Дипломная работа: Влияние личностных особенностей работников служб экстренного вызова на процесс принятия решений

Федеральное агентство по образованию

ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО

ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

РОССИЙСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ГУМАНИТАРНЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

ИНСТИТУТ ПСИХОЛОГИИ им. Л.С. ВЫГОТСКОГО

Факультет психологии

Кафедра социальной психологии

ВЛИЯНИЕ ЛИЧНОСТНЫХ ОСОБЕННОСТЕЙ РАБОТНИКОВ СЛУЖБ ЭКСТРЕННОГО ВЫЗОВА НА ПРОЦЕСС ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ

Научный руководитель

кпсхн, зав.лабораторией КГПУ

им.К.Э.Циолковского

Я.О. Столярский

__________________

Допущена к защите на ГА

Зав.кафедрой, кпсхн, доцент

Белинская Е.П.

_______________

«____»_________________

2007

Москва 2007

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ ……………………………………………………………………..3

Глава 1. ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ ПРОЦЕССА ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ У РАБОТНИКОВ СЛУЖБ ЭКСТРЕННОГО ВЫЗОВА ………10

    1. Процесс принятия решений в профессиональной деятельности ……10

    2. Психологические механизмы и особенности процесса принятия решений в профессиональной деятельности работников служб экстренного вызова ……………………………………………………………………………27

    3. Выводы по первой главе …………………………………………………42

Глава 2. ВЛИЯНИЕ ЛИЧНОСТНЫХ ОСОБЕННОСТЕЙ РАБОТНИКОВ СЛУЖБ ЭКСТРЕННОГО ВЫЗОВА НА ПРОЦЕСС ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ …………………………………………………………………………………….45

2.1 Личностные особенности работников служб экстренного вызова …….45

2.2 Экспериментальное исследование психологических особенностей процесса принятия решений у работников служб экстренного вызова…..51

2.3. Анализ влияния личностных особенностей работников служб экстренного вызова на процесс принятия решений …………………………59

ЗАКЛЮЧЕНИЕ…………………………………………………………………75

ЛИТЕРАТУРА ………………………………………………………………….80

ПРИЛОЖЕНИЯ…………………………………………………………………84

ВВЕДЕНИЕ

В настоящее время весьма острой становится проблема влияния экологии на человека. Кроме того, в последнее десятилетие России происходят изменения во всех областях жизни и деятельности, причем экономическая нестабильность сочетается с политической изменчивостью. Указанные факторы оказывают значительное негативное воздействие на поведение и здоровье людей, растет число не только природных, но и техногенных катастроф, аварий. Именно в это время огромную роль играет работа служб экстренного вызова («скорая помощь», «служба спасения», служба пожарной охраны и т.д.).

Работники указанных служб часто вынуждены сталкиваться с различными внештатными и экстремальными ситуациями, которые требуют незамедлительных и четко скоординированных решений. Эти ситуации обладают высокой степенью стрессогенности и конфликтогенности, при этом большое значение имеет поведение человека-специалиста: типологические особенности характера, тип поведения в конфликтной ситуации, конституциональные факторы: степень эмоциональной устойчивости, подчиненность-доминантность, степень конформности и другие индивидуально-типологические особенности личности работника.

Особые нагрузки в связи с вышеуказанными обстоятельствами приходятся на службу скорой медицинской помощи (СМП). Эта служба относится к особому виду медицинской деятельности, осуществляемой в достаточно специфических условиях. Функциональной основой системы подобной деятельности является бригада «скорой медицинской помощи». Медицинские работники, профессионально исполняя обязанности СМП, обязаны обращать постоянное внимание на отношения между членами бригады. Между ее членами должны быть товарищеские взаимоотношения, строящиеся на взаимном доверии, уважении, понимании и поддержании авторитета друг друга. Такие взаимоотношения определяют здоровый психологический климат в бригаде, а значит, и определяют психологическую готовность к совместной деятельности в любых экстренных ситуациях.

Естественно, работники станции СМП по-разному воспринимают ситуации, в которых оказываются. Различие в восприятии ситуации, в степени подверженности чувствам, во взаимоотношениях с коллективом, часто приводят к тому, что люди не соглашаются друг с другом в оценки ее экстремальности, и возникает конфликтная ситуация. В результате — некорректные, рассогласованные и не скоординированные действия со стороны медицинского персонала бригады СМП, влекущие за собой непредвиденные последствия, способные препятствовать оказанию полного объема медицинской помощи в экстренной ситуации, и нередко наносящие ущерб здоровью пострадавших.

Таким образом, поддержание оптимального физического, психического и психологического состояния персонала СМП становится одной из наиболее актуальных задач нормализации профессиональной деятельности. Решение этой задачи связано, прежде всего, с рассмотрением проблем, возникающих в связи с постоянными перегрузками, стрессовыми ситуациями, напряженностью при выполнении должностных обязанностей, быстро меняющейся социальной, политической и экономической ситуацией. В связи с этим членам коллектива СМП необходимо сформированное умение ориентироваться, прогнозировать, предусматривать изменения обстановки, принимать выверенные мгновенные, точные решения. Все вышеуказанное становится крайне необходимым для профессиональной подготовки персонала СМП.

Изучением механизма процесса принятия решений в профессиональной деятельности специалистов разного уровня занимались многие отечественные и зарубежные психологи, а так же исследователи в области маркетинг: Г.Я. Гольдштейн, П.К. Ощепков, С.Л. Рубинштейн, У. Джеймс, Р. Акофф и другие. Исследованием взаимоотношений персонала на производстве занимались многие отечественные и зарубежные ученые. Р.Л.Кричевский, Н.В.Гришина, А.В. Дмитриев, Е. Мелибруда, В. Зигерт и Л. Ланг разработали ряд моделей поведения в конфликте. К.У. Томас и Р.Х. Килменн разработали основные стратегии поведения в конфликте, которые впоследствии стали базовыми. Кроме проблемы конфликта на производстве, актуальными оставались вопросы профессионального стресса, которыми занимался ряд отечественных и зарубежных ученых: Г. Селье, Т. Кокс, К. Маккей, Р. Лазарус, А.Б. Леонова, В.А. Бодров, Н.Н. Обозов, П.С. Турзин и многие другие. Психофизиологическими вопросами в экстремальных ситуациях занимались В.И. Лебедев, Д.В. Сочивко, Ф.Д. Горбов, Ц.П. Короленко, Л.Е. Ханин, В.П. Соколов, П.С. Граве, М.Р. Шнейдман.

Несмотря на большое количество исследований, в той или иной степени имеющих отношение к рассматриваемой проблеме, в настоящее время проблема готовности к экстренному действию еще далека от окончательного разрешения.

В нашей работе процесс принятия решений в профессиональной деятельности рассматривается как результат некоторой диспозиции между требованиями экстремальной среды и личностными возможностями на конкретном этапе. Это позволяет дифференцированно исследовать и описать структуру и характер взаимодействия личности с экстремальной средой, выявить конкретные факторы среды, которые порождают экстремальное состояние, и слабые звенья в функциональной системе организма человека и психологических механизмах его жизнеобеспечения. Указанное выше является основой для построения системы анализа нервно-психической напряженности у персонала СМП, преодолению ими экстремальных ситуаций.

Все указанное объясняет актуальность избранной нами темы исследования: «Влияние личностных особенностей работников служб экстренного вызова на процесс принятия решений».

Объектом исследования является поведение работников служб экстренного вызова (персонала «скорой медицинской помощи»), а именно, процесс принятие ими решений в профессиональной деятельности.

Предмет исследования — влияние личностных особенностей работников служб экстренного вызова на процесс принятия решений.

Цель исследования: выявить закономерности влияния определенных индивидуально типологических личностных особенностей работников служб экстренного вызова на процесс принятия ими решений.

Теоретические и экспериментальные задачи исследования:

  1. На основе анализа профильной литературы выявить специфику понятий «процесс принятия решений в профессиональной деятельности» и «экстремальность условий профессиональной деятельности», установить, как данные понятия соотносятся между собой в рамках рассматриваемой темы, а также выяснить, какими особенностями характеризуется проявление этих феноменов в конфликтных ситуациях.

  2. Изучить особенности типичного поведения и личностных свойств работников службы экстренного вызова в профессиональной деятельности.

  3. Проанализировать степень выраженности индивидуально типологических особенностей личности работников службы экстренного вызова и степени выраженности у них негативных эмоциональных состояний в конфликтных ситуациях.

  4. Исследовать взаимозависимость индивидуально типологических особенностей работников служб экстренного вызова со степенью выраженности у них негативных эмоциональных состояний в конфликтных ситуациях, определяющих в экстремальных условиях деятельности процесс принятия решений.

В соответствии с целью исследования была сформулирована гипотеза: существуют закономерности влияния определенных индивидуально типологических личностных особенностей работников служб экстренного вызова на процесс принятия ими решений в экстренных ситуациях.

Нами было высказано предположение о том, что, если медицинские работники служб экстренного вызова удовлетворены своей работой и справляются в экстремальных условиях труда с принятием адекватных решений, то у них будут доминировать два типа стратегии поведения в конфликте: «Компромисс» и «Сотрудничество», а также как внутренние составляющие психических особенностей среднего медицинского персонала преобладают «Эмотивный» и «Гипертимный» типы акцентуации, остальные типы имеют меньшую степень выраженности.

В основу нашего исследования были положены следующие общеметодологические принципы: познания (принцип всеобщей связи явлений и процессов, принцип детерминизма, принцип единства формы и содержания, принцип целостности, принцип единства теории и практики); принцип деятельностного опосредования; принцип единства сознания и деятельности; принцип развития личности в деятельности.

Теоретическую основу исследования составили работы отечественных и зарубежных ученых по психологии личности, социальной и организационной психологии, психологии труда и эргономики.

Современный подход к изучению личности специалиста, осуществляющего деятельность в экстремальных условиях предопределил необходимость применения совокупности методов: теоретического анализа различных источников и документов, экспертного опроса, методов статистической обработки данных, методов психодиагностики (тест К.У. Томаса — Р.Х. Килменна (модификация Н.В. Гришиной); опросник Г. Шмишека; 16-факторный опросник Кэттелла (шкалы C, E, F, N, Q2). Для изучения процесса принятия решений использовался метод включённого наблюдения за работой сотрудников, опросная методика ЛФР – 25 (личностные факторы принятия решения) Т.В. Корниловой, а также разработанные ею сценарии психологических экспериментов по принятию решения в различных нестандартных ситуациях.

Экспериментальная группа — эмпирическую базу исследования составили результаты экспертного опроса, проведенного среди различных категорий медицинских работников

— сотрудников СМП и психодиагностического обследования, осуществленного в коллективе Станции Скорой Медицинской Помощи г. Калуги (31 человек) — экспериментальная группа;

— медработники стационара больницы «Сосновая роща» и дневного стационара поликлиники № 1 им. Красного креста г. Калуги (всего 30 человек).

Научная новизна исследования состоит в том, что:

  • обосновано содержание и изучены особенности профессиональной деятельности работников служб экстренного вызова;

  • конкретизирована система требований, предъявляемых к личности работника службы экстренного вызова в соответствии с содержанием его деятельности;

  • представлен анализ индивидуально типологических личностных особенностей работников служб экстренного вызова и процесса принятия решений как двух взаимосвязанных явлений;

  • апробирована программа изучения личности работников служб экстренного вызова в связи с гипотезой о том, что личностные особенности работников ССМП влияют на процесс принятия ими решений в условиях профессиональной деятельности, приближенных к экстремальным.

Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в том, что:

  • использованный психологический и социально-психологический анализ качеств личности работников служб экстренного вызова, эффективно работающего в условиях дефицита времени и результаты организации процесса их изучения могут служить основой для осуществления профессионального отбора работников служб экстренного вызова;

  • выводы по проведённому исследованию могут быть использованы руководителями служб экстренного вызова в целях повышения эффективности деятельности вышеупомянутых служб, материалы могут служить источником информации в качестве базового материала для дальнейших исследований в этой области и использоваться психологами, работающими в сфере консультирования и социальной работы, а также психологами, работающими на предприятиях с потенциально опасными технологиями и в службах экстренного вызова.

Внедрение результатов. Результаты исследования используются в деятельности сотрудников Станции Скорой Медицинской Помощи г. Калуги.

Глава 1. ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ ПРОЦЕССА ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ У РАБОТНИКОВ СЛУЖБ ЭКСТРЕННОГО ВЫЗОВА

1.1. Процесс принятия решений в профессиональной деятельности

Процесс принятия решений представляет собой сознательный выбор среди имеющихся вариантов или альтернатив направления действий, сокращающих разрыв между настоящим и будущим желаемой ситуации. Таким образом, данный процесс включает в себя много различных элементов, но непременно в нем присутствуют такие элементы, как проблемы, цели, альтернативы и решения — как выбор альтернативы.

В широком смысле процесс принятия решений включает и подготовку решения (планирование), в узком смысле это выбор альтернативы. В рамках перспективного планирования принимаются основополагающие решения (что делать?), затем в процессе текущего планирования, организации, мотивации, координации, регулирования, изменений планов — решения в узком смысле (как делать?), хотя такая граница является условной. На практике проблема принятия решения специфична давлением сроков, недостатком квалификации или информации для решения, разногласиями между лицами, принимающими решение.

Все виды решений классифицировал известный специалист в области управления Г.Я. Гольдштейн [14] по многочисленным признакам:

  • по объекту решения (ориентированные на цели или средства, основополагающие структурные или ситуационные);

  • по надежности исходной информации (на основе надежной информации, рисковые и ненадежные);

  • по срокам действия последствий (долго-, средне-, краткосрочные);

  • по связи с иерархией планирования (стратегические, тактические, оперативные);

  • по частоте повторяемости (случайные, повторяющиеся, рутинные);

  • по охвату деятельности (масштабные, узкоспециализированные);

  • по числу решений в процессе их принятия (статические, динамические, одно и многоступенчатые);

  • по числу принимающих решения (единоличные, групповые, со стороны руководителей, со стороны исполнителей);

  • по учету изменения данных (жесткие, гибкие);

  • по независимости (автономные, дополняющие друг друга);

  • по сложности (простые и сложные).

Наиболее типичные решения, принимаемые работниками служб экстренного вызова, можно классифицировать как ситуационные, рисковые, краткосрочные, оперативные, единоличные и групповые, многоступенчатые, гибкие и дополняющие друг друга.

У. Джеймс [64,189], размышлявший о том, как принимаются решения, описал пять типов решений, из которых только два, первый и второй, включают в себя «волевое» усилие:

1. Разумное решение. Рассматриваются аргументы за и против данного образа действия, и выбирается одна альтернатива. Шансы и доводы рационально взвешиваются.

2. Волевое решение. Волевое, требующее напряжения решение, включающее в себя ощущение «внутреннего усилия».

3. Дрейфующее решение. В этом случае нет решающего довода в пользу какого-либо образа действия. «… Любой кажется хорошим, и принимающий его испытывает усталость или разочарование по поводу этого решения. Мы принимаем решение, позволяя себе дрейфовать в направлении, как будто бы случайно определенном извне…».

4. Импульсивное решение. «…Мы чувствуем себя неспособными решить, и выбор кажется таким же случайным, как и в третьем варианте. Но ответ приходит изнутри, а не извне. Мы воспринимаем себя действующими автоматически и часто импульсивно…».

5. Решение, основанное на изменении точки зрения. Это решение часто возникает внезапно и является следствием какого-либо важного внешнего опыта или внутреннего состояния (например, вследствие печали или страха), приводящего к существенному изменению точки зрения — к изменению в том, «к чему сердце лежит».

Р. Акофф [37] выделил в системе для принятия решения следующие факторы — и в этом виден системный подход:

  • человек, принимающий решение, т.е. тот, кому предстоит решать проблемы. Может быть как отдельный индивидуум, так и небольшая группа людей и даже большой коллектив;

  • управляемые переменные, т.е. параметры и ситуации, которыми может управлять лицо, принимающее решение;

  • неуправляемые переменные, которыми не может управлять лицо, принимающее решение: в совокупности эти переменные образуют «окружающую среду» или «фон проблемы»;

  • внутренние либо внешние ограничения на возможные значения управляемых и неуправляемых переменных;

  • возможные исходы (решения, результаты) — должно быть не менее двух неравноценных, т.к. в противном случае не имеет значения; какое решение принять.

П.К. Ощепков [47], формулируя свои принципы, указывал на то, что они приемлемы не только при постановке и решении крупных естественнонаучных и технических проблем, но и при решении любого практического вопроса. Приводим эти принципы.

    1. Анализ поставленной перед собой задачи с точки зрения ее современности и общественной потребности в ней. Раскрытие внутренних противоречий в процессах обусловивших или обуславливающих постановку задачи.

    2. Проверка правомерности постановки задачи с точки зрения общих законов природы.

    3. Проверка осуществимости решения задачи на современном уровне науки техники и производства.

    4. Разработка общей системы решения задачи и выбор основного, т.е. определяющего эксперимента.

    5. Анализ полученных результатов головного эксперимента и нахождение диалектической взаимосвязи их с поставленной задачей.

С.Л. Рубинштейн выделил три основные формы процесса принятия решений [52]:

1.) Решение не выделяется в сознании как особая фаза: волевой акт совершается без особого решения. Так бывает в тех случаях, когда возникшее у человека побуждение не встречает никакого внутреннего противодействия, а осуществление цели, соответствующей этому побуждению, — никаких внешних препятствий. Весь волевой процесс — от первоначального побуждения и возникновения цели до ее осуществления — так стянут в одно нерасчлененное единство, что решение не выступает в нем как особый акт; принятие решения заключено в свернутом виде в признании цели. В тех волевых актах, в которых за возникновением побуждения к действию следует сколько-нибудь сложная борьба мотивов или обсуждение и действие отсрочиваются, решение выделяется как особый момент.

2.) Иногда решение как бы само наступает, являясь полным разрешением того конфликта, который вызвал борьбу мотивов. Происходит некая внутренняя работа, что-то сдвигается — и все представляется уже в новом свете: «я пришел к решению не потому, что считаю нужным принять именно это решение, а потому, что никакое другое уже невозможно».

3.) До самого конца и при самом принятии решения каждый из мотивов сохраняет еще свою силу, ни одна возможность сама по себе не отпала, и решение в пользу одного мотива принимается не потому, что действенная сила остальных исчерпана, что другие побуждения утратили свою привлекательность, а потому, что осознана необходимость или целесообразность принести все это в жертву. В таком случае, когда конфликт, заключенный в борьбе мотивов, не получил разрешения, которое исчерпало бы его, особенно осознается и выделяется решение, как особый акт, который подчиняет одной принятой цели все остальное.

Рассмотрим структуру и механизм принятия решения. Процесс принятия решения определяется в значительной мере четкостью его структуры и отлаженностью механизма. Ход решения можно рассматривать как выполнение взаимосвязанного набора этапов и подэтапов процесса решения [37]. В каждом конкретном случае этот процесс будет естественно уточнен и индивидуализирован (Табл.1.1.).

Таблица 1.1.

Содержание основных фаз принятия и реализации решения

Фаза

Содержание фазы

1. Сбор информации о возможных проблемах

1.1. Наблюдение за внутренней средой

1.2. Наблюдение за внешней средой

2. Выявление и определение причин возникновения проблемы

2.1. Описание проблемной ситуации

2.2. Выявление организационного звена, где возникла проблема

2.3. Формулировка проблемы

2.4. Оценка ее важности

2.5. Выявление причин возникновения проблемы

3. Формулирование целей решения проблемы

3.1. Определение целей

3.2. Формулировка целей решения проблемы

4. Обоснование стратегии решения проблемы

4.1. Детальное описание объекта

4.2. Определение области изменения переменных факторов

4.3. Определение требований к решению

4.4. Определение критериев эффективности решения

4.5. Определение ограничений

5. Разработка вариантов решения

5.1. Расчленение задачи на подзадачи

5.2. Поиски идей решения по каждой подзадаче

5.3. Построение моделей и проведение расчетов

5.4. Определение возможных вариантов решения по каждой подзадаче и подсистеме

5.5. Обобщение результатов по каждой подзадаче

5.6. Прогнозирование последствий решений по каждой подзадаче

5.7. Разработка вариантов решения всей задачи

6. Выбор лучшего варианта

6.1. Анализ эффективности вариантов решения

6.2. Оценка влияния неуправляемых параметров

7. Корректировка и согласование решения

7.1. Проработка решения с исполнителями

7.2. Согласование решения с функционально-взаимодействующими службами

7.3. Утверждение решения

8. Реализация решения

8.1. Подготовка рабочего плана реализации

8.2. Его реализация

8.3. Внесение изменений в решение в ходе реализации

8.4. Оценка эффективности принятого и реализованного решения

На практике, все может проходить не так гладко: подэтапы могут проходить не в такой очередности, они могут срываться, перескакивать, подчиняться обратным связям, перекрытиям, параллельному движению; процесс принятия решения тем более индивидуален, чем решение сложнее; ограниченный объем информации ограничивает рациональность решения, растет роль интуиции; предварительные установки по альтернативам влияют на выбор решения; нет стремления к оптимальному решению, если есть удовлетворяющее; участие нескольких лиц и организационные условия изменяют порядок прохождения подэтапов; принимающие решения различным образом вмешиваются в структуру и процесс принятия решений, влияя, таким образом, на их качество.

Наиболее часто встречаются следующие случаи вмешательства принимающих решения [43,241]:

  • априорное определение лица, принимающего решение к исполнению;

  • определение круга лиц, участвующих в решении;

  • определение момента решения и его места;

  • определение методики и калькуляции решения;

  • задание целей и их относительной важности;

  • ограничение числа альтернатив;

  • привлечение лиц определенной компетентности;

  • контроль хода решения;

  • предоставление или ограничение информации;

  • ссылки на аналогичные решения;

  • моральное и материальное воздействие;

  • расширение свободы в решениях;

  • возложение ответственности за решения.

Таким образом, из всего вышеизложенного можно заключить, что процесс принятия решений включает в себя много различных элементов, в нем присутствуют: проблемы, цели, альтернативы и решения — как выбор альтернативы. Процесс принятия решения определяется в значительной мере четкостью его структуры и отлаженностью механизма. Ход процесса принятия решения можно рассматривать как выполнение взаимосвязанного набора этапов и подэтапов: сбор информации о возможных проблемах, выявление и определение причин возникновения проблемы, формулирование целей решения проблемы, обоснование стратегии решения проблемы, разработка вариантов решения, выбор лучшего варианта, корректировка и согласование решения, реализация решения.

Принятие решений является важной частью любой профессиональной деятельности. Образно говоря, принятие решений можно назвать «центром», вокруг которого вращается деятельность специалистов разного вида и уровней. Существует много подходов к выделению различных этапов и стадий процессов принятия решений в профессиональной деятельности. Большинство различий возникает по вопросу о включении в процесс стадии, связанной с выполнением решения. На наш взгляд, выполнение решения является частью процесса принятия решения. Во многих научно-литературных источниках весь процесс принятия решения в организации рассматривается как функция проблемы, альтернатив и выполнения решения (Табл. 1.2.).

Таблица 1.2.

Процесс принятия решения в профессиональной деятельности

Стадия

Содержание стадии

Стадия 1 Признание необходимости решения

  1. Восприятие и признание проблемы

  2. Интерпретация и формулирование проблемы

  3. Определение критериев успешного решения

Стадия II Выработка решения

  1. Разработка альтернатив

  2. Оценка альтернатив

  3. Выбор альтернативы

Стадия III Выполнение решения

  1. Организация выполнения решения

  2. Анализ и контроль выполнения решения

Обратная связь и корректировка

Первая стадия данного процесса состоит в признании необходимости решения и включает следующие этапы [47]: признание проблемы, формулирование проблемы, определение критериев успешного решения.

Каждое новое решение в управлении возникает на основе ранее сделанного решения, действие по которому либо завершилось, либо отклонилось от первоначально выбранного варианта. Отклонение ситуации от заданного состояния в процессе принятия решения обнаруживается специалистом не сразу. На практике это отклонение представляет собой разрыв между целями группы, коллектива и способами их достижения. Быстрота выявления этого расхождения зависит от двух факторов: 1.) способности системы управления делать это в режиме саморегулирования; 2.) опытности и индивидуальных характеристик специалиста.

Если исходить из того, что решение — это организационная реакция на возникшую проблему, то этап изучения ситуации направлен на признание или не признание существующей в коллективе проблемы. Процесс здесь будет проистекать по-разному для структурированных и неструктурированных проблем (Табл.1.3.).

Таблица 1.3.

Природа проблем и решений в коллективе

Типы проблем

Уровни коллектива

Типы решений

Верхнее

звено

Нижнее

звено

В первом случае признание проблемы будет происходить достаточно прямолинейно. Если задание выполнено на 70%, то для ее руководителя совершенно очевидно, что проблема существует и проблему надо решить. Во втором случае признание проблемы само становится проблемой. Это случается тогда, когда имеется неясная и неадекватная информация о развитии и тенденциях в коллективе и в его внешнем окружении. Примером такого решения могут быть действия работника «скорой помощи» на основе информации, полученной от больного или его родственников.

Признание или не признание проблемы во многом зависит от уровня ее восприятия. При этом возможны ошибки, связанные со следующими обстоятельствами: проблема дана кем-то сверху и нет выбора кроме как «признать» ее; желательно быстрое решение возникшей проблемы, и не остается достаточно времени на ее признание; допустимо низкого качества решение и выше названная проблема может повториться; проблема хорошо знакома и к ней вероятней всего применяется старое решение; эмоции развиваются до высокого уровня и ведут к «аббревиатурному» поиску в признании проблемы; нет предыдущего опыта по проблеме и ее признание может не состояться; проблема является очень сложной и затрудняет ее полную идентификацию.

Признание проблемы является необходимым условием для ее решения, так как если проблема не существует для того, кто принимает решение, то принятие решения не состоится. Раз проблема признана, то следующий этап в рассматриваемом процессе — это интерпретация и формулирование проблемы.

Интерпретация проблемы — придание значения и определение той проблемы, которая признана. Проблема может быть определена как возможность, как кризис или как рутинная. Первый тип проблемы необходимо обнаружить и раскрыть. Второй и третий проявляются сами и требуют вмешательства специалиста принимающего решения. Рутинные, или повторяющиеся, проблемы относятся к категории структурированных, а возможности и кризис к неструктурированным. Соответственно каждое из них будет требовать разного типа решений: структурированные-програмированных; неструктурированные-непрограмированных.

Определение и последующее формулирование проблемы позволяют специалисту ранжировать ее в ряду других проблем. В основу приоритизации проблемы могут быть положены следующие факторы [43]: последствия проблемы, воздействие на коллектив (что произойдет в результате решения проблемы), срочность проблемы и ограничения во времени, лучшее использование способностей и времени руководителя, жизненный цикл проблемы (может ли проблема решаться сама собой или в ходе других проблем).

Изучение этих факторов позволит специалисту определить порядок решения проблем от наиболее до наименее важных. Ранжирование является важным шагом в процессе принятия решения. Наиболее важными, как правило, становятся проблемы со следующими характеристиками: проблема получает сильную поддержку и давление извне в пользу ее решения (например, вышестоящее руководство настаивает на скорейшем завершении работы); проблема поддерживается ресурсами, необходимыми для ее решения (например, наличие дополнительных средств для ее разрешения) и т.д.

На практике количество проблем, получающих оценку как наиболее важных, обычно превышает возможности специалиста в рамках имеющегося у него времени на их решение.

Этап определения критериев успешного решения предшествует поиску альтернатив, что помогает избежать многих ошибок проявляющихся позже. Сюда включаются вопросы, связанные с отношением к целям, с методами выработки решений и со снижением эмоциональной напряженности на начальных этапах процесса принятия решения. По мнению специалистов, данный этап начинается с определения двух типов критерия: критерий «мы должны» (или цели) и критерий «мы хотим» [37].

Первый тип критерия должен быть разрешен до того, как какая-либо альтернатива будет рассматриваться. Например, если перечень должностных обязанностей, или что должен делать работник, не соответствуют его способностям, то он и не будет рассматриваться как возможный кандидат на определенную должность. Данный критерий требует тщательного обоснования, так как может устранить основу для разработки возможностей и альтернативы. Так, может не оказаться ни одного работника, соответствующего предъявленным требованиям. На практике часто к определению данного критерия возвращаются вновь в рамках процесса принятия решения.

Относительно критерия «мы хотим» рассматриваются те цели, которые желательны, но по ним не обязательно должны рассматриваться какие-либо альтернативы. Например, работник хочет выполнить обязанности, перечисленные в описании должности, но это не означает, что ему должна быть предложена данная должность. Критерий «мы хотим» заставляет принимающего решение думать обо всех возможных вариантах, не исключая идеальных.

Стадия выработки решения состоит из этапов разработки, оценки и выбора альтернатив. Как только определены факторы, ограничивающие решение, специалист начинает работу по поиску альтернатив или возможных направлений действий для решения проблемы. Так, можно рассмотреть возможность занятие должности кем-то из своих кандидатов, принять на работу кого-то со стороны и т.д. Многие из альтернативных решений легко обнаружить. Они обычно известны из предыдущего опыта, стандартны и легко вписываются в критериальные границы лучшего решения.

Однако нередко возникают новые, уникальные проблемы, решение которых не умещается в стандартные рамки. В этом случае необходим творческий подход. Секрет творческой среды в умелом управлении. Существует много методов творческого поиска альтернатив: «мозговая атака», метод выдвижения предложений, групповой анализ ситуации, карта мнений и т.п. Выбор альтернативы является своего рода вершиной в процессе принятия решения. На этом этапе специалист вынужден брать на себя определенные обязательства по будущему курсу действий. Качественный предыдущий анализ альтернатив позволяет резко сузить рамки предстоящего выбора. При выборе альтернативы могут использоваться три подхода: прошлый опыт, проведение эксперимента, исследование и анализ.

Привлечение прошлого опыта является наиболее используемым подходом в выборе альтернативы. Опытные специалисты не просто используют данный подход, но и испытывают сильную веру в него. Это лежит в основе утверждения того, что чем выше уровень руководства, тем больше требуется опыта. В определенной степени опыт дает специалисту выработать умения и навыки принятия правильных решений. Сам факт, что работник поднялся выше, свидетельствует о ценности и полезности накопления опыта.

Эксперимент как метод выбора альтернативы основан на том, что берется одна или несколько альтернатив, и они апробируются на практике с целью определить — а что же произойдет? Эксперимент широко используется в науке. Однако следует принять во внимание риск последствий «неудачных» экспериментов. Эксперименты невозможны в деятельности служб экстренного вызова, когда от них может зависеть здоровье людей.

Исследование и анализ предусматривает решение проблемы через ее понимание. Метод предусматривает разложение проблемы на части и изучение каждой из них. Сами изучение и анализ в этом случае намного дешевле, чем эксперимент. Важным инструментом данного метода является разработка и проигрывание различных моделей решения.

Третья, последняя, стадия в процессе принятия решений — выполнение решения — состоит из организации выполнения решения, анализа и контроля выполнения и осуществления обратной связи. Организация выполнения решения как этап предусматривает координацию усилий нескольких людей. Руководителя коллектива здесь должно интересовать стремление сделать людей заинтересованными и мотивированными в реализации решения, расставить людей, чтобы наилучшим образом использовать их способности.

Данный этап состоит из нескольких шагов, необходимых для того, чтобы решение начало выполняться. Сюда относится составление плана мероприятий, которое заставляет специалиста думать о конкретных действиях, превращающих решение в реальность. Необходимо распределить права и ответственности среди участников. Следует также построить коммуникационную сеть для обмена информацией и отрегулировать соответствующие отношения подчинения между участниками.

Виды и модели принятия решений в профессиональной деятельности имеют существенные отличия. В профессиональной деятельности процесс принятия решений осуществляется специалистами различных уровней и носит более формализованный характер, чем это имеет место быть в частной жизни. Дело в том, что здесь решение касается не только одной личности, чаще всего оно относится к части или к целой группе, и поэтому повышается ответственность за принятие организационных решений. В этой связи выделяют два уровня решений в профессиональной деятельности: индивидуальный и групповой [37]. Если в первом случае лицо, принимающее решение больше интересует сам процесс, его внутренняя логика, то во втором — интерес сдвигается в сторону создания соответствующей среды вокруг этого процесса (Табл. 1.4.)

Отличительными чертами принятия решений в профессиональной деятельности являются следующие: сознательная и целенаправленная деятельность, осуществляемая человеком, поведение, основанное на фактах и ценностных ориентирах, процесс взаимодействия членов коллектива, выбор альтернатив в рамках социального состояния организационной среды, важность для выполнения всех других функций управления.

Таблица 1.4.

Индивидуальный и групповой виды принятия решений

Решение на уровне индивида

Решение на уровне группы

Наличие индивидуального умения

Создание соответствующей среды

Важен процесс принятия решения как такового

Важно принятие решения к определенному моменту

Классификация решений

Вовлечение всех уровней управления

Имеет дело с ошибками решений

Имеет дело с неопределенностью

Решение определяется используемым индивидуальным стилем

Решение носит групповой характер, управление групповым процессом

Создание и выбор альтернатив

Управление творчеством и новаторством

Взятие риска на себя

Выполнение решений

С точки зрения организационно-поведенческих аспектов в принятии решения важно то, как этот процесс воспринимается и интерпретируется на различных уровнях (индивидуальном и организационном). В зависимости от этого можно выделить три модели принятия решений [43] (Табл.1.5.).

Таблица 1.5.

Модели принятия решений в профессиональной деятельности

Восприятие и интерпретация решения «Я»

Восприятие и интерпретация решения «МЫ»

Организационный уровень принятия решений

Модель личностно ограниченной рациональности (удовлетворенность индивида)

Рациональная модель

(организационная максимизация)

Индивидуальный

уровень принятия решений

Политическая модель

(индивидуальная максимизация)

Модель организационно

ограниченной

рациональности (удовлетворенность организации)

Так, рациональная модель связывается с тем, когда в процессе принятия решения выбираются альтернативы, специально направленные на то, чтобы принести максимум выгоды. В рамках такого подхода требуется всестороннее определение проблемы, поиск альтернатив и тщательный подбор данных, и их углубленный анализ. Оценочные критерии в этом случае обычно определяются в начале процесса. Обмен информацией должен происходить беспристрастно и с учетом индивидуальных предпочтений, но на основе выбора лучшей альтернативы для коллектива в целом.

Модель ограниченной рациональности в принятии решений предполагает, что принимающий решение специалист в своем желании быть рациональным зависит от познавательных ограничений, привычек и предубеждений в восприятии и в зависимости от преобладания первого или второго модель может иметь две разновидности: личностно ограниченная рациональность; организационно ограниченная рациональность. Определение проблемы при этих подходах происходит упрощенным образом, и поиск альтернативы осуществляется, по крайней мере, в начале процесса, в известных для специалиста областях. Анализ данных также упрощается, сдвигаясь с долгосрочных ориентиров на краткосрочные.

Обмен информацией не очень точен и отражает во многом индивидуальные предубеждения, основанные на целях отдельных подразделений. Оценочные критерии сводятся до уровня прошлого опыта. Первая из альтернатив, превысившая этот уровень кладется в основу убеждения, кладется в основу выбора. Следовательно, можно сделать вывод, что люди преследуют цели удовлетворенности, а не максимизации. Удовлетворенность при этом может трактоваться как курс действий, который достаточно хорош для коллектива в целом и требует минимум усилий со стороны членов организации. Например, стереотипная терапия неотложного состояния больного работниками «скорой медицинской помощи» основанная на опыте лечения подобных.

Политическая модель организационных решений отражает обычно желание членов организации удовлетворить в первую очередь свои индивидуальные интересы. Предпочтения устанавливаются на раннем этапе процесса исходя из групповых целей. Обмен информацией носит спорадический характер. Определение проблемы, поиск альтернативы, сбор данных и оценочные критерии выступают чаще как средства, используемые для того, что бы склонять решение в чью-либо пользу. Решение в данном случае становится функцией распределения власти в организации и эффективности политики, используемой различными участниками процесса.

Из вышеизложенного следует, что процесс принятия решения рассматривается психологами и специалистами в области организации производства как рациональный процесс, как серия стадий и этапов, через которые специалист должен пройти от начала и до конца, чтобы дойти до полного выполнения решения и устранения возникшей проблемы. Решение можно рассматривать как продукт труда служб экстренного вызова, а его принятие — как процесс, ведущий к появлению этого продукта. Совокупность знания и умения составляют компетентность любого специалиста и в зависимости от уровня последнего в профессиональных кругах говорят об эффективности или неэффективности его деятельности. Отличительными чертами принятия решений в профессиональной деятельности являются следующие: сознательная и целенаправленная деятельность, осуществляемая специалистом; поведение, основанное на фактах и уровне профессиональной подготовки; процесс взаимодействия членов коллектива, бригады; выбор альтернатив действий в зависимости от сложившейся обстановки.

Малейший сбой в работе механизма процесса принятия решений в деятельности работников служб экстренного вызова может повлечь непредвиденные последствия, способные препятствовать оказанию полного объема помощи пострадавшим в экстренной ситуации, и нередко может наносить ущерб их здоровью. Именно поэтому в нашей работе уделяется пристальное внимание процессу принятия решений как основе профессиональной деятельности работников служб экстренного вызова.

1.2. Психологические механизмы и особенности процесса принятия решений в профессиональной деятельности работников служб экстренного вызова

Условия профессиональной деятельности работников служб экстренного вызова на процесс принятия решений имеют свои особенности. Благоприятные, оптимальные условия трудовой деятельности возникают тогда, когда влияние факторов с учетом их взаимодействия в конкретных условиях деятельности таково, что обеспечивается нормальное осуществление психологических и жизненно важных функций организма, не возникает высокого напряжения компенсаторных его систем и успешно выполняется трудовая деятельность.

Экстремальными условия трудовой деятельности могут считаться, когда один или несколько факторов внешней среды имеет предельное переносимое значение, задействованы компенсаторные системы организма для выполнения трудовой деятельности. Максимально экстремальными условия деятельности характеризуются предельно переносимыми значениями одного или нескольких факторов внешней среды, при которых ограниченное время психические жизненно важные функции организма сохраняются на уровне обеспечивающим минимум деятельности [28].

Мы предположили, что деятельность работников служб экстренного вызова проходит в условиях близких экстремальным, а также обладает высокой степенью влияния на психику и действия персонала. В.И. Лебедев выделил ряд факторов внешней среды определяющих экстремальность деятельности человека [38]: монотонность, рассогласование ритма сна и бодрствования, условия лимита и дефицита времени, групповая изоляция, угроза для жизни.

Рассмотрим деятельность работников служб экстренного вызова с позиций факторов экстремальности деятельности.

1.) Монотонность.

Под монотонностью понимается постоянное и непрерывное воздействие на организм факторов внешней среды, оказывающих негативное влияние на физическое и психическое здоровье человека. Это могут быть: шум технических приборов (шум двигателей, кондиционеров), постоянные условия микроклимата (влажность, температура, освещение), двигательный режим (например, ограничение движений, перемещений в кабине летательного аппарата, в кабине автомобиля при длительных переездах).

Речь может идти также о монотонности как постоянной и непрерывной психической напряженности работников служб экстренного вызова, сводящейся к непрерывной готовности выезда на место происшествия. Суть этой психической напряженности состоит в мысленном «проигрывании», моделировании своих действий и возможных отклонений от намеченной программы — аварийных ситуаций. Степень риска негативных последствий влияния этого фактора на психику очень высока. У лиц предрасположенных к психическим расстройствам, имеющих слабую нервную систему могут возникнуть: общая астенизация нервной системы (эмоциональная неустойчивость, лабильность психики, высокая тревожность, бессонница и т.д.), феномен эмоционального выгорания, неврозы, различного вида психогении [40].

2.) Рассогласование ритма сна и бодрствования.

В процессе своего развития человек как бы «вписался» во временную структуру, определяемую вращение Земли вокруг своей оси и Солнца. Многочисленные эксперименты показали, что у всех живых организмов (от одноклеточных животных и растений до человека включительно) суточные ритмы деления клеток, активности и покоя, обменных процессов, работоспособности и т.д. В постоянных условиях (при постоянном освещении или темноте) являются весьма устойчивыми, приближаясь к 24-часовой периодичности. В настоящее время в организме человека известно около 300 процессов, подверженных суточной периодичности.

В обычных условиях «циркадные» (околосуточные ритмы) синхронизированы с геофизическими и социальными (часы работы предприятий, культурных и общественных учреждений и т.д.) «датчиками времени», т.е. экзогенными ритмами (например, изменение естественного освещения как индикатор смены дня и ночи).

Режим работы в экстренных, аварийных службах (и не только в них) включает в себя, как правило, суточные или ночные дежурства без права на сон. В организме происходит рассогласование эндогенных и экзогенных ритмов (десинхроз), что ведет к астенизации нервной системы и развитию неврозов. Данное нарушение ритма труда и отдыха, бодрствования и сна может приводить и к ряду соматических заболеваний, таких как расстройства сердечно-сосудистой системы (гипертоническая болезнь), расстройства желудочно-кишечного тракта (хронический гастрит) и др.[20]

3.) Условия лимита и дефицита времени.

Действия, которые подчас требуются от работника экстренной службы, должны быть максимально эффективными, четкими, хорошо отлаженными и скоординированными. В экстремальной ситуации время подчас оказывает решающее значение на ее исход. Действия специалиста в данной ситуации должны быть направлены на максимально эффективное использование каждой секунды. При работе в условиях лимита и дефицита времени мобилизируются внутренние резервы человека, приводится в действие ряд механизмов, призванных обеспечить преодоление возникающих трудностей и происходит перестройка способа деятельности. Однако, если поток информации становится слишком большим и продолжается длительное время, возможен «срыв», вызванный перенапряжением нервной системы. Невротические «срывы», возникающие в условиях непрерывной деятельности, лимитированной во времени, а также при раздвоении деятельности, как показал в своем исследовании Ф.Д. Горбов [15], проявляются в пароксизмах сознания и оперативной памяти, последствия которых могут быть различные: возможно не только неоказание помощи пострадавшим, но и усугубление состояния здоровья людей.

4.) Групповая изоляция

Эффект групповой изоляции хорошо иллюстрирует опыт людей, попавших в экстремальные условия жизнедеятельности. Советский полярник Е.К. Федоров пишет [60,68]: «…в маленьких коллективах складываются своеобразные отношения… Пустяковая причина – может быть, манера разговаривать или смеяться одного – способна иной раз вызвать нарастающее раздражение другого и привести к раздору и ссоре». Конфликтность, агрессивность, возникающую, казалось бы, без видимых причин, Р. Амундсен назвал «экспедиционным бешенством» [38], а Т. Хейердал – «острым экспедиционитом» [61,34]: «…это психологическое состояние, когда самый покладистый человек брюзжит, сердится, злится, наконец, приходит в ярость, потому что его поле зрения постепенно сужается настолько, что он видит лишь недостатки своих товарищей, а их достоинства уже не воспринимаются».

Работники экстренных служб: врачи «скорой помощи», спасатели «службы спасения», пожарные – не участники экспедиций. Но элемент групповой изоляции возможен, так как деятельность этих работников происходит в малочисленных экипажах, бригадах. Изоляция не носит характер длительной, однако, общение в бригаде, экипаже в течение 12 или 24 часов скорее будет носить вынужденный характер. Подбор членов бригад, экипажа не носит психологического характера, и порой рядом оказываются психологически несовместимые люди. Поэтому высока вероятность возникновения разногласий между членами бригад, экипажей. Несомненно, влияние индивидуально типологических особенностей на межличностные отношения велико, но здесь следует помнить о влиянии среды на личность человека. Групповая изоляция при определенных обстоятельствах может выступать как один из психогенных факторов экстремальных условий.

5.) Угроза для жизни

В отличие от многих других профессий, деятельность работников экстренных служб протекает в условиях достаточно высокой степени риска погибнуть в результате аварий, катастроф и несчастных случаев. В основе определения степени риска лежит допущение, что каждый вид человеческой деятельности влечет за собой какую-то вероятность аварий и катастроф. Однако для работника пожарной охраны, службы спасения, риск погибнуть намного выше, чем у педагога, продавца, инженера. Конечно, угроза для жизни определенным образом воздействует на психическое состояние людей. Чувство опасности, экстремальности мобилизирует внутренние резервы психики и организма в целом, действия становятся четкими, скоординированными, однако этого может и не происходить, может следовать обратная реакция на ситуацию вплоть до замешательства, паники и дезорганизации действий.

Итак, на личность работника службы экстренного вызова во время профессиональной деятельности действуют факторы те же что и в экстремальных условиях. Факторы действуют, как правило, не изолированно, а в совокупности, Этот вывод позволяет в свою очередь заключить, что условия профессиональной деятельности работников экстренных служб являются экстремальными. На текущее состояние человека может влиять множество самых разнообразных факторов внешнего и внутреннего порядка. Человеческому организму свойственно безболезненно переносить те или иные воздействия только до тех пор, пока они не превышают определенных уровней и продолжительности. В противном случае происходят повреждения организма и его психики, которые при достижении определенной степени квалифицируются как стресс, психопатологические психогенные расстройства и т.д. [2]. Проблема возникает в оценке влияния этих факторов на состояние человека, поскольку один фактор, в зависимости от индивидуальных качеств, воспринимается по-разному, поэтому у разных людей он может порождать различные состояния: психическое утомление, профессиональный стресс и эмоциональное выгорание как способы адаптации к внешним условиям, особенности психологического климата в коллективе.

На процесс принятия решении оказывают. влияние условия профессиональной деятельности работников служб экстренного вызов. Пытаясь оценивать травмирующее воздействие различных неблагоприятных факторов, возникающих в экстремальных условиях профессиональной деятельности, мы полагаем, что на психическую деятельность человека будет оказывать влияние ряд негативных психологических явлений. Как наиболее существенные из них мы выделяем феномен эмоционального выгорания и профессиональный стресс и считаем, что эти явления в большей степени чем другие будут оказывать влияние на качество и успешность процесса принятия решений.

1) Эмоциональное выгорание

Термин «эмоциональное выгорание» впервые введен в оборот американским психологом Фреденбергом. Им обозначается психологическое состояние людей, интенсивно и тесно общающихся с другими [10]. Изначально Фреденберг занес в эту группу специалистов, работающих в кризисных центрах и психиатрических клиниках, позже она объединила все профессии, предполагающие постоянное тесное общение («человек – человек»). В зону риска синдрома эмоционального выгорания входят учителя, воспитатели, социологи, психологи, священники, журналисты, следователи, но одно из первых мест в этом списке занимает врач.

Эмоциональное выгорание — это выработанный личностью механизм психологической защиты в форме полного или частичного исключения эмоций в ответ на избранные психотравмирующие воздействия. Эмоциональное выгорание представляет собой приобретенный стереотип эмоционального, чаще всего профессионального, поведения. «Выгорание» отчасти функциональный стереотип, поскольку позволяет человеку дозировать и экономно расходовать энергетические ресурсы. В то же время, могут возникать его дисфункциональные следствия, когда «выгорание» отрицательно сказывается на исполнении профессиональной деятельности и отношениях с партнерами. Выгорание имеет много проявлений, включая усталость, истощение, неспособность концентрироваться, депрессию, тревогу, нарушения сна, раздражительность. Одни из характерных признаков выгорания — утрата интереса к работе и личной жизни, эмоциональная и личностная отстраненность, неудовлетворенность собой, вслед за которыми следует тревога, депрессия и всевозможные психосоматические нарушения, неадекватное эмоциональное реагирование.

Синдром эмоционального выгорания ставится в зависимость и от темперамента. Иначе говоря, феномен эмоционального выгорания имеет место тогда, когда у субъекта труда возникают негативные, отрицательные отношения к объекту своего труда, однако при этом объективные условия профессий типа «человек-человек» требуют положительного и внимательного отношения к нему. В результате, приходится на предсознательном уровне сдерживать свои отношения, подавлять их, заменять на противоположные, что может привести как раз и к неудовлетворенности своим трудом, собой, к эмоциональной разрядке на своих близких, дезорганизуя и профессиональную деятельность, и межличностные отношения.

Согласно исследованиям ученых в этой области (Бойко В.В., Ковалев А.Г., Панферов В.Н.) [11], более всего риску возникновения синдрома эмоционального выгорания подвержены лица, предъявляющие непомерно высокие требования к себе. Входящие в эту категорию личности ассоциируют свой труд с предназначением, миссией, поэтому у них стирается грань между работой и частной жизнью. В ходе исследований были выделены три типа людей, которым грозит синдром эмоционального выгорания: педантичный, демонстративный и эмотивный типы акцентуации характера.

Мы считаем, что работники служб экстренного вызова чаще подвержены эмоциональному выгоранию благодаря особым свойствам своей профессии. Они все свое рабочее время занимаются решением проблем других людей, и после этого им гораздо труднее переключить внимание на свои собственные проблемы. Постоянная встреча со страданиями других вынуждает сдерживать и контролировать отрицательные эмоции, иначе они бы просто не могли выполнять свою профессиональную деятельность.

Феномен эмоционального выгорания по совокупности действия негативных факторов на личность и ее психику тесно связан с явлением профессионального стресса как адаптационной реакцией на эти факторы. И мы предполагаем функциональную взаимосвязь этих двух явлений.

2) Профессиональный стресс

Ценным моментом в концепции общего адаптационного синдрома к экстремальным условиям деятельности является акцентирование на интенсивности требования, предъявляемого стимулом или ситуацией к адаптационным возможностям организма, а также выявление объективных признаков стресса — увеличение надпочечников, атрофия вилочковой железы могли служить объяснительной моделью целого ряда психосоматических заболеваний. Согласно Г. Селье [54], эти «болезни адаптации» в основном развиваются в результате поддержания гомеостаза, т. е. состояния относительного динамического постоянства внутренней среды организма в физиологически допустимых пределах, которое поддерживается благодаря сложным координационным и регуляторным взаимоотношениям, осуществляемым как на уровне всего организма (поведение), так и на органном, клеточном и молекулярном уровнях.

Литература дает многие определения стресса, на наш взгляд наиболее подходящим будет, «стресс» как неспецифические черты физиологических и психологических реакций организма при сильных, экстремальных для него воздействиях, вызывающих интенсивные проявления адаптационной активности [27]. Неспецифичность физиологических и психологических адаптационных процессов проявляется при разных по силе воздействиях. Интенсивность адаптационной активности зависит от значимости для организма действующего фактора. Таким образом, стресс выступает как неспецифический ответ организма на любые предъявленные ему внешние или внутренние требования.

Применительно к проблеме экстремальных условий деятельности стало принятым говорить еще о профессиональном стрессе. В рамках психофизиологического подхода Дж. Шарит и Г. Салвенди [27] определяют профессиональный стресс — как многомерный феномен, выражающийся в физиологических и психологических реакциях на определенную трудовую ситуацию.

Как показали многочисленные исследования, стресс в трудовой деятельности, в зависимости от его уровня, порождает весьма различные результаты. Стресс проявляется во всеобщем адаптационном синдроме как необходимая и полезная вегетативная и соматическая реакция организма на резкое увеличение нагрузки. Он состоит в росте биоэлектрической активности мозга, в увеличении частоты сердцебиений, расширении кровеносных сосудов, увеличение содержания лейкоцитов в крови, т. е. в целом ряде сдвигов в организме, способствующих повышению его энергетических возможностей и успешности выполнения сложных и опасных действий. Поэтому сам по себе стресс является не только целесообразной защитной реакцией человеческого организма, но и механизмом, содействующим успеху трудовой деятельности в условиях помех, трудностей и опасностей. Однако при превышении определенного критического уровня развивается процесс гипермобилизации, который влечет за собой нарушение механизмов саморегуляции и ухудшение результатов деятельности, вплоть до его срыва. Поэтому стресс, превышающий критический уровень, иногда называют дистрессом.

Наиболее распространенными стрессогенными факторами в трудовой деятельности являются:

1. Семантические: дефицит информации, противоречивость информации, субъективная сложность задачи, низкая субъективная вероятность поступления и восприятия информации, субъективная опасность ситуации, избыточность информации, субъективная неопределенность момента предъявления информации;

2. Временные: дефицит времени, высокий темп предъявления информации, аритмичность предъявления информации, неопределенность времени, возрастающий информационный поток;

3. Организационные: низкая объективная вероятность предъявления информации, объективная неопределенность момента предъявления информации, неправильный выбор необходимой информации, отвлечение внимания, совмещенная деятельность, объективная опасность ситуации.

Существенным является то, что все эти три группы стрессогенных факторов будут неизменно присутствовать в профессиональной деятельности работников служб экстренного вызова, тем самым, обуславливая условия ее экстремальности.

С нашей точки зрения объединяющим эти два психологических феномена (эмоциональное выгорание и профессиональный стресс) будет некая базисная основа, выраженная диспозицией требований окружающей среды и потенциальными возможностями организма, которую по сути можно назвать конфликтом между условиями окружающей среды и истинным потенциалом личности.

Особенностями механизма процесса принятия решений у работников служб экстренного вызова, по нашему предположению, будут феномен эмоционального выгорания и профессиональный стресс. Принимая решения в различных ситуациях в условиях дефицита времени, а иногда в условиях угрозы для жизни, работник службы экстренного вызова (врач «скорой помощи», спасатель МЧС, пожарный) испытывает:

  • состояние непрерывной психической напряженности, ведущей к лабильности психики, неврозам, различного вида психогениям;

  • нарушение ритма труда и отдыха, сна и бодрствования часто являющиеся причиной многих соматических заболеваний;

  • осознание условий лимита времени и как следствие либо мобилизация внутренних резервов, либо невротические «срывы»;

  • эффект групповой изоляции который ведет к проблемам в межличностных взаимодействиях коллектива;

  • чувство опасности мобилизирующее резервы психики либо вызывающее замешательство, панику, дезорганизацию действий.

Как следствие этих факторов экстремальности профессиональной деятельности будут иметь место явления эмоционального выгорания и профессиональной стресс, основа которых – конфликт требований окружающей среды с возможностями личности. Теперь мы попробуем проследить, как эти явления будут влиять на процесс принятия решений, для этого стоит вернуться к определению процесса принятия решений как психологическому феномену.

Итак, процесс принятия решений — акт волевого действия, когда личность на основе переработанной информации, как правило, в результате борьбы мотивов, приходит к необходимости сохранения одного из них как ведущего, главного, смыслообразующего, которому она подчиняет свою конкретную деятельность. Одним из важнейших этапов в процессе принятия решений является выбор лучшего варианта решения путем их анализа и оценки, путем борьбы мотивов. По определению борьба мотивов и противоречий внутри человека, сопровождаемая эмоциональной напряженностью – есть внутриличностный конфликт. Таким образом, мы предполагаем, что одним из этапов процесса принятия решений как последовательного рационального стадийного процесса является внутриличностный конфликт, возникающий при столкновении нескольких взаимоисключающих мотивов.

«..Внутриличностный конфликт выражается борьбой противоречий внутри человека, сопровождаемой эмоциональной напряженностью. Внутриличностный конфликт возникает при столкновении двух или более взаимоисключающих мотивов…» [22,115].

Личность, испытывающая внутриличностный конфликт, феномен эмоционального выгорания и профессиональный стресс (сутью которых также является конфликт), несомненно, будет проецировать свое внутреннее состояние на взаимоотношения с окружающими. Одним из важнейших проявлений особого этого внутреннего состояния личности будет конфликтное поведение. Работники служб экстренного вызова могут становиться субъектами конфликта. Возникает конфликтное сознание, образуемое особым состоянием психики, специфика которого заключается в осознании противоборствующими сторонами противоположности своих интересов, ценностей, целей и превращении их в мотивацию активности. Причины конфликтов в коллективе работников служб экстренного вызова могут быть абсолютно разные – это недостатки организации совместной деятельности, недостатки области управления, вызванные неумением расставить людей в соответствии с их психологическими особенностями и т.д. Возникающие конфликты и противоречия между работниками служб экстренного вызова способны оказывать крайне негативное воздействие на успешность их деятельности. Для дальнейшего выяснения способов предотвращения таких состояний, для мер профилактики конфликтного поведения, и управления конфликтами следует подробнее коснуться механизма конфликта как основного фактора успешности процесса принятия решений.

Конфликт (от лат. столкновение) — столкновение противоположно направленных целей, интересов, позиций, имений или взглядов оппонентов или субъектов взаимодействия. Конфликт состоит из следующих основных компонентов: проблема, конфликтная ситуация, участники конфликта, инцидент [3].

В основе любого конфликта лежит ситуация, включающая в себя либо противоречивые позиции сторон по какому-либо поводу, либо противоположные цели или средства их достижения их в данных обстоятельствах, либо несовпадение интересов, желаний, влечений оппонентов. Конфликтная ситуация, таким образом, содержит субъектов возможного конфликта и его объект. Однако чтобы конфликт начал развиваться, необходим инцидент, когда одна из сторон начинает действовать, ущемляя интересы другой стороны. Если противоположная сторона отвечает тем же, то конфликт из потенциального переходит в актуальный. Инцидент — действие или совокупность действий участников конфликтной ситуации, провоцирующих резкое обострения противоречия и начало борьбы между ними. Участники конфликтной ситуации — это субъект (лицо, группа, организация, государство), непосредственно вовлечённый во все фазы спора. Конфликтная ситуация – это ситуация скрытого или открытого противоборства двух или нескольких сторон участников, каждый из которых имеет свои цели, мотивы, средства или способы решения проблемы, имеющий личную значимость для каждого из её участников. И, наконец, конфликт – это процесс резкого обострения противоречия и борьбы двух или более сторон участников в решении проблемы, имеющий личную значимость для каждого из её участников.

Существует различное понимание структуры конфликта. Так выделяются следующие понятия: стороны (участники) конфликта, условия его протекания, образы ситуации, возможные действия участников, исходы конфликтных действий [18].

В.Б. Ольшанский выделяет три группы причин, вызывающих конфликтные ситуации в деятельности трудовых коллективов [29]: недостатки, связанные с организацией производства; недостатки в области управления, вызванные неумением расставить людей в соответствии с их квалификацией и психологическими особенностями; недостатки, связанные с межличностными отношениями внутри коллектива.

Таким образом, степень возникновения конфликта в коллективе зависит от личности его руководителя, компетентности исполнителей и их совместимости при выполнении коллективной работы.

В динамике конфликта, то есть в его реализации как процесса, выделяют семь стадий его развития:

  1. предконфликтная стадия;

  2. стадия, связанная с возникновением объективной конфликтной ситуацией;

  3. интеллектуальный этап развития;

  4. критический этап развития;

  5. спад напряжённости в противодействии;

  6. сопоставление официальных и неофициальных оценок поведения;

  7. разрешение конфликтной ситуации, либо выход из неё одной из сторон.

Обычно выделяют две функции конфликтов: деструктивную и конструктивную. При определении функций реального конфликта необходим конкретный подход, поскольку один и тот же конфликт может быть деструктивным в одном отношении и конструктивным в другом, играть негативную роль на одном этапе развития, в одних конкретных обстоятельствах и позитивную на другом этапе, в другой ситуации.

Конструктивным конфликт бывает тогда, когда оппоненты не выходят за рамки этических норм, деловых отношений и разумных аргументов. Разрешение такого конфликта приводит к развитию отношений между людьми и развитию группы (в соответствии с одним из законов диалектики, утверждающим, что борьба противоположностей – источник развития). Положительное разрешение конструктивного конфликта – это, прежде всего устранение недостатков, причин, к нему приведших. А поскольку причины эти объективные (неблагоприятные условия работы, несовершенная система оплаты труда, недостатки организации труда, неритмичность работы, сверхурочные работы, несоответствие прав и обязанностей, низкий уровень трудовой дисциплины), отражающие несовершенство организации управления, то устранение их означает усовершенствование самой организации.

