, Европа, Ганимед и Каллисто, которые сейчас носят название «галилеевых». Они ярки и вращаются по достаточно удалённым от планеты орбитам, так что их легко различить даже в полевой бинокль. Первенство в открытии спутников оспаривал также немецкий астроном Симон Мариус, который позднее дал им названия, взяв имена из древнегреческих мифов.

Благодаря наземным наблюдениям системы Юпитера, к концу 1970-х годов было известно уже 13 спутников. В 1979 году, совершая пролёт мимо Юпитера, космический аппарат «Вояджер-1» обнаружил ещё три спутника.

Начиная с 1999 года, с помощью наземных телескопов нового поколения были открыты ещё 47 спутников Юпитера, подавляющее большинство из которых имеют диаметр в 2—4 километра.

Галилеевы спутники — это 4 крупнейших спутника Юпитера: Ио, Европа, Ганимед и Каллисто (в порядке удаления от Юпитера). Они входят в число крупнейших спутников Солнечной системы и могут наблюдаться в небольшой телескоп.

Спутники были открыты Галилео Галилеем 7 января 1610 (первое наблюдение) с помощью его первого в истории телескопа. На открытие спутника претендовал также немецкий астроном Симон Мариус, который наблюдал их в 1609, но вовремя не опубликовал данные об этом. Имеются косвенные данные, что ещё задолго до этого 4 спутника Юпитера были известны в Древнем Вавилоне и Древнем Египте (основано на том, что в мифологии у аналогов Юпитера было 4 сына либо 4 пса).

Названия галилеевых спутников были предложены Симоном Мариусом в 1614, однако в течение долгого времени они практически не использовалось. Галилей назвал четыре открытые им спутника «планетами Медичи» (в честь четырёх братьев Медичи) и присвоил им порядковые номера. Лишь с середины XX века привычные нам названия стали общеупотребительными.

Галилеевы спутники названы по имени персонажей древнегреческой мифологии — любовниц Зевса (Ганимед — любовник). Мариус дал такие названия, так как Юпитер — аналог Зевса в римском пантеоне.

Систему Юпитера иногда называют «Солнечной системой в миниатюре». Ганимед превышает по размеру планету Меркурий. На Европе имеется глобальный жидкий океан и может существовать жизнь. На Ио бушуют мощные вулканы. Ио, Европа и Ганимед находятся в орбитальном резонансе — их орбитальные периоды относятся как 1:2:4.

Для галилеевых спутников характерна закономерность — чем дальше спутник расположен от Юпитера, тем ниже его средняя плотность и тем больше на нём воды (в твёрдом или жидком состояниях). Одна из гипотез объясняет это тем, что в ранние эпохи эволюции Солнечной системы Юпитер был гораздо горячее и летучие соединения (в том числе водяной пар) выметались из областей, близких к планете.

Основные сведения о галилеевых спутниках были получены в результате пролёта Вояджеров в 1979, работы аппарата Галилео в 1995—2003, и исследований с помощью телескопа Хаббл.

4. ИСТОРИЯ ОТКРЫТИЙ

Юпитер – одна из планет, видимых невооруженным глазом, и путь её по ночному небу был наблюдаем тысячи лет. В 1610-м году, итальянский астроном Галилео Галилей обнаружил четыре самых больших спутника планеты: Ио, Европу, Ганимед, и Каллисто, известные также как Галилеевы спутники. Это было одно из самых ранних астрономических открытий, сделанных с телескопом. Оно сыграло свою роль, добавив уверенности сторонникам гелиоцентрической системы мира. В те далёкие дни борьба мировоззрений была очень остра.

В течение последующих лет, с улучшением телескопов, становились известными и размер планеты, и существование Большого Красного Пятна, которое представлялось, по началу, островом в гигантском море на поверхности Юпитера. Земная астрономия всегда продолжала совершенствоваться, мы достигли истинного понимания некоторых «поверхностных» явлений (изменений в расположении деталей, их размеров, цвете), считая их уже атмосферными, а не относящимися к вовсе несуществующей твёрдой поверхности.

С приходом радиоастрономии в науку (а именно в 1955-м году), мы обнаружили, что Юпитер – источник устойчивого высокочастотного радиошума, указывающего на электрическую деятельность гиганта. Юпитер изучается во всех длинах волн. Внизу Вы видите сравнение снимков Юпитера в тепловых и видимых лучах.

Радиоизлучение Юпитера, обнаруженное в 1955г., послужило первым признаком наличия у него сильного магнитного поля, которое в 4000 раз сильнее земного. Следовательно, магнитосфера Юпитера в 100 раз больше земной. Закручивание электронов вокруг силовых линий порождает радиоизлучение, причём задержанные около планеты электроны дают синхротронное излучение в диапазоне дециметровых волн. Декаметровое излучение, наблюдаемое только от некоторых областей планеты, связано с взаимодействием ионосферы Юпитера со спутником Ио, орбита которого проходит внутри огромного плазменного тора. Это взаимодействие порождает также полярные сияния. Обнаруженное «Вояджерами» излучение в километровых длинах волн возникает в высоких широтах планеты и в плазменном торе.

В марте 1972-го года была запущена АМС «Пионер 10», для наблюдения пояса астероидов и Юпитера. Долетев до Юпитера в декабре 1973-го года, «Пионер 10» обнаружил интенсивное излучение, исходящее от Юпитера, огромное магнитное поле, предполагающее наличие проводящей ток жидкости в недрах планеты.

Годом позже, однотипный космический аппарат «Пионер 11», пролетал Юпитер на своём пути к Сатурну и передал даже более подробные изображения гигантской планеты. Изучая данные, полученные этим аппаратом, учёные впервые заподозрили наличие у Юпитера колец.

31 марта 1997-го года был выключен космический аппарат «Пионер 10», который ещё в 1973-м году первым преодолел пояс астероидов и достиг Юпитера. В 1983-м году он пересёк орбиту Нептуна – самой далекой на тот год планеты от Солнца – и направился к границам Солнечной системы. Находящееся в исправности оборудование «Пионера 10» питалось энергией распада помещённых на спутник радиоактивных веществ. Теперь этот источник иссяк. «Пионер 10» был выключен с расстояния в 9 световых часов, через 25 лет после запуска.

В августе и сентябре 1977-го года, были запущенны два «Вояджера» для изучения внешней части Солнечной системы. «Вояджеры» побывали возле Юпитера в 1979-м году, подарив нам поразительные, красивые изображения царя планет, обнаружив тысячи деталей, до тех пор неизвестные. «Вояджеры» поведали нам, что процессы в атмосфере Юпитера – несоизмеримо более грандиозные подобия тех же явлений земной атмосферы. «Вояджеры» подтвердили догадки о кольцах планеты. Юпитер – третья планета, у которой открыли кольца.

Запущенный в октябре 1989-го года с основной задачей изучения Юпитера, космический аппарат «Галилео» вернулся к Земле 8 декабря 1990-го года для совершения обычного гравитационного манёвра. После он направился к астероиду Гаспра, потом повстречался с другим астероидом – Идой, откуда уже попал в систему Юпитера. «Галилео» был нацелен на самые разнообразные исследования как самой планеты, так и её спутников. В 1995-м году от аппарата отделился специальный зонд, предназначенный для изучения атмосферы Юпитера. На рисунке вы видите красивое изображение, на котором запечатлен момент покорения планеты этим зондом.

В 2015 году планируется полет «JIMO». Jupiter Icy Moons Orbiter – аппарат предназначен для изучения трех галилеевых спутников Юпитера: Европы, Ганимеда и Каллисто. Эти спутники могут иметь подповерхностные океаны и возможные компоненты жизни. Аппарат для достижения цели будет иметь ионные двигатели.

Год

Ученый

Открытие

1530

Н. Коперник

Довольно точно рассчитывает расстояние от Солнца до Юпитера в 5,217 а.е.

1610

Г. Галилей

7 и 14 января открыл четыре самых больших спутника планеты: Ио, Европу, Ганимед, и Каллисто, известные также как Галилеевы спутники. Сам дал название «Медичейские звезды», а нынешнее название было дано С. Марий в 1614 г.

1656

Г.Х. Гюйгенс

Делает первые зарисовки неправильных образований на поверхности планеты.

1664

Р. Гук

Впервые описывает и зарисовывает Большое Красное пятно.

1675

О. Ремер

По наблюдению затмений спутников впервые определяет значение скорости света.

1758

А. Клеро

Впервые указывает, что Юпитер влияет на движение комет.

1892

Э. Барнард

Открывает пятый спутник планеты – Амальтея.

1906

Открыл первый представитель астероидов, движущихся по орбите Юпитера Ахиллес (№588).

1932

В атмосфере планеты обнаружены метан и аммиак.

1955

США

Открывается на λ=13м радиотелескопом  Отдела земного магнетизма института Карнеги (Вашингтон), что Юпитер – источник устойчивого высокочастотного радиошума, указывающего на электрическую деятельность гиганта. Юпитер изучается во всех длинах волн. Мощность радиоизлучения Юпитера уступает лишь радиоизлучению Солнца.

1960

С.К.Всехсвятский

Открыта система колец у планеты. Кольца небольшие и находятся достаточно близко к самой планете.
1963

СССР

Первая радиолокация планеты.

1986

Макаров

Выдвинута идея, что планеты-гиганты начинались как звезды (подтверждена для Юпитера в 1995г КА «Галилео»).

1994

16-22 июля осколки распавшейся кометы «Шумейкеров-Леви-9»  столкнулась с Юпитером и  кадры переданы на Землю АМС «Галилео». Столкновение 25 осколков размером в несколько километров произошло при скорости 60км/с и на планете возникли гигантские вихри в диаметре до 5000км с выбросом газа на высоту до 1000 км и остались «раны» глубиной 150-200км. Удар был равносилен по мощности взрыву 20 млн.мегатонн тринитротолуола.

ПРИЛОЖЕНИЕ

ЮПИТЕР (в сравнении с Землей)

Основные параметры:

Юпитерианский показатель:

Земной показатель:

Юпитер/Земля:
ОСНОВНЫЕ ПАРАМЕТРЫ ПЛАНЕТЫ

Масса (1024 кг)

1898,6

5,9736

317,83
Объем (1010 км3)

143128

108,321

1321,33
Экваториальный радиус (км)

71492

6378,1

11,209
Полярный радиус (км)

66854

6356,8

10,517
Объемный средний радиус (км)

69911

6371,0

10,973
Средняя плотность (кг/м3)

1326

5515

0,240
Гравитация (м/с2)

24,79

9,80

2,530
Ускорение свободного падения (м/с2)

23,12

9,78

2,364
Вторая космическая скорость (км/с)

59,5

11,2

5,32
Альбедо

0,343

0,306

1,12
Визуальное альбедо

0,52

0,367

1,42
Визуальная величина V(1,0)

-9,40

-3,86

Солнечная энергия (W/m2)

50,50

1367,6

0,037
Температура абсолютно черного тела (К)

110,0

254,3

0,433
Момент инерции (I/MR2)

0,254

0,3308

0,768
Число естественных спутников

63

1

Планетарная кольцевая система

Да

Нет

ОСНОВНЫЕ ПАРАМЕТРЫ ОРБИТЫ
Полуглавная ось (расстояние от Солнца) (106 км)

778,57

149,60

5,204
Сидерический период орбиты (дней)

4332,589

365,256

11,862
Тропический период орбиты (дней)

4330,595

365,242

11,857
Максимальная орбитальная скорость (км/с)

13,72

30,29

0,453
Минимальная орбитальная скорость (км/с)

12,44

29,29

0,425
Наклон орбиты (градусы)

1,304

0,000

Эксцентриситет Орбиты

0,0489

0,0167

2,928
Период вращения вокруг своей оси (часы)

9,9250

23,9345

0,415
Продолжительность светового дня (часы)

9,9259

24,0000

0,414
Наклон оси (градусы)

3,13

23,45

0,133
ОСНОВНЫЕ ПАРАМЕТРЫ ОБСЕРВАТОРИЙ
Исследователь

Неизвестен
Дата открытия

Доисторические времена
Минимальное расстояние до Земли (106 км)

588,5
Максимальное расстояние до Земли (106 км)

968,1
Максимальная визуальная величина

-2,94
ОСНОВНЫЕ ПАРАМЕТРЫ АТМОСФЕРЫ
Поверхностное давление (bar)

более 1000 bars
Плотность атмосферы 1 bar (кг/м3)

0,16
Высота атмосферы (км)

27
Ср. температура 1 bar (К)

165 K / — 108 C
Ср. температура 0,1 bar (К)

112 K / — 161 C
Суточный температурный диапазон (К)

184 K — 242 K / -89С — -31С
Скорость ветра (м/с)

150 м/с (<30° широт); 40 м/с (>30° широт)
Молекулярный вес

2,22 г/моль
Основной состав атмосферы

Молекулярный водород (H2) — 89,8%; Гелий (He) — 10,2%
Другие составляющие — ppm (промили)

Метан (CH4) — 3000 (1000); Аммиак (NH3) — 260 (40); HD — 28 (10); Этан (C2H6) — 5,8 (1,5); Вода (H2O) — 4 (изменяется с давлением)
Аэрозоли

Аммиачные и водные кристаллики льда, аммиак гидросульфид

ЛИТЕРАТУРА

Интернет, http://galspace.spb.ru/

Интернет, http://ru.wikipedia.org/wiki

Интернет, http://www.astronet.ru/

Интернет, http://www.vokrugsveta.ru/vs/article/228/

Сочинение: Роман Евгения Замятина Мы

«Вселенная движется в сторону большей мерзости»,

Хакерская народная поговорка.

«Назначение утопии состоит прежде всего в том, чтобы указать миру путь к совершенству, задача антиутопии – предупредить мир об опасностях, которые ждут его на этом пути»

М.А.Нянковский

Д

авно уже известно, доказано в некоторых философских учениях, что мир можно разделить на две части. Ну, к примеру, на «хорошо» и «плохо». Всегда при составлении какого – либо плана в расчет берутся два исхода дела – хороший и плохой. Примеры можно находить и находить, постепенно в конец загнавшись.
В литературе начала прошлого века, в силу общественных перемен и потрясений, проявилась такая тенденция, даже просто – появился жанр антиутопии. Со времени Чернышевского все были знакомы со словом «утопия» в
России. Оно было известно широкому обывателю. А это же было – нечто новое и неизвестное.
Личностью, вошедшей в историю, как человек, подаривший России антиутопию, был писатель – интеллектуал Евгений Замятин. В его романе «Мы» был описан самый худший вариант развития нового коммунистического общества – его казарменный вид. Писателя упрекали, ругали, с ним спорили не переставая, обвиняя много в чем. Но тем не менее он оказался прав! Некоторое время роман «Мы» был реальностью…
В России антиутопию узнали после Замятина. А как же развивался жанр и его антитеза утопия вообще?
Кто из нас в детстве не мечтал о том, чтобы все люди были счастливы, чтобы не было ни войн, ни голода, ни страданий. И хотя каждый, повзрослев, осознал несбыточность этой мечты, не стоит считать её бессмысленной детской фантазией. Тысячи великих умов на протяжении многих столетий бились над загадкой всеобщего счастья. Древние утверждали, что было время, когда человечество пребывало в счастливом и беззаботном состоянии.
Многочисленные проекты идеального государства, начиная с философских диалогов афинского мыслителя Платона, породили обширную традицию в мировой культуре и положили начало формированию нового литературного жанра. Этот жанр окончательно оформился в эпоху Возрождения, благодаря появлению целого ряда книг, среди которых была и знаменитая «Утопия» англичанина Томаса
Мора, давшая впоследствии название этому жанру.
Расцвет утопии в эпоху Возрождения связан с особенностями ренессансного мироощущения. В философии, в науке, в этических, политических и эстетических учениях того периода главным объектом внимания оказывается человек, а не божество, как это было раньше. Идея загробного блаженства, характерная для средневековья, уступает место попыткам моделирования более совершенных форм земного мироустройства, а эпоха Великих географических открытий порождает надежду, что где – то на неведомых европейцам землях жизнь людей уже достигла абсолютного совершенства. Однако реальное положение человека в европейских странах было весьма далеким от того, которого, по мнению гуманистов – мыслителей, он заслуживал. Поэтому, как правило, в утопиях этой эпохи сочетаются резкая критика современных общественных порядков и идеальные картины «земного рая».
Слово «утопия» возникла из слияния греческих слов: «u» — не и «topos» – место, то есть «место, которого нет».
В России литературная утопия появляется лишь в XVIII веке и наследует многие традиции утопии европейской. Русские писатели – утописты, как и их западные предшественники отправляют своих героев в далекие неведомые страны в поисках «царства Божьего». Такой благословенный край рисует русский историк и публицист, один из предтеч славянофильства князь М .М. Щербатов в книге «Путешествие в землю Офирскую». Рассказывая о социальном и политическом устройстве вымышленной страны с библейским названием, писатель, по сути дела, обращается к русской действительности и пытается нарисовать идеальный образ общественного правления.
Литературная утопия второй половины XIX века тесно связана с распространившимися в этот период в Западной Европе и России социалистическими учениями. Идеи утопического социализма нашли яркое воплощение в романе Н. Г. Чернышевского «Что делать?». Но Чернышевский, в отличие от Мора, не просто создает картины идеального будущего, противопоставляя его настоящему, несовершенному. Он включает утопию в роман о современности, наделяя героев, живущих в 60 – е годы XIX столетия, чертами людей завтрашнего дня. Утверждая, что будущее светло и прекрасно, автор призывает читателей: «Стремитесь к нему, работайте для него, приближайте его, переносите из него в настоящее все, что можете перенести».
Как средство превращения утопической мечты в реальность восприняли многие писатели и революцию 1917 года. Октябрь, разрушивший основы прежнего миропорядка, породил целую волну утопических сочинений. Образы города – сада, светлого завтра, машинного рая зполнили страницы литературных произведений первых послереволюционных лет.
Однако попытка реализации утопии обернулась трагедией для миллионов людей.
Выдающийся английский писатель Оскара Уайльд писал: «На карту земли, на которой не обозначена утопия, не стоит смотреть, так как эта карта игнорирует страну, к которой неустанно стремится человечество». Утопия дает человеку и обществу стимул к саморазвитию, к постоянному движению.
Мир не может жить без утопий, однако в любой утопии изначально заложено немало противоречий. Основополагающие идеи утопии – это идеи социального равенства, разумного государственного устройства, полного материального благополучия. Но истинного равенства мы не найдем практически ни в одной из описанных утопистами стран. Так, на благословенном острове Томаса Мора существует рабство. Возможно ли абсолютное равенство? Захотят ли люди по доброй воле одинаково думать, одеваться, одинаково питаться, жить в одинаковых домах? Утописты уповают на человеческий разум. Но только ли разум определяет человеческое поведение? А как же непредсказуемая и неповторимая человеческая душа?! Согласится ли она на такое равенство?
Человек для утопистов – некое абстрактное понятие, лишенное каких – либо внутренних противоречий. Если же попытаться представить себе грядущий день, принимая во внимание реальные противоречия человеческой природы, то воображение нарисует нам совсем иные картины. Не случайно параллельно с развитием жанра утопии в литературе формируются антиутопические тенденции, отражающие тревогу писателей по поводу тех пагубных, непредвиденных последствий, к которым может привести построение общества будущего.
Наибольшее количество утопий создается в периоды общественного подъема, когда важнейшей чертой массового сознания становится оптимистическое видение исторической перспективы. Эпоха спада в общественном движении порождает разочарование в утопическом идеале.
Утопическое мышление особенно характерно для писателей революционного склада, в центре внимания которых всегда находится поиск новой модели общества, государства. Антиутопические произведения, как правило, выходят из – под пера авторов, для которых объектом художественного исследования стала человеческая душа, непредсказуемая, неповторимая. Такие произведения зачастую полемически направлены против утопий.
Неслучайно именно в XX веке, в эпоху жестоких экспериментов по реализации утопических проектов, антиутопия окончательно оформляется как литературный жанр.
Антиутопия изображает «дивный, новый мир» изнутри, с позиции отдельного человека, живущего в нем. Вот в этом человеке, превращенном в винтик огромного государственного механизма, живущего в нем. Вот в этом – то человеке, превращенном в винтик огромного государственного механизма, и пробуждаются в определенный момент естественные человеческие чувства, не совместимые с породившей его социальной системой, построенной на запретах, ограничениях, на подчинении частного бытия интересам государства. Так возниакет конфликт между человеческой личностью и бесчеловечным общественным укладом, конфликт, резко противопоставляющий антиутопию бесконфликтной, описательной утопии.
Назначение утопии состоит прежде всего в том, чтобы указать миру путь к совершенству, задача антиутопии – предупредить мир об опасностях, которые ждут его на этом пути.
Кто же он таков, создатель гениального романа «Мы»?
«Начало повести Замятина поразило всех. Прошло минут двадцать, и автор прекратил чтение, чтобы уступить место за столом следующему писателю.
-Еще! Еще! Продолжайте, просим!
Ширколицый, скуластый, среднего роста, чисто одетый инженер – писатель, недавно выписанный Горьким из Англии, спокойно поднимался со стула.
— Продолжайте, просим, просим, просим!
Голоса становились все более настойчивыми, нетерпиливыми, громкими.
Замятин покорился и продолжал читать. После этого еще раза два пытался прервать чтение, но безуспешно. Слушали, затаив дыхание. Потом устроили ему овацию.
Ни у одного из выступавших в тот вечер, даже у Блока, не было и доли того успеха, который выпал Замятину. Чуковский носился по залу и говорил всем и каждому:
— Что? Каково? Новый Гоголь. Не правда ли?»
Именно так описывает поэт Николай Оцуп триумфальное появление Замятина в послереволюцинном Петрограде.
Евгений Иванович Замятин родился 20 января 1884 года в городе Лебедяни
Тамбовской губернии в семье священнослужителя. Лебедянь – заштатный город на берегу Дона. Сонное царство, где за заборами дремлет своя неподвижная и причудливая жизнь. Она отразится в зеркале замятинской повести с символическим заглавием: «Уездное». Да, дикость, бескультурье, чернозем. Но не на этом ли черноземе выросли многие русские классики? Откуда? Как? А может быть, сочетание первородных, часто «жестоких» впечатлений и огромная книжная культура только и могли дать огранку таланту: «так бриллиант не виден нам, пока под гранями не оживет в алмазе».
Появление первых произведений Замятина и прежде всего «Уездного» было воспринято как литературное событие. Высоко ценил его Горький. «Прочитай
«Уездное» Замятина, — писал он Е. П. Пешковой в июле 1917 года, — получишь удовольствите». Критика одобрительным, даже восторженным хором встретила восхождение новой звезды. Заголовки статей – «Грядущая сила», «Новы талант»
– уже говорили сами за себя.
В марте 1916 года Замятин отправляется в командировку в Англию, на завод в
Ньюкасле. Еще раньше через его руки проходили чертежи первого после
«Ермака» русского ледокола «Царь Михаил Федорович». В Ньюкасле при самом непосредственном участии Замятина строятся для России ледоколы «Святой
Александр Невский», «Святогор», «Мини», «Пожарский», «Илья Муромец». Больше всего инженерного, конструкторского труда воплотилось в первом из этих, по тогдашним меркам очень могучих ледоколов: он делал для «Ленина» аванпроект и ни один чертеж не попадал без его проверки и подписи в мастерскую.
В 20 – е годы Замятин продолжал активно работать в литературе, создавая новые заметные произведения. Таковы рассказ о русском Севере «Ёла» (1928), социально – психологическая, с изломами, «достоевщиной» любовная драма
«Наводнение (1930) или законченная позднее, но начатая в 1928 году повесть о позднем, гибнущем Риме «Бич Божий», написанная на пределе исторической достоверности и стилистической виртуозности. Кроме испытанного жанра прозы, писатель обращается к стихии драматургии, театра.
В конце 20 – х годов он обращается к жанру исторической драмы и создает трагедию «Атилла» о нашествии варваров на дряхлеющий, внутренне обреченный
Рим. «Чтобы войти в эпоху Атиллы, — вспоминал Замятин,- потребовалось уже около двух лет, пришлось прочитать десятки русских, французских, английских томов, дать три текстовых варианта. Совершенно независимо от того, что пьеса до сцены так и не дошла – все это оказалось только подготовительной работой к роману». Произведение получило высокую оценку со стороны многих.
После издания в 1929 году в пражском журнале «Воля России» началась обструкция против Евгения Ивановича Замятина. В создавшихся условиях он в ноябре 1931 года уезжает за рубеж и с февраля 1932 года проживает в Париже.
В письме Сталину Замятин писал: «… Я прошу разрешить мне вместе с женой временно…выехать заграницу – с тем, чтобы я мог вернуться назад, как только у нас станет возможным служить в литературе большим идеям без прислуживания маленьким людям, как только у нас хоть отчасти изменится взгляд на роль художника слова». До этого времени Замятин не дожил – он скончался в 1937 году от грудной жабы). Тем не менее они наступили, и Замятин получил возможность вернуться на Родину, вернуться на Родину, вернуться своими произведениями…
Самое гениальное из них – вне сомнений – роман – антиутопия «МЫ». Уже на первых страницах романа Е. Замятин создает модель идеального, с точки зрения утопистов, государства, где найдена долгожданная гармония общественного и личного, где все граждане наконец – то обрели долгожданное счастье. Во всяком случае именно таким оно предстает в восприятии повествователя – строителя Интеграла, математика Д – 503. В чем же счастье граждане Единого Государства? В какие моменты жизни они ощущают себя счастливыми?
В самом начале романа мы видим, какой восторг вызывает у героя – повествователя ежедневная машировка под звуки Музыкально Завода: он переживает абсолютное единение , чувствует солидарность с себе подобными.
Одинаковостью, механичностью отличается вся их жизненная деятельность, предписанная Часовой Скрижалью. Это характерные черты изображенного мира.
Лишить возможности изо дня в день выполнять одни и те же функции значит лишить счастья, обречь на страдания, о чем свидетельствует история «О трех отпущенниках».
Символическим выражением жизненного идеала главного героя становится прямая линия и плоскость, зеркальная поверхность, будь то небо без единого облачка или лица, «не омраченные безумием мысли».
Идея всеобщего равенства, центральная идея любой утопии, оборачивается в антиутопии всеобщей одинаковостью и усредненностью. Идея гармонии личного и общего заменяется идеей абсолютной подчиненности государству всех сфер человеческой жизни. «Счастье – в несвободе», — утверждают герои романа.
Малейшее проявление свободы, индивидуальности считается ошибкой, добровольным отказом от счастья, преступлением, поэтому казнь становится праздником.
Как же достигается счастье в романе Замятина? Как сумело Единое
Государство удовлетворить материальные и духовные запросы своих граждан?
Материальные проблемы были решены в ходе Двухсотлетней войны. Победа над голодом одержана за счет гибели 0,8 населения. Жизнь перестала быть высшей ценностью: десять нумеров, погибших при испытании, повествователь называет бесконечно малой величиной третьего порядка. Но победа в Двухсотлетней войне имеет еще одно важное значение. Город побеждает деревню и человек полностью отчуждается от матери – земли, довольствуясь теперь нефтяной пищей.
Что касается духовных запросов, то государство пошло не по пути творения, а по пути подавления, ограничения, строгой регламентации. Первым шагом было введение сексуального закона, который свел великое чувство любви к «приятно
– полезной функции организма»…
«Идеальный» общественный уклад достигнут насильственным упразднением свободы. Всеобщее счастье здесь не счастье каждого человека, а его подавление, нивелировка, а то и физическое уничтожение. Но почему же насилие над личностью вызывает у людей восторг? Дело в том, что у Единого
Государства есть оружие, пострашней Газового Колокола. И оружие это – слово. Именно слово может не только подчинить человека чужой воле, но и оправдать насилие и рабство, заставить поверить, что несвобода и есть счастье. Этот аспект романа особенно важен, так как проблема манипулирования сознанием актуальна и в наши дни.
Постигая чудовищную логику, а точнее – идеологию Единого Государства, вслушаемся в его официальный язык. С первых же страниц романа бросается в глаза обилие оксюморонов…
Ощущение утраты равновесия еще более усугубляется в герое романа в связи с посещением Древнего Дома. О глубоких изменениях, произошедших с героем, свидетельствует тот факт, что он не доносит на I – 330. Обратим внимание , что главной деталью портрета ее в восприятии становится икс, образованный складками возле рта и бровями; икс для математика – символ неизвестного…
Меняется и речь героя. Обычно логически выстроенная, она становится сбивчивой, полной повторов и недоговоренностей… И дело не в только в смятении, в предельном эмоциональном напряжении, переживаемом героем, но и в том, что слова любви, ревности знакомы ему. Д –503 привык к отношениям с женщинами, как к «приятно – полезной функции организма, как к выполнению долга перед Единым Государством. Право каждого нумера на любой нумер являлось для него доказательством равенства, одинаковости, взаимозаменяемости людей. Любовь к I – 330 – это нечто совсем другое.
После радикального перелома в мироощущении героя вердикт доктора звучит как: «По – видимому, у вас образовалась душа». Плоскость, зеркальная поверхность становятся объёмными. Привычный двухмерный мир рушится. То, что казалось иррациональным, вдруг становится реальностью, только иной, невидимой. Почему болезнь – «душа».
Так герой вступает в непримиримый конфликт не только с Единым
Государством, но и самим собой. Мир в романе Замятина дан через восприятие человека с пробуждающейся душой. И герой не одинок. Неслучайно доктор говорит об «эпидемии души». Есть в романе и другие ее проявления…
Единому Государству, его абсурдной логике в романе противостоит пробуждающаяся душа, то есть способность чувствовать, любить, страдать.
Душа, которая и делает человека человеком, личностью. Единое Государство не смогло убить в человеке его духовное, эмоциональное начало. Почему же этого не произошло?
Замятинские герои – все – таки живые люди, рожденные отцом и матерью и только воспитанные государством. Имея дело с живыми людьми, Единое
Государство не может опираться только на рабскую покорность. Счастье номеров уродливо, но ощущение счастья должно быть истинным. Следовательно, задача тоталитарной системы – не уничтожить полностью личность, а ограничить ее со всех сторон: перемещения – Зеленой Стеной, образ жизни –
Скрижалью, интеллектуальный поиск – Единой Государственной Наукой, которая не ошибается. Можно, казалось бы, вырваться в космос. Но Интеграл несет в иные миры «трактаты, поэмы, манифесты, оды или иные сочинения о красоте и величии Единого Государства». Полет его – идеологическая экспансия, стремление подчинить Вселенную воле Единого Государства.
И чем все это заканчивается? Бунт не удался, I – 330 попадает в Газовый
Колокол, главный герой подвергается Великой Операции и хладнокровно наблюдает за гибелью бывшей возлюбленной. Финал романа трагичен.
Роман замечателен не только тем, что автор уже в 1920 году сумел предсказать глобальные катастрофы всего века. Главный вопрос, который он поставил в своем произведении: выстоит ли человек перед все усиливающимся насилием над его совестью, душой, волей? Ответы нам дает ИСТОРИЯ…
Что же касается личного, авторского мнения по поводу произведения, то оно далеко неоднозначно. Да, пусть Марио Пьюзо, автор «Крестного отца», утверждает, что «эмоции мешают думать», пусть. Но после ознакомления с произведением я находился под впечатлением от него несколько дней. Говоря словами одного из героев «Мы» – «всем срочно нужно сойти с ума, нет, всем срочно нужно сойти с ума». Нечто подобное испытал я…
Читая роман я временами не мог от него оторваться – настолько он поражал от страницы к странице меня Замятин. Что ж, моему тезке удалось создать такое произведение, что просто дух захватывыет… А ведь в принципе этот товарищ был прав и он смог предвидеть то будущее, которое нас ожидает, но только оно настанет не через века, а уже в 30 – е годы прошлого столетия.
Тогда работавшая репрессиионная машина не жалела, да и просто не могла жалеть никого – кругом враги, всех нужно уничтожить за малейшую
«провинность» в виде каких – нибудь раздумий или действий, которые нам сейчас кажутся нормальными – нельзя травить себя никотином, пить алкоголь, пропускать работу. Сны считаются болезнью!!! Это просто ужас. Да что уж там
– жуть… А личная жизнь? Да так она просто по розовым талонам! Я бы не выдержал такого.
Все в том будущем изучено, подчиненно машине Единого Государства – люди управляют любовью, величайшим явлением человечества, создают стихи или иные произведения простым поворотом ручки прибора. Наряду с этим всячески если не высмеивается, то противопоставляется их время и наше. И сравнения идут всегда в пользу будущего…
Что ж, будущее всегда лучше прошлого и различные явления, которые происходят длительное время, на заре своей современникам кажутся наивными, смешными и так далее. Но будущее Замятина трагично. Там ничего нету интересного. Лично я бы не пожелал жить там. И основной причиной я могу назвать то, что люди, жители Единого Государства совершенно спокойно относятся к тому, что у них нету свободы, никаких прав, ничего абсолютно.
Но одновременно они осмеливаются называть себя высшими существами.
Человеческая жизнь ни во что не ставится. Даже за примером ходить не надо – во время некоторых «прояснений» со стороны Д – 503 можно узнать о том, что все люди питаются нефтяной пищей, которую специально изобрели. И одновременно говорится о том, что выжило лишь 0,2 от всего населения Земли.
На это все «плюнули» и назвали, точнее посчитали вещью само собой разумеющейся. Где мораль? Где сострадание? Где они? Про женевскую конвенцию и заикаться не стоит – в 31 – м веке на месте расстреляют. И меня можно как угодно обозвать, каими угодно словами, но теперь я могу даже говорить о родственности коммунизма и …ФАШИЗМА. И там и там люди одни называют себя высшими, превозносят себя, отдают свободу в руки какого – нибудь не слишком хорошего человека, теряют в себе слово «человек» и живут…Абалдеть!
Картины, представленные Замятиным не только реальны, но их еще можно назвать «мягким вариантом». Современники упрекали автора в том, что он в своем произведении построил «сверхказарменный» коммунизм. Но вскоре все они исчезли где – то на бескрайних просторах нашей страны… Выходит, что зря…
Получается только так и не иначе. Мягкость замятинской антиутопии подтверждает, к примеру, тот факт, что «у него» люди одеты в юнифы, а в 30
– е годы такого и близко не было даже…
И все же в конце разум, простой здравый смысл пробивает себе лбом сквозь стену дорогу!!! И побеждает? Да, но разум кого? Благодетеля или же повстанцев? Замятин оставил этот вопрос для читателя. «потому что разум должен победить…»
Я НЕ ХОЧУ ТАК ЖИТЬ!!!
Б -р-р! Переведем – ка дух, успокоим нервы и выдадим логически осмысленный и нормальный конец…
Замечательный русский писатель, он не был и тем беспросветным пессимистом, каким его часто пытаются изобразить. В позднем эссе, озаглавленном «О моих женах, о ледокола и о России он выразил и свое отношение к Родине, и веру в провиденческий характер того, через что она прошла и, преодолевая застой и сопротивление, двинется и движется дальше:
«Ледокол – такая же специфически русская вещь, как и самовар. Ни одна европейская страна не строит для себя таких ледоколов, ни одной европейской стране они не нужны: всюду моря свободны, только в России они закованы льдом беспощадной зимой – и чтобы не быть тогда отрезанным от мира, приходится разбивать эти оковы.
Россия движется вперед странным, трудным путем, не похожим на движение других стран, ее путь – неровный, судорожный, она взбирается вверх – и сейчас же проваливается вниз, кругом стоит грохот и треск, она движется, разрушая».
Эти слова воспринимаются сегодня как ободряющий сигнал, который посылает нам Замятин – через ледяные торосы и паковый лед скованных суровым морозом десятилетий.
Откуда брались все материалы:
1. Журнал «Литература в школе», 1998 г., номер 3.
2. Журнал «Литература в школе», 1998 г., номер 4
3. Компакт – диск «Русская литература 20 века»
4. Учебник «Русская литература 20 века. Часть 1», 1994 г.
5. Учебник «Русская литература 20 века. Часть 1», 1998 г.
6. Статья Олега Михайлова «Гроссмейстер литературы».
7. Свои собственные силы и мысли

Учебное пособие: Организация оплаты труда

ТЕМА:

Основные понятия в сфере оплаты труда.

Организация тарифной оплаты труда и основные направления ее совершенствования.

Формы и системы оплаты труда.

Нетрадиционные системы оплаты труда.

Современные тенденции, проблемы и политика в области оплаты труда.

1. Международные трудовые нормы (Конвенция МОТ) дают следующее толкование заработной платы: термин заработная плата означает, независимо от названия и метода исчисления, всякое вознаграждение или всякий заработок, исчисляемый в деньгах и устанавливаемые соглашением или национальным законодательством, которые в силу письменного или устного договора о найме предприниматель уплачивает за труд, который либо выполнен, либо должен быть выполнен, или за услуги, которые оказаны, либо должны быть оказаны.

Критерии установления заработной платы:

ЗП должна обеспечивать удовлетворительное существование трудящемуся и его семье;

При установлении ЗП должен обеспечиваться сравнительный (относительный) уровень оплаты труда в зависимости от профессий, предприятий и отраслей, т.е. по принципу равная оплата за работу равной ценности;

Способность экономики (предприятия, отрасли, страны) к оплате труда;

Регулярная корректировка ЗП в зависимости от эволюции экономических условий.

Рассмотрим более подробно данные критерии.

Удовлетворительная заработная плата оценивается на основе научных исследований потребностей человека в калориях в зависимости от пола, возраста и рода занятий, а также на основе анализа семейных бюджетов и сравнительных исследований. Удовлетворительная ЗП должна быть достаточной, чтобы покрывать стоимость продуктов питания, расходы на приобретение одежды, оплату жилья, покупку мебели и прочих необходимых товаров.

Критерий относительной ЗП необходим для того, чтобы трудящиеся не чувствовали себя ущербными, когда их ЗП остается неизменной, в то время, как трудящиеся такой же категории в других отраслях (предприятиях) получают прибавку. На практике этот принцип трудно применим даже притом, что определенным регулятором цены рабочей силы в рыночной экономике является закон спроса и предложения, который смягчается политикой государства и регулируется коллективными договорами. Это связано с тем, что у разных предприятий и отраслей различные возможности в выделении средств на оплату труда.

Способность экономики к оплате труда на уровне предприятия, отрасли, страны зависит от источников увеличения доходов, способов зарабатывания денег (рост производства, производительности труда или финансово-коммерческие операции, высокие налоговые ставки или тарифы), т.е. учитывается стратегия и тактика развития, политика доходов и расходов, развитость профсоюзного движения, информированность работников об истинном финансовом положении предприятия.

Регулярная корректировка ЗП предполагает использование критерия стоимости жизни, которая устанавливается с учетом изменения индекса потребительских цен, либо в конкретной сумме. В России закон об автоматической индексации ЗП в связи с ростом потребительских цен был принят 24 октября 1991 года, однако он не работает. Помимо эволюции потребительских цен необходимо учитывать последовательное повышение средней производительности труда или рост средних показателей реальной заработной платы. Еще одним критерием периодического повышения ЗП является выслуга лет. Размер надбавки за выслугу лет определяется в соответствии со специально разработанной шкалой и предусматривает ежегодное повышение ЗП на протяжении всего периода занятости.

Функции 3П:

Воспроизводственная — ЗП возмещает стоимость рабочей силы, обеспечивает ее участие в процессе производства и на рынке труда;

Стимулирующая — ЗП побуждает работников к повышению затрат труда путем соизмерения оплаты рабочей силы с количеством и качеством
затраченного труда;

Регулирующая — спрос на рынке труда влияет на уровень ЗП, а последняя на цены на предметы потребления и услуги:

Социальная — ЗП обеспечивает минимально достаточные условия и уровень жизни работников и их семей.

Необходимо отметить, что в настоящее время в России практически не выполняется ни одна из названных функций, т.е. можно говорить о потере заработной платой своей роли как экономической категории.

Следовательно, все функции ЗП необходимо возродить. В этом заинтересованы все субъекты, действующие в рыночной экономике: работники, работодатели и государство.

Принципы организации оплаты труда.

Соответствие уровня заработной платы конъюнктуре рынка, учет соотношений спроса и предложения на рабочую силу на рынке труда;

Установление минимального уровня оплаты;

Отсутствие верхних пределов заработной платы, что позволяет стимулировать работников;

Формирование средств на оплату труда по остаточному принципу;

Стимулирование через систему вознаграждения роста доходов предприятия и его подразделений;

Осуществление оплаты труда в соответствии с индивидуальным трудовым вкладом каждого работника в результаты деятельности подразделения и предприятия в целом;

Простота и ясность построения системы оплаты труда, доступность ее для понимания каждым работником.

Номинальная и реальная ЗП

Номинальная ЗП — это величина, получаемой работником ЗП в действующих денежных единицах за работу в определенный период времени.

Различают два вида НЗП: начисленную и выплаченную (за вычетом налогов).

Реальная ЗП — совокупность материальных благ и услуг, которые работник может приобрести на полученную им сумму ЗП при данном уровне цен на товары и услуги.

Размер РЗП отражает фактическую покупательную способность НЗП.

Способность ЗП удовлетворять жизненные потребности работника уменьшается из-за роста цен, уплаченных налогов, задержек выдачи начисленной ЗП, замены ее натурой или различными денежными суррогатами.

Однако, сам по себе уровень ЗП в России не сопоставим с ее уровнем в других странах (различия доходят до 30-ти кратного размера).

Но если сопоставить показатель выработки на один доллар ЗП в расчете на среднестатистического работника, то российский работник производит примерно в три раза больше продукции, чем американский. Мы плохо живем не потому, что плохо работаем, а потому, что у нас запредельно низкий уровень оплаты труда.

Минимальный размер оплаты труда

Гарантирует работнику вознаграждение за труд не ниже установленного законом минимального размера. Право на ее получение имеют только те работники, которые выполняют норму труда. В МРОТ не включают доплаты и надбавки, а также премии и другие поощрительные выплаты.

МРОТ за годы реформ превратилась из инструмента организации ЗП в инструмент регулирования бюджетных поступлений и минимизации расходов бюджета на оплату труда. В настоящее время необходимость повышения МРОТ понимается на всех уровнях управления экономикой, но главный довод против его увеличения — отсутствие денег в казне.

К размеру МРОТ привязаны все социальные пособия, штрафы и пени.

Многие регионы страны, отрасли и предприятия под давлением профсоюзов самостоятельно решают проблемы увеличения МРОТ при заключении коллективного договора и тарифных соглашений.

При разработке положения о МРОТ предлагается отойти от ее установления в абсолютной величине, единой для всей территории России и перейти к установлению МРОТ в процентах к прожиточному минимуму одинокого работника трудоспособного возраста. Такой минимум будет исчисляться по всем субъектам РФ.

Прожиточный минимум и потребительская корзина

Прожиточный уровень относится к числу социальных стандартов уровня жизни населения. ПМ — стоимостная оценка потребительской корзины, обязательных платежей и сборов.

Потребительская корзина — минимальный набор продуктов питания, непродовольственных товаров и услуг, необходимых для сохранения здоровья человека и обеспечения его жизнедеятельности.

ПМ разрабатывается в целом по РФ и ее субъектам. В 1999 году были разработаны методические рекомендации по определению потребительской корзины для основных социально-демографических групп населения. Они содержат:

1. Принципы и порядок формирования минимального набора продуктов питания, непродовольственных товаров и услуг;

2. Подходы к учету субъектами РФ при определении потреб, корзины

природно-климатических условий;

национальных традиций;

местных особенностей.

3. Примерные минимальные наборы продуктов питания, непродовольственных товаров и услуг.

Минимальный набор продуктов питания в субъектах РФ рекомендуется формировать с учетом распределения субъектов РФ по 16 зонам (Тюменская область — 7 зона).

По потреблению непродовольственных товаров и услуг субъекты РФ распределены на три зоны:

с холодным резко континентальным климатом;

с умеренным;

с теплым климатом.

Фонд заработной платы и выплаты социального характера

Основная ЗП — постоянная часть ЗП соответствующая установленной норме труда; для сдельщиков — оплата по расценкам за фактически изготовленную продукцию, для повременщиков — за фактически отработанное время по тарифным ставкам.

Дополнительная ЗП включает различные выплаты сверх основной ЗП. Она подразделяется на выплаты:

связанные с достижением дополнительных результатов труда;

установленные действующим законодательством и не связанные с фактически отработанным временем.

В состав ФЗП включают:

начисленные суммы оплаты труда в денежной и натуральной формах за отработанное и неотработанное время;

стимулирующие доплаты и надбавки;

компенсационные выплаты, связанные с режимом работы и условиями труда;

премии и единовременные поощрительные выплаты;

— выплаты на питание, жилье, топливо, носящие регулярный характер. Выплаты социального характера включают компенсации и льготы, предоставленные работникам на лечение, отдых, проезд, трудоустройство.

2. Тарифная система — это совокупность нормативов (установленных централизованно или в локальном порядке), обеспечивающих дифференцированную оплату труда работников в зависимости от следующих критериев:

Сложности выполняемой работы;

Условий труда;

Интенсивности труда;

Ответственности и значимости выполняемой работы;

Природно-климатических условий выполняемой работы.

ТС как совокупность нормативов включает следующие элементы:

тарифно-квалификационные справочники работ и профессий рабочих;

тарифные ставки рабочих;

тарифные сетки рабочих;

квалификационные справочники должностей руководителей, специалистов и других служащих;

схемы должностных окладов руководителей, специалистов и других служащих;

доплаты и надбавки к тарифным ставкам и окладам.

Рассмотрим каждый элемент тарифной системы.

ЕТКС (единый тарифно-квалификационный справочник) — это систематизированный перечень работ и профессий рабочих, имеющихся в народном хозяйстве страны, утверждается в централизованном порядке и предназначен для:

тарификации работ;

тарификации рабочих;

составления программ по подготовке и повышению квалификации рабочих,

Тарификация работ — это определение разряда работы и отнесение ее к соответствующей группе оплаты в зависимости от ее сложности, характера и условий труда, особенностей данного производства.

Тарификация рабочих — это присвоение рабочим определенного тарифного разряда, соответствующего имеющейся у них квалификации.

Исходя из степени сложности, точности и ответственности выполняемых работ, в ТКС все работы подразделяются на несколько групп сложности, каждой из которых присваивается определенный квалификационный разряд. В большинстве отраслей все работы подразделены на 6 разрядов.

В ЕТКС протарифицировано несколько тысяч профессий рабочих, по каждой профессии указано число разрядов и дана квалификационная характеристика, состоящая из разделов;

характеристика работ;

должен знать;

— примеры работ.

В 1996 году введен в действие Общероссийский классификатор профессий рабочих, должностей служащих и тарифных разрядов. В нем, в частности, даются характеристики профессий рабочих по следующим признакам:

виды производств и работ;

тарифные разряды;

классы (категории) квалификации;

формы и системы оплаты труда;

условия труда;

степень механизации труда;

производные профессии (старший, помощник).

Тарифные ставки рабочих — это выраженный в денежной форме абсолютный размер оплаты труда различных групп и категорий рабочих в единицу времени за выполнение нормы труда.

В зависимости от выбранной единицы времени ТС бывают: часовые, дневные, месячные (оклады).

Устанавливаются ТС по каждому тарифно-квалификационному разряду. Размер ТС первого разряда не может быть ниже минимального размера оплаты труда, предусмотренного Федеральным законом. В МРОТ не включаются доплаты и надбавки, премии и другие поощрения.

На государственных и муниципальных унитарных предприятиях ТС используются как средство дифференциации и регулирования уровня оплаты труда в зависимости от значения отрасли, условий труда и его напряженности.

На предприятиях других форм собственности величина ТС зависит от финансового состояния предприятия и устанавливается индивидуально в соответствии с принятым тарифом или контрактом.

При определении ТС, а значит, и размера заработка учитываются:

Условия труда (нормальные, тяжелые и вредные особо тяжелые и особо — вредные);

Природно-климатические условия;

Интенсивность труда.

Тарифная сетка — это совокупность квалификационных разрядов и соответствующих им тарифных коэффициентов, с помощью которых устанавливается непосредственная зависимость оплаты труда рабочих от их квалификации.

Тарифные коэффициенты показывают, во сколько раз тарифные ставки 2-го и последующих разрядов тарифной сетки выше ставки 1-го разряда. Тарифный коэффициент первого разряда всегда равен единице. Степень возрастания тарифных коэффициентов должна соответствовать степени повышения квалификационного уровня рабочих, отнесенных к вышестоящему разряду.

Соотношения между тарифными коэффициентами, соответствующими крайним разрядам ТС, принято называть диапазоном тарифной сетки.

Квалификационные справочники должностей руководителей, специалистов и других служащих призван обеспечить рациональное разделение труда, создать механизм разграничения функций, полномочий и ответственности на основе четкой регламентации трудовой деятельности работников. В основу построения справочника положен должностной принцип, т.е. требования к квалификации работников определяются их должностными обязанностями. При этом отнесение служащих к той или иной категории осуществляется в зависимости от характера преимущественно выполняемых работ.

На основе квалификационного справочника на предприятиях:

разрабатываются должностные инструкции;

составляется положение структурных подразделениях;

осуществляется подбор и расстановка кадров;

ведется контроль за правильностью использования работников;

проводится аттестация руководителей и специалистов.

Схема должностных окладов содержит перечень должностей и размеры месячных окладов по каждой должности. Должностные оклады руководителей, специалистов и других служащих устанавливаются администрацией предприятия.

Условие о размере должностного оклада относится к числу необходимых и устанавливается по соглашению сторон при заключении трудового договора.

Доплаты и надбавки к тарифным ставкам и окладам является одним из элементов тарифного регулирования оплаты труда. Число доплат и надбавок, применяемых в народном хозяйстве РФ, очень велико — более 50 наименований.

Все доплаты и надбавки к тарифным ставкам и окладам подразделяются на две группы:

Компенсационные выплаты;

Стимулирующие выплаты.

В состав компенсационных выплат, связанных с режимом работы и условиями труда включают:

выплаты, обусловленные районным регулированием оплаты труда;

доплаты за работу во вредных и опасных условиях и на тяжелых работах;

доплаты за работу в ночное время;

оплата работы в выходные и праздничные дни;

оплата сверхурочной работы;

оплата работникам за дни отдыха, предоставленные за сверхурочные работы;

доплаты работникам, занятым на подземных работах;

за работу с разделением дня на части с перерывами не менее двух часов;

за обслуживание животных на отгонных пастбищах.

В состав стимулирующих доплат и надбавок включаются:

за профессиональное мастерство;

за совмещение профессий и мастерство;

за расширение зон обслуживания;

за выполнение обязанностей отсутствующего работника

надбавка за стаж работы и другие.

Совершенствование тарифной оплаты труда на основе Единой тарифной сетки

Цели перестройки системы оплаты труда:

улучшения материального положения и усиление стимулирующей роли заработной платы предприятий и отраслей, находящихся на бюджетном финансировании;

упорядочение тарифных условий оплаты труда по отраслям;

установление обоснованных соотношений в уровнях заработной платы работников различных профессионально-квалификационных групп;

переход от отраслевого к межотраслевому принципу организации з./шт.;

упрощение структуры 3,./пл. путем исключения из нее элементов, искусственно завышающих заработок.

Принципы построения ETC:

ETC представляет собой единую шкалу тарификации и поразрядной оплаты и охватывает все группы работников предприятий и организаций;

Все профессии и должности работников в ETC группируются по признаку выполняемых работ (функций);

Разряды оплаты ETC отражают, как правило, только сложность выполняемых работ;

Ставки оплаты первого разряда принимаются в ETC в размере не ниже уровня минимальной 3FL установленной в законодательном порядке;

ETC предусматривает нарастание ставок по разрядам оплаты труда по мере возрастания его сложности.

ETC предусматривает дифференциацию оплаты труда по 18 разрядам. Пояснения к ETC:

— размер ТС 1-го разряда устанавливается правительством РФ; ставки остальных разрядов устанавливаются путем умножения ТС 1-го разряда на соответствующий тарифный коэффициент.

тарификация рабочих производится по 8-ми разрядам (с 1-го по 8-й); высококвалифицированным рабочим могут устанавливаться ТС и оклады, исходя из 9-10-го разрядов ETC;

служащие тарифицируются со 2-го по 18-й разряды;

порядок отнесения различных должностей, а также профессий рабочих к разрядам оплаты труда изложен в «Методических рекомендациях по совершенствованию организации ЗП на основе ETC»; конкретный разряд каждому работнику присваивается приказом руководителя предприятия на основе решения аттестационной комиссии;

ETC обеспечивает нарастание уровней ставок оплаты от более низкого разряда к более высокому так, что общий диапазон сетки составляет 1:8.23.

Разряды

1
ТК

1.00
Разряды

10
ТК

3.27

Тарифные коэффициенты ETC от 18.03.1999.

2 3 4 5 6 7

1.36 1.59 1.73 1.82 2.00 2.27

И 12 13 14 15 16

3.68 4.18 4.73 5.32 6.00 6.68

8

9
2.54

2.91

17

18

7.41

8.23

Порядок разработки внутрипроизводственных условий оплаты труда

При разработке тарифных условий оплаты труда на конкретном предприятии в условиях переходного периода можно выделить три этапа:

определяется минимальная ставка оплаты труда работников этого предприятия;

выбираются пути (варианты) разработки тарифных условий оплаты труда;

выполняются расчеты тарифных условий оплаты труда по выбранному варианту.

Расчет минимальной ТС оплаты труда работников конкретного предприятия можно сделать на базе фактической средней ЗП на предприятии, приведенной к средней ЗП работников простого труда за месяц, предшествующий началу разработки коллективного договора на следующий год. При определении минимальной тарифной ставки предприятия целесообразно ориентироваться на оптимальный для современного уровня удельного веса тарифа в ЗП — 65-70%. При разработке тарифных условий следует определиться:

пойти ли по 1 радиционному пути разработки раздельных условий оплаты, как это было принято ранее (постановление №1115);

или разработать единую тарифную систему для всех категорий работников предприятий по типу действующей в бюджетных отраслях ETC.

Пока большая часть предприятий идет по традиционному пути. Но считается, что будущее за вторым путем как наиболее социально справедливым, при котором применяются единые принципы установления ставок оплаты труда для всех категорий работников.

При расчете тарифных условий по первому варианту сначала определяется вертикаль ставок первого разряда, по которой они дифференцируются:

по формам оплаты: ТС 1-го разряда для сдельщиков и повременщиков;

по отдельным профессиональным группам;

по условиям и тяжести груда.

При построении горизонтали ставок или тарифной сетки ТС дифференцируются по сложности труда — по разрядам:

с прогрессивным абсолютным и относительным возрастанием тарифных коэффициентов;

с прогрессивным абсолютным и постоянным относительным возрастанием тарифных коэффициентов;

с постоянным абсолютным и регрессивным относительным возрастанием тарифных коэффициентов;

с регрессивным абсолютным и относительным возрастанием тарифных коэффициентов;

По второму варианту после определения минимальной ставки оплаты труда работников предприятия разрабатывается единая для всех категорий работников тарифная сетка.

3. Формы и системы оплаты труда можно определить как организационно-экономические механизмы соотнесения затрат и результатов труда работника с размером причитающейся ему заработной платы. Формы оплаты труда определяются как способы или принципы установления зависимости величины ЗП работника от полученных результатов его труда в течение определенного времени, а системы оплаты труда — это технология реализации этой зависимости.

Повременной называется такая форма оплаты труда, при которой заработок работнику начисляется по установленной тарифной ставке или окладу за фактически отработанное время. Она применяется в следующих случаях:

Затраты на определение планового и учет произведенного количества продукции относительно высоки;

Количественный результат уже определен ходом рабочего процесса (конвейер);

Количественный результат не может быть измерен и не является определяющим;

Качество труда важнее его количества;

Работа является опасной;

Работа неоднородна по своему характеру и нерегулярна по нагрузке,

При использовании повременной оплаты необходимо соблюдать следующие требования:

строгий учет и контроль за фактически отработанным временем;

правильное присвоение рабочим-повременщикам тарифных разрядов

разработка и правильное применение обоснованных норм обслуживания, нормированных заданий и нормативов численности по каждой категории работников;

-оптимальная организация труда на каждом рабочем месте, обеспечивающая эффективное использование рабочего времени.

Повременная форма оплаты труда имеет две разновидности:

простая повременная;

повременно-премиальная.

Простая повременная система — заработок работнику начисляется по присвоенной ему тарифной ставке или окладу за фактически отработанное время; применяется для оплаты труда части рабочих-повременщиков и руководителей, специалистов и служащих. По способу начисления З./пл. подразделяется на почасовую, поденную, помесячную.

Повременно-премиальная система — в З./пл. работника сверх тарифа за фактически отработанное время включается премия за конкретные достижения в труде по заранее установленным показателям.

Сдельной называется такая форма оплаты труда, при которой З./пл. работнику или группе работников начисляется в заранее установленном размере за каждую единицу выполненной работы или изготовленной продукции. Она применяется:

имеется количественный результат труда;

количественный результат труда может быть измерен;

существует необходимость увеличивать объемы произведенной продукции или выполняемых работ, услуг;

рост выработки исключает ухудшение качества продукции, нарушение технологии производства и правил техники безопасности.

При использовании сдельной оплаты труда необходимо соблюдать:

хорошо поставленный учет количества труда;

эффективная организация нормирования труда и правильная тарификация работ;

строгий контроль за качеством продукции, работ, услуг;

нормальная организация труда, исключающая простои;

реальная возможность у работника увеличить выпуск продукции по
сравнению с установленными нормами.

При сдельной оплате труда расценки определяются исходя из разрядов работ, тарифных ставок и норм выработки. Сдельная расценка определяется делением дневной (часовой) тарифной ставки на дневную (часовую) норму выработки, либо умножением часовой ставки, соответствующей разряду выполняемой работы, на норму времени в часах.

В зависимости от формы организации и оплаты труда сдельная оплата труда подразделяется на:

индивидуальную;

коллективную.

Индивидуальная применяется на работах, где труд каждого работника подлежит точному учету.

При коллективной сдельной оплате заработок каждого работника зависит от результатов работы всего коллектива. Такая оплата основывается на пооперационных или коллективных расценках. Последние рассчитываются на основе укрупненных или комплексных норм. Распределение коллективного заработка между отдельными работниками не должно быть уравнительным, необходимо учитывать вклад каждого в общие результаты труда коллектива. Это делается чаще всего с помощью коэффициента трудового участия (КТУ).

КТУ — обобщенная количественная оценка личного вклада каждого члена коллектива в конечный результат труда. Порядок применения и определения КТУ устанавливается согласно действующему на предприятии положению. В качестве базового КТУ рекомендуется применять единицу. На предприятии разрабатывается перечень показателей, повышающих и понижающих базовый КТУ.

С учетом КТУ распределяется:

тарифная зарплата;

сдельный приработок;

-коллективная премия.

Сдельная форма оплаты труда имеет несколько разновидностей, которые отличаются друг от друга способом подсчета заработка:

прямая сдельная;

сдельно-премиальная;

сдельно-прогрессивная;

косвенная сдельная;

•аккордная.

Прямая сдельная система — заработок начисляется работнику по заранее установленной расценке за каждую единицу произведенной продукции, выполненной работы, оказанной услуги.

Сдельно-премиальная система — рабочему сверх заработка по прямым сдельным расценкам начисляется премия за определенные количественные и качественные показатели, предусмотренные действующим на предприятии положением о премировании.

Сдельно-прогрессивная система — труд рабочего в пределах установленной исходной нормы оплачивается по основным одинарным расценкам» а сверх нормы — по повышенным расценкам. В рамках этой системы разрабатывается специальная шкала, устанавливающая степень увеличения сдельных расценок в зависимости от уровня превышения исходной нормы. Эту систему целесообразно применять только на «узких» участках производства, временно, с предварительным экономическим обоснованием ее введения.

Косвенная сдельная система применяется для оплаты труда рабочих, обслуживающих основные технологические процессы, т.е. размер их заработка ставится в прямую зависимость от результатов труда обслуживаемых ими основных рабочих.

Аккордная система — ее сущность заключается в том, что размер оплаты устанавливается не за каждую производственную операцию в отдельности, а за весь комплекс работ. Эта система применяется чаще всего в строительстве и в сельском хозяйстве, когда надо стимулировать рост производительности труда и сокращение сроков выполнения работ. Для определения общей суммы оплаты по аккордной системе обычно составляется калькуляция (технологическая карта), где указываются:

полный перечень всех работ;

объемы работ;

общая стоимость выполнения всех работ;

общий размер оплаты за выполнение аккордного задания.

Премирование при аккордной оплате производится за сокращение срока выполнения аккордного задания при условии качественного его выполнения.

Аккордная расценка рассчитывается, исходя из необходимых затрат на оплату труда на весь технологический цикл работ с учетом доплаты за продукцию (25-50%), размер которой устанавливается в зависимости от планируемой (нормативной) урожайности с.-х. культур, продуктивности скота и птицы и количества продукции в натуральном или стоимостном выражении.

Для дополнительного стимулирования могут применяться дифференцированные, прогрессивно-возрастающие расценки.

Оплата труда от валового дохода — фонд оплаты труда зависит от увеличения объемов производства продукции и снижения материальных затрат. Норматив формирования фонда оплаты определяется:

ФОТ N = х 100 руб.

вд=вп-мз вд

Коллективный приработок определяется в конце года, как разница между начисленным по нормативу заработком за фактические результаты труда и выплаченным в течение периода (года) авансом. Приработок распределяется между членами коллектива согласно их трудовому вкладу, на рубль выданного аванса или с учетом КТУ.

Поощрительные системы

В нынешней ситуации они превращаются в механическую прибавку к заработной плате, но если от них отказаться, то придется или вводить уравнительную оплату, или для каждого работника вводить гарантированный размер оплаты. Практика свидетельствует, что на многих частных предприятиях обходятся без премирования, работники грудятся хорошо. Но при малейшем ухудшении показателей работы владельцы, как правило, немедленно увольняют работников. Того же самого можно ожидать, если работник ставит вопрос об увеличении заработной платы.

Под поощрительной системой понимают механизм, обеспечивающий повышение заработной платы относительно ее основной части, выплачиваемой за выполнение установленной нормы труда или за результаты деятельности по выполнению основного показателя, характеризующего трудовой вклад работника.

Отечественная практика хозяйственной деятельности выработала большое разнообразие поощрительных систем. Все они, с точки зрения их целевого назначения делятся на три группы:

Системы, увязывающие основную оплату с уровнем выполнения и. перевыполнения показателей, выходящих за пределы основной нормы труда.

Системы, увязывающие основную оплату с личными, деловыми качествами работника. К ним относятся доплаты и надбавки стимулирующего характера:

за профессиональное мастерство;

за совмещение профессий;

за расширение норм обслуживания;

за выполнение прежнего или большего объема работ меньшей численностью работников.

Системы, увязывающие основную оплату работников с какими-либо общими коллективными результатами труда в течение определенного длительного периода (год, полугодие). Это различные премии и вознаграждения.

Классификация поощрительных систем

Премия — это вознаграждение, выплачиваемое дополнительно к оплате труда за результаты, превышающие норму труда.

Премирование — это экономический метод стимулирования заинтересованности работников в, решении различных хозяйственных задач.

Премиальная система — это совокупность элементов стимулирования труда, находящихся во взаимодействии между собой и образующих целостный порядок выплаты премий. Основные элементы премиальной системы России:

стимулируемые задачи производства;

показатели и условия премирования;

размеры премий;

источники выплат премий;

круг поощряемых работников;

период премирования;

порядок начисления премий;

распределение премий между работниками и коллективами;

максимальные размеры премий;

порядок выплаты премий отдельному работнику.

Начисление премий производится не только на тарифные ставки и оклады, но и на некоторые дополнительные выплаты: на доплаты за:

совмещение профессий;

расширение зон обслуживания;

работу в неблагоприятных условиях;

интенсивность труда;

работу по графику с разделением дня на части;

работу в ночное время, вечернюю и ночную смену;

выполнение обязанностей бригадира, звеньевого;

ненормированный день у водителей и др.

на надбавки за:

высокое профессиональное мастерство;

классность;

высокие достижения в труде;

выполнение особо важной работы;

ученую степень и др.

Не традиционность рассматриваемых в данном разделе систем заключается в том, что они построены в отличие от тарифной системы на других принципах.

Бестарифная система оплаты груда

Бестарифный (распределительный) вариант организации З./пл. ставит заработок работника в полную зависимость от конечных результатов работы трудового коллектива. Применение данной системы возможно, если:

имеется возможность учесть конечные результаты;

есть условия коллективной заинтересованности и ответственности за конечные результаты;

члены трудового коллектива хорошо знают друг друга и полностью доверяют своим руководителям (коллективы небольшие по численности, с устойчивым составом).

Один из вариантов бестарифной системы имеет следующие характеристики:

уровень оплаты работника полностью зависит от фонда заработной плату;

каждому работнику присваивается постоянный коэффициент, характеризующий его квалификационный уровень и определяющий трудовой вклад работника в общие результаты труда;

— каждому работнику присваивается КТУ в текущих результатах деятельности.

При определении коэффициента квалификационного уровня учитываются: сложность работы, фактические условия труда на рабочем месте, сменность, интенсивность труда, профессиональное мастерство.

При определении КТУ учитываются как повышающие, так и понижающие показатели.

Другой вариант бестарифной оплаты предусматривает определение сводного коэффициента оплаты труда. Он учитывает как факторы квалификационного уровня работника, так и факторы результативности его работы. При этом различают две разновидности построения бестарифной системы:

на основе вилок соотношений в оплате труда разного качества;

балльная оценка зарплатообразующих факторов.

Разновидности бестарифной модели, применяемые в подразделениях предприятий и на малых предприятиях.

1.Система оплаты труда с использованием коэффициента стоимости труда: коллективный заработок распределяется по коэффициенту стоимости труда, который устанавливается всем работникам, и отработанному времени; коэффициент устанавливается раз в год во время аттестации, утверждается советом трудового коллектива.

2. Экспертная система оценки результатов труда: на уровне предприятия и на уровне подразделений создаются экспертные советы для оценки трудового вклада подразделений и работников в коллективные результаты труда; ежемесячно на уровне предприятия каждый эксперт выставляет каждому подразделению соответствующую оценку, затем эти оценки обобщаются, и утверждается итоговая оценка каждому подразделению по 5-ти балльной системе; применяется на предприятиях, где конечные результаты труда зависят от взаимодействия всех подразделений.

3.Паевая система оплаты труда: вариант нормативно-долевого распределения впервые применен в МНТК «Микрохирургия глаза», его основой является шкала социальной справедливости, которая предусматривает для каждой должности соответствующие коэффициенты увеличения заработной платы по отношению к минимальной ставке, принятой на предприятии. В соответствии с производственным циклом все работники распределены на бригады, фонд оплаты которых планируется в зависимости от объема работ, исходя из утвержденного норматива оплаты труда в виде процента. Между членами бригады заработанные средства распределяются с учетом индивидуального вклада в общие результаты, т. е. в соответствии с должностными коэффициентами шкалы социальной справедливости. По сути, эта система коллективная сдельщина, ей присущи такие недостатки, как снижение мотивации тех, кто не очень хорошо работает, так и демотивация тех, кто трудится в полную силу.

4. Комиссионные или система стимулирования продаж: установление прямой зависимости между размером оплаты и объемом реализации, применяется для оплаты труда сотрудников отделов сбыта; как варианты могут применяться:

фиксированная денежная сумма за каждую проданную единицу (за количество) ;

фиксированный процент от маржи по контракту (за высокую цену);

фиксированный процент от объема реализации в момент поступления денег ПО контракту на счет компании (сложности с дебиторами, инфляция);

выплата фиксированного процента от базовой З./пл. при выполнении плана реализации (ориентация на план обеспечивает стабильность).

5. Ставка трудового вознаграждения: применяется на малых предприятиях, предметом деятельности которых является оказание сервисных услуг, консалтинг, инжиниринг. Для работников, непосредственно оказывающих услуги, размер ставки может устанавливаться как фиксированный процент от суммы платежей, поступивших предприятию от контрагентов.

6. Система «плавающих окладов»: оклады руководителей и специалистов могут формироваться в процентах от фактической прибыли, производительности труда и т.п.

Контрактная оплата труда

Контрактная оплата труда получила широкое распространение с принятием Закона РФ от 25 сентября 1992 года «О внесении изменений и дополнений в КЗоТ РФ», в соответствии с которым контракт приравнен к трудовому договору.

При разработке контрактных условий оплаты труда рекомендуется:

условия и уровень оплаты определяется с учетом организации З./пл. на данном предприятии;

следует учитывать профессионально-квалификационный статус работника, его деловые качества, значимость работы, практические результаты деятельности;

оплату труда целесообразно разделить на две части: постоянную, переменную;

высокая доля постоянной части в З./пл. (90%) целесообразна при заключении контракта со специалистами, занятыми перспективными проблемами, созданием новейших технологий;

высокая доля переменной части целесообразна при заключении контракта с директором, руководителями структурных подразделений, от которых зависит качество работ и услуг, прирост прибыли и т.н. ;

принятые в коллективном договоре предприятия размеры тарифных ставок, окладов могут быть использованы в качестве базы для определения
индивидуальной оплаты.

Оплата труда с учетом рыночной цены рабочего места (компенсационная западная модель)

Вознаграждение, получаемое работником складывается из:

основного (З./пл. или оклад);

дополнительного (льгот).

Этапы создания системы компенсации:

описание рабочих мест с точки зрения производственных функций;

классификация рабочих мест — определяется относительная ценность каждого рабочего места для данного предприятия через:

ранжирование рабочих мест — присваиваются ранги;

создание системы разрядов — устанавливаются разряды, классы;

через систему баллов — анализ рабочих мест.

3. анализ рынка труда с помощью обзоров компенсации. Рынок труда — географическая зона, позволяющая людям ежедневно ездить на работу.

определение цены рабочего места — сравнивается относительная ценность каждого рабочего места внутри предприятия с результатами обзора и определяется размер ЗП для каждой должности;

установление ЗП отдельному работнику.

Заработная плата работника может быть изменена вследствие:

иерархического перемещения работника;

изменения общего уровня З./пд. на предприятии;

периодического пересмотра вознаграждения каждого работника;

Льготы и выплаты составляют 50 и более процентов от совокупного дохода работника. При их определении учитывают:

льготы, установленные национальным и местным законодательством;

стандартный набор льгот на рынке труда;

специфику налогообложения;

культурные традиции и особенности. К числу таких льгот относятся;

— льготы в области рабочего времени и свободного времени (гибкий график, безофисные предприятия) ;

-страхование работников;

медицинское страхование;

пенсионные планы.

Система участия работника в прибылях и партнерство — один из инструментов эффективного управления предприятием в странах с рыночной экономикой, стимул для роста производства и фактор производственных отношений.

Участие в прибылях можно определить как выплату наемным работникам в дополнение к их ЗП доли чистой прибыли предприятия, а партнерство — как участие в управлении предприятием.

Обычно фирмы утверждают схемы участия в прибылях и партнерстве в индивидуальном порядке, их можно сгруппировать в три вида:

только участие в прибыли;

участие в прибылях в сочетании с какой-либо другой формой партнерства посредством акций компании, приобретенных ее работниками;

участие в прибылях посредством владения акциями, но без партнерства.

Нематериальные факторы работы по найму и их влияние на трудовую мотивацию:

условия труда на рабочем месте;

прогрессивность оборудования и технологий;

социально-психологический климат в коллективе;

возможности профессионального обучения;

перспективы развития карьеры;

возможности использования своего интеллектуального потенциала;

возможности принятия самостоятельных решений и др.

По мере развития общества значение этих факторов для потенциальных работников будет усиливаться, что диктует необходимость комплексного подхода к оплате труда работников.

Оплата труда по трудодням — безденежная форма оплаты труда.

Спад с.-х. производства, ухудшение финансового состояния сельских товаропроизводителей, рост неплатежей, задолженность по заработной плате, к тому же реформирование аграрного сектора не привели к сокращению численности работников с.-х. производства при сокращении объемов производства.

Согласно действующим нормативным актам перечисления в социальные фонды производится с начисленной, а не выплаченной ЗП. Регулярно начисляя ЗП, но, не имея средств на ее выплату, предприятия обязаны в установленные сроки перечислять страховые взносы, а в случае их задержки — пени и штрафы. Такая ситуация заставила многих руководителей хозяйств вернуться к забытой, но широко распространенной в деревне 30-50 г. г. безденежной форме оплаты труда по трудодням. Трудодень не освобождает предприятия от перечисления средств в указанные фонды, но позволяет производить отчисления, когда появляются реальные денежные средства, в момент начисления денег или натуральной продукции по трудодням.

Наемные работники и работодатели при заключении коллективного договора приходят к соглашению оплачивать труд не по фиксированным тарифным ставкам, а по реальным результатам деятельности предприятия путем распределения дохода по остаточному принципу через трудодень. Трудодень выступает не как форма оплаты труда, а как система учета труда путем перевода сложного, квалифицированного труда в простой через тарифные коэффициенты и распределения с их помощью валового дохода, направленного на оплату труда.

Трудодень тесно связан с основными элементами З./п.: нормами, тарифными сетками, формами оплаты. При сдельной форме оплаты труда для исчисления количества трудодней применяют нормы выработки, тарифные и повышающие коэффициенты ETC или коэффициенты отраслевой тарифной сетки. Для рабочих-повременщиков количество трудодней определяется умножением числа дней выхода на работу за месяц на соответствующий разряду работы или квалификации тарифный коэффициент.

Ежемесячно или поквартально рекомендуется выплачивать денежный аванс в размере 40-45% гарантированной ЗП. Размер аванса не может быть ниже МРОТ.

Перерасчет начисленных трудодней в денежную форму производят в конце года: определяется стоимость ЗП в денежной форме путем умножения количества начисленных трудодней на стоимость одного трудодня. Из полученной суммы вычитается сумма выданного в течение года аванса. Остаток распределяется.

5. Необходимость выхода из системного кризиса и развитие экономики требует новой идеологии формирования заработной платы. Исходя из этого, Минтруда РФ в проекте Концепции реформирования заработной платы предусматривается следующее:

1. Цель и задачи реформирования ЗП

Цель — создание условий для повышения реального размера оплаты труда, обеспечение реализации воспроизводственной, стимулирующей, регулирующей и социальной функций З./пл.

Задачи:

развитие рыночных механизмов регулирования ЗП;

участие государства в регулировании цены рабочей силы на основе социальных гарантий и стандартов;

поэтапное приближение минимальной оплаты труда и тарифной ставки 1-го разряда ETC к величине прожиточного минимума;

реализация принципа равной оплаты равносложного труда в сопоставимых условиях, устранение необоснованной дифференциации в оплате труда в зависимости от форм собственности предприятия;

усиление законодательной защиты права работников на своевременное получение начисленной ЗП;

повышение мотивационного потенциала ЗП.

Основное содержание реформы ЗП перенос центра тяжести социальных расходов с государственного бюджета на самих граждан. Это невыполнимо без повышения удельного веса ЗП в структуре ВВП и денежных доходов населения;

Меры по ликвидации задолженности по оплате труда правового, организационного и экономического характера;

4. Государственные минимальные гарантии в оплате труда. Сроки и размеры повышения МРОТ следует устанавливать исходя из необходимости поэтапного его повышения до величины прожиточного минимума. Индексацию минимума следует увязывать с темпами роста потребительских цен.

Реферат: Организация экспертизы проекта

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

1. Общее понятие экспертизы проекта

2. Экспертиза проектных рисков

3. Социальная экспертиза проекта

Заключение

Список использованных источников

Введение

Проект (от лат. projectus — брошенный вперед, выступающий, выдающийся вперёд, торчащий) — это уникальная (в отличие от операций) деятельность, имеющая начало и конец во времени, направленная на достижение заранее определённого результата/цели, создание определённого, уникального продукта или услуги, при заданных ограничениях по ресурсам и срокам, а также требованиям к качеству и допустимому уровню риска.

Проекты могут быть объединены в программу проектов для достижения единого результата, или в портфель проектов для более эффективного управления. Портфель проектов может состоять из программ.

Проект обладает рядом свойственных ему характеристик, определив которые, можно точно сказать, относится ли анализируемый вид деятельности к проектам.

Временность — любой проект имеет четкие временные рамки (это не относится к его результатам); в случае, если таких рамок не имеется, деятельность называется операцией и может длиться сколь угодно долго.

Уникальные продукты, услуги, результаты — проект должен порождать уникальные результаты, достижения, продукты; в противном случае такое предприятие становится серийным производством.

Последовательная разработка — любой проект развивается во времени, проходя через определенные ранее этапы или шаги, но при этом составление спецификаций проекта строго ограничивается содержанием, установленным на этапе начала.

Неотъемлемой частью проекта является его экспертиза. Экспертиза по отношению к проекту представляет собой такой же непрерывный и многогранный процесс, имеющий свои особенности и законы, что определяет актуальность дополнительного исследования ее этапов и предназначения.

Общее понятие экспертизы проекта

Процесс экспертизы проекта, как правило, носит многоступенчатый характер, это позволяет максимально сократить время, затрачиваемое на рассмотрение очевидно «слабых» проектов, выбрав при этом на основе всестороннего анализа наиболее заслуживающие финансирование. Схема экспертизы проекта включает два основных этапа: предварительная экспертиза и комплексная экспертиза проекта.

На этапе предварительной экспертизы рассматривается возможность реализации продукции или услуг на рынке (для коммерческих проектов), или возможность достижения декларируемых результатов проекта (для социальных проектов).

Комплексная экспертиза проекта проводится, если первичное ознакомление с проектом не позволяет сделать вывод об очевидной невозможности реализации проекта в силу каких-либо причин (например, полное отсутствие сбыта).

Экспертиза осуществляется любым лицом или группой лиц, имеющими специальные знания или подготовку; источники в таких случаях могут быть разными:

другие отделы данной организации;

консультанты;

участники проекта, в том числе заказчики или спонсоры;

профессионально-технические ассоциации;

отраслевые группы;

специализированные государственные органы.

Несмотря на разнообразие проектов, их анализ обычно следует некоторой общей схеме, которая состоит из специальных разделов, оценивающих маркетинговую, техническую, финансовую и институциональную выполнимость проекта, анализ гарантийного обеспечения, возможные риски и социальные аспекты выполнения проекта.

Принципиально суть маркетингового анализа заключается в ответе на два основных вопроса:

1. Можно ли продать продукт, являющийся результатом реализации проекта.

2.Можно ли получить от реализации объем прибыли, дающий возможность погасить полученный кредит и проценты по нему.

Маркетинговый анализ включает в себя:

анализ товара или услуги;

анализ рыночной ниши, потребителей и конкурентов;

прогнозирование спроса;

анализ рекламной и ценовой стратегии.

При этом исследуются качество продукции, цена, потребности потребителей, каналы распределения и методы продвижения продукции и стимулирования сбыта.

Техническая экспертиза связана с анализом местоположения предприятия и вспомогательных производств, масштабов, сроков осуществления проекта, с выбором технологического процесса, осуществлением инжиниринговых мероприятий, схемой предприятия, с соответствием стандартов и норм, с вопросами снабжения, с технической инфраструктурой и эксплуатацией оборудования. В задачу технического анализа входит:

1.Определение применимости указанных в проекте технологий для реализации проекта.

2.Анализ перечня закупаемого оборудования с целью определения возможности выпуска на этом оборудовании запланированного объема продукции и его соответствия выбранной технологии.

3.Анализ местных условий, в том числе доступности и стоимости сырья, комплектующих, электроэнергии и т.п.

4.Воздействие на экологию и окружающую среду.

Общая схема финансового анализа следующая:

1.Анализ финансового состояния предприятия, реализующего проект, в течение одного (лучше трех) предыдущих лет работы предприятия.

2.Определение инвестиционных потребностей предприятия по проекту.

3.Установление источников финансирования инвестиционных потребностей.

4.Прогноз прибылей и денежных потоков в процессе реализации инвестиционного проекта.

5.Оценка эффективности инвестиционного проекта.

Институциональный анализ оценивает возможность успешного выполнения инвестиционного проекта с учетом организационной, правовой, политической и административной обстановки. Его главная задача — оценить совокупность внутренних и внешних факторов, сопровождающих инвестиционный проект. Оценка внутренних факторов обычно проводится по такой схеме:

1.Анализ возможностей производственного менеджмента.

2.Анализ трудовых ресурсов.

3.Анализ организационной структуры.

Основные приоритеты при анализе внешних факторов обусловлены следующими аспектами:

1.Политика государства по основным вопросам, затрагивающим реализацию проекта: таможенное, валютное, трудовое, инвестиционное и налоговое законодательство, основные положения финансового и банковского регулирования.

2.Одобрение проекта государством и административными органами, влияющими на реализацию проекта.

2. Экспертиза проектных рисков

Необходимость анализа проектных рисков обоснована прежде всего тем, что построенные по любому инвестиционному проекту потоки денежных средств относятся к будущим периодам и носят прогнозный характер. Поэтому возрастает вероятность недостоверности используемых для расчетов числовых данных, а значит и самих результатов. Следовательно, наиболее важной частью экспертизы становится учет и оценка возможных негативных последствий таких ошибок. Основным инструментом подобных исследований служит анализ рисков проекта, являющийся важнейшей составной частью экспертизы проекта и играющий значительную роль в принятии решения об инвестировании. Кроме того, анализ рисков должен играть роль своеобразного «переходного моста» от экспертизы проекта к управлению его реализацией. Далее представлены практически используемые подходы к экспертизе проектных рисков.

Начиная рассмотрение вопроса об экспертизе инвестиционного проекта в условиях неопределенности и риска, необходимо различать понятия «риск» и «неопределенность».

Неопределенность предполагает наличие факторов, при которых результаты действия не являются детерминированными, а степень возможного влияния этих факторов на результаты неизвестна; это неполнота или неточность информации об условиях реализации проекта.

Факторы неопределенности подразделяются на внешние и внутренние. Внешние факторы — законодательство, реакция рынка на выпускаемую продукцию, действия конкурентов и др. Внутренние — компетентность персонала фирмы, ошибочность определения характеристик проекта и т.д.

Под риском понимается вероятность возникновения условий, приводящих к негативным последствиям для всех или отдельных участников проекта. Риск — это степень опасности для успешного осуществления проекта.

Следует отметить, что ситуация риска качественно отличается от ситуации неопределенности. Ситуация неопределенности характеризуется тем, что вероятность наступления результатов решений или событий в принципе невозможно установить. Таким образом, ситуация риска — это разновидность неопределенности, при которой наступление событий вероятно и может быть определено.

Влияние факторов риска и неопределенности приводит к тому, что содержание, состав инвестиционного проекта и методы оценки его эффективности существенно изменяются. Основным отличием проектов, разрабатываемых и оцениваемых с учетом неопределенности, является то, что условия их реализации и результаты точно неизвестны. Поэтому приходится принимать во внимание весь спектр их возможных значений, а также «степень возможности» каждого из них.

Из вышесказанного вытекают и другие отличия:

Необходимость введения новых и обобщения «обычных» показателей эффективности проекта.

Изменение экономического содержания понятия эффективности проекта.

Потребность в существенном изменении содержания инвестиционного проекта, прежде всего в части усложнения организационно-экономического механизма его реализации.

Необходимость ведения в рассмотрение дополнительных показателей, характеризующих неопределенность и риск.

Инвестиция в любой проект сопряжена с определенным риском, что отражается в величине процентной ставки: проект может завершиться неудачей, т.е. оказаться нереализованным, неэффективным или менее эффективным, чем ожидалось. Риск связан с тем, что доход от проекта является случайной, а не детерминированной величиной (т.е. неизвестной в момент принятия решения об инвестировании), равно как и величина убытков. При анализе инвестиционного проекта следует учесть факторы риска, выявить как можно больше видов рисков и постараться минимизировать общий риск проекта.

По своему отношению к риску инвесторы могут быть разделены на группы:

● склонные к риску (готовые платить за то, чтобы нести риск);

● не склонные к риску (готовые платить, чтобы уклониться от риска);

● нейтральные к риску (безразличные к наличию или отсутствию риска).

Непосредственно отношение к риску зависит как от целей инвестирования (степени рискованности проекта), так и от финансового положения инициатора (инвестора). Для принятия правильного инвестиционного решения необходимо не только определить величину ожидаемого дохода, степень риска, но оценить, насколько ожидаемый доход компенсирует предполагаемый риск. Однако сложность заключается в том, что оценка риска осуществления инвестиций в меньшей степени, чем другие способы оценки, поддается формализации. Тем не менее, анализ риска является необходимым и чрезвычайно важным этапом инвестиционной экспертизы.

К сожалению, в настоящее время ряд бизнес-планов инвестиционных проектов, содержащих раздел анализа рисков, сужает проблему до анализа только финансовых рисков или подменяет анализом банковских рисков, что не отражает весь спектр проектных рисков.

Этапы процесса экспертизы рисков.

Общая последовательность оценки рисков типична и включает в себя следующие действия:

Выявление источников и причин риска, этапов и работ, при выполнении которых возникает риск.

Идентификацию всех возможных рисков, свойственных рассматриваемому проекту.

Экспертизу уровня отдельных рисков и риска проекта в целом, определяющую его экономическую целесообразность.

Определение допустимого уровня риска.

Классификация проектных рисков

Экспертиза рисков может проводиться по следующим основным сферам:

● финансовые риски;

● маркетинговые риски;

● технологические риски;

● риски участников проекта;

● политические риски;

● юридические риски;

● экологические риски;

● строительные риски;

● специфические риски;

● обстоятельства непреодолимой силы, или форс-мажор.

В области финансирования проект может быть рисковым, если этому прежде всего способствуют: экономическая нестабильность в стране; инфляция; сложившаяся ситуация неплатежей в отрасли; дефицит бюджетных средств.

В качестве причин возникновения финансового риска проекта можно назвать следующее: политические факторы; колебания валютных курсов; государственное регулирование учетной банковской ставки; рост стоимости ресурсов на рынке капитала; повышение издержек производства.

Перечисленные причины могут привести к росту процентной ставки, удорожанию финансирования, а также росту цен и услуг по контрактам на строительство.

Нехватку средств для обслуживания долга могут вызвать: снижение цен на продукцию проекта на мировом рынке; слабость, неустойчивость экономики; неграмотное руководство финансовой политикой; дефицит бюджета, инфляционный рост цен.

При экспертизе учитываются меры по снижению финансовых рисков:

— Привлечение к разработке и реализации проекта крупнейших фирм с большим опытом ведения проектирования, производства, строительства и эксплуатации.

— Участие Правительства РФ в качестве страхователя инвестиций, получение гарантий Правительства РФ на кредиты, предоставляемые западными инвесторами.

Получение налоговых льгот.

Маркетинговые риски возникают по следующим причинам: неправильный выбор рынков сбыта продукции, неверное определение стратегий операций на рынке, неточный расчет емкости рынка, неправильное определение мощности производства; непродуманность, неотлаженность или отсутствие сбытовой сети на предполагаемых рынках сбыта; задержка в выходе на рынок.

Они могут привести к отсутствию необходимых доходов, достаточных для погашения кредитов, невозможности реализовать (сбыть) продукцию в нужном стоимостном выражении и в намеченные сроки.

Результатом их проявлений являются: невыход на проектную мощность; работа не на полную мощность; выпуск продукции низкого качества.

Технологические риски могут быть вызваны следующими причинами: ошибки в проектировании; недостатки технологии и неправильный выбор оборудования; ошибочное определение мощности; недостатки в управлении; нехватка квалифицированной рабочей силы; отсутствие опыта работы с импортным оборудованием у местного персонала; срыв поставок сырья, стройматериалов, комплектующих; срыв сроков строительных работ подрядчиками; повышение цен на сырье, энергию, комплектующие; увеличение стоимости оборудования; рост расходов на зарплату.

Последние причины приводят к повышению расчетной стоимости проекта. Этот вид рисков проявляется прежде всего в сознательном или вынужденном невыполнении участниками (участником) своих обязательств в рамках проекта по причине: неустойчивого финансового положения; изменения политики в руководстве или в изменившихся ситуациях; невысокого профессионального уровня.

Недофинансирование проекта, срыв сроков его реализации и возврата вложенных средств возникают на основе: риска невыполнения обязательств кредиторами; принудительного изменения валюты кредита; сокращение лимита валюты; приостановления (прекращения) использования кредита; ужесточения (сокращения) сроков возврата кредита и выплаты процентов.

Основные причины возникновения политических рисков заключаются в следующем: изменение торгово-политического режима и таможенной политики; изменения в налоговой системе, в валютном регулировании, регулировании внешнеполитической деятельности нашей страны; изменения в системах экспортного финансирования; нестабильность страны; опасность национализации и экспроприации; изменения законодательства (например, закона об иностранных инвестициях); сложность с репатриацией прибыли; геополитические риски; социальные риски.

Юридические риски приводят к проблемам реализации обеспечения в связи с: не отлаженным законодательством; нечетко оформленными документами, подтверждающими право собственности, аренды и т.д.

Экологические риски возникают вследствие: неустойчивого законодательства в части требований к окружающей среде; аварии; изменения отношения к проекту властей.

Строительные риски можно разделить на две части:

● категория А — до завершения строительства;

● категория Б — после завершения строительства.

Риски категории А приносят материальный ущерб строительству, увеличивая его стоимость. Их причины: задержки в строительстве; невыполнение обязательств поставщиком, дефекты в оборудовании, технологии; срывы сроков строительства (монтажа) по вине подрядчика.

Риски категории Б — качества продукции; менеджмента; реализации продукции; экспортно-импортные; типа «форс-мажор»; физический ущерб; транспортные; снабжения; несовместимость оборудования.

К специфическому виду рисков следует отнести только редко встречающиеся виды проектных рисков, свойственных именно данному проекту (например, такой вид рисков как ядерные встречаются, в основном, в проектах строительства, реконструкции атомных электростанций).

Если в данном проекте существует опасность воздействия на ход его реализации природных катаклизмов (землетрясения, наводнения, засухи и т.п.), то возникает необходимость рассмотрения рисков форс-мажорных обстоятельств, при этом, конечно, не только описываются их возможные последствия, но и предлагаются минимизирующие ущерб мероприятия.

Социальная экспертиза проекта

Социальные аспекты освещают вопросы взаимовлияния проекта и той социальной среды, внутри которой и для которой данный проект предпринимается. С этой точки зрения важно рассмотрение социокультуры и демографии, приемлемости, непротиворечивости проекта для местных культуры и условий, а также его социальной организации и стратегии.

При рассмотрении коммерческого проекта, не имеющего никаких социальных целей, проверяется, не ущемляет ли реализация проекта интересы каких-либо социальных групп и возможно ли улучшить параметры реализации проекта при возложении на проектную компанию дополнительных социальных задач, например, получив льготы со стороны местных органов власти.

Особенности экспертизы социальных проектов

Такие проекты можно разделить на три группы:

1.Коммерческие проекты, имеющие социальную нагрузку (например, создание новых рабочих мест, поддержка малых предприятий и т.д.). При проведении экспертизы таких проектов на предварительном этапе выделяются лишь те проекты, которые несут заданную социальную нагрузку, затем проводится комплексная экспертиза аналогичная экспертизе коммерческих проектов.

2.Проекты, которые требуют только инвестиционных вложений и после выхода на проектную мощность не требуют дополнительных денежных вливаний. При проведении экспертизы таких проектов на предварительном этапе отбираются проекты, которые решают поставленные социальные задачи, затем проводится комплексная экспертиза проекта со следующими особенностями:

вместо анализа коммерческой выполнимости проекта проводится анализ возможности решения поставленных социальных задач;

не проводится расчет показателей эффективности инвестиционных вложений.

3.Проекты, которые кроме инвестиционных затрат требуют регулярных финансовых вложений. Экспертиза этой группы проектов имеет те же особенности, что и второй группы. Кроме того, на этапе финансового анализа при построении прогнозов прибылей и денежных потоков необходимо рассчитать объем ежегодного дополнительного финансирования.

Заключение

Проведенное исследование позволяет сделать выводы о том, что для экспертизы жизнеспособности проекта сравнивают варианты проекта с точки зрения их прибыльности, стоимости, сроков реализации. Как результат, на продукцию в течение всего жизненного цикла будет держаться стабильный спрос, достаточный для назначения такой цены, которая обеспечит покрытие расходов на эксплуатацию и обслуживание объектов проекта, выплату задолженности и удовлетворение окупаемости капиталовложений.

Экспертиза жизнеспособности проекта проводится с помощью анализа коммерческой эффективности вариантов проекта, а также бюджетной и экономической эффективности вариантов.

Показатель коммерческой эффективности учитывает финансовые последствия реализации проекта для его непосредственных участников.

Показатель бюджетной эффективности показывает последствия осуществления проекта для федерального, регионального и местного бюджетов.

Показатель экономической эффективности учитывает затраты и доходы, связанные с реализацией проекта, выходящие за пределы прямых финансовых интересов участников инвестиционного проекта и допускающий стоимостные изменения.

Коммерческая (финансовая) эффективность — соотношение финансовых затрат и результатов, обеспечивающих требуемую норму дохода.

Список использованных источников

Бэгьюли Фил Управление проектом. М.: Издательско-торговый дом ГРАНД-Фаир пресс, 2007.

Волков И.М., Грачева М.В. Проектный анализ. Продвинутый курс (серия «Учебники экономического факультета МГУ им. М.В.Ломоносова») М.: Инфра-М, 2004.

Горбаток З.В. Управление проектами: Учебное пособие. — Томск: Томский межвузовский центр дистанционного образования, 2009.

Грей Клиффорд Ф., Ларсон Эрик У.. Управление проектами: Практическое руководство/ Пер. с англ. – М.: Издательство «Дело и Сервис», 2003.

Ким Хелдман Профессиональное управление проектами. — «Бином» «Москва», 2005.

Лапыгин Ю.Н. Управление проектами: от планирования до оценки эффективности.. — Омега-Л «Москва», 2008.

Мазур И. И.,. Шапиро В. Д, Ольдерогге Н. Г. Управление проектами — М.: Омега-Л. 2007.

Ньюэлл Майкл В. Управление проектами для профессионалов. Руководство по подготовке к сдаче сертификационного экзамена.. — «КУДИЦ-ПРЕСС», 2008

Покровский М.А. Основы управления проектами. Учебное пособие. Под ред. Фалько С.Г. М.: Изд-во МГТУ им. Баумана, 2006.

Том ДеМарко Deadline. Роман об управлении проектами. — «ВЕРШИНА» «М», 2006.

Управление проектом. Основы проектного управления: учебник / кол. авт. под ред. проф. М.Л. Разу. М.: КНОРУС, 2006.

Сочинение: Драматические судьбы личности в условиях тоталитарного общественного устройства (по роману Е.Замятина «Мы»)

Драматические судьбы личности в условиях тоталитарного общественного устройства (по роману Е.Замятина «Мы»)

 Человеку свойственно заглядывать в будущее, пытаться распознать его очертания. Сколько писателей разных исторических эпох пытались приоткрыть завесу, за которой скрывается будущее, пытались предугадать то, что не дано знать никому: Кампанелла в «Городе Солнца», Жюль Верн в своих романах, Оруэлл в «1984», Н.Г.Чернышевский в «Что делать» и другие. Таким писателем-фантастом был и Е.Замятин. Неудовлетворенность настоящим, советской действительностью, заставила его задаться вопросом: каким должно быть будущее, чтобы чувствовать себя счастливым, чтобы осуществить свои надежды, реализовать идеалы? Один из возможных ответов на этот вопрос — знаменитый «четвертый сон» Веры Павловны из романа Чернышевского «Что делать?».

