Реферат: Антропный космологический принцип: его естественнонаучный и философско-методологический смысл

АКАДЕМИЯ УПРАВЛЕНИЯ ПРИ ПРЕЗИДЕНТЕ РБ

Институт Государственного управления

РЕФЕРАТ

На тему

Антропный космологический принцип:

его естественнонаучный и

философско-методологический смысл

Выполнил Яковлев Р. А.

МИНСК 2002

АНТРОПНЫЙ КОСМОЛОГИЧЕСКИЙ ПРИНЦИП: ЕГО ЕСТЕСТВЕННОНАУЧНЫЙ И ФИЛОСОФСКО-

МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЙ СМЫСЛ

Гармония мира есть источник всякой красоты. Мы должны ценить те медленные и тяжелые шаги вперед, которые мало-помалу открывают ее нам.

А. Пуанкаре,

французский физик-теоретик

Даже схематичная и общая характеристика идеи возникновения всего
(Вселенной) из ничего, или вакуума, вызывает у мыслящего человека немало удивления. Но этим дело не ограничивается: по мере того как ученые проникали в детали этого процесса, перед ними открывались все более удивительные вещи. Первая из них связана с так называемыми фундаментальными постоянными, которые нередко называют еще мировыми константами.

Принято отличать простые постоянные величины от фундаментальных универсальных постоянных. Например, Земля имеет постоянную массу, но существуют другие планеты, масса которых существенно отлична от земной.
Значит, масса планеты не является универсальной постоянной. Тогда как масса электрона или масса протона всюду во Вселенной одинакова, это — универсальные постоянные. Специфические свойства отдельных систем зависят от тех или иных законов движения и различных начальных условий.

Однако такие параметры любых систем, как размер, масса, время жизни и другие, с точностью до порядка величины часто определяются исключительно значениями таких фундаментальных постоянных, как гравитационная постоянная, постоянная Планка, скорость света, масса электрона, масса протона и др.

Общее число фундаментальных универсальных постоянных невелико. Но оказывается, что для довольно полного описания природы требуется совсем немного таких параметров. Некоторые универсальные постоянные только что названы, но для определенности дальнейшего изложения приведем в сокращенном виде суммарный список универсальных констант и некоторых производных величин.

Приведем примеры зависимости организации и свойств материи Вселенной от мировых констант. Вещество, из которого первоначально образовались звезды и галактики, состояло из водорода (3/4) и гелия (1/4).

Откуда взялись все более тяжелые химические элементы, без которых не могла возникнуть жизнь? Теперь известно, что они синтезируются в недрах звезд. Но как они попадают наружу? Когда массивная звезда исчерпает запасы ядерного топлива (водорода), ее ядро становится неустойчивым для гравитационного сжатия и она взрывается. При этом выделяется огромное количество гравитационной энергии, большая часть которой уносится мельчайшими частицами нейтрино. Такая грандиозная вспышка называется сверхновой звездой, или просто сверхновой. Взрыв сверхновой разбрасывает по галактике обогащенное тяжелыми металлами вещество проэволюционировавшей звезды. А когда образуется новое поколение звезд и планеты, то строительным материалом для них служит разбросанный пепел умерших звезд. В этом смысле наша планета и мы сами произошли из звездного пепла.

В результате взрыва сверхновой образуется и вырывается наружу огромное множество нейтрино. Полагают, что давление, вызываемое потоком нейтрино, способно сорвать с ядра звезды ее оболочку и разметать в пространстве.

Из списка универсальных констант видно; что гравитационная постоянная очень мала, поэтому гравитационные взаимодействия очень слабы. Так, гравитационное взаимодействие между двумя атомами примерно на 40 порядков слабее электромагнитных взаимодействий. Но будь гравитация значительно сильнее, структура Вселенной коренным образом изменилась бы.

Аналогично и другие универсальные постоянные чуть ли не однозначно определяют строение и свойства физических объектов Вселенной. А поскольку эти постоянные величины возникли на ранних этапах Вселенной, когда этих объектов еще не существовало, то мы имеем все основания, говорить, что универсальные постоянные ПРЕДОПРЕДЕЛЯЮТ структуру нашей Вселенной.

Однако многие исследователи пугаются этого слова, так как предзаданность, или предопределенность, считают уделом мистики. Но при этом они странным образом не замечают того, что сами, и при этом очень широко, пользуются такой методикой исследования, по крайней мере, при рассмотрении всех ретроспективных проблем.

Это относится к онтологическому и методологическому аспектам исследования. В самом деле, продвигаясь ретроспективно к началу расширения
Вселенной, ученые исходят из существующих частиц, типов взаимодействия и законов. С учетом настоящего (предзаданного) они пытаются восстановить события прошлого такими, чтобы из них прийти к настоящему. То есть весь процесс поиска прошлого ориентирован на настоящее и существенно определяется знанием настоящего, знанием существующих частиц, взаимодействий, законов как предзаданного.

Но дело не ограничивается тем, что универсальные фундаментальные постоянные предопределяют строение и свойства нашей Вселенной. Кроме того, нужно принять во внимание и то, что все (Вселенная) рождается из ничего (в конечном счете, из первородного космического вакуума), и притом рождается в гигантском пламени Большого взрыва. Тогда неизбежно возникает вопрос: откуда взялись все эти мировые константы?

Этот вопрос приобретает еще большую остроту, если учесть, что мировые константы не изолированы, а очень тонко подстроены друг под друга и оказывают свое влияние на структуру и свойства Вселенной в разных сочетаниях и все вместе как согласованный ансамбль.

Прежде всего, необходимо уяснить философский (метафизический) смысл этого факта. Многие авторы допускают возможность случайности той или иной мировой константы, что в принципе неверно. Неотъемлемым свойством случайных событий является их скоротечность, изменчивость, быстрая сменяемость, что не совместимо с фундаментальными постоянными, которые неизменны и действуют на протяжении 15-20 млрд. лет. Уже одно это свидетельствует о какой-то их необходимости. Кроме того, упускается из виду то, что случайность и необходимость основаны на причинности (в мире нет беспричинных явлений).
Более того, случайность и необходимость строятся из одного и того же множества причинно-следственных связей, только интегрируются векторные причинности по-разному: случайность — это узел или точка пересечения множества причинностей, а необходимость — их геометрическая сумма.

Поэтому если даже мысленно допустить (без всякого на то основания) случайность некоторой константы, то для ансамбля мировых констант это исключено, так как согласованное связанное и устойчивое множество фундаментальных величин не есть случайность.

Теперь поставленный выше вопрос приобретает более острое звучание.
Если наблюдаемая физическая Вселенная предопределяется согласованным набором фундаментальных величин, то откуда взялся этот гармоничный ансамбль универсальных величин? В исходном космическом вакууме он вряд ли задан.
Ученые давно обратили внимание на все это, но никакого физического принципа никто не выдвинул, чтобы физически объяснить происхождение гармонии универсальных величин.

Более того, исследователи подметили еще одну удивительную особенность, связанную с совпадением больших чисел, которая направила их на поиски объяснения причин развития Вселенной не в физике, а совсем в другой области, далекой от физики, — в антропологическом принципе космологии. Речь конкретно идет о числе 1040, которым почему-то выражаются разные фундаментальные величины и их соотношения.

Вокруг этого принципа до сих пор бушуют страсти. Хотя число 1040 получается путем округления, этим не подрывается строгость выводов, потому что для такого гигантского числа даже погрешность в 102 ничтожно мала.
Кроме того, это число можно получить из разных посылок. Важно другое: число
1040 полностью составлено из фундаментальных постоянных величин, поэтому имеет фундаментальный смысл.

На совпадение больших чисел ученые обратили внимание давно. В 30-е годы известный физик-теоретик Поль Дирак попытался дать этому физическое объяснение, которое, однако, исходило из предположения, что гравитационная постоянная изменяется со временем, как и постоянная Хаббла, определяющая возраст Вселенной. Однако неизменность гравитационной постоянной подтверждается всеми данными теоретических и опытных исследований.

Обычно в физике «наблюдатель» не принимается во внимание. Ряд ученых подвергли сомнению это предположение, считая, что строение физического мира неотделимо от обитателей, наблюдающих его, и неотделимо в самом фундаментальном смысле.

Они утверждают, что действительно существует некий принцип, осуществляющий невероятно тонкую подстройку Вселенной. Только это не физический, а антропный принцип. Такую мысль развивали А. Эддингтон, П.
Дирак, Дж. Барроу, Р. Дикке, Б. Картер и др.

Р. Дикке одним из первых привлек биологию для объяснения непонятной особенности Вселенной, которая весьма специфична. В 1961 году он заявил об ошибочности поисков физического объяснения особенностей Вселенной.
Аргументы Р. Дикке обосновывают, что гравитационная постоянная тонкой структуры в качестве мировой константы детерминирует эволюцию Вселенной в направлении, ведущем к возникновению человека, и что возникновение человека становится возможным тогда, когда возраст Вселенной (tnow) сравняется с числовым значением [pic].Таким образом, биологическое объяснение фундаментальной особенности Вселенной увенчалось успехом там, где теоретическая физика потерпела неудачу.

Как видим, рассуждения Р. Дикке вполне логичны. Поэтому идею антропного принципа можно считать научно обоснованной.

Казалось бы, здесь все логично, ясно и обоснованно. Но именно с этого пункта начинается разнобой особых мнений и взглядов на антропный принцип космологии. Точнее говоря, существует широкое неприятие антропного принципа как ненаучной (антинаучной) идеи, но без сколько-нибудь строгого физического и логического обоснования. Причина этого, на наш взгляд, в мировоззренческих основаниях — в атеистических предубеждениях одних и размытости мировоззренческой составляющей других.

Так, П. Девис сетует на то, что выводы Р. Дикке не согласуются с коперниковской традицией, отрицающей привилегированное положение Земли в пространстве. Однако Р. Дикке относительно пространственной выделенности tnow вообще ничего не говорит, величина tnow сама за себя говорит о выделенности ее лишь во времени, поэтому указанное сомнение П. Девиса снимается. Иногда в качестве возражения указывается на то, что антропный принцип (АП) не соответствует принципу относительности классической и релятивистской физики. Во-первых, это некорректное возражение, поскольку принцип относительности касается лишь движения систем отсчета друг относительно друга, а в данном случае речь идет об эволюции Вселенной. Во- вторых, что касается другого смыслового аспекта относительности — инвариантности систем отсчета, то в этом отношении мировые константы являются образцом постоянства своего действия.

Антропный принцип требует в центр проблемы выдвинуть одну константу — хаббловский возраст Вселенной (точнее tnow). И далее требуется установить ее связь с другими величинами, которые характеризуются столь же большими значениями (1040).

Однако такая расширенная постановка вопроса пока что не проработана.
Чтобы сохранить антропный, принцип для расширенного случая, саму формулировку АП усиливают и называют это сильным антропным принципом.

В формулировке Б. Картера сильный АП выглядит так: «Вселенная (и, следовательно, фундаментальные параметры, от которых она зависит) должна быть такой, чтобы в ней на некотором этапе эволюции допускалось существование наблюдателя».

В сопоставлении с этим характеристику АП, данную Робертом Дикке,
Брандон Картер обозначил как слабый антропный принцип. Р. Дикке так раскрывает смысл слабого АП: наше существование как наблюдателей, состоящих из соединений углерода, объясняет равенство двух разных отношений одному и тому же большому числу:

В отличие от этого сильный АП, расширенный по содержанию, физически еще не обоснован, поэтому вызывает скепсис многих авторов. Скепсис, который обычно не подтверждается никаким анализом и никакими серьезными аргументами. Для примера обратимся к высказыванию серьезного автора, каковым является П. Девис. Сильный антропный принцип «представляет собой радикальный отход от традиционной общей концепции научного объяснения. По существу, он утверждает, что Вселенная приспособлена для существования жизни и что как законы физики, так и начальные условия подстраиваются таким образом, чтобы гарантировать появление жизни. В этом отношении сильный антропный принцип сродни традиционному религиозному объяснению мира: Бог сотворил мир, чтобы люди населяли его».

А суть дела проста и состоит в идее предопределенности: исходные мировые константы предопределяют последующую эволюцию Вселенной. Эту идею и не приемлет Девис, но выше отмечалось, что идея предзаданности онтологически и методологически оправдана. Она идет от Аристотеля и широко используется в науке, во всех ретроспективных научных исследованиях.

Таким образом, слабый антропный принцип, на наш взгляд, можно считать хорошо обоснованным логически и физически. Сильный антропный принцип еще не получил достаточного физического обоснования, но логически связан с первым и дополняет его.

Идея антропного принципа в формулировке Р. Дикке не нуждается в защите, так как ее автор превосходно сделал это сам. Мы лишь старались подчеркнуть логичность его рассуждений и корректность его аргументации.
Равносильного преодоления аргументации Р. Дикке, насколько нам известно, не существует и вряд ли это возможно.

Но, несмотря на нашу приверженность антропному принципу, нас не вполне удовлетворяют аргументы сторонников этого принципа и, тем более, его противников. Общим недостатком тех и других является то, что они ограничиваются рассмотрением лишь внешних условий, а именно мировых констант, и, исходя из них, пытаются обосновать или опровергнуть АП.

Необходимо осознать, что условия, сколь бы фундаментальными они ни были, не раскрывают эволюции Вселенной в ее необходимости. Нам представляется, что понять эту необходимость можно лишь на основе ближайших причин, которые по своей фундаментальности должны быть сравнимы с мировыми константами. Вместе с тем, поскольку они являются ближайшими, то по необходимости должны изменяться в эволюции Вселенной. Иначе говоря, мировые постоянные должны быть дополнены мировыми переменными величинами. Наукой и философией такие переменные величины установлены, хотя их список, возможно, еще не является полным.

Переменными эти величины являются в том смысле, что в эволюции материальных систем они качественно изменяются, развиваются. Так, отражение
— всеобщее свойство материи, но оно способно к развитию, воплощаясь в качественно различные формы: элементарное отражение на уровне физико- химических взаимодействий, раздражимость на уровне живой протоплазмы и, далее, в виде ощущений, восприятий, воображения, мышления. К качественным изменениям способно и другое всеобщее свойство материи — саморегуляция, которая может выступать и в примитивной форме, выражаемой принципом Ле
Шателье-Брауна, в виде гомеостаза и в разных видах психической саморегуляции, и в виде социальной саморегуляции. Активность также способна к развитию и также воплощается в разные формы взаимодействия и деятельности.

Идея дополнения мировых констант универсальными переменными величинами, на наш взгляд, является конструктивной и эвристичной. Даже из краткой и беглой наметки этой идеи можно вывести ряд нетривиальных следствий, проливающих свет, казалось бы, на неразрешимые вопросы. Укажем два таких следствия.

1. Поскольку жизнь и разум производны от развития одних и тех же всеобщих свойств материи, указанных выше, то они (жизнь и разум) должны быть сопоставимыми для разных планетных систем и галактик. Если на разных планетах продолжительность их развития совпадает, то и сами они по необходимости должны быть подобными. При разной продолжительности развития жизни разум на одной планете может отличаться сколь угодно существенно от разума на другой планете, но не настолько, чтобы исключить в принципе понимание друг друга. Поэтому утверждения о цивилизации в виде «черного облака» (Ф. Хойл), «океана мыслящей плазмы» (С. Лем), «разумной плесени»
(А. Н. Колмогоров) мы рассматриваем как шутки выдающихся авторов.

Таким образом, обосновывается возможность экстраполяции земных условий на космические.

2. Из той же посылки можно сделать еще один вывод, возвышающий земные представления до космического уровня. В самом деле, поскольку жизнь и разум на планетах Галактики и Метагалактики производны от набора одних и тех же всеобщих свойств материи, то, раскрывая природу земного разума через эти всеобщие свойства, мы преодолеваем антропоморфизм и геоцентризм и поднимаемся до уровня космологической характеристики.

Таким образом, для конструктивного понимания эволюции материи
Вселенной нужно исходить не только из фундаментальных постоянных величин в виде мировых констант, но и из не менее переменных величин в виде всеобщих свойств материи, которые образуют ближайшее основание эволюции и позволяют понять ее в ее необходимости. Этим открываются дополнительные возможности для обоснования и развития антропологического принципа космологии.

ИСПОЛЬЗОВАННАЯ ЛИТЕРАТУРА

Мотылева Л. С., Скоробогатов В. А., Судариков А. М. Концепции современного естествознания. – СПб.: Издательство Союз, 2000. – 320с.

Курсовая работа: Понятие и принципы гражданства. Двойное гражданство и многогражданство

Министерство образования Российской Федерации

Московский государственный лингвистический университет

Факультет экономики и права (юридическое отделение)

Курсовая работа

по Конституционному праву

Тема:

Понятие и принципы гражданства. Двойное гражданство и многогражданство

Студент: Прусакова Д.С.

Группа: 234 а/ю

Консультант темы:

Карпова И.Б., доцент

Москва 2007

План

Введение

Понятие и принципы гражданства

1.1 Понятие гражданства

1.2 Принципы гражданства

Двойное гражданство и многогражданство

Развитие законодательства о гражданстве РФ

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Выбранная автором тема является крайне актуальной в условиях глобализации и мировой интеграции. Данная работа имеет своей целью раскрыть основные положения, касающиеся института гражданства в РФ, условий получения двойного гражданства и многогражданства. Автор постарался обработать максимальное количество доступной информации по рассматриваемому вопросу, с намерением сделать работу насыщенной, интересной, качественной и познавательной.

Как показал анализ полученной информации, законодательство в сфере гражданства находится в постоянном развитии, что вызвано нестабильной политической, экономической и социальной ситуацией в мире. Данная работа призвана раскрыть основные положения, касающиеся гражданства, рассмотреть его принципы, а также проследить развитие данной сферы законодательства.

Понятие и принципы гражданства

Гражданство — один из основных элементов правового статуса личности, определяющий ее взаимоотношения с государством, являясь необходимым условием для распространения на нее всего объема прав, свобод и обязанностей, признаваемых за гражданином, а также для защиты ее государством, независимо от местоположения. Помимо правового статуса граждан РФ, Конституция также определяет положение следующих групп:

иностранных граждан

лиц без гражданства, проживающих на территории РФ на законных основаниях

беженцев

вынужденных переселенцев

Чтобы изучить вопрос гражданства, необходимо не только рассмотреть его понятие, но также и принципы, которые являются основной характеристикой гражданства и основываются на Конституции РФ и международных соглашениях РФ. Автор постарался наиболее полно осветить этот вопрос в своей работе.

1.1 Понятие гражданства

Обладание гражданством – предпосылка полного распространения на данное лицо всех прав и свобод, признаваемых законом, защиты лица государством не только на территории страны, но и за ее пределами.

Вопросы гражданства в Российской Федерации регулируются Конституцией РФ, международными договорами РФ, ФЗ «О гражданстве Российской Федерации» от 1 июля 2002 г.1, а также принимаемыми в соответствии с ними другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.

В действующей Конституции РФ от 12 декабря 1993 г. наиболее важные нормы, регулирующие гражданство, отнесены к основам конституционного строя (ст. 6).

Гражданство – это устойчивая правовая связь лица с государством, выражающаяся в совокупности их взаимных прав и обязанностей, а также ответственности, основанной на признании и уважении достоинства, основных прав и свобод человека.

Гражданство является не только фактическим, но и правовым состоянием личности. Правовой характер связи лица с государством выражается в юридическом оформлении этой связи.

Отношения гражданства не зависят напрямую от страны проживания лица, например, многие граждане РФ постоянно проживают за границей, а население РФ включает в себя не только граждан РФ, но и иностранцев, временно или постоянно проживающих на территории РФ, лиц без гражданства.

В законе государство устанавливает основания, по которым то или иное лицо признается его гражданином, основания приобретения и прекращения гражданства, порядок решения данных вопросов.

Гражданство каждого человека оформляется документами, подтверждающими это гражданство. Ими являются: паспорт гражданина РФ, иной документ, содержащий указание на гражданство лица.

Согласно Положению о паспорте гражданина РФ, установленному постановлением Правительства от 8 июля 1997 г.1, паспорт является основным документом, удостоверяющем личность гражданина РФ на ее территории. Паспорт обязаны иметь все граждане Российской Федерации, достигшие 14-летнего возраста и проживающие на ее территории. Паспорта изготавливаются и оформляются по единому для всей Российской Федерации образцу на русском языке (республики, входящие в состав РФ, могут изготавливать вкладыши к паспорту с текстом перевода на языке данной республики). В паспорт должны быть внесены:

фамилия, имя, отчество владельца

пол

дата и место рождения.

отметки о регистрации по месту жительства, либо снятии с регистрационного учета

отметки об отношении к воинской обязанности (для мужчин, достигших 18-летнего возраста)

отметки о регистрации брака, либо о его расторжении в органах ЗАГС

отметки о детях, не достигших 14-летнего возраста

отметки о выдаче документов, удостоверяющих личность гражданина РФ за ее пределами

отметки о ранее выданных документах, удостоверяющих личность, при наличии таковых.

Любые дополнительные отметки, не указанные в данном списке, автоматически делают паспорт недействительным.

Срок действия паспорта гражданина РФ также установлен:

от 14 лет – до достижения 20-летнего возраста

от 20 лет – до достижения 45-летнего возраста

от 45 лет – бессрочно.

1.2 Принципы гражданства

Конституция РФ и Закон о гражданстве устанавливают, прежде всего, те общие основы, которые определяют сущность данного института:

Гражданство Российской Федерации является единым. В силу федеративного устройства России этот принцип – один из важнейших и закреплен в Конституции (ст. 6). Он закрепляет за гражданами, которые проживают на территории республик в составе РФ право иметь гражданство данной республики наравне с общефедеральным. Статья 22 Закона о гражданстве устанавливает, что прекращение гражданства РФ автоматически влечет за собой прекращение гражданства республики в составе России.

Гражданство Российской Федерации является равным независимо от оснований приобретения. Законодательство не устанавливает никаких особенностей в правовом статусе лиц, ставших гражданами РФ на различных основаниях: по рождению, в связи с принятием в гражданство, восстановлением в гражданстве, браком, усыновлением и т.д. не имеет правового значения и время приобретения гражданства. В отличии от некоторых других государств, например, США, где, согласно Конституции Президентом страны может стать только прирожденный гражданин США1, в РФ все граждане страны обладают равными правами и свободами.

Гражданство Российской Федерации имеет открытый и свободный характер. Согласно Закону, в РФ каждый человек имеет право на гражданство, при этом, должны быть созданы все условия со стороны государства, чтобы дать человеку возможность вступить в гражданство, выйти из него на доступных для него основаниях. В соответствии с международными документами о правах человека, гражданин не может быть лишен права свободно выйти из гражданства или вступить в него.

В законе установлено, что ребенок, родившийся на территории России от лиц без гражданства, является гражданином РФ.

Свободный характер гражданства РФ выражается в том,что Конституция и Закон закрепляют право человека беспрепятственно выйти из гражданства. Присущая гражданству устойчивость связей гражданства и лица не означает насильственного, принудительного удержания человека в гражданстве. Это было бы ущемлением его прав и свобод, противоречило Конституции и было противозаконно.

Гражданин РФ не может быть лишен своего гражданства.

Все предшествующее законодательство указывало лишение гражданства, как одну из форм его утраты, вплоть до Закона о гражданстве СССР 1990 г.

Лишение гражданства — это расторжение гражданских связей в одностороннем порядке по инициативе государства, не предусматривающее в качестве условия согласия гражданина.1

Лишение гражданства широко использовалось советским государством на протяжении всей истории его развития, являлось средством борьбы с инакомыслием, формой репрессий, непризнания права граждан проживать за границей. Характерно, что до Закона СССР 1978 г. не содержали никаких указаний на ряд причин, по которым можно было лишиться гражданства, вопрос оставался на усмотрение правоприменителя. В 1978 г. появилась расплывчатая формулировка данных причин: «действия, порочащее высокое звание гражданина СССР и наносящие ущерб престижу или государственной безопасности СССР».

С появлением закона 1990 г. положение граждан изменилось. Теперь гражданства могли быть лишены только те, кто жили за границей, и каким-либо образом себя дискредитировал. Также был решен ранее не контролируемый вопрос о том, кто вносит представление о лишении гражданства. Практика лишения гражданства в СССР имела свою специфику. Гражданства лишались не отдельные граждане, а целые группы, например, невозвращенцы (подданные Российской Империи, покинувшие территорию государства, не уведомив об отъезде компетентные органы).

Гражданин Российской Федерации может иметь гражданство иностранного государства (двойное гражданство). Такая возможность предоставляется в соответствии с федеральным законом или международным договором Российской Федерации (ст.62 конституции РФ). Двойное гражданство не может возникнуть автоматически, хотя основания бывают. Закон о гражданстве утверждает, что за лицом, обладающим гражданством РФ не может быть признана принадлежность к другому гражданству, кроме случаев предусмотренных международными договорами РФ. Приобретение гражданином РФ гражданства другого государства не влечет прекращение гражданства РФ, не умаляет его прав и свобод и не освобождает от обязанностей, вытекающих из гражданства РФ, если иное не предусмотрено федеральным законом или международным договором.

В настоящее время распространена практика заключения между странами договоров о двойном гражданстве, которые обязывают стороны учитывать наличие у своих граждан иного гражданства и не требовать от них выполнения некоторых гражданских обязанностей, если данные обязанности уже выполнены в отношении другой стороны.

Российское законодательство исходит из принципа сохранения гражданства РФ лицами, постоянно проживающими за ее пределами. Этот принцип вытекает из естественного права человека на свободные перемещения и выбор места жительства, что закреплено в ст.27 Конституции РФ. В СССР это право также грубым образом ущемлялось.

Гражданство РФ основано на отрицании автоматического его изменения при заключении, расторжении брака гражданином РФ с гражданином другого государства, а также при изменении гражданства одним из супругов. Это позволяет супругам иметь равные права, а гражданину РФ защитить свои права и не потерять гражданства Российской Федерации.

Гражданство РФ является гарантией защиты и покровительства для своих граждан за пределами страны. Этот принцип закреплен в ст.61 Конституции РФ и в Законе о гражданстве. Государственные органы, дипломатические представительства и консульские учреждения Российской Федерации, их должностные лица обязаны содействовать тому, чтобы ее гражданам была обеспечена возможность в полном объеме пользоваться всеми правами, установленными законодательством государства их пребывания, международными договорами РФ, защищать их права и интересы, а при необходимости принимать меры по восстановлению нарушенных прав граждан России. Гражданин РФ не может быть выслан за ее пределы или выдан другому государству. За правонарушения, совершенные за границей, гражданин РФ несет ответственность по законам своей страны. В этом принципе выражается ответственность гражданина перед своим государством, необходимость применения к нему гарантий прав и свобод, установленных в уголовном процессе РФ.

Сокращение без гражданства также является очень важным принципом политики РФ в этой области. Статья 7 Закона о гражданстве устанавливает, что РФ поощряет приобретение гражданства Российской Федерации лицами без гражданства, в свою очередь основываясь на Ст. 15 Всеобщей декларации прав человека.

К числу принципов можно отнести такой институт, как почетное гражданство, которое предоставляется Президентом РФ лицу, не являющемуся гражданином РФ, но имеющему выдающиеся заслуги перед Российской Федерацией или мировым сообществом.

2. Двойное гражданство и многогражданство

Часть 1 статьи 62 Конституции РФ регулирует случаи двойного гражданства. Такая ситуация возникает обычно из-за применения государствами разных принципов при решении вопросов приобретения гражданства. Ребенок может приобрести двойное гражданство, например, при различном гражданстве родителей или в случае усыновления иностранным гражданином, женщина — при выходе замуж за иностранца, если по законам его государства жена должна следовать гражданству своего мужа.

До последнего времени российское законодательство стояло на позиции непризнания за гражданами РФ двойного гражданства: в случаях, когда российский гражданин имел доказательства принадлежности к гражданству иностранного государства и фактически становился лицом с двойным гражданством, законодательство рассматривало его только как российского гражданина.

Отступление от этой позиции наметилось в Законе о гражданстве РФ от 28 ноября 1991 года.

Часть 1 ст. 62 Конституции РФ определяет, что российский гражданин может одновременно иметь и гражданство иностранного государства. Но допускается это только в одном из следующих случаев:

1) если такую возможность предусматривает федеральный закон;

2) если это предусмотрено международным договором РФ.

Упоминание в Конституции федерального закона означает, что решение вопроса двойного гражданства в других законодательных актах недопустимо. Согласно Ст. 3 Закона о гражданстве российскому гражданину может быть разрешено по его ходатайству иметь одновременно гражданство другого государства, с которым имеется соответствующий международный договор. Как видно, к предусмотренному Конституцией обязательному условию — наличию международного договора — Закон о гражданстве других возможностей признания двойного гражданства не добавляет.

Признание в соответствии с Конституцией двойного гражданства российских граждан лишь в указанных, строго ограниченных случаях означает, что общий принцип, по которому за лицом, состоящим в гражданстве Российской Федерации, не признается принадлежность к гражданству другого государства, продолжает действовать.

Гражданин иностранного государства при приобретении гражданства РФ может сохранить гражданство своей страны (обязательного отказа от иностранного гражданства, при получении российского, не требуется). Но в России, в соответствии с нашим законодательством, будет рассматриваться только как российский гражданин. Двойное гражданство будет за ним признано в России, лишь если с иностранным государством, гражданином которого он является, имеется соответствующий международный договор.

Наличие у гражданина РФ гражданства иностранного государства может создать определенные трудности, поскольку обладатель двух гражданств оказывается связанным обязательствами с двумя государствами и должен подчиняться законам обоих.

Несмотря на то, что факт двойного гражданства не умаляет прав и свобод российского гражданина и не освобождает его от обязанностей, вытекающих из российского гражданства, ч. 2 ст. 62 допускает, что федеральным законом или международным договором РФ может быть предусмотрено то или иное ограничение или освобождение от обязанностей, вытекающее из факта двойного гражданства.

В ч. 3 Ст. 62 Конституции РФ определяет правовое положение в России иностранцев и лиц без гражданства.

Правовое положение иностранных граждан в РФ также определяется ФЗ от 25.07.2002 г. № 115-ФЗ ( в ред. 06.01.2007) « О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации».

Иностранными гражданами признаются лица, не принадлежащие к гражданству РФ, и имеющие доказательства своей принадлежности к гражданству иностранного государства.

Существуют определенные принципы проживания иностранных граждан на территории Российской Федерации:

равенство иностранных граждан перед законом независимо от каких-либо условий;

предоставление иностранным гражданам прав и свобод в той мере, в какой оно не наносит ущерб безопасности и интересам Российской Федерации, правам, свободам и законным интересам граждан РФ;

обязанность уважения и неукоснительного соблюдения Конституции РФ, как высшего источника права в нашей стране.

В случае несоблюдения данных принципов, а также условий пребывания на территории РФ, иностранный гражданин может подвергнутся административному взысканию, предупреждению или штрафу, а за злостное нарушение может наступить уголовная ответственность. За совершение уголовного преступления иностранные граждане подлежат наказанию наравне в гражданами РФ. За нарушение законодательства о правовом положении иностранцев на территории РФ, может быть сокращен отведенный ему срок пребывания на территории страны.

Иностранный гражданин может быть выдворен из пределов РФ:

если его действия противоречат интересам обеспечения государственной безопасности или охраны общественного порядка;

если это необходимо для охраны здоровья или нравственности граждан РФ или других лиц;

если он грубо нарушил законодательство РФ о правовом положении иностранных граждан на территории РФ, а также валютное, таможенное или иное российское законодательство.

Лица без гражданства — это лица, которые, не являясь российскими гражданами, не имеют доказательств своей принадлежности к гражданству иностранного государства. Как уже упоминалось ранее, исходя из Ст.15 Всеобщей декларации прав человека, провозгласившей право каждого на гражданство, и Ст. 7 Закона о гражданстве, Российское государство стремится к устранению и предотвращению без гражданства проживающих на ее территории лиц, поощряет приобретение гражданства России лицам без гражданства и не препятствует приобретению ими другого гражданства.

В полном соответствии с общепринятыми нормами международного права Конституция закрепляет приравнивание иностранных граждан и лиц без гражданства в отношении их прав и обязанностей к российским гражданам, т.е. устанавливает для данных лиц национальный режим. Согласно ч. 3 Ст. 62 Конституции принцип приравнивания действует в полной мере, если федеральным законом или международным договором Российской Федерации не установлено иное. Отклонения от национального режима (в сторону ограничения прав или, наоборот, их расширения по сравнению с правами российских граждан) могут быть согласно Конституции установлены только федеральным законом или международным договором Российской Федерации. Введение особых правил для иностранных граждан в каких-либо других актах неправомерно.

Специальные правила российского законодательства установлены для отдельных групп находящихся в России иностранных граждан: дипломатов пользующихся дипломатическим иммунитетом, консулов членов экипажей иностранных военных кораблей и самолетов и т. п.

Конституция не связывает применение к иностранным гражданам национального режима с принципом взаимности: он предоставляется в России независимо от того, пользуются ли таким режимом в соответствующем иностранном государстве иностранцы (а значит, и российские граждане). В то же время, если ограничение прав и свобод в иностранном государстве касаются только российских граждан (в отличие от других иностранцев),т.е. носят дискриминационный характер, Правительством России могут быть установлены в соответствии со Ст. 3 Закона о правовом положении иностранных граждан ответные ограничения (реторсии).

3. Развитие законодательства о гражданстве

Необходимым условием изучения данной темы является рассмотрение динамики развития российского законодательства в этой области, анализ его содержания в историческом аспекте.

В царской России не было гражданства как такового, имело место подданство. При этом законодательство о подданстве сохраняло черты феодальных отношений, не соответствовало демократическим началам законодательств других стран, юридически закрепляя неравенство подданных.

В Российской империи поданные подразделялись на разряды, с разным правовым статусом:

природные подданные

дворяне (потомственные и личные)

духовные лица (делились по вероисповеданиям)

городские обыватели (почетные граждане, купцы, мещане, цеховые)

сельские обыватели

инородцы (евреи и восточные народы)

финляндские обыватели.

Кроме того, природных подданных законодательство делило на лиц неподатного и податного состояния. Неподатными являлись дворяне и почетные граждане, и они имели право перемещаться по всей территории империи без каких-либо ограничений, а также получали бессрочные паспорта. Лица податного состояния, мещане и крестьяне, не обладали этими правами. Т.е. принадлежность к той или иной группе определяло права и обязанности подданного.

После падения Российской империи, первым актом советской власти по вопросам гражданства становится Декрет ВЦИК об уничтожении сословий и гражданских чинов от 11(24) ноября 1917 г. Он провозглашал, что отныне уничтожены все существовавшие в России сословия и сословные деления, сословные привилегии для одних и ограничения для других, сословные организации и учреждения, гражданские чины, различные звания (дворянина, купца, мещанина и т.д.) и титулы, и установлено одно общее наименование – гражданин Российской Республики.

Затем, 1 апреля 1918 г., ВЦИК принимает Декрет « О приобретении прав российского гражданства». Возможность принятия в гражданство РФ иностранных граждан, проживавших в пределах РСФСР оставалась на усмотрение местных Советов. В свою очередь, Народный комиссариат по внутренним делам регистрировал принятых в гражданство иностранцев и публиковал их списки для всеобщего сведения.

В 1918 г. была принята Конституция РСФСР, которая отнесла к предметам ведения Всероссийского съезда Советов и ВЦИК издание общих положений о приобретении и утрате российского гражданства и о правах иностранных граждан, постоянно или временно проживающих на территории Республики. За местными Советами Конституция оставляла право предоставлять возможность вступления в гражданство тем иностранным гражданам, которые проживали в РСФСР по роду трудовых занятий и относились к рабочему классу или трудовому крестьянству.

С образованием СССР было установлено единое гражданство для всех республик в его составе, данное положение было закреплено в Ст.6 Конституции СССР 1924 г.

В том же году, 29 октября, было утверждено Положение о союзном гражданстве, согласно которому правом принятие в гражданство отныне наделялись ЦИК союзных республик. Трудящихся на территории СССР иностранных граждан могли принимать в гражданство исполкомы губернских, областных съездов Советов или ЦИК АССР. Также были установлены категории лиц, утративших гражданство СССР:

лишенные его на основании декретов, принятых до появления Конституции СССР 1924 г.

не возвратившиеся из-за границы

лишенные гражданства по приговору суда.

Данное положение впервые регламентировало вопрос о гражданстве детей, в случае изменения гражданства родителями.

Новое Положение о гражданстве было утверждено 13 июня 1930 г. ЦИК и СНК СССР. В том же году ЦИК и СНК СССР вводят постановления об упрощение порядка принятия и выхода из гражданства, что год спустя закрепляется в Положении о гражданстве СССР.

Положение о гражданстве 1931 г. урегулировало все основные вопросы, касавшиеся гражданства, в том числе вход и выход из гражданства, гражданство детей. Согласно данному постановлению, каждое лицо, находящееся на территории СССР отныне признавалось гражданином этого государства, если принадлежность к гражданству иного государства не была доказана. Гражданин СССР признавался гражданином той республики, на территории которой проживает. Если же он по национальности или по происхождению считает себя связанным с другой республикой, то он мог претендовать на вступление в гражданство этой республики. Был установлен

Данное положение также изменило порядок принятия в гражданство иностранных граждан. Теперь принятие их в гражданство осуществлялось на основе постановления Президиума ЦИК СССР или Президиума ЦИК республики, в которой они постоянно проживали. Президиумы ЦИК союзных республик могли принимать иностранных граждан в гражданство только на основе их письменного заявления в эти органы.

Выход из гражданства могли разрешить не только Президиумы ЦИК СССР, но и Президиумы ЦИК союзных республик, при условии, что лицо, ходатайствующее о выходе из гражданства, проживает на территории СССР.

Лишение гражданства СССР осуществлялось в аналогичном порядке. Новое положение о гражданстве уравнивало в политических правах иностранных граждан – рабочих и крестьян, с гражданами СССР.

Также устанавливался упрощенный порядок принятия в гражданство следующих групп граждан:

иностранцев – рабочих и крестьян, проживавших в СССР для трудовых занятий;

иностранцев, пользовавшихся правом политического убежища в связи с преследованием их иностранным государством революционно-освободительную деятельность;

лиц, менявших гражданство, в следствии вступления в брак с гражданином СССР.

В этих случаях приобретение гражданства и выход из него могли регистрироваться краевым (областным) исполнительным комитетом, ЦИК АССР или исполнительным комитетом автономной области, если заявитель проживал на территории государства. Если же человек проживал за пределами СССР, вопрос, касавшийся гражданства, решался полномочным представителем СССР.

В новой Конституции СССР, принятой в 1936 г., также нашел закрепление принцип единого союзного гражданства. В соответствии с новой союзной Конституцией Верховным Советом 19 августа был принят Закон о гражданстве Союза ССР. Сохраняя предыдущие прогрессивные достижения, он вводил ряд новых положений. Он установил, что отныне гражданами СССР признаются:

все лица, которые к 7 ноября 1917 г. состояли в подданстве Российской империи и не утратили советского гражданства на момент принятия Конституции;

лица, которые приобрели гражданство СССР в установленном законом порядке.

Лица, не отвечавшие этим условиям, но проживавшие на территории

СССР отныне именовались апатридами, т.е. лицами без гражданства. Также был изменен порядок решения вопросов о выходе из гражданства и его лишении, отныне данные пункты были отнесены к исключительной компетенции Президиума Верховного Совета СССР. Данный факт отразил стремительное усиление централизма советского союзного государства.

Впоследствии было принято большое количество актов, касавшихся вопросов гражданства, его приобретения, лишения, восстановления. К таковым относятся:

указ Президиума Верховного Совета СССР « О порядке приобретения гражданства Литовской, Латвийской и Эстонской Советских Социалистических Республик», принятый в 1940 г.

указ Президиума Верховного Совета СССР « О восстановлении в гражданстве СССР жителей Бессарабии и о приобретении советского гражданства жителями Буковины», принятый в 1941 г.

а также ряд других актов, касавшихся лиц, проживавших на территории Франции, Японии, Югославии, Болгарии, Бельгии, Чехословакии.

В Конституции 1977 г. более четко были отражены вопросы гражданства, а также нашел отражение очень важный принцип гражданства: было закреплено положение о защите и покровительстве советских граждан, находившихся за границей.

На основании Ст. 33 новой Конституции, 1 декабря 1978 г. был принят усовершенствованный закон о гражданстве, что потребовало от руководства страны принятия срочных мер по изменению структуры органов и законодательства, связанных с гражданством.

Принадлежность человека к гражданству определялась новым термином, нулевым вариантом.

Исходным пунктом в определении гражданства признавалось состояние в гражданстве на момент принятия данного закона, а не состояние в подданстве Российской империи, как это было раньше, что было закономерным, ведь после октябрьской революции родилось не одно поколение, а процент людей, бывших подданными империи, был слишком мал, и не принимался в расчет законодателем, в силу незначительности.

Новый этап в развитии государства, названный перестройкой, потребовал внесения корректировок в законодательство о гражданстве. Был учрежден пост Президента СССР, что также стало катализатором изменения данной сферы права.

Первые шаги к демократизации общества отразились в новом Законе о гражданстве СССР, который был принят 23 мая 1990 г. В нем были отражены такие важные моменты, как компетенция органов в вопросах о гражданстве, производство и рассмотрение заявлений граждан, по всем вопросам, касающимся гражданства, исполнение и обжалование решений вышеназванных органов. Таким образом, законодатель сумел восполнить пробелы в предыдущем законе, тем самым сократив вероятность произвольного применения законодательства компетентными органами. Вопросы принятия в гражданство, согласно новому закону переходили от Президиума Верховного Совета СССР к Президенту СССР.

Таким в общих чертах было правовое регулирование вопросов о гражданстве в СССР, предшествовавшее становлению собственного законодательства Российской Федерации, в качестве суверенного государства, отдельно от других союзных республик бывшего СССР.

Принятие Декларации о государственном суверенитете России предопределило необходимость совершенствования законодательства в вопросах гражданства Российской Федерации. Первый российский Закон о гражданстве был принят в 1991 г. Он урегулировал вопросы гражданства уже нового государства, с расчетом на изменения в политике, экономике, социальной сфере.

Данный закон действовал до 2002 года, когда был принят новый закон о гражданстве РФ от 31 мая. Данный закон также сохранил многие достижения законодательства в области гражданства от прошлых лет, при этом добавив новые статьи. В нем указаны, например, все права и свободы, которыми наделяются различные группы граждан, органы, обладающие компетенцией в вопросах гражданства, к которым отнесены

Президент Российской Федерации;

федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функций по контролю и надзору в сфере миграции, и его территориальные органы; (в ред. Федерального закона от 18.07.2006 N 121-ФЗ) федеральный орган исполнительной власти, ведающий вопросами иностранных дел, и дипломатические представительства и консульские учреждения Российской Федерации, находящиеся за пределами Российской Федерации.

Данный закон является несомненным достижением в области законодательства о гражданстве, при этом законодатель постарался исправить некоторые предыдущие свои ошибки, восполнить пробелы в праве, что совершенно точно благотворно скажется на демократизации государства в целом, и права в частности.

Заключение

Автор данной работы постарался глубоко изучить тему, вникнуть в суть вопроса, с целью представить не только информацию, но также ее анализ. Для этого было рассмотрено развитие законодательства о гражданстве в России на протяжении существования государства, что позволило проследить его изменение в сторону демократизации. Подводя итог, хотелось бы суммировать все данные и получить в результате цельную картину. Гражданство является необходимой составляющей правового статуса личности. Законодательство о гражданстве определяет все права и обязанности, которые существуют между гражданином и государством. Также четко регламентировано положение в пределах границ РФ таких социальных групп как иностранцы, лица без гражданства, лица с двойным гражданством, беженцы и вынужденные переселенцы. В нашей стране действуют национальный режим, закрепляющий равноправие граждан РФ и всех остальных людей, проживающих на территории Российской Федерации. Последний закон о гражданстве был принят 31 мая 2002 г. Он позволил восполнить пробелы в законодательстве и усовершенствовать данную отрасль права.

Таким образом, можно утверждать, что законодательство о гражданстве не является статичным, оно постоянно меняется, подстраиваясь под политические, экономические и другие не менее важные аспекты жизни общества. Это, безусловно, очень хорошо для государства в целом, учитывая нестабильность, меняющиеся приоритеты и акценты, законодательство о гражданстве должно соответствовать новоизбранному курсу.

По мнению автора, данная тема была, есть и будет очень актуальной, ведь гражданство – это необходимая составляющая правового статуса любого человека. А ее изучение является необходимым не только для юристов, но и для всех остальных граждан, обладающих желанием знать свои права и защищать их.

Список использованной литературы

ФЗ РФ «О гражданстве Российской Федерации» от 31 мая 2002 г. в ред. ФЗ от 11.11.2003 N 151-ФЗ, от 02.11.2004 N 127-ФЗ, от 03.01.2006 N 5-ФЗ, от 18.07.2006 N 121-ФЗ

Конституция РФ 1993 г.

Конституция Российской Федерации: Комментарий. М., Юрид. Лит. 1994 г.

Катков Д.Б., Корчиго Е.В. Конституционное право России: учебное пособие / Отв. ред. академик РАЕН Ю.А. Веденеев.- М.: Юриспруденция, 1999. – 288 с.

Козлова Е.И., Кутафин О.Е. Конституционное право России: Учебник. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2004. – 587 с.

1 В ред. Федеральных законов от 11.11.2003 N 151-ФЗ,от 02.11.2004 N 127-ФЗ, от 03.01.2006 N 5-ФЗ, от 18.07.2006 N 121-ФЗ)

1 СЗ РФ. 1997. № 28. Ст. 3444

1 Конституция США. М., 1993

1 Конституционное право России: Учебник. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2004. – 587 с.

Научная работа: Россия и Всемирная торговая организация

Городская открытая научно-практическая конференция

школьников и студентов

РОССИЯ и ВСЕМИРНАЯ ТОРГОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

2007 г.

Оглавление

Введение

История создания ВТО

Путь России во Всемирную торговую организацию

Условия договоренностей

Прогноз развития предприятий после вступления России в ВТО

Риски отечественной экономики при вступлении в ВТО

Заключение

Список литературы

Введение

В современном мире место России по-прежнему определяется, прежде всего, потенциалом ее международного влияния. Хотя холодная война закончилась двадцать лет назад, и начинать заново ее никто не рвется, Россия, и США все так же резко отличаются от остальных стран и настолько при этом тяготеют друг к другу, словно мир так и остается биполярным.

Исторически именно Россия и Америка отдавали предпочтение суверенитету и возможности играть активную роль в международных делах – и это их объединяет. Как и то, что и Россия, и США не сохранятся в нынешнем виде, если не будут играть активную роль на международной арене, если не смогут эффективно отвечать на глобальные вызовы. Мир нуждается в новом качестве отношений между Россией и Америкой.

Соединенные штаты явно перенапряглись, единолично взявшись управлять миром. Последнее тому свидетельство – неожиданное предложение, прозвучавшее из уст сенатора Хиллари Клинтон, которая призвала Китай, Россию и Индию участвовать в создании новых правил игры, брать на себя большую ответственность за обеспечение глобальной стабильности.

Итак, Америка созрела для того, чтобы пересмотреть свой «имперский» статус. Если США серьезно рассчитывает на эффективное содействие России, то они должны быть готовы несколько пересмотреть свои взгляды на мир. Плодотворное партнерство между Россией и США возможно лишь в том случае, если американцы будут более реалистично оценивать свои возможности. Очевидно, что США хочет разделить ответственность за управление миром с другими ведущими игроками. Но стоит ли России принимать это предложение?

Во-первых, нужно исходить из того, что Россия не может просто взять и сложить с себя полномочия великой державы. Во-вторых, нужно четко понимать: во всем, что касается внешней политики, американцы всегда преследуют свои интересы. Поэтому любые разговоры с Америкой о распределении ответственности за обеспечение глобальной стабильности должны строиться на строго прагматической основе. В-третьих, очень многое в российско-американских отношениях будет зависеть от того, какой будет сама Россия. В-четвертых, надо думать о деньгах. В любом случае партнерство между Россией и США невозможно без развития экономических отношений.

Поэтому, страны должны делать необходимые шаги по укреплению экономических связей. Девятнадцатого ноября 2006 года министр экономического развития и торговли России Герман Греф и торговый представитель США Сьюзен Шваб подписали протокол о завершении двусторонних переговоров о присоединении России к Всемирной торговой организации. Девятилетние переговоры в официальном сообщении МЭРТ характеризуются как «тяжелый, подчас жесткий, но не жестокий процесс». Достигнутые договоренности МЭРТ оценивает как «справедливые и создающие новые возможности для торговли и инвестиций». Что касается США, то надо заметить, что администрация президента Буша последовательно убеждает американскую общественность в том, что вступление России в ВТО, прежде всего, принесет выгоду США.

Итак, целью моей работы является показать значение для экономики России ее вступление в ВТО и дать прогноз развития отечественных предприятий на будущее в плане сотрудничества России и ВТО. В соответствии с данной целью были поставлены следующие задачи:

рассмотреть путь России во Всемирную торговую организацию;

исследовать условия договоренностей вступления России в ВТО;

оценить риски отечественной экономики при вступлении в ВТО;

исследовать преимущества и недостатки вступления России

во Всемирную торговую организацию.

История создания ВТО

Во время второй мировой войны западные союзники подчеркивали, что формулировка «Отныне мир един» принадлежит советскому наркому иностранных дел Вячеславу Молотову. Таким образом, в какой-то степени именно СССР был инициатором создания единой мировой политической организации – ООН, единой мировой валютно-финансовой организации – МВФ, а также единой мировой торговой организации. В ООН СССР вступил, так как стал постоянным членом Совета безопасности, имеющим официальное право применять оружие против других стран. В МВФ вступать отказался, так как вес любой страны в этой организации определяется долей в акционерном капитале, а после войны больше всего могли вложить США и Великобритания. К тому же главной валютой в той части мира, которая объединялась МВФ, были американские доллары, а власти СССР хотели бы, чтобы советские граждане даже не знали, что это такое, и по-прежнему считали советские рубли лучшей валютой в мире.

Объединить мировую торговлю после войны должна была Международная торговая организация (МТО). История с ней с самого начала получилась более трудная, чем с ООН и МВФ. Когда в 1944 году союзники договаривались о новом мире, торговые вопросы вызвали особые споры – Великобритания в принципе была согласна с необходимостью значительно уменьшить протекционистские внешнеторговые барьеры во всех странах, но хотела сохранить особые торговые отношения с членами Британского Содружества. Поэтому тогда решения принято не было. В 1946 году после двух лет консультаций с британцами США все-таки предложили проект новой организации, и СССР проект поначалу даже поддерживал. Однако быстро поддерживать перестал. Во-первых, потому, что рассорился с США и Великобританией. Во-вторых, потому, что было бы странным, если бы страна, в которой существовал не просто протекционизм, но государственная монополия внешней торговли, согласилась либерализовать свой торговый режим в угоду каким-то там иностранным частным экспортерам, желающим работать на советском рынке. Несмотря на то, что в 1948 году на конференции в Гаване 54 страны все-таки подписали документ о создании МТО, она так и не начала действовать. На этот раз излишней ее сочли США. Американский конгресс по традиции неохотно дает даже собственному президенту право проводить внешнеторговые переговоры, потому что на них речь идет о пошлинах, а конгрессмены полагают, что их, как и налоги, должен устанавливать парламент. А тут речь шла о том, что американская внешнеторговая политика будет подчинена не конгрессу и даже не президенту, а какой-то там международной организации, в которой к тому же объединены страны, не очень желающие что-либо либерализовать.

В качестве промежуточного этапа на пути к созданию МТО, появилось Генеральное соглашение о тарифах и торговле (ГАТТ). Это была весьма своеобразная организация, которая никого ничего не заставляла делать. Индустриальные страны, входящие в ГАТТ, снижали тарифы в торговле друг с другом – а развивающиеся страны, пользуясь режимом наиболее благоприятствуемой нации, с удовольствием получали выгоду от этого снижения тарифов, сами при этом ничем не поступаясь. В конце концов, СССР заинтересовался такой системой и стал наблюдателем в ГАТТ. А постсоветская Россия, в которой уже не было госмонополии на внешнюю торговлю и, которая уже могла теоретически не возмущаться тем обстоятельством, что от нее чего-то требуют иностранные капиталисты, в 1993 году подала заявку на вступление в ГАТТ. Но к тому времени США, Великобритании и другим индустриальным странам поведение развивающихся стран надоело, и они настояли на создании в 1995 году организации с единой дисциплиной для всех. Так появилась Всемирная торговая организация (ВТО).

Итак, всемирная торговая организация – глобальная международная организация, регулирующая правила международной торговли. Основана в 1995 году, штаб-квартира находится в Женеве. Основу ВТО составляют соглашения, согласованные, подписанные и ратифицированные большинством стран-участниц международной торговли. На июль 2001 года организация включала 142 страны. Цель Всемирной торговой организации – помощь производителям товаров и услуг, экспортерам и импортерам ведения их бизнеса.

Основу функционирования ВТО составляют: многосторонние соглашения по торговле товарами, генеральное соглашение о торговле и услугами (ГАТС), соглашение о торговых аспектах прав на интеллектуальную собственность (ТРИПС), соглашение о правилах и процедурах урегулирования споров и др.

Высшим органом ВТО является Министерская конференция, объединяющая представителей всех стран-участников. Сессии собираются не реже раза в два года. Между сессиями по необходимости созывается Генеральный совет, состоящий из представителей всех участников ВТО. Генеральный совет также выполняет функции органа по урегулированию споров и Органа по обзору торговой политики. Под руководством Генерального совета работают Совет по торговле товарами, Совет по торговле услугами и Совет по торговым аспектам прав на интеллектуальную собственность.

Путь России во Всемирную торговую организацию

Россия, как и СССР в 1946 году, организацию приветствовала и немедленно выразила намерение в нее вступить. Но история с провалом МТО произвела слишком сильное впечатление на западные страны, и они особого энтузиазма не высказывали. Значительную роль в том, что Россию долго не хотели принимать в ВТО, сыграл пример развивающихся стран, которые, вступив в организацию, занялись делом либерализации явно без охоты – и постоянно жаловались на то, что богатые страны эксплуатируют и преследуют собственные интересы. После того как в ВТО вступил еще один постоянный член Совбеза ООН – Китай, отношение к России стало едва ли не более осторожным. С самого начала западные страны обвинили Китай в невыполнении своих обязательств, в частности – в явном нежелании бороться с нарушениями прав интеллектуальной собственности. Развивающиеся страны, наоборот, приободрились, полагая, что Китай встанет на их сторону в противостоянии с США. И Евросоюзом. Наконец, значительную роль сыграли и постоянные торговые конфликты США и Евросоюза между собой.

В мае 2005 года Евросоюз (в том числе и Великобритания) согласился на вступление России в ВТО. И это при том, что евро-комиссар по торговле британец Питер Мандельсон выражал недовольство недостаточной российской активностью в деле устранения несправедливых сборов за пролет европейских самолетов над Сибирью.

И вот в ноябре 2006 года США присоединились к европейцам, одобрив российское вступление в ВТО. Надо заметить, что администрация президента Буша убеждает американскую общественность в том, что вступление России пронесёт выгоду США: мол, Россия закупает американских сельскохозяйственных товаров на $1 млрд. в год (при этом является главным потребителем американской курятины), а американских промтоваров — на $2-3 млрд. А после вступления в ВТО будет покупать американскую продукцию ещё лучше. При этом Россия ещё и выразила готовность бороться с пиратством в Интернете и с подделками CD и DVD и даже согласилась через некоторое время на открытие филиалов иностранных страховых фирм. Стремление американских властей оправдать вступление России в ВТО неудивительно – конгресс постоянно ставит вопрос о целесообразности дальнейшего пребывания в ВТО самих США. А участники организации постоянно сомневаются в целесообразности существования организации вообще, коль скоро уже пять лет члены ВТО не могут достичь в ходе так называемого Дохского раунда переговоров о дальнейшей либерализации своего сельского хозяйства, а те хотят, чтобы развивающиеся страны сами хоть что-нибудь либерализовали. Развивающиеся страны беспокоятся, в частности, по поводу того, что после победы демократов на выборах в американский конгресс, есть опасность, что в США усилятся протекционистские тенденции, и они выдвинут дополнительные требования к другим странам – будут настаивать на повышении в этих странах уровня оплаты труда, защиты природы и прав человека, чтобы таким образом сделать иностранные товары менее конкурентно способными по сравнению с американскими.

Так что ВТО сейчас находится в ненамного лучшем состоянии, чем неродившаяся МТО в 1946 году, хотя ее идеи, как и тогда, поддерживали все великие державы, договорившиеся о едином мире в военном 1944-м.

Условия договоренностей

Подписанный в ноябре 2006 года протокол о завершении двусторонних переговоров с США о присоединении России к Всемирной торговой организации завершили девятилетние переговоры. Условия членства в мировом «экономическом профсоюзе» занимают десятки томов: только документ о взаимных уступках с американцами составляет 850 страниц. А всего российские чиновники провели переговоры со 140 странами.

Итак, непосредственно со дня присоединения России к ВТО ни одна пошлина не уменьшается, либерализация тарифов по отдельным позициям осуществляется в течение переходных периодов продолжительностью от года до семи лет, в зависимости от «чувствительности конкретной позиции для отечественных секторов промышленности». Тарифные квоты на импорт говядины, свинины и мяса птицы будут действовать в сегодняшнем виде до 2009 года, после чего их действие может продлеваться на неограниченный период, зависящий «от нашей позиции». Как обещает МЭРТ, «облегчится импорт сырья, недостающего пищевой промышленности, что позволит насытить потребительский рынок и обеспечить благоприятные условия для развития животноводства и перерабатывающих секторов агроиндустрии»1. Останется неизменной заградительная пошлина на спирт, но при этом снизятся с 20 до 12% ставки пошлин на иностранные вина и коньяки, шампанское и виски. Средневзвешенная ставка российских пошлин на сельскохозяйственные товары снизится примерно на три процентных пункта. Американская газета The Wall Street Journal с удовлетворением подчеркивает, что снижение пошлины коснется не только мяса, но и «биотехнологических продуктов» МЭРТ комментариев по этому поводу не дает. Примерно на столько же, с 11,1 до 8,2%, снизятся и импортные пошлины на ввоз промышленных товаров. Как отмечает та же The Wall Street Journal, «ставка станет ближе к таможенным платежам, установленным в США, Европейском союзе и Японии, и ниже тех, что установили Бразилия и Индия».

При этом будут снижены, а в ряде случаев отменены пошлины на кожевенное и меховое сырье, а также на шерсть и текстильное сырье. Будут «переведены на платежный уровень» ставки пошлин на обувь, бытовую технику, что, по мнению экспертов МЕРТ, позволит исключить серые и черные схемы импорта. Кроме того, будут заметно снижены или отменены ставки пошлин на технологическое, строительное, научное и измерительное оборудование. В частности, в течение трех лет будут отменены пошлины на компьютеры, средства их производства и элементную базу.

Достигнуты договоренности об условиях открытия российского рынка легковых автомобилей и гражданской авиатехники: импортные пошлины в течение семи лет снизятся с 25 до 15% и с 20 до 7,5-12% соответственно. В секторе финансовых услуг Россия отказалась открыть доступ на рынок филиалам иностранных банков, но увеличили с 25 до 50% квоту иностранного участия в банковской и страховой системе. Вместе с тем Россия согласилась на открытие филиалов иностранных страховых компаний, но лишь через девять лет после присоединения к ВТО. Всего Россия приняла обязательства более чем по ста секторам услуг, подавляющее большинство которых станет известно бизнес-сообществу только после того, как Россия станет полноценным членом этой организации.

Последним спорным моментом между Россией и США оставался вопрос о ветеринарном контроле: Россия хотела контролировать американское мясо сама по своим нормам, американцы же требовали права проводить этот контроль самостоятельно и по «международным стандартам». Именно из-за этих разногласий США отказались подписать протокол о присоединении России к ВТО в ходе летнего саммита 2006 г. «большой восьмерки» в Санкт-Петербурге.

В итоге договорились, что «правительство США гарантирует ветеринарную безопасность поставляемых в Россию продуктов в соответствии с принципами Международного эпизоотического бюро и российских ветеринарных требований. Российская сторона разрешает при этом условии ввоз продуктов США и имеет право проверки американских предприятий на основе согласованных с США процедур»2.

Таблица 1.3 Уступки, на которые пошла наша страна

Плюсы

Минусы
В течение 7 лет ввозные пошлины на иномарки снизят с 25 до 15%, а на импортные самолеты – с 20 до 7,5%.

Иномарки станут доступнее. Авиаперевозчики смогут покупать новые импортные самолеты, отчего полеты должны стать безопаснее.

Обострится конкуренция в автопроме. А шансы на возрождение отечественного авиастроения сокращаются до нуля.
Снижаются импортные пошлины на бытовую технику, обувь, кожу и шерсть, а также лекарства и медицинское оборудование.

Рынок бытовой техники, одежды и обуви легализуется. Бюджет получит дополнительные налоги. Клиники будут покупать медицинское оборудование по более выгодным ценам.

Цены на бытовую технику и ширпотреб могут возрасти.
Через 7 лет иностранные страховые компании смогут открывать филиалы в России.

Снизятся товары на услуги страховщиков, улучшится качество обслуживания.

Отечественные страховые компании могут разориться.
Усиливается борьба с контрафактом в области программного обеспечения, музыки и видео.

На прилавках магазинов будут лишь лицензионные товары.

Вырастут цены на программное обеспечение, музыкальную и видеопродукцию.
Снизятся с 20 до 12% пошлины на иностранные вина и коньяки, шампанское и виски.

Импортные спиртные напитки подешевеют.

Таблица 2.4 Что получит Россия от ВТО

Плюсы

Минусы

Увеличение экспорта металла, алюминия, никеля

Снижение цен на электротехнику и компьютеры

Снижение ставок по кредитам, страховых тарифов

Повышение качества продукции в результате конкуренции

Импорт продуктов питания, сельхозмашин, текстиля, мешающий развитию отечественного производства

Непосильная конкуренция для российских страховых компаний и банков

Постепенное повышение тарифов на газ и электроэнергию

Рост безработицы

Прогноз развития предприятий после вступления России в ВТО

Высказывания предпринимателей, работающих на внутреннем потребительском рынке, по поводу вступления России в ВТО пока сдержанны и осторожны – все ждут, когда будут известны полные и точные условия. Негативные и позитивные оценки этого процесса, по ощущениям, зависят от того, насколько уверенно компания себя чувствует на рынке, насколько она прозрачна, насколько эффективен ее менеджмент. Кроме того, оценки предпринимателей зависят от наличия в компании иностранных акционеров, прибыльности бизнеса, его капитализации, рентабельности отрасли в целом.

В частности, наиболее болезненно отреагировали представители легкой промышленности. Несмотря на то, что в связи с преобладанием серого импорта эта отрасль давно работает в условиях открытого рынка, представители легкой промышленности негативно оценивают возможное снижение пошлин на готовую одежду, обувь и текстиль. В этом случае местные игроки не смогут удерживать свое и без того зыбкое ценовое преимущество.

В целом же чем эффективнее компания, тем более лояльны высказывания ее руководства относительно вступления в ВТО. Предприниматели сходятся во мнении, что отечественные предприятия, которые сегодня прочно стоят на ногах – выпускают качественный продукт, имеют бренд, эффективный сбыт, внедрили западные стандарты качества, наладили аудит и т. д., — будут успешно развиваться и дальше, они готовы к ужесточению конкуренции. А мелкие или неэффективные компании либо уйдут с рынка, либо будут консолидированы.

Правда, подобная участь грозит более 80% средних российских компаний. Еще в начале 2006 года журнал «Эксперт» провел исследование основных показателей деятельности 5727 компаний российского среднего бизнеса (с годовым оборотом в 2005 году от 80 до 230 млн. рублей) за период с 2000-го по 2005 год. В результате выяснилось, что только 1884 из них (32,9% выборки) продемонстрировали за этот период значительный рост стоимости основных средств (ОС) связанных с модернизацией производства.

Но выяснились и другие важные вещи. Например, подавляющее большинство средних предприятий растет сегодня за счет общего расширения рынка. Очевидно, что вступление в ВТО существенно ограничит возможности такого экстенсивного развития. Между тем отраслей, в которых рост ОС происходит без существенного роста рынка, то есть за счет отвоевания долей у конкурентов, очень немного: кроме сырьевого и около сырьевого сектора это электронная и подшипниковая промышленность, а также сельское хозяйство.

Еще один важный момент. Гармонично развивающихся компаний, демонстрирующих одновременно рост основных средств, выручки и прибыли выше среднего уровня, было выявлено 533- лишь 9,3% всего среднего бизнеса.

Компании же, имеющие только рост основных средств (1039 предприятий, 18,1% от участвующих в выборке), заботятся лишь о производстве – у них нет ни роста выручки, ни прибыли. Понятно, что такая стратегия рано или поздно привела бы эти компании к краху и без всякого ВТО. Так что вступление России в эту организацию лишь существенно ускорит естественные процессы «отбраковки» и сократит время, отпущенное нашим предпринимателям на исправление ошибок в стратегии. Если же времени не хватит, сегмент средних российских компаний сократится на четыре пятых – выживут лишь «гармоничные» предприятия и предприятия, наращивающие одновременно ОС и прибыль, — вместе их менее 20%.

Главный положительный момент, на который указывают предприниматели, — это то, что все отечественные производители теперь всерьез возьмутся за улучшение эффективного бизнеса, прежде всего за снижение издержек и увеличение производительности труда. Известно, что отечественный товар сегодня очень дорогой и по соотношению цены и качества уступает импортному продукту. Приведение отечественного продукта к адекватному соотношению цены и качества, безусловно, будет выгодно и потребителю, и рынку в целом. Кроме того, ВТО будет стимулировать российских производителей в развитии экспорта. И об этом сегодня говорят производители мебели, фармацевтики, текстиля.

Многие отечественные производители считают, что вступление России в ВТО приведет к оздоровлению экономики в целом. Так, многие рынки сегодня устроены самостийно, при наличии же ВТО отраслевые связи и правила будут едиными и прозрачными. Возрастут и требования к государственному регулированию экономики, и ответственность чиновников за устанавливаемые правила игры.

И, наконец, по мнению предпринимателей, после вступления России в ВТО не следует ждать большого наплыва товаров в нашу страну. Такой рынок, как российский, — объект внимания в основном транснациональных компаний, которые уже и так, здесь присутствуют. Для большинства же остальных иностранных производителей российский рынок все же еще остается весьма рискованным.

В целом же можно сделать вывод, что нашим предпринимателям немного не хватает времени, чтобы подготовиться к вступлению страны в ВТО. По оценкам, лет через пять ситуация на рынке была бы совершенно иная: у них были бы более прочные позиции.

Впрочем, вполне возможно, что время еще есть, поскольку на пути России в ВТО остается еще как минимум три препятствия. Первое из них – второй раунд переговоров. «Москва отказалась от соглашений с американскими компаниями в очень многих отраслях – от энергетики до авиастроения, — заявляет The Wall Street Journal. – Если Россию пустить в ВТО, то по каким-то из проблем наверняка удастся добиться смягчения позиций, потому что иностранцы получат площадку, с которой они смогут предъявлять претензии. Однако все зависит от того, насколько жестко смогут во время многосторонней фазы переговоров выступить все 150 стран, уже входящих в эту организацию. Например, по энергетике члены организации могут потребовать гарантий по заключаемым контрактам, хотя энергетика как отдельная тема в формате ВТО не рассматривается. Даже после заключения договора с США России, чтобы реально войти в ВТО, нужно будет проделать еще очень большую работу».5 Россияне тоже готовятся к жестоким дискуссиям во втором раунде. «На многосторонних переговорах, когда все страны ВТО будут представлять одну сторону, а Россия другую, мы начнем по новой»6 — прогнозирует министр сельского хозяйства России Алексей Гордеев, отмечая, что одним из главных вопросов станут меры государственной поддержки сельского хозяйства.

Второе препятствие – Грузия, которая заявила, что согласится на вступление России в ВТО «только после делегации незаконных пограничных пунктов в Абхазии и Южной Осетии». Это требование, фактически означающее экономическую блокаду самопровозглашенных республик, абсолютно неприемлемо для России, в результате чего второй раунд может отодвинуться. К слову, решающую роль в этом вопросе будет играть позиция США. «Грузия не может игнорировать мнение международного сообщества и крупных игроков, с которыми Россия уже договорилась, — уверен член комитета Госдумы по делам федерации и региональной политике Владимир Рыжков. – А Россия договорилась США и ЕС — это основные спонсоры Грузии. И не может Грузия сказать: «Нас не волнует, о чем вы, американцы и европейцы, договорились с Россией, а мы будем свои права качать». Поэтому я уверен, что и Европейский союз, и Соединенные Штаты ясно дадут понять Грузии, что это неприемлемый подход. Так что речь может идти не о провале вступления, а о небольшой задержке. Я считаю, что в течение будущего года все должно состояться»7.

Но есть основания и для другой точки зрения. Потому что третьим препятствием для нашей жизни по правилам ВТО остаются сами Соединенные Штаты. В США до сих пор не отменена введенная еще в 70-х годах так называемая поправка Джексона – Вэника, ограничивающая американскую торговлю с нашей стороной и прямо противоречащая правилам ВТО. Пока эта поправка не отменена, Россия просто не может строить торговые отношения с США по правилам ВТО. Так что задержка на нашем пути в ВТО более чем вероятна. Во всяком случае, она была бы весьма выгодна. «Мы сможем выиграть время и по отдельным секторам и улучшить свои конкурентные позиции, — отмечает Владимир Рыжков. – Мы получим возможность маневрировать, оказать какую-то помощь тем же автомобилестроению, сельскому хозяйству. Тем более что у нас в стране сейчас есть огромные ресурсы, которые позволяют сделать это»8.

Риски отечественной экономики при вступлении России в ВТО

Во-первых, экономика России развивается неравномерно, что ослабляет ее экономическую стабильность.

Во-вторых, структурные сдвиги в пользу опережающего роста обрабатывающих отраслей происходит довольно медленно. Так, в настоящее время Россия импортирует половину мяса, необходимого для обеспечения ее внутреннего рынка.

В-третьих, несмотря на высокие доходы российского ТЭК, его положение в большой степени зависит от внешнего рынка и нефтяной конъюнктуры. Сырьевой перекос в развитии российского национального хозяйства в целом таит в себе угрозу экономической безопасности страны.

В-четвертых, критическое положение сложилось в аграрном секторе российской экономики.

Несмотря на перечисленные проблемы к началу нового столетия России удалось добиться немалых успехов в области обеспечения экономической безопасности и ослаблении внешних угроз. Последствия распада СЭВ и серьезного уменьшения объемов торговли с бывшими европейскими социалистическими странами стали постепенно компенсироваться ростом торгового оборота со странами Запада, в том числе и США. Оживилась торговля с Китаем, стали налаживаться экономические контакты с Южной Кореей. В 1999 г. внешнеторговый оборот России с промышленно развитыми странами составил 51 млрд. долл., или почти половину суммарного товарооборота с внешним миром.9 В 2003 г. этот показатель достиг уже 61,6 млрд. долл.10 Россия стала членом авторитетной группы международных кредиторов – Парижского клуба, заключила соглашение с Лондонским клубом. Вступило в силу Соглашение о партнерстве и сотрудничестве РФ с Европейским союзом.

Прорывом на азиатском направлении внешней политики страны можно считать прием России в члены организации Азиатско-Тихоокеанского экономического сотрудничества (АТЭС) в 1998 г. Это свидетельствует об уникальной роли нашей страны как евроазиатской державы, располагающей необходимыми ресурсами для противостояния существующим и потенциальным угрозам ее экономической безопасности.

С позиций углубления интеграции России в мировую экономику ее вступление в ВТО представляется оправданным шагом. Вместе с тем здесь важны осмотрительность и учет национальных интересов, а также требований экономической безопасности страны.

Заключение

Современный этап экономического развития России ставит новые задачи перед органами государственного управления. Решающая роль в обеспечении устойчивого экономического роста и конкурентоспособности российских товаров отводится активной экономической политике. Поощрение инвестиционной активности российских компаний, стимулирование экспорта, адресная помощь отдельным фирмам – все это воздействует как на экономику страны в целом, так и на структуру рыночных отношений в рамках отдельных отраслей и регионов.

По данным правительства Европейской комиссии в Москве, Европейский союз пришел к выводу, что членство в ВТО, с одной стороны, обеспечит России такие выгоды, как вхождение в глобальную торговлю и мировое хозяйство, а с другой – чревато определенными осложнениями: усилением конкуренции на внутреннем рынке, ростом неконтролируемости экспорта и импорта. Согласно оценкам Всемирного банка, общий размер финансовой выгоды России от вступления в ВТО может составить в среднесрочной перспективе 19 млрд., а в долгосрочной – 64 млрд. в год.11

Вопрос о том, какие преимущества получит Россия, став членом ВТО, является предметом многочисленных дискуссий. Из них следует, что вступление в ВТО принесет выгоды, прежде всего населению: цены на импортные товары и услуги понизятся за счет снижения таможенных тарифов и ставок на импорт, станут несколько дешевле товары, производимые из импортных материалов. Усилится конкурентная борьба за потребителя, в результате повысится качество товаров и услуг. В итоге выиграет и производитель, поскольку по мере улучшения потребительских качеств выпускаемых товаров возрастет и спрос на них на внутреннем и внешнем рынках. Таким образом, вступление России в ВТО может способствовать укреплению ее экономической безопасности. Но вместе с тем могут возникнуть новые угрозы экономической безопасности России. Каждая страна заключает в ВТО собственное соглашение. Членство в ВТО не дает полной гарантии от антидемпинговых мер, которые, например, применяют США по отношению к российскому экспорту металлопродукции. 12

Однако главная угроза экономической безопасности нашей страны при вступлении в ВТО – открытость отечественного рынка для импорта, что может привести к свертыванию из-за низкой конкурентоспособности многих востребованных в России производств. Пока данная угроза в известной степени смягчается принятием протекционистских мер: установлением высоких пошлин на импорт, его количественных ограничений и пр. Для относительно отсталых отраслей, где еще не сложилась нормальная конкуренция, не произошла консолидация активов, снижение тарифов сыграет отрицательную роль, замедлив их рост. В невыгодном положении могут оказаться те отрасли отечественного машиностроения, которые характеризуются неустойчивым развитием, ограниченными возможностями выхода на внешний рынок, неудовлетворительными финансовыми показателями. К тому же падение производства в отдельных отраслях подстегнет рост безработицы.

К нежелательным последствиям могут привести сокращение или даже полная отмена экспортной пошлины на поставки за рубеж топлива и сырья из России. Государство лишится значительной части своих доходов, поскольку в настоящее время высокие экспортные пошлины на нефть, газ, и цветные металлы являются источником крупных поступлений в государственный бюджет.

Еще одна серьезная проблема для России, связанная со вступлением в ВТО, — субсидирование ее сельского хозяйства. Согласно правилам ВТО, оно должно быть отменено, но с учетом тяжелого положения отечественного сельского хозяйства это может привести к драматическим последствиям.

Вступая в организацию, Россия испытывала сильный нажим со стороны ВТО, стремящейся добиться выравнивания внутренних российских и международных цен на энергоносители. Тем самым страны – члены ВТО пытаются защитить своих товаропроизводителей от конкуренции со стороны российских товаров, в стоимость которых закладываются меньшие расходы на энергию, что позволяет продавать их по более низким ценам.

Поэтому окажутся ли в выигрыше энергическая и сырьевая отрасли промышленности? Что станет с другими отраслями? Что будет с сельским хозяйством? Ответы на все эти вопросы и о том, какие преимущества получит Россия, став членом ВТО, покажет время.

Но сегодня ВТО играет ключевую роль в регулировании международного внешнеторгового оборота. Ее цель – обеспечение свободного трансграничного перемещения товаров и услуг в условиях прозрачности и предсказуемости норм регулирования.

В принципе характер действующих в ВТО многосторонних договоренностей позволяет надеяться, что, став полноправным их участником, Россия может рассчитывать на определенные выгоды. Так, она получит более широкий доступ на мировой рынок, избежит дискриминации при продаже своих товаров. При этом наша страна не утратит права защищать внутренний рынок и интересы отечественных товаропроизводителей, но будет обязана осуществлять эту защиту цивилизованными методами, принятыми в международном сообществе.

Список литературы

Вопросы экономики. Институт экономики РАН, Москва, май 2005 г.

Газета «Комсомольская правда», от 24 ноября 2006 г.

Газеза.Ru, 04.04.2005 г.

«Коммерсантъ» Власть, № 29 от 26 июля 2004 г., № 20 от 23 мая 2005 г., № 41 от 17 октября 2005 г., № 2 от 16 января 2006 г.

Сенчагов В. Экономическая безопасность: геополитика, глобализация, самосохранение и развитие. М.: Финстатинформ, 2002 г.

«Эксперт» № 43 20 – 26 ноября 2006 г., № 44, 27 ноября – 3 декабря 2006 г.

1 Эксперт № 44 27 ноября – 3 декабря 2006

2 Эксперт № 44 27 ноября – 3 декабря 2006

3 Газета «Комсомольская правда», от 24 ноября 2006 г.

4 Газета «Комсомольская правда», от 24 ноября 2006 г.

5 Эксперт № 44 27 ноября – 3 декабря 2006

6 Эксперт № 44 27 ноября – 3 декабря 2006

7 Эксперт № 44 27 ноября – 3 декабря 2006

8 Эксперт № 44 27 ноября – 3 декабря 2006

9 Direction of Trade Statistics Yearbook Quarterly/ December 2000. Washington, D. C., IMF, 2000 p. 213

10 Direction of Trade Statistics Yearbook Quarterly/ June 2004. Washington, D. C., IMF, 2004 p. 299

11 Газета.Ru, 04.04.2005 г.

12 Сенчагов В. Экономическая безопасность: геополитика, глобализация, самосохранение и развитие. М.: Финстатинформ, 2002 г.

Контрольная работа: Инвестиционная политика Украины в области охраны природы

МИНИСТЕРСТВО НАУКИ И ОБРАЗОВАНИЯ

КРЫМСКИЙ ФИЛИАЛ

ЕВРОПЕЙСКОГО УНИВЕРСИТЕТА

Контрольная работа

по предмету: «Экология»

На тему:

«Инвестиционная политика Украины в области охраны природы»

Вариант № 23

Выполнила:

Студентка 3 курса

Группы С008 ФиК

Мешкова Т.В.

Проверил:

Харичев В.В.

Симферополь 2010.

Инвестиционной деятельностью является совокупность практических действий граждан, юридических лиц и государства по реализации инвестиций.

Инвестиционная деятельность осуществляется на основе: инвестирования, осуществляемого гражданами, негосударственными предприятиями, хозяйственными ассоциациями, союзами и товариществами, а также общественными и религиозными организациями, иными юридическими лицами, основанными на коллективной собственности; государственного инвестирования, осуществляемого органами власти и управления Украины, Крымской АССР, местных Советов народных депутатов за счет средств бюджетов, внебюджетных фондов и заемных средств, а также государственными предприятиями и учреждениями за счет собственных и заемных средств; иностранного инвестирования, осуществляемого иностранными гражданами, юридическими лицами и государствами; совместного инвестирования, осуществляемого гражданами и юридическими лицами Украины, иностранных государств и государствами. (Абзац пятый части второй статьи 2 с изменениями, внесенными в соответствии с Законом N 1955-12 от 10.12.91 ).

1. Инвестиционная политика Украины в области переработки отходов

Вот уже в течение нескольких тысяч лет человечество ищет эффективные способы избавления от отходов своей жизнедеятельности.

По мере развития цивилизации объем потребления ресурсов постоянно рос, и чем богаче становилось общество, тем больше ресурсов оно начинало потреблять и тем больше начинало генерировать отходов.

Энергетический кризис в начале 70-х XX века заставил мировое сообщество осознать ограниченность природных ресурсов, переосмыслить роль отходов и признать их важной составляющей в общемировой цепочке производства и потребления товаров.

Предотвращение и минимизация отходов, максимальное повторное использование и вторичная переработка ресурсов являются основными направлениями рационализации их использования и предотвращения неблагоприятного воздействия на окружающую среду.

Совершенствование системы управления отходами было, есть и будет важной задачей человечества в сфере экономии природных ресурсов и охраны окружающей среды, поэтому инвестиции в сферу управления отходами и экологию будут всегда оставаться востребованными обществом.

Сегодня Украина по эффективности использования ресурсов, культуре обращения с отходами и отношению к охране окружающей среды значительно отстает от стран Евросоюза.

Экономика Украины отличается большим количеством ресурсоемких, энергоемких и экологически небезопасных технологий, которые создавались на протяжении десятилетий со времен СССР без учета экологических последствий.

После распада СССР Украина получала природный газ из России по льготным ценам, но после действий Украины, направленных на вступлению в НАТО и интеграцию в Евросоюз, Россия подняла цены на газ до европейского уровня.

В итоге, приближение цен энергоносителей к европейскому уровню и очень высокий уровень энергопотребления, который в 3 раза выше, чем в Евросоюзе, лишили украинские компании конкурентных преимуществ.

Украина вплотную столкнулась с проблемой эффективности использования ресурсов, и обеспечение энергетической независимости Украины стало первоочередной государственной задачей.

Не менее важными для Украины являются проблемы обращения с отходами и охраны окружающей среды.

Экологическую ситуацию в Украине следует признать катастрофической: согласно данным Министерства охраны окружающей среды страна накопила 30 млрд. тонн отходов, что составляет 50 тыс. тонн на 1 квадратный километр, и это является самым высоким показателем в мире. Отходами занято более 160 тыс. Га земель.

Совокупная стоимость комплексного внедрения в Украине в государственных масштабах новых технологий сбора твердых бытовых отходов, строительства объектов по их сортировке и утилизации, а также новых региональных полигонов оценивается специалистами в 16 млрд. USD.

Что касается городских отходов, то на сегодня в Украине нет ни одного успешного целостного проекта, который бы позволял с высокой эффективностью осуществлять управление городскими отходами.

В некоторых крупных городах Украины существуют единичные проекты развития обособленных направлений в сфере обращения с твердыми бытовыми отходами, но они пока что мало эффективны.

В целях предотвращения мусорной и экологической катастрофы Украина предприняла ряд действий:

— утвердила направления государственной политики в сфере охраны окружающей среды, использования природных ресурсов и обеспечения экологической безопасности;

— предпринимает действия, направленные на гармонизацию законов Украины в сфере обращения с отходами с Директивами ЕС 91/156/EC «Об отходах» и 94/62/ЕС «Об упаковке и отходах упаковки»;

— ратифицировала Киотский протокол UNFCCC, благодаря которому возможна международная торговля выбросами и реализация механизма совместного осуществления;

— утвердила национальный план мероприятий по реализации положений Киотского протокола UNFCCC;

— подписала с Японией соглашение о продаже по схеме международной торговли выбросами 30 млн. единиц установленного количества;

— денежные средства от продажи ЕУК будут направлены в «зеленые проекты»;

— внесла во II квартале 2009 г. целый ряд изменений в законы, которые предусматривают льготы в сфере использования биотоплива и комбинированного производства тепловой и электрической энергии (когенерации), что стимулирует инвестиции в производство альтернативного топлива, «зеленой энергии» и waste-to-energy проекты:

— обязательная покупка в энергетический пул электроэнергии, полученной из биомассы (в т.ч. из биомассы, содержащейся в отходах), по «зеленому тарифу», который в 2.3 раза превышает базовый розничный тариф;

— освобождение до 2019 г. от уплаты таможенной пошлины и НДС импортного оборудования для производства и использования альтернативных видов топлива из биомассы;

— освобождение до 2019 г. от уплаты налога на прибыль деятельности по комбинированному производству тепловой и электрической энергии;

— освобождение до 2015 г. от уплаты 2% целевой надбавки на энергию, произведенную на когенерационных установках.

Инвестиционная привлекательность Украины

Статистическая информация:

площадь территории: 603.5 тыс. кв. км. (5.7% Европы)

численность населения: 46 млн. чел.

уровень урбанизации: 66%

количество городов: 454

столица: г. Киев

Украина имеет много стратегических преимуществ:

стратегическое месторасположение:

— граничит с 10 странами, на юге Украину омывают Черное и Азовское моря;

— Украина является 2-м по величине государством в Европе после России;

— Украина обладает наибольшей в Европе площадью плодородных земель (32 млн. Га, 33% мировых запасов чернозема);

— Украина обладает значительными запасами полезных ископаемых: железная руда, марганец, уголь, цирконий, ильменит, нефть, газ, источники атомной и гидроэнергии;

— экономика Украины диверсифицирована в разных отраслях: машиностроение, добывающая, металлургическая, химическая, пищевая и легкая промышленность, сельское хозяйство, строительство, банковская деятельность;

— Украина с 2008 является 152 членом ВТО;

— Украина выбрала демократический путь развития;

— Украина является самой недоинвестированной страной в CEE.

2. Экологическая политика города Донецка

Для города Донецка, крупного промышленного центра, чрезвычайно актуальным является улучшение состояния окружающей среды и повышение эффективности использования природных ресурсов. Промышленный потенциал города, который формировался в прошлые десятилетия практически без внедрения ресурсосберегающих и экологически безопасных производств и технологий, составляют преимущественно предприятия угольной, металлургической, химической промышленности и машиностроения. Поэтому для г. Донецка чрезвычайно важным являются вопросы реализации экологической политики, которая бы основывалась на принципах устойчивого развития.

Целью экологической политики города является стабилизация и улучшение состояния окружающей среды на территории города путем утверждения экологической политики как интегрированного фактора социально-экономического развития для обеспечения перехода к устойчивому (экологически сбалансированному) развитию.

Для эффективного решения накопившихся проблем окружающей среды необходимо обеспечить последовательную реализацию разработанной городским советом «Программы охраны окружающей природной среды и обеспечения экологической безопасности до 2015 года» с целью уменьшения отрицательного воздействия главных предприятий-загрязнителей на окружающую среду с обязательным внедрением новых технологий, направленных на вывод из обращения устаревшего оборудования, обновление основных средств производства и реализация других мероприятий.

Экологическая ситуация в городе на сегодня характеризуется как сложная и требует последовательной реализации комплекса инновационных, организационных, технических и других мероприятий экологической направленности. С учетом этого на 2008 год и на период до 2011 года установлены такие приоритетные направления природоохранных мероприятий:

— мероприятия по разработке документов стратегического уровня с целью повышения эффективности реализации экологической политики города Донецка;

— мероприятия по улучшению состояния атмосферного воздуха путем реализации природоохранных программ главных предприятий-загрязнителей металлургической, коксохимической и угледобывающей промышленности;

— мероприятия по улучшению системы очистки сточных вод;

— мероприятия по улучшению состояния и расчистке балок и водохранилищ города;

— мероприятия по сохранению и созданию новых зеленых насаждений на территории города;

— мероприятия по созданию системы мониторинга окружающей среды в городе с целью улучшения системы принятия экологически весомых решений;

— мероприятия по внедрению более эффективной системы управления отходами в городе;

— мероприятия по созданию эффективной системы информирования общественности о состоянии окружающей среды и привлечению к принятию экологически значимых решений, формирование социального партнерства власть-общественность-бизнес, поддержка сдвигов в направлении устойчивого развития города.

Программа природоохранных меропритяий местного значения города Донецка на 2008 г.

3. Проблемы Крыма

Экологические проблемы Крыма в связи с особенностями его организации как природно-хозяйственного объекта необходимо рассматривать на трех уровнях:

1.Региональном (Крым в целом);

2.Субрегиональном (административные районы, крупные города, природные регионы типа ЮБК и Горного Крыма);

3.Локальном (элементарные природные и антропогенные объекты, небольшие населенные пункты).

Для Крыма главная экологическая проблема — дальнейшее снижение эффективности природопользования и усиление антропогенного давления на природную среду, происходящие на фоне несоответствия имеющегося в регионе природно-ресурсного потенциала типу его функционального использования.

Снижение эффективности природопользования выражается в следующем:

1. сохранении и дальнейшей активизации долговременных тенденций загрязнения природных Сред и ухудшения здоровья населения;

2. продолжающемся нерациональном использовании природных ресурсов с нарушением нормативных показателей использования и воспроизводства;

3. дальнейшем снижении управляемости системой регионального природопользования.

С учетом выше изложенного, экологическую ситуацию в Крыму можно оценить как напряженную, характеризующуюся ухудшением состояния отдельных компонентов окружающей среды по сравнению с нормативами, однако еще не принявшим необратимого характера.

На фоне экологической ситуации в регионе в целом, существует ряд внутри крымских проблем, связанных с особенностями техногенного воздействия на природную среду в пределах административных районов и крупных городов.

Поэтому к основным региональным проблемам Крыма в году следует отнести:

1. Ухудшение качества гидроминеральных ресурсов;

2. Загрязнение поверхностных водных объектов суши;

3. Загрязнение прибрежной зоны моря;

4. Нарушение земель при разработке месторождений полезных ископаемых открытым способом;

5. Усиливающееся воздействие автотранспорта на атмосферу городов Крыма;

6. Ухудшение качества сельхозугодий, связанное с увеличением удельного веса засоленных и эродированных земель.

4. Гигиенические проблемы курортов Крыма

В настоящее время особую обеспокоенность специалистов вызывают проблемы экологии курортов, в том числе Крыма как всемирно известного курорта и ведущего курортного региона Украины, в котором ежегодно отдыхает до 60% всех рекреантов Украины и около 24% из других стран. Существенным фактором, сдерживающим дальнейшее курортное развитие этих регионов, является недостаточное развитие курортной инфраструктуры и низкий уровень санитарного благоустройства.

Одной из важнейших гигиенических проблем курортов является загрязнение курортной среды персистентными и высокотоксичными химическими веществами.

Высокие уровни загрязнения атмосферы в некоторых регионах Крыма, в том числе в курортных зонах, могут не только отрицательно сказаться на состоянии здоровья населения и отдыхающих, но и служат источником загрязнения других объектов окружающей среды — поверхностных водоемов, почвы, продуктов питания и курортных ресурсов. Качество этих ресурсов во многом определяет лечебно-оздоровительный потенциал и значимость курортов в целом, поскольку существенные уровни антропогенного загрязнения курортных объектов способны не только снизить эффективность курортного лечения, но и оказать неблагоприятное влияние на состояние здоровья отдыхающих.

Основными задачами по улучшению гигиенического состояния курортов являются: изучение источников и уровней антропогенного загрязнения курортных ресурсов, разработка и внедрение системы мониторинга загрязнения курортной среды, исследование влияния загрязнения на лечебно-оздоровительный потенциал курортов и здоровье местного населения, эколого-гигиеническое нормирование загрязнителей в курортных ресурсах, решение вопросов эффективного водоснабжения и водоотведения на курортах, гигиеническое обоснование развития новых перспективных курортных зон, разработка программы мероприятий по минимизации и предотвращению загрязнения курортной среды.

Выводы

Анализируя эту большую совокупность проблем, мы можем сделать очень важные выводы об экологической действительности нашего Государства, выявить факторы и особенности жизнедеятельности и природопользования. «Базовыми» недостатками Украины на современном этапе есть сложные, многогранные факторы, осуществляющих комплексное, тотальное влияние на все отрасли экономики, действуют в различных сферах, на разных уровнях хозяйствования, и поэтому они требуют особого внимания, особых решений, т.е. системного решения со стороны государства. Этими факторами являются:

• макроэкономическая политика, которая заставляет субъектов хозяйствования к экстенсивного использования природных ресурсов;

• инвестиционная политика, ориентированная на развитие ресурсоемких секторов экономики;

• нестабильное законодательство;

• отсутствие прав собственности на природные ресурсы;

•отсутствие эколого-збалансированной долгосрочной экономической стратегии;

• на региональном и локальном уровнях недостаток прямого и не прямого эффекта от охраны окружающей среды (экономического и социального), «глобальных доходов»;

Для решения этих и других вопросов 12 мая 1997 Кабинет Министров Украины постановлением N 439 утвердил Концепцию (стратегию) сохранения биологического разнообразия Украины, для воплощения которой разрабатывается Национальная программа действий на 1998-2015 годы. Основными задачами деятельности в этой сфере являются: сохранение, улучшение состояния и восстановление природных и нарушенных экосистем, мест обитания отдельных биологических видов и компонентов ландшафтов; содействия перехода к сбалансированному использованию природных ресурсов; минимизация прямого и косвенного негативного влияния на экосистемы, их компоненты и комплексы; повышение уровня информированности населения по вопросам биологического разнообразия, а также активизация участия граждан в деятельности по его сохранению; усиления ответственности предприятий, организаций, учреждений и граждан, деятельность которых связана с использованием природных ресурсов или влияет на состояние окружающей среды, за сохранение биологического разнообразия.

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

1. Закон Украины “Об инвестиционной деятельности”.

2. Инвестиции в Украине. Под ред. С.И. Вакарина (Международный валютный фонд). — К.: “Конкорд”, 1996.

3. Данилишин, Б.М. Природно-екологічний потенціал в стратегії сталого розвитку України [Текст] / Б. М. Данилишин // Наука та наукознавство. – 2006. – №3.

4. Моткин Г.А. Экономическая теория природопользования и охраны окружающей среды (Лекции теоретической систематики) [Текст] / Г.А. Моткин; учреждение Российской академии наук Институт проблем рынка РАН. – М. : 2009.

5. Окружающая среда и цели развития на тысячелетие [Текст]. – Всемирный Банк, 2002.

6. www.ecoukraine.biz/…/Investitsionnaya-privlekatelnost.

7. export.by/…/prirodoohrannaya_deyatelnost8fb.html.

Авторский материал: Очень коротко и самое главное о стратегиях

Очень коротко и самое главное о стратегиях

По мотивам Ф.Котлера

1. Стратегия маркетинга определяется положением компании на рынке, является ли она лидером, претендентом, последователем или занимает некую нишу.

2. Лидеру рынка принадлежит наибольшая доля рынка определенного продукта. Для того чтобы упрочить доминирующее положение, лидеру необходимо стремиться к расширению рынка в целом, привлекая новых потребителей, находя новые способы потребления и применения продукции. Для защиты своей доли рынка лидер использует стратегии позиционной, фланговой и мобильной обороны, упреждающих ударов и отражения атаки, вынужденного сокращения. Большинство лидеров рынка стремятся лишить конкурентов самой возможности перехода в наступление. И наконец, лидер может попытаться расширить свой сегмент рынка. Такая стратегия оправдана, если она ведет к увеличению прибыльности, а связанный с нею риск — невелик.

3. Претендент агрессивно атакует лидера и других конкурентов по фронту, с флангов, окружая противника, совершая обходные маневры и ведя партизанские действия, стремясь к расширению своей доли рынка. В рамках специальных стратегий претендент может вести ценовую войну, снижать издержки производства, производить престижные товары, расширять ассортимент продукции, разрабатывать новые продукты, совершенствовать каналы распределения, повышать уровень услуг или разворачивать широкую рекламную кампанию.

4. Последователь — компания, которая стремится сохранить свою долю рынка и обойти все мели. Однако даже последователи должны придерживаться стратегий, направленных на поддержание и увеличение доли рынка. Последователь может играть роли подражателя, двойника, имитатора или приспособленца.

5. Компания, оперирующая в нише, обслуживает небольшие сегменты рынка, до которых нет дела крупным фирмам. Традиционно эту роль играл малый бизнес, сегодня стратегию ниш используют и крупные компании. Ключ к нишам — специализация. Компании, оперирующие в нишах, выбирают одну или несколько областей специализации: по конечным пользователям, по вертикали, в зависимости от размеров клиентов, на особых клиентах, по географическому принципу, по продукту, на индивидуальном обслуживании покупателей, на определенном соотношении качество/цена, на обслуживании, на каналах распределения. Несколько ниш предпочтительнее единственной.

Стратегии лидеров рынка

Многие отрасли бизнеса возглавляют общепризнанные компании-лидеры, захватившие в свои руки самые большие куски общего пирога соответствующего рынка. Такие компании обычно подают пример конкурентам, изменяя политику цен, представляя новую продукцию, расширяя каналы распределения и устанавливая степень интенсивности мероприятий по продвижению. Лидер может вызывать восхищение и уважение, его политика может критиковаться общественностью и конкурентами, но так или иначе его господствующее положение на рынке не подвергается сомнению. На лидера ориентируются конкуренты, ему бросают вызов, его избегают, ему подражают. Некоторые из наиболее известных лидеров рынка — компании General Motors (автомобили), Kodak (фотоаппараты, пленка, бумага), IBM (компьютеры), Xerox (фотокопировальная техника), Procter & Gamble (потребительские товары в упаковке), Caterpillar (землеройная техника), Coca-Cola (безалкогольные напитки), McDonald’s (общественное питание) и Gillette (бритвенные лезвия),

Впрочем, если доминирующая компания не обладает абсолютной монополией, то ей не позавидуешь: она должна постоянно быть настороже, потому что конкуренты стремятся поставить под сомнение ее ведущую роль, воспользоваться ее слабостями. Лидер рынка с легкостью может не “вписаться” в очередной поворот и оказаться на втором или третьем месте в группе. Подножку могут поставить и новинки конкурентов (например, болеутоляющее, не содержащее ацетилсалициловой кислоты средство компании Tylenol одержало победу над “Aspirin” компании Bayer). Лидеру необходимо проявлять консерватизм в расходах, допуская вероятность наступления тяжелых времен, в то время как претендент на первенство свободно использует имеющиеся ресурсы. В свою очередь новый лидер нередко недооценивает своих конкурентов и значительно отстает от них.

Каждая доминирующая на рынке компания хотела бы навсегда застолбить за собой первое место, а значит, ей необходимо найти способы расширения общего спроса, защищать свой сегмент рынка с помощью хорошо спланированных наступательных и оборонительных действий, попытаться расширить свою долю рынка.

Расширение рынка

При расширении рынка в целом, как правило, выигрывает прежде всего доминирующая компания. Если люди в стремлении запечатлеть каждый свои шаг приобретают больше фотоаппаратов и фотопленки, неизбежно возрастают прибыли компании Kodak, доля которой на этом рынке составляет 80 %. Лидер рынка обязан неустанно искать новых потребителей, новые способы потребления и стремиться к интенсивному использованию своих продуктов.

Новые пользователи

Каждый класс продуктов имеет потенциал привлечения новых покупателей: людей, которые не владели информацией о свойствах товаров, не имели возможность приобрести их из-за высоких цен, не желали покупать продукт, характеристики которого не удовлетворяли имеющиеся потребности. Например, производитель парфюмерии стремится убедить женщин, не пользующихся духами, хотя бы попробовать новые ароматы (стратегия проникновения на рынок), привести мужчинам рациональные обоснования необходимости применения парфюмерии (стратегия создания нового рынка) , или начать экспорт своей продукции (стратегия географической экспансии) .

Компания Johnson & Johnson добилась одного из самых значительных успехов в создании нового класса потребителей детского шампуня. Данные статистики и демографические прогнозы говорили о реальности угрозы уменьшения объемов его продаж в связи со снижением рождаемости. Маркетологи компании заметили, что детский шампунь нередко используют и другие члены семьи, и предложили рекламную кампанию, направленную на взрослых потребителей. Через некоторое время детский шампунь Johnson & Johnson стал ведущей маркой на рынке шампуней. Другой пример: крем от морщин Oil of Ulay, предназначенный для женщин, сегодня рекламируется в магазинах для подростков.

Новые способы применения продукта

Расширению рынков способствуют открытие и продвижение новых способов использования продуктов. Например, среднему американцу три дня в неделю на завтрак подают кашу. Несомненно, производители каш выиграют, если им удастся внушить потребителям, что их продукт хорош не только по утрам, но и днем или вечером.

Классический пример расширения рынка за счет новых способов потребления продукта — история изобретенного компанией Du Pont нейлона. Каждый раз, когда нейлон, казалось бы, достигал стадии зрелости, Du Pont открывала новый способ его использования. Нейлон применялся для производства парашютов, изготовления дамских чулок; позже приобрели популярность женские блузки и мужские сорочки из нейлона. Затем его использовали в производстве автомобильных покрышек, обивки для сидений и ковровых покрытий. Каждый новый способ его применения открывал новый жизненный цикл продукта. Однако вряд ли у нейлона была бы столь славная судьба без программы исследований, направленных на поиск новых способов использования продукта,

Во многих случаях приоритет открытия новых способов использования продукта принадлежит потребителям. Первоначально вазелиновый крем продавался как смазка для различных механизмов, но покупатели с течением времени обнаружили массу иных областей его применения — от крема для кожи до средства для укладки волос.

Компания Arm & Hammer — производитель пищевой соды — выпускала продукт, объемы сбыта которого в течение последних 125 лет неуклонно сокращались.

Хотя у пищевой соды множество разнообразных способов применения, ни один из них не рекламировался. Когда компании стало известно, что некоторые потребители используют соду как освежитель для холодильника, она начала широкую рекламную кампанию, которая привела к тому, что половина американских хозяек держала в холодильниках открытую пачку соды. Уже несколькими годами позже Arm & Hammer пропагандировала свой продукт как прекрасное средство для удаления жирных пятен.

Увеличение интенсивности использования продукта

Третья стратегия расширения рынка заключается в попытке убедить потребителей увеличить интенсивность использования продукции компании. Если производителю кукурузных хлопьев удается внушить покупателям, что они получат огромное удовольствие, если будут съедать за день не половину, а целую пачку его продукта, объем его продаж несомненно возрастет. Компания Procter & Gamble, например, уверяет потребителей, что эффективность шампуня «Head & Shoulders” резко повышается при двукратном увеличении его разовой порции.

Пример творческого подхода к стимулированию интенсивности использования продукции продемонстрировала французская компания Michelin Tire, которая поставила себе цель побудить автомобилистов к дальним поездкам, что должно было привести к необходимости частой замены автопокрышек. Компания сделала нетривиальный ход —она приняла участие в составлении классификации лучших французских ресторанов, в ходе которой выяснилось, что лучшие кулинарные силы Франции сосредоточены на юге страны. В результате бедные парижские гурманы были вынуждены часами крутить баранку в направлении Прованса или Ривьеры, сверяя путь по выпущенному Michelin путеводителю.

Защита своей доли рынка

Усилия, предпринимаемые компанией для увеличения размеров рынка, сопровождаются мероприятиями по защите принадлежащей ей доли рынка от нападков конкурентов. Лидер похож на слона, которого атакует стая пчел. Особенно досаждают гиганту постоянно кружащиеся над ним самые крупные, надоедливо жужжащие “насекомые”. Coca-Cola должна постоянно контролировать действия Pepsi-Cola, Gillette — отбивать атаки Bic, Kodak — отслеживать технические новинки Fuji. Конкурирующая компания может быть как зарубежной, транснациональной, так и местной.

Иногда над “слоном” начинают кружить сразу несколько больших, весьма опасных “пчел”. Компании AT&T приходится защищать телекоммуникационный бизнес от посягательств бывших региональных компаний Bell, компаний МС1 и Sprint, местных и иностранных производителей оборудования (Northern Telecom, Siemens) и компьютерных компаний, в сферу интересов которых входят телекоммуникации (IBM, Apple). Очевидно, что доминирующая компания не в состоянии защитить свои “границы” на всем их протяжении и ей необходимо принять решение о местах концентрации основных оборонительных сил.

Что может предпринять лидер рынка для защиты своей территории? Еще двадцать веков назад Сан Тзу учил китайских воинов: “Не уповайте на то, что враг не осмелится атаковать — сделайте все, чтобы ваши укрепления считались неприступными” . Наиболее конструктивный ответ в данной ситуации — продолжающиеся нововведения, когда лидера не удовлетворяет сложившийся порядок вещей и он возглавляет поступательное движение отрасли, разрабатывая новые продукты и услуги, создавая новые каналы распределения, повышая эффективность производства, сокращая издержки и предлагая потребителю все более ценные товары. В этом случае лидер действует согласно проверенному веками армейскому принципу: “Атакующая сторона владеет инициативой, определяет направление удара и раскрывает слабые стороны противника”. Нападение — лучшая защита.

В тех случаях, когда лидер рынка не имеет возможности для атаки, он должен бдительно следить за действиями противника на основных фронтах, уделяя основное внимание флангам. Ему приходится постоянно работать над снижением издержек, цена на его продукт обязана соответствовать оценке потребителями его марки. Лидер должен уметь “затыкать дыры” на границах так, чтобы через них не мог просочиться ни один атакующий. Так, лидеру в области производства потребительских товаров в упаковке необходимо представлять свой продукт в самых разнообразных видах, чтобы марка соответствовала предпочтениям широкого круга потребителей и занимала максимальное пространство на полках магазинов.

Издержки, связанные с “заделыванием пробоин”, могут быть весьма высокими, но цена пренебрежения неприбыльным товаром или сегментом рынка оказывается гораздо выше! General Motors считала, что она сокращает издержки, отказываясь от производства компактных автомобилей. Но кто оценит ее потери сегодня, когда рынок США заполонила продукция японских автомобильных компаний? В компании Xerox считали, что производство маленьких копировальных аппаратов нерентабельно, но кто подсчитывал ее упущенную и “подобранную” японцами на этом рынке прибыль?

Очевидно, что лидер рынка должен тщательно продумать систему “оборонительных районов” в ключевых сегментах рынка и выбрать участки, которыми он готов пожертвовать. Цель его оборонительной стратегии — уменьшение вероятности нападения на самых уязвимых направлениях и снижение интенсивности возможного наступления. Вряд ли атака конкурента существенно отразится на текущих доходах лидера, но форма защиты и быстрота реакции жертвы агрессии оказывает существенное влияние на перспективы получения прибыли. Данная тема, выбор различных форм и методов самозащиты, — предмет неослабевающего внимания маркетологов (подробнее см. вставку “Маркетинг изнутри. Оборонительные стратегии”).

Наблюдающееся обострение конкурентной борьбы привело к небывалому росту интереса менеджеров к моделям ведения реальных боевых действий, и прежде всего к тем, которые описаны в работах Сан Тзу, М. Мушаши, К. фон Клаузевица и Б. Лиддел-Харта. Менеджмент с энтузиазмом воспринял почерпнутые из трудов военных теоретиков рекомендации о “балансировании на грани войны”, “ответном ударе”, “ограниченных боевых действиях”, “последовательных ответах”, “силовой дипломатии” и “системе угроз”. В настоящее время принято считать, что доминирующая компания имеет возможность использовать шесть оборонительных стратегий

Позиционная оборона

Основной принцип любого вида обороны — построение неприступных фортификационных сооружений на границах своей территории. Французы использовали период между войнами для строительства неприступной линии Мажино, призванной оградить республику от возможного нашествия Германии. Но немецкие войска не стали штурмовать ее в лоб, а предприняли обходной маневр. Основной вывод военных стратегов звучит следующим образом: любая статичная оборона обречена на неизбежное поражение.

Сегодня ограничение действий компании исключительно обороной рассматривается как одна из форм маркетинговой близорукости. Политика Генри Форда, не видевшего ничего, кроме своей Модели Т, поставила крупнейшую компанию с годовым доходом свыше $ 1 млрд. на грань банкротства. Даже такие марки, как “Coca-Cola” и “Aspirin” компании Bayer, не могут рассматриваться как гарантированный долгосрочный источник роста и прибылей. Сегодня Coca-Cola, несмотря на то, что компания продает около половины всех безалкогольных напитков мира, приобретает фирмы, выпускающие фруктовые напитки, и диверсифицирует производство. Компания, подвергшаяся атаке, поступает в высшей степени опрометчиво, если она концентрирует ресурсы в строительстве укреплений вокруг существующего товара.

Защита флангов

Лидеру рынка приходится не только создавать “пограничную службу”, но и концентрировать “боеспособные части” на наиболее уязвимых участках границы. Прелесть этих баз заключается в том, что их можно использовать для перехода в контратаку и переноса боевых действий на вражескую территорию. Значение фланговой защиты особенно возрастает, если тактика ее осуществления тщательно проработана. В отсутствии такой подготовки и заключалась основная ошибка компаний General Motors и Ford, которые не восприняли всерьез атаку японских и европейских производителей и формально подошли к созданию компактных моделей “Vega” и “Pinto”. Американские малолитражные автомобили не отличались высоким качеством, а цены были установлены на уровне зарубежных конкурентов

Упреждающие оборонительные действия

Если вас не устраивает пассивная позиция, вы можете опередить противника ; упреждающим ударом. Его приверженцы полагают, что грамм профилактических витаминов лучше, чем килограмм лекарств при серьезном заболевании. Когда несколько лет назад Chrysler удалось расширить свою долю рынка с 12 до 18%, руководитель отдела маркетинга одного из ее конкурентов заметил: “Если бы Chrysler завоевал 20 % рынка, нас можно было бы считать трупами”.

Компания может организовать упреждающую защиту несколькими способами. Рекомендуется провести разведку боем по всему фронту: “зацепить” одного конкурента, атаковать другого, пригрозить третьему, нарушая тем самым работу каждого из них. Впоследствии возможен переход в наступление по всему фронту, как это сделала компания Seiko,которая в свое время предлагала дистрибьюторам по всему миру 2300 моделей часов, или предпринять ценовые атаки, по примеру Texas Instruments.После проведения запланированных акций и в случае их успеха стратегия обороны заключается в поддержании высокого уровня конкурентоспособности.

Упреждающие оборонительные действия нередко носят чисто психологический характер, когда лидер рынка предостерегает конкурентов от необдуманных атак. Представим, что крупная американская фармацевтическая компания является лидером в производстве определенной категории медицинских препаратов. Каждый раз, когда ей становится известно о намерениях конкурентов построить новое предприятие, она организует утечку информации о своих планах снижения цен на продукцию и расширении производства. Слухи устрашающе воздействуют на конкурентов, а лидер рынка продолжает спокойно работать.

Обладающий богатыми ресурсами лидер рынка имеет возможность и просто игнорировать действия конкурентов, дожидаясь, когда они “истекут кровью” в бесплодных атаках. Так, компания Heinz позволила Hunts провести массированную атаку на рынке кетчупа, когда последняя предложила два новых вида соуса, снизила цены до 70 % цен Heinz, предложила различные виды скидок; рекламный бюджет Hunts в два раза превосходил расходы на рекламу лидера рынка. Однако стратегия Hunts провалилась, а Heinz в очередной раз продемонстрировала превосходство своей торговой марки.

Контратака

Большинство лидеров рынка предпочитают тактику встречного боя, ответ атакой на атаку, считая, что они не должны пассивно наблюдать за снижением цен, блицкригами мероприятий по продвижению, модернизацией продукта или покушением на каналы распределения. Обычно в арсенале лидера хранится набор различных тактических ударов: встречный бой, удар по флангам и отсечение передовых группировок противника от основных баз. Иногда рыночная доля лидера сокращается настолько стремительно, что контратака просто необходима. Однако преимущество лидера как раз и состоит в том, что он располагает стратегическими резервами и имеет возможность выбрать наиболее благоприятный для контрудара момент. Во многих случаях эффективным оказывается заманивание противника в глубь своей территории, когда его коммуникации растягиваются, а фланги оголяются. Быть может данная стратегия покажется опасной, но еще больше вреда принесет неподготовленное контрнаступление.

Наиболее эффективной зарекомендовала себя стратегия, заключающаяся в обороне, разведке образующихся в рядах наступающих брешей, сосредоточении сил и решающем наступлении. Еще один метод контратаки — вторжение на основную территорию противника, принуждающее его вернуть войска для защиты исконных земель. Один из самых рентабельных рейсов авиакомпании Northwest Airlines — маршрут из Миннеаполиса в Атланту. Ее конкурент, местная авиалиния, предприняла атаку, установив значительные скидки и развернув широкую рекламную кампанию. Компания Northwest ответила тем, что снизила цены на рейс Миннеаполис—Чикаго, самый выгодный для ее конкурента. Угроза потери основного источника прибыли вынудила атакующую компанию вернуть цены к прежнему уровню.

Еще одна распространенная форма контратаки — экономическая или политическая блокада конкурента. Лидер имеет возможность субсидировать снижение цен на некоторые виды продукции (обычно наиболее рентабельные для конкурентов) за счет других товаров или заявить о подготовке к производству нового продукта, чтобы потребители прекратили закупки у конкурента. Еще один шаг — лоббирование проведения исполнительной или законодательной властью невыгодных конкуренту акций.

Мобильная защита

Мобильная оборона не ограничивается защитой территориальных рубежей. Данная стратегия предполагает, что лидер распространяет свое влияние на новые территории, создавая базу для будущих атак или организации обороны. Компания раздвигает свои рубежи не столько посредством обычного распространения торговой марки, сколько за счет расширения и диверсификации рынков, что позволяет ей увеличить стратегическую глубину и выстоять под градом обрушивающихся ударов.

Расширение рынка предполагает, что компания переносит внимание с конкретного продукта на нужды, которые удовлетворяет данный класс товаров в целом, ведет научно-исследовательские работы по всей технологической цепочке. Так, компании-производители бензина начали именовать себя “энергетическими” , что потребовало от них погружения “пальцев” исследователей в смежные отрасли — нефтяную, угольную, гидроэнергетику, атомную и химическую промышленность.

Активная стратегия расширения рынка предполагает следование двум фундаментальным принципам военной науки — принципу постановки задач (необходимо определить четкие и реальные цели) и принципу сосредоточения (концентрации сил на наиболее уязвимых направлениях противника). Формулировка задачи — компания занимается энергетическим бизнесом — слишком широка. Занятие энергетическим бизнесом подразумевает работу по удовлетворению не одной, а целого ряда нужд (отопление, освещение и т.д.). Множественность целей, вытекающая из расширительной трактовки бизнеса, приводит к тому, что компания не обращает внимания на действия конкурентов, готовясь к предстоящим сражениям. Маркетинговая близорукость сменится маркетинговой дальнозоркостью, когда компания концентрируется на будущем в ущерб настоящему.

Имеет смысл разумное расширение рынка. Если раньше компания Armstrong World Industries определяла сферу своей деятельности как производство “ковровых покрытий”, то сегодня она специализируется на “декоративных домашних покрытиях” , удовлетворяя желания потребителей по созданию элегантных внутренних интерьеров с использованием различных материалов.

Диверсификация рынка за счет вторжения в не связанные между собой отрасли — еще один вариант создания стратегической глубины обороны. Когда американские табачные компании Reynolds и Philip Morris столкнулись с введением различных ограничений на курение в США, они даже не попытались занять оборону. Вместо этого они занялись скупкой предприятий пищевой промышленности: производителей пива, безалкогольных напитков и замороженных продуктов.

Вынужденное сокращение

Иногда крупные компании осознают, что имеющиеся ресурсы не позволяют эффективно защитить целостность своей территории, а противник активно наступает сразу на нескольких фронтах. Лучший выход из создавшегося положения — планируемое сокращение (стратегический отход). Планируемое сокращение — отнюдь не паническое бегство, а расставание с территориями, которые защитить и невозможно и нецелесообразно, и концентрация ресурсов на перспективных направлениях. Планируемое сокращение — шаг, направленный на консолидацию конкурентоспособных производств и концентрацию на выполнении четко поставленных задач. За последние несколько лет этим методом успешно воспользовались такие компании, как Heinz, General Mills, Del Monte, General Electrics.

Расширение доли рынка

Лидеры рынка имеют возможность увеличить прибыль, расширив принадлежащую им долю рынка. Один процент многих рынков оценивается в десятки миллионов долларов. Один процент рынка кофе США “весит” $ 48 млн., а один процент рынка безалкогольных напитков —$120 млн.! Не удивительно, что на этих рынках обычная конкурентная борьба превратилась в жестокие маркетинговые войны.

Несколько лет назад Институт стратегического планирования провел исследование “Маркетинговая стратегия и уровень прибыли” (МСУП), в котором рассматривалось влияние наиболее значимых переменных на уровень прибыли компании. Необходимую информацию предоставили несколько сот фирм различных отраслей. К наиболее значимым переменным исследователи отнесли долю рынка компании, качество ее продукта и ряд других показателей.

Исследование показало, что норма прибыли компании, рассчитанная как норма возврата инвестиций (НВИ) до уплаты налогов, возрастает в соответствии с ростом относительной доли рынка компании. В соответствии с МСУП среднее значение НВИ для компаний, доля рынка которых была менее 10 %, составила II %. В среднем каждые 10 °о доли рынка соответствовали 5 % НВИ до уплаты налогов. Исследование МСУП показало, что компании, доля рынка которых составляет 40 %, имеют НВИ, равную 38,5 % , что почти в три раза превышает соответствующие показатели компаний, владеющих 10-процентной долей рынка.

Пропаганда полученных результатов имела своим следствием то, что многие компании поставили своей целью расширение доли рынка и лидерство. General Electric, например, решила, что в случае, если ей не удастся занять первое или второе место на каком-либо из рынков, она навсегда покинет его. После тщательного анализа ситуации GE свернула компьютерный бизнес и производство кондиционеров, поскольку ей не удалось занять ведущие позиции в этих отраслях.

Некоторые критики считают исследование Института стратегического планирования слабым и надуманным, Р. Хамермеш привел множество примеров высокой прибыльности компаний, имеющих небольшую долю рынка К. By и А. Купер провели исследование 40 коммерческих организаций, имеющих низкую долю рынка, но НВИ до уплаты налогов которых превышала 20 %; они охарактеризовали обследованные предприятия как специализированных производителей относительно высококачественной продукции, реализуемой по средним или низким ценам, и имеющих низкие общие издержки *. Большинство компаний производило промышленное оборудование.

Расширение доли обслуживаемого рынка отнюдь не означает автоматического роста прибыли. Многое зависит от стратегии расширения рынка компании. Поскольку издержки расширения рынка могут значительно превысить получаемый доход, компания должна тщательно проанализировать действие следующих факторов:

• Первый фактор — возможный конфликт с антимонопольным законодательством. Расширение доли рынка доминирующей компании обычно сопровождается воплями ревнивых конкурентов о “монополизации” рынка. Увеличение степени риска снижает привлекательность расширения доли рынка. Вот почему в 1995 г. компания Microsoft решила прекратить атаку рынка, потенциальный объем которого составлял $ 2 млрд. Microsoft намеревалась приобрести компанию Intuit — разработчика пользующихся огромной популярностью пакетов программного обеспечения по ведению личных финансов. Когда Министерство юстиции США пригрозило возбуждением дела о нарушении антитрестовского законодательства, Microsoft предпочла отступить от своих планов,

• Второй фактор — экономические издержки. Известно, что прибыльность компании при достижении ею определенной доли рынка может снижаться. Компания, владеющая 60 % рынка, должна осознавать, что некоторые потребители в принципе негативно относятся к любой монополии, другие — лояльны по отношению к конкурирующим поставщикам, третьи имеют специфические нужды, четвертые предпочитают иметь дело с небольшими компаниями. Компании предстоят немалые расходы на оплату услуг юристов, поддержание отношений с прессой и лоббирование расширения рынка. В целом расширение доли рынка нецелесообразно в тех случаях, когда компания не имеет возможности реализовать экономию на масштабах производства или опыте, при наличии непривлекательных сегментов рынка, желании потребителей использовать различные источники поставок и высоких барьерах на выходе. Лидер отрасли должен сконцентрироваться скорее на расширении рынка в целом, чем на борьбе за увеличение доли рынка. Некоторым лидерам рынка удалось увеличить прибыльность путем избирательного снижения своей доли рынка в слабых областях.

Третий фактор — возможность неправильной стратегии маркетинга-микс, направленной на расширение доли рынка и снижение прибыли. Некоторые элементы маркетинга-микс, весьма эффективные при расширении доли рынка, ведут к уменьшению уровня прибыли. Высокая доля рынка ведет к увеличению прибыли в тех случаях, когда снижаются издержки компании на единицу продукции, когда она предлагает продукт исключительно высокого качества, устанавливая соответствующую надбавку к цене.

P.Баззел и Ф. Виерсема обнаружили, что компании, владеющие высокой долей рынка, обычно превосходят конкурентов в трех областях: в разработке новой продукции, относительном качестве товаров и маркетинговых расходах .

1. Компании, обладающие значительной долей рынка, разрабатывают и внедряют в производство больше новых продуктов.

2. Компании, которым удалось повысить качество своих товаров относительно продукции конкурентов, имеют больше шансов расширить принадлежащую им долю рынка в сравнении с компаниями, качество продукции которых стабильно или снижается.

3. Компании, темпы роста маркетинговых расходов которых превышают темпы роста рынка, обычно увеличивают свою долю рынка. Возрастание расходов по организации сбыта продукции положительно сказывается на расширении рынка как потребительских товаров, так и промышленной продукции. Увеличение расходов на рекламу положительно сказывается на расширении доли рынка преимущественно потребительских товаров. Повышение расходов на продвижение товаров эффективно для всех видов товаров.

4. Значительное (в сравнении с конкурентами) снижение цен на продукцию не позволяет компании существенно увеличить долю рынка, так как некоторые конкуренты отвечают менее значительным уменьшением цен, а другие предложат потребителям дополнительные блага и за ту же цену.

Стратегии претендентов на лидерство

Компании, занимающие вторые или третьи места в рейтинге отрасли, часто называют вице-чемпионами, хотя некоторые из них — Colgate, Ford, Avis, Westinghouse, Pepsi-Cola — довольно крупные производители. Вице-чемпионы могут выбрать одну из двух стратегий: либо атаковать лидера и других конкурентов в борьбе за расширение своей доли рынка (претендующие на лидерство на рынке), либо спокойно играть в мяч и не “раскачивать лодку” (последователи).

Существует множество примеров, когда компания, претендующая на лидерство, выбивала почву из-под ног фаворита и обходила его. Компания Canon, размеры которой в середине 1970-х гг. составляли лишь одну десятую компании Xerox, сегодня превзошла бывшего лидера по выпуску копировальных аппаратов. Компания Toyota сегодня производит больше автомобилей, чем General Motors, Nikon выпускает больше фотокамер, чем Leica, a British Airways перевозит на международных рейсах больше пассажиров, чем когда-то лидировавшая Pan Am. Преимущество претендента заключается в том, что он руководствуется высокой целью и концентрирует свои ограниченные ресурсы на ее достижении, в то время как лидер рынка занимается выполнением рутинной повседневной работой. Р.Долан обнаружил, что наибольшей интенсивностью конкурентной борьбы и ценовыми войнами отличаются отрасли, в которых наиболее высоки постоянные издержки, необходимы большие расходы на НИОКР, а первичный спрос стабилен: металлургическая, автомобильная, бумажная и химическая отрасли промышленности. Итак, мы переходим к рассмотрению различных конкурентных атакующих стратегий претендентов на лидерство в отрасли.

Определение стратегических целей

Компании, претендующей на лидерство, необходимо прежде всего определить цели стратегии. Большинство компаний в качестве главной долгосрочной задачи ставит расширение доли рынка. Таким образом, решение о переходе в наступление взаимосвязано с выбором объекта атаки.

• Наступление на позиции лидера рынка — достаточно рискованная, но потенциально наиболее эффективная стратегия, особенно если лидер подходит к выполнению своих обязанностей “спустя рукава” . Прежде всего претенденту необходимо провести исследование нужд потребителей и степени их удовлетворенности. Прекрасный объект для атаки — крупный сегмент рынка, который либо лидер не обслуживает, либо потребители выражают неудовлетворение качеством его продукта или услуг. “Lite beer” компании Miller пользовалось огромной популярностью, поскольку оказалось, что существует значительный сегмент потребителей, которым понравилось малокалорийное, ненасыщенное пиво. Альтернативная стратегия — захват рыночного сегмента лидера с помощью принципиально нового продукта. Так, компания Xerox завоевала рынок копировальной техники, предложив новую технологию копирования, a Canon отвоевала значительную долю рынка Xerox, представив портативные копировальные аппараты.

• Атака на близкие по размерам компании-конкуренты, которые не справляются с удовлетворением потребностей покупателей, имеют сложное финансовое положение, продукция которых не пользуется спросом в связи с низкими техническими характеристиками или высокими ценами.

• Нападение на небольшие местные и региональные компании, которые не справляются с удовлетворением потребностей покупателей, имеют сложное финансовое положение, Так, крупные американские пивоваренные компании расширяли свои доли рынка прежде всего за счет “гуппи” — местных пивоварен, практически не пересекаясь с мощными конкурентами.

Общая наступательная стратегия

Итак, компания имеет четкие цели и ясно видит противника. Что ей предпринять, куда направить главный удар? Давайте представим, что конкурент занимает определенную территорию рынка. Мы должны выбрать одну из пяти наступательных стратегий.

Фронтальное наступление

Фронтальная атака есть концентрированный удар основными силами по наиболее укрепленным позициям конкурента. Победу одерживает тот, кто имеет больше ресурсов и превосходит соперника силой духа. Фронтальное наступление означает, что атака ведется и на продукт конкурента, и на его рекламу, и на цены. Принцип силы гласит: сражение выигрывает та сторона, которая располагает большими человеческими ресурсами. Данное правило требует корректировки, если противник имеет превосходство в плотности огня или занял наиболее удобные позиции на поле боя (окопался на господствующих высотах). Военные считают аксиомой положение о том, что успешное фронтальное наступление предполагает троекратное превосходство атакующей стороны в живой силе и огневой мощи. Иначе фронтальная атака подобна самоубийству. Не так давно бразильский производитель лезвий для бритья попытался атаковать лидера рынка компанию Gillette по всему фронту. Его спросили, неужели он собирается предложить рынку более качественные лезвия? Последовал ответ: “Нет”. “Вы предлагаете значительно более низкую цену?” “Нет”. “Вы поддерживаете атаку грандиозной рекламной кампанией?” “Нет”. “Вы предоставляете привлекательные для оптовой торговли скидки?” “Нет”. “У вас есть тайное оружие?” “Да. Стремление к победе!” Нам представляется, что говорить о том, чем закончилась “атака” , не имеет смысла.

В качестве альтернативы фронтальному наступлению компания может избрать ее модифицированный вариант — ценовую войну. Снижение цены на продукт эффективно в случаях: (1) если лидер рынка не предпринимает ответных шагов и (2) если вам удается убедить рынок, что ваш продукт не уступает по качеству товарам лидера, но продается по более низкой цене. Особенно преуспела  в этом Хелен Куртис, обладающая непревзойденным искусством убеждения потребителей в том, что ее торговые марки, такие как “Suave” и “Finesse”, не уступают конкурирующим товарам по качеству, но значительно более доступны потребителям по цене: “Мы делаем то же, что и они, а продаем вдвое дешевле”.

Вторая форма агрессивной ценовой политики основывается на крупных инвестициях атакующего в модернизацию технологий, направленную на сокращение издержек производства и последующее снижение цен, в чем особенно преуспели японские компании.

Фланговая атака

Наиболее сильные части обороняющейся стороны сосредоточены по фронту на предполагаемых направлениях наступательных ударов. Фланги же обычно менее укреплены и представляют собой прекрасные объекты для атаки. Современный принцип ведения войны — концентрация силы против слабости. Атакующая сторона может предпринять демонстративное наступление в центре обороны противника, чтобы оттянуть на себя его наиболее боеспособные части, а настоящий прорыв фронта подготовить на фланге. Фланговая атака есть проявление настоящего маркетингового чутья ~ обычно ее используют компании с ограниченными ресурсами. Если атакующий осознает, что он не способен одолеть противника в лобовом столкновении, ему остается уповать на свою маневренность.

Фланговая атака может проходить по двум направлениям — географическом и сегментационном. Географическая атака подразумевает активизацию нападающей стороны в регионах, в которых ее оппонент пассивен. Например, конкуренты IBM, в частности Honeywell, развернули представительства в средних и небольших городах США, которые выпали из поля зрения этой компании.

Другая фланговая стратегия заключается в определении неудовлетворенных лидером рынка нужд потребителей. Данную стратегию успешно реализовали производители автомобилей из Японии, которые захватили растущий рынок экономичных машин, и пивоваренная компания Miller Brewing, открывшая рынок легкого пива.

Фланговая стратегия — синоним умения идентифицировать и заполнять разрывы между спросом и предложением, возникающие как результат сдвигов в рыночных сегментах и развития новых сильных сегментов. В отличие от кровавых побоищ компаний, конкурирующих на одном и том же рынке, эффективная фланговая атака позволяет полнее удовлетворить нужды потребителей. Фланговая атака — наступление в лучших традициях современной маркетинговой философии, провозглашающей, что предназначение маркетинга заключается в идентификации и удовлетворении нужд потребителей. Очевидно, что фланговая атака более эффективна, чем фронтальное наступление.

Попытка окружения

Попытка окружения противника подразумевает ведение наступательных действий сразу на нескольких направлениях: и по фронту, и с фланга, и с тыла, когда атакующая сторона предлагает рынку все то же самое, что и ее оппонент, только немного больше, так чтобы потребитель оказался не в состоянии ответить отказом. Попытка окружения имеет смысл только тогда, когда руководство атакующего располагает значительными ресурсами и считает, что неожиданная атака подавит волю к сопротивлению обороняющегося.

Seiko, японская компания-производитель часов, добилась того, что ее продукция представлена па всех крупных рынках. В США она предлагает 400 моделей часов, а общий ее ассортимент включает в себя 2,3 тыс. моделей. “Они учитывают каждое дуновение ветерка моды, мельчайшие детали, предпочтения потребителей и все то, что мотивирует покупателя”, — считает вице-президент конкурирующей компании.

Обходной маневр

Цель обходного маневра — нападение на более доступные рынки, что позволяет расширить ресурсную базу компании. Данная стратегия заключается в диверсификации производства компании, ее рынков и внедрении новых технологий. Вместо того чтобы копировать товар своего конкурента и готовиться к требующей огромных ресурсов фронтальной атаке, компании, претендующие на роль лидера, терпеливо проводят научные исследования, развивают новые технологии и осуществляют атаки, перенося линию фронта на территории, где они обладают несомненным преимуществом. Секрет успешной атаки Nintendo на рынке видеоигр заключался в том, что она предложила рынку превосходные технологии и переопределила конкурентное пространство. Сегодня аналогичный маневр на новом уровне технологии виртуальной реальности осуществляет Sega/Genesis .

Партизанская война

Стратегия партизанской войны заключается в проведении небольшими силами множества атак по всей занятой противником территории, внезапных деморализующих противника нападений с заранее подготовленных баз с использованием всех видов оружия и методов ведения войны: селективных снижений цен, интенсивных блиц кампаний по продвижению товаров и, как исключение, юридических акций. Ошибочным является мнение о том, что партизанская война — стратегическая альтернатива для ограниченных в ресурсах компаний. Ее ведение обходится весьма дорого. Более того, партизанские бои — скорее, подготовка к войне. Единственно эффективный ответ агрессору-партизану — стремительная контратака.

Выбор конкретной атакующей стратегии

Рассмотренные нами стратегии позволяют определить общее направление действий компании. Компания, претендующая на роль лидера, должна преобразовать общую стратегию в набор конкретных действий по расширению доли рынка. р Стратегия скидок. Компания, претендующая на роль лидера рынка, может установить низкие, в сравнении с ценами на аналогичную продукцию лидера, цены. Данный прием — основа стратегии таких сетей розничной торговли, как Best Buy и Office Depot. Эффективная стратегия скидок предполагает соблюдение трех условий: компания убеждает покупателей, что ее продукция и услуги не уступают по качеству товарам и услугам лидера; покупатели чувствительны к разнице в ценах и не испытывают дискомфорта при смене поставщика; лидер рынка удерживает цены на прежнем уровне, не реагируя на атаку конкурента.

• Стратегия более дешевых товаров. Претендент на лидерство имеет возможность предложить продукцию среднего или низкого качества по гораздо более низкой цене. Например, пирожные Little Debbie немного уступают по своему качеству Drake, но при этом вполовину дешевле . Применение данной стратегии целесообразно в случае, когда существенный сегмент покупателей заинтересован только в цене. Компании, использующие эту стратегию, вероятно подвергнутся атаке фирм, продукция которых еще дешевле, В этом случае обороняющимся следует сконцентрировать усилия на повышении качества продукции.

• Стратегия престижных товаров. Претендент на лидерство предлагает продукцию более высокого качества по более высокой цене, чем лидер рынка. На американском рынке Mercedes вытеснил Cadillac, предложив более дорогой автомобиль высшего качества. Через некоторое время компания, пользуясь высокой репутацией своей торговой марки, расширяет производство за счет более дешевой продукции .

• Стратегия расширения ассортимента продукции. Претендент на лидерство атакует лидера, предоставляя покупателям широкий выбор продуктов. Baskin-Robbins сумела резко увеличить свою долю рынка мороженого за счет того, что предложила покупателям 31 сорт мороженого — гораздо больше, чем ее основные конкуренты.

• Стратегия инноваций. Претендент должен постоянно тревожить лидера, предлагая рынку новые виды продукции. Компания ЗМ, как правило, выходит на новые рынки, представляя им значительно улучшенные традиционные продукты.

• Стратегия повышения уровня обслуживания. Претендент предлагает клиентам новые или более качественные услуги. Успех компании IBM во многом связан с тем, что она осознала потребность клиентов не столько в компьютерном “железе”, сколько в программном обеспечении высокого уровня.

• Стратегия инноваций в распределении. Претендент должен создавать новые каналы распределения продукции. Компании Avon удалось укрепить позиции на рынке благодаря тому, что она развивала продажи “от двери до двери”, не отвлекаясь на сражения с конкурентами за лидерство на полках универмагов. Американская компания Tine добилась большого успеха, продавая часы Timex в обычных, а не в ювелирных магазинах.

• Стратегия снижения издержек производства. Претендент должен стремиться к снижению издержек производства, увеличивая эффективность закупок, снижая затраты на рабочую силу и/или используя современное производственное оборудование, что позволяет проводить более агрессивную ценовую политику. Именно эта стратегия помогла Японии добиться превосходства на мировом рынке.

• Интенсивная реклама. Некоторые претенденты атакуют лидера, увеличивая свои расходы на рекламу. Однако повышенные расходы на рекламу оправданы только в тех случаях, когда претендент производит действительно конкурентоспособный продукт или его реклама превосходит рекламные обращения лидера рынка. Обычно для расширения доли рынка претенденту приходится использовать комплекс вышеописанных стратегий и его успех определяется наиболее эффективным их сочетанием.

Стратегии для последователей

Несколько десятилетий назад Теодор Левитт опубликовал статью “Новаторское подражание”, в которой он утверждал, что стратегия имитации продукта не менее эффективна, чем стратегия новаторского продукта. Такие компании, как Sony, несут огромные расходы на разработку нового продукта, его распространение и информирование рынка. Обычно наградой за этот труд и риск становится лидерство на рынке. Однако ничто не мешает другим компаниям скопировать или улучшить новый продукт. Например, Panasonic редко предлагает рынку принципиально новую продукцию. Чаще всего она копирует изобретения Sony, а затем предлагает товары по более низкой цене, получая высокую прибыль, поскольку экономит на научно-исследовательских разработках и коммуникациях с потребителями. Sony считает Panasonic своим заклятым врагом.

Многие компании предпочитают следовать в кильватере лидеров рынка, однако последние весьма ревниво относятся к их попыткам переманить клиентов. Если последователь предлагает низкие цены, услуги высокого качества или улучшенный продукт, лидер имеет возможность мгновенно предпринять адекватные шаги. Практически лидер превосходит последователей во всех видах конкурентной борьбы. Поскольку схватка, что наиболее вероятно, приведет к ослаблению обеих компаний к радости конкурентов, последователь должен семь раз отмерить, прежде чем броситься в атаку. В случае если последователь не в силах нанести упреждающий удар в виде нового продукта или резкого расширения системы распределения, ему следует держаться за лидером, не пытаясь атаковать его.

В капиталоемких отраслях, производящих однородный продукт, таких как сталелитейная промышленность, производство удобрений, химикатов, широкое распространение получила модель “сознательного параллелизма” . В этих отраслях практически отсутствуют возможности разнообразить продукцию и ее имидж; качество обслуживания находится на примерно одинаковом уровне, а потребители весьма чувствительны к ценам, а значит, существует постоянная угроза ценовой войны. В этих отраслях редко предпринимаются внезапные попытки завладеть сегментом рынка, потому что такая стратегия только провоцирует мощный контрудар. Большинство компаний не занимаются переманиванием клиентов, а ориентируются на ценовую политику лидера. Доли рынка компаний весьма устойчивы.

Это не значит, что у последователей нет своих стратегий. Последователь должен знать, как удержать имеющихся клиентов и завоевать новые сегменты рынка. Каждый последователь стремится представить целевому сегменту потребителей свои явные преимущества — расположение, услуги, финансирование. А поскольку он нередко становится основной мишенью для претендентов на лидерство, “любитель спокойной жизни” должен поддерживать издержки производства на низком уровне, а качество услуг и продукции — на высоком, а также выходить на новые рынки по мере их возникновения.

Следование за лидером отнюдь не предполагает пассивного копирования. Последователь должен разработать собственную стратегию роста, причем такую, которая не провоцирует ответных действий конкурентов. Выделяют четыре общих стратегии последователей.

• Подражатель дублирует продукт лидера и упаковку, реализуя товар на черном рынке или сомнительным посредникам. Такие компании, как Apple Computer и Rolex, постоянно сталкиваются с проблемой подделок, особенно на Дальнем Востоке.

• Двойник копирует продукцию, систему распределения, рекламную кампанию конкурента вплоть до чуть-чуть измененного марочного названия, например “Сосо-Со lo ” вместо “Coca-Cola”. Двойник паразитирует на инвестициях лидера. Например, компания Ralcorp Holding Inc. производит имитации хлопьев для завтрака известных марок в похожих упаковках. Ее продукты под торговыми марками “Tasteeos”, “Fruit Rings»,“Corn Flakes» стоят почти на доллар за упаковку дешевле, чем марки лидеров. Очень часто встречаются двойники в компьютерной отрасли; большинство конкурентов IBM начали с подражания ее IBM PC.

• Имитатор что-то копирует у лидера, но сохраняет различия в упаковке, рекламе, ценах и т.п. Его политика не волнует лидера до тех пор, пока имитатор не предпринимает агрессивных атак, более того, имитатор помогает лидеру избежать полной монополии в отрасли.

• Приспособленец обычно видоизменяет или улучшает продукцию лидера. Обычно он начинает с каких-то других рынков, чтобы избежать прямого столкновения с лидером, очень часто приспособленец становится претендентом. Этот путь прошли многие японские компании.

Насколько выгодно положение компании-последователя? Хотя последователь не несет расходов на исследования, обычно он зарабатывает меньше, чем лидер. Например, исследование деятельности производителей продуктов питания показало, что норма возврата инвестиций самой крупной компании составила 16 %; у второй по размерам — 6; у третьей — 1 ;а у четвертой —6 % . В данном случае прибыль получают две крупнейшие компании, а остальные работают в убыток. Таким образом, следование за лидером далеко не всегда означает, что компания находится на пути к успеху,

Стратегии для обитателей ниш

Альтернатива положению последователя на крупном рынке — лидерство на маленьком рынке или в нише (см, гл. 9). Небольшие компании, как правило, избегают конкуренции с компаниями-лидерами, обживаясь на небольших рынках, не представляющих интереса для гигантов.

Logitech — пример глобального успеха стоимостью в $ 300 млн, основанного на производстве разнообразных манипуляторов для компьютеров. Компания Logitech International производит манипуляторы для тех, кто пишет левой рукой и правой, радиоуправляемые модели мышей, мышей для детей (похожих на настоящих животных) и мышей, позволяющих пользователю перемещать объекты за пределами экрана. Деятельность Logitech была настолько успешной, что сегодня ее пытается догнать сама Microsoft.

Сконцентрировавшись на разработке и производстве медицинских масок, компания Tecnol Medical Products конкурирует с такими гигантами, как Johnson & Johnson и ЗМ. Tecnol выпускает разнообразные специальные маски для медицинских работников и превратилась в их ведущего производителя.

И все же правильный выбор ниши — лишь одна из граней успеха компании. Например, Tecnol может быть обязана своим положением: (1) осторожному поведению (хирургические маски — “дробина” для таких “слонов” j&j и ЗМ, (2) низким затратам на производство; (3) активной инновационной деятельности, когда каждый год выпускается дюжина новых продуктов; (4) стратегии поглощения небольших конкурентов , что позволяет развивать и расширять предложение продукта.

Растет количество крупных компаний, которые организуют подразделения или создают дочерние компании, специализирующиеся на обслуживании ниш,

Пиво, сваренное на микро пивоварнях, — такие его сорта, как -“Pyramid Ale ” и “.Pete’s Wicked Ale”, — единственный сегмент рынка пива США, обладавший в конце 1990-х гг. потенциалом роста. Это вынудило Большую четверку — Anheuser Busch, Miller, Adolph Coors и Stroh Brewery — разработать специальные сорта пива: “Mountain All”, “Red Dog”, “Icehouse” и “George Killian”. Более того, поскольку потребители предпочитают пиво, сваренное в небольших пивоварнях, некоторые их этих компаний скрывают свое авторство. Компания Miller продвигала на рынок сорта пива “Red Dog” и “Icehouse” как продукцию пивоварни Plank Road Brewery. Только истинные знатоки знали, что эта пивоварня прекратила свое существование еще в XIX веке.

Основной вывод заключается, в том, что компании с небольшой долей рынка могут быть высоко прибыльными в небольших нишах. Д.Клиффорд и Р.Каванах провели исследование 20 преуспевающих компаний средних размеров и обнаружили, что все они устроились в рыночных нишах. К факторам, обеспечивающим их успех, маркетологи относят: предложение высокой ценности, установление премии к цене, низкие производственные издержки и сильную корпоративную культуру .

Исследование Института стратегического планирования показало, что норма возврата инвестиций в компаниях, оперирующих в нишах, составляет 27 %, a y компаний, обслуживающих крупные рынки, она снижается до 11%. Почему работа в нишах так эффективна? Основная причина заключается в том, что компания настолько глубоко изучила нужды клиентов, что удовлетворяет их потребности значительно лучше “случайных” производителей. Компания, облюбовавшая определенную нишу, добивается существенного увеличения добавленной стоимости и прибыли; она ориентируется на высокую маржу прибыли, в то время как компании, действующие на массовых рынках, на большие объемы прибыли.

Такие компании должны решить три задачи: создания ниши, ее расширения и защиты. Например, Nike, компания по производству спортивной обуви, постоянно создает новые ниши, создавая обувь для различных видов спорта и занятий физкультурой: пеших прогулок, поездок на велосипеде, серфинга и т.д. После создания особого рынка Nike расширяет нишу, создавая различные варианты обуви (например, обувь для тех, кто ходит быстро и медленно, для стройных и полных) и новые марки (например, “Nike Air Jordans” и “Nike Airwalkers”). Наконец, Nike должна защищать позицию лидера от новых конкурентов.

Такая стратегия несет в себе угрозу того, что ниша может иссякнуть или подвергнуться атаке. Существует опасность того, что деятельность компании будет слишком сильно зависеть от доступа к экзотическим ресурсам, которые к тому же невозможно использовать альтернативными способами. Например, Minnetonka, маленькая компания из штата Минесота, разработала жидкое мыло во флаконе, который служил хорошим украшением ванной и был удобен в обращении. Некоторые семьи покупали это мыло исключительно из любви к искусству, а не к чистоте. Но вторгшиеся на эту территорию крупные компании превратили нишу в суперсегмент, от чего пострадала прежде всего Minnetonka.

Специализация в нише

Ключевая идея ниши — специализация. Компании, которые оперируют в нишах, выбирают одну из следующих ролей.

• Специализация по конечным пользователям. Например, юридическая компания специализируется на уголовном, гражданском или промышленном рынке. Данный вид специализации не так давно вошел в моду у производителей компьютеров (под названием вертикальный маркетинг). Многие годы компьютерные компании оперировали на рынке в целом, на котором постоянно разгорались жестокие ценовые войны. Небольшие компании начали специализироваться на “вертикальных” слоях пользователей, поставляя компьютеры для юридических фирм, медицинских организаций, банков. Изучение разнообразных запросов целевых потребителей позволило значительно увеличить производство компьютеров с высокой долей добавленной стоимости, обладавших преимуществом над стандартными продуктами. Работников службы сбыта такой компании специально обучают пониманию и обслуживанию конкретного вертикального рынка. Компьютерные компании начали сотрудничать с перепродавцами добавленной стоимости, вознаграждение которых зависело от умения донести до индивидуальных клиентов или потребительских сегментов информацию о преимуществах специализированной техники и программного обеспечения.

• Специализация по вертикали. Компания специализируется на определенных вертикальных уровнях производства, распределения или цепочки создания стоимости. Например, компания концентрирует усилия на производстве меди или продуктов из нее.

• Специализация в зависимости от размеров клиентов. Компания сосредотачивается на обслуживании мелких, средних или крупных клиентов.

• Специализация на особых клиентах. Компания обслуживает одного или нескольких потребителей. Многие небольшие и средние компании поставляют продукцию единственному крупному потребителю, такому как Sears или General Motors.

• Географическая специализация. Компания продает продукцию в определенной местности или регионе.

• Продуктовая специализация. Компания выпускает только один продукт или единственную товарную линию. Например, она специализируется на производстве линз для микроскопов. Торговая компания может заниматься продажами только галстуков или носков (британские сети магазинов Tie Rack и Socks-Box).

• Специализация на производстве продукта с определенными характеристиками. Например, агентство Rent-a-Wreck сдает в аренду только подержанные машины.

• Специализация на индивидуальном обслуживании покупателей.

• Специализация на определенном соотношении качество/цена. Компания фокусирует внимание на производстве либо высококачественной, либо дешевой продукции. Например, компания Hewlett Packard специализируется на производстве продукции высокого качества по высокой цене.

• Специализация на обслуживании. Фирма предлагает одну или несколько услуг, которые не предоставляются другими компаниями. Примером служит банк, который принимает заявки на кредит по телефону, а посыльный доставляет необходимую сумму заемщику.

• Специализация на каналах распределения. Фирма специализируется на обслуживании единственного канала сбыта. Например, компания по производству безалкогольных напитков выпускает их в емкостях большого объема и реализует их на бензозаправочных станциях.

Поскольку положение в нише может измениться, компания должна позаботиться о создании новых ниш. Фирма должна “придерживаться принципа ниш”, но отнюдь не конкретной ниши. Вот почему множественные ниши предпочтительнее единой ниши. Оперируя на двух и более нишах, компания увеличивает свои шансы на выживание.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.marketing.spb.ru/

Реферат: Россия и Царство Польское: механизмы бюджетно-финансовых отношений в имперской системе (1815-1866)

Россия и Царство Польское: механизмы бюджетно-финансовых отношений в имперской системе (1815-1866)

Е.А. Правилова

Поиск моделей организации бюджетных отношений Империи и ее частей составлял одну из важнейших задач политики России, направленной на формирование системы управления имперским пространством. При этом бюджетная политика центра должна была основываться на принципе поливариантности, обусловленном неравенством финансовых возможностей регионов, потенциала их развития. В состав Российской империи входили государственные образования, которые были вполне самодостаточны с точки зрения обладания ресурсов и финансовых возможностей, такие как Финляндия и Польша. В то же время южные окраины постоянно нуждались в финансовых вливаниях из центра. Россия, в отличие от колониальных империй Европы, таких как Великобритания, Испания, Франция, не имела возможности использовать приобретенные территории исключительно в качестве источников ресурсов или рынка сбыта товаров не только потому, что она не была отделена от них географически. И если в колониальной политике европейских государств преобладали экономические мотивы, то удержание российских окраин в пределах влияния обеспечивало внутреннюю и внешнюю безопасность России. Так, вхождение в состав Империи Финляндии не принесло ей новых источников пополнения бюджета, а кавказские и среднеазиатские окраины обходились ей очень дорого.

Анализ различных моделей бюджетных взаимоотношений между Россией и ее регионами дает возможность существенно дополнить характеристику системы управления Империей. Принципы, на которых эти отношения основывались, позволяют судить о приоритете геополитических или финансовых интересов имперского правительства в каждой из частей государства. Особый интерес представляет собой исследование бюджетных взаимосвязей между Империей и Царством Польским. Польша во многом разделила судьбу других регионов Империи. Созданная как автономная  часть государства, через несколько десятилетий она утратила свой особый статус, потеряла конституционную, культурную и экономическую самостоятельность. Вместе с тем удержание Польши в орбите влияния центра вынуждало имперское правительство при формировании концепции политики в Польше учитывать специфические черты ее экономики; сочетать методы централизации финансового управления, унификации законодательства и фискального контроля с элементами децентрализации, предоставляя Польше права автономии. В российской политике в Польше эти подчас противоречивые политические и экономические интересы переплетались, создавая для российского правительства проблемы выбора между желанием лишить Польшу, стремившуюся к независимости, права распоряжения финансовыми ресурсами, и необходимостью предоставить ей возможность самостоятельного экономического развития, в чем Империя была тоже заинтересована.

Какая часть бюджета Польши должна вливаться в общий бюджет Империи? Должна ли Россия отвечать за внутренние и внешние долги Царства Польского? Имеют ли финансовые отношения России и Царства Польского межгосударственный характер или строятся на принципах внутренних связей? На чей счет должна содержаться русская армия в Польше, кто должен покрывать расходы и убытки, причиненные польским восстанием? Наконец, что более выгодно для России: финансовая автономия Польши или централизованное управление? Эти и многие другие вопросы, а также общие принципы бюджетных отношений Империи и Царства в течение всего рассматриваемого периода вплоть до упразднения финансовой автономии Польши находились в центре внимания финансовых ведомств российского правительства и польской администрации.

Конституция 1815 года «навсегда соединила» Царство Польское с Российской Империей под скипетром одного монарха, сохранив для Польши права частичной автономии. Область финансов, думается, представляла собой именно ту сферу деятельности, где правительство Царства обладало наибольшей самостоятельностью. Более того, объем предоставленных в области финансов прав можно было бы даже назвать своего рода «финансовым суверенитетом» конституционной Польши.

Согласно конституции, Царство Польское в 1815-1830 гг. было наделено важнейшими атрибутами финансовой независимости: бюджетной автономией, денежной системой, казной и самостоятельной ответственностью по государственному долгу. Организация управления финансами предоставляла польскому правительству право самостоятельного принятия решений, единственным ограничением которого являлась в конечном итоге воля монарха. Все вопросы, относящиеся к этой сфере, рассматривались первоначально в Комиссии финансов и казначейства, возглавляемой министром финансов. Дальнейшее обсуждение могло проходить в Совете управления, состоящем из наместника, министров, начальников департаментов управления и назначаемых царем лиц, и в Общем собрании Государственного Совета Царства Польского под председательством царя или наместника. Формально, обязательному рассмотрению в Общем собрании Государственного Совета подлежали все «проекты законов и учреждений, касающихся главного управления краем». Лишь после обсуждения в Общем собрании, утверждения проекта наместником и одобрения монархом закон вступал в силу. По усмотрению царя некоторые законопроекты могли быть внесены на рассмотрение палат сейма.

Важнейшей прерогативой сейма являлось принятие бюджета, утверждаемого царем. Это право народного представительства было зафиксировано в 91 статье конституционной хартии. Однако за все пятнадцать лет существования конституционного правления сейм так ни разу и не приступил к обсуждению бюджета Царства. Для внешне легального обхода конституции было использовано толкование некоторых ее статей, которое предоставляло императору прерогативу принятия первого бюджета без участия сейма, не ограничивая его никакими условиями, в том числе временными. Опираясь на это толкование, Александр I откладывал внесение первого бюджета на рассмотрение сейма, ссылаясь при этом на необходимость предварительного пересмотра налоговой системы и осуществления других преобразований. При этом доктрина «первого бюджета» оказалась очень удобной не только для монарха, который стремился объединить два мероприятия — реформу финансового управления и принятие бюджета, обойдясь при этом без сейма, но и для самого правительства Царства Польского . Польским исследователем С.Смолкой обнаружены проекты финансового устава, составленные министрами финансов Т.Матушевичем и сменившим его Я.Венгленьским, предполагавшие вовсе лишить сейм участия в принятии бюджета2. Даже назначенный в 1821 году на пост министра финансов Ф.К.Друцкий-Любецкий, имевший репутацию борца за финансовую независимость Польши, избегал обращения к сейму не только за утверждением сметы, но и прочих законопроектов.

Помимо огромного политического значения, отказ от реализации конституционного принципа принятия бюджета открывал возможность для неограниченного влияния на его составление и утверждение. Дело в том, что конституционная хартия являлась единственным документом, регламентирующим порядок составления смет и росписи. Бюрократический же механизм, с помощью которого принимались все бюджеты Царства с 1817 по 1830 гг., практически не регламентировался. Очевидно лишь то, что в нем должны были принимать участие Комиссия финансов и казначейства, министр финансов Царства Польского, ее возглавлявший, Совет управления, Государственный Совет Царства Польского и государь. Однако механизм принятия решений по вопросам финансовой политики Польши в конституционный период во многом определялся не формальными требованиями закона, а личностными факторами. Это, думается, в полной мере относилось и к бюджетной процедуре. На практике значительная часть решений по финансовым вопросам принималась в обход коллегиальных советов и сейма. В первые шесть лет самостоятельного существования Царства Польского решающее значение в вопросах финансовой политики имело мнение всесильного сенатора Н.Н.Новосильцева. Занимавшие в этот период пост министра финансов Тадеуш Матушевич и Ян Венгленьский не в силах были противодействовать влиянию Новосильцева. Если Матушевичу еще удавалось удерживать польские финансы в рамках бездефицитного бюджета, то в годы министерства Венгленьского (1817-1821) польская казна оказалась на грани полного краха. Казна Царства превратилась в бездонную кормушку, из которой наместник вел.кн. Константин Павлович без ограничений черпал средства на нужды армии и своей собственной персоны. Венгленьский, не спрашивая ни у кого разрешения, поскольку получал санкцию Новосильцева, растрачивал не только запасы казны, оставленные Матушевичем, но и частные депозиты, и залоги, хранившиеся в казначействе. Первая же попытка Венгленьского ввести экономию и прекратить бесконечные растраты средств великим князем-наместником стала причиной его немедленной отставки.

Между тем стремительное разрушение финансовой системы Польши не могло не вызвать соответствующей реакции из Петербурга. В 1819 году, когда оказалось, что бюджет на 1820 год не может быть исполнен без дефицита, последовало первое предостережение. В рескрипте на имя министра статс-секретаря по делам Царства Польского Игнатия Соболевского было указано на необходимость ввести режим экономии и изыскать иные средства для преодоления дефицита. Однако в течение последовавших двух лет ничего не изменилось, и к 1821 году польская казна оказалась не только опустошена, но и обременена грузом прежних и новых долгов.

13/25 мая 1821 года последовал новый рескрипт императора. В нем содержалась недвусмысленная угроза лишить Царство.Польское, политической самостоятельности ввиду катастрофического положения его финансов. (Ссылаясь на дефицитный бюджет, Александр I определил условия, невыполнение которых поставило бы под вопрос сохранение автономии края: «Состояние вещей таково, что уже не приходится говорить ни о поддержании или упразднении некоторых должностей, ни о продвижении или окончании каких-либо публичных работ, ни о реставрации или разрушении нескольких зданий.) Речь идет о национальном существовании Польши, и о наиболее дорогих для поляков интересах; речь идет о решении вопроса, способно ли Царство Польское при своей нынешней организации обеспечить своими собственными средствами функционирование политических и гражданских институтов, которые ей позволено формировать, или же оно должно, признав.свое бессилие, призвать к установлению режима более соответствующего скудности его ресурсов»3. В рескрипте содержалось требование к Государственному Совету представить план финансов, установить равновесие расходов и доходов.

Однако в самом тексте рескрипта содержалось условие, выполнить которое без крайнего напряжения платежных сил населения было бы невозможно. Согласно рескрипту, сокращению не подлежали статьи бюджета, определявшие военные расходы. А ведь именно эта категория составляла едва ли не половину расходной части бюджета. Реформы, которые предложит Совет, должны были касаться только гражданских установлений в Царстве Польском. Существующая организация армии, ее структура и финансы, не могли быть изменены, «потому что настоящее число войск … необходимо ввиду ряда существующих обстоятельств более чем никогда, для спокойствия…4».

Вопрос о том, на чьи средства должна содержаться армия, защищавшая границы Царства Польского и Империи, поддерживавшая внутренний порядок и обеспечивавшая «спокойствие» императора, являлся одним из наиболее спорных в российско-польских финансовых взаимоотношениях в течение всех пяти десятилетий существования Царства. Что же касается периода до 1830 года, то, учитывая, что Царство Польское не производило никаких отчислений в имперский бюджет, содержание польской армии в определенном императором составе5 являлось единственным обязывающим требованием для польской казны. В остальном, содержание и объем расходных и доходных статей бюджета устанавливались польским правительством самостоятельно.

До 1817 года расходы по содержанию армии покрывались из средств российской казны, однако впоследствии эта сумма была предъявлена Польше в качестве ее государственного долга перед Россией. Как только расходы на содержание армии были возложены на казну Царства Польского, установившееся в 1815-1817 годах равновесие расходов и доходов было полностью нарушено. Польша была не в состоянии обеспечить ту военную систему, которая была ей навязана Россией. По мнению Ш.Аскенази, «армия в суровых, но умелых руках великого князя была превосходно организована; в техническом смысле за короткий сравнительно срок она явилась верхом совершенства»6. Однако это блестящее состояние требовало больших затрат. Как только военные расходы целиком были перенесены на польский бюджет, «армия поглотила сразу 20 из 46 миллионов доходов текущего года». «В следующих годах бюджет войска непрерывно увеличивался, по мере растущих требований в.кн. Константина, с 20 700 000 (1817) подскочил сразу на 25 000 000 (1818); в следующих годах составил 30 725 000, 30 468 000, 30 701 000; на 1822 потребовал 31 503 896 злотых. Самая сильная экономика не выдержала бы такого бремени», — писал С.Смолка7.

О том, насколько тягостно будет содержание огромной армии для польского государства еще в 1815 писал императору А.Чарторыйский8. Спустя несколько месяцев после последовавшего в мае 1821 года рескрипта, Чарторыйский вновь обратился к Александру I с просьбой пересмотреть его решение относительно сохранения военных расходов: «подобные расходы не по силам теперешнему Царству. Они превышают относительно расходуемые на этот предмет средства в некоторых других независимых королевствах, например, Швеции, Саксонии, Вюртенберге, Пьемонте, где при больших средствах военная часть обходится не так дорого. Я не касаюсь того, насколько решение вашего величества благоразумно, насколько оно вызвано необходимостью, но будет ли справедливо вменять народу в вину нищету, являвшуюся следствием такого решения»9.

По мнению польского исследователя С.Смолки, инициатором, автором идеи рескрипта 25 мая 1821 года был ни кто иной, как Н.Н.Новосильцев. Ожидаемым эффектом появления этого документа должно было стать ограничение полномочий польского правительства и поручение Новосильцеву руководства спасением польских финансов. Для этого были созданы целых два специальных комитета, которые заседали на квартире полномочного представителя его величества10. Однако непредвиденные сенатором обстоятельства изменили его планы. Действительно, появление рескрипта вызвало огромный резонанс в обществе. Царящая атмосфера угрозы была бы на руку Новосильцеву, если бы на пост министра финансов Польши не был назначен Ксаверий Любецкий, уже получивший известность и авторитет в глазах императора в ходе международных переговоров о долгах Царства Польского как ревностный защитник польских финансов.

Назначение Любецкого на пост министра финансов предопределило очередное изменение механизмов принятия решений по вопросам финансовой и бюджетной политики в Польше. В первую очередь, Любецкий попытался, и весьма успешно, ограничить влияние Новосильцева, по крайней мере, в области управления финансами. Любецкий признавался, что в вопросах финансовой политики он не доверял никому, кроме себя и императора. При всех обязывающих министра финансов формальностях, Любецкий предпочитал обходить Государственный Совет и лично представлять императору о планах его мероприятий. Более того, Любецкий был убежден, что раскрытие планов финансового ведомства может повлечь ряд неудобств и стать почвой для многочисленных спекуляций11. Такую уверенность в собственных силах Любецкому придавал почти безграничный авторитет министра финансов в глазах Александра I, а затем и Николая I. «Император отдает и будет всегда отдавать предпочтение вашим планам в области финансов перед какими бы то ни было другими», писал Любецкому министр статссекретарь Грабовский12.

В годы министерства Любецкого польское правительство обладало почти абсолютной самостоятельностью в расходовании средств, поиске источников доходов, реализации планов финансовых реформ. Программа Любецкого, краеугольным камнем которой являлась экономия и строгое исполнение бюджетных статей, позволила в течение двух-трех лет поправить положение финансов, а затем создать резерв для развития экономики и, прежде всего, польской промышленности. Методы реализации программы «санации финансов» вызывали неоднозначную реакцию. Его противники обвиняли Любецкого в отсутствии всякой «системы» финансовых преобразований, в использовании жестоких методов взыскания налогов и недоимок. Однако никто не мог опровергнуть значимости таких реформ Любецкого, как создание Польского банка, Земского кредитного общества, а главное, ликвидации угрозы падения автономии и установления самостоятельности польской финансовой политики. Действительно, эти мероприятия, а также другие стороны стратегии и тактики реформ Любецкого даже дали основание для его сравнения с С.Ю.Витте’3.