Деструктивный конфликт возникает в двух случаях: когда одна из сторон упорно и жестоко настаивает на своей позиции и не желает учитывать интересы другой стороны; когда один из оппонентов прибегает к нравственно осуждаемым методам борьбы, стремиться психологически, подавить партнёра, унижая его. Деструктивные конфликты порождаются чаще всего субъективными причинами, к которым относится неправильные действия руководителя и подчинённых, а также психологическая несовместимость отдельных людей.

Таким образом, в коллективе работников служб экстренного вызова проецирующих свое внутреннее состояние друг на друга явление конфликта неизбежно. Поводом возникновения инцидента как совокупности конфликтных действий могут служить различные обстоятельства: личное неприятие, антипатии, незначительная ошибка в действиях не влекущая последствий, наконец, просто высказывания противоположные точки зрения оппонента и т.д. Именно тогда начинает формироваться конфликтная ситуация перерастающая в деструктивный конфликт. Как следствие конфликта среди персонала служб экстренного вызова возникает рассогласованность действий, уходит время на преодоление конфликта — результатом будет сбой в механизме процесса принятия решений бригадой СМП, экипажем «службы спасения», влекущий за собой непредвиденные последствия, способные препятствовать оказанию полного объема медицинской помощи в экстренной ситуации, и нередко наносящие ущерб здоровью пострадавших.

Находясь под влиянием профессионального стресса, ведущего к неблагоприятному психологическому климату и психологической несовместимости, работники служб экстренного вызова могут становиться субъектами конфликта. Возникает конфликтное сознание, образуемое особым состоянием психики, специфика которого заключается в осознании противоборствующими сторонами противоположности своих интересов, ценностей, целей и превращении их в мотивацию активности. Причины конфликтов в коллективе работников служб экстренного вызова могут быть абсолютно разные – это недостатки организации совместной деятельности, недостатки области управления, вызванные неумением расставить людей в соответствии с их психологическими особенностями и т.д. Возникающие конфликты и противоречия между работниками служб экстренного вызова способны оказывать крайне негативное воздействие на успешность их деятельности.

Естественно, работники служб экстренного вызова в силу своих индивидуальных особенностей по-разному будут реагировать на воздействие экстремальных факторов специфичной профессиональной деятельности. Подверженность к конфликтному поведению и стратегии поведения в уже произошедшем конфликте будут разными, и напрямую будут зависеть от индивидуальных особенностей каждого работника. Именно поэтому мы избрали целью нашей работы выявить общие закономерности влияния определенных индивидуально типологических личностных особенностей работников служб экстренного вызова на процесс принятия ими решений.

ВЫВОДЫ ПО ПЕРВОЙ ГЛАВЕ

Процесс принятия решений в профессиональной деятельности рассматривается как рациональный процесс, как серия стадий и этапов (сбор информации, выявление причин возникновения проблемы, формулирование целей решения проблемы, обоснование стратегий решения проблемы, разработка вариантов решения, выбор лучшего варианта, корректировка и реализация решения), через которые специалист должен пройти от начала и до конца, чтобы дойти до полного выполнения решения и устранения возникшей проблемы.

Процесс принятия решений работниками служб экстренного вызова можно рассматривать как основу их профессиональной деятельности. Отличительными чертами принятия решений в профессиональной деятельности являются следующие: сознательная и целенаправленная деятельность, осуществляемая специалистом; поведение, основанное на фактах и уровне профессиональной подготовки; процесс взаимодействия членов коллектива, бригады; выбор альтернатив действий в зависимости от сложившейся обстановки. Решение можно рассматривать как продукт труда служб экстренного вызова, а его принятие — как процесс, ведущий к появлению этого продукта. Малейший сбой в работе механизма этого процесса может повлечь за непредвиденные последствия, способные препятствовать оказанию помощи пострадавшим.

На личность работника службы экстренного вызова во время профессиональной деятельности действуют факторы те же что и в экстремальных условиях. Таким образом, условия профессиональной деятельности работников экстренных служб являются экстремальными. На текущее состояние человека может влиять множество самых разнообразных факторов внешнего и внутреннего порядка. Человеческому организму свойственно безболезненно переносить те или иные воздействия только до тех пор, пока они не превышают определенных уровней и продолжительности. В противном случае происходят повреждения организма и его психики, которые при достижении определенной степени квалифицируются как стресс, психопатологические психогенные расстройства и т.д. Проблема возникает в оценке влияния этих факторов на состояние человека, поскольку один фактор, в зависимости от индивидуальных качеств, воспринимается по-разному, поэтому у разных людей он может порождать различные состояния: психическое утомление, профессиональный стресс и эмоциональное выгорание как способы адаптации к внешним условиям.

Важнейшая из стадий процесса принятия решений является по сути внутриличностным конфликтом лица принимающего решение, — стадия выработки решения: оценка и выбор альтернатив действия, борьба мотивов. Таким образом, работники служб экстренного вызова, испытывающие внутриличностный конфликт, феномен эмоционального выгорания и профессиональный стресс, несомненно, будет проецировать свое внутреннее состояние на взаимоотношения с окружающими. Одним из важнейших проявлений особого этого внутреннего состояния личности будет конфликтное поведение. Работники служб экстренного вызова могут становиться субъектами конфликта. Как следствие конфликта среди персонала служб экстренного вызова возникает рассогласованность действий, уходит время на преодоление конфликта — результатом будет сбой в механизме процесса принятия решений бригадой или экипажем, влекущий за собой непредвиденные последствия, способные препятствовать оказанию полного объема медицинской помощи в экстренной ситуации, и нередко наносящие ущерб здоровью пострадавших.

Работники служб экстренного вызова в силу своих индивидуальных особенностей по-разному будут реагировать на воздействие экстремальных факторов специфичной профессиональной деятельности. Подверженность к конфликтному поведению и стратегии поведения в уже произошедшем конфликте будут разными, и напрямую будут зависеть от индивидуальных особенностей каждого работника.

Все это указывает на актуальность исследования поведения в конфликтных ситуациях и индивидуально типологических особенностей личности работников служб экстренного вызова, т.к. именно они будут определяющими эффективность процесса принятия решений, а значит и определяющими успешности в их профессиональной деятельности.

Глава 2. ВЛИЯНИЕ ЛИЧНОСТНЫХ ОСОБЕННОСТЕЙ РАБОТНИКОВ СЛУЖБ ЭКСТРЕННОГО ВЫЗОВА НА ПРОЦЕСС ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ

2.1 Личностные особенности работников служб экстренного вызова

В нашей работе мы подвергли исследованию индивидуальные особенности и качества личности работников служб экстренного вызова — Станции скорой медицинской Помощи г. Калуги. Чтобы более полно понять закономерность проявлений этих качеств у личности, которая обуславливает при этом успешность деятельности и ее взаимодействие с окружающими, следует более подробно рассмотреть личность как психологическое явление.

Сегодня психология трактует личность как социально-психологическое образование, которое формируется благодаря жизни человека в обществе. Человек как общественное существо приобретает новые, личностные качества, когда вступает в отношения с другими людьми, и эти отношения становятся «образующими» его личность. У индивида в момент рождения еще нет этих приобретаемых (личностных) качеств.

Поскольку личность чаще всего определяют как человека в совокупности его социальных, приобретенных качеств, это значит, что к числу личностных не относятся такие особенности человека, которые природно обусловлены и не зависят от его жизни в обществе. К числу личностных не относятся психологические качества человека, характеризующие его познавательные процессы или индивидуальный стиль деятельности, за исключением тех, которые проявляются в отношениях к людям в обществе. В понятие «личность» обычно включают такие свойства, которые являются более или менее устойчивыми и свидетельствуют об индивидуальности человека, определяя его значимые для людей черты и поступки.

По определению Р.С. Немова [44], личность – человек, взятый в системе его психологических характеристик, которые социально обусловлены, проявляются в общественных по природе связях и отношениях, являются устойчивыми и определяют нравственные поступки человека, имеющие существенное значение для него самого и окружающих.

Наряду с понятием «личность» употребляются термины «человек», «индивид», «индивидуальность». Содержательно эти понятия переплетены между собой. Человек – родовое понятие, указывающее на принадлежность существа к высшей степени развития живой природы – к человеческому роду. В понятии «человек» утверждается генетическая предопределенность развития собственно человеческих признаков и качеств.

Индивид – единичный представитель вида «homo sapiens». Как индивиды люди отличаются друг от друга не только морфологическими особенностями (такими, как рост, телесная конституция и цвет глаз), но и психологическими свойствами (способностями, темпераментом, эмоциональностью).

Индивидуальность – единство неповторимых личностных свойств конкретного человека. Это своеобразие его психофизиологической структуры (тип темперамента, физические и психические особенности, интеллект, мировоззрение, жизненный опыт). Соотношение индивидуальности и личности определяется тем, что это два способа бытия человека, два его различных определения. Несовпадение же этих понятий проявляется, в частности, в том, что существуют два отличающихся процесса становления личности и индивидуальности.

Становление личности есть процесс социализации человека, который состоит в освоении им родовой, общественной сущности. Это освоение всегда осуществляется в конкретно-исторических обстоятельствах жизни человека. Становление личности связано с принятием индивидом выработанных в обществе социальных функций и ролей, социальных норм и правил поведения, с формированием умений строить отношения с другими людьми. Сформированная личность есть субъект свободного, самостоятельного и ответственного поведения в социуме.

Становление индивидуальности есть процесс индивидуализации объекта [32]. Индивидуализация – это процесс самоопределения и обособления личности, ее выделенность из сообщества, оформление ее отдельности, уникальности и неповторимости. Ставшая индивидуальностью личность – это самобытный, активно и творчески проявивший себя в жизни человек.

Итак, личность – социально-психологическое образование, которое формируется благодаря жизни человека в обществе. Становление личности связано с принятием индивидом выработанных в обществе социальных функций и ролей, социальных норм и правил поведения, с формированием умений строить отношения с другими людьми.

Различают статистическую и динамическую структуры личности [46]. Под статистической структурой понимается отвлеченная от реально функционирующей личности абстрактная модель, характеризующая основные компоненты психики индивида. Основанием для выделения параметров личности в ее статистической модели является различие всех компонентов психики человека по степени их представленности в структуре личности. Выделяются следующие составляющие:

  • всеобщие свойства психики, т.е. общие для всех людей (ощущения, восприятие, мышление, эмоции); социально-специфические особенности, т.е. присущие только тем или иным группам людей или общностям (социальные установки, ценностные ориентации);

  • индивидуально-неповторимые свойства психики, т.е. характеризующие индивидуально-типологические особенности. Свойственные только той или иной конкретной личности (темперамент, характер, способности).

В отличие от статистической модели структуры личности модель динамической структуры фиксирует основные компоненты в психике индивида уже не отвлеченно от каждодневного существования человека, а наоборот, лишь в непосредственном контексте человеческой жизнедеятельности. В каждый конкретный момент своей жизни человек предстает не как набор тех или иных образований, а как личность, пребывающая в определенном психическом состоянии, которое, так или иначе, отражается в сиюминутном поведении индивида. Если мы начинаем рассматривать основные компоненты статистической структуры личности в их движении, изменении, взаимодействии и живой циркуляции, то тем самым совершаем переход от статистической к динамической структуре личности.

При всем своеобразии комплексов профессионально важных качеств в различных видах профессиональной деятельности можно, однако, назвать ряд личностных качеств, выступающих как профессионально важные практически для любого вида профессиональной деятельности. Это прежде всего ответственность, самоконтроль, профессиональная самооценка, являющаяся важным компонентом профессионального самосознания, и несколько более специфические эмоциональная устойчивость, тревожность, отношение к риску.

Сотрудники Станции Скорой Медицинской Помощи относятся к категории медицинских работников, соответственно, для них характерны специфические личностные качества. Анализ научной литературы позволил выделить следующие профессионально значимые для врачей, фельдшеров и медицинских сестёр качества личности: профессиональная компетентность, гуманизм, эмпатичность, доброжелательность и внимание к людям, контактность, бесконфликтность, сила воли, такт, оптимизм, умение психологического воздействия, ответственность, наблюдательность.

Работники служб экстренного вызова, к которым относятся сотрудники ССМП, кроме выделенных качеств, должны обладать рационализмом мышления и готовностью к риску (Т.В. Корнилова, 1994). Это связано, прежде всего, с тем, что они, в отличие от медицинских работников поликлиник и стационаров, вынуждены зачастую принимать решения, от которых зависит жизнь человека. Время на принятие решения ограничено, необходимо выбрать из имеющихся вариантов решения наиболее оптимальные.

Готовность к риску в данном случае нами понимается как готовность к актуализации своего интеллектуального и личностного потенциала при принятии решений в экстремальных условиях и отражает связь личностной обусловленности принятия решений с другими шкалами личностной регуляции, в том числе, с рациональностью.

Рациональность нами понимается как готовность обдумывать свои решения и действовать при возможно полной ориентировке в ситуации и может характеризовать разные, в том числе и рискованные решения субъекта. При этом важно учитывать, что готовность к риску означает не отказ от развёртывания мыслительной ориентировки в ситуации, а готовность к самоконтролю действий при заведомой неполноте или недоступности необходимых ориентиров, а также готовность полагаться на свой потенциал.

Итак, личность – социально-психологическое образование, которое формируется благодаря жизни человека в обществе. Становление личности связано с принятием индивидом выработанных в обществе социальных функций и ролей, социальных норм и правил поведения, с формированием умений строить отношения с другими людьми. В нашей работе мы исследовали: типы поведения в конфликтных ситуациях, типы акцентуаций личности, конституционные факторы – все это индивидуально типологические особенности личности, которые являются неотъемлемой частью структуры личности, выражают индивидуально-неповторимые свойства психики, в полной мере характеризуют индивидуальность каждого испытуемого и обуславливают особенности его поведения в профессиональной деятельности и взаимоотношение с окружающими. Работники ССМП, на наш взгляд, обладают, в отличие от других медицинских сотрудников, ярко выраженными личностными свойствами – готовность к риску и рациональность как психологическими качествами, влияющими на принятие решений в широком контексте профессиональных ситуаций.

Подвергая исследованию индивидуально типологические особенности личности, представляется важным при анализе результатов учитывать динамическую модель структуры личности, ибо личность – функциональное образование и напрямую зависит от конкретных условий. Каждый человек предстает не как набор тех или иных образований, а как личность, пребывающая в определенном психическом состоянии, которое, так или иначе, отражается в сиюминутном поведении индивида и носит ситуативный характер.

2.2. Экспериментальное исследование психологических особенностей процесса принятия решений у работников служб экстренного вызова

Программа исследования и его организация.

Экспериментальное исследование психологических особенностей процесса принятия решений проводилось среди сотрудников медицинских учреждений г. Калуги. Экспериментальной базой исследования выступали Станция Скорой Медицинской Помощи, больница «Сосновая роща», дневной стационар поликлиники № 1 им. Красного креста.

Основанием для выбора экспериментальной базы были следующие положения. Поскольку на ССМП Помощи работают фельдшеры и медицинские сёстры, непосредственно осуществляющие функции оказания медицинской помощи, т.е. самостоятельно принимающие решения, необходимо было в больницах и поликлиниках отобрать средний медицинский персонал, осуществляющий такие же функции. По этой причине в расчёт не брался персонал поликлиник (за исключением дневного стационара).

Для самостоятельного принятия решений необходим определённый профессиональный опыт, поэтому экспериментальную выборку составили медицинские работники со средним специальным образованием и стажем работы не менее 5 лет. Различия по полу в рамках данного исследования в расчёт не принимались.

Поскольку гипотеза исследования предполагает удовлетворённость Работой и успешное выполнение профессиональных обязанностей, для отбора экспериментальной выборки проводилось исследование 74 человек с помощью анкеты «Мотивация выбора медицинской профессии» (модификация теста мотивов Хеннинга, сделанная А.П. Васильковой) и нестандартизированного интервью (Приложение 1).

Процедура исследования предполагает ответ на вопрос : «Что побудило Вас выбрать медицинскую специальность?». Опрашиваемый должен провести сравнение 9 утверждений, написанных попарно на отдельных карточках (всего 36 пар), и отдать предпочтение одному утверждению в каждой паре.

Обработка результатов: проводящий тестирование оценивает степень предпочтительности одного из двух утверждений величиной от1 до 3 баллов. Затем проводится суммирование баллов по одинаковым утверждениям, содержащимся во всех карточках.

Выводы: чем больше выборов того или иного утверждения и набранных по нему баллов, тем большую значимость для опрашиваемого имеет та или иная причина при выборе медицинской специальности.

Утверждения № 1 и № 2 считаются предпочтительными, т.к. они свидетельствуют о желании лечить людей, т.е. о стойкой внутренней мотивации, влияющей, в свою очередь, на удовлетворённость профессией.

В процессе обследования задавались уточняющие вопросы испытуемому: «Довольны ли Вы своей профессией?», «Приносит ли она удовлетворение?», «Считаете ли Вы, что оказываете влияние на жизнь людей?», «Если бы Вы сейчас выбирали профессию, Вы выбрали бы эту же? Почему?». Варианты вопросов зависели от того, как отвечал испытуемый, встречались ли при выполнении задания затруднения и т.п.

В результате анализа ответов были отобраны экспериментальная группа (ЭГ) – фельдшеры и медсёстры ССМП общим количеством 31 человек, и контрольная группа (КГ) – средний медицинский персонал разных должностей больницы «Сосновая роща» (22 человека) и дневного стационара поликлиники № 1 им. Красного креста (8 человек), общим количеством 30 человек. Таким образом, в экспериментальную выборку входили 61 человек среднего медицинского персонала разных должностей со стажем не менее 5 лет, различные по половому и возрастному составам. Средний возраст составил примерно 25 – 40 лет.

Исследование состояло из нескольких этапов:

  1. Опрос среднего медицинского персонала ЭГ и КГ с применением бланкового стимульного материала (Приложение 2).

  2. Анализ индивидуально типологических особенностей личности медицинских работников и личностных факторов принятия решений.

  3. Нахождение взаимосвязи индивидуально типологических особенностей работников служб экстренного вызова со степенью выраженности у них негативных эмоциональных состояний в конфликтных ситуациях, определяющих в экстремальных условиях деятельности процесс принятия решений и личностных факторов принятия решений, если таковая взаимосвязь будет иметь место.

Методики исследования

Для изучения психологических качеств личности работников служб экстренного вызова был применен комплекс стандартизированных психодиагностических методик, соответствующий поставленным задачам исследования, который включал в себя следующие конкретные методики:

1. Тест описания поведения личности в конфликтной ситуации K. Томаса – Р. Килменна (модификация Гришиной Н. В.). Для описания типов поведения людей в конфликтных ситуациях Томас и Килменн применили двухмерную модель регулирования конфликтов, основополагающими измерениями в которой являются кооперация, связанная со вниманием человека к интересам других, вовлеченных в конфликт, и напористость, для которой характерен акцент на защите собственных интересов. Соответственно этим двум способам измерения К. Томас и Р. Килменн выделили следующие пять основных стилей поведения в конфликтной ситуации: приспособление, уступчивость; уклонение; противоборство; сотрудничество; компромисс [18].

Если представить это в графической форме, то получим сетку Томаса-Килменна, позволяющую проанализировать конкретный конфликт и выбрать рациональную форму поведения (Таб. 2.1.).

Таблица. 2.1.

Формы поведения в конфликте

противоборство

сотрудничество

компромисс

уклонение

уступчивость

Каждый человек может в какой-то степени использовать все эти формы поведения, но обычно имеется приоритетная форма.

  1. Уклонение (избегание, уход). Данная форма поведения выбирается тогда, когда индивид не хочет отстаивать свои права, сотрудничать для выработки решения, воздерживается от высказывания своей позиции, уклоняется от спора. Этот стиль предполагает тенденцию ухода от ответственности за решения.

  2. Противоборство, конкуренция характеризуется активной борьбой индивида за свои интересы, применением всех доступных ему средств: применением власти, принуждения, других средств давления на оппонентов, использованием зависимости других участников от него.

  3. Уступчивость, приспособление. Действия индивида направлены на сохранение или восстановление благоприятных отношений с оппонентом путем сглаживания разногласий за счет собственных интересов.

  4. Сотрудничество означает, что индивид активно участвует в поиске решения, удовлетворяющего всех участников взаимодействия, но, не забывая при этом и свои интересы. Предполагается открытый обмен мнениями, заинтересованность всех участников конфликта в выработке общего решения.

  5. При компромиссе действия участников направлены на поиски решения за счет взаимных уступок, на выработку промежуточного решения, устраивающего обе стороны, при котором особо никто не выигрывает, но и не теряет [18].

Для описания типов поведения людей в конфликтных ситуациях авторы применили двухмерную модель регулирования конфликтов, основополагающими измерениями в которой являются кооперация, связанная со вниманием человека к интересам других, вовлеченных в конфликт, и напористость, для которой характерен акцент на защите собственных интересов [12]. Соответственно этим двум способам измерения К. Томас и Р. Килменн выделяют следующие способы регулирования конфликтов: соперничество, сотрудничество, компромисс, избегание, приспособление.

В своем опроснике по выявлению типичных форм поведения в конфликте K.Томас и Р. Килменн описывают каждый из пяти вариантов двенадцатью суждениями о поведении индивида в конфликтной ситуации. В различных ситуациях они сгруппированы в 30 пар, в каждой из которых испытуемому предлагается выбрать то суждение, которое является наиболее типичным для характеристики его поведении. В нашей стране тест адаптирован Н В Гришиной для изучения личностной предрасположенности к конфликтному поведению. Тест можно использовать при групповых обследованиях (тогда стимульный материал зачитывается вслух) и индивидуально (стимульный материал изложен в печатном варианте). При интерпретации результатов учитывается наибольшее значение по пяти типам поведения в конфликте, именно оно и будет определять конкретный тип.

2. Опросник Г. Шмишека – К. Леонгарда. Представляемый опросник был разработан Г. Шмишеком на основе концепции «акцентуированной личности» К. Леонгарда и впервые опубликован в 1970 г [12]. С помощью данной методики определяются 10 типов акцентуаций личности по классификации К. Леонгарда. Опросник состоит из 88 вопросов и предполагает 2 варианта ответов: «да» и «нет». Для проведения исследования требуются сам опросник и ответный бланк. Тестирование может проводиться как индивидуально, так и в групповом варианте. Опросник может с успехом применяться как для исследования взрослых, так и для изучения школьников начиная с 14 лет.

Понятие «акцентуация» впервые ввел немецкий психиатр К. Леонгард. Им была разработана и описана классификация типов акцентуации личности. Согласно представлениям К. Леонгарда, все черты личности могут быть разделены на основные, определяющие ее развитие и адаптацию, и дополнительные. При значительной выраженности основные черты характеризуют личность в целом. В случае воздействия неблагоприятных факторов они могут приобретать патологический характер, разрушая структуру личности. При сложных психотравмирующих ситуациях, длительно воздействующих на акцентуированные черты характера, могут возникнуть сложные аффективные реакции, неврозы и другие психологические расстройства.

3. 16-факторный опросник Кэттелла (версия С). Американский исследователь Р.Б. Кэттелл опубликовал многофакторный опросник, который успешно применялся для экспресс — диагностики личности. Опросник диагностирует черты личности, которые Кэттелл называет конституционными факторами [41]:

  • Фактор А – «замкнутость — общительность»;

  • Фактор В – «интеллект»;

  • Фактор С – «эмоциональная неустойчивость – эмоциональная устойчивость»;

  • Фактор Е – «подчиненность — доминантность»;

  • Фактор F – «сдержанность — экспрессивность»;

  • Фактор G – «подверженность чувствам – высокая нормативность поведения»;

  • Фактор Н – «робость — смелость»;

  • Фактор I – «жестокость — чувствительность»;

  • Фактор L – «доверчивость — подозрительность»;

  • Фактор М – «практичность – развитое воображение»;

  • Фактор N – «прямолинейность — дипломатичность»;

  • Фактор Q – «уверенность в себе — тревожность»;

  • Фактор Q1 – «консерватизм – радикализм»;

  • Фактор Q2 — «конформизм – нонконформизм»;

  • Фактор Q3 – «низкий самоконтроль – высокий самоконтроль»;

  • Фактор Q4 – «расслабленность — напряженность»;

  • Фактор MD – «адекватность самооценки».

В нашей работе мы сочли уместным использовать лишь несколько конституционных факторов, влияющих на эффективность межличностного взаимодействия в коллективе в ситуациях требующих четких незамедлительных действий: факторы C, E, F, N, Q2. На наш взгляд, именно эти факторы способны более полно охарактеризовать эмоциональные внутренние стороны личности и особенности взаимодействия в коллективе. Полный опросник состоит из 105 вопросов и предполагает 3 варианта ответов. Наш вариант выявляющий факторы C, E, F, N, Q2. состоял из 30 вопросов. Для проведения исследования требуются сам опросник и ответный бланк. Тестирование может проводиться как индивидуально, так и в групповом варианте.

4. Опросник «Личностные факторы принятия решений» (ЛФР — 25), предложенный Т.В. Корниловой (1994). Опросник содержит 25 утверждений.

Испытуемому даётся инструкция: в бланке «Протокол» Вы отмечаете «+1», если высказывание в основном Вас характеризует, «-1», если оно Вам не соответствует, и «0», если оно Вас наполовину характеризует.

Данные подсчитываются с помощью ключа и процентильных шкал (Приложение 2). К шкале «рациональность» относятся пункты 1, 2, 5, 6, 8, 9, 10, 11, 12, 14, 19, 24. К шкале «готовность к риску» относятся пункты: 3, 4, 7 (с интервированным значением), 21, 22, 23, 25.

При подсчёте «сырых» баллов пункты для каждой шкалы суммируются (в двух указанных случаях – пункты 7 и 20 инвертируются, т.е. берутся с противоположным знаком).

Затем делается вывод о том, является ли индивидуальный показатель испытуемого заниженным (попадает в четверть самых низких результатов), завышенным (в четверть наиболее высоких баллов) или типичным для лиц данной выборки. Процентильные шкалы позволяют более точно указать местоположение индивидуальных данных в отношении нормативной выборки.

Таким образом, в процессе работы подверглись исследованию:

  • Тип поведения в конфликтных ситуациях как внешняя составляющая проявления психических особенностей испытуемых;

  • Индивидуально типологические особенности личности: акцентуация личности и конституционные факторы личности и склонность к риску и рациональность при принятии решений как внутренние составляющие психологических особенностей испытуемых.

2.3. Анализ влияния личностных особенностей работников служб экстренного вызова на процесс принятия решений

Данные, полученные с помощью нашего комплекса психодиагностических методик, позволяют в должной мере проиллюстрировать как внешние составляющие особенностей испытуемых (тип поведения в конфликте) так и внутренние психические особенности (акцентуации личности, конституционные факторы, склонность к риску и рациональность при принятии решений).

1.) Тест описания поведения личности в конфликтной ситуации K. Томаса – Р. Килменна (модификация Гришиной Н. В.).

В результате проведенного исследования по опроснику Томаса-Килменна среди среднего медицинского персонала г. Калуги (Приложение 3) средние результаты распределились следующим образом:

Сотрудничество – 23 %

Компромисс – 23%

Избегание – 21 %

Соперничество – 14 %

Приспособление – 19 %

У данной группы респондентов (экспериментальная выборка) одновременно преобладают три типа поведения в конфликтной ситуации: «Компромисс» — 23%, «Сотрудничество» — 23%, «Избегание» — 21%.

Эти данные в контрольной и экспериментальной группах распределились следующим образом:

Таблица 2.2.

Усреднённые показатели стратегий поведения в конфликтных ситуациях (в %)

Стратегия

Всего

ЭГ

КГ

Сотрудничество

23

19

4
Компромисс

23

14

9
Избегание

21

5

16
Соперничество

14

4

10
Приспособление

19

6

13

В экспериментальной группе доминируют «Компромисс» и «Сотрудничество», что может свидетельствовать о высоком уровне кооперации, проявляющейся во внимании индивида к интересам других участников конфликта. В контрольной группе доминирует «Избегание», что может быть связано, на наш взгляд, с меньшей самостоятельностью в процессе принятия решения (в больницах и поликлиниках средний медицинский персонал находится в большинстве случаев в подчинении врачей).

Только в случае сотрудничества в конфликте внимание уделяется в равной степени своим интересам и интересам других, а в случае компромиссного решения конфликт разрешается путем взаимной уступки. Тип поведения «Соперничество» составляет минимальное значение 14% по всей выборке и 4 % по экспериментальной группе, что также свидетельствует о преобладающем уровне кооперативных качеств над напористостью и агрессией.

2.) Опросник Леонгарда – Шмишека

В работах К. Леонгарда подчеркивалось, что акцентуированная личность не есть патологическая. В противном случае нормой следовало бы считать только среднюю посредственность, а любое отклонение от нее рассматривать как патологию. Акцентуированным личностям присуща готовность к особенному развитию как в области социально положительных достижений, так и в области социально отрицательных. Таким образом, с определенностью можно утверждать, что акцентуация является не патологией, а крайним вариантом нормы.

Обработка результатов и их интерпретация по данной методике проводится следующим образом. Результаты подсчета записываются в бланке фиксации результатов. Если итоговый показатель превосходит 12 (максимальное значение шкалы — 24), то это считается признаком акцентуации по данному типу. Однако имеются данные [12,267] согласно которых критическое для диагностики значение лежит пределах 14-16.

В результате проведенного исследования по опроснику Леонгарда — Шмишека среди среднего медицинского персонала средние показатели распределились следующим образом:

Таблица 2.3.

Средние значения типов акцентуаций личности по К. Леонгарду в ЭГ и КГ

Тип акцентуации

Описание акцентуации

ЭГ

КГ

Гипертимический тип

Веселость, поверхностность, деловитость, болтливость, склонность к шуткам, изобретательность, склонность к чревоугодию и иные радости жизни, блестящие собеседники. Люди, умеющие развлекать других, легкомысленные, оптимистичные. Повышенная самооценка.

17, 03

12, 08
Застревающий, ригидный тип

Основной чертой является склонность к аффектам (правдолюбие, обидчивость, ревность) инертность в проявлении аффектов, в мышлении, в моторике. Для них характерна повышенная самооценка, самонадеянность, заносчивость, честолюбие, негибкость, жесткость установок, взглядов.

12, 39

12, 39

Эмотивный, лабильный тип

Характерна эмоциональность, чувствительность, тревожность, болтливость, боязливость, глубокие реакции в области тонких чувств. Гуманность, отзывчивость, мягкосердечность, впечатлительность. Любые жизненные события воспринимаются серьезнее, чем у других людей.

17, 42

16, 65

Педантичный тип

При явной степени выраженности характерны: тяжесть на подъем, нерешительность, скрупулезность, любовь к порядку, робость, добросовестность, жесткое следование плану, раздражительность.

12, 13

18, 49

Тревожно-боязливый тип

Тревожны, боязливы; робость, пугливость, покорность, ипохондричность, неуверенность в себе, постоянные сомнения.

9, 87

11, 46
Циклотимический тип

Характеризуется сменой гипертимических и дистимических состояний. Радостные события вызывают у них картину гипертимии: жажда деятельности, повышенная говорливость, скачка идей; печальные—подавленность, замедленность реакций и мышления. Изменчивость настроения от внешних условий, цикличность настроения.

13, 16

10, 94
Демонстративный тип

Живость, подвижность, игра своей роли, фантазия, лживость, притворство, авантюризм, артистизм, потребность в признании, эмоциональная лабильность (легкая смена настроения), повышенная самооценка.

10, 84

16, 48

Неуравновешенный, возбудимый тип

Недостаточная управляемость (особенно в сфере влечений), инстинктивность, грубость, власть физиологических влечений, гневливость, склонность к трениям и переменам мест работы, неуживчивость, вспыльчивость, раздражительность, импульсивность, иногда жестокость, тяжеловесность поступков, чрезмерная обстоятельность, склонность к лидерству, независимость.

13, 74

14, 05
Дистимический тип

Субдепрессивность, серьезность, подавленность, медлительность, неповоротливость, озабоченность, нерешительность, заниженная самооценка, слабость волевых усилий.

10, 84

13, 78
Аффективно-экзальированный тип

Порывистость, лабильность психики, страстность, полярность чувств (любовь и ненависть, восторг и отчаяние), самая сильная любовь возникает в тех случаях, когда любящий не встречает взаимности; восторженность.

12, 77

15, 65

Как видим, в контрольной группе преобладают «Эмотивный» (деятельность связана с помощью людям), «Застревающий», «Педантичный» и «Демонстративный» типы (подчинение, выполнение назначений, всё время на виду, относительно постоянное окружение). Данные акцентуации не являются предпочитаемыми в профессии медицинского работника.

В коллективе работников ССМП больше всего преобладают «Эмотивный» и «Гипертимный» типы акцентуации (показатели 17,42 и 17,03 из максимального значения шкалы — 24), этим самым вероятно характеризуя репрезентативность выборки медработников ССМП. Действительно, такие качества как гуманность, отзывчивость, мягкосердечность, способность к эмпатии и в тоже время повышенный фон настроения, оптимизм, деловитость как нельзя лучше подходят для медицинского работника, оказывающего экстренную медицинскую помощь. Такие типы акцентуации характера как: «Возбудимый», «Циклотимный», «Экзальтированный», «Застревающий», «Педантичный», «Демонстративный», «Дистимичный» имеют лишь незначительную среднюю степень выраженности (от 10,84 до 13,74). Тревожный тип акцентуации характера вообще имеет минимальное значение относительно остальных (9,87) и способен иллюстрировать отсутствие или незначительность таких качеств как: боязливость, ипохондричность, робость, пугливость, неуверенность и сомнения в себе. Вероятно, эти качества способны максимально отражать профессиональные качества личности работника служб экстренного вызова: решительность, ответственность, смелость, уверенность в своих силах, готовность к любой ситуации.

Согласно исследованиям Бойко В.В. и других ученых в области психологии труда [11] выделены три типа людей, у которых имеется предрасположенность к «синдрому эмоционального выгорания»: педантичный, демонстративный и эмотивный типы акцентуации характера. По нашим результатам у среднего медицинского персонала ССМП преобладает «Эмотивный» тип акцентуации: отзывчивость, склонность воспринимать чужую боль как собственную граничит с патологией, с саморазрушением, и все это при явной нехватке сил сопротивляться любым неблагоприятным обстоятельствам.

Следовательно, имеет место быть внутренняя предрасположенность к «синдрому эмоционального выгорания», у всего коллектива ССМП. Этот аспект следует учитывать при возможной дальнейшей разработки психокоррекционных программ направленных на коррекцию и профилактику нежелательных психических состояний в экстремальных условиях деятельности.

Для получения более объективного вывода воспользуемся статистическими методами проверки гипотезы.

Проверка гипотезы осуществлялась несколькими математическими методами.

Для нахождения зависимости преобладающей стратегии поведения в конфликте от индивидуально типологических особенностей нами был выбран метод ранговой корреляции Спирмена (коэффициент ранговой корреляции) как метод, отражающий статистическую связь между двумя различными параметрами, выраженными по степени предпочтительности.

Находится коэффициент ранговой корреляции Спирмена по формуле:

rs = 1- 6d2 / n(n2-1),

где d-разность рангов двух переменных, n- количество членов группы.

Полученный результат интерпретируется следующим образом:

  • положительная корреляция – диапазон показателя от 0 до 1,0 (указывает на наличие прямой связи);

  • нулевая корреляция – 0,0 (указывает на полное отсутствие связи);

  • отрицательная корреляция – диапазон показателя от 0 до -1,0 (указывает на наличие обратной связи).

Значимость коэффициентов корреляции Спирмена оценивается по специальным таблицам [26,213], где в зависимости от числа сопоставляемых пар вопросов, испытуемых и т.д. определяется 1%-ный и 5%-ный уровни значимости. В нашем случае для 31 и 30 человек испытуемых соответственно 5%-ный уровень значимости равен 0,36, 1%-ный уровень значимости равен 0,46.

Нами были найдены все возможные (100) коэффициенты ранговой корреляции Спирмена зависимости типа поведения в конфликте от индивидуально типологических особенностей личности персонала ССМП г.Калуги (Приложения 4, 5).

Гипотеза расчетов была следующей: существуют закономерности влияния определенных индивидуально типологических личностных особенностей работников служб экстренного вызова на тип поведения в конфликте.

Анализ результатов ЭГ. Из всех рассчитанных ста коэффициентов ранговой корреляции Спирмена шесть являются значимыми, два из них имеют 1%-ный уровень значимости, остальные 4 имеют 5%-ный уровень значимости:

  • Эмотивный тип акцентуации – Сотрудничество в конфликте (прямая корреляция, 1%-ная значимость),

  • Эмотивный тип акцентуации – Приспособление в конфликте (прямая корреляция, 5%-ная значимость),

  • Демонстративный тип акцентуации – Соперничество в конфликте (прямая корреляция, 1%-ная значимость),

  • Демонстративный тип акцентуации – Приспособление в конфликте (обратная корреляция, 5%-значимость),

  • Возбудимый тип акцентуации – Соперничество в конфликте (прямая корреляция, 5%-значимость),

  • Экзальтированный тип акцентуации – Приспособление в конфликте (обратная корреляция, 5%-значимость).

Анализ результатов ранжирования КГ. Из всех рассчитанных ста коэффициентов ранговой корреляции Спирмена пять являются значимыми, все имеют 5%-ный уровень значимости:

  • Эмотивный тип акцентуации – Избегание в конфликте (прямая корреляция, 1%-ная значимость),

  • Демонстративный тип акцентуации – Соперничество в конфликте (прямая корреляция, 1%-ная значимость),

  • Застревающий тип акцентуации – Избегание в конфликте (обратная корреляция, 1%-значимость),

  • Демонстративный тип акцентуации – Приспособление в конфликте (обратная корреляция, 1%-значимость).

На основании сопоставления полученных результатов можно сделать следующие выводы: статистически достоверные данные, свидетельствующие о различиях ЭГ и КГ касаются пар:

ЭГ – Эмотивность – Соперничество; Эмотивность – Приспособление; Экзальтированность – Приспособление;

КГ – Застреваемость – Избегание, Возбудимость – Соперничество; Эмотивность – Избегание.

По остальным критериям достоверных различий обнаружено не было.

Таким образом, мы приходим к следующим выводам, выявляющим закономерности влияния индивидуально типологических особенностей личности на тип поведения в конфликтной ситуации:

    1. Наличие Эмотивного типа акцентуации личности способствует Сотрудничеству в конфликте, либо стратегии Приспособления в конфликте;

    2. Наличие Демонстративного типа акцентуации личности способствует Соперничеству в конфликте, чем менее выражен Демонстративный тип акцентуации, тем больше вероятность Приспособления в конфликте;

    3. Наличие Возбудимого типа акцентуации личности способствует Соперничеству в конфликте;

    4. Наличие Экзальтированного типа акцентуации уменьшает вероятность проявления Приспособления в конфликте, соответственно, чем менее выражен Экзальтированный тип акцентуации, тем больше вероятность Приспособления в конфликте.

3.) 16-факторный опросник Кэттелла.

Многофакторный опросник Р.Б. Кэттелла успешно применяется для экспресс — диагностики личности. В данной методике комплексно оцениваются творческий и психофизический потенциал реципиента, черты характера и профессиональная пригодность для различных видов деятельности. Опросник диагностирует черты личности, которые Кэттелл называет конституционными факторами.

Мы предположили, что конституционными факторами, влияющими на эффективность межличностного взаимодействия в коллективе в ситуациях требующих четких незамедлительных действий, будут следующие: C, E, F, N, Q2.. На наш взгляд, именно эти факторы способны более полно охарактеризовать эмоциональные внутренние стороны личности и особенности взаимодействия в коллективе.

При интерпретации результатов в первую очередь следует учитывать конкретный диапазон, содержащий значение показателя по данной шкале.

1) Фактор С – «эмоциональная неустойчивость – эмоциональная устойчивость». При низких оценках выражены подверженность чувствам, переменчивость интересов, склонность к лабильности настроения. При высоких оценках человек выдержанный, эмоционально зрелый, реалистически настроенный. Он лучше способен следовать требованиям группы, характеризуется постоянством интересов, у него отсутствует нервное утомление.

2) Фактор Е – «подчиненность — доминантность». При низких оценках человек застенчив, склонен уступать дорогу другим. Он часто оказывается зависимым, берет вину на себя, тревожится о возможных своих ошибках. При высоких оценках человек властный, независимый, самоуверенный, упрямый до агрессивности.

3) Фактор F – «сдержанность — экспрессивность». При низких оценках человек характеризуется осторожностью, рассудительностью, молчаливостью. При высоких оценках человек импульсивен, беспечен, весел, разговорчив, подвижен.

4) Фактор N – «прямолинейность — дипломатичность». При низких оценках человеку свойственна наивность, естественность, непосредственность поведения. При высоких оценках человек характеризуется расчетливостью, проницательностью, разумным и сентиментальным подходом к событиям и окружающим людям.

5) Фактор Q2 — «конформизм – нонконформизм». При низких оценках зависит от группы, следует за общественным мнением, предпочитает, и работать, и принимать решения вместе с другими людьми, ориентируется на социальное одобрение. При высокой оценке человек предпочитает собственные решения, независим, следует по выбранному им самим пути, сам принимает решения и сам действует, однако, он не всегда доминантен, т.е. имея собственное мнение, он не стремится навязать его окружающим.

В результате проведенного исследования по пяти шкалам опросника Кэттелла средние результаты распределились следующим образом:

Таблица 2.4.

Средние значения по опроснику Кэттела в ЭГ и КГ

Фактор

ЭГ

КГ

С – «эмоциональная неустойчивость – эмоциональная устойчивость»

8, 13

4,43
Е – «подчиненность — доминантность».

5,52

2,56

F – «сдержанность — экспрессивность»

5,23

5,12
N – «прямолинейность — дипломатичность».

5,45

4,78
Q2 — «конформизм – нонконформизм».

5,32

6,34

В коллективе работников ССМП (ЭГ) преобладает выраженная эмоциональная устойчивость по шкале С. Высокое значение по этой шкале показателя (8,13) говорит об эмоциональной устойчивости, зрелости, способности отсрочить свои потребности, подчинить свои желания интеллектуальному контролю, интегрированность, личность с высоким порогом фрустрации. В КГ низкие значения по шкале Е свидетельствуют о зависимости, подчинённости, неуверенности в себе.

Остальные показатели по обеим группам имеют средний уровень значимости. Значение по шкале Е показателя свидетельствует об адекватности и гибкости в ситуациях подчинения группе или управления групповыми процессами. Значение по шкале N показателя указывает на интеллектуальный подход к оценке ситуации, гибкость в построении своего поведения по отношению к другим. Значение по шкале Q2 показателя свидетельствует об эффективной одинаковой работе и в группе и одному в зависимости от сложившихся обстоятельств. Значение по шкале указывают на гибкую подвижную эмоциональную выразительность.

Для определения возможных статистических различий по показателям методики Кэттела в расчет брались средние показатели фактора С — «эмоциональная неустойчивость – эмоциональная устойчивость» и фактора Е — «подчиненность — доминантность». В качестве основного метода сравнения применялся метод t – критерий Стьюдента. Данные факторы различаются количественно; качественный анализ подтверждает различия: фактор С — t-крит. = 2, 46 при p ≤ 0,05; фактор Е — t-крит. = 3, 61 при p ≤ 0,05.

Следовательно, можно сделать вывод о том, что испытуемым экспериментальной группы свойственен высокий уровень эмоциональной устойчивости, характеризуемый интеллектуальным контролем эмоций, высоким порогом фрустрации. С одной стороны, это должные качества, по смыслу присущие людям, работающим в экстремальных условиях, с другой стороны – этот сверхвысокий уровень эмоциональной устойчивости можно расценивать как «синдром эмоционального выгорания». Весьма полезно будет учитывать это при дальнейших исследованиях в этой области.

4). Опросник «Личностные факторы принятия решений» (ЛФР — 25)

Представим анализ полученных данных. Максимальный показатель для фактора «готовность к риску» — 13 баллов, «Рациональность» – 12 баллов. Однако высокие показатели не всегда являются предпочтительными.

Склонность к риску часто порождается и сопровождается неадекватной самооценкой и не всегда приветствуется в профессиональной деятельности. Но работа, включающая принятие ответственных решений, тоже во многом регулируется «отношением к риску». В экспериментальных исследованиях [38], [42] показана связь отношения к риску с успешностью профессиональной деятельности. Во всех случаях неблагоприятными являются крайние значения выраженности этого свойства. Высокие оценки приводят к тому, что деятельность профессионала детерминируется потребностями аффективного плана; типична недооценка требований ситуации и переоценка собственных возможностей. Низкие оценки связаны с боязнью принятия решений, медлительностью и пассивностью. В обоих случаях нарушено вероятное прогнозирование в деятельности. Результат — существенное снижение общей эффективности.

Эмоциональная устойчивость и рациональность как способность сохранить оптимальные показатели деятельности при влиянии эмоциональных факторов также во многом зависит от личностных особенностей.

Таблица 2.5.

Результаты диагностики по методике ЛФР – 25, выраженные в «сырых» баллах и усреднённом процентном соотношении

Факторы принятия решений

Уровни

ЭГ

КГ

Средний балл

%

Средний балл

%
Рациональность

Завышенный

9,1

18

7,5

12
Типичный

6,3

61

5,4

33
Заниженные

-2

21

-4,1

55

Готовность к риску

Завышенный

8,7

30

4,9

9
Типичный

2,4

55

1,7

12
Заниженный

-6,4

15

-10,2

77

Как видим, в ЭГ и КГ показатели по обоим факторам существенно отличаются. В ЭГ наблюдается большой процент завышенной оценки готовности к риску. Наблюдаются типичные оценки готовности к риску и рациональности. В КГ типичными являются заниженные оценки по обоим факторам. Кроме того, количественный анализ средних сырых баллов и их сопоставление позволяют сделать вывод о том, что в ЭГ показатели завышенных и типичных факторов выше.

Таким образом, мы установили, что испытуемые экспериментальной и контрольной групп имеют следующие индивидуально типологические личностные особенности как внутренние составляющие психических особенностей испытуемых:

  • Для испытуемых экспериментальной группы характерны стратегии поведения в конфликте «Компромисс» и «Сотрудничество» как внешней составляющей проявления психических особенностей испытуемых; для испытуемых контрольной группы – «Избегание»;

  • В экспериментальной группе преобладают «Эмотивный» и «Гипертимный» типы акцентуации, остальные типы: «Возбудимый», «Циклотимный», «Экзальтированный», «Застревающий», «Педантичный», «Демонстративный», «Дистимичный» имеют меньшую степень выраженности; в контрольной группе преобладают «Эмотивный», «Застревающий», «Педантичный» и «Демонстративный» типы.

  • В экспериментальной группе преобладает выраженная эмоциональная устойчивость по шкале С (интеллектуальный контроль эмоций, высокий порог фрустрации); в контрольной группе низкие значения по шкале Е свидетельствуют о зависимости, подчинённости, неуверенности в себе. Остальные показатели по обеим группам имеют средний уровень значимости.

Статистический анализ позволяет сделать вывод о том, что по выделенным нами личностным качествам экспериментальная и контрольная группа отличаются на допустимом уровне достоверности.

Для доказательства гипотезы о закономерностях влияния индивидуально – типологических личностных особенностей работников служб экстренного вызова на процесс принятия ими решений в экстренных ситуациях были сделаны предварительные выводы на основе описательной статистики и количественного и качественного анализа. Предположительно, можно утверждать, что гипотеза подтверждена, ЭГ и КГ существенно различаются по личностным особенностям.

Для получения более объективного вывода воспользуемся статистическими методами проверки гипотезы. Мы применили метод вычисления χ2 для независимой выборки. В расчёт брались процентные соотношения по методике ФЛО-25. В итоге мы получили значение χ2эмп. = 63,4, что свидетельствует о достоверности выдвинутого предположения о значимой разнице в распределении уровней распределения признаков по КГ и ЭГ при допустимой ошибке p ≤ 0,01 (χ2крит. = 16,27).

Безусловно, мы отдавали себе отчёт в том, что не все личностные характеристики медицинских работников ССМП и профессиональные качества нами исследованы; в рамках нашего исследования анализ различий в показателях экспериментальной и контрольной групп свидетельствуют в пользу выдвинутой гипотезы.

ВЫВОДЫ ПО ВТОРОЙ ГЛАВЕ

Примененный нами комплекс стандартизированных психодиагностических методик, включающий в себя: тест описания поведения личности в конфликтной ситуации K. Томаса – Р. Килменна (модификация Гришиной Н. В.), опросник Г. Шмишека – К. Леонгарда, 16-факторный опросник Кэттелла (версия С, шкалы C, E, F, N, Q2), ЛФО-25 соответствовал поставленным задачам исследования и позволяет выявлять внешние составляющие проявления психических особенностей испытуемых (тип поведения в конфликтных ситуациях), а также позволяет выявлять внутренние составляющие психических особенностей испытуемых (индивидуально типологические особенности личности).

В нашей работе мы исследовали: типы поведения в конфликтных ситуациях, типы акцентуаций личности, конституционные факторы – все это индивидуально типологические особенности личности, которые являются неотъемлемой частью структуры личности, выражают индивидуально-неповторимые свойства психики, в полной мере характеризуют индивидуальность каждого испытуемого и обуславливают особенности его поведения в профессиональной деятельности и взаимоотношение с окружающими. Подвергая исследованию индивидуально типологические особенности личности, представляется важным при анализе результатов учитывать динамическую модель структуры личности, ибо личность – функциональное образование и напрямую зависит от конкретных условий. Каждый человек предстает не как набор тех или иных образований, а как личность, пребывающая в определенном психическом состоянии, которое, так или иначе, отражается в сиюминутном поведении индивида и носит ситуативный характер.

С помощью данного комплекса методик нами было установлено:

  1. Как внешняя составляющая проявления психических особенностей среднего медперсонала ССМП г. Калуги установлены сразу два типа преобладающей стратегии поведения в конфликте: Компромисс и Сотрудничество.

  2. Как внутренние составляющие психических особенностей среднего медперсонала ССМП г. Калуги преобладают Эмотивный и Гипертимный типы акцентуации, остальные типы: Возбудимый, Циклотимный, Экзальтированный, Застревающий, Педантичный, Демонстративный, Дистимичный имеют меньшую степень выраженности. Кроме того преобладает выраженная эмоциональная устойчивость по шкале С (интеллектуальный контроль эмоций, высокий порог фрустрации), остальные показатели имеют средний уровень значимости.

Из приведенных результатов мы сделали вывод, что данная группа испытуемых имеет в средних значениях преобладающие Эмотивный тип акцентуации характера и высокий уровень эмоциональной устойчивости, характеризуемый интеллектуальным контролем эмоций, высоким порогом фрустрации. Эти данные можно расценивать как некую предрасположенность к воздействиям экстремальности условий профессиональной деятельности, а именно к «синдрому эмоционального выгорания». Этот вывод можно эффективно использовать для дальнейших исследований в этой области, исследований профессиональной деятельности людей в экстремальных условиях.

В результате корреляционного анализа по Спирмену результатов использованных методик нами были выявлены закономерности влияния определенных индивидуально типологических личностных особенностей работников служб экстренного вызова на тип поведения в конфликте:

  • Наличие Эмотивного типа акцентуации личности способствует Сотрудничеству в конфликте, либо стратегии Приспособления в конфликте;

  • Наличие Демонстративного типа акцентуации личности способствует Соперничеству в конфликте, чем менее выражен Демонстративный тип акцентуации, тем больше вероятность Приспособления в конфликте;

  • Наличие Возбудимого типа акцентуации личности способствует Соперничеству в конфликте;

  • Наличие Экзальтированного типа акцентуации уменьшает вероятность проявления Приспособления в конфликте, соответственно, чем менее выражен Экзальтированный тип акцентуации, тем больше вероятность Приспособления в конфликте.

На основании этого можно заключить, что работник, имеющий Эмотивный тип акцентуации способен к конструктивному решению конфликтов, учитывает интересы оппонентов и делает все направленное на предупреждение возникновения конфликтной ситуации. Что в свою очередь может благотворно сказываться на успешности процесса принятия решений. Если работник, имеет Возбудимый или Демонстративный тип акцентуации личности, то высока вероятность не конструктивного ведения конфликтов, борьбы за свои интересы без учетов оппонента – в таком случае об успешности процесса принятия решений работниками служб экстренного вызова говорить нельзя.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Процесс принятия решений работниками служб экстренного вызова рассматривается как рациональный процесс, как серия стадий и этапов (сбор информации, выявление причин возникновения проблемы, формулирование целей решения проблемы, обоснование стратегий решения проблемы, разработка вариантов решения, выбор лучшего варианта, корректировка и реализация решения), через которые специалист должен пройти от начала и до конца, чтобы дойти до полного выполнения решения и устранения возникшей проблемы. Процесс принятия решений работниками служб экстренного вызова можно рассматривать как основу их профессиональной деятельности. Решение можно рассматривать как продукт труда служб экстренного вызова, а его принятие — как процесс, ведущий к появлению этого продукта. Малейший сбой в работе механизма этого процесса может повлечь за непредвиденные последствия, способные препятствовать оказанию помощи пострадавшим.

На личность работника службы экстренного вызова во время профессиональной деятельности действуют факторы те же что и в экстремальных условиях. Следовательно, условия профессиональной деятельности работников экстренных служб являются экстремальными. На текущее состояние человека может влиять множество самых разнообразных факторов внешнего и внутреннего порядка. Человеческому организму свойственно безболезненно переносить те или иные воздействия только до тех пор, пока они не превышают определенных уровней и продолжительности. В противном случае происходят повреждения организма и его психики, которые при достижении определенной степени квалифицируются как стресс, психопатологические психогенные расстройства и т.д. Проблема возникает в оценке влияния этих факторов на состояние человека, поскольку один фактор, в зависимости от индивидуальных качеств, воспринимается по-разному, поэтому у разных людей он может порождать различные состояния: психическое утомление, профессиональный стресс и эмоциональное выгорание как способы адаптации к внешним условиям.

Важнейшая из стадий процесса принятия решений является по сути внутриличностным конфликтом лица принимающего решение, — стадия выработки решения: оценка и выбор альтернатив действия, борьба мотивов. Таким образом, работники служб экстренного вызова, испытывающие внутриличностный конфликт, феномен эмоционального выгорания и профессиональный стресс, несомненно, будет проецировать свое внутреннее состояние на взаимоотношения с окружающими. Одним из важнейших проявлений особого этого внутреннего состояния личности будет конфликтное поведение. Работники служб экстренного вызова могут становиться субъектами конфликта. Как следствие конфликта среди персонала служб экстренного вызова возникает рассогласованность действий, уходит время на преодоление конфликта — результатом будет сбой в механизме процесса принятия решений бригадой или экипажем, влекущий за собой непредвиденные последствия, способные препятствовать оказанию полного объема медицинской помощи в экстренной ситуации, и нередко наносящие ущерб здоровью пострадавших. Работники служб экстренного вызова в силу своих индивидуальных особенностей по-разному будут реагировать на воздействие экстремальных факторов специфичной профессиональной деятельности. Подверженность к конфликтному поведению и стратегии поведения в уже произошедшем конфликте будут разными, и напрямую будут зависеть от индивидуальных особенностей каждого работника.

Примененный нами комплекс стандартизированных психодиагностических методик, включающий в себя: тест описания поведения личности в конфликтной ситуации K. Томаса – Р. Килменна (модификация Гришиной Н. В.), опросник Г. Шмишека – К. Леонгарда, 16-факторный опросник Кэттелла (версия С, шкалы C, E, F, N, Q2), соответствовал поставленным задачам исследования и позволяет выявлять внешние составляющие проявления психических особенностей испытуемых (тип поведения в конфликтных ситуациях), а также позволяет выявлять внутренние составляющие психических особенностей испытуемых (индивидуально типологические особенности личности).

С помощью данного комплекса методик нами было установлено:

    1. Как внешняя составляющая проявления психических особенностей среднего медперсонала ССМП г. Калуги установлены сразу два типа преобладающей стратегии поведения в конфликте: Сотрудничество и Компромисс.

    2. Как внутренние составляющие психических особенностей среднего медперсонала ССМП г. Калуги преобладают Эмотивный и Гипертимный типы акцентуации, остальные типы: Возбудимый, Циклотимный, Экзальтированный, Застревающий, Педантичный, Демонстративный, Дистимичный имеют меньшую степень выраженности; преобладает выраженная эмоциональная устойчивость по шкале С (интеллектуальный контроль эмоций, высокий порог фрустрации), остальные показатели имеют средний уровень значимости.

Из приведенных результатов мы сделали вывод, что данная группа испытуемых имеет в средних значениях преобладающие Эмотивный тип акцентуации характера и высокий уровень эмоциональной устойчивости, характеризуемый интеллектуальным контролем эмоций, высоким порогом фрустрации. Эти данные можно расценивать как некую предрасположенность к воздействиям экстремальности условий профессиональной деятельности, а именно к «синдрому эмоционального выгорания». Этот вывод можно эффективно использовать для дальнейших исследований в этой области, исследований профессиональной деятельности людей в экстремальных условиях.

В результате корреляционного анализа по Спирмену результатов использованных методик нами были выявлены закономерности влияния определенных индивидуально типологических личностных особенностей работников служб экстренного вызова на тип поведения в конфликте:

  • Наличие Эмотивного типа акцентуации личности способствует Сотрудничеству в конфликте, либо стратегии Приспособления в конфликте;

  • Наличие Демонстративного типа акцентуации личности способствует Соперничеству в конфликте, чем менее выражен Демонстративный тип акцентуации, тем больше вероятность Приспособления в конфликте;

  • Наличие Возбудимого типа акцентуации личности способствует Соперничеству в конфликте;

  • Наличие Экзальтированного типа акцентуации уменьшает вероятность проявления Приспособления в конфликте, соответственно, чем менее выражен Экзальтированный тип акцентуации, тем больше вероятность Приспособления в конфликте.

На основании этого можно заключить, что работник, имеющий Эмотивный тип акцентуации способен к конструктивному решению конфликтов, учитывает интересы оппонентов и делает все направленное на предупреждение возникновения конфликтной ситуации. Что в свою очередь может благотворно сказываться на успешности процесса принятия решений. Если работник, имеет Возбудимый или Демонстративный тип акцентуации личности, то высока вероятность не конструктивного ведения конфликтов, борьба за свои интересы без учетов оппонента при этом конфликт еще более обострится и процесс принятия решений бригадой, экипажем будет «сорван». В таком случае нельзя говорить об успешности процесса принятия решений работниками служб экстренного вызова.

Из вышеизложенного следует, что цель нашей работы достигнута, гипотеза исследования подтвердилась — выявлены закономерности влияния определенных индивидуально типологических личностных особенностей работников служб экстренного вызова процесс принятия решений.

Материалы нашей работы могут служить источником информации в качестве базового материала для дальнейших исследований в этой области и использоваться психологами, работающими в сфере консультирования и социальной работы, а также психологами, работающими на предприятиях с потенциально опасными технологиями и в службах экстренного вызова.

ЛИТЕРАТУРА

  1. Александровский Ю.А. Состояния психической дезадаптации и их компенсация. — М., 1976.

  2. Александровский Ю.А., Лобастов О.С., Спивак Л.И. и др. Психогении в экстремальных условиях. — М.: Медицина, 1991.-С. 56-64.

  3. Андреев В.И. Конфликтология. – М., 1995.-С.12-14.

  4. Андреева Г.М. Социальная психология. — М.: Аспект Пресс, 1998.-С.67-78.

  5. Березин Ф.Б. Психическая и психофизиологическая адаптация человека. — Л., 1988.-С.43-47.

  6. Бодров В.А. Психологический стресс. — М., 1995.-С.123-129.

  7. Бодров В.А. Методы оценки и прогноза психической напряженности у операторов-подводников // Методики диагностики психических состояний и анализа деятельности человека. — М.: ИП РАН, 1991.

  8. Бодров В.А. Психологический стресс: развитие учения и современное состояние проблемы. — М.: ИП РАН, 1995.