Замятин как будто специально повторяет описание этой, одной из классических утопий: его герои живут коммуной в городе из стекла и металла. В романе «Мы» в фантастическом и гротесковом облике предстает перед читателем возможный вариант общества будущего. Приводится мечта сильных мира сего: «Жизнь должна стать стройной машиной и с механической неизбежностью вести нас к желанной цели». К сожалению, в таком обществе нет ничего, что не предвещала бы уже современная писателю реальность. Перед нами разворачивается «математически совершенная жизнь» Единого Государства. Символический образ «огнедышащего интеграла», чуда технической мысли и одновременно орудия жесточайшего порабощения, открывает книгу. Бездушная техника вместе с деспотической властью превратили человека в придаток машины, отняли у него свободу, воспитали в добровольном рабстве. Мир без любви, без души, без поэзии. Человеку — «нумеру», лишенному имени, — было внушено, что «наша несвобода» есть «наше счастье» и что это «счастье» — в отказе от «я» и растворении в безличном «мы». Внушено, что художественное творчества — «уже не беспардонный соловьиный свист», а «государственная служба». А интимная жизнь тоже рассматривается как государственная обязанность, выполняемая сообразно «табелю сексуальных дней». Роман Замятина — предупреждение о двойной опасности, грозящей человечеству: гипертрофированной власти машин и власти государства. «Однотипность» безраздельно и неусыпно властвует над жизнью всех членов общества. Это обеспечивается совершенной техникой и недремлющим оком «хранителей». Сочинение Замятина проникнуто раздумьями о российской послереволюционной действительности. В нем угадываются сокровенные мысли о возможных и уже обнаружившихся при жизни писателя извращениях социалистической идеи. Отношение к политике военного коммунизма стало камнем преткновения для писателя.

Эта политика, предусматривающая сугубую централизацию политической и экономической жизни в стране, ряд жестоких мер, была временной и вынужденной в условиях гражданской войны и хозяйственной разрухи. Но Замятину (и не только ему в ту пору) представлялось, что другого выбора не будет и что людям навязана единственная модель дальнейшего движения — новый вариант тоталитаризма. Роман Замятина приобрел особую цену и поучительность в следующем смысле: как предупреждение о возможных искажениях социализма, об опасности уклонений от демократического пути и злоупотреблений, насилия над человеческой личностью. Последующие события отечественной и мировой истории показали, что тревоги писателя не были напрасными. Наш народ пережил и горькие уроки коллективизации, и сталинизм, и репрессии, и всеобщий страх. и застой. Очень многие сцены романа заставляют вспомнить недавнее прошлое. Манифестация в честь Благодетеля, официозные выборы, «хранители»,которые следят за каждым шагом человека. Но Замятин показывает, что в обществе, где все направлено на подавление личности, где игнорируется человеческое «я», где единоличная власть является неограниченной, возможен бунт. Способность и желание чувствовать, любить, быть свободным в мыслях и поступках толкают людей на борьбу. Но власти находят выход: у человека при помощи операции удаляют фантазию — последнее, что заставляло его поднимать гордо голову, чувствовать себя разумным и сильным. Все же остается надежда, что человеческое достоинство не умрет при любом режиме. Эту надежду высказывает женщина, которая своей красотой побуждает к борьбе. У Замятина в романе есть мысль, необычная для многих наших современников. Писатель настаивает на том, что не существует идеального общества. Жизнь — это стремление к идеалу. И когда это стремление отсутствует, мы наблюдаем разлагающее время застоя. Есть в романе еще одна тема, созвучная сегодняшнему дню. Это тема экологической тревоги. «Антиобщество», изображенное в книге, несет гибель естеству жизни, изолируя человека от природы. Автор мечтает выгнать «обросших цифрами» людей «голыми в леса», чтобы они учились там у птиц, цветов, солнца. Только это, по мнению автора, может восстановить внутреннюю сущность человека.

Автор романа «Мы» принадлежит к тем крупным художникам, кто усиленно приковывал внимание к «вечным ценностям» в условиях глобальных исторических сдвигов XX столетия. В свое время роман не был принят. Очень дорого обошлись нам легкомыслие и обидчивость тогдашних идеологов по отношению к сомнениям Замятина. Автор на своих «запретных» страницах выстраивает непрерывную цепочку времени, не прослеживая которую, нельзя понять ни настоящего, ни будущего. Произведения, подобные роману «Мы», пробившиеся к нам из небытия, позволят «по-новому» взглянуть на события истории, осмыслить роль человека в них. «Мы» -предостережение против отказа сопротивляться, если человеческое сообщество хотят превратить в совокупность «винтиков». Такие произведения, как «Мы», «выдавливают» из человека рабство, делают его личностью. Уезжая в эмиграцию, Замятин (как он писал Сталину) надеялся, что, может быть, вскоре вернется — «как только у нас станет возможно служить в литературе большим идеям без прислуживания маленьким людям, как только у нас хоть отчасти изменится взгляд на роль художника слова». Замятин смог вернуться на родину лишь с концом «ига разума» и началом распада Единого государства. Посмертно.

Лабораторная работа: Оценка финансового положения международных компаний

Министерство образования Российской Федерации

Санкт-Петербургский государственный

инженерно-экономический университет

Оценка финансового положения международных компаний

Выполнила:

Студентка группы 1351

Гамеза Н.В.

Проверила:

Абушко А.М.

Санкт-Петербург

2009 год

Введение

В условиях рыночной экономики, одним из важнейших элементом для успеха и процветания компании является способность ее руководства своевременно принимать оптимальные управленческие решения. А разработке таких управленческих решений должны предшествовать комплексный анализ эффективности хозяйственной деятельности и использования имущественного комплекса корпорации, оценка ее финансового состояния в целом, а также платежеспособности, финансовой устойчивости, деловой активности, рентабельности и инвестиционной привлекательности.

В системах управления сложными организационными структурами возрастает значение финансовых методов управления и таких важнейших функций менеджмента, как оценка ресурсного потенциала, стоимости компании, анализа и прогнозирования финансового состояния. Развитие этих функций менеджмента требует уточнения и разработки соответствующих финансовых инструментов и показателей, создания систем аналитического обеспечения процесса управления.

Анализ финансового состояния любой организации представляет собой инструмент для принятия управленческих решений, является одной из связующих управленческих функций; в ходе анализа обосновываются те или иные управленческие действия и оценивается их экономическая эффективность.

В отечественной и зарубежной научной литературе широко представлены различные методики оценки финансового состояния организации. Имея дело с международными компаниями, необходимо учитывать международные стандарты бухгалтерского учета.

Основными элементами для анализа финансового состояния предприятий являются:

— Годовой финансовый отчет

— Баланс

— Отчет о прибыли и убытках

— Отчет об изменениях в акционерном капитале

Целью лабораторной работы является формирование практических навыков работы с финансовой отчетностью зарубежных компаний, формирования исходных данных для проведения оценки финансовой устойчивости компании и надежности выпускаемых ею ценных бумаг (облигаций, акций), пользования программой расчета, анализа полученных результатов.

Наша компания заинтересована в инвестировании в предприятия, занимающиеся добычей полезных ископаемых в республике Коми. У нас на примете есть две компании «Компания 1» и «Компания 6». Для того, чтобы определиться с выбором делового партнера, а также оценить, какова экономическая целесообразность вложения нашего капитала в одну из этих компании, мы проведем анализ финансовой отчетности потенциальных партнеров.

Мы выступаем в качестве инвесторов, и поэтому, в первую очередь, нас будут интересовать эффективность деятельности компаний, перспективы капитализации и роста деловой активности, возможные финансовые риски и рыночная привлекательность.

Данный анализ проводится в 3 этапа. Первый этап – этап поверхностного анализа, на котором выявляется соблюдение необходимых балансовых пропорций. Второй этап – этап вертикального и горизонтального анализа отчетов. Третий этап — пропорциональный анализ с расчетом необходимых финансовых показателей и коэффициентов.

Выявление балансовых пропорций

На начальном этапе финансового анализа выявляются существующие балансовые пропорции (Приложение 2) , соблюдение которых способствует финансовой устойчивости фирмы. В нашем случае, балансовые пропорции ни той, ни другой компании не идеальны. Для того, чтобы привести пропорции к нужным соотношениям, мы должны осуществить некоторые действия.

Для «Компании 1» в предыдущем периоде для восстановления балансовых пропорций мы можем:

Продать труднореализуемые активы на сумму 11 000 у.е., в т.ч.прибыль 1000 у.е;

На сумму 10 000 у.е. оплатить краткосрочные обязательства;

Купить и оплатить производственные запасы на 1300 у.е..

В текущем периоде:

1. Продать производственные запасы 6064 (400 + 714 + 4950) у.е. с прибылью 400 у.е. , из которых оплачено должно быть 1014 у.е. , а 4950 у.е. останется в дебиторской задолжности.

2. Кроме того продать на 700 у.е. основные средства (например, орг.технику), из которых 100 у.е. прибыль, из них 300 у.е. должно быть оплачено и 400 у.е. уйти в дебиторку. (Приложение 3)

У «Компании 6» ситуация с соблюдением балансовых пропорций намного лучше, нам достаточно будет лишь продать медленнореализуемые запасы на сумму 500 у.е. с прибылью 100 у.е. в предыдущем и отчетном периоде. (Приложение 4)

Вертикальный и горизонтальный анализ

На втором этапе произведем вертикальный и горизонтальный анализ баланса, целью которых является наглядное представление изменений, произошедших в основных статьях баланса, отчета о прибыли и отчета о денежных средствах. Это поможет нам принять решение, в какую из компаний инвестировать средства. Рассмотрим отдельно результаты «Компании 1» и «Компании 6».

Компания 1 (Приложение 5).

Рассмотрев АКТИВ баланса, мы можем дать общую оценку имущества, находящегося в распоряжении предприятия.

Проанализировав горизонтальный и вертикальный балансы компании 1, можно сделать следующие выводы:

Стоимость наиболее мобильной части оборотных средств – денежных средств – осталась практически неизменной (уменьшилась на 1 у.е.) Их доля в структуре активов увеличилась на 0,03% и составила 0,38%. Приход наличных денежных средств приблизительно равен расходу.

Реализация ценных бумаг превышает их приобретение. Поэтому в отчетном году их стало меньше.

Дебиторская задолжность уменьшилась на 956 у.е. или на 9,87%, следовательно, улучшилась работа с дебиторами. Платежи стали производиться более стабильно и своевременно.

Увеличились запасы на 2372 у.е. или на 20,12%. Большая часть денежных средств, полученная в текущем году была потрачена на приобретение запасов.

Другие текущие активы уменьшились.

Основной капитал уменьшился за счет амортизации основных средств и за счет реализации или списания не полностью амортизированных основных средств (сумма основных средств в анализируемом периоде уменьшилась на 4023 у.е.или на 13,2%, в том числе на сумму амортизации 755 у.е.).

Итак, стоимость активов в отчетном периоде уменьшилась на 3905 у.е. Валюта баланса уменьшилась на 7,16%, что косвенно свидетельствует о сужении хозяйственного оборота предприятия.

Формирование имущества фирмы может осуществляться как за счет собственных, так и за счет заемных средств, значения которых отображаются в пассиве баланса. Для определения финансовой устойчивости фирмы и степени зависимости от заемных средств нам необходимо проанализировать структуру ПАССИВА баланса.

На конец анализируемого периода доля собственного капитала, основного источника формирования имущества предприятия, в структуре пассивов увеличилась на 6,63% и составила 53,83%. В абсолютном выражении величина собственного капитала увеличилась на 1695 у.е.

Проанализируем, какие составляющие собственного капитала повлияли на это изменение:

1. Основную долю собственных средств предприятия составляет избыточный капитал (28,43% от всех пассивов и капитала), который остался неизменным.

2. Нераспределенная прибыль увеличилась на 1695 у.е. или на 51,41%.

3. Стоимость обыкновенных акций также не изменилась;

Величина текущих обязательств за анализируемый период уменьшилась на 6,96 у.е. и составила 46,17 у.е. . А значит, уменьшились долги компании.

Анализ структуры финансовых обязательств говорит о преобладании краткосрочных источников в структуре заемных средств, что является негативным фактором, который характеризует неэффективную структуру баланса и риск утраты финансовой устойчивости. Краткосрочные обязательства сформированы главным образом за счет займов и кредитов, уменьшающаяся кредиторская задолженность, вероятно, явилась лишь следствием возврата части обязательств предприятием.

Что касается отчета прибыли и убытков, можно отметить следующие моменты:

1. Объем продаж за анализируемый период по сравнению с прошедшим периодом увеличился на 1719 у.е. или 19,76%. В целом удельный вес себестоимости в объеме выручки уменьшился на 10,55%.

2. По статье «проценты уплаченные» изменений не наблюдается, что связано с неизменным количеством краткосрочных обязательств предприятия, рассмотренных ранее.

3. Заметные изменения произошли по статьям «маржинальная прибыль» и «прибыль от деятельности», а именно увеличение на 59,15% или 1651 у.е. по маржинальной прибыли и увеличение на 80,79% или 1539 у.е.. по прибыли от деятельности, соответственно.

4. Также прибыль до налогообложения в анализируемый период в итоге увеличилась на 90,8% или на 1539 у.е. по сравнению с предыдущим периодом.

5. По отчету о прибылях и убытках отмечается также увеличение суммы налогов, как следствие увеличения налогооблагаемой прибыли, а именно на 575,27% или 535 у.е.

Компания 6 (Приложение 6).

Изменения в составе активов:

1. Наличные денежные средства уменьшились на 36 у.е. или на 12,2%. Уменьшение денежных средств предприятия в наличии как фактор ухудшает платежеспособность предприятия.

2. Реализуемые ценные бумаги также уменьшились на 53 у.е. или на 17,8 %

3. Однако это факт слегка компенсируется увеличением других текущих активов на 13 у.е. или на 3,1 %.

4. Запасы немного уменьшились

5. Дебиторская задолжность также уменьшилась, но в нашем случае разница мала. И это не привело к существенным изменениям.

6. Основные средства увеличились, а значит, компания что-то приобрела.

Изменения в составе пассивов:

1. Как краткосрочные, так и долгосрочные обязательства уменьшились. Соответственно компания уменьшила свои долги.

2. Акционерный капитал уменьшился на 430 у.е., что составляет 3,1%

Отчет о прибыли и убытках:

Чистая прибыль в отчетном периоде по сравнению с прошлым уменьшилась на 99 у.е. или на 6,83% от предыдущего периода. На это повлияло увеличение управленческих расходов и уменьшение запасов.

Прибыль до уплаты налогов уменьшилась на 231 у.е. или на 10,9%, соответственно и уменьшились сами налоги на 132 у.е (19, 96%).

Производственные затраты, удельный вес которых составляет 58,8%, увеличились, а значит, прибыль от деятельности уменьшается на 232 у.е. или на 10,6%.

Отрицательным моментом работы «Компании 6» является то, что дивидендов выплачено (1780у.е.) больше, чем получили прибыли (1350у.е.). Это не очень хорошо для компании. Вместо того, чтоб пустить деньги на развитие компании, их отдали акционерам. И, как следствие, это привело к уменьшению прибыли.

Пропорциональный анализ

Третий этап анализа – пропорциональный анализ – заключается в расчете показателей и коэффициентов.

Финансовые показатели, используемые для проведения анализа финансового положения зарубежной компании, объединяются в 4 группы.

В первую группу входят показатели платежеспособности и ликвидности компании. Вторая группа объединяет показатели рентабельности. Третью группу представляют показатели положения на рынке ценных бумаг. Четвертая группа – группа показателей деловой активности.

Сравним показатели «Компании 1» и «Компании 6». (Приложение 7). Сравнительный анализ коэффициентов включает сравнение финансовых коэффициентов организации с коэффициентами других компаний отрасли, точнее, со средними значениями по отрасли. В нашем случае это среднеотраслевые показатели по предприятиям, добывающим полезные ископаемые в Республике Коми.

Показатели платежеспособности и ликвидности компании

С помощью показателей ликвидности определяется способность компании отвечать по своим обязательствам. Теоретически чем больше активы покрывают обязательства, тем меньше проблем у компании будет в случае покрытия своих обязательств без приостановки финансирования своей текущей деятельности.

NWC = Аот — Окр (чистый оборотный капитал) – показывает в каком размере текущие активы покрывают долгосрочные источники денежных средств, т.е. зависимость активов от источников их формирования. Наличие у компании чистого оборотного капитала характеризует финансовое положение этой компании как устойчивое.

У «Компании 1» NWC больше, почти в 4 раза, соответственно ситуация намного лучше. Однако в сравнении с эталоном этого недостаточно. Может возникнуть ситуация, что компании не смогут погасить свои краткосрочные обязательства.

LA = Аот – ТМЦ – Рб (коэф.ликвидности) – определяет количество легко реализованных активов компании, т.е.степень быстроты конверсии активов.

LA «Компании 6» больше, чем у «Компании 1» и равен 3293. Это значит, что в «Компании 6» большая часть капитала состоит из ликвидных средств. Это хорошо для кредиторов, т.к. в любой момент можно обратить капитал в денежные средства.

CR = Ат / Ок (коэф.покрытия) – показывает, в какой степени краткосрочные обязательства обеспечены оборотными средствами компании.

QAR = Ал / Ок (Коэффициент срочности) Данный коэффициент отражает способность компании погасить краткосрочные обязательства легкореализуемыми активами (наличными средствами, реализуемыми ценными бумагами, счетами потребителей)

Высокое значение коэффициентов CR и QAR свидетельствуют об устойчивом финансовом положении компании, низкое их значение – о возможных проблемах с денежной наличностью и затруднениях в дальнейшей деятельности. В то же время очень большое значение коэффициентов может говорить о том, что фирма использует финансовые ресурсы нерационально, вкладывая их в излишние товарно-материальные ценности.

Коэффициент покрытия и коэффициент срочности «Компании 1» ближе к среднеотраслевому показателю.

DER = Ка / (Ка+О) (Платежеспособность) –способность фирмы выполнять все свои внешние обязательства. Кроме того, платежеспособность характеризует меру финансовой независимости компании. DER показывает долю акционерного капитала в общих обязательствах. Высокий удельный вес акционерного капитала свидетельствует о небольшом риске и хороших потенциальных возможностях фирмы использовать внешние займы (как у «Компании 6»). Однако платежеспособность «Компании 1» ближе к среднеотраслевому показателю.

DIM = Защитные активы / Ежеднев.денеж.расходы план.периода (коэффициент защитного интервала). Он выше у «Компании 1», т.е. «Компания 1» может продержаться в случае остановки бизнеса (при условии, что ежедневные расходы не превысят плановых значений) 495 дней. А «Компании 6» всего лишь 100 дней, однако он близок к среднеотраслевому показателю – 132 дня.

Показатели рентабельности

Показатели рентабельности демонстрируют, насколько эффективно компания использует свои ресурсы для получения прибыли. Анализ прибыльности в долгосрочной перспективе важен для определения степени «живучести» компании, а также материальной выгоды, приобретаемой ее акционерами.

ROI = Пч / (Од + Ка) — рентабельность инвестированного капитала – с помощью него можно оценить эффективность использования собственного капитала и привлеченных на долгосрочной основе заемных средств. ROI «Компании 6» больше, чем у «Компании 1», и значение его практически равно среднеотраслевому показателю.

ROA = Пч / А (Прибыль на общую сумму активов) — показывает, что «Компании 6» заработала больше на суммарных капиталовложениях по всем источникам финансирования и показатель этой компании ближе к отраслевому значению. Также показывает, что «Компания 6» более эффективно использует свои активы.

ROE = Пч / Ка (Рентабельность собственного капитала) – показывает, что «Компания 6» более эффективно использует акционерный капитал, и быстрее окупает капиталовложения акционеров. Однако коэффициент «Компании 6», а уж тем более «Компании 1», сильно не дотягивает да эталона.

ROS = Прибыль от деят-ти / Объм продаж (Рентабельность продаж) — данный показатель дает оценку конечным результатам деятельности фирмы. У «Компании 1» рентабельность продаж выше, чем у «Компании 6», и ее бизнес является более доходным. Однако результат «Компании 6» очень близок к эталону.

Показатели положения на рынке ценных бумаг

Финансовая отчетность компании содержит большое количество информации, использовать которую для оценки инвестиционной привлекательности без предварительной обработки весьма сложно. Выявить основные моменты, интересные потенциальному инвестору, и облегчить понимание информации, отраженной в финансовой отчетности, призваны показатели инвестиционной привлекательности.

NAB = ЧМА / СВО (Коэффициент покрытия облигаций) – показывает, что у «Компании 6» степень надежности вложений денежных средств в облигации фирмы выше, чем у «Компании 1», т.е. риск приобретения облигаций «Компании 6» меньше. Однако ни та, ни другая компания не дотягивают до среднеотраслевого показателя.

NABS = чистая ст-ть активов / стоим-ть привел.акций (Коэффициент покрытия привилегированных акций) – нет данных

NACS = Чистая стоимость активов / Стоимость обыкновенных акций (Коэффициент покрытия обыкновенных акций) — характеризует обеспеченность активами обыкновенных акций и одновременно показывает ту минимальную долю, на которую могут претендовать владельцы обыкновенных акций в случае ликвидации фирмы и продажи ее активов по балансовой стоимости. Чем выше NACS тем лучше, т.е. ситуация «Компании 6» хуже, чем у «Компании 1», однако до эталона ни одна из этих компаний не дотягивает.

ICB = (прибыль от деят-ти + дивиденды и % получ.) / % уплач. (Коэффициент покрытия процентного дохода по облигациям ) ICB показывает, насколько фирма готова постоянно выплачивать фиксированные проценты по облигациям. Результат «Компании 1» ближе к эталону, однако сильно отличается от него, также как результат «Компании 6».

ECS = (Чистая Приб – выплаты по привел.акц) / Число обыкн.акций на руках (Доходность обыкновенных акций) — характеризует возможные выплаты, приходящиеся на одну обыкновенную акцию. Ситуация у «Компании 1» лучше, т.к. показатель «Компании 1» выше и ближе к среднеотраслевому.

PDC = Чистая стоим-ть активов / % выплачен.по привил.акциям (Коэффициент покрытия дивидендов по привилегированным акциям) – нет данных

SR = (стоим-ть выпущ.облиг + привел.акций) / (Ст-ть выпущ.облиг + привел.акций + обык.акций) (Коэффициент соотношения ценных бумаг с фиксированным и нефиксированным доходом) – нет данных

DCS = выплач.дивид.по обык.акциям / число обык.акций (Фактический дивиденд на одну обыкновенную акцию) – показывает величину дивиденда, фактически выплачиваемого на одну обыкновенную акцию, его определяют по отчету об изменениях в акционерном капитале. Результат «Компании 6» ближе к среднеотраслевому, чем у «Компании 1».

Показатели деловой активности

RT = объем продаж / деб.задолжность (Оборачиваемость дебиторской задолженности) — используется для оценки системы расчетов с дебиторами и показывает, сколько раз в год на фирме повторяется цикл “продажи — товарный кредит — оплата”. Показатель «Компании 6» намного выше и ближе к среднеотраслевому, поэтому можно сказать, что «Компания 6» эффективнее использует свои ресурсы.

IT = себестоим-ть реализ.продукции / величина складских запасов (Оборачиваемость складских запасов) — характеризует скорость реализации запасов.

Коэффициент «Компании 6» выше и ближе к эталону, однако даже он сильно не дотягивает до нормы. У нее выше оборачиваемость запасов и меньше продолжительность их оборота, т.е. «Компания 6» более эффективно использует свои ресурсы.

AT = объем продаж / всего активы (Оборачиваемость активов

Коэффициент) — характеризует оборачиваемость средств, вложенных в активы. Показатель «Компании 6» намного ближе к среднеотраслевому показателю, что показывает эффективность использования активов «Компании 6» для получения дохода и прибыли.

Для наглядности сделаем таблицу наших предпочтений компаниям по различным показателям (Приложение 8).

Оценка вероятности банкротства

Оценка вероятности банкротства фирмы по данным финансовой отчетности основана на использовании модели Альтмана..

Коэффициент Альтмана является сочетанием коэффициентов значимости отдельных факторов и определяется по следующей формуле:

Z = 1,2 ∙ ((Общие текущ.активы – краткоср.обяз.) : Все активы) +

+ 1,4 ∙ (Нераспределенная прибыль : Все активы) +

+ 3,3 ∙ (Прибыль от деятельности : Все активы) +

+ 0,6 ∙ ((Обык.акции+избыточн.капитал) : Заемный капитал) +

+ 1 ∙ (Объем продаж : Все активы)

Рассчитаем коэффициент банкротства компаний в текущем году.

«Компания 1»

z = 1,2 * ((23727 — 14874 ) / 50629) + 1,4 * (4992 / 50629) + 3,3 * (3444 / 50629) + 0,6 * (27255 / 23374) + 1 * ((7870 + 14393) / 50629) = 1,53

«Компания 6»

z = 1,2 * ((5585-3236) / 18189) + 1,4 * (7106 / 18189) + 3,3 * (1959 / 18189) + 0,6 * ((6293+7106) / 4790) + + 1 * (13340 / 18189) = 3,47

Чем больше значение Z, тем меньше вероятность банкротства компании в течение двух лет, т.е.угроза банкротства «Компании 1» высокая, а «Компании 6» очень низкая, что очень важно для нас. Конечно же, мы как инвесторы заинтересованы в компании, показатели которой более стабильны и вероятность банкротства крайне мала.

Заключение

Как инвесторы, мы выбираем компанию №6, т.к.

1. При поверхностном анализе балансовых пропорций выявлено следующее:

В компании № 1 не выполняется 2 условия, при этом имеется недостаток быстрореализуемых активов и активов средней реализуемости — 5845 у.е. и избыток медленнореализуемых и труднореализуемых активов 6551 у.е., и, хотя недостаток средств по одной группе активов может компенсироваться их избытком по другой, в стоимостной оценке, но в данной ситуации менее ликвидные активы не могут заменить более ликвидные.

В компании № 6 не выполняется одно условие, при этом недостаток быстрореализуемых активов значительно меньше, чем в компании № 1, и составляет 445 у.е. и также мы видим избыток активов средней реализуемости, медленнореализуемых и труднореализуемых активов 2035 у.е. Ликвидность баланса компании № 6 в меньшей степени отличается от абсолютной, чем ликвидность баланса компании № 1.

2. Определение характера финансовой устойчивости.

Компания №1.

По абсолютным показателям финансовой устойчивости, за прошлый период финансовое положение предприятия неустойчивое, сопряженное с нарушением платежеспособности, предприятие вынуждено привлекать дополнительные источники покрытия запасов и затрат, наблюдается снижение доходности производства. Тем не менее, еще имеются возможности для восстановления равновесия за счет пополнения источников собственных средств за счет сокращения дебиторской задолженности, ускорения оборачиваемости запасов.

В текущем году финансовое положение предприятия существенно не изменилось. При взаимоотношениях с таким предприятием существует риск потерять средства и проценты даже после принятия мер к оздоровлению бизнеса.

Компания №6.

По абсолютным показателям финансовой устойчивости за прошлый период финансовое положение предприятия устойчиво. Предприятие практически не нуждается в краткосрочном кредитовании. Собственные средства и приравненные к ним долгосрочные заемные средства полностью покрывают запасы и затраты. Текущие активы превышают кредиторскую задолженность.

В текущем году финансовое положение предприятия существенно не изменилось.

3. Анализ доходности и рентабельности финансово-хозяйственной деятельности:

Рентабельность продаж.

Маржинальная прибыль (маржинальный доход)является важнейшим определяющим фактором при анализе прибыльности предприятия. Экономический смысл маржинальной прибыли заключается в том, что она обеспечивает покрытие производственных затрат (постоянных расходов). После того, как за счет полученной маржинальной прибыли покрыты производственные затраты предприятия, фирма начинает получать прибыль от деятельности (операционную прибыль). До этого, в случае недостаточности маржинальной прибыли, организация терпит убытки. В случае обоих анализируемых компаний, маржинальная прибыль покрывает не только производственные, торговые и управленческие расходы предприятий, но и расходы по обслуживанию заемных средств. Это говорит о правильном выборе политики финансово-хозяйственной политики предприятия с точки зрения безубыточной работы.

Отношение прибыли от деятельности (операционной прибыли) к выручке (объему продаж) (ROS1): характеризует действительную рентабельность продаж. Так как этот показатель не испытывает влияния элементов, не относящихся к продажам (финансовых расходов – в нашем случае процентов уплаченных и финансовых доходов- процентов полученных), он позволяет наиболее точно оценить эффективность производственно-торговой и маркетинговой деятельности компании в рамках основной деятельности.

Отношение чистой прибыли к выручке (объему продаж) (ROS2) является конечным показателем в системе рентабельности продаж и отражает влияние на конечный финансовый результат всей совокупности доходов и расходов. Этот показатель является определяющей оценкой финансово-хозяйственной деятельности предприятия с точки зрения получения прибыли.

Чем выше рентабельность продаж, тем более доходным при прочих равных условиях является бизнес.

Компания №1

Для анализируемого предприятия, увеличение прибыли от деятельности в отчетном периоде по сравнению с предыдущим на 1539 у.е. по абсолюту сопровождалось ростом рентабельности продаж на 11,15% ( 33,05%-21,90%). В общем случае, это характеризует повышение эффективности производственно- торговой и маркетинговой деятельности компании в отчетном периоде.

Для анализируемого предприятия, увеличение чистой прибыли в отчетном периоде по сравнению с предыдущим на 1004 у.е. по абсолюту сопровождалось ростом рентабельности компании на 6,6% (25,01%-18,410%). В общем случае, это характеризует повышение эффективности финансово-хозяйственной деятельности компании в отчетном периоде.

Компания №6.

Для анализируемого предприятия, уменьшение прибыли от деятельности в отчетном периоде по сравнению с предыдущим и на 232 у.е. по абсолюту сопровождалось снижением рентабельности продаж на -2,14% (14,69%-16,83%). В общем случае, это характеризует снижение эффективности управления доходами и расходами компании, относящимся к продажам в условиях ухудшения конъюнктуры рынка в отчетном периоде.

Также уменьшение чистой прибыли в отчетном периоде по сравнению с предыдущим на 99 у.е. по абсолюту сопровождалось снижением рентабельности продаж компании на -1,01% (10,12%-11,13%). В общем случае, это характеризует снижение эффективности финансово-хозяйственной деятельности компании в условиях ухудшения конъюнктуры рынка и роста непроизводственных расходов в отчетном периоде.

Рентабельность продаж выше в компании №1. И она даже выше среднеотраслевых. Это свидетельствует о более доходном бизнесе.

Но другие показатели — Рентабельность инвестированного капитала, Прибыль на общую сумму активов (Return on assets), Рентабельность собственного капитала (Return on equity ) – выше у компании № 6.

4. При анализе вероятности банкротства компаний мы укрепили свои намерения инвестировать в «Компанию 6», потому что угроза банкротства «Компании 1» высокая (z=1,53), а «Компании 6» очень низкая (z=3,47), что очень важно для нас. Конечно же, мы как инвесторы заинтересованы в компании, показатели которой более стабильны и вероятность банкротства крайне мала.

В заключение отметим, что при выполнении анализа финансового состояния корпорации на основе коэффициентов всегда нужно помнить правило, выработанное опытом практической деятельности для организаций любых типов: собственники (акционеры) предпочитают оптимальный для сложившихся хозяйственных условий рост доли заемных средств; для инвесторов, кредиторов и контрагентов предпочтительнее организации с высокой долей собственного капитала, то есть с большей финансовой независимостью.

В отчетном периоде в компании № 6 собственный капитал составляет 73,67%, а в компании № 2- 53,83%. С точки зрения финансовой независимости предпочтительнее компания № 6.

Список использованной литературы

1.Финансы Республики Коми.2008:стат.сб./Комистат-Сыктывкар, 2008.-167с.

2. Абрютина М.С. Экономика предприятия: Учебник. — М.: Изд-во «Дело и Сервис», 2004. — 528 с.

3. Кейлер В.А. Экономика предприятия: Курс лекций. — М.: ИНФРА-М, Новосибирск: НГАЭиУ, 1999. — 132 с.

4. Анализ финансово-экономической деятельности предприятия / Под ред. проф. Н.П. Любушина. — М.: «ЮНИТИ», 2001. — 471 с.

5. Савицкая Г.В. Анализ эффективности и рисков предпринимательской деятельности: методологические аспекты. — М.: ИНФРА-М, 2008.

6. 1. Бухонова С.М., Дорошенко Ю.А., Бендерская О.Б. Комплексная методика анализа финансовой устойчивости предприятия // Экономический анализ: теория и практика. — 2004. — N 7(22). — С. 8 — 15.

Курсовая работа: Дзіцячыя перыядычныя выданні: характар камунікацыйных зносін з аўдыторыяй

Міністэрства адукацыі Рэспублікі Беларусь

Установа адукацыі “Гродзенскі дзяржаўны універсітэт імя Янкі Купалы”

Філалагічны факультэт

Кафедра рускай мовы

Дзіцячыя перыядычныя выданні: характар камунікацыйных зносін з аўдыторыяй

Аўтар – Маскаленка Юлія Ігараўна,

студэнтка 2 курса

спецыяльнасці “Журналістыка”

Навуковы кіраўнік –

Герасімчык Ірына Аляксандраўна,

Гродна 2008

Змест

Уводзіны

Раздзел І. Функцыянальныя адметнасці выданняў. Узроставыя асаблівасці аўдыторыі

Раздзел ІІ. Часопісы для дашкольнікаў: тэматычная накіраванасць і асаблівасці ўзаемаадносін з аўдыторыяй

Раздзел ІІІ. Часопісы для школьнікаў: тэматычная накіраванасць і асаблівасці ўзаемаадносін з аўдыторыяй

Заключэнне

Спіс крыніц фактычных матэрыялаў

Спіс навуковай літаратуры

Уводзіны

Каб мы зналі-ведалі,

Як даўней жылі,

Над якімі бедамі ўзрасці змаглі.

А яшчэ каб помнілі,

Што нам бараніць,

Без якое спадчыны

Нельга нам пражыць.

Віктар Кажура

Удасканальванне сістэмы адукацыі, падтрымка актыўнай грамадзянскай пазіцыі моладзі і патрыятызму, фарміраванне паважлівых адносінаў да асобы і правоў чалавека – прыярытэты сённяшняй Беларусі. Правядзенне ў жыццё ідэалаў дзяржавы накладвае адмысловую адказнасць на СМІ. Асновы агульнай культуры і грамадзянская пазіцыя асобы закладваюцца ужо ў дзяцінстве. Настаўнікі і бацькі найперш у дзіцячых выданнях хацелі б бачыць сваіх надзейных памочнікаў у выхаванні новага пакалення – будучыні краіны.

Сёння, калі актыўна развіваюцца тэлебачанне і Інтэрнэт, дзеці не праяўляюць цікавасці да чытання, аддаюць перавагу “лёгкай” літаратуры. Не ўсе дзіцячыя кнігі і энцыклапедыі ўтрымліваюць якасную інфармацыю, якая дае сістэмнае ўяўленне аб прадмеце, а добра напісаныя, маляўніча ілюстраваныя выданні з-за высокага кошту даступныя не кожнаму чытачу. У такіх абставінах неабходнасць стварэння якаснага дзіцячага перыядычнага выдання, якое змяшчала б каштоўную і неабходную інфармацыю, выхоўвала і развівала маленькага чалавека, жыхара Беларусі, відавочная.

Большасць часопісаў, прадстаўленных на рынку Беларусі, маюць забаўляльны характар, некаторыя не адпавядаюць санітарным і эстэтычным патрабаванням да дзіцячай прадукцыі (“Принцесса”, “Играем с Barbie”, “Приключения Скуби-Ду”, “Ну, погоди!”, “Том и Джерри”, “Микки Маус” і інш.). Натуральна, што яны не могуць задаволіць інтарэс чытача да гісторыі, традыцый і сучасных праблем беларускай дзяржавы.

Задача стваральнікаў дзіцячых перыёдыкаў – вывучаць і ўлічваць патрабаванні сваёй аўдыторыі, вызначаючы інфармацыйныя прыярытэты часопісаў, і садзейнічаць такім чынам сацыялізацыі і дыялагізацыі асобы.

Мэта курсавога даследавання – выявіць, якім чынам наладжваюцца камунікацыйныя сувязі паміж стваральнікамі дзіцячых часопісаў і аўдыторыяй.

Задачы даследвання:

  1. Выявіць узроставыя псіхалагічна-сацыяльныя асаблівасці дзіцячай аўдыторыі.

  2. Паказаць спецыфіку дзіцячых выданняў у залежнасці ад узроставых асаблівасцей аўдыторыі.

  3. Акрэсліць функцыянальныя і тэматычныя прыярытэты перыядычных выданняў для дзяцей.

  4. Паказаць, як адбываецца працэс сацыялізацыі і дыялагізацыі дзіцяці праз уплыў перыядычнага выдання.

Матэрыял даследавання – дзіцячыя часопісы, якія выдаюцца на тэрыторыі Рэспублікі Беларусь:

  1. “Вясёлка”. Заснавальнік: установа “Рэдакцыя часопіса «Вясёлка»” – Міністэрства інфармацыі РБ.

  2. “Детская площадка”. Заснавальнікі: УП «Рифтур», Наталля Плыткевіч, Алена Філіпчык. Выдавец: УП «Рифтур».

  3. “Рюкзачок”. Заснавальнік і выдавец: РУП “Издательство «Пачатковая школа»”.

  4. “Качели”. Заснавальнік: Камітэт па адукацыі Мінскага гарадскога выканаўчага камітэта.

Раздзел І. Функцыянальныя адметнасці выданняў. Узроставыя асаблівасці аўдыторыі

Беларускія дзіцячыя часопісы “Вясёлка”, “Детская площадка”, “Рюкзачок”, “Качели” адметныя, што праяўляецца праз іх функцыянальную матываванасць, прадуманасць работы аўтарскіх калектываў, культурна-нацыянальную спецыфіку. У дзіцячых выданнях працуюць шмат творчых людзей: журналісты, беларускія пісьменнікі і паэты сучаснасці і мінулага, настаўнікі, дзіцячыя выхавальнікі, псіхолагі, эканамісты і культуролагі, мастакі і кампазітары. Яны выконваюць такую цяжкую і такую неабходную працу – растлумачваюць маленькаму чалавеку, дзе ён жыве, што вакол яго, адкрываюць вочы на прыгажосць прыроды, дапамагаюць пазнаць дабро і зло, імкнуцца задаволіць дзіцячую дапытлівасць.

Перыядычныя выданні для дзяцей найперш выхоўваюць здольнасць да эстэтычнага ўспрымання свету, эстэтычны ідэал маленькага чалавека, здольнасць да творчасці па законах прыгажосці, а таксама дэманструюць узоры маральнасці, гераізму, дабра, чуласці, павагі – такім чынам рэалізуюць функцыю этычнага і эстэтычнага выхавання.

Не менш значнай функцыянальнай адметнасцю дзіцячай перыёдыкі з’яўляецца яе адукацыйная і культурна-асветніцкая накіраванасць. Дзіцячы перыёдык выконвае ролю распаўсюджвальніка актуальных ведаў аб свеце, прадметах, з’явах, новых адкрыццях, а таксама ведаў аб высокіх культурных каштоўнасцях, узорах сусветнага мастацтва з мэтай узбагаціць унутраны свет дзіцяці. Так адбываецца пастаяннае ўздзеянне на аўдыторыю з мэтай фарміравання пэўнага ладу жыцця, развіцця свядомасці чалавека шляхам усебаковай і зацікаўленай арыентацыі ў рэчаіснасці.

Сутнасць рэкрэатыўнай функцыі дзіцячага перыёдыка заключаецца ў тым, што выданне садзейнічае зняццю стомленасці і напружання, аднаўленню і ўзмацненню душэўнага спакою і раўнавагі шляхам стварэння ўмоў для адпачынку, цікавага правядзення і прыемнага запаўнення вольнага часу.

Праз мэтанакіраваную працу рэдакцыі арганізуецца працэс сацыялізацыі і дыялагізацыі асобы. Праз інфармацыю часопіса маленькі чалавек суадносіць сябе з сацыяльнай групай, уключаецца ў грамадскае жыццё, вучыцца ўстанаўліваць кантакты з людзьмі, далучаецца да каштоўнасцей, прынятых у грамадстве на пэўным этапе яго развіцця, а таксама ўваходзіць у сферу камунікацыйных стасункаў: вучыцца атрымліваць і расшыфроўваць інфармацыю, выказваць сваё стаўленне да рэчаіснасці, абменьвацца думкамі з іншымі людзьмі.

Інфармацыйныя зацікаўленні дзіцячых выданняў суадносяцца з узроставымі асаблівасцямі псіхалагічна-сацыяльнага развіцця дзяцей дашкольнага і малодшага школьнага ўзросту.

Узрост ад чатырох да шасці гадоў – гэта ўзрост дашкольны, які называюць яшчэ “узростам гульні”, паколькі менавіта гульня з’яўляецца асновай пазнавальнай дзейнасці маленькага чалавека. Гэта перыяд фарміравання асобы, матывы і жаданні дзіцяці пачынаюць складвацца ў іерархічную сістэму. Ад стантанных дзеянняў і пераймання гатовых узораў дзеці пераходзяць да стварэння і ўвасаблення ўласных задумаў. Больш багатымі і змястоўнымі становяцца зносіны дзяцей паміж сабой. У гэты перыяд фарміруюцца маральныя каштоўнасці, дзеці ацэньваюць людскія учынкі і якасці характару.

Школьнае жыццё ўводзіць дзіця ў рэгламентаваны свет адносін, патрабуючы ад яго арганізаванасці, адказнасці, дысцыплінаванасці, добрай паспяховасці. Пад кіраўніцтвам настаўніка дзеці пачынаюць засвойваць новыя формы дзейнасці (пісьмо, чытанне, лічэнне), удасканальваць пазнаваўчыя працэсы успрымання, памяці, увагі, вучацца дзейнічаць у адпаведнасці з традыцыямі і сацыяльнымі чаканнямі людзей, плануюць уласныя і чужыя паводзіны і кантралююць іх. У гэтым узросце дзіця ўпершыню выразна пачынае ўсведамляць сутнасць адносінаў паміж людзьмі, разбірацца ў грамадскіх матывах паводзін, маральных ацэнках, значнасці канфліктных сітуацый. У гэты час выхоўваецца любоў да працы: дзіця ідэнтыфікуе сябе з тым, чаму навучыўся. І самае важнае, пад уздзеяннем свету дарослых развіваецца міжасобасная кампетэнтнасць, упэўненасць у сабе, фарміруецца здольнасць эфектыўна функцыянаваць у свеце, аказваць станоўчы ўплыў на іншых, удзельнічаць у грамадскім жыцці.

Такім чынам, асоба фарміруецца праз усё жыццё, на кожным новым этапе дзіця па-новаму ўсведамляе сваё “Я”, захоўвае здольнасць змяняцца, сутыкаючыся з новымі жыццёвымі сітуацыямі, праблемамі і канфліктамі.

Раздзел ІІ. Часопісы для дашкольнікаў: тэматычная накіраванасць і асаблівасці ўзаемаадносін з аўдыторыяй

Дзяцінства – важны час у жыцці чалавека. Дзіця адкрывае для сябе свет па-за межамі сям’і, сферу чалавечых адносінаў, асаблівасці розных відаў дзейнасці і грамадскіх правоў і абавязкаў людзей. Маленькі чалавек хоча ўключыцца ў дарослае жыццё, актыўна ўдзельнічаць у ім, імкнецца да самастойнасці.

Дашкольны ўзрост – перыяд першапачатковага станаўлення асобы. У гэты час эмацыянальна прадвызначаюцца вынікі паводзін і самаацэнкі, ускладняюцца і ўсведамляюцца перажыванні, з’яўляюцца першыя сутнастныя сувязі са светам, усведамляецца цяжкасць атрымання жыццёвага вопыту.

Дашкольнае дзяцінства – перыяд творчасці. У дзяцей выяўляюцца асаблівыя таленты. Мэтанакіраванае развіццё агульных здольнасцей: памяці, мыслення, маўлення, увагі, фантазіі, сенсорыкі, пазнавальнай актыўнасці – галоўнае ў працы бацькоў і выхавальнікаў.

Для самых маленькіх беларусаў з 1957 г. выдаецца часопіс “Вясёлка”. Галоўны рэдактар адзінага беларускамоўнага часопіса для дзяцей – У. Ліпскі. Ён адзначае, што “на небе пасля першага дожджыку з громам – прадвесніца добрай вясны. Дык жа і “Вясёлка” для нашых дзетак-пралесак павінна “гарэць” усімі колерамі мудрай педагогікі. <…> “Вясёлка” – першая сцяжынка да пазнання сваёй Айчыны, да разумення прыгажосці роднай мовы, багацця гісторыі і культуры” [4, с. 39].

Герой выдання – Вася Вясёлкін – вядзе дзяцей па старонках часопіса. Ён запрашае да ўдзелу ў конкурсах, прапануе дасылаць у рэдакцыю лісты з казкамі, вершамі, апавяданнямі і малюнкамі, у рубрыцы “Крышку пра кніжку” расказвае аб навінках у выдавецкай справе, выступае з публікацыямі пра дзіцячыя бібліятэкі, заахвочвае дашкольнікаў выпісваць часопіс, запрашае ў свой тэатр і дапамагае малым вучыць словы роднай мовы у рубрыцы “Школка «Вясёлкі»”. Часопіс дапамагае ў вучобе і працы, далучае да скарбаў мілагучнай роднай мовы, адкрывае дзівосны свет прыроды.

Сутнасць навакольнага асяроддзя раскрываецца праз тлумачэнне простых і ў той жа час глыбінных ісцін: Радзіма – гэта месца, дзе “я нарадзілася” [33, с. 2], дзе “я зрабіў свой першы крок” [37, с. 2], дзе “мова родная мая, як ручаёк спявае” [37, с. 2], дзе маці пяе над калыскай, дзе пануюць сяброўскія адносіны паміж людзьмі. Беларусь таксама – гэта “краіна згоды” [38, с. 2], цуд і казка, лагодны дом, які мае свае каштоўнасці – Крыж святой Еўфрасінні.

На старонках часопіса дзіця выступае арганічнай часткай прыроды, маленькі чалавек – яе сябар. Жывёлы і птушкі, дрэвы і кусты, зоркі, сонца і месяц надзелены чароўнай сілай размаўляць, рабіць учынкі, смяяцца і крыўдаваць. Гэта дазваляе дзіцяці ўспрымаць навакольны свет як саму казку, як нешта таямнічае. Мастакі слова прывучаюць дзяцей бачыць незвычайнае, жыць у ладзе з прыродай, берагчы наваколле. Праз выхаванне любові да прыроды, праз паказ яе як каштоўнасці часопіс дапамагае закладвае прыгажосць душы, унутранага свету дзіця. Напрыклад, праз апісанні свету вакол дзіця ўяўляе адметнасці:

1. Лесу і поля:

– “глуха шэпча лес зялёны”, “лес гудзе-ракоча цёмнай шапкай верхавін” [15, с. 6];

– “лес ад сонца рыжы” [43, с. 2];

– “чуваць, як поле ўсё спявае” [25, с. 2].

2. Зімовай і летняй пары:

– “цёплы зімні ўбор” [4, с. 7];

– “брыльянцістым снежным блескам”, “цёплы пух”, “белая воўна” [9, с. 2];

– “зіма сёлета на сюрпрызы ахвотніца вялікая” [3, с. 4];

– “Летні дзень.

Ад сонца спёка,

Бо стаіць яно высока” [35, с. 8].

3. Раніцы і вечару:

– “Як агонь гарыць фіранка!

То світальная заранка.

Залатое стала шкло!

Зноўку сонейка ўзышло” [11, с. 3];

– “вечар падкраўся зусім нечакана” [16, с. 2];

– “Вечар чыстаю расой

Амывае ліпы,

Атуляе цішынёй

Родныя сядзібы” [19, с. 8].

4. Неба і зямлі:

– “навіслі хмары над зямлёй” [10, с. 3];

– “усміхнецца неба просінь у ясным сонцы веснавым” [18, с. 7];

– “зорачка ляжа з табой на падушцы” [16, с. 2];

– “месяц асвяціў паўнеба”, “хмарка месячык украла” [29, с. 14];

– “Сонейка над вёскай

Узышло даўно,

Зайчыкам вясёлым

Залаціць акно” [22, с. 8];

– “спрадвеку ахінаюць яны [сівыя туманы] зямлю сваімі калыханкамі” [24, с. 10];

– “рачулка ў берагах плыве, аб нечым шэпча патаемна” [25, с. 2].

5. Дрэў і кветак:

– “уздоўж дарогі спяць бярозы” [10, с. 3];

– “Каля нашай школы

Падрасла рабінка,

Нас яна вітае

Кожнаю галінкай” [17, с. 2];

– “бягуць насустрач белыя бярозкі і серабрыстыя таполі” [23, с. 9];

– “жоўта-залацістыя россыпы дзьмухаўцоў” [23, с. 9];

– “заліты сонейкам папаратнік” [27, с. 7].

6. Птушак і жывёл:

– “старая варона танцавала ўпрысядкі так шчыра, што ледзь не звалілася ўніз” [4, с. 7];

– “Дзве шустрых вароны

Пільнуюць рабіну –

І ягад прамёрзлых

Другім не пакінуць” [13, с. 4];

– “Апрануўся [бусел] у чорны фрак,

Як гусар абуўся” [20, с. 11];

– “Сарока і варона на галінках бярозы раскалыхваюцца. Адна стракоча, другая каркае” [30, с. 15];

– “І накінуўся Мішка,

Самы лепшы ядок,

З самай большаю лыжкай

На духмяны мядок” [2, с. 2];

– “У Белавежскім царстве жыў магутны ўладар лесу Зубр. Быў ён дбайны і справядлівы, любіў жыхароў пушчы” [21, с. 3];

– “Пераскочыла праз плот

Каза Мілка ў агарод” [28, с. 14].

Сям’я – гэта бліжэйшае акружэнне дзіцяці. Для дашкольніка самы дарагі чалавек – мама. Для яе знаходзіцца шмат цёплых і шчырых слоў. Напрыклад:

– “Матуля ўсіх нас моцна любіць.

Яна абдыме, прыгалубіць,

Яна вядзе нас па жыцці.

Так лёгка побач з ёй ісці!” [26, с. 3];

– “Мама прыгалубіць,

Мама ляльку купіць,

Звяжа ў завіруху

Рукавічкі з пуху.

Мама сядзе бліжай,

Казкай закалыша” [32, с. 9].

Зрэдку згадваецца пра брата і сястру, з якімі не сварацца, калі спяць, пра бабулю, добрую майстрыху, пра дзядулю, мудрага і ўважлівага да ўнукаў. На старонках часопіса складаецца вобраз шчаслівай і дружнай сям’і, дзе кожны – апора і падтрымка другому. У такой сям’і пануюць любоў, паразуменне, узаемадапамога, клопат, давер, увага і павага. Аднак, на жаль, ні ў адным з тэкстаў не гаворыцца пра бацьку.

Часопіс фарміруе адметнае стаўленне і да беларускай мовы: яна адзіная, родная, спеўная, ніводны народ больш не карыстаецца ёю, мова – паказчык адзінства народа, які трэба захоўваць як найвялікшы скарб. Дзеці ўжо з маленькага ўзросту пачынаюць разумець прыгажосць, багацце і мелодыку беларускай мовы.

Пачуццёвае, вобразнае ўспрыманне свету дзіцяці фарміруецца праз вытлумачэнне такіх эстэтычных катэгорый, як прыгажосць, дабрыня. Так, прыгожымі ў вачах дзіцяці паўстаюць музыка, якая зачароўвае душу, чалавек з добрым і чуйным сэрцам і інш.

Дабрыня – гэта значыць быць “чалавекам дружбы, міру” [1, с. 2], які заўсёды дапамагае дома, клапаціцца аб родных, імкнецца да дзейнасці на карысць Радзіме.

Любоў – найвышэйшая каштоўнасць, на ёй грунтуецца і прыгажосць, і дабрыня. Дзіця вучыцца любіць “аддана, шчодра, шчыра зямлю, дзе прадзеды жылі” [1, с. 2].

У першую чаргу часопіс імкнецца выхаваць чалавека, які любіць сваю Радзіму, ведае родную мову, спадчыну, гісторыю, культуру, шануе і паважае людзей, які дапамагаюць яму ў станаўленні. Адметнасць часопіса ў тым, што ён дае магчымасць дзецям праз лісты, вершы і малюнкі выказаць сваё бачанне ісцін, якое можа адрознівацца ад погляду дарослых.

Часопіс з’яўляецца выхавальнікам для маленькіх беларусаў, які дапамагае рабіць ім першыя крокі ў гэтым складаным жыцці.

Адукацыйна-гульнёвы часопіс для дзяцей і бацькоў “Детская площадка” выдаецца з 2005 года. Галоўны рэдактар выдання – С. Плыткевіч.

“Детская площадка” – гэта месца, дзе збіраюцца дзеці, каб гуляць, знаёміцца, сябраваць, дзяліцца сакрэтамі і быць заўсёды разам. Галоўны накірунак часопіса – зацікавіць дашкольніка, стымуляваць яго творчасць: падштурхнуць дзіця на выдумку і вынаходлівасць (рубрыкі “Разноцветные уроки”, “Рисуем вместе”, “Мир увлечений”, “Задачки для ума”, “Сделай сам”, “Домашняя мастерская” і інш.), развіць прыродную дапытлівасць (рубрыкі “Весёлая азбука”, “Умная страничка”, “Мая Беларусь” і інш.).

На старонках выдання можна сустрэць шмат развіваючых гульняў, конкурсаў, заданняў і практыкаванняў (віктарыны, конкурсы, тэсты, загадкі, матэматычныя задачы), а таксама безліч маляванак, казак, апавяданняў, коміксаў.

Часопіс змяшчае рубрыкі, інфармацыя якіх разлічана на дарослых. Так, напрыклад, рубрыка “В мамин блокнот” рэкамендуе бацькам матэрыял для дзіцячай выяўленчай дзейнасці (акварэльныя фарбы, папера, пластылін і інш.). У рубрыцы “Книжный путеводитель для родителей” змяшчаецца інфармацыя аб кніжнай прадукцыі, якая можа спатрэбіцца для заняткаў па чытанні, развіцці зрокавага і слыхавога ўспрымання, адвольнай увагі, творчага і лагічнага мыслення, памяці, фантазіі, моўных здольнасцей і інш. З дапамогай матэрыялаў з рубрык “Логические игры”, “Шахматная азбука”, “Игры со словами” дашкольнік можа лёгка і быстра засвоіць літары і лічбы. А рубрыка “Говорим красиво” дазволіць пазбегнуць памылак у маўленні.

Часопіс хоча выхаваць са сваіх чытачоў таленавітых дзяцей, якія любяць маляваць, чытаць і фантазіраваць. Такі падыход забяспечвае спрыяльнае развіццё творчага пачатку ў дзяцей.

“Детская площадка” – гэта вельмі цікавы і пазнавальны часопіс, з якім можна весела і карысна правесці час. Матэрыялы рубрыкі “Мая Беларусь” у адукацыйным плане нялішне будзе прачытаць не толькі дзецям, але і дарослым. Яны змяшчаюць інфармацыю пра беларускія гарады і мястэчкі, прыроду, народныя святы, традыцыі, што шырыць кругагляд чытачоў.

Такім чынам, часопісы для дзяцей дашкольнага ўзросту прадстаўляюць інфармацыю, накіраваную на першае сутнаснае азнакамленне дзіцяці са светам, ад якога залежыць, якім чынам дашкольнік будзе ўспрымаць навакольны свет, грамадства і сябе ў ім. Выданні адрозніваюцца прынцыпамі выхавання. “Вясёлка” імкнецца патлумачыць вечныя ісціны, звярнуць увагу дзіцяці на неабходнасць іх разумення. Даросламу належыць накіроўваючая роля. ”Детская площадка” – сапраўдная пляцоўка для дзіцячай выдумкі і вынаходлівасці, прыроднай дапытлівасці і фантазіі. Тут галоўная роля належыць дзіцяці.

Раздзел ІІІ. Часопісы для школьнікаў: тэматычная накіраванасць і асаблівасці ўзаемаадносін з аўдыторыяй

Малодшы школьны ўзрост называюць вершыняй дзяцінства. Маленькі чалавек захоўвае шмат дзіцячых якасцей – легкадумнасць, наіўнасць, погляд на дарослага знізу ўверх. У той самы час дзіця пачынае страчваць дзіцячую непасрэднасць у паводзінах, у яго з’яўляецца іншая логіка разважанняў, развіваецца тэарэтычнае мысленне. У школе дзеці праз навучанне набываюць новыя веды і ўменні, гэта значыць, ствараюць неабходную базу для сваёй будучыні, набываюць пэўны сацыяльны статус. Змяняюцца інтарэсы, каштоўнасці школьніка, увесь уклад яго жыцця. Паспяховая вучоба, усведамленне сваіх здольнасцей і ўменняў якасна выконваць розныя заданні прыводзяць да станаўлення пачуцця кампетэнтнасці – новага аспекту самасвядомасці, які можна лічыць адным з цэнтральных новаўтварэнняў малодшага школьнага ўзросту.

У сістэме выхавання малодшых школьнікаў асобае месца займаюць часопісы “Рюкзачок” і “Качели”.

Рюкзачок” – дзіцячы пазнавальна-гульнёвы часопіс на беларускай і рускай мовах. Выдаецца з красавіка 2005 года. Галоўны рэдактар – Н. Ваніна.

Выданне прызначана для выхавання гарманічнай і творчай асобы, адукаванай і зацікаўленай у атрыманні ведаў. Часопіс хоча быць для свайго чытача добрым спадарожнікам на жыццёвым шляху да шчаслівай будучыні.

Назва часопіса матываваная. “Рюкзачок” – гэта месца, куды можна схаваць веды, каб не згубіць, ідучы шляхам жыцця.

Веды ствараюць аснову сацыяльна-грамадзянскай кампетэнцыі вучняў. Публікацыі рубрык “Моя Беларусь”, “Старонкі гісторыі”, “Свет прыроды”, “Путешествие”, “Галерея” утрымліваюць інфармацыю па гісторыі краю, расказваючы, напрыклад, пра Полацкае княства, пра крыжакоў, пра час, калі нашы продкі сталі хрысціянамі і пра такія выдатныя асобы мінулага, як Вітаўт Вялікі і Ягайла. Культураспецыфічная інфармацыя раскрывае кніжны свет і свет мастацтва. Падобныя матэрыялы вучаць чытачоў любові да сваёй зямлі, народа, выхоўваюць павагу да гісторыі Бацькаўшчыны, бо гісторыя і культура роднай зямлі – гэта тая аснова, без якой немагчыма фарміраваць патрыятызм, актыўную грамадскую пазіцыю маладога пакалення. У рубрыках “У нас у гасцях”, “Путешествие”, “История вооружений”, “Галерея”, “Паэтычная старонка”, “Мастерская в рюкзачке” часопіс знаёміць малодшых школьнікаў з культурай замежжа, бо нацыянальная свядомасць немагчыма без павагі да іншых прадстаўнікоў сусветнай супольнасці, напрыклад немцаў ці японцаў.

Час тэхнічных вынаходніцтваў патрабуе ад новага пакалення ведаў і ў галіне тэхнікі. Рубрыкі “Современные технологии” і “Виртуальная реальность” раскажуць пра робатаў або як карыстацца электроннымі бібліятэкамі.

Акрамя ведаў, дзеці набываюць і новыя ўменні. Рэкамендацыі з рубрык “Мастерская в рюкзачке”, “Эксперимент”, “Изостудия” і ўласная фантазія дазволяць зрабіць сваімі рукамі шмат карысных рэчаў (папера, паштоўка, арыгамі і інш.) і засвоіць творчыя метады (калаж, вышыўка крыжыкам, ніткаграфія, штрыхавы малюнак і інш.).

Рэдакцыя друкуе вялікую колькасць матэрыялаў, накіраваных на развіццё грамадзянскіх якасцей асобы малодшага школьніка, падзяляючы клопат дзяржавы ў пытаннях грамадзянскага выхавання. Пытанні грамадзянскіх правоў і абавязкаў чалавека, маральных каштоўнасцей, законаў і нормаў жыцця ўздымаюцца ў рубрыках “Моя Беларусь”, “Я – грамадзянін”, “Права ребенка”. Маленькаму чалавеку тлумачыцца, што ён мае права на выхаванне і адукацыю, на прававую і сацыяльную абароненасць, на ахову здароўя, на атрыманне грамадскага прызнання і ацэнкі сваёй дзейнасці і г. д. У той жа час вучань абавязаны старанна вучыцца, не прыніжаць годнасці людзей, паважаць іх погляды і перакананні, быць дысцыплінаваным, паважаць старэйшых, беражліва і з павагай адносіцца да нацыянальнай гісторыі і культуры свайго і іншых народаў, берагчы багацце і хараство роднай прыроды і навакольнага свету і г. д.

Часопіс імкнецца ствараць умовы для праяўлення дзецьмі грамадзянскай актыўнасці, якая рэалізуецца шляхам іх удзелу ў рэальных сацыяльна значных справах, у дзіцячых аб’яднаннях, разнастайных акцыях (рубрыкі “Событие”, “У нас у гасцях”, “Звёздная дорожка” і інш.).

У сваіх матэрыялах выданне звяртаецца не толькі да мінулага краіны, але і да сённяшняга дня. Так рубрыка “Тема для обсуждения” арыентуе на грамадзянскае выхаванне, спрыяе фарміраванню ў школьнікаў грамадзянскай пазіцыі.

У часопісе сустракаецца шмат матэрыялаў чытачоў. Такім чынам рэдакцыя наладжвае кантакт з аўдыторыяй, і сувязь ”рэдакцыя–чытач” не перарываецца. Можна сказаць, што выданне з’яўляецца своеасаблівай трыбунай для выказвання дзіцячых думак, пажаданняў, памкненняў. Гэтай мэце служыць рубрыка “Рюкз-клуб: ваши письма”. Тут дзеці маюць магчымасць запоўніць анкету “Книга – мой друг”, пытаюцца ў дарослых аб цікавых з’явах, друкуюць вершы і казкі, віншуюць родных са святамі, выпраўляюць памылкі ў друкаваным тэксце на старонках часопіса і інш. Такім чынам часопіс дапамагае раскрыць творчы патэнцыял маленькага чытача, стымулюе самастойнасць і творчасць.

У дадатку для бацькоў “Рюкзачок для пап и мам” друкуюцца матэрыялы аб правах і абавязках бацькоў, даюцца парады па выхаванні ў дзіцяці ўсведамлення сваёй прыналежнасці да лёсу Айчыны, гатоўнасці ўзяць адказнасць за ўласныя ўчынкі як у сям’і, так і ў школе. Часопіс арыентуе бацькоў на тое, што яны – самыя блізкія людзі для дзіцяці. Ад таго, якія адносіны пануюць у сям’і, будзе залежыць, якім чынам школьнік успрымае навакольны свет, грамадства і сябе ў ім.

Качели” – рэспубліканскі штомесячны часопіс для дзяцей і падлеткаў пазнавальна-забаўляльнага характару. Выдаецца на рускай мове з 1998 года. Галоўны рэдактар: К. Дубінская.

Асноўная мэта выдання – заняць школьніка, дапамагчы правесці вольны час з карысцю, развіць здольнасць дзіцяці мысліць і разважаць.

У часопіса ёсць імкненне даць як мага болей пазнавальнай інфармацыі. Гэту задачу выконвае клуб “Знайка” і рубрыкі “Хотите – верьте”, “И знатокам интересно”, “Интересно”, “Ау, детство!”, “Дорожный чемоданчик” і інш. Дзякуючы ім дзеці набываюць усё новыя і новыя веды па геаграфіі, этнаграфіі, лексікалогіі, батаніцы, эстэтыцы, медыцыне, аб модзе, вялікіх вынаходніцтвах і людзях.

Для дзяцей дапытлівых, кемлівых, якія заўсёды знаходзяцца ў пошуку ведаў і гармоніі з навакольным асяроддзем, рэдакцыя пастаянна праводзіць конкурсы і віктарыны, змяшчае на старонках часопіса дзіцячыя казкі, вершы, малюнкі, каб паказаць, наколькі таленавітым і здольным расце новае пакаленне (рубрыкі “Мир увлечений”, “Ау, таланты!”, “Проба пера”, “Сочиняем сказки сами”).

Побач з пазнавальна-інфармацыйным накірункам стаіць ідэйна-выхаваўчая тэматыка. Ёй асобна прысвечаны рубрыкі “Детские организации”, “Рассказы об Отечестве”, “Я люблю Беларусь”, мэта якіх – выхаваць у дзяцей патрыятызм, гатоўнасць да самаахвяравання, стойкасць, мужнасць, гераізм, пачуццё доўгу і гуманізм, прыцягнуць да ўдзелу ў будаўніцтве моцнай і квітнеючай дзяржавы, навучыць памятаць мінулае, цаніць сучаснае, будаваць будучыню. Публікацыі рубрык маюць на мэце выклікаць у дзяцей пачуццё захаплення подзвігамі мужных людзей, павагі да іх цяжкіх лёсаў. Пры чытанні такіх артыкулаў школьнікі на канкрэтных прыкладах могуць вызначыць для сябе значэнне наступных слоў:

– “справядлівасць” – гэта непрадузятая дзейнасць у адпаведнасці з ісцінай;

– “гераізм” – гэта адвага, рашучасць і самаахвяраванне ў цяжкіх абставінах;

– “патрыятызм” – гэта адданасць і любоў да сваёй Радзімы, да свайго народа і гатоўнасць да любых ахвар дзеля інтарэсаў Айчыны;

– “мужнасць” – гэта храбрасць, вытрымка, адвага;

– “гонар” – гэта агульная павага;

– “доўг” – гэта абавязак перад кім-небудзь.

Такім чынам, “Рюкзачок” знаёміць як з гісторыяй і культурай Беларусі, так і з гісторыяй і культурай замежных краін, што дазваляе чытачам зразумець ролю Айчыны ў сусветным супольніцтве. У той жа час “Качели” надаюць большую ўвагу вобразу Беларусі, аднак на старонках гэтага часопіса расшыфроўваюцца такія важныя і ў той жа час такія цяжкія для разумення паняцці, як “справядлівасць”, “мужнасць”, “гераізм”, “гонар”, “доўг” і інш.

Заключэнне

Часопісы “Вясёлка” і “Детская площадка” арыентуюць дзяцей на аптымістычны паказ свету: увага дзіцяці засяроджваецца на прыгажосці прыроды, на панаванні ў свеце дабра і сяброўскіх адносінаў паміж людзьмі. Напрыклад, аб Беларусі гаворыцца, што гэта “зямля сяброў, краіна згоды”, а душы і сэрцы дзяцей павінны поўніцца “любоўю да ўсяго жывога, да Дабра і Праўды”. Выданні “Рюкзачок” і “Качели” падводзяць да таго, што ў свеце ёсць яшчэ і цяжкасці. Так, рубрыка “Экономия и бережливость” заклікае берагчы прыродныя рэсурсы, каб пазбегнуць экалагічнай катастрофы, а рубрыка “Старонкі гісторыі” расказвае пра жудасці вайны.

Радзіма для дашкольніка атаясамліваецца з прыродай: гэта, перш за ўсё, – вясёлы ручаёк, кветкі, птушкі і жывёлы, сонца, маладзік, хмаркі і г. д. Напрыклад: “А тут [у Беларусі] лясоў багата, кветкамі травы перавітыя, сінь нябесная ў рэчкі і азёры пералітая…”. Часопісы тлумачаць дашкольніку, што ён павінен любіць Радзіму, каб зразумець і палюбіць свет. Для школьніка паняцце Радзімы шырыцца, гэта ўжо – дачны пасёлак, вёска, горад, еўрапейская краіна. Дзеці пачынаюць адчуваць, што яны – грамадзяне Беларусі. Сутнасць паняцця Радзімы можна зразумець з дапамогай матэрыялаў рубрык “Я люблю Беларусь”, “Рассказы об Отечестве”, “И ходит по земле легенда”; “Я – грамадзянін”, “Моя Беларусь”.

Часопісы для дашкольнікаў надаюць вялікую ўвагу ўзаемаадносінам маленькага чалавека і прыроды. Свет дзіцяці выступае арганічнай часткай прыроднага свету. Складваецца ўражанне, што прырода і дашкольнік – сябры. Напрыклад: “зорачка ляжа з табой на падушцы”, рабінка каля школы “вітае кожнаю калінкай”, сланечнік “адкрасуе памаленьку, семак вам насыпле жменьку”, рачулка “нібы з сабой заве”. У выданнях для школьнікаў прырода існуе як быццам сама па сябе, без чалавека; часопісы даюць разрозненую энцыклапедычную інфармацыю пра асобныя віды жывёл і птушак.

Сям’я – гэта бліжэйшае акружэнне дзіцяці. Для дашкольніка самы дарагі чалавек – мама. Для яе знаходзіцца шмат цёплых і шчырых слоў: “ты сардэчнае свята маё” і г. д. Зрэдку згадваецца пра брата і сястру, пра бабулю, пра дзядулю. Аднак, на жаль, ні ў адным з тэкстаў не гаворыцца пра бацьку. Для школьніка паняцце сям’і значна шырэйшае. Сюды ўключаюцца ўсе родныя. У рубрыцы “Корабль по имени «Семья»” чытач можа сам падзяліцца традыцыямі, якія пануюць менавіта ў яго сям’і, толькі паміж яго роднымі. Дарэчы, “Качели” – часопіс для тых, хто піша вершы ці марыць пра журналістыку. Як адзначае рэдактар Кацярына Дубінская, дзеці з актыўнай жыццёвай пазіцыяй – аўтары выдання – застаюцца з ім да заканчэння школы.

Часопісы для дашкольніка фарміруюць адметнае стаўленне і да беларускай мовы: яна адзіная, родная, спеўная, ніводны народ больш не карыстаецца ёю, мова – паказчык адзінства народа, які трэба захоўваць як найвялікшы скарб. У часопісах для школьнікаў, дзе большасць матэрыялаў прадстаўлены па-руску, беларуская і руская мовы знаходзяцца побач. Такое стаўленне аргументуецца тым, што дзіця можа само вырашыць, якой мовай карыстацца.

У выданнях для дашкольнікаў вялікая ўвага надаецца чытанню. Дарослыя тлумачаць дзецям, што кнігі патрэбны, каб спасцігаць свет. Рэдакцыі прытрымліваюцца погляду, што ва ўзросце ад чатырох да шасці гадоў кнігі павінны стаць галоўным зацікаўленнем маленькага чалавека. Выданні для школьнікаў паказваюць, што дзіця самастойна выбірае, чым цікавіцца, і падкрэсліваюць, наколькі таленавітым і здольным расце новае пакаленне: “Звездная дорожка”, “Юны мастак”; “Семь нот”, “Мир увлечений”, “Ау, таланты!”, “Проба пера”. Адметнасць часопіса “Качели” – гэта рубрыка “Ау, детство!”, якая апавядае пра дзяцінства ўсім вядомых дарослых, напрыклад, хіміка Мендзялеева і мастака Славука.

Часопісы для дашкольнікаў арыентуюць чытача на неабходнасць спасціжэння ведаў самастойна або разам з дарослымі. Гэта выражаецца ў формах звяртання да аўдыторыі: “выпісвайце”, “напішыце”, “ты чуў”, “цябе сустракаюць” або “попробуем”, “мы выбрали”, “нам понадобятся” і г. д. Для дашкольніка гэтае азнакамленне са светам – першае, ад яго залежыць, якім чынам дашкольнік будзе успрымаць навакольны свет, грамадства і сябе ў ім. Мэта часопісаў для школьнікаў – актыўны ўдзел у навучальна-выхаваўчым працэсе, аказанне дапамогі настаўнікам і бацькам у фарміраванні усебакова і гарманічна развітай асобы. У той жа час гэтыя выданні прывучаюць свайго чытача да самастойнасці і арганізаванасці: “ты побывал”, “тебе понадобятся”, “тебе запомнилось” і г. д. Атрымліваецца, што звароту да чытача “мы” (рэдакцыя і дзіця) няма. Рэдакцыя наладжвае камунікацыйныя адносіны з дзецьмі праз бацькоў.

Такім чынам, часопісы для дашкольнікаў служаць мэце практычнага засваення свету: чытаць, каб пасля прымяніць атрыманыя веды на практыцы. Таму на іх старонках можна сустрэць шмат развіваючых гульняў, конкурсаў, заданняў і практыкаванняў (віктарыны, конкурсы, тэсты, загадкі, матэматычныя задачы). Часопісы для школьнікаў сцвярджаюць думку, што чытаць патрэбна, каб шмат ведаць, каб быць разумным. Гэтай мэце служаць пазнаваўчыя матэрыялы з рубрык “И знатокам интересно”, “Знайка”; “Истории из рюкзачка”, “Путешествие”, якія знаёмяць з этыкетам і правіламі паводзін у грамадстве, з культурай замежжа, з мастацтвам. У малодшым школьным узросце ускладняюцца перажыванні, з’яўляюцца першыя сутнастныя сувязі са светам, усведамляецца цяжкасць атрымання жыццёвага вопыту. Таму на старонках часопісаў для школьнікаў уздымаюцца новыя і больш значныя праблемы і пытанні: рэлігія (рубрыка “Дорога к Храму”) і здаровы лад жыцця (рубрыка “Быть здоровым – модно!”).

Спіс крыніц фактычных матэрыялаў

  1. Агняцвет, Э. Табе жадаю /Э. Агняцвет //Вясёлка. – 2008. – № 1. – С. 2.

  2. Міклашэўскі, Я. Навагодняя ноч у лесе /Я. Міклашэўскі //Вясёлка. – 2008. – № 1. – С. 2.

  3. Ткачоў, В. Цёплыя абноўкі /В. Ткачоў //Вясёлка. – 2008. – № 1. – С. 4-5.

  4. Махонь, В. Сінічка, Ялінка і іх сябры /В. Махонь //Вясёлка. – 2008. – № 1. – С. 7.

  5. Гусеў, Ю. Скрыпач /Ю. Гусеў //Вясёлка. – 2008. – № 1. – С. 10.

  6. Зэкаў, А. Чаму птушкі не сівеюць /А. Зэкаў //Вясёлка. – 2008. – № 1. – С. 11.

  7. Колас, Я. Найдаражэйшы падарунак /Я. Колас //Вясёлка. – 2007. – № 12. – С. 2.

  8. Маляўка, М. Стары год /М. Маляўка //Вясёлка. – 2007. – № 12. – С. 2.

  9. Колас, Я. Дзед-госць /Я. Колас //Вясёлка. – 2007. – № 12. – С. 2.

  10. Багдановіч, Л. Зіма /Л. Багдановіч //Вясёлка. – 2007. – № 12. – С. 3.

  11. Бічэль, Д. Акно /Д. Бічэль //Вясёлка. – 2007. – № 12. – С. 3.

  12. Стадольнік, І. Пра Натку /І. Стадольнік //Вясёлка. – 2007. – № 12. – С. 3.

  13. Мятліцкі, М. Рабіна /М. Мятліцкі //Вясёлка. – 2007. – № 12. – С. 4.

  14. Ліпскі, У. Сустрэча на Нёмане (з кнігі пра Янку Купалу) /У. Ліпскі //Вясёлка. – 2007. – № 11. – С. 4-5.

  15. Колас, Я. Лес /Я. Колас //Вясёлка. – 2007. – № 11. – С. 6.

  16. Кажэра, А. Зорачка /А. Кажэра //Вясёлка. – 2007. – № 11. – С. 2.

  17. Кажура, У. Рабінка /У. Кажура //Вясёлка. – 2007. – № 10. – С. 2.

  18. Колас, Я. Не тужы /Я. Колас //Вясёлка. – 2007. – № 10. – С. 7.

  19. Парчук, Н. Вечар /Н. Пранчук //Вясёлка. – 2007. – № 10. – С. 8.

  20. Голуб, Ю. З “Кніжкі пра птушак” /Ю. Голуб //Вясёлка. – 2007. – № 10. – С. 11.

  21. Сазонаў, А. Добры мядзведзь /А. Сазонаў //Вясёлка. – 2007. – № 9. – С. 3.

  22. Кажура, В. Салодкі сон /В. Кажура //Вясёлка. – 2007. – № 9. – С. 8.

  23. Жабко, Я. Каця і яе сябры /Я. Жабко //Вясёлка. – 2007. – № 9. – С. 9.

  24. Масла, А. Як з’явіўся апостраф /А. Масла //Вясёлка. – 2007. – № 9. – С. 10-11.

  25. Радзішэўская, В. Беларусь – ты казка /В. Радзішэўская //Вясёлка. – 2007. – № 8. – С. 2.

  26. Шмея, А. Матуля /А. Шмея //Вясёлка. – 2007. – № 8. – С. 3.

  27. Брыль, Я. Жменька сонечных промняў /Я. Брыль //Вясёлка. – 2007. – № 8. – С. 7.

  28. Жабко, Я. Ой, Бяда! /Я. Жабко //Вясёлка. – 2007. – № 8. – С. 14.

  29. Маскевіч, М. Хмарка-зладзейка /М. Маскевіч //Вясёлка. – 2007. – № 8. – С. 14.

  30. Чарняўскі, М. Да самага неба /М. Чарняўскі //Вясёлка. – 2007. – № 8. – С. 15.

  31. Каранда, В. Бяларучы /В. Каранда //Вясёлка. – 2007. – № 7. – С. 2.

  32. Маляўка, М. Мама, сонейка і я /М. Маляўка //Вясёлка. – 2007. – № 7. – С. 9.

  33. Набебіна, К. Бусліны куток /К. Набебіна //Вясёлка. – 2007. – № 6. – С. 2.

  34. Саковіч, П. Гоншчык /П. Саковіч //Вясёлка. – 2007. – № 6. – С. 7.

  35. Ліпай, Л. Спёка /Л. Ліпай //Вясёлка. – 2007. – № 6. – С. 8.

  36. Парчук, Н. Надвячоркам /Н. Парчук //Вясёлка. – 2007. – № 6. – С. 8.

  37. Сантаровіч, В. Радзіма /В. Сантаровіч //Вясёлка. – 2007. – № 5. – С. 2.

  38. Панізнік, С. Беларускі Дом /С. Панізнік //Вясёлка. – 2007. – № 5. – С. 2.

  39. Ткачова, А. Падарунак /А. Ткачова //Вясёлка. – 2007. – № 5. – С. 3.

  40. Сцяпук, А. Помнік за вёскай /А. Сцяпук //Вясёлка. – 2007. – № 5. – С. 6.

  41. Ціхан, Ю. Радзіма /Ю. Ціхан //Вясёлка. – 2007. – № 3. – С. 2.

  42. Чарняўская, К. Бабуліна песня /К. Чарняўская //Вясёлка. – 2007. – № 3. – С. 3.

  43. Пранчак, Л. На лыжах /Л. Пранчак //Вясёлка. – 2007. – № 2. – С. 2.

  44. Чарняўскі, М. Світанне /М. Чарняўскі //Вясёлка. – 2007. – № 1. – С. 4.

  45. Орлова, В. Страна четырех тысяч островов //Рюкзачок. – 2007. – № 5. – С. 2-3.

  46. Радоман, И. Быть самураем /И. Радоман //Рюкзачок. – 2007. – № 5. – С. 4-5.

  47. Костакова, Н. Традиционный японский костюм /Н. Костакова //Рюкзачок. – 2007. – № 5. – С. 6-7.

  48. Аўласенка, Г. Вершаванка ў стылі “Танка” /Г. Аўласенка //Рюкзачок. – 2007. – № 5. – С. 8-9.

  49. Из истории оригами //Рюкзачок. – 2007. – № 5. – С. 10.

  50. Умные изобретения //Рюкзачок. – 2007. – № 5. – С. 30-31.

  51. Орлова, В. Лапландия /В. Орлова //Рюкзачок. – 2006. – № 12. – С. 8-9.

  52. Рогаў, М. Ягайла – кароль польскі /М. Рогаў //Рюкзачок. – 2006. – № 10. – С. 6-9.

  53. Аўласенка, Г. Вітаўт Вялікі /Г. Аўласенка //Рюкзачок. – 2006. – № 10. – С. 10-11.

  54. Федеративная Республика Германия //Рюкзачок. – 2006. – № 10. – С. 24-25.

  55. Хто такія крыжакі //Рюкзачок. – 2006. – № 8. – С. 9.

  56. Аўласенка, Г. Як нашы продкі сталі хрысціянамі /Г. Аўласенка //Рюкзачок. – 2006. – № 4. – С. 12-13.

  57. Аўласенка, Г. Полацкае княства /Г. Аўласенка //Рюкзачок. – 2006. – № 1. – С. 6-7.

  58. Сорока, О. Электронные библиотеки /О. Сорока //Рюкзачок. – 2006. – № 1. – С. 30-31.

Спіс навуковай літаратуры

  1. Вечорко, Г. Ф. Основы психологии и педагогики: ответы на экзаменационные вопросы /Г. Ф. Вечорко. – Минск: Тетра Системс, 2007. – 160 с.

  2. Журналістыка-2007: надзённыя праблемы. Перспектывы: матэрыялы IX Міжнароднай навукова-практычнай канферэнцыі. Вып. 9 /рэдкал.: С. В. Дубовік (адк. рэд.) [і інш.]. – Мінск, 2007. – 423 с.

  3. Кулагина, И. Ю., Колюцкий, В. Н. Возрастная психология: полный жизненный цикл развития человека: учебное пособие для студентов высших учебных заведений /И. Ю. Кулагина, В. Н. Колюцкий. – Москва: ТЦ «Сфера», при участии «Юрайт-М», 2001. – 464 с.

  4. Ліпскі, У. “Вясёлка” – сябар і настаўнік дзяцей /У. Ліпскі //Пачатковая школа. – 2002. – № 4. – С. 39-40.

  5. Об утверждении Концепции непрерывного воспитания детей и учащейся молодежи в Республике Беларусь: Постановление Министерства образования Республики Беларусь от 14 декабря 2006 г. № 125.

  6. Широкова, Г. А. Справочник дошкольного психолога /Г. А. Широкова. – 4-е изд. – Ростов н/Д: Феникс, 2006. – 382 с.

  7. http: //adalin.mospsy.ru.

Сочинение: По тонкой проволоке

По тонкой проволоке

Николай АНАСТАСЬЕВ

Если семейные корни и семейные связи хоть в какой-то степени (а так оно, наверное, и есть) обнаруживают себя в творчестве писателя, то опыт Олдоса Хаксли (1894—1963) в этом смысле вполне красноречив. Иное дело, что общая закономерность предстаёт в зеркальном, то есть перевёрнутом, виде или, скажем, внутренний императив постоянно наталкивается на внутреннее же сопротивление. Хаксли всё время плывёт против течения, в которое оказался брошен уже самой случайностью своего появления на свет.

Его отец был литератором, впрочем, довольно посредственным, но вот двое других близких родственников — люди знаменитые. Это Мэтью Арнольд, которому Хаксли приходился внучатым племянником, — поэт и, главным образом, литературный критик, более того, первый, в общем, критик-профессионал на английской почве, бесстрашный боец с “филистерством” и “провинциализмом”, которые, как он считал, поразили здоровый некогда организм английской словесности. И это, прежде всего, дед будущего писателя Томас Генри Хаксли (у нас издавна прижилось иное написание — Гексли) — не только биолог масштаба Дарвина, но и крупный религиозный мыслитель, чьи работы заметно участвовали в формировании умственной атмосферы времени.

Таковы корни. А дальше, поскольку Хаксли с ранних лет страдал сильной близорукостью и потому, в отличие от многих сверстников, на войну не попал, его юность протекала по преимуществу в салонах и клубах, где больше философствуют, нежели просто живут. Даже рутинный ланч — это не смена блюд, но диспут о высоких предметах. Марна и Верден долетали до Хаксли лишь грозными отголосками, а вот знакомый нам рефрен “Любовной песни Дж.Альфреда Пруфрока”: “В гостиной дамы тяжело // беседуют о Микеланджело” — звучал, должно быть, в ушах постоянно.

Короче говоря, по рождению, воспитанию, среде Хаксли — чистый интеллектуал и эстет.

Между тем сочинения его — это дерзостный бунт против интеллекта и его безмерных претензий. А если не бунт, то по крайней мере сомнение, приобретающее временами очень желчный характер.

Олдоса Хаксли называют одним из родоначальников интеллектуального романа, или, как он сам говорил, “романа идей”, XX века. И это правда. С упорством Сизифа он изгонял с повествовательной площадки характеры и сюжеты, подменяя их масками и всяческого рода рассуждательством. Его современник, знаменитый испанский философ и эссеист Хосе Ортега-и-Гассет, обдумывая происходящие в литературе перемены, написал как-то, что Пруст создал роман, разбитый параличом. На место эпохальной “Погони за утраченным временем” он вполне мог бы подставить сочинения Олдоса Хаксли.

Парадокс, однако же, заключается в том, что в его исполнении роман идей становится инструментом борьбы с этими же самыми идеями.

Искусство Хаксли — это искусство нарцисстически влюблённой в себя или по крайней мере настойчиво себя осознающей формы. Но его же искусство — это и непрестанные попытки превозмочь форму, открыть доступ свежему воздуху действительности, пусть даже ценой утраты неподвижной и бесстрастной красоты пропорций. Такие столкновения неизбежно порождают различного рода оксюмороны: “Толстой был превосходный романист, но… его рассуждения о нравственности просто омерзительны, его эстетика, социология и религия достойны только презрения”.

Из сказанного, должно быть, уже стало ясно, что проза Олдоса Хаксли — это обрыв традиции. Да уж, конечно. Человек язвительный, он даже открыто (правда, в основном устами героев, с которыми, впрочем, сам автор до конца никогда не бывает согласен) любит позлословить над предшественниками, вроде Стерна, Диккенса, Золя, и современниками — любителями литературной старины, вроде Герберта Уэллса. Тем не менее иные его страницы — это чистая викторианская проза с её основательностью, неторопливостью и даже некоторой тяжеловесностью. Порой складываются, чтобы тут же стереться, ясные контуры семейного романа в духе доброго XIX столетия, порой, словно с чёрного хода, заглядывает Теккерей с его авторским всеведеньем (“романист знает всё”), этой фундаментальной опорой всего классического романа.

Такая вот покачивающаяся, словно сама себя мазохистски проверяющая на прочность конструкция.

Но ведь держится, да ещё как — без Хаксли трудно вообразить не только английскую, но и мировую литературу истекающего века.

За счёт чего же?

Надо перелистать его романы, именно романы, хоть в жанровом отношении Хаксли — чистый Протей: писал и стихи, и новеллы, и очерки, и исторические биографии, и критическую эссеистику. (Человек он, надо сказать, был уникально эрудированный, кто-то из современников заметил даже, что Хаксли наизусть знает Британскую энциклопедию.)

Да даже и по этому, главному корпусу его наследия пройдёмся выборочно, что можно оправдать тем, что ранние вещи (“Жёлтый Кром”, 1921, и “Шутовской хоровод”) — это хоть и уверенное, но всё же вступление в тему, а поздние, начиная со “Слепого в Газе” (1936) и кончая “Гением и богиней” (1955), — это, в общем, её закрепление, порой утомительное, а то и упрощённое.

При чтении “Контрапункта” (1928), явно ключевого романа Олдоса Хаксли, возникает странное ощущение зрителя, перед глазами которого мелькают, упорно не попадая и даже не желая попадать в фокус, многочисленные лица и фигуры. Они то появляются на сцене, то пропадают за кулисами, то застывают на месте, то приходят в движение, совершенно не считаясь при этом с правилами времени и пространства: тысячи миль, отделяющие Индию от Англии, покрываются в мгновение ока. В общем, и впрямь “Шутовской хоровод” — название этого романа Хаксли позаимствовал у ближайшего предшественника Шекспира Кристофера Марло, пообещавшего некогда читателям своей пьесы “Эдвард Второй”: “Мои герои, как сатиры козлоногие, пройдут пред вами в хороводе шутовском”. События если и случаются, то не ищут себе ни малейших оправданий. Даже убийство носит налёт театральной условности — человек идёт на свидание к даме, а его ни с того ни с сего оглушают ударом дубины по голове. Ну а убийца впоследствии сам наводит на себя мстителей и, оборвав посредине фразу в споре с гостем, выходит в переднюю: “…оглушительный выстрел, крик, ещё один выстрел и ещё один ворвались в рай звуков”.

Коль скоро уж раздались звуки, то возникает и некоторый слуховой, аналогичный зрительному образ: словно колотят изнутри по полой сфере и до нас доносится лишь ровный, нерасчленённый гул.

Словом, как обмолвился сам Хаксли, здесь “говорят бесконечно, ну просто бесконечно — и никогда, никогда ничего стоящего. Каждый заключён в свою скорлупу и говорит слова”.

Положим, за масками угадываются, иногда легко, иногда по отдалённым ассоциациям, лица вполне реальные: художник и писатель Марк Рэмпион — это, конечно, Дэвид Герберт Лоренс (о нём мы непременно ещё поговорим); редактор журнала Барлеп — это, конечно, Джон Мидлтон Марри, издатель одного из ведущих лондонских журналов “Атенеум”; политик-демагог Эверерад Уэбли напоминает, говорят, главаря британских фашистов Освальда Мосли; ну а иным персонажам, прежде всего писателю Филипу Коурлзу, автор подарил собственные черты.

Положим, — и это, естественно, важнее любых биографических соответствий — в словах персонажей (а весь роман, собственно, и представляет собою вязь диалогов и монологических высказываний) слышны отголоски времени. Кто-то обмолвился о минувшей войне. Кто-то — о классовых противоречиях. Кто-то о социализме — а это и впрямь была пора, когда западные интеллектуалы необыкновенно увлекались планами общественных реформ, и в особенности российским опытом.

И всё же — в лучшем случае отголоски, не всегда обязательные.

Почему так получилось?

Потому ли, что Хаксли, как говорится, не знал действительности? Что верно, то верно. Он, повторяю, не был на войне — в отличие, положим, от Ричарда Олдингтона или Руперта Брука — блестяще одарённого поэта, погибшего от заражения крови. В отличие от Лоренса, сына горняка, он был бесконечно далёк от низовой жизни. В отличие от своего ближайшего предшественника в литературе Оскара Уайльда, не отведал тюремной похлёбки. И так далее.

Но почему же тогда так упорно говорят, что он не только отразил, но и в немалой степени сформировал духовный климат времени?

Или это поблёкший от частого употребления штамп, из тех, какими награждают любого более или менее значительного художника, или даже не обязательно значительного, но того, чьё имя на слуху?

Не штамп, так оно на самом деле и есть.

Минуя реальные события, герметически замыкаясь салоном, гостиной великосветского особняка, мастерской художника и кабинетом писателя, Олдос Хаксли острее многих иных ощутил кризис духа, вызванный исчерпанностью старых и таких, казалось, надёжных ценностей: семья, дом, братство, мораль, Бог, в конце концов, — словом, всего того, что сходится в понятие “гуманизм”. Ему и не нужно было писать о войне, достаточно вложить в уста одной из героинь всего лишь одну фразу: “Я вышла из куколки во время войны, когда со всего были сорваны покровы”. Это чистая смысловая рифма к известному фрагменту из романа “Прощай, оружие!”, где говорится об утрате веры в такие слова, как “славный”, “подвиг”, “жертва” и так далее (да и сама героиня, хоть раненых из окопов не выносила, близко напоминает леди Брет из “Фиесты”).

Собственно, о действительности, в материальном её срезе, Хаксли не писал вовсе не по недостатку личного опыта — уж чего-чего, а воображения ему хватало. Просто, подобно многим в своём поколении, он был болезненно убеждён в том, что она, действительность эта, прочно и, кажется, навсегда утратила живительные соки, которыми и летучий миг питается, и само бытие.

Образовалась пустота.

Но что способно заполнить её?

Наука? Вряд ли, хотя своего знаменитого деда Хаксли чтил, да и сам в молодости собирался заняться медициной. Лорд Эдвард Тэнтамаунт, светило биологии, человек, конечно, славный и безвредный, однако же фигура совершенно комическая: “ископаемый младенец в облике солидного пожилого мужчины”, верный друг тритонов да саламандр. И вообще, Хаксли с огромной подозрительностью относился (мы это ещё увидим) к самому понятию прогресса, который так ценила эпоха позитивизма.

Искусство?

Это дело иное. Подобно всем модернистам, Хаксли — а он, конечно, чистый модернист, и по духу, и по стилю, — полагал, что, коль скоро жизнь обмелела, а великие упования обернулись непристойным фарсом, компенсировать утрату может лишь безупречная красота художественных пропорций. Искусство — это полноправный, возможно, и главный герой “Контрапункта”, анализ и самоанализ формы составляет несущую опору всей романной архитектуры. Чрезвычайно существенную роль в повествовании играют облачённые в дневниковую раму рассуждения Филипа Куорлза о технологии романного творчества. Непонятно, суждено ли Филипу написать задуманную книгу, да и о чём она — тоже непонятно, но, впрочем, это неважно, ибо сочинение уже создано — мы его читаем сейчас, в эту минуту, и называется оно “Контрапункт”. Куорлз продумывает повествовательные приёмы, разрабатывает внутренние ходы и связи — в соответствии с той самой музыкальной формой, которая и дала название роману. “Целая гамма мыслей и чувств, но все они органически связаны с глупым мотивчиком вальса. Дать это в романе. Как? Резкие переходы сделать нетрудно. Нужно только достаточно много действующих лиц и контрапункт параллельных сюжетов. Пока Джонс убивает жену, Смит катает ребёнка в колясочке по саду. Только чередовать темы”.

Так оно всё и сложилось: заготовки вымышленного героя растворились в опыте реального писателя. Фраза обрывается в самом начале, но продолжается в иное время и в иной обстановке, тема затухает, чтобы в какой-то момент вновь зазвучать в полную силу, герой (или маска героя) попадает из света в тень и обратно. Поверхностному взгляду всё это может показаться совершенным хаосом, но на самом деле здесь царит строгий и в известном смысле самодостаточный порядок.

Разумеется, такое построение — неложный признак литературы, сложившейся ещё на рубеже веков: она немыслима без самокритики, в основе её — приём, который не только не старается, как раньше, раствориться в живом потоке повествовательной речи, но, напротив, с величайшей охотой себя демонстрирует. В общем, эта литература, вопреки тысячелетней традиции, совершенно не хочет походить на жизнь, в лучшем случае она, как говорил Оскар Уайльд, может позволить жизни походить на себя. Так что, быть может, Хаксли не столько следует норме, скажем, теккереевского всеведенья, сколько изнутри её подрывает. Классику вездесущий романист нужен был затем, чтобы всё расставить по своим местам, вынести оценки, связать концы с концами — словом, чтобы наиболее полно воплотить действительность. Современника всё это совершенно не волнует. Вот строки из дневника Куорлза: “Ввести в роман романиста. Его присутствие оправдывает эстетические обобщения… Но зачем ограничиваться одним романистом внутри моего романа? Почему не ввести второго — внутри его романа? И третьего — внутри романа второго? И так до бесконечности, как на рекламах Овсянки Квакера, где изображён квакер с коробкой овсянки, на которой изображён другой квакер с другой коробкой овсянки, на которой и т.д. и т.д.”