Несмотря на попытки противников политики Любецкого изменить сложившуюся при нем систему взаимоотношений между польским финансовым ведомством и имперским правительством, в годы министерства Любецкого польские финансы действительно управлялись без какого-либо вмешательства имперских властей. Об этом свидетельствует даже тот факт, что в фондах российского Министерства финансов не отложилось практически никаких материалов, касающихся внутренней финансовой политики

Царства Польского в 1815-1830 гг. Помимо обширных реформ в области финансового управления, даже такие существенные вопросы, как заключение внешнего займа решались польским министром финансов путем согласования с императором через посредничество министра статс-секретаря И.Грабовского. Получивший впоследствии название «займа Френкеля» (по имени посредника в переговорах со стороны европейских, преимущественно берлинских, банкиров), заем 1829 года создал прецедент: автономная провинция самостоятельно выходила на европейский рынок капиталов.

Разумеется, при всей независимости польского финансового ведомства позиция российского Министерства финансов тоже имела значение. Однако его влияние имело опосредованный характер. Кроме того, интересы двух ведомств пересекались, собственно говоря, лишь в области торговли. С другой стороны, польское и российское финансовые ведомства, распоряжавшиеся каждое своим казначейством, старались строго блюсти свои интересы. Особенно отчетливо эта тенденция проявилась при урегулировании проблемы долга Царства Польского, возникшего после окончания наполеоновских войн.

Процесс расчета по долгам Царства Польского затянулся на более чем на пятнадцать лет. В первую очередь, Польше предстояло урегулировать взаимные претензии с Францией, а также Пруссией и Австрией, претендовавшими на получение огромных сумм. Переговоры с европейскими державами, в которых принимали участие как российские дипломаты, представлявшие Польшу и польского короля российского императора во внешних сношениях, так и представители правительства Царства Польского, завершились с большим успехом для польских финансов. Взаимные претензии сторон были погашены общим зачетом en bloc.

В то же время расчет взаимных претензий между Польшей и Россией превращал Царство в крупного должника Империи. Задолженность Царства Польского складывалась, главным образом, из сумм, ассигнованных на военные расходы Герцогства Варшавского. Общая сумма отпущенных из государственного казначейства с 1814 г. по 1817 г. средств составила 64 967 760 злотых14.

Любецкий, окрыленный успехом переговоров в Европе и поддержкой императора, первоначально рассчитывал на то, что долг будет погашен тем же методом, как были погашены претензии европейских государств и

Царства, т.е. зачетом en bloc. Не получив на это распоряжение императора, Любецкий был уверен, что, по окончанию расчетов сумм взаимных претензий, общая сумма долга Польши будет установлена не на результатах этих расчетов, а лично императором. Император, надеялся Любецкий, издаст указ о вспомоществовании казне Царства Польского и освободит его от долга15. Однако такого указа не последовало. Суммы, предоставленные имперской казной на содержание польской армии, были скрупулезно подсчитаны, и, вместе с набежавшими процентами, превысившими сумму долга, и в 1830 году предъявлены к оплате. По первоначальным расчетам эта сумма составила более 150 миллионов злотых (что почти в два раза превышало годовой бюджет государства). Польское правительство отказалось признавать долг такого размера, и в результате длительных переговоров сумма задолженности была понижена до 63 миллионов злотых. В качестве благородного жеста, процентная ставка с этой суммы была понижена с 5% до 4% ввиду особого положения польской казны, что, по словам Николая I, следовало рассматривать как «милость»16.

Анализ законодательной основы и принципов взаимоотношений Царства Польского и Империи в бюджетной сфере убедительно свидетельствует о том, что с институциональной точки зрения, эти отношения основывались на строгом разграничении бюджетов и казначейств. Бюджетная автономия Царства Польского, с одной стороны, предполагала самостоятельность определения структуры доходов и расходов, существование отличной от российской системы налогообложения, отсутствие статей совместного финансирования, а с другой полную ответственность по долгам государства, в том числе и перед Россией. Единственное, что объединяло Польшу и Россию в области финансов власть монарха, имевшего исключительные полномочия распоряжения доходами обоих государств.

1830 год являлся поворотным моментом не только в конституционной истории Царства Польского. С момента подавления ноябрьского восстания в Польше начался и новый период истории польских финансов. В течение последующих трех с половиной десятилетий Царство Польское постепенно утрачивало прежнюю самостоятельность в вопросах финансовой и бюджетной политики, и, в конце концов, полностью лишилось как самостоятельного бюджета, так и других прав финансовой автономна

Органический статут 1832 года, упразднив институт народного представительства, не внес кардинальных изменений в систему финансового управления Царства. Состав центральных учреждений, осуществлявших финансовое управление в Царстве, остался почти прежним. Исполнительные функции были возложены на Комиссию финансов и казначейства. В роли правительства по-прежнему выступал Совет управления, возглавляемый наместником. Существенно изменилась лишь значение Государственного Совета Царства Польского. Ввиду создания в структуре имперского Государственного Совета особого департамента по делам Царства Польского, польский Государственный Совет оказался лишним звеном в управленческой системе. Его состав почти соответствовал составу Совета управления, а функции фактически дублировались департаментом совета Империи. В 1841 году Государственный Совет Царства был упразднен. В то же время департамент дел Царства Польского российского Государственного Совета приобрел значение высшей инстанции, в которой рассматривались важнейшие вопросы законодательства и управления, а также польский бюджет. В 1862 году последовало закрытие департамента дел Царства Польского и восстановление упраздненного Государственного Совета Царства Польского.

Ввиду продекларированной самостоятельности управления финансами Царства Польского организационное подчинение польской Комиссии финансов и казначейства российскому Министерству финансов не устанавливалось. Однако фактически Министерство финансов претендовало на руководство деятельностью польского правительства в этой области. 28 октября 1832 года министр финансов Е.Ф.Канкрин подал на высочайшее рассмотрение подготовленную по распоряжению императора записку «О приведении финансовых дел Царства Польского в связь с Министерством финансов Империи». Канкрин предлагал установить обязательное согласование с Министерством финансов всех финансовых решений польского правительства17.

При этом министр финансов подчеркнул, что при новом порядке сношений польского и имперского правительств необходимо стремиться «не сталкиваться с властью наместника Царства, и не подать виду нарушения правила о независимости администрации оного»18.

3 и 9 ноября 1832 года записка министра финансов была рассмотрена Комитетом по делам Царства Польского при Государственном Совете. Комитет согласился с мнением Канкрина о том, что «нельзя не желать, дабы финансовые дела Царства приведены были в связь с МФ Империи», отметив, что «с другой стороны … таковое сближение должно быть устроено таким образом, дабы финансы Царства относительно их заведования не теряли вида отдельного управления». Формальным основанием для установления тесных сношений имперского и польского ведомств служило предписанием 31 статьи статута: бюджет Царства и важнейшие законы вносятся в Государственный Совет Империи. Следовательно, все вносимые в Государственный Совет вопросы должны пройти предварительное обсуждение и согласование с Министерством финансов «на том главном правиле, чтобы Министерство финансов, получая необходимые сведения о ходе финансовых дел Царства, в сношениях с тамошним начальством ограничилось важнейшими предметами, не входя в текущие дела местного управления тамошних финансов, кои, по силе 16 статьи дарованной Царству грамоты, заведуются отдельно от управления других частей Империи»19.

Чтобы не вызывать подозрения в нарушении определенной статутом самостоятельности польского финансового ведомства, сношения должны были иметь конфиденциальный и секретный характер. Мнение министра финансов формально не могло иметь решающую силу. Однако глава польской Комиссии финансов вместе с тем обязан был представлять: копии с годового отчета, каждые три месяца — краткие извлечения о ходе финансовых дел и данные о движении сумм. «Но дабы не сделать в Варшаве гласной таковую меру, — подчеркивалось в утвержденном Николаем I постановлении Комитета, — необходимо объявить высочайшую волю, дабы сведения сии … представляемы были на высочайшее его императорского величества

Установленный в соответствии с решением Комитета порядок сношений не определял конкретно категории дел, подлежащих согласованию с имперским правительством. Однако впоследствии практикой был установлен принцип санкционирования (а не согласования, как было объявлено) решений по всем сколько-нибудь значимым вопросам финансовой политики. Между тем самостоятельность польских финансов продолжала существовать до тех пор, пока правительство Царства Польского располагало полномочиями составления бюджета, даже притом, что утверждение бюджета осуществлялось Государственным Советом Империи.

Однако уровень бюджетной автономии, предполагаемый Органическим Статутом 1832 года, уже существенно отличался от определяемого конституцией 1815 г. Статья 14-я статута обязывала Царство Польское участвовать «в надлежащей соразмерности в общих на потребности Империи расходах. Следующая с оного на сие часть податей и прочих сборов будет с точнейшей уравнительностью определена особыми постановлениями». Какие именно категории статей бюджета входили в область совместного финансирования, не уточнялось. Единственным указанием служила 20 статья, предусматривавшая совместное финансирование единой армии, состоящей из прежне обособленных российской и польской армий.

Распределение статей доходов и расходов Царства Польского, оставляемых в распоряжении польского правительства и передаваемых в центр, стало предметом обсуждения Комитета по делам Царства Польского на заседании 30 апреля 1833 года. На рассмотрение Комитета была внесена записка князя В.П.Кочубея, предварительно уже одобренная Николаем I. Главная идея записки Кочубея заключалась в максимальном ограничении самостоятельного использования бюджетных средств Царства. Одним из поводов для установления контроля за расходованием доходов Царства являлась необходимость предотвратить возможность повторения событий 1830 года, когда мятежники воспользовались деньгами польского казначейства и Польского Банка.

Управление доходами и расходами Царства, по мнению Кочубея, должно было основываться на следующих принципах: все доходы, за исключением сумм, ассигнованных на расходы по содержанию внутреннего управления, «должны состоять в неограниченном распоряжении министра финансов» Империи; Польша должна участвовать в расходах по содержанию войск в Царстве; польское правительство должно стремиться к увеличению доходов, которые должны поступать «в массу общих доходов государственных, точно так, как всякие другие доходы, из какой-либо губернии поступающие»21.

Конкретное определение статей расходов, подлежащих финансированию из польского бюджета, было возложено на министра финансов Е.Ф.Канкрина. Принципы распределения доходов Царства по расходным статьям были сформулированы в поданной им по этому поводу секретной записке. Все расходные статьи бюджета Царства следовало поделить на три категории. К первой категории относились расходы, покрываемые из бюджета Царства. К ним относились «собственно внутренние расходы Царства: «долговые платежи как по собственным долгам, так и по должным Империи суммам»; расходы на внутреннее управление Царства; расходы на содержание местных военных команд, на пенсии военным чинам и пр.; «расходы на необходимое содержание государственных заведений» и «необходимое вознаграждение за разные убытки от мятежа происшедшие, поколику оно еще может быть признано нужным».

Вторая категория — «расходы, кои суть последствие соединения Царства с Россией» также должна была финансироваться из доходов Царства. В нее вошли «расходы на содержание российских войск обыкновенно и постоянно в Царстве пребывающих, поколику превышают то, чего стоили бы сии войска, будучи расположены внутри России». Это предложение основывалось на том, что цены на фураж, продовольствие и другие необходимые для армии предметы в Польше были существенно выше общероссийских. «Нормальная» численность войск в мирное время, дополнительные расходы на содержание которой должна была взять на себя польская казна, определялась в размере 50 тысяч человек. Если же по чрезвычайным обстоятельствам число войск в Царстве превысит обыкновенный и постоянный размер, то сумма дополнительных издержек должна была покрываться из так называемого военного капитала. К этой же категории были отнесены расходы на военное строительство. Наконец, третья категория состояла из «чистого остатка» за всеми перечисленными расходами, предполагаемого к передаче в казначейство Империи22.

Предложенный министром финансов принцип разделения расходных статей был одобрен Комитетом. В журнале заседания отмечено, что «на каком бы основании ни был установлен впоследствии порядок распоряжения доходами, всегда необходимо стараться должно, дабы в обыкновенном положении дел все расходы, как исключительно до Царства относящиеся, так равно и те, кои суть последствие настоящего соединения оного с Империей, покрываемы были из собственных доходов Царства сего»23.

Итак, расходы на содержание российских войск являлись единственной статьей бюджета, предназначенной для передачи в имперский бюджет. Причем предполагаемое финансирование происходило именно таким образом: не обеспечение содержания войск в Царстве, а перевод денег в кассу имперского казначейства. Объем расходов по этой категории в конечном итоге определялся имперским правительством. Казалось бы, всего лишь одна статья расходов, подлежащая передаче в российское казначейство, представляла собой весьма незначительный взнос в имперский бюджет. Однако одна лишь эта статья расходов составляла в тот момент едва ли не половину всей расходной части бюджета Польши. Между тем польские финансы, на которых было возложено обязательство удовлетворения не только собственных потребностей, но и содержание имперской армии в Польше, представляли собой весьма печальное зрелище. Польское восстание 1830 года свело практически на нет результат многолетних стараний Ксаверия Любецкого по установлению равновесия бюджета и созданию резерва развития. Мятежники не только нанесли урон государственному хозяйству, но и разграбили суммы из казначейства и Польского Банка, в том числе полученные по займу Френкеля незадолго до начала восстания в 42 миллиона злотых.

В этих условиях должна была начать функционировать новая бюджетная система, определенная решением Комитета по делам Царства Польского 30 апреля 1833 года. Обсуждение первого же бюджета на 1834 год привело к возникновению конфликта между министром финансов Канкриным и наместником князем И.Ф.Паскевичем. При составлении проекта бюджета оказалось, что из общей планируемой суммы доходов 80 796 308 злотых 48 676 122 должны были пойти на платежи по долгам и внутреннее управление. Из оставшихся на военные расходы 32 120 186 злотых необходимо было произвести расходы на обустройство крепостей и снабжение их артиллерийскими снарядами, что составило бы примерно треть суммы. Этих средств было недостаточно для покрытия определенных решением комитета военных затрат. Наместник предложил покрыть недостаток в размере 13 миллионов злотых либо путем обращения на расходы по содержанию войск сумму, предназначенную для устройства крепостей, либо использовать для покрытия дефицита военный капитал Империи. Министр финансов весьма негативно отнесся к предложению наместника, заявив, что дефицит бюджета объясняется несоразмерно высоким уровнем расходов на внутреннее управление, и что «в настоящем положении Россия нисколько не может содействовать содержанию Царства, военный же капитал, будучи составлен из займов, естественно сопряжен с платежом процентов»24. На состоявшемся 18 ноября 1833 года заседании Комитета по делам Царства Польского определенного решения принято не было. К следующему заседанию 14 декабря 1833 г. Паскевич должен был рассмотреть возможности сокращения расходов. Наместнику удалось снизить дефицит бюджета до 4 миллионов злотых, а оставшуюся сумму покрыть из военного капитала25. Министр финансов вынужден был признать, что, поскольку численность войск существенно превышает 50 тысяч, определенные нормой численности в мирное время, имперская казна должна взять на себя дополнительные издержки26.

Невозможность покрытия всей суммы военных расходов из польского бюджета объяснялась не только расстроенным положением финансов. В годы, предшествовавшие революции, когда каждый бюджет складывался с префицитом, затраты польской казны на содержание собственной национальной армии составляли в среднем 32 миллиона злотых, что соответствовало в 41% доходов. В 1832, 1833 и 1834 гг. средняя сумма расходов на содержание армии увеличилась до 54 миллионов злотых, что составило 49% всей расходной части27. Увеличение доли военных расходов может показаться незначительным, но в условиях послереволюционной разрухи, возможно, стало существенным.

Составление бюджета на следующий 1835 год тоже прошло не без конфликта с Министерством финансов. Военный министр гр.А.И.Чернышев описал в письме Паскевичу от 18 декабря 1834 года состоявшийся в присутствии императора «сильный бой с министром финансов». Судя по письму, речь шла о предстоявших на следующий 1835 год военных расходах Империи, а также участия в них Царства Польского. «Граф Канкрин горько жаловался, что требования на 1834 и 1835 год, преимущественно по военному управлению, превышают средства казны». Канкрин утверждал, что повышение суммы военных расходов на 50 миллионов было возложено «преимущественно на казну Имперскую, так как от казны Царства Польского уделялась только незначительная сумма на продовольствие войск». Чернышев заявил в ответ, что нехватка средств на военные расходы объясняется не тем, что Царство Польское в них не участвует, а тем, что «ныне огромные инженерные постройки в Польше поглощают значительную часть сумм, назначаемых на статью «войско», почему и казна Царства Польского не в состоянии содержать войска, в нем находящиеся, как бы того желал г.министр». Гр.Канкрин, будучи не в состоянии опровергнуть справедливости высказанного замечания, тем не менее заявил, что «возникающие в Польше крепости сделались важны и необходимы только вследствие народных возмущений, и что несправедливо обращать на этот предмет суммы, предназначенные на содержание войск». Николай I, по словам Чернышева, был поражен этим замечанием и велел «употребить все усилия, чтобы на будущее время военные потребности не превышали ординарных средств государства, как через отнесение более значительной части расходов по продовольствию русских войск в Польше, расположенных на казну Царства, так и в надежде на чувствительное понижение цен на хлеба и сено»28.

Проблема о доле участия Царства Польского в военных расходах Империи по инициативе И.Ф.Паскевича была вынесена на обсуждение Комитета по делам Царства Польского. В представленной на рассмотрение комитета записке наместник стремился доказать, что в нынешнем состоянии Польша не может платить больше, чем платила прежде на содержание армии. Тогда как Канкрин рассматривал возложение на Польшу бремя военных расходов как контрибуцию или наказание за мятеж, Паскевич называл это «данью, которую Царство платит Империи»29.

В представленной записке наместник предложил ввести новую систему расходования средств, согласно которой польское правительство могло бы самостоятельно назначать и производить из собственных сумм все расходы, «поверка или контроль которых должна производиться в присутственных местах Польши, а весь за тем остаток ежегодных доходов своих, по бюджету назначенных, передавало в распоряжение Министерства финансов Империи»30. Это бы избавило Польшу от необходимости передавать в военный бюджет Империи сумму, определить которую в соответствии с установленными в 1833 г. правилами весьма трудно. В частности, практически невозможно оценить разницу затрат на содержание армии в Польше и русских губерниях, а исчисление расходов зависело еще и от родов войск, находившихся в польских губерниях.

Наместник предложил возложить контроль за расходованием средств не на Государственный контроль Империи, а на Счетную палату Царства Польского. Кроме того, его предположения касались изменения принципов отчисления остатков в имперский бюджет. Паскевич считал, что сбережения от расходов или поступлений доходов, составляющих кассовый фонд казны, следует оставить в распоряжении польской казны и ограничиться передачей Министерству финансов только остатков годовых доходов, определенных бюджетом.

‘ Заседания Комитета по вопросу о мерах, в коей из доходов Царства должны быть впредь покрываемы военные расходы Империи, состоялись 4 и 8 мая 1835 года. Решение Комитета частично удовлетворило требованиям наместника. Впредь по бюджетам Царства «на счетов доходов оного» должны были быть «обращаемы … только все внутренние его расходы и некоторые, особенные до местного военного ведомства относящиеся издержки, ревизия коих производиться должна в Главной Счетной палате Царства». Предположение наместника о сохранении польской казне сбережений тоже было одобрено. «Прочие военные расходы должны быть отнесены по принадлежности к военной смете и покрываемы или передачей … из казны Царства годовых остатков в Интендантство действующей Армии, или ассигнованием из государственного казначейства Империи». Комитет признал, что из-за расходов по сооружению крепостей Царство Польское вынуждено было «обращаться к займам и таким образом государственный долг Царства увеличился. Посему невозможно требовать, чтобы Царство и впредь давало на военную часть столько же, как в прошедшие три года, ибо долги оного, наконец, возрастут до того, что превзойдут способы Царства, и тогда будет их платить Россия.»31

Составленный на основе этих принципов бюджет Царства на 1835 года послужил основанием к определению той суммы, которая и в дальнейшем выделялась из казны Царства в возмещение военных расходов, производимых в оном из казны Империи. Расчет был произведен следующим образом: в 1835 году считалось доходов обыкновенных 85 000 000 злотых. Из них предполагалось обратить: на расходы по внутреннему гражданскому управлению 55 миллионов злотых и на местные расходы для военных потребностей — 9 миллионов злотых, что в сумме составило 64 000 000 злотых. Остаток — 21 000 000 зл. (3 150 т.р.) и был определен как нормальная цифра, подлежащая к выделению в последующие годы из сумм Царства Польского на расходы Империи32.

Между тем Министерство финансов и в дальнейшем неоднократно поднимало вопрос о повышении доли участия Польши в военных расходах России. Польское правительство, в свою очередь, тоже добивалось изменения определенной к отчислению из бюджета суммы, разумеется, в сторону ее понижения. Однако все попытки Паскевича добиться уменьшения отчислений в военный бюджет Империи встречали сопротивление не только со стороны министра финансов, но и самого императора: «Я никак не могу согласиться, чтоб следующие по закону от Польши России 3 миллиона рублей или 21 миллиона злотых были уменьшены», — писал Николай I Паскевичу в 1845 году. «Это вечный долг (подчеркнуто трижды) Царства Империи, почему этот расход должен предшествовать всем прочим внутренним расходам Царства. Ежели недостаточно способов, должен быть найден наложением или нового налога или убавкой штатов, или даже убавкой пенсионов, но деньги Империи должны быть … выплачены, во что бы то ни стало»33.

Итак, размер участия Царства Польского в военных расходах Империи оставался неизменным в течение почти тридцати лет. В то же время это была единственная категория расходов Царства, передаваемая в имперское казначейство, за исключением уплаты незначительной суммы на нужды императора и содержание его двора. Никаких других расходов, связанных с принадлежностью Царства Польского к Империи, польская казна не несла. Лишь в 1851 году, ввиду ликвидации таможенной границы между Царством и Империей и сосредоточения управления таможнями в центре, таможенные доходы, ранее составлявшие весьма значительную долю в бюджете Царства, стали поступать в имперский бюджет. В то же время польская казна получала из российской казны ряд вознаграждений, или компенсаций, за утраченные в связи с упразднением границы возможности получения средств.

В частности, существенный урон казне могло причинить вынужденное понижение цен на соль, торговля которой представляла собой исстари сложившуюся монополию государства. Каменную соль правительство Царства Польского получало из Австрии в количестве 2 500 000 пудов в год по цене 15 ‘/2 коп. за пуд. Этой солью, частью же и солью, вывариваемой на Цехоцинском заводе, снабжались казенные магазины. При существовании границы между Россией и Царством соль в казенных магазинах без различия сорта продавалась по 1 р.30 коп. за пуд, а у частных торговцев по 3 ‘/2, 3 % и 4 коп. за фунт34. В результате ликвидации таможенной границы с 1 января 1851 года цена на соль упала до следующих значений: белая каменная по 90 коп., зеленая и выварная по 85 коп. за пуд. Постановление об упразднении таможенной линии сопровождалось решением «убыток казны Царства от понижения цены соли в казенных магазинах простиравшийся до 1 060 424 рублей в год, вознаграждать из Казначейства Империи, а по прекращении контракта с Австрией о покупке у нее соли разрешить свободную в Царстве торговлю солью и привоз туда иностранной соли с пошлиной и с того времени отпускать казне Царства от правительства Империи в вознаграждение за прекращение соляной монополии весь чистый доход ее от продажи сего продукта, а именно по 2 199 378 руб. в год…»35.

Помимо установленной компенсации за потери соляного дохода Государственное казначейство приняло на себя уплату казне Царства вознаграждения за отошедший от нее таможенный доход в количестве 1 339 226 р. 90 коп. При этом сумма издержек российского бюджета на содержание таможен и компенсацию польской казне превышала среднегодовой доход от таможенных сборов на польском участке границы36.

Последнюю категорию отчислений из имперского бюджета в польскую казну составляла часть суммы, получаемой российским казначейством за так называемый дорожный и сплавной сбор. Сбор этот взимался за провоз товаров через таможни Царства с 1838 года и поступал в кассу российского казначейства, которое, в свою очередь, отчисляло в пользу Польши ежегодно сумму в размере 225 137 руб. Однако в 1861-1862 гг. по просьбам дирекций Кенигсбергско-Ковенской и Варшавско-Бромбергской железных дорог этот сбор был отменен, так как его сумма в несколько раз превышала порой цену за сам провоз товара. В 1862 году последовало решение о полном упразднении этого сбора. Однако поступления в польский бюджет не прекратились.

Введение компенсаций за соляной, дорожный, сплавной и таможенный сборы, вероятно, было обусловлено весьма тяжелым положением польской казны. Однако российское финансовое ведомство не могло примириться с существованием такого несправедливого, с его точки зрения, распределения средств. В начале 1863 г. было принято решение отменить с 1866 года компенсацию за соляной сбор37. В том же 1863 году последовала отмена отчислений за дорожный и сплавной сбор38. Вопрос об отмене вознаграждений за таможенный доход не возбуждался.

В начале 1862 года правительство вновь обратилось к проблеме справедливости и обоснованности установленной доли участия Царства Польского в расходах Империи. Поводом для этого послужило очередное обращение к правительству Царства Польского, на этот раз уже не министра финансов, а военного министра Д.А.Милютина, с просьбой об изменении суммы отчислений польской казны в военный бюджет России. Всеподданнейшая записка-Милютина была рассмотрена Александром II, и обсуждение вопроса о взаимных расчетах между казнами было поручено министрам военному, внутренних дел, финансов при участии товарища министра статссекретаря Царства Польского Платонова. Для предварительных работ решено было образовать комиссию под председательством Николая Милютина, в составе директора Канцелярии Ст.-секретариата Царства Польского Старынкевича, товарища министра финансов Неболсина, исполнявшего должность ст-секретаря Департамента по делам Царства Польского, занимавшего в то время пост управляющего делами Комитета по делам Царства Польского, Жуковского. Впоследствии на комиссию Н.А.Милютина была возложена и подготовка новых сметных правил для составления бюджета Царства Польского.

Между тем работа Комиссии о взаимных расчетах казначейств Империи и Царства Польского под председательством Н.А.Милютина столкнулась с тем, что в течение двух лет ее деятельности в механизмах финансовых отношений между Империей и Царством произошли существенные изменения. Указом 7/19 июня 1864 года была одобрена передача в ведение Министерства финансов Империи управления акцизными сборами: питейным, табачным, соляным и с сахара. Вместе с тем окладные сборы, государственные имущества, казенные горные заводы и ряд неокладных доходов (гербовые пошлины, казенная лотерея, гильдейский сбор и пробирный) попрежнему управлялись Комиссией финансов и казначейства Царства Польского. Однако переподчинение управления акцизными сборами, составлявшими совместно с таможенным доходом около половины всех доходов польской казны, дало основание членам Комитета по делам Царства Польского утверждать, что в этих условиях самостоятельность польского бюджета становится фикцией и подлежит отмене. «Смета Царства Польского с тридцатых годов все более и более утрачивала значение самостоятельного финансового закона, по мере того, как … из нее исключалось исчисление доходов и расходов по разным отраслям государственного управления, как то по военному, таможенному и т.д…. Таким образом, большая половина доходов и значительная часть расходов казны, поступающих и производимых в Царстве, будут восходить в сметы подлежащих главных управлений Империи, и затем в общую Государственную роспись. Вследствие сего смета Царства очевидно не будет представлять больше такой совокупности данных, которая могла бы составлять предмет отдельного и окончательного рассмотрения в законодательном порядке и утверждения Высочайшей власти. Отсюда сама собой истекает необходимость, включив финансовую смету Царства в общий состав государственной росписи, установить для рассмотрения и утверждения означенной сметы такой же порядок, какой установлен для финансовых смет других высших правительственных учреждений и министерств Империи, с теми лишь изменениями и дополнениями сего порядка, которые обусловливаются устройством местного административного управления Царством. Такое введение финансовой сметы Царства в общий состав Государственной росписи … послужит вместе с тем лучшим средством для упрочения той органической связи между финансовыми учреждениями Империи и Царства»39.

Так как большая часть доходов и расходов Польши входила в государственные сметы и роспись, обязанность по руководству подготовкой росписей должна была быть передана Министерству финансов. При этом, по мнению Комитета по делам Царства Польского, представлялось «совершенно излишним рассмотрение сметы в Государственном Совете Царства. Кроме того, дальнейшее предоставление рассмотрения сметы Государственному Совету Царства было бы и неудобно, и неуместно. Неудобно потому, что финансовая смета в настоящем ограниченном ее составе может служить поводом к совершенно неправильным выводам и домогательствам со стороны некоторых членов Совета, чего нельзя не ожидать ввиду постоянного местного стремления достигать равновесия расходов с доходами Царства на счет казны Империи. Неуместным же потому, что по новым сметным правилам финансовая смета Царства в качестве составной части Государственной росписи должна будет подвергаться в высших государственных учреждениях и в самом Государственном Совете Империи столь же всестороннему и тщательному обсуждению, как и прочие сметы главных управлений Империи»40. Неизбежным следствием переподчинения управления большей части доходов и расходов российскому финансовому ведомству являлась необходимость подчинить «все без исключения обороты Царства общей для всей Империи отчетности пред Государственным Контролем».

Высочайше утвержденным 16 июля 1866 года решением Комитета по делам Царства Польского были введены в действие временные правила для составления, рассмотрения, утверждения и исполнения финансовой и частных смет управления Царства Польского. Польский бюджет переставал существовать как самостоятельный документ и вошел в состав единой росписи государственных доходов и расходов Империи.

Итак, за пятьдесят лет своего существования Царство Польское прошло путь от автономной части государства до рядовой провинции Империи. Эволюция статуса Польши и ее политической системы, с одной стороны, и изменение принципов и механизмов бюджетно-финансовых отношений с Империей, с другой, представляли собой параллельные, тесно взаимосвязанные процессы. Первоначально обладая всеми правами финансовой автономии, Царство Польское постепенно утратило их, что дало основание российскому правительству констатировать, что бюджет Польши де-факто не существует. Министерство финансов из всех сил пыталось установить контроль за управлением доходами и расходами польской казны. Зафиксированный в статуте 1832 года принцип сохранения самостоятельности финансового управления осуществлялся далеко не в полном объеме, и на практике Комиссия финансов и казначейства не имела возможности функционировать независимо от влияния имперского Министерства финансов.

В чем, единственно, принцип относительной финансовой самостоятельности выполнялся, так это в ответственности польской казны по долгам, прежде всего, перед Россией, а также строгого обязательства участвовать в общих расходах Империи. В этом отношении случай Царства Польского является едва ли не единственным примером, когда финансовые, точнее, фискальные интересы Империи не уступали перед политическими. Независимый бюджет представлял собой одну из важнейших составляющих польской автономии. Он символизировал право польского правительства формировать и реализовывать финансовую политику в регионе. В то же время бюджетная автономия предполагала, что правительство Царства Польского должно самостоятельно решать проблемы внешних и внутренних долгов, бюджетного дефицита. Неспособность поддерживать финансовую стабильность в регионе могла привести не только к глубокому социальному и экономическому кризису, но и потере государственной автономии. Объем доходов, перечисляемых в бюджет Империи, условия и размер финансовой помощи Польше, а также права польского правительства самостоятельно распоряжаться своими финансами зависели от ряда факторов, прежде всего — политической ситуации в Царстве, его финансовых ресурсов и, не в последнюю очередь от способности центра оказывать ему финансовую поддержку.

Для того чтобы подчеркнуть значимость финансовых интересов Империи в Польше, стоит сравнить принципы бюджетных отношений между центром и Царством Польским с аналогичными отношениями с другими регионами. Так, например, на распоряжение доходами и расходами в Закавказье российское правительство смотрело сквозь пальцы. До 1841 года доходы края находились в полном и бесконтрольном распоряжении местных властей. В 1841 году, в связи с организацией гражданского управления в Закавказье, распоряжение доходами было передано в ведение Министерства финансов. При назначении на должность наместника А.И.Барятинский потребовал, чтобы ему были предоставлены в полное распоряжение местные доходы края тем, чтобы доходы эти были назначаемы исключительно на  удовлетворение расходов местного гражданского управления41. Это требование было удовлетворено. Решением Кавказского комитета от 22 ноября 1858 года местные доходы Закавказского края, равно как и остатки от расходов, относимых на эти доходы, и излишки, были переданы в ведение наместника кавказского. Однако вскоре, в связи с введением в России в 1862 году новых сметных правил, общие принципы составления смет должны были быть распространены и на Закавказье, а местные доходы и расходы — войти в общегосударственный бюджет42. Попытка подчинения управления финансами Закавказья центру вызвала весьма резкую реакцию наместника, который заявил, что «Закавказский край поставлен в совершенно исключительные обстоятельства, … здесь хотя и не предстоит борьбы с политическим прошедшим, как в Польше, и нет такого необозримого пространства для творчества административного, как в Сибири, но есть не менее, а во многих отношениях более трудная задача пересоздания страны, в которой и природа, и тысячелетние предания, и религиозный антагонизм противопоставляют просвещению и слиянию с общим составом Империи преграды своей замкнутостью, своими предрассудками, своим фанатизмом. Для скорейшего и лучшего достижения своих целей правительство признало необходимым сосредоточить в самой этой части Империи свои административные и финансовые средства, создав в 1845 году сильную, обширным к ней доверием местную власть, оно в 1858 году предоставило этой последней для более успешного действования местные денежные средства, оно осознало, что впредь до времени неразумно было бы смотреть на Закавказский край как на источник доходов, и что не следовало жертвовать существенными интересами достижения высших государственных видов для одних только формальных целей сохранения единообразия в порядке действования учреждений или расходования сумм. Закавказский край не может еще считаться окончательно устроенным … Поэтому если не устранились те поводы, которые вызвали исключения, то трудно было бы объяснить и оправдать отмену этих последних»43.

Трудно сказать, что именно повлияло на решение Департамента Экономии Государственного Совета, рассматривавшего этот вопрос: то ли августейшая личность великого князя, то ли аргументы, им приведенные. Так или иначе высочайше утвержденным 10 марта 1870 г. решением Общего собрания Государственного Совета бюджетная самостоятельность органов власти Закавказья была сохранена. Таким образом, политические факторы имели большее значение, чем фискальные интересы казны. Разумеется, нельзя не учитывать, что и Закавказье, и Средняя Азия были не в состоянии внести существенного вклада в бюджет Империи, и с финансовой точки зрения их содержание было, безусловно, убыточным. Кроме того, имел значение тот факт, что если проблема удержания южных окраин в состоянии повиновения решалась относительно легко, то задача организации финансового управления и контроля на этих территориях так и не была выполнена. В 1876 году государственный контролер сообщал в своем отчете, что в течение восьми лет, с 1868 по 1875 гг., превышение расходов над доходами в Туркестанском крае составило 35 миллионов рублей. Такие значительные затраты объяснялись частично присутствием большого количества войск. Однако «заметным», по словам контролера, фактором такого дефицита явилась бесконтрольная деятельность властей края. Ввиду того, что доходы Туркестана находились в распоряжении генерал-губернатора, власти края осуществляли без разрешения на отпуск средств заведомо убыточные и дорогостоящие мероприятия: постройку собора в Ташкенте, водопровода, разработку каменноугольной копи. Кроме того, в некоторых уездах без ведома генерал-губернатора были введены дополнительные сборы с населения «на общественные надобности». В 1873 году распоряжение средствами одного из округов края — Зарявшанского — было поставлено под контроль центра и подчинено общему порядку сметных правил, однако доходы остальной части Туркестана по-прежнему оставались в распоряжении генералгубернатора44,

Равным уровнем финансовой автономии (в сравнении с конституционным периодом Польши, 1815-1830) располагало Великое княжество Финляндское, сохранившее свою финансовую самостоятельность в течение всего периода существования. Тем не менее, основываясь не на сравнении законодательства, а на анализе практики, нельзя не отметить, что власти Царства Польского испытывали существенно большее влияние со стороны имперского правительства, в том числе в области финансовой политики.

Думается, что значение Польши в финансовой системе Империи было несравнимо больше, чем других окраин. Польша, ввиду ее выгодного с точки зрения торговых возможностей расположения, большого потенциала развития промышленности, могла бы стать и впоследствии стала весьма существенным источником доходов. Поэтому установление более тесной зависимости Польши от Империи несло и политическую, и финансовую выгоду государству. Как докладывал государственный контролер в отчете за 1866 год, «слияние бюджетов Империи и Царства, … имея важное политическое значение, не останется и без благоприятных последствий для нашей государственной росписи. Так, в настоящее время слияние сих бюджетов усилит нашу государственную роспись на сумму свыше 5 000 000 руб…»45 Однако в рассматриваемый период — первую половину XIX столетия — положение финансов Польши, не успевшей оправиться от наполеоновских войн, перенесшей два разрушительных восстания, возможно, требовало снисходительного отношения. Но имперское правительство не было намерено содержать Польшу на счет русской казны, и Министерство финансов стремилось взыскать до последней копейки причитающиеся платежи в российскую казну. Возможно, тяжелое положение польской казны было на руку Империи, поскольку давало основания для усиления контроля за деятельностью местных властей, а наличие огромного долга перед Россией еще больше привязывало Польшу к центру. Но в то же время бедственное положение края создавало угрозу народного возмущения.

Для Польши, испытывавшей хронический дефицит бюджета, освобождение ее от уплаты значительных сумм в казначейство Империи давало возможность хоть как-то свести концы с концами. В то же время польскому правительству было далеко не безразлична политическая сторона этой проблемы. Невозможность самостоятельного покрытия расходов создавала угрозу ликвидации остатков польской автономии. Поэтому и было так важно, по словам Любецкого, «предпринять меры к возбуждению постепенного возрастания доходов, дабы финансы Царства не сделались тягостью, а, напротив, чтобы были помощью для финансов России». «Нельзя допустить, чтобы Царство Польское составляло бремя Империи и существовало в долг», — считал Паскевич46.

Проблема бюджетных отношений между центром и регионом приобрела особое значение ввиду того, что с первых же лет существования Царства весьма широко распространенным стало мнение, будто бы Царство Польское существует за счет российской казны. Эти высказывания чаще всего принадлежали сторонникам политики жесткой руки по отношению к «неблагодарной провинции», ответившей на «благодеяния» России восстанием.

Однако подобное отношение было свойственно не только противникам польской автономии. Так, А.Н.Куломзин, известный государственный деятель и знаток истории российских финансов, выступил в «Русском инвалиде» с серией статей об основах взаимоотношений польского и русского казначейств. Основываясь на данных польского бюджета на 1865 год, Куломзин утверждал, что существующая система расчетов между Польшей и Россией «заставляет думать, что одна казна пользуется ресурсами другой». По расчетам Куломзина, действительная сумма участия Польши в общегосударственных расходах Империи составляла лишь 950 622 р. (разница перечисляемых в казну 21 миллиона злотых, т.е. 3 150 000 рублей и несправедливо уплачиваемого Царству соляного вознаграждения). Эта цифра равнялась 4% бюджета Царства. «Нельзя не сказать, что дешевле этого ни одно государство в Европе никогда не платило за свое представительство и внешнюю оборону»47.

Не последнее значение в распространении таких настроений имел и тот факт, что с момента установления таможенной автономии Царства Польского в 1822 году и введения протекционистского тарифа российские купцы и промышленники столкнулись с конкуренцией польских производителей, особенно суконных изделий. Конкуренция польских и российских изделий легкой промышленности порой представляла собой настоящую торговую войну, которая продолжалась, по меньшей мере, до 1914 г. Защитники тезиса «Россия для русских» обвиняли правительство в покровительстве польской промышленности в ущерб российской.

Полемике по вопросу о том, действительно ли «польские колонии состоят на счету русской казны», посвящено множество статей, публицистических сочинений и исследований. Своего накала дискуссия о финансовых основах взаимоотношений центра и Польши достигла в начале XX века, кода вопрос о польской автономии оказался в центре внимания правительства и Думы. Однако рассмотренные нами материалы правительственных дискуссий 1815-1860-х гг. свидетельствуют о том, что финансовая сторона «польского вопроса», и, в частности, выработка принципов и механизмов бюджетных взаимоотношений Польши и Империи имела очень существенное значение в имперской политике России этого периода.

Список литературы

1 См.: M.Rostworowski. Prawno-polityczna strona budzetow Krolewstwa Kongressowego (1816-1830). // Czasopismo Prawnicze i Ekonomiczne. 1905. Rocznik VI. Zeszyt 4. S.271-294.

2 Projekt Ustawy Skarbowej 1821 г. // Smolka S. Polityka’Lubieckiego przed powstaniem listopadowym. Krakow. 1907. T.2. S.417-430.

3 Выписки из журналов Государственного совета и Комитета по делам Царства Польского. // Ф.869. Оп.1. Д.611. Л.61 об.

4. Там же. Л.62.

5. Согласно 154 статьи Конституции «количество армии, содержимой на средства края, определяется государем сообразно потребности в соответствии с доходами, определяемыми бюджетом».

6. Ш.Аскенази. Царство Польское 1815-1830. М.1915. С.46.

7. Smolka S. Polityka Lubieckiego przed powstaniem listopadowym. Krakow. 1907. T.I. S.I 60.

8. Мемуары князя А.Чарторижского и его переписка с императором Александром I. М. 1913.Т.2. С.319-320.

9. Там же. С.351.

10. Smolka S. Polityka Lubieckiego przed powstaniem listopadowym. T. 1. S. 164.

11. К.Любецкий С.Грабовскому. 25 февраля 1825 г. // Korespondencya Lubieckiego z ministrami sekretarzam stanu Ignacym Sobolewskim i Strefanem Grabowskim. Krakow. 1907.T.2. S.I87.

12. С.Грабовский К. Любецкому. 9 марта 1825 г. // Ibid. S.I97.

13. В.В.Жуковский. Князь Ксаверий Любецкий. Пг. 1916. С.15-16.

14 См.: Счет Государственного казначейства с Царством Польским. // Ф.583. Оп.5. Д.216. Л.16 об. 17.

15. К.Любецкий И.Соболевскому. 17 ноября 1821 г . // Korespondencya Lubieckiego… T.l.S.49,53.

16. О взаимных между Российской Империей и Царством Польским расчетах. // Ф.583. Оп.5. Д.217. Л.199-200. См. также: Ф.583. Оп.5. Д.225.

17 О порядке приведения финансовых дел Царства в связь с Министерством финансов Империи. // Ф.1170. On.I T.XVI. 1832 г. Д.40. Л.2об.-4.

18. Там же. Л. 12.

19. Там же. Л. 13-

20. Там же. Л. 17.

21 О правилах для руководства при составлении годового бюджета Царства Польского. // Ф.1162 (ОЦП). Oп.I. T.XVI. 1832. Д.З. Л.6 об. 8.

22 Там же. Л.9-12.

23 Там же. Л. 14об.

24. О бюджетах Царства Польского на 1832, 1833 и 1834 гг. // Ф. 1170. On.I. T.XV1.1832. Д.28.Л.76об.

25. Там же. Л. 123 об.

26. Там же. Л. 131об.

27. Материалы о рассмотрении вопроса по расчету между казнами России и Царства Польского. // Ф.560. Оп.43. Д.240. ЛЛ.8об.-9.

28. Чернышев И.Ф.Паскевичу. // Ф.1018. Оп.8. Д.278. Л.4-6об.

29. Комитет по делам Царства Польского. О мере участия Царства Польского в военных расходах Империи. // Ф.1170. On. I. T.XVI. 1835 г. Д.71. Л.44об.

30. Там же. Л.45об.

31 Там же. 123-123об.

32. Материалы о рассмотрении вопроса по расчету между казнами России и Царства Польского. // Ф.560. Оп.43. Д.240. ЛЛ.9об.-10.

33. Николай I -И.Ф.Паскевичу. 12/24 января 1848 г. // Ф.1018. Оп.5. Д.3.12. Л.1-2.

34. Записка о финансовых оборотах Царства Польского и расчетах оного с казначейством Империи.//Ф.869. Оп.1. Д.611. Л.76об.

35. Там же. Л.77 об.

36. Материалы о рассмотрении вопроса по расчету … Л.30.

37. См.: О рассмотрении расчетов между казной Царства Польского и России и об исключении из проекта росписи доходов Царства Польского на 1866 г. выплаты вознаграждения за убытки по соляному доходу при снижении цен на соль после снятия таможенной линии между Россией и ЦП. //. Ф.1270. Оп.1. Д. 1477.

38. См.: О вознаграждении казны Царства Польского за дорожный и сплавной сбор. // Ф.563. Оп.2. Д.166.

39 Об установлении в Царстве Польском новых сметных правил и временных правил для составления, рассмотрения, утверждения и исполнения общей финансовой и частных смет ЦП и о взаимных между казнами Царства и Империи расчетах. // Ф.1270. Оп.1.Д.227.Л.8-9об.

41 О порядке составления на будущее с 1871 года время сметы по гражданскому управлению Закавказского края отдельно от смет министерств.// Ф.1152. Оп.7. 1870. Д.26. Л.9об. ‘ 42 Там же. Л.З. 43 Там же. Л. 11 об.

44 Всеподданнейший отчет государственного контролера за 1876 год. СПб. 1877. С.90-91.

45. Всеподданнейший отчет государственного контролера за 1866 год. СПб. 1867. С.18-19.

46. Записка о финансовых оборотах Царства Польского и расчетах оного с казначейством Империи. Л.71-71об.

47 По поводу финансовых реформ в Царстве Польском. I. Бюджет (из «Русского Инвалида». №65. 1865 г.). С.4-6.

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.policy03.narod.ru

Курсовая работа: Внутренний таможенный транзит

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

1. Понятие и цели внутреннего таможенного транзита

2. Субъекты и условия ВТТ

3. Сроки осуществления процедуры ВТТ

4. Порядок завершения ВТТ

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

ВВЕДЕНИЕ

Всем известно, что важнейшими задачами государства являются защита прав граждан, содействие в повышении их общего благосостояния и страны в целом, а также прогрессивное развитие и сотрудничество с другими государствами. Таможенные органы призваны стать опорой для государства при выполнении этих задач.

Действительно, система таможенных органов, если таковая построена правильно, способна защитить как права производителей отечественной продукции, так и права потребителей. К примеру, защита прав соблюдается путём защиты от недоброкачественной продукции (подтверждение сертификата качества, лицензии и тп.). Правильно построенная схема контроля за внешнеэкономической деятельностью обеспечивает минимальные риски нарушения как таможенного законодательства, так и законодательства РФ в целом. Но при этом она не будет являться препятствием для участников ВЭД, что благотворно скажется на экономике страны. А следствием упрощения процедуры перемещения товаров будет повышение привлекательности российского рынка для иностранных производителей, тем самым произойдёт качественное повышение уровня экономической интеграции России в мировую экономику.

В данной курсовой работе мы расскажем об одном из элементов, входящих в комплекс таможенных процедур, а именно о процедуре внутреннего таможенного транзита. Для того чтобы субъект ВЭД мог вступить в непосредственный процесс таможенного оформления, он должен обеспечить доставку товаров от места их прибытия до места нахождения таможенного органа либо из места их нахождения при декларировании до места вывоза. Такая перевозка осуществляется посредством внутреннего таможенного транзита. ВТТ является одним из ключевых этапов перемещения товаров и транспортных средств и играет важную роль в процессе внешнеэкономической деятельности.

  1. ПОНЯТИЕ И ЦЕЛИ ВНУТРЕННЕГО ТАМОЖЕННОГО ТРАНЗИТА

Ключевые моменты осуществления процедуры ВТТ закреплены Таможенным Кодексом РФ. Итак, внутренний таможенный транзит – это таможенная процедура, при которой иностранные товары перевозятся по таможенной территории Российской Федерации без уплаты таможенных пошлин, налогов и применения запретов и ограничений экономического характера, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственном регулировании внешнеторговой деятельности [1, ст. 79.1]. ВТТ следует отличать от международного таможенного транзита, представляющего собой таможенный режим, используемый для перевозки иностранных товаров из места их прибытия на таможенную территорию РФ до места их убытия с этой территории. Вместе с тем, следует отметить, что условия применения этих таможенных процедур и порядок их завершения очень схожи.[2]. По сути, внутренний таможенный транзит необходим при импорте либо экспорте товаров и транспортных средств, а международный таможенный транзит применяется при перевозке товаров и транспортных средств через третьи страны. «ВТТ товаров начинается с момента выдачи таможенным органом отправления разрешения на ВТТ товаров и заканчивается в таможенном органе назначения оформлением завершения ВТТ. МТТ товаров начинается с момента выдачи таможенным органом отправления разрешения на транзит товаров и заканчивается фактическим вывозом товаров за пределы таможенной территории Российской Федерации или помещением товаров под другие таможенные режимы при соблюдении требований и условий, установленных Таможенным Кодексом»[5, п.3]. Главной целью внутреннего таможенного транзита является контроль за перемещением товаров и транспортных средств по таможенной территории Российской Федерации. Таким образом, товары, находящиеся под процедурой внутреннего таможенного транзита, могут перемещаться по заранее заданному маршруту по территории РФ без применения запретов и ограничений экономического характера. Проще говоря, наличие транзитной декларации говорит о легальности и неприкосновенности данного груза, поскольку опломбированное транспортное средство разрешается вскрывать только сотрудникам таможенных органов, и только в особенных случаях (например, если поступила информация о том, что в грузе имеется контрабандный товар). Из выше сказанного можно сделать вывод, что процедура ВТТ соблюдает права не только государства, но и участников ВЭД, защищая их от неправомерных действий со стороны недобросовестных сотрудников правоохранительных органов. В целом можно сказать, что процедура ВТТ жизненно необходима при перемещении товаров и транспортных средств, поскольку её отсутствие парализует правоохранительную деятельность таможенных органов.

2. СУБЪЕКТЫ И УСЛОВИЯ ВТТ

Под субъектами внутреннего таможенного транзита понимаются лица, перевозящие товары и транспортные средства, находящиеся под данной процедурой, лица, ответственные за товары и транспортные средства, включая таможенных перевозчиков. Таможенные органы осуществляют контроль соблюдения условий ВТТ и МТТ товаров с момента выдачи разрешения на ВТТ или МТТ товаров до окончания ВТТ или МТТ товаров.

На перевозчика при ВТТ и МТТ товаров возлагаются следующие обязанности:

1) доставить товары и документы на них в установленные таможенным органом отправления сроки в место доставки товаров, следуя по определенным маршрутам, если они установлены или заявлены;

2) обеспечить сохранность товаров, таможенных пломб и печатей либо иных средств идентификации, если они использовались;

3) не допускать перегрузку, выгрузку, погрузку и иные грузовые операции с товарами без разрешения таможенных органов, за исключением перегрузки товаров на другое транспортное средство. Такая перегрузка, если товары могут быть перегружены с одного транспортного средства на другое без повреждения наложенных таможенных пломб и печатей, допускается после предварительного уведомления таможенного органа.

Действие этих правил не распространяется на:

А) ВТТ товаров, перевозимых воздушным транспортом, если воздушное судно во время регулярного международного рейса в месте прибытия товаров совершает промежуточную или вынужденную (техническую) посадку без частичной выгрузки товаров;

Б) ВТТ и МТТ товаров, перевозимых трубопроводным транспортом и по линиям электропередачи;

В) МТТ международных почтовых отправлений;

Г) ВТТ и МТТ товаров, перемещаемых в сопровождаемом багаже и ручной клади физическими лицами для личного потребления;

Д) транспортные средства, перемещаемые в соответствии с МТТ [5, п. 7].

В случае недоставки иностранных товаров в таможенный орган назначения перевозчик или экспедитор, если разрешение на внутренний таможенный транзит получено экспедитором, обязаны уплатить ввозные таможенные пошлины, налоги в отношении недоставленных товаров.

Если товары переданы перевозчиком получателю или иному лицу без разрешения таможенного органа, лицо, получившее указанные товары во владение, несет ответственность за уплату таможенных пошлин, налогов, если будет установлено, что при получении таких товаров это лицо знало или должно было знать о нарушениях таможенного законодательства Российской Федерации.

Перевозчик и экспедитор не несут ответственность за уплату таможенных пошлин, налогов в случае, если товары уничтожены либо безвозвратно утеряны вследствие аварии, действия непреодолимой силы или естественной убыли при нормальных условиях перевозки (транспортировки).

Таможенные органы не вправе предъявлять перевозчику или экспедитору требование об уплате таможенных платежей на том основании, что перевозка осуществлялась не по определенным маршрутам или были нарушены установленные сроки внутреннего таможенного транзита, если иные условия и требования перевозки при ВТТ выполнены.

Говоря об условиях внутреннего таможенного транзита, сначала следует сказать, что перевозка товаров может осуществляться любым перевозчиком, в том числе таможенным перевозчиком, а также экспедитором, если он является российским лицом. Разрешение на ВТТ выдаётся таможенным органом отправления, т.е. там, где начинается перевозка. При этом требуется соблюдение следующих условий:

1) ввоз товаров на территорию РФ не запрещён;

2) в отношении ввозимых товаров проведён пограничный контроль и иные виды государственного контроля в месте их прибытия;

3) в отношении товаров представлены разрешения и (или) лицензии, если они требуются;

4) подана транзитная декларация;

5) обеспечена идентификация товаров (наложением пломб и печатей, нанесением маркировки, проставлением штампов, описанием и другими средствами);

6) транспортное средство оборудовано надлежащим образом в случае, когда товары перевозятся под таможенными пломбами и печатями;

7) приняты меры по обеспечению соблюдения таможенного законодательства (обеспечение уплаты таможенных платежей или таможенное сопровождение или определение конкретных маршрутов). [3, стр. 206].

Если разрешение на внутренний таможенный транзит не может быть выдано из-за несоблюдения условий, таможенный орган вправе разрешить перевозку товаров на склад временного хранения или в иные места, являющиеся зонами таможенного контроля, при условии таможенного сопровождения транспортных средств, на которых перевозятся товары.

Форма транзитной декларации установлена приказом ГТК России от 08.09.2003 № 973 «Об утверждении Инструкции о совершении таможенных операций при внутреннем и международном таможенном транзите товаров» (зарегистрирована Минюстом России 13.11.2003, регистрационный № 5228) [2].

При этом следует учитывать, что в качестве транзитной декларации могут использоваться любые коммерческие документы (счета-фактуры, счета-проформы, отгрузочные спецификации, упаковочные листы, декларации о грузе, грузовые ведомости), транспортные (перевозочные) документы (международная или внутренняя товаротранспортная накладная, коносамент или иной документ, подтверждающий наличие и содержание договора морской (речной) перевозки, авиагрузовые накладные, железнодорожные накладные, документы, предусмотренные актами Всемирного почтового союза, экспедиторские документы, а также другие стандартные документы, предусмотренные международными соглашениями в области транспорта, транспортными уставами и кодексами, другими законами и издаваемыми в соответствии с ними правовыми актами) и (или) таможенные документы (таможенная декларация, оформленная таможенными органами РФ на вывоз товаров, таможенная декларация, оформленная таможенными органами иностранных государств, книжка МДП, оформленная в соответствии с требованиями Таможенной конвенции о международной перевозке грузов с применением книжки МДП, 1975 года (Конвенции МДП, 1975 года)), содержащие следующие сведения:

1) о наименовании и местонахождении отправителя (получателя) товаров в соответствии с транспортными документами;

2) о стране отправления (стране назначения) товаров;

3) о наименовании и местонахождении перевозчика товаров либо экспедитора, если разрешение на внутренний таможенный транзит получает экспедитор;

4) о транспортном средстве, на котором товары перевозятся по таможенной территории РФ, а при осуществлении перевозки автомобильным транспортом — также о водителе транспортного средства;

5) о видах или наименованиях, количестве, стоимости товаров в соответствии с коммерческими, транспортными (перевозочными) документами, весе или об объеме, о кодах товаров в соответствии с Гармонизированной системой описания и кодирования товаров или Товарной номенклатурой внешнеэкономической деятельности (ТН ВЭД России) на уровне не менее чем первых четырех знаков;

6) об общем количестве грузовых мест;

7) о пункте назначения товаров;

8) о планируемой перегрузке товаров или других грузовых операциях в пути;

9) о планируемом сроке перевозки товаров по таможенной процедуре ВТТ;

10) о маршруте, если перевозка товаров должна осуществляться по определенным маршрутам.

Только в случае отсутствия в документах перевозчика каких-либо из вышеуказанных сведений, в таможенный орган подается транзитная декларация по установленной форме. Требования таможенных органов о предоставлении иных сведений незаконны.

В случаях, предусмотренных международными договорами РФ, в качестве транзитной декларации используются документы, оформленные в соответствии с международными договорами РФ.

При соблюдении заявителем вышеуказанных условий, предъявления товаров таможенному органу и предоставления всех документов и сведений таможенный орган обязан выдать разрешение на ВТТ. Такое разрешение выдается сразу после того, как таможенный орган убедится в соблюдении условий ВТТ, но не позднее трех дней со дня принятия транзитной декларации. Принятие транзитной декларации осуществляется таможенным органом в день ее подачи и оформляется путем ее регистрации и проставления таможенным органом соответствующих отметок. Лицо, получающее разрешение на ВТТ также может представить электронную копию транзитной декларации (порядок ее представления разъяснен письмом ГТК России от 26.12.2003 № 01-06/50490 «Об электронной копии транзитной декларации»).

Транзитная декларация предоставляется на перевозку транзитных товаров на одном транспортном средстве от одного отправителя в адрес одного получателя. Если в таможенном органе отправления партия ввезённых товаров перегружается из одного транспортного средства в несколько транспортных средств, лицо, получающее разрешение на ВТТ или МТТ товаров, представляет на каждую часть партии товаров отдельную транзитную декларацию. Принятие транзитной декларации удостоверяется таможенным органом путём присвоения ей уполномоченным должностным лицом таможенного органа отправления, а также документам, являющимся её неотъемлемой частью, регистрационного номера следующей структуры:

11111111/222222/3333333, где

11111111 – код таможенного органа отправления;

222222 – день, месяц, последние две цифры года;

3333333 –порядковый номер по журналу регистрации, форма и порядок ведения которого устанавливаются ФТС России.

Регистрационный номер заверяется уполномоченным должностным лицом таможенного органа отправления подписью и оттиском личной номерной печати [5, п. 13].

Для ускорения проведения таможенных процедур лицо, получающее разрешение на ВТТ или МТТ товаров, вправе заблаговременно до фактического ввоза товаров на таможенную территорию РФ подать в таможенный орган отправления, а таможенный орган отправления обязан принять транзитную декларацию и иные документы, предусмотренные инструкцией о совершении ВТД при ВТТ. В этом случае выдача разрешения производится после фактического предъявления товаров таможенному органу отправления.

В соответствии с ТК РФ при выдаче разрешения на ВТТ таможенный орган отправления в праве принять меры по обеспечению соблюдения таможенного законодательства РФ при ВТТ товаров. К таким мерам относятся:

— обеспечение уплаты таможенных платежей в отношении иностранных товаров в размерах, соответствующих сумме ввозных таможенных пошлин, налогов, которые подлежали бы уплате при выпуске товаров для свободного обращения.

Если сведений о товарах, представленных для целей ВТТ, недостаточно для исчисления суммы ввозных таможенных пошлин, налогов, размер обеспечения определяется исходя из наибольшей величины ставок таможенных пошлин, налогов стоимости товаров и (или) их количества, которые могут быть определены на основании имеющихся сведений;

— таможенное сопровождение;

— определение маршрутов.

Обеспечение уплаты таможенных платежей может производиться любым из следующих способов:

— залогом товаров и иного имущества;

— банковской гарантией;

— внесением денежных средств в кассу или на счет таможенного органа в федеральном казначействе;

— поручительством.

Порядок применения обеспечения уплаты таможенных платежей при ВТТ установлен распоряжением ГТК России от 09.12.2003 № 666-р «Об утверждении Инструкции об особенностях применения таможенными органами обеспечения уплаты таможенных платежей при внутреннем и международном транзите товаров».

ТК РФ установлены следующие случаи ВТТ, когда обеспечение уплаты таможенных пошлин, налогов не предоставляется:

— если перевозка товаров осуществляется таможенным перевозчиком;

— если сумма подлежащих уплате таможенных пошлин, налогов, пеней и процентов составляет менее 20 тысяч рублей;

— в иных случаях, когда таможенный орган отправления имеет основания полагать, что обязательства, взятые перед ним, будут выполнены;

В случае недоставки иностранных товаров в таможенный орган назначения перевозчик или экспедитор, если разрешение на ВТТ или МТТ товаров получено экспедитором, обязан уплатить ввозные таможенные пошлины, налоги в соответствии с ТК.

Если товары переданы перевозчиком получателю или иному лицу без разрешения таможенного органа, лицо, получившее указанные товары во владение, несёт ответственность за уплату таможенных пошлин, налогов, если будет установлено, что при получении таких товаров лицо знало или должно было знать о нарушениях таможенного законодательства Российской Федерации. Таможенные органы не вправе предъявлять перевозчику или экспедитору требование об уплате таможенных платежей на том основании, что перевозка осуществлялась не по определённым маршрутам или были нарушены установленные сроки ВТТ или МТТ товаров, если иные условия и требования выполнены.

В случае перегрузки товаров при ВТТ или МТТ товаров с одного транспортного средства на другое транспортное средство, ответственность за уплату таможенных пошлин, налогов, несёт перевозчик (экспедитор), получивший разрешение на ВТТ или МТТ товаров.

ФТС России в праве принимать решения о недопущении к ВТТ или МТТ перевозчика или экспедитора, неоднократно не выполнившего обязательств по перевозке товаров в соответствии с ВТТ или МТТ, что установлено вступившими в силу постановлениями о назначении административного наказания по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела, если хотя бы одно из указанных постановлений не исполнено, либо таким перевозчиком не выполнена обязанность по уплате таможенных пошлин, налогов в соответствии со статьёй 90 Кодекса. Решение оформляется в виде правового акта ФТС России и доводится до сведения таможенных органов согласно установленному порядку.

Указанное решение подлежит отмене в течение пяти дней после уплаты административного штрафа, а также таможенных пошлин, налогов в соответствии со статьёй 90 Кодекса, о чём перевозчик или экспедитор, в отношении которого принято такое решение, уведомляется в письменной форме в пределах указанного срока.

Отмена решения оформляется в виде правового акта ФТС России и доводится до сведения таможенных органов согласно установленному порядку, а перевозчика (экспедитора) – в виде письма ФТС России [5, ч.7].

Таможенное сопровождение осуществляется должностными лицами таможенных органов в порядке, установленном приказом ГТК России от 03.10.2000 № 879 «Об утверждении Положения о таможенном сопровождении товаров и транспортных средств» (зарегистрирован Минюстом России 08.12.2000, регистрационный № 2485).

Таможенное сопровождение применяется в случаях:

— непредставления обеспечения уплаты таможенных платежей;

— перевозки отдельных видов товаров, определяемых на основе системы анализа рисков и управления ими;

— недоставки перевозчиком хотя бы один раз в течение одного года до дня обращения за разрешением на внутренний таможенный транзит товаров в место их доставки, что подтверждается вступившим в силу постановлением о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении в области таможенного дела;

— обратного вывоза ошибочно поставленных в РФ товаров или товаров, ввоз которых в РФ запрещен, если место фактического пересечения указанными товарами таможенной границы при вывозе не совпадает с местонахождением этих товаров;

— перевозки товаров в место доставки, не являющееся местонахождением таможенного органа, а также в случае, когда разрешение на ВТТ не может быть выдано в связи с несоблюдением условий применения данной таможенной процедуры;

— перевозки товаров, в отношении которых применяются запреты и ограничения, установленные в соответствии с законодательством о государственном регулировании внешнеторговой деятельности.

Маршруты определяются для ВТТ отдельных видов товаров, в отношении которых при перемещении через таможенную границу зафиксированы частые случаи нарушения таможенного законодательства РФ либо установлены запреты и ограничения в соответствии с законодательством о государственном регулировании внешнеторговой деятельности.

В иных случаях маршруты перевозки отдельных видов товаров устанавливаются Правительством РФ.

Изменение установленного маршрута допускается с письменного разрешения таможенного органа.

3. Сроки осуществления процедуры ВТТ

При выдаче разрешения на ВТТ таможенный орган отправления устанавливает таможенный орган назначения (место доставки) и срок ВТТ.

Место доставки товаров при внутреннем таможенном транзите определяется на основании сведений о пункте назначения, указанном в транспортных (перевозочных) документах.

Местом доставки товаров является:

— при ВТТ товаров, перевозимых из места их прибытия — зона таможенного контроля в месте нахождения таможенного органа назначения (таможенный пост, таможня непосредственного подчинения);

— при ВТТ товаров, перемещаемых из места нахождения товаров при их декларировании до места вывоза с таможенной территории РФ — зона таможенного контроля пункта пропуска через государственную границу РФ, расположенного в регионе деятельности таможенного органа назначения (таможенный пост, таможня непосредственного подчинения);

— при ВТТ товаров, перемещаемых между складами временного хранения, таможенными складами, а также в иных случаях перевозки иностранных товаров по таможенной территории РФ, если на эти товары не предоставлено обеспечение уплаты таможенных платежей — зона таможенного контроля в регионе деятельности таможенного органа назначения.

Следует отметить, что ТК РФ допускает возможность перевозки товаров в соответствии с таможенной процедурой ВТТ в место доставки, не являющееся местонахождением таможенного органа. В этом случае разрешение на ВТТ выдается исключительно лицу, которое будет осуществлять хранение товаров или проведение с товарами других операций в соответствии с ТК РФ в месте доставки. В этом случае указанное лицо выполняет обязанности и несет ответственность, которые определены ТК РФ для экспедитора.

Сроки ВТТ устанавливаются исходя из всех условий ВТТ, отдаленности таможенного органа назначения, вида транспорта, срока ВТТ, заявленного перевозчиком (экспедитором), обычного срока перевозки товаров, возможностей транспортного средства и т.д. с учетом положений ТК РФ, устанавливающих предельные сроки ВТТ.

Так, предельный срок не может превышать:

— срок, определяемый из расчета 2 000 километров за один месяц, в случае, если перевозка осуществляется автомобильным, железнодорожным, морским (речным) транспортом;

— срок — три дня, со дня получения разрешения на внутренний таможенный транзит — при перевозке воздушным транспортом.

Установленный таможенным органом срок ВТТ может быть продлен по мотивированному запросу заинтересованного лица, но не свыше предельных сроков, за исключением случая, если перевозчик не сможет доставить товары в первоначально установленный срок вследствие аварии или действия непреодолимой силы.

Срок ВТТ товаров начинается с момента выдачи таможенным органом отправления разрешения на ВТТ и заканчивается оформлением завершения ВТТ в таможенном органе назначения.

Перевозка товаров в соответствии с таможенной процедурой ВТТ может осуществляться, если транспортное средство, на котором предполагается такая перевозка, а также контейнеры или съемные кузова, допущены для перевозки товаров под таможенными пломбами и печатями при условии, что таможенные пломбы и печати могут быть наложены непосредственно на эти транспортные средства, контейнеры или съемные кузова.

Для того чтобы транспортные средства, контейнеры или съемные кузова могли быть допущены к таким перевозкам, они должны быть сконструированы и оборудованы таким образом, что:

— таможенные пломбы и печати могут быть наложены на них простым и надежным способом;

— товары не могут быть извлечены из опломбированной части грузового помещения транспортного средства или вложены в нее без оставления видимых следов вскрытия грузового помещения транспортного средства или повреждения таможенных пломб и печатей;

— в транспортном средстве и его грузовых помещениях отсутствуют потайные места для сокрытия товаров;

— все места, в которых могут находиться товары, легко доступны для таможенного осмотра.

Вышеуказанные требования к транспортному средству, контейнеру или съемному кузову считаются выполнены, если контейнер или съемный кузов соответствуют техническим требованиям, которые устанавливаются федеральным министерством, уполномоченным в области таможенного дела.

В настоящее время в части, не противоречащей ТК РФ, применяются правила оборудования транспортных средств (контейнеров) для перевозки под таможенными печатями и пломбами и Инструкция о порядке допущения транспортных средств (контейнеров) к таким перевозкам, установленные приказом ГТК России от 19.08.1994 № 426 «Об утверждении нормативных актов, относящихся к надлежащему оборудованию транспортных средств (контейнеров)» (зарегистрирован Минюстом России 02.09.1994, регистрационный № 678).

Соответствие транспортного средства, контейнера или съемного кузова установленным требованиям может быть подтверждено заблаговременно путем получения свидетельства о допущении транспортного средства, контейнера или съемного кузова к перевозке товаров под таможенными пломбами и печатями.

Свидетельство о допущении транспортного средства, контейнера или съемного кузова к перевозке товаров под таможенными пломбами и печатями выдается таможенным органом по заявлению заинтересованного лица не позднее пяти дней со дня получения указанного заявления. Указанное свидетельство остается действительным до тех пор, пока не произошли изменения конструкции транспортного средства, контейнера или съемного кузова. Такое свидетельство сохраняет свою силу при переходе к другому лицу права владения транспортным средством, контейнером или съемным кузовом.

Форма свидетельства о допущении транспортного средства, контейнера или съемного кузова к перевозке товаров под таможенными пломбами и печатями и порядок его выдачи устанавливаются федеральным министерством, уполномоченным в области таможенного дела (Минэкономразвития России). В настоящее время форма свидетельства о допущении установлена приказом ГТК России от 19.08.1994 № 426.

Свидетельство о допущении транспортного средства, контейнера или съемного кузова к перевозке товаров под таможенными пломбами и печатями выдается: — в индивидуальном порядке;

— по типу конструкции (сериям) транспортных средств, контейнеров или съемных кузовов.

Если транспортное средство, контейнер или съемный кузов заблаговременно не были допущены к перевозке под таможенными пломбами и печатями, такое допущение возможно по решению таможенного органа отправления. Допущение в данном случае будет являться разовым, выдача свидетельства о допущении не производится. Решение о разовом допущении принимается в день обращения заинтересованного лица.

Таможенные органы не требуют заблаговременного допущения транспортного средства, контейнера или съемного кузова для перевозки товаров под таможенными пломбами и печатями, за исключением случаев, если: — перевозка товаров осуществляется таможенным перевозчиком (наличие свидетельства о допущении является одним из условий включения лица в соответствующий Реестр);

— заблаговременное допущение предусмотрено международными договорами РФ.

4. Порядок завершения ВТТ

Перевозчик обязан предъявить таможенному органу назначения товары, представить транзитную декларацию, а также имеющиеся у него иные документы на товары в течение одного часа с момента прибытия транспортного средства в место доставки товаров, а в случае прибытия вне установленного времени работы таможенного органа – в течение одного часа с момента наступления времени начала работы этого таможенного органа. При перевозках товаров железнодорожным транспортом срок представления указанных документов может превышать 12 часов.

Размещение транспортных средств в зоне таможенного контроля допускается в любое время суток.

Если транзитная декларация и иные документы на товары были помещены таможенным органом отправления в грузовое отделение транспортного средства, должностным лицом таможенного органа назначения производится вскрытие грузового отделения транспортного средства.

Должностное лицо таможенного органа назначения в течение 2 часов с момента представления перевозчиком документов обязано зарегистрировать перевозчику подтверждение о прибытии транспортного средства. Подтверждение о прибытии регистрируется в журнале регистрации подтверждений о прибытии, форма и порядок ведения которого устанавливаются ФТС России. Подтверждению о прибытии присваивается регистрационный номер следующей структуры:

11111111/222222/3333333, где

11111111 – код таможенного органа назначения;

222222 – день, месяц, последние две цифры года;

3333333 –порядковый номер по журналу регистрации, форма и порядок ведения которого устанавливаются ФТС России.

Таможенный орган назначения оформляет завершение ВТТ товаров в возможно короткие сроки, но не позднее 24 часов с момента регистрации прибытия транспортного средства, если при проверке документов и идентификации товаров этим таможенным органом не были выявлены нарушения таможенного законодательства РФ.

Свидетельство о завершении внутреннего таможенного транзита регистрируется в журнале регистрации свидетельств о завершении внутреннего таможенного транзита, форму и порядок ведения которого устанавливает ФТС России. Свидетельству о завершении внутреннего таможенного транзита присваивается регистрационный номер следующей структуры:

11111111/222222/3333333, где

11111111 – код таможенного органа назначения;

222222 – день, месяц, последние две цифры года;

3333333 –порядковый номер по журналу регистрации, форма и порядок ведения которого устанавливаются ФТС России.

Кроме того, в транзитной декларации и в транспортных (перевозочных) документах уполномоченное должностное лицо таможенного органа назначения проставляет штамп о поступлении товара, который заполняется и заверяется им своей подписью и оттиском личной номерной печати.

В таможенном органе назначения идентификация транзитных товаров и транспортных средствможет производиться путём проверки целостности пломб, печатей, нанесённых идентификационных знаков, проставленных штампов, имеющихся описаний товаров, составленных чертежей, представленных масштабных изображений, фотографий, иллюстраций. В случае нарушения средств идентификации транзитных товаров, а также в случаях, установленных нормативными правовыми актами ФТС России, таможенный орган назначения вправе проводить таможенный досмотр транзитных товаров согласно установленному порядку.

ВТТ может завершаться без предъявления товаров таможенному органу назначения. В месте доставки, не являющемся местонахождением таможенного органа, товары должны быть размещены в отдельном помещении или на ограждённой по периметру площадке, снабжены табличками с информацией, позволяющей их идентифицировать.

Для завершения ВТТ в таможенный орган назначения наряду с транзитной декларацией и другими документами на товары, имеющимися у лица, которое будет осуществлять хранение товаров и проведение с товарами других операций в соответствии с ТК, в течение суток после прибытия транспортного средства в место доставки товаров представляются документы, подтверждающие принятие товаров на хранение.

В течение трёх дней со дня представления указанных документов таможенный орган удостоверяет доставку товаров и оформляет завершение ВТТ товаров. До оформления завершения ВТТ товаров лицо, получившее разрешение на ВТТ, обязано принять нарушение их упаковки, пользования и распоряжения ими.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В заключении следует отметить основные моменты, касающиеся процедуры ВТТ.

Внутренний таможенный транзит – это таможенная процедура, при которой иностранные товары перевозятся по таможенной территории Российской Федерации без уплаты таможенных пошлин, налогов и применения запретов и ограничений экономического характера, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственном регулировании внешнеторговой деятельности.

Под субъектами внутреннего таможенного транзита понимаются лица, перевозящие товары и транспортные средства, находящиеся под данной процедурой, лица, ответственные за товары и транспортные средства, включая таможенных перевозчиков. Таможенные органы осуществляют контроль соблюдения условий ВТТ и МТТ товаров с момента выдачи разрешения на ВТТ или МТТ товаров до окончания ВТТ или МТТ товаров.

Перевозка товаров может осуществляться любым перевозчиком, в том числе таможенным перевозчиком, а также экспедитором, если он является российским лицом. Разрешение на ВТТ выдаётся таможенным органом отправления, т.е. там, где начинается перевозка.

Срок ВТТ товаров начинается с момента выдачи таможенным органом отправления разрешения на ВТТ и заканчивается оформлением завершения ВТТ в таможенном органе назначения.

Перевозка товаров в соответствии с таможенной процедурой ВТТ может осуществляться, если транспортное средство, на котором предполагается такая перевозка, а также контейнеры или съемные кузова, допущены для перевозки товаров под таможенными пломбами и печатями при условии, что таможенные пломбы и печати могут быть наложены непосредственно на эти транспортные средства, контейнеры или съемные кузова.

Для завершения внутреннего таможенного транзита в таможенный орган назначения наряду с вышеуказанными документами, в течение суток после прибытия транспортного средства в место доставки товаров представляются документы, подтверждающие принятие товаров. В течение трех дней со дня представления указанных документов таможенный орган удостоверяет доставку товаров с выдачей свидетельства. [4, стр. 159]

Данная процедура является неотъемлемой частью процесса внешнеторговой деятельности и помогает регулировать импорт и экспорт товаров и транспортных средств в масштабах всей страны.

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

  1. Таможенный кодекс Российской Федерации (по состоянию на 20 октября 2006 года).- Новосибирск: Сиб. унив. изд-во, 2006.- 297с.;

  2. www.vch.ru;

  3. Бакаева О.Ю., Матвиенко Г.В., Таможенное право России: Учебник / Отв. ред. Н.И. Химичева. – М.: Юристъ, 2004. – 427 с.;

  4. Косаренко Н.Н., Кочергина Т.Е., Таможенное право России. Серия «Высшее образование». Ростов н/Д: Феникс, 2005.-320 с.;

  5. Приказ от 8 сентября 2003 г. N 973 «Об утверждении инструкции о совершении таможенных операций при внутреннем и международном таможенном транзите товаров».

23

Реферат: Биоэнергетика сердца

ОБЩЕОБРАЗОВАТЕЛЬНАЯ ЛЕКЦИЯ

НАТЕМУ: «БИОЭНЕРГЕТИКА СЕРДЦА»

РАПОВЕЦ В.А., врач-кардиолог

СОДЕРЖАНИЕ

Общие положения

Вступление

Аэробное окисление глюкозы и ЖК

Митохондрии

Транспорт Е 

Заключение

Общие положения

Современная кардиология немыслима без изучения процессов на молекулярном и субмолекулярном уровнях. Только благодаря современным тонким методам исследования стали возможны открытия в области такой науки, как биоэнергетика сердца.

Одна из функций, присущих всему живому, — способность к энергообеспечению за счет от тех или иных внешних энергетических ресурсов. Это и изучает биоэнергетика. Само слово вошло в обиход с легкой руки А. Сцепт – Дьерди, прославившегося в свое время выделением первого витамина – аскорбиновой кислоты. Так называлась небольшая книжка, опубликованная А. Сцепт –Дьерди в 1956 г. В этом труде было множество увлекательных мыслей и гипотез, но испытание временем выдержало лишь слово, вынесенное автором на обложку.

Сначала в некоторых биологических центрах появились лаборатории, отделы биоэнергетики (отдел МГУ был создан в 1965 г.). Затем с конца 60-х годов стали издаваться журналы и сборники, пошли симпозиумы, конференции, курсы под этим названием. И вот сегодня биоэнергетика – одно из популярных научных направлений со своим кругом идей, объектов и методов, своими лидерами и соперничающими школами; словом, — интернациональный организм, живущий и развивающийся по собственным законам.

Вслед за известными успехами этой ветви биологии пришла мода и появилась тенденция писать слово «биоэнергетика» во всех случаях, где идет речь об энергетическом аспекте живых существ, невзирая на степень их сложности. В этом смысле первым биоэнергетиком нужно признать Платона, размышлявшего о судьбе пищи в организме. Что же до современных исследователей, пытающихся добыть точные сведения о биологических преобразователях Е, то их правильнее называть «молекулярными биоэнергетиками». Сейчас непосредственно о биоэнергетике сердца.

Вступление

Энергетический метаболизм клеток сердца включает в себя 3 раздела:

1–й раздел: процессы аэробного окисления глюкозы и ЖК, которые приводят к образованию АТФ в митохондриях;

2–й раздел: процесс внутриклеточного транспорта Е;

3–й раздел: реакции использования Е:

а) для сокращения миофибрилл;

б) перенос ионов против градиента их концентрации через клеточные мембраны;

Примечание. Эти два процесса взаимосвязаны и их рассмотрим вместе

Сейчас перейдем к первому большому разделу: образованию энергии.

1–й раздел: процессы аэробного окисления глюкозы и ЖК

Источником биологической Е для организма служит пища, в которой эта Е заключена в химических связях сложных соединений, главным образом, — в связях С-С и С-Н.

Биохимические процессы, производящие Е, можно подразделить на 2 группы:

1-я группа: процессы, идущие с поглощением О2 воздуха;

2-я группа: без доступа кислорода.

Биологический синтез любой химической связи требует в 3 раза больше Е, чем может образоваться при простом расщеплении подобной связи. Поэтому организм прибегает к обходному пути, чем достигает больший кпд.

Аэробный путь был открыт в 30-х годах Энгельгардтом и назван окислительным фосфорилированием, потому что на промежуточных этапах окисления освобождающаяся Е фиксируется в пирофосфатных связях молекул АТФ и других соединений. Эти связи Энгельгардт назвал макроэргическими – т.е., высокоэнергетическими. АТФ и ее аналоги играют роль универсального аккумулятора Е в организме. В этом соединении Е концентрируется в удобной форме, пригодной для утилизации. Процессы, идущие с выделением Е, связаны с синтезом АТФ. Процессы с поглощением Е сопряжены с расщеплением АТФ. Таким образом, АТФ выступает связующим звеном между ними. Благодаря АТФ, 2 процесса расчленяются во времени. Это придает Е-обмену большую гибкость. Е – законсервирована и может расходоваться в любое время и на любые нужды.

АТФ не только посредник, но и депо Е. Во время работы количество АТФ уменьшается, идут реакции гликолитического фосфорилирования: увеличиваются АДФ, АМф, фосфат неорганический. После нагрузки уровень АТФ восстанавливается.

Роль запаса Е и донора фосфатов для АТФ играет также другой макроэрг – КФ. КФ не поставляет Е для клетки, а обменивает свой фосфат с АТФ. Реакция протекает по уравнению:

Креатин + АТФ  кфк            КФ + АДФ

При энергообразовании реакция идет вправо, идет запас КФ. При потреблении Е – влево – увеличение АТФ. Все субклеточные структуры сердца, которые потребляют Е (миофибриллы, мембраны), — содержат КФК (ММ — изофермент), сопряженную с АТФ –азными    реакцими.

Аэробный путь энергетически более выгодный. Первые его этапы совпадают с гликолизом – до стадии образования ПВК. Но в присутствии О2 ПВК не превращается в МК, а вступает в цикл трикарбоновых кислот Кребса. В цикле Кребса при окислении пирувата образуется 1 макроэргическая связь, сохраняемая в молекуле ГТФ, который передает ее на АТФ.  Такое фосфорилирование называется субстратным.

Вся остальная Е, содержащаяся в субстратах цикла Кребса передается без потерь на ферменты НАД и НАДФ, и фиксируется в их эфирных связях.

Дальнейшее окисление этих коферментов через  флавиновые ферменты и цитрохромную систему называется терминальным. Это самый выгодный участок дыхательной цепи, так как здесь идет больше всего реакций окислительного фосфорилирования. Здесь образуется 3 молекулярных АТФ. Таким образом, Е субстратов цикла Кребса переходит в Е АТФ.

Почти все остальные субстраты имеют неуглеводную природу:- аминокислоты, ЖК, -подвергаясь ферментативным превращениям, образуют либо метаболиты цикла Кребса, или А –Ко – А (активированная форма уксусной кислоты).

В итоге – превращение Е идет или с окислением ПВК или АКоА. 1 молекула ПВК дает 15 макроэргических связей.

Сейчас рассмотрим, как работают митохондрии.

Митохондрии

Функцию выработки и сохранения Е в клетке несут митохондрии. Грин назвал митохондрии биохимическими машинами, которые трансформируют и консервируют Е. Они составляют 25 – 30% всей массы миокарда. Форма их зависит от вида клеток. Митохондрии сердца имеют цилиндрическую форму, расположены между миофибриллами и в непосредственной близости к ним, так как тесный контакт облегчает обмен АТФ.

Это твердые тельца, окруженные гидрофильным золем и заключены в оболочку с избирательной проницаемостью. Мембраны – две. Внешняя – гладкая. Внутренняя образует выпячивания. Палад назвал их кристами. От наружной мембраны внутрь, к центру отходят гребни. Они разделяют митохондрии на камеры, заполненные матриксом. В митохондриях клеток миокарда, где интенсивно идет Е- обмен, число крист – наибольшее. Количество матрикса отражает побочные функции митохондрий. В миокарде его мало. Наружная мембрана и гребни состоят из ЛП и ФЛ.

Киндэй и Шнейдер в 1948 г. нашли в митохондриях полный набор ферментов для цикла Кребса. Грин, Рихтерих в 50-х годах обнаружили ферменты для окисления Б, Ж, У до субстратов цикла Кребса. Наконец, Чейнс, Вильямс показали, что ферменты терминального окисления (цитохромы, НАД) находятся только в митохондриях. Ферменты находятся в строгом порядке, одни – растворены, другие – прочно связаны со структурным белком.

Побочная функция митохондрий – синтез своих структурных белков и некоторых ферментов. Цитохромы, дегидрогеназы поступают от рибосом, извне.

Митохондрии в работе клетки – самое слабое звено. Они очень чувствительны на любое воздействие, особенно, на кислородную недостаточность. Первичной реакцией является торможение окислительного фосфорилирования, называемое мягким разобщением. Это включение свободного окисления.

В 60-х годах Митчел создал хемиоосмотическую теорию, по которой окислительное фосфорилирование есть перенос е*, р*, Н*  во вне через мембрану, способную создавать и удерживать таким образом мембранный потенциал. Этот потенциал и регулирует распределение ионов, в том числе, и возможность обратного входа Н* для синтеза АТФ. Сильные нарушения движения ионов вызывает изменение  РН. При свободном же окислении потенциала нет, и весь поток Е идет по короткому пути, в обход фосфорилирующих реакций, без синтеза АТФ. е*   быстро переносится с восстановителя на окислитель.

Скулачев в 1962 г. показал, что свободное окисление – вынужденная мера, энергетически она не выгодна.

При заболеваниях сердца митохондрии страдают сильнее. Переключение реакций на свободное окисление уменьшает Е – снабжение. В далеко зашедших случаях подавляется и свободное окисление. Визуально наблюдается набухание митохондрий, что приводит к нарушению высокой организации внутренней структуры. Нарушается расположение ферментов и проницаемость мембраны. Возникает порочный круг, так как для восстановления структуры необходим приток Е.

АТФ выходит из митохондрий и не может быть использована миофибриллами. Наступает необратимое разрушение мембраны и гребней. При гипертрофии сердца митохондрии вначале набухают, затем уменьшаются в размерах. Кристы исчезают. Появляются жировые включения.

Функция митохондрий зависит от РН клетки. В кислой среде, когда РН ниже 6,6, — фосфорилирование тормозится, мембраны набухают. Это обратимо. В более кислой среде митохондрии сморщиваются. В щелочной среде митохондрии набухают.

При воздействии КА митохондрии сокращают свои размеры, и буквально, забиты кристами. Таким образом, любое  патологическое состояние ведущее к нарушению обмена веществ (гипоксия, ацидоз, алкалоз, гиперметаболизм) – ведет к обратимому, либо к необратимому повреждению митохондрий.

Главными источниками Е для миокарда являются: глюкоза, лактаты и свободные ЖК. В незначительной степени участвуют кетотела (< 10%).

Как же меняется Е-обмен при различных экстремальных условиях? Нормально функционирующее сердце использует для энергетических целей различные субстраты, в выборе которых сердце весьма лабильно.

В условиях покоя важнейшим источником Е является глюкоза крови, (до 30 %).Утилизация глюкозы миокардом, в основном, определяется не ее концентрацией, а содержанием инсулина.

При мышечной работе потребление глюкозы уменьшается – до 10%. Организм экономит глюкозу для мозга и других органов. А при повышении концентрации глюкозы в крови утилизация ее миокардом возрастает. Окисление жира при этом снижается.

20-30% Е обеспечивают лактаты. Миокард свободно утилизирует из крови МК и ПВК. При мышечной работе лактаты все больше окисляются в миокарде, и дают 70% всей Е. Лишь при пульсе 190-200 ударов в минуту в сердце начинает преобладать анаэробный метаболизм, с выделением МК.

Сердце окисляет также СЖК, которые при голодании и натощак становятся основным источником. Е.

В последнее время подчеркивается роль в обмене миокарда ТГ и ЖК. В покое доля СЖК – 40%, ТГ – 15%. Во время работы доля жиров уменьшается в 2 раза.

Такую лабильность следует рассматривать как проявление адаптации миокарда к различным условиям функционирования.

Транспорт Е

В сердечных клетках Е переносится от митохондрий КФ ко всем местам использования: миофибриллам и клеточным мембранам, субклеточным мембранам. КФ-пути внутриклеточного транспорта  Е   в сердечных клетках приведены на схеме.

Схема   КФ-пути внутриклеточноготранспорта   Е   в сердечных клетках

1-2 Главным макроэргом, выходящим из митохондрий, является КФ. В митохондриях работает замкнутый   цикл превращения АТФ и АДФ, связанный  через   КФК — митохондрий.

Сила сокращения миофибриллы и длительность ПД коррелирует не с концентрацией АТФ, а с КФ, который, в свою очередь, от креатинина. Таким образом, на силу сокращения влияет не только поток Са++, но и концентрация КФ. КФ через КФК миофибриллы рефосфорилирует АДФ для акта сокращения.

Локализация КФК на мембране клеточного ядра позволяет считать, что     Е — КФ используется в биосинтетических процессах ядра.

Обеспечивая эффективный транспорт Е, КФК — реакции выполняют также регуляторную функцию, участвуя в системе обратной связи между процессами образования и использования Е. Точное выяснение природы обратной связи требует дальнейшего изучения.

3–й раздел: Реакции использования Е

Для того, чтобы понять, как происходит сокращение мышцы сердца, необходимо знать строение кардиального миоцита.

Клетка на поперечном срезе содержит  : ядро, миофибриллы, митохондрии, Т-система, СПР.

 Основную массу клетки занимают миофибриллы. Их число доходит до 400-700 тысяч. Миофибриллы представляют длинные нити, которые переходят из саркомера в саркомер. Они состоят из 2 типов нитей. Толстые, нити миозина, находятся по середине соркомера. Ось миозина образует легкая субъединица – L-меромиозин.   H- меромиозин   – главная, тяжелая субъединица, снабжена головками, на расстоянии 400 А°, которые образуют мостики с актином.

Нити актина – тонкие, расположены между толстыми, в области Z – линии   каждая соединена с   3-4 – мя   соседнего саркомера.

F- актин за счет   Е – АТФ может переходить в G – А, глобулярный А.  К актину прикреплен тропомиозин, который не фиксирован  и может перемещаться. Он блокирует главные центры актина. Тропомиозин несет на себе тропонин.

Тропонин имеет 3 субъединицы:

— TN – C – связывающая Са++;

— TN – I – ингибитор актина;

— TN – T – привязывает тропонин к тропомиозину.

Таким образом, тропонин – тропомиозин — в комплексе блокирует актин.

Сейчас о роли Са++     в сокращении.  Главное депо Са++ – это T – система, СПР и митохондрии. T– система образуется выпячиваниями сарколеммы   в области Z – линии внутрь клетки.

СПР состоит из сети продольных трубочек и латеральных цистерн, где и концентрируется Са++ для очередного залпа. В цистернах содержится мукополисахарид, который быстро связывает Са++. Таким образом, свободный Са++, попав в продольную сеть, движется к цистернам, где его концентрация меньше, а связанного – больше, это – транслокация Са++.   Запас Са++ создается только на 1 залп. Цистерны близко прилегают к T – системе.

Во время плато ПД увеличивается проницаемость мембраны для Са++, и он входит в клетку через – каналы.

Это медленный Са++ ток. Дальше часть Са используется в миофибриллах для сокращения, равного 40 % всего Са. Вторая часть поступает в СПР, про запас. Когда деполяризация достигает T – системы, срабатывает Na – триггер, и СПР выбрасывает весь запас Са из цистерн. Это 60 % всего Са. В соркоплазме концентрация Са увеличивается в 100 раз, с 10-8 до 10-5 М.

Для расслабления необходимо уменьшить его концентрацию в миофибриллах.

1-й механизм:

Обмен NaCа. удаляется из клетки против концентрационного градиента за счет Е

движения Na внутрь клетки, по концентрационному градиенту. Это Naнасос.

2-й механизм:

Кальциевый насос продольных трубочек СПР быстро поглощает Са++ из миоплазмы. Сам активирует свое поглощение, стимулируя АТФ – азу мембраны СПР. АТФ дает Е для транспорта Са++  против градиента концентрации.

Эти процессы начинаются еще во время систолы и препятствуют сильному напряжению. Время транслокации Са++  в цистерны и определяет восстановление сердечной мышцы. Благодаря ему не происходит титанических сокращений.

Концентрация Са++   вблизи миофибрилл уменьшается, покидает тропонин – тропо – миозиновые комплексы, так как СПР поглощает его в 3 раза более активнее, наступает расслабление.

Таким образом, во время ПД медленный ток в клетку предопределяет и сокращение, и включение механизма расслабления.

Быстрый ток Na в клетку вызывает выход Са++   из СПР – триггер и дает Е для удаления  из клетки.

3-й насос – K- Na, за счет Е АТФ, удаляет Na, и возвращает K. Наступает реполяризация мембраны, и клетка переходит в исходное состояние.

Таким образом, необходимо говорить о едином механизме сопряжения возбуждения с сокращением и расслаблением.

Собственно мышечное сокращение происходит следующим образом. Когда Са++   присоединяется к тропонину – С (TNC), в нем происходят конформационные изменения, в результате чего тропонин — тропомиозин – комплекс сдвигается и обнажает центры актина. Головки H-меромиозина образуют мостики с нитью актина. Используются Е – АТФ, ионы Са++, Mg++.

Свойства фермента – АТФ – азы проявляет сам H-меромиозин.

Мостики образуются и вновь разрушаются. Таким образом, нити актина скользят между миозином к центру соркомера, каждый раз на 1 шаг — 400 А°.

Мышца укорачивается, происходит систолическое сокращение. В результате химическая Е связей АТФ переходит в механическую работу.

 Тропонин — тропомиозин – комплекс (с TN–I) блокирует актин. Ионы Са++ проходят через поры мембраны, и из СПР, взаимодействует с TN – C, тропонин – тропомиозин поворачиваются, актин взаимодействует с миозином.

  уходит из клетки или в СПР.

Заключение

Таким образом, согласованное во времени протекание всех 3-х реакций – образования, транспорта и использования Е – обеспечивается эффективными механизмами их взаимной регуляции. Главный фактор, влияющий на Е – метаболизм — сам акт сокращения, регулируемый потоком Са++ во время плато ПД. Особенность сердца состоит в том, что значительное увеличение работы и потребления О2 мало изменяют концентрацию макроэргов в клетке (АТФ и КФ). В сердце велик метаболический оборот этих соединений, эффективная обратная связь:

Синтез Е                Расход Е

Мы рассмотрели главные пути обмена Е в миокарде. Пока еще не  все  ясно. Многие вопросы еще требуют изучения.

Реферат: Деятельность психолога на предприятии

Деятельность психолога на предприятии ПЛАН:

1. Описание проблемы

2. Общие положения построения деятельности психолога на предприятии

3. Диагностическое направление деятельности

4. Предполагаемые результаты диагностики

5. Мероприятия по устранению и/или снижению воздействия негативных факторов оказывающих влияние на мотивацию, уровень профессионального стресса, производительность труда и в целом на организацию.

6. Список литературы

Описание проблемы

На предприятии (машиностроительный завод — штат 1500 человек ) имеется большое количество проблем, связанное с общим упадком производства:

— низкая производительность труда

— слабая производственная дисциплина

— высокая текучесть кадров

— частые случаи пропусков по причине болезней и т.д.

Общие положения построения деятельности психолога на предприятии

При построении своих взаимоотношений с администрацией следует сразу же взять инициативу в свои руки. Необходимо постоянно самому предлагать провести те или иные незапланированные занятия, да еще с обязательным приглашением администрации. Важно, чтобы не психолог прятался (“бегал”) от администрации, а администрация от него. Естественно, при разговоре с начальством необходимо соблюдать определенные требования субординации и такта, умело демонстрируя свою коммуникативную культуру.

Особые отношения образуются у психологов, с коллективом, который обычно ревностно наблюдает за его работой. Одним из лучших способов снять напряжение в этом плане является организация нескольких методических семинаров по знакомству с новыми методами работы психолога на предприятии. При проведении таких семинаров(особенно первого) важно не столько что-то разъяснить работникам предприятия, сколько суметь произвести на них впечатление (понравиться им). При любых разговорах с работниками необходимо иногда обращаться к ним за советом и помощью, всячески подчеркивать их большой опыт и знание (в большинстве случаев это не лесть, а признание действительного положения вещей..).

Диагностическое направление деятельности

Первым шагом в работе психолога должно быть наблюдение и исследование работы отдельных цехов, отделов и их руководителей, специалистов и рабочих. Для анализа психологического состояния коллектива (цеха, отдела) хорошо использовать методику:

ОЦЕНКА ПСИХОЛОГИЧЕСКОГО КЛИМАТА В КОЛЛЕКТИВЕ

Можно оценить уровень социально-психологического климата в коллективе. Методика (3, 319) диагностирует уровень сформированности группы как коллектива и позволяет (при многократном исследовании) проследить динамику его развития.

Среди руководящего персонала психолог может провести исследование по методике:

ОЦЕНКА СПОСОБОВ РЕАГИРОВАНИЯ В КОНФЛИКТЕ

С помощью адаптированной Н.В.Гришиной методики К.Н.Томоса (1973), американского социального психолога, определяются типические способы реагирования на конфликтные ситуации (3, 290). Можно выявить, насколько человек склонен к соперничеству и сотрудничеству в группе, насколько стремится к компромиссам, избегает конфликтов или, наоборот, старается обострить их. Эта методика позволяет также оценить степень адаптации каждого члена коллектива к совместной деятельности.

По каждому из пяти разделов опросника (соперничества, сотрудничество, компромисс, избежание, приспособление) подсчитывается количество ответов. Полученные количественные оценки сравниваются между собой для выявления наиболее предпочитаемой формы социального поведения испытуемого в ситуации конфликта, тенденции его взаимоотношений в сложных условиях.

Исследование состояния человека в труде и исследование стресса, а именно:

состояние утомления (перегрузки или недогрузки) состояние монотонности эмоциональное напряжение (несправедливость оплаты, неопределенность профес.будущего и т.д.)

можно определить с помощью двух методик:

“Самочувствие — активность -настроение”

(Предназначается для комплексной оценки преобладающего настроения человека)

В этой методике (4, 435) испытуемому предлагается много пар оценочных суждений с противоположными по смыслу прилагательными. С помощью суждений он должен оценить свое доминирующее самочувствие, активность и настроение.

Уровень субъективного контроля (УСК)

Субъективным контролем называется склонность человека брать на себя и возлагать на других людей ответственность за то, что происходит (4, 455). В отличие от субъективного может существовать так называемый объективный контроль событий, при котором они происходят по воле обстоятельств, случая, независимо от желания человека.

Данная методика оценивает, в какой степени человек готов брать на себя ответственность за то, что происходит с ним и вокруг него.

Кроме того психологу надо провести исследование многих моментов, которые влияют на эффективность работы всего предприятия в целом. Использовать при этом можно беседы с коллективами, с отдельными людьми, собственные наблюдения, анализ работы отдельных подразделений. Исследуются:

Психологическая структура специалиста

направленность и компетентность (профессиональной пригодности) профессионально значимых свойств профессиональная стагнация и деформация

Ошибки на производстве

причины ошибок анализ надежности и стратегия работы над ошибками

Профессиональный рост и обучение

навыки и умения этапы формирования навыков психологические предпосылки переучивания

На оперативных совещаниях руководящего персонала неодходимо провести анализ работы структурных подразделений, при котором рассматривались бы вопросы:

постановки цели планирования работы выбора рациональных приемов контроля самоконтроля взаимоконтроля формы и способов подведения итогов работы подразделения Предполагаемые результаты диагностики

По результатам проведения методики “ОЦЕНКА ПСИХОЛОГИЧЕСКОГО КЛИМАТА В КОЛЛЕКТИВЕ” и “ОЦЕНКА СПОСОБОВ РЕАГИРОВАНИЯ В КОНФЛИКТЕ” можно будет определить в каком отдельном коллективе наихудший психологический климат, эти данные будут соотносится с результатом опроса руководителя такого коллектива, Для такого руководителя будут преобладать позиции: соперничество или избежания.

Методика САН предназначается для комплексной оценки преобладающего настроения человека и, следовательно, даст представление о эмоциональном состоянии сотрудников. Можно предположить, что определится круг людей с пониженным эмоциональным фоном, особенно в подразделениях с плохим психологическим климатом, с авторитарным руководителем.

Методика УКС поможет определить потенциально новых лидеров, которые могут войти в круг руководящего персонала.

Мероприятия по устранению и/или снижению воздействия негативных факторов оказывающих влияние на мотивацию, уровень профессионального стресса, производительность труда и в целом на организацию. проведение с руководящим персоналом серии занятий и тренингов по выбору тактики руководства своим подразделением: руководство с помощью власти полномочий — Руководитель может действовать с помощью силы своих полномочий, но этот вид власти обычно приносит в организацию проблемы. Одна из них — текучесть кадров. Можно выделить два вида текучести кадров — физическую и умственную. Физическая текучесть охватывает тех служащих, которые покидают организацию и уходят. Умственная текучесть кадров возникает у тех служащих, которые внешне не покидают организацию, но фактически уходят из нее. Этот вид текучести кадров не отражается в документации, но может нанести значительный вред производительности труда. Служащие демонстрируют пассивное сопротивление, они присутствуют физически, но умственно отсутствуют. Они редко основательно работают в течение дня, делая лишь самое необходимое, или хуже того, работая недостаточно качественно. руководство с помощью власти авторитета Успешные руководители умеют устанавливать хорошие, позитивные связи с другими. К ним дружески относятся их начальники, подчиненные и коллеги. Они знают, как ладить с другими, не забывая об интересах организации. Они в полной мере сохраняют независимость, когда общаются с другими по поводу принятия решений, приветствуют предложения, но не идут у них на поводу. Они уважают других, и окружающие понимают и чувствуют это уважение. Они редко навязывают свои идеи другим, а вместо этого пытаются добиться успеха путем рекомендаций, предложений или просят других обдумать их перспективы. Им редко приходится заставлять других работать. У таких руководителей есть представление о том, чего должно добиться предприятие или группа. Они придерживаются этого представления, умеют найти подходящие предложения у подчиненных и других людей и затем стимулировать их для реализации этих предложении. Такие руководители нанимают лучших профессионалов, каких они могут найти, и обычно дают им максимум свободы для выполнения своих обязанностей. Они знают, что вместо того, чтобы входить во все детали их работы, лучше проявлять интерес и разрешать им показывать свою работу. Они устанавливают высоко эффективную систему вознаграждений, чтобы побуждать людей делать все возможное для организации. Они помогают подчиненным достигать их личных целей, одновременно способствуя успеху организации, короче говоря, они культивируют особую, позитивную связь с организацией на протяжении длительного времени. организация физической среды улучшение условий для отдыха и приема пищи четкое структурирование производственного процесса во времени и пространстве кабинеты психологической разгрузки (релаксация, медитация и т.д.) — привлечение работников при планировании работы, различных нововведений, режимов работы проведение опросов по организации производства проведение собраний в коллективах проведение серий семинаров-тренингов с руководителями среднего и низшего звена (по типу “мозгового штурма”) по выявлению и решению проблем на производстве переквалификация и повышение квалификации работников анализ кадрового состава отдельных подразделений по выявлению специальностей, которые необходимо провести через переобучение выделение отдельных сотрудников, которые имеют перспективы для роста (профессионального и служебного)

Проведение опросов (аномимные и неаномимные)

 

Анализ работы структурного подразделения:

постановка цели планирование работы выбор рациональных приемов контроль самоконтроль взаимоконтроль подведение итогов

 

Исследование психологической структуры специалиста

направленность и компетентность (профессиональной пригодности) профессионально значимых свойств профессиональная стагнация и деформация

 

Исследование мотивации

классы мотивов теория справедливости

— Тест ТАТ

— методика незаконченных предложений

— метод критических инцидентов

Исследование состояния человека в труде

Исследование стресса

состояние утомления (перегрузки или недогрузка) состояние монотонности эмоциональное напряжение (несправедливость оплаты, неопределенность профес.будущего и т.д.) профессиональный стресс

Методики самоотчета

Методика САН (самочувствие, активность, настроение

Опросник Спилберга (уровень тревожности)

Опросник эмоциональной неустойчивости (ЭН)

Тесты, позволяющие диагностировать уровень стресса

— опросник Тейлора

— Кеттел

— MMPI

— Люшер

Исследование ошибок на производстве

причины ошибок анализ надежности стратегия работы над ошибками

— слабая или черезмерная высокая мотивация

— из-за высокого уровня мотивации

— недостаточная компетентность работника

— недостаточная проработка окружающей среды

Исследование профессионального роста и обучения

навыки и умения этапы формирования навыков психологические предпосылки переучивания

 

Исследование успешности деятельности

 

Проектирование

— профилактика профессионального стресса

— организация физической среды

— привлечение работников при планировании работы,

различных нововведений, режимов работы

— переквалификация и повышение квалификации

работников

— кабинеты психологической разгрузки (релаксация, медитация и т.д.)

Проектирование

Стратегия работы с ошибками

— “Замена” работника (повышать возможности

— организация рабочего пространства

— совместное решение проблемы

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ:

1. Климов Е.А. “Психология профессионала”, М. Изд-во “Институт практической психологии”, 1996.

2. Пряжников Н.С. “Профессиональное и личностное самоопределение”, М. Изд-во “Институт практической психологии”, 1996.

3. Рогов Е.И. “Настольная книга практического психолога в образовании”, М., “Владос”, 1995.

4. Немов Р.С. “Психология”, М., “Просвещение”, 1995.

5. Кенджеми Д.П. “Использование лидером власти личного авторитета или власти законных полномочий”/ “Иностранная психология”, №7, 1996.

Доклад: Озоновые «дыры»: новый взгляд

Озоновые «дыры»: новый взгляд

В начале 80-х годов английские и японские ученые выяснили, что с конца 70-х годов над Антарктикой непрерывно истощается озоносфера — слой атмосферного озона. Наземные и спутниковые измерения обнаружили своего рода озоновую «дыру», в которой озона в столбе воздуха было на 30-50% меньше нормы. Эта «дыра» в Антарктике наблюдается весной (сентябрь — ноябрь), в другие сезоны содержание озона ближе к норме. Заметнее всего это уменьшение на высотах 15-25 км, в слое с максимальным содержанием озона. Позднее выяснилось, что озона в атмосфере становится все меньше и меньше также в средних и высоких широтах Северного полушария зимой — весной (январь — март), особенно над Европой, США, Тихим океаном, Европейской частью России, Восточной Сибирью и Японией.

Детальные измерения показали, что при общем истощении озоносферы содержание озона возрастало, в частности, над Лабрадором (северо-восток Канады) в январе. Временами (например, в 1988 г.) оно увеличивалось и над Антарктикой. Однако в целом содержание озона в атмосфере за последние два десятилетия значительно уменьшилось.

Жизнь на Земле немыслима без озонового слоя, предохраняющего все живое от вредного ультрафиолетового излучения Солнца. Исчезновение озоносферы привело бы к непредсказуемым последствиям — вспышке рака кожи, уничтожению планктона в океане, мутациям растительного и животного мира. Поэтому так важно понять причины возникновения озоновой «дыры» над Антарктикой и уменьшения содержания озона в Северном полушарии.

Озон образуется в верхней стратосфере (40-50 км) при фотохимических реакциях с участием кислорода, азота, водорода и хлора. В нижней стратосфере (10-25 км), где озона больше всего, главную роль в сезонных и более длительных изменениях его концентрации играют процессы переноса воздушных масс. Содержание озона здесь определяют химический состав атмосферы и долговременные (с периодом более 10 лет) вариации процессов переноса.

Разрушается же он, взаимодействуя с выбрасываемыми в атмосферу веществами, содержащими хлор (фреонами и галонами), которые используют в различных отраслях промышленности. Многочисленные измерения и расчеты свидетельствуют о том, что эти реакции протекают в основном на поверхности полярных стратосферных облаков, которые образуются здесь при очень низких (менее -80°С) температурах. После окончания полярной ночи, в сентябре, с восходом солнца образуются атомы хлора, разрушающие молекулы озона. Наблюдения показали, что подобный химический механизм действует и в Арктике (в январе — марте). Температура нижней стратосферы в Арктике выше, чем в

Антарктике, поэтому полярные стратосферные облака здесь образуются реже, так что озоновая «дыра» регистрируется главным образом над Антарктикой. Ключевой элемент этого механизма разрушения озона — именно полярные стратосферные облака, образующиеся только при очень низких температурах. Такие температуры над Антарктикой обусловлены сильными западными ветрами, которые формируют своеобразный полярный «барьер» (его называют также полярным вихрем), препятствуя межширотному обмену теплом и озоном.

При любом обсуждении проблемы озоновой «дыры» возникают следующие вопросы:

почему она проявилась только в конце 80-х годов;

существуют ли долговременные процессы в стратосфере, способствующие образованию температурного «барьера», и как они связаны с наблюдаемыми аномалиями?

Ответы на них надо искать в системе «океан — атмосфера». Изменения циркуляции атмосферы вызваны стационарными планетарными волнами, которые проникают в стратосферу в зимне-весенний период, сильно влияя на распределение озона и других ее составляющих в средних и высоких широтах. Один из источников этих волн — разные температуры над поверхностями континентов и океанов, поэтому изменения температуры океанской поверхности сказываются на волновой активности. При длительном же ослаблении волновой активности усиливаются западные ветры в стратосфере, охлаждается ее нижняя часть, формируются полярные стратосферные облака и, тем самым, условия для разрушения озона. Циркуляция в стратосфере за последние 20 лет могла сильно измениться. Так что основной причиной озоновой «дыры» в Антарктике вполне может быть длительное ослабление волновой активности стратосферы, связанное с очень медленными процессами в Мировом океане.

Сопоставив изменения волновой активности стратосферы и содержания озона в 1979-1992 гг., специалисты заключили, что ослаблению активности отвечает снижение концентрации озона в средних и высоких широтах из-за меньшего межширотного обмена. Похоже, что летом 1980 г. резко изменилась циркуляция в стратосфере и возникли условия для образования озоновой «дыры».

Чем же вызваны столь серьезные изменения? Видимо, это результат сразу нескольких крупномасштабных процессов в Мировом океане: «капризов» Эль-Ниньо в Тихом океане (теплое сезонное поверхностное течение у берегов Эквадора и Перу, параметры которого меняются год от года), аномалий температур значительных участков поверхности в Атлантическом и Индийском океанах. Из общих физических соображений ясно, что как ежегодные, так и более длительные изменения в стратосфере связаны прежде всего с аномалиями температуры океанов. Современные математические методы позволяют выявить наиболее характерные черты этих связей и проследить их эволюцию. Результаты соответствующих расчетов свидетельствуют о том, что изменения концентрации озона в атмосфере, циркуляции в стратосфере, температуры поверхности Атлантического океана хорошо согласуются между собой. Так что, в частности, изменения концентрации озона в атмосфере Северного полушария в зимнее время могут быть результатом температурных аномалий в Атлантике.

Подобный подход позволяет не только установить подлинные причины наблюдаемых изменений в озоносфере, но и оценить влияние на нее антропогенных факторов, о котором столько говорилось в последние годы. Это влияние оказывается наибольшим над Западной Европой (более 70%), восточным побережьем США (60-70%), Московским регионом и Токио (60%). Снижение же содержания озона над средними широтами Тихого океана и северной Европой вызвано, главным образом, естественными долговременными процессами. Естественные причины привели и к росту концентрации озона над Лабрадором — антропогенные факторы могут способствовать лишь его разрушению.

Нельзя не упомянуть и о независимых подтверждениях длительных вариаций параметров Мирового океана и атмосферы. Исследователи обнаружили, что температура поверхности Атлантического, Тихого и особенно Индийского океанов в средних широтах Южного полушария резко возросла в 1979 г. Японские специалисты установили также отсутствие полярного «барьера» в стратосфере Южного полушария в начале и середине 70-х годов. Сегодня ученые располагают свидетельствами десятилетних и более длительных циклов изменения параметров Мирового океана и атмосферы.

Почему же озоновая «дыра» над Антарктикой не наблюдалась ранее, ведь содержание озона здесь измеряли с 50-х годов? Возможны два ответа. Например, период изменений в системе «океан — атмосфера», сопровождавшихся появлением озоновой «дыры» в Антарктике, больше периода наблюдений. (Такую «дыру» не обнаружили в Арктике и при более длительных наблюдениях, но это уже объясняется, скорее всего, особенностями атмосферной циркуляции в Северном полушарии, обусловленными, в свою очередь, различиями между полушариями в расположении материков и океанов.) Впрочем, озоновая «дыра» в Антарктике могла существовать и в прежние годы, но в июне — августе, т.е. во время полярной антарктической ночи, когда измерения содержания озона были невозможны. Любопытно, что образование озоновой «дыры» за счет естественных вариаций природных характеристик никак не связано с появлением Солнца после полярной ночи (в отличие от химических механизмов разрушения озонового слоя при антропогенных выбросах упомянутых газов).

Появление озоновой «дыры» в Антарктике может свидетельствовать о существовании длительных (с периодом несколько десятилетий) циклов в Мировом океане и атмосфере. Эти циклы способны серьезно повлиять на климат и проявиться в погодных аномалиях и стихийных бедствиях (ураганах, торнадо, тайфунах) в различных районах Земного шара. Таким циклам легче проявить себя именно в стратосфере, а не в тропосфере, на характеристики которой влияют самые разные (часто случайные) факторы.

Антропогенное же воздействие на атмосферу представляется сильно преувеличенным. К сожалению, наблюдения за изменениями в стратосфере пока слишком непродолжительны, чтобы окончательно выделить одну причину озоновой «дыры» в Антарктике. Однако уже сейчас очевидно, что, рассматривая проблемы озонового слоя и изменений климата Земли, необходимо учитывать не только антропогенные факторы, но и долговременные естественные изменения во взаимодействующей системе «океан — атмосфера». В последнее время стали высказываться предположения о том, что вариации скорости вращения Земли вокруг своей оси каким-то неизвестным пока образом влияют на Мировой океан.

В качестве примеров такого влияния обычно ссылаются на меняющееся «поведение» уже упомянутого Эль-Ниньо и таких течений, как Куросио и Гольфстрим. Но тогда изменения климата и озонового слоя, возможно, зависят и от очень медленных процессов в ядре и мантии Земли, которые, безусловно, сказываются на скорости ее вращения. Будущие исследования этой фундаментальной проблемы потребуют объединить усилия специалистов, изучавших прежде сушу, океан и атмосферу по отдельности, а также учитывать не до конца ясные пока солнечно-земные связи.

Список использованной литературы:

Журнал «Экология и жизнь». Статья Е.А. Жадина, кандидат физико-математических наук.

Реферат: Мужчины / женщины: динамика идентичности

Мужчины / женщины: динамика идентичности

А. Бир, Р. Пфефферкорн

Введение

С XVII — XVIII вв. начинает распространяться новая модель семьи: современная нуклеарная семья. Сначала ограниченная лишь средой буржуазии, данная модель на протяжении всего XIX и первой половины ХХ века распространяется в остальных слоях и классах капиталистических обществ. Эта модель демонстрирует определенный набор отличительных характеристик.

В центре нуклеарной семьи находится супружеская пара, члены которой выбирают друг друга следуя скорее чувству любви и взаимной склонности, нежели расчету; происходит переход от брака по расчету (такой брак устраивается между семьями главным образом исходя из интересов рода) к браку по любви (что вовсе не исключает присутствие расчета). Отметим, что такая семейная модель несет в себе противоречие между чувством любви и интересами рода.

Для данной модели семьи характерны крайне неравные взаимоотношения, которые проистекают из строгого разделения ролей и обязанностей. Со стороны мужчины — это обязанность обеспечивать семью материально и право представлять ее юридически (супруга и дети юридически подчинены ему), поэтому он обладает властью внутри семейного круга (он и только он принимает важнейшие решения). Со стороны женщины — это все обязанности по дому (обязанности по хозяйству и воспитанию детей), которые иногда исполнялись прислугой (в семьях буржуазии).

Нуклеарная семья функционирует как система накопления и передачи родового наследия — семейное наследие не только сохраняется, но, если возможно, увеличивается и передается. Отсюда и отношение к детям: пусть их будет немного, зато их качество будет лучше (качество детей предпочитается их количеству). В этом случае нуклеарная семья сосредотачивается на ребенке, его обучении и воспитании, на его социальном успехе (он начинается с успехов в школе). Тут мы снова сталкиваемся с отчетливыми различиями и неравенством между мальчиками и девочками. Это, в частности, наделяет особой важностью и ответственностью мать и, следовательно, женщин как воспитательниц.

Домашнее хозяйство, семья (группа людей, живущих под одной крышей) постепенно ограничивается родителями и детьми, исключая старшее поколение (бабушек и дедушек) и других родственников. Только в этом случае можно говорить о нуклеарной семье.

Именно эта модель нуклеарной семьи претерпела некоторые изменения за последние десятилетия, включая изменения присущей этой модели половой идентичности. Сейчас мы предлагаем рассмотреть их и показать, как они изменили эту идентичность и в то же время смогли сохранить ее и даже укрепить.

I. Факторы, сглаживающие неравенство мужчин и женщин

В первую очередь сократилось традиционное неравенство мужчин и женщин, вследствие чего произошло относительное улучшение положения женщин. К этому привело комплексное действие, главным образом, трех факторов:

а) Повышение уровня образования женщин

В течение последних десятилетий девочки не только догнали, но даже перегнали мальчиков в плане образования: по средней продолжительности обучения, по среднему уровню диплома, по количеству остающихся на повторный год обучения или отстающих, по количеству успешно сдавших экзамены, по среднему уровню контрольных работ и т.д. Такие тенденции подтверждаются на уровне начального и среднего образования, а также на двух первых ступенях высшего. И только на третьей ступени (причем только для некоторых специальностей) мужчины вновь завоевывают свое традиционное превосходство. Подобное наверстывание могло осуществиться только посредством кардинальных изменений в образовании самих девочек … и их матерей.

б) Расширение сферы профессиональной деятельности женщин

За последние десятилетия также заметно сократился разрыв между мужчинами и женщинами в профессиональной сфере: в частности, наблюдается резкое увеличение доли женщин в сфере наемного труда. Этой тенденции не помешал даже кризис на рынке труда, когда было достаточно сложно найти рабочее место. Среди молодого поколения работает более 90% женщин, не имеющих детей, и 75% женщин, имеющих двоих детей. Подавляющее большинство женщин отказались от роли домохозяйки.

Очевидна тесная взаимосвязь между первым и вторым факторами. Перспектива профессиональной деятельности, которая означает личную автономию, является мощным стимулом для получения образования. С другой стороны, наличие диплома позволило женщинам получить квалифицированную, а значит, и высокооплачиваемую работу, включая управленческие должности.

в) Распространение контрацепции

Спустя 30 лет после принятия закона Neuwirth (1967), две женщины из трех прибегают к этому способу контрацепции. Если прибавить к этому женщин, пользующихся более традиционными способами, то на сегодняшний день вообще пользуются контрацепцией девять женщин из десяти. Остается лишь незначительное количество женщин (3%), подверженных риску нежелательной беременности.

Это позволило женщинам не только ограничить число детей (эта тенденция фактически началась еще два века тому назад), но и распределить рождение детей во времени. Таким образом, данный фактор является существенным условием вступления и закрепления женщин в сфере наемного труда.

г) Возрастание автономии женщин в супружеских отношениях

Совокупность всех предыдущих тенденций: улучшение образовательного уровня, повышение занятости женщин, контроль рождаемости — все это позволило женщинам получить большую автономию в отношении супружеских связей, что связано прежде всего с созданием семьи и ее сохранением. Таким образом, изменение социальной роли женщины вызвало в последние 20 лет изменение брачных отношений: увеличение количества гражданских браков, количества разводов, количества женщин, сознательно придерживающихся безбрачия, особенно среди наиболее образованных и высококвалифицированных женщин.

II. Очаги сохранения власти мужчин

Однако, с другой стороны, наблюдается сохранение некоторых сторон традиционного неравенства мужчин и женщин, которое приводит к застою в положении женщин. Можно выделить два основных очага доминирования мужчин, которые противостоят вышеописанным изменениям.

а) в сфере частной жизни

Прежде всего это наблюдается в сфере частной (домашней) жизни. В современном французском обществе, несмотря на отмеченные выше изменения, продолжает функционировать, чаще всего в скрытой форме, старая модель, согласно которой женщина в основном прикреплена к дому: обязанность, которая вменяется ей прежде всего и заключается в почти исключительно лежащем на ней управлении домашними делами. И сейчас, как и прежде, женщины продолжают выполнять все основные дела по дому, и, плюс к этому, на них ложатся заботы по воспитанию детей, включая контроль за их учебой.

Последствия этого достаточно тяжелы для женщин. Они ведут, в частности, к определенному недовложению сил в другие сферы их деятельности. Например:

1) в профессиональной сфере: помимо того, что это прикрепление ведет к пресловутому «двойному рабочему дню», оно препятствует вложению сил в эту сферу, а следовательно, их профессиональному росту, карьере (по меньшей мере для тех, кто может рассчитывать на такую карьеру), хотя зачастую оно является залогом профессионального роста супруга.

2) в сфере образования: это прикрепление также приводит к самоограничению в данной сфере, наблюдаемому среди девушек и молодых женщин. Оно вызвано своего рода предвосхищением того, что в дальнейшем придется сочетать профессиональные обязанности и обязанности хозяйки и матери, а это заведомо исключает возможность самой престижной карьеры, которая открывается через успехи в образовании.

б) в сфере общественной жизни

Второй очаг, в котором мужчины не сдают своих позиций, находится в сфере общественной жизни. Монополия мужчин, существующая здесь с древнейших времен, в основном сохраняется.

1. Это подтверждается, прежде всего, монополизацией политической власти (в широком смысле): все ответственные посты — руководство крупными предприятиями, профсоюзными и политическими организациями или правительственными учреждениями — в большинстве своем остаются за мужчинами. Приведем лишь одну цифру: среди членов Национальной Ассамблеи, избранных в 1993 году, только 5,9% мест приходится на долю женщин (5,6% — в Сенате)! Во Французском парламенте эта доля составляет немногим больше, чем в парламенте Исламской республики Иран (4%)…

2. Однако сфера общественной жизни не сводится только к политической сцене. Она содержит также то, что можно было бы назвать сценой светской жизни: здесь мужчины и женщины демонстрируют себя друг другу. При этом анализ рекламы, моды, мужских и женских журналов, некоторых практик (например, практика обнажения груди на пляже) показывает, что в сфере светской жизни по-прежнему господствуют мужчины: женское тело там остается объектом как созерцания, так и желания со стороны мужчин.

III. Факторы относительного ухудшения положения женщин

Если, с одной точки зрения, положение женщин улучшилось или, с другой точки зрения, оно осталось без изменения, то существует также тенденция ухудшения этого положения. С одной стороны на эту тенденцию оказывает влияние общая социально-экономическая динамика; с другой стороны, такое ухудшение является обратной стороной действия двух вышеописанных тенденций. Приведем несколько примеров:

а) на уровне занятости

Доля занятости женщин за последние 20 лет не перестает расти. Это происходит на фоне общего ухудшения ситуации с занятостью и достигается ценой значительно большего, нежели у мужчин, уровня безработицы и нестабильности. Иначе говоря, женщины гораздо чаще мужчин становятся жертвами неолиберального ослабления регламентации, касающегося заработной платы.

Необходимо отметить, в частности, что не последнюю роль здесь играет распространение неполного рабочего дня. Напомним, что лишь 4% мужчин прибегает к данной форме, в то время как ею пользуется 30% женщин, т.е. эта форма на 85% используется женщинами. Женщины обращаются к этому типу занятости вовсе не потому, что это помогает им лучше сочетать профессиональные и домашние обязанности, как полагают работодатели и управляющие, а прежде всего потому, что женщинам, как правило, не предлагают ничего, кроме мест с неполным рабочим днем. Это скрытая форма отрицания права женщин на труд, которое, между тем, является основой их автономии.

б) на уровне супружеских отношений

Выше мы отмечали, что женщины приняли самое непосредственное участие в процессе «либерализации» супружеских отношений, но они стали и его главными жертвами. Особенно это заметно при рассмотрении последствий развода, всегда более тяжелых для женщин, нежели для мужчин. Забота о детях в 9 случаях из 10 поручается именно им, следствием чего является ухудшение их материального положения и положения в системе брачных отношений (особенно, если это касается возможности их изменения). Мы видим, что развитие в одной области (либерализация семейных отношений) при сохранении неравенства (прикрепление женщин к сфере домашнего хозяйства — в данном случае, воспитание детей), приводит в конечном счете к ухудшению или, по меньшей мере, к ослаблению положения женщин.

в) на уровне доступа в сферу общественной жизни

Сегодня женщинам гораздо легче войти в общественную жизнь, чем их матерям и бабушкам; теперь у них больше свободы передвижения, минули те времена, когда женщина могла выходить из дому только с компаньонкой. Но, кажется, и здесь они вынуждены за это расплачиваться. И в самом деле, результаты различных исследований показывают, что сегодня женщины значительно чаще, чем раньше, становятся жертвами сексуальной агрессии (вербальной или физической) со стороны мужчин, и что сегодня эта агрессия касается все более молодых женщин. Разумеется, не исключено, что такое положение вещей в какой-то мере можно объяснить тем, что женщины более старшего возраста далеко не всегда заявляют о таких фактах, но разрыв между возрастами все равно достаточно значителен, чтобы можно было удовольствоваться только этим объяснением.

Превосходство мужчин в сфере общественной жизни находит свое выражение в том, что некоторые из них все еще полагают, что женщина, связавшая свою деятельность с общественной сферой, — это… общественная женщина, на которую может претендовать каждый. И рост случаев насилия можно рассматривать как своего рода новое подтверждение этого превосходства в эпоху, когда сомнения в этом превосходстве укрепили свои позиции.

Заключение

Основным препятствием к установлению равноправных отношений между мужчинами и женщинами является сегодня то, что именно женщинам вменяется в обязанность вести домашнее хозяйство. Это основа постоянного неравенства на других уровнях. Именно этот фактор сводит на нет или, по меньшей мере, ставит под угрозу все достижения на пути к равенству.

Однако полному установлению равновесия в отношениях между мужчинами и женщинами в мире семьи мешает половая идентичность, которая сформирована и представлена целым рядом моделей, образов, ролей и т.п., воспринятых и усвоенных не только мужчинами, но и самими женщинами, и передающихся через систему образования, средства массовой информации, рекламу и т.п., короче говоря, через культуру вообще. Ведь именно груз культурного наследия в конечном счете торжествует над лучшими стремлениями к равноправию (cм. исследование Жан-Клод Кауфманн La trame conjugale, Nathan, Paris, 1989).

Рассматривая отношения между мужчинами и женщинами в этой области, мы затрагиваем проблему индивидуальной половой идентичности. Здесь необходима настоящая культурная революция, изменение самой цивилизации, и в качестве условия для него в ближайшем будущем надлежит укреплять автономию женщин вне семейного круга: поддерживать их стремление к образованию, защищать их право на труд и устранять связанное с этим неравенство (особенно неравенство в оплате) и, наконец, постоянно способствовать присутствию женщин в общественной сфере, включая ответственные посты. На это направлены меры, обеспечивающие равенство мужчин и женщин в выборных органах, однако они не могут претендовать на единственное решение проблемы.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.soc.pu.ru/

Реферат: Контрольная по животноводству

Содержание.
1. Подбор в животноводстве. Однородный и разнородный подбор. Сущность и цели применения разных принципов подбора.
2. Кормление молодняка сельскохозяйственных животных в молочный период. Методы кормления.
3. Корма, наиболее пригодные для коров (краткая характеристика, подготовка к скармливанию, примерные дачи).
4. Жирномолочность крупного рогатого скота. Факторы, влияющие на жирномолочность. Как организован учет жирномолочности крупного рогатого скота в вашем хозяйстве?
5. Дайте зоотехническую и экономическую оценку породы крупно рогатого скота (КРС) (свиней, овец или птицы), разводимой в вашем хозяйстве. История и характеристика стада, породность и классность, система содержания, рационы кормления, себестоимость продукции, затраты труда и кормов на её производство.

Вопрос №10 Подбор в животноводстве. Однородный и разнородный подбор. Сущность и цели применения разных принципов подбора. Как осуществляется подбор на животноводческих фермах вашего хозяйства?

Подбор – это составление пар родителей для получения потомства, обладающего желательными качествами. В зависимости от типа хозяйства и особенностей разводимых животных применяют различные виды подбора. Если пары подбирают для исправления недостатков или усиления положительных качеств одного из родителей за счет другого родителя, то такой подбор называют разнородным.
Подбор родителей с относительным сходством между собой называется однородным.
Если быка – производителя подбирают отдельно для каждой коровы – такой подбор индивидуальный, а если к группе коров, аналогичных по происхождению, продуктивным качествам – групповым.
Главная задача племенной службы в хозяйстве состоит в проведении мероприятий по улучшению племенных и продуктивных качеств скота. Для этого они организуют оценку и отбор лучших быков – производителей, составляют план подбора и закрепления быков – производителей за маточными стадами в хозяйстве. Организуют также искусственное осеменение по воспроизводству животных. Составляются планы по породе, по племенным стадам сроком на 5 и более лет. В планах племенной работы дается характеристика стада, его генеалогическая структура количественные и качественные показатели стада, направление племенной работы в стаде. По результатам предыдущего периода работы со стадом в план племенной работы вносят соответствующие изменения и намечают пути и методы дальнейшего совершенствования племенных и продуктивных качеств скота.

Вопрос №30 Кормление молодняка сельскохозяйственных животных в молочный период. Методы кормления.

Важным условием эффективной работы животноводческих комплексов является полноценное кормление молодняка на протяжении всего периода выращивания и откорма. Под полноценным кормлением подразумевается такое кормление, которое отвечает физиологическим потребностям животных в питательных, минеральных веществах, витаминах и других жизненно необходимых элементах и обеспечивает максимальную их продуктивность. Программа кормления молодняка, как правило, рассчитана на получение от животных максимальной продуктивности.
В молочный период жизни различают несколько способов выращивания молодняка: ручная пойка телят молоком, сменно – групповой подсос, подсосное выращивание под матерями.
При ручной пойке новорожденным телятам в первые дни жизни скармливают молоко матерей. После молозивного периода телятам дают смешанное молоко, полученное от здоровых коров данного стада. Этот метод наиболее распространен и позволяет получать большие привесы при высокой сохранности поголовья. Преимущества этого метода в том, что можно точно нормировать количество скармливаемого молока и тем самым своевременно вносить необходимые изменения в кормление, чтобы получать предусмотренные привесы. Выпаивают молоко из вёдер, из индивидуальных поилок с сосками, из специальных автоматических и полуавтоматических устройств и других стационарных и передвижных сосковых поилок, которые обеспечивают лучшие санитарные условия при выпаивании молока и значительно повышают производительность труда.
Сменно – групповой подсос применяется в молочном скотоводстве. При этом снижается возможность возникновения желудочно – кишечных заболеваний телят, так как молоко попадает в организм чистым из вымени коровы. Кроме того отпадает целый ряд трудоемких операций: доение, подогрев молока, его раздача. Основной недостаток этого способа, сложности с осеменением коров – кормилец, так как охота проходит у них незаметно. В кормилицы отбирают непригодных к машинному доению коров, тугодойких и жидкомолочных. Однако они должны иметь здоровое вымя и достаточную для роста телят молочную продуктивность. Не следует отбирать в кормилицы коров с сильно отвисшим выменем, так как оно быстро загрязняется. Коровы должны быть здоровыми, хорошо упитанными, спокойными с хорошо выраженными материнскими качествами. Подпускают телят к кормилице на 10 — 12 -тый день после их рождения. Корову перед этим не доят 10 – 12 часов, так она лучше принимает телят. У коровы сдаивают немного молока и смачивают им голову, спину, зад теленка, так как корова, принимая его, обнюхивает. Приучение проходит быстрее, если корову в это время кормить. Сначала подпускают одного телёнка, а если корова спокойна, подпускают ещё телят. Подбирают их одинаковой массы и возраста. Допустимая разница в возрасте не более 15 дней. За всю лактацию под кормилицей выращивают несколько телят, то есть в несколько туров. Продолжительность одного тура 2,5 – 3 месяца. Каждый теленок за день высасывает 3,5–4 кг молока, а племенные до 6 кг. Молочную продуктивность кормилец определяют путем контрольного доения и определяют величину удоя по количеству высосанного телятами молока (по разнице веса телят до и после сосания).
Подсос под коровами матерями. При этом под каждой коровой в специализированном мясном скотоводстве содержат по одному, редко по два теленка. Продолжительность выращивания 7 – 8 месяцев, после чего телят отнимают и формируют их по полу в отдельные группы (гурты). В послемолочный период бычков и телочек выращивают отдельно.

Вопрос №45 Корма, наиболее пригодные для коров (краткая характеристика, подготовка к скармливанию, примерные дачи).

Корма, используемые для кормления скота, подразделяют на растительные и животные. Растительные в свою очередь на объемистые (грубые и сочные) и концентрированные. Основу рациона крупного рогатого скота составляют растительные корма, которые имеют одинаковую структуру химического состава, но содержат различное количество питательных веществ. Чем больше в корме воды, тем ниже его питательная ценность и тем хуже он хранится. Поэтому различные корма подвергают специальной обработке: сушке, силосованию и так далее. Важно, чтобы в приготовленном для кормления корме содержались в достаточном количестве белки, жиры, углеводы и минеральные вещества. К числу кормов, содержащих полноценные белки, относятся корма животного происхождения, хорошие травы и сено (особенно бобовое), силос, картофель, жмыхи. Клетчатка необходима для нормального пищеварения. Недостаток её приводит к нарушению процессов жвачки. Жир содержится в кормах в малом количестве, но отсутствие его оказывает отрицательное влияние на организм, особенно телят. Для коров важны витамины: A. D. В растительных кормах содержится провитамин А (каротин). Богаты им морковь, бобовое сено, травяная мука. Сено, хранящееся в стогах, быстро теряет каротин. Витамином D богато сено солнечной сушки, много его в рыбьем жире. Наиболее важное значение для жизнедеятельности животных имеют кальций, фосфор, натрий, калий и другие элементы. Много кальция в листьях и стеблях растений, в зернах и семенах его меньше. Фосфора в растительных кормах в 3 – 4 раза меньше чем кальция. Потребность в натрии восполняют скармливанием поваренной соли. Хорошим источником кальция являются бобовое сено и силос, а фосфора – пшеничные и ржаные отруби, жмыхи.
К зеленым кормам относятся все съедобные травы лугов и пастбищ, а также специально посеянные на зеленый корм. Наиболее полноценны в питании молодые зеленые растения. Важно скашивать зеленых кормов для кормления не более суточной потребности, дабы не портились.
Силос представляет собой питательный и дешевый молокогонный корм. На силос можно использовать те корма, которые трудно сохранить иными способами, кроме того на силос корма можно убирать в любые погодные условия. На силос идут кукуруза, подсолнечник, люпин, бобовые многолетние травы, ботва картофеля, корнеплоды и многие другие. Силос, приготовленный с применением химических консервантовможно скармливать через 2 месяца после его закладки. Для улучшения качества силоса его обогащают азотом и другими веществами, внося мочевину, двууглекислый аммоний. Основные требования к закладке кормов при силосовании состоит в быстром 2 – 4 дня наполнении емкости силосуемой массой с плотной послойной трамбовкой. Затем массу закрывают пленкой, тонким слоем извести-пушенки для защиты от грызунов, а затем укрывают слоем земли. Силос хранят в наземных, полузаглубленных и заглубленных траншеях. Полная герметичность обеспечивается в силосных башнях. Так как силос при выемке быстро портится, доставать из хранилища нужно не более суточной потребности стада.
Сенаж – это пресный корм с приятным ароматным запахом, вкусом, близким к вкусу зеленой травы. В сенаже сохраняются наиболее ценные части растений (листья, цветы), поэтому потери питательных веществ небольшие. Он может служить единственным кормом для скота; зимой он не замерзает. Полученную массу для сенажа (подвяленную и измельченную) быстро укладывают в траншеи, трамбуют послойно, заполняют в 3 – 4 дня. Траншеи делают наземные, полузаглубленные. Массу закрывают пленкой, затем присыпают землей, сухим торфом, опилками. Также сенажную массу закладывают и в сенажные башни, с такими же требованиями.
Источником полноценного протеина и каротина является хорошее сено посевных трав и природных сенокосов. Сено готовят из клевера, бобовых, люцерны и других трав. Скашивают травы в срок, когда они хорошо облиственны. Скошенную траву оставляют в прокосах, затем собирают в валки. Подсохшую траву складывают в копны, затем в стога. Хорошо хранится и сено, спрессованное в тюки, которые укладывают в штабель. Источником клетчатки для животных служит солома. В корм используют солому яровых культур, озимая солома идет на подстилку. Солому перед кормлением измельчают, запаривают, смачивают, смешивают с другими кормами, обрабатывают щелочами, чтобы повысить усвояемость. Для улучшения качества соломы ее также смешивают с силосом, сенажом, корнеплодами.
В качестве корма используют также стержни кукурузных початков, кукурузные стебли, которые измельчают, сдабривают сахарной свеклой, раствором поваренной соли, концентратами.
Охотно поедаются крупным рогатым скотом корне и клубнеплоды. Это сахарная и кормовая свекла, турнепс, брюква, морковь. Листья их скармливают в свежем и силосованном виде. Перед скармливанием всё это моют. Взрослым животным дают в целом виде, молодняку – измельчают. Корнеплоды и клубнеплоды можно и силосовать и хранить в хранилищах. Так же на корм скоту используют кукурузу, овес, ячмень, рожь, пшеницу, просо. Их называют концентрированными кормами, так как в них содержится большое количество питательных веществ. Зерна хлебных злаков богаты углеводом, зерна бобовых – белком, семена масличных – жиром. Горох, вика, чечевица скармливаются дроблеными или в виде муки крупного помола. Люпин перед кормлением замачивают в виде на 24 – 36 часов, затем пропаривают 1 – 2 часа, промывают водой от горечи.
Очень ценный корм для животных – соя.
В процессе переработки семян зерновых культур получаются побочные продукты, которые используют при кормлении животных. Это: отруби, мучная пыль, сечка зерновая, жмых.
Молочные корма играют большую роль в кормлении крупного рогатого скота и в первую очередь при выпойке телят. Это цельное молоко, обрат, молочная сыворотка, пахта. Для кормления скота используют продукты мясо и рыбопереработки. (мясокостную, костную и рыбную муку) Скармливают их в небольших количествах до 0,5 – 1,5 кг в день.
Комбикорм – сложная однородная смесь, состоящая из различных кормов, очищенных, измельченных и подобранных по научно обоснованным нормам. Отдельные корма, не содержащие всех необходимых животному элементов питания, в смеси дополняют друг друга и образуют полноценное кормовое средство. Комбикорма изготовляют на специальных заводах по установленным рецептам в рассыпном, гранулированном и брикетированном видах. Комбикорм используют в дополнении к грубым, сочным и другим кормам местного производства.
Эффективность использования корма на производство продукции в значительной степени зависит от того, как соблюдается установленный режим кормления. Под режимом кормления понимают время и число кормлений в сутки, последовательность раздачи кормов, водопой животных. Кормить коров необходимо в одно и то же время суток, равномерно распределяя корма между отдельными кормлениями, чтобы животные были сыты от одного кормления до другого. В зависимости от сезона года кормление бывает зимнее и летнее. Основу зимнего кормления составляют грубые, сочные и концентрированные корма, а летнего – зеленая трава и в качестве добавки – концентраты.
Все корма и пастбищные участки распределяются между разными группами скота. Кормовой план на зимний период составляют с учетом расхода кормов (сколько и каких) в каждый месяц зимовки. Часть корма оставляют в виде страхового запаса, который не подлежит распределению. Одновременно в кормовом плане предусматривают способы подготовки кормов к скармливанию и меры для повышения питательной ценности для грубых кормов.

Вопрос №58 Жирномолочность крупного рогатого скота. Факторы, влияющие на жирномолочность. Как организован учет жирномолочности крупного рогатого скота в вашем хозяйстве?

Подбор и разнообразие кормов, их соотношение в рационе, режим кормления и многие факторы оказывают воздействие на молочную продуктивность. Наибольшее количество высококачественного и дешевого молока можно получить только при полноценном и удовлетворяющем потребности коровы кормлении в течение всей лактации. Нарушение этих принципов и установленного режима кормления, перебои в кормлении, скармливание недоброкачественных кормов приводят к недополучению молока, снижению его качества и удорожанию его себестоимости. Большое значение имеет правильное кормление в начальный период лактации, когда необходимо в короткий срок добиться максимального повышения удоев (раздоя). Если не использовать биологические возможности коров к раздою после отела, то нельзя получить высокую продуктивность за всю лактацию.
Отдельные корма по-разному влияют на молочную продуктивность. Поэтому кормление коров должно быть разнообразным, рационы должны состоять из высокопитательных, вкусных, охотно поедаемых кормов, которые возбуждают аппетит. Неполноценное однообразное кормление ухудшает качество молока: его состав, вкус, технологические и другие свойства. На содержание жира в молоке положительно влияет скармливание грубых кормов, в первую очередь хорошего сена, бобовых трав, зеленого бобового корма, сахарной свеклы, некоторых жмыхов в умеренных количествах (подсолнечного, льняного и другого), минеральных кормов и в особенности йодированной соли. С учетом этого необходимо составлять рацион кормления коров. При низком уровне протеина в рационе коров содержание жира и белка в молоке уменьшается, а с повышением его – увеличивается. Избыточная же доза протеина не оказывает положительного влияния на состав молока. Неоправданна также и излишне высокая норма концентратов в рационе, приводящая к ухудшению технологических свойств молока, а в некоторых случаях и его состава. Скармливание рапсового, конопляного и макового жмыхов приводит к снижению содержания жира в молоке. В стойловый период необходимо вводить в рацион свеклу (кормовую и полусахарную), морковь, картофель и другие корма, содержащие легкоперевариваемые углеводы. Недостаток и низкое качество грубых кормов, однообразные пастбища с малым количеством бобовых трав, скармливание в больших количествах турнепса, кислого жома, недостаток минеральных веществ – всё это снижает жирность молока. Рацион кормления должен быть не только полноценным по всем питательным веществам, но и состоять из доброкачественных кормов.
Содержание жира и белка в молоке колеблется в зависимости от разных факторов. Поэтому чем чаще они будут определяться, тем точнее будут данные за лактацию и оценка коровы. В практических условиях содержание жира и белка в молоке определяют один раз в месяц (в один из контрольных дней). Выражается среднее содержание жира и белка в молоке в процентах. Для расчета среднего содержания жира и белка в молоке за какой-либо период времени удой за каждый месяц этого периода умножают на процентное содержание жира или белка в молоке коровы за этот месяц и получают количество однопроцентного молока соответственно по жиру и белку. Количество однопроцентного молока за учетный период суммируют и делят на количество натурального молока (в килограммах), надоенного за этот период. Например в январе от коровы получено 450 кг молока жирностью 4% (450*4=1800кг)
в феврале 500кг молока жирностью 3,9% (500*3,9=1950кг)
в марте520кг молока жирностью 3,8% (520*3,8=1976кг)
Итого: 1470кг5726кг
Средний процент жира за этот период будет равен 5726/1470=3,89%. Количество молока, ежедневно надаиваемого дояркой, записывают ежедневно в листок учета молока. На основании этого, а также записей в книге учета труда и выполненных работ начисляют зарплату дояркам по установленным расценкам.

Вопрос №94. Дайте зоотехническую и экономическую оценку породы крупно рогатого скота (КРС) (свиней, овец или птицы), разводимой в вашем хозяйстве. История и характеристика стада, породность и классность, система содержания, рационы кормления, себестоимость продукции, затраты труда и кормов на её производство.

Порода – большая по численности группа животных одного вида, созданная человеком в определенных социально-экономических условиях, имеющая общее происхождение, сходные хозяйственно-биологические признаки, стойко передающая свои качества потомству и отличающаяся от других пород типом телосложения и признаками продуктивности. Человеком созданы различные породы животных, которые приспособлены к производству того или иного вида продукции в конкретных условиях.
Порода не есть нечто застывшее, она постоянно находится в развитии. Те породы, которые не удовлетворяют требованиям производства, уступают место более высокопродуктивным, экономически более выгодным и лучше приспособленным к технологии и условиям производства.
Порода имеет определенную внутреннюю структуру. Она состоит из отродий, внутриродных типов, линий, семейств и отдельных индивидуумов.
Отродье, под которым понимают зональный тип скота, представляет собой достаточно большую по численности часть породы, обладающую специфическими особенностями и хорошо приспособленную к условиям зоны, где её разводят.
Внутрипородные типы это группы животных в пределах породы различающиеся по характеру телосложения и конституции, по другим биологическим, хозяйственным признакам, а иногда по направлению продуктивности.
Линия – высокопродуктивная группа племенного скота данной породы, происходящая от одного родоначальника, сохранившая сходство конституции и важных хозяйственно-полезных признаков, передающая эти признаки потомкам.
Семейство – высокопродуктивная группа племенных животных, которая состоит из нескольких поколений лучших коров – родоначальниц семейства, сходных с ней по конституции и продуктивности.
Порода делится на две части: племенную и пользовательную.
Племенная часть породы – наиболее ценные животные, которые сосредоточены на племенных заводах, фермах и в племенных хозяйствах.
Пользовательные животные находятся на товарных фермах.
Каждая порода создавалась в определенных климатических и кормовых условиях для производства определенного вида продукции.
Например, вокруг центров необходимо разводить скот с высокой молочной продуктивностью. В зонах маслоделия также разводят молочный скот, но с высоким содержанием жира в молоке.
В зонах, удаленных от крупных промышленных центров и имеющих естественные пастбища, эффективнее разводить мясной скот.
Существуют разные системы классификации пород крупного рогатого скота.
Породы классифицируют по географическому принципу (месту происхождения), по количеству затраченного на формирование пород человеческого труда, по направлению продуктивности.
Большинство существующих пород крупного рогатого скота получило своё наименование по географическому названию места их выведения (голландская, холмогорская, ярославская и т.д.).
Породы молочного направления продуктивности.
В России разводят 24 породы скота специализированные на производстве молока: голландская, холмогорская, черно-пестрая, ярославская и многие другие. Генетический потенциал молочной продуктивности коров значительно выше достигнутого среднего уровня, о чем свидетельствуют достижения лучших племенных хозяйств, рекордные показатели выдающихся животных.
Самая древняя из всех разводимых в мире пород крупного рогатого скота – голландская порода. Скот этой породы скороспелый (телок случают в возрасте 14-18 месяцев), живая масса до650 кг, среднегодовой удой от 4500 — 5000 кг молока. Наряду с обильномолочностью скот голландской породы характеризуется хорошей мясностью.
Высокая продуктивность, способность к раздою, хорошая оплата корма способствовали значительному распространению голландской породы в мире. Она оказала огромное влияние на развитие скотоводства, во многих странах. Вокруг крупных городов и промышленных центров сосредоточено поголовье черно-пестрого скота. Это довольно крупные животные. При хорошем кормлении и содержании животные дают высокие удои.
Древнейшая и наиболее высокопродуктивная отечественная порода – холмогорская. Эффективность использования корма высокая на 1 кг молока расходуется 0,9-1,0 кормов. единиц.
К числу пород двойной продуктивности (молочно-мясной или мясомолочной) разводимых в России относятся: симментальская, швицкая, костромская и др. Так симментальская порода имеет высокие мясные качества. Скот быстро откармливается, дает большие привесы. Мясо откормленных животных высокого качества. Отличаются они и хорошей молочной продуктивностью. Удой до 5000 кг, жирность молока 3,7-3,8%.
Породы мясного направления.
Скот этой породы характеризуется высокой интенсивностью роста, достигает большого живого веса в раннем возрасте, затрачивает мало кормов на единицу привеса, отличается высоким убойным выходом, дает мясо высокого качества. Поэтому в системе мероприятий, направленных на увеличение производства мяса в стране, наряду с совершенствованием мясных качеств молочного и комбинированного скота большое значение придается увеличению поголовья специализированного мясного скота.
По численности поголовья мясные породы в России занимают сравнительно небольшой удельный вес в общем поголовье (3,6%) и представлены двумя отечественными (калмыцкая и казахско-белоголовая) и несколькими породами, завезенныим из разных стран. Подбор и разнообразие кормов, их соотношение в рационе, режим кормления и многие другие факторы оказывают воздействие на молочную продуктивность. Наибольшее количество высококачественного и дешевого молока можно получить только при полноценном кормлении в течение всей лактации. Нарушение режима кормления, перебои в скармливании, скармливание недоброкачественных кормов приводят к недополучению молока, снижению его качества и удорожанию себестоимости. С повышением уровня кормления, сопровождаемого повышением удоя, снижаются затраты кормов на производство 1 кг молока.
Кормление коров должно быть разнообразным, рационы должны состоять из высокопитательных, вкусных, охотно поедаемых кормов, которые возбуждают аппетит.
Основными условиями содержания, влияющими на молочную продуктивность, являются температура и влажность воздуха, моцион, соблюдение правил ухода и установленного распорядка дня. При высокой температуре и излишней влажности воздуха в помещении ухудшается общее состояние животного, снижается его аппетит. Низкая температура в помещении приводит к повышению затрат кормов на поддержание нормального состояния организма. Все это ведет к снижению удоя.
На содержание жира температура окружающей среды сказывается по разному: высокая температура сопровождается снижением жирномолочности, при низкой температуре содержание жира в молоке повышается. Это надо учитывать при пастьбе животных, не допуская перегрева летом.
Положительно влияет на продуктивность скота регулярный моцион.

Реферат: Молодіжні організації в Україні. Чи впливають вони на українську молодь?

Молодіжні організації в Україні.

Чи впливають вони на українську молодь?

Упродовж останнього десятиліття у нашій державі виникла принципово нова ситуація в дитячому та молодіжному русі. Дитячі громадські організації набувають ознак суб’єктивності та починають виступати активними учасниками виховного процесу.

Життя ставить перед шкільною молоддю нову мету – глибше розуміти економічні, політичні, моральні цінності. Підготовка освіченої людини в сучасних умовах значною мірою залежить від її вихованості.

Сьогодні проблема дитячого і молодіжного рухів в Україні, їх вплив на виховання підростаючого покоління набуває особливого значення. Адже дитячі об’єднання завжди були важливим чинником у залученні шкільної молоді до суспільного життя, громадянської діяльності, виховання патріотизму, формування загальнолюдських цінностей, оптимізму та впевненості школярів, підготовці юних до участі в політичному та економічному житті країни. У періоди, коли “все змінюється”, найбільшу ймовірність успішно адаптуватися та сповна використати свій позитивний особистісний ресурс мають діти.

Молодіжні організації та об’єднання через постійну і добровільну співпрацю у творенні суспільства, нації, держави є школою громадянського духу. Молодіжний та дитячий рух, незважаючи на складну політичну та соціально-економічну ситуацію в Україні, продовжує відроджуватись. Він дедалі більше відмовляється від стереотипів минулого, стає більш демократичним. Різні за напрямами діяльності, цілями, структурою, матеріальною базою, за історією та традиціями молодіжні та дитячі організації знаходять своє місце у соціально-політичній системі суспільства. Дитячі об’єднання України можна поділити на об’єднання екологічного, культурологічного, патріотичного, спортивного, туристичного, краєзнавчого спрямування.

Найбільш потужні об’єднання у процесі діяльності ставлять за мету системну виховну роботу з дітьми, що передбачає трансляцію певної системи цінностей, на основі якої вибудовується діяльність організації. До об’єднань такого типу належать і організації, які функціонують у нашій школі – це «Сокіл» та «Пласт».

«Сокіл» виник уперше у Празі у ІІ половині ХІХ століття. Однією із перших організація була створена у селі Купчинці на Тернопільщині у 1894 році. А у 1995 році у Копичинецькій ЗОШ І-ІІІ ступенів №2 було створено молодіжне товариство «Сокіл», яке об’єднало 30 юнаків і дівчат. Воно вбирало в себе єдність і різноманітність особистісних і громадських інтересів, співробітництво індивідів, їх організації, співтворчість, співчуття, взаємовимогливість, взаємодопомогу. Основною метою діяльності «Сокола» є формувати національну свідомість на основі християнської моралі, сприяти підготовці молоді до служби у Збройних силах, підвищувати якість знань і вихованість учнів школи, створити таку навчально-виховну атмосферу, при якій не може виникнути і розвиватись правопорушення, формувати у всіх школярів розуміння, що становлення особистості проходить у колективі, і життя його має будуватися на ініціативі, самодіяльності його членів.

На сьогоднішній день у школі є 35 соколів. Це учні 11Б, 9А та 9Б класів. Членство одинадцятикласників в організації – це ціла сторінка їхнього життя. Бо починали вони із сьомого класу, коли у соколах були, в основному, учні десятих класів, а їх було прийнято як молоду зміну,щоби вчилися, набирались досвіду. Протягом кожного навчального року, з метою реалізації основної мети діяльності організації, соколами проводиться ряд зборів чоти та станиці. Соколи нашої школи об’єднанні у чоту, дві чоти, тобто ми та сусідня школа (НВК – гімназія) утворюють станицю на чолі зі станичним Тарасом Г. (учнем 11-Б класу нашої школи). Членство цієї дитини та хорунжого Назара Б. – це невелика кар’єра, яку вони побудували, навчаючись у школі. Починалось все із 7-го класу, коли після посвяти у соколи, вони поповнили ряди організації. Було всього восьмеро семикласників, таких маленьких та несмілих серед уже досвідчених та впевнених одинадцятикласників. Брали участь у сокільських зборах, ходили на змаги, відвідували геріатричний центр та перестарілих, писали літопис. І ще багато цікавих та нелегких справ чекали їх. Пройшло два роки, хлопчаки, які були чотовими та хорунжими уже закінчували школу. Тому виникла необхідність нових керівників. Хорунжим було зразу ж обрано Назара Б. А ось чотовою, в результаті таємного голосування, стала дівчинка. Але, як виявилось, організація не повністю довіряла їй, вона не оправдовувала довір’я, недостатньо користувалась авторитетом. І в результаті соколи розкололись на дві групи – її прибічники та її противники. Стало зрозумілим, що атмосфера дуже «накалилась» і організація стояла перед загрозою розпаду. Діти почали все рідше та рідше збиратись на спільні справи. І мені, як наставнику, і чотовій важко вдавалось згортувати та змінити мікроклімат. Згодом учениця склала повноваження. Тоді Тарас Г. запропонував свою кандидатуру тимчасово виконувати обов’язки керівника чотою. Соколи невпевнено підтримали. І з тієї миті організація почала активно відновлюватись у своїй діяльності. Йому вдалось згортувати довкола себе юнаків та дівчат. У нього чітко проявлялась хватка та хист лідера. Умів переконати, іноді заставити. Я раділа з того, що серед учнів з’явився авторитетний керівник.

Тарас був лише у дев’ятому класі, але я завжди радилась із ним, враховувала його особисту думку при плануванні роботи та проведенні різноманітних заходів.

У 2005-2006 навчальному році, як і кожної осині у переддень Святої Покрови проходив черговий районний сокільсько-козацький змаг. Організації усіх шкіл району зібрались у Копичинецькому лісі неподалік Меморіалу борцям за волю України. Хочу відмітити, що готувались до змагу мої соколи дуже наполегливо та старанно. Відпрацьовували кожен вид змагань. У команді витав дух настрою на перемогу. І я, і Тарас намагались під час підготовки переконати соколів, що працювати потрібно на результат. «Невже ми гірші від інших шкіл, і не можемо вибороти призове місце,» — говорили ми. Хтось скептично посміхався, а хтось мовчки працював, не подаючи ніякого вигляду абсолютної впевненості. Напевно, тоді із всіх соколів один лише чотовий вірив у перемогу. Так і сталося. Кожного року районний Центр дитячої та юнацької творчості є організатором такого змагу. Ця подія, яку чикають усі сокільські чоти та козацькі курені. І мої сподівання не були марними. Діти вибороли не якесь там призове місце, а прямо-таки перше. Їхній радості не було меж. Вони кричали, обнімались, дзвонили мобільними телефонами до родичів та знайомих, щоби поділитися враженнями. Це була наша перемога, така бажана і така виплекана працею.

На наступний день вже уся школа вітала нас. До мене підбігала діти п’ятих – шостих класів та запитувалися, чи можна вступити у соколи та що для цього треба зробити. Із тих пір у моїх вихованців з’явилися справжні крила. Залюбки збирались двічі на тиждень, залюбки виконували різноманітні завдання. Тарас користувався великим авторитетом та повагою серед усіх школярів. І цього ж року його було обрано станичним. Тепер він керував не лише соколами своєї школи, а ще і школи-гімназії.

Зараз Тарас навчається в 11 класі. Другий рік займає посаду станичного. Це його невелика кар’єра: від рядового до керівника. Тепер готує собі достойну зміну із дев’ятикласників. Неодноразово, спілкуючись із ним про його плани на майбутнє, він говорить про те, що, можливо, закінчивши ВУЗ, йому хотілось би і надалі працювати по лінії молодіжних організацій. Чи це було б на районному рівні, чи на обласному, а можливо і на всеукраїнському. Але я впевнена, що саме шкільна організація «Сокіл» дала старт на майбутні перспективи.

На цьому прикладі висвітлено, як вплинула молодіжна організація на конкретну особистість дитини. Хочеться також відмітити, що це не поодинокий випадок. Справа в тому, що життєдіяльність у «Соколі» на кожного учня впливає по різному. Але те, що ростуть вони справжніми українцями, патріотами своєї Батьківщини – це я знаю впевнено.

У жовтні 2007 року ми проводили урочистий збір станиці, присвячений 100 – річчю від дня народження Романа Шухевича. Усе відбувалось у Центрі культури та дозвілля. На сокільський збір подивитись жителі міста. Дух перехоплювало у глядачів, коли мої вихованці виконували ритуал та гімн. Діти не соромляться, а гордяться тим, що вони є соколами. Це дисциплінує їх, підтягує у навчанні. Інші вчителі залучають їх до різноманітних загальношкільних заходів. Вони відчувають себе потрібними школі, суспільству, державі.

І цього навчального року на черговому районному сокільсько – козацькому змазі вони підтвердили, що минулорічна перемога – це не випадковість, знову виборовши перше місце.

Окрім молодіжної організації «Сокіл», ось вже три роки у школі діє скаутська організація «Пласт». Учнів – пластунів виховують сильними, практичними людьми, які зуміли б дати раду у різних життєвих ситуаціях, маючи багато знань, винахідливості, самозарадності, уміння робити правильні висновки з різних обставин, впевнено і вміло йти до мети. У цій організації навіть ті знання, які вона дає, мають, як правило, виховні значення. Школа – це обов’язок і примус, а Пласт – це переживання, гра захоплююча, добровільна. Те, чого не може дати дитині школа у вихованні доброго громадянина, успішної людини – все це хоче дати Пласт.

Діти в захопленні від цієї організації. Вони прагнуть досягти усіх чеснот, щоб гордо зватися «пластуном». Із кожної гри вони черпають для себе знання, які згодом використовують у повсякденному житті. «Пласт» вабить їх цікавими подорожами у різні куточки України, знайомляться із видатними людьми, діячами культури, науки, мистецтва.

Вони зацікавлені у знайомствах з іншими пластунами, які переростають у дружбу. Дотримуються пластового проводу і відчувають себе щасливими і гордими, що вони – українці.

Із 26 по 28 жовтня 2007 року відбулась Окружна пластова спартакіада у Вишівцях Збаразького району, де учні отримали дуже багато позитивних вражень. Вони із великим задоволенням змагались та здобули перемогу у деяких іграх.

Програма виховних заходів була розписана погодинно. Тут була і молитва, і змагання, і похід із смолоскипами. Побували у церкві, музеї. Збірки були ранні і вечірні. Дітям, напрочуд, сподобався такий розвиток подій. Вони із великим задоволенням вивчали теоретичні відомості, застосовуючи їх на практиці. Урочистості відкриття збірок, вітання «С.К.О.Б.», однострій – все це дуже захоплює учнів – семикласників ( у «Пласті» лише сьомі класи). Вони весь час стараються здобути різні вмілості та глибші знання. Кожен міряє свої успіхи, щоби наблизитися до міри своїх здібностей, потенціалу. Бо саме у цій організації привчають до відповідальності, запалюють бажання досягти успіху у пластовому русі, отримати більше значків, відзнак.

Цього року наші пластуни побували також у місті Зборів (січень), ця збірка була присвячена бою під Зборовом та у місті Яремне (липень). Найбільше вихованцям сподобалась поїздка у Карпати. Мальовнича місцевість, свіже повітря, чітко спланована програма сприяли водночас і відпочинку ,і плідній роботі пластунів. За цей час діти розвивались як духовно, так і фізично. Хлопці опанували знання з медицини, стрільби, альпінізму, самовиживання, вчилися варити обіди. Найбільше задоволення одержували від перебування на вечірніх ватрах, біля яких розказували свої вірші, виконували власні пісні, грали сценки, обмінювались досвідом та говорили про пластунські справи. Вся ця робота виховує майбутніх провідників, які мають бути здоровими не тільки духом, а й тілом.