  9. Бодров В.А., Турзин П.С., Евдокимов А.В. Комплексная методика моделирования психической напряженности. // Методики диагностики психических состояний и анализа деятельности человека. — М.: ИП РАН, 1994.

  10. Бойко В.В. Энергия эмоций в общении: взгляд на себя и на других. — М., 1996. –С.10-16.

  11. Бойко В.В., Ковалев А.Г., Панферов В.Н. Социально-психологический климат коллектива и личность. — М., 1983.-С.23-48.

  12. Болотова А.К., Макарова И.В. Прикладная психология: Учебник для вузов. – М.: Аспект Пресс, 2001.-С.48-55.

  13. Вилле Г.Г. В плену белого магнита. — Л., 1965.-С.33-37.

  14. Гольдштейн Г.Я. Основы менеджмента. — М.,1998.-С.14-18.

  15. Горбов Ф.Д., Лебедев В.И. Психоневрологические проблемы труда операторов. — М., 1975.-С.15-25.

  16. Гордеева Н.Д., Зинченко В.П. Функциональная структура действия. — М., 1982.-С.45-53.

  17. Гримак Л.П. Резервы человеческой психики. — М., 1987.-С8-15.

  18. Гришина Н.В. Психология конфликта. — СП б: Питер, 2000.-С.17-43.

  19. Губачёв Ю.М., Иовлев Б.В., Карвасарский Б.Д. и другие. Эмоциональный стресс в условиях нормы и патологии человека. — Л., 1976.-С.14-26.

  20. Дикая Л. Г. Деятельность в особых условиях: компонентный анализ структуры и стратегий адаптации. //Психол. журн. -1996. -№ 1

  21. Дикая Л.Г. Особенности регуляции функционального состояния оператора в процессе адаптации к особым условиям // Психологические проблемы деятельности в особых условиях / Отв. ред. Ломов Б.Ф., Забродин К.М.. — М.: Наука. 1985. -С. 63-90.

  22. Зеркин Д.П. Основы конфликтологии. — Ростов-н Д: «Феникс», 1998.-С.44-57.

  23. Иванова Е.М. Психотехнология изучения человека в трудовой деятельности. — М., 1992.-С.18-31.

  24. Карандашов В.Н. Как жить в условиях стресса. – Вологда: Русь, 1993.

  25. Касл С.В. Эпидемиологический подход к изучению стресса в труде // Психология труда и организационная психология; современное состояние и перспективы развития. Хрестоматия. / Под ред. А.Б. Леоновой, О.Н. Чернышевой. — М., 1995.-С.23-49.

  26. Кенуй М.Г. Быстрые статистические вычисления. Справочник. – М.: Статистика, 1979.-С.10-37.

  27. Китаев-Смык Л.А. Психология стресса. — М.: Наука. 1983.-С.45-60.

  28. Климов А.Е. Введение в психологию труда. — М.: Просвещение, 1988.-С.71-85.

  29. Козырев Г.И. Введение в конфликтологию. — М.: Владос, 2000.-С.34-50.

  30. Кокс Т. Стресс. — М.: Медицина, 1981.-С.22-32.

  31. Кокс Т., Маккей К. Трансактный подход к изучению производственного стресса // Психология труда и организационная психология: современное состояние и перспективы развития. Хрестоматия /Под ред. Леоновой А.Б., Чернышевой О.Н. — М., 1995.-С.18-34.

  32. Кон И. С. Социология личности. — М., 1967.-С.12-23.

  33. Конфликты: сущность и преодоление / Сост. Потанин Г.М. Сахаров А.И. – М., 1990.

  34. Котик М.А. Психология и безопасность. — М.: Волгус,1981.-С.68-85.

  35. Котик М.Л., Емельянов A.Е. Природа ошибок человека-оператора. — М.: Транспорт, 1993.-С21-30.

  36. Краткий психологический словарь. /под редакцией А.В. Петровского и М.Г. Ярошевского. — М.: Политиздат. 1985.-С.22-38.

  37. Ладанов И.Д. Практический менеджмент. — М.,1995.-С.45-52

  38. Лебедев В.И. Личность в экстремальных условиях. – М.: Политиздат, 1989.-С.23-54.

  39. Леонова А.Б., Кузнецов А.С. Психопрофилактика стрессов. — М., 1993.-С.31-34.

  40. Леонова А.Б., Медведев В.И. Функциональные состояния человека в трудовой деятельности. — М., 1981.-С.22-28.

  41. Лучшие психологические тесты для профотбора и профориентации. /отв. редактор: А.Ф. Кудряшов. – Петрозаводск: Петроком, 1992.

  42. Медведев В.И. Психологические реакции человека в экстремальных условиях // Экологическая физиология человека. Адаптация человека к экстремальным условиям среды. — М.: Наука. 1979.

  43. Мескон М.Х., Альберт М., Хедоури Ф. Основы менеджмента. — М, 1992.-С.34-36.

  44. Немов Р.С. Психология: В 3 кн. Кн. 1. Общие основы психологии. – М.: Владос, 1997.-С.32-44.

  45. Наенко Н.И. Психическая напряженность. — М.: МГУ, 1976.-С.38-51.

  46. Психология и педагогика./ Под ред. В.М Николаенко. – М.: ИФРА-М; Новосибирск: НГАЭиУ, 1998.-С.45-53.

  47. Петрушин В.И. Психология менеджмента. — М.: Институт практической психологии, 1996.-С.33-40.

  48. Психологические проблемы профессиональной деятельности. /сост.: Дикая Л.Г. и др. — М.: Наука. 1991.-С.25-37.

  49. Психологический словарь/ под редакцией В.П. Зинченко, Б.Г. Мещерякова. — М.: Педагогика — Пресс,1996.-С.32-38.

  50. Психология. Словарь / Под общ. Ред. А.В. Петровского. М.Г. Ярошевского. — М.: Политиздат, 1990.-С.37-41.

  51. Райгородский Д.Я. Практическая психодиагностика. — Самара.: Бахрах, 1999.-С.76-80.

  52. Рубинштейн С.Л. Основы общей психологии. — М.,1975.-С.37-53.

  53. Сапов И.А., Новиков В.С. Неспецифические механизмы адаптации человека. — Л.: Наука. 1984.-С.45-60.

  54. Селье Г. Очерки об адаптационном синдроме. — М., 1960.-С.27-54.

  55. Селье Г. Стресс без дистресса. – М.: Прогресс, 1979 .

  56. Социальная физиология: оценка состояния человека: Труды научного комитета по экспериментальной и прикладной психологии. / Под ред. К.В. Судакова. — М., 1994.-С.56-70.

  57. Сочивко Д.В. Расколотый мир. Опыт анализа психодинамики человека в экстремальных условиях жизнедеятельности. – М.: ПЕР СЭ, 2002.-С.21-37.

  58. Судаков К. В. Системные механизмы эмоционального стресса. — М., 1981.-С.56-59.

  59. Уикенс К. Переработка информации, принятие решения и познавательные процессы // Человеческий фактор. /Под ред. Г. Салвенди. — М.: Мир, 1991. Т. 1. С. 206-267.

  60. Федоров Е.К. Полярные дневники. — Л.,1982. –С.60-68.

  61. Хейердал Т. Путешествие на «Кон-Тики». — М., 1972.-С.10-61.

  62. Черепанова Е.Ю. Психология стресса. — М.: Академия, 1997.-С.24-59.

  63. Шейнов В.П. Конфликты в нашей жизни и их разрешение. — Мн.: Амалфея, 1997.-С.12-30.

  64. Ялом И. Экзистенциальная психотерапия. — М., 1999.-С.48-51.

ПРИЛОЖЕНИЯ

Приложение 1. Методика «Мотивация выбора медицинской профессии» (адаптация А.П. Васильковой).

Текст опросника

«Что побудило Вас выбрать медицинскую специальность?»

  1. Желание лечить людей.

  2. Желание облегчить страдания тяжелобольных, стариков, детей.

  3. Возможность заботиться о здоровье своих близких.

  4. Престиж профессии и семейные традиции.

  5. Желание решать научные медицинские проблемы.

  6. Возможность заботиться о своём здоровье.

  7. Возможность оказывать влияние на других людей.

  8. Доступность медикаментов.

  9. Материальная заинтересованность.

Приложение 2

Методика 1. Тест описания поведения личности в конфликтной ситуации K. Томаса – Р. Килменна (модификация Гришиной Н. В.).

БЛАНК ИССЛЕДОВАНИЯ

Ф.И.О._______________________________

Возраст___________________

Внимательно прочтите каждую пару утверждений, представляющих собой два варианта ответа, и выберите тот из них, который более соответствует Вашему поведению и действию в подобных ситуациях. Затем кружком пометьте выбранный ответ: либо «А», либо «Б». Долго не задумывайтесь, и выберите тот ответ, который первым пришел вам в голову. Заранее Вам спасибо за сотрудничество!!!

1. А. Иногда я предоставляю возможность другим взять на себя ответственности за решение спорного вопроса.

Б. Чем обсуждать то, в чем мы расходимся, я стараюсь обратить внимание на то, с чем мы оба не согласны.

2. А. Я стараюсь найти компромиссное решение.

Б. Я пытаюсь уладить дело с учетом интересов другого и моих собственных.

3. А. Обычно я настойчиво стремлюсь добиться своего.

Б. Я стараюсь успокоить другого и главным образом сохранить наши отношения.

4. А. Я стараюсь найти компромиссное решение.

Б. Иногда я жертвую своими собственными интересами ради интересов другого человека.

5. А. Улаживая спорную ситуацию, я все время стараюсь найти поддержку у другого.

Б. Я стараюсь сделать все, чтобы избежать бесполезной напряженности.

6. А. Я пытаюсь избежать возникновения неприятностей для себя.

Б. Я стараюсь добиться своего.

7. А. Я стараюсь отложить решение спорного вопроса с тем, чтобы со временем решить его окончательно.

Б. Я считаю возможным в чем-то уступить, чтобы добиться другого.

8. А. Обычно я настойчиво стремлюсь добиться своего.

Б. Я первым делом стараюсь ясно определить то, в чем состоят все затронутые интересы и вопросы.

9. А. Думаю, что не всегда стоит волноваться из-за каких-то возникающих разногласий.

Б. Я предпринимаю усилия, чтобы добиться своего.

10. А. Я твердо стремлюсь достичь своего.

Б. Я пытаюсь найти компромиссное решение.

11. А. Первым делом я стараюсь ясно определить то, в чем состоят все затронутые интересы и вопросы.

Б. Я стараюсь успокоить другого и главным образом сохранить наши отношения.

12. А. Зачастую я избегаю занимать позицию, которая может вызвать споры.

Б. Я даю возможность другому в чем-то остаться при своем мнении, если он также идет мне навстречу.

13. А. Я предлагаю среднюю позицию.

Б. Я настаиваю, чтобы было сделано по-моему.

14. А. Я сообщаю другому свою точку зрения и спрашиваю о его взглядах.

Б. Я пытаюсь показать другому логику и преимущества моих взглядов.

15. А. Я стараюсь успокоить другого и главным образом сохранить наши отношения.

Б. Я стараюсь сделать все необходимое, чтобы избежать напряженности.

16. А. Я стараюсь не задеть чувств другого.

Б. Я пытаюсь убедить другого в преимуществах моей позиции.

17. А. Обычно я настойчиво стараюсь добиться своего.

Б. Я стараюсь сделать все, чтобы избежать бесполезной напряженности.

18. А. Если это сделает другого счастливым, я дам ему возможность настоять на своем.

Б. Я даю возможность другому в чем-то остаться при своем мнении, если он также идет мне навстречу.

19. А. Первым делом я стараюсь ясно определить то, в чем состоят все затронутые интересы и спорные вопросы.

Б. Я стараюсь отложить решение спорного вопроса с тем, чтобы со временем решить его окончательно.

20. А. Я пытаюсь немедленно преодолеть наши разногласия.

Б. Я стараюсь найти наилучшее сочетание выгод и потерь для нас обоих.

21. А. Ведя переговоры, я стараюсь быть внимательным к желаниям другого.

Б. Я всегда склоняюсь к прямому обсуждению проблемы.

22. А. Я пытаюсь найти позицию, которая находится посредине между моей позицией и точкой зрения другого человека.

Б. Я отстаиваю свои желания.

23. А. Как правило, я озабочен тем, чтобы удовлетворить желания каждого из нас.

Б. Иногда я представляю возможность другим взять на себя ответственность за решение спорного вопроса.

24. А. Если позиция другого кажется ему очень важной, я постараюсь пойти навстречу его желаниям.

Б. Я стараюсь убедить другого прийти к компромиссу.

25. А. Я пытаюсь показать другому логику и преимущества моих взглядов.

Б. Ведя переговоры, я стараюсь быть внимательным к желаниям другого.

26. А. Я предлагаю среднюю позицию.

Б. Я почти всегда озабочен тем, чтобы удовлетворить желания каждого из нас.

27. А. Зачастую я избегаю занимать позицию, которая может вызвать споры.

Б. Если это сделает другого счастливым, я дам ему возможность настоять на своем.

28. А. Обычно я настойчиво стремлюсь добиться своего.

Б. Улаживая ситуацию, я обычно стараюсь найти поддержку у другого.

29. А. Я предлагаю среднюю позицию.

Б. Думаю, что не всегда стоит волноваться из-за каких-то возникающих разногласий.

30. А. Я стараюсь не задеть чувств другого.

Б. Я всегда занимаю такую позицию в спорном вопросе, чтобы мы совместно с другим заинтересованным человеком могли добиться успеха.

Методика 2. Опросник Г. Шмишека – К. Леонгарда на выявление акцентуаций личности.

БЛАНК МЕТОДИКИ

Инструкция. Просим Вас ответить на приведенные вопросы. Помните, что правильных или неправильных ответов не существует. Поэтому отвечайте сразу, долго не задумываясь. Отвечать на вопросы следует только «да» или «нет», помечайте их в бланке знаками «+» и «-».

  1. У меня чаще веселое, беззаботное настроение

  1. Я чувствителен к оскорблениям

  1. Бывает так, что у меня на глазах навертываются слезы (например, в кино или в театре).

  1. Бывает так, что сделав что-то, я сомневаюсь, все ли сделал правильно, и не успокаиваюсь, пока не узнаю, что все верно.

  1. В детстве я не был таким же смелым и отчаянным, как и мои сверстники.

  1. У меня часто меняется настроение от состояния ликования до отвращения к жизни и к себе.

  1. Я являюсь центром внимания в обществе.

  1. Бывают дни, когда я нахожусь в таком беспричинно ворчливом состоянии, что со мной лучше не разговаривать.

  1. Я серьезный человек.

  1. Я могу чем-либо восторгаться.

  1. Я предприимчивый человек.

  1. Если кто-нибудь меня обидит, я долго не забываю обиду.

  1. Это правда, что я слишком мягкосердечен.

  1. Опустив письмо в почтовый ящик, я провожу рукой по щели, чтобы проверить, что письмо попало в ящик.

  1. Я стремлюсь всегда считаться в числе лучших работников.

  1. В детстве мне бывало страшно во время грозы или при встрече с собакой.

  1. Меня считают несколько педантичным.

  1. Мое настроение сильно зависит от внешних условий.

  1. Меня всегда любили мои знакомые.

  1. У меня бывает чувство сильного внутреннего беспокойства, возможной беды, неприятности.

  1. У меня часто бывает несколько подавленное настроение.

  1. У меня была истерика или нервный срыв (хотя бы один раз в жизни).

  1. Мне трудно подолгу сидеть на стуле, не вставая.

  1. Если со мной несправедливо поступили, я энергично отстаиваю свои интересы.

  1. Я не могу зарезать курицу или овцу.

  1. Меня очень раздражает, если дома гардины или скатерть висят неровно, и я сразу же стараюсь поправить их.

  1. В детстве я боялся оставаться один в квартире.

  1. Часто у меня бывают беспричинные колебания настроения.

  1. Я всегда был достаточно сильным работником в своей области.

  1. Я быстро начинаю злиться и впадаю в гнев.

  1. Я не могу быть хоть иногда абсолютно веселым.

  1. Бывает так, что ощущение полного счастья буквально переполняет меня.

  1. Из меня получился бы хороший конферансье на веселом спектакле.

  1. Обычно я высказываю свое мнение людям откровенно и недвусмысленно.

  1. Мне трудно переносить вид крови.

  1. Я люблю работу с высокой личной ответственностью.

  1. Я склонен заступаться за тех, с кем поступают несправедливо.

  1. Мне трудно спуститься в подвал.

  1. Я предпочитаю работу, требующую неторопливости и тщательности, работе, где главное быстрота, а требования к качеству невысоки.

  1. Я очень общительный человек.

  1. В школе я охотно декламировал стихи.

  1. Я убегал из дома в детстве.

  1. Жизнь кажется мне трудной.

  1. Бывало так, что после конфликта или обиды я до того расстраивался, что идти на работу казалось просто невыносимым.

  1. Можно сказать, что при неудачах я не очень быстро теряю чувство юмора.

  1. Если бы меня кто-нибудь обидел, я бы не стал первым предпринать шаги к примирению.

  1. Я очень люблю животных.

  1. Иногда, уйдя из дома, я возвращаюсь, чтобы проверить, что оставил дом в таком состоянии, что там ничего не случиться.

  1. Иногда меня преследует неясная мысль о том, что с моими родными может что-нибудь случиться.

  1. Я считаю, что мое настроение изменчиво.

  1. Мне легко выступать на сцене перед большим количеством людей.

  1. Я могу ударить обидчика, который меня очень оскорбит.

  1. У меня невелика потребность общения с людьми.

  1. Я отношусь к тем, кто при каких-либо разочарованиях впадает в глубокое отчаяние.

  1. Мне нравится работа, требующая энергичной организаторской деятельности.

  1. Я настойчиво добиваюсь намеченной цели, даже если на пути к ней приходится испытать массу неприятностей.

  1. Когда Я смотрю трагические фильмы, мне трудно было сдержать слезы.

  1. Мне часто бывает трудно уснуть из-за того, что проблемы прошедшего или следующего дня не выходят у меня из головы.

  1. В школе я никогда не подсказывал моим товарищам или не давал списывать.

  1. Мне потребуется большое усилие воли, чтобы ночью пройти по кладбищу.

  1. Я тщательно слежу за тем, чтобы каждая вещь в квартире была на своем месте.

  1. Бывает, что, будучи перед сном в хорошем настроении, утром я встаю недовольным, в подавленном настроении, длящемся несколько часов.

  1. Я легко привыкаю к новой ситуации.

  1. Я предрасположен к головным болям.

  1. Я редко смеюсь.

  1. Я могу быть настолько приветливым с тем, кого не уважаю, что мое истинное мнение останется для этого человека тайной.

  1. Я подвижный человек.

  1. Я очень переживаю из-за несправедливости.

  1. Я настолько люблю природу, что могу назвать себя ее другом.

  1. У меня привычка еще раз проверять перед уходом из дома запоры, выключен ли свет, закрыт ли газ и т.п.

  1. Я очень боязлив.

  1. Мое настроение может измениться после приема алкоголя.

  1. Я быстро приспосабливаюсь к новым условиям и к новой обстановке.

  1. Бывает, что я оцениваю будущее несколько пессимистически, безрадостно.

  1. Меня тянет путешествовать.

  1. Мое настроение может измениться так резко, что от состояния радости я перехожу в подавленное состояние.

  1. Мне легко удается поднять настроение друзьям или компании.

  1. Я долго переживаю обиду.

  1. Я очень тяжело переживаю страдания других людей.

  1. Будучи школьником, я мог переписать из-за кляксы целую страницу.

  1. Можно сказать, что я отношусь к людям скорее с недоверием и с осторожностью, чем доверчиво.

  1. Я часто вижу кошмары во сне.

  1. Меня часто преследует страх попасть под колеса проходящего поезда или случайно выпасть из окна многоэтажного дома.

  1. В веселой компании я обычно весел.

  1. Я считаю себя человеком, способным отвлечься от трудных проблем, требующих решения, не думать о них.

  1. Если я выпью, я чувствую себя свободнее, становлюсь менее сдержанным.

  1. В беседе я более скуден на слова, чем в разговоре на бытовые темы.

  1. Я смог бы, играя роль на сцене, войти в нее до такой степени, чтобы забыть, что это только игра, а не действительность.

Методика 3. 16-факторный опросник Кэттелла (версия С).

БЛАНК МЕТОДИКИ

Инструкция. Вам будет задан ряд вопросов, на каждый из которых Вы должны выбрать один из трех предлагаемых ответов, — тот, который в наибольшей степени соответствует Вашим взглядам, Вашему мнению о себе.

Не нужно много времени тратить на обдумывание ответов. Давайте тот ответ, который первым приходит Вам в голову. Старайтесь не прибегать слишком часто к промежуточным, неопределенным ответам, типа «не знаю», «нечто среднее» и т.п. Отвечайте честно и искренне. Здесь не может быть ответов «правильных» или «ошибочных». Заранее благодарны Вам за работу.

1) Когда я ложусь спать, я быстро засыпаю.

a) да b) нечто среднее c) нет

2) Если бы я вел машину по дороге, где много других автомобилей, я предпочел бы:

a) пропустить вперед b) не знаю c) обогнать

3) В компании я предоставляю другим шутить и рассказывать всякие истории.

a) да b) иногда c) нет

4) Когда друзья подшучивают надо мной, я обычно смеюсь вместе со всеми и вовсе не обижаюсь.

a) верно b) не знаю c) неверно

5) Когда я планирую что-нибудь, я предпочитаю делать это самостоятельно, без чьей-либо помощи.

a) верно b) иногда c) неверно

6) У меня всегда хватает энергии, когда мне это необходимо.

a) да b) трудно сказать c) нет

7) Меня больше раздражают люди, которые:

а) своими грубыми шутками вгоняют людей в краску b)затрудняюсь ответить c) создают неудобства для меня, опаздывая на встречу

8) Мне очень нравится приглашать гостей и развлекать их.

a) верно b) не знаю c) неверно

9) Я не могу равнодушно слушать, как другие люди высказывают идеи, противоположные тем, в которые я твердо верю.

a) верно b) затрудняюсь ответить c) неверно

10) Мне нравятся общительные, компанейские люди.

a) да b) не знаю c) нет

11) То, что в некоторой степени отвлекает мое внимание:

a) раздражает меня b) нечто среднее c) не беспокоит меня совершенно

12) Если бы у меня было много денег, то я:

a) позаботился бы о том, чтобы не вызвать к себе зависти

b) не знаю c) жил бы, не стесняя себя ни в чем

13) Худшее наказание для меня:

a) тяжелая работа b) не знаю c) быть запертым в одиночестве

14) Я стараюсь смеяться над шутками не так громко, как это делает большинство людей.

a) верно b) не знаю c) неверно

15) Я бы скорее предпочел провести два летних месяца:

a) в деревне с одним или двумя друзьями b) затрудняюсь сказать

c) возглавляя группу в туристском лагере

16) То, что я делаю, у меня не получается:

a) редко b) иногда c) часто

17) В большинстве дел я:

a) предпочитаю рискнуть b) не знаю c) предпочитаю действовать наверняка

18) Вероятно, некоторые люди считают, что я слишком много говорю.

a) скорее всего это так b) не знаю c) думаю, что нет

19) Я предпочитаю:

а)решать вопросы, касающиеся лично меня, сам b) затрудняюсь ответить

c) советоваться с моими друзьями

20) Я избегаю общественной работы и связанной с этим ответственности.

a) верно b) иногда c) неверно

21) Иногда у меня бывают непродолжительные приступы тошноты и головокружения без определенной причины.

a) да b) не знаю c) нет

22) Я предпочитаю скорее отказаться от своего заказа, чем доставить официанту или официантке лишнее беспокойство.

a) да b) иногда c) нет

23) Я живу сегодняшним днем в большей степени, чем другие люди.

a) верно b) трудно сказать c) неверно

24) Если люди плохо обо мне думают, я не стараюсь переубедить их, а продолжаю поступать так, как считаю нужным.

a) да b) трудно сказать c) нет

25) Я получаю большое удовольствие, рассказывая местные новости.

a) да b) иногда c) нет

26) Мне бывает скучно:

a) часто b) иногда c) редко

27) Люди говорят, что мне нравится делать все своим оригинальным способом.

a) верно b) иногда c) неверно

28) Я считаю, что нужно избегать излишних волнений, потому что они утомительны.

a) да b) иногда c) нет

29) Я думаю, что было бы интереснее быть:

a) натуралистом и работать с растениями b) не знаю c) страховым агентом

30) Я предпочитаю игры:

a) где надо играть в команде или иметь партнера b) не знаю c) где каждый играет за себя

Методика 4. Опросник «Личностные факторы принятия решений»

(ЛФР — 25) Т.В. Корниловой

БЛАНК МЕТОДИКИ

Инструкция: Внимательно прочитайте утверждения и отметьте «+1», если высказывание в основном Вас характеризует, «-1», если оно Вам не соответствует, и «0», если оно Вас наполовину характеризует.

  1. При подготовке к важной работе (отчёту, экзамену) я стараюсь получить всю информацию, все необходимые знания.

  2. При решении проблемы я обдумываю и оцениваю все возможные варианты, даже если какие-то из них нереальны или неприемлемы.

  3. Именно действия, а не размышления, помогают мне достичь желаемых результатов.

  4. В ситуациях, требующих решения, я всегда бываю так увлечён или разочарован делом, что выбор меня затрудняет.

  5. Я могу утверждать или отрицать только то, о чем точно осведомлен.

  6. Я осторожен в своих планах и действиях.

  7. Я неохотно ставлю на карту что-либо, предпочитаю действовать наверняка.

  8. Я всегда забочусь о тщательности и точности в своих планах и действиях.

  9. Я робок.

  10. Я принимаю решения не на авось, а только после основательных размышлений.

  11. Я действую согласно девизу: «Не зная броду, не суйся в воду».

  12. Я предпочитаю неоднократно обдумывать решения, чтобы не сделать ошибки.

  13. Я охотно и смело иду на большой риск.

  14. Только осознав правильность своего действия, я принимаю решение.

  15. Я высказываю своё мнение, даже если большинство других людей занимают противоположную позицию.

  16. На работу, которая кажется мне интересной, я решаюсь даже тогда, когда мне не ясно, справлюсь ли я с ней.

  17. Я легко заговариваю с незнакомыми людьми, с которыми хотел бы вступить в разговор.

  18. Я охотно заменил бы своего начальника, чтобы показать, чего я могу добиться, даже рискуя наделать ошибок.

  19. Я не принимаю решения, пока не обдумаю всех его последствий.

  20. Меня тяготила бы ситуация самостоятельного ведения переговоров.

  21. Даже если я знаю, что мои шансы невелики, я всё равно пытаю счастья.

  22. В ситуации неопределённости выбора я всё же склонен заключить сделку.

  23. Мне не доставляет труда принимать самостоятельные решения в любых условиях.

  24. Я доверяюсь партнёру только в том случае, если имею о нём достаточно полную информацию.

  25. К успеху в делах меня приводит скорее неутомимость попыток, чем скурпулёзнсть расчётов.

КЛЮЧ ДЛЯ ОПРОСНИКА ЛФР-25.

К шкале «рациональность» относятся пункты 1, 2, 5, 6, 8, 9, 10, 11, 12, 14, 19, 24. К шкале «готовность к риску» относятся пункты: 3, 4, 7 (с интервированным значением), 21, 22, 23, 25.

Приложение 4.

Коэффициенты ранговой корреляции Спирмена в ЭГ

П е р е м е н н а я 2
П е р е м е н н а я 1

Соперничество в конфликте

Сотрудничество в конфликте

Компромисс в конфликте

Избегание в конфликте

Приспособление в конфликте
Гипертимный тип

0,219

-0,192

-0,074

0,266

0,070
Застревающий тип

0,012

0,026

0,071

-0,023

0,096
Эмотивный тип

-0,069

0,461

0,088

0,163

0,411

Педантичный тип

-0,031

0,169

-0,147

-0,081

-0,023
Тревожный тип

-0,182

-0,111

-0,014

-0,058

0,332
Циклотимный тип

0,283

0,098

-0,295

-0,190

-0,138
Демонстративный тип

0,462

-0,042

-0,105

-0,084

-0,367

Возбудимый тип

0,455

-0,179

-0,101

-0,135

-0,103
Дистимичный тип

-0,182

0,245

-0,119

0,133

-0,071
Экзальтированный тип

-0,328

-0,322

-0,352

-0,320

-0,406

Эмоц. устойчивость

-0,067

0,244

0,047

0,027

-0,047
Эмоц. неустойчивость

0,040

-0,103

-0,048

-0,049

0,047
Доминирование

0,057

0,028

-0,187

-0,146

0,089
Подчинение

-0,151

0,049

0,268

0,108

0,041
Экспрессивность

-0,254

-0,064

0,003

0,150

0,275
Сдержанность чувств

0,272

0,158

-0,007

-0,117

-0,150
Дипломатичность

-0,060

-0,248

-0,036

0,018

0,117
Прямолинейность

0,026

0,353

0,057

-0,067

-0,069
Конформизм

0,006

-0,166

-0,187

0,147

0,253
Нонконформизм

-0,156

0,310

0,217

-0,138

-0,042

Приложение 5.

Коэффициенты ранговой корреляции Спирмена в КГ

П е р е м е н н а я 2
П е р е м е н н а я 1

Соперничество в конфликте

Сотрудничество в конфликте

Компромисс в конфликте

Избегание в конфликте

Приспособление в конфликте
Гипертимный тип

0,346

-0,128

-0,048

0,233

0,067
Застревающий тип

0,01

0,027

0,095

-0,453

0,089
Эмотивный тип

-0,09

0,322

0,076

0,457

0,211
Педантичный тип

-0,04

0,195

-0,218

0,421

-0,021
Тревожный тип

-0,116

-0,178

-0,049

-0,034

0,243
Циклотимный тип

0,199

0,065

-0,235

-0,167

-0,156
Демонстративный тип

0,622

-0,067

-0,155

-0,076

-0,456

Возбудимый тип

0,575

-0,145

-0,117

-0,235

-0,112
Дистимичный тип

-0,322

0,260

-0,196

0,156

-0,074
Экзальтированный тип

-0,256

-0,366

-0,352

-0,310

-0,123
Эмоц. устойчивость

-0,076

0,262

0,072

0,022

-0,035
Эмоц. неустойчивость

0,078

-0,100

-0,089

-0,034

0,047
Доминирование

0,089

0,085

-0,337

-0,188

0,056
Подчинение

-0,231

0,091

0,244

0,102

0,035
Экспрессивность

-0,674

-0,078

0,001

0,120

0,175
Сдержанность чувств

0,182

0,199

-0,078

-0,123

-0,134
Дипломатичность

-0,087

-0,176

-0,066

0,034

0,150
Прямолинейность

0,087

0,531

0,066

-0,065

-0,078
Конформизм

0,009

-0,256

-0,199

0,199

0,287
Нонконформизм

-0,185

0,110

0,301

-0,156

-0,067

Приложение 6.

Нормативные данные в виде процентильных шкал для оценки рациональности и готовности к риску по методике ЛФР-25 (данные Т.В. Корниловой).

Процентили

Сырые баллы

Рациональность

Готовность к риску

Р0

-11,5

-10,5
Р10

-4,6

-4,4
Р20

-1,8

-2,9
Р25

-0,2

-2,1
Р30

0,9

-1,3
Р40

2,9

-0,3
Р50

3,8

0,5
Р60

5,1

1,4
Р70

6,6

2,6
Р75

7,9

3,8
Р80

8,8

4,7
Р90

10,2

6,9
Р100

12,5

10,5

Курсовая работа: Портфельные матрицы

Содержание

Введение

1. Теоретические основы анализа и разработки стратегии с помощью портфельных матриц

2. Анализ стратегии развития на примере «Уфа-online»

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Стратегическое планирование принципиально отличается от других видов планирования, имеющих место в процессе управления, таких как оперативное, тактическое и долгосрочное планирование. Причем это отличие заключается не просто в степени детализации плана, целях или выборе горизонта планирования, а, прежде всего, в направлении вектора планирования. Традиционно вектор планирования направлен из прошлого в будущее. Стратегическое планирование предполагает выстраивание вектора анализа и принятия управленческих решений из будущего в настоящее. Это и вызывает у менеджеров сегодня основные методологические трудности: как планировать «от базы» знают все, а вот как выстраивать план своих текущих действий, основываясь на представлении о будущем бизнеса,- знают немногие. И дело не только в том, что у нас в стране долгое время в такого рода решениях на уровне организаций не было необходимости. С аналогичными трудностями сталкиваются и менеджеры компаний в странах, которые имеют богатую историю развития рыночной экономики. Скорее всего, эти трудности можно объяснить недостаточной развитостью теоретико-методологической базы вопроса. Данная тема является актуальной для планирования деятельности любого предприятия. Стратегия во многом зависит от цели, которая определяет направление развития предприятия, будет ли это функционирование, свёртывание или развитие.

Теоретическим и методологическим аспектам стратегического планирования в течение последних 40 лет было посвящено немало специальных исследований и монографий. Огромный вклад в становление и развития этого раздела науки управления внесли Ф. Абрамс, И. Ансофф, К. Эндрюс, М. Портер, Г. Минцберг, К. Хофер, Г. Штейнер, А. Томпсон, А. Стрикленд.

Сегодня можно говорить, что именно с их работ началась классическая теория стратегического планирования и управления. Именно эти исследования помогают выявить и сформулировать принципиальное отличие стратегического планирования бизнеса. Знаковыми в области методологии стратегического планирования были в свое время прикладные разработки фирм-лидеров консалтингового бизнеса, таких, как «Бостон Консалтинг Групп», «Мак Кинзи», «Артур Д. Литтл». Именно они способствовали тому, что практическая польза и необходимость стратегического планирования были осознаны деловыми кругами достаточно быстро.

Целью данной работы является проведение анализа и выработки стратегии с помощью модификаций портфельных матриц, а так же применение этих инструментов на примере конкретной организации.

Задачами работы является изучение теоретических вопросов связанных со стратегическим планированием и применением в ходе планирования портфельных матриц, а так же практическое применение полученных знаний.

Теоретические основы анализа и разработки стратегии с помощью портфельных матриц

Выбор стратегии и ее реализация составляют основное содержание стратегического управления. Существует два противоположных взгляда на понимание стратегии. Первое понимание стратегии базируется на следующем процессе. Достаточно точно определяется конечное состояние, которое должно быть достигнуто через длительный промежуток времени. Далее фиксируется, что необходимо сделать для того, чтобы достичь этого конечного состояния. После этого составляется план действий с разбивкой по временным интервалам (пятилеткам, годам и кварталам), реализация которого должна привести к достижению конечной, четко определенной цели. В основном именно такое понимание стратегии существовало в системах с централизованной плановой экономикой. При таком понимании стратегия — это конкретный долгосрочный план достижения конкретной долгосрочной цели, а выработка стратегии — это нахождение цели и составление долгосрочного плана. Такой подход, бесспорно, основывается на том, что все изменения предсказуемы, что все происходящие в среде процессы детерминированы и поддаются полному контролю и управлению. Однако данная предпосылка неверна даже для плановой экономики. Тем более она совершенно неверна в экономике рыночной. Более того, развитие рыночных экономических систем в последние десятилетия говорит о том, что скорость процессов изменения среды, а также величина дополнительных возможностей, которые заключены в этих изменениях, постоянно возрастают. Поэтому и стратегия поведения организации в рыночной экономике должна в первую очередь нести в себе возможность получения преимуществ от изменений. При втором понимании стратегии, которое и используется в стратегическом управлении, стратегия — это долгосрочное качественно определенное направление развития организации, касающееся сферы, средств и формы ее деятельности, системы взаимоотношений внутри организации, а также позиции организации в окружающей среде, приводящее организацию к ее целям. Такое понимание стратегии исключает детерминизм в поведении организации, так как стратегия, определяя направление в сторону конечного состояния, оставляет свободу выбора с учетом изменяющейся ситуации. В данном случае стратегию в общем виде можно охарактеризовать как выбранное направление, путь дальнейшего поведения в среде, функционирование в рамках которого должно привести организацию к достижению стоящих перед ней целей. Примером стратегии первого типа может служить долгосрочный план производства определенной продукции, в котором зафиксировано, сколько и чего производить в каждом конкретном временном промежутке и сколько и чего будет производиться в конечный период. Примерами стратегий второго типа, т.е. тех, с которыми имеет дело стратегическое управление, могут служить следующие стратегии:

— увеличить долю объема продаж на рынке до определенного процента, не понижая при этом цены;

— начать производство определенного продукта при одновременном сокращении производства другого продукта;

— проникнуть в сети распределения, контролируемые конкурентом;

-осуществить переход на групповую форму организации труда [3, с. 44].

Процесс выбора стратегии включает в себя следующие основные шаги:

— уяснение текущей стратегии;

— проведение анализа портфеля бизнесов;

— выбор стратегии фирмы и оценка выбранной стратегии [3, с. 45].

Уяснение текущей стратегии. Уяснение текущей стратегии очень важно, потому что нельзя принимать решения по поводу будущего, не имея четкого представления по поводу того, в каком состоянии находится организация, и какие стратегии она реализует. Могут быть использованы различные схемы уяснения текущей стратегии. Один из возможных подходов предложен Томпсоном и Стрикландом [8, с. 120—121]. Они считают, что существует пять внешних и внутренних факторов, которые необходимо оценить, чтобы разобраться с реализуемой стратегией.

Внешние факторы:

— размах деятельности фирмы и степень разнообразия производимой продукции, диверсифицированность фирмы;

— общий характер и природа недавних приобретений фирмы и продаж ею части своей собственности;

— структура и направленность деятельности фирмы за последний период;

— возможности, на которые была ориентирована фирма в последнее время;

— отношение к внешним угрозам.

Внутренние факторы:

— цели фирмы;

— критерии распределения ресурсов и сложившаяся структура капиталовложений по производимой продукции;

— отношение к финансовому риску, как со стороны руководства, так и в соответствии с реальной практикой и осуществляемой финансовой политикой;

— уровень и степень концентрации усилий в области НИОКР;

— стратегии отдельных функциональных сфер (маркетинг, производство, кадры, финансы, научные исследования и разработки).

Анализ портфеля бизнесов представляет собой один из важнейших инструментов стратегического управления. Он дает наглядное представление о том, что отдельные части бизнеса очень взаимосвязаны и что портфель как целое существенно отличается от простой суммы его частей и гораздо важнее для фирмы, чем состояние ее отдельных частей. С помощью анализа портфеля бизнесов могут быть сбалансированы такие важнейшие факторы бизнеса, как риск, поступление денег, обновление и отмирание. В то же время необходимо помнить, что анализ портфеля бизнесов — это только один из инструментов стратегического управления и он никак не заменяет ни стратегического планирования как составляющей стратегического управления, ни, конечно же, стратегического управления в целом. Данное заключение имеет важное методологическое значение, так как достаточно часто существенно преувеличивается роль процесса анализа портфеля бизнесов [3, с.50]. Анализ портфеля бизнесов происходит постепенно, пошагово. Выделяют шесть шагов данного анализа.

Первый шаг — выбор уровней в организации для проведения анализа портфеля бизнесов. Фирма не может осуществлять анализ только на фирменном микроуровне. Необходимо определить иерархию уровней анализа портфеля бизнесов, которая должна начинаться на уровне отдельного продукта и завершаться на верхнем уровне организации.

Второй шаг — фиксация единиц анализа, называемых стратегическими единицами бизнеса (СЕБ), для того чтобы использовать их при позиционировании на матрицах анализа портфеля бизнесов. Очень часто СЕБ отличаются от производственных единиц. СЕБ могут охватывать один продукт, могут охватывать несколько продуктов, удовлетворяющих схожие потребности, некоторые фирмы могут рассматривать СЕБ как продуктово-рыночные сегменты.

Третий шаг — определение параметров матриц анализа портфеля бизнесов, для того чтобы иметь ясность в отношении сбора необходимой информации, а также для выбора переменных, по которым будет проводиться анализ портфеля. Например, при изучении привлекательности отрасли в качестве таких переменных могут служить размер рынка, степень защищенности от инфляции, прибыльность, темп роста рынка, степень распространенности рынка в мире. Для измерения силы бизнеса могут быть использованы такие переменные, как доля рынка, рост доли рынка, относительная доля рынка по отношению к ведущей марке, лидерство в качестве или других характеристиках, таких, как, например, издержки, прибыльность по отношению к лидеру. При определении размера матриц очень важную роль играет выбор единиц измерения объемов, норм приведения к единой базе, временных интервалов и так далее.

Тщательный учет всех названных факторов фиксации размеров матриц играет исключительно важную роль для качественного проведения анализа портфеля бизнесов.

Четвертый шаг — сбор и анализ данных проводится по многим направлениям, хотя и выделяется четыре наиболее важных направления:

— привлекательность отрасли с позиции наличия позитивных и негативных аспектов у отрасли, характера и степени риска;

— конкурентная позиция фирмы в отрасли, а также общая конкурентная позиция фирмы, оцениваемая по особым шкалам для отдельных ключевых характеристик конкурентоспособности;

— возможности и угрозы фирме, которые оцениваются применительно к фирме, а не к отрасли, как это делается в случае оценки привлекательности отрасли;

— ресурсы и квалификация кадров, рассматриваемые с позиции наличия у фирмы потенциала для конкурентной борьбы в каждой конкретной отрасли.

Пятый шаг — построение и анализ матриц портфеля бизнесов, которые должны дать представление о текущем состоянии портфеля, на основе чего руководство сможет прогнозировать будущее состояние матриц и, соответственно, ожидаемого портфеля бизнесов фирмы. При этом руководство должно разрабатывать четыре возможных сценария динамики изменения матриц. Первый сценарий базируется на экстраполяции существующих тенденций, второй — на том, что состояние окружения будет благоприятным, третий сценарий рассматривает, что будет в случае катастрофы, и, наконец, четвертый сценарий отражает наиболее желательное для фирмы развитие. Разработка динамики изменения матриц проводится для того, чтобы уяснить, приведет ли переход портфеля бизнесов в новое состояние к достижению фирмой стоящих перед ней целей. Для этого руководство должно оценить общее состояние предсказываемого портфеля бизнесов. В частности, должны быть выяснены следующие характеристики прогнозируемого состояния портфеля:

— включает ли портфель достаточное количество бизнесов в привлекательных отраслях;

— порождает ли портфель слишком много вопросов и неясностей;

— имеется ли достаточное количество стабильно доходных продуктов для того, чтобы выращивать перспективные и финансировать новые продукты;

— дает ли портфель достаточное поступление, как прибыли, так и денег;

— сильно ли уязвим портфель в случае проявления негативных тенденций;

— много ли в портфеле бизнесов, слабых в смысле конкуренции [3, с.54].

В зависимости от ответа на данные вопросы руководство может прийти к выводу о необходимости формирования нового портфеля продукции.

Шестой шаг — определение желаемого портфеля бизнесов осуществляется в соответствии с тем, какой из вариантов может лучшим образом способствовать достижению фирмой своих целей. Говоря об этом, важно подчеркнуть, что матрицы анализа портфеля бизнесов сами по себе не являются инструментом принятия решения. Они только показывают состояние портфеля бизнесов, которое должно учитываться руководством при принятии решения.

Хозяйственный портфель — совокупность отдельных направлений деятельности и продуктов организации. Анализ хозяйственного портфеля — инструмент, с помощью которого руководство организации выявляет и оценивает различные направления своей хозяйственной деятельности с целью вложения ресурсов в наиболее прибыльные из их числа и сужения или прекращения наиболее слабых направлений деятельности. Здесь, прежде всего, следует идентифицировать стратегические хозяйственные единицы (СХЕ) организации, что порой является сложной задачей, особенно для крупных организаций. Что из себя должна представлять СХЕ: отдельную компанию, отделение компании, продуктовую линию или отдельный продукт? СХЕ должна удовлетворять следующим трем критериям:

1) обслуживать внешний рынок, а не удовлетворять потребности других подразделений организации;

2) иметь своих, отличных от других, по­требителей и конкурентов;

3) руководство СХЕ должно контролировать все ключевые факторы, которые определяют успех на рынке [7 , с.123].

Далее с целью выработки стратегий развития организации оценивается степень привлекательности различных СХЕ. Обычно такая оценка осуществ­ляется по двум параметрам: привлекательность рынка или отрасли, к которой принадлежит СХЕ, и сила позиции данной СХЕ на данном рынке или в дан­ной отрасли. Первый, наиболее широко распространенный, метод анализа СХЕ основан на применении матрицы «скорость роста рынка — рыночная доля» — матрица Бостонской консультативной группы — БКГ; второй — на решетке планирования СХЕ матрицы корпорации «General Electric» или Мак-Кинзи. Решетка планирования СХЕ показана в Приложении 1.

Индекс силы позиции определяется с учетом показателя относительной рыночной доли, динамики ее изменения, величины получаемой прибыли, имиджа, степени конкурентности цены, качества продукта, эффективности сбыта, географических преимуществ рынка, эффективности работы сотруд­ников. Приняты три уровня градации данного индекса: сильная, средняя, слабая. Индекс привлекательности отрасли определяется с учетом размера и разнообразия рынков, скорости роста рынка, числа конкурентов, среднеотраслевой величины прибыли, цикличности спроса, структуры отраслевых затрат, ценовой политики, законодательства, трудовых ресурсов. Используются три уровня градации данного индекса: высокая, средняя и низкая. Пересечение линий, характеризующих различные уровни значений этих двух уровней, образует решетку, которая делится на три зоны: зону, в которую организация должна инвестировать; зону, в которой организация должна поддерживать инвестиции на прежнем уровне, и зону, в которой надо получить максималь­но возможную прибыль, после чего ее следует покинуть.

Несмотря на всю привлекательность подобных подходов, они обладают и рядом недостатков. Они достаточно трудоемки и дорогостоящи, ряд показателей с их помощью трудно измерить, концентрируют внимание на текущих СХЕ и дают мало информации о планировании новых СХЕ, основываются преимущественно на экспертных оценках, прежде всего сотрудников данной организации [4, с.252-254].

Успех, который сопутствовал модели стратегического анализа и планирования бизнеса, разработанной специалистами «Бостон Консалтинг Групп», стимулировал методические исследования в этой области. Одна за другой начали появляться аналитические модели, несущие подобную BCG смысловую нагрузку и даже весьма схожие с ней в основополагающей идее, но, вместе с тем, некоторым образом отличные, а в чем-то, несомненно, превосходящие ее. В начале 1970-х годов появилась аналитическая модель, совместно предложенная компанией General Electric и консалтинговой фирмой McKinsey & Со и получившая название «модель GE/McKinsey». К 1980 году она стала наиболее популярной многофакторной моделью анализа стратегических позиций бизнеса. Одно время в середине 80-х годов оценивалось, что примерно 36% компаний из списка Форчун 1000 и 45% компаний из списка Форчун 500 внедрили у себя эту методику анализа и планирования [12]. Модель GE/McKinsey представляет из себя матрицу, состоящую из 9 ячеек для отображения и сравнительного анализа стратегических позиций направлений хозяйственной деятельности корпорации. Главной особенностью этой модели явилось то, что в ней впервые для сравнения видов бизнеса стали рассматриваться не только «физические» факторы (такие, как объем продаж, прибыль, отдача инвестиций), но и субъективные характеристики бизнеса, такие, как изменчивость доли рынка, технологии, состояние кадрового обеспечения. Эту модель можно встретить в специальной литературе по стратегическому управлению и планированию под разными названиями. Одни названия отражают некоторый исторический аспект. Например, название «модель GE/McKinsey» говорит о том, кто разработал и предложил модель к использованию. Другие названия могут говорить о ее назначении. Например, «матрица рыночной прив­лекательности и конкурентных позиций». Третьи названия больше подчеркива­ют форму данной модели, нежели ее содержание, как, например, название «пузырьковая диаграмма».

Первоначально матрица была разработана в компании General Electric в попытке решить проблему сравнительного анализа ее 43-х по-своему важных видов коммерческой деятельности. Разработанная структура матрицы уже сама по себе виделась как своеобразное методическое достижение, т.к. с ее помощью обеспечивалось частичное решение проблемы установления общей сравнительной базы для анализа стратегических позиций видов бизнеса, которые сильно отличались друг от друга по своему характеру. Путем количественного оценивания субъективных факторов и их включения в анализ модель обеспечивала лицо, принимающее решение, большим количеством релевантной информации. Само собой разумеется, что окончательное стратегическое решение принималось не только на основании результатов позиционирования видов бизнеса на предлагаемой матрице. Однако теперь с помощью такой модели менеджер оказывался способным лучше упорядочивать и сравнивать отдельные виды бизнеса. В то время в руководящей среде компании GE даже была распространена такая фраза: «Наша модель — это единственный способ сравнить яблоки и апельсины». И даже тогда, когда нечисловым факторам не присваивались определенные весовые коэффициенты, конечным результатом использования матрицы оказывалось квази-количественное позиционирование видов бизнеса [12]. В качестве одного из основных достоинств модели GE/McKinsey можно отметить то, что различным факторам (оси Х и У) могут даваться различные весовые коэффициенты в зависимости от их относительной важности для того или иного вида бизнеса в той или иной отрасли, что, безусловно, делает оценку каждого бизнеса более точной. В центре внимания модели GE/McKinsey находится будущая прибыль или будущая отдача капиталовложений, которые могут быть получены предприятием. Другими словами, основной упор сделан на то, чтобы проанализировать, какое влияние на прибыль могут оказать дополнительные инвестиции в конкретный вид бизнеса в краткосрочной перспективе. Таким образом, все рассматриваемые виды бизнеса корпорации ранжируются в качестве кандидатов с точки зрения получения дополнительных инвестиций как по количественным, так и по качественным параметрам. Для того чтобы отдельный вид бизнеса «выиграл» хорошие инвестиции в будущем, рассматриваются не только текущие объемы продаж, прибыль и капиталоотдача (то есть строго количественные параметры), но и другие разнообразные факторы, как, например, изменчивость доли рынка и технологии, лояльность персонала, уровень конкуренции, общественная потребность (то есть параметры, которые достаточно трудно выражаются количественно). Матрица GE/McKinsey имеет размерность 3х3, представлена в Приложении 2. По осям У и Х выставляются интегральные оценки, соответственно, привлекательности рынка (или отрасли бизнеса) и относительного преимущества корпорации на соответствующем рынке (или сильных сторон соответствующего бизнеса корпорации). В отличие от матрицы BCG, в модели GE/McKinsey каждая ось координат рассматривается как ось многофакторного, многоаспектного измерения. И это делает данную модель более богатой в аналитическом плане по сравнению с матрицей BCG и, одновременно, более реалистичной с точки зрения позиционирования видов бизнеса. Параметры, с помощью которых оценивается положение бизнеса по оси У, практически не подконтрольны фирме. Их значение можно лишь зафиксировать, но оказывать влияние на их значение практически невозможно [6, с. 342-346]. Позиционирование же бизнеса фирмы по оси Х находится под контролем самой фирмы и при желании может быть изменено. По сравнению с моделью BCG, в которой использовалась матрица страте­гического позиционирования размерностью 2х2, в модели GE/McKinsey раз­мерность этой матрицы увеличена до 3х3. Это позволило не только давать более детальную классификацию сравниваемых видов бизнеса, но и рассматривать более широкие возможности стратегического выбора. Анализируемые виды бизнеса отображаются на сетке матрицы в виде круж­ков, или «пузырьков», центры которых однозначно задаются оценками прив­лекательности рынка (ось У) и относительного преимущества компании на рынке (ось X). Каждый кружок соответствует общему объему продаж на неко­тором рынке, а доля бизнеса компании в этом объеме продаж показывается сегментом в этом кружке. Как ось У, так и ось Х условно делятся на три части: верхний, средний и нижний ряды. Таким образом, сетка оказывается состоящей из девяти клеток. Стратегические позиции бизнеса улучшаются по мере его перемещения на матрице справа налево снизу вверх. В матрице выделяются три области стратегических позиций:

1) область победителей,

2) область проигравших,

3) средняя область, в которую входят позиции, в которых стабильно генерируется прибыль от бизнеса, средние позиции бизнеса и сомнительные виды бизнеса.

Виды бизнеса, которые при позиционировании попадают в область «победителей», имеют лучшие или средние по сравнению с остальными значения факторов привлекательности рынка и преимуществ компании на рынке. В отношении таких видов бизнеса, скорее всего, может быть принято положительное решение по поводу дополнительных инвестиций. Такие виды бизнеса, как правило, обещают в ближайшем будущем дальнейшее развитие и рост.

Анализ стратегии развития на примере «Уфа-online»

Характеристика предприятия ООО «Уфа -online». Миссия компании «Уфа -online» — удовлетворение потребностей клиентов в разнообразной оперативной информации и общении путем предоставления услуги доступа в Интернет. Услуги:

— коммутируемый доступ в Интернет (подключение к серверу через телефонные линии с помощью технологии Dial-up (несмотря на некоторые недостатки, технология Dial-up-доступа остается по-прежнему наиболее распространенной и востребованной большинством Интернет-провайдеров));

— доступ в Интернет по выделенным каналам для корпоративных пользователей (витая пара, оптико-волоконное соединение);

— построение локальных выделенных сетей Интернет (ЛВС) для частных пользователей и подключение их к Интернету — «Домашний Интернет», включая возможность пользования локальными ресурсами (фильмы, музыка, библиотека, программное обеспечение);

— доступ в Интернет по радиорелейной линии (в качестве носителя сигнала используется радиоканал);

— IP-телефония (клиенты системы звонят с обычного телефона на голосовой шлюз провайдера, следуя указаниям голосового меню, проходят авторизацию на RADIUS-сервере (набирая PIN-код на телефоне с тоновым набором) и получают возможность совершать звонки по сети Voice-over-IP, достигается высокое качество международной и междугородной связи при достаточно низкой стоимости);

— услуги электронной почты;

— размещение виртуального сервера на физическом сервере провайдера, доступном из глобальной сети Интернет (hosting — предоставление услуг хостинга удовлетворяет потребность физического хранения информации, доступной для получения через Интернет);

— размещение и подключение к сети Интернет физического сервера клиента (co-location);

— аренда программных продуктов;

— «Большие возможности для малого офиса» — одновременный доступ к телефонной сети общего пользования и сети Интернет по одному IP-каналу;

— VPN (Виртуальные частные сети);

— скоростной широкополосный доступ в Интернет по технологии ADSL (доступ в Интернет через модем ADSL, не занимающем телефонную линию);

— услуги сервисного обслуживания пользователей;

— предоставление клиентам различных вариантов оплаты услуг (банк, web-money, система STB, Яndex, e-port, дилеры).

Для предоставления услуг коммутируемого доступа в Интернет компания «Уфа -online» арендует широкий канал в Интернет (опт) у компании «Ростелеком» и распродает его конечным пользователям в виде узких каналов (розница), которые допускают подключение по телефонной линии через модем, установленный в компьютере пользователя. Все пользователи, имеющие доступ в сеть Интернет или собирающиеся его получить, хотят, чтобы системы доступа обеспечивали высокую и постоянно растущую скорость передачи данных по разумной цене. Причем многие пользователи также не только не против, но и стремятся к тому, чтобы их доступ в сеть Интернет был как можно теснее связан с средствами, позволяющими им получать доступ к другим службам. Технологии xDSL позволяют создать постоянно установленное соединение, обеспечивают высокую скорость передачи данных и оставляют возможность одновременного с работой в сети Интернет использования обычной телефонной связи.

Замедление темпов роста базового статистического показателя развития Интернета — динамики количества пользователей — отмечалось лишь в 1999 году, это было последствие кризиса. Однако уже с 2001 года интерес к новым технологиям со стороны представителей, как частного сектора, так и корпоративного вновь начал быстро расти. В среднем же на протяжении последних пяти лет максимальная аудитория российской сети ежегодно прирастала на 79%. Темпы роста числа Интернет-пользователей сопоставимы только с динамикой числа абонентов сотовой связи, а на фоне пятипроцентного прироста абонентов традиционной телефонии они выглядят особенно впечатляющими. На сегодняшний день в России насчитывается более 300 Интернет-провайдеров. Двадцатка крупнейших российских Интернет-провайдеров делит между собой 70-80% общих доходов, получаемых в этом сегменте российского рынка. Как ожидается, этот сегмент рынка Интернет-услуг будет быстро расти и в ближайшие несколько лет (на 20-40% в год). К 2010 году оборот компаний, оказывающих услуги передачи данных, составит 3,2 млрд. долларов, притом, что по сравнению с нынешним уровнем цены на Интернет-доступ к этому времени упадут на 20-30%.

Годовой объем рынка Интернета в Уфе оценивается в 12 млн. долларов США. Его рост за последние 3 года в денежном и количественном выражении составлял примерно 10%, такие темпы роста рынка Интернета в столице сохранятся и в 2004 г. Сегодня в Уфе насчитывается около 0,2 млн. пользователей Интернета, в том числе 90–100 тыс. – домашних пользователей, 90% которых пользуются коммутируемым доступом в сеть (dial-up).

Итак, на сегодняшний день на рынке Интернет-доступа протекают процессы, которые наблюдаются в тех странах, где формирование этого рынка закончилось 5 и более лет назад. Речь идет о слияниях и поглощениях среди провайдеров — процесс, который неизбежно ведет к повышению концентрации предложения на рынке и росту его монополизированности. Отсюда можно заключить, что Россия демонстрирует не просто хорошие результаты в этих двух секторах. Если, в общем, по миру доходы от доступа и хостинга в 2003 году превысили 50 % от общих доходов отрасли связи, то в России они составляют пока 9 % (этот показатель очень высок, если принимать во внимание разницу в «возрасте» мирового и российского Интернета).

Возникновение и постоянное освоение конкурентами новых технологий предоставления Интернет-доступа, их инициативная рекламная политика, наличие инвестиционного потенциала, а также возрастающий спрос на новые, более совершенные услуги и технологии со стороны потребителей услуг создают объективную необходимость компанию «Уфа -online» активно включаться в борьбу за потенциальных клиентов и ресурсы. Резюме анализа внешних стратегических факторов предприятия представлено в таблице 2.1:

Таблица 2.1

Анализа внешних стратегических факторов (EFAS)

Внешние стратегические факторы

Вес фактора

Оценка фактора

Взвешенная оценка
Возможности
1. Рост уровня жизни населения, повышение платежеспособности потребителей

0,20

4

0,80
2. Появление новых технологий предоставления услуг доступа в Интернет (расширение возможностей выбора технологий Интернет-провайдерами)

0,10

4

0,40

3. Развитие у населения потребности доступа в Интернет

0,05

2

0,10
4. Развитие коммуникационной инфраструктуры городов

0,05

1

0,05
5. Инвестиционный потенциал отрасли (наличие инвесторов, спонсорского капитала)

0,15

4

0,60
6. Появление квалифицированного персонала

0,05

3

0,15
Угрозы
1. Конкуренция на внутреннем рынке

0,10

4

0,4
2. Низкий уровень развития коммуникационной инфраструктуры провинции

0,03

1

0,03
3. Предполагаемое насыщение существующего сегмента рынка (крупных городов)

0,10

3

0,30
4. Компьютерная преступность

0,07

1

0,07
5. Новые технологии конкурентов

0,05

2

0,10
6. Возникновение новых потребностей клиентов в более совершенных услугах, технологиях

0,05

2

0,10
Суммарная оценка

1,0

31

3,1

Суммарная взвешенная оценка равна 3,1, следовательно, реакция предприятия на факторы внешней среды находится на среднем уровне, что связано с недостаточным вниманием к такой важной составляющей внешней среды, как изучение спроса, динамики потребностей реальных и потенциальных потребителей услуг компании, удовлетворенности деятельностью предприятия, качеством, стоимостью, ассортиментом услуг и сервисом, а также состояния и развития конкурентной среды.