Тут уж, пожалуй, смутно ощущается приближение времён постмодернистской литературы с её эстетикой матрёшки. Но не в том дело. При чтении этих строк что-то досадно задевает — наверное, сбой интонации: на место саморефлексии приходит нечто похожее на самоиронию.

Вот тут-то и выясняется весьма неприятное обстоятельство. Оказывается, искусство, долженствующее заместить скомпрометировавшие себя ценности, никак со своей задачей не справляется, ибо поражено той же болезнью, что и действительность, — параличом духа, болезнью, которую никакой, даже самый совершенный порядок слов исцелить не может. Самое же обидное заключается в том, что твердыни подрываются не снаружи, руками какого-нибудь фанатика грубой силы, вроде Эверарда Уэбли, или весёлых распутников, вроде Люси Тэнтамаунт, но самими жрецами храма. У Филипа Куорлза это, пожалуй, только звук или даже тень звука, но вот Марк Рэмпион развивает мысль последовательно, целеустремлённо и безжалостно. Причём атакует он нынешнее искусство как раз с позиций жизни, правда, жизни, ещё не испорченной ни техническим прогрессом, ни теориями нравственного совершенствования.

“Попробуй-ка выращивать цветы в милом чистеньком вакууме… Из этого ничего не получится. Цветам нужны перегной, и глина, и навоз. Искусству — тоже”.

“Ничто не может сравниться с современным искусством по части стерилизации вещей и вытравливания из них жизни”.

“Какое счастье избавиться от слов!.. Они отгораживают нас от мира. Почти всё время мы соприкасаемся не с вещами, а с заменяющими их словами. И часто это даже не слова, а мерзкая метафорическая болтовня какого-нибудь поэтишки. Например: “Но среди волн душистой темноты угадываю каждый аромат””. Аргумент-цитата производит, конечно, особенно оглушительное впечатление — ведь это не кто-нибудь, не случайный кумир изнеженной аристократической публики, но сам Джон Китс.

Короче, если связать воедино рассыпанные по тексту высказывания Марка Рэмпиона, получится яростная филиппика, направленная против чахлого, самовлюблённого интеллекта и бесплодного, как смоковница, искусства.

Концы сходятся, и вот уже Хаксли, балансирующий постоянно на тонкой проволоке сомнения во всём, готов как будто соскользнуть в расстилающуюся вокруг пустоту. Недаром он показательно отправляет на тот свет — одновременно! — старого художника и его малолетнего внука.

И прав, выходит, в своём тотальном отрицании любых форм человеческого общежития идейный циник Спэндрелл, этот, как остроумно отмечено кем-то, странный гибрид Свидригайлова и Ставрогина, этакий Стадригайлов?

Но на краю автор “Контрапункта” всё же останавливается. В финале волшебно звучит струнный квартет Бетховена: “Неизречённый мир… трепетал, он жил, он рос и усиливался, он стал деятельным спокойствием, страстной безмятежностью. Музыка чудесным образом примирила непримиримое — преходящую жизнь и вечный покой”.

Поразительно, что пластинку, на которой записан Бетховен, заводит не кто иной, как Спэндрелл, который через секунду подставит себя под пулю убийцы. Происходит, таким образом, ещё одно ритуальное убийство, а скорее, самоубийство — добровольная гибель больного, гангренозного духа. Итак, искусство всё-таки побеждает? Это было бы слишком просто. Словно бабочка, летящая на огонь, Хаксли вновь и вновь опасно и самоотверженно приближается к скрещению противоположностей, в лабиринте которых так легко заблудиться.

“И вдруг музыки больше не стало, только царапанье иглы о вертящийся диск” — такими словами почти заканчивается “Контрапункт”, а в следующем романе, “О дивный новый мир” (1932), этот скрежет заполняет всё пространство.

Роман читан-перечитан, в том числе и у нас, так что на сей раз буду краток. Англичане, а именно Томас Мор, ещё в начале XVI века придумали жанр утопии, и англичане же руками Олдоса Хаксли, а затем Уильяма Голдинга и Джорджа Оруэлла его убили. Или, скажем, добили. Потому что ещё за двенадцать лет до “Дивного нового мира” появился роман Евгения Замятина “Мы”. Хаксли его читал, рецензировал и даже как будто поддался влиянию русского писателя. Приметы близкого сходства уловить очень легко: Мировое Государство у Хаксли, над входом в которое горят литеры “ОБЩНОСТЬ, ОДИНАКОВОСТЬ, СТАБИЛЬНОСТЬ”, — чистый аналог Единого Государства у Замятина. Талончики на любовь, которые выдают его жителям, ничем не отличаются от пилюль, удовлетворяющих сексуальные потребности англичан отдалённого будущего, — Хаксли передвинул действие своего романа на шестьсот лет вперёд. У Замятина персонажам даны буквенно-цифровые обозначения, у Хаксли имена сохранились, но это чистая условность, а бесспорны колбы, в которых выращивают людей, заранее определяя их функциональное назначение. Ну а функция — это, естественно, тоже знак: альфы — интеллектуалы, эпсилоны — мусорщики.

Да, сходится многое, но что такое, собственно, влияние в литературе, если речь идёт не о простом ученичестве? Всего лишь, как любил говорить Фолкнер, растворённая в воздухе времени пыльца, которая оплодотворяет одинаково чуткие умы. К тому же если Замятин писал о так называемом социальном прогрессе, то Хаксли — об устрашающих последствиях прогресса технического.

Говорят, он сочинил свой роман в пику утопии Герберта Уэллса “Люди как боги” (1923). Возможно. Но есть вещи посерьёзнее литературной полемики. Ведь антиутопия — это не просто противоположность утопии. Тут не жанр взрывается, меняя свой знак (так что, возможно, выше я не совсем точно выразился), тут взрывается мир. Оказывается, человечество не по частностям ошибалось на историческом пути — просчёт был в главном: чрезмерно доверившись разуму, а затем и переложив его функцию на машину, люди упразднили за ненадобностью самих себя.

И действительно, в дивном новом мире, в этом осуществлённом Эдеме не осталось ничего — ни лиц человеческих, ни любви, ни искусства. Это даже не шутовской хоровод, не слововерчение — просто бесплодная земля, и ужас состоит в том, что все или почти все иного существования и не представляют. Взамен Бога — Форд, взамен креста — буква “Т”, обозначение первого легкового автомобиля, запущенного в массовое производство тем же самым Генри Фордом в 1909 году, взамен запрещённого законом Шекспира — Песни Единения:

Двенадцать воедино слей,

Сбери нас, Форд, в поток единый,

Чтоб понесло нас, как Твоей

Сияющей автомашиной.

Конечно, Хаксли стремится опрокинуть неизбежность. В монолитный, казалось бы, мир он забрасывает Дикаря, влачащего до времени свои дни за оградой — в индейской резервации. Чувство его примитивно, ум неразвит, однако же и не испорчен тем, что называют цивилизацией.

Между Дикарём и Постоянным Главноуправителем Западной Европы Мустафой Мондом происходит замечательный диалог:

“—Не хочу я удобств. Я хочу Бога, поэзии, настоящей опасности, хочу свободы, и добра, и греха.

—Иначе говоря, вы требуете права быть несчастным, — сказал Мустафа.

—Пусть так, — с вызовом ответил Дикарь. — Да, я требую.

—Прибавьте уж к этому право на старость, уродство, бессилие; право на сифилис и рак; право на недоедание; право на вшивость и тиф; право жить в вечном страхе перед завтрашним днём; право мучиться всевозможными лютыми болями.

Длинная пауза.

— Да, всё это мои права, и я их требую.

— Что ж, пожалуйста, осуществляйте эти ваши права, — сказал Мустафа Монд, пожимая плечами”.

Но это данайский дар. Великий инквизитор хоть честно пообещал вернувшемуся на землю Спасителю второе распятие, ну а его (до некоторой степени) двойник поманил призраком свободы, который материализоваться не может. Сделавшись рекламной приманкой для туристов, Дикарь кончает самоубийством.

Беда, однако же, не просто в том, что в раю нет воли и потому нет личности. Беда ещё и в том, что за пределами дивного мира ничего этого тоже нет. Дикарь Олдоса Хаксли это совсем не благородный дикарь Жан-Жака Руссо, а индейская резервация какого-то там года от Рождества Форда ничуть не похожа на красивые фантазии, возникавшие в романтическом воображении Рене Шатобриана. Жизнь здесь не только уныла и жестока, она ещё и застойна, а стало быть, обречена тлену. А коли так, то и ценности, которые открывает для себя это невинное создание, это дитя природы, — прежде всего Шекспир, чьими стихами буквально прострочен текст романа, — как бы утрачивают свою бесспорность.

Так снова всё начинает стремительно заваливаться набок.

И где же выход? Каков ответ?

А нет его. И наверное, хорошо, что нет, ибо давать ответы не дело литературы. Её дело — улавливать колебания духа и ставить вопросы и задавать загадки, решать которые придётся нам самим.

Вот на этой опоре —возвращаюсь к началу статьи — и стоит, собственно, хрупкий мир, созданный Олдосом Хаксли, — на умении ставить вопросы и создавать напряжение между противоположностями.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://lit.1september.ru/

Реферат: Стратегическое управление активами и пассивами банка

Пассивные операции
Определение банка как учреждения, которое аккумулирует свободные денежные средства и размещает их на возвратной основе, позволяет выделить в его деятельности пассивные и активные операции.

С помощью пассивных операций банки формируют свои ресурсы. Суть их состоит в привлечении различных видов вкладов, получении кредитов от других банков, эмиссии собственных ценных бумаг, а также проведении иных операций, в результате которых увеличиваются банковские ресурсы.
К пассивным операциям относят:
• прием вкладов (депозитов);
• открытие и ведение счетов клиентов, в том числе банков-корреспондентов;
• выпуск собственных ценных бумаг (облигаций, векселей, депозитных и сберегательных сертификатов);
• получение межбанковских кредитов, в том числе централизованных кредитных ресурсов;
• операции репо;
• евровалютные кредиты.

Особую форму банковских ресурсов представляют собственные средства
(капитал) банка. Собственный капитал, имея четко выраженную правовую основу и функциональную определенность, является финансовой базой развития банка.
Он позволяет осуществлять компенсационные выплаты вкладчикам и кредиторам в случае возникновения убытков и банкротства банков; поддерживать объем и виды операций в соответствии с задачами банков.

В составе собственных средств банка выделяют: уставный, резервный и другие специальные фонды, а также нераспределенную в течение года прибыль.

Основным элементом собственного капитала банка является уставный фонд.
В зависимости от формы организации банка по-разному формируется его уставный фонд. Если банк создается как акционерное общество, то его уставный фонд образуется за счет средств акционеров, поступивших от реализации акций. Банк, являющийся обществом с ограниченной ответственностью, формирует уставный фонд за счет паевых взносов участников. Независимо от организационно-правовой формы банка его уставный фонд полностью формируется за счет вкладов участников (юридических и физических лиц) и служит обеспечением их обязательств.

Размер уставного фонда, порядок его формирования и изменения определяются Уставом банка. Сумма уставного капитала законодательно не ограничивается, но для обеспечения устойчивости банка центральными банками устанавливается его минимальный размер. В западных странах размер уставного капитала коммерческих банков достигает 10—15 млн. Евро. У коммерческих банков расположенных на территории Украины к 1 января 2000 г. собственный капитал должен стать эквивалентным 5 млн. Евро. Увели- чение уставного фонда может осуществляться как за счет средств акционеров
(пайщиков) банка, гак и его собственных средств (резервного и специальных фондов), дивидендов акционеров (пайщиков), прибыли.
Резервный фонд предназначен для покрытия возможных убытков банка по проводимым им операциям. Величина его устанавливается в процентах к уставному фонду. Источником формирования резервного фонда являются отчисления от прибыли.

Банки формируют и другие специальные фонды: «Износ основных средств»,
«Износ малоценных и быстроизнашивающихся предметов», образуемые путем амортизационных отчислений, а также фонды экономического стимулирования, создаваемые из прибыли. К специальным фондам банка относятся и средства, полученные им от переоценки основных фондов, проводимой по решениям правительства; средства от продажи банком акций их первым владельцам сверх номинальной стоимости и др.

Современная структура ресурсной базы коммерческих банков, как правило, характеризуется незначительной долей собственных средств. В странах с развитыми рыночными отношениями доля собственных средств в составе ресурсов определяется 15—20 %, что позволяет обеспечивать достаточную стабильность банков и их устойчивость. Собственный капитал в составе ресурсов российских банков составляет не более 10 %.

Основную часть ресурсов банков формируют привлеченные средства, которые покрывают от 80 до 90 % всей потребности в денежных средствах для осуществления активных банковских операций. Максимальный размер привлеченных средств зависит от собственного капитала банка. В разных странах существуют различные нормативы соотношения между собственным капиталом и привлеченными средствами. Эти нормативы колеблются от соотношения 1:10 до 1:100. Например, в Швейцарии это соотношение 1:12, а в
Японии — 1:83.

Коммерческий банк имеет возможность привлекать средства предприятий, организаций, учреждений, населения и других банков. По фиксированности срока привлеченные ресурсы подразделяются на управляемые ресурсы и текущие пассивы. Управляемые ресурсы включают срочные депозиты, привлеченные банком, и межбанковские кредиты. Текущие пассивы формируются остатками средств на расчетных, текущих и корреспондентских счетах.

Вклад (депозит) — это денежные средства (в наличной или безналичной форме, в национальной или иностранной валюте), переданные в банк их собственником для хранения на определенных условиях. Операции, связанные с привлечением денежных средств во вклады, называются депозитными. Для банков вклады — главный вид их пассивных операций, и следовательно, основной ресурс для проведения активных кредитных операций.

Существуют различные признаки классификации вкладов. В зависимости от вкладчика депозиты принято разделять на депозиты физических и юридических лиц. В зависимости от срока изъятия — на срочные депозиты и до востребования.

Вклады до востребования размещаются в банках на различных счетах, открываемых клиентам. Они предназначены для осуществления текущих расчетов и в любой момент могут быть полностью или частично востребованы. Изъятие вкладов возможно как наличными деньгами, так и в форме безналичных расчетов.

При регулярном использовании хранящихся средств на текущих счетах у клиентов все равно остаются определенные неиспользованные остатки. Наличие остатков на счетах клиентов связано с оседанием средств на пассивных счетах в коммерческих банках в течение того отрезка времени, установить который в момент их поступления на счет практически невозможно. Такими являются расчетные, текущие и бюджетные счета, на которых хранятся целевые средства, корреспондентские счета по расчетам с другими банками, а также средства в расчетах. Банк, открывая счета клиентам, использует остатки по счетам для проведения активных кредитных операций.
Вклады до востребования в своей основе нестабильны, что ограничивает сферу их использования коммерческими банками. По этой причине владельцам счетов выплачивается низкий процент или он вообще не выплачивается. В условиях возросшей конкуренции по привлечению вкладов коммерческие банки стремятся привлечь клиентов и стимулировать прирост вкладов до востребования путем предоставления дополнительных услуг владельцам счетов, а также повышением качества их обслуживания.

Срочные вклады — это денежные средства, зачисляемые на депозитные счета на строго оговоренный срок с выплатой процента. Ставка платы по ним зависит от размера и срока вклада.

То обстоятельство, что владелец срочного вклада может распоряжаться им только по истечении оговоренного срока, не исключает возможности досрочного получения денежных средств. Однако в этом случае у клиента понижается размер процента по вкладу. Банк заинтересован в привлечении срочных вкладов, так как они стабильны и позволяют банку располагать средствами вкладчиков в течение длительного времени.

Разновидностью срочного вклада являются депозитные сертификаты, рассчитанные на точно зафиксированное время привлечения средств. Впервые их ввел в оборот в 1961г. один из банков США. Владельцам счетов выдаются специальные именные свидетельства (сертификаты), в которых указаны срок погашения и процентная ставка. Депозитный сертификат — это письменное свидетельство о депонировании в банке определенной достаточно крупной суммы денег, в котором указываются срок его обязательного обратного выкупа банком и размер выплачиваемой надбавки. Так, в практике работы банков США депозитный сертификат выпускается на сумму не менее 100 тыс. долл., а
Великобритании — от 50 тыс. до 250 тыс. ф. ст. Украинские коммерческие банки стали выпускать депозитные сертификаты с 1991 г.

Депозитные сертификаты выдаются только юридическим лицам. Они могут быть именными и на предъявителя. Право на получение вклада по депозитному сертификату может быть передано другому лицу. Депозитные сертификаты выпускаются банками под определенный в договоре процент на конкретный срок или до востребования. Для физических лиц используются сберегательные сертификаты, выдаваемые банками как на фиксированный срок, так и до востребования.

Определенную роль в ресурсах банка играют сберегательные вклады населения, в частности, вклады целевого назначения. Они вносятся и изымаются в полной сумме или частично и удостоверяются выдачей сберегательной книжки. Это могут быть вклады, выплата по которым приурочена к отпуску, дню рождения, так называемые новогодние вклады. Особенно популярны указанные виды вкладов в промышленно развитых странах.

Депозиты являются важным источником ресурсов коммерческих банков.
Структура их в банке подвижна и поставлена в зависимость от конъюнктуры денежного рынка. Однако этому источнику формирования банковских ресурсов присущи некоторые недостатки. Речь идет прежде всего о значительных материальных и денежных затратах банка при привлечении средств во вклады, ограниченности свободных денежных средств в рамках отдельного региона.
Кроме того, мобилизация средств во вклады (депозиты) зависит в значительной степени от клиентов (вкладчиков), а не самого банка. И тем не менее конкурентная борьба между банками на рынке кредитных ресурсов заставляет их принимать меры по развитию услуг, способствующих привлечению депозитов.

В современных условия коммерческие банки для оперативного привлечения дополнительных денежных средств используют возможности межбанковского рынка ресурсов, на котором происходит продажа денежных средств, мобилизованных другими кредитными учреждениями. Межбанковский кредит предоставляется, как правило, в рамках корреспондентских отношений.
Механизм межбанковских корреспондентских отношений предусматривает открытие корреспондентских счетов одними банками в других для осуществления платежных и расчетных операций по поручениям друг друга. Привлечение межбанковского кредита осуществляется либо самостоятельно банком путем прямых переговоров, либо через финансовых посредников. Если банки сами договариваются о межбанковском кредите, то их отношения оформляются специальными договорами, основная масса которых заключается на срок.

Пассивной операцией коммерческих банков является получение ими централизованных кредитных ресурсов. Кредиты центральных банков предоставляются коммерческим банкам в порядке рефинансирования и на конкурсной основе, а также в форме ломбардных кредитов.

Еще одним методом привлечения средств является соглашение об обратном выкупе (репо). Это соглашение заключается между банком и фирмой или с дилерами государственных ценных бумаг. Когда фирма хочет заложить большую сумму наличных денег на очень короткий срок, она покупает у банка ценные бумаги на условиях обратного выкупа. Фирма может вернуть средства на следующий день и получить по ним проценты лишь немного ниже, чем по депозитным сертификатам. Подобного рода соглашения стали важным каналом для привлечения временно свободных средств.

За последние годы получили развитие евровалютные кредиты как финансовый инструмент управления пассивными операциями. Евровалютные кредиты это кредиты, полученные от иностранных банков в евровалюте. Ведущей валютой в структуре международного рынка ссудных капиталов являются евродоллары.
Активные операции

Размещение мобилизованных ресурсов банка с целью получения дохода и обеспечения ликвидности определяет содержание его активных операций.
Активные операции банков можно разделить на четыре группы:
• учетно-ссудные, в результате которых формируется кредитный портфель банка;
• инвестиционные, создающие основу для формирования инвестиционного портфеля;
• кассовые и расчетные, являющиеся одним из видов услуг, оказываемых банком своим клиентам;
• прочие.

Учетно-ссудные операции. Ссудные операции составляют основу деятельности банка в размещении его ресурсной базы. Они приносят банкам значительную часть их доходов.

Коммерческие банки предоставляют своим клиентам разнообразные ссуды, которые можно классифицировать по различным признакам:
• по типам заемщиков — ссуды предприятиям, правительству и местным органам власти, населению, банкам;
• по срокам пользования — краткосрочные (до 1 года), среднесрочные (от 1 года до 5 лет), долгосрочные (свыше 5 лет);
• « зависимости от сферы функционирования — ссуды в сферу производства и в сферу обращения;
• по отраслевой принадлежности заемщиков — ссуды в промышленность, торговлю, сельское хозяйство, транспорт;
• по характеру обеспечения — залоговые, гарантированные, застрахованные и необеспеченные (бланковые);
• по методам погашения —погашенные единовременно и частями.

Банки выдают кредиты при соблюдении следующих принципов (т. е. основополагающих условий кредитования), которые используются в совокупности и обуславливают реализацию друг друга: обеспеченность, возвратность, срочность, платежность и целевой характер.

Организация кредитования предусматривает различные формы выдачи ссуд.
В большинстве стран ссуды предоставляются, как правило, в форме открытия кредитного лимита. Так, в США, Германии, Голландии, Бельгии и других странах широко распространена форма установления лимита по контокоррентному счету, открываемому заемщику. Контокоррентный счет представляет собой сочетание ссудного счета с текущим (расчетным). Дебетовое сальдо по этому счету означает выдачу кредита клиенту, а кредитовое сальдо — наличие у него собственных средств на счете. Данный вид кредита связан с удовлетворением текущей потребности в заемных средствах и характеризуется как краткосрочный. При наличии соответствующего договора выдача такого кредита осуществляется как бы автоматически, без анализа причин возникновения потребности, что обеспечивает оперативность ее удовлетворения. Вместе с тем внешняя видимость автоматизма сопряжена с тщательным предварительным и последующим анализом финансового состояния заемщика. Условия кредитования по контокоррентному счету дифференцируется в зависимости от уровня финансовой надежности клиента (первоклассного заемщика). Наивысшая форма доверия банка к клиенту проявляется в предоставлении ему права превышать в определенном размере кредитную линию, установленную в качестве предела
(лимита); в выдаче необеспеченного (бланкового) кредита и установлении низкой платы за кредит.
Банки других стран (Англии, Канады, США и др.) используют овердрафт как основную форму краткосрочного кредитования. При овердрафте банк предоставляет кредит, выдавая клиенту деньги по чеку или оплачивая его счета с текущего счета (в российской практике отражается на ссудном счете), сверх имеющегося остатка на счете, в пределах установленного лимита. В результате на текущем счете возникает дебетовое сальдо. Предельная сумма овердрафта определяется договором при открытии текущего счета. Эта форма кредитования как разновидность контокоррентного счета позволяет удовлетворять потребности клиента в средствах при их недостаточности для завершения текущих расчетов. Плата за кредит взимается только за фактически использованные ссуды. Регулирование объема выдаваемого кредита во многих странах осуществляется посредством установления величины (лимита) кредитной линии. В этом случае между банком и клиентом заключается соглашение, по которому банк обязан предоставлять заемщику кредит на определенную сумму в течение согласованного срока. Кредитная линия открывается в основном на год. В течение определенного срока заемщик может в любой момент получить кредит без дополнительных переговоров и каких-либо оформлений. Однако за банком остается право аннулировать соглашение до окончания срока, если финансовое положение клиента ухудшится. Кредитная линия применяется в отношении первоклассных заемщиков с высокой степенью доверия со стороны банка. Заключение соглашения, как правило, сопровождается условием о хранении клиентом минимального компенсационного остатка в размере 20—30% от лимита кредитной линии.

Формой организации банковского кредитования в других странах является выдача ссуд с использованием ссудного счета. При этом сумма предоставляемого кредита перечисляется с дебета ссудного счета на кредит текущего (расчетного) счета клиента. Возможна прямая оплата расчетно- платежных документов заемщика с ссудного счета.

В практике английских и швейцарских банков используется форма синдицированного кредита, который выдается группой банков (синдикатом) обычно на значительные суммы. При этом один из банков-участников выполняет функции управляющего и платежного агента. В Германии и Японии получили развитие консорциальные кредиты, которые от синдицированных отличаются наличием двух или более соорганизаторов и соуправляющих по кредиту. В соглашении регламентируются права и обязанности агента, соупрааляющих и других кредиторов и заемщика. Обычно консорциальные кредиты выдаются на крупные суммы (от 300 млн. долл. США). Подобные виды ссуд позволяют увеличивать объемы кредитов и уменьшать кредитный риск банков.

В группу активных ссудных операций банков включаются факторинговые и лизинговые. Факторинг представляет собой переуступку банку неоплаченных долговых требований, возникающих между контрагентами в процессе реализации продукции, и является разновидностью торгово-комиссионной операции, сочетающейся с кредитованием. При этом речь идет обычно о краткосрочных требованиях. Банк приобретает право требования платежа с покупателя продукции. Одновременно он кредитует оборотный капитал клиента и берет на себя его кредитный риск.

При решении вопроса о выдаче ссуды банк анализирует кредитоспособность поставщика и изучает информацию о состоянии его должников. Поскольку весь риск неплатежа несет сам банк (фактор), он обычно сразу выплачивает поставщику 80—90% общей суммы счетов, а остальные (резерв) возвращает после погашения дебитором всей суммы долга. Коммерческие банки, развивая указанный вид кредита, получают дополнительную возможность расширять свои операции, увеличивать размеры прибылей и усиливать связи с клиентами.
Лизинговые операции заключаются в предоставлении на условиях аренды на долгосрочный период машин, оборудования, недвижимости и других элементов основного капитала предприятиям-арендаторам. Банки могут участвовать в лизинговых операциях в различных формах. Наиболее распространенной является кредитование банком лизинговых компаний. Банки могут также кредитовать предприятие-изготовитель, сдающее в аренду машины и оборудование и осуществляющее его техническое обслуживание. Кроме того, банк может сам предоставлять в аренду машины и оборудование.

Банки и лизинговые компании во всем мире используют финансовый лизинг. Ему присущ среднесрочный или долгосрочный характер соглашений, высокий уровень амортизации, предусматривающий почти полное списание стоимости сдаваемого в аренду имущества. В конце срока договора арендатор может выкупить объект лизинга по остаточной стоимости.

Лизинговая сделка начинается с заявки потенциального лизингополучателя банку на аренду определенного имущества. Независимо от формы участия в сделке банк изучает финансовое положение клиента, его возможности регулярно осуществлять лизинговые платежи. В банковской практике используется принцип, в соответствии с которым лизинг должен оплачиваться за счет доходов, получаемых арендатором от данной сделки. Банк изучает также возможности приобретения оборудования для предоставления его в аренду, определяет целесообразность заключения лизингового соглашения.

Банк, осуществляющий лизинг, расширяет круг своих операций и снижает риск потерь от неплатежеспособности клиентов. Кроме того, он имеет право начислять на имущество, сдаваемое в аренду, амортизационные отчисления, которые не облагаются налогом и могут быть направлены на приобретение оборудования.

Эффективность ссудных операций банка определяется его кредитной политикой. Кредитная политика формирует основные направления ссуд.
Кредитные вложения должны быть для банка надежны и рентабельны. Степень кредитного риска определяется возможно допустимым максимальным размером риска на одного заемщика. Задача банка заключается в достижении оптимального сочетания рискованности и прибыльности своих ссудных операций.

Основные направления кредитной политики: выбор возможных клиентов- заемщиков и предоставляемых видов ссуд, оптимальная организация кредитования. При кредитовании не следует нарушать так называемое «золотое банковское правило», согласно которому сроки выдаваемых ссуд не должны превышать сроков имеющихся у банков ресурсов.

Операции банков с ценными бумагами. Другой важной активной операцией коммерческих банков является их инвестиционная деятельность, в процессе которой банки выступают в качестве инвестора, вкладывая ресурсы в ценные бумаги или приобретая права по совместной хозяйственной деятельности.
Такими ценными бумагами могут быть простые и привилегированные акции, облигации, государственные долговые обязательства, векселя и т.д. Например, активные операции банка с векселями включают: учетные (дисконтные) и переучетные операции, кредитные, операции по акцепту, инкассированию, выдаче вексельного поручительства и др. Операции с фондовыми бумагами включают операции с ценными бумагами, которые котируются на бирже.

Совершая инвестиции в ценные бумаги, банки руководствуются прежде всего целью получения дохода.

На доходность инвестиционной деятельности банков влияют следующие факторы: состояние экономики; структура кредитно-финансовой системы; степень развития рынка ценных бумаг; разработанность нормативно- законодательной базы, регулирующей выпуск и обращение ценных бумаг; наличие высоколиквидных ценных бумаг, профессионализм участников фондового рынка; структура портфеля ценных бумаг, которая в свою очередь зависит от изменений дивидендов по акциям, процентов по облигациям, векселям.

Доходность ценных бумаг зависит от срока их погашения. Чем меньше срок погашения ценной бумаги, тем стабильнее ее рыночная цена. Чем продолжительнее срок, тем чаще будет изменяться (колебаться) стоимость ценной бумаги. Вот почему для коммерческих банков более предпочтительны вложения в краткосрочные ценные бумаги, чем в долгосрочные.

Совершая инвестиции в ценные бумаги, банки руководствуются не только интересами доходности, безопасности вложений, но преследуют и другую цель — регулирование своей платежеспособности и ликвидности. Вложения банка в высоколиквидные ценные бумаги позволяют банку при необходимости легко реализовать их и совершить платежи по корреспондентскому счету.

Банковским инвестициям присущи следующие факторы риска: кредитный, рыночный, процентный.
Кредитный риск может быть вызван изменениями финансовых возможностей эмитента ценных бумаг по выполнению своих обязательств. Например, способность правительства рассчитываться с населением по долгам подвержена изменениям (кризис экономики страны может привести к приостановке погашения облигаций по внутреннему государственному займу).
Рыночный риск бывает обусловлен непредвиденными обстоятельствами, возникшими на рынке ценных бумаг или в экономике, при которых привлекательность отдельных видов ценных бумаг в качестве инвестиций будет потеряна, а их продажа возможна лишь с большой скидкой.

Ценные бумаги с невысокой степенью кредитного и рыночного риска тем не менее могут быть подвержены риску изменения процентных ставок, а отсюда возможен риск снижения рыночной цены на ценные бумаги.

Инвестиционная деятельность коммерческих банков, связанная с рисками от их активных операций с ценными бумагами, требует выработки определенной политики в этой сфере.

Основные факторы, определяющие цели инвестиционной политики банка, — доходность и ликвидность, готовность банка жертвовать ликвидностью ради прибыли и наоборот, т.е. идти на больший или меньший риск.
Уменьшение инвестиционного риска достигается прежде всего диверсификацией.
Она означает наличие в инвестиционном портфеле различных видов ценных бумаг. При этом надо учитывать их качество и срок погашения, территориальное распределение, тип обязательств;! и эмитента ценных бумаг.

Для коммерческого банка очень важно решение проблем качества и сроков погашения ценных бумаг. Цель диверсификации в отношении качества сводится к минимизации риска, который заключается в возможности невыполнения должником своих обязательств.

Цель диверсификации в отношении сроков погашения состоит в том, чтобы удерживать риск портфеля инвестиций, связанный с колебаниями процентных ставок, в пределах, соответствующих планам банка в области дохода и ликвидности. Один из способов диверсификации — поддержание ступенчатой структуры сроков погашения бумаг, которая позволяет реинвестировать средства, высвобождающиеся с истечением срока погашения, в новые виды ценных бумаг с длительными сроками и более высокой нормой доходности.

Для стратегического и тактического управления инвестиционной деятельностью в структуре банка создаются специальные фондовые отделы, которые разрабатывают:
• основные цели инвестиционной политики;
• примерный состав и структуру инвестиций;
• приемлемый уровень качества и сроки погашения ценных бумаг;
• основные требования к диверсификации структуры портфеля инвестиций;
• механизм корректировки состава портфеля;
• порядок доставки и хранения, механизм страхования;
• расчет потенциальных прибылей.

Численность работников фондового отдела зависит от величины портфеля ценных бумаг, выполняемых отделом, реализующим функции купли/продажи ценных бумаг, а также от типа и качества самих ценных бумаг, участвующих в формировании портфеля и его диверсификации.

Баланс коммерческих банков

Баланс банка характеризует в денежном выражении состояние ресурсов коммерческих банков, источники их формирования и направления использования, а также финансовые результаты деятельности банков на начало и конец отчетного периода. Баланс банка выступает основным документом бухгалтерского учета, отражающим суммы остатков всех лицевых счетов аналитического учета, расположенных в порядке возрастания их номеров.
Последние сгруппированы в разделы баланса по экономически однородным признакам учитываемых денежных средств и банковских операций. Анализ данных баланса даст комплексную характеристику деятельности банка за определенный период. Анализ баланса позволяет определить наличие собственных средств, изменения в структуре источников ресурсов, состав и динамику активов и т.д.
Кроме того, на основе баланса можно судить о состоянии ликвидности, доходности, возможных перспективах развития коммерческого банка .
Баланс среднего российского коммерческого банка — АКБ «Межрегиональный инвестиционный банк» (АКБ «МИБ»)
Таблица 2.1
|БАЛАНС |ОТЧЕТ 0 ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ |
|на 1 января 1998 г. |за 1997 г тыс, руб. (в ценах 1998 |
| |г.) |
|АКТИВ тыс. руб, (в ценах 1998 г.) |Статьи отчета о прибылях и убытках |
|| |(ОПУ) |
|1. Остатки на счетах в Цен- |Процентные доходы |
|тральном банке, касса и при- |1. По средствам в кредитных |
|равненные к ней средства |организациях |
|3579 |52 1 |
|1.1. в том числе депонирован- |2. По кредитам и от лизинга |
|ные обязательные резервы |клиентам |
|3204 |6561 |
|2. Средства в кредитных орга- |3. По долговым ценным бумагам 9606|
| | |
|низациях |4. По другим источникам |
|23866 |0.0 |
|3. Вложения в государственные |5. Всего доходов по процентам |
| |16688 |
|долговые обязательства | |
|999 | |
|4. Ценные бумаги для переиро |Процентный расход |
|дажи |Л. По депозитам кредитных |
|674 5. Кредиты организациям, на- |организаций |
| |1536 |
|селению и лизинг клиентам |7 По депозитам клиентов |
|95440 |8952 |
|5.1 в том числе кредитным |8 По выпущенным ценным бу- |
|организациям |магам |
|507 |0.0 |
|6 Резервы на возможные поте- |9 Всего расходов по процентам |
| |10488 |
|ри по ссудам |10. Чистый доход ш> процентам |
|4 19 |6200 1 |
|7. Чистые кредиты и лизинг | |
|клиентам (ст.5 — ст. 6) |Нспроцентный доход |
|95021 | |
|8 Основные средства и немате- |1 1 От операций с иностранной |
|риальные активы |ВЛ.1ЮТОИ |
|4001 |’ -> |
|9. Долгосрочные вложения в |12. Доход от других операций |
| |0 |
|ценные бумаги |13 Доход по трастовым опера- |
|1 14 | |
|10. Прочие активы |циям и агентский доход |
|5236 |1 14 |
|11. Веет активов |14. Дивиденды по паям и акциям |
|133490 |8 |

Дипломная работа: Проблемы и перспективы кредитования в Казахстане

Содержание

Введение

І. Виды кредитов и их характеристика

1.1 Необходимость, сущность и значение кредита

1.2 Классификация банковских кредитов (ссуд)

1.3 Организация банковского кредитования

ІІ. Анализ действующей практики кредитования банками второго уровня ЗК на примере ОАО «Банк Центр Кредит»

2.1 Кредитная политика банка

Этапы кредитного процесса: содержание и значение

2.3 Осуществление мониторинга за текущими кредитами и работа с просроченной задолженностью

2.4 Кредитный рынок Республики Казахстан: анализ состояния и развития

III. Современные проблемы и перспективы кредитования в Казахстане

3.1 Структура кредитной системы Республики Казахстан

3.2. Основные направления кредитной системы РК

Заключение

Список литературы

Введение

Практика хозяйствования в современных условиях по-новому ставит проблему эффективной организации кредитного процесса. Дальнейшее устойчивое развитие экономики Республики Казахстан во многом будет определяться эффективным функционированием банковской системы. Значение деятельности коммерческих банков в экономике любого государства трудно переоценить. Хозяйствующие субъекты и граждане получают возможность за счет мобилизации дополнительных ресурсов увеличить оборот производственной деятельности, ускорить достижение поставленных целей.

Кредитные операции коммерческих банков играют большую роль в структуре банковских активов и обеспечивают основную массу прибыли банка.

Поэтому кредитная политика банков второго уровня нацелена на увеличение объемов выдаваемых кредитов, снижение их себестоимости, а также четкую организацию кредитного процесса во избежание возможности не возврата кредитов.

В настоящее время порядка 60 % активов коммерческих банков в Республике Казахстан составляют кредиты небанковским юридическим лицам, находясь по этому показателю на одном уровне с банковскими системами США и Японии. Однако по отношению объема кредитов в ВВП, Казахстан отстает от вышеуказанных стран в несколько раз.

Говоря сегодня о кредитовании в Казахстане, нельзя не отметить ряд проблем, с которыми сталкиваются коммерческие банки в своей деятельности.

Одной из основных является проблема долгосрочного кредитования. В настоящее время кредитование приобрело в основном краткосрочный характер. Данные свидетельствуют, что удельный вес краткосрочных кредитов на сегодняшний день составляет более чем 50 % всех кредитных вложений по республике. Это говорит о маломощности кредитных ресурсов банков. В коммерческих банках скопились так называемые «короткие деньги» (до года), в то время когда реальному сектору экономики требуются кредиты на 2 — 3 и более лет.

Высокий уровень вознаграждения за кредиты не поддаются ни включению в себестоимость продукции, ни выплате из прибыли из-за незначительной рентабельности операций в производственной сфере. Поэтому выплачивать такой процент за кредит могут в основном лишь торговые и» посреднические фирмы. А с точки зрения стабилизации рынка, снижения инфляции и укрепления тенге наиболее предпочтительным и результативным было бы вложение кредитных средств именно в сферу производства.

Одной из основных проблем является зависимость между валютной структурой выдаваемых кредитов коммерческими банками РК и ценами на нефть. При снижении цены на нефть происходит повышение удельного веса кредитов в иностранной валюте. Задержка возврата ссуд клиентами банка, а то и вовсе не возврат кредитов предопределяют необходимость более жесткого подхода банков к организации кредитного процесса, повышают значимость анализа кредитоспособности заемщиков. К сожалению, не возврат кредита сегодня стал частым явлением.

Нельзя не указать такой недостаток в отечественной банковской практике, как экономическое несовершенство кредитных договоров. По сути, он должен быть основой взаимоотношений банка и клиента. Однако зачастую в нем не оговаривается ряд принципиальных моментов, что в конечном итоге может привести к невыполнению или несвоевременному выполнению обязательств клиентов банка, что влечет за собой ряд негативных последствий.

Наличие этих и ряда других проблем кредитной деятельности коммерческих банков требуют оптимального решения.

Целью данной дипломной работы является анализ действующей практики осуществления кредитных операций коммерческих банков и выработка на основе данного анализа конкретных предложений по совершенствованию кредитного процесса.

Объектом исследования является ОАО «Банк Центр Кредит»

І. Виды кредитов и их характеристика

Необходимость, сущность и значение кредита

Вслед за деньгами кредит является гениальным открытием человечества. Хозяйствующие субъекты и граждане за счет дополнительной стоимости получают возможность увеличить свой ресурсы, ускорить достижение целей. Кредит играет важную роль в экономике любого государства и выступает неотъемлемым элементом экономического развития.

На поверхности экономических явлений кредит выступает как временное по заимствование денежных средств. Однако кредит — не всякое общественное отношение, а лишь такое, которое отражает экономические связи, движение стоимости. Как же можно определить сущность кредита?

Кредит (лат. creditum — ссуда или долг, credere — верить) — это предоставление банком или кредитной организацией денег заемщику в размере и на условиях, предусмотренных кредитным договором, а заемщик обязуется возвратить полученную сумму и уплатить проценты по ней.

Кредит представляет собой экономическую категорию.

Благодаря кредиту сокращается время на удовлетворение хозяйственных и личных потребностей. Предприятие — заемщик за счет дополнительной стоимости имеет возможность увеличить свои ресурсы, расширить хозяйство, ускорить достижение производственных целей. Граждане, воспользовавшись кредитом, имеют двойной шанс: либо применить способности и полученные дополнительные ресурсы для расширения своего дела, либо ускорить достижение потребительских целей, получить в свое распоряжение такие вещи, предметы, ценности, которыми они могли бы владеть только в будущем.

Кредит используют как крупные предприятия и объединения, так и малые производственные, сельскохозяйственные и торговые структуры; как государства, правительства, так и отдельные граждане.

Сущность кредита тесно связана с его необходимостью и причинами. Причина выражает связь кредита с многообразными экономическими процессами. Причина может вызвать разные следствия, вызвать к жизни наряду с кредитом и другие экономические явления, поэтому она не дает исчерпывающей характеристики сущности данной экономической категории.

При выявлении сущности кредита важно придерживаться следующих методологических принципов:

1.Все разновидности кредита должны отражать его сущность независимо от той формы, в которой он выступает. Например, ссуда может обслуживать разнообразные долгосрочные и краткосрочные потребности (затраты на приобретение сырья, материалов, оборудования). Кредит может функционировать во внутреннем и внешнем экономическом оборотах, в денежной и товарной формах. Однако независимо от потребностей, которые обслуживает кредит, его суть не меняется, кредит продолжает выражать характерные для него черты.

2. Вопрос сущности кредита надо рассматривать по отношению к совокупности кредитных сделок. Если в одной из кредитных сделок заемщик не возвращает ссуду, то это еще не означает, что одно из свойств — возвратность становится не обязательным для кредита как экономической категории. Утрата одного из качеств в той или иной конкретной кредитной сделке не означает, что кредит теряет свою определенность и обособленность.

3. Анализ сущности кредита предполагает раскрытие ряда его конкретных характеристик, которые показывают сущность в целом.

Основываясь на всех вышеизложенных аспектах, отвечая на вопрос о том, что представляет сущность кредита, нужно рассмотреть:

• структуру кредита;

• стадии движения;

• основу.

Структура кредита представлена совокупностью элементов, находящихся в тесном взаимодействии друг с другом: субъекты и объект его отношений. Пространственно они могут быть удалены друг от друга на разные расстояния, однако характер их взаимных обязательств от этого не меняется. В кредитной сделке субъекты отношений всегда выступают как кредитор и заемщик. Вступая в кредитные отношения, они демонстрируют единство своих целей и интересов.

Объектом передачи выступает ссуженная стоимость, как особая часть стоимости. Рассмотренная стоимость кредита характеризует его целостность. Кредит — это не только кредитор (банк), не только заемщик (предприятие) или ссуженная стоимость. Структура кредита как целого предполагает единство его элементов.

Основа кредита — это наиболее глубокая часть сущности кредитных отношений, свойство кредита, влияющее на все другие свойства.

Определяющим звеном в сущности кредита принято считать уплату ссудного процента. Признаком современной системы кредитования служит взыскание процента по ссудам. Связано с тем, что банковский кредит предоставляется главным образом на базе привлеченных средств, которые для банка выступают как платные ресурсы. Банки, как коммерческие предприятия, экономически не могут покупать ресурсы за плату, а продавать свои кредиты на бесплатной основе.

Итак, учитывая все вышеизложенное, сущность кредита можно определить как движение стоимости на началах возвратности в интересах реализации общественных потребностей. Но сущность как выражение специфического имеет немало разнообразных оттенков. В связи с этим определений сущности кредита может быть несколько, и каждое может выражать то или иное его качество, ту или иную деталь, характерную для его структуры, состава участников, стадий движения и основы кредита. Значит кредит — это:

1. взаимоотношения между кредитором и заемщиком;

2. возвратное движение стоимости;

3. движение платежных средств на началах возвратности;

4. движение ссуженной стоимости;

5. размещение и использование ресурсов на началах возвратности;

6. предоставление настоящих будущих денег.

Преимущество этих и других определений состоит в том, что каждое из них охватывает ту или иную сторону сущности кредита. Недостаток их заключается в том, что каждое из них в известной степени является ограниченным, не выражает всей сущности.

Роль кредита характеризуется результатами его применения для экономики, государства и населения, а также особенностями методов, с помощью которых эти результаты достигаются. Что касается методов, то они в значительной мере обусловливаются возвратностью кредита и, как правило, платным предоставлением средств.

Результаты применения кредита важны и многообразны. Кредит, используемый для возвратного предоставления средств, влияет на процессы производства, реализации и потребления продукции и на сферу денежного оборота.

Кредит играет большую роль в удовлетворении временной потребности в средствах, обусловленной сезонностью производства и реализации определенных видов продукции. Использование заемных средств позволяет образовать сезонные запасы и производить сезонные затраты предприятиями и организациями сезонных отраслей хозяйства. Здесь важно, что при применении кредита создаются благоприятные условия не только для успешной работы предприятий и организаций сезонных отраслей хозяйства, но и для экономного использования ресурсов, поскольку эти предприятия и организации могут осуществлять свою деятельность при минимальном объеме собственных средств, а также уменьшении резервов, в том числе денежной их части.

Велика роль кредита и в расширении производства. Заемные средства могут предоставляться на сравнительно короткие сроки для увеличения запасов и затрат, требуемых для расширения производства и реализации продукции. Вместе с тем кредит может использоваться в качестве источника средств для увеличения основных фондов — зданий, сооружений, приобретения оборудования и так далее. В этом случае он увеличивает возможности предприятий в создании новых фондов, нужных для развития производства.

Кредит — ссуда в денежной форме на условиях срочности, возвратности и уплаты процента; выражает отношения между кредитором и заемщиком.

Объективная необходимость использования кредита обусловлена коммерческими интересами товаропроизводителей и торговцев. В условиях рыночных отношений на каждом предприятии, где обособлена собственность, кредит функционирует в режиме самофинансирования. И в этих условиях требуется, чтобы это предприятие имело в каждый данный момент необходимую ему сумму средств.

Кредит как экономическая категория отличается от других категорий товарно-денежных отношений тем, что движение денег здесь происходит на условиях возвратности. Кредит должен быть возвращен в строго определенный срок. Нарушение срока искажает сущность кредита, он утрачивает свое подлинное назначение, использование средств. Кроме того, за пользование кредитом заемщик платит банку, определенную плату (проценты).

1.2 Классификация банковских кредитов (ссуд)

В основу классификации кредитных операций могут быть положены разные критерии, однако необходимо выделить три главных элемента системы: субъекты (получатели) кредита, обеспечение кредита, объекты кредитования. Далее следуют уточняющие признаки: виды заемщиков, цели, характер или сроки кредита, наличие обеспечения по ссуде и так далее.

В экономической литературе нет единой классификации кредитов.

Наиболее распространенной является следующая:

1. В качестве субъектов кредитования могут выступать:

• государственные предприятия и организации;

• другие банки;

• граждане, занимающиеся индивидуальной трудовой деятельностью, арендаторы;

• прочие хозяйства, включая совместные предприятия, органы власти, международные организации и объединения

2. По обеспечению кредиты делятся на:

• необеспеченные (бланковые) кредиты — это кредиты без обеспечения ценными бумагами или материальными ценностями. Бланковыми кредитами пользуются клиенты, имеющие деловые длительные отношения с банком и обладающие высокой платежеспособностью;

• обеспеченные, то есть в качестве обеспечения кредита могут выступать товары, материальные ценности, наличие которых у должника гарантирует возможность возвращения им долга.

Обеспеченные кредиты в свою очередь, по характеру обеспечения подразделяются на: залоговые, гарантированные и застрахованные.

Залоговые — это товарно-материальные ценности, производимая продукция, недвижимое имущество и другие ценности, находящиеся в собственности заемщика, принимаемые банком в качестве залога. Банк имеет право в случае не возврата кредита получить удовлетворение, компенсацию за счет заложенного имущества.

Гарантированные — это кредиты, предоставляемые под гарантию банков; в случае невыполнения этих гарантий банк несет ответственность по долгам заемщика в пределах, оговоренных в гарантии.

Застрахованные — это сущность которых заключается в уменьшении или устранении кредитного риска.

По назначению (направлению) различают кредит:

• потребительский;

• промышленный;

• торговый;

• сельскохозяйственный;

• инвестиционный;

• бюджетный.

В зависимости от сферы функционирования банковские кредиты, предоставляемые хозяйствующим субъектам, могут быть двух видов:

1. Ссуды, участвующие в расширенном воспроизводстве основных фондов;

2. Кредиты, участвующие в организации оборотных фондов. Последние, в свою очередь, подразделяются на кредиты, направляемые в сферу производства, и кредиты, обслуживающие сферу обращения. По срокам пользования кредиты бывают:

• до востребования;

• срочные

Последние, в свою очередь, подразделяют на краткосрочные, среднесрочные и долгосрочные. Подробнее они будут рассмотрены ниже.

По размерам различают кредиты: крупные, средние и мелкие.

По способу выдачи банковские ссуды можно разграничить на ссуды компенсационные и платежные. В первом случае кредит направляется на расчетный счет заемщика для возмещения последнему его собственных средств, вложенных либо в товарно-материальные ценности, либо в затраты. Во втором случае банковская ссуда направляется непосредственно на оплату расчетно-денежных документов, предъявленных заемщику к оплате по кредитуемым мероприятиям.

По методам погашения различают банковские ссуды, погашаемые в рассрочку (частями, долями), и ссуды, погашаемые единовременно (на одну определенную дату).

По валюте кредита выделяют:

1. ссуды в тенге;

2. валютные кредиты.

Банковские кредиты в международной практике по срокам погашения делятся на: краткосрочные — до 1 года, среднесрочные -1 -6 лет, долгосрочные — на более длительные сроки. В Казахстане: краткосрочные — до года, среднесрочные — до 3 лет, а долгосрочные, соответственно, на более длительные сроки. В России они трансформируются соответственно в срок до 6 месяцев для краткосрочных, от 6 до 12 месяцев для среднесрочных, более года для долгосрочных видов кредитов. Причина такого изменения кроится в особенностях динамики экономической ситуации страны, инфляционных ожиданиях и возможном обесценении банковского капитала: понятие среднесрочных кредитов становится неопределенным и используется достаточно редко, а все краткосрочные кредиты оформляются с обязательным указанием срока погашения. Все эти кредиты могут обслуживать не только обращение товаров, но и накопление капитала.

Как правило, кредиты, формирующие оборотные фонды, являются краткосрочными, а ссуды, участвующие в расширенном воспроизводстве основных фондов, относятся к среднесрочным и долгосрочным кредитам.

Коммерческие банки предоставляют в основном кредиты двух видов: краткосрочные и долгосрочные состоять в том, что на него банк периодически перечисляет ссуды. Однако они могут направляться на оплату платежных документов, минуя расчетный счет или в погашение других кредитов.

Простой ссудный счет согласуется, как правило, с выдачей разовых кредитов. Таких счетов предприятием может быть открыто несколько, если речь идет не об одном объекте кредитования. Естественно, что ссуды при этом выдаются на разных условиях, на соответствующие сроки, и под различные проценты. Это связано кроме экономических обстоятельств с природой учета рисков, проведения банковского контроля и своевременностью погашения ссуд.

Другой формой кредитной линии, является соглашение между банком и предприятием о максимальной сумме кредита, которую оно сможет использовать в течение обусловленного срока и при соблюдении определенных условий (контрольная цифра, лимит кредитования). Такая форма в основном предназначена для покрытия временной потребности предприятия в денежных средствах, таких как, сезонные изменения товарных запасов, прирост дебиторской задолженности или любых других расчетно-денежных документов, предусмотренных кредитным договором. Получение ссуды в течение срока кредитной линии в любой момент без дополнительных переговоров с банком и каких — либо дополнительных документов повышает эффективность использования финансовых средств заемщиком. Но следует иметь в виду, что эта форма кредитования не является безусловным контрактом, обязательным для банка. Банк вправе аннулировать договор до окончания срока, например, в случае существенного ухудшения финансового положения заемщика или иных нарушениях кредитного договора. Банк также может скорректировать первоначально согласованную величину кредитной линии, например, при таких изменениях ситуации, которые порождают резкое изменение конъюнктуры или корректировку законодательных актов.

В договоре может и не быть явного указания на необходимость полного использования заемщиком кредитной линии, то есть установленный лимит кредитования может использоваться предприятием частично, по мере надобности и с учетом сопутствующих обстоятельств. Хотя в большинстве случаев возникновение такой ситуации все же будет связано с выплатой комиссионных банку за упущенную выгоду. Перманентные ссуды на пополнение оборотного капитала выходят за рамки краткосрочных кредитов и выдаются на несколько лет с целью покрыть длительный дефицит ресурсов предприятия. Погашение кредита описывается специальной шкалой погашения месячными, квартальными или полугодовыми взносами. Изменение конфигурации процесса заключается в том, что ссуда возвращается банку не за счет продажи активов, а из прибыли, полученной от операции.

Например, проблема может заключаться в затратах на аренду нового помещения, закупку оборудования и так далее, что превышает финансовые возможности предприятия. В то же время согласно бизнес — плану через определенный срок можно будет рассчитывать на получение прибыли и приступить к выплате долга. Ясно, что такой кредит снимает многие ограничения в деятельности предприятий, хотя и связан с достаточно большим риском банка.

Кредит по контокорренту предоставляется на разрыв в платежном обороте, когда текущие финансовые потребности предприятия превышают имеющиеся у него собственные ресурсы. Это более сложный процесс, связанный с обобщенным (укрупненным) совокупным объектом, который порождается движением оборотных средств предприятия. Для его получения требуется убедительная история взаимоотношений банка с клиентом, предполагающая достаточно высокую степень доверительных отношений. Контокоррентный счет широко используется в зарубежных странах.

Контокоррент — наиболее емкая форма ссудного счета, на котором отражаются все платежи предприятия, затраты как по основной производственной деятельности, так и по расширению и модернизации основных фондов.

Предположения предприятия относительно будущего использования подобного кредита могут предусматривать:

1. создание запасов товарно-материальных ценностей;

2. осуществление производственных затрат;

3. несовпадение срока оборачиваемости фондов на отдельных стадиях движения;

4. отвлечение оборотных активов в товары отгруженные;

5. дебиторскую задолженность.

Контокоррентный кредит может оказаться достаточным для предприятия, однако неверно понимать, что другие виды кредитов в банке становятся недоступными. Они могут предоставляться (в основном на средне- и долгосрочной основе) с простых ссудных счетов и зачислятся либо в кредит контокоррентного счета, либо на оплату счетов поставщиков.

Более простой разновидностью контокоррентного кредита является овердрафт. В его формировании принимается во внимание расчетный счет предприятия: на нем разрешается иметь дебетовое сальдо. Если необходима оплата расчетных документов и денежных чеков сверх имеющихся на расчетном счете остатков и поступлений, то предприятие производит оплату за счет ресурсов банка без открытия отдельного ссудного счета.

Практика использования овердрафта близка практике решения кратковременных финансовых проблем переходящего характера, связанных с кредитованием оборотного капитала. Это означает, что краткосрочная задолженность возникает в периоды, когда расходы временно превышают поступление денег на счет. Для финансирования долговременных капитальных затрат овердрафт не принимается.

Если краткосрочная ссуда оформляется без четкого обозначения срока -до востребования, то такая ссуда называется онкольной. Онкольная ссуда является разновидностью контокоррента и выдается, как правило, под залог товарно- материальных ценностей или ценных бумаг.

Последним пунктом, на который следует обратить внимание в связи с обсуждаемыми формами кредитов, являются ссуды на чрезвычайные нужды. Такая ссуда выдается банком для финансирования разового экстраординарного увеличения потребности предприятия в оборотных средствах. Целью ее получения является обеспечение заключения выгодной сделки, борьба за крупный заказ или финансирование других чрезвычайных решений.

Итак, коммерческий банк предоставляет краткосрочный кредит на: образование сезонных и других запасов товарно-материальных ценностей, накопление которых вытекает из нормального хода и реализации продукций; затраты на образование нормативных запасов товарно-материальных ценностей, заработная плата у предприятий несезонных отраслей производства; расходы по подготовке новых производств и освоению новых видов продукции.

Среднесрочные и долгосрочные кредиты — обслуживают как право капиталовложения на долговременный срок 3-5 лет.

Долгосрочные кредиты. Долгосрочные кредиты выдаются на: расходы на создание предприятия; строительство или покупку недвижимости; реконструкцию, расширение и техническое перевооружение производства; приобретение оборудования, новой техники и транспорта; арендные сделки и соглашения; замена основных средств, слияние и приобретения, долгосрочная маркетинговая политика; поглощение другие компаний или установление контроля за ними.

Все, что принципиально отличает этот вид кредитов от краткосрочных -это наличие достаточно крупного уставного капитала банка и способность справиться с повышенным риском.

Срочные ссуды выдаются на срок более одного года в форме единичного кредита или серии последовательных займов. Срок обычно устанавливается исходя из срока того вида активов, который используется для обеспечения кредита.

Четкий график периодического погашения кредита рассматривается в контексте результатов анализа будущих доходов и расходов предприятия. Решения по срочным ссудам относятся чаще всего к предприятиям отраслей с крупными капиталовложениями: переработка нефти, добыча газа, транспорт, связь и так далее.

Ссуды под закладную существуют для финансирования покупки или строительства заводов и фабрик, производственных зданий, приобретения земли. Закладная — это документ, удостоверяющий передачу права собственности от должника к кредитору в качестве обеспечения оплаты долга. Прекращение действия закладной происходит с полным и произведенным в назначенное время погашением долга.

График погашения применительно к ним (амортизация закладной) составляется в виде определенных выплат по месяцам. С течением времени схема платежей претерпевает изменение: часть, идущая на выплату процентов, уменьшается, а часть на погашение основного долга — увеличивается.

Краткосрочный кредит служит одной из форм образования и движения капитала предприятия. А также является идеальным источником формирования той части оборотного капитала, которая подвержена наиболее частым колебаниям.

Долгосрочный кредит помогает предпринимателю в удовлетворении постоянной потребности в денежных средствах. Долгосрочный кредит дает возможность финансировать закупку основных фондов длительного пользования.

Организация банковского кредитования

Организация кредитного процесса предусматривает ряд последовательных этапов:

1. прием, рассмотрение и анализ кредитной заявки;

2. оценка кредитоспособности заемщика и подготовка экспертного заключения;

3. проверка и оценка залогового обеспечения кредита;

4. подготовка юридического заключения;

5. процедура одобрения кредита и его выдача;

6. юридическое сопровождение кредитной заявки и визирование договоров;

7. мониторинг за выданным кредитом и контроль за его погашением.

Прием и рассмотрение кредитной заявки проводятся в соответствии с «Процедурой рассмотрения кредитных заявок юридических и физических лиц» каждого конкретного банка.

Юридические лица (независимо от их форм собственности) и физические лица, изъявившие желание получить кредит для финансирования своего проекта, после ознакомления и согласия с условиями банка, перечнем необходимых документов и порядком их оформления представляют в банк пакет оформленных надлежащим образом документов, применительно к их статусу и виду предоставляемого обеспечения. Если документы представлены в объеме, не соответствующем требованиям банка или оформлены не полным образом, то они не подлежат рассмотрению и возвращаются заявителю на до оформление и доукомплектование.

По результатам рассмотрения проекта составляются экспертные заключения. В зависимости от принятого экспертом решения может быть вынесено одно из следующих заключений:

1. проект получает положительную оценку — данное решение принимается в случае, если в ходе экспертизы проекта была подтверждена его состоятельность и соответствие требованиям кредитной политики банка. Материалы по проекту предоставляются на очередное заседание уполномоченного органа банка для принятия решения о возможности финансирования проекта;

2. проект получает отрицательную оценку — данное решение принимается, если в ходе экспертизы проекта были выявлены существенные недостатки, несоответствие требованиям кредитной политики банка, проект несостоятелен в финансовом отношении. В этом случае проект отклоняется и в дальнейшем не рассматривается.

3. проект требует дальнейшей доработки — данное решение принимается, если информации, предоставленной по проекту, недостаточно для проведения качественной экспертизы проекта, имеются замечания по проекту и недоработки. В данном случае проект вместе с заключением направляется на доработку заявителю.

Повторное рассмотрение проекта, отправленного на доработку, производится на общих основаниях.

Принятие положительного решения недопустимо без посещения экспертом места предполагаемой реализации проекта, в ходе которого можно установить наиболее реальную картину структуры активов, состояния и достоверности учета и отчетности, состава и условий содержания, хранения предполагаемого в залог имущества. Если на данном этапе сложилось положительное мнение по кредитной заявке, то кредитный работник приступает к аналитической работе, то есть к оценке общей кредитоспособности заемщика и к сопоставлению экспертного заключения по заявке.

Анализ и оценка проектов производится в соответствии с Типовой структурой экспертного заключения по финансированию проекта.

Типовая структура экспертного заключения представляет собой описание проекта заявителя, которое включает в себя двенадцать основных разделов:

1. Краткая характеристика проекта: в данном случае описываются цели проекта, его стоимость, источники финансирования, назначение средств по проекту, схема финансирования, наименование и роль участников проекта;

2. Информация о предприятии — Заемщике: здесь кратко характеризуется история возникновения и развития компании, описываются все виды деятельности и структура собственности Заемщика;

3. Кредитная история Заемщика получаемых компаний: дается полная информация о ранее получаемых кредитах в данном и других банках и о наличии ссудной задолженности непогашенной на момент предоставления заявки, также должна быть указана дата погашения имеющейся кредиторской задолженности по кредитному договору;

4. Описание приобретаемого товара или продукции: базовые данные, новизна, соответствие стандартам, обоснование выбора (цена, качество, льготы, условия поставки и оплаты);

5. Описание рынков сбыта: дается полная информация о состоянии товарного рынка, об основных и потенциальных конкурентах;

6. Оценка стратегии маркетинга: в данном разделе предполагается описание предполагаемой системы распределения сбыта, цены реализации, рекламы, содействия Rablik Relations;

7. Экологическая и социальная оценка: описывается влияние осуществления проекта на окружающую среду, обеспеченность трудовыми ресурсами и социальное значение проекта;

8. Анализ и оценка условий контракта: данный раздел включает описание особых условий, соответствие стандартам, наличие патентных прав, взаимные обязательства, обеспечение качества, условия поставки, финансовые условия, условия обеспечения обязательств сторон, неустойки и штрафы, задержки с выполнением контракта поставщиком, форс-мажорные обстоятельства, расторжение контракта в силу невыполнения его условий; и неплатежеспособности;

9. Финансовая оценка состояния заемщика предполагает наличие балансовых данных на 2-3 отчетных периода, структуры и динамики изменения активов и пассивов, анализ финансовой устойчивости (динамику и структуру источников финансовых ресурсов, наличие кредиторской и дебиторской задолженностей; платежеспособность), анализ кредитоспособности (ликвидности баланса); анализ использования капитала (скорость оборачиваемости оборотных средств);

10. Финансовая оценка проекта: в данном разделе производится расчет калькуляции единицы продукции, описывается доходная часть проекта (расчет выручки от реализации) и расходная часть проекта (оплата за товар, транспортные расходы, затраты по таможенным процедурам, заработной плате, командировочные расходы, банковские проценты, коммунальные платежи, расходы по оплате лицензий, деклараций, рекламные расходы, прочие накладные расходы и налоги);

11. Обеспечение возвратности: гарантии коммерческих банков, залог, поручительство, страховые покрытия, депозиты и другие виды обеспечения;

12. Резюме: общая значение проекта, достоинства, преимущества, недостатки, недоработки, принципиальное решение (одобрить, отклонить, доработать).

Решение о предоставлении кредита должно базироваться на достоинствах финансируемого проекта, способности хозяйствующего субъекта обеспечить стабильные денежные потоки, достаточные для погашения основного долга и вознаграждения по нему, а не в обмен на обеспечение, каким бы привлекательным оно не было.

В целях минимизации кредитного риска кредит выдается при наличии вторичных источников погашения займа — обеспечение, достаточное для погашения основного долга и вознаграждения за весь период кредитования. Существуют основные требования к залоговому обеспечению:

1. экономические требования — правильный выбор объекта залога с учетом его ликвидности, оценка его реальной рыночной стоимости, организация в необходимых случаях контроля за сохранностью предметов залога переоценка по мере изменения ситуации на рынке, а также, при пролонгации на срок свыше 3-х месяцев, либо повторной пролонгации;

2. юридические требования — четкое определение в договорах прав и обязанностей залогодателя и залогодержателя, правильное оформление и полнота правоустанавливающих документов по залогу, соблюдение установленного порядка их регистрации и хранение, способствующие реальной возможности внесудебного обращения взыскания на предмет залога.

Основной целью юридического сопровождения кредитной заявки должно являться предупреждение правонарушений действующего законодательства в ходе кредитного процесса, создание условий для защиты интересов Банка при взыскании долга, принудительной реализации предмета залога и принятие банком в залог не обремененного имущества с соблюдением требований законодательства.

Выдача кредитов без юридической экспертизы не допускается.

Позитивная оценка субъекта и объекта, качества обеспечения кредита, заключение кредитного договора, определившего экономические и юридические параметры, дают основу для выдачи кредита. Кредит выдается с помощью соответствующего письменного распоряжения работника банка. Исходя из принятого в банке уровня компенсации им может быть начальник управления кредитования, начальник кредитного отдела или кредитный работник банка. Распоряжение о выдаче кредита поступает в отдел, который ведет расчетные и кредитные операции по счетам клиентов, в нем указывается фамилия, имя, отчество клиента, сумма, счет, по которому следует выдать кредит.

Распоряжение устанавливает направление кредита. Оно зависит от конкретной ситуации и пожелания клиента. Выдача кредита по направлению может быть трех видов:

1. ссуда зачисляется на расчетный счет клиента;

2. ссуда, минуя расчетный счет, предоставляется на оплату различных платежных документов по товарным и нетоварным операциям;

3. ссуда поступает в погашение других, ранее выданных кредитов.

Как отмечено выше, во всех этих случаях дебетуется ссудный счет и кредитуется либо расчетный счет данного клиента (1), либо счета других предприятий, организаций, бюджетных и прочих учреждений (2), либо другой ссудный счет, задолженность по которому подлежит погашению в установленные сроки (3).

По объему выдачи кредита также может различаться. Здесь возможны также три варианта:

1. ссуда в полной мере поступает на расчетный счет, откуда происходит ее постепенное расходование;

2. свое право на получение всего объема кредита клиент реализует постепенно, по мере возникновения потребности в дополнительных денежных ресурсах;

3. клиент может отказаться от получения объема кредита, ранее зафиксированного в кредитном соглашении.

Экономический первый вариант направления кредита может оказаться для клиента менее предпочтительным по сравнению со вторым, поскольку получение полной суммы валюты кредита и лишь последующие ее постепенное расходование удорожает кредитную поддержку банка, так как за каждый день получения кредита нужно платить ссудный процент; отсчет платы за кредит происходит не с момента разрешения кредита, а первого дня отражения полученной ссуды на ссудном счете. Длительное оседание денежных средств, полученных с помощью кредита на расчетном счете, приводит к увеличению платы за кредит, поэтому данного явления следует избегать.

Отказ клиента от получения кредита при прочих равных условиях может обернуться уже для банка потенциальными убытками. Банк не может допускать по вине клиента простоя своих ресурсов, потому что это значительная их часть в свою очередь привлечена на платной основе. В этом случае банк вправе требовать компенсацию этих убытков, упущенной выгоды от размещения кредита другим заемщикам. Получение данной компенсации можно зафиксировать в кредитном договоре в качестве специальной кредитной оговорки.

В целом размер кредита, поступающего в распоряжение клиента, зависит от многих обязательств. Во-первых, размер кредита устанавливается кредитным соглашением. Сумма, зафиксированная в этом соглашении, является максимальной суммой, на которую в обычном порядке может рассчитывать клиент. Данная сумма по существу является лимитом кредитования.

Лимит кредитования — это финансирование компании (группы компаний) в рамках установленной суммы. Лимит кредитования предполагает финансирование на револьверной основе, то есть автоматически возобновляемый кредит. Такой кредит предоставляется без дополнительных переговоров, если только он находится в пределах заранее установленного лимита и предусмотренных сроков погашения. Это означает, что компания (группа компаний), на которую установлен лимит кредитования, имеет право на получение кредитов на сумму, не превышающую установленный лимит. По мере погашения обязательств по лимиту финансирования Заемщик может вновь оформить кредиты на высвободившуюся сумму. Лимит кредитования не имеет ограничения по срокам освоения установленной суммы.

Лимит кредитования предусматривает наличное финансирование (предоставление кредитов и овердрафтов) и безналичное финансирование (выпуск банковских гарантий и аккредитивов).

Сумма лимита определяется в соответствии с потребностью компании в финансировании проектов (торговые операции, в том числе экспортно-импортные, оказание услуг, обновление и модернизация основных фондов и так далее) с целью осуществления финансово-хозяйственной деятельности и утверждается ежеквартально или один раз в полгода в зависимости от необходимых объемов финансирования и привлечения заемных средств на рассматриваемый период.

Существует несколько видов лимитов кредитования.

Лимит может быть установлен на компанию (группу компаний) либо на финансирование отдельных объектов на требуемые сроки без изучения условий реализации каждого отдельного проекта. При этом проводится анализ структуры предприятия, его финансового состояния и определяются направления финансирования.

В рамках утвержденного лимита на финансирование проектов компании сроки кредитования каждого из них устанавливаются в зависимости от условий и сроков их окупаемости с проведением соответствующего анализа каждого проекта.

В зависимости от назначения выделяют лимит задолженности и лимит выдачи. Первый лимитирует ссудную задолженность на определенную дату, второй фиксирует объем выдаваемых ссуд (по дебету ссудного счета).

По срокам действия выделяются выходные и внутригодовые (внутриквартальные, внутримесячные) лимиты. Выходные лимиты- это такие лимиты, с которыми клиенты имеют право выйти за пределы определенного периода (например, на начало года или квартала). Внутригодовые фиксируют право заемщика пользоваться ссудой в пределах соответствующего периода (право пользования внутри года может быть выше, чем предельная сумма, с которой клиент выходит за пределы планируемого периода).

По степени изменения объема кредита, предоставляемого заемщику, выделяются снижающие (скользящие) и возрастающие лимиты. Данные лимиты определяются по мере снижения или увеличения потребности в ссуде, позволяют устанавливать конкретные графики погашения (увеличения) долга.

По возможности использования кредита различают твердый лимит, дополнительный лимит, лимит с правом его превышения и свободный лимит. Твердый лимит фиксирует максимальное право на получение ссуды, делает невозможным его превышение без особых распоряжений банка.

ІІ. Анализ действующей практики кредитования банками второго уровня ЗК на примере ОАО «Банк Центр Кредит»

2.1 Кредитная политика банка

Типовой модели погашения, также как и выдачи кредита, не существует. В практике выявлены многообразные варианты погашения ссуды, например:

1. эпизодическое погашение на основе срочных обязательств;

2. погашение по мере фактического накопления собственных средств;

3. снижения потребности в кредите с расчетного счета заемщика;

4. систематическое погашение на основе заранее фиксируемых сумм;

5. плановых платежей;

6. зачисление выручки, минуя расчетный счет, в уменьшение ссудной;

7. задолженности;

8. отсрочка погашения кредита;

9. перенос просроченной задолженности на особый счет «просроченные кредиты»;

10. списание просроченной задолженности за счет резервов банка и другие. Эпизодическое погашение кредита на основе срочных обязательств чаще всего применяется при использовании сальдово — компенсационных счетов, когда возврат заранее приурочен к какой — то определенной дате (или нескольким датам). При наступлении срока погашение кредита, обозначенного в кредитном договоре или срочном обязательстве, банк списывает соответствующие суммы в погашение ссудной задолженности.

Примером погашения кредита по мере фактического накопления собственных средств и снижения потребности в заемных средствах могут быть сельскохозяйственные предприятия, испытывающие потребность в кредите в связи с сезонным характером работ.

Эти предприятия, специализирующиеся, например, на выращивании продукции растениеводства, активно используют кредиты с начала года в зимний и весенний периоды; как правило, на этом этапе не происходит погашение кредита, оно наступает в процессе сбора урожая и реализации сельскохозяйственной продукции. По мере накопления собственных средств, поступления выручки от продажи данная группа заемщиков получает возможность рассчитаться с банком по ранее полученным ссудам (конкретные сроки возврата кредита в данном случае фиксируются или в срочных обязательствах, полученных от клиента, или в кредитном договоре).

Систематическое погашение кредита на основе заранее фиксируемых сумм имеет место при использовании оборотно — платежных ссудных счетов, при достаточно интенсивном платежном обороте (при систематических платежах, как по дебету ссудного счета, так и по кредиту расчетного счета). В этих случаях для возврата систематически получаемого кредита производится списание средств с расчетного счета в погашение образующейся судной задолженности также систематически в форме так называемых плановых (заранее определяемых на месяц) платежей. Списание этих сумм с расчетного счета можно осуществлять (по договоренности с клиентом) ежедневно, один раз в 3-5 рабочих дней. Размер планового платежа будет зависеть от обычного кредитования (кредитуется, например, только формирование запасов сырья, или одновременно незавершенное производство и готовая продукция). Чем больше банк кредитует объектов кредитования, тем в большей сумме должно производиться и систематическое погашение кредита в форме плановых платежей. Размер планового платежа должен предварительно предусматриваться в кредитном договоре.

Зачисление выручки, минуя расчетный счет, в уменьшение ссудной задолженности в известной степени является альтернативным по отношению к систематическому способу погашения кредита. В предшествующем случае вся выручка от реализации продукции поступает на расчетный счет и с него систематически списываются суммы в погашение кредита. Здесь вся выручка от реализации идет в погашение ссудной задолженности. Поскольку при данном методе кредитования (кредитование по обороту и оборотно-платежный ссудный счет) банк не все кредитует, и в составе выручки содержатся доходы, принадлежащие клиенту, он по договоренности с заемщиком вынужден возвращать ему часть средств на расчетный счет (такое перечисление по договоренности также может быть ежедневным либо раз в 3-5 дней).

эпизодическое погашение кредита;
по срокам погашения

-срочное погашение кредита;

-отсроченное погашение кредита;

-просроченное погашение кредита;

-досрочное погашение кредита;

по источникам погашения

-собственные средства клиента;

-использование нового кредита;

-списание средств со счета гаранта;

-поступление средств со счета

другого предприятия;

-бюджетные поступления и др.

Полное и разовое погашение кредита применяется главным образом при незначительных суммах долга, когда списание денег со счета клиента не вызывает никаких затруднений для его платежного оборота.

Частичное и многоразовое погашение кредита используется в случаях, когда высвобождение ресурсов, достаточных для погашения кредита, происходит постепенно и требуется время для полных расчетов с банком.

Систематическое погашение кредита возникает в условиях интенсивного платежного баланса оборота клиентов, когда используется оборотно-платежный ссудный счет. Оно достигается либо посредством перечисления на ссудный счет упомянутых плановых платежей, либо путем зачисления всей выручки в погашение ссудной задолженности.

Эпизодическое погашение свойственно кредитам, предоставленным на определенные целевые нужды с сальдово-компенсационных счетов.

Срочное погашение или погашение, заранее обусловленное определенными сроками, практически можно встретить во всяких кредитах. Это объясняется тем, что ссуда возникает только тогда, когда обусловили срок ее возврата и ссудный процент. Срок, на который предоставляется кредит, может быть различным (на несколько дней, до года и свыше года), но в кредитном договоре фиксируется определенный порядок реализации срочности кредитования.

На практике также возникают такие варианты погашения кредита, как отсроченное, просроченное и досрочное. Клиенты, желающие досрочно погасить ссуду, должны заблаговременно предупредить банк о своих намерениях с тем, чтобы кредитное учреждение могло «перебросить» кредит другому заемщику без ущерба для своей прибыли. Как правило, данная оговорка — обязанность предупреждения банка за определенное число дней -фиксируется в кредитном договоре.

Наиболее распространенным (и конечным) источником погашения кредита являются собственные денежные средства заемщика, однако в целом ряде случаев их оказывается недостаточно. В таких случаях источником возврата ранее выданной ссуды может быть предоставление нового кредита, не пролонгация старой ссуды, а выдача кредита под новый объект, другое обеспечение, другой залог. Допускается составление ново кредитного договора с большим обеспечением.

Если заемщик не может погасить ссуду за счет собственных средств или нового кредита, то банк может использовать соответствующие положения кредитного договора, предусматривающие возможность возврата кредита со счета гаранта (гарантийное обязательство от банка — гаранта банк- кредитор получает в момент подготовки кредитного соглашения).

Задержка возврата кредита может наступить и в силу не зависящих от клиента обстоятельств, в частности, из-за неплатежей покупателей. По решению суда (арбитража) соответствующие денежные средства могут в последующем поступить от просроченных дебиторов — со счетов других предприятий.

Можно предположить, что в случае неплатежеспособности государственных предприятий в качестве поддержки им могут послужить соответствующие ассигнования из бюджета, которые используются для возврата полученных в банке ссуд.

Оформление погашения кредита можно производить на основе специальных документов и без них. В качестве документов, дающих основание для погашения долга, могут выступать письменные распоряжения клиента или ранее переданные банку срочные обязательства, распоряжения самого банка, выписываемые на основе кредитного соглашения, приказа арбитража, суда. Распоряжение клиента списать денежные средства с его расчетного счета в погашение ссудной задолженности может быть дано не только в письменной, но и в устной форме (в этом случае в распоряжении отделу, ведущему счета клиента, делается отметка — ссылка на получение распоряжения руководства предприятия). Погашение кредита может осуществляться и на базе безбумажной технологии — по каналам связи.

Кредитная политика банка:

1. Данная программа не распространяется на те отрасли экономики, которые связаны с воздействием на экологию, торговлей продуктами дикой природы и ценными бумагами, торговлей, хранением и переработкой вредных отходов, изготовлением радиоактивных веществ и запрещенных удобрений, производством наркотиков (табака, алкогольных напитков) и оружия, содержанием казино и других.

Консультация, открытие лицевого счета, экспертиза и оценка залога проводится совершенно бесплатно.

2. Программа кредитования малого бизнеса Азиатской Кредитной

Компании «СКО88К.ОАО8» Центрально-Азиатского — Американского

Фонда Предпринимательства.

Программа кредитования малого бизнеса Центрально-Американского Фонда Поддержки Предпринимательства по кредитной линии Азиатской Кредитной компании (Кроссроудс).

Сроки реализации Программы с января 1995 года, действует до полного выполнения обязательств сторон.

Целями программы является развитие субъектов малого и среднего бизнеса юридических лиц Республики Казахстан

Кредиты предоставляются в сумме от 50 тысяч долларов США до 500 тысяч долларов США сроком до 3-х лет до 18 % годовых на пополнение оборотных средств, покупку оборудования.

Данная программа не распространяется на те отрасли экономики, которые связаны с производством и продажей оружия, вооружением, оборудование для абортов и так далее.

Инструмент финансирования — займы и гарантии.

3. Программный заем Азиатского Банка Развития для

сельскохозяйственного сектора.

Целями Программы являются финансирование производства по переработке сельхозпродукции.

Кредиты являются долгосрочными и предоставляются в долларах США, со льготным периодом до 2-х лет под И % годовых на приобретение перерабатывающего оборудования, при этом 1/5 часть кредитов направляется на пополнение оборотных средств.

Данная программ распространяется на следующие отрасли экономики сельское хозяйство, пищевая промышленность.

Инструмент финансирования — займы (кредит).

4. Финансирование проектов за счет собственных средств банка. Сроки реализации не ограничены.

Целью Программы является финансирование окупаемых проектов заемщиков, имеющих хорошую кредитную историю, устойчивое финансовое положение, надежное и ликвидное залоговое обеспечение.

Кредиты предоставляются в тенге, СКВ или с фиксацией валютного эквивалента.

Ставка по кредиту зависит от ставки рефинансирования НБРК и сложившейся рыночной ставке по кредитам.

Инструмент финансирования — займы, гарантии, аккредитивы.

Кредитование осуществляется Банком на коммерческой основе на условиях возвратности, срочности, платности, обеспеченности целевого использования, а также контролируется и управляется рисками.

В основе банковского управления рисками лежат следующие принципы:

• прогнозирование возможных убытков банка, в том числе и от не возврата кредита, или сложной ситуации у заемщика, способной снизить его платежеспособность;

• ответственность руководителей кредитных подразделений филиалов и Головного офиса и их кредитных офицеров, четкость политики и механизмов управления рисками.

Основным фактором, определяющим степень кредитного риска, является кредитоспособность заемщика. При оценке кредитоспособности заемщика принимают во внимание такие факторы, как:

• анализ состояния финансово-хозяйственной деятельности клиента в динамике;

• текущая способность заемщика обеспечивать достаточный денежный поток для выполнения обязательств перед банком по погашению основного долга и процентов по нему;

• достаточность собственного капитала банка и возможность его использования в проекте, на который запрашивается кредит;

• состояние конъюнктуры рынка заемщика и перспективы развития его отраслей;

• стабильность моральной и деловой репутации;

• наличие ликвидного залогового имущества.

Для эффективного управления рисками каждый из этих факторов (с позиции банка -это факторы риска) должен быть проанализирован и оценен.

На степень кредитного риска влияют также факторы, определяющие качество работы самого Банка в частности организации кредитного процесса:

• наличие инструктивных и методологических документов, регулирующих кредитные операции Банка;

• наличие четкой процедуры рассмотрения и выдачи ссуды;

• четкие требования к оформлению кредитной документации;

• система мониторинга и эффективный контроль за обоснованностью выдачи кредита и реальностью источников его погашения;

• хорошая постановка аналитической работы и наличие достоверной информации о заемщиках;

• высокий профессиональный уровень работников банка и строгое соблюдение ими действующей кредитной политики.

Существенное влияние на степень кредитных рисков оказывает концентрация и диверсификация кредитного портфеля — это сосредоточение основной массы кредитных вложений на незначительном количестве объектов, что связано с огромной концентрацией рисков. Банк будет — стремиться к снижению рисков, связанных с избыточной концентрацией рисков, посредством диверсификации кредитного портфеля, которая означает распределение ссуд между широким кругом заемщиков и различных географических регионов и отраслей, выдачу меньшими суммами большому количеству заемщиков, использование различных видов обеспечения. Диверсификация повышает качество кредитного портфеля, понижает общий уровень риска, но она требует профессионального управления и хорошего знания рынка.

Для снижения кредитных рисков и эффективного управления кредитным портфелем Банка установлены лимиты самостоятельного кредитования:

• филиалам — Кредитным комитетом Головного офиса, по предложениям Департамента кредитования;

• Департаменту кредитования — Кредитным комитетом Головного офиса;

• Кредитному комитету Головного офиса — Правлением Банка;

• Правлению банка — Советом Директоров.

Классификация кредитов — систематический метод контроля за качеством кредитного портфеля Банка в зависимости от соблюдения заемщиками сроков и условий возврата кредитов, наличия соответствующего обеспечения, устойчивости финансового состояния заемщиков и ряда других факторов. Классификация позволяет сгруппировать кредитный портфель по уровням риска и сформировать необходимые резервы для их покрытия.

Классификация производится Банком ежемесячно по всем кредитам и в полном соответствии с Положением Национального Банка Республики Казахстан «О классификации активов банка и условных обязательств» и позволяет своевременно выявить возникновение проблем и управлять кредитными рисками.

Таким образом, кредитная политика является основополагающим документом в понимании и реализации целей и приоритетов, инструментов и методов организации кредитных операций.

Назначение кредитной политики — это обеспечение последовательности действий и соблюдение общепринятых правил кредитования. Целью кредитной политики является поддержание и повышение качества кредитного портфеля Банка на основе правильного понимания, разумного принятия и эффективного управления кредитными рисками.

2.2 Этапы кредитного процесса: содержание и значение

Осуществляя кредитование на условиях срочности, возвратности, платности и под обеспечение, регламентируя отношения кредитора и заемщика посредством кредитного договора, коммерческие банки стремятся предоставлять ссуды надежным клиентам, чтобы исключить риск непогашения и обеспечить своевременный возврат денежных средств.

Организационное начало формирования кредитных отношений -обращение заемщика в банк с обоснованным ходатайством, в котором указываются: целевое направление кредита, его сумма и срок пользования (включая конкретные сроки погашения), а также дается краткая характеристика кредитуемого мероприятия и рассчитывается экономический эффект от его осуществления.

Непосредственно кредитный процесс начинается со дня первой выдачи кредита. Однако до этого момента и вслед за ним проходит целая полоса значительной работы, выполняемой как банком — кредитором, так и от клиентом — заемщиком.

Переговоры о кредите начинаются задолго до принятия конкретного решения. Предложение о выдаче кредита может исходить как от банка, так и от клиента. Для развития рыночных отношений более типичной является ситуация, когда банк ищет клиента, предлагает ему свой продукт. Изучение рынка банковских услуг, потенциальных клиентов, обращение к ним с предложением о сотрудничестве, визиты — все это происходит прежде, чем рассматривается конкретное предложение о кредите. В современной отечественной практике кредиты нужны всем.

Этап рассмотрения конкретного проекта предполагает изучение объекта кредитования и надежности обеспечения, качества залога и гарантий. В банках выделяются специальные аналитические подразделения, функцией которых является всесторонняя оценка кредитуемого мероприятия: рассматривается представленная документация, готовится письменное заключение о возможности и условиях кредитования. Крупные проекты, как правило, рассматриваются в специальном кредитном комитете.

Затем наступает этап оформления кредитной документации. Работники банка оформляют кредитный договор, выписывают распоряжение по банку о выдаче кредита, заводят специальное досье на клиента — заемщика (кредитное дело).

На этапе использования кредита осуществляется контроль за кредитными операциями: соблюдение лимита кредитования (кредитной линии), целевым использованием кредита, уплатой ссудного процента, полнотой и своевременностью возврата ссуд. На данном этапе не прекращается работа по оперативному и традиционному анализу кредитоспособности и финансовых результатов работы клиента, при необходимости проводятся встречи, переговоры с клиентом, уточняются условия кредитования.

В ОАО «Банк Центр Кредит» разработана процедура приема и рассмотрения кредитных заявок в целях стандартизации и упорядочения приема и рассмотрения поступивших заявок на предоставление займа, повышение ответственности специалистов банка по их своевременному рассмотрению.

При обращении юридического, либо физического лица в филиал или его расчетно-кассовый отдел (РКО), либо в Головной Офис (управление корпоративных финансов) с просьбой о предоставлении займа менеджер счет: филиала или РКО (в Головном офисе — менеджер отношений) должен ознакомить заявителя с действующим «Перечнем документов, необходимы) для предоставления займов, выпуска гарантий и аккредитивов и требований по их оформлению».

При согласии заявителя с требованиями банка менеджер счета филиала или РКО представляет пакет документов, необходимых для рассмотрение заявки, с оплатой его в соответствии с действующими тарифами.

Заявитель готовит и предоставляет в кредитный отдел полный пакет необходимых документов по проекту.

Поступившая заявка на предоставление займа регистрируется ответственным за регистрацию кредитным офицером филиала (менеджером отношений Управления корпоративных финансов по заявкам, поступившим в Головной офис) в Журнале регистрации кредитных заявок и передается на рассмотрение непосредственному исполнителю, согласно визы начальника кредитного отдела (Управления корпоративных финансов — по заявкам, рассматриваемым в Головном Офисе).

Экспертное заключение по проекту, получившему положительную оценку кредитного офицера, юриста, службы безопасности филиала предоставляется на рассмотрение ближайшего Кредитного Комитета филиала.

По отклоненным Кредитным Комитетом филиала проектам кредитный офицер не позднее следующего рабочего дня письменно информирует заявителя с указанием причин отказа и возвращает ему пакет документов под роспись в Журнале.

Положительные экспертные заключения по проектам, рассматриваемым Управлением корпоративных финансов, предоставляются в Управление кредитования с приложением соответствующих экспертных заключений менеджера отношений, юриста и службы безопасности и актов оценки залогового имущества.

Кредитная заявка, представленная в Управление кредитования филиалом (Управление корпоративных финансов) в неполном объеме или с несоблюдением требований по оформлению документации, рассмотрению не подлежит и не позднее следующего рабочего дня о причинах отклонения заявки ставится в известность руководитель филиала (Управление корпоративных финансов).

В случае принятия положительного решения проект выносится кредитным офицером Управления кредитования (по проектам управления корпоративных финансов — совместно с менеджером отношений, рассматривавшим проект) на рассмотрение ближайшего Кредитного Комитета Департамента Кредитования или Головного Офиса (в зависимости от полномочий по принятию решений).

Одобренные Комитетом Головного Офиса кредитные заявки, по которым в соответствии с действующей Кредитной политикой, окончательное решение принимает Правление банка, выносятся Управлением кредитования на ближайшее заседание Правления.

На основании выписок из протоколов заседаний полномочного в принятии окончательного решения Кредитного Комитета (а в необходимых случаях — решений Правления банка или постановлений Совета Директоров) кредитный офицер филиала оформляет и подписывает соответствующие договора в порядке, установленном действующей Процедурой заключения договоров. Договора залога регистрируются в установленном законодательством порядке в органах государственной регистрации. Расчетно — кассовые отделы не имеют права самостоятельно заключать и подписывать договора займа и залога.

Дальнейшая выдача, сопровождение и мониторинг предоставленных займов осуществляется в соответствии с действующей Кредитной Политикой банка, и приложениями к ней.

На примере кредитной заявки ЗАО «Актау — Трейд» рассмотрим вышеуказанную процедуру приема и рассмотрения. Данным заявителем был предоставлен полный пакет необходимых документов с соблюдением всех требований. Данное учреждение просит открыть лимит кредитования в сумме 160000 долларов США под 25 % годовых сроком на 8 месяцев на закуп алюминиевой катанки для выпуска проводов.

Заявка поступила в Актауский филиал. Так как она является сверхлимитной для филиалов, то, после рассмотрения, положительного заключения юристов филиала и анализа всех финансовых показателей, заседанием Кредитного Комитета Актауского филиала от 25 мая 2007 г. было решено ходатайствовать перед Головным Офисом об открытии лимита кредитования под залог производственного цеха и технологического оборудования. Кредитному отделу и юридической службе филиала было дано указание подготовить необходимые материалы для отправки в Головной Офис на рассмотрение Кредитного Комитета в течение 3-х дней со дня вынесения вышеуказанного решения.

Далее данная заявка была рассмотрена Младшим кредитным офицером Управления кредитования Головного офиса.

ЗАО «Актау — Трейд» ранее обслуживалось в Народном банке, кредитом не пользовалось. ОАО «Банк ЦентрКредит» предприятие обслуживается с марта 2007 года и перешло на обслуживание с целью получения кредита.

Первый кредит предприятие получило в ОАО «Банк ЦентрКредит» 29 марта 2007 г. в сумме 15 000 долларов США (срок погашения по кредитному договору 29 июня 2007 г.). Фактически кредит был досрочно погашен 6 июня 2007г.

Кредитным офицером Управления кредитования Головного Офиса было рассмотрено финансовое состояние предприятия на две отчетные даты, проведен анализ финансовой устойчивости и анализ баланса.

Основные средства по балансу на 01.01.2007г. составляли 94007 тысяч тенге. На 01.01.2007г. — 93853 тысяч тенге или снизились за 12 месяцев на 153 тысяч тенге. На 01.04.2007г. возросли на 1579 тысяч тенге за счет приобретения техники. Собственный капитал достиг 152016 тысяч тенге. Оборотные средства против 01.01.2007г. на 01.01.2007г. возросли на 8359 тысяч тенге, в том числе за счет увеличения остатков готовой продукции на 4104 тысяч тенге и роста дебиторской задолженности за поставленную продукцию на 26044 тысяч тенге. Кредиторская задолженность за год снизилась на 30 629 тысяч тенге. Ниже приведены данные о кредиторской задолженности на 01.04.2007г. с учетом погашения за 1 квартал 2007г. (тыс. тенге):

Таблица 2.1 Кредиторская задолженность ЗАО «Актау — Трейд»

Наименование предприятия

Дата образования/ дата погашения

Сумма

За что

ПСФ

«Турмыс»

Март 2007/май 2007

3124

Электрооборудование
ТОО «Арыс»

Март 2007/май 2007

472

Выполненные работы
ТОО «Зайна»

Март 2007/июнь 2007

3024

Выполненные работы
ИТОГО

6620

Дебиторская задолженность на 01.04.2007г. с учетом изменений за 1 квартал 2007г. (тыс.тенге):

Таблица 2.2 Дебиторская задолженность ЗАО «Актау — Трейд»

Наименование предприятия

Дата образования/ дата погашения

Сумма

За что
ЧП «Зуев»

Февраль 2007г/май 2007г.

719

Ремонтные работы
ТОО «Акку»

Март 2007г./май 2007г.

666

Материалы
ТОО»Юлиана»

Март 2007г./ июнь 2007г.

5303

Кабельная продукция
ТОО «Андас»

Февраль 2007г./май 2007г.

1547

Материалы
ТОО»Сфинкс»

Март 2007г./июнь 2007г.

1015

Кабельная продукция
ТОО «Юрск»

Март 2007г./июнь 2007г.

606

Ремонтные работы
ПКФ «Камея»

Март 2007г./июнь 2007г.

11109

Ремонтные работы
ТОО»Карагач»

Март 2007г./июнь 2007г.

289

Кабельная продукция
ТОО «Айна»

Март 2007г./июнь 2007г.

15678

Кабельная продукция
ТОО «Казхром»

Март 2007г./май 2007г.

1859

Материалы
ИТОГО

41101

Из приведенных выше данных видно, что кредиторская и дебиторская задолженности только за 2007г., имеющаяся задолженность на 1 января 2007 год вся погашена. Дебиторская задолженность по филиалам «АктауТрейд» носит периодический характер, так как взаиморасчеты с ними осуществляются постоянно.

Следующей стадией рассмотрения данной заявки стало внесение непосредственным исполнителем положительного резюме. Рассмотрев предоставленное филиалом заключение, он подсчитал возможным открыть лимит кредитования в сумме 160 000 долларов США под 25 % годовых сроком 8 месяцев с погашением вознаграждения — ежемесячно, основного долга — в конце срока.

Вопрос о предоставлении кредита был вынесен на рассмотрение ближайшего Кредитного комитета и одобрен последним. Порядок учета кредитов, выданных клиентам ОАО «Банк ЦентрКредит».

После вынесения положительного решения о выдаче кредита Кредитным управлением, либо Кредитным Комитетом Головного Офиса (в случае превышения лимитов кредитования на филиал либо кредитования корпоративных клиентов), необходимо оприходовать условные и возможные требования по размещению кредитов в будущем. После оформления в установленном порядке договоров займа и залога, кредитный отдел филиала передает бухгалтерии бэк — офиса распоряжение на открытие ссудного счета и счета начисленного вознаграждения по кредитам, выданным клиентам.

В случае отсутствия у заемщика текущего счета в филиале, в распоряжении на открытие счета, наряду с другими реквизитами указывается номер счета и наименование банка, где открыт текущий (валютный) счет заемщика. Ссудный счет открывается только после предоставления заемщиком всех необходимых для этого документов в соответствии с Инструкцией «О порядке открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов в банках второго уровня», утвержденной Постановлением Правления Национального банка РК от 4 марта 1997 года № 61.

Выдача ссуды в обязательном порядке оформляется срочным обязательством, которое предоставляется заемщиком в 2-х экземплярах, один из которых хранится у менеджера счета и приходуется на внебалансовый счет 7339 как в тенге, так и валюте, второй подшивается в кредитное досье заемщика. По среднесрочным и долгосрочным ссудам срочное обязательство оформляется в 3-х экземплярах и приходуется на внебалансовый счет 7339, остальные два экземпляра, также как и по краткосрочным кредитам, менеджеру счета и в кредитное досье. Срочные обязательства числятся на внебалансовых счетах до полного погашения ссуды. Суммы частичного погашения отмечаются менеджером счета в срочном обязательстве.