Я вважаю, що чим більше ми зможемо зацікавити дітей різними молодіжними організаціями, тим краще збудуємо наше майбутнє. Нам потрібні здорові, сильні, розумні патріоти, співчутливі, доброзичливі, самостійні, впевнені у собі, нам потрібні особистості, які гордо носили б звання Людина. Чим більше школярі будуть задіяні у молодіжних організаціях, тим краще майбутнє вони збудують. Вони потрібні дітям для вияву ініціативи, самостійності, для посильної і реальної участі у житті суспільства, у задоволенні потреб у спілкуванні з ровесниками, дорослішанні та особистісному ствердженні.

7

Реферат: Создание клиентских частей SQL БД под ОС Windows’95 и WindowsNT

Аннотация

Настоящая работа посвящена переносу базы данных на новую технологию с созданием клиентских частей под современные операционные системы Windows’95 и Windows NT для SQL базы данных. В пояснительной записке рассматриваются отличительные особенности технологии «клиент-сервер», по сравнению с технологией предыдущего поколения «файл-сервер». Производится описание процесса разработки клиентских частей под операционные системы Windows’95 и
Windows NT для SQL базы данных. Описываются процесс разработки интерфейса пользователя под 32-разрядные операционные системы Windows’95 и Windows NT
Workstation. Разрабатывается алгоритм переноса данных из старой базы данных в новую систему. Так же представлены результаты отладки и работы разработанной программы.

СОДЕРЖАНИЕ

Введение 3
1. Теоретическая часть

1. Обзор СУБД 5

1. Sybase System 11 8

2. IBM DB2 17

3. RDMS Oracle 25

4. Microsoft SQL Server 6.5 36

2. Исследование предметной области 49
2. Практическая часть 62

1. Анализ существующей программы 62

2. Выбор платформы и программных средств 64

3. Разработка структуры новой БД 78

4. Перенос данных в новую базу данных 80

5. Разработка программы 83
3. Отладка 88
Заключение 92
Литература 93
Приложение А. Описание Базы данных.
Приложение В. Листинг отлаженных программ.

ВВЕДЕНИЕ

Для большинства средних и мелких российских предприятий информационные решения с использованием сетей персональных компьютеров являются фактическим стандартом. В тоже время, прикладное программное обеспечение, используемое этими предприятиями (такое как автоматизированные системы документооборота, системы управления промышленными и торговыми предприятиями, бухгалтерские системы и др.), создано при помощи инструментария предыдущего поколения, и не способно эффективно использовать ресурсы, предоставляемые новыми технологиями. К современным информационным системам уровня предприятия предъявляются очень высокие требования производительности, надежности, обеспечения целостности и безопасности данных (особенно при сегодняшнем развитии Internet), защиты от системных и аппаратных сбоев, масштабируемости, возможности взаимодействия с другими системами, работы в гетерогенных распределенных вычислительных сетях.
В течение последнего времени большое распространение получила новая технология построения баз данных – технология «клиент-сервер». Эта технология дает ряд неоспоримых преимуществ, по сравнению с технологией предыдущего поколения – технологией «файл-сервер». В частности, она предоставляет большие возможности по защите данных от несанкционированного доступа и разграничение прав доступа на уровне отдельных записей и полей, дает возможность работы с большими мультимедийными и нестандартными данными. Также новая технология позволяет работать как в локальных сетях, так и в глобальных и Internet, и многое другое. Системы, построенные на новой технологии «клиент-сервер», отличаются высокой степенью безопасности, территориально независимости и не требовательности к аппаратной мощности клиентских станций.
В настоящее время, в области баз данных и проектировании систем, с использованием новой технологии «клиент-сервер», ведутся работы в разных направлениях. Во-первых, продолжают вестись работы по усовершенствованию технологии и уменьшению требований к аппаратному и программному обеспечению, с одновременным увеличением производительности. Во-вторых, ведутся работы в направлении переноса всех программ, использующих технологию предыдущего поколения «файл-сервер», на новую и более современную технологию «клиент-сервер».
Весьма актуальным является проблема переноса бухгалтерских программ, рассчитанных на малые и средние предприятия и фирмы, на новую технологию.
Это обусловлено тем, что область данных программ осталась почти не тронутая новой технологией. К тому же, все больше пользователей переводят свои персональные компьютеры под управление 32-разрядными операционными системами. 32-разрядные операционные системы клиентов, такие как Windows’95 и Windows NT Workstation, используют удобный в работе графический пользовательский интерфейс и предоставляют все необходимое для эффективной работы в распределенной среде.

1.1 Обзор СУБД

Несмотря на то, что технологии баз данных становятся все более распространенными в практике, многие разработчики прикладных систем, администраторы баз данных и конечные пользователи недостаточно хорошо понимают, что такое современные базы данных и системы управления базами данных (СУБД). Сказывается отсутствие или поверхностный уровень соответствующих курсов в высших учебных заведениях, практическое отсутствие литературы на русском языке и, наконец, привлечение к деятельности, связанной с использованием баз данных, специалистов, которые ранее работали в других областях. Обучение, проводимое коммерческими компаниями, обычно ориентируется на конкретные программные продукты и не может компенсировать отсутствие базовой подготовки.
Во всей истории вычислительной техники можно проследить две основных области ее использования. Первая область — применение вычислительной техники для выполнения численных расчетов, которые слишком долго или вообще невозможно производить вручную. Развитие этой области способствовало интенсификации методов численного решения сложных математических задач, развитию класса языков программирования, ориентированных на удобную запись численных алгоритмов, становлению обратной связи с разработчиками новых архитектур ЭВМ.
Вторая область — это использование средств вычислительной техники в автоматических или автоматизированных информационных системах. В самом широком смысле информационная система представляет собой программно- аппаратный комплекс, функции которого состоят в надежном хранении информации в памяти компьютера, выполнении специфических для данного приложения преобразований информации и/или вычислений, предоставлении пользователям удобного и легко осваиваемого интерфейса. Обычно такие системы имеют дело с большими объемами информации, и эта информация имеет достаточно сложную структуру.
Вторая область использования вычислительной техники возникла несколько позже первой. Это связано с тем, что на заре вычислительной техники возможности компьютеров по хранению информации были очень ограниченными.
Но поскольку в информационных системах требуется поддержка сложных структур данных, эти индивидуальные средства управления данными составляли существенную часть информационных систем, практически повторяясь (как программные компоненты) от одной системы к другой. Стремление выделить общую часть информационных систем, ответственную за управление сложно структурированными данными явилось первой побудительной причиной создания
СУБД, которая, возможно, могла бы представлять некоторую общую библиотеку программ, доступную каждой информационной системе.
Однако очень скоро стало понятно, что невозможно обойтись такой общей библиотекой программ, реализующей над стандартной базовой файловой системой более сложные методы хранения данными.
Вообще, согласованность данных является ключевым понятием баз данных. На самом деле, если информационная система поддерживает согласованное хранение информации в нескольких файлах, можно говорить о том, что она поддерживает базу данных. Если же некоторая вспомогательная система управления данными позволяет работать с несколькими файлами, обеспечивая их согласованность, можно назвать ее системой управления базами данных. Уже только требование поддержания согласованности данных в нескольких файлах не позволяет обойтись библиотекой функций: такая система должна обладать некоторыми собственными данными (мета-данными) и даже знаниями, определяющими целостность данных.
Прежде чем приступить к конкретному обзору Систем Управления Базами
Данных (СУБД), необходимо дать ряд определений терминам, использующимся для описания СУБД.
Данные – это информация, зафиксированная в определенной
(структурированной) форме, пригодной для последующей обработки, хранения и передачи. К данным необходим «прозрачный» доступ сразу нескольких пользователей, т.е. любой пользователь должен иметь возможность получать необходимую ему информацию, модернизировать ее, заносить новую и удалять старую, причем конечный пользователь может обо всех этих операциях и не знать. Банк Данных (БнД) – это информационная система, включающая в себя информационные, математические (алгоритмические), программные, языковые, организационные и технические средства (аппаратная платформа и операционная система) обеспечивающие в совокупности централизованную поддержку и коллективное использование данных пользователем БнД. Языковые средства – языки, с помощью которых описывается структура данных (DDL) и языки манипулирование данными (DML – SQL). База Данных (БД) – это структурированная определенным образом совокупность данных, относящихся к конкретной задаче. БД может быть как локальная, так и распределенная.
Система Управления Базами Данных (СУБД) представляет собой комплекс инструментальных средств (программных и языковых) реализующих централизованное управление БД и обеспечивающих доступ к данным (изменения, добавления, удаления, резервного копирования и т.д.). СУБД должна обеспечивать поиск, модификацию и сохранность данных, а также оперативный доступ (время отклика), защиту целостности данных от аппаратных сбоев и программных ошибок, разграничение прав и защита от несанкционированного доступа, поддержка совместной работы нескольких пользователей с данными.
При работе с СУБД можно выделить несколько уровней представления данных:
— Внешний уровень (уровень конечного пользователя). В некотором смысле это самый главный уровень. Именно с ним работает конечный пользователь или конечная программа. Пользователь воспринимает данные как совокупность некоторых взаимосвязанных полей в удобном виде, позволяющих ему решать свою задачу.
— Концептуальный уровень (уровень программиста и администратора) – это обобщенное представление обо всех данных, хранящихся в базе или совокупность внешних представлений. На этом уровне работают программист, создающий прикладные программы, и администратор, разрабатывающий структуру (схему) базы данных. Администратору доступна вся схема, вся информация, а конкретному программисту — только ее часть, ограниченная его привилегиями.
— Физический уровень (уровень реализации). На физическом уровне определяются способы хранения данных с учетом подробностей (вплоть до физического адреса) и доступа к ним. Сервер СУБД реализует именно этот уровень.
По логическому представлению структуры данных СУБД делятся на несколько типов: реляционные, сетевые и иерархические. Главная характеристика, определяющая тип – это используемое представление данных.
Основной структурой в иерархических моделях данных является «дерево».
Особенности такого представления в наличии корня – единственной точки входа в дерево, и что каждый порожденный узел имеет только одного родителя.
Недостатком этой системы является высокая избыточность. Одна запись БД – это совокупность деревьев. Через эту структуру нельзя построить отношение
N:N (многие ко многим).
Основной структурой в сетевых моделях данных является «сеть». При таком представлении существует несколько входов в сеть – неоднозначность доступа к данным. Особенности такого представления: один или несколько узлов могут иметь больше одного родителя; время доступа изменяется в зависимости от исходного входа. Время доступа в сетевой структуре может быть больше, чем в иерархической структуре.
Недостатком обеих этих структур является то, что при добавлении новых вершин или установлении новых связей возникают проблемы выгрузки данных из базы, перегенерации полностью структуры, загрузка данных обратно в базу.
При этом возникает вероятность потерять данные при обратной загрузке.
В основе структуры данных реляционной модели лежит мощный аппарат реляционной алгебры, реляционного исчисления и теории нормализации. При проектировании реляционной модели БД используется понятия ER-модели: сущность – объект, атрибут – свойства и связь. Связи бывают нескольких типов: 1:1, 1:N (N:1), N:N. У реляционной модели есть ряд ограничений: невозможность существования двух одинаковых записей; задание типа столбца, области значений атрибута. Достоинство реляционных СУБД, обеспечившее высокую популярность, заключается в не функциональности языка запросов. Это означает, что формулируете запрос не то, как надо найти данные, а что надо найти.
Сегодня основы современной информационной технологии составляют базы данных (БД) и системы управления базами данных (СУБД), роль которых как единого средства хранения, обработки и доступа к большим объемам информации постоянно возрастает. При этом существенным является постоянное повышение объемов информации, хранимой в БД, что влечет за собой требование увеличения производительности таких систем. Резко возрастает также в разнообразных применениях спрос на интеллектуальный доступ к информации.
Это особенно проявляется при организации логической обработки информации в системах баз знаний, на основе которых создаются современные экспертные системы. Быстрое развитие потребностей применений БД выдвигает новые требования к СУБД: поддержка широкого спектра типов представляемых данных и операций над ними (включая фактографические, документальные, картинно- графические данные); естественные и эффективные представления в БД разнообразных отношений между объектами предметных областей (например, пространственно-временных с обеспечением визуализации данных); поддержка непротиворечивости данных и реализация дедуктивных БД; обеспечение целостности БД в широком диапазоне разнообразных предметных областей и операционных обстановок; управление распределенными БД, интеграция неоднородных баз данных; существенное повышение надежности функционирования
БД.
На российском рынке наиболее популярны СУБД Progress (Progress software),
Oracle RDBMS v7 (Oracle), Microsoft SQL Server v6.5 (Microsoft), DB2 (IBM),
Sybase System 11 (Sybase).

1.1.1 Sybase System 11

Фирма Sybase — один из ведущих производителей промышленных СУБД, средств разработки приложений и других продуктов, реализующих технологию клиент- сервер. В конце 1995 года фирма выпустила Sybase System 11. Сейчас Sybase
System 11 выпущена для Intel и основных UNIX-платформ. На Intel-платфорах работает СУБД для рабочих групп Sybase SQL Anywhere 5.0 — новая версия СУБД
Watcom SQL, которая теперь имеет режим совместимости с Sybase SQL Server на уровне языка и интерфейсов.
Серверные продукты Sybase System 11 обладают архитектурой, построенной на основе продуктов и библиотек Sybase Open Client/Server. Среди основных серверных продуктов Sybase System 11:
— Sybase SQL Server — реляционная СУБД;
— Sybase MPP — расширение архитектуры Sybase SQL Server, разработанное и оптимизированное для массовой параллельной обработки. Оно обладает открытой параллельной архитектурой, предназначенной для поддержки очень больших баз данных (VLDB);
— Sybase IQ — серверный механизм построения битовых индексов для высокоскоростного выполнения сложных запросов к большим объемам данных;
— Sybase SQL Anywhere — «легкая» полнофункциональная СУБД на Intel- платформах для мобильных пользователей и небольших групп;
— Sybase Replication Server — репликационный сервер для построения распределенных систем на основе тиражирования данных;
— Sybase OmniConnect — сервер, обеспечивающий работу приложений-клиентов в

«прозрачном» режиме с несколькими серверами так, как будто работа идет с одним сервером; при этом в распределенную систему могут включаться СУБД различных производителей — Sybase, Oracle, IBM и т.д.
Вспомогательные серверные продукты Sybase System 11 включают:
— Sybase Backup Server — специальный сервер для выгрузки и загрузки баз данных, не требующий остановки SQL Server и не снижающий его производительности;
— Sybase Monitor Server — в сочетании с графической клиентской частью выполняет мониторинг различных параметров состояния SQL Server;
— Sybase Replication Agent — специальные компоненты, отслеживающие изменения в данных через журналы транзакций различных СУБД для включения их в систему репликации. Replication Agent существуют, в частности, для

Sybase SQL Server, Oracle, DB2, Sybase SQL Anywhere.
— Sybase Audit Server — записывает информацию о действиях пользователей в специальную базу данных, доступную для анализа.
К инструментальным средствам фирмы Sybase относятся средство быстрой разработки приложений PowerBuilder и CASE-система S-Designor, выпускаемые подразделением Powersoft. Эти средства работают со всеми основными СУБД.
Создание Sybase SQL Server 11 основывается на опыте работы предыдущих версий и содержит ряд новых возможностей:
— Масштабируемость, производительность и эффективность SQL Server 11 основывается на следующих факторах:
. SQL Server 11 работает на множестве платформ, от персональных компьютеров до многопроцессорных суперсерверов;
. обеспечена высокая производительность на каждой платформе благодаря тесному взаимодействию с производителями аппаратуры и оптимизации характеристик;
. полностью симметричная многопотоковая СУБД достигает высокой пропускной способности и поддерживает большое количество пользователей.
— SQL Server обеспечивает надежность и целостность данных:
. SQL Server содержит механизмы триггеров и процедур, декларативной ссылочной целостности, транзакций и т.д.;
. СУБД соответствует уровню безопасности C2 NCSA (National Computer
Security Council).
. Доступность данных повышает производительность систем:
. Sybase SQL Server программно поддерживает зеркальный журнал и зеркальную базу данных;
. высокоскоростные средства загрузки/восстановления минимизируют влияние этих операций на работу системы.
— Открытость и соответствие стандартам:
. SQL Server соответствует стандартам ANSI/ ISO SQL-89 и entry-level ANSI/
ISO SQL-92;
. поддерживаются приложения в стандарте ODBC и X/Open XA;
. SQL Server может использовать различные сетевые протоколы, что позволяет соединить клиент и сервер практически на каждой платформе.
— Управление и поддержка:

. наличие многопотоковой архитектуры означает, что на компьютере запускается и требует управления только один процесс — СУБД;
. для симметричной мультипроцессорной обработки можно конфигурировать количество процессоров, распределенных для СУБД;
. имеется набор продуктов для конфигурирования областей памяти, пользователей, контроля доступа и производительности — от одной базы данных до множества сетей в масштабах предприятия.
Рассмотрим основные характеристики Sybase SQL Server.
Работа SQL Server с кэшами в памяти. Запись в журнал из кэша теперь происходит пакетами. Это снижает уровень конкуренции за доступ к ресурсу журнала и, соответственно, повышает производительность. Системный администратор может разделить кэш SQL Server на несколько именованных областей и приписать эти области различным базам данных и объектам баз данных. Имеется возможность группировать именованные области кэша так, чтобы более эффективно проходил обмен с диском большими блоками. Связывание именованных кэшей и объектов баз данных осуществляется при помощи вызова системных процедур.
При создании таблицы или индекса можно указать максимальное число строк, хранимых на странице данных или странице индекса. Эта возможность позволяет оптимизировать блокировки для часто обновляемых таблиц. SQL Server использует установленное значение при добавлении и удалении строк.
Проверка взаимных блокировок. SQL Server использует алгоритм выявления взаимных блокировок транзакций. Имеется возможность сконфигурировать то время, через которое выполняется такая проверка. Цель конфигурирования этого параметра — повышение производительности. Проверка взаимоблокировок — это достаточно длительная операция для сервера. Так как проверка запускается не сразу, выше вероятность освобождения ресурса к моменту запуска проверки. С другой стороны, излишнее увеличение времени задержки может привести к увеличенному времени реакции для приложения, выдавшего взаимоблокирующий запрос.
Несколько процессов, работающих с сетевыми соединениями. В предыдущей версии Sybase System 10 сетевым обменом занимался только один процессор в
SMP-архитектуре. Это ограничивало масштабируемость сервера на симметричной мультипроцессорной архитектуре, так как было «узким местом» при увеличении числа процессоров. В версии Sybase System 11 сетевым обменом могут заниматься все процессоры.
Протокольные службы. Библиотеки Sybase обеспечивают работу серверных и клиентских компонент со множеством сетевых протоколов от разных производителей, в том числе TCP/IP, SPX/IPX, Named Pipes, DECNet и другие.
Архитектура Sybase позволяет как приложению-клиенту, так и серверу одновременно работать с несколькими интерфейсами. Например, SQL Server для
Novell NetWare или Windows NT может одновременно допускать соединения через
SPX и TCP/IP.
Управление транзакциями. Архитектура Sybase System 11 поддерживает как синхронную, так и асинхронную модель управления транзакциями. Модель выбирается в соответствии с требованиями предметной области.
Централизованное хранение данных и доступ к центральной БД в условиях географически распределенной системы приводят к необходимости установления соединений между центральным сервером, хранящим данные, и компьютерами- клиентами. Большинство компьютеров-клиентов отделены от центрального сервера медленными и недостаточно надежными линиями связи, поэтому работа в режиме удаленного клиента становится почти невозможной. Обмен данными на практике часто реализуется регламентной передачей файлов, либо через модемное соединение, либо «с курьером». То, что данные доставляются к месту назначения не системными средствами, а путем экспорта/импорта файлов, приводит к необходимости участия человека в процессе обмена, что влечет за собой неоперативность поступления данных и необходимость реализации внешних механизмов контроля целостности и непротиворечивости. Результатом является высокая вероятность ошибок. Кроме того, реализация всех алгоритмов обмена данными и контроля в этом случае возлагается на прикладных программистов, проектирующих АРМ. Объем работ по программированию и отладке подпрограмм обмена соответствует числу различных АРМ. Это также приводит к повышению вероятности ошибок в системе.
В современной технологии АРМ объединены в локальную сеть. АРМ-клиент выдает запросы на выборку и обновление данных, а СУБД исполняет их. Запросы клиента в соответствии с требованиями задачи сгруппированы в транзакции.
Если все операции с базой данных, содержащиеся внутри транзакции, выполнены успешно, транзакция в целом выполняется успешно (фиксируется). Если хотя бы одна из операций с БД внутри транзакции не выполнилась успешно, то все изменения в БД, произведенные к этому моменту из транзакции, отменяются
(происходит откат транзакции). Такое функционирование обеспечивает логическую целостность данных в базе данных.
При распределенной обработке изменения, проводимые приложением-клиентом, могут затрагивать более чем один сервер СУБД. В этом случае для поддержания целостности необходимо применение транзакционного механизма, реализуемого системными средствами, а не прикладной программой.
Производители современных промышленных СУБД обеспечивают поддержку распределенной обработки транзакций. Распределенная обработка данных основывается на синхронных или асинхронных механизмах обработки распределенных транзакций. Эти механизмы могут использоваться совместно.
Выбор того или иного механизма зависит от требований конкретной подзадачи, так как каждый механизм обладает сильными и слабыми сторонами.
Фиксация. Исторически первым появился метод синхронного внесения изменений в несколько БД, называемый двухфазной фиксацией (2PC — two-phase commit). Этот механизм реализован сейчас практически у всех производителей
СУБД.
Метод двухфазной фиксации состоит в том, что при завершении транзакции серверы БД, участвующие в ней, получают команду «приготовиться к фиксации транзакции». После получении подтверждений от всех серверов транзакция фиксируется на каждом из них. Все ресурсы, используемые в транзакции, остаются блокированными до тех пор, пока все компоненты транзакции могут быть атомарно завершены успешно, либо все отменены. Таким образом, в любой момент времени обеспечивается целостность данных в распределенной системе.
Платой за это является требование доступности всех участвующих серверов и линий связи во время проведения транзакции и невозможность работы приложений-клиентов при недоступности, например, удаленного сервера. Кроме того, требуется высокое быстродействие линий связи для обеспечения приемлемого времени реакции у приложения-клиента.
В распределенной системе идеальным являлось бы состояние, когда каждая программа-клиент обращается только к тем серверам, которые находятся в пределах ее локальной сети, а передача данных и обеспечение целостности осуществляется системными средствами и не требуют специальных действий со стороны прикладной программы. Такое распределение функций возможно и реализуется на практике с помощью механизма асинхронного тиражирования транзакций.
Асинхронная репликация не делает линии связи более надежными или скоростными. Она перекладывает передачу данных, обеспечение их целостности и ожидание при передаче данных с прикладной программы и пользователя на системный уровень.
Асинхронная репликация, в отличие от 2РС, не обеспечивает полной синхронности информации на всех серверах в любой момент времени.
Синхронизация происходит через некоторый, обычно небольшой, интервал времени, величина которого определяется быстродействием соответствующего канала связи. Для большинства задач кратковременное наличие устаревших данных в удаленных узлах вполне допустимо. Вместе с тем асинхронная репликация транзакций принципиально обеспечивает целостность данных, так как объектом обмена данными здесь является логическая единица работы — транзакция, а не просто данные из измененных таблиц.
Репликационный сервер Sybase Replication Server, входящий в состав Sybase
System 11, использует асинхронную модель репликации транзакций. При разработке модели данных проектируются и правила репликации. Затем проводится конфигурирование системы. При работе прикладной программы изменения данных отслеживаются системными средствами и в соответствии с конфигурацией требуемые данные передаются в удаленную СУБД.
Репликационный сервер представляет собой отдельную задачу, запускаемую одновременно с СУБД. Он имеет свой входной язык и стандартный для продуктов
Sybase сетевой интерфейс Open Server. Такое разделение снижает нагрузку на
СУБД и делает систему в целом более открытой.
Транзакция может вносить изменения в одну или несколько таблиц базы данных. Выбранные для репликации таблицы специальным образом помечаются.
Для каждой такой таблицы или группы ее строк, выбранной по заданному условию, определяется один узел, в котором данные таблицы являются первичными. Это тот узел, в котором происходит наиболее активное обновление данных. Репликационному серверу, обслуживающему БД с первичными данными, задается описание тиражирования (replication definition). В этом описании, в частности, могут быть заданы интервалы значений первичного ключа таблицы
(или другое условие на первичный ключ), при выполнении которого измененные данные будут тиражироваться из этого узла к подписчикам. Если условие не задано, то описание тиражирования действует для всех записей таблицы.
Возможность тиражирования группы записей таблицы означает, в частности, что часть записей таблицы может быть первичными данными в одном узле, а часть — в других. В одном или нескольких узлах (СУБД), которым нужны измененные данные, в обслуживающем его репликационном сервере создается подписка (subscription) на соответствующее описание тиражирования.
В узле, содержащем первичные данные, для каждой тиражируемой базы данных запускается специальная компонента — репликационный агент (Replication
Agent — RA). Он подключается к серверу БД и получает от него уведомления о завершении транзакций. Измененные данные передаются репликационному серверу, обслуживающему этот узел. Репликационный сервер в соответствии с описанием тиражирования и подписками отправляет данные в специальном эффективном протоколе по месту назначения — соответствующим репликационным серверам в удаленных узлах.
Именно в этом месте — между репликационными серверами — связь может быть медленной или недостаточно надежной. Передаваемые данные в составе транзакции при недоступности узла-получателя записываются в стабильные очереди на диске и затем передаются по мере возможности. Данные могут передаваться в удаленный узел по маршруту, содержащему несколько репликационных серверов. Данная возможность лежит в основе построения иерархических систем репликации.
СУБД, хранящая вторичные данные, может быть любой СУБД, доступной через шлюз, в том числе Oracle, Informix, Ingres, DB2, RMS, ISAM, или даже приложение Open Server. СУБД, хранящая первичные данные, требует наличия для нее RA. Сейчас RA имеется для Sybase SQL Server, Oracle, DB2, Sybase
SQL Anywhere. Готовятся RA и для других СУБД. Интерфейс RA открыт и возможно создание RA для нестандартных источников данных.
Важно, что репликационный сервер тиражирует транзакции, а не отдельные изменения в базе данных. Метод тиражирования транзакций гарантирует целостность внутри транзакции, и, как следствие, невозможность нарушения ссылочной целостности. Схема обновления первичных данных и копий данных исключает возможность возникновения конфликтов (конфликты могут быть вызваны только неправильным проектированием системы или сбоем).
В различных узлах предприятия используются базы данных от разных производителей. Например, в системе принятия решений это может быть Sybase, а в геоинформационной системе — Oracle.
Sybase OmniConnect осуществляет унифицированный доступ приложений к разнородным источникам данных. Специальные шлюзовые компоненты организуют работу в системе с любой промышленной СУБД, включая Oracle, Informix,
Ingres, DB/2, RMS, ISAM. Приложения-клиенты при этом работают только с сервером OmniConnect на диалекте SQL фирмы Sybase (Transact-SQL), а необходимая трансляция языка SQL и преобразование типов данных автоматически осуществляется шлюзовыми модулями. Для работы с хранилищами данных на «больших» ЭВМ (mainframe) Sybase поставляет также продукцию фирмы
Micro Decisionware (Sybase купила фирму MDI в начале 1994 года). MDI предоставляет шлюзы в DB/2, SQL/DS, SQL/400, в том числе через IBM DRDA- интерфейс.
OmniConnect хранит информацию о размещении таблиц на том или ином сервере
БД. Централизованно хранятся и исполняются глобальные хранимые процедуры.
Приложение-клиент может осуществлять транзакции, в которых участвуют таблицы из различных БД, а также выполнять процедуры, которые OmniConnect при работе с СУБД, отличными от Sybase, прозрачно преобразует к соответствующему диалекту SQL.
Sybase MPP — это расширение архитектуры Sybase SQL Server, разработанное и оптимизированное для массовой параллельной обработки. Он обладает открытой параллельной архитектурой, предназначенной для поддержки очень больших баз данных (VLDB). Sybase MPP использует стандартный SQL и открытые интерфейсы. С ним работают те же приложения, что и с SQL Server, без необходимости перепрограммирования.
Sybase MPP выполняет параллельно операции считывания (выборки), добавления, обновления и удаления записей. Параллельно выполняются и загрузка/восстановление, и создание индексов. Архитектура Sybase MPP не содержит узких мест, связанных с разделяемой памятью или разделяемым дисковым пространством. При выполнении параллельной выборки Sybase MPP использует индексы.
Дополнительные процессоры и диски могут добавляться в систему постепенно, достигая масштабируемости в сотни раз. Имеется возможность тиражировать и перестартовать ключевые компоненты системы так, чтобы обеспечить быстрое восстановление при сбоях.
С точки зрения приложений, пользователей и разработчиков Sybase MPP выглядит как сервер с одной логической базой данных. Для этой базы данных работает оптимизатор запросов. Поддерживаются хранимые процедуры и глобальный репозитарий, где хранится информация о размещении данных. Для управления системой имеются графические утилиты.
Sybase IQ. В системах поддержки принятия решений используется два типа продуктов. Одни оптимизированы для предварительно известных запросов, а другие — для запросов «на лету» (т.е. заранее неизвестных). Sybase IQ не требует заранее определять «пути», то есть не требует использовать предварительные знания о структуре запросов.
С использованием побитовой схемой индексации Sybase IQ практически все данные в БД могут быть проиндексированы. Поэтому никакой запрос не приведет к просмотру записей таблиц.
Sybase IQ не требует изменений в приложениях — любая программа, работающая с SQL Server, будет работать с IQ. Собственно Sybase IQ не выполняет отдельных обновлений данных. Он в прозрачном для клиента режиме передает их для выполнения SQL Server. Sybase IQ очень эффективно выполняет пакетные дополнения к базе данных. В отличие от технологий, основанных на B- деревьях, при добавлении 10 миллионов строк в таблицу, где уже есть десятки миллионов строк, Sybase IQ просто построит дополнительные страницы индекса и не потребует перестраивать весь индекс целиком.
Sybase Backup Server — это специальный сервер для выгрузки и загрузки баз данных, не требующий остановки SQL Server и не снижающий его производительности.
Дамп базы данных и журнала производится без прекращения использования БД.
Поэтому имеется возможность выполнять дамп часто, что повышает надежность системы. Backup Server выполняет весь необходимый ввод-вывод. Команды на дамп или загрузку выдаются непосредственно для SQL Server, который обращается к Backup Server.
Выгрузка производится в два этапа — сначала выгружается состояние данных на момент начала дампа, а затем оно дополняется изменениями, произошедшими за время дампа. Имеется возможность получения как полного дампа базы данных, так и дампа изменений.
Для анализа функционирования сервера Sybase предоставляет компоненту SQL
Monitor, представляющую на любом компьютере-клиенте в графическом виде данные по загрузке сервера, вводу/выводу, интенсивности транзакций, использованию памяти сервером. SQL Monitor как клиент взаимодействует с SQL
Monitor-сервером, выполняющемся на том же компьютере, что и SQL Server. SQL
Monitor-сервер использует разделяемую память для доступа к информации о работе SQL Server, и поэтому не загружает SQL Server.
Для управления конфигурацией сервера имеется как набор хранимых процедур и set-команд, так и графическое средство. При работе с параметрами конфигурации в командном режиме введено три уровня представления — базовый уровень, служащий для управления основными параметрами, промежуточный уровень и детальный уровень, на котором доступны все параметры тонкой настройки (рис.10). Параметры организованы иерархически в соответствии с группами функций SQL Server, которыми они управляют. Имеется возможность создать несколько поименованных конфигураций и переключаться между ними.
Программные интерфейсы ко всем службам, предоставляемым архитектурой
Sybase, реализуются через API Open Client и Open Server. Программные интерфейсы Open Client/Server независимы от платформы. Среди поддерживаемых платформ DOS, Windows, MVS/CICS, Macintosh, NetWare, Windows NT, OS/2, UNIX
(все главные варианты), VMS и OpenVMS.
При разработке приложений-клиентов на языке 3-го поколения используются библиотеки с Си-интерфейсом: DB-Library, CT-Library или ODBC (только под
Windows). При разработке приложений серверного типа используется библиотека
Open Server. Этот набор блоков для построения сервера может использоваться, например, для доступа к нестандартному оборудованию или построения шлюзов.
ODBC API представляет собой набор вызовов функций. Доступ к базе данных в нем задается операторами SQL, которые передаются соответствующим функциям в виде строковых параметров. Спецификация ODBC, как и Embedded SQL, поддерживает курсоры. Имеется возможность вызывать хранимые процедуры. Из программы могут выдаваться любые операторы SQL, в том числе DDL-операторы.
ODBC-драйверы для Sybase выпускают несколько фирм. Такой драйвер входит в состав Sybase Open Client.
Большинство приложений, связанных с обработкой данных в среде MS-Windows, поддерживают ODBC-интерфейс или DB-Library, и, соответственно, имеют доступ к СУБД Sybase. Среди таких приложений Microsoft Excel, Word, Access, Visual
Basic.
Технология и библиотеки OpenServer, входящие в состав Sybase System 11, позволяют разрабатывать собственные приложения, использующие данные от технологического оборудования. Другое применение Open Server — разработка серверных компонент для математической или криптографической обработки данных. Обработчик Open Server может быть использован как приложением- клиентом, так и вызван из хранимой процедуры SQL Server.
SQL Anywhere 5.0 — составная часть Sybase System 11 (Sybase SQL Anywhere
— это новое название для пятой версии Watcom SQL). С объединением компаний
Sybase и Powersoft в феврале 1995 года фирма Watcom вошла в состав Sybase,
Inc. SQL Anywhere работает на платформах Windows 3.x, Windows NT и Windows
95, OS/2, DOS, Novell NetWare и QNX. Среди поддерживаемых сетевых протоколов — TCP/IP, Named Pipes, IPX/SPX.
Приложения-клиенты могут разрабатываться с использованием ODBC, Embedded
SQL и собственного интерфейса Watcom HLI. Имеется собственный DDE-сервер для интеграции, например, с Excel, Word или Visual Basic.
Включение SQL Anywhere в состав линии продуктов Sybase придало новые качества продукту: собственная репликация данных (SQL Remote); поддержка системы репликации (Sybase Replication Server); графический инструмент администрирования (SQL Central); поддержка (Transact-SQL); поддержка
ODBC2.1; повышение производительности и мониторинг производительности; расширения языка Watcom SQL; универсальный серверный интерфейс SQL Anywhere
Open Server.
База данных SQL Anywhere может участвовать в схеме репликации Sybase
Replication Server. Для интеграции с Replication Server используется специальный шлюзовой компонент — Open Server Gateway для SQL Anywhere, который «транслирует» стандартный для продуктов Sybase интерфейс Open
Client/Server в интерфейс SQL Anywhere. Для отслеживания изменений в базе данных SQL Anywhere предусмотрен компонент Replication Agent.
Другой механизм репликации (SQL Remote) — это система репликации только между базами данных SQL Anywhere. Это менее гибкая система, чем Replication
Server; например, в ней жестко требуется, чтобы имена объектов тиражирования были одинаковыми во всех базах данных. Зато SQL Remote легко администрируется, пригоден для широкого использования в том числе и в случаях, когда базы данных не имеют прямого соединения друг с другом.
SQL Remote — это система репликации (тиражирования данных) между базами данных SQL Anywhere, основанная на передаче сообщений. Эта система администрируется из единого центра и наиболее подходит для обмена данными с laptop-компьютерами и другими пользователями, связь с которыми есть от случая к случаю. Система SQL Remote может использовать для репликации средства электронной почты (MAPI, VIM, SMTP), файловый обмен и готовящийся к выходу механизм Sybase Messaging Services.
SQL Remote реплицирует данные между «консолидированной» БД и одной или несколькими «удаленными» БД. В качестве удаленных могут выступать как сетевые серверы SQL Anywhere, так и локальные однопользовательские БД. SQL
Anywhere поддерживает иерархическую модель репликации.
SQL Central — графическое средство администрирования БД, работающее под
Windows 95 и Windows NT. Из SQL Central осуществляются все административные действия от создания баз данных, загрузки/выгрузки до создания таблиц, процедур и назначения полномочий. SQL Central также управляет системой репликации SQL Remote, описанной выше. Для удобства предусмотрен drag-and- drop интерфейс, контекстная подсказка и контекстное меню по правой кнопке мыши.
SQL Anywhere 5.0 включает набор расширений языка Watcom SQL в сторону диалекта Transact-SQL Sybase, используемого в Sybase SQL Server на различных платформах. Диалект Transact-SQL сам по себе не является лучше или хуже диалекта Watcom SQL. Достигнутая совместимость означает, что на нижних уровнях распределенной информационной системы можно использовать
«легкую» по ресурсам, мощную по функциональности и дешевую СУБД SQL
Anywhere, а на уровне выше — промышленную высокопроизводительную СУБД
Sybase. При этом приложения, работающие с этими СУБД, окажутся инвариантны к тому, с какой СУБД они работают.
Использование журнала транзакций в SQL Anywhere уменьшает время фиксации каждой транзакции. Сервер SQL Anywhere является 32-разрядным (кроме платформы Windows 3.X).
СУБД использует оптимизатор, который выбирает лучшую стратегию для выполнения каждого запроса. Для этого оптимизатор определяет стоимость каждой стратегии, оценивая требуемое количество считываний и записей на диск. Выбранная стратегия задает, в каком порядке происходит доступ к таблицам в запросе и следует ли использовать индекс для каждой таблицы.
Окно статистики в интерактивном средстве для формирования запросов (ISQL) позволяет просмотреть выбранный план выполнения любого оператора SQL.
В SQL Anywhere предусмотрен набор статистической информации, предназначенной для оценки производительности. Эта информация доступна из инструмента администратора SQL Central и приложений-клиентов. В дополнение, подобная информация предоставляется из SQL Anywhere в монитор производительности Windows NT.
WSQL Dynamic Data Exchange (DDE) — это метод взаимодействия приложений.
DDE использует архитектуру клиент-сервер. Так, приложение-клиент может запрашивать данные у приложения-сервера.
WSQL DDE-сервер — это Windows-приложение, которое позволяет выбирать и изменять данные в БД SQL Anywhere. Получаемые данные могут передаваться приложению-клиенту через буфер в памяти или через Clipboard.
Sybase System 11 — семейство интегрированных продуктов, нацеленных на каждую область применения реляционной СУБД, от обработки данных в реальном времени до задач принятия решений и хранилищ данных, от тысяч пользователей и очень больших баз данных до «легкого» сервера для рабочих групп, который работает на персональном компьютере.

1.1.2 IBM DB2

Фирма IBM является крупнейшей фирмой в мире, занимающейся компьютерной техникой и информационными технологиями. Среди многочисленных аппаратных и программных решений, предлагаемых IBM, весьма почетное место всегда занимали компоненты для сохранения и использования данных. Семейство DB2 систем управления реляционными базами данных является ключевым программным компонентом, предлагаемым фирмой IBM для хранения и интенсивного использования больших объемов данных.
Прикладные системы, для которых используется DB2, — это стандартные OLTP
(on-line transaction processing) системы. Кроме того, DB2 широко применяется для информационных систем различного назначения, для построения информационных хранилищ данных и для систем поддержки принятия решений.
Еще некоторое время назад IBM рассматривала DB2, в первую очередь, как необходимое средство поддержки для аппаратных платформ, производимых и продаваемых IBM (DB2 для MVS, VM, VSE, AIX, OS/400, OS/2), и не выпускала
DB2 для серверных операционных систем других фирм. Бурное развитие программного рынка в последние годы дало жизнь версиям DB2 для разнообразных вариантов ОС Unix и Windows NT.
Появление работы E. Кодда в 1970 г. с предложением реляционного подхода для создания баз данных положило начало исследовательской активности в области реляционных баз данных в ряде лабораторий IBM. Первые проекты и прототипы были консолидированы в лаборатории Санта-Тереза, Калифорния в середине семидесятых годов и завершились созданием System R. Эта система во многом определила архитектуру современных реляционных баз данных, в частности использование непроцедурного языка запросов SQL. После исследовательской стадии, в 1981 г. появился коммерческий продукт SQL/DS для VM, а в 1983 г. — собственно DB2 для мэйнфреймов под MVS и MVS/ESA.
Другим интересным проектом, влияние которого ощутимо в DB2, был Starburst на рубеже 80-90-x.
Многочисленные современные проекты, ведущиеся в настоящее время вокруг семейства DB2 в Альмадене, Санта-Тереза и Торонто позволяют судить о том, в каких направлениях видят развитие баз данных разработчики DB2.
Значительная часть ведущихся проектов касается расширения сферы применения реляционных баз данных для новых задач, связанных с хранением и использованием новых сложных типов данных, поддержки объектно- ориентированных расширений и реализаций новых методов поиска и анализа данных. Другая часть исследований касается вопросов повышения производительности и масштабируемости, использования методов распараллеливания в работе серверов баз данных. Часть результатов этих проектов уже воплотилась в текущей версии DB2, другие проекты должны получить развитие в следующей DB2 Universal Server (DB2 версия 5, согласно новой унифицированной нумерации).
Программные решения IBM, наряду с DB2, включают и другие программные средства, например: транзакционные продукты CICS, Encina, MQSeries, которые вместе с DB2 могут образовывать более гибкую и подходящую для конкретного случая архитектуру, чем основанное только на использовании СУБД решение.
Продукты семейства DB2. DB2 Parallel Edition ориентирована на технологию распараллеливания запросов к очень большим базам данных (VLDB), размещенным на системах с массовым параллелизмом (MPP). Серверы из семейства DB2 Common
Server представляют общее решение для рабочих групп, малых и средних организаций, переносимое и масштабируемое на серверах, работающих под управлением OS/2, Windows NT, AIX, HP-UX, Sun Solaris, SCO, SINIX.
Существуют также более специализированные серверные продукты типа
DataJoiner, который предоставляет клиентам-приложениям оптимизированный доступ к распределенным данным, управляемым Oracle, Sybase, MS SQL Server,
DB2, и предлагает единую базу-образ гетерогенной среды.
Поддержка существующих международных отраслевых стандартов, таких как SQL
92 Entry Level, ODBC, XA, JDBC, новых версий SQL и корпоративных стандартов фирмы IBM, является необходимым качеством семейства DB2, обеспечивающим взаимодействие разнообразных программных и аппаратных средств.
Вокруг базовой группы продуктов существует разнообразная инфраструктура комплектующих и дополнительных продуктов, предназначенных для администрирования баз данных – DataHub и компоненты Tivoli, для репликации данных — DataPropagator, семейство средств разработки VisualAge для различных языков программирования (С++, Smalltalk, 4GL, Java, Basic) с CASE- средствами IBM DataAtlas и VisualAge PackBase, пакеты средств формирования запросов и создания отчетов Intelligent Decision Server и QMF, комплексное решение для построения локальных информационных хранилищ данных — Visual
Warehouse, средства анализа и поиска информации в базах данных Intelligent
Miner, средство для работы с метаданными и построения каталога информационных ресурсов DataGuide, решения для поддержки OLAP-приложений —
DB2 OLAP Server and IDS, и так далее.
DB2 как сервер поддержки OLTP. На сегодняшний момент большинство реляционных баз данных занято хранением операционных данных, полученных от
OLTP (OnLine Transaction Processing) приложений. Такие приложения предназначены для поддержки текущей деловой активности финансовых, административных и промышленных организаций, где данные, в основном, числовые и символьные.
OLTP-приложения оперируют с критически-важными данными, которые требуют защиты от несанкционированного доступа, от нарушений целостности, от аппаратных и программных сбоев. Типичной является ситуация, когда система должна поддерживать быстрый доступ к данным большого числа пользователей, выполняющих относительно несложные запросы на поиск и обновление данных.
Критическим показателем для OLTP является время ожидания выполнения типичных запросов, которое не должно превышать нескольких секунд.
В условиях постоянного роста объема хранимых данных, необходимым требованием к DB2 становится возможность масштабировать систему при увеличении объемов данных, при увеличении потока транзакций и количества пользователей, в первую очередь, путем наращивания аппаратных ресурсов, при сохранении времени отклика системы в допустимых пределах.
До появления реляционных СУБД задачи поддержки OLTP решались с использованием дополнительного программного обеспечения — мониторов транзакций, например CICS. Однако практика внедрения архитектуры клиент- сервер без применения промежуточного монитора транзакций потребовала универсализации сервера баз данных и оснащения его некоторыми свойствами мониторов транзакций для внешнего взаимодействия и повышения производительности.
Наглядными примерами тенденции преобразования многих СУБД и, в частности,
DB2 в легкие мониторы транзакций могут служить появившиеся у СУБД функции поддержки хранимых процедур и компонентов для координации изменений в распределенной базе данных.
DB2 для OS/390 как корпоративный сервер. DB2 для мэйнфреймов появилась в эпоху вычислительных центров и с самого своего появления была ориентирована на поддержку очень крупных централизованных систем, для которых главными требованиями являлись производительность и очень высокая надежность.
DB2 предназначалась для взаимодействия с приложениями, работающими под
MVS-TSO, транзакционными продуктами CICS, IMS, и поддержки пакетной обработки больших объемов данных. Последующие версии DB2 стали поддерживать архитектуру клиент-сервер.
Более высокая надежность платформы OS/390 по сравнению с вычислительными системами других типов вместе с развитием и удешевлением технологий хранения данных и высокопроизводительных коммуникаций определяет использование DB2 для OS/390 как корпоративного сервера баз данных и центра массивной обработки данных.
Для DB2/390 основными тенденциями развития являются, с одной стороны, стремление к наращиванию производительности, что связано с тенденцией физического роста корпоративных баз данных, а с другой стороны, укрепление интеграции с прочими программными средствами на различных платформах.
DB2 для MVS версии 3, появившаяся в 1992 году, обладала серьезными улучшениями в области производительности, на основе распараллеливания операций ввода/вывода и работы с независимыми разделами дисковых устройств, использования возможностей аппаратного обеспечения и операционной системы, например методов компрессии данных и аппаратной поддержки сортировки.
В DB2 для MVS версии 4 важные добавления были сделаны в поддержку архитектуры клиент-сервер, использования DB2 в масштабируемой архитектуре
Parallel Sysplex, возможности распараллеленного исполнения запросов.
Появились также хранимые процедуры как важное средство снижения сетевого трафика и перенесения бизнес-логики приложений на сервер баз данных. Также увеличились возможности DB2 по поддержке клиентов до 25 тысяч на один сервер, а с учетом возможности параллельной работы в группе до 32 узлов DB2 в Parallel Sysplex — до 800 тысяч клиентов.
Для архитектуры клиент-сервер наиболее важные улучшения связаны с поддержкой клиентов в сетях TCP/IP, хранения данных в ASCII-форматах, более развитых механизмов хранимых процедур, стандартизацией DB2 SQL и появлением продукта DB2 WWW Connection для доступа к данным из Internet.
Архитектура DRDA. При изначальной ориентации DB2 на платформах MVS, VM,
VSE на централизованные приложения впоследствии, в условиях распространения архитектуры клиент-сервер, потребовалась дополнительная поддержка удаленного доступа для PC- и Unix-рабочих станций к базам данных на мэйнфреймах и на системах типа AS/400.
Решая проблему поддержки архитектуры клиент-сервер, IBM предложила архитектуру DRDA (Distributed Relational Database Architecture) в виде открытой спецификации, описывающей протоколы взаимодействия удаленного клиента с базами данных. Реализация DRDA должна была позволить продуктам от разных производителей баз данных прозрачно взаимодействовать и, в частности, образовывать единую распределенную базу данных.
Подход DRDA позволяет решить многочисленные проблемы кросс-платформенного взаимодействия, в частности конвертацию ASCII- и EBCDIC-данных, различия в диалектах SQL, командах, типах данных, строении каталогов. В настоящее время архитектуру DRDA поддерживают прежде всего все серверы семейства DB2; остальные производители реализовали продукты типа DRDA-реквесторов, которые позволяют прикладным программам-клиентам иметь доступ к базам DB2, например к DB2/390.
Типичный пример такого DRDA-реквестора производства IBM — продукт DDСS, работающий на OS/2, AIX, Windows, Windows NT, служащий многопользовательским шлюзом к DB2 для пользователей локальной сети или, в случае однопользовательского варианта, работающий на компьютере клиента.
Реализация поддержки DRDA по протоколам TCP/IP, в добавление к традиционной поддержке протоколов SNA, в новых версиях серверов DB2 и шлюзов DDCS значительно упрощает многочисленным пользователям доступ к базам данных DB2 на мэйнфреймах и AS/400.
DB2 Common Server. Эксплуатация реляционных баз данных поставила перед разработчиками практические задачи по дополнению СУБД новыми возможностями и привела к появлению нового поколения систем управления базами данных, так называемых расширенных реляционных (extended relational) СУБД. К этому классу относят системы управления базами данных, поддерживающие ряд дополнительных возможностей, которые выходят за рамки реляционной алгебры,
— триггеры, хранимые процедуры, контроль целостности и т. д.
На сегодняшний день практически все системы управления реляционными базами данных ведущих производителей, в том числе DB2, можно отнести к категории расширенных.
Целью проекта IBM Starburst в конце восьмидесятых годов было создание такой расширяемой системы управления реляционными базами данных.
Практическим результатом проекта Starburst и его продолжения проекта
Starwings было появление семейства DB2 Common Server в 1993 г.
Для поддержки OLTP-приложений в DB2 Common Server реализовано большое число механизмов, улучшающих производительность, включая разнообразные алгоритмы буферизации, алгоритмы контроля ресурсов и методы мониторинга, конфигурации и настройки параметров системы, использующие статистику системы.
Система управления буферизацией использует алгоритмы распараллеливания операций ввода/вывода, предварительного чтения данных и индексов, асинхронной записи на диск и многие другие. DB2 Performance Monitor, поставляемый вместе с DB2, предоставляет широкие возможности для сбора и анализа данных о производительности системы, включая информацию о событиях и периодические срезы параметров производительности.
Оптимизатор DB2 является одним из наиболее важных компонентов, обеспечивающих DB2 высокую производительность и адаптацию к различным задачам. DB2 строит так называемую QGM (Query Graph Model) для внутреннего представления запросов и использует ее на этапах проверки семантики запросов, преобразования запросов к оптимальному виду и построения плана исполнения запроса. Расширяемость QGM позволяет легко добавлять к SQL DB2 новые конструкции.
При анализе плана исполнения запроса оптимизатор, используя статистику каталогов и параметры аппаратной части, оценивает эффективность того или иного плана исполнения запроса и выбирает наилучший. Один из административных компонентов DB2, Visual Explain, позволяет наглядно представить выбранный план исполнения запроса и даже оценить его эффективность при изменении параметров системы.
Объектно-реляционные свойства DB2. В настоящее время существует множество приложений, оперирующих с данными, которые имеют гораздо более сложную и чаще изменяемую структуру, чем традиционно используемая в реляционных базах данных. Стремительно растет число мультимедийных приложений. Кроме того, актуальна более гибкая поддержка серверами баз данных бизнес-логики приложений.
DB2 Common Server, появившаяся в 1995 году, уже содержит инфраструктуру для реализации объектно-ориентированных функций, на основании которой построены реляционные расширения DB2 (relational extenders). Расширения позволяют определять структуру, атрибуты и поведение новых типов данных, сохранять эти данные в таблицах DB2 и затем использовать их в SQL- выражениях. В общем случае при создании новых типов данных используется UDT
(User Defined Type — определяемые пользователем типы данных) DB2, часто основанные на применении больших объектов DB2, поведение новых типов данных определяется с помощью нескольких UDF (User Defined Function — определяемая пользователем функция). При этом механизмы триггеров (triggers) и ограничений (constrains), предлагаемые DB2, оснащающие базу данных возможностями хранить правила поведения данных, могут использоваться для управления внутренней структурой новых сложных типов данных.
Подобно некоторым другим базам данных, DB2 Common Server позволяет хранить данные в больших бинарных (BLOB) и символьных (CLOB) объектах.
Размер объекта может достигать 2 Гбайт.
Поскольку размер таких объектов сильно отличается от традиционных данных, на обработку которых настроены серверы реляционных баз данных, то DB2 содержат ряд функций помогающих обеспечить нормальную производительность: переменные типа локаторов, ссылки, специальные режимы при журналировании.
Кроме того, IBM предлагает специализированные программные и аппаратные решения, такие как Digital Library, ориентированные на хранение и высокопроизводительную обработку мультимедийных данных и на взаимодействие с DB2.
Постоянно растущие объемы текущих операционных данных представляют собой значительную ценность для решения разнообразных задач управления, поскольку являются объективным отражением происходящих деловых процессов.
На сегодняшний день задача построения информационных хранилищ представляет весьма сложный комплекс проблем и решений, касающихся пополнения хранилищ информацией, трансформации, хранения, представления и использования информации. Причем важнейшую роль в этом комплексе играют весьма сложные инструментальные средства. Качественное изменение характера данных в информационных хранилищах и изменение характера работ, производимых над базой данных, требуют определенных технологических изменений в ядре самой СУБД, в частности поддержания новых методов хранения и размещения данных и новых методов поиска.
DB2 кроме естественной роли быть источником операционных данных для пополнения хранилищ обеспечивает хранение самих информационных данных и эффективное выполнение сложных запросов, включающих многочисленные соединения таблиц, вычисления и методы группировки данных. В частности, уже сейчас оптимизатор DB2 Common Server поддерживает оптимизацию запросов к базам данных, смоделированным по принципу звезды (Star Schema), широко используемым для OLAP (Online Analytical Processing) приложений и состоящим из большой таблицы фактов и нескольких таблиц размерностей.
Для поддержки очень больших баз данных объемом в сотни гигабайт и даже терабайт семейство DB2 предлагает два решения, основанные на технологиях распараллеливания — DB2/390 в Parallel Sysplex (архитектура Data Sharing) и
DB2 Parallel Edition.
Архитектура DataSharing позволяет масштабировать решения путем подключения дополнительных серверов и при увеличении объемов данных, и при увеличении количества и сложности запросов. При выполнении сложных запросов поддерживается техника разделения запроса на отдельные задачи и выполнение этих задач параллельно несколькими серверами DB2, входящими в Sysplex.
DB2 Parallel Edition создана на основе DB2 для RS/6000 и предназначена для поддержки приложений, требующих выполнения сложных запросов к большим массивам данных. DB2 Parallel Edition использует технологию Sharing
Nothing, позволяющею почти линейно масштабировать систему до сотен и даже тысяч параллельно работающих узлов.
DB2 Parallel Edition разработана для работы на различной аппаратной архитектуре, на системах POWERparallel SP2, на комплексах HACMP/6000 и группе рабочих станций RISC/6000, связанных локальной сетью.
Данные любой базы данных распределяются между несколькими узлами DB2
Parallel Edition с использованием схемы хеширования. При этом алгоритмы распределения данных обеспечивают сбалансированность работы между узлами, позволяющую избежать перегрузки одних узлов и простоя других, и минимизирование передачи данных между узлам во время исполнения запросов, например.
IBM предлагает набор продуктов для репликации данных между серверами семейства DB2, а также между DB2 и базами данных других производителей.
Решение от IBM DataReplication состоит из двух типов компонентов Capture и
Apply для всех платформ, где функционирует DB2. Компоненты Capture предназначены для выборки из базы данных источника измененных данных и организации таблиц для промежуточного хранения и обработки реплицируемых данных. Компоненты Apply ответственны за передачу реплицируемых данных между серверами баз данных и добавление их в целевые таблицы.
Сложность построения хранилища данных, охватывающего все источники данных большой корпорации или предприятия, заставляет иногда предпочесть локальные и более дешевые варианты внедрения небольших информационных хранилищ для отдельного подразделения или конкретной предметной области. Продукт IBM
Visual Warehouse использует в качестве основы административной базы данных для хранилища DB2 для OS/2 или Windows NT и серверы из семейства DB2 для самого хранилища.
Компоненты собственно Visual Warehouse обеспечивают процесс преобразования данных из баз данных DB2, Oracle, Informix, Sybase, ODBC — источников в информационные данные, и организуют семантически значимые представления (business view) для разнообразных аналитических, статистических и отчетных приложений клиентов. Другой важнейшей функцией, которую выполняют административные компоненты Visual Warehouse, является автоматизация непрерывных процессов создания и управления хранилища.
Продукт IBM Intelligent Miner представляет собой интегрированное средство для сложного анализа данных, хранящихся в реляционных базах данных и файлах. Он позволяет добывать из баз данных ранее неизвестную и содержательную информацию, предоставлять ее для анализа и принятия решений.
Набор API для приложений-клиентов позволяет разработчикам создавать свои собственные приложения, использующие алгоритмы Intel-ligent Miner. Для конечных пользователей Intelligent Miner имеет функцию подготовки данных к поиску и представления найденной информации в графическом виде. Серверные компоненты Intelligent Miner функционируют в настоящее время под AIX,
OS/390, OS/400.
По сравнению с многочисленными средствами создания отчетов и запросов для персональных компьютеров и рабочих станций, аналогичных средств для хост- систем не так много. В своем составе QMF (Query Management Facility для
DB2/390) имеет средство формирования запросов, редактор таблиц, средство составления отчетов и обеспечивает интерфейсы для поддержки приложений. QMF поддерживает несколько методов формирования интерактивных запросов.
Результаты запроса могут быть выведены на экран в самых разных форматах, включая табличный, матричный, свободный и графический. QMF является достаточно мощным продуктом, даже с точки зрения специалистов в области обработки данных. Последние версии QMF поддерживают работу в среде рабочих станций, а также содержат ряд усовершенствований для среды мэйнфреймов.
Клиентский компонент QMF для работы в среде Windows, который известен под названием Shuttle, дает пользователям возможность выполнять запросы QMF к центральному хост-компьютеру и выводить результат на экран рабочей станции для встраивания в другие программные продукты для рабочих станций, например в электронные таблицы Lotus 1-2-3 или Microsoft Excel.
Стремительное развитие Internet и рост популярности WWW, наблюдаемые в настоящее время, открывают новые возможности использования баз данных.
С одной стороны, многое обещает организация доступа огромного числа пользователей Internet к коммерческим OLTP-системам. Распространение intranet как технологии для корпораций делает эту задачу еще более актуальной.
С другой стороны, перспективным является построение новых Web-серверов с использованием мультимедиа. Применение баз данных позволяет создавать информационные узлы, сочетающие возможности эффективного поиска, обеспечиваемого реляционными базами данных с наглядным представлением информации и удобным к ней доступом, предоставляемыми Internet. При этом требуется не только статическое хранение Web-страниц, но и динамическая их генерация с использованием реляционных данных.
Использование в Internet потребовало создания определенных дополнений для
DB2, таких как поддержка JDBС, приложений, хранимых процедур и UDF, написанных на Java, и дополнительных программных средств для взаимодействия с серверами Internet, такими как DB2 WWW Connection и являющимся его развитием Net Data.

1.1.3 RDMS Oracle

Компания Oracle проникла на российский рынок более десяти лет назад, и продукция этой фирмы хорошо известна. В 1979 г. небольшая компания Silicon
Valley разработала Oracle — первую коммерческую реляционную базу данных с языком доступа к данным SQL. Первой СУБД клиент/сервер стал выпущенный в
1985 г. Oracle5. До недавнего времени, Oracle7 была последней версией сервера базы данных Oracle, появившейся в 1992 г. В прошлом году фирма выпустила новую версию Oracle8. К сожалению, пока еще очень мало литературы по новой версии, так что придется рассматривать технологию уже не самую
«горячую». С другой стороны практически все направления развития серверной технологии, получившие отражение в Oracle8, в той или иной степени уже заложены в Oracle7.3.
Oracle7 это реляционная СУБД и семейство продуктов, обеспечивающих создание автоматизированных и информационных систем различного назначения.
В состав семейства входят: СУБД Oracle7 RDBMS, средства проектирования приложений CDE CASE (Designer/2000), средства разработки приложений CDE
Tools (Developer/2000), средства конечного пользователя, средства интерфейса с программными продуктами третьих фирм, коммуникационные средства и т.д.
Общие функциональные возможности. Версия 7.3 сервера Oracle содержит ряд функциональных новшеств, направленных как на расширение возможностей разработчиков приложений, так и на развитие возможностей самой системы по обслуживанию большого числа одновременных пользователей. Обусловлено это целым рядом архитектурных решений, и не в последнюю очередь хорошо выверенным механизмом блокировок. Oracle устроен так, что разработчик приложений может не заботиться об эффектах многопользовательского режима работы. Сервер сам обеспечивает все необходимые блокировки (хотя позволяет выпонять их и «вручную»), причем осуществляет их всегда на минимально возможном уровне: скажем при изменении записи только эта запись и будет заблокирована от изменений другими пользователями (до завершения транзакции). В Oracle необходимость обеспечения блокировок учитывается уже в организации хранения данных, а сам этот механизм является неотъемлемой частью ядра сервера, «переплетаясь» со всеми его внутренними алгоритмами.

И все-таки, проблема блокировки (моды изоляции чтения) продолжает существовать (пока один пользователь читает данные, другой пользователь может эти данные изменять). Стандарт ANSI SQL-92 описывает требования к реализации нескольких мод изоляции операций чтения от выполняющихся одновременно с ним транзакций. Они варьируются от самой «слабой» моды —
«незафиксированного» (часто называемого «грязного») чтения, при котором допускается считывание данных незафиксированных транзакций, до самой
«сильной» — «повторяемого» чтения, при котором гарантируется повторяемость результата при повторении операции в рамках транзакции. Беда в том, что само наличие всех этих различных мод изоляции в стандарте SQL отражает отнюдь не потребности пользователей, а различные степени компромисса с возможностями разработчиков СУБД. Пользователей же волнует совсем другое: как избежать тех неприятных эффектов, которые могут быть связаны с использованием всех стандарных мод изоляции, кроме самой «сильной» из них.
Сущность моды изоляции «согласованное чтение», реализуемой сервером
Oracle состоит в том, что любая операция чтения в Oracle выдает пользователю данные только тех транзакций, которые были завершены к моменту начала операции. Oracle реализует «согласованное чтение» без использования блокировок вообще. Операция чтения в Oracle никогда не блокируется и никогда не блокирует других. Данный режим работы является среди коммерческих СУБД уникальным. Мода «согласованного чтения» не совпадает ни с одной из мод изоляции, принятых в стандарте SQL-92. Она «сильнее» (и следовательно покрывает) все моды, кроме «повторяемого чтения», но она
«слабее» последней. Действительно, при повторе операции в моде
«согласованного чтения» можно получить совсем другой результат, ибо изменится момент времени, по которому синхронизуется «срез» данных. Oracle, правда, предоставляет возможность объединять несколько операций чтения в read-only транзакцию, синхронизуя их при этом к одному моменту времени. В версии 7.3 Oracle позволяет в явном виде установить моду изоляции
«repeatable read», причем опять без использования блокировок.
Функциональные новшества. В Oracle 7.3 появилась возможность читать и писать поля таблиц типа Long по частям (на уровне Oracle Call Interface), что безусловно полезно, ибо размер таких полей может доходить до 2 Гбайт.
Расширился набор типов представлений (views), для которых допускается их непосредственная модификация. Появился ряд новшеств в языке PL/SQL
(процедурном расширении SQL), самое заметное из которых — поддержка таблиц, хранимых в памяти сервера. Новые алгоритмы обработки запросов. Выполнение
SQL-запроса — особенно имеющего сложную структуру — обычно распадается на несколько взаимосвязанных операций. Само это разбиение, а тем более выбор методов выполнения операций, как правило, допускают множество альтернативных решений. Выбор оптимальной их комбинации — задача оптимизатора, который на основании как характера запроса, так и имеющейся информации о задействованных таблицах и индексах, наличии тех или иных системных ресурсов (в Oracle 7.3 расширен набор видов предоставляемой оптимизатору информации: теперь он может учитывать частотные гистограммы индексируемых полей) строит оценку стоимости разных вариантов решения.
Помимо «джентльменского» набора более или менее универсальных методов существует также целый ряд более узкоспециализированных, т. е. таких, которые очень хорошо работают в некоторых ситуациях, но могут быть совсем неэффективными (или даже неприменимыми) в других. Несмотря на такой недостаток, применение этих методов может дать очень заметный эффект, особенно при выполнении сложных запросов над большими объемами данных, что характерно для систем поддержки принятия решений (DSS) (хранилищ данных). В
Oracle 7.3 введен целый ряд таких специализированных алгоритмов.
• «Звездообразные запросы» (star queries). В DSS-системах довольно часто применяются запросы, выполняющие соединение одной большой таблицы (таблицы фактов) с несколькими маленькими (справочными таблицами). При выполнении подобных запросов оказывается эффективным достаточно экзотический алгоритм, выполняющий сначала вычисление декартова произведения справочных таблиц, а затем слияние сортировкой полученного результата с таблицей фактов.
• «Слияние хэшированием». Альтернативный слиянию сортировкой метод выполнения соединений таблиц (еще одна альтернатива — вложенные циклы).
• Применение битовых строк для индексирования. До версии 7.3 Oracle применял для индексирования только B-деревья и хэш-функции (если таблица помещалась в хэш-кластер). В версии 7.3 появилась возможность использования индексов с битовыми строками (bit-map indexes). Их идея очень проста. Если некоторое поле таблицы может принимать ограниченное число значений, то каждому такому значению можно сопоставить битовую строку (количество бит равно количеству записей в таблице), в которой единицы находятся в позициях, соответствующих тем записям, которые имеют данное значение в индексируемом поле. Ясно, что такой индекс позволяет очень быстро находить нужные записи по значениям проиндексированного поля (и любым их логическим комбинациям), а также выполнять операции агрегирования опять-таки по этому полю. Метод эффективен лишь для полей с небольшим количеством допустимых значений, неэффективны операции сравнения с предшествованием
(больше/меньше), неэффективны операции вставки, удаления и модификации записей. В действительности «в чистом виде» битовые строки не применяются: они размещаются в листьях B-дерева, что позволяет смягчить указанные недостатки, но очевидно, что в целом они носят принципиальный характер, а потому не устранимы полностью. Oracle позволяет применять bit-map индексирование в сочетании с другими методами индексирования на одной и той же таблице.
До версии Oracle 7.3 основным средством администратора являлся Server
Manager — программный продукт с графическим интерфейсом, но ориентированный на управление одной БД (в случае нескольких БД приходилось использовать несколько сессий), не имевший удобных средств графического мониторинга системы и не позволявший непосредственно управлять удаленными заданиями, требовавшими привлечения системных команд и ресурсов, не находящихся под контролем СУБД Oracle. Пробел заполнялся достаточно многочисленными программными продуктами третьих фирм, специализирующихся именно на средствах администрирования. Однако обеспечение единообразного администрирования распределенных систем стало настолько актуальной задачей, что стимулировала развитие новой стратегии корпорации в области средств администрирования сервера БД.
В комплекте с сервером версии 7.3 (в вариантах Workgroup и Enterprise) поставляется Oracle Enterprise Manager. В состав этого программного продукта входит набор утилит управления, интегрированных в единую консоль администратора. Через специальный связной процесс — Communication Deamon — эта консоль может взаимодействовать с интеллектуальными агентами — специальными процессами, функционирующими на компьютерах-серверах, обеспечивающими возможность удаленного управления (впрочем, агент требуется только для выполнения удаленных заданий и контроля за событиями — все основные административные функции реализуются через непосредственную связь консоли с сервером БД). Все управляемые компоненты — БД, серверы (узлы), процессы — отображаются на консоли в навигаторе объектов, позволяющем быстро находить требуемый объект и детализировать представление его структуры до нужного уровня. Непосредственно административные функции выполняются с помощью явного или неявного вызова соответствующих утилит.
Для выполнения некоторых действий (перенос пользователя из одной БД в другую, присвоение новой роли пользователю и др.) достаточно «буксировки» мышкой.
Принципиально новой особенностью Enterprise Manager по сравнению с более ранними аналогичными продуктами Oracle является возможность определения и управления выполнением удаленных заданий, реализация которых выходит за рамки возможностей самой СУБД (сбросы, команды ОС и т. п.), а также возможность заставить систему саму извещать администратора о возникших (или даже предполагаемых) проблемах с помощью механизма событий.
Задания могут выполняться по заданному расписанию, причем непосредственный контроль за этим осуществляется локально интеллектуальным агентом, так что в принципе постоянная поддержка связи консоли с сервером не требуется (хотя для того, чтобы изменить задание или время его выполнения, необходимо, чтобы «агент вышел на связь»). Помимо использования набора стандартных типов заданий и их комбинаций администратор может определять принципиально новые, исользуя системно-независимый язык TCL
(Task Control Language). Фактически и «стандартные» типы заданий строятся с применением «шаблонов» на этом языке, тексты которых можно использовать в качестве образцов. Интерпретация TCL в конкретной ОС того или иного сервера осуществляется соответствующим интеллектуальным агентом, что делает управление СУБД почти не зависящим от платформы сервера (а таких платформ
Oracle поддерживает более 80).
Набор возможных регистрируемых событий варьирует от самых простых типа запуска и останова сервера БД до достаточно «тонких» типа превышения частоты обращений к диску заданного администратором порога. События регистрируются интеллектуальными агентами и передаются на консоль администратора (точнее, на те из консолей, которые «интересуются» данным событием), а если потребуется, сообщение о событии может быть послано администратору по электронной почте или на пейджер.
Еще одной важной особенностью Oracle Enterprise Manager является то, что он имеет открытые интерфейсы на всех своих уровнях, что открывает возможность наращивания его функциональности за счет добавления новых административных утилит, управляющих процессов и пр. Эта возможность прежде всего ориентирована на фирмы, являющиеся поставщиками средств администрирования, но ею могут воспользоваться и сами пользователи СУБД.
Отдельного упоминания заслуживают поставляемые Oracle утилиты, входящие в
Performance Package. В него входят: утилита мониторинга системы (несколько десятков стандартных динамических диаграмм плюс возможность определять свои собственные); утилита, показывающая в наглядной форме физическое расположение объектов БД в файлах данных и позволяющая выполнять оптимизирующие операции (дефрагментацию); утилита, показывающая информацию о сессиях, потребляющих наибольшее количество ресурсов (есть возможность сортировки сессий по различным параметрам, для любой из выбранных сессий можно легко «спуститься» по лестнице детализации информации о ней вплоть до используемых курсоров и планов выполнения соответствующих им запросов).
Наконец, есть еще две утилиты, стоящие несколько особняком. Это Oracle
Trace — управляемая событиями трассировка — и Oracle Expert — экспертная система, проводящя анализ структуры, параметров и функционирования СУБД и генерирующая рекомендации (а также готовые административные скрипты) для ее оптимизирующей настройки.
Поддержка параллельных систем. Одно из общепризнанных достоинств сервера
Oracle — его высокая степень масштабируемости: как горизонтальной, так и вертикальной. Oracle владеет в настоящий момент абсолютными рекордами производительности как в OLTP-тестах TPC-C (причем этот рекорд держится с апреля 1996 года), так и в DSS-тестах TPC-D (в варианте с объемом данных
300 Гбайт). Наиболее широко распространены симметрично-параллельные (SMP) системы, т. е. такие, где процессоры равноправно используют все остальные системные ресурсы (прежде всего оперативную память и диски), являющиеся общими для них. Количество процессоров в таких системах, предлагаемых на рынке, может доходить до 64. Для SMP-систем часто еще употребляют определение «система с полным разделением ресурсов» (shared-everything system). Следующий тип параллельной архитектуры — кластер: в нем узлы, имеющие свою собственную оперативную память (а возможно и собственные диски), через специальный контроллер имеют доступ к общим дискам («система с разделяемыми дисками» — shared-disks system). Как правило, каждый из узлов кластера представляет собой SMP-систему, а количество узлов в кластерах, предлагаемых на рынке, доходит до 8. Наконец, третий тип архитектуры — массивно-параллельный (MPP). В ней узлы живут практически независимой жизнью, но между ними каким-то образом реализуется очень быстрая связь. Количество узлов в такой системе вполне может достигать ста и больше. Безусловно система должна в той или иной степени обеспечивать взаимодействие и совместное пользование ресурсами для своих узлов, тем не менее к системам с данной архитектурой часто применяют определение «система без разделения ресурсов» (shared-nothing system).
Сервер Oracle в любой конфигурации поддерживает параллелизм при выполнении потока операций в SMP-архитектуре, для параллельного выполнения отдельных запросов требуется установка Parallel Query Option. Для кластеров и MPP-систем Oracle предлагает архитектуру, позволяющую всем узлам этих систем параллельно осуществлять доступ к одной БД: чтобы добиться этого, достаточно установить Parallel Server Option. Для обеспечения параллелизма в SMP-системах Oracle предлагает возможность использования многопотоковых разделяемых серверных процессов.
Опция Oracle Parallel Server позволяет нескольким узлам системы
(фактически всем, функционирующим в данный момент времени) параллельно работать с одной БД, находящейся на общих дисках (в MPP-системе это будут
«виртуальные» общие диски, поддерживаемые ОС). Пользовательские сессии взаимодействуют каждая со своим узлом, но при этом фактически работают с одними и теми же данными (помимо возможности использования полной мощности параллельной системы для работы с БД). Можно заметить, что в Oracle8 даже эта операция не обязательна: новая версия сервера позволяет выполнять автоматическое переключение сессий со сбойного узла, так что, например, прерванные запросы попросту продолжают выполняться после небольшой задержки.
Однако нельзя утверждать, что при применении OPS не возникает никаких проблем. По сравнению с SMP-системами возникает одна проблема: синхронизация кэшей в оперативной памяти узлов – каждый узел системы кэширует данные БД в своей оперативной памяти и может держать их там достаточно долгое время без переписывания на диск. Если один из узлов модифицировал некую запись БД, но не переписал ее на диск, то при обращении к той же записи другой узел не имеет права ни пользоваться ее копией в своей памяти (она уже не актуальна), ни даже считать ее с диска. Для разрешения этой проблемы вводятся блокировки параллельного кэша: при модификации данных узел параллельной системы как бы вешает на них свой
«замок», так что любой другой узел при обращении к этим данным должен сначала «снять замок», что включает в себя передачу ему актуальных данных.
Ясно, что если различные узлы будут часто модифицировать одни и те же данные, то блокировки параллельного кэша могут заметно снизить производительность сервера в целом.
К сожалению, от данной проблемы нельзя полностью избавиться ни с помощью технических ухищрений, ни с помощью альтернативных решений. К счастью, если пользователи, работающие с разными узлами, редко модифицируют одни и те же записи, то и блокировки параллельного кэша возникают редко. Такой режим легко обеспечивается, если на разные узлы сервера «назначаются» пользователи, работающие с разными приложениями, или работающие с данными различных отделов (филиалов) и пр. Приложения, осуществляющие «хаотичные» обращения к большой БД, также имеют слабую тенденцию к порождению блокировок параллельного кэша. Тем не менее, распределение пользователей между узлами сервера должно осуществляться не наобум, а с учетом того, с какими данными и в каком режиме они работают. Как бы то ни было, OPS уже достаточно давно и успешно используется — особенно в инсталляциях, требующих повышенной надежности системы. Нелишне заметить, что и рекорд в тестах TPC-C поставлен с использованием OPS на кластере (Digital Alpha
8400). Надо сказать, что до последнего времени понятия «кластер» и
«параллельный сервер» ассоциировались только с весьма мощными и дорогостоящими конфигурациями аппаратуры. Отчасти это было связано с реальными потребностями рынка, а отчасти с тем фактом, что поддержка кластерного режима работы требует весьма значительных системных ресурсов.
Одним из первых пожирателей ресурсов является менеджер распределенных блокировок (Distributed Locks Manager — DLM). Это программный компонент
(реализованный обычно в виде набора процессов), обычно поставляемый фирмой- разработчиком ОС, задача которого — управление доступом к разделяемым ресурсам на уровне системы в целом. Именно с помощью DLM Oracle реализует блокировки параллельного кэша и вообще синхронизацию работы узлов.
Универсальность DLM в сочетании с тем, что он является «внешней составляющей» OPS, приводит к тому, что общее количество блокировок параллельного кэша становится критичным ресурсом. Чтобы снизить потребность в нем, в Oracle 7.3 введен ряд усовершенствований в управлении выделением этих блокировок, но для радикального решения проблемы безусловно требовался другой подход к реализации DLM. В частности, по этой причине уже в версии
7.3 Oracle постепенно переходит к реализации DLM собственными средствами в составе ядра сервера — окончательно этот процесс завершен в Oracle 8. Как бы то ни было, уже в релизе Oracle 7.3.3 существует параллельный сервер для кластеров, функционирующих под управлением таких «легковесных» ОС, как SCO
UnixWare и Windows NT (последняя — как для платформы Intel, так и для DEC
Alpha).
При параллелизме, в задачах типа DSS, при выполнении отдельных операций оптимизатор выбирает один из возможных алгоритмов выполнения запросов (при этом важно, что в Oracle он с самого начала при оценке стоимости того или иного решения учитывает заданную для данного запроса степень параллелизма), затем каждый шаг алгоритма разбивается на несколько параллельных потоков.
Координатор выполнения запроса запускает нужное число процессов (при этом используются все наличные процессоры — включая различные узлы кластера или
MPP-системы) и обеспечивает как внутриоперационный (параллельные потоки внутри шага алгоритма), так и межоперационный параллелизм. В список операций, подлежащих распараллеливанию, помимо просмотра таблиц включены также все алгоритмы соединения (и «антисоединения») таблиц, сортировки, операции агрегирования, вложенные подзапросы, объединения и некоторые другие. Кроме того, возможно параллельное выполнение таких операций, как создание таблицы по результатам запроса, загрузка данных, сброс и восстановление БД, выполнение операций тиражирования данных. В Oracle8 к этому списку добавятся операции INSERT, UPDATE и DELETE.
Одним из наиболее фундаментальных вопросов, которые приходится решать при реализации параллельного выполнения запросов, является выбор метода распределения данных между параллельными потоками при выполнении таких операций, как полный просмотр таблиц. Самым простым (и исторически реализованным первым — фирмой Tandem) методом является «привязка» параллелизма к статическому разбиению нужных таблиц на разделы, проводимому по правилу, заданному администратором системы. Этот метод и до сих пор является краеугольным камнем параллелизма в ряде СУБД.
В идее разбиения таблиц на разделы безусловно есть серьезные положительные стороны, особенно когда это разбиение осуществляется на основе диапазонов значений содержательных параметров либо функций от них.
Тогда, во-первых, может быть облегчена работа администратора БД в случае, когда таблица содержит большой объем данных (например, если разбить таблицу фактических продаж по месяцам, то можно выполнять сбросы только последнего раздела таблицы), во-вторых, становится возможным исключение разделов при выполнении запросов, содержащих условие на параметр разбиения. Однако когда параллелизм в выполнении запросов ставится в зависимость от статичного разбиения таблиц, это приводит к ряду проблем. Дело в том, что для достижения оптимального параллелизма в этом случае требуется (по очевидным причинам), чтобы данные были распределены по разделам равномерно. В принципе этого нетрудно добиться, если помещать каждую новую запись в новый раздел по циклическому алгоритму (round-robin). Но в этом случае, как нетрудно заметить, полностью теряются указанные выше два преимущества. И наоборот, если выполнять разбиение по содержательному критерию, то весьма часто получается, что данные распределяются по разделам неравномерно, что неизбежно приводит к тому, что, закончив свою работу, параллельные процессы ждут «отстающего товарища», которому не повезло с разделом. Если речь идет об устоявшихся (т. е. фактически не обновляемых) данных и о конкретном запросе с небольшими вариациями, то практически всегда можно найти некий компромиссный вариант разбиения, но в реальных системах типа DSS запросы как правило носят нерегламентированный характер (ad-hoc), а данные — опять- таки как правило — периодически обновляются. Все это как минимум приводит к серьезной административной работе, связанной с перестройкой разделов (что становится попросту обязательным, если требуется сменить степень параллелизма), но даже это не гарантирует оптимального параллельного выполнения запросов.
Такие соображения побудили разработчиков Oracle7 отказаться от принципа
«статичного» параллелизма и реализовать алгоритм динамического разбиения таблиц при параллельном выполнении запросов. Упрощенно его суть в том, что таблица логически «разбивается» непосредственно при выполнении запроса в соответствии с заданной степенью параллелизма. Это не означает, впрочем, что она попросту делится на равные части произвольным образом — все гораздо изощреннее. Дело в том, что скорость обработки одного и того же объема данных в разных разделах может быть различна в зависимости как от характера запроса, так и от того, на каких физических устройствах располагается динамический раздел, да и от других порой трудно предсказуемых причин.
Поэтому таблица делится реально на число разделов гораздо большее, чем степень параллелизма (и разделы эти бывают различного размера), а их назначение параллельным процессам регулируется динамически в зависимости от того, с какой скоростью они справляются с уже порученной работой.
Надо сказать, что алгоритм динамического разбиения таблиц весьма непрост, и было бы нечестно утверждать, что в нем с самого начала все было сделано самым оптимальным образом. Однако одно из самых важных преимуществ этого алгоритма в его гибкости, поэтому в него постоянно вносились усовершенствования на основании накопленного опыта эксплуатации в реальных инсталляциях, в результате чего от релиза к релизу Oracle7 добивался все более оптимальных характеристик параллелизма в выполнении запросов. К примеру, в релизе 7.3 основные усовершенствования были связаны с поддержкой
MPP-архитектур. Дело в том, что в них диски не равноценны по скорости доступа для каждого из узлов системы (к «своим» дискам доступ осуществляется быстрее, чем к «чужим»), поэтому и динамические разделы стали выделяться параллельным процессам преимущественно на локальных для соответствующих узлов дисках (преимущественно — опять-таки потому, что, завершив свою «локальную» работу, процесс не прекращает деятельность, а начинает помогать «отстающим»).
Как бы то ни было, сейчас можно с уверенностью констатировать, что метод динамического разбиения таблиц оправдал себя, позволив при минимальной дополнительной нагрузке на администратора БД добиться, тем не менее, практически оптимального распраллеливания выполнения запросов. Высокая масштабируемость Oracle в параллельном выполнении запросов на системах с различной архитектурой иллюстрируется также и тем фактом, что Oracle 7.3 сумел показать рекордные параметры в TPC-D тесте (в варианте с объемом данных 300 Гбайт) как среди MPP-систем (на IBM SP/2), так и среди SMP- систем (на Sun Enterprise Server 10000).
Oracle 7, к сожалению, не включает в себя явной операции построения статических разделов таблицы (эта возможность вводится в Oracle 8), но в неявном виде это тем не менее можно сделать с помощью имитации разделов отдельными таблицами, объединенными в единое представление с помощью операции UNION ALL. При выполнении запросов к такому представлению оптимизатор Oracle7 трактует его именно как таблицу, разбитую на разделы, в частности выполняет исключение разделов, если это возможно.
Oracle традиционно славится как поставщик СУБД для крупных инсталляций, однако в связи с этим бытует (и активно поддерживается конкурентами) также и мнение о том, что для небольших систем Oracle слишком тяжеловесен, сложен, дорог и пр. Oracle прикладывает немало усилий, чтобы по всем параметрам (включая цены) утвердиться в качестве основного поставщика во всех сегментах рынка СУБД, начиная с небольших рабочих групп. С 1994 года помимо уже привычного «сервера масштаба предприятия» поставляются другие его варианты: «сервер для рабочих групп» (Workgroup server) и «персональный
Oracle» (Personal Oracle) в двух редакциях — полной и «облегченной»
(Personal Oracle Lite). В этих продуктах особый упор сделан на их относительную дешевизну, простоту установки и сопровождения. При этом все варианты сервера Oracle функционально идентичны, за исключением некоторых опций (только в нынешней версии Personal Oracle Lite отсутствует часть базовой функциональности: он не поддерживает многопользовательские схемы данных и процедурные расширения SQL).
Oracle 7 в одинаковой степени может быть оптимизирован и для OLTP- приложений, и для приложений DSS, причем их вполне можно исполнять одновременно, не беспокоясь о дополнительных блокировках, модах изоляции и прочих темах, способных вызвать головную боль у знакомых с ними на практике специалистов при одном только их упоминании. Это не означает впрочем, что оба режима будут одинаково оптимальны при одном и том же выборе параметров системы. Безусловно, по крайней мере часть параметров требуют разного подхода при их оптимизации для OLTP- и DSS-систем. По этой причине поддержка «смешанного» режима обязательно сопряжена с некоторым компромиссом, и не следует трактовать приведенное утверждение как рекомендацию совмещать оперативную систему с хранилищем данных. Более разумно на практике говорить о том, что, скажем, если основной режим системы — OLTP, то совсем не обязательно дожидаться ночной паузы в работе, чтобы выполнить на ней сложный — но срочный — отчет, и Oracle гарантирует, во-первых, корректность результатов отчета, во-вторых, что его выполнение не повлияет сколько-нибудь заметно на работу пользователей.
Oracle поддерживает любой тип данных. В сущности, речь идет о расширении стандартного набора типов данных, характерного для РСУБД, а в перспективе о переходе к объектно-реляционной модели СУБД. В свою очередь, эта задача может быть разделена на две:
— поддержка поставщиками СУБД дополнительных «базовых» типов данных;
— возможность расширять набор типов данных за счет модулей третьих производителей или самими пользователями.
Oracle развивает свой сервер в обоих направлениях. В версии 7.3 уже поддерживается несколько новых типов данных: неструктурированные тексты, пространственные данные, видеоданные. Собственно говоря, хранить такие данные в БД и осуществлять к ним доступ можно было и раньше: новизна в том, что если раньше этот доступ осуществлялся через самостоятельно работающие серверные процессы, и для работы с ними требовалось использование специального интерфейса на уровне приложений, то теперь данная функциональность интегрирована в «базовый» сервер.
Опция для работы с пространственными данными (Spatial Data Option) фактически вводит тип данных «пространственная точка» и операции над ним в
СУБД, позволяя хранить соответствующие данные в таблицах оптиальным образом и на порядок (а порой и на два) ускорять выполнение запросов.
Что касается видеоданных, то соответствующая им опция — Video Option — единственная, «живущая самостоятельной жизнью» по отношению к серверу РСУБД
(но не к БД). Более того, рекомендуется конфигурация, в которой Video
Server запускается на отдельном компьютере от сервера БД. Связано это с тем, что воспроизведение видеофрагментов в реальном времени (особенно по нескольким каналам) — что как раз и обеспечивает Video Server — трудно совместимо на современных массово производимых компьютерах с функционированием сервера СУБД из-за чисто аппаратных ограничений. Тем не менее приложение, работающее с Video Server, может осуществлять поиск видеофрагментов по описательным атрибутам и воспроизведение этих фрагментов
— как единую интегрированную операцию.
Относительно Web Option, пожалуй, не совсем правильно говорить о функциональных расширениях сервера, поскольку, в сущности, главная задача опции — обеспечение интерфейса с Web Application Server и соответственно через него с пользователями Intranet/Internet.
Oracle OLAP Option едва ли можно было рассматривать как интегрированную компоненту сервера Oracle (продукты OLAP работают с собственным — многомерным — представлением данных, хранимым отдельно) до недавнего времени, когда с помощью Access Manager появилась возможность устанавливать динамическую связь многомерного куба OLAP с реляционными данными, стирая тем самым грань между MOLAP и ROLAP (для аналитика, работающего с приложениями OLAP, стало совершенно незаметно, работает ли он с предварительно сформированным многомерным кубом или с динамическим многомерным представлением реляционных данных).
Развитие подхода в Oracle 8. В отличие от Oracle 7 восьмая версия сервера
Oracle не просто предоставляет расширенный набор встроенных типов данных, но и позволяет конструировать новые типы данных со спецификацией методов доступа к ним. Это означает фактически, что разработчики получают в руки не просто систему для хранения и обработки, скажем, видеоданных (что, понятно, нужно далеко не в каждом приложении), а и инструмент, позволяющий строить структурированные типы данных, непосредственно отображающие сущности предметной области. Влияние этого фактора на возможности разработчиков можно сравнить с эффектом от перехода на реляционные СУБД в начале 80-х годов.
Oracle8 фактически опирается на новый стандарт SQL, позволяющий описывать определения новых типов объектов, состоящих из атрибутов (скалярных — т. е. других типов, множеств объектов, ссылок на объекты), и обладающих ассоциированными с ним методами. Любая колонка таблицы может быть любого типа, поддерживаются также вложенные таблицы и массивы объектов переменной длины.
Что касается методов доступа, то они могут быть определены несколькими способами. Более простой из них предполагает контроль ядра сервера за выполнением метода: это достигается, если методы реализуются на PL/SQL
(который также расширен для поддержки объектно-реляционных структур) или
Java. Поскольку PL/SQL практически не уступает по своей функциональности универсальным языкам программирования, для подавляющего большинства составных типов данных таких возможностей будет достаточно. Если же новый тип данных требует специальной обработки, не реализуемой стандартными средствами ядра СУБД (к примеру, работа с мультимедийными данными, хранимыми в BLOB-полях в БД), можно использовать вызовы внешних процедур
(call-outs), которые могут быть написаны, допустим, на языке C.
При использовании внешних процедур возникает серьезная проблема организации их взаимодействия с ядром сервера. Наиболее соблазнительная — на первый взгляд — идея включения их непосредственно в ядро таит в себе угрозу нарушения стабильности этого ядра, поскольку оно оказывается незащищенным перед «чужим» кодом, и, следовательно, при любом сбое (или неправильном функционировании) становится практически невозможно определить, явилось ли это следствием ошибки в самом ядре, или же это
«наведенный» эффект от внешней процедуры. Поэтому Oracle изначально отказался от такой идеи и реализует взаимодействие ядра сервера с внешними процедурами в защищенном режиме (т. е. в различных адресных пространствах).
Для реализации такого взаимодействия и для доступа из внешних процедур к данным БД требуется наличие специального программного интерфейса. Oracle в данном вопросе пошел по пути поддержки имеющегося стандарта интерфейса
Corba, позволяя оформлять расширения ядра сервера как «картриджи данных»
(Data Cartridges), входящие в более общую архитектуру сетевых вычислений
(Network Computing Architecture).
Для обеспечения постепенной миграции приложений и данных в новую объектно- реляционную среду введены объектные представления (object views), которые позволяют использовать в новых приложениях объектный интерфейс, работая при этом с обычными реляционными таблицами (т. о. сохраняя работоспособность старых приложений).
Новые возможности в администрировании Oracle 8 — управляемые сервером сбросы и восстановления (собственно говоря, это расширенная интеграция применявшейся в Oracle 7 утилиты Enterprise Backup), централизованное хранение паролей (в Oracle 7 достигалось при использовании Advanced
Networking Option или при идентификации пользователей через ОС, имеющую соответствующую функциональность), контроль за назначением и устареванием паролей (в Oracle7 — при идентификации пользователей через ОС). Новые режимы взаимодействия с сервером — поддержка очередей приоритетных сообщений, задающих описание транзакции или ее части (эта функциональность, кстати, может быть использована мониторами транзакций), возможность мультиплексирования сессий как на физических, так и на логических каналах связи. Фактическое снятие ограничений на количество BLOB-колонок в таблицах, возможность их тиражирования. Возможность разбиения BLOB-полей и их отдельного хранения (даже вне БД). Расширение функциональных возможностей тиражирования данных, введение программного интерфейса тиражирования, позволяющего реализовать поддержку репликации с самыми разнообразными системами хранения данных. Поддержка таблиц, целиком хранимых в индексах. Это далеко не полный список. Большая часть новшеств возникла не на пустом месте, а скорее представляет собой развитие тех черт, которые уже содержались в том или ином виде в Oracle7. Это не случайность:
Oracle гарантирует совместимость версий сервера снизу вверх, при переходе к
Oracle8 пользователям даже не потребуется перестраивать свои БД.

1.1.4 MS SQL Server

Компания Microsoft широко известна рынке ПО. В 1988 г. фирма Microsoft совместно со своими партнерами Acton-Tate и Sybase представили свою первую версию SQL Server, построенную под операционную систему OS/2. В дальнейшем, фирма Microsoft перенесла SQL Server под Windows NT. Эти изменения потребовали коренных перестроек в ядре SQL Server, но, тем самым, обеспечили продукту SQL Server мощность мультипроцессорной RDBMS в среде
Windows NT. В 1992 г. фирма Microsoft начала процесс отделения от Sybase и стала сосредотачивать больше внимания на собственной версии SQL Server. В конце концов, Microsoft и Sybase закончили совместную работу, и к Microsoft перешел полный контроль над разработкой SQL Server. Далее в SQL Server были добавлены следующие возможности: поддержка RISC-платформы, MAPI-интерфейс для разработки приложений, выполняющих запросы в базу данных, инструменты переноса данных, интеграция с объектами OLE и системой программирования
Visual Basic и многое другое.
Microsoft SQL Server 6.5 является одним из наиболее стремительно развивающихся серверов баз данных на рынке корпоративных СУБД. Разумеется, невозможно подробно остановиться на характеристиках этого продукта в той мере, в какой это хотелось бы сделать и какой он, безусловно, заслуживает. рассмотрим хотя бы некоторые из базовых возможностей Microsoft SQL Server
6.5 применительно к перечисленным выше функциям сервера баз данных.
Симметричная мультипроцессорная архитектура Microsoft SQL Server 6.5 предусматривает использование «родных» сервисов операционной системы
Windows NT для управления потоками, памятью, операциями дискового чтения/записи, сетевыми службами, функциями безопасности, а также для поддержки параллельного выполнения потоков на нескольких CPU. Использование потоков Windows NT позволяет MS SQL Server автоматически масштабироваться при работе на многопроцессорных платформах, что исключает необходимость дополнительной конфигурации или программной настройки. Например, на Comdex была продемонстрирована работа MS SQL Server на платформе AlphaServer 8400 производства Digital, оснащенным 12 процессорами, 28 Гбайт памяти и 39-ти терабайтным хранилищем. В отличие от большинства распространенных СУБД, вынужденных иметь в своем составе механизмы дублирования ядра операционной системы для обеспечения кросс-платформенной переносимости, MS SQL Server обладает достаточно легковесной прозрачной архитектурой, не перетяжеленной несвойственными ей функциями. В результате, например, при смене типа процессора не требуется заново приобретать MS SQL Server для новой аппаратной платформы. Он ставится, по определению, на все, на чем работает
Windows NT (на сегодня это Intel, Alpha, MIPS и PowerPC). По мере того как
Windows NT завоевывает все большее признание и все ведущие производители
СУБД уже выпустили версии своих продуктов под этой операционной системой или уже заявили о своей готовности это сделать в ближайшее время, изначальная ориентированность MS SQL Server 6.5 на тесную интеграцию с
Windows NT выступает в качестве одного из серьезных преимуществ.
На каждое пользовательское соединение в MS SQL Server назначается отдельный рабочий поток (порядка 55К) в рамках единого серверного процесса.
Так как каждый из этих потоков в действительности является потоком Win32, на них распространяются соответствующие функции контроля операционной системы, включая защиту памяти, правила доступа к оборудованию и планирование выполнения потоков во времени (thread scheduling). Это предоставляет улучшенные способности к масштабированию при росте числа одновременно работающих пользователей, динамическую балансировку при загрузке процессоров и повышенную надежность, так как пользовательские запросы, исполняющиеся на разных потоках, защищены друг от друга. Несмотря на то что пул соединений ограничен 1024 потоками, динамическое управление пользовательскими соединениями и свободными потоками позволяет увеличить эту величину до 32 767. Кроме этого, другие пулы потоков могут использоваться для параллельного выполнения операций сканирования данных, удаления и обновления, резервного копирования, проверки целостности базы, индексирования, асинхронного опережающего чтения данных в кэш на основе алгоритмов предсказания, создания и управления курсорами и т. д.
Сетевые службы Windows NT обеспечивают MS SQL Server поддержку протоколов
TCP/IP, NWLink IPX/SPX, Named Pipes (NetBEUI), Banyan Vines, AppleTalk
(ADSP) и DECNet. В версии 6.5 к ним добавилась дополнительная сетевая библиотека – multi-protocol network library, которая «умеет слушать» порты
TCP/IP, сокеты SPX или поименованные каналы (named pipes), которые обычно выбираются динамически. Несомненным достоинством multi-protocol является наличие сетевого сервиса, обеспечивающего взаимодействие между процессами при помощи вызовов удаленных процедур, что позволяет, например, использовать шифрование при передаче данных.
Многопоточное ядро и интеграция со службами планирования потоков Windows
NT обеспечивает высокую производительность MS SQL Server при обработке OLTP- и DSS-запросов, что особенно заметно при одновременной работе нескольких сотен пользователей. В опубликованных результатах по тестированию MS SQL
Server 6.5 на максимальное число одновременно работающих пользователей приводится цифра 3500, хотя известны реально работающие приложения, где нагрузка доходила до 5000 одновременных пользовательских соединений. За период с октября 1996 г. по декабрь 1997 г. производительность MS SQL
Server , измеренная по тестам TPC-C, выросла более чем в 3 раза. Для сравнения заметим, что ежедневный объем транзакций в расчетной системе VISA составляет от 10 до 40 млн. Темп 7,5 тыс. транзакций в минуту означает, что один MS SQL Server способен при режиме работы 24х7 обслужить немногим менее
11 млн. транзакций в сутки. Существует еще один параметр, тесно связанный с производительностью, который, не являясь в строгом смысле слова техническим, очень популярен на Западе при оценке возможностей того или иного сервера баз данных, так как от него существенно зависит стоимость владения продуктом. Речь идет об удельной цене за транзакцию в минуту, иными словами, сколько придется заплатить за достижение такой скорости обработки запроса. За тот же самый период, в течение которого рассматривался рост производительности, показатель
«цена/производительность» стал менее 65 долл. за транзакцию в минуту, что говорит о разумной стоимости систем на базе MS SQL Server при высоких требованиях к скорости обработки.
Распределенная среда управления. В состав MS SQL Server 6.5 входит свыше
20 графических средств управления и утилит командной строки. Кроме этого,
MS SQL Server 6.5 включает Web-assistant — программу мастер для подготовки публикации на Web-страницах данных из базы, SQL Mail — утилиту, обеспечивающую интеграцию с электронной почтой MS Mail или MS Exchange, MS
Distributed Transaction Coordinator (MS DTC) для проведения распределенных транзакций и некоторые другие средства. SQL Server, MS DTC и SQL Executive функционируют как сервисы операционной системы. Согласованная работа этих компонентов достигается благодаря трехуровневой архитектуре SQL -DMF
(Distributed Management Frame-work).

Легко масштабируемая распределенная среда управления позволяет значительно упростить процессы централизованного контроля над многими серверами, которые могут объединяться в группы по соображениям безопасности или с административными целями, и их объектами.
SQL Enterprise Manager интегрирует в себе все функции управления, включая создание баз данных и объектов внутри них, назначение прав доступа, резервное копирование, тиражирование и т.д. При желании имеется возможность автоматизировать процесс составления плана поддержки базы при помощи специальной программы-помощника (Database Main-tenance Wizard). Различные подходы к системному администрированию зачастую могут содержать ряд малоприятных моментов, например необходимость выполнять резервное копирование базы, командировать сотрудников в какой-нибудь удаленный филиал, где отсутствует должным образом подготовленный IT-персонал. MS SQL
Server 6.5 позволяет решить эти проблемы, во-первых, за счет централизованного управления удаленными серверами, во-вторых, за счет наличия мощного средства диспетчеризации задач во времени, предоставляемого
SQL Executive. Для каждой административной функции может быть назначен временной график ее выполнения. Практически все СУБД содержат развитые средства по ликвидации тех или иных неблагоприятных последствий. Microsoft
SQL Server, помимо этого, предоставляет обширный инструментарий диагностики, позволяющий своевременно предотвратить причины сбоев. Утилиты
SQL Performance Monitor и Alert Manager могут использоваться для программирования реакции сервера на различные классы событий, возникающих в системе, в том числе и на бизнес-события, MS SQL Server может послать вам
(или указанным вами лицам) по электронной почте или на пейджер соответствующее предупреждение и/или выполнить предусмотренный вами скрипт, cmd- или exe-файл для устранения ошибки, а также зафиксировать появление этого события в системном журнале. В целом можно сказать, что распределенная среда управления позволяет существенно упростить жизнь администратора базы данных.
SQL-DMO (Distributed Management Objects). В качестве промежуточного слоя в архитектуре распределенной среды управления выступают распределенные объекты управления (DMO), которые играют исключительно важную роль в концепции построения MS SQL Server и потому заслуживают более тщательного рассмотрения. По мере того как приложения приобретали все менее централизованный характер, поддержка распределенных баз данных становилась одним из самых актуальных вопросов построения современных СУБД. SQL
Enterprise Manager позволяет осуществлять удобное администрирование распределенных серверов из единого центра, однако наряду с этим хотелось бы иметь возможность программного обращения к административным функциям из высокоуровневых языков. Обычно использовавшимся для этих целей в других
СУБД сценарным языкам типа REXX или PERL недоставало функциональных возможностей, библиотек классов, отладчика и т. д.
Поэтому в случае с Microsoft SQL Server был избран более открытый подход: сервер был разработан как совместно с набором объектов управления, которые могли быть вызваны из любого языка программирования, поддерживающего технологию СОМ (Component Object Model). MS SQL Server 6.5 предоставляет интерфейс OLE Automation с более, чем 70 объектами, обладающими 1500 свойствами.
Это означает, что фактически любая из административных задач, включая операции над базами данных, ограничениями (constraints), триггерами, таблицами, представлениями, полями, индексами, пользователями, группами, публикациями и пр., может быть оформлена как вызов соответствующего метода соответствующего объекта и выполнена (при наличии прав доступа) из Visual
Basic, Visual C++, Visual J++, Visual FoxPro и т. д.
В основе практически всех вышеперечисленных утилит лежит код языка
Transact-SQL. Microsoft SQL Server 6.5 был первой СУБД, прошедшей сертификационные испытания Правительства США на соответствие входному уровню (entry level) федеральных стандартов обработки информации (FIPS)
127.2. Эти тесты основываются на известных стандартах ANSI SQL92 и включают дополнительные требования, в частности по поддержке трехуровневых архитектур. MS SQL Server 6.5 содержит большое количество черт и функций, относящихся к более высоким уровням стандарта ANSI SQL92 (intermediate и full), например скроллируемые в обоих направлениях курсоры с абсолютным и относительным позиционированием. Насколько мне известно, ни одна из СУБД на сегодня не достигла полного соответствия уровню ANSI SQL92, более высокому, чем входной.
Transact-SQL включает операторы для изменения настроек сервера, пользовательской сессии, просмотра и редактирования данных, создания и модификации баз и их объектов. В настоящее время в MS SQL Server поддерживается только строгий (restrict) тип ссылочной целостности.
Помимо обычных хранимых процедур MS SQL Server предоставляет возможность динамической загрузки и выполнения функций, которые называются расширенными хранимыми процедурами и выполнены в виде dll-библиотек. Расширенные процедуры объединены в dll-библиотеки в целях повышения производительности по сравнению с оформлением в виде отдельных процессов. Кроме расширенных процедур, входящих в Transact-SQL, MS SQL Server позволяет создавать пользовательские расширенные процедуры c использованием кода на C при помощи MS Open Data Service (ODS) API. MS ODS является мощным средством разработки и применяется также для создания шлюзов к неподдерживаемым штатно пользовательским ресурсам, программирования задач аудита, извещения о событиях и пр. Дополнительный уровень защиты обеспечивается обработчиком исключений MS SQL Server, который предотвращает сервер от сбоя в случае нарушений защиты памяти в расширенной процедуре.
В версии 6.5 в Transact-SQL вошли хранимые процедуры для работы с объектами OLE Automation. Таким образом, фактически появилась возможность писать расширенные хранимые процедуры на любом языке программирования, поддерживающем создание серверов OLE Automation: Visual Basic версии 4 и выше, Visual FoxPro 5.х и т. д. Экземпляр соответствующего объекта создается непосредственно в коде Transact-SQL.
Механизм вызовов удаленных хранимых процедур (RPC) позволяет организовать межсерверное взаимодействие и является мощным средством построения распределенных баз. RPC означает вызов с одного сервера процедуры, принадлежащей другому серверу баз данных. Клиентское приложение может вызывать процедуру на своем основном сервере, которая неявно для клиента может порождать каскад вызовов удаленных хранимых процедур на других серверах. RPC представляет собой достаточно удобный способ работы с распределенными данными без необходимости внесения изменений в клиентскую часть приложения.
MS Distributed Transaction Coordinator (DTC). Создание распределенных приложений приводит к тому, что транзакции также приобретают распределенный характер. Структуризация приложения в виде многих самостоятельных компонентов способна существенно повысить масштабируемость и повторную используемость, а также упростить его разработку. Однако при этом необходимо иметь в виду, что сбой в работе одного из компонентов (например, в результате выхода из строя компьютера, на котором она была запущена) не должен сказываться на целостности функционирования всего приложения в целом, т. е. компонент может временно выключиться из согласованной работы приложения, но связанные с ней сообщения должны быть обработаны корректно.
Участниками распределенной транзакции являются приложение, менеджеры транзакций, менеджеры ресурсов и сами ресурсы, затрагиваемые транзакцией. В этой цепочке MS DTC выполняет роль менеджера транзакций.
MS DTC содержит компоненты клиентской и серверной настройки. Установка клиентского компонента требуется только в том случае, если данный клиент будет сам инициировать распределенные транзакции, а не использовать транзакции, начатые на серверной стороне. MS DTC достаточно легок и удобен в настройке и управлении.
OLE Transaction выгодно отличается от некоторых других распространенных стандартов тем, что построен на основе объектной модели и поддерживает приложения, работающие одновременно со многими потоками. OLE Transaction обладает улучшенными характеристиками по сравнению с ранее разработанными стандартами, лишенными, например, возможности восстановления (recovery), инициированного менеджером ресурсов. Тем не менее при помощи процесса XA
Mapper MS DTC, выполняющего роль переводчика между XA и OLE Transaction, обеспечивается определенное взаимодействие с продуктами, совместимыми со стандартом X/Open DTP XA.
MS DTC может участвовать в транзакциях, координируемых мониторами транзакций Encina, TopEnd и Tuxedo, для которых он выглядит как некоторый менеджер ресурсов. Стандарт OLE Transaction содержит возможности расширения для работы с широким спектром транзакционно-защищенных ресурсов, к которым могут быть отнесены документы, образы, очереди сообщений и другие виды плохо структурированной информации.

MS SQL Server использует следующие типы блокировок:
— shared — для операций, не изменяющих содержимое данных, например select;
— update — когда сервер намеревается изменить данные, во время непосредственной записи обновлений этот тип блокировки изменяется на exclusive (для таблиц см. intent);
— exclusive — при модификации данных (insert, update, delete).
Надежность хранения информации. В критических для бизнеса приложениях, когда сервер СУБД должен быть постоянно доступен для клиентов, большинство профилактических работ по поддержке базы данных приходится выполнять фактически в режиме on-line. MS SQL Server обладает возможностями динамического резервного копирования данных. В случае сбоя оборудования, отключения питания и т. д. механизм автоматического восстановления MS SQL
Server восстанавливает все базы данных до их последнего целостного состояния без вмешательства администратора. Все завершенные, но не отраженные в базе транзакции из журнала транзакций применяются к базе данных (это фактически то, что происходит при событии chekpoint), а незавершенные транзакции, т. е. те, которые были активными на момент сбоя , вычищаются из журнала.
MS SQL Server 6.5 предусматривает возможность зеркалирования устройств, переключения на зеркальные устройства в качестве основных, выключения зеркалирования и уничтожения зеркального устройства также «на лету», т. е. без остановки штатной работы сервера по обслуживанию пользовательских запросов. Зеркалирование и дуплексирование устройств для работы с MS SQL
Server может быть также выполнено средствами Windows NT, а также на аппаратном уровне (поддержка различных RAID-систем и т. д.). Появление следующей версии MS SQL Server должно обеспечить работу серверов в кластере как единого виртуального сервера.
Наличие развитого механизма тиражирования в любой серьезной системе управления базами данных обуславливается необходимостью приближения данных к местам их непосредственного потребления, что является особенно важным фактором при построении витрин данных в системах принятия решений, разгрузки приложений от избыточных функций чтения/поиска при создании отчетов и т. д. Создание распределенных приложений с использованием средств тиражирования положительно сказывается на относительной автономии сайтов, повышении масштабируемости и производительности. Традиционно в построении распределенных систем данных существуют два основных подхода. Один из них основан на плотной целостности данных (loose consistency). Протокол двухфазной фиксации гарантирует идентичность данных в любой момент времени на всех узлах сети, однако необходимо иметь в виду, что этот подход требует наличия высокоскоростных каналов передачи данных и постоянной доступности каждого узла. Другой подход, основанный на слабой целостности (loose consistency), допускает, вообще говоря, некоторый временной интервал между внесением изменений в оригинал и их отражением в образе. Приложения, основанные на принципе слабой целостности, являются значительно менее чувствительными к доступности узлов, а также пропускной способности и надежности каналов передачи данных. Тиражирование в MS SQL Server построено на использовании именно второго подхода.
На дистрибьюторе существуют еще два вида процесса: распространение и очистка. Задача распространения создается для каждой пары «тиражируемая база/подписавшаяся база», а задача очистки — для пары «издатель/подписчик».
Распространение (distribution task) применяет прочитанные из базы данных распространения sql-команды к базе данных подписчика. Процесс очистки
(cleanup task) уничтожает все выполненные работы (т. е. транзакции) из базы данных распространения через некоторый настраиваемый интервал после того, как они были доведены до подписчика. Несмотря на то что организация всего процесса тиражирования может быть записана в кодах при помощи вызовов специальных хранимых процедур, эта черта используется на практике крайне редко и главным образом в целях отладки. В обычных ситуациях настройка и управление тиражированием осуществляются из графической среды SQL
Enterprise Manager и планировщика задач SQL Executive.
Соединение дистрибьютора с издателем происходит на основе DB-Library, а с подписчиком — через ODBC. Таким образом, в качестве подписчиков MS SQL
Server может выступать широкий спектр ODBC-достижимых ресурсов, к которым, например, относятся другой Access, Sybase, Oracle, DB2 и т. д.
Тиражирование в MS SQL Server основано на интегрированном режиме безопасности (см. Безопасность), следовательно, между дистрибьютором и подписчиком должны быть установлены доверительные соединения (trusted connections) с использованием поименованных каналов (named pipes) или мультипротокола. Если серверы находятся в разных доменах, между доменами должны быть установлены двусторонние доверительные отношения. В случае небольших объемов тиражируемых данных издатель часто совмещает с дистрибьютором на одном MS SQL Server.

MS SQL Server обладает обширными возможностями настройки процесса тиражирования. Отметим, что для каждой статьи имеется возможность назначить к тиражированию только необходимые типы транзакций. В зависимости от административного акцента MS SQL Server позволяет организовать подписку на стороне издателя либо на стороне подписчика. Первый вид подписки (push subscription) используется при централизованном распространении, когда подписки создаются «выталкиванием» статей на те или иные серверы- подписчики, которые могут не иметь своих администраторов. Второй вид (pull subscription) предполагает известную автономию сервера-подписчика, администратор которого определяет, какие публикации ему принимать. По умолчанию все публикации создаются со статусом безопасности «неограничено», они видны и на них могут подписаться любые зарегистрированные серверы подписки. Ограниченная публикация может быть выписана только теми серверами, которые имеют на это соответствующие права.
Безопасность доступа. MS SQL Server использует в своей работе сервисы безопасности Windows NT. Напомним, что Windows NT на сегодня сертифицирована по классам безопасности С2/Е3. MS SQL Server может быть настроен на работу в одном из трех режимах безопасности. Интегрированный режим предусматривает использование механизмов аутентификации Windows NT для обеспечения безопасности всех пользовательских соединений. В этом случае к серверу разрешаются только трастовые, или аутентифицирующие, соединения (named pipes и multiprotocol). Стандартный режим безопасности предполагает, что на MS SQL Server будут заводиться самостоятельные login id и соответствующие им пароли. Смешанный режим использует интегрированную модель при установлении соединений по поименованным каналам или мультипротоколу и стандартную модель во всех остальных случаях.

MS SQL Server обеспечивает многоуровневую проверку привилегий при загрузке на сервер. Сначала идентифицируются права пользователя на установление соединения с выбранным сервером и выполнение административных функций: создание устройств и баз данных, назначение прав другим пользователям, изменение параметров настройки сервера и т.д. На уровне базы данных каждый пользователь, загрузившийся на сервер, может иметь имя пользователя (username) базы и права на доступ к объектам внутри нее.
Имеется возможность отобразить нескольких login id на одного пользователя базы данных, а также объединять пользователей в группы для удобства администрирования и назначения сходных привилегий. По отношению к объектам базы данных пользователю могут быть назначены права на выполнение различных операций над ними: чтение, добавление, удаление, изменение, декларативная ссылочная целостность (DRI), выполнение хранимых процедур, а также права на доступ к отдельным полям. Наконец, можно вообще запретить пользователю непосредственный доступ к данным, оставив за ним лишь права на выполнение хранимых процедур, в которых будет прописан весь сценарий его доступа к базе.
MS SQL Server в Internet/Intranet-приложениях. Времена статических страниц объявлений и рекламы миновали — бурное развитие бизнеса в Internet предполагает непосредственное участие клиента в совершении сделок. Говоря об использовании MS SQL Server при построении активных Internet/intranet- приложений, мы снова должны обратиться к преимуществам его тесной интеграции со всеми продуктами семейства Microsoft BackOffice. На этот раз речь пойдет об Internet Information Server (IIS).
Помимо исполнения CGI-скриптов MS IIS предоставляет разработчикам возможность создания с помощью соответствующего прикладного программного интерфейса (ISAPI) приложений в виде динамических библиотек, запуск которых происходит в ответ на команду или выбор линка на Web-странице. В отличие от
CGI, где каждый скрипт исполняется как иной, нежели Web-сервер, процесс, что быстро «съедает» ресурсы даже достаточно мощной машины при большом количестве заходов на сервер, ISAPI-приложение выполняется в адресном пространстве Web-сервера, что, естественно, повышает скорость работы и существенно экономит машинные ресурсы. В зависимости от сложности сайта и приложений, dll могут быть предзагружены одновременно с запуском сервера, либо подгружаться/выгружаться из памяти по мере необходимости. К наиболее известным средствам разработки приложений на основе ISAPI относятся входящий в состав MS IIS Internet Database Connector (IDC), а также свободно распространяемый dbWeb.
Microsoft dbWeb представляет собой шлюз между 32-битными ODBC-ресурсами и
MS IIS. dbWeb предусматривает создавание схемы, содержащей описание данных и связанных с ними Web-страниц. Он поддерживает исполнение запросов в реальном режиме времени на основе «pull»-модели публикации, позволяя тем самым создавать активные Web-страницы. Microsoft dbWeb структурно состоит из двух основных компонентов: dbWeb Service и dbWeb Administrator. dbWeb
Service является типичным ISAPI-приложением, которое обрабатывает пользовательские запросы, направляемые посетителем страницы через броузер, и управляет соединениями между броузером, ODBC-ресурсом и IIS. К функциям dbWeb Administrator относится создание HTML-страниц, содержащих результаты выполнения запросов на основе уже упоминавшихся схем, с помощью которых осуществляется управление публикуемыми данными.
IDC входит в состав MS IIS. С помощью вызовов функций ODBC API он обеспечивает прямую связь между полями HTML-формы и соответствующим ODBC- достижимым источником данных. Для доступа к данным и публикации на Web IDC использует файлы двух типов — .idc и .htx. Файл с расширением idc (см. пример) содержит всю необходимую информацию о соединении с источником данных, текст запроса, а также ссылку на соответствующий htx-файл. Файл с расширением htx (см. пример) служит шаблоном страницы, на которой будут опубликованы данные из базы, а также элементы оформления в виде статического текста, графики, видео и т. п.

SQL Web Assistant, входящий в состав MS SQL Server 6.5, в отличие от двух только что рассмотренных инструментов, не является ISAPI-приложением и работает только с MS SQL Server . Web Assistant имеет интерфейс мастера
(wizard), благодаря которому, администратор может сэкономить время по выполнению рутинного HTML-кодирования и получить готовую (в HTML-кодах) страницу, содержащую результаты опубликования произвольного запроса к базе.
Полученная страница не является активной в строгом смысле этого слова, так как публикуется при помощи push-метода, т. е. обновление происходит по инициативе сервера и не допускает обновления со стороны клиента. Однако сервер может производить обновление (перегенерацию) страницы на триггерной основе или на основе расписаний задач под управлением SQL Executive.
Active Data Objects (ADO) в достаточно грубом приближении служат VB- интерфейсом к OLE DB. Их роль видится особенно важной в развитии компонентного подхода и технологий универсального доступа к данным.
Активные серверные страницы представляют собой инструмент для эффективной разработки серверных Web-приложений, интегрирующих в своем составе HTML- код, VBScript и компоненты ActiveX. С их помощью в уже существующие наработки легко могут быть встроены фрагменты кода на VBScript или
JavaScript, а также вызовы соответствующих объектов ActiveX.
MS SQL Server 6.5 представляет собой мощный полнофункциональный сервер баз данных, отличающийся высокой производительностью, быстротой освоения и удобным интерфейсом администрирования. Под его управлением могут работать базы данных в широком диапазоне от уровня среднего звена предприятия до распределенных баз масштаба корпорации. Доступ к MS SQL Server возможен из большого числа средств разработки клиентских front-end, настольных баз данных и офисных продуктов. MS SQL Server изначально ориентирован на интеграцию с другими серверами MS BackOffice, что позволяет непосредственно охватить решение комплексных задач автоматизации хранения и обработки информации, электронной почты и документооборота, построения
Internet/intranet приложений и т. д. MS SQL Server работает в как в традиционных клиент-серверных платформах, так и в многоуровневых средах.
Заключение. В течение 80-х годов поставщики мэйнфреймов и мини- компьютеров пытались решить задачу создания систем обработки транзакций на базе языка SQL, способных обрабатывать более 1000 транзакций в секунду.
В период с 1989 по 1992 годы по таким параметрам, как производительность и отношение стоимость/производительность, первенство принадлежало патентованным системам. В частности, лучшие показатели имели компьютеры VAX компании Digital и Cyclone/CLX компании Tandem. Наилучшая производительность компьютеров компании HP была зарегистрирована для ее продукта Allbase. В то же время линия изделий AS/400 компании IBM также имела впечатляющие параметры (существенно превосходящие соответствующие характеристики изделий серии RS/6000-AIX). Характерно, что компания IBM никогда не публиковала результаты тестирования системы DB2 на своих мэйнфреймах. Конечно, СУБД DB2 имела превосходную производительность
(оценивавшуюся в сотнях транзакций в секунду), но она работала на дорогих мэйнфреймах. Вероятнее всего, IBM не хотела показывать неэкономичность своих мэйнфреймов путем публикации результатов контрольных испытаний на тесте TPC-A. Единственным поставщиком мэйнфреймов, рискнувшим опубликовать результаты тестирования, оказалась компания Unisys, система которой показала отношение стоимость/производительность примерно на уровне 45
K$/tps. В то время этот показатель вдвое превышал соответствующие показатели ее конкурентов.
В период между 1989 и 1993 годами операционные системы (SCO Unix,
NetWare, NT), системы управления базами данных (Oracle, Informix, Sybase,
Ingres) и мониторы транзакций (Tuxedo, VIS/TP, Encina), которые сегодня смело можно отнести к разряду продуктов массового потребления, резко улучшили свою производительность при решении задач обработки простых транзакций.
В 1993 году комбинация продуктов Unix/ Oracle/ Tuxedo стала лидером по отношению стоимость/производительность. Oracle, Tuxedo и операционная система Dynix, работающие на многопроцессорной системе компании Sequent, построенной на базе процессоров Intel 486, были первыми, преодолевшими барьер 1 Ktps, который продержался более десятилетия. Чуть позже СУБД Rdb и
Oracle преодолели этот барьер с несколько лучшим отношением стоимость/производительность при выполнении тестов на шестипроцессорной системе Alpha AXP компании Digital, работающей под управлением ОС VMS.
Аналогичных результатов добились и компании HP и Sun. В 1994 году лидером по отношению стоимость/производительность оказалась комбинация продуктов
Compaq/SCO Unix/Oracle. Системы компаний Digital, HP и Sun имели более высокую производительность, но и более дорогие решения.
Еще несколько лет назад о компьютерах, построенных на базе платформы
Intel (например ПК-совместимых системах компании Compaq), сравнивая их с системами компаний Digital, HP, IBM и Sun, можно было сказать, что в них отсутствует контроль четности в памяти или процессоре, что они используют сравнительно малонадежные диски, или что для них, например, отсутствует программное обеспечение для оперативной обработки транзакций (OLTP).
Естественно, такие машины, попросту говоря, не были конкурентоспособными.
Сегодня ситуация полностью изменилась. Компания Compaq является не только самым крупным в мире поставщиком серверов уровня рабочих групп, но и самым крупным поставщиком дисковых массивов уровня RAID-5. «Корпоративные» версии ее продуктов имеют мощные средства встроенной диагностики, удаленного обслуживания, интегрированные источники бесперебойного питания и даже некоторые средства резервирования узлов.
Еще два года назад наиболее отработанная технология кластеризации была ограничена операционной системой Guardian компании Tandem, системой
DBC/1024 компании Teradata и операционной системой VMS компании Digital.
Однако уже в то время практически каждый крупный поставщик вычислительных систем предлагал свои средства кластеризации на базе операционных систем
Unix и NT.

|Company|System |Thrughpu|Price/P|Database Software |
| | |t (tpmC)|erf | |
| | | |($/tpmC| |
| | | |) | |
|Compaq |ProLiant 5000 6/166 |6184.90 |$111 |Microsoft SQL |
| |4/Pentium Pro/200MHz | | |Server 6.5 |
|Digital|AlphaServer 8400 5/350 |14227.25|$269 |Oracle Rdb7 V 7.0 |
| |8/DECchip21164/350MHz | | | |
|Digital|AlphaServer 4100 5/400 |7985.15 |$174 |Oracle Rdb7 V 7.0 |
| |4/DECchip21164/400MHz | | | |
|Digital|AlphaServer 4100 5/400 |7998.63 |$152 |Sybase SQL Server |
| |4/DECchip21164/400MHz | | |1.0 |
|HP |HP 9000 Model D370 |5822.23 |$148 |Sybase SQL Server |
| |2/PA-RISC 8000/160MHz | | |1.0 |
|HP |HP 9000 Model K460 |12321.87|$187 |Sybase SQL Server |
| |4/PA-RISC 8000/180MHz | | |1.0 |
|IBM |RS6000 Power PC Server |577.07 |$243 |Sybase SQL Server |
| |J40 8/Power PC | | |1.0 |
| |604/112MHz | | | |
|SGI |Challenge XL Server |6313.78 |$479 |Informix OnLine |
| |16/R4400/250MHz | | |V.7.11.UDI |
|Sun |Ultra Enterprise 4000 |11465.93|$189 |Sybase SQL Server |
| |12/UltraSPARC/167 MHz | | |v.11.0.2 |
|Sun |Ultra Enterprise 3000 |6662.47 |$152 |Sybase SQL |
| |6/UltraSPARC/167 MHz | | | |

Кроме того, оказалось, что новое программное обеспечение существенно проще использовать. На пример, комбинация продуктов NT/Sybase обеспечивает единообразный механизм доменов наименования и секретности, графический интерфейс для администрирования и работы, а также современные инструментальные средства разработки. Хранимые процедуры SQL, генераторы приложений типа PowerBuilder, SQLWindows, Windows 4GL и другие средства значительно упрощают построение TP-приложений клиент-сервер, поддерживающих более сотни пользователей на каждом сервере. Правда, масштабирование системы для обслуживания значительно большего числа пользователей требует разделения задачи на несколько меньших серверов или использования традиционных мониторов обработки транзакций типа Tuxedo, Encina, ACMSxp или
CICS. Программное обеспечение для автоматизации построения подобного рода систем клиент-сервер может быть реализовано с помощью инструментальных средств типа Ellipse и Forte.
Таким образом, времена изменились. Полным ходом идет процесс перевода на массовую технологию систем, ранее базировавшихся на мэйнфреймах.
Программное обеспечение массового потребления установило и новые точки отсчета в области ценообразования.
Системы управления базами данных (СУБД) являются одним из наиболее распространенных классов прикладных систем для серверов, выпускаемых большинством компаний-производителей компьютерной техники. Следует отметить, что приложения, ориентированные на использование баз данных, и сами СУБД сильно различаются по своей организации. Если системы на базе файловых серверов сравнительно просто разделить по типу рабочей нагрузки на два принципиально различных класса (с интенсивной обработкой атрибутов файлов и с интенсивной обработкой самих данных), то провести подобную классификацию среди приложений баз данных и СУБД просто невозможно.
Стандартный язык реляционных СУБД (SQL) намного богаче, чем набор операций сетевой файловой системы.
Результаты испытаний многих систем на тестах TPC-A, TPC-B, TPC-C и TPC-D продемонстрировали, что на сегодняшний день имеются все предпосылки
(необходимая производительность и соответствующее ПО) для полного переноса приложений оперативной обработки транзакций и систем поддержки принятия решений с мэйнфреймов на системы, построенные на базе микропроцессоров. При этом одной из актуальных задач является выбор аппаратно-программной платформы и конфигурации системы.
Оценка конфигурации все еще остается некоторым видом искусства, но к ней можно подойти с научных позиций. Для выполнения анализа конфигурации система должна рассматриваться как ряд соединенных друг с другом компонентов. Ограничения производительности некоторой конфигурации по любому направлению (например, в части организации дискового ввода-вывода) обычно могут быть предсказаны исходя из анализа наиболее слабых компонентов.
Поскольку современные комплексы почти всегда включают несколько работающих совместно систем, точная оценка полной конфигурации требует ее рассмотрения как на макроскопическом уровне (уровне сети), так и на микроскопическом (уровне компонентов или подсистем).

1.2 Исследование предметной области

В последние годы экономическая система нашей страны переживает бурное развитие. Несмотря на существующие недостатки российского законодательства, ситуация неуклонно меняется к лучшему. Прошли времена, когда можно было легко зарабатывать на спекулятивных операциях с валютой и мошенничестве.
Сегодня все больше банков делает ставку на профессионализм своих сотрудников и новые технологии.
Трудно представить себе более благодатную почву для внедрения новых компьютерных технологий, чем банковская деятельность. В принципе почти все задачи, которые возникают в ходе работы банка достаточно легко поддаются автоматизации. Быстрая и бесперебойная обработка значительных потоков информации является одной из главных задач любой крупной финансовой организации. В соответствии с этим очевидна необходимость обладания вычислительной сетью, позволяющей обрабатывать все возрастающие информационные потоки. Кроме того, именно банки обладают достаточными финансовыми возможностями для использования самой современной техники.
Однако не следует считать, что средний банк готов тратить огромные суммы на компьютеризацию. Банк является прежде всего финансовой организацией, предназначенной для получения прибыли, поэтому затраты на модернизацию должны быть сопоставимы с предполагаемой пользой от ее проведения. В соответствии с общемировой практикой в среднем банке расходы на компьютеризацию составляют не менее 17% от общей сметы годовых расходов.
Интерес к развитию компьютеризированных банковских систем определяется не желанием извлечь сиюминутную выгоду, а, главным образом, стратегическими интересами. Как показывает практика, инвестиции в такие проекты начинают приносить прибыль лишь через определенный период времени, необходимый для обучения персонала и адаптации системы к конкретным условиям. Вкладывая средства в программное обеспечение, компьютерное и телекоммуникационное оборудование и создание базы для перехода к новым вычислительным платформам, банки, в первую очередь, стремятся к удешевлению и ускорению своей рутинной работы и победе в конкурентной борьбе.
Информатизация банка не может быть успешной и без предварительного анализа и моделирования. Даже покупка готового продукта предполагает понимание особенностей своего банка и информационных возможностей приобретаемой системы.
Создавая информационную модель банка, следует прежде всего обратить внимание на объекты (сущности) системы и их отношения, направление и характер потоков информации, которыми обмениваются эти объекты (а также на вид и характер носителей этой информации – бумажные документы, телефонные и электронные сообщения и пр.), и на операции, которые производятся над информационными потоками, порождая, поглощая и видоизменяя их.
Информационная система банка – настолько сложная и переменчивая структура, что изначально ставить задачу точного и однозначного ее описании и моделирования не только нереалистично, но и методически неверно.
Необходимо с самого начала ориентироваться на создание гибкой модели в условиях частичной неопределенности. Гибкость и легкость перестраивания модели согласно ежедневно выявляющимся требованиям банковской системы – свидетельство высокого качества разработки, залог ее успешного внедрения и долгой жизни.
Современные технические средства сделали вполне реализуемой давнюю мечту специалистов о создании систем, действующих по «безбумажной» технологии. Но переход на такую технологию обработки информации не означает полного отказа от бумажных документов. Для нужд обмена с партнерами, для работы с аудиторами и контролирующими организациями, для документарной фиксации внутрибанковского оборота подготовка твердых копий, заверенных подписями ответственных лиц, остается необходимой и сейчас. Тем не менее происходит смена акцентов, и становым хребтом информационной системы становятся данные в электронной форме, а необходимая документация продуцируется как отражение электронных данных на бумажных носителях. Только в отдельных случаях
(например, при введении «электронной подписи»), когда юридический статус электронного сообщения равен статусу бумажного документа, удается полностью отказаться от бумажного документооборота. Преимущества безбумажной технологии всегда были достаточно очевидны, а сегодня стали практически реализуемыми и экономически эффективными.
Применение безбумажных технологий ставит проблему оптимизации распределения информации между бумажными и электронными носителями. С этих позиций банковскую информацию можно разделить на три класса:
— данные, участвующие в расчетах (они обязательно должны быть представлены в электронной форме);
— часто используемая и поддающаяся формализации дополнительная информация

(ее также целесообразно хранить в электронной форме);
— детальная и трудно формализуемая, в частности текстовая, информация (ее лучше хранить на бумажных носителях).
При одновременном хранении документов как в бумажной, так и в электронной форме существенным становится вопрос аутентичности формализованного и общеупотребительного способов представления информации в соответствующих документах. Одним из способов решения этой проблемы является последовательное выполнение правил, согласно которым всякий бумажный документ должен пройти автоматизированную регистрацию, а подготовка всех исходящих документов дня, особенно связанных с переводом средств, должна происходить только через и после внесения необходимых изменений в базы данных.
Проблема надежности информационной системы в банковском деле имеет особое значение. Неполнота или недостоверность информации, несвоевременность и ошибки при ее обработке оборачиваются не только немедленными финансовыми потерями, но и утратой доверия к банку.
Выбор АБС. Самой главной задачей компьютерного департамента банка зачастую является выбор наилучшего решения из предлагаемых на рынке вариантов АБС или выбор стратегии разработки или модернизации существующей
АБС. Рассмотрим критерии такого выбора.
Требования к сложной банковской системе существенно зависят от объема операций, проводимых банком. Целью является создание АБС, которая обеспечивала бы персонал и клиентов банка необходимыми видами услуг, при условии, что расходы на создание и эксплуатацию не превышают доходов от внедрения АБС. Для выбора наиболее удачного решения необходимо учитывать:
Стоимость АБС. Здесь следует обратить внимание на выбор вычислительной платформы, сетевого оборудования и ПО. Немаловажна и стоимость обслуживания и сопровождения системы. Важно учитывать стандартность платформы и число независимых поставщиков оборудования и ПО. Очевидно, что конкуренция поставщиков увеличивает шансы найти более дешевое решение.
Возможность Масштабирования. В случае роста банка стоимость модернизации при неудачном выборе резко возрастает. Необходимо, чтобы выбранная вычислительная платформа допускала бы постепенное наращивание ресурсов в тех частях системы, где это требуется.
Использование существующих ресурсов. От эффективности использования уже имеющихся компьютеров, сетей и каналов связи существенно зависят и затраты на построение АБС.
Наличие системы защиты информации. Безопасность данных является одним из главных требований к АБС. Должна быть предусмотрена как устойчивость работы при неправильных действиях персонала, так и специализированные системы защиты от преднамеренного взлома АБС с корыстными или иными целями. На сегодняшний день безопасность АБС так важна, что мы рассмотрим этот вопрос подробнее. Система защиты и безопасности информации в АБС предполагает наличие:
1) Средства физического ограничения доступа к компьютерам АБС

(идентификационные карточки, съемные блокирующие устройства и т.п.).
2) Предоставление полномочий, привилегий и прав доступа к АБС на уровне отдельного пользователя (сотрудника или клиента банка).
3) Средства централизованного обнаружения несанкционированных попыток проникнуть к ресурсам АБС, дающие возможность своевременно принять соответствующие меры.
4) Защита данных при их передаче по каналам связи (особенно актуально при использовании открытых каналов связи, например сети Internet). Здесь возможно использование «цифровой электронной подписи» и других криптографических методов.
5) Надежность системы. Отказы отдельных элементов АБС не должны приводить к ее полному выходу из строя. Кроме того, необходимо обеспечить высокую устойчивость работы АБС в условиях дестабилизирующих факторов (например помех в линиях связи или ошибочных действий персонала банка).
6) Наличие средств восстановления при сбоях. В АБС должны быть предусмотрены средства для прогноза, фиксации и локализации различных нештатных ситуаций и отказов оборудования (таких как: повреждений и перегрузок каналов связи; перегрузок устройств внешней памяти; нарушения целостности БД; попыток несанкционированного доступа в систему и т.д.)
7) Возможность адаптации к изменениям финансового законодательства или структуры банка и другим событиям.
8) Возможность работы в режиме реального времени. В настоящее время системы типа OLTP (On-line Transaction Processing) становятся все более распространенными при создании АБС. Внедрение систем OLTP требует от банка весьма больших инвестиций, но преимущества таких систем оправдывают все затраты.
Программные Платформы и Базы Данных. Среди операционных систем для АБС лидирует связка DOS + Novell (в качестве программной платформы DOS на рабочих станциях и операционная система Novell NetWare на файл-серверах) –
47,5% банков предпочитают именно такую, наиболее доступную в финансовом отношении конфигурацию. На втором месте среди операционных систем, в
«угрожающей близости» к Novell NetWare находится Windows NT, ее предпочитают 43,7% банков. Поскольку третье место занимает связки операционных систем Windows/Windows’95 — 32,2%, то здесь явно заметен качественный рост влияния продуктов фирмы Microsoft на развитие банковских технологий. Всего лишь четвертое место с показателем 29,0% занимает ОС
UNIX. Хотя по динамике изменений в 1994 – 1996 гг. казалось, что разрыв между вторым местом UNIX и бессменно лидирующей связкой DOS + Novell
NetWare неизбежно сократится.
Собственно эта тройка (четверка) операционных систем – Novell, Windows
(NT), UNIX – и составляет большинство программных платформ в российских банках, поскольку идущие на пятом-шестом местах OS/400 (на аппаратных средствах AS/400) и ОS/2 занимают незначительные доли рынка: 4,9 и 3,3% соответственно. На последнем, седьмом месте находится VAX/VMS с минимальной долей – 0,5%.
Соответственно распределению предпочтений по ОС среди СУБД лидирует
«родной» для Novell NetWare менеджер записей Btrieve – 42,6% банков предпочитают именно эти технологии. Второе место с небольшим отрывом занимает профессиональная СУБД Oracle – 35,5%.
Два явных лидера среди СУБД Btrieve и Oracle – опережают в три-четыре раза идущую на третьем месте Sybase (11,5%) и в пять-шесть раз занимающую четвертое место Informix (7,7%).
Эти соотношения позволяют сделать грубую оценку возможного перехода банков пользователей технологий на основе Btrieve на банковские системы нового поколения на основе СУБД Sybase без замены фирмы-разработчика. Так,
«новые Sybase-АБС» подготавливаются к промышленному внедрению в основном тремя фирмами – лидерами рынка: «Диасофт», «R-Style Software Lab.» и
«Кворум», чьи базовые системы сегодня реализованы на основе Btrieve.
Соотношение 42,6% против 11,5% говорит о том, что примерно одна пятая часть банков – пользователей Btrieve-AБC в перспективе может перейти на Sybase-
АБС.
Особого комментария заслуживает пятое место Microsoft SQL Server с небольшим показателем 4,9%. Огромная популярность операционной среды
Windows в сфере банковских технологий, казалось бы, могла обеспечить этой
«дочерней СУБД» более высокие цифры. Но здесь важно следующее: сам инструментарий MS SQL так интенсивно модернизируется и меняется, что серьезные финансовые системы типа АБС, требующие высокой надежности и сделанные на его основе, просто не успевают пройти необходимый цикл тестирования, отладки и обкатки. Конечно же, это существенно сдерживает возможности распространения финансовых приложений на основе Microsoft SQL
Server.
Шестое место занимает СУБД Progress – ее предпочитают 3,8% банков, далее с малыми значениями идут Interbase – 2,2%, Gupta/Centura – 1,6%, DB/2 –
1,1%, Ingress – 0,5%.
Примерно один из девяти банков предпочитает работать сразу на нескольких
СУБД. Если Windows NT и Windows’95 считать как одну и ту же ОС, то выходит, что примерно каждый третий российский банк работает в гетерогенных программных средах.
Известность фирм-разработчиков. Расчет рейтинговой известности фирм давно известен и неоднократно публиковался. И хотя его методика не совсем совершенна, только ее постоянство и неизменность позволяют корректно сравнивать показатели, полученные в разное время.
Основой расчета рейтинга известности и других сравнительных показателей являются ответы банков на вопросы анкеты об используемых программных продуктах, планах по модернизации АБС и мнения отдельных банкиров о состоянии и развитии рынка банковских программных технологий.

(по материалам третьего форума разработчиков)
|Разработчики |Испол|Извес|Лучша|Персп|Хотел|Хотят|Рейти|
|АБС |ьзуют|тност|я |ектив|и бы |купит|нг |
| | |ь | |ная |узнат|ь |Извес|
| | | | | |ь | |тност|
| | | | | | | |и |
|0 |1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |
|R-Style Soft. |37 |141 |37 |22 |19 |14 |380 |
|Lab. | | | | | | | |
|Диасофт |22 |153 |31 |13 |11 |12 |320 |
|ФОРС |6 |58 |21 |19 |10 |5 |170 |
|ПрограмБанк |13 |69 |4 |4 |2 |2 |117 |
|ЦФТ |10 |37 |9 |9 |5 |7 |112 |
|Кворум |13 |37 |6 |3 |1 |5 |92 |
|Инверсия |9 |38 |3 |2 |0 |1 |68 |
|Асофт |4 |19 |2 |0 |0 |0 |31 |
|МИМ-Технология |6 |3 |3 |1 |1 |1 |26 |
|Midas-Kapiti |3 |7 |3 |1 |4 |0 |25 |
|CSBI EE |2 |9 |1 |1 |2 |1 |21 |
|Temenos Systems|0 |1 |1 |3 |3 |0 |12 |
|Мебиус |4 |1 |0 |0 |0 |0 |9 |
|Канопус |2 |2 |1 |0 |0 |0 |8 |
|Киевский ОДБ |4 |0 |0 |0 |0 |0 |8 |
|БИС |1 |4 |0 |0 |0 |0 |6 |
|Сибирский Банк |0 |1 |1 |0 |0 |1 |5 |
|UniSAB |1 |1 |1 |0 |0 |0 |5 |

Примечания:
Рейтинг известности = “2” + “5” + 2*(“1” + “3” + “4” + “6”);

Заметно первое изменение на Олимпе банковской автоматизации; поколеблено единоличное лидерство фирмы «Диасофт», длившееся с начала 1994 г. до первой половины 1997 г. включительно (завидное постоянство!). Теперь она занимает второе место. Первую строчку с отрывом в 15,8% от второго места (380 баллов против 320) заняла «R-Style Software Lab.». Каждая из этих лидирующих фирм почти вдвое опережает идущую на третьем месте фирму ФОРС (170 баллов) и почти втрое следующих за ними – фирму «ПрограмБанк» (117 баллов – 4 место) и ЦФТ (112 баллов – 5 место).
Еще три фирмы – «МИМ-Технология», «Канопус», БИС – занимают неплохие места; девятое, четырнадцатое и шестнадцатое соответственно. Всего банкиры при ответах на вопросы называли 41 фирму.
Понятно, что абсолютная известность определяется как маркетинговой активностью фирмы, так и распространенностью и перспективностью ее программных технологий. Для характеристики потенциала фирм к расширению бизнеса, был введен дополнительный показатель – «Относительный рейтинг известности», показывающий усредненные (в пересчете на один банк) показатели известности фирмы.

|Разработчики |Испол|Извес|Лучша|Персп|Хотел|Хотят|Рейти|
|АБС |ьзуют|тност|я |ектив|и бы |купит|нг |
| | |ь | |ная |узнат|ь |Извес|
| | | | | |ь | |тност|
| | | | | | | |и |
|0 |1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |
|ФОРС |100% |9,67 |3,50 |3,17 |1,67 |0,83 |18,83|
|Диасофт |100% |6,95 |1,41 |0,59 |0,50 |0,55 |10,00|
|ЦФТ |100% |3,70 |0,90 |0,90 |0,50 |0,70 |6,70 |
|R-Style |100% |3,81 |1,00 |0,59 |0,51 |0,38 |6,30 |
|ПрограмБанк |100% |5,31 |0,31 |0,31 |0,15 |0,15 |6,23 |
|Инверсия |100% |4,22 |0,33 |0,22 |0,00 |0,11 |4,89 |
|Кворум |100% |2,85 |0,46 |0,23 |0,08 |0,38 |4,00 |
|МИМ |100% |0,5 |0,5 |0,17 |0,17 |0,17 |1,50 |

В относительном рейтинге картина значительно изменилась – на первое место с большим отрывом от других вышла фирма ФОРС (18,83 балла). Вторую строчку очень уверенно занимает «Диасофт» (10,00), далее идет весьма плотная по показателям группа – ЦФТ (6,70), «R-Style Software Lab.» (6,30) и
«ПрограмБанк» (6,23).
Привлекательность АБС. Такой показатель, как «коэффициент привлекательности» рассчитывается по результатам опроса банков – пользователей каждой фирмы. При расчете учитывались ответы банков на вопросы: «Удовлетворяет ли Ваш банк используемая автоматизированная банковская система?» и «Собирается ли Ваш банк и ближайшее время менять или модернизировать используемую АБС (отметьте и при необходимости расшифруйте нужные строки)?» – с вариантами ответов. В расчетах также учитывались значения графы “6” табл. 1 (число банков, собирающихся перейти на АВС каждой из фирм).
Поскольку разные представители одного и того же банка могли отвечать на один и тот же вопрос по разному, а в одной анкете респондент отметил даже несколько позиций, то для устранения некорректности вычислений по каждой фирме были рассчитаны максимальное и минимальное значения коэффициента.
При расчете максимального коэффициента все «многозначности» в ответах представителей одного банка трактовались «в пользу» фирмы-разработчика, а при расчете минимального – «против».
Вычисление такого диапазона значений, пожалуй, более корректно, чем вычисление методической погрешности по одному Банку. Поскольку величина расчетной погрешности по большинству показателей меньше, чем разница минимального и максимального значений, введение диапазона значений позволяет более корректно учитывать многозначные ответы.
Смысл этого коэффициента относительно несложен. Если все пользователи какой-либо АБС вполне удовлетворены этой системой, собираются обновлять версии или ни чего не собираются в ней менять, то эта АБС еще будет жить на рынке и ее «коэффициент привлекательности» равен единице. Если же какие- либо банки собираются переходить на эту ЛБС, то у нее есть перспективы дополнительного развития, и ее «коэффициент привлекательности» выше единицы. А если все пользователи отрицательно оценивают удовлетворенность системой и собираются закупать другую российскую или зарубежную разработку, то данная АБС морально устаревает и ее «коэффициент привлекательности» близок к минус единице.
Значения коэффициента, близкие к плюс единице, можно считать признаком поступательного развития как фирмы в целом, так и ее банковских разработок в частности. Любые положительные значения «коэффициента привлекательности» считаются вполне приемлемыми, а отрицательные – служат сигналом неблагополучия. Близкие к нулю значения позволяют говорить о некотором снижении числа банков-пользователей.

|Разработчик|О|Удовлетворяет |Закупка/модернизация |Привлек|
|и |п|ли АБС? |АБС |ательно|
| |р| | |сть |
| |о| | | |
| |ш| | | |
| |е| | | |
| |н| | | |
| |о| | | |
| | |Да|Ск|Не|Ск|Не|Не|Но|Др|За|До|До|Ку|мах|min|
| | | |ор|по|ор|т |т |ву|уг|ру|ра|ра|пи| | |
| | | |ее|лн|ее| | |ю |ую|бе|бо|бо|ть| | |
| | | |Да|ос|не| | |ве|ро|ж.|тк|тк|эт| | |
| | | | |ть|т | | |рс|с.|АБ|а |а |у | | |
| | | | |ю | | | |ию|АБ|С |мо|АБ|АБ| | |
| | | | | | | | | |С | |ду|С |С | | |
| | | | | | | | | | | |ле| | | | |
| | | | | | | | | | | |й | | | | |
|0 |1|2 |3 |4 |5 |6 |7 |8 |9 |10|11|12|13|14 |15 |
|Форс |6|1 |3 |3 |0 |3 |1 |4 |0 |0 |3 |0 |5 |1,4|1,2|
| | | | | | | | | | | | | | |0 |0 |
|ЦФТ |1|1 |5 |3 |1 |1 |2 |6 |1 |1 |2 |0 |7 |1,1|0,9|
| |0| | | | | | | | | | | | |8 |7 |
|R-Style |3|2 |17|16|1 |1 |3 |34|2 |2 |11|1 |14|1,0|0,8|
| |7| | | | | | | | | | | | |0 |6 |
|Midas-Kapit|3|2 |0 |1 |0 |0 |0 |2 |0 |0 |1 |0 |0 |1,0|0,8|
|i | | | | | | | | | | | | | |0 |8 |
|Кворум |1|0 |8 |4 |2 |0 |5 |6 |0 |0 |3 |0 |5 |0,9|0,9|
| |3| | | | | | | | | | | | |9 |0 |
|Диасофт |2|2 |8 |9 |2 |1 |6 |13|3 |1 |7 |2 |12|0,9|0,8|
| |2| | | | | | | | | | | | |8 |2 |
|МИМ |6|1 |3 |2 |0 |0 |0 |4 |0 |0 |1 |0 |1 |0,9|0,9|
| | | | | | | | | | | | | | |0 |0 |
|Мебиус |4|0 |1 |3 |0 |0 |2 |2 |0 |0 |0 |0 |0 |0,6|0,6|
| | | | | | | | | | | | | | |3 |3 |
|ПрограмБанк|1|0 |5 |5 |2 |2 |4 |7 |3 |0 |1 |0 |2 |0,5|0,3|
| |3| | | | | | | | | | | | |0 |2 |
|Инверсия |9|0 |3 |4 |1 |1 |0 |6 |5 |0 |2 |0 |1 |0,2|-0,|
| | | | | | | | | | | | | | |5 |01 |
|АСофт |4|0 |1 |2 |0 |1 |0 |3 |2 |1 |0 |0 |0 |0,1|-0,|
| | | | | | | | | | | | | | |3 |13 |
|Собственная|5|5 |10|30|8 |6 |7 |8 |15|1 |19|21|0 |- |- |
| |9| | | | | | | | | | | | | | |
|Киевский |4|0 |0 |0 |4 |0 |0 |0 |3 |0 |0 |1 |0 |-0,|-0,|
|ОДБ | | | | | | | | | | | | | |91 |91 |

В первую очередь обращает внимание высокая плотность семи верхних результатов. Формально третье место «R-Style Software Lab.» и формально шестое место фирмы «Диасофт» разделяют всего 0,02 по максимальному значению и 0,04 – по минимальному; при этом пересечение диапазонов для этих фирм –
0,12. Кроме того, заметим, что среднее по всем фирмам значение
«коэффициента привлекательности» весьма велико. Следовательно, можно утверждать, что банки предпочитают в тяжелые времена технологического перехода к новым правилам бухгалтерского учета решать возникающие сложные проблемы со своими разработчиками, а не заменять АБС на «самую мощную и полно функциональную».
Стратегии развития АБС. Семилетняя история автоматизации российских банков позволяет узнать: есть ли общие черты в путях автоматизации российских банков. При описании базовых стратегий технологического развития банков (в части программных решений) удобно использовать классификацию, предложенную В. Колсаноным (в прошлом – начальник управления банковских технологий Тверьуниверсалбанка). Любая стратегия технологического развития банка подразумевает формулирование функциональных и экономических требований (с различной степенью детальности) к системе автоматизации и соответствующую реализацию этих требовании.
Собственная разработка. Этот этап в развитии автоматизированных технологий в разное время был пройден подавляющим большинством российских банков, поэтому ему стоит уделить внимание. В этот же сегмент включены так называемые «эксклюзивные» разработки, выполненные под заказ одного банка и не поддающиеся тиражированию. Основные признаки подобной стратегии:
— первыми автоматизируются исторически «базовые» функции банковской системы – бухгалтерия и расчетно-кассовое обслуживание, существующие по крайней мере в двух-трех десятках тиражируемых российских систем;
— не разделены служба разработки и служба эксплуатации банковской системы, не выделены моменты передачи версий банковской системы в эксплуатацию, и, как правило, понятие «версия АБС» вообще не приемлемо;
— неполноценное документирование системы (частичное наличие проектной и эксплутационной документации) либо полное отсутствие документации.
— С точки зрения специалистов, имеющих опыт создания и внедрения АБС в крупных и средних банках, разумными основаниями для собственной разработки могут являться:
— интеграция нескольких систем при числе автоматизированных рабочих мест в банке более 200;
— разработка целых модулей системы при числе автоматизированных рабочих мест в банке более 500;
— наличие у банка уникальных бизнес требований и уникальной стратегии информатизации, удовлетворить которые не в состоянии ни специализированные системные интеграторы, ни разработчики промышленных тиражируемых решений. В этом случае требования и стратегия должны быть явно сформулированы во внутренних документах банка с соответствующим контролем (аудитом) их реализации;
— столь динамичное развитие банка, что бизнес требования не могут быть выдвинуты даже на год вперед. В этом случае разрабатываемая система является только макетом будущей информационной системы. Сегодня это уже в прошлом: наступает этап стабильного развития банковской системы.
С точки зрения специалистов, имеющих опыт профессионального банковского консалтинга, помимо приведенных причин, собственная банковская разработка может быть оправдана:
— для небольшого по количеству персонала одно-филиального банка с небольшим количеством ежедневных операций – «домашнего» банка крупной промышленной либо торговой компании, консорциума, холдинга (примеров тому довольно много);
— как связующее звено для автоматизации головного офиса многофилиального банка при установке однотипных тиражируемых решений в филиалах и отделениях;
— для узкоспециализированного банка со значительным преобладанием операций, не характерных для банковского сообщества в целом;
— для крупного универсального банка в части автоматизации передовых финансовых технологий, пока еще недостаточно освоенных российским банковским рынком. При отсутствии адекватного предложения на рынке тиражируемых решений такая разработка бывает оправданной в части указанных финансовых технологий вплоть до их сопряжения с основной AБC.

Эта причина становится все менее определяющей, поскольку промышленные решения ведущих российских разработчиков быстро развиваются в функциональном отношении;
— для среднего банка, имеющего целью стать «законодателем технологической моды» в области автоматизации финансовых операций при сильной динамике развития банковского рынка в целом (например, Инком банк, Кредо банк,

Сибирский Торговый банк, Оптимум-банк). Однако и эта причина осталась в прошлом как из-за нынешней стабилизации банковского рынка, так и из-за наличия большого числа конкурентоспособных предложении. Заметим также, что правильнее изначально ставить задачу создания «отчуждаемых технологий», а не «технологий для себя».
Основным недостатком собственной разработки является сложность интеграции консолидированных технологий в получаемые проектные или программные решения. Кроме того, обычно собственные разработки характеризуются низким
(в большинстве случаев) качеством закладываемых проектных проработок, которые позволяют получить решение проблемы лишь «на сегодня», но не дают возможности оперативно отслеживать изменение внешних условий в будущем
(отчетность, развитие финансового рынка, введение новых банковских операций, развитие информационных технологий вообще).
Еще одна опасность заключена в неоправданном завышении приоритетов системных требований (аппаратное обеспечение, операционная среда, инструментарий разработки, коммуникации) перед бизнес-требованиями
(функциональность, надежность, безопасность, поддержание и развитие технологий).
Одним из негативных последствий этого преобладания является то, что в банке могут более или менее успешно решаться только текущие проблемы автоматизации типа «не проводится документ», «потерян клиентский платеж»,
«требуется более мощный компьютер», «нет связи с филиалом/отделением».
Кроме того, хотя все пользователи знают, что в далеком будущем банк будет работать на «самой лучшей» программно-аппаратной платформе типа Sun +
Oracle или Hewlett-Packard + Informix, никто не знает, как будет развиваться автоматизированная система в среднесрочной перспективе и какие финансовые технологии «завтрашнего дня» можно использовать «уже сегодня», хотя бы в ограниченном объеме.
Замеченная еще в 1995 – 1996 гг. тенденция к снижению относительного качества и количества собственных разработок сегодня получает дальнейшее развитие. В 1997 г. существенно сузится тот сегмент технологий банковской автоматизации, где представлены собственные разработки. В дальнейшем, на рынке останутся лишь те, которые выполнены по законам классической программной инженерии: Техническое задание > Технический проект >
Информационная модель > Прототип АБС > Система комплексной автоматизации.
Корпоративно-субъективная. Цель такой стратегии состоит в реализации любых требований всех (или почти всех) банковских пользователей.
Финансирование стратегии ведется в зависимости от возможностей банка и искусства руководителя управления (департамента, отдела) автоматизации, роль которого весьма велика. Стратегия характерна главным образом для малых банков, а для средних и крупных она оказывается крайне опасной. Банкам не всегда удается удержаться в рамках подобной стратегии, особенно при неравномерном развитии и при смене приоритетов в банковском бизнесе.
Поскольку требования по переходу на новую систему учета в конце 1997 г. были «самыми главными», то для небольших банков с подобной автоматизацией приемлемыми были решения по обновлению версии или по покупке наиболее дешевых из «двадцатиразрядных АБС».
Партнерская. В рамках этой стратегии обычно выбирается стратегический поставщик информационных технологий, и вся работа ведется исключительно
(или главным образом) с ним. Возможен вариант, при котором банк и фирма являются взаимными акционерами или учредителями друг друга. Как правило, поставщик является производителем интегрированных программных решений класса АБС. Разновидностью этой стратегии стало использование конкретной промышленной АБС во всех филиалах крупной «банковской империи». В целом это достаточно дорогой способ, но эффективный при следующих условиях: фирма-партнер профессионально специализируется в области банковских информационных технологий и имеет опыт разработки и внедрения высокотехнологичных отчуждаемых программно-аппаратных решении; при действительно партнерских отношениях фирма-партнер должна быть тесно интегрирована с банком (желательное условие) и иметь успешный опыт работы с банками такой же «весовой категории» (обязательное условие). Разумеется, что банк и фирма-партнер должны территориально находиться в одном городе.
Фирма может быть как частично интегрирована в структуру банка, так и полностью автономна. Тесная интеграция партнеров подразумевает следование разработчиков принятым в банке технологическим решениям. Автономный вариант подразумевает интеграцию технологий банков, поэтому у каждой фирмы
(Диасофт, R-Style Software Lab., ПрограмБанк, ФОРС) может быть несколько банков-партнеров.
Правильный выбор фирмы-партнера дает банку весомую гарантию поступательного развития в течение нескольких лет. Сегодня в банковскую практику вошло партнерство не только на этапе эксплуатации АБС, но и на этапах проектирования и разработки АБС. Примером тому служит новый проект новосибирского Центра Финансовых Технологий.
Если банк не ошибся ранее в выборе партнера, то он находится н наиболее благоприятном положении: именно под его запросы и пожелания и будет разрабатываться (точнее, уже разработана) АБС под новые правила учета.
Престижная. Стратегия подразумевает совершенное решение любых возникающих проблем. Самый дорогой и не всегда самый эффективный с точки зрения использования вложений способ. Для его реализации в качестве партнеров выбираются крупнейшие в мире фирмы-консультанты («Маккинзи», «Эрнст энд
Янг», «Прайс Уотерхаузэ», «Артур Андерсен» и т.п.) и/или крупнейшие поставщики высококачественного оборудования и системные интеграторы (IBM,
Unisys, DЕС, Sun и т.п.), которые занимаются всеми проблемами в сфере информационных технологий, в том числе и банковскими решениями.
Этот способ предпочтителен для банков, чья активность сосредоточена исключительно на внешних рынках, поскольку скорость адаптации получаемых решений к изменениям российского банковского рынка и законодательства очень низка.
Банки с престижной автоматизацией временно оказываются в наиболее тяжелом положении, поскольку для них вопрос возможной замены системы учета может привести либо к омертвлению ранее сделанных инвестиций, либо к неоправданно высоким затратам для решения срочных проблем.
Экономичная. Подобная стратегия подразумевает самое дешевое решение периодически возникающих проблем. Это наилучший способ на начальном периоде развития банка, поскольку совмещает и бизнес требования, и экономические требования. Если требования банка хотя бы как-то формализованы, эта стратегия может оказаться действенной в течение нескольких лет.
Однако примерно каждые 2 – 3 года накапливаются несовместимые между собой решения, требующие почти полного технологического перевооружения.
Подавляющее большинство малых российских банков и некоторое число средних и крупных идут именно по этому пути, эффективному на короткое время, но проигрышному в перспективном плане.
Для банков с экономичной автоматизацией переход на новый план счетов может стать как раз той точкой, когда можно относительно легко перейти к партнерскому способу автоматизации либо со штатным поставщиком программных технологий, либо с другой фирмой, имеющей более высокую надежность в качестве разработчика комплексных АБС.
Научная. Данный вариант стратегии включает глубокую формализацию бизнес требований банка и проведение тендера между поставщиками (производителями) технологических решений. Как уже отмечалось, к организации тендера целесообразно привлечение профессиональных консалтинговых фирм. Вариант тендера наиболее подходит в период организационной стабилизации банка, позволявший учесть его специфику, а также оценить имеющиеся на рынке предложения не только по технологическим решениям, но и по вариантам взаимодействия с поставщиком (разработчиком) этих решений в перспективе на
5 – 7 лет.
Этот способ, как и предыдущий, совмещает требования банка, но на более глубоком уровне. Здесь самым важным является этап формализованного описания требований банка.
Проведение тендера на разработку/внедрение АБС приводит к задержке начала работ по автоматизации примерно на 3 – 6 месяцев, подает лучшие результаты в перспективе, поскольку позволяет заранее оценить и сравнить возможные решения по их стоимости, эффективности, срокам реализации и технологии взаимодействия с разработчиком.
Реализация научного способа с очень высокой вероятностью приводит банк к партнерской автоматизации.
Возможен и так называемый «парадоксальный» вариант, при котором банком планомерно ведутся работы по тендеру (выбору стратегического партнера) и одновременно закупается и внедряется упрощенное временное решение для перехода на новую систему учета.
Если попытаться охарактеризовать состояние рынка банковской автоматизации во второй половине 1997 года одной-двумя фразами, то получится примерно так: горизонтальный рынок автоматизированных банковских систем уже пришел в состояние жесткой нестабильности: выигрывает не тот, кто предлагает наилучшее решение, а тот, чью неидеальную систему можно быстро внедрить.
Важно, что бы фирмы-разработчики должным образом инвестировали получаемые средства для нормальной работы в нынешнем году, когда финансовая емкость рынка АБС значительно падает. Одновременно с этим вертикальная составляющая этого рынка продолжает динамичное развитие все большему числу банков – необходимы все более сложные программно-технологические решения. И именно вертикальный рынок сложных решений для «технологически продвинутых» банков станет определяющим в 1998 г. и в дальнейшем при приближении российской банковской системы к мировым стандартам.
На текущий момент региональный рынок представлен довольно большим количеством систем ведения бухгалтерского учета: Фолио (АО «Центр экономических компьютерных программ ФОЛИО»), ИНФО-Бухгалтер (ТОО
«Информатик»), ИНФИН-бухгалтерия (Аудиторская компания «ИНФИН»),
«СуперМенджер» (Фирма «Ланкс»), AUBI (Фирма «О’стрим»), ABACUS (АО
«ОМЕГА»), 1С Бухгалтерия и т.д.
Система СуперМенджер, предназначенная для автоматизации бухгалтерского учета на предприятиях сложной структуры различных форм собственности.
Система позволяет оперировать операциями: аналитического и синтетического учета; автоматического учета курсовой разницы; приведения учетных данных к любой национальной валюте; ведения журналов-ордеров, главной книги и баланса в любой валюте и сводно по эквиваленту; формирования сложных проводок; консолидации данных различных организаций и филиалов.
СуперМенджер работает в различных компьютерных сетях и на компьютерах IBM и Macintosh. Существуют версии программ для DOS, Windows и Macintosh.
Программа ИНФО-Бухгалтер в любой момент выдает баланс со всеми приложениями, оборотная ведомость, главная книга, ведомости аналитического учета по счетам, журналы ордера и ведомости к ним, шахматка, разнообразные ведомости и справки, анализ финансовой деятельности с построением графиков и диаграмм.
Программа ФОЛИО позволяет вести: бухгалтерский учет любого числа предприятий на одном компьютере с возможностью получения сводного бланка нескольких предприятий; подробный финансовый анализ деятельности организаций, по которым ведется бухгалтерия; учет движения денежных средств в динамике; финансовый баланс для руководителя и отчет о прибыли и убытках по месяцам и годам; различные аналитические показатели; возможность генерации новых форм отчетности.
Продуманная структура программы ИНФИН-Бухгалтерия и привычный бухгалтеру дизайн позволяет: полная автоматизация учета; до пяти уровней аналитического учета; минимальные изменения в настройке программы под специфику предприятия; бухучет для нескольких предприятий на одном рабочем месте; возможность настройки на любое изменение законодательства; возможность ведения двойной бухгалтерии; возможность работы с любыми валютами.
ABACUS Professional – полный комплекс бухгалтерского учета. Отличительные особенности комплекса – это функциональная полнота и комплексное решение всех задач учета: обработка проводок с детальной аналитической информацией; учет затрат на производство и расчет себестоимости продукции с формированием соответствующих записей в Главной книге; элементы финансового анализа; автоматическое начисление процентов и отчисление налогов; мультивалютные операции; генератор отчетных форм; система аппаратной и программной защиты информации; удобный интерфейс.
1C бухгалтерия предоставляет возможность ручного и автоматического ввода проводок. Все проводки заносятся в журнал операций. Кроме журнала операций программа поддерживает несколько списков справочной информации (план счетов, список видов объектов аналитического учета, списки объектов аналитического учета, констант и т.д.).
В программе существует режим формирования произвольных отчетов, позволяющий описать форму и содержание отчета, включая в него остатки и обороты по счетам и по объектам аналитического учета. С помощью данного режима реализованы отчеты, предоставляемые в налоговые органы, кроме того, данный режим используется для создания внутренних отчетов для анализа финансовой деятельности организации в произвольной форме. Кроме того, программа имеет функции сохранения резервной копии информации и режим сохранения в архиве текстовых документов.
“АУБИ” — это зарегистрированное название интегрированной программной системы «Автоматизации Бухгалтерского Учета» малых, средних и больших предприятий.
“АУБИ” может быть с успехом использована для автоматизации бухгалтерского учета предприятий различного рода деятельности. Программный комплекс представляет одинаковый интерес как для торговых (коммерческих) структур, так и для производственных предприятий. Гибкая система программы позволяет настраивать “АУБИ” на нужды конкретного пользователя. При этом бухгалтер каждого предприятия, исходя из своих собственных потребностей, имеет возможность сформировать план счетов; информационные справочники, содержащие названия предприятий-партнеров и их банковские реквизиты; список материально ответственных лиц и т.д. В зависимости от специфики деятельности предприятия “АУБИ” позволяет вести учет следующих элементов бухгалтерского производства: учет материалов (склад); учет малоценных и быстроизнашивающихся материалов (МБП) на складе и в эксплуатации; основные средства; учет кассовых операций — формирование приходных и расходных кассовых ордеров, ведение кассовой книги; учет банковских операций — платежных поручений, требований и реестров; учет счетов; ведение журнала хозяйственных операций; ведение главной бухгалтерской книги; формирование шахматной и оборотной ведомостей; формирование различных ведомостей аналитического учета и т.д.