Одним из конкурентных преимуществ компании «Уфа -online» является наличие высококвалифицированного персонала — работу компании обеспечивают следующие специалисты:

— генеральный директор – занимается важнейшими организационными и финансовыми вопросами;

— главный менеджер – обеспечивает работу всего офиса компании, координирует действия персонала);

— бухгалтер;

— системный администратор (2 человека, круглосуточно) – обеспечивает работу всех серверов и компьютеров компании, а также локальной сети;

— помощник системного администратора;

— веб-мастер – отвечает за разработку и дальнейшее обеспечение работоспособности сайта компании, а также за различные сервисы, такие как почта, размещение страничек пользователей на сервере и пр.;

— круглосуточная служба поддержки – суппорты (3 человека) – отвечают на телефонные звонки и почтовые запросы абонентов, у которых возникли проблемы при работе с системой предприятия;

— специалисты по техническому обслуживанию и ремонту оборудования (2 человека) – обеспечивают работоспособность оборудования компании;

— вспомогательный персонал (секретарь, курьер, охранник (2 человека).

Материально-техническая база: для организации бизнеса Интернет-провайдер «Уфа -online» арендует помещение площадью 150 м2. Здесь располагается и офис компании.

Перечень и оценка сильных и слабых сторон «Уфа -online» представлены в таблице 2.2:

Таблица 2.2

Анализа внутренних стратегических факторов

Внутренние стратегические факторы

Вес фактора

Оценка фактора

Взвешенная оценка
Сильные стороны
1. Высокое качество предоставляемых услуг

0,20

5

1,0
2. Наличие квалифицированного персонала

0,10

4

0,4
3. Разнообразие услуг (широкий ассортимент)

0,05

3

0,15
4. Разумная ценовая политика (предоставление выгодных тарифов клиентам)

0,05

4

0,2
5. Использование инновационных технологий

0,15

4

0,6
6. Стабильное положение на рынке

0,10

3

0,3
Слабые стороны
1. Пассивная рекламная деятельность

0,15

2

0,3
2. Нет системы мониторинга обществ. мнения

0,15

2

0,3
3. Низкий уровень организационной культуры

0,05

3

0,15
Суммарная оценка

1,0

30

3,4

Из анализа слабых и сильных сторон деятельности предприятия следует, что управление внутренними ресурсами и потенциалом с учетом недостатков находится также на среднем уровне (хотя и несколько выше общей оценки учета внешних факторов), так как суммарная оценка составляет 3,4 балла. Недостаточное внимание менеджмента к рекламной стороне деятельности компании, отсутствие оперативной систематической информации о потребностях клиентов, необходимой для принятия эффективных управленческих решений, и низкий уровень организационной культуры, не позволяющий в полной мере использовать творческий потенциал высококвалифицированного персонала в интересах достижения цели предприятия (что особенно важно в сфере деятельности, тесно связанной с инновационными процессами), значительно ослабляет конкурентные преимущества компании «Уфа -online» на рынке услуг Интернет-провайдеров.

В настоящее время рынок услуг доступа в Интернет в Уфе представлен более чем 50 компаниями. Но, несмотря на такое обилие фирм Интернет-провайдеров спрос на услуги Интернет не уменьшается, что создает объективные предпосылки для развития отрасли. Многие из этих фирм предоставляют целый набор различных вариантов доступа в Интернет, а также спектр дополнительных услуг, как и компания «Уфа -online», значит они и являются ее потенциальными конкурентами.

Сервис компании «Уфа -online» отличается высоким качеством при относительно низкой цене, в этой связи фактическими конкурентами предприятия являются фирмы второго уровня иерархии рынка Интернет-доступа, обладающие такими же преимуществами. Новые провайдеры среднего уровня по некоторым характеристикам оказываются сегодня в более выгодном положении, чем работающие в данный момент старые, поскольку технология становится все более отработанной, аппаратура дешевеет, рынок развивается, число потенциальных пользователей растет, они в значительной степени могут воспользоваться трудами конкурентов, годами вкладывавших силы и средства в развитие инфраструктуры и маркетинг Интернет-услуг. Более того Интернет-провайдеры первого уровня иерархии не представляют серьезной конкуренции копаниям среднего звена, так как в основном ориентированы на предоставление услуг доступа крупным корпоративным клиентам. В качестве основных конкурентов «Уфа -online» можно выделить ЗАО «Комстар» (Конкурент № 1) и ЗАО «ЗЕБРА ТЕЛЕКОМ» (Конкурент № 2). Для выделения стратегических групп конкурентов (СГК) необходимо построить позиционную карту СГК на основе корреляции показателей цены и качества услуг конкурирующих фирм (параметр качества включает скорость передачи/получения данных, чистоту и непрерывность сигнала, для почтового ящика – объем памяти; цена представлена безлимитными тарифами за месяц, что позволяет избежать несоответствия в способах расчета цены (почасовом и по объему информации). Исходные данные для построения позиционной карты СКГ приведены в таблицах 2.3 – 2.5.

Таблица 2.3

Значения показателей цены и качества услуг «Уфа -online» для построения позиционной карты СГК

№ п/п

Наименование услуги

Цена, USD/мес.

Качество
1

Доступ в Интернет по коммутируемым линиям

150

50
2

Доступ в Интернет по выделенной линии (технологии xDSL и оптоволокно)

324

85
3

Доступ в Интернет по спутниковому каналу

334

92
4

Доступ в Интернет по радиорелейной линии

380

78
5

Услуги электронной почты (почтовый ящик)

0,1

30

Таблица 2.4

Значения показателей цены и качества услуг ЗАО «Комстар» (Конкурент № 1) для построения позиционной карты СГК

№ п/п

Наименование услуги

Цена, USD/мес.

Качество
1

Доступ в Интернет по коммутируемым линиям

130

55
2

Доступ в Интернет по выделенной линии (технологии xDSL и оптоволокно)

390

76
3

Доступ в Интернет по спутниковому каналу

400

82
4

Доступ в Интернет по радиорелейной линии

460

80
5

Услуги электронной почты (почтовый ящик)

0,1

50

Таблица 2.5

Значения показателей цены и качества услуг ЗАО «ЗЕБРА ТЕЛЕКОМ» (Конкурент № 2) для построения позиционной карты СГК

№ п/п

Наименование услуги

Цена, USD/мес.

Качество
1

Доступ в Интернет по коммутируемым линиям

120

50
2

Доступ в Интернет по выделенной линии (технологии xDSL и оптоволокно)

550

90
3

Доступ в Интернет по спутниковому каналу

420

86
4

Доступ в Интернет по радиорелейной линии

500

89
5

Услуги электронной почты (почтовый ящик)

0,0

60

Выделение групп услуг конкурирующих фирм позволяет определить позиции услуг «Уфа -online» относительно соответствующих видов услуг конкурентов, а следовательно указывает на те продукты, которые наиболее подвержены конкуренции на рынке Интернет-услуг. Из Рисунка 1 видно, что первую группу конкурирующих продуктов образуют услуги коммутируемого доступа в Интернет (как самого первого, известного и разработанного вида доступа), основным конкурентом компании «Уфа -online» по услуге dial-up-доступа является ЗАО «Комстар», качество рассматриваемой услуги которого несколько выше при более низкой цене. Вторая группа конкурирующих услуг Интернет-доступа представлена услугами спутникового Интернета (конкуренты) и доступа по радиорелейной линии (предприятие).

Портфельные матрицы

Рисунок 2.1 Позиционная карта стратегических групп конкурентов (СГК)

Выделение групп услуг конкурирующих фирм позволяет определить позиции услуг «Уфа -online» относительно соответствующих видов услуг конкурентов, а следовательно указывает на те продукты, которые наиболее подвержены конкуренции на рынке Интернет-услуг. Из Рисунка 2.1 видно, что первую группу конкурирующих продуктов образуют услуги коммутируемого доступа в Интернет (как самого первого, известного и разработанного вида доступа), основным конкурентом компании «Уфа -online» по услуге dial-up-доступа является ЗАО «Комстар», качество рассматриваемой услуги которого несколько выше при более низкой цене. Вторая группа конкурирующих услуг Интернет-доступа представлена услугами спутникового Интернета (конкуренты) и доступа по радиорелейной линии (предприятие). Конкурентами для радиодоступа предоставляемого Предприятием выступают услуги спутникового доступа ЗАО «Комстар» и ЗАО «ЗЕБРА ТЕЛЕКОМ», но только по критерию качества, так как цены на спутниковые услуги у конкурентов выше. Так, следуя позиционной карте, можно выделить несомненные конкурентные преимущества ООО «Уфа -online» по предоставлению доступа в Интернет по выделенной линии (технологии xDSL и оптоволокно) и через спутник, так как качество их относительно высокое и находится на уровне конкурентов, а цена значительно ниже. Следовательно, есть основания сконцентрировать внимание на развитии именно этих направлений для дальнейшего развития конкурентных преимуществ и закрепления позиции компании на рынке с услугой спутникового доступа в Интернет.

Необходимо отметить, что конкуренты предприятия широко известны в сфере предоставления услуг Интернет-доступа и занимают значительную долю рынка благодаря активной рекламной деятельности и эффективной организации связей с общественностью.

Для улучшения своей конкурентной позиции относительно ЗАО «Комстар» (Конкурент №1) и ЗАО «ЗЕБРА ТЕЛЕКОМ» (Конкурент №2) предприятию «Уфа -online» в первую очередь следует обратить внимание на проблему маркетинга (целесообразна организация в рамках предприятия системы мониторинга общественного мнения (реальных и потенциальных потребителей) или использование независимой консультационной поддержки в интересах получения информации, необходимой для прогнозирования спроса, планирования развития, сбыта; активизация рекламной деятельности и связей с общественностью, что также повлияет на увеличение объема реализации услуг); затем необходимо улучшить менеджмент на предприятии (возможно, за счет организации системы повышения квалификации персонала (в том числе совершенствование профессиональных качеств высшего руководства) и формирования корпоративной культуры, что создаст благоприятную среду для проявления инициативности сотрудниками, раскрытия их творческого потенциала в интересах достижения целей организации). Следующими по важности относительно Конкурента №1, согласно профилю КП, являются проблемы дальнейшего снижения стоимости услуг для потребителей, совершенствования качества сервисного обслуживания и услуг Интернет — доступа. Напротив, как уже отмечалось перед Конкурентом №2 предприятие имеет значительные конкурентные преимущества в области ценовой политики.

Для формирования продуктовой стратегии компании можно воспользоваться построением матрицы Бостонской консультационной группы (БКГ). В ассортименте услуг компании существует 7 наиболее популярных (продаваемых) продукта, для которых и будет формироваться стратегия. Исходные данные для построения матрицы БКГ рассчитаны и приведены в таблице (показатель доли находим как отношение объема продаж определенного продукта к общему объему реализации услуг компании, умноженному на 100%).

Таблица 2.7

№ п/п

Услуга

Объем продаж/ количество пользователей

Доля рынка, 2003 год, %
2002 год

2003 год

Предприятие

Конкурент №1
1

Доступ в Интернет по коммутируемым линиям

10293

8021

30

14
2

Подключение к серверу через Dial-up

124

36

0,3

2,0

3

Доступ в Интернет по технологии xDSL

704

5523

29

25

4

Доступ в Интернет по спутниковому каналу

156

609

6

4
5

Доступ в Интернет по радиорелейной линии

369

1914

10

25
6

IP-телефония

280

548

5

5
7

Хостинг

187

456

4

2,5
Сумма:

13585

21455

На основе этих данных определяем темпы роста, относительную долю рынка (ОДР) и долю продуктов в общем объеме реализации услуг предприятия (таблица) для дальнейшего построения матрицы БКГ и формирования продуктовой стратегии предприятия.

Таблица 2.8

Показатели

№ услуги (согласно перечню продуктов в таблице)
1

2

3

4

5

6

7

8
Темпы роста рынка

0,78

0,29

7,84

5,9

6,19

1,96

2,4

2,75
Относительная доля рынка

2,14

0,15

1,16

1,5

0,4

1,0

1,6

1,26
Доля продукта в общем объеме реализации предприятия

37,43

1,68

25,7

2,83

8,92

2,55

2,1

20,2

Определяем центральную линию матрицы БКГ, для чего находим середину интервала максимального и минимального значений ОДР : (2,14– 0,15) : 2 = 0,99.

Матрица БКГ для услуг компании «Уфа -online», 2003 год

Портфельные матрицы

На основе матрицы БКГ определю следующие стратегии развития (деловые стратегии) продуктов:

Продукты 1, 8, 7, 6 располагаются в секторе «дойная корова» матрицы БКГ. Услуги доступа в Интернет по коммутируемым линиям (подключенные пользователи) (1) и аренда программных продуктов (8) дают значительные положительные потоки прибыли. Но темпы роста рынка услуги коммутируемого доступа в Интернет стремительно сокращаются, что дает основания говорить о вероятности уменьшения доли рынка данной услуги в 2006 г., т.к. многие пользователи переходят к более качественным и удобным способам доступа в Интернет (переподключение). Поэтому относительно услуги 1 целесообразно придерживаться стратегии получения максимально возможной прибыли от предоставления коммутированного доступа в Интернет оставшимся пользователям и вкладывать инвестиции в развитие услуг – «звезд». Относительно услуги 8 следует придерживаться стратегии удержания рынков с сохранением существующей доли рынка. Услуги IP-телефонии (6) и хостинга (7) имеют меньшие объемы реализации, но также занимают значительную долю рынка и являются перспективными в отношении прибыльности.

Продукты 3 и 4 располагаются в секторе «звезда» матрицы БКГ. Это означает, что услуги доступа в Интернет по выделенной линии (технологии xDSL и оптоволокно) и доступа в Интернет по спутниковому каналу могут давать значительные положительные потоки прибыли, если в них будут вложены соответствующие инвестиции. Для них характерна стратегия роста. Они требуют значительных инвестиций для расширения доли рынка и роста объемов продаж. Их инвестирование может осуществляться за счет финансовых средств, образующихся после реализации продуктов 1, 8, 7, 6.

Продукт 5 (услуга доступа в Интернет по радиорелейной линии) располагается в секторе «проблема» матрицы БКГ, при соответствующем пристальном к нему внимании, поддержке инвестициями и сохранении динамичного роста темпов развития, он способен перейти в сектор «звезда». После чего он будет способен приносить значительные потоки прибыли. К нему следует применить стратегию роста, увеличения объемов реализации.

Продукт 9 располагается в секторе «собака» матрицы БКГ. Услугу одключения к серверу через телефонные линии с помощью технологии Dial-up следует вывести с рынка и применить к нему стратегию «сбора урожая», что означает: получение всех возможных выгод от него, а затем сворачивание деятельности по его реализации.

Заключение

Разработка стратегии предприятия на основе комплексного изучения и анализа показателей деятельности организации с помощью различных методов оценки конкурентных преимуществ, стратегических факторов внешней и внутренней среды – важное условие эффективного функционирования и развития любого предприятия в долгосрочной перспективе.

Пока все рынки, на которых действует фирма, растут, сохраняя стабильность, можно определить перспективы ее развития, изучив тенденции в прошлом. Но когда у фирмы нет четких и стабильных перспектив роста, она сталкивается с необходимостью дифференцировать оценки внешних условий деятельности: тенденций, проблем, благоприятных возможностей. Для этого необходимо выделять стратегические зоны хозяйствования. Далее возникает необходимость выделения внутри фирмы подразделений, ответственных за определенную СЗХ. Эти подразделения называются стратегическими хозяйственными центрами.

В виду нестабильности ресурсного обеспечения, неопределенности и сложности, развития технологий и социально-экономических условий может оказаться желательным выделение во внешней среде фирмы соответственно зон стратегических ресурсов, зон стратегических технологий и групп стратегического влияния.

Следующим этапом стратегического анализа является этап, в котором определяются перспективы фирмы в каждом СЗХ. Их определяют по тем возможностям, которые открываются в данной СЗХ, что измеряется оценками перспективы спроса и рентабельности в данной зоне, и уровнем экономической, социально-политической и технологической нестабильностями.

Фирма должна выбрать для себя свой конкретный статус в каждом из СЗХ. Здесь измерителями служат соотношения между капиталовложениями фирмы и оптимальным объемом капиталовложений для конкретной СЗХ. Так же измерителем является соотношения между стратегией фирмы и оптимальной стратегией, управленческими возможностями и тем, чем должны располагать сильнейшие конкуренты в данной СЗХ.

Определив для себя дальнейшие перспективы, фирма может либо принять их, либо уйти, отказаться от данной СЗХ. Фирма так же может изменить свой выбор конкурентного статуса.

Выбор осуществляется в несколько приемов. В первую очередь определяется оптимум стратегических позиций, с которых фирма начинает свою деятельность, добиваясь положения ведущего конкурента в данной СЗХ.

Далее определяется запас времени для возможности сделать своевременный поворот. А затем уже делается подсчет насколько оптимальный выбор сможет улучшить отдачу капиталовложений фирмы. Если улучшения не предвидятся, то фирма начинает рассматривать альтернативные варианты решения: снижения требований к оптимуму и сокращения капиталовложений, другими словами, выжать все до конца. Либо происходит уход из данной СЗХ.

СЗХ, в которой при оптимальном выборе возрастает отдача капиталовложений, должна сопоставляться с другими СЗХ. Существует два способа сравнения. Это применение минимального коэффициента отдачи, анализа полного набора, с которого начинается дополнительное финансирование развития. Если общее соотношение, состав и набор СЗХ оказываются неопределенными, то к применению минимального коэффициента отдачи следует относиться с осторожностью.

В рамках данной работы дана характеристика предприятия Интернет-провайдера ООО «Уфа -online», проведен анализ внешней и внутренней среды компании, выявлен круг проблем предприятия на современном этапе развития и выделены приоритетные; на основе результатов анализ конкурентов и применения анализа на основе портфельных матриц, разработана стратегия организации; по результатам расчетов темпов роста рынка услуг Интернет-доступа и относительной доли рынка услуг компании построена матрица БКГ и разработана продуктовая стратегия предприятия, дан прогноз состояния продуктового портфеля компании «Уфа-online» на 2006 год; на основе разработанной по результатам конкурентного анализа стратегии и продуктовой стратегии предложена общая стратегия деятельности предприятия и дана оценка ее эффективности, предложены некоторые рекомендации по реализации выбранной стратегии.

Список использованной литературы

Ансофф И. Стратегическое управление. Интернет версия книги находится по адресу www.strategy.bos.ru

Боумэн К. Основы стратегического менеджмента. – М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 2001. – 495с.

Виханский О. Стратегическое управление. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Гардарика, 1998. – 296с.

Виссема Х. Стратегический менеджмент и предпринимательство. Возможности для будущего процветания. Пер. с анг. М.: «Финпресс», 2000. – 383с.

Гольдштейн Г. Л. Стратегический менеджмент. – Т.: Изд-во ТРУТУ, 2003. –125с.

Карами А., Аналоуи Ф. Стратегический менеджмент. – М.: «Юнити», 2005. – 579с.

Клиланд У. Стратегическое планирование в организациях. –М, 2000.

Томпсон А. А. мл., Стрикленд А. Дж. III. Стратегический менеджмент. Концепции и ситуации. Девятое издание. – М.: ИНФРА-М, 2000. – 128с.

Голубков Е. П. Стратегическое планирование и роль маркетинга в организации // «Маркетинг в России и за рубежом», №3, 2000

Ефремов В. С. Организация, бизнес-системы и стратегическое планирование // «Менеджмент в России и за рубежом», №2, 2003

Туленков Н. Ключевая позиция стратегического менеджмента в организации // Проблемы теории и практики управления. №4, 2001

13. Шамолин М. //«Мыслить стратегически»// «Вестник McKinsey, №2, 2002

www.businessman.ru Курс лекций по стратегическому планированию.

Приложение 1

Портфельные матрицы

Рис. 1.1 Решетка планирования СХЕ

Приложение 2

Инвестирование

и рост

Инвестирование

и рост

Избирательность

Инвестирование

и рост

Избирательность

Сбор урожая

Уход с рынка

Избирательность

Сбор урожая

Уход с рынка

Сбор урожая

Уход с рынка

Реферат: Направленность и мотивы деятельности личности

РЕФЕРАТ

по курсу «Психология»

по теме: «Направленность и мотивы деятельности личности»

Содержание

Введение

Общая характеристика мотивационной сферы личности.

Потребности.

Мотивы и мотивационные системы.

Закономерности развития мотивационной сферы личности.

Заключение

Введение

Впервые слово «мотивация» употребил А. Шопенгауэр в статье «Четыре принципа достаточной причины» (1900-1910). Затем этот термин прочно вошел в психологический обиход для объяснения причин поведения человека и животных.

В настоящее время, мотивация как психическое явление трактуется по-разному. В первом случае — как совокупность факторов, поддерживающих и направляющих, то есть определяющих поведение (К. Мадсен, Ж. Годфруа), во втором случае — как совокупность мотивов (К. К. Платонов), в третьем — как побуждение, вызывающее активность организма и определяющее ее направленность. Кроме того, мотивация рассматривается как процесс психической регуляции конкретной деятельности (М. Ш. Магомед-Эминов), как процесс действия мотива и как механизм, определяющий возникновение, направление и способы осуществления конкретных форм деятельности (И. А. Джидарьян), как совокупная система процессов, отвечающих за побуждение и деятельность (В. К. Вилюнас).

Рассмотрению вопросов потребностно-мотивационной сферы личности и посвящена данный реферат.

1. Общая характеристика мотивационной сферы личности

Одним из важнейших понятий психологии мотивации является понятие «мотивационная сфера» личности (точнее — мотивационная система).

Мотивация—система факторов, определяющих поведение человека; характеристика процесса, который стимулирует и поддерживает поведенческую активность на определенном уровне.

Другими словами, мотивация — это совокупность причин психологического характера, вызывающих активность индивида, определяющих ее направленность и объясняющих поведение человека. Мотивацию можно рассматривать как циклический процесс непрерывного взаимного действия и преобразования индивидом ситуации, результатом которого является его реально наблюдаемое поведение как процесс непрерывного выбора и принятия решений.

Мотивация объясняет целенаправленность действия, организованность и устойчивость целостной деятельности, направленной на достижение определенной цели.

Как и любая иная система, мотивационная сфера личности включает в себя определенную совокупность своих компонентов, а также закономерные и устойчивые связи между ними.

В качестве основных компонентов мотивационной сферы личности выступают следующие основные психологические образования и структуры: потребности, влечения, установки, собственно мотивы, интересы, идеалы, намерения, социальные нормы и роли, стереотипы и др.

Всем указанным компонентам присуща одна фундаментальная общая особенность: они имеют две основные стороны, два аспекта — содержательный и динамический.

Содержательный аспект заключается в той или иной репрезентации внешней — отражаемой реальности и выступает чаще всего в форме определенного знания.

Динамический аспект связан с тем, что любой из отмеченных компонентов мотивационной сферы обладает определенным потенциалом для инициации, поддержания и изменения активности субъекта. Именно на этой основе все указанные компоненты и объединяются в составе мотивационной сферы личности.

Мотивационную сферу человека, с точки зрения ее развитости, можно оценивать по следующим параметрам:

1) широта — параметр, отражающий разнообразие мотивационных факторов — мотивов, потребностей и целей. Чем больше у человека мотивов, потребностей, целей, тем больше развита его мотивационная сфера;

2) гибкость — более гибкой является та мотивационная сфера, в которой для удовлетворения потребности используется больше мотивационных побудителей (например, один человек учится только по телевидению, а другой — по книгам, телевидению, газетам);

3) иерархизированность — чем больше различий в силе и частоте актуализаций мотивационных образований определенного уровня, тем выше иерархизированность мотивационной сферы.

Выделяют следующие 2 вида мотивации:

1) ситуационная мотивация — включает факторы мотивации, которые побуждают человека к действию из внешней среды. К этим факторам относят определенные ситуационные характеристики, поступки и действия окружающих человека людей, культуру, социальное положение, которое занимает человек и т.д.;

2) диспозиционная мотивация — внутренняя мотивация человека.

Она включает в себя цель — осознанный образ предвосхищаемого результата, на достижение которого направлено действие человека. Основой формирования цели у человека является его предметно-материальная, трудовая деятельность, направленная на преобразование окружающего мира. Процесс постановки и достижения цели включает следующие шаги:

а) образование цели;

б) осуществление действия, направленного на достижение цели;

в) эмоциональная и когнитивная (познавательная) оценка хода выполнения действия и его окончательного результата.

Образ предвосхищаемого результата приобретает побудительную силу, становится целью, начинает направлять действие и определять выбор возможных способов осуществления цели. Целеобразование, возникновение цели является центральным моментом в процессе осуществления действия и главным механизмом формирования новых действий человека. Психофизиологической основой цели является закодированный в мозгу «образ потребного будущего» (Н.А. Бернштейн), акцептор результатов действия (П.К. Анохин), регулирующий программу физиологической реализации действия посредством предвосхищаемых и санкционирующих (дающих информацию о соответствии достигнутого результата требуемому) команд.

2. Потребности

Одним из основных источников активности личности являются потребности. Потребность выражает зависимость личности от конкретных условий существования. Специфика человеческих потребностей определяется социальной природой деятельности человека, прежде всего трудом.

Потребность—состояние индивида, которое возникает в условиях переживания им нужды в объектах, необходимых для его существования и развития, и выступает источником его активности.

В связи с этим процесс удовлетворения потребностей выступает как активный, целенаправленный процесс овладения человеком такой формой деятельности, которая определяется уровнем общественного развития. Потребности человека имеют общественно-личный характер, что выражается в том, что для удовлетворения потребностей человек использует исторически сложившиеся в данной общественной среде способы и приемы и нуждается в определенных условиях.

Потребности могут приобретать разную форму.

Например, осознаваться человеком с разной степенью отчетливости. В этом случае они приобретают форму влечения. Это — побуждение к деятельности, представляющее собой недифференцированную, недостаточно осознанную потребность.

Влечение — первичное эмоциональное проявление потребности человека в чем-либо, побуждение, еще не опосредованное сознательным целеполаганием. В отечественной психологии влечение рассматривается как этап формирования мотива поведения, т.е. выступает как преходящее явление: представленная в нем потребность либо угасает, либо осознается как конкретное желание. Таким образом, влечения обусловливаются не только биологическими, но и социальными факторами. Кроме того, в отечественной науке господствует мнение, что у человека с развитым сознанием влечения как мотивы поведения не играют ведущей роли, а выступают в виде «строительного материала» для осознанных побуждений. С другой стороны, влечение является одним из центральных понятий психоанализа, где ему придается ведущая роль в активности и регуляции поведения человека.

Другое неосознаваемое побуждение — установка. Это — неосознаваемое человеком состояние готовности к конкретной форме активности.

Это может быть и готовность к какой-либо деятельности, к поведению, и к пониманию, и к интерпретации чего-либо. Установка, если она проявляется в интерпретации каких-либо событий, явлений, фактов, может принимать форму предубеждений или стереотипов.

Установка чаще всего складывается в результате неоднократного повторения ситуаций, в которых человек реагировал определенным образом.

Д.Н. Узнадзе разработал теорию, согласно которой возникающие при встрече потребности и ситуации установки определяют направленность поведения субъекта до тех пор, пока поведение не наталкивается на те или иные препятствия. В этих случаях неосознанное поведение прерывается и начинают действовать сознательные механизмы объективизации. Возникшие затруднения привлекают внимание и осознаются. После сознательного нахождения нового режима регуляции управление поведением вновь осуществляется подсознательными установками. Эта непрерывная передача управления обеспечивает гармоничное и более экономное взаимодействие сознания и бессознательного.

Классификация потребностей

В истории психологии были попытки свести все потребности человека к одной — первичной и основной (так в работах Фрейда и Адлера — это, соответственно, либидо и «стремление к власти»).

В то же время в классификации потребностей Мюррея насчитывается более 140 потребностей человека.

Томас в 1924 г. задался вопросом: каково минимальное число потребностей человека? Отвечая на свой вопрос, он назвал 4: потребность в безопасности, признании, дружбе, новом опыте (ответ им был дан на основании изучения проституции среди молодежи).

Ю. Петер (1938) утверждал, что в ходе истории наиболее часто у людей вызывали соперничество следующие причины: средства к существованию, свобода, сексуальный партнер, вера (убеждения, идеалы).

Потребности различают по происхождению (естественные и культурные) и по предмету (материальные и духовные). А.Н. Леонтьев разделяет потребности на низшие (органические, или биологические) и высшие — материальные и духовные (познавательные, эстетические, потребности в общении, труде).

Проф. Бестужев-Лада рассматривает несколько направлений классификации потребностей:

— генетическое (потребности природные, природно-приобретенные, социогенные);

— по сферам жизнедеятельности общества (потребности материальные, духовные, социальные, политические);

— по объекту удовлетворения (потребности институциональные, личностные);

— по субъекту удовлетворения (потребности общечеловеческие, групповые, индивидуальные);

— по сферам жизнедеятельности личности (потребности физиологические, интеллектуальные, психологические);

— по циклам (потребности суточные, годовые).

Среди потребностей индивида проф. Бестужев-Лада выделяет следующие:

1) самосохранения (питание, одежда, жилище, здоровье, секс);

2) самосоциализации (принятый высший стандарт питания, одежды, жилища, сексуальной жизни, моды, комфорта, физической привлекательности, принадлежности к определенной группе привычного образа жизни);

3) самоутверждения (коммуникация, социальные гарантии, статус, обеспечение, эффективность социальных институтов, дружба, любовь);

4) саморазвития (научно-техническое, общественно-политическое, художественно-эстетическое);

5) самовыражения (творчество, активность, деятельность).

Польский психолог К. Обуховский рассматривает следующие потребности человека:

— биологические (обеспечивают физиологическое функционирование организма);

— личностные (обеспечивают правильное развитие личности и полную ее реализацию в зрелой жизни): познавательные, эмоционального контакта, смысла жизни;

— индивидуальные (отражают личностные особенности отдельного человека, его личный опыт, отражают зависимость человека от определенных условий): привычные (динамические стереотипы), наркоманические болезненные, концептуальные (идеологический строй мысли).

Выраженность тех или иных потребностей личности позволяет говорить об ее потребностном профиле.

Иерархия потребностей

Потребности человека развиваются — расширяются, специализируются и гуманизируются. На развитие потребностей влияют характер производства, господствующий в данном обществе, способы удовлетворения потребностей, индивидуальный опыт.

Существует иерархия различных потребностей: от самых примитивных — до самых утонченных. Это показал Маслоу в своей иерархической теории потребностей. Причем высшие потребности, по мнению этого психолога, не могут проявиться, если более примитивные не были удовлетворены.

Развитие потребностей идет в следующей последовательности: физиологические, в безопасности (физиологической и психологической), в привязанностях (любви, принадлежности к группе), в уважении (одобрении, благодарности, признании, компетентности), когнитивные и эстетические (в порядке, справедливости, красоте, симметрии), в самореализации.

Рассмотрим некоторые из этих потребностей:

1) Стремление избежать боли.

Это одна из важнейших естественных (физиологических) потребностей человека.

Боль выполняет функцию сигнала (сообщает о повреждении или угрозе повреждения ткани). Однако мозг способен блокировать сигнал, идущий от поврежденной зоны. Это бывает в случаях: а) когда человек всецело сосредоточен на каком-то деле; б) при сильном стрессе; в) иногда после приема плацебо; г) в состоянии гипноза.

Боль так же является и стимулом поведения человека, создавая мотивационное состояние. Реакция на боль появилась в процессе эволюции относительно поздно и свойственна, в основном, млекопитающим. Интенсивность этой реакции в большей ступени зависит от болевых ощущений, пережитых данным индивидуумом в прошлом, и от сформированности реакции избавления от болевых раздражителей.

2) Потребность в уважении, самоуважении.

Эта потребность может выражаться по-разному (желание занять достойное место среди других, желание признания окружающих, желание быть независимым и пр.), поскольку связана с событиями, пережитыми в молодости.

В зависимости от того, как относились родители к проявлению самостоятельности у ребенка (поощряли или мешали), человек, став взрослым, либо достаточно уверен в себе, либо сильно зависит от мнения окружающих.

3) Потребность в самореализации.

По мнению Маслоу, врожденное стремление к развитию присуще каждому человеку, который старается применить свои потенциальные возможности. Эта основополагающая мотивация может проявиться у тех, кто уже достиг определенного уровня самоуважения.

Действительно, если удовлетворены физиологические потребности (есть, пить, спать, и т.п.), потребность в защищенности (укрыться в убежище, избежать опасности, обеспечить завтрашний день и т.п.), потребность в хорошем отношении (быть любимым, быть принятым в определенном обществе, принадлежность к группе, в которой с тобой считаются и т.п.), то в поведении человека могут возникнуть новые черты, невозможные прежде.

Тогда все больше человек начинает прислушиваться к собственным чувствам — вместо того, чтобы систематически подчиняться мнению большинства. У него может возникнуть сильное желание отказаться от рутины. Он будет принимать на себя все большую ответственность, избегая «разыгрывать комедию, чтобы спасти свое лицо». Все это способствует развитию самоуважения, превращению в творческую личность, способную заботиться о других. Так достигается стадия самореализации.

Однако, можно считать, что более 90% людей останавливаются на уровне поисков защищенности и хорошего отношения, поглощающих всю их энергию.

4) Потребность смысла жизни (высшее проявление когнитивных потребностей человека).

Понимание смысла своей жизни — необходимое условие концентрации всех способностей человека, максимального их использования. Если не видишь смысла в своих действиях, то быстро утомляешься, рождается равнодушие, чаще совершаешь ошибки и начинаешь испытывать неудовлетворенность судьбой.

Потребность смысла жизни не всегда бывает отчетливо осознанной, в этом она не отличается от других высших потребностей.

Факторы, влияющие на проявление потребности смысла жизни:

1) интропсихизация личности (Мазуркевич) — внешние раздражители перестают непосредственно вызывать реакции человека. При этом усложняется механизм опосредованных процессов (мышления, воображения и др.);

2) интроспективность личности — у нее появляется новый объект наблюдения (она сама, ее собственный субъективный мир). Это способность к самоанализу и рефлексии;

3) экспансивность, связанная с познавательной потребностью;

4) оценка, связанная с познанием. Это оценка того, что познается, в зависимости от его смысла.

1) и 2) создают условия для возникновения потребности в поиске смысла жизни, 3) и 4) непосредственно создают эту потребность.

Фазы развития способов удовлетворения потребности смысла жизни:

— идентификация с авторитетом, поиск в своем окружении готовых образцов и подражание этим образцам;

— познание самого себя, сравнение идеала с самим собой, туманные концепции о смысле жизни, скроенные по «космическим» масштабам;

— постановка конкретного вопроса: «В чем смысл жизни?» Реальный анализ действительности.

Концепцию жизни и собственной роли в мире, которую человек создает себе под влиянием этой потребности, иногда называют философией жизни.

Концепция смысла жизни должна быть приспособлена к возможностям человека и быть не слишком конкретной, чтобы ее можно было реализовать разными способами. Впрочем, слишком общая формулировка тоже опасна: например, «стать кем-то», «стать хорошим человеком» без уточнения, что под этим понимается.

Человечество решает эти проблемы с самого начала своего существования, что нашло отражение в мировых религиях (включающих не только мистическое чувство и жизненные нормативы, но и мировоззренческий компонент) и в философских концепциях.

В психотерапии в настоящее время активно разрабатывается такое ее направление, как логотерапия. Лидер этого направления В. Франкл утверждает, что человек стремится обрести смысл и ощущает фрустрацию, если это стремление остается нереализованным.

Индивидуализация способов удовлетворения потребностей.

Люди, удовлетворяя свои потребности в разных условиях и при разном личном опыте, учатся конкретным видам их удовлетворения. Так, капризы и даже отказ ребенка от пищи могут стать одним из способов удовлетворения потребности во внимании.

Способы удовлетворения потребности сами могут стать потребностями. Например, собирание книг как способ удовлетворения познавательной потребности может само стать потребностью, перейдя в библиофилию. Аналогичным образом в процессе индивидуализации на основе удовлетворения общих потребностей создаются новые потребности — индивидуальные, перечень которых бесконечно велик.

Факторы, определяющие ход индивидуализации потребностей.

1) Конкретизация способов удовлетворения потребностей. В ходе повседневной практики закрепляется один или несколько способов удовлетворения определенной потребности.

2) Ментализация основывается на способности отражать в сознании содержание потребностей или отдельных ее аспектов. Человек может сознательно искать и оценивать различные спсобы удовлетворения потребности, сознательно формулировать мотив своего поведения.

3) Социализация способов удовлетворения потребностей основывается на подчинении их определенным ценностям культуры, в рамках которой течет жизнь личности.

Конкретизация, ментализация, социализация способов удовлетворения потребностей определяют то, что называют индивидуальным стилем жизни.

Контроль потребностей.

Человек как субъект своей деятельности может не только свободно формулировать цель, программу своей деятельности, не только сознательно отрабатывать ее исполнительную часть и на основании полученного опыта управлять своим поведением, но также в состоянии контролировать и свои потребности. Такой контроль актуален не только в отношении пищевой, сексуальной потребностей, но и, например, потребности в общении.

Программа контроля потребности в общем виде включает следующие элементы:

— самопознание;

— контроль образов, соответствующих данной потребности;

— перестройка социальной микросреды (друзья, ритуалы, ситуации);

— упражнение, тренировка (действия, направленные на удовлетворение потребности, могут сами становиться новой потребностью);

— самопоощрение, самонаказание;

— переключение на удовлетворение других потребностей;

— учет биоритмов (периодичность возникновения потребности).

3. Мотивы и мотивационные системы

Мотив (от лат. Movere — «приводить в движение, толкать») — это:

1) фактор, побуждающий человека к деятельности и связанный с удовлетворением потребностей субъекта; совокупность внешних или внутренних условий, вызывающих активность субъекта и определяющих ее направленность;

2) некий предмет (материальный или идеальный), побуждающий человека к деятельности и определяющий ее направленность;

3) осознаваемая причина, лежащая в основе выбора действий и поступков личности;

4) то, что принадлежит самому субъекту поведения, является его устойчивым личностным свойством, изнутри побуждающим к совершению определенных действий;

5) психологические условия, которые характеризуют частное, изменчивое отношение человека к предметам или явлениям окружающей действительности.

Механизмом возникновения мотивов является реализация потребностей в ходе поисковой активности и тем самым превращение объектов этой активности в мотивы. Отсюда вытекает центральная закономерность: развитие мотивов происходит через изменение и расширение круга деятельности, преобразующей предметную действительность.

Мотивы отличаются друг от друга видом потребности, которая в них проявляется; формами, которые они принимают; широтой или узостью, конкретным содержанием деятельности, в которой они реализуются. Всякая деятельность человека побуждается не одним мотивом, а несколькими, т.е. деятельность обычно полимотивирована.

Совокупность устойчивых мотивов, определяющих избирательность отношений и активности человека и относительно независимых от наличных ситуаций, называется направленностью личности. Направленность как подструктура личности включает в себя различные побуждения: ее мотивы, потребности, диспозиции, интересы, стремления, намерения, идеалы, нормы, самооценки, оценки других людей, уровень притязаний, установки и т.п. Одни из ее компонентов являются доминирующими, другие выполняют второстепенную роль.

Сложные виды деятельности, как правило, отвечают не одному, а нескольким одновременно действующим и взаимодействующим мотивам.

Мотивы могут быть осознанными и неосознанными.

Выделяют следующие функции мотивов:

1) побудительная;

2) направляющая;

3) функция смыслообразования, которая заключается в том, что мотивы придают отражаемой в индивидуальном сознании действительности личностный смысл;

4) функция контроля над направленностью деятельности личности —эта функция осуществляется мотивами не непосредственно, а через механизм «эмоциональной коррекции» поведения (А.В. Запорожец). Эта «эмоциональная коррекция» поведения происходит следующим образом: с помощью эмоций человек оценивает личностный смысл происходящих событий и в случае несоответствия этого смысла собственным мотивам изменяет общую направленность своей деятельности.

Леонтьев выделяет главным образом две функции мотивов: побуждения и смыслообразования. Смыслообразующие мотивы придают деятельности личностный смысл, другие, сопутствующие им мотивы выполняют роль побудительных факторов (положительных или отрицательных) — порой остро эмоциональных, аффективных, лишенных смыслообразующей функции. Это — мотивы-стимулы. В то же время различение обоих видов мотивов относительно. В одной иерархической структуре данный мотив может выполнять смыслообразующую функцию, а другой — функцию дополнительной стимуляции. Слияние обеих функций мотива — побуждающей и смыслообразующей — придает деятельности человека характер сознательно регулируемой деятельности. Если ослабевает смыслообразующая функция мотива, то он может стать только понимаемым. И наоборот, если мотив «только понимаемый», то можно предполагать, что его смыслообразующая функция ослаблена.

X. Хекхаузен рассматривает функции мотива только в связи с этапами действия — началом, выполнением, завершением. На начальной стадии мотив инициирует действие, стимулирует, побуждает его. Актуализация мотива на стадии выполнения обеспечивает постоянно высокий уровень активности действия. Поддержание мотивации на стадии завершения действия связано с оценкой результатов, с успехом, что способствует подкреплению мотивов.

Многие из мотивационных факторов со временем становятся настолько характерными для человека, что превращаются в черты его личности. К ним можно отнести мотив достижения успеха, мотив избегания неудачи, тревожность. Кроме них, личностно характеризуют человека потребность в общении (аффилиация), мотив власти, мотив оказания помощи и агрессивность.

Мотивы классифицируются по различным основаниям:

— По отношению мотивов к самой деятельности. Если мотивы, побуждающие данную деятельность, не связаны с ней, то их называют внешними по отношению к этой деятельности. Если же мотивы непосредственно связаны с самой деятельностью, то их называют внутренними.

— По степени осознаваемости: осознаваемые и неосознаваемые мотивы.

— По степени действенности: понимаемые мотивы; действующие, т.е. те, ради которых он действительно осуществляет данную деятельность.

Внешние мотивы делятся, в свою очередь, на общественные, альтруистические (делать добро людям), мотивы долга и обязанности (перед Родиной, перед своими родными и т.п.) и на личностные, мотивы оценки, успеха, благополучия, самоутверждения.

Внутренние мотивы делятся на процессуальные (интерес к процессу деятельности); результативные (интерес к результату деятельности, в том числе познавательный); саморазвития (ради развития каких-либо своих качеств, способностей).

Сложность выявления мотивов деятельности связана с тем, что всякая деятельность побуждается не одним мотивом, а несколькими, т.е. деятельность обычно полимотивирована. Совокупность всех мотивов к данной деятельности называется мотивацией деятельности данного индивида. Мотивация — это процесс, увязывающий воедино личностные и ситуационные параметры на пути регуляции деятельности, направленной на преобразование предметной ситуации для реализации релевантного мотива, для осуществления определенного предметного отношения личности к окружающей ситуации. Можно говорить не только о мотивации какой-либо деятельности, но и об общей мотивации, характерной для данного человека, имея в виду совокупность стойких мотивов, соответствующих направленности его личности и определяющих видов его основных деятельностей. Система всех побуждений — мотивов, потребностей, диспозиций, интересов, стремлений, намерений, идеалов, норм, самооценок, оценок других людей, уровня притязаний, установок и т.п. — называется мотивационной сферой личности. При этом они являются мотивационными переменными, или детерминантами, входящими в структуру мотивации.

Желание — мотив, в основе которого лежит осознанная по содержанию потребность, но она не выступает еще в качестве сильного побуждения к действию. Другими словами, желание — это переживание, отражающее потребность человека и перешедшее в действенную мысль о возможности чем-либо обладать или что-либо осуществить.

Имея побуждающую силу, желание обостряет осознание цели будущего действия и построение его плана. Желание как мотив деятельности характеризуется достаточно отчетливой осознанностью потребности. При этом осознаются не только ее объекты, но и возможные пути ее удовлетворения.

При невозможности удовлетворить желание возникает состояние фрустрации, которое сопровождается разочарованием, тревогой, раздражением, отчаянием и др.

Интерес — форма проявления потребности человека в познавательной деятельности, которая направляет личность на осознание цели деятельности и тем самым способствует ориентировке, ознакомлению с новыми фактами, более полному и глубокому отражению действительности. Интерес можно также определить как избирательное отношение личности к объекту в силу его жизненного значения и эмоциональной привлекательности. Субъективно интерес проявляется в эмоциональном тоне, который приобретает процесс познания, во внимании к объекту интереса. Удовлетворение интереса не ведет к его угасанию, а вызывает новые интересы, отвечающие более высокому уровню познавательной деятельности.

Интерес в динамике своего развития может превращаться в склонность как проявление потребности в осуществлении деятельности, вызывающей интерес.

Устойчивость интереса выражается в длительности его сохранения и в его интенсивности. Об устойчивости интереса свидетельствует преодоление трудностей в осуществлении деятельности, которая сама по себе интереса не вызывает, но выполнение которой является условием осуществления интересующей человека деятельности. Оценка широты или узости интереса в конечном счете определяется его содержательностью и значимостью для личности.

Выделяют следующие основания для классификации видов интереса:

1) по содержанию интересы делят на:

а) материальные (стремление к жилищным удобствам, красивой одежде, к накоплению имущества и т.д.);

б) духовные, характеризующие уровень развития личности, ее общественную ценность. Духовные интересы в свою очередь подразделяются на профессиональные, общественно-политические, познавательные, эстетические;

2) по объему интересы делятся на:

а) широкие, которые предполагают наличие у человека большого разнообразия потребностей в познавательной деятельности;

б) узкие. Под узостью интересов понимают наличие у человека одного-двух интересов при полном равнодушии ко всему остальному;

3) по глубине различают интересы:

а) глубокие, наличие которых вызывает у человека потребность основательно изучить объект во всех деталях и взаимосвязях;

б) поверхностные —- когда человек не стремится разобраться во всех тонкостях вопроса, в его сущности, а скользит по поверхности явления;

4) по степени устойчивости различают:

а) устойчивые интересы — это интересы, которые длительно сохраняются, являясь закрепленными чертами личности.

Устойчивый интерес является одним из свидетельств пробуждающихся способностей человека и в этом отношении имеет определенную диагностическую ценность. Таким образом, устойчивыми будут интересы, которые наиболее полно выявляют основные потребности личности и поэтому становятся существенными чертами ее психологического склада;

б) неустойчивые интересы—это интересы, которые сравнительно кратковременны, быстро возникают и быстро угасают;

5) по признаку цели различают:

а) непосредственные интересы — интересы к самому процессу деятельности, которые вызываются эмоциональной привлекательностью значимого объекта;

б) опосредованные интересы — интересы к результатам деятельности. Опосредованный интерес имеет место тогда, когда реальное значение объекта и значимость его для личности совпадают;

6) по уровню действенности различают:

а) пассивные интересы — это созерцательные интересы, при которых человек ограничивается восприятием интересующего объекта;

б) активные интересы — это интересы действенные, когда человек не ограничивается созерцанием, а действует, овладевает объектом интереса. Таким образом, активные интересы являются одним из побудителей развития личности, формирования знаний и навыков, способностей и характера.

Склонность — избирательная направленность субъекта на определенную деятельность. В ее основе лежит глубокая и устойчивая потребность в этой деятельности, стремление в ней совершенствоваться. Склонности обычно являются предпосылкой развития соответствующих способностей, хотя возможны случаи несовпадения склонностей и способностей.

Идеал — важная цель личных стремлений человека, своеобразный пример, эмоционально окрашенный эталон действия.

Мировоззрение представляет собой систему взглядов человека на мир и его закономерности. Мировоззрение служит высшим регулятором поведения личности, определяя не только общую направленность личности, но и ее целеустремленность. Идеалы и мировоззрение формируются у человека на основе его интересов и склонностей.

Исследование мотивационной сферы личности. Познание психологических закономерностей мотивационной сферы личности имеет не только большое теоретическое значение, но и очень важно в практическом отношении. В силу этого необходимо иметь представление о том, какими же конкретными методами и на основе каких общих подходов следует изучать мотивационную сферу личности. Эти подходы и методы положены в основу подавляющего большинства эмпирических исследований мотивации.

В современной психологии выделяют три основных методических подхода к изучению мотивационной сферы личности (и мотивации в целом) — прямой, косвенный и проективный.

Прямой подход основан на собственных суждениях испытуемого. При этом он имеет представление об истинной цели исследования, т.е. сама процедура исследования является для него «разгаданной в отношении ее диагностического замысла». Вопросы имеют прямой, непосредственный характер, а их суть сводится к тому, чтобы субъект оценил наличие (или отсутствие) того или иного мотива в своем поведении, а также степень его интенсивности. Данный подход имеет свои преимущества и недостатки.

Основные достоинства: простота его реализации и обработки результатов, а также стандартизированность процедуры исследования и его воспроизводимости.

Недостатки: он требует достаточно развитой рефлексии, что наблюдается отнюдь не у всех испытуемых; он открывает широкие возможности для намеренной фальсификации данных и формулировке социально одобряемых ответов; он допускает и хаотичные ответы, что имеет место в случае низкой заинтересованности испытуемого в процедуре исследования.

Косвенный подход основан на заданиях, которые остаются для обследуемого неразгаданными в отношении их диагностического смысла. При этом испытуемый выполняет какое-либо задание, а исследователь судит о его мотивации по разного рода косвенным характеристикам. Например, широкое распространение получил способ «альтернативного выбора». Испытуемому ставится вопрос: какой бы работой он хотел заняться, причем дается два варианта ответа, один из которых предполагает индивидуальную, а второй — совместную работу. По характеру ответа можно сделать косвенный вывод о степени развития у субъекта социальных мотивов.

При проективном подходе испытуемому предъявляется неопределенный, многосмысловой материал и предлагается дать ему интерпретацию. По характеру последней судят о содержании, направленности и степени выраженности. Человек, стремясь восполнить неопределенность интерпретируемого материала, осмыслить его, как бы «проецирует» на него особенности своей психики в целом и мотивации в особенности.

Для диагностики мотивации используют следующие методики:

1) «Список личностных предпочтений» Эдвардса — методика, измеряющая силу потребностей; представляет собой анкету содержащую ряд утверждений, которые надо подтвердить или опровергнуть и которые являются в свою очередь индикаторами потребностей человека. Итоговый индекс выражает относительную силу потребности по отношению к другим потребностям;

2) «Опросник для измерения аффелятивной тенденции и чувствительности к отвержению» Мехрабиан — методика, измеряющая 2 мотива: страх отвержения и стремление к принятию; включает 2 вида шкал: позитивные ожидания при установлении контактов и негативные ожидания;

3) «Опросник измерения мотивации достижения»—методика, рассматривающая эмоциональную реакцию людей на успех и неудачу, различия в ориентации на будущее; диагностирует мотивы людей, побуждающие их к действию. Так, для одних людей мотивом к действию является стремление к успеху, а для других — избегание неудач;

4) «Тематический апперцептивный тест» — проективный метод диагностики мотивации подростков, выявляющий потребность в эмоциональных контактах, достижениях, повиновении, избегании наказания, агрессии;

5) «Тест юмористических фраз» А.Г. Шмелева — проективный метод, в котором в качестве стимульного материала выступают 80 юмористических фраз. Метод позволяет быстро определить наиболее напряженные и фрустрированные потребности человека, которые являются источником его нервно-психического неблагополучия, и выбрать адекватное направление психотерапевтического воздействия;

6) «Психосемантическая диагностика скрытой мотивации» — методика, позволяющая выявить отношение человека к профессиям и структуру трудовой мотивации; не только осознанные, но и неосознаваемые, а также сознательно скрываемые мотивы, потребности, ценности и побуждения человека;

7) методика рисуночных метафор «Жизненный путь» — методика, диагностирующая специфику представлений человека о своей жизни и отношение к ней, позволяющая формулировать цели и планировать пути их достижения, а также выявить эмоциональное состояние человека, особенности его темперамента и характера, личностные проблемы;

8) «Hand-тест»—проективная методика, предназначенная для диагностики индивидуальных особенностей, потребностей и мотивов поведения.

4. Закономерности развития мотивационной сферы личности

Основные закономерности развития мотивационной сферы человека состоят в следующем:

1. Взаимосвязь и взаимодействие различных компонентов мотивационной сферы. Все составляющие мотивационной сферы личности представлены не хаотично, а целостно: они упорядочены и взаимосвязаны. Эта взаимосвязь проявляется, например, в соподчинении (иерархии) различных мотивационных компонентов. Так, на рубеже дошкольного и младшего школьного возрастов происходит, во-первых, значительное обогащение мотивационной сферы, что выражается в появлении новых, различных по характеру мотивов, во-вторых, переструктурирование мотивационной сферы детей, что проявляется в формировании ведущих мотивов, которые и определяют поведение ребенка, его направленность. Происходит смена относительной выраженности различных мотивов, их иерархизация, соподчинение мотивов и непосредственных побуждений. Таким образом, мотивационная сфера в этот возрастной период не просто усложняется (появляются новые мотивы), а возникают доминирующие мотивы, которые могут подчинять себе все иные побуждения.

2. Деятелъностный характер формирования мотивации. Мотивация не только побуждает человека к какой-либо деятельности, но и сама формируется в процессе деятельности. Например, человек может при выполнении какой-либо деятельности побуждаться социальными мотивами («пишу доклад, потому что поручили и не хочется никого подводить»). В процессе выполнения деятельности (в ходе подготовки доклада) может возникнуть интерес к ее содержанию (самому материалу), появляется другой мотив — познавательный. В этом случае речь идет о механизме «сдвига мотива на цель» (Ф. Олпорт, А.Н. Леонтьев), т.е. мотивация не только побуждает человека к какой-либо деятельности, но и сама формируется в ее процессе. Деятельностный характер формирования мотивации — одно из условий, способствующих рождению новых мотивов.

3. Тенденция переключения мотивации на успешные виды деятельности. Суть данной закономерности заключается в том, что человек часто неосознанно и неуклонно предпочитает заниматься тем, что у него лучше получается.

4. Смысловая интеграция как способ разрешения мотивационных конфликтов. Поведение человека носит полимотивированный характер. В силу этого часто возникает борьба мотивов. Способом разрешения мотивационных конфликтов является так называемая смысловая интеграция. Когда сталкиваются два мотива — сильный, но узкоситуативный и относительно слабый в данный момент, но согласующийся с общими интересами и личности, и общественными нормами, то конфликт между ними разрешается путем сравнения смысла, значения тех последствий, к которым приведет следование тому или иному. Чаще всего побеждает второй мотив.

5. Развитие динамики мотивов. Различают развитие мотивов как таковых и возрастные особенности развития мотивов. С возрастом мотивы меняются, преобразуются, изменяются. В процессе жизни у человека постепенно формируются и становятся устойчивыми определенные мотивы его поведения и деятельности. Устойчиво доминирующие мотивы поведения приобретают для человека ведущее значение и тем самым подчиняют себе все иные его мотивы. Развитие мотивов как таковых заключается в усилении или ослаблении существующих; в появлении новых и устранении существующих; в появлении синтетических мотивов.

6. Развитие систем внешней и внутренней мотивации.

Внутренняя мотивация — это та, которая лежит внутри деятельности, непосредственно связана с ее содержанием. Она имеет место, когда деятельность выполняется ради самой себя, ради удовлетворения от ее процесса, а не от ее результата. Побудительная сила к такой деятельности и называется внутренней мотивацией.

Существует пять основных свойств внутренней мотивации: стремление к новизне, стремление к двигательной активности, стремление к умелому и эффективному освоению мира (это постулируется как потребность, от удовлетворения которой человек получает удовольствие). Эти стремления лежат в основе мотивации обучения. Четвертым свойством является стремление к самодетерминации: человек стремится быть причиной своего поведения, стремится быть самостоятельным. Пятое свойство — стремление к самоактуализации, к самоосуществлению: стремление осуществить то, что ты способен осуществить.

Внешняя мотивация — это та, которая лежит вне деятельности. Например, «учусь для того, чтобы получать пятерки» — это внешняя мотивация. «Учусь, так как нравится учиться» — пример внутренней мотивации.

Интенсивность мотивации и эффективность деятельности.

Закон Йеркса — Додсона о наличии оптимума мотивации

Как соотносятся сила мотива и результат деятельности при его реализации? Всегда ли мы лучше осуществляем деятельность, которая определяется наиболее интенсивным мотивом? Зависит ли это соотношение от сложности самой деятельности? Первые попытки найти ответ на эти вопросы были предприняты в начале XX в. Р. Йерксом и Дж. Додсоном (R. Yerkes, J. Dodson, 1908). Авторы провели серию экспериментов, которые дали сопоставимые результаты, когда испытуемыми являлись крысы, цыплята, кошки и люди. Испытуемые выполняли задание на различение двух яркостей. Варьировался уровень сложности задачи и степень мотивации. Степень мотивации определялась через силу наказания ударом электрического тока при неправильном ответе. На основании полученных данных (рис.) был сформулирован закон «оптимума мотивации», который связывает силу мотива достижения результата, сложность поставленной задачи и эффективность выполнения деятельности.

Данный закон формулируется так: для достижения оптимальной скорости обучения с увеличением трудности задачи интенсивность поощрения или наказания должна уменьшаться. Другими словами, если деятельность является относительно простой, лучше всего она будет выполняться при высоком уровне мотивации, а если сложной — при умеренной. Если субъект не мотивирован вовсе — не развернется и деятельность. А если имеет место гипермотивация, сложная деятельность распадается, ее качество снижается. Схожие данные были получены и в более поздних исследованиях, проведенных исключительно на людях. Например, в эксперименте Дж. Патрика (1934) испытуемого помещали в кабину с четырьмя дверьми, из которых лишь одна была выходом. Логического решения задачи не существовало, так как место искомой двери постоянно менялось, однако испытуемый мог выработать более или менее рациональную стратегию ее обнаружения. Патрик установил, что при усилении мотивации испытуемого немедленно покинуть кабину (на его голову сверху начинали сыпаться гвозди или через пол пропускали слабый, но неприятный разряд электрического тока), решения становились менее рациональными, стереотипными и малоэффективными.

Очевидно, что в описанном типе исследований экспериментаторы манипулировали внешней мотивацией испытуемых (удары током не относились к сути дела, например определению яркости пятен или поиску нужной двери). Учет внутренней мотивации субъекта приведет, безусловно, к значительному усложнению картины.

В зарубежной психологии имеется около 50 теорий мотивации. В связи с таким положением В К. Вилюнас (1990) высказывает сомнение в целесообразности обсуждения вопроса, что такое «мотив». Вместо этого он предлагает сосредоточить внимание на более отчетливом обозначении и описании отдельные феноменов, принимаемых в качестве побудителей активности. Другой подход предлагает В, А. Иванников (1985): нужно сузить содержание понятия «мотив» до какой-то одной реальности, а для обозначения других ввести новые понятия. Термин «мотив», по его мнению, нужно закрепить за устойчивыми образованиями мотивационной сферы в виде опредмеченных потребностей, а для обозначения конкретного ситуативного образования, непосредственно инициирующего деятельность, использовать термин «побуждение».

В ряде работ «мотив» рассматривается только как интеллектуальный продукт мозговой деятельности. Так, Ж. Годфруа (1994) пишет, что «мотив» — это соображение, по которому субъект должен действовать. Еще более резко говорит X. Хекхаузен (1986): это лишь «конструкт мышления», г. е, теоретическое построение, а не реально существующий психологический феномен. Он пишет, что в действительности никаких «мотивов» не существует, они не наблюдаемы непосредственно и поэтому не могут быть представлены как факты действительности. Они лишь условные, облегчающие понимание вспомогательные конструкты нашего мышления, вставляемые в схему объяснения действия между наблюдаемыми исходными обстоятельствами и последующими актами поведения. Неудивительно, что в его двухтомной монографии за «мотив» принимаются либо потребность (потребность во властвовании, называемая им «мотивом власти»: потребность в достижение — «мотив достижения»), либо личностные диспозиции (тревожность и другие), либо внешние и внутренние причины того или иного поведения (оказание помощи, проявление агрессии).