По мере изменения официального курса Национального Банка РК сумма срочных обязательств в валюте подлежит переоценке, которая производится в операционном дне автоматически.

На основании заключенного бухгалтерии бэк — офиса об открытии лицевого счета на внебалансовом счете 7339 и оприходовании суммы стоимости залога согласно договора.

В случае если ссуда предоставлена юридическому лицу, выдача кредита и все платежи производятся со ссудного счета с визой офицера. Если кредит предоставлен физическому лицу, то в день выдачи ссуды вся сумма зачисляется на лицевой счет заемщика, и в последующем все платежи с лицевого счета производятся без визы кредитного офицера.

При оплате со ссудного счета, заемщик- юридическое лицо представляет платежные документы на ее перечисление по целевому назначению. Кредитный офицер филиала производит их сверку с условиями договора займа и визирует, затем передает менеджеру счета для проверки образцов подписей и печати. Проверенное и подписанное платежное поручение передается в бухгалтерию бэк-офиса для осуществления проводки. Одновременно с выдачей ссуды необходимо списать условные и возможные требования по размещению кредитов в будущем на сумму платежа.

Выдача ссуды наличными деньгами со ссудного счета запрещается. При необходимости получения заемщиком- юридическим лицом наличных денежных средств, нужная сумма перечисляется со ссудного счета на текущий счет, после чего с текущего счета выдается наличными деньгами. Заемщики -физические лица могут получить наличные денежные средства с лицевого счета без ограничения.

В ходе мониторинга кредита кредитный офицер контролирует сроки погашения основного долга и вознаграждения, их очередность в соответствии с условиями договора и графика платежей. Одновременно менеджером счета производится контроль погашения кредита, в соответствии со срочным обязательством и графиком платежей, являющегося неотъемлемой частью договора займа.

При выдаче кредита кредитный офицер филиала оформляет лист «Сведения о кредите», где отражает все операции по данному кредиту (выдача, начисление вознаграждения, погашение основного долга и начисленного вознаграждения и так далее).

При наступлении срока погашения основного долга, начисленного вознаграждения, в случае, если заемщик самостоятельно не погасил задолженность, менеджер счета производит списание средств с текущего счета (валютного) счета на погашение задолженности по основному долгу (на основании срочного обязательства), начисленному вознаграждению (на основании ведомости начисленного вознаграждения), пени, штрафам, комиссиям с проведением проводок и подготавливает 2 экземпляра мемориального ордера. Первый экземпляр мемориального ордера отдается заемщику, а второй подшивается в документы дня.

При отсутствии средств на счетах заемщика:

1. Если срок оплаты основного долга по договору уже наступил и начисление вознаграждения еще не прекращено, бухгалтерия бэк-офиса открывает счет просроченной задолженности на основании

распоряжения кредитного отдела и выносит суммы задолженности по основному догу на вновь открытый счет.

2. Если срок оплаты основного долга по договору уже наступил и прекращено начисление вознаграждения, бухгалтерия бэк-офиса открывает счет блокированной задолженности на основании распоряжения кредитного отдела и выносит суммы задолженности по основному долгу на вновь открытый счет

3. Если сумма основного долга числится на счетах просроченных ссуд и прекращается начисление вознаграждения, бухгалтерия бэк-офиса на основании распоряжения кредитного отдела открывает счет блокированной задолженности и выносит суммы задолженности по основному долгу на вновь открытый счет.

4. Если срок оплаты начисленного вознаграждения по договору наступил, то бухгалтерия бэк-офиса на основании распоряжения кредитного отдела открывает счет просроченного вознаграждения и выносит сумму задолженности по вознаграждению на вновь открытый счет

5. Кредитный офицер готовит платежные требования — поручения к счетам заемщика или гаранта (при наличии гарантии), или вкладчика, предоставившего в залог свой депозит, и передает менеджеру счета и/или в другие банки с приложением копий договоров займа, в которых оговариваются права банка на взыскание в безакцептном порядке. При отсутствии средств на счете платежные требования — поручения помещаются в картотеку № 2 и по мере поступления средств производится платеж.

При погашении наличными денежными средствами:

1. заемщик — юридическое лицо заполняет приходный кассовый ордер,

с зачислением денежных средств минуя текущий счет на ссудный

счет, если по текущему счету имеется картотека № 2, то погашение

задолженности по основному долгу или начисленному

вознаграждению наличными средствами запрещается до полного

погашения картотеки № 2;

2. заемщик — физическое лицо заполняет приходный кассовый ордер, с зачислением денежных средств, минуя текущий счет, на ссудный

счет без ограничений.

При погашении задолженности, списанной за баланс, кредитный отдел направляет распоряжение бухгалтерии бэк-офиса для осуществления проводок. Одновременно на сумму погашения основного долга и/или вознаграждения уменьшается остаток задолженности по соответствующим внебалансовым счетам 7130.

После полного погашения задолженности по основному долгу, начисленному вознаграждению и причитающимся штрафным санкциям, менеджер счета самостоятельно закрывает счета и списывает срочное обязательство с внебалансового счета 7339, а кредитный офицер передает в бухгалтерию бэк — офиса распоряжение для списания стоимости залогового обеспечения с внебалансового счета 7339.

Ежемесячно (предпоследний рабочий день месяца) менеджер счета готовит ведомость начисленных сумм вознаграждения в соответствии с условиями договора и «Правилами применения банками метода начисления при определении результатов финансово- хозяйственной деятельности», утвержденной Постановлением Правления Национального банка РК № 11 от 24 января 1996 года. Кредитный офицер производит контроль начисления вознаграждения, визирует его и с распоряжением передает в бухгалтерию бэк-офиса для осуществления проводок.

В случае, если заемщик погашает вознаграждение за текущий месяц досрочно, то предварительно, менеджер счета производит начисление вознаграждения за текущий месяц. В последующем, при начислении вознаграждения, начисленная и уплаченная ранее сумма вычитается.

Если заемщик вносит сумму предоплаты вознаграждения за будущие периоды, то бухгалтерия бэк- офиса открывает новый счет 2751 предоплаченных доходов, связанных с получением вознаграждения, зачислением всей суммы предоплаты. В последующем, погашение начисленного вознаграждения за предоплаченные месяцы производится согласно.

По истечении 30 дней со дня вынесения задолженности по начисленному вознаграждению на счет просрочки менеджер счета прекращает начисление вознаграждения.

По истечении 60 дней со дня вынесения задолженности по начисленному вознаграждению на счет просрочки менеджер счета передает распоряжение бухгалтерии бэк- офиса на открытие лицевого счета на внебалансовом счете 7130 и списание ее на этот счет. В последующем ежемесячно производится начисление.

Сумма списанного на внебалансовый счет вознаграждения по валютным кредитам, переоценивается по мере изменения официального курса Национального банка РК, одновременно с переоценкой остатков валютных счетов.

При наличии средств на текущем (валютном) счете или при поступлении денежных средств в погашение вознаграждения за весь срок пользования кредитом, менеджер счета производит окончательное начисление причитающихся сумм вознаграждения в соответствии с условиями договора и передает ведомость с визой кредитного работника в бухгалтерию бэк — офиса для осуществления проводок. После этого менеджер счета списывает средства с текущего (валютного) счета в погашение задолженности по вознаграждению.

Ежемесячно (в предпоследний рабочий день месяца) кредитный отдел производит классификацию ссудного портфеля филиала, расчет необходимых сумм провизии в соответствии с Положением Национального банка РК «О классификации активов банка и условных обязательств и расчете провизии по ним банками второго уровня Республики Казахстан», утвержденным Постановлением Правления Национального банка РК от 23 мая 1997 года № 218, со всеми изменениями и дополнениями, и готовит распоряжение на создание (списание) провизии по кредитам и передает его бухгалтерию бэк -офиса для осуществления проводок.

На 180 календарный день со дня вынесения суммы основного долга на счет просроченных кредитов, кредитный офицер передает в бухгалтерию бэк-офиса распоряжение о списании просроченной или блокированной задолженности по кредиту на внебалансовый счет 7130 за счет сформированных провизии (резервов).

На этапе использования кредита осуществляется контроль за кредитными операциями: соблюдение лимита кредитования (кредитной линии), целевым использованием кредита, уплатой ссудного процента, полнотой и своевременностью возврата ссуд. На данном этапе не прекращается работа по оперативному и традиционному анализу кредитоспособности и финансовых результатов работы клиента, при необходимости проводятся встречи, переговоры с клиентом, уточняются условия кредитования.

Таким образом, четкая организация кредитного процесса с соответствующим документооборотом позволяет снизить риски банка, связанные с возможностью невозврата кредита.

2.3 Осуществление мониторинга за текущими кредитами и работа с просроченной задолженностью

Мониторинг кредита — это повседневная работа по наблюдению за погашением кредитов с момента их выдачи и до полно погашения основного долга и вознаграждения путем проведения постоянного анализа деятельности заемщика, контроля за соблюдением всех требований заключенных договоров (договора займа и договора залога) и принятия адекватных мер воздействия на заемщика, в случае ухудшения качества кредита.

Мониторинг по текущим (выданным) кредитам необходим для выявления на ранней стадии возможных проблем и затруднений с погашением кредитов, оперативного и своевременного их решения, а по ухудшающимся кредитам — для быстрого реагирования (пересмотра условия сделки, реализации залога, ликвидации активов и другие) и предотвращения или уменьшения возможных потерь, связанных с невозвратом долга.

Мониторинг по выданным кредитам включает в себя ряд определенных действий:

1. постоянное наблюдение за деятельностью заемщика в свете общей экономической ситуации и возможного изменения конъюнктуры рынка и национального законодательства;

2. систематическое посещение заемщика, беседа с его руководителями и специалистами;

3. анализ хозяйственной и финансовой деятельности заемщика, проверка предмета залога (наличие, качество, состояние и хранение залогового имущества) и целевого использования кредита;

4. сбор наиболее важной финансовой информации (оборот — выручка от реализации за последние месяцы, обороты по расчетному и валютному счетам за последние месяцы, общая сумма дебиторской и кредиторской задолженности на момент анализа и так далее);

5. определение возникших просчетов, ошибок и проблем у заемщика;

6. нахождение путей выхода из этих проблем;

В ходе мониторинга пользуются следующими источниками:

1. информацией, имеющейся в кредитном досье;

2. информацией, имеющейся у самого заемщика;

3. информацией, имеющейся у партнеров заемщика (поставщики, покупатели, банки, финансовые органы и другие) в рамках действующего законодательства.

Основными методами осуществления мониторинга являются:

1. прямой — телефонная беседа и непосредственный визит к заемщику;

2. опосредованный — получение информации о финансовом и хозяйственном состоянии от третьих лиц (партнеров по бизнесу, конкурентов, сотрудников, знакомых клиента, соответствующих служб Банка).

По полноте получаемой информации осуществление мониторинга подразделяются на два вида:

1. поверхностный — проводится по тем заемщикам, у которых нет оснований считать кредит ухудшающимся или проблемным;

2. глубокий мониторинг — проводится в зависимости от суммы и срока кредита, либо при возникновении сложной ситуации в результате просчетов или осознанных нарушений, допущенных заемщиками, не дающих возможности вовремя погасить кредит.

По частоте проведения мониторинг может быть:

1. ежемесячно по всем заемщикам;

2.неотложным (экстренным) — проводится при резком изменении конъюнктуры на рынке заемщика, при принятии неожиданных административных решений органами республиканского и местного управления (решение о девальвации тенге, пересмотр налоговых и таможенных ставок, изменение в законодательстве и так далее), а также при наступлении форс — мажорных обстоятельств.

В ходе осуществления мониторинга действующих кредитов необходимо проводить жесткую политику, нацеленную на своевременный возврат кредита и уплату вознаграждения по нему. Мониторинг должен охватывать все средства в рамках соблюдения нормативных актов и законодательства РК, которые могут быть использованы для обеспечения возврата кредита.

Кредитный офицер несет полную ответственность за надлежащий мониторинг по действующим кредитам, своевременно выявление проблем и принятие необходимых мер по их решению в зависимости от степени риска и конкретной ситуации, которая может возникнуть у заемщика после выдачи кредита.

Отправной точкой для осуществления мониторинга по текущим кредитам должен быть график платежей конкретного заемщика (копия которого передается для контроля за платежом менеджеру счета). На основании графика кредитный офицер и менеджер счета осуществляют наблюдение за погашением задолженности (основного долга, вознаграждения).

Основные действия по осуществлению мониторинга:

1. предупреждение клиента: при наличии телефонной связи с заемщиком за 2-3 дня до наступления срока платежа. При этом параллельно решается задача лишить заемщика возможности сослаться на забывчивость. При отсутствии телефонной связи — письменно за 5-6 дней до наступления срока;

2. отслеживание и контроль платежа: до наступления срока очередного платежа проверить наличие денежных средств на счетах заемщика; в случае их отсутствия выяснить причины и как они отразятся на осуществлении платежа;

3. посещение клиента: в зависимости от обстоятельств или отношения заемщика к погашению кредита необходимо нанести визит к нему для проведения планового мониторинга. При этом нельзя упускать любой возможности навестить клиента, если он находится рядом или легко доступен. Частота посещения заемщика зависит от степени риска, суммы и срока кредита.

Задача кредитного офицера во время посещения заемщика зависит от вида осуществляемого мониторинга.

Поверхностный ежемесячный мониторинг, как правило, должен осуществляться по всем заемщикам. Цель поверхностного мониторинга — не допустить образования платежей, выявляя их симптомы на ранней стадии. При этом методе мониторинга необходимо установить контроль за ходом реализации проекта заемщика (контроль за своевременной поставкой сырья и материалов, монтажом и запуском оборудования, началом производства, выпуском и сбытом продукции и так далее), сравнивая планы и фактическое исполнение.

Результаты поверхностного мониторинга должны отражаться в ежемесячном отчете кредитного офицера по мониторингу за выданным кредитом и рассматриваться руководителем (по кредитам, выданным и сопровождающимся в Головном Офисе — директором Департамента кредитования). О результатах анализа и наблюдения в случае необходимости должен быть уведомлен заемщик для принятия своевременных мер по устранению выявленных недостатков.

В случае выявления в ходе ежемесячного мониторинга негативных изменений необходимо перейти к более глубокому мониторингу.

Глубокий мониторинг рекомендуется периодически проводить по наиболее крупным суммам и длительным срокам выданного кредита, а при возникновении «тревожных сигналов» и других факторов и обстоятельств, влияющих, либо могущих повлиять на деятельность заемщика и на его способность вовремя погасить кредит и вознаграждение, необходимо независимо от суммы и срока кредита незамедлительно осуществить глубокий мониторинг.

К «тревожным сигналам» относятся:

1. происшествия, которые нарушают ход производственного процесса (пожар и так далее);

2. потеря важнейших клиентов (поставщика, покупателя);

3. задержка очередных платежей свыше 10-ти дней или более одного раза

4. смена юридического или фактического адреса (физического или юридического лица);

5. труднообъяснимые действия и/или высказывания руководства компании (физического лица), сигнализирующие о их негативном отношении к возврату кредита, в том числе уклонение от личных встреч, телефонных переговоров, оставление без ответа направленных писем, систематическое направление извинений о временных финансовых трудностях, неуплата налогов, таможенных платежей, попытка скрыть эти факты от банка;

6. создание препятствий при проверке залогового обеспечения, бухгалтерской отчетности и других данных;

7. заключение нелогичных с экономической точки зрения и практически невыполнимых договоров;

8. смена состава руководства (первых руководителей, главного бухгалтера и так далее), смена в составе учредителей, значительное сокращение численности работников, наличие конфликтных ситуаций и так далее;

9. резкое изменение профиля деятельности предприятия;

10. распродажа или выбытие недвижимости и другого имущества;

11. разрыв или непродление договоров аренды помещений;

12. изменения в структуре расходов, связанные, например, с повышением расходов на сырье и материалы, заработную плату и так далее;

13. изменение ранее планировавшихся условий платежа (например, клиент работает по бартеру);

14. серьезное ухудшение состояния здоровья лиц, оказывающих значительное влияние на деятельность заемщика или членов их семьи;

15. выезд руководства или членов их семьи за границу;

16. несоразмерная зарплата, приобретение в личное пользование дорогих вещей и недвижимости, в том числе и за границей;

17. получение любой (официальной или неофициальной) негативной информации о заемщике (например, о связях с преступными группировками, введения в состав учредителей или руководителей криминальных авторитетов и так продолжается);

18. смена юридического лица;

19. снижение, либо отсутствие денежных потоков, задержка зарплаты своим работникам, расчетов с бюджетом и другие, которые могут прямо или косвенно повлиять на финансовую самостоятельность заемщика;

20. другие факторы, которые, по мнению работника Службы безопасности (Управления проблемных кредитов), кредитного офицера или юриста могут негативно повлиять на возврат кредита.

Результаты проведенного глубокого мониторинга отражаются в отчете.

В ходе осуществления как ежемесячного, так и глубокого мониторинга одним из основных направлений в работе является обязательная проверка фактического наличия и технического состояния залогового имущества, условий его хранения, сохранность, покупательский спрос, а также конъюнктура рынка с учетом рыночной стоимости и местонахождения залогового имущества.

В ходе мониторинга должна быть соблюдена такая последовательность действий, чтобы обеспечить проверку важнейших сторон деятельности заемщика, не пропустив те моменты, которые могут оказать значительное влияние на его платежеспособность.

В первую очередь необходимо сделать общую оценку состояния дел у заемщика и тенденции его возможного развития (или спада), выяснить его будущие намерения и возможности по обслуживанию долга, а также доходность или убыточность его операции.

Последующие действия при осуществлении глубокого мониторинга должны быть направлены на анализ финансового состояния заемщика за период со дня выдачи кредита и на день проведения мониторинга. При этом для анализа целесообразно использовать оборотно- сальдовые ведомости, которые в обязательном порядке ведутся хозяйствующими субъектами с выведением на каждый день остатков по счетам. Если за анализируемый период выявлены негативные изменения, например, увеличение текущих активов без соответствующего увеличения источников их финансирования, то это обстоятельство может оказать отрицательное влияние на финансовую устойчивость заемщика. Аналогичным образом должны быть определены негативные отклонения и по другим финансовым показателям, которые в наибольшей степени могут сказаться на своевременности погашения кредита.

После того, как проведенный анализ выявил все негативные отклонения финансовых показателей и связанные с ними просчеты и ошибки, необходимо наметить план действий по их устранению в настоящем и недопущению в будущем — до срока возврата кредита и обсудить их с руководителями и специалистами компании — заемщика.

Действия, направленные на устранение просчетов и ошибок, приведших к негативным отклонениям в финансовых показателях, могут выглядеть следующим образом:

1. в части текущих активов — сокращение избыточных запасов ТМЗ, введение системы строго контроля за покупкой сырья и материалов, ускорение взимания дебиторской задолженности и так далее;

2. в части долгосрочных активов — реализация неиспользуемых, излишних и устаревших машин и оборудования, продажа или передача в аренду производственных и других технологических линий, не приносящих в настоящий момент прибыли и так далее;

3. в части маркетинга — поиск и расширение доли рынка, новых рентабельных продуктов и услуг с учетом спроса на данный момент;

4. в части выпуска продукции — сохранение или изменение структуры выпускаемой продукции в зависимости от ее конкурентоспособности, ассортимента и прибыльности и так далее.

Следует иметь в виду, что не существует какой — то стандартный, универсальный план действий — в каждом случае он зависит от возникших проблем, факторов и «тревожных сигналов» по конкретному заемщику.

В случае, если результаты мониторинга показали значительные изменения в состоянии дел заемщика, представляющие реальную угрозу к своевременному возврату кредита, кредитный офицер должен:

1. поставить в известность руководителей филиала или банка;

2. при необходимости уведомить заинтересованные структурные подразделения (служба безопасности, юридическая и другие службы);

3. подготовить служебную записку о дальнейших действиях (расторжение договора займа, пролонгация, реструктуризация и так далее);

4. при принятии банком решения о досрочном возврате заемщиком суммы кредита и вознаграждения по нему в соответствии с условиями договора займа, уведомить заемщика письменно о принятии банком решении.

Вся проделанная работа с момента выдачи кредита и до его полного погашения отражается систематически кредитным офицером в Листе сопровождения кредита.

В ходе осуществления мониторинга выданных кредитов кредитному офицеру, юристу и ответственному работнику службы безопасности необходимо помнить, что вся информация, касающаяся заемщика и его предприятия, является строго конфиденциальной.

В день наступления срока погашения задолженности (основного долга или вознаграждения), согласно договора займа и графика, либо дополнительного соглашения по предоставленной пролонгации, кредитный офицер и менеджер счета, обязаны проверить погашен ли платеж. В случае полного или частичного непогашения очередного платежа решается вопрос об отнесении задолженности на счет просроченных ссуд, выясняются реальные причины, предъявляются требования к заемщику о срочном внесении платежей.

Не позднее следующего рабочего дня после отнесения задолженности на счет просроченных ссуд кредитным офицером предъявляются платежные требования — поручения ко всем банковским счетам заемщика, гаранта, поручителя (с отметкой банков, принявших платежные требования — поручения) и отправляются уведомления о невыполнении обязательств гаранту, поручителю и заемщику.

По кредитам, обеспеченным залоговым имуществом, отправляются уведомления заемщику, залогодателю о невыполнении заемщиком обязательств (в соответствии с действующим Порядком учета и регистрации залогового имущества АО «Банк ЦентрКредит») с регистрацией его в органе, зарегистрировавшем залог.

При отправке уведомлений почтой (заказным письмом) необходимо сохранить документальное подтверждение — квитанцию об отправке, которая подшивается в кредитное досье. При отправке уведомления нарочным -необходима личная подпись адресата (заемщика, залогодателя, гаранта, поручителя) на втором экземпляре уведомления, которое, так же, подшивается в кредитное досье.

В кратчайшие сроки с выходом к заемщику осуществляется глубокий мониторинг с целью выявления причин не платежей.

Все просроченные задолженности по кредитам после наступления срока платежа, в принципе, могут возникнуть по двум причинам:

1. заемщик не может платить — из-за потери неплатежеспособности на момент погашения кредита;

2. заемщик не хочет платить — из-за преднамеренного нежелания погасить кредит.

Возникновение неплатежеспособности по кредитам («не может платить») объясняется либо ошибками, допущенными в ходе анализа кредитной заявки, либо возникновение непредвиденных финансовых событий после выдачи кредита.

Возникновение нежелания заемщика платить по кредитам («не хочет платить») на стадии выдачи кредита определить очень трудно и сложно. В случае преднамеренного обмана со стороны заемщика, у него уже с самого начала отсутствовало желание платить. Для избежания таких случаев необходимо помимо экономической и юридической экспертизы документов обратить внимание на личные качества руководителей, их отношение к вопросу получения кредита, высказывания, намеки и разные соображения о своих намерениях вернуть кредит и так далее.

При возникновении просроченной задолженности кредитному офицеру необходимо сразу же принять немедленные и энергичные действия, направленные на погашение просрочки.

Конкретные действия при возникновении просрочки зависит от обстоятельств и причин ее образования. При этом надо исходить из того, что каждая просрочка носит индивидуальный характер и решаться она должна индивидуально.

Тем не менее, существует общий порядок действий:

1. как только стало ясно, что взнос по кредиту не был оплачен, необходимо посетить заемщика для выяснения обстоятельств и причин, по которым он не произвел платеж (глобальный мониторинг);

2. если просрочка вызвана объективными обстоятельствами, либо просто забывчивостью заемщика, и нет оснований для изъятия залога, необходимо объяснить заемщику, что надо внести платеж для сохранения имиджа и продолжения сотрудничества с банком. Кроме того, также необходимо получить от заемщика письменное обещание заплатить платеж в конкретный срок (желательно не более 5- ти рабочих дней), по истечении которого, в случае непогашения долга, приступить к процедуре изъятия и реализации залога. Во время первой встречи наиболее удачной тактикой поведения работника банка будет убеждение заемщика в том, что платить рано или поздно придется, поэтому лучше сейчас заплатить, чтобы не потерять доверие банка и иметь возможность дальше пользоваться кредитными ресурсами;

3. если просрочка вызвана определенным поведением заемщика, который сознательно идет на невозврат кредита в связи с неблагоприятными обстоятельствами или согласно с заранее разработанным планом, необходимо напомнить заемщику, что при получении кредита, им был подписан договор займа с графиком платежей и его радужные обещания погасить долг в срок, кредитному офицеру необходимо вести себя довольно строго, не идти ни на какие компромиссы и строить свою тактику поведения по следующей схеме: сперва — выяснив причину просрочки, убедительно доказать заемщику его неправоту, затем — показать возможность развития ситуации, если он не погасит долг;

4. если просрочка вызвана осознанным нежеланием заемщика платить, и он явно уклоняется от встречи или создает препятствие для посещения, то кредитному офицеру необходимо поставить в известность о возникших проблемах Службу безопасности филиала (по кредитам Головного Офиса — Службу безопасности Головного Офиса, Управление проблемных кредитов). Совместно с работниками данных служб изучить причины неадекватного поведения заемщика, рассмотреть вопрос о досрочном возврате кредита (при необходимости — с привлечением правоохранительных органов) с расторжением договора займа.

Если вновь образовавшаяся просроченная задолженность внутри текущего месяца не погасилась, несмотря на принятые оперативные меры, и осталась непогашенной по состоянию на 1 число, кредитный офицер филиала должен:

1. предоставить в Департамент кредитования, своему куратору объяснительное письмо за свой подписью и подписью Директора филиала с отражением информации о выдаче кредита, причинах, способствовавших созданию проблемного кредита на стадии его выдачи и в последующем — в ходе обслуживания долга, обо всех проведенных мероприятиях по его мониторингу и планируемые филиалом мероприятия по взысканию ссудной задолженности;

2. до полного погашения просроченной задолженности по состоянию на каждое первое число месяца представлять в Департамент кредитования информацию о выполнении плана мероприятий или о причинах невыполнения. При отсутствии каких-либо положительных сдвигов в проведенной работе по взысканию просрочки с конкретного заемщика (не восстановлена его платежеспособность или не хочет платить), необходимо:

1. произвести переговоры с заемщиком о подписании мирового соглашения о добровольной реализации залогового имущества с одновременным погашением просрочки (с обязательным документированием результатов переговоров по физическим лицам у нотариуса);

2. при не достижении обоюдного согласия, при содействии специалистов по проблемным кредитам и юридической службы провести работу по внесудебной реализации залогового имущества на основании действующего законодательства и внутренних нормативных документов по данному вопросу;

3. при невозможности (по каким -либо объективным причинам погашения долга путем вышеизложенных действий, необходимо в установленном порядке провести работу по погашению просроченной задолженности в судебном порядке (претензии, иск и так продолжается);

4. по кредитам, обеспеченным гарантиями, предъявлять требования к гарантам;

5. по физическим лицам обратиться в суд за вынесением приказа (в случае, если договор займа заверен нотариально);

6. по кредитам, обеспеченным поручительствами, предъявит! требования к поручителям.

По заемщику ЗАО «Актау- Трейд» в течение всего периода кредитования проводился ежемесячный мониторинг, обусловленный крупной суммой кредита.

Полученные денежные кредитные ресурсы использовались по назначению. Реализация кредитуемого проекта проходила согласно ожидаемым результатам. Выплата ежемесячного вознаграждения по кредиту осуществлялась согласно графику.

Сумма основного долга и вознаграждения за последний месяц кредитования была досрочно погашена за 2 недели до наступления срока погашения.

ЗАО «Актау — Трейд», являясь неоднократным клиентом — заемщиком АО «Банк ЦентрКредит», показал себя с положительной стороны, установил доверительные кредитные отношения с вышеуказанным банком и в будущем при получении очередного кредита может претендовать на более низкую ставку вознаграждения.

2.4 Кредитный рынок Республики Казахстан: анализ состояния и развития

Кредитные операции коммерческих банков составляют преобладающую часть банковских активов и приносят банкам максимальную прибыль.

Однако с этим видом операций связано и большинство рисков. Проанализируем состояние и развитие кредитного рынка Казахстана за период 2004-2007 годы.

Таблица 2.3

Наименование

2004

2005

2006

2007
мдлр. тенге

изм. в %

млрд. тенге

изм. в %

млрд.

тенге

изм. в %

млрд.

тенге

изм. в %
Всего кредитов на конец периода

93,4

130,3

148,8

159,3

276,2

185,6

489,8

177,3
В- тенге

53,1

127,8

68,5

129,0

135,3

197,5

141,3

104,4
В СКВ

40,3

133,9

80,3

199,3

140,9

175,5

348,5

247,3
Краткосрочные

57,9

113,1

75,4

130,2

143,2

189,9

241,1

168,4
Средне и долгосрочные

35,5

173,3

73,4

206,8

133,0

181,2

248,7

187,0

По данным Национального Банка Республики Казахстан, на конец марта 2007 года объем кредитов банков экономике составил 588,7 млрд. тенге, увеличившись с начала года на 20,2 %.

Улучшение экономической ситуации оказывает позитивное влияние на функционирование кредитного рынка в Казахстане.

Рост ресурсной базы банков за счет основного источника — депозитов -позволил банкам увеличить объемы операций по кредитованию реального сектора экономики.

В диаграмме 2.1 представлена динамика средне- долгосрочных кредитов по объектам кредитования за период 2004-2007 годы. Анализ данной диаграммы наглядно свидетельствует о том, на какие цели используются банковские кредиты. При этом наибольшее количество кредитов используется на пополнение оборотных средств предприятий. Динамика за анализируемый период свидетельствует о серьезных переменах в объектах кредитования.

Значительно возрос объем кредитов, направляемых на потребительские цели граждан, а также вложения в ценные бумаги. При этом на отдельные цели (основные фонды и строительства жилья) динамика роста кредитов равномерна, по иным наблюдается снижение объема кредитов в 2007 году по сравнению с 2005 годом.

Диаграмма 2.1

Проблемы и перспективы кредитования в Казахстане

На диаграмме 2.2 представлена динамика кредитов по объектам кредитования за 2004-2007 годы. Сравнивая ее данные с диаграммой 2.1, можно сделать вывод о значительном увеличении объемов средне- и долгосрочных кредитов по сравнению с краткосрочными. Это положительный фактор.

Увеличение ресурсной базы коммерческих банков способствует росту объема кредитов экономике, а удлинение их сроков свидетельствует об увеличении объемов инвестиций, направляемых на производственные цели.

Диаграмма 2.2

Проблемы и перспективы кредитования в Казахстане

Следующим этапом будет анализ структуры кредитов по отраслям экономики. На диаграмме 2.3 представлена структура краткосрочных кредитов по отраслям экономики в 2007 году. Отрасли промышленности и торговли находятся практически на одном уровне (34 % и 35 % соответственно), сельское хозяйство уступает, составляя всего 10%. На диаграмме 2.4 представлена динамика краткосрочных кредитов за аналогичный периодвремени с 2004 по 2007 годы. При этом мы наблюдаем резкий скачок объемов кредитов в 2007 году, особенно по отраслям промышленности, торговли, сельского хозяйства и связи. Это связано с благоприятной экономической ситуацией в стране и грамотной политикой кредитных институтов.

В 2004 году объем кредитов коммерческих банков экономике увеличился на 59,2 % (без учета курсовой разницы — рост на 25,4%) и достиг 148,7 млрд. тенге. В течение года в структуре кредитов значительно выросла доля кредитов в иностранной валюте. Это обусловлено действиями банков по минимизации валютного риска. Банками активно практиковалась выдача кредитов либо в иностранной валюте, либо в национальной валюте с обязательной привязкой к валютному эквиваленту. И хотя стабилизация обменного курса во второй половине года способствовала возобновлению кредитования банками реального сектора в национальной валюте, к концу года доля кредитов в иностранной валюте сохранилась очень высокой.

Удельный вес кредитов в иностранной валюте в общем объеме кредитов экономике с начала года увеличился с 43,2% до 54%.

Кредиты в национальной валюте составили 68,4 млрд. тенге и увеличились на 20,6%.

Положительным является факт, что в течение 2004 года доля средне- и долгосрочных кредитов в общем объеме значительно возросла с 38% до 49,4%. Увеличение сроков предоставляемых кредитов позволит обеспечить финансирование производственных отраслей и проектов, требующих долгосрочного инвестирования. Объем средне- и долгосрочных кредитов банков возрос более чем в два раза и составил 73,4 млрд. тенге.

Грамотный и квалифицированный подход банков к выбору кредитных проектов и жесткие требования Национального банка к банкам по соблюдению качества ссудного портфеля позволили снизить к концу 2004 года общую долю просроченных долгов. Удельный вес кредитов, не возвращенных в срок заемщиками, в общем объеме кредитов экономике снизился с 8% до 6,4%.

В течение 2004 года банками субъектам малого предпринимательства было выдано новых кредитов на сумму 72,6 млрд. тенге, что на 36,7% превышает объем кредитов, предоставленных в 2002 году. При этом на фоне существенного увеличения общего объема кредитов экономике удельный вес кредитов малому предпринимательству изменился незначительно (с 26% до 26,8%).

Произошла переориентация банков на средне- и долгосрочные инвестиции при кредитовании субъектов малого бизнеса. Удельный вес средне и долгосрочных кредитов малому предпринимательству в общем объеме кредитов малому бизнесу увеличился с 27,4% до 48,8%. Удлинение сроков кредитов является положительным моментом, поскольку именно среднесрочные и долгосрочные ресурсы используются в качестве инвестиционного капитала и способствуют решению производственных проблем.

Развитие банковского сектора в 2005 году происходило в условиях, отличных от 2004 года. Прежде всего, необходимо отметить стабильность курса национальной валюты, а также снижение доходности финансовых инструментов. Кроме того, значительное влияние на изменение структуры баланса и доходности банков существенное влияние оказало внедрение системы обязательного коллективного гарантирования вкладов физических лиц.

За 2005 год размер совокупных активов банков вырос на 187,1 млрд. тенге, составив на 1.01.05 года 528,2 млрд. тенге, увеличившись за год на 48,1%. При этом доля активов, деноминированных в иностранной валюте, снизилась с 52,8% (180,1 млрд. тенге) до 48,4% (255,4 млрд. тенге), что обусловлено снижением темпов девальвации тенге.

В 2005 году объем кредитов банков второго уровня экономике Республики Казахстан составил 276,2 млрд. тенге, превысив объем кредитов в 2004 году на 127,4 млрд. тенге, или на 85 %. Из них в национальной валюте выдано кредитов на сумму 135,3 млрд. тенге, что почти в 2 раза (на 97,5%) превышает показатель 2004 года. Кредиты, выданные в валюте, составили в 2005 году 140,9 млрд. тенге — это на 75,7 % больше показателя прошлого года. Положительным является момент, что прирост кредитов, выданных в тенге, развивается опережающими темпами по сравнению с кредитами, выданными в валюте (97,5% и 75,7% соответственно).

Также в 2005 году продолжается работа коммерческих банков по поддержке малого бизнеса. Субъектам малого предпринимательства выдано кредитов на общую сумму 74 222 млн. тенге. Это превышает соответствующий показатель 2004 года более, чем в два раза21.

В 2007 году кредитный рынок Казахстана также динамично развивается. Сохраняется тенденция устойчивого роста объемов выданных кредитов экономике республики.

Неуклонный рост ресурсной базы банков способствует быстрому увеличению их активов. В настоящее время активы банковской системы достигли 817,8 млрд. тенге (5,37 млрд. долларов США).

Банки достаточно активно кредитуют реальный сектор экономики. В настоящее время более 60 % активов банков направлено на кредитование экономики, тогда как год назад данный показатель не превышал 53 %. Учитывая высокую ликвидность банковской деятельности, данный факт следует оценивать положительно. В универсальных банках развитых стран кредитный портфель в структуре активов также занимает 60-65%.

Качество активов и кредитного портфеля банков также не вызывает опасений. В последние годы в совокупном кредитном портфеле банков доля безнадежных кредитов не превышает 2-2,5%, тогда как доля стандартных кредитов составляет около 70 %. Сохранение таких показателей во многом связано с грамотной работой самих банков на фоне жестких требований Национального банка к качеству кредитного портфеля.

В 2007 году произошли качественные изменения в банковском секторе. На 1 марта 2007 года в Казахстане действовало 32 банка. За три месяца суммарный объем собственного капитала банков с начала года увеличился на 18,4 % до 147,4 млрд. тенге (около 954 млн. долларов). Депозиты резидентов в банках выросли на 19,2% и достигли 530,4 млрд. тенге (более 3,4 млрд. долларов). Объем вкладов населения (с учетом нерезидентов) вырос на 25,4% до 233,3 млрд. тенге. Значительный рост ресурсной базы банков способствовал быстрому росту объемов кредитов, выданных реальному сектору экономики.

Положительные тенденции наблюдаются и в структуре кредитного портфеля. Удельный вес среднесрочных и долгосрочных кредитов увеличился с 50,8% до 56,6%, удельный вес кредитов в национальной валюте вырос с 28,8% до 33,2 %. При этом, кредиты малому предпринимательству увеличились на 20,1% и составили 24,9% от общего объема кредитов экономике.

Таким образом, на данном этапе финансовый сектор находится на качественно новом уровне своего развития, что было отмечено присвоением Казахстану рейтинга инвестиционного уровня: международное рейтинговое агентство «Модис инвесторе Сервис» 19 сентября 2007г. повысило кредитный рейтинг Казахстана по облигациям в иностранной валюте до уровня «ВааЗ».

Сохраняющиеся позитивные тенденции позволяют нам утверждать о том, что уже в ближайшие годы казахстанская банковская система с этапа активного реформирования и перехода к международным стандартам может перейти к новому этапу устойчивого развития и совершенствования международных стандартов.

III. Современные проблемы и перспективы кредитования в Казахстане

3.1 Структура кредитной системы Республики Казахстан

Дальнейшее устойчивое развитие экономики республики Казахстан во многом будет определяться наличием кредитных ресурсов в банках второго уровня, что в свою очередь объясняется особенностями структуры кредитной системы Казахстана на современном этапе развития, где банки фактически являются монополистами на рынке кредитных услуг (см. таб. 3.1). Несмотря на перспективы опережающего развития других элементов кредитной системы (и снижения тем самым удельного веса банков второго уровня), роль и значение банковской системы трудно переоценить.

Таблица 3.1

Объемы активов в:
Млрд.тенге

Млн .тенге

% к общему объему
Банки второго уровня

595 440

4 048,68

56,2
Пенсионные фонды

149 916,75

1 019,35

14,1
Страховые компании

8382

56,99

0,8
Кредитные товарищества

381,9

2,6

0,03
Ломбарды

881,6

5,99

0,08
Капитализация рынка акций (за исключением государственных финансов)

232 232,6

1 596,1

22,2
Другие организации

70 893,1

482,03

6,6
итого

973 857,5

7211,7

100

В настоящее время порядка 60% активов коммерческих банков в Республике Казахстан составляют кредиты небанковским юридическим лицам, находясь по этому показателю на одном уровне с банковскими системами США и Японии. Однако по отношению объема кредитов в ВВП, Казахстан отстает от вышеуказанных стран в несколько раз. По нашему мнению, Казахстану, учитывая современные особенности финансовой системы (высокий удельный вес банковской системы с одной стороны, и маломощность самой банковской системы с другой стороны, отстающей по размеру собственного капитала (порядка 4% ВВП) минимум в полтора раза от необходимого уровня (6-7% ВВП)), для устойчивого экономического развития необходимо довести удельный вес кредитов в активах до порядка 80%. Сейчас, по нашим оценкам, банки второго уровня могут довести этот показатель до более чем 83%. Однако особенности ресурсной базы коммерческих банков, а также отсутствие качественных проектов не позволяют быстро и качественно решить этот вопрос.

Характеризуя современное состояние ресурсной базы банков второго уровня Республики Казахстан, можно констатировать тот факт, что банках скопились так называемые «короткие деньги» (до года), а реальному сектору экономики требуются кредиты на 2-3 и более лет.

Таким образом, перспективы долгосрочного кредитования реального сектора экономики, по нашему мнению, напрямую зависят от наличия долгосрочных кредитных ресурсов коммерческих банков. Поэтому, несмотря на довольно стабильное увеличение удельного веса среднесрочных и долгосрочных кредитов, можно сделать вывод, что ресурсная база банков второго уровня еще недостаточно адекватна запросам реального сектора экономики. В свою очередь, наличие «длинных денег» необязательно предполагает долгосрочное кредитование, а тем более реального сектора экономики. Таким образом, решение проблемы инвестирования ресурсов коммерческих банков в реальный сектор экономики республики Казахстан состоит, по нашему мнению, из двух этапов. Это, во-первых, решение проблемы сбалансированности ресурсной базы банков второго уровня соответственно потребностям реального производства и, во-вторых, собственно стимулирование долгосрочного кредитования экономики.24

Говоря сегодня по поводу кредитования в Казахстане, нельзя не отметить ряд проблем, с которыми сталкиваются коммерческие банки в своей деятельности.

Одной из проблем является проблема долгосрочного кредитования. В настоящее время кредитование приобрело в основном краткосрочный характер. Данные свидетельствуют, что удельный вес краткосрочных кредитов на сегодняшний день составляет более чем 50% всех кредитных вложений по республике. Это говорит о маломощности кредитных ресурсов банков. В коммерческих банках скопились так называемые «короткие деньги» (до года), в то время когда реальному сектору экономики требуются кредиты на 2-3 и более лет.

Коммерческие банки вынуждены обеспечивать себе прибыль, и размещают средства главным образом в пределах коротких сроков. Причем небольшую долю краткосрочных кредитов занимают кредиты, направленные в торговый сектор — более чем треть от всех кредитных вложений, а в промышленный сектор — четверть. Данная ситуация объясняется тем, что оборачиваемость и прибыльность торговых операций значительно выше, чем в производственной сфере. Кроме того, процент, выплачиваемый за пользование кредитом, зачастую оказывается непосильной ношей для товаропроизводителей. Слишком большой банковский процент не поддается ни включению в себестоимость продукции, ни выплате из прибыли из- за незначительной рентабельности операций в производственной сфере. Поэтому выплачивать такой процент за кредиты могут в основном лишь торговые и посреднические фирмы. А с точки зрения стабилизации рынка, снижения инфляции и укрепления тенге наиболее предпочтительным и результативным было бы вложение кредитных средств именно в сферу производства.

Следующей проблемой является зависимость между валютной структурой выдаваемых кредитов коммерческими банками РК и ценами на нефть. При снижении цены на нефть происходит повышение удельного веса кредитов в иностранной валюте. Эта зависимость стала практически зеркальной после изменения в сентябре 2007 года правил кредитов. Суть изменения заключается в том, что теперь кредиты выдаваемые в тенге, но с привязкой к курсу доллара, учитываются как кредиты в иностранной валюте. Что объясняется высокой зависимостью развития нашей экономики от конъюнктуры на мировых рынка сырьевых товаров, высоким уровнем долларизации и концентрацией банковских кредитов в отдельных отраслях промышленности и к тому же в рамках ограниченного числа предприятий.

Большой проблемой сегодня является задержка возврата ссуд клиентами банка, а то и вовсе не возврат. К сожалению, не возврат кредита сегодня стал частым явлением.

Нельзя не указать такой недостаток в отечественной банковской практике как экономическое несовершенство кредитных договоров. Кредитные договора не содержат действенных мер по предотвращению просрочки платежа по основному долгу и процента за кредит, а в правовом отношении кредитные договора зачастую не позволяют обеспечить возврат выданных ссуд. Даже при обращении в суд исполнить договор оказывается нелегко, поскольку либо невозможно разыскать заемщика, с которым заключен договор, либо отсутствуют реальные источники погашения основного долга и причитающихся процентов. Многие кредитные договора юридически плохо составлены, иногда их не подписывают не уполномоченные лица. На западе, например, кредитный договор является самым важным документом, регулирующим права и обязанности сторон.

Следующая проблема — это несовершенство залогового механизма, используемого в республике, например, использование недвижимости в качестве залога. Согласно договорам залога, удовлетворение требований кредитора производится из стоимости заложенного имущества. В случае если сумма, полученная от реализации залога, недостаточна для покрытия задолженности перед банком, которая к этому времени включает в себя кроме основного долга и процентов, еще и пени и расходы по взысканию, то банк имеет право получить недостающую сумму из прочего имущества заемщика. Однако гражданско — процессуальным законодательством РК предусмотрена следующая очередность взыскания. В первую очередь к имуществу банкрота «приступает» арбитражный суд, тем самым, покрывая свои расходы на ведение процесса банкротства, во вторую следует «социальная сфера»: выплачиваются алименты, пособия по инвалидности, остатки заработной платы работников так далее. После этого право на взыскание получает бюджет: уплачивается задолженность по общереспубликанским и местным налогам и налоговым платежам и только после этого очередь доходит до банков — кредиторов: сначала тем, кто давал ссуды под залог, а потом — остальным. Но зачастую бывает, что к этому времени у банкрота уже не остается ничего из имущества. Иначе говоря, банки остаются ни с чем. Все вышеуказанное противоречит одному из основных принципов залогового права — преимущественному удовлетворению залоговых требований перед требованиями других кредиторов.

Следует также указать на недостаток современных инструментов управления рисками.

Для дальнейшего устойчивого развития банковской системы Казахстана необходимо принятие конкретных мер по решению вышеперечисленных проблем.

Решение проблемы инвестирования ресурсов коммерческих банков в реальный сектор экономики Республики Казахстан состоит, по нашему мнению, из двух этапов. Это, во-первых, решение проблемы сбалансированности ресурсной базы банков второго уровня соответственно потребностям реального производства и, во вторых, собственно стимулирование долгосрочного кредитования экономики.

Дальнейшее увеличение ресурсной базы коммерческих банков в настоящее время имеет два основных источника: это депозиты юридических и физических лиц, а также активы пенсионных фондов. Можно выделить следующие направления мероприятий по сбалансированности ресурсной базы коммерческих банков. Во-первых, необходим комплекс мер по дальнейшему увеличению объема и удельного веса срочных депозитов, а именно депозитов с более длительными сроками обращения. Во-вторых, необходим комплекс мер по борьбе с «долларизацией» депозитов.

В связи с этим мы считаем необходимым предложить следующий комплекс мер:

• Установление более высокой суммы полной компенсации по срочным вкладам в случае банкротства банка со стороны Фонда гарантирования вкладов физических лиц при вложении на депозит сроком свыше 1,5 лет сумму полной компенсации увеличить до 400 тысяч тенге, а при вложении на депозит сроком свыше 2 лет установить 100-процентное страхование срочных депозитов фондом;

• При вложении на депозит (с определенными процентами вознаграждения) в национальной валюте на срок свыше 1,5 лет установить страховку в случае резкого изменения валютного курса на 75%, а при вложении на депозит сроком свыше 2 лет установить 100-процентное страхование со стороны Фонда;

• Установить более высокую ставку резервирования по счетам в иностранной валюте, чем по счетам в национальной валюте.

Для стимулирования депозитов юридических лиц, кроме мер со стороны коммерческих банков, считаем целесообразным принятие следующих мер со стороны государственных органов:

• Снизить налоговые ставки для юридических лиц по процентам срочных депозитов (они должны быть ниже, чем по депозитам до востребования) сейчас юридические лица уплачивают 15% с дохода по процентам от депозитов. Необходимо снизить налог по срочным депозитам со сроком более 1 года до 10% и до 5% свыше 1,5 лет;

• Необходимо увеличить срок депозитов накопительных пенсионных фондов. В настоящее время НПФ разрешено вкладывать средства на депозиты в банки второго уровня сроком до 3 месяцев. По нашему мнению, необходимо им разрешить вкладывать на депозиты на более длительные сроки (1 год и более).

Рассматривая вопросы по стимулированию собственно долгосрочного кредитования, считаем целесообразным принятие следующего комплекса мер:

• Введение дифференцированных ставок по налогу на прибыль финансовых учреждений от краткосрочного и долгосрочного кредитования. Налоговые ставки на доход финансовых учреждений, полученный от долгосрочного кредитования, должен быть меньше, чем от среднесрочного и долгосрочного кредитования. В частности, предлагаем внести поправки в налоговый кодекс о снижении ставки налога с 30 % до 25% на доходы от кредитования сроком 2 года и более и до 20% со сроком 5 лет и более;

• Развитие системы гарантий со стороны государства (возможно, через Банк Развития Казахстана и (или) под залог природных ресурсов. Речь идет о готовых к разработке месторождениях под приобретенные проекты в реальном секторе экономики );

• Изменения правил истребования долга по банковским кредитам, а именно, необходимы изменения правил работы с залогом, исключение заложенного имущества из конкурсной массы при банкротстве предприятия- заемщика. При обычном неисполнении обязательств, когда речь не идет о банкротстве, возможно не всегда требуется проведение открытых торгов, желание банка обратить предмет залога в свою собственность, не должно быть законодательно ограничено.

Казахстан предпринял меры по развитию микрокредитования, в том числе многоуровневого, суть которого состоит в максимальном учете финансовыми организациями (банками, кредитными товариществами, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций) интересов, платежеспособности и уровня менеджмента заемщиков. К примеру, люди с малым достатком должны иметь возможность получить пусть даже небольшие деньги, на которые можно начать свое дело: купить оборудование, открыть мастерские.

В Алматы функционирует около трети субъектов малого бизнеса. Здесь действует несколько небанковских организаций, занимающихся микрокредитованием: ЗАО «Фонд развития малого предпринимательства», Общественный фонд «Неправительственная организация «Микрокредит», Общественный фонд «Казахстанский фонд содействия предпринимателям», Объединение юридических лиц «Ассоциация обществ «Баспана»», Общественный фонд Казахстанский фонд кредитования Общин».

Объемы кредитов, предоставленных указанными организациями:, на развитие малого предпринимательства на начало 2007 года, в сравнении с предыдущим годом увеличился на 19%. Удельный вес кредитов физическим лицам возрос с 0,7% на начало 2007 года до 3,3% на начало 2007 года. На 1 апреля этот показатель составил 4,4%.

Нынешние макроэкономические условия, состояние сектора финансовых услуг страны, неоднородность предпринимательского класса требует нового подхода к решению важных стратегических программ нашего государства в этом направлении. Главной причиной экономических неудач на постсоветском пространстве, согласно опубликованному Всемирным банком докладу, называется неразвитость малого бизнеса. Показатель развития малого предпринимательства в Казахстане существенно меньше показателей в развитых странах и на 15% ниже уровня РФ. Например, в Польше за последние 10 лет объем производства вырос в полтора раза за счет развития малого бизнеса, половина рабочей силы страны занята в малых предприятиях. Своевременно возвращается только 94% кредитов, предоставленных на развитие малого бизнеса. По некоторым небанковским организациям ссудная задолженность с просроченными сроками возврата составляет более половины от общей суммы. Кредиты большей частью выдаются без материального обеспечения.

3.2 Основные направления кредитной системы РК

В основных направлениях денежно- кредитной политики на 2007-2008 годы предусматривается продолжение работы по совершенствованию норм банковского законодательства, лицензирования и регулирования микрокредитных организаций. Подготовлен проект Закона Республики Казахстан о микрокредитных организациях, который определяет основные вопросы осуществления микрокредитования как вида предпринимательской деятельности, особенности правого положения, создания, деятельности, реорганизации и ликвидации, коммерческих и некоммерческих микрокредитных организаций.

Предусматривается, что минимальный размер уставного капитала создаваемой микрокредитной организации должен быть не менее одной тысячи месячных расчетных показателей и полностью оплачиваться в национальной валюте Республики Казахстан к моменту ее государственной регистрации.

Порядок и условия предоставления микрокредитов, за исключением максимального размера и срока погашения, устанавливаются внутренними правилами об общих условиях предоставления микрокредитов и договором микрокредитования.

В перспективе осуществление надзора и контроля за субъектами малого предпринимательства предполагается максимально упростить. У предпринимателей появится право выбора кредитоваться через те или иные кредитные организации.

Несомненно, принятие соответствующего закона, развитие микрокредитных организаций будут способствовать реализации стратегического курса государства на дальнейшую демократизацию общества, достижение устойчивого экономического развития страны.

Основные направления развития банковского сектора:

1. обеспечение финансовой устойчивости банковской системы;

2. стимулирование операций банков с реальным сектором экономики;

3. расширение состава банковских услуг.

Обеспечение финансовой устойчивости банковского сектора базируется на проведении реструктуризации банковской системы, укрепления законодательной базы банковской деятельности, а также усиление банковского надзора.

Приоритетным направлением активных операций банков должны стать различные формы кредитования экономики:

• проектное финансирование, связанное с развитием передовых технологий;

• кредитование экспертно- ориентированных и импортозамещающих производств;

• кредитование сектора домашних хозяйств, включая кредитование жилищного строительства (ипотека) и потребительский кредит;

• кредитование малого среднего бизнеса.

Развитие этих направлений способствует повышению платежеспособного спроса населения, обеспечению занятости и в целом положительно скажется на развитии реального сектора экономики.

Таким образом, два года устойчивого экономического роста и дальнейшее сохранение этих тенденций в будущем предполагают постепенный переход экономики Казахстана в новой фазе своего развития. В этих условиях Национальный Банк, как главный банк страны, определяет приоритеты и направления на предстоящий период, исходя из макроэкономической ситуации и состояния государственных финансов.

Основные группы проблем, от решения которых зависит устойчивость банковской системы:

1. реформирование банковской системы на базе долгосрочной и среднесрочной концепции включает: дифференциацию подходов к регулированию банковской деятельности; рекапитализацию банков; совершенствование взаимоотношений между банками -корреспондентами; регулирование деятельности банков в оффшорных зонах; переход на международные стандарты учета и аудита банков; регулирование деятельности филиалов и представительств банков на территории иностранных государств. Необходимо обеспечить условия для перераспределения финансовых потоков в регионы, создания прочной кредитной базы на местах;

2. Согласование бюджетной и денежно — кредитной политики. Взаимосвязь между фискальной и денежно — кредитной политикой была изучена еще в начале прошлого века последователями Кейнса, которые пришли к выводу: при сравнительно жесткой бюджетной политике кредитно – денежная

политика (от которой зависит уровень процента) должна оставаться либеральной. В периоды экономических подъемов, когда уровень процента высок и загружены все производственные мощности, должна преобладать денежная политика, в периоды же спадов, которые характеризуются падением производства и занятости, государство должно поддерживать экономику посредством более либеральной бюджетной политики (увеличивая государственные расходы и снижая уровень налогообложения). Таким образом, наилучшей является политика государства, которая стремится к поддержанию достаточно высоких темпов экономического роста и вместе с тем удерживает уровень процента ниже уровня инфляции.

3. Создание рыночных финансовых инструментов для продажи долгов предприятий позволит существенно сократить дебиторскую и кредиторскую задолженности, разрешить проблемы неплатежей и возобновить кредитование реального сектора экономики. Пока долги предприятий существуют в виде обязательств и хозяйственных договоров, они не являются объектом рыночного оборота;

4. Модернизация платежной системы. От скорости и надежности платежной системы, включая банковские технологии и инструменты перевода денежных средств, зависит устойчивость на только банковской системы, но и всей банковской клиентуры. Активнее следует развивать систему валовых расчетов в режиме реального времени с использованием электронных документов, позволяющую эффективнее управлять внутри дневной ликвидностью банков, расчетов с использованием корреспондентских счетов ЛОРО и НОСТРО;

5. Установление внеочередного порядка возврата кредитов. Встаеч проблема, кому давать кредиты, если у многих предприятии

просроченная задолженность перед контрагентами. Получается, что первоначально необходимо погасить всю просроченную задолженность предприятий, а затем начать кредитовать прирост оборотных средств. Для решения этой проблемы можно установить нулевую очередность платежей, связанную с возвратом целевых ссуд.

6, Предоставление возможности тратить средства на хозяйственные нужды с расчетного счета предприятий до погашения просроченной задолженности. Это избавит предприятия от необходимости открытия большого числа счетов в разных банках.

7. Банковский менеджмент. Решать проблемы банковской системы невозможно без создания эффективного банковского менеджмента, развития форм и методов внутреннего регулирования банковской деятельности, укрепления исполнительской дисциплины и ответственности банков за принятые ими обязательства, повышения качества клиентского обслуживания.

Национальным банком Республики Казахстан разработаны и утверждены «Основные направления денежно — кредитной политики Национального Банка Республики Казахстан на 2005-2007 годы». В соответствии с этим документом, предполагается разработка денежно -кредитной политики на среднесрочной основе, что, несомненно, является положительным фактором.

В целях дальнейшего развития банковского сектора предполагается осуществить мероприятия по совершенствованию системы обязательного коллективного гарантирования вкладов физических лиц до востребования, внедрению международных стандартов по страхованию депозитов, совершенствованию мер текущего надзора в соответствии с основными принципами и стандартами Базельского Комитета по банковскому надзор).

В рамках минимизации рисков в платежной системе Республики Казахстан рассматривается вопрос о введении новой процедуры выдачи дневного займа в межбанковской системе перевода денег на залоговой основе, предполагается ввести более жесткие требования к доступу в платежную систему.

С целью совершенствования способов и механизмов осуществления платежей и переводов денег Национальный Банк продолжит работу по развитию вексельного обращения в Республике Казахстан и осуществлению переучета первоклассных эмитентов, будет развивать порядок осуществления платежей путем прямого дебетования банковского счета.

Национальный Банк намерен осуществлять более тесное сотрудничество с Интеграционным Комитетом и с центральными банками государств ЕвроАзЭС в области денежно — кредитной политики, валютного регулирования и контроля, валютного законодательства. Национальный Банк примет активное участие в создании общей платежной системы, совершенствовании платежно — расчетных отношений государств ЕвроАзЭС.

Таблица 3.2 Прогноз основных показателей денежно — кредитной политики на 2005-2008 г.г.

2005

(оценка)

2006

2007

2008
Инфляция

В среднем за год. %

8.5

5-7

4-6

4-6
Официальная учетная ставка

В среднем за год.

10,8

6-8

5-7

5-7
Валовые золотовалютные резервы

Млн .долл. США Изменение в %

2559 20,5

2818

10.1

2848 1,1

2990 5,0
Денежная база

Млрд. тенге Изменение в %

169

26,0

207

22,0

237 14.8

268 12,9
Денежная масса

Млрд. тенге Изменение в %

569 44,2

707 24,2

865

22,4

1008 16,6
Депозиты резидентом в банковской системе

Млрд. тенге Изменение в %

434

544

671

788
49,5

25,2

23,4

17,5
Кредиты банков экономике

Млрд. тенге Изменение в %

439

58,8

571

30,1

718 25,7

866 20.8
Средневзвешенная ставка вознаграждения по срочным тенговым депозитам физических лиц. %

13

11

9

7,5
Средневзвешенная ставка вознаграждения по срочным тенговым депозитам юридических лиц, %

17,5

16

15

13.5

Заключение

На сегодняшний день в Казахстане функционирует 32 банка второго уровня, из них 16 являются казахстанскими банками.

Несмотря на снижение количества банков, сохраняется тенденция роста их капитализации. За последние годы совокупность собственного капитала банковского сектора продолжает расти, на первое апреля 2007 года он составил 147,4 млрд. тенге. Банковский сектор остается самым капитализированным на ‘ постсоветском пространстве — средний уровень капитализации — 20 миллионов долларов США.

Неуклонный рост ресурсной базы банков способствует быстрому увеличению их активов. В настоящее время активы банковской системы достигли 817,8 млрд. тенге (5,37 млрд. долларов США).’4

Банки достаточно активно кредитуют реальный сектор экономики. В настоящее время более 60% активов банков направлено на кредитование экономики, тогда как год назад данный показатель не превышал 53%. Учитывая высокую ликвидность банковской системы, данный факт следует оценивать » положительно. В универсальных банках развитых стран кредитный портфель в структуре активов также занимает 60-65%.

Качество активов и кредитного портфеля банков также не вызывает

• опасений. В последние годы в совокупном кредитном портфеле банков доля безнадежных кредитов не превышает 2-2,5 %, тогда как доля стандартных кредитов составляет около 70%. Сохранение таких показателей во многом связано с грамотной работой самих банков на фоне жестких требований Национального Банка к качеству кредитного портфеля.

Сохраняющиеся позитивные тенденции позволяют нам утверждать о том, что в ближайшие годы казахстанская банковская система с этапа активного реформирования и перехода к международным стандартам может перейти к новому этапу устойчивого развития и совершенствования международных стандартов.

Для этого, прежде всего нам важно наладить систему государственного регулирования деятельности финансовых институтов, в том числе банков. Как известно, Казахстан на перспективу выбрал модель, в которой за всеми участниками финансового рынка надзор будет осуществляться только независимым органом.

В настоящее время разработан и принят законопроект о государственном регулировании и надзоре за финансовыми услугами. После принятия данного законопроекта было создано отдельное агентство финансового надзора. Если в ведение этого агентства перейдут все полномочия Национального Банка по регулированию и надзору за финансовыми институтами, то Национальный Банк, как и центральные банки развитых стран, будет выполнять исключительно классические функции.

Кроме того, в дальнейшее особое внимание будет уделяться созданию условий и разработке различных механизмов для расширения кредитования банками экономики. При этом важно стимулировать кредитование банками приоритетных отраслей экономики и более активное развитие финансового лизинга. Развитие систем ипотечного кредитования и стройсбережений также будет оставаться приоритетной задачей государства. Поскольку необходимая законодательная основа стройсбережений уже создана, целесообразно ускорить создание ЖилСтройСберБанков и запустить систему СтройСбережений в различных регионах страны.

Как показывает мировая практика, финансовый сектор должен охватывать обслуживанием все слои населения и категории клиентов. Наличие широкой сети финансовых институтов, работающих как с крупными, так и с мелкими клиентами, показывает степень развитости и продвинутости всей финансовой системы страны. Поэтому будут созданы условия для развития небанковских финансовых организаций. Прежде всего речь идет о кредитных товариществах и микрокредитных организациях. Роль таких финансовых инструментов чрезвычайно важна в развитии финансового сектора экономики. В частности, через систему микрокредитования будет обслуживаться основная масса мелких предпринимателей, выпавших из поля зрения банков. Кроме того, в целях обеспечения доступности банковских услуг для сельской местности Национальный Банк намерен содействовать развитию системы почтово-сберегательных учреждений.

Дальнейшее увеличение ресурсной базы коммерческих банков в настоящее время имеет два основных источника: это депозиты юридических и физических, а также активы пенсионных фондов. Можно выделить следующие направления мероприятий по сбалансированию ресурсной базы коммерческих банков. Во- первых, необходим комплекс мер по дальнейшему увеличению объема и удельного веса срочных депозитов, а именно, депозитов с более длительными сроками обращения (1 год и более). Во- вторых, необходим комплекс мер по борьбе с «долларизацией» депозитов.

В связи с этим мы считаем необходимым предложить следующий комплекс мер:

• Установление более высокой суммы полной компенсации по срочным вкладам в случае банкротства банка со стороны Фонда гарантирования вкладов физических лиц при вложении на депозит сроком свыше 1,5 лет сумму полной компенсации увеличить до 400 тысяч тенге, а при вложении на депозит сроком свыше 2 лет установить 100- процентное страхование срочных депозитов фондом;

• При вложении на депозит (с определенными процентами вознаграждения) в национальной валюте на срок свыше 1,5 лет установить страховку в случае резкого изменения валютного курса на 75%, а при вложении на депозит сроком свыше 2 лет установить 100-процентное страхование со стороны Фонда;

• Установить более высокую ставку резервирования по счетам в иностранной валюте, чем по счетам в национальной валюте.

Для стимулирования депозитов юридических лиц, кроме мер со стороны коммерческих банков, считаем целесообразным принятие следующих мер со стороны государственных органов:

Снизить налоговые ставки для юридических лиц по процентам срочных депозитов (они должны быть ниже, чем по депозитам до востребования) сейчас юридические лица уплачивают 15% с дохода по процентам от депозитов. Необходимо снизить налог по срочным депозитам со сроком более 1 года до 10% и до 5 % свыше 1,5 лет;

• Необходимо увеличить срок депозитов накопительных пенсионных фондов. В настоящее время НПФ разрешено вкладывать средства на депозиты в банки второго уровня сроком до 3 месяцев. По нашему мнению, необходимо им разрешить вкладывать на депозиты на более длительные сроки (1 год и более).

Рассматривая вопросы по стимулированию собственно долгосрочного кредитования, считаем целесообразным принятие следующего комплекс мер:

• Введение дифференцированных ставок по налогу на прибыль финансовых учреждений от краткосрочного и долгосрочного кредитования. Налоговые ставки на доход финансовых учреждений, полученный от долгосрочного кредитования, должен

быть меньше, чем от среднесрочного и долгосрочного кредитования. В частности, предлагаем внести поправки в налоговый кодекс о снижении ставки налога с 30% до 25 % на доходы от кредитования сроком 2 года и более и до 20% со сроком 5 лет и выше.

• Развитие системы гарантий со стороны государств (возможно, через Банк Развития Казахстана) и под залог природных ресурсов. Речь идет о готовых к разработке месторождениях (цветных металлов, нефти, газа) под приобретенные проекты в реальном секторе экономики.

• Изменения правил истребования долга по банковским кредитам, а именно, необходимы изменения правил работы с залогом, исключение заложенного имущества из конкурсной массы при банкротстве предприятия — заемщика. При обычном неисполнении обязательств, когда речь не идет о банкротстве, возможно, не всегда требуется проведение открытых торгов, желание банка обратить предмет залога в свою собственность не должно быть законодательно ограничено.

Таким образом, в перспективе комплексное развитие финансового сектора, в том числе его основного сегмента — банковской системы, будет оставаться одной из приоритетных задач государства. Устойчивое развитие финансового сектора является важной предпосылкой сохранения высокого экономического роста и улучшения уровня жизни населения.

Список литературы

1. «Деньги. Кредит. Банки», под редакцией О.И. Лаврушина, М., 1998;

«Финансы. Денежное обращение. Кредит»,под редакцией Л.А. Дробозиной, М., 1997;

«Финансы, денежное обращение и кредиты», А.Н. Трошин, В.И. Фомкина, М., 2000.

Курсовая работа: Гидрологический режим реки Амур

Содержание

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1. ФИЗИКО-ГЕОГРАФИЧЕСКИЕ УСЛОВИЯ ФОРМИРОВАНИЯ СТОКА РЕКИ АМУР

1.1 Географическое положение

1.2 Рельеф, геология и тектоника бассейна реки Амур

1.3 Климат бассейна реки

1.4 Почвы, растительность, животный мир бассейна реки Амур

ГЛАВА 2. МОРФОЛОГИЧЕСКИЕ И МОРФОМЕТРИЧЕСКИЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ БАССЕЙНА РЕКИ АМУР

2.1 Определение площадей водосборов (бассейнов реки) и ее притоков

2.2 Определение географических координат реки и ее бассейна

2.3 Коэффициент средней относительной высоты водораздела

2.4 Коэффициент развития длины водораздельной линии

2.5 Определение формы водораздела

2.6 Коэффициент ассиметрии бассейна

2.7 Определение средней и наибольшей ширины бассейна

2.8 Коэффициенты озерности, болотистости, лесистости

2.9 Определение общего числа притоков в речной системе

2.10 Коэффициент извилистости

2.11 Коэффициент густоты речной сети

2.12 Определение неравномерности развития речной сети

2.13 Определения падения и уклона реки

ГЛАВА 3. ГИДРОЛОГИЧЕСКИЙ РЕЖИМ РЕКИ АМУР

3.1 Основные характеристики стока реки

3.2 Типы питания и фазы водности реки

3.3 Загрязнение вод реки Амур

ГЛАВА 4. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ РЕКИ АМУР В НАРОДНОМ ХОЗЯЙСТВЕ

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

ИСПОЛЬЗУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА

Введение.

Наименование реки Амур произошло от общей для тунгусо-маньчжурских языков основы «амар», «дамур» — «большая река». Китайцы называли Амур «Хэйхе» — «чёрная река». У монголов Амур назывался «Амур Хара-Мурэн» — «чёрная вода». Собственно река Амур начинается после слияния рек Шилки — «узкая долина» по-эвенкийски и Аргунь — «широкий» (ергунь) в переводе с монгольского.

По площади бассейна (1855 тыс. км.кв.) Амур занимает четвёртое место среди рек России (после Енисея, Оби и Лены) и десятое место среди рек мира.

По особенностям долины река разделяется на три основных участка: верхний Амур (до устья р. Зея; 883 км), средний Амур (от устья р. Зея до устья р. Уссури включительно; 975 км) и нижний Амур (от устья р. Уссури до Николаевска-на-Амуре; 966 км).

Целью данной работы является изучение гидрологического режима реки Амур.

Актуальность выбранной темы очевидна. На сегодня Амур – одна из крупнейших рек планеты, которая имеет своеобразный рельеф, особенности геологического строения, растительного и животного мира. Необходимо углубленно и расширенно изучать все свойства реки для последующего плодотворного использования ее преимуществ и предотвращения всевозможных природных и техногенных катастроф.

Задачи исследования работы:

Рассмотреть географическое положение бассейна, физико-географические условия формирования стока реки Амур (Рельеф, климат, растительный и животный мир бассейна реки).

Определить морфометрические и морфологические характеристики бассейна реки.

Изучить гидрологический режим реки (Основные характеристики стока, типы питания и фазы водности реки, а также рассмотреть степень загрязнения реки).

Исследовать использования реки Амур в народном хозяйстве.

ГЛАВА 1. ФИЗИКО-ГЕОГРАФИЧЕСКИЕ УСЛОВИЯ ФОРМИРОВАНИЯ СТОКА РЕКИ АМУР

1.1 Географическое положение

Территория, рассматриваемая в данной работе, включает бассейн Амура и водосборы рек, впадающих в Японское море от устья Амура до р.Тумаиной. Амур – крупнейшая река Дальнего Востока. Она образована слиянием рек Шилки и Аргуни, наиболее крупными притоками ее являются Зея, Бурея, Сунгари (протекающая в пределах КНР), Уссури и Амгунь. Обширная территория бассейна Амура весьма контрастна по природным условиям и традиционно разделяется по характеру долины и водному режиму на три основных участка: Верхний Амур — водосборы рек Шилки и Аргуни, Средний Амур (до с. Помпеевки) и Нижний Амур. Длина Амура (вместе с Шилкой и Ононом) 4325 км, общая площадь бассейна составляет около 2 129 260 км2. Крайние его точки находятся: на севере на 53-54° с.ш., на юге — 43° с.ш. (меридиональная протяженность примерно 1600 км); на западе — 120° в.д. и на востоке — 140-141° в.д. (протяженность территории с запада на восток составляет около 2500 км). На самой окраине азиатского материка с горного массива Сихотэ-Алинь берут начало реки, впадающие в Японское море. Территория, заключенная в рассматриваемых границах, составляет юг Дальневосточного региона и часть Забайкалья.

1.2 Рельеф, геология и тектоника бассейна реки Амур

Орографическая схема бассейна Амура в связи с разнообразием и раз-новозрастностью геологических структур, отраженных в рельефе, и вследствие большой расчлененности, имеет довольно сложный рисунок. В целом рельеф бассейна Амура можно охарактеризовать как горный. В его пределах низкие и средневысотные горы чередуются с обширными пространствами денудационных равнин, нарушаемых местами останцовыми сопками — выведенными на поверхность интрузиями.

В бассейне прослеживаются тектонические структуры от самых древних (нижний протерозой) до очень молодых (кайнозой). Па его территории смыкаются четыре крупнейшие структуры: архейский Алданский щит, докембрийский Китайско-Корейский щит и складчатые пояса: Монголо-Охотский — мезо-палеозойский и Восточно-Азиатский — мезо-кайнозойский.

В целом горы в бассейне Амура занимают 58% площади, равнины 42%; на правобережье равнин больше, чем на левобережье (по которому в основном и имеются гидрометеорологические данные).

В западной части бассейна (водосборы Ингоды, Онона, Шилки и Аргуии) преобладают средневысотные горы (1000-1500 м). Основные элементы рельефа — горные хребты, слаборасчлененные плато, межгорные впадины и котловины.

Горные хребты располагаются почти параллельно друг другу и имеют северо-восточное простирание. Господствующее положение среди них занимает: Яблоновый хребет и вытянутые параллельно ему хребты Черского и Даурского. Наиболее высокие отметки находятся на крайнем западе бассейна и достигают 2000 — 2400 м.

Между собой цепи горных хребтов разобщены продольными понижениями, также вытянутыми в северо-восточном направлении, по наиболее низким частям которых протекают pp. Ингода, Чита, Нерча, Шилка, Газимур и др. Обширное пространство между хребтами Черского и Борщовочным заполнено рядом низких и коротких хребтов: Алеурским, Нерчинско-Куэнгипским, Шилкинским. Южнее располагается группа низких и в значительной мере денудированных хребтов: Газимурский, Урюмканский, Аргунский, Ононский.

К числу наиболее значительных депрессий и равнин относятся:

1) Ингодинская межгорная впадина, расположенная между хребтами Яблоновым и Черского, ее дно находится на высоте примерно 600-800 м;

2) Нерчинская котловина, пересекаемая реками Нерчей и Куэнгой в нижнем их течении, высота ее 500-800 м;

3) Приононская возвышенная равнина (600-800 м), пересекаемая р. Ононом.

Восточная часть левобережья верхнего и среднего течения Амура охватывает в основном водосборы крупных притоков – Зеи и Бурей. Ограниченная с севера и востока высокими хребтами, эта территория представляет собой сочетание возвышенных плато, обширных равнин, средневысотных гор, гряд и увалов. Система Станового хребта протянулась в широтном направлении почти на 700 км. Южнее параллельно ему протянулась гряда из последовательно расположенных хребтов Тукурингра-Соктахан-Джагды. Между этими двумя четко выраженными орографическими элементами находится обширная межгорная котловина, наиболее низкая часть которой называется Верхне-Зейской равниной. Возникла она на месте опускания кристаллических пород и заполнена песчано-глинистыми и песчано-гравелистыми рыхлыми породами позднемезозойского-раннекайнозойского возраста. До антропогенового периода эта впадина открывалась в сторону Охотского моря, по ней текла на восток древняя река Зея. Новейшие поднятия с востока закрыли выход в Охотское море, и Зея (с эвенкийского — «лезвие») прорезала хребет Тукурингра и потекла на юг. Мощность рыхлых отложений на равнине — до нескольких сотен метров. Равнина заболочена, а наиболее пониженная часть равнины залита водами Зейского водохранилища. Средняя высота равнины — 300-500 м.

Часть бассейна, простирающаяся к югу от Тукурингра-Джагды до русла Амура и охватывающая междуречье Верхнего Амура и Зеи, Зеи и Бурей, а также большую часть бассейна Селемджи, представляет полигенетическую группу равнин, сформировавшуюся на погруженном крае Манчжурской платформы — Зейско-Буреинской плите. Эти равнины простираются вниз по Амуру до 13є в.д., где река входит в систему Буреинского хребта.

Между реками Зеей и Селемджой на западе, Амуром и Буреей на юге и хребтом Турана на востоке располагается Зейско-Буреинская равнина. Западная и южная части равнины заняты низменностями с абсолютными отметками 100-200 м, а северо-западная и центральная части представляют плато средней высотой около 250 м. Слабая дренированность равнины (густота речной сети 0.1 км/км2) и значительные потери стока на инфильтрацию и испарение при относительно малом количестве годовых осадков способствует резкому снижению модулей стока. Равнина сложена морскими и континентальными отложениями мезо-кайнозойского возраста (от 150 млн. лет до настоящего времени) мощностью до 2000 м, лежащими на докембрийском (более 3 млрд. лет) кристаллическом фундаменте. Основные материалы, слагающие ее, — песчаники и глины, снесенные водными потоками с окружающих равнину гор. Высота равнины — от 300 м в предгорьях Турана и до 100 м в долине Амура. Она широкими ступенями-террасами спускается к рекам Амуру, Зее, Селемдже, — насчитывается 4-5 хорошо выраженных террас. Склоны террас круты и разрезаются долинами рек — притоков Зеи и Амура. Равнина пересечена широкими падями (до 10 км шириной), в которых текут узкие речные потоки. По мере приближения к предгорьям Турана она из плоской низменности превращается в увалисто-холмистую возвышенность. Рельеф равнины благоприятен для самых различных видов хозяйственного освоения.

Орографическое деление Амуро-Приморской области предложено С.П.Сусловым (1954), хотя схема и имеет ряд недостатков. Выделенные им орографические элементы и их наименования сейчас общепризнанны. Согласно этой терминологии выделяется Амуро-Зейская возвышенная равнина (плато), расположенная между Амуром и Зеей с Селемджой и хребтами Тукурингра, Соктахан, Джагды. Это высокая слабоволнистая равнина занимающая все правобережье Зеи к югу от хребта Тукурингра-Джагды, а также бассейны малых левых притоков Амура от Большого Невера до Гурана. Густота речной сети равнины равна 0.165 км/км2. Равнина имеет слабоволнистую поверхность со средней абсолютной высотой 350 м и круто обрывается к Амуру, Зее и их притокам. Равнина покрыта болотами. Заболочены преимущественно центральная часть и долины рек. Главная причина заболоченности – распространение вечной и глубокой сезонной мерзлоты. Наличие плоских бессточных пространств приводит к малой интенсивности стока. Она сложенна песчаными и глинистыми отложениями позднекайнозойского — четвертичного возраста. В северо-восточной части местами возвышаются холмы, сложенные твердыми горными породами — остатками погрузившегося кристаллического фундамента. Особенность равнины — расчлененность долинами рек, оврагами и балками. Днища долин и плоских водораздельных участков заболочены. Климат континентальный с чертами муссонного, с холодной, малоснежной зимой и умеренно тёплым летом. Местами островная мерзлота. Лиственничные и сосновые леса, березняки. На Ю. произрастает низкорослый дуб.

Зейско-Селемджинская высокая равнина (плато) занимает левобережье Зеи между хребтом Тукурингра-Джагды и устьем Селемджи и всю равнинную часть бассейна Селемджи. Густота речной сети не превышает 0.31 км/км2. Средняя высота равнины около 400м, она постепенно уменьшается с севера на юг с 600 до 200 м. Равнина сильно заболочена. Она входит в зону вечной мерзлоты, на ее территории широко распространены мари. Несмотря на сходство ландшафтов Зейско-Селемджинской и Амуро-Зейской равнин, модули среднего и максимального стоков первой заметно выше, особенно в северной и восточной предгорных частях.

Крайняя восточная часть левобережья Среднего Амура занята горной областью Хингано-Буреинского нагорья, охватывающей большую часть бассейна реки Буреи. Буреинский хребет представляет собой горную систему, состоящую из отдельных кряжей и горных групп. Водораздельная часть системы сложена главным образом гранитами и кристаллическими сланцами. На юге хр. Хинганский имеет высоты 600-700 м, далее на север высоты Буреинского хребта больше, отдельные абсолютные отметки достигают 1250 м. В северной части системы Буреинского хребта выделяются хребты Дус-се-Алинь, Эзоп и Ям-Алинь. Средние высоты хребтов около 1800-2000 м. Густота речной сети хребтов составляет 0.73 км/км2, реки глубоко прорезают склоны хребтов.

Для левобережной части нижнего течения Амура характерен средне- и низкогорный рельеф и значительное число межгорных впадин. К числу самых больших относятся Средне-Амурская, Удыль-Кизинская, Амуро-Амгуньская равнины, простирающиеся в северо-восточном направлении; они отделяют горные системы левобережной части бассейна от горного комплекса Сихотэ-Алиня, располагающегося по правую сторону от долины Амура. Согласно районированию В.В.Никольской (1972) эти равнинные территории ниже Буреинского хребта и Малого Хингана называются Амуро-Нижне-Сунгарийской и Нижне-Амурской группой равнин, сформировавшихся в пределах мезозойских Хабаровской и Нижне-Амурской впадин — синклинальных зон. Центральная часть водораздела находится в пределах Эворон-Чукчагирской депрессии.

На крайнем юге области, вдоль Амура, расположена Архаринская низменность, простирающуюся в юго-восточной части (от низовий р. Бурей до отрогов Малого Хингана). Она является частью обширной Среднеамурской низменности. Эта заболоченная равнина находится на высоте 90-180 м, на ней имеется много проток и старичных озер.

Правобережная часть бассейна Амура в среднем и нижнем течении охватывает водосборы Сунгари и Уссури. Левый приток Уссури р. Мулинхэ дренирует горные сооружения системы Восточно-Манчжурских гор. Левобережная часть в верхнем течении Уссури — равнинная. Равнины платформенного характера развиты на погруженном Ханкайском кристаллическом щите (осколке досинийского Китайско-Корейского щита).

Большую часть занимает Западно-Приморская равнина, в состав которой входит на юге Раздольненская равнина, в центральной части Приханкайская равнина, а на северо-востоке Бикинская. Равнины располагаются между Восточно-Манчжурским нагорьем и горной страной Сихотэ-Алинь. На севере долина продолжается в пределах КНР, а на юге узкой полосой выходит к побережью Амурского залива. Южная и восточная части Приханкайской равнины представляют собой заболоченную низменность, возвышающуюся над уровнем воды в озере на 1.5-2 м. К северу низменность постепенно понижается и в приустьевой части р. Б.Уссурка абсолютная высота ее составляет 50 см. По периферии Приханкайской равнины расположены террасы (раннечетвертичные озерные и неогеновые речные), расчлененные балками и оврагами.

На юго-востоке бассейн Амура граничит с бассейном р. Раздольной. Водораздел проходит по одному из отрогов Восточно-Манчжурских гор хр. Тайпинлин, а ниже по течению Раздольной по Приханкайской равнине.

Правобережье Уссури охватывает систему мезо-кайнозойских складчато-вулканических горных сооружений Сихотэ-Алиня, представляющих ряд хребтов и горных плато, расчлененных относительно широкими продольными, реже поперечными, тектоническими депрессиями и более узкими поперечными долинами. Максимальные высоты приурочены к водораздельной линии (высшая отметка 2078 м). Горы сложены палеозойскими и мезозойскими морскими и континентальными отложениями. В его Западной части (Западный Сихотэ-Алинь) преобладают средневысотные хребты северо-восточного направления, отделенные друг от друга межгорными впадинами. Южные и восточные склоны Сихотэ-Алиня круты и сложены плотными кристаллическими породами, материковый склон имеет более сглаженные очертания.

Западная часть правобережья Амура занята системой средневысотных и низких гор Большого Хингана, сложенного досинийскми гнейсами, кварцитами и кристаллическими сланцами, а также позднейшими кислыми и основными вулканическими породами. Восточнее Большого Хингана простирается широкая Межхинганская равнина, отделенная от Амура вулканическим районом и плоскогорьем Малого Хингана. На правом берегу Сунгари располагается система складчато-глыбовых кристаллических хребтов Восточно-Манчжурской горной страны, представленной рядом параллельных средневысотных складчато-глыбовых хребтов.

Орографическая и геолого-геоморфологическая неоднородность территории приводит к разнообразию природных комплексов, формирует сложный водный режим водных объектов и своеобразные черты фазы максимального стока рек.

По особенностям протекания современных эрозионно-аккумулятивных процессов и строения русла в долине Амура выделяется несколько морфологически и динамически однородных отрезков.

1. Русло р. Амур в верхнем течении от слияния рек Шилка и Аргунь до устья р. Зеи характеризуется ярко выраженной глубинной эрозией. Русловой аллювий повсеместно представлен галечно-гравийным материалом, легко переносимым во время летних паводков и весеннего ледохода. Преобладает прямолинейное или слабоизвилистое русло с галечно-гравийными побочнями, перекатами и редкими островами. В расширениях долины основным типом руслового процесса является русловая многорукавность. Наиболее динамично преобразуются острова. Они смещаются вниз по течению со скоростью до 20 м/год. На отдельных участках острова растут вверх за счет интенсивной ледовой аккумуляции. Максимальный размыв вогнутых берегов достигает 12 м/год Нередко острова причленяются к берегу и протоки между ними заносятся, образуя старичные понижения.

2. Среднее течение р. Амур от устья Зеи до Малого Хингана. На этом отрезке река испытывает медленную глубинную эрозию в пределах широкой террасированной долины, днище которой сложено галечно-песчаными осадками. Русло реки слабоизвилистое, местами меандрирующее, на большой части с четко выраженной русловой и пойменной многорукавностью. Ниже впадения р. Бурей отмечается повышенная активность горизонтальных деформаций русла, следствием которых является интенсивный размыв берегов и формирование молодой поймы.

Следует отметить заметное влияние строительства Зейской ГЭС на характер русловых процессов. После начала эксплуатации ГЭС на среднем Амуре, также в нижнем течении р. Зеи резко замедлились горизонтальные смещения русла, стали заноситься второстепенные протоки и многие острова присоединились к береговым массивам поймы.

3. В ущелье Малого Хингана на всем протяжении Амур имеет врезанное русло, характеризующееся слабой извилистостью и отсутствием островов. Пойма представлена лишь узкими небольшими фрагментами, расположенными вдоль берегов. При больших уклонах потока река выносит за пределы отрезка весь поступающий аллювиальный материал. На дне Амура во многих местах фиксируются скальные грунты. Отсутствие условий для накопления наносов обеспечивает устойчивость русла. Даже на излучинах река не подрезает склоны долины, что характерно для отрезка Верхнего Амура.

4. Морфологические особенности русла на отрезке нижнего течения р. Амур протяженностью более 1200 км (от впадения р. Сунгари до устья) определяются современной направленной аккумуляцией. На этом отрезке река образует чередующиеся сужения и расширения, обусловленные геологическим строением территории. Характер русловых деформаций в первую очередь зависит от ширины долины.

В расширениях долины русло Амура формируется в условиях свободного проявления русловых деформаций. В результате на этих участках образовались серии внутренних дельт, следующих друг за другом через 40-50 км. В пределах внутренних дельт русло Амура разбивается на множество крупных и мелких рукавов, веерообразно расходящихся в направлении вниз по течению и образующих исключительно сложную гидрографическую сеть. Здесь формируются сложные поименно-русловые разветвления. Крупные рукава, шириной обычно 0,8-1,5 км, в пределах внутренних дельт образуют довольно устойчивый во времени каркас речной сети разветвленно-дельтового типа. Эти рукава дробятся и сливаются с десятками более мелких постоянных или временно действующих проток. Большинство из них на значительном протяжении свободно меандрируют, однако кривизна излучин невелика. Изредка крупные рукава развиваются по схеме незавершенного меандрирования, образуя прорванные излучины.

Внутренние дельты соединены между собой участками реки с менее развитым разветвлением русла, в котором всегда отчетливо выражен главный поток, характеризующийся русловой многорукавностью. Острова в русле реки весьма динамичны и имеют разную направленность развития: смещаются вниз или вверх по течению, увеличиваются в размерах, а нередко полностью разрушаются в результате размыва. В любом случае высокая степень динамичности островов обусловливает плановые преобразования русла, а соответственно размыв берегов, смещение фарватеров и перераспределение стока между рукавами.

На горных участках долина Амура сужается, и развитие русловых деформаций ограничено склонами, сложенными прочными коренными породами. Наряду с пологими врезанными излучинами здесь распространены одиночные и односторонние разветвления. Впадающие в Амур горные реки образуют конусы выноса, отклоняющие поток Амура и способствующие образованию слабоизвилистого русла.

В пределах пересечения горных территорий положение русла характеризуется стабильностью, однако вследствие значительного стока наносов и их переотложения динамическая ось потока часто блуждает, изменяя положение фарватера. При этом берега реки почти не подвергаются размыву, поскольку процесс их разрушения контролируется интенсивностью денудации коренных пород.

Таким образом, наиболее динамичные естественные преобразования русла происходят в расширениях долины, приуроченных к крупным межгорным впадинам: Среднеамурской, Удыль-Кизинской и Нижнеамурской. В их пределах на отдельных участках развитие русла приводит к формированию примерно равных по величине рукавов. Одно из наиболее крупных таких разветвлений находится в Удыль-Кизинской низменности — протоки Старый и Новый Амуры, протяженностью более 80 км каждая. Перераспределение стока воды между ними может быть легко нарушено даже незначительным воздействием человека и приведет к необратимым последствиям — прогрессирующему увеличению водности одного рукава за счет другого.

В наиболее общем виде морфоструктурный план территории Верхнего Приамурья сложился в конце мелового периода (около 70-75 млн. лет назад). Однако рельеф, близкий к современному, начал формироваться в олигоцен-миоцене (25-27 млн. лет назад), то есть на этапе неотектонической активизации. Наиболее существенные рельефообразующие процессы в данной области происходили в четвертичном периоде, в последние 1-1,5 млн. лет. Активные процессы рельефообразования происходят и в настоящее время.

О том, что новейшие тектонические движения, особенно по границе малой Амурской плиты, существуют, можно судить по интенсивности землетрясений. В бассейне Амура в историческое время известно несколько сильных землетрясений, проявившихся на поверхности с интенсивностью в эпицентрах от 7 до 10 баллов (по 12-балльной шкале). Достоверными, инструментально измеренными являются землетрясения 1865, 1914 и 1924 гг., происшедшие в низовьях р. Амур; в горной системе Тукурингра-Джагды в 1911, 1972, 1973 и 1977 гг.; в Баджальском хребте в 1888 и 1970 гг.; в Селемджинском хребте в 1975 и 1983 гг.

Основная причина сейсмичности Приамурья (и Амурской области в том числе) состоит в разнородности геотектонических областей и систем территории, которые сопровождаются активными долгоживущими разломами. Это Становая, Северо-Тукурингрская, Южно-Тукурингрская, Гилюйская, Куканская, Тастахская и др. зоны разломов. В местах сочленения разнородных геологических структур и вдоль разломов землетрясения наиболее часты. Вдоль разломов происходит горизонтальная подвижка земной коры от I до 20 мм в год. В южных районах области вероятность сильных землетрясений мала. По геофизическим данным, по линии от среднего течения Зеи до южной оконечности Байкала формируется разлом, ограничивающий малую литосферную Амурскую плиту.

Мерзлотные, или криогенные, процессы наиболее ярко проявляются на гольцах, на уплощенных водоразделах и вершинах, где задерживается атмосферная и снеговая вода в трещинах пород, в рыхлых отложениях склонов. Попеременно замерзая и оттаивая в трещинах, вода в смеси с песком и дресвой отделяет куски породы от скал. Большое значение имеют обвально-осыпные процессы. Эти процессы проявляются в виде каменных и снежно-каменных лавин, обвалов, оползней, селей.

1.3 Климат бассейна реки

Климатические условия в бассейне р. Амур обусловлены его географическим положением на окраине азиатского материка, сложным строением его поверхности и муссонным характером циркуляции атмосферы. Рассматриваемая территория находится между двумя областями с разными физико-географическими условиями: влажными районами Тихого океана на востоке и континентальными пространствами Восточной Сибири и Монголии.

Климат большей части бассейна Амура определяется как северный вариант муссонного типа. Существенным признаком климата муссонов является преобладание, и зимой и летом, воздушных масс, формирующихся за пределами исследуемой территории и обуславливающих почти диаметрально противоположное направление ветров в зимний и летний периоды. Такая смена воздушных течений происходит под влиянием перераспределения сезонных центров действия атмосферы над Азиатским материком и Тихим океаном. Водосборы рек Шилки и Аргуни называют Восточным Забайкальем. Эта территория находится под значительным влиянием западных воздушных масс, примыкая к границе разделяющей сферы влияния Тихого и Атлантического океана. Остальная часть рассматриваемой территории находится в сфере влияния Тихого океана. Вытянутая в широтном направлении полоса позволяет оценить закономерности формирования максимального стока и характер взаимодействия между материком и океаном. Оценивая географическое положение, отметим его характерные особенности, необходимые для понимания природных особенностей бассейна Амура.

Рассматриваемая территория расположена в умеренных широтах, на краю азиатского материка и в основном принадлежит климатической области дальневосточных муссонов, являющихся северо-восточным ответвлением азиатских муссонов. Для нее характерна резкая контрастность климатических условий в теплый и холодный период года, определяющая погодные условия. Зимой — малая облачность, низкие температуры и относительно малые суммы осадков. Летом, наоборот, преобладание выноса влажных морских воздушных масс обеспечивают преобладание дождливой, пасмурной погоды. В зависимости от активизации и местоположения полярного фронта над поверхностью материка наблюдается тот или иной режим выпадения осадков, а, следовательно, и неоднородный водный режим как во времени, так и в пространстве. Крайняя неустойчивость режима увлажнения проявляется здесь как в многолетнем, так и во внутригодовом аспекте. Выпадение атмосферных осадков, являющихся наиболее значимым фактором в формировании максимального стока, определяется фронтально-циклоническими процессами, причем главное значение для региона приобретает положение полярного фронта и планетарной высотной фронтальной зоны. Адвекция теплого и влажного воздуха, преимущественно континентального субтропического, осуществляется в теплых секторах циклонов, приходящих с южных и центральных частей Китая и Монголии. Приток морского субтропического воздуха происходит с акваторий Желтого и Восточно-Китайского морей и западной части Тихого.

Атмосферная циркуляция, развивающаяся над Охотским и Японским морями, также влияет на формирование атмосферных осадков, однако влияние морей на континент ограничивается прибрежной линией хребтов Сихотэ-Алинь, Ям-Линь, Джугджур.

Зимой над азиатским материком устанавливается область высокого давления, на периферии которой в пределы бассейна Амура проникает холодный воздух арктических широт с такой быстротой, что не успевает прогреться. Переохлажденный плотный воздух подчиняется и движению с запада на восток, свойственному всем внетропическим широтам северного полушария и, распространяясь в бассейне Амура, скапливается в межгорных понижениях рельефа. Наблюдается полное промерзание почвы. Средние зимние температуры -30, -35є на севере бассейна и -14, -15° — на юге. Продолжительность холодного периода в году составляет 5-8 месяцев, суммы отрицательных температур за год на севере составляют 2600-4200єС, на юге — 1600-2800є.

В приземном слое воздуха зимой отмечаются ветры западного направления, редкие и слабые в истоках Амура и сильные в его нижнем течении. Степень влажности зимних воздушных масс также возрастает с запада на восток. В истоках Амура снегопады редки и высота не сплошного снежного покрова не превышает 10 см. В Нижнем Амуре снегопады частые, снежный покров сплошной, хотя сильно перевеваемый, высота его 0-50 см и более.

1.4 Почвы, растительность, животный мир бассейна реки Амур

Почва и земельные ресурсы. Почвы района не одинаковы и распределяются в основном в зональном порядке, то есть в зависимости от рельефа местности, наибольшее распространение имеют следующие типы почв и их разновидности: подзолистые, дерново-подзолистые, торфяно-подзолистые, луговые, дерновые. Для сельскохозяйственного производства могут быть использованы дерново-подзолистые почвы пологих склонов предгорий, но освоение их связано с корчевкой леса. Наиболее плодородными и легко поддающимися к разработке являются дерново-подзолистые и суглинистые почвы, расположенные в районе реки Амур на лугах, местами образуют комплексы с заболоченными и болотными почвами, гумусовый горизонт до 12 см мощности, серый, плотно связанный корневищами трав.