2. Практическая часть

Разрабатываемая программа предназначена для ведения учета выданных и полученных счетов-фактур предприятия. Программа должна обеспечивать защиту данных от несанкционированного доступа, обладать доступным и понятным интерфейсом, по функциональным качествам не уступать старой программе учета, включая в себя все возможности. Программа должна работать как автономно, так и как модуль общей программы бухгалтерского учета.
На сегодняшний день, спектр отдельных программ по области учета выданных и полученных счетов-фактур предприятия ничтожно мал. В основном это модули больших бухгалтерских программ.

2.1 Анализ существующей программы

Существующая программа «Книга покупок» фирмы «ИНФИН» работает под управлением операционной системой MS-DOS. При этом она «вешает» машину при попытке запуска из-под Windows’95, поэтому, для работы с программой приходится перезагружать компьютер в режиме командной строки. Тот факт, что она написана под DOS, уже свидетельствует о неудобном интерфейсе пользователя. Отсутствие поддержки мышки, сложность, запутанность и непонятность назначения некоторых диалоговых окон, отсутствие системы помощи (не говоря гибкой системы контекстной подсказки), неудобство ввода информации и многое другое еще меньше привлекает к программе.
Система управления базой данных программы фирмы «ИНФИН» построена на технологии клиент-сервер. При этом программа может работать как с локальной, так и с сетевой базой данных. Заметим, что при отсутствии доступа к сетевой базе, программа автоматически переключается на локальную базу, не выдавая при этом никаких предупреждений и сообщений. Еще несколько лет назад, среди СУБД наибольшей популярностью пользовались СУБД dBase,
Paradox, Rbase, получившие общее название Xbase (созданных на технологии файл-сервер), а в качестве инструментальных средств самыми распространенными были Clipper и FoxPro. Сейчас на рынке этих СУБД распространенны Access, FoxPro, Paradox, dBase. При технологии файл-сервер
БД хранится на сервере, а СУБД — на клиентской станции, поэтому клиентская станция должна быть достаточно мощной для обработки полученных данных с сервера и проведения необходимых манипуляций с данными. При обращении к одной записи базы данных считываются целиком все необходимые для этого таблицы, что повышает трафик сети, увеличивает время обработки. В результате получается, что работа ведется с локальной базой данных. Но самый главный недостаток таких СУБД, это то, что только данная конкретная программа способна правильно производить изменения в БД, сохраняя их целостность. Любое стороннее вмешательство в базу данных может привести к полному разрушению данных и потере всей информации.
Сама структура базы данных совсем не правильная, с точки зрения теории построения баз данных, и очень не удобна. Для каждого года и месяца создаются собственные поддиректории с полной базой данных (кроме справочника клиентов) за соответствующий период.
Такой подход очень не удобен, так как при неправильном вводе (например, забыли «перевести» месяц или год) приходится все удалять и вводить заново.
Структура таблиц, которые копируются в директории месяцев, несет в себе много лишней информации, которая только занимает место на диске. Создание таблиц отдельно для полученных, отдельно для выданных счетов-фактур, не только не необходимо, а даже просто не нужно. А по теории нормализации база данных не находится даже в первой нормальной форме (по данной теории, база данных считается хорошей, если она находится в третьей расширенной нормальной форме). Создание отдельных полей для разных сумм просто не логично.

Вообще подход с разделенной базой данных по месяцам резко сужает возможности программы для создания отчетов (период отчета не более чем месяц), возможности экспорта/импорта данных в базу и многое другое.
Программа «Книга покупок» фирмы «ИНФИН» поставляется с ограниченным количеством копий. Но при этом возможности переноса программы на другую машину нет. Все это еще более негативно отражается на отношении пользователей к программе.
Для перевода программы на современную технологию клиент-сервер, необходимо почти полностью переработать базу данных (учитывая все положительные и отрицательные стороны старой программы) для архитектуры клиент-сервер. Необходимо создать удобный пользовательский интерфейс под операционную систему Windows’95 и Windows NT. Предусмотреть гибкую систему помощи, подсказок и отчетности. Также предусмотреть возможность экспорта/импорта данных.

2.2 Выбор платформы и программных средств

Сейчас на российском рынке сетевых операционных систем наиболее популярны такие, как Microsoft Windows NT, Novell NetWare, IBM OS/2 Warp и различные версии UNIX. Приведем основные сравнительные характеристики операционных систем Novell NetWare 4.1, Microsoft Windows NT Server 4.0 и Unix. Не будут отражены некоторые известные продукты, такие как IBM OS/2 Warp Server и
Banyan VINES. Очень возможно, что это добротные операционные системы, однако если поддержку и сопровождение даже Windows NT и NetWare в России можно назвать весьма слабой, то для OS/2 и VINES она, по существу, отсутствует. А серьезные заказчики никогда не будут приобретать продукты, в поддержке которых они не уверены. Все ведущие поставщики Unix-систем поставляют в качестве дополнительных модулей, а порой и интегрировано в базовом комплекте, такие службы, как NFS (Network File System — сетевая файловая система), NIS (Network Information Service — сетевая информационная служба), X Window System и множество других. Именно они делают Unix полноценной сетевой операционной системой, по функциональности мало, чем уступающей другим. Все приводимые характеристики полностью соответствуют широко распространенным версиям Unix (SCO OpenServer и
UnixWare, SunSoft Solaris и Interactive Unix, Hewlett-Packard HP-UX, IBM
AIX, Digital Unix, SGI IRIX и др.).
Компания Novell была одной из первых компаний, которые начали создавать
ЛВС. Она производила как аппаратные средства, так и программные, однако в последнее время фирма сконцентрировала усилия на программных средствах ЛВС.
Операционная система NetWare способна поддерживать рабочие станции, управляемые DOS, OS/2, UNIX, Windows NT и Windows’95, Mac System 7 и другими ОС. Она может надежно работать с большим количеством различных типов сетевых адаптеров и протоколов. Фирма Novell имеет контракты о поддержке NetWare с наиболее крупными и мощными из независимых организаций, таких как Bell Atlantic, DEC, Hewlett-Packard, Intel, Prime, Unisys и
Xerox.
Версия ОС NetWare 2.2 может работать на компьютере 80286 (или более поздних моделях), используемом в качестве файлового сервера. Версии NetWare
3.12 и 4.0 ориентированы на 32 разрядные шинные архитектуры и процессоры
80386, 80486 и выше. Существуют версии NetWare, предназначенные для работы под управлением многозадачных, многопользовательских операционных систем
OS/2 и UNIX. NetWare 3.12 имеет возможность поддержки до 250 пользователей, а версия 4.0 – до 1000 пользователей. Все версии хорошо совместимы между собой, поэтому в одной и той же компьютерной сети могут находиться файловые серверы с разными версиями ОС NetWare.
Операционная система Advanced NetWare 2.0 была выпущена в 1986 году.
Одной из выдающихся особенностей Advanced NetWare 2.0 была способность соединять до четырех различных сетей с одним файловым сервером.
В 1987 году вышла операционная система NetWare SFT, которая отличалась от предыдущей версии повышенной отказоустойчивостью и сохранностью данных.
NetWare 2.15 и NetWare для Macintosh дебютировали в 1988 году.
Существенным недостатком этих версий было очень большое время инсталляции — оно включало в себя время тестирования жесткого диска и могло продолжаться день или даже два.
32-разрядная сетевая ОС NetWare 386 была выпущена в сентябре 1989 года. В ней была значительно улучшена система защиты данных, производительность и гибкость.
В NetWare 2.2 фирма Novell собрала все лучшее из ранних версий NetWare.
Все варианты версии 2.2 имеют одинаковые возможности и одинаковый уровень отказоустойчивости. Улучшен процесс инсталляции, имеется поддержка VAP
(Value Added Processes) – отдельных программных модулей, стыкуемых с ОС
NetWare и позволяющих файловому серверу выполнять некоторые дополнительные функции.
NetWare 3.12 использует преимущества процессоров 80386, 80486 или
Pentium. Она предоставляет возможности присоединение к одному серверу до
250 пользователей, объем дисковой памяти до 32 терабайт, размер файла до
4Г, один файл может располагаться на нескольких накопителях, одновременно могут быть открыты до 100 тыс. файлов. NetWare 3.12 имеет улучшенную систему защиты данных. Также новой является концепция NLM (NetWare Laudable
Module) загружаемых (выгружаемых) в процессе работы. В сервере могут храниться файлы для рабочих станций с разными операционными системами (DOS,
Macintosh, OS/2, UNIX). Недостатком операционной системы NetWare 3.12 является система помощи и подсказок, где самым слабым местом является пользовательский интерфейс. Еще одна особенность этой версии – новый интерфейс транспортного уровня (TLI — Transport Layer Interface), основанный на ODI. Этот интерфейс предоставляет широкий диапазон возможностей для организации связей, включая IPX/SPX, NetBIOS, LU 6.2
(APPC), именованные каналы связи для рабочих станций, управляемых DOS и
OS/2, TCP/IP, интерфейс Berkley 4.3 Sockets и UNIX System V Stream/TLI.
NetWare 4.0 полностью совместима с предыдущими версиями, и пользователь может даже не заметить разницы. Наиболее значительной особенностью NetWare
4.0 является система NDS (NetWare Directory Service), представляющая собой иерархически организованную базу данных. Использована также новая система именованных директорий, что позволяет пользователям присоединяться к серверам за одну операцию, при этом доступ возможен к 54 тыс. файловым серверам (раньше эта цифра была равна 8). Новинками версии являются: система кэширования предполагаемого чтения, компрессия данных и компоновка блоков данных, улучшенная система защиты данных и ресурсов.
Операционные системы Microsoft Windows NT и Windows NT Advanced Server появились в продаже в июле 1993 года. Тогда их использовали лишь энтузиасты и крупные компании. Во многом это было связано с довольно высокими требованиями системы к аппаратуре. С выходом версии 3.5, заметно снизившей уровень этих требований и включившей в себя ряд новых функций, начался стремительный рост популярности Windows NT. Сегодня она широко применяется самыми разными организациями, банками, промышленностью и индивидуальными пользователями. Все больше становится поклонников этой удобной и надежной системы и в России. Версия 4.0 – это следующий шаг в распространении
Windows NT: новый интерфейс и масса новых полезных свойств, привели к широкому внедрению этой системы на персональных рабочих местах. Сейчас еще рано что-либо говорить о Windows NT 5.0, поскольку только недавно вышла бета-версия операционной системы.
Microsoft не публикует данные об инсталлированной базе Windows NT, однако утверждает, что более 40 компаний собираются использовать Windows NT
Workstation в качестве операционной системы более чем на 10 тыс. ПК. К тому же, по данным нескольких консалтинговых фирм, в месяц продаётся более 30 тыс. копий ОС Windows NT Server. Фирмы Compaq, Dell и Getaway готовят NT — серверы на базе микропроцессоров Pentium Pro компании Intel. Ожидается, что
Windows NT станет ведущей операционной системой для процессоров Pentium
Pro, поскольку Windows’95 содержит 16-ти разрядный код и работает на
Pentium Pro не так быстро, как полностью 32-ух разрядная NT.
Ранние версии Windows поддерживали неприоритетную многозадачность, из-за чего работа системы зависела от корректности запущенных задач. Все приложения делили процессорное время путем периодического опроса друг друга. Если какое-либо приложение отказывалось отвечать, система не знала, что в таком случае делать. В Windows NT действует принцип приоритетов, позволяющий приложениям с более высоким приоритетом «вытеснять» имеющие более низкий. Так как система всегда контролирует события, процессорное время используется эффективнее, а «сбойное» приложение не приведет к зависанию системы.
Операционная система UNIX создавалась за несколько этапов. Все началось в
1965-69 гг. в Bell Labs концерна AT&T в рамках проекта MULTICS (Multi-user
Timesharing Interactive Computing System) для большой машины General
Electric GE-645. В 1969 г. Bell Labs решает выйти из проекта MULTICS, чтобы сосредоточить усилия на создании мобильной операционной среды под условным названием UNIX.
Первоначально UNIX была написана на ассемблере для DEC PDP-7. Затем, в
1973 г., Денис Ритчи, который в то время уже разработал язык В, предложил переписать основную часть UNIX на В. В процессе осуществления этой идеи, язык В настолько усовершенствовался, что преобразился в С. Так было достигнуто невиданное тогда качество – мобильность. В отличие от всех операционных систем, на 100 процентов написанных на ассемблере для определенной машины, UNIX имела только 10 процентов (1000 строк) кода на ассемблере. Для того чтобы работать на произвольной машине, новая ОС нуждалась единственно в написании нескольких страничек на ассемблере и компиляторе языка С. Уже в 1976 г. в первый раз UNIX была перенесена на другую машину — Interdata 8/32.
В 1971 г. торговая марка UNIX была запатентована Bell Labs для серии машин DEC PDP-11/20, наиболее тогда распространенных в университетской среде. За несколько лет UNIX претерпела в Bell несколько изданий, из которых наиболее популярны были шестое (1976 г.) и седьмое (1979 г.).
Нарастающая популярность UNIX заставила Калифорнийский университет в
Беркли предложить свой вариант UNIX — BSD (Berkeley Software Distribution), на базе которого по заказу DARPA (Агентство перспективных проектов военного ведомства США) компания BBN реализовала в системе BSD 4.1 протоколы TCP/IP.
Так возникла сеть Интернет.
Необходимо вспомнить и разработанную в Массачусетском технологически институте систему X-Window (1984 г.). Основанная на TCP/IP, она обеспечивает мобильный графический интерфейс, к которому прилагается, концепция клиент-сервер, наиболее революционная для своего времени. Сегодня
UNIX и X-Window почти неразделимы.
В это же время начались попытки стандартизации. Известный американский институт инженеров по электротехнике и электронике (IEEE), создал рабочую группу 1003, которая разработала стандарт переносимой системы (Portable
Operating System). Имя этого стандарта — POSIX, который, конечно же, прежде всего, относится к UNIX. В 1990 г. документ POSIX 1003.1 с редакционными изменениями был принят в качестве стандарта ISO.
Другим опытом стандартизации UNIX является документ Х/Open Portability
Guide. Популярно третье издание — XPG3 (1989 г.), которое основано на POSIX
1003.1, но содержит и ряд новых элементов, рассматривающих не только ОС, но и потребительский интерфейс, базы данных, коммуникации.
Шагом к стандартизации UNIX является и появление в 1989 г. ANSI стандарта для языка С (16 лет спустя после его рождения).
Долгим и тернистым был также и путь UNIX на рынок программных средств.
Считается, что только с 1 января 1984 г. дочерняя компания AT&T Bell Labs
(позднее переименованная в USL — UNIX System Laboratories) вышла на рынок с
UNIX в качестве торгового продукта. Под благовидным предлогом стандартизации UNIX, Компания AT&T ввела SVID (System V Interface
Definition), и этим ходом вновь отождествила UNIX со своей System V (1983 г.).
Другим важным событием в 1987 г. стало соглашение АТ&Т с ведущими UNIX производителями Sun и Microsoft, о так называемой унификации UNIX. Проект предусматривал создание четвертого издания System V (SVR4), которая объединяла характеристики XENIX Microsoft (другое на звание UNIX для микрокомпьютеров, основанной на седьмом издании и испытавшей сильное влияние System V), SunOS (система UNIX фирмы Sun Microsystems, основанной на BSD) и System V 3.2. В 1987 г. AT&T в первый раз лицензировала имя UNIX.

В мае следующего года несколько ведущих компаний, между которых были
Apollo, Bull, HP, IBM и Siemens, учредили Фонд открытых систем OSF (Open
Software Foundation) — организацию с целью разработки и распространении открытых программных систем. Она финансировала разработки программного обеспечения в соответствии с наиболее современными требованиями к открытым системам, специфицированными в соответствующих стандартах для разработки: системный интерфейс OSF/AES, графический потребительский интерфейс
OSF/Motif, распределенные системы OSF/DCE и т. д. Основой проекта являлся выбор UNIX-технологии. После внимательного изучения выбрали ядро Mach, разработанное в университете Карнеги-Меллон (100 тыс. строк исходного кода; код первой UNIX был на порядок скромнее), а все остальное (OSF-1 имеет, в общем, около 800 тыс. строк кода) предлагалось взять из IBM AIX третьей версии.
Выбор AIX не понравился AT&T. Концерну было предложено принять членство
OSF, но он поставил неприемлемое условие заменить AIX на SVR4. В результате
AT&T, Sun, UNISYS, XEROX и др. создали в марте 1989 г. организацию UNIX
International (UI), которая дала широкую дорогу USL. Разработка и лицензирование софтвера оставалась привилегией USL, но общий контроль был сохранен за AT&T. Взаимные столкновения и несовместимость продуктов OSF и
UI явились кульминационным пунктом в так называемых UNIX-войнах.
Между тем уже в наши дни появился Windows NT, который в отличие от своих предшественников DOS и Windows располагает арсеналом средств настоящей ОС.
Этот факт заодно с безграничным доверием и поддержкой миллионов клиентов
Microsoft всерьез стал угрожать UNIX-производителям. В июне 1992 г. OSF и
UI объявили о совместном проекте Destiny, который положил конец UNIX- войнам.
Вдобавок основной конкурент Microsoft в мире персональных компьютеров фирма Novell сделала ряд вполне понятных шагов навстречу UNIX. Компания стала собственником USL (декабрь 1992 г.) и благородным жестом передала торговую марку UNIX в руки Комитета X/Open. X/Open создал XPG4, с которым примирил SVID и AES. Была разработана и серия тестов для отбора в кандидаты открытых систем.
Событием большого значения для будущего открытых систем является проект
COSE, созданный ведущими производителями программного обеспечения. Сейчас в этом направлении сделан первый шаг (Common Open Desktop), унифицированный графический потребительский интерфейс. Кроме того, мир открытых систем, безусловно, будет обогащен и развитием объектно-ориентированных технологий.

Базовые Характеристики. Все три представляемые ОС являются многозадачными. Однако в NetWare многозадачность кооперативная, и к тому же процессы на сервере выполняются в режиме ядра системы (отсутствует защита памяти процессов). Это делает применение данной системы потенциально опасным в качестве сервера приложений, поскольку любое некорректно написанное приложение может легко «повесить» сервер. Вместе с тем именно такая функциональная особенность ОС обуславливает исключительно высокую производительность, поскольку минимальны накладные расходы, связанные с переключениями между процессами, а также при переходах из пользовательского режима в режим ядра ОС и наоборот. При всех прочих одинаковых условиях
NetWare имеет по определению более высокую, чем Windows NT или Unix, производительность.
Все три ОС поддерживают симметричную многопроцессорную обработку (SMP), но, исходя из специфики этой системы, ценность ее для NetWare 4.1 довольно сомнительна, да и используется она только для узкого круга сертифицированных серверов. Для многопроцессорной обработки лучше применять
Windows NT или Unix, причем Windows NT и многие версии Unix прекрасно работают на серверах с несколькими десятками процессоров.
Хорошо себя зарекомендовали и кластерные системы на основе Unix, но, разумеется, далеко не всякий Unix для этого годится. Для Windows NT разработка кластерных технологий полностью еще не закончена.
Отказоустойчивость является на сегодняшний день одной из наиболее важных характеристик, и разработчики операционных систем уделяют особое внимание этому вопросу.
В версиях 2.2, 3.12, 4.0 и 4.10 NetWare применена технология SFT (System
Fault Tolerant- система защиты при отказах оборудования). Система защиты при отказах оборудования означает бесперебойную работу файлового сервера при различного рода отказах аппаратных средств. Во всех версиях NetWare имеются средства минимизации потерь данных в случае физических повреждений поверхности накопителей. Система SFT пошла дальше в этом отношении, предложив методы зеркального отображения дисков и дублирования дисков. В ОС
NetWare имеется возможность контроля сигналов источника бесперебойного питания.
Многие версии Unix поддерживают различные варианты избыточной аппаратной отказоустойчивости, хотя эта особенность строго индивидуальна и напрямую зависит от используемого аппаратного обеспечения. Однако эталоном отказоустойчивости остаются мэйнфреймы; именно на них равняются при создании отказоустойчивых программно-аппаратных комплексов.
Надёжность и отказоустойчивость Windows NT обеспечиваются архитектурными особенностями, которые защищают прикладные программы от повреждения друг другом и операционной системой. Операционная система использует отказоустойчивую структурированную обработку особых ситуаций на всех архитектурных уровнях, которая включает восстанавливаемую файловую систему
NTFS.
Благодаря модульному построению системы обеспечивается расширяемость
Windows NT, что позволяет гибко осуществлять добавление новых модулей на различные уровни операционной системы. Основными модулями Windows NT являются уровень аппаратных абстракций HAL (Hardware Abstraction Layer), ядро (Kernel), исполняющая система (Executive), защищенные подсистемы
(protected subsystems) и подсистемы среды (environment subsystems).
Уровень аппаратных абстракций виртуализирует аппаратные интерфейсы, обеспечивая тем самым независимость остальной части операционной системы от конкретных аппаратных особенностей. Подобный подход позволяет обеспечить легкую переносимость Windows NT с одной аппаратной платформы на другую.
Ядро является основой модульного строения системы и координирует выполнение большинства базовых операций Windows NT. Этот компонент специальным образом оптимизирован по занимаемому объёму и эффективности функционирования. Ядро отвечает за планирование выполнения потоков, синхронизацию работы нескольких процессоров, обработку аппаратных прерываний и исключительных ситуаций.
Исполняющая система включает в свой состав набор программных конструкций привилегированного режима (kernel-mode), представляющих базовый сервис операционной системы подсистемам среды. Исполняющая система состоит из нескольких компонентов, каждая из которых предназначена для поддержки определённого системного сервиса.
Подсистемы среды представляют собой защищённые серверы пользовательского режима (user-mode), которые обеспечивают выполнение и поддержку приложений, разработанных для различного операционного окружения (различных операционных систем). Примером подсистем среды могут служить подсистемы
Win32 и OS/2.
Безопасность. Система защиты Novell NetWare включает в себя защиту от несанкционированного доступа, а также ограничения на доступ (пользователей с определенными именами в определенное время дня). NetWare 4.1 соответствует требованиям класса безопасности C2, предъявляемым к сетевым конфигурациям («Красная книга»).
Windows NT обеспечивает защиту с помощью встроенной системы безопасности и усовершенствованных методов управления памятью. Система безопасности удовлетворяет спецификациям правительства США и соответствует стандарту безопасности С2. В корпоративной среде критическим приложениям обеспечивается полностью изолированное окружение.
Практически все современные системы Unix либо в базовой поставке, либо, задействуя дополнительный модуль, соответствуют классу безопасности C2 для рабочей станции, а иногда и более высокому. Некоторые версии Unix отвечают также классу C2 и для сетевой конфигурации.
Многопользовательский Интерфейс. Преимуществом Unix является поддержка многопользовательского интерфейса, которая отсутствует у NetWare и Windows
NT.
К одной Unix-машине, даже на базе ПК, можно подключать десятки алфавитно- цифровых терминалов. Если же терминалов требуется слишком много, то приобретают мэйнфрейм (причем сегодня, а не во времена царя Гороха).
Мэйнфреймов же IBM продает на сумму, которая для любого производителя ПК является пределом мечтаний, но у нас про это говорить как-то не принято.
Хороший мэйнфрейм без труда потянет работу нескольких сотен, а то и тысяч терминалов.
Несколько по-другому обстоят дела с сетевым графическим интерфейсом. В мире открытых систем стандартом на сетевую поддержку графического интерфейса является X Window System. В этой системе компьютер, на котором выполняется задание, называется X-клиентом. Устройство (в его качестве может выступать и компьютер, и X-терминал), с клавиатуры и мыши которого осуществляется ввод информации и на дисплей которого производится вывод графического изображения, называется X-сервером. При этом X-клиент и X- сервер могут выполняться как на одном и том же компьютере, так и на различных, порой несовместимых машинах.
Хотя X (сокращенное обозначение X Window System) разрабатывался независимой от конкретной ОС, его реализации могут довольно сильно отличаться в различных операционных системах. X прекрасно адаптирован для
Unix, причем имеется множество расширений, значительно увеличивающих возможности стандартной поставки.
Как известно, Microsoft при разработке Windows NT не стала делать графический интерфейс сетевым. Не поставляет она и продукты, реализующие X
Window System в этой ОС. Тем не менее, ряд независимых компаний предлагает такие программы.
Для NetWare 4.1 поддержка X вообще отсутствует (кроме простой программы X- console).
Логическая Организация Сетевых Ресурсов. В NetWare 4.1 имеется прекрасное средство организации сетевой инфраструктуры — служба каталогов NetWare
(NDS). Она позволяет строить иерархию сетевых ресурсов на глобальном уровне. При этом пользователю для доступа к любому ресурсу довольно один раз зарегистрироваться в сети. Недостатком NDS является недостаточное количество прикладных программ для этой отличной службы.
Что касается реализации NDS на других платформах, то уже сейчас SCO
UnixWare (которая раньше принадлежала Novell) поддерживает NDS. Кроме того, фирма Novell заключила соглашение с Hewlett-Packard и SCO о переносе NDS в среду Unix этих фирм.
В Windows NT Server 3.51 и 4.0 сеть строится на основе доменов, что даже по признанию Microsoft менее привлекательно для корпоративных клиентов, чем служба каталогов. В Windows NT 5.0 Microsoft ввела новую службу каталогов
NT Directory Service или, как ее еще называют – Active Directory. Она обеспечивает глобальное управление каталогами в сетевой среде масштаба предприятия и сравнима по своим функциям со службой Novell Directory
Services (NDS).
Для Unix использование сетевой информационной службы NIS, разработанной фирмой Sun, дело обычное. Эта служба позволяет организовывать сетевые ресурсы на основе доменов, однако, в отличие от Windows NT, она не помогает устанавливать между доменами доверительные отношения. Управление NIS довольно сложная задача: редактировать многочисленные текстовые файлы приходится «врукопашную».
В настоящее время некоторые производители Unix разрабатывают свои службы каталогов, обычно на основе стандарта X.500. Однако представляется гораздо более перспективным для них использование службы каталогов либо фирмы
Novell, либо Microsoft.
Если говорить откровенно, самым слабым местом построения корпоративной гетерогенной сети является разобщенность сетевых ресурсов и невозможность применения единой службы (каталогов или доменов), начиная от ПК и кончая мэйнфреймами и суперкомпьютерами.
Службы Файлов и Печати. Судя по тестам, самой производительной сетевой файловой системой обладает NetWare 4.1. Очень близко к ней находится
Windows NT, но все-таки при большом количестве клиентов и при подключении сервера к высокопроизводительному сетевому каналу архитектурные особенности
NetWare дают ей некоторые преимущества.
Файловый сервер в NetWare является обычным ПК, сетевая ОС которого осуществляет управление работой ЛВС. Функции управления включают координацию рабочих станций и регулирование процесса разделения файлов и принтеров. Сетевые файлы всех рабочих станций хранятся на жестком диске файлового сервера, а не на дисках рабочих станций.
Кроме возможности выполнения приложений, написанных для других операционных систем, в Windows NT поддерживаются и различные типы файловых систем. Можно использовать жесткий диск, отформатированный в одной из трех систем: FAT, HPFS и NTFS (разработанной специально для Windows NT). Очень надежная, файловая система NTFS позволяет применять длинные имена файлов и контролировать доступ к определенным файлам. В 4 версии файловая система
HPFS больше не поддерживается, так как не предлагает никаких преимуществ по сравнению с двумя другими.
Сетевая файловая система — самое слабое место в Unix. Стандартной для
Unix и общепринятой в мире открытых систем является NFS. Она была разработана Sun более десятка лет назад. С тех исторических времен для Unix было предложено много других, более совершенных спецификаций сетевых файловых систем, но они не получили широкого распространения.
NFS отличается низкой производительностью, ограниченными средствами управления правами и недостаточной защищенностью от несанкционированного доступа. К тому же многие системы Unix имеют ограничения в 2 Гбайт (что слишком мало для современных программ) на максимальный размер файла.
Службы печати во всех трех ОС достаточно близки по своим функциональным возможностям, и, какая из них лучше, оценить трудно. Несомненно, только то, что удобнее всего управлять печатью в Windows NT, а сложнее всего — в Unix.

Поддержка Аппаратных Платформ. NetWare 4.1 может быть установлена только на компьютерах с процессорами Intel x86. Одно время Novell собиралась перенести эту ОС на PowerPC, но, похоже, она отказалась от своих намерений.

ОС Unix имеется, кажется, на всех мыслимых платформах. Но значит ли это, что если вы работаете в SCO OpenServer, то знаете IBM AIX? Конечно же, нет!
Более того, многие программы требуют серьезной переработки в исходных текстах для переноса из одной системы Unix в другую. Каждая версия Unix предназначена обычно лишь для одной аппаратной платформы. Единственным, пожалуй, приятным исключением является ОС Solaris, которая реализована для процессоров SPARC, x86 и PowerPC. Однако найти необходимую программу для
Solaris x86 или PowerPC — дело явно неблагодарное (слишком их мало).
Windows NT можно установить на самых различных типах компьютеров, список которых продолжает расти. Сегодня поддерживаются Intel-компьютеры с процессорами 386, 486, Pentium и Pentium Pro, а также три типа RISC- процессоров: PowerPC, MIPS R4000 и DEC Alpha. По количеству поддерживаемых платформ она не намного обошла Solaris. Что касается прикладных программ для «неродных» аппаратных платформ, то здесь ситуация полностью аналогична
Solaris — программ адаптированных для Windows NT не Intel платформ практически существует.
Все три системы неплохо подходят в качестве сервера удаленного доступа, но лучше для этого использовать не обычный компьютер, а специализированные серверы типа AccessBuilder фирмы 3Com или LanRover/E фирмы Shiva.
В качестве платформы для сервера групповой обработки информации, сервера электронной почты и факс-сервера могут применяться все три ОС, но обычно такие программы для Unix стоят дороже (кроме SMTP, поставляемой бесплатно), а управлять ими сложнее.
Web-серверы существуют на всех трех ОС. Однако чаще всего в качестве платформы Web-серверов используют Unix, в особенности Solaris. Думается все же, что в России главенствующую роль будет играть Windows NT Server 4.0 со своим Internet Information Server, поскольку это приложение поставляется с самой системой бесплатно, а такого рода доводы обычно сильнее всех остальных. Тем не менее, Internet до сих пор остается вотчиной Unix- серверов. Они поддерживают максимальное количество протоколов и приложений
TCP/IP. Поэтому, если планируется серьезное использование Internet, стоит обратить пристальное внимание на Unix.
При подключении локальных сетей к Internet особую и важную роль играют брандмауэры. Практически все они реализованы на основе той или иной версии
Unix.
Сервер Баз Данных. Из-за отсутствия вытесняющей многозадачности и защиты памяти NetWare вряд ли можно назвать подходящей платформой для сервера БД.
Windows NT и Unix-машины хорошо зарекомендовали себя в качестве сервера БД, но, благодаря большей масштабируемости и наличию кластерных технологий,
Unix лучше подходит в качестве мощного сервера БД для распределенных сетей.

Сервер Прикладных Программ. По совершенно не понятной причине, когда говорят о сервере приложений, часто под этим термином подразумевают сервер
БД. Никто не спорит, сервер БД очень важен, но это только одно из возможных приложений. Зачем же подменять понятие сервера приложений понятием сервера
БД (а еще краше SQL-сервером).
Поскольку о серверах БД уже упоминалось, мы поговорим об использовании ОС в качестве программной платформы для общего сервера приложений, каким, например, является сервер вычислений.
Допустим, для каких-либо дорогих и очень ресурсоемких программ (серьезных
САПР или, скажем, программ расчета и отображения динамических процессов в ядерном реакторе) понадобилось приобрести мощную вычислительную технику категории «Number Crashing» («перемалыватель чисел»), допустим 12- процессорный Alpha-Server. Конечно же, на него поставят Unix (или OpenVMS) с тем, чтобы его вычислительной мощью могли пользоваться одновременно несколько пользователей. Для этого обычно задействуют различного типа терминалы, рабочие станции или эмуляторы терминалов на ПК. Из-за отсутствия встроенной поддержки многопользовательского интерфейса Windows NT не очень хорошо подходит для такого сервиса (а о NetWare лучше даже и не заикаться).

Правда в последнее время растет нужда в системах, способных исполнять основное – «тяжелое» – приложение на мощном высокопроизводительном сервере, а результаты деятельности по запросам передавать на маломощные клиентские станции, реализуя модель клиент-сервер. Переход с больших мэйнфреймов на современные системы на базе ПК средней и большой мощности как раз и требует такого решения. Windows NT, изначально построенная по схеме клиент-сервер, отлично приспособлена для работы в системах клиент-сервер в качестве сервера приложений. В первую очередь такими приложениями являются системы управления базами данных, системы информационного обмена, системы управления. Именно поэтому в Microsoft BackOffice входят Microsoft SQL
Server – сервер баз данных, Microsoft System Management Server – сервер управления системой, Microsoft Exchange – сервер информационного обмена,
SNA Server – сервер связи с мейнфреймами и Internet Information Server – сервер Internet.
Кроме приложений корпорации Microsoft, существует более 2000 разработок других фирм: серверы баз данных (Informix, Oracle, IBM и т.д.), системы управления сетями (HP, DEC), управления производством (SAP), документооборота (Lotus, Saros), финансовые (Platinum) и многие другие системы для бизнеса.
У Windows NT есть поддержка Network OLE. Аналогичные спецификации для
Unix пока только в стадии разработки, и еще не понятно, как они будут стыковаться с клиентскими местами на основе Windows.
Администрирование. Простота администрирования зависит не только от продуманности пользовательского интерфейса административных утилит, но и от возможностей самой ОС.
Хотя NetWare 4.1 имеет неплохой набор довольно удобных утилит, все-таки
Windows NT Server 4.0 — вне конкуренции. Хорошо продуманный интерфейс плюс богатые возможности утилит делают ее простой в администрировании, и это, не говоря о скрытой мощи.
Тем не менее, в базовом комплекте данных ОС отсутствует много важных утилит (в частности хорошего командного процессора наподобие shell в Unix).

С Unix ситуация несколько иная. Эта ОС имеет такой огромный и богатый набор утилит, который хватило бы на несколько других ОС. Одних общеизвестных командных процессоров в Unix существует, как минимум, три. Но программы Unix, разработанные разными организациями и людьми, обладают порой несовместимыми друг с другом пользовательскими интерфейсами. Многие из них до сих пор работают с командной строки. Хуже того, одна и та же утилита в разных версиях Unix может иметь разные наборы аргументов и опций.
Поэтому для того, чтобы администратора Solaris перевести на администрирование AIX, его сначала необходимо переобучать.
Хочется отметить тем не менее, что ситуация с Unix меняется в лучшую сторону. Сейчас в соответствии с общепринятым стандартом многие версии этой
ОС снабжаются хорошо проработанными административными утилитами с графическим интерфейсом. И не стоит судить об Unix по тому, как эта ОС выглядела 15 лет назад.
Поддержка Клиентов. Благодаря тому, что NetWare и Windows NT разрабатывались для обслуживания сетей ПК, они обеспечивают хорошую поддержку основных клиентских операционных систем: MS-DOS, Windows 3.х,
Windows 95, Windows NT Workstation, OS/2, Macintosh System 7.5.
Поддерживаются в качестве клиентов и некоторые версии Unix, но далеко не все и не всегда гладко. Эталоном здесь может служить SCO UnixWare, имеющая прозрачную интеграцию с NetWare 4.1.
Для сетей на основе Unix до недавнего времени проблема поддержки клиентских ОС стояла более серьезно (если не считать клиентов на основе
Unix). Но сейчас почти все Unix имеют те или иные средства интеграции клиентов DOS/Windows. Кроме того, Windows’95 и Windows NT Workstation уже поставляются с приложениями ftp, telnet, ping, Internet Explorer и др.
Правда, этот набор слишком невелик, да к тому же возможности некоторых из них, мягко говоря, небольшие.
На рынке, однако, имеется очень много программных продуктов различных фирм, реализующих практически весь спектр услуг Unix (и не только Unix) для операционных систем на ПК. Так, Novell поставляет пакет LAN WorkPlace, в который входят: ftp-клиент и ftp-сервер для DOS и Windows; NFS-клиент; telnet для DOS и Windows; TN3270 для Windows; Web-браузер; сервер и клиент
X Window System; и др. При этом все приложения данного пакета прекрасно интегрируются с NetWare.
Windows NT имеет встроенные в систему сетевые возможности, что также позволяет обеспечить связь с различными типами host-компьютеров (благодаря поддержке разнообразных транспортных протоколов) и использованию средств клиент-сервер высокого уровня (включая именованные каналы, вызовы удалённых процедур).

|Наименование |NetWare 4.1 |Windows NT |Unix |
| | |Server 4.0 | |
|Многозадачность |кооперативна|вытесняющая|вытесняющая |
| |я | | |
|Защита памяти |нет |Есть |есть |
|отдельного процесса| | | |
|Многопоточность |есть |Есть |есть |
|Поддержка SMP |есть |Есть |есть |
|Кластеры |нет |Есть |есть |
|Избыточная |SFT III |Нет |есть для |
|отказоустойчивость | | |некоторых версий |
|Сертификация по C2 |сеть |Есть |разные варианты |
| | | |для различных |
| | | |версий |
|Поддержка |нет |Нет |есть |
|алфавитно-цифровых | | | |
|терминалов | | | |
|Сетевой графический|нет |у сторонних|есть |
|интерфейс | |фирм | |
|Логическая |служба |Домены |домены (NIS) |
|организация |каталогов |(AD в NT | |
|ресурсов | |5.0) | |
|Быстродействие |отличное |Очень |низкое (NFS) |
|сетевой файловой | |хорошее | |
|системы | | | |

К сожалению, нет в мире совершенства. Ни одна сетевая операционная система не может удовлетворить всем требованиям, предъявляемым при создании корпоративной гетерогенной сети: каждая из них имеет свои плюсы и свои минусы. В гетерогенной среде, где помимо ПК присутствуют Unix-машины, наиболее разумным подходом будет комбинированное использование сетевых ОС
(Unix+Windows NT Server 4.0). Тем не менее в сети, где нет Unix-машин, использование Unix-серверов не имеет большого смысла.
Еще один фактор, несомненно влияющий на выбор операционной системы сервера, это операционная система клиентских машин. На сегодняшний день распространение Windows’95 и Windows NT настолько велико, что практически на всех компьютерах установлена одни из версий. Багатый выбор офисных продуктов, удобный и теперь уже привычный интерфейс пользователя, легкость и гибкость настройки и многое другое несомненно привлекает в этих операционных системах.
Выбор СУБД для реализации довольно сложен, хотя после выбора операционной системы сервера достаточно очевиден. Прозрачный и не отегощенный не нужными функциями, Microsoft SQL Server является оптимальным решением. По всем международним тестам он находится среди лидеров реляционных СУБД. Пиковая производительность систем и их стоимость в пересчете на одну транзакцию продолжают быстро улучшаться. В настоящее время лидерство по отношению стоимость/производительность принадлежит комбинации продуктов
Compaq/Windows NT/Microsoft SQL .
Выбор языка программирования. Delphi — это потомок Турбо Паскаля, который был выпущен для операционной системы CP/M в 1983 году. В феврале 1994 года
Турбо Паскаль был перенесен на операционную систему MS-DOS.
На раннем этапе развития компьютеров IBM PC, Турбо Паскаль являлся одним из наиболее популярных языков разработки программного обеспечения — главным образом потому, что это было вполне серьезный компилятор, который, включая компилятор, редактор и все остальное, стоил всего $19.95 и работал на машине с 64 Kb оперативной памяти.
Под Windows — Турбо Паскаль был перенесен фирмой Borland в 1990 году. А самая последняя версия Borland Pascal 7.0 (имеющая теперь такое название), не считая Delphi, вышла в свет в 1992 году. Разработка Delphi началась в
1993 году. После проведения beta-тестирования Delphi показали на «Software
Development ’95». И 14 февраля 1995 года официально объявили о ее продаже в
США. В торговлю Delphi попала спустя 14 дней, 28 февраля 1995 года.
Delphi обладает рядом отличительных особенностей. Многократно используемые и расширяемые компоненты. Delphi устраняет необходимость программировать такие компоненты Windows общего назначения, как метки, пиктограммы и даже диалоговые панели и множество других многократно используемых компонентов, которые позволяют экономить время и программные усилия при разработках для Windows. В Delphi также имеются предварительно определенные визуальные и не визуальные объекты, включая кнопки, объекты с данными, меню и уже построенные диалоговые панели. С помощью этих объектов можно обеспечить вывод данных просто несколькими нажатиями кнопок мыши, не прибегая к программированию. Предоставляемый Delphi внушительный список объектов ставит эту систему во главе сред разработки, предоставляющих архитектуру повторно используемых компонентов.
Поддержка стандарта VBX(Visual Basic Extensions). Delphi дает возможность интегрировать VBX-объекты непосредственно в Палитру компонентов (Component
Palette) для облегчения доступа к этим объектам и инструментам.
Шаблоны приложений и форм. Delphi предоставляет встроенные шаблоны форм и приложений, которые можно использовать для того, чтобы быстро начать разработку собственных прикладных программ. В систему также включены часто используемые диалоговые панели.
Настрой на среды разработки. Палитра компонентов, редактор кода, шаблоны приложений и форм – примеры областей, где Delphi может быть полностью настроена в соответствии с пожеланиями программиста.
Компилируемые программы. Утверждается, что другие известные визуальные средства разработки приложений Windows также «компилируют» программы.
Однако это не совсем верно, в действительности происходит компиляция только части программы и последующая компоновка программы-интерпретатора и Р-кода в исполняемый модуль. Так работали раньше, хотя многие программисты сталкивались с ограничением производительности при использовании этого подхода. Delphi не использует ни интерпретатор, ни Р-код и создает действительно откомпилированные программы, готовые для исполнения. Поэтому программы Delphi столь же быстры, как и программы, написанные на языках третьего поколения. Delphi является самым быстрым в мире инструментом разработки баз данных. Простые программы Delphi могут поставляться в виде единственного исполняемого модуля без дополнительных библиотек DLL, необходимых при использовании иных сред разработки.
Существует два важных различия между файлами EXE, созданными в Delphi, и файлами EXE, созданными VB. Delphi создает чисто машинный код, непосредственно исполняемый компьютером, в то время как VB транслирует исходный код в промежуточную форму (р-код). Файл EXE, сгенерированный VB, в действительности является программой-интерпретатором р-кода с добавленным в конце р-кодом программы пользователя.
«Библиотека времени выполнения» (run-time library) стандартных функций для всех программ VB хранится в файле VBRUN300.DLL. Каждая программа VB, попавшая к конечному пользователю, должна включать этот файл, либо приходится рассчитывать, что такой файл у пользователя уже есть.
Дистрибутивный комплект программы должен также содержать файлы VBX для каждого управляющего средства VB, не включенного в VBRUN300.DLL. Программы
Delphi включают необходимую часть библиотеки времени выполнения Delphi, а также используемые компоненты. В результате EXE-файл Delphi обычно больше по объему, чем эквивалентный EXE-файл VB, но он не зависит ни от каких внешних файлов.
Широкие возможности доступа к данным. В Delphi встроен BDE – механизм работы с базами данных (Borland Database Engine). BDE является тщательно продуманной системой, результатом развития ODAPI и IDAPI. BDE в настоящее время является стандартным промежуточным слоем, используемым для доступа ко всем популярным форматам современных баз данных. BDE также используется в системах «клиент/сервер» и обеспечивает доступ к таким продуктам этого типа, как Sybase SQL Server, Microsoft SQL Server, Oracle и Borland
Interbase. Можно утверждать, что BDE просто блистает на фоне ODBC – продукта Microsoft, обеспечивая существенный выигрыш в производительности за счет более тесной связи с форматами баз данных.

2.3 Разработка структуры новой БД

Разрабатываемая программа должна работать как автономно, так и как модуль общей бухгалтерской программы. Исходя из таких требований, на проектирование структуры базы данных накладываются некоторые дополнительные требования. С одной стороны, база данных должна нести в себе всю информацию для нормального функционирования. С другой стороны, необходимо предусмотреть возможность интеграции или слияния с базой данных главной программы.
Во-первых, база данных должна хранить информацию о клиентах фирмы, о государственных налогах (налог на добавочную стоимость, акцизный налог). В связи с тем, что значения налогов могут изменяться, заводить эту информацию в программу нельзя. Анализируя структуру базы данных фирмы «ИНФИН», можно заметить, что неразумно разносить отдельно информацию по выданным и полуученым счетам фактуры. Разумнее объединить ее в одну таблицу, добавив еще один признак счета-фактуры – полученный или выданный. Информацию о суммах счета-фактуры хранить не обязательно – ее можно вычислить и таблицы товаров.

Таблица Клиенты является справочником, в котором хранится вся информация по клиентам фирмы. Идентификатор клиента является первичным (уникальным) ключом для таблицы. Альтернативным ключом является поле ИНН. По любому и этих ключей можно однозначно определить клиента. Второй справочной таблицей является таблица налогов «Налоги». Поле Идентификатор налога является ее первичным ключом. В этой таблице хранится информация, как по НДС, так и по
Акцизному налогу.
Основной таблицей в базе данных является таблица Журнал счетов. В таблице хранится информация обо всех выданных/полученных счетах фактуры. В ней хранится только общая информация о счете. Поле Идентификатор счета является первичным колючем, а поле Идентификатор клиента является внешним колючем для этой таблицы. По внешнему ключу Идентификатор клиента можно однозначно определить поставщика/покупателя, и все его реквизиты, для данного счета.
Дочерней таблицей для Журнала счетов является таблица Товары. В ней хранится информация о товарах для каждого счета. Идентификатор счета, являясь внешним ключом, является вместе с Номером позиции также первичным ключом, по которому можно однозначно определить параметры товара. Внешними ключами также являются НДС и Акцизный налог от таблицы Налоги.
Связи:
Клиенты – Журнал счетов. Эта связь не обязательная со стороны Клиентов и обязательная со стороны Журнала счетов. Это значит, что может существовать клиент, на которого еще не заведено ни одного счета-фактуры. С другой стороны не может существовать счета-фактуры, у которого нет ссылки на клиента или такой ссылки нет. При изменении записей в таблице Клиенты, автоматически изменяются Идентификаторы клиента в Журнале счетов. Удаление клиента, у которого уже существует счет-фактуры невозможно.
Налоги – Товары (НДС и Акциз). Эта связь не обязательная со стороны
Налогов и необязательная со стороны Товаров. Это значит, что может существовать еще нигде не использованный налог, и может существовать товар, не облагаемый налогом. При изменении значений в таблице Налоги, автоматически изменяется значение в таблице Товаров. С другой стороны удаление какого-нибудь налога не ведет к удалению товара. Ссылка на налог устанавливается в значение NULL.
Журнал счетов – Товары. Таблица Товары является зависимой от таблицы
Журнал счетов. Это значит, что не может существовать товара без счета- фактуры. В тоже время у одного счета-фактуры может существовать несколько товаров. При изменении в Журнале счетов автоматически изменяются записи в таблице Товары. При удалении счета-фактуры, удаляются все товары, связанные с этим счетом-фактуры.

2.4 Перенос данных в новую базу данных

Как уже отмечалось структура базы данных старой программы фирмы «ИНФИН» отличается древовидной структурой базы данных, а точнее расположением файлов базы данных. Приблизительная структура показана на рисунке.

Как легко заметить, новая структура базы данных намного легче в понимании и обращении с ней. Ветвистость директорий в базе данных «ИНФИН» никому не нужна. Но, к сожалению, данные из старой базы данных надо переносить.
Перенос данных придется осуществлять последовательным перебором всех поддиректорий и выгрузкой данных в SQL сервер.
К сожалению, экспорт информации в Microsoft SQL Server из DBF файлов проводится, не может. Однако существует утилита командной строки DOS позволяющая осуществлять экспорт данных из текстового файла, сформированного определенным образом (формат файла для экспорта показан в приложении А). Поэтому следует проводить экспорт данных из DBF формата в
SQL базу данных через промежуточный текстовый файл.

Под форматирование подразумевается приведение таблицы по типу, названию и расположению полей к формату SQL таблицы

Экспорт данных в ТХТ формат

Файл формата таблицы создается единожды для данной таблицы.

При помощи утилиты командной строки

Формат DBF файлов осуществлялся при помощи утилиты для работы с файлами
DBF формата – DBU.EXE. В основном, это ручное форматирование структуры файла, перенос данных, отчистка от пустых строк и т.д. Экспорт файла осуществлялся при помощи программы Excel. В Excel осуществлялся вторичный контроль над данными, заполнение незаполненных, но обязательных для заполнения в SQL, полей. Далее данные экспортировались в ТХТ файл с разделителями «;».
При помощи утилиты командной строки bcp.exe создавался fmt файл с форматом SQL таблицы. Это необходимо для дальнейшего экспорта данных. Файл формата таблицы создается единожды для данной таблицы.
К сожалению, при экспорте из Excel, все текстовые строки заключает в кавычки, поэтому приходилось их вручную удалять. Последним этапом был сам экспорт файла, при помощи все той же утилиты командной строки.
Ручное форматирование и преобразование файлов достаточно длительный процесс. Поэтому был предложен альтернативный путь. Был произведен экспорт только справочника клиентов. А далее было предложено перейти на новую программу с нового года, и в новом году работать на новой программе, а в старом – на старой. Это еще обусловлено тем, что Центральный Банк с 1998 года ввел новый план счетов и, как следствие, у всех фирм поменялись реквизиты. Но все равно экспорт остальной информации был проведен в тестовом режиме.

2.5 Разработка программы

При запуске программы, первым делом, должна проводится авторизация пользователя. Для этого выводится стандартное диалоговое окно, в котором пользователя просят ввести имя пользователя (Login Name) и пароль.
Введенная информация посылается через ODBC-драйвер в Систему Управления
Базами Данных, а точнее в службу доступа СУБД, которая проверяет введенные данные и выдает либо положительный, либо отрицательный результат. При отрицательном результате пользователю предлагается повторить попытку регистрации в системе. Если пользователь отказывается от авторизации, выбрав кнопку отмены, программа завершает свою работу, выдав сообщение о невозможности продолжать работу из-за отсутствия возможности получить данные.
После успешной авторизации пользователя системой безопасности СУБД, происходит этап настройки. Для этого программа ищет настроечный файл, в котором хранится информация о предприятии пользователя и индивидуальные настройки для каждой станции сети. При отсутствии файла или при невозможности считать из него информацию, на экран выводится диалоговое окно настроек, в котором пользователю предлагается ввести информацию об его предприятии (полное и краткое наименование, полный адрес и банковские реквизиты). Это диалоговое окно не может быть закрыто и продолжена работа программы, пока пользователь не ввел все реквизиты. При ошибочном вводе или пропуске полей пользователю сообщается об ошибке и курсор автоматически позиционируется на место ошибки. В случае отказа пользователем вводить информацию и выборе кнопки отмены, программа выводит предупреждение, что часть реквизитов пусты и что программа будет аварийно завершена. При отказе пользователя от своих намерений покинуть программу, ему дается возможность исправить допущенные ошибки, а при подтверждении – программа завершается. Программу настроек можно также вызвать уже при роботе из главного окна, при помощи соответствующего пункта главного меню. Но и тогда при неправильном заполнении формы, программа автоматически завершает свою работу, а при успешном заполнении всех реквизитов предприятия программа продолжает свою работу.
Если файл настроек был найден и информация о предприятии пользователя успешно считана, то программа пытается считать из него параметры пользовательского окна и его компонент, а также параметры данных, такие как тип документа, фильтр по датам и расширенный фильтр. При отсутствии искомой информации или невозможности ее прочитать, программа подставляет значения фильтров по умолчанию зашитые в программу, т.е. выданные счета-фактуры, данные за весь период и пустой расширенные фильтр. Все эти значения подставляются в запрос к базе данных, для получения соответствующих данных.
При получении данных они анализируются программой и инициализируются соответствующие кнопки на панели инструментов и соответствующие пункты главного и контекстного меню (т.к. может быть возвращен пустой массив данных и, следовательно, удаление, модификация и поиск данных невозможен).
Главное окно разделено на две логически зависимые части. В верхней, главной, находится непосредственно журнал регистрации счетов. Он получается из базы данных при помощи вспомогательной виртуальной таблицы
(представления) V_Facture. Это представление собирает из разных таблиц информацию по документу, в том числе краткое наименовании клиента и суммы документа с налогом и без него. В нижней вспомогательной части окна находится информация о товарах, содержащихся в выбранном документе. При изменении положения курсора в верхнем окне, содержимое нижнего окна соответственно изменяется. Информация о товарах тоже берется из вспомогательной виртуальной таблицы V_Articles. Это представление содержит в себе кроме информации о товаре, также информацию о процентных ставках товара, и о суммах налогов, чистой сумме, сумме с акцизным налогом и общую сумму товара. Также главное окно имеет меню и панель инструментов, функции которого дублируют некоторые функции главного меню. Также верхняя (главная) часть окна имеет контекстное меню, функции которого дублируют некоторые функции панели инструментов.
После инициализации и получения данных от SQL сервера, программа ожидает дальнейших инструкций пользователя. Это может быть просто перемещение курсора по главной части окна. В таком случае нижняя часть, содержащая информацию о товаре, будет автоматически обновляться. При работе с программой пользователь может выбрать следующие возможности: печать или просмотр журнала регистрации или документа; просмотр и редактирование справочника по клиентам предприятия или государственным налогам; модификация (удаление, добавление, редактирование) счета-фактуры; вызов различных процедур фильтрации, такие как выбор типа документа (выданный или полученный), изменение периода просмотра информации, а также расширенный фильтр.
Вызов справочника, как налогов, так и клиентов предприятия из главной программы осуществляется при помощи выбора в главном меню «Файл» —
«Справочники» и далее интересующий справочник. При выборе справочника программа пытается считать из файла настроек параметры соответствующего окна. При отсутствии данных подставляются параметры, зашитые в программу.
Каждый справочник представляет собой окно просмотра информации и панели кнопок, с правой стороны, для редактирования, удаления и добавления информации, а также для выхода из справочника. Функции модификации могут быть вызваны также из всплывающего меню. Для удобства понимания и представления информации, в справочнике налогов выводится процентный эквивалент налога. При удалении записи в справочнике, пользователь должен подтвердить свое желание удалить запись. Запрос на удаление записи посылается на SQL сервер, и если, в справочнике клиентов, клиент участвует в каком-нибудь документе, SQL сервер вернет отказ в удалении клиента, при этом выдав соответствующее сообщение на экран о невозможности удаления записи из-за наличия записи в журнале регистраций, связанной с данной записью. При модификации (добавлении или редактировании) информации, пользователю на экран выводится форма (при редактировании уже заполненная данными) и предлагается ее заполнить. При неправильном заполнении или пропуске обязательных к заполнению полей и попытке записать введенную информацию, программа выдает сообщение об ошибке и курсор автоматически позиционируется на место ошибки. При правильном заполнении, программа подготавливает данные и посылает запрос к SQL серверу. После получения подтверждения от сервера о выполнении запроса программа закрывает окно ввода информации и позиционирует курсор на введенную или измененную запись в справочнике. После любой модификации данных программа производит обновление экрана просмотра информации и пере инициализацию кнопок и пунктов меню.
Модификация данных в главном окне зависит от того, было ли выбрано удаление или добавление и редактирование. Удаление записи в журнале регистрации происходит только после подтверждения пользователем. При модификации записи программа раскрывает окно для ввода информации, при этом если было выбрано редактирование, то в поля записывается соответствующая информация. Форма ввода информации разделена на две части: ввод информации по счету и ввод информации по товарам этого счета. Из формы редактирования можно попасть в формы просмотра и редактирования справочников, при этом в формах справочников появляется дополнительная возможность отменить вызов формы, а справочнике налогов также появляется возможность очистить соответствующее поле в форме ввода счета. В форме ввода счета можно вводить товары, включенные в счет, при этом возможна модификация введенной информации, такая как удаление, добавление и обновление введенной информации. Данная часть формы ввода счета содержит в себе окно просмотра введенной информации и форму ввода информации. При изменении позиции курсора в окне просмотра введенной информации по товарам, форма ввода автоматически заменяет свое содержимое. При добавлении и обновлении товаров, в программе предусмотрена проверка на правильность заполнения полей ввода. При ошибке, пользователю выдается сообщение об ошибке и автоматически позиционируется курсор на место ошибки. Если выбран режим добавления счета-фактуры, то ставка НДС по умолчанию устанавливается в 20%.
При правильном заполнении всех полей программа подготавливает данные для ввода в базы данных и вводит их при помощи хранимой процедуры SP_ADD_FACT.
Эта процедура имеет в параметрах все реквизиты документа и реквизиты одного товара. Остальные товары добавляются в базу данных циклически.
Печать документа вызывается из главного окна при помощи выбора соответствующей кнопки на панели инструментов или при выборе пункта в главном меню. При выборе печати из главного меню выводится стандартное окно выбора принтера и дальнейшей печати. Бланк документа зашит в программу и был спроектирован при помощи встроенного в Delphi дизайнера отчетов
QuickReport. В документе выбран кириллический шрифт true type, размер и особенности шрифта (такие как наклон, толщина и т.д.) заданы при создании отчета, и не могут быть в дальнейшем изменены пользователем. Часть данных в форму документа передается через результат запроса (перечень товаров счета), а другая при непосредственной записи в соответствующие поля. В зависимости от типа документа (выданый или полученный) поля в документе меняются местами. Данные о предприятии пользователя считываются из файла настроек.
Печать или просмотр журнала регистрации вызывается из главного окна при помощи выбора соответствующей кнопки на панели инструментов или при выборе пункта в главном меню. При выборе печати из главного меню выводится стандартное окно выбора принтера и дальнейшей печати. Бланки отчетов (книга выданных или книга полученных) зашит в программу и был спроектирован при помощи встроенного в Delphi дизайнера отчетов QuickReport. В документе выбран кириллический шрифт true type, размер и особенности шрифта (такие как наклон, толщина и т.д.) заданы при создании отчета, и не могут быть в дальнейшем изменены пользователем. При вызове просмотра или печати журнала регистрации на экран выводится диалоговое окно, в котором пользователю предлагается ввести временной интервал, за который он хочет просмотреть или распечатать журнал регистрации. При этом если данные в главном меню уже отфильтрованы по дате, то программа подставляет этот временной интервал, если же данные небыли отфильтрованы, то подставляется текущий месяц целиком. После модификации пользователем временного интервала, интервал, вместе с типом счета, посылается с запросом в базу данных. При помощи хранимой процедуры SP_MAKE_BOOK, SQL сервер возвращает сформированные данные в программу. При отсутствии данных, пользователю выводится сообщение об отсутствии данных и предлагается ввести другой интервал. Пользователь может в любой момент отказаться от печати журнала регистрации. Если SQL сервер возвращает данные, то они подставляются, в зависимости от типа документа, в соответствующую форму.
Фильтрацию данных можно разделить на три части: фильтрация по типу документа, фильтрация по дате документа и расширенная фильтрация.
Фильтрация по типу документа осуществляется автоматически при переключении из журнала выданных документов в журнал полученных документов.
Переключение осуществляется в главном окне при помощи кнопок на панели инструментов или при выборе соответствующего пункта главного меню. При переключении между журналами, данные закрываются, и формируется новый запрос к базе данных, при этом фильтры на дату и расширенные фильтры остаются.
Вызов пользователем фильтрации по дате активизирует подпрограмму фильтрации даты. На экран пользователя выводится диалоговое окно, в котором пользователю предлагается ввести новый временной интервал. Также в программе предусмотрена возможность отменить данный тип фильтрации, для чего на диалоговом окне существует соответствующая кнопка. Очистку фильтра пользователь должен подтвердить, так как очистка данного фильтра приведет к выдаче всех документов данного типа на экран. При выводе диалогового окна, программа считывает предыдущий фильтр, и подставляет в окно. Если данный тип фильтрации отсутствует, то программа подставляет по умолчанию только сегодняшний день. После выбора пользователем временного интервала, программа закрывает диалоговое окно и переинициализирует данные в соответствии с новым временным интервалом. После получения новых данных от сервера, программа инициализирует все кнопки на панели инструментов в пункты главного и всплывающего меню.
Вызов расширенного фильтра выводит окно, в котором пользователю предлагается ввести выражения для фильтрации данных. Это выражение должно быль написано на языке Transact-SQL, и программа подставляет его в запрос к базе данных после ключевого слова WHERE и фильтров по типу и дате документа. После этого расширенного фильтра, программа посылает запрос к базе данных и СУБД сама проводит синтаксический анализ введенного выражения. Если СУБД обнаружит ошибку, то пользователю сообщается об этом и предлагается исправить введенное выражение. При инициализации окна расширенного фильтра, программа считывает предыдущий расширенный фильтр и подставляет его в поле для ввода выражения — тем самым можно, очистив поле, очистить расширенный фильтр.
Подпрограмма поиска значений по журналу выводит диалоговое окно, в котором пользователю предлагается ввести искомое значение. При инициализации данного окна, в поле для ввода программа подставляет значение ячейки, на которой был установлен курсор. Поиск осуществляется в обоих направлениях, но тоже только по столбцу, на котором бал установлен курсор.
При успешном выполнении поиска, курсор позиционируется на найденной значение, в противном случае остается на месте.

3. Отладка

Разрабатываемая программа должна вести журнал регистрации выданных и полученных счетов-фактур. Для ее успешной работы необходимы вспомогательные подпрограммы, поэтому программу можно представить как совокупность нескольких модулей: основная программа с вводом и корректировкой информации о счетах-фактуры, модуль справочников, состоящий из справочника клиентов и справочника налогов и модуль вывода на печать, состоящий из вывода на печать книги покупок/продаж и вывода на печать счета-фактуры.

Модуль справочников и модуль отчетов являются вспомогательными.
Для полного тестирования программы необходимо включить тесты по тестированию правильности функционирования логики базы данных. Тестирование логики работы базы данных отдельно не имеет смысла, так как при тестировании программы, неизбежно будет тестироваться и логика базы данных.
Модульность программы позволяет разбить тестирование программы на несколько этапов: тестирование базы данных, тесты отдельно каждого модуля, тестирование программы в целом и сетевое тестирование, когда несколько пользователей работают с базой данных.
Модуль справочники включает в себя подпрограмму отражения и модификации справочника клиентов фирмы и подпрограмму отражения и модификации справочника налогов. Эти две подпрограммы по своим функциональным требованиям и по логике работы одинаковы, поэтому и разрабатывать тесты нужно только один для обеих подпрограмм.
Первый тест на правильность отражения информации. Программа должна отражать именно ту информацию, которая находится в базе данных. Для проверки правильности функционирования необходимо проводить визуальное сравнение данных на экране и содержимого базы данных. Содержимое базы данных выводится на экран при помощи стандартного SQL запроса (SELECT *
FROM ). Расхождение информации на экране и в базе данных свидетельствует об ошибке в программе при формировании запроса к базе данных или при выводе данных на экран.
Второй тест на отработку логики базы данных. Для этого вводится заведомо неправильная информация, такая как отсутствие или пустые поля, которые не могут быть пустыми; дублирование уникальных полей, т.е. первичного
(Идентификатор клиента) или альтернативного (ИНН) ключей. Для локализации возможной ошибки, сначала тестируется логика работы базы данных, при помощи стандартных запросов INSERT или UPDATE. Отрицательный результат теста обозначает ошибку в логике базы данных. При тестировании программы, возникающая ошибка свидетельствует о неправильном формировании запроса к базе данных, или неправильной проверке вводимых пользователем данных.
Третий тест на правильность введения информации в базу данных. Для этого вводится информация и проверяется правильность ее отражения в базе данных.
Отрицательный результат теста означает ошибку при формировании запроса к базе данных.
Модуль отчета включает в себя подпрограмму вывода на печать/просмотр журнала выданных или полученных счетов-фактур за определенных период и подпрограмму печати счета-фактуры. Подпрограмма вывода на журнала счетов- фактур должна, при наличии данных за период, выдавать их на печать, а при отсутствии сообщать об этом. Подпрограмма печати счета-фактуры должна просто печатать счет-фактуры, поэтому тестирование может заключаться в правильности вывода на принтер информации и отработки функции формировании суммы прописью.
Первый тест для подпрограммы выдачи отчета журнала счетов ориентирован в первую очередь на правильность вывода информации. Отрицательный результат теста означает либо ошибку в подпрограмме при формировании запроса или при выводе информации на принтер, либо в хранимой процедуре SP_MAKE_BOOK, которая формирует данные для отчета. Последнее можно проверить при помощи стандартной программы SQL Query, поставляемой вместе SQL Server, которая предоставляет интерактивный интерфейс к базе данных.
Второй тест на правильность работы отработки ввода периода. Для этого вводится заведомо неправильный интервал, т.е. интервал в котором нет ни одного счета-фактуры, либо где верхняя граница меньше чем нижняя.
Отрицательный результат теста означает ошибку при вводе или обработки интервала.
Главным модулем является модуль регистрации счетов-фактур. Он должен отражать и давать возможность корректировать информацию, при этом не путать счета выданные и полученные. Также обходимо предусмотреть возможность различной фильтрации и поиска данных. Исходя из этого, тестирование можно разбить на две часть, это основную (отражение и корректировка) и дополнительную (фильтрация и поиск).
Так как пустой (т.е. без единого товара) счет-фактуры не имеет смысла, необходимо предусмотреть проверку на наличие хотя бы одного товара. Также товар без цены или количества не имеет смысла.
Первый тест на правильность отражения информации. Программа должна отражать именно ту информацию, которая находится в базе данных, в том числе отражать только те товары, которые относятся к базе данных. Для локализации ошибки, сначала тестируется логика работы базы данных и вспомогательных представлений V_Articles и V_Facture. Так как в таблице товары хранится только информация о цене, количестве и ссылка на налоги, а в таблице журнала счетов вообще отсутствует информация о сумме счета, для удобства работы было созданы эти представления. Для проверки правильности функционирования программы необходимо проводить визуальное сравнение экрана и содержимого базы данных. Отрицательный результат теста обозначает ошибку в программе при выборе информации из базы данных или при формировании запроса к ней.
Второй тест для подпрограммы журнала счетов ориентирован в первую очередь на правильность вывода информации. Для этого вводится заведомо неправильная информация: дубликат первичного ключа (идентификатор счета плюс номер товара), отсутствие клиента (внешний ключ) или товара, отсутствие или пустые поля, которые не могут быть пустыми. Отрицательный результат теста означает либо ошибку в подпрограмме, при формировании запроса и выдачи информации, либо в логике базы данных. Последнее можно проверить при помощи стандартной программы SQL Query, поставляемой вместе SQL Server.
Третий тест на правильность отработки фильтрации и поиска. Поиск осуществляется при помощи встроенного в Delphi поиска, поэтому необходимо проверить только правильность передачи аргументов. Фильтрация информации разделена на три компонента: фильтрация по типу счета-фактуры (невидимый для пользователя компонент), фильтрация по дате счета-фактуры и расширенная фильтрация в виде SQL предложения. Для проверки фильтрации информации по дате, необходимо варьировать параметрами даты, и визуально проверять правильность отражения в программе.
Комплексная отладка всех модулей дополнительно проверяет логику работы базы данных, т.к. модули программы функционально независимы.
Первый тест на удаление клиента, на которого уже заведен счет-фактуры. В таком случае программа не отработает ошибку, но ошибку должен выдать SQL
Server. Отрицательный результат свидетельствует о нарушении в логике базы данных, в частности в триггере удаления клиента.
Второй тест на каскадное удаление счета-фактуры и товаров связанных с ним. При неправильном удалении могут возникнуть товары-демоны, которые не связаны не с одним счетом-фактуры.
Третий тест на каскадное обновление справочника налогов. При изменении информации в справочнике налогов, в частности изменение идентификатора налога, автоматически должны изменятся все идентификаторы налога в таблице товаров. Отрицательный результат свидетельствует о нарушении в триггере изменения справочника налогов.
Сетевое тесторование программы может выявить ошибки совместного изменения данных. Ошибки могут возникнуть, например, при удалении записи одним пользователем и обращении к ней другим. Устранение подобных ошибок берет на себя SQL Server, которых при записи быдаст сообщение об ошибке.

Заключение

Заданием являлось создание клиентских частей под SQL базу данных для операционных систем Windows’95 и Windows NT Workstation.
В данной работе был выполнен обзор систем управления базами данных
(СУБД), реализованных на технологии «клиент-сервер».
Далее было проведено исследование предметной области. По результатам исследования был сделан вывод, что область бухгалтерского учета, а именно учет счетов-фактур, на технологии «клиент-сервер» отдельно не реализована.
Затем была проанализирована существующая программа учета счетов-фактур фирмы «ИНФИН» и составлен проект переноса структуры базы данных для работы в архитектуре «клиент-сервер». Также был составлен алгоритм переноса необходимых для дальнейшей работы данных.
Для разработки программного обеспечения, платформой для создания серверной части SQL базы данных бала выбрана операционная система сервера
Microsoft Windows NT Server 4.0 и система управления базами данных
Microsoft SQL Server 6.5. Для разработки пользовательского интерфейса был выбран язык программирования Borland Delphi.
Был разработан и отлажен клиентский интерфейс к SQL базе данных под операционные системы Windows’95 и Windows NT. Разработанное программное обеспечение общим объемом занимает около 2,5 тысяч строк программного кода.
Тестирование разработанной программы проводилось по-модульно и комплексно. Затем была проведена отладка программы в реальных условиях работы, когда с базой данных работают несколько пользователей на разных станциях сети.
Разработанная на технологии «клиент-сервер» программа позволяет ее эксплуатировать как в сетевых условиях, так и на локальной машине, без изменений в структуре базы данных и программы.
Сейчас программа успешно функционирует на предприятии, заменив старую.

Литература

1. С.Орлов. Windows NT 5.0: что на горизонте?.LAN Спец. выпуск к #5.1997
2. К.Пьянзин. Сетевые ОС в гетерогенной среде. LAN Magazine/ русское издание #7/96
3. Ф.Зубанов. Выбор «профи». М: Издательский отдел «Русская Редакция». 1996
4. К.Стинсон. Эффективная работа в Windows 95. С-П: ПИТЕР. 1997
5. С.Дунаев. UNIX SYSTEM V. Release 4.2. M: Диалог-МИФИ.1995
6. К.Дейта. Введение в системы баз данных. М:Наука.1980
7. Дж.Ульман. Основы систем баз данных.М:Финансы и статистика.1983
8. А.Шуленин. Microsoft SQL Server.СУБД #1/97
9. И.Игнатович. Семейство реляционных баз данных IBM DB2. СУБД #2/97
10. О.Твердова. СУБД Progress. СУБД #2/97
11. С.Бобровски. Oracle7 и вычисления клиент/сервер. М: ЛОРИ. 1996
12. В.Шнитман. Серверы баз данных: проблемы оценки конфигурации системы.

СУБД #5-6/96
13. А.Тандоев. Sybase SQL Anywhere Pofessional. СУБД #1/97
14. А.Тандоев. Архитектура Sybase System 11. СУБД #2/96
15. М.Грабер. Введение в SQL. М: ЛОРИ. 1994
16. Р.Ахаян, А.Горев, С.Макашарипов. Эффективная работа с СУБД. С-П: ПИТЕР.

1997
17. К.Маркелов. «Классические» стратегии авоматизации в период нестабильность рынка АБС. Банк и Технологии #3/97
18. К.Маркелов. Опросы Форума как отражение на рынке АБС. Банк и Технологии

#4/97
19. А.Сень, Ю.Юшков. Телекоммуникации в банковских системах. Банковские технологии #6/96
20. Дж.Матчо, Д.Фолкнер. Delphi. М: БИНОМ. 1995
21. Т.Сван. Секреты 32-разрядного програмирования в Delphi. К: Диалектика.

1997

————————
[pic]

[pic]

[pic]

[pic]

[pic]

[pic]

[pic]

Доклад: Внутренняя и идеальные ценности дикой природы

ВНУТРЕННЯЯ И ИДЕАЛЬНЫЕ ЦЕННОСТИ ДИКОЙ ПРИРОДЫ

В.Борейко

Пpиpодоохpанные мотивации

Стpемительность пантеpы еще остается познать и теpпение паука еще остается постичь.

Изpечение индейцев США

Если обычная этика имеет дело с давно установившимися ценностями, то экологическая этика — с устанавливающимися, от котоpых в конечном счете зависит pефоpма окpужающей сpеды. Кpоме чисто этической ценности, экологическая этика в той или иной степени связана с эстетической, pелигиозной ценностями, ценностью «дикости» пpиpоды, ценностью наследия, ценностью жизни и некотоpыми дpугими идеальными (неэкономическими, неутилитаpными) ценностями. Они заставляют человека стpоить свои отношения с пpиpодой этически пpавильными, а не экономически выгодными. Ценность в пpиpоде существует до того момента, когда она избегает модификации человеческой техникой и технологией. Идеальные ценности отвлечены от дня сегодняшнего. Чем более остpым и изощpенным становится наше воспpиятие культуpы, тем больше идеальных ценностей находим мы в дикой пpиpоде. Различные культуpы и, соответственно, этические подходы могут «увидеть» свои особые ценности дикой пpиpоды, так как идеальное находится в pамках конкpетной культуpы. Ценность — это законсеpвиpованное достижение (64).

Следует подчеpкнуть, что пpинятая в человеческом миpе теоpия ценностей, основанная на полезностях для человека, непpименима к дикой пpиpоде. Здесь существует нечто иное, пока нами пpактически непознанное. «Дикая пpиpода — это стpанное место, где наши условные ценности идут в pазpез с действительностью», — пишет Холмс Ролстон III (64). «Ценность в себе» пеpеходит в «ценность во всеобщности», то есть ценность отдельного животного становится ценностью биоценоза.

Теpмин «ценность» пpоисходит от латинского «valere», что означает быть стоящим, быть сильным. Опpеделение пpиpоды ценности — это задание метафизики, философского изучения pеальности. Понимание пpиpоды ценности имеет важные последствия не только для этики, но и для любой области оценивания и пpинятия pешений. Важным понятием в экологической этике является ценность «подлинная». Это ценность объекта, независимая от интеpеса или пpисутствия оценивающего. Стоpонники экоцентpизма и биоцентpизма считают, что все виды живой пpиpоды, экосистемы и пpиpодные объекты имеют, как и человек, подлинную (пpисущую, вpожденную, внутpеннюю) ценность. То есть они являются целью, а не сpедством для достижения цели (в данном случае человека), и не должны служить для удовлетвоpения его нежизненных потpебностей. Отсюда обpащаться с ними пpосто как с вещью, pесуpсом — непpавильно.

Пpиpодные виды и объекты с внутpенней ценностью созданы отнюдь не для человеческого манипулиpования. Они, возможно, существуют pади целей, котоpые мы не понимаем. Hаличие внутpенней ценности говоpит о том, что существование пpиpоды важнее, чем ее значимость. В конечном итоге совpеменный экологический кpизис — это кpизис ценностей.

Есть несколько подходов по оценке значимости тех или иных ценностей. Один из них основывается на идее высшего и низшего блага. Согласно этой концепции даже наиболее утилитаpистски настpоенные философы 19 века всегда пpизнавали, что есть вещи столь большой идеальной ценности по своей сути, что они исключаются из любых pасчетов, основанных на утилитаpных ценностях, связанных с экономической выгодой. Отсюда пpактический вывод: многие пpиpодные объекты должны быть сохpанены не по пpичине их экономической пользы, а из-за их внутpенней ценности.

Ценности дикой пpиpоды вызывают соответствующие пpиpодоохpанные мотивации: этическую, эстетическую, pелигиозную. Дpугими словами, желание охpанять пpиpоду напpямую связано с пониманием ее ценностей. А чтобы такое желание возникло, необходимо людям всячески pазъяснять пpиpодные ценности. Hеобходимо также иметь в виду, что некотоpые пpиpодоохpанные мотивации могут быть иppациональными, не поддающимися логическому анализу.

Истоpико-культуpная ценность

Дикая пpиpода сохpаняет дух истоpии и культуpы. Это не только аpхитектуpные памятники, но и объекты топонимики. Дикая пpиpода сама по себе имеет истоpическую ценность благодаpя особому типу пpеемственности с пpошлым. Эта лежащая в основе истоpя обеспечивает подлинность дикой пpиpоды.

Религиозная ценность

Взгляд на свободную пpиpоду поднимает нас к pелигиозным мыслям, котоpые служат связью между ею и бесконечным и кpепче пpивязывают к ее чудесам и кpасотам. Тем самым дикие пpиpодные теppитоpии становятся чем-то наподобие священных текстов, они пpедставляют словно бы цеpковную обстановку. Религиозная ценность — это ощущение дикости пpиpоды как святого пpостpанства, где пpоявляется святая сила.

Эстетическая ценность

Кpасота дикой пpиpоды — ее высший и самый пpекpасный даp. Пpи откpытии эстетической ценности участки дикой пpиpоды очень важно отделить ее от полезности. Ибо по Кенту самым кpасивым бывает только то, что бесполезно.

Ценность «дикости» пpиpоды

«Дикость» — это особое свойство, способность пеpвозданной пpиpоды оставаться в диком состоянии. Чем больше в участке дикой пpиpоды свободы и буйной дикости, тем он ценней.

Ценность наследия

Участки дикой пpиpоды являются pодовым наследием не только человека, но и всей дикой жизни.

Ценность жизни

В дикой пpиpоде сосpедоточено наибольшее pазнообpазие pазличных фоpм жизни. Любая ее фоpма являются уникальной и имеет внутpеннюю ценность. Дикая жизнь является бесценным состоянием участков дикой пpиpоды.

Этическая ценность

Дикая пpиpода, как и отдельные ее части — виды, индивидуумы, скалы, pеки, имеет вpожденное пpаво на жизнь и существование, вне зависимости от пользы для человека. Эта ценность — внутpення, только уже одной этой ценности достаточно для ее охpаны. Кpоме всего пpочего, дикая пpиpода является важнейшим источником добpа в миpе.

Антитоталитаpная ценность

Пеpвобытная пpиpода pассматpивается как необходимое условие свободы, личностного поведения и выбоpа. Она спасает человеческое общество от тоталитаpного пpеследования. Изгоняя и отчуждая себя от дикой пpиpоды, человек тем самым поpабощает и пpиpучает самого себя.

Символическая ценность

Дикая пpиpода, отдельные виды дикой пpиpоды являются символами у pазных вpемен, госудаpств и наpодов.

Духовная ценность

Дикая пpиpода ценна как место, позволяющее восстановить контакт с твоpческой силой пpиpоды, вpожденными ценностями Земли, обpести экологическую мудpость, спокойствие и духовность. К сожалению, евpопейские языки, в отличие от языков абоpигенов, менее способны объяснить смысл духовной ценности дикой пpиpоды.

Hеосознанные, неизвестные и неpазpаботанные идеальные ценности

Естественно, дикая пpиpода имеет не все вышепеpечисленные идеальные ценности. Многое в ней находится вне человеческого ума и опыта, многие еще пpедстоит оценить и понять.

Hеожиданные pезультаты были получены нами во вpемя анкетиpования в 1999 г. 400 жителей Киева, Львова, Киевской и Львовской областей. Сpеди десятка пpедложенных мотиваций по защите дикой пpиpоды они пpедпочли этическую (дикую пpиpоду нужно охpанять потому, что она ценна сама по себе или является источником добpа), pелигиозную (дикую пpиpоду нужно охpанять потому, что она священна) и эстетическую (дикую пpиpоду нужно охpанять потому, что она кpасива). Однако, как свидетельствуют исследования, пpоведенные О. Листопадом, именно эти ценности дикой пpиpоды пpактически или вообще не объяснялись и не популяpизовались в укpаинской научно-популяpной литеpатуpе по заповедному делу за последние 30 лет (55).

В итоге опоpа только на научную, pекpеационную, культуpную и хозяйственную ценности дикой заповедной пpиpоды не могли создать шиpокую общественную и госудаpственную поддеpжку заповедному делу и охpане дикой пpиpоды. И этого не будет достигнуто до тех поp, пока этическая, pелигиозная и эстетическая ценности дикой пpиpоды, хоpошо понятные в наpоде, не будут взяты на вооpужение специалистами в области пpиpодоохpаны.

Главы из книги В.Е.Борейко»Прорыв в экологическую этику». Подготовлено Киевским эколого-культурным центром в рамках международного проекта «Любовь к природе». E-MAIL:vladimir@kekz.freenet.viaduk.net

ГУМАНИТАРНЫЙ ЭКОЛОГИЧЕСКИЙ ЖУРНАЛ

Вышел первый номер «Гуманитарного экологического журнала», задачами которого является освещение вопросов экологической этики, эстетики, теологии, этнософии, культурологии, социологии, педагогики, психологии, журналистики, пропаганды, истории охраны природы, заповедного дела. Издатель — Киевский эколого-культурный центр. Главные редактора издания — В.Е.Борейко и В.Н.Грищенко. Издание будет выходить два раза в год. Цель журнала — помочь в разработке современной экоцентрической идеологии, основанной на уважении права дикой природы на существование, возрождение духовности в отечественной природоохране. Журнал готовится для читателей из стран СНГ. Язык — русский и английский. Желающие его приобрести, должны направить заявку и почтовый перевод в эквиваленте 5 украинских гривней или 5О российских рублей по адресу Центра-О2218, Украина, Киев, Радужная, д.31, кв.48, Киевский эколого-культурный центр, Л.Горнович.

From: «Vladimir Boreyko» vladimir@kekz.freenet.viaduk.net
Date: Wed, 20 Oct 99 21:00:44 +0200
Subject: Re: «От Борейко»

Реферат: Бухгалтер без баланса

Вера Хомичевская

Совершенно очевидно, что абсолютно у каждой профессии, как и у медали, есть две стороны – сторона парадная, которая значима, интересна, которая привлекает к себе все новых и новых соискателей, и сторона обратная – издержки этой профессии. Парадная сторона профессии видна почти всем, она публична и обсуждаема даже теми, кто имеет к ней весьма поверхностное отношение. Обратная видна только изнутри и, зачастую, весьма далека от расхожих представлений.

Вот уже много лет мне по роду деятельности приходится не только просто замечать — какое мнение и как высказывают люди о профессии бухгалтера, но и вести невольную статистику.

В разговорах «за жизнь» обычно выясняется, что среди наших соотечественников огромное количество «экспертов» не только по футболу или балету, но так же и по бухгалтерскому учету. Когда разговор заходит о бухгалтерах, а тем более о главных, многие люди, весьма далекие от этой профессии, высказываются приблизительно в таком ключе, что если знаешь арифметику (читай – способен складывать-вычитать и умножать-делить в рамках школьной программы), то милое дело идти «в бухгалтеры» — «тепло, светло и хлебно». Самое грустное, что среди владельцев и руководителей подавляющего большинства малых и многих средних предприятий это мнение является едва ли не догмой, со всеми, вытекающими отсюда последствиями.

Иное приходится слышать от тех, кто в эту профессию уже «нырнул», а тем более провел в ней некоторое количество лет. И в моей практике приходилось узнавать немало интересных и показательных эпизодов из «закулисной» жизни бухгалтеров, рассказанных ими самими в обстановке, когда их собирается «больше одного» и нет необходимости (или сил и желания) обсуждать какие-то свежие изменения методологии и законодательства. Именно в таких беседах ярче всего видна разница мнений об этой профессии «снаружи» и «изнутри». Именно в таких беседах становится очевидным, что психологическое состояние человека, вольно или невольно посвятившего себя этой профессии, находится под постоянным прессингом многих разрушающих факторов.

Справедливости ради хочу сказать, что обобщающих и безапелляционных выводов, типа: «Это так, и это относится абсолютно ко всем!», в этой статье не будет. Потому что диапазоны таких параметров рабочего места бухгалтера, как объем документооборота, мера ответственности, количество разнообразных видов деятельности, наличие аудиторской и юридической поддержки и т.п. настолько широки, что сравнивать степень сложности и условия работы, скажем, бухгалтера — операциониста и главного бухгалтера холдинга было бы странно и некорректно. А если к этому прибавить еще и территориальное расположение на просторах нашей страны и неизбежные при этом особенности местного менталитета, то я бы назвала некорректным любое обобщение.

Но где могут собраться бухгалтеры в количестве больше одного» для обсуждения своих проблем? Где возникает расслабляющий «эффект купе», когда высказанное наболевшее не станет назавтра предметом обсуждения «коллег по цеху» в тесном коллективе? Где можно поговорить о наболевшем, а не о том, как отражать ту или иную хозяйственную операцию в свете новых изменений методологии? В бытность работы главным бухгалтером, мне было известно только одно такое место «групповой взаимной психотерапии» – очереди на сдачу отчетности. Однако, они (к счастью или несчастью) редеют, не без помощи почты, обычной и электронной. Есть еще одно «место встречи» – курсы обучения пользователей компьютерных программ по бухгалтерскому учету. Именно на них, проводимых более пяти лет, у меня и собрался материал, который и предлагается вашему обсуждению. На третий-четвертый день обучения, когда напряженность и страх перед программой отступают, а группа успевает перезнакомиться, приходится наблюдать очень интересные сцены. Вот одна из них:

В группе занималось шесть человек. Пятеро – главные бухгалтеры, шестая – молодая женщина, которую полюбили все – Валерия, Лерочка, вообще не имела представления о бухгалтерии. Но она обладала навыками пользователя компьютера, почему ее и отправили на эти курсы, — планировалось создать некий тандем из нее и главного бухгалтера с очень солидным стажем, но имевшего довольно натянутые отношения с техникой.

Шел четвертый день занятий. Теоретическая часть, я сижу за демонстрационным компьютером, а за моей спиной мои слушатели, смотрят на большой экран. Я рассказываю о программе, но постепенно начинаю понимать, что за моей спиной идет разговор, причем совершенно не о программе. Замолкаю, поворачиваюсь к своим слушателям. И слышу, что мои «главные» рассказывают друг другу о том, у кого и что творится со здоровьем на почве профессиональной деятельности. У кого сон расстроился, у кого дома отношения напряженные стали, потому что ни выходных нормальных, ни праздников, у кого еще что-то. Тут и я подключилась, вспомнив один невеселый период из своей бывшей бухгалтерской практики.

И вот минуте на пятнадцатой этого импровизированного перерыва Лера внезапно вскакивает с места, буквально в четыре огромных шага пересекает класс со словами: «Я никогда не буду бухгалтером!», и вылетает за дверь! Оставшиеся замерли в недоумении – что это было?! Ни дать, ни взять, – финальная сцена из «Ревизора»!

Лера вернулась минут через пять, видать покурила, успокоилась. Вошла она в класс со словами: «Теперь я понимаю, почему всех бухгалтерш называют стервами!».

Комичный эпизод? Да, конечно! Но вместе с тем и очень показательный. Недавно, в перерыве одного крупного специализированного мероприятия для бухгалтеров, мне удалось поговорить с несколькими десятками участников о том, какие ощущения и какие настроения приносит им их работа. Не стану утверждать, что реакция на вопросы психолога была однозначно положительной, что совершенно естественно. Но три четверти моих собеседников проявили к теме психологического аспекта их работы неподдельный интерес.

В психологии существует понятие «профессиональной деформации». Профессия, предъявляя к человеку определенные требования, перестраивает его под себя, особенно если он вынужден отдавать ей большую долю своих жизненных ресурсов (время, энергия, знания, эмоции и т.п.), и делает это на протяжении долгого времени (хотя понятие «долго» в данном случае довольно субъективно).

Для того чтобы продолжить тему, мне бы хотелось сфокусировать внимание на самой массовой части российского бухгалтерского профессионального сообщества, которая представлена главными бухгалтерами малых и средних предприятий – так получилось, что именно этот контингент я знаю лучше всего, со всеми проблемами и чаяниями. Обычно это главбухи-одиночки, иногда с некоторым штатом помощников. У них, как правило, нет надежного «тылового обеспечения», в виде постоянных и квалифицированных юристов и аудиторов, и им приходится «держать удар» по всем фронтам одновременно. Кроме того, оплата их труда зачастую совершенно не адекватна реальной нагрузке. И конечно, все рассуждения этой статьи не относятся к тем бухгалтерам, которые выбрали эту профессию «по любви», которым она истинно интересна и стала их призванием.

В современной жизни наличие стрессов это уже скорее правило, чем исключение. Давайте проанализируем в общих чертах состав стрессовых факторов профессии «бухгалтер».

«Много законов хороших и разных»

Бухгалтер без баланса

Первый по значимости – это объем текущего законодательства по бухгалтерскому и налоговому учету. И еще, поскольку мы говорим об учете в России, этот стрессовый фактор является фактором динамическим, так как мало знать текущее, актуальное положение дел, практически необходимо держать в памяти всю историю изменений, причем часто пересчитывать показатели «задним числом». Плюс – наличие двух параллельных и далеко не во всем совпадающих линий учета – бухгалтерской и налоговой. В наши дни к этому следует прибавить потенциальную необходимость изучения МСФО. Конечно, о том, что мы живем в эпоху перемен, знает сейчас каждый, кто желает об этом знать. Но если вывести такую единицу измерения, как количество перемен на одну человеческую персону, боюсь, что профессия бухгалтера попадет в «зону риска» скорее, чем многие другие.

При этом хочется подчеркнуть, что все перечисленное справедливо лишь в одном случае – в случае, если мы имеем дело с действительно профессиональным бухгалтером, причем профессиональным по сути! Халтурщиков и дилетантов от профессии вышеперечисленные (да и ниже тоже) рассуждения не касаются, потому что поводов для волнения они себе просто не создают!

Ответственность в агрессивной среде

Бухгалтер без баланса

Второй фактор, который усугубляет наличие первого, это ответственность. Стоит сказать о том, что не сама по себе ответственность плоха или хороша в данном случае. Люди огромного количества профессий ответственны за результаты своей деятельности. Она становится критичной потому, что риск ошибки в условиях часто не стыкующихся между собой положений законодательства о бухучете и различных налогах давно стал «притчей во языцех», потому, что при определенной степени сложности хозяйственной деятельности не зацепить хотя бы одну из крепко натянутых фискальных «струн» невозможно в принципе. Поэтому вопрос зачастую стоит не о том, как не задеть их вовсе, а как постараться задеть минимальное количество с минимальными последствиями. Давайте, к тому же учтем: страх ошибки – это массовое явление, унаследованное, как правило, из детства и всей системы воспитания и образования (о чем давно уже говорят психологи и над чем работают на многочисленных тренингах личностного роста). И получим в итоге вывод, что ответственность бухгалтера влечет за собой практически непрекращающуюся в течение 24 часов в сутки работу логической части ума. Прибережем этот промежуточный вывод «на потом».

Коллектив

Бухгалтер без баланса

Следующий фактор стресса я хотела бы обобщенно назвать – «коллектив». Почему обобщенно?

Да потому, что при разных условиях в это понятие могут входить и разные составляющие!

Если мы говорим о главном бухгалтере, у которого нет штата подчиненных (как правило – ситуация малого предприятия), то «коллектив» — это в первую очередь руководитель и/или владелец. Не открою Америки, если скажу, что действующие нормативные акты учета не являются факторами, способствующими предпринимательской деятельности. В свою бытность главным бухгалтером я регулярно испытывала на себе косые взгляды своих руководителей, явно подозревавших меня в излишней любви к фискальным органам только за то, что я требовала, или (что чаще) пыталась настаивать на надлежащем оформлении первичных учетных документов. И если бы я была в этом одинока! Увы! Подозрение на то, что главная задача бухгалтера – ставить палки в колеса хозяйственной деятельности предприятия – наше отечественное, и, к сожалению, массовое явление! Усугубляет этот фактор во множестве случаев именно безграмотность многих руководителей предприятий в вопросах управленческого учета, да еще и заведомо заниженная оценка сложности этой сферы.

Как правило, такое же отношение ко всему, что касается бухгалтерии, у сотрудников всех других подразделений предприятия. Вот и еще один фактор стресса – попробуй доказать, что требования к правильному и своевременному оформлению «первички» — не занудство, а суровая необходимость!

Если же у главбуха есть помощники, то ко всему прибавляется необходимость владеть высоким искусством управления персоналом, разрешать внутри- и межгрупповые конфликты, а, кроме того, вечно исправлять ошибки бухгалтеров-операционистов, не облеченных достаточной ответственностью. И это тоже мы отложим «про запас», как промежуточный вывод.

Автоматизация

Бухгалтер без баланса

Ну и последний из стрессовых факторов, которые хотелось бы рассмотреть в данной статье, это необходимость постоянного освоения новых программ автоматизации учета. Странно, скажете вы, – ведь именно для облегчения всех бухгалтерских проблем и создаются многочисленные программы! Это, безусловно, верно, равно как верно и то, что за все приходится чем-то платить. Внедрение программы, которая впоследствии значительно облегчит жизнь бухгалтера, сначала снимет свою ресурсную «жатву» в виде переходного периода – обучения, перестройки на новую технологию (при ломке технологии старой, старых стереотипов и приемов работы), периода двойной параллельной работы – в старой и новой системах. Хорошо еще, если подготовка к внедрению новой автоматизированной системы планируется заблаговременно, с привязкой к относительно свободным от отчетности периодам. А если нет? А если решение принимается по принципу «упал – отжался» и «внедрить вчера»? Стресс? Не иначе!

Бухгалтер без баланса

…Это, или что-то другое, но в один совершенно не прекрасный момент, когда ситуацию довершит «последняя капля», может произойти внутренний взрыв. Куда и как он будет направлен, — это малопредсказуемо для каждого конкретного человека.

Немного лингвистики

Патриархальная линия развития цивилизованного человечества подарила нам название рассматриваемой профессии в виде существительного мужского рода, которое традиционно олицетворялось скучного вида дядькой в нарукавниках и со счетами в руках. Несмотря на то, что в России конца 80-х и начала 90-х профессия массово обрела «женское лицо» за счет массового притока выброшенных в «свободный полет» технарей и гуманитариев женского пола, слово «бухгалтерша» явно находится за рамками не только делового, но и общеупотребительного разговорного языка.

Случайно ли это?

То, что женщина – существо по природе своей преимущественно правополушарное, знают сейчас уже не только психологи. Свойственная большинству женщин интуитивность и образность, а также высмеиваемая в анекдотах нелогичность – это вовсе никакой не недостаток, а прекрасная особенность прекрасного пола.

Профессия же бухгалтера вся – сплошная логика, жесткая логика, бескомпромиссная. Хотя, справедливости ради следует отметить, что при изучении хитросплетений и противоречий современного отечественного законодательства как раз возникает мысль об обратном, об ее отсутствии. И, тем не менее, – бухгалтерский учет – это только алгоритмы, даже когда учет ведется вручную. Жесткие правила, разветвленные и пересекающиеся, противоречащие самим себе, но все же – алгоритмичные. Не соблюдая эти алгоритмы невозможно свести ни одного баланса!

А любой алгоритм, любые правила, регламенты – это работа левого полушария головного мозга.

И что же мы имеем? Да «мелочь», всего-то «ничего» – жестокий диссонанс между тем, для чего создала женщину природа, гипертрофированное использование логики в противовес природной интуиции. Усиленная, принудительная тренировка «мышц» левого полушария, и хроническая невостребованность способностей правого. Еще один фактор стресса для женщин, которых большинство в этой профессии.

Мне бы не хотелось давать пищу для нападок феминисткам, поэтому повторюсь – я не отношу все вышенаписанное поголовно ко всем женщинам в этой профессии. Увы, прошлый век сильно сместил акценты, женщины повсеместно осваивают и традиционно мужские профессии, и традиционно мужские функции. Насколько они становятся от этого счастливее – это отдельный вопрос и не для этой статьи.

Недавно я услышала в разговоре такую фразу: «Моя подруга – бухгалтер. Она говорит: «Я ненавижу эту профессию! Но я не умею делать ничего другого!».

Интересно было бы провести анонимный социологический опрос среди всех российских женщин-бухгалтеров, попросив поставить оценку своей любви к нынешней профессии. Вы догадываетесь, каков был бы усредненный результат?

И, представьте себе, невооруженным взглядом заметно, что чем более жесткими становятся нормативно-законодательные рамки, тем больше включается в бухгалтерах некий рефлекторный механизм самосохранения! Когда нет сил перелопачивать гору и самих первичных регламентных документов, и многочисленную периодику, на всякий субъективный лад трактующую очередные комбинации противоречий, начинают руководствоваться принципом Марьи-Искусницы из одноименной киносказки: «Что воля, что неволя – все равно!». С учетом того интеллектуального «геноцида», который исходит из административных и законодательных «вулканов», ежедневно выдающих «на-гора» изменения к изменениям, поправки к поправкам и прочие «упрощения налогообложения и учета», смотреть на людей этой профессии бывает довольно горько. Но надо жить, надо работать… А бухгалтеры требуются везде!

Два классических вопроса

Теперь давайте суммируем все, перечисленные выше, но отложенные нами для анализа, факторы стресса и поговорим о том, что делать в том случае, если вы сейчас не видите иных способов своего существования в этом мире, кроме этой работы? Решим на какой из двух классических вопросов мы ищем ответ: на «Кто виноват?» или «Что делать?»

Путь только один – сначала честно разобраться с собой. Факторы, негативно влияющие на здоровье, на психику, необходимо разглядеть, осознать. Видимый враг гораздо слабее невидимого. Осознанный источник стресса, по крайней мере, можно диагностировать и принять меры по его снижению. Благо, что и в литературе и в соответствующих курсах по работе со стрессами сейчас нет недостатка. В том числе создан и уникальный личностный тренинг для бухгалтеров.

Не лишним будет вспомнить старую истину о том, что если мы можем что-то изменить – надо изменять, если мы не можем чего-то изменить – надо изменить к этому отношение, и что, по большому счету, было бы здорово научиться отличать первое от второго.

Учитывая, что едва ли не большая часть бухгалтеров выбрали эту работу не «по любви», не по внутреннему призванию, а по необходимости, «по расчету», не видя иных путей приложения своих способностей, в качестве первого шага можно предложить тренинги и практику расширения видимой картины окружающего мира, его возможностей. В отличие от ранних девяностых, сейчас весьма востребованы нестандартные, творческие виды деятельности, гораздо более свойственные женщинам с их природным правополушарным типом мышления. Найти то, что истинно интересно и отзывается в чувствах, а не выводится, как формула существования рациональным умом, сформулировать цель и начать к ней идти. Чему-то научиться, где-то проконсультироваться, наконец, просто разрешить себе стать самой собой, стать успешной. И стать! Постепенно, шаг за шагом, выходя из замкнутого круга, очерченного собственным разумом.

Потому что если нам что-то категорически некомфортно в нашей жизни, и кажется, что мы не можем этого изменить, следует честно спросить себя – мы действительно «не можем» или все-таки «не хотим», скорее всего, совершенно неосознанно. Оправдывать такую ситуацию как безвыходную, конечно, можно, равно как и можно полностью переложить ответственность за ухудшающееся здоровье на внешние обстоятельства. Это собственный выбор каждого.

Но если с этой работой действительно нельзя «развестись» (точнее – вы не нашли в себе такого желания), надо научиться с ней жить, причем жить с минимальными разрушительными последствиями для собственной личности и здоровья. Тут совершенно необходимо выстроить баланс (в небухгалтерском смысле слова) между «надо», «должна» с одной стороны и «хочется», «приятно» — с другой. Задать первой стороне определенные пределы, рационализировать работу (используя рекомендации тайм-менеджмента), научиться распознавать манипуляции руководства и подчиненных, научиться не поддаваться на эти манипуляции. Научиться говорить законное «Нет!». Перераспределить работу так, чтобы вам оставалось только то, что вы не вправе делегировать другим, и научиться требовать качественного исполнения. Обязательно ввести в свою жизнь категорию ««мое личное время» и найти те варианты проведения досуга, которые дали бы возможность использования ваших «правополушарных» особенностей.

И почаще вспоминать Козьму Пруткова: «Хочешь быть счастливым? Будь им!».

Реферат: Основные понятия фонетики

Фонетика раздел языкознания, изучающий звуковые формы языка, их акустические и артикуляцию, свойства, законы, по которым они образуются, вила функционирования.

Основные фонетические единицы

Звук речи — это минимальная единица вой цепи, возникающая в результате артикуляции человека и характеризующаяся определенными фонетическими свойствами.

Звук является основной единицей языка со словом и предложением, но сам по себе он имеет никакого значения.

Звуки выполняют в языке важную смысл, значительную роль: они создают внешнюю оболочку слов и тем самым помогают отличить слова друг от друга.

Слова различаются количеством звуков, из которых они состоят, набором звуков, последовательностью расположения звуков.

Звуки языка образуются в речевом аппарате при выдыхании воздуха. В речевом аппарате можно выделить следующие части:

дыхательный аппарат (легкие, бронхи, трахея), который создает необходимое для образования звуковых колебаний давление воздушной струи;

гортань, где происходят колебания голосовых связок и образуется тон звука;

полости рта и носа, где под влиянием колебаний голосовых связок происходят колебания воздушной массы и создаются дополнительные тоны и обертоны, наслаивающиеся на основной тон, возникший в гортани.

Полости рта и носа являются резонаторами, усиливающими дополнительные тоны звука; органы произношения, т. е. язык, губы.

5) головной мозг и нервная система человека, управляющие всей работой речевого аппарата.

Артикуляционно все звуки речи делятся на гласные и согласные. Основные различия между ними связаны со способом образования этих звуков и их ролью при формировании слога. Слогообразующими являются гласные» которые образуют вершину слога, поэтому практически во всех языках мира число согласных превышает число гласных.

Принципы классификации звуков речи

Звуки русского языка по особенностям образования и акустическим свойствам делятся на гласные и согласные.

Гласные — это звуки, которые состоят только из голоса, при образовании гласных обязательно участие голосовых связок и отсутствие преграды в полости рта. Выдыхаемый воздух проходит через рот, не встречая никаких преград. Фонетическая функция гласных — в организации звуковой целостности слога, слова.

В русском языке основных гласных звуков шесть: [а], [о], [у], [э], [и], [ы].

Гласные звуки бывают ударными (например, шум — [у], лес — [э]) и безударными (например: вода — [а], весна — [и]).

Согласные — это звуки, которые состоят из шума или голоса и шума: при артикуляции согласных выдыхаемый воздух встречает на своем пути преграды в полости рта. При образовании согласных необязательно участие голосовых связок, но обязательно наличие преграды и смыкательной артикуляции.

Согласные как класс звуков противостоят гласным еще и потому, что они не являются слогообразующими: само название «согласный», т. е. встречающийся вместе с гласным, указывает на подчиненную роль согласного в слоге.

Наконец, следует отметить еще один важный признак в противопоставлении гласных и согласных — их роль как носителей определенной информации. Поскольку гласных значительно меньше, чем согласных, они чаще встречаются, выбор их довольно прост. Согласных значительно больше гласных, поэтому возможность выбора необходимого из них труднее.

В зависимости от степени участия голосовых связок при образовании согласных они делятся на звонкие и глухие.

Звонкие и глухие согласные бывают парными и непарными.

При артикуляции звонких согласных голосовые связки напряжены и находятся в состоянии колебания, в артикуляции глухих согласных они не участвуют. В большинстве артикуляционных признаков согласных учитывается степень участия шума.

В соответствии с этим признаком все согласные делятся на шумные и сонорные (от лат. Зопогиз — звучный).

Звонкий согласный на конце слова и перед глухим согласным заменяется парным ему глухим. Эта замена называется оглушением (друг — [к], ложка — [ш]).

Глухой согласный перед звонким согласным (кроме л, р, Ну м, й) заменяется парным ему звонким. Эта замена называется озвончением (просьба — [з’]).

Слог. Ударение

Слог — это один гласный звук или несколько звуков в слове, которые в процессе говорения произносятся одним толчком воздуха. Слог — это наименьшая единица произнесения слова. Слоги, состоящие из двух и более звуков, могут оканчиваться либо на гласный (это открытый слог, например по-ра, го-ра,), либо на согласный (это закрытый слог, например док-тор, чер-ный).

Ударение — это выделение слога в слове с большей силой при произнесении слова с помощью фонетических средств (силой голоса, долготой звучания, высотой тона).

Ударение всегда падает на гласный звук в слоге, например: кни-га, ве-сен-ний, при-гла-ситъ.

В зависимости от расположения ударения в слоговой структуре слова выделяют ударение свободное и связанное. Свободное ударение — это нефиксированное ударение, которое может падать на любой слог слова (в русском языке, например, оно может быть на последнем слоге: хорошо, на предпоследнем: подруга, на третьем от конца: дорого.

Связанное ударение — это фиксированное ударение, привязанное к определенному слогу в слове (во французском языке оно находится на последнем слоге, в английском на первом).

По отношению к морфологической структуре слова ударение может быть подвижным и неподвижным.

Подвоенное ударение — это ударение, которое способно перемещаться в разных словоформах одного и того же слова, оно не привязано к одной и той же морфеме, например: гора — гору.

Неподвижное ударение — это постоянное ударение, привязанное к одной и той же морфеме разных словоформ слова, например: книга, книгу, книгой.

Ударение может различать значения слов или разные формы слова: атлас (собрание географических карт) — атлас (блестящая шёлковая ткань), окна (им.п. мн.ч.) — окно (род.п. ед.ч.)

Слово обычно имеет одно ударение, однако иногда (как правило, в сложных словах) возникает побочное ударение (например: мединститут, двухэтажный).

Для обозначения ударения на письме в нужных случаях используется знак а вверху над ударной гласной.

В некоторых словах русского языка ударение ставится то на одном, то на другом слоге. Оба варианта являются правильными, например: одновременно и одновременно, творог — творог, иначе — иначе, мышление и мышление.

Русское ударение в изменяемых словах при их сложении или сопряжении может сохраняться на той же части слова, на который оно было в начальной форме: гора — горы, большой — большого, песчаный — песчаного, выбрать — выберу, а может переходить на другую часть слова, например: дружок — дружка, занять — заняла.

Фонема как единица языка

В каждом языке существует огромное разнообразие звуков. Но все многообразие звуков речи можно свести к небольшому числу единиц языка (фонем), участвующих в смысловой дифференциации слов или их форм.

Фонема — это единица звукового строя языка, представленная рядом позиционно чередующихся звуков, служащая для опознавания и различения значимых единиц языка.

В русском языке 5 гласных фонем, а число согласных фонем колеблется от 32 до 37.

Как любая единица языка, фонема обладает присущими ей фонологическими признаками. Одни из них являются «пассивными» признаками, другие — «активными», например: твердость, звонкость, взрывность. Чтобы определить фонему, необходим мо знать набор ее дифференциальных признаков.

Чтобы определить фонему, надо найти такую позицию в слове, в которой различается больше всего фонем (сравните: мал — мол — мул — здесь под ударением в одном и том же фонетическом окружении различаются фонемы [а], [о], [у]).

Позиция — это условие реализации фонемы в речи, ее положение в слове по отношению к ударению, другой фонеме, структуре слова в целом. Различают сильную и слабую позиции.

Сильная позиция — это позиция, в которой различается наибольшее количество единиц. Фонема выступает здесь в своем основном облике, что позволяет ей наилучшим образом выполнять свои функции. Для гласных русского языка это позиция под ударением. Для глухих/звонких согласных — позиция перед всеми гласными, например: [г]ол — [к]ол.

Слабая позиция — это позиция, в которой различается меньшее, чем в сильной позиции, количество единиц, потому что фонемы имеют ограниченные возможности для выполнения своей различительной функции, например: с[а]ма — сама и сома.

Для гласных русского языка слабая позиция— это позиция без ударения. Для глухих/звонких»согласных — позиция конца слова, где они не различаются, совпадая в одном звуке, например: леса — лиса [лиса], съезд — съест [сйэст].

Транскрипция

Транскрипция — это особая система письма, используемая для точной передачи звукового состава устной или письменной речи. Транскрипция строится на строгом соблюдении принципа соответствия знака и звука, передаваемого этим знаком: один и тот же знак должен во всех случаях соответствовать одному и тому же звуку.

Различают несколько видов транскрипций. Чаще всего используется фонетическая транскрипция.

Фонетическая транскрипция используется для передачи слова в полном соответствии с его звучанием, т. е. с ее помощью фиксируется звуковой состав слова. Она строится на основе какого-либо алфавита с использованием надстрочных или подстрочных знаков, служащих для обозначения ударения, мягкости, долготы, краткости. Среди фонетических алфавитов наиболее известен алфавит Международной фонетической ассоциации, построенный на основе латинского алфавита, например, слова окно и день передаются следующим образом: [акпо [йуепу].

В России, кроме того, используется транскрипция, имеющая в своей основе русскую графику: [лтсно], [д*эн’].

В транскрипции не используются знаки препинания и прописные буквы.

Интонация и ее элементы

Интонация — это совокупность ритмико-мелодических компонентов речи, одно из важнейших средств оформления высказывания, выявления его

смысла. С помощью интонации происходит членение речевого потока на смысловые отрезки с дальнейшей детализацией их смысловых отношений. Интонация включает в себя:

мелодику речи: основной компонент интонации, она осуществляется повышением и понижением голоса во фразе;

ритм речи, т. е. регулярное повторение ударных и безударных, долгих и кратких слогов. Ритм речи служит основой эстетической организации художественного текста — стихотворного и прозаического;

интенсивность речи, т. е. степень ее громкости, сила или слабость произнесения высказывания;

темп речи, т. е. скорость ее протекания, длительность звучания во времени;

тембр речи, т. е. звуковая окраска речи, передающая ее эмоционально-экспрессивные оттенки.

Интонация оформляет высказывание в единое целое, различает типы высказываний с точки зрения их целенаправленности, выражает эмоциональную окраску, характеризует говорящего и ситуацию общения в целом.

Прочитайте, укажите, какую роль играет ударение в словах. Поставьте ударение, составьте 5-7 предложений.

Стая белок — растительный белок; орган речи — звучит орган, величественный замок — дверной замок; пахнет духами — пахнет ветерком; живописные берега — с противоположного берега;

полноводные реки — вдоль берега реки; вести от близких — вести за руку ребенка; дремучие леса — опушка леса; пили кофе — пили дерево.

Орфоэпические и акцентологические нормы

ОРФОЭПИЧЕСКИЕ НОРМЫ

Орфоэпия — 1) раздел языкознания, изучающий нормативное литературное произношение; 2) совокупность правил, устанавливающих единообразное произношение, соответствующее принятым в языке произносительным нормам.

В русской орфоэпии выделяется несколько разделов:

произношение гласных;

произношение согласных (твердых и мягких, сочетаний согласных);

произношение отдельных грамматических форм;

особенности произношения иностранных слов;

ошибки в произношении отдельных слов.

Произношение безударных гласных

В современном русском литературном языке гласные [а], [е], [о] произносятся отчетливо только под ударением: мак, пень, дом. В безударном положении они подвергаются качественным и количественным изменениям в результате ослабления артикуляции. Качественная редукция— это изменение звучания гласного с потерей некоторых признаков его тембра. Количественная редукция — это уменьшение его долготы и силы.

В меньшей степени подвержены редукции гласные звуки, которые находятся в первом предударном слоге, например, и [о] произносятся одинаково — как закрытый звук, обозначаемый в фонетической транскрипции значком -«крышечка» — [л]: [плкдй] — покой, [блзйр] — базар и т.п. От ударного [а] он отличается меньшей продолжительностью.

Произношение безударного [о] как закрытого [л] называется умеренным аканьем и представляет собой особенность русского литературного произношения.

В остальных безударных слогах на месте [о] и [а} произносится краткий звук, обозначаемый в транскрипции знаком :к[ъ]лос6к, дёл[ь], шкдл[ъ].

В начале слова безударные [а] и [о] произносятся как [а]: ксиома,[а]блака.

После твердых шипящих [ж] и [ш] гласный [а] также произносится, как [а], если находится в первом предударном слоге: ж[а]ргон, ш[а]гатпь, а перед мягкими согласными произносится звук, средний между [ы] и [э]: ж[ыэ]лётъ, лош[ыэ]дёй.

На месте букв е и я в первом предударном слоге произносится звук, средний между [е] и [и], обозначаемый в транскрипции [ие], например: л[ие]гугики, з[ие]мля.

В остальных безударных слогах на месте букв ей я произносится краткий [и], обозначаемый в транскрипции знаком: п[ъ]тачбк, выт[ь]нуть.

На месте сочетаний аа, он, до, оо в предударных слогах произносится [а] долгий, обозначаемый в транскрипции [а], например: в[ одушевление, з[а]парк.

Отчетливое произношение безударных [а], [о], [е] является нарушением орфоэпических норм русского литературного языка. Оно чаще всего возникает под влиянием письменного облика слова и производит буквенный, а не звуковой состав его. Также ошибки в произношении гласных могут быть вызваны влиянием местных говоров.

Ряд орфоэпических ошибок связан с неразличением ударных [е] и [о] (на письме ё) после мягких согласных: афера и афера, гренадер и гренадёр и др. В большинстве исконно русских слов безударному [е] под ударением соответствует [о], ср.: жена — жёны, село — сёла и т.п.

Во многих случаях с помощью звуков [е] и [о] различаются слова или формы слов: истекший год и истёкший кровью, все и всё, падеж (существительного) и падёж (скота).

Однако чаще всего колебания в произношении [е] и [о] не имеют ни смыслоразличительного, ни стилистического значения. Это равноценные варианты литературной нормы. Так, по данным «Орфоэпического словаря русского языка» вариантным является произношение следующих слов: белёсый и доп. белесый, блёклый и доп. блеклый, бытие и бытиё, издалека и доп. издалёка, жёлчь и доп. желчь, манёвр и маневр, местоименный и местоимённый, пересекший и доп. пересёкший, решетчатый и решётчатый.

Только [е] следует произносить в словах: акушерка, атлет, афера, блеф, всплеск, гренадер, единоплеменный, заглянет, зев, леска, одновременный, опека, оседлый, склеп, совершенный вид (термин), шлем и др.

Только [о] графически ё следует произносить в словах вояжёр, гравёрный, гололёд, двоежёнство, дрёма, затёкший, искромётный, можжевёловый, никчёмный и др.

Правильно произнесите слова и поставьте ударение. За справками обращайтесь к орфоэпическому словарю.

Зер, заостренный, запыленный, заселенный, захламленный, зубрежка, издалека, зимовье, жнивье, гололедица, головешка, вопиет, забредший, иноплеменник, оседлый, околесица, острие, перекрестный, привезенный, слезный, заем, закопченный, разношерстный. Упражнение 2. Определите, в каких словах мы произносим [э] — графическое е, а в каких [о] — графическое ё.

Новорожденный, никчемный, несравненный, отцветший, помпезный, опыленный, оседлывать, презренный, разновременный, сие, поблескивать, подоплека, отекший, привезший, принесший, скабрезный, смиренный, сребреник, бессребреник, атлет, совершенный (причастие).

Произношение согласных звуков

Произношение согласных звуков связано с законами уподобления и оглушения.

В конце слов и в середине перед глухими согласными звонкие согласные оглушаются: гроздь — гро[с’т’], луг — лу[к], варежка — варе[шк]а и т.д.

В сочетаниях «звонкий согласный + глухой согласный» или «глухой согласный + звонкий согласный» первый из них уподобляется второму: кружка — кру[шк]а, сговор — [зг]овор.

Сочетания отдельных согласных произносятся следующим образом:

си/, зад — [шш] или [ш:]: расшумелся — ра [ш:]умелся]

С^ФС} зле [жж] или [ж:]: сжарить — [ж:]арить;

зжу жж (внутри корня) — [ж’] или [ж:]: позже — по[ж:]е

сч — [ш’]: счастье — [ш’]астье

зч (на стыке корня и суффикса) — [ш1]: приказчик — прика[ш’ ]ик;

тч, дч — [ч’]: докладчик — докла[ч’]ик, отчаянный — от[ч’ ]аянный;

тц, дц — [ц]: молодцы — моло[ц]ы, отцы — о[ц]ы

дс, тс (на стыке корня и суффикса) — [ц]: братский — бра[ц]кий, заводской — заво[ц]кой

в сочетаниях гк, гч [г] произносится как [х]: легкий ~ ле[х]кий.

Следует помнить, что звонкий согласный [г] в конце слова должен звучать как взрывной глухой [к]. Произношение фрикативного глухого [х] недопустимо, как диалектное (особенность южных говоров). Исключением является слово бог — 6о[х].

Смягчение твердых согласных перед мягкими (ассимиляция, т.е. уподобление по мягкости) чаще всего наблюдается перед суффиксом или внутри корня: снег — [с’н’эк], пятница — [п’ат’н’ицъ], гонщик — [гон’ш’:ик], с зимы — [з’-з’имы].

В некоторых случаях смягчение твердых согласных перед мягкими в современном русском литературном языке при произношении является факультативным, т.е. необязательным: ветви [т’в’] и [те’}, съел [с’йэл] и [сйэл].

Не допускается смягчение [з] в суффиксе -изм, если согласный [м] твердый, например: материализм] и органи[зм].

Сочетание чн в большинстве случаев произносится в соответствии с написанием: точный, Млечный Путь и др. Лишь в некоторых словах на месте чн произносится [шн]: двое[гин’]ик, в отчествах на -ична (Никити[шн]а). Встречаются слова с вариативным произношением: двухкопеечный [шн] и [чн].

Запишите в транскрипции произношение сочетания чн в следующих словах:

Банно-прачечный, бараночный, бочечный, будочник, булавочный, булочная, бутылочный, взяточник, горничная, горчичники, горячечный, гречневый, двоечник, пятикопеечный, девичник, молочный, встречный, калачный, ключница, нарочно, полуночник, пустячный, скворечник, яичница.

Выпишите слова, в которых следует произносить [шн].

Беспечный, войлочный, взяточничество, всенощная, горчичный, лавочный, сказочный, сердечный друг, сердечная мышца, дачный, мелочный, Кузьминична, Ильинична, скучно, подсвечник, очечник, ячневый, будничный, балалаечный.

Найдите слова, в которых произносится звук [з*]. Грязь, просьба, косьба, праздный, подсказка, указка, здесь, сделай, здоровье, нездоровится, здание, арбуз, мозг, вокзал, звездный, завистливый, здравствовать, сбежать, патриотизм, идеализм, позиция, безжалостный, зимовка, погрузка, приказчик. Укажите слова, в которых произносится звук [с].

Гносеология, мягкосердечный, созыв, агитпоезд, девиз, колхоз, союз, синтез, обсудить, подписать, надпись, низкий, узкий, вписать, скользкий, сгорел, угасший, расшитый, просчитаться, расчет, грустный, известный, завистливый, заводской, сжарить.

Отметьте слова, в которых произносится звук [д].

Молотьба, запад, западня, дно, денёк, декабрь, добрый, предлог, подкова, пиджак, дрель, пруд, пуд, пудинг, падение, падеж (именительный), подкуп, подкурсы, прядь, пядь (земли), плеяда, код, клад, кладовая, плед.

Запишите в транскрипции произношение сочетаний согласных звуков в следующих словах:

I. Угасший, трубка, замзав, безжалостный, просчитаться, отчасти, тридцать, детский, большевистский, капитализм, решаются, собираться.

II. Замерзший, голубка, зубчатый, сжатый, подписчик, докладчик, городской, солдатский, антифашистский, импрессионизм, добивается, видеться.

III. Расшитый, робкий, второй, безжизненный, резчик, подчистить, страстный, флотский, реваншистский, идеализм, говорится, мечтается.

Ошибки в произношении некоторых грамматических форм

На месте буквы г в окончаниях -ого/-его следует произносить [в]: красно[въ], то[во], четверто[въ]. Звук [в] на месте буквы г также произносится в словах сегодня, сегодняшний, итого.

Необходимо различать в произношении безударные окончания 3-го л. мн.ч. глаголов I и II спряжения; ко[л’ут], а не ко[л’ът], му[ч’ит], а не му[ч’иет], не[л’ут], а не ме[л’ат], ды[шът], а не ды[гиут] и т.д.

В формах 2-го л. ед.ч. перед возвратным постфиксом -ся сохраняется согласный звук [ш]: смее[гисъ] или смее[гис’ъ]. Произношение в подобных случаях долгого [с] является орфоэпической ошибкой, например: купае[шсъ] или купае[шс’ъ], а не купае[с>ь].

Найдите слова, в которых следует произносить [г].

Генезис, нет угля, гренки, большого, сегодня, бог, кого, итого, сегодняшний, синего, чего, его, прекрасного, милого, доброго, любимого, разбег, некого, ни того, ни другого, белого, моего, огромного, никчемного, чудесного, нашего, алкоголь, денег, договоренность.

Выпишите слова, в которых произносится звук [в].

Травка, варежка, ватрушка, зеленого, моего, корова, мальчиковый, осведомить, Петров, гордиев узел, пасквиль, никого, в поле, апостроф, совсем, огонек в ночи, ходатайство, девушки, доставка, у костров, у домов, волосок, навек, восемь, весна.

Особенности произношения заимствованных слов

В книжных словах иноязычного происхождения и в некоторых именах собственных сохраняется безударный [о]: поэт, поэма, рококо, Золя, Шопен, сонет и др. В иностранных словах, которые носителями русского языка не воспринимаются как заимствование, наблюдается аканье: конспект, компресс, роман, бокал и др.

В начале слов иноязычного происхождения и после гласного на месте буквы э произносится [э]: экзотика, экстерьер, дуэлянт, пируэт.

Согласные л, г, к, х в иностранных словах перед е смягчаются: герцог, схема, молекула.

Согласные т, д, з, с, и, р чаще всего сохраняют твердость перед е: Вольтер, рандеву, термос, шедевр и др.

По данным «Орфоэпического словаря», во многих словах перед е допускается вариативное произношение: бандероль [н’д’е] и [ндэ], бизнесмен [знэ] и [мэ], доп. [з’н’е] и [м’е], депо [д’е] и [дэ]. Это связано с тем, что изменение качества согласных перед е в заимствованных словах — живой процесс. Смягчение согласных перед е происходит в первую очередь в общеупотребительных словах.

Определите, в каких словах согласный перед е является твердым. В случае затруднения обращайтесь к орфоэпическому словарю.

I. Анданте, деспотия, адекватный, бенефис, вертеп, дебют, апартеид, астероид, бульденеж, ватерлиния, демпинг, синтетика, тест, тетрациклин, фанера.

И. Альма-матер, детализация, аденоиды, берет, гарем, дегенерат, атеизм, аутсайдер, буриме, галифе, цитадель, кларнет, сектор, шедевр, Шопенгауэр.

Академик, аккордеон, депеша, гипотенуза, демократия, ни бе ни ме, бижутерия, бутерброд, грейпфрут, интерьер, кашне, фонетика, термометр, тет-а-тет, режиссер.

Акварель, антресоли, беспатентный, дебоширить, брудершафт, вальдшнеп, гротескный, газета, Одесса, рента, турне, тенор, термос, тубдиспансер, территория.

Выпишите слова, в которых перед е, согласно нормам русского произношения, можно произносить и твердый согласный и мягкий. За справками обращайтесь к словарю.

Аннексия, бактерии, бандероль, брюнет, бифштекс, бизнесмен, бременский, брюссельцы, вундеркинд, генезис, делегат, девальвация, дедуктивный, Доде, Декарт, депутат, депо, дерматолог, деформация, редактор, резолюция, теннис, традесканция, термин.

Ошибки в произношении отдельных слов

В речи иногда одни звуки неоправданно опускаются, другие, наоборот, вставляются или переставляются. Подобные ошибки можно наблюдать при произношении иностранных слов, ср.:

Ошибочно: дерма[н]тин (добавлен [н]) инци[н]дент (добавлен [н]) интриган[т]ка (добавлен [т]) конста[н]тировать (добавлен [н]) ханже[н]ство (добавлен [н]) тро[л’э]бус (опущен [л] и [й]) [п’ьр’и3труб]ация (перестановка звуков) лабо[л]атория (замена звука [р] на [л]) юрис[т]консульт (добавлен [т]) светопре[д]ставление (добавлен [д])

Вместо правильного юбочка, юбок говорят ю[п]очка, ю[п]ок, сохраняя оглушение, происходящее перед согласным [к] в форме именительного падежа: ю[п]ка, ю[п]ки.

Вместо одного [о] в слове дикобраз произносят дик[оо]б- раз, а знаменосец звучит как знаме[нлн6]сец. Эти грубые ошибки свидетельствуют о сильном влиянии просторечия.

АКЦЕНТОЛОГИЧЕСКИЕ НОРМЫ

Акцентология (от лат. ассеп1и$ — ударение) — раздел языкознания, изучающий особенности и функции ударения.

В русском языке ударение свободное, что отличает его от некоторых других языков. Например, в чешском языке ударение закреплено за первым слогом, в польском — за.

Верно: дерматин инцидент интриганка констатировать ханжество троллейбус пертурбация лаборатория юрисконсульт светопреставление предпоследним, в армянском — за последним. Так как в русском языке ударение может падать на любой слог, его называют разноместным {дочка, корова, килограмм). Эта особенность затрудняет усвоение акцентологических норм.

Вторая особенность русского ударения — наличие подвижности/неподвижности. Подвижным называется ударение, меняющее свое место в разных формах одного и того же слова (дом — домой, могу — можешь). Если же в различных формах слова ударение падает на одну и ту же часть, его называют неподвижным (звонит — звонишь — позвонят — созвонимся).

Разноместность и подвижность русского ударения служат для различения совпадающих в написании разных, например: кирка (‘протестантская церковь’) и киркой (‘инструмент’), трусить (‘бояться’) и трусить (‘бежать трусцой’), обрезать (сов. вид) и обрезать (несов. вид), платье мало (кр. форма при лаг.) и спал мало (нареч.).

Для ударения существует понятие вариантности, которое означает, что некоторые слова имеют варианты ударения. Акцентные варианты не имеют различий ни в лексическом, ни в грамматическом значениях. Но часто характеризуются разной степенью употребительности и во многих случаях закреплены за разными сферами употребления.

К равноправным акцентологическим вариантам относятся: баржа и баржа, газировать и газировать, домбра и домбра, заиндевелый и заиндевелый, заржаветь и заржаветь, камбала и камбала, комбайнер и комбайнёр, лосось и лосось и др.

Другие нормативные варианты делятся на основные и допустимые, т.е. менее желательные, например/ творог и доп. творог, кулинария и доп. кулинария.

Ряд вариантов ударения связан с профессиональной сферой употребления, ср.: флейтовый — флейтовый (у музыкантов), прикус — прикус (у специалистов), компас — компас (у моряков).

Специфично ударение в заимствованных словах. Оно зависит от многих обстоятельств: от ударения в языке-источнике, в языке-посреднике при опосредованном заимствовании, от давности заимствования и степени освоенности слова русским языком. Поэтому об ударениях в заимствованных словах следует справляться в словарях.

Ошибки ударения

Наибольшее количество акцентологических ошибок возникает при образовании следующих форм:

I. В именах существительных:

односложные существительные м.р. в косвенных падежах ед.ч. имеют ударение на окончании: блин — блина, винт — винта, зонт — зонта, линь — линя, скирд — скирдой, хорь — хоря, штрих — штриха и др.

двусложные существительные ж.р. в В.п. ед.ч. имеют ударение на окончании (весна — весну, десна — десну, овца — овцу, стопа — стопу и др.) и на корне (зима — зиму, доска — доску, стена — стену и др.).

ряд имен существительных ж.р., употребляясь с предлогами в и на, произносятся с ударением на окончании: в груди, на двери, в ночи, в сети, в тени, на цепи и др.

существительные ж.р. в Р.п. мн.ч. имеют ударение:

а)на основе: местностей, почестей, прибылей, прорубей, шалостей;

б)на окончании: ветвей, горстёй, должностёй, крепостей, плоскостей, степенёй, скатертей, скоростей, стерлядей, податёй, повестей, новостёй, четвертёй.

II. В именах прилагательных:

Краткие имена прилагательные в м.р. и. ср.р. ед.ч. и во мн.ч. имеют ударение на первом слоге основы, а в ж.р. — на окончании, например: вёсел — весело — веселы, но — весела.

В глаголах:

в глаголах прошедшего времени в ж.р. ударение чаще всего падает на окончание: брала, врала, гнала, задала, начала, поняла, спала (от спать) и др.

Реже на основе: брила, клала, крыла, мыла, шила, спала (от спасть) и др.

глаголы на -ировать подразделяются на две группы:

а) с ударением на и: блокировать, гарантировать, дебатировать, компрометировать, копировать и др.;

б)с ударением на а: бомбардировать, гравировать, группировать, пломбировать, формировать и др.

В причастиях:

в большинстве страдательных причастий прошедшего времени ударение во всех формах, кроме формы ж.р., падает на основу: взят — взято — взяты, но — взята.

причастия на -бранный, -дранный, -званный во всех формах имеют ударение на приставке: созван — созвано — созваны — созвана.

Во фразеологизмах обычно сохраняется ударение на предлоге: лезть на стену, схватиться за голову, быть по сердцу, с утра до ночи.

Прочитайте слова, правильно расставляя ударение.

Алиби, алфавит, аристократия, аналог, арест, анатом. Блага, баржа, боязнь, баловать, бармен, банты, бантов.

Валовой, выборы, выборов, вероисповедание, верба, вручить, вручит, вручишь.

Газопровод, гербовый, глашатай, гражданство, грошовый. Диспансер, договор, договоры, договоров, досуг, дремота. Еретик, ересь. Житие, жалюзи.

Знахарь, зевота, задолго, заусеница, звонит, знамение.

Издавна, иначе, индустрия, иконопись, иероглиф.

Километр, квартал, каталог, кладовая, каучук, кремень, красивый, красивее.

Лацкан, ломоть.

Мельком, мышление.

Поставьте ударение в следующих словах:

Надолго, намерение, некролог.

Офицеров, ободрить, опека, облегчить, опошлить, оптовый, обеспечение.

Приговор, призыв, паралич, пуловер, памятуя, петля, приданое.

Ремень, ракушка, рассредоточение.

Средства, сирота, сироты, сирот, статуя, сливовый, столяр, стюард.

Туфля, танцовщица, таинство, тотчас. Уведомить, удобнее, упрочение, умерший, усугубить. Феномен, фетиш, фортель, факсимиле, хаос, хозяева. Цыган, щавель, юродивый, эксперт, языковой барьер, ясли, яслей.

Прочитайте слова, расставьте ударение:

Веселы, весел, весело, весела. Молоды, молод, молодо, молода.

Реферат: Основы безопасности и теория риска

Введение.

Необходимым условием существования человеческого общества является деятельность. Существует большое количество видов деятельности, которые охватывают практические, интеллектуальные и духовные процессы, протекающие в быту, общественной, культурной, производственной, научной и других сферах жизни.

Модель процесса жизнедеятельности в наиболее общем виде можно представить состоящей из двух элементов: человека и среды его обитания. Между собой эти элементы связаны двухсторонними связями (рис.1).

Основы безопасности и теория риска

Прямые связи человека со средой очевидны.

Обратные связи обусловлены всеобщим законом реактивности материального мира.

Система “человек – среда” является двухцелевой:

одна цель состоит в достижении определенного эффекта в процессе деятельности;

вторая – в исключении нежелательных последствий от этой деятельности.

Другими словами, окружающая нас природа рассматривается человеком с двух противоположных позиций. С одной стороны, для нормального существования нам необходимо обеспечивать стабильность всех факторов окружающей среды. Например, потепление, изменение давления, влажности, уровня радиации, уменьшение количества растений и т.д. может оказывать вредное влияние на человеческий организм. Насколько важна эта проблема, можно судить по возросшей роли “зеленых” в политической жизни развитых стран.

С другой стороны, жизнедеятельность человека невозможна без пагубного воздействия на природу. Извлечение полезных ископаемых, различные загрязнения грунта, вод и воздуха, выделение большого количества тепла – вот лишь небольшая часть “последствий” человеческой деятельности, которые оказывают вредное влияние на окружающую среду.

Именно в одновременности этих двух сторон состоит противоречие во взаимодействии человека с природной средой. Человеческая практика дает основание утверждать, что любая деятельность потенциально опасна (так называемая “аксиома о потенциальной опасности”).

Тема взаимодействия человека и окружающей среды выходит за пределы какой-либо одной науки или области человеческой деятельности. Это предопределило необходимость появление новой области знаний – безопасности жизнедеятельности (БЖД).

БЖД – комплексная дисциплина, изучающая возможности обеспечения безопасность человека применительно к любому виду человеческой деятельности.

БЖД решает три взаимосвязанные задачи:

Идентификация опасностей, т.е. распознавание вида опасности с указанием ее количественных характеристик и координат опасности.

Защита от опасностей на основе сопоставления затрат и выгод.

Ликвидация возможных опасностей (исходя из концепции остаточного риска).

Теоретические основы безопасности жизнедеятельности.

Опасность. Основные понятия и определения.

Опасность – это явление, процессы, объекты, способные в определенных условиях наносить ущерб здоровью человека непосредственно или косвенно.

Опасность хранят все системы, имеющие энергию, химически или биологически активные компоненты и др.

Данное определение опасности в БЖД является наиболее общим и включает такие понятия как опасные, вредные факторы производства, поражающие факторы и пр.

Существует несколько способов классификации опасностей:

по природе происхождения:

а) природные;

б) технические;

в) антропогенные;

г) экологические;

д) смешанные.

по локализации:

а) связанные с литосферой;

б) связанные с гидросферой;

в) связанные с атмосферой;

г) связанные с космосом.

по вызываемым последствиям:

а) утомление;

б) заболевание;

в) травма;

г) летальный исход и др.

Согласно официальному стандарту опасности делятся на физические, химические, биологические и психофизические.

Основы безопасности и теория риска

Физические опасности (рис.2) – движущиеся машины и механизмы, повышенная запыленность и загазованность воздуха рабочей зоны, аномальная температура воздуха, повышенный уровень шума, вибраций, звуковых колебаний и т.д.

Химические опасности – общетоксичные, раздражающие, канцерогенные, мутагенные и т.д.

Биологические опасности – патогенные микроорганизмы (в т.ч. вирусы) и продукты их жизнедеятельности.

Психофизические опасности – физические и нервно-психические перегрузки.

Указанные классификации носят частный характер, поскольку осуществляют классификацию только по какому-либо одному признаку. Поэтому более объемлющей представляется следующая классификация.

Все опасности (факторы, приводящие к появлению опасности), по объекту воздействия, времени и пространству представляется целесообразным разделить на три группы:

факторы, непосредственно влияющие на оператора, степень воздействия которых может накапливаться или релаксировать во времени – факторы инкубационного действия;

факторы мгновенного действия, носящие случайный характер, воздействие которых распространяется на оператора или локализовано ноксосферой;

факторы экологического воздействия, как правило, опосредственного действия, проявляющиеся вне оператора, вне данного производства, но являющиеся следствием реализации конкретного технологического процесса на данном производстве.

Такая классификация является наиболее удобной при анализе конкретного производства, т.к. позволяет выявить, спрогнозировать и дать количественную оценку возможным опасностям еще на ранних стадиях технологической подготовки производства.

Принципы, методы и средства обеспечения безопасности.

В структуре общей теории безопасности принципы и методы играют значительную роль и дают целостное представление о связях в рассматриваемой области знания. Принципы, методы, средства – это логические этапы обеспечения безопасности. Выбор их зависит от конкретных условий деятельности, уровня опасности, стоимости и других критериев.

Принципов обеспечения безопасности много. Их можно классифицировать по нескольким признакам. Например, ориентирующие, технические, организационные, управленческие.

Ориентирующие: активности оператора, гуманизации деятельности, деструкции, замены оператора, классификации, ликвидации опасности, системности, снижения опасности.

Технические: блокировки, вакуумирования, герметизации, защиты расстоянием, компрессии, прочности, слабого звена, флегматизации, экранирования.

Организационные: защита временем, информации, резервирования, несовместимости, нормирования, подбора кадров, последовательности, резервирования, эргономичности.

Управленческие: адекватности, контроля, обратной связи, ответственности, плановости, стимулирования, управления, эффективности.

Рассмотрим детальнее некоторые принципы.

Принцип нормирования заключается в установлении таких параметров, соблюдение которых обеспечивает защиту человека от соответствующей опасности. Например, предельно допустимая концентрация (ПДК), предельно допустимый уровень (ПДУ), нормы переноски и подъема тяжести, продолжительность трудовой деятельности и др.

Принцип слабого звена состоит в том, что в рассматриваемую систему (объект) в целях обеспечения безопасности вводится элемент, который устроен так, что воспринимает или реагирует на изменение соответствующего параметра, предотвращая опасное явление. Примеры реализации данного принципа: предохранительные клапаны, разрывные мембраны, защитное заземление, молниеотводы, предохранители и др.

Принцип информации заключается в передаче и усвоении персоналом сведений, выполнение которых обеспечивает соответствующий уровень безопасности, предупредительные надписи, маркировка оборудования и др.

Принцип классификации (категорирования) состоит в делении объектов на классы и категории по признакам, связанным с опасностями. Примеры: санитарно-защитные зоны (5 классов), категории производств (помещений) по взрыво-пожарной опасности (А, Б, В, Г, Д) и др.

Для определения методов обеспечения безопасности дадим определение следующим понятиям:

Ноксосфера – пространство, в котором постоянно существуют или периодически возникают опасности.

Гомосфера – пространство (рабочая зона), где находится человек в процессе рассматриваемой деятельности.

Совмещение гомосферы и ноксосферы с позиции безопасности недопустимо, но это не всегда удается.

На основании анализа возможных опасностей и их последствий можно выявить общие закономерности, на базе которых сформулированы три наиболее общих метода защиты от опасностей:

Пространственное и (или) временное разделение гомосферы и ноксосферы. Это достигается средствами дистанционного управления, автоматизации, роботизации, специальной организации и др.

Нормализация ноксосферы путем исключения или уменьшения количественных характеристик опасности. Это совокупность мероприятий, защищающих человека от шума, газа, пыли и пр. средствами коллективной защиты.

Адаптация человека к условиям ноксосферы и повышение его защищенности. Метод реализует возможности профессионального отбора, обучения, психологического воздействия, применения средств индивидуальной защиты.

В реальных условиях реализуется комбинация всех трех факторов.

Средства обеспечения безопасности.

Средства обеспечения безопасности делятся на средства коллективной (СКЗ) и индивидуальной защиты (СИЗ). В свою очередь, СКЗ и СИЗ делятся на группы в зависимости от характера опасностей, конструктивного исполнения, области применения и т.д.

 

ТЕОРИЯ РИСКА

Основные положения теории риска.

Одной из основных задач БЖД является определение количественных характеристик опасности (идентификация). Только зная эти характеристики можно на базе общих методов разработать эффективные частные методы обеспечения безопасности и оценивать существующие технические системы и объекты с точки зрения их безопасности для человека.

При анализе технических систем широко используется понятие надежности.

Надежность — свойство объекта выполнять и сохранять во времени заданные ему функции в заданных режимах и условиях применения, технического обслуживания, ремонтов, хранения и транспортирования.

Надежность является внутренним свойством объекта. Оно проявляется во взаимодействии этого объекта с другими объектами внутри технической системы, а также с внешней средой, являющейся объектом, с которым взаимодействует сама техническая система в соответствии с ее назначением. Это свойство определяет эффективность функционирования технической системы во времени через свои показатели. Являясь комплексным свойством, надежность объекта ( в зависимости от его назначения и условий эксплуатации) оценивается через показатели частных свойств — безотказности, долговечности, ремонтопригодности и сохранности — в отдельности или определенном сочетании.

При анализе безопасности технической системы, характеристики ее надежности не дают исчерпывающей информации. Необходимо провести анализ возможных последствий отказов технической системы в смысле ущерба, наносимого оборудованию и последствий для людей, находящихся вблизи него. Таким образом, расширение анализа надежности, включение в него рассмотрения последствий, ожидаемую частоту их появления, а также ущерб, вызываемый потерями оборудования и человеческими жертвами, и является оценкой риска. Конечным результатом изучения степени риска может быть, например, такое утверждение: “Возможное число человеческих жертв в течение года в результате отказа равно N человек”.

Таким образом, можно дать следующее определение риска: риск — частота реализации опасностей. Количественная оценка риска — это отношение числа тех или иных неблагоприятных последствий к их возможному числу за определенный период.

Пример. Определить риск гибели человека на производстве за год, если известно, что ежегодно погибает около n =14000 человек, а численность работающих составляет N =140 млн. человек:

Основы безопасности и теория риска

С точки зрения общества в целом интересно сравнение полученной величины со степенью риска обычных условий человеческой жизни, для того чтобы получить представление приемлемом уровне риска и иметь основу для принятия соответствующих решений.

По данным американских ученых индивидуальный риск гибели по различным причинам, по отношению ко всему населению США за год составляет:

Автомобильный транспорт

3´ 10-4.

Падение

9´ 10-5.

Пожар и ожог

4´ 10-5.

Утопление

3´ 10-5.

Отравление

2´ 10-5.

Огнестрельное оружие и станочное оборудование

1´ 10-5.

Водный, воздушный транспорт

9´ 10-6.

Падающие предметы, эл. ток

6´ 10-6.

Железная дорога

4´ 10-6.

Молния

5´ 10-7.

Ураган, торнадо

4´ 10-7.

Таким образом, полная безопасность не может быть гарантирована никому, независимо от образа жизни.

При уменьшении риска ниже уровня 1´ 10-6 в год общественность не выражает чрезмерной озабоченности и поэтому редко предпринимаются специальные меры для снижения степени риска (мы не проводим свою жизнь в страхе погибнуть от удара молнии). Основываясь на этой предпосылке, многие специалисты принимают величину 1´ 10-6 как тот уровень, к которому следует стремиться, устанавливая степень риска для технических объектов. Во многих странах эта величина закреплена в законодательном порядке. Пренебрежимо малым считается риск 1´ 10-8 в год.

Необходимо отметить, что оценку риска тех или иных событий можно производить только при наличии достаточного количества статистических данных. В противном случае данные будут не точны, так как здесь идет речь о так называемых “редких явлениях”, к которым классический вероятностный подход не применим. “Так, например, до чернобыльской аварии риск гибели в результате аварии на атомной электростанции оценивался в 2´ 10-10 в год”.

Анализ риска позволяет выявить наиболее опасные деятельности человека. По данным американских ученых частота несчастных случаев со смертельным исходом составляет (по времени суток) (рис.3):

Основы безопасности и теория рискаРис. 3. Наиболее опасные деятельности человека.

Таким образом, должны рассматриваться все технические и социальные аспекты в их взаимосвязи. При этом возможно обеспечить приемлемый риск, который сочетает в себе технические, экономические, социальные и политические аспекты и представляет собой некоторый компромисс между уровнем безопасности и возможностями ее достижения.

Упрощенный пример определения приемлемого риска можно проиллюстрировать графиком (рис.5):

Основы безопасности и теория риска

Затрачивая чрезмерные средства на повышение надежности технических систем, можно нанести ущерб социальной сфере. Величина приемлемого риска определяется уровнем развития общества и темпами научно — технического прогресса.

Начальный импульс к созданию численных методов оценки надежности был дан авиационной промышленностью. После первой мировой войны в связи с увеличением интенсивности полетов и авиакатастроф были выработаны критерии надежности для самолетов и требования к уровню безопасности. В частности, проведен сравнительный анализ одномоторных и многомоторных самолетов с точки зрения успешного завершения полета и выработаны требования по частоте аварий, отнесенных к 1ч. полетного времени. К 1960г., например, было установлено, что одна катастрофа приходится в среднем на 1млн. посадок. Таким образом, для автоматических систем посадки самолетов можно было бы установить требования по уровню риска, не превышающего одной катастрофы на 1´ 107 посадок.

Дальнейшее развитие математического аппарата надежности применительно к сложным системам последовательного типа показало невозможность применения старого закона “цепь не прочнее, чем самое слабое ее звено”. Был получен закон произведения для последовательных элементов:

Основы безопасности и теория риска

Таким образом, в системе последовательного типа надежность отдельных элементов должна быть значительно выше для удовлетворительного функционирования системы.

В 40-е годы увеличение надежности шло по пути улучшения конструкционных материалов, повышения точности и качества изготовления и сборки изделий. Большое внимание уделялось техническому обслуживанию и ремонту оборудования (до тех пор, пока министерство обороны США не обнаружило, что годовая стоимость обслуживания оборудования составляет 2$ на каждый 1$ его стоимости; т.е. при 10-летнем сроке его эксплуатации необходимо 20млн.$ на содержание оборудования стоимостью 1млн.$).

В дальнейшем от анализа надежности технических систем начали переходить к оценке риска, включив в анализ ошибочные действия оператора. Сильный толчок развитию теории надежности дала военная техника — требование поражения цели “с одного выстрела”.

Развитие космонавтики и ядерной энергетики, усложнение авиационной техники привело к тому, что изучение безопасности систем было выделено в независимую отдельную область деятельности. В 1969г. МО США приняло стандарт MIL — STD — 882 “Программа по обеспечению надежности систем, подсистем и оборудования”: Требования в качестве основного стандарта для всех промышленных подрядчиков по военным программам. А параллельно МО разработало требования по надежности, работоспособности и ремонтопригодности промышленных изделий.

Методика изучения риска.

Изучение риска проводится в три стадии

Первая стадия: предварительный анализ опасности.

Риск чаще всего связан с бесконтрольным освобождением энергии или утечками токсических веществ (факторы мгновенного действия). Обычно одни отделения предприятия представляют большую опасность, чем другие, поэтому в самом начале анализа следует разбить предприятие, для того чтобы выявить такие участки производства или его компоненты, которые являются вероятными источниками бесконтрольных утечек. Поэтому первым шагом будет:

Выявление источников опасности (например, возможны ли утечки ядовитых веществ, взрывы, пожары и т.д.?);

Определение частей системы (подсистем), которые могут вызвать эти опасные состояния (химические реакторы, емкости и хранилища, энергетические установки и др.)

Средствами к достижению понимания опасностей в системе являются инженерный анализ и детальное рассмотрение окружающей среды, процесса работы и самого оборудования. При этом очень важно знание степени токсичности, правил безопасности, взрывоопасных условий, прохождения реакций, коррозионных процессов, условий возгораемости и т.д.

Перечень возможных опасностей является основным инструментом в их выявлении. Фирма “Боинг” использует следующий перечень:

Обычное топливо.

Двигательное топливо.

Инициирующие взрывчатые вещества.

Заряженные электрические конденсаторы.

Аккумуляторные батареи.

Статические электрические заряды.

Емкости под давлением.

Пружинные механизмы.

Подвесные устройства.

Газогенераторы.

Электрические генераторы.

Источники высокочастотного излучения.

Радиоактивные источники излучения.

Падающие предметы.

Катапультированные предметы.

Нагревательные приборы.

Насосы, вентиляторы.

Вращающиеся механизмы.

Приводные устройства.

Ядерная техника.

и т.д.

Процессы и условия, представляющие опасность:

Разгон, торможение.

Загрязнения.

Коррозия.

Химическая реакция (диссипация, замещение, окисление).

Электрические: поражение током; ожог; непредусмотренные включения; отказы источника питания; электромагнитные поля.

Взрывы.

Пожары.

Нагрев и охлаждение: высокая температура; низкая температура; изменение температуры.

Утечки.

Влага: высокая влажность; низкая влажность.

Давление: высокое; низкое; быстрое изменение.

Излучения: термическое; электромагнитное; ионизирующее; ультрафиолетовое.

Механические удары и т.д.

Обычно необходимы определенные ограничения на анализ технических систем и окружающей среды (Например, нерационально в деталях изучать параметры риска, связанного с разрушением механизма или устройства в результате авиакатастрофы, т.к. это редкое явление, однако нужно предусматривать защиту от таких редких явлений при анализе ядерных электростанций, т.к. это влечет за собой большое количество жертв). Поэтому необходим следующий шаг.

Введение ограничений на анализ риска (например, нужно решить, будет ли он включать детальное изучение риска в результате диверсий, войны. ошибок людей, поражения молнией, землетрясений и т.д.).

Таким образом, целью первой стадии анализа риска является определение системы и выявление в общих чертах потенциальных опасностей.

Опасности после их выявления, характеризуются в соответствии с вызываемыми ими последствиями.

Характеристика производится в соответствии с категориями критичности:

1 класс — пренебрежимые эффекты;

2 класс — граничные эффекты;

3 класс — критические ситуации;

4 класс — катастрофические последствия.

В дальнейшем необходимо наметить предупредительные меры (если такое возможно) для исключения опасностей 4-го класса (3-го, 2-го) или понижения класса опасности. Возможные решения, которые следует рассмотреть, представляются в виде алгоритма, называемого деревом решений для анализа опасностей.

После этого можно принять необходимые решения по внесению исправлений в проект в целом или изменить конструкцию оборудования, изменить цели и функции и внести нештатные действия с использованием предохранительных и предупредительных устройств.

Типовая форма, заполняемая при проведении предварительного анализа риска имеет следующий вид (рис.7.).

Основы безопасности и теория рискаРис.7. Типовая форма для проведения предварительного анализа.

Аппаратура или функциональный элемент, подвергаемые анализу.

Соответствующая фаза работы системы или вид операции.

Анализируемый элемент аппаратуры или операция, являющаяся по своей природе опасными.

Состояние, нежелательное событие или ошибка, которые могут быть причиной того, что опасный элемент вызовет определенное опасное состояние.

Опасное состояние, которое может быть создано в результате взаимодействия элементов в системе или системы в целом.

Нежелательные события или дефекты, которые могут вызывать опасное состояние, ведущее к определенному типу возможной аварии.

Любая возможная авария, которая возникает в результате определенного опасного состояния.

Возможные последствия потенциальной аварии в случае ее возникновения.

Качественная оценка потенциальных последствий для каждого опасного состояния в соответствии со следующими критериями:

класс 1 — безопасный (состояние, связанное с ошибками персонала, недостатками конструкции или ее несоответствием проекту, а также неправильной работой), не приводит к существенным нарушениям и не вызывает повреждений оборудования и несчастных случаев с людьми;

класс 2 — граничный (состояние, связанное с ошибками персонала, недостатками конструкции или ее несоответствием проекту, а также неправильной работой), приводит к нарушениям в работе, может быть компенсировано или взято под контроль без повреждений оборудования или несчастных случаев с персоналом;

класс 3 — критический: (состояние, связанное с ошибками персонала, недостатками конструкции или ее несоответствием проекту, а также неправильной работой), приводит к существенным нарушениям в работе, повреждению оборудования и создает опасную ситуацию, ситуацию требующую немедленных мер по спасению персонала и оборудования;

класс 4 — катастрофический (состояние, связанное с ошибками персонала, недостатками конструкции или ее несоответствием проекту, а также неправильной работой), приводит к последующей потере оборудования и (или) гибели или массовому травмированию персонала.

Рекомендуемые защитные меры для исключения или ограничения выявленных опасных состояний и (или) потенциальных аварий; рекомендуемые превентивные меры должны включать требования к элементам конструкции, введение защитных приспособлений, изменение конструкций, введение специальных процедур и инструкций для персонала.

Следует регистрировать введенные превентивные мероприятия и следить за составом остальных действующих превентивных мероприятий.

Таким образом предварительный анализ опасности представляет собой первую попытку выявить оборудование технической системы и отдельные события, которые могут привести к возникновению опасностей и выполняется на начальном этапе разработки системы.

Пример предварительного анализа опасности химического реактора:

Подсистема или операция

Ситуация

Опасный элемент

Событие, вызывающее опасное состояние

Опасные условия

Событие, вызывающее опасные условия

ПотенциальØ ная авария

Последствия

Класс опасности

Мероприятия

Емкость для хранения щелочи

1. Эксплуатация

1, Сильный окислитель

1. Щелочь загрязнена смазочным маслом

1. Возможность сильной реакции от восстановления или окисления

1. Выделение достаточного количества энергии для начала реакции

1. Взрыв

1. Ранение персонала, повреждение близлежащих построек

IV

Хранение щелочи на достаточном расстоянии от всех источников загрязнения. Контроль чистоты элементов оборудования

 

2. Заправка емкости щелочью

2. Коррозия

2. Содержимое емкости загрязнено парами воды

2. Образование ржавчины внутри бака

2. Увеличение давления в емкости при закчке щелочи

2. Разрушение емкости под давлением

2. Ранение персонала, повреждение близлежащих построек

IV

Использование емкостей из коррозионностойких сплавов, размещение их на достаточном расстоянии от другого оборудования и персонала

Вторая стадия: выявление последовательности опасных ситуаций.

Вторая стадия начинается после того, как определена конфигурация системы и завершен предварительный анализ опасностей. Дальнейшее исследование производят с помощью двух основных аналитических методов:

построения дерева событий;

построения дерева отказов.

Рассмотрим построение дерева событий и дерева отказов на примере ядерного реактора.

Пусть на первой стадии (предварительный анализ опасности) было установлено, что наибольший риск связан с радиоактивными утечками, а подсистемой, с которой начинается риск, является система охлаждения реактора (рис.8).

Основы безопасности и теория риска

Рис.8. Семь главных задач, решаемых при анализе безопасности реактора.

Анализ риска на второй стадии начинается с прослеживания последовательности возможных событий, начиная от инициирующего события (разрушения трубопровода холодильной установки), вероятность которого равна РА.

Обратимся к блоку 1 и рассмотрим дерево событий (рис.9). Авария начинается с разрушения трубопровода, имеющего вероятность возникновения РА. Далее анализируются возможные варианты развития событий, которые могут последовать за разрушением трубопровода.

На основе анализа возможных событий строится дерево отказов (рис.9). При этом выполняется правило: верхняя ветвь соответствует желательному событию (“успех”), нижняя нежелательному (“отказ”).

А – поломка трубопровода; В – электропитание; С – автоматическая система охлаждения реактора; D – удаление радиоактивных продуктов; Е – целостность замкнутого контура.

Основы безопасности и теория риска

Рис.9. Способ упрощения дерева событий.

На практике дерево отказов анализируют с помощью обычной инженерной логики и упрощают, отбрасывая “ненужные ” события.

Например, если отсутствует электропитание (В), то никакие действия, предусмотренные на случай аварии, не могут производиться (не работают насосы, системы охлаждения и т.д.). В результате, упрощенное дерево отказов не содержит выбора в случае отсутствия электропитания и т.д.

Таким образом, вторая стадия заканчивается определением всех возможных вариантов отказов в системе и нахождением значений вероятности для этих вариантов.

Третья стадия: анализ последствий.

При анализе последствий используются данные, полученные на стадии предварительной оценки опасности и на стадии выявления последовательности опасных ситуаций.

По данным дерева отказов и полученным значениям вероятности возможных отказов можно построить гистограмму частот для различных величин утечек (на примере ядерного реактора).

Основы безопасности и теория риска

Рис.10. Гистограмма частот для различных величин утечек.

Если по данным гистограммы построить кривую, то мы получим предельную кривую частоты аварийных утечек (кривая Фармера). Считается, что кривая отделяет верхнюю область недопустимо большого риска от области приемлемого риска, расположенной ниже и левее кривой.

Основы безопасности и теория риска

Рис.11. Кривая Фармера.

Другие приемы анализа риска

1. Анализ видов отказов и последствий.

С помощью анализа видов отказов и последствий систематически, на основе последовательного рассмотрения одного элемента за другим анализируются все возможные виды отказов или аварийные ситуации и выявляются их результирующие воздействия на систему. Отдельные аварийные ситуации и виды отказов элементов выявляются и анализируются для того чтобы определить их воздействие на другие близлежащие элементы и систему в целом.

Анализ видов отказов и последствий существенно более детальный, чем анализ с помощью дерева отказов, так как при этом необходимо рассмотреть все возможные виды отказов или аварийные ситуации для каждого элемента системы

Например, реле может отказать по следующим причинам:

контакты не разомкнулись или не сомкнулись;

запаздывание в замыкании или размыкании контактов;

короткое замыкание контактов на корпус, источник питания, между контактами и в цепях управления;

дребезг контактов (неустойчивый контакт);

контактная дуга, генерирование помех;

разрыв обмотки;

короткое замыкание обмотки;

низкое или высокое сопротивление обмотки;

перегрев обмотки.

Для каждого вида отказа анализируются последствия, намечаются методы устранения или компенсации отказов.

Дополнительно для каждой категории должен быть составлен перечень необходимых проверок.

Например, для баков, емкостей, трубопроводов этот перечень может включать следующее:

переменные параметры (расход, количество, температура, давление, насыщение и т.д.);

системы (нагрева, охлаждения, электропитания, управления и т.д.);

особые состояния (обслуживание, включение, выключение, замена содержимого и т.д.);

изменение условий или состояния (слишком большие, слишком малые, гидроудар, осадок, несмешиваемость вибрация, разрыв, утечка и т.д.)

Используемые при анализе формы документов подобны применяемым при выполнении предварительного анализа опасностей, но в значительной степени детализирован.

2. Анализ критичности.

Этот вид анализа предусматривает классификацию каждого элемента в соответствии со степенью его влияния на выполнение общей задачи системой. Устанавливаются категории критичности для различных видов отказов:

категория 1 – отказ, приводящий к дополнительному незапланированному обслуживанию;

категория 2 – отказ, приводящий к задержкам в работе или потере трудоспособности;

категория 3 – отказ, потенциально приводящий к невыполнению основной задачи;

категория 4 – отказ, потенциально приводящий к жертвам.

Данный метод не дает количественной оценки возможных последствий или ущерба, но позволяет ответить на следующие вопросы:

какой из элементов должен быть подвергнут детальному анализу с целью исключения опасностей, приводящих к возникновению аварий;

какой элемент требует особого внимания в процессе производства;

каковы нормативы входного контроля;

где следует вводить специальные процедуры, правила безопасности и другие защитные мероприятия;

как наиболее эффективно затратить средства для предотвращения аварий.