Не лучше обстоит дело и с другими понятиями, используемыми в мотивационных теориях, в частности — с понятием побуждение. Так, В. А. Иванников считает, что это понятие вводится как объяснительный конструкт, как нечто, что является необходимым и достаточным условием для начала и поддержания поведения, для достижения намеченной цели. Скептически относится к этому понятию и Р. Хайнд (1963). Он, в частности, пишет, что введение переменной «побуждение» уменьшает количество рассматриваемых связей между внешней и внутренней ситуацией и реакцией на них. Но если нас интересует степень независимости рассматриваемых параметров друг от друга, то это понятие может ввести в заблуждение и превращается в помеху. Отчасти можно согласиться с этими авторами, так как многие психологические понятия суть конструкты мышления, домыслы ученых. Но это не означает, что данное психологическое явление или образование не существует к действительности. Обозначение каких-то психологических явлений и феноменов — не плод воображения психологов, а результат анализа фактов.

Если же следовать за X. Хекхаузеном и некоторыми другими психологами, то надо признать, что нет и таких психологических феноменов, как воля, состояние, внимание, мышление и т. д., поскольку их тоже в руки не возьмешь и на приборах прямо не зафиксируешь. Из понимания этого факта следует лишь то, что любое теоретическое построение (касающееся и психической деятельности, предстающей перед исследователем как «черный ящик») должно опираться на факты, логически увязанные друг с другом, а не быть плодом фантазии и волюнтаризма: как хочу, так и называю, куда хочу, туда и отношу. Например, в учебниках по психологии «мотиву» отводится различное место в структуре психологических знаний: то в разделе «Направленность личности», то а разделе «Воля», то и разделе «Деятельность».

Противоречия существуют и по такому вопросу, к чему относятся мотивы и мотивация — к действию, к деятельности? А. Н. Леонтьев в 1956 году писал, что мотив побуждает отдельное, частное действие. Однако в более поздних работах он утверждал, что мотивы относятся только к деятельности, а действие не имеет самостоятельного мотива. Если принять это как частный случай осуществления действий, то правомерность утверждения А. Н. Леонтьева становится очевидной — каждое действие в составе деятельности не имеет собственного мотива, но это не значит, что эти действия не мотивированны. Просто для деятельности и действий имеется общий мотив. Однако цели деятельности и каждого действия в ее составе не совпадают, хотя и те и другие обусловлены смыслом деятельности как своеобразным стержнем осуществляемой программы.

В то же время действия могут выступать в качестве поступков. Но может ли быть немотивированным сознательно совершаемый поступок? Ответ очевиден. Поэтому самостоятельные действия должны иметь мотив. Само действие может выступать и в качестве деятельности, если ее содержанием является только это действие. Впрочем, рассматривая подобные случаи, А. Н. Леонтьев (1972) пишет, что когда одни и те же действия становятся деятельностью, то она приобретает самостоятельный мотив. Подобные случаи он обозначает как «сдвиг мотива на цель». Согласно же представлениям Р. А. Пилояна (1984), мотив, наоборот, относится только к действиям, а деятельность он рассматривает в контексте понятия «мотивация». В этом он солидарен с М. Ш. Магомед-Эминовым (1987), который связывает мотивацию не только с подготовкой деятельности, но и с ее осуществлением.

Таким образом, проблема мотивации и мотивов остается остродискуссионной и, к сожалению, трудноизучаемой экспериментально. Многие зарубежные теории мотивации построены на основании экспериментов с животными, поэтому в ряде случаев прямая экстраполяция на человека невозможна. Кроме того, возникает вопрос: можно ли вообще эти теории рассматривать как истинно мотивационные? Не являются ли они биологическими теориями детерминации поведении?

В то же время, как отмечает П. М. Якобсон (1969), растущий интерес к психологии личности (а мотивационная сфера, без сомнения, является ее ядром), к сложным динамическим переменам в ее деятельности и поступках делает изучение мотивации поведения человека насущной задачей психологической науки.

Очевидно, что требуются критическое рассмотрение существующих точек зрения на проблему и поиск нового подхода к ее решению.

Три направления исследования мотивации в психологии.

Истоки основных направлений исследования мотивации в зарубежной психологии в целом берут начало в теории эволюции Ч. Дарвина. Эта теория нанесла существенный удар по существовавшим представлениям об источниках человеческой активности, выводимых главным образом из его сознания и разума. Причем приписывание человеку разумности, рациональности, свободы воли еще более усиливалось за счет признания машинообразности, инстинктивности поведения животных. Эти идеи брали свое начало еще у Платона в принципе гедонизма при объяснении человеческого поведения. Этот подход нашел довольно яркое подтверждение в сформулированной И. Бентамом теории утилитаризма, утверждавшей стремление к максимизации пользы главным двигателем человеческих поступков. Это учение имело отзвук и в экономических теориях того времени.

Теория эволюции серьезным образом пересмотрела противопоставление разумности, свободы воли, приписываемой человеку, и машинообразности, инстинктивности поведения животных, утвердив наличие исторической связи между развитием человека и животных. Теория Ч. Дарвина стала основанием развития трех линий разработки проблемы мотивации.

Первый подход трактовал человека как высшее животное. Отсюда показывалось, что развитие интеллекта у человека имеет предпосылки у животных, что свидетельствовало о зачаточных формах интеллекта у последних. Таким образом, были начаты исследования поведения животных.

И. П. Павлов и Э. Торндайк оказали наибольшее влияние на разработку данного подхода. Одно из основных направлений, сложившихся в рамках данного подхода, — это психология научения, которая представлена работами К. Халла, О. Маурера, К. Спенса, а также Э. Толмена. Взгляды Толмена, касающиеся теории ожидания, противоположны принципу «драйв — навык» Халла. В этом отношении работы Толмена надо отнести к линии исследования мотивации, представленной в работах К. Левина (см. ниже).

Второй подход. Если между человеком и животным имеются общие биологические корни, то инстинктивные тенденции, обычно приписываемые животным, имеют место и у человека.

Данное положение было реализовано в двух направлениях. Одно направление — это теория инстинкта В. Макдаугала, который при изучении человеческого поведения во главу угла поставил понятие «инстинкт» (данное понятие вводил еще У. Джеймс). Однако он рассматривал инстинкт узко, не включая эмоциональные проявления, а механизм функционирования сводил к автоматическому типу поведения. Макдаугал стал толковать инстинкт расширительно и включил познавательные, эмоциональные, поведенческие, побудительные компоненты в его структуру. Кроме того, позже он стал понимать инстинкт (уже под названием «склонность») как форму целенаправленной активности. Взгляды Макдаугала об инстинкте нашли свое развитие в «психогидравлических» моделях мотивации этологов (К. Лоренц, Н. Тинберген и др.).

Второе направление, принадлежащее рассматриваемому подходу, — это исследование собственно человеческой мотивации (динамические теории мотивации). На разработку этого направления оказали влияние взгляды 3. Фрейда, который искал источники человеческой активности в бессознательных влечениях. Кроме Фрейда, Н. Ах и К. Левин внесли заметный вклад в разработку данной проблемы. Если Ах постулировал влияние неосознаваемых «детерминирующих тенденций» на мыслительный процесс, то Левин обосновывает наличие мотивационных тенденций, детерминирующих актуальное поведение. В рамках этого направления сложились три основные линии исследований человеческой мотивации:

1) исследование мотивации в рамках теории личности,

2) ориентация на факторы ситуации при исследовании мотивации,

3) исследование мотивации как взаимодействия «личность— ситуация».

Все эти линии претерпели влияние взглядов Левина. Однако исследование мотивации как взаимодействия «личность— окружение» является непосредственным развитием динамической теории мотивации К. Левина.

Третий подход — наличие внутривидовой изменчивости как фактора, способствующего приспособлению к среде, — положение, которое подтолкнуло к исследованию индивидуальных различий. Вначале это были исследования, проведенные для измерения индивидуальных различий у людей Ф. Гальтоном, А. Бине, Л. Терменом и др. При исследовании мотивации это положение было реализовано в трудах Г. Мюррея (1938), Д. М. Кеттелла (1950) и др. Однако теоретические позиции, из которых исходят эти авторы, в целом относятся к направлению исследования человеческой мотивации, к примеру теория мотивации Мюррея имеет истоки во взглядах Фрейда и Левина.

Изучении мотивации в отечественной психологии.

Эти представления имеют в своем развитии два качественно разнородных периода.

Первый период — естественнонатуралистическая трактовка человека. Основное влияние на исследования детерминации поведения оказали работы И. М. Сеченова, И. П. Павлова, В. М. Бехтерева, А. Ф. Лазурского. При разработке этой проблемы в данном направлении был реализован принцип материалистического мировоззрения. Сеченов в своем учении о сигнальной регуляции объяснил совершение организмом приспособительных действий в связи с изменением внешних условий. Другая сторона, важная для объяснения детерминации поведения, — это способность организма усваивать и сохранять выработанные действия. Эта идея была разработана в учении И. П. Павлова, В. М. Бехтерева.

Следует заметить, что учение Павлова оказало существенное влияние на развитие исследований по психологии научения. Однако та сторона его учения, которая касается ВНД, являющейся физиологической основой психической деятельности, осталась вытесненной в указанном направлении зарубежной психологии.

Влияние, которое Павлов оказал на теорию научения, все же не позволило ей выйти за рамки биологического детерминизма, в связи с ее односторонностью. Но основная его заслуга заключается в том, что он исследовал ВНД, которая является основой психической деятельности. Эта сторона его воззрений оказала влияние на те психологические теории, которые будут рассмотрены ниже.

Второй период — это развитие отечественной психологии в рамках марксистской методологии.

При разработке проблемы психологического детерминизма человеческой деятельности было использован принцип о социально-исторической детерминации психики, тем самым была преодолена естественнонатуралистическая трактовка человека.

Возникло несколько направлений развития представлений о мотивации в рамках общей марксистской методологии (Л. С. Выготский, А. Н. Леонтьев — первая, С. Л. Рубинштейн — вторая, В. И. Мясищев — третья, Д. Н. Узнадзе — четвертая линия).

А) Исторический подход к изучению мотивации.

Многочисленные теории мотивации стали появляться ещё в работах древних философов. В настоящее время таких теорий насчитывается уже не один десяток. Чтобы их понять, важно знать предпосылки и историю их возникновения.

Истоки современных теорий мотивации следует искать там, где впервые зародились сами психологические знания.

Взгляды на сущность и происхождение мотивации человека на протяжении всего времени исследования этой проблемы неоднократно менялись, но неизменно располагались между двумя философскими течениями: рационализмом и иррационализмом. Согласно рационалистической позиции, а она особенно отчетливо выступала в работах древних философов и теологов вплоть до середины 19 века, человек представляет собой уникальное существо особого рода, не имеющее ничего общего с животными. Считалось, что он, и только он, наделен разумом, мышлением и сознанием, обладает волей и свободой выбора действий. Мотивационный источник человеческого поведения усматривается исключительно в разуме, сознании и воле человека. Иррационализм как учение распространяется в основном на животных. В нем утверждалось, что поведение животного в отличие от человека несвободно, неразумно, управляется темными, неосознаваемыми силами биологического плана, имеющими свои истоки в органических потребностях.

Первыми собственно мотивационными, психологическими теориями, вобравшими в себя рационалистические и иррационалистические идеи, следует считать возникшие в 17-18 вв. теорию принятия решений, объясняющую на рационалистической основе поведение человека, и теорию автомата, объясняющую на иррационалистической основе поведение животного.

Первая появилась в экономике и была связана с внедрением математических знаний в объяснение поведения человека, связанного с экономическим выбором. Затем была перенесена на понимание человеческих поступков и в других сферах его деятельности, отличных от экономики.

Развитие теории автомата, стимулированное успехами механики в 17-18вв., далее соединилось с идеей рефлекса как механического, автоматического, врожденного ответа живого организма на внешние воздействия. Раздельное, независимое существование двух мотивационных теорий: одной – для человека, другой – для животных, поддержанное теологией и разделением философии на два противоборствующих лагеря – материализм и идеализм, — продолжалось вплоть до конца 19 века.

Вторая половина 19 века ознаменовалась рядом выдающихся открытий в разных науках, в том числе в биологии – появлением эволюционной теории Ч.Дарвина. Она оказала влияние не только на природоведение, но и на медицину, психологию и другие гуманитарные науки. Своим учением Дарвин как бы перекинул мостик над пропастью, многие столетия разделявшей человека и животных на две несовместимые в анатомо-физиологическом и психологическом отношениях группы. Он же сделал первый решительный шаг вперед и в поведенческом и мотивационном сближении этих живых существ, показав, что у человека и животных имеется немало общих форм поведения, в частности эмоционально-экспрессивных выражений, потребностей и инстинктов.

Если раньше понятие потребности, ассоциированное с нуждами организма, применялось только для объяснения поведения животных, то теперь его стали использовать и для объяснения поведения человека, соответственно изменив и расширив применительно к нему состав самих потребностей. Принципиальные отличия человека от животных на этом этапе развития психологических знаний и мотивационной теории старались свести к минимуму.

Человеку в качестве мотивационных факторов стали приписывать те же органические потребности, которыми раньше наделяли только животных, в том числе и инстинкты. Одним из первых проявлений такой крайней, иррационалистической, по существу биологизаторской точки зрения на поведение человека стали теории инстинктов З.Фрейда и У.Макдауголла, предложенные в конце 19в. и разработанные в начале 20в.

Психоаналитическая теория З.Фрейда основывается на представлении, согласно которому люди являются сложными энергетическими системами. Сообразуясь с достижениями физики и физиологии 19 века, Фрейд считал, что поведение человека активируется единой энергией, согласно закону сохранения энергии (то есть она может переходить из одного состояния в другое, но количество её остается при этом тем же самым). Фрейд взял этот общий принцип природы, перевел его на язык психологических терминов и заключил, что источником психической энергии является нейрофизиологическое состояние возбуждения. Далее он постулировал: у каждого человека имеется определенное ограниченное количество энергии, питающей психическую активность; цель любой формы поведения индивидуума состоит в уменьшении напряжения, вызываемого неприятным для него скоплением этой энергии.

Например, если значительная часть вашей энергии расходуется на постижение того, что написано на этой странице, то её не хватит на другие виды психической активности – на то, чтобы помечтать или посмотреть телевизор. Аналогично, причиной, заставляющей вас читать эти строки, может служить стремление ослабить напряжение, вызванное необходимостью оценить данную работу.

Таким образом, согласно теории Фрейда, мотивация человека полностью основана на энергии возбуждения, производимого телесными потребностями. По его убеждению, основное количество психической энергии, вырабатываемой организмом, направляется на умственную деятельность, которая позволяет снижать уровень возбуждения, вызываемого потребностью. По Фрейду, психические образы телесных потребностей, выраженные в виде желаний, называются инстинктами. В инстинктах проявляются врожденные состояния возбуждения на уровне организма, требующие выхода и разрядки. Фрейд утверждал, что любая активность человека (мышление, восприятие, память и воображение) определяется инстинктами. Влияние последних на поведение может быть как прямым, так и косвенным, замаскированным. Люди ведут себя так или иначе потому, что их побуждает бессознательное напряжение – их действия служат цели уменьшения этого напряжения. Инстинкты как таковые являются « конечной целью любой активности».

Хотя количество инстинктов может быть неограниченным, Фрейд признавал существование двух основных групп: инстинктов жизни и смерти. Первая группа (под общим названием Эрос) включает все силы, служащие цели поддержания жизненно важных процессов и обеспечивающие размножение вида. Признавая большое значение инстинктов жизни в физической организации индивидуумов, наиболее существенными для развития личности Фрейд считал сексуальные инстинкты. Энергия сексуальных инстинктов получила название либидо (от латинского — хотеть или желать), или энергия либидо – термин, употребляющийся в значении энергии жизненных инстинктов в целом. Либидо – это определенное количество психической энергии, которая находит разрядку исключительно в сексуальном поведении.

Фрейд полагал, что существует не один сексуальный инстинкт, а несколько. Каждый из них связан с определенным участком тела, называемым эрогенной зоной. В каком-то смысле все тело представляет собой одну большую эрогенную зону, но психоаналитическая теория особо выделяет рот, анус и половые органы. Фрейд был убежден в том, что эрогенные зоны являются потенциальными источниками напряжения.

Вторая группа — инстинкты смерти, называемые Танатос, — лежит в основе всех проявлений жестокости, агрессии, самоубийств и убийств. В отличие от энергии либидо, как энергии инстинктов жизни, энергия инстинктов смерти не получила особого наименования. Однако Фрейд считал их биологически обусловленными и такими же важными в регуляции человеческого поведения, как и инстинкты жизни. Он полагал, что инстинкты смерти подчиняются принципу энтропии, (то есть закону термодинамики, согласно которому любая энергетическая система стремится к сохранению динамического равновесия). Ссылаясь на Шопенгауэра, Фрейд утверждал: «Целью жизни является смерть». Тем самым он хотел сказать, что всем живым организмам присуще компульсивное стремление вернуться в неопределенное состояние, из которого они вышли. То есть Фрейд верил в то, что людям присуще стремление к смерти. Острота данного утверждения, однако, несколько смягчается тем фактом, что современные психоаналитики не уделяют такого внимания инстинкту смерти. Вероятно, это наиболее спорный и наименее разделяемый другими аспект теории Фрейда.

В 20-е годы прошедшего столетия на смену теории инстинктов пришла концепция, опирающаяся в объяснении поведения человека на биологические потребности. В этой концепции утверждалось, что у человека и животных есть общие органические потребности, которые оказывают одинаковое влияние на их поведение. Периодически возникающие органические потребности вызывают состояние возбуждения и напряжения в организме, а удовлетворение потребности ведет к снижению (редукции) напряжения.

Принципиальных различий между понятиями инстинкта и потребности не было, за исключением того, что инстинкты являются врожденными, неизменными, а потребности могут приобретаться и меняться в течение жизни, особенно у человека.

Оба понятия – «инстинкт» и «потребность» – обладали одним существенным недостатком: их использование не предполагало наличия психологических когнитивных факторов, связанных с сознанием, с субъективным состояниями организма, которые называются психическими. В силу данного обстоятельства эти два понятия были заменены понятием влечения – драйва. Влечение – стремление организма к какому-то конечному результату, субъективно представленное в виде некоторой цели, ожидания, намерения, сопровождающееся соответствующими эмоциональными переживаниями.

Американский исследователь мотивации Г.Мюррей наряду с перечнем органических, или первичных, потребностей, идентичных основным инстинктам, выделенным У.Макдауголлом, предложил список вторичных (психогенных) потребностей, возникающих на базе инстинктоподобных влечений в результате воспитания и обучения. Это – потребности достижения успехов, аффилиация, агрессия, потребности независимости, противодействия, уважения, унижения, защиты, доминирования, привлечения внимания, избежание вредных воздействий, избежание неудач, покровительства, порядка, игры, неприятия, осмысления, сексуальных отношений, помощи, взаимопонимания. Кроме этих двух десятков потребностей автор приписал человеку и следующие шесть: приобретения, отклонения обвинений, познания, созидания, объяснения признания и бережливости.

Кроме теорий биологических потребностей человека, инстинктов и влечений, в эти же годы возникли еще два новых направления, стимулированные не только эволюционным учением Дарвина, но так же открытиями Павлова. Это поведенческая (бихевиористская) теория мотивации и теория высшей нервной деятельности. Поведенческая концепция мотивации развивалась как логическое продолжение идей Д. Уотсона в теории, объясняющей поведение. Кроме Д.Уотсона и Э.Толмена, среди представителей этого направления, получивших наибольшую известность, можно назвать, К.Халла и Б.Скинера. Все они пытались детерминистически объяснить поведение в рамках исходной стимульнореактивной схемы. В более современных ее вариантах (а эта теория продолжает развиваться почти в том же виде) рассматриваемая концепция включает новейшие достижения в области физиологии организма, кибернетики и психологии поведения.

При рассмотрении бихевиористского подхода к личности следует различать две разновидности поведения: респондентное и оперантное, которое мы рассматривали в предыдущих лекциях.

Еще одно направление исследований личности известно как «третья сила», наряду с психоаналитической теорией и бихевиоризмом, и называется «Теория роста» или (в отечественной психологии) это направление получило название «гуманистическая психология». Это направление представлено такими психологами, как Маслоу, Роджерс и Голдштейн. Теория роста подчеркивает стремление человека к совершенствованию, реализации своего потенциала, самовыражению.

В новейших психологических концепциях мотивации, претендующих на объяснение поведения человека, преобладающим в настоящее время является когнитивный подход к мотивации, в русле которого особое значение придаётся феноменам, связанным с сознанием и знаниями человека. Наиболее часто употребляемыми в соответствующих теориях являются понятия когнитивного диссонанса, ожидания успеха, ценности (привлекательности) успеха, боязни возможной неудачи, уровня притязаний.

Чаще всего эти когнитивные переменные используются не в отдельности, а комплексно. Между ними устанавливаются определенные взаимосвязи, зависимости, выражаемые при помощи разнообразных символических записей с использованием элементарных арифметических операций. Нередко подобная символика и форма записей употребляется в теориях мотивации, где центральным психическим процессом, объясняющим поведение, является принятие решения.

Побуждение к действию может возникать у человека не только под влиянием эмоций, но также под воздействием знаний (когниций), в частности, согласованности или противоречивости.

Одним из первых обратил свое внимание на данный фактор и исследовал его, разработав соответствующую теорию, Л.Фестингер. Основным постулатом его теории когнитивного диссонанса является утверждение о том, что система знаний человека о мире и о себе стремится к согласованию. При возникновении рассогласованности, или дисбаланса, индивид стремится снять или уменьшить его, и такое стремление само по себе может стать сильным мотивом его поведения. Вместе с попытками редуцировать уже возникший дисбаланс субъект активно избегает ситуаций, способных его породить.

Уменьшить возникший диссонанс можно одним из трех способов:

изменить один из элементов системы знаний таким образом, чтобы он не противоречил другому;

добавить новые элементы в противоречивую структуру знаний, сделав ее менее противоречивой и более согласованной;

уменьшить значимость для человека не согласующихся между собой знаний.

Наиболее выраженное мотивационное влияние на человека когнитивный диссонанс оказывает в следующих жизненных ситуациях:

При принятии жизненно важных решений, преодоление сопровождающих их конфликтов;

при вынужденном совершении неприятных, нравственно неприемлемых поступков; при отборе информации; при согласовании мнения индивида с мнением членов значимой для него социальной группы;

при получении неожиданных результатов, противоречивости их последствий.

Было установлено, что после принятия решения диссонанс, сопровождающий процесс его принятия, обычно редуцируется. Это происходит за счет придания большой ценности тому решению, которое принято, а не тому, которое отвергнуто. В этом просматривается действие своеобразного психологического механизма оправдания человеком сделанного им выбора уже после того, как он совершен. Установлено также, что после принятия решения человек невольно начинает искать дополнительное, его оправдывающие аргументы и тем самым искусственно повышает для самого себя ценность избранной альтернативы. Одновременно с этим он обнаруживает склонность игнорировать неприятную для него информацию, говорящую о том, что он принял не самое лучшее из решений.

Иногда происходит и обратное: уже после осуществления выбора и принятия решения повышается ценность не той альтернативы, которая избрана, а той, которая оказалась отвергнутой. В результате диссонанс не уменьшается, а еще больше увеличивается.

Оказалось, что в тех случаях, когда силой обстоятельств человек бывает вынужден совершить действие, повлекшее за собой нежелательный результат, он стремиться задним числом повысить ценность данного результата для того, чтобы уменьшить возникший в результате диссонанс.

Во всех описанных случаях в действие вступают психологические защитные механизмы, которые были описаны З.Фрейдом.

Замечено, что состояние когнитивного диссонанса при наличии несогласованности в знаниях возникает не всегда, а лишь тогда, когда субъект воспринимает себя самого в качестве наиболее вероятной причины несогласованности, т.е. переживает действия, приведшие к ней, как свои собственные, за которые он несет персональную ответственность.

Таковы основные положения теории когнитивного диссонанса Л.Фестингера.

Американский ученный Д.Аткинсон одним из первых предложил общую теорию мотивации, объясняющую поведение человека, направленное на достижение определенной цели. В его теории нашли отражение моменты инициации, ориентации и поддержки поведенческой активности человека на определенном уровне. Эта же теория явила собой один из первых примеров символического представления мотивации.

Б) С точки зрения динамического аспекта мотивации в положениях основных научных психологических школ

Мотивация как «энергетическая» составляющая деятельности не является стабильной. В простейших случаях можно говорить о гомеостатической динамике мотивации: по мере того как потребность удовлетворяется, потребностное напряжение снижается, а предмет потребности теряет свою привлекательность. Так, начиная обед с сильным чувством голода, мы реагируем с аппетитом на любое блюдо («Я так голоден, что могу проглотить суп вместе с тарелкой!»). Впоследствии мы постепенно насыщаемся вплоть до того, что можем отказаться от самого изысканного десерта. Подобной динамикой пищевой мотивации часто пользуются опытные родители, которые не просто запрещают не слишком полезные, на их взгляд, блюда, а откладывают их на потом, когда потребность будет редуцирована. Они, например, говорят ребенку: «Ты, конечно, получишь конфеты, но только после первого и второго». Однако движение мотивационных процессов на самом деле гораздо разнообразнее.

1. Психоаналитические концепции изменения мотивации

В классическом психоанализе 3. Фрейда подразумевается единый, хотя и диалектически противоречивый, источник всего богатства мотивационных проявлений личности (мортидо и либидо). Динамика развития личности заключается в смене объектов, на которые направлена мотивация с помощью продуктивного, по 3. Фрейду, механизма сублимации или ряда невротических механизмов (например, вытеснения, фиксации, регрессии). Согласно модели 3. Фрейда, зрелость личности определяется способностью направить психическую энергию сексуальных и разрушительных потребностей в социально нормированное русло, например на общественно полезный труд, создание семьи, художественное творчество и т.д.

Несколько по-иному рассматривает мотивационные процессы Генри Мюррей. По Генри Мюррею (1938), единицей исследования поведения человека служит эпизод, в котором организм и среда образуют неразрывную целостность. Субъект не просто реагирует на ситуацию, но активно создает ее. Долговременная единица анализа — это индивидуальная жизнь, которую Г. Мюррей предлагает трактовать как последовательность элементарных эпизодов. В эпизоде встречаются потребность (need) индивида и давление (press) ситуации. Давление — это некоторое воздействие, оказываемое ситуацией, на субъекта. Г. Мюррей различал два вида давлений: альфа-давление — объективные требования ситуации и бета-давление — субъективную интерпретацию этих объективных требований ситуации. Потребность и давление содержательно соответствуют друг другу: давление актуализирует соответствующую ей потребность, потребность ищет соответствующее ей давление. Г. Мюррей описал 20 потребностей (например, потребности в автономии, в доминировании, в порядке, в защите, в игре, в чувственных впечатлениях и т.д.) и 16 типов давлений (например, отсутствие родителя, одиночество, недостаток общения, наличие соперника, религиозное воспитание, опека, уважение, обольщение и т.д.). Давления-прессы могут носить как негативный, так и позитивный характер. Важно, что они определенным образом стимулируют активность субъекта.

Результат взаимодействия потребности и давления Генри Мюррей называет «темой». Можно сказать, что жизнь человека есть сплетение различных тем. При этом возможно выделить «единую», т.е. главную, тему, пронизывающую в разнообразных вариантах все существование личности. От термина «тема» произошло название знаменитого Тематического апперцептивного теста (ТАТ), разработанного Генри Мюрреем для диагностики ведущих тем в жизни личности (рис.1).

ТАТ был создан для того, чтобы вычленить единую тему личности. ТАТ представляет собой образец проективного теста, где испытуемому предлагают неоднозначный стимульный материал (в данном случае его просят составить рассказ по рисунку), полагая при этом, что характер ответа определяется особенностями его личности, как бы «проецируются» на материал. Например, человек у окна, изображенный на рисунке, может, по мнению испытуемого, любоваться звездным небом или готовиться к самоубийству. Соответственно с основными линиями рассказа, которые будет строить испытуемый относительно сюжета рисунка, психолог и сделает вывод о главенствующей в данный момент теме его жизни.

Таким образом, психоаналитически ориентированные авторы анализировали развитие мотивации как в ситуативной перспективе, так и в перспективе целостной жизни личности. В каждой конкретной ситуации актуальное поведение определяется взаимодействием субъективной интерпретации требований наличной ситуации и потребностных состояний, на содержание и интенсивность которых значительное влияние оказывает прежде всего детский опыт субъекта.

Направленность и мотивы деятельности личности

Рис. 1. Пример стимульного материала Тематического апперцептивного теста

Квази-потребности

Аналогично Г. Мюррею Курт Левин считал, что понимание поведения возможно лишь исходя из целостной психологической ситуации, в которую включен субъект. Другими словами, поведение рассматривается как функция сложившегося в данный момент психологического поля. Поле существует здесь и теперь, но включает в себя и воспоминания о прошлом и предвосхищения будущего.

Курт Левин вывел уравнение поведения, имеющее следующий вид: Поведение (V) есть функция личностных факторов (Р) и факторов окружения (U): V = f (P, U). Подход К. Левина к мотивации можно отнести к гомеостатическому. Он предположил, что в том случае, когда баланс между субъектом и ситуацией нарушается (Р * U), у человека возникает состояние напряженности, которое субъект пытается редуцировать, предпринимая для этого определенные действия. Эту напряженность К. Левин назвал «квази-потребностью». Квази-потребностъ можно определить как намерение совершить какое-либо целенаправленное действие.

В экспериментальном исследовании М. Овсянкиной (1928) проверялась гипотеза о том, что человек будет проявлять настойчивость в реализации своего намерения до тех пор, пока ему не удастся выполнить начатое действие, т.е. пока напряжение в поле не разрядится. Испытуемым предлагался ряд из 20 заданий. Половину заданий они доводили до конца, а половина прерывалась экспериментатором. Затем экспериментатор под благовидным предлогом покидал комнату, оставив на столе материал заданий, и скрыто наблюдал, возобновит ли испытуемый работу над теми или иными заданиями. Оказалось, что испытуемые значительно чаще возобновляли выполнение именно тех заданий, которые были перед этим прерваны исследовательницей. Другими словами, мотивация выполнения задания, вызванная инструкцией, сохранялась до тех пор, пока задание не было выполнено. В другой более известной серии экспериментов, проведенных по аналогичной методике Б. Зейгарник, индикатором сохранения напряженности квази-потребности служила фиксация содержания задания в памяти испытуемых.

Кроме того, ученицами К. Левина было выяснено, что неудовлетворенные потребности как последствия незавершенных действий могут быть удовлетворены через замещающие действия, т.е. через выполнение других заданий, сходных с незавершенными. В работах К. Лисснер (1933), В. Малер (1933) и М. Хенле (1944) были описаны ряд факторов, влияющих на эффективность такого замещения. Для успешного замещения важно, чтобы замещающее задание и прерванное задание были сходны: 1) по содержанию; 2) степени сложности; 3) цели; 4) степени реальности замещающей деятельности и 5) степени привлекательности замещающей деятельности.

Еще одна важная проблема, поднятая в рамках школы К. Левина, — это вопрос о том, задачи какой сложности ставит перед собой тот или иной человек. Одни люди стремятся достичь максимально высоких результатов и готовы для этого рисковать, а другие исповедуют принцип «лучше синица в руке, чем журавль в небе». Данный феномен был назван «уровнем притязаний». Причем оказалось, что значение имеет не объективная успешность деятельности, а субъективное совпадение предполагаемого и реального результата (например, оценка «хорошо» будет воспринята как личный триумф студентом с низким уровнем притязаний и как провал студентом-отличником с высоким уровнем притязаний). В экспериментальных исследованиях было показано, что уровень притязаний обычно не является стабильным, он меняется в зависимости от успешности протекания деятельности. Например, человеку предлагается решить ряд задач, каждой из которых присвоена степень сложности от одного до десяти (как в популярной телепередаче «Своя игра»). Испытуемый не знает содержания задач, а может ориентироваться только по маркеру сложности. Общая задача испытуемого — набрать как можно больше очков (очевидно, что, например, 10 очков он может набрать, решив одну задачу за 10 очков или пять задач за 2 очка). Какую стратегию изберет человек, и как она будет меняться в зависимости от успехов или проигрышей по ходу ответов? Было показано, что обычно, если поставленная цель достигнута, уровень притязаний повышается (т.е., если человек легко решил задачу за 5 очков, следующей он скорее попробует задачу за б очков, чем задачу за 4 очка). И наоборот, неудача приводит к понижению уровня притязаний. Данные наблюдения оказались очень важны для понимания динамики мотивационных процессов и учета фактора прошлого опыта (успеха или неудачи) в постановке новых целей.

Когнитивные концепции динамики мотивации

Когнитивные теории динамики мотивации предполагают, что человек в своем поведении стремится к тому, чтобы достичь согласованности различных информационных потоков. Наиболее известна теория когнитивного диссонанса Леона Фестингера (1956), основным постулатом которой является наличие у человека потребности в гармонии (конгруэнтности) внешнего мира и себя самого. Диссонанс переживается как неприятное, дискомфортное состояние, которое побуждает активность, направленную на его устранение (редукцию) и восстановление согласованности содержаний сознания. Тенденция к когнитивному согласованию мотивационных эффектов и представлений о характеристиках ситуаций, связанных с удовлетворением потребностей, порождает развертывание сложных процессов интерпретаций и переинтерпретаций, позволяющих снять имеющиеся противоречия. Классический пример, рассматриваемый этой теорией, — курильщик, который знает, что курение наносит большой вред здоровью, но не может отказаться от этой пагубной привычки.

Леон Фестингер описывает три стратегии работы с противоречием между потребностью в курении и имеющимися у субъекта знаниями об опасности развития рака легких, диссонирующими с переживаемой потребностью. Человек может изменить один из элементов диссонанса (бросить курить, уменьшить число выкуриваемых в день сигарет и думать, что болезнь ему теперь не грозит); добавить новые элементы (вспомнить курильщиков, обладающих отменным здоровьем и доживших до глубокой старости) или повысить в своих глазах ценность курения (считать и собирать доказательства, что курение повышает работоспособность, снимает стресс или убедить себя, что очень скоро будет найден способ лечения рака). Такая «информационная регуляция» потребностей позволяет повышать устойчивость функционирования одной из потребностей, выбранной субъектом для реализации, в случае равенства силы нескольких потребностей, актуализированных одновременно (хочется отдыхать, но надо готовиться к экзамену). Механизм редукции когнитивного диссонанса, кроме того, позволяет обеспечить мотивационное обоснование для вынужденных форм поведения, которые были навязаны извне и в момент их выполнения не имели внутренней мотивации. Например, когда американских солдат во время войны во Вьетнаме заставляли есть непривычную и вызывающую отвращение пищу (лягушек), то вскоре обнаружилось, что, по их мнению, «лягушки — это очень вкусно, а их мясо — полезно». Так сформировался новый мотив, который сохранился и после снятия внешнего давления. Когда война окончилась, на территории США начался расцвет ресторанов, которые специализировались на вьетнамской кухне, т.е. бывшие солдаты и члены их семей теперь готовы были не просто употреблять в пищу еще недавно отталкивающие продукты, но и тратили на это значительные денежные суммы.

Деятельностный подход к динамике мотивационной сферы

Понятие «ведущей деятельности» принципиально по-новому раскрывает путь развития и изменения содержания и иерархии мотивов личности.

Ведущая деятельность — это такая деятельность, в которой формируются новые значимые свойства личности. Например, для старшего дошкольника ведущей деятельностью является ролевая игра (знаменитые «дочки-матери» для девочек и «война» для мальчиков). В ролевой игре дети формируют межличностные отношения, учатся действовать совместно и «примеряют» на себя социальные роли, которые им придется исполнять в будущем. Согласно концепции А.Н. Леонтьева, путь развития мотивационной сферы личности заключается в увязывании различных деятельностей в сложную иерархическую структуру. Их «узлы» завязываются в той системе социальных связей и реальностей, в которой находится субъект деятельности.

Соответственно включению в системы деятельности и складывается мотивационная сфера личности. При этом определяющей на каждом этапе развития мотивации является ведущая деятельность. По Д.Б. Эльконину, смена ведущих деятельностей внутри систем «ребенок — общественный предмет» и «ребенок — общественный взрослый» представляет собой цикличный процесс, определяющий преимущественное развитие то социальной (коммуникативной), то предметной (познавательной) потребности, характеризующей каждый этап.

В) Содержательные и процессуальные теории мотивации.

Содержательные теории мотивации основываются на идентификации тех внутренних побуждений (называемых потребностями), которые заставляют людей действовать так, а не иначе.

К этой группе работ относятся мотивационные модели, разработанных учеными зарубежных стран (А.Маслоу, Ф.Герцберга, Мак-Клеланда). Наиболее существенным в теории Маслоу, а также других исследователей в этом направлении было выделение в человеческой побудительной системе первичных и вторичных потребностей. То есть была совершена попытка создать какую-то единую схему иерархии мотивов в поведении человека, осознать, почему человек, ощущая сразу несколько потребностей, удовлетворяет их в определенной последовательности.

Соотнесение различных содержательных схем мотивации можно представить в виде таблицы:

Теория Маслоу:

Потребности делятся на первичные и вторичные и представляют пятиуровневую иерархическую структуру, и котором они располагаются в соответствии с приоритетом

Поведение человека определяет самая нижняя неудовлетворенная потребность иерархической структуры

После того, как потребность удовлетворена, ее мотивирующее воздействие прекращается

Теория Мак-Клелланда

Три потребности, мотивирующие человека — это потребности власти, успеха и принадлежности (социальная потребность)

Сегодня особенно важны эти потребности высшего порядка, поскольку потребности низших уровней, как правило, уже удовлетворены.

Этот автор основное внимание уделил высшим — специфическим — личностным потребностям. В концепции Мак-Клелланда рассматриваются три основные группы потребностей: во власти, в успехе, в причастности.

Впервые в систему побудителей человеческой активности вводится потребность во власти как таковой. Она рассматривается как синтетическая и производная от потребностей в уважении и самовыражении.

Потребность в успехе (или мотивация достижения) — вторая базовая потребность личности. Автор одним из первых показал, что человеку свойственно не просто «хотеть чего-то», но и определять для себя уровень овладения, достижения объектом своего желания — вырабатывать для себя «планку» достижений. Сама по себе потребность в успехе (а через него — в признании со стороны других) является общей для всех, однако мера ее развития различна. От степени ее развития зависят достижения человека. Более того, Макклелланд полагал, что от уровня развития данной потребности у граждан зависят процветание и могущество той или иной страны.

Макклеланд занимался изучением мотивации бизнесменов и пришел к выводу, что для работников, имеющих потребность в достижении цели, типичным является следующее:

им нравятся ситуации, в которых возможно взять на себя ответственность за нахождение решения проблемы. Их не интересуют ситуации, в которых можно добиваться успеха благодаря случайностям, они хотят сами влиять на конечный результат;

однако они не хотят идти на слишком большой риск, а ставят себе умеренные цели, где риск просчитан и предсказуем;

имеющие потребность в достижении цели хотят конкретной обратной связи, насколько хорошо они

справляются с заданием. Может быть, поэтому имеющие потребность в достижении цели великолепно чувствуют себя в деловой жизни, поскольку она постоянно создает ситуации, где ценится успех. Макклеланд отмечает, что для имеющих потребность в достижении цели предпринимателей деньги сами по себе редко значат очень многое. Однако они важны как показатель успеха.

Теория Герцберга

Потребности делятся на гигиенические факторы и мотивации.

Наличие гигиенических факторов всего лишь не дает развиться неудовлетворению работой.

Мотивации, которые примерно соответствуют потребностям высших уровней у Маслоу и Мак-Клелланда, активно воздействуют на поведение человека.

Для того чтобы эффективно мотивировать подчиненных, руководитель должен сам вникнуть в сущность работы.

Двухфакторная теория мотивации Герцберга.

Эта теория была создана Герцбергом на основе данных интервью, взятых на различных рабочих местах, в разных профессиональных группах и в разных странах. Интервьюируемых просили описать ситуации, в которых они чувствовали полное удовлетворение или, наоборот, неудовлетворение от работы.

Ответы были классифицированы по группам. Изучая собранный материал, Герцберг пришел к выводу, что удовлетворенность и неудовлетворенность работой вызываются различными факторами.

На удовлетворенность работой влияют:

— достижения (квалификация) и признание успеха,

— работа как таковая (интерес к работе и заданию),

— ответственность,

— продвижение по службе,

— возможность профессионального роста.

Эти факторы он назвал “мотиваторами”.

На неудовлетворенность работой влияют:

— способ управления,

— политика организации и администрация,

— условия труда,

— межличностные отношения на рабочем месте,

— заработок,

— неуверенность в стабильности работы,

— влияние работы на личную жизнь.

Эти внешние факторы получили название “факторов контекста”, или “гигиенических” факторов.

Мотиваторы, вызывающие удовлетворенность работой, связывались с содержанием работы и вызывались внутренними потребностями личности в самовыражении. Факторы, вызывающие неудовлетворенность работой, связывались с недостатками работы и внешними условиями. С этими факторами легко связать неприятные ощущения, которых необходимо избегать.

По мнению Герцберга, факторы, вызывающие удовлетворенность работой, не являются противоположностью в одном и том же измерении. Каждый из них находится как бы в собственной шкале измерений, где один действует в диапазоне от минуса до нуля, а второй — от нуля до плюса. Если факторы контекста создают плохую ситуацию, то работники испытывают неудовлетворенность, но и в лучшем случае эти факторы не приводят к большой удовлетворенности работой, а дают скорее нейтральное отношение.

Удовлетворенность работой вызывают только мотивационные факторы, положительное развитие которых может повысить мотивацию и удовлетворенность от нейтрального состояния до “плюса”.

Не смотря на тот существенный шаг вперед в развитии теории мотивации, который совершили содержательные концепции в этом направлении, они не лишены определенных недостатков, к которым можно отнести:

Игнорирование ситуационных особенностей мотивационного выбора, сведение всего многообразия побудительных сил человека к ограниченному набору потребностей.

Недооценка индивидуальности человеческой деятельности. Пытаясь преодолеть ограниченность стимулирования по принципу «кнута и пряника» содержательные концепции мотивации попадают в собственную ловушку: пытаются ограничить поведение человека жесткой иерархией или набором внутренних ценностей.

Невозможность установить четкую корреляцию между различными потребностями человека ввиду отсутствия универсальной теории человеческой деятельности.

Эти недостатки, которые неизбежно заключали в себе все содержательные теории мотивации, попытались преодолеть другие исследователи в данной области, которые разрабатывали иные мотивационные модели, названные процессуальными.

В процессуальных теориях мотивации признается значимость существования тех потребностей, которые раскрыты в содержательных концепциях, но показывается, что поведение человека определяется не только ими. Оно зависит также от восприятия и понимания человеком ситуации, от прогнозирования им последствий выбираемого типа поведения.

«Теория ожидания» В. Врума. В данной концепции ключевую роль играет понятие «ожидание». Оно определяется как оценка личностью вероятности определенного события. При раскрытии структуры мотивации и самого процесса поведения особое внимание в данной теории уделяется трем основным взаимосвязям. Во-первых, это ожидания в отношении взаимосвязи затрат труда и результатов. Если человек чувствует, что между ними существует прямая связь, то мотивация возрастает, и наоборот. Во-вторых, это ожидания в отношении взаимосвязи результатов и вознаграждений, т.е. ожидания определенного вознаграждения или поощрения в ответ на достигнутый уровень результатов. Если между ними существует прямая связь и человек ясно видит это, то его мотивация увеличивается. В-третьих, это субъективная валентность ожидаемого вознаграждения или поощрения. Валентность — это предполагаемая ценность удовлетворения или неудовлетворения, возникающего вследствие определенного вознаграждения.

«Теория справедливости». В данной теории исследуется еще одна переменная, сильно влияющая на интенсивность мотивации в реальных условиях. Люди субъективно определяют отношение полученного ими вознаграждения к затраченным ими для этого усилиям, а затем сравнивают его с вознаграждением, получаемым другими за аналогичную работу. Если в результате они обнаруживают несправедливость в отношении оценки своего труда, они будут стремиться уменьшить его интенсивность. Однако если люди чувствуют, что их личное вознаграждение выше, чем у других за аналогичную работу, то это далеко не всегда оказывает положительное стимулирующее влияние на повышение ими интенсивности своего труда. Гораздо чаще человек стремится в этом случае просто сохранить интенсивность труда на уже достигнутом уровне.

Заключение

Итак, к началу текущего столетия в психологии мотивации выделились и до сих пор продолжают разрабатываться, как относительно самостоятельные, по меньшей мере 10 теорий. Только интеграция всех теорий с глубоким анализом и вычленением всего того положительного, что в них содержится, способно дать нам более или менее полную картину детерминации человеческого поведения. Однако такое сближение серьезно затрудняется из-за несогласованности исходных позиций, различий в методах исследований, терминологии и из-за недостатка твердо установленных фактов о мотивации человека.

 В современной психологии в настоящее время существует множество различных теорий, подходы которых изучению проблемы мотивации настолько различны, что порой их можно назвать диаметрально противоположными.

Мне кажется, что сама сложность данного понятия, многоуровневая организация мотивационной сферы человека, сложность структуры и механизмов ее формирования, открывает широкие возможности для применения всех упомянутых теорий. То есть утверждения отдельных теорий могут направляться на различные элементы мотивационной структуры и именно в этих направлениях будут наиболее компетентными и валидными. Целостная картина может сложиться только при интегрированном подходе к изучению проблемы мотивации на современном этапе развития психологической мысли, с учетом прогрессивных идей различных теорий.

Литература

1. Вилюнас В.К. Психологические механизмы мотивации человека. М., 2007.

2. Ильин ЕЛ. Мотивация и мотивы. СПб., 2008.

3. Леонтьев А.Н. Лекции по общей психологии. М., 2006.

4. Маслоу А. Мотивация и личность. С.-П6., 2006.

5. Нуркова В.В., Березанская КБ. Психология: Учебник. М., 2007.

6. Рубинштейн СП. Основы общей психологии. СПб., 2006.

7. Хекхаузен X. Мотивация и деятельность: Пер. с нем. / Под ред. Б.М. Величковского. М., 2006

8. Холл К.С., Линдсей Г. Теории личности. М., 2006.

9. Шадриков В.Д. Психология деятельности и способности человека: Учеб. пособие. М, 2006.

Контрольная работа: Анализ профилей товара, оценка параметров товара и уровня конкурентоспособности предприятия

Министерство образования и науки Украины

Национальная академия природоохранного и курортного строительства

Факультет экономики и менеджмента

Кафедра Маркетинга

КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА

по дисциплине «МАРКЕТИНГОВЫЕ ИССЛЕДОВАНИЯ»

Вариант 16

Выполнил:

студент группы МГБ – 302

Мануйлов А.

Симферополь – 2008

Задача №1

На предприятии выпускаются шкафы. Экспертным путем были получены средние баллы по 10 параметрам оценки потребительских свойств данного товара, а также его сервисного и послепродажного обслуживания.

Параметры оценки

Производимый
товар

Товар-конкурент

Идеальный товар
1.

Потребительские свойства

7,3

4,6

7,3
2.

Качество продукции

6,3

7,5

6,3
3.

Цена реализации

4,5

5,6

4,5
4.

Реклама, стимулирование сбыта

5,8

8,4

5,8
5.

Эксплуатационные затраты

2,5

2,6

2,5
6.

Уникальность товара

4,3

5,3

4,3
7.

Послепродажное обслуживание

6,3

3,5

6,3
8.

Техническая новизна товара

5,4

4,5

5,4
9.

Соответствие качества цене товара

8,7

6,5

8,7
10.

Квалификация сбытовых работников

4,4

7,7

4,4

Задание:

1) на основании исходных данных, представленных в таблице №1 графически отразить профиль товара по отношению к идеальному варианту и товару-конкуренту, используя метод семантического дифференциала;

2) провести анализ профилей и сделайте выводы относительно состояния дел по обеспечению качества и конкурентоспособности продукции;

3) определить основные ошибки и противоречия у экспертов в оценках параметров товара;

4) проанализировать перечень параметров оценки, составленный экспертами, и дополнить данный перечень параметрами оценки, характеризующий мировые стандарты качества.

Решение:

1. Построим профили средних оценок прозводимого товара (шкафов), товара-конкурента и идеального товара, используя метод сематического дифференциала.

— производимый товар

— товар-конкурент

— идеальный товар

2. Анализируя профили средних оценок производимого товара, идеального товара и товара-конкурента можно отметить, что параметры производимого товара полностью соответствуют параметрам идеального товара, при этом производимый товар превосходит товар-конкурент по следующим параметрам:

— качество;

— реклама, стимулирование сбыта;

— уникальность;

— квалификация сбытовых работников.

Вместе с этим по таким параметрам как:

— потребительские свойства;

— цена;

— эксплуатационные расходы;

— послепродажное обслуживание;

— техническая новизна;

— соответствие качества цене;

средние оценки ниже чем у конкурентного товара, что уменьшает уровень конкурентоспособности производимого товара.

С целью повышения данного уровня необходимо: улучшить потребительские свойства производимых шкафов, добавить модификации (удобство использования, вместимость, а также простота и долговечность конструкции при ежедневном использовании, дизайн); снизить эксплуатационные расходы; в плане технической новизны — усовершенствовать крепление, разработать новые модели шкафов; для того, чтобы цена соответствовала качеству товара необходимо уменьшить затраты; а также уделить внимание качеству послепродажного обслуживания.

3. Что касается ошибок и противоречий у экспертов в оценках параметров товара, то можно заметить, что в данном случае ошибки связаны с тем, что средние оценки идеального товара по параметрам:

— потребительские свойства;

— цена;

— эксплуатационные расходы;

— послепродажное обслуживание;

— техническая новизна;

— соответствие качества цене,

ниже чем у конкурентного товара, а противоречия могут быть вызнаны в связи с несоответствием качества цене товара, а также несоответствием квалификации сбытовых работников с качеством послепродажного обслуживания.

4. При анализе оценок производимого товара был использован достаточно полный перечень параметров оценки, составленный экспертами. Данный перечень следовало бы дополнить такими параметрами как долговечность товара (шкафа), надежность, степень мобильности, дизайн.

Задача № 2

На основании данных, представленных в табл. №1, №2 рассчитать показатели конкурентоспособности для каждого параметра, характеризующего потребительские и экономические свойства товара (холодильника), сделать выводы.

Таблица 1. Параметры, характеризующие потребительские свойства товара

Параметры

«Индезит»

«Ардо»

Весовой коэффициент
Надежность, ресурс

145

140

0,18
Экономичность, Квт.ч/сутки

1,3

0,9

0,15

t мороз. камеры

-18

-12

0,15

Емкость мороз. камеры, дм3

60

60

0,14
Объем, л

280

265

0,14
Дизайн по 10-ти балльной шкале

6

7

0,13

Срок хранения овощей при t=0 дней

14

10

0,10

Таблица 2. Параметры, характеризующие экономические свойства товара

Параметры

«Индезит»

«Ардо»

Весовой коэффициент
Цена, грн.

2700

2500

0,5
Эксплуатационные расходы

6700

5010

0,5

Решение:

В качестве базового образца будет выступать холодильник «Индезит», а в качестве анализируемого – холодильник «Ардо».

Рассчитаем показатели конкурентоспособности для каждого параметра, характеризующего потребительские свойства товара по формуле:

, где

xан. – параметры, характеризующие потребительские свойства анализируемого образца;

xбаз. – параметры, характеризующие потребительские свойства базового образца;

Q – соответствующий весовой коэффициент.

Iпотр.надеж.=(140/145)*0,18=0,174

Iпотр.tмороз.камеры=(-12/-18)*0,15=0,1

Iпотр.емкость.камеры=(60/60)*0,14=0,14

Iпотр.объем=(265/280)*0,14=0,133

Iпотр.дизайн=(7/6)*0,13=0,152

Iпотр.срок.хр.=(10/14)*0,10=0,071

При определении показателей конкурентоспособности для параметра экономичность работы холодильника следует учитывать, что если данный параметр меньше единицы, то это негативно отражается на его потребительской стоимости, т.к. увеличение потребления электроэнергии обуславливает снижение класса холодильника по энергоемкости.

Iпотр.экономич.==0,217

Рассчитаем сводный показатель конкурентоспособности для показателей, характеризующих потребительские свойства товара по формуле:

Iсв.потр.=0,174+0,1+0,14+0,133+0,152+0,071+0,217=0,987

Рассчитаем сводный показатель конкурентоспособности для показателей, характеризующих экономические свойства товара по формуле:

, где

Yан.1/Yбаз.1 – ценовой параметр анализируемого и базового образца;

Yан.2/Yбаз.2 – параметр эксплуатации анализируемого и базового образца;

Q1, Q2 – соответствующие весовые коэффициенты.

Iсв.эк.=(2500/2700)*0,5+(5010/6700)*0,5=0,837

Интегральный показатель конкурентоспособности определяется по формуле:

К=Iсв.потр./Iсв.эк.

К=0,987/0,837=1,179

Таким образом, оценивая показатели конкурентоспособности, характеризующие потребительские и экономические свойства товаров, а также сводный индекс конкурентоспособности, необходимо сделать вывод о том, что уровень конкурентоспособности анализируемого образца («Ардо») выше уровня базового образца («Индезит») на 0,179 тыс. пункта, что обуслвлено высокой энергоемкостью холодильника («Индезит»), низким уровнем дизайна и малой емкостью морозильной камеры, что уменьшает потребительскую стоимость данного холодильника.

Задача №3

На основании данных, приведенных в табл №1, оценить уровень конкурентоспособности для каждого санаторно-курортного предприятия аналитическим и графическим способами с помощью многоугольника конкурентоспособности. Разработать рекомендации по повышению конкурентоспособности предприятия №3.

Таблица 1. Усредненные экспертные оценки факторов конкурентоспособности предприятий

Факторы
конкурентоспособности

Санаторно-курортные предприятия

Ранг
№1

№2

№3

№4

№5

Лечение

7,3

6,6

2,1

4,5

7,3

0,14
Персонал

6,3

5,6

1,3

4,3

5,3

0,13
Питание

4,5

4,8

2,5

2,6

6,2

0,12
Степень комфортности номерного фонда

5,8

8,7

2,8

2,5

3,1

0,11
Предоставление дополнительных услуг

5,5

2,3

5,3

6,3

5,6

0,1
Размещение

4,3

2,1

6,4

4,5

4,8

0,1
Цена

3,5

1,9

4,5

5,8

8,7

0,08
Имидж предприятия

6,5

6,5

5,8

2,5

8,2

0,07
Оборудование пляжа

4,5

7,3

3,6

8,1

2,3

0,06
Качество медицинского обслуживания

8,4

2,6

7,6

1,8

7,4

0,04
Качество обслуживания медицинского персонала

3,5

6,5

5,6

6,9

4,6

0,03
Обустройство парковой зоны

2,1

1,9

6,5

5,6

6,9

0,02
Суммарная оценка

—

—

—

—

—

1

Решение:

  1. Определим групповые факторные показатели для каждого параметра конкурентоспособности, используя формулу:

Gij = aij * ri , где

Gij – групповой факторный показатель i-фактора по j-санаторию;

aij – усредненная экспертная оценка i-фактора по j-санаторию;

ri – ранг важности по i-фактору.

С этой целью построим таблицу:

Таблица 2. Групповые факторные показатели уровня конкурентоспособности

Факторы

конкурентоспособности

Санаторно-курортные предприятия
№1

№2

№3

№4

№5
Лечение

1,022

0,924

0,294

0,630

1,022
Персонал

0,819

0,728

0,169

0,559

0,689
Питание

0,540

0,576

0,300

0,312

0,744
Степень комфортности номерного фонда

0,638

0,957

0,308

0,275

0,341
Предоставление дополнительных услуг

0,550

0,230

0,530

0,630

0,560
Размещение

0,430

0,210

0,640

0,450

0,480
Цена

0,280

0,152

0,360

0,464

0,696
Имидж предприятия

0,455

0,455

0,406

0,175

0,574
Оборудование пляжа

0,270

0,438

0,216

0,486

0,138
Качество медицинского обслуживания

0,336

0,104

0,304

0,072

0,296
Качество обслуживания медицинского персонала

0,105

0,195

0,168

0,207

0,138
Обустройство парковой зоны

0,042

0,038

0,130

0,112

0,138
Суммарная оценка

5,487

5,007

3,825

4,372

5,816

Анализируя полученные результаты можно сделать вывод о том, что наибольшая суммарная оценка групповых факторных показателей соответсвует санаторно-курортному перприятию № 5. Определим уровень конкурентоспособности по формуле:

Ki = Ai / Amax , где

Ki – уровень конкурентоспособности;

Ai – суммарная оценка групповых факторных показателей i-санатория;

Amax – максимальная суммарная оценка групповых факторных показателей.

K1 = 5,487 / 5,816 = 0,943

K2 = 5,007 / 5,816 = 0,861

K3 = 3,825 / 5,816 = 0,658

K4 = 4,372 / 5,816 = 0,752

K5 = 5,816 / 5,816 = 1

Таким образом, наибольший уровень конкурентоспособности соответствует санаторно-курортному предприятию №5, показатель конкурентоспособности которого Ki = 1.

  1. Отобразим графически усредненные экспертные оценки для каждого санаторно-курортного предприятия и рассчитаем площади многоугольников конкурентоспособности для каждого предприятия. Площадь многоугольника конкурентоспособности определяется по формуле:

S1 = (1/2)*sin(360°/8)*(1,022*0,042+1,022*0,819+0,819*0,540+0,540*0,638+ +0,638*0,550+0,550*0,430+0,430*0,280+0,280*0,455+0,455*0,270+0,270*0,336+ +0,336*0,105+0,105*0,042) = 0.9741

S2 = (1/2)*sin(360°/8)*(0,924*0,038+0,924*0,728+0,728*0,576+0,576*0,957+ +0,957*0,230+0,230*0,210+0,210*0,152+0,152*0,455+0,455*0,438+0,438*0,104+ +0,104*0,195+0,195*0,038) = 0.8204

S3 = (1/2)*sin(360°/8)*(0,294*0,130+0,294*0,169+0,169*0,300+0,300*0,308+ +0,308*0,530+0,530*0,640+0,640*0,360+0,360*0,406+0,406*0,216+0,216*0,304+ +0,304*0,168+0,168*0,130) = 0.4724

S4 = (1/2)*sin(360°/8)*(0,630*0,112+0,630*0,559+0,559*0,312+0,312*0,275+ +0,275*0,630+0,630*0,450+0,450*0,464+0,464*0,175+0,175*0,486+0,486*0,072+ +0,072*0,207+0,207*0,112) = 0.5614

S5 = (1/2)*sin(360°/8)*(1,022*0,138+1,022*0,689+0,689*0,744+0,744*0,341+ +0,341*0,560+0,560*0,480+0,480*0,696+0,696*0,574+0,574*0,138+0,138*0,296+ +0,296*0,138+0,138*0,138) = 1.0553

Таким образом, оценивая площади многоугольников конкурентоспособности можно сделать вывод о том, что наибольшая площадь соответствует санаторно-курортному предприятию №5 (S5=1,0553), а наименьшая – санаторно-курортному предприятию №3 (S3=0,4724), в следствие чего данному предприятию необходимо разработать мероприятия по обеспечению комплексного и качественного отдыха рекреантов, предоставлению дополнительных медицинских услуг, повышению уровня комфортности номерного фонда, увеличению разнообразия и качества предоставляемых блюд.

Отобразим графически усредненные экспертные оценки для каждого санаторно-курортного предприятия.

Задача №4

Компания производит шоколад марки А. Основные конкуренты – марки В и С. Группа не основных конкурентов была условно объединена в марку D. Опрос проводился в два периода: до изменения упаковки (t1) и после изменения (t2). Данные опроса представлены в Таблице 1.

Таблица 1.