На севере широко распространены многолетнемерзлые породы. Горные районы Хабаровского края расположены в таежной зоне (горные лиственничные и елово-пихтовые леса). На Амурской низменности — лиственничные и дубово-лиственничные леса подтаежного типа. Преобладают дерново-подзолистые почвы, лугово-болотные и болотные почвы. Леса (основные породы — лиственница, ель, дуб) занимают 1/2 территории. Значительные площади Амурской и Эворон-Тугурской низменностей заняты марями и болотами. В тайге сохранились кабарга, лось, северный олень, бурый медведь, рысь, волк, выдра, соболь, лисица, горностай, колонок, ласка, росомаха, белка. В смешанных лесах обитают изюбр, косуля, кабан и др. Реки богаты рыбой. В бассейне Амура насчитывают более 100 видов рыб, 95 из них пресноводные. По видовому составу рыб Амур занимает первое место среди рек России. Сюда проникли северные формы (кета, сиги, налим, хариус), южно-китайские (толстолобик, китайский окунь) и индийские (змееголов, касатки). До 20 видов рыб – эндемики (амурский осетр, калуга, амурская белуга). Важное промысловое значение имеют проходные рыбы (кета, горбуша, кижуч, чавыча), поднимающиеся на 500-1000 км от устья к нерестилищам вверх по Амуру и его притокам. Некоторые рыбы стали редкими и внесены в Красные книги: сахалинский осетр, камчатская семга, черный амур и китайский окунь.

В прибрежных морских водах — тихоокеанская сельдь, камбала, корюшка, палтус, треска, минтай, навага, скумбрия; из морских животных — тюлень, сивуч, белуха.

На территории бассейна расположены — Большехехцирский заповедник, Ботчинский заповедник, Буреинский заповедник, Комсомольский заповедник.

КОМСОМОЛЬСКИЙ ЗАПОВЕДНИК, расположен в бассейне реки Горин, крупного левого притока реки Амур, в Хабаровском крае. Заповедник основан в 1963 году. В заповеднике преобладает лесной тип растительности, на низких пойменных террасах и островах на реке Горин растут ивовые и ольховые леса, на высоких пойменных террасах — ясеневые леса; на горных склонах до абсолютной высоты 400 м растут кедрово-широколиственные леса, выше они сменяются пихтово-еловыми лесами. Фоновые виды деревьев — ель аянская, пихта белокорая, кедр корейский, дуб монгольский, березы (маньчжурская и желтая), осина Давида, ясень маньчжурский, ильм длинный, липа амурская.

Животный мир богат, характерны соболь, бурый медведь, лось, северный олень, кабарга, кабан. Из редких видов встречаются дальневосточный лесной кот, гималайский медведь, харза, барсук, рыбный филин, тетерев, голубая сорока. Дикуша, мандариновка, черный аист, белоплечий орлан занесены в Красную книгу России. На реке Горин расположены нерестилища осенней кеты и горбуши.

ГЛАВА 2. МОРФОЛОГИЧЕСКИЕ И МОРФОМЕТРИЧЕСКИЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ БАССЕЙНА РЕКИ АМУР

2.1 Определение площадей водосборов (бассейнов реки ) и ее притоков

Общая площадь бассейна реки Амур: 1642500 км2

Площадь притоков: Уссури 270000км2

Сунгари 427500км2

Аргунь 180000км2

Шилка 315500км2

Зея 202500км2

Бурея 112500км2

Амгунь 135000км2

2.2 Определение географических координат реки и ее бассейна

Исток: 122о в.д. 54о ю.ш.

Устье: 141є 50ʹв.д. 53ос.ш.

Крайняя западная точка: 109ов.д 49ос.ш.

Крайняя восточная точка: 141є 50ʹв.д. 53ос.ш.

Крайняя северная точка: 131ов.д 56ос.ш.

Крайняя южная точка: 128ов.д 42ос.ш.

2.3 Коэффициент средней относительной высоты водораздела

средняя высота вершин hB и средняя высота перевалов hn:

Н=1/2(hв+ hп)

hв =∑ hв/nв и hп=∑ hп/nп —nв число вершин— nп число перевалов.

hB=26000/16=1625 м nв=16

hп=9800/17=574,5 м nп=17

Н=1/2(1625+574,5)=1099,75 м (Средняя относительная высота водораздела).

2.4 Коэффициент развития длины водораздельной линии

F=1642500км2 F- площадь бассейна реки Нил.

S=7350км S- длина линии водораздела.

M=0,28ЧS/√F

M=0,28Ч 7350/√1642500=0.28Ч7350/1282=1,6

2.5 Определение формы водораздела

F=К»L2 F=1642500км2

К’=F/L2 L=2055км (длина реки).

Гидрологический режим реки АмурК=1642500/20552=1642500/4223025=0,388≈0,39 К<0,40, отсюда форма водораздела вытянутая (узкая).

2.6 Коэффициент ассиметрии бассейна

Ґ=Fл/Fп Fл – площадь бассейна левой части реки.

Fп – площадь бассейна правой части реки.

Fл=765000 км2 Fп=877500 км2

Ґ=765000/875000=0,87

2.7 Определение средней и наибольшей ширины бассейна

С- наибольшая ширина бассейна.

В- средняя ширина бассейна.

С=1500км

В=F/Lб F- площадь бассейна. Lб- длина бассейна по прямой.

В=1642500/2100=782,1 км Lб=2100 км

2.8 Коэффициенты озерности, болотистости, лесистости

Ко =Fo/FЧ100% Ко=22500/1642500Ч100%=1,37% Fo – площадь озер

Кб =Fб/FЧ100% Кб=90000/1642500Ч100%=5,48% Fб – площадь болот

Кл =Fл/FЧ100% Кл=1642500/1642500Ч100%=100% Fл – площадь лесов

2.9 Определение общего числа притоков в речной системе

N1- притоки первого порядка. N1=7

N2- притоки второго порядка. N2=9

N3- притоки третьего порядка. N3=2

2.10 Коэффициент извилистости

К=L/l L- длина реки по карте. l- длина реки по прямой.

L=2055 км l=1275 км

К=2055/1275=1,61 км

2.11 Коэффициент густоты речной сети

D=Σ L/F L-длина всех рек. L=9840км

D=9840/1642500 =0, 00599 ≈ 0,006км/км2

Средняя длина пробега:

1/D=F/ΣL 1/D=1642500/9840=166,92км2/км

2.12 Определение неравномерности развития речной сети

Кн=ΣLлев/ΣLпр Lлев-длина левобережных притоков.

Lпр- длина правобережных притоков.

Lлев=4695 км Lпр=5145 км

Кн=4695/5145=0,91 км

2.13 Определения падения и уклона реки

∆Н – падение реки ∆Н=Н2-Н1

Н1=75м (высота устья) Н2=1930м (высота истока)

∆Н=1930-75=1855м

I=∆Н/L I=1855/2055000=0,0009

I – уклон реки.

L – длина реки.

ГЛАВА 3. ГИДРОЛОГИЧЕСКИЙ РЕЖИМ РЕКИ АМУР

3.1 Основные характеристики стока реки

Главной характеристикой речного стока являются расходы воды. Наряду с экстремальными значениями (максимальными и минимальными) часто используются расходы воды, осредненные за различные периоды времени (сутки, месяц, сезон, год и т. д.).

Все остальные характеристики речного стока, по сути, являются производными от соответствующих расходов воды. Рассмотрим наиболее часто употребляемые характеристики речного стока.

Объем стока W (м3, км3) — количество воды, стекающей с водосбора за какой-либо интервал времени (сутки, месяц, год и т. д.).

Модуль стока М (л/с • км2) или q[м3/c • км2)] —количество воды, стекающей с единицы площади водосбора в единицу времени.

Коэффициент стока — отношение слоя стока к количеству выпавших на площадь водосбора осадков, обусловивших возникновение стока.

Природные условия бассейна Амура определяют особенности гидрологического режима реки на различных его участках. В многолетнем режиме водного стока Амура отчетливо выражено чередование периодов пониженной и повышенной водности каждый продолжительностью 10-15 лет. Последние 12 лет в среднем и нижнем течениях реки Амур отмечается пониженная водность. При этом в 2000, 2001, 2003 и 2008 гг. наблюдалась исключительно низкая летняя межень. В результате происходит зарастание кос, осушенных участков проток и днищ озер густой травянистой растительностью на обширных площадях, оцениваемых только в нижнем течении реки величиной около 1200 км2. После поднятия уровня воды в конце лета и осенью в реку с этих участков поступает значительное количество органического материала, достигающего в отдельные годы 1.5-2.0 млн. тонн.

Основная часть водного стока реки Амур формируется в его среднем течении. На этом участке на протяжении около 1000 км в Амур впадают наиболее крупные притоки – реки Зея, Бурея, Сунгари и Уссури, дающие в сумме около 65% амурского стока. Однако по сезонам года этот показатель сильно изменяется. В зимний период сток только трех зарегулированных рек (Сунгари, Зея, Бурея) достигает 90% от стока Амура. Таким образом, зимой в нижнем течении реки качество воды во многом определяется стоком из водохранилищ указанных рек.

Глобальное изменение климата способствует увеличению неравномерности стока воды в Амуре и его крупных притоках. Однако наиболее интенсивное влияние на изменение гидрологического режима рек оказывают ГЭС. В настоящее время в бассейне р. Амур действуют три крупных ГЭС – Зейская, Бурейская и Фыньманская. Общая площадь водосбора, регулируемая ими, составляет около 10%. Под их влиянием водный режим Амура в среднем и нижнем течениях претерпел заметные преобразования, поскольку водохранилища ГЭС изменяют сток рек коренным образом. В результате активизируются процессы размыва берегов, происходит перераспределение стока воды между рукавами, осложняются условия работы городских водозаборов, в частности в городах Хабаровск и Амурск.

По характеру долины Амур делится на три части: верхнюю, среднюю и нижнюю.

Верхний Амур, от слияния Шилки и Аргуни до г. Благовещенска (устье р. Зеи), имеет протяжение около 900 км. Здесь река имеет горный характер течения. Между хребтом Нюкжа (на севере) и Большим Хинганом (на юге) Амур проходит между высоких и скалистых берегов и обладает значительными скоростями течения. Ближе к Благовещенску горы постепенно отдаляются от реки.

Средний Амур заключен между гг. Благовещенском и Хабаровском и имеет протяжение около 1000 км. На этом участке река течет большей частью в широкой долине, в русле, обрамленном низменными и местами болотистыми берегами; русло дробится здесь на многочисленные протоки (разбои). Только ниже Бурей, при пересечении Малого Хингана, долина Амура резко сужается и воды его собираются в один мощный поток, текущий в живописной долине.

Нижний Амур, от г. Хабаровска до устья, имеет протяжение около 950 км. Река здесь течет по обширной Нижне-Амурской низменности, среди которой встречаются крупные озера, соединенные с ней протоками. Ниже г. Николаевска находится Амурский лиман, являющийся расширенным устьевым участком Амура, посредством которого он соединяется с Татарским проливом. По водности Амур относится к числу наиболее значительных рек России: средний годовой расход воды в устье равен 12800 м3/с, среднемноголетний объем стока — 403 км2. Наибольший расход воды в устье — 40,00(тыс. мі/с). Твёрдый сток (наносы) — 24,90 (млн. т/год). Средний расход воды в районе Комсомольска-на-Амуре 9819 мі/с. Особенно полноводным Амур становится в нижнем течении, после впадения в него одного из самых больших притоков — Уссури. Амур судоходен на всем протяжении и для Дальневосточного края имеет важное транспортное значение. Велики также его энергоресурсы. В реку впадают многочисленные притоки и в том числе значительные реки — Зея, Бурея, Уссури и Амгунь.

Уделяя внимание притокам Амура необходимо отметить следующие:

Шилка — левая составляющая Амура — образуется от слияния pp. Онона и Ингоды. Длина реки 555 км; если за исток принять Ингоду, то ее длина будет составлять 1210 км. Площадь водосбора Шилки равна 201000 км2. Почти на всем протяжении Шилка имеет горный характер течения и проходит в долине, стесненной отрогами гор, которые тянутся непрерывной цепью и только изредка отступают от ее русла, образуя узкие пади. Русло реки имеет высокие берега; дно его усеяно валунами и галькой. В верхнем течении реки в русле встречаются пороги и водопады. Шилка отличается относительно малой водностью. Средний годовой расход воды ее составляет около 440 м3/сек, что соответствует модулю стока 1,9 л/сек км2.

Аргунь — правая составляющая Амура — имеет длину 1520 км и площадь водосбора 232000 км2.Водность Аргуни, как и Шилки, невысока: средний годовой расход воды ее равен примерно 400 м3/сек, а годовой модуль стока — 1,4 л/сек км2.

Зея — одна из крупнейших рек бассейна Амура; она впадает в него слева (у г. Благовещенска), имеет длину 1210 км и площадь водосбора 233000 км2. Зея берет начало на южных склонах Станового хребта, В верхнем течении, от истока до устья Селемджи, имеет преимущественно горный характер; здесь долина ее ограничена высокими склонами. В месте пересечения хребта Тукурингира река течет в глубоком скалистом ущелье. В нижнем течении (ниже впадения Селемджи) р. Зея выходит на равнину, где ее долина расширяется, а русло расчленяется на многочисленные рукава. Она отличается высокой водностью: средний годовой расход воды ее равен 1800 м3/сек, что соответствует модулю стока 7,7 л/сек км2.

Бурея — второй по величине левый приток Амура — берет начало на северных склонах Буреинского хребта, имеет длину 716 км и площадь водосбора около 70000 км2. Верхнее течение Бурей, примерно до с. Пайкан, имеет горный характер; берега реки здесь местами скалистые, а течение потока быстрое — 2 м/сек и более. В нижнем течении Бурея вступает в пределы Зее-Буреинской равнины, где долина расширяется, русло ограничено низкими берегами и расчленяется на рукава и протоки, образуя многочисленные острова. Бурея — одна из наиболее водоносных рек Дальневосточного края; средний годовой расход воды ее равен 950 м3/сек, а соответствующий ему модуль стока равен 13 л/сек км2. На участке от устья до с. Чекунда Бурея судоходна. Главный ее приток — р. Тырма — имеет длину 313 км и площадь бассейна 15200 км2.

Амгунь — левобережный приток нижнего течения Амура; она берет начало в северной части Буреинского хребта, в Амур впадает несколько выше г. Николаевска, имеет длину 860 км и площадь водосбора около 60000 км2. Средний годовой расход воды равен 600 м3/сек. Амгунь в верховьях — типичная горная река. В нижнем течении (ниже с. Осипенко) она приобретает черты равнинного потока и становится судоходной.

Уссури — второй по величине, после Сунгари, правобережный приток Амура — берет начало в южной части Приморья, от места слияния pp. Улахэ и Даубихэ; длина реки, считая за исток р. Улахэ, равна 960 км, площадь бассейна — 187000 км2. Уссури впадает в Казакевичеву протоку Амура, недалеко от г. Хабаровска; на большой части своего течения она является пограничной рекой, отделяя СССР от Китая. Занимая среди рек бассейна Амура пятое место по площади водосбора (после Сунгари, Аргуни, Зеи и Шилки), по своей водности Уссури стоит среди них на первом месте: средний годовой расход воды ее составляет около 2000 м3/сек; объясняется это тем, что бассейн Уссури расположен на пути влагоносных ветров, дующих со стороны Тихого океана. Уссури судоходна на всем протяжении. Главнейшими ее притоками являются Сунгача (вытекает из оз. Ханка), Иман, Бикин и Хор. Последние три реки, стекающие с западных склонов хребта Сихотэ-Алинь, отличаются особенно высокой относительной водоносностью (14-15 л/сек км2).

Итак, по величине среднего годового стока территорию Амурской области условно можно разделить на 4 зоны.

1. Зона малого стока с годовыми модулями, изменяющимися в пределах от 0,1 до 4 л/с км2. В эту зону входят районы: Верхнезейская равнина и Нижнезейский район, южный подрайон Амазаро-Ольдойского района;

2. Зона умеренного стока, характеризующаяся величинами годового модуля стока от 4,1 до10 л/с км2. Зона включает Зейский район (среднегорье и высокие равнины);

3. Зона повышенного стока: величины модуля стока изменяются от 10,1 до 18 л/с км2, она охватывает районы: южные склоны Станового хребта, осевая часть хребтов Тукурингра-Джагды и Буреинский горно-таежный массив;

4. Зона высокого стока: модуль стока более 18 л/с км2. Районы: верховья р. Зея, верховья р. Селемджи.

Сильно расчлененный рельеф и наличие вечной мерзлоты благоприятствуют быстрому стоку поверхностных вод. При этих условиях коэффициент стока является довольно высоким, обычно около 0,6, а в отдельных местах (Сихотэ-Алинь) — до 0,85.

Амплитуда колебания уровня воды на верхнем и среднем Амуре достигает 10-14 м, на нижнем — 6-7 м. В устьевом участке реки уровни подвержены воздействию приливо-отливных течений, амплитуда колебаний которых составляет 1,5-2,6 м. Во время весеннего половодья в некоторых местах наблюдаются мощные заторы льда; подъемы уровня при этом иногда достигают 15 м.

Гидрологический режим реки Амур

3.2 Типы питания и фазы водности реки

В питании Амура основную роль играют воды от летних ливневых дождей. Около двух третей его стока (60-70%) формируется за счет дождей. Снеговое питание при бедных снегом зимах играет второстепенную роль.

На Амуре и его притоках Зее, Бурее, Шилке, Уссури наводнения, вызываемые летними дождями, наблюдаются почти ежегодно, а иногда и несколько раз в год. Водный режим Амура характеризуется сравнительно слабо выраженным весенним половодьем, высокими летними паводками, следующими один за другим и создающими общее высокое летнее половодье, и, наконец, зимнюю низкую межень. Летние паводки от дождей по своей высоте значительно превосходят весеннее половодье. Наиболее значительные паводки проходят обычно в конце июля — начале августа и часто сопровождаются катастрофическими наводнениями. В районе среднего и нижнего Амура в это время наблюдаются разливы, ширина которых достигает 10-25 км.

3.3 Загрязнение вод реки Амур

Одна из наиболее сложных водохозяйственных проблем региона связана с загрязнением воды реки Амур. Следует отметить, что качество вод Амура в его среднем и нижнем течениях в значительной мере зависит от того, что несут воды реки Сунгари, полностью расположенной в пределах КНР, водосбор которой занимает 29% площади амурского бассейна. В 30 км ниже впадения реки Сунгари в Амуре более 80% соединений азота и 70% фосфатных комплексов имеют сунгарийское происхождение. В связи с тем, что в последние 10 лет в летний период на Амуре отмечаются особенно низкие уровни воды, сброс промышленных и коммунальных стоков негативно отражается на состоянии водных ресурсов реки Амур. Только с российской части бассейна в Амур ежегодно сбрасывается около 1 млрд. м3 сточных вод в год, из них более 400 млн. м3 загрязненных (недостаточно очищенных), из которых около 15% неочищенных.

В китайской части по различным экспертным оценкам (официальных данных нет) в бассейн Амура сбрасывается от 6.5 до 15 млрд. м3 сточных вод, из которых более 90% относятся к категории загрязненных. В результате поступления в Амур сточных вод река сильно загрязнена на всем своем протяжении и оценивается по качеству воды от 3 класса (умеренно загрязненные воды) до 6 (очень грязные воды) из семи классов, принятых в России. Как было установлено исследованиями ИВЭП ДВО РАН, особенно резкое ухудшение качества воды в реке Амур произошло в последнее двадцатилетие в ее нижнем течении, что обусловлено активизацией хозяйственной деятельности в бассейне и возрастанием трансграничного переноса загрязняющих веществ. В водах реки во все фазы водного режима обнаруживаются высокие концентрации летучих и нелетучих органических соединений, пестицидов, полиароматических углеводородов, тяжелых металлов. По данным многолетних исследований наблюдается накопление токсичных веществ в донных русловых и пойменных отложениях, в водорослях, водной и околоводной растительности, моллюсках и рыбе.

Распашка земель, вырубка леса и усиление водной эрозии обусловили поступление в реки значительного количества взвешенных частиц. В нижнем течении Амура терригенный сток увеличился по сравнению с 60-ми годами ХХ века на 10-15%. Увеличение терригенного стока повышает неустойчивость русла, активизирует эрозионные процессы. В результате происходит преобразование пойменных экосистем, дробление русла на рукава, формирование обширных отмелей, усиливается неравномерность скорости течения воды и объемов стока. Все это имеет негативные последствия для водных экосистем Приамурья.

Химический сток воды характеризуется сезонным и многолетним непостоянством. Качество воды в реке Амур существенно ухудшается в зимний период в связи с резким уменьшением стока воды. Ежегодно в начале зимы в Амуре на участке ниже устья р. Сунгари отмечается отчетливо выраженный запах воды, который распространяется вниз по реке со скоростью 15-20 км/сутки. Наиболее низкие показатели качества воды достигают в конце зимы. По данным ИВЭП ДВО РАН в этот период ниже впадения реки Сунгари в Амуре отмечаются высокие содержания многих химических веществ. Минерализация увеличивается здесь в 2-3 раза, содержание аммонийного азота возрастает в 2-5 раз, нитритного азота в 5-13 раз, фосфатов в 3-4 раза, растворенного в воде кислорода в 1.5-2 раза по сравнению с амурской водой из вышерасположенного участка реки. В летний период при высоких температурах воды, превышающих 20 градусов в течение длительного времени, усиливается развитие сине-зеленых водорослей, биомасса которых резко увеличивается, ухудшая качество воды. Для реки Амур это особенно актуально в связи с существенным трансграничным микробиологическим, паразитологическим и химическим загрязнением. Бактериологические показатели наиболее чувствительны при определенной степени загрязненности водоема. Известно, что по содержанию сапрофитов загрязнение воды обнаруживается при разбавлении ее в десятки и сотни тысяч раз. Высокая степень антропогенной нагрузки превышает природные возможности биологического самоочищения водных экосистем.

Мутность воды Амура за счет влияния Сунгари летом увеличивается в четыре раза. Шлейф более мутной сунгарийской воды хорошо виден на космических снимках и фиксируется в распределении по ширине реки различных химических веществ. Об этом же свидетельствует, в частности, тщательное изучение содержания тяжелых металлов и других ингредиентов в поперечном сечении р. Амур в 20 км выше г. Хабаровска, проведенное в октябре 2005 г. институтом водных и экологических проблем ДВО РАН в рамках Программы ДВО РАН «Комплексные экспедиционные исследования природной среды бассейна р. Амур». Анализы, выполненные в лаборатории физико-химических методов ИТиГ ДВО РАН, показывают, что у правого берега р. Амур в районе г. Хабаровск, вдоль которого течет в основном сунгарийский поток, вода содержит на 20-40% больше кобальта, железа, марганца и других металлов, чем у левого. Существенное загрязнение воды в Амуре, обусловленное стоком из реки Сунгари, было зафиксировано во время паводка в июле 1998 г. При снижении расходов воды в Амуре у Хабаровска ее мутность и минерализация существенно увеличивались, превышая фоновые показатели в 9-10 раз и достигая максимальных величин за весь период наблюдений.

Ситуация с загрязнением реки Амур продолжает ухудшаться в связи с усилением хозяйственного использования водных, земельных и биологических ресурсов в бассейне Амура на территории России и особенно в Китае, а также участившимися в последнее время авариями на химических предприятиях, расположенных в бассейне реки Сунгари (территория КНР).

Техногенные аварии и значительные выбросы загрязняющих веществ в реку Амур происходили в августе 1998 г. во время крупного наводнения на р. Сунгари, в июле 2003 г., когда по Амуру в районе Хабаровска в течение трех дней плыли обширные поля грязной пены, покрывающей почти всю поверхность реки. Залповые поступления в реки различных загрязняющих веществ в результате аварий на промышленных предприятиях, особенно химического профиля случаются практически ежегодно и создают существенную угрозу жизни и здоровью многих миллионов людей.

13 ноября 2005 г. на химическом заводе Цзилиньской нефтехимической компании в г. Цзилинь (Гирин), произошла серия взрывов и возник пожар. В воды р. Сунгари попало более 100 тонн бензола и нитробензола, которые стали быстро распространяться вниз по реке, еще не успевшей к этому времени покрыться льдом. В низовьях Сунгари движение загрязненных вод замедлилось вследствие уменьшения скоростей течения, вызванного малыми уклонами реки и ледоставом, который в этом году установился позднее обычного – в самом конце ноября. Концентрация нитробензола в воде достигала в районе города Тунцзян (последний китайский город перед впадением Сунгари в Амур) максимальных значений около 0.2 мг/дм3. Вечером 16 декабря передний фронт зоны загрязнения достиг Амура. В 30 км ниже устья Сунгари заранее был организован первый пункт российско-китайского мониторинга (с. Нижнеленинское), где через каждые 3 часа отбирались пробы воды у левого, правого берегов и посередине реки. Там, где Амур полностью вступает на территорию России, также велись режимные наблюдения за качеством воды в реке. Максимальное содержание нитробензола в воде достигало 0.079 мг/дм3 у правого берега, 0.065 мг/дм3 на фарватере и 0.037 мг/дм3 у левого берега Амура (измерения проводились у с. Нижнеспасское в 220 км ниже места впадения р. Сунгари в Амур). Полученные в процессе мониторинга данные о прохождении по р. Амур загрязненных вод, поступивших из р. Сунгари, свидетельствуют о сложном характере их распространения по течению реки. Основным маркирующим веществом, определяющим зону аварийного техногенного загрязнения вод Сунгари и Амур, был нитробензол, который в большом количестве попал в реку и при низкой температуре воды в течение длительного времени не подвергался преобразованию в другие производные бензольных соединений.

Большую роль в уменьшении концентраций нитробензола во время техногенной аварии оказали попуски воды из китайских водохранилищ. Эти приемы использовались, в частности, в период угрозы экологического загрязнения реки Амур после аварии на реке Сунгари в ноябре 2005 г. и показали свою высокую эффективность. Они увеличили расход Сунгари в 4 раза. В результате уровень воды в Амуре поднялся более чем на 1.0 м (по Хабаровску 1.3 м). Сброс был осуществлен таким образом, чтобы наиболее загрязненные воды прошли на его пике. Без него пятно двигалось бы медленнее, а концентрации были бы более высокими. Таким образом, в бассейне Амура имеется возможность с высокой эффективностью оперативно управлять водными ресурсами с целью смягчения неблагоприятных последствий чрезвычайных экологических ситуаций.

В результате масштабных сбросов неочищенных бытовых стоков в водах Амура содержится большое количество различных бактерий и вирусов, в том числе и болезнетворных. На протяжении последних пяти лет Хабаровская краевая санитарно- эпидемиологическая станция обнаруживает в пробах воды в окрестностях Хабаровска возбудителей холеры и кишечных заболеваний, антигены вирусного гепатита А. Уровни заболеваемости дизентерией и гепатитом А у населения Приамурья, около 70% которого обеспечивается амурской водой, в два раза превышают среднероссийские показатели. Происходит загрязнение морской акватории на ее прилегающей к устью Амура части, обусловленное стоком реки Амур. Экологическое состояние прилегающих к устью Амура акваторий Охотского и Японского морей в настоящее время изучено весьма слабо. Активная хозяйственная деятельность в этом районе продолжается всего лишь 150 лет, однако имеется много свидетельств о регулярном обострении ряда экологических проблем в Амурском лимане и Сахалинском заливе. Около 70 % водного стока суши в Охотское море приходится на Амур. Увеличившиеся за последние десятилетия поступления в море терригенного и растворенного стоков являются существенным фактором загрязнения юго-западной части Охотского моря и Татарского пролива.

ГЛАВА 4. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ РЕКИ АМУР В НАРОДНОМ ХОЗЯЙСТВЕ

В-целом, река Амур весьма перспективна, так как имеются весьма широкие возможности ее использования в разных отраслях хозяйства.

Энергетика.

В ближайшее время планируется постройка ГЭС. Громадное значение амурские гидростанции будут иметь для транспорта и прежде всего для осуществления электрификации великой сибирской железнодорожной магистрали Москва — Владивосток. В шестой пятилетке эта дорога будет электрифицирована от Москвы до Иркутска.

Районом первоочередного строительства гидростанций, вероятно, явится полоса протяжением до 400 км, шириной до 200 км, ограниченная на севере линией Джалинда — Зея, на востоке, юге и западе реками Амур и Зея. Эта территория чрезвычайно богата месторождениями полезных ископаемых — железа, цветных и редких металлов, каменного угля. На ней имеются мощные лесные массивы и огромные земельные площади, пригодные для сельскохозяйственного использования. Здесь будет выгодно создание электроемких производств, в частности электрометаллургии. В целом этот район весьма перспективен для широкого промышленного развития.

Водный транспорт и лесосплав.

Относительно небольшая доля речного транспорта в общем грузообороте многих стран, в том числе и России, объясняется сезонностью его работы, несовпадением в некоторых районах сети внутренних водных путей с основным направлением грузопотоков, изолированностью речных бассейнов, как правило, малыми глубинами на незарегулированных участках и т.д. Значение водного транспорта для развития промышленности и сельского хозяйства северных и восточных районов страны трудно переоценить. Несмотря на незначительный удельный вес в общем грузообороте, водный транспорт занимает существенное место в народном хозяйстве.

Неоценим вклад реки в рыбное хозяйство всей страны.

Рекреация.

Организация отдыха населения становится все более актуальной задачей во многих странах мира. В организации отдыха особая роль принадлежит водоемам. Возможность заниматься разнообразными видами отдыха и спорта, благоприятная температура и влажность воздуха вблизи воды. Эстетическое действие живописных ландшафтов, смена впечатлений — все это позволяет считать водоемы природными лечебницами.

Заключение

В данной работе были рассмотрены имеющиеся физико-географические условия формирования речного стока реки Амур, а именно: рельеф и геологические особенности бассейна реки, ее климат, почвы, растительность и животный мир. Также были изучены основные характеристики стока реки, типы питания и фазы водности.

Бассейн Амура – это целостная геосистема, которая одновременно характеризуется крайне контрастными демографическими, социальными и экологическими условиями в разных странах бассейна.

Бассейн реки Амур выделяется своей уникальностью среди других территорий России. В настоящее время в этом регионе не обеспечиваются нормальные условия жизнедеятельности населения в силу высокой бактериальной и химической загрязненности вод и рыбы реки Амур. Сложившаяся эколого-экономическая ситуация создаёт реальную угрозу для выживания некоторых народов Приамурья.

Характеризуя геополитическое положение Амурского бассейна можно перечислить современные предпосылки, объясняющие интерес КНР к Амуру:

наличие на российской территории богатых природных ресурсов (лес, земля, полезные ископаемые и др.);

возможности развития на Амуре судоходства по схеме река–море;

наличие значительных ресурсов пресной воды на фоне прогрессирующего их недостатка в Китае;

энергетический потенциал самого Амура и его притоков;

наконец, Амур – это зона пограничного контакта с Россией.

Главная из них: Амур – фактор сохранения высокой биопродуктивности Охотского и, в меньшей степени, Японского морей. Интерес к региону вызван и тем, что здесь проходят мощные транспортные коридоры, обеспечивающие связь с западными и восточными регионами – Транссиб, БАМ и другие.

В заключении необходимо отметить, что территория бассейна рассмотренной в работе реки далеко не изучена и нуждается в дальнейших исследованиях.

ИСПОЛЬЗУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА

1. Водные ресурсы №1, 1892 г.

2. Книга для чтения по географии «По материкам и странам»Составители: Смирнова Н.П., Шибанова А.А. Просвещение 1981год.

3. Статистическое, географическое и топографическое описание Египта, собранное из новейших и наилучших разных известных путешествий.1795год Автор- Cairo.J.

4. Устья рек. М., Географгиз, 1952год. Автор- Самойлов И.В.

5. Википедия — свободная интернет- энциклопедия.

6. Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://rgo.ru

7. Суворов А.К. Геология с основами гидрологии — М.: Колосс, 2007.

8. Эдельштейн К.К. Гидрология материков — М.: Academia, 2005.

9. Метеорология и гидрология 1991 №7

10. Козловский В.Б. Гидрология и гидрохимия морей. Некоторые особенности динамики вод устьевой области Амура.

11. Коробченков А. А., Матвеев В. С. Зейское водохранилище н борьба с наводи в Приамурье. Хабаровск: Хабаровское книжн. изд-во, 1973.

12. Федорей В. Г. Общая характеристика рек бассейна Амура.— Тр. ДВНИГМИ, 1959, вып. 8

13. Алекин О. А., Бражникова Л. В. К показанию стока растворенных веществ земной суши.— Гидрохим. материалы, 1961, т. 32.

Реферат: Совершенствование действующей методики оценки кредитоспособности индивидуального кредитопокупателя

БЕЛОРУССКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ИНФОРМАТИКИ И РАДИОЭЛЕКТРОНИКИ

Кафедра менеджмента

РЕФЕРАТ

на тему:

«Совершенствование действующей методики оценки кредитоспособности индивидуального кредитопокупателя»

МИНСК, 2009

Для решения выявленных по результатам анализа проблем организации банковского кредитования строительства и покупки жилья можно предложить следующие направления совершенствования действующей практики жилищного кредитования:

— развитие новых форм и способов привлечения ресурсов в сферу кредитования строительства и покупки жилья;

— разработка мероприятий по более эффективному управлению кредитным риском, обусловленным продолжительностью отвлечения банковских ресурсов и сложностью прогноза вероятности возврата предоставленных средств в условиях изменения экономической коньюктуры;

— расширение спектра оказываемых кредитных услуг на цели жилищного строительства и модификация действующих условий кредитования с целью повышения доходности банка от данных операций и обеспечения доступности кредитного продукта для населения.

В целях развития новых форм и способов привлечения ресурсов в сферу кредитования строительства и покупки жилья предлагается внедрение целевых долгосрочных вкладов, в частности жилищных строительных сбережений.

Одним из основных способов управления кредитным риском в банковской является оценка кредитоспособности клиента. Это подтверждается данными Всемирного банка, согласно которым за рубежом 21 % всего объема невозвращенных кредитов населения обусловлен неправильной оценкой информации о клиенте в процессе изучения его кредитоспособности.

По оценке специалистов, в республике большая часть просроченных и невозвращенных кредитов физических лиц, в том числе на строительство и приобретение жилья, также вызвана недостаточно точной оценкой кредитоспособностью индивидуального, и только незначительная часть кредитов — форс-мажорными обстоятельствами (болезнь кредитополучателя, стихийное бедствие, потеря работы по причине сокращения штата и др.)

Кроме того, внедрение и развитие ипотечного жилищного кредитования в соответствии с Концепцией развития различных банковских услуг в Республике Беларусь до 2010 г. обуславливает необходимость для банков при оценке кредитоспособности клиента учитывать стоимость жилой недвижимости, выступающей в качестве залога.

Анализ экономической литературы показал, что при предоставлении кредитов населению, в том числе на строительство и покупку жилья, банки применяют в основном две системы оценки кредитоспособности индивидуального кредитополучателя:

-бальную систему оценки (США, Англия, Франция);

-систему, основанную на экспертных оценках экономической целесообразности предоставления кредита (Россия, Казахстан, Республика Беларусь).

Бальная система оценки кредитоспособности клиента создается банками с использованием регрессионного математического анализа и основана на присвоении баллов различным показателям, результатом анализа которых является определение класса кредитоспособности клиентов для расчета соответствующего данному классу размера кредита.

Достоинством бальной системы оценки является быстрота определения кредитоспособности в присутствии клиента. Однако для подобной системы банк должен обладать значительным объемом информации о клиенте определенных возрастных, социальных групп, при этом данные должны быть тщательно статически выверены и требуют постоянного обновления по мере изменения экономических условий. Кроме, для внедрения бальной системы оценки требуется специальное программное обеспечение, включающее элементы нейронных сетей и математического программирования, что увеличивает операционные затраты банка.

Сущность другого подхода к анализу кредитоспособности клиента применяемого в России и Беларуси заключается в рассмотрении банком достаточности и стабильности получаемых доходов клиента, на основании которых рассчитывается коэффициент платежеспособности кредитополучателя.

Анализ практики деятельности банков показывает, что типовых методик для оценки кредитоспособности кредитополучателя — физических лиц в Республике Беларусь нет, поэтому каждый банк самостоятельно определяет показатели при оценке кредитоспособности клиента. В целом, можно выделить две методики определения кредитоспособности индивидуальных кредитопокупателей:

Методика экспертной оценки кредитоспособности клиента, используемая АСБ «Беларусбанк», ОАО «Белагропромбанк», ОАО «Белвнешэкономбанк».

Методика оценки кредитоспособности клиента, используемая ОАО «Белинвестбанк», ОАО «Приорбанк».

Первая методика предполагает расчет коэффициента платежеспособности, значение которого является основой определения максимально возможной суммы кредита. При обращении лица в банк работник службы кредитования по данным документов клиента определяет среднемесячную сумму доходов и расходов кредитополучателя, анализирует возможность ежемесячного погашения запрашиваемой суммы кредиты (основного долга и процентов) путем расчета коэффициета платежеспособности (Кд):

Кд = П/(Д-Р), где

П — платежи в погашение суммы основного долга и процентов по кредиту; Д — среднемесячных доход кредитополучателя за последние 3 месяца; Р – среднемесячный размер расходов клиента за последние 3 месяца.

Среди доходов учитываются заработная плата, премии, единовременные вознаграждения, пенсии, стипендии, доходы по договорам гражданско-правового характера, доходы от предпринимательской деятельности. К основным статьям расходов относятся: расходы на потребление, уплата налоговых и неналоговых платежей, алименты, размер коммунальных платежей, ежемесячные платежи по ранее полученным кредитам. Все доходы и расходы документально подтверждаются.

Коэффициент Кд показывает, какой удельный вес ежемесячные платежи по кредиту (основной долг и проценты) составляют в общем объеме чистого дохода кредитополучателя.

Кредит предоставляется, если коэффициент Кд не превышает 0,5 т.е. клиент может получить кредит а банках, использующих данную методику, если ежемесячные платежи по кредиту не превышают половину его среднемесячного чистого дохода. При этом белорусские банки в отличие от российских не используют типовых, заранее рассчитанных дифференцированных значений коэффициента платежеспособности в зависимости от суммы дохода клиента, а ориентируются на фактически сложившийся уровень дохода.

После расчета коэффициент кредитоспособности определяется максимальный размер кредита, который в большинстве случаев не должен превышать 80-90 % стоимости жилья по кредиту в иностранной валюте и 60-70 % стоимости жилья — по кредиту в национально валюте.

Согласно второй методике кредитоспособность клиента определяется на основе расчета ежемесячного платежа по кредиту (П) из неравенства:

П<(Д-Р)-(рЧКч), где

Д – среднемесячный доход кредитополучателя за последние 3 месяца; Р – среднемесячные размер расходов клиента за последние 3 месяца; р – законодательно установленный размер бюджетаСовершенствование действующей методики оценки кредитоспособности индивидуального кредитопокупателяпрожиточного минимума в среднем на одного человека; Кч – количество человек в семье.

Кредитоспособность определяется исходя из уровня дохода и показателя размера ежемесячного платежа по кредиту (П), который в отличие от первой методики не ограничивается 50 % размера чистого дохода кредитополучателя, а непосредственно зависит от бюджета прожиточного минимума на каждого члена семьи.

На основании полученного значения рассчитывается максимальная сумма кредита и срок кредитования.

В целом, применяемая в бальная методика анализа кредитоспособности клиентов являются простыми, для их использования не требуется специального программного и аппаратного обеспечения.

Несмотря на различный подход к оценке кредитоспособности, данные методики основаны на единых принципах и поэтому имеют ряд схожих недостатков, в частности:

— при определении максимальной суммы кредита не учитываются затраты кредитополучателя по проведению основных ремонтных работ при заселении а новую квартиру, что на начальной этапе составляет 10-15 % размера ежемесячного платежа по кредиту, а также сумма комиссионного вознаграждения, уплачиваемая банку за оформление и сопровождение кредита;

— анализ проводится по данным за истекший период, содержащий информацию о доходах и расходах кредитополучателя на одну отчетную дату;

— в расчет кредитоспособности не включается стоимость приобретаемого жилого помещения, которое может выступать обеспечением по кредиту;

— при проведении оценки отсутствует информация о моральном облике, репутации, кредитной истории кредитополучателя.

Кроме того, основную часть кредитов на строительство и покупку жилья в ОАО «Белагропромбанк» составляют льготные кредиты, при предоставлении которых оценка кредитоспособности клиента проводится не по отдельной методике, учитывающей особенности льготного кредитования, а по действующей методике для кредитов на общих основаниях. В целом случае при определении кредитоспособности клиента не учитывается сумма финансовой помощи, предоставляемой многодетным семьям для погашения задолженности по выданным льготным кредитам. Это не позволяет более точно определить максимальную сумму долга кредита, что в свою очередь, несколько уменьшает возможность улучшения жилищных условий многих многодетных семей.

Но все же, несмотря на недостаточную эффективность применяемых методик, на современном этапе банк не готов использовать бальную систему оценки кредитоспособности клиента. Подтверждением этому, является отсутствие специального дорогостоящего программного обеспечения и необходимой информационной базы о кредитополучателях.

Учитывая приведенные доводы, была предложена методика, не содержащая недостатки действующих подходов и позволяющую проводить более тонкую и обоснованную оценку кредитоспособности индивидуального кредитополучателя. Данная методика включает три основных этапа (см. рис. 3.1).

Предварительный анализ кредитоспособности на основании тест-анкеты, содержащий общую информацию о клиенте.

Оценка кредитоспособности путем расчета предлагаемых коэффициентов:

-К1-удельный вес ежемесячного платежа по кредиту в сумме ежемесячного дохода кредитополучателя, за вычетом удержаний;

-К2-удельный вес ежемесячной суммы всех обязательств кредитополучателя, включая расходы на содержание, ремонт и эксплуатацию жилья, в сумме его совокупного дохода;

-К3-соотношение всех обязательств кредитополучателя и размера бюджета прожиточного минимума, законодательно установленного на одного человека.

Расчет максимальной суммы кредита исходя из среднего значения кредитоспособности, полученного на основании рассчитанных коэффициентов и с учетом оценочной стоимости жилья.

На первом этапе сотрудник банка предлагает кредитополучателю заполнить тест-анкету, которая не пользуется для предварительной оценки возможности предоставления жилищного кредита. Перед заполнением тест-анкеты кредитный сотрудник должен предупредить клиента о необходимости предоставления достоверных данных, которые в последующем будут проверены службой безопасности банка.

Для удобства клиентов тест-анкета может быть размещена на сайте банка в сети Интернет, а также распространена в организациях, находящихся на расчетно-кассовом обслуживании в банке. Если результат заполнения тест-анкеты, по мнению кредитного инспектора, окажется отрицательным для получения кредита, то должен быть составлен протокол разногласия с указанием причины отказа. В случае положительного решения тест-анкеты и предварительное заключение о возможности кредитования должны быть переданы для проведения следующего этапа анализа.

Этап 1

Предварительный анализ на основании тест-анкеты

Тест-анкета, заключение

Совершенствование действующей методики оценки кредитоспособности индивидуального кредитопокупателя

Этап 2

Совершенствование действующей методики оценки кредитоспособности индивидуального кредитопокупателяОценка кредитоспособности с помощью экспертных оценок, путем расчета коэффициентов

Совершенствование действующей методики оценки кредитоспособности индивидуального кредитопокупателяСовершенствование действующей методики оценки кредитоспособности индивидуального кредитопокупателя

К1
К3
К2

Совершенствование действующей методики оценки кредитоспособности индивидуального кредитопокупателя

Расчет суммы платежа по кредиту (П)

Совершенствование действующей методики оценки кредитоспособности индивидуального кредитопокупателя

Этап 3

Расчет максимальной суммы кредита

Совершенствование действующей методики оценки кредитоспособности индивидуального кредитопокупателяСовершенствование действующей методики оценки кредитоспособности индивидуального кредитопокупателя

Расчет максимальной суммы кредита исходя из показателя ежемесячного платежа
Расчет максимальной суммы кредита исходя из оценочной стоимости жилья

Совершенствование действующей методики оценки кредитоспособности индивидуального кредитопокупателяСовершенствование действующей методики оценки кредитоспособности индивидуального кредитопокупателя

Сумма кредита к выдаче

Рис. 1 Алгоритм оценки кредитоспособности клиента

На втором этапе сотрудник кредитной службы должен определить предлагаемые коэффициенты кредитоспособности клиента, учитывая ряд ограничений.

Рассчитывается коэффициент (К1) по формуле:

К1=П1/Д, где

П1- платежи в погашение суммы основного долга и процентов по кредиту; Д — среднемесячный размер чистого дохода кредитополучателя.

Исходя из действующей банковской практики применен, его показатель соотношения ежемесячного платежа и среднемесячного чистого дохода кредитопокупателя (К1) должен составлять не более 0,5.

Рассчитаем коэффициент (К2) по формуле:

К2=П2/Д, причем К2 < 0,7, где

П2 — платежи в погашение кредита и первоначальные расходы на ремонт и комиссионное вознаграждение банку; Д – средний размер чистого дохода кредитополучателя.

Исходя из действующей банковской практики, коэффициент соотношения ежемесячной суммы всех обязательств кредитополучателя включая платежи по кредиту, разовые первоначальные среднемесячные расходы по ремонту приобретаемого жилья, комиссионное вознаграждение банку и дохода кредитополучателя (К2) не должен превышать 0,7.

Рассчитаем коэффициент (К3) по формуле:

К3= (Д — П3) / Р, причем К3 > 1, где

Р — законодательно установленный размер бюджета прожиточного минимума.

Исходя из действующей банковской практики, примем, что показатель соотношения оставшихся средств кредитополучателя после уплаты платежей по кредиту и прочих расходов (К3) не должен быть меньше размера бюджета прожиточного минимума.

Далее, на основании полученных значений коэффициентов кредитоспособности (К), кредитный сотрудник должен определить размер ежемесячного платежа по кредиту (П) по выше изложенным формулам путем расчета средней арифметической полученных величин. После того можно перейти к третьему этапу, т.е. определить максимально возможную сумму кредита.

Максимально возможную сумму предлагается определять с помощью формулы расчета аннуитетных платежей постумерандо, повсеместно используемой в мировой практике банковского жилищного кредитования и способствующей росту доходов банка, т.е.

К=П/12t (1 + (r + (Т+1) / 2), где

К – сумма кредита; П – платежи в погашение суммы основного долга и процентов по кредиту; Т – срок кредитования в годах; r – процентная ставка.

Затем рассчитанная максимальная сумма кредита должна корректироваться в зависимости от стоимости приобретаемого жилого помещения. В связи с этим кредитному сотруднику следует рассчитать коэффициент (Кж), отражающий соотношение стоимости жилья и суммы кредита, т.е.

Кж=S/K, где

S – стоимость приобретаемого жилья; К – сумма кредита.

В случае, если оценочная стоимость жилья равна предоставляемой сумме кредита, при расчете кредитоспособности в доход кредитополучателя должны обязательно включаться доходы поручителей по кредиту или дополнительный залог движимого имущества.

Таким образом, предлагаемая методика позволяет более точно определить кредитоспособность клиента, т.е. более эффективно управлять кредитным риском банка, также является простой в использовании, легко адаптируется к имеющемуся банковскому программному обеспечению и не требует кардинальных изменений локальных нормативных актах банков, регулирующих кредитование населения. Проведение предварительного анализа с помощью тест-анкеты позволяет на первом этапе отказать недееспособным и неплатежеспособным клиентом, а также клиентам, находящимся в призывном возрасте, и гражданам, не имеющим на момент обращения за кредитом постоянного места работы.

Достоинством данной методики является также то, что она может быть использована для оценки кредитоспособности клиента при кредитовании не только в национальной, но и в иностранной валюте.

Для пояснения предлагаемой методики проведем сравнительный анализ кредитоспособности клиента по двум рассмотренным ранее методикам и предложенной методике.

Допусти кредитополучатель с семьей из двух человек состоит на учете нуждающихся в улучшении жилищных условий и заключил договор на долевое строительство квартиры общей площадью 78,7 м2, сметная стоимость которой составляет 39,3 млн. р. Учитывая, что по действующим в нашей республике условиям кредитования максимально возможный размер кредита не должен превышать 90 % стоимости жилья, предельная сумма кредита составляет 35 370 (39 300 х 0,9) тыс. р.

Срок кредитования установим 15 лет (179 платежных месяцев, поскольку погашение кредита и уплата процентов за пользование им производится со следующего месяца после получения кредита.) Примем, что отсрочка во времени платежей по кредиту кредитополучателю не предоставляются. Процентная ставка по кредиту в национальной валюте составит 15 % годовых.

Предложим, что доход кредитополучателя в месяц составляет 1,3 млн. р., удержания из заработной платы и коммунальные платежи 100 тыс. р., сумма необходимых разовых расходов по заселению – 200 тыс. р. Определим кредитоспособность кредитополучателя по различным методикам путем расчета ежемесячного платежа и максимальной суммы кредиты (табл. 1).

Таблица 1

Сравнительный анализ расчета платежей по кредиту на строительство жилья по действующим и предложенным методикам.

Совершенствование действующей методики оценки кредитоспособности индивидуального кредитопокупателя

Из таблицы 1 видно, что в предлагаемой методике учтено больше статей расходов кредитополучателя, но при этом размер суммы кредита к выдаче клиенту превышает сумму кредита, рассчитанную по действующим методикам. Размер платежа рассчитывается на средняя величина из полученных значений К1 – К3, что позволяет учесть все ежемесячные расходы, которые несет кредитополучатель на льготном этапе приобретения жилья, и при этом обеспечить социальную защищенность каждого члена семьи, учитывая при расчете бюджет прожиточного минимума.

В целом предложенная методика оценки кредитоспособности индивидуального кредитополучателя, несмотря на учет дополнительных расходов клиента, не включаемых в расчет кредитоспособности в настоящее время, не требует существенных изменений программного обеспечения и способствует упрощению процедуры кредитования для клиентов, поскольку не предполагает предоставления дополнительного перечня документов. Таким образом, данная методика позволяет более эффективно проводить анализ кредитоспособности клиента на основании имеющихся документов и, соответственно, может применяться в настоящее время в банке.

Более того, проведение предварительного анализа на основании тест-анализа позволяет уменьшить операционные издержки банка, поскольку из полученных с её помощью общих данных можно сделать вывод о благонадёжности клиента, его дисциплинированности по оплате коммунальных платежей, учесть возможность призыва в ряды военнослужащих в период кредитного договора, получить характеристику его деловой репутации. Соответственно, кредитным сотрудникам не нужно формировать пакет документов для рассмотрения на заседании кредитного комитета, получать заключение службы безопасности и юридического отдела о целесообразности предоставления кредита клиентам, общая характеристика которых не отвечает установленным нормативным документальным требованиям.

Также на повышение уровня рисков жилищного кредитования в настоящее время оказывает влияние отсутствие отдельной методики оценки кредитоспособности клиента при выдаче льготных кредитов на строительство жилья.

В связи с этим разработана методика оценки кредитоспособности кредитополучателей, позволяющая учитывать суммы финансовой помощи для погашения льготных кредитов. Данная методика включает следующие этапы:

Анализ возможности ежемесячного погашения запрашиваемой суммы кредита путем расчета коэффициента кредитоспособности;

Корректировка полученного значения коэффициента с учетом суммы финансовой помощи;

Расчет максимальной суммы кредита исходя из значения коэффициента кредитоспособности, скорректированного на сумму финансовой помощи (табл. 2).

Таблица 2

Сравнительный анализ расчета платежей по льготному жилищному кредиту многодетным семьям, имеющих 3-х детей по действующей и предложенной методикам.

Совершенствование действующей методики оценки кредитоспособности индивидуального кредитопокупателя

В предлагаемой методике учтено поступление финансовой помощи кредитополучателю для погашения льготного кредита, что позволяет более точно проанализировать его кредитоспособность. Как показывает расчет, в этом случае в отличие от действующей практики увеличивается максимальный размер кредита к выдаче кредитополучателю, что в свою очередь позволяет строить квартиры большей площади.

Таким образом, на основе предлагаемых методик ОАО «Белагропромбанк» может осуществлять индивидуальный подход к оценке кредитоспособности кредитополучателя, что позволяет определять условия кредитования с учетом специфики каждой кредитной сделки. В этом заключается их основное преимущество по сравнению с базирующимися на унифицированном подходе методиками отечественной практике.

Применение данных методик будет способствовать упрощении процедуры кредитования и сокращению срока рассмотрения пакета документов, что также позволит принимать оперативные меры по управлению кредитным риском и повышению качества услуг. В дальнейшем банк может разработать шкалу дифференцированных значений коэффициента кредитоспособности в зависимости от размера среднемесячного дохода кредитополучателя, а также принимать в расчет кредитоспособности сумму средств, размещенных во вкладах на срок свыше одного года, например, в системе стройсбережений, что позволит оценить платежную систему клиента до начала кредитования.

Литература

Стропов А.П. Деньги, кредит, банки. – Мн.: БГЭУ, 2007.

Сиротко П.И. Теория банковского кредита. — М.: Финансы и статистика, 2007. — 284 с.

Чернооков И.П. Методы кредитования физических и юридических лиц, Мн: БГЭУ, 2008г.

Контрольная работа: Банковский кредит как правовая категория

Контрольная работа

ТЕМА: «Банковский кредит как правовая категория»

Содержание

Введение

1. Понятие и правовые основы банковского кредита

2. Принципы и виды банковского кредита

3. Банковская система Российской Федерации

4. Правовой статус Банка России

5. Правовое регулирование и банковский надзор

Заключение

Список литературы

Введение

Банковский кредит, как и все элементы, составляющие финансовую систему государства, представляет собой экономическую и правовую категорию. Банковский кредит является одной из форм движения ссудного капитала, в процессе которого возникают экономические отношения по привлечению временно свободных денежных средств хозяйствующих субъектов и граждан кредитными организациями и созданию в них специальных фондов для последующего предоставления юридическим и физическим лицам денежных средств на определенных условиях. Банковский кредит – неотъемлемый элемент процесса общественного воспроизводства. При недостаточности собственных финансовых ресурсов хозяйствующие субъекты, действующие на различном праве собственности, активно привлекают созданный кредитными организациями ссудный капитал для пополнения оборотных средств, производства капитальных вложений и других целей производственного и непроизводственного характера. Поэтому фонды, создаваемые кредитными организациями, входят в финансовую систему государства.

Целью данной работы является рассмотрение понятия банковского кредита с правовой точки зрения. Объектом исследования является непосредственно сам банковский кредит. Одними из основных задач данной работы являются изучение правовых основ банковского кредита, принципов и видов банковского кредитования, выявление правового статуса Банка России.

1. Понятие и правовые основы банковского кредита

Как правовая категория банковский кредит представляет собой отдельный финансово-правовой институт, совокупность норм которого регулирует отношения по формированию кредитными организациями денежных фондов и предоставлению юридическим и физическим лицам денежных средств во временное пользование. Сущность банковского кредита можно отобразить схематично (рис. 1).

Сложность и многоплановость общественных отношений, возникающих при банковском кредитовании, требует применения различных методов при осуществлении их регулирования. При регулировании отношений в сфере банковского кредита применяется императивный метод (метод «власти и предписаний»), присущий финансовому праву, и диспозитивный метод (метод «равенства сторон»), характерный для гражданско-правового регулирования. Так, нормы финансового права определяют способы формирования фондов кредитных организаций, порядок распределения и использования средств этих фондов, устанавливают правила осуществления банковской деятельности, обеспечивают контроль и надзор в сфере банковского кредитования и др. Гражданско-правовыми нормами регулируются договорные и иные обязательства, возникающие при банковском кредитовании, определяется правовое положение участников данных отношений и др.

В науке и литературе высказываются и иные точки зрения по вопросам банковского кредитования1. Однако никто из ученых и специалистов не отрицает важного значения банковского кредита в сфере финансовой деятельности государства.

Нормы, регулирующие отношения по банковскому кредитованию, составляют подотрасль финансового права – банковское право. Но все чаще высказывается мнение о формировании банковского права как самостоятельной отрасли права, имеющей свой собственный предмет регулирования – общественные отношения, возникающие в процессе в процессе банковской деятельности.

Правовые основы банковского кредитования закреплены в Конституции РФ. Так, ст. 71 Конституции РФ устанавливает, что финансовое, кредитное регулирование и федеральные банки находятся в ведении Российской Федерации.

Банковский кредит как правовая категория

Рис. 1. Сущность банковского кредита

К важнейшим правовым актам, регулирующим банковское кредитование, относятся Гражданский кодекс РФ, федеральный закон от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и Федеральный закон от 3 февраля 1996 г. № 17-ФЗ «О банках и банковской деятельности». Отношения по банковскому кредиту регулируются также нормативными актами Президента и Правительства Российской Федерации. Важную роль в регулировании банковского кредитования играют инструкции, указания, приказы и иные нормативные акты Центрального банка Российской Федерации. Определенное место в регулировании банковского кредита принадлежит банковским обычаям2 и деловым обыкновениям.

Экономическая составляющая банковского кредита заключается в стоимостном выражении, которое должно возрастать каждый раз после предоставления кредита заемщику. Для последнего значение имеет не столько его взаимосвязь с конкретным кредитором-банком, сколько стоимостная величина банковского кредита (денежная сумма), которой он может пользоваться с условием ее возврата в некотором увеличенном размере. Кроме этого, для заемщика важное значение имеет возможность пользоваться суммой кредита в течение определенного продолжительного отрезка времени, достаточного для ее оборота, с отнесением стоимости как на возврат суммы кредита, так и для обеспечения дальнейшей своей самостоятельной деятельности.

Поэтому, говоря о банковском кредите, мы имеем в виду форму движения стоимости (суммы денег) от банка к заемщику, которая всегда подлежит возврату в некотором увеличенном размере через определенный промежуток времени.

Банковский кредит способствует ускорению производства и обращения материальных ценностей, повышению темпов общественного производства, в частности благодаря ссудному проценту, побуждающему заемщиков экономно расходовать заемные денежные средства, изыскивать внутренние резервы, снижать затраты производства, получать прибыль, достаточную и для текущих расходов, и для возврата кредита.

Банковский кредит как обязательство отличается от заемного обязательства по признаку направленности. Содержание заемного обязательства сводится к обязанности заемщика вернуть займодавцу ранее полученную денежную сумму или ранее полученное количество вещей того же рода и качества, а, следовательно, данное обязательство определяется действием, направленным от заемщика к займодавцу. Банковский же кредит (кредитное обязательство), выступая квалифицирующим обязательством для определения содержания кредитного договора, должен определяться как обязательство, в силу которого кредитор (банк или иная кредитная организация) обязан предоставить денежные средства (кредит) заемщику, а заемщик имеет право требовать от кредитора такой передачи в размере и на условиях, предусмотренных кредитным договором. То есть речь идет о направленности действия от кредитора к заемщику. Совершение действия обязанным лицом в кредитном обязательстве создает долг на стороне заемщика и поэтому в чистом виде не является денежным обязательством, которое (в узкой трактовке) всегда направлено на погашение долга.

Таким образом, именно направленность банковского кредита от кредитора к заемщику отличает его от заемного обязательства. Причем такая направленность присутствует и в других видах кредита, а именно товарном и коммерческом.

Категория “банковский кредит” соотносится только с одним обязательством, возникающим из кредитного договора и квалифицирующим его в качестве такового. Банковский кредит не обозначает все те обязательства, которые возникают из кредитного договора, поскольку, выступая правоотношением, он не может представлять собой несколько правоотношений. В этом подходе проявляется нецелесообразность разграничения гражданских правоотношений на простые и сложные, где последнее предлагается рассматривать как правоотношение, в котором обе стороны обладают как правами, так и обязанностями. “Понятие сложного обязательства никак не вписывается в понятие о правоотношении вообще, как связи, состоящей из одного права и одной обязанности”. Содержанием обязательства как гражданского правоотношения являются субъективное право и корреспондирующая ему субъективная правовая обязанность. В кредитном обязательстве мы ведем речь о праве заемщика требовать предоставления денежной суммы (кредит) и об обязанности кредитора предоставить данную сумму, которые “находятся в неразрывном диалектическом единстве, получающем свое выражение в реальных общественных отношениях” между заемщиком и кредитором.

2. Принципы и виды банковского кредита

Банковское кредитование основано на принципах, которые определяют его экономическую сущность и закреплены специальными нормами права. К принципам

банковского кредитования относятся:

срочность;

возвратность;

платность;

обеспеченность;

целенаправленность.

Предоставление банковского кредита осуществляется на принципе срочности, т.е. денежные средства выделяются юридическим и физическим лицам во временное пользование и должны быть возвращены в установленный срок. Принцип срочности взаимосвязан с принципом возвратности, поскольку полученные заемщиком финансовые ресурсы должны быть возвращены кредитору.

Осуществление принципа платности банковского кредитования основывается на возмездном характере услуг, оказываемых кредитными организациями при предоставлении кредита. За предоставление банковского кредита, как правило, взимается определенная плата в виде процента. Размер процентной ставки устанавливается сторонами по кредитному договору самостоятельно. В условиях рыночных отношений размер процентной ставки за банковский кредит зависит от спроса и предложения денежных средств на кредитном рынке. Денежные средства, полученные кредитными организациями в виде процента за предоставление кредита, служат источником формирования их собственных доходов.

Принцип обеспеченности означает, что банковский кредит может обеспечиваться залогом недвижимого и движимого имущества, в том числе государственных и иных ценных бумаг, банковскими гарантиями и иными способами, предусмотренными федеральными законами или договором. Так, в соответствии с Федеральным законом «О Центральном банке РФ (Банке России)» при нарушении заемщиком обязательств по договору банковского кредита кредитная организация вправе обращать взыскание на заложенное имущество. Законодательством предусматривается возможность предоставления кредита без обеспечения, основанного на доверии так называемого бланкового кредита. Им пользуются клиенты, имеющие длительные деловые отношения с банком и обладающие высокой платежеспособностью.

Банковский кредит выдается на строго определенные цели, указанные в договоре. Использование его не по целевому назначению влечет за собой применение соответствующих санкций.

В мировой банковской практике выделяют также принцип дифференцированности кредитования, который означает, что при предоставлении кредита учитывается кредитоспособность клиента, его финансовое положение, создающее у кредитной организации уверенность в возможности заемщика возвратить кредит в установленный срок.

В науке и литературе имеются различные основания для классификации банковского кредита. В зависимости от срока предоставления банковский кредит подразделяется на два вида: краткосрочный (до 1 года) и долгосрочный (от 1 года и более).

В ходе экономических реформ 90-х гг. ХХ в. Кредитные организации предоставляли в основном краткосрочные банковские кредиты. Получили распространение такие кредиты, как:

онкольный кредит – отзывной краткосрочный кредит, который заемщик обязуется погасить по первому требованию кредитора;

кредит «свинг» — кредит, предоставляемый заемщику для покупки им имущества на срок, пока заемщик не продаст уже имеющееся у него другое имущество;

кредит «овер найт» — сверхкраткосрочный кредит сроком на сутки или на выходные (с вечера пятницы до утра понедельника) и др.

Постепенно в результате стабилизации и развития финансового рынка в РФ нашли применение и долгосрочные банковские кредиты, к которым можно отнести:

ипотечный кредит – кредит, предоставляемы под залог недвижимости, в первую очередь под залог земельных участков, зданий и сооружений. Наиболее распространенный банковский кредит во всех странах;

контокоррентный кредит – кредит, предоставляемый банком своим постоянным клиентам, имеющим в банке единый расчетный (контокоррентный) счет, на котором учитываются все поступления и платежи клиента;

связанный кредит – кредит, выдаваемый с дополнительной оговоркой, связывающим условием, в соответствии с которым определено его назначение (например, под закупку конкретного товара);

возобновляемый кредит («револьверный») – кредит, предоставленный на новый срок, автоматически продлеваемый в пределах установленного лимита и сроков погашения.

Следует учесть, что на практике все перечисленные виды банковского кредита могут быть как краткосрочными, так и долгосрочными.

3. Банковская система Российской Федерации

Банковская система является составной частью финансово-кредитной системы государства. Современная банковская система в России была создана в начале 1991 г., после принятия 2 декабря 1990 г. двух законов РСФСР: «О Центральном банке РСФСР (Банке России)» и «О банках и банковской деятельности в РСФСР».

Банковская система РФ включает в себя Банк России, кредитные организации, а также филиалы и представительства иностранных банков. Законодательство определяет кредитную организацию как юридическое лицо, которое для извлечения прибыли как основной цели своей деятельности на основании специального разрешения (лицензии) Центрального банка РФ имеет право осуществлять банковские операции, предусмотренные Федеральным законом «О банках и банковской деятельности».

Каждое государство создает свою банковскую систему и осуществляет правовое регулирование банковской деятельности. В большинстве экономически развитых стран банковская система имеет двухуровневую структуру. Такую же структуру имеет и банковская система Российской Федерации:

1-й уровень – Центральный банк Российской Федерации;

2-й уровень – другие кредитные организации, а также филиалы и представительства иностранных банков.

В РФ банковская система также имеет свои особенности. Структуру банковской системы РФ можно отобразить схематично (рис. 2).

Банковский кредит как правовая категория

Банковский кредит как правовая категория

Банковский кредит как правовая категория

Банковский кредит как правовая категорияБанковский кредит как правовая категорияБанковский кредит как правовая категория

Банковский кредит как правовая категория

Рис. 2 – Структура банковской системы РФ

К коммерческим банкам, основная доля уставного капитала которых принадлежит Баку России, относятся Сберегательный банк Российской Федерации, а также банки, расположенные за пределами территории Российской Федерации. В структуру коммерческих банков входят и специализированные банки, осуществляющие отдельные виды банковских операций. К ним можно отнести:

биржевой банк – специализированный банк, предоставляющий кредиты под «молниеносные» биржевые сделки и тем самым способствующий их заключению;

инвестиционный банк – банк, специализирующийся на инвестиционных операциях в виде купли-продажи ценных бумаг, а также на предоставлении инвестиционных проектов;

инновационный банк – специализированный банк, создаваемый для кредитования в первую очередь долгосрочных рисковых проектов, связанных с новыми разработками технического и технологического характера;

ипотечный банк – специализированный коммерческий банк, занимающийся выдачей кредитов под залог недвижимости либо на приобретение недвижимости. В зависимости от направления кредитования ипотечные банки делятся на земельные, коммунальные и др.;

внешнеторговый банк – разновидность специализированных банков, осуществляющих преимущественно операции по кредитованию экспорта и импорта, проведение взаимных внешнеторговых расчетов.

Филиалы и представительства иностранных банков допускаются к банковской деятельности на территории РФ только в пределах квоты участия иностранного капитала в банковской системе России. Размер (квота) участия устанавливается федеральным законом по предложению Правительства Российской федерации, согласованному с Банком России.

4. Правовой статус Банка России

Банк России является банком 1-го уровня банковской системы Российской Федерации. Статус, цели деятельности, функции и его полномочия определяются Конституцией Российской Федерации и Федеральным законом от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке РФ (Банке России)».

Государство не отвечает по обязательствам Центрального банка РФ, а Банк России – по обязательствам государства, если они не приняли на себя такие обязательства.

Целями деятельности Банка России являются защита и обеспечение устойчивости рубля, развитие и укрепление банковской системы Российской Федерации, обеспечение эффективного и бесперебойного функционирования платежной системы.

Центральный банк РФ выполняет следующие функции:

1) во взаимодействии с Правительством РФ разрабатывает и проводит единую государственную денежно-кредитную политику;

2) монопольно осуществляет эмиссию наличных денег и организует наличное денежное обращение;

3) является кредитором последней инстанции для кредитных организаций, организует систему их рефинансирования;

4) устанавливает правила осуществления расчетов в РФ;

устанавливает правила проведения банковских операций;

5) осуществляет обслуживание счетов бюджетов всех уровней бюджетной системы РФ;

6) устанавливает правила проведения банковских операций;

7) осуществляет эффективное управление золотовалютными резервами Банка России;

8) принимает решение о государственной регистрации кредитных организаций, выдает кредитным организациям лицензии на осуществление банковских операций, приостанавливает их действие и отзывает их;

9) осуществляет надзор за деятельностью кредитных организаций и банковских групп;

10) осуществляет самостоятельно или по поручению Правительства РФ все виды банковских операций и иных сделок, необходимых для выполнения функций Банка России;

11) организует и осуществляет валютное регулирование и валютный контроль в соответствии с законодательством РФ;

12) определяет порядок осуществления расчетов с международными организациями, иностранными государствами, а также с юридическими и физическими лицами;

13) устанавливает правила бухгалтерского учета и отчетности для банковской системы РФ;

14) устанавливает и публикует официальные курсы иностранных валют по отношению к рублю;

15) осуществляет иные функции в соответствии с федеральными законами.

Банк России подотчетен Государственной Думе Федерального Собрания РФ. Государственная Дума назначает на должность и освобождает от должности Председателя Банка России по представлению Президента РФ, назначает на должность и освобождает от должности членов Совета директоров Банка России по представлению Председателя Банка, согласованному с Президентом Российской Федерации.

Банк России издает в форме указаний, положений и инструкций нормативные акты, обязательные для федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления, всех юридических и физических лиц.

Правила подготовки нормативных актов Банка России устанавливаются Банком России самостоятельно. Нормативные акты Банка России должны быть зарегистрированы в порядке, установленном для государственной регистрации нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти. Не подлежат государственной регистрации нормативные акты Банка России, устанавливающие:

курсы иностранных валют по отношению к рублю;

изменение процентных ставок;

размер резервных требований;

размеры обязательных нормативов для кредитных организаций и банковских групп;

прямые количественные ограничения;

правила бухгалтерского учета и отчетности для Банка России;

порядок обеспечения функционирования системы Банка России.

В систему управления Банка России входят: Национальный банковский совет, Председатель Банка России и Совет директоров.

Банк России имеет право осуществлять банковские операции и сделки с российскими и иностранными кредитными организациями, с Правительством РФ.

Банк России не имеет право предоставлять кредиты Правительству РФ для финансирования дефицита федерального бюджета, покупать государственные ценные бумаги при их первичном размещении, за исключением тех случаев, когда это предусматривается федеральным законом о федеральном бюджете, а также не вправе предоставлять кредиты для финансирования дефицитов бюджетов государственных внебюджетных фондов, бюджетов субъектов РФ и местных бюджетов.

5. Правовое регулирование и банковский надзор

Как орган управления кредитной системой государства Банк России осуществляет функции банковского регулирования и надзора. Главными целями банковского регулирования и банковского надзора являются поддержание стабильности банковской системы РФ и защита интересов вкладчиков и кредиторов.

Банк России устанавливает обязательные для кредитных организаций и банковских групп правила проведения банковских операций, бухгалтерского учета и отчетности, организации внутреннего контроля, составления и представления бухгалтерской и статистической отчетности, а также другой информации. Для осуществления своих функций Банк России в соответствии с перечнем, установленным Советом директоров, имеет право запрашивать и получать у кредитных организаций необходимую информацию об их деятельности, а также требовать разъяснений по полученной информации.

В то же время Центральный банк РФ не вправе:

требовать от кредитных организаций выполнения несвойственных им функций;

требовать предоставления не предусмотренной федеральными законами информации о клиентах кредитных организаций и об иных третьих лицах, не связанной с банковским обслуживанием указанных лиц;

устанавливать прямо или косвенно ограничения на проведение операций клиентами кредитных организаций;

обязывать кредитные организации требовать от их клиентов документы, не предусмотренные федеральными законами.

В целях обеспечения финансовой устойчивости кредитных организаций Центральный банк РФ устанавливает обязательные экономические нормативы.

Обязательные нормативы – это методы управления денежным оборотом и регулирования деятельности кредитных организаций и производимых ими банковских операций. К обязательным нормативам отнесены:

1) минимальный размер уставного капитала для создаваемых кредитных организаций, размер собственных средств для действующих кредитных организаций в качестве условия создания на территории иностранного государства их дочерних организаций и открытия их филиалов;

2) предельный размер имущественных (неденежных) вкладов в уставный капитал кредитной организации;

3) максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков;

4) максимальный размер крупных кредитных рисков. Крупным кредитным риском является сумма кредитов, гарантий и поручительств в пользу одного клиента, превышающая 5% собственных средств (капитала) организации (банковской группы). Максимальный размер крупных кредитных рисков не может превышать 800% размера собственных средств (капитала) кредитной организации;

5) нормативы ликвидности кредитной организации;

6) нормативы использования собственных средств (капитала) кредитной организации для приобретения акций (долей) других юридических лиц;

7) максимальный размер кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных кредитной организацией своим участникам (акционерам).

Для осуществления своих функций банковского регулирования и банковского надзора Банк России проводит проверки кредитных организаций (их филиалов), направляет им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных в их деятельности нарушений и применяет предусмотренные законодательством санкции по отношению к нарушителям.

Банк России не вправе проводить более одной проверки кредитной организации (ее филиала) по одним и тем же вопросам за один и тот же отчетный период деятельности кредитной организации (ее филиала).

В случаях нарушения кредитной организацией федеральных законов, издаваемых в соответствии с ними нормативных актов и предписаний Банка России, непредставления информации Банк России имеет право требовать от кредитной организации устранения выявленных нарушений, взыскивать штраф в размере до 0,1% минимального размера уставного капитала либо ограничивать проведение кредитной организацией отдельных операций на срок до шести месяцев.

Заключение

Банковское кредитование является важнейшим элементом рыночной экономики. Банки, наделенные правом от своего имени размещать привлеченные от юридических и физических лиц денежные средства на условиях возвратности, платности и срочности, способны оперативно удовлетворять потребности в заемных средствах у организаций и населения.

В условиях нехватки собственных средств у хозяйствующих субъектов, а также населения потребность в заемных средствах возрастает. Банковское кредитование становится все наиболее востребованным и популярным. По информации Федеральной службы государственной статистики, объем кредитов, предоставленных российскими кредитными организациями различным юридическим и физическим лицам в рублях и иностранной валюте, за январь — сентябрь 2006 г. увеличился на 25,4 %. На 01 сентября 2006 г. он составил 7 988, 4 млрд. руб., что на 78,9 % больше аналогичного показателя на 01 января 2005 г. и на 162,1 % больше по сравнению с данными на 01 января 2004 г.

Рынок банковских услуг активно расширяется. После кризиса рынка государственных ценных бумаг 1998 г. доля доходов, получаемая от предоставления кредитов, заметно увеличилась. В настоящее время доля доходов от кредитования в некоторых банках достигает 90%. Возрастает конкуренция среди банков в борьбе за заемщиков.

Банковское кредитование динамично развивается. При этом неизбежно возникают проблемы, проистекающие из неполноты, противоречивости и других недостатков законодательства.

Практика применения правовых норм, регламентирующих различные аспекты банковского кредитования, показывает, что правовая база в этой области имеет недостатки. Исследование проблем правового регулирования банковского кредитования является важным шагом на пути дальнейшего совершенствования нормативных актов в данной сфере.

Список литературы

Братко А.Г. Банковское право России: Учебное пособие. М.. 2003.

Грачева Е.Ю., Куфакова Н.А., Пепеляев С.Г. Финансовое право России: Учебник. М., 2007.

Финансовое право: учебник для студентов сред. проф. учеб. заведений/ В.А. Мальцев. – 2-е изд., испр. и доп. – М.: Издательский центр «Академия», 2007.

Финансовое право РФ: учебник/отв. ред. Н.В. Карасева. – М.: 2000.

20

Статья: Как правильно оформить прием на работу нового сотрудника

Алексей Крайнев

На небольшом предприятии бухгалтеру зачастую приходится выполнять обязанности кадровика. Соответственно, на плечи бухгалтера ложится оформление всего вороха кадровой документации. Дело это весьма сложное. Бухгалтер, не имеющий специальной подготовки, рискует допустить серьезную ошибку, которая в дальнейшем может обернуться штрафом или даже дисквалификацией руководителя организации. Сегодня мы расскажем, как избежать таких ошибок при оформлении нового сотрудника.

Идя на работу, возьмите с собой…

Начнем с документов, которые будущий сотрудник должен принести с собой для оформления. Их перечень приведен в статье 65 Трудового кодекса. Он включает в себя паспорт, трудовую книжку, страховое свидетельство государственного пенсионного страхования, военный билет (или приписное свидетельство) и документ об образовании, квалификации или наличии специальных знаний. Вот, в общем-то, и все.

Из этого выводим первое правило: нельзя требовать от будущего сотрудника заявление о приеме на работу, свидетельство о присвоении ИНН, документ о регистрации по месту пребывания (если вы оформляете гражданина РФ) и фотографии. Соответственно, нельзя отказывать работнику в трудоустройстве, если у него нет данных документов. Более того, указание подобных требований в приказах по организации или в вакансии само по себе является нарушением. За него на основании статьи 5.27 КоАП РФ организацию могут оштрафовать, а ее руководителя — дисквалифицировать.

Второе правило также основано на статье 65 Трудового кодекса. Оно заключается в том, что даже перечисленные в ней документы можно требовать не у всех сотрудников. Речь идет не только о военном билете, который, как известно, есть только у военнообязанных. Так, трудовую книжку и «пенсионное» свидетельство можно запросить только в тех случаях, когда сотрудник уже работал в другой организации. Если сотрудник нанимается на работу впервые, вам придется самостоятельно оформить ему трудовую и пенсионное свидетельство (ст. 65 ТК РФ). А документы об образовании будущий сотрудник обязан предоставить только тогда, когда в должностной инструкции по той должности, на которую он принимается, прописаны четкие требования к квалификации, образованию или наличию специальных знаний.

Третье правило связано уже с формированием личного дела сотрудника. Из представленных им документов работодатель может оставить себе только трудовую книжку. С остальных документов надо снять копии, заверить их печатью организации и подписью лица, принимавшего документы. При этом в случае с паспортом копии снимаются со всех страниц (кстати, сведения о месте проживания, браке и наличии детей бухгалтеру пригодятся не только при заполнении кадровых документов, но и для расчета НДФЛ).

С договором спешить не надо

Итак, все необходимые документы в наличии, и соискатель готов трудоустраиваться. Казалось бы, дальше все ясно — можно оформлять трудовой договор. Однако это не так. Перед вручением трудового договора для изучения и подписи сотрудника следует ознакомить со всеми локальными актами предприятия, которые касаются организации труда. К таким актам относятся положения о премировании, оплате труда, предоставлении отпусков, охране труда; правила внутреннего трудового распорядка, коллективный договор и т.п. Таково требование статьи 68 Трудового кодекса. Поэтому пока вы занимаетесь изготовлением и заверением копий с принесенных сотрудником документов, выдайте ему для изучения все необходимые акты. Подтвердить факт ознакомления с каждым из них сотрудник должен личной подписью в соответствующем листе ознакомления (он обычно прикрепляется к самому документу, в конце), проставив дату и время ознакомления.

Если нарушить это требование, то в дальнейшем работнику нельзя будет предъявлять претензии, связанные с неисполнением обязанностей, которые закреплены в этих документах. Более того, если сотрудника не ознакомили с правилами охраны труда, то при несчастном случае руководителя могут привлечь даже к уголовной ответственности (ст. 143 УК РФ). Так что пренебрегать обязанностью по предварительному ознакомлению принимаемого сотрудника с локальными актами не стоит.

Испытательный срок

После того, как принимаемый проставил свою подпись в листах ознакомления со всеми локальными актами, можно приступать к подписанию трудового договора. Здесь надо обратить внимание на условие об испытательном сроке, которое обычно включается в каждый трудовой договор. Если в договоре есть такое условие, необходимо проверить, не входит ли принимаемый сотрудник в перечень лиц, для которых нельзя устанавливать испытательный срок.

В соответствии со статьей 70 Трудового кодекса срок не устанавливается для несовершеннолетних, беременных и женщин, имеющих детей в возрасте до полутора лет. Сведения о возрасте сотрудника и возрасте детей берутся из паспорта. А вот справку о беременности сотрудница должна представить самостоятельно. Если на момент подписания договора справка представлена не была, то испытательный срок считается установленным законно.

Кроме того, нельзя установить испытательный срок выпускникам образовательных учреждений. Но этот запрет распространяется далеко не на всех выпускников. Так, чтобы не попасть под испытание при приеме на работу, выпускник должен, во-первых, закончить образовательное учреждение, имеющее госаккредитацию (она подтверждается дипломом гособразца). Во-вторых, с момента выдачи диплома должно пройти не более года. В-третьих, сотрудник должен поступать на работу по специальности, указанной в дипломе. И, в-четвертых, в его трудовой книжке не должно быть записи о том, что он уже работал по этой специальности.

Если хотя бы одно из этих четырех условий не выполняется, принимаемому на работу выпускнику можно установить испытательный срок. Обратите внимание: условие об испытании фиксируется в трудовом договоре именно при его заключении. Внести такое условие потом уже нельзя (ст. 70 ТК РФ).

Отметим еще один важный момент, связанный с испытательным сроком. Категорически запрещается устанавливать сотруднику на время испытания зарплату ниже, чем предусмотрено штатным расписанием (ч. 3 ст. 70 ТК РФ). Также недопустимо вводить в организации акты, согласно которым сотрудникам на испытательном сроке не начисляются премии или другие поощрительные выплаты. Все это является дискриминацией работников и влечет административную ответственность вплоть до дисквалификации руководителя (ст. 5.27 КоАП РФ).

Приказ, книжка и карточка

На основании подписанного трудового договора надо оформить приказ о приеме сотрудника на работу. Этот приказ составляется по унифицированной форме № Т-1 (утверждена постановлением Госкомстата РФ от 05.01.04 № 1), поэтому сложностей с его заполнением обычно не возникает. Главное условие здесь — полное соответствие приказа договору (ст. 68 ТК РФ). Факт ознакомления с приказом сотрудник должен подтвердить личной подписью. При этом ознакомление с приказом проводится в течение трех дней с момента фактического начала работы.

А в течение 5 дней со дня начала работы работодатель должен внести запись о приеме на работу в трудовую книжку сотрудника. Причем, спешить с внесением этой записи не стоит — надо дождаться фактического выхода сотрудника на работу, ознакомить его с приказом и только потом вносить запись в трудовую книжку. Дело вот в чем. Если работник, подписав трудовой договор, так и не вышел на работу в оговоренные сроки, организация может аннулировать договор в одностороннем порядке (ст. 61 ТК РФ). А вот что при этом делать с трудовой книжкой, если в ней уже есть запись о приеме на работу, Кодекс умалчивает. Именно поэтому лучше четко следовать процедуре и вносить запись о приеме на работу только после того, как работник фактически приступил к работе и ознакомлен с приказом.

Ну и заключительный этап оформления приема сотрудника — заполнение личной карточки на нового работника. Форма карточки также унифицирована (Т-2, утверждена постановлением Госкомстата РФ от 05.01.04 № 1), что минимизирует сложности с ее оформлением. Тут надо помнить лишь то, что карточки положено вести на бумажном носителе, так как с записями в них о приеме на работу, переводах и т.п. сотрудника следует ознакомлять под роспись.

Реферат: Социально-экономическая роль торговой фирмы на рынке потребительских товаров

смотреть на рефераты похожие на «Социально-экономическая роль торговой фирмы на рынке потребительских товаров»

СОДЕРЖАНИЕ

| |Введение | |
|1. |Социально-экономическая роль торговой фирмы на рынке| |
| |потребительских товаров. | |
|1.1. |Сущность, роль, задачи торгового обслуживания. | |
|1.2. |Управление обслуживания покупателей. | |
|2. |Характеристика уровня обслуживания покупателей в | |
| |магазине № 7 «Птица» | |
|2.1. |Анализ степени удовлетворения спроса по общему | |
| |объему и структуре. | |
|2.2. |Оценка эффективности метода продаж и организация | |
| |дополнительных услуг. | |
|2.3. |Анализ уровня торгового обслуживания. | |
|3. |Пути повышения качества торгового обслуживания. | |
| | | |
| |Заключение. | |
| |Список используемых источников. | |
| | | |

ВВЕДЕНИЕ

В условиях формирования рыночных отношений в стране существенно возрастает роль торговли. Торговля становится наиболее устойчивой сферой в развитии рыночных отношений.

Задача торговли – не только доводить товары до конечного потребителя, но и активно воздействовать на формирование потребительского спроса, что невозможно без качественного торгового обслуживания.

Проблема качества торгового обслуживания постоянно волнует и покупателей и продавцов. И это закономерно. Растет материальное благосостояние людей, растет их культурный уровень. В этих условиях вполне естественно желание покупателей приобрести необходимый ему товар в удобное для него время, в удобном месте, в нужном ассортименте.

Поэтому в условиях рыночной конкуренции большое значение уделяется торговому обслуживанию, так как от качества и уровня торгового обслуживания зависит эффективная торговая деятельность любого предприятия, основным показателем которой является размер прибыли.

Таким образом, актуальность темы нашего исследования обусловлена следующими обстоятельствами: торговое обслуживание является инструментом в конкурентной борьбе; торговое обслуживание оказывает огромное влияние на настроение и удовлетворенность покупателей, так как 90% всех их потребностей удовлетворяется в торговле; эффективное торговое обслуживание способствует стимулированию сбыта товара, то есть побуждает покупателя приобрести товар; эффективность торгового обслуживания способствует повышению основных экономических показателей хозяйственной деятельности торгового предприятия.

Целью данной дипломной работы является изучение теории торгового обслуживания и методов её оценки, примером наблюдения является магазин №7 «Птица».

Для достижения поставленной цели в ходе выполнения дипломной работы необходимо реализовать следующие задачи:
— определить понятие и критерии торгового обслуживания;

— проанализировать степень удовлетворения спроса по общему объёму и структуре;

— оценить эффективность метода продажи товаров и организация дополнительных услуг населению;

— проанализировать уровень торгового обслуживания;

— разработать план мероприятий по повышению качества торгового обслуживания.

Дипломная работа выполнялась на основе отчётных данных о финансовых показателей магазина №7 «Птица», осуществляющего различную торговлю на потребительском рынке г. Н. Тагила.

Научные аспекты данной дипломной работы формировались на основе изучения, анализа, осмысления теоретических и методологических разработок отечественных учёных, а также были использованы и результаты собственных исследований автора.

1. Социально-экономическая роль торговой фирмы на рынке потребительских товаров

1. Понятие, сущность, роль торгового обслуживания

В настоящие время в условиях жесткой конкуренции на рынке потребительских товаров большое значение в успешной деятельности любой торговой фирмы имеет правильная организация торгового обслуживания.

Торговое обслуживание – это, с одной стороны , обслуживание потребителей , предоставление услуг , непосредственно направленных от человека к человеку ; а с другой стороны , это – обслуживание материального характера , которое направлено не на человека , а на перемещение предметов (товаров ) и косвенно действует на население как на потребителей в целом и конкретно на каждого отдельного человека .( 18 с. 62 )

Эти формы торгового обслуживания имеют моральное содержание и моральное влияние, поскольку непосредственно касаются людей.

Торговое обслуживание для покупателей, входящих в торговый зал начинается с улыбки продавца, с чистоты и порядка , с изобилия товаров в магазине . Покупателю приятно , когда для него создан красивый экстерьер и интерьер , организован сервис дополнительных услуг и т.д. Всё это возникает не вдруг , а в результате долгого и упорного труда .

Торговое обслуживание – это комплексное понятие , которое включает в себя такие понятие , как «качество торгового обслуживания », «культура торговли» , «культура обслуживания» ,
«уровень обслуживания», « в основе этих понятий лежит забота о покупателе , который должен иметь возможность с наименьшими затратами времени и наибольшими удобствами приобрести в торговле всё необходимое » .( 17 . с.134 )

Главным направлением развития торговой фирмы в настоящие время и в перспективе является значительное повышение торгового обслуживания покупателей , что имеет большое социально – экономическое значение .

С социальной стороны , со стороны обслуживания населения деятельность торговых предприятий рассматривается как удовлетворение потребностей населения в определенных предметах потребления в обмен на эквивалентное количество денежных средств и как особая целенаправленная деятельность работников торговли по организации процесса купли –продажи в наиболее удобных для покупателей условиях
, содействующая более полному удовлетворению конкретных потребностей покупателя . Для торговли на первом месте стоят проблемы поиска эффективных методов торгового обслуживания , улучшения режима работы торговых предприятий , дальнейшего повышения уровня обслуживания населения , сокращение затрат времени на приобретение товаров и т . д .

Высокий уровень торгового обслуживания может быть достигнут лишь в результате тесного взаимодействия всех звеньев торговли , снижения издержек потребления и предоставления разнообразных услуг населению . (25 с. 55 )

Качество торгового обслуживания находится в полной зависимости
«от достигнутого уровня производства предметов потребления в стране и имеющихся ресурсов для его удовлетворения и выражается в количестве и качестве товаров , условиях их приобретения , затратах времени покупателей и качества услуг , культуре обслуживания». ( 28 с. 102-103 )

Большинство ученых оценивая качество торгового обслуживания , единодушно рассматривают его исходя из затрат времени покупателей на приобретение товаров и условий , в которых покупатель совершает покупку. Качество торгового обслуживания , по их мнению , определяется или как «минимальное время , затраченное на приобретение товаров , и комфорт обслуживания» ( 25. с. 57 ) , или как « целый комплекс торгового обслуживания от формирования потребностей на изделия до окончательной подготовки его потребителю»
( 8. с. 86 ) , или как « оптимизация затрат для покупателей и для сферы обслуживания» ( 27. с. 102 ). Некоторые авторы оценку качества торгового обслуживания предлагают оценивать « как степень удовлетворения общественной или личной потребности в процессе приобретения материальных благ» ( 31. с. 40 ) , хотя это является главным предназначением торговли потребительскими товарами.

Наибольший разброс мнений о качестве торгового обслуживания имеется в учебниках по торговым дисциплинам для техникумов и вузов
. Типичный пример тому – учебник «Организация торговли» , авторы которого разделяют понятие «качество торгового обслуживания» ,
«культура обслуживания» и «культура торговли» . При этом содержание названых понятий не раскрывается , а приводится лишь перечень их составляющих. (22. С. 92-93)

Включения того или иного элемента в характеристику понятий «качество торгового обслуживания», «культура торговли» не имеет достаточного обоснования и является спорным . Так , в одном из учебников авторы дают определение понятию «качество торгового обслуживания», включают в него состояния материально-технической базы розничной торговли , применение прогрессивных , удобных для населения форм продажи товаров и методов обслуживания , соблюдение правил торговли , установление удобного для покупателей режима роботы торговых предприятий , состояние рекламы в информации покупателей ( 21. С. 47 ). Авторы учебника под понятием « культура обслуживания» подразумевают организацию обслуживания покупателей. При характеристике « культуры торговли » говорится : « Покупатель должен сделать все покупки с наименьшими затратами времени ». Очевидно , что организация торгового обслуживания покупателей — « составляющая культуры обслуживания » — адекватна состоянию материально-технической базы и применению прогрессивных форм продажи и методов обслуживания
( составляющих « качество торгового обслуживания » ). А возможность покупателей « совершать покупки с наименьшими затратами времени »
( составляющая понятие « культуры торговли » ) неотрывно связана как с состоянием материально-технической базы , применением прогрессивных форм , так и с организацией обслуживания покупателей ( 25. С. 58 )
.

Разделение трёх вышеназванных понятий касается деятельности конкретных торговых предприятий и характерно для торговли в целом .
Так , М.И.Баканов рассматривает качество торгового обслуживания с позиции скорости торгового обслуживания населения , широты и стабильности ассортимента товаров , внедрения прогрессивных форм продажи товаров , завершенности покупки (4. С.163 ).

В современных условиях качество торгового обслуживания – важнейшая характеристика торговли ( 25. С. 60 ).

На уровне хозяйствующего субъекта целесообразно сохранить определенные качества торгового обслуживания . Под понятием «качество торгового обслуживания » нами подразумевается создание на конкретном торговом предприятии наиболее благоприятных условий для выбора и покупки населением нужных товаров и оказания предусмотренных услуг
.Культура торгового обслуживания , по нашему мнению , является составляющей и понятия «качество торгового обслуживания » , и понятия «культура торговли » . Она определяется степенью развития прогрессивных форм и методов продажи , качеством условий , созданных для покупателей, качеством управления торговым обслуживанием , умело преподносимой рекламой и информацией , профессионализмом кадров , выполнением обязанностей продавцами , культурой общения , организацией изучения спроса .

Основным условием высокой культуры торгового обслуживания является постоянное наличие в продаже всех необходимых населению товаров . Рост материального благосостояния народа и его покупательской способности вызывает необходимость расширения ассортимента , повышение качества и питательной ценности продовольственных товаров , воспитание эстетического вкуса и разумных потребностей населения в пищевых продуктах с учетом физиологических норм ( 9. С.70-71 ).

Важным средством повышения культуры торгового обслуживания является техническое оснащение различных торговых предприятий , механизация и автоматизация погрузочно-разгрузочных работ , использование совершенных технологий доставки и продажи товаров в тарооборудование .

Культура торгового обслуживания – это и хорошо организованная реклама , широкая информация для покупателей о свойствах , качестве товаров и т. д.

Повышение культуры торгового обслуживания предлагает строгую дисциплину , чёткость и оперативность в работе , знание работниками магазина товаров , их особенностей ; умение дать совет (консультацию
) покупателю ; совершенное владение различными операциями , связанными с продажей товаров ; красивое внешнее и внутреннее оформление магазина , опрятный внешний вид продавца , умение держать себя , быть вежливым , доброжелательным , тактичным .

Необходимым условием повышения культуры торгового обслуживания является также соблюдение правил торговли ; установление постоянного контроля за сохранностью товарно-материальных ценностей , организаций труда , трудовой дисциплиной (9 .с.72 ).

Большое значение имеет внедрение различных форм стимулирования отдельных работников и коллектива всего торгового предприятия за повышение качества торгового обслуживания . В этом отношении важную роль сыграла система управления качеством труда в магазинах , которая способствует укреплению трудовой дисциплины , сокращению количества жалоб , повышению ответственности каждого работника за выполнение своих обязанностей .

Действенными средствами повышения культуры торгового обслуживания покупателей являются совершенствование воспитательной работы в коллективе , повышение квалификации и творческой инициативы работников , применение новых форм и методов организации труда .

Ученые изучающие проблемы отрасли , утверждают , что из-за грубости продавцов крупные торговые предприятия теряют от 10 до
15% товарооборота . Они же установили , что , когда человек обдумывает покупку , на его решение влияет не только собственное настроение , но и обстановка в торговом зале , слова продавца . Устная речь для продавца – это слагаемое его профессионального мастерства , слово настолько сильное оружие , владея которым продавец властен поднять испорченное настроение или , наоборот , нанести обиду . Например , юная , стройная девушка-продавец сказала , увы не юной и , увы , не стройной женщине : «Это вам не подойдёт . Это не для вас ! ».
Сказала спокойно , даже дружелюбно , и убрала узенькие брюки с прилавка , не заметив даже , как у женщины вдруг вспыхнуло лицо и как поспешно та ушла , сгорбившись точно от удара .

Поэтому необходимо повышать уровень культуры торгового персонала , его профессиональные знания , вежливость и предупредительность по отношению к покупателям , умение чётко и тактично выполнять порученные функции .

Важным требованием повышения качества торгового обслуживания является знание персоналом магазинов психологии покупателей . Эти знания должны помогать работникам торговли изучать типы и психологические особенности покупателей , мотивы совершения покупок , знать особенности восприятия покупателями различных товаров , владеть приемами сосредоточения их внимания на предлагаемых товарах , уметь возбудить интерес и желание к покупке тех или иных продуктов (18.
С.145 ).