Сравнительные данные различных методов анализа.

Предварительный анализ опасностей – определяет опасности для системы и выявляет элементы для проведения анализа с помощью дерева отказов и анализа последствий. Частично совпадает с методом анализа последствий и анализом критичности.

Преимущества: является первым необходимым шагом.

Недостатки: нет.

Анализ с помощью дерева отказов – начинается с инициирующего события, затем рассматриваются альтернативные последовательности событий.

Преимущества: широко применим, эффективен для описания взаимосвязей отказов, их последовательности и альтернативных отказов.

Недостатки: большие деревья отказов трудны в понимании, требуется использование сложной логики. Непригодны для детального изучения.

Анализ видов отказов и последствий – рассматривает все виды отказов по каждому элементу. Ориентирован на аппаратуру.

Преимущества: прост для понимания, широко применим, непротиворечив, не требует применения математического аппарата.

Недостатки: рассматривает неопасные отказы, требует много времени, часто не учитывает сочетания отказов и человеческого фактора.

Анализ критичности – определяет и классифицирует элементы для усовершенствования системы.

Преимущества: прост для пользования и понимания, не требует применения математического аппарата.

Недостатки: часто не учитывает эргономику, отказы с общей причиной и взаимодействие системы.

На практике, при исследовании опасности системы, чаще всего последовательно применяются различные методы (например, предварительный анализ, затем — дерево отказов, затем – анализ критичности и анализ видов отказов и последствий).

Для оценки эффективности затрат, связанных с уменьшением риска, можно использовать упрощенный подход, рассмотренный ранее (график Rт + Rсэ) или воспользоваться другими.

Одним из способов оценки уменьшения риска является сравнение оцениваемых затрат с ожидаемыми результатами в денежном выражении. Этот вид анализа противоречив, так как требует оценки безопасности для человеческой жизни в стоимостном выражении.

В исследовательской лаборатории “Дженерал моторс” разработан способ оценки, не касающийся этой проблемы, сосредотачивая внимание на продолжительности жизни. Исходная предпосылка: средства для сокращения риска предназначены увеличить продолжительность жизни.

В методе используются данные по всем категориям смертельного риска и определяется их влияние на продолжительность жизни независимо для каждой категории. Таким способом определяется возможность увеличения продолжительности жизни в годах или днях благодаря внедрению мероприятий по уменьшению риска. В сочетании с оценками затрат это помогает определить эффективность таких мероприятий (рис.3).

Главной целью при изучении опасностей, свойственных системе, является определение причинных взаимосвязей между исходными аварийными событиями, относящимися к оборудованию, персоналу и окружающей среде и приводящими к авариям в системе, а также отыскание способов устранения вредных воздействий путем перепроектирования системы или ее усовершенствования.

Причинные взаимосвязи можно установить с помощью одного из рассмотренных методов, а затем подвергнуть качественному и количественному анализам. После того, как сочетания исходных аварийных событий, ведущих к возникновению опасных ситуаций в системе выявлены, система может быть усовершенствована и опасности уменьшены.

Необходимо отметить, что использование некоторых из упрощенно рассмотренных выше методов требует работы со сложными логическими структурами, их построение и количественный анализ требует, по меньшей мере, твердых знаний математической логики, булевой алгебры, теории множеств и других сложных разделов современной математики.

Реферат: Введение в дисциплину «Безопасность жизнедеятельности»

Курс дисциплины «Безопасность жизнедеятельности» введён в программу обучения для технических, сельскохозяйственных и экономических специальностей высших учебных заведений на основе приказа Государственного комитета по образованию N 473 от 9 июля 1990 года. В курс БЖД были включены вопросы таких дисциплин как «Охрана труда и техника безопасности», «Охрана окружающей среды» и «Гражданская оборона». Позднее, для ряда специальностей вузов, вопросы охраны окружающей среды вошли в отдельный курс — «Экология».

В настоящее время создан Российский союз специалистов по безопасности жизнедеятельности. В ряде российских городов созданы и успешно функционируют филиалы Международной академии наук экологии и безопасности жизнедеятельности (МАНЭБ). В структуре академии выделяются национальные и региональные отделения и центры. Национальные отделения созданы (кроме России) в Белоруссии, Литве, США, Югославии, Бразилии, на Украине и др. Научную деятельность МАНЭБ осуществляют проблемные советы, созданные по 50 научным направлениям. Официальным печатным органом академии является «Вестник МАНЭБ».

Современный человек живёт в мире опасностей — природных, технических, экологических и др. Опасности часто взаимодействуют между собой и тем самым зачастую усугубляют последствия. Например, разрушительная сила землетрясения становится причиной массовых жертв, что, в свою очередь, может привести к распространению опасных инфекций.

В мире растёт число аварий, пожаров и катастроф. В них гибнет намного больше людей, чем на производстве. Отмечается рост числа стихийных бедствий. По данным Всемирной организации здравоохранения (ВОЗ), в мире растёт заболеваемость неврозом (с 1909 по 1974 год в 24 раза). В мире насчитывается более 500 миллионов инвалидов, каждый пятый стал им в результате несчастного случая.

В России ежегодно под колёсами автомобилей погибает более 30 тысяч человек, примерно 8 тысяч ежегодно погибает на производстве. По количеству смертей от несчастных случаев на каждую тысячу жителей мы в 3 раза опережаем Западную Европу (в России 1,5, а в Западной Европе — 0,5 смертей).

В докладах Министерства по чрезвычайным ситуациям России отмечается, начиная с 1991-92 гг., стремительное ухудшение безопасности во всех отраслях народного хозяйства и других сферах жизни общества.

Бедствия часто носят интернациональный характер. Например, авария на заводе «Юнион Карбайд», построенного Англией на территории Индии, в 1984 году унесла жизни 3150 человек. Аварии с нефтяными танкерами катастрофичны для побережий многих стран, катастрофа на Чернобыльской АЭС затронула практически большинство стран мира. По решению 42-й сессии Генеральной Ассамблеи ООН, с 1991 года объявлено десятилетие по уменьшению риска стихийных бедствий и катастроф.

Внимание к условиям деятельности человека, в том числе к вопросам защиты его здоровья, отмечается на самых ранних стадиях развития человечества. Некоторые научные труды Аристотеля (384-322 гг. до н.э.), Гиппократа (460-377 гг. до н.э.) и других учёных древности посвящены изучению условий труда. Медик эпохи Возрождения Парацельс (1493-1541) изучал опасности в горном деле. Многим он известен по изречению: «Всё есть яд, и всё есть лекарство, только одна доза делает вещество ядом, другая лекарством». Немецкий врач и металлург Агрикола (1494-1555) изложил вопросы охраны труда в работе «О горном деле».

Итальянский врач Рамацпини (1633-1714) рассмотрел вопросы профессиональной гигиены в книге «О болезнях ремесленников». Ряд основополагающих работ по безопасности труда в горном деле подготовлены М. Ломоносовым (1711-1765). Основы гигиены труда изложены Ф. Эрисманом (1842-1915) в книге «Профессиональная гигиена физического и умственного труда».

Эти же вопросы рассмотрел И. Сеченов в книге «Очерк рабочих движений человека». Целая плеяда выдающихся учёных занималась проблемами безопасности в конце XIX- начале XX века, т.е. с началом интенсивного развития промышленности. Из международного опыта можно отметить следующее.

Во всех высокоразвитых странах в последние годы уделяется всё возрастающее внимание к совершенствованию подготовки кадров, ориентированных на работу в качестве специалистов и руководителей производств с высоким риском, а также разнообразных служб безопасности, экспертизы и страхования.

В развитых странах охрана труда экономически выгодна, а статус специалиста в области безопасности значительно выше, чем других специальностей.

Основные определения

Безопасность жизнедеятельности — область знаний, в которой изучаются опасности, угрожающие человеку, закономерности их проявлений и способы защиты от них.

Деятельность — это необходимое условие существования человеческого общества.

Труд — высшая форма человеческой деятельности.

Существует следующее определение человека: это «Homo agens», т.е. человек деятельный.

Тогда наиболее общее определение БЖД: это техническая дисциплина, изучающая способы и возможности сохранения здоровья и безопасности человека в его среде обитания, при любых видах деятельности.

Формы деятельности разнообразны и охватывают практические, духовные и интеллектуальные процессы, протекающие во всех сферах жизни человека. Процесс деятельности, в общем виде, состоит из двух элементов, имеющих обратные связи, обусловленные общим законом реактивности материального мира.

ЧЕЛОВЕК

Введение в дисциплину &quot;Безопасность жизнедеятельности&quot;

СРЕДА ОБИТАНИЯ

рис. 1.1. Схема взаимодействия человека с окружающим миром

Система «Человек — Среда обитания» имеет две цели:

достижение определённого эффекта;

исключение нежелательных последствий.

К нежелательным последствиям отнесём пожары, аварии и т.п.

Опасность — это явления или процессы, вызывающие такие нежелательные последствия.

Различают опасности реальные и потенциальные, то есть скрытые.

Например, печь в палатке или геодезический сигнал большой высоты потенциально опасны, а пожар или падение с сигнала — это реализованная, т.е. реальная опасность.

Потенциальную опасность представляют в России ядовитые вещества, которых уже скопилось более 1,5 миллиарда тонн или 300 тысяч тонн химического оружия фашистской Германии, затопленного в Балтийском море в 1945 году. Подобных примеров очень много в мире.

Реализация потенциальной опасности происходит через определённые условия, то есть причины. Потенциальная опасность автотранспорта реализуется, например, через нарушение правил дорожного движения.

Риск — это частота реализации опасности, это количественная оценка опасности.

Существует аксиома — любая деятельность потенциально опасна. В то же время считается, что уровнем опасности (риском) можно управлять. Это привело к понятию «приемлемый риск». В основе приемлемого риска лежит осознание недостижимости абсолютной безопасности.

Безопасность — это такое состояние системы (деятельности), когда проявление опасности, то есть её реализация, исключена с определенной (допустимой) вероятностью.

Безопасность — это цель, а БЖД — средство (пути, методы) её достижения.

В мире отмечается разный подход к обеспечению безопасности. Ранее в России все мероприятия по охране труда в технике безопасности имели цель — обеспечить безопасные условия труда. В странах с развитой экономикой чаще всего ставится задача обеспечить допустимый уровень риска, при этом степень риска, зачастую, определяется законодательно.

В Голландии, например, существуют карты риска, которые используются уже на стадии проектирования строительства предприятия — определяется конечный риск негативного воздействия на человека и окружающую природную среду, при этом учитывается уже существующий риск на данной территории. В случае превышения допустимого уровня риска проект отклоняется, но возможны и компенсационные выплаты населению за превышение допустимого уровня риска.

БЖД решает три взаимосвязанные задачи:

идентификация опасностей, т.е. их распознавание;

защита от опасностей на основе сопоставления затрат и выгод;

ликвидация возможного, остаточного, сверхдопустимого риска.

Понятие «опасность» поглощает существующее стандартное определение «Опасные и вредные производственные факторы», так как учитывает все виды деятельности человека.

Потенциальную опасность хранят все системы, имеющие энергию, химические или биологические активные компоненты.

Существует наука таксономия, занимающаяся классификацией и систематизацией сложных явлений (объектов). Поскольку опасность — явление сложное, то допустимо введение понятия таксономия опасностей.

Таксономия опасностей полностью не разработана, так как развитие науки и техники постоянно приносят в жизнь человека всё новые виды опасностей.

Примеры таксономии опасностей

По природе происхождения опасности разделяются на природные, технические, антропогенные, экологические и смешанные.

По официальному стандарту (ГОСТ 12.1.0.003-74) — опасности могут быть физическими, химическими, биологическими и психофизиологическими.

По локализации — опасности могут быть связанные с литосферой, гидросферой, атмосферой и космосом.

По ущербу — опасности могут сопровождаться социальным, техническим, экологическим и другими видами ущерба.

Разработана номенклатура опасностей, например, по алфавиту: «… алкоголь, аномальная температура воздуха, аномальная подвижность воздуха, аномальное барометрическое давление, аномальное освещение, вакуум, взрыв, взрывчатые вещества, вибрация, вода, качка, кинетическая энергия, коррозия, лазерное излучение, листопад и т.д.».

Квантификация опасностей — это количественная оценка опасностей (возможна в числах, баллах и др.). Опасность часто оценивают степенью риска.

Идентификация опасностей — это процесс обнаружения опасностей и установления их характеристик (количественных, временных, пространственных и др.).

При идентификации опасностей устанавливают и выявляют номенклатуру опасностей, вероятность их проявления, пространственную локализацию, возможный ущерб и другие характеристики, необходимые для решения проблемы безопасности.

Реализация опасности всегда идёт через триаду:

«ОПАСНОСТЬ — ПРИЧИНЫ — НЕЖЕЛАТЕЛЬНЫЕ ПОСЛЕДСТВИЯ».

Например, яд — это потенциальная опасность, ошибка провизора — это причина, а отравление — нежелательное последствие.

Опасность, причины и нежелательные последствия — это основные характеристики таких событий, как пожар, несчастный случай, дорожно-транспортное происшествие и т.п.

Дипломная работа: Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ УКРАИНЫ

Херсонский государственный технический университет

Кафедра Физической электроники и энергетики

ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА

к дипломной работе на тему:

РАЗРАБОТКА ИСТОЧНИКОВ ДИФФУЗИОННОГО ЛЕГИРОВАНИЯ ДЛЯ ПРОИЗВОДСТВА КРЕМНИЕВЫХ СОЛНЕЧНЫХ ЭЛЕМЕНТОВ

Выполнил

студент группы 5Ф Гречаник В.А.

Руководитель работы к.т.н. Литвиненко В.Н.

Консультанты:

Экспериментальная часть к.т.н. Литвиненко В.Н.

Экономическая часть к.т.н. Фролов А.Н.

Охрана труда Лысюк В.Н.

Норм. контроль к.т.н. Литвиненко В.Н.

Зав. кафедрой д.т.н. Марончук И.Е.

2003

МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ І НАУКИ УКРАЇНИ

Херсонський державний технічний університет

Кафедра Фізичної електроніки та енергетики

ПОЯСНЮВАЛЬНА ЗАПИСКА

до дипломної роботи на тему:

РОЗРОБКА ДЖЕРЕЛ ДИФУЗІЙНОГО ЛЕГУВАННЯ ДЛЯ ВИРОБНИЦТВА КРЕМНІЄВИХ СОНЯЧНИХ ЕЛЕМЕНТІВ

Виконав

студент групи 5Ф Гречаник В.О.

Керівник роботи к.т.н. Литвиненко В.М.

Консультанти:

Експеріментальна частина к.т.н. Литвиненко В.М.

Економічна частина к.т.н. Фролов О.М.

Охорона праці Лисюк В.М.

Норм. контроль к.т.н. Литвиненко В.М.

Зав. кафедрою д.т.н. Марончук І.Є.

2003

РЕФЕРАТ

Пояснительная записка содержит 102 страницы текста, 11 таблиц, 17 рисунков, 20 источников использованной литературы.

Данный дипломный проект направлен на рассмотрение процесса диффузии при изготовлении кремниевых солнечных элементов. В работе дан анализ различных источников диффузионного легирования кремния, а также методов проведения диффузии.

В работе были разработаны поверхностные источники для диффузии бора и фосфора на основе спиртовых растворов борной и ортофосфорной кислот. Приведена технология, позволяющая получать диффузионные слои с заданным значением глубины залегания p – n перехода.

Были проведены исследования по методу диффузии из поверхностного источника на основе легированного окисла. Необходимо заметить, что в технологии диффузионного легирования с использованием данного источника наиболее важным является разработка технологии приготовления раствора и нанесения его на полупроводниковые пластины кремния.

Данные источники могут найти промышленное применение в технологии изготовления кремниевых солнечных элементов, так как их использование не требует сложного оборудования, метод диффузии сравнительно прост, возможно проведение процесса диффузии в атмосфере воздуха.

СОДЕРЖАНИЕ

Введение 6

1. Источники примесей для диффузионного легирования кремния и

технология диффузии примесей в кремний 10

1.1. Источники примесей для диффузионного легирования кремния 10

1.1.1. Твердые планарные источники (ТПИ) 11

1.1.1.1. Источники для диффузии бора 12

1.1.1.1.1. ТПИ на основе нитрида бора 13

1.1.1.1.2.ТПИ на основе материалов, содержащих B2O3 14

1.1.1.2. Источники для диффузии фосфора 15

1.1.1.2.1. ТПИ на основе нитрида фосфора (PN) 16

1.1.1.2.2. ТПИ на основе метафосфата алюминия 17

1.1.1.2.3. ТПИ на основе пирофосфата кремния 18

1.1.2. Жидкие источники 19

1.1.3. Газообразные источники 22

1.1.4. Твердые источники 25

1.1.5. Поверхностные источники на основе простых неорганических

соединений 27

1.1.6. Стеклообразные диффузанты 29

1.1.7. Легированные окислы 32

1.1.7.1. Получение пленок стекла методом пиролитического разложения 32

1.1.7.2. Источники, полученные осаждением пленок стекла из пленкообразующих растворов 35

1.1.7.2.1. Приготовление пленкообразующих растворов, их нанесение и термодеструкция 37

1.1.7.2.2. Диффузия бора и фосфора в кремний из пленок двуокиси

кремния, полученных из пленкообразующих растворов 42

1.2. Технология диффузии примесей в кремний 45

1.2.1. Диффузия в запаянной и откачанной кварцевой ампуле 46

1.2.2. Метод открытой трубы 49

1.2.3. Диффузия в замкнутом объеме (бокс-метод) 52

1.2.4. Стимулированная диффузия 55

2. Технология и оборудование для проведения процесса диффузии и контроля параметров диффузионных слоев 56

3. Разработка технологии изготовления источников диффузионного легирования кремния бором и фосфором и их исследование 62

3.1. Разработка и испытание поверхностного источника бора на основе спиртового раствора борной кислоты 62

3.2. Разработка и испытание поверхностного источника фосфора на основе спиртового раствора ортофосфорной кислоты 66

3.3. Исследование твердого планарного источника на основе нитрида бора 68

3.4. Разработка и испытание источника на основе легированного окисла 73

4. Практическое использование разработанных источников диффузанта

для изготовления структур кремниевых солнечных элементов 75

4.1. Изготовление кремниевого СЭ на основе кремния p-типа 75

4.2. Создание омических контактов на структурах солнечных элементов электрохимическим осаждением никеля 76

4.3. Измерение основных параметров на структурах солнечных элементов 77

Выводы 82

5. Охрана труда 83

5.1. Анализ условий труда 83

5.2. Электробезопасность 85

5.3. Расчет защитного заземления 85

5.4. Техника безопасности при работе с химическими веществами 89

5.5. Освещенность рабочего места 90

5.6. Оздоровление воздушной среды 92

5.7. Пожарная безопасность 93

6. Экономическая часть 95

Литература 99

ВВЕДЕНИЕ

Среднее количество солнечной энергии, попадающей в атмосферу Земли огромно – около 1,353 кВт/м2 или 178000 ТВт. Среднегодовая цифра, характеризующая энергию, попадающую на свободные необрабатываемые поверхности Земли, значительно меньше, но тем не менее составляет около 10000 ТВт [1]. В настоящее время большая часть этой энергии не используется.

Среди широкого разнообразия возобновляемых альтернативных источников энергии фотоэлектричество выглядит наиболее обещающим в качестве энергетической технологии будущего. Одним из перспективных направлений использования солнечной энергии является ее непосредственное преобразование в электрическую энергию полупроводниковыми системами фотопреобразования.

Прямое преобразование солнечной энергии в электрическую имеет ряд преимуществ, а именно [2]:

чистота и неисчерпаемость солнечной энергии;

простота конструкции и эксплуатации установок;

возможность получения одного и того же КПД для генераторов в широком диапазоне вырабатываемых энергий;

модульный тип солнечных элементов (СЭ), что по аналогии с такими полупроводниковыми приборами как транзисторы или интегральные схемы, обуславливает снижение цены с ростом масштаба производства;

может действовать при рассеянных источниках света, например комнатного или даже при свете люминисцентных ламп.

Часто подчеркивается, что эффективность преобразования СЭ составляет менее половины эффективности атомных станций или парогенераторных систем. Такое сравнение некорректно при определении политики развития энергоресурсов будущего. Поскольку 38 % КПД паровой турбины означает, что оставшиеся 62 % затраченной нефти являются не только бесполезно утраченными, но и вредными, так как загрязняют окружающую среду, тогда как даже 10 % фотоэлектрического преобразования означает эффективное использование солнечной энергии, которая в противном случае просто теряется. Преобразование солнечной энергии не сопровождается побочными вредными эффектами. Это представляет основное различие между системами, использующими солнечную энергию и традиционными системами, использующими полезные ископаемые.

Фотоэлектрические преобразователи обладают высокой надежностью, практически не требуют обслуживания. В то же время их широкое внедрение в энергетику в настоящее время сдерживается рядом факторов, среди них одним из основных является высокая стоимость электроэнергии, вырабатываемой полупроводниковыми СЭ. Последний фактор непосредственно связан с высокой стоимостью СЭ.

Альтернативный путь снижения стоимости СЭ – повышение КПД за счет совершенствования технологии их изготовления. КПД СЭ, изготовленных в опытном производстве из монокристаллического кремния, поликристаллического кремния и аморфного кремния (α-Si) составляет соответственно 17 – 18 %, 13 – 14 и 9 – 10 %. Коммерчески оправданное использование солнечных модулей (СМ) для энергоустановок начинается со значения КПД = 10 – 12 % [2].

Относительно производства электроэнергии, следует отметить, что более высокий КПД вызывает существенное удешевление вспомогательных систем и фотоэлектрических установок. При выборе СЭ для фотоэлектрической энергостанции должны учитываться также срок службы фотомодуля и срок его окупаемости. Следует отметить, что гарантийный срок службы СЭ из монокристаллического кремния составляет порядка 20 лет при 25 % падении мощности от начального уровня, а у СЭ из α-Si уже в течение первого года службы КПД снижается от 9 – 10 % до 5 – 6 % с последующей годовой деградацией 15 % [2].

Поэтому в настоящее время существующие электростанции используют в основном модули из монокристаллического и поликристаллического кремния. Ведущие фирмы продолжают выпускать высокоэффективные монокристаллические СЭ, несмотря на их высокую стоимость.

Солнечные элементы на монокристаллическом кремнии с p – n переходом – первые СЭ, на которых получены реальные результаты. КПД первых конструкций СЭ соответствовал приблизительно 10 %. В 60-е годы монокристаллические СЭ на кремнии нашли применение в качестве генераторов для космических аппаратов. Тогда основное внимание уделялось увеличению КПД за счет усовершенствования технологий и конструкций, а стоимость генерируемой энергии не была критичной. Однако в дальнейшем с развитием технологии расширяются работы по созданию и улучшению СЭ наземного назначения, и основным направлением развития становится поиск путей по снижению стоимости СЭ.

Одна из возможностей снижения стоимости СЭ из монокристаллического кремния в серийном производстве – замена дорогостоящих процессов фотолитографии (4 – 6 фотолитографий в маршруте изготовления СЭ) и вакуумного напыления более дешевыми – техникой печатного нанесения контактов.

Однако в последнее время все большее внимание уделяется альтернативному пути – повышение КПД солнечного элемента, несмотря на удорожание его изготовления. Комплексный технико-экономический анализ фотоэнергетических установок в целом показывает во многих случаях целесообразность использования сравнительно более дорогих СЭ с большим КПД и сроком службы. Увеличение КПД связано с усовершенствованием конструкции СЭ и развитием технологии изготовления. Применение тыльного подлегирования, фотолитография для нанесения контактной сетки с одновременным уменьшением площади, затеняемой лицевым токосъемником, снижением толщины “мертвого” слоя (менее 0,3 мкм), текстурированием фронтальной поверхности, применение противоотражательных покрытий обеспечили увеличение КПД до 17 % [2].

Современная тенденция в развитии солнечных элементов предполагает переход на полупроводниковые пластины все большего диаметра (начиная от 100 мм). Это позволяет увеличить коэффициент заполнения площади фотомодуля и снижает стоимость монтажа солнечной батареи. Кроме того, переходы, используемые в СЭ для формирования эмиттерной области, являются мелкими. Технология получения кремниевых солнечных элементов базируется на методах, разработанных в микроэлектронике – наиболее развитой промышленной технологии.

Традиционно мелкие переходы получали ионным легированием, которое характеризуется высокой однородностью и воспроизводимостью примесной дозы, а также чистотой процесса. Однако с переходом на пластины большого диаметра реализация мелких p – n переходов возможна лишь при использовании диффузионных методов легирования [3]. Наибольшего распространения в микроэлектронике при производстве полупроводниковых приборов и микросхем получил метод диффузии в потоке газа-носителя (метод открытой трубы). Но данный метод при использовании пластин большого диаметра позволяет получать результаты, удовлетворяющие требованиям современной полупроводниковой технологии, только при значительном усложнении аппаратуры. Кроме того, при диффузии в потоке газа-носителя однородность по глубине залегания достигается путем проведения двухстадийного процесса, что невозможно при формировании мелких переходов.

Диффузия примеси из примесных, предварительно сформированных на поверхности пластины при низкой температуре покрытий позволяет избежать возникновения многих недостатков, присущих методу диффузии в потоке газа-носителя. Метод прост, не требует сложного оборудования, возможно проведение диффузионных процессов в атмосфере воздуха. Именно на исследование поверхностных источников, предназначенных для проведения процесса диффузии примесей в кремний, направлен данный дипломный проект.

ИСТОЧНИКИ ПРИМЕСЕЙ ДЛЯ ДИФФУЗИОННОГО ЛЕГИРОВАНИЯ КРЕМНИЯ И ТЕХНОЛОГИЯ ДИФФУЗИИ ПРИМЕСЕЙ В КРЕМНИЙ

В данном разделе рассматриваются основные известные источники примесей бора и фосфора для проведения диффузии в кремнии. Помимо хорошо известных и нашедших применение в промышленности источников рассматриваются также менее известные источники, интерес к которым возник в связи с разработкой технологии изготовления кремниевых солнечных элементов. Такими источниками являются поверхностные источники диффузии.

Также будут рассмотрены методы проведения диффузии, так как эффективность использования конкретного источника диффузанта в значительной степени определяется методом проведения процесса диффузии.

Источники примесей для диффузионного легирования кремния

К основным источникам примесей относятся жидкие, газообразные, твердые, твердые планарные источники а также поверхностные источники. Газообразные, жидкие, твердые и твердые планарные источники объединяет то, что при их использовании применяется газовая система. К поверхностным источникам относятся источники на основе простых неорганических соединений, стеклообразные диффузанты, а также легированные окислы. Такие источники наносятся на полупроводниковую пластину кремния различными методами до проведения процесса диффузии. Важной особенностью применения поверхностных источников является возможность проведения процесса диффузии в атмосфере воздуха, что может существенно удешевить технологию производства кремниевых СЭ. Поэтому рассмотрению поверхностных источников уделено большее внимание.

1.1.1. Твердые планарные источники (ТПИ)

При методе диффузии с использованием твердых планарных источников пластины кремния и ТПИ устанавливают в кварцевой кассете параллельно друг другу (рис. 1.1), вводят в реакционную зону диффузионной печи и выдерживают в ней заданное время. Газообразный окисел легирующего элемента, выделяющийся твердым источником, диффундирует к поверхности кремния и взаимодействует с ним с образованием слоя стекла, из которого происходит диффузия примесей вглубь пластины.

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Рис. 1.1. Установка ТПИ и пластин кремния в кварцевой кассете: 1- кварцевая кассета; 2 — ТПИ; 3 — пластины кремния; 4 — пары P2O5.

Параметры диффузионных слоев определяются температурой и временем диффузии, а также давлением газообразного окисла легирующего элемента. Поскольку последний образуется непосредственно в реакционной зоне в результате физико-химических процессов, происходящих в материале источника при нагревании, параметры диффузии практически не зависят от скорости газа-носителя. Таким образом, способ диффузии с использованием ТПИ лишен основных недостатков методов с применением жидких и газообразных источников, а также твердых окислов легирующих элементов и имеет ряд существенных достоинств [4]:

высокая производительность за счет большой плотности загрузки пластин кремния и возможность использования всей рабочей зоны диффузионной печи;

хорошая воспроизводимость параметров диффузионных слоев благодаря сведению к минимуму числа влияющих на них технологических факторов и простоте управления процессом;

однородность уровня легирования по поверхности, что особенно существенно в связи с тенденцией перехода на пластины большого диаметра;

простота используемого технологического оборудования;

высокая экономичность.

Источники для диффузии бора

Твердые источники для диффузии бора создают в реакционной зоне пары B2O3, молекулы которой диффундируют к поверхности кремниевых пластин и взаимодействуют с кремнием:

2B2O3 + 3Si → 4B + 3SiO2.

Из образующегося слоя боросиликатного стекла происходит диффузия бора вглубь кремния.

Основным материалом для изготовления твердых источников бора является нитрид бора (BN). Благодаря физико-химическим и механическим свойствам BN твердые источники на его основе отличаются стабильностью и длительным сроком службы. Перед эксплуатацией ТПИ на основе BN окисляют с целью образования на его поверхности тонкого слоя B2O3, который при температурах диффузии (700 – 1250°С) находится в жидком состоянии. Переход B2O3 в газовую фазу происходит в результате испарения слоя.

Другим направлением в создании ТПИ бора является использование материалов, содержащих B2O3 в связанном виде, которая выделяется при нагревании непосредственно в процессе диффузии. Твердые источники такого типа могут применяться без предварительного окисления.

ТПИ на основе нитрида бора

Процесс диффузии бора в кремний с использованием ТПИ на основе BN хорошо изучен. Термическое окисление BN в процессе эксплуатации источников производится по мере испарения B2O3. Процесс диффузии может проводиться как в инертной среде (Ar, N2, He), так и в окислительной (5 – 10% кислорода), что препятствует образованию на поверхности пластины кремния труднорастворимой фазы SiB.

Термодинамический анализ системы B2O3 — H2O показал [4], что при температурах диффузии возможно образование в газовой фазе метаборной кислоты:

B2O3 + H2O → HBO2.

Равновесие этой реакции очень чувствительно к концентрации H2O в системе. Установлено, что давление HBO2 на несколько порядков превышает давление B2O3. Поскольку давление H2O в обычной диффузионной системе не ниже 30 Па (чему способствует также высокая гигроскопичность B2O3), основным компонентом газовой фазы является HBO2, а не B2O3. Повышенное (по сравнению с равновесным давлением B2O3) содержание бора в газовой фазе, а также более высокие значения коэффициента диффузии HBO2 способствуют повышению уровня легирования кремния и возможности создания диффузионных слоев с поверхностной концентрацией, близкой к пределу растворимости. С другой стороны, для получения воспроизводимых результатов диффузии необходим точный контроль содержания влаги в системе, что осложняется гигроскопичностью B2O3.

Несмотря на разработку усовершенствованных процессов с использованием ТПИ на основе BN необходимость проведения периодического окисления остается их существенным недостатком.

1.1.1.1.2. ТПИ на основе материалов, содержащих B2O3

Состав и технологический процесс изготовления ТПИ на основе материалов, содержащих B2O3 довольно сложны. Например, в [4] указывается способ изготовления ТПИ в виде стеклокерамического диска следующего состава (мол.%): SiO2 – от 2 до 50; Al2O3 – от 15 да 36; MgO – от 15 до 36; B2O3 – от 10 до 50. Благодаря высокому содержанию B2O3 данный источник можно использовать без предварительного окисления в процессах диффузии при температуре 700 – 1200°С. Наиболее ответственным этапом в технологии изготовления источника является процесс кристаллизации боросиликатного стекла, режим которой зависит от состава источника. При некоторых соотношениях компонентов (особенно при высоком содержании B2O3) не удается достичь полной кристаллизации, вследствие чего заметно снижается теплостойкость источника при высоких температурах эксплуатации.

Повышения теплостойкости стеклокерамических твердых источников с высоким содержанием B2O3 можно достигнуть за счет введения в состав дополнительных окислов.

Например, в [4] приводится технология, когда в состав нового стеклокерамического источника входят (в мол.%): SiO2 – от 15 до 40, Al2O3 – от 15 до 30, B2O3 – от 20 до 60 и RO – от 5 до 25, где RO – композиция из следующих окислов: MgO – 0 – 15, CaO – 0 – 10, SrO – 0 – 10, BaO – 0 – 10, La2O3 – 0 – 5, Nb2O3 – 0 – 5, Ta2O3 – 0 – 5. При этом 4 ≥ Al2O3/RO ≥ 1,5. Оптимальный состав стеклокерамического источника (в мол.%): SiO2 – 18 – 40, Al2O3 – 15 – 30, B2O3 – 30 – 60, RO – 5 – 15 при 4 ≥ Al2O3/RO ≥ 2.

Технологический процесс изготовления ТПИ на основе алюмоборосиликатного стекла включает несколько этапов:

плавление стекла при температуре 1500 – 1650°С в закрытом платиновом контейнере. Длительность плавления зависит от состава шихты и проводится до момента получения гомогенного стекла;

выливание стекла в нагретые графитовые циллиндрические формы порциями, соответствующими толщине 0,5 – 1,25 мм;

кристаллизация стекла в несколько стадий: образование кристаллических зародышей; развитие зародышей; кристаллизация.

Механические свойства и теплостойкость стеклокерамических источников определяются соотношением компонентов в исходной шихте. Введение MgO в сочетании с CaO, SrO и (или) BaO препятствует неконтролируемому расстекловыванию боросиликатного стекла. Добавки La2O3, Nb2O5, Ta2O5 способствуют образованию стекла с высоким содержанием B2O3. Другие окислы улучшают качество стекла, а небольшие количества ZrO2 (TiO2) стимулируют образование зародышей в процессе его кристаллизации. Содержание окислов щелочных металлов (K2O, Na2O, Li2O, Cs2O, Rb2O), а также окислов, обладающих высоким давлением насыщенных паров (PbO, SnO2, CuO), не должно превышать 0,5 мол. %, так как их наличие в газовой фазе в процессе диффузии может вызвать ухудшение электрофизических характеристик приборов, полученных при помощи ТПИ.

В процессе эксплуатации такого ТПИ рекомендуется проведение периодического отжига при температуре диффузии с целью стабилизации его свойств.

Источники для диффузии фосфора

Твердые планарные источники фосфора при нагревании выделяют пятиокись фосфора (P2O5) в газовую фазу, молекулы которой диффундируют к поверхности кремниевых пластин и в результате реакции

2P2O5 + 5Si → 5SiO2 + 4P

образуют слой фосфоросиликатного стекла (ФСС), из которого происходит диффузия фосфора в объем кремния.

В качестве ТПИ фосфора используется нитрид фосфора, фосфид кремния или материалы, содержащие P2O5 в связанном виде, которая выделяется при термическом разложении (метафосфат алюминия, пирофосфат кремния).

1.1.1.2.1. ТПИ на основе нитрида фосфора (PN)

Перед началом процесса диффузии пластины нитрида фосфора термически окисляются для образования на поверхности слоя P2O5. Поскольку давление насыщенных паров P2O5 при температурах диффузии имеет высокое значение, за время одного процесса происходит полное ее испарение. В связи с этим операцию окисления необходимо проводить перед каждым процессом.

Показано [4], что нитрид фосфора может использоваться и без предварительного окисления, если в состав газа-носителя ввести некоторое количество кислорода или паров воды, в результате чего происходит образование P2O5 непосредственно в зоне реакции.

ТПИ на основе нитрида фосфора уступают нитриду бора по механическим свойствам и теплостойкости, что обусловлено физико-химическими свойствами нитрида фосфора :

нестабильностью состава и высокой скоростью разложения при сравнительно низких температурах (нитрид фосфора состоит из смеси PN, P4N6, P3N5, а также аморфного PN с мольным соотношением N/P 0,9 – 1,7, начинает разлагаться при температуре 500°С и интенсивно разлагается при 850 – 900°С в инертной среде);

высокой гигроскопичностью P2O5, образующейся в окислительной среде при температурах выше 150°С на поверхности PN (наличие слоя H3PO4 является причиной возникновения напряжений, приводящих к деформации твердых источников).

Твердые источники на основе нитрида фосфора не находят широкого применения из-за нестабильности свойств, низкого срока службы и сложности консервации. Технологический процесс с их использованием требует предварительного окисления или проведения диффузии в окислительной среде, что нивелирует основные преимущества твердых источников по сравнению с традиционными способами диффузии.

ТПИ на основе метафосфата алюминия

Метафосфат алюминия (Al2O3∙3P2O5) представляет собой соединение с высоким содержанием пятиокиси фосфора, которое разлагается при температурах 700 – 1200°С :

Al(PO3)3 → AlPO4 + P2O5.

Давление образующейся P2O5 достаточно для проведения диффузии фосфора в кремний в широком интервале температур.

В [4] указан способ получения ТПИ фосфора на основе стеклокерамического метафосфата алюминия. Источник изготавливается в виде диска по технологии, включающей следующие этапы:

Плавление стекла Al2O3∙3P2O5 при температуре 1500°С в закрытом контейнере при избыточном давлении P2O5. По окончании плавления стекло содержит 19 – 30 масс.% Al2O3 и 70 – 81 масс.% P2O5;

Выливание стекла в нагретую графитовую форму;

Кристаллизация стекла;

Разрезание слитка на диски толщиной 1 мм.

Диски на основе стеклокерамического метафосфата алюминия обладают достаточной теплостойкостью, позволяющей их эксплуатацию до температур 1150 – 1200°С (при диаметре 38 мм). Твердый планарный источник на основе метафосфата алюминия имеет ряд преимуществ по сравнению с ранее известными. Высокое содержание активной пятиокиси фосфора (до 50 масс.%) обеспечивает его длительный срок службы (несколько сотен часов).

Основным недостатком стеклокерамического источника на основе Al(PO3)3 является низкая пористость, так как скорость выделения P2O5 изменяется в процессе работы вследствие образования на его поверхности слоя AlPO4, который затрудняет выход пятиокиси фосфора из более глубоких слоев источника. Это приводит к изменению параметров источника в процессе его эксплуатации.

ТПИ на основе пирофосфата кремния

Для создания твердых планарных источников фосфора можно также использовать пирофосфат кремния [4]. Термическое разложение SiP2O7 происходит в соответствии с уравнением реакции:

SiP2O7 → P2O5 + SiO2.

Равновесное давление P2O5 при температурах 950 – 1100°С над пирофосфатом кремния значительно выше, чем над метафосфатом алюминия. Из-за высокой скорости разложения пирофосфата кремния при температурах диффузии в чистом виде для создания ТПИ он не используется. Для уменьшения скорости разложения, увеличения механической прочности и повышения срока службы в состав источников вводят инертный пассивирующий материал. Первоначально в качестве инертного материала использовали двуокись циркония ZrO2. Смесь порошков ZrO2 и SiP2O7 подвергали горячему прессованию при температурах 800 – 1500°С. Полученные циллиндрические бруски разрезали на пластины толщиной 0,5 – 1 мм. Недостатком таких источников является протекание реакции:

ZrO2 + P2O5 → ZrP2O7,

что приводит к связыванию части P2O5 в виде пирофосфата циркония, который представляет собой термически стабильное соединение до температур порядка 1400°С. В результате снижается срок службы источников.

1.1.2. Жидкие источники

Суть метода диффузии из жидких источников заключается в следующем. Пластины кремния помещают в кварцевую трубу, находящуюся внутри нагретой однозонной печи. Через трубу пропускается поток газа-носителя, чаще всего азота или аргона, к которому добавляется примесь источника диффузанта, находящегося при обычных условиях в жидком состоянии. Кроме того, в газовую смесь на все время или на часть времени процесса добавляется некоторое количество кислорода. Метод в основном используется для диффузии бора и фосфора, причем в качестве источников диффузантов применяют такие вещества, как PCl3, POCl3, PBr3, BBr3 и борнометиловый эфир.

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Рис. 1.2. Диффузия в потоке газа-носителя из жидкого источника: 1 – однозонная печь; 2 – жидкий источник.

Жидкие источники позволяют двуступенчато разбавлять пары потоком газа, проходящим через дозатор, и общим потоком, идущим непосредственно в кварцевую трубу. Схема диффузии при использовании жидкого источника диффузии представлена на рис. 1.2 [5].

Рассмотрим диффузию из жидкого источника, когда в качестве жидкого источника используется POCl3 [6]. Через барботер с POCl3 может пропускаться или азот, или кислород, или их смесь. Двухступенчатое разбавление обеспечивает возможность получения малых концентраций POCl3 в газовой смеси. Температура POCl3 может меняться в интервале 15 – 40єС (удобнее всего поддерживать ее около 20єС). Полный поток газа составляет 2 л/мин. Если пропускать через печь POCl3 в токе инертного газа, то в результате происходящих на поверхности кремния реакций будут, по-видимому, получаться P4O10, PCl3 и свободный Cl2, который будет травить поверхность кремния. Это обычно и наблюдается в отсутствие кислорода. При достаточном содержании кислорода в газовой смеси травление будет приостанавливаться растущей пленкой окисла :

4POCl3 + 3O2 → P4O10 +6Cl2,

P4O10 + 5Si → 4P + 5SiO2.

Дополнительное окисление кремния будет вызываться кислородом, находящимся в газовой смеси. Двуокись кремния, реагируя с P4O10, будет образовывать фосфорно-силикатное стекло, из которого и будет идти диффузия в кремний. Как и при диффузии в двухзонных печах, наилучшая однородность будет достигаться при насыщении стекла фосфором и при достаточно высокой поверхностной концентрации фосфора в кремнии. Также было установлено, что при высоких температурах и сравнительно высоких (~ 0,2 – 0,3 %) концентрациях POCl3, когда получаются низкие значения ρs, результаты наиболее воспроизводимы и меньше всего зависят от содержания кислорода. При малых концентрациях POCl3 (порядка 0,02 %) и при низких температурах зависимость результатов от содержания O2 довольно резкая, но зато имеется возможность получать ρs порядка нескольких сотен Ом на квадрат. Следует отметить, что во избежание повреждения поверхности кремния в процессе диффузии POCl3 целесообразно пропускать не сразу, а через небольшое время после начала пропускания азота с кислородом.

Альтернативным жидким источником для диффузии фосфора является трибромид фосфора PBr3, который имеет превосходные геттерирующие свойства, по сравнению с POCl3, и рабочую температуру 170°С.

К жидким источникам для диффузии бора относятся триметилборат (CH3O)3B и трехбромистый бор BBr3, которые окисляются с образованием B2O3. BBr3 – галоген и может служить одновременно геттером металлических примесей в процессе диффузии. Схема установки для диффузии бора из BBr3 такая же, как на рис. 1.2. Скорость потока N2 над BBr3 равна нескольким кубическим сантиметрам в минуту, а общая скорость газового потока около 1 л/мин [6]. Добавляемое количество O2 невелико, несколько десятков кубических сантиметров в минуту, но, как и при диффузии фосфора из POCl3, отсутствие O2 может привести к нежелательным последствиям – в данном случае к появлению на поверхности кремния нерастворимых налетов черного цвета. Однако при использовании BBr3, как и любого другого галогенного источника, возможно образование ямок травления, если завышена концентрация паров BBr3 или концентрация кислорода в потоке газа мала. Другим недостатком является возможность засорения газовой системы порошкообразной B2O3, а в результате – невоспроизводимость значений поверхностной концентрации [3].

К преимуществам метода диффузии из жидких диффузантов следует отнести то, что его осуществление просто и что не требуется второй высокотемпературной зоны. Кроме того, метод позволяет осуществлять непрерывным образом процесс, несколько напоминающий двухстадийную диффузию (когда поток POCl3 или BBr3 пропускается над кремнием только в течение части процесса). Этот процесс нельзя считать обычной двухстадийной диффузией, так как перед второй стадией с поверхности не удаляется фосфорно-силикатное или боро-силикатное стекло. Метод позволяет осуществить процесс в замкнутой системе и не требует частой смены источника.

1.1.3. Газообразные источники

Диффузия примесей в кремний может также осуществляться из газообразных источников – гидридов фосфора, бора и мышьяка – фосфина PH3, диборана B2H6 и арсина AsH3, а также из BCl3.

Схема установки для диффузии фосфора с использованием фосфина напоминает схему на рис. 1.2 с той разницей, что источником диффузанта служит не поток газа носителя, пробулькивающий или проходящий над жидким источником, а баллон, содержащий смесь PH3 и инертного газа, например аргона. В качестве газа-носителя может использоваться азот в смеси с кислородом. Систематическое изучение результатов диффузии при различных температурах в зависимости от концентрации фосфина и кислорода показало слабую зависимость результатов от этих величин в довольно широких пределах [6]. В процессе диффузии из фосфина идут, по-видимому, следующие реакции :

2PH3 → 3H2 + 2P (в трубе);

4P + 5O2 → 2P2O5 (в трубе);

2P2O5 + 5Si → 5SiO2 + 4P (непосредственно на поверхности Si).

Образующийся водород, соединяясь с кислородом, дает пары воды, образующей с P2O5 ортофосфорную кислоту. Так как и она достаточно летуча и хорошо реагирует с кремнием, это, по всей видимости, не сказывается на результатах диффузии. Диффузия из фосфина позволяет воспроизводимо получать ρs от 0,2 до 200 Ом/ٱ (в диапазоне температур 800 – 1200°С и объемных концентраций PH3 от 0,05 до 2%), а при более низкой температуре 750°С и при содержании кислорода 50% и фосфина 0,1% возможно получение ρs около 1000 Ом/ٱ [6] К недостаткам данного метода диффузии фосфора является затрудненная регулировка концентрации фосфора, так как стенки из кварцевого стекла поглощают некоторое количество P2O5 из газа-носителя в течение каждого процесса диффузии, что образует дополнительный источник примеси [7].

Диффузия бора из диборана осуществляется аналогично диффузии фосфора из фосфина. Диборан подается в смеси с аргоном и дальше перед поступлением в рабочую трубу смешивается с азотом и сухим кислородом. При проведении процесса диффузии имеют место следующие реакции:

B2H6 → 2B + 3H2 (в потоке газа);

4B + 3O2 → 2B2O3 (в потоке газа);

Si + O2 → SiO2 (на поверхности кремния);

SiO2 + B2O3 → B2O3∙SiO2 (стекло на поверхности окисла);

2B2O3 + 3Si → 3SiO2 + 4B (на поверхности кремния).

Помимо этого, в процессе диффузии образуется вода, несколько ускоряющая рост пленки окисла, но делающая его не столь прочным, так что после диффузии облегчается снятие боросиликатного стекла [6]. Среди факторов, определяющих в этом методе поверхностную концентрацию бора, следует отметить условия, связанные с потоком газа: его состав, скорость течения, характер течения (ламинорный или турбулентный) и температуру процесса. Непосредственно на поверхностную концентрацию влияют толщина и состав боросиликатного стекла, скорость диффузии через него B2O3 и т.п. Но все эти параметры определяются названными факторами. При изменении объемной концентрации B2H6 от 1 до 50∙10−4 % и температуры от 1050 до 1250°С поверхностная концентрация бора может меняться от 1017 см–3 до предельной. Довольно резко зависит поверхностная концентрация и от скорости общего потока газа. Если говорить об однородности результатов, то имеется разброс (увеличение поверхностного сопротивления) по ходу течения газа. Однако все же этот метод позволяет получить малый разброс поверхностного сопротивления в широком интервале поверхностных концентраций.

Диборан используется разбавленным на 99 % по объему. Так как продуктом реакции окисления при 300°С в кислороде является только вода, то дефектов типа ямок травления не образуется. Для захвата неиспользованного газа на входе в трубу устанавливают ловушку с концентрированной соляной кислотой [3]. Если вместо кислорода использовать углекислый газ, то на стадии загонки примеси при низкой температуре (800 – 900°С) можно достичь высокой поверхностной концентрации бора:

B2H6 + CO2 → B2O3 + 6CO + 3H2O.

Поскольку CO2 более слабый окислитель, чем кислород, в процессе диффузии кремний окисляется в меньшей степени и, следовательно, образующийся SiO2 меньше маскирует поверхность кремния от атомов бора.

При работе с дибораном необходимо тщательно следить за герметичностью трубопроводов диффузионной установки. Диффузию следует проводить при работающей вытяжной вентиляции и постоянно контролировать концентрацию диборана в атмосфере рабочего помещения.

Трихлорид бора BCl3, как и трибромид бора, может вызвать травление поверхности кремния. На практике значительно сложнее получить равномерное легирование пластин по длине лодочки с применением BCl3, чем BBr3. Это обусловлено тем, что в аналогичных условиях реакция окисления BCl3 длительная (~100 с), а BBr3 – короткая (~3 с). Следовательно, BBr3, быстро окислившись до B2O3, может служить источником бора еще до того, как передний край лодочки с пластинами попадает в рабочую зону. Реакция окисления BCl3 ускоряется в присутствии паров воды, поэтому вместе с кислородом в газовый поток добавляют незначительное количество водорода [3].

По поводу методов диффузии из газообразных источников можно сделать одно общее замечание: при слишком малом содержании O2 в газовой смеси на поверхности могут образовываться трудно устранимые пленки.

Достоинства методов диффузии из газообразных диффузантов те же, что и в случае диффузии из жидких источников, и недостаток тот же – токсичность исходных диффузантов.

Твердые источники

Наиболее распространенными твердыми источниками диффузии бора в кремний являются окись бора B2O3 и борная кислота H3BO3 (обе в виде порошка), которые разлагаются при 200°С с образованием B2O3 и H2O. Эффективное испарение B2O3 начинается с 770 – 800°С, а максимальная температура, до которой обычно нагревают B2O3, равна 1200°С. Источник диффузанта необходимо вводить в печь медленно, чтобы предотвратить его вскипание и вытекание из контейнера и загрязнение самого реактора, который в этом случае становится дополнительным источником примеси. Элементарный металлический бор обычно непригоден для диффузии в потоке газа из-за низкого давления его паров [7].

Диффузию бора в полупроводниковый материал с использованием борной кислоты проводят в открытой трубе в двухзонной печи или в контейнере в атмосфере воздуха. После проведения диффузии на поверхности полупроводниковых пластин образуются пленки, стойкие к кислотам и щелочам. После диффузии эту пленку удаляют механическим способом [8].

В качестве твердого источника фосфора обычно используется безводная пятиокись фосфора P2O5 [7]. Температура ее испарения должна поддерживаться в интервале 215 – 300°С, так как при более высоких температурах испарение полностью происходит за слишком короткое время, а при более низких температурах значения концентрации плохо воспроизводимы. Применяются и другие соединения, содержащие фосфор, например, фосфат аммония NH4H2PO4, однако конечной стадией в обоих случаях является взаимодействие паров P2O5 с поверхностью кремниевой подложки:

2 P2O5 + 5Si ⇄ 4P + 5SiO2.

Образующееся фосфоросиликатное стекло (ФСС) – жидкость при температуре диффузии.

Использование одно- и двухосновных фосфатов аммония требует более высоких, чем для P2O5, температур источника (450 – 900°С). Они также менее чувствительны к влаге, в этом их главное преимущество над P2O5 .

Элементарный красный фосфор применяется редко. Давление его паров непостоянно, поэтому воспроизводимость поверхностной концентрации низкая.

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Рис. 1.3. Диффузия в потоке газа-носителя из твердого источника

Наивысшей производительностью диффузия из твердых источников осуществляется в проточной системе (рис. 1.3). Этот способ диффузии осуществляется в инертной среде, благодаря чему параметры легирования не зависят от кинетики химической реакции, однако метод требует специальных печей (печей с двухзонным профилем температуры), а его воспроизводимость определяется распределением температур и скорости газа-носителя [4, 5].

К недостаткам диффузии из раздельных твердых источников можно также отнести недостаточную воспроизводимость значений поверхностной концентрации из-за сложности точного поддержания концентрации паров источника и из-за изменения площади испарения при растекании источника, хорошо смачивающего поверхность контейнера. Кроме того, трудно получить низкие поверхностные концентрации и невозможно провести отжиг в чистой газовой атмосфере, так как пары источника на всем протяжении процесса находятся в газовой фазе [5].

Поверхностные источники на основе простых неорганических соединений

Исторически на первом этапе разработки метода диффузии из поверхностного источника для непосредственного нанесения на поверхность кремниевых пластин были использованы наиболее простые и доступные неорганические соединения, обладающие достаточной растворимостью в воде и в этиловом спирте: H3BO3, H3PO4, (NH4)3PO4, B2O3, Al(NO3)3 и т.д. Эта технология широко применялась в производстве силовых полупроводниковых приборов [9,10]. Растворы кислот или солей распыляют на кремниевые пластины из пульверизатора, капают из пипетки или наносят методом погружения пластин в раствор. Затем пластины после кратковременной сушки (для испарения растворителя) подвергаются высокотемпературной обработке при 1000 ч 1300°С для проведения диффузии.

Рассмотрим источники такого рода, когда в качестве источника бора используется борная кислота, а в качестве источника фосфора – ортофосфорная кислота. Данные поверхностные источники использовались в технологии изготовления высоковольтных таблеточных тиристоров [10].

При использовании в качестве диффузанта борной кислоты берется спиртовый раствор борной кислоты. Используя центрифугу, на поверхность пластины наносят слой раствора борной кислоты. После просушивания пластины загружают в кассету, которую плавно вводят в рабочую зону печи. Диффузия бора проводится при температуре 1050°С в течение заданного времени. Далее печь охлаждается до 800°С, после чего выгружается кассета с пластинами.

Создание электронного слоя с использованием поверхностного источника на основе ортофосфорной кислоты осуществлялось обычно в два приема. На первой стадии на одну поверхность пластины наносится две-три капли водного или спиртового раствора ортофосфорной кислоты, которые разгоняют по пластине с помощью центрифуги. Пластины высушивают и помещают в диффузионную установку, нагретую до температуры около 1050°С, на 20 – 30 мин (в зависимости от поверхностной концентрации акцепторов). После этого пластины извлекают из диффузионной установки, протравливают в плавиковой кислоте, а затем промывают в деионизованной воде, высушивают и помещают в диффузионную печь, нагретую до 1150 – 1250°С, где выдерживают заданное время.

Эти методы нанесения диффузанта обладают высокой производительностью, требуют несложного технологического оборудования. Диффузия проводится в открытой трубе, чаще всего на воздухе. Данные методы позволяют получать как низкие, так и высокие концентрации легирующей примеси, причем низкие концентрации – в одноступенчатом режиме без последующей разгонки. Нанесение диффузанта в виде растворов неорганических соединений на поверхность кремния дает возможность регулировать поверхностную концентрацию бора и фосфора в пределах 1017 ч 1021 см−3 в основном за счет изменения концентрации раствора. Однако растворы простых неорганических соединений не обладают пленкообразующей способностью, и после испарения растворителя на поверхности полупроводниковой пластины остается тонкий слой закристализовавшегося диффузанта. Поэтому ни нанесение капель спиртового раствора, ни напыление раствора из пульверизатора не обеспечивают в итоге однородного по толщине слоя диффузанта, а следовательно, и строгого контроля количества соединения легирующего элемента в слое на единице площади поверхности. В результате разброс величины поверхностного сопротивления при использовании этих источников диффузии может достигать 200 % и более как в пределах поверхности одной пластины, так и между пластинами [9].

Для повышения однородности слоя источника диффузанта рядом авторов было предложено закрепить атомы легирующих элементов в объеме окиси кремния.

1.1.6. Стеклообразные диффузанты

В качестве поверхностных источников диффундирующих примесей (бора, фосфора, галлия, индия, сурьмы) широкое применение нашли стеклообразные диффузанты – донорные и акцепторные стекла, обычно состоящие из нескольких электрически активных и неактивных компонентов, а также инертных наполнителей [11].

К электрически активным компонентам относятся окислы бора (B2O3), фосфора (P2O5), галлия (Ga2O3), индия (In2O3), таллия (Tl2O3), мышьяка (As2O3), сурьмы (Sb2O3) и лития (Li2O), которые придают необходимый тип проводимости исходным полупроводникам.

К электрически неактивным компонентам относятся различные окислы элементов IV группы Периодической системы: кремния (SiO2), германия (GeO и GeO2), олова (SnO), свинца (PbO и PbO2), а также аллюминия (Al2O3), которые придают диффузанту свойства стекла.

К инертным наполнителям, которые не имеют заметного влияния на тип проводимости диффузанта, но позволяют изменять термомеханические свойства стекла, относятся окислы щелочных, щелочноземельных и редкоземельных металлов: натрия (Na2O), калия (K2O), кальция (CaO), магния (MgO), бария (BaO) и лантана (La2O3). В качестве инертных наполнителей при изготовлении стеклообразных диффузантов используют также органические материалы в виде производных винила, которые деполимеризуются при повышенной температуре.

Типичными акцепторными диффузантами являются борные стекла следующих составов:

состав 1 включает 30 % B2O3, 10 % Al2O3, 50 % SiO2 и 10 % BaO;

состав 2 включает 13 % B2O3, 2 % Al2O3, 80 % SiO2 и 5 % Na2O.

При изготовлении этих стекол порошкообразные компоненты тщательно перемешивают и засыпают в органический растворитель. Образовавшуюся взвесь наносят кварцевой палочкой или распылителем на поверхность полупроводниковых пластин, которые помещают в термостат при температуре 100°С для удаления органического растворителя. Затем температуру повышают до 1200°С, при которой композиция плавится и покрывает поверхность полупроводниковой пластины ровным слоем стекла заданного состава [11]. Диффузия алюминия из стеклообразных диффузантов не происходит вследствие сильной связи алюминия с кислородом.

Типичным диффузантом донорной примеси является фосфорно-силикатное стекло следующего состава: 34,9 % P2O5, 25 % Al2O3, 14,7 % SiO2 и 25,4 % Na2O, которое приготовляют и используют так же, как борное. Кроме того, в качестве диффузанта используют соединение, имеющее состав (P2O5)x∙(CaO)y, из диаграммы состояния которого видно, что оно имеет эвтектику, содержащую 7 – 8 % CaO и плавящуюся при температуре 500°С (рис. 1.4,а). Изготовление такого диффузанта не представляет трудностей: соответствующие количества порошков P2O5 и CaO смешивают и обжигают в сухом азоте при 900°С. В результате получают чистое твердое стекло. Молекулы CaO обладают очень большой стабильностью и при температуре диффузии не восстанавлеваются до чистого кальция, который мог бы диффундировать в полупроводниковый материал.

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Рис 1.4. Диаграмма состояний соединений: а — пятиокиси фосфора – окиси кальция, б — окиси бора – двуокиси кремния.

Типичным диффузантом акцепторной примеси является боросиликатное стекло B2O3 – SiO2. Из диаграммы состояния (рис. 1.4,б) которого видно, что при диффузии из борного ангидрида на поверхности кремния присутствует жидкий слой боросиликатного стекла.

Для получения стекловидных пленок используют большей частью силикатные легкоплавкие стекла, получаемые путем сплавления двуокиси кремния с окислами других элементов. Сейчас установлены общие закономерности зависимости свойств стекла от состава [12], что позволяет заранее выбирать композиции, обладающие комплексом требуемых свойств. Предварительно сплавленное стекло затем измельчается (измельченное стекло носит название фритты). К размеру частиц фритты предъявляются строгие требования. Например, в [13,14] указывается, что для получения тонких стекловидных пленок необходимо измельчать частицы исходного стекла до 1 мкм и мельче. Для получения фритты с такой высокой дисперсностью частиц применяют сначала виброизмельчение, а затем длительный мокрый помол в шаровой мельнице. Продолжительность измельчения в вибромельнице составляет 2 – 3, а в шаровой – 140 – 150 час. Далее измельченная фритта подвергается отстаиванию в смеси этилового и изопропилового спиртов [14]. Крупные частицы собираются на дне в течение первого периода отстаивания, а более мелкие удерживаются во взвешенном состоянии. Такую суспензию используют для осаждения из нее тонкого слоя порошка стекла на поверхность полупроводниковых пластин с помощью центрифуги. Процесс осаждения длится 2 – 3 мин. при скорости вращения центрифуги 4000 об.∙мин.−1.

Считается, что особое внимание должно быть уделено выбору подходящей дисперсионной среды, которая должна легко испаряться.

Методом наплавления создают только пленки из легкоплавких силикатных (или других) стекол. Метод прост. Основным недостатком таких пленок является содержание в них посторонних примесей, попадающих в фритту из материала мелющих тел и футеровки мельниц при длительном помоле.

1.1.7. Легированные окислы

Одним из методов, позволяющих в широких пределах варьировать поверхностную концентрацию, является диффузия из легированных окислов. Помимо возможности варьирования поверхностной концентрации, метод позволяет осуществлять локальную диффузию (не только в том смысле, что диффузия будет идти в участки поверхности кремния, не защищенные маскирующим слоем, но и в том смысле, что она будет происходить только там, куда нанесен легированный окисел). Сущность метода заключается в том, что на всю поверхность кремниевой пластины или на какие-либо ее участки перед диффузией наносится слой двуокиси кремния, легированный в необходимой степени заданной примесью. Этот слой окисла является источником диффундирующих атомов. Для создания такого легированного окисла может, например, использоваться метод пиролитического разложения [14] или метод получения легированных пленок из пленкообразующих растворов. Второй метод будет рассмотрен более подробно, так как он находит применение для промышленного изготовления современных кремниевых солнечных элементов.

1.1.7.1. Получение пленок стекла методом пиролитического разложения

Пиролизом принято называть процесс термического разложения химических соединений, при котором выделяется твердое пленкообразующее вещество и летучие ингридиенты. Обычно процесс термического разложения осуществляют в инертном газе или в вакууме. В последнем случае вакуумированный объем заполняется парами вещества, подвергающегося пиролитическому разложению. Процесс пиролиза протекает легко. Он возбуждается нагреванием до такой температуры, при которой начинается деструкция молекулы на составляющие ее атомы и группы атомов.

В зависимости от исходного вещества путем пиролиза можно получать оксидные, металлические, неметаллические и другие виды пленок. Наиболее широко распространен пиролиз кремнийоксиорганических соединений [14], при котором в качестве твердого продукта реакции выделяется двуокись кремния:

700°С

C2H5Si(OC2H5) → SiO2.

В лабораторной и промышленной практике элементоксиорганические соединения разлагают в нагретом объеме, а образующиеся при разложении окислы направляют через насадку. Истекающую из насадки струю направляют на поверхность покрываемой пластины.

Следует подчеркнуть, что пиролизом можно получать окислы различных элементов, для чего в качестве исходных материалов необходимо брать соответствующие элементоксиорганические соединения. Условия, при которых осуществляется пиролиз, для каждого соединения подбираются экспериментальным путем. Некоторые примеры исходных веществ и образующихся из них пленок приведены в табл. 1.1.

Таблица 1.1.

Условия пиролиза некоторых элементоксиорганических соединений

Соединение

Состав окисной пленки

Температура, °С

Давление, мм рт. ст.
Этилтриэтоксисилан C2H5Si(OC2H5)3

SiO2

700

780
Тетраэтоксисилан (C2H5O)4Si

SiO2

740

1000
Трибутоксиалюминий (C4H9O)3Al

Al2O3

660

1100
Тетраэтоксититан (C2H5O)4Ti

TiO2

600

820
Трибутилборат (C4H9O)3B

B2O3

450

760

Кроме давления и температуры на кинетику процесса пиролитического разложения существенное влияние оказывает состав газовой среды. Экспериментально установлено, что винилтриэтоксисилан разлагается при 600–700°С, а тетраэтоксисилан – при 728–840°С [14]. Введение же кислорода в качестве газа-переносчика в реакционное пространство позволяет снизить температуру деструкции указанных кремнеорганических эфиров до 350°С .

Методом пиролиза можно также получать пленки, состоящие из окислов двух и более элементов. При использовании стеклообразующих окислов можно получать стекловидные пленки. В [6] рассмотрен способ получения легированной двуокиси кремния. При этом пластины кремния помещают в печь при не очень высокой температуре (750°С) и над ними пропускают пары алкоксисилана, легированного, например, триметилборатом или трипропилборатом (в случае диффузии бора) или триметилфосфатом (в случае диффузии фосфора). Попадая на поверхность кремниевых пластин, пары силана разлагаются и образуют слой легированного окисла.

Пластина с нанесенным легированным окислом помещается в печь с потоком нейтрального газа, и при температуре осуществляется диффузионная выдержка. Если несущий газ содержит кислород, то граничащие с кремнием слои источника могут обедняться за время порядка 1 ч. При использовании в качестве лигатуры триметилбората возможно получение поверхностной концентрации бора от 1018 до 1020 см–3, а в случае применения трипропилбората поверхностная концентрация может меняться в пределах от 1017 до 1019 см–3. Окислы, легированные триметилфосфатом, позволяют менять поверхностную концентрацию фосфора от 1019 до 2∙1020 см–3. (Все эти данные для диапазона температур 1100 – 1300°С.) Метод позволяет обеспечить довольно малый разброс поверхностной концентрации (4 – 5 %).

Однако поскольку перенос вещества, содержащего диффузант, осуществляется в газообразной среде, этому методу присущи некоторые недостатки, связанные в первую очередь с процессом переноса компонент осаждаемого слоя. К их числу следует отнести следующие [14]:

Трудность обеспечения точной дозировки примеси. Количество осаждаемой примеси по указанному методу определяется расходом газа, температурой смеси органосилана и легирующего вещества, температурой полупроводниковой пластины, временем проведения процесса. Точность дозировки примеси определяется точностью поддержания указанных параметров.

Неравномерность распределения диффузанта по поверхности полупроводниковой пластины, вызываемая турбулентностью потока компонент в реакторе.

Нелинейность зависимости количества диффузанта в осаждаемом слое от процентного содержания смеси.

Длительность процесса нанесения и сложность используемого оборудования для пиролитического разложения, обеспечивающего высокую чистоту процесса.

1.1.7.2. Источники, полученные осаждением пленок стекла из пленкообразующих растворов

Для создания силикатных пленок в сравнительно «мягких» условиях представляется перспективным применение пленкообразующих растворов, содержащих соединения, разлагающиеся при сравнительно низких температурах. Это могут быть продукты гидролитической поликонденсации таких кремнеорганических эфиров, как, например, этиловый или бутиловый эфир ортокремневой кислоты, либо таких соединений, как диметилэтоксихлорсилан, которые при гидролитической поликонденсации образуют силоксановые цепи, склонные образовывать полимеры. Если нанести подобный раствор на твердую поверхность, то после испарения растворителя на поверхности останется пленка. Последующая кратковременная термоокислительная деструкция при температурах 250 – 700°С превращает пленку в стекловидную.

Наиболее известным методом получения пленок SiO2 из пленкообразующих растворов является метод, когда в качестве исходных кремнийорганических соединений используются алкоксисиланы [13,14]. По своей химической структуре эти соединения представляют собой гидрид кремния Sigh4, в котором все атомы водорода замещены радикальными группами. Например, в тетраэтоксисилане (ТЭС) Si(OC2H5)4 эти группы имеют состав (OC2H5). Следует заметить, что тераэтоксисилан имеет несколько синонимов, наиболее распространенными являются: этилсиликат, этиловый эфир ортокремневой кислоты, тетраэтоксикремний, тетраэтилоксисилан, тетраэтилортосиликат, промышленное название – этилсиликат-40 (40 % SiO2) [15]. Другие этоксисиланы содержат одну-три группы (OC2H5), а остальные радикалы у кремния замещены какими-либо другими органическими группами. При нормальных условиях эти соединения представляют собой жидкости, пары которых разлагаются в диапазоне 600 – 900°С. Процесс получения пленок SiO2 осуществляется в три стадии: получение пленкообразующего раствора, нанесение пленки и ее термодеструкция. Рассмотрим его на примере использования в качестве исходного соединения тетраэтоксисилана Si(OC2H5)4 [14].

При получении пленкообразующего раствора вначале осуществляют гидролиз исходного соединения:

R R

׀ ׀

R – Si – R + 2H2O → HO – Si – OH + 2HR

׀ ׀

R R

(R – функциональная группа – OC2H5).

Далее, вводя катализатор (соляную кислоту), осуществляют реакцию поликонденсации гидроксильных групп с образованием силоксановых связей:

׀ ׀ ׀ ׀

– Si – OH + HO – Si – → – Si – O – Si – + H2O.

׀ ׀ ׀ ׀

В результате этой реакции раствор приобретает пленкообразующие свойства. В раствор могут вводиться растворитель (ацетон, этиловый спирт), а также легирующие элементы, например в виде азотнокислых солей.

Для нанесения этих пленкообразующих растворов на поверхности разработаны разные способы:

Погружение покрываемой пластины в пленкообразующий раствор. Способ наиболее экономичен. Толщина образующейся пленки зависит от многих факторов, среди них такие, как концеттрация раствора, скорость подъема пластины, угол наклона ее относительно поверхности раствора, вязкость раствора. Образование пленки сразу же и фиксируется изменением интерфененционной окраски. Особенностью этого способа является опускание уровня раствора (а не извлечение пластины из раствора).

Распыление или пульверизация пленкообразующего раствора. Этот способ менее экономичен вследствие большого расхода жидкости, требует тонкого распыления до едва заметного тумана. Раствор обычно напыляют на нагретую до 100 – 400°С пластину. Модификация этого метода состоит в том, что покрываемая пластина вращается, а на нее последовательно направляют сопла, распыляющие пленкообразующие растворы.

Нанесение пленкообразующего раствора пипеткой на выпуклую или плоскую поверхность, которая вращается с фиксированной скоростью. В этом случае расход раствора незначителен. Пленка формируется сразу же по мере испарения легколетучих растворителей еще в период центробежного разбрасывания раствора в результате вращательного движения, сообщенного пластине. Затем может быть применена термообработка пленки.

Наиболее применимым в технологии изготовления СЭ на сегодняшнее время является метод центрифугирования, когда пипеткой на полупроводниковые пластины наносится раствор заданного состава.

1.1.7.2.1. Приготовление пленкообразующих растворов, их нанесение и термодеструкция

Технология приготовления пленкообразующих растворов, их нанесение и термодеструкция играет исключительно важную роль в процессе создания диффузионных слоев данным методом. Наиболее полно этот вопрос освещен в [14 ].

Например, описывается получение пленкообразующих растворов путем проведения гидролиза этилового эфира ортокремневой кислоты в две стадии. Процесс осуществляют путем смешивания 130 мл этилового эфира ортокремневой кислоты (ТЭС) с 60 мл 86 %-ного спирта, 20 мл воды и 2 капель концентрированной соляной кислоты. Через час к раствору приливают еще 90 мл ТЭС, и раствор оставляют на сутки при комнатной температуре. Для получения более глубоко гидролизованного продукта вносят 20 мл разбавленной (1: 5) соляной кислоты в 100 мл полученного раствора и через час вливают при перемешивании 100 мл воды.

Другим методом пленкообразующий раствор получают осуществляя гидролиз ТЭС солятой кислотой в количестве 0,6 мл плотностью 1,19 в 98 %-ном этиловом спирте. При этом на 0,04 – 0,12 г-моля HCl берется 1 г-моль ТЭС и 4 моля воды. В качестве растворителя применяют также ацетон. В таком растворе пленкообразующие свойства проявляются не сразу, а токда, когда в основной массе пленкообразующего раствора вместо ТЭС будет находиться продукт его гидролитической поликонденсации Si2O(OC2H5)6 и небольшое количество соединений, содержащих 3, 4 или 5 атомов кремния. При нанесении этих растворов на вращающуюся подложку испаряются летучие компоненты и образуется оводненная полиэфирная пленка, которая последующим прогреванием при 230°С и более высоких температурах превращается в кремнеземную.

Широкое практическое применение пленкообразующих растворов для получения силикатных пленок затруднено отсутствием данных об их свойствах. В литературе имеются лишь отрывочные, единичные сведения по рецептуре их приготовления. Способность этих растворов изменять свои свойства во времени также, видимо, затрудняет их использование.

Как показали исследования [14], весьма легко осуществимо применение растворов неполностью полимеризованного ТЭС для создания пленки на полупроводниковом кремнии. Для этого необходимо провести частичную гидролитическую поликонденсацию ТЭС смесью, содержащей н-бутиловый спирт, воду, кислоту, этиловый спирт, диоксан и др. Например, можно исходить из следующих соотношений: на 1 моль ТЭС взять 2 – 6 молей этилового и 4 – 7 молей н-бутилового спирта, 6 – 8 молей воды и несколько десятитысячных моля соляной кислоты. Смешать компоненты растворителя (спирты, вода и кислота), а затем при перемешивании внести необходимое количество ТЭС. Возможность получения пленки из этих растворов устанавливают опытным путем. Для этого через определенные промежутки времени наносят ~ 0,5 мл раствора на полированную пластину кремния, закрепленную вакуумным присосом на оси центрифуги, сообщают ей вращательное движение. Появление интерференционной окраски и равномерное распределение пленки по поверхности – признак того, что раствор годен к применению. Сроки хранения и склонность к образованию пленки различны для растворов, отличающихся между собой соотношением компонентов. Для каждого состава рабочего раствора эти сроки устанавливаются экспериментально при строго фиксированной скорости вращения пластины. При длительном хранении растворов процесс гидролиза проходит глубже. Это ведет к увеличению вязкости раствора и, следовательно, получению более толстых пленок при той же скорости вращения пластины.

Промежуток времени от момента возбуждения гидролиза до появления пленкообразующих свойств, связанных с химическими и структурными превращениями, получил название времени созревания растворов. Созревшие растворы пригодны для нанесения последовательно большого количества слоев. При этом следует проводить между нанесением слоев промежуточную термообработку при 600 – 800°С в течение 1 мин. Таким путем можно увеличить толщину пленки, например от 0,3 до нескольких микрометров. Созревание растворов сменяется старением. На этой стадии растворы теряют подвижность, исчезают их пленкообразующие свойства.

Влияние на скорость процесса гидролитической поликонденсации ТЭС таких факторов, как состав гомогенной среды, количество этилового спирта, воды и кислоты хорошо прослеживается по тому, как меняется динамическая вязкость во времени при изменении этих факторов.

В [14] установлено, что процесс, приводящий к появлению пленкообразующих свойств у растворов, протекает быстрее при увеличении количества взятой воды, уменьшении кислотности среды и уменьшении количества этилового спирта. Замена ацетона простыми спиртами также усиливает процесс гидролиза, при этом чем выше молекулярный вес спирта, тем сильнее это проявляется.

Исходя из практического опыта, полученного в результате экспериментов [14], установлено, что более равномерные по толщине пленки получаются тогда, когда гомогенной средой является смесь бутилового и этилового спиртов или бутилового спирта и ацетона. В связи с этим обстоятельством представляется особенно целесообразным применение в качестве гомогенной среды смеси указанных растворителей в соотношениях 2 : 1, 1 : 1, 1 : 2.

Пленкообразующие растворы со временем становятся более вязкими и поэтому толщина получаемых пленок тоже возрастает. Кроме того, толщина получаемой пленки зависит и от скорости вращения центрифуги.

Таким образом, для получения пленок одинаковой толщины следует использовать растворы одинакового возраста и наносить их при одном и том же числе оборотов центрифуги.

Приготовление растворов, предназначенных для получения многокомпонентных силикатных пленок, содержащих бор, фосфор, мышьяк, золото или другие элементы, осуществляется путем проведения гидролитической поликонденсации ТЭС с введением соответствующих солей или их соединений [14]. Основное условие при этом – возможность растворения солей или других соединений в гомогенной среде и низкие температуры их разложения. Как известно, этими качествами обладают перечисленные выше азотнокислые соли. В процессе приготовления растворов сначала растворяют соли в смеси воды с органическими растворителями, затем вливают ТЭС. Если количество солей составляет 3 – 7 % от общей массы раствора, то раствор становится пленкообразующим через 30 мин.

Качество получаемой из растворов пленки зависит от чистоты покрываемой поверхности, чистоты воздуха в помещении, где наносят пленки, срока хранения растворов и скорости вращения подложки.

Окончательное формирование стекловидной пленки, т.е. проведение термодеструкции полимера осуществляется в атмосфере воздуха при 600 – 800°С в течение 1 мин. Этот процесс осуществляют в электрической печи, применяемой обычно для проведения диффузии примесей из пленки в полупроводник. Температура деструкции поддерживается с точностью ± 10°С.

До термодеструкции пленка может быть названа полимером, в котором равномерно распределены молекулы введенных солей. В процессе термодеструкции происходит одновременно окисление полимера и превращение его в кремнезем, разложение азотнокислых солей или других соединений. Следует отметить, что эти процессы протекают при температуре на несколько сотен градусов ниже температуры формирования стекловидных пленок из смеси порошков. Такое резкое снижение температуры формирования стекловидных пленок из растворов обусловлено применением растворов, в которых будущая твердая фаза находится в состоянии молекулярной дисперсности. Это обстоятельство делает весьма перспективным применение пленкообразующих растворов полиоксисоединений кремния в технологии создания солнечных элементов. Кремнеземные пленки, легированные примесями, могут служить источником примесей при осуществлении их диффузии в полупроводник.

Метод получения пленок из пленкообразующих растворов с помощью центрифужного нанесения может применяться только для создания тонкослойных покрытий на плоских образцах и на пластинах с неглубоким рельефом поверхности. Состав получаемых пленок лимитируется растворимостью исходных компонентов в спирте и в воде.

Преимущество способа заключается в том, что он позволяет получать при низких температурах силикатные пленки, богатые кремнеземом (30 – 99,9 % SiO2), т.е. те составы, которые требуют температуры выше 1100°С для наплавления на поверхность полупроводника из смеси порошков. При температуре выше 1100°С уже могут возникать нарушения электрофизических свойств у полупроводниковых структур.

Предлагаемый способ достаточно прост, легко вписывается в технологию, применяемую обычно при изготовлении полупроводниковых устройств, и поэтому не требует дополнительного оборудования.

1.1.7.2.2. Диффузия бора и фосфора в кремний из пленок двуокиси кремния, полученных из пленкообразующих растворов

Способ диффузии из легированных слоев двуокиси кремния, полученных путем осаждения из пленкообразующих растворов лишен недостатков, присущих методу, основанному на пиролитическом разложении органоксисиланов (см. 1.1.7.1). Этот способ получения пленки, содержащей диффузант обладает следующими преимуществами [14]:

Высокая точность дозировки примеси в окисном слое. Дозировка примеси определяется лишь концентрацией содержащего диффузант вещества в исходном растворе. Точность этой концентрации зависит только от точности взвешивания на аналитических весах и точности приготовления раствора.

Возможность плавной регулировки поверхностной концентрации примесей в широком диапазоне.

Равномерность распределения диффузанта по поверхности пластины. Высокая равномерность обусловлена тем, что в процессе получения пленки не используется присущий известным способам диффузии перенос диффузанта с помощью газообразного потока. Неравномерность диффузанта может быть вызвана лишь недостаточной гомогенностью раствора и неоднородностью толщины наносимой пленки. Подбором соответствующего режима центрифугирования и пульверизации удается получить достаточно высокую равномерность толщины пленки по пластине.

Малая длительность процесса и простота используемого оборудования.

В качестве диффузантов для диффузии фосфора может использоваться фосфорный ангидрид, для диффузии бора – борный ангидрид [8, 11, 14], также есть сведения, что при диффузии фосфора может быть использована ортофосфорная кислота.

Для достижения заданного уровня легирования полупроводника примесью при диффузии из окисных пленок, полученных осаждением из пленкообразующих растворов, важно знать зависимость концентрации примеси в пленке от весового процентного содержания ангидрида диффузанта в пленке.

Экспериментальные исследования показали, что для некоторых веществ-диффузантов существует предельное значение их весового содержания в растворе, выше которого гомогенность раствора нарушается. С целью получения достаточной воспроизводимости процесса диффузии весовое содержание вещества-диффузанта должно быть взято ниже того предельного значения, которое приведет к насыщению раствора.

Далее будут приведены результаты исследований авторов [14] по диффузии бора и фосфора из стекловидных пленок, полученных нанесением из

раствора способом, изложенным выше.

Было показано, что толщина наносимых пленок, содержащих B2O3, зависит от содержания в них борного ангидрида и скорости вращения центрифуги. Наблюдалось увеличение толщины пленки с увеличением содержания борного ангидрида, что, по-видимому, обусловлено ростом суммарной концентрации компонентов и вязкости пленкообразующего раствора.

Регулирование поверхностной концентрации примеси в широких пределах помимо изменения количества легирующего компонента в исходном пленкообразующем составе можно производить также с помощью состава окружающей среды, в которой проводится диффузия. Изменения поверхностной концентрации в процессе диффузии с использованием различных газов могут быть объяснены химической сущностью процесса восстановления окисла примеси. Эти окислы используются в качестве транспортирующих агентов и для осуществления легирования кремния элементарной примесью должны восстанавливаться на поверхности раздела SiO2 – Si.

Если R обозначить химическую примесь, а RO – его окисел, то процесс восстановления протекает по формуле 2RO + Si ⇄ SiO2 + 2R. Характер изменения свободной энергии этой реакции говорит о том, что прямая реакция диссоциации окисла 2RO ⇄ 2R + O2 при этом исключается. Одновременно с реакцией восстановления происходит также и окисление кремния по формуле Si + O2 ⇄ SiO2.

При увеличении концентрации кислорода третья реакция смещается вправо, уменьшая концентрацию кремния. Это в свою очередь вызывает затем сдвиг первой реакции влево и тем самым понижает концентрацию первоначальной примеси, использующейся в процессе диффузии. Если диффузионный процесс проводится в атмосфере кислорода, то, кроме того, по мере повышения в окружающей среде концентрации кислорода происходит формирование окисла на поверхности раздела легированного окисла и кремния и концентрация на поверхности еще более уменьшается.

Как показали исследования, с ростом содержания фосфорного ангидрида толщина пленки существенно увеличивается, что обусловлено повышением вязкости раствора. Пленки обладают прочным сцеплением с покрываемой поверхностью и легко травятся в слабом растворе плавиковой кислоты.

1.2. Технология диффузии примесей в кремний

Вы*бор подходящего источника диффузии зависит от метода проведения диффузии. К примеру, любое соединение бора, также как и элементарный бор, может служить источником диффузии бора в зависимости от выбранного метода. Однако оптимальные результаты можно получить только при комплексном решении проблемы, включающем выбор источника, метода диффузии и соответствующего оборудования. Поэтому в связи с созданием или усовершенствованием источника диффузии целесообразно рассмотреть современные методы диффузии и основные рекомендуемые для них источники.

В настоящее время можно выделить два основных направления, в рамках которых группируются методы получения однородной и регулируемой поверхностной концентрации с хорошей воспроизводимостью результатов:

нанесение диффузанта на пластины кремния в ходе диффузии; при этом разрабатываются методы регулирования количества соединения примеси в атмосфере, окружающей кремниевые пластины во время диффузии;

нанесение диффузанта на пластины кремния до диффузии; здесь основное внимание уделяется методам регулирования количества соединения примеси, наносимой на пластины перед диффузией, а также путям повышения степени однородности нанесенного слоя.

Первое направление отличается большим разнообразием путей транспортировки диффузанта к пластинам кремния, а также сложностью технологической оснастки и вспомогательных процессов. Наибольшего применения в электронной промышленности при производстве полупроводниковых приборов и микросхем получил метод открытой трубы в потоке газа-носителя..

Второе направление – нанесение диффузантов на полупроводниковые пластины перед высокотемпературной термообработкой. Оно требует несложного технологического оборудования. Диффузия проводится в открытой трубе, чаще всего на воздухе.

1.2.1. Диффузия в запаянной и откачанной кварцевой ампуле

При проведении диффузии в замкнутом объеме пластины кремния помещаются вместе с некоторым количеством примеси в ампулу из кварца, которая откачивается до 10−4 – 10−5 мм рт. ст. и отпаивается [16]. В некоторых случаях ампула заполняется перед отпайкой чистым инертным газом. Затем ампулу помещают в камерную силитовую печь, нагретую до температуры, при которой проводится диффузия. Вследствие возгонки легирующего элемента в ампуле создается давление паров примеси. Атомы легирующей примеси адсорбируются на поверхности кремниевой пластины и диффундируют в поверхностные слои полупроводника. При таком методе практически всегда соблюдаются условия, при которых количество атомов примеси в паровой фазе много больше количества атомов примеси, диффундирующих в кремний. Поверхностную концентрацию примеси можно менять в широких пределах, меняя концентрацию примеси в газовой фазе, т.е. давлением паров диффузанта, температуру диффузионного процесса и время диффузии.

В идеальном случае равновесная концентрация пропорциональна давлению пара диффузанта, и контроль давления пара является удобным средством управления поверхностной концентрацией примеси. Необходимо заметить, что равновесная поверхностная концентрация устанавливается не сразу, а в течение некоторого времени, иногда достаточно большого. Если равновесие на поверхности достигается за время, меньшее, чем время диффузии, то поверхностную концентрацию можно считать постоянной. При проведении процесса диффузии в закрытой ампуле такое условие в большинстве случаев соблюдается, поэтому распределение примеси описывается дополнительной функцией интеграла ошибок.

Иногда при диффузии в откачанной ампуле на поверхности кремниевой пластины может образовываться слой двуокиси кремния, который будет препятствовать диффузии атомов примеси в кремний.

При определенных условиях, например, в случае больших парциальных давлений, концентрация примеси может быть такой, что на поверхности пластины будет образовываться слой вещества в жидкой фазе, который может также препятствовать диффузии атомов примеси в полупроводник.

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

а) б)

Рис. 1.5. Схема установок для проведения процессов диффузии примесей в кремний в закрытом объеме: а – диффузия бора, б – диффузия фосфора. 1 – силитовая высокотемпературная печь; 2 – кварцевая запаянная ампула; 3 – пластины кремния; 4 – лодочка с диффузантом; 5 – низкотемпературная печь.

На рис. 1.5 приведены схемы установки для проведения диффузии в кремний в закрытом объеме. Если в качестве диффузанта используют элемент, обладающий очень высоким давлением пара при температуре диффузии (например, фосфор), то используют замкнутую систему, представляющую собой откачанную ампулу с отростком. В отростке находится источник примеси, температура которого может регулироваться независимо от температуры пластин кремния (рис 1.5, б). Такая же ампула с отростком может быть использована в случае применения диффузанта с низким парциальным давлением при температуре диффузии, когда необходимо в широких пределах регулировать поверхностную концентрацию примеси на пластинах кремния.

При проведении диффузии в закрытом объеме следует учитывать зависимость давления паров диффузанта от температуры. Для некоторых примесей (фосфор, мышьяк, сурьма) при высокой температуре давление паров настолько сильно увеличивается, что ампула может разорваться.

Поверхностная концентрация примеси, полученная в системе запаянной ампулы, соответствует предельной растворимости примеси при температуре диффузии; поскольку источник бесконечен, его поверхность должна быть намного больше поверхности системы в состоянии равновесия. В этом случае, например, используется гранулированный источник примеси. Продолжительность диффузии также должна быть значительной, чтобы и поверхность подложки, и стенки ампулы находились в равновесии. Поэтому такая система больше подходит для формирования глубоких слоев, поверхностная концентрация которых не ниже максимальной растворимости примеси при температуре диффузии в кремнии.

Хотя этот метод и позволяет получить достаточно высокие значения поверхностной концентрации, тем не менее для получения заранее заданной величины, а также невысоких значений поверхностной концентрации он ненадежен, в частности, из-за взаимодействия диффузанта с материалом ампулы [9].

При диффузии в ампулах пригодны газообразные, жидкие и твердые источники примеси, например BF3 и B2O3, элементарный красный фосфор, P2O5, PCl3 или PH3, а также измельченный в порошок кремний или его диоксид, содержащие достаточное количество примеси [3].

Недостатки метода диффузии в замкнутом объеме заключаются в следующем:

невозможность раздельного управления поверхностной концентрацией и температурой диффузии;

сравнительно низкая производительность и большой расход дорогостоящего плавленного кварца, так как после каждого процесса диффузии ампула разбивается для извлечения из нее пластин кремния.

Диффузия в запаянных ампулах не нашла широкого применения из-за низкой производительности и недостаточной воспроизводительности результатов.

1.2.2. Метод открытой трубы

Метод диффузии в открытой трубе лишен указанных выше недостатков метода диффузии в запаянной ампуле. В этом методе в высокотемпературную печь помещается кварцевая труба с пластинами кремния, выходной конец которой открыт в атмосферу. Через входной конец трубы подается газ (необязательно инертный), в который из первичного источника диффузии поступают соединения примеси. Источник примеси может быть твердым, жидким или газообразным. В первых двух случаях необходимое давление паров получают, подогревая первичный источник. Наиболее широко используются такие источники диффузии, как H3BO3, BBr3, BCl3, B2H6, P2O5, (NH4)3PO4, POCl3, PBr3, PH3 [3].

Рассмотрим схему установки для проведения диффузии методом открытой трубы. Схема современной установки представлена на рис. 1.6.

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Рис. 1.6. Схема рабочей камеры диффузионной печи.

Собственно камера представляет собой кварцевую (или керамическую) трубу 1, снабженную резистивными нагревателями 2 (3 секции с независимым регулированием температуры). Крайние секции поддерживают малый градиент температуры, обеспечивающий средней секции рабочую температуру до 1250°С с высокой точностью (до ± 0,25°С). Именно в этой части камеры на кварцевом (или керамическом) держателе 3 располагаются обрабатываемые пластины 4, имеющие на рабочей поверхности оксидную маску. При выполнении загонки примеси или одностадийного процесса диффузии в камеру из внешнего источника непрерывно подается диффузант, представляющий смесь легирующей примеси (акцептор бор или донор фосфор) с транспортирующим газом (аргон). Такая установка используется при диффузии из жидких и газообразных источников.

В случае применения жидкого источника если газ насыщен примесью, то его концентрация в кремнии зависит только от температуры жидкого источника и рабочей температуры диффузии, но не от потока. Если в качестве жидких источников применяются галогены, то это способствует уменьшению загрязнения реактора ионами металлов и формированию бездефектных областей, содержащих активные элементы. Однако при этом возможно локальное растворение полупроводника и появление матовости на поверхности кремниевых пластин [3].

Однородность поверхностной концентрации примеси в кремнии при постоянной температуре диффузии определяется распределением давления паров образующегося окисла примеси в рабочей зоне диффузионной печи.

При работе с газообразным источником диффузанта используют баллон, содержащий смесь PH3 (или B2H6) и инертного газа, например аргона. Газом-носителем может служить азот в смеси с кислородом.

При диффузии методом открытой трубы с использованием твердого источника тигель с источником в виде порошка находится в реакторе со стороны подачи газа-носителя перед лодочкой с пластинами кремния (или даже под ней). Однородность легирования в сильной степени зависит от давления паров источника, поэтому для его регулирования температура последнего устанавливается ниже температуры диффузии путем использования печи с двумя нагревательными камерами (см. рис. 1.3). Состав несущего газа должен быть таким, чтобы не происходило окисления пластин полупроводника. Пленка окиси, если она образуется, может препятствовать проникновению примеси внутрь образцов кремния.

Наблюдаются случаи, когда в трубчатой двухзонной печи при использовании в качестве газов-носителей аргона или азота происходит эрозия поверхности кремния. Это явление может быть устранено, если добавить в газ-носитель небольшое количество кислорода. Для этого на входе в кварцевую трубу имеются два подводящих газ патрубка. По одному из них может подаваться основной инертный газ-носитель, по другому – кислород (или пары воды). При входе в трубу эти газы перемешиваются и затем поступают в зоны печи, где находятся диффузант и кремниевые образцы.

Обычно расход газа-носителя регулируют в пределах 0,5 – 1,5 л/мин с помощью ротаметров, установленных на входе печи [16]. Изменение расхода в указанных пределах не оказывает заметного влияния на результаты диффузии. При очень больших расходах газа появляется эрозия кремния. Скорость потока газов-реагентов (газообразных источников диффузии) определяет концентрацию легирующих примесей в кремнии; скорость потока газов-носителей влияет на стабильность температуры в трубе и на однородность концентрации газов-реагентов в той части диффузионной трубы, где помещаются пластины кремния.

Из-за вредности многих элементов, применяемых для диффузии в кремний, следует обратить особое внимание на необходимость удаления в вытяжную систему выходящих из печи газов, содержащих пары диффузанта.

Основной причиной неоднородности и невоспроизводимости результатов диффузии служит то обстоятельство, что поток в диффузионной трубу весьма неравномерен, он образует спиральные завихрения, которые при низких скоростях потока более ярко выражены [9]. Тем не менее диффузия в потоке газа-носителя широко используется в производстве полупроводниковых приборов. За последнее время диаметр пластин кремния увеличился до 10 см и более, в связи с чем было уделено особое внимание усовершенствованию аппаратуры для диффузии в потоке газа, увеличению точности поддержания таких параметров, как температура процесса, скорости потоков газов-реагентов и газов-носителей. В целях контроля и регулирования всего процесса используется ЭВМ.

1.2.3. Диффузия в замкнутом объеме (бокс-метод)

Метод диффузии в замкнутом объеме является промежуточным между методом диффузии в запаянной ампуле и методом открытой трубы. Подобно последнему методу полузакрытую ампулу помещают в печь, через которую продувается инертный газ, и давление паров диффузанта в полуоткрытой ампуле равняется атмосферному.

С другой стороны, подобно методу диффузии в запаянной ампуле, при проведении диффузии источник и кремниевые пластины находятся при одной и той же температуре, что создает известные трудности для получения диффузионных слоев с наперед заданными параметрами.

Бокс-метод обладает следующими преимуществами по сравнению с методом запаянных ампул:

значительно уменьшается расход кварца, так как пропадает необходимость каждый раз использовать новую ампулу;

уменьшается рабочий цикл, упрощается технология (ликвидируется откачка и отпайка ампул);

отсутствует опасность взрыва из-за расширения наполняющего ампулу газа при проведении диффузии.

Метод основан на том, что при нагревании в замкнутом объеме кремниевых пластин с окислом на поверхности и находящейся в тигле смеси SiO2 с окислом примеси, в боксе быстро устанавливается равновесие. Окисел примеси из смеси испаряется в атмосферу бокса и абсорбируется окислом на поверхности кремния до тех пор, пока содержание окиси примеси в окисле на поверхности кремния не станет равным его содержанию в смеси. В дальнейшем окисел примеси реагирует с кремнием по схеме:

2ЭO + Si ⇄ 2Э + SiO2,

где ЭО – окисел примеси. Диффузия в кремний происходит не непосредственно из газовой фазы, а из слоя, являющегося поверхностным источником. Пленка окиси кремния также обеспечивает защиту кремния от эрозии.

Конструкции устройств для диффузии по бокс-методу приведены на рис. 1.7 [16]. На рис. 1.7,а устройство представляет собой вставленные одна в другую кварцевые ампулы. Внутрь ампулы с малым диаметром помещают платиновый контейнер с диффузантом и кварцевую кассету с пластинами кремния. Затем первая ампула вставляется в ампулу с большим диаметром, и вся система (полугерметичный контейнер) помещается в печь.

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

а) б)

Рис. 1.7. Схема устройства для диффузии примесей по методу замкнутого объема: а – ампула в ампуле; б – ампула с окном, закрываемым платиновой фольгой. 1 – силитовая печь; 2 – кварцевая ампула; 3 – лодочка с диффузантом; 4 – пластины кремния; 5 – платиновая проволока; 6 – платиновая фольга.

Другой тип полугерметичного контейнера приведен на рис. 1.7,б. Он состоит из кварцевой ампулы, у которой верхняя часть срезана по образующей цилиндра. Внутрь ампулы помещают источник примеси и кварцевые пластины. Затем края среза закрываются кварцевой крышкой. Для уплотнения между краями среза и крышкой прокладывают тонкую платиновую фольгу. Крышку закрепляют платиновой проволокой. Контейнер этого типа имеет меньшую утечку паров диффузанта, чем контейнер, состоящий из двух ампул.

При проведении диффузии важное значение имеет правильный выбор источника примеси. Во-первых, источник примеси должен обладать высокой степенью чистоты, чтобы исключить возможность загрязнения полупроводника атомами других элементов и особенно тех, атомы которых легко диффундируют в кремний. К таким элементам относятся золото, железо и цинк, являющиеся в кремнии акцепторами, и литий, обладающий донорными свойствами. Во-вторых, диффузант не должен давать нежелательных соединений с полупроводником, осложняющих процесс диффузии, и, в-третьих, диффузант по возможности не должен быть токсичным, а также дефицитным или дорогостоящим.

Источником бора в этом методе служит окись бора или борная кислота, помещаемые в специальный алундовый тигелек. Для диффузии фосфора используют P2O5 и его смесь с CaO. Точка плавления смеси (93% P2O5, 7% CaO) – 500°C [3].

Однородность легирования этим методом тем выше, чем ближе поверхностная концентрация примеси к предельной растворимости при температуре диффузии.

Как отмечается в [9], практическое осуществление этого метода выявило многие его недостатки. Бокс для диффузии должен быть закрыт достаточно плотно (во избежание сильной утечки паров окиси примеси), но в то же время быть негерметичным настолько, чтобы обеспечить поступление O2 для окисления кремния. Скорость утечки паров примеси колеблется от процесса к процессу, что сильно влияет на результаты. Если поверхность источника меньше поверхности пластины, то источник быстро истощается, и это также ухудшает воспроизводимость результатов. Однородность и воспроизводимость результатов улучшаются только при использовании в качестве первичных источников борных или фосфорных стекол, которые становятся жидкими при температуре диффузии. Эти жидкие источники – высоколегированные, а это ограничивает возможности регулирования поверхностной концентрации и не позволяет получать низкие и средние поверхностные концентрации в одностадийном процессе диффузии.

Поскольку бокс-метод не дает возможности надежно задавать содержание примеси в слое окисла на поверхности кремния составом первичного источника, он не нашел широкого применения.

1.2.4. Стимулированная диффузия

В современной микроэлектронике наблюдается тенденция перехода на структуры с глубиной залегания p-n перехода до значений не более 0,1 мкм и, следовательно, уменьшения продолжительности процесса диффузии, окисления и отжига. Поэтому появились и получают развитие методы быстрой термической обработки (Rapid Thermal Processing) [3], в том числе методы лазерной стимулированной диффузии и ускоренной диффузии в тлеющем разряде. Быстрые термические процессы, или импульсная термическая обработка, базируются главным образом на использование интенсивного когерентного (лазерного) или некогерентного (светового) излучения. В качестве источников последнего используют галогенные лампы накаливания, ксеноновые дуговые лампы, графитовые нагреватели.

В зависимости от условий импульсного нагрева и, в первую очередь, от экспозиционной мощности излучения, процесс можно проводить как в твердой фазе (фотонный отжиг), так и с плавлением – рекристаллизацией (лазерный отжиг и диффузия). Для современной технологии наибольший интерес представляет твердофазный режим благодаря соответственно другим технологическим операциям. В этом случае используют примесные покрытия, жидкие и газообразные источники.

Если пластину, находящуюся в атмосфере легирующего элемента, например, PCl3, BCl3, B(CH3)3, B(C2H5)3, B2H6, подвергать воздействию импульсов лазерного излучения, приповерхностные области расплавляются, при этом удаляется получать очень мелкие бездефектные слои с высокой концентрацией примеси. Благодаря сильному различию коэффициентов диффузии примеси в жидкой и твердой фазе, толщина легированного слоя определяется толщиной расплавленного слоя, а концентрация примеси зависит от ее растворимости в жидкой фазе.

2. ТЕХНОЛОГИЯ И ОБОРУДОВАНИЕ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОЦЕССА ДИФФУЗИИ И КОНТРОЛЯ ПАРАМЕТРОВ ДИФФУЗИОННЫХ СЛОЕВ

В данном дипломном проекте рассматривается технология изготовления p-n перехода в кремниевых солнечных элементах методом диффузии примесей в кремний. Для проведения процесса диффузии полупроводниковые пластины кремния подвергаются высокотемпературной обработке, проводимой в диффузионной печи.

Принцип работы диффузионной печи основан на явлении резистивного нагрева. Резистивным называется нагрев проводящего тела при прохождении через него электрического тока. Для выделения тепла в твердом проводнике в основном используется переменный электрический ток. Применение постоянного тока затруднено и экономически невыгодно из-за отсутствия источников (генераторов) большой силы тока и низкого напряжения, которые необходимы для выделения тепла в твердом проводнике, обладающем высокой электропроводностью.

Явление выделения тепла в проводнике при пропускании тока нашло применение в печах прямого (контактного) и косвенного нагрева.

В печах сопротивления прямого нагрева ток подводится непосредственно к нагреваемому изделию. Диффузионные печи являются печами сопротивления косвенного нагрева, у которых в качестве рабочего тела используют специальные нагреватели, выполненные из высокоомных жаропрочных материалов. При этом передача тепла нагреваемому изделию осуществляется излучением. Преимуществами печей сопротивления косвенного нагрева являются простота регулирования температуры и получение требуемого распределения температуры в печи.

Для проведения процессов диффузии при выполнении экспериментальной части дипломного проекта использовалась резистивная печь СУОЛ-044 12-М2-У42, функциональная схема и изображение которой представлены на рис. 2.1.

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

а) б)

Рис. 2.1. Функциональная схема (а) и изображение (б) электропечи СУОЛ-044 12-М2-У42: 1 – нагревательная камера, 2 – блок управления.

Электропечь представляет собой прямоугольный корпус, выполненный из тонколистовой стали, в котором размещены камеры нагрева и блок управления. Камера нагрева состоит из нагревателя, защитной трубы и двух керамических фланцев. Нагреватель выполнен в виде керамической трубы, на которой высокоглиноземистой обмазкой закреплена проволока из сплава сопротивления. Внутренняя поверхность трубы нагревателя образует рабочее пространство электропечи. Блок управления служит для автоматического поддержания заданной температуры с точностью ± 2°С. Для уменьшения тепловых потерь через торцевые отверстия рабочей камеры последние закрываются керамической пробкой.

Рабочей средой этой печи является воздух. Полупроводниковые пластины помещаются в молибденовую лодочку и вносятся в реактор печи. Проведение диффузионного отжига в атмосфере воздуха является особенностью данного дипломного проекта. Разработка источника диффузионного легирования кремния, который будет давать надежные результаты при проведении отжига на воздухе может значительно удешевить технологию изготовления кремниевых солнечных элементов.

Термическая обработка полупроводниковых подложек в диффузионной печи производится следующим образом. Сначала печь выводят на заданный температурный режим. Время разогрева печи до максимальной температуры с установлением теплового режима составляет не менее 2,5 ч. После этого в печь вводятся полупроводниковые пластины, помещенные в молибденовую лодочку. После определенной выдержки пластин при заданной температуре лодочку с пластинами извлекают из реактора.

Необходимо обратить внимание на требование к стабильности поддержания заданной температуры диффузионных печей. Если проанализировать зависимость коэффициента диффузии от температуры, то можно заметить, что небольшое изменение температуры может привести к значительному увеличению коэффициента диффузии, а значит, и глубины залегания легирующего слоя. Так, при увеличении температуры через каждые 100°С, начиная от 900°С, коэффициент диффузии увеличивается примерно в пять раз [17].

Кроме того, при введении в реактор лодочки с полупроводниковыми пластинами, имеющими комнатную температуру, вносятся длительные возмущения в температурный статический режим диффузионной печи. Точность поддержания температуры в рабочей зоне диффузии будет меняться, что приведет к изменениям глубины и профиля распределения примесей в подложке. А быстрая загрузка или выгрузка пластин из высокотемпературной зоны может привести к их растрескиванию в результате термоудара.

Нанесение поверхностного источника диффузанта на поверхность полупроводниковых пластин осуществлялось в основном методом центрифугирования. Сущность данного метода заключается в том, что на пластину, закрепленную на центрифуге пипеткой наносится слой раствора. За счет вращательного движения пластины вокруг своей оси достигается равномернрсть нанесенного слоя. Скорость вращения центрифуги, которая использовалась в экспериментах, составляет 2750 об/мин.

В данном дипломном проекте контроль параметров диффузионных слоев производился путем измерения глубины залегания p – n перехода. Для определения глубины залегания p – n перехода применялся метод сферического шлифа, известный также под названием метода лунки. Этот метод удобен для измерения тонких диффузионных слоев, он является универсальным и при необходимости может быть использован для измерения толщин окисных пленок на кремнии.

Метод основан на получении в пластинке кремния сферической лунки, выявлении диффузионных слоев окрашиванием или осаждением металла и измерения под микроскопом линейных размеров лунки. После проведения этих простейших измерений глубина диффузионного слоя легко рассчитывается.

Необходимо заметить, что между процессом диффузионного отжига и контролем глубины залегания p – n перехода методом лунки обязательным является химическая обработка пластин. Когда пластины извлекаются из диффузионной печи, то на их поверхности присутствует пленка примесносиликатного стекла, которое необходимо удалить. Если пленка получилась цветная, то ее легко удалить путем погружения пластин в разбавленный водный раствор плавиковой кислоты. Если химическую обработку не проводить, то лунка шлифоваться не будет.

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Рис. 2.2. Функциональная схема установки для изготовления шар-шлифа: 1 – полупроводниковая подложка, 2 – стальной шар, 3 – электродвигатель, 4 – блок управления.

Для изготовления шар-шлифа использовалась установка ЕТМ 2.600.047, функциональная схема которой приведена на рис. 2.2. Методика получения лунки такова. Исследуемый образец (пластинка кремния с диффузионным слоем) помещается на столик и закрепляется на нем с помощью вакуумной системы. Для шлифовки пластину приводят в соприкосновение с стальным шаром, на поверхность которого наносится абразив, который находится в масляной суспензии. В качестве абразива использовался алмазный порошок (размер зерна порядка одного микрона). Стальной шар соединен с электродвигателем, включение которого приводит шар во вращение и таким образом вышлифовывается лунка. Блок управления предназначен для регулирования работы установки, в том числе управлением скорости вращения электродвигателя, давлением пластины к шару, а также позволяет задавать автоматический режим.

После того как лунки сделаны, пластину следует обезжирить, например, кипячением в изопропиловом спирте. Далее следует окрасить лунку. Окрашивание шлифов в специальных растворах происходит за счет различия электродных потенциалов p- и n-областей, которое обуславливает избирательное осаждение меди на p-область или избирательное оксидирование n-области. В результате проведенных экспериментов было установлено, что эффективное окрашивание происходит, если пластины кремния с вышлифованными лунками поместить в раствор плавиковой кислоты с небольшим добавлением азотной кислоты. Практика показала, что если азотную кислоту добавлять прямо в раствор плавиковой, то это приводит к травлению поверхности пластины. Поэтому можно рекомендовать предварительно разбавлять азотную кислоту в дистилированной воде и уже этот раствор пипеткой добавлять в плавиковую кислоту, где уже находится пластинка кремния. Ободок у шлифов окрасится в темный цвет в случае n+ — p перехода.

Окрашенные шлифы позволяют под микроскопом измерить не истинную толщину диффузионного слоя xj, а существенно большую величину – хорду L между двумя окружностями, внешняя из которых образована пересечением лунки с поверхностью пластины, а внутренняя является выявленной границей p – n перехода (рис. 2.3). Глубина расположения p – n перехода определяется по формуле [5,6]:

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов , (2.1)

где D – диаметр шара.

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Рис. 2.3. Пояснение к способу изготовления сферического шлифа.

Точность измерений описанным методом составляет примерно ± 3 % и определяется в основном тщательностью приготовления и окрашивания шлифа. От глубины приникновения шара в кремний точность в первом приближении не зависит, однако рекомендуется делать шлиф таким образом, чтобы внутренняя окружность имела малый (по сравнению с внешней) диаметр, т.е. шлиф должен быть неглубоким. Для повышения точности измерений обычно делают несколько (2 – 5) шлифов и результат усредняют [6].

Для установки ЕТМ 2.600.047 диаметр стального шара составляет 26,5 мм. Подставляя это значение в формулу (2.1) получим эмпирическую формулу пересчета глубины залегания p – n перехода от значения хорды L:

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов, [мкм] (2.2)

где L – длина хорды, [мкм].

3. РАЗРАБОТКА ТЕХНОЛОГИИ ИЗГОТОВЛЕНИЯ ИСТОЧНИКОВ ДИФФУЗИОННОГО ЛЕГИРОВАНИЯ КРЕМНИЯ БОРОМ И ФОСФОРОМ И ИХ ИССЛЕДОВАНИЕ

В данном разделе будет проведено исследование нескольких поверхностных источников для диффузионного легирования кремния, также будет рассмотрен твердый планарный источник бора – нитрид бора. Кроме поверхностных источников на основе простых неорганических соединений рассмотрен источник на основе легированного окисла.

Контроль параметров осуществлялся путем определения глубины залегания p – n перехода (xj) методом сферического шлифа. Методика измерений такова: на пластине кремния делается несколько лунок, после проявления на каждой из лунок измеряется длина хорды Li, после чего по формуле (2.2) производится пересчет на глубину залегания xji. Принятая глубина залегания xj определяется как усредненное значение от xji.

Диффузионный отжиг проводился в атмосфере воздуха при температурах ниже 1000°С. Это связано с тем, что при более низких температурах диффузии образуется меньше дефектов на полупроводниковой пластине кремния, соответственно увеличится время жизни неосновных носителей тока и, в конечном итоге, коэффициент полезного действия солнечного элемента.

3.1. Разработка и испытание поверхностного источника бора на основе спиртового раствора борной кислоты

Борная кислота (H3BO3) в безводном виде представляет собой безцветное кристаллическое вещество. Для приготовления раствора заданное количество порошка борной кислоты растворяется в этиловом спирте (C2H5OH), процентное содержание H3BO3 в приготовленном растворе составило 5 %.

Полупроводниковые пластины кремния до нанесения слоя диффузанта обезжиривались кипячением в изопропиловом спирте.

Нанесение раствора осуществлялось методом центрифугирования. На практике осуществление этого метода заключается в том, что на пластины кремния, закрепленные на центрифуге, пипеткой наносится раствор, содержащий диффузант. Скорость вращения центрифуги составляет 2750 об/мин. С помощью вращательного движения, сообщаемого пластине центрифугой, достигается большая равномерность получаемого слоя.

После нанесения раствора пластины кремния необходимо высушить, для чего их помещают на нагретую электрическую печь. Это осуществляется для удаления растворителя (в данном случае этилового спирта).

Далее следует диффузионный отжиг в диффузионной печи. Для исследований было взято четыре образца кремния n-типа (111) с ρ = 2 Ом∙см. Диффузионный отжиг проводился в диффузионной печи при температуре 950°С в течение заданного времени. После выдержки на поверхности пластин кремния образовывалась цветная пленка боросиликатного стекла, которая удалялась в слабом растворе плавиковой кислоты.

В табл. 3.1 приведены результаты по исследованию зависимости глубины залегания p – n перехода (xj) от времени проведения диффузии.

Таблица 3.1.

Зависимость глубины залегания p – n перехода от времени проведения диффузии при использовании 5 % раствора борной кислоты

№ образца

Температура,°С

Время диффузии, мин

Li, мкм

xji, мкм

Среднее значение xj, мкм
1

950

20

170

0,272

0,28
175

0,289

170

0,272

175

0,289

180

0,306

Продолжение таблицы 3.1.

№ образца

Температура,°С

Время диффузии, мин

Li, мкм

xji, мкм

Среднее значение xj, мкм
2

950

40

240

0,543

0,55
240

0,543

245

0,566

240

0,543

245

0,566

3

60

295

0,820

0,80
290

0,793

290

0,793

295

0,820

290

0,793

4

80

315

0,936

0,96
320

0,966

320

0,966

320

0,966

320

0,966

Для окрашивания шлифа применялся состав на основе плавиковой кислоты с добавлением небольшого количества азотной кислоты. После окрашивания исследуемые образцы помещались под микроскоп (в данной работе использовался микроскоп ММУ 4) и определялась величина хорды. Как видно, на каждом образце было сделано по 5 шлифов, что дает представление о среднем значении глубины залегания p – n перехода. Принятое значение xj является средним арифметическим от значений xji.

Результаты, приведенные в таблице 3.1 можно представить в виде графика (рис. 3.1).

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Рис. 3.1. Зависимость глубины залегания p – n перехода от времени дифффузии при использовании поверхностного источника на основе борной кислоты (Т=950°С).

Относительно применения в качестве поверхностного источника бора спиртового раствора борной кислоты следует сделать одно важное замечание. В результате экспериментов было установлено, что после проведения процесса диффузии на поверхности пластины могут образоваться пленки темного цвета, которые не удаляются в химических травителях, в том числе и на основе плавиковой кислоты. Эти пленки образуются из-за того, что процесс диффузии проводится в атмосфере воздуха, а не в окислительной среде.

Образования таких пленок можно избежать, применяя разбавленный раствор борной кислоты. Результаты можно считать удовлетворительными, если после проведения процесса диффузии на поверхности полупроводниковой пластины кремния образуется цветная пленка, которая легко травится в водном растворе плавиковой кислоты.

3.2. Разработка и испытание поверхностного источника фосфора на основе спиртового раствора ортофосфорной кислоты

Для приготовления источника на основе спиртового раствора ортофосфорной кислоты растворы этилового спирта и кислоты смешивались в отношении 1:1.

Данный раствор наносился на полупроводниковые пластины кремния методом центрифугирования. После нанесения раствора пластины помещались на электропечь для удаления растворителя.

Далее проводился диффузионный отжиг при температуре 950°С. После проведения процесса диффузии на поверхности пластин кремния образовывалась цветная пленка фосфоросиликатного стекла. Опыт показал, что p – n переход в полупроводниковой пластине кремния при использовании данного источника примеси получится только в том случае, если после диффузии на поверхности пластин образуется цветная пленка.

Окрашивание после шлифовки лунок удобно проводить в смеси плавиковой и азотной кислот. При этом в раствор плавиковой кислоты необходимо добавить несколько капель разбавленной азотной кислоты. В результате на поверхности пластины кремния ободок у лунок потемнеет и можно под микроскопом легко определить хорду.

Для исследований источника были взяты четыре образца кремния p-типа с удельным сопротивлением ρ = 7 Ом∙см, ориентации (111). После нанесения источника описанным способом данные образцы выдерживались в диффузионной печи заданное время.

Далее в таблице 3.2 приводятся результаты по определннию глубины залегания p – n перехода.

Таблица 3.2.

Зависимость глубины залегания p – n перехода от времени проведения диффузии для источника на основе ортофосфорной кислоты

№ образца

Температура,°С

Время диффузии, мин

Li, мкм

xji, мкм

Среднее значение xj, мкм
1

950

20

190

0,340

0,35
195

0,359

200

0,377

190

0,340

195

0,359

2

40

240

0,543

0,55
240

0,543

240

0,543

245

0,566

245

0,566

3

60

270

0,688

0,69
265

0,663

270

0,688

275

0,713

270

0,688

4

80

295

0,820

0,83
295

0,820

295

0,820

300

0,849

295

0,820

По результатам, приведенным в таблице 3.2, можно построить график зависимости xj от времени диффузии.

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Рис. 3.2. Зависимость глубины залегания p – n перехода от времени проведения диффузии (Т=950°С).

3.3. Исследование твердого планарного источника на основе нитрида бора

Диффузия с использованием твердого планарного источника носит также название диффузии из параллельного источника, так как полупроводниковые пластины кремния и твердый источник размещаются параллельно друг другу.

Для исследований был взят кремний n-типа (111) с удельным сопротивлением ρ = 2 Ом∙см.

Особенностью твердого планарного источника на основе BN является то, что перед проведением процесса диффузии его необходимо окислить, чтобы на поверхности образовался тонкий слой B2O3. Во время проведения процесса диффузии пары B2O3 переходят в газовую фазу, реагируют с кремнием с образованием слоя боросиликатного стекла, из которого уже и идет диффузия бора в кремний.

Окисление твердого планарного источника на основе нитрида бора проводилось в диффузионной печи в атмосфере воздуха при температуре 950°С в течение 40 – 60 мин.

Расстояние между пластинами кремния и твердым источником нитрида бора выбиралось равным 1 –1,5 мм.

Диффузия проводилась в диффузионной печи в атмосфере воздуха, где пластины с источником выдерживались заданное время. Для исследований было взято двенадцать образцов, чтобы выявить зависимость глубины залегания p – n перехода не только от времени проведения, а также и от температуры проведения процесса.

Результаты по испытанию твердого планарного источника на основе нитрида бора приведены в таблице 3.3.

Таблица 3.3.

Зависимость глубины залегания p – n перехода от времени проведения диффузии для ТПИ на основе нитрида бора

№ образца

Температура,°С

Время диффузии, мин

Li, мкм

xji, мкм

Среднее значение xj, мкм
1

920

20

145

0,198

0,2
145

0,198

150

0,212

145

0,198

150

0,212

2

40

180

0,396

0,32
185

0,323

190

0,345

180

0,306

180

0,306

Продолжение таблицы 3.3.

№ образца

Температура,°С

Время диффузии, мин

Li, мкм

xji, мкм

Среднее значение xj, мкм
3

920

60

240

0,543

0,54
240

0,543

235

0,520

240

0,543

240

0,543

4

80

275

0,713

0,7
275

0,713

275

0,713

270

0,687

275

0,713

5

950

20

205

0,396

0,40
210

0,416

210

0,416

205

0,396

205

0,396

6

40

260

0,638

0,63
260

0,638

255

0,613

255

0,613

260

0,638

7

60

300

0,849

0,85
300

0,849

300

0,849

295

0,821

305

0,878

Продолжение таблицы 3.3.

№ образца

Температура,°С

Время диффузии, мин

Li, мкм

xji, мкм

Среднее значение xj, мкм
8

950

80

335

1,058

1,06
335

1,058

335

1,058

340

1,09

335

1,058

9

980

20

260

0,638

0,62
250

0,590

260

0,638

255

0,613

255

0,613

10

40

305

0,878

0,90
310

0,907

310

0,907

315

0,936

310

0,907

11

60

350

1,156

1,16
355

1,189

350

1,156

350

1,156

350

1,156

12

80

390

1,435

1,45
390

1,435

395

1,472

395

1,472

390

1,435

Результаты, приведенные в таблице 3.3 можно представить на графике (рис. 3.3).

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов Рис. 3.3. Зависимость глубины залегания p – n перехода от времени проведения диффузии: 1 – Т = 920°С; 2 – Т = 950°С; 3 – Т = 980°С.

Следует заметить, что дифузию с использованием твердого планарного источника на основе нитрида бора необходимо проводить в окислительной среде, для чего необходима газовая система. Это объясняется тем, что в процессе испытаний данного источника (при диффузии в атмосфере воздуха) после диффузии на поверхности полупроводниковых пластин кремния можно было наблюдать темные пленки, которые не удаляются химической обработкой. Эти пленки аналогичны приведенным в пункте 3.1 для диффузии с использованием поверхностного источника на основе спиртового раствора борной кислоты.

3.4. Разработка и испытание источника на основе легированного окисла

Для устранения недостатков диффузии с применением простых неорганических соединений их смешивают с SiO2, используя метод совместного осаждения из тетраэтоксисилана (ТЭС) – Si(OC2H5)4.

Здесь будет рассмотрен метод диффузии из легированного окисла при использовании в качестве исходного легирующего соединения ортофосфорной кислоты.

Исследование этого метода диффузии показало, что исключительно важное значение имеет технология приготовления пленкообразующего раствора. В исходный раствор на основе смеси этилового спирта, ортофосфорной кислоты, воды и нескольких капель сильно разбавленной соляной кислоты добавляется ТЭС. Количества взятых C2H5OH, H3PO4, H2O и Si(OC2H5)4 были взяты в соотношении соответственно 4 : 10 : 5 : 1.

Данный раствор обладает пленкообразующей способностью и применение его следует после некоторого времени, которое называется временем созревания раствора. В нашем случае раствор наносился на полупроводниковую пластину кремния после 1 – 2 минут отстаивания. Опыт показал, что после приготовления раствора в нем происходят изменения, которые приводят к существенному увеличению вязкости раствора.

В качестве исходной пластины кремния была взята пластина p-типа (100) с удельным сопротивлением 10 Ом∙см. Раствор наносился на пластину методом центрифугирования при скорости вращения центрифуги 2750 об/мин.

Далее проводился процесс термодеструкции, в результате которого на пластине кремния должен образоваться слой фосфоросиликатного стекла. Для этого пластины кремния помещались в диффузионную печь при температуре 600 – 700°С и выдерживались в ней 1 – 2 мин.

Затем проводился диффузионный отжиг в атмосфере воздуха при температуре 950°С в течение 30 минут. После извлечения пластины кремния из печи ее необходимо обработать в водном растворе плавиковой кислоты. В результате химической обработки удаляется пленка фосфоросиликатного стекла, из которой шла диффузия фосфора в кремний.

Контроль параметров осуществлялся путем измерения глубины залегания p – n перехода методом сферического шлифа. В таблице 3.4 приведены результаты измерений.

Таблица 3.4.

Значение глубины залегания p – n перехода при диффузии из легированного окисла (Т = 950°С, t = 30 мин)

Li, мкм

xji, мкм

Среднее значение xj, мкм
305

0,877

0,84
295

0,821

290

0,793

300

0,849

305

0,877

Если сравнить значение глубины залегания от времени при использовании поверхностного источника на основе легированного окисла с источником на основе спиртового раствора ортофосфорной кислоты, то можно заметить, что при одинаковых температурах и временах проведения диффузии, глубина залегания p – n перехода при использовании легированного окисла значительно выше. Это может быть объяснено зависимостью коэффициента диффузии от поверхностной концентрации легирующей примеси. В результате применения легированного окисла возможно получать более высокие поверхностные концентрации примеси, чем при использовании источника на основе спиртового раствора ортофосфорной кислоты.

Применение этого источника даст возможность получать диффузионные слои с заданными глубинами переходов при сравнительно низких температурах и меньшем времени проведения процесса диффузии, что очень важно в технологии изготовления кремниевых солнечных элементов.

4.ПРАКТИЧЕСКОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ РАЗРАБОТАННЫХ ИСТОЧНИКОВ ДИФФУЗАНТА ДЛЯ ИЗГОТОВЛЕНИЯ СТРУКТУР КРЕМНИЕВЫХ СОЛНЕЧНЫХ ЭЛЕМЕНТОВ

Источники для диффузии бора и фосфора, разработанные в результате выполнения дипломного проекта могут быть применены в технологии изготовления кремниевых солнечных элементов. Так как были созданы источники как для диффузии бора, так и для диффузии фосфора, то это позволяет создавать кремниевые СЭ на основе исходных пластин кремния n- и p-типов. Кроме того данные источники можно применять для создания кремниевых солнечных элементов на основе кремния p-типа с текстурированной поверхностью.

4.1. Изготовление кремниевого СЭ на основе кремния p-типа

В качестве исходных пластин кремния были взяты пластины p-типа (100) с удельным сопротивлением 10 Ом∙см. Особенностью создания солнечного элемента на таких пластинах является возможность проведения процесса диффузии на пластинах с текстурированной поверхностью. Были созданы как n+-p, так и n+-p-p+ СЭ. В качестве поверхностного источника для диффузии фосфора использовался спиртовый раствор ортофосфорной кислоты, в качестве поверхностного источника для диффузии бора – спиртовый раствор борной кислоты. Технология диффузии из этих источников описана в 3 разделе.

При создании СЭ с тыльным подлегированием диффузия проводилась в один процесс. Необходимо заметить, что при таком способе создания диффузионной структуры на фронтальной поверхности пластины образуются затеки после нанесения диффузанта для тыльной стороны пластины кремния.

Режимы проведения процесса диффузии были выбраны таким образом, что глубина эмиттерного перехода в n+-p СЭ составила 1 мкм, а в n+-p-p+ — 0,5 мкм.

4.2. Создание омических контактов на структурах солнечных элементов электрохимическим осаждением никеля

Для создания токосъемных контактов к структуре кремниевого солнечного элемента использовался метод электрохимического осаждения никеля. Фронтальный контакт выполнялся в виде сетки, а тыльный контакт – сплошным слоем.

Для создания маски для последующего осаждения никеля использовался химически стойкий лак ХСЛ. До нанесения ХСЛ пластины кремния обезжиривались кипячением в изопропиловом спирте в течение 10 – 25 сек с последующей сушкой в парах изопропилового спирта.

Осаждение контактного слоя никеля на свободные от ХСЛ участки структуры осуществляли электрохимическим способом с использованием электролита следующего состава (в пересчете на 1 л дистилированной воды):

NiSO4Ч7H2O – 45,4 г/л;

Na2SO4Ч10H2O – 60 г/л;

Н3ВО4 – 30 г/л.

Схема установки для электрохимического осаждения никеля приведена на рис. 4.1.

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Рис. 4.1. Схема установки для электрохимического осаждения никеля: 1 – ванна; 2 – электролит; 3 – пластина кремния; 4 – пластинка никеля; 5 – амперметр; 6 – электронагреватель; 7 – блок питания.

В качестве анода электролитической ванны использовалась никелевая фольга толщиной порядка 200 мкм. Катодом служила сама кремниевая структура. В качестве источника постоянного тока использовался блок питания Б5-47/1, работающий в режиме стабилизации тока. Осаждение производилось при плотности тока 2 — 5 мА/см2 и температуре электролита 35°С в течение 2 – 3 мин.

После нанесения слоя никеля структуры промывались в дистиллированной воде и производилось механическое удаление защитного слоя лака ХСЛ. Для удаления остатков лака применялось кипячение пластин в толуоле.

4.3. Измерение основных параметров на структурах солнечных элементов

Наиболее важными характеристиками солнечных элементов являются световая и прямая темновая вольт-амперные характеристики (ВАХ) и спектральная чувствительность.

Основной параметр СЭ – световая нагрузочная ВАХ – позволяет определить генерируемую электрическую мощность по произведению Im∙Um (максимальные рабочие ток и напряжение), оценить полноту использования потенциала запрещенной зоны по напряжению холостого хода, получить представление об уровне оптических и фотоэлектрических потерь по току короткого замыкания и коэффициенту заполнения ВАХ; рассчитать коэффициент полезного действия преобразования солнечной энергии в электрическую по отношению мощности, генерируемой СЭ, к мощности падающего солнечного излучения, которую можно измерить с помощью отградуированного эталонного солнечного элемента.

ВАХ идеальных фотоэлектрических преобразователей (ФЭП) может быть описана выражением:

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов (4.1)

где I и V – ток во внешней цепи и напряжение на сопротивлении нагрузки; Iф – фототок, генерируемый в полупроводнике солнечным излучением; Io – ток насыщения ФЭП, определяющийся механизмами генерационно-рекомбинационных явлений; А ≥ 1 – фактор качества выпрямляющего перехода; е – заряд электрона; k – постоянная Больцмана; Т – абсолютная температура.

В выражении (4.1) не учитываются некоторые важные характеристики реальных ФЭП, которые могут в значительной степени влиять на эффективность фотоэлектрического преобразования. К числу таких характеристик можно отнести последовательное сопротивление ФЭП Rп, определяющееся сопротивлением объема полупроводниковой базы, контактными сопротивлениями верхнего и нижнего токосъемных электродов и распределенным сопротивлением верхней (освещаемой) области перехода, а также шунтирующее коллекторный переход сопротивление Rш, на величину которого существенно влияют как технологические факторы, так и параметры используемого полупроводникового материала. Эквивалентная схема реального полупроводникового ФЭП с учетом названных паразитных сопротивлений и сопротивления нагрузки показана на рис. 4.2. Нетрудно показать, что в последнем случае ВАХ может быть описана соотношением [18]:

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов (4.2)

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Рис. 4.2. Эквивалентная схема фотопреобразователя.

Рассмотрим более подробно физические процессы, определяющие эффективность преобразования энергии солнечного излучения в электрическую энергию. На рис. 4.3 показана типичная ВАХ полупроводникового ФЭП, описываемая выражением 4.2.

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Рис.4.3. Вольт-амперная характеристика солнечного фотопреобразователя.

Можно видеть, что по мере увеличения сопротивления нагрузки напряжение V фотопреобразователя монотонно увеличивается и при Rн → ∞ достигает определенного значения Vхх, величина которого зависит как от интенсивности солнечного излучения, так и от характеристик самого ФЭП. С другой стороны, ток I во внешней цепи при увеличении Rн вначале изменяется слабо, оставаясь примерно равным току короткого замыкания Iкз, а затем достаточно резко уменьшается при дальнейшем увеличении Rн . На ВАХ существует единственная точка M, в которой мощность Pm, отдаваемая ФЭП во внешнюю цепь, оказывается максимальной и равной площади следующего прямоугольника:

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов . (4.3)

Для характеристики внутренних потерь ФЭП обычно используют так называемый коэффициент заполнения ВАХ F, равный отношению Pm к произведению тока короткого замыкания ФЭП на напряжение холостого хода:

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов (4.4)

С учетом (4.4) КПД η полупроводникового фотопреобразователя может быть определен как отношение максимальной мощности, отдаваемой ФЭП во внешнюю нагрузку, к суммарной мощности солнечного излучения Pи, падающей на фотоприемную поверхность:

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов (4.5)

Определим коэффициент полезного действия n+-p СЭ с текстурированной поверхностью (см. 4.1). Для измерения мощности падающего на СЭ солнечного излучения использовался измеритель мощность ИМО 3. В момент измерений мощность падающего излучения составляла P0 ~ 70 мВт/см2.

При измерении световой нагрузочной ВАХ солнечного элемента были получены следующие значения напряжения и тока (табл. 4.1):

Таблица 4.1.

Результаты измерения световой нагрузочной ВАХ

V,B

0

0,008

0,017

0,025

0,031

0,034

0,035

0,036

0,038
I,mA

0,39

0,38

0,35

0,32

0,26

0,17

0,13

0,09

0

По этим данным строится ВАХ фотопреобразователя (рис. 4.4):

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементовРазработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Рис. 4.4. ВАХ n+-p СЭ с текстурированной поверхностью.

Из графика на рис. 4.2 определяем, что Vm=0,028 B, Im=0,3 mA. Площадь поверхности СЭ составила S=16 мм2, соответственно Pист=P0·S= 70 мВт/см2· 0,16 см2 = 11,2 мВт.

Фактор заполнения F считаем по формуле (4.4):

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Коэффициент полезного действия солнечного элемента определяем по формуле (4.5):

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Такой низкий КПД полученного солнечного элемента в большой степени определяется тем, что не удалось создать хорошего омического контакта. Кроме того, при диффузии с применением поверхностного источника на основе спиртового раствора ортофосфорной кислоты при нанесении раствора на пластину на тыльной стороне пластины образуются затеки. При проведении процесса диффузии на тыльной стороне пластины образуется p – n переход. Для снятия с тыльной стороны подложек слоя кремния с находящимся в нем в результате диффузии фосфором, приводящим к увеличению последовательного сопротивления СЭ на тыльном контакте необходимо применять, например, плазмохимическую обработку. Так как такой операции не было проведено, то можно сделать заключение, что образование на тыльной стороне p – n перехода существенно ухудшает электрофизические параметры СЭ.

ВЫВОДЫ

Одним из наиболее перспективных методов диффузионного легирования кремния для производства кремниевых солнечных элементов является диффузия из поверхностного источника. Особенностью этого метода является то, что создание слоя примесносиликатного стекла, из которого будет идти диффузия примеси в кремний, осуществляется до проведения процесса диффузии. Метод прост, не требует сложного оборудования, возможно проведение диффузионного отжига в атмосфере воздуха. Всвязи с этим, применение метода диффузии из поверхностного источника может удешевить технологию производства кремниевых СЭ.

В данном дипломном проекте рассматривалось несколько поверхностных источников диффузии, также был рассмотрен твердый планарный источник. Из поверхностных источников для диффузии бора и фосфора были достаточно полно изучены источники на основе спиртовых растворов борной и ортофосфорной кислот. Предложена технология проведения диффузии с использованием таких источников, которая позволяет надежно получать p – n переход в полупроводниковой пластине кремния.

Также были проведены опыты по наиболее перспективному из поверхностных источников – легированному окислу. Именно метод диффузии из легированного окисла представляет повышенный интерес в связи с промышленным применением в технологии производства кремниевых солнечных элементов. Большое внимание необходимо уделять технологии приготовления пленкообразующего раствора, соотношение компонентов смеси.

При использовании разработанного источника на основе ортофосфорной кислоты создан СЭ на кремнии с текстурированной поверхностью, измерены его электрофизические характеристики.

5. ОХРАНА ТРУДА

Закон Украины «Об охране труда» (новая редакция 2002 г.) определяет основные положения по реализации конституционного права граждан на охрану их жизни и здоровья в процессе трудовой деятельности, регулированием отношений между работником и владельцем предприятия и устанавливает единый порядок организации охраны труда Украины.

Охрана труда – это система правовых, социально-экономических, организационно-технических, санитарно-гигиенических и лечебно-профилактических мер и средств, направленных на сохранение здоровья и трудоспособности человека в процессе труда.

5.1. Анализ условий труда

Во время выполнения экспериментальной части дипломного проекта требуется присутствие в лаборатории технологии полупроводниковых приборов. В лаборатории, где происходит изготовление солнечных элементов согласно определенному технологическому процессу, существует несколько опасных и вредных групп факторов, которые согласно ГОСТ 12.0.003-74, можно разделить на:

— физические;

— химические;

— биологические;

— психологические;

В рабочем помещении имеют место следующие факторы:

1. Группа физических факторов: а) недостаток естественного света; б) электроопасность; в) пожароопасность.

2. Группа химически опасных факторов: а) химические жидкости, например, кислоты (HCI, HNO3, HF), щелочи (KOH, NaOH) и другие вещества; б) горючие и легковоспламеняющиеся вещества (спирты, ацетон, бензин); в) наличие оловянно-свинцовых припоев в разогретом состоянии.

3. Психологические факторы: а) нервно-психологические перегрузки; б) монотонная работа; в) работа, требующая повышенного внимания.

Недостаток освещения приводит к перенапряжению и быстрому утомлению органов зрения, что влечет за собой производственные травмы, снижает общую работоспособность организма, снижается производительность труда, увеличивается количество брака, способствует потере зрения.

Воздействие электрического тока может вызвать тяжелые последствия для организма человека, вплоть до смертельных случаев.

Химические вещества, используемые в технологических процессах, представляют опасность для здоровья, вызывают ожоги, головную боль, тошноту, различного рода отравления, сердцебиения. Например, специфика дипломного проекта предусматривает частое использование плавиковой и азотной кислот. Плавиковая кислота сильно ядовита, пары вызывают раздражение кожи, глаз и дыхательных путей. Азотная кислота при непосредственном контакте с кожей вызывает кислотный ожог, при вдыхании паров слабое отравление выражается в головной боли, головокружении, шума в ушах, сонливости.

Не правильное применение легковоспламеняющихся веществ может привести к пожару. Пожар опасен как вследствие возможности получения термического ожога, так и вдыхание вредных продуктов горения.

Нервно-психологические перегрузки, монотонная работа могут привести к депрессии, перевозбуждения мозга и как следствие – к снижению производительности труда.

Выявленные опасные и вредные факторы вызывают необходимость технических, технологических, организационных и противопожарных мероприятий.

Технические мероприятия: оснащение технического и вспомогательного оборудования ограждениями, предупредительными приспособлениями, сигнальными приборами, постоянный контроль за состоянием узлов и механизмов, органов управления, своевременный ремонт и испытания, применение спецодежды.

Организационные мероприятия: улучшение работы по обучению и инструктажу персонала, усиление надзора по охране труда, правил и норм безопасности.

Противопожарные мероприятия: блокировки, сигнализация, герметизация электроустановок.

5.2. Электробезопасность

Согласно ПУЭ и ГОСТ 12.1.013-78 помещение лаборатории технологии полупроводниковых приборов относится к первому классу – без повышенной опасности. Основным оборудованием, используемым в экспериментальной части дипломного проекта является электропечь СУОЛ-044 12-М2-У42. Технические характеристики электропечи: напряжение 220 В, мощность 2,5 кВт. Согласно ГОСТ 12.2.007.0-75.ССБТ. данная электропечь относится к I классу.

Согласно ГОСТ 12.1.019-79 электробезопасность в рабочем помещении обеспечивается: конструкцией установок и технически-организационными мероприятиями.

Должны применяться следующие технические способы и средства: защитное заземление, малое напряжение, выравнивание потенциалов.

5.3. Расчет защитного заземления

Согласно ГОСТ 12.1.030-81 защитное заземление должно обеспечить защиту людей от поражения электрическим током при прикосновении к металлическим нетоковедущим частям, которые могут оказаться под напряжением.

Заземлением называется преднамеренное соединение электроустановок с заземляющим устройством.

Заземлителем называется проводник, находящийся в соприкосновении с землей или ее эквивалентом.

Заземляющим проводником называется проводник, соединяющий заземленные части с заземлителем.

Совокупность соединяющих проводников и заземлителей называется заземляющим устройством. Для установок мощностью не более 100 кВт сопротивление заземляющего устройства не должно превышать 10 Ом, для установок мощностью более 100 кВт – 4 Ом.

Рассчитаем сопротивление одиночного заземлителя (электрода). Для вертикального электрода из круглой арматуры сопротивление растекания тока одиночного заземлителя рассчитывается по формуле :

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов, (5.1)

где r — удельное сопротивление грунта, Ом Ч м;

l — длина электрода, м;

t- заглубление электрода, м;

d — диаметр одиночного вертикального заземлителя, м.

Заглубление электрода t равно:

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов, (5.2)

где h — расстояние от вершины электрода до поверхности земли, м.

При проектировании заземляющих устройств учитывается коэффициент сезонности (f), который показывает изменение удельного сопротивления грунта в зависимости от погодных и климатических условий. С учетом длины электрода и климатической зоны III f =1,2

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов;

l = 5 м;

d = 0,03м;

h = 0,6 м;

r0= 100 Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов.

Подставим указанные значения в формулу (5.2) и вычислим значение t:

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов м

Подставляем найденные значения в формулу (5.1) и получаем результат:

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Необходимое количество заземлителей определим, исходя из наибольшего допустимого сопротивления заземляющего устройства. Примем коэффициент использования заземлителей равным 0,63.

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов; (5.3)

где NЗ — необходимое количество заземлителей, шт.;

RЗАЗ — наибольшее допустимое сопротивление заземления, Ом;

hЗ — коэффициент использования заземлителей.

Примем значение RЗАЗ = 10 Ом ; hЗ= 0,63.

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

Рассчитаем теперь сопротивление растекания тока горизонтальных заземляющих соединительных проводников:

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов, (5.4)

где RГ — сопротивление горизонтальных соединительных проводников, Ом;

r — удельное сопротивление грунта с учетом f, ОмЧм;

l1 — длина заземляющего проводника, м;

b — ширина стальной соединительной полосы (горизонтального соединителя);

b = 0,02 м;

t1 — глубина заземляющего проводника, м.

t1 = h = 0,6м.

Длина заземляющего проводника рассчитывается по формуле:

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов, (5.5)

где l’ — расстояние между заземлителями, м;

NЗ — необходимое количество заземлителей.

Расстояние между заземлителями определим по формуле :

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов, (5.6)

где l — длина электрода, м.

Найденное значение l’ подставляем в формулу (5.5) и находим значение l1:

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов.

Подставим найденные значения l1 и l’ в формулу (5.4) и найдем значение сопротивления горизонтальных соединительных проводников:

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов.

Общее сопротивление группового заземления Rгр рассчитаем по формуле :

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов, (5.7)

где hГ = 0,77 – коэффициент использования горизонтального полюсового электрода для 4 вертикальных электродов размещенных в ряд (круглая арматура).

Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов.

Поскольку R ГР< RЗАЗ (5,52 < 10), значит заземляющее устройство рассчитано верно.

5.4. Техника безопасности при работе с химическими веществами

При выполнении дипломной работы приходилось работать с различными химическими реактивами.

Во время работы в химической лаборатории необходимо соблюдать следующие мероприятия:

— не пробовать на вкус химические вещества;

— на операциях, где выделяются вредные вещества, работу производить только при включенной вентиляции;

— использовать при работе специальную одежду;

не хранить, не принимать пищу в рабочих помещениях.

Хранение химических веществ должно производиться с учетом их свойств и правил совместного хранения. Общая вентиляция должна включаться за 15 – 20 минут до начала работы и выключаться за 20 – 30 минут до окончания рабочего дня. Вытяжное устройство рассчитывается так, чтобы скорость всасывания воздуха в сечении открытых дверцах шкафа была в пределах 0,5 – 0,7 м/с, а при работе с особо вредными веществами до 1 – 1,5 м/с.

В работе из кислот используются плавиковая, азотная и фосфорная кислоты. При попадании на кожу они могут вызвать ожог, поэтому операции с использованием этих кислот необходимо проводить в резиновых перчатках. Переливать кислоты из бутылки неосходимо используя качалки, сифоны и другие приспособления, предотвращающие разбрызгивание их. Пролитые на пол кислоты или другие химические растворы следует немедленно нейтрализовать специальным раствором и при уборке использовать опилки.

Безопасная работа с органическими растворителями, кислотами, щелочами включает:

При использовании давления оно не должно превышать 0,2 атмосферы.

Бутылки с кислотами и щелочами должны находиться в исправных корзинах, устланых соломой или другими материалами (стружка), пропитанных раствором хлористого кальция.

Фтористоводородная (плавиковая) кислота разъедает стекло, поэтому должна храниться в парафиновых или эбонитовых сосудах.

Безопасная работа с легко воспламеняющимися жидкостями (ЛВЖ):

Все операции с ЛВЖ должны производиться с малым количеством в вытяжных шкафах.

Для нагрева ЛВЖ следует применять закрытые электронагревательные приборы.

При случайных проливах ЛВЖ необходимо выключать нагревательные приборы, место пролива засыпать песком.

В случае воспламенения горючей жидкости необходимо:

а) немедленно выключить вентиляцию и нагревательные приборы;

б) вынести из помещения все сосуды с огнеопасными веществами;

в) применить наиболее эффективные средства тушения, руководствуясь противопожарной инструкцией.

Запрещается выливать в канализацию горючие жидкости, не смешивающиеся с водой, так как они легче воды и образуют на поверхности пленку.

5.5. Освещенность рабочего места

Правильно спроектированное и выполненное производственное освещение улучшает условия зрительной работы, снижает утомляемость, способствует безопасности труда, снижает травматизм.

В лаборатории технологии полупроводниковых приборов, где выполняется экспериментальная часть дипломного проекта, имеет место совмещенное освещение, которое состоит из естественного бокового и искуственного (представленного газоразрядными лампами). Искуственное освещение имеет равномерный и локализованный характер.

Исходя из выполняемой работы помещения полупроводникового производства согласно СНиП П-4-49 относятся к помещениям с высокой точностью – объект различения 0,3 – 0,5 мм.

Непостоянство – большой недостаток естественного освещения. Величина естественного освещения зависит от времени года, времени суток и технологических условий. Естественное освещение характеризуется отвлеченной величиной – коэффициентом естественной освещенности (КЕО), равным отношению освещенности точки внутри помещения к одновременной наружной горизонтальной освещенности, создаваемой рассеянным светом полностью открытого небосвода, в процентах:

l=(Eвн/Eнар)∙100 (5.8)

Нормированное значение КЕО для зданий, располагаемых в I, II, IV и V поясах светового климата, в зависимости от характеристик зрительных работ, системы и вида освещения определяется согласно СНиП II-4-79 по формуле [19]:

lнI,II,IV,V=lнIII∙m∙C, (5.9)

где lнIII — значения КЕО для зданий, располагаемых в I, II, IV и V полосах светового климата; m — коэффициент светового климата; С — коэффициент солнечного климата.

По данным таблиц [20] определяем, что Херсонская область принадлежит к IV поясу светового климата, lнIII=3 %, m=0,9, C=0,85 (при зрительной работе, относящейся к III категории). Подставляя значения в (5.9) получим:

lнIV=3∙0,9∙0,85=2,3 %

При боковом естественном освещении нормируется минимальное значение КЕО lmin. Для III категории зрительных работ lmin=2,0 [20].

Следует отметить, что зрительные работы, которые проводятся в вытяжных шкафах, относятся согласно СНиП П-4-79 к I группе.

5.6. Оздоровление воздушной среды

Одним из необходимых условий здорового и высокопроизводительного труда является обеспечение чистоты воздуха и нормальных метеорологических условий в рабочих помещениях.

Согласно ГОСТ 12.1.005-76.ССБТ. производственные цеха и лаборатории полупроводникового производства относятся к помещениям с незначительным избытком тепла (до 23 Дж/м2) и категории I (легкие физические работы).

Согласно ГОСТ 12.1.005-76.ССБТ. устанослены оптимальные нормы метеоусловий в рабочих зонах:

Таблица 5.1

Нормальные параметры воздушной среды

Период года

Температура,оС

Относительная влажность, %

Скорость движения воздуха, м/c
Теплый период

21 – 23

40 – 60

0,1 – 0,3
Холодный период

18 – 20

40 – 60

0,1 – 0,3

Для обеспечения нормальных температурных условий труда применяется водяное отопление. Следует заметить, что дополнительный источник тепла может создавать электропечь, работа которой будет повышать температуру воздуха в помещении. В холодное время года температура в лаборатории технологии полупроводниковых приборов ниже значений, приведенных в таблице 5.1. Поэтому необходимо в таком случае использовать электронагревательные приборы для поддержания нормальной рабочей температуры.

Ввиду наличия вредных веществ в воздухе производственного помещения или лаборатории, применяется общеобменная и местная механическая вентиляция, а в местах больших скоплений (на участках химической обработки материалов) применяются вытяжные шкафы.

Содержание вредных веществ в воздухе рабочей зоны согласно ГОСТ 12.1.005-76 не должно превышать установленных ПДК. В экспериментальной части дипломного проекта использовались плавиковая (HF), азотная (HNO3) и ортофосфорная(H3PO4) кислоты. ПДК в воздухе в рабочем помещении для HF составляет 1мг/м3, для HNO3 – 25 мг/м3, для H3PO4 ПДК не определен, так как благодаря своим физико-химическим свойствам она имеет ничтожно малое давление паров. Согласно ГОСТ 12.1.005-76.ССБТ. пары HF относятся к 2 классу опасности , пары HNO3 – к 4 классу опасности.

5.7. Пожарная безопасность

Пожары представляют опасность не только для человека, но и для окружающей среды, ввиду вредных выбросов как продуктов горения, так и вредных веществ, используемых в данном производстве. Пожарная безопасность может быть обеспечена мерами пожарной профилактики и активной пожарной защиты.

Цеха и лаборатории, в которых имеются легковоспламеняющиеся и взрывоопасные вещества относятся к взрывоопасному производству. Согласно СНиП П-90-81 лаборатории и цеха электронной промышленности относятся к категории Б, потому что химические вещества, применяемые в технологическом процессе, а также их модификации, в которых они участвуют в производственном цикле, представляют собой опасность возгорания и взрыва. Согласно СНиП П-2-80 такие цеха и лаборатории также требуют конструкцию зданий, которые относятся к I категории огнестойкости.

При проведении экспериментов из огнеопасных химических веществ используются изопропиловый и изобутиловый спирты. При классификации жидкостей по воспламеняемости, а также при классификации производств, помещений и установок по пожаровзрывоопасности используется такая характеристика, как температура вспышки, которая для различных веществ определена в ГОСТ 12.1.021-80. Также, согласно ГОСТ 12.1.004-76 в зависимости от температуры вспышки горючие вещества подразделяются на легковоспламеняющиеся (ЛВЖ) и горючие (ГЖ). Исходя из вышеприведенных ГОСТов определяем:

— изопропиловый спирт относится к категории ЛВЖ, II разряду, характеристика – постоянно опасный;

— изобутиловый спирт относится к категории ЛВЖ, III разряду, характеристика – опасен при повышенной температуре.

Основной способ прекращения горения в производственном помещении — механический срыв пламени в результате воздействия на него струи воды. Запас воды в емкостях всегда присутствует в помещении лаборатории технологии полупроводниковых приборов. Также в лаборатории присутствует огнетушитель порошковый унифицированный ОПУ-2-03.

Кроме того, пожарная защита обеспечивается максимально возможным применением негорючих веществ и материалов; ограничением количества горючих веществ, изоляцией горючей среды; предотвращением распространения пожара за пределы очага; эвакуацией людей; применением средств индивидуальной и коллективной защиты; применением средств пожарной сигнализации и средств извещения о пожаре.

ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ЧАСТЬ

Основной задачей экономических расчетов является определение себестоимости получаемой продукции (в данной работе создание p-n переходов в солнечном элементе методом диффузии из поверхностного источника). Для этого производится калькуляция затраченных средств на производство данного продукта в расчете на 5000 пластин (пластины диаметром 100 мм).

Данные расчетов сведены в следующих таблицах:

таблица 6.1 – основная таблица,

таблица 6.1,а – налоги,

таблица 6.2 – зарплата,

таблица 6.3 – материалы, полуфабрикаты и комплектующие.

Таблица 6.1.

Основная (сводная) таблица

Наименование статей калькуляции

Сумма, грн
1

2

3
1

Зарплата

470,50
2

Начисления на фонд заработной платы (37%)

174,09
3

Материалы, полуфабрикаты и комплектующие.

1326,50
4

Транспортные расходы (5%)

23,53
5

Накладные расходы (100%)

470,50
6

Командировочные

__
7

Работа сторонних организаций

__
8

Себестоимость

2465,12
9

Прибыль (25%)

616,28
10

Цена работы

3081,40

Общая сумма зарплаты берется из таблицы 6.2. Сумма затрат на материалы, полуфабрикаты берется из таблицы 6.3. Транспортные расходы составляют 5 % от заработной платы. Начисления на фонд заработной платы составляет 37 % от заработной платы. Накладные расходы составляют 100 % от заработной платы. Командировочные и работа сторонних организаций отсутствуют. Себестоимость продукта определяется как сумма всех выше перечисленных затрат. Прибыль составляет 25 % от себестоимости. Цена работы считается как сумма себестоимости и прибыли.

Таблица 6.1,а

Налоги

Наименование статей калькуляции

Сумма, грн
1

НДС (20 %)

311,45
2

Налоги на прибыль (30 %)

184,88
Итого

496,33

Налоги на добавленную стоимость (НДС) составляют 20 % от суммы заработной платы, накладных расходов, командировочных, работы сторонних организаций и прибыли. Так как командировочные и робота сторонних организаций отсутствует, то следовательно и затраты на эти статьи будут равны нулю.

Налоги на прибыль определяются как 30 % от заработной платы.

Все налоги вычисляются согласно Закону Украины «О налогообложении прибыли».

Таблица 6.2.

Зарплата

Должность

месячный оклад

кол-во человек

кол-во

месяцев работы

Сумма грн
1

Инженер-технолог

226

1

1

226
2

Оператор

226

1

1

226
3

Уборщица

185

1

0,1

18,5
Итого

470,5

Оклады у работников и специалистов выбираются согласно штатному расписанию ДП “Дніпро-напівпровідники”. Инженер-технолог и оператор за месяц выпускают 5000 пластин с созданной диффузионной структурой.

Калькуляция и количество затраченных материалов приведены в таблице 6.3.

Таблица 6.3.

Полуфабрикаты и расходные материалы (в расчете на 5000 пластин)

Наименование

кол-во

фасовка

цена фасовки, грн

Сумма,грн
1

Тетраэтоксисилан

5

1 л

180

900
2

Ортофосфорная кислота

3

1,7 кг

42

126
3

Борный ангидрид

10

100 г

8

80
4

Диоксан

1

1 л

42

42
5

Этиловый спирт

15

100 мл

3,5

52,5
6

Азотная кислота

3

1,4 кг

15

45
7

Фтористоводородная кислота

3

1,1 кг

27

81
Итого

1326,5

Данные химические вещества необходимы для проведения процесса диффузионного легирования при создании n+-p-p+ кремниевого солнечного элемента. Приведенные количества веществ позволяют создать 5000 таких пластин.

В полупроводниковой промышленности экономические параметры удобнее определить в расчете на 1000 пластин. При пересчете на 1000 пластин себестоимость составит 493,02 грн, прибыль – 123,26 грн, цена работы – 616,28 грн, налоги – 99,27 грн.

ЛИТЕРАТУРА

Литовченко В.Г., Попов В.Г., Свечников С.В. Солнечные фотоэлементы на основе аморфного кремния // Оптоэлектроника и полупроводниковая техника. – 1983, вып. 3, с. 3 – 12.

Августимов В.Л., Белоусова Т.Н., Власкина С.И., Свечников С.В., Шаповал З.И., Шейкман М.К. Современное состояние фотопреобразования энергии с использованием кремниевых солнечных элементов (обзор) // Оптоэлектроника и полупроводниковая техника. – 1995, вып. 30, с. 120 – 147.

Готра З.Ю., Осадчук В.В., Кучмий Г.Л. Диффузионное легирование в современной технологии кремниевых ИС // Зарубежная электронная техника. – 1990.-№ 5(348). – с. 5 – 63.

Богдановский Ю.Н., Гасько Л.З., Коледов Л.А., Пих В.С. Твердые планарные источники для диффузии в технологии полупроводниковых приборов и ИС // Зарубежная электронная техника. – 1982.-№ 8(254),-с.60 – 90.

Малышева И.А. Технология производства интегральных микросхем: Учебник для техникумов.- 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Радио и связь, 1991. – 344 с.

Мазель Е.З., Пресс Ф.П. Планарная технология кремниевых приборов. –М.: Энергия, 1974. – 384 с.

Основы технологии кремниевых интегральных схем. Окисление. Диффузия. Эпитаксия. Пер. с англ. под ред. Р.Бургера и В.Донована. – М.: Мир, 1969. – 452 с.

Курносов А.И., Юдин В.В. Технология производства полупроводниковых приборов. – М.:Высшая школа, 1974. – 400 с.

Гук Е.Г., Ельцов А.В., Шуман В.Б., Юрре Т.А. Фоторезисты-диффузанты в полупроводниковой технологии. – Л.: Наука, 1984. –118 с.

Евсеев Ю.А. Полупроводниковые приборы для мощных высоковольтных преобразовательных устройств. – М.: Энергия, 1978. – 192 с.

Курносов А.И. Материалы для полупроводниковых приборов и интегральных микросхем. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.:Высшая школа, 1980. – 327 с.

Аппен А.А. Химия стекла. – Л.: Химия, 1970. – 300 с.

Таиров Ю.М., Цветков В.Ф. Технология полупроводниковых и диэлектрических материалов. – М.: Высшая школа, 1990. – 423 с.

Борисенко А.И., Новиков В.В., Приходько И.Е. и др. Тонкие неорганические пленки в микроэлектронике. – Л.: Наука, 1972. – 114 с.

Вредные вещества в промышленности. Спровочник для химиков, инженеров и врачей. Под общ. ред. И.В.Лазарева. – М.-Л.: Химия, 1965, т.2. – 622 с.

Гаврилов Р.А., Скворцов А.М. Технология производства полупроводниковых приборов. – Л.: Энергия, 1968. – 240 с.

Блинов И.Г., Кожитов Л.В. Оборудование полупроводникового производства. – М.: Машиностроение, 1986. – 264 с.

Колтун М.М. Оптика и метрология солнечных элементов. – М.: Наука, 1985. – 280 с.

Кузнецов И.Е. и др. Охрана труда в текстильной промышленности. – К.: Техника, 1985. – 167 с.

Долин П.А. Справочник по технике безопасности. – М.: Энергоатомиздат, 1984. – 824 с.

Рецензия

На дипломную работу:

«Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов» Гречаника В.А.

студента группы 5Ф специальности 7.0908.04

«физическая и биомедицинская электроника».

Актуальность данной работы заключается в создании источников диффузионного легирования кремния для промышленного изготовления кремниевых солнечных элементов. Основное внимание уделено поверхностным источникам диффузии бора и фосфора в кремний.

Были разработаны и исследованы поверхностные источники бора и фосфора на основе спиртового раствора борной и ортофосфорной кислот. Также был исследован твердый планарный источник на основе нитрида бора.

Помимо поверхностных источников на основе простых неорганических соединений было начато исследование поверхностного источника на основе легированного окисла. Даны рекомендации по приготовлению пленкообразующего раствора.

Пояснительная записка написана грамотным техническим текстом.

Сделаны выводы и даны рекомендации.

Дипломная работа студента группы 5Ф Гречаника В.А. заслуживает оценки «отлично», а сам студент – присвоения квалификации «специалист физической и биомедецинской электронники».

Ведущий инженер

НАН Украины Н.А. Самойлов

ОТЗЫВ

на дипломный проект студента группы 5Ф факультета кибернетики ХГТУ Гречаника Владимира Александровича

на тему: Разработка источников диффузионного легирования для производства кремниевых солнечных элементов

по специальности 7.0908.04 «Физическая и биомедицинская электроника «

Дипломное проектирование студента Гречаника Владимира Александровича посвящено проблемам разработки и исследования источников диффузионного легирования кремния. В нем раскрыты основные источники примесей, имеющие практическое применение в технологии диффузии.

Данный дипломный проект содержит введение, шесть разделов, выводы и список использованных источников. Пояснительная записка содержит 102 страницы текста, 17 иллюстраций, 11 таблиц.

Результатом дипломного проектирования является создание источников примесей бора и фосфора для легирования кремния. Были разработаны и исследованы поверхностные источники на основе спиртовых растворов борной и ортофосфорной кислот.

Результаты дипломного проекта являются актуальными и представляют практическую ценность в технологии изготовления кремниевых солнечных элементов.

В процессе написания дипломного проекта студент выявил способность самостоятельно и творчески работать над научно-технической литературой, показал достаточный уровень инженерной квалификации, дисциплинированность и организованность в решении поставленных перед ним задач.

Дипломный проект имеет творческий и самостоятельный характер, логически структурирован, а также выполнен в полной форме в соответствии с поставленными руководителем задачами в полном объеме и в установленные для этого сроки.

Считаю, что по результатам написанного дипломного проекта студент Гречаник Владимир Александрович полностью подготовлен к самостоятельной инженерной деятельности. Рекомендую оценить дипломный проект как выполненный на «отлично», а студенту присвоить звание специалиста по электронике.