Покупаемая марка

Период времени t1

A

100
B

130
C

300
D

140
E

230
F

404
G

160
H

406
Итого

1870

За истекший период на марку А переключились 7 семей с марки B. На марку В перешли 13 семей с марки C и 6 семей с марки D. Вместе с этим, 11 семей с марки A перешли на марку С. На марку D переключились 5 семей с марки A и 9 семей с марки С. На марку H переключилось 45 семей с марки D. На марку G перешли 15 семей с марки A и 20 семей с марки D. Вместе с этим, 30 семей с марки F перешли на марку С. На марку E переключилось 15 семей с марки B и 40 семей с марки С.

Рассчитать приверженность к каждой марке. Сделать выводы.

Решение:

Построим матрицу лояльности марки.

Определим приверженность к каждой марке:

A = 69/100 = 0.690

B = 108/130 = 0.831

C = 238/300 = 0.793

D = 69/140 = 0.493

E = 230/230 = 1

F = 374/404 = 0.926

G = 160/160 = 1

H = 406/406 = 1

Проанализировав результаты рассчетов можно сделать вывод о том, что наибольшая приверженность покупателей характерна для шоколада марок E (1), G (1) и H (1), а наименьшая – к марке D (0,493).

Приверженность покупателей к шоколаду марки А составляет 0,690. Это обусловлено тем, что продукт реализуется на конкурентном рынке. Для того, чтобы повысить приверженность покупателей к шоколаду марки А, необходимо учитывать такие конкурентные преимущества, как: качество продукта; оригинальная упаковка; высокие потребительские свойства; цена реализации; реклама; и т.д.

Задание №5

АНКЕТА

Уважаемый респондент!

В целях определения предпочтений потребителей относительно стиральных машин торговой марки BOSCH просим ответить на вопросы анкеты. Обведите, подчеркните или впишите ответ в отведенном месте.

Заранее благодарим за участие!

1. Как часто Вы занимаетесь стиркой:

  • редко

  • иногда

  • часто

  • регулярно

2. Вы отдаете предпочтение:

  • ручной стирке

  • машинной стирке

3. Являетесь ли Вы владельцем стиральной машины торговой марки BOSCH?

  • Да

  • Нет

4. Что из ниже перечисленного определило выбор стиральной машины торговой марки BOSCH?

  • технические характеристики;

  • надёжность в эксплуатации;

  • функциональные возможности;

  • цена;

  • внешний вид;

  • авторитет предприятия-изготовителя;

  • советы друзей, знакомых, сослуживцев;

  • реклама;

  • другое (укажите)__________________________________________________________

5. Стиральная машина BOSCH:

— Дешевая – Дорогая

— Надежная – Ненадежная

— Удобная — Неудобная

6. Согласны ли Вы с утверждением, что высокая цена должна соответствовать высокому качеству товара?

  • абсолютно не согласен

  • не согласен

  • не могу сказать

  • согласен

  • абсолютно согласен

7. Когда я выбираю стиральную машину для меня самое главное:___________________________

8. Вы считаете, что качество стиральной машины BOSCH:

  • отличное

  • очень хорошее

  • хорошее

  • удовлетворительное

  • плохое

9. Какое первое слово приходит Вам на ум, когда Вы слышите:

стирка_________________________________

стиральная машина______________________

10. Размер стиральной машины для Вас:

  • очень важен

  • довольно важен

  • не очень важен

  • совсем не важен

11. Как давно Вы приобрели стиральную машину?

  • Менее месяца

  • От месяца до 1 года

  • От 1 года до 5 лет

  • Более 5 лет

12. Сколько проработала стиральная машина до первой поломки?

  • Сразу не работала

  • Менее месяца

  • От месяца до 1 года

  • От 1 года до 5 лет

  • Более 5 лет

  • Не ломалась

13. Сколько проработала стиральная машина всего?

  • Сразу не работала

  • Менее месяца

  • От месяца до 1 года

  • От 1 года до 5 лет

  • Более 5 лет

14. Какие были основные поломки (если известно)?______________________________________

15. Планируете ли Вы в дальнейшем пользоваться товарами торговой марки BOSCH? (если Нет, то почему):

  • Да

  • Не знаю

  • Нет_____________________________________________________

16. Если Вам при покупке стиральной машины предложат бесплатную доставку и установку, то Вы:

  • Конечно воспользуюсь этой услугой

  • Возможно воспользуюсь этой услугой

  • Еще не знаю

  • Возможно не воспользуюсь этой услугой

  • Не воспользуюсь этой услугой

17. «На днях я стирал(а) в стиральной машине BOSCH и заметил(а), что___________________

________________________________________________________________» закончите рассказ

18. Представьте себя на месте одного из двух героев, изображенных на рисунке, и от его имени выскажите свое мнение.

Сообщите, пожалуйста, некоторые сведения о себе:

19. Пол:

  • мужской

  • женский

20. Возраст:

18 — 24

24 — 36

36 — 48

48 — 60

свыше 60 лет

21. Размер дохода на одного человека в семье (в у. е.):

от 100 до 200

от 200 до 300

от 300 до 400

свыше 400

22. Профессия:________________________________________________________

23. Количество человек в семье: ________

Спасибо за участие в анкетировании!

Отчет об анкетировании

Для изучения потребительских мотиваций и предпочтений была составлена анкета для опроса реальных потребителей относительно стиральных машин фирмы BOSCH, состоящая из блоков, сосредоточенных на решении следующих задач:

  • определение наиболее значимых критериев выбора стиральных машин;

  • изучение степени надежности товара;

  • определение отношения потребителя к торговой марке BOSCH;

  • составление социально-демографического портрета потребителя (пол, возраст, уровень доходов, профессия и количество человек в семье).

Объект исследования – население г. Симферополя. В ходе исследования было опрошено 24 респондента в возрасте от 18 до 48 лет с уровнем дохода на одного человека в семье от 100 до 300 у. е.. В качестве респондентов выступали медработники, работники торговой сферы и сферы обслуживания г. Симферополь – владельцы стиральных машин торговой марки BOSCH. Анкетирование проводилось в период с 15.03.2008 по 20.03.2008.

В ходе исследования было выявлено, что 50% респондентов часто занимаются стиркой, 25% — иногда, по 12,5% приходится на тех респондентов, которые занимаются стиркой редко либо регулярно. Регулярность занятия стиркой отображена графически на Рисунке 1.

Рисунок 1. Регулярность занятия стиркой

При этом все 100% респондентов отдают предпочтение машинной стирке в стиральной машине фирмы BOSCH.

Проведенное исследование позволило установить, что именно определило выбор стиральной машины BOSCH. Диаграмма результатов опроса респондентов представлена на Рисунке 2.

Установлено, что 45,83% респондентов считают основным критерием при выборе стиральной машины BOSCH ее цену, 41,67% — надежность в эксплуатации, по 37,5% приходится на такие характеристики как внешний вид и функциональные возможности, 29,17% респондентов считают основным критерием при покупке авторитет предприятия-изготовителя, 16,67% респондентов при выборе стиральной машины руководствуется советами друзей, знакомых, сослуживцев, 12,5% респондентов отдают предпочтение техническим характеристикам стиральной машины. Меньшее внимание респонденты уделяют рекламе, на этот критерий приходится 8,33% опрошенных.

На основании полученных данных можно сделать вывод, что для современного потребителя приоритетным при выборе стиральной машины является ее цена, на второе место уходят такие критерии, как надежность, качество и известность фирмы-изготовителя.

Респондентам предлагалась шкала ответов с двумя противоположными значениями: стиральная машина BOSCH является – дешевой – дорогой; -надежной – ненадежной; — удобной — неудобной. Респонденты выбирали точку, соответсвующую направлению интенсивности их восприятия. При этом все 100% респондентов считают стиральную машину BOSCH надежной и удобной. 66,67% считают стиральную машину дешевой, а 33,33% — дорогой.

Одним из важных вопросов анкеты являлся опрос респондентов о соответствии высокой цены высокому качеству товара (Рисунок 3).

Рисунок 3 – Оценка степени согласия респондентов с утверждением, что высокая цена должна соответствовать высокому качеству товара.

Установлено, что 41,67% респондентов полностью согласны с утверждением, что высокая цена должна соответствовать высокому качеству товара, 50% респондентов — согласны, а 8,33% — затруднились ответить.

Респондентам предлагался вопрос, что является для них самым главным при выборе стиральной машины. Диаграмма предпочтений потребителей представлена на Рисунке 4.

Рисунок 4. Потребительские предпочтения при выборе стиральной машины

Установлено, что 29,17% респондентов при выборе стиральной машины руководствуются ее надежностью, 25% — функциональными возможностями, для 20,83% респондентов самое главное – цена, 12,5% респондентов самым главным считают качество стиральной машины, 8,33% — дизайн, и наименьшее количество респондентов – 4,17% главным считают компактность стиральной машины.

Диаграмма оценки респондентами качества стиральных машин BOSCH приведена на Рисунке 5.

Анализ данных по оценке респондентами качества стиральных машин BOSCH показал, что только 16,67% из них считают качество товара отличным, 33,33% респондентов – очень хорошим и 50% — хорошим.

Респондентам предлагалось назвать словесную асоциацию на слова «стирка» и «стиральная машина». На слово «стирка» наибольшее число респондентов – 33,33% высказали ассоциацию «белье», 16,67% респондентов «стирку» ассоциируют с горячей водой, и по 12,5% приходится на такие ассоциации, как качество, чистота, порошок, стиральная машинка. Диаграмма ассоциаций со словом «стирка» представлена на Рисунке 6.

Рисунок 6. Диаграмма ассоциаций потребителей со словом «стирка»

Что касается словосочетания «стиральная машинка», здесь возникли следующие ассоциации: наибольшее число респондентов – 66,66% высказали ассоциацию «BOSCH», что говорит о широкой популярности данной стиральной машины, 25% ассоциируют стиральную машину со стиркой, и по 4,17% приходится на слова «удобство» и «машинка». Диаграмма ассоциаций со словосочетанием «стиральная машина» представлена на Рисунке 7.

Рисунок 7. Диаграмма ассоциаций потребителей со словосочетанием «стиральная машина»

Среди других вопросов, у респондентов спрашивалось о степени важности размера стиральной машины. В результате для 41,67% респондентов размер стиральной машины довольно важен, для 37,50% — не очень важен, а для 20,83% – очень важен. Диаграмма степени важности размера стиральной машины представлена на Рисунке 8.

Рисунок 8. Диаграмма степени важности размера стиральной машины

У пользователей стиральных машин выяснялось, приходилось ли им ремонтировать свою модель в течение всего срока ее эксплуатации. По результатам обработанных анкет было установлено, что только у 8,33 % респондентов в первые пять лет эксплуатации стиральная машина побывала в ремонте. Основные поломки стиральной машины у респондента выяснить не удалось.

При этом у остальных 91,67 % респондентов (37,5% из них пользуются стиральной машиной от 1 года до 5 лет, 37,5 % — от месяца до года, 12,5% — менее месяца и оставшиеся 4,17 % — более 5 лет) стиральная машина не ломалась на протяжении всего периода эксплуатации.

На основании этих результатов стиральные машины фирмы BOSCH можно с уверенностью считать надежными для потребителей.

Респондентам задавлся вопрос: если бы им при покупке стиральной машины предложили бесплатную доставку и установку, воспользовались ли бы они этой услугой. 70,83% респондентов ответили, что конечно воспользовались этой услугой, 25% респондентов возможно воспользовались бы этой услугой, 4,17% респондентов не смогли ответить на этот вопрос.

Также респондентам предлагалось закончить предложение по поводу того, что заметили они во время последней стирки в стиральной машине BOSCH. Выяснилось, что 45,83% респондентов заметили, что они не ошиблись в выборе стиральной машины, по 8,33% приходится на тех, кто заметил, что качество вещей от стирки не портится, машинка хорошая, машинка стала хуже работать. 4,17% респондентов ответили следующее: машинка надежная, стирает как новая, очень удобная, установки в нужном месте, отличный дизайн. Такое же количество респондентов обнаружило воду под машинкой, а также решили, что нужно было покупать машинку на 5 кг.

54,17% респондентов планируют в дальнейшем пользоваться товарами фирмы BOSCH, 41,67% затрудняются ответить, и 4,17% не собираются пользоваться товарами фирмы BOSCH, в связи с наличием у себя всех видов бытовой техники.

При этом 50% из них удовлетворяет выбор товаров фирмы, представленный в магазинах города, 29,17% респондентов считают, что товары данной фирмы не всегда представлены в широком ассортименте, и 20,83% хотели бы посетить фирменный магазин.

Это подтверждает тот факт, что обычно потребители предпочитают хорошо известную на рынке фирму, которая четко выполняет взятые на себя обязательства и обеспечивает бесперебойность в эксплуатации, своевременное техническое обслуживание и ремонт. Поэтому потребители чаще всего выбирают стиральную машину BOSCH именно из рациональных предпочтений, зная, что компания делает технику очень высокого качества.

Таким образом, маркетинговые исследования потребительских мотиваций и предпочтений подтверждают необходимость и актуальность развития линии автоматических товаров, в частности стиральных машин фирмы BOSCH.

Курсовая работа: Международный обмен технологиями

Содержание

Введение

1 Особенности мирового рынка технологий

2 Основные формы международной передачи технологий

2.1 Лицензионная торговля

2.2 Франчайзинг

2.3 Инжиниринг

2.4 Консалтинг

2.5 Контракты «под ключ»

2.6 Контракты на управление

2.7 Международное техническое содействие

3 Государственное регулирование рынка объектов интеллектуальной собственности

Заключение

Список использованных источников

Введение

Научно-техническая революция и развитие производительных сил ведут к все большему углублению международного разделения труда. В этих условиях торгово-экономические отношения между странами характеризуются быстрым расширением научно-технического и производственного сотрудничества, значение которого намного больше коммерческого эффекта, получаемого от передачи или приобретения технологии на тех или иных коммерческих условиях.

Именно посредством технологического обмена можно решить вопросы повышения технологического уровня тех или иных отраслей и народного хозяйства в целом, задачи ускоренного технологического перевооружения экономики, расширения возможностей экспорта и сокращения импорта, развития технико-экономических связей между странами на основе специализации и кооперации при производстве различных видов продукции.

В сферу технологического обмена вовлечены все важнейшие формы человеческой деятельности (наука, техника, производство, управление), начиная с теоретических закономерностей познания природы (наука), опыта ее преобразования (техника) и до создания материальных средств и благ (производство) с совершенствованием способов рациональных действий при решении производственных и других задач (управление). При этом в обмен могут быть включены как одновременно все четыре формы человеческой деятельности, так и их любые сочетания.

Если выделить из области торгово-экономических отношений обмен сырьевыми и продовольственными товарами, которые так или иначе связаны с географическими, климатическими условиями и наличием полезных ископаемых, то оставшаяся часть внешнеэкономических связей в сегодняшнем мире явится следствием международного разделения труда, базирующегося на неравномерном развитии различных видов технологии, уровень которой определяет конкурентоспособность товаров на рынке, их качество и себестоимость, а, следовательно, и получение прибыли при реализации.

Если же исключить товары широкого потребления, то оставшаяся часть международного экономического обмена будет представлять собой обмен технологией либо в «чистом виде» — в виде знаний, опыта и научно-технической информации, либо «овеществленной» в материалах, машинах и оборудовании. Эта часть внешнеэкономических связей представляет собой обширную сферу обмена, конечная цель которого, с одной стороны, повышение технического и технологического уровня производства, с другой — получение прибылей.

В век высоких технологий и революционных изобретений эта отрасль международных экономических отношений становится все более актуальной, в том числе и для экономики России, страны, которая обладает весьма значительным потенциалом нематериальных активов, хоть и пока не имеет эффективно отлаженной системы торговли технологиями и ноу-хау с зарубежными партнерами, т. к. в обозримом прошлом эта сфера деятельности полностью находилась в безраздельном ведении государства. Однако есть вполне отчетливые перспективы для развития и есть основания полагать, что постепенно Россия выйдет на один уровень с наиболее развитыми странами в области международного экспорта и импорта лицензий, т.к. это просто необходимо для полноценного развития экономики страны.

Цель данного реферата — рассмотреть стратегии и формы международного научно-технического сотрудничества в мировой экономике.

1. Особенности мирового рынка технологий

В международной экономике технологии обычно рассматриваются как развитой фактор производства, отличающийся высокой международной мобильностью, а само понятие «технология» (technology) трактуется как совокупность научно-технических знаний, которые можно использовать при производстве товаров и услуг.

Ускорение научно-технического прогресса привело к созданию во 2-ой половине XX в. нового мирового рынка – технологического, который функционирует наряду с мировыми рынками труда и капитала. Материальной основой возникновения и функционирования этого рынка является международное разделение технологий, которое представляет собой исторически сложившееся или приобретенное сосредоточение этого товара в отдельных странах.

Неравномерность развития научно-технического прогресса создает значительные технологические различия между отдельными странами. Поэтому международное перемещение технологий сглаживает технологические различия между странами.

Под понятием международного технологического обмена в широком смысле подразумевается проникновение любых научно-технических знаний и обмен производственным опытом между странами, а в узком – передача научно-технических знаний и опыта, относящихся к воспроизводству конкретных технологических процессов.

Технологический обмен в широком смысле осуществляется, как правило, в некоммерческих формах:

– научно-технические публикации;

– проведение выставок, ярмарок, симпозиумов;

– обмен делегациями и встречи ученых и инженеров;

– миграция специалистов;

– обучение студентов и аспирантов;

– деятельность международных организаций по сотрудничеству в области наук и техники и др.

Технологический обмен в узком значении осуществляется, как правило, в коммерческих формах:

– передача на условиях лицензионных соглашений прав пользования изобретениями (патенты, ноу-хау, зарегистрированные товарные знаки, промышленные образцы), технической документации;

– поставка машин и различного промышленного оборудования;

– оказание технической помощи;

– инжиниринговые услуги;

– экспорт комплектного оборудования;

– подготовка и стажировка специалистов;

– управленческие контракты;

– научно-техническое и производственное кооперирование и т.д.

Передача технологии в коммерческих формах подразумевает, что технология является специфическим товаром. Покупатель новой технологии получает в свое распоряжение научно-технические разработки и/или созданные производственно-технологические процессы. Использование таких разработок и процессов в качестве элементов производительного капитала позволяет выпускать товарную продукцию, обладающую повышенной конкурентоспособностью, и получать в течение продолжительного периода дополнительную прибыль вследствие ее уникальности либо меньших издержек производства в расчете на единицу готовой продукции.

Повышенная конкурентоспособность продукции, производимой с помощью новой технологии, находится в обратной зависимости от масштабов распространения (доступности) данной технологии. Дополнительная прибыль исчезает, как только технические усовершенствования становятся достоянием большинства предприятий данной отрасли или появляется еще более совершенная технология. Чем выше степень монополизации научно-технических знаний и производственно-управленческого опыта, тем сильнее позиции собственника технологии на товарном рынке. Таким образом, вполне понятно стремление стран и отдельных фирм, достигших высокого технического уровня, сохранить свою монополию на новые технологии.

В то же время технология как товар обладает весьма высокой стоимостью, определяемой большими затратами на НИОКР и их внедрение. Перенесение этой стоимости на конечную продукцию происходит постепенно, после того как огромные затраты уже произведены. Собственники новой технологии заинтересованы в возмещении понесенных расходов, что может быть достигнуто либо при расширении собственного выпуска товаров на ее основе, либо при продаже этой технологии, пока она морально не устарела. Все это подталкивает их к ее возможно большей утилизации, как в своем производстве, так и путем продажи другим производителям аналогичных товаров. Технологии передаются двум основным группам покупателей:

– зарубежным филиалам или дочерним фирмам ТНК;

– независимым фирмам.

Новые технологии преимущественно предоставляются ТНК своим филиалам или дочерним компаниям. Так, например, в 80-е годы на эту группу покупателей приходилось около 4/5 от суммы продаж технологий американских ТНК. Это связано с тем, что в результате передачи технологий филиалам:

– в значительной степени преодолевается противоречие между необходимостью широкого использования новой технологии с целью получения максимальной прибыли и возникающей в связи с этим угрозой утраты монопольной собственности на научно-технические достижения;

– сокращаются удельные расходы на НИОКР и в то же время исключаются утечки секретной информации за пределы ТНК;

– увеличивается прибыль материнских компаний, так как во многих странах платежи за полученную новую технологию освобождаются от налогообложения. Принимающие страны часто ограничивают в различных формах импорт товаров и прямые иностранные инвестиции. При продаже технологии представляется возможность для проникновения на закрытый рынок другой страны, так как вслед за технологией в принимающую страну поступают товары и услуги.

Продажа технологии независимым компаниям означает утрату монопольного права на ее использование. Кроме того, покупатель технологии, обладающий значительным научно-техническим потенциалом, может стать впоследствии серьезным конкурентом. Продавая технологии независимым компаниям, продавцы стремятся получить долю в акционерном капитале, объединить передачу технологии с поставками своего оборудования, а также компенсировать утрату технологической монополии путем получения максимальных доходов от продажи.

Все формы технологического обмена существуют не сами по себе, а обусловлены содержанием технологий и отражают диалектический процесс ее зарождения, расцвета, старения и замены ее новой. Этапам цикла жизни технологий соответствуют ее следующие виды:

1-й этап – уникальная;

2-й этап – прогрессивная;

3-й этап – традиционная;

4-й этап – морально устаревшая.

К уникальным технологиям относятся изобретения и другие научно-технические разработки, защищенные патентами или содержащие ноу-хау, что делает невозможным их использование конкурирующими организациями. Данные технологии обладают новизной, наивысшим техническим уровнем, могут быть использованы в производстве на условиях исключительной монополии. Такие технологии создаются в результате НИОКР и изобретательской деятельности специалистов. При определении цены уникальной технологии на рынке учитывается ее способность создавать максимальную дополнительную прибыль ее покупателю.

К прогрессивным технологиям принадлежат разработки, обладающие новизной и технико-экономическими преимуществами по сравнению с технологиями-аналогами, используемыми потенциальными покупателями новой технологии и их конкурентами. В отличие от уникальной технологии преимущества прогрессивной технологии имеют относительный характер. Прогрессивность той или иной технологии может проявляться в границах отдельных стран, различных фирм, в разных условиях ее применения. Указанные технологии не защищаются патентами и не обладают ярко выраженными ноу-хау, но достаточно высокие производственные преимущества, обеспечиваемые такими технологиями, гарантируют их покупателям получение дополнительной прибыли. Прогрессивные технологии могут быть созданы в результате не только научно-технической и изобретательской деятельности ученых и инженеров, но и «эволюции» уникальных нововведений, постепенно утрачивающих свою новизну.

Традиционная (обычная) технология представляет собой разработки, отражающие средний уровень производства, достигнутый большинством производителей продукции в данной отрасли. Такая технология не обеспечивает ее покупателю значительных технико-экономических преимуществ и качество продукции по сравнению с аналогичной продукцией ведущих производителей, и рассчитывать на дополнительную (сверх средней) прибыль в данном случае не приходится. Ее преимуществами для покупателя являются сравнительно невысокая стоимость и возможность приобретения проверенной в производственных условиях технологии. Традиционная технология создается, как правило, в результате устаревания и широкомасштабного распространения прогрессивной технологии. Продажа такой технологии обычно осуществляется по ценам, компенсирующим продавцу издержки на ее подготовку и получение средней прибыли.

Морально устаревшая технология относится к разработкам, не обеспечивающим производство продукции среднего качества и с технико-экономическими показателями, которых достигают большинство производителей аналогичной продукции. Использование таких разработок закрепляет технологическую отсталость ее владельцев.

Рынок технологий сегментирован. В той его части, где осуществляется торговля лицензиями, патентами, ноу-хау и т.д., технология выступает как самостоятельный фактор производства. На других сегментах этого рынка, где технологии материализованы в технологически емких видах продукции, квалифицированных работниках, высокотехнологичном капитале, международное перемещение технологий смыкается с межстрановым движением товаров, рабочей силы и капитала.

Важнейшей предпосылкой возникновения и функционирования технологического рынка является правовая защита научно-технических знаний и интеллектуальной собственности. Правовая защита призвана обеспечить ученым, изобретателям, разработчикам новых технологий исключительное право распоряжения результатами своего труда на определенный срок и исключить возможность безвозмездного использования этих результатов третьими лицами. Наиболее распространенными инструментами правовой защиты технологий являются патенты, лицензии, копирайт, товарный знак или марка.

Патентом (patent) называют признание государством и оформление прав юридического или физического лица на авторство и распоряжение изобретением абсолютно нового продукта или процесса производства или значительным усовершенствованием существующего продукта или технологии в виде документа, выдаваемого компетентным государственным органом изобретателю, который удостоверяет его авторство и приоритет, а также предоставляет ему монопольное право на использование новшества в течение определенного времени (обычно 15–20 лет). Чтобы получить одобрение патента, изобретатель должен представить в патентное бюро полную информацию об изобретении, а также доказательства того, что продукт содержит оригинальные, совершенно новые черты, и продемонстрировать его промышленное применение.

Система патентов преследует двойную цель: во-первых, поощрение изобретательства и изобретателей взять на себя риск и расходы по открытию новых путей в науке и производстве, что компенсируется временными монопольными правами на всю прибыль от их работы. Во-вторых, это способствует распространению передовой технологии на благо всего общества.

Система патентной защиты позволяет обществу располагать полной и регулярной информацией о новых изобретениях, способствует ускорению внедрения в производство новых технологий.

Однако злоупотребление патентной монополией способно привести и к прямо противоположному результату – искусственному сдерживанию научно-технического прогресса. История развития техники содержит немало примеров такого рода.

Оформление патента и его поддержание предполагают уплату высоких патентных пошлин. Поэтому изобретатели-одиночки и малые фирмы-эксплеренты зачастую вынуждены продавать патенты тем фирмам, которые в состоянии коммерчески освоить изобретение. При продаже патента титул собственности на коммерческое изобретение переходит к покупателю, чаще всего к крупным компаниям.

Патенты, зарегистрированные в одной стране, могут быть действительны и в других странах, если эта страна является членом взаимного соглашения (например, в странах-членах ЕС).

В мировом масштабе заявки на патенты рассматриваются Всемирной организацией интеллектуальной собственности согласно Договору о патентном сотрудничестве, который позволяет изобретателям подать единовременную заявку на регистрацию в странах-членах договора.

Потребность в скорейшем распространении новых технологий создает необходимость в многократном использовании изобретения в течение срока действия патента как самим владельцем технологии, так и другими фирмами. В связи с этим появились лицензии как формы правовой защиты новых технологий.

Лицензия (license) – это разрешение лицензиара, т.е. владельца технологии или прав промышленной собственности независимо от того, защищены они патентом или нет, которое выдается лицензиату, т.е. заинтересованной стороне, приобретающей технологию или соответствующие права, на использование технологически применимых в производстве знаний на определенный срок и за установленное вознаграждение. Такое разрешение позволяет лицензиату организовывать производство с применением изобретений, технических знаний и производственного опыта, секретов производства, коммерческой и иной информации, являющихся предметом выданной лицензии.

Следовательно, наряду с патентными лицензиями (patent license) существуют беспатентные лицензии, т. е. лицензии на право использования научно-технических достижений и технологий либо непатентоспособных, либо не запатентованных по каким-либо причинам. Беспатентные лицензии, как правило, выступают в виде ноу-хау (know-how license). При этом бесплатные лицензии в количественном аспекте преобладают над патентными.

К ноу-хау принято относить технический опыт и секреты производства, информацию, имеющую коммерческую ценность. Ноу-хау может быть представлено программно-математическим обеспечением, математическими формулами и алгоритмами, приемами и навыками производства, схемами, чертежами, описаниями и т.д. предмет ноу-хау, будучи использован в производстве, создает известные преимущества, хотя и не обеспечен патентной защитой. На практике нередко совершается продажа патентной лицензии и одновременной передачей ноу-хау и оказанием технической помощи в налаживании производства.

Авторские права на мировом рынке технологий наряду с патентами и лицензиями защищает копирайт (copyright), что буквально означает право воспроизведения. Копирайт защищает от копирования главным образом произведения искусства и литературы – книги, фильмы, радиопередачи и т.д. однако часто он распространяется и на используемые в производстве знания в виде эскизов, макетов, рисунков, чертежей и т.д.

И, наконец, инструментом правовой защиты технологий выступает товарный (фирменный) знак, или марка (trademark), обычно помещаемый на продукции фирмы в виде рисунка, инициалов основателя (владельца) компании, аббревиатуры, графического изображения и т.д. товарный знак регистрируется как по месту нахождения компании, так и за рубежом, и его запрещено использовать другим фирмам без официального разрешения.

Как уже отмечалось, технологии как фактору производства присуща высокая степень международной мобильности. Опыт показывает, что издержки передачи технологий внутри национальных хозяйств заметно меньше, чем при передаче технологий иностранным фирмам. В связи с этим можно было бы ожидать, что реализация технологий на внутреннем национальном рынке будет превосходить их продажу на мировом рынке. Однако на практике наблюдаются прямо противоположные процессы.

В большинстве развитых стран крупные компании охотнее продают технологически применимые знания иностранным фирмам, чем отечественным, а внешние рынки технологий значительно превосходят внутренние. Причины этого явления достаточно многообразны.

Во-первых, на пути международного перемещения технологий стоит меньше барьеров и ограничений по сравнению с движением товаров и капиталов. Поэтому внешнюю экспансию легче осуществить, продав лицензию за границу, чем добиться освоения нового рынка путем экспорта продукции, производимой с помощью новой технологии или с помощью иностранных инвестиций. Другими словами, передача новой технологии за рубеж выступает как форма борьбы за иностранные товарные рынки, позволяющая обойти таможенные и иные барьеры.

Во-вторых, многонациональные компании предпочитают продавать новые технологии своим зарубежным филиалам или дочерним компаниям, а не независимым фирмам, пусть даже и отечественным. Объясняется это тем, что многонациональная компания при таких продажах не утрачивает монопольного права на использование новых технологий, исключается возможность утечки производственных секретов и превращения покупателя в серьезного конкурента.

В-третьих, реализация технологий за рубеж часто сопровождается дополнительными поставками сырья, оборудования, полуфабрикатов и т.д. Следовательно, продавец технологий получает возможность увеличить выпуск продукции на экспорт. Выгода, извлекаемая фирмой-продавцом новых технологий, получила название эскорт эффекта (escort-effect).

В-четвертых, часто только путем продажи новой технологии за рубеж фирма может получить доступ к необходимому ей новшеству, которым располагает иностранный партнер. Такое встречное или перекрестное лицензирование характерно для фирм, осуществляющих большие научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы и являющихся лидерами в разработке какого-то направления развития науки и техники. Обычно такие фирмы функционируют в отраслях с часто меняющейся технологией и выпускающих много видов продукции (например, химическая и электротехническая промышленность).

Таковы важнейшие причины, по которым собственник новых технологий стремится реализовать их не на внутреннем, а на внешнем рынке.

Заинтересованность продавца совпадает с заинтересованностью покупателя, так как на международном технологическом рынке совокупное предложение новых технологий сталкивается с совокупным спросом на них. Мотивы, побуждающие покупателя приобретать новые технологии на мировом рынке, также многообразны.

Во-первых, импортируя новые технологии, покупатель обычно добивается существенной экономии средств и времени в сравнении с самостоятельными разработками в этой области. Масштабные научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы требуют значительных затрат денежных средств, они продолжительны во времени, а предполагаемые их результаты не всегда определены. Поэтому чаще проще купить, чем сделать самому.

Во-вторых, приобретая новые технологии, покупатель получает возможность ликвидировать в короткие сроки свое техническое отставание в той или иной области. И хотя далеко не все, что продается на рынке технологий, является последними научно-техническими достижениями, тем не менее, покупки на технологическом рынке открывают доступ к новшествам высокого технического уровня.

В-третьих, приобретение импортных технологий обычно сопровождается сравнительно малыми издержками по освоению производства продукции. Объясняется это тем, что на продажу поступают обычно практически отработанные технологии. К тому же покупатель может рассчитывать на помощь лицензиара при освоении новых технологических процессов.

В-четвертых, практика показывает, что изделия, производимые по зарубежной технологии, отличаются высокой конкурентоспособностью. Поэтому часть выпуска новых изделий направляется на внешний рынок, увеличивая экспортные возможности покупателя новой технологии.

Экономическими агентами на мировом технологическом рынке, как правило, выступают развитые страны. Именно на них приходится преобладающая часть оборота мирового рынка технологий. Мировым лидером на этом рынке являются США. Они ежегодно экспортируют наукоемкую продукцию на сумму около 700 млрд. долл. За США идут Германия (530 млрд. долл.) и Япония (400 млрд. долл.).

2. Основные формы международной передачи технологий

2.1 Лицензионная торговля

Основной формой международной передачи технологий является лицензионная торговля, которая осуществляется на основе лицензионных соглашений. Термин «лицензия» в переводе с латинского означает разрешение совершать какие-либо действия. Применительно к технологическому обмену он означает разрешение использовать на определенных условиях предметы лицензии, которыми являются:

– запатентованные изобретения,

– промышленные образцы,

– товарные знаки,

– ноу-хау, т.е. имеющие ценность конфиденциальные сведения, которые не пользуются правовой охраной.

Изобретением признается техническое решение, обладающее новизной. Под техническим решением в широком смысле понимается практическое средство удовлетворения определенных потребностей.

Техническое решение необязательно должно сопровождаться теоретическим обоснованием. Оно считается новым при условии, что его сущность не была раскрыта ранее в данной стране или за границей настолько, что стало возможным его осуществление. Раскрытие сущности решения может произойти посредством либо опубликования, либо демонстрации, либо в результате открытого применения. Во всех этих случаях становится доступным копирование решения, что влечет за собой утрату им новизны.

Техническое решение признается обладающим существенными отличиями, если оно характеризуется новой совокупностью признаков, дающих положительный эффект, например:

а) все признаки являются новыми;

б) часть признаков является новой, а часть – известной;

в) все признаки являются известными, а их сочетание – новыми.

Сходные однородные изобретения называются аналогами, а наиболее близкий из них к предложенному новому техническому решению – прототипом. Несущественные отличия в новом техническом решении не позволяют считать его изобретением, например использование эквивалентных средств.

Промышленным образцом (industrial design) признается новое художественно-конструкторское решение изделия, определяющее его внешний вид. При помощи промышленного образца устанавливается монополия на форму (орнамент) продуктов труда. На промышленные образцы, так же как и на изобретения, выдаются патенты.

Товарный знак (trademark) – это зарегистрированное в установленном порядке обозначение, служащее для отличия товаров одних предприятий от однородных товаров других предприятий. Товарные знаки обычно имеют буквенное или графическое изображение. Для идентификации услуг применяются знаки обслуживания.

Патенты на изобретения и промышленные образцы, сертификаты, подтверждающие регистрацию товарных знаков и знаков обслуживания, охраняемые Парижской конвенцией 1883 г., относятся к промышленной собственности.

Промышленная собственность вместе с авторскими правами образует понятие интеллектуальной собственности.

Авторское право (copyright) распространяется на любые творческие произведения независимо от формы, назначения и достоинств произведения (лекции, доклады, статьи, брошюры, книги, технические описания, инструкции по эксплуатации, иллюстрации любого вида, рисунки, плакаты, фотографии и т.п.). Это право означает, что без согласия автора или его правопреемников никто не может ни в каком виде воспроизводить или любым иным образом использовать охраняемые правом объекты. Авторские права охраняются национальными законами, а на международном уровне – Бернской конвенцией 1886 г. и Всемирной конвенцией 1952 г.

Наряду с патентными лицензиями существуют и беспатентные лицензии на ноу-хау (непатентованное научно-техническое достижение и производственный опыт конфиденциального характера), владелец которого обладает естественной монополией в отличие от владельца запатентованного изобретения. Впервые этот термин был применен в США.

В отличие от запатентованного изобретения ноу-хау не пользуется особой правовой охраной, поэтому наилучшей формой защиты подобных знаний является коммерческая тайна. Ноу-хау могут включать:

– предметы – образцы изделий, незапатентованные промышленные образцы, машины, приборы, запасные части, инструменты, приспособления и т.д.;

– техническую документацию – формулы, расчеты, чертежи, схемы, незапатентованные изобретения и т.д.;

– инструкции – пояснения, касающиеся конструкции производства или применения изделия, процесса производства, производственных навыков, практических советов; сведения об организации работы и данные, помогающие в решении экономических вопросов.

В международной практике наиболее часто встречаются патентные лицензии с одновременной передачей ноу-хау и оказанием технической помощи в налаживании производства. Второе место занимают лицензии на ноу-хау и только третье – чисто патентные лицензии, не предусматривающие передачу ноу-хау. Это объясняется, в частности, тем, что при современном уровне развития техники освоение большей части изобретений без предоставления ноу-хау, т. е. опыта и знаний, которыми располагает фирма-продавец, либо вообще невозможно, либо ведет к непроизводительным затратам времени и средств. Поэтому ноу-хау являются основным объектом не только лицензий, но и других форм передачи технологии.

При заключении договоров на ноу-хау не действует патентная защита, поэтому особое значение в данном виде лицензионных соглашений имеют условия о неразглашении ноу-хау как в период срока действия лицензионного соглашения, так и после его окончания. В этой связи в соглашении иногда оговаривается порядок ознакомления с ноу-хау сотрудников лицензиата.

Наиболее характерными условиями лицензионных соглашений, ограничивающими лицензиата в использовании ноу-хау, являются:

– не передавать приобретенные знания и опыт третьей стороне в течение срока действия соглашения и в среднем до 5 лет после окончания этого срока;

– указывать в рекламных документах или на выпускаемой продукции, что она изготовлена по лицензии другой фирмы;

– не предоставлять сублицензии на ноу-хау, так как это может повлечь за собой его утрату.

Помимо патентных и беспатентных выделяют самостоятельные («чистые») и сопутствующие лицензии. Самостоятельные лицензии предполагают передачу технологии или технических разработок независимо от их материального носителя. Сопутствующие лицензии имеют независимый характер и предоставляются одновременно с заключением контракта на строительство предприятия, поставку технологического оборудования, оказание консультационных услуг.

Продажа лицензий позволяет существенно ускорить процесс освоения нового рынка и хотя бы частично возместить собственные расходы на исследования и разработки. Иногда бывает выгоднее вместо поставок готовых изделий продать лицензию на право их производства, например в случаях, когда возникают проблемы, связанные со сбытом готовой продукции из-за недостаточного объема собственного производства или выходом на внешний рынок. Развитию собственного производства может препятствовать множество причин – от нехватки сырья до отсутствия высококвалифицированного персонала и производственных площадей.

Препятствием для экспорта изделий нередко является протекционистская политика правительства страны, в которую предполагаются их поставки: высокие таможенные пошлины, импортные квоты, поощрение ввоза изделий в разобранном виде (с целью развития национальной промышленности).

Во всех этих случаях продажа лицензий – один из путей выхода на местный рынок, так же как создание в данной стране филиала фирмы-экспортера. Следует отметить, что при продаже лицензии обычно предусматривается поставка материалов, узлов и деталей для выпуска продукции. Таким образом, лицензионная торговля оказывается действенным стимулом для сбыта собственной продукции.

В зависимости от объема прав, предоставляемых лицензионным соглашением покупателю и продавцу, различают простую, исключительную и полную лицензии. Простая лицензия оставляет за продавцом право предоставлять аналогичные лицензии третьей стороне. Исключительная лицензия предоставляет покупателю монопольное право на использование данной технологии, а продавец не может ни самостоятельно использовать запатентованную технологию, ни передавать ее третьим лицам на данной территории. В случае полной лицензии продавец полностью лишается права использовать объект лицензии.

Поскольку основной поток новых технологий идет из развитых стран в развивающиеся, правительства последних иногда вмешиваются в процесс ценообразования, ограничивая верхний предел цены по лицензионному соглашению.

Многие технологии продаются лицензиаром контролируемым организациям – зарубежным филиалам многонациональных компаний или их дочерним фирмам. Последние, выступая в роли юридически самостоятельного лица, обеспечивают защиту интеллектуальной собственности, когда владение становится долевым, а также позволяют избегать ограничений по размерам платежей или валюте.

Однако и в этом случае проблема ценообразования является сложной и противоречивой. С одной стороны, многонациональные компании критикуют за то, что путем таких продаж они объявляют свои прибыли в странах с низкими налоговыми ставками. С другой стороны, сами развивающиеся страны, где уровень налогообложения невысок, часто утверждают прямо противоположное: по их мнению, многонациональные фирмы искусственно приуменьшают свои прибыли с тем, чтобы, например, переместить свои средства в страны с более надежной валютой. Поэтому государственный контроль за ценообразованием при продаже технических новинок многонациональных компаний контролируемым ими филиалам усиливается как в стране базирования, так и в принимающей стране.

Вознаграждение лицензиару, выплачиваемое лицензиатом за использование новой технологии, может осуществляться по-разному. Чаще всего оно выплачивается в виде роялти (royalty), т. е. периодических отчислений (обычно поквартально или годовыми взносами), установленных в процентах от фактически полученной прибыли или объема продаж при коммерческом использовании лицензии. Платежные документы сопровождаются согласованными данными бухгалтерского учета.

Применение роялти предполагает тесное сотрудничество лицензиара и лицензиата, создает обоюдную заинтересованность в эффективном использовании объекта лицензии. Однако сумма вознаграждения в виде роялти может колебаться, иногда довольно значительно.

В отличие от роялти паушальный платеж представляет собой единовременное вознаграждение, сумма которого твердо зафиксирована в контракте. Иногда паушальные платежи осуществляются путем разбивки на несколько выплат в соответствии с этапами практической реализации лицензии – после подписания лицензионного соглашения, завершения поставок оборудования, предоставления ноу-хау и т.д. но в любом случае паушальные платежи устанавливаются заранее на основе экспертных оценок возможного экономического эффекта и ожидаемой прибыли.

К такой форме расчетов партнеров подталкивают разнообразные факторы: неуверенность в возможности осуществления периодических переводов за границу, желание избежать контроля продавца за последующим использованием технологии, плохое знание положения дел у партнера, связанность технологии с конкретным набором оборудования и т.д. при этом, как свидетельствует практика, сумма паушального платежа оказывается меньше суммы вознаграждения, если бы последнее осуществлялось по условиям роялти.

Наряду с названными видами расчетов по лицензионному соглашению иногда практикуется получение вознаграждения в виде участия в прибыли или участия в собственности. В первом случае продавцу отчисляется определенный процент прибыли от коммерческого применения технологии, во втором – продавец получает вознаграждение в виде части акций фирмы, использующей новую технологию.

2.2 Франчайзинг

Следующей формой международной передачи технологий является франчайзинг, который представляет собой контракт на передачу торговой марки. Продавец не только передает покупателю право на использование торговой марки, но и оказывает ему постоянную помощь в ведении бизнеса. Эта помощь выражается в оказании технических услуг, подготовке кадров и повышении их квалификации, управлении предприятием за определенную плату и т.д.

По существу продавец и покупатель в этом случае действуют как вертикально интегрированная фирма, филиалы которой взаимосвязаны и производят для потребителя часть товаров и услуг. Особенно характерно это для комплексного франчайзинга, который предусматривает полное обеспечение дилера, включая маркетинг, руководство эксплуатацией предприятия, стандарты и контроль качества продукции.

История франчайзинга восходит к XIX в. и связана с США, где около трети оборота розничной торговли представляет собой франчайзинг. Наряду с американскими фирмами франчайзингом занимаются иностранные фирмы. Сфера их деятельности – ресторанный бизнес, продукты питания, продажа автомобилей, бензоколонки, разлив безалкогольных напитков и т.д.

Франчайзинг быстро распространяется по всему миру. Широкое применение находит следующий способ проникновения франшизера в другую страну: в качестве главной франшизы выбирается местная фирма, которой передаются права по использованию торговой марки.

В ряде случаев за рубежом открывается несколько торговых точек, которые выполняют рекламные функции, привлекая местных потенциальных покупателей. Примером может служить компания «Макдоналдс», работающая в 109 странах мира и только в 1997 г. открывшая 2110 новых ресторанов. Чистый доход этой компании в 1997 г. вырос на 8 % и достиг 1642,5 млн долл., а объем международных продаж – 33 658,3 млн долл.

2.3 Инжиниринг

Важной формой международной передачи технологий является инжиниринг (engineering), который охватывает широкую совокупность видов технической деятельности, направленную на повышение эффективности зарубежных инвестиций, минимизацию затрат по реализации проектов различного назначения. Он включает в себя разнообразные услуги, в которых нуждается покупатель при приобретении, монтаже, освоении и эксплуатации новой техники.

В рамках инжиниринга могут предоставляться услуги, прежде всего по подготовке нового производства. В их число входят составление технико-экономического обоснования проекта, разработка генеральных планов и чертежей, управление и надзор за строительством, приемо-сдаточные работы. После окончания строительства нового объекта и сдачи его в эксплуатацию инжиниринг сводится к оказанию услуг по организации процесса производства и управлению предприятием. Иногда он распространяется на сферу сбыта выпускаемой продукции. Формы оплаты услуг инжиниринга могут быть различными. Это может быть повременная оплата труда инженеров-консультантов, возмещение фактически понесенных затрат плюс известное вознаграждение, оплата в процентах от стоимости строительства объекта.

2.4 Консалтинг

Широкое распространение в сфере МРИТ получил также консалтинг. Консалтинг обозначает широкий спектр консультационных услуг, предоставляемых консалтинговой фирмой любому потребителю.

2.5 Контракты «под ключ»

Контракты «под ключ» (turnkey projects) как форма международной передачи технологий предполагают заключение соглашения на строительство объекта, который после его полной готовности к эксплуатации передается заказчику. Такие проекты обычно реализуют крупные строительные фирмы и фирмы-изготовители промышленного оборудования, между которыми поделены соответствующие рынки.

При такой форме международной передачи технологий заказчик получает полностью готовый к эксплуатации объект, не испытывая трудностей с освоением новой техники. Вся ответственность за строительство и ввод объекта в эксплуатацию возложена на одно юридическое лицо. Поэтому подобные объекты возводятся очень быстро и в сжатые сроки приступают к выпуску конкурентоспособной продукции.

Практически единственной проблемой для заказчика является высокая цена. Стоимость реализации объектов «под ключ», как правило, существенно выше по сравнению со строительством подобного объекта собственными силами. Что же касается фирмы-подрядчика, то осуществление таких объектов для них тоже выгодно, о чем свидетельствует конкурентная борьба, сопровождающая получение заказов такого рода. Если фирма-подрядчик не является монополистом в данной области технологически применимых знаний, а производственный процесс известен другим фирмам, то число конкурентов, добивающихся заключения контракта, бывает довольно значительным.

В роли подрядчика выступают на только крупные фирмы развитых стран мира. В последние годы большую активность в осуществлении ряда проектов проявляют фирмы из Турции, Индии, Южной Кореи. Они вполне конкурентоспособны в сравнении с фирмами развитых стран в реализации строительных проектов, требующих использования дешевой рабочей силы.

2.6 Контракты на управление

Контракты на управление (management contracts) являются специфической формой международной передачи технологий, суть которой состоит в том, что фирма одной страны направляет своих менеджеров в зарубежную фирму для выполнения управленческих функций на определенный срок и за определенную плату.

Необходимость в заключении контрактов на управление порождается рядом ситуаций в международном бизнесе. Прежде всего, она возникает в случае, когда существует настоятельная потребность добиться существенного повышения эффективности функционирования действующего предприятия, а местные управленцы не в состоянии справиться с решением данной задачи. Иностранные менеджеры и специалисты, как показывает опыт, способны быстро и действенно оказать необходимую помощь, достичь желаемого результата.

Далее, заключение контрактов на управление иногда связано с осуществлением прямых зарубежных инвестиций. Когда за рубежом создается новый промышленный объект или реконструируется действующее предприятие, от фирмы-поставщика нового технологического оборудования требуют оказания помощи в виде управленческих услуг.

И, наконец, контракты на управление иногда заключаются в том случае, когда иностранные инвестиции национализируются, а бывшему владельцу предлагают продолжить управление предприятием до тех пор, пока местный персонал будет способен справиться с этой работой.

Срок контрактов на управление обычно составляет от 3 до 5 лет, а оплата иностранных менеджеров определяется либо в фиксированной сумме, либо зависит от объема производства.

2.7 Международное техническое содействие

Специфической разновидностью международной передачи технологий является международное техническое содействие (technical assistance), программы предоставления которого достаточно широко реализуются мировым сообществом с конца 1970-х годов.

Эти программы, осуществляемые на двух- или многосторонней основе, призваны оказать техническое содействие развивающимся странам и странам с переходной экономикой в области технологических процессов, продуктов и управления. Программы технического содействия разрабатываются и реализуются ООН, МВФ, Всемирным банком, ОЭСР и другими международными организациями.

Техническое содействие определяется как передача ноу-хау посредством таких видов деятельности, как профессиональная подготовка специалистов, проведение в жизнь политики, консультации, партнерство и исследования. Оно предоставляется в форме безвозмездных технологических грантов и проектов совместного финансирования развития технологий.

Если к оценке эффективности технического содействия применить критерии Всемирного банка, то оно должно способствовать притоку инвестиций в размере, 10-кратно превышающем объем ок5азанной технической помощи.

С помощью всех рассмотренных видов деятельности (лицензионные соглашения, франчайзинг, инжиниринг, контракты «под ключ» и др.) фирмы одной страны получают доступ к технологии и управлению, созданным в других странах. Поэтому международная передача технологий способствует повышению конкурентоспособности фирм на внутреннем и мировом рынках. Чем более совершенен рыночный механизм передачи технологий, тем более эффективно распределение этого фактора производства в обществе и тем большую выгоду получает как продавец, так и покупатель технологически применимого знания.

3. Государственное регулирование рынка объектов

интеллектуальной собственности

В современной стратегии развития государств ключевая роль отводится созданию интеллектуальной собственности (ИС) и управлению ею. Значимость ИС становится еще более очевидной при изучении всех аспектов, связанных с ее коммерциализацией. И дело здесь не только в факторе роста торговли лицензиями (превышающем в несколько раз ежегодный рост международной торговли в целом), но и в вытекающих из международных нормативно-правовых актов возможностях, которые позволяют субъектам, располагающим значительным научно-техническим потенциалом, обеспечивать эффективную защиту прав на объекты интеллектуальной промышленной собственности, повышать конкурентоспособность своей продукции.

К объектам интеллектуальной собственности в мировой практике относят:

– ноу-хау, патенты, конструкторскую и иную документацию;

– технологии, технологический комплекс или его отдельные составляющие;

– узлы и агрегаты, готовые изделия (по результатам опытного производства);

– техническую и технологическую документацию на создание объектов техники и производство промышленной продукции;

– методики, расчеты, рекомендации и другие текстовые материалы, представленные на бумажных, электронных и других носителях.

Известно, что конкурентоспособность продукции на рынке в значительной мере определяется ее качественными составляющими, ключевыми из которых являются патентно-правовые характеристики того или иного товара. Поэтому большинство субъектов мировой экономики рассматривают патентно-лицензионную политику как исключительно важный фактор обеспечения экономического роста. Следует подчеркнуть, что стратегия развития всех преуспевающих компаний предусматривает их активную позицию в управлении ИС как у себя в стране, так и за рубежом.

В конкуренции между государствами, корпорациями, предприятиями в настоящее время лидируют уже не те, кому удалось успешно реализовать отдельные инновации, а те, кто сумел выработать и реализовать соответствующую политику в области управления ИС, получить на основе патентной защиты и монопольного освоения наукоемкой продукции максимальную прибыль. Исходя из значимости ИС и управления ею в обеспечении конкурентоспособности продукции, индустриальные страны осуществляют сегодня не только государственную поддержку научно-исследовательского сектора экономики, но и применяют весь спектр стимулирования создания и использования в производственно-торговой деятельности объектов промышленной собственности.

Оценить положение дел в области создания ИС, управления ею, а также в области патентно-лицензионного регулирования позволяет анализ соответствующего опыта зарубежных стран, его сопоставление с имеющейся национальной практикой.

Международная статистика показывает, что в большинстве стран мира число зарегистрированных патентов, используемых нерезидентами, значительно превышает число патентов, используемых резидентами. Лишь в Японии, Южной Корее и США это соотношение в пользу резидентов, что, в частности, объясняет устойчивость экономического роста в этих странах (таблица 1).

Второй вывод, который можно сделать на основе анализа международной статистики, заключается в том, что чем выше уровень экономического развития страны, тем выше суммарное число используемых в отраслях народного хозяйства патентов. В Австралии этот показатель превышает 43 тыс., для европейских стран – более 60 тыс., в Южной Корее – 114 тыс., в США – более 220 тыс. и в Японии – более 400 тыс.

Особого внимания заслуживает патентно-лицензионная политика Японии, занимающей первое место в мире по числу используемых патентов. Успех ее экономического развития, экспортные возможности автомобилестроения, электронной отрасли предопределены, с одной стороны, мерами, направленными на ограничение деятельности на японском рынке международных корпораций. Это позволило избежать отвлечения национальных ресурсов на их обслуживание, обеспечить концентрацию внутренних ресурсов на приоритетных производствах. С другой стороны – эффективностью политики по закупке лицензий, стимулированию изобретательства. Так, в течение тридцати лет, начиная с 1950 г., Япония заключила более 32 тысяч лицензионных соглашений на закупку технологий, потратив на это около 9 млрд. долл. несмотря на то что большинство из приобретенных Японией у США лицензий предусматривали запрет экспорта произведенной с их использованием продукции в Северную Америку, это позволило избежать более значительных затрат на разработку соответствующих собственных технологий.

Таблица 1 – Количество используемых патентов в странах-лидерах в

1996 г.

Страна

Резидентами

Нерезидентами

Итого
Япония

340861

60390

401251
США

111883

111536

223419
Германия

56757

98338

155095
Великобритания

25269

104084

129353
Южная Корея

68446

45548

113994
Франция

17090

81418

98508
Испания

2689

81294

83983
Швеция

7077

76364

83441
Италия

8860

71992

80852
Австрия

2506

75985

78491
Дания

2452

72151

74603
Справочно: Беларусь

701

20347

21048

Японская система защиты прав на ИС имеет ряд особенностей. Так, самая высокая в мире стоимость патентования (к примеру, рассмотрение заявки на изобретение, выдача охранной грамоты и поддерживание патента в силе в течение всего срока его действия составляют 70 – 80 тыс. долл. США), а также сроки, необходимые для регистрации патента, способствуют осуществлению японскими субъектами контроля за внутренним рынком. Следствием проводимой в Японии в области промышленной собственности политики является тот факт, что на иностранных заявителей приходится только около 4 % общего числа выдаваемых в Японии патентов.

Соответствующий субъект Японии проводит активную политику в принудительном лицензировании, т. е. оказывает помощь местным компаниям в приобретении запатентованных разработок других, в том числе иностранных, фирм, а также содействует субъектам в выработке стратегии зарубежного патентования. Ее основные принципы определяются возможностями патентования и основаны на том, что патентование, обеспечивая правовую защиту того или иного объекта, позволяет патентообладателю монополизировать права на промышленную собственность и вследствие этого диктовать цены, влиять на состояние конкретного рынка. Т.е. наличие патента необходимо рассматривать и как барьер от проникновения на рынок товаров, который может сдерживать внедрение новшества, способствовать монопольному положению товара на конкретной территории, защищать от неконтролируемой конкуренции. Стратегия зарубежного патентования направлена на предотвращение «атаки» иностранных компаний при выходе японских фирм на внешние рынки. Все это делается на основе соответствующей патентно-лицензионной политики, обеспечения правовой охраны имеющихся в распоряжении изобретений, полезных моделей, промышленных образцов, товарных знаков. На Японию приходится наибольшая доля зарегистрированных в США патентов в таких областях, как вычислительная техника, средства связи, микроэлектроника, автомобилестроение, что при прочих факторах обеспечивает положительное сальдо внешней торговли. Наряду с этим активность японских фирм в зарубежном патентовании является неотъемлемой частью проводимой государственной политики по концентрации усилий на росте экспорта лицензий, что отражает имеющую место тенденцию превращения ИС в неотъемлемую часть международной торговли.

В 1998 г. расходы на НИОКР в США составили около 150 млрд. долл., причем почти половина этой суммы – бюджетные средства. При этом торговля интеллектуальной собственностью является приоритетной частью внешней торговли США, а поступления в американскую казну от экспорта патентов и лицензий соизмеримы с долей текстильной или табачной отраслей промышленности в ВНП. Во внешнеторговых операциях с ИС в США преобладает внутрикорпоративная торговля – 80% экспорта и 74% импорта, что отражает стремление компаний сохранить и по возможности расширить на основе владения и управления ИС свои рынки сбыта. При этом следует иметь ввиду, что средний возраст технологий американских фирм на дату их первой передачи в филиал в развитой стране составляет около 6 лет, в развивающейся – около 10 лет, при лицензировании сторонним фирмам и совместным предприятиям – более 13 лет.

Особая сила патентов проявляется в деятельности крупных фирм, когда взаимное использование патентов и лицензий становится основой создания многих международных альянсов, союзов, корпораций. В результате на долю транснациональных корпораций приходится основная часть объектов интеллектуальной промышленной собственности и операций с ними. Так, в последние годы вложения ряда фирм в научные исследования и конструкторские разработки достигают сумм, сопоставимых с валовым внутренним продуктом отдельных государств. Например, затраты на указанные цели «General Motors» составляют около 7 млрд. долл., «Ford Motor» — 5,2, «IBM» — 3,4 млрд. долл.

Практика показывает, что изобретения, созданные в процессе исследовательских, конструкторских работ, патентуются, прежде всего, в государствах предполагаемого канала экспорта, сбыта продукции, в которой в той или иной форме используются объекты ИС, а также в странах, где уровень технологического развития соответствующей отрасли наиболее высок. Это не только обеспечивает устойчивое положение товаров на рынках сбыта, но и позволяет влиять на ведущие предприятия, производящие конкурентоспособную на мировых рынках продукцию.

В США действует выверенный механизм продажи за рубежом наукоемкой продукции, согласно которому это становится возможным только после комплексного изучения всех аспектов предполагаемой сделки, обеспечения патентования, защиты использованной в экспортном товаре ИС в стране-импортере.

В целях обеспечения эффективности своих инвестиций в фундаментальные и прикладные исследования, защиты создаваемой в результате их проведения ИС США применяют к партнерам торгово-экономические рычаги давления – увеличение размеров импортных пошлин, сокращение квот, создание нетарифных барьеров в торговле, сворачивание программ сотрудничества и помощи.

Это касается стран, которые нарушают права американских субъектов на указанную собственность. Анализ патентно-лицензионной политики ряда ведущих стран позволяет говорить о многоплановом использовании патента как эффективного инструмента конкурентной борьбы. При этом роль его на том или ином рынке во многом предопределяется целью патентования. В одном случае патент обеспечивает пребывание на рынке определенного товара, в другом – охрану его монопольного положения. Наличие у одной компании блока патентов определенной направленности конкретного государства становится запретом для других предприятий на производство, реализацию на территории данной страны товара с использованием уже запатентованного объекта промышленной собственности. Такой запрет может быть устранен только в результате приобретения соответствующей лицензии, что по ряду причин не всегда представляется возможным, ибо монопольное положение на рынке того или иного товара гарантирует сверхприбыли от его реализации.

Проводимая в Европейском Союзе соответствующая политика в значительной степени направлена на создание совместных разработок, единого европейского рынка. Во многом это обеспечивается затратами европейской промышленности на патентование, которые, к примеру, в 1994 г. составили около 5 млрд. немецких марок.

Третье место Германии на мировом рынке наукоемкой продукции во многом объясняется выверенной инновационной политикой правительства этой страны, увеличением средств на нужды научно-исследовательского сектора и охрану объектов промышленной собственности. Следствием такого подхода является тот факт, что только в 1997 г. фирмами было продано следующее количество заявок на патенты с действием в Германии: «Siemens» — 2573, «Bosch» — 1508, «BASF» — 1263, «Bayer» — 952.

В производстве и экспорте оборудования, предназначенного для защиты окружающей среды, мировое лидерство принадлежит Германии: по состоянию на 1992 г. на долю немецких фирм приходилось 28 % мирового патентного фонда в этой области.