Без знаний основ психологии людей , их ощущений , восприятий , эмоций , желаний ни один работник магазина не сможет сейчас по- настоящему выполнять свои функции обслуживания покупателей (32.
С.145).

Психологические факторы должны помогать продавцам хорошо обслуживать покупателей , убедить их в целесообразности покупки товаров в их же собственных интересах . Покупатель всегда должен видеть в продавце защитника , его покупательских интересов , а не купца , во чтобы то ни стало желающего продать товар . Именно в этом состоит в первую очередь сложное искусство взаимодействия продавца с покупателем .

Для повышения качества торгового обслуживания существенное значение имеет использование разнообразных и качества услуг .

Услуга в нашу торговлю входила медленно , даже болезненно . В первые годы считалось , что предприятию необходимо реализовать товар и получить за него деньги . Всё остальное забота самого покупателя .

Сегодня характер и количество предоставляемых услуг характеризует уровень культуры торгового обслуживания .

Торговое предприятия оказывают потребительские услуги . Их сущность заключается в удовлетворении потребностей покупателей , в разнообразных видах услуг , связанных с жизнедеятельностью человека .

Торговые услуги – это не только удобства , но и экономия времени покупателей .

В крупном универмаге покупателю предоставляется до пятидесяти различных услуг. Специалисты могут дать консультацию о правилах и порядке пользования технически сложными товарами, продемонстрировать новинки в действии.

Услуга рождалась в нашей стране в торговле стихийно. Администрация каждого магазина самостоятельно решала, сколько видов услуг предоставить покупателю, каков должен быть их объем.

Любая торговая услуга должна быть удобной для покупателей и прибыльной для тех, кто ее оказывает. Только тогда она получит массовое распространение. Преставление широкого круга качественных услуг в магазинах способствует росту товарооборачиваемости, а, следовательно, положительно влияет на прибыльность предприятий. Безусловно, набор и качество услуг зависят от типа специализации, месторасположения магазина, условий для оказания качественных услуг, квалификации работников. (22 с.109)

Повышение культуры торговли путем интенсивного развития торговых услуг на потребительском рынке способствует решению двуединой задачи: с одной стороны: повышает роль торговых предприятий в удовлетворении запросов населения, а с другой – укрепление экономики страны на основе расширения возможности привлечения в оборот денежных средств населения и повышения эффективности товаро-денежных отношений на потребительском рынке.

В рыночных условиях развитие всех видов услуг должно быть выгодно предпринимателям и удобно для потребителей. При этом все виды услуг, способствующих росту товарооборота. Оборачиваемости, доходности, получают соответствующее развитие при росте доходов населения. В настоящее время большинство населения отличается низкой покупательской способностью, поэтому даже часть традиционных услуг не находит применения в торговле. (25 с.65) вместе с тем эта сфера деятельности начала активизироваться в магазинах и на предприятиях питания, обслуживающих в основном население с высокими доходами. Появились услуги, ранее не известные нашему потребителю, например: прием по телефону заказов на доставку продуктов и горячих закусок в любое время.

Прогрессивные явления в торговле « вызванные к жизни активизацией рыночных процессов, ростом требований покупателей к культуре и качеству обслуживания, становятся все более заметными. Необходимо возрождать как известные в торговле услуги, так и шире распространять ранее не известные в отечественной практике.

Из всего вышесказанного необходимо сделать вывод о том, что основной задачей торгового обслуживания – высокое качество функционирования торговли по возможно более полному удовлетворению спроса покупателей на необходимые им товары при высокой культуре обслуживания (13 с.10)

Таким образом, высокая культура торгового обслуживания способствует увеличению товарооборачиваемости, выполнению плана товарооборота, снижению издержек обращения, увеличению суммы валового дохода, повышению прибыли торговых предприятий.

1.2. Управление обслуживания покупателей

В комплексе функций торговых предприятий одно из ведущих мест занимает управление процессов обслуживания покупателей в магазине.

Обеспечение высокого уровня торгового обслуживания покупателей в магазинах является одной из форм участия торгового предприятия в конкуренции на потребительском рынке, формирования его конкурентного преимущества (6 с.79).

Кроме того, управление обслуживания покупателей неразрывно связано с управлением важнейшими экономическими показателями деятельности торгового предприятия, существенно влияющими на его финансовое состояние.
Эффективность этого управления прямо влияет на объем товарооборота, сумму доходов и прибыли торгового предприятия, а следовательно и на возможности финансового обеспечения его предстоящего развития.

Важно обратить внимание и на то, что высокий уровень обслуживания покупателей и достигнутый соответствующий имидж торгового предприятия в этой области на потребительском рынке формирует «высокий размер гудвилла»
(5 с.91) и, соответственно, повышает рыночную стоимость предприятия за счет неосязаемых активов.

Наконец, следует учесть и то, что обеспечение соответствующего уровня обслуживания покупателей в магазине является проявлением доброй воли менеджеров торгового предприятия, направленной на обеспечение высоких конечных результатов хозяйственной деятельности, но и прямой их обязанностью, вытекающей из требований законодательных и других нормативных актов, связанных с обеспечением прав покупателей в процессе их торгового обслуживания.

Достижению целей управления процессом торгового обслуживания в значительной степени способствует так же решение следующих задач:

Определение критериев оценки качества исполнительной деятельности всех категорий работников оптового и розничного звена (13 с.10);

Разработка системы показателей количественной оценки качества торгового обслуживания покупателей;

Выполнение каждым работником и каждым структурным звеном требований по повышению качества организации труда и культуры обслуживания;

Оценка и анализ показателей качества торговых процессов в соответствии с достигаемыми результатами деятельности;

Контроль за выполнением комплекса мероприятий по достижению запланированного уровня качества торговли;

Взаимоувязка критериев оценки эффективности и качества функционирования с качеством торгового обслуживания;

Получение наиболее полной и достоверной информации о факторном уровне качества торговых процессов, оценка и сравнение его с запланированным (13 с.11)

Существуют следующие принципы управления торгового обслуживания:

. Планирование повышения качества функционирования и торгового обслуживания, стабильность достигнутых результатов.

. Обязательное воздействие на качество товаров и организацию труда во всех звеньях и на всех стадиях происхождения товаров в сфере обращения.

. Постоянный и действующий контроль за качеством торгового обслуживания на всех уровнях и во всех структурных звеньях торговли.

. Оптимальное использование общих закономерностей теории систем управления.

. Систематический пересмотр, обновление и совершенствование комплекса нормативной и методической документации на основе достижений передовых коллективов, добившихся высоких результатов повышения качества и культуры обслуживания.

. Участие всех категорий работников торговли в управлении качеством организации торговли и культуры обслуживания.

Качество торгового обслуживания, как характеристика деятельности отдельного предприятия, оценивается системой показателей. Ниже приведена рекомендуемая система показателей, позволяющая дать как комплексную оценку качества торгового обслуживания, так и по его отдельным элементам (табл. 1)

Первый показатель – устойчивость и широта ассортимента товаров – является одним из основных. Покупатель приходит в магазин, заранее зная, какой товар ему нужен. (22. с.110) после ознакомления с набором товаров
(видов, разновидностей) он удовлетворяет свои потребности (при условии стабильности и полноты ассортимента товаров в магазине).

При формировании ассортимента продовольственных товаров рекомендуется соблюдать установленный для магазина ассортиментный перечень, обеспечивать широту и устойчивость внутригруппового ассортимента, взаимозаменяемость и комплексность выбора и покупки товаров с учетом численности населения в радиусе обслуживания, объемов, сезонности спроса и других факторов. В магазине невозможно, да и экономически нецелесообразно обеспечивать наличие всего торгового ассортимента товаров. Поэтому для каждого типа магазина должен быть сформирован оптимальный ассортимент товаров, позволяющий создать наилучшие условия покупателям для приобретения товаров. Опыт показывает, что население предпочитает посещать магазины, предоставляющие ему самый широкий ассортимент товаров, расположенные по пути движения покупательских потоков. Продовольственные товары, как правило, приобретаются по дороге покупателя домой. Это обстоятельство необходимо учитывать при определении ассортиментного перечня в магазинах различной специализации.

Следует сделать вывод о том, что от устойчивости и широты ассортимента во многом зависит время, которое затрачивается покупателем для приобретения необходимого товара. Полнота и стабильность ассортимента способствуют популярности магазина, росту сбыта, валовых доходов и прибыли.

Второй показатель – соблюдение технологии обслуживания покупателей – характеризует соответствие фактической технологии обслуживания той, которая предусмотрена магазину согласно типу, стандарту, лицензии и т.д. (24 с.72)

Технология обслуживания оказывает влияние на время, затрачиваемое покупателями на приобретение покупок в конкретном магазине.
Основополагающими требованиями рациональной технологии торгового обслуживания является: своевременность приемки товара, тщательность подготовки его к продаже, рациональность размещения в соответствии с особенностями товара, пополняемость товарного запаса в соответствии со спросом покупателей, соблюдение условий хранения и продажи товаров, организация доставки товаров покупателю.

Третий показатель – издержки потребления – отражает затраты времени покупателя на приобретение товара (17 с.138). Их можно классифицировать следующим образом: затраты времени на дорогу в магазин и обратно (связаны с размещением и специализацией магазинов); затраты времени на повторное посещение магазина или посещение нескольких магазинов в случае отсутствия необходимого товара (зависят от широты и устойчивости ассортимента в магазине); затраты времени на ожидание, ознакомление с товаром в магазине и его отбор; расчет за покупку и получение выбранного товара.

В конкретном магазине затраты времени покупателей зависят от длительности ожидания обслуживания, соблюдения режима работы магазина, наличия товара, организации торгово-технологических процессов, организации труда продавцов, кассиров и других категорий работников.

Чем шире ассортимент, тем больше времени занимает ознакомление и выбор товара. Вместе с тем по мере изучения технических средств рекламы и организационных форм показа товара, а также повышение качества консультаций, время, затрачиваемое на выбор товара, уменьшается.

Покупателю небезразлично, сколько времени он затратил на покупку необходимых товаров. Множество конфликтных ситуаций возникает из-за длительного пребывания покупателей в очередях. Как показывают исследования, люди, находясь в очереди более пяти минут, становятся раздражительными, а те, кто не имеет запаса времени, покидают магазин, не сделав нужной покупки. В результате покупатель теряет время, а магазин – доход, что снижает прибыльность магазина. Внедрение прогрессивных методов продажи, совершенствование информации и рекламы способствуют значительному сокращению времени покупателей, затрачиваемого на приобретение товаров.

Четвертый показатель – активность продажи товаров, профессиональное мастерство работников, обслуживающих покупателей – не может быть охарактеризован каким-то численным измерителем. Здесь следует оценить знание продавцом товара, его полезности; знание правил эксплуатации товара и способов потребления; тонкое понимание психологии покупателей; искусство демонстрации и предложения товаров; умение рекламировать товар и предложить сопутствующие и взаимозаменяемые товары; скорость обслуживания; вежливость и уважение по отношению к покупателю.

Пятый показатель – организация торговой рекламы и информации – помогает покупателю выбрать товар или услугу, ориентироваться в торговом зале (25 с.99). Реклама имеет воспитательный характер, так как под ее воздействием покупатель выбирает товар, считая ее достоверной, а товар – качественным. Информация о правилах продажи товаров, их размещении, ценах, полезности, получение необходимой покупателю консультации оказывает помощь покупателю не только в выборе товаров, но и способствует сокращению издержек потребления.

Шестой показатель – предоставление покупателям услуг – характеризует виды предлагаемых покупателю услуг, их объем и качество, по мнению покупателей.

Седьмой показатель – завершенность покупки – обусловлен всеми предыдущими показателями и самым непосредственным образом зависит от них, определяется этот показатель коэффициентом завершенности покупки (17 с.139).

Завершенность покупки во многом зависит от соблюдения технологии обслуживания, быстроты и качества обслуживания, профессионального мастерства продавцов, активности рекламы (информации). Для определения этого показателя необходимо проводить выборочные исследования торгового обслуживания с помощью таких средств, как опросы покупателей, моментные наблюдения за процессом обслуживания, интервью с работниками торгового зала и др. Завершенность покупки напрямую связана с уровнем сервисного обслуживания.

Восьмой показатель – качество обслуживания по мнению покупателей – является обобщающим и отражает мнение покупателей об уровне обслуживания.
Качество труда зависит от качества подготовки работников магазина, организации труда, четкости определения функций, выполняемых различными категориями работников, механизации и автоматизации условий труда, организации внутреннего контроля за деятельностью работников массовых профессий. Оценка осуществляется путем опросов покупателей, периодичность которых определяется типом магазина и целью опроса. Результаты опросов покупателей используются наравне с другими способами оценки качества обслуживания.

Каждый показатель имеет определенную значимость, характеризуемую соответствующим коэффициентом, а качество обслуживания в целом определяется величиной обобщающего показателя ( суммой коэффициентов). Значимость показателей соответствует порядку их приведения в таблице 1, а численное значение коэффициентов устанавливается и уточняется в торговой фирме, организации, на предприятии.

Таким образом, результаты этих показателей используются для дополнительного стимулирования объемов продаж в магазине, обеспечивающих высокие показатели уровня торгового обслуживания покупателей, а также для поиска резервов, направленных на дальнейшее развитие торгового предприятия и повышение конкурентоспособности.

2. Характеристика уровня обслуживания покупателей в магазине № 7 «Птица»

2.1. Анализ степени удовлетворения спроса по общему объему и структуре

Прежде, чем приступить к анализу степени удовлетворения спроса покупателей приведем краткую характеристику исследуемого объекта.

Магазин № 7 «Птица» расположен по адресу: г. Н. Тагил, ул. Выйская, д. 62. Данный магазин находится в центре жилого комплекса и максимально приближен к основным потокам общественного и индивидуального транспорта. В основном, он обслуживает жителей Выи, а также жителей близлежащих районов.

Магазин № 7 «Птица» является муниципальным предприятием. Он обладает правом юридического лица, действующего на основании полного хозяйственного расчета, обеспечивает самоокупаемость, всецело отвечает за результаты своей деятельности и выполнение взятых на себя обязательств.

В 1995 г. магазин заключил договор с Кировградской птицефабрикой о поставке куриной продукции. В данный момент времени магазин № 7 «Птица» осуществляет фирменную торговлю, т.е. имеет фирменное наименование, фирменный знак, фирменную упаковку для продаваемых товаров, фирменную одежду для своих работников, выполненную в едином стиле с рекламным оформлением магазина, фирменную вывеску и т.д.

Магазин № 7 «Птица» организует образцовую торговлю и сервисное обслуживание покупателей, самостоятельно и от своего имени заключает договора, приобретает в собственность, владеет, пользуется и распоряжается имуществом, необходимым для осуществления своей деятельности.

Магазин № 7 «Птица» осуществляет розничную торговлю с населением, либо розничную торговлю с населением и оптовую торговлю с юридическими лицами и частными предпринимателями без образования отдельного юридического лица.

Торгово-производственная деятельность магазина осуществляется согласно ассортиментному перечню, утвержденному центром Санэпиднадзора.

Для осуществления своей деятельности магазин № 7 «Птица» открыл в установленном порядке расчетный счет в банке, имеет самостоятельный баланс, свою печать.

Прибыль, полученная магазином в результате его хозяйственной деятельности, подлежит налогообложению в соответствии с действующими законами. Прибыль, оставшаяся после уплаты налогов (чистая прибыль), поступает в полное распоряжение магазина.

Основными целями деятельности данного магазина являются:

1. комплексное удовлетворение спроса покупателей;

2. получение прибыли.

Данный магазин № 7 «Птица» имеет хозяйственные связи с около 100 поставщиками продовольственных товаров. Основными из них являются
Кировградская птицефабрика, Кушвинский хлебокомбинат, «Кушвинский гормолзавод», ОАО Жировой комбинат Екатеринбург, ЗАО «Конфи», ЗАО «Вим
Билль Данн», Торговый дом «Флорин», ОАО Ассорти, ОАО Форум, Торговый дом
Юниленд, УМОКо, ОАО Пересвет-Трейд, ОАО Тагилводка, ОАО ТАПИ и т.д.

По форме товарной специализации данный магазин следует отнести к группе универсальных магазинов, ассортимент которых построен на базе широкой номенклатуры товарных групп.

По ценовым уровням реализуемых товаров исследуемый магазин можно отнести к магазинам среднего уровня цен. Такие магазины рассчитаны на обслуживание наиболее массовых покупателей и имеют наибольшие возможности построения широкого ассортимента товаров с ценами, удовлетворяющими различные контингенты покупателей.

Продажа товаров осуществляется традиционным методом, т.е. через прилавок.

По размеру торговой площади магазин № 7 «Птица»является средним магазином. К средним магазинам в условиях городской застройки относят обычно магазины, с торговой площадью от 251 до 1000 кв.м. Торговая площадь магазина № 7 «Птица» составляет 400 кв.м.

Магазин № 7 «Птица» по типу здания является встроенно-пристроенным, т.е. одна часть помещений (административно-бытовые) расположена на первом этаже жилого дома, а другая часть (торговый зал) вынесена за пределы габаритов дома в виде пристроенного унифицированного блока. Это здание отвечает всем необходимым требованиям, а именно: архитектурно-строительным, экономическим, технологическим, санитарно-гигиеническим.

Магазин имеет зону для парковки индивидуального транспорта. Все зоны хорошо благоустроены и создают благоприятные санитарно-гигиенические и комфортные условия для покупателей.

Для беспрепятственного движения покупателей устроен тротуар. Для подъезда автомашин с товарами, их маневрирования создана хозяйственная зона.

Интерьер торгового зала оформлен просто и лаконично и подчиняется своему основному назначению – выделить товар и подчеркнуть его потребительские свойства для удобства покупателей. Конфигурацию торгового зала магазина можно считать рациональной, так как его форма приближена к квадрату.

Далее проведем анализ степени удовлетворения спроса покупателей в магазине № 7 «Птица».

Основу коммерческой деятельности магазина № 7 «Птица» на потребительском рынке составляет процесс продажи товаров и удовлетворения спроса покупателей. Экономическое содержание этого процесса отражает товарооборот предприятия. Развитию товарооборота магазина № 7 придается большое значение, так как товарооборот характеризует масштабы и уровень удовлетворения спроса населения на товары. Развитие товарооборота определяет широту и глубину проникновения предприятия на потребительский рынок и его конкретную позицию на этом рынке, общие возможности и темпы экономического развития предприятия в стратегической перспективе.

На первом этапе анализа товарооборота магазина № 7 «Птица» следует рассмотреть его развитие в динамике. Табл. 2.

Таблица 2.

Развитие товарооборота в динамике, тыс.р.
|Периоды |Фактический |Цепные темпы |Базисные темпы |
| |розничный |роста |роста |
| |товарооборот, |товарооборота, |товарооборота, |
| |тыс.р. |% |% |
| |В |В |В |В |В |В |
| |дейст-|сопоста-в|дейст-в|сопос-т|дейст-в|сопос-т|
| |вую-щи|имых |ую-щих |ави-мых|у-щих |ави-мых|
| |х |ценах |ценах |ценах |ценах |ценах |
| |ценах | | | | | |
|1997 базисный |24348 |24348 |100.0 |100.0 |100.0 |100.0 |
|год | | | | | | |
|1998 прошлый |31598 |16372.02 |129.8 |67.2 |129.8 |67.2 |
|год | | | | | | |
|1999 отчетный |38916 |28826.67 |123.2 |176.1 |159.8 |118.4 |
|год | | | | | | |

В соответствии с табл.2, данные об объеме розничного товарооборота магазина № 7 «Птица» в действующих ценах говорит об увеличении. За три года розничный товарооборот магазина возрос на 59,8% или на 14568 тыс.р. (38916-
24348), в том числе за счет увеличения количества реализованных товаров
(физического объема товарооборота) на 18,4%, что составляет 4480,03 тыс.р.
(24348*18,4:100), и в связи с повышением розничных цен на товары – на 41,4%
(59,8-18,4).

Потери покупателями денежных ресурсов от повышения розничных цен (в связи с покупкой товаров по более высоким ценам в магазине) составили
10089,33 тыс.р. (38916-28826,67).

Среднегодовой темп роста товарооборота магазина № 7 «Птица» в действующих ценах за три года составил 126,4% (Трост=(38916:24348=1,264 или
126,4%), а среднегодовой темп роста товарооборота в сопоставимых ценах равен 108,8% ((28826,67:24348=1,088 или 108,8%)

Товарооборот является одним из показателей, характеризующих степень удовлетворения спроса на товары. Данные табл.2 свидетельствуют о том, что розничный товарооборот в значительной степени увеличивается из года в год, что обусловлено увеличением спроса на товары, продаваемые в магазине № 7
«Птица».

Далее приводим анализ розничного товарооборота по кварталам, месяцам.
Это помогает установить, как ритмично развивается розничная реализация, как равномерно удовлетворяет спрос покупателей на товары. Ритмичность развития товарооборота магазина № 7 «Птица» представлена в табл.3.

Таблица 3
Ритмичность развития товарооборота магазина в действующих ценах по месяцам и кварталам, тыс.р.

|Месяц и |Фактич|Отчетный год |Отклонение |В % к |
|кварталы |ески | | |прошлому |
| |за | | |году |
| |прош-л| | | |
| |ый год| | | |
| | |План |Факти-ч|% |От плана|От | |
| | | |ески |выпол-не| |прошлого| |
| | | | |ния | |года | |
| | | | |плана | | | |
| | | | | | | | |
|Январь |2743 |3433 |3511 |102,3 |+78 |+768 |128,0 |
|Февраль |2687 |3298 |3417 |103,6 |+119 |+730 |127,2 |
|Март |2643 |3227 |3302 |102,3 |+75 |+659 |124,9 |
|Итого за | | | | | | | |
|1 кв. |8073 |9958 |10230 |102,7 |+272 |+2157 |126,7 |
|Апрель |2638 |3148 |3278 |104,1 |+130 |+640 |124,3 |
|Май |2607 |3022 |3146 |104,1 |+124 |+539 |120,7 |
|Июнь |2564 |2987 |3054 |102,2 |+67 |+490 |119,1 |
|Итого за | | | | | | | |
|2 кв. |7809 |9157 |9478 |103,5 |+321 |+1669 |121,4 |
|Итого за | | | | | | | |
|1 пол. |15882 |19115 |19708 |103,1 |+593 |+3826 |124,1 |
|Июль |2553 |2823 |2805 |99,4 |-18 |+252 |109,9 |
|Август |2548 |2747 |2987 |108,7 |+240 |+439 |117,2 |
|Сентябрь |2597 |2858 |3128 |109,4 |+270 |+531 |120,4 |
|Итого за | | | | | | | |
|3 кв. |7698 |8428 |8920 |105,8 |+492 |+1222 |115,9 |
|Итого за | | | | | | | |
|9 мес. |23580 |27543 |28628 |103,9 |+1085 |+5048 |121,4 |
|Октябрь |2623 |3203 |3385 |105,7 |+182 |+762 |129,1 |
|Ноябрь |2672 |3309 |3412 |103,1 |+103 |+740 |127,7 |
|Декабрь |2723 |3427 |3491 |101,9 |+64 |+768 |128,2 |
| |
|Продолжение таблицы 3 |
|Месяц и |Фактич|Отчетный год |Отклонение |В % к |
|кварталы |ески | | |прошлому |
| |за | | |году |
| |прош-л| | | |
| |ый год| | | |
| | |План |Факти-ч|% |От плана|От | |
| | | |ески |выпол-н| |прошлого| |
| | | | |ения | |года | |
| | | | |плана | | | |
| | | | | | | | |
|Итого за | | | | | | | |
|4 кв. |8018 |9939 |10288 |103,5 |+349 |+2270 |128,3 |
|Итого за | | | | | | | |
|2 пол. |15716 |18367 |19208 |104,6 |+341 |+3492 |122,2 |
|Всего за | | | | | | | |
|год |31598 |37482 |38916 |103,8 |+1434 |+7318 |123,2 |

Магазин № 7 «Птица» успешно выполнил план розничного товарооборота во всех месяцах отчетного года, кроме июля. Потери в товарообороте в связи с этим составили 18 тыс.р., или 0,05% к плановому годовому товарообороту
(18:37482*100). Основной причиной недовыполнения плана является перебои в снабжении магазина куриной продукции (т.к. в этот период Кировградская птицефабрика была закрыта на санацию и продукция поступала в узком ассортименте и в небольшом количестве.

По сравнению с прошлым годом во всех кварталах и месяцах наблюдается рост товарооборота. Наибольший процент перевыполнения плана был достигнут в
4 квартале (128,3%), наименьший в 3 квартале (115,9%).

Таким образом, реализация товаров увеличивается, а вместе с тем удовлетворяется спрос покупателей.

Равномерность развития товарооборота можно проанализировать, используя данные табл.4.

Товарооборот магазина № 7 «Птица» распределялся неравномерно.
Наиболее напряженный был четвертый квартал, наименее напряженным – третий квартал. Это объясняется тем, что покупательский спрос в 3 квартале снижается (т.к. большинство покупателей в этот период используют продукты самостоятельно выращенные в садах, на дачах и т.д.)

Таблица 4

Информация о доле каждого квартала в годовом товарообороте магазина, %

|Кварталы |Факти-ческ|Отчетный год |Отклонение |
| |и за | | |
| |прошлый | | |
| |год | | |
| | |План |Факт |От плана |От факта |
|1 |25,55 |26,57 |26,29 |+0,47 |-0,28 |
|2 |24,71 |24,43 |24,36 |-0,35 |-0,07 |
|3 |24,36 |22,49 |22,92 |-1,44 |+0,43 |
|4 |25,38 |26,51 |26,43 |+1,05 |-0,08 |
|Всего за год |100,0 |100,0 |100,0 |- |- |

А в 4 квартале наблюдается рост покупательского спроса, это связано с тем, что начинаются холода, потребители чаще покупают товары в магазинах, а так же в связи с праздничными днями. Для определения равномерности развития розничного товарооборота магазина целесообразно составить график выполнения плана по месяцам, что отражено на рис.1.

В магазине № 7 «Птица» коэффициент ритмичности за отчетный год составил 0,92 (11:12), или ритмичность розничной реализации товаров по месяцам изучаемого периода составила 92%, что свидетельствует о высокой ритмичности выполнения плана товарооборота.

Коэффициент равномерности составил 97,37%. Таким образом, неравномерность выполнения плана товарооборота по месяцам в магазине в
1999г. составила 2,63%, что является положительным показателем и подтверждает равномерную реализацию товаров в 1999г. (расчет показателей представлен в приложении), а также равномерное удовлетворение спроса на продукты питания магазина № 7 «Птица».

После изучения общего объема розничного товарооборота переходим к анализу его состава.

Равномерность выполнения плана товарооборота по месяцам отчетного года

Рис.1.

По составу розничный товарооборот подразделяют на продажу товаров населению и мелкооптовый отпуск товаров. Анализ состава товарооборота представлен в табл.5.

Магазин № 7 «Птица» перевыполнил план продаж товаров населению в действующих ценах на 7,2%, или на 1667,4 тыс.р. (24906,24-23238,84), при недовыполнении плана по мелкооптовому отпуску товаров на 1,6%, что составляет 233,4 тыс.р. (14009,76-14243,16). Более высокими темпами растет реализация товаров в динамике. Увеличивается объем продаж по мелкооптовому отпуску товаров, это связано с открытием филиала на Фестивальной, где товары продаются как в розницу, так и оптом со скидкой.

В целом данная таблица свидетельствует об удовлетворенном спросе покупателей на товары магазина №7 «Птица».

Магазин №7 «Птица» обеспечивает население всеми необходимыми продовольственными товарами. В связи с этим следует изучить степень выполнения плана и динамику по отдельным товарным группам и товарам, обеспечение бесперебойной торговли, соблюдение ассортиментного перечня в отделах магазинов, удовлетворение спроса покупателей на отдельные товары.

Выполнение плана и динамика розничного товарооборота в разрезе товарных групп и товаров представлена в табл.6.

План розничной реализации в действующих ценах выполнен по всем товарным группам и товарам, кроме продажи бакалейных и прочих продовольственных товаров.

Особенно значительный рост достигнут по реализации мясо «Птица», т.к. данный магазин осуществляет фирменную торговлю куриной продукции, а для полного удовлетворения спроса покупателей в своем ассортименте имеет большое количество различных товарных групп. Поэтому увеличился объем продаж хлеба и хлебобулочных товаров, кондитерских, молочных продуктов.
Потери в товарообороте в связи с недовыполнением плана продаж бакалейных и прочих продовольственных товаров составили 810,4 тыс.р.

Высокие темпы реализации большинства товаров достигнуты и в динамике.

Неравномерность выполнения плана и динамики различного товарооборота в ассортиментном разрезе привели к изменению его структуры, которая характеризуется удельным весом отдельных товарных групп и товаров в общем объеме товарооборота. В частности, по сравнению с планом, возросла доля в товарообороте продажи мясо «Птица», молочных, кондитерских изделий, хлеба и хлебобулочных товаров, при относительном снижении реализации муки, круп, макаронных изделий и прочих продовольственных товаров.

Таким образом, покупательский спрос на продукты питания магазина № 7
«Птица» был удовлетворен почти на все товары, кроме муки, крупы, макаронных и прочих продовольственных товаров. План розничной реализации этих товаров был недовыполнен в связи с тем, что вблизи магазина № 7 «Птица» открылся оптовый рынок, и действия конкурентов были более активны,

реализация товаров увеличивалась за счет более низких цен и широкого ассортимента товаров. Данный факт свидетельствует о просчетах в работе магазина № 7 «Птица», а в частности, в работе с поставщиками и формировании отпускных цен в магазине.

Поэтому магазину № 7 «Птица» необходимо изучать ассортимент и структуру товарооборота не только за год, но и по кварталам и месяцам, что позволяет глубже проанализировать сезонные колебания в торговле и полнее удовлетворить спрос покупателей на отдельные товары в различные периоды года, а так же улучшать качество торгового обслуживания, что повлечет за собой увеличение товарооборота.

Для обеспечения ритмичной работы, широкого выбора товаров и наиболее полного удовлетворения спроса покупателей в магазине № 7 «Птица» должны быть определенные товарные запасы, т.к. они предназначены для обеспечения повседневной, бесперебойной торговли. Поэтому запасы товаров в магазине постоянно и равномерно пополняются.

Таким образом, целесообразно провести анализ товарных запасов, который представлен в табл.7.

Данные, приведенные в табл.7, свидетельствуют о том, что товарные запасы в изучаемом периоде в небольших размерах отклонились от установленных нормативов. Однако, на конец отчетного года они оказались заниженными (в днях оборота), что может привести к ухудшению торговли в будущем году.

В целом, магазин № 7 «Птица» имеет завышенные товарные запасы по всем кварталам, кроме 1 квартала. Следовательно, магазин имеет на начало 3 квартала завышенные товарные запасы на 0,03 дня (3,74-3,71), что способствовало успешному развитию товарооборота. Из предыдущих таблиц, мы наблюдаем рост товарооборота, что свидетельствует о положительной работе магазина. Таким образом, мы с уверенностью можем сказать, что покупательский спрос на товары магазина № 7 «Птица» полностью удовлетворяется.

Далее проанализируем товарооборачиваемость. Под товарооборачиваемостью понимается время обращения товаров со дня их поступления да дняреализации, а также скорость оборота товаров. Анализ средних товарных

запасов и товарооборачиваемость в целом по магазину № 7 «Птица» представлен в табл.8.

Анализируя данные табл.8, можно сделать следующие выводы: товарооборот фактический увеличился на 1434 тыс.р. по сравнению с планом, что свидетельствует о положительной торговой деятельности магазина, об удовлетворительном спросе покупателей.

Ускорение товарооборачиваемости составило 0,02 дня (3,27-3,29).
Ускорение товарооборачиваемости по сравнению с планом на 0,02 дня высвободило средства, вложенные в товарные запасы в сумме 7,08 тыс.р.
(353,88*(-0,02)), что говорит о положительной тенденции в развитии торгового предприятия.

Товарные запасы в отчетном году обновлялись 109,97 раз, в то время как по плану они должны были сделать 109,47 оборота, что также свидетельствует о покупательском спросе на товары магазина № 7 «Птица».

Таблица 8

Информация о средней товарооборачиваемости и товарных запасах по магазину №

7 «Птица» за отчетный год, тыс.р.

|Показатели |План |Фактически за |Отклонение от|% выполнения |
| | |1999г. |плана |плана |
| | | | | |
|Розничный |37482 |38916 |+1434 |103,8 |
|товарооборот, | | | | |
|тыс.р. | | | | |
| |342,38 |353,88 |+11,5 |103,4 |
|Среднегодовые | | | | |
|товарные запасы, | | | | |
|тыс.р. | | | | |
| | | | | |
|Товарооборачиваемо| | | | |
|сть в днях (время |3,29 |3,27 |-0,02 |- |
|обращения товаров)| | | | |
| | | | | |

Продолжение таблицы 8

|Показатели |План |Фактически за |Отклонение от|% выполнения |
| | |1999г. |плана |плана |
| | | | | |
|Товарооборачиваемо| | | | |
|сть в количестве |109,47 |109,97 |+0,5 |100,5 |
|оборотов (скорость| | | | |
|обращения товаров)| | | | |
| | | | | |
| | | | | |
|Однодневный | | | | |
|товарооборот, | | | | |
|тыс.р. | | | | |
| | | | | |
| |104,12 |108,10 |+3,98 |103,8 |

Далее проводим анализ средних товарных запасов и товарооборачиваемости в разрезе отдельных товарных групп и товаров, табл.9.

Из табл.9 можно сделать интересные выводы о средних товарных запасах и товарооборачиваемости.

Средние товарные запасы в отчетном году увеличились на 11,5 тыс.р. по сравнению с планом, за счет увеличения объема товарооборота на 13,27 тыс.р. и ускорения товарооборачиваемости на 1,77 дня. Тогда увеличение средних товарных запасов в целом по магазину № 7 «Птица» обеспечивалось за счет увеличения средних товарных запасов по мясо «Птица» (4,72 тыс.р.), молока и молочных продуктов (2,05 тыс.р.), кондитерских изделий (1,53 тыс.р.).

Увеличение средних товарных запасов по этим товарам обеспечивалось за счет увеличения товарооборота и ускорения товарооборачиваемости, что свидетельствует о высокой степени удовлетворения покупательского спроса.
Кроме того произошло увеличение средних товарных запасов по хлебу (2,11 тыс.р.) и прочим продовольственным товарам (1,88 тыс.р.), однако, следует отметить иную тенденцию в поведении факторных показателей. Не смотря на увеличение объема товарооборота по хлебу и хлебобулочным товарам, увели-

чились средние товарные запасы, за счет замедления товарооборачиваемости на
0,36 дня, что явилось причиной опережающих темпов роста средних товарных запасов 108,8% по сравнению с темпами роста товарооборота 107,2%.

Средние товарные запасы увеличиваются по прочим продовольственным товарам, за счет снижения V товарооборота и замедления товарооборачиваемости.

Также наблюдается снижение средних товарных запасов по бакалейным товарам 0,79 тыс.р., за счет снижения товарооборота 0,88 тыс.р. и замедления реализации (0,09дня). Это объясняется тем, что предприятие среагировало на замедление товарооборачиваемости и снижения товарооборота, сократив поступления товаров по этой группе.

Следовательно, анализ данных показывает, что в целом по магазину № 7
«Птица» произошло увеличение объема товарооборота и ускорение товарооборачиваемости, как следствие положительной коммерческой работы предприятия, связанной с удовлетворением потребительского спроса. Вместе с тем, увеличение средних запасов по магазину произошло за счет превышающих темпов роста товарооборота.

Более тесная взаимосвязь между показателями товарного баланса представлена в табл.10.

Таблица 10
Информация о товарообороте, средних товарных запасах и поступлении товара в целом по магазину № 7 «Птица», тыс.р.

|Показатели |Отчетный год |% от |
| | |выполнения |
| | |плана |
| |План |Фактически | |
| | | | |
|Розничный товарооборот,|37482 |38916 |103,8 |
|тыс.р. | | | |
| | | | |
|Поступление товаров, |37506 |38981 |104,0 |
|тыс.р. | | | |
| | | | |
|Сумма средних товарных |342,38 |353,88 |103,4 |
|запасов, тыс.р. | | | |

Товарооборот обеспечен за счет превышения фактического объема поступления товара над плановым показателем на 4,0%, при темпе роста розничного товарооборота 103,8%. В связи с тем, что темпы роста товарооборота (103,8%) и поступления товара (104,0%) практически пропорциональны друг другу, магазин № 7 «Птица» рационально формирует ассортиментную политику, учитывая спрос потребителей на товары, требования к качеству, упаковке, оказание дополнительных услуг. Это свидетельствует о высокой степени удовлетворения покупательского спроса на товары, реализуемые в магазине № 7 «Птица». Бесперебойная продажа товаров обеспечивается наличием нормального запаса товаров (% выполнения плана сотавляет 103,4%), который образуется за счет незначительного повышения темпов роста поступления (104,0%) над темпами роста товарооборота (103,8).
Предприятие формирует необходимый объем товарных запасов, стремится заблаговременно учесть конъюктуру рынка. Это позволяет ему более полно ориентироваться на покупательский спрос и удовлетворять его.

Приходя в магазин каждый покупатель определяет для себя диапазон цен на товары, которые ему необходимы. Если цены в магазине соответствуют представлениям покупателей, то он остается удовлетворенным и приобретает товар. В обратном случае у покупателей могут возникнуть отрицательные эмоции и спрос покупателей на товары останется неудовлетворенным. Поэтому, магазин № 7 «Птица» при формировании цен учитывает данный фактор и использует минимально возможную торговую надбавку, для того, чтобы покупателей устраивала цена, и он получал удовлетворение при покупке товара.

Магазин № 7 «Птица» имеет следующие данные о валовом доходе. Табл.11.

Анализ данных табл.11 показывает, что розничный товарооборот имеет тенденцию роста как по сравнению с планом на 1434 тыс.р., так и в динамике на 7518 тыс.р.

Общая сумма валового дохода возросла на 202,57 тыс.р. по сравнению с планом и уровень валового дохода также увеличился на 0,03%. Это произошло

за счет того, что темпы роста валового дохода выше темпов роста товарооборота.

Если рассматривать данные в динамике, то наблюдается увеличение суммы валового дохода на 356,12 тыс.р., а уровень валового дохода – снижение на
1,95%. Это объясняется тем, что темпы роста товарооборота выше темпов роста валового дохода.

Валовой доход, остающийся в распоряжении предприятия так же имеет тенденцию роста, он возрос по сравнению с планом на 165,9 тыс.р. или на
3,9%, и в динамике – на 294,06 тыс.р., что составляет 7,1%. На его размер положительно повлияло увеличение общей суммы валового дохода от реализации товаров (соответственно на 202,37 тыс.р. и 356,12 тыс.р.) и отрицательно рост налогов и других обязательных платежей, взимаемых за счет валового дохода (против плана – на 36,47 тыс.р. и прошлого года – на 72,06 тыс.р.).

Повысился средний уровень валового дохода, остающегося в распоряжении предприятия, (в % к обороту) по сравнению с планом на 00,1% к обороту, что с положительной стороны характеризует финансовые результаты деятельности магазина № 7 «Птица».

Изучив состояние рынка куриной продукции в городе и общее экономическое положение основных групп населения, можно сделать вывод, что рост деятельности магазина № 7 «Птица» связан с реализацией конкурентноспособной продукции по доступным ценам, высокого качества, широкого ассортимента на только куриной продукции, но и всех остальных товарных групп, предоставления комплекса услуг для покупателей, что в конечном итоге привлекает покупателей, так как спрос покупателей на товары магазина № 7 «Птица» полностью удовлетворяется.

Для измерения влияния на общую сумму реализованных торговых надбавок и остающихся в распоряжении предприятия их уровня (в % к обороту) и объема товарооборота составляем табл.12.

В связи с изменением объема товарооборота общая сумма валового дохода возросла на 1114,53 тыс.р., что составило 22,4% (1114,53:4967,01*100).

Если бы не было повышения розничных цен на товары, то валовой доход за счет этого фактора возрос бы против плана только на 77,93 тыс.р.
(1114,53-1036,6). Снижение среднего уровня валового дохода уменьшило сумму реализованных торговых надбавок по сравнению с прошлым годом соответственно на 758,41 тыс.р. Аналогичная закономерность наблюдается и по сумме валового дохода, остающегося в распоряжении магазина.

Снижение уровня торговых надбавок не случайно наблюдается в работе магазина № 7 «Птица». Это объясняется тем, что вблизи магазина № 7 «Птица» находится оптовый рынок, который является конкурентом магазина по отдельным товарным группам. В связи с этим не целесообразно устанавливать высокие торговые надбавки, так как приходя в магазин покупателя интересует не только качество товаров и сервис предоставляемых услуг, но и цена товаров.

Если бы магазин не снижал уровень торговых надбавок, то потерял бы большое количество потребителей на отдельные товарные группы, это бы повлекло за собой снижение объемов продаж, а также уменьшение товарооборота

Таблица 12

Алгоритм расчета влияния факторов на сумму валового дохода магазина № 7

«Птица», тыс.р. в динамике
|Факторы |Расчет |Сумма |
|На общую сумму валового дохода |
| | | |
|Изменение объема |+7318*15,23:100 |+1114,53 |
|товарооборота в действующих| | |
|ценах | | |
| | | |
|В том числе за счет |(38916-28826,67)*15,23:|+1036,6 |
|изменения розничных цен на |100 | |
|товары | | |
| | | |
|Изменение среднего уровня | | |
|валового дохода в % к |38916*(-1,95):100 |-758,41 |
|обороту | | |
|Всего | | |
| | | |
| |5169,38-4813,26 |+356,12 |
|Продолжение таблицы 12 |
|Факторы |Расчет |Сумма |
| |
|На сумму валового дохода, остающегося в распоряжении магазина |
| | | |
|Изменение объема |7318*13,18:100 |+964,51 |
|товарооборота в действующих| | |
|ценах | | |
| | | |
|В том числе за счет |(38916-28826,67)*13,18:|+829,77 |
|изменения розничных цен на |100 | |
|товары | | |
| | | |
|Изменение среднего уровня |38916*(-1,72):100 |-670,45 |
|валового дохода в % к | | |
|обороту | | |
| | | |
|Всего |4459,48-4165,42 |+294,06 |

и валового дохода соответственно, что отрицательно сказалось бы на финансовой деятельности предприятия.

Значительное влияние на валовой доход оказывает изменение структуры товарооборота.

Увеличение в товарообороте доли товаров с более высокими процентами торговых надбавок ведет к повышению среднего уровня валового дохода, и наоборот. Поэтому влияние изменения структуры товарооборота на уровень валового дохода определяют способом процентных чисел. Данные представлены в табл.13.

При изучении табл.13 можно сделать интересные выводы о состоянии рынка продовольственных товаров в городе и о том, какие товары пользуются спросом у населения, а также какие товары выгоднее продавать, и получать наибольший процент торговых надбавок при возрастающем объеме товарооборота.
Общий анализ таблицы свидетельствует о правильной политике предприятия в отношении структуры товарооборота, а, значит, в закупках правильного

ассортимента товаров, так как общее значение влияния изменения структуры товарооборота на средний уровень валового дохода +0,016%.

Таблица 13

Расчет влияния изменения структуры товарооборота на валовой доход, остающийся в распоряжении магазина № 7 «Птица», за 1999 год
|Наименование |Удельный вес в |Уровень |Процентные|Влияние |
|товарных групп |товарообороте в |валового |числа |изменения |
| |действующих ценах, % |дохода, |(гр.5*гр.4|структуры |
| | |остающегося в|) |товарооборота|
| | |распоря-жении| |на средний |
| | |пред-приятия,| |уровень |
| | |в % к обороту| |ва-лового |
| | | | |дохода, в % к|
| | | | |обороту |
| |План |Факт |Откло-н| | | |
| | | |ение от| | | |
| | | |плана | | | |
|1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |
| | | | | | | |
|Мясо «Птица» |48,9 |51,3 |+2,4 |11,72 |+28,128 |0,281 |
| | | | | | | |
|Молоко и |15,7 |16,0 |+0,3 |11,48 |+3,444 |0,034 |
|молочные | | | | | | |
|продукты, сыр | | | | | | |
| | | | | | | |
|Кондитерские |4,4 |4,5 |+0,1 |11,46 |+1,146 |0,011 |
|изделия, сахар | | | | | | |
| | | | | | | |
|Хлеб и |6,1 |6,3 |+0,2 |11,47 |+2,294 |0,023 |
|хлебобу-лочные | | | | | | |
|изделия | | | | | | |
| | | | | | | |
|Мука, крупа, |2,9 |2,7 |-0,2 |11,43 |-2,268 |0,023 |
|макаронные | | | | | | |
|изделия | | | | | | |
| | | | | | | |
|Прочие |22 |19,2 |-2,8 |11,13 |-31,164 |0,312 |
|продо-вольствен| | | | | | |
|ные товары | | | | | | |
| | | | | | | |
|Всего |100 |100 |- |11,45 |+1,58 |+0,016 |

В рамках этого значения велика доля торговых надбавок по куриной продукции +0,281%, а также положительно сказалась продажа молочных товаров
(0,134%), кондитерских изделий (0,011%), хлебобулочных изделий (0,023%).
Поэтому необходимо исключить перебой с поставкой данных товаров и поддерживать стабильный ассортимент, а также глубже изучить потребности покупателей в этом конкретном направлении.

Прибыль является основным показателем оценки хозяйственной деятельности предприятия, так как в ней аккумулируются все доходы, расходы, потери, а также обобщаются результаты хозяйствования. Прибыль – это конечный показатель того, как эффективно торговое предприятие обеспечивает покупателей лучшими товарами для удовлетворения их потребностей. Прибыль является одним из источников улучшения качества торгового обслуживания.
Магазин № 7 «Птица» имеет следующие данные о прибыли. Табл.14.

Данные табл.14 наглядно показывают, что в отчетном году прибыль от реализации товаров возросла по сравнению с прошлым годом на 62,9 тыс.р., что составляет 14,7% и против плана на 82,9 тыс.р., или на 20,6%.
Балансовая прибыль также увеличилась по сравнению с прошлым годом на 98,1 тыс.р., или на 22,4% и против плана на 96,89 тыс.р., или на 22,1%.

Также итого обусловлены действием следующих факторов. Рост розничного товарооборота по сравнению с прошлым на 7318 тыс.р. увеличил прибыль на
98,06 тыс.р. (7318*1,34:100), что составило 0,25 к обороту. Такая тенденция наблюдается и по сравнению с планом. Это свидетельствует об удовлетворенном потребительском спросе.

Данные табл.14 наглядно показывают, что наблюдается рост розничного товарооборота в отчетном периоде.

Средний уровень валового дохода снизился в отчетном году по сравнению с прошлым годом на 1,72%, что привело к уменьшению суммы прибыли магазина на 669,36 тыс.р. (38916*1,72:100), а благодаря снижению среднего уровня издержек обращения на 1,62% было получено 630,44 тыс.р. прибыли.

Таблица 14

Информация о прибыли магазина, тыс.р.

|Показатели |Фактиче|Отчетный год |Отклонение |В % к |
| |с-ки за| | |прошлом|
| |прошлый| | |у году |
| |год, | | | |
| |тыс.р. | | | |
| | |План |Факт |% |От |От | |
| | | | |выполн|плана |прошлого| |
| | | | |ения | |года | |
| | | | |плана | | | |
|Товарооборот, |31598 |37482 |38916 |103,8 |+1434 |+7318 |123,2 |
|тыс.р. | | | | | | | |
| |4165,42|4293,58|4459,48|103,9 |+165,9 |+294,06 |107,1 |
|Валовой доход, | | | | | | | |
|ос-тающийся в | | | | | | | |
|распо-ряжении | | | |100,1 |+0,01 |-1,72 |86,9 |
|предпри-ятия, |13,18 |11,45 |11,46 | | | | |
|сумма тыс.р. | | | |102,1 |+83 |+232 |106,2 |
|Уровень в % к |3743 |3892 |3975 | | | | |
|обороту | | | |98,5 |-0,16 |-1,62 |86,3 |
|Издержки |11,84 |10,38 |10,22 | | | | |
|обраще-ния, | | | | | | | |
|всего: сумма, | | | |120,6 |+82,9 |+62,9 |114,7 |
|тыс.р. |422,42 |401,58 |484,48 | | | | |
|Уровень в % к | | | |115,9 |+0,17 |-0,1 |92,5 |
|обороту |1,34 |1,07 |1,24 | | | | |
| | | | |117,4 |+16,12 |+44,26 |168,8 |
|Прибыль от |64,31 |92,45 |108,57 | | | | |
|реализации, | | | |103,9 |+2,13 |+8,22 |116,7 |
|всего: сумма, |49,1 |55,21 |57,34 | | | | |
|тыс.р. | | | |122,1 |+96,89 |+98,1 |122,4 |
|Уровень в % к |437,61 |438,82 |535,71 | | | | |
|обороту | | | |118,0 |+0,21 |- |100,0 |
|Внереализационные|1,38 |1,17 |1,38 | | | | |
|доходы, тыс.р. | | | | | | | |
|Внереализационные| | | | | | | |
|расходы, тыс.р. | | | | | | | |
|Балансовая | | | | | | | |
|прибыль, сумма, | | | | | | | |
|тыс.р. | | | | | | | |
|Уровень в % к | | | | | | | |
|обороту | | | | | | | |

Средний уровень валового дохода повысился в отчетном году по сравнению с планом на 0,01%, что привело к увеличению суммы прибыли магазина на 3,89 тыс.р., а благодаря снижению среднего уровня издержек обращения на 0,16%, было получено 62,27 тыс.р. прибыли.

Внереализационные доходы в отчетном году способствовали увеличению суммы прибыли по сравнению с прошлым годом на 44,26 тыс.р. и против плана на 16,12 тыс.р.

Наличие не планируемых расходов привело к снижению суммы прибыли в отчетном году по сравнению с прошлым на 8,22 тыс.р. и против плана на 2,13 тыс.р.

По магазину № 7 «Птица» уровень рентабельности продаж в отчетном году составил 1,24% к обороту и возрос по сравнению с планом на 0,17% к обороту, что свидетельствует о спросе покупателей на товары магазина № 7 «Птица».

Таким образом, все экономические показатели свидетельствуют о высокой степени удовлетворения покупательского спроса, а значит и об эффективной организации торгового обслуживания в магазине № 7 «Птица».

2.2. Оценка эффективности методов продаж и организация дополнительных услуг покупателям

Важнейшим элементом системы торгового обслуживания покупателей является используемый метод продажи товаров в магазине. Этот показатель не только формирует тип магазина, но и определяет содержание всех основных торгово-технологических процессов. Для покупателей он в значительной мере определяет удобства совершения покупок в магазине и объем затрат времени на обслуживание.

Под методом продажи понимается совокупность приемов осуществления всех основных операций, связанных с непосредственной реализацией товаров покупателям в магазине (2 с.92-93). К числу основных операций продажи товаров в магазине относятся:

. Ознакомление покупателя с реализуемым ассортиментом товаров;

. Формирование мотивации выбора товаров покупателем;

. Отбор выбранных товаров (при необходимости их взвешивание);

. Расчет за отобранные товары и получение покупки.

Характер и структура операций по продаже товаров зависят в первую очередь от ассортимента реализуемых товаров и методов их продажи. В розничной торговле применяют следующие методы продажи товаров: самообслуживание; через прилавок обслуживание; по образцам; с открытой выкладкой; по предварительным заказам.

До 1991 г. в магазине № 7 «Птица» продажа товаров осуществлялась на основе самообслуживания, но в связи с ухудшением криминальной обстановки в городе и в стране в целом, магазин переходит на обслуживание покупателей и продажу товаров через прилавок. С 1992 г. и по сей день магазин № 7 «Птица» осуществляет продажу товаров через прилавок, при которой все основные ее операции осуществляются при участии продавца. В обязанность продавца, работающего в магазине № 7 «Птица», входит выполнение следующих операций по обслуживанию покупателей: встреча покупателя и выявление его намерения; предложение и показ товаров; помощь в выборе товара и консультация; предложение сопутствующих и новых товаров; проведение технологических операций, связанных с нарезкой, взвешиванием; расчетные операции; упаковка и выдача покупок.

Пришедшие в магазин № 7 «Птица» покупатели наблюдают приветливое отношение со стороны торгового персонала, опрятный внешний вид работников магазина, т.к. все это непосредственно влияет на культуру торгового обслуживания.

Продавец выявляет намерения покупателей о необходимом товаре, при этом продавец предлагает сопутствующий товар, при необходимости дает характеристику товара, подчеркивает достоинства, объясняет способ приготовления и т.д. все это делается для того, чтобы выполнить желание покупателей «с прибылью для него и для магазина» (21 с.146).

При выполнении технологических операций, связанных с нарезкой, взвешиванием, затрачивается много труда и времени. Оно сокращается в магазине № 7 «Птица» за счет квалифицированных торговых работников, а также за счет хорошо оснащенных рабочих мест, где есть необходимое торговое оборудование, инвентарь, надлежащий упаковочный материал. Время на обслуживание покупателей сокращается в магазине № 7 «Птица» за счет предварительной фасовки товара, так как все это влияет на уровень торгового обслуживание.

Завершается продажа товаров расчетом с покупателями и выдачей им покупок на рабочем месте продавца, так как это более удобней для покупателей. До 1998 г. расчет с покупателями производился непосредственно в кассовых узлах, которые размещались отдельно от отделов. Поэтому в час пик покупателям приходилось отстаивать две очереди, что отрицательно влияло на торговое обслуживание, т.к. длительное время затрачивалось на приобретение товара. Оценку эффективности метода продажи через прилавок
(традиционного) магазина № 7 «Птица» будем проводить анализируя технологические, социальные и экономические показатели работы магазина.

К технологическим показателям относятся общая площадь магазина, коэффициент установочной площади, коэффициент выставочной площади, коэффициент устойчивости ассортимента и т.д. Основные технологические показатели, характеризующие эффективность метода продаж, представлены в табл.15.

Средний уровень валового дохода снизился в отчетном году по сравнению с прошлым годом на 1,72%, что привело к уменьшению суммы прибыли магазина на 669,36 тыс.р. (38916*1,72:100), а благодаря снижению среднего уровня издержек обращения на 1,62% было получено 630,44 тыс.р. прибыли.

Из табл.15 можно сделать следующие выводы: в отчетном году магазин №
7 «Птица» стал рациональней использовать площадь магазина, т.е. в 1999 г. расширил торговый зал, что положительно влияет на уровень торгового обслуживания.

Коэффициент установочной площади приближен к нормативу, что также свидетельствует о рациональном размещении торгового оборудования. Данный коэффициент в отчетном году выше, чем в прошлом, что свидетельствует о положительной работе руководства магазина № 7 «Птица», которое постоянно следит за рациональным использованием торгового оборудования.

Таблица 15

Информация о технологических показателях по магазину № 7 «Птица» традиционного типа за 1998-1999 гг.

|Технологические показатели |Данные фактические за |Фактические данные|
| |прошлый год |за отчетный год |
| | | |
|1. Площадь магазина, кв.м. | | |
|Общая площадь магазина |1000 |1000 |
|В том числе: | | |
|Торговая |380 |400 |
|Неторговая |620 |600 |
|2. Коэффициент установочной |0,30 |0,32 |
|площади, k ут. 0,35-0,4 | | |
|3. Коэффициент выставочной |0,60 |0,63 |
|площади, k вт. 0,65-0,75 | | |
|4. Количество товарных единиц, |58 |66 |
|размещаемых на 1 кв.м. | | |
|выставочной площади магазина | | |
|5. Широта и устойчивость |812 |978 |
|ассортимента в магазинах: | | |
|количество разновидностей | | |
|реализуемых товаров, k рт. | | |
|6. Коэффициент устойчивости |0,89 |0,91 |
|ассортимента, k уст. 0-1 | | |

Коэффициент выставочной площади также достигает уровня норматива, что с положительной стороны характеризует деятельность магазина.

При оценке эффективности метода продаж в магазине № 7 «Птица» необходимо проанализировать ассортимент товара. Формирование ассортимента и покупательский спрос взаимосвязаны, так как покупательский спрос выступает в качестве основного фактора, влияющего на формирование ассортимента, которое направлено на максимальное удовлетворение спроса. Поэтому в магазине № 7 «Птица» представлено большое количество разновидностей продаваемых товаров. Полнота и устойчивость ассортимента в магазине № 7
«Птица» определяется с помощью коэффициента устойчивости ассортимента.
Данные значение коэффициента представлены в табл.15.

Частное значение коэффициента устойчивости ассортимента находится в пределах от 0 до 1. При этом, чем ближе этот показатель к единице, тем полнее и устойчивее ассортимент магазина, лучше он формируется. В магазине
№ 7 «Птица» коэффициент устойчивости ассортимента равен 0,91, что свидетельствует о правильном формировании ассортимента товаров. Все это способствует лучшему торговому обслуживанию покупателей и полному удовлетворению потребительского спроса.

Далее проанализируем социальные показатели, характеризующие эффективность традиционного метода продаж в магазине № 7 «Птица».

Таблица 16
Информация о социальных показателях по магазину № 7 «Птица» традиционного типа за 1998-1999 гг.

|Социальные показатели |Данные фактические|Фактические данные|
| |за прошлый год |за отчетный год |
| | | |
|Среднее время, затрачиваемое на |9 |7 |
|покупку, мин. | | |
| | | |
|Коэффициент завершенности покупок |0,87 |0,91 |
|(отношение числа покупателей, | | |
|совершивших покупку, к общему | | |
|числу покупателей, посетивших | | |
|магазин) 1,0 | | |

Анализ данных показывает, что в отчетном году сокращается время, затрачиваемое на покупку товаров, что свидетельствует о повышении торгового обслуживания, за счет квалифицированных торговых работников, хорошо оборудованных рабочих мест, предоставление администрацией необходимого инвентаря, замена оборудования на более совершенное (т.е. в частности, все весы настольно-циферблатные заменены электронными, что в конечном итоге сократило время на обслуживание покупателей), а также правильное формирование ассортиментной политики и т.д.

Коэффициент завершенности покупок достаточно высок – 0,91, это также положительно характеризует хозяйственную деятельность магазина при традиционном методе продаж, т.е. магазин создал хороший имидж «в глазах» покупателей, а значит, торговое обслуживание на высоком уровне.

Далее анализируем экономические показатели, характеризующие эффективность традиционного метода продаж, применяемого в магазине № 7
«Птица». Данные представлены в табл.17.

Из данных табл.17 видно, что наблюдается рост розничного товарооборота на 7318 тыс.р. Годовой товарооборот, приходящийся на 1 кв.м. площади торгового зала так же увеличивается на 14,137 тыс.р., что достаточно высокий показатель для данного магазина. Можно с уверенностью сказать, что традиционный метод продаж, применяемый в магазине № 7 «Птица» эффективно используется.

Все экономические показатели в отчетном году увеличиваются по сравнению с прошлым годом. Увеличение прибыли характеризует с положительной стороны традиционный метод продаж, применяемый в магазине № 7 «Птица».

Таким образом, анализируя технологические, социальные и экономические показатели, характеризующие метод продажи, можно с уверенностью сказать, что данный (т.е. традиционный) метод продаж эффективен как для магазина № 7
«Птица», так и для покупателя. Этот метод продаж наиболее трудоемкий, однако, он позволяет в наибольшей степени индивидуализировать процесс обслуживания покупателей, помочь им в мотивации выбора товаров, а, следовательно, удовлетворяет спрос покупателей на товар.

Таблица 17

Информация экономических показателей по магазину № 7 «Птица», осуществляющего торговлю традиционным методом продаж за 1998-1999 гг.

|Экономические показатели |Фактические |Фактические |
| |данные за прошлый|данные за |
| |год |отчетный год |
| | | |
|Годовой товарооборот, тыс.р. |31598 |38916 |
| | | |
|Годовой товарооборот на 1 кв.м. общей|31,598 |38,916 |
|площади, тыс.р. | | |
| | | |
|Годовой товарооборот на 1 кв.м. |83,153 |97,29 |
|площади торгового зала, тыс.р. | | |
| | | |
|Валовой доход на 1 кв.м. общей |4,813 |5,169 |
|торговой площади, тыс.р. | | |
| | | |
|Валовой доход на 1 кв.м. площади |12,666 |12,923 |
|торгового зала, тыс.р. | | |
| | | |
|Уровень валового дохода магазина в % |15,23 |13,28 |
|к обороту | | |
| | | |
|Издержки обращения на 1 кв.м. общей |3,743 |3,975 |
|торговой площади, тыс.р. | | |
| | | |
|Издержки обращения на 1 кв.м. площади|9,85 |9,938 |
|торгового зала, тыс р. | | |
| | | |
|Уровень издержек обращения, % |11,84 |10,38 |
| | | |
|Прибыль на 1 кв.м. общей торговой |0,422 |0,484 |
|площади, тыс.р. | | |
| | | |
|Прибыль на 1 кв.м. торговой площади, |1,112 |1,211 |
|тыс.р. | | |
| | | |
|Рентабельность продаж, % |1,34 |1,24 |

Поэтому в данный момент времени традиционный метод продаж, применяемый в магазине № 7 «Птица», наиболее эффективен в условиях рыночной экономики.

Наряду с выбором эффективных методов продажи товаров важную роль в повышении уровня торгового обслуживания покупателей играет предоставление им различных дополнительных услуг.

Когда покупатели оценивают сервис дополнительных услуг в розничных торговых предприятиях, они сравнивают свое восприятие предоставленных им услуг с тем, что они ожидали увидеть. Если желание и действительность совпадают, они испытывают удовлетворение, если же сервис услуг оказывается хуже, чем ожидалось, на удовлетворение рассчитывать не приходится. Поэтому, магазин № 7 «Птица» предоставляет широкий комплекс дополнительных услуг.

С точки зрения взаимосвязи с процессом продажи товаров все дополнительные услуги, оказываемые покупателям в магазине № 7 «Птица», могут быть подразделены на три основных группы:

1. Услуги, оказываемые покупателям в процессе осуществления ими покупок товаров. Эти услуги направлены на создание покупателям возможности более эффективно осуществлять процесс выбора, отбора и расчета за товары.

К таким услугам, оказываемым в магазине № 7 «Птица», относятся прием предварительных заказов на товары, имеющиеся или временно отсутствующие в продаже, т.е. покупатель может сделать заказ либо по телефону, либо непосредственно в магазине на необходимый ему товар в нужное для него время, день и час. Это очень удобно для покупателей, т.к. приобретается всегда свежий, качественный и причем, в нужном ассортименте и количестве.
Эта услуга была введена для того, чтобы максимально приблизить покупателя к товару и магазину, а также, чтобы всегда покупательский спрос был удовлетворен.

В процессе продажи товаров организуются консультации специалистов
(врачей-диетологов), которые рассказывают покупателям о полезных веществах, содержащихся в продуктах питания, о правильном питании, отвечают на вопросы лечебного и детского питания, как правильно совместить тот или иной продукт, а также приготовление блюд из данных товаров. Обычно , такие консультации проводятся в магазине № 7 «Птица» при продаже новых товаров, поступивших в магазин, о чем администрация магазина информирует покупателей. Эта услуга побуждает покупателей сделать покупку, стимулирует сбыт, а также удовлетворяет спрос покупателей.

Обычно, при поступлении нового вида товара неизвестного покупателю, т.е. когда предприятие-изготовитель, обновляя ассортимент, производит новый товар, например, новый вид колбасы, то проводят дегустацию товара в магазине № 7 «Птица». Покупателю, пришедшему в магазин, предоставляется возможность продегустировать новый вид товара и при необходимости сравнить с другими видами товара, для того, чтобы выбрать для себя понравившийся товар и купить его. С помощью этой услуги работники торговли ненавязчиво выявляют потребность покупателей в новом виде товара и определяют объем поставок, для того, чтобы покупательский спрос был удовлетворен.

Для удобства потребителей в комплекс дополнительных услуг включается упаковка товаров не только в мешки, но и в фирменные пакеты, которые покупателю вручаются бесплатно вместе с покупкой.

Для оптовых покупателей предоставляются скидки на куриную продукцию, что также привлекает покупателей. Постоянным оптовым покупателям часть товара предоставляется в кредит, т.е. 70% денежных средств оптовый покупатель оплачивает сразу за приобретенный товар, а 30% в течение определенного времени, которое обговаривается между продавцом и покупателем, что также стимулирует сбыт, привлекает покупателей и, следовательно, удовлетворяет потребительский спрос.

2. Услуги, оказываемые покупателям в процессе послепродажного их обслуживания.

Существенной услугой, предоставляемой покупателям является разделка и первичная обработка отдельных продуктов. По желанию покупателя могут размолоть кофе в зернах, купленное в данном магазине, а также приготовление мясного фарша или мясных полуфабрикатов из мяса, разделка свежей рыбы и т.д. эта услуга создает максимальное удобство для покупателей и удовлетворяет потребности потребителей.

При комплексной покупке в магазине № 7 «Птица» по желанию покупателей производится доставка товаров к автомашине покупателей и их погрузка, что производит хорошее впечатление у покупателей, а, следовательно, он остается удовлетворен в торговом обслуживании магазина.

Для покупателей, приобретающих большое количество товаров, по необходимости, купленные товары доставляются на дом. (непосредственно для создания этой услуги в 1999 году была куплена автомашина в магазине № 7
«Птица»). Этой услугой часто пользуются оптовые покупатели, что в конечном итоге положительно влияет на финансовые показатели хозяйственной деятельности магазина № 7 «Птица».

Также по желанию покупателю производят вызов такси для доставки купленных товаров (обычно эта услуга используется тогда, когда личный автомобиль магазина № 7 «Птица» временно отсутствует).

3. Услуги, не связанные непосредственно с продажей конкретных товаров.

Одной из основных оказываемых услуг в магазине № 7 «Птица» является предоставление необходимой информации о товаре покупателю по телефону, эта услуга очень полюбилась покупателям, так как они могут узнать, есть ли данный товар в продаже, и придти, чтобы купить его, сократив при этом время для поиска данного товара и приобретения, что повышает уровень торгового обслуживания в магазине.

При входе в торговый зал предоставлена возможность пользования телефоном-автоматом, что создано также для удобств покупателей.

При организации дополнительных услуг администрация также учла тот факт, что большое количество времени тратится на приобретение лекарственных средств, т.к. вблизи магазина № 7 «Птица» нет аптеки. Поэтому в торговом зале функционирует аптечный киоск, в котором есть все необходимые медикаменты и лекарственные средства.

Также в торговом зале организован прокат видеокассет, что создано для удобств покупателей.

При разработке дополнительных услуг большое внимание уделилось организации кафетерия, так как работа кафетериев является весьма эффективной и удобной для покупателей. В магазине № 7 «Птица» кафетерий оснащен всем необходимым инвентарем и оборудованием для эффективного и качественного обслуживания покупателей, т.е. холодильным оборудованием, кофеваркой, микроволновой печью, миксером, а также оборудованием для продажи соков, бутербродов, кондитерских и мучных изделий и т.д. В торговом зале оборудованы кафетерийные стойки, специальные обеденные столы. Все это сделано для максимального удобства покупателей. В кафетерии оказывают такую услугу, как прием стеклопосуды от населения.

Возле магазина организована автостоянка для создания максимальных удобств покупателям.

Дополнительные услуги, оказываемые покупателям не будучи связаны с реализацией конкретного товара, тем не менее создают более комфортные условия для осуществления процесса торгового обслуживания покупателей.

Весь комплекс предоставляемых дополнительных услуг в магазине № 7
«Птица» обобщен и представлен в табл.18.

Таблица 18

Номенклатура дополнительных услуг, оказываемых покупателям в магазине № 7 «Птица»

|Связанные с продажей конкретных товаров |Не связанные |
| |непосредственно с продажей|
| |конкретных товаров |
|Оказываемые в процессе |Осуществляемые в | |
|продажи |процессе | |
| |послепродажного | |
| |обслуживания | |
| | | |
|1. Прием предварительных|1. Разделка и |1. Предоставление |
|заказов на товары, |первичная обработка |информации по телефону |
|имеющиеся в продаже. |отдельных продуктов. |покупателю о товаре. |

Продолжение таблицы 18

|Связанные с продажей конкретных товаров |Не связанные |
| |непосредственно с продажей|
| |конкретных товаров |
|Оказываемые в процессе |Осуществляемые в | |
|продажи |процессе | |
| |послепродажного | |
| |обслуживания | |
| | | |
|2. Прием предварительных|1. Разделка и |1. Предоставление |
|заказов на товары, |первичная обработка |информации по телефону |
|временно отсутствующие в|отдельных продуктов. |покупателю о товаре. |
|продаже. |2. Доставка товаров к |2. Возможность |
|3. Организация |автомашине покупателя |использования |
|консультаций |и их погрузка. |телефона-автомата. |
|специалистов в магазине.|3. Доставка купленных |3. Организация аптечных |
| |товаров на дом. |киосков. |
|4. Проведение |4. Вызов покупателю |4. Организация проката |
|дегустаций. |такси для доставки |видеокассет. |
|5. Упаковка товаров |купленных товаров. |5. Организация в магазине |
|(бесплатно). | |кафетерия. |
|6. Предоставление скидок| |6. Организация автостоянки|
|на куриную продукцию. | |при магазине. |
|7. Продажа отдельных | |7. Сбор стеклопосуды у |
|товаров в кредит. | |покупателей. |
|8. Продление часов | |8. Организация торговой |
|работы магазина в | |рекламы и информации для |
|предвыходные и | |покупателей. |
|предпраздничные дни. | | |

Таким образом, магазин № 7 «Птица» использует не только эффективный метод продажи товаров, но и предоставляет широкий комплекс дополнительных услуг, которые постоянно расширяются и обновляются, т.к. в конечном итоге это приводит к совершенствованию торгового обслуживания.

2.3. Анализ уровня торгового обслуживания

Анализ уровня торгового обслуживания проводился в магазине № 7
«Птица» с помощью самих покупателей, т.е. проводился опрос. Метод опроса имеет ряд преимуществ перед статистическим, т.к. статистические данные по ряду интересующих нас показателей вообще отсутствуют. Оценка торговой ситуации, получаемая при помощи опроса, значительно полнее, чем традиционные статистические исследования. Особый интерес предоставляют опросы лиц, только что посетивших магазин, так как в данном случае получаем достаточно точные ответы на ряд вопросов. Это обусловливается тем, что в момент посещения и выхода из магазина у покупателя складывается определенное отношение к тому, как его обслужили. Имеется возможность не только определить качество обслуживания, но и более точно установить причины мотивированной реакции покупателя на уровень и качество обслуживания.

В 1999 г. в магазине № 7 «Птица» проводился опрос покупателей с целью оценки качества торгового обслуживания. Было опрошено 200 человек.
Параллельно с устным опросом покупателей о качестве обслуживания был проведен анкетный опрос, позволяющий выявить не только общее впечатление от обслуживания, но и оценку его составляющих.

При письменном анкетном опросе вопросник заполняли сами опрашиваемые.
Предложенная нами анкета покупателю исключала получение каких-либо ответов численного характера, т.к. она была рассчитана лишь на выявление мнения покупателей. Примерная анкета представлена в табл.19.

Таблица 19

Анкета покупателя

|Вопросы |Ответы |
|1. Как часто вы делаете покупки в нашем|Ежедневно. |
|магазине? |Несколько раз в неделю. |
| |От случая к случаю. |
| |Впервые. |
|2. Что, по вашему мнению, характеризует|Наличие товаров и возможности их |
|качество торгового обслуживания? |выбора. |
| |Доступные цены. |
| |Оказание дополнительных услуг. |
| |Реклама и консультация о товаре. |
| |Чистота и порядок в магазине. |
|3. Что вы думаете об ассортименте в |Широкий. |
|магазине? |Узкий. |
| | |
|4. Как вы оцениваете уровень мастерства|Высокий. |
|работников нашего магазина? |Удовлетворительный. |
| |Неудовлетворительный. |
|5. Как вы оцениваете обслуживание в |Очень хорошее. |
|нашем магазине? |Хорошее. |
| |Не важное. |
| |Плохое |
|6. Кто делает в вашей семье основные |В основном я |
|покупки? |В основном другие члены семьи |
| |Когда кто |
|7. Расскажите, пожалуйста, немного о | |
|себе: | |
|пол |Женский, мужской |
|возраст | |
|число членов вашей семьи | |
|доход семьи в месяц | |
|8. Ваше социальное положение | |
|(написать). | |
|Благодарим за ответы! |

После проведения анкетного опроса, обработали полученные результаты.
Обработка полученных результатов осуществлялась методом, предложенным немецким экономистом О. Андерсеном. При этом показатели оценивались с помощью оценок «высокой», «удовлетворительной», «неудовлетворительной»
(табл.20).

Таблица 20

Оценка качества торгового обслуживания по магазину № 7 «Птица»

|Состав показателей |Уровень качества обслуживания |
| |высокий |Удовлетво-рит|Неудовлетворите|
| | |ельный |л. |
| | | | |
|Коэффициент стабиль-ности |0,9 и более |0,81-0,89 |0,80 и ниже |
|ассортимента об-следуемых | | | |
|товаров | | | |
| | | | |
|Средний объем затрат |не более 3 мин. |3-6 мин. |0,80 и ниже |
|времени покупателей на |0,9 и более |0,81-1,89 | |
|ожидание, мин. | | | |
| | | | |
|Уровень профессиональ-ного|средний уровень |0,81-0,89 |0,80 и ниже |
|мастерства работ-ников, |квалификации |имеются | |
|активность продажи |0,9 и более |за-мечания не| |
|товаров. | |нарушающие | |
| | |правил | |
| | |продажи | |
|Организация торговой |соответствует |0,81-0,89 |Имеется |
|рекламы и информации: |требованиям | |замечание по |
|оформление витрин и |0,9 и более | |выкладке |
|выкладка товаров, наличие | | |товаров, |
|средств немой рекламы, | | |оформлен. |
|аннотаций к товару. | | |витрин |
| | | |0,80 и ниже |
|Оценка покупателями |0,9 и более |0,81-0,89 | |
|качества дополнительных | | |0,80 |
|услуг. | | | |
| | | | |
|Оценка покупателями |оценка 9 чел. и |оценка 8 чел.| |
|качества торгового |более |и более |оценка 2 |
|обслуживания (на 10 чел). |0,9 и более |0,81-0,89 |покупат. и |
| | | |более |
| | | |0,80 |

Затем рассчитали средний уровень оценки качества торгового обслуживания путем суммирования сведения всех ответов в анкете. И получили обобщающий коэффициент, равный 0,88, т.е. уровень торгового обслуживания удовлетворительный, по мнению самих покупателей.

Таким образом, все показатели рассчитанные в разделе 2 свидетельствуют, что уровень торгового обслуживания покупателей в магазине достаточно высок в условиях рыночных отношений. Это с положительной стороны характеризует торговую деятельность магазина, а также торговое обслуживание предоставляемое покупателям.

3. Пути повышения качества торгового обслуживания.

Для достижения эффективности торгового обслуживания магазину № 7
«Птица» необходимо постоянно изучать покупательский спрос, что поможет правильно и качественно организовать торговое обслуживание покупателей.

Для создания более комфортных условий для покупателей в перспективе в магазине № 7 «Птица» планируется использовать прогрессивный метод продажи, т.е. самообслуживание, т.к. площадь торгового зала позволяет внедрить метод самообслуживания и все необходимое оборудование имеется в магазине № 7
«Птица».

Рассмотрим преимущества метода самообслуживания над традиционным
(т.е. через прилавок) табл.21.

Таблица 21

Исходные данные по магазину № 7 «Птица» за 1999 г.

|Показатели |Метод продажи товаров |
| |Традиционный |Самообслуживания |
| | | |
|1. Технологические | | |
|1) Площадь торгового зала, кв.м. |400 |400 |
|2) Коэффициент установочной |0,32 |0,37 |
|площади, k ут. | | |
|3) Коэффициент выставочной |0,63 |0,73 |
|площади, k вп. | | |
|4) Количество разновидностей |978 |1231 |
|реализуемых товаров. | | |
|5) Коэффициент устойчивости |0,91 |0,97 |
|ассортимента, k уст. | | |
| | | |
|2. Социальные | | |
|1) Среднее время, затрачиваемое |7 |4 |
|на покупку, мин. | | |
|2) Коэффициент завершенности |0,91 |0,98 |
|покупок, k зт. | | |

Из табл.21 видно, что преимущество метода самообслуживания выражается социальной и экономической эффективностью. Покупатели затрачивают времени на покупку товара на 3 мин. меньше, чем при индивидуальном обслуживании через прилавок. Это характеризует социальный эффект самообслуживания (т.е. экономия времени на приобретение товаров). В магазине самообслуживания могут осматривать и отбирать товар практически все покупатели, которые находятся в торговом зале, что позволит ликвидировать очереди в ожидании обслуживания. Увеличение установочной и экспозиционной площадей в магазине самообслуживания, позволит расширить в торговом зале ассортимент предлагаемых товаров и тем самым увеличить комплексность покупок.
Следовательно, экономический эффект при самообслуживании достигается за счет увеличения пропускной способности магазина, роста его экономических показателей (товарооборота, валового дохода, прибыли), сокращения численности торговых работников и повышения производительности, снижения уровня издержек обращения.

Поэтому в магазине № 7 «Птица» целесообразно использовать самообслуживание. Так как этот метод обслуживания положительно повлияет на хозяйственную деятельность торгового предприятия и повысит качество торгового обслуживания.

Таким образом, для повышения качества торгового обслуживания в магазине № 7 «Птица» необходимо внедрить метод самообслуживания, который будет занимать 60% от площади торгового зала и 40% — занято традиционным методом (через прилавок), что позволит в полной степени удовлетворить потребности покупателей.

Для повышения качества торгового обслуживания необходимы дополнительные денежные средства (т.е. прибыль). Поэтому магазин № 7
«Птица» открыл филиал в районе Красного Камня, т.к. в данном районе никто не осуществляет фирменную торговлю куриной продукции.

Магазин № 20 предоставил необходимую площадь и оборудование в аренду.

В табл.22 представлена информация о деятельности филиала в магазине №
20.

Таблица 22

Информация о деятельности филиала магазина № 20 за месяц, тыс.р.

|Показатели |Фактические данные за месяц|
| | |
|Розничный товарооборот |612 |
| | |
|Валовой доход, остающийся в распоряжении | |
|предприятия: | |
|Сумма |61,2 |
|В % к обороту |10,0 |
| | |
|Издержки обращения всего: | |
|Сумма |11,09 |
|В % к обороту |1,81 |
|В том числе | |
|Транспортные расходы |1,09 |
|Оплата за аренду |4,0 |
|З/плата работникам |6,0 |
|Прибыль от реализации: | |
|Сумма |50,11 |
|В % к обороту |8,19 |

Данные табл.22 свидетельствуют о том, что филиал увеличивает товарооборот магазину № 7 «Птица» в целом, а так же окупает свои затраты и имеет прибыль.

Таким образом, работа филиала образует дополнительную прибыль магазину № 7 «Птица», которую необходимо направить непосредственно на повышение качества торгового обслуживания.

Следовательно, и в дальнейшем целесообразно открывать филиалы от магазина № 7 «Птица», что принесет дополнительную прибыль от деятельности филиалов, которую можно направить на развитие торгового обслуживания в магазине.

При реализации новых товаров, неизвестных покупателям, необходимо организовать рекламу, с помощью которой будет предоставлена необходимая информация о товаре и стимулировать сбыт. Реклама может быть не только по телевидению, радио, в газетах и журналах, но и непосредственно в магазине в торговом зале.

Поэтому, имеющиеся дополнительные денежные средства от работы филиала, необходимо направить на развитие рекламы, т.е. на внутримагазинную рекламу с помощью которой можно привлечь большое количество покупателей, как к данному магазину, так и к отдельному товару. Поэтому необходимо использовать витринную рекламу. Для рекламы новинки или малоизвестного покупателю товара, необходимо композицию витрин дополнить рекламными плакатами с основными сведениями о товарах, способах их применения, подчеркнуть преимущество данного товара перед известными ему аналогами.
Композицию в витринах следует постоянно обновлять, так как это привлекает внимание покупателей.

Также необходимо использовать демонстрационную рекламу, т.к. она способствует формированию нового покупательского спроса. Основными средствами этой рекламы являются выставки-дегустации (для рекламы новых продуктов питания), выставки-продажи (для рекламы широты ассортимента отдельных видов товара и одновременного удовлетворения спроса на них). При проведении такой рекламы администрация магазина должна оповестить покупателей, художественно и информационно оформить участок торгового зала, на котором будет осуществляться дегустация, организовать встречу покупателям со специалистом-консультантом. В данном случае, т.к. у нас малоизвестный товар для покупателей можно пригласить врача-диетолога, который расскажет, как правильно использовать в пищу и в каких количествах употреблять, чтобы не причинить вред здоровью, какой пищевой ценностью обладает данный товар и т.д., а также пригласить опытного кулинара, который объяснит, как приготовить блюдо из данного товара.

При необходимости, магазин может использовать печатную рекламу, которая включает рекламные проспекты, листовки, каталоги, что создает удобство потребителям. Продавая малоизвестный и неизвестный покупателю товар, ему предоставляют рекламный проспект, в котором описана вся необходимая информация о товаре и предоставлены рецепты приготовления блюд из этого продукта.

Проводя исследование в магазине № 7 «Птица» о воздействии покупательского спроса на неизвестные ими малоизвестные товары с помощью рекламы были сделаны интересные выводы. Данные исследования оформлены в табл.23.

Таблица 23

Информация о покупательском спросе на малоизвестные товары

|Мероприятие |Спрос на товар, шт. |
| |Мясо криля |Мюсли ягодные |Оливки зеленые, |
| | | |фарширован. |
| | | |с анчоусом. |
| | | | |
|До проведения рекламных |18 |39 |21 |
|программ | | | |
| | | | |
|После проведения |59 |137 |65 |
|рекламных программ | | | |

Исследование проводилось один месяц. Данные, приведенные в таблице, брались за две недели до проведения рекламных мероприятий и 2 недели после проведения рекламных мероприятий. Данные табл.23 свидетельствуют, что спрос на данные малоизвестные покупателям товары увеличился в 3-4 раза: в частности, на мясо криля в 3,3 раза, на мюсли в 4 раза и на оливки, фаршированные анчоусом в 3,1 раз.

Следовательно, реклама знакомит потребителей с товаром, формирует спрос на продукты, а также стимулирует сбыт.

Таким образом, для совершенствования торгового обслуживания необходимо использовать средства внутримагазинной рекламы, что положительно влияет на эмоции человека и удовлетворяет потребности покупателей.

При работе с поставщиками магазину № 7 «Птица» необходимо изучить потребности покупателей на различные товары, различных поставщиков, т.к. если магазин будет ориентироваться только на одного поставщика, то спрос покупателей останется неудовлетворенным, (т.к. один покупатель, например, предпочитает молоко Кушвинского гормолзавода, другой покупатель –
Тагильского гормолзавода. Следовательно, если в магазине реализуется молоко одного завода-изготовителя, то один из покупателей останется неудовлетворен покупкой, а, значит, и торговым обслуживанием). Поэтому, магазину № 7
«Птица» необходимо заключить договора поставки с различными заводами- изготовителями по одной и той же товарной группе.

Учитывая это обстоятельство, магазин № 7 «Птица» занялся проведением исследований в данном вопросе. Для этого по молочным продуктам магазин № 7
«Птица» заключил договора поставки с различными предприятиями- изготовителями (с Тагильским, Кушвинским, Кировградским, Челябинским гормолзаводами). В течение двух недель проводилось исследование по молочным товарам. Зафиксированные изменения представлены в табл.24.

Данные табл.24 свидетельствуют, что наблюдается увеличение количества покупателей, по приобретению товаров, которые раньше были в продаже и на товары, которые ранее не было на прилавках в магазине № 7 «Птица». Это объясняется тем, что либо спрос был неудовлетворен вообще (т.е. покупка не была совершена), либо покупатель сделал покупку на необходимый товар, но удовлетворение не получил.

Таблица 24

Информация о покупательском спросе на товары различных заводов- изготовителей за две недели

|Наименование |Количество покупателей, приобрет. товар |
|завода-изготовителя и | |
|товара | |
| |До внедрения |После внедрения |
| |ассортимента |ассортимента |
| | | |
|ОАО Алапаевский молочный | | |
|комбинат | | |
|Майонез |- |241 |
|Сметана |- |51 |
|Творог |- |30 |
| | | |
|ОАО Кушвинский гормолзавод| | |
| | | |
|Майонез |256 |259 |
|Сметана |83 |81 |
|Творог |60 |57 |
| | | |
|ОАО Тагильский гормолзавод| | |
| | | |
|Майонез |207 |212 |
|Сметана |29 |32 |
|Творог |33 |30 |
| | | |
|ОАО «Перммолоко» | | |
|Майонез |- |182 |
|Сметана |47 |54 |
|Творог |- |25 |
| | | |
|ОАО «Останкинский молочный| | |
|комбинат» г.Москва | | |
|Майонез | | |
|Сметана |- |- |
|Творог |- |28 |
| |- |32 |
|УМП «Талицкий молочный | | |
|завод» | | |
|Майонез | | |
|Сметана |- |189 |
|Творог |- |33 |
| |- |27 |

Следовательно, в любом из случаев покупательский спрос остался неудовлетворен, что с отрицательной стороны характеризует уровень торгового обслуживания.

А сейчас в магазине № 7 «Птица» расширился и обновился ассортимент товара, что привлекает большое количество покупателей, тем самым с помощью широкого ассортимента товаров на одну и ту же группу товаров спрос покупателей удовлетворяется в полном объеме, что положительно характеризует уровень торгового обслуживания в магазине.

Далее необходимо проанализировать работу с поставщиками и формирование цен, т.е. товародвижение и товароснабжение, т.к. это обстоятельство оказывает влияние на торговое обслуживание в магазине.

При работе с поставщиками необходимо учитывать предлагаемую цену на товар. Поэтому для получения большого валового дохода магазину № 7 «Птица» необходимо работать без посредников, что положительно повлияет на финансовые показатели торгового предприятия, а также удовлетворит желания покупателей по поводу цен на товары, т.к. покупатель определяет для себя диапазон цен, и если его диапазон не совпадает с тем, что он увидел в магазине, то спрос остается неудовлетворен. Поэтому администрации магазина необходимо уделить большое внимание этой проблеме.

В табл.25 представлены данные, характеризующие преимущество работы магазина без участия посредников.

Из данных табл.25 видно, что цена без участия посредников ниже и причем торговая надбавка гораздо выше. Это положительная сторона, т.к., во- первых, цена на товары ниже, тем самым больший объем продаж, а следовательно, потребительский спрос в большей степени удовлетворен, а также предприятие имеет больший доход от реализации, что в конечном итоге увеличивает сумму прибыли, которую можно использовать для повышения качества торгового обслуживания, а также увеличение прибыли характеризует эффективность торгового обслуживания в магазине.

Таблица 25

Информация о торговых надбавках и ценах на товар, реализуемый в магазине №

7 «Птица»

|Наименование товара |Цена |Цена |Торговая |Продажная цена|
| |завода-из|посредника|надбавка |за единицу |
| |готовител|за | | |
| |я за |ед.товара | | |
| |ед.товара| | | |
| | | | | |
|Майонез Провансаль, |6,60 |- |15 |7,60 |
|250гр | | | | |
|Майонез Провансаль, |6,60 |7,32 |10 |8,05 |
|250гр | | | | |
| | | | | |
|Сыр плавленый, 100гр |3,40 |- |20 |4,08 |
|Сыр плавленый, 100гр |3,40 |3,74 |15 |4,30 |
| | | | | |
|Сыр плавленый «Янтарь», |15,61 |- |20 |18,73 |
|200гр | | | | |
|Сыр плавленый «Янтарь», |15,61 |7,95 |15 |20,64 |
|200гр | | | | |
| | | | | |
|Сырки глазированные, |3,30 |- |25 |4,15 |
|50гр | | | | |
|Сырки глазированные, |3,30 |3,80 |25 |4,75 |
|50гр | | | | |
| | | | | |
|Паста шоколадная, 200гр |8,55 |- |22 |10,26 |
|Паста шоколадная, 200гр |8,55 |9,40 |20 |11,28 |
| | | | | |

На качество торгового обслуживания оказывает влияние и сервис дополнительных услуг. Хотя в магазине № 7 «Птица» предоставлен широкий комплекс дополнительных услуг, для совершенствования торгового обслуживания требуется дальнейшее расширение дополнительных услуг. Это может быть расчет за товары с применением кредитных карточек или же постоянным покупателям предоставление кредита в течение недели под проценты. Примерная система приведена в табл.26.

Таблица 26

Информация о предоставлении кредита покупателям

|Покупатели|Стоимост|Сумма, |% за |Срок |Сумма, |Прибыль, |
|ф.и.о. |ь всей |уплаченна|кредит |предоставле|полученная |полученная |
| |покупки |я за | |ния кредита|от |от сделки |
| | |товар | | |реализации | |
| | | | | |товара и от| |
| | | | | |сделки | |
| | | | | | | |
|Сидоров |935 |435 |10 |5 |985 |50 |
| | | | | | | |
|Сумернина |532 |232 |5 |6 |547 |15 |
| | | | | | | |
|Суслов | | | | | | |
| |1050 |450 |15 |7 |1140 |90 |

Из данных табл.26 видно, что в конечном итоге предприятие получает прибыль от предоставления данной услуги. Конечно, магазин, предоставляя кредит покупателю, в значительной степени рискует, но риск оправдан, т.к. магазин приближает к себе покупателей, создает себе имидж, а также удовлетворяет потребности покупателей, что положительно влияет на торговое обслуживание в магазине.

Также в магазине для удобства покупателей можно организовать камеры хранения для личных вещей покупателей и приобретенных в магазине.

В кафетерии можно установить гриль для приготовления жареной куры, что привлечет к себе покупателей, а также увеличит конечные финансовые показатели в магазине, которые характеризуют эффективность торгового обслуживания.

Все эти дополнительные услуги будут оказывать влияние на повышение качества торгового обслуживания покупателей.

На качество торгового обслуживания оказывает влияние и уровень квалификации административного аппарата. Поэтому в магазине № 7 «Птица» запланировано в 2001 г. пройти курсы повышения квалификации управленческого аппарата (все затраты, связанные с учебой несет Кировградская птицефабрика).

Таким образом, при учете всех вышеперечисленных предложений магазин №
7 «Птица» создаст себе имидж, поднимет свой рейтинг на рынке потребительских товаров, за счет оказания лучшего торгового обслуживания покупателей.

Заключение.

При переориентации торговли на рыночные отношения каждое торговое предприятие стремится удержать крепкие позиции на рынке потребительских товаров и завоевать определенный сегмент потребителей. Это невозможно без качественного торгового обслуживания.

Торговое обслуживание обеспечивает торговому предприятию социальный и экономический эффект, т.е. социальный эффект проявляется в завоевании большого количества покупателей и качественном удовлетворении спроса, а экономический эффект заключается в максимальной прибыли предприятия, которая характеризует эффективное обеспечение покупателей лучшими товарами для удовлетворения их потребностей.

С повышением материального благосостояния населения возрастает и требование покупателей к работе магазина, к качеству торгового обслуживания. Поэтому магазин № 7 «Птица» постоянно учитывает этот факт и совершенствует по возможности торговое обслуживание.

Проанализировав уровень торгового обслуживания в магазине № 7
«Птица», можно с уверенностью сказать, что он достаточно высок, это положительно сказывается на экономических показателях деятельности магазина
(т.е. на товарообороте, валовом доходе, прибыли).

Проведя анализ, наблюдается рост товарооборота как по сравнению с планом, так и в динамике, что обусловлено увеличением спроса покупателей на товары, реализуемые в магазине № 7 «Птица».

Конечный показатель, т.е. прибыль, так не увеличивается. Значит, магазин № 7 «Птица» эффективно обеспечивает покупателей лучшими товарами для удовлетворения их потребностей. Прибыль магазину №7 «Птица» необходима, чтобы выжить и совершенствовать торговое обслуживание.

Анализируя деятельность магазина № 7 «Птица», наблюдается улучшения в организации торгового обслуживания покупателей. И это закономерно, так как администрация магазина стремится к совершенству во всем: в товарах, реализуемых в магазине, в их безопасности и потребительских свойствах, в услугах, предоставляемых магазином, в наших человеческих отношениях, в конкурентоспособности на потребительском рынке, в получении максимальной прибыли.

Осуществляя свою торговую деятельность на потребительском рынке, магазин № 7 «Птица» думает о покупателе, о предоставлении ему лучших товаров и услуг, т.е. о комплексном удовлетворении потребительского спроса и качественном торговом обслуживании.

Следовательно, цель дипломной работы достигнута и все задачи выполнены.

Выполнение дипломной работы позволило обобщить теоретический материал, углубить знания в области управления торговым обслуживанием.

Результаты дипломной работы могут быть использованы для практической пользы магазина № 7 «Птица».