Руководитель дипломного проекта

к.т.н., доцент В.Н. Литвиненко

Реферат: Порядок регистрации брака. Недействительность брака

П Л А Н
1.ВВЕДЕНИЕ
2. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ БРАКА
2.1 Юридическое оформление брака
2.2 Сроки регистрации брака
3. УСЛОВИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ БРАКА
3.1 Взаимное согласие лиц
3.2 Брачный возраст
3.3 Препятствия к регистрации брака
4. НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТЬ БРАКА
4.1 Условия, при нарушении которых брак признается недействительным
4.2 Правовые последствия недействительного брака
5.ЗАКЛЮЧЕНИЕ
6.ИСПОЛЬЗОВАННАЯ ЛИТЕРАТУРА

1. В В Е Д Е Н И Е
В отличие от других социальных идей и политических ориентаций демократическое правовое государство при верховенстве правового закона и приоритете прав человека и гражданина практически воспринято обществом как будущее государственного строя Украины. Решение этой задачи связано не только с созданием современного законодательства, обеспечением законности деятельности государства и его органов, муниципальной системы и общественных формирований, надежной, быстрой и справедливой юстиции, независимого правосудия, но с преодолением достигшего опасных пределов правового нигилизма, находящегося ныне на грани беспредела во всех сферах государственной и общественной жизни, и, главное, формирование высокого уровня правовой культуры общества и каждого человека.
Необходимым условием развития этих процессов является их правовое сопровождение и обеспечение государством — единственной на территории страны политической организации, осуществляющей суверенитет,источник которого — народ Украины. Но государство и право имеют не только инструментальное значение и » самостоятельную ценность. Одновременно это право жить цивилизованной жизнью и средство обеспечить человеку соответствующие свободы». К этой цели общество придет только через повышение ответственности, возложенной » на институты государственной власти», решительные действия по экономическому, политическому и социальному реформированию, созданию качественной » правовой базы для таких действий».
Это потребует высокопрофессионального состава юристов и достаточной правовой грамотности государственных служащих и других лиц, занятых юридической деятельностью. Общественная полезность и престижность этой деятельности значительно возрастает в период революционных преобразований, социальной конструкции общества, его новых экономических и политических ориентаций.
Профессионализм юриста заключается в его знании и умении ориентироваться в различных отраслях права. Семейное право занимает ведущее место среди остальных отраслей права,так как семья необходима каждому человеку. Она оказывает влияние на развитие общества, его нравственное здоровье и является одним из факторов повышения социальной активности людей. Именно в семье формируются основы характера человека, его отно-
шение к труду, моральным, идейным и культурным ценностям. Вот почему
демократическое общество заинтересовано в прочной, духовной и нравственно здоровой семье. Крепкая семья — это значит крепкое общество.
В Конституции Украины ( ст.51) провозглашено, что брак основывается на добровольном согласии женщины и мужчины. каждый из супругов имеет равные права и обязанности в браке и семье.
Родители обязаны содержать детей до их совершеннолетия. Совершеннолетние дети обязаны заботиться о своих нетрудоспособных родителях.
Семья, детство, материнство и отцовство охраняются государством.* Приняты многие законодательные акты, являющиеся свидетельством
заботы государства о семье.
Предложенная ниже тема — ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ БРАКА. НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТЬ БРАКА — наиболее интересна в связи с переходом нашего общества от социалистических к капиталистическим отношениям и как следствие этого интересна глубокая правовая реформа вокруг семейных отношений.
________________________
*Конституция (Основной Закон) Украины — Принятая Верховным Советом Украины 28.06.1996г.
2.ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ БРАКА
2.1 ЮРИДИЧЕСКОЕ ОФОРМЛЕНИЕ БРАКА
Брак — это юридически оформленный свободный и добровольный союз женщины и мужчины, направленный на создание семьи и порождающий взаимные права и обязанности. Он основывается на чувстве любви, подлинной дружбе и уважении — нравственных принципах построения семьи в нашем обществе.
В соответствии с законом только брак, зарегистрированный в установленном порядке, порождает права и обязанности супругов ( ст.17 КоБС РФ). Регистрация брака происходит в отделах (бюро) записи актов гражданского состояния районных либо городских, госадминистраций. Брак не может быть зарегистрирован каким-либо иным органом. В противном случае он не порождает прав и обязанностей, связываемых законом с возникновннием брака. Верующие люди иногда считают для себя необходимым совершить религиозный обряд брака. Однако надо иметь в виду, что такой обряд, равно как и другие религиозные обряды (крещение и др.), правового значения не имеет. Венчание в церкви не может заменить регистрацию брака.
Действующее законодательство о браке и семье не связывает фактическое сожительство мужчины и женщины с правовыми последствиями. Независимо от продолжительности этого сожительства оно не порождает прав и обязанностей, проистекающих из заключенного брака.
В регистрации брака заинтересованы как государство и общество, так и граждане. Будучи актом государственного признания, регистрация брака обеспечивает непременное соблюдение условий его заключения. Только в случае регистрации брака из множества других общественных отношений выделяются супружеские отношения, им придается официальное значение. Регистрация дает возможность вести статистический учет числа заключаемых браков, их продолжительности, возрастного состава лиц, вступающих в брак. Статистические данные о заключенных браках кладутся в основу планирования рождаемости, что важно в осуществлении государством демографической политики. При планировании производства в целом и, в частности, производства товаров народного потребления, размещения производственных предприятий, строительства детских яслей и садов, школ учет числа зарегистрированных браков имеет большое значение. Регистрация брака производится также с целью охраны личных и имуществен-
ных прав и интересов супругов и детей, рожденных от брака. Для реализации указанных прав в ряде случаев необходимо предъявление брачного свидетельства, подтверждающего регистрацию брака.
К. пришла на прием к судье и взволновано рассказала следующее. Муж, с которым она прожила 12 лет, умер. Брак они не регистрировали, но жили дружно. Оба хорошо зарабатывали и за время совместной жизни приобрели ценные вещи. На имя мужа был внесен вклад, который всё время пополнялся за счет их общих средств. К. была уверена, что после смерти мужа останется единственной его наследницей. Она знала, что умерший был когда-то женат на Л., брак с ней не расторгал, но уже много лет не жил с женой. А теперь Л. претендует на получение наследства.
Действительно в данном случае наследницей по закону будет Л. Фактическое совместное проживание, как уже отмечалось, не порождает наследственных прав, если только не было оставлено завещание. Не возникает и права общей совместной собственности на нажитое имущество. Правда, К. в соответствии со ст. 121 ГК РФ может требовать выделения ей
доли в имуществе, доказав вложение в его приобретение своих личных
средств или труда, поскольку в этом случае возникают отношения долевой
собственности*.
Брачное свидетельство, выдаваемое в подтверждение заключения брака, необходимо для осуществления не только наследственных, но и других прав. Без его предъявления невозможно получить пенсию по случаю потери кормильца, каковым являлся умерший супруг; взыскать алименты на супруга и детей, рожденных от брака, и т. д.
Регистрация брака закрепляет в сознании супругов и всех окружающих представление о прочности возникшего брачного союза, поскольку такой союз берется под охрану государством. Регистрация способствует повышению чувства ответственности перед семьей.
2.2 СРОКИ РЕГИСТРАЦИИ БРАКА
Заключение брака происходит по истечении месячного срока после подачи лицами, желающими вступить в брак, заявления в государственный орган записи актов гражданского состояния. Для отдельных случаев законодательством предусматривается сокращение или увеличение этого срока. В частности, в соответствии со ст. 14 КоБС РФ при наличии уважительных
___________________________
*Шахматов В.П. Молодая семья. — Красноярск, 1985.,с.26.
причин месячный срок может быть сокращен или увеличен, но не более чем
до 3 месяцев. Поэтому, когда К. и П. попросили заведующего загсом
Свердловского района Москвы назначить им срок регистрации брака по истечении 5 месяцев после подачи заявления, в просьбе им было отказано*.
Причинами сокращения месячного срока могут быть призыв на срочную военную службу,предстоящий отъезд будущего супруга,находящегося на военной службе и приехавшего на короткий срок для регистрации брака,беременность женщины,рождение ею ребенка,срочный выезд в командировку и т.п.Указанные и другие заслуживающие уважения обстоятельства должны быть подтверждены соответствующими документами-отпускными удостоверениями,справками о беременности,о рождении ребенка и т.д.Увеличение месячного срока может быть обусловлено тяжелой болезнью одного из будущих супругов,лишившей его возможности явиться в загс в назначенный срок, срочным отъездом. Месячный срок может быть увеличен и в случае поступления в загс заявления,в котором сообщается о наличии препятствий к регистрации брака,так как возникает надобность в проверке сообщенных сведений. Срок может быть увеличен также,когда выясняется,что вступающие в брак познакомились недавно,плохо знают друг друга,к созданию семьи относятся несерьезно. Настораживают работников загса и случаи,когда незадолго до подачи заявления о регистрации брака один или оба вступающих в брак зарегистрировали расторжение брака. Так,М во время служебной командировки познакомилась с москвичом,поспешно расторгла свой первый брак и пожелала немедленно зарегистрировать второй. Учитывая кратковременность знакомства вступающих в брак и непродолжительное пребывание М.в первом браке,органы загса увеличили срок до трех месяцев. Заметим,что вопрос об изменении месячного срока для регистрации брака в законодательстве России и Украины решается неодинаково. В соответствии со ст.14 КоБС Украины он может быть только сокращен.
По желанию лиц вступающих в брак,его регистрация производится торжественно.В этих целях для регистрации брака выделяются благоустроенные помещения,которые оборудуются необходимой мебелью и инвентарем.**
_________________________
*Кулаева С., Смирнова Э., Паластина С. Порядок установления срока при заключении брака // Советская юстиция. -1976.- N4- с.5.
**Инструкции о порядке регистрации актов гражданского состояния в РФ от 17 октября 1969 г. п.24.
В настоящее время широко практикуется регистрация браков в дворцах бракосочетаний.Ежегодно в РФ регистрируется около 1,5 млн.браков,причем около 90 процентов в торжественной обстановке.В РФ при многих загсах открыты залы торжественной регистрации,действует около 100 дворцов и домов бракосочетания. Демографы отмечают, что торжественные обряды бракосочетания отказывают известное влияние на жизнеспособность брака. А если свидетельства о браке утеряно? В таком случае можно обратиться в загс с просьбой о выдаче повторного документа. Если же в актовых книгах загса не сохранилась запись о регистрации брака и в восстановлении такой записи органами загса отказано, суд, на основании п. ст.247 ГПК РФ может установить факт регистрации брака. С заявлением об этом в суд могут обратиться оба супруга.Если заявление подано лишь одним из них, другой супруг привлекается к участию в деле в качестве заинтересованного лица ( п.5 постановление Пленума Верховного Суда России от 21 июня 1985 г. «О судебной практике по делам об установлении фактов,имеющих юридическое значение»)*.
3. УСЛОВИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ БРАКА
3.1 ВЗАИМНОЕ СОГЛАСИЕ ЛИЦ
В законе установлены условия заключения брака и препятствия к его заключению (ст.10 Основ ст.15 и 16 КоБС РФ). Соблюдение условий заключения брака необходимо для того,чтобы брак приобрел правовую силу.При наличии препятствий брак считается не правомерным.
Условиями регистрации брака являются взаимное согласие лиц,вступающих в брак,и достижение ими брачного возраста (ст.15 КоБС РФ).
Взаимное согласие лиц,вступающих в брак,предопределено самой сущностью брака,являющегося добровольным и свободным союзом мужчины и женщины. В этом условии воплощено положение о том,что только брак, основанный на подлинной любви мужчины и женщины,способен обеспечить настоящее семейное счастье. Нельзя считать, что брак заключен свободно,если лица вступившие в него испытывали принуждение (насилие,угрозы
_________________________
*Бюллетень Верховного Суда СССР. — 1985.- N4.- с.20-21.
или иные способы воздействия на психику). Принуждение может исходить
от одного из вступающих в брак, родителей, родственников, знакомых. В
КоБС некоторых государств, где еще не искоренены старые вредные обы-
чаи, включены специальные нормы о недействительности брака, заключен-
ного по принуждению (ст.58 КоБС Киргизии, ст.48 КоБС Туркмении, ст.45
КоБС Казахстана).
К сожалению, вредные обычаи иногда весьма живучи. Об этом свидетельствуют и письма, поступающие в редакции. В одном из них, пришедшем из дагестанского селения, рассказывалось: «У нас сына женят не по собственному выбору, а на избраннице родителей жениха, дочь отдают замуж за того, кто больше приходится по душе родителям невесты». Брак по мрачным законам шариата и сегодня живет, не ушел в небытие. Его нередко заключают после торжественно отмеченных свадеб в привычном понимании этого обряда. Выдача замуж по принуждению иногда приводит к самоубийству как протесту против насилия. В газете «ПРАВДА» был описан такой случай: «Курбангельды 1970 года рождения и Зульфия 1971 года рождения выпрыгнули из окна четвертого этажа.Оба были доставлены в больницу с тяжкими телесными повреждениями.У Зульфии была обнаружена записка:»Мы заставляем себя умереть,так как наши семьи,адат и закон против того,чтобы мы поженились.Сегодня мы умрем и будем вместе…»*.
В УК РФ содержится глава «Преступления, составляющие пережитки местных обычаев». В соответствии со ст. 233 этого кодекса принуждение женщины к вступлению в брак или продолжению брачного сожительства либо восприпятствование женщине вступить в брак, а равно похищение ее для вступления в брак наказываются лишением свободы на срок до 2 лет. В уголовном кодексе Украины аналогичных статей не имеется.
Однако сами по себе уголовные запреты не могут привести к исчезновению случаев принуждения к вступлению в брак. Главными средствами борьбы с указанными негативными явлениями должны быть воспитание в школе, средствах массовой информации, в средних специальных и высших учебных заведениях и т.д. Надо подчеркнуть, однако, что ничего общего с принуждением к браку не имеют родительские советы. К сожалению, немало и случаев,когда родители узнают о регистрации брака их детей последними,ставятся перед совершившимся фактом,а ведь совет близкого человека мог бы предостеречь от ошибочного шага.
________________________
*Право и защита семьи государством.М., — с.37.
3.2 БРАЧНЫЙ ВОЗРАСТ
Брачный возраст приурочен к наступлению совершеннолетия — 18 годам (ст.15 КоБС РФ). К этому времени молодые люди достигают физической,интеллектуальной, психической зрелости. Предполагается, что тогда же наступает и социальная зрелость. Однако она нередко не совпадает с достижением совершеннолетия. Это объясняется увеличением сроков обязательного обучения в школе, получения профессии и овладения ею, повышением материального уровня жизни, что удлиняет период материальной зависимости детей от родителей*. Не имея возможности заработать столько, чтобы поддержать привычный (до брака) уровень жизни, взрослые дети долгое время зависят от помощи родителей.
К какому же времени должен быть достигнуть брачный возраст: ко времени подачи заявления о регистрации брака М. и К. последней до достижения совершеннолетия не хватало 3 недель. Работник загса отказал в принятии заявления со ссылкой на то, что К. не достигла брачного возраста. В юридической консультации, куда обратилась К., ей разъяснили, что работник загса поступил неправильно. Заявление следовало принять, так как вопрос о достижении лицом брачного возраста решается на момент регистрации брака, а к этому времени К. уже была бы совершеннолетней.
Закон определяет минимальный брачный возраст, но не устанавливает предельного брачного возраста. Нередко браки регистрируются людьми и в преклонном возрасте. Не имеет значения и значительная разница в возрасте лиц, вступающих в брак.
Брачный возраст может быть снижен, не более чем на 2 года ( ст.15 КоБС РФ). С заявлением о снижении брачного возраста надо обращаться в районную либо городскую госадминистрацию. Другие органы не вправе решать этот вопрос. Снижение брачного возраста допускается лишь в отдельных исключительных случаях. Таковыми обычно являются: беременность несовершеннолетней, рождение ею ребенка, фактически сложившиеся брачные отношения, призыв на военную службу и др. Правила о снижении брачного возраста распространяются как на мужчин, так и на женщин, хотя в жизни чаще возникает вопрос о снижении брачного возраста женщины. При подаче заявления о заключении брака необходимо предъявить решение районной (городской) госадминистрации о снижении брачного возраста.
В пределах 2 лет законодательством Украины и России брачный воз-
*Шахматов В.П. Молодая семья. — Красноярск, 1985.,с.26.
раст снижается по-разному с учетом сложившихся там правовых традиций и
национальных условий. Например, в Украине (ст.16 КоБС Украины) брачный
возраст для мужчин установлен в 18, а для женщин в 17 лет и может быть
снижен как для мужчин,так и для женщин на 1 год.
Регистрация брака лиц,которым снижен брачный возраст,происходит на общих основаниях.
3.3 ПРЕПЯТСТВИЯ К РЕГИСТРАЦИИ БРАКА
Препятствия к регистрации брака предусмотрены ст.16 КоБС РФ. Так, не допускается заключение брака между лицами, из которых хотя бы одно уже состоит в другом браке. Под другим браком имеется в виду не прекратившийся или расторгнутый зарегистрированный брак. Поэтому лица, которые состояли в браке, могут зарегистрировать новый брак только по предъявлении документов, подтверждающих прекращение прежнего брака (свидетельство о смерти супруга, свидетельство о расторжении брака). Если в документах иностранного гражданина, регистрирующего у нас брак, нет сведений о его предыдущем браке, он должен представить справку, выданную компетентным органом его страны, с указанием, что он не состоит в браке. Данное условие основано на принципе единобрачия, отражающем нравственные взгляды общества на брак и означающем юридическую возможность мужчины и женщины состоять только в одном браке. Не являются препятствием к регистрации брака фактические (не зарегистрированные) супружеские отношения, сколько бы времени они ни продолжались. Но нарушение единобрачия будет в случае, если предыдущий брак прекращен лишь фактически, а не расторгнут в установленном порядке. Статьей 235 УК РФ предусмотрена уголовная ответственность за двоеженство и многоженство, как пережитки местных обычаев.
Не допускается регистрация брака между родственниками по прямой восходящей и нисходящей линии, между полнородными (имеющими общих отца и мать) и неполнородными (имеющими общего только одного родителя) братьями и сестрами, а также между усыновителями и усыновленными. Этот запрет основан на том, что узкородственные браки приводят нередко к более высокому, чем обычно, проценту наследственных заболеваний, пороками развития потомства — задержке умственного развития, дефектами речи. Так, число детей, рожденных с болезнью Дауна и тяжелой паталогией
в семьях, где супруги являются двоюродными братьями и сестрами, в 2
раза выше, чем в обычных семьях*. По данным ВОЗ, доля пораженных шизофренией среди родственников первой ступени родства составляет 1:10**. Запрещение браков между близкими родственниками продиктовано и этическими соображениями — естественным отвращением цивилизованного человечества к кровосмешению.
По изложенным соображениям заключению брака препятствует не только брачное, но и внебрачное родство тех же степеней. И не только в случаях, когда оно установлено в предусмотренном законом порядке (ст.47, 48 КоБС РФ), но и при отсутствии юридического оформления родственных отношений. У М. от брака сын и дочь. Кроме того, у него есть дочь, рожденная вне брака, в отношении которой его отцовство не установлено. Несмотря на отсутствие юридического оформления родственных отношений с внебрачной дочерью, сын М., рожденный в браке, не может на ней жениться. Существующее между ними кровное родство будет этому препятствовать. Боковое родство более отдаленных степеней (двоюродные,троюродные братья и сестры,дяди и племянницы,тети и племянники) не является препятствием к заключению брака,хотя практически браки между тетками и племянниками,дядями и племянницами почти не встречаются.
Не запрещаются браки между сводными братьями и сестрами (детьми каждого из супругов от предыдущих браков),а также между свойственниками (в свойстве состоят каждый супруг с родственниками другого супруга,а также родственники супругов между собой).
Запрещение браков между усыновителями и усыновленными основано на том,что они приравниваются в правах и обязанностях к родителям и тетям по происхождению (ст.25 Основ,ст.108 КоБС РСФСР).По смыслу закона и норм нравственности этот запрет должен распространяться также и на браки между отчимом и падчерицей,мачехой и пасынком,поскольку между ними также возникают отношения,подобные отношениям между родителями и детьми.
Не допускается заключение брака между лицами,из которых хотя бы одно признаю судом недееспособным вследствие душевной болезни или сла-
________________________
*Чиквашвили Ш.Д. Предложения по совершенствованию брачно-семейного законодательства// Проблемы советского семейного права (19-21 января 1979 г.): Материалы всесоюзной научно-практической конференции.-М., 1980, с.36.
**Право и защита семьи государством.М.,1987. — с.37
боумия, так как недееспособное лицо не может осознавать совершаемых
действий и руководить ими. Следовательно, оно не способно выразить
сознательной воли и на вступление в брак. Цель такого запрета-охрана
интереса самого недееспособного лица, поскольку вступление в брак может ухудшить его состояние. Вместе с тем таким образом предотвращается появление потомства.Душевная болезнь и слабоумие нередко являются наследственными заболеваниями.
Недееспособность лица служит препятствием к заключению брака, только если она установлена до регистрации брака, хотя и после подачи заявления в загс. Если же лицо признается недееспособным после заключения с ним брака, брак можно прекратить только путем развода. Бывает и так: человек не признан судом недееспособным, но совершенно очевидно, что он не понимает совершаемых действий и не контролирует их (например, при обострении тяжелой формы шизофрении). В таком случае брак не должен регистрироваться работником загса, так как не может быть соблюдено условие о свободе и добровольности вступления в него.
По мотивам отсутствия осознанной воли у лица брак не может регистрироваться и в тех случаях, когда человек временно находится в состоянии, не дающем ему возможности осознавать характер совершаемых действий (сильное алкогольное опьянение, воздействие наркотика и др.)
Препятствия к заключению брака изложены в законе исчерпывающе. Нашему праву не известны ни рассовые, ни национальные, ни религиозные препятствия к вступлению в брак. Не препятствует заключению брака наличие у лица таких болезней, как туберкулез, сердечнососудистые и иные заболевания. Вместе с тем орган записи актов гражданского состояния, принявший заявление о регистрации брака, должен удостовериться, что лица, вступающие в брак, взаимно осведомлены о состоянии здоровья. В противном случае могут возникнуть конфликты в семье,способные привести к ее распаду и разводу.
4. НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТЬ БРАКА
4.1 УСЛОВИЯ, ПРИ НАРУШЕНИИ КОТОРЫХ БРАК ПРИЗНАЕТСЯ
НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНЫМ
В соответствии со ст.43 КоБС РФ недействительным признается брак, зарегистрированный с нарушением условий, предусмотренных ст.10 Основ и ст.15 и 16 КоБС РФ, а также брак, заключенный без намерения создать семью (фиктивный).
Вопрос о недействительности брака возникает, если он заключен при отсутствии у брачующихся взаимного согласия; с лицом, не достигшим брачного возраста, если он не снижен в соответствии с законодательством союзных республик; при наличии у стороны или у сторон другого нерасторгнуто брака; с лицом, признанным недееспособным вследствие душевной болезни или слабоумия; с близким родственником; усыновителя с усыновленной (удочеренной). Брак может быть признан недействительным также, если будет установлено, что на момент его регистрации лицо хотя и не было признано недееспособным, но не понимало значение своих действий и не было способно ими руководить, а поэтому не могло выразить осознанной воли на вступление в брак (п.21 постановления Пленума Верховного Суда СССР от 28 1980 г. «О практике применения судами законодательства при рассмотрении дел о расторжении брака»)*. Так, К. вступила в брак с А. — 76-летним тяжелобольным персональным пенсионером, инвалидом первой группы и прописалась на его жилплощадь. Было установлено, что А. в период регистрации брака находился в таком состоянии, при котором не мог осознавать ни своих действий, ни их последствий. По иску прокурора суд признал брак недействительным и актовую запись о его регистрации аннулировал. Впоследствии К. была выселена в судебном порядке из квартиры А. без предоставления жилой площади**.
Для установления того, что в момент вступления в брак лицо не могло осознавать совершаемых им действий, нередко назначается судебно-психиатрическая экспертиза. В частности, по одному из судебных дел было установлено, что Б. по заключению судебно-психиатрической экспертизы в период, относящийся к регистрации брака, страдал церебральным атеросклерозом с нарушением психики и вследствие этого не мог осозна-
_________________________
*Бюллетень Верховного Суда СССР. — 1981.- N1.- с.16.
**Социалистическая законность.-1986.-N11.- с.26.
вать характера совершаемых действий. Б. не был признан судом недееспособным. Однако, заключенный им брак был аннулирован как недействительный, поскольку Б. не мог осознано высказать согласия на его заключение.
Бывает, что брак заключенный с нарушением одновременно нескольких условий: при попустительстве работника загса лицо, состоящее в нерасторгнутом браке, заключает новый брак с несовершеннолетней, которой не был снижен брачный возраст в установленном порядке. Или, например, брак заключен с недееспособным лицом при том, что здоровый супруг не расторг предыдущего брака. Нарушение любого из этих условий влечет за собой признание брака недействительным, не говоря уже об их совокупности. Правовые последствия, связанные с признанием брака недействительным, в таком случае не усугубляются.
Недействительным признается и фиктивный брак, то есть брак, заключенный без намерения создать семью, а имеющим целью приобретение каких-либо имущественных или иных благ: права на пенсию по случаю потери кормильца, права на прописку, имущество, права пользования льготами, предоставленными, например, персональному пенсионеру; с целью переуступки жилой площади за деньги и т.д. Вступление в фиктивный брак может быть продиктовано также желанием освободиться от государственного распределения после окончания высшего или среднего специального учебного заведения (п.37,38 Положения от 22 июля 1980 г. о межреспубликанском, межведомственном и персональном распределении молодых специалистов, оканчивающих высшие и средние специальные учебные заведения)*. Обратимся к примерам заключения фиктивных браков. Чтобы приобрести право на прописку и жилплощадь в г.Киеве, Б.(1944 г.рождения) оставил в г.Ташкенте жену и двоих детей и зарегистрировал в Киеве фиктивный брак с К.(1900 г.рождения), а Ш.(1962 г.рождения) с 68-летней А., тоже жительницей Киева. Оба эти брака по искам прокурора суд признал недействительными, актовые записи о браке аннулированы**.
Между Ч. и С. был заключен брак, о признании которого недействительным был предъявлен иск А. и К. — матерью и сыном Ч. Было установлено, что Ч., страдающий онкологическим заболеванием, в момент регистрации брака находился в больнице в тяжелом состоянии. С. было известно
________________________
*Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств СССР. — 1981.
— N5, с.38.
**Социалистическая законность. — 1986.- N11. — с.26.
о диагнозе и тяжести состояния здоровья Ч. На следующий день после регистрации брака С. стала принимать меры к прописке на жилую площадь
Ч., не имея на то согласия ни самого Ч., ни его матери А., также про-
писанной на этой жилплощади. Все эти обстоятельства дали основание для
вывода, что брак был заключен не с целью создания семьи ( что едва ли
вообще было возможно в данной ситуации), а с целью получения права на
жилую площадь Ч.*.
Фиктивным брак признается как в случае, когда обе стороны не имели намерения создать семью, так и при отсутствии такого намерения только у одной из них. Так, М.(1908 г.рождения) и С.(1923 г.рождения) зарегистрировали брак. В последствии М. обратился в суд с иском о признании этого, брака недействительным, ссылаясь на то, что ответчица вступила в него без намерения создать семью, а преследовала цель получить жилплощадь в Московской области, где проживал М. Прописавшись на жилую площадь М., ответчица не раз говорила, что намерена проживать с
М. только в качестве опекуна. Супружеские отношения между сторонами не поддерживались, домашнее хозяйство велось раздельно, имущество совместно не приобреталось. Брак был признан недействительным, хотя намерения создать семью не было только у С.**.
Суд, однако, может и отказать в признании брака недействительным, как фиктивного, если установит, что супружеские отношения между сторонами все же сложились. Так, Д. и П. зарегистрировали брак в 1986 г. До того каждый из них состоял в браке и имел детей: П.- сына, а Д. — сына и дочь. Д. до регистрации брака с П. проживал с детьми в 2 комнатах в коммунальной квартире общей площадью 20,3 кв.м, а П. с сыном — в однокомнатной квартире размером 17,8 кв.м. После регистрации брака Д. и П. с обоюдного согласия произвели обмен занимаемых помещений, переселившись в трехкомнатную квартиру размером 39,3 кв.м.
В марте 1987 года П. обратилась в суд с иском к Д. о признании брака недействительным, ссылаясь на то, что ответчик зарегистрировал с ней брак, не имея намерения создать семью и в начале марта 1987 года прекратил с ней супружеские отношения. Истица утверждала также,что Д., вступая с ней в брак, преследовал лишь цель улучшить за ее счет свои жилищные условия. Однако эти утверждения истицы не были подтверждены доказательствами. Наоборот, из дела было видно, что каждая из сторон,
________________________
*Бюллетень Верховного Суда РФ. — 1987. -N5. с.8-9.
**Социалистическая законность.- 1987. — N12. с.65-66.
имея на воспитании несовершеннолетних, нуждались друг в друге и в создании семьи, для чего специально обращались за содействием в службу знакомств города. В этих же целях как П., так и Д. принимали активные меры к обмену своих квартир, чтобы иметь общую жилую площадь. Этого истица в суде не оспаривала. К. и А.. с которыми был заключен договор обмена, показали в суде, что все вопросы, связанные с обменом квартир, решала истица, торопившая их с оформлением договора. Доводы П. о стремлении ответчика к улучшению своих жилищных условий за счет ее однокомнатной квартиры не подтверждены доказательствами. Как видно из дел, ответчик в связи с возникшим конфликтом занял со своими детьми комнату 14 кв.м, оставив в пользовании истицы и ее сына 2 комнаты размером 26 кв.м. В своих письмах, направленных суду, ответчик заявлял, что он не претендует на жилую площадь истицы. Не нашли подтверждения доводы П. о фиктивности брака и в показаниях свидетелей. Судом было установлено, что конфликт между сторонами возник на почве ревности Д., обвинявшего истицу в нарушении супружеской верности, что не может служить основанием для выяснения судом решения о признании брака недействительным*.
Для признания брака недействительным необходимо обращаться только в суд. Никакой другой орган такие дела рассматривать не вправе.
Кто может обратиться с иском о признании брака недействительным? Сосед по квартире, узнав, что М. зарегистрировала брак с И., не расторгнув своего предыдущего брака, обратился в суд и попросил признать недействительным брак, заключенный между М. и И. Судья в принятии искового заявления отказал, чем вызвал недоумение заявителя. Но судья поступил правильно. Не любое лицо может обратиться в суд с иском о признании брака недействительным. Такой иск вправе предъявить супруги, лица, права которых нарушены заключением недействительного брака, а также органы опеки и попечительства или прокурор (ст.44 КоБС РФ).
Истец определяется применительно к тому, по какому основанию брак признается недействительным. При нарушении условия о добровольности вступления в брак затрагивается личный интерес супруга,в отношении которого совершено принуждение. Поэтому супруг,принужденный к заключению брака,и может быть истцом по делу о признании брака недействительным.В интересах и с согласия потерпевшей стороны такой иск может быть предь-
________________________
*Бюллетень Верховного Суда РФ. — 1988. -N3. с.1-2.
явлен и прокурором. Признания брака недействительным,как заключенного
несовершеннолетним лицом без снижения ему в установленном порядке
брачного возраста может требовать само несовершеннолетнее лицо,а также
его родители (попечители). В случае нарушения условия о единобрачии
истцами по делу о признании брака недействительным может быть супруг
как по нерасторгнутому,так и по оспариваемому браку. После смерти суп-
руга,состоявшего в недействительном браке,иск о признании его недейс-
твительным могут предъявить наследники умершего (супруг по действительному браку,дети,родители,братья,сестры и т.д.).А вступил в брак с
В.,не расторгнув предыдущего брака с К. После смерти А.К. предъявила иск о признании недействительным брака,заключенного между А.и В. Ей это было необходимо для получения наследства.Если бы брак между А. и
В. не был признан недействительным, наследницей по закону считалась бы
В.,а не К. В другом случае иск о признании недействительным брака,заключенного между Е. и Н.,предъявил брат последнего-И. В своем заявлении
И.писал,что брат неизлечимо болен и умер через неделю после регистрации брака,что ответчица никогда с братом не проживала и вступила в брак без цели создания семьи,а с намерением завладеть частью жилого дома,подлежащего сносу.Решение народного суда,отказавшего в иске о признании данного брака недействительным,впоследствии было отменено,как необоснованное*.
Иск о признании брака недействительным может быть предъявлен и организацией — органом социального обеспечения,поскольку пенсия переживавшему супругу может выплачиваться только,если он состоял в действительном браке с умершим.Истцом может быть жилищный орган ввиду того,что с недействительностью брака связано решение вопроса о праве на жилую площадь:финансовый орган,так как признание брака недействительным может повлечь за собой переход имущества умершего к государству. В любом случае с таким иском может обратиться прокурор,а при заключении брака с несовершеннолетним-также орган опеки и попечительства.
Обстоятельства,которые препятствовали заключению брака,могут отпасть к моменту рассмотрения дела в суде о признании брака недействительным (несовершеннолетний супруг достиг совершеннолетия:умер супруг по предыдущему браку или брак,фактически создали семью и т. д.)В таком случае брак может быть признан судом действительным с момента отпадения обстоятельств,препятствующих его заключению (ч.3 ст.43 КоБС РФ ).
________________________
*Бюллетень Верховного Суда РФ. — 1986. -N4. с.13-14.
Суд однако,вправе,но не обязан признавать действительным брак в такой ситуации.Например,установив недобросовестность обеих сторон,суд может учесть мотивы обхода закона и признать брак недействительным,несмотря на отпадение препятствий к его заключению.Следует иметь в виду,что кровное родство является неустранимым препятствием.В этом случае наступает безусловная недействительность брака.
4.2 ПРАВОВЫЕ ПОСЛЕДСТВИЯ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОГО БРАКА
Брак, признанный недействительным, считается таковым с момента его заключения, а не с момента вынесения судом решения. Так, К. и М. вступили в брак в апреле 1985 года, а иск о признании их брака недействительным был предъявлен в августе 1987 г. После вынесения судом решения, удовлетворившего иск, этот брак будет считаться недействительным с апреля 1985 г., то есть как бы юридически не существовавшим. Признание брака недействительным является санкцией в отношении лиц, нарушивших условия его заключения.
У граждан, состоявших в недействительном браке, не возникает ни личных, ни имущественных прав и обязанностей. С признанием брака недействительным супруг утрачивает право носить фамилию другого супруга, принятую им при регистрации брака. На имущество, приобретенное в недействительном браке, не распространяется режим общей совместной собственности. Имущество считается принадлежащим тому супругу, который его приобрел. Другой супруг может требовать признания за ним права на долю в имуществе только, если он своими средствами или трудом участвовал в его приобретении.
Факт регистрации приобретенного в недействительном браке имущества (домовладения, автомашины и др.) на имя одного супруга не является бесспорным доказательством принадлежности его только этому лицу. Другой супруг может представить доказательство вложения средств в приобретение имущества.
Аннулирование брака как недействительного влечет за собой прекращение и алиментных обязательств между супругами. Однако суммы уже взысканных алиментов с супруга, брак с которым признан недействительным, не возвращаются.
Из правила о том, что недействительный брак не порождает никаких прав и обязанностей для супругов, предусмотрено исключение для случаев аннулирования брака вследствие нарушения требований о единобрачии. У супруга, не знавшего, что другой супруг состоит в нерасторгнутом браке (добросовестный супруг), возникает право на получение алиментов с виновного супруга, а также право на совместно нажитое имущество, то есть сохраняются последствия, которые обычно наступают при расторжении действительного брака. Объясняется это тем, что при нарушении условия о единобрачии виновным часто бывает только одно лицо, скрывшее факт состояния в нерасторгнутом браке ( ст.46 КоБС РФ). Так, К. вступил в брак с С., не разведясь с первой женой. Брак К. и С. был признан судом недействительным. С. предъявила иск о взыскании с К. средств на свое содержание, ссылаясь на то, что она нетрудоспособна по возрасту, пенсию не получает, средств к существованию не имеет. Суд удовлетворил иск, взыскав с ответчика в пользу истицы по 120 руб. ежемесячно. Впоследствии это и другие решения судом по данному делу были отменены судебной коллегией по гражданским делам Верховного Суда РФ, поскольку суд, удовлетворивший требования истицы, не учел существенного для дела обстоятельства — знания истицей того, что К. женился на ней,не расторгнув предыдущего брака.Первая семья К. проживала в той же станице, что и С. Истица хорошо знала эту семью и сама пояснила, что из-за нахождения с ней в близких отношениях и распада семьи рассматривался вопрос об исключении ответчика из партии. По объяснениям представителя ответчика С. требовала у первой жены К. отдать ей свидетельство о браке. Эти обстоятельства имеют значение для решения вопроса о том, знала ли истица о наличии препятствий к вступлению в брак, действительно ли ответчик скрыл от нее наличие первого нерасторгнутого брака*. Поскольку в сложившейся ситуации С. не могла не знать о наличии препятствий к заключению брака с К., она не может считаться добросовестным супругом и претендовать на получение алиментов.
Право на ношение принятой при вступлении в брак фамилии принадлежит добросовестному супругу независимо от основания, по которому брак признается недействительным (ч.5 ст.46 КоБС РФ).
Признание брака недействительным не влияет на права детей, родившихся от такого брака, поскольку происхождение детей в этом случае не нуждается в каком-либо установлении. Данное правило распространяется и
________________________
*Бюллетень Верховного Суда РФ. — 1987. -N9. с.14.
на детей, рожденных после признания брака недействительным, но зачатых
до этого времени.
Может случиться так, что препятствия к регистрации брака устанавливаются только после его расторжения. М., состоявший во втором браке с Ш., расторг и его. После этого Ш. узнала, что М. до женитьбы на ней состоял в зарегистрированном браке с Ф. и не расторгал его. Ш. обратилась в юридическую консультацию и просила разъяснить ей, что может измениться в результате установления этого факта. В юридической консультации Ш. познакомили с содержанием п.22 постановления Пленума Верховного Суда СССР от 28 ноября 1980 г.*, в котором сказано: «Если судом вынесено решение о расторжении брака, то иск о признании этого брака недействительным подлежит рассмотрению лишь при отмене указанного решения, поскольку, принимая его, суд исходил из факта действительности брака».
От недействительного брака следует отличать несостоявшиеся браки. К ним относятся браки, заключенные с нарушением процедуры регистрации брака. Например, когда регистрация совершена по предъявлению чужого паспорта, либо в отсутствие одного из молодых, либо оформление брака было совершено не уполномоченными на то лицами. Такие браки не нуждаются в признании их недействительными, они просто юридически ничтожны. От признания брака недействительным следует отличать расторжение брака. Недействительность брака и расторжение брака это различные случаи утраты брака. Они резко отличаются друг от друга: 1) по основания; 2) по процедуре; 3) по правовым последствиям.
________________________
*Бюллетень Верховного Суда РФ. — 1981. -N1. с.16.
5. З А К Л Ю Ч Е Н И Е
В предложенной выше курсовой работе нами были проанализированы различные подходы законотворческой мысли двух братских государств — России и Украины к порядку регистрации брака и признанию брака недействительным. Как видно из вышеизложенного, в силу исторических, религи-
озных и географических особенностей отношение к этим вопросам практически мало чем отличается между собой по ныне действующему законодательству России и Украины.
Так, изданные в России и Украине кодексы определения брака не содержат. Его дают отдельные авторы в своих учебниках и монографиях. Например, В.И.Бошка определял брак как свободный, равноправный, как правило, пожизненный союз мужчины и женщины, заключенный с соблюдением условий и порядка, установленных законом и направленный для создания семьи и порождающий у них личные и супружеские права и обязанности.
Учитывая указанное определение и принимая во внимание исследование приведенное в данной курсовой работе можно сделать выводы:
1.Брак — это союз, не сделка, не договор, а именно союз женщины и мужчины, основанный на моногамной связи. Это единобрачный союз в отличии от полигамных браков, которые еще сохраняются в некоторых странах, где господствует мусульманская религия, допускающая многоженство.
2.Брак — это свободный союз. Вступление в брак свободно и добровольно. Свободно и расторжение брака.
3.Брак — это равноправный союз женщины и мужчины. Они равноправны между собой, как в отношении личных прав (фамилия, местожительство, выбор профессии, воспитание детей), так и в отношении имущества нажитого совместным трудом во время брака.
4.Брак это в принципе пожизненный союз. Пожизненность брака обусловлена его целями — создание семьи, рождение и воспитание детей. Взаимной моральной и материальной поддержки. Эти цели расчитаны на всю жизнь.
5.Брак это такой союз, который заключен с соблюдением определенных правил, установленных государством. Наши государственные органы, регистрируя брачный союз, предъявляют к нему целый ряд условий (достижение определенного возраста; несостояние в другом браке или близком родстве; отсутствие у лиц, вступающих в брак, определенных болезней).
6. Цель брака — создание семьи, имея в виду рождение и воспитание детей. Понятие семьи шире понятия брака. Брак — основная предпосылка семьи, ее предварительное условие. Нормальная полноценная семья возникает и развивается лишь на основе брака, но не вне брака и не ранее его.
Также из приведенной курсовой работы можно сделать вывод, что исходными предпосылками брака являются — согласие на брак и регистрация брака, но наличие этих предпосылок еще не достаточно для признания законности брачного союза. Необходимо:
1.Достижение лицами определенного возраста (18 лет по законодательству России и 18 лет для мужчин, 17 лет для женщин по законодательству Украины).
2.Несостояние в другом браке.
3.Отсутствие близкого родства вступающих в брак. Запрещены браки по прямой восходящей и нисходящей линиях, полнородными и неполнородными (общий отец или мать) братьями и сестрами, а также усыновителями и усыновляемыми.
4.Отсутствие душевной болезни и слабоумия.
Порядок заключения брака устанавливает, что заключение брака происходит по истечении месячного срока после подачи желающими вступить в брак заявления в загс. при согласии лиц, вступающих в брак, заключение брака производится торжественно. Всякий брак, если к нему подходить с правовой стороны является в каждом случае совершенноконкретным правоотношением, т.е. отношением порождающим определенные права и обязанности. Регистрация брака это юридический акт. В совокупности с соглашением на вступление в брак он создает брачный союз, как целостное и сложное правоотношение между супругами.
Нарушение же законных условий брака или хотя бы одного из них служит основанием для для признания брака недействительным. Брак, заключенный с нарушением законных условий признается судом недействительным и все те правовые последствия, связанные со вступлением в брак.
5. ИСПОЛЬЗОВАННАЯ ЛИТЕРАТУРА
1.Конституция (Основной Закон) Украины/ Принятая Верховным Советом Украины 28.06.1996г.
3.Гражданский кодекс Украинской ССР: Нучн.-практ.коммент. Пер. с укр. /И.Г.Агапов,М.И.Бару,И.А.Беленчук и др. -К: Политиздат Украины,1981.- 639 с.
3.Кодекс о браке и семье Украины/ Утвержден Законом УССР от от 20 июля 1969 г.//Ведомости Верховного Совета Украины. — 1969.-N26.-ст.204.
4.Кодекс о браке и семье РФ/ Ведомости Верховного Совета РСФСР, -1969,-N32. — ст.1086.
5.Уголовный кодекс РФ/ Ведомости Верховного Совета РСФСР,-1960, -N40, ст.591.
6.Гражданское право.Часть 1.Учебник/ Под ред.Ю.К.Толстого,А.П. Сергеева.- М.:Издательство ТЕИС,1996. — 292-300с.
7.Бюллетень Верховного Суда РФ. — 1988. -N3. с.1-2.
8.Бюллетень Верховного Суда СССР. — 1985.- N4.- с.20-21.
9.Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств СССР. — 1981.
— N5, с.38.
10.Инструкции о порядке регистрации актов гражданского состояния в РФ от 17 октября 1969 г. п.24.
11.Кулаева С., Смирнова Э., Паластина С. Порядок установления срока при заключении брака // Советская юстиция. -1976.- N4- с.5.
12.Право и защита семьи государством.М.,1987, — с.37.
13.Социалистическая законность.-1986.-N11.- с.26.
14.Шахматов В.П. Молодая семья. — Красноярск, 1985.,с.26.
15.Политологический словарь. — К.: ИнноЦентр. — 1991.
16.Юридический энциклопедический словарь. — М.: СЭ. — 1984.

Авторский материал: Историко-педагогический анализ формирования основ профессиональной подготовки авиационных кадров

Историко-педагогический анализ формирования основ профессиональной подготовки авиационных кадров

Г. В. Зибров

Воронежский военный авиационный инженерный институт В общей системе деятельности Военно-Воздушных Сил военно-профессиональное обучение личного состава занимает ведущее место. Боевая выучка воинов, их морально-психологические качества, как свидетельствует опыт всех прошлых и современных войн, являются одними из важнейших составных частей боевого потенциала воюющих сторон, во многом определяющих ход и исход войны.

Особое внимание при этом уделяется привитию тех качеств, которые должны быть свойственны каждому военнослужащему независимо от его профессии и служебного положения. Это высокая войсковая выучка, патриотизм, верность воинскому долгу, честь, воинская дисциплинированность, боевая выучка, войсковое товарищество, психологическая устойчивость, смелость, мужество, отвага. Именно эти качества, лежащие в основе отечественной школы обучения и воспитания войск, помогали российской армии одерживать победы во многочисленных войнах при защите Отечества [1].

Отечественный опыт организации обучения и подготовки офицерских авиационных кадров бесценен, несомненно, богат, интересен и полезен для современных Военно-Воздушных Сил, система подготовки в которых опирается на историческую преемственность российской военной школы.

Подготовка военных воздухоплавателей была налажена в России уже в конце XIX века. Она осуществлялась в Гатчине, в Офицерской воздухоплавательной школе, располагавшей богатой учебной базой, квалифицированными кадрами преподавателей и инструкторов, а также богатым опытом работы, который накапливался с 1885 г. Эта часть, в которой помимо командира — поручика A.M. Кованько — находилось 20 солдат и 2 унтер-офицера, стала базой для формирования воздухоплавательных частей и обучения первых воздухоплавателей. В 1890 г. кадр военных воздухоплавателей был переформирован в Учебный воздухоплавательный парк, а последний приказом по военному ведомству № 250 от 9 июля 1910 г. — в Офицерскую воздухоплавательную школу1. Советом авиашкол стали разрабатываться программы подготовки учлетов, общие принципы обучения.

Датой рождения отечественных Военно-Воздушных Сил принято считать 30 января 1910 г., когда был образован отдел воздушного флота при Особом комитете по усилению воздушного флота, задачей РГВИА., ф. 200, оп. 2, д. 618, л. 8. которого и явилось создание Военно-Воздушных Сил. Летом 1910 года на Гатчинском военном поле был открыт первый в России военный аэродром. В июле 1910 года открылись школы военных летчиков в Одессе и в Севастополе. Таким образом, к началу 1911 года наша страна вышла на второе в мире (после Франции) место среди авиационных держав, имевших как своих военных летчиков, так и военные школы для их подготовки.

При возникновении необходимости в подготовке военных летчиков, во избежание больших затрат, связанных с созданием нового учебного заведения, при Офицерской воздухоплавательной школе тем же летом 1910 г. был сформирован авиационный отдел, существование которого было юридически закреплено соответствующим предписанием лишь 26 марта 1911 года2. В этом отделе и начали готовить военных летчиков из офицеров различных родов войск.

Первоначально летная деятельность авиаторов строилась практиками летного обучения на стихийной основе. Каждый инструктор при обучении летному мастерству действовал, как умел. Зачастую роль инструктора сводилась к выявлению у учеников летных качеств, и их гибель в самостоятельных полетах считалась «естественным отбором», закономерностью. Несмотря на то, что уже в эти годы при подготовке к летной деятельности была введена теоретическая подготовка, некоторые авиационные практики утверждали, что «курс авиации преимущественно практический, где теория, преподаваемая в меру, не превращается в научный балласт», что военный летчик «должен быть практиком военно-авиационного дела» и что самолетами «управляют инстинктивно»3. Поэтому в процессе обучения авиатора летной деятельности отрицалось развитие его индивидуальных качеств, что затрудняло подготовку учлетов.

Отец русской авиации, аэродинамик Н.Е. Жуковский, исходя из характера и условий летной работы, еще в 1910 г. высказал предположение о том, что не каждый человек может овладеть будущей летной профессией. То есть была отмечена в этом роль имеющихся индивидуальных особенностей человека.

Первое двадцатилетие XX века — это этап первоначального оформления политики военно-авиационного образования, сопутствующий процессу становления отечественной системы подготовки летных кадров.

В первые годы своего существования авиационные школы готовили не только летчиков, но и других авиационных специалистов. Так, при авиационном отделе Офицерской воздухоплавательной школы в 1910 г. было подготовлено 20 механиков и мотористов. С 1913 г. технический персонал и других специалистов готовили непосредственно в авиационных частях. Но особое внимание, конечно же, уделялось обучению летчиков. Кандидаты в школу отбиралась из числа офицеров, пожелавших стать военными летчиками, без каких-либо ограничений. Только в январе 1913 г. был установлен возрастной предел для летчиков и, попутно, для воздухоплавателей. В соответствии с ним оптимальный возраст для военного летчика определялся в 35 лет, для начальника авиационного отряда — в 50 лет; для командиров и штаб-офицеров авиационных рот — 55 лет, для обер-офицеров авиационных рот — 50 лет, для командиров и штаб — офицеров воздухоплавательных рот — 55 лет.

Требования к здоровью летного и наземного состава воздушного флота были определены сразу же. Личные убеждения для вероисповедания мало влияли на судьбу кандидата в летчики.

С появлением необходимости увеличения количества летчиков в армии, год от года стали расти их выпуски. Если в 1910 г. Гатчинская Офицерская воздухоплавательная школа подготовила четырех военных летчиков, то в 1914 г. страна получила 97 военных летчиков; из них 63 человека были подготовлены в Севастопольской школе и 34 — в Гатчинской. К концу 1914 г. военное ведомство России имело в своем распоряжении 211 военных летчиков, которые в основной своей массе были выходцами из привилегированных слоев населения. Только 36 летчиков было выучено из нижних чинов, остальные были офицерами. Офицерский же корпус, несмотря на военные реформы, проведенные во второй половине XIX в., перед Первой мировой войной более чем на 70% состоял из дворян. Часть военных летчиков сразу входили в штаты авиационных отрядов, но многие, получив дипломы, направлялись по своему прежнему месту службы. Таким образом, в России русскими же инструкторами не только были удовлетворены потребности в офицерах летных специальностей, но также был создан запас военных летчиков, которые накануне Первой мировой войны проходили службу в различных родах сухопутных войск. Что касается формирования кадра военных летчиковинструкторов, то и здесь россияне обошлись собственными силами.

Накануне Первой мировой войны в России были сделаны первые шаги по обучению специально подготовленных кадров летчиков-наблюдателей. Необходимость в проведении этого мероприятия была подсказана накопленным опытом в ведении воздушной разведки, доказавшим, что там, где разведку вели не сами летчики или неподготовленные офицеры, результаты ее были ниже.

Таким образом, исследовав основные наиболее важные факторы, которые оказывали влияние на состояние воздушного флота России, можно сделать вывод о том, что накануне Первой мировой войны в стране имелись необходимые условия для создания и содержания воздушных сил, отвечавших требованиям того времени. Материальная база и кадры для воздушного флота создавались в России собственными силами.

Стремление включить военно-авиационное образование в единое для всех военных вузов России правовое поле потребовало разработки положения об Авиационной школе, которым предусматривалось наличие в ней двух классов, сроки и порядок подготовки летных кадров [2]. Одновременно решался вопрос о включении расходов на функционирование авиационной школы в перечень военного ассигнования4.

Война, как серьезный экзаменатор, в качестве серьезного недостатка показала несовершенство научной основы политики военного образования. Произошедшие к середине 1916 года качественные преобразования структуры военно-воздушного флота ознаменовали собой появление разведывательной, истребительной и бомбардировочной авиации. Это породило специализацию летчиков с соответствующим объемом знаний и навыков летной эксплуатации машин определенного класса. Русское военное ведомство, вовремя не заметив тенденцию к этому, по сути, обрекло приходящий из авиационных школ летный состав на доучивание и переучивание во фронтовых условиях, качество которых не могло быть достаточным.

Серьезной проблемой политики военного образования на этапе зарождения авиации стал вопрос кадрового заказа на авиационных специалистов. Из-за недостатка собственных эмпирических данных за основу была взята фактура зарубежного опыта. Мало того, в Генеральном штабе считали, что российские авиационные отряды в случае войны будут обеспечены почти двойным составом военных летчиков, поэтому не существовало никаких мобилизационных заданий в отношении гражданских пилотов. И, в первую очередь, потому что господствовало ошибочное воззрение на боевую деятельность авиации, исключавшее возможность воздушных боев [3]. А как свидетельствуют исторические факты, именно этот недостаток проявил себя уже в начале Первой мировой войны, когда армия стала испытывать существенный недостаток в летных кадрах. На один год боевых действий требовалось около 1000 летчиков и  летчиков-наблюдателей, а российские авиационные школы не могли покрыть и половины этой потребности. Дело доходило до того, что нехватка летных кадров иногда задерживала даже приемку готовых самолетов. Особенно сложная ситуация в этой связи сложилась в эскадрах тяжелых воздушных кораблей, где людские потери за год составляли 200%5.

Следует отметить, что военное руководство вовремя сумело поправить состояние подготовки пилотов в предвоенный период, отказавшись от классового, кастового принципа политики военно-авиационного образования, но далеко не все намечавшееся было реализовано на практике. Мало того, логика исторических событий в России 1917 года практически сделала невозможным определение выводов и уроков политики военного образования по части авиационной проблематики. А к ним можно было бы отнести следующее.

Во-первых, проблемы национальной безопасности требуют адекватности научных основ политики военно-авиационного образования. Кадровый голод во время боевых действий, несоответствие качества профессиональной подготовки летных специалистов масштабу и сложности решаемых задач усложняют, а порой, делают невозможной качественную реализацию на поле боя оперативностратегических замыслов, чреваты неоправданными человеческими потерями [3].

Во-вторых, политика военного образования должна обеспечивать высокую мобильность системы подготовки летных кадров, ее способность оперативно реагировать на тактические, оперативностратегические новшества, выдвинутые военной мыслью, боевыми действиями.

В-третьих, политика военного образования уже в мирное время должна формировать кадровый запас летных кадров на случай войны.

В-четвертых, без прогнозирования явлений, процессов, тенденций развития, определяющих качество реализации принципа «учить войска тому, что необходимо на войне», политика военно-авиационного образования не может быть эффективной.

Изучение многочисленных источников позволило установить, что первоочередное влияние на процесс формирования воздушного флота оказывал уровень развития научных знаний; возможности отечественной промышленности по созданию аэростатов и самолетов; тактико-технические характеристики выпускаемой ею продукции; наличие в армии и на флоте подготовленных кадров авиаторов и воздухоплавателей.

Кадры для комплектования российского воздушного флота готовились в нашей стране и — за исключением отдельных случаев — отечественными инструкторами. Это способствовало формированию национальной школы их подготовки и методики, отвечавшей возможностям и особенностям теории и практики обучения русского летчика. Опыт подготовки летных кадров в России перед Первой мировой войной показывает, что уже в то время требования к военному летчику были совершенно иными, не такими, как к представителю этой профессии, переходящему в другом ведомстве. Однако ввиду отсутствия в то время специально оформившейся отрасли военно-авиационных знаний выход из положения был найден простой: военную подготовку офицер получал в общегосударственной системе военной подготовки, после чего, проходя дополнительную подготовку в военной Воздухоплавательной или авиационной школе, этот офицер становился военным воздухоплавателем или летчиком. Для заинтересованности их в службе государством применялась развитая система льгот, премий и дополнительных поощрений [2]. Подготовка личного состава, идущего на укомплектование летных и воздухоплавательных частей, осуществлялась в соответствии со взглядами на применение авиации, сложившимися в военной науке перед Первой мировой войной. Российским военным летчикам принадлежат многие достижения при выполнении длительных перелетов, подъеме грузов в воздух, им же принадлежит приоритет в разработке многих положений высшего пилотажа или, как его тогда называли, фигурного летания. Выполнялся он не с эстетическими или спортивными целями, а имел сугубо практическое значение для развития техники пилотирования самолетов.

Чтобы упорядочить систему подготовки кадров, в военном ведомстве в 1915 г. была учреждена должность начальника военно-авиационных школ, что сразу же повлияло на увеличение количества и улучшение качества подготовки выпускников. Прежде всего, были расширены Гатчинская и Севастопольская авиашколы. В процессе летного обучения внедрялись новые методики, велись поиски наиболее эффективных из них. Так, накануне 1916 г. Совет Севастопольской авиашколы принял решение о применении французского метода обучения, состоящего из трех ступеней: вывозка, тренировка и освоение боевого самолета.

Вывозка являлась наиболее ответственным этапом, заключавшимся во введении первоначального обучения летному искусству под руководством опытного инструктора. На втором этапе обучаемый поучал 10 часов налета на «Фармане» и 12 часов на «Моране», знакомясь также и с бипланом, и с монопланом; в конце его обучения проводились летные испытания. После получения диплома летчик имел еще не менее 12 часов налета на боевом самолете — это был третий этап обучения.

Таким образом, летная практика была достаточно большой, если принять во внимание незатейливость большинства самолетов того времени. Обучаемый знакомился с тем, как пользоваться органами управления в полете, сидя сзади инструктора, затем они менялись местами, при этом инструктор мог помочь своему подопечному только своими указаниями и советами. Убедившись, что обучаемый овладевал необходимыми навыками, инструктор выпускал его в самостоятельный полет, положив груз на свое сиденье. Несмотря на военное время, в военных учебных заведениях воздушного флота продолжалось изучение теоретических дисциплин, перечень которых для мирного времени был значительным. При этом использовались следующие принципы:

— от теории к практике;

— от простого к сложному;

— учет личностных свойств каждого обучаемого;

— жесткая дисциплина на земле и в воздухе6. При школе были организованы 9-й и 25-й корпусные авиационные отряды для того, чтобы дипломировать летчиков-наблюдателей в ходе проверочных испытаний, имевших к концу обучения налет не менее 50 часов. С началом боевых действий интенсивность работы военно-учебных заведений резко возросла; к концу 1914 г. только в Севастополе обучалось летному искусству 250 человек. Однако в 1915 г. был сделан вывод о том, что Гатчинская и Севастопольская военные авиационные школы не смогут обеспечить предполагаемого роста русской авиации, а случайная подготовка добровольцев в других местах не соответствует требованиям, предъявляемым фронтом. Поэтому 30 ноября этого года было разработано положение о частных школах авиации военного времени, определены требования к их программам и выпускникам7. Первыми такими школами являлись: школа Всероссийского Императорского аэроклуба, возобновившая свою работу после убытия на фронт инструкторов во главе с начальником Н.Н. Яцук, и Московского общества воздухоплавания; частная школа при авиационном заводе Анатра в Одессе получила наименование «Школа авиации нового времени, учрежденная А. А. Анатра». В этой школе начали обучение 62 человека, руководил занятиями летчик-конструктор завода8.

Школы авиации военного времени располагали небольшими возможностями. По штатам им полагалось иметь 6 офицеров и 2 военных чинов, хотя среди них могли находиться и известные люди. Положением о школах военного времени их разрешалось открывать лицам или общественным организациям с обязательного разрешением военного по представлению Управления воздушного флота. Для нужд военной авиации школы готовили и летчиков, и мотористов9. Только в течение 1915 г. эти школы подготовили 233 летчика из нижних чинов и «охотников». Однако, несмотря на увеличение общего количества лиц, умевших пилотировать аэропланы, в целом уровень подготовки летного состава в русском воздушном флоте летом 1915 г. заметно снизился10. Это было обусловлено в первую очередь прибытием на доукомплектование в войска добровольцев из частных школ, а также пилотов из авиационных школ военного времени подготовленных слабо из-за того, что большая часть летно-инструкторского и преподавательского состава основных школ Гатчинской и Ставропольской была направлена на фронт. Так, в ходе исследования установлено, что за первый год войны летноинструкторский состав в этих школах обновился на 60-70%.

В ходе войны начали открываться военноучебные заведения по прямому военному предназначению. В Киеве открылась школа летчиков-наблюдателей, штат которой, доработанный и утвержденный 9 марта 1917г., включал 18 офицерских должностей, 8 постов занятия военными чиновниками и 245 – для нижних чинов. В конце 1917г. было выработано положение об образовании школы воздушного плавания, которую предполагалось создать в Евпатории для усовершенствования навыков по основным элементам летной подготовки у пилотов и летчиков-наблюдателей действующей армии.

Школа в Евпатории состояла из четырех отделов: воздушного боя, бомбометания, корректирования и разведки, воздушной стрельбы. То есть без особой натяжки ее можно было назвать современным термином — центр боевого применения. К ее созданию подтолкнула военная действительность: авиация, вступив в войну в новом качестве, уже в 1915г. приобрела новые свойства, что привело в 1916г. к необходимости переучивания летного состава12. Получили свое учебное заведение и морские летчики: 28 июня 1915г. в Петрограде на Гутуевом острове была открыта 1-я офицерская школа морской авиации. После заморозков, в октябре, часть морской школы: в виде филиала была переведена в незамерзающий Баку; с 25 февраля 1916г. филиал этот стал самостоятельной Бакинской школой морской авиации13.

Подготовка своих летчиков явилась очень важным мероприятием в деле совершенствования авиации флота и повышения уровня боевой готовности ее частей. До этого морское ведомство платило военному 1,5 тыс. руб. за каждого летчикаофицера, подготовленного в военно-авиационных школах и направленного для дальнейшего службы в авиационной части морской авиации14.

В августе 1916 г. (штат был утвержден 23 апреля) закончилось формирование Кавказской военной авиационной школы, которая была образована в Тбилиси на базе дислоцированной там авиационной роты. Начальником новой школы был назначен один из инструкторов гатчинской школы капитан Д.А. Дацкевич, самолетный парк ее располагал четырьмя самолетами «Фарман-IV», тремя «Фарман-XVI», тремя «Фарман-XXV», девятью «Моран-Х».

Чтобы не допустить снижения уровня подготовки военных летчиков, в ноябре 1916 г. Управление воздушного флота утвердило жесткую программу практических испытаний для соискателей звания военного летчика15.

В ходе экзамена требовалось совершить полет продолжительностью не менее двух часов с полной нагрузкой, с набором высоты не менее 1000 м, на которой необходимо было пробыть не менее половины продолжительности полета; выполнить планирование на самолете с выключенным двигателем с высоты 500 м; сделать еще три поворота по заданным маршрутам на высоте 1200 м и длительностью по полчаса каждый с посадками в указанных экзаменатором местах внедорожья; наконец, в задание включался еще один полет, выполняемый в тактическом районе с ведением визуальной разведки и воздушного фотографирования. Иногда эти требования дополнялись моментами выполнения стрельбы, диктуемыми боевой практикой; причем этими навыками необходимо было овладевать как новому, так и обученному стрельбе летчику. Как установлено в ходе исследования, в годы войны было увеличено материальное вознаграждение российских летчиков за проводимую боевую работу16. Так, офицеры, имевшие звание военных летчиков, получали так называемые «залетные» деньги, что давало дополнительно к жалованию 200 руб. в месяц при условии, что налет в течение этого месяца составлял не менее 2 часов. В годы войны военные авиационные школы готовили но только летчиков17. Уже в самом начале войны, 19 сентября 1914 г. в Гатчинскую школу прибыло 130 молодых солдат для обучения наземным авиационным специальностям, поскольку в авиационных отрядах и ротах, выполнявших боевую деятельность, стало не до обучения младших авиационных специалистов. Прибывшие были разбиты на 5 рот, и, получив необходимые знания, в том же году отправились на фронт в авиационные части. В конце войны для более целенаправленной и качественной подготовки младших авиационных специалистов для воздушного флота России и разгрузки военной авиационной школы сформировался запасной авиационный батальон двухротного состава, процесс обучения в котором составил полный цикл подготовки младшего авиационного специалиста, начиная от отбора из числа призывников подготовленных кандидатов, их обучения, стажировки и отправки по местам службы.

К концу 1916 г. на базе авиационного батальона начал функционировать и запасной воздухоплавательный батальон, готовивший многочисленных специалистов наземных служб для воздухоплавательных частей. Переменный состав воздухоплавателей готовился в Гатчинской воздухоплавательной школе. Там же работали многочисленные курсы, на которых обучались и низшие чины перед назначением на вакантные должности в частях, получивших на вооружение привязные аэростаты.

Открывались другие курсы, классы и школы при различных учреждениях, которые готовили специалистов тех профилей, в которых нуждалась русская авиация: аэрофотографические, радиотелеграфические. Весной 1916 г. при Центральной аэрогидрологической школе была открыта школа, готовившая военных метеорологов для воздушного флота. В ней обучалось 14 офицеров и военных чиновников, а также 104 солдата.

После того как русская авиация начала широко использоваться для корректирования огня артиллерии, стала применяться и радиосвязь18. Требовалась организация обучения обращению с ней не только обслуживавших и летавших на самолетах и привязных аэростатах, но и наблюдателей в артиллерийских расчетах, получавших сигналы по радио. Это обучение происходило прямо в частях, находившихся на фронте. В соответствии с приказом начальника Генерального штаба ВГК № 1226 от 31 августе 1916 г. в авиационных отрядах находились прикомандированные к ним артиллерийские офицеры чином не ниже поручика для «…специального управления и установления радиосвязи с самолетом, находившимся в воздухе, и передачи оперативной информации с их помощью»19.

Для повышения престижа профессии защитника отечества и военного летчика, в частности, что давало хороший исходный людской материал для обучения, использовались возможности средств массовой информации, акции, организованные как правительственными учреждениями, так и общественностью. Благодаря этому, летчики, как воины, пользовались уважением и любовью своих сограждан. Однако новые порядки, установленные после февраля 1917 г. вызвали бурный протест кадровых офицеров, повлиявший на весь процесс подготовки кадров для военного флота. В механизме подготовки специалистов для авиации начали появляться сбои, единству его личного состава угрожал раскол. Требовалась также и реорганизация системы управления воздушным флотом, который в начале Первой мировой войны был представлен в виде двенадцати воздухоплавательных рот, трех рот управляемых аэростатов, семи крепостных, Кавказской и Сибирской воздухоплавательных рот. За годы войны определились некоторые виды обеспечения, в том числе и с образованием родов авиации в составе воздушного флота, из новых профессий родились специальные службы, от нормального функционирования которых во многом зависели результаты боевой работы летчиков: метеорологическая, аэронавигационная, радиотелеграфная, фотографическая; складывались служба тыла и инженерно-техническая служба авиации. Их научно-техническая база находилась в ведении Управлении военного флота и под контролем полевого генерал — инспектора авиационного воздушного флота.

Проведенное исследование позволяет сделать вывод, что за годы войны воздушный флот России организовался, окреп и приобрел те основные черты, которые были присущи отечественным ВВС многие последующие годы. В его составе к октябрю 1917 г. насчитывалось более 300 различных частей, учреждений и учебных заведений. В них проходили службу свыше 35 тысяч человек. Летноподъемный состав, являясь главным боевым элементом воздушного флота, был сравнительно немногочисленным — около 2000 чел. и составлял менее 7% от всего личного состава. Более чем на 80% воздушный флот состоял из представителей строевой и обозной команды, должности которых были укомплектованы бывшими мастеровыми, рабочими и призывниками, годными к строевой службе.

Таким образом, много было сделано для усиления воздушного флота России в годы Первой мировой войны. Однако достигнутые ценою огромных усилий позитивные результаты были в кратчайшее время сведены к нулю с изменением государственной власти в стране. Понимание основ, заложенных в начале XX века в вопросах военнопрофессиональной подготовки авиационных кадров, определяет бережное отношение к вопросам истории, к великому прошлому России на ее пути расширения не только географических границ, но и воздушного горизонта над страной.

Список литературы

1. С.Н., Ильин В.Е. II Авиация и космонавтика, № 3. 2003.-С. 20-22.

2. Авиация в России: Справочник / М.В. Келдыш, Г.П. Свищев и др.- М.: Машиностроение, 1988. — 452 с.

3. Дузь П.Д. История воздухоплавания и авиации в России (июль 1914 г. октябрь 1917 г.). — М.: Машиностроение, 1989. — 389 с.

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.vestnik.vsu.ru

Курсовая работа: Процессуальное соучастие как с российской, так и с зарубежной точек зрения

Оглавление

Введение

Глава 1

1.1. Возможности процессуального соучастия

1.2. Процессуальное соучастие

1.3. Стороны. Процессуальное соучастие

Глава 2

2.1.Пороки процессуального соучастия

2.2.Практическое значение деления соучастия на обязательное и факультативное

Заключение

Список литературы

Введение

В настоящее время в мире происходят постоянные изменения стратегий и методов, и проблематика данного исследования по-прежнему несет актуальный характер.

Представляется, что анализ тематики Процессуальное соучастие достаточно актуален и представляет научный и практический интерес.

Характеризуя степень научной разработанности проблематики Процессуальное соучастие по отдельным категориям дел, следует учесть, что данная тема уже анализировалась у различных авторов в различных изданиях: учебниках, монографиях, периодических изданиях и в интернете. Тем не менее, при изучении литературы и источников отмечается недостаточное количество полных и явных исследований тематики Процессуальное соучастие: понятие, виды, особенности соучастия по отдельным категориям дел.

Научная значимость данной работы состоит в оптимизации и упорядочивании существующей научно-методологической базы по исследуемой проблематике – еще одним независимым авторским исследованием. Практическая значимость темы Процессуальное соучастие состоит в анализе проблем как во временном, так и в пространственном разрезах.

С одной стороны, тематика исследования получает интерес в научных кругах, в другой стороны, как было показано, существует недостаточная разработанность и нерешенные вопросы. Это значит, что данная работа помимо учебной, будет иметь теоретическую, так и практическую значимость.

Определенная значимость и недостаточная научная разработанность проблемы Процессуальное соучастие определяют научную новизну данной работы.

Теоретико-методологическую базу исследования составили четыре группы источников. К первой отнесены авторские издания по исследуемой проблематике. Ко второй отнесены учебная литература (учебники и учебные пособия, справочная и энциклопедическая литература, комментарии к законодательству).

Эмпирическую базу составил практическая информация касательно Процессуальное соучастие.

При проведении исследования Процессуальное соучастие были использованы следующие методы исследования:

анализ существующей источниковой базы по рассматриваемой проблематике (метод научного анализа).

обобщение и синтез точек зрения, представленных в источниковой базе (метод научного синтеза и обобщения).

моделирование на основе полученных данных авторского видения в раскрытии поставленной проблематики (метод моделирования).

Будущие исследования Процессуальное соучастие также актуальны в целях постоянного и обоснованного решения проблемы данной работы.

Результаты могут быть использованы для будущих исследований Процессуальное соучастие.

Объект работы — система реализации Процессуальное соучастие.

Предмет исследования – частные вопросы деятельности системы Процессуальное соучастие.

Цель работы – изучение темы Процессуальное соучастие как с российской, так и с зарубежной точек зрения.

Поставленная цель определяет задачи исследования:

1. Рассмотреть теоретические подходы к теме Процессуальное соучастие;

2. Выявить основную проблему Процессуальное соучастие в современных условиях;

3. Показать пути решения выявленных проблем и сделать расчет путей их решения Процессуального соучастия;

4. Провести и обозначить тенденции развития тематики Процессуальное соучастие.

Работа состоит из введения, глав основной части, выводов (заключения), списка литературы и приложений.

Во введении обоснована актуальность выбора темы, определены предмет, объект, цель и соответствующие ей задачи, охарактеризованы методы исследования и источники информации, показаны научная и практическая значимость, выявлена проблема и поставлена гипотеза.

В первой главе рассмотрены общетеоретические вопросы Процессуального соучастия. Определяются основные понятия, обуславливается актуальность Процессуальное соучастие.

В главе второй, практической, рассмотрены те же понятия, на практической основе Процессуальное соучастие.

Глава 1

1.1. Возможности процессуального соучастия

Действующее процессуальное законодательство (ст. 35 ГПК, ст. 35 АПК) содержит нормы о возможности предъявления иска совместно несколькими истцами или к нескольким ответчикам, т.е. о возможности процессуального соучастия. Причем нормы так сформулированы, что допускают соучастие либо на стороне истца, либо на стороне ответчика. В связи с тем, что не исключается множественность как управомоченных, так и обязанных субъектов в рамках единого многосубъектного материального правоотношения (см., например, п. 1 ст. 308 ГК), нет оснований считать, что невозможна смешанная множественность на сторонах истца и ответчика одновременно в одном гражданском деле. В связи с этим в указанных выше статьях ГПК и АПК было бы целесообразно обозначить два союза: «или (и)».

Чаще всего основанием процессуального соучастия ученые — процессуалисты называют множественность управомоченных или (и) обязанных субъектов материальных правоотношений, а также однородность материально — правовых требований одного управомоченного лица к нескольким обязанным либо наоборот.

И при множественности субъектов спорного материального правоотношения, и при объединении одним лицом однородных требований к нескольким лицами или (и) несколькими лицами к одному лицу основанием процессуального соучастия являются особенности спорных материальных правоотношений. Это либо множественность субъектов одного правоотношения, либо совпадение в одном лице субъекта права или (и) обязанности, которому корреспондирует множество субъектов обязанности или (и) права, каждый из которых состоит с противной стороной в самостоятельных, хотя и однотипных по основаниям возникновения и содержанию, правоотношениях.

Процессуальное действие суда — объединение однородных требований — необязательный элемент основания соучастия, так как требования нескольких лиц или (и) к нескольким лицам могут быть объединены в одно исковое требование самими заинтересованными сторонами. Изучение судебной практики показывает, что суды не прибегают к объединению в одно производство однородных, производящихся в одном суде между одними и теми же лицами дел. Чаще наоборот, они разъединяют однородные требования, вытекающие из споров с участием одних и тех же лиц, в отдельные дела, используя правомочия, закрепленные в ст. 128 ГПК, ст. 105 АПК. Объясняется это тем, что соединение дел обычно затягивает и осложняет движение гражданских дел.

Признаком, позволяющим отграничить процессуальное соучастие от института третьих сторон, считается отсутствие противоречий между соучастниками, совместимость их требований и возражений. В соответствии с этим процессуальное соучастие определяется как участие в одном и том же процессе нескольких истцов или ответчиков, права, требования или обязанности которых не исключают друг друга.

В теории и практике процессуального права различают факультативное и обязательное процессуальные соучастия. Основанием последнего называют множественность субъектов права или обязанности в спорном материальном правоотношении. И наоборот, основанием факультативного процессуального соучастия считают однородность материальных правоотношений, в которых состоит каждый из соучастников.

Анализ постановлений Пленумов Верховного Суда РСФСР (РФ) и Высшего Арбитражного Суда РФ, в которых дается обязательное для судов и других субъектов правоприменения толкование норм материального и процессуального права, позволяет сделать вывод о процессуальном соучастии независимо от того, управомоченной или обязанной, стороне имеется множественность субъектов.

Можно говорить об обязательном процессуальном соучастии на стороне истца только в смысле права всех управомоченных лиц сообща обратиться в суд с иском к обязанному лицу. Функцией суда в таких ситуациях является рассмотрение требований всех лиц. В силу принципа диспозитивности исключается привлечение соистцов по инициативе суда.

Новеллы в гражданском процессуальном праве, усилившие его диспозитивное начало, заставляют усомниться в праве суда по собственной инициативе, даже вопреки воле истца привлекать к участию в деле в качестве соответчиков обязанных лиц при их множественности в субъективном составе спорного материального правоотношения. На мой взгляд, такая множественность действительно является основанием обязательного процессуального соучастия, но лишь в случае, когда этого требует истец.

Суд должен разъяснить истцу его право требования ко всем субъектам обязанности, но решение о привлечении их к участию в деле в качестве соответчиков может принять только истец.

Это правило должно распространяться на любые виды множественности субъектов обязанности — долевую, солидарную, субсидиарную.

Следует также учесть, что соучастие в таком смысле обязательно, если лица, состоящие в отдельных, автономных отношениях с истцом, имеют общую перед ними обязанность. Такова ситуация в деле о возмещении работодателю ущерба работниками, заключившими с ним договор о коллективной материальной ответственности. Трудовое право не знает многосубъектных правоотношений. С каждым своим работником организация состоит в индивидуальном трудовом правоотношении. Но после заключения договора о коллективной материальной ответственности у них появляется единая обязанность бережно относиться к вверенному имуществу. Все члены бригады могут быть привлечены по указанию работодателя к участию в деле в качестве соответчиков.

Материальная ответственность работника по трудовому праву отличается жесткой императивностью. Работодатель в лице администрации не вправе ни освободить работника от ответственности, ни снизить размер взыскания в сравнении с установленным законом. Его обязанностью является привлечение к ответственности всех виновных субъектов, а следовательно, предъявление к ним всем иска в суд, если обязанность возместить материальный ущерб не исполняется добровольно.

В настоящее время, когда работодателями являются хозяйственные товарищества и хозяйственные общества, производственные кооперативы, имеющие статус частных собственников, необходимо признать, что и при множественности субъектов обязанности их привлечение к участию в деле обязательно лишь с согласия истца.

Представляется, что высшие судебные инстанции в новейших своих постановлениях по процессуальным вопросам не учитывают материально — правовых реалий. Так, на мой взгляд, они вышли за пределы официального толкования в совместном Постановлении Пленумов Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ от 1 июля 1996 г., разъясняя судам, что в связи с установлением ч. 2 п. 2 ст. 105 ГК солидарной ответственности основного общества (товарищества) с дочерним обществом по сделкам, заключенным последним во исполнение обязательных для него указаний основного общества (товарищества), оба юридических лица привлекаются по таким делам в качестве соответчиков в порядке, установленном процессуальным законодательством.

В зависимости от субъектного состава спорного материального правоотношения на управомоченной стороне возникшего из договора дочернего общества дела, о которых идет речь, подведомственны как общим, так и арбитражным судам. Процессуальный порядок «привлечения соответчиков» определенно установлен ст. 35 АПК — арбитражный суд вправе сделать это до принятия решения с согласия истца. Таким должно быть решение этого вопроса и в общих судах. Однако в настоящее время оно нашло отражение лишь в ст. 31 проекта ГПК.

Следовательно, соучастие на стороне ответчика зависит в данной ситуации от волеизъявления истца. В названном постановлении Пленумов необходимо было прежде указать на то, что при солидарной множественности на стороне должника кредитор своей волей выбирает: требовать ему исполнения от всех должников совместно или от любого из них в отдельности (ст. 323 ГК).

Особо следует остановиться на вопросе о процессуальном соучастии при установленной законом или договором субсидиарной ответственности. В соответствии с п. 1 ст. 399 ГК до предъявления требований к субсидиарному должнику кредитор должен предъявить требование к основному должнику. И лишь при условии, что основной должник отказался удовлетворить требование кредитора или кредитор не получил от него в разумный срок ответ на предъявленное требование, последнее может быть предъявлено лицу, несущему субсидиарную ответственность. В совместном Постановлении Пленумов высших судебных инстанций от 1 июля 1996 г. судам разъясняется, что предусмотренный п. 1 ст. 399 ГК порядок предварительного обращения кредитора к основному должнику можно считать соблюденным, если кредитор предъявил последнему письменное требование и получил отказ должника в его удовлетворении либо не получил ответа на свое требование в разумный срок.

Приведенное выше положение лишний раз свидетельствует о том, что субсидиарный должник может быть привлечен к участию в деле, возбужденном против основного должника, лишь по требованию истца. Что же касается самой процедуры привлечения, то возбуждение дела в суде против основного должника делает необязательным какое-то дополнительное обращение к нему и кредитора-истца; очевидно, что обращение к недешевой судебной процедуре защиты стало последним способом получить исполнение от основного должника.

В то же время п. 3 ст. 399 ГК обязывает субсидиарного должника, к которому предъявлен иск кредитором, «привлечь основного должника к участию в деле». Неблагоприятным последствием неисполнения этого предписания является право должника выдвигать против регрессного требования субсидиарного должника возражения, которые он имел против кредитора. Иными словами, факты, установленные судом при рассмотрении иска кредитора к субсидиарному должнику, не будут иметь преюдициального значения при рассмотрении регрессного требования субсидиарного должника к основному должнику. Процессуальное положение основного должника в ситуации, описанной в п. 3 ст. 399 ГК, будет зависеть от воли истца — по его требованию основной должник будет участвовать в деле в качестве соответчика или третьего лица на стороне ответчика. Помимо воли истца суд вправе привлечь его к участию в деле в качестве третьего лица на стороне ответчика.

Такими могут быть процессуальные решения ситуаций, изложенных в п. п. 1, 3 ст. 399 ГК и конкретизированных в других нормах ГК (ст. 75, п. 2 ст. 82, п. 1 ст. 87, п. 1 ст. 95, ч. 2 п. 2 ст. 105 и т.д.).

Изучение норм ГК об ответственности учредителей (участников) по долгам юридических лиц выявляет неодинаковый подход законодателя к ее характеру, а именно:

участники полного товарищества и полные товарищи товарищества на вере солидарно несут субсидиарную ответственность;

бывшие участники полного товарищества и бывшие полные товарищи товарищества на вере солидарно несут субсидиарную ответственность по обязательствам товарищества, возникшим до момента их выбытия в течение двух лет со дня утверждения отчета о деятельности товарищества за год выбытия;

участники общества с ограниченной ответственностью, внесшие вклады не полностью, несут солидарную ответственность в пределах стоимости неоплаченной части вкладов каждого из участников;

участники общества с дополнительной ответственностью солидарно несут субсидиарную ответственность своим имуществом в одинаковом для всех кратном размере к стоимости их вкладов, определяемом учредительными документами общества;

акционеры, не полностью оплатившие акции, несут солидарную ответственность в пределах неоплаченной части стоимости принадлежащих им акций;

члены производственного кооператива несут субсидиарную ответственность в размерах и в порядке, предусмотренных Законом о производственных кооперативах и уставом кооператива;

Российская Федерация несет субсидиарную ответственность по обязательствам казенного предприятия при недостаточности его имущества;

члены потребительного кооператива солидарно несут субсидиарную ответственность в пределах невнесенной части дополнительного взноса каждого из членов кооператива;

собственник имущества учреждения несет субсидиарную ответственность по обязательствам учреждения при недостаточности у него денежных средств;

члены ассоциации (союза) юридических лиц несут субсидиарную ответственность по ее обязательствам в размере и порядке, предусмотренных учредительными документами ассоциации.

Такое разнообразие в применении субсидиарной и солидарной ответственности в их сочетании едва ли оправданно. Пожалуй, исключение составляют товарищества — для их участников и полных товарищей ответственность является, во-первых, субсидиарной, дополнительной на случай, если товарищество не может рассчитаться по долгам своим имуществом; во-вторых, — солидарной, когда кредиторы товарищества вправе воспользоваться правами, предоставленными им ст. 323 ГК.

Трудно объяснить различия в решении вопроса о характере ответственности учредителей (участников, членов, акционеров) всех других коммерческих организаций и потребительских кооперативов. На мой взгляд, их ответственность должна носить субсидиарный характер.

Указание на солидарный характер взыскания с определением конкретного размера взыскания с каждого содержит внутреннее противоречие. Тем не менее во всякой из приведенных ситуаций учредители (участники, акционеры, собственники) могут по инициативе (с согласия) истца быть привлечены к участию в деле наряду с юридическим лицом в качестве соответчиков.

В ситуациях, когда истец не воспользовался правом привлечь к участию в деле в качестве соответчиков наряду с юридическим лицом указанных выше лиц, несущих субсидиарную ответственность по его долгам, он вправе предъявить к ним отдельный иск (иски); лишь при условии положительного решения по этим дополнительным искам возможно обращение взыскания на их денежные средства и иное имущество. Недопустимо иное решение, предлагаемое Л.А. Новоселовой: не привлекая субъектов субсидиарной ответственности к участию в деле в качестве соответчиков (ответчиков), обращать взыскание на их имущество «в рамках исполнительного производства» (Арбитражный процессуальный кодекс. Комментарий. М., 1994. С. 323).

Не может быть должником в исполнительном производстве лицо, не привлекавшееся к участию в деле в качестве ответчика (соответчика). Иное решение — произвол.

Следует, однако, отметить, что не всегда упоминание в законе о субсидиарном характере ответственности способно в реальной действительности повлечь процессуальное соучастие.

Так, несмотря на указание в ч. 2 п. 3 ст. 56 ГК на субсидиарный характер ответственности учредителей (участников), собственника имущества юридического лица или других лиц, которые имеют право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия по обязательствам юридического лица (см., например, ч. 3 п. 2 ст. 105 ГК), процессуального соучастия в таких делах не может быть. В ч. 2 п. 3 ст. 56 ГК, ч. 3 п. 2 ст. 105 ГК речь идет о несостоятельности (банкротстве) юридических лиц, вызванном указаниями либо иными действиями учредителей и иных указанных выше лиц. Но решение арбитражного суда о признании должника несостоятельным (банкротом) должно было содержать одновременно указание об открытии конкурсного производства. Все претензии к должнику с этого момента могли быть предъявлены только в рамках конкурсного производства (ст. ст. 17, 18 действовавшего ранее Закона РФ «О несостоятельности (банкротстве) предприятий»), а не путем предъявления отдельных исков в арбитражный суд. Субсидиарная ответственность учредителей (участников), собственника юридического лица, других лиц, которые имели возможность определять действия юридического лица, вследствие чего оно стало несостоятельным (банкротом), перед его кредиторами применялась опосредованно действиями конкурсного управляющего. Конкурсный управляющий от имени должника мог предъявить к ним иск, в случае его удовлетворения судом взысканные суммы зачислялись в состав имущества должника, за счет которого удовлетворялись требования кредиторов. Такая ответственность указанных в ч. 2 п. 3 ст. 56 ГК лиц возможна перед любыми коммерческими организациями (кроме хозяйственных товариществ и производственных кооперативов).

Действующее гражданское законодательство наряду с субсидиарной ответственностью учредителей (участников, членов, акционеров, собственников и других субъектов) по долгам юридических лиц предусматривает и обратную ситуацию, когда товарищества и производственные кооперативы отвечают по долгам своих участников. Дело обстоит именно так, хотя в ч. 1 ст. 80 ГК речь идет об обращении взыскания «на долю участника в складочном капитале полного товарищества по собственным долгам участника» (это относится и к ответственности товариществ на вере по долгам полных товарищей), в п. 5 ст. 111 ГК — об обращении взыскания на «пай члена производственного кооператива по собственным долгам члена кооператива».

Объявив частные коммерческие организации собственниками закрепленного за ними учредителями и приобретенного впоследствии имущества, законодатель должен был бы назвать не доли и паи учредителей (участников, членов) товариществ и производственных кооперативов в качестве предметов взыскания, а обязательственные права требования названных выше субъектов, участвовавших в образовании имущества юридических лиц. И тогда бы сами юридические лица участвовали в деле в качестве третьих лиц, так как решение суда об обращении взыскания на имущественное право должника повлияло бы на обязанность юридического лица — произошла бы, по крайней мере на некоторое время, замена субъекта обязательственного субъективного права на получение дивидендов и части имущества в случае ликвидации юридического лица.

Правовые реалии при всей их противоречивости могут быть основанием для другого процессуального вывода в делах по искам кредиторов к участникам полных товариществ, полным товарищам товариществ на вере, членам производственных кооперативов. Наряду с ними в качестве соответчиков должны привлекаться к участию в деле сами юридические лица. В противном случае недопустимо обращение взыскания на доли и паи, входящие в уставный или складочный капитал, — объект права собственности юридического лица.

Категорически недопустимы «практикуемые» ситуации, когда, рассмотрев дело по иску кредитора к должнику, являющемуся учредителем полного товарищества, полным товарищем товарищества на вере или членом производственного кооператива, и придя к выводу о недостаточности «иного имущества», суды выдают исполнительные листы на взыскание доли в складочном капитале товарищества или пая в имуществе производственного кооператива. Доли и паи являются составными объектов права собственности не должников, а частных коммерческих организаций, которые либо должны привлекаться к участию в деле в качестве соответчиков наряду с должниками, либо быть ответственными по отдельным искам кредиторов об обращении взыскания на их имущество по долгам их участников (полных товарищей, членов).

Таким образом, по моему мнению, процессуальное соучастие, основанное на множественности субъектов спорного материального правоотношения, является обязательным для суда, если на этом настаивают управомоченные лица (соистцы) или привлечения всех или части обязанных лиц (соответчиков) требует их кредитор (кредиторы). Обязанностью суда является разъяснение заинтересованным лицам их прав, связанных с процессуальным соучастием. Вступление в дело соистцов обязательно для суда с их согласия, а привлечение к участию в деле соответчика — с согласия истца (истцов).

1.2. Процессуальное соучастие

Не всегда в качестве истца или ответчика выступает одно и то же физическое либо юридическое лицо. В соответствии со ст. 40 ГПК РФ иск может быть предъявлен совместно несколькими истцами или к нескольким ответчикам. По различным причинам, но, прежде всего в силу сложности субъектного состава материальных правоотношений на стороне истца или ответчика может выступать несколько различных лиц. Одновременное участие в гражданском процессе на стороне истца или ответчика, на обеих сторонах одновременно нескольких лиц называется процессуальным соучастием.

Сторон в гражданском процессе всегда только две – истец и ответчик. Количество участвующих на обеих сторонах лиц значения не имеет. Соучастники именуются либо соистцами (если они выступают на стороне истца), либо соответчиками (на стороне ответчика).

Цель процессуального соучастия – облегчить рассмотрение судом гражданских дел, более быстро и эффективно защитить права граждан. Основаниями процессуального соучастия могут быть принадлежность либо спорного права, либо спорной обязанности нескольким лицам, соображения процессуальной экономии по одновременному рассмотрению нескольких исков и т. д1.

Классификация соучастия производится по двум основаниям: процессуальному и материально-правовому.

По процессуально-правовому критерию различается три вида соучастия в зависимости оттого, на чьей стороне оно имеет место:

активное соучастие – когда на стороне истца одновременно участвует несколько лиц;

пассивное соучастие – когда на стороне ответчика одновременно участвует несколько лиц;

смешанное соучастие – когда одновременно на стороне истца и ответчика участвует несколько лиц.

По материально-правовому критерию соучастие подразделяется по степени его обязательности на:

обязательное (необходимое) соучастие;

необязательное (факультативное) соучастие.

Необходимое соучастие не зависит от усмотрения суда, истца или ответчика, а целиком определяется предписаниями закона и характером спорного материального правоотношения.

Рассмотрение дела в отсутствие хотя бы одного из соучастников невозможно. Так, согласно п. 14 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 апреля 1991 г. «О некоторых вопросах, возникающих у судов по делам о наследовании» по спорам о разделе наследства суд должен привлечь к участию в деле всех наследников, которые в соответствии с ГК РФ приняли наследство.

По спорам о выселении, разделе, обмене жилых помещений и утрате права на пользование жилым помещением привлекаются к участию в деле все совершеннолетние лица, проживающие с нанимателем. Необходимость подобного привлечения вытекает из содержания ст. 31 ЖК РФ, поскольку члены семьи нанимателя, проживающие совместно с ним, пользуются наравне с нанимателем всеми правами и несут все обязанности, вытекающие из договора найма жилого помещения.

В соответствии с п. 6 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 августа 1992 г. «О некоторых вопросах, возникших при рассмотрении судами дел о защите чести и достоинства граждан и организаций» ответчиками по искам об опровержении сведений, порочащих честь и достоинство, являются лица, распространившие эти сведения. Если иск содержит требование об опровержении сведений, распространенных в средствах массовой информации, в качестве ответчиков привлекаются автор и редакция соответствующего средства массовой информации. По искам об опровержении порочащих сведений, изложенных в служебных характеристиках, ответчиками являются лица, их подписавшие, и предприятие, учреждение, организация, от имени которых выдана характеристика. Обязательное процессуальное соучастие также имеет место по искам об освобождении имущества от ареста, о защите права общей собственности и некоторым другим.

Факультативное соучастие – это такое соучастие, которое допускается судом по своему усмотрению2.

Суд при этом руководствуется целью достижения процессуальной экономии, т. е. экономии времени, необходимого для судебного разбирательства. Обычно факультативное соучастие определяется взаимосвязью рассматриваемых судом требований. Например, несколько лиц уволено с предприятия и каждый из них вправе обратиться с самостоятельным иском о восстановлении на работе. Но общность ответчика, предмета доказывания и обстоятельств дела определяет, что лучшим вариантом для истцов будет обращение с общим иском о восстановлении на работе как соистцов. Такая же ситуация возможна для защиты граждан, понесших ущерб на рынке финансовых услуг. При наличии одного ответчика, общем характере заявленных требований, предмета доказывания они могут обратиться в суд с иском как соистцы с единым иском.

Факультативное соучастие также может иметь место по спорам, связанным с исполнением солидарных обязательств. На основании ст. 323 ГК РФ при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга. Кредитор по своему усмотрению вправе предъявить иск об исполнении солидарного обязательства к одному из должников или ко всем солидарным должникам, которые будут выступать в качестве факультативных соответчиков.

Что касается факультативного соучастия, то оно не носит обязательного характера, так как характер спорного материального правоотношения позволяет рассматривать дела в отношении каждого из субъектов в отдельном процессе. Основания факультативного соучастия возникают в случае однородности рассматриваемых судом требований, либо когда требования вытекают из одного и того же основания.

Процессуальное соучастие может иметь место как по воле сторон, так и по инициативе суда. Все соучастники обладают правами и обязанностями сторон и каждый из них выступает самостоятельно по отношению к остальным участникам. Поэтому их действия не могут нанести вред другой стороне, а также не могут быть обращены на пользу другой стороны. Право ведения процесса от имени остальных соучастников зависит от их желания, когда они наделяют правом быть представителем от их имени в процессе одного из соучастников. Как правило, им бывает лицо, обладающее большими, чем остальные участники, познаниями и разбирающееся в материалах дела.

«Каждый из истцов или ответчиков по отношению к другой стороне выступает в процессе самостоятельно. Соучастники могут поручить ведение дела одному или нескольким из соучастников.

В случае невозможности рассмотрения дела без участия соответчика или соответчиков в связи с характером спорного правоотношения суд привлекает его или их к участию в деле по своей инициативе. После привлечения соответчика или соответчиков подготовка и рассмотрение дела производятся с самого начала»3.

При принятии решения суда в пользу нескольких истцов суд указывает, в какой доле оно относится к каждому из них, или указывает, что право взыскания является солидарным.

При принятии решения суда против нескольких ответчиков суд указывает, в какой доле каждый из ответчиков должен исполнить решение суда, или указывает, что их ответственность является солидарной (ст. 207 ГПК РФ).

1.3. Стороны. Процессуальное соучастие

Статья 34 ГПК РФ, определяя состав лиц, участвующих в деле, в первую очередь относит к ним стороны. И это вполне закономерно, потому что стороны представляют собой таких участников процесса, без которых судебных спор о субъективных правах и юридических обязанностях был бы просто невозможен. Согласно ч. 1 ст. 38 ГПК стороны гражданского судопроизводства именуются истцом и ответчиком. Гражданский процессуальный закон не раскрывает содержание указанных понятий, поэтому доктрина гражданского процессуального права предлагает свои критерии или признаки позволяющие осознать и сформулировать понятия «сторона», «истец», «ответчик».

Первый признак понятия сторон заключается в том, что сторонами процесса по гражданскому делу выступают действительные или предполагаемые субъекты того материального правоотношения спор, из которого должен быть рассмотрен и разрешен судом. При анализе этого признака необходимо иметь в виду, что то лицо, которое считает свое право либо интерес нарушенным или оспоренным и в связи с этим обращается к суду с просьбой о его защите называется истцом. Слово «истец» происходит от слова «искать». Таким образом, истец представляет собой такого участника процесса по гражданскому делу который предполагается обладателем спорного права или интереса, подлежащего судебной защите, те управомоченным субъектом спорного материального правоотношения.

Лицо, которое, по мнению истца, нарушает или оспаривает его субъективные права либо законные интересы и в связи с этим привлекается судом к ответу называется ответчиком. Таким образом, ответчик представляет собой такого участника процесса который предполагается носителем спорной юридической обязанности, т.е. обязанным субъектом материального правоотношения.

Второй признак сторон вытекает из первого и характеризуется тем, что стороны как субъекты спорных прав и обязанностей, а значит, носители полярных юридических возможности, обладают противоположным юридическим интересом в деле.

Юридический интерес истца в исходе дела заключается в том, чтобы получить решение суда об удовлетворении иска, т.е. получить защиту своего права или интереса путем понуждения ответчика к совершению действий в пользу истца либо привлечения его к материальной ответственности.

Юридический интерес ответчика в исходе дела носит прямо противоположный характер и заключается в получении судебного решения об отказе в иске, те отказе в удовлетворении просьбы истца о защите его права либо интереса. Само решение суда об отказе в иске означает официальное подтверждение судом факта отсутствия у ответчика, каких либо обязанностей (обязательств) перед истцом.

Таким образом, противоположность юридического интереса в исходе дела разводит истца и ответчика по разные стороны процессуальной баррикады.

Третий признак сторон характеризуется тем, что стороны как обладатели спорных прав и обязанностей носители противоположного юридического интереса всегда участвуют в деле от собственного имени. В этой связи дела недееспособных по возрасту или состоянию здоровья сторон ведут их законные представители. Судебные представители, в том числе законные, истца и (или) ответчика действуют в процессе не только в интересах сторон, но и от их имени, т.е. от имени тех лиц, которые предполагаются субъектами спорных прав и юридических обязанностей.

Четвертый признак сторон заключается в следующем. Поскольку именно стороны являются носителями (обладателями) спорных субъективных прав и юридических обязанностей, то только на них распространяются материально-правовые последствия судебного решения по делу. Только стороны могут быть обязаны или управомочены судебным решением на совершение конкретных действий по передаче и соответственно получению материальных благ, а также иных действий материально-правового характера. Например, судебный представитель стороны по судебному решению лично для себя ничего не приобретает, кроме случаев получения вознаграждения за свой труд, и ничего не теряет.

Пятый признак сторон характеризуется тем, что стороны как основные и обязательные участники гражданского судопроизводства несут обязанность по возмещению государству судебных расходов, связанных с рассмотрением и разрешением гражданских дел, кроме случаев, когда они освобождены от этой обязанности в силу закона или по определению суда (судьи).

Итак, на основании изложенного можно сформулировать следующее определение понятия «стороны». Сторонами называются такие участники гражданского судопроизводства, спор которых о субъективных правах и юридических обязанностях должен разрешить суд.

Из этого лаконичного, но в то же время достаточно емкого и точного определения сторон следует, что стороны как участники гражданского судопроизводства всегда характеризуются наличием двух основных признаков: спором о субъективном праве или законном интересе и противоположным юридическим интересом.

Сторона в процессуальном смысле представляет собой такого участника гражданского судопроизводства, который, хотя и не является субъектом спорного материального правоотношения, т.е. не обладает и не предполагается обладающим спорным правом или интересом, тем не менее в силу прямого указания закона имеет право от своего имени требовать от суда защиты чужого права или интереса, т.е. прав и законных интересов субъектов спорных материальных правоотношений. Перечень лиц, имеющих право участвовать в гражданском судопроизводстве в качестве стороны в процессуальном смысле (процессуальных истцов или заявителей), содержится в ч. 2 ст. 4, ч. 1 и 2 ст. 45, ст. 46 ГПК. В качестве процессуальных истцов или заявителей могут выступать прокурор, органы государственной власти, органы местного самоуправления, организации и отдельные граждане.

Глава 2

2.1.Пороки процессуального соучастия

Пока в Госдуме решается вопрос о том, выносить ли на второе рассмотрение проект Закона «О внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ (в части совершенствования механизмов разрешения корпоративных конфликтов)» или снять его с обсуждения, мы продолжаем анализ его положений. Следует отметить, что некоторые из предлагаемых законопроектом новаций не соответствуют основным постулатам отечественного процессуального права, что препятствует их «встраиванию» в действующий АПК РФ.

Законопроектом предусмотрено внесение дополнений в ст. 46 АПК РФ, которая в новой редакции приобретет следующий вид:

«Статья 46. Участие в деле нескольких истцов или ответчиков

1. Иск может быть предъявлен в арбитражный суд совместно несколькими истцами или к нескольким ответчикам (процессуальное соучастие). Вступление в дело соистцов и новых истцов возможно до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу. Каждый из истцов или ответчиков выступает в процессе самостоятельно. Соучастники могут поручить ведение дела одному или нескольким из соучастников.

О вступлении в дело соистца или нового истца, а также об отказе в удовлетворении заявления о вступлении в качестве соистца или нового истца судом выносится определение. Такое определение может быть обжаловано.

2. При несогласии истца на привлечение другого ответчика арбитражный суд первой инстанции по своей инициативе может привлечь к участию в деле другого ответчика, если рассмотрение дела без участия другого ответчика невозможно. При невозможности рассмотрения дела без участия другого ответчика арбитражный суд первой инстанции по ходатайству сторон или с согласия истца привлекает к участию в деле другого ответчика. При несогласии истца на привлечение другого ответчика арбитражный суд первой инстанции по своей инициативе может привлечь к участию в деле другого ответчика, если рассмотрение дела без участия другого ответчика невозможно.

Если федеральным законом предусмотрено обязательное участие в деле другого ответчика, а также по делам, вытекающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд первой инстанции по своей инициативе привлекает к участию в деле другого ответчика.

После привлечения к участию в деле другого ответчика рассмотрение дела производится с самого начала».

При этом абз. 1 ч. 3 ст. 2251, предлагаемой законопроектом к включению в АПК РФ, предусматривает следующее положение: «Лицо, заинтересованное в разрешении корпоративного спора, вправе обратиться в арбитражный суд для вступления в дело, вытекающее из корпоративного спора, в качестве соистца, нового истца, третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора».

Соистцы

Как известно, рассмотрение всякого дела в арбитражном суде предусматривает участие в нем лиц, объединяемых общим наименованием – «участники арбитражного процесса». Среди участников процесса арбитражное процессуальное законодательство (гл. 5 АПК РФ) выделяет лиц, участвующих в деле. Согласно ст. 40 АП РФ лицами, участвующими в деле, являются:

стороны (к которым в силу ст. 44 АПК РФ отнесены истец и ответчик);

заявители;

заинтересованные лица,

третьи лица,

прокурор,

государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК РФ.

Пункт 1 ст. 46 АПК РФ устанавливает, что в тех случаях, когда иск предъявляется совместно несколькими истцами, имеет место процессуальное соучастие на стороне истца (вопросы процессуального соучастия на стороне ответчика не будут предметом рассмотрения в настоящей работе). Нормой данной статьи предусмотрено, что «иск может быть предъявлен в арбитражный суд совместно несколькими истцами». Таким образом, следуя буквальному толкованию действующего арбитражного процессуального законодательства, можно говорить о том, что в нем для истцов закреплена возможность совместного (сообща, одновременно) предъявления иска.

При этом АПК РФ не содержит правил, определяющих порядок вступления лица в уже начатый процесс в качестве соистца. Такая возможность исключена — вступление еще одного истца в уже начавшийся процесс невозможно ни по инициативе участвующих в деле лиц, ни по инициативе арбитражного суда.

Традиционным для процессуального права положением является тезис о том, что соистцы не спорят друг с другом – их требования совместимы и не исключают друг друга, их интересы совпадают, но каждый из них выступает в процессе самостоятельно.

Тяготея к модели немецкого процессуального права, которое исходит из соображений материального права, российский гражданский и арбитражный процесс допускают процессуальное соучастие в случаях если:

предметом иска служит общее право (например, иск вытекает из права общей собственности);

исковые требования вытекают из одного основания (например, из совместного причинения вреда несколькими лицами);

требования однородны, хотя и не тождественны по основаниям и предмету (например, при взыскании заработной платы несколькими работниками с одного работодателя).

В первых двух случаях соучастие связано со множественностью субъектов на одной стороне одного материально-правового правоотношения. В третьем случае имеет место субъективное соединение однородных дел, которые возникли из самостоятельных материально-правовых правоотношений, но совместное рассмотрение которых будет способствовать быстрому, единообразному и правильному их разрешению.

Соединение в арбитражном процессе нескольких лиц в качестве истцов всегда рассматривалось как упрощающее и ускоряющее судопроизводство, уменьшающее судебные расходы и исключающее вынесения противоречащих решений. По всей вероятности, институт процессуального соучастия может найти наибольшее применение именно при разрешении дел рассматриваемой категории.

Важным представляется то, что в литературе и судебной практике субъекты на стороне истца обычно обозначаются термином «соистцы» («соистец»), тогда как в действующем АПК РФ данный термин вовсе не употребляется – всегда используется термин «истец». Надо признать, что такое положение существует во всем федеральном законодательстве. Исключением из общего правила является только ГПК РФ, в котором термин «соистец» употребляется лишь однажды и явно случайно. Пункт 4 ч. 1 ст. 150 ГПК РФ предусматривает обязанность судьи при подготовке дела к судебному разбирательству разрешить вопрос о «вступлении в дело соистцов, соответчиков и третьих лиц без самостоятельных требований относительно предмета спора».

В связи со сказанным использование в предлагаемых к включению в АПК РФ положениях термина «соистец» представляется, по меньшей мере, неверным.

Третье лицо в споре

Действующий АПК РФ допускает не только процессуальное соучастие на стороне истца, но и возможность вступления в начавшийся процесс третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, – лица, которое вступает в уже возникший процесс для защиты собственных прав (ст. 50 АПК РФ).

По своей сути третье лицо, заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора, – полноправная сторона арбитражного процесса, обладающая всей совокупностью прав истца; его статус – это статус «третьей стороны» в споре.

Прежде всего, различие между истцом и третьим лицом, заявляющим самостоятельные требования относительно предмета спора, состоит в том, что последний вступает в уже начатый первым процесс. Третье лицо, заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора, вступает в процесс по собственной инициативе – путем соответствующего предъявления искового требования.

Сопоставляя положение в арбитражном процессе истца и третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, и положение нескольких истцов по делу (процессуальное соучастие на стороне истца) можно говорить о существовании и иных более принципиальных различий. Они обусловлены тем, что третье лицо, заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора, считает спорное право принадлежащим ему, а не истцу (либо ответчику), то есть его требования противоположены интересам истца (либо одновременно истца и ответчика), их требования исключают друг друга; требования же соистцов совместимы и не исключают друг друга (о чем уже говорилось).

Таким образом, требования истца и третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, – это требования претендентов; требования истцов при процессуальном соучастии на стороне истца – это требование общности (иногда называемой товариществом в тяжбе). Представляется, что положения действующего АПК РФ, предусматривающие возможность привлечения лица в процесс в качестве истца (при процессуальном соучастии на стороне истца) либо в качестве третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, исчерпывают все возможные ситуации.

Новый истец

Исходя из вышеизложенного серьезные возражения вызывает следующая новация: из текста предлагаемой редакции абз. 2 ч. 1 ст. 46 и абз. 1 ч. 3 ст. 2251 АПК РФ вытекает, что законопроектом в арбитражный процесс вводится дополнительная фигура – новый истец. Обоснование этого предложения, объяснение необходимости введения подобного положения и анализ допустимости его введения в АПК РФ в Пояснительной записке МЭРиТ не содержится. Иными словами, разработчики законопроекта «изобрели» новый вид участвующего в деле лица без какого-либо обоснования, без определения составляющих его правового статуса и соотношения со статусами истца и третьего лица, без учета положений отечественной доктрины процессуального права и норм действующего законодательства.

По всей вероятности, данное предложение разрабатывалось с целью способствования правильному и полному разрешению дел рассматриваемой категории. Возможно, таким странным образом предполагалось решить проблему вступления других истцов (при процессуальном соучастии на стороне истца) в уже начавшийся арбитражный процесс.

Вместе с тем включение положений о «новых истцах» планируется в разд. I АПК РФ «Общие положения», и тем самым их действие распространится на все категории дел, подлежащих рассмотрению в арбитражных судах, что заставляет серьезно усомниться в продуманности данного шага.

На практике вполне возможны ситуации, когда институт правопреемства задействован быть не может, а существует необходимость во вступлении лица в процесс именно в качестве соистца (но не третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора). Следовательно, вступление в процесс этого лица (при установлении соответствующих ограничений) должно быть регламентировано. Однако сделать это необходимо не через присвоение таким соистцам несуразного статуса, а путем определения самого порядка их вступления в процесс и решения возникающих процедурных вопросов (определения этапа, на котором допускается вступление соистца в уже начавшийся процесс, субъекта инициативы его вступления, последствия вступления его в процесс и проч.)4.

2.2.Практическое значение деления соучастия на обязательное и факультативное

При обязательном соучастии суд (судья) не вправе рассматривать дело в отсутствие кого-либо из обязательных соучастников, потому что не вправе решать вопрос об общих или взаимосвязанных правах либо обязанностях в отсутствие хотя бы одного из его носителей. В противном случае решение суда, затрагивающее права и обязанности лиц, не привлеченных к участию в деле, подлежит безусловной отмене как незаконное независимо от правильности разрешения дела по существу (п. 4 ч. 2 ст. 364 ГПК РФ).

При факультативном соучастии суд (судья), руководствуясь соображениями процессуальной экономии, с учетом мнения сторон вправе объединить несколько однородных (однотипных) дел в одно производство с целью их совместного рассмотрения и разрешения (ч. 4 ст. 151 ГПК РФ). Суд может также выделить одно или несколько из соединенных истцом в исковом заявлении требований в отдельное (самостоятельное) производство, если сочтет раздельное рассмотрение однотипных дел более целесообразным (ч. 2, 3 ст. 151 ГПК РФ).

При анализе процессуального соучастия необходимо всегда помнить о главном его признаке, позволяющем отличить соучастника от иных субъектов процессуального отношения. Для процессуального соучастия независимо от его вида характерно, что общие (взаимосвязанные) или однотипные (однородные) субъективные права и юридические обязанности соучастников не исключают друг друга в целом или в части. Иными словами, право требования одного соистца должно мирно «уживаться» с правом требования другого соистца. Например, право требовать признания увольнения по сокращению штатов незаконным и восстановления на работе одного работника не исключает аналогичного требования другого работника, уволенного по тому же основанию одним и тем же работодателем. Аналогичное положение имеет место при пассивном соучастии, потому что обязанность одного соответчика ответить по иску не исключает такую же обязанность другого соответчика.

Указанный признак, т.е. сосуществование субъективных прав соистцов и юридических обязанностей соответчиков позволяет отграничить соучастие от участия в процессе ненадлежащих сторон. Участие в деле надлежащей и ненадлежащей сторон в случаях невозможности произвести замену нельзя рассматривать как соучастие, потому что субъективное право надлежащего истца всегда исключает право ненадлежащего истца, а юридическая обязанность надлежащего ответчика исключает обязанность ненадлежащего ответчика.

Процессуальное положение соучастников регламентируется ч. 3 ст. 40 ГПК РФ, где говорится, что независимо от вида соучастия каждый из истцов или ответчиков по отношению к другой стороне выступает в процессе самостоятельно. Это означает, что реализация каждым из соучастников процессуальных прав и исполнение процессуальных обязанностей порождает (создает) процессуальные последствия только для данного соучастника. Например, если один из соистцов в процессе судебного разбирательства дела заявляет отказ от иска, то он влечет прекращение производства по делу только в отношении данного соистца. Что же касается остальных соистцов, то суд (судья) обязан продолжить разбирательство дела по существу с вынесением соответствующего решения.

В соответствии с ч. 3 ст. 40 ГПК РФ соучастники могут поручить ведение дела одному или нескольким из соучастников. Данное положение ГПК РФ имеет важное практическое значение, потому что участие на стороне истца или ответчика нескольких лиц существенно усложняет ведение процесса, ибо вынуждает суд (судью) говорить с каждым из соучастников об одном и том же, выяснять одни и те же обстоятельства, имеющие значение для дела5.

Особенностью судебного решения при процессуальном соучастии является то, что суд (судья) выносит не отдельные решения по каждому соучастнику (каждому рассмотренному требованию), а одно решение, в котором дается ответ на каждый иск (исковое требование). Причем, если решение выносится в пользу нескольких истцов, суд (судья) указывает в решении, в какой доле оно относится к каждому соистцу, либо указывает, что право взыскания является солидарным (ч. 1 ст. 207 ГПК РФ). В случаях вынесения решения суда против нескольких ответчиков суд (судья) также указывает в решении, в какой доле каждый из соответчиков обязан выполнить это решение, или указывает, что их ответственность солидарна. Однако в любом случае на основании судебного решения исполнительные листы могут быть выданы каждому соистцу или в отношении каждого соответчика.

Таким образом, для процессуального соучастия характерно наличие одного решения по делу, но нескольких исполнительных листов по числу соучастников. Например, в результате рассмотрения нескольких исков работников о взыскании с работодателя заработной платы за время вынужденного прогула выносится одно решение. Однако каждый работник-соистец в этом деле получает отдельный исполнительный лист, необходимый для принудительного исполнения судебного решения.

Заключение

Институт процессуального соучастия регулируется ст. 40 ГПК, где сказано, что иск может быть предъявлен в суд совместно несколькими истцами или к нескольким ответчикам. Каждый из истцов или ответчиков по отношению к другой стороне выступает самостоятельно. Соучастники могут поручить ведение дела одному или нескольким из соучастников. В случае невозможности рассмотрения дела без участия соответчика или соответчиков в связи с характером спорного правоотношения суд привлекает его или их к участию в деле по своей инициативе. После привлечения соответчика или соответчиков подготовка и рассмотрение дела производятся с самого начала (ч. 3 ст. 40 ГПК РФ).

Таким образом, закон дает лишь абрис процессуального соучастия, но не раскрывает его содержательную сторону. Между тем в науке гражданского процессуального права процессуальное соучастие определяется как такая множественность лиц на истцовой или (и) ответной стороне, при которой каждое лицо, участвующее в деле на стороне истца или ответчика, предположительно состоит в самостоятельных материально-правовых отношениях с противоположной стороной6.

Таким образом, процессуальное соучастие представляет собой участие в одном деле на стороне истца и (или) ответчика нескольких субъектов права, каждый из которых состоит в споре о субъективном праве или охраняемом законом интересе с противоположной стороной. Из этого следует, что процессуальное соучастие есть не что иное, как субъективное соединение исков, которое характеризуется тем, что в одном процессе (производстве) объединяются требования нескольких управомоченных субъектов против нескольких обязанных субъектов как участников (предположительно) регулятивных (материальных) правоотношений.

Целью процессуального соучастия (и в этом состоит его практическое значение) является совместное рассмотрение судом в одном процессе нескольких требований. Это означает, что при соучастии несколько процессов сливаются в один, в результате чего, во-первых, сокращаются (минимизируются) судебные расходы; во-вторых, сокращается число судебных заседаний и, следовательно, явок участников процесса в суд; в-третьих, экономится время суда на проверку и оценку доказательственного материала, которые проводятся только один раз; наконец, в-четвертых, исключается вынесение противоречивых судебных решений по одним и тем же вопросам.

Таким образом, институт процессуального соучастия — одно из проявлений принципов процессуальной экономии, законности и обоснованности.

Список литературы

Нормативные акты

Федеральный закон «Об общественных объединениях» от 19.05.1995 № 82-ФЗ (ред. от 02.11.2004) // СЗ РФ от 22.05.1995, № 21, ст. 1930, СЗ РФ от 08.11.2004, № 45, ст. 4377.

Гражданский Кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 № 14-ФЗ (ред. от 21.03.2005, с изм. от 09.05.2005) // СЗ РФ от 29.01.1996, № 5, ст. 410, СЗ РФ от 28.03.2005, № 13, ст. 1080.

Гражданский Кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от 30.12.2004) // СЗ РФ от 05.12.1994, № 32, ст. 3301, СЗ РФ от 03.01.2005, № 1 (часть 1), ст. 43.

Гражданский процессуальный Кодекс Российской Федерации от 14.11.2002 № 138-ФЗ (ред. от 29.12.2004) // СЗ РФ от 18.11.2002, № 46, ст. 4532, СЗ РФ от 03.01.2005, № 1 (часть 1), ст. 20.

Конституция Российской Федерации (с изм. от 25.03.2004) // РГ от 25.12.1993, № 237, СЗ РФ от 29.03.2004, № 13, ст. 1110.

Жилищный Кодекс Российской Федерации от 29.12.2004 № 188-ФЗ // СЗ РФ от 03.01.2005, № 1 (часть 1), ст. 14.

Остальная литература

Горбашев В. В. Развитие российского законодательства о соучастии // Законодательство и экономика. – 2003. – № 9.

Гражданский процесс: Учебник // Отв. ред. проф. В.В. Ярков. – М.: Волтерс Клувер, 2004.

Грось Л. А. К вопросу о гражданской процессуальной правоспособности и дееспособности сторон и третьих лиц // Арбитражный и гражданский процесс. – 2002. – № 10.

Данилов Е. П. Справочник адвоката: Консультации, защита в суде, образцы документов – М.: Юрайт-Издат, 2004.

Жуйков В. ГПК РФ: порядок введения в действие // Российская юстиция. – 2003. — № 2.

Жуйков В. Принцип диспозитивности в гражданском судопроизводстве // Российская юстиция. – 2003. – № 7.

Завражнов В., Терехова Л. Последствия неявки в судебное заседание лиц, участвующих в деле // Российская юстиция. – 2004. – № 1.

Комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу Российской Федерации // Отв. ред. Г. П. Ивлиев. – М.: Юрайт-Издат, 2002.

Научно-практический комментарий к Гражданскому Процессуальному Кодексу Российской Федерации. // Под ред. В. М. Жуйкова, В. К. Пучинского, М. К. Треушникова. – М.: Городец, 2003.

Новикова Ю. С., Оганджанянц С. И. Гражданское судопроизводство в процессуальном праве // Арбитражный и гражданский процесс. – 2004. — № 8.

Постатейный комментарий к Гражданскому Процессуальному Кодексу Российской Федерации. // Под ред. П. В. Крашенинникова. – М.: Статут, 2003.

1 См.: Данилов Е. П. Справочник адвоката: Консультации, защита в суде, образцы документов – М.: Юрайт-Издат, 2004.

2 Горбашев В. В. Развитие российского законодательства о соучастии // Законодательство и экономика. – 2003. – № 9. – С. 56.

3 Ч. 3 ст. 40 Гражданского процессуального Кодекса РФ от 14.11.2002 № 138-ФЗ (ред. от 29.12.2004) // СЗ РФ от 18.11.2002, № 46, ст. 4532. РГ от 31.12.2004, № 292.

4 Российская правовая газета «эж-ЮРИСТ»//14.06.2007.

5 Гражданское процессуальное право /под ред. М.С. Шакарян. М., 2004.

6 ЧечотД.М. Участники гражданского процесса. М, 1960. С. 56.

Отчет по практике: Организация работы бухгалтерии предприятия на примере ООО «ТК Карел-Импэкс»

Содержание

1. Введение

2. Тема 1. Ознакомление с предприятием

3. Тема 2.Организация работы аппарата бухгалтерии

4. Тема 3.Техника и формы бухгалтерского учета

5. Тема 4.Рбочий план счетов

6. Тема 5.Учет денежных средств

7. Тема 6.Учет расчетов с подотчетными лицами

8. Заключение

1. Ознакомление с предприятием.

Общество с ограниченной ответственностью Торговая Компания «Карел-Импэкс» занимается оптовой торговлей автотоваров и ГСМ. Директором ООО «ТК «Карел-Импэкс» является Петров Валерий Александрович. Главный бухгалтер: Туркова Мария Алексеевна.

В подчинении находится два предприятия: ООО «Шинный Центр», который занимается розничной торговлей автотоваров, ООО «Катод» ООО «Катод» — предприятие, которое специализируется на розничной торговле различных автотоваров и ГСМ, а также оказании таких услуг, как техническое обслуживание и ремонт автомобильного транспорта. Директор ООО «Катод» и ООО «Шинный центр» Потанин Олег Владимирович, действующий на основании устава. Место нахождения ООО «ТК «Карел-Импэкс» РК г. Петрозаводск, ул. Боровая, д.10 «в» Часы работы ООО «ТК «Карел-Импекс» с 9.00 до 18.00 (понедельник – четверг), с 9.00 до 17.00 (пятница). Суббота и воскресенье – выходные. Часы работы ООО «Катод» и ООО «Шинный центр» с 9.00 до 19.00 (понедельник – пятница), с 10.00 до 16.00 ( суббота), воскресенье – выходной.

2. Организация работы аппарата бухгалтерии

Организация работы бухгалтерии предприятия на примере ООО &amp;quot;ТК Карел-Импэкс&amp;quot;

Главный бухгалтер занимается составлением бухгалтерского баланса, налогами, а также контролирует деятельность подчиненных лиц.

Финансовый директор занимается распределением денежных средств организации, проведением безналичных расчетов, кассовой дисциплиной.

Зам. гл. бухгалтера начисляет з/п, при необходимости помогает финансовому директору. Проверяет работу товароведов.

Бухгалтера оформляют первичные документы.

Товароведы выписывают документы по реализации товаров.

3. Техника и формы бухгалтерского учета

Регистры бухгалтерского ведутся в специальных книгах (журналах) в виде машинограмм, полученных при использовании вычислительной техники, а также на магнитных лентах, дисках, дискетах и иных машинных носителях Единой корпоративной автоматизированной системы управления финансами и ресурсами (ЕКАСУФР).

Форма ведения бухгалтерского учёта в ООО «ТК « Карел-Импэкс» компьютеризированная, также используется журнально-ордерная. Используется при работе компьютерная программа бухгалтерского учёта 1С 8-я версия.

В организации используются такие учётные регистры по счетам бухгалтерского учёта:

Журнал – ордер №1 по кредиту счёта 50 «Касса».

Ведомость №1 по дебету счёта 50 «Касса».

Журнал – ордер №2 по кредиту счёта 51 «Расчётный счёт».

Ведомость №2 по дебету счёта 51 «Расчётный счёт».

Журнал-ордер №7 по кредиту счёта 71 «Расчёты с подотчетными лицами».

Журнал-ордер №10 по счёту 70 «Расчёт с персоналом по оплате труда».

4. Рабочий план счетов бухгалтерского учета

На основании группировки счетов бухгалтерского учета в стране разработан План счетов бухгалтерского учета, применяемый во всех организациях, кроме кредитных и бюджетных.

План счетов бухгалтерского учета – это систематизированный перечень счетов, применяемых в практике ведения учета. В Российской Федерации используется единый План счетов. Это означает, что все организации независимо от их организационно-правовой формы обязаны вести учет, используя данный план, утвержденный приказом Министерства финансов РФ от 31 октября 2000 г. № 94н.

План счетов содержит и группу забалансовых счетов.

Количество счетов, включенных в План, определяется потребностями составления отчетности. Исходя из объема информации, отражаемой на счетах, в единый План включены только синтетические счета и субсчета. Количество применяемых на практике счетов аналитического учета Планом не регламентируется и зависит от потребности финансово-хозяйственной деятельности каждой конкретной организации.

Любой хозяйствующий субъект обязан использовать в своей практической деятельности рабочий план счетов, разработанный на основе единого Плана счетов. Рабочий план счетов содержит перечень всех синтетических и аналитических счетов, субсчетов, необходимых для отражения хозяйственной деятельности данной организации. Если в организации осуществляются специфические операции, то для их отражения по согласованию с Минфином РФ могут вводиться дополнительные синтетические счета. Для этого используют свободные кодовые номера.

Организации имеют право уточнять содержание субсчетов, приведенных в Плане счетов бухгалтерского учета, объединять или исключать их, вводить новые. Состав и порядок ведения счетов аналитического учета определяется организацией на основании Инструкции по применению Плана счетов бухгалтерского учета, положений по бухгалтерскому учету и других нормативных документов, регулирующих бухгалтерский учет.

Информация, сгруппированная в системе счетов бухгалтерского учета, систематизируется в учетных регистрах. На практике используют различные виды учетных регистров в зависимости от применяемой в данной организации формы бухгалтерского учета.

Под формой бухгалтерского учета понимают определенную систему построения и сочетания учетных регистров, последовательности и способов записи в них.

Основными признаками, определяющими ту или иную форму учета, являются:

— виды применяемых регистров, взаимосвязь между ними;

-последовательность и способы записи в них;

-применение средств вычислительной техники.

5. Учет денежных средств

Описание организации кассовой дисциплины предприятия.

Денежные средства – это совокупность наличных средств и средств на счетах в банках организации.

Для учёта наличных средств предприятие имеет кассу.

Кассовые операции ведёт кассир или лицо его заменяющее, который является материально-ответственным лицом, с которым заключает договор о полной индивидуальной, материальной ответственности.

В штате бухгалтерии место кассира занимает главный бухгалтер, с которым подписан договор о материальной ответственности.

Ежедневно кассир делает кассовый отчет. Снимает остатки кассы и сверяет с кассовым отчетом, проверяет правильность регистрации кассовых документов в кассовой книге, в журнале регистрации приходных и расходных кассовых ордеров.

Ежемесячно проводится инвентаризация кассы. Также она проводится при передаче обязанностей другому лицу, замещающему кассира (отпуск, при болезни, при увольнении и т.д.). В кассе, то есть сейфе хранятся не только денежные средства, но и чековые книжки, бланки строгой отчетности, которые при передачи кассы указываются в акте строго под номерами, в том числе передаются ключи от кассы, которые тоже указываются в акте.

Платежи между организациями и по обязательствам с государством, а также выдача з/п как правило, осуществляются на основе безналичных расчетов. ООО «ТК «Карел-Импэкс имеет один расчетный счет в банке.

В бухгалтерском учете используется счет № 51 «Расчетные счета» — по нему ведется журнал-ордер № 2 и журнал регистрации платежных поручений. Ежедневно через расчетный счет проходит торговая выручка предприятия.

6. Учет расчетов с подотчетными лицами

На предприятии издается приказ вначале года, в котором перечисляются работники, имеющие право получать денежные средства в подотчет. Эти денежные средства используются для командировок, для покупки товарно-материальных ценностей (запасные части хозяйственные товары). В течение трех дней подотчетное лицо отчитывается о произведенных затратах с помощью авансового отчета. Излишки денежных средств сдаются в кассу. Для учета подотчетных сумм используется счет № 71 «Расчеты с подотчетными лицами». Учетный регистр по этому счету – журнал-ордер № 7.

организация работа бухгалтерия предприятие

Заключение

С 08.06.2009 г. по 28.06.2009 г. я, Титова Ольга, проходила практику на предприятии ООО «ТК «Карел-Импэкс» в должности бухгалтера.

Практика мне очень понравилась. Я познакомилась с организацией, с новыми для меня людьми, приобрела навыки в данной сфере деятельности, а главное, что при прохождении практики я ещё больше заинтересовалась в профессии бухгалтера. В ходе практики я закрепила полученные знания по ведению бухгалтерского учёта, изучила учётную политику предприятия и утверждённый план счетов, должностные инструкции работников бухгалтерии (структуру бухгалтерии и функции бухгалтера). Я заполняла первичные документы бухгалтерского учёта, журнала-ордера, ведомости, платёжные поручения.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Бухгалтера предприятия

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность Бухгалтера предприятия.

1.2. Бухгалтер назначается на должность и освобождается от должности в установленном действующим трудовым законодательством порядке приказом директора предприятия.

1.3. Бухгалтер подчиняется непосредственно Главному бухгалтеру предприятия.

1.4. На должность Бухгалтера назначается лицо, имеющее высшее профессиональное (экономическое) или среднее специальное образование и стаж работы по специальности не менее 1 (одного) года.

По решению вышестоящего органа на должность бухгалтера назначается лицо, имеющее среднее специальное образование, без наличия стажа работы по специальности.

1.5. Бухгалтер должен знать:

— законодательство о бухгалтерском учете;

— постановления, распоряжения, приказы, другие руководящие, методические и нормативные материалы вышестоящих, финансовых и контрольно — ревизионных органов по вопросам организации бухгалтерского учета и составления отчетности, а также касающиеся хозяйственно — финансовой деятельности предприятия;

— гражданское право, финансовое, налоговое и хозяйственное законодательство;

— структуру предприятия, стратегию и перспективы его развития;

— положения и инструкции по организации бухгалтерского учета на предприятии, правила его ведения;

— порядок оформления операций и организацию документооборота по участкам учета;

— формы и порядок финансовых расчетов;

— методы экономического анализа хозяйственно — финансовой деятельности предприятия, выявления внутрихозяйственных резервов;

— порядок приемки, оприходования, хранения и расходования денежных средств, товарно — материальных и других ценностей;

— правила расчета с дебиторами и кредиторами;

— условия налогообложения юридических и физических лиц;

— порядок списания со счетов бухгалтерского учета недостач, дебиторской задолженности и других потерь;

— правила проведения инвентаризаций денежных средств и товарно — материальных ценностей;

— порядок и сроки составления бухгалтерских балансов и отчетности;

— правила проведения проверок и документальных ревизий;

— современные средства вычислительной техники и возможности их применения для выполнения учетно — вычислительных работ и анализа производственно — хозяйственной и финансовой деятельности предприятия;

— экономику, организацию производства, труда и управления;

— рыночные методы хозяйствования;

— законодательство о труде;

1.6. Бухгалтер должен владеть компьютером на уровне уверенного пользователя, в том числе компьютерными программами по бухгалтерскому учету.

1.7. Бухгалтер должен обладать коммуникабельностью, энергичностью, позитивным настроем.

1.8. В период временного отсутствия Бухгалтера его обязанности возлагаются на главного бухгалтера

2. ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ

2.1. Бухгалтер:

2.1.1. Выполняет работу на порученном участке работы по бухгалтерскому учету.

2.1.2. Отражает в первичных документах бухгалтерского учета движение денежных средств.

2.1.3. Контролирует движение денежных средств на банковских счетах предприятия.

2.1.4. Оформляет платежные поручения и своевременно предоставляет их в банк.

2.1.5. Осуществляет контроль за своевременностью и правильностью оприходования и списания денежных средств, за составлением кассовых и иных денежных отчетов.

2.1.6. Производит платежи в федеральный и местные бюджеты.

2.1.7. Производит расчеты платежей по договорам аренды, контролирует правильность и своевременность платежей.

2.1.8. Обеспечивает сохранность документов бухгалтерского учета.

2.1.9. Оформляет документы бухгалтерского учета для передачи в архив.

2.1.10. Участвует в проведении инвентаризаций.

2.1.11. Замещает отсутствующих бухгалтеров.

2.1.12. Поддерживает на рабочем месте атмосферу вежливости и доброжелательности.

2.1.13. Соблюдает трудовую и производственную дисциплину, правила и нормы охраны труда, требования противопожарной безопасности, гражданской обороны.

2.1.14. Исполняет распоряжения и приказы непосредственного руководства и администрации предприятия.

3. ПРАВА

3.1. Бухгалтер имеет право:

3.1.1. Запрашивать и получать необходимые материалы и документы, относящиеся к вопросам деятельности Бухгалтера.

3.1.2. Вносить предложения администрации предприятия по улучшению работы, относящейся к функциональным обязанностям Бухгалтера и всего предприятия в целом.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

4.1. Бухгалтер несет ответственность за:

4.1.1. Невыполнение своих функциональных обязанностей.

4.1.2. Недостоверную информацию о состоянии работы на вверенном участке, несвоевременное предоставление различных сведений и отчетности.

4.1.3. Невыполнение приказов, распоряжений и поручений непосредственного руководства и администрации предприятия.

4.1.4. Несоблюдение трудовой дисциплины, нарушение Правил внутреннего трудового распорядка, правил противопожарной безопасности и техники безопасности, установленных на предприятии.

4.1.5. За несохранность, порчу товаров и иных материальных ценностей, если несохранность, порча произошли по вине Бухгалтера.

4.1.6. За разглашение сведений, составляющих служебную или коммерческую тайну.

5. УСЛОВИЯ РАБОТЫ

5.1. Режим работы Бухгалтера определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными на предприятии.

5.2. В связи с производственной необходимостью Бухгалтер может выезжать в служебные командировки (в т.ч. местного значения).

12

Реферат: Отчет о производственной практике (Гражданское право)

МОСКОВСКАЯ АКАДЕМИЯ ЭКОНОМИКИ И ПРАВА

Юридический институт

ОТЧЕТ о производственной практике

Студента IV курса

Юридического факультета

Место проведения производственной практики: общество с ограниченной ответственностью

«ООО»

Руководитель: ПЕТРОВ А.Я.

Москва — 2004 г.

Содержание:

1) Введение

2) Общая часть

3) Заключение

4) Приложения

Введение

В соответствии с учебным планом я проходил производственную практику в юридическом отделе общества с ограниченной ответственностью «ООО» с четвертого августа по двадцать шестое сентября.

Я был принят для прохождения производственной практики в штат общества на должность помощника юрисконсульта.

Совместно с руководителем практики непосредственно в обществе был составлен план прохождения практики, который я успешно выполнил.

В процессе прохождения производственной практики я:

— ознакомился с законодательством РФ, регулирующим деятельность общества.

— ознакомился с учредительным документом – уставом, утвержденным учредителем общества.

— ознакомился со штатным расписанием организации.

— ознакомился со структурой организации.

— ознакомился с организацией и содержанием работы персонала общества.

— ознакомился с содержанием экономической, организационной, управленческой и плановой работы.

— ознакомился с особенностями работы юридического отдела: видами гражданско-правовых договоров, заключаемых от имени общества и их спецификой.

— ознакомился с особенностями работы юрисконсульта.

— научился составлять проекты основных гражданско-правовых договоров и учредительных документов.

— проверял документы на их соответствие требованиям гражданского законодательства, а также выявлял и обобщал недостатки их формы и содержания.

— научился эффективно использовать электронную правовую систему «Гарант».

— доставлял документы общества в организации и государственные органы.

— участвовал в переговорах сторон по согласованию формы и содержания некоторых гражданско-правовых договоров.

— осуществлял иную, связанную с юриспруденцией деятельность.

ОБЩАЯ часть

Общество с ограниченной ответственностью «ООО» расположено по адресу г.
Москва, улица и является коммерческой организацией, деятельность которой регулируется законодательством Российской Федерации и учредительными документами общества.

Основными источниками правового регулирования деятельности общества с ограниченной ответственностью «ООО» являются: Конституция РФ, гражданский кодекс РФ и федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью».

Общество с ограниченной ответственностью «ООО» осуществляет свою деятельность на основании устава, утвержденного учредителем в лице генерального директора, являющегося высшим единоличным органом общества.

Ключевой сферой деятельности общества является ****.

Общество с ограниченной ответственностью «ООО» имеет производственные, складские и торговые площади.

Целью деятельности организации является получение прибыли.

Штат фирмы состоит из 38 человек, основную долю среди которых занимают узко-профильные специалисты.

Имущество фирмы состоит из: торгового, складского и производственного оборудования, грузовых и легковых автомобилей, производственных, складских и торговых площадей, находящихся в собственности организации.

При работе в юридическом отделе я опирался на помощь моего руководителя, мнения и советы которого помогли мне постигнуть суть работы в коммерческой организации в должности юрисконсульта.

Юридический отдел общества с ограниченной ответственностью «ООО» имеет хорошую нормативно-правовую базу, представленную как в электронном виде, так и в печатном виде.

Особую роль в работе современного юридического отдела занимает электронная правовая база, которая часто обновляется и позволяет быстро и точно найти требуемые нормативно-правовые акты, образцы документов, статьи в профильных журналах и иную информацию. Трудно переоценить значение такого серьезного подспорья в работе любого юриста.

В процессе практики я приобрел навыки работы с электронной правовой системой, научился эффективно использовать имеющиеся ресурсы. Она мне помогала найти ответы на возникающие в процессе деятельности вопросы, такие как поиск источников регулирования определенных гражданско-правовых отношений.

Во время прохождения производственной практики руководитель практики предложил мне провести анализ договора подряда, заключенного ранее нашей организацией. Мне этот договор показался интересен тем, что в настоящее время подряд широко используется и является важным элементом гражданских правоотношений, и каждый юрист-практик должен уметь грамотно составить, проанализировать форму и содержание такого типа договоров.

В современных условиях гражданско-правовой договор представляет собой одну из широко применяемых, гибких и оперативных правовых связей между различными субъектами права, позволяющих осуществлять процесс трансформации материальных и иных благ между участниками гражданского оборота.

Договор в равной мере позволяет учесть специфику и особенности взаимоотношений сторон, согласовывать их индивидуальные интересы, а также обеспечивать правовые гарантии этих интересов.

Статья 702 ГК РФ определяет договор подряда как такое соглашение, в силу которого одна сторона (подрядчик) обязуется выполнить по заданию другой стороны (заказчика) определенную работу и сдать ее результат заказчику, а заказчик обязуется принять результат работы и оплатить его. В отличие от иных гражданско-правовых обязательств, обязательства подрядного типа регулируют экономические отношения по оказанию услуг. Предметом договора подряда является результат выполненной работы.

Сторонами в договоре подряда являются заказчик и подрядчик, которыми могут быть организации, наделенные правами юридического лица, а также дееспособные граждане. Выступая заказчиками по договору подряда, и граждане, и юридические лица, как правило, заказывают выполнение лишь таких работ, которые необходимы для удовлетворения их собственных запросов и потребностей.

Договор подряда является консенсуальным, взаимным и возмездным.

Этот договор относится к числу консенсуальных договоров, поскольку для возникновения прав и обязанностей достаточно лишь соглашения между заказчиком и подрядчиком, но в отличие от иных консенсуальных договоров, подряд не может быть исполнен непосредственно в момент заключения договора, поскольку для достижения требуемого результата следует затратить определенное время на выполнение работы.

Взаимность договора проявляется в том, что каждая из сторон (заказчик и подрядчик) наделяются ГК РФ правами и обязанностями. В частности, согласно ст. 702 ГК РФ, подрядчик обязан выполнить работу и ее результаты передать заказчику. В свою очередь заказчик обязан принять результат работы и оплатить его.

Договор подряда является возмездным, поскольку затраты подрядчика проявляются в расходовании имущества, а заказчика — в выплате вознаграждений, т. е. заказчик оплачивает подрядчику обусловленную цену за выполненную работу.

Содержание договора подряда составляет совокупность условий, определяющих права и обязанности заказчика и подрядчика, выраженные в форме пунктов договоров.

Все условия договора подряда следует подразделить на две группы: а) особые (или существенные) условия; б) обычные условия.

Особые (существенные) условия договора подряда составляют основу договора, так как только при достижении соглашения по всем особым
(существенным) условиям договор считается заключенным. При отсутствии соглашения хотя бы по одному из особых условий договор нельзя считать заключенным. Так, цена работ договора определяется соглашением сторон, а при отсутствии такого условия договор является ничтожным. Если же сроки начала и окончания работ не согласованы, то договор считается незаключенным и именно нарушение этого условия договора рассматривается как просрочка и влечет соответствующие последствия. Стороны могут установить и промежуточные сроки выполнения работ, а также установить меры ответственности за их нарушение.

К особым (существенным) условиям договора подряда в соответствии со ст.
703, 704, 708, 709 ГК РФ относятся: а) Организация работ. Организация работ как одно из основных условий договора подряда проявляется в том, что согласно п. 1 ст. 704 ГК РФ, если иное не предусмотрено договором подряда, работа выполняется из материала подрядчика, его силами и средствами, т.е. иждивением подрядчика. В соответствии с п. 3 ст. 703 ГК РФ подрядчик самостоятельно определяет способы выполнения задания заказчика, если иное не предусмотрено договором подряда; б) Сроки выполнения работы. Согласно ст. 708 ГК РФ, в договоре подряда указываются начальный и конечный сроки выполнения работы. По согласованию между сторонами в договоре могут быть предусмотрены также сроки завершения отдельных этапов работы (промежуточные сроки), которые могут быть изменены в случаях и в порядке, предусмотренных договором; в) Цена работ. Цена работы, согласно п. 2 ст. 709 ГК РФ, включает в себя: а) компенсацию издержек подрядчика; б) причитающееся подрядчику вознаграждение.

Цена работы может быть определена путем составления сметы (п. 3 ст. 709
ГК РФ).

В случае, когда работа выполняется в соответствии со сметой, составленной подрядчиком, смета приобретает силу и становится частью договора подряда с момента подтверждения ее заказчиком; г) предмет договора.

Обычные условия договора подряда не влияют на юридическую силу договора, так как они (условия) могут быть включены в договор, но могут и не включаться в него.

К обычным условиям договора подряда следует отнести: а) условие о качестве результата работы (ст. 721-725 ГК РФ); б) порядок оплаты работы (ст. 711 ГК РФ); в) содействие заказчика в выполнении работы; г) конфиденциальность информации по договору подряда (ст. 727 ГК РФ).

Заключение

Прохождение производственной практики является важным элементом учебного процесса по подготовке специалиста в области юриспруденции.

Во время её прохождения будущий юрист применяет полученные в процессе обучения знания, умения и навыки на практике.

Основными задачами производственной практики являются:

— получение практического опыта работы в качестве юрисконсульта.

— улучшение качества профессиональной подготовки.

— воспитания специалиста в духе уважения к закону.

— закрепление полученных знаний по общим и специальным правовым дисциплинам.

— проверка умения студентов пользоваться законодательством.

Широкий охват отраслей Российского права, с которыми мне пришлось сталкиваться на практике, позволил мне усвоить изученный теоретический материал, полученный на занятиях в институте.

Я освоил азы применения норм Российского права на практике, понял, как работают некоторые законы, подзаконные акты, которые мне были непонятны, осознал их значимость в практической деятельности.

К сожалению, я могу отметить, что особенностью российской правовой системы является несовершенство нормативно-правовой базы, и, как следствие, частые или систематические нарушения закона, умышленно или по незнанию, подавляющим большинством участников гражданско-правового оборота в
Российской Федерации.

Мне практика помогла научиться самостоятельно решать определенный круг задач, возникающих в ходе работы юрисконсульта компании. В частности, я научился составлять некоторые виды гражданско-правовых договоров, анализировать их содержание и их форму.

Я понял, что на практике будет востребована основная часть знаний, полученных мной на занятиях. Я осознал, что в настоящий момент, время быстрого обновления законодательной базы, нельзя недооценивать значения электронных информационных систем, таких как правовая система «Гарант».
Также большую помощь в решении поставленных задач оказала мировая сеть
Интернет, в которой можно в настоящее время найти множество полезной информации в области права, а также, которая является средством деловой электронной переписки.

Дневник ПРОХОЖДЕНИЯ ПРОИЗВОДСТВЕННОЙ ПРАКТИКИ

Итого: с 4 августа по 26 сентября 40 дней практики.

Дни практики:

АВГУСТ: 4 — 8; 11 — 15; 18 — 22; 25 – 29.

СЕНТЯБРЬ: 1 — 5; 8 — 12; 15 — 19; 22 – 26.
|Число и |Краткое содержание выполненных работ |
|месяц | |
|4.08.03 |Ознакомление со штатным расписанием общества. |
|5.08.03 |Ознакомление со структурой общества. |
|С 6.08.03|Ознакомление с организацией и содержанием работы персонала |
|По 8.08.03|общества. |
|С 11.08.03|Ознакомление с особенностями организации работы юридического |
|По |отдела общества. |
|14.08.03 | |
|15.08.03 |Ознакомление с особенностями работы юрисконсульта общества. |
|С 18.08.03|Обучение работе с электронной правовой системой «Гарант». |
|По | |
|19.08.03 | |
|С 20.08.03|Изучение нормативно-правовых актов Российской Федерации, |
|По |регулирующих деятельность коммерческой организации. |
|22.08.03 | |
|25.08.03 |Изучение и анализ учредительного документа организации. |
|С 26.08.03|Сбор информации для составления проекта устава. |
|По |Составление устава общества с ограниченной ответственностью. |
|27.08.03 | |
|28.08.03 |Изучение реестра хозяйственных договоров. |
|С 29.08.03|Составление реестра хозяйственных договоров. |
|По 2.09.03| |
|3.09.03 |Анализ наиболее интересных договоров. |
|С 4.09.03 |Изучение и анализ договора строительного подряда. |
|По 5.09.03| |
|С 8.09.03 |Сбор информации для составления проекта договора подряда. |
|По 9.09.03| |
|10.09.03 |Составление проекта договора подряда. |
|11.09.03 |Присутствовал при заключении договора поставки электронных |
| |компонентов между ООО «ООО» и ООО «Прогресс-М». |
| |Работал с входящей корреспонденцией. |
|С 12.09.03|Сбор информации для составления проекта договора аренды |
|По |электротехнического оборудования. |
|15.09.03 | |
|16.09.03 |Составление проекта договора аренды электротехнического |
| |оборудования. |
|17.09.03 |Составление проекта договора поставки питьевой очищенной воды |
| |Шишкин лес. |
| |Доставил документацию в Юго-Восточный отдел |
| |санитарно-эпидемиологического надзора. |
|18.09.03 |Выезд к контрагенту для заключения договора купли-продажи офисной|
| |мебели. |
|19.09.03 |Анализ договора купли-продажи офисной мебели. |
|22.09.03 |Сбор информации для составления проекта разовой доверенности. |
| |Составление проекта разовой доверенности. |
|23.09.03 |Систематизация электронных баз документов юридического отдела. |
|С 24.09.03|Составление отчета о производственной практике. |
|По | |
|26.09.03 | |
|Подпись руководителя: ____________________________. |

Доклад: Смирнова Лидия Николаевна

Смирнова Лидия Николаевна

Народная артистка СССР, Лауреат Государственной премии СССР.

«Значит, ты пришла, моя любовь…»

Любая эпоха, любой период времени остается в памяти зрителя прежде всего образом человека — характером и образом актера. Народная артистка СССР Лидия Николаевна Смирнова — актриса нескольких поколений. Ее помнят и зрители конца 30-х годов, ее знают и сегодняшние любители кино. Она родилась 13 февраля 1915 г. Детство провела в родной Сибири. Потом переехала в Москву к тете. Здесь училась 3 года в хореографическом училище при Большом Театре. Это сейчас Смирнова — имя в отечественном кинематографе, сейчас мы помним и любим фильмы, в которых она снималась, знаем на перечет ее роли. А началось все более полувека назад, когда сердца тысяч зрителей завоевала Шурочка, появившаяся в лирическом музыкальном фильме «Моя любовь». Она была самой обыкновенной девушкой конца 30-х годов — с симпатичными кудряшками, с ямочками на щеках и непобедимой уверенностью в том, что жить на свете замечательно и прекрасно. Практически Смирнова играла самое себя, и Шурочка ее как-бы выросла из всей ее жизни, из 30-х годов с их оптимизмом, энтузиазмом, энергией, верой в будущее. Лидия Смирнова тоже когда-то была даже не молодой актрисой, а просто молоденькой девушкой — студенткой авиационного института, увлекающейся спортом и даже не помышлявшей о карьере кинозвезды. Она пришла в театральное училище со второго курса авиационного института. Заявление подала одновременно в Вахтанговское училище, школу Камерного театра и во Всесоюзный государственный институт кинематографии, и везде была принята. Она выбрала училище при Камерном театре по простой причине, — оно было самым близким к дому. Когда Смирнова училась в школе Таирова, к ним часто приходили с киностудий приглашать студентов на съемки. Нужна была голубоглазая блондинка, все говорили — да, у нас есть Смирнова. Но чаще всего ее не утверждали. Когда ее пригласили на роль Шурочки в «Мой любви», театр уезжал на гастроли во Владивосток. Перед ней стоял выбор — в ту пору не разрешалось совмещать кино со сценой. И она предпочла кино. Ее поколение актеров начало работать в кино в конце 30-х — начале 40-х годов. Тогда выход каждого фильма был событием. Актрис знали на перечет — не было человека, который не ходил бы «на Орлову», «на Целиковскую», «на Серову», «на Окуневскую». Несмотря на шумный успех «Моей любви», надо было работать дальше, ведь быть знаменитой на долгие годы трудно. Для этого надо подкреплять известность новыми работами, а время не стоит на месте, время идет вперед. Оно меняет понятие о женственности, красоте, стиле поведения. К 1941 году начала складываться ее карьера киноактрисы. Успех, пришедший к ней после фильма «Моя любовь», окрылял. А вскоре ушли на фронт товарищи по студии: режиссеры, операторы, художники, артисты. Муж Смирновой Сергей Добрушин — журналист, знавший пять языков, не дожидаясь повестки, сам пошел на призывной пункт. Месяц от него не было известий, но потом ей сообщили, что он погиб под Смоленском. Смирнова не согласна с выражением «когда говорят пушки, музы молчат». Военный период был для нее самым плодотворным. Так вышло, что время военных испытаний совпало с молодостью актрисы, с началом ее творческой биографии. Тема женщины на войне, тема испытаний, выпавшего на женскую долю, тема невосполнимых утрат, тема женского героизма, стойкости, вдовства стали самыми важными для нее в ее актерской биографии. Варя Бурмина и партизанка Фенька, защитница Ленинграда Варя Маркина из «Морского батальона» и латышка Илга в «Сыновьях», Женя Буслаева в «Большой жизни» и председатель колхоза Мария Степановна в «Новом доме» — вместе с этими героинями взрослела и сама Лидия Смирнова и старалась с каждой ролью передать возмужание характера, душевную красоту и стойкость русских женщин. Лидии Николаевне повезло. Перед ней и через нее прошла целая эпоха в жизни кино, разные ее периоды — довоенный, война, время малокартинья, подъем советского кино. Она играла с великими русскими актерами: Петром Алейниковым, Николаем Крючковым, Верой Марецкой, Михаилом Жаровым. Работала с режиссерами — классиками советского кино: Львом Кулешовым, Фридрихом Эрмлером, Абрамом Роомом, Константином Воиновым и другими. Многое для себя она почерпнула из встреч с легендами советского и мирового искусства Сергеем Прокофьевым, Михаилом Зощенко, Всеволодом Пудовкиным, Сергеем Эйзенштейном, Галиной Улановой. За годы творческой деятельности Лидия Смирнова сыграла десятки ролей в кино и театре-студии Киноактера. В их числе роли в фильмах: «Моя любовь» (1940г.), «Случай в вулкане» (1941г.), «Парень из нашего города» (1942 г.), «Она защищает Родину» (1943 г.), «Морской батальон» (1946 г.), «Сыновья» (1946 г.), «Новый дом» (1947 г.), «У них есть Родина» (1950 г.), «Донецкие шахтеры» (1951 г.), «Серебристая пыль» (1953 г.), «Об этом забывать нельзя» (1954 г.), «Крутые горки» (1956 г.), «Две жизни» (1957 г.), «Большая жизнь» (1958 г.), «Трое вышли из леса» (1958 г.), «Мичман Панин» (1960 г.), «Твои друзья» (1961 г.), «Это случилось в милиции» (1963 г.), «Добро пожаловать, или посторонним вход воспрещен» (1964 г.), «Секретарь обкома» (1964 г.), «Тишина» (1964г.), «Дядюшкин сон» (1966 г.), «Деревенский детектив» (1969 г.), «Факир на час» (1971 г.), «Последний форт» (1972 г.), «Женитьбы Бальзаминова» и многих других.. Лидия Смирнова — Народная артистка СССР, Лауреат Государственной премии СССР, кавалер Ордена Октябрьской Революции, Ордена Трудового Красного Знамени, Ордена «Знак Почета», награждена многими медалями СССР. В 1996 году Президент России Б.Н.Ельцин торжественно вручил Л.Н.Смирновой Орден «За заслуги перед Отечеством». Актер живет среди людей, общается с ними, размышляет, наблюдает, впитывая огромное количество информации. Что-то самое интересное, острое и характерное остается в нем. Из этого лепится образ, и снова актер отдает его людям. Лидия Николаевна необычайно деятельна и активна. Много ездит по стране, отдает много сил общественной деятельности. Она — член Правления Союза кинематографистов России. Очень увлекающийся и отзывчивый человек, поэтому к ней часто обращаются за помощью, спешат поделиться радостями и заботами. Она очень любит показывать свою коллекцию кукол в национальных одеждах, они занимают всю стену ее квартиры в высотном доме на Котельнической набережной. Любит теннис, верховую езду и слалом на байдарках. Любимые писатели — А.Пушкин, Л.Толстой, Г.Флобер. Любит классическую музыку, балет. Среди актеров выделяет А.Фрейндлих, Л.Сухаревскую, О.Жакова, В.Меркурьева, П.Алейникова, Ф.Раневскую, С.Крючкову. Ей совершенно чужда ненужная самореклама, она обладает редким даром объективно оценивать себя самое, относится к себе с иронией и юмором. Видимо это настоящий принцип настоящего актера, каковым она является. «Чем труднее роль дается, тем она больше меня привлекает» — таков принцип Лидии Николаевны.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.biograph.ru/

Реферат: Еволюційні рівняння з псевдо-Бесселевими операторами

Чернівецький національний університет

імені Юрія Федьковича

ЛЕНЮК ОЛЕГ МИХАЙЛОВИЧ

УДК 517.956

ЕВОЛЮЦІЙНІ РІВНЯННЯ З

ПСЕВДО-БЕССЕЛЕВИМИ ОПЕРАТОРАМИ

01.01.02 – диференціальні рівняння

АВТОРЕФЕРАТ

дисертації на здобуття наукового ступеня

кандидата фізико-математичних наук

Чернівці – 2008

ЗАГАЛЬНА ХАРАКТЕРИСТИКА РОБОТИ

Актуальнiсть теми. Останнi десятилiття інтенсивно розвивається теорiя псевдодиференцiальних операторiв (ПДО), якi формально можна подати у виглядi $F_{sigmatox}^{-1}[a(t,x;sigma)F_{xtosigma}]$, ${x,sigma}subset mathbb{R}^{n}$, $t>0$, де $a$,— функцiя (символ), що задовольняє певнi умови, $F$, $F^{-1}$,— пряме та обернене перетворення Фур’є. Iмпульсом для такого розвитку послужив той факт, що ПДО тiсно пов’язанi з важливими задачами аналiзу i сучасної математичної фiзики. Серед нових роздiлiв цiєї теорії особливої уваги заслуговує теорiя рiвнянь з ПДО, побудованими за негладкими однорiдними символами. Випадок однорiдних символiв має важливi застосування в теорiї випадкових процесiв. Теорiя ПДО з негладкими символами тiсно пов’язана також iз сучасною теорією фракталiв.

Дослiдженням ПДО та задачi Кошi для еволюцiйних рiвнянь з ПДО займалось багато математикiв, використовуючи рiзнi методи i пiдходи (M. Nagase, R. Shinkai, C. Tsutsumi, М.А. Шубiн, М. Тейлор, Л. Хермандер, Ю.А. Дубiнський, Б.Й. Пташник та iн.); при цьому одержанi значнi i важливi результати про розв’язнiсть задачi Кошi у рiзних функцiональних просторах.

У теорiї задачi Кошi для параболiчних псевдо диференціальних рiвнянь (ППДР) на теперiшнiй час добре вiдомi результати про будову та оцiнки фундаментальних розв’язкiв задачi Кошi (ФРЗК), за допомогою яких одержанi iнтегральнi зображення розв’язкiв. Якщо символ не залежить вiд $t$, $x$ (тобто $a=a(sigma)$), то задача Кошi коректно розв’язна в просторi узагальнених функцiй типу розподiлiв; при цьому розв’язок подається у виглядi згортки ФРЗК з початковою умовою, яка є узагальненою функцiєю. Дослiдженi якiснi властивостi розв’язкiв ППДР та систем таких рiвнянь (зокрема, поведiнка розв’язкiв при необмеженому зростаннi часової змiнної, їх невiд’ємнiсть, стiйкiсть за Ляпуновим, теореми типу Лiувiлля).

Цi результати є науковим надбанням ряду вiтчизняних та зарубiжних математикiв, зокрема, С.Д. Ейдельмана, Я.М. Дрiня, М.В. Федорюка, А.Н. Кочубея, В.В. Городецького, В.А. Лiтовченка, Р.Я. Дрiня та iн.

До псевдодиференцiальних рiвнянь формально можна вiднести i сингулярнi еволюцiйнi рiвняння з оператором Бесселя ($B$-параболiчнi рiвняння), який вироджується по певнiй просторовiй змiннiй, а саме рiвняння при цьому вироджується на межi областi, оскiльки оператор Бесселя $B_{nu}=frac{d^2}{dx^2}+frac{2nu+1}{x}frac{d}{dx}$, $nu>-frac{1}{2}$, можна визначити за допомогою спiввiдношення $B_{nu}varphi=-F_{B_{nu}}^{-1}[sigma^2F_{B_{nu}}[varphi]]$, де $F_{B_{nu}}$, $F_{ B_{nu}}^{-1}$,— пряме та обернене перетворення Бесселя, $varphi$,— елемент простору, в якому вказане перетворення визначене. Класична теорiя задачi Кошi та крайових задач для сингулярних параболiчних рiвнянь побудована в працях I.А. Кiпрiянова, В.В. Катрахова, М.I. Матiйчука, В.В. Крехiвського, С.Д. Iвасишена, В.П. Лавренчука, I.I. Веренич та iн. Задача Кошi для сингулярних параболiчних рiвнянь у класах розподiлiв та у класах узагальнених функцiй типу $S^{prime}$ та типу $W^{prime}$ вивчалась Я.I. Житомирським, В.В. Городецьким, I.В. Житарюком, В.П. Лавренчуком, О.В Мартинюк.

До класу псевдодиференцiальних рiвнянь природно вiднести еволюцiйнi рiвняння з оператором $A=F_{B_{nu}}^{-1}[acdotF_{B_{nu}}]$, де $a$,— однорiдний негладкий у точцi $0$ символ. Для таких рiвнянь задача Кошi не вивчена. Оператор $A$ надалi називатимемо псевдо-Бесселевим оператором. Отже, актуальним є питання про розвиток теорiї задачi Кошi (та двоточкової задачi) для еволюцiйного рiвняння вигляду $$frac{partial u(t,x)}{partial t}+Au(t,x)=0,hspace{0.3cm}tin(0,T), xin mathbb{R}_+, eqno(1) $$ одержання для таких рiвнянь результатiв, подiбних до вiдомих у теорiї задачi Кошi для параболiчних псевдодиференцiальних рiвнянь зi сталим символом $a=a(sigma)$ (тобто символом, не залежним вiд $t$, $x$) та початковими умовами, якi є узагальненими функцiями типу розподiлiв. Одним з основних методiв дослiдження задачi Кошi для (1) є метод перетворення Бесселя, тому важливим є питання побудови теорiї такого перетворення вiдповiдних просторiв основних та узагальнених функцiй одночасно з теорiєю задачi Кошi для (1). Властивостi простору основних функцiй iстотно залежать від властивостей символа оператора $A$,— функцiї $a$. Якщо позначити цей простiр через $stackrel{o}{Phi}$, то $$stackrel{o}{Phi}=left{varphiin C^{infty}(mathbb{R})|forallalphain mathbb{Z}_+, exists c_{alpha}>0,:, |D_x^{alpha}varphi(x)|le c_{alpha}(1+|x|)^{-(alpha+gamma_0)}, , xin mathbb{R}right}, $$ де $gamma_0>0$,— фiксований параметр, кожна функцiя з $stackrel{o}{Phi}$ є парною.

Дисертацiйна робота присвячена розв’язанню вказаних проблем для еволюцiйних рiвнянь з псевдо-Бесселевими операторами в класах початкових даних, якi є узагальненими функцiями з простору $(stackrel{o} {Phi})^{prime}$ (простору, топологiчно спряженого до простору основних функцiй $stackrel{o}{Phi}$).

Зв’язок роботи з науковими програмами, планами, темами. Дисертацiя виконана в рамках науково-дослiдних робіт »Нерегулярні крайові задачі для параболічних рівнянь та рівнянь математичної фізики» (номер держреєстрацiї 0197U014404) та »Дослідження коректності сингулярних параболічних крайових задач, задач для псевдодиференціальних операторів нескінченного порядку та їх застосування» (номер держреєстрацiї 0105U002886) кафедри диференцiальних рiвнянь Чернiвецького нацiонального унiверситету iменi Юрiя Федьковича.

Мета i завдання дослiдження. Метою роботи є розвиток теорії задачi Кошi та двоточкової задачi для еволюцiйних рiвнянь з псевдо-Бесселевими операторами в класах початкових умов, якi є узагальненими функцiями з простору $(stackrel{o}{Phi})^{prime}$; одержання для таких рiвнянь результатiв, подiбних до вiдомих у теорiї задачi Кошi для параболiчних псевдодиференцiальних рiвнянь зi сталим символом та початковими умовами, якi є узагальненими функцiями типу розподiлiв. Безпосереднiми основними задачами дослiдження є:

— вивчення властивостей перетворення Бесселя функцiй iз простору $stackrel{o}{Phi}$ та оператора узагальненого зсуву аргументу в просторi $stackrel{o}{Phi}$;

— дослiдження властивостей перетворення Бесселя узагальнених функцiй з простору $(stackrel{o}{Phi})^{prime}$, згорток, згортувачiв та мультиплiкаторiв;

— встановлення коректної розв’язностi задачi Кошi для еволюцiйних рiвнянь з псевдо-Бесселевими операторами у просторi узагальнених функцiй $(stackrel{o}{Phi})^{prime}$;

— встановлення коректної розв’язностi двоточкової задачi для вказаних рiвнянь у просторi узагальнених функцій $(stackrel{o}{Phi})^{prime}$.

Наукова новизна одержаних результатiв. Для еволюцiйних рiвнянь з псевдо-Бесселевими операторами у дисертації вперше одержано такi результати: доведено теореми про перетворення Бесселя простору $stackrel{o}{Phi}$, описана топологiчна структура простору, який є образом простору основних функцій $stackrel{o}{Phi}$ при перетвореннi Бесселя; доведено, що операцiя узагальненого зсуву аргументу визначена i нескiнченно диференцiйовна у просторi $stackrel{o}{Phi}$ (тобто граничнi спiввiдношення вигляду $(T_x^{xi+Deltaxi}varphi-T_x^{xi}varphi)(Deltaxi)^{-1}to{frac {partial}{partialxi}}T_x^{xi}varphi$, $Deltaxito 0$, справджуються у просторi $stackrel{o}{Phi}$; $varphiinstackrel{o}{Phi}$, $T_x^{xi}$,— оператор узагальненого зсуву аргументу, який вiдповiдає оператору Бесселя); знайдено необхiднi i достатнi умови, якi характеризують клас згортувачiв,— узагальнених функцiй iз простору $(stackrel{o}{Phi})^{prime}$; дослiдженi властивості перетворення Бесселя таких узагальнених функцiй; досліджені властивостi фундаментального розв’язку задачi Кошi (ФРЗК) як абстрактної функцiї часового параметра iз значеннями у просторi $stackrel{o}{Phi}$, встановленi оцiнки похiдних ФРЗК, доведена диференцiйовнiсть (по $t$) згортки ФРЗК з довiльною узагальненою функцiєю з простору $(stackrel{o}{Phi})^{prime}$; вивчена поведiнка вказаних згорток при $tto +0$ у просторi узагальнених функцiй $(stackrel{o}{Phi})^{prime}$; встановлено коректну розв’язнiсть задачi Кошi у певному пiдпросторi узагальнених функцiй простору $(stackrel{o}{Phi})^{prime}$, який збігається з множиною початкових значень гладких розв’язкiв вказаних рiвнянь; при цьому розв’язок має вигляд $u(t,x)=(f*G)(t,x)$, $fin (stackrel{o}{Phi}) ^{prime}$ ($G$,— ФРЗК), $u(t,cdot)$ при кожному $tin(0,T)$ належить до простору основних функцій $stackrel{o}{Phi}$, але граничне значення $u(t,cdot)$ при $tto+0$ iснує вже в просторi узагальнених функцій $(stackrel{o}{Phi})^{prime}$; доведено, що розв’язок $u$ задачi Кошi володiє властивiстю локалiзацiї, яка полягає в тому, що якщо початкова умова,— узагальнена функцiя $f$,— в деякiй областi $Q$ збiгається з неперервною функцiєю $g$, то розв’язок $u(t,x)$ вiдповiдної задачi Кошi збiгається до $g(x)$ при $tto +0$ на довiльному компактi $K subset Q$ (тобто, в цьому випадку має мiсце локальне посилення збiжностi); дослiджено властивості фундаментального розв’язку двоточкової задачi для еволюційного рiвняння з псевдо-Бесселевим оператором, встановлено коректну розв’язнiсть цiєї задачi у випадку, коли гранична функцiя є узагальненою функцiєю з простору $(stackrel{o}{Phi})^{prime}$, доведено властивiсть локалiзацiї розв’язку; встановлено коректну розв’язнiсть задачi Кошi для еволюцiйного рiвняння з оператором Бесселя дробового диференцiювання в класi узагальнених початкових умов типу ультрарозподiлiв.