Исходя из ключевой роли ИС в обеспечении конкурентоспособности национальной промышленности на мировом рынке, наиболее развитые страны наряду с государственным финансированием научно-исследовательских работ активно стимулируют создание и использование в производстве и торговле объектов промышленной собственности. Анализ имеющейся практики в области патентно-лицензионного регулирования позволяет утверждать, что указанный инструмент обеспечения качества, конкурентоспособности продукции активно используется ведущими развитыми странами для завоевания рынков и ограждения их от конкуренции со стороны других субъектов.

В конечном счете, возможности регулирования, обеспечения конкурентоспособности на основе управления ИС, с одной стороны, а также имеющийся в распоряжении транснациональных корпораций в рассматриваемой области потенциал – с другой предопределили принятие наиболее развитыми странами одного из основополагающих документов ВТО – Соглашения по торговым аспектам прав на интеллектуальную собственность (TRIPS).

Накопленный развитыми странами, транснациональными корпорациями опыт в создании своим субъектам конкурентных преимуществ на основе патентно-лицензионного регулирования позволяет предположить следующее. Предприятия тех стран, которые из-за ограниченности необходимых ресурсов отстают в области создания и освоения новых технологий и не имеют значительного опыта по вовлечению в хозяйственный оборот объектов ИС, при приведении (без соответствующих оговорок) национального законодательства в соответствие с положениями указанного Соглашения будут все в большей степени вытесняться на периферию мирового экономического развития. Избежать таких последствий можно только при наличии в данной области должной государственной политики.

В Беларуси за 1993–1997 гг. в патентное ведомство от национальных заявителей поступило 3585 заявок на изобретения, от иностранных заявителей – 2857. За этот период зарегистрировано и выдано указанным субъектам соответственно 1362 и 805 патентов на изобретения.

Из зарубежных заявителей наибольшую активность в подаче заявок на получение охранных грамот Республики Беларусь на изобретения проявляют субъекты Германии (845), США (471), Швейцарии (187), что в значительной мере отражает их стремление обеспечить защиту составных частей поставляемой на белорусский рынок продукции, не допустить в условиях жесткой конкуренции и вследствие патентования ее составляющих со стороны конкурентов значительных экономических издержек, утраты той или иной выгоды. Анализ отраслевой направленности подаваемых заявок указывает на тот факт, что зарубежные заявители в основном патентуют изобретения в области химии. Так, на конец 1997 г. 58% всех зарегистрированных, согласно Международной патентной классификации, патентов в области химии приходилось на иностранных заявителей. И если в области биохимии, генной инженерии, производства алкогольных напитков, металлургии железа соотношение патентов, выданных зарубежным и отечественным субъектам, было приблизительно равно, то в области органической химии около 90% патентов приходилось на иностранные субъекты.

Подобную информацию следует учитывать и при определении приоритетных направлений научно-технического, производственного и внешнеэкономического развития. Ибо западные компании имеют возможность использовать патенты Республики Беларусь в качестве инструмента блокирования развития того или иного производства, сектора рынка, недопущения на него или вытеснения с него возможных конкурентов.

В отличие от мировой практики одна треть выданных за пятилетний период субъектам Республики Беларусь патентов принадлежала физическим лицам. Последствия такого положения можно легко спрогнозировать. Ведь в данном случае у патентообладателя вряд ли хватит финансовых, организационно-управленческих, других ресурсов для должного использования ИС, к тому же налицо слабость соответствующих механизмов, институтов, содействующих эффективному ее использованию.

Анализ зарегистрированных в республике за рассматриваемый период лицензионных договоров на изобретения, ноу-хау и соглашений о передаче права на патент на изобретение показывает, что основными продавцами являются частные юридические и физические лица (55%). При этом доля физических лиц среди лицензиаров составила 28%, а среди лицензиатов – 6%. Среди зарегистрированных договоров для соглашений, согласно которым лицензиаром является зарубежный субъект, а лицензиатом – представитель Республики Беларусь, ничтожна мала. Такое положение является следствием как недостаточных возможностей белорусских предприятий, что, кстати, находит свое отражение и в охране за рубежом отечественных объектов ИС, так и патентно-лицензионной политики иностранных государств, зарубежных компаний. Последние эффективно используют указанный инструмент регулирования, прежде всего с целью обеспечения выхода на тот или иной рынок и проведения на нем соответствующей конкурентной политики.

Состояние лицензионной торговли в республике показывает, что при ее осуществлении национальными субъектами используются и учитываются далеко не все возможности патентно-лицензионного регулирования. При этом, исходя из ограниченности внутреннего рынка и необходимости усиления кооперационных связей с предприятиями России, наиболее тревожным является отсутствие со стороны субъектов Беларуси активности в «связывании» на основе патентно-лицензионного регулирования предприятий двух стран в единый технологический комплекс.

Составной частью системы государственного регулирования является участие страны в работе международных организаций, занимающихся проблемами регулирования мирового рынка объектов интеллектуальной собственности. Республика Беларусь участвует в деятельности ВОИС с момента ратификации бывшим СССР Конвенции, учреждающей ВОИС в 1968 г. (Указ Президиума Верховного Совета СССР от 19 сентября 1968 г.). на настоящий момент сотрудничество выражается в совершенствовании законодательства республики в области промышленной собственности и авторских и смежных прав в соответствии с рекомендациями ВОИС и выработанными в рамках организаций соглашениями.

Совершенствование изобретательского права включает в себя два направления:

1) присоединение Республики Беларусь к международным конвенциям, действующим в данной области;

2) разработка и принятие внутренних законов и подзаконных нормативных актов, направленных на реализацию тех общих принципов, которые содержатся в международных конвенциях.

Постановлением Совета Министров Республики Беларусь №141 от 11.03.1993 была утверждена Декларация о международных договорах Республики Беларусь в области промышленной собственности. Этой декларацией было оформлено правопреемственность республики в отношении трех важнейших многосторонних соглашений в этой области, участником которых был бывший СССР: Парижской конвенции об охране промышленной собственности, Договора о патентной кооперации и Мадридского соглашения о международной регистрации знаков.

В сфере авторских и смежных прав Беларусь присоединилась к Бернской конвенции 1886 г., Всемирной конвенции об авторском праве 1952 г., Договору ВОИС по авторскому праву 1996 года, Договору ВОИС по исполнениям и фонограммам 1996 года и некоторым другим документам.

На основании этого Республика Беларусь в настоящее время участвует в союзах системы ВОИС (Парижском, Мадридском, Бернском и др.).

Сотрудничество Республики Беларусь с ВОИС заключается в совершенствовании национального законодательства по стандартам, выработанным данной организацией. Основным направлением сотрудничества в будущем должно стать создание организационных и институциональных предпосылок для реализации данного законодательства, чтобы белорусские субъекты хозяйствования и граждане республики имели возможность эффективно осуществлять принадлежащие им права интеллектуальной собственности, а также располагали эффективными средствами защиты таких прав, в том числе на международном уровне. В этой связи приведем некоторые примеры.

Существенным вопросом при выходе предприятия на внешний рынок является зарубежная регистрация своего товарного знака, идентифицирующего товары данного предприятия и являющегося средством стимулирования сбыта. Однако регистрация товарных знаков в национальных регистрационных органах зарубежных стран связана с большими расходами и некоторыми техническими трудностями. Поэтому гораздо целесообразнее использовать возможности, предоставляемые Мадридским соглашением о международной регистрации знаков, и обратиться в международное бюро ВОИС с тем, чтобы получить международное свидетельство о регистрации, действительное во всех странах-участницах Мадридского соглашения. Такая практика пока не распространена среди белорусских предприятий, что объясняется неразвитостью национального экспорта. В будущем белорусские экспортеры должны использовать эту возможность.

Аналогичный пример можно привести в связи с регистрацией изобретений. Белорусское предприятие или отдельный изобретатель, желающий запатентовать свое изобретение в нескольких зарубежных государствах (например, с целью дальнейшей продажи лицензии за рубеж), может не подавать заявки непосредственно в национальные патентные ведомства этих государств, а воспользоваться услугами ВОИС на основе Договора патентной кооперации. В этом случае заявка подается в международное бюро ВОИС. Хотя договор и не предусматривает выдачи единого международного патента (заявитель получит в результате несколько самостоятельных национальных патентов), и плата за услуги по международному поиску и предварительной экспертизе заявки пропорциональна числу полученных национальных патентов, расходы на такую регистрацию будут меньше, а сама регистрация будет осуществлена быстрее.

В случае возникновения споров между белорусскими гражданами или субъектами хозяйствования, с одной стороны, и их зарубежными контрагентами – с другой по вопросам использования принадлежащих им прав интеллектуальной собственности стороны могут обратиться за их разрешением в Арбитражный центр ВОИС (действует с 1994 г.). это дает сторонам все преимущества арбитражного разбирательства перед государственным судопроизводством – быстроту разбирательства, меньшие издержки, меньшую формальность процесса, конфиденциальность, возможность урегулировать спор к взаимному удовлетворению обеих сторон.

Наличие большого научно-технического потенциала и ориентация на развитие наукоемких отраслей дает основание сделать вывод, что сотрудничество с ВОИС в будущем станет важным элементом международных отношений республики.

Таким образом, стратегическое планирование, успешная конкурентная политика государства не могут осуществляться без учета всех аспектов создания, охраны и управления интеллектуальной собственностью. Решение задач в данной области видится успешным только при условии проведения выверенной патентно-лицензионной политики, прежде всего на наиболее перспективных, приоритетных направлениях. Именно на этих направлениях и должны быть сконцентрированы все внутренние ресурсы, созданы соответствующие условия, механизмы и инфраструктура для развития технического творчества, инновационной деятельности, эффективного регулирования отношений в области интеллектуальной собственности.

Заключение

На рубеже XX и XXI вв. мировое сообщество подошло к пониманию необходимости объединения усилий различных стран в целях использования лучших научных достижений в интересах человечества, в том числе для предотвращения возникающих в процессе развития науки и техники угроз глобального характера, определения приоритетов научных исследований и механизмов их реализации.

Объективный процесс интернационализации современной экономики определяет интенсификацию международной научно-производственной кооперации. Вместе с тем происходящие в этой сфере явления неоднородны, им свойственны определенные противоречия, требующие организационного, правового и экономического регулирования на межгосударственном уровне. С одной стороны, в области фундаментальных наук быстро расширяется международная кооперация, с другой — прикладные разработки становятся все более закрытыми, их результаты рассматриваются как национальное достояние, имеющее стратегическое значение для обеспечения экономической безопасности отдельно взятого государства или группировки стран.

Учитывая значительную роль науки в решении социально-экономических проблем века, все большее число стран мира (Япония, Республика Корея, КНР, Индия и др.) используют планово-ориентированную модель формирования научной политики и развития научно-технического потенциала. Правительствами этих стран используются методы как директивного централизованного, так и индикативного планирования. Директивное планирование применяется с целью компенсации недостатков рыночной системы по финансированию масштабных НИОКР с высокой степенью риска, становления новых отраслей и технологической модернизации традиционных базовых отраслей. Это осуществляется прежде всего за счет прямых государственных ассигнований, государственного рынка в виде гарантированных государственных закупок новой высокотехнологичной продукции, а также налоговых и таможенных льгот.

Международное научно-техническое сотрудничество (МНТС) является одним из важных элементов научно-технической политики страны, сохранения и наращивания российского научно-технического потенциала (НТП). В нашей стране всегда исходили из того, что МНТС носит вспомогательный характер, содействуя развитию отечественной науки и техники и в свою очередь зависит от состояния НТП.

Произошедшие в 90-х гг. XX в. коренные изменения политических и военно-стратегических реалий в современном мире, общественно-политические и экономические преобразования в России, государствах-членах СНГ и других странах бывшего социалистического лагеря существенно повлияли на развитие процессов международного научно-технического сотрудничества. Эти факторы не могут не учитываться при формировании стратегии и тактики МНТС. Перед Россией стоит задача полноправно присутствовать в мировом научно-технологическом сообществе, опираясь на еще сохранившийся отечественный научно-технический потенциал и используя сформировавшиеся в советский период разветвленные научно-технические связи с различными регионами мира как на государственном уровне, так и непосредственно на уровне ученых и специалистов.

Итак, в результате проделанной работы можно сделать основные выводы:

— мировой рынок информации и технологий представляет собой сложную систему обмена результатами интеллектуальной деятельности в овеществленной и неовеществленной формах;

— в процессе инновационной деятельности научно-технические разработки, которые нашли своего покупателя, передаются из одной страны в другую через различные каналы и формы коммерческого и некоммерческого обмена;

— ведущее место среди форм обмена занимают приобретение патентов и лицензий, а в последнее время на МРИТ появились инжиниринг, франчайзинг и консалтинг.

Список использованных источников

1. Дадалко В.А. Мировая экономика: Учеб. пособие. – Мн.: «Ураджай», «Интерпрессервис», 2001. – 529с.

2. Тэор Т.Р. Мировая экономика. – СПб: Питер, 2002. – 192 с.: ил. – (Серия «Краткий курс»).

3. Чеботарев Н.Ф. Мировая экономика: Учебник. – М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и КМеждународный обмен технологиями». – 2007. – 332 с.

Курсовая работа: Основы планирования производства

Федеральное агентство по образованию и науке РФ

Уфимский государственный авиационный технический университет

Кафедра УС и ЭС

СРС по организации и планированию производства

Выполнил ст. гр. ПЭ-424

Калимуллин И. А.

Проверил Сандомирский Е.М.

Уфа 2007

Содержание

1 Организация контроля качества продукции

1.1 Понятие качества изделия, основные показатели качества

1.2 Организация контроля качества продукции

1.3 Система качества в соответствии с нормами международных стандартов ИСО 9000

1.4 Управление качеством

1.5 Статистические методы управления качеством

1.6 Качество и его показатели

2 Научно-техническая подготовка производства

2.1 Структура цикла создания и освоения новых товаров. Жизненный цикл товара (изделия) и место в нем научно-технической подготовки производства

2.2 Научно-исследовательские работы (НИР)

2.3 Опытно-конструкторские работы (ОКР)

2.4 Оценка эффективности НИР и ОКР

2.5 Конструкторская подготовка серийного производства

2.6 Организационная подготовка производства (ОПП)

3 Система планирования на предприятии

3.1. Сущность и принципы планирования

3.2 Методология стратегического планирования

3.2.1 Сущность и структура стратегического планирования

3.2.2 Особенности стратегического планирования

3.2.3 Типы и элементы стратегии

3.2.4 Технология планирования стратегии

3.3 Методология тактического планирования

3.3.1 Содержание и функции тактического планирования

3.3.2 Содержание и структура тактического плана

3.3.3 Порядок разработки тактического плана

3.4 Оперативно-календарное планирование

3.4.1 Цели, задачи и содержание оперативно-календарного планирования

3.4.2 Оперативно-календарное планирование в массовом производстве

3.4.3 Оперативно-календарное планирование в серийном производстве

3.4.4 Оперативно-календарное планирование в единичном производстве

3.5 Бизнес-план в системе планирования предприятия

3.5.1 Планирование как функция управления

3.5.2 Назначение бизнес-плана

3.5.3 Состав бизнес-плана

4 Организация вспомогательных цехов и обслуживающих хозяйств на предприятии

4.1 Организация инструментального хозяйства предприятия

4.1.1 Значение, задачи и структура инструментального хозяйства

4.1.2 Классификация и индексация оснащения

4.1.3 Организация работы центрального инструментального склада и инструментально-раздаточных кладовых

4.2 Организация ремонтной службы предприятия

4.2.1 Значение, задачи и структура ремонтной службы

4.2.2 Сущность и содержание системы планово-предупредительных ремонтов

4.2.3 Ремонтные нормативы

4.2.4 Организация выполнения ремонтных работ

4.3 Организация транспортного хозяйства предприятия

4.3.1 Значение, задачи и структура транспортного хозяйства

4.3.2 Определение грузооборота предприятия, маршрутов и потребного количества транспортных средств

4.3.3 Организация, планирование и диспетчеризация работы транспортного хозяйства

4.4 Организация складского хозяйства предприятия

4.4.1 Задачи и структура складского хозяйства

4.4.2 Организация складских операций

4.4.3 Расчет потребности предприятия в площадях под складские помещения

Список использованных источников 198

1 Организация контроля качества продукции

1.1 Понятие качества изделия, основные показатели качества

В соответствии с международным стандартом ИСО 8402 «качество — это совокупность свойств и характеристик продукции, которые придают ей способность удовлетворять обусловленные или предполагаемые потребности».

Свойством называется объективная способность продукции, которая может проявляться при ее создании, эксплуатации и потреблении. Количественная характеристика свойств продукции выражается с помощью показателей качества.

Показатели качества делятся:

— на функциональные;

— ресурсосберегающие;

— природоохранные.

К функциональным показателям качества относятся те, которые выражают потребительские свойства изделия:

— технический эффект (производительность, мощность, скорость, быстродействие и т.д.);

— надежность (долговечность);

-эргономичность (выполнение гигиенических, антропологических, физиологических, психологических требований);

— эстетичность.

К ресурсосберегающим показателям относятся:

— технологические (ресурсоемкость при производстве изделия: материалоемкость, энергоемкость, трудоемкость);

— ресурсоемкость рабочего процесса (потребление ресурсов в процессе эксплуатации).

Природоохранные — включают показатели экологичности и безопасности.

Под уровнем качества изделия понимается относительная характеристика качества, основанная на сравнении совокупности показателей качества рассматриваемого изделия с совокупностью базовых показателей (аналогов, перспективных образцов, стандартов, опережающих стандартов и т.п.).

К показателям качества продукции относятся следующие группы показателей:

назначения;

надежности (безотказности, долговечности, ремонтопригодности, сохраняемости);

экологичности;

эргономичности;

технологичности;

эстетичности;

стандартизации и унификации;

патентно-правовые;

безопасности применения;

сертификационные.

Эти показатели формируются в нормативах на стадии стратегического маркетинга, уточняйся в технической документации на стадии НИОКР, материализуются на стадии производства, используются (реализуются) на стадии эксплуатации (применения). Из этой цепочки формирования показателей качества продукции наиболее ответственным этапом является стратегический маркетинг. [5]

1.2 Организация контроля качества продукции

Система контроля качества продукции — это совокупность методов и средств контроля и регулирования компонентов внешней среды, определяющих уровень качества продукции на стадиях стратегического маркетинга, НИОКР и производства, а также технического контроля на всех стадиях производственного процесса. Компонентами внешней среды системы контроля качества продукции для уровня предприятия являются результаты маркетинговых исследований, НИОКР, сырье, материалы, комплектующие изделия, параметры организационно-технического уровня производства и системы менеджмента предприятия.

Одним из условий повышения эффективности контроля является ведение регулярного функционирования системы менеджмента. Учет должен быть организован по выполнению всех планов, программ, заданий по таким параметрам, как количество, качество, затраты, исполнители и сроки. Учет расхода ресурсов желательно организовать по всем видам ресурсов, выпускаемым товарам, стадиям их жизненного цикла и подразделениям фирмы. По сложной технике еще необходимо организовать автоматизированный учет отказов, затрат на эксплуатацию, техническое обслуживание и ремонт. Требования к учету:

1) обеспечение полноты, т. е. ведение учета по всем подсистемам системы менеджмента, показателям качества, количества и ресурсоемкости товаров, подразделениям фирмы, товарным рынкам и т. д.;

2) обеспечение динамичности, т. е. учет показателей в динамике и использование результатов учета для анализа;

3) обеспечение системности, т. е. учет показателей системы менеджмента и ее внешней среды (макросреда, инфраструктура региона, микросреда фирмы);

4) автоматизация учета на основе компьютерной техники;

5) обеспечение преемственности, применяемости и перспективности учета;

6) использование результатов учета в стимулировании качественного труда.

Если в основном ведется учет количественных показателей и его результаты где-нибудь фиксируются, то контрольная функция менеджмента несколько расширяется. Контроль, во-первых, может охватывать количественные показатели и качественные требования, документы и другие предметы труда, во-вторых, он может осуществляться в различные периоды.

Контроль можно классифицировать по следующим признакам:

стадия жизненного цикла объекта — контроль на стадии стратегического маркетинга, НИОКР, ОТПП, производства, подготовки объекта к функционированию, эксплуатации, технического обслуживания и ремонта;

объект контроля — предмет труда, средства производства, технология, организация процессов, условия труда, труд, окружающая среда, параметры инфраструктуры региона, документы, информация;

стадия производственного процесса — входной, операционный контроль, контроль готовой продукции, транспортировки и хранения;

исполнитель — самоконтроль, контроль со стороны менеджера, контрольного мастера, отдела технического контроля, инспекционный контроль, государственный и международный контроль;

возможность дальнейшего использования объекта контроля — разрушающий и неразрушающий контроль;

принимаемое решение — активный (предупреждающий) и пассивный (по отклонениям) контроль;

степень охвата контролем — сплошной и выборочный контроль;

режим контроля — усиленный (ускоренный) и нормальный контроль;

степень механизации — ручной, механизированный, автоматизированный и автоматический контроль;

время контроля — предварительный, текущий и заключительный контроль;

способ получения и обработки информации — расчетно-аналитический, статистический и регистрационный контроль;

периодичность выполнения контрольных операций — непрерывный и периодический контроль.

Нарушение требований, предъявляемых к качеству изготовляемой продукции, приводит к увеличению издержек производства и потребления. Поэтому своевременное предупреждение возможного нарушения требований к качеству является обязательной предпосылкой обеспечения заданного уровня качества продукции при минимальных затратах на ее производство. Эта задача решается на предприятиях с помощью технического контроля.

Техническим контролем называется проверка соблюдения технических требований, предъявляемых к качеству продукции на всех стадиях ее изготовления, а также производственных условий и факторов, обеспечивающих требуемое качество. Объектами технического контроля являются материалы и полуфабрикаты, поступающие на предприятие со стороны, продукция предприятия как в готовом виде, так и на всех стадиях ее производства, технологические процессы, орудия труда, технологическая дисциплина и общая культура производства. Технический контроль призван обеспечивать выпуск продукции, соответствующей требованиям конструкторско-технологической документации, способствовать изготовлению продукции с наименьшими затратами времени и средств, предоставлять исходные данные и материалы, которые могут быть использованы в целях разработки мероприятий по повышению качества продукции и сокращению издержек.

Технический контроль представляет собой комплекс взаимосвязанных и проводимых в соответствии с установленным порядком контрольных операций. Подавляющее большинство контрольных операций является неотъемлемой и обязательной частью производственного процесса и поэтому возлагается на рабочих, выполняющих соответствующую производственную операцию. Вместе с тем в целях обеспечения выпуска продукции надлежащего качества и предупреждения потерь в производстве ряд контрольных операций выполняется бригадирами, мастерами и специальным персоналом — работниками заводского отдела технического контроля ОТК (рис. 1.1).

Основы планирования производства

Рисунок 1.1 – Структура отдела технического контроля предприятия

Общие принципы рациональной организации технического контроля сводятся к следующим:

технический контроль должен охватывать все элементы и стадии производственного процесса;

техника, методы и организационные формы контроля должны полностью соответствовать особенностям техники, технологии и организации производства;

эффективность рациональной организации технического контроля в целом и отдельных ее элементов должна быть обоснована надлежащими экономическими расчетами;

система контроля должна обеспечивать четкое и обоснованное распределение обязанностей и ответственности между отдельными исполнителями и различными подразделениями предприятия;

система контроля должна использовать эффективные методы статистического контроля мотивации.

В зависимости от конкретных задач, стоящих перед техническим контролем, различают следующие основные его виды: профилактический, приемочный, комплексный и специальный. Профилактический контроль имеет целью предупреждение появления брака в процессе производства продукции. Приемочный контроль осуществляется с целью выявления и изоляции брака. Комплексный контроль решает обе задачи: и профилактики и приемки. Специальный контроль решает специфические задачи, например, инспекционный контроль, контроль эксплуатации продукции и т. п.

Методы контроля качества: контроль наладки; летучий контроль; статистические методы контроля; выборочный или сплошной контроль; статистический анализ технологического процесса, оборудования, качества продукции.

Наряду с изложенной выше классификацией видов и методов контроля, используется и классификация контрольных операций по следующим признакам. В зависимости от особенностей контролируемых параметров различают:

контроль геометрических форм и размеров;

контроль внешнего вида продукции и документации;

контроль физико-механических, химических и других свойств материалов и полуфабрикатов;

контроль внутреннего брака продукции (раковины, трещины и т. п.);

контроль технологических свойств материалов;

контрольно-сдаточные испытания;

контроль соблюдения технологической дисциплины;

В зависимости от стадии производства выделяют:

предварительный (входной) контроль;

промежуточный контроль;

окончательный контроль;

В зависимости от степени охвата контролем производственных операций различают:

пооперационный контроль;

групповой контроль, выполняемый после нескольких производственных операций;

По месту выполнения контрольные операции подразделяются:

на стационарные;

скользящие контрольные операции, выполняемые непосредственно на рабочих местах;

В зависимости от объекта контроля выделяют операции по проверке:

исходных материалов;

покупных полуфабрикатов и комплектующих изделий;

продукции на разных стадиях производства;

средств производства;

технологических процессов;

документации, методов, систем обеспечения (управления) качества продукции.

Для проверки фактического соответствия качества поставляемой продукции используются различные организационно-технические процедуры, формы и методы, в том числе контроль, диагностирование, испытание, анализ причин брака, отказов, рекламаций и др. Все эти процедуры выполняются, как правило, изготовителем или по его заказу — сторонней организацией. Поэтому у потребителя может возникнуть сомнение в объективности представленных ему результатов. Другим видом контрольных процедур, обеспечивающих получение информации о качестве, является государственный надзор, осуществляемый Госстандартом России, Госсанэпидемнадзором России и др. [5]

1.3 Система качества в соответствии с нормами международных стандартов ИСО 9000

В 1987 г. Международной организацией по стандартизации (ИСО, The International Organization for Standardization, ISO) изданы стандарты ИСО 9000 по управлению качеством и обеспечению качества.

Международные стандарты ИСО серии 9000 – это система, включающая следующие стандарты:

– ИСО 9000 «Общее руководство качеством и стандарты по обеспечению качества. Руководящие указания по выбору и применению»;

– ИСО 9001 «Система качества. Модель для обеспечения качества при проектировании и/или разработке, производстве, монтаже и обслуживании»;

– ИСО 9002 «Система качества. Модель для обеспечения качества при производстве и монтаже»;

– ИСО 9003 «Система качества. Модель для обеспечения качества при окончательном контроле и испытаниях»;

– ИСО 9004 «Общее руководство качеством и элементы системы качества. Руководящие указания».

Во многих промышленно развитых странах эти стандарты приняты как национальные.

Учитывая прогрессивный характер международных стандартов ИСО серии 9000, стандарты ИСО 9001, ИСО 9002 и ИСО 9003 приняты Госстандартом России для прямого использования в виде: ГОСТ 40.9001-88, ГОСТ 40.9002-88, ГОСТ 40.9003-88.

Международные стандарты применяются в следующих ситуациях:

когда контрактом особо оговаривается, что требования к проектным работам и продукции сформированы в виде эксплуатационных характеристик или указана необходимость их определения;

когда потребитель уверен в том, что поставляемая продукция соответствует установленным требованиям. Поставщик должен представить доказательства своих возможностей в области проектирования, разработки, производства, монтажа и обслуживания.

Поставщик товара должен разработать и поддерживать в рабочем состоянии документально оформленную систему качества как средства, обеспечивающего соответствие продукции установленным требованиям. Это включает:

– подготовку документально оформленных процедур и инструкций, относящихся к системе качества в соответствии с требованиями стандарта;

– эффективное применение документированных процедур и инструкций системы качества.

Стандарты ИСО 9000 могут быть применены на любой фирме, функционирующей в любой отрасли и в любой стране мира. Различным будет лишь наполнение элементов системы качества. [5]

1.4 Управление качеством

Рациональное управление качеством продукции основано на применении системы стандартов. Объектами государственной стандартизации являются конкретная продукция, нормы, правила, требования, методы, термины и т. п., предназначенные для применения в различных сферах. Государственные стандарты устанавливают показатели, соответствующие передовому уровню науки, техники и производства.

Стандартизация – это деятельность по разработке и установлению требований, норм, правил, характеристик, как обязательных, так и рекомендуемых для выполнения.

Правовую основу стандартизации в России образует закон РФ «О стандартизации» (1993). Целями стандартизации продукции являются:

– безопасность продукции (работ, услуг) для жизни, здоровья, имущества и окружающей среды;

– техническая и информационная совместимость и взаимозаменяемость изделий;

– качество в соответствии с уровнем развития науки, техники и технологии;

– единство измерений;

– экономия ресурсов;

– безопасность хозяйственных объектов с учетом риска возникновения природных и технологических катастроф и других чрезвычайных ситуаций;

– обороноспособность и мобилизационная готовность страны.

Объектами стандартизации являются следующие объекты:

Продукция (сырье, материалы, полуфабрикаты, готовые изделия). В данном случае стандартизации могут быть подвергнуты: конкретный вид или группа однородной продукции; технические условия, методы контроля, параметры упаковки, параметры маркировки, правила приемки, правила хранения, правила транспортировки, правила эксплуатации, правила ремонта, правила утилизации.

Работы (процессы). Стандартизация может касаться следующих элементов: конкретные виды работ на отдельных стадиях жизненного цикла – разработки, производства, эксплуатации и т.д.; экологические требования; методы контроля.

Услуги (материальные и нематериальные). В этом случае стандартизации подлежат: конкретный вид или группа однородных услуг; технические условия, методы контроля, требования к персоналу.

Стандарт – это нормативный документ, разработанный на основе консенсуса, утвержденный признанным органом, направленный на достижение оптимальной степени упорядочения в определенной области.

В России нормативные акты по стандартизации подразделяются на следующие категории в зависимости от объекта стандартизации и принимающего органа:

– государственные стандарты РФ (ГОСТ, ГОСТ Р);

– международные стандарты;

– стандарты предприятий (СТП);

– технические условия (ТУ);

– стандарты общественных объединений (СТО);

– правила по стандартизации (ПР);

– рекомендации по сертификации (Р).

Состав нормативных документов по стандартизации, действующих на территории РФ, определяется в законе РФ «О стандартизации».

Опережающая стандартизация учитывает изменение во времени показателей качества объектов стандартизации. В опережающих стандартах устанавливаются перспективные показатели качества продукции и ступенчатые сроки освоения их промышленным производством.

Стандарты предприятия являются документами, регулирующими деятельность каждого предприятия. В них отражаются как требования государственных стандартов, так и особенности выпускаемой продукции и организационно-технический уровень предприятий. Объектами стандартов предприятия являются детали, сборочные единицы, нормы, требования и методы в области разработки и организации производства изделий, технологические процессы, нормы и требования к ним; ограничения по применяемой номенклатуре материалов, деталей; формы и методы управления и т. д. По своему содержанию стандарты предприятия подразделяются:

— на стандарты ТУ;

— параметров;

— типов;

— марок;

— сортаментов;

— конструкций и размеров;

— технических требований;

— правил приемки;

— методов испытаний;

— правил маркировки, упаковки и транспортировки;

— правил эксплуатации и ремонта и т. д.

В соответствии с требованиями стандартов продукция (почти все виды) подвергаются сертификации независимыми сертификационными центрами. Сертификации продукция подвергается периодически (например, раз в год или каждое 1000-е изделие), после чего продукция может быть продана на рынке.

Сертификация особенно важна при международной торговле. В этих случаях сертификацию проводят международные центры сертификации или отечественные, соответствующим образом аттестованные и имеющие лицензию на проведение международной сертификации.

Управление любыми процессами является круговым процессом: планирование (Р) – осуществление (Д) – контроль (С) – управляющее воздействие (А).

Процесс управления качеством также можно представить как последовательность прохождения этих этапов. Цикл РДСА обеспечивает постоянное отслеживание и повышение уровня качества производства. Управление следует организовывать на основе семи комплексов мероприятий:

Рисунок 1.2 – Цикл управления качеством продукции

Повышение требований рынка к потребляемой продукции, а также усложнение процессов, происходящие на производстве, вынудили предприятия изменить подход к проблеме качества. Необходимым условием выживания в конкурентной борьбе стало создание системы качества, охватывающей все стадии производства, которые оказывают влияние на качество готового изделия: от заключения контракта с поставщиками материалов до сбыта готовой продукции.

Система качества – совокупность организационной структуры, методик, процессов и ресурсов, необходимых для общего управления качеством продукции. Действие системы качества распространяется на все этапы жизненного цикла продукции, образуя так называемую «петлю качества». «Петля качества» – модель взаимозависимых видов деятельности, влияющих на качество на различных стадиях – от определения потребностей до оценки их удовлетворения. Система качества разрабатывается с учетом конкретной деятельности предприятия, но в любом случае она должна охватывать все стадии «петли качества»:

– маркетинг, поиск и изучение рынка;

– проектирование и/или разработка технических требований к продукции;

– материально-техническое снабжение;

– подготовка и разработка производственных процессов;

– производство;

– контроль и испытания;

– упаковка и хранение;

– реализация и распределение продукции;

– монтаж и эксплуатация;

– техническая помощь в обслуживании. [5]

1.5 Статистические методы управления качеством

Статистические методы управления качеством продукции предполагают применение статистического регулирования технологическими процессами и статистического контроля.

Статистическое регулирование технологического процесса представляет собой корректировку параметров процесса по результатам выборочного контроля параметров продукции, осуществляемого для технологического обеспечения заданного уровня качества.

Статистический приемочный контроль (а также входной контроль) — это выборочный контроль качества изделий, основанный на применении методов математической статистики для проверки соответствия качества продукции установленным требованиям. При этом выборочным называется такой вид контроля, когда решение о качестве продукции принимается по результатам проверки одной или нескольких выборок или проб из партии.

Основы планирования производства

Рисунок 1.3 — Карта статистического контроля качества

Статистический контроль технологических процессов является активной формой контроля, так как его цель — предупреждение и устранение брака.

Условиями применения статистических методов контроля качества являются:

— массовость, непрерывность процесса производства данной продукции;

— стабильность технологических процессов;

— оснащенность высокопроизводительными контрольно-измерительными приборами;

— строгая технологическая дисциплина;

— достаточная изученность технологического процесса и установление признаков, по которым принимаются решения о необходимости его корректировки.

Теория вероятностей устанавливает закономерности, согласно которым по свойствам, обнаруженным в пробах малого количества изделий, можно судить о свойствах всей партии изделий. Поэтому основными составляющими статистического контроля являются выборка, фиксация результатов проверки выборки в рабочей карте статистического контроля и обработка результатов полученных данных. Чем разнородней качество изделий и выборка, тем больше разброс точек, отражающих размеры проб, будет на контрольном графике. Размеры выборки обычно принимаются в пределах 5–25 изделий: для стабильных контролируемых параметров — 5 или 10, для нестабильных — 10 или 20 шт.

Периодичность взятия проб (выборок) зависит от устойчивости технологического процесса: чем он устойчивей, тем реже берутся пробы (выборки).

При применении статистических методов контроля важно установить, какой закономерности подчиняется распределение контролируемых параметров изделий (кривой нормального распределения Гаусса, распределению, характерному кривой распределения Максвелла и т. д.). Изменение величины конкретного контролируемого параметра изделия или технологического режима проявляется в изменении функции распределения. Сравнение фактической функции распределения с нормальной позволяет контролировать технологический процесс или качество изделия.

Общая схема статистического контроля качества состоит из следующих этапов:

1) отбираются небольшие выборки изделий периодически или по специальному алгоритму;

2) изделия выборки проверяются, чтобы для каждого изделия определить значение конкретного признака X;

3) выбранные значения X (X1, X2, …, Xn) заносятся в контрольную карту, в которой указываются допустимые конкретные границы изменения признака X;

4) по распределению точек X на контрольной карте относительно нейтральных границ принимается решение о годности изделий или браке при приемочном статистическом контроле или о необходимости вмешательства в технологический процесс при статистическом контроле технологического процесса.

Карта статистического контроля качества приведена на рисунке 1.3.

На горизонтальной оси указываются номера выборок (за смену, сутки, неделю, месяц); на вертикальной оси откладываются размер выбранной характеристики X, контролируемого параметра, нижняя и верхняя границы допуска (НГД, ВГД); нижняя и верхняя предупредительные границы (НПКГ, ВПКГ).

Данные карты используются для регулирования режимов работы оборудования, его подналадки и т. д. [3]

1.6 Качество и его показатели

Методы оценки качества систем

Для оценки качества систем наиболее распространены следующие методы: экспериментальный, расчётный, органолептический, социологический и экспертный.

Экспериментальный метод определения значений показателей качества осуществляют или техническими измерительными средствами, или непосредственным подсчётом количества событий, выражаемых целым числом.

При расчётном методе вычисления обобщённых показателей качества изделий используют установленные теоретические и экспериментальные зависимости от единичных показателей. К расчётным методам относят – дифференциальный, комплексный и смешанный методы.

Дифференциальный метод оперирует отношением сравниваемых показателей.

Основы планирования производства (1.1)

где Кi – значение i-го показателя качества изделия;

Рiф – фактический единичный показатель качества изделия;

Рiб – базовое значение i-го единичного показателя. Его устанавливают на основании обработки статистических данных по совокупности значений фактического показателя Рiф за определённый период времени (месяц, год).

Качество изделия комплексным методом оценивают обобщённым показателем. Обобщённый показатель выражают разными способами:

одним числом;

баллами;

категорией качества;

функциональной зависимостью обобщённого показателя от исходных относительных:

K=F(Ki,Ci) , Основы планирования производства, (1.2)

где Ki – i-й относительный показатель качества;

Ci – его весовой коэффициент.

средневзвешенным показателем

а) арифметическим

Основы планирования производства; (1.3)

б) геометрическим

Основы планирования производства; (1.4)

в) среднегеометрическим

Основы планирования производства. (1.5)

Комплексным методом пользуются тогда, когда получение функциональной зависимости вызывает затруднение.

Смешанный метод объединяет дифференциальный и комплексный методы. Например

Основы планирования производства (1.6)

Основы планирования производства. (1.7)

Органометрический метод оценки качества изделий основан на анализе ощущений и восприятий органами чувств человека (зрения, слуха, обоняния, осязания и вкуса). Здесь большое значение имеет квалификация и опыт экспертов.

Социологический метод основан на сборе и анализе мнений потребителей. Он осуществляется путем распространения специальных анкет-вопросников на предприятиях, конференциях, совещаниях, выставках и т. д.

Метод экспертных оценок основан на проведении опроса экспертов. Различают индивидуальные и коллективные методы. В свою очередь индивидуальные делят на аналитические и интервью. Коллективные делят на типа комиссий, «мозговая атака», отнесенная оценка.

Оценка качества изделия при проектировании

Общие сведения

Показатель качества сложного технического изделия (СТИ) на этапе проектирования оценивают следующим выражением:

Основы планирования производства, (1.8)

где Кi – составляющие показателей качества. К ним относят показатели:

К1 –технического уровня проектируемого СТИ;

К2 – качества конструкторско-технологической документации;

К3 – дефектности комплектующих блоков, узлов, элементов и материалов;

К4 – качества технологической и инструментальной подготовки производства СТИ;

К5 – серийности новой разработки;

К6 – патентно-правовые.

Оценка технического уровня проектируемого изделия

Технический уровень СТИ формируется на этапах разработки и утверждения ТЗ, эскизного и технического проектирования, изготовления и испытания опытного образца.

Показатель К1 = Кту можно рассчитать, используя или дифференциальную, или смешанную оценку.

В первом случае:

Основы планирования производства.

Во втором:

Основы планирования производства, (1.9)

где Рi – вероятность того, что блоки СТИ получат качество определённой (например, первой) категории.

Оценка качества конструкторско-технологической документации

Несмотря на специальную систему контроля технической документации (ТД) в период разработки и изготовления опытного образца, значительное количество ошибок в ТД выявляется лишь на этапе изготовления СТИ.

Анализ причин внесения изменений в ТД показывает, что за весь период серийного изготовления в каждый чертёж вносится не менее десятка изменений. Причём большая часть изменений в начальный период производства направлена на ликвидацию допущенных ошибок. Из-за наличия ошибок в ТД затраты на изготовление первых серийных образцов соизмеримы с затратами на их разработку. Поэтому возникает необходимость формализации требований к ТД на этапе проектирования.

Оценку показателя качества ведут по формуле:

Основы планирования производства (1.10)

где Ктдб – базовое значение показателя;

Ктдф – фактическое значение показателя, рассчитываемое по формуле:

Основы планирования производства (1.11)

где Основы планирования производства– весовые коэффициенты;

Основы планирования производства– единичные показатели качества, имеющие следующий смысл:

а) Основы планирования производства– показатель сдачи ТД с первого предъявления Основы планирования производства=n1/N1, где n1―качество ТД принятой ОТК с первого предъявления; N1―общее число сданной на проверку ТД;

б) Основы планирования производства– показатель сдачи ТД с первого предъявления в отдел стандартизации Основы планирования производства= n2/N2, где n2 – количество ТД, принятой отделом стандартизации без замечаний; N2 – общее количество ТД, сданной на проверку.

Оценка дефекта комплектующих блоков, узлов, элементов и материалов

Качество изготовления опытных образцов СТИ на этом уровне проектирования оценивают коэффициентом дефектности:

Основы планирования производства (1.12)

где

Основы планирования производства;

nд – количество дефектов в оцениваемом СТИ,

Кдб = 1/n0

при nд=0.

Оценка качества технологической и инструментальной подготовки производства

Технологическая подготовка производства (ТПП) включает обеспечение ТД производства и самого СТИ. Для оценки качества ТПП СТИ применяют

Кн = Кт = С1Ктд + КотдС2, (1.13)

где С1, С2 – весовые коэффициенты,

Ктд – коэффициент дефектности ТД;

Котд –коэффициент обеспеченности ТД (Котд = m/M, где m – количество разработанной ТД; М – количество запланированной ТД).

Инструментальная подготовка производства (ИПП) включает технологическую остнастку, инструмент и изделия, изготовленные во вспомогательных подразделениях предприятия. Качество ИПП оценивают с помощью показателя

Кп = q1Kоп + q2Квсп, (1.14)

где q1,q2 – весовые коэффициенты;

Kоп – коэффициент качества подготовки технологической остнастки (Kоп = а/А, где – а,А – количество наименований технологической остнастки и инструмента соответственно изготовленных и запланированных для данного типа СТИ);

Квсп – коэффициент качества изготовления изделия вспомогательными подразделениями предприятия, который вычисляют по формуле

Основы планирования производства (1.15)

где Сi – весовой коэффициент;

Xi – относительный показатель качества

Основы планирования производства

Оценку показателя качества технологической и инструментальной подготовки ведут по формуле

Основы планирования производства (1.16)

где

Ктпф = μ1Кт + μ2Кп, Основы планирования производства

( μi – весовые коэффициенты).

Оценка серийнопригодности проектируемого изделия

Серийнопригодность СТИ определяется реализуемостью технических и эксплуатационных характеристик, а также адаптивностью аппаратурно-структурных арактеристик в условиях производства. Под реализуемостью технических и эксплуатационных характеристик понимают достижение заданных параметров в условиях таких дестабилизирующих факторов производства как:

несовершенство технологических процессов, оборудования;

недостаточная квалификация исполнителей;

низкое качество материалов, комплектующих изделий и т.д.

Поэтому при проектировании необходимо закладывать значения параметров с определённой избыточностью для компенсации несовершенства производства. На практике основные технические и эксплуатационные характеристики, закладываемые в ТД, не менее чем на 10% выше, чем реализуемые в серийном СТИ.

Адаптивность структурно-аппаратурных характеристик проектируемого СТИ к условиям производства определяется: 1) её сложностью; 2) габаритами и массой; 3) уровнем стандартизации и унификации. Сложность СТИ определяется числом составляющих её элементов и связей между ними.

Патентно-правовые оценки разрабатываемых изделий.

Патентно-правовая оценка складывается из двух показателей:

1)патентной защиты;

2)патентной чистоты.

Показатель патентной защиты:

Основы планирования производства (1.17)

где Ni – количество составных частей изделия, защищённых авторскими изделиями в России Основы планирования производства и патентами Основы планирования производства. Патент защищает авторское право в любой точке мира.

Основы планирования производства и Основы планирования производства– весовые коэффициенты;

N – общее число составных частей изделия;

p – весовой коэффициент важности патента.

Показатель патентной чистоты характеризует возможность бесприпятственной реализации СТИ в России и за рубежом:

Основы планирования производства (1.18)

где Ni – количество составных частей СТИ, подпадающих под действие патентов в стране реализации СТИ по группам значимости. [5]

2 Научно-техническая подготовка производства

2.1 Структура цикла создания и освоения новых товаров. Жизненный цикл товара (изделия) и место в нем научно-технической подготовки производства

Одним из главных факторов успеха деятельности предприятия в условиях рынка является непрерывное обновление товаров и технологии производства, иными словами — создание, разработка, испытания в рыночных условиях, освоение производства новой продукции.

Новая продукция, создаваемая на базе новых идей, исследований и технических достижений, обеспечивает конкретный успех на рынках сбыта. Понятие цикл «НИР — производство» подразумевает тесную взаимосвязь научных исследований с их промышленным освоением. Полный комплекс работ по созданию и освоению новых товаров приведен в таблице 2.1.

Таблица 2.1 – Комплекс работ по созданию и освоению новых товаров

Научно-техническая подготовка производства
Фаза НИОКР и рыночных испытаний

Фаза реализации
Научная подготовка производства (НПП)

Рыночные испытания (пробный маркетинг)

Техническая подготовка применительно к конкретному предприятию (ТНПП)

Промышленное освоение
НИР ОКР

конструкторская подготовка производства (КПП)

технологическая подготовка производства (ТПП)

организационная подготовка производства (ОПП)

экономическая проработка
отработка в опытном производстве (ОП)

Место научно-технической подготовки производства в жизненном цикле товаров показано на рис. 2.1.

Основы планирования производства

Рисунок 2.1 – Жизненный цикл товара и место в нем научно-технической подготовки производства

Все работы, входящие в систему подготовки производства (СПП), немыслимы без информационного обеспечения и экономической отработки. Экономическая отработка должна производиться на каждой стадии СПП. Это тем более важно, что при результатах, значительно превышающих первоначальные оценки и требующих увеличения предварительно запланированных издержек, можно отказаться от идеи создания нового товара и предотвратить убытки фирмы.

Экономическая отработка и анализ в большей степени важны на ранних стадиях создания изделия (НИОКР). Именно на этих стадиях закладываются основы экономичности и эффективности нового товара. Влияние системы подготовки производства на формирование конечного эффекта разработки, производства и эксплуатации нового товара показано на рис. 2.2.

Успешная реализация такой сложной проблемы, как создание и освоение нового товара, невозможна без использования системного подхода, который основан на комплексном решении входящих в проблему работ и задач, предусматривает постановку цели, требует выявления содержания входных и выходных потоков информации, установления критериев оптимизации, прогнозирования, моделирования.

Основы планирования производства

Рисунок 2.2 – Влияние системы подготовки производства на формирование конечного эффекта разработки и использования нового товара

Критерии оптимизации системы создания и освоения нового товара устанавливаются в зависимости от целей и задач фирмы. Ими, в частности, могут быть:

– технический уровень изделия; – сроки создания и освоения; – увеличение объемов производства; – увеличение товарной номенклатуры; – снижение издержек при подготовке производства и в производстве; – снижение издержек при эксплуатации изделия.

Примерная структуризация проблемы создания и освоения новых товаров показана на рис. 2.3.

Основы планирования производства

Рисунок 2.3 – Примерная структуризация проблемы создания и освоения новых товаров

В постоянно усиливающейся нестабильности рыночных условий сроки создания и освоения новых товаров имеют чрезвычайно важное (и, как правило, решающее) значение в деятельности фирмы. Опоздание вывода нового товара на рынок по сравнению с конкурентами делает напрасными усилия и затраты на его создание и освоение, т.е. приводит к невосполнимым убыткам, иногда влекущим к банкротству.

Поэтому сокращение сроков создания и освоения новых товаров (НПП+ТНПП+ОП) является центральной задачей, которая достигается путем снижения продолжительности этапов СПП и повышения степени их параллельности. Основные задачи и методы сокращения сроков создания и освоения новых товаров приведены в табл. 2.2. [3]

Таблица 2.2 – Задачи и методы сокращения сроков создания и освоения новых товаров

Основные задачи сокращения сроков создания и освоения новых товаров

Методы

Содержание
1. Снижение количества изменений, вносимых после передачи результатов из предшествующего звена в последующее

Инженерно-технические

Системы автоматизированного проектирования (САПР) Автоматизированные системы технической подготовки производства (АСТП)
2. Определение рациональной степени параллельности фаз, стадий и этапов СПП

Планово-координационные

Планирование и координация Система сетевого планирования Моделирование Автоматизированные системы управления (АСУ создания и освоения новых товаров)
3. Обеспечение минимума затрат времени при выполнении работ и потерь времени при передаче результатов работ из предыдущей стадии в последующую

Организационные

— стандартизация; — унификация; — типизация технологических и организационных решений; — своевременное изготовление основных средств (оборудование, инструмент, оснастка); — механизация и автоматизация труда служб подготовки производства; — автоматизация нормативных экономических и др. расчетов; — функционально-стоимостный анализ и экономическая отработка; — предварительная отработка новых изделий в опытном производстве; — применение ГПС

2.2 Научно-исследовательские работы (НИР)

Научные исследования можно разделить на фундаментальные, поисковые и прикладные (таблица 2.3).

Таблица 2.3 – Научно-исследовательские работы

Виды исследований

Результаты исследований
Фундаментальные

Расширение теоретических знаний. Получение новых научных данных о процессах, явлениях, закономерностях, существующих в исследуемой области; научные основы, методы и принципы исследований
Поисковые

Увеличение объема знаний для более глубокого понимания изучаемого предмета. Разработка прогнозов развития науки и техники; открытие путей применения новых явлений и закономерностей
Прикладные

Разрешение конкретных научных проблем для создания новых изделий. Получение рекомендаций, инструкций, расчетно-технических материалов, методик и т.д.

Непосредственно к процессам создания новых товаров относятся прикладные НИР. Фундаментальные и поисковые НИР обычно не входят в комплекс работ по созданию и освоению новых товаров. Порядок проведения научно-исследовательских работ (НИР) прикладного характера регламентируется ГОСТ 15.101.-80.

Основные этапы НИР:

1) разработка технического задания (ТЗ) НИР; 2) выбор направления исследования; 3) теоретические и экспериментальные исследования; 4) обобщение и оценка результатов исследований.

Конкретный состав этапов и работ на них определяется, естественно, спецификой НИР. Примерный перечень работ на этапах НИР приведен в табл. 2.4. [2]

Таблица 2.4 – Этапы и состав работ НИР

Этапы НИР

Состав работ
Разработка ТЗ НИР

– научное прогнозирование; – анализ результатов фундаментальных и поисковых исследований; – изучение патентной документации; – учет требований заказчиков
Выбор направления исследования

– сбор и изучение научно-технической информации; – составление аналитического обзора; – проведение патентных исследований; – формулирование возможных направлений решения задач, поставленных в ТЗ НИР, и сравнительная оценка; – выбор и обоснование принятого направления исследований и способов решения задач; – сопоставление ожидаемых показателей новой продукции после внедрения результатов НИР с существующими показателями изделий-аналогов; – оценка ориентировочной экономической эффективности новой продукции; – разработка общей методики проведения исследований (программы работ, план-графики, сетевые модели); – составление промежуточного отчета
Теоретические и экспериментальные исследования

– разработка рабочих гипотез, построение моделей объекта исследований, обоснование допущений; – выявление необходимости проведения экспериментов для подтверждения отдельных положений теоретических исследований или для получения конкретных значений параметров, необходимых для проведения расчетов; – разработка методики экспериментальных исследований, подготовка моделей (макетов, экспериментальных образцов), а также испытательного оборудования; – проведение экспериментов, обработка полученных данных; – сопоставление результатов эксперимента с теоретическими исследованиями; – корректировка теоретических моделей объекта; – проведение при необходимости дополнительных экспериментов; – проведение технико-экономических исследований; – составление промежуточного отчета
Обобщение и оценка результатов исследований

– обобщение результатов предыдущих этапов работ; – оценка полноты решения задач; – разработка рекомендаций по дальнейшим исследованиям и проведению ОКР; – разработка проекта ТЗ на ОКР; – составление итогового отчета; – приемка НИР комиссией.

2.3 Опытно-конструкторские работы (ОКР)

После завершения прикладных НИР, при условии положительных результатов экономического анализа, удовлетворяющего фирму с точки зрения ее целей, ресурсов и рыночных условий, приступают к выполнению опытно-конструкторских работ (ОКР). ОКР — важнейшее звено материализации результатов предыдущих НИР. На основе полученных результатов исследований создаются и отрабатываются новые товары.

Основные этапы ОКР (ГОСТ 15.001-73):

1. Разработка ТЗ на ОКР; 2. Техническое предложение; 3. Эскизное проектирование; 4. Техническое проектирование;

5. Разработка рабочей документации для изготовления и испытаний опытного образца.

6. Предварительные испытания опытного образца. 7. Государственные (ведомственные) испытания опытного образца. 8. Отработка документации по результатам испытаний.

Примерный перечень работ на этапах ОКР приведен в табл. 2.5. [2]

Таблица 2.6 – Примерный перечень работ на этапах ОКР

Этапы ОКР

Основные задачи и состав работ
Разработка ТЗ на ОКР

– составление проекта ТЗ заказчиком; – проработка проекта ТЗ исполнителем; – установление перечня контрагентов и согласование с ними частных ТЗ; – согласование и утверждение ТЗ
Техническое предложение ТП (является основанием для корректировки ТЗ и выполнения эскизного проекта)

Выявление дополнительных или уточненных требований к изделию, его техническим характеристикам и показателям качества, которые не могут быть указаны в ТЗ: – проработка результатов НИР; – проработка результатов прогнозирования; – изучение научно-технической информации; – предварительные расчеты и уточнение требований ТЗ
Эскизное проектирование Э (служит основанием для технического проектирования)

Разработка принципиальных технических решений: – выполнение работ по этапу технического предложения, если этот этап не производится; – выбор элементной базы разработки; – выбор основных технических решений; – разработка структурных и функциональных схем изделия; – выбор основных конструктивных элементов; – метрологическая экспертиза проекта; – разработка и испытание макетов
Техническое проектирование Т

Окончательный выбор технических решений по изделию в целом и его составным частям: – разработка принципиальных электрических, кинематических, гидравлических и других схем; – уточнение основных параметров изделия; – проведение конструктивной компоновки изделия и выдача данных для его размещения на объекте; – разработка проектов ТУ на поставку и изготовление изделия; – испытание макетов основных приборов изделия в натурных условиях
Разработка рабочей документации для изготовления и испытания опытного образца РД

Формирование комплекта конструкторских документов: – разработка полного комплекта рабочей документации; – согласование ее с заказчиком и заводом-изготовителем серийной продукции; – проверка конструкторской документации на унификацию и стандартизацию; – изготовление в опытном производстве опытного образца: – настройка и комплексная регулировка опытного образца
Предварительные испытания

Проверка соответствия опытного образца требованиям ТЗ и возможного предъявления на государственные (ведомственные) испытания: – стендовые испытания; – предварительные испытания на объекте; – испытания на надежность
Государственные (ведомственные) испытания

Оценка соответствия ТЗ и возможности организации серийного производства
Отработка документации по результатам испытаний

– внесение необходимых уточнений и изменений в документацию; – присвоение документации литеры «O1»; – передача документации организации-изготовителю

2.4 Оценка эффективности НИР и ОКР

Вероятностный характер результатов НИОКР усложняет оценку экономической эффективности и ведет к поэтапному их определению с нарастающей степенью точности. На ранних стадиях выполнения проектных работ расчеты носят прогнозный характер и включают:

– технико-экономический анализ ожидаемых результатов; – выбор базы для сравнения и приведения вариантов к сопоставимому виду;

– расчет предпроизводительных сил и капитальных затрат в сфере производства и эксплуатации; – расчет и анализ показателей экономической эффективности.

Годовой экономический эффект и экономическая эффективность при эксплуатации новых изделий.

Методы расчета годового экономического эффекта зависят от того, различается ли в сравниваемых вариантах годовая производительность изделий. При равенстве их годовых производительностей (QН = QА) расчет годового экономического эффекта ведется на базе абсолютных величин капитальных вложений К и эксплуатационных издержек (расходов) И:

Основы планирования производства при Основы планирования производства (2.1)

Если же в новом варианте годовая производительность изделия выше, чем в аналоге (QН > QА), то годовой экономический эффект Основы планирования производства рассчитывается на базе удельных величин затрат k, u:

Основы планирования производства при Основы планирования производства (2.2)

где К – абсолютная величина капитальных вложений; И – абсолютная величина эксплуатационных расходов; k – удельные капитальные вложения; u – удельные эксплуатационные расходы; Ен – норма рентабельности.

При экономической оценке нового изделия рассчитываются также срок окупаемости дополнительных капиталовложений (Ток) и рентабельность инвестиций (в нашем случае — капитальных вложений).

Инвестиции (капиталовложения) делаются для того, чтобы принести прибыль большую, чем затраты на приобретение капитала предпринимателем или при вложении капитала инвестором в другой бизнес или размещение им капитала в банке под проценты. Поэтому для анализа новых проектов, связанных с необходимостью получения прибыли, часто используют нормы рентабельности, соответствующие разным видам капитальных вложений. Применение в расчетах той или иной величины нормы рентабельности полностью зависит от предпринимателя и инвестора, целей фирмы и конкретной рыночной обстановки. Однако можно рекомендовать ориентировочные значения Ен в зависимости от упомянутых выше видов капиталовложений (табл. 2.6).

Таблица 2.6 – Нормы рентабельности в зависимости от видов инвестиций

Вид инвестиций

Цель инвестиций

Норма рентабельности Ен, %
1

Сохранение позиций на рынке

5—6
2

Повышение качества продукции, обновление основных фондов

min 12
3

Внедрение новых технологий

min 15
4

Увеличение прибыли, накопление финансовых резервов для инновационных проектов

min 18—20
5

Рисковые инновационные проекты, исход которых неясен

min 25

Расчетная рентабельность (бухгалтерская норма рентабельности) капитальных вложений оцениваются соотношением

Основы планирования производства

или

Основы планирования производства (2.3)

Срок окупаемости рассчитывается как величина обратная расчетной рентабельности (бухгалтерской нормы рентабельности):

Основы планирования производства (2.4)

Величину нормы рентабельности Ен можно также принять равной фактической рентабельности капиталовложений лучших проектов аналогичного направления, реальной процентной ставке на рынке капиталов или банковскому проценту. Реальная процентная ставка — это номинальная процентная ставка, выраженная в текущих ценах, но скорректированная на уровень инфляции.

Разрабатываемое изделие в эксплуатации экономически эффективно, если соблюдается неравенство Rк > Ен. В пределах соблюдения данного неравенства можно изменять уровень цены нового изделия в зависимости от целей, которые преследуются предпринимателями (разработчиком и изготовителем).

Если стратегией владельцев капитала является стратегия «снятия сливок», то есть извлечение максимальной прибыли в течение расчетного периода, то наиболее вероятным будет решение установить максимальную цену на новое изделие, которую только сможет выдержать рынок (продукция останется конкурентоспособной и будет успешно реализовываться на протяжении расчетного периода).

При стратегии «глубокого проникновения на рынок» (завоевании доли рынка) цены могут быть снижены до минимального уровня, при котором у производителя соблюдается неравенство Rк > Ен.