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ИСТОЧНИКОВ
1.Абрютина М.С. Экономический анализ торговой деятельности : Учеб.
Пособие. М.: Дело и Сервис, 2000. – 507 с.
2.Аванесов Ю.А., Идрисов Т.К., Сапрохин Г.Н. Организация торговли : Учеб.
Для торговых вузов. М.: Экономика , 1984 .- 347 с.
3.Андреева О.Д. Технология бизнеса : маркетинг . Учебное пособие .-
М.: Издательская группа ИНФРА М .- Норма , 1997 .- 224 с.
4.Баканов М.И. Анализ хозяйственной деятельности в торговле . М.:
Экономика , 1990. – 390 с.
5.Бланк И.А. Торговый менеджмент . – К .: Украинско-Финский институт менеджмента и бизнеса , 1997. – 408с.
6.Бланк И.А. Управление торговым предприятием .- М .: Ассоциация авторов и издателей . Тамдем . Издательство ЭКМОС , 1998. – 416 с.
7.Бурмистров В.Г. Организация торговли непродовольственными товарами .
М .: Экономика , 1988.- 349 с.
8. Воронин В.П. Повышение комфортности торговых услуг . Воронеж :
Издательство Воронежского ун-та , 1997.- 375 с.
9. Гарелик М. А. Митина Л. А. Организация продажи продовольственных товаров : Учебник для товаровед. отд-ний техникумов. — 2-е изд., перераб и доп. — М.: Экономика , 1985. –
240 с.
10. Геммерлинг Г. А. , Ломакин О. Е., Шлёнов Ю. В. Ваше дело.
Практический курс предпринимательства. – М.: Издательство БИНОМ,
1997.-416 с.
11. Гончаров П. Г. и др. Организация торговли продовольственными товарами. М.: Экономика , 1982.
12. Гребнёв А.И. Совершенствования управления торговлей. М.:
Экономика, 1988.
13. Грженский Л. М. Управление качеством торгового обслуживания : (
Опыт Львовского областного управления торговли ) – М.: Экономика ,
1980-56 с.
14. Губерной К. М. Социально-экономическая роль торговли и закономерности повышения её эффективности . М. : Высш. Шк. , 1988.-
296 с.
15. Гуз Р. З. Организация продажи непродовольственных товаров :
Учебник для товаровед. 2-е изд. , перераб. И доп. – М.: Экономика
, 1983.-192 с.
16. Дашков Л. П.,Памбухчиянц В.К. Коммерция и технология торговли .-
М.: Информационно-внедренческий центр « Маркетинг», 1999.-448 с.
17.Елагин Ю. А., Николаева Т.И. Технология и коммерческая деятельность. 4.1. Розничная торговля : Учебное пособие – Екатеринбург
: Издательство Урал. Гос. Экон. Ун-та,2000.-207 с.
18. Кардош , Леа . Этика в торговли : Сокращ .перевод с венг.
(Предислов . Н.В. Кучевской ) — М.: Экономика ,1985.- 174 с.
19. Кондрашов П.Д., Таривердиев Л.А. Совершенствование организации торговли . М.: Экономика ,1982. – 273 с.
20. Леви Майки , Вейнц , Бартон А. Основы розничной торговли . – М.:
Экономика , 1986.- 225 с.
21. Марчук Ф.Л. Как повысить эффективность управления торговлей. М.:
Экономика , 1989.-197 с.
22. Николаева Т.И. Адаптация торговли к условиям рынка.-Екатеринбург :
Издательство Урал. Гос. Экон. Ун-та , 1995.-168 с.
23. Николаева Т. И. Потребительский рынок и торговля : проблемы развития и регулирования .-Екатеринбург : Издательство Урал. Гос.
Экон. Ун-та , 1998.-230 с.
24. Николаева Т. И. Технология и коммерческая деятельность. Учебное по собие. –Екатеринбург : Издательство Урал. Гос. Экон. Ун-та , 1997.-98 с.
25. Николаева Т. И. Торговли потребительскими товарами : проблемы развития и совершенствования – Екатеринбург : Издательство Урал. Гос.
Экон. Ун-та , 1996.-240 с.
26. Памбухчиянц В. И. Организация , технология и проектирование торговых предприятий : Учебник для студентов высших и средних специальных учебных заведений -2-е изд — М.: И В Ц « Маркетинг »,
1999 — 320 с.
27. Сабуров Е., Черняевский А.,Смирнов С. Траектория российской реформы Экономист 1996 №2.
28. Самсонов Л. А. Качество обслуживания ( социально-экономический аспект ). М.: Московский рабочий , 1979.
29. Сметанин Н. Потребительский рынок : нынешнее состояние и перспективы Экономист. 1994. №11.
30. Уткин Эдуард Андреевич , Кочеткова. Деловые отношения с покупателями . Учеб. Ассоц. Авт. И изд. « Тандем » — М.: Э К М О С ,
1998 — 272 с.
31. Ушакова Н. И.,Белфй А.Б. Социально-экономическая эффективность торговли : критерии и показателей. Киев : Высш. Школа , 1982.-299 с.
32. фельдман И.М. и др. Организации торговли продовольственными товарами. Учеб. для товаровед. фак. Торг. Вузов. Изд. 2-е, переработ. М.: « Экономика », 1971. 366 с.
33. Хруцкий В.Е., Корнеева И.В, Автухова Е. Э. Современный маркетинг. Под ред. В. Е. Хруцкого. –М.: Финансы и статистека,
1991.-256 с.
34. Цзе К. Методы эффективной торговли. Опыт « Лучшей торговой фирмы года ». М.: Экономика ,1988-245 с.

————————
[pic]

Реферат: Государства за здоровый образ жизни (Health Nations Organisation)

МИНИСТЕРСТВО НАУКИ И ОБРАЗОВАНИЯ УКРАИНЫ

Кафедра международных экономических отношений и менеджмента ВЭД

Международная организация

Государства за здоровый образ жизни (Health Nations Organisation)

Харьков, 2009

Содержание

Введение

1. Причины и проблемы побудившие основать данную организацию

2. Цели создания данной организации

3. Мероприятия, проводимые в рамках данной организации

3.1. Международные мероприятия

3.2. Мероприятия, проводимые в Украине

4. Формирование бюджета организации и его распределение

5. Структура организации

6. Порядок вступления в организацию

7. Устав организации

Заключение

Список использованной литературы

Введение

На данный момент в мире существует огромное количество проблем, которые считаются глобальными. Для их разрешения создаются международные организации, которые благодаря своим полномочиям могут повлиять на сложившуюся проблему.

К сожалению, через некоторое время многие организации «переживают» и исчерпывают себя, и все проекты и разработки остаются только на бумаге – практически же не предпринимаются никакие существенные действия.

Идея создания данной организации возникла в г. Вознесенске (Николаевской обл.) 23 мая 2009 года. К ее созданию побудили исследования фактов, которые свидетельствуют о том, что пока в эпоху кризиса миллиарды людей во всем мире тратят триллионы долларов на покупку табачных и спиртных, убивая свое здоровье, огромное количество людей погибают от голода.

Идея заключается в том, чтобы показать людям, насколько полезным может быть отказ от вредных привычек: как польза для собственного здоровья, так и спасение тысяч человеческих жизней, ежедневно умирающих от голода во всем мире только потому, что у них нет средств обеспечить себе пропитание.

Подробные причины создания рассмотрены в первом разделе данной работы. Далее описан подробный план мероприятий, структура и финансирование Организации.

Именно во введении хотелось бы обосновать целесообразность создания данной организации. Конечно, вы можете сказать, что борьбой с зависимостями от вредных привычек должна заниматься Всемирная организация здравоохранения. Но по данным самой этой организации сообщается, что, по крайней мере, на территории Украины реально действующие проекты элементарно отсутствуют.

Мы не будем создавать медицинские центры по борьбе с зависимостями от вредных привычек – мы проинформируем общество о той выгоде, которую может принести отказ от вредных привычек, укрепим внутреннюю сознательность и мотивацию от них отказаться.

При этом мы поможем решению другой, более существенной, на мой взгляд, проблемы: бедностью стран третьего мира и связанных с ним голода, что, принципе, является замкнутым порочным кругом, который можно разорвать прямо сейчас.

1. Причины и проблемы побудившие основать данную организацию

  1. Голод в мире и вызванные им последствия

По данным Всемирной Организации Здравоохранения ежедневно 24 тыс. человек умирают от голода или болезней, непосредственно связанных с голодом. ВОЗ считает голод главной угрозой здоровью людей: голод является причиной трети детских смертей и 10% всех заболеваний. Большинство случаев возникновения голода в мире обусловлено хронической нищетой, на протяжении долгого времени существующей в данном районе или регионе. В 5-10% случаев причиной голода является стихийное бедствие (например, засуха или наводнение), вооруженный конфликт, политические, социальные или экономические кризисы [ 5 ].

Большинство жертв голода погибают не от краткосрочных перебоев с поставками продовольствия (например, вызванными засухой или войной), а в результате долговременного недоедания, вызванного бедностью. Хронически недоедающие женщины производят на свет нездоровых детей, что, в свою очередь, приводит к более высокому уровню детской смертности (от недоедания и голода ежегодно погибает около 11 млн. детей не достигших 5-ти лет). Голодные люди более уязвимы к обычным болезням и чаще становятся жертвами эпидемий. Они хуже и медленнее работают, чаще получают травмы и пр.

По оценкам ЮНИСЕФUNICEF, в «бедных» странах мира 37% детей обладают недостаточным весом, что, в большинстве случаев, является последствием плохого питания. Недоедающие дети хуже учатся в школе, что приводит к возникновению «замкнутого круга» нищеты: они часто неспособны получить образование и, таким образом, начать зарабатывать больше, чем их родители — результатом становится образование еще одного нищего и недоедающего поколения [ 6 ].

Хронический голод стал причиной замедления развития многих стран мира, поскольку в них вырастают нездоровые и малообразованные поколения. Исследование, проведенное в Пакистане, показало, что, если снабжение бедных семей продовольствием улучшается, то в школы идет на 4% больше мальчиков и на 19% больше девочек. Там же было установлено, что фермер, получивший хотя бы минимальное (четырехлетнее) школьное образование, производит на 8.7% больше продовольствия, чем его совершенно безграмотный коллега. Исследование, проведенное в Уганде, выявило еще одну важную тенденцию – молодой человек или девушка, закончивший(ая) среднюю школу, на 50% реже заражаются СПИДом. Для обладателей высшего образования шанс заразиться «чумой 20 века» на 90% меньше, чем у их необразованных ровесников [ 1 ].

В 2006 году в мире было произведено на 17% больше калорий на душу населения, чем 30 лет назад, несмотря на то, что за этот период времени население планеты увеличилось на 70%. Главной проблемой является то, что у многих людей нет денег для покупки продовольствия или нет земли для производства продуктов питания.

Главной проблемой является изобилие, а не дефицит. На планете производится достаточно продовольствия, чтобы обеспечить каждому человеку рацион в 3 500 калорий в день, причем в этом расчете не учтены мясо, овощи, фрукты, рыба и иные продукты. Ныне в мире производится столько продуктов, что каждый человек может получить примерно 1.7 кг пищи в день — примерно 800 гр продуктов, произведенных из зерновых культур (хлеб, каша, макароны и пр.), примерно 0.5 кг фруктов и овощей и около 400 гр мяса, яиц, молока и пр.. Проблема заключается в том, что люди слишком бедны, чтобы покупать себе еду.

Многие «голодающие» страны обладают достаточными запасами сельскохозяйственных продуктов и даже экспортируют их [ 3 ].

В мире насчитывается 982 млн. человек, живущих на $1 или менее в сутки. По данным Продовольственной и Сельскохозяйственной Организации ООН, в мире насчитывается около 850 млн. хронически недоедающих людей. За полтора десятилетия число крайне бедных заметно сократилось (в начале 1990-х годов их насчитывалось более 1.2 млрд.), однако число голодных осталось примерно на том же уровне (в 1992 году их было около 824 млн.).

В 1974 году ООН было принято решение за 10 лет уничтожить голод на Земле. В 1990 году Генеральная Ассамблея ООН приняла решение наполовину сократить число голодающих на Земле к 2015 году. Однако согласно анализу Корнельского УниверситетаCornell University, это не более, чем декларация. По прогнозу исследователей, если ситуация будет развиваться так, как сегодня, то в 2015 году в мире будет 800 млн. голодающих — ровно столько же, сколько в 1990 году. Несмотря на то, что Китаю удалось заметно уменьшить число бедняков, в других регионах мира — прежде всего, в тропической Африке — их число увеличилось.

Статистика ООН также показывает, что, в отличие от хронической бедности, вооруженные конфликты нельзя считать главной причиной голода. Так, по данным Верховного Комиссара ООН по Делам беженцев, в 2006 году войны стали причиной перемещения 22.7 млн. человек, а от голода в мире страдают около 850 млн. [ 6 ].

Практически все страны мира потенциально способны производить достаточно продовольствия для того, чтобы прокормить свое население. Однако, в последнее десятилетие 54 государства не просто неспособны произвести продовольствие самостоятельно, но и не в состоянии импортировать его в достаточных количествах. Большинство этих государств находится в Африке южнее Сахары.

По данным ООН, после окончания Второй Мировой войны производство продуктов питания на душу населения в мире выросло на 30%. Причем основной прирост пришелся на «бедные» государства, которые обычно и страдают от голода — в них рост составил 38% на душу населения.

За последние три десятилетия, по данным Организации ООН по Продовольствию и Сельскому ХозяйствуFood and Agriculture Organization, человечество стало производить на 31% больше фруктов, на 63% больше риса, на 37% больше овощей и на 148% больше пшеницы. [ 6 ].

  1. Растущее число курильщиков и, как следствие этому, рост смертности от заболеваний, вызываемых курением.

Каждый третий день ноября Международный союз борьбы с раком проводит Всемирный день некурения. Инициатива в борьбе с самой распространенной пагубной человеческой привычкой принадлежит онкологам не случайно. Более 30% всех онкологических заболеваний вызваны курением. А связь рака легкого с курением наблюдается в 90% случаев.

Врачи призывают в этот день отказаться от употребления табака. Для многих бывших курильщиков Всемирный день некурения уже стал отправной точкой к здоровому образу жизни.

21 мая 2003 года (накануне Всемирного дня борьбы с курением) 192 страны – члены Всемирной организации здравоохранения (ВОЗ), в том числе и Украина, – одобрили текст соглашения «Рамочная конвенция по борьбе против табака». Конвенция была инициирована ВОЗ. Причиной послужили научные данные о реальных масштабах воздействия потребления табака на здоровье людей: в настоящее время от вызванных табаком болезней в мире ежегодно умирает около 5 миллионов человек, что значительно превышает число погибающих от терроризма и военных действий. В ХХ веке от табака уже погибло более 100 миллионов человек. [ 5 ]

Последствия курения представляют огромнейшую опасность для человечества, и если потребление табака не контролировать, он ежегодно будет убивать большее, чем СПИД, туберкулез, материнская смертность, дорожные аварии, самоубийства и убийства вместе взятые. Поистине табак стал оружием массового уничтожения, масштабы потерь от которого превышают потери от ядерного, химического и бактериологического оружия вместе взятых.

При сохранении нынешних темпов потребления табака в мире к 2030 году эта цифра достигнет 10 миллионов (по прогнозу ученых Эдинбургского университета, Великобритания), а всего в ХХI столетии табак убьёт около одного миллиарда людей, причем из них 7 млн. смертей будет приходиться на развивающиеся страны. Если курение в индустриально развитых странах ежегодно уменьшается на 1%, то в этих странах увеличивается на 3%.

Исследования воздействия табачного дыма на окружающих людей, обычно называемого пассивным курением (хотя правильнее называть его принудительным курением) начались только в 80-ые годы прошлого столетия. Но уже установлено, что и оно является причиной смерти, болезней и инвалидности. Влияние табачного дыма на тех, кто не курит, увеличивает риск преждевременной смерти от целого ряда хронических заболеваний, провоцирует развитие онкологических, сердечно-сосудистых недугов, заболеваний органов дыхания.

В сравнении с другими индустриально развитыми странами мира, Украина лидирует по числу курящих (41%) среди трудоспособного населения. Всего в Украине курит свыше 12 миллионов человек. Кроме того, от пассивного вдыхания ядовитого табачного дыма серьезно страдают люди, находящиеся рядом с курильщиками. Пассивное курение особенно пагубно для детей и подростков, беременных и кормящих женщин. В стране курит 40% подростков. Пристрастием к сигарете страдает каждая 4 женщина детородного возраста (20-39 лет). Число курящих среди мужчин за последние 20 лет практически не изменилось, зато среди женщин и детей отмечается резкий рост приверженцев табакокурения. Среди медработников курят 50,3% мужчин и 26,5% женщин.

Сводная статистика по Украине:

• Украина занимает первое место в мире по количеству курящих мужчин. Это касается и старшеклассников;

• в Украине курит каждый второй мужчина и каждая пятая женщина;

• всего в стране насчитывается около 12 миллионов активных курильщиков, которые составляют треть всего трудоспособного населения страны;

• наша страна занимает 17 место в списке стран-лидеров по числу курящих; • ежегодное прибавление числа курильщиков в Украине (данные экспертов ВОЗ) составляет не менее 100 000, причем на связанные с курением болезни приходится 37 000 смертей среди мужчин в возрасте 35-69 лет;

• каждый четвёртый подросток в Украине выкуривает первую сигарету в возрасте 10 лет (по данным ВОЗ);

• Украина является второй страной в мире (после Чили), где в возрасте 13-15 лет курят более 30% юношей и девушек (сведения ВОЗ);

• если в мире на каждого человека приходится в среднем 870 выкуренных сигарет в год, то в Украине – 1500-1800, т. е. 4-5 сигарет в день;

• расчеты Всемирного банка свидетельствуют о том, что экономические убытки Украины от табака составляют около 2 млрд. долларов ежегодно;

• за последние 20 лет прослойка курящего женского населения Украины увеличилась в 4 раза (по данным НИИ кардиологии) [ 5 ].

Страна, которая хочет развиваться, не может допускать потерь, связанных с курением, среди экономически активной и опытной группы населения. В то же время исследования убедительно доказывают, что прекращение курения в любом возрасте очень существенно уменьшает риск болезней и смерти. Необходимо остановить эту страшную эпидемию.

Вопрос курения имеет отношение не только к общественному здравоохранению. Речь идет об экономическом развитии на всей планете. Мы можем и должны приложить больше усилий к тому, чтобы ограничить потребление табака. Действовать нужно как в плане законодательства, ограничивая доступ к табаку, так и в плане воспитания, пытаясь предотвратить обретение молодежью этой привычки и помогая бросить тем, кто уже начал курить. «Бросить курить никогда не поздно, — говорил в заявлении Кофи Аннан. — Никогда не поздно также узнать, что жизнь после этого станет лучше».

  1. Стабильно растущее число алкозависимости

Украина ежегодно теряет более 40 000 своих граждан, гибель которых обусловлена алкоголем. Это около 8 тысяч отравлений, ещё 8 тысяч — кардиопатий, а также другие заболевания и несчастные случаи, связанные с употреблением алкоголя. Кроме того в Украине сейчас фиксируется 25-30% случаев детской патологии новорождённых, и очень часто причиной этого является именно алкоголь, то есть употребление алкоголя как матерью, так и отцом. Но этот факт обычно не разглашается [ 2 ].

Смертность уже много лет подряд значительно превышает рождаемость. За 17 лет население Украины сократилось почти на 6 миллионов (51,94 млн. на 1 января 1991 года — 46,19 млн. на 1 октября 2008 г.). В среднем это 330 тысяч человек ежегодно.

Сегодня уровень потребления алкоголя в Украине является одним из самых высоких в мире и составляет около 20 литров абсолютного спирта на душу населения в год (официальная статистика сообщает о 12-13 литрах). Более того, наше законодательство даже не признаёт алкогольным изделием пиво, тем самым лишая население страны защиты от алкоголизации.

Как показывают последние исследования ВОЗ, Украина занимает первое место в мире по употреблению алкоголя среди детей и молодёжи. 40% детей в возрасте от 14 до 18 лет уже вовлечены в систематическое потребление алкоголя, а запрет продавать алкогольные «напитки» лицам в возрасте до 18 лет существует только на бумаге.

Народ Украины стремительно наркотизируется и самоуничтожается, и надежды, что процесс этот остановится или хотя бы замедлится сам по себе — безосновательны. Воспитанием детей и молодёжи в здоровом, трезвом духе, государство не занимается. По данным кафедры психиатрии Национальной медицинской академии последипломного образования им. Шупика в Украине 30% мужчин возраста от 25 до 50 лет зависимы от алкоголя.

В Украине официально зарегистрированы и поставлены на наркологический учёт 700 тысяч человек (точное количество зависимых от алкоголя неизвестно, поскольку его сложно установить).

Здоровому, трезвому человеку свойственно постоянно стремиться к новым достижениям в своём физическом и духовном развитии. Вместо этого нас с детства лишают права выбора между употреблением алкоголя и сознательной трезвой жизнью.

Искусить человека алкоголем — самый простой способ отнять у него возможность задуматься над своим развитием, не говоря уже о достижении в нём новых, непревзойдённых результатов. Это простейший способ запустить механизм деградации не только какой-то отдельной личности, но и всего общества в целом.

Итак, выделим основные причины создания данной организации:

  • Голод в странах мира (особенно африканских);

  • Снижение продолжительности жизни в мире;

  • Высокая смертность населения;

  • Эпидемии болезней в различных странах мира;

  • Неразвитость образовательной сферы в странах третьего мира, неграмотность населения и, как следствие, отсутствие в этих странах специалистов (квалифицированных медицинских работников, учителей, преподавателей, экономистов, социологов, политиков и т.д.);

  • Большое количество никотино- и алкоголезависимых людей;

2. Цели создания данной организации

Итак, проанализировав существующие в мире проблемы можно выделить цели, которые данная организация ставит перед собой:

  • Предотвращение голода в мире (в особенности в африканских странах);

  • Создание в мире центоров по разработке и внедрению продовольственных программ;

  • Сделать доступным начальное, среднее и высшее образование во всех странах (строительство школ, спортивных площадок, волонтерские проекты для молодых учителей и преподавателей, конкурсы, гранты, учитывающие не полученные знания, а сам способ мышления, способности к обучению, смекалку);

  • Борьба с никотиновой и алкогольной зависимостью и зависимостью от игровых автоматов и азартных игр;

Косвенным последствием создания данной Организации будет улучшение демографической ситуации в мире за счёт снижения количества никотинозависимого населения, а также создания консультативных медицинских центров, которые позволят снизить заболеваемость населения, вовремя поставить правильный диагноз и т.п.;

3. Мероприятия, проводимые в рамках данной организации

Международные мероприятия

  1. Оказание материальной (продовольственной) и гуманитарной помощи африканским и другим «голодающим» странам, за счёт средств организации;

  2. Создание в этих странах условий, необходимых для развития местного производства продовольствия (ферм и т.п), — это поможет также трудоустроить часть населения;

  3. Информирование населения о мировых проблемах, связанных со здравоохранением, голодом, никотиновой, алкогольной, зависимостями, зависимостью от азартных игр и т.п., проведение тематических благотворительных акций, способствующих проявлению сознательности и сострадания;

  4. Спонсирование и создание школ и других учебных заведений в африканских странах (привлечение к деятельности учителей в рамках волонтёрских проектов);

  5. Организация стажировок способным африканским детям в развитых странах мира с целью получения квалификации, специальности (с обязательным условием возврата в свою страну и дальнейшей работы на благо национальной экономики в своих странах);

  6. Подготовка учителей, врачей, фермеров, работников сельскохозяйственной и продовольственной сферы, другая профессиональная подготовка населения.

Мероприятия, проводимые в Украине

  1. Создание исследовательских центров по разработке продовольственных программ и совершенствования сельскохозяйственных технологий.

  2. Поддержка онкологических центров, информирование населения о вреде курения и алкоголя;

  3. Создание центров, где люди могут получить бесплатную консультацию по интересующим вопросам касательно здорового образа жизни, а также информирование населения о последствиях вышеперечисленных вредных привычек;

  4. Проведение недельных ознакомительных акций, которые позволят многим украинцам по-новому взглянуть на проблемы жителей стран третьего мира. В рамках этих акций будут проводиться кинопоказы, презентации, будет приведена статистическая информация. Участникам акций будет предложено разработать собственные проекты, которые впоследствии можно будет воплотить в жизнь.

  5. Также будут открыты центры приёма гуманитарной помощи (одежда, некоторые предметы обихода и т.п.) для передачи жителям стран третьего мира.

4. Формирование бюджета организации и его распределение

Данная организация попыталась разработать уникальный проект поступлений денежных средств в бюджет. Итак, рассмотрим возможные источники поступления:

  1. Во-первых, государства, вступающие в организацию должны принять соответствующие законопроекты, по которым табачные и алкогольные изделия (кроме вин) будут облагаться дополнительным сбором – сбором в бюджет организации.

Так, исходя из проведенных расчетов получим, что при установлении дополнительного сбора на продажу сигаретных изделий (ок. 5%, т.е. в современных условиях – около 30 коп. с каждой пачки сигарет, если брать среднюю цену пачки – 6 грн.) в год можно собрать около 1,5 млрд. грн. – и это только от продажи непосредственно сигарет, что по текущему курсу составляет около 197 млн. долл. И позволит, по моим расчетам, накормить 100 000 людей в день из расчета 5$ на человека + расходы на перевозку провианта. (Ещё раз подчеркну – это только от продажи сигарет и только от Украины!). Всего же, как указывалось ранее, в мире ежедневно недоедает около 850 000 000 людей, и я считаю, что помочь им с продовольствием вполне реально, — чем больше стран поддержит данную идею – тем лучше.

Также необходимо установить дополнительный сбор с владельцев казино и игровых автоматах (10 – 15%).

Т.е., в государствах, вступающих в ГЗОЖ будет устанавливаться своего рода монополия на приносящие вред здоровью и психике товары и услуги.

  1. Проведение акций под лозунгом «Неделя помощи «голодающим» странам», при которых цены в театрах/кинотеатрах/цирках и др. развлекательных заведениях поднимаются на 5 – 20%, которые позже перечисляются на закупку продуктов/одежды и др. гуманитарной помощи нуждающимся странам;

  2. Запуск специальной линии товаров, 3-5% стоимости которых также перечисляются на гуманитарную помощь (при этом на упаковке будет указываться: купив данный товар вы спасли жизнь ребёнку/человеку);

  3. Благотворительные взносы приветствуются.

Финансирование проектов осуществляется после принятие решения об этом Советом директоров.

5. Структура организации

Данная организация имеет следующую функциональную структуру:

Совет директоров – высший орган власти организации. Сюда входят по 2 представителя от каждой страны участницы организации (как правило, главы национальных штабов организации + глава одного из комитетов), а также по два представителя от ООН и ВОЗ. Собрание проходит 1 раз в год на регулярных собраниях, но в случае чрезвычайных ситуаций проводится внеочередное собрание. На собрании обговаривают и утверждают разработанные проекты, принимаются распоряжения по их исполнению, составляется годовой план работы. Также утверждается финансовый резерв организации, рассматриваются заявки стран желающих вступить в организацию. Избирается новый Генеральный директор.

Генеральный директор – высший исполнительный орган власти организации. Является главой комитетов и связующим звеном между комитетами и советом директоров. В его полномочиях состоит контролирование работы всех комитетов, а также организация их деятельности. Избирается советом директоров каждые 3 года путем прямого тайного голосования. (Выборы происходят раз в три года, т.к. это оптимальный срок для внедрения и осуществления проектов и идей).

В состав комитетов, которые подчиняются непосредственно Генеральному Директору входят 6 таких отделов:

  1. Комитет по разработке проектов;

  2. Исполнительный комитет

  3. Комитет по связям с общественностью

  4. Совет национальных комитетов

  5. Финансовый комитет

  6. Инновационный комитет

Комитет по разработке проектов – определяет проекты, которые принесут максимальную пользу, и будут являться наиболее оптимальными для выполнения, выполняет расчеты стоимости проектов. Затем подает Генеральному директору свое решение, необходимость данного проекта рассматривается также Советом Директоров, и если он соответствует целям и полномочиям организации он утверждается для рассмотрения на следующем собрании совета директоров.

Исполнительный комитет – после утверждения проекта Советом Директоров на очередной сессии этот комитет разрабатывает наиболее рациональную стратегию осуществления проекта, определяет лиц, ответственных за его выполнение, и, в последствии осуществляет контроль за ходом кампании вполоть до ее осуществления. После выполнения составляет отчет для предоставления его на совете директоров.

Комитет по связям с общественностью – к функциям данного комитета относятся: проведение благотворительных акций; встречи и переговоры с возможными спонсорами; информирование населения о существующих в мире проблемах, предотвращением и смягчением которых занимается данная организация. Обеспечивает осуществления совместных проектов с такими организациями как ВОЗ, САС, СИГ и т.п. Также создание центров приема гуманитарной помощи нуждающимся странам.

Совет национальных комитетов – это орган, занимающийся координированием национальных сил и контролирующий отчетность о проведенных мероприятиях, осуществленных проектах, благотворительных акциях и т.п., осуществленных на национальном уровне.

Финансовый комитет – данный отдел занимается регулированием финансовых средств организации. Принимает ежегодные и добровольные взносы от стран участниц. Рассчитывает и находит источноки финансирования проектов.

Инновационный комитет занимается исследованием новых разработок (в частности внедрением проектов, получивших Всемиирную продовольственную премию (англ. World Food Prize) — международную премию, которую вручают за вклад в повышение качества, количества и доступности продовольствия в мире [ 7 ])

Национальные комитеты – занимаются разработкой и осуществлением проектов, соответствующих целям организации в рамках государства, сбором средств, контролем за фондами, в которые поступают сборы от продажи табачных и алкогольных изделий, принимаются благотворительные взносы и т.п.

6. Порядок вступления в организацию

Страна, желающая вступить в Организацию должна подать заявку Совету Директоров, к которой излагается желание войти в состав организации и обязательство выполнять устав, а также следовать целям и принципам организации. Посылается специальная комиссия в страну желающую вступить в организацию, которая оценивает выполненные условия:

  • Установление дополнительных сборов на продажу табачных и алкогольных изделий, а также на размещение казино, игровых автоматов и пр.

  • Принятие необходимых законодательных актов.

  • Предоставить полную информацию о научных разработках в сфере производства продовольствия.

  • Создать центры сбора гуманитарной и благотворительной помощи.

  • Искреннее желание общественности помочь в разрешении мировой проблемы и сохранить миллионы человеческих жизней.

Если комиссия подтверждает готовность страны вступить в организацию, то в течении месяца Совет Директоров решает данный вопрос путем открытого прямого голосования. При выдвинутом положительном результате стране предоставляют устав организации, которому она должна следовать, также страна выбирает 2 своих представителей, которые войдут в состав Совета Директоров.

Выход из организации может быть в двух случаях:

  • Добровольный отказ от участия в деятельности организации

  • Исключение организации в случае невыполнения условий, оговоренных для стран участниц, либо не следование целям и принципам организации

7. Устав организации

  1. Деятельность «ГЗОЖ» основывается на принципах добровольности, равноправия, самоуправления и законности.

  2. Членство в «ГЗОЖ» и выход из нее являются добровольными.

  3. Для более эффективного достижения поставленных целей «ГЗОЖ» сотрудничает со всеми заинтересованными странами, общественными и научными организациями, зарубежными и международными организациями и иными юридическими и физическими лицами.

  4. Основа деятельности «ГЗОЖ» — активная информационная, научная и просветительская деятельности, направленные на осведомленность общества в решении мировых проблем, связанных с бедностью.

  5. Постоянный поиск партнеров, спонсоров и инвесторов для укрепления финансовой независимости «ГЗОЖ».

  6. Экономическое, политическое и юридическое содействие НИИ стран мира в сфере разработки и внедрения инновационных продовольственных проектов.

  7. Целенаправленная и систематическая деятельность.

  8. Финансирование проектов, не соответствующих целям организации, облагается денежными штрафами и мерами, вплоть до исключения страны из организации.

Заключение

Итак, на основании приведенных в работе фактов, можно сказать, что создание данной организации очень благоприятно скажется как на демографической так и на экономической ситуации в мире (за счет увеличения количества образованных людей, специалистов, квалифицированных кадров, выравниванию возрастной структуры населения).

Поднятие цен на табачную и алкогольную промышленность естественно снизит покупательскую способность населения, и, соответственно, в любом случае приведет к уменьшению потребления табачных изделий и алкоголя, что положительно скажется на здоровье нации.

Тем временем средства собранные от продажи этих изделий (либо средства граждан, высвобожденные в результате добровольного отказа от вредных привычек и перечисленные как благотворительные взносы) помогут спасти миллиарды жизней во всем мире.

Таким образом, мы разрешаем сразу две мировые глобальные проблемы. Что подчеркивает необходимость создания данной организации.

Список использованной литературы

    1. Global Hunger Index – The Challenge Of Hunger 2008 (www.wealthungerhilfe.de)

    2. «Здоров’я і довголіття». — №24(949), 2008

    3. www.fpri.org

    4. www.concem.net

    5. www.who.int/ru

    6. www.un.org/russian

    7. ru.wikipedia.org/wiki

Реферат: Структура инновационного менеджмента

Содержание

Введение

Глава I. Организационные формы и структуры инновационного менеджмента

1.1. Понятие организации инноваций

1.2. Организационные формы инновационного развития

Рис. 1. Свойства инновационных организаций будущего

1.3. Новые организационные формы инновационной деятельности

Список литературы

Введение

Сегодняшняя активно развивающаяся экономика диктует фирмам и организациям такие условия, в которых, чтобы не остаться за бортом прогресса и бизнеса, они вынуждены постоянно эволюционировать. Происходящие в обществе изменения настолько глобальны, что на этот раз уже не обойтись простой реорганизацией труда. Сегодня, чтобы соответствовать времени, его нормам и веяниям, предприниматели должны уметь заинтересовать потенциального клиента, привлечь его новым продуктом или услугой, удержать.

Вопросами разработки и внедрения новых проектов с точки зрения управления организацией и занимается инновационный менеджмент. Эта дисциплина уже показала себя как единственно возможный путь накопления и систематизации знаний и опыта по внедрению инноваций на предприятиях. Инновационный менеджмент помогает эффективно управлять процессами инновационной деятельности, связанными с созданием, освоением, производством, и распространением среди потребителей новых, прогрессивных продуктов и услуг.

Все аспекты инноватики, от проведения фундаментальных исследований, до сбыта и свертывания проекта должны четко и эффективно управляться. Только такой подход позволит оценить, сделать правильный выбор и, в конечном итоге, извлечь выгоду из инновационной деятельности.

Инновационную сферу от научной и производственной отличает наличие специфической маркетинговой функции, специфических методов финансирования, кредитования и методов правового регулирования, а также, что наиболее важно, особой системы мотивации инновационной деятельности. В конечном счете, эти методы предопределяются спецификой инновационного труда и кругооборота средств, получения экономического дохода и инновационного продукта.

Процесс экономических и политических преобразований, происходящих в нашей стране, привел к необходимости существенных изменений в деятельности хозяйствующих субъектов. Меняются прежние организационные структуры, меняются интересы, а с ними и механизмы поведения, и методы принятия решений. Происходящие изменения оказались настолько серьезными, что далеко не все хозяйственные образования смогли выбрать верный путь, адекватное общественной динамике направление развития.

Условия переходного к рыночной экономике периода требуют повышенного внимания к управлению инновационной деятельности, обеспечивающей эффективное развитие производства.

Инновационная деятельность является наиболее прогрессивной формой предпринимательства в рыночных отношениях. Рынок создает реальные возможности для развития научно-технического прогресса. Коренным отличием инновационной деятельности в условиях рынка является ориентация не на возможности производителя, а на запросы потребителя.

Глава I. Организационные формы и структуры инновационного менеджмента

1.1. Понятие организации инноваций

Инновационная направленность экономического развития, растущая необходимость технологического обновления особо подчеркивают важность четкого соответствия принципов организации и структурно-организационных взаимосвязей в инновационной деятельности. Речь идет о поиске оптимальных путей привнесения инновационных импульсов в экономическую реальность. Понятно, что по мере расширения инновационных преобразований требуется научно обоснованное формирование функционально-элементной базы инновационного развития.

Организация инноваций включает три принципиальных аспекта:

субъект инновационной деятельности, являющийся объединением людей, совместно реализующих разработку, внедрение и производство новшеств;

совокупность процессов и действий организации, направленных на выполнение необходимых функций в инновационной деятельности;

структуры, обеспечивающие внутреннюю упорядоченность системы и совершенствование взаимосвязей между ее элементами и подсистемами.

С этой точки зрения организацию инноваций следует понимать как процесс упорядочения инновационной деятельности, как субъект, фирму, институт, инновационное предприятие, как организационные структуры, определяющие состав и место подразделений, л также регламентирующие процедуры форм, методов, процессов, которые осуществляются в инновационной деятельности.

Организация с позиций фирмы может рассматриваться как объединение людей или их договоренность о выполнении работ по реализации инноваций. Субъектами инновационной деятельности являются разнородные, разноэлементные и разноразмерные фирмы, компании, ассоциации, вузы, научные институты, технополисы, технопарки и т.д. Все эти организации являются главными носителями и хозяйствующими субъектами, которые осуществляют реальное обновление производства. Веянием времени является появление специального инновационного бизнеса, тесно связанного со «своей» стадией жизненного цикла.

Так, инновационные предприятия и организации могут специализироваться на фундаментальных исследованиях, на НИР (прикладных научных исследованиях и разработках), это могут быть научные инновационные предприятия, высшие учебные заведения, субъекты малого предпринимательства, научно-технические комплексы и объединения. Со стадией внедрения и создания опытных образцов связаны как предпринимательские структуры, так и фирмы, институты и корпорации, имеющие развитую базу НИОКР. На базе прикладных НИОКР и ОКР инноваторы-последователи создают базовые технологические, научно-технические и продуктовые новшества.

Внедрением и производством научно-технических и продуктовых новшеств занимаются, как правило, крупные фирмы, имеющие хорошую ресурсную базу, квалифицированные кадры и определенные позиции на рынках. В Западной Европе накоплен большой опыт инновационного развития, хотя исследователи непосредственно не связывают размер фирмы с числом изобретений. Но во Франции и Великобритании распространено мнение, что на стадии научных разработок главную роль играют академический и вузовский секторы и малые фирмы.

На этапе опытного производства, маркетинга и сбыта выступает разномасштабный бизнес, в то время как производство и диффузия новшеств осуществляются на крупных и средних предприятиях и в промышленных компаниях. Согласно типу экономического разделения труда, возникшего в инновационной деятельности, множество предприятий малого и среднего размера являются субподрядчиками крупных фирм, специализирующихся на производстве полуфабрикатов, комплектующих, а также выполняющих функции обеспечения и обслуживания основного бизнеса.

Инновационные предприятия различаются также в зависимости от преобладающего типа инноваций, являющихся объектом их деятельности. Так, они подразделяются на следующие классы:

инноваторы-лидеры, ориентирующиеся на новые научные открытия, новые способы применения и пионерные изобретения;

инноваторы-лидеры, создающие принципиально новые процессы и продукты на основе применения ранее сделанных открытий и изобретений;

инноваторы, создающие базовые инновации на основе старого способа,

инноваторы, производящие, модернизирующие и рационализирующие новшества;

инноваторы, создающие новшества, замещающие более ранние продукты и технологии;

инноваторы, специализирующиеся на продажах и маркетинге новшеств;

инноваторы, создающие инновации, удовлетворяющие спрос на новых рынках;

инноваторы, занимающиеся диффузией, распространением и тиражированием новшеств в различные сферы народного хозяйства.

Инновационные предприятия также специализируются в зависимости от уровня новизны производимых инноваций (принципиально новых, с относительной, частичной, локальной новизной либо имитацией).

1.2. Организационные формы инновационного развития

Организационные формы тесно связаны с новыми принципами хозяйствования на основе синергизма централизованных и децентрализованных структур. Своеобразие инновационного развития заключается в том, что оно основывается на необходимости учета двух противоречивых тенденций

С одной стороны, инновационный процесс — это единый поток от возникновения идеи до внедрения, развития и развертывания производства. Все стадии инновационной системы, от фундаментальной идеи до рыночного успеха, тесно взаимосвязаны и взаимообусловлены. Поэтому для обеспечения эффективности инновационного развития первостепенное значение имеют системные структурные взаимодействия, обеспечивающие преемственность стадий и непрерывность процессов во времени. Эта особенность ярко проявляется в условиях неразвитой рыночной инфраструктуры и несовершенства рыночных механизмов.

С другой стороны, научное знание, открытие, промышленное изобретение по своей сути дискретно и стохастично. Многочисленными исследованиями установлено отсутствие корреляции между возникновением научного знания, его материализацией и коммерциализацией. Поэтому с такой точки зрения предприятие не обязательно должно осуществлять полный набор инновационной предпринимательской деятельности от стадии НИОКР до маркетинга и продаж.

В условиях совершенствования рыночных механизмов особую роль, согласно второй тенденции, начинают играть межфирменные взаимодействия, т.е. процессы диверсификации, межфирменной кооперации и т.д. Повышение инновационной активности тесно связано с этими двумя важнейшими тенденциями: становлением инновационных организаций, способных к саморазвитию, и повышением включенности инновационных структур в систему различных институтов и межфирменных взаимодействий.

За рубежом исследовательские фирмы составляют всего 5-10% в малом бизнесе, в то время как среди крупных предприятий до 70% компаний имеют научные подразделения, инновационную направленность и пр. Малый инновационный бизнес в значительной степени ориентирован на прикладные исследования, конструкторские разработки, освоение различных новшеств, предоставление экспертных, рекламных, консалтинговых и посреднических услуг. Мелкие и средние предприятия ориентируют производство на малые серии новшеств, стремясь заполнить рыночные ниши узкоспециализированными продуктами.

Крупный бизнес и особенно фирмы-гиганты, обладая достаточными финансовыми, материальными и людскими ресурсами, страдают низкой восприимчивостью производственного аппарата и жесткостью иерархических связей, с трудом воспринимающих нововведения. Логикой совершенствования механизмов организации инноваций становятся проблемы координации и межфирменной кооперации.

В инновационной организации XXI в. революционные преобразования должны охватить линейные, функциональные, маркетинговые и другие структуры, которые станут самостоятельными внутренними предприятиями, обслуживаемыми едиными информационными и финансовыми системами, самостоятельно производящими товары и услуги. В рамках «интеллектуальной самоуправляющейся ассоциации» эти внутренние предприятия станут участниками внутренних или так называемых организационных рынков внутри ассоциации.

Организационное проектирование, использование новых моделей и структур становится важнейшим направлением менеджмента. Основные свойства организации будущего показаны на рис. 1.

Свойства инновационных организаций, показанные на рис. 1, демонстрируют качество подсистем, структур, элементов и их связей внутри организации как открытой системы.

Организация нового типа имеет две оси ориентации: первая — на внутренние структуры, внутренние взаимодействия элементов, факторов и подсистем. Эта ориентация основана на децентрализации и самостоятельности подразделений, что и обеспечивает их высокую маневренность, оперативность, множественность форм организаций, разнообразие новых методов, технологий, продуктов и услуг, гибкость структур и методов управления.

Вторая ось системы ориентирована на внешнюю среду, она связана с реализацией долговременных тенденций, со стабильностью функционирования системы во внешней среде.

Структура инновационного менеджмента

Рис. 1. Свойства инновационных организаций будущего

Для того чтобы система могла функционировать в целом оптимально, в ней должно происходить накопление разнородных функциональных подсистем и элементов, способных в различных пространственных и временных рамках существования организации играть роль посредников, носителей инноваций, альтернативных элементов (поставщиков, партнеров, подрядчиков и проч.).

Наличие множества форм организации образует пространственную рамку системы, а множества участников, подсистем и альтернативных элементов, использующих в своей деятельности разнообразные новые методы, продукты и услуги, взаимосвязаны и переплетены множеством связей, что обеспечивает повышение общей жизнеспособности и устойчивости организации.

Так, взаимосвязь хозяйственных стратегий подразделений и организационных структур рассматривается под углом требований инновационного развития. В рыночной экономике каждая фирма самостоятельно определяет свою организационную структуру. Однако повышение общей жизнеспособности тесно связано с оптимальным функционированием трех главных функциональных подсистем фирмы (НИОКР и разработка продукции, технология производства и маркетинг).

Тип организации функциональных подсистем должен соответствовать характеру связей технологических операций и быть нацеленным на удовлетворение разнообразных по объему и времени запросов рынка. С такой точки зрения важнейшим свойством системы является ее адаптация к внешней среде. Чтобы удовлетворить разнообразный спрос, предприятие изготавливает мелкосерийную и уникальную продукцию, значительная часть которой ориентирована на заказ, контракт. Это определяет изначально высокий уровень устойчивости связей между производителем, поставщиком и покупателем.

Высокая адаптация к внешней среде многих японских фирм объясняется и организацией продаж и маркетинга, так как обеспечение заказа, формирование спроса и каналов сбыта обычно предшествуют стадиям разработки и изготовления продукции. При высокой адаптивности фирмы к запросам рынка главными барьерами, ограничивающими доступ конкурентов на рынок, выступают способность организации создавать конкурентные преимущества, в качестве которых выступают научно-технический опыт фирмы, уровень и новизна технологий, патентная монополия, наличие исследовательской базы, высокая квалификация персонала. В процветании фирмы решающую роль играет приоритет ценностей, творческого подхода и инновационного развития, сопровождающегося профессиональным ростом и повышением престижа трудовой деятельности.

Инновационная направленность производства тесно увязана с инновационным характером управления: административные методы вытесняются социально-психологическими, а повышение производительности труда работника связывается с его сопричастностью к принятию управленческих решений и с качественно новой трудовой мотивацией.

Для персонала небольшого подразделения, тесно связанного со стратегическим центром, характерно стремление оправдать доверие менеджера, показав себя наилучшим образом в новом качестве — активного участника инновационной деятельности. В малых подразделениях заметно усиливается трудовая мотивация и стимулируется инициатива. Инновационный характер управления проявляется и в том, что небольшие самостоятельные инновационные, подразделения в повседневной деятельности не связаны сложными процедурами согласования решений по горизонтали и вертикали, характерными для крупных бюрократических организаций.

В современных японских корпорациях высший менеджер, руководствуясь инновационными подходами и принципами управленческой рациональности, не стремится применять жесткий тотальный контроль. Напротив, наибольший эффект дает ориентация на гибкие партнерские связи.

Гибкость методов управленческого воздействия распространяется на большинство функций управления (планирование, мотивация, координация и контроль), а также на объект управления.

В основе инновационного производства лежат гибкость, изменчивость и адаптивность технологических систем, переналаживаемость оборудования и перепрофилирование производственных мощностей. Гибкость и изменчивость технологий сочетается с возможностью организации производства по горизонтали на основе параллельного функционирования различных стадий инновационного процесса. Такой принцип организации взаимодействий между отдельными подразделениями основан на гибком распределении материальных, информационных и финансовых потоков, опыте и знаниях работника, готовой продукции и услуг.

В организации нового типа широко используются взаимодополняющие процессы интеграции и диверсификации. Вертикальная интеграция или комбинирование с предшествующими стадиями может быть организована как в рамках единой организации, через внутриорганизационный рынок, так и на базе постоянных контрактов. Интеграция ориентирована на активизацию научно-исследовательской и производственной деятельности компании. На смешанной корпоративно-рыночной основе формируются новые организационные построения постоянного и временного типа, основанные на интеграции всех звеньев инновационного цикла, с одной стороны, и на создании механизмов координации и консолидации деятельности отдельных фирм, предприятий инновационного бизнеса и других организаций как между собой, так и с институтами рыночной экономики — с другой.

Для инновационного процесса будущего характерна опора на венчурный капитал, интегрированный с многочисленными финансовыми, рыночными, научными и государственными институтами.

Способы консолидации автономных подразделений, самостоятельных участников рыночных конкурентных отношений многогранны и высокоэффективны. Это объясняется тем, что централизованное управление и рыночный механизм дополняют друг друга.

Эволюция инновационной организации как системы тесно связана с ее способностью к диверсификации. Именно диверсификация компенсирует недостатки внутри- и межфирменных интеграционных процессов. Возникшая как реакция на удовлетворение разнообразного индивидуализированного рыночного спроса, диверсификация первоначально была основана на товарных видах и эффекте разнообразия продукции. В инновационной организации способность к диверсификации связана в первую очередь с внутриорганизационными изменениями: с многоцелевым использованием производственных мощностей, внутрифирменной передачей информации, знаний, ноу-хау от одних производств к другим.

Способность организации к различным формам диверсификации формируется на основе ключевых отраслей, технологий, видов продукции. Особенность диверсификации в инновационной организации заключается в опоре на новые технологии и высокотехнологичные производства различных отраслей, являющихся лидерами инновационного развития. Такой подход является необходимым условием поддержания конкурентоспособности продукции и создания новых конкурентных преимуществ.

Фирма, имеющая достаточную норму доходности, при использовании возможностей одной отрасли, как правило, не проводит диверсификации. При этом ее потенциал роста начинает снижаться. Однако по мере насыщения рынков и возникновения новых технологий крупные организации выходят за пределы отраслей и предлагают дифференцированную продукцию на основе инноваций. «Ядро» новых производств и новых отраслей создает конкурентные структуры, осуществляет крупные инвестиции в научно-исследовательские разработки, результатом чего является максимизация объема продаж.

Инновационное развитие, основанное на конкурентных преимуществах высшего порядка (новые научные разработки, технологии), создает для организации большие стратегические возможности экспансии в новые отрасли и на новые рынки. Эти стратегические возможности в свою очередь формируют качественно новый потенциал экономического роста. Наибольшее значение для организации имеют шесть стратегий диверсификации:

1. Вхождение в новую отрасль на основании слияний, поглощений или создания новых или совместных предприятий.

2. Диверсификация в родственные отрасли.

3. Диверсификация в неродственные отрасли.

4. Свертывание и ликвидация производства.

5. Смешанная диверсификация и реструктуризация.

6. Многонациональная диверсификация.

Если стратегия вхождения в новую отрасль, создания новой компании или совместного предприятия применяется недиверсифицированной компанией для занятия сильных и прибыльных конкурентных позиций, то стратегии реструктуризации, диверсификации в целях свертывания и ликвидации отстающих производств и транснациональная диверсификация возникают, как правило, у сильных и достаточно широко диверсифицированных корпораций.

1.3. Новые организационные формы инновационной деятельности

Инновационная активность и глобальная информатизация экономики коренным образом изменили принципы организации компаний и корпораций, которые формировались на протяжении всего XX столетия. В 1990-х годах тенденция усиления децентрализации разворачивалась первоначально на уровне малых подразделений, трудовых коллективов и общественных организаций. В этот период основную роль играли скоординированные усилия работников производственной и непроизводственной сфер, главной задачей которых стало максимальное совершенствование экономических процессов. Впервые организационные формы инновационной деятельности появляются в рамках самоуправляющихся производственных ассоциаций. Именно здесь создается возможность максимального использования творческого потенциала и придания ускорения технологическому и социальному прогрессу.

Своеобразие новых организационных форм определяется необходимостью сочетания активной конкуренции с отношениями партнерства и индивидуального творчества.

Новыми организационными формами такого взаимодействия являются различные виды предпринимательских ассоциаций и межфирменных альянсов — от временных краткосрочных соглашений до крупнейших финансово-промышленных групп.

В странах рыночной экономики с сильным государственным влиянием ассоциации играют важную роль в определении основных направлений долгосрочного экономического развития. Такие ассоциации зачастую имеют соглашения с профсоюзами и государством, что и определяет их успех.

Научно-исследовательские центры в рамках таких ассоциаций решают проблемы принципиально нового инновационного развития, связанного с формированием новых технологических укладов.

В процессах внедрения, освоения и диффузии промышленны} инноваций особую роль играют отраслевые ассоциации. Наибольшее распространение они получили в Японии под эгидой Министерства внешней торговли и промышленности. Российские отраслевые ассоциации также играли значительную роль в развитии наукоемких производств, приборостроении, машиностроении и т.д.

Если так называемые национальные ассоциации промышленных компаний (например, в США) определяют национальное видение научно-технического развития страны, то в большинстве регионов основная функция отраслевых ассоциаций промышленных фирм — способствовать повышению эффективности хозяйственной деятельности предприятия на основе внедрения научно-технических и технологических новшеств. Часть ассоциаций активно участвует в процессах стандартизации и сертификации, занимается обучением и переподготовкой персонала по новым направлениям научно-технического развития. Одной из важнейших целей деятельности предпринимательских ассоциаций является предотвращение банкротства входящих в ассоциации фирм, оказание помощи в модернизации производства.

Немаловажную роль в активизации научного этапа инновационного цикла играют исследовательские ассоциации, имеющие в своем составе подразделения по фундаментальным исследованиям проблемно-поискового характера, а также внедренческие, аналитические, экономические группы. Исследовательские ассоциации предназначены для установления тесного взаимодействия между академическо-вузовским сектором и промышленным производством.

Анализ японской практики исследовательских ассоциаций выявляет важную особенность в механизме внедрения инноваций: сочетание принципов кооперации, плановой организации научных исследований, координации сложного процесса внедрения и освоения инноваций из одного центра с острой конкуренцией между участниками на стадии рыночного внедрения нового продукта.

Ассоциации накопили большой опыт в использовании методов переплетения и взаимопроникновения противоречивых начал в экономике. При реализации долгосрочных целей технического совершенствования и технологического обновления они смогли использовать объединенные усилия многих участников, осуществить координацию совместных действий многих участников, не утратив при этом конкурентных мотивов поведения фирмы на рынке с целью извлечения максимального дохода.

Ассоциацию не следует представлять в виде яркого примера торжества единства плановой экономики и рыночной конкуренции. Несмотря на высокоадаптивный характер функционирования таких организаций, просматривается жесткая иерархия методов и мотивов, побуждающих товаропроизводителей внедрять новшества и повышать эффективность производства. Например, в центре ассоциации, как правило, находится крупная фирма, имеющая разветвленную систему поставщиков, субпоставщиков, подрядчиков и субподрядчиков, работающих чаще всего на одного заказчика.

Тесное переплетение кооперации и конкуренции в последние десятилетия

Предпринимательские ассоциации, стратегические альянсы и коалиции представляют собой наиболее привлекательные в экономике «мягкие» ассоциирующиеся «метаструктуры». Они рассматриваются не только как наиболее дешевый и эффективный способ объединения совместных усилий. В организации «мягких метаструктур» наиболее важна их ориентация на совершенствование и развитие базисных принципов и фундаментальных идей в производстве. Конкурирующие участники «мягких групп» апробируют новшества как бы с разных сторон, партнерские же усилия способствуют концентрации ресурсов на важнейшем направлении. «Мягкие метаструктуры» благодаря реализации инновационного процесса в таких рамках многократно увеличивают эффективность инновационных преобразований. В таких структурах многократно уменьшается инновационный риск на стадии разработки новшества; наиболее полно используется эффект узкой специализации; для участников создаются реальные возможности достиженш частных целей; на всех стадиях инновационного цикла осуществляется реальна} возможность минимизации затрат; активная конкуренция на завершающей стадии инновационного цикла повышает эффективность инновационной деятельности активизирует стратегию обновления.

Одной из важнейших форм «мягких метаструктур» выступают стратегические альянсы. Их цель — активизация каналов совершенствования производства и передача новых технологий, а также осуществление взаимодополняющих функций при проведении научных исследований и внедрении их результатов. Особое значение имеют стратегические альянсы в форме совместной научно-исследовательской и производственной деятельности на основе передачи технологий, а также в форме консорциумов.

Стратегические альянсы в наукоемких отраслях (в производстве роботов, автоматизированных поточных линий, микроэлектронике) охватывают несколько или все стадии воспроизводственной цикла НИОКР. Это не мешает широкому разнообразию видов кооперационных соглашений о совместной научной деятельности рамках отдельных стадий жизненного цикла. Еще одной особенностью стратегических альянсов является особое внимание, уделяемое технологической подготовке производства и освоению новшеств

Дело в том, что крупные компании зачастую сталкиваются с малой восприимчивостью имеющегося производственного аппарата к принятию новшеств. Здесь самым узким местом становится стадия внедрения и производства первого промышленного образца. В силу высказанных причин крупные компании охотно используют форму альянса с малым специализированным внедренческим бизнесом.

Перед стратегическими альянсами стоят задачи проведения комплекса научных исследований, поиска и подготовки соответствующих специалистов, изыскания финансовых ресурсов, организации лабораторий, внедренческих центров, подразделений для испытаний и контроля качества продукции. По мере ужесточения требований рынка и разнообразия спроса поле деятельности альянса распространяется на смежные и родственные производства. Диверсифицированные альянсы имеют большое преимущество перед другими финансово-промышленными группами, оно основано на селективной способности удерживать конкурентное преимущество на рынке, с одной стороны, и на успешном освоении перспективных областей приложения капитала — с другой.

Перспективным типом межфирменной интеграции являются консорциумы. Предназначенные для интегрирования всех стадий инновационного цикла, они, как правило, создаются для проведения активной научно-исследовательской, промышленной и внешнеэкономической деятельности. Примером может служить Российский авиационный консорциум.

На мировом рынке в инновационной сфере наиболее распространены консорциумы двух типов. Консорциумы первого типа ориентированы на проведение собственных долгосрочных научно-исследовательских работ фундаментального и прикладного характера. Они возникают в отраслях высоких технологий с прогнозируемым долгосрочным успехом (например, в области связи, телекоммуникаций). Второй тип консорциумов направлен в основном на приоритетные научные исследования межотраслевого плана. Здесь еще не полностью обрисовывается будущий рыночный успех, но научные исследования входят в стержневую научно-техническую политику корпораций и государства.

Для интенсификации инновационной деятельности используются и другие типы межфирменной кооперации, различные научно-промышленные комплексы, а также многие виды финансово-промышленных групп. Важнейшей задачей этих структур является усиление регулируемости, экономических процессов, противодействие спаду производства на основе стабилизации хозяйственных связей и формирования внутренней конкурентной среды.

Известно, что в России большое значение имеют финансово-промышленные группы, возникшие на базе промышленных предприятий, для которых наиболее характерным типом слиянии служит технологический признак и характер производственных связей. Краткосрочные интересы финансово-банковских структур, нацеленные на максимизацию и быструю отдачу капитала, не позволяют банкам принять активное участие в формировании мегаструктур в высокотехнологичных и наукоемких отраслях.

Известно, что наибольшие трудности при попытках обновления и диверсификации производственной и сбытовой деятельности испытывают компании наиболее капиталоемких отраслей, таких, как угольная, газовая, нефтяная, металлургическая, автомобильная и др. Крупнейшие фирмы текстильной и целлюлозно-бумажной промышленности часто обнаруживали отсутствие склонности к принятию решений инновационного типа. В российской экономике вследствие ряда субъективных и объективных причин наибольшего развития достигли макроструктуры конгломератного типа, практически полностью защищенные от влияния конкурентных сил. Представляя собой замкнутый рынок капиталов и совокупность производственных систем традиционных укладов, конгломерат почти не оставляет возможности радикального технологического обновления. В России в условиях переходной экономики, сужающегося спроса и сложностей выживания возникновение конгломератных структур было необходимостью. Тем не менее, конгломератный тип объединения капиталов является спасением убыточных производств за счет дополняющей интеграции в отрасли с ускоренным процессом накопления (нефтегазовая промышленность, металлургия).

Горизонтальный принцип межфирменной кооперации возникающих финансово-промышленных групп особенно эффективен для поддержки предприятий с малым или средним инновационным циклом и быстро обновляемой продукцией. Эти структуры могут возникать на базе отраслевых производственных объединений. Подобные объединения склонны конкурировать за рынки сбыта, диверсифицировать производство, внимательно концентрировать научно-техническую информацию и способствовать ускорению внедрения новшеств. Горизонтальный тип интеграции распространяется также на однотипные предприятия, имеющие сложный инновационный цикл (например, в авиационной промышленности). Здесь инновационный цикл занимает центральную позицию, где особенно важны высококачественные параметры сложных наукоемких изделий и конкурентные позиции на отечественных и мировом рынках.

Одним из важнейших средств нейтрализации негативных тенденций жестко иерархических форм организации и постепенного наращивания инновационной активности служит диверсификация хозяйственной деятельности. На практике вертикально интегрированные компании прибегают к различным способам диверсификации. Однако даже в обрабатывающих отраслях («Магнитогорская сталь», «Металлоиндустрия» и др.) инновационные процессы сводятся к модернизации производства и обновлению ассортимента.

По мнению крупнейшего американского ученого М. Портера, диверсификация конгломератного характера резко подрывает конкурентоспособность многих американских отраслей. В развитии инновационной деятельности и усилении рыночных стимулов особую роль играет диверсификация на основе узкой специализации. Это тесным образом связано с усилением роли внутрифирменых научных исследований и разработок и осуществлением всего комплекса операций.

При рассмотрении инновационной деятельности как важнейшей тенденции развития экономики на передний план выступают проблемы интеграции новых организационных форм инновационных процессов на основе их инкорпорированности в систему государственных, научных, рыночных и общественных институтов. Повышение степени инкорпорированности инновационного бизнеса в институциональные образования не только не снижает инновационную активность, но, напротив, повышает способность инновационных процессов к совершенствованию и становлению самоорганизующихся структур.

Яркий пример сочетания этих двух тенденций представляют собой появившиеся в США институциональные структуры инновационного процесса. Традиционные организационные модели инновационного процесса, осуществляемые как в рамках крупнейших промышленных компаний, так и в виде научно-технических и инновационных проектов, опираются на замкнутую научно-техническую среду «подразделений-инкубаторов» с последующим их «доведением» небольшими антрепренерскими группами до стадии коммерциализации. Несмотря на гибкость и узкую специализацию высокопрофессиональных инновационных подразделений, инновационный проект жестко связан с финансовым успехом и с быстрым получением прибыли. Деловой цикл при этом не должен превышать 5 лет.

Наибольшую роль в разработке научной идеи и ее последующей материализации играют новые организационные структуры — инновационные центры. Это технологически активные комплексы со сложившейся интегрированной структурой нововведений, включающей университеты и научно-производственные фирмы. Инновационный бизнес в этой модели поддерживает устойчивые взаимосвязи внутри обширной инновационной инфраструктуры, имеет развитые сети неформального обмена информацией и формирования каналов сбыта нововведений. Самым известным вариантом такого альянса является Силиконовая долина.

Инновационные центры в своем составе содержат:

— технологические парки (научный, промышленный, технологический, инновационный, бизнес-парк и т.д.);

— технополисы;

— регионы науки и технологий;

— инкубаторы инноваций.

В основе построения иерархической структуры технопарка лежит модульный принцип. Первичным элементом, используемым при его строительстве, является инкубатор. Технопарк представляет собой совокупность центров, каждый из которых представляет специализированный набор инновационных услуг.

Технополис — это совокупность технопарков, инкубаторов и комплекс разнообразных структур, обеспечивающих жизнь города. Регион науки и технологии может включать технополисы, технопарки, и инкубаторы, а также разветвленную инфраструктуру, поддерживающую научную и производственную деятельность.

Технополисы оказывают формирующее влияние на развитие тех регионов, где они расположены, и способствуют:

— повышению инновационной активности, формированию инновационной инфраструктуры, ускорению коммерциализации новшеств, структурной перестройке промышленности, созданию новых рабочих мест,

— совершенствованию механизмов инновационной деятельности, институционализации инновационной сферы;

— усилению наукоемкости развития промышленности, совершенствованию инновационной политики государства, повышению инновационной способности экономики.

Руководство технопарком со стороны государства и местных властей осуществляется по трем основным направлениям: законодательство, программы финансирования и развития, прямое участие. Правительство разрабатывает крупномасштабные программы поддержки малого и среднего бизнеса, поощряет развитие новых технологий, содействует кооперации науки и промышленности. Помимо финансовой и законодательный помощи государство предоставляет различные квоты и субсидии фирмам-клиентам, а также малым наукоемким предприятиям. Местные власти обеспечивают условия, содействующие привлечению специалистов к работе над инновационным проектом и созданию на этой основе малых наукоемких фирм. Базовая схема учредителей технопарка и решаемых; ими задач показана на рис. 2.

Отличительная черта и организационная особенность инкубаторов состоит в том, что они занимаются разработкой не конкретного товара, а независимого хозяйственного субъекта. Таким образом, «продукцией» технопарков являются новые малые инновационные фирмы. Пребывание в инкубаторе различных производственных единиц позволяет фирмам существенно сократить расходы на их содержание.

Структура инновационного менеджментаСтруктура инновационного менеджмента

Рис. 2. Базовая схема учредителей технопарка и решаемых ими задач

На начальных этапах деятельности предпринимателям оказывается содействие в сфере управления со стороны менеджеров инкубатора, они получают доступ к сети услуг профессиональных юристов, бухгалтеров, маркетологов. Доходы инкубатора складываются из арендной платы и доходов от продажи разного рода профессиональных услуг.

В парке бизнеса действует уже более широкий спектр фирм: созданные в инкубаторе, принадлежащие ему и специализирующиеся на передаче технологий и оказании научно-консультационных услуг авторские фирмы, самостоятельные фирмы, вышедшие из инкубатора; фирмы, принадлежащие крупным предприятиям, перешедшие в парк из сферы науки, малого и среднего бизнеса и из крупной промышленности, осваивающие результаты научных исследований или ноу-хау. Срок пребывания фирмы в парке оговорен в контракте и зависит от перспективности проекта.

Под защитой парка фирмы активнее осваивают новые технологии, методы предпринимательства, используют профессионалов и в результате обеспечивают высокую конкурентоспособность своей продукции.

Кроме технопарков на Западе получила распространение система передачи технологий из научных центров малому и среднему бизнесу. На территории России существует около 5 тыс. организаций, ориентированных на поддержку инновационного предпринимательства. Важные научные центры и технопарки расположены в Зеленограде, Обнинске, Дубне, Новосибирске, Арзамасе, Красноярске, Протвине, Пущине и т.д.

На примере инновационных центров, технопарков и технополисов особенно заметна значимость инновационной инфраструктуры, которая способствует вхождению науки в рыночную среду, развитию предпринимательства в научно-технической сфере и повышению экономической эффективности новшеств. Вероятность коммерческого успеха инноваций резко возрастает благодаря формированию специальных институтов, организаций и систем обеспечения инновационного процесса, сформированных в единую инновационную сферу.

Центральную роль в инновационной сфере играет инновационная инфраструктура, которая представляет собой организационную, материальную, информационную, финансовую и кредитную базу для создания условий, способствующих эффективному распределению средств и оказанию услуг для развития инновационной деятельности.

Ведущую роль в инновационной инфраструктуре помимо научных, государственных и общественных институтов играют инвестиционные институты, способствующие аккумулированию финансовых, инвестиционных ресурсов и диверсификации рисков инновационной деятельности. Важнейшими инвестиционными институтами здесь являются страховые компании, негосударственные пенсионные фонды, инвестиционные банки, инвестиционные и венчурные фонды, финансовые и инвестиционные компании.

Список литературы

Валдайцев С.В. Оценка бизнеса и инноваций. М.: ЮНИТИ, 1999. – 289 с.

Идрисов А. Планирование и анализ эффективности инвестиций. М.: ИДЦ «Филин», 2000. – 315 с.

Идрисов А.Б., Картышев С.В., Постников А.В. Стратегическое планирование и анализ эффективности инвестиций. М.: ИДЦ «Филинъ», 2000. – 402 с.

Инновационный менеджмент: Справочное пособие / Под ред. П.Н. Завлина, А.Е. Казанцева, Л.Э. Миндели. СПб.: Наука, 2000. – 296 с.

Инновационный менеджмент: Основы теории и практики: Учеб. пособие / Под ред. П.Н. Завлина, А.Е. Казанцева, Л.Э. Миндели. М.: Экономика, 2003. – 345 с

Инновационный менеджмент: Учебное пособие / Под ред. д.э.н., проф. Л.Н. Оголевой — М.: ИНФРА-М, 2001. — 238 с.

Круглова Н.Ю. Инновационный менеджмент / Под ред. Д.С. Львова. М.: Ступень, 1999. – 244 с.

Липсиц И.В., Косов В.В. Инвестиционный проект. М.: БЕК, 1999. – 189 с.

Оголева Л.Н., Радиковский В.М. Инновационная деятельность предприятия: Учеб. пособие. М.: ФА, 2000. — 167 с.

Курсовая работа: Автоматизированные системы управления ОМТС — ЗАО «Завод минеральных вод»

ВВЕДЕНИЕ

Настоящий документ содержит «Техническое задание» по разра­ботке автоматизированной системы управления отдела материально-технического снабжения (АСУ ОМТС I) ЗАО «Миргородский завод минеральных вод».

Основанием для разработки АСУ ОМТС I является договор между Донецким государственным институтом искусственного интеллекта и ЗАО «Миргородский завод минеральных вод».

СОДЕРЖАНИЕ

I. ХАРАКТЕРИСТИКА ОБЪЕКТА УПРАВЛЕНИЯ.

1.1. Объект управления.

1.2. Существующая схема функционирования

1.2.1. Схема оприходования сырья и основных материалов….

1.2.2. Схема отпуска сырья и основных материалов.

1.2.3. Виды отчетности.

2. НАЗНАЧЕНИЕ АСУ ОМТС I.

2.1« Уточнение целей создания АСУ.

2.2. Общая структура системы управления.

2.3. Состав автоматизируемых функций.

3. ТРЕБОВАНИЯ К КАЧЕСТВУ ВЫПОЛНЕНИЯ ФУНКЦИЙ АСУ ОМТС .

3.1. Требования к качеству выполнения функций подсистемы «Учет поступления материала и учет оплаты».

3.2. Требования к качеству выполнения функций подсистемы «Учет и организация расхода сырья и материалов».

3.3. Требования к качеству выполнения функций подсистемы «Нормирование отчетной документации».

4. ТРЕБОВАНИИ К ВИДАМ ОБЕСПЕЧЕНИЯ СИСТЕМЫ.

4.1. Требования к техническому обеспечению.

4.2. Требования к информационному обеспечению.

4.3. Требования к программному обеспечению.

4.4. Требования к организационному обеспечению.

5. ТРЕБОВАНИИ К СОСТАВУ И СОДЕРЖАНИЮ РАБОТ ПО ПОДГОТОВКЕ ОБЪЕКТА К ВВОДУ СИСТЕМЫ АСУ ОМТС .

6. СТАДИИ СОЗДАНИЯ «ПОРЯДОК КОНТРОЛЯ И ПРИЕМКИ СИСТЕМЫ АСУ ОМГС

I. ХАРАКТЕРИСТИКА. ОБЪЕКТА УПРАВЛЕНИЯ

1.1 Объект управления

Объектом управления разрабатываемой системы управления АСУ ОМТС является отдел материально-технического снабжения, склад сырья (химические препараты, артезианский источник, препараты полной минерализации), склад основных материалов производственной деятельности. Разработка задач по учёту движения материалов должна решаться с учётом взаимосвязи перечисленных выше подразделений с бухгалтерией.

Поступление продукции на склады сырья и основных материалов характеризуется большими объёмами поступлений, неравномерностью их распределения по времени, несовершенной схемой оприходования сырья и части материалов (задержки при транспортных перевозках, копирование информации по нескольким документам), трудностями, связанными с размещением, хранением сырья и материалов, Всё это обуславливает актуальность разрабатываемой АСУ ОМТС.

Создаваемая система управления может являться подсистемой заводской АСУ и по отношению к последней является системой нижнего уровня.

1.2.Существующая схема функционирования ОМТС

Реализует учёт, оприходование и распределение сырья и материалов.

Рассмотрим общую структуру ОМТС,

Отдел ОМТС содержит следующие штатные единицы:

1) начальник отдела ОМТС;

2) зам. начальника отдела;

3) ответственный за сырье;

4) ответственный за химические препараты и минерализацию;

1.2.1 Схема оприходывания сырья и основных материалов

Материалы, которые проходят через службу МТС поступают на 3 склада (см. рис 1)

На основании договора, заключенного между Дон ГИИИ и и ЗАО «Миргородский завод минеральных вод» АСУ предполагает автоматизацию функций учёта «Склада сырья» основными пользователями которой являются:

— начальник отдела МТС;

— замначальника отдела;

— ответственный за сырьё.

К сырью относятся следующие материалы: кальций, магний, натрий, сульфат, хлорид, фторид,HCO3,минерализованные вещества.

Сырьё поступает от поставщиков тремя видами транспорта: железнодорожным, автомобильным и канальным путем.

Вода из артезианского источника поступает по канальным путям, химические препараты поступают автомобильным путем, минерализованные вещества поступают железнодорожным путем.

Каждая партия сырья поступает с «Товарно-транспортной накладной», в которой указывается организация-поставщик, через кого доставлен груз, наименование товара, единицы измерения, цена и количество (вес).

Товарно-транспортная накладная оформляется поставщиком, передается в транспортный отдел (на основании чего проверяется соответствие фактических параметров, указанным в накладной) и затем передаётся кладовщику на склад сырья.

Ежедневно, по мере поступления сырья вместе с товарно-транспортной накладной, кладовщик составляет «Приходный ордер» и ведет «Книгу прибытия сырья». «Приходный ордер» составляется в 3-х экз. кладовщиком на складе и передается следующим образом: один экз.— остается на складе, один — передаётся в ОМТС ответственному за сырьё, один — передаётся в бухгалтерию бухгалтеру ответственному за поступление сырья.

На складе кладовщиком поступившее сырьё регистрируется в «Книге прибытия сырья» Образец структуры записи «Книги прибытия сырья».

В случае несоответствия фактических параметров, указанных в накладной кладовщик отражает эту информацию в «Приходном ордере». На основании фактических параметров, указанных в «Приходном ордере» инженером, ответственным за сырьё, передаются сведения бухгалтеру, ответственному за оприходование сырья либо об отказе оплаты за недостачу, либо о дополнительной выписке счета на оплату за излишки поступившего сырья.

Кладовщиком на складе на основании «Товарно-транспортной накладной» ведётся «Карточка складского учёта» на каждый вид сырья.

Вследствие большого объёма поступающего сырья и в целях уменьшения погрузочно-разгрузочных работ сырьё разгружают в химико-сберегающиеся баки, а также в водо-сберегающиеся баки В ОМТС сотрудник, отвечающий за сырьё, фикси­рует поступление сырья в «Книге учёта и поступления сырья с раз­бивкой по поставщику» для учёта и управления сырьём.

Структура записи этой книги представляет собой выборку из «Книги прибытия сырья» за исключением граф «Роспись зав. складом».

«Приёмо-сдаточный акт по воде, химическим и минерализованным препаратам» составляется поставщиком и передаётся в Транспортный отдел. В дальнейшем оприходование сырья оформляется вышеуказанными документами.

К основным материалам относятся материалы необходимые для полного технологического процесса основных производств завода. Их спецификация отражена в «Книге учета основных материалов», которая находится на складе сырья.

Основные материалы поступают на завод в основном канальным и автомобильным путем и фиксируются на складе сырья. Схема их оприходования аналогична схеме оприходования сырья, с той лишь разницей, что по ним не ведется журнал в ОМТС по поставщикам.

1.2.2 Схема отпуска сырья и основных материалов

Сырьё и материалы могут отпускаться со склада на заводские нужды, т.е. отпуск сырья и материалов внутри завода и на сторону оформляется следующими документами:

— «требование»;

— «накладная на отпуск материалов на сторону». «Требование» составляется материально — ответственным лицом из цеха-потребителя в 5 экз. и передается ответственному за сырье и в ОМТС, который подтверждает в «Требовании» строку «затребовано», если сырье имеется на складе в достаточном количестве. В противном случае «Требование» не регистрируется и ликвидируется или считается недействительным. Действительное «Требование» из ОМТС передается ответственным за сырьё и на склад кладовщику, который заполняет строки «отпущено» и «цена». И затем 5 экз. «Требования» распреде­ляются следующим образом:

2 экз. передаются кладовщиком в бухгалтерию, где проставляется строка «сумма»; I экз. остаётся на складе, на основании которого заполняется «Карточка складского учёта» (колонка -«расход»); I экз. остаётся в цехе потребителей; I экз. передается в ОМТС для оперативного учёта реализации требований в течении месяца.

1.2.3. Виды отчётности

Ежедневно в ОМТС должны поступать сведения из бухгалтерии об оплате сырья поставщикам. ОМТС производит сверку приходного ордера со счетом об оплате по следующим реквизитам:

-наименование поставщика;

-номер товарно-транспортной накладной;

-наименование сырья;

-количество;

-цена.

Ежемесячно кладовщики складов согласно «Карточек складского учёта» подают в ОМТС сведения об остатках сырья и материалов на складе в виде документа.

На основании формы сотрудник ОМТС ответственный за сырьё и основные материалы готовит ежеквартально необходимые материалы для формы «Отчёт об остатках, поступлении и расходе сырья и материалов в производственно — эксплуатационной деятельности». После выдачи необходимой информации по другим материалам, осуществляющейся другими сотрудниками ОМТС, зам. начальника отдела составляется полная форма отчёта.

Сотрудниками ОМТС аналогично готовится полугодовая и годовая формы. Используя эти материалы, Бухгалтерия выдает годовую «Собирательную ведомость» по каждому складу.

2. НАЗНАЧЕНИЕ АСУ ОМТС I

2.1.Уточнение целей создания АСУ

Основные цели создания АСУ (ЮС):

— сокращение производственных затрат на фиксирование информации в многочисленных документах;

— повышение эффективности и оперативности служб отдела МТС;

— автоматизация поиска и выдачи сопроводительной документации;

— улучшение качества учёта и контроля финансовых операций за счёт создания связи ОМТС — Бухгалтерия;

— повышение культуры производства за счёт сокращения доли ручного труда.

Критериями оценки достижения целей создания АСУ являются уровень автоматизации, время безаварийной работы системы и время получения оперативных решений, сокращение потерь сырья и основных материалов за счёт своевременного учёта и оприходования на складах и в бухгалтерии.

2.2. Общая структура системы управления

Исходя из раздела I «Характеристика объекта управления» в АСУ ОМТС I выделены три подсистемы:

— п./с «Учёт поступления материала и учёт оплаты»;

— п./с «Учёт и организация расхода сырья и материалов»;

— п./с «Формирование отчётной документации».

2.2.1. п./с «Учёт поступления» предназначена для автоматиза­ции оприходования сырья и материалов, оперативной сверке поступ­лений с бухгалтерскими счетами, подготовке информации для п./с «Учёт и реализация требований».

2.2.2. Подсистема «Учёт и организация расхода сырья и материалов» предназначена для автоматизации ежедневного учёта движения материалов внутри завода и отпуска материалов на сторону, своевременного оформления текущей документации и формирования необходимой информации для бухгалтерии.

2.2.3. Подсистема «Формирование отчётной документации» предназначена для выполнения информационной функции поиска и выдачи информации по базам данных АСУ ОМТС 1.

2.3. Состав автоматизируемых функций

Для достижения целей создания АСУ ОМТС I, перечисленных в п.2.1 выделены следующие основные функции:

2.3.1. Подсистема «Учёт поступления материала и учёт оплаты»

2.3.1.1. Организация ведения информационной базы по поступающим материалам.

2.3.1.2. Учет оплаты поступивших материалов с банковскими счетами.

2.3.1.3. Формирование «Приходного ордера».

2.3.2. Подсистема «Учёт и организация расхода сырья и материалов»

2.3.2.1. Учёт внутризаводского движения сырья и материалов.

2.3.2.2. Учёт движения сырья и материалов «на сторону».

2.3.3. Подсистема «Формирование отчётной документации»

2.3.3.1. Формирование «Протокола суточных поступлений».

2.3.3.2. Формирование «Протокола поступления за интервал времени по наименованию материала».

2.3.3.3. Формирование «Протокола поступления материала по поставщику за период».

2.3.3.4. Формирование формы М-19 (Месячных остатков сырья на складе).

2.3.3.5. Формирование документа на основе формы 3-СМ (квар­тальная отчётность).

2.3.3.6. Формирование документа на основе формы 15-СМ (годовая отчётность).

На рис.2.2. представлен состав автоматизируемых функций с разбивкой по подсистемам.

3. ТРЕБОВАНИЯ К КАЧЕСТВУ ВЫПОЛНЕНИЯ ФУНКЦИЙ АСУ ОМТС I

3.1. Требования к качеству выполнения функций подсистемы «Учёт поступления материала и учёт оплаты»

3.1.1. Реализация функции «Введение информационной базы» по поступлению материала должна осуществляться пользователем по мере поступления материала на склад завода

Фиксирование информации о поступлении материала и его оплате производится в режиме реального времени, поэтому функция «Введения информационной базы по поступлению материала» должна быть реализована в режиме реального времени. Вводимая информация должна проходить логический контроль в целях повышения достоверности вводимой информации и использовать справочники поставщиков и наименований материалов с их марками, ГОСТами и ТУ. Занесение информации из справочников должно быть реализовано в режиме иерархических меню в целях сокращения времени поиска, ввода и способствует унификации и повышению надёжности работы подсистемы.

Функциональная структура подсистемы позволяет наглядно представить взаимосвязь между функциями подсистемы и используемыми для их реализации информационными массивами.

3.1.2. Выполнение функции «Учёт оплаты поступивших материалов и счетов» реализуется пользователем ежедневно в начале рабочего дня либо по запросу дня фиксирования информации о поступивших счетах

Функция «Учёт оплаты поступивших материалов и счетов» реализуется в режиме запроса через БД бухгалтерии. Поэтому для ее реализации в сети КТС АСУ ОМТС I должен быть отработан межмашинный обмен информацией.

3.1.3. Функция «Формирование «Приходного ордера» выполняется пользователем после ввода информации о поступившем материале

Функция «Формирования «Приходного ордера» должна реализовать вывод документа на печать и накопление информации по нему на винчестере. Необходимо отработать передачу этой информации в БД бухгалтерии и реализовать ее связь по ключевым полям с информацией БД бухгалтерии.

Все основные информационные массивы должны быть размещены на жестких дисках в целях быстрого обращения и поиска. С учетом коэффициента надежности технических средств подсистемы необходимо производить своевременное создание архивных копий информации.

3.2. Требования к качеству выполнения функций подсистемы «Учет и организация расхода сырья и материалов»

Функции подсистемы должны реализовываться в реальном времени и базируются на задаче «Информирование о наличии материала». Реализация этой функции позволяет реализовать функции по учету движения материала как внутри завода, так и при отпуске материалов на сторону. Входной информацией для подсистемы является информация из подсистемы «Учет поступления материала и учет оплаты», а также документы «Требование» либо «Накладная на отпуск материалов на сторону».

Для реализации функций подсистемы необходимы межмашинная связь между ЭВМ отдела МТС и автоматизируемыми складами.

Документы «Требование» и «Накладная на отпуск материала на сторону» должны выдаваться на бумажный носитель и заноситься в внутримашинную БД, которая по сети КТО должна будет передаваться в АСУ бухгалтерии.

При выполнении функций подсистемы необходимо предусмотреть задание подтверждающих режимов при отработке задач принятия решений, чтобы избежать корректировок информационных массивов при случайных ошибках.

Задачи по выполнению функций подсистемы необходимо запускать через вложенное меню подсистемы. Меню должно отражать лаконичные справки по каждой из возможных задач.

3.3. Требования к качеству выполнения функций подсистемы «Формирование отчетной документации»

Результаты выполнения функций подсистемы требуется выводить на печать при формировании документов на основании форм I-HD, 3-HC, I6-CH

Результаты выполнения функций по формированию протоколов должны иметь альтернативные возможности вывода на печатающее устройство и экран дисплея.

Время поиска необходимой информации в БД системы АСУ ОМТС I зависит от количества накопленной информации и в некоторой степени влияет на длительность отработки алгоритмов.

Документация типа протоколов может быть выдана в любой момент времени по запросу пользователя и обуславливается спецификой принятой технологии.

Документацию типа форм, как правило, предусматривается выводить в регламентированные моменты времени: месяц, квартал, полугодие, год; в соответствии с назначением выходных форм.

Детальная проработка структуры выходных документов будет осуществлена на этапе технического проектирования.

Информационная структура подсистемы представлена на рис.

3.3.1. Текущие протоколы выдаются в любой момент времени при обращении к соответствующей программе в реальном масштабе времени как на бумажный носитель, так и на экран.

3.3.2. Форма I-HD является ежемесячным отчетом, поэтому выводится она раз в месяц по запросу пользователя при обращении к соответствующей программе. Форма 3-HC — квартальный отчет, поэтому отработка ее осуществляется на конец текущего квартала по запросу пользователя посредством обращения к соответствующей программе. Формы I6-CH — отражают итоговую информацию за период 1 год. Формируются и выдаются 1 раз на конец текущего года по требованию пользователя.

4. ТРЕБОВАНИЯ К ВИДДМ ОБЕСПЕЧЕНИЯ СИСТЕМЫ АСУ ОМТС I

4.1. Требование к техническому обеспечению

Система должна быть построена на базе средств вычислительной техники архитектурной линии РС 1ВМ совместимых компьютеров с межмашинным обменом информацией. Необходимым требованием к каждой персональной ЭВМ является удовлетворение следующих показателей:

тактовая частота не менее 80 МГц,

винчестер не менее 80 Гб,

принтер с широкой кареткой Е6А, монитор 17’’,

процессор 2,4 Ггц и более поздних моделей

накопитель на магнитном диске на 1,44 Мб не менее одного.

Для функционирования системы предусматривается размещение ПЭВМ в ОМТС и Бухгалтерии, которые должны быть объединены в сеть коаксиальным кабелем сопротивлением 50 Ом«

Максимальное расстояние между ПЭВМ не должно составлять более 600м., если не используются модемы. Расстояние между ОМТС и Бухгалтерии меньше этого ограничения, поэтому модемы не требуются. Информация со склада «Сырья» и склада № I заносится кладовщиками в ПЭВМ, расположенную в ОМТС курьерским способом. По складу № I в день поступает примерно 10 поступлений, поэтому целесообразно занесение информации в БД ЭВМ два раза в сутки. Такой же регламент должен выполняться и по корректировки и занесению информации и по складу «сырья».

    1. Требования к информационному обеспечению

Информационное обеспечение системы должно быть достаточным для выполнения всех функций системы, обеспечивать информационную совместимость подсистем со смежными.

Совокупность информационных массивов должна входить в базу данных всей системы и размещаться на «винчестере» персональной машины. Это связано со значительными объемами информации и в целях увеличения быстродействия работы, а также с длительными сроками хранения.

В системе должны быть предусмотрены меры по контролю и об­новлению данных в информационных массивах и восстановлению массивов при сбоях технических устройств.

В системе должен быть предусмотрен удобный и быстрый доступ к необходимой информации»

Формы выходных документов как печатных, так и экранных должны отличаться наглядностью с целью облегчения восприятия информации персоналом.

Должны быть обеспечены информационная совместимость подсистем со смежными и другими зависимыми АСУ, например АСУ бухгалтерии, по системе кодирования, содержанию, и ключевым полям информации, получаемой и выдаваемой системой.

Для реализации информационных решений должна использоваться идеология СУБД «Карат» сетевой версии, что позволяет обеспечить, указанные выше требования.

4.3. Требования к программному обеспечению

Программное обеспечение должно быть достаточным для выполнения всех функций системы, реализуемых с применением средств вычислительной техники.

Программное обеспечение должно быть достаточным, и обладать следующими свойствами — надежностью, модульностью построения, удобством эксплуатации.

Программное обеспечение должно допускать загрузку и проверку по частям и позволять производить замену одних программ без корректировки других.

Программное обеспечение должно быть построено таким образом, чтобы отсутствие отдельных данных не сказывалось на выполнении функций АСУ, при реализации которых эти данные не используются*

В программном обеспечении АСУ должны быть реализованы меры по защите от ошибок при вводе и обработке информации, обеспечивающие заданное качество выполнения функций АСУ.

Драйверы должны обеспечивать условия связи межмашинного обмена информацией в соответствии принятым размещением комплекса технических средств».

Документация по эксплуатации программного обеспечения системы должна соответствовать стандартам ЕСЦЦ и содержать все сведения, необходимые для персонала системы по его использованию, первичной загрузки в загрузки внутримашинных информационных баз, запуска программ системы. Программное обеспечение системы АСУ ОМТС I должно функционировать под управлением операционной системы МС-ДОС и использовать СУБД «Карат».

    1. Требования к организационному обеспечению

Организационное обеспечение системы должно содержать совокупность правил и предписаний, обеспечивающих требуемое взаимодействие оперативного персонала с комплексами технических средств и между собой во время работы.

Изменение функций персонала, вызванное внедрением АСУ должно быть зафиксировано в соответствующих должностных инструкциях.

Кладовщики склада «сырья» обязаны своевременно заносить в БД ПЭВМ ОМТС сведения о поступивших на склад материалов, уметь осуществлять поиск в БД «Карточек складского учета» и корректировать ее, выдавать «Приходный ордер» и сопроводительные документы по отпуску сырья и материалов.

Сотрудник ОМТС ответственный за сырье и материалы и зам начальника ОМТС обязаны уметь выводить на экран дисплея и печать протокола суточных поступлений. Поступлений за заданных период времени и по заданному поставщику осуществлять поиск в БД системы для принятия оперативных решений и запускать задачи вывода регламентированных выходных форм, уметь проверять акцептацию поступивших материалов, следить и контролировать за целостностью информации и своевременное заполнение БД, в том числе и массивов необходимых для работы Бухгалтерии.

Начальник ОМТС должен знать все возможности АСУ ОМТС I и уметь эффективно их использовать через сотрудников своего отдела, уметь работать с распечатками и выходными формами, использовать систему для повышения производительности труда и обоснованности принимаемых решений.

5. ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СОДЕРЖАНИЮ РАБОТ ПО ПОДГОТОВКЕ ОБЪЕКТА К ВВОДУ СИСТЕМЫ АСУ ОМТС I

5.1. К началу монтажных работ должно быть закончено строительство технологических помещений, где размещаются технические средства и оперативный персонал АСУ ОМТС 1.

5.2. ОЦМ г. Миргорода выделяет и оборудует помещения для установки персональных компьютеров типа РС IВМ, должна быть завершена прокладка кабеля максимальных связей для реализации сети ЭВМ, оборудован диспетчерско-технологический пункт ОМТС.

5.3. ОЦМ г. Миргорода должен предусмотреть способы накопления информации при аварийном отключении электросети.

5.4. Предприятие-заказчик должен обеспечить к моменту внедрения системы обучение обслуживающего, управляющего и оперативно-технологического персонала; обеспечить систему персоналом, предназначенным для ее эксплуатации. Указанный персонал должен до начала опытной эксплуатации системы пройти курс обучения правилам технической эксплуатации и ремонта применяемых для построения системы средств вычислительной техники.

.5. Помещения, в которых будут размещены ПЭВМ должны быть оборудованы сигнализацией и иметь средства пожаротушения и пожарной сигнализации,

5.6. Для питания сети ЭВМ необходимо использовать переменное напряжение 220 в частоты 50 Гц, к которой не присоединено си­льноточное оборудование типа сварочных машин и т.пп

6. СТАДИИ СОЗДАНИЯ, ПОРЯДОК КОНТРОЛЯ И ПРИЕМКИ СИСТЕМЫ АСУ ОМТС I

6.1. Стадии, этапы и состав работ по созданию системы и сроки их выполнения приведены в таблице I

Указанный план-график составлен в соответствии с утвержденными сроками монтажа основного комплекса технических средств.

6.2. При вводе системы в действие необходимо провести предварительные и приемочные испытания.

6.3. Приемочным испытаниям системы должна предшествовать ее опытная эксплуатация на объекте»

6.4. Испытания системы проводят в соответствии с документом «Программа испытаний»» который готовит разработчик системы. Требования к содержанию программы испытаний — по ГОСТу.

6.5. Предварительные испытания системы.

6.5.1. «Программа испытаний» для предварительных испытаний системы утверждается заказчиком.

6.5.2. В «Протоколе испытаний», составленном по результатам предварительных испытаний системы, приводят заключение о возможности приемки системы в опытную эксплуатацию, а также перечень необходимых доработок и рекомендуемые сроки их выполнения.

6.6. Опытная эксплуатация системы

6.6.1. Результат приемки системы в опытную эксплуатацию оформляют «Актом приемки в опытную эксплуатацию», составленного на основании «Протокола испытаний» комиссией, проводившей предварительные испытания системы.

Выводы

Данная система управления всегда сможет следить за здоровьем и работоспособностью человека, т.к. постоянно следит за уровнем освещенности в комнате, обеспечивает подсвечивание необходимых блоков комнаты. Система помогает экономить электроэнергию. К недостаткам СУ можно отнести дорогостоящее, специализированное оборудование.

Контрольная работа: Формирование прибыли предприятия

Содержание

Введение

1. Функции прибыли как экономической категории

2. Источники получения прибыли

3. Виды прибыли

4. Порядок формирования прибыли в акционерном обществе

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Основой рыночного механизма являются экономические показатели, необходимые для планирования и объективной оценки производственно-хозяйственной деятельности предприятия, образования и использования специальных фондов, соизмерения затрат и результатов на отдельных стадиях воспроизводственного процесса. В условиях перехода к рыночной экономике главную роль в системе экономических показателей играет прибыль.

Прибыль как главный результат предпринимательской деятельности обеспечивает потребности самой организации и государства в целом.

Прибыль представляет собой конечный финансовый результат, характеризующий производственно-хозяйственную деятельность всего предприятия, то есть составляет основу экономического развития предприятия. Рост прибыли создает финансовую основу для самофинансирования деятельности предприятия, осуществляя расширенное воспроизводство. За счет нее выполняется часть обязательств перед бюджетом, банками и другими предприятиями. Таким образом прибыль становится важнейшей для оценки производственной и финансовой деятельности предприятия. Она характеризует сметы его деловой активности и финансовое благополучие. За счет отчислений от прибыли в бюджет формируется основная часть финансовых ресурсов государства, региональных и местных органов власти, и от их увеличения в значительной мере зависят темпы экономического развития страны, отдельных регионов, приумножения общественного богатства и в конечном счете повышения жизненного уровня населения. Прибыль — один из основных финансовых показателей плана и оценки хозяйственной деятельности предприятий. За счет прибыли осуществляются финансирование мероприятий по научно-техническому и социально-экономическому развитию предприятий, увеличение фонда оплаты труда их работников.

Предприятие любой формы собственности вправе решать, на какие цели и в каких размерах направлять прибыль, оставшуюся после уплаты налогов в бюджет и других обязательных платежей и отчислений.

Целью данной работы является рассмотрение формирования прибыли предприятия.

Задачами работы являются:

— рассмотреть понятие прибыли;

— проанализировать формирование прибыли предприятия.

Функции прибыли как экономической категории

Прибыль представляет собой разность между суммой доходов и убытков, полученных от разных хозяйственных операций. Именно поэтому она характеризует конечный финансовый результат деятельности предприятий.

Прибыль выполняет три основные функции:

1) Учетная.

Главное предназначение прибыли в современных условиях хозяйствования – отражение эффективности производственно-сбытовой деятельности предприятия. Это обусловлено тем, что в величине прибыли должно находить отражение соответствие индивидуальных затрат предприятия, связанных с производством и реализацией своей продукции и выступающих в форме себестоимости, общественно необходимых затрат, косвенным выражением которых должна явиться цена изделия. Увеличение прибыли в условиях стабильности оптовых цен свидетельствуют о снижении индивидуальных затрат предприятия на производство и реализацию продукции.

2)Распределительная.

В современных условиях повышается значение прибыли как объекта распределения, созданного в сфере материального производства чистого дохода между предприятиями и государством, различными отраслями народного хозяйства и предприятиями одной отрасли, между сферой материального производства и непроизводственной сферой, между предприятиями и его работниками.

3) Стимулирующая.

Работа предприятия в условиях перехода к рыночной экономике связана с повышением стимулирующей роли прибыли. Использование прибыли в качестве основного оценочного показателя способствует росту объема производства и реализации продукции, повышению его качества, улучшению использования имеющихся производственных ресурсов. Усиление роли прибыли обусловлено также действующей системой ее распределения, в соответствии с которой повышается заинтересованность предприятий в увеличении не только общей суммы прибыли, но и особенно той ее части, которая остается в распоряжении предприятии и используется в качестве главного источника средств, направляемых на производственное и социальное развитие, а также на материальное поощрение работников в соответствии с качеством затраченного труда. Таким образом, прибыль играет решающую роль в стимулировании дальнейшего повышения эффективности производства, усиления материальной заинтересованности работников в достижении высоких результатов деятельности своего предприятия. Дальнейшее усиление распределительной и стимулирующей роли прибыли связано с совершенствованием механизма ее распределения. Однако, прибыль не может рассматриваться в качестве единственного и универсального показателя эффективности производства. Если темпы роста стоимостных показателей превышают темпы роста производства конкретных видов продукции в натуральном выражении, имеет место снижение эффективности использования производственных ресурсов в расчете на единицу его полезного эффекта. Это находит выражение и в повышении материалоемкости, трудоемкости, зарплатоемкости, фондоемкости и, в конечном счете, себестоимости единицы конкретных видов продукции в натуральных измерениях. В величине и темпах роста прибыли недостаточно полно отражается изменение объема и эффективности использования основных фондов и оборотных средств.

Дополнительная прибыль может быть получена при увеличении объема производственных фондов и снижения эффективности их использования.

Источники получения прибыли

Так как основную часть прибыли предприятия получают от реализации выпускаемой продукции, сумма прибыли находится под взаимодействием многочисленных факторов: изменения объема, ассортимента, качества, структуры произведенной и реализованной продукции, себестоимости отдельных изделий, уровня цен, эффективности использования производственных ресурсов. Кроме того, на нее оказывают влияние соблюдение договорных обязательств, состояние расчетов между поставщиками и покупателями и др. Из прибыли производятся отчисления в бюджет, уплачиваются проценты по кредитам банка. Источники экономической прибыли следует видеть в эффективном использовании ресурсов, как людских, так и материальных. Это значит:

1) необходимо постоянно повышать квалификацию работников, создавать нормальные условия для их деятельности, заботиться о них;

2) совершенствовать техническое и технологическое обеспечение производства и сбыта1.