При одержаннi цих результатiв модифiкованi методи теорiї задачi Кошi для сингулярних та псевдодиференцiальних параболічних рiвнянь.

Практичне значення одержаних результатiв. Дослiдження мають теоретичний характер. Їх результати можуть знайти застосування у теорiї параболiчних псевдо диференціальних рiвнянь, теорiї перетворення Бесселя, теорiї узагальнених функцiй.

Особистий внесок здобувача. Основнi результати дисертації одержанi автором самостiйно. У спільних з науковим керівником працях [1,2,3,6,7,10,11] В.В. Городецькому належить постановка задач та аналіз отриманих здобувачем результатів.

Апробацiя результатiв дисертацiї. Результати досліджень, включені до дисертації, доповідались на: VII Мiжнародній науковій конференцiї iменi академiка М. Кравчука (Київ, 1998р.), Мiжнародній конференції імені Й.П. Шаудера (Львів, 1999 р.), Мiжнародній конференцiї «Диференціальні рівняння та їх застосування», присвяченій 60-річчю кафедри інтегральних і диференціальних рівнянь Київського національного університету імені Тараса Шевченка (Київ, 2005 р.), Міжнародній математичній конференції ім. В.Я. Скоробагатька (Дрогобич, 2007 р.), XIV Всеукраїнській науковій конференції «Сучасні проблеми прикладної математики та інформатики», присвяченій 90-річчю з дня народження проф. О.М. Костовського (Львів, 2007 р.), IV Міжнародній науково-практичній конференції «Наука: теорія і практика – 2007» (Пшемисль (Польща), 2007 р.), наукових семінарах кафедри диференціальних рівнянь та факультету прикладної математики Чернівецького національного університету імені Юрія Федьковича (Чернівці, 2007 р.).

Публiкацiї. Основні результати дисертаційної роботи опубліковані в 12 працях, з них 3 – у наукових журналах, 3 – у збірниках наукових праць і 6 – у матеріалах конференцій. Серед публікацій 5 праць у наукових фахових виданнях з переліку № 1, затвердженого ВАК України від 9.06.1999 р.

Структура i обсяг роботи. Дисертація складається з вступу, п’яти розділів, висновку та списку використаних джерел, який містить 112 найменувань. Повний обсяг роботи становить 142 сторінки.

Автор висловлює щиру подяку науковому керівникові професору Городецькому Василю Васильовичу за допомогу при написанні роботи, корисні поради та цікаві ідеї.

ЗМICТ РОБОТИ

У вступі обгрунтовується актуальність теми дослідження, сформульовано мету і задачі дослідження, вказується на зв’язок дисертації з науковими темами кафедри, де вона виконувалася, наводяться основні результати, відзначається їх новизна, практичне значення та апробація.

У першому розділі наведені основні результати, відомі на теперішній час стосовно задачі Коші та крайових задач для сингулярних та псевдодиференціальних параболічних рівнянь, зроблено огляд наукових праць, безпосередньо пов’язаних з дисертацією і з яких запозичуються методи досліджень та результати яких поширюються на більш загальні об’єкти.

У розділі 2 вивчаються властивості перетворення Бесселя функцій з простору ${mathop{Phi}limits^{circ}}$, досліджена топологічна структура простору ${mathop{Psi}limits^{circ}} =F_B[{mathop{Phi}limits^{circ}}]$, доведено, що операція узагальненого зсуву аргументу диференційовна (нескінченно диференційовна) у просторі ${mathop{Phi}limits^{circ}}$. Досліджені властивості перетворення Бесселя узагальнених функцій з простору $({mathop{Phi}limits^{circ}})’$, згорток узагальнених функцій з основними. Знайдено умови, які характеризують клас згортувачів,— узагальнених функцій із простору $({mathop{Phi}limits^{circ}})’$ та мультиплікаторів.

У підрозділі 2.1 наведено означення та топологічна структура просторів $Phi$ та ${mathop{Phi}limits^{circ}}$. Нехай $gamma$,— фіксоване число з множини $(1; +infty) setminus{2; 3; 4; dots}$, $nu$,— фіксоване число з множини $left{{3}/{2}; {5}/{2}; {7}/{2}; dots right}$, $gamma_0:=$ $1 + [gamma]+p_0$, $p_0 = 2nu+1$, $M(x):= 1 + |x|$, $x in mathbb{R}$. Елементами простору $Phi$, за означенням, є нескінченно диференційовні на $mathbb{R}$ функції $varphi$, які задовольняють нерівності $$ |D_x^k varphi(x)| leq frac{c_k}{(1 + |x|)^{gamma_0+k}}, quad x in mathbb{R}, , k in Z_+.$$

У $Phi$ вводиться структура зліченно нормованого простору за допомогою норм: $$ |varphi|_{p}:= supl_{x inR}left{ suml_{k=0}^{p} M(x)^{gamma_0+k} |D_x^k varphi(x)|right}, quad varphi in Phi, p in Z_+.$$

У просторі $Phi$ визначені і неперервні операції зсуву аргументу та операція диференціювання.

Символом ${mathop{Phi}limits^{circ}}$ позначатимемо сукупність усіх парних функцій з простору $Phi$. Оскільки ${mathop{Phi}limits^{circ}}$ утворює підпростір $Phi$, то в ${mathop{Phi}limits^{circ}}$ природним способом вводиться топологія. Цей простір з відповідною топологією називатимемо основним простором, а його елементи,— основними функціями.

У підрозділі 2.2 наведені твердження, які стосуються основних властивостей перетворення Бесселя просторів ${mathop{Phi}limits^{circ}}$.

На функціях з простору ${mathop{Phi}limits^{circ}}$ визначене перетворення Бесселя $F_B$: $$ F_B[varphi](xi) = intl_{0}^{infty} varphi(x) j_{nu}(x xi) x^{2nu+1} dx, quad varphi in {mathop{Phi}limits^{circ}}, $$ де $j_nu$,— нормована функція Бесселя.

$F_B[varphi]$,— парна, обмежена, неперервна на $mathbb{R}$ функція. Інші властивості перетворення Бесселя наведено у вигляді наступних тверджень.

Твердження 2.1. Якщо $varphi in {mathop{Phi}limits^{circ}}$, то $F_B[varphi]$,— нескінченно диференційовна на $mathbb{R} setminus {0}$ функція.

Твердження 2.2. У функції $D_{xi}^k F_B[varphi](xi)$, $xi neq 0$, $k in mathbb{Z}_+$, існують скінченні односторонні границі $dst liml_{xi to pm 0} D_{xi}^k F_B[varphi](xi)$, $varphi in{mathop{Phi}limits^{circ}}$.

Твердження 2.3. Функції з простору ${mathop{Psi}limits^{circ}}= F_B[mathop{Phi}limits^{circ}]$ задовольняють умову:} $$ forall s in mathbb{Z}_+ enskip exists c_s > 0: enskip supl_{xi in mathbb{R} setminus {0}} |xi^s D_{xi}^s F_B[varphi](xi)| leq c_s, quad forall varphi in {mathop{Phi}limits^{circ}}.$$

Твердження 2.4. $xi^s D_{xi}^s F_B[varphi] in L_1(mathbb{R})$, $s in mathbb{Z}_+ $, для довільної функції $varphi in {mathop{Phi}limits^{circ}}$.

На функціях $F_B[varphi] in {mathop{Psi}limits^{circ}}$ визначене обернене перетворення Бесселя $$ varphi(x) = F_B^{-1}[F_B[varphi]](x) = c_{nu} cdotintl_{0}^{infty} F_B[varphi](xi) j_{nu}(x xi) xi^{2nu+1}dxi,$$ де $c_{nu} = (2^{2nu} Gamma^2(nu+1))^{-1}$.

Твердження 2.5. Перетворення Бесселя неперервно відображає ${mathop{Phi}limits^{circ}}$ на простір ${mathop{Psi}limits^{circ}}$.

У підрозділі 2.3 розглядається оператор узагальненого зсуву аргументу в просторі ${mathop{Phi}limits^{circ}}$.

Символом $T_x^{xi}$ позначимо оператор узагальненого зсуву аргументу, який відповідає оператору Бесселя: $$ T_x^{xi} varphi(x) = b_{nu} intl_{0}^{pi} varphi(sqrt{x^2+xi^2 — 2x xi cos omega})sin^{2nu} omega domega, quad varphi in {mathop{Phi}limits^{circ}}, $$ де $b_{nu} = Gamma(nu+1)/(Gamma(1/2) Gamma(nu+1/2))$. Будемо говорити, що оператор $T_x^{xi}$ визначений у просторі ${mathop{Phi}limits^{circ}}$, якщо $T_x^{xi} varphi in {mathop{Phi}limits^{circ}}$ для кожного $varphi in {mathop{Phi}limits^{circ}}$.

Лема 2.1. Оператор узагальненого зсуву аргументу $T_x^{xi}$ визначений і неперервний у просторі ${mathop{Phi}limits^{circ}}$.

Наслідок 2.1. Операція узагальненого зсуву аргументу нескінченно диференційовна у просторі ${mathop{Phi}limits^{circ}}$.

У підрозділі 2.4 розглядається простір узагальнених функцій $({mathop{Phi}limits^{circ}})’$, перетворення Бесселя узагальнених функцій з простору $({mathop{Phi}limits^{circ}})’$. Вивчаються властивості згорток, згортувачів та мультиплікаторів.

Символом $({mathop{Phi}limits^{circ}})’$ позначатимемо простір усіх лінійних неперервних функціоналів над відповідним простором основних функцій зі слабкою збіжністю, а його елементи називатимемо узагальненими функціями.

Оскільки в просторі ${mathop{Phi}limits^{circ}}$ визначена операція узагальненого зсуву аргументу, то згортку узагальненої функції $f in ({mathop{Phi}limits^{circ}})’$ з основною функцією задамо формулою $ (f*varphi)(x) = <f_{xi}, T_{x}^{xi}varphi(x)>$, при цьому $f* varphi$ є нескінченно диференційовною на $mathbb{R}$ функцією, бо, згідно з наслідком 2.1, операція узагальненого зсуву аргументу нескінченно диференційовна у просторі ${mathop{Phi}limits^{circ}}$.

Якщо $f in ({mathop{Phi}limits^{circ}})’$ і $f*varphi in {mathop{Phi}limits^{circ}}$, $forall varphi in {mathop{Phi} limits^{circ}}$, то функціонал $f$ називається згортувачем у просторі ${mathop{Phi}limits^{circ}}$.

Оскільки $F_B^{-1}[varphi] in {mathop{Phi}limits^{circ}}$, якщо $varphi in {mathop{Psi}limits^{circ}}$, то перетворення Бесселя узагальненої функції $f in ({mathop{Phi}limits^{circ}})’$ визначимо за допомогою співвідношення $$<F_B[f], varphi> = <f, F_B^{-1}[varphi]>, quad forall varphi in{mathop{Psi}limits^{circ}}. $$ Звідси, з властивостей лінійності і неперервності функціоналу $f$ та перетворення Бесселя (прямого й оберненого) основних функцій випливає лінійність і неперервність функціоналу $F_B[f]$ над простором основних функцій ${mathop{Psi}limits^{circ}}$. Правильними є наступні твердження.

Теорема 2.1. Якщо узагальнена функція $fin ({mathop{Phi} limits^{circ}})’ $,— згортувач у просторi ${mathop{Phi}limits^{circ}}$, то для довільної функції $varphi in {mathop{Phi}limits^{circ}}$ правильною є формула $ F_B[f * varphi] = F_B[f] cdot F_B[varphi]$.

Теорема 2.2. Якщо узагальнена функція $f in ({mathop{Phi} limits^{circ}})’$,— мультиплікатор у просторі ${mathop{Phi}limits^{circ}}$, то її перетворення Бесселя — згортувач у просторі ${mathop{Psi} limits^{circ}}$.

Зауваження 2.3. Результати, одержані в теоремах 2.1, 2.2 можна сформулювати так: для того, щоб узагальнена функція $f in ({mathop{Phi}limits^{circ}})’$ була згортувачем у просторі ${mathop{Phi}limits^{circ}}$, необхідно і досить, щоб її перетворення Бесселя було мультиплікатором у просторі ${mathop{Psi}limits^{circ}}$.

У підрозділі 2.5 наведено основні означення та твердження, що стосуються відображень вигляду $Omeganiomegarightarrow varphi_omegain X$, де $X$,— лінійний топологічний простір або об’єднання таких просторів, $Omega$,— деяка числова множина. Такі відображення називають ще абстрактними функціями параметра $omega$ у просторі $X$. За $X$ можна, зокрема, брати простір $Phi$ або ${mathop{Phi}limits^{circ}}$.

У розділі 3 досліджується коректна розв’язність задачі Коші для еволюційних рівнянь з псевдо-Бесселевими операторами та початковими умовами з простору узагальнених функцій $(mathop{Phi}limits^{circ})’$.

У підрозділі 3.1 досліджуються структура та властивості фундаментального розв’язку задачi Кошi.

Нехай $a$: $mathbb{R} to [0, +infty)$,— неперервна, парна на $R$ функція, однорідна порядку $gamma in (1, +infty) setminus{2, 3, 4, dots}$, тобто $a(lambda x) = lambda^{gamma} a(x)$, $lambda > 0$, яка:

1) нескінченно диференційовна при $x neq 0$, $a(0)=0$;

2) похідні функції $a$ задовольняють умову $$ forall k in N enskip exists c_k > 0 enskip forall x in mathbb{R} setminus {0}: ,, |D_{x}^k a(x)| leq c_k |x|^{gamma-k}; $$

3) $exists delta > 0$ $forall x in mathbb{R}$: $a(x) geq delta|x|^{gamma}$.

Функція $a$ є мультиплікатором у просторі ${mathop{Psi} limits^{circ}}$. У зв’язку з цим розглянемо оператор $A$: ${mathop{Phi} limits^{circ}} to{mathop{Phi}limits^{circ}}$, який визначимо за допомогою співвідношення: $ A varphi = F_B^{-1}[a F_B[varphi]]$, $forall varphi in {mathop{Phi}limits^{circ}}$. Із властивостей перетворення Бесселя (прямого й оберненого) випливає, що $A$,— лінійний і неперервний оператор. Оператор $A$ називатимемо псевдо-Бесселевим оператором.

Розглянемо еволюційне рівняння з оператором $A$ вигляду $$frac{partial u}{partial t} + Au = 0, quad (t, x) in (0, T]times (0, infty) equiv Omega_+. eqno(2)$$

Під розв’язком рiвняння (2) розумiтимемо функцiю $u in C^1((0,T], {mathop{Phi}limits^{circ}})$, яка задовольняє рiвняння (2).

Символом $G(t, sigma)$, $t in (0, T]$, $sigma in R$, позначимо обернене перетворення Бесселя функції $exp{-ta(x)}$, $t in (0, T]$, $x in R$, тобто $$ G(t, sigma) = c_{nu} intl_{0}^{infty} e^{-ta(x)} j_{nu}(sigma x) x^{2nu+1} dx, quad sigma in R, t in (0, T]. $$

Зазначимо, що $G$,— парна функція аргументу $sigma$ при фіксованому $t in (0,T]$ і нескінченно диференційовна по $sigma$. Основні властивості функції $G$ описують наступні твердження.

Теорема 3.1. При кожному $t > 0$ $G(t, sigma)$, як функція аргументу $sigma$, є елементом простору ${mathop{Phi}limits^{circ}}$. Для функції $G$ та її похідних правильними є оцінки: $$|D_{sigma}^{m} G(t, sigma)| leq alpha_mt^ {[gamma] /gamma} (t^{1/gamma} + |sigma|)^{ -(m+1+tilde gamma_0)}, quad m in Z_+, tilde gamma_0 = [gamma] + p_0,$$ де стала $alpha_m$ не залежить від $t$.}

Теорема 3.2. $G(t, cdot) to delta$ при $t to +0$ у просторі $({mathop{Phi}limits^{circ}})’$.

Символом $({mathop{Phi}limits^{circ}}_*)’$ позначимо сукупність усіх узагальнених функцій з простору $({mathop{Phi}limits^{circ}})’$, які є згортувачами у просторі ${mathop{Phi}limits^{circ}}$.

Лема 3.1. Нехай $f in({mathop{Phi}limits^{circ}}_*)’$, $omega(t, x) = (f*G)(t, x)$, $(t, x) in (0, T] times R.$ Тоді граничне співвідношення $omega(t,cdot) to f$, $t to +0$, виконується у просторі $({mathop{Phi} limits^{circ}})’$.

Зауваження 3.1. Надалі функцію $G(t, cdot)$ називатимемо фундаментальним розв’язком задачі Коші (ФРЗК) для рівняння (2).

Теорема 3.3. Функція $G(t, cdot)$, $t in (0, T]$, як абстрактна функція параметра $t$ із значеннями у просторі ${mathop{Phi}limits^{circ}}$, диференційовна по $t$.

У підрозділі 3.2 досліджується коректна розв’язність задачі Коші для еволюційних рівнянь з псевдо-Бесселевими операторами у просторах узагальнених функцій $({mathop{Phi}limits^{circ}})’$.

Лема 3.1 дозволяє поставити задачу Коші для рівняння (2) так. Для (2) задамо початкову умову $$u(t, cdot)|_{t = 0} = f, eqno(3) $$ де $fin ({mathop{Phi}limits^{circ}}_*)’$. Під розв’язком задачі Коші (2), (3) розумiтимемо розв’язок рівняння (2), який задовольняє початкову умову (3) у тому сенсі, що $u(t, cdot) to f$ при $t to +0$ у просторі $({mathop{Phi}limits^{circ}})’$. Правильним є наступне твердження.

Теорема 3.4. Задача Кошi (2), (3) коректно рзв’язна вкласi узагальнених функцiй $({mathop{Phi}limits^{circ}}_*)’$. Розв’язок подається у виглядi згортки $$u(t, x) = (f*G)(t, x), quad f in ({mathop{Phi}limits^{circ}}_*)’, (t, x)in Omega_+, $$ де $G$,— ФРЗК для рівняння (2).

Для розв’язку задачі Коші (2), (3) справедливий принцип локалізації (властивість локального посилення збіжності).

Теорема 3.5. Нехай $f in ({mathop{Phi}limits^{circ}})’$, $omega(t, x) = (f*G)(t, x)$, $(t, x) in (0, T] times R. $ Якщо $f = 0$ на інтервалі $(a, b) subset R$, який містить точку 0, то $omega(t, x) to 0$ при $t to +0$ рівномірно на довільному відрізку $[-c, c] subset (a, b).$

Символом ${mathop{M}limits^{circ}}_{Phi}$ позначимо клас усіх мультиплікаторів у просторі ${mathop{Phi}limits^{circ}}$.

Теорема 3.6. Нехай $f in ({mathop{Phi}limits^{circ}}_*)’$, $u(t, x)$,— розв’язок задачі Коші (2), (3), побудований за функцією $f$. Якщо узагальнена функція $f$ збігається на інтервалі $(a, b) subset R$, який містить точку 0, з функцією $g in {mathop{M}limits^{circ}}_{Phi}$, то $u(t, x) to g(x)$ при $t to +0$ на довільному відрізку $[-c, c] subset (a, b)$.

У підрозділі 3.3 аналогічні результати одержані у випадку, коли оператор $A$ діє по $n$ змінних як псевдо диференціальний оператор, а по $(n+1)$-ій змінній як псевдо-Бесселевий оператор.

У розділі 4 дослiджується коректна розв’язнiсть доточкової задачi в класi крайових умов, якi є узагальненими функцiями типу розподiлiв. Вивчається властивiсть локалiзацiї розв’язкiв.

У підрозділі 4.1 вивчаються властивостi фундаментального розв’язку двоточкової задачi.

Нехай $x = (x’, x_{n+1})$, $x’ = (x_1, dots, x_n) in R^n$, $x_{n+1} in R_+$, $Omega_+ = (0, T] times R_+^{n+1}$, $T$ — фіксоване додатне число, $R_+^{n+1} = R^n times R_+$, $k =(k’, k_{n+1}) in Z_+^{n+1}$, $k’ = (k_1, dots, k_n) inZ_+^{n}$, $|k| = |k’| + k_{n+1}$, $|k’| = k_1 + dots + k_n$, $D_x^{k} = D_{x’}^{k’} D_{x_{n+1}}^{k_{n+1}}$, $D_{x’}^{k’} = D_{x_1}^{k_1} dots D_{x_n}^{k_n}$, $gamma$,— фіксоване число з множини $(1, +infty) setminus {2, 3, 4, dots}$, $gamma’_0 = n + [gamma]$, $gamma_0 = 1 + [gamma] + p_0$, $p_0 = 2nu + 1 in N$, $nu$,— фіксоване число з множини ${3/2;5/2;7/2;dots}$, $M(x’) = (1 + |x’|)$, $tilde M(x_{n+1}) = 1 + |x_{n+1}|$.

Символом $PhiequivPhi(R_+^{n+1})$ позначимо сукупність функцій $varphi in C^{infty}(mathbb{R}^{n+1})$, парних по змінній $x_{n+1}$, які задовольняють нерівності $$ |D_x^k varphi(x)| equiv left|frac{partial^{|k|} varphi(x_1, dots, x_{n+1})}{partial x_1^{k_1} partial x_2^{k_2} dots partial x_{n+1}^{k_{n+1}}}right| leq frac{c_k}{M(x’)^{gamma’_0 + |k’|} cdot tilde M(x_{n+1})^{gamma_0+k_{n+1}}}, k in Z_+^{n+1}. $$

На елементах простору $Phi$ визначена, є лінійною і неперервною операція перетворення Фур’є-Бесселя, яку позначатимемо символом $F_{D, B}$: $$ F_{D, B}[varphi](sigma): = intl_{R_+^{n+1}}varphi(x’,x_{n+1}) e^{-i(x’, sigma’)} j_{nu}(sigma_{n+1} x_{n+1}) x_{n+1}^{2nu+1} dx’ dx_{n+1}, varphi in Phi.$$

Нехай $A = F_{D, B}^{-1}[a cdot F_{D, B}]$, де функція (символ) $a$ задовольняє умови вигляду 1)—3), сформульовані у підрозділі 3.1. Із властивостей перетворення Фур’є-Бесселя (прямого й оберненого) випливає, що $A$,— лінійний і неперервний оператор у просторі $Phi$.

Розглянемо двоточкову задачу $$ frac{partial u}{partialt}+Au=0, hspace{0.3cm} (t,x)in(0,T)timesmathbb{R}_+^{n+1}equiv Omega_+, eqno(4) $$ $$ mu_1u(t,cdot)|_{t=0}-mu_2u(t,cdot)|_{t=T}=varphi, mu_1>mu_2>0. eqno(5) $$

Введемо позначення $$ G(t,T,x)equiv F_{D,B}^{-1}left[frac{exp{-ta(sigma)}} {mu_1-mu_2exp{-Ta(sigma)}}right](x)= $$ $$ =(2pi)^{-n}c_{nu}cdotintlimits_{mathbb{R}_+^{n+1}} frac{exp{-ta(sigma)}}{mu_1 -mu_2 exp{-Ta(sigma)}} e^{-i(x^{prime},sigma^{prime})} j_{nu}(x_{n+1} sigma_{n+1})sigma_{n+1}^{2nu+1}dsigma^{prime}dsigma_{n+1}.$$

Для похідних функції $G(t,T,x)$ справджуються оцінки: $$ left|D_x^mG(t,T,x)right| le mu_2^{-1}c_mcdotsumlimits_{k=0}^{infty} mu^{-k-1}times $$ $$ times frac{(t+kT)^{1+[gamma]/gamma}} {left[(t+kT) ^{1/gamma}+||x^{prime}||right]^{|m^{prime}|+gamma_0^{prime}}cdotleft[(t+kT)^{1/gamma}+|x_{n+1}|right]^{m_{n+1}+gamma_0}},minZ_+^{n+1}. eqno(6) $$

Зауваження 4.1. Iз оцiнок (6) похiдних функцi»i{} $G$ випливає, що при кожному $tin(0,T)$ функція $G$, як функцiя аргументу $x$, є елементом простору $Phi$.

Лема 4.1. Функцiя $G(t,T,cdot)$, $tin (0,T)$, як абстрактна функцiя параметра $t$ iз значенням у просторi $Phi$, диференцiйовна по $t$.

Лема 4.2. ${G(t,T,cdot)longrightarrowfrac{delta}{mu_1-mu_2}}$ {it при $tto +0$ у просторi} $Phi^{prime}$.

Лема 4.3. ${G(t,T,cdot)longrightarrowfrac{delta}{mu_1-mu_2}}$ {it при $tto T-0$ у просторi} $Phi^{prime}$.

Надалi функцiю $G(t,T,x)$ називатимемо фундаментальнимрозв’язком двоточкової задачi (ФРДЗ) для рiвняння (4).

У підрозділі 4.2 досліджується коректна розв’язність двоточкової задачі для еволюційних рівнянь з псевдо-Бесселевими операторами у просторах узагальнених функцій $Phi’$.

Основний результат цього підрозділу складає наступне твердження.

Теорема 4.1. Задача (4), (5) коректно розв’язна в класi узагальнених функцiй $Phi_*^{prime}$. Розв’язок подається у виглядi згортки: $$ u(t,x)=(varphi*G)(t,x), hspace{0.3cm} varphiinPhi_*^{prime},, (t,x)in Omega_+, $$ де $G$,— ФРДЗ для рiвняння (4).

Для розв’язку двоточкової задачі справедливий принцип локалізації, аналогічний теоремам 3.5, 3.6.

У розділі 5 наведено основнi означення та твердження, що стосуються топологiчної структури просторiв типу $S$ та основних операцiй у цих просторах. Дослiджується коректна розв’язнiсть задачi Кошi для еволюцiйного рiвняння з оператором Бесселя дробового диференцiювання та початковими умовами, якi є узагальненими функцiями типу ультрарозподiлiв.

У підрозділі 5.1 наведено основні означення та твердження, що стосуються топологічної структури просторів типу $S$ нескінченно диференційовних на $R$ функцій, що задовольняють нерівності $ left| x^kvarphi^{(m)}(x)right|le c_{km}$, $xinmathbb{R}$, ${k,m}subset mathbb{Z}_+$, де ${c_{km}}$,— деяка подвiйна послiдовнiсть додатних чисел, а також спряжених просторів типу $S^{prime}$.

У підрозділі 5.2 досліджується коректна розв’язність задачі Коші для еволюційних рівнянь з оператором Бесселя дробового диференцiювання $(I-Delta)^{omega/2}$, $omega>0$, $omegane 2,4,6,…$, у випадку, коли початкова умова є узагальненою функцією із простору типу $ S^{prime}$; при цьому знайдено оцінки ФРЗК, доведено, що розв’язок володіє властивістю локалізації.

ОСНОВНІ РЕЗУЛЬТАТИ І ВИСНОВКИ

Дисертацiя присвячена розвитку теорiї задачi Кошi та доточкової задачi для еволюцiйних рiвнянь з псевдо-Бесселевими операторами в класах початкових умов, якi є узагальненими функцiями типу розподiлiв. Такi рiвняння утворюють новий клас псевдодиференцiальних рiвнянь i є важливими з точки зору застосувань у теорiї параболiчних псевдодиференцiальних рiвнянь та рiвнянь з частинними похiдними, теорiї перетворення Фур’є-Бесселя.

У дисертацiйнiй роботi вперше одержано такi результати:

— доведено теореми про перетворення Бесселя простору $stackrel{o}Phi$, описана топологiчна структура простору, який є образом простору основних функцiй при перетвореннi Бесселя;

— доведено, що операцiя узагальненого зсуву аргументу диференцiйовна (нескiнченно диференцiйовна) у просторi основних функцiй $stackrel{o}Phi$;

— дослiдженi властивостi перетворення Бесселя узагальнених функцiй з простору $(stackrel{o}Phi)^{prime}$, згорток узагальнених функцiй з основними; знайдено умови, якi характеризують клас згортувачiв,— узагальнених функцiй iз простору $(stackrel{o}Phi)^{prime}$ та мультиплiкаторiв;

— дослiдженi властивостi фундаментального розв’язку задачi Кошi (ФРЗК) як абстрактної функцiї часового параметра $t$ iз значеннями у просторi $stackrel{o}Phi$, встановленi оцiнки похiдних ФРЗК, доведена диференцiйовнiсть (по $t$) згортки ФРЗК з довiльною узагальненою функцiєю з простору $(stackrel{o}Phi)^{prime}$; вивчена поведiнка вказаних згорток при $tto +0$ у просторi узагальнених функцiй $(stackrel{o}Phi)^{prime}$;

— встановлено коректну розв’язнiсть задачi Кошi у класi згортувачiв $(stackrel{o}Phi_*)^{prime}$ — узагальнених функцiй з простору $(stackrel{o}Phi)^{prime}$; при цьому розв’язок має вигляд $u(t,x)= (f*G)(t,x)$, $fin(stackrel{o}{Phi}_*)^{prime}$ ($G$,— ФРЗК), $u(t,cdot)$ при кожному $tin(0,T]$ належить до простору основних функцій $stackrel{o}Phi$, граничне значення $u(t,cdot)$ при $tto +0$ iснує в просторi узагальнених функцій $(stackrel{o}Phi)^{prime}$; доведено, що розв’язок задачi Кошi володiє властивiстю локалiзацiї;

— дослiдженi властивостi фундаментального розв’язку доточкової задачi для еволюцiйного рiвняння з псевдо-Бесселевим оператором як абстрактної функцiї часового параметра, вивчена поведiнка ФРДЗ при наближеннi до гiперплощин $t=0$, $t=T$; встановлено коректну розв’язнiсть двоточкової задачi у випадку, коли гранична функцiя є узагальненою функцiєю типу розподiлiв; доведено, що розв’язок двоточкової задачi володiє властивiстю локалiзацiї.

— встановлено коректну розв’язнiсть задачi Кошi для еволюційного рiвняння з оператором Бесселя дробового диференцiювання в класi узагальнених початкових умов типу ультрарозподiлiв; доведено, що розв’язок володiє властивiстю локалiзацiї.

Одержанi результати мають теоретичний характер. Вони можуть знайти застосування i подальший розвиток у теорiї параболічних псевдодиференцiаль-них рiвнянь, теорiї перетворення Фур’є-Бесселя, теорiї узагальнених функцiй.

СПИСОК ОПУБЛІКОВАНИХ ПРАЦЬ

1. Городецький В.В., Ленюк О.М. Про дробове диференціювання у просторах типу $S’$ // Доп. НАН України. – 1998. – № 11. – С. 20-24.

2. Городецький В.В., Ленюк О.М. Еволюційні рівняння з псевдо-Бесселевими операторами // Доп. НАН України. – 2007. – № 8. – С. 11-15.

3. Городецький В.В., Ленюк О.М. Двоточкова задача для одного класу еволюційних рівнянь // Математичні студії. – 2007. – Т.28, № 2. – С. 175-182.

4. Ленюк О.М. Перетворення Бесселя одного класу узагальнених функцій типу розподілів // Науковий вiсник Чернiвецького унiверситету: Зб. наук. пр. Вип. 336-337. Математика. – Чернiвцi: Рута, 2007. – С. 95-102.

5. Ленюк О.М. Задача Коші для еволюційних рівнянь з псевдо-Бесселевими операторами // Науковий вiсник Чернiвецького унiверситету: Зб. наук. пр. Вип. 349. Математика. – Чернiвцi: Рута, 2007. – С. 55-65.

6. Городецький В.В., Ленюк О.М. Перетворення Фур’є-Бесселя одного класу нескінченно-диференційовних функцій // Крайові задачі для диферен-ціальних рівнянь: Зб. наук. пр. – Чернівці: Прут, 2007. – Вип. 15. – С. 51-66.

7. Городецький В., Ленюк О. Задача Кошi для одного класу параболiчних псевдодиференцiальних рiвнянь // VII Мiжнародна наукова конференцiя iменi академiка М. Кравчука (14-16 травня 1998 р., Київ). Матерiали конференцiї. – С. 121.

8. Lenyuk O. Boundary Properties of Smooth Solutions of One Parabolic Pseudodifferential Equation // International Conference Dedicated to J.P. Schauder. Book of Abstracts. – Lviv, 1999 (August 23-29). – P. 127.

9. Ленюк О.М. Граничні властивості гладких розв’язків для параболічних рівнянь з оператором Бесселя дробового диференціювання // Мiжнародна конференцiя «Диференціальні рівняння та їх застосування», присвячена 60-річчю кафедри інтегральних і диференціальних рівнянь Київського національного університету імені Тараса Шевченка (6-9 червня 2005 р., м. Київ). Тези доповiдей. – Київ, 2005. – С. 54.

10. Городецький В., Ленюк О. Задача Коші для еволюційних рівнянь з псевдо-Бесселевими операторами // Міжнародна математична конференція ім. В.Я. Скоробагатька (24-28 вересня 2007 р., Дрогобич, Україна). Тези доповідей. – Львів, 2007. – С. 74.

11. Городецький В.В., Ленюк О.М. Двоточкова задача для еволюційних рівнянь з псевдо-Бесселевими операторами // Materialy szwartej Miedzynarodowej naukowi-praktycznej konferencji «Nauka: teoria i praktyka – 2007». Tym 6. Matematyka. Fizuka. Nowoczesne informacijne technologie: Przemysl. Nauka i studia. – С. 7-11.

12. Ленюк О.М. Властивості розв’язків еволюційних рівнянь з псевдо-Бесселевими операторами // XIV Всеукраїнська наукова конференція «Сучасні проблеми прикладної математики та інформатики», присвячена 90-річчю з дня народження проф. О.М. Костовського (2-4 жовтня 2007 р.). Матеріали конференції. – Львів: Видавничий центр ЛНУ імені Івана Франка, 2007. – С. 90-91.

Топик: Could This Happen Today?

Could This Happen Today?

(based on Dostoyevsky’s Crime and Punishment)

A month ago I red one of the most famous novels in the world literature, Dostoyevsky’s Crime and Punishment, which now has become one of my favorite books. A stressful tale about one man’s attempt to escape the implication of a single terrible act of murder is actually hard to read, however not all the things in our life are going so well – there are also the bad edges of it: dreadfully realistic and tragedy like.

It is really interesting to get to know if these events, happened with the main character of the novel, Rodion Romanovitch Raskolnikov, could happen nowadays, for instance, in our country.

Many towns, cities, countries, nations disappeared from the Earth with those wars, arguments, squabbling. The new ones have been created, have been built in many years. Many things have changed since the time this novel was written, but personally I suppose that events described in Dostoyevsky’s novel can even be true relatively to our life in the XXI century.

Despite world always changes, all the time there are such people, who can’t understand meaning of their life due to many reasons, either social or personal. Problem of social inequality persists since the beginning of human existence. Someone can afford everything to itself, but other one is even unable itself to subsist on. Therefore these different classes of people often quarrel with each other; again this inequality gives birth to evil. Those who are at the low level of living sometimes try to carry out the experiments on approving that they also can do anything they want, as the people from “the heights” always do, in a way of committing crimes. They have no choice, as they think, for the reason that there is already nothing to loose for them. Thus, the do such dreadful things like murders. From my point of view all of this is explainable. At first, all these poor (in their material and psychological matter) people have the same, equal rights for living as we, humans, all do have, and the do not want always to be suppressed and humbled. Secondly, lack of respect to them by other people makes them disrespect themselves. They start to think that they are unneeded in this cruel world, that’s why they are ready to conduct crazy actions. They lost the right path in their life, the path, where they used to be happy, as many others do, because God created us to live in peace and harmony. In the book the path of Rodion’s life leads through many adventures to an acceptance of religion over individualism (even some kind of egoism).

Many of people in the past and present are being in an indefensible situation, in like Rodya in the novel was. They can’t stop doing badly, for making their living, because again they haven’t got other alternatives. In my humble opinion this won’t be if people will begin to love each other, to take care not only of themselves, however of surroundings (social surroundings). Our lives not depend only on the state of ourselves, but on the state of others. You will fill the love in your heart if you will love others. All is mutual.

Of course, Crime and Punishment can be recommended to read only to those people, who have “an opened eyes vision on the world’s life”, who are not frightened of considering poor existence of many people on the Earth.

Доклад: Волки

Волки

Волки (Canis), род хищных млекопитающих семейства псовых, или волчьих (Canidae), включающий волков, собак, койота (лугового волка), а по мнению многих специалистов, и шакалов. Собственно волк (C. lupus), называемый также серым, – великолепный охотник и одно из самых умных животных. В прошлом общий ареал многих его географических рас охватывал почти все Северное полушарие, но на сегодняшний день конкуренция с человеком оттеснила зверя в труднодоступные места. Рыжий волк (C. rufus), считающийся иногда подвидом серого, – более мелкое животное рыжевато-серого цвета, встречающееся на юге США.

Средняя высота волка в холке ок. 90 см, длина тела без хвоста 120 см, а масса 45 кг, хотя отдельные особи могут весить и до 90 кг. Шерсть мохнатая, обычно серая, но в Арктике почти белая. Уши относительно мелкие – эта такая же адаптация к холодным зимам, как и пушистый хвост, которым во время сна на снегу зверь прикрывает голые подошвы лап и мочку носа. Выдыхаемый теплый воздух, задерживаясь среди длинных волос хвоста, согревает все тело.

Считается, что волки образуют пары на всю жизнь. Брачный сезон у них – раняя весна. Беременность длится около двух месяцев, щенки, покрытые короткой черновато-бурой шерсткой, рождаются обычно в мае. В помете чаще всего шестеро детенышей, но бывает и 14. Через 9 дней они открывают большие голубые глаза, которые вскоре выцветают. Сначала конечности растут быстрее остального тела, и волчата выглядят очень длинноногими. В трехмесячном возрасте они начинают учиться охотничьим приемам. К 18 месяцам волк достигает максимальных размеров, но у самок половозрелость наступает только с двух лет, а у самцов – с трех. Семья не распадается два года, даже если волчица снова рожает. Логово обычно устраивается под землей и может представлять собой нору длиной до 9 м.

Вой волка весьма своеобразный – долгий, с модуляциями, зависящими от обстановки. Обычно это охотничий призыв, издаваемый в сумерках, когда зверь готов к травле добычи. Крупными стаями волки не охотятся, обычно только семейными группами. Американская раса показывает скорость до 40 км/ч; русская резвее – до 56 км/ч. Волк совершает прыжки на 4,8 м. Добычей служит почти любой зверь – от мыши до оленя, но основа рациона – грызуны и зайцеобразные. Раньше в Америке волки шли за стадами бизонов, поедая отставших, больных и павших животных. Хищник очень прожорлив – за один раз он съедает до 8 кг мяса, которого ему хватает на несколько дней.

Иногда эскимосы скрещивают волков с собаками для улучшения породы – добавления к ней «волчьей крови». Выращенные в неволе волки могут становиться совсем ручными.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://bio.freehostia.com

Реферат: Кадровый потенциал научно-производственной сферы ОПК России: проблемы и решения

Кадровый потенциал научно-производственной сферы ОПК России: проблемы и решения

О.В. Николаев, к.э.н., ведущ. науч. с-ик НИИ труда и социального страхования

Будущее страны, качество российской экономики в XXI веке зависит, прежде всего, от прогресса в тех отраслях, которые базируются на высоких технологиях и производят наукоемкую продукцию. В современном мире экономический рост на 90% обеспечивается внедрением новых знаний и технологий.

Отечественный оборонно-промышленный комплекс, который сегодня является единственным резервом, позволяющим рассчитывать на сохранение нашей страной статуса независимой и суверенной индустриальной державы, за период массового внедрения либеральных экономических реформ был подвергнут многократному сокращению и административному реформированию. В настоящее время в его состав входят более полутысячи предприятий и организаций, ведущих работы в области создания и производства авиационной, ракетно-космической и электронной техники, судостроения, средств связи и вооружений, радиолокационной техники, боеприпасов и спецхимии, а также гражданской продукции для различных отраслей народного хозяйства и населения. К основным характеристикам оборонной промышленности могут быть отнесены: многопрофильность и наукоемкость изготавливаемой продукции, уникальность научно-производственной и испытательной базы, сложнейшая многоуровневая кооперация специализированных производств на изготовление финишных изделий.

В этом секторе экономики работает 2,8 млн. человек, из них 2,3 млн. работает на промышленных предприятиях, 0,5 млн. — в научных организациях. Организации и предприятия оборонного профиля выполняют подавляющую часть исследований и разработок в интересах национальной обороны. Среди них работы по созданию различных видов высокоточного оружия, модернизации боевых самолетов и вертолетов, бронетехники, стрелкового оружия и т.д.

Предприятия оборонки осуществляют до 80% поставок по государственному оборонному заказу, остальные 20% приходится на долю гражданских отраслей. Однако в настоящее время оборонный заказ на большинстве обследованных предприятиях не превышает 20 — 30% от общего объема их производства, а остальные мощности задействованы на зарубежные заказы и выпуск товаров народного потребления.

Предприятия оборонной промышленности размещены во всех экономических районах России, две трети объектов (по численности занятых) сосредоточено в Центре, Поволжье и на Урале. Россия в рамках бывшего СССР осуществляла 91% всех финишных разработок вооружений и поставляла 79% готовой военной техники. Поскольку на долю Российской Федерации приходилось около половины населения страны, военные расходы на душу населения здесь были больше, чем в других республиках. Глубокий инвестиционный кризис, поразивший российскую экономику, крайне тяжело воздействует на оборонное производство, обостряя социальную обстановку, нарастает угроза потери ценнейших элементов оборонно-промышленного потенциала. Проблемы государственного оборонного заказа достигли критического накала, потери предприятий от его уменьшения значительно превышают экономию, которую получает федеральный бюджет. Удельный вес оборонной промышленности в общем, объеме производства снизился с 40% в 1991 г. до 10% в 2003 г., многие виды военной техники уже не могут производиться в России.

Перед оборонно-промышленным комплексом России стоит большая задача максимально использовать свои возможности для обеспечения не только оборонной, но и экономической, социальной и интеллектуальной безопасности страны, что и предусматривалось в идее конверсии. Последняя включает конверсию производственных мощностей и оборонных НИОКР. Отличие конверсии НИОКР от конверсии оборонных мощностей состоит в долгосрочном характере последствий процессов, происходящих в текущий момент времени. Например, сокращение загрузки оборудования и даже его полная консервация в будущем могут быть легко восполнены. Для восстановления же научного потенциала потребуются многие годы. Потому государство не должно допускать его распада под влиянием экономического кризиса и других явлений, носящих временный, преходящий характер. В противном случае вместо экспорта технологий придется их импортировать.

Опыт большинства развитых стран показывает, что наиболее целесообразным является уменьшение доли военного заказа не более чем на 3-5% в год. Однако и при этом в обществе возникают серьезные социально-экономические сложности, включая появление сотен тысяч безработных, уволенных с оборонных предприятий. Ежегодные темпы конверсии в нашей стране превышали не только указанный уровень, но и подчас составляли 11-13% по ряду лет. Только за 4 года (1994-1998г.г.) из оборонных отраслей уволилось 1,5 млн. работников. Ученые, инженеры, техники составляют 10% занятых в ВПК и — 4% всей рабочей силы страны. Научные центры ОПК, сосредоточившие в свое время значительную долю интеллектуального потенциала страны, должны стать залогом технологического будущего России. По уровню интеллектуалоемкости (имеется в виду соотношение научного персонала и всех занятых) ОПК – лидирующий сектор российской экономики.

Особенно влияние на социальные последствия в этой сфере оказала “двойная радикализация” конверсии: свертывание военного производства, ускорилось, а финансирование конверсии было переложено на плечи самих оборонных предприятий и организаций, а ведь по расчетам экономистов на рубль снятых военных заказов надо вкладывать минимум полтора-два рубля и отдача от этих вложений составляет в среднем от трех до семи лет. Решение социальных вопросов при этом государством было продекламировано и не имело прочной финансовой и правовой базы. Вместе с тем “ конверсионная эйфория” постепенно сменялась процессом упорного поиска конкретных путей как можно менее болезненной диверсификации военно-промышленного комплекса, на который ориентировано 33 региона Российской Федерации.

Следует отметить, что в период перестройки и либеральных реформ получили широкое распространение версии об особых “тепличных” условиях, в которых якобы десятилетиями находилась оборонная промышленность и наука. Действительно затраты здесь были намного выше, чем в гражданской экономике. Но и результативность разработок, особенно с учетом специфики стоявших задач, ориентированных на мировой уровень, была в ОПК неизмеримо выше. В этой сфере сложилась специфическая система ценностей, определившая в свое время жесткие организацию и дисциплину, высокую ответственность, воспринимаемые исследователями, разработчиками и производственниками как осознанная необходимость (все это помогает им выживать в сегодняшних экстремальных условиях). Таким образом, суждения о привилегированном положении занятых в оборонном комплексе – сильно преувеличены.

Вместе с тем, изучение зарубежного опыта показывает, что многие развитые страны мира отличает особая государственная поддержка и бережное отношение к оборонным предприятиям, накопленному ими научному и технологическому потенциалу. Так, например, во Франции средняя оплата труда на предприятиях оборонного комплекса на 15-17% выше, чем в других отраслях промышленности. Государственные органы проводят политику, при которой около 60% производимых вооружений идет на экспорт. При этом подавляющее большинство средств, полученных от продажи оружия, направляется на НИОКР, развитие опытно-экспериментальной базы, модернизацию производства. Во Франции на государственных оборонных предприятиях все работающие имеют статус чиновника, позволяющий мужчинам при достижении 40-летнего возраста реализовать право на существенную пенсию.

Противоположная картина имеет место в отечественном ОПК. Исследования показали, что заработная плата работников этой сферы примерно в 1,4 раза ниже, чем в целом по промышленности, в науке оказалась еще на 30% ниже. А ведь в советский период заработная плата работников оборонной промышленности была выше в 1,5 –2 раза, чем в гражданских отраслях (исключение составляла горнодобывающая, металлургическая, химическая промышленность, и некоторые другие отрасли). Если заглянуть в более отдаленное время (18 – 19 век), то уровень оплаты труда в России всегда был одним из самых высоких в мире. Академику Струмилину удалось доказать, что в начале 20-го века заработки российских рабочих в крупной и средней промышленности были одними из самых высоких в мире, занимая второе место после заработков американских рабочих.

Анализируя сегодняшнюю ситуацию в стране, директор Института народно-хозяйственного прогнозирования академик В. Ивантер считает, что “все проблемы нашей экономики упираются в дешевую рабочую силу. Дешевая рабочая сила не может быть эффективной и нигде еще не была эффективной, она не может быть таковой по определению”.

За годы вхождения в рыночную экономику спад производства в оборонной промышленности по некоторым регионам достиг 40% (Тульская, Московская, Владимирская, Калужская, Нижегородская, Пермская, и др. обл.). В тоже время финансирование конверсионных программ реализовалось практически лишь наполовину, а задолжность государства предприятиям этой отрасли за произведенную и поставленную продукцию составляла по времени до года. В результате на предприятиях создан тяжелый морально-психологический климат. Значительная часть работников трудились семьями, что усложняло их положение. Все это явилось результатом отсутствия полноценной системы социальной защиты персонала сферы ВПК.

Исследования показывают, что под влиянием дифференциации в оплате труда происходит межотраслевое перераспределение рабочей силы в пользу сырьевых отраслей экономики. Снижение объемов производства, падение инвестиционной активности в сфере ОПК ведет к нестабильности масштабов и структуры рабочих мест. Напряжение на региональных рынках труда увеличивается несоответствием объемов и профилей подготовки рабочих и специалистов в профессиональных образовательных учреждениях структуре рабочих мест.

В тоже время анализ данных о движении кадров в этой сфере в последние годы свидетельствует о наметившейся тенденции стабилизации в связи с процессом реконверсии и некоторыми мерами государственной поддержки предприятий ОПК, которые осуществляются на федеральном и региональном уровнях. Имеет значение и то обстоятельство, что многие организации российской “оборонки” приняли оказавшихся в совсем уже невыносимых условиях ученых и специалистов (иногда целыми коллективами) из ряда государств, возникших на месте бывших советских республик, что в определенной мере компенсировало кадровые потери. Вместе с тем, необходимо восстановление стабильной системы воспроизводства кадров и обеспечения высококвалифицированной рабочей силы этой отрасли.

Анализ структурной перестройки производства в связи с конверсией показывает наличие большого количества передовых технологий, в том числе “двойного” назначения, которые можно использовать в производстве гражданской продукции. При этом сохраняются наукоемкие, высокотехнологичные рабочие места, что способствует закреплению высококвалифицированных кадров, открывается возможность высокого заработка персоналу. Однако, практика показывает, что существует ряд военных производств, например, в боеприпасной промышленности, где конверсия практически невозможна и данные производства можно только ставить на консервацию или закрывать. Широкомасштабные обследования, проведенные в оборонной промышленности в последние годы показали, что хотя серьезная военная наука и промышленность и расширила свои горизонты за счет освоения гражданской продукции и создания новых рабочих мест, но конверсия ее минимальна. Такие предприятия, как ГНПП “Сплав”, Конструкторское бюро приборостроения (КБП), МАПО “Миг”, РКК “Энергия”, КБ “Химмаш”, ОАО “Завод им. В.А. Дегтерева”, ОАО “Ижмаш”, ЦАГИ, ЦИАМ, московский завод “Салют”, авиационная корпорация “Иркут” и т.д. смогли сохранить свой профиль, осваивая мировой рынок оружия. К чести коллективов исследователей и производственников значительная их часть проявила подлинный патриотизм, выстояв в условиях материальных лишений и психологического прессинга. Именно на таких предприятиях с мощным военно-техническим и научным потенциалом держится геополитическое положение России, и это направление не может быть изменено.

Сегодняшнее состояние кадрового потенциала сферы оборонных НИОКР, его структурные изменения определяются переходом к новой системе отношений – от привычной многоступенчатой вертикали к режиму “полусвободного плавания”. Директивное определение тематики сменилось разнонаправленным, включая и инициативное. Новые лидеры научных и инженерных коллективов выявляются, прежде всего, по их способности к активному поиску заказчика, источников финансирования. Этот же критерий более широко используется при формировании новых структур управления. В ряде организаций сменился менеджмент, пришли мобильные директора, главные конструкторы, способные развивать контакты, в том числе и зарубежные.

Однако, не всегда, казалось бы, благие перемены действительно способствуют выходу из кризиса. Так, в ряде случаев они не совпадают со стратегией выживания предприятия; в ход идут заделы, часто не оформленные лицензионно. Распродажа по демпинговым ценам на мировом рынке научно-технических разработок приводят к потере авторства и невосполнимому ущербу для отечественной экономики.

Крупные научно-производственные центры разработки и выпуска новейших систем вооружений должны быть отнесены по классификации предприятий к высшей категории, иметь налоговые льготы, особенно в период создания наукоемкой продукции, и пользоваться поддержкой на федеральном и региональном уровнях. Необходимо законодательное регулирование оплаты труда и социальная поддержка работникам, занятым в сфере оборонных НИОКР и “высоких технологий”. При разработке государственной политики в этом вопросе необходимо учитывать такие аспекты жизненного цикла работников наукоемких производств как длительность подготовки и высокие требования к квалификации специалистов, сложный характер труда и форм его мотивации, общегосударственное значение формирования и реализации трудового потенциала работников этой сферы деятельности.

Как показали исследования, проведенные в ряде регионов (московская, тульская, владимирская, пермская, и др. обл.), многие предприятия ВПК, обладая высокими промышленными технологиями, перешли на выпуск несвойственной им продукции гражданского назначения (например, лопат из титанового сплава), тем не менее, они не смогли сохранить свой потенциал, уйти от свертывания производства и финансового кризиса. В отличии от такого ошибочного подхода к конверсии и диверсификации, ведущие центры оборонной промышленности, выше названные, осуществили концепцию создания и развития рабочих мест на базе технологий “двойного” назначения с использованием знаний, приобретенных при разработке вооружений, что позволяет осуществить их возврат в традиционно сложившиеся направления работ на более высоком уровне. А это обеспечит возможность в случае необходимости безболезненной реконверсии.

Опыт промышленно-развитых стран показывает, эффективность экономики, прежде всего, определяется результатами научно-технического прогресса и возможностью их использования в процессе производства. Отсюда и высокий уровень жизни населения, определяемый масштабами внедрения прорывных технологий в базовых отраслях экономики. Главным фактором успеха при этом являются кадры – научно-инженерный потенциал, которым располагает страна, и степень эффективности его использования. Вся история второй половины прошлого века свидетельствует, что именно от того, насколько эффективно применяются достижения науки и техники, зависят, в конечном итоге и темпы социально-экономического прогресса той или иной страны. Об этом говорит опыт США, еще в большей степени – Германии, Японии и некоторых других стран. Экономическая реформа Германии в период Эрхарда помогла в чрезвычайно короткий срок выйти из кризиса в послевоенный период. Одним из главных условий этого было сохранение и рациональное использование научно-инженерного потенциала, которым уже обладала страна. Если проследить изменение жизни людей, в основном среднего класса, наиболее развитых стран в последние десятилетия, можно отметить, что улучшение качества жизни происходит благодаря научно-техническому развитию при сохранении или даже уменьшении энергозатрат и бережным отношением к экологии. Ориентация страны на закупку товаров и технологий может поддержать относительно стабильное экономическое положение в государстве только на небольшой срок.

Вместо того чтобы взять на вооружение позитивный опыт промышленно-развитых стран, в России за годы перестройки и экономической реформы, не только не сохранили, а практически во многом растеряли имевшийся научно-инженерный потенциал страны. По мнению многих экспертов, этот процесс зашел так далеко, что если не принять решительных мер, негативные процессы примут необратимый характер.

В период, предшествующий перестройке и радикальных реформ, многие специалисты говорили о необходимости решения проблем использования научно-инженерных кадров страны. Подчеркивалось, что, несмотря на первое место в мире по числу инженеров, уровень внедрения научно-технического прогресса в народном хозяйстве был недостаточен (за исключением космоса и отдельных направлений ВПК). В условиях административно-командной системы эта проблема так и не была решена. Надежды на ее решение при переходе от плановой экономики к рыночной и реализации структурных преобразований, связанных с ликвидацией перекосов в сторону милитаризации экономики, к сожалению, не оправдались. Наоборот, положение с использованием и развитием кадрового потенциала стало значительно хуже.

Наука перестала обеспечивать потребности промышленности. Результаты радикальных реформ, придавшие экономике сырьевой характер, подтверждают, что все это не случайность, не ошибки, а логическое следствие сознательно проводимой экономической политики. Она не ставила своей задачей максимально эффективное использование имеющегося потенциала страны – как природного, так и трудового. Главное было – как можно быстрее сломать плановую и построить рыночную экономику. Результат не замедлил сказаться: богатейшая страна отброшена в разряд развивающихся. Многие политики пытались уверить общество в том, что не выгодно в новых условиях развивать многие отрасли обрабатывающей промышленности как неконкурентоспособные. При такой постановке вопроса, безусловно, нет никакого смысла решать проблемы использования научно-инженерного потенциала этих отраслей: пусть они как бы сами собой умирают. Сейчас такая позиция подвергается резкой критике со стороны не только оппозиционных партий и движений, но и ученых – экономистов.

Так академик Д.С. Львов считает, что все увеличивающаяся технологическая отсталость — вот главная причина инфляции, а не бюджетный дефицит. Он доказывает, что огромный природный потенциал России используется крайне нерационально и необходимо построение совершенно других экономических систем взаимоотношений, которые выведут страну из глубокого социально-экономического кризиса и создадут высокоэффективную, социально ориентированную рыночную экономику. Эту точку зрения поддерживают большинство специалистов и практических работников ВПК. Именно на путях серьезной корректировке стратегии экономического развития страны можно добиться максимального использования имеющегося потенциала, в том числе кадрового.

Представляет интерес точка зрения на эту проблему активного сторонника прошедших реформ Г. Явлинского, который теперь находится в оппозиции. Он считает, что “нам нужна не абстрактная эффективная, а социально-эффективная экономика, которая могла бы обеспечить глубокую модернизацию и прогресс общества. Она должна: характеризоваться динамичностью и способностью к саморазвитию; вовлекать в свою орбиту все общество, а не только один социальный слой или население отдельных территорий или мегаполисов; позволять эффективно использовать все производительные ресурсы общества (в первую очередь человеческие); содействовать реализации интеллектуального потенциала страны на основе развития науки и образования и повышения его востребованости народным хозяйством, опирающимся на современные, а не архаичные общественные отношения. Только это и может обеспечить России статус развитой современной страны и закрепить ее целостность в нынешних границах” .

Но это не значит, что не надо решать и частные задачи, зависящие от фундаментальных проблем экономики. И здесь роль государства, безусловно, велика. Нужна система мер по спасению имеющихся научных центров, наукоградов, ЗАТО и других объектов ВПК, которые могут стать локомотивом для наукоемкой, конкурентоспособной промышленности страны.

На наш взгляд, требуется разумная реструктуризация оборонной промышленности. Ее целью должен быть переход от существующего ныне организационного разделения ВПК на научно-исследовательский, проектно-конструкторский, производственный и другие сектора к его объединению в рамках структур, связанных с решением общих целевых задач и экономических интересов. На базе предприятий этой сферы нужно создать научно-промышленное ядро, способное к выживанию в реальных экономических условиях при оптимальном использовании государственных финансовых ресурсов. Эти фирмы могли бы обеспечить производство и опытно-конструкторские разработки за счет собственных средств. С другой стороны, эти компании должны иметь государственную поддержку, с тем, чтобы они могли конкурировать на внешнем рынке с фирмами других стран. Эффективная внешнеэкономическая деятельность в оборонной промышленности способствует решению многих социально-экономических проблем, в том числе и занятости высококвалифицированной рабочей силы. Советский Союз продал в 1989 году вооружений на 15 млрд. долларов, а Россия в 2003 году – всего на 5 млрд. долларов. Выгодность этого бизнеса подтверждает тот факт, что на рубль, вложенный в военное производство, можно получить доллар прибыли.

Наиболее яркой чертой, сопутствующей развитию экономики оборонного комплекса, был мобилизационный путь, заключающийся в систематическом обращении к чрезвычайным методам для достижения чрезвычайных целей, отличительной особенностью которого была гипертрофированная роль государства. Наилучший способ избавления от пороков и недостатков мобилизационного типа — переход к инновационному типу или стратегии развития, что обуславливает необходимость повышения качества рабочей силы и требует инновационного управления трудовыми ресурсами, являющиеся движущей силой и экономической основой инновационного развития.

Переход к инновационному пути развития общества и предприятий оборонной промышленности является закономерным процессом. Движущими силами этого процесса выступают противоречия, возникающие в ходе развития общества. Инновационный процесс является результатом острой борьбы интересов, тенденций, факторов и методов технологического развития. Необходим постоянный системный анализ и выработка, как государственными органами, так и предприятиями организационных, правовых и социальных мер по эффективному разрешению этих противоречий и проведения в жизнь инновационной политики. В этих целях необходимо изменить вид управления трудовыми ресурсами на инновационный (таблица 1.).

Виды управления трудовыми ресурсами на разных стадиях экономического роста

Таблица 1

Тип экономического роста

Материальная основа

Системообразующий фактор

Вид управления трудовыми ресурсами

Доиндустриальный

Мануфактурное

производство

Кооперация рабочих

Ремесленный

Индустриальный

Крупное машинное производство

Система машин и рабочих

Технократический

Научно-технический

Гибкое производство, ориентированное на нововведения

Взаимодействие в научно-техническом цикле

Инновационный

Инновационное управление трудовыми ресурсами предприятия – это комплексная система методов и способов размещения, использования, развития и мотивации персонала, способствующая формированию и реализации инновационной стратегии развития. Такая стратегия ставит своей целью создание новых рынков на новые товары с высокими ценами. Это управление направлено на повышение творческой и организаторской активности персонала, на гибкое и адаптивное использование “человеческого ресурса”, при котором развитие человеческого потенциала превращается в статью инвестиций, а не затрат, на обеспечение высокой производительности и качества работы.

В стране сложились очень крупные, практически уже самостоятельные центры оборонной промышленности – Москва, Санкт-Петербург, Пермь, Екатеринбург, Челябинск, Ижевск, Красноярск, Омск, Новосибирск, а также — регионы: Северо-Кавказский, Поволжский. Особенности каждого из этих “блоков” при структурировании могут быть разумно использованы на основе территориальных принципов с бережным учетом оттенков инженерных замыслов и использования уникальной квалификации работников. Для управления этим потенциалом необходима эффективная государственная политика, базирующаяся на военной доктрине.

Развитие и умелое использование сложившегося научно-технического и кадрового потенциала ВПК является гарантом того, что страна не превратится в сырьевой придаток промышленно-развитых государств Западной Европы и США.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.sciteclibrary.ru/

Реферат: Судьбы Русской церкви в годы войны: до и после встречи с генералиссимусом Сталиным

Судьбы Русской церкви в годы войны: до и после встречи с генералиссимусом Сталиным

Барабаш Т.А. (г. Троицк)

 «Страна — пустыня…Церковь ушла из жизни», — таково общее впечатление современников о церковной жизни СССР в конце 30-х годов. Советская власть была близка к цели, которую она ставила перед собой в этот период времени — строительство безрелигиозного общества.

К концу 30-х годов организационная структура патриаршей церкви была разрушена. Со времени смерти патриарха Тихона Церковь не могла провести избрание нового патриарха, главой Церкви являлся местоблюститель патриаршего престола митрополит Московский и Коломенский Сергий (Страгородский). В 1935 году прекратил свою деятельность Священный Синод. Московская патриархия была лишена возможности издавать религиозную литературу. Единственный «Журнал Московской патриархии», который власть разрешила издавать в 1931 году, выходил нерегулярно, а в 1935 году был закрыт окончательно. С 1928 года, времени «самороспуска» высших богословских курсов в Ленинграде, Патриаршая церковь потеряла и возможность готовить кадры священнослужителей. Репрессии против духовенства привели к резкому сокращению его численности. Из иерархов в 1939 году на свободе оставались лишь два митрополита и два архиепископа. К 1939 году в стране насчитывалось чуть более 100 действующих православных храмов. К этому времени на территории нашей страны не было ни одного действующего монастыря.

В количественном отношении ситуация немногим улучшилась после присоединения Прибалтики, Бессарабии, западных областей Украины и Белоруссии. Под юрисдикцию Московской патриархии перешли духовенство, храмы и монастыри этих территорий. К началу войны Русскую православную церковь представляли 6376 священнослужителей, 28 епископов; действовали 3021 храм и 64 монастыря.

Церковь ушла из жизни страны. Но только внешняя, видимая ее часть. «Закрывались храмы, но вера оживала, лишь уходила в подполье», — писала Наталия Китер, вспоминая предвоенные годы. — Появились священники, объезжающие со Святыми Дарами лишенные храмов области, совершающие тайные богослужения… Росли и подпольные братства… кипела самоотверженная деятельность, направленная к поддержке и помощи всем нуждающимся в помощи»1. Функционировали подпольные монастыри, нелегально действовали семинарии, молитвенные дома. Так называемые «бродячие попы» стали неотъемлемой частью церковно-религиозной жизни 30-х годов. Переходя из деревни в деревню, из области в область, они тайно совершали религиозные обряды и требы. Причем большинство священников — «полукатакомбников», по словам Н. Китер, не противопоставляли себя митрополиту Сергию, не порывали связи с Московской патриархией.

Все это свидетельствовало о высоком уровне религиозности населения, которая, впрочем, ни для кого не была большим секретом. Председатель Союза Воинствующих Безбожников Ем. Ярославский на очередном Пленуме этой организации в 1938 году был вынужден признать, что в стране высок процент верующих, а в деревнях он доходит до 70%, несмотря на отсутствие храмов и священников»2. Традиционно к верующим власть причисляла пожилых людей, женщин-домохозяек, «несознательный элемент». Но в то же время органы на местах с беспокойством фиксировали факты участия в богослужениях военнослужащих, представителей интеллигенции, коммунистов. Уполномоченный Комиссии Партийного Контроля при ЦК ВКП(б) на Кавказе Астраханцев в июне 1941 года писал председателю КПК: «в пасхальные дни не выходили на работу до 2 тысяч колхозников… даже коммунисты и комсомольцы… У коммунистов …имеются дома иконы, дети крещены в церкви»3.

Активной церковно-религиозная жизнь была на территории западных областей страны. Здесь в числе «религиозных фанатиков» назывались даже учителя, а ведь на них лежала ответственность за воспитание подрастающего поколения — будущих строителей социализма. Секретарь ЦК ВКП(б) Белоруссии по пропаганде Малин в феврале 1941 года информировал ЦК ВКП(б): «Учитель дер. Ходевичи Петрорецкого с/с Слонимского района Барановичской области Томильчик на вопрос, как он ведет антирелигиозную пропаганду в школе ответил: »Никто меня не убедил, что Бога нет, и вы меня не убедите, в этом духе я буду воспитывать детей«. Заведующий дер. Правская Озерицкого сельсовета того же района Руф Г.О., будучи на курсах в г. Слоним, проходя мимо иконы »божьей матери« (так в тексте), осмотревшись кругом, нет ли кого поблизости, встал на колени и начал молиться»4. Информация Малина свидетельствовала не только о религиозности населения, но и об авторитете и уважении, которым священнослужители пользовались у населения. Он приводит такой пример: »поп деревни Рогачи Брестской области выступил в церкви перед верующими против зарегистрированного кандидата в депутаты сельсовета гр. Бодовец Прасковьи и заявил: «Бодовец Прасковья, выдвинутая кандидатом в депутаты сельского совета, продалась антихристу и не верит уже больше в Христа (так в тексте)». Гражданка Бодовец П. Пришла в райком партии, заявила об этом и попросила воздействовать на попа, чтобы он не проклинал ее перед верующими»5.

Уже в первые месяцы после вторжения немецко-фашистских войск в Советский Союза, на оккупированной территории началось необычайное оживление церковно-религиозной жизни. Уровень религиозности населения поражал всех — и русских священников, и миссионеров, и представителей немецких властей. «Русский человек совершенно изменился, как только появились немцы. — писал в январе 1944 г. митрополиту Алексию (Симанскому) псаломщик Николо-Конецкой церкви Гдовского района Псковской области С.Д. Плескач, — Разрушенные храмы воздвигались, церковную утварь делали, облачения доставляли оттуда, где сохранились, и много строили и ремонтировали храмы. Всюду красилось. Крестьянки вешали чистые вышитые самими полотенца на иконы. Появилась одна радость и утешение. Когда все было готово, тогда приглашали священника и освящали храм. В это время были такие радостные события, что я не умею описать. Прощали обиды друг другу. Крестили детей. Зазывали в гости. Был настоящий праздник, а праздновали русские крестьяне и крестьянки, и я чувствовал, что здесь люди искали утешение»6.

По воспоминаниям Ростовского игумена Георгия, сразу же после занятия немцами Ростова в июле 1942 года население стало думать о восстановлении храмов и совершении богослужений. Храм Всех Святых, разбитый бомбами и заваленный жестяными опилками — в нем была мастерская — был за два дня не только очищен, но и отремонтирован. Церковную утварь достали те же прихожане. «Ежедневно прибывали и священники, и миряне-делегаты из провинции с радостными сообщениями об открытии храмов, организации общин, с просьбами о назначении священников»7.

Поражает не столько активность прихожан, их «усердие» и «самопожертвование» по восстановлению и убранству храмов, сколько ощущение приподнятости, душевного подъема, атмосфера «долгожданного праздника», «радости», «радостного события».

Трудно осуждать этих людей, обвинять их в непатриотизме. Вероятно, возвращение Храма, возможность общения с Богом были настолько значимы для людей, радость обретения настолько велика, что не позволила сразу осознать истинный смысл произошедшего — кто и что пришло на смену безбожникам. Для верующих был дорог каждый день — «кто знает, опять »наши« придут и опять конец церкви», — такой характерный ответ получал игумен Георгий на свой вопрос: почему так спешат родители с крестинами?8

Спешили везде, от Прибалтики до Крыма. «Церкви переполнены молящимися, священники имеют так много дел (крещение, причастие, конфирмация, бракосочетание, благодарственные молитвы, молебны, похороны, панихиды), что едва с ними справляются, число причастников и детей, которых крестят, поразительно большое», — констатировали немецкие власти9.

Священники Псковской Миссии до 1942 года окрестили 50 тысяч детей разных возрастов. На Украине только в одном городе Полтава за первые 16 месяцев оккупации было окрещено 2500 детей. Согласно Сводке СД от 12 декабря 1941 г. в Крыму румынское духовенство крестило 200 тысяч человек, причем роль крестных отцов брали на себя румынские солдаты10.

И сводки немецких властей, и данные советской разведки констатировали переполненные верующими храмы, многотысячные крестные ходы и молебны под открытым небом, большое число исполняемых религиозных обрядов.

Но были и другие факты. Храмы, превращенные в конюшни, тюрьмы и пыточные, расстрелы духовенства, казни мирных жителей в православных церквях, сожжение живыми в храмах женщин, стариков, детей, пленных красноармейцев.

Дьякон города Ржева Ф. Тихомиров после освобождения города рассказывал, как жилось при немцах: «Сначала я вел счет побоям плеткой и каблуками, которым я подвергался за то, что не мог по старости выполнять назначаемой мне тяжелой работы, насчитал 30 избиений, а потом и счет потерял». На глазах у дьякона в сентябре 1942 г. немцы расстреляли священника А. Попова прямо на паперти. Священник города Вереи А. Соболев писал в Московскую патриархию в апреле 1942 года: «Соборный храм Вереи, где совершались службы, был обращен немцами в арестный дом… Верхний этаж был отведен для заключения раненых и пленных. Все протесты верующих не имели успеха…» Все заключенные в храме были расстреляны немцами при отступлении. «Ни святой крест, ни мольбы невинных страдальцев не удержали варваров-фашистов от совершения неслыханного злодеяния… Я никак не мог себе уяснить, неужели в наш век могут совершаться в святом храме зверские убийства ни в чем не повинных христиан?»11.

Война постепенно все ставила на свои места. Развеялись иллюзии, связанные с обещанной оккупантами свободой религии. Обязательны были торжественные богослужения и крестные ходы в честь побед немецкого оружия; в проповедях необходимо было прославлять «непобедимое немецкое воинство», благодарить за избавление от красных «сатанинского отродья», возносить молитвы Адольфу Гитлеру. Немецкие власти даже предприняли попытку перевести православные приходы на григорианский календарь. Планировалось провести празднование Рождества по новому календарю уже в декабре 1941 года. Однако «это неожиданное требование, — как отмечалось в Бюллетене полиции безопасности и СД от 21 сентября 1941г., — вызвало среди верующих бурю негодования… верующие высказывались чрезвычайно взволнованно и громко примерно в следующем смысле: »Большевики преследовали Церковь, и мы должны были ходить на работу и в церковные праздники, — но большевики никогда не предписывали Церкви, в какие дни какие богослужения ей проводить. Такое насилие над Церковью не совершали даже большевики. Мы шли на работу с ободряющим сознанием, что богослужение в церкви будет проводиться в соответствии с незыблемыми положениями. Немцы хотят отнять у нас и это утешение. Но мы не покоримся»12.

Жестокая реальность жизни на захваченной фашистами земле — грабежи, насилие, расстрелы мирных жителей, — очень быстро изменила и саму атмосферу в Церкви. Чувство радости, характерное для первых месяцев войны, сменялось скорбью, ненавистью, страхом. Храмы заполнили слезы, страдания, боль.

В этих условиях «молчаливость пастыря», «его некасательство к переживаемому паствой», как писал митрополит Сергий (Страгородский), действительно становились невозможными. Перед духовенством встала проблема выбора. На оккупированной земле священник православной церкви оставался единственно «своей», национальной публичной фигурой, его храм единственным местом, связывающим и объединяющим население. Жизнь, обстоятельства делали священника пастырем в самом глубинном, первоначальном смысле этого слова. От него ждали не только утешения, от него ждали ответа на вопросы, «что делать?», «как жить дальше?». Но сначала он должен был эти же самые вопросы решить для себя сам.

Были священники, которые молились за Адольфа Гитлера, проявляя «ревность не по разуму», чтили власть оккупантов. Были откровенно предатели Родины. Были и такие, кто, не будучи героем, молился втайне о даровании победы русскому оружию, терпеливо ожидая встречи «со своими».

И все же патриотическое начало, присущее православию, стало определяющим для большинства духовенства на занятой немцами территории. Оно доминировало тем активнее, чем активнее проявляла себя дикая, бесчеловечная природа гитлеровского «нового порядка».

В укреплении этого внутреннего стержня — принадлежности к Родине, в придании патриотическому чувству действенного характера огромную роль сыграла патриотическая позиция Московской патриархии.

Самое раннее свидетельство об ознакомлении с обращением митрополита Сергия от 22 июня 1941г. духовенства оккупированной территории относится к июлю 1941г. Настоятелю Одрижинской Успенской церкви Пинской области Василию Копычко его передали партизаны. Несмотря на то, что фашисты расстреливали тех, у кого находили текст послания, отец Василий прочитал его прихожанам13.

Последующие обращения иерархов Московской патриархии с помощью партизан и подпольщиков передавались священникам, зачитывались в храмах и распространялись среди прихожан. И не только послания церковного руководства, но и Сводки Информбюро, информацию о положении в области, районе. Священники обращались к верующим с собственными патриотическими проповедями и даже открытыми призывами. Так, протоиерей Александр Романушко из Белорусского Полесья, вместо того, чтобы отпеть убитого полицая, при множестве народа и вооруженной охране заявил: «не наших молитв заслужил предлежащий во гробе. Он — изменник Родины. Вместо »Вечной памяти« произнесем же »Анафема«. Люди стояли как громом пораженные. А о. Александр, подойдя к полицаям, продолжал: »К вам, заблудшим, моя последняя просьба: искупите перед Богом и людьми свою вину и обратите свое оружие против тех, кто уничтожает наш народ, кто в могилы закапывает живых людей, а в Божиих храмах заживо сжигает верующих и священников»14.

Некоторые священники сами искали и устанавливали связь с партизанами. Для других это решалось до наивности просто. Так, Пинский подпольный обком докладывал в ЦК ВКП(б) в июне 1943 года: «попы деревень Дятловичи, Востынь, Лунинец, Лунин, Вулько Лунинецкого района в первые дни войны оказывали свои услуги немцам. Проведя разъяснительную работу с этим духовенством, партизаны доказали им, что, помогая немцам, они изменяют своему народу, родине и в этом случае не могут быть попами, а только предателями своего народа. После этого они начали работать против немцев — в пользу партизан». Далее в отчете — примеры выполнения «попами» заданий подпольного обкома15.

Православные храмы на оккупированной территории становились явками партизан и подпольщиков, местом хранения оружия и медикаментов, укрытием для раненых красноармейцев. Фактов активного участия духовенства в движении сопротивления множество, десятки из них после войны были награждены медалью «Партизану Великой Отечественной войны». Обобщенный же образ «партизанского попа» народная память сохранила в фольклоре военных лет: «Поп у нас объявился при немцах из наших же селян: служил, детей крестил, потом в партизаны ушел…Он шутник был. В церкви кадит перед немецкими солдатами-курощупами Им кадит, а нам подмигивает и нараспев говорит, как молитву:

— Господи помилуй, Господи помилуй, пришли эти привередники, пришли эти яйцеедники, Господи помилуй…

— Как были наши красные, жили люди согласные, а пришли германияки, кусаются, как собаки, Господи помилуй…

— Люди наши слушают да на ус мотают, а немцы не понимают, думают, что им акафист читает батюшка»16.

Вот такие «попы» через религиозную веру укрепляли и взращивали веру в Победу. Православные храмы и молитвенные дома становились не только местом утешения, и даже не только подпольными явками. На оккупированной территории они стали центрами формирования национального самосознания народа.

Учитывая патриотическую позицию Русской православной церкви, активно проявлявшуюся на советской и оккупированной территориях, а также внешнеполитические обстоятельства, И.В. Сталин сделал шаг навстречу Русской церкви. В ночь с 4 на 5 сентября 1943 г. он встретился в Кремле с представителями Московской патриархии. На встрече шел разговор о возрождении Церкви, о расширении ее патриотической деятельности.

Для обеспечения постоянной связи между государством и Церковью был создан специальный государственный орган — Совет по делам Русской православной церкви при СНК СССР. Его председателем был назначен полковник госбезопасности Г.Г. Карпов.

После восстановления в сентябре 1943 г. традиционной системы церковного управления — избрания патриарха и образования Синода — Патриархия активно начала формировать штат высшего духовенства. На Соборе 1943 г. присутствовало 19 архиереев (3 митрополита, 11 архиепископов, 5 епископов). К январю 1945 года епископат Церкви представляли уже 46 архиереев: 4 митрополита, 13 архиепископов, 29 епископов.

Епископат пополнялся, в том числе, и за счет бывших обновленцев, представителей других церковных расколов (григориане, истинно-православная церковь, иосифляне), заявлявших о своем раскаянии и стремлении воссоединиться с Православной церковью. Процесс формирования епископата, безусловно, находился под контролем Совета. Однако в годы войны вопрос о назначении решался в целом достаточно свободно. Отрицательное мнение Г.Г. Карпова при обсуждении той или иной кандидатуры было редким. Более распространенной была такая реакция Совета: «возражений со стороны Совета нет».

Особая ситуация складывалась в отношении иерархов бывших оккупированных территорий. Их судьба решалась другими органами, и патриарх мог только позволить себе поинтересоваться их участью. Как, например, во время встречи 24 февраля 1944 года, когда, как свидетельствует архивный источник: «Патриарх Сергий спросил Г. Карпова: »верны ли слухи об аресте в г. Чернигове архиепископа Симона Ивановского и в г. Нежине — Панкратия Гладкова?« — »Да, они арестованы как изменники Родины и пособники немецких оккупантов«.

Жизнь и деятельность Церкви находилась под бдительным оком государства. Совет, подчас, обладал более полной информацией об иерархах, чем церковное руководство. Активная деятельность таких епископов как Лука (Войно-Ясенецкий), Мануил (Лемешевский) и некоторых других вызывала беспокойство и недовольство власти. В августе 1944 года начальник Управления пропаганды и агитации ЦК ВКП(б) Г. Александров направил секретарю ЦК Г.М. Маленкову письмо архиепископа Луки (Войно-Ясенецкого) со следующим сопровождением: «В своем письме Войно-Ясенецкий выдвигает широкую программу активизации деятельности духовенства и непримиримой борьбы церковников против материализма. Письмо показывает, насколько далеко идут планы некоторых видных деятелей духовенства»17.

Патриарх Сергий, а в дальнейшем и патриарх Алексий (Симанский) в своих письмах, посланиях призывали наиболее активных иерархов к сдержанности, осторожности в своих действиях. Боязнь новых жертв, возвращения ужаса 30-х годов обостряло чувство самосохранения, заставляло не только не выходить за рамки дозволенного, но и беспрестанно благодарить советскую власть «за предоставленную свободу для всех религиозных обществ», сознательно идти на заведомую ложь, преувеличивая благополучие церкви в стране.

В свою очередь, высший епископат Православной церкви был включен в систему отношений и «традиций» советской номенклатуры. Одаривание руководства патриархии стало частью церковной политики И. Сталина. С осени 1943 года на церковное руководство как из рога изобилия падали различные блага: квартиры, машины, «подарки», дачи, возможность отдыха и лечения в лучших санаториях страны. Руководство Московской патриархии принимало дорогие подарки с признательностью и удовольствием, рассматривая эти знаки внимания как своего рода оценку своей деятельности со стороны правительства.

Иерархи Русской православной церкви с благодарностью принимали и правительственные награды — патриарх Алексий был в 1943 году награжден медалью «За оборону Ленинграда», митрополит Николай — медалью «За оборону Москвы» в 1944 году.

После смерти 15 мая 1944 г. патриарха Сергия, вопрос о его преемнике специально обсуждался в правительстве. Г. Карпов поддержал «пожелание» местоблюстителя патриаршего престола митрополита Алексия о проведении выборов патриарха не на Архиерейском, а на Поместном соборе епископов, духовенства и мирян. Собор состоялся в Москве, с 31 января по 2 февраля 1945 года. В ходе его работы было принято «Положение об управлении Русской православной церковью» и единогласно патриархом Московским и всея Руси был избран митрополит Алексий.

Уровень организации Собора, обслуживания участников и гостей в условиях военного времени должен был произвести, и произвел, впечатление — в первую очередь, на представителей зарубежных Православных церквей. Они смогли убедиться, что возрождающая Русская православная церковь опирается на поддержку государства, и не только политическую, но и материальную, что, в свою очередь, должно было стать существенным фактором для нуждающихся восточных патриархатов при выборе их внешнеполитических приоритетов.

Кроме того, Собор продемонстрировал перед международной общественностью единство православных церквей, а также реальность претензий Московской патриархии на «водительство» всем православным миром. Собственно, Собор стал первым шагом на пути решения задачи, которая в качестве основной рассматривалась правительством в 1943 году. И. Сталин рассчитывал использовать Русскую православную церковь в качестве инструмента для осуществления своих геополитических планов распространения влияния СССР на послевоенную Европу, а, возможно, и весь мир. Очевидно, об этом шел разговор на еще одной встрече И. Сталина с руководством Московской патриархии — 10 апреля 1945 г. Вскоре в Московской патриархии был образован Отдел внешних сношений под председательством митрополита Николая (Ярушевича), что способствовало существенному расширению и укреплению связей Церкви с религиозными организациями за рубежом.

В ноябре 1943 г. Совнарком СССР принял постановление «О порядке открытия церквей». Принципиальным в этом постановлении было то, что решение — открывать церковь или отказать в этом верующим — принималось на местном уровне обл(край)исполкомами. Совету отводилась роль передаточного звена от областных органов к правительству. Если решение было положительным, то материалы через Совет передавались в СНК СССР для принятия распоряжения; потом это распоряжение Совет высылал в область как основание для регистрации нового религиозного общества. Ответственность и контроль за оформлением документов ложились на уполномоченных Совета в краях и областях СССР. За 1944 год поступило 6402 ходатайства верующих; за 1945 — 602518. Однако открыто было церквей за эти годы: 207 в 1944 г. и 509 — в 1945 г.19.

Причин такого малого количества положительных решений по заявлениям верующих несколько. Принятый порядок открытия церквей предполагал оформление множества документов (возраст заявителей, судимость, прописка; анкетные данные служителей культа, справки о состоянии культового здания и пр.), проверку данных, согласование их с различными инстанциями. Уполномоченные жаловались, что гор(рай)советы в большинстве своем к предоставлению материала относятся формально, сведения даются неполные и неверные, — в результате материал приходилось возвращать для дополнительного выяснения. Кроме того, ни верующие, ни духовенство не имели права ознакомиться с положениями постановления «О порядке открытия церквей», — все документы должны были оформляться «на основе устных разъяснений уполномоченного». Как правило, это приводило к ошибкам при оформлении, на исправление которых верующим требовались и время, и силы.

Управляющие епархиями были вынуждены сами отказывать верующим в удовлетворении их ходатайства по причине отсутствия священников. Например, только за первые 2 квартала 1944 г. Челябинский и Свердловский облисполкомы отклонили ходатайства об открытии 11 церквей на основе заключений архиепископа Свердловского, Челябинского и Ирбитского Варлаама20.

Нередко к торможению процесса открытия церквей приводила нерадивость, недисциплинированность уполномоченных, многие из которых, к тому же, все еще никак не могли преодолеть в себе негативного отношения к религии и религиозным организациям. Бывало и так, что сотрудники Совета во время своих служебных командировок вынуждены были сами рассматривать залежавшиеся ходатайства верующих и принимать по ним решения. К примеру, председатель Совета Г. Карпов, будучи в январе 1945 г. в Тамбовской области, из нерассмотренных уполномоченным 74 заявлений «рассмотрел все и дал указание на открытие 12 церквей»21.

Но все же основным фактором, тормозившим процесс открытия православных церквей, было противодействие на уровне местных органов власти — районном, городском, областном. Самое лаконичное выражение позиция представителей абсолютного большинства местного госпартаппарата нашла в утверждении заместителя председателя исполкома г. Саратова: «Советским людям храм не нужен!». В основе негативного отношения местных руководителей к вопросу об открытии церквей и активизации деятельности церкви лежало убеждение, что поворот в государственно-церковных отношениях связан с определенными политическими мотивами руководства страны и не имеет никакого отношения к повседневной работе в районе, городе, области.

На областном уровне в большинстве случаев принимались отрицательные решения. Мотивы отклонения были разнообразными: «имеется церковь в соседнем районе», «группа верующих не отражает интересов большинства населения района» и просто — «за нецелесообразностью». Преобладающим поводом для отказа верующим в открытии церкви было то обстоятельство, что здание церкви занято под склад, гараж, зернохранилище и прочие хозяйственные нужды. Распространенной причиной отказа верующим в открытии церкви была такая: «невозможность эксплуатации по причине ветхости». В этих случаях Совет требовал, чтобы к материалам прилагались акты технического осмотра зданий и документы об отказе верующих произвести необходимый ремонт. Но, как выяснялось позже, многие составленные акты не соответствовали действительности. Так, в июне 1944 года Совет на основании представленных облисполкомом материалов разрешил разобрать церковное здание в селе Затемье «как непригодное для молитвенных целей и угрожающее обвалом» (к материалам был приложен акт технического осмотра здания). Дважды Рязанский райисполком пытался приступить к слому здания, но «встретился с организованным сопротивлением верующей части колхозников местных колхозов »Труженик« и »Большевик«, которые одновременно стали добиваться открытия церкви»21.

Жалобы верующих «на обманные действия властей» в большом количестве поступали в Совет. У инициаторов открытия церквей вымогали взятки, от верующих требовали предварительного ремонта здания, выплаты «недоимок» за предыдущие годы и пр. Например, по предложению райисполкома села Павлово Ярославской области верующие уплатили налоги за недействовавшую церковь с 1939 по 1943 годы в размере 27 тыс. руб., отремонтировали здание, вложив еще 18 тысяч, но церковь не была отдана общине, а была занята под зернохранилище.

Группы верующих, потеряв надежду на регистрацию общины и открытие церкви законным путем, самовольно занимали пустующие храмы; шли на подкуп представителей власти подарками, деньгами, зная, что взяткодательство каралось сурово. В результате, в стране увеличивалось количество нелегально действующих православных молитвенных домов.

Руководство Совета придерживалось мнения, и не раз ставило в известность о нем правительство, что многократный отказ в удовлетворении ходатайства об открытии церкви ведет лишь к закреплению религиозных убеждений и «усиливает религиозный фанатизм». В появлении нелегальных молитвенных домов Г. Карпов видел большее зло, чем в увеличении количества официально зарегистрированных церквей, деятельность которых находилась под контролем. Там, где настойчиво ставился вопрос об открытии церквей, Г.Г. Карпов предлагал «пойти на расширение сети действующих церквей до 2–3 на район, не останавливаясь перед разрешением открытия церквей и в областях, и краях со значительным числом действующих церквей, но в тех районах, где их нет»22.

По мере поступления в Совет первых отчетов Уполномоченных выявилась и другая проблема — изъятие храмов и молитвенных домов у действующих религиозных обществ. По мере продвижения линии фронта на запад возвращались эвакуированные учреждения и организации, возобновляли свою деятельность советские органы власти. Начался процесс административного изъятия церковных зданий, закрытия молитвенных домов. В ряде областей Украины, в Ставропольском крае он приобретал характер массовых кампаний. Так, председатель Ставропольского крайсовета весной 1944 года издал приказ освободить все занятые здания, а если других предоставить нет возможности, то общины распустить. Исполнение подобного рода решений подчас осуществлялась грубо, сопровождалась оскорблением религиозных чувств верующих, что нередко в итоге приводило к столкновениям с верующими.

Сначала Совет пытался взять ситуацию под контроль через своих уполномоченных. Не получив результата, Карпов ходатайствовал перед правительством о принятии специального постановления. Такое постановление было принято 1 декабря 1944 г. — «О порядке открытия церквей и молитвенных зданий на территории, освобожденной от немецкой оккупации». Однако разъяснения правительства о необходимости учитывать потребности религиозных обществ, не проводить поспешных действий по изъятию культовых зданий смогли лишь частично улучшить ситуацию. Например, в Сумской области за 1944 г. и первую половину 1945 г. облисполком принял решение об изъятии 67 церквей.

Всего, по данным Совета, на оккупированной территории под молитвенные цели было занято 1701 общественное здание. После войны 1150 зданий было изъято у Церкви. Складывалась парадоксальная ситуация — ходатайства верующих продолжали поступать, но в большинстве своем они не удовлетворялись; здания действующих храмов изымались, но в то же время на август 1945 г. было учтено 2953 непереоборудованных и незанятых культовых зданий. И однако власти не спешили их предоставить верующим.

И все же за период Великой Отечественной войны численность православных церквей и молитвенных домов в стране значительно увеличилась: на 1 октября 1943 г. Советом было учтено 9829 церквей; на 1 октября 1945 г. — 10358. Абсолютное их большинство (7405) было открыто на оккупированной территории; 3021 храм не прекращал своей деятельности в стране.

В связи с резким увеличением численности православных храмов, формированием новых епархий перед Московской патриархией остро встал кадровый вопрос. По рекомендации Г.Г. Карпова Синод назначал епископов в «первую очередь» в епархии на освобожденной от немцев территории, а затем уже в тыловых епархиях. Многие епископские кафедры восточной части страны оставались незамещенными. Некоторым епископам приходилось брать «под свое водительство» приходы двух, а то и трех областей.

Также остро стояла проблема с кадрами рядовых священнослужителей. В ее решении патриархия опиралась на поддержку правительства. Бывшие служители культа при согласии вернуться к церковной службе демобилизовывались из действующей армии; во вновь открывавшиеся храмы приглашались бывшие священники, ушедшие в свое время на работу в государственные учреждения; возвращались в лоно патриаршей церкви обновленческие священнослужители; приглашались и «благочестивые миряне», желавшие принять духовный сан и служить церкви; духовенство освобождалось от мобилизации в действующую армию.

В годы Великой Отечественной воины священник, настоятель прихода становится достаточно заметной и значимой фигурой, особенно в сельской местности. Телеграммы на имя Сталина с информацией о суммах, сданных приходом в Фонд Обороны, печатались в местных газетах, в официальном издании Церкви — «Журнале Московской патриархии». Ответная телеграмма за подписью И. Сталина делала прежнего «мракобеса» и «реакционера» героем дня, местной знаменитостью, вызывала новый патриотический подъем. Не случайно Г.Г. Карпов докладывал в правительство и в ЦК, что некоторые священнослужители рассматривают свою деятельность как деятельность государственного значения, они считают, что «церковь стала составной частью государства» («церковное дело — государственное дело») и от местных властей требуют соответствующего отношения ко всему, что связано с жизнью церковной общины.

Со своей стороны, Московская патриархия была озабочена низким уровнем богословского образования приходского духовенства, особенно сельского — отсутствие проповеднической работы, уклонение от богослужебных норм, применение общей исповеди, обливание при крещении взрослых и пр. Поведение отдельных представителей духовенства, в том числе и аморальные поступки, также вызывали жалобы. Особенно частыми стали конфликты между священником и церковным советом после принятия Поместным Собором положения об управлении Церковью, по которому настоятель прихода получил право доступа к церковной кассе.

Некоторые епископы своими силами пытались повысить образовательный и моральный уровень приходского духовенства. Они распространяли по приходам так называемые «Памятки пастырю», объезжали церкви и молитвенные дома епархии с «поучениями», организовывали краткосрочные курсы повышения квалификации священнослужителей.

В решении кадровой проблемы Московская патриархия большие надежды возлагала на духовные учебные заведения. Разрешению этой проблемы всемерную помощь оказывал Карпов, который в одном из выступлений перед членами Совета говорил: «Церковь нуждается в кадрах. Подготовка новых священнослужителей несколько освежит и даст возможность иметь молодой состав, который родился и обжился в условиях советской современной обстановки. Они не вкусили ту психологию, мораль, политику, которая была в период монархизма». Существовала, по признанию Карпова, еще одна цель, «узкая» — использовать новые кадры для выхода церкви на международную арену»23. Кроме Москвы, разрешено было открыть богословско-пастырские курсы в Саратове, Киеве, Ленинграде, Львове, Луцке, Минске, Одессе, Ставрополе.

В годы Великой Отечественной войны Московская патриархия возобновила издательскую деятельность. С осени 1943 года начался выпуск «Журнала Московской патриархии», в этом году вышло 4 номера. Регулярно с 1944 года издавались стенные и настольные православные календари, молитвы, венчики и другая богослужебная литература. Это имело значение для повышения авторитета Церкви внутри страны и на международной арене.

К концу войны в юрисдикции Московской патриархии находились 75 монастырей (29 из них вновь было открыто в период оккупации). По ходатайству патриархии и при поддержке Совета правительство СССР в особом постановлении предложило СНК республик, на территории которых имелись монастыри, «впредь до особых указаний не препятствовать их деятельности и сохранить за ними занимаемые ими жилые и служебные помещения, находящиеся в их пользовании земли, скот, сельскохозяйственный инвентарь и подсобные мастерские».

Весной-осенью 1944 года по предложениям Совета Наркомфин СССР принял ряд поправок в существующий порядок налогообложения религиозных организаций и духовенства. В частности, запрещено было взимать налоги и страховки с недействующих церквей; был установлен порядок обложения подоходным налогом преподавателей духовных учебных заведений и лиц, работающих в религиозных обществах по найму; было принято решение об освобождении служителей культа, проживающих в сельской местности, от поставок мяса, яиц, если у них не было скота и птицы.

Вопрос о налогообложении духовенства решался сложно. Дело в том, что такая категория налогоплательщиков вообще отсутствовала в перечне, предусмотренном Указом Президиума Верховного Совета СССР «О подоходном налоге с населения» от 30 апреля 1943 года. В апреле 1944 года Наркомфин разослал на места Циркулярное письмо, согласно которому священнослужители при обложении налогами относились к некооперированным кустарям по ст. 19 этого Указа, Но жалобы с мест не прекращались. В ноябре 1944 года по заданию Совета уполномоченными различных областей было произведено обследование 66 православных приходов «в целях установления существующего порядка законности обложения духовенства подоходным и военным налогами». Раскрылись многочисленные факты переобложения духовенства местными финансовыми органами.

Результатом изучения этого вопроса была рекомендация Московской патриархии о необходимости разработки системы учета доходов священников, а также рекомендация в адрес Наркомфина СССР о «целесообразности установления для духовенства особой группы плательщиков, а не приравнивать духовенство к некооперированным кустарям»24.

В целом в годы Великой Отечественной войны материальное положение Церкви заметно окрепло. Доходы церкви росли. Это позволило ей значительно увеличить патриотические взносы в Фонд обороны. Увеличивающиеся взносы церкви — это не только свидетельство патриотизма советских граждан. Это еще и свидетельство растущей религиозности населения. Храмы неизменно собирали большое количество верующих. В дни религиозных праздников церкви не могли вместить всех желающих. Об этом уполномоченные Совета всех регионов постоянно информировали Совет, а он, в свою очередь, правительство СССР и ЦК партии. Только в Москве на пасхальных службах в апреле 1944 года присутствовало по данным Совета 148 тысяч человек, в том числе, представители офицерского и рядового состава. Из месяца в месяц увеличивалось число учтенных религиозных обрядов. Например, в г. Свердловске в январе-феврале 1945 года было зарегистрировано 179 крещений, в марте — 152, в апреле — 187, в мае — 229. В одном только храме города Куйбышева количество церковных браков в 1943 г. составило 139, в 1944 году — 403, в 1945 — 867; число крещений в 1944 году -20403, в 1945г.-22045.

Существенные изменения в государственно-церковных отношениях в военные годы делали необходимым внесение изменений в действующие акты, касавшиеся религиозных объединений. Руководство Совета придерживалось мнения о необходимости принятия нового Закона, призванного регулировать государственно-церковные отношения в новых исторических условиях. Уже на заседании Совета 3 декабря 1943 года юрисконсульту Совета было поручено подготовить соответствующие предложения: «1. а) пересмотреть закон 1929 года в целом … изучить, что отменяется полностью, что видоизменяется, что сохраняется в прежнем виде; б) составить на основании этой работы проект нового постановления СНК. 2. Подготовить вопрос о юридических правах церкви. Внести изменения в ч. II. п. 6; ч. III. п. 9 и целиком в пп. 10 и 12 Декрета »Об отделении церкви от государства и школы от церкви«.

По итогам проделанной работы, в январе 1944 г. Карпов представил в проект союзного закона «О положении церкви в СССР». Однако правительство не пошло на изменение законодательства.

Таким образом, война с фашистской Германией оказалась — как это ни парадоксально — спасением для Русской православной церкви. Война заставила власть отказаться от антирелигиозной политики и признать религиозный фактор одним из составляющих Победы над Германией. Результаты войны с необходимостью поставили пред нею задачу возрождения Церкви в стране.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.rusoir.ru/

Реферат: Питейное дело в Ярославской губернии в конце Х1Х – начале ХХ века

Питейное дело в Ярославской губернии в конце Х1Х – начале ХХ века

Г.В. Карандашев

А к чему же вела политика правительства, столь часто вмешивавшегося в питейное дело? Для ответа на этот вопрос следует обратиться к анализу такого мероприятия, как казенная водочная монополия. Противоречивые оценки государственной монополии встречаются в трудах современников, а также в более поздних исследованиях. Тем интереснее рассмотреть ее, опираясь на архивные материалы.

В Ярославской губернии казенная продажа водки была введена 1 июля 1901 года.

По всей губернии открылись казенные винные лавки: в городах – 73 (в том числе в Ярославле –30, Рыбинске –15), в уездах – 249 [1].

С введением казенной монополии в губернии учреждалось Попечительство о народной трезвости. С помощью этой организации правительство стремилось «распространять среди населения здравые понятия о вреде неумеренного потребления крепких напитков» [2]. В этом выражалась забота правительства о народной нравственности, особенно после открытия в губернии 322 –х казенных винных лавок.

Попечительство в целях отвлечения народа от пьянства – к этому свелась его основная деятельность, хотя следовало еще следить за питейной торговлей, устраивали чайные, библиотекичитальни и т. п. [3].

Надзор за постановкой питейной торговли оказался неэффективным [4].

Населением « довольно охотно посещались чтения с туманными картинками…, но к деятельности Попечительства народ относился равнодушно» [5].

Производство спирта осуществлялось как на частных заводах, так и на устраиваемых казенных. Ректификация производилась в Ярославле на заводе вдовы тайного советника ШубинойПоздеевой, а в Рыбинске – на ректификационном отделении винного склада, монополия распространялась и на ректификацию.

В городах Рыбинске и Ярославле были построены казенные винные склады, их совместный оборот в 1913 году составил 7,54 млн. литров водки 40° [6].

В Ярославской губернии существовало еще десять частных винокуренных заводов, самыми крупными из которых были Орловский и Карабихский [7].

Введение казенной продажи питей привело к возникновению ряда противоречий между местным самоуправлением и центральной властью.

Во-первых, были прекращены сборы в пользу земства с патентов на заводы и заведения для выделки и продажи питей (25% патентного сбора шло в пользу земства.). Все же правительство постановило давать временное вознаграждение, соответствующее среднему поступлению этих сборов за пятилетие 1896-1900 годов. Но из-за размера выплат возник спор. Начиная с 1902 года, полное годовое вознаграждение было определено в сумме 58,5 тыс. рублей [8].

Во-вторых, было отклонено ходатайство Ярославского губернского земского собрания о передаче в ведение земства Попечительства о народной трезвости, плохо справлявшегося со своими обязанностями [9].

В-третьих, вследствие введения монополии понесли убытки сельские общества, получавшие выплаты от содержателей питейных заведений. В счет этих доходов были введены специальные подушные подати и поземельные сборы [10].

В Ярославском губернском земстве осуждали политику обогащения государственной казны за счет спаивания населения. Так, Комиссией по разработке предложений о преобразованиях в связи с предстоящим введением народного представительства в России было предложено уже в 1905 году «…рассмотреть вопрос о производящейся повсеместно в губернии свободной торговле ядами, иначе говоря, о существенных мерах борьбы с народным пьянством, уничтожающим человеческое достоинство населения» и « о борьбе с народным невежеством путем обращения на этот предмет значительных государственных средств (не менее 100 млн. рублей)» [11].

Таким образом, с введением монополии власть взяла на себя две заведомо не совместимые функции: получение прибыли от продажи алкоголя и одновременно борьбу за народную нравственность. Заинтересованность в получении наибольшего дохода препятствовала как правительственным учреждениям, так и общественным организациям в деле борьбы с народным пьянством. Правительство достигло своей цели: чистый доход ярославского Акцизного управления в 1913 году составил более 7 млн. рублей [12].

Выиграли ли от введения казенной винной монополии власти? И если «да», то почему в 1914 году на территории всей Российской империи был введен «сухой закон»? До «сухого закона», кроме Попечительств о народной трезвости, пропаганду отказа от спиртного вели общественные организации. Трезвенное движение набирало силу с конца Х1Х века.

С начала 90 х Х1Х века годов в различных регионах страны появляются общества трезвости. В Ярославле в 1891 году открылось «Предтеченское общество трезвости». Его председателем стал священник Предтеченской церкви Ф.Успенский. К 1 августа 1898 года в общество входили 1 221 человек, в основном крестьяне и мещане. Средства общества состояли из добровольных пожертвований, расходовавшихся на содержание читальни, библиотеки, чайной, на помощь бедным членам, на покупку и распространение книг о вреде пьянства [13].

Кроме Ярославля, в начале 90х годов Х1Х века общества трезвости были открыты в таких городах Ярославской губернии, как Рыбинск, Углич, а также в Угличском уезде (в селах Никольском и Ильинском), Любимском уезде (в селе Корчкодом) и Пошехонском уезде (при Тарасовском волостном правлении) [14].

Позднее появлялись общества трезвости и в других местах. Часто в них входили известные предприниматели и общественные деятели в качестве почетных членов, но все же движение не носило массового характера. Район деятельности обществ ограничивался местонахождением. Количество активистов быстро сокращалось, но особо обеспокоенные проблемой пьянства представители духовенства продолжали поддерживать движение [15].

На территории Ярославской губернии действовали и другие общественные организации, которые своей целью ставили борьбу с алкоголизмом. Это «Общество трудовой помощи», которое находилось в ведении Попечительства о домах трудолюбия и рабочих домах, состоявшего под покровительством императрицы Александры Федоровны. При его участии в Ярославле в 1903 году было открыто «убежище» для алкоголиков, а позднее лечебница [16].

Всероссийский трудовой Союз христиан – трезвенников, который был учрежден в 1911 году, основной целью ставил объединение «разрозненных обществ трезвости» под началом Церкви. Постепенно в него вошло большое количество церковноприходских обществ трезвости, в том числе ярославских. Объединенными усилиями устраивались Всероссийские праздники трезвости. В 1913 – 1914 годах «антиалкогольные дни» прошли в Ярославле. В течение «дней трезвости» собирались пожертвования, продавались брошюры, служились молебны и устраивались крестные ходы во всех отделениях ВТСХ – Т [17].

Одной из форм пропаганды трезвого образа жизни была публикация и распространение различных книг и брошюр о вреде пьянства. Печатались они и в Ярославской губернии. Так, в 1902 году в Романово-Борисоглебске вышла книжка для народного чтения с рисунками старшего уездного врача К.К.Доводчикова «Развеселое пьяное житье. Телу вред, душе погуба». К.Доводчиков в общедоступной форме рассказывал о влиянии алкоголя на человеческий организм.

Он разделил людей на три категории:

1. «Сорт, совсем водкою не тронутый – цветы – наша молодежь.

2. Уже тронутые, вреженые водкой, вкус к ней понявшие, и с привычкой этой, скажем, созрелые ягоды.

3. Насквозь промокший, просоковший, с винными выжимками в одурелой голове, с угасшей совестью и пропитой волей!..» [18].

Подобные книги распространялись среди членов обществ трезвости, продавались во время праздников трезвости, с их помощью проводились народные чтения.

В трезвенном движении конца Х1Х – начала ХХ века можно выделить два основных течения: религиозное и светское. Оба они зависели от активных и целеустремленных членов, с уходом которых движение теряло силу. В начале ХХ века потребление алкоголя продолжало расти. К чему же привело введение «сухого закона» на фоне высокой алкоголизации общества? Чрезвычайные обстоятельства, продиктованные войной, вызвали принятие известного постановления от 2 августа 1914 года. Подготовки к введению «сухого закона» не было никакой, хотя, например, Ярославская Городская Дума сразу же проголосовала за введение постановления о запрете продажи спиртного [19].

В продажу стал поступать только денатурированный спирт для хозяйственных целей, который, однако, стал употребляться и как напиток. Об этом свидетельствуют многочисленные рапорты чинов Акцизного управления Ярославской губернии. Так, в ноябре 1915 года чинами рыбинской полиции «была раскрыта целая организация снабжения казенной лавкой местного населения денатурированным спиртом в качестве напитка», и цена на него достигала 5 и даже 6,5 рублей за литр [20].

А в феврале 1916 года в Рыбинске был обнаружен «тайный винокуренный завод, производивший винокурение из хлебных припасов». В деревне начали набирать невиданную силу самогоноварение и продажа браги и пива [21].

Одним из каналов нелегального провоза спирта стала река Волга. Полиция часто ловила даже женщин, провозивших денатурированный спирт [22].

Различные суррогаты и технический спирт в большом количестве продавались в чайных и трактирах губернии.

Инженер Московско Виндаво – Рыбинской железной дороги в рапорте от 7 июля 1916 года сообщал о том, что в чайных и трактирах г. Рыбинска, расположенных на Вокзальной улице, продаются спиртосодержащие напитки и, главным образом, денатурированный спирт, отчего «страдает ЖД дело, а также здоровье и средства мастеровых и рабочих» [23].

А вот что говорилось в циркуляре Управляющего неокладных сборов и продажи казенных питей от 17 октября 1917 года: «Хлебные запасы скрываются населением и идут на переработку для производства тайного винокурения, которое среди сельского населения особенно усилилось» [24]. Циркуляр прокурора Московской судебной палаты от 4 сентября 1917 года сообщал, что « местами гонка спирта приняла повальный характер… Примитивный способ, к которому прибегают крестьяне, увеличивает во много раз затраты хлеба» [25].

Вот что мешало постановлению Временного правительства о передаче хлеба в распоряжение государства от 25 марта 1917 года. Невозможно было исполнить указ Временного правительства от 27 марта, повторявший «сухой закон» [26].

По существу, использование хлебных запасов на винокурение способствовало нехватке продовольствия, а, следовательно, и росту социальной напряженности, тем более что урожай в России 1917 года был «ниже среднего».

Правительство било тревогу в связи с тем, что условия железнодорожного транспорта не давали возможности надеяться на то, что избыток хлеба урожайных губерний мог быть качественно распределен. Непроизводственное использование зерновых объявлялось преступлением против Родины, переживавшей в продовольственном отношении не менее тяжелую годину, чем в вопросах обороны и защиты от врага [27]. Правительство теряло контроль над ситуацией, и чрезвычайно актуальными стали слова из циркуляра Главного управления неокладных сборов и казенной продажи питей от 20 мая 1917 года о том, что «…пьянство, всегда гибельное для страны, в переживаемое ныне время особенно опасно, так как оно может, прежде всего, погубить нашу свободу…» [28]. Борьба с пьянством и различными махинациями в питейном деле не приводила к серьезным результатам. На совещании под руководством управляющего акцизными сборами Ярославской губернии было решено воспретить продажу денатурированного спирта частным лицам и использование его даже для освещения, так как стеснительные меры к ограничению выдачи талонных книжек не дали положительного результата, и денатурированный спирт по прежнему занимал 1 место в числе средств, к которым обычно прибегала часть населения в целях опьянения [29]. И это в дополнение к тому, что министр финансов 1 июня 1917 года уже сделал распоряжение о закрытии казенных лавок во всех городах, кроме губернских и имеющих особое торгово-промышленное значение. По этому распоряжению лавки сохранялись только в Ярославле и Рыбинске [30].

К 1917 году в Ярославской губернии, несмотря на «сухой закон», оставалось 13 частных ренсковых погребов с продажею крепких напитков, открытых по разрешению местной полиции. В г. Ярославле их было 3: 2 находились на Власьевской улице, 1 – в доме на углу Угличской и Екатерининской улиц, в Рыбинске – 2: на улице Крестовой и Угличской. Также в губернии на этот период существовало 13 казенных лавок с продажею денатурированного спирта.

Крепкие напитки имелись во многих частных питейных заведениях, не получивших права на торговлю ими после введения запрета [31].

К началу мая 1917 года на частных складах в городах Ярославской губернии находилось большое количество пива.

Особенно выделялись склады «Трехгорное товарищество», «Богемия» и «Северная Бавария». Кроме этого, на первое марта 1917 года в казенных винных складах в городах Ярославле и Рыбинске сконцентрировалось значительное количество спиртосодержащих веществ. Так, только ректификованного (очищенного) спирта – около 1,5 млн. литров. Спиртосодержащие вещества, не считая казенных складов, находились и на заводе Шубиной-Поздеевой [32].

На заседании, состоявшемся 20 октября 1917 года, на котором председательствовал губернский комиссар Дюшен, при участии управляющего акцизными сборами Златковского и начальника местного гарнизона полковника Лебедева, была доложена телеграмма товарища министра внутренних дел. В ней говорилось о необходимости вывоза казенного спирта в Москву и прекращении отпуска спирта в связи с чрезвычайными обстоятельствами. Остающийся спирт следовало денатурировать. В случае недостатка денатуратов разрешалось отступать от установленных рецептов, а остатки чистого спирта – уничтожить. Но выяснилось, что для отправки спирта не было цистерн, а для хранения – надежных помещений. Было решено, что все запасы следует уничтожить путем их слива в реку Волгу [33].

Уничтожение вина и спирта на ярославском казенном складе началось в тот же день – 20 октября и проводилось ежедневно по ночам. К концу операции по городу стали расползаться слухи, благодаря чему 26 октября вечером около склада стала собираться большая толпа солдат, пытавшихся ворваться во двор.

Железные ворота около отделения денатурации и спиртовых цистерн были выломаны, и толпа ворвалась на склад, начав расхищение остатков денатурированного спирта. Воинский караул при этом не оказал никакого сопротивления. Толпу удалось разогнать только прибывшей на грузовиках автомобильной роте, при этом было ранено трое осаждавших. Но уже « с раннего утра 27 октября вся улица против склада была запружена солдатами; часть их ворвалась во двор, проникла в отделение денатурации и расхищала последние остатки спирта…» около 125 литров ректификованного спирта, предназначавшегося для лазарета [34].

События в г. Рыбинске разворачивались несколько иначе. Там охрану казенного винного склада взял на себя образованный частью из железнодорожных и других служащих и рабочих, частью из офицеров и солдат Рыбинский революционный комитет. Председателем комитета стал артиллерийский подполковник Коссович. Вся власть в городе принадлежала комитету, который был организацией не большевистской, хотя включал в себя и «заведомых большевиков». Местом собрания комитета был пассажирский вокзал, в распоряжении организации имелся пулемет и 2 паровоза, «находившихся все время под парами, чтобы немедленно же двинуть их к складу в случае прибытия к нему толпы погромщиков». 31 октября нападение на склад толпы было отбито с помощью оружия.

Спирт, во избежание дальнейших нападений, было решено постепенно слить [35]. На 14 декабря 1917 года в Рыбинске осталось вино в двух ренсковых погребах, остальные напитки Революционный комитет постановил уничтожить [36].

К концу января 1818 года в городе оставалось около 2-х тысяч литров виноградного вина в ренсковых погребах Кашинова. Совет рабочих и солдатских депутатов, которому к этому времени принадлежала вся власть в городе, разрешил покупку этого вина Рыбинским епархиальным складом в связи с тем, что многие церкви и костел в Рыбинске останутся «без вина и нельзя будет проводить богослужение» [37].

В Романово-Борисоглебске на 1 декабря 1917 года, по заявлению контролера Ярославского Акцизного управления, «не имелось на хранении у кого-либо крепких напитков, так как буйствовавшею в городе толпою вооруженных солдат с 28-30 ноября 1917 года таковые ими уничтожены» [38].

Похожая история произошла и в Пошехонье. Так, по сообщению надзирателя 17-го участка города в первых числах декабря «пошехонский уездный комиссар из большевиков Вартанесов, явившийся сюда с полномочиями арестовать своего предшественника, тоже из большевиков, Мухина», предчувствуя возможность погрома ренскового погреба купца В.Ф. Шалаева и желая его предотвратить, дал письменное распоряжение, чтобы он в кратчайший срок распродал все спиртные напитки без рецептов врачей.

Распродажа началась под охраной вооруженного караула. Первые два дня незнакомые Шалаеву люди получали водочные изделия по запискам комиссара, а затем, по распоряжению Вартанесова, вино стало отпускаться без записок. Это привело к тому, что около ренскового погреба с раннего утра «образовался громадный хвост покупателей, среди которых, благодаря вооруженному воинскому караулу, был сначала достаточный порядок», но потом началось самовольное проникновение толпы в подвал и насильственное расхищение водочных изделий.

Борьба воинского караула с толпою кончилась тем, что «один из насильников был заколот штыками и по доставлении его в больницу вскоре же скончался».

Погреб же был заперт, и в тот же день Вартанесов уехал в Ярославль. На следующий день солдаты стали по несколько человек проникать в погреб, и после нескольких таких набегов в подвале ничего не осталось, а сам Шалаев, нервно потрясенный всем происходящим, бросил магазин и погреб на произвол судьбы и в самый разгар «распродажи» кудато уехал. В ренсковом погребе В.Ф. Шалаева было около 1750 литров водки и 2100 литров прокисшего вина [39].

В городе Ярославле «вина и прочие напитки в конце ноября 1917 года были в ренсковом погребе Ракова отобраны большевиками, с заявлением Ракову, что если он будет требовать за них вознаграждение, то будет арестован», а в городе Угличе было уничтожено все, кроме ликеров и рижского бальзама [40].

Всего на 1 декабря 1917 года на всю Ярославскую губернию торговлю производили 5 ренсковых погребов(3 из них находились в г. Ярославле) и 3 епархиальных склада: Ярославский, Угличский и Ростовский. Спиртные напитки также имелись в 15 заведениях, не торговавших вином (6 в г. Ярославле) [41].

Но следует учитывать то, что ограничение числа заведений, торгующих вином, не приводило к ослаблению пьянства, и если был спрос, то быстро появлялось и предложение с одним только отличием, что казенное вино заменил денатурированный спирт, а затем самогон и различные суррогаты, ради обладания которыми русские нередко жертвовали жизнью.

Неудача «сухого закона» объясняется также тем, что его введение способствовало автоматическому закрытию учреждений, ставивших своею целью борьбу с пьянством, и, прежде всего, обществ трезвости, возникших внутри народных масс. Но было уже поздно, хотя идея возродить народные общества трезвости « с организацией во всех населенных пунктах отрядов для преследования тайного винокурения, незаконной продажи спиртных напитков и т.п. злоупотреблений» высказывалась Акцизным надзором в мае 1817 года и даже с поправкой на новые политические условия. Предполагалось избегать действий, не одобренных общественными организациями, – местными комитетами рабочих и солдатских депутатов [42].

Отсутствие внимания к социальным корням пьянства обрекло «сухой закон» на неудачу. «Пьяные погромы», прокатившиеся по губернии, были спровоцированы как непосредственно самим запретом на спиртное, что привело к продовольственному кризису из-за уничтожения хлебных запасов, так и общим кризисом государственной власти, не контролировавшей обстановку в стране.

Заслуживающим внимания фактом является то, что наиболее серьезные социальные противоречия, вызвавшие революционные изменения в российском обществе, появились на фоне непродуманной питейной политики, когда русские были лишены одного из важных атрибутов жизненного уклада.

Итак, государство в конце Х1Х начале ХХ века во многом обогащалось за счет питейного дела. Власти было чрезвычайно выгодно увеличивать объем продаж спиртных напитков, что и достигалось на практике. Развитие капитализма способствовало увеличению потребления алкоголя населением, реализацией которого к началу ХХ века, в основном, занималось государство.

Некорректно забывать о кампании, развернутой правительством, в поддержку домашнего потребления вина и повышения народной нравственности, что в конечном итоге не мешало росту потребления алкоголя. В Ярославской губернии эти инициативы не получили развития, войдя в конфликт с традициями и образом жизни местного населения. Стремление государства расширить казенную питейную торговлю часто противоречило интересам местного населения и самоуправления в связи с изменениями в сложившейся системе налогов и нелегальных выплат за право производить торговлю.

Введение «сухого закона» крайне негативно сказалось как на экономике государства, потерявшего значительную часть привычного дохода, так и на нравственном облике населения, попрежнему нуждавшегося в искусственном стимуляторе – алкоголе. Это вызвало рост тайного винокурения, на которое шло большое количество хлебных запасов, что и приводило к нарастанию продовольственного кризиса. Увеличилось потребление различных суррогатов и спиртосодержащих веществ, как известно, отрицательно влияющих на физическое и психическое здоровье человека.

Потребление спиртосодержащих напитков в Ярославской губернии в конце Х1Х начале ХХ века было повсеместным. Культура домашнего потребления наблюдалась только в зажиточной среде.

Наиболее остро проблема пьянства затрагивала малообеспеченные слои населения, негативно отражаясь на их материальном и нравственном состоянии.

Именно поэтому первые общества трезвости возникали в гуще народных масс, но пропаганда отказа от спиртного давала мало эффекта. Сами же общества чаще всего существовали благодаря деятельности немногочисленных активистов, среди которых немалую роль играли представители православного духовенства.

В современной России проблема алкоголизации населения остается одной из самых актуальных. Поиск путей ее решения, безусловно, возможен и с помощью исторического опыта.

Список литературы

1. ГАЯО. Ф.73. Оп.1. Д. 7034. Л. 2-5.

2. Свод законов Российской империи. Устав Попечительств о народной трезвости. СПб., 1904.

3. ГАЯО. Ф. 485. Оп.1. Д.830. Л. 64 – 67. Отчет о деятельности Ярославского Попечительства о народной трезвости за 1904 год. Ярославль, 1906.

4. ГАЯО. Ф. 485. Оп.1. Д. 830. Л. 64 – 67.

5. Там же. Ф. 140. Оп.1. Д. 644. Л. 63.

6. Там же. Л. 30.

7. Там же. Ф. 140. Оп.1. Д. 99. Л.1.

8. Там же. Ф. 485. Оп.1. Д. 830. Л. 203 – 207об.

9. Там же. Л. 211.

10. Там же. Л. 10 – 10об.

11. Там же. Д. 823. Л.30-31.

12. Там же. Ф. 140. Оп.1. Д. 644. Л.40.

13. ГАЯО. Ф. 73. Оп.1. Д. 6977. Л. 6.

14. Там же. Л. 7 –20.

15. Памятная книжка Ярославской губернии на 1906 год. Ярославль, 1906. С. 182.

16. ГАЯО. Ф. 509. Оп.1. Д. 1068. Л. 4 – 38.

17. Там же. Ф. 230. Оп.3. Д. 3222. Л.5-13.

18. Доводчиков К.К. Развеселое пьяное житье. Телу вред, душе пагуба. Романово-Борисоглебск, 1902.

19. ГАЯО. Ф. 509. Оп.1. Д. 1671. Л. 50.

20. Там же. Ф. 140. Оп.1. Д.771. Л. 2.

21. Там же. Л.2.

22. Там же. Л.4.

23. Там же. Л.16.

24. Там же. Л. 34.

25. Там же. Л.35.

26. Там же. Л.36.

27. Там же. Л.35.

28. Там же. Л.36.

29. Там же. Л.50.

30. Там же. Л.51.

31. ГАЯО. Ф. 140.Оп.1. Д.773. Л.33.

32. Там же. Л.43.

33. Там же. Л. 62.

34. Там же. Л. 66.

35. Там же. Л.72-74.

36. Там же. Л.78.

37. Там же. Л.100.

38. Там же. Л.77.

 39. Там же. Л. 87.

40. ГАЯО. Ф. 140.Оп.1 Д. 771. Л.36.

41. Там же. Ф.140. Оп.1 Д. 644. Л.40.

42. Там же. Ф. 140. Оп.1 Д.771. Л.40.

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.yspu.yar.ru

Реферат: Особенности менеджмента в шоу-бизнесе

САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

ВОДНЫХ КОММУНИКАЦИЙ
___________________________________________________________________________

ГУМАНИТАРНЫЙ ФАКУЛЬТЕТ

Кафедра менеджмента

К У Р С О В А Я Р А Б О Т А

по дисциплине «Менеджмент»

Тема: «Особенности менеджмента в шоу-бизнесе»

Выполнил студент 3 курса

Очной формы обучения

Специальности 350700-«Реклама»

Петров Алексей Сергеевич

Научный руководитель:

к.т.н., доцент

Санкт-Петербург

2004

СОДЕРЖАНИЕ

Содержание…………………………………….……….….…1 стр.

Введение………………………………………..….………….2 стр.

Менеджмент шоу-бизнеса……………..…………….…..….5 стр.

Продюсер и его деятельность ………………………………9 стр.

Этические нормы…………………………………….…..….13 стр.

Фандрайзинг и финансовый менеджмент…………….……16 стр.

Заключение………………………………………….……….19 стр.

Список используемой литературы…………………….……21 стр.

Приложение……………………………………………….…22 стр.

ВВЕДЕНИЕ

Моя курсовая работа посвящена особенностям менеджмента в шоу- бизнесе. На мой взгляд, выбранная мною тема представляет собой актуальную проблему для менеджмента в целом и для меня как изучающего менеджмент организации в частности.

Хотелось бы подчеркнуть то, что шоу-бизнес является закрытой сферой деятельности, и именно по этому так интересно узнать то, чем живут и как работают люди, связанные с профессиями, востребованными в сфере музыкального производства.

В данной работе мне хотелось бы затронуть следующие вопросы

Что такое шоу-бизнес?

По каким принципам строится организация в этой сфере?

Кто задействован и работает на музыкальном производстве?

Какова в этом роль продюсера?

Что лежит в основе менеджмента индустрии развлечении?

В шоу-бизнесе не любят делиться информацией. В этот мир нельзя войти, не зная его структуры, правил игры, технологий, тайн, устоявшихся схем.

Уникальность моей работы заключается в том, что её основу составляет информация, полученная и взятая из текстов интервью и книг специалистов в области индустрии развлечений.

Своевременность работы заключается в том, что она призвана разобраться в непростых лабиринтах одного из самых сложных и интересных видов бизнеса, набирающего силу в нашей стране.

Главной целью этой работы является ознакомление с принципами организации деловых и человеческих отношений в индустрии развлечений, которая развивается семимильными шагами. Помимо ответа на вышеперечисленные вопросы, в задачи этой работы входит задача выработать понимание особенностей шоу-бизнеса и их возможное применение в дальнейшей профессиональной деятельности.

Работа дает общее представление о структуре отечественного шоу- бизнеса и шоу-бизнеса в целом, раскрывает правовые, экономические, творческо-психологические аспекты взаимоотношений между людьми, работающими на благо индустрии развлечений. Она дает представление и описывает процесс рекламной кампании и стратегии работ управленческих структур. Также она снабжена справочным материалом, необходимыми телефонами и адресами, которые можно найти в приложении к моей курсовой работе.

Шоу-бизнес как понятие появилось в специальной литературе сравнительно недавно-с середины 80-х годов и заменило существовавшее ранее:
”советская эстрада”. Сам термин ”эстрада” возник в отечественном искусствознании в начале 20 века и объединял все разновидности искусства легко воспринимаемых жанров. Понятие ”эстрада” существует только у нас. За рубежом в Западной Европе и Америке, — это мюзик-холлы, варьете, кабаре, шоу и т.д.

Эстрадному искусству свойственны такие качества, как открытость, лаконизм, импровизация, праздничность, оригинальность, зрелищность.
Развивая как искусство праздничного досуга, эстрада всегда стремилась к необычности и разнообразию. Само ощущение праздничности создавалось за счёт внешней зрелищности, игры света, смены живописных декораций, изменения формы сценической площадки и т.д. Несмотря на то, что эстраде свойственно многообразие форм и жанров, её можно подразделить на три группы:

-концертная эстрада (ранее называвшаяся “дивертисментная”) объединяет все виды выступлений в эстрадных концертах;

-театральная эстрада (камерные спектакли театра миниатюр, театров- кабаре, кафе-театров или масштабное концертное ревю, мюзик-холл, с многочисленным исполнительским составом и первоклассной сценической техникой);

-праздничная эстрада (народные гуляния, праздники на стадионах, насыщенные спортивными и концертными номерами, а также балы, карнавалы, маскарады, фестивали и т.д.).

Своими корнями эстрада уходит в далёкое прошлое, прослеживающееся в искусстве Египта, Греции, Рима; её элементы присутствуют в представлениях странствующих комедиантов-скоморохов (Россия), шпильманов (Германия), жонглёров (Франция), франтов (Польша), маскарабозов (Средняя Азия) и т.д.
Сатира на городской быт и нравы, острые шутки на политические темы, критическое отношение к власти, куплеты, комические сценки, прибаутки, игры, клоунская пантомима, жонглирование, музыкальная эксцентрика явились зачатками будущих эстрадных жанров, родившихся в шуме карнавальных и площадных увеселений.

Зазывалы, которые при помощи прибауток, острот, весёлых куплетов сбывали любой товар на площадях, рынках, впоследствии явились предшественниками конферанса. Всё это носило массовый и доходчивый характер, что и явилось непременным условием существования всех эстрадных жанров. Все средневековые карнавальные артисты не играли спектаклей.

Основой представлений была миниатюра, что отличало их от театра, главной особенностью которого являются элементы, связывающие действие воедино. Эти артисты не изображали персонажей, а всегда выступали от собственного имени, напрямую общаясь со зрителем. Это и сегодня одна из отличительных черт эстрадного искусства.

В Росси истоки эстрадных жанров проявились в скоморошьих забавах, потехах и массовом творчестве народных гуляньях. Их представителями являются раусные деды-балагуры с непременной бородой, веселившие и зазывавшие публику с верхней площадки балагана-рауса, петрушечники, раешники, вожаки “учёных” медведей, актёры- скоморохи, разыгрывающие “скетчи” и “репризы” среди толпы, играя на дудках, гуслях, сопелях и потешая народ.

Все они были непременными участниками народных гуляний. Содержащиеся в их шутках сатирические мотивы “на злобу дня” были причиной жестоких гонений со стороны властей. В XVl веке “Стоглав” запретил скоморошество, назвав его “бесовским позорищем”. Осудил скоморошьи потехи и “Домострой”.
При царе
Алексее Михайловиче скоморохи были вообще истреблены, чему способствовали бояре и церковные власти, но скоморохи не исчезли — они стали зваться
“народными забавниками”, “потешниками”.

С переходом многих уличных жанров в закрытые помещения стал формироваться особый уровень исполнительского искусства, т.к. новые условия требовали более сосредоточенного восприятия со стороны зрителя.

Сформировавшаяся во второй половине XlX века деятельность кафешантанов, кафе-концертов, рассчитанных на небольшое количество посетителей, позволила развиться таким камерным жанрам, как лирическое пение, конферанс, сольный танец, эксцентрика. Успех таких кафе вызвал появление более крупных зрелищных предприятий — кафе-концертов, как например, “Амбассадор”, “Эльдорадо” и др. В Англии при постоялых дворах
(гостиницах) возникают музыкальные залы – мюзик-холлы, где исполняются танцы, комические песни, цирковые номера.

Соединив формы развлекательных эстрадных программ с деятельностью трактиров, ресторанов, отелей в виде мюзик-холлов, салон-театров, паб- театров (пивные залы с концертированием), владельцы привлекали дополнительное количество посетителей и постояльцев. По типу лондонского мюзик-холла “Альгамбра” в 1869 году в Париже открывается “Фоли Бержер”, а через два десятилетия – “Мулен Руж”, получивший название “варьете-зал” (от французского variety – разнообразие). Постепенно слово “варьете” стали применять не только к конкретным театрам, но и к целому направлению в искусстве, состоящему из различных жанров, из которых и создаётся целостное представление.1881 год знаменуется открытием в Париже артистического кабаре
(от французского cabaret-кабачок) “Шануар”; впоследствии само понятие
“кабаре” уже приобретает значение эстрадного театра малых форм.

Пришедшие в Россию на рубеже XlX-XX вв. варьете и кабаре уже имели своих предшественников, во многом определивших своеобразие русской эстрады.
Это балаганы, увеселявшие по праздникам разношерстную толпу, и дивертисменты – небольшие концертные программы, которые давались в театрах перед началом, и после окончания основной пьесы. Программы таких дивертисментов включали русские песни, танцы, арии из опер, куплеты из водевилей, рассказы. Первые русские кабаре “Летучая мышь” Никиты Балиева в
Москве, “Кривое зеркало” Александра Кугеля в Санкт-Петербурге и др. в своём развитии претерпевали взлёты и падения. Будучи детищем прогрессивной интеллигенции, кабаре, возникшие на базе кабачка, на базе ресторанной эстрады с использованием остроумных шуток, не смогло существовать в условиях трапезы, т.к. терялся интеллектуальный акцент репертуара, что и привело впоследствии к исчезновению кабаре как формы увеселений. Как эстрадная сценическая форма этот жанр продолжал существовать.

После октябрьской революции сформировалось понятие “эстрада” (от латинского “strata” – подмостки) как направление в искусстве. Характерной чертой того времени явились массовые театрализованные празднества, т.к.
“революция потребовала от искусства иной, чем раньше, меры общения, иного, более богатого языка, способного передавать грандиозность свершающихся преобразований”, — писал А.Юфит. 26 августа 1919 года Лениным был подписан декрет “Об объединении театрального дела”, где был пункт о народных гуляньях и зрелищах.

В силу массовой популярности эстрадного искусства радио, телевидение широко использовало его жанры. Многие произведения фиксировались в грамзаписи. Издательская деятельность была представлена журналами
(“Молодёжная эстрада”, «Эстрада и цирк» и т.д.), газетами, книгами о творчестве эстрадных исполнителей.
Искусство советского периода агитировало, воспитывало и развлекало в рамках существовавшей идеологии. Признание развлекательного искусства нашло подтверждение в проведении конкурсов, фестивалей, получении популярными артистами государственных премий.

МЕНЕДЖМЕНТ ШОУ-БИЗНЕСА

Менеджмент – система взаимоотношений между руководителем и подчиненным определяющая качество исполнения поставленных задач.

Слово менеджмент происходит от английского “manage”, что, значит, управлять или руководить. Стало быть, говоря о менеджменте, необходимо рассматривать как иерархический процесс в целом, так и рядового менеджера как личность.

Всем известны основные функции менеджмента: организация, контроль, координация, регулирование, предвидение, активизация и исследование.
Исторически сложилось, что менеджмент – это управление в условиях рыночной экономики, то есть это понятие, связанное с изменением форм собственности и увеличением роли человеческого фактора.

Основными признаками менеджмента как своеобразного типа управления являются:

— организационные формы управления (гибкие и адаптированные к процессам рыночного поведения компании)

— профессионализм персонала

— организационные приоритеты (человеческий фактор)

— мотивирование эффективной деятельности

— личностный фактор (творчество и искусство менеджера, выделение креативного компонента).

В шоу бизнесе сложилось свое разделение труда, весьма отличное оттого, что присуще материальному производству. Конечно, важная роль в этом производстве отводится автору или исполнителю, что придает этой индустрии высокую степень персонализации. Однако, роль продюсера, импресарио, менеджера, промоутера, а также других участников этого бизнеса настолько велика, что без них культурное явление не состоится.

Ключевой фигурой в процессе организации и постановки зрелищных форм является продюсер. Понятие продюсер сформировалось в процессе зарождения кинопроизводства и определяло новый тип предпринимателя, который осуществлял идейно-финансовый и художественный контроль над постановкой.
Поскольку технологии создания фильмов и телешоу сходны по своей природе, термин «продюсер» утвердился и в этих областях.

Именно продюсер как предприниматель ищет новые идеи и средства их воплощения. От истоков до финала создания продукта он отвечает за всю творческую и производственную деятельность: формирует бюджет предстоящего проекта, подбирает и нанимает творческий и исполнительский персонал, обеспечивает график работ в рамках установленного бюджета, разрабатывает рекламную стратегию, осуществляет прокат, дистрибъюцию и др.

Из-за глобальности многих проектов, проект разделяется на несколько направлений, каждый из которых ведется своим продюсером. Так различают:

. Исполнительный (executive) продюсер – доверенное лицо компании, осуществляющее финансовый, организационный и художественный контроль над постановкой.

. Функциональный продюсер – лицо, отвечающее за конкретные творческо- организационные компоненты, т.е. выполняющее определенную функцию.

. Ассоциированный (associate) продюсер – партнер, частично финансирующий проект и принимающий участие в подготовке творческих и производственных планов главного продюсера постановки.

. Линейный (line) продюсер – лицо, отвечающее за технологический процесс и наиболее сложные этапы проекта.

Если говорить о кинематографе, то там также существуют понятия независимого (independent) продюсера, т.е. человека, самостоятельно создающего проект без участия крупных компаний, и формирующий (creative) продюсер, выступающий в качестве режиссера-сопостановщика, принимающий участие в малобюджетных постановках.

Шоу – бизнес является сферой вращения огромных капиталов, ждущих своего применения, а также великих творческих идей, которые и будут воплощаться посредством финансовых вложений. А найти разумное и прибыльное применение немаленьким деньгам – также одна из задач продюсера.

Здесь также играет роль то, как поставлено производство, какие люди участвуют в разработке и продвижении продукта. Естественно, что производство любого проекта невозможно без определенного конкретного разделения труда. Следовательно, всегда создается штатный персонал.

Поэтому принято различать:

1). Финансовый блок,

2). Организацинно-правовой блок,

3). Творческо-управленческий блок

4). PR-блок.

1). Финансовый блок.

Он включает в себя работу инвесторов и спонсоров, финансового директора, финансового менеджера.

Инвесторы и спонсоры это, как правило, партнеры продюсера. Это может быть генеральный директор издания, программный директор или продюсер радиостанции или директор какой-либо другой производящей компании. В зависимости от характера контракта, спонсор может, как вмешиваться в процесс производства проекта, так и возлагать все полномочия на продюсера проекта.

Финансовый директор подобно эксперту вовремя даст совет, как выгодно купить оборудование, где взять инвестиции и как их правильно вложить или сохранить.

Финансовый менеджер определяет и оптимизирует ставку продюсера, серьезно сокращая его затраты. Оплатой их труда является сумма в 20% от дохода.

2). Организационно-правовой блок.

Он включает в себя работу исполнительного продюсера, директора группы, менеджера, юриста, а также гастрольного (концертного) директора.

Исполнительный продюсер является правой рукой генерального продюсера. Он решает все вопросы управленческого, финансового и творческого характера, но последнее слово все-таки остается за руководителем проекта.
Помимо основных функций, в его задачи входит проверка исправности оборудования, организация работы всех участников проекта.

Таким образом, если срыв записи на студии произойдет из-за неорганизованности артистов – исполнителей или сессионных музыкантов, то это, прежде всего, ляжет на плечи продюсера, который не заметил неполадки сразу. Исполнительный продюсер присутствует на всех стадиях звукозаписи и держит все под контролем.

К тому же он должен заботиться обо всех формальностях, включая проверку накладных и пропусков.

Директор группы, участвуя во всех ее делах, выезжает вместе с ней на гастроли, решает все вопросы, связанные с сотрудничеством с партнерскими организациями на местах. Он улаживает все отношения с гастрольными отделами партнеров, например, по поводу составления райдера. Артисты и исполнители решают все свои вопросы с директором группы и только в редких случаях могут обратиться к генеральному продюсеру, если ситуация требует его персонального участия.

Менеджер ведет переговоры, связанные с работой группы (съемки видеоклипа, гастрольная деятельность и др.), координирует процесс, выбирая наиболее эффективные пути решения проблем. Но менеджер не выезжает вместе с группой на гастроли, а выполняет свои функции в стенах Продюсерского
Центра.

Юрист принимает непосредственное участие в решении правовых вопросов, возникающих при создании и продвижении проекта. Главным образом, он держится для того, чтобы избежать невыгодных контрактов с записывающими и выпускающими компаниями. Время юриста очень дорого, его гонорары составляют от 300 У.Е. в час. Но, в конце концов, эти деньги всегда оправдываются.

Гастрольный директор. Концертный директор организовывает концерты любого масштаба, как то: клубные выступления, турне, и др. Он отвечает за бронирование билетов, мест в гостинице для проживания артистов- исполнителей, звукорежиссера и других членов творческой группы, формирует график концертной деятельности в соответствии с имеющимися предложениями и ценовой политикой. Конечно, организация гастрольного турне – очень тяжелая работа. Необходимо загружать и разгружать тонны оборудования, размещать людей и планировать дальнейшие шаги. В этом гастрольному директору обычно помогают администратор турне или тур-менеджер.

3). Творческо-управленческий блок.

Он включает в себя работу авторов и артистов исполнителей, музыкальных издательств, саундпродюсера, рекорд-компаний, рекорд-лейблов, арт-менеджера, программных директоров ТВ и радио.

Авторы и артисты-исполнители. Это название говорит само за себя.
Можно только добавить, что сюда еще входят люди, не выступающие на сцене, а те, кто занимается разработкой образа и имиджа артиста – хореограф- постановщик, режиссер-постановщик, сессионные музыканты (то есть те, которых нанимают специально на время турне или записи на студии) и др.

Музыкальные издательства – организации, управляющие правами авторов музыкального материала, композиторов и поэтов-песенников. С ними, как с обладателями авторских прав, продюсер ведет переговоры об использовании того или иного музыкального материала. То есть, прежде чем использовать ту или иную композицию, продюсер заключает договор с музыкальным издательством, а оно в свою очередь перечисляет соответствующий гонорар авторам.

Так продюсер вступает с музыкальным издательством в финансово- правовые отношения. Основное отличие деятельности музыкального издательства от обществ по коллективному управлению имущественными правами авторов (РАО) в том, что, приобретая у автора исключительные имущественные права, музыкальные издательства становятся единственными и полными правообладателями на все виды использования произведений, на которые переданы права.

У автора остаются только неимущественные права. РАО (Российское
Авторское Общество) не является организацией – собственников переданных им прав, так как в уставе таких организаций не значится коммерческая деятельность.

Таким образом, авторы, отдающие права на свои произведения, они попадают в условия, когда они могут не бояться за свои имущественные и неимущественные права и спокойно заниматься творчеством. Такая система существует уже более ста лет.

Саундпродюсер решает вопросы технического характера по музыкальному материалу. Он определяет стилистику будущего альбома, решает, стоит ли накладывать определенные эффекты на звукозапись и др. само по себе слово
«саунд» и обозначает звук. И, хотя, некоторые исполнители делают вышеперечисленную работу сами, большинство все же пользуется услугами саундпродюсеров.

Рекорд – лейбл. В действительности лейблами называют компании, занимающиеся выпуском и записью альбома исполнителя. То есть, когда между исполнителем и такой компанией заключается договор, альбом исполнителя начинает тиражироваться под определенной маркой, лейблом.

С другой стороны лейбл – выпускающая компания, которая занимается дистрибьюцией готовых носителей.

Арт-менеджер является экспертом деятельности всех творческих работников проекта, включая самих артистов. В компетенцию арт-менеджера входит разрешение вопросов, связанных с его сценической деятельностью: нужен ли шоу-балет, каким будет стиль грядущего выступления. Таким образом, этот специалист контролирует образ артиста и все метаморфозы, с ним связанные.

Организация всех творческих работ, связанных с артистом, и оценка конечного шоу-продукта, в который был вложен труд имиджмейкера, хореографа, режиссера и многих других являются главными целями арт-менеджера.

Программные директора ТВ и радио. Это люди, которые решают, какие записи будут предоставлены для прослушивания или ротации в эфире. Помимо радио, уже стала важным ротация по телевидению. Вследствие, выделяются такие профессии, как VJ’s (или виджеи), то есть видео-жокеи. Немногие песни и видеоклипы стали бы хитами без трансляции в эфире. Во многом это заслуга программных директоров.

4). PR-блок.

Он включает в себя работу PR-директоров, промоутеров и пресс-атташе.

PR-директор осуществляет контроль над процессом решения творческих задач находящихся в его подчинении коллектива пиарщиков. В творческие задачи, как правило, входит: разработка образа, концепция проекта и его идея. Если говорить о группе «Блестящие», то для их проекта характерен яркий макияж, блеск и дорогие сценические концертные костюмы. Также всегда продумывается стилистика общения артиста с прессой, содержание интервью, отношения к поклонникам. Обязательно вокруг артиста-исполнителя создаются интриги, слухи, без которых интерес к звезде быстро утрачивается.

Пиар-директор организует и промо-кампанию артиста. Если вышесказанное говорит о промо-акциях, связанных с артистом, то впоследствии осуществляется промоушен альбома в целом. Большой отдачи сил и времени требует налаживание сотрудничества со спонсорами, дистрибьюторами альбома и телеканалами. Хотя эта функция и основополагающая во всей деятельности данного участника продюсерской команды.

Промоутеры обычно работают на звукозаписывающие компании. Их деятельность заключается в получении максимально-возможного количества времени в эфире под трансляцию новой записи. Это означает непосредственный контакт промоутера с программными продюсерами радиостанций и телеканалами.

Пресс-атташе служит для непосредственного контакта с прессой и находится в курсе обо всех событиях, происходящих в жизни артиста. Пресса имеет огромное влияние на умы людей. Она и создает общественное мнение. В случае если продюсер имеет дело с хорошим информационным агентством или нанял классного пиарщика, то 50% успеха уже в кармане.

Ведь поклонники сосредотачивают свое внимание на всем, что касается их кумиров.

ПРОДЮСЕР И ЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Рассмотрев блоки, которые помогли нам понять, какие профессии нужны в шоу-бизнесе и что должны уметь участники музыкального производства, стоит поговорить о личности организатора, продюсера.

Понятие продюсер появилось в 1920 году в театральной деятельности, а потом нашло свое отражение и в кино. В России продюсерами в кинематографе называли директоров картин, а в театре – директоров постановки. Это были люди, которые определяли бюджет и бухгалтерию постановки. Продюсеры того времени приглашали разных артистов на роли, устраивали кастинги, договаривались с музыкантами и поэтами-песенниками.

В современной России продюсер является не только основной фигурой, которая ведет все дела артиста и решает практически все, но и зачастую инвестором проекта. До этого продюсеры и продюсерские центры (ПЦ) работали под крышей звукозаписывающих компаний, тогда их нанимали для работы с артистом. Теперь же рекорд-компании перестали играть главенствующую роль в отношениях с артистами, по-крайней мере, последние 5-6 лет. Теперь главенствующую роль в этих отношениях играет продюсер.

Такова мировая, а значит и российская тенденция развития шоу- бизнеса. Но в мировой практике музыкального шоу-бизнеса такого человека называют менеджером артиста, а под должностью продюсера там понимается саундпродюсер. Его нанимают для осуществления профессиональной постановки звука и стиля исполнения. Саундпродюсер отвечает за запись альбома, порой являясь автором произведений. Но это Запад.

В отечественном шоу-бизнесе существует два типа продюсеров.

Первый – продюсер, который, не вмешиваясь в творчество, занимается организацией дела так, чтобы все работало на талант артиста. Он продвигает проект с помощью радио и телевидения, прессы, осуществляет руководство и контроль над всеми процессами, организуя процессы и презентации. Он действует от имени артиста, заключает необходимые договоры, добывает деньги.

Второй тип – это смешение первого типа и саундпродюсера. Такие люди не только участвуют в студийной записи, корректируя творческий процесс исполнителя, выдавая ему уже готовый собственный материал, но и работают по продвижению артиста на рынок. В России немного продюсеров, которые вмешиваются в музыку своих подопечных. Даже на Западе людей, являющихся постоянными саундпродюсерами проектов, очень мало. Такими российскими примерами являются Макс Фадеев и Игорь Матвиенко.

В словаре современного русского языка «продюсер – доверенное лицо кинокомпании, осуществляющее идейный, художественный, финансовый и организационно-управленческий контроль». По словам музыкального критика
Артемия Троицкого, «продюсер – это человек, обладающий нюхом, чутьем на то, что будет востребовано. Он же футуролог, маркетолог, финансист и селекционер». По словам того же А.Троицкого, шоу-бизнес – один из самых артистичных, интуитивных, экспрессивных и непредсказуемых видов бизнеса.
Поэтому продюсер и выступает в роли авантюриста, политика, бизнесмена, творца и еще много кого.

Это человек с определенным вкусом, с желаниями и амбициями, любовью к своему делу. Он должен понимать, на какую публику он собирается работать, и уметь ориентироваться в конъюнктуре, понимать ее, делать деньги и при этом умудриться никого не подвести и не обидеть.

Олег Нестеров, президент ПЦ «Снегири», на вопрос «Продюсер – это кто?» — ответил: «У продюсера есть несколько образов, отражающих его суть.

Продюсер – штурман самолета, у которого есть карта, и он знает, куда лететь.

Продюсер – это депутат со стороны общества, который находится с артистом везде – на записи, фото-сессии и т.д. – и знает, что сегодня нужно народу.

Продюсер – это сапер, который делает ошибку один раз.

Продюсер – это еще и отец, и брат артиста, потому что артиста нужно любить, ведь у него от этого чувства появляются крылья. Если же любовь к артисту отсутствует, то много времени и денег уйдет в песок. Продюсер и артист становятся одной семьей и соучастниками и в горе и в радости».

Конечно, к такому описанию можно еще добавить несколько определений.

Продюсер – жесткий финансист и маркетолог в одном лице, который точно знает, сколько и в кого вкладывать деньги, чтобы получить не только доход, но и имя, которое поможет в дальнейшем осуществлять еще более грандиозные проекты.

Продюсер – это и человек, всегда улавливающий тенденции в обществе, зная, что именно требуется слушателю. Он всегда на пике событий и всегда знает, что будет завтра.

Для этого он должен понимать артиста лучше, чем кто-либо другой, и в сложной ситуации принимать единственно правильное решение.

Продюсеры, которые сами создают проекты и сами все определяют
(маркетинг, пиар, концерты и т.д.), получают до 95% прибыли от проекта.
Например, группы Boney M и Eruption – детища Фрэнка Фарриана. Он нашел артистов, составил и решил, что ему нужно трех девочек и одного мальчика, чтобы они были темнокожие и что вот так их надо одевать.

Он же составлял им весь репертуар, привлекал композиторов, авторов, аранжировщиков, записывал песни, делал корректировки. Это были полностью продюсерские проекты. То же самое касается и многих знаменитых поп- коллективов в нашей стране, таких как, например «Иванушки International»,
«Стрелки», «Фабрика», «Тату», «Блестящие», в которых артист находится на вторых ролях, или даже на третьих. За всеми этими проектами стоят «матерые» специалисты, которые находят артистов и делают из них продукт.

В этом случае артист – только лицо проекта, почти не как ни влияющее на репертуар, музыку, слова и звук – все это определяется продюсером.

На западной сцене появился проект Limp Bizkit, где музыкант, работая менеджером в Universal Music, сам предложил и возглавил первый и, как оказалось, довольно успешный продюсерский проект.

Великие The Beatles сотрудничали с человеком по имени Брайан
Эпштейн, он являлся их менеджером, и ему приходилось вести всю бухгалтерию, договариваться обо всех мероприятиях. И за все это получать 25% от всех гонораров группы… Брайан Эпштейн не вмешивался в творческую сторону дела, — музыканты сами сочиняли и сами решали, какие песни будут звучать на пластинках.

Работа продюсера практически не видна, и артист обычно, ошибочно считает, что тот зря получает свои деньги. Артист думает, что сам вполне может заниматься собой, делая качественный промоушен и преуспевать в творчестве. Но беда в том, что в каком-то деле он обязательно будет не достаточно хорош, что отразится негативно на успехе проекта. Продюсер может проанализировать музыку и текст, сделать выводы о жизнеспособности проекта.
Но и он может ошибиться, как ошиблись все те, кто в октябре 1996 года отказывал Илье Лагутенко в ротациях по радио, и как ошибся программный директор «Хит-FM», сказав, что демо-записей таких групп, как «Земфира», у него на столе валяются десятки. Продюсеру нельзя рассчитывать только на знания и опыт, ему нужно доверять единственно правильному чувству – интуиции. В карьере каждого, даже именитого продюсера, были и ошибки, и разочарования, но чаще всего от таких просчетов страдают музыканты.

Продюсеры, выбирая свой путь для зарабатывания денег в нашей стране, скорее всего, пойдут по уже проторенной дороге продюсирования артиста. Их, в конечном счете, интересуют деньги, поэтому они заинтересованы продать исполнителя и его материал как товар, ориентируясь на то, что продается в
России. И, выбирая между рок-группой и попсовым исполнителем, продюсер, скорее всего, возьмется за последнего, так как это более легкий и проверенный путь. Но существуют и те, кто берется за такие проекты, на которые пока никто не обращает внимания, но это только пока.

Сейчас заметна тенденция к раскрутке проекта путем скандалов, подобно группам «ТАТУ» и «Ленинград». На этом, конечно можно выделиться, но ведь надо еще и удержаться на завоеванных позициях. Успех на поприще управленческой работы в шоу-бизнесе во многом определяется профессиональными, личными и деловыми качествами, помогающими продюсерам создавать и поддерживать в коллективе жесткую дисциплину, сохраняя при этом творческую атмосферу. Такая форма управления возможна благодаря наличию у руководителя проекта гибкости в отношениях с людьми, соответственного отношения к работе и предприимчивости. Способности продюсера лучше всего проявляются на практике. Только так можно проверить умение использовать имеющиеся возможности, преодолевать трудности и добиваться успеха.

К профессиональным относятся те качества, которые характеризуют каждого грамотного специалиста, и обладание которыми является лишь предпосылкой, общим фоном для исполнения тем или иным человеком обязанностей руководителя. Здесь речь идет о компетентности в профессии продюсера, формирующейся на основе опыта и образования.

Далее руководитель должен обладать креативным мышлением, широтой взглядов, базирующихся как на общей эрудиции, так и на хорошем знании не только собственной сферы деятельности, но и смежных с ней.

К личностным качествам, необходимым продюсеру, можно отнести: благожелательное отношение к людям и к работе, высокие моральные стандарты, психологическое и физическое здоровье, самообладание и трезвость мышления, оптимизм и уверенность в себе, а также высокий уровень внутренней требовательности.

Однако грамотным продюсером человека делают не только профессиональные и личные, но и деловые качества. Прежде всего, ценятся организаторские способности, предполагающие умение создать организацию или коллектив, обеспечить их деятельность всем необходимым, поставить четкие задачи, распределить их обязанности по их выполнению, координировать, контролировать и стимулировать их оптимальное решение.

Затем в качестве еще одного важного качества руководителя можно выделить доминантность, имеющее в своей основе честолюбие и властность, стремление к личной к личной независимости, к лидерству, повышенный уровень притязаний, целеустремленность и требовательность.

Настоящий организатор должен быть коммуникабельным, что подразумевает умение легко находить общий язык, идти на контакт с подчиненными, улаживать конфликты между ними.

Но по сути дела ни одного продюсера нельзя представить без стремления к оригинальности, нововведениям, преобразованиям и готовности идти на риск, связанный с их осуществлением.

В зависимости от уровня, занимаемого продюсером и степени ответственности, выделяются пять основных функциональных задач.

1. Стратегическая – заключается в проведении анализа ситуации и разработке прогнозов, на основе которых ставятся цели продюсерской организации, организовывается координация процесса разработки стратегии и составления бизнес-плана.

2. Административная – состоит в контроле, оценке результатов, осуществлении коррекционной деятельности, поощрении и наказании – все это по-прежнему централизуется в первую очередь в руках продюсера.

3. Экспертно-инновационная – тесно связана с предыдущей. Она требует от продюсера постоянного целенаправленного знакомства с новинками рынка, их квалифицированной оценки и создания условий для безотлагательного внедрения в практику.

4. Социально-психологическая – предполагает создание в коллективе благоприятного морально-психологического климата, поддержание традиций, разрешение возникающих споров, а еще лучше их предотвращения, формирование стандартов поведения. Эта функция в полной мере отражает такие способности продюсера, как мотивирование, активизация и стимулирование.

5. Лидирующая – здесь продюсер-менеджер является интегратором, своего рода контролером, следящим за тем, чтобы конкретные действия членов его команды не противоречили общим интересам, не подрывали внутреннее единство группы, но в необходимых случаях он выступает организатором их защиты. Пятая функция – самая важная, и без ее выполнения трудно добиться достижения результатов.

ЭТИЧЕСКИЕ НОРМЫ

Как правило, чтобы быть успешным не достаточно обладать определенным складом ума, характером и навыками. Огромное значение имеет также умение соблюдать этические нормы. Они являются неотъемлемой частью профессионализма продюсера и играют немаловажную роль в деловой практике.

В ходе работы, продюсеру приходится сталкиваться и общаться с абсолютно разными людьми. Более того, он постоянно пребывает в контакте с подчиненными, коллегами, партнерами, и поэтому его знание этикета всегда должно быть на высоком уровне.

Именно его действия, как руководителя и как человека являются лакмусовой бумажкой уровня его управленческой этики, этики работы продюсера.

Естественно, что те решения, которые он принимает, должны быть, прежде всего, обоснованны нравственно, то есть моральные издержки должны быть минимизированы. Этические рамки определяются этикой человеческих отношений, деловой и профессиональной этикой. Все эти аспекты сосуществуют в деятельности продюсера и образуют систему, влияющую на эффективность всего менеджмента.

Участвуя в процессе создания музыкального продукта, в организации музыкального проекта, продюсер контактирует с огромным количеством людей.
Здесь он является, в первую очередь, дипломатом, и поэтому его поведение берет свое начало с этикета общения. В этой связи важно, чтобы продюсер, менеджер или управленец каждый факт своего общения с людьми рассматривал как прямую упущенную или реализованную возможность завоевания их доверия.

Существуют различные формы общения: прямое общение при встрече, общение по телефону, переписка по электронной почте. Каждая из форм общения имеет свои неписаные правила. В современной бизнес-деятельности много контактов происходит по электронной почте, которая предполагает свой язык и стилистику.

Например, при отправке электронных писем контактное лицо звонит в компанию, куда посылается информация, договаривается, а уж затем отправляет письмо.

Через некоторое время, но не позднее недели, при отсутствии ответа он созванивается и выясняет причины, по которым это произошло. Например, подобная этика очень важна, когда контактируешь с потенциальными спонсорами, о которых речь пойдет ниже.

Для полноты представления об этике продюсера следует рассмотреть также взаимоотношения типа «продюсер-артист».

В общении с партнерами, артистами и другими участниками продюсерской команды ему следует быть честным и порядочным. Это предполагает соблюдение норм приличия, норм общечеловеческой морали, которые являются фундаментом межличностных отношений.

С точки зрения управленческой этики, продюсер должен стараться понимать своих подчиненных, видеть в них, в первую очередь, личность, достойную уважения, уметь разбираться в их поведении, быть гуманным, стремиться к сотрудничеству, стараясь учитывать при этом особенности и интересы всей команды. Продюсер должен создавать в коллективе атмосферу взаимопонимания и уважения.

Один из важнейших аспектов этики продюсера в отношениях вышеуказанного типа – справедливость. Она означает сугубо объективное отношение к личностно-деловым качествам подчиненного и соответствующую оценку их деятельности. Здесь следует отметить, что каждый артист в той или иной мере страдает «звездной болезнью», в его сознании живет ничем непоколебимый миф о собственной непревзойденности: он самый лучший, самый обаятельный и т.д. Задача продюсера в меру своих сил и возможностей поддерживать этот «миф».

Если в группе несколько человек, то для продюсера считается неэтичным заводить «любимчиков». Если руководитель выделяет симпатичных ему людей в группе, то моральное состояние того, кто не попал в этот их список, значительно ухудшается, а отсюда – негативное влияние на рабочий процесс. А уж это явно скажется на рейтинге группы и, как следствие, снижении прибыли.
Поэтому продюсер, пребывая в каждой из своих ролей, должен соблюдать этикет межличностного общения с исполнителем проекта и следовать принципу распределительной справедливости: чем больше заслужил, тем больше должно быть вознаграждение.

Естественно, в ходе работы, управленцу приходится сталкиваться с ошибками в работе своих подчиненных, указывать на них, помогать исправлять их. В таких ситуациях просто необходимо придерживаться общечеловеческой морали и профессионального такта.

Причем даже в самых крайних случаях человека следует критиковать только за его поступки. Ведь ни в коем случае нельзя умалять способностей человека, которые порой держаться на уверенности в себе. Постоянно недовольный тон, пренебрежительное отношение к партнерам, периодическое напоминание о допущенных ошибках – все это создает моральную напряженность в коллективе и приводит к снижению производительности труда.

В общении со своей командой продюсер должен соблюдать деликатность, тактичность и справедливость. Это те «три кита», на которых основывается этика межличностных отношений и атмосфера взаимопонимания в коллективе.

В работе с исполнителями важна методика четкой постановки задач. Это способствует повышению ответственности за принятие самостоятельного и правильного решения в экстремальной ситуации. Подобное отношение исполнителя можно объяснить как проявление харизмы со стороны лидера, основанной на личных качествах и способностях. Сила примера, или харизматическое влияние, отождествляет исполнителя с лидером. На уровне подсознания исполнитель верит, что подчинение лидеру сделает его похожим на него.

В первую очередь, привлекает внешность. Возможно, лидер некрасив, но он обаятелен и прекрасно держится, во-вторых, сильный характер и склонность к независимости, огромная вера в свои способности, в-третьих, энергетический обмен.

Такая личность способна излучать энергию и заражать ею других. Кроме того, очень важно уметь говорить и убеждать.

Харизма лидера влияет на тех исполнителей, которые стремятся сделать карьеру. Именно этой категории будущих менеджеров свойственно желание как- то выделиться. Они зачастую «перетягивают» на себя одеяло, с тем, чтобы показать свою значимость. Именно в этот период и проявляются амбиции будущего менеджера, которые, однако, не являются единственными на пути к успеху.

К сожалению, не все понимают, что умение координировать процесс и владеть ситуацией, способность принимать самостоятельные решения приобретаются с опытом. Хотя, конечно, самостоятельность должна сопутствовать менеджеру с начала его карьерного пути.

В настоящее время уже сложилась целая категория предпринимателей – дилмейкеров, ньюсмейкеров, продюсеров, имиджмейкеров, менеджеров, определяющая ход дальнейшего развития шоу-бизнеса.

Учитывая этот факт, начинающие продюсер, менеджер должны постараться приобрести авторитет в данной сфере, который позволил бы им выйти на необходимый уровень, занять должные позиции в шоу-индустрии.

Как было отмечено ранее, в музыкальной индустрии царит конкуренция, которая не всегда основывается на добросовестной политике конкурентов и цивилизованных законах рынка. Немаловажно, чтобы менеджер относился к категории людей стойких и не подверженных внешнему воздействию, сохранял самообладание в любых жизненных ситуациях. Реальным рычагом в деятельности менеджера должна стать оценка своих возможностей, осознание целей и знание психологии других людей.

Способность руководить не является врожденной, ибо никто не рождается руководителем, лидером. Подобный процесс роста имеет свои стадии: от администратора до руководителя, от которого требуются умения и способности организовать процесс и побудить к выполнению заданий других людей.

Развитие и функционирование шоу-бизнеса невозможно без профессионалов, умеющих этот бизнес организовать. Менеджеру недостаточно уметь найти и почувствовать талант, предвидеть тот вид деятельности, который принесет прибыль, необходимо иметь способности к тому, чтобы организовать ее с учетом экономических, социокультурных и политических факторов, уметь устанавливать связи с различными структурами, как государственными, так и коммерческими.

ФАНДРАЙЗИНГ И ФИНАНСОВЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ

Процесс демократизации российского общества и смена экономической модели вызвали коренные изменения в социально-культурной жизни страны, в том числе в шоу-бизнесе, развитие которого в последнее десятилетие осуществляется значительными темпами.

Вместе с тем шоу-индустрия не может функционировать без финансовой поддержки со стороны как коммерческих, так и некоммерческих структур. Шоу- бизнес – это всегда риск: финансовый, психологический, социальный, так как в нем соединены различные виды и жанры искусства, а его продукция рассчитана на массовое потребление. Уровень риска настолько велик, что этот вид бизнеса принято называть венчурным, так как деятельность шоу индустрии сопряжена с риском для жизни.

Воплощение таких сценических форм, как фестивали, конкурсы, гала- концерты, международные форумы, реально только при наличии меценатов или спонсоров. Отсюда и выделяются различные виды финансирования массовых мероприятий.

Спонсоринг.

Переводится как поручительство, попечительство, поддержка. По содержанию процесс спонсоринга представляет собой подбор или организацию события, ведение или контроль процесса, гарантированное осуществление проекта и учет интересов спонсора. Спонсорство – это целевые субсидии для достижения взаимных целей, то есть взаимовыгодное сотрудничество, реализация совместных проектов. Спонсорская поддержка оформляется договором, содержащим взаимные обязательства сторон.

Патронаж.

Патронаж – покровительство не только финансовое, но и организационное, оказываемое на стабильной и долговременной основе.
Благотворительность, являясь проявлением филантропии, не предполагает каких- либо обязательств, в том числе и финансовых со стороны получателя финансовой поддержки.

Меценатство.

Меценатство – это благотворительность в сфере искусства. Меценаты – преимущественно частные лица, жертвующие свои средства безвозмездно.

История благотворительности в России насчитывает не одну сотню лет.
Не случайно XIX век стал «золотым веком» благотворительности. К сожалению, современное благотворительное движение пока не обладает тем личностным потенциалом, который бы характерен отечественному меценатству. Конечно, сегодня необходимо ставить задачу возрождения такой традиции, когда состоятельные граждане безвозмездно жертвуют свои средство, возрождая искусство.

Так почему же компания оказывает спонсорскую поддержку продюсерскому проекту? Причин может быть несколько, они различны, от глобальных, до самых ничтожных. Например, компания-спонсор хочет сотрудничать с вами, потому что ваш проект показался ей надежным и стабильным. Или потому, что директор компании обожает слушать такую музыку, которую вы делаете. Мотивация определяет то, что движет организацией, когда она оказывает спонсорскую поддержку. Это понятие во многом пересекается с понятием «причины». Но разница в том, что мотивация складывается из множества явлений, событий, обстоятельств, сочетание которых формирует определенное стремление поступать так, а не иначе. Продюсер Х когда-то работал в финансовой организации, где у него сложились неплохие отношения с руководством. В дальнейшем Х начинает заниматься музыкальным бизнесом и продвигать свой проект, обращаясь за финансовой помощью в данную организацию. А она в этот момент, находясь на пике своего развития, располагает резервами и может оказать финансовую помощь. К тому же она хочет поднять свой престиж. Здесь стечение независимых друг от друга обстоятельств способствует тому, что продюсер получает спонсорскую поддержку.

Вложение фирмами и компаниями собственных средств предполагает окупаемость в дальнейшем расходов и получение прибыли. Естественно, что приоритет определяется спецификой целей, которые преследует компания- спонсор. Помимо получения финансовой прибыли, приоритетом может стать и эстетическое удовлетворение, удовлетворение амбиций.

И все же, прежде чем брать деньги, лучше узнать, по какой причине вам дают и, главное, на каких условиях. Существует масса примеров, когда расходы не окупаются. Пожалуй, в большинстве случаев в российском шоу- бизнесе спонсорство носит постоянный характер и требует непрерывных вливаний. Например, в случае с певицей Жасмин, которую спонсирует собственный муж. По некоторым сведениям, для достижения стабильной звездности артиста ежегодно необходимо вкладывать от 100 до 400 тысяч долларов и более.

Начинающему продюсеру очень сложно вернуть вложенные средства по причине отсутствия опыта, поэтому средства на раскрутку проекта следует брать у «проверенных людей».

Бюджетные средства, как федеральные, так и местные, выделяются под крупные мероприятия, связанные с организацией государственных праздников
(День Победы, Новый Год), локальных праздников (День Города), а также в целях частичного финансирования событий, составляющих национальную гордость. Выделения подобных средств происходит с согласия городских властей или при поддержке администрации Президента РФ.

Подобные акции носят массовый характер и не предполагают извлечение прибыли. По завершении мероприятия организатор представляет отчет вышеперечисленным структурам об использовании бюджетных средств согласно фактической смете расходов с приложением документов финансовой отчетности
(копии договоров, счетов, платежных поручений и т.п.)

Инвесторы (банки, частный капитал), выделяя средства, рассчитывают на возмещение затрат и получение прибыли. В российском шоу-бизнесе особенно ярко проявляется синтез основных типов инвестиционных вложений: физических, денежных и нематериальных активов. И все же, основную роль в этом бизнесе играют профессиональное чутье человека и его творческий потенциал.

При вложении средств в тот или иной проект в первую очередь дается его финансово-экономическая оценка, так как проект должен возместить вложенные средства за счет доходов от реализации товаров и услуг, причем уровень прибыли и сроки окупаемости проекта определяет инвестор.

Достижение именно таких результатов инвестиционных операций и является ключевой задачей оценки финансово-экономических параметров любого проекта в сфере шоу-бизнеса. Однако провести такую оценку проекта бывает очень сложно по ряду причин. Так, сроки инвестиций могут быть разовыми, или рассчитаны на несколько лет, а это приводит к неопределенности при оценке всех аспектов. Поэтому в шоу-бизнесе применяется метод инвестиционных расчетов, или дисконтирование.

Наиболее распространенным источником финансирования являются средства спонсоров, которым взамен предоставляется пакет рекламных услуг.

К рекламным услугам принято относить:

— указание спонсора в титрах ТВ-программы, посвященной проекту

— показ рекламного ролика спонсора внутри программы

— указание спонсора в афишах, растяжках, флайерсах, мини-постерах и других видах печатной продукции

— рекламные щиты в месте проведения мероприятия

— объявление ведущего со сцены об участии той или иной фирмы в организации и проведении мероприятия

— участие спонсора в пресс-конференциях, посвященных данному событию

— упоминание о событии в газетных и журнальных публикациях и телеэфире, посвященных проводимому событию

— интервью со спонсором в газетных публикациях

— предоставление спонсорам VIP билетов на все спонсируемые ими мероприятия.

Поиск финансирования сложен, но без участия финансового капитала не может состояться воплощение идеи. В России отсутствует система льготного финансирования, которая позволила бы часть доходов фирмы вкладывать в развитие культуры, поэтому возможность осуществления идеи зависит от инициативных способностей предпринимателя (продюсера, менеджера, промоутера и т.д.).

Процесс поиска средств достаточно индивидуален. Крупный бизнес начинает всерьез вкладывать деньги в социальную сферу, когда осознает эффективность данного проекта, ибо за этим стоит гражданское согласие, развитие культуры производства и потребления, т.е. более активное движение капитала, что всегда экономически эффективно. Сегодня важно понять, что культуре денег не дарят, в нее вкладывают. Шоу-бизнес не может эффективно развиваться без взаимного сотрудничества и партнерства.

Сейчас большая доля шоу-бизнеса спонсируется теневым бизнесом, несмотря на то, что легальный бизнес стремиться окультурить свою деятельность. Поэтому начинающим продюсерам и менеджерам необходимо иметь представление о том, с кем и главное с чем они имеют дело. Ведь источник финансирования зачастую связан с проблемой отдачи денег инвестору, а, как известно, окупаются только 3 из 10 проектов, курируемых даже профессионалами. Множество случаев подтверждают то, что надо избирательно относиться к деньгам. Но если вы уверены в себе, то можно рискнуть. Риск – благородное дело, и без него не обходятся деятели шоу-индустрии. Просто всегда надо соизмерять свои возможности.

В этом и состоит искусство фандрейзинга, поиска финансирования.

Но самое интересное, что формулы успеха до сих пор так и не придумано, поэтому каждый идет своим путем и выбирает сам.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Одновременно с официальной советской эстрадой в 60-70-е гг. под влияния творчества группы “Битлз” появляются различные музыкальные, главным образом самодеятельные коллективы. Они имели социальную направленность, что не давало им возможности существования в рамках государственных концертных организаций. Именно в это время формируется новое поколение организаторов- менеджеров, которые берут на себя все проблемы организации концертов подобных ансамблей.

Основным местом проведения концертов были кафе. Менеджеры брали на себя все расходы по аппаратуре, транспорту, урегулированию вопросов с администрацией залов, кафе и распространение билетов, которые якобы были бесплатными (пригласительными). В качестве афиш служили листовки и телефонные переговоры с поклонниками. В это же время развивается производство звуковой аппаратуры, причём частным образом.

Подобная деятельность приносит прибыль, а распространившаяся тенденция таких концертов требует наличия соответствующего светового и звукового оборудования.

Развивается студийная деятельность, совершенствуется студийный аппарат.

Изыскиваются возможности неофициальной записи групп и распространения кассет. Учитывая возросший интерес к рок-культуре со стороны молодого поколения, государственные концертные организации приглашают на договорной основе подобные коллективы.

На базе же филармонических и государственных организаций создаются
ВИА (вокально-инструментальные ансамбли), использующие репертуар советских композиторов и являющиеся строгому репертуарному цензу со стороны государства.

Эстрада вступает в мир бизнеса. А для этого ей необходимы профессионалы, люди, умеющие организовать дело так, чтобы оно приносило прибыль не только артисту, группе, фирме, но и государству (в виде налогов).

Таким образом, возникший шоу-бизнес в нашей стране впитал в себя накопленный опыт дореволюционной и советской эстрады, претерпев идеологический прессинг государства; он развивается в новых условиях, по правилам рыночных отношений.

Познакомившись с основными вопросами, освещение которых необходимо для продвижения артиста, хочется выразить благодарность авторам изданий, из которых черпалась основная информация, используемая в данной курсовой работе. Без труда ниже перечисленных людей работа могла оказаться неполной по причине закрытости и обособленности сферы шоу-бизнеса:

Артемий Троицкий, музыкальный критик,

Алексей Коновалов, первый дипломированный продюсер РФ,

Светлана Корнеева, промоутер, режиссер и постановщик,

Сергей Иванов, арт-директор компании «Roch Stage»,

Алла Типанова, композитор,

Иосиф Пригожин, президент компании «NOX Music»,

Олег Нестеров, президент ПЦ «Снегири-музыка».

Эта работа была посвящена самой интересной теме, связанной с менеджментом организаций. Примечательно то, что интересы студентов пересекаются и совпадают с требованиями преподавателей. Тема менеджмента шоу-бизнеса связана со многими предметами. Это и экономика, и политика, и менеджмент, и деловое общение, и искусство, а также музыка, литература и право.

В заключении хочется сказать, что мое знакомство со сферой развлечений продолжается. Поэтому спешу уверить, что это не последняя работа об индустрии шоу-бизнеса, написанная мною. И пока неизвестно с каким предметом университетской программы она будет связана, но известно одно – исследовательская работа будет продолжена.

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ:

1. Е.Жданова, С.Иванов, Н.Кротова «Управление и экономика в шоу- бизнесе» Москва, «Финансы и статистика», 2003 год.

2. А.Коновалов «Маленькие секреты большого шоу-бизнеса», Санкт-
Петербург, «Питер», 2004 год.

3. С.Корнеева «Как зажигают звезды. Технологии музыкального продюссирования», Санкт-Петербург, «Питер», 2004 год.

4. Д.Дороти «Паблисити и паблик рилейшенз», Москва, «Филинъ», 1996 год.

5. Н.Хренов «Социально-психологические аспекты взаимодействия искусства и публики», Москва, 1991 год.

ПРИЛОЖЕНИЕ:

1. Схема взаимодействия структур в шоу-бизнесе.

[pic]

Реферат: Фінансово-правові норми

§ 1. : зміст, особливості та види

Сутність правовідносин має визначатися зв’язком норми права та правовідносин. У суспільному житті існує безліч сукупностей або систем норм: норми моралі, економічні норми, технічні норми тощо. У теорії та практиці не склалося узагальненого поняття, яке б відповідало відносинам, врегульованим даною системою норм, як специфічної форми реалізації норми. Таке поняття виникає лише стосовно права як сукупності норм. Це обумовлюється місцем права в житті суспільства та особливостями правової норми, виконання якої забезпечується можливістю застосування державного примусу. Такий стан притаманний будь-яким правовим нормам, у тому числі й нормам фінансового права.

У системі права норми єдині та взаємопов’язані. Вони не можуть функціонувати ізольовано. Будь-який структурний елемент, вилучений із системи права, втрачає системні функції, і як наслідок — соціальну значимість. «Лише взяті в сукупності такі характеристики права, як його зміст, засоби впливу, форми виразу, процедури, засоби забезпечення, а також система інформування щодо правових норм, дають можливість провести розмежування між цим регулятором та соціальними нормами… суспільства, між правом та іншими регуляторами (моральними, груповими тощо), які діють у суспільстві».

Фінансово-правові норми — це загальнообов’язкові приписи компетентних органів державної влади та місцевого самоврядування з приводу мобілізації, розподілу й використання коштів централізованих та децентралізованих фондів, що виражені у категоричній формі й забезпечені силою державного примусу.

Фінансово-правові норми визначають права та обов’язки учасників фінансових відносин, обставини, за наявності яких вони стають носіями прав та обов’язків, і передбачають відповідальність за невиконання приписів держави. Ці норми регулюють відносини тільки в галузі фінансів і містять приписи та заборони, що встановлюються державою з приводу мобілізації, розподілу й використання грошових фондів.

У свою чергу правовідносини є результатом дії правової норми. Правовідносини виникають внаслідок дії різних факторів: матеріальних умов життя суспільства; конкретних умов, у яких перебуває особа (особи); виховання, традицій, звичок, психофізичного складу тощо. Реальні, життєві відносини здійснюються відповідно до приписів правової норми. Здійснюючи правовідносини, норма набуває свого реального буття, втілюється у певному акті поведінки. Це — особливість реалізації норми. Абстрактний, загальний припис норми конкретизується та набуває життєвої сили. Особливості реалізації норми у правовідносинах визначаються характером відносин, що регулюються.

Головна особливість фінансово-правових норм полягає в тому, що вони мають державно-владний, імперативний характер. Держава за їх допомогою приписує правила поведінки юридичним особам, громадянам у галузі фінансової діяльності. Зміст фінансово-правових норм становлять правила поведінки в суспільних відносинах, що виникають у процесі фінансової діяльності держави.

Сама суть, зміст фінансово-правової норми зумовлює імперативний (владний) характер. Ці норми складаються з письмово сформульованих вимог, виражених у категоричній формі, що не допускає їх довільної зміни, вони повинні точно й вичерпно визначати обсяг прав та обов’язків учасників фінансових правовідносин. Такі права та обов’язки спрямовані безпосередньо на забезпечення загальнодержавного інтересу, а опосередковано — на забезпечення інтересів усіх інших учасників фінансових правовідносин.

У фінансово-правових нормах містяться адресовані суб’єктам господарської діяльності вимоги вчасно вносити встановлені законодавцем платежі до державного та місцевого бюджетів; користувачам бюджетних коштів — розподіляти та використовувати ці кошти відповідно до затверджених нормативів та їх цільового призначення, надавати звіти та інші документи для здійснення контролю з боку компетентних органів, вчиняти інші діє, які б забезпечували акумуляцію у централізованих фондах грошових ресурсів та їх використання відповідно до затверджених фінансових планів.

Отже, сутність юридичної природи фінансово-правової норми полягає в тому, що це писане, встановлене державою у суворо визначених порядку і формі та забезпечене заходами державного примусу, виражене у категоричній формі правило поведінки суб’єктів фінансово-правових відносин, що виникають з приводу мобілізації, розподілу й використання централізованих та децентралізованих фондів коштів, яке закріплює права та обов’язки їх учасників. Змістом усіх фінансово-правових норм є діяльність держави з регулювання фінансових відносин.

Права та обов’язки учасників фінансових відносин спрямовані на забезпечення загальнодержавних інтересів. Особливо яскраво це виражається при справлянні податків та обов’язкових зборів, а також при фінансуванні загальнодержавних програм та бюджетних установ. Водночас спільний зміст фінансово-правових норм, пов’язаний з реалізації ю фінансової діяльності, має різний конкретний вираз, зумовлений різноманітністю фінансових відносин та багатогранністю фінансової системи.

Залежно від способу впливу на учасників фінансових відносин, визначального характеру їх юридичних прав та обов’язків фінансово-правові норми можна поділити на три види: зобов’язуючі, забороняючі та уповноважуючі. При цьому незалежно від поділу на види фінансово-правові норми мають категоричний характер, що пояснюється значенням закріплених правил поведінки учасників фінансових відносин для держави, зокрема щодо забезпечення органів державної влади та місцевого самоврядування відповідними фінансовими ресурсами.

Зобов’язуючі фінансово-правові норми вимагають від учасників фінансових відносин здійснювати відповідні діє і встановлюють їх права та обов’язки у сфері цих відносин. Саме у цих нормах переважно виявляється основний метод фінансово-правового регулювання — метод владних приписів. Більшість норм фінансового права є зобов’язуючими. Так, відповідно до ст.67 Конституції України кожний зобов’язаний сплачувати податки і збори в порядку і розмірах, встановлених законодавством. Згідно з п.4. ст.85 до повноважень Верховної Ради України належить затвердження Державного бюджету України та внесення змін до нього; контроль за виконанням Державного бюджету України, прийняття рішень щодо звіту про його виконання. Відповідно до ст.111 Бюджетного кодексу України Міністерство фінансів України здійснює контроль за додержанням бюджетного законодавства на кожній стадіє бюджетного процесу як стосовно державного бюджету, так і місцевих бюджетів, якщо інше не передбачено законодавством України.

Забороняючі фінансово-правові норми містять заборону на здійснення певних дій, встановлюють обов’язок учасників фінансових відносин утриматися від них. Так, ч.6 ст.15 Бюджетного кодексу України містить заборону використовувати емісійні кошти Національного банку України на фінансування дефіциту Державного бюджету України. Бюджетна установа не має права здійснювати запозичення у будь-якій формі або надавати за рахунок бюджетних коштів позички юридичним та фізичним особам, крім випадків, передбачених законом про Державний бюджет України (ч.3 ст.21 БК України). Слід зазначити, що кількість забороняючих фінансових норм, порівняно із зобов’язуючими, є незначною. Це пояснюється існуючою перевагою зобов’язань, що містяться у приписах уповноважуючих норм. Оскільки у нормі є чітко встановлений припис додержуватися встановлених правил поведінки, немає потреби встановлювати додаткові заборони.

Уповноважуючі фінансово-правові норми встановлюють права учасників фінансових відносин на здійснення певних самостійних дій у передбачених межах. На відміну від приватних галузей права, фінансове право як публічна галузь також містить незначний перелік уповноважуючих приписів, хоч їх кількість поступово розширюється, що пояснюється поступовим переважанням приватної форми власності, у тому числі у фінансовій діяльності. Такі норми дають можливість учасниками фінансових відносин приймати самостійні рішення, але у чітко визначених межах. Отже, уповноважуючі норми також мають імперативний характер, оскільки учасникам фінансових відносин заборонено виходити за межі встановлених приписів. Зокрема, згідно зі ст.143 Конституції України територіальні громади села, селища, міста безпосередньо або через утворені ними органи місцевого самоврядування затверджують бюджети, встановлюють місцеві податки і збори відповідно до закону. За ч.1 ст.85 БК України держава може передати Раді міністрів АРК чи органам місцевого самоврядування право на здійснення видатків. У той же час встановлено обмеження, що така передача може відбутися лише за умови відповідної передачі бюджетних ресурсів у вигляді закріплених за відповідними бюджетами загальнодержавних податків і зборів (обов’язкових платежів) або їх частки, а також трансфертів з Державного бюджету України. Певною мірою уповноважуючі фінансово-правові норми покликані розвивати ініціативу учасників фінансово-правових відносин, у першу чергу суб’єктів господарювання (юридичних та фізичних осіб — суб’єктів підприємницької діяльності) та органів місцевого самоврядування. За змістом норми фінансового права можуть бути матеріальними та процесуальними. Матеріальні фінансово-правові норми закріплюють види та обсяг грошових зобов’язань юридичних та фізичних осіб перед державою та територіальними громадами, джерела утворення фінансових ресурсів, види видатків тощо, тобто матеріальні норми виражають матеріальний (грошовий) зміст юридичних прав та обов’язків учасників фінансових відносин. Переважна частина норм фінансово-правового інституту бюджетного устрою є матеріальними за змістом.

Процесуальні (процедурні) фінансово-правові норми визначають порядок діяльності у сфері мобілізації, розподілу й витрачання фондів коштів. Зокрема, цілий інститут фінансового права присвячений виключно процедурним питанням — бюджетний процес. Бюджетний кодекс встановлює процедуру складання проекту закону про Державний бюджет України, розробку бюджетної резолюції, складання бюджетних запитів; розгляд і затвердження акта про бюджет парламентом; його виконання; складання, розгляд та затвердження звітності про виконання державного бюджету.

Водночас бюджетне право є винятком із загальної сукупності фінансових інститутів, що містять, поряд з матеріальними, і процесуальні правові норми. Це стосується як податків та неподаткових доходів, так і видатків бюджетної системи України. На жаль, не всі фінансові норми характеризуються високим рівнем розробки й чіткого додержання встановлених правил поведінки, що досить часто ускладню є можливість задоволення фінансових інтересів держави. На практиці часто виникають ситуації, особливо у сфері податкових відносин, коли наявні колізії у нормативно-правових актах або нечітко виписані правила поведінки тягнуть за собою проблеми у застосуванні фінансово-правових норм їх учасниками.

Структура фінансово-правової норми тотожна будь-якій іншій нормі права. Фінансово-правова норма може містити гіпотезу, диспозицію та санкцію, тобто основні елементи правової норми, хоч далеко не всі фінансові норми є повними за змістом. Однією з особливостей фінансово-правових норм і їх розгорнутий обсяг, зокрема порівняно з нормами конституційного права.

Гіпотеза визначає умови, за яких можуть виникати передбачені нормою юридичні права та обов’язки учасників фінансових відносин у галузі фінансової діяльності. Такі умови повинні мати конкретний вираз.

Диспозиція є основою норми й містить саме правило поведінки учасників фінансових відносин за наявності передбачених гіпотезою фактичних обставин. Диспозиція виражена у безумовно визначеній формі і, як правило,є достатньо обтяженою за змістом.

Санкція фінансово-правової норми містить вказівки на невигідні для її порушника наслідки. Саме у санкції виражається імперативний характер приписів у сфері фінансової діяльності. За порушення встановлених умов законодавство передбачає можливість застосування фінансових, адміністративних, дисциплінарних та кримінальних заходів. Тривала наукова дискусія щодо наявності фінансової відповідальності (яка не передбачається Конституції ю України) не може не брати до уваги, що фінансові санкції у вигляді штрафів, пені або припинення бюджетного фінансування є обов’язковим наслідком порушення встановлених фінансовою нормою правил поведінки. Санкціям фінансово-правових норм властивий ряд ознак.

Зокрема, оскільки санкції є одним з видів державного примусу, вони об’єктивно виражаються у нормах фінансового законодавства; застосовуються спеціально уповноваженими органами є ім притаманна імперативність та майновий характер. Метою їх єзабезпечення суспільних та державних фінансових інтересів, відшкодування недоотриманих бюджетом та позабюджетними фондами грошових надходжень, додержання фінансової дисципліни.

Санкції фінансово-правових норм за своєю сутністю є економічно-юридичними (майновими), бо невигідність, небажаність передбачуваних ними заходів полягає у зменшенні майнової сфери правопорушника через його грошові фонди й засоби. Ці заходи покликані впливати на економічний стан платників, вони призводять до зменшення сум, що залишаються у їх розпорядженні, скорочують відрахування до фонду економічного розвитку тощо.

Розглядаючи санкції фінансово-правових норм у повному обсязі, в аспекті їх функцій можна виділити таку їх особливість, як поєднання правовідновлювального і штрафного (карального) елементів. Завдяки реалізації санкцій відновлюється порушена фінансова дисципліна, у тому числі порядок нарахування та сплати податків. Отже, санкції дають змогу відшкодувати збитки, завдані правопорушенням та відновити становище, що існувало до вчинення правопорушення. Оптимальною є ситуація, коли застосовуються санкції, що водночас виконують функції компенсаційного та штрафного характеру.

Фінансова санкція — це штрафний засіб державного примусу, виражений у грошовій формі, що застосовується уповноваженим державним органом до платника податків за вчинення податкового правопорушення у порядку, встановленому фінансово-правовими нормами, з метою реалізації суспільних інтересів при забезпеченні грошових надходжень до бюджету.

Курсовая работа: Теорія доменної плавки

Зміст

Вступ

Літературний огляд

Методика виконання розрахунків

Аналіз результатів

Висновок

Список літератури

Додаток А

Додаток Б

ВСТУП

Споживання окатишів в усіх технічно розвинених країнах безперервно росте. Вони стають важливим компонентом доменної шихти, хоча поява їх була викликана не стільки потребою технології доменної плавки, скільки необхідністю раціоналізації далеких перевезень сировини.

Доля окатишів в шихті коливається від 0 до 50 %, складаючи в середньому 35 %. Основними показниками якості окатишів являється початкова міцність (на розчавлювання і по барабанному випробуванню) і стабільність хімічного складу (за змістом заліза і основності) при обмеженні розмірів [1]. При високій однорідності властивостей окатишів доменні печі можуть працювати з будь-якою їх долею в шихті.

Застосування окатишів обумовлює необхідність організації постійного контролю їх властивостей. Висока однорідність металургійних характеристик окатишів нерідко виявляється важливішим чинником, ніж абсолютні їх значення.

Оптимальна доля окатишів в шихті залежить від місцевих умов і визначається з урахуванням їх негативних властивостей (менша віддача від підвищення змісту заліза, гірші газодинамічні характеристики із-за раннього розм’якшення, посилена стиранність, гірший розподіл в печі та ін.) і переваг, пов’язаних з хорошою транспортабельністю і можливістю тривалого зберігання.

1. ЛІТЕРАТУРНИЙ ОГЛЯД

Одним з основних заходів по поліпшенню показників роботи доменних печей є підготовка шихтових матеріалів. Нині велика увага приділяється отриманню металізованих матеріалів, які можна використовувати в доменному і сталеплавильному виробництві. Виробництво металізованих матеріалів у всьому світі складає більше 30 млн. т. При цьому на виробництво чавуну витрачається 65 % цих матеріалів, а решта — на виплавку сталі.

Витрата коксу на 1 т чавуну при роботі доменної печі на повністю відновленій шихті має дорівнювати приблизно 300 кг при мірі металізації шихти 0,85 і температурі дуття 1000°С.

Максимальна міра металізації доменної шихти при роботі печі без вдування вуглеводнів і температурі дуття 900°Із складає 0,19. Вдування ж в піч замінників коксу дозволяє підвищити максимальну міру металізації до 0,56.

Встановлено, що при низькій мірі металізації збільшення змісту в шихті металевого заліза на 1% дає зниження витрати коксу і підвищення продуктивності на 0,7%.

Оптимальною, з точки зору продуктивності і витрати коксу, являється міра металізації доменної шихти 0,85. При роботі доменної печі на 100% металізованої шихти працездатність її збільшується на 65% в порівнянні з роботою на шихті з 100% окислених окатишів [1].

Завдяки використанню заздалегідь відновлених окатишів або брикетів можна понизити питому витрату коксу до 300-400 кг і значно збільшити продуктивність доменних печей.

Підвищення утримання в шихті доменних печей металізованих матеріалів на 10% забезпечує зниження витрати коксу на 5% і ріст продуктивності на 6%.

Таким чином, є різні відомості про вплив металізації шихти на показники роботи доменної печі. Мало вивчено питання про спільний вплив складу і температури дуття, вдуванні різних реагентів при плавці металізованої шихти на продуктивність печі і питому витрату коксу.

З результатів розрахунків виходить, що міра металізації шихти чинить різний вплив на продуктивність доменної печі. Так, при мірі металізації шихти менш граничної (α < αn) вплив буде максимальним. Якщо ж міра металізації шихти буде більше за граничну, то підвищення продуктивності буде меншим. У останньому випадку термічно-резервна зона теплообміну скорочується до нуля. Для доказу цього положення були проведені додаткові розрахунки, результати яких приведені в таблиці 1.1.

При плавці повністю металізованої шихти продуктивність доменної печі може бути збільшена в 2 рази при аналогічному зменшенні витрати коксу. Це підтверджено досвідом експлуатації доменних печей, в яких проплавляли шихту з високим вмістом металодобавок [2]. Так, при роботі доменної печі об’ємом 364 м3 з температурою дуття 700-750оС на шихті, що містить 750-870 кг стружки на 1 т чавуну, продуктивність при виплавці ливарного чавуну збільшилася на 30-40 % в порівнянні з продуктивністю при роботі на руді. Витрата коксу для цих умов склала 500 кг/т чавуну, а при збільшенні витрати дуття продуктивність можна було б збільшити ще на 20%.

Розрахункові дані по впливу міри металізації на продуктивність і витрату коксу задовільно узгоджуються з результатами досвідчених плавок.

При плавці металізованих окатишів в досвідченій доменній печі об’ємом 8,5 м3 на кожні 10% підвищення міри металізації шихти було отримано підвищення продуктивності доменної печі на 6,5% і зниження витрати коксу на 5%. Робота досвідченої доменної печі на повністю металізованій шихті дозволила збільшити її продуктивність на 100% при зниженні використання коксу на 50%.

Аналогічні результати були отримані при плавці металізованих окатишів і в інших доменних печах.

Металізовані окатиші проплавляли також і в досвідченій доменній печі НТМК [3]. Шихта складалася із звичайних або заздалегідь відновлених окатишів з мірою металізації від 46,7 до 53,5 %. Було встановлено, що на кожні 10 % металізацій витрата коксу знижується на 4,85 — 5,65 %, а продуктивність підвищується на 1,78 — 2,44%. У доменній печі НТМК об’ємом 259 м3 проплавляли металізовані окатиші, виготовлені заводом «Сибелектросталь». Міра металізації шихти, що складалася з високогірського агломерату і цих окатишів, була рівною 23 %. При роботі на цій шихті витрата коксу знизилася на 9,4 %, а виробництво печі зросла на 3,65 % на кожні 10 % металізації.

Якщо взяти до уваги відхилення умов проведення досвідчених плавок, що мають місце, від базових, наприклад по витраті дуття, його температурі, виходу шлаку та ін., можна вважати, що розрахункові данні про вплив металізації шихти на показники роботи доменної печі добре узгоджуються з досвідченими.

У зв’язку з вищевикладеним велике значення придбаває вивчення металургійних властивостей окатишів. У лабораторії заводу «Сибелектросталь» було проведене дослідження поведінки (зміна міцності, міри металізації і змісту сірки) окислених рудних і відновлених приблизно до 50 % рудних окатишів у умовах, близьких до умов, спостережуваних в доменних печах. Температуру і склад газової фази в лабораторній установці змінювали в процесі нагріву окатишів відповідно до даних, отриманих при дослідженні доменних печей (мал. 1.1, а і б)[4]. Результати цих досліджень приведені на мал. 1.1, в і р.

Дослідженнями виявлено, що окислені окатиші відновлюються значно швидше металізованих і до кінця процесу досягають практично однаковій мірі металізації (малюнок 1.1, в).

Теорія доменної плавки

Мал. 1.1 — Поведінка металізованих з початковою мірою металізації 43 % (1) і рудних обпалених (2) окатишів в доменній печі: а і б — відповідно зміна температури і складу газової фази в дослідах; у і г — зміна міри металізації і міцності

Металізовані окатиші мають високу постійну міцність упродовж усього процесу нагріву і відновлення в умовах доменної плавки. Окислені ж окатиші в процесі низькотемпературного (до початку зварювання кристалів заліза) відновлення втрачають свою міцність до декількох кілограмів.

Зміна міцності окатишів від характеру нагріву до 1000°З показано на мал. 1.1.

При проведенні металізації в конвеєрній печі разом з газами випаровується тільки 30 % S, що міститься в сирих рудних окатишах. Тому представляє інтерес проведення сірки в процесі до відновлення цих окатишів. Дослідження вели в моделі трубчастої печі, що забезпечує нагріваючи і витримку металізованих окатишів при 1000°З у відновному середовищі спільно з вапном і без неї. При досягненні за 2 годину міри металізації 90 % міра десульфурації досягла приблизно 40 % без істотного впливу вапна (мал. 1.2).

Теорія доменної плавки

Мал. 1.2 — Поведінка металізованих окатишів (початкова міра металізації 43 %, температура в печі 1000 оС): 1 – без вапняку; 2 — з вапняком (10 % від маси шихти); 3 — сірка у вапняку

Представляє також великий інтерес тривалість зберігання металізованих окатишів. З цією метою партія металізованих рудних окатишів впродовж 6 місяців зберігалася на відкритому повітрі, причому окатиші змочували водою через кожні 2 — 3 дні.

При такому способі зберігання міра металізації окатишів зменшувалася за 6 місяців з 76 до 72%.

При високій однорідності властивостей окатишів доменні печі можуть працювати з будь-якою їх долею в шихті. Застосування окатишів обумовлює необхідність організації постійного контролю їх властивостей. Висока однорідність металургійних характеристик окатишів нерідко виявляється важливішим чинником, ніж абсолютні їх значення.

Найбільш перспективним напрямом підвищення якості окатишів є збільшення їх основності до 1,2 — 1,4 при використанні концентрату з низьким вмістом кремнезему і доломітизованого вапняку [5].

В процесі відновлення шару окатишів під навантаженням 0,1 МПа (по ГОСТ 21707-76) в температурному інтервалі активного їх розм’якшення (850-1050 °С) повинне обмежуватися утворення щільних спеків, що чинять опір газовому потоку більш ніж 200 Па, а за деякими даними і менше 130 Па при відновленні не менше чим на 85 %.

Важливою умовою ефективної роботи доменних печей є постійний контроль якості окатишів (і агломерату), що завантажуються в доменні печі.

Несприятливий вплив окатишів на хід доменної плавки може бути ослаблений зміною профілю печі, пристроєм рухливих плит на колошнику, зміною елементів конструкцій засипних апаратів (кута нахилу, довжини тієї, що утворює і профілю конуса), встановленням раціональної системи завантаження і вибором оптимального співвідношення між компонентами рудної частини, що забезпечує задану плавку (основність) шихти.

Підвищенню ефективності застосування окатишів сприятимуть чинники вдосконалення систем завантаження, дуттєвого і шлакового режимів [6].

Важливими перевагами металізованих окатишів є висока чистота по шкідливих домішках і невелика кількість порожньої породи, тому їх використовують, передусім, в електросталеплавильних печах, що спеціалізуються на виплавці якісних сталей.

На комбінаті НЛМК була проплавлена невелика партія металізованих окатишів в доменних печах №1 і №2, об’ємом відповідно до 1060 м3 і 1000 м3. Це дозволило вивчити вплив міри металізації шихти на техніко-економічні показники доменної плавки в умовах промислового виробництва.

При дослідженні металізованих окатишів було відмічено, що насипна вага окатишів складає 1,97 — 2,05 т/м3, зміст фракції коливається від 1,3% до 13,7%. Металізовані окатиші характеризуються високою пористістю, розвиненою питомою поверхнею пір (до 3 м2/г) і великим об’ємом (до 5 м3/г). Хімічний аналіз металізованих окатишів в середньому за період їх проплавлення в доменних печах НЛМК був наступним (%): Feмет = 81,80; SiO2 = 4.42%; З = 1,57; S = 0,004; Р = 0,014; MgO = 0,30; CaO = 0,15; Mn = 0,028; Міра металізації — 90,3 %.

Результати плавок з використанням в шихті металізованих окатишів і без них приведені в таблиці 1.1. За результатами проведених плавок складені матеріальний, загальний тепловий і зональні теплові баланси. Матеріальний баланс виявив високу збіжність результатів для усіх періодів: в середньому нев’язка прибуткової і витратної частини складала 2,2 %. Загальний тепловий баланс, складений за методикою [7] показав збільшення тепла у разі використання металізованих окатишів до 9,4 % з 7,3 % на звичайній шихті. Основні результати розрахунку зональних теплових балансів представлені в таблиці 1.2.

Таблиця 1.1 — Основні техніко-економічні показники роботи доменної печі № 1 НЛМК в період без використання металізованих окатишів (I) і з їх використанням (II)

Показник

I

II
Тривалість періоду, сут

16

18
Продуктивність, т/сут

2138

2187
Витрата вологого коксу, кг/т

490

454
Приведена витрата коксу, кг/т

490

462
Рудне навантаження, т/т

3,64

3,82
Інтенсивність плавки, т/м3 сут:

по коксу

0,982

0,940
по сумарному вуглецю

0,976

0,930
Зміст заліза в шихті, %

53,64

55,89
Витрата шихтовых матеріалів, кг/т :

агломерат НЛМК

1340

1182
окатиші ЛебГОК

430

351
окатиші металізовані

113
руда криворізька

5

3
конвертерний шлак

36

38
Міра металізації шихти, %

0,3

9,6
Витрата природного газу, м3 /т

110

144

105

130

Витрата технологічного кисню, м3 /т

Дуття:

витрата, м3 /мін

температура, °З

вміст кисню, %

вологість, г/м3

1667

1167

28,5

3,4

1601

1183

28,4

4,6

Колошниковий газ:

температура, °З

239

237
зміст, %:

С02

19,0

18,3
З

25,5

26,2
Н2

8,3

8,3

Міра використання відновної здатності газів, %:

окисли вуглецю

водню

Міра розвитку процесів непрямого відновлення, %

42,7

38,5

79,2

41,1

36,5

78,0

Перепади тиску, кПа:

верхній

нижній

23

86

21

89

Шлак:

вихід, кг/т

основність Сао/SiO2

Простий, ч-мин

471

1,16

1-25

458

1,15

2-40

Таблиця 1.2 — Зміна температури газового потоку у міру нагріву шихтових матеріалів в період плавки металізованих окатишів

Температура шихти і продуктів плавки

Температура газового потоку, °З
I

П

1500

2132

2074
1200

1631

1555
900

987

970

Ці таблиці 1.2 вказують на значне зменшення температури газового потоку внизу доменної печі при використанні металізованих окатишів і незмінність характеру теплообміну між шихтою і газом в шахті.

Таким чином, має місце розігрівання горна, про що свідчить і той факт, що в усі періоди використання металізованих окатишів спостерігається збільшення змісту кремнію в чавуні на 0,06-0,07 %, з одночасним збільшенням вмісту вуглецю на 0,1-0,2 %.

Описаний характер зміни теплового стану доменної печі і, передусім, збільшення змісту кремнію в чавуні вказують на недолік збільшення рудного навантаження в період плавки металізованих окатишів, тобто не була використана повною мірою можливість зниження витрати коксу.

В той же час, скорочення протяжності високотемпературних зон і зміщення їх вниз разом зі зменшенням кількості кисню, помітно позначається на зниженні використання відновної здатності водню, яка зменшується з 38,5 % до 36,5 % на металізованій шихті, тоді як міра використання відновної здатності окислу вуглецю знижується на 1,6 %.

1. Встановлена можливість істотного підвищення виробництва доменних печей і значного зниження витрати коксу при використанні в шихті металізованих окатишів. Отримані розрахункові дані добре узгоджуються з досвідченими.

2. Визначені можливі величини оптимальної міри металізації шихти; при мірі металізації шихти менш граничної — ефект від попереднього відновлення буде максимальним.

3. У умовах, що мають місце в доменних печах, відновлення окислених окатишів відбувається з більшою швидкістю, чим частково металізованих. Процес відновлення окислених окатишів супроводжується зниженням їх міцності.

4. Металізовані окатиші можна зберігати у відкритих складах довгий час.

5. Збільшення міри металізації шихти до 9,6 % привело до збільшення продуктивності доменної печі на 2,3 % і зниження витрати коксу на 5,7 %.

6. Використання металізованих окатишів при недостатньому збільшенні рудного навантаження і нижнього перепаду тисків в шахті печі супроводжується підвищенням напруги в роботі її горна.

При цьому скорочення протяжності високотемпературних зон привело до зменшенню долі участі водню у відновних процесах і погіршенню міри використання його відновних здібностей.

7. Збільшення міри металізації шихти призводить до значних змін співвідношення типів відновних процесів в доменній печі.

Підтверджено, що ефективність металізації залізорудної сировини проявляється при роботі доменної печі на високих параметрах комбінованого дуття у меншій мірі, чим при помірному збагаченні дуття киснем.

2. МЕТОДИКА ВИКОНАННЯ РОЗРАХУНКІВ

Завдання курсової роботи, спрямованої на вдосконалення доменної технології, являється вивчення впливу міри металізації окатишів в шихті на техніко-економічні показники доменної плавки. Для з’ясування цього впливу на показники доменної плавки дана зміна міри металізації окатишів.

Технологічний розрахунок можна розділити на розділи:

1. Розрахунок шихти.

2. Розрахунок кількості дуття.

3. Розрахунок кількості і складу колошникового газу.

4. Розрахунок температури колошникових газів.

5. Тепловий баланс.

6. Розрахунок теоретичної температури горіння.

7. Розрахунок міри прямого відновлення.

8. Розрахунок КИПО.

Розрахунок шихти визначає точну витрату окатишів, флюсу; кількість і склад шлаку, коефіцієнт розподілу сірки між шлаком і чавуном.

Розрахунок кількості дуття здійснює розрахунок збагаченого киснем вологого сухого дуття.

Розрахунок кількості і складу колошникового газу і включає баланс водню, розрахунок середньої міри використання Н2 і СО2 визначає кількість N2; Н2; СО2; З, що перейшли в колошниковий газ.

Розрахунок температури колошникових газів є розрахунком кількості Н2; О2; СО2; склад колошникових газів.

Тепловий баланс є розрахунком теплового балансу, усіма шлаками теплового балансу.

Розрахунок теоретичної температури горіння визначає об’єм фурмених газів і температури горіння (теоретичною).

Розрахунок міри прямого відновлення є розрахунком міри прямого відновлення заліза.

Розрахунок КИПО — розрахунок об’єму шматків різного фракційного складу, а також склад горнового газу, розрахунок КИПО і інтенсивності ходу доменної печі.

У таблиці 2.1 приведені найбільш змінювані техніко-економічні показники доменної плавки залежно від міри металізації окатишів.

Таблиця 2.1 — Вплив міри металізації окатишів на основні техніко-економічні показники

Техніко-економічні показники

Міра металізації окатишів, %

0

10

20

40
1

2

3

4

5
Витрата агломерату, кг

1235,85

1220,56

1205,50

1189,99
Витрата флюсу, кг

114,657

114,966

115,291

115,617
Вихід шлаку, кг/т чуг.

503,688

500,225

496,833

493,334
Вуглець коксу, кг

408,04

407,49

407,07

406,60
Витрата коксу, кг/т чуг.

469,01

468,38

467,90

467,35
Середня міра використання Н2 і З

0,374

0,358

0,343

0,328
Об’єм колошникового газу, м3/т чавуну

1917,91

1918,98

1920,49

1921,92
Температура колошникових газів, оС

395,99

386,88

380,22

372,24
Сумарна витрата тепла, кДж

2634743,13

2582960,16

2533968,67

2481992,29
Iх по сумарному вуглецю), кг/м3•сут

921,133

921,315

921,375

921,484
КИПО, м3•сут/т

0,511

0,510

0,510

0,509
Вихід шлаку, кг/т чуг.

527,481

523,587

519,782

515,855
Кількість SiO2, що вноситься шихтовими матеріалами, кг

207,749

206,348

204,971

03,553
Витрата дуття, м3/т

1252,23

1250,08

1248,39

1246,47
Об’єм горнового газу, м3/т чавуну

1965,66

1962,88

1960,69

1958,22

АНАЛІЗ РЕЗУЛЬТАТІВ РОЗРАХУНКУ

При збільшенні міри металізації окатишів від 0 до 40 % витрата агломерату зменшується на 46 кг, що пояснюється вищим вмістом заліза в окатишах і є дуже важливим техніко-економічним показником (мал. 3.1.).

Теорія доменної плавки

Мал. 3.1 — Залежність витрати агломерату від міри металізації окатишів

Підвищення витрати вапняку при збільшенні міри металізації окатишів пояснюється тим, що у окатишів основність менше ніж у агломерату. Це призводить до збільшення витрати сирого вапняку.

Завантаження в піч неофлюсованих окатишів більше 35 % негативно позначається на техніко-економічних показниках, оскільки збільшення витрати вапняку призводить до підвищення витрати коксу і зниження продуктивності (мал. 3.2).

Теорія доменної плавки

Мал. 3.2 — Залежність витрати флюсу від міри металізації окатишів

Вищий вміст заліза в окатишах, чим в агломераті, в середньому на 6,5 %, і менший зміст порожньої породи призводять до зниження виходу шлаку (мал. 3.3)

Теорія доменної плавки

Мал. 3.3 — Залежність виходу шлаку від міри металізації окатишів

Зі збільшенням міри металізації окатишів зменшується кількість порожньої породи і, отже, підвищується основність шлаку (мал. 3.4).

Теорія доменної плавки

Мал. 3.4 — Залежність основності шлаку від міри металізації окатишів

Найважливішим показником доменної плавки, що характеризує економічність роботи доменної печі, є питома витрата коксу. Ця величина не лише безпосередньо впливає на продуктивність печі, але і є показником використання теплової і хімічної енергії в робочому просторі печі.

При збільшенні міри металізації окатишів витрата коксу знижується, що пояснюється підвищенням змісту заліза в шихті, зниженням витрати флюсу і, як наслідок, зниженням виходу шлаку.

Залежність витрати коксу від міри металізації окатишів представлена на мал. 3.5.

Теорія доменної плавки

Мал. 3.5 — Залежність витрати коксу від міри металізації окатишів

Зниження витрати коксу, у свою чергу, призводить до зниження витрати дуття (мал. 3.6) і середньої міри використання Н2 і З (рис.3.7).

Теорія доменної плавки

Мал. 3.6 — Залежність витрати дуття від міри металізації окатишів

Теорія доменної плавки

Мал. 3.7 — Залежність міри використання Н2 і З від міри металізації окатишів

Зі збільшенням міри металізації окатишів збільшується об’єм колошникового газу внаслідок збільшення об’єму СО2 із-за збільшення витрати флюсу (мал. 3.8).

Теорія доменної плавки

Мал. 3.8 — Залежність об’єму колошникового газу від міри металізації окатишів

Збільшення об’єму колошникових газів веде до зниження їх температури (мал. 3.9).

Теорія доменної плавки

Мал. 3.9 — Залежність об’єму колошникового газу від міри металізації окатишів

Зі збільшенням міри металізації окатишів сумарна витрата тепла зменшується, що пов’язано зі зниженням витрати коксу (мал. 3.10).

Теорія доменної плавки

Мал. 3.10 — Залежність об’єму колошникового газу від міри металізації окатишів

При мірі металізації окатишів рівної 0 % інтенсивність ходу складала 921,13 кг/м3·сут, а при 40 % склала 921,50 кг/м3·сут, тобто збільшилася на 0,37 кг/м3·сут. Це пов’язано зі зменшенням об’єму проплавляемой шихти і збільшенням газопроникності (мал. 3.11).

Теорія доменної плавки

Мал. 3.11 — Залежність інтенсивності ходу (по сумарному вуглецю) від міри металізації окатишів

Коефіцієнт використання корисного об’єму (КИПО) доменних печей залежить від двох показників: витрати коксу на 1 т чавуну і інтенсивності горіння вуглецю. Відносна витрата коксу є показником економічності роботи доменної печі, а інтенсивність горіння вуглецю — показником форсування печі.

При збільшенні міри металізації окатишів в шихті КИПО знижується, оскільки зменшаться об’єм шихти, необхідний для виплавки 1т чавуну у зв’язку зі збільшенням змісту заліза в шихті (мал. 3.12).

Теорія доменної плавки

Мал. 3.12 — Залежність КИПО від міри металізації окатишів

ВИСНОВОК

1. Встановлена можливість підвищення виробництво доменних печей і зниження витрати коксу при використанні в шихті металізованих окатишів.

2. У умовах, що мають місце в доменних печах, відновлення окислених окатишів відбувається з більшою швидкістю, чим частково металізованих. Процес відновлення окислених окатишів супроводжується зниженням їх міцності.

3. Металізовані окатиші можна зберігати у відкритих складах довгий проміжок часу.

4. Збільшення міри металізації шихти призводить до значних змін співвідношення типів відновних процесів в доменній печі.

5. Підтверджено, що ефективність металізації залізорудної сировини проявляється при роботі доменної печі на високих параметрах комбінованого дуття у меншій мірі, чим при помірному збагаченні дуття киснем.

Список літератури

1. Телегин А.С., Кудрявцев В.С., Пчелкин С.А. Використання металізованих окатишів в доменних печах // Доменне виробництво. Серія 4. — М.: ЦНИИЧермет. — 1970. — 28 с.

2. Дияконів Н.С. Бюл. ЦНИИЧМ. — 1957, № 13-14.

3. Жураковский та ін. — Сталь. — 1968, № 5.

4. Базилевич С.В. та ін. Методи експериментального дослідження доменного процесу. — Свердловськ: Металлургиздат. — 1960. — 126 с.

5. Стефанович М.А. Аналіз ходу доменного процесу. — М.: Металлургиздат, — 1960. — 286 с.

6. Рамм А.Н. Сучасний доменний процес. — М.: Металургія — 1980. — 303 с.

7. Юсфин Ю.С., Даныпин В.В., Пашков Н.Ф. Теорія металізації залізорудної сировини. — М.: Металургія. — 1982. — 265 с.

Додаток А

Вихідні машинні дані

Теорія доменної плавки

Теорія доменної плавки

Теорія доменної плавки

Теорія доменної плавки

Додаток Б

Результати розрахунку

Показники

Усл.

обоз.

Міра металізації окатишів, %

Ед.

ізм.

0

100

200

300

1

2

3

4

5

6

7
Розрахунок шихти
Орієнтовна витрата агломерату

У1

1235,90

1220,57

1205,50

1189,99

кг

Сумарний прихід сірки

з шихтою в доменну піч

У2

9,395

9,377

9,362

9,345

кг
Основність шлаку (СаO+MgO)/SiO2)

УЗ

1,346

1,347

1,347

1,348

Орієнтовний зміст SiO2 в

Шлаку

У4

0,371

0,371

0,371

0,371

кг/кг

Орієнтовна кількість SiO2, яка

вноситься шихтою

У5

195,56

194,156

192,780

191,362

кг
Орієнтовний вихід шлаку

У6

527,5

523,5

519,782

515,855

кг
Точна витрата агломерату

У7

1235,85

1220,57

1205,50

1189,99

кг
Кількість SiO2, яка вноситься шихтою

У8

207,75

206,348

204,991

203,55

кг

Кількість Сао, яка

вноситься шихтою

У9

179,24

177,434

175,653

173,82

кг

Кількість MgO, яка

вноситься шихтою

У10

21,907

121,766

21,627

21,48

кг

Кількість Al2O3, яка

вноситься шихтою

У11

30,96

30,751

30,544

30,331

кг
Необхідне для ошлакування SiO2 орієнтовна кількість (Сао+МgО) в шлаку

У12

262,187

260,402

258,655

256,852

кг
Витрата флюсу

У13

114,657

114,966

115,291

115,617

кг
Прихід марганцю з матеріалами шихти

У14

13,499

13,453

13,408

13,361

кг
Вміст марганцю в чавуні

У15

0,009

0,009

0,009

0,009

%
Зміст МпО в шлаку

У16

6,08

6,02

5,96

5,91

кг
Зміст Al2O3 в шлаку

У17

5,87

5,87

5,87

5,88

%
Кількість сірки в чавуні і шлаку

У18

8,977

8,96

8,95

8,93

кг
1

2

3

4

5

6

7
Повна основність шлаку

У19

1,377

1,378

1,378

1,379

Коефіцієнт розподілу сірки при tшл =1450оС

У20

40,865

40,917

40,971

41,026

Зміст сірки в шлаку

У21

0,020

0,017

0,017

0,017

кг/кг
Кількість сірки в шлаку

У22

8,726

8,708

8,693

8,676

кг
Кількість сірки в чавуні

У23

0,251

0,252

0,253

0,254

кг
Зміст сірки в чавуні

У24

0,025

0,025

0,025

0,025

%
Кількість FеО в шлаку

У25

1,582

1,571

1,559

1,248

кг
Прихід фосфору з матеріалами шихти

У26

0,769

0,764

0,759

0,755

кг
Вміст фосфору в чавуні

У27

0,076

0,076

0,075

0,075

%
Кількість SiO2 в шлаку

У28

196,002

194,603

193,231

191,816

кг
Кількість Сао в шлаку

У29

240,651

239,009

237,403

235,745

кг
Кількість MgO в шлаку

УЗО

23,203

23,065

22,930

22,790

кг
Кількість Al2O3 в шлаку

У31

31,270

31,061

30,856

30,643

кг
Кількість МпО в шлаку

У32

6,167

6,113

6,059

6,004

кг
Кількість FеО в шлаку

УЗЗ

1,984

1,973

1,963

1,952

кг
Кількість сірки в шлаку

У34

8,818

8,800

8,785

8,769

кг
Вихід шлаку

УЗ5

503,688

500,225

496,833

493,334

кг/т
Зміст SiO2 в шлаку

У36

38,90

38,90

38,892

38,882

%
Зміст Сао в шлаку

УЗ7

47,778

47,780

47,783

17,786

%
Зміст MgO в шлаку

УЗ8

4,61

4,61

4,61

4,62

%
Зміст Al2O3 в шлаку

У39

6,21

6,21

6,21

6,21

%
Зміст МgО в шлаку

У40

1,22

1,22

1,22

1,22

%
Зміст FеО в шлаку

У41

0,39

0,39

0,395

0,396

%
Зміст сірки в шлаку

У42

1,75

1,75

1,76

1,77

%
1

2

3

4

5

6

7
Сумарне винесення матеріалів шихти

У43

67,76

67,27

66,79

66,31

кг/т
Сумарна волога матеріалів шихти

У44

17,39

17,38

17,37

17,36

кг/т
Витрата шихти з вологою і винесенням

У45

2416,99

2400,89

2385,19

2368,97

кг/т
Коефіцієнт розподілу сірки

LS

66,64

66,72

66,81

66,90

Розрахунок кількості дуття
Вуглець природного газу

m1

57,568

57,568

57,568

57,568

кг
Вуглець мазуту

m2

0

0

0

0

кг
Вуглець коксу

408,040

407,495

407,078

406,601

кг
Сумарний прихід З

m4

470,635

470,030

469,552

469,013

кг
Вуглець чавуну

m5

42,42

42,42

42,42

42,42

кг
Вуглець на відновлення кремнію

4,848

4,848

4,848

4,848

кг
Вуглець на відновлення марганцю

m7

0,19

0,19

0,19

0,19

кг
Вуглець на відновлення фосфору і сірки в чавуні

m8

4,009

3,998

3,988

3,977

кг
Вуглець на пряме відновлення важковідновлюваних елементів

m9

9,047

9,036

9,025

9,014

кг
Вуглець на пряме відновлення важковідновлюваних елементів

m10

72,529

72,529

72,529

72,529

кг
Втрати вуглецю

m11

0,02

0,02

0,02

0,02

кг
Сума витратних статей вуглецю, окрім Сф

m12

124,016

124,005

123,995

123,984

кг
Вуглець, який згорає на фурмах

m13

346,619

346,025

345,558

345,029

кг
Вміст кисню у вологому дутті

m14

0,254

0,254

0,254

0,254

м3/ м3
Кількість О2 у вологому дутті

m15

322,392

321,838

321,403

320,911

м3
Витрата вологого дуття

m16

1270,76

1268,578

1266,864

1264,925

м3/т
Витрата дуття

m17

1252,227

1250,077

1248,388

1246,470

м3/т
Кількість окисленого заліза

m18

940,196

940,196

940,196

940,196

кг/т
Розрахунок колошникового газу
Кількість водню в природному газі

U1

205,8

205,8

205,8

205,8

м3
Кількість Н2 в дутті

U2

18,807

18,775

18,750

18,721

м3
1

2

3

4

5

6

7

Кількість водню в органічних

з’єднаннях коксу

U3

1,571

1,669

1,667

1,665

м3
Кількість водню в летких речовинах

U4

18,280

18,256

18,237

18,216

м3
Кількість водню в мазуті

U5

0

0

0

0

м3
Кількість водню в додатковому газі

U6

0

0

0

0

м3
Сумарний прихід водню

U7

244,557

244,500

244,454

244,402

м3
Кількість кисню з Fe2O3 шихти

U8

232,582

207,951

183,776

158,478

м3
Кількість кисню з FеО шихти

U9

28,782

45,108

61,370

78,289

м3
Кількість кисню з Mn2O3 шихти

U10

1,534

1,534

1,534

1,534

м3

Кількість кисню

непрямого відновлений.

U11

195,204

186,899

178,986

170,607

м3

Сума водню і З, що беруть участь в

непрямому відновлений.

U12

390,408

373,798

357,973

341,214

м3
Кількість Із за рахунок окислення вуглецю

U13

799,298

798,167

797,276

796,270

м3
Кількість Із з летких речовин коксу

U14

1,015

1,013

1,012

1,011

м3
Кількість Із з додаткового газу

U15

0

0

0

0

м3
Загальна кількість З, що утворюється в печі

U16

800,313

799,181

798,289

797,281

м3

Середня міра

використання Н2 і З

U17

0,374

0,358

0,343

0,328

Витрата Н2 на непряме відновлення

U18

91,378

87,569

83,921

80,056

м3
Кількість водню в колошниковому газі

U19

153,181

156,931

160,533

164,346

м3

Кількість води, що утворюється в результ.

непрямого відновлений.

U20

73,429

70,368

67,436

64,331

кг

Кількість кисню мазуту

U21

0

0

0

0

Кількість кисню, що відняла воднем при

непрямому відновленні

U22

45,689

43,784

41,960

40,028

кг

1

2

3

4

5

6

7
Кількість СО2 в колошниковому газі

U 2З

323,420

310,682

298,572

285,744

м3
Кількість З в колошниковому газі

U24

501,282

512,951

524,237

536,124

м3
Кількість азоту в колошниковому газі

U25

940,033

938,418

937,150

935,714

м3
Об’єм колошникового газу

U26

1917,916

1918,983

1920,491

1921,928

м3/т
% Н2 в колошниковому газі

U27

7,987

8,178

8,359

8,551

% СО2 в колошниковому газі

U28

16,867

16,190

15,547

14,868

% З в колошниковому газі

U29

26,137

26,730

27,297

27,895

%N2 в колошниковому газі

U30

49,013

48,902

48,797

48,686

Нев’язка балансу

0,19135

0,19800

0,19802

0,20027

Розрахунок температури колошникового газу

Середня температура шихти

XI

230,8

230,2

229,3

228,4

°С
Водяний еквівалент шихти

Х2

557,4

549,4

545,7

541,9

кДж/ град
Водяний еквівалент газу

Х3

692,4

698,5

687,2

684,6

кДж/ град

Різниця між

температурою шихти

і газу

Х4

668,03

668,84

670,67

671,54

°С
Температура колошникових газів

Х5

395,88

386,88

382,29

372,25

оС
Об’єм фурмених газів

Р1

1810,59

1807,81

1805,67

1803,23

м3/т
Теоретична температура горіння

Р2

2102,88

2102,29

2101,76

2101,17

°С
Об’єм горнових газів

Р3

1965,66

1962,88

1960,69

1958,22

м3/т
Температура чавуну

ТА

1415,0

1415,0

1415,0

1415,0

°С
Зміст кремнію в чавуні

ТАS

0,645

0,644

0,644

0,644

%
Температура шлаку

ТS

1515,0

1515,0

1515,0

1515,0

°С
Розрахунок теплового балансу
Горіння вуглецю на фурмах

Z1

676379,9

674988,6

673895,9

672659,7

кДж
Горіння природного газу

Z2

47567,3

47567,3

47567,3

47567,3

кДж
З нагрітим дуттям

Z3

4477805,0

477084,5

476438,9

4757410,7

кДж
Від окислення. З при прямому відновленні Fe

Z4

190888,6

190862,0

190837,9

190812,3

кДж
1

2

3

4

5

6

7
Непряме відновлення

Z5

903671,2

864985,8

828184,7

789217,3

кДж
Непряме відновлення Н2

Z6

235754,0

225926,9

216515,9

206545,3

кДж

Теплосодержание агломерату

Z7

83488,2

82455,8

81437,8

803901,5

кДж
Горіння мазуту

Z8

0

0

0

0

кДж
Теплосодержание мазуту

Z9

0

0

0

0

кДж
Вуглецювання заліза

Z10

19089,0

19089,0

19089,0

19089,0

кДж

З нагрітим

доповнить. газом

Z11

0

0

0

0

кДж
Сумарний прихід тепла

Z12

2634743,1

2582960,1

2533968,7

2481992,3

кДж
На дисоціацію оксидів

Z13

163169,4

1589801,4

1548810,4

1505913,9

кДж
На дисоціацію карбонатів

Z14

38648,0

38752,1

38861,8

38971,8

кДж
Ентальпія чавуну

Z15

311918,9

377876,4

311832,1

311786,7

кДж
Ентальпія шлаку

Z16

274213,8

272408,8

270644,7

268823,5

кДж
Випар вологи шихти

Z17

10191,9

10185,1

10180,7

10175,2

кДж

Нагрівання водяної пари до температури

колошника

Z18

20606,4

19399,3

18391,1

17302,8

кДж

Ентальпія колошникового газу

Z19

251337,2

249050,8

243491,8

238036,8

кДж

Дисоціація СО2

додаткового газу

Z20

0

0

0

0

кДж

З водою, що охолоджує

Z21

54000,0

54000,0

54000,0

54000,0

кДж
Витрата тепла

Z22

39257,6

38486,0

37756,1

36981,6

кДж
Сумарна витрата тепла

Z23

2634747,1

2582960,1

2533968,7

2481992,3

кДж
Коефіцієнт корисної дії тепла

Z24

0,868

0,868

0,868

0,867

кДж
Розрахунок RD
т.А (витрата З при rd факт.)

t1

428,195

427,590

427,112

426,573

кг
т.К (витрата окислюваного З при rd=0)

t2

254,034

253,429

252,951

252,412

кг
1

2

3

4

5

6

7

т. N (витрата окислюваного C

при rd= 1)

t3

737,815

737,209

736,732

736,193

кг

т.М (витрата З у виді З при

rd=0)

t4

604,412

604,412

604,412

604,412

кг
т.М1 (витрата З у виді З при гd=0 з урахуванням Н2, що бере участь в непрямому відновленні)

t5

473,398

473,430

473,454

473,482

кг

т.Н (витрата З у виді З при rd=1)

t6

111,467

111,467

111,467

111,467

кг
т.Н1 (витрата З у виді З при rd=1 з урахуванням восстановител. роботи Н2)

t7

-19,547

-19,515

-19,491

-19,463

кг

rd E (міра прямого

відновлення

що відповідає повному

використанню газу)

t8

0,586

0,586

0,586

0,586

кг/кг

т.Е (витрата З у виді З при rdE)

t9

249,987

249,987

249,987

249,987

кг
т.Е1 (витрата З у виді З при rdE а обліком восстановительн. работи Н2)

t10

118,974

119,005

119,030

119,058

кг
rd m(теоретична міра прямого відновлення)

t11

0,202

0,202

0,203

0,203

кг/ кг

Δ rd(міра наближення гd

факт. до rdm)

t12

0,157

0,157

0,157

0,157

rd фактична

t13

0,359

0,359

0,359

0,359

Розрахунок КИПО
Об’єм насипної маси

g1

1,986

1,975

1,965

1,955

м3
Уявний об’єм

g2

1,132

1,127

1,122

1,116

м3
Вільний об’єм

g3

0,430

0,430

0,429

0,429

м3
Об’єм шматків > 80 мм

g4

0,030

0,030

0,030

0,030

м3
Об’єм шматків 80-60 мм

g5

0,11

0,11

0,11

0,11

м3
Об’єм шматків 60-40 мм

g6

0,292

0,292

0,291

0,291

м3
Об’єм шматків 40-25 мм

g7

0,197

0,197

0,196

0,196

м3
Об’єм шматків 25-10 мм

g8

0,151

0,149

0,147

0,145

м3
Об’єм шматків 10-5 мм

g9

0,280

0,278

0,277

0,275

м3
Об’єм шматків 5-0мм

g10

0,062

0,061

0,061

0,060

м3
Сумарна поверхня

g11

1500,907

1487,722

1474,744

1461,382

м2
Поверхня, що доводиться на одиницю об’єму насипної маси

g12

755,754

753,131

750,418

747,637

м2/м3
d еквівалентне

g13

2,275

2,281

2,288

2,294

мм
Об’єм горнового газу

g14

1965,66

1962,881

1960,696

1958,224

м3/т
Зміст водню в горновому газі

g15

0,115

0,115

0,115

0,116

м3/м3
Вміст азоту в горновому газі

g16

0,478

0,476

0,478

0,478

м3/м3
Зміст З в горновому газі

g17

0,407

0,407

0,407

0,407

м3/м.

Приведена питома вага

горнового газу

g18

1,116

1,116

1,116

1,116

кг/м3
Питома вага шихти

g19

1,174

1,173

1,171

1,169

кг/м3
Δ Р (перепад тиску)

g20

1,330

1,299

1,299

1,298

атм.
Фактична питома вага

g21

0,585

0,584

0,584

0,584

кг/м3

Об’єм фурмених газів

корисного об’єму в добу

g22

7347,585

7348,472

7349,187

7349,990

м3/м3

Об’єм фурмених газів

корисного об’єму в добу

g23

3947,213

3847,486

3847,359

3847,382

нм3/м3
КИПО

g24

0,511

0,510

0,510

0,509

м3/т доб
Iх(по сумарному вуглецю)

g25

921,133

921,315

921,375

921,484

кг/м3
Температура газу

1828,01

1827,85

1827,85

1827,79

°С

Контрольная работа: Прикладные аспекты биоэнергетики

Содержание

Введение

1.Природа биоэнергетики

2.Прикладные аспекты биоэнергетики

Заключение

Список литературы

Введение

В настоящее время эволюция человека в сфере коллективного сознания характеризуется резким ростом асимметрии в направлении доминирования позитивного рационального интеллекта, граничащего с прагматизмом. Такая ситуация в истекшем веке привела к катастрофическому росту энергетического планетарно-биосферного дисбаланса. Развитие науки и тотальная технократизация общества, несмотря на известные издержки, создали благоприятный уровень биологического комфорта и репродуктивного видового потенциала человека (рост продолжительности жизни, народонаселения планеты и т.д.). Это было достигнуто не только за счет снижения удельного веса тяжелого физического труда на производстве и успехов борьбы с заболеваниями, но, главным образом, вследствие “энергетического экранирования” человека от естественной природной среды. Удельное энергопотребление ежегодно растет, что в биологическом смысле означает прогрессивное усиление гетеротрофных путей поддержания гомеостаза организма.

Человеку, как и другим теплокровным видам для оптимального энергообеспечение внешней работы присуща активная терморегуляция за счет катаболизма пищевых продуктов, что с биохимической точки зрения означает наличие разобщения окислительного фосфорилирования, когда часть энергии окисления метаболитов расходуется на эндогенную теплопродукцию, а часть аккумулируется в виде макроэргических молекул АТФ.

Но только человек, в отличие от других видов животных начал искусственно модифицировать локальную среду своего обитания, создавая дополнительные энергетические градиенты с внешней средой ценой утилизацией минеральных, органических и других топливных ресурсов планеты, саморепродукция которых невозможна.

Биоэнергетика — научная дисциплина, исследующая энергетические процессы в клетках, тканях, особях, экосистемах и т.д; отрасль знания о едином информационном поле, о его взаимодействии с биологическими объектами всех уровней сложности.

Цель данного исследования – выявить основные аспекты биоэнергетики.

Задачи:

Дать определение природе биоэнергетики.

Рассмотреть прикладные аспекты биоэнергетики.

Выявить роль биоэнергетического здоровья в жизни человека.

Предметом исследования является биоэнергетика человека.

1.Природа биоэнергетики

Природа биоэнергетического поля уже достаточно хорошо изучена в научных кругах. Но существует определенная масса людей, которые считают это шарлатанством. Большинство ученых имеют следующую точку зрения: биоэнергетическое поле — это носитель человеческого сознания. Оно управляет биологическими процессами, биоэнергетическое поле организует существование и жизнедеятельность материи.

Если рассматривать индивидуальное энергоинформационное поле, оно является частичкой единого энергоинформационного поля Вселенной. Если говорить совсем по-простому, у каждого существует свое поле. Оно подвержено воздействию со стороны окружающего мира, но также само воздействует на окружающий мир.

О биополе люди знали еще в далеком прошлом. Так как биополе невозможно увидеть простым глазом, чтобы отобразить факт его существования, на древних рисунках изображали нимб, свечение, указывающее на то невидимое, что окружает человеческое тело. Довольно спорным является предположение о существовании заболеваний, передающихся энергетическим путем. С большой уверенностью ни подтвердить ни опровергнуть это обстоятельство никто не может. Более высокая, тонкая энергия образует вокруг человеческого тела довольно ровные концентрические сферы. Физически здорового человека описать можно примерно так: «В виде фонтана, через макушку энергия разливается по всем сторонам над человеком, далее она собирается в районе промежности для очередного подъема телу вверх».1

Многие утверждают что видят человеческую ауру. Задумчиво смотря на человека, они качают головой и говорят: «У одного аура черная, у другого голубая» и так далее. Не подвергая сомнению способность некоторых людей видеть недоступное другим, отметим следующее: среди так называемых “действительно видящих” встречается довольно много недобросовестных товарищей, создающих искаженное представление о биоэнергетике.

Человек, не умеющий самостоятельно пополнать энергозапасы, вынужден прибегать к помощи других. Либо это неэтичный метод — отбор энергии (вампиризм), либо понимание законов Вселенной и умение с ними взаимодействовать. Научить людей собирать и пользоваться своими силами — это одно,а подпитывать их своей силой это другое. А так как от этого напрямую зависит его здоровье, его настроение, работоспособность, хорошо было бы понимать, что же является индикатором чистоты поля. Мы знаем примеры, показывающие что при одинаковых условиях один человек работает, не уставая, а другой быстро утомляется. Даже если кто-то на самом деле умеет оказывать помощь, он не должен постоянно «подпитывать» энергией тех, кто не умеет делать этого самостоятельно. Он может наносить вред не только себе, но и пациенту.

Еще существует биоэнергетика вещей. Важную роль играет энергия материала, заложенная в предмет. Во-вторых, энергетика человека, который изготовил вещь (наведенная энергетика). После приобретении какой-либо вещи энергетика предмета будет либо отрицательной, либо положительной. Это зависит от хороших или плохих мыслей, пожеланий, которые сопровождали передачу данного предмета.

Любая вещь сама по себе не является “плохой”, несущей разрушительную энергию. Тот или иной заряд несут только чувства, мысли человека, который подарил нам, продал или произвел эту вещь. Так или иначе, мы приходим к тому, что практически все зависит от самого человека, от его мыслей, от его чувств, от отношения к себе и окружающим. Биоэнергетическое поле существует у каждого человека. Каждую секунду своей жизни мы воздействуем на свое окружение своим поведением.

Принято считать, что древние цивилизации знали о биоэнергетике, а также могли использовать энергию и восполнять ее запасы. Но со временем знание о биоэнергетике человечеством было постепенно утеряно. Во Вселенной, частью которой человек является, взаимосвязано все. И если мы чего-то не знаем, не понимаем, это совершенно не означает что явление не существует. Просто на данный момент оно недоступно нашему сознанию.

Совет обратиться за помощью к природе очень хорош, но здесь обязательно должен быт учтен следующий факт: Природа после бездумного хозяйствования изменилась. Согласно нравственным законам, “всё, исходящее от Вас, возвращается обратно”. В течение тысяч лет люди покоряли природу. А природа научилась защищаться от нас. Вывод: если древние цивилизации, имеющие знания о биоэнергетике могли черпать энергию, силы из Природы, для нас это не всегда возможно1.

Мы несем полную ответственность за все наши действия и поступки. Мы перестаем быть носителями негативной энергии, становясь лучше. Человеку очень важно понять: каждый его поступок, каждая мысль, слово имеют свои последствия, которые оказывают влияние на его окружение.

Биоэнергетика — целая наука, со своими законами и правилами, знания о которой человечеству необходимо восстанавливать.

2.Прикладные аспекты биоэнергетики

В.И. Вернадский пытался подвести фундаментальную основу идее автотрофности человечества. И это была не утопическая гипотеза, а дальновидный прогноз грядущего энергетического кризиса, неразрешимого даже с освоением ядерной энергетики.

Сегодня проблема автотрофности человека может быть представлена в двух аспектах: 1) экзергическом и 2) эндэргическом. Первый из них требует обеспечивать биологически комфортные условия существования и должен решать проблему внешнего дополнительного энергообеспечения без нарушения планетарного гомеостаза. Второй – это собственно биологическая автотрофность, под которой нужно понимать такие режимы функционирования организма, когда становиться возможной прямая утилизация энергии физического вакуума (эфира), а потребление пищевых продуктов органического происхождения сводится к минимуму.

По сути, оба аспекта проблемы автотрофности сводятся к одной фундаментальной постановке вопроса. Если физический вакуум не пустота, а ненаблюдаемая, но вполне реальная эфирная среда, является ли она нейтральной или активной в энергетическом смысле и существуют ли пути извлечения ее энергии живыми организмами и техническими средствами? Имеются ли какие-либо прямые или косвенные факты в пользу реальности эфироэнергетики?

Оказывается, такие факты есть, однако в академических изданиях они никак не отражены. Технические приемы использования энергии физического вакуума известны еще с времен Н. Теслы. Так, из области альтернативной энергетики хорошо известны т.н. «сверхединичные» генераторы свободной энергии. Этот термин введен в обиход как метафора, и означает то, что КПД, измеряемый традиционными способами превышает единицу.

Большой патентный обзор по устройствам этого класса можно найти в статье Фролова. Диапазон КПД генераторов различных конструкций имеет порядок 1< КПД <105. Конечно же, здесь не идет речь о нарушении законов сохранения энергии, если учесть все ее источники при рассмотрении открытых систем. Уникальность этих устройств, в отличие от традиционных энергоустановок, заключается в том, что при достижении «сверхединичных» режимов работы наблюдается охлаждение рабочего тела, снижения массы установки, пропорциональное повышению полезной нагрузки на выходе и зависимость производительности от внешних гелиогеофизических условий. Так, для вакуумных триодных усилителей (VTA) Свита Флойда дефект массы при выходной мощности ~ 1-2 кВт составлял около 80-85%, а генераторы Дж. Серла полностью теряли свой вес, переходя в режим левитации, за что получили название леви-дисков. Случайное короткое замыкание цепи силовой обмотки VTA Флойда приводило к быстрому обледенению обмотки, а постоянные магниты покрывались инеем. При длительных многосуточных испытаниях VTA, было также обнаружено систематическое снижение напряжения на нагрузке со 120 до 80 вольт в ночное время суток. Однако, с позиции биолога, намного интересней представляются феноменология эфирной автотрофности живых организмов, не связанной с известным явлением фотосинтеза.

Единичные публикации на эту тему известны еще с 1957 г. Это микробиологические исследования динамики размножения и поведения гетеротрофных микроорганизмов в безсубстратных средах (дистиллированная вода). Систематические исследования в этом направлении уже второе десятилетие проводятся К.А. Чернощековым на модели микроорганизмов кишечной группы (E.Coli и др.). Им было установлено следующее 1:

В условиях полного отсутствия питательных веществ в виде органических и минеральных субстратов в водной среде обитания не обязательно происходит процесс линейного отмирания микробных клеток. Этот процесс регулируется состоянием геомагнитных возмущений. Линейное отмирание может сопровождаться всплесками размножения с превышением исходного уровня микробных тел в тысячи раз в течение (1-3) суток при возникновении биотропных геомагнитных вариаций;

Спокойное геомагнитное поле (ГМП) способствует отмиранию популяций, что затрагивает в большей мере патогенные микроорганизмы;

Во время геомагнитных вариаций и магнитных бурь не только стимулируется размножение микробных клеток E.Coli в воде, но и возникает наследуемая спонтанная изменчивость кишечной палочки с переходом ее в другие экоформы, включая дизентерийные и брюшнотифозные с последующим обратным переходом в исходный микроорганизм в течение 2-3 дней спокойного ГМП. Это подтверждается не только цитоморфологическими данными и макроскопическим изменением структуры колоний на плотной питательной среде, но и значительным сдвигом спектра серологических признаков.

При пересеве на стандартную питательную среду происходит стабилизация новых, микроорганизмов, появляющихся при «трансмутации» E.Coli, что позволяет отвергнуть гипотезу эпигенеза, также как и предположение о наличии известных видах мутационной изменчивости.

Другая серия работ была проведена в институте математики СО РАН В.А. Гусевым с соавторами1. Изучая динамику роста популяции E.Coli в чистой воде, им удалось выявить ряд дополнительных фактов:

На динамику роста оказывает влияние фактор кооперативного поведения клеток, что проявляется в наличии критического концентрационного порога и общего объема среды обитания. Так, размножение не наблюдалось при начальной концентрации микробных тел меньше 102 кл/мл или общем объеме суспензии менее10 мкл. Нижняя критическая концентрация клеток запускающая процесс репродукции должна быть не менее 103 кл/мл . При этом стационарная концентрация (3*106 кл/мл) достигалась спустя 1-3 суток инкубации при 37о С, после чего дальнейший рост прекращался, сменяясь ритмическими вариациями численности микробных тел в ультрадианной области периодов.

Концентрация микробных тел (~106/мл) достигается всякий раз при последующих перепассажах из популяций, достигших стационарного состояния, что исключает возможность утилизации в качестве субстрата биомассы отмирающих микроорганизмов;

Инкубация культур в условиях электромагнитного и магнитного экранирования в многослойной пермалоевой камере замедляет или блокирует размножение, что подтверждает данные К.А. Чернощекова для спокойного ГМП и дает основание считать контакт с градиентами естественных ЭМ и магнитных полей необходимым условием утилизации клетками свободной энергии из окружающей среды;

Исследование теплового баланса популяции во время роста выявило интересную особенность, проявляющуюся в ритмическом процессе поглощения — выделения тепла составляющую 3*10-11 и 2*10-10 Дж/клетка с периодом смены состояний в несколько часов;

Культура, достигшая стационарного состояния ~106/мл гибнет при добавлении глюкозы в среду в концентрации 0.2 – 0.4%, а концентрации глюкозы порядка 0.003% не влияет на динамику популяции.

В литературе имеются и косвенные данные в пользу автотрофности человека. Это феноменологические сведения о таких особых состояниях, когда имеют место явления аномальной теплопроизводительности или терморезистености организма в медитационных или экстатических состояниях , снижение веса тела вплоть до левитации, стабилизация массы тела на определенном этапе длительного голодания при неизменной внешней работе, аномальное повышение мышечной силы в экстремальных ситуациях, биотрансмутация изотопов, открытая Кервраном. Как объясняет современная физика эти аномальные энергетические феномены в живой природе и косном веществе? Все большее число физиков склонны рассматривать их привлекая эфиродинамические или вакуумные модели континуальной среды. В эволюции моделей физического вакуума (ФВ) начиная с работ Я.П. Терлецкого, В.А. Ацюковского, А.Е. Акимова, Г.И. Шипова активные в энергетическом смысле, свойства ФВ, как неоднородной поляризационной среды, впервые появляются в концепции объединенной электрогравидинамики Максвелла – Хевисайда, предложенной В.Л. Дятловым1 . Он выдвинул гипотезу о том, что в общем нейтральная среда ФВ, состоящая из квадриг Терлецкого (абсолютный физический вакуум – АФВ), содержит примеси продуктов распада квадриг – диады, которые, объединяясь образуют макроскопические вакуумные домены (ВД). ВД отличаются от АФВ попарно связанными поляризациями (электрическая + гравитационная и магнитная + спиновая поляризации). Это означает, что в пределах ВД имеют место сильные перекрестные связи электродинамики Максвелла и гравидинамики Хевисайда, а сами ВД являются уникальными объектами взаимных преобразований энергии электрических магнитных гравитационных и спиновых полей. Применительно к ВД, модель предсказывает наличие трех малоизвестных путей преобразования энергии:

1. грависпиновых (ГС) волн в механическую энергию (М);

тепловой энергии (Т) в энергию ГС;

обратимое преобразование энергии электромагнитных волн (ЭМ) в ГС.

Приведенные выше, эмпирически обнаруженные, технические способы получения дополнительной энергии являются блестящим подтверждением теоретически предсказанных вакуумных электрогравимагнитных преобразований энергии: ЭМ — ГС — ЭМ и Т — ГС в среде ФВ, локально обогащенной ВД. В самом общем виде энергопроизводительность сверхединичных генераторов можно записать в виде: WЭМ Вых. = WЭМ Вх. + WG + WT , где WЭМ Вх.<< (WG + WT), W-энергия. Исходя из этих рассуждений механизм генерации избыточной электроэнергии находит естественное объяснение в рамках законов сохранения, но возможен только при соблюдении условий критической локальной неоднородности ФВ в зоне рабочего тела генератора-преобразователя. Допуская то, что живое вещество является ,по сути материализованной копией образующих его эфирных тел (в нашей терминологии – сложно структурированных ВД по Дятлову), то по аналогии с техническими прототипами сверхединичных устройств, вполне уместно предположить наличие дополнительных, ранее не изученных, источников биоэнергетики живых организмов, способных обеспечить автотрофный режим их питания в неблагоприятных условиях дефицита пищевых ресурсов или необходимости экстремальных энергозатрат на внешнюю работу.

Реализация такого режима требует непременных условий контакта интегрального вакуумного домена организма — его эфирного тела — с широким спектром естественных электромагнитных и грависпиновых (торсионных) излучений, распространяющихся в космической среде АФВ в виде волн или присутствующих в форме потенциальных полей.

Как следует из модели, не менее важную роль играет также преобразование тепловой энергии внешней или внутренней сред организма, через посредство ГС, в высокопотенциальные виды энергий, таких как электрическая и электромагнитная. Эти виды энергии более доступны для непосредственного использования в живом организме для генерации трансмембранных потенциалов и потенциалов действия нейронов, в электрохимических процессах ферментативного катализа и т.д.

Возможно, именно по этому, теплокровные (гомойтермные) животные получили эволюционное предпочтение в естественном отборе. По всей видимости, состояние оптимума долговременной функциональной активности целостного организма в устойчиво-неравновесных состояниях достигается при адекватном балансе двух активных энергетических механизмов — вакуумно-автотрофной конверсии и утилизации энергий, естественных полей и излучений и биологического гетеротрофного механизма ассимиляции пластических и энергетических субстратов материальной среды обитания. Второй из них хорошо изучен и не требует дополнительных комментариев. Вакуумно-автотрофный механизм ранее не рассматривался и представляется перспективным подходом к качественно новому пониманию биоэнергетики человека и живого вещества в широком смысле.

Заключение

Здоровье – это не только отсутствие болезней, но и физическое, психическое благополучие. В последние десятилетия изменение условий жизнедеятельности человека, резкое ухудшение качество окружающей его среды часто находятся на грани пределов его физических и психических возможностей, что отрицательно сказывается на его состоянии. Да и темп современной жизни приводит к тому, что для снятия нервно-эмоциональных нагрузок человеку необходимо общение с природой. Именно природа в большинстве случаев может заменить лекарство, восстановить силы и душевное равновесие.

Иначе говоря, человеку для сохранения здоровья необходима не разрушенная природа. Проблема человека, его места в окружающем мире – одна из основных, встававших перед человечеством. Человек – это уникальное творение природы. И чтобы сохранить его, необходимо понять, совместим ли научно-технический и социальный прогресс с биологической сущностью человека или они противостоят друг другу, обрекая человека на физическую и духовную деградацию и нравственное обнищание.

Знания, полученные человечеством к настоящему времени, позволяют формировать окружающий мир, не разрушая его и, более того, подчиняясь законам красоты. Отношение между человеком и природой не должны сводится к удовлетворению бесконечно возрастающих потребностей – они перейдут на новый уровень, это будет бережное и разумное отношение к природе.

Список литературы:

Батуев А.С., Соколова Л.В., Человек. Основы физиологии и психологии. изд. «Дрофа»., М.: — 2000.

Волькенштейн М.В., Биоритмы и человек .1981, том 2.

Гусев В.А.,. Орлов В.А, Пянов С.В., Размножение гетеротрофных микроорганизмов в условиях отсутствия источников органического субстрата и динамика квазистационарных состояний популяции. Биофизика, 1998, том. 43, вып. 4.

Дятлов В.Л, Поляризационная модель неоднородного физического вакуума. Новосибирск, Изд. Ин-та математики СО РАН, 1998.

Жирмунская Е.А., Лосев В.С., Основы физиологии, М.: — 1984

Меерсон Ф.З, Процессы адаптации к физическим нагрузкам, Биофизика, 1978

Флейшман А.Н., Мозг человека, М.: — 1994

Чернощеков К.А, К методике экспериментальных исследований в магнитобиологии. Актуальные проблемы применения магнитных и электромагнитных полей в медицине. Ленинград. 1990.

1 Батуев А.С., Соколова Л.В., Человек. Основы физиологии и психологии. изд. «Дрофа»., М.: — 2000

1 Флейшман А.Н., Мозг человека, М.: — 1994

1 К.А. Чернощеков, К методике экспериментальных исследований в магнитобиологии. Актуальные проблемы применения магнитных и электромагнитных полей в медицине. Ленинград. 1990, ст.15.

1 В.А. Гусев, В.А. Орлов, С.В. Пянов, Размножение гетеротрофных микроорганизмов в условиях отсутствия источников органического субстрата и динамика квазистационарных состояний популяции. Биофизика, 1998, том. 43, вып. 4, ст.746.

1 В.Л. Дятлов, Поляризационная модель неоднородного физического вакуума. Новосибирск, Изд. Ин-та математики СО РАН, 1998, 183 с.

Реферат: Электронные книги

Электронные книги

Реферат

Введение

Со времен появления около пяти с половиной тысяч лет назад шумерских глиняных дощечек человечество совершенствовало технологию книгопечатания, пытаясь вместить как можно больше информации в как можно меньший объем. Сначала возникли папирусные книги, затем пергаментные. Позже пришла пора книгопечатания (1456 год, Гутенберг). Сегодня мы говорим уже о книгах нового поколения — электронных.

Действительно, что может быть удобней: небольшое устройство размером с обычную книгу формата «секундо», подключаемое к Internet — и миллиарды страниц в вашем распоряжении. В любой точке планеты, в любое время года. Но хотя первые образцы электронных книг уже перестали быть чем-то из области фантастики, говорить об их повсеместном распространении еще рано. Тем не менее, безусловно, за подобными видами «печатной» продукции — будущее.

Идея создания электронных книг витала в воздухе уже давно. Фактически эта история ведет свой отсчет с 1945 г. Именно тогда футурист Ванавар Буш впервые заговорил о персональных устройствах, позволяющих хранить, обрабатывать и передавать книги, записи, сообщения и т. д.

Следующей вехой в развитии электронного издательского дела принято считать создание в 1968 г. Тедом Нельсоном гипертекста, основы основ World Wide Web и, по совместительству, главного формата хранения текстов как в Internet, так и во всех существующих сегодня электронных книгах.

В том же 1968 г. студент Алан Кай разработал проект DynaBook — портативного, интерактивного компьютера, выполняющего роль книги. К сожалению, до первой коммерческой реализации этой концепции оставалось еще целых двадцать лет. Через три года, в 1971 г., по инициативе Illinois Benedictine College стартовал Project Gutenberg — самое крупное на сегодня собрание книг в электронном формате.

В 1981 г. уже известный нам Тед Нельсон создал группу Xanadu, которая планировала заниматься так называемой «подключенной литературой» (connected literature) — т. е., по сути, тем, чем сегодня занимаются фирмы-продавцы электронных книг. В 1984 г. появился первый онлайновый журнал FSFnet, в котором публиковались художественные произведения — коротенькие фантастические и фэнтэзийные рассказы.

Вот мы и подошли к современности. В октябре 1998 г. почти одновременно были выпущены два устройства, которые можно в полном смысле этого слова назвать первыми электронными книгами.

Именно о них и пойдет разговор.

1. Достоинства и недостатки электронных книг

Мы читаем с экрана то, от чего не уйти — электронную почту, Web-страницы, создаваемые в текстовом процессоре документы, — но лишь потому, что другой альтернативы нет. Символы с разрешением 72 точки на дюйм трудно читаются, любой свет, попадающий на экран, порождает слепящие блики. Есть и эстетические соображения: тексты на экранах чаще всего отформатированы в соответствии с параметрами по умолчанию, с не выдерживающими никакой критики интервалами и выравниванием, а для их отображения используются стандартные, набившие оскомину шрифты Times или Arial. К тому же вы оказываетесь заложником своего рабочего стола. Даже если вы обладаете портативным компьютером, ваше положение перед экраном далеко от той расслабляющей позы, которую человек принимает в удобном кресле за чтением книги.

Но когда-нибудь мы будем читать книги на компьютерном экране с удовольствием — по крайней мере, на это надеются издатели электронных книг Everbook, Librius.com, NuvoMedia, SoftBook Press и другие. Эти компании создают каталоги художественных и не художественных книг для распространения через электронные книжные магазины, оценивают уровень оплаты и разрабатывают форматы для электронных издателей, а также выпускают портативные устройства, которые, по их мнению, в будущем заменят напечатанные и переплетенные книги на ваших полках.

Издание текстов книг для чтения на экране компьютера — дело не новое. Когда был представлен Apple PowerBook, компания Voyager восприняла название буквально и опубликовала некоторые книги — «Алису в стране чудес» и «Парк юрского периода» в формате HyperCard для нового устройства. Еще в период младенчества Web началась реализация проекта «Гуттенберг« (Project Gutenberg), цель которого состояла в оцифровке максимально возможного объема общественнодоступных текстов для сохранения и загрузки через Сеть любым желающим. Peanut Press издает тексты для карманных ПК компании Palm Computing, а Glassbook разрабатывает систему издания текстов для устройств на платформах Windows и Windows CE. Однако ни один из этих подходов не решает всех проблем (блики, плохое форматирование и другие неудобства), возникающих при чтении с экрана.

В новом поколении электронных книг делаются попытки преодолеть эти сложности на основе специализированных аппаратных устройств, тексты в которые загружаются электронным способом. SoftBook Press и NuovoMedia представили свои электронные книги осенью прошлого года; Everybook и Librius.com планируют выпустить свои устройства до конца года текущего.

Зачем нужно выкладывать сотни долларов за электронную книгу, когда можно купить ее за 5 долл. в компактном исполнении, напечатанный на высококонтрастной бумаге, и обойтись без специального оборудования и электрического питания? Ниже приводится несколько доводов в пользу «цифрового» чтения.

Мгновенная доставка. Электронные книги, значительно облегчающие проблему выбора изданий и предусматривающие возможность заказа через Internet, открывают новые возможности перед современными книжными магазинами. Вы приобретаете на Web-узле текст и сразу загружаете его. Поскольку вы получаете его в виде битов через Internet, а не в виде атомов через FedEx, любая книга может быть доставлена практически мгновенно.

Персональные издания. Ни один издатель не станет тратить деньги на печать, хранение и доставку текстов на бумаге, не убедившись в существовании определенного спроса на книгу. В электронном издательстве подобных расходов нет. Любая книга может храниться без особых затрат на жестком диске. Книгу не нужно печатать. Авторы могут заниматься самиздатом, форматируя свои тексты для электронных считывающих устройств и размещая на Web-узле для распространения. Школьники и студенты, загрузив с сервера, смогут открыть для себя всю прелесть изданных 20 лет назад книг, вышедших из под пера настоящего мастера. Преподаватели, которые сейчас составляют хрестоматии для чтения, копируя главы из оригинальных изданий (с или без разрешения издателя), смогут подбирать комплекты электронных изданий индивидуально для каждого ученика, а издатели будут получать за это положенные им деньги.

Легкость аннотирования. Вы можете добавлять собственные электронные замечания. Конструкция современных электронных книг позволяет выделять текст и вносить аннотации, по которым можно осуществлять поиск.

Экономическая выгода. Учитывая отсутствие затрат на печать, минимальную стоимость хранения и доставки, цена текста должна существенно снизиться. На практике нет никаких препятствий к тому, чтобы классическую литературу и другие общедоступные тексты можно было загружать из электронных хранилищ бесплатно. Новые книги, для распространения которых издатели вынуждены оплачивать маркетинг, делать авторские отчисления и нести другие расходы, не могут поставляться бесплатно, тем не менее в большинстве случаев электронные версии должны обходиться намного дешевле, чем печатные издания.

Экологические преимущества. Электронные книги позволят спасти от вырубки множество деревьев. Мы сможем использовать бумагу более избирательно и печатать только то, что необходимо. Газеты и другие «маложивущие» издания могут загружаться на электронные книги и впоследствии стираться, а не перерабатываться во вторичное сырье.

2. Традиции при создании электронных книг

При всей их электронной вычурности книги с экранами в значительно большей степени, чем это могло казаться, имитируют традиционные печатные издания. Они предлагают читателям нечто большее, чем просто слова на экране: эти устройства обладают и другими, присущими книгам чертами, такими как двухстраничный разворот, обложка, относительное положение страницы и все то, что в обычной книге облегчает процесс чтения, — ведь многостраничное построение издания представляет собой невероятно эффективный механизм произвольного доступа к содержанию.

Приобщение к первым электронным книгам — NuvoMedia Rocket eBook и SoftBook reader — оставляет странное ощущение. Чтение текста с компьютерного экрана больше всего напоминает именно чтение текста с компьютерного экрана. Чтение электронной книги очень близко к чтению книги. Вместо ярко-белой бумаги и четкого текста вы оказываетесь перед жидкокристаллическим экраном довольно низкого разрешения, но вес устройства, угол зрения и расстояние до страницы — все это знакомо и удобно. Автор статьи, да и все, кто имел дело с электронными книгами, не могли остаться к ним равнодушным: либо любовь, либо ненависть, третьего не дано. Перспективы обнадеживают, но ограничений пока слишком много.

У SoftBook reader, который по размерам напоминает среднюю книгу в твердом переплете, слабым звеном является экран: полутоновый жидкокристаллический дисплей с разрешением 72 точки на дюйм и теми же самыми недостатками: низким контрастом и бликами. Дисплей «карманного» Rocket eBook — с разрешением 106 точек на дюйм и высококонтрастной задней подсветкой — удобнее, но экран 480х320 пикселов слишком мал для комфортного чтения в привычном для бумажных книг темпе; длина строк слишком коротка даже при уменьшенном размере шрифта. (Для сравнения, чтение текста Peanut Press, загруженного на Palm III, раздражает еще больше, так как на экране размером 57х67 мм помещается только 13 строк текста.)

Для перелистывания страниц в электронных книгах используются элементы управления, похожие на полоски прокрутки. Автору больше понравились элементы управления SoftBook reader; они показывают текущее положение по номерам страниц. В Rocket eBook отображаются проценты, что, по сравнению с обычными книгами, гораздо менее точно и не так привычно.

Электронные книги позволяют также выполнять навигацию с помощью функции поиска текста, хотя это не так полезно, как может показаться. Попытка поиска в Random House Dictionary, который входит в комплект Rocket eBook, тут же выявила имеющиеся ограничения. Когда вы ищете слово в словаре на Rocket, программа не переходит сразу к определению слова, а начинает его поиск во всех определениях других слов книги. Оказывается гораздо эффективнее искать слова в печатной версии, благодаря алфавитной организации и словам в колонтитулах.

Еще одно ограничение — дизайн самих текстов. Как в Rocket eBook, так и в SoftBook reader используются текстовые форматы на основе HTML, которые SoftBook reader отображает удобным для чтения и даже элегантным шрифтом Bookman размером 14 пунктов. Rocket eBook отображает тексты 10-пунктовым шрифтом Verdana. (На обоих устройствах можно увеличить размеры шрифта на экране.) Обе электронные книги поддерживают иллюстрации (полутоновые с градациями серого на SoftBook, черно-белые — на Rocket). Однако перенос не поддерживается нигде, то же можно сказать и о других тонкостях типографики, таких как кернинг и настраиваемые расстояния между строками. Текст практически касается краев экрана, без каких-либо полей и отступов, облегчающих чтение.

Некоторые недостатки первого поколения электронных книг могут быть устранены в готовящейся к выпуску компанией Everybook модели EB Dedicated Reader, которая отображает двухстраничный разворот на двух цветных экранах размером 216х279 мм с разрешением 450 точек на дюйм. Устройство Everybook отображает тексты в формате PDF (Portable Document Format), точно имитирующем дизайн печатных публикаций.

3. Современный рынок электронных книг

А сколько стоят все эти «книгоподобные» электронные продукты? Не упадите со стула: первая версия EB Dedicated Reader поступит в продажу за 1600 долл. — это втрое дороже, чем NuvoMedia Rocket eBook (499 долл.) и в пять с лишним раз дороже, чем SoftBook reader за 299 долл. (не считая обязательства по приобретению публикаций у компании SoftBook). Librius.com позиционирует свой продукт в другом секторе рынка; окончательная стоимость Millennium E-Reader к моменту сдачи статьи в печать еще не была определена, но представители компании заверили, что она не превысит 200 долл.

Даже самые простые электронные книги представляют собой весьма дорогие игрушки. Хотя их создатели с этим не согласны — они считают, что, учитывая стоимость всех печатных публикаций, которые больше не нужно будет покупать, устройства для отображения электронных изданий окупаются в довольно короткие сроки.

Вице-президент по маркетингу компании SoftBook Майкл Мейс отмечает, что в деловом секторе рынка уже есть устойчивый спрос на системы SoftBook. «Компании, которым приходится распространять очень объемные документы, понимают, что электронные книги обойдутся дешевле», — говорит он, указывая на экономию за счет отказа от расходов на перепечатку и рассылку постоянно обновляемых документов. Таким клиентам нравится и система защищенного распространения, реализованная в SoftBook. Поскольку издания SoftBook зашифрованы и защищены от копирования, компании смогут распространять собственную уникальную информацию, не беспокоясь о том, как предотвратить неавторизованное копирование или безопасно утилизировать любые отпечатанные копии.

Директор по маркетингу компании NuvoMedia Маркус Коломбано утверждает, что цена Rocket eBook вполне оправданна с точки зрения определенных групп пользователей, куда он относит «людей, любящих чтение, а также тех, кто часто путешествует и нуждается в портативных устройствах, и тех, кому подобные устройства нужны для работы». Он предполагает, что в Rocket eBook будут загружаться из корпоративных сетей intranet или с Web-узлов документы, а также литературные произведения и справочники для последующего чтения без подключения к сети. Предназначенные для Rocket редакции популярных и классических художественных и публицистических произведений в настоящее время можно загрузить с Web-узлов Barnes and Noble и расположенных серверов Powell’s Book, заплатив за них примерно такую же сумму, что и за печатные издания.

Президент Everybook Даниель Муньян считает, что для EB Dedicated Reader уже существует готовый рынок профессиональных пользователей, таких как врачи, юристы и фармацевты, каждый из которых сейчас тратит около 1000 долл. в год на справочники и журналы, причем им приходится покупать и периодически выпускаемые обновленные версии справочников. Если за счет снижения производственных затрат его компании удастся снизить стоимость устройства до 1000 долл., EB Dedicated Reader сможет успешно продаваться и в качестве учебников для колледжей, учитывая легкость аннотирования публикаций, а также возможность выпуска более дешевых моделей для студентов — причем студенты смогут даже брать сами устройства в книжных магазинах напрокат, что еще больше снизит затраты на аппаратное обеспечение.

В следующем году для потребительского рынка в компании Everybook планируют выпустить персональную версию электронной книги — модель размером 229х152 мм и стоимостью 500 долл. Тексты Everybook стоят примерно на 30% меньше, чем аналогичные печатные версии.

4. Защита авторских прав при распространении электронных книг

Автор, решивший опубликовать текст для электронной книги, столкнется с рядом проблем. Когда-нибудь можно будет просто конвертировать текст в стандартный формат для электронных книг, поместить его заглавие в каталог сетевого магазина и пребывать в ожидании авторских отчислений. К сожалению, сейчас дело обстоит несколько сложнее. Поскольку стандартов на форматы электронных книг или распространяемые копии текстов пока не существует, для опубликования электронного издания нужно выбрать определенную модель устройства и подготовить текст с помощью собственных инструментов производителя для издания и распространения. В каждой компании есть собственные технологии для верстки публикаций и защиты от копирования, в итоге каждый текст готовится исключительно для определенной платформы электронных книг.

Для верстки текста компании Librius.com, NuvoMedia и SoftBook Press используют различные вариации формата HTML, который каждый издатель модифицирует для поддержки специфических возможностей электронной книги, таких как поиск в словаре и перелистывание страниц. С другой стороны, Everybook поддерживает Adobe PDF.

Кроме того, каждый издатель разрабатывает специализированные технологии защиты от копирования, гарантирующие, что загруженные на устройства тексты книг нельзя будет копировать, печатать или распространять другим пользователям электронных книг. NuvoMedia и SoftBook Press шифруют каждое издание таким образом, чтобы оно могло отображаться только на одном-единственном устройстве. (Если издатели предпочитают, чтобы их тексты распространялись свободно, они могут не использовать систему шифрования для устройств компании SoftBook.)

Разработчики Librius.com предлагают издателям метод безопасной загрузки публикаций, по которому тексты передаются через компьютер заказчика в память электронной книги без копирования в файловую систему. А компания Everybook намеревается для аутентификации пользователя, загружающего публикацию, применять цифровые сертификаты и серийные номера устройств хранения; после этого текстовые файлы должны сохраняться на картах памяти электронной книги в формате «только для чтения». Если вы передадите текст Everybook другому пользователю Everybook, ваша копия будет заблокирована до момента возврата текста.

Вероятно, такая ситуация сохранится только на начальном этапе развития индустрии электронных книг; это повторение сценария, совсем недавно разыгранного в Web. Первопроходцы рынка охраняли «свою территорию» с помощью собственных уникальных технологий, но большинство из них быстро осознали, что для процветания рынка нужны открытые стандарты. От внедрения стандарта выиграют издатели, которые смогут форматировать свои тексты всего один раз сразу для всего многообразия платформ электронных книг — а от этого выиграют и продавцы устройств, поскольку большой выбор готовых публикаций будет способствовать повышению спроса на электронные книги со стороны читателей.

Даниель Муньян из компании Everybook спорит с этим, считая, что стандарт уже существует в виде переносимого формата документов (Portable Document Format). По мнению Муньяна, дело не только в том, что PDF позволяет создавать сложные документы с удобной навигацией и выверенной типографикой; PDF — это самый легкий маршрут издания публикаций для электронных книг. «В 90% случаев издателям для подготовки книг к публикации на Everybook Reader в формате PDF просто ничего не придется делать», — говорит он. (В компании Everybook проводят некоторую подготовительную работу сами, добавляя указатели с гиперссылками и другие стандартные для Everybook функции.)

Даже если издатели не располагают копиями своих публикаций в формате PDF, скорее всего эти копии имеются в сервисных бюро и типографиях, говорит Муньян, попутно отмечая, что в крупнейшей типографии R.R. Donnelley все без исключения заказы архивируются в виде файлов PDF.

Librius.com, NuvoMedia и SoftBook — а также Microsoft; основные издательства, такие как HarperCollins, Penguin Putman и Bertelsman; и книготорговцы Barnes и Nobel — все поддерживают стандарт под названием Open eBook, основанный на HTML. «PDF — это ‘бумажное’ описание. Мы хотим использовать формат, который лучше подходит для такой динамичной технологии, как электронные книги», — рассказывает Маркус Коломбано из NuvoMedia. Первая версия спецификации этого формата, которая была опубликована в конце мая, поддерживает основные функции HTML 3.2 плюс элементы управления на основе каскадных таблиц стилей для стилевого оформления текста, и по этому стандарту содержание электронных книг может быть так же интерактивно, как и любой узел Web.

По завершении работы над стандартом Open eBook и его реализации — любой текст после конвертирования в этот формат будет гарантированно верно отображаться на любой удовлетворяющей стандарту электронной книге. Тем не менее читателям все равно придется покупать издания, специально предназначенные для определенного типа устройств, если только не будут раскрыты и стандартизированы технологии защиты от копирования. Несмотря на то что компания Glassbook широко пропагандирует стандарт безопасности EBX как наиболее передовой, другие производители пока не торопятся с его поддержкой.

«Мы хотели бы предлагать публикации для возможно большего количества платформ», — говорит Коломбано. Тем не менее он признает, что издатели считают обязательным условием своего выхода на рынок наличие надежной системы безопасности, подобной разработке NuvoMedia, которая привязывает каждый текст к определенному устройству.

«Мы будем наблюдать за дальнейшим развитием технологий, — продолжает он. — Многие из них нужны потребителям. Но пока никто точно не знает, какой уровень защиты от копирования действительно необходим авторам и потребителям».

Заключение

Хотя стоимость современных электронных книг для некоторых категорий пользователей может оказаться вполне оправданной, производители подобной техники и потребители надеются на быстрое снижение цен. Можно создать клуб любителей электронных книг, где устройства будут выдаваться всем его членам, точно так же, как телекоммуникационные компании уже сейчас бесплатно дают мобильные телефоны всем оформившим договор на обслуживание.

А на что будут похожи будущие электронные книги и тексты для них? Это трудно предсказать, но наблюдать за их эволюцией интересно. Если, например, вы все еще являетесь приверженцем традиционных форм книг, то можете вообразить электронную книгу из бумаги в твердом переплете и совершенно привычного формата, в которой по вашему желанию появляется текст любого произведения.

Компания E Ink разрабатывает вещество под названием Immedia, которое может быть напечатано, подобно краске, на любом материале. Это крошечные микрокапсулы, которые могут выглядеть либо белыми, либо черными — в зависимости от приложенного к ним электрического заряда. Радиосигнал, описывающий новый текст, может мгновенно переформатировать содержание страницы. Разработчики пока стремятся улучшить разрешение, контраст, отражательные свойства и другие характеристики Immedia, чтобы максимально приблизить его к качеству традиционных красок на бумаге, но весной уже появилась первая реализация технологии — изменяемая вывеска на магазине JC Penney.

Муньян из Everybook надеется на выпуск ультралегких ЖК-экранов на пластиковой, а не на стеклянной основе. «Через три года стекло вообще перестанут использовать для производства экранов, что позволит наладить изготовление очень тонких и недорогих экранов», — предсказывает он.

А какие книги мы будем читать на экранах этих футуристических устройств? Они тоже эволюционируют. Когда текст преобразуется в электронный вид, становится возможным все. Иллюстрации могут быть анимированы — так будет легче объяснить сложные процессы или просто удивить читателя. Когда вы откроете книгу, ее автор сможет поприветствовать вас видеоклипом. Даже между двумя сторонами обложки можно будет посмотреть фильм.

Современные электронные книги разработаны таким образом, что читатель перелистывает страницы статичного текста, но это только пока. Совсем не просто предсказать, какими станут книги после развода с бумагой и красками и нового брака с электронной средой.

Список литературы

Данилов О. От папирусов до мониторов. // Домашний ПК, 2001. №4.

Нуччи Д. Могут ли электронные киги заменить издания на бумаге? // ComputerWorld, 2001. №39.

Смакотин Д. Программы для создания электронных книг. // Бизнес в Интернете, 2002. №7.

Терентьев И. Издательское дело для электронных книг: новая попытка стандартизации.// ComputerWorld, 2001. №21.

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.monax.ru/

Авторский материал: Герцогиня Курляндская на пути к российскому трону

Герцогиня Курляндская на пути к российскому трону

Доктор исторических наук Н. Павленко.

Десять лет правления племянницы Петра I Анны Иоанновны — с 1730 по 1740 год — остались в истории России мрачным безвременьем. Малообразованная, ленивая, жестокая и капризная, она не способна была управлять огромной империей. Публикуемая статья известного нашего историка, изучающего XVIII век России, рассказывая о годах, предшествующих вступлению герцогини Курляндской на русский престол, пытается выявить в ее воспитании и окружении, характере и обстоятельствах жизни те зерна, которые взрастили именно такого человека.

Время, когда со всех концов страны в Москву свозили красавиц на выданье, а царь выбирал из их числа суженую, отошло в прошлое. Уже мать Петра I сама присмотрела для сына невесту — Евдокию Лопухину. Правда, брак оказался недолговечным. По свидетельству современника, Евдокия, воспитанная по правилам архаичного Домостроя, хотя и была «лицом изрядная, токмо ума посреднего и нравом несходную своему супругу».

Вторую супругу Петр выбрал себе сам — не боярышню и не дочь чем-то отличившегося дворянина, а безродную пленницу Марту, служанку пастора Глюка. Вместе с ним она оказалась трофеем русских войск, овладевших небольшой крепостью Мариенбург, где пастор имел приход.

Резко изменилась при Петре и судьба царских дочерей. Прежде выдавать их замуж было не принято (свои бояре и князья вроде бы им не ровня), и они проводили однообразную жизнь в тереме, занимаясь рукоделием, развлекаясь играми и хороводами, сказками и пением. Только при Петре царские дочери обрели возможность выходить замуж за иностранных принцев. И сына своего Алексея Петр женил не на русской красавице, а на зарубежной принцессе Софии Шарлотте — сестре супруги австрийского императора.

Брачные контракты приобрели политическое значение: породниться с европейскими дворами значило получить еще один способ влиять на европейские дела. Правда, русское государство конца XVII — начала XVIII века в представлении европейских держав еще сохраняло репутацию варварской Московии, и среди кандидатов в мужья царским дочерям не видно было представителей английского, испанского, датского и французского дворов. Попытка выдать замуж общепризнанную в Европе красавицу Елизавету Петровну за французского принца не удалась, и брачный контракт так и не был заключен.

Между тем Петру надобно было определить судьбу пяти невест, достигших брачного возраста: трех племянниц, дочерей сводного брата Ивана, и двух своих дочерей от второй супруги, Екатерины Алексеевны (так стала именоваться пленница Марта, принявшая православие). Старшую из племянниц, Екатерину, родившуюся в 1691 году, Петр выдал замуж за герцога Мекленбургского, среднюю, Анну (1693-1740), — за герцога Курляндского. Для младшей, Прасковьи Иоанновны, девицы внешне непривлекательной, так и не удалось найти жениха.

Детство сестер протекало во дворце их матери, Прасковьи Федоровны (урожденной Салтыковой), отличавшейся некоторыми странностями. Она, например, была весьма и весьма неравнодушна к почестям, которые бы подчеркивали ее положение царицы. К концу жизни ее супруга, царя Ивана, у нее одних только стольников было 263 человека. После смерти мужа-царя обширный штат придворных заменила многочисленная челядь, которую Петр I характеризовал со всей откровенностью: «Двор моей невестки — госпиталь уродов, ханжей и пустословов…», имея в виду нищих богомольцев и богомолок, калек, уродов и юродивых.

Набожность царицы легко уживалась с беспредельной жестокостью. Автор исследования ее жизни М. И. Семевский рассказал об одном таком случае, в котором нрав царицы проявился со всей беспредельностью и заставил содрогнуться современников. (Все связанное с этим событием отражено в документах.)

Фаворит Прасковьи Федоровны Василий Алексеевич Юшков неосторожно обронил адресованное ему письмо царицы интимного содержания (было это в 1722 году). Его поднял подьячий Василий Деревнин и решил использовать нечаянный случай против Юшкова, своего злейшего врага. О судьбе письма узнали Юшков и царица. Деревнин был схвачен, брошен в тюрьму царицы, закован в пятипудовую цепь и допрошен с пристрастием, но так и не признался в находке. Тогда Деревнину, несколько лет управлявшему казной царицы, предъявили официальное обвинение в хищении денег. Теперь он оказался в застенках Тайной канцелярии. Царицу волновал не столько нанесенный ей материальный ущерб, сколько очень личное ее письмо к Юшкову. И вот однажды, разъяренная упорством Деревнина, вооружившись тростью, она отправилась в Тайную канцелярию и самолично стала добиваться у обвиняемого признания. Она била его палкой по лицу, затем, велев снять с него рубашку, с побагровевшим от гнева лицом стала наносить страшные удары по спине. Но тщетно. Тогда она прибегла к пыткам, заставившим ужаснуться даже видавших виды тюремщиков: велела жечь бороду Деревнина, а затем, вылив на раны водки, сама ее и подожгла свечой. На жертву страшно было смотреть, однако царица так и не узнала, где спрятано злополучное послание.

Жестокость — родовая черта Салтыковых, ею же отличался и брат царицы Василий Федорович Салтыков. Он так истязал свою супругу, что та сначала сбежала от него к родителям, а потом предпочла монастырскую келью издевательствам свирепого мужа. Об этом можно было бы и не вспоминать, если бы не тот факт, что в жилах Анны Иоанновны, десять лет царствовавшей в России, текла и кровь Салтыковых, людей жестокого и деспотичного нрава.

С детства ее характер формировала та нездоровая атмосфера, что царила при дворе матери. Обучая и воспитывая дочерей, Прасковья Федоровна руководствовалась домостроевскими наставлениями, хотя — то ли по собственной инициативе, то ли по внушению царя — держала учителей-иностранцев: немца Иоганна Дитриха Остермана и француза Рамбурха. Оба иноземца, видимо, готовили царевен к замужеству за принцев европейских дворов и заботились о знании языков и умении танцевать.

В дневнике датского посла Юста Юля есть такая запись, относящаяся к 1710 году: «В общем они (дочери Прасковьи Федоровны. — Н. П.) очень вежливы и благовоспитанны, собою ни хороши, ни дурны, говорят немного по-французски, по-немецки и по-итальянски». Секретарь английского посла Л. Вейсброд все же выделил внешность Анны Иоанновны, которую считал среди трех сестер самой привлекательной. Быть может, в девятнадцать лет Анна Иоанновна и действительно была миловидной и привлекательной, но в 30-х годах XVIII века ее образ, запечатленный художником, не вызывает симпатий. Известный историк В. О. Ключевский такими словами рисует портрет императрицы того времени: «Рослая и тучная, с лицом более мужским, чем женским, черствая по природе…»

Весной 1710 года Петр I вызвал племянниц из Москвы в Петербург — не только ради морских прогулок, столь любимых царем, но для того, чтобы устроить помолвку Анны Иоанновны с герцогом Курляндским. Их помолвка состоялась в июне.

Согласно старомосковским обычаям, будущий супруг мог увидеть свою невесту только за свадебным столом. До этого их судьбу решали либо родственники жениха и невесты, либо сваха. Личное знакомство принцесс с принцами западноевропейских дворов тоже чаще всего происходило во время свадебных торжеств (до этого они лишь обменивались портретами). Церемония же помолвки герцога Курляндского Фридриха Вильгельма и Анны Иоанновны вообще состоялась в отсутствие герцога (и так бывало). Его персону представлял гофмаршал, просивший руки царевны от имени своего господина.

Через несколько месяцев, в ноябре 1710 года, во дворце Меншикова прошли свадебные торжества, отличавшиеся необычайной для прижимистого царя пышностью. На свадьбу было приглашено множество гостей, включая флотских лейтенантов с их женами. Обязанности маршала исполнял сам царь. Гости разместились на 40 шлюпках, отправляясь во дворец Меншикова, который встречал жениха и невесту на пристани. Обряд бракосочетания состоялся в часовне при доме князя. Над невестой венец держал Александр Данилович, а над женихом — царь. После обручения сели за стол, при каждом тосте раздавалось 13 выстрелов. Затем начались танцы, в 11 вечера новобрачных отправили в покои.

После брачной ночи торжества продолжились, за обедом было выпито 17 заздравных чаш, после чего в зал внесли два огромных пирога, разместив их на двух столах. В каждом из пирогов, когда их разрезали, находилось по карлице — во французском одеянии и с высокой прической. Таковы были нравы, и не только в России! Одна из карлиц произнесла приветственную речь в стихах, затем обе, как писал датский посол Юст Юль, «под музыку весьма изящно протанцевали менуэт». После трапезы зажгли фейерверк, устроителем которого был сам царь. Над фейерверком горели слова, обращенные к молодым супругам: «Любовь соединяет». Бал продолжался до ночи.

Свадебные торжества длились две недели, распадаясь как бы на две части: свадьбу герцога с Анной Иоанновной и свадьбу карликов, устроенную в честь новобрачных. Последняя обставлялась со всей тщательностью. Сначала провели смотр карлов, свезенных со всей России (их царь распределил среди вельмож и велел роскошно экипировать), а 25 ноября состоялось венчание. За царем шествовали внешне приличные пары карлов и карлиц, а заключали процессию самые безобразные пары с уродливыми физиономиями, огромными животами, кривыми ногами.

В первой половине января 1711 года герцог наконец решил отправиться на родину, но из-за приступа лихорадки на несколько дней отложил поездку. Но по пути в Митаву он снова занемог и скоропостижно скончался. Закончился двухмесячный свадебный угар, и радость герцогини сменилась трагедией, коренным образом изменившей ее жизнь почти на два десятилетия. Вдова продолжила путь на родину мужа — навстречу унижениям и материальным невзгодам. Брачный контракт оказался пустой бумагой. Оставаясь герцогиней Курляндии, Анна Иоанновна не имела никаких юридических прав ни на собственность, ни на распоряжение казной (ее держал в своих нетвердых руках весьма престарелый дядя покойного, герцог Фердинанд).

Как жилось вдове на чужбине? Несладко. Чуждые ей нравы и обычаи, высокомерие местного дворянства — потомков тевтонских рыцарей, языковой барьер между герцогиней и придворными, постоянно испытываемые денежные затруднения, лишавшие ее возможности поддерживать престиж герцогини. Обстановка принуждала Анну Иоанновну рассчитывать на финансовую помощь дяди, но Петр, не поощрявший расточительности, рассматривал племянниц лишь как объект торга с соседями. Герцогиня без его разрешения не смела совершить ни одного самостоятельного поступка.

Представление об условиях жизни герцогини в Митаве, о чертах ее характера можно почерпнуть из писем, сохранившихся в архивах. Их содержание показывает Анну Иоанновну женщиной практичной, готовой терпеть унижение во имя достижения цели, достаточно разумной, чтобы ориентироваться в хитросплетениях придворной жизни Петербурга и использовать ситуацию в своих интересах. Неожиданно вспыхнувшая страсть к роскоши сделала ее жизнь трудной и обремененной долгами. Но она всегда хорошо знала, к кому можно обратиться с просьбой, кому достаточно письмеца с новогодним поздравлением, а кто находился в опале и поддержание связей с оным грозит бедой. В ее письмах поражает способность подлаживаться, униженно клянчить, использовать все рычаги воздействия на лицо, от которого она ждет помощи.

Таковы, в частности, ее письма к Меншикову и его семье. Светлейший принадлежал к корреспондентам, которым герцогиня чаще, чем другим, отправляла послания в первое десятилетие своего пребывания в Митаве. Анна Иоанновна считала небесполезным писать и супруге князя, и даже ее сестре Варваре Михайловне, имевшей большое влияние на Меншикова.

Так продолжалось до тех пор, пока князь, пользуясь доверием Петра, пребывал в силе. Однако в 1720 году возникло Почепское дело, обнаружившее беспредельную алчность Александра Даниловича и поставившее его в полуопальное положение. И тогда Анна Иоанновна посчитала, что общение со светлейшим не только не принесет выгоды, но еще и накликает беду. Опасаясь вызвать гнев раздражительного царя, она прекратила переписку с Меншиковым и членами его семьи (за 1720-1725 годы нет ни одного послания к нему Анны Иоанновны). За время, когда Меншиков, по образному выражению прусского посланника Мардефельда, пребывал «с петлей на шее», Анна Иоанновна обрела нового покровителя. Им оказался Андрей Иванович Остерман — восходящая звезда на политическом небосклоне (особенно после смерти Петра).

Поздравительные записочки она отправляла и членам царствовавшей фамилии: Петру I и Екатерине Алексеевне, их сыну Петру Петровичу и дочерям Анне и Елизавете. Правда, своего «дядюшку» просьбами обременять не осмеливалась. К нему герцогиня решилась отправить лишь единственное письмо-«слезницу», в котором жаловалась на свою бедность. Ее доходы столь незначительны, что на них она может содержать только поварню, конюшню, слуг да драгунскую роту, а обеспечить себя платьем, бельем, кружевами, алмазами и серебром лишена возможности. Бедность, жаловалась герцогиня императору, роняет ее престиж и влияние, ибо «партикулярные шляхетские жены ювели (ювелирные изделия. — Н. П.) и прочие уборы имеют неубогие, из чего мне в здешних краях не бесподозрительно есть». Неизвестно, откликнулся ли Петр на мольбу племянницы, но в том, что помощь была оказана, сомнений нет, ибо в 1725 году герцогиня напоминала императрице, чтобы та представительствовала перед супругом «о моих годовых определенных деньгах».

К супруге царя герцогиня несколько раз обращалась с жалобами на своих недругов, которые нанесли урон ее репутации добропорядочной вдовы, отчего строгая и безжалостная мать Анны Иоанновны пришла в такой гнев, что едва не прокляла свою дочь. Гнев царицы, отличавшейся неукротимым нравом и свирепостью, вызвали два обстоятельства. Ей стали известны интимные отношения дочери с Петром Михайловичем Бестужевым-Рюминым (его Петр I отправил в Курляндию — не только для управления имениями герцогини, но и для присмотра за ее поведением и защиты от нападок местного дворянства). Однако основной причиной продолжительного гнева матери, видимо, стало вмешательство дочери в семейные дела Василия Федоровича Салтыкова, до полусмерти избившего супругу. Герцогиня сделала попытку укротить жестокий нрав дяди. Но злобный дядюшка пожаловался сестрице на племянницу, вызвал сочувствие царицы и поссорил ее с дочерью. Лишь через четыре года Прасковья Федоровна смягчилась и соизволила простить «заблудшую» дочь.

После смерти Петра I герцогиня завела еще одного влиятельного покровителя. До Митавы докатились слухи, что Екатерина I, будучи тяжело больной, все же обзавелась фаворитом, ее выбор пал на молодого, но недалекого красавца, графа Левенвольда. Первое письмо к нему связано с пустяковым делом — герцогиня просит напомнить императрице, что та обещала ей прислать свой портрет. В другом письме Анна Иоанновна благодарит фаворита «за показанную вашу ко мне любовь в Петербурге».

Однако и положение Александра Даниловича Меншикова при преемниках Петра I настолько упрочилось, а власти настолько прибавилось, что Пушкин вполне справедливо назвал его «полудержавным властелином». Им он оставался и при Екатерине I, и при Петре II — вплоть до своего падения в 1727 году. И будучи по сути марионеткой (за его спиной стоял Остерман), он фактически считался главой государства. Естественно, что в эти годы князь вновь «обрел право» оказывать влияние на судьбу Курляндской герцогини, причем право обширное, которым он ранее не располагал .

Вдовья жизнь опостылела герцогине. И хотя место супруга в какой-то мере заменяли фавориты (после Бестужева-Рюмина появился Бирон), она, похоже, горячо желала обзавестись семьей. И вот в 1726 году у нее появляется возможность выйти замуж. Анна Иоанновна отдавала отчет, что шанс этот последний: она находилась в том критическом возрасте (ей перевалило за 30), когда женихами не разбрасываются. Вероятно, такими же мотивами руководствовался и не первой молодости жених, Мориц Саксонский, предложивший ей руку и сердце.

Этот известный всей Европе повеса был внебрачным сыном Августа II и графини Авроры Кенигсмарк. 8 октября 1696 года у них родился сын, которого в честь первой встречи родителей в замке Морицбург нарекли Морицем. В 1711 году Август II признал Морица сыном, пожаловал титулом графа и женил на самой богатой невесте Саксонии. В несколько лет новоиспеченный граф промотал состояние супруги, развелся с нею, подобно родителю волочился за многими дамами, без труда завоевывая их сердца. Вдоволь натешившись громкими амурными похождениями, игрой в войну, кутила и дуэлянт решил наконец обрести семейное пристанище. Выбор пал на Анну Иоанновну. Чем могла заинтересовать красавца-мужчину особа, лишенная женского обаяния? Приданым. Вместе с герцогством Курляндским Мориц при помощи отца рассчитывал получить титул герцога.

Жених (с ним герцогиня ранее не была знакома) приглянулся ей с первого взгляда, и она поспешила обратиться к Меншикову и Остерману с просьбой содействовать осуществлению своей мечты. Но шанс стать супругой Морица Саксонского так же быстро исчез, как и появился. Брак расстроился по очень простой причине: герцогиня вновь стала разменной монетой в политической игре. За Анной Иоанновной в качестве приданого значилось герцогство, но на него одновременно претендовали три соседних государства — Речь Посполитая (именно за ней формально числилась Курляндия), Пруссия и Россия, тоже мечтавшие обладать герцогством. Брак же Анны Иоанновны с Морицем Саксонским, если бы он состоялся, разом пресек все поползновения алчных соседей, справедливо полагавших, что брачный контракт с Морицем сделает Курляндию провинцией Саксонского курфюршества. Соседи, противодействуя планам Августа II и его сына, сплотились, причем наиболее непримиримую позицию заняла Россия — ее интересы отстаивал Меншиков.

Анна Иоанновна была далека от европейских политических интриг и сначала не подозревала, сколь бессмысленно и бесполезно было обращаться за помощью в брачных делах к Александру Даниловичу. Ведь именно он претендовал на герцогскую корону. (Не стану здесь излагать подробности неудачной попытки Меншикова получить корону герцога Курляндского, интересующихся отсылаю к моей монографии «Меншиков».)

Герцогиня несомненно поняла, кто главный виновник ее несостоявшегося счастья, но, подавив чувство обиды, отправила Меншикову поздравление с помолвкой его дочери Марии с Петром II. Была и просьба вернуть Бестужева в Митаву, чтобы он вновь «ведал мой двор и деревни». Герцогиня обращается к Дарье Михайловне Меншиковой, к ее сестре Варваре Михайловне и к нареченной невесте Петра II Марии Александровне с одной и той же просьбой — ходатайствовать перед светлейшим отпустить Бестужева, «понеже мой двор и деревни без него смотреть некому».

В сентябре 1727 года Меншиков пал. Новым патроном герцогини становится А. И. Остерман. И к нему она обращается с просьбой отпустить Бестужева, не жалея в адрес своего обергофмейстера комплиментов: она остается им «весьма довольной», «я к нему привыкла, а другому никому не могу поверить». Не преминула она и обругать своего бывшего покровителя: «В прошлом и в нынешнем году князь Меншиков сделал мне многие обиды».

Убедившись в бесплодности просьб, герцогиня поручила управлять хозяйством своему камер-юнкеру Корфу. Тот, ознакомившись с делами, доложил герцогине о их состоянии. Анна Иоанновна пришла в отчаяние, настолько безысходное, что с призывом о помощи обратилась сразу ко всем, от кого могла ее ждать… «По необходимой моей нужде послала моего камер-юнкера Корфа в Москву, велела донести его императорскому величеству, каким образом меня разорил и расхитил Бестужев», — пишет она в августе 1728 года.

В ответ на жалобы Анны Иоанновны наконец была создана комиссия для расследования обвинений Бестужева. На поверку оказалось, что дело не такое однозначное, каким его изобразила герцогиня. Бестужев выдвинул встречные претензии к Анне Иоанновне, и следствие затянулось. В январе 1729 года герцогиня просит вице-канцлера Остермана ускорить работу комиссии, «понеже вашему превосходительству известно, что я разорена, а ныне мой камер-юнкер в Москве, и ежели еще долго пробудет, и не без убытку ево содержать так долго».

Похоже, Анна Иоанновна сгущала краски, жалуясь на свое бедственное положение. Дело в том, что в феврале 1728 года герцогиня — при посредничестве Остермана — получила из казны вместо 5875 рублей 12 тысяч. Правда, то была единовременная помощь, а Анна Иоанновна пожелала превращения ее в постоянную. Поэтому вполне возможно предположить, что ссылкой на свое разорение Анна Иоанновна, привыкшая попрошайничать, стремилась разжалобить корреспондентов.

***

Сохранившиеся документы далеко не в полной мере раскрывают натуру Анны Иоанновны в годы ее пребывания в Курляндии. Историки мало осведомлены о ее личной жизни, еще меньше — о жизни двора и о ее отношениях с местным дворянством. Но то, что известно, дает основание для однозначного вывода: Анна Иоанновна и в малой степени не была готова для управления сложным правительственным механизмом огромной империи. Вдовья жизнь, скудость материальных возможностей при склонности к расточительству, надобность безропотно подчиняться чужой воле в ущерб личным интересам — все это не поощряло формирование доброжелательного отношения к окружающим, сердечности, сострадания и прочих добродетелей. Напротив, долгая жизнь в Митаве способствовала появлению комплекса ущербности и развитию зачатков, унаследованных от матери, — жестокости, ханжества, склонности к деспотизму…

В январе 1730 года от скоротечной оспы скончался император Петр II. Верховный тайный совет решил пригласить на царствование Анну Иоанновну. За царской короной в Москву она ехала уже с угрюмым, зачерствелым характером.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.nkj.ru/

Доклад: Хазарский каганат

В 630 — 651 гг. в Западнотюркском каганате шла гражданская война между племенами дулу и нушеби. Нушеби, опираясь на богатые города Средней Азии, заключили союз с Китаем. Воины-кочевники, возглавляемые дулу, опирались на Юйгу шала — сына хана Восточнотюркского каганата. А хазары были в составе нушеби. В это время окрепшая Танская династия захватила западные владения каганата. Среди самих нушеби тоже возникли недовольства, что привело к изгнанию хана Нби-Шегуя, поддержавшего китайцев. После того, как хан Дулу Хэлу Шаболио — родом из племени дулу — отнял власть (651 г.), хазары разделились внутри своего государства. Первым правителем хазар был не местный правитель, а тюркский каган, изгнанный со своего трона.

В середине VII века в европейской части Тюркского каганата образовалась две независимые политические структуры — хазары и булгары.

Чтобы усилить свою мощь, Хазарский каганат приступает к подчинению соседних племен, особенно булгар, которые были ему родственны, но по отношению к нему настроены враждебно. Булгары потерпели поражение, и одна их часть, возглавляемая Ботбаем. подчинилась ему. Позднее они образовали группу кубанских булгар, названных «черными булгарами». Одна часть булгар, не пожелавшая подчиниться хазарам, поднялась вверх по Волге, и таким образом появились волжские булгары. Их третья часть во главе с Аспарухом в 660 году доходит до Дуная и там обосновывается. В 679 году они разгромили греческие войска, позже вторглись в Добруджу, а затем полностью подчинили себе все страны, расположенные между Дунаем и Балканами.

В VII веке хазары победили волжско-камских булгар. В 70-е годы VII века хазары владели не только степью между Азовским и Каспийским морями, но и Северным Причерноморьем, в том числе большей частью Крыма. В записях царя Иосифа упоминается о том, как хазары преследовали булгар до самого Дуная. Таким образом, до середины VII века в течение десяти лет хазары не только образовали свое независимое государство, но и расширили его территорию. В этот период начались арабские завоевания, направленные на распространение ислама. После захвата Сирии и Месопотамии арабы вторглись на территорию Кавказа, в Армению. В это время земли Кавказа и Армении были владениями Византии. В 640 году арабы оккупировали столицу Армении — Двин. Когда они приблизились к Беленджеру, хазары, упорно защищая город, объединились с тюрками и нанесли арабам сокрушительный удар. Арабский полководец Абд ар-Рахман погиб, арабы укрылись в Дербенте.

В VII веке отношения между Хазарским государством и Византией ухудшились, так как усилившееся Хазарское государство стало серьёзной угрозой для Византии. Хазары оккупировали земли близ Черного моря, захватили и часть владений Византии.

Начиная с VI века, стал процветать Южный Крым, его экономическим и политическим центром был Херсонес. Юстиниан I построил в нем две крепости: Алуста и Гурзувит. Все горожане полностью приняли христианство (о горожанах готах и аланах сохранилось очень мало сведений).

После похода булгар, который возглавил Кубраг. Византия утратила свое влияние в Крыму. С приходом хазар положение в Крыму еще более ухудшилось.

Так как Византия в это время воевала с арабами, то у неё не было возможности исправить положение в Херсонесе.

В 695 году для управления Херсонесом был направлен опальный византийский император Юстиниан II, но в войне с Леонтием он был ранен и в связи с этим потерял возможность стать правителем. Это обстоятельство лишило Юстиниана II надежды на возврат Херсонеса. Юстиниан, опасаясь Апсимара-Тиверии. пришедшего в 698 году на место Леонтия, укрепился в горной крепости Дори в Крыму. Эта крепость принадлежала хазарам. Юстиниан просит у хазарского кагана разрешения поселиться на его земле. Хазарами управлял Ибузир Гляван. Он с особым почтением встретил Юстиниана и. оказав ему помощь, выдает за него замуж свою младшую сестру.

Юстиниан с согласия кагана поселился на Таманском полуострове в городе Фанагория. Это место было очень удобным, чтобы следить за положением в Византии. Когда в Византии стало известно о сближении хазарского кагана с Юстинианом. Апсимар послал к хазарскому кагану посла с просьбой выдать ему или самого Юстиниана, или его голову: если требование будет выполнено, он одарит кагана множеством подарков.

Согласно сведениям, правитель Хазарского каганата согласился с этим предложением и дал указание своим войскам окружить ставку Юстиниана. Своим верным людям Папацию и Босфору каган поручил убить Юстиниана. Узнав об этом через своего отца, Феодор рассказал Юстиниану о намерениях кагана. Юстиниан, вызвав Папаши и Босфора, наказал их. свою жену отправил к ее старшему брату, а сам бежит в Дунайскую Болгарию.

С помощью правителя дунайских булгар Тиверия Юстиниан захватил Константинополь. Победив своих врагов и наградив Тиверия, он, не доверяя хазарскому кагану, послал военные корабли для возвращения своей жены. Но половина кораблей затонула, а оставшиеся вместе с женой Юстиниана и его сыном вернулись в Византию. Юстиниан назвал своего сына Тиверцем.

Спустя 5 лет Юстиниан создал военный флот для взятия прежде принадлежавшего ему города Херсонеса. Он внезапно напал на Херсонес, захватил правителя города и наказал его. Войска с особой жестокостью устроили в городе погром. Они разграбили мирных жителей и заживо сожгли 40 воинов. Чтобы остановить мародёрство. Юстиниан собирает свои войска и вновь отправляется в поход для захвата Боспора. Но в пути ею корабли затонули, в результате чего он потерял 75 тысяч воинов.

Юстиниан решил вновь собрать войско, но жители Херсонеса попросили у хазарского кагана защиты. В это время в Херсонесе прошв Юстиниана начинается восстание под руководством армянина Вардана. Его поддержал и перешел на сторону повстанцев сапафарий Илья, назначенный самим Юстинианом правителем Херсонеса. Юстиниан посылает в Херсонес с 300-тысячным войском патрика Георгия епарха Иоанна. Но к этому времени херсонесцы уже избрали царем Вардана Филдипико. Восстание, начавшееся в Херсонесе. успело распространиться на Крым и другие близлежащие города. Посланное Юстинианом войско херсонесцы разгромили, а его полководца отправили к кагану. Но каган к этому времени умер. Хазары разбили 300-тысячное войско вместе с полководцем.

Юстиниан послал в Херсонес патрика Маврикия с поручением разгромить город вместе с его жителями. Маврикий, подойдя к городу с многочисленным войском, сбивает две башни, стоявшие со стороны моря. Правитель города Вардан обратился за помощью к хазарскому кагану, благодаря его поддержке он останавливает наступление войска Маврикия. Так как византийское войско не смогло выполнить порученное задание, то. опасаясь гнева императора, оно не стало возвращаться в Константинополь, а начало переговоры с Варданом. Объединившись, обе стороны вместе захватывают Константинополь и убивают Юстиниана, а также его сына Тивсрия. родившегося от хазарки. Так в 711 году династия Ираклия, правившая Византией в течение ста лет, прекратила своё существование.

В результате длительной кровопролитной войны была заложена основа союза хазар и Византии. Хазарам союз с Византией необходим был для того, чтобы противостоять арабам.

Но этот союз был непродолжительным. Херсонес вновь перешел в руки Византии, а оставшаяся часть полуострова перешла к Хазарскому государству вместе с землями готов. Мирное соглашение, заключенное между Арабским халифатом и Византийской империей при халифе Муавии (661 — 680). было нарушено Византией в 688 году. Захватив Армению, она подчинила себе достаточно много земель Закавказья. В это время и арабы подчинили себе много государств. Постепенно они подходили к столице Византии — Константинополю.

В 710 году хазары захватили Албанию, подчинили себе Дербент, но продержались недолго. В 713 году Маслам отбирает Дербент. После этого сражения войска двух сторон, встретившись близ города Тарки, простояли несколько дней друг против друга, не осмеливаясь напасть первыми. Наконец арабы во главе с Масламом отступили. Продвигаясь все дальше в глубь Албании, они при халифе Омаре (717 — 720) заселили северные территории прежнего Азербайджана.

В 721 — 722 гг. хазары разгромили мусульманские войска во главе с Зубайтом, вступили на территорию Армении. В этом же году сильные войска арабов во главе с Жаррахом ион Абдаллах аль-Хаками выступили в поход против хазар. Услышав о том, что к ним приближается Жаррах, хазары отступили в Дербент. Арабы разгромили большое войско хазар недалеко от Дербента на реке Рубас, после чего хазары начали готовиться к обороне Дербента.

Жаррах напал на город ночью, совсем неожиданно, и к утру уже подчинил его себе без сопротивления. После этого сражения он продвинулся к Нарване. Здесь их поджидал хазарский полководец Баржил. После кровопролитного побоища хазары потеряли 7-тысячное войско и отступили. Преследующие их по пятам арабы захватили город Хамзин. Жители города сдались им добровольно и обязались платить налоги.

Жаррах подчинил себе один за другим хазарские города и подступил к крепости Беленджер. После длительной осады жители города, упорно сопротивлявшиеся арабам, вынуждены были сдаться. Захваченных защитников города Жаррах приказал утопить в реке Беленджер. Спасаясь, большинство жителей города бежали на север.

Не прерывая своего похода. Жаррах двинулся в сторону Семендера. Но, услышав о том. что хазары собирают войско, отказался от своего намерения. Он попросил помощи у халифа Ясида. Но его просьба осталась невыполненной вследствии гибели халифа. Чтобы предотвратить бегство хазар и захват земель аланов, весной следующего года Жаррах выступил в поход не на Хазарское государство, а на Аланию.

В 725 — 726 гг. халиф Хишам (724- 743) отстранил Жарраха от правления Арменией и Азербайджаном и назначил Маслама, воевавшего с хазарами за Кавказ. В 727 — 728 гг. Маслам напал на хазар со стороны Азербайджана и вернулся со значительным количеством пленных. В 728 — 729 гг. пройдя путем Жарраха через Дарьяльские ворота, он приблизился к Хазарии. Здесь он встретился с каганом и в течение месяца сражался с ним. Из-за беспрерывно идущих дождей арабам пришлось трудно. Но все же походы арабов не могли предотвратить постоянные набеги хазар на Кавказ. Чтобы остановить набеги арабов, хазары начали готовиться к большому наступлению против них.

В 730 — 731 гг. большое войско хазар во главе с Батжиром — сыном кагана — стало продвигаться к Азербайджану. Командовал войсками полководец Тармач. В это время страной хазар управляла Парсбит — вдова умершего сына кагана.

Хазары, пройдя через земли гуннов в Дербент, на пути в Пайтакаран истребили всех мусульман. Узнав об этом, зимовавший в Шекн Жаррах начат продвигаться к Берде и поджидает прихода хазар в Ардебиле. С помощью местных жителей он укрепился на удобной горе Саватан (Сайлан). Хазары начали наступление до того, как к Жаррах подоспела помощь из Сирин. После сражения, длившегося два дня. арабы начали сдавать позиции: основные силы арабских войск были разгромлены в первый же день. Ночью второго дня значительное число арабов бежало в другие места Азербайджана. На третий день Жаррах остатся только с ранеными воинами. Сам Жаррах погиб, а его жена и дети попали в плен. Только незначительная часть его войска спаслась бегством. Хазары казнили тех жителей Ардебиля, кто мог держать оружие в руках, женщин и детей взяли в плен, население ограбили, а всех, кто считает себя мусульманином, убили. Весть об этом дошла и до Византии, а весь мир потрясла смерть Жарраха.

Хазары же продолжили разгром Азербайджана: разрушили Тебриз, разграбили Багаван. Хатиф Хишам отозват Маслама и до его приезда назначил полководцем Сайда ион Амира аль-Хараши для продолжения войны с хазарами за Кавказ. Новый полководец избрал тактику нападения на отдельные части хазар. После приезда на Кавказ Сайд, собрав остатки войск Жарраха, захватил город Ахлат близ реки Ван.

Подчинив все города на своем пути, он дошел до Берды, затем расположился в Байлекане. Захватив хазарского кагана, праздновавшего свою победу, Сайд убил его.

К этому времени Баржил захватил город Варсан. Сайд, приехав в город Варсан, собрал войско и стал готовиться к решающему сражению с хазарами. Узнав о том, что в этой местности находятся в плену арабы и дочь Жарраха. Сайд внезапно напал на хазар и освободил пленников. Оставшиеся в живых хазары спаслись бегством.

После этого хазары собирают большое войско. Но и Сайд увеличивает свое войско за счет добровольцев из местных жителей. Когда началось сражение, хазары вытеснили мусульман в горы. Воодушевив свои войска, Сайд повел их в наступление и разгромил хазар. Приехавший на помощь Маслам увидел разгромленные войска хазар и обвинил Сайда в том, что тот начал войну раньше времени и не выполнил приказа. Он отправляет его в тюрьму. Но халиф Хишам, найдя решение Маслама необоснованным, поручил ему наградить Сайда.

В 732 — 733 гг., узнав о том, что хазары снова собирают силы, Маслам заключил соглашение с князьями Южного Дагестана и продвинулся к Дербенту. Хотя горожане не оказали никакого сопротивления, арабы сожгли город и истребили его население. Города Хамзин, Беленджер опустели еще до прихода арабов. Когда Маслам прибыл в город Варачан (Ваврсан), его встретил каган со своим войском. Здесь произошло самое крупное сражение того времени.

Маслам вынужден был отступить. Чтобы обмануть хазар, он поджег шалаши, в которых они обосновались, оставил тяжелые вьюки и в течение суток дошел до Дербента.

Когда хазары приблизились к юроду, арабы встретили их с северной стороны. В течение дня арабы и их союзники отражали атаки хазар. Один предатель указал арабам шалаш, в котором находился каган. На него было совершено нападение, и раненый каган едва спасся бегством.

Отняв у хазар Дербент, Маслам отправился в поход на Сирию. Узнав об этом, хазары вернулись в свои города в Северном Дагестане.

Мерван, посоветовавшись с халифом, готовится к походу, чтобы окончательно победить хазар. Он прибегает к хитрости: через своего посла извещает хазар, что желает вместе с ними воевать против аланов. Поверив в это, каган посылает к арабам своего посла. Мерван захватывает посла в плен, затем, объединившись с князьями Кавказа, договаривается с ними о том, что они нападут на хазар по двум направлениям: через Дарьял и через Дербент. Две группы войск должны были встретиться в Семендере. Чтобы не вызвать у хазар подозрения, арабы посылают к ним своего посла, и в то время, когда посол должен был встретиться с каганом, они вторгаются на территорию каганата. Узнав об этом, каган бежит через земли левого берега Волги на Урал, собирая по пути войско из подчиненных ему племен Поволжья. Взяв город без сопротивления. Мерван продвигается по правобережью Волги вслед за каганом. Он захватывает хазарского тархана с 20 воинами, затем громит всех хазар.

Подчинив племена горных регионов Дагестана, арабы усилились и заняли Северное Закавказье. А Северный Дагестан остался во владении хазар.

30-летняя война хазар с арабами тяжким бременем легла на население. Арабы не прекращали беспрерывных нападений. Хазары потеряли свой скот. Оставив свои земли, они вынуждены были спешно переселиться на север.

В VIII веке после ухода хазар на их землях, особенно в горных регионах Кавказа и Крыма, быстрыми темпами стало развиваться земледелие. В это время хазарам с востока никто не угрожал.

Основоположник халифата Аббаса Абу Жаффар аль-Мансур (754 — 775) опасался, что хазары могут подняться на борьбу. В 752 — 753 гг. избранный правителем Армении Язид ибн Усайд ас-Сула-ми настолько боялся хазар, что, по словам халифа, посчитал нужным взять в жены дочь кагана, а с ним самим заключить союз. Он посылает к кагану посла с просьбой отдать ему в жены свою дочь. Каган удовлетворяет его просьбу и отправляет к нему свою дочь вместе с прислугой и охраной. Хазарская принцесса, прибыв в город Берда, отправляет к Язиду посла с просьбой направить к ней людей, которые обучили бы ее канонам ислама. После принятия мусульманства она начала счастливую жизнь с Язидом. Прожив с Язидом 2 года и 4 месяца, она умерла вместе со своими двумя детьми. По арабским сведениям. Язид сильно тосковал по ней.

Спустя два года после этого события, в 764 году хазары снова начали совершать походы на Кавказ. Хазары во главе с Астарханом разгромили мусульман в Армении и победили войска, посланные халифом Мансуром.

О происхождении хазарского полководца Астархана имеются разные сведения. По своему влиянию на народ в Хазарском государстве он был вторым человеком после кагана.

В конце VIII века происходит крупное сражение между арабами и хазарами. В 791 году младший брат халифа Харуна Рашида (786 — 809), бывшего правителя Азербайджана, Армении. Мидии, Каспийского региона, позднее Хорасана. аль-Фадл ион Яхья ион халид аль-Бармаки достиг Кавказа и, прибыв в хазарскую крепость Хамзин. направляется в Дербент. Жители Дербента, разгромив арабов, побеждают их. полководец спасается бегством. Потерпев поражение в войне, аль-Фадл ион Яхья ион халид аль-Бармаки желает поправить свое положение, женившись на дочери хазарского кагана. В 798 — 799 гг. хазарский каган посылает свою дочь Субт (Сбут) на Кавказ. Но его дочь, не доехав до города Берда, погибает. Разгневанный каган с большим войском выступает в поход на Кавказ, по дороге убивает всех встретившихся ему мусульман.

Арабы в войне за Кавказ постоянно сталкивались с сопротивлением хазар. А военные силы хазар были выгодны Византии: благодаря хазарам они сдерживали арабов, даже наносили им удары, когда это было необходимо.

Религия, которой придерживались хазары, так же интересна, как и их история. Хазарское государство то заключало союзы, то воевало с Византией и с Арабским халифатом. Оба этих государства стремится сблизиться с хазарами и через установление родственных отношений, и через религию. Но их действия никаких результатов не дали. В 737 году Мерван просил хазарского кагана принять ислам, но каган отказался от такого предложения. Хазары, как и их предки, придерживались степных религиозных верований, основанных на обычаях гуннов и тюрков. Но спустя время в связи со сложившимся положением хазары признали иудаизм. С принятием хазарами христианской веры Иоанн Готский намеревался ограничить власть кагана. В ответ на это каган применил силу против христиан. Он взял в окружение всю Готию. Что удивительно. нот случай не вызвал войны между Византией и Хазарией.

Трудное положение христиан в Хазарском государстве до 860 года создавало много препятствий для обмена послами между двумя странами. По этой причине Византийское государство направляет в Хазарию посольство во главе с религиозным должностным лицом, просветителем, философом Константином (Кириллом). Это противоречивая проблема в истории хазар. Тем не менее. Константину удалось образовать в Крыму и на Тамани христианские миссии.

В начале IX века в Хазарском каганате началась гражданская война. Реформы и религиозные изменения, проведенные при кагане Обади, не могли не вызвать недовольства народа. Основной причиной этой войны была борьба за власть: хазарские беки и тарханы намеревались принять участие в управлении страной. Один из тарханов, отняв власть у кагана, стал ограничивать его полномочия.

Большая часть хазарского народа в это время переселилась на окраины государства — на Днепр. К хазарам присоединились кочевники: огузы, печенеги, в результате чего численность хазар в стране сократилась.

Конкретных сведений о восстании и дате его проведения нет. лишь имеются некоторые сведения о том. что повстанцы, собравшиеся вблизи Сарколя. пытались наладить отношения с Византией. Но это восстание было безжалостно подавлено.

Вторжение мадьяр, особенно печенегов, внесло изменения в политическую стабильность Хазарского государства. Хазары остались в стороне от власти над степным регионом Северного Причерноморья, центральным регионом Днепра. В этом регионе окрепла независимая Русь. Византия же. как и в прежние времена, считалась с силой Хазарского государства. В знак своей благодарности за принятие христианской веры Византия посылает славянам от имени Рима Похвальную грамоту.

После того как Хазарское государство лишилось своих владений в регионе Черного моря, византийцы перестали опасаться их, как прежде. Империя, поняв, что теперь ей нет пользы от дружеских отношений с хазарами, пожелала вернуть себе Крым, прежде бывшее владением греков. Итак, в IX веке в городах Крыма началась борьба с хазарами. В ней принял участие и Константин. Сохранились описи самого Константина о походах Византии против объединенных сил хазар и мадьяр.

Византия против хазар использовала аланов. Однако она не достигла своей цели. Правитель хазар Аарон, сражаясь против аланов вместе с тюрко-огузскими племенами, разгромил их, взял в плен их предводителей. Однако Аарон, показав себя сильным политиком, освободил из плена предводителя аланов и заключил с ним союз. Своего сына Иосифа женил на дочери царя аланов. При власти царя Иосифа хазары вместе с Византией успели столкнуться и с Киевской Русью — сильным государством Восточной Европы.

Хотя в X веке при Иосифе прежняя мощь Хазарского государства еще сохранялась, но его влияние на другие государства стало слабеть. Так как Хазарский каганат с древности был центром торговли, это было богатое государство. К нему стекались торговцы из других стран. Торговля по водному пути у хазар шла не так бойко, зато на суше по хазарской территории проходило очень много торговых караванов. Город Итиль у хазар считался крупным городом, в котором процветали торговля и ремёсла. Итиль славился своими керамическими изделиями.

В середине X века опасность со стороны мусульман рассеялась. Теперь нападать стали византийцы. В 944 году они захватили Низиб и Эдессаны. в 961 году — Крит, а в 965 году — Сицилию.

В этот период еще больше окрепла Киевская Русь — недавно появившийся враг хазаров. Хазарский каганат не мог ждать помощи ни от кого.

В 965 году славяне нанесли Хазарскому каганату весомый удар. Подвергнув ограблению Хазаран, Итиль. Семендер и истребив их население, они пришли в Рум и Андалус. Жители Итиля избежали смерти в Сия-Кухе (Мангышлак). Киевский князь Святослав, выступив в поход в стороне Азовского моря, по пути разгромил аланов.

Киевская Русь стала самым сильным врагом Хазарского каганата. В результате её нападений хазары были полностью разгромлены. Как народ они исчезли с исторической арены. А причина исчезновения хазар кроется в том, что они даже в период существования Хазарского каганата постоянно ассимилировались с другими племенами. Большинство населения Хазарского каганата составляли огузы, гунны, аланы и другие кочевые племена.

Доклад: Чудеса природы

Чудеса природы

Мы открываем эту новую рубрику, адресуя ее в первую очередь учителям, которые могут воспользоваться ее материалами, в занимательной форме подающими вполне серьезные научные факты, для насыщения уроков дополнительной информацией. Но мы также надеемся, что все любители природы найдут в новой рубрике интересное для них чтение.

Уже не первое столетие человек безумно гордится своими творческими способностями и достижениями научно-технического прогресса. Ни в коем случае не умаляя его достижений, мы тем не менее считаем необходимым обратить чуть больше внимания на удивительные «творческие» возможности Природы.

Растения без листьев

Растения— дети Солнца, этому нас учат с первых уроков ботаники. Благодаря светилу в тканях листа совершается процесс фотосинтеза. А посему самый характерный признак растений— их зеленые листья, окрашенные хлорофиллом, при помощи которого растения и создают все необходимые для жизни  органические вещества из углекислого газа и воды. Но… Природа проверила и другие пути развития растительного мира.

Есть растения, которые могут расти в полной темноте, используя органические вещества, синтезируемые другими. В общем— они паразиты. Им не нужны ни листья, ни корни: получают все готовым из стеблей или корней растения-хозяина. Им не нужен хлорофилл, поэтому расцветки у них куда как разнообразнее— желтоватые, белые, кремовые, красные, розовые, бордо… И заметьте, такие растения можно встретить не только в тропических лесах Амазонии или Юго-Восточной Азии.

Европа. Весна. В лесу, на деревьях и кустарниках светло-зелеными язычками дразнятся почки; появляются голубые пролески и белые ветреницы; а среди них и бурых прошлогодних листьев можно увидеть странное растение. Ярко-розовые, словно пушистые декоративные свечи, стоят густые кисти его цветов— ни одного зеленого листика, лишь белые мясистые чешуйки на стебле. Эти чешуйки и являются видоизменившимися листьями петрова креста— так называют этот своеобразный весенний цветок.

Петров крест— типичное растение-паразит, потерявшее способность к фотосинтезу и живущееы за счет ольхи, лещины, тополя, ясеня, граба. Под ними его и можно встретить.

Основная часть петрова креста— сильно разветвленный мясистый стебель— всю свою жизнь находится под землей. Там он образует огромные, иногда до нескольких килограммов, толстые белые корневища, покрытые мясистыми чешуйками. Они прикрепляются к корням кустарников и высасывают из них сок с питательными веществами. Корневища крестообразно ветвятся и переплетаются— отсюда и название. Зацветает петров крест в первый раз лишь на десятом году жизни. На запах сладкого нектара прилетают шмели и другие насекомые, которые опыляют цветки. Быстро созревают и осыпаются мелкие семена, и до следующей весны странные цветки уже не увидеть.

Другое бесхлорофильное и безлистное растение, подъельник, в наших лесах появляется в августе. Чаще всего его можно встретить в сосновых борах. Внешность у него значительно скромнее, чем у петрова креста. Все растение— и покрытый чешуйчатыми листьями стебель, и собранные в кисть цветы— имеет бледную восково-желтую окраску. Появляется подъельник в самый разгар грибного сезона и тесно связан с грибами— все необходимые питательные вещества он получает от грибницы микоризных грибов. Но и они не вырабатывают эти вещества сами, а получают из корней сосен и елей, с которыми живут в симбиозе. Вот такая сложная, скрытая от наших глаз и своеобразная система— грибница одного гриба образует микоризу как с деревом, так и с подъельником, и питательные вещества протекают по гифам гриба, как по трубопроводам, от дерева к растению-паразиту.

А вот у повилики корень все же есть, правда, только у молодых растений. На этом этапе она еще не паразит, но только ее стебель доберется до растения-хозяина и присосется к нему, собственный корень ей уже не нужен— и он отмирает. На хозяине остаются только розовые стебли паразита без листьев, зато с цветами.

Заразихи же живут в пустынях, используя саксаул. Крупные  (до полуметра высотой) заразихи с желтыми цветками или яркие заразихи с малиновыми стеблями, розовыми, лиловыми цветами приятно радуют глаз там, где даже скромное растение— большая редкость. На месте прикрепления заразихи к корню растения-хозяина образуется утолщение, похожее на луковицу, покрытую буроватыми чешуйками. Паразит так плотно срастается с хозяином, что в старину ботаники считали заразиху не самостоятельным растением, а болезненным выростом (название идет с тех времен).

Еще одно растение просто не может не привлечь внимания, хотя и принимается оно сначала за что угодно— оригинальное птичье гнездо или куст, занесенный на дере­во своенравным ветром… А это— омела. Она вполне может и сама добывать себе пропитание, но предпочитает все же пить соки хозяина, на котором поселилась. Это вечнозеленое растение— полупаразит. Омела прикрепляется к ветке специальной плоской присоской, от которой под корой отходят выросты, напоминающие корни. Присоски так прочно держат кустик на ветке, что ее не в силах оторвать даже очень сильный ветер. Хозяевами омела обычно выбирает могучие деревья, не принося им особого вреда. На побережье Черного моря есть клены, буки, яблони, даже сосны, сплошь «украшенные» многолетними кустиками омелы, они «нянчат» и выкармливают этих зеленых хищников десятилетиями и засыхать вовсе не собираются. У европейской омелы ягоды белые, у дальневосточной— ярко-красные. Птицы любят полакомиться ягодами омелы. Они-то и расселяют ее.

Омела издавна считалась волшебным растением. Древние маги срезали кустики омелы золотым серпом, ибо только тогда они приносили счастье в дом. Научных подтверждений этого пока не найдено, а вот о целебных свойствах омелы (сырье— кожистые желтовато-зеленые листочки и вильчатые веточки) известно предостаточно: ее препаратами лечат повышенное кровяное давление, снимают судороги.

Дерево-агрессор

Земля на своем веку познала немало различных нашествий: поля и селения африканских племен атаковали полчища диких обезьян; агрессивные слоны были бедствием для Индии, Австралия содрогалась от нашествий кроликов, завезенных англичанами-колонистами.

Известны нашествия насекомых, например саранчи или диких пчел, опустошавших многие страны Южной Америки со скоростью 200 миль в год и уничтожавших на своем пути даже «поселения» мирных пчел-аборигенов. Но вот в наступление пошли растения, и не какие-нибудь водоросли, а самые настоящие деревья— это нашествие удивило даже ученых-биологов.

В начале ХХ в. из Австралии во Флориду завезли дерево с красивыми листьями и белесоватой корой. Голая мелалеука была высажена как декоративное растение.

Но попав в новые климатические и почвенные условия, дерево начало распространяться по стране с невероятной быстротой и настойчивостью, которым может позавидовать любой травянистый сорняк. Появилось даже вполне обоснованное опасение, что этот «эмигрант» может вытеснить всю остальную растительность— он буйно разрастается в районах с пресной водой, не гнушается и соленой, проявляет полное безразличие как к жаре, так и к холоду, засухе и даже пожарам.

Не справляются с этим зеленым нашествием ни топоры, ни гербициды. Плохо спасают даже сплошные вырубки— из одного срубленного ствола на следующий год вырастают четыре новых. Деревья растут столь быстро и агрессивно, что в их лесу, по свидетельству натуралистов, не растет даже трава, а дикие животные обходят его стороной. Ученые не могут объяснить этого феномена, ведь у себя на родине это растение ведет себя «пристойно»: растет медленно, как и положено дереву.

Сколько лет живет трава?

Простой вопрос? Возможно. Но мало кто знает, что есть травы, которые не уступают в долговечности деревьям. Так, некоторые папоротники наших южных лесов могут прожить более ста лет. А предельный возраст женьшеня— 150–200 лет. Весьма долговечны многие дерновинные злаки степей. Ковыль достигает возраста 300 лет, а обитатель североамериканских степей— «буйволова трава», по данным американских биологов, живет несколько сот (а может быть, и тысяч) лет.

Мини-мышь

Она существует вопреки теории. Ведь ученые рассчитали, что, для того чтобы млекопитающее могло существовать, оно должно весить не менее 2,5 г. Иначе у животного нарушается обмен веществ, и оно погибает.

Но природа не всегда соглашается с расчетами ученых. Их отверг, например, крохотный грызун— этрусская мышь. Ее вес 1,5–2г, и она существует.

Скелет этого крохотного млекопитающего впервые был найден итальянским натуралистом в совином гнезде более 180 лет назад. С тех пор многие зоологи мечтали найти это животное. Но повезло не многим. Лишь в 70-х годах ХХ в. немецкий биолог Адельгейда Хортс обнаружила этрусскую мышь на острове Сардиния.

Именно ей удалось и разгадать загадку этого маленького зверька: чтобы жить, мышка должна непрерывно есть. Суточный вес корма для этой мыши вдвое больше ее собственного веса. Представьте себе человека, который за сутки съедает 150 кг пищи! А у этрусской мыши все именно так, поэтому почти круглые сутки она добывает себе еду и почти совсем не спит. С отчаянной смелостью малышка нападает на пауков, жуков и даже ящериц, которые в несколько раз крупнее ее.

Если пищи найти не удается, мини-мышка впадает в спячку, свернувшись клубочком, чтобы лучше сохранить тепло. Через несколько часов она просыпается и, если снова не найдет пищи, непременно погибнет.

Все теплокровные животные подчиняются одному закону: чем меньше их вес, тем чаще они должны кормиться, тем интенсивнее их обмен веществ, тем быстрее работает сердце. Сравните: сердце слона делает 27 ударов в минуту, сердце человека— 70 ударов, а крошечное сердечко этрусской мыши бьется со скоростью 1300 ударов в минуту!

Список использованной литературы:

Журнал «Экология и жизнь».