Формирование прибыли предприятияФормирование прибыли предприятияФормирование прибыли предприятияФормирование прибыли предприятияФормирование прибыли предприятияФормирование прибыли предприятияФормирование прибыли предприятияФормирование прибыли предприятияФормирование прибыли предприятияИначе говоря, нужны инновации, т.е. новая техника, новая технология, новые системы управления. Инновации — это всегда источник прибыли. Однако в условиях конкуренции инновационная прибыль носит временный характер. Соперничающие фирмы друг у друга перенимают инновации, сводя тем самым на нет экономическую прибыль. Несмотря на это, инновационная прибыль всегда будет существовать в динамичной экономике. Может существовать иной источник экономической прибыли, отличный от новой техники, технологии, систем управления, рисковых функций предпринимателя. И таковым источником является наличие монопольной власти. Ее результатом является монопольная прибыль — это прибыль, обусловленная господством монополий. Она основана на жестком контроле над объемом производства и ценами со стороны монополиста.

Источники экономической прибыли следует видеть в эффективном использовании ресурсов, как людских, так и материальных. По Марксу, чтобы увеличить прибыль, нужно увеличить прибавочную стоимость. Ее можно увеличить путем:

1)посредством удлинения «прибавочного рабочего времени», что образует «абсолютную прибавочную стоимость» при прочих равных условиях;

2)посредством сокращения продолжительности необходимого времени за счет повышения производительности труда, что образует «относительную прибавочную стоимость».

Чтобы увеличить прибыль, необходимо выполнить два условия:

1) увеличить доход или снизить издержки;

2) или то и другое одновременно.

Увеличить доход можно лишь в случае:

1)роста количества производимой и реализуемой продукции (реального продукта) и

2)повышения цен.

Увеличение реального продукта, а соответственно, и выручки может осуществляться двумя способами:

-экстенсивным — путем вовлечения большего объема ресурсов;

-интенсивным — путем применения новой техники и технологии.

Изменение экономических показателей за любой временной период происходит под влиянием множества разнообразных факторов. Многообразие факторов, влияющих на прибыль, требует их классификации, которая в то же время имеет важное значение для определения основных направлений, поиска резервов повышения эффективности хозяйствования.

Факторы, влияющие на прибыль, могут классифицироваться по разным признакам. Так выделяют внешние и внутренние факторы. К внутренним относятся факторы, которые зависят от деятельности самого предприятия и характеризуют различные стороны работы данного коллектива. К внешним факторам относятся факторы, которые не зависят от деятельности самого предприятия, но некоторые из них могут оказывать существенное влияние на темпы роста прибыли и рентабельности производства.

В свою очередь внутренние факторы подразделяются на производственные и внепроизводственные. Внепроизводственные факторы связаны в основном с коммерческой, природоохранной, претензионной и другими аналогичными видами деятельности предприятия, а производственные факторы отражают наличие и использование основных элементов производственного процесса, участвующих в формировании прибыли, — это средства труда, предметы труда и сам труд.

По каждому из этих элементов выделяются группы экстенсивных и интенсивных факторов. К экстенсивным относятся факторы, которые отражают объем производственных ресурсов (например, изменения численности работников, стоимости основных фондов), их использования по времени (изменение продолжительности рабочего дня, коэффициента сменности оборудования и др.), а также непроизводственное использование ресурсов (затраты материалов на брак, потери из-за отходов).

К интенсивным относятся факторы, отражающие эффективность использования ресурсов или способствующих этому (например, повышение квалификации работников, производительности оборудования, внедрение прогрессивных технологий). В процессе осуществления производственной деятельности предприятия, связанной с производством, реализацией продукции и получением прибыли, эти факторы находятся в тесной взаимосвязи и зависимости. Первичные факторы производства воздействуют на прибыль через систему обобщающих факторных показателей более высокого порядка. Эти показатели отражают, с одной стороны, объем и эффективность использования их потребленной части, участвующей в формировании себестоимости. Таким образом, можно сделать вывод, что одни и те же элементы процесса производства, именно средства труда, предметы труда и труд, рассматриваются, с одной стороны, как основные первичные факторы увеличения объема промышленной продукции, а с другой – как основные первичные факторы, определяющие издержки производства. Поскольку прибыль представляет собой разность между объемом произведенной продукции и ее себестоимостью, то ее величина и темпы роста зависят от тех же трех первичных факторов производства, которые воздействуют на прибыль через систему показателей объема промышленной продукции и издержек производства.

Виды прибыли

В общем виде прибыль (profit, Р) фирмы определяется как разность между совокупной выручкой (TR — Total Revenue) и совокупными издержками (ТС — Total Cost) за определенный период времени:

Р = TR- ТС1.

Бухгалтерская прибыль равна разнице между выручкой и внешними издержками. Издержки бывают внешними (явными) и внутренними (неявными). Бухгалтерская прибыль не учитывает внутренние, или неявные, издержки. К внешним издержкам относятся платежи внешним (по отношению к данной фирме) поставщикам. Вычтя из совокупной выручки внешние издержки, мы получаем бухгалтерскую прибыль. Внутренними издержками являются доходы, не полученные от использования на стороне ресурсов, принадлежащих самому предпринимателю, фирме. Вычтя из бухгалтерской прибыли внутренние издержки, мы получим экономическую прибыль.

Экономическая (чистая) прибыль — общий доход фирмы минус вмененные издержки. Синонимом общего дохода является «выручка», или платежи от покупателей.

В условиях статичной экономики чистая прибыль равна нулю. Почему? В статичной экономике все основные данные — предложение ресурсов, технические знания и совокупный спрос — постоянны и неизменны; будущее вполне предсказуемо; издержки полностью возмещаются не оставляя никакого остатка в виде чистой прибыли. Для статичной экономики характерно понятие нулевой экономической прибыли.

В условиях растущей, или динамичной, экономики прибыль растет. Почему? В динамичной экономике все основные данные — предложение ресурсов, техника и технология, совокупный спрос — всегда меняются; будущее хотя и неопределенно, но предполагается перспектива; предприниматели берут на себя риск.

Следовательно, экономическая (чистая) прибыль равна разнице между выручкой и суммой внешних и внутренних издержек. В то время как бухгалтерская прибыль равна разнице между выручкой и внешними издержками. Наличие в экономическом анализе экономической и бухгалтерской прибыли позволяет понять различие между подходом бухгалтера и экономиста к оценке деятельности фирмы. Бухгалтера интересуют, прежде всего, результаты деятельности фирмы за определенный (отчетный) период. Он анализирует прошлое в деятельности фирмы. Экономиста, наоборот, интересует ее будущее. Именно поэтому он пристально следит за внутренними издержками, или доходом, который можно получить при наиболее выгодном альтернативном использовании ресурсов, которыми фирма располагает.

Нормальная прибыль (normal profit) — доход (заработная плата), или вознаграждение за предпринимательский труд, или платежи, которые должна делать фирма, чтобы приобрести и удержать предпринимательские способности и, соответственно, стимулировать их применение в деятельности фирмы. Она входит во вмененные издержки, а экономическая же прибыль не входит в издержки.

4. Порядок формирования прибыли в акционерном обществе

В теории финансового менеджмента главная цель деятельности предприятия — максимизация богатства его собственников, что означает максимизацию прироста собственного капитала предприятия. В финансово-экономической литературе и деловой практике этот прирост называют глобальной прибылью. Единственный способ ее достижения (за исключением привлечения новых взносов в уставный капитал) — это увеличение стоимости активов предприятия (при условии, что не использует для финансирования с целью увеличения своих активов заемные средства)1.

Например, первоначальная величина активов предприятия составляла 1000 ед. Реализовав товар по цене выше его себестоимости, предприятие увеличило стоимость своих активов до 1200. Эта операция нарушила равновесие баланса, так как у предприятия не возникло соответствующего обязательства на величину разницы между себестоимостью и продажной ценой. Для восстановления равновесия в состав собственного капитала была введена новая статья «Прибыль», сумма которой (200 ед.) равна этой разнице. В результате собственный капитал предприятия составил 1200 ед. Владельцы предприятия стали богаче на величину полученной прибыли.

Удорожание активов, проявившееся в том, что их продажная цена оказалась выше затрат на приобретение, трансформировалось в увеличение их стоимости в статье, отражающей долю собственников в капитале предприятия. Сумма реинвестированной (капитализированной) собственниками прибыли будет показана в бухгалтерском балансе предприятия как нераспределенная прибыль. В совокупности с уставным капиталом (величина которого не изменяется без перерегистрации учредительных документов) нераспределенная прибыль составляет собственный капитал предприятия.

Увеличение стоимости активов, вследствие которого возникает прибыль — достаточно общее понятие. В частности, оно предполагает удорожание имущества за счет действия внешних факторов, например роста курса имеющейся у предприятия иностранной валюты, которое происходит независимо от его усилий. Следовательно, данный актив становится дороже и у предприятия возникает прибыль. Теоретически можно представить такую ситуацию, когда организация получает прибыль, ничего не предпринимая, а только за счет влияния подобных внешних факторов. Однако экономическая теория развеивает эти надежды. В условиях рынка невозможно длительное время получать выгоду, пользуясь лишь своим преимущественным положением в какой-либо области: уникальной структурой активов, монопольным владением технологиями и т.п. Конкуренция очень быстро уравнивает стартовые возможности всех предприятий данной отрасли или географического региона. Данная истина очевидна для предпринимателей и менеджеров, поэтому создаваемые и управляемые ими предприятия не прекращают своих активных операций ни на секунду, стремясь «выжать» из каждой операции максимально возможную прибыль.

Другой аксиомой бизнеса является необходимость предварительного осуществления расходов для получения в будущем отдачи от них. Таким образом, деятельность предприятия разбивается на большое число параллельно проводимых хозяйственных операций (транзакций), сопровождаемых расходами, которые впоследствии должны окупиться из полученных доходов. Суммировав совокупные доходы от этих операций за определенный период (например, год) и сопоставив их с валовыми расходами за это же время, определяют сумму прибыли за период. Она будет в точности равна величине прибыли, рассчитанной как прирост стоимости собственного капитала.

Следовательно, в финансовом менеджменте прибыль акционерного общества трактуется, во-первых, как увеличение собственного капитала, происходящее за счет удорожания активов, во-вторых, как превышение валовых доходов предприятия за отчетный период над его валовыми расходами. По своей сути эти трактовки являются идентичными, так как удорожание любого актива происходит вследствие превышения доходов от его продажи над расходами по его приобретению и подготовке к ней. В любом случае, предпосылкой возникновения прибыли является способность предприятия осуществлять продажу своих активов. Момент реализации является точкой, в которой фиксируется реальное увеличение стоимости актива. Отсутствие продаж делает бессмысленными попытки определить реальную стоимость актива, так как в результате всегда будет получаться некая теоретическая величина, справедливость которой может быть подтверждена только одним способом — получением согласия покупателя приобрести актив за определенную цену.

Различные подходы к определению прибыли обусловливают структуру финансовой отчетности акционерного общества. В ее состав входят два основных отчета: бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках. В каждом из них отражается сумма реинвестированной прибыли. В балансе показывается накопленная за весь период работы предприятия величина нераспределенной прибыли, а в отчете о прибылях и убытках рассчитывается сумма чистой, а затем и реинвестированной прибыли отчетного года. Нераспределенная прибыль в отчете о прибылях и убытках должна равняться разнице между суммой накопленной прибыли по балансу на конец года и аналогичным показателем баланса на начало отчетного года.

Для отчета о прибылях и убытках характерна ступенчатая форма представления информации. В этом отчете отражается последовательный переход от общей выручки предприятия к различным Показателям прибыли: валовой прибыли, прибыли от продаж, прибыли до налогообложения, чистой прибыли, реинвестированной прибыли1:

Валовая прибыль = Выручка от реализации — Себестоимость проданной продукции

Прибыль от продаж = Валовая прибыль — Управленческие и коммерческие расходы

Прибыль до Сальдо операционных и налогообложения = Прибыль от продаж — внереализационных доходов и расходов

Чистая прибыль = Прибыль до налогообложения — Налог на прибыль

Реинвестированная прибыль = Чистая прибыль — Дивиденды

Следует отметить, что величина налоговой базы по налогу на прибыль, как правило, отличается от суммы прибыли до налогообложения. Разница объясняется тем, что согласно гл. 25 Налогового кодекса РФ «Налог на прибыль организаций» определенные виды расходов предприятия не учитываются или учитываются не в полной мере при определении суммы налоговой базы (например, расходы на рекламу уменьшают налогооблагаемую базу только на величину, не превышающую 1% выручки от реализации).

Если реинвестирование прибыли проводится собственниками из года в год, то каждая новая сумма добавляется к уже отраженной в балансе, т.е. происходит накопление нераспределенной прибыли. Таким образом, собственный капитал можно представить как совокупность двух частей: относительно неизменной (уставный капитал) и переменной (накопленная нераспределенная прибыль).

Изменения переменной части собственного капитала не обязательно происходят только в сторону ее увеличения. Если в отчетном году получен убыток, то его сумма вычитается из величины, ранее накопленной нераспределенной прибыли. Если же размер убытка превышает сумму реинвестированной ранее прибыли, то превышение убытка отражается по той же самой статье (накопленная прибыль), но с отрицательным знаком. Такой результат свидетельствует о «проедании» предприятием своего уставного капитала. В случае постоянного из года в год получения убытков, предприятие (если оно еще не обанкротится к тому времени) должно официально уменьшить свой уставный капитал на величину накопленных убытков.

Заключение

С переходом экономики государства на основы рыночного хозяйства усиливается многоаспектное значение прибыли. Акционерное, арендное, частное или другой формы собственности предприятие, получив финансовую самостоятельность и независимость, вправе решать, на какие цели и в каких размерах направлять прибыль, оставшуюся после уплаты налогов в бюджет и других обязательных платежей и отчислений.

Прибыль является показателем, наиболее полно отражающим эффективность производства, объем и качество произведенной продукции, состояние производительности труда, уровень себестоимости.

Таким образом, прибылью называют ту часть чистого дохода общества, которая создается на данном предприятии и непосредственно зависит от уровня его производственно-хозяйственной деятельности. Иными словами, прибыль — это денежное выражение части стоимости прибавочного продукта, создаваемого в отраслях материального производства, которая принимает форму чистого дохода.

Заинтересованность предприятий в производстве и реализации качественной, пользующейся спросом на рынке продукции, отражается на величине прибыли, которая при прочих равных условиях находится в прямой зависимости от объема реализации этой продукции.

Прибыль является основным источником собственных средств фирмы. С одной стороны, прибыль рассматривается как результат деятельности фирмы, с другой, ѕ как основа дальнейшего развития. Для страны прибыль фирм означает наполняемость доходной части бюджета, возможность решения социальных проблем страны или региона.

Важной проблемой российской налоговой политики на современном этапе является рост собираемости налогов. Тем не менее, право предприятия на законное уменьшение своих налоговых выплат является неотъемлемой гарантией частной собственности. Это тем более важно, т.к. в ряде случаев наблюдается тенденция со стороны налоговых органов рассматривать легальное уменьшение налоговых обязательств предприятия как «уклонение от уплаты налогов». Эффективность налогового регулирования предпринимательской деятельности с помощью налога на прибыль напрямую связана со стабильностью налоговой ставки и налоговой системы вообще. Нарушение стабильности налогообложения стало одним из важнейших факторов сужения предпринимательства в производственной сфере и перетекания капитала в сферу непроизводственной деятельности, где переложение прямых налогов на потребителя с помощью увеличения цен осуществляется проще. Налоговая система в целом и система налогообложения прибыли в частности должна быть гибкой и активно реагировать на конъюнктурные изменения в экономике.

Одна из важнейших перспективных задач совершенствования системы налогообложения прибыли ѕ это ослабление ее фискальной направленности, либерализация при повышении четкости и ясности налогового законодательства, ликвидация многочисловой и противоречивой нормативной базы, сложных и неопределенных налоговых процедур. Реформирование налогообложения прибыли, как и налоговой системы в целом, должно опираться только на воспроизводственный принцип, налог должен стимулировать рост производства, его пропорциональность, повышение производительности труда. Сочетание интересов государства и производителя, целостная активно действующая система регуляторов экономики, формирующая цели и выбор стратегии, методы и средства хозяйственной деятельности каждого предприятия при одновременном учете приоритетных общегосударственных интересов ѕ основное условие выхода страны из кризиса.

Список использованной литературы

1. Банковское дело / под ред. В.И. Колесникова, Л.П. Кроливецкой / Москва, «Финансы и статистика» 2008.

2. Дадашев А.З., Черник Д.Г. Финансовая система России. – М.: ИНФРА-М, 2010.

3. Долан ЭДж., Кэмпбелл КД. и др. Деньги, банковское дело и денежно-кредитная политика. М.- Л., 2008

4. Козырев В.М. Основы современной экономики: Учебник. – 3-е изд., перераб. и лоп. – М.: Финансы и статистива, 2010.

5. Колпакова Г.М. — Финансы, Денежное обращение, кредит, — М.: Финансы и статистика 2009.

6. Раицкий К.А. Экономика организации (предприятия). Учебник. Издательство: Дашков и К, 2008.

7. Сафронов Н.А. » Экономика организации». Издательство: Экономистъ, 2008.

8. Татарников Е.А. Экономика предприятия: учебное пособие для вузов. – М.: Издательство «Экзамен», 2006.

9. Финансовый менеджмент: теория и практика / под ред. Стояновой Е. С. — М., 2009.

10. Финансы и кредит: Учебник/ Под ред. Проф. М.В. Романовского, проф. Г.Н. Белоглазовой. – М.: Высшее образование, 2006.

11. Финансы. Учебник./Под редакцией В.М. Родионовой.- М. — Финансы и статистика.-2009.

12. Финансы. Денежное обращение. Кредит: Учебник для вузов / Под ред. проф. Л.А. Дробозиной. — М.: Финансы, ЮНИТИ. 2006.

13. Финансы. Денежное обращение. Кредит: Учебник для Вузов/ Под ред. Проф. Г.Б. Поляка. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2-е изд., 2008.

14. Финансы. Денежное обращение. Кредит: Серия «Учебники Феликса» / под ред. А.П. Ковалева. – Ростов-на-Дону: Феликс 2009.

15. Финансы. Денежное обращение. Кредит: Учебник для вузов / Л.А. Дробозина, Л.П. Окунева, Л.Д. Андросова и др.; Под ред. проф. Л.А. Дробозиной. — М.: Финансы, ЮНИТИ, 2009.

16. Экономика: учебник/ под ред. д-ра экон. наук, проф. А.С. Булатова. – 4-е изд., перераб. и доп. – М.: Экономистъ, 2008.

17. Экономическая теория. Элементарный курс: учебное пособие / С.С. Носова. – М.: КНОРУС, 2008.

1 Экономическая теория. Элементарный курс: учебное пособие / С.С. Носова. – М.: КНОРУС, 2008. с. 227.

1 Экономическая теория. Элементарный курс: учебное пособие / С.С. Носова. – М.: КНОРУС, 2008. с. 226.

1 Финансы и кредит: Учебник/ Под ред. Проф. М.В. Романовского, проф. Г.Н. Белоглазовой. – М.: Высшее образование, 2006. с. 242

1 Финансы и кредит: Учебник/ Под ред. Проф. М.В. Романовского, проф. Г.Н. Белоглазовой. – М.: Высшее образование, 2006. с. 245.

Курсовая работа: Технология получения монокристаллического InSb p-типа

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

БЕЛОРУССКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

КАФЕДРА ХТЭХПиМЭТ

РАСЧЕТНО-ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА ПО КУРСОВОЙ РАБОТЕ

по курсу “ Технологии полупроводников”

на тему: ”Технология получения монокристаллического InSb p-типа”

Выполнила студентка 4 курса

10 группы ф–та ХтиТ

Каско В. И.

Руководитель: Богомазова Н. В.

Минск 2004

СОДЕРЖАНИЕ

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

1. ИНЖЕНЕРНЫЕ РЕШЕНИЯ

2. ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ РАЗДЕЛ

2.1 Технологическая схема выращивания монокристаллического p-PbSe размером d=3 мм, l=15 мм

3. ОХРАНА ТРУДА И ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДЫ

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ИСТОЧНИКОВ

ВВЕДЕНИЕ

На сегодняшний день все халькогениды свинца, включая селенид свинца, являются достаточно изученными полупроводниковыми соединениями, которые уже давно нашли свое применение в электронной техники.

По сравнению с другими полупроводниковыми соединениями, широко применяемыми в электроники, селенид свинца является одним из наиболее узкозонных, что позволяет использовать его в качестве детекторов ИК – излучения [4].

Тонкие пленки и поликристаллические слои халькогенидов свинца обладают высокой фоточувствительностью в далекой инфракрасной области спектра, причем “красная” граница внутреннего фотоэффекта с понижением температуры смещается в длинноволновую область. Благодаря хорошим фотоэлектрическим свойствам, халькогенидов свинца хорошо используются для изготовления фоторезистов.

При низких температурах в селениде свинца возможна эффективная излучательная рекомбинация, что дает возможность создавать на его основе лазеры инжекционного типа. Кроме того, селенид свинца обладает благоприятным сочетанием свойств для изготовления термоэлементов полупроводниковых термоэлектрических генераторов.

И сегодня интерес к этому соединению не утрачен, о чем свидетельствуют многочисленные работы посвященные изучению его свойств и открытию новых областей его применения [7 – 18].

Основные методы получения PbSe

Таблица 1.2.

Методы

Технологические параметры

Свойства кристалла

Примечания

Методом Бриджмена — Стокбаргера

Скорость спуска ампулы 0,5 см/ч.

Температура процесса 1090 0C

Температурный градиент 90 0C

Исходый материал — поликристаллическим селенид свинца.

D = 1,25 см, l = 6 см.

сMAX = 1018 см-3

Плотность дислокаций 107 см-2 и большое.

[1]
Методом Бриджмена — Стокбаргера в тиглях с затравочным вкладышем.

Скорость спуска ампулы 1—1,5 см/ч.

Плотность дислокаций 104 — 105 см-2.

[1]
Метод Чохральского

Скорость роста 1 – 10 мм/ час

Атмосфера инертного газа.

Давление 0,5 МПа

Под флюсом B2O3

Исходый материал — поликристаллическим селенид свинца

D = 3 см, l = 15 см.

ρ = 2 Ом·см

[1,20]
Выращивание из газовой фазы.

температуре в зоне конденсации 800° С, температурный градиент меньше 3°

8x5x3 мм

с = 5·1018 см-3

сmin = 1016 см-3 при 77 К

Холловская подвижность 5·104 см2 /В·сек.

Плотности дислокаций 1·106 см-2

[1,20]

ИНЖЕНЕРНЫЕ РЕШЕНИЯ

В ходе изучения свойств и методов выращивания монокристаллов PbSe сделали вывод о том, что наиболее приемлемым методом выращивания p-PbSe с размерами d=3 см, L=15 см является метод Чохральского. В отличии от метода Бриджмена- Стокбаргера он позволяет получить образцы монокристаллов больших размеров. Кроме того метод Бриджмена- Стокбаргера не дает возможность получать монокристаллы с низкой концентрацией носителей (сmin = 1018 см-3). Что касается выращивания из газовой фазы, то оно также не позволяет вырастить монокристаллы больших объемов. По мимо этого метод Чохральского позволяет выращивать монокристаллы со сравнительно высокой скоростью 1-10 мм / час, что выгодно отличают его от других методов.

Исходными материалами для получения p-PbSe являются простые предварительно очищенные вещества Pb и Se. Для очистки свинца от поверхностных оксидных примесей применяем метод травления в 20 % HNO3 [5]. Селен также является активным элементом и требует очистки. Целесообразно восстановление селена производить при синтезе поликристаллического p-PbSe. Процесс производим в высокотемпературной печи при температуре 950 0С, в атмосфере аргона и водорода под давлением 0,5 МПа. Для обеспечения дырочной проводимости к печи подсоединяем ампулу с источником селена, который при Т=200 0С возгоняется и обогащает поликристаллический PbSe. Для интенсификации процесса восстановления Se, его, как и Pb, предварительно подвергают измельчению в дробилке.

Селенид свинца плавится конкурентно при температуре 1076 0С. Выращивание монокристаллического PbSe производим методом Чохраньского Т=1116 0С, в атмосере инертного газа аргона, но т.к. селен обладает высокой летучестью, то выращивание производим под флюсом B2O3 при повышенном давлении 0,5 МПа. Скорость вытягивания кристалла номинального диаметра 6 мм / час.

В качестве материала тигля используем кварц.

2. ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ РАЗДЕЛ

2.1 Технологическая схема выращивания монокристаллического p-PbSe размером d=3 мм, l=15 мм (рис. 3.1)

Для выращивания монокристаллического p-PbSe в качестве исходных компонентов используют простые вещества Pb и Se. Операции по их подготовке, очистке, синтезу с получением поликристаллического p-PbSe образуют поток исходных компонентов:

Взвешивание индивидуального компонента Se на аналитических весах (1), m=350,2992 г.

Взвешивание индивидуального компонента Pb на аналитических весах (1), m=918,9008 г.

Травление Pb в ванне с HNO3 20% (2).

Промывка Pb в проточной ванне с деионизованной водой (3).

Сушка Pb в сушильном шкафу (4),при 900 С.

Дробление и перемешивание смеси индивидуальных компонентов Pb и Se в дробилке (5).

Спекание Pb и Se в высокотемпературной печи (6) при температуре 9500 С до образования поликристаллического p-PbSe. Процесс ведется в инертной среде аргона (6) под давлением 0,5 МПа, в присутствии восстановителя H2 (7). Избыток Se достигается подсоединением ампулы с возгоняющимся Se (8) при t=200 °C.

Контроль электрофизических свойств поликристаллического PbSe (10).

Дробление поликристаллического PbSe в дробилке (11).

Травление мелкодисперсного поликристаллического PbSe в 15% растворе NaOH (12).

Промывка поликристаллического PbSe в проточной ванне с деионизованной водой (13).

Сушка поликристаллического PbSe в сушильном шкафу при T=1000 C (14).

Взвешивание поликристаллического PbSe на аналитических весах (15).

Загрузка поликристаллического PbSe в аппарат для выращивания монокристалла (26), по методу Чохральского.

Поток по затравке включает в себя все необходимые стадии для ее подготовки к выращиванию.

Контроль под микроскопом структуры и дефектности монокристалла PbSe (16).

Вырезание затравки нужных размеров в нужных плоскостях (17).

Травление затравки в 15% растворе NaOH (18).

Промывка затравки в проточной ванне с деионизованной водой (19).

Сушка затравки PbSe в сушильном шкафу при T=1000 C (20).

Шлифование затравки 10 мин. (21).

Полирование затравки 20 мин. (22).

Промывка затравки в проточной ванне с деионизованной водой (23).

Сушка затравки PbSe в сушильном шкафу при T=1000 C (24).

Закрепление затравки в держатель.

Поток по флюсу:

Извлечение чистого B2O3 из эксикатора (27).

Взвешивание 17,39 г. B2O3 на технических весах(28).

Загрузка B2O3 в тигель для выращивания.

Основной операцией процесса является выращивания монокристаллического p-PbSe. В кварцевый тигель загружаем поликристаллический p-PbSe и 20 г. B2O3; затравку закрепляем в держатель. Из аппарата откачиваем воздух и создаем атмосферу инертного газа Ar с давлением 0,05 МПа, который подается из баллона 25. Процесс ведем при температуре 10800 С. Для охлаждения индуктора и самого аппарата используют умягченную воду.

Поток по целевому продукту включает в себя следующие стадии:

Контроль дефектности монокристаллического p-PbSe под микроскопом (29).

Контроль электрофизических свойств монокристаллического p-PbSe ρ=2 Ом·м (30).

Отрезание шейки, конуса разращивания, конуса отрыва от цилиндрической части (31).

Шлифование монокристаллического p-PbSe 10 мин. (32).

Полирование монокристаллического p-PbSe 20 мин. (33).

Промывка монокристаллического p-PbSe в проточной ванне с деионизованной водой (34).

Сушка монокристаллического p-PbSe в сушильном шкафу при T=1000 C (35).

Взвешивание готовой продукции на технических весах (36).

3. ОХРАНА ТРУДА И ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДЫ

В связи с тем, что производство монокристаллов PbSe является достаточно вредным производством с точки зрения экологических требований, то вопросам охраны труда и окружающей среды должно уделяется исключительное внимание. Задачи охраны труда — сохранение здоровья трудящихся и предотвращение экономического ущерба, причиняемого травматизмом и профессиональными заболеваниями. Задачи охраны окружающей среды в том, чтобы не допустить ухудшения экологической обстановки среды обитания вредными токсичными веществами.

Охрана труда работающего проводится на предприятии в двух основных направлениях. Инженерная охрана труда обеспечивает контроль:

за рациональной организацией производства и труда,

размещением оборудования в помещениях, удовлетворяющим строительным и санитарным нормам, предъявляемым к данному виду производства;

за безопасностью технологического процесса и действующего оборудования;

за обеспечением работающих необходимыми средствами индивидуальной защиты.

Инструкция по технике безопасности составляется для каждого вида работы. Она определяет порядок и условия безопасного выполнения работающим данного вида работы, его обязанности и правила поведения в ходе ее выполнения.

К обслуживанию оборудования и работам, связанным с повышенной опасностью (высокое напряжение, высокое газовое давление, вредные вещества и др.), допускаются лица не моложе 18 лет.

Защита от вредных веществ.

В производстве монокристаллов PbSe используются исходные вещества и реагенты, многие из которых обладают токсическими свойствами. Самыми опасными из них являются растворимые (HNO3, NaOH) и летучие (пары Se).При работе с кислотами и щелочами руки защищают резиновыми перчатками. Все работы с соединениями селена проводят в герметичных боксах и вытяжных шкафах при включенной приточно-вытяжной вентиляции.

Для оказания первой (доврачебной) помощи при отравлении соединениями селена пострадавшему дают выпить стакан воды, в которую добавлено 3—4 г лимонной кислоты или столовая ложка уксуса. Полезно также промывание желудка водой. Во всех случаях отравления необходим постельный режим.

Общие правила работы с химическими реактивами сводятся к следующему. Количество находящихся на рабочем месте реактивов не должно превышать их суточной потребности. Все реактивы должны храниться в герметически закрывающихся сосудах, снабженных надписью, характеризующей реактив и его концентрацию. Хранение реактивов без наименований категорически запрещается.

На рабочем, месте реактивы должны храниться под тягой (в вытяжном шкафу), снабженной вытяжной вентиляцией. Все работы с реактивами проводят под тягой, при включенной приточно-вытяжной вентиляции.

При разбавлении кислот их вливают тонкой струей в воду, а не наоборот. При вливании воды в кислоту раствор сильно разогревается, вскипает и разбрызгивается. Растворы кислот и щелочей переливают изготовленным из нержавеющей стали насосом или стеклянным сифоном с резиновой грушей.

Концентрированная азотная кислота, попадая на кожух, вызывает тяжелые ожоги. Пары ее раздражают слизистые оболочки дыхательных путей. Следует иметь в виду, что концентрированная азотная кислота обладает сильными окислительными свойствами и, вступая в контакт с органическими материалами (дерево, хлопчатобумажная ткань и др.), вызывает их возгорание. При этом выделяется ядовитый диоксид азота. Взаимодействие концентрированной азотной кислоты с горючими органическими жидкостями приводит к взрыву.

Защита от электрического тока

Все технологическое оборудование полупроводникового производства имеет электрические приводы и нагревательные устройства такие как весы, дробилки, сушильные печи и т.д. Поэтому обслуживание их сопряжено с опасностью поражения электрическим током.

Вероятность смертельного исхода при поражении электрическим током больше чем при воздействии других производственных вредностей.

Для защиты от прикосновения к находящимся под напряжением частям установок применяют изоляцию, ограждение, дистанционное управление, блокировку и предохранительную сигнализацию. Надежность изоляции контролируют, замеряя ее электрическое сопротивление. Все открытые токоподводы и контакты должны быть надежно ограждены кожухом или сетчатым ограждением.

Электромагнитные поля, возникающие при работе высокочастотных генераторов, также представляют собой определенную профессиональную вредность. Они вызывают нарушения нормальной работы нервной, сердечно-сосудистой и кроветворной систем, а также других органов.

Правила безопасной работы с газами

В производстве объемных монокристаллов полупроводников широко применяют различные газы. В их число входят такие горючие и взрывоопасные, как водород, и инертные — аргон. Утечка водорода может привести к взрыву. Инертные газы, попадая в атмосферу производственного помещения, снижают содержание в ней кислорода, ухудшая тем самым условия труда работающих. Поэтому оборудование, работающее с использованием газов, и подводящие их трубопроводы должны быть герметичными.

Эксплуатация установок, рабочие камеры которых находятся под высоким давлением газа, сопряжена с опасностью, так как взрыв или даже сильная утечка газа могут привести к серьезным травмам обслуживающего эти установки персонала. Поэтому камеры установок высокого давления (более 0,7 ат), а также баллоны для сжатых газов относятся к сосудам высокого давления, эксплуатация которых подчиняется особым правилам.

Камеры установок высокого давления и их элементы (трубопроводы, вентили и т, п.) изготовляются специализированными предприятиями по утвержденному проекту. Какие-либо изменения в их конструкции без согласования с выполнившей проект конструкторской организацией не допускаются.

Установки, работающие с водородом, должны быть снабжены в местах его выделения местными отсосами или устройствами для сжигания. Запрещается подавать водород в установки, имеющие внутри горячие детали (нагреватели, кварцевые трубы и др.). Открывать рабочие камеры установок, в которых проводились процессы в среде горючих или токсичных газов, можно только после тщательной, в течение 10—15 мин продувки инертным газом.

Помещения, в которых проводятся работы с пожаро- и взрывоопасными веществами, должны быть оборудованы автоматическими средствами пожаротушения и пожарной сигнализации. При пользовании газами и легковоспламеняющимися летучими веществами, способными образовывать с воздухом взрывоопасные смеси, помещения должны быть также оборудованы устройствами для автоматического контроля состава воздуха. Горючие газы и легковоспламеняющиеся жидкости должны централизованно подаваться по трубопроводам непосредственно к местам потребления. Во всех остальных случаях транспортировать эти газы и жидкости следует в герметичных контейнерах. Пустые контейнеры хранят в специально выделенных и оборудованных для этой цели помещениях, расположенных вдали от производственных.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В данной курсовой работе приводиться разработка схемы получения монокристаллеческого объразца селенида свинца по методу Чохральского.

Для выращивания PbSe с удельной проводимостью 2 Ом·см с диаметром 3 cм и длинной 15 см 150 кг/ год нам необходимо 128,152 кг / год Pb и 48,552 кг/ год Se, при скорости вытягивания 6 мм/час.

Общий цикл процесса выращивания одного кристалла PbSe длиной 15 см и диаметром 3 см составляет 48,09 часов, что примерно равно двум суткам.

Выход годного продукта составляет 68,07 %. Количество слитков выращенных за год – 201,9 (примерно 202).

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ИСТОЧНИКОВ

Абрикосов Л. Х. Шелимова Л. Е. Полупроводниковые материалы на основе соединений АlVВVl. Наука 1975 г. 195 с.

Нашельский А. Я. Производство полупроводниковых материалов. Металлургия 1982 г. 311 с.

Материалы используемые в полупроводниковых приборах. Под ред. Хогарта. Мир 1968 г. 348 с.

Пасынков В. В. Сорокин В. С. Материалы электронной техники. Высшая школа 1986 г. 367 с.

Химическая энциклопедия IV том. Большая российская энциклопедия 1999 г. 783 с.

Лодиз Р. Паркер Р. Рост монокристаллов. Мир 1974 г. 540 с.

Мошников В. А., Риппинен А. Н., Чеснокова Д. Б. Исследование фазового состава, структуры и свойств пленок на основе PbSe в зависимости от условий их термообработки. ЦНИТИ “Техномаш”. 2003 с. 105-108.

Мошников В. А., Риппинен А. Н., Чеснокова Д. Б. Управление составом и свойстрвми слоев PbSe в процессе их получения. ЦНИТИ “Техномаш”. 2003 с. 105-108.

Dimitrons A. Mehl Michael. Electronic structure calculation of lead chalcogenides PbS, PbSe, PbTe. J. J. Phus. And Chem. Solids 2002. 63 № 5 стр 833-841 Англ.

An Changhua, Tang Kaibin, Jim Ying A Simple method to synthesize PbS, PbSe nanocrystals. J. Cryst. Crowth. 2003. 253, № 1-4 стр. 467-471 Англ.

Фреiк А.Д., Довчий О.Я., Рубiнський Б.М. Напрямленi неоднорiдностi електричных параметрiв i атомнi дефекти у тонких плiвках халькогiнiдiв свинцю,вiдпалених в атмосфiрних кисию. Укр. Фiз. Ж. 2003. 48, № 10 с 1086-1090. Укр.

Fedorov A., Sipatov A., Volobuev V. Diffusion and Kirkendall effect in PbSe — EuS multilager. Thin Solid Films. 2003. 425 № 1-2 с. 287-291 Англ.

Rumianowski Roman T., Dygdala Roman S., Jung Wojciech. Growth of PbSe thin films on Si substrates by pulsed laser deposition method. J. Cryst. Growth, 2003. 252, №1-3 с230-235 Англ.

Иванов Д. К., Богаев С. И. Электрохимическое получение полупроводниковых структур Se / PbSe и Pb1-xSnxS / SnS. Тезисы докладов II Всероссийской студенческой научной конференции. Екатеринбург, 25-27 апр., 2001.4.1. УрГУ 2001. с 5. Рус.

Rogacheva E.I., Navrina T.V. Quantum size effect in PbSe quantum wells. Appl. Phys. Lett. 2002.80. № 15 с 2690-2692.

Aigle M., Passher H., Pinczolits M. Optical characterization of self – organized quantum dot superlatives. Phys. Status solid: B 2001.224 №1 c. 223-227 Анг.

Зыков В. А., Гаврикова Т.А., Ильин В.И. Влияние примеси висмута на концентрацию носителей тока в эпитаксиальных слоях. Физика и техн. полупровод. 2001.35 №11 с.1311-1315.

Beaunier L., Cachet H., Froment M. Epitaxial electodeposition of lead selenide films on indium phosphide single crystal. Mater. Sci. Semicond. Process. 2001.4 № 5 c.433-436.

Некрасов Б. В. Основы общей химии I. Химия 1973 г. с. 656.

Справочник по электротехническим материалам. Под ред. Корицкого Ю. В., Пасынкова В. В., Тареева Б.М. том 3. Инергоатомиздат 1988 г. с. 728.

Шелимова Л. Е. Диограммы состояния. Москва 1991 г. с. 325.

Барышев Н. С. Свойства и применение ускозонных полупроводников. Унипресс 2000 г. с. 433.

Чистиков Д. Ю., Райков Ю. П. Физико-химические основы технологии микроэлектроники. Москва Металлургия 1979 г. с 408.

Курсовая работа: Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Введение

Актуальность

В рыночной экономике роль финансового анализа не только усилилась, но и качественно изменилась. Это связано, прежде всего, с тем, что финансовый анализ из рядового звена экономического анализа превратился в условиях рынка в главный метод оценки состояния экономики.

Чтобы принимать решения по управлению в области производства, сбыта, финансов, инвестиций и нововведений, руководству нужна постоянная деловая осведомленность по соответствующим вопросам, которая является результатом отбора, анализа, оценки и концентрации исходной информации. Необходимо также аналитическое прочтение исходных данных исходя из целей анализа и управления.

Финансовое состояние – это самая важная характеристика экономической деятельности предприятия во внешней среде. Оно определяет конкурентоспособность предприятия, его потенциал в деловом сотрудничестве, оценивает, в какой степени гарантированны экономические интересы самого предприятия и его партнеров по финансовым и другим отношениям. Поэтому можно считать, что основная задача анализа финансового состояния – показать состояние предприятия для внутренних и внешних потребителей, количество которых при развитии рыночных отношений значительно растет.

Анализ финансового состояния дает возможность оценить: имущественное состояние предприятия; степень предпринимательского риска, в частности возможность погашения обязательств перед третьими лицами; достаточность капитала для текущей деятельности и долгосрочных инвестиций; потребность в дополнительных источниках финансирования; способность к наращению капитала; рациональность привлечения заемных средств; обоснованность политики распределения и использования прибыли и т.д.

Целью анализа финансового состояния предприятия является оценка его текущего состояния, а также определение того, по каким направлениям нужно вести работу по улучшению этого состояния. При этом желаемым является такое состояние финансовых ресурсов, при котором предприятие, свободно маневрируя средствами, способно путем эффективного их использования обеспечить бесперебойный процесс производства и реализации продукции, а также расходы по его расширению и возобновлению.

Целью данной курсовой работы является анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия, и разработка возможных рекомендаций по его улучшению или совершенствованию.

Объектом изучения финансового состояния является ОАО «Северо-Западный Телеком».

Исходя из поставленных целей, можно сформировать задачи:

предварительный обзор баланса и анализ его ликвидности;

характеристика имущества предприятия: основных и оборотных средств и их оборачиваемости, выявление проблем;

характеристика источников средств предприятия: собственных и заемных;

оценка финансовой устойчивости;

расчет коэффициентов ликвидности;

анализ прибыли и рентабельности.

Результаты финансового анализа позволяют выявить уязвимые места, требующие особого внимания. Нередко оказывается достаточным обнаружить эти места, чтобы разработать мероприятия по их ликвидации.

1. Теоретические и методические аспекты анализа финансовой деятельности предприятия

1.1 Понятие, основные цели, функции и виды финансового анализа

Прежде всего, рассмотрим перечень и определение основных понятий, которые служат основой для составления финансовых отчетов предприятий.

Активы предприятия – это его ресурсы, которые должны принести предприятию выгоды в будущем. Активы предприятия должны принадлежать ему (а не быть, например, арендованными) и должны быть ранее приобретенными (а не находящимися в стадии приобретения).

Обязательства предприятия трактуются, как источники приобретения активов, заимствованные на время у других лиц (не владельцев предприятия).

Собственный капитал предприятия рассматривается как остаток активов после вычета из них суммы всех обязательств. Иногда собственный капитал называют чистыми (т.е. освобожденными от долгов) активами. Собственный капитал складывается из инвестиций владельцев предприятия и величины прибыли, получаемой в результате хозяйственной деятельности и оставленной (реинвестированной) предприятию.

Доходы представляют собой увеличение активов предприятия, обусловленных, главным образом, производством и поставкой товаров и услуг в рамках основной деятельности предприятия. Предприятие может получать доходы также от инвестиционной деятельности как результат владения и продажи активов.

Затраты (издержки, расходы) представляют собой уменьшение активов или увеличение обязательств (пассивов) или сочетание того и другого в связи с производством и поставкой товаров и услуг в рамках деятельности предприятия.

Прибыль предприятия за период времени – это разность между доходами предприятия за данный период и его издержками, вызвавшими получение этих доходов.

Приведенные выше определения являются ключевыми для формирования бухгалтерского баланса и отчета о прибыли. Бухгалтерский баланс – это финансовый отчет, отражающий состояние средств, обязательств и капитала на определенный момент времени в денежном выражении. Бухгалтерский баланс состоит из двух частей – актива и пассива. Актив показывает экономические ресурсы предприятия, которые должны принести прибыль в результате хозяйственной деятельности. Пассив баланса отражает право собственности на эти экономические ресурсы и состоит из капитала и обязательств, которые предприятие имеет перед кредиторами. Баланс может строиться по двум признакам – по степени увеличения или уменьшения ликвидности активов.

Оборотные средства предприятия отличаются от основных активов тем, что предприятие владеет этими средствами на протяжении периода, не превышающего один год. В течение некоторого времени (менее одного года) эти средства трансформируются в деньги, затем оборотные средства пополняются, обеспечивая тем самым непрерывный процесс текущей деятельности предприятия. Используемые в процессе деятельности предприятия оборотные средства включаются в издержки предприятия и участвуют тем самым в формировании прибыли компании. Основные средства приобретаются предприятием в расчете на длительное (более одного года) использование. Это результат так называемых долгосрочных вложений (инвестиций) предприятия. В процессе текущей деятельности компании стоимость основных средств предприятия включается в его издержки по частям, в соответствии с принятыми в конкретной стране правилами. Говорят, что основные средства амортизируются. Способы амортизации различаются сообразно типу основных средств.

Краткосрочные обязательства представляют собой сумму задолженностей предприятия различным юридическим и физическим лицам, каждая из этих задолженностей должна быть погашена в течение срока, не превышающего один год.

Долгосрочные обязательства представляют собой заемный капитал компании. Отличительной особенностью заемного капитала является то, что он передается предприятию на сравнительно продолжительное время (более одного года) и должен быть возвращен владельцу капитала единоразово или по частям с выплатой фиксированного заранее оговоренного вознаграждения (процентов).

Собственный капитал вкладывается ее владельцами на неопределенный промежуток времени и не предполагает возврата когда-либо в будущем. Владельцы собственного капитала, в отличие от владельцев заемного капитала, не рассчитывают на получение фиксированного вознаграждения. Это вознаграждение зависит от результатов деятельности предприятия и выплачивается в виде дивидендов.

Отчет о прибыли предприятия дает представление об эффективности деятельности предприятия за конкретный промежуток времени. Структурно отчет о прибыли оформляется в виде таблицы, в которой производится последовательное вычитание из выручки предприятия всех издержек, включая финансовые и налоги, так, что в конечном итоге получается чистая прибыль предприятия.

Основная цель финансового анализа – получение небольшого числа ключевых параметров, дающих объективную картину финансового состояния предприятия, его прибылей и убытков, изменений в структуре активов и пассивов. Финансовый анализ позволяет выявить наиболее рациональные направления распределения материальных, трудовых и финансовых ресурсов.

Основными функциями финансового анализа являются:

объективная оценка финансового состояния, финансовых результатов, эффективности и деловой активности анализируемой компании;

выявление факторов и причин достигнутого состояния и полученных результатов;

подготовка и обоснование принимаемых управленческих решений в области финансов;

выявление и мобилизация резервов улучшения финансового состояния и финансовых результатов, повышения эффективности всей хозяйственной деятельности.

Практика финансового анализа выработала основные методы чтения финансовых отчетов, среди них можно выделить следующие:

Горизонтальный (временной) анализ – сравнение каждой позиции отчетности с предыдущим годом.

Вертикальный (структурный) анализопределение структуры итоговых финансовых показателей с выявлением влияния каждой позиции отчетности на результат в целом.

Трендовый анализ – сравнение каждой позиции отчетности с рядом предшествующих периодов и определение тренда, т.е. основной тенденции динамики показателя, очищенной от случайных влияний и индивидуальных особенностей отдельных периодов. С помощью тренда формируются возможные значения показателей в будущем, а, следовательно, ведется перспективный прогнозный анализ.

Сравнительный (пространственный) анализ – это как внутрихозяйственное сравнение по отдельным показателям фирмы, дочерних фирм, подразделений, цехов, так и межхозяйственное сравнение показателей данной фирмы с показателями конкурентов, со среднеотраслевыми и средними общеэкономическими данными.

Анализ относительных показателей (коэффициентов) – расчет отношений данных отчетности, определение взаимосвязи показателей.

Факторный анализ – это анализ влияния отдельных факторов на результативный показатель с помощью детерминированных или стохастических приемов исследования. Причем, факторный анализ может быть как прямым, то есть заключающимся в раздроблении результативного показателя на составные части, так и обратным, когда отдельные элементы соединяются в общий результативный показатель.

1.2 Методика анализа изменений в составе и структуре активов и пассивов баланса

Бухгалтерский баланс – это способ отражения в денежной оценке имущества предприятия (средств предприятия) по составу и источникам его финансирования на определенную дату.

Стоимость имущества и долговых прав, которыми располагает предприятие на отчетную дату, отражается в активе баланса. Активы дают определенное представление об экономических ресурсах или потенциале предприятия по осуществлению будущих затрат.

Источники собственных средств, а также обязательства предприятия по кредитам, займам и кредиторской задолженности отражаются в пассиве баланса.

Таким образом, обязательства (пассивы) показывают объем средств, полученных предприятием, и их источники, а активы – как предприятие использовало полученные им средства.

Так как в балансе средства предприятия (имущество) рассматриваются, с одной стороны, по составу и размещению и, с другой стороны, по источникам формирования и целевому назначению, итог актива постоянно равен итогу пассива баланса.

Под «чтением» баланса понимают предварительное, самое общее ознакомление с итогами работы предприятия и его финансовым состоянием непосредственно по данным бухгалтерского баланса. «Читать» баланс – значит понимать каждую статью баланса, знать ее состав, роль в хозяйственной деятельности, связь с другими статьями.

При «чтении» баланса с использованием методов горизонтального и вертикального анализа выясняют характер изменения итогов баланса (валюты баланса), соответствие динамики баланса с динамикой объема производства и прочих услуг (работ), характер изменения отдельных разделов и статей баланса, правильность размещения средств предприятия, обеспеченность оборотными средствами и т. п.

Для удобства проведения такого анализа и оценок структуры актива и пассива баланса его статьи подлежат группировке в отдельные специфические группы.

Главными признаками группировки статей актива считают степень их ликвидности, т. е. скорости превращения в денежную наличность, и направление использования активов в хозяйстве предприятия.

В зависимости от степени ликвидности активы предприятия разделяют на две большие группы: внеоборотные активы (иммобилизованные средства) и оборотные активы (мобильные средства). Оборотные (мобильные) активы более ликвидны, чем внеоборотные (иммобилизованные) активы.

К внеоборотным активам относятся:

стоимость основных средств;

стоимость нематериальных активов;

долгосрочные финансовые вложения (капитальные вложения).

Основные средства (недвижимость) приобретаются для долгосрочного использования предприятием.

В состав оборотных (текущих) активов включают:

запасы товарно-материальных ценностей;

расчеты с дебиторами (дебиторская задолженность);

краткосрочные финансовые вложения (ценные бумаги);

денежные средства.

Эти активы являются оборотными в том понимании, что они находятся в постоянном цикле превращения их в денежные средства.

Те оборотные активы, которые легко преобразовать в наличные средства, принято считать легкореализуемыми активами. К ним относятся: денежные средства, краткосрочные финансовые вложения (ценные бумаги) и дебиторская задолженность. Запасы – это медленно реализуемые активы.

В пассиве баланса находят свое отражение источники средств предприятия на определенную дату. Они подразделяются на следующие группы:

источники собственных средств (капитал и резервы);

долгосрочные пассивы (кредиты и займы);

краткосрочные пассивы (кредиты, займы, расчеты с кредиторами и прочие пассивы).

Для удобства анализа бухгалтерского баланса перечисленные группы источников средств укрупняются и могут быть представлены в зависимости от юридической принадлежности используемых предприятием средств в виде двух больших групп: собственные средства, т. е. собственный капитал (капитал и резервы) и заемные средства, т. е. заемный капитал.

К источникам собственных средств относят: уставный капитал, добавочный капитал, резервный капитал, фонды накопления и социальной сферы, целевые финансирование и поступления и нераспределенная прибыль, то есть раздел IV бухгалтерского баланса «Капитал и резервы».

В состав заемных средств включают долгосрочные и краткосрочные кредиты и займы, а также кредиторскую задолженность (расчеты с кредиторами).

На основе рассмотренного агрегирования однородных по своему составу элементов балансовых статей (и актива, и пассива) в необходимых аналитических разрезах (группировок) можно составить так называемый уплотненный аналитический баланс-нетто (баланс в агрегированном виде), с помощью которого и будет осуществляться анализ структуры имущества предприятия и источников его финансирования, т. е. оцениваться тенденции изменения в имущественном и финансовом положении предприятия: общее увеличение (уменьшение) стоимости имущества предприятия и его отдельных составляющих; сдвиги в структуре активов предприятия и источниках их образования и др.

«Чтение» баланса по систематизированным группам ведется с использованием методов горизонтального и вертикального анализа.

Помимо выяснения направленности изменения всего бухгалтерского баланса в целом (стр. 300 или стр. 700 баланса) непосредственно из самого агрегированного баланса (уплотненной формы баланса) можно получить ряд важнейших характеристик финансового состояния предприятия. К ним относятся:

общая стоимость имущества предприятия, равная валюте (итогу) баланса (стр. 300);

величина иммобилизованных средств (т. е. основных средств и прочих внеоборотных активов), равная итогу раздела 1 актива баланса («Внеоборотные активы», стр.190);

величина мобильных средств (оборотных активов), равная итогу раздела II актива баланса («Оборотные активы», стр. 290);

величина собственных средств предприятия, т.е. собственного капитала, равная итогу раздела IV пассива баланса («Капитал и резервы», стр. 490) и строкам 640, 650 и 660 раздела V пассива баланса («Краткосрочные обязательства»);

величина заемных средств, т.е. заемного капитала, равная сумме итогов разделов IV и V пассива баланса («Долгосрочные обязательства», стр. 590 и «Краткосрочные пассивы», стр. 690 без строк 640, 650 и 660):

сумма свободных денежных средств в широком смысле слова (включая краткосрочные финансовые вложения), равная сумме строк 250 и 260 раздела II актива баланса «Оборотные активы» (так называемый банковский актив);

величина дебиторской задолженности в широком смысле слова (включая налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям), равная сумме строк 220, 230 и 240 раздела II актива баланса («Оборотные активы»);

величина кредиторской задолженности в широком смысле слова (включая расчеты по дивидендам и пассивам), равная сумме строк 620 и 630 раздела V пассива баланса («Краткосрочные обязательства»). Следует отметить, что доходы будущих периодов (стр. 640), и резервы предстоящих расходов и платежей (стр. 650) раздела V пассива баланса «Краткосрочные обязательства» являются, по существу, источниками собственных средств, т.е. они показывают задолженность предприятия как бы самому себе. Поэтому при анализе состава и структуры пассива баланса целесообразно включать эти источники в III раздел пассива «Капитал и резервы» или же присоединять к этому разделу.

Горизонтальный, или динамический, анализ этих показателей позволяет сопоставить статьи баланса и исчисляемые по ним показатели на начало и конец одного или нескольких отчетных периодов. Он помогает выявить отклонения, требующие дальнейшего изучения. При горизонтальном анализе исчисляют абсолютные и относительные изменения показателей. Сопоставление позволяет определить общее направление движения баланса. Так, динамика стоимости имущества предприятия дает дополнительную к величине финансовых результатов информацию о мощи предприятия.

Не меньшее значение для оценки финансового состояния имеет и вертикальный, структурный, анализ актива и пассива баланса.

Вертикальный анализ – это выражение статьи баланса (показателя) через определенные процентные отношения к соответствующей базовой статье (по базовому показателю). С помощью вертикального анализа выявляют основные тенденции и изменения в деятельности предприятия. Так, на основании соотношения собственного и заемного капиталов можно сделать вывод об автономии предприятия в условиях рыночных связей, о его финансовой устойчивости.

Общая оценка динамики и структуры статей бухгалтерского баланса («чтение» баланса) производится в следующей последовательности:

Итог (валюту) баланса на начало периода сравнивают с итогом (валютой) на конец периода (суммы по стр. 300 или 700 на начало и конец года). Это анализ по горизонтали, позволяющий определить общее направление движения баланса: увеличение итога баланса оценивается положительно, уменьшение – отрицательно. При этом уменьшение (в абсолютном выражении) валюты баланса за отчетный период однозначно свидетельствует о сокращении предприятием хозяйственного оборота, что может повлечь его неплатежеспособность. Установление факта сворачивания хозяйственной деятельности требует проведения тщательного анализа его причин (сокращение платежеспособного спроса на товары, работы и услуги данного предприятия, ограничение доступа на рынки необходимых материалов, постепенное вовлечение в активный хозяйственный оборот дочерних предприятий и т. д.). В зависимости от того, какие обстоятельства обусловили сокращение хозяйственного оборота данного предприятия, могут быть рекомендованы различные пути вывода его на эффективный режим хозяйствования.

Анализируя увеличение валюты баланса за отчетный период, необходимо учитывать влияние переоценки основных фондов, когда увеличение их стоимости не связано с развитием производственной деятельности. Наиболее сложно учесть влияние инфляционных процессов, однако без этого затруднительно сделать однозначный вывод о том, является ли увеличение валюты баланса следствием только лишь удорожания продукции, работ, услуг под воздействием инфляции цен на сырье, материалы либо оно показывает и на расширение хозяйственной деятельности предприятия. При наличии устойчивой базы расширения хозяйственного оборота предприятия причины его неэффективной работы (неплатежеспособности) следует искать в нерациональности проводимой кредитно-финансовой политики, включая и использование получаемой прибыли, в ошибках при определении ценовой стратегии и т. д.

Для обеспечения сопоставимости балансовых данных по периодам целесообразно скорректировать стоимость имущества и обязательств на начало отчетного периода по индексам инфляции. Указанные индексы следует исчислять по каждой балансовой статье и лишь при их отсутствии применять общий индекс инфляции, на который умножают все балансовые статьи и итог (валюту) баланса. Индексы инфляции разрабатываются специальными официальными учреждениями.

Определяют характер изменения отдельных статей и разделов баланса, то есть осуществляют дальнейший анализ по горизонтали, а также проводят анализ и по вертикали.

При этом необходимо иметь в виду, что к положительным изменениям в активе баланса относят увеличение остатков денежных средств (стр. 261, 262, 263, 264), краткосрочных и долгосрочных финансовых вложений (стр. 250 и 140) и, как правило, основных средств (стр. 120), нематериальных активов (стр. 110) и производственных запасов (стр. 211).

К положительным изменениям в пассиве баланса относят увеличение итога III раздела («Капитал и резервы», стр. 490) и особенно сумм прибыли (стр.470), фондов специального назначения (стр.440) и целевого финансирования (стр. 450), а также доходов будущих периодов (стр. 640).

Отрицательной оценки обычно заслуживает резкий рост в активе баланса дебиторской задолженности (стр. 230 и 240) и в пассиве баланса – кредиторской (стр. 620).

Следует отметить, что в условиях рыночной экономики становится иной оценка характера изменений по целому ряду статей баланса. Например, если раньше во всех случаях положительно оценивалось увеличение денежных средств на расчетном счете, то в настоящее время предприятия должны стремиться более рационально использовать свободные денежные средства, приобретая краткосрочные ценные бумаги, предоставляя займы другим предприятиям, осуществляя долгосрочные и краткосрочные финансовые вложения, а также капитальные вложения. Большое значение имеет приобретение патентов, лицензий и другой интеллектуальной собственности, отражаемой по статье «Нематериальные активы».

Для получения общей оценки динамики финансового состояния за отчетный период производится сопоставление изменения итога баланса с изменениями финансовых результатов хозяйственной деятельности за отчетный период. С этой целью сопоставляют темпы изменения следующих показателей: выручки от производства и прочих услуг (работ), балансовой прибыли и величины активов предприятия (авансированного капитала).

Экономический смысл этого ключевого момента в общей оценке динамики и структуры статей бухгалтерского баланса состоит в том, что после оценки динамики изменения баланса целесообразно установить соответствие динамики баланса с динамикой объема производства и выручки от перевозок и прочих услуг (работ), а также прибыли предприятия. Более быстрый темп роста объема производства, выручки от перевозок (работ, услуг) и прибыли по сравнению с темпом роста суммы баланса указывает на улучшение использования средств.

Анализ структуры баланса показывает:

соотношение текущих и постоянных активов, а также источники их финансирования;

соотношение собственных средств с обязательствами;

долю в пассивах задолженности перед бюджетом, банками и трудовым коллективом;

какие статьи растут опережающими темпами и как это сказывается на структуре баланса;

каково распределение заемных средств по срочности.

Анализируя деятельность предприятия, экономист должен понять причины и последствия данного состояния предприятия. Зная основные мероприятия, направленные на улучшение финансово-экономического состояния предприятия, он должен определить согласно существующим задачам и целям предприятия те мероприятия, которые существенно и с минимальными затратами помогут изменить текущее состояние как предприятия, так и создать плацдарм на будущее.

1.3 Понятие платежеспособности и методика ее оценки на основе показателя ликвидности

Внешним проявлением финансовой устойчивости выступает платежеспособность. Платежеспособность – это способность предприятия своевременно и полностью выполнить свои платежные обязательства, вытекающие из торговых, кредитных и иных операций платежного характера. Оценка платежеспособности предприятия определяется на конкретную дату.

Способность предприятия вовремя и без задержки платить по своим краткосрочным обязательствам называется ликвидностью. Ликвидность предприятия – это способность предприятия своевременно исполнять обязательства по всем видам платежей. Иначе говоря, предприятие считается ликвидным, если оно в состоянии выполнить свои краткосрочные обязательства, реализуя текущие активы. Основные средства (если только они не приобретаются с целью дальнейшей перепродажи), как правило, не являются источниками погашения текущей задолженности предприятия в силу своей специфической роли в процессе производства и, как правило, из-за затруднительных условий их срочной реализации.

Предприятие может быть ликвидным в той или иной степени, поскольку в состав текущих активов входят самые разнородные оборотные средства, среди которых имеются как легко реализуемые, так и труднореализуемые. Ликвидность активов – это способность активов трансформироваться в денежные средства, а степень ликвидности определяется продолжительностью временного периода, в течение которого эта трансформация может быть осуществлена. Чем короче период трансформации, тем выше ликвидность активов.

В ходе анализа ликвидности решаются следующие задачи:

оценка достаточности средств для покрытия обязательств, сроки которых истекают в соответствующие периоды;

определение суммы ликвидных средств и проверка их достаточности для выполнения срочных обязательств;

оценка ликвидности и платежеспособности предприятия на основе ряда показателей.

В то же время в составе краткосрочных пассивов обычно выделяются обязательства различной степени срочности. Одним из способов оценки ликвидности на стадии предварительного анализа является сопоставление определенных элементов актива и пассива между собой. С этой целью обязательства предприятия группируются по степени их срочности, а его активы – по степени ликвидности (скорости возможной реализации). Так, наиболее срочные обязательства предприятия (срок оплаты которых наступает в текущем месяце) сопоставляются с величиной активов, обладающих максимальной ликвидностью (денежные средства, легко реализуемые ценные бумаги). При этом часть срочных обязательств, остающихся необеспеченными, должна уравновешиваться менее ликвидными активами – дебиторской задолженностью предприятий с устойчивым финансовым положением, легко реализуемыми запасами товарно-материальных ценностей. Прочие краткосрочные обязательства соотносятся с такими активами, как дебиторы, готовая продукция, производственные запасы и др.

Ликвидность означает способность предприятия переводить активы предприятия в ликвидные средства (наличные и безналичные денежные средства), при этом процесс перевода активов в ликвидные средства может происходить как с потерей, так и без потери балансовой стоимости активов, то есть скидками с цены.

В настоящее время существует два подхода определению ликвидности.

Первый состоит в отождествлении ликвидности и платежеспособности, при этом под платежеспособностью предприятия подразумевается его способность погасить краткосрочную задолженность своими средствами.

Второй подход определяет возможность реализации материальных и других ценностей для превращения их в денежные средства.

При этом все имущество по степени ликвидности подразделяют на группы:

наиболее ликвидные средства (А1) – все виды денежных средств (наличные и безналичные);

быстрореализуемые активы (А2) – краткосрочные финансовые вложения (ценные бумаги со сроком погашения до 12 месяцев), вложения, для обращения которых в денежные средства требуется определенное время, в эту группу активов включаются дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты, прочие оборотные активы;

среднереализуемые активы (А3) – долгосрочные финансовые вложения (все остальные ценные бумаги), запасы сырья, материалов, малоценные и быстроизнашивающиеся предметы, незавершенное производство, дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты, прочие запасы и затраты;

труднореализуемые или неликвидные активы (А4) – имущество, предназначенное для текущей хозяйственной деятельности (нематериальные активы, основные средства и оборудование к установке, капитальные и долгосрочные финансовые вложения, то есть итог раздела 1 актива баланса);

наиболее срочные обязательства (П1) – кредиторская задолженность;

краткосрочные заемные средства (П2) – кредиты банков, подлежащие погашению в течение 12 месяцев и прочие краткосрочные пассивы;

долгосрочные пассивы (П3) – долгосрочные обязательства, задолженность участникам по выплате доходов, доходы будущих периодов, резервы предстоящих расходов, прочие обязательства;

постоянные (устойчивые) пассивы (П4) – итог раздела 3 пассива баланса «Капиталы и резервы».

Ликвидность – одна из важнейших характеристик финансового состояния фирмы, определяющая возможность предприятия своевременно оплачивать счета и фактически является одним из показателей банкротства.

Баланс считается абсолютно ликвидным, если выполняются следующие соотношения:

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Если выполняются первые три неравенства в данной системе, то это влечет выполнение и четвертого неравенства, поэтому важно сопоставить итоги первых трех групп по активу и пассиву.

В случае, когда одно или несколько неравенств системы имеют противоположный знак от зафиксированного в оптимальном варианте, ликвидность баланса в большей или меньшей степени отличается от абсолютной. При этом недостаток средств по одной группе активов компенсируется их избытком по другой группе в стоимостной оценке, в реальной же ситуации менее ликвидные активы не могут заместить более ликвидные.

Сопоставление ликвидных средств и обязательств позволяет вычислить следующие показатели:

текущая ликвидность, которая свидетельствует о платежеспособности (+) или неплатежеспособности (–) организации на ближайший к рассматриваемому моменту промежуток времени:

ТЛ=(А1 +А2) – (П1 +П2);

перспективная ликвидность – это прогноз платежеспособности на основе сравнения будущих поступлений и платежей:

ПЛ = A3 – ПЗ.

Для анализа ликвидности баланса составляется таблица. В графы этой таблицы записываются данные на начало и конец отчетного периода из сравнительного аналитического баланса по группам актива и пассива. Сопоставляя итоги этих групп, определяют абсолютные величины платежных излишков или недостатков на начало и конец отчетного периода.

Платежеспособность фирмы, ее возможность производить необходимые платежи и расчеты в определенные сроки, зависящая как от притока денежных средств дебиторов, покупателей и заказчиков фирмы, так и от оттока средств для выполнения платежей в бюджет, расчетам с поставщиками и другими кредиторами фирмы – ключевой фактор ее финансовой стабильности.

При оценке платежеспособности, прежде всего, важно измерить, в какой мере все оборотные активы предприятия перекрывают имеющуюся краткосрочную задолженность; в какой степени эту задолженность можно покрыть без привлечения материальных оборотных средств, т.е. за счет денежных средств, краткосрочных финансовых вложений и средств в расчетах и, наконец, какую часть краткосрочной задолженности реально погасить самой мобильной суммой активов – денежными средствами и краткосрочными финансовыми вложениями.

Основными путями улучшения ликвидности компании являются:

увеличение собственного капитала;

продажа части постоянных активов;

сокращение сверхнормативных запасов;

совершенствование работы по взысканию дебиторской задолженности;

получение долгосрочного финансирования.

1.4 Методика анализа финансовой устойчивости предприятия

финансовый анализ ликвидность устойчивость

Одной из характеристик стабильного положения предприятия служит его финансовая устойчивость. Финансовое положение предприятия считается устойчивым, если оно покрывает собственными средствами не менее 50% финансовых ресурсов, необходимых для осуществления нормальной хозяйственной деятельности, эффективно использует финансовые ресурсы, соблюдает финансовую, кредитную и расчетную дисциплину, иными словами, является платежеспособным.

Финансовая устойчивость обусловлена как стабильностью экономической среды, в рамках которой осуществляется деятельность предприятия, так и результатами его функционирования, его активного и эффективного реагирования на изменения внутренних и внешних факторов.

Финансовая устойчивость – характеристика, свидетельствующая о стабильном превышении доходов над расходами, свободном маневрировании денежными средствами предприятия и эффективном их использовании, бесперебойном процессе производства и реализации продукции. Финансовая устойчивость формируется в процессе всей производственно-хозяйственной деятельности и является главным компонентом общей устойчивости предприятия.

Анализ устойчивости финансового состояния на ту или иную дату позволяет выяснить, насколько правильно предприятие управляло финансовыми ресурсами в течение периода, предшествующего этой дате. Важно, чтобы состояние финансовых ресурсов соответствовало требованиям рынка и отвечало потребностям развития предприятия, поскольку недостаточная финансовая устойчивость может привести к неплатежеспособности предприятия и отсутствию у него средств для развития производства, а избыточная – препятствовать развитию, отягощая затраты предприятия излишними запасами и резервами. Таким образом, сущность финансовой устойчивости определяется эффективным формированием, распределением и использованием финансовых ресурсов.

Одна из важнейших характеристик финансового состояния предприятия – стабильность его деятельности в долгосрочной перспективе. Она связана с общей финансовой структурой предприятия, степенью его зависимости от кредиторов и инвесторов.

Показатели финансовой устойчивости характеризуют степень зависимости предприятия от внешних источников финансирования. Однако если структура «собственный капитал — заемные средства» имеет значительный перекос в сторону долгов, предприятие может легко обанкротиться, если несколько кредиторов одновременно потребуют свои деньги обратно в одно и то же время.

Способ определения класса финансовой устойчивости с использованием интегральной балльной оценки.

Учитывая многообразие финансовых процессов, множественности показателей финансовой устойчивости, различие в уровне их критических оценок, складывающаяся степень их отклонений от них фактических значений коэффициентов и возникающие при этом сложности в оценке финансовой устойчивости организации, многие зарубежные и отечественные аналитики рекомендуют проводить интегральную балльную оценку финансовой устойчивости. Сущность такой методики заключается в классификации организации по уровню риска, т.е. любая анализируемая организация может быть отнесена к определенному классу в зависимости от набранного количества баллов, исходя из фактических значений показателей финансовой устойчивости.

I класс – организация, чьи кредиты и обязательства подкреплены информацией, позволяющей быть уверенными в возврате кредитов и выполнении других обязательств в соответствии с договорами и хорошим запасом на ошибку. (100 баллов)

II класс – организация, демонстрирующая некоторый уровень риска по задолженности и обязательствам и обнаруживающая определенную слабость финансовых показателей и кредитоспособности. Эти организации еще не рассматриваются как рисковые. (85,2 – 66 баллов)

III класс – это проблемные организации. Вряд ли существует угроза потери средств, но полное получение процентов, выполнение обязательств, представляется сомнительным. (63,4 – 56,5 баллов)

IV класс – это организации особого внимания, т.к. имеется риск при взаимоотношениях с ними. (41,6 – 28,3 баллов)

V класс – организации высочайшего риска, практически неплатежеспособные. (до 14 баллов)

Итоговые значения показателей оформляются в виде таблицы, из которой можно определить тип финансового состояния предприятия (к какому из классов относится данное предприятие).

1.5 Показатели, характеризующие деловую активность предприятия и методика их расчета

Деловая активность проявляется в динамичности развития организации, достижении ею поставленных целей, что отражают абсолютные стоимостные и относительные показатели.

Деловая активность в финансовом аспекте проявляется, прежде всего, в скорости оборота его средств. Анализ деловой активности заключается в исследовании уровней и динамики разнообразных финансовых коэффициентов – показателей оборачиваемости. Они очень важны для организации.

Во-первых, от скорости оборота средств зависит размер годового оборота.

Во-вторых, с размерами оборота, а, следовательно, и с оборачиваемостью связана относительная величина условно-постоянных расходов: чем быстрее оборот, тем меньше на каждый оборот приходится этих расходов.

В-третьих, ускорение оборота на той или иной стадии кругооборота средств влечет за собой ускорение оборота и на других стадиях.

Финансовое положение организации, ее платежеспособность зависят от того, насколько быстро средства, вложенные в активы, превращаются в реальные деньги.

На длительность нахождения средств в обороте оказывают влияние разные внешние и внутренние факторы.

К внешним факторам относятся: отраслевая принадлежность; сфера деятельности организации; масштаб деятельности организации; влияние инфляционных процессов; характер хозяйственных связей с партнерами.

К внутренним факторам относятся: эффективность стратегии управления активами; ценовая политика организации; методика оценки товарно-материальных ценностей и запасов.

Таким образом, для анализа деловой активности организации используют две группы показателей:

Общие показатели оборачиваемости активов;

Показатели управления активами.

Показатели деловой активности относятся к показателям, дающим информацию об эффективности работы предприятия, об эффективности работы менеджмента.

Показатели оборачиваемости показывают сколько раз в год (или за анализируемый период) «оборачиваются» те или иные активы предприятия. Обратная величина, помноженная на 360 дней (или количество дней в анализируемом периоде), указывает на продолжительность оборота.

Скорость оборота показывает время превращения анализируемой статьи в денежные средства. Поэтому, при увеличении скорости оборачиваемости можно говорить о повышении платежеспособности организации.

При расчете показателей эффективности работы предприятия (показателей оборачиваемости и рентабельности) используются отчеты «Бухгалтерский баланс предприятия» и «Отчет о прибылях и убытках».

1.6 Методика диагностики вероятности банкротства

Под банкротством принято понимать финансовый кризис, то есть неспособность фирмы выполнять свои текущие обязательства. Помимо этого, фирма может испытывать экономический кризис (ситуация, когда материальные ресурсы компании используются неэффективно) и кризис управления (неэффективное использование человеческих ресурсов, что часто означает также низкую компетентность руководства и, следовательно, неадекватность управленческих решений требованиям окружающей среды). Соответственно, различные методики предсказания банкротства, как принято называть их в отечественной практике, на самом деле предсказывают различные виды кризисов. Именно поэтому оценки, получаемые при их помощи, нередко столь сильно различаются.

Другое дело, что любой из обозначенных видов кризисов может привести к коллапсу, смерти предприятия. В этой связи, понимая механизм банкротства как юридическое признание такого коллапса, данные методики условно можно назвать методиками предсказания банкротства. Представляется, однако, что ни одна из них не может претендовать на использование в качестве универсальной именно по причине «специализации» на каком-либо одном виде кризиса. Поэтому кажется целесообразным отслеживание динамики изменения результирующих показателей по нескольким из них. Выбор конкретных методик, очевидно, должен диктоваться особенностями отрасли, в которой работает предприятие. Более того, даже сами методики могут и должны подвергаться корректировке с учетом специфики отраслей.

Коэффициент Альтмана (индекс кредитоспособности) предложен в 1968г. известным западным экономистом Альтманом. Индекс кредитоспособности построен с помощью аппарата мультипликативного дискриминантного анализа и позволяет в первом приближении разделить хозяйствующие субъекты на потенциальных банкротов и не банкротов.

При построении индекса, Альтман обследовал 66 предприятий, половина которых обанкротилась в период между 1946 и 1965 гг., а половина работала успешно, и исследовал 22 аналитических коэффициента, которые могли быть полезны для прогнозирования возможного банкротства. Из этих показателей он отобрал пять наиболее значимых и построил многофакторное регрессионное уравнение. Таким образом, индекс Альтмана представляет собой функцию от некоторых показателей, характеризующих экономический потенциал предприятия и результаты его работы за истекший период.

Z — показатель Альтмана является комплексным показателем, включающим в себя целую группу показателей, характеризующих разные стороны деятельности предприятия: структуру активов и пассивов, рентабельность и оборачиваемость. В связи с этим представляется интересным анализ влияния отдельных составляющих показателя Альтмана на изменение оценки вероятности банкротства.

Предприятие может уменьшить дефицит денежных средств путем продажи неиспользуемых основных средств или сдачи их в аренду.

2. Оценка финансово-экономического состояния предприятия ОАО «Северо-Западный Телеком»

2.1 Оценка имущества предприятия

таблица 1
Аналитическая группировка и анализ статей актива баланса
Средства предприятия

на начало года

на конец года

изменения

тыс. руб.

%

тыс. руб.

%

тыс. руб.

%

1

2

3

4

5

6

7
Имущество всего

29 550 142

100

31 990 894

100

+2 440 752

+8,26

1. Внеоборотные активы

(в% к стоимости имущества)

25 241 561

85,42

28 731 508

89,81

+3 489 947

+4,39
1.1. Основные средства (в % к внеоборотным активам)

21 983 239

87,09

23 442 852

81,59

+1 459 613

-5,5
1.2. Нематериальные активы

68

59

-9

1.3. Капитальные вложения

764 066

3,03

1 569 981

5,46

+805 915

+2,43
1.4. Долгосрочные финансовые вложения

225 553

0,89

221 220

0,77

-4 333

-0,12
1.5. Прочие внеоборотные активы

2 052 830

8,13

3 305 352

11,51

+1 252 522

+3,38
1.6. Отложенные налоговые активы

215 805

0,86

192 044

0,67

-23 761

-0,19
2. Оборотные активы (в % к стоимости имущества)

100

100

-24,35
4 308 581

14,58

3 259 386

10,19

-1 049 195

-4,39
2.1. Медлено реализуемые активы (запасы, НДС) (в% к оборотным активам)

1 472 782

34,18

1 128 445

34,62

-344 337

+0,44
2.2. Медлено реализуемые активы (дебиторская задолженность через 12 мес, прочие оборотные активы)

58 670

1,37

57 262

1,76

-1408

-0,39
2.3. Наиболее ликвидные активы (денежные средства, краткосрочные финансовые вложения)

1 189 793

27,61

221 507

6,79

-968 286

-20,82
2.4. Дебиторская задолженность (платежи в течение 12 месяцев)

1 587 336

36,84

1 852 172

56,83

+264 836

+19,99

Вывод: Стоимость имущества ОАО «Северо-Западный Телеком» на конец года увеличилась на 2 440 752 тыс. руб. Это было вызвано в большей степени ростом стоимости внеоборотных активов, которые увеличились на конец года на 3 489 947 тыс. руб. Внеоборотные активы предприятия увеличились за счет роста стоимости основных средств на 1 459 613 тыс. руб., также произошло увеличение капитальных вложений на 805 915 тыс. руб. и внеоборотных активов на 1 252 522 тыс. руб. Долгосрочные финансовые вложения уменьшились на 433 тыс. руб., также произошло уменьшение отложенных налоговых активов на 23 761 тыс. руб.

Внеоборотные активы в структуре имущества предприятия составляют на начало года 85,42 %, на конец года 89,814 % имеется увеличение на 4,39%.

Удельный вес оборотных активов в общей структуре имущества предприятия уменьшился на конец года на 4,39 % и составил на конец года 10,19 %.

В состав оборотных активов ОАО «Северо-Западный Телеком» входят запасы, НДС по приобретенным ценностям, дебиторская задолженность, денежные средства, краткосрочные финансовые вложения. Наибольший удельный вес в структуре оборотных активов составляет дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев, и составляет на начало года 36,84 %, а на конец года 56,83 %. Имеется увеличение на 19,99%. Наименьший удельный вес в структуре имущества оборотных активов составляют денежные средства, краткосрочные финансовые вложения, которые составляют на начало года 27,61 %, на конец года 6,79 %, имеется значительное уменьшение, которое составляет 20,82 %.

Удельный вес запасов имеет незначительное увеличение на 0,44 % и составил на конец отчетного года 34,62 %.

Проанализировав имущество предприятия ОАО «Северо-Западный Телеком» можно сделать вывод, что в данном предприятии преобладают внеоборотные активы, которые состоят в большей степени из основных средств и капитальных вложений.

2.2Оценка финансовых ресурсов предприятия

таблица 2
Динамика структуры собственного капитала в году. Тыс. руб.

Источники капитала

Сумма, тыс. руб.

Структура капитала, в %

начало года

конец года

начало года

конец года

изменение, +, —

Собственные средства предприятия в % к валюте баланса, в т.ч.

16 106 999

18 134 830

54,51

56,69

+2,18
1.Уставный капитал

1 131 415

1 131 415

7,02

6,24

-0,78
2.Добавочный капитал

8 075 451

7 922 007

50,14

43,68

-6,46
3.Резервный капитал

56 571

56 571

0,35

0,31

-0,04
4.Нераспределенная прибыль

6 843 562

9 024 837

42,49

49,74

+7,28

таблица 2.2

Динамика структуры заемного капитала предприятия в 2006 году. Тыс. руб.

Источники заемного капитала

Сумма

Структура заемного капитала

на начало года

на конец года

темп роста %

на начало года

на конец года

изменение %

Заемные средства всего в % к валюте в т.ч.

13 443 143

13 856 064

1,03

45,49

43,31

-2,18
1. Долгосрочные пассивы

9 270 983

8 683 526

0,94

68,96

62,67

-6,29
2.Краткосрочные пассивы

4 172 160

5 172 538

1,24

31,04

37,33

+6,29
в т.ч.

2.1.Кредиты банков

532 685

817 660

1,53

12,76

15,81

+3,05
2.2. Проочие займы

531 365

1 128 711

2,12

12,74

21,82

+9,08
2.3. Кредиторская задолженность, всего:

2 384 145

2 661 823

1,11

57,15

51,46

-5,69
в т.ч.

поставщики

1 149 001

1 456 506

1,27

27,54

28,16

+0,62
авансы полученные

338 286

371 130

1,09

8,11

7,17

-0,94
по оплате труда

96 319

105 687

1,1

2,31

2,04

-0,27
перед государственными внебюджетными фондами

95 297

47 399

0,5

2,29

0,92

-1,37
задолженность перед бюджетом

244 479

139 114

0,57

5,86

2,69

-3,17
прочие кредиторы

460 763

541 987

1,18

11,04

10,48

-0,56
2.4. Задолженность участникам (учредителям) по выплатам доходов

14 081

17 322

1,23

0,33

0,34

+0,01
2.5. Доходы будующих периодов

74 423

63 621

0,85

1,79

1,23

-0,56
2.6. Резервы предстоящих расходов

635 461

483 401

0,76

15,23

9,34

-5,89

Структура заемного капитала предприятия на начало года составляет 45,49 %, на конец года – 43,31 %, произошло уменьшение на 2,18 %.

В состав заемных средств входят долгосрочные и краткосрочные обязательства. Удельный вес долгосрочных обязательств на конец года уменьшился на 6,29% и составил 62,67 %. В свою очередь удельный вес краткосрочных обязательств на конец года увеличился на 6,29 %. Увеличение краткосрочных обязательств вызвано увеличением займов на 9,08 %, а также увеличением удельного веса обязательств, увеличение банковских кредитов на 3,05 %. Удельный вес кредиторской задолженности на начало года составлял 57,15 %, а на конец года – 51,46 %, произошло уменьшение на 5,69 %. Сокращение кредиторской задолженности вызвано уменьшением задолженности перед государственными внебюджетными фондами на 1,37 %, уменьшением задолженности перед бюджетом на 3,17 %. Удельный вес кредиторской задолженности по оплате труда на начало года составлял 2,31 %, на конец – 2,04 %, произошло незначительное изменение, уменьшение составило 0,27 %.

В состав кредиторской задолженности входят авансы, полученные, их удельный вес на начало года составлял 8,11 %, на конец года 7,17 %, произошло незначительное уменьшение, и составило 0,94 %. Также произошло уменьшение удельного веса задолженности перед кредиторами и составило 0,56 %. Удельный вес кредиторской задолженности перед поставщиками и подрядчиками незначительно увеличился на 0,62 %.

Краткосрочные пассивы представлены задолженностью участникам (учредителям) по выплате доходов, их удельный вес на конец года незначительно увеличился всего на 0,01%.

Удельный вес доходов будущих периодов на начало года составил 1,79 % и на конец года 1,23 %, произошло незначительное уменьшение, которое составило 0,56 %.

Значительно уменьшился удельный вес резервов предстоящих расходов и составил 5,89 %.

Собственные средства предприятия ОАО «Северо-Западный Телеком» составляют на начало года 54,51 %, а на конец года – 56,69 %, произошло увеличение на 2,18 %.

В состав собственных средств ОАО «Северо-Западный Телеком» вошли:

— уставный капитал, удельный вес, которого уменьшился на конец отчетного года на 0,78 %

— добавочный капитал, его удельный вес значительно уменьшился, на начало года составлял 50,14 %, а на конец года 43,68 %, снижение составило 6,46 %.

— резервный капитал предприятия потерпел незначительное изменение, на начало года составлял 0,35 %, а на конец года 0,31 %, уменьшился на 0,04 %.

— нераспределенная прибыль предприятия увеличилась на 7,28 %.

Таким образом, анализируя структуру собственного и заемного капиталов предприятия ОАО «Северо-Западный Телеком», можно сделать вывод, что основным источником финансирования является собственный капитал, который составляет на конец года 56,69 %, а заемный капитал – 43,31 %. Увеличение собственных средств предприятия произошло в большей степени за счет увеличения прибыли предприятия. Увеличение прибыли говорит о том, что предприятие занимает стабильное положение.

2.3Анализ ликвидности баланса

таблица 3.1
Анализ ликвидности баланса за год

Активы

Пассивы

Изменения

начало года

конец года

начало года

конец года

начало года (А-П)

конец года (А-П)

1

2

3

4

5

6

7

8
А1

1 189 793

221 507

П1

2 384 145

2 661 823

-1 194 352

-2 440 316
А2

1 587 336

1 852 172

П2

1 078 131

1 963 693

+509 205

-111 521
А3

1 531 452

1 185 707

П3

9 980 867

9 230 548

-8 449 415

-8 044 841
А4

25 241 561

28 731 508

П4

16 106 999

18 134 830

+9 134 562

+10 596 678
Баланс

29 550 142

31 990 894

Баланс

29 550 142

31 990 894

Таблица 3.2.
Расчет показателей ликвидности за год

Показатели

начало года

конец года

Текущая ликвидность (ТЛ)

-685 147

-2 551 837
Перспективная ликвидность (ПЛ)

-8 449 415

-8 044 841

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятияв нашем примере это условие не соблюдается, Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия данное равенство соблюдено на начало года, а на конец года оно не выполняется, Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия; Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия данные соотношения не выполняются ни на начало, ни на конец года. Можно сделать вывод, что баланс нашего предприятия отличается от абсолютной ликвидности.

2.4 Расчет показателей

Показатели ликвидности:

Общий коэффициент покрытия (1,00-2,00)

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Коэффициент срочной ликвидности (1,00 и выше)

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Коэффициент ликвидности при мобилизации средств (0,50-0,70)

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Показатели финансовой устойчивости

Соотношение заемных и собственных средств (не менее 0,7)

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Коэффициент обеспеченности собственными средствами (более 0,1)

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Коэффициент маневренности собственных оборотных средств (0,20-0,50)

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Показатели интенсивности использования ресурсов

Рентабельности чистых активов по чистой прибыли

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Рентабельность реализованной продукции

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Показатели деловой активности

Коэффициент оборачиваемости оборотного капитала

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Коэффициент оборачиваемости собственного капитала

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

таблица 4.1.
Основные показатели для оценки финансово-экономического состояния предприятия

Наименование показателей

условные обозначения

Числовое значение

на начало

на конец

Показатели первого класса
1.1. Общий коэффициент покрытия

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

1,24

0,70
1.2. Коэффециент срочной ликвидности

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

0,80

0,45
1.3. Коэффициент ликвидности при мобилизации средств

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

0,12

0,09
1.4. Соотношение заемных и собственных средств

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

0,75

0,71
1.5. Коэффициент обеспеченности собственными средствами

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

1,96

3,08
1.6. Коэффициент маневренности собственных оборотных средств

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

0,05

-0,07
Показатели второго класса
1.1. Рентабельность чистых активов по чистой прибыли

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

12

15
1.2.Рентабельность продукции

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

22

32
1.3. Коэффициент оборачиваемости оборотного капитала

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

25

62
1.4. Коэффициент оборачиваемости собственного капитала

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

2,42

2,19

таблица 4.2.

Средняя интегральная оценка показателей

показатели

Фактическое значение

нормативные значения

Оценка в баллах

Коментарии

на начало

на конец

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

1,24

0,70

1,0-2,0Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

3

Значение данного показателя к концу года вышли за границы коридора

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

0,80

0,70

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия>1

3

Значение далеки от границ коридора, наблюдается их ухудшение

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

0,12

0,09

0,5-0,7

3

Значение показателя далеко от границ коридора

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

0,75

0,71

0,5-0,7

4

Значение показателя незначительно выше границ коридора

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

1,96

3,08

<0,7

3

Значение данного показателя превышает допустимое

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

0,05

0,07

>0,1

3

Данный показатель далек от норматива

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

12

15

5

Наблюдается улучшение значения данного показателя

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

22

32

5

Наблюдается значительное улучшение показателя

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

25

62

5

Данный показатель показывает значительное улучшение на конец года

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

2,42

2,19

4

Наблюдается незначительное снижение значений данного показателя

Сумма балов

38

Среднеарифметич. бал

4

Вывод: Из расчета данных показателей можно сделать вывод о том, что предприятие работает стабильно, однако ряд показателей значительно ниже норматива. В целом можно оценить работу данного предприятия как «хорошо», но при условии, что в дальнейшем произойдет улучшение показателей, характеризующих предприятие.

2.5 Прогноз возможного банкротства предприятия ОАО «Северо-Западный Телеком»

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

— начало года:

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

— конец года:

Анализ и оценка текущего финансового состояния предприятия

В ходе анализа финансово-хозяйственной деятельности предприятий, оценивают риски, потери платежеспособности, финансовой устойчивости и независимости фирмы за прошедший период. Специалисты разработали модели прогнозирования банкротства, которые позволяют предсказать кризисную ситуацию коммерческой организации еще до появления ее очевидных признаков. Американским ученым-экономистом Эдвардом Альтманом был предложен алгоритм расчета коэффициента кредитоспособности (индекса кредитоспособности) (index of creditworthiness), известный в отечественной экономической литературе как «коэффициент Альтмана», «коэффициент Z» или «Z – модель».

Данным методом был произведен анализ вероятности банкротства ОАО «Северо-Западный Телеком». Данное предприятие можно отнести к группе успешных, которым банкротство не грозит. Значение показателя ZАнализ и оценка текущего финансового состояния предприятия= 2,797, а ZАнализ и оценка текущего финансового состояния предприятия= 2,901, произошло увеличение показателя. Можно сделать вывод, что анализируемое предприятие занимает стабильное положение.

Заключение

Таким образом, в результате исследования можно сделать заключение, что в рыночных условиях основой стабильного положения предприятия служит его финансовая устойчивость, отражающая такое состояние финансовых ресурсов, при котором предприятие, маневрируя денежными средствами, способно путем эффективного их использования обеспечить бесперебойный процесс производства и реализации продукции, а также затраты по его расширению и обновлению.

Для оценки финансовой устойчивости предприятия необходим анализ его финансового состояния. Финансовое состояние представляет собой совокупность показателей, отражающих наличие, размещение и использование финансовых ресурсов.

Цель анализа заключается не только в том, чтобы установить и оценить финансовое состояние предприятия, но и в том, чтобы постоянно проводить работу, направленную на его улучшение.

Проведенная работа представляет собой комплексную оценку финансового состояния ОАО «Северо-Западный Телеком», путем анализа структуры актива и пассива баланса, анализа дебиторской и кредиторской задолженности, анализа ликвидности баланса, показателей оборачимваемости рентабельности, платежеспособности.

Проанализировав оценку имущества ОАО «Северо-Западный Телеком» сделан вывод, что в данном предприятии преобладают внеоборотные активы, которые состоят в большей степени из основных средств и капитальных вложений.

Анализируя структуру собственного и заемного капиталов ОАО «Северо-Западный Телеком», установлено, что основным источником финансирования является собственный капитал, который составляет на конец года 56,69 %, а заемный капитал – 43,31 %. Увеличение собственных средств предприятия произошло в большей степени за счет увеличения прибыли предприятия. Увеличение прибыли говорит о том, что предприятие занимает стабильное положение.

Расчет показателей ликвидности, финансовой устойчивости, рентабельности, деловой активности (оборачиваемости оборотного капитала) показал, что предприятие работает стабильно, однако ряд показателей значительно ниже норматива. В целом работу данного предприятия можно оценить как «хорошо», но при условии, что в дальнейшем произойдет улучшение показателей, характеризующих предприятие.

В ходе анализа финансово-хозяйственной деятельности предприятий, оценивают риски, потери платежеспособности, финансовой устойчивости и независимости фирмы за прошедший период.

Методом «Z – модель» был произведен анализ вероятности банкротства ОАО «Северо-Западный Телеком». Данное предприятие можно отнести к группе успешных, которым банкротство не грозит. Значение показателя ZАнализ и оценка текущего финансового состояния предприятия= 2,797, а ZАнализ и оценка текущего финансового состояния предприятия= 2,901, произошло увеличение показателя. Можно сделать вывод, что анализируемое предприятие занимает стабильное положение.

По результатам исследования можно предложить:

Следить за соотношением дебиторской и кредиторской задолженностью;

Следить за тем, чтобы темпы роста собственного оборотного капитала были выше темпов роста заемного капитала – от того, насколько оптимально соотношение собственного и заемного капитала, во многом зависит финансовое положение предприятия;

Принять меры по снижению кредиторской задолженности.

Литература

Анализ и управление финансовой устойчивостью предприятия. Грачев А.В., М.: «ДИС» — 2002г.

Бочаров В.В. Финансовое моделирование. Учебное пособие — СПб.: Питер, 2000г.

Бухгалтерский учет. Бородина В.В. М.: «Книжный мир» — 2001г.

Вакуленко Т.Г., Фомина Л.Ф. Анализ бухгалтерской отчетности для принятия решений. М.: Издательский дом «Герда», 1999г.

Грамотенко Т.А. Банкротство предприятий: экономические аспекты. М.: Приор, 1998г.

Гребнев Л.С. Нуреев Р.М. Экономика. М.: — Вита-Пресс, 2000г.

Донцова Л.В. Анализ бухгалтерской отчетности. — М.:ДИС,1999г.

Дягтеренко В.Г. Основы логистики и маркетинга. — Ростов-на-Дону: Экспертное бюро, М.: Гардарика, 1996г.

Ефимова О.В. Финансовый анализ.- М.: Издательство «Бухгалтерский учет», 2002г.

Журавлев В.В. Анализ финансово-хозяйственной деятельности предприятий: ЧИЭМ СПбГТУ. Чебоксары, 1999г.

Ковалев В.В. Финансовый анализ. М.: Финансы и статистика, 2001г.

Ковалев В.В. Как читать баланс. М.: Финансы и статистика, 1999г.

Ковалев А.И. Анализ финансового состояния предприятия. — М.: Центр экономики и маркетинга, 2000г.

Козлова О.И. Оценка кредитоспособности предприятия. М.: АО «АРГО», 1999г.

Любушин Н.П. Анализ финансово-экономической деятельности предприятия. М.: ЮНИТИ, 1999г.

Макарьян Э.К. , Герасименко Г.Л. Финансовый анализ. М.: ПРИОР, 1999г.

Методика финансового анализа. Практическое пособие. Шеремет А.Д., Сайфулин Р.С., Нечаев Е.В., М.: «Инфра-М» — 2001г.

Международные стандарты финансовой отчетности. — М.: Аскери-Асса, 1999г.

Муравьев А.И. Теория экономического анализа. М.: Финансы и статистика, 1998г.

Нерушин Ю.М. Коммерческая логистика. М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1997г.

Павлова Л.Н. Финансовый менеджмент. М.: Банки и биржи, 1998г.

Финансовый анализ и планирование хозяйствующего объекта. Балабанов И.Т., М.: «Финансы и статистика» — 2001г.

Финансовый анализ. Краткий курс. Бочаров В.В., С-Пб.: «Питер» — 2001г.