Если в процессе эксплуатации новой разработки (нового изделия) происходит увеличение прибыли и снижение себестоимости выпускаемой продукции или работы (в организации применяющей новую разработку), годовой экономический эффект может быть рассчитан по формуле

Основы планирования производства (2.5)

где Основы планирования производства – годовая прибыль при эксплуатации имевшегося на предприятии изделия-

аналога (станка, прибора, и т.п.); Основы планирования производства – объем производства продукции (работ); Основы планирования производства – при эксплуатации новой разработки изделия; Основы планирования производства – при эксплуатации разработки изделия, имевшейся на предприятии); Основы планирования производства, Основы планирования производства– себестоимость выпускаемой продукции соответственно при эксплуатации нового изделия и изделия-аналога; Основы планирования производства – дополнительные капиталовложения на новую разработку изделия.

Определяя годовой экономический эффект, необходимо обеспечить сопоставимость сравниваемых вариантов нового изделия и изделия-аналога по таким показателям, как:

– объем продукции (работы), производимой с помощью нового изделия; – качественные параметры; – фактор времени; – социальные факторы производства и использования продукции.

Необходимо также учитывать, что переход от единичного к серийному и массовому производствам значительно снижает себестоимость единицы продукции за счет уменьшения удельного веса условно-постоянных издержек и повышения уровня механизации процессов.

Изделие-аналог и вновь разрабатываемое изделие должны иметь качественную сопоставимость. В зависимости от назначения и условий его эксплуатации качественными показателями сопоставимости могут быть, например, безотказность, долговечность, ремонтопригодность, потребляемая мощность, масса, габариты, точность, быстродействие, степень автоматизации и т.д. Если изделие-аналог не обеспечивает выполнения какой-либо функции, которая имеется в новом изделии, то следует предусмотреть по нему добавочные средства, необходимые для доведения этого показателя до уровня нового изделия.

В проектируемых изделиях показателей, которые необходимо учитывать при определении общего показателя качества, может быть несколько. Обычно определяют удельный вес важности каждого показателя в общей характеристике новой разработки. Затем они оцениваются по балльной системе (например, десятибалльной). Балльная оценка производится экспертным путем (табл. 2.7).

Интегральный показатель (коэффициент) качества (Ки) нового изделия определяют по формуле

Основы планирования производства (2.6)

где Основы планирования производства – число параметров изделия; Основы планирования производства – весовой коэффициент важности i-го параметра; Основы планирования производства, Основы планирования производства– значения данного параметра соответственно нового изделия и изделия-ана-

лога, оцененные экспертами в баллах.

Расчет годового экономического эффекта при производстве новых изделий

Годовой экономический эффект при производстве (освоении) новых изделий Основы планирования производства

Основы планирования производства (2.7)

где Основы планирования производства– прибыль от реализации новых изделий после выплаты налогов и процентов за кредиты; Основы планирования производства – капитальные вложения.

В случае, когда новое изделие осваивается взамен изделия-аналога,

Основы планирования производства (2.8)

где Основы планирования производства, Основы планирования производства– соответственно экономический эффект при производстве нового изделия и изделия-аналога.

Если капитальные вложения связаны с вводом основных фондов, при расчете годового экономического эффекта могут учитываться амортизационные отчисления (Аг), тогда

Основы планирования производства (2.9)

В этом случае годовая рентабельность капитальных вложений на освоение новых изделий оценивается соотношением

Основы планирования производства (2.10)

Критерием принятия решения по освоению в производстве новых изделий является Rк > Ен (или Ток < Токн, Эг >0), где Ток и Токн — соответственно срок окупаемости инвестиций: расчетный и нормативный.

Основы планирования производства (2.11)

Показатель экономического эффекта от производства новых изделий должен быть величиной положительной, что означает превышение рентабельности инвестиций (капиталовложений) Rк над нормативом Ен.

При расчете Rк при приведении доходов и затрат к одному моменту времени (t0) нужно решить следующую задачу. Найти значение Rк, при котором интегральный экономический эффект за расчетный период (срок экономической жизни инвестиций) Эи был бы равен нулю:

Основы планирования производства

при

Основы планирования производства (2.12)

где Основы планирования производства– прибыль от реализации новых изделий t-го года;

Основы планирования производства – капиталовложения t-го года; T – число лет жизненного цикла инвестиций; Основы планирования производства – коэффициент дисконтирования.

Учет фактора времени при оценке экономической эффективности НИР и ОКР

При выполнении экономических расчетов на этапах НИР и ОКР необходимо учитывать, что капиталовложения, как правило, осуществляются в годы, предшествующие началу производства новых изделий у изготовителя и предшествующих началу эксплуатации этих систем. Поэтому все показатели доходов и затрат считаются приведенными к одному моменту времени — первому году расчетного периода(началу изготовления или эксплуатации новых изделий). При необходимости такое приведение делают, деля показатели данного года на коэффициент дисконтирования Основы планирования производства:

Основы планирования производства (2.13)

где t – число лет между годом t, к которому относится данный показатель, и годом «0» – первым годом расчетного периода.

При экономических расчетах показателей после расчетного года их приводят к расчетному «0» году путем умножения на коэффициент дисконтирования.

Определение издержек производства изделий на этапах НИР и ОКР

На этапах НИР и ОКР еще нет данных о технологии изготовления нового изделия, его трудоемкости и материалоемкости, поэтому определение издержек производства на этих этапах представляет известные трудности. В то же время комплексный экономический анализ как в сфере производства, так и в сфере эксплуатации необходим для принятия решений о целесообразности новых разработок.

Ориентировочные расчеты издержек, в этих случаях ведутся путем установления аналогий между создаваемым изделием и ранее созданным на основе анализа его параметров, элементов и функций. Чаще всего себестоимость рассчитывается одним из следующих методов:

– по удельным показателям; – по удельным весовым затратам; – балльным; – корреляционным; – нормативной калькуляции.

Метод удельных показателей

При расчетах по этому методу полагают, что издержки меняются пропорционально изменению определяющего параметра изделия (например, потребляемой мощности, производительности, быстродействию и т.п.). Обычно применяются такие показатели, как себестоимость единицы веса, себестоимость, приходящаяся на единицу мощности, быстродействия, себестоимость одной функции и т.п.

Удельную себестоимость выбранного параметра укрупненно определяют на базе статистических данных изделия-аналога.

Себестоимость нового изделия Зн определяется как произведение удельной себестоимости Зуд на величину основного параметра нового изделия Хн:

Основы планирования производства (2.14)

Расчеты такого типа можно уточнить с помощью дифференцированных удельных показателей, таких как затраты на материалы Зм.уд и трудоемкость tуд, приходящиеся на единицу основного параметра. Тогда

Основы планирования производства (2.15)

где Ст – часовая тарифная ставка рабочего сдельщика (или часовая ставка рабочего повременщика);

Основы планирования производства, Основы планирования производства, Основы планирования производства – коэффициенты, учитывающие соответственно цеховые, заводские и внепроизводственные расходы.

Метод удельных весовых затрат

Этот метод основан на расчете одной из статей калькуляции себестоимости нового изделия прямым способом, например затрат на основные материалы и комплектующие изделия, и определении себестоимости нового изделия, исходя из допущения, что удельный вес этой статьи в структуре себестоимости нового изделия будет равен удельному весу этой статьи в структуре себестоимости изделия-аналога:

Основы планирования производства. (2.16)

Метод баллов

Метод баллов основан на оценке условными баллами основных технических и эксплуатационных характеристик изделий, например по десятибалльной системе. Процедура балльной оценки выполняется с помощью линейных графиков (рис. 2.4) или таблиц (табл. 2.7).

Основы планирования производстваОсновы планирования производства

Рис. 2.4 Графики балльной оценки параметров A и B для двух видов материалов Мс и Мd (н — новое изделие; a — изделие-аналог)

Таблица 2.6 – Таблица балльной оценки параметров Хi нового изделия (Н) и изделия-аналога (a)

Параметры Xi

Ед. изм

Весовой коэфф. важности аi

Новое изделие (Н)

Изделие-аналог (а)
Числовое значение

Число баллов Основы планирования производства

Значимость Основы планирования производства

Числовое значение

Число баллов Основы планирования производства

Значимость Основы планирования производства

Параметр X1

Параметр X2

. . .

Параметр Xn

Итого

Основы планирования производства

Основы планирования производства

Основы планирования производства

Основы планирования производства

Основы планирования производства

Баллы, установленные по каждому параметру экспертным путем, суммируют для нового изделия и изделия-аналога отдельно.

Расчет себестоимости нового изделия Зн производят по формуле

Основы планирования производства

где Основы планирования производства– ценностный множитель, полученный делением фактической себестоимости изделия-аналога За на сумму баллов, соответствующих его техническим характеристикам Основы планирования производства:

Основы планирования производства (2.17)

где аi – весовой коэффициент важности i-го параметра изделий.

Метод баллов применим на ранних стадиях проектирования для ориентировочных расчетов издержек только в случае сохранения принципа пропорциональной зависимости затрат от параметров.

Метод корреляции

Метод основан на корреляционной зависимости себестоимости от каких-либо параметров изделия. Эта зависимость может быть выражена либо в виде линейного уравнения

Основы планирования производства (2.18)

либо в виде степенной зависимости (при криволинейной форме корреляционного поля)

Основы планирования производства при i=1, …, n, (2.19)

где Зн – себестоимость; хi – учитываемый параметр;

Основы планирования производства– постоянные, характеризующие степень влияния учитываемого параметра на себестоимость.

На основе статистических данных за 3—5 лет по производству изделий-аналогов можно определить тенденции изменения себестоимости и, если результаты НИР коренным образом не изменяют структуру и величину себестоимости, определить коэффициенты уравнения (методом наименьших квадратов). Так, например, уравнения связи себестоимости Зн (для группы полупроводниковых приборов) с трудоемкостью изготовления tшт, коэффициентом выхода годных Кв.г, объемом производства Q и годом выпуска T имеет следующий вид:

Основы планирования производства (2.20)

Процесс установления корреляционных зависимостей является очень трудоемким, требует подбора большого статистического материала по изделиям-аналогам, но точность определения себестоимости затрат на ранних стадиях проектирования повышается.

Метод нормативной калькуляции

Метод нормативной калькуляции является самым точным методом определения себестоимости изделий, но отсутствие достоверных нормативных данных о фактических производственных затратах делает его невозможным на ранних стадиях проектирования.

Метод средней стоимости функциональных элементов

Метод основан на ограниченности набора функциональных элементов при изготовлении изделия и применяется в основном в приборостроении. Средняя стоимость некоторых классов функциональных элементов различается незначительно. Средние стоимости фазовых детекторов, модуляторов, триггеров УПТ и других элементов практически одинаковы для всей радиоаппаратуры. Это позволяет определить себестоимость изделия (прибора) Зп суммированием стоимостей функциональных элементов с учетом их класса:

Основы планирования производства (2.21)

где n – число различных классов в данном приборе; Ni – число элементов одного класса; Si – средняя стоимость функционального элемента; Зсб – затраты на общую компоновку и регулировку.

Значения n и Ni чаще всего известны или могут быть определены на стадии эскизного проектирования. Среднюю стоимость функционального элемента определяют делением стоимости блока одного и того же i-го класса прибора-аналога на число функциональных элементов в приборе. Затраты, связанные с общей компоновкой, наладкой и регулировкой прибора, определяются любыми известными методами определения себестоимости. Суммарная погрешность отклонения фактической себестоимости от расчетной не более 10 %, что вполне приемлемо для экономических расчетов на ранних стадиях проектирования.

Учет изменения цен при определении себестоимости (индексация стоимости)

Для определения общего уровня увеличения затрат необходимо определить частные индексы изменения цен на отдельные составляющие и учесть долю этих затрат в общих расходах. Сводный индекс изменения себестоимости I можно определить по формуле

Основы планирования производства (2.22)

где n – число отдельных составляющих;

Основы планирования производства– удельный вес материальных, трудовых расходов и(или) расходов на реализацию продукции и др. затрат;

Основы планирования производства – индекс изменения цен на материалы, потребительских цен, средней зарплаты, цен по реализации продукции и т.п.

При определении изменения себестоимости целесообразно учитывать только основные статьи затрат, то есть те расходы, которые непосредственно связаны с обеспечением выпуска продукции.

Расчет и сопоставление удельных капитальных вложений

В тех случаях, когда годовая производительность новых изделий (например, приборов) в сопоставляемых вариантах не одинакова, следует сопоставить не абсолютные, а удельные величины капитальных вложений:

Основы планирования производства (2.23)

где k – удельные капитальные вложения в новом (kн) и прежнем (ka) варианте; К – абсолютная величина капитальных вложений в новом (Kн) и прежнем (Ka) вариантах; Q – годовая производительность изделия (Qн — нового; Qа — аналога). [2]

2.5 Конструкторская подготовка серийного производства

Цель конструкторской подготовки серийного производства (КПП) — адаптировать конструкторскую документацию ОКР к условиям конкретного серийного производства предприятия-изготовителя. Как правило, конструкторская документация ОКР уже учитывает производственные технологические возможности предприятий-изготовителей, но условия опытного и серийного производства имеют существенные различия, что приводит к необходимости частичной или даже полной переработки конструкторской документации ОКР.

Основы планирования производства

Рисунок 2.4 – Состав и содержание ЕСКД

КПП производится отделом главного конструктора серийного завода (ОГК) или серийным отделом НИЧ, СКБ, ОКБ и т.д., в соответствии с правилами Единой системы конструкторской документации (ЕСКД). Состав и содержание ЕСКД представлены на рис. 2.5. В процессе КПП разработчики в максимально допустимых пределах должны учитывать конкретные производственные условия предприятия-изготовителя:

–унифицированные и стандартные детали и сборочные единицы, изготовляемые предприятием или предприятиями-смежниками;

– имеющиеся средства технологического оснащения и контроля; – имеющиеся технологическое и нестандартное оборудование, транспортные средства и т.п.

Состав работ конструкторской подготовки производства предприятия-изготовителя:

1. Получение конструкторской документации от разработчика.

2. Проверка документации на комплектность.

3. Внесение изменений в соответствии с особенностями предприятия-изготовителя.

4. Внесение изменений по результатам отработки конструкции на технологичность.

5. Внесение изменений по результатам технологической подготовки производства.

6. Техническое сопровождение изготовления опытной партии изделий.

7. Внесение изменений в конструкторскую документацию по результатам изготовления опытной партии.

8. Присвоение документации литеры О2 для изготовления установочной серии.

9. Техническое сопровождение изготовления установочной серии.

10. Перевод документации в литеру А для установившегося серийного производства.

11. Выпуск ремонтной, экспортной и иной документации.

12. Техническое сопровождение серийного производства.

В настоящее время все большее место в работах КПП приобретают методы автоматизированного проектирования и создания конструкторских документов (САПР). [2]

2.6 Организационная подготовка производства (ОПП)

Функции организационной подготовки производства:

1) плановые (в том числе предпроизводственные расчеты хода производства, загрузки оборудования, движения материальных потоков, выпуска на стадии освоения); 2) обеспечивающие (кадрами, оборудованием, материалами, полуфабрикатами, финансовыми средствами); 3) проектные (проектирование участков и цехов, планировка расположения оборудования).

В процессе организационной подготовки производства используются конструкторская, технологическая документации и данные для проведения технологической подготовки производства.

Этапы ОПП, содержание работ и исполнители приведены в табл. 2.10. [2]

Таблица 2.6 – Этапы ОПП и их содержание

№ п/п

Этапы и содержание работ ОПП

Исполнители
1

Планирование и моделирование процессов ОПП

Отдел планирования подготовки производства (ОППП)
2

Изготовление специальной технологической и контрольной оснастки

Отдел инструментального хозяйства (ОИХ). Инструментальные цехи
3

Расчет количества и номенклатуры дополнительного оборудования, составления заявок и размещение заказов на оборудование

ОГТ (бюро мощностей) ОКС (или ОМТС)
4

Расчеты движения деталей и хода будущего производства; расчеты поточных линий; загрузки рабочих мест; расчеты оперативно-плановых нормативов, циклов, величин партий, заделов

Планово-диспетчерский отдел (ПДО) Отделы главных специалистов (ОГГ, ОГС, ОГМет и др)
5

Планирование работы вспомогательных цехов и служб, а также обслуживающих подразделений

ОИХ, отдел главного механика (ОГМ), отдел главного энергетика (ОГЭ), транспортный отдел, отдел складского хозяйства
6

Расчеты и проектирование планировок оборудования и рабочих мест, формирование производственных участков

Отделы главных специалистов (ОГТ, ОГС, ОГМет и др) ООТ и З
7

Проектирование и выбор межоперационного транспорта, тары, оргтехоснастки и вспомогательного оборудования; составление заявок и размещение заказов

Отдел нестандартного оборудования (ОНО) или отдел механизации и автоматизации (ОМА) Отделы главных специалистов (ОГТ, ОГС, ОГМет и др), ОМТС.
8

Изготовление средств транспорта, тары, оргтехоснастки и прочего вспомогательного оборудования

Цехи вспомогательного производства, ОМА
9

Приемка, комплектация и расстановка основного, вспомогательного оборудования, средств транспорта и оргтехоснастки на рабочих местах

ОГМ, ОГЭ, ОМА, цехи вспомогательного производства
10

Обеспечение материалами, заготовками, деталями и узлами, получаемыми по кооперации

ОМТС, отдел внешней кооперации (ОВК), отдел комплектации (ОКП)
11

Подготовка и комплектование кадров

Отдел кадров (ОК), отдел подготовки кадров (ОПК), ООТиЗ
12

Организация изготовления опытной и установочной партий; свертывание выпуска старой продукции и развертывание производства новых изделий

Производственный отдел (ПО) Производственные цехи, отделы главных специалистов
13

Определение себестоимости и цены изделий

ПЭО, отдел маркетинга
14

Подготовка обеспечения товародвижения, распространение новых изделий и стимулирования сбыта

Отдел маркетинга

3 Система планирования на предприятии

3.1 Сущность и принципы планирования

Планирование – это разработка и корректировка плана, включающие предвидение, обоснование, конкретизацию и описание деятельности хозяйственного объекта на ближайшую и отдаленную перспективу.

Планы по содержанию могут быть проблемными, комплексными или локальными; стратегическими, тактическими или оперативными.

Приведем основные задачи планирования деятельности производственной системы (фирмы):

выбор оптимальной стратегии фирмы на перспективу на основе прогнозов альтернативных вариантов стратегического маркетинга;

обеспечение устойчивости функционирования и развития фирмы;

формирование с применением научных подходов оптимального по номенклатуре и ассортименту портфеля новшеств и инноваций;

структуризация целей инновационной деятельности;

комплексное обеспечение выполнения планов;

формирование организационно-технических и социально-экономических мероприятий, обеспечивающих выполнение планов;

координация выполнения планов по заданиям, исполнителям, ресурсам, срокам, месту и качеству работ;

стимулирование выполнения планов.

К основным принципам планирования относятся:

преемственность стратегического и тактического планов. (Предусматривает, что состав текущих планов или разделов бизнес-плана должен повторять основные разделы стратегии фирмы);

социальная ориентация плана (предусматривает решение (наряду с техническими и экономическими проблемами) проблем обеспечения соответствия международным требованиям по экономичности, безопасности и эргономичности выпускаемых товаров и функционирования фирмы, а также показателей социального развития коллектива);

ранжирование объектов планирования по их важности (необходимо осуществлять для рационального распределения имеющихся ресурсов);

адекватность плановых показателей (обеспечивается, во-первых, увеличением числа учтенных факторов при прогнозировании альтернативных плановых показателей, во-вторых, снижением ошибки в точности прогнозов);

согласованность плана с параметрами внешней среды системы управления (устанавливается с помощью анализа динамики факторов внешней среды и исследования влияния этих факторов на плановые показатели);

вариантность плана (связана с разработкой не менее трех альтернативных вариантов достижения одной и той же цели);

сбалансированность плана (обеспечивается преемственностью баланса показателей по иерархии, например, функциональной модели объекта, стоимостной модели (при проведении ФСР) и т.д.);

экономическая обоснованность плана (окончательный выбор варианта плановых показателей должен осуществляться только после проведения системного анализа, прогнозирования, оптимизации и экономического обоснования альтернативных вариантов);

автоматизация системы планирования (требует применения современных информационных технологий и компьютерной техники);

обеспечение обратной связи системы планирования (предполагает возможность для исполнителя плана представлять предложения об изменении (корректировке) плана его разработчику).

Применять все рассмотренные принципы планирования очень трудно. Поэтому число применяемых принципов определяется сложностью и количеством выпускаемых товаров, положением и устойчивостью фирмы.

По содержанию и форме проявления различают следующие формы планирования и виды планов.

1. С точки зрения обязательности плановых заданий — директивное и индикативное планирование.

Директивное планирование представляет собой процесс принятия решений, имеющих обязательный характер для объектов планирования. Вся система социалистического народнохозяйственного планирования носила исключительно директивный характер. Поэтому за невыполнение плановых заданий руководители субъектов хозяйствования несли дисциплинарную, а иногда и уголовную ответственность. Директивные планы имеют, как правило, адресный характер и отличаются чрезмерной детализацией.

Многие недостатки социалистического планирования порождены его директивностью. Однако из этого не следует вывод о нецелесообразности применения такого планирования в рыночных условиях. Директивное планирование может служить эффективным средством решения многих народнохозяйственных задач, имеющих общенациональное значение, например, в области охраны окружающей среды, обороны, социальной политики, структурной перестройки экономики и т.п. Специалисты в области планирования отмечают, что директивное планирование, будучи альтернативой рыночной самонастройке, не является тем не менее антиподом рынка. Это его продукт и важный элемент, практикуемый не только государством, но и самим бизнесом.

Индикативное планирование представляет собой наиболее распространенную во всем мире форму государственного планирования макроэкономического развития. Индикативное планирование является антиподом директивного, потому что индикативный план не носит обязательный для исполнения характер. В составе индикативного плана могут быть обязательные задания, но их число весьма ограничено. В целом же он носит направляющий, рекомендательный характер.

Как инструмент управления индикативное планирование чаще всего применяется на макроуровне. Задания индикативного плана называются индикаторами. Это параметры, характеризующие состояние и направления развития экономики, выработанные органами государственного управления в ходе формирования социально-экономической политики, и устанавливающие меры государственного воздействия на хозяйственные процессы с целью достижения указанных параметров.

В качестве индикаторов используются показатели, характеризующие динамику, структуру и эффективность экономики, состояние финансов, денежного обращения, рынка ценных бумаг, движение цен, занятость и качество жизни населения, внешнеэкономические связи и т.п. Основная задача индикативного плана состоит не только в том, чтобы дать количественную оценку этих показателей, но и обеспечить взаимоувязку и сбалансированность всех показателей развития экономики. Поэтому роль индикативного плана — выявить те параметры экономики, которые могут быть скорректированы государством, если экономическое развитие будет осуществляться не по благоприятному сценарию.

2. В зависимости от срока, на который составляется план, и степени детализации плановых расчетов принято различать долгосрочное (перспективное), среднесрочное и краткосрочное (текущее) планирование.

Перспективное планирование охватывает период более 5 лет, например 10,15 и 20 лет. Такие планы призваны определять долговременную стратегию предприятия, включая социальное, экономическое, научно-технологическое развитие.

Перспективное планирование следует отличать от прогнозирования. По форме они представляют собой один и тот же процесс, а по содержанию различаются. Прогнозирование — это процесс предвидения, построенный на вероятностном, научно обоснованном суждении о перспективах развития объекта в будущем, его возможном состоянии. Прогнозирование позволяет выявить альтернативные варианты развития планируемого процесса или объекта и обосновать выбор наиболее приемлемого варианта. В этом смысле прогнозирование является одним из этапов перспективного планирования. Без данного атрибута перспективное планирование являлось бы гаданием, а не научным предвидением.

На макроэкономическом уровне предметом прогноза могут быть: валовой внутренний и валовой национальный продукты; трудовые ресурсы; производительность труда; производственные фонды; капитальные затраты; текущее потребление населения; финансовые потоки и др.

На микроуровне, то есть в хозяйствующих субъектах, при составлении стратегических и технико-экономических планов могут прогнозироваться: стоимость рабочей силы; объем продаж и доля рынка; прибыль и рентабельность; основные конкуренты; научно-технические исследования и разработки; требуемые капитальные вложения и т.п.

Среднесрочное планирование осуществляется на период от 1 года до 5 лет. На некоторых предприятиях среднесрочное планирование совмещается с текущим. В этом случае составляется так называемый скользящий пятилетний план, в котором первый год детализируется до уровня текущего плана и представляет собой по сути дела краткосрочный план.

Текущее планирование охватывает период до 1 года, включая полугодичное, квартальное, месячное, недельное (декадное) и суточное планирование.

3. По содержанию плановых решений выделяют стратегическое, тактическое, оперативно-календарное и бизнес-планирование.

Стратегическое планирование, как правило, ориентировано на долгосрочную перспективу и определяет основные направления развития хозяйствующего субъекта. Посредством стратегического планирования принимаются решения о том, как расширить деятельность в области бизнеса, создать новые сферы бизнеса, стимулировать процесс удовлетворения нужд потребителей, какие усилия следует предпринять для удовлетворения рыночного спроса, на каких рынках лучше действовать, какую продукцию выпускать или какие услуги оказывать, с какими партнерами вести бизнес и т.п.

Основная цель стратегического планирования состоит в создании потенциала для выживания предприятия в условиях динамично изменяющейся внешней и внутренней среды, порождающей неопределенность перспективы. В результате стратегического планирования предприятие ставит перспективные цели и вырабатывает средства их достижения.

Тактическое планирование. Если стратегическое планирование рассматривать как поиск новых возможностей предприятия, тактическое планирование следует считать процессом создания предпосылок для реализации этих новых возможностей, а оперативно-календарное планирование — процессом их реализации.

В технико-экономических планах отражаются мероприятия по расширению производства и повышению его технического уровня, обновлению и росту качества продукции, наиболее полному использованию научно-технических достижений и т.п. В результате тактического планирования составляется план экономического и социального развития фирмы, представляющий комплексную программу производственной, хозяйственной и социальной деятельности фирмы на соответствующий период.

Разработке плана экономического и социального развития предприятия (объединения) предшествует глубокий и всесторонний анализ его деятельности, целью которого является оценка достигнутого организационного и технического уровня производства и выявление внутрихозяйственных резервов.

Тактическое планирование позволяет реализовать вскрытые резервы, что может найти выражение в увеличении объемов производства, снижении затрат, повышении качества продукции, росте производительности труда, уменьшении потребности в капитальных затратах и т.п.

На основе технико-экономического плана устанавливаются связи между структурными подразделениями предприятия, научно обоснованные пропорции в производстве, осуществляется разработка бюджетов (смет) по основным видам деятельности, а также контроль за их выполнением.

На сегодняшний день бюджеты являются главным средством планирования и контроля как в сфере бизнеса, так и в государственном управлении. Бюджет фирмы — это план, охватывающий все аспекты хозяйственных операций на определенный перспективный период и отражающий цели и политику фирмы, установленные высшим руководством для предприятия в целом и для каждого из его подразделений.

Особенно широко бюджеты применяются в зарубежной практике управления. В целом они выполняют три основные функции, частично перекрывающие друг друга: планирования, координации и контроля

Тактическое планирование, как правило, охватывает краткосрочный и среднесрочный периоды, а стратегическое планирование эффективно в долгосрочном и среднесрочном периодах. Тем не менее в практике планирования тактический (технико-экономический) план может составляться на долгосрочную перспективу с лагом более 5 лет и принимать форму персонального плана. Что касается объектов и предметов тактического планирования, то они могут быть самыми разнообразными. Здесь следует помнить одно правило: единственная возможность сделать процесс тактического планирования контролируемым заключается в планировании только основных видов продукции и затрат, важнейших функций. Однако при различной структуре планов должна соблюдаться зависимость: «издержки — выпуск — прибыль — цена». В противном случае становится нецелесообразным тактическое планирование.

Следует иметь в виду, что стратегическое планирование принципиально отличается от перспективного технико-экономического планирования. Общее состоит в том, что обе формы планирования относятся к перспективному планированию. Принципиальные различия между ними приведены в табл. 3.1.

Оперативно-календарное планирование. Оперативно-календарное планирование (ОКП) является завершающим этапом в планировании хозяйственной деятельности фирмы. Основная задача ОКП состоит в конкретизации показателей тактического плана с целью организации повседневной планомерной и ритмичной работы предприятия и его структурных подразделений.

В процессе оперативно-календарного планирования выполняются следующие плановые функции:

• определяется время выполнения отдельных операций по изготовлению деталей сборочных единиц изделий и изделий в целом путем установления сопряженных сроков передачи предметов труда цехами-поставщиками их потребителям;

• осуществляется оперативная подготовка производства путем заказа и доставки на рабочие места материалов, заготовок, инструментов, приспособлений и другой оснастки, необходимой для выполнения плана производства продукции;

• ведется систематический учет, контроль, анализ и регулирование хода производственного процесса, предупреждающие или ликвидирующие его отклонения от планового графика.

Таблица 3.1 – Сравнительные характеристики стратегического и перспективного технико-экономического планирования

Основные характеристики

Стратегическое планирование

Перспективное технико-экономическое планирование
Лаг

Более 5 лет

Более 5 лет
Цель

Обеспечить долговременные конкурентные преимущества и выживаемость предприятия в перспективе

Определить важнейшие параметры производственно-хозяйственно деятельности на долгосрочную перспективу
Задачи

1. Использование сильных сторон предприятия для того, чтобы реализовать возможности, которые появились во внешней среде

2. Преодоление слабостей предприятия за счет появившихся возможностей

3. Устранение угроз внешней среды за счет сильных сторон предприятия

1. Максимизация прибыли

2. Завоевание рынков сбыта

3. Увеличение стоимости предприятия

4 Формирование инновационной и инвестиционной стратегии

5. Разработка эффективной политики закупок

6. Разработка стратегии ценообразования

Способ достижения целей

Установление баланса между внешней средой и внутренней структурой предприятия

Оптимизация использования ресурсов предприятия
Методы обоснования плановых решений

Интеллектуальные техники планирования, SWOT-анализ, матричное позиционирование

Преимущественно формальные методы
Оценка эффективности решений

Быстрота и адекватность реагирования на изменения во внешней среде

Эффективность использования ресурсов
Концентрация внимания планового персонала

Преимущественно внешняя среда

Преимущественно внутренняя структура предприятия
Объекты планирования

1. Конкурентные преимущества

2. Конкурентные барьеры

3. Продукция

4. Потребители

5. Поставщики

6. Партнеры

7. Мотивация

8. Ресурсы

9. Эффективность

10. Активы предприятия

11. Структура предприятия

12. Имидж предприятия

1. Производственная программа, сбыт

2. Маркетинг

3. Нормы и нормативы

4. Инвестиции и капитальные вложения

5. Материально-техническое обеспечение

6. Инновации

7. Внешнеэкономическая деятельность

8. Издержки, прибыль

9. Использование ресурсов

10. Персонал и оплата труда

Степень дифференцированности показателей

Низкая

Высокая
Достоверность плановой информации

Относительно низкая

Относительно высокая
Механизм формирования целей

Общие направления и способы достижения целей

Декомпозиция целей на подцели и задачи

В конечном счете ОКП позволяет:

• сократить перерывы в движении предметов труда по отдельным стадиям производства;

• обеспечить равномерность и комплексность загрузки оборудования и площадей;

• четко реагировать на любые отклонения, возникающие в ходе производственного процесса, и тем самым создать предпосылки для ритмичной и эффективной работы предприятия и его подразделений.

Оперативно-календарное планирование увязывает все элементы предприятия в единый производственный организм, включая техническую подготовку производства, материально-техническое обеспечение производства, создание и поддержание необходимых запасов материальных ресурсов, сбыт продукции и т.п.

Специфика ОКП тесно связана с особенностями технологии производства, организации производства, труда и управления. С учетом этого принято выделять типовые системы ОКП: позаказную, покомплектную, подетальную. Соответственно выделяются типовые этапы оперативного планирования.

Бизнес-планирование. Бизнес-план предназначен для оценки целесообразности внедрения того или иного мероприятия. Особенно это касается инноваций, которые требуют для своей реализации крупных инвестиций.

Бизнес-план инвестиционного проекта разрабатывается для обоснования:

• текущего и перспективного планирования развития предприятия, выработки (выбора) новых видов деятельности;

• возможности получения инвестиционных и кредитных ресурсов, а также возврата заемных средств;

• предложений по созданию совместных и иностранных предприятий;

• целесообразности оказания мер государственной поддержки. [3]

3.2 Методология стратегического планирования

3.2.1 Сущность и структура стратегического планирования

Стратегическое планирование является инструментом, с помощью которого формируется система целей функционирования предприятия и объединяются усилия всего коллектива по ее достижению. Его важнейшая задача— обеспечить нововведения, необходимые для жизнедеятельности предприятия. Как процесс, стратегическое планирование включает четыре вида деятельности (функции стратегического планирования). К ним относятся: распределение ресурсов, адаптация к внешней среде, координация и регулирование хозяйственных процессов, организационные изменения.

Стратегическое планирование имеет свою технологию. Процесс стратегического планирования включает следующие этапы:

• определение миссии предприятия (фирмы);

• формулирование целей и задач функционирования предприятия;

• анализ и оценку внешней среды;

• анализ и оценку внутренней структуры предприятия;

• разработку и анализ стратегических альтернатив;

• выбор стратегии.

Стратегическое планирование является важнейшей функцией стратегического управления. Процесс стратегического управления кроме стратегического планирования включает также реализацию стратегии, оценку и контроль реализации стратегии.

Рассмотрим основные компоненты стратегического планирования.

1. Определение миссии предприятия.

Этот процесс состоит в установлении смысла существования предприятия, его предназначения, роли и места в рыночной экономике. В зарубежной литературе этот термин принято называть корпоративной миссией или концепцией бизнеса. Он характеризует направление в бизнесе, на которое фирма ориентируется, исходя из рыночных потребностей, характера потребителей, особенностей продукции и наличия конкурентных преимуществ и барьеров.

2. Формулирование целей и задач функционирования предприятия.

Цели и задачи должны отражать уровень, на который необходимо вывести деятельность по обслуживанию потребителей. Они должны создавать мотивацию людей работающих в фирме. Несмотря на ситуационность в выборе целей, можно указать на ряд направлений, в рамках которых фирмы могут устанавливать свои цели. К ним относятся:

• доходы фирмы (величина дохода, прибыль, доход на акцию и т.п.);

• эффективность (издержки, себестоимость, рентабельность, производительность, материалоемкость и т.п.);

• положение на рынке (доля рынка, объем продаж, относительная доля рынка, доля отдельных продуктов и т.д.);

• ресурсы фирмы, включая финансовые, материальные, трудовые (структура и величина основного и оборотного капитала, активы фирмы, кредиторская и дебиторская задолженность и т.д.);

• производственная мощность предприятия;

• продукция (номенклатура, ассортимент, показатели качества, конкурентоспособность, величина затрат на НИОКР, сроки разработки и освоения и т.п.);

• организационные изменения в фирме (касающиеся штатного расписания, производственной структуры, функциональных обязанностей работников и т.д.);

• качество работы с покупателями (скорость обслуживания, число жалоб, количество претензий и рекламаций и т.д.);

• социальная ответственность фирмы (благотворительная деятельность, защита окружающей среды и т.п.);

• потребности сотрудников (оплата труда, условия труда и отдыха, социальное развитие коллектива);

• развитие фирмы (темпы роста хозяйственной деятельности). К целям предъявляются следующие требования:

а) Функциональность. Цели должны быть функциональны, чтобы руководители различных уровней могли трансформировать цели, которые ставятся на более высоком уровне управления, в задачи для нижестоящих звеньев.

б) Избирательность. Цели должны обеспечивать необходимую концентрацию ресурсов и усилий. В условиях ограниченности ресурсов должны выделяться основные производственные задачи, на которых необходимо сконцентрировать людские, денежные и материальные ресурсы. Следовательно цели должны быть избирательными, а не всеобъемлющими.

в) Множественность. Необходимо ставить цели во всех сферах, от которых зависит жизнеспособность предприятия.

г) Достижимость, реальность. Нереальная цель приводит к демотивации сотрудников, к потере ими ориентира, что негативно сказывается на деятельности предприятия. Поэтому цели должны быть достаточно напряженными, чтобы не расхолаживать сотрудников. В то же время они должны быть достижимыми, то есть не выходить за пределы возможностей исполнителей.

д) Гибкость. Это означает возможность корректировки целей в соответствии с изменениями во внешней и внутренней среде фирмы в процессе их реализации.

е) Измеримость. Это означает возможность количественной и качественной оценки целей как в процессе их постановки, так и в процессе реализации.

ж) Конкретность. Данная характеристика целей помогает однозначно определить, в каком направлении должна функционировать фирма, что необходимо получить в результате достижения цели, в какие сроки она должна быть реализована, кто должен ее реализовать.

з) Совместимость. Все цели в системе должны быть совместимы. Долгосрочные цели должны соответствовать миссии предприятия, а краткосрочные — долгосрочным.

и) Приемлемость. Это качество означает совместимость целей фирмы с собственными интересами ее владельцев и сотрудников, а также учет интересов партнеров, клиентов, поставщиков и общества в целом.

Существуют два подхода к процессу структуризации целей в планировании: централизованный и децентрализованный. В случае централизованного подхода система целей на всех уровнях иерархии фирмы определяется высшим руководством. При децентрализованном методе в процессе структуризации наряду с высшим руководством участвуют все нижестоящие уровни.

С точки зрения технологии обоснования целей, алгоритм их структуризации включает четыре последовательные стадии: выявление и анализ тенденций во внешней среде; установление конечных целей фирмы; построение иерархии целей; установление индивидуальных (локальных) целей.

3. Анализ и оценка внешней среды.

Анализ внешней среды предполагает исследование двух ее компонентов: макросреды и непосредственного окружения.

Анализ макроокружения включает изучение влияния на фирму таких компонентов среды, как состояние экономики, правовое регулирование, политические процессы, природная среда и ресурсы, социальная и культурная составляющие общества, научно-технологический уровень, инфраструктура и т.п.

Непосредственное окружение анализируется по следующим основным компонентам: покупатели, поставщики, конкуренты, рынок рабочей силы, финансово-кредитные организации и т.д.

4. Анализ и оценка внутренней структуры предприятия.

Анализ внутренней среды позволяет определить внутренние возможности и потенциал, на которые может рассчитывать фирма в конкурентной борьбе в процессе достижения своих целей. Внутренняя среда исследуется по следующим направлениям: исследования и разработки, производство, маркетинг, ресурсы, продвижение товара.

Проводимый в стратегическом планировании анализ направлен на выявление угроз и возможностей, которые могут возникнуть во внешней среде по отношению к фирме, сильных и слабых сторон, которыми обладает фирма. Для анализа внешней и внутренней среды в стратегическом планировании применяются следующие методы: метод SWOT, матрица Томпсона и Стикланда, матрица Бостонской консультативной группы и т.п.

Наряду с методами изучения угроз, возможностей, сильных и слабых сторон фирмы может быть применен метод составления ее профиля. С его помощью удается оценить относительную значимость для фирмы отдельных факторов внешней среды.

5. Разработка и анализ стратегических альтернатив.

Этот процесс по праву считается сердцевиной стратегического планирования, поскольку именно здесь принимаются решения о том, как фирма будет достигать свои цели и реализовывать корпоративную миссию. Содержание стратегии зависит от ситуации, в которой находится фирма. Тем не менее существуют некоторые общие подходы к формированию стратегии. При разработке стратегии фирма, как правило, сталкивается с тремя вопросами: какие виды деятельности прекратить, какие продолжить, в какой бизнес перейти?

В рыночной экономике существуют три направления формирования стратегии:

• достижение лидерства в области минимизации издержек производства;

• специализация в производстве определенного вида продукции (услуг);

• фиксация определенного сегмента рынка и концентрация усилий фирмы на этом сегменте.

В рамках рассмотренных направлений могут формироваться различные типы стратегий, которые будут подробно рассмотрены ниже.

6. Выбор стратегии.

Чтобы сделать эффективный стратегический выбор, руководители высшего уровня должны иметь четкую, разделяемую всеми концепцию развития фирмы. Поэтому стратегический выбор должен быть определенным и однозначным. На этом этапе из всех рассмотренных стратегий должна быть выбрана одна, в наибольшей степени удовлетворяющая потребностям фирмы. [3]

3.2.2 Особенности стратегического планирования

Современный темп изменений в экономике является настолько большим, что стратегическое планирование представляется единственным способом формального прогнозирования будущих проблем и возможностей. Оно обеспечивает высшему руководству средства создания плана на длительный срок, дает основу для принятия решений, способствующих снижению риска при принятии решений, обеспечивает интеграцию целей и задач структурных подразделений предприятия. Для стратегического планирования характерны следующие особенности:

• стратегическое планирование должно дополняться текущим;

• стратегические планы разрабатываются на совещаниях высшего руководства фирмы, которые проводятся ежегодно;

• годовая детализация стратегического плана осуществляется одновременно и в тесной связи с разработкой тактического плана;

• большинство западных компаний считает, что механизм стратегического планирования должен быть усовершенствован.

Основное преимущество стратегического планирования состоит в большей степени обоснованности плановых показателей, в большей вероятности реализации планируемых сценариев развития событий.

Наряду с явными преимуществами стратегическое планирование имеет ряд недостатков, которые ограничивают сферу его применения:

1. Стратегическое планирование не дает и не может дать в силу своей сущности детального описания будущего. Его результат — качественное описание состояния, к которому должна стремиться фирма в будущем, какую позицию может и должна занимать на рынке, чтобы ответить на главный вопрос, выживет или нет фирма в конкурентной борьбе в будущем.

2. Стратегическое планирование не имеет четкого алгоритма составления и реализации плана. Цели стратегического планирования обеспечиваются за счет следующих факторов: высокого профессионализма и творчества плановиков; тесной связи фирмы с внешней средой; активной инновационной политики; включения всех работников предприятия в реализацию целей и задач стратегического плана.

3. Процесс стратегического планирования требует для своего осуществления значительных затрат ресурсов и времени по сравнению с традиционным перспективным технико-экономическим планированием.

4. Негативные последствия стратегического планирования, как правило, гораздо серьезнее, чем традиционного перспективного.

5. Само по себе стратегическое планирование результата принести не может. Оно должно быть дополнено механизмами реализации стратегического плана. [3]

3.2.3 Типы и элементы стратегии

Выбор стратегии и ее реализация составляют основную часть стратегического планирования. Существуют два противоположных взгляда на понимание сути стратегии.

Первая трактовка вытекает из концепции централизованного планирования. Она предусматривает разработку системы целей, характеризующих результаты производственно-хозяйственной деятельности, которые должны быть достигнуты за длительный промежуток времени. После этого составляется план мероприятий, реализация которого должна обеспечить выполнение поставленных целей. В таком понимании стратегия означает план достижения конкретной долгосрочной цели, а выработка стратегии заключается в нахождении цели и составлении долгосрочного плана. Это понимание стратегии базируется на том, что все изменения во внешней среде и внутренней структуре предприятия детерминированы, управляемы и поддаются полному контролю со стороны аппарата управления фирмой.

Вторая трактовка рассматривает стратегию как траекторию движения фирмы в перспективном периоде, определяющую направление развития, сферы деятельности, систему взаимоотношений фирмы с другими субъектами хозяйствования и приводящую фирму к ее целям. В таком понимании стратегии исключается детерминизм в окружающей среде, а сама стратегия предусматривает свободу выбора участников хозяйственной деятельности с учетом изменяющейся ситуации.

Следует различать корпоративную и функциональную стратегии. Корпоративная деловая стратегия относится к фирме в целом, а функциональная служит для обозначения конкретной функции фирмы в рамках общей стратегии. Понятие функциональной стратегии отражает степень проникновения идеи стратегического планирования с высшего уровня управления фирмой до низовых структурных подразделений.

При всем разнообразии различных вариантов стратегий можно выделить четыре стратегические альтернативы, рассмотрение которых позволит выяснить причины, почему фирма применяет одну стратегию, а не другую, и ситуации, в которых конкретная стратегия может оказаться успешной.

К этим стратегиям относятся:

• стратегия концентрированного роста;

• стратегия интегрированного роста;

• стратегия диверсифицированного роста;

• стратегия сокращения.

К стратегиям концентрированного (ограниченного) роста относятся те стратегии, которые связаны с изменением продукта и (или) рынка и не затрагивают отрасль, технологию, положение фирмы внутри отрасли. Конкретными типами стратегий в этой группе являются стратегия развития продукта, стратегия усиления позиции на рынке, стратегия развития рынка.

Стратегия интегрированного роста реализуется путем ежегодного значительного повышения темпов увеличения продаж по сравнению с предшествующим периодом. Выделяют два основных типа стратегий интегрированного роста: стратегия обратной вертикальной интеграции и стратегия предшествующей вертикалькой интеграции. Первая направлена на рост фирмы за счет приобретения или установления контроля за поставщиками. Вторая выражается в приобретении, создании или установлении контроля за хозяйствующими субъектами, находящимися между фирмой и конечными потребителями ее продукции.

Стратегии диверсифицированного роста реализуются в том случае, если фирмы не могут развиваться на рынке с выпускаемым продуктом в данной отрасли. Основными стратегиями этой группы являются следующие:

• стратегия концентрической диверсификации — производство новых продуктов на базе существующего бизнеса;

• стратегия горизонтальной диверсификации — рост на существующем рынке за счет освоения новой продукции, требующей технологии, отличной от используемой;

• стратегия конгломератной диверсификации — фирма расширяется за счет производства изделий, технологически не связанных с традиционно выпускаемыми продуктами, которые реализуются на новых рынках.

Стратегия сокращения оправдана в случаях, когда необходима реструктуризация после длительного периода роста или в связи с необходимостью повышения эффективности в периоды спада. Выделяют четыре типа стратегий сокращения: стратегия ликвидации; стратегия быстрого успеха; стратегия сокращения расходов, стратегия сокращения.

Следует отметить, что предприятие может одновременно применять несколько стратегий. Причем они могут реализовываться как параллельно, так и последовательно. [3]

3.2.4 Технология планирования стратегии

Процесс стратегического планирования включает следующие этапы:

• оценку текущей стратегии;

• анализ портфеля продукции;

• выбор стратегии;

• оценку выбранной стратегии;

• разработку стратегического плана;

• разработку системы бизнес-планов. Рассмотрим эти этапы.

1. Оценка текущей стратегии.

Она должна дать представление о том, в каком состоянии находится фирма, какие стратегии она реализует и насколько они эффективны. В процессе анализа необходимо ответить на следующие вопросы:

• Какова структура потребностей, порождающих спрос в данной отрасли?

• Какие характеристики продукции способствуют успеху на рынке?

• Какие входные и выходные барьеры существуют в отрасли?

• Какие ключевые факторы успеха есть в отрасли?

На основе приведенных критериев необходимо провести сравнительный анализ отраслей и рынков, в которых работает предприятие, в целях оценки риска, их потенциальной прибыльности и выявить, насколько существующая в фирме деловая стратегия соответствует возможностям и специфике хозяйствования в этих отраслях.

2. Анализ портфеля продукции.

Он дает наглядное представление о том, как отдельные части бизнеса связаны между собой. Анализ продукции дополняет и детализирует сведения, полученные при оценке текущей стратегии. Выделяют несколько этапов алгоритма анализа: выбор уровней анализа; выделение объектов анализа; определение показателей, применяемых при анализе портфеля продукции; сбор, систематизация и анализ данных; комплексная оценка существующего портфеля продукции предприятия.

3. Выбор стратегии.

Он осуществляется на основе трех составляющих: ключевых факторов успеха, характеризующих стратегию; результатов анализа портфеля продукции; альтернативных вариантов стратегий. Среди ключевых факторов, характеризующих успех применяемой стратегии, можно выделить: преимущества фирмы и отрасли, в которой фирма осуществляет свою деятельность; цели фирмы; интересы и отношение к стратегии собственника и высшего руководства; финансовые ресурсы; квалификацию менеджерского персонала; обязательства фирмы; степень зависимости фирмы от внешней среды; фактор времени и т.д.

4. Оценка выбранной стратегии.

Она осуществляется в виде анализа того, как учтены решающие факторы при ее формировании. Анализ позволяет определить, приведет ли выбранная стратегия к достижению фирмой своих целей. Если стратегия соответствует целям, проводится дополнительный анализ, чтобы установить:

• соответствие стратегии состоянию и требованиям окружающей среды (динамике рынка, жизненному циклу изделия, конкурентным барьерам и конкурентным преимуществам и другим факторам);

• соответствие потенциалу и возможностям фирмы (другим стратегиям, которые уже реализуются фирмой, структуре фирмы, потенциалу);

• приемлемость риска, заложенного в стратегии (реалистичность предпосылок, негативные последствия, насколько оправдан риск).

5. Разработка стратегического плана.

Принятая стратегия служит основой для составления стратегического плана фирмы. В зависимости от комбинаций выбранных стратегий стратегический план может быть наступательным или оборонительным. Наступательный план предполагает деловое развитие предприятия. Он создается крупными фирмами, обладающими высоким потенциалом, и предполагает освоение новой продукции, выход на новые рынки, значительные инвестиции в расширение хозяйственной деятельности и т.д. Оборонительный план нацелен на удержание достигнутых на рынке позиций и содержит меры, предупреждающие негативные последствия рынка и банкротство предприятия.

В отличие от тактического и оперативного планов, стратегический план не имеет жесткой структуры. К выбору его разделов и показателей каждая фирма подходит с собственных позиций. Тем не менее в последнее время наметилась общепринятая гипотетическая структура стратегического плана, позволяющая судить о том, как фирма и ее структурные подразделения распоряжаются своими ресурсами.

Стратегический план может включать следующие разделы: корпоративная миссия; продукция (услуги); конкуренция; рынки; ресурсы; деловой «портфель»; инновации, инвестиции

6. Разработка системы бизнес-планов.

Бизнес-план является составной частью стратегического плана. На практике часто бизнес-план заменяет собой стратегический план. Различия между стратегическим и бизнес-планированием состоят в следующем. Во-первых, в отличие от стратегического плана бизнес-план содержит не весь комплекс общих целей фирмы, а только некоторые из них, реализация которых требует определенного объема инвестиций. Во-вторых, в отличие от стратегических планов бизнес-планы имеют четко очерченные временные границы, обусловленные сроками реализации планируемого мероприятия.

С помощью бизнес-плана должно быть обосновано каждое мероприятие стратегического плана, требующее инвестиционных ресурсов для своей реализации. [3]

3.3 Методология тактического планирования

3.3.1 Содержание и функции тактического планирования

Тактическое планирование занимает промежуточное положение между долгосрочным стратегическим и краткосрочным (оперативно-календарным). Стратегическое планирование рассчитано на длительный период (10-15 лет). Однако на многих предприятиях стратегия основана на среднесрочном планировании. Поэтому стратегический план, как правило, охватывает период не более 5 лет, тактический — 1-2 года, оперативный — менее 1 года. Составить тактический план на период более двух лет не представляется возможным, поскольку происходят частые изменения во внешней и внутренней среде предприятия.

Тактическое планирование является средством реализации стратегических планов. Если основная цель стратегического плана заключается в том, чтобы определить, чего хочет добиться предприятие в перспективе, то тактическое планирование должно ответить на вопрос, как предприятие может достичь такого состояния. Эти виды планирования различаются целями и средствами их достижения.

Решения, принимаемые при тактическом планировании, менее субъективны, чем при стратегическом, потому что базируются на более объективной и полной информации. Реализация тактического плана сопряжена с меньшим риском, поскольку его решения более детальны, касаются внутренних проблем предприятия и имеют меньший разрыв во времени (лаг). Кроме того, тактические решения легче оценить, ранжировать и выбрать оптимальный вариант. В связи с тем, что тактический план представлен системой конкретных количественных показателей, при его разработке могут широко применяться различные методы оптимизации.

Решения при тактическом планировании более конкретны, адресны, они всегда привязаны к показателям работы структурных подразделений предприятия. Поэтому легче проконтролировать их выполнение. Если стратегическое планирование является обязанностью высшего управленческого персонала, то тактическое планирование входит в функции среднего звена.

Стратегический план определяет общие направления деятельности предприятия, а тактический план содержит решения по распределению ресурсов для достижения стратегических целей. Если, например, стратегическим планом установлено задание по выпуску новой продукции, то в тактическом плане должны быть приняты решения по составу, содержанию, срокам проведения и ресурсному обеспечению НИОКР; созданию или перепрофилированию производственных мощностей; подготовке кадров; объемам продаж продукции; уровню и структуре издержек; материально-техническому обеспечению производства; источникам финансирования и т.п.

Тактический план представляет собой развернутую программу всей производственной, хозяйственной и социальной деятельности коллектива предприятия, направленную на выполнение заданий стратегического плана при наиболее полном и рациональном использовании материальных, трудовых, финансовых и природных ресурсов. Особое внимание в тактическом плане должно уделяться показателям эффективности и качества работы: росту производительности труда; снижению себестоимости продукции; экономии материальных ресурсов; повышению качества и конкурентоспособности продукции; повышению в целом эффективности производства; соблюдению договорных и бюджетных обязательств.

Переход предприятий на коммерческий расчет предполагает:

• установление прямой зависимости между потреблением ресурсов, эффективностью работы и доходами, которые предприятие самостоятельно формирует и которыми распоряжается;

• самостоятельное обеспечение технического, производственного, организационного и социального развития предприятия за счет собственных источников финансирования;

• полную экономическую ответственность владельцев предприятия и трудового коллектива за результаты производственно-хозяйственной деятельности, выполнение обязательств перед партнерами и бюджетом;

• самостоятельное формирование стратегии и тактики своего развития на основе потребностей рынка и установленных государством правил ведения производственно-хозяйственной деятельности.

Все сказанное предполагает соответствующую перестройку системы тактического планирования. Из инструмента балансовой увязки ресурсов оно превращается в систему принятия управленческих решений. Любые просчеты в оценке потребностей рынка и собственных возможностей предприятия грозят убытками и даже разорением. Тактический план должен предусматривать перспективу по каждому объекту планирования. Должны быть учтены все факторы: состояние экономики предприятия; кредитно-финансовая ситуация; налогово-бюджетная политика; намерения конкурентов; ситуация на рынке и т.д. В этих условиях планирование становится центральным звеном управления.

Рынок не отвергает планирование. Наоборот, в конкурентной борьбе выходить на рынок со своей продукцией без заранее продуманного плана невозможно. Рыночные механизмы действуют более жестко, чем централизованное планирование государства. Анализ положения, сложившегося в экономике ряда стран бывшего СССР, показывает, что экономический кризис в прошлом обусловлен не принципами планирования и управления, а извращенной практикой их применения, бюрократизмом, что в конечном счете привело к застою. В экономической литературе широко распространено мнение, что для предприятия не имеет принципиального значения, какой орган планирует его работу: собственный плановый отдел или министерство. Важными являются лишь качество планирования и критерии, по которым оценивается работа предприятия. К названным факторам для большей объективности необходимо добавить цели, которые ставит планирующий орган перед предприятием.

Высокая эффективность производства в ведущих индустриально развитых странах объясняется не столько наличием частной собственности, сколько высокой результативностью системы внутрифирменного управления и планирования. Здесь предприятиями управляют наемные профессиональные менеджеры, а не владельцы имущества. По некоторым оценкам, в промышленности развитых стран доля наемного управленческого персонала приближается к 100%. Следовательно, предположение, что рынок исключает планирование, ничем не обосновано. Проблема состоит в том, чтобы в наших условиях придать системе внутрифирменного планирования предпринимательский характер, высокую восприимчивость к новым идеям, развивать сопричастность всех членов трудового коллектива к делам предприятия.

Тактический план имеет многофункциональное назначение. В целом он выполняет три основные функции, частично перекрывающие друг друга: прогнозирования, координации и контроля. Хорошо составленный план, естественно, должен содержать цели, которые необходимо достигнуть в планируемом периоде, что невозможно сделать без прогнозирования, то есть заглядывания в будущее. Отличительная особенность тактического плана заключается в том, что он заставляет руководителей и специалистов всех уровней предприятия направлять свои усилия на поиск целей и задач, реализующих установки стратегического плана. Поскольку тактический план содержит развернутую систему конечных целей деятельности предприятия, при его составлении необходимо определить цели в конкретной форме, а также средства и методы их достижения. Вот почему тактический план концентрирует внимание руководителей и специалистов на текущих действиях. Кроме того, в составлении планов участвуют те, кто потом должен будет их исполнять. Поэтому с расширением объектов планирования становится более активным участие работников предприятия в планировании.

Следующая функция тактического планирования — координация действий. План, устанавливая определенные пропорции между ресурсами и видами деятельности, создает хорошую основу для координации усилий всех участников предприятия. Координация, в свою очередь, требует интеграции всех разделов тактического плана.

Если различные разделы тактического плана разрабатываются одной и той же группой людей, что имеет место на предприятиях с централизованной системой планирования, не возникает каких-либо принципиальных трудностей с интеграцией планов. В этом случае вопрос заключается в том, насколько качественно она происходит. На децентрализованных предприятиях управляющие в разной степени участвуют в процессе планирования и сам процесс составления плана более сложен, имеет многоступенчатую форму. В данной ситуации координация планов, охватывающих различные функции, представляет собой более сложную проблему, для решения которой применяются различные средства и методы. Наиболее часто используются следующие подходы.

Во-первых, единственная возможность сделать процесс планирования согласованным заключается в планировании только важнейших ресурсов и объектов.

Во-вторых, требование комплексного подхода, как важнейшего условия интеграции планов, предполагает применение различных методов обоснования плановых решений, начиная от интуиции и заканчивая количественными математическими методами.

В-третьих, проверка согласованности планов должна осуществляться на протяжении всего процесса планирования и учитывать соответствие их стратегическим планам и единой нормативной базе. При этом проверка планов не должна сводиться исключительно к выявлению их внутренней противоречивости. Необходимо учитывать, насколько реализуемы и эффективны предлагаемые решения.

В-четвертых, интеграции планов способствует определенная последовательность их составления. Процесс планирования носит повторяющийся характер и на крупных предприятиях ведет к созданию сложной системы взаимоотношений между руководителями и специалистами. В зависимости от структуры планов, этапа планирования характер этих отношений меняется. Поэтому важно знать соответствующие нормативно-технические и методические документы. Однако следует иметь в виду, что многие связи носят неформальный характер и не могут быть регламентированы.

Наконец, важнейшей функцией тактического плана является обеспечение эффективного контроля. Насколько точно реализуются целевые установки плана зависит от того, как налажен контроль за его выполнением. Система отчетности о выполнении плана, методы оценки и измерения результатов деятельности всех структурных подразделений предприятия должны позволить организовать управление по отклонениям. Это дает возможность высшему управленческому персоналу уделять внимание только исключительным событиям или ситуациям, вызывающим отклонения от нормального хода производства. Тем самым сберегается время для решения первоочередных стратегических вопросов. Конечно, при этом необходимо, чтобы соответствующая информация о ходе выполнения тактического плана поступала на каждый уровень управления, чтобы каждый управляющий получал все необходимые в пределах сферы его ответственности сведения. Потоки контрольной информации не должны быть наполнены рутиной. Современные системы обработки данных могут быть легко запрограммированы на выполнение такой задачи, что значительно упрощает процедуру контроля.

Чтобы тактический план выполнял возложенные на него функции, он должен удовлетворять следующим требованиям.

1. Гибкость плана.

Несмотря на то, что тактический план носит директивный характер, он не должен сковывать инициативу людей, работающих по этому плану. Существует несколько методов, направленных на повышение гибкости планирования, которые не только позволяют отклоняться от плановых показателей, но даже поощряют такие отклонения, когда это выгодно предприятию.

Первый метод — это дополнение тактического плана системой различных бюджетов. В зарубежной практике бюджеты являются главным методом планирования и контроля как в сфере бизнеса, так и в сфере государственного управления. Что такое бюджет? Определение бюджета во многом зависит от того, каково его назначение. В узком смысле бюджет рассматривается как средство сравнения фактических результатов с плановыми установками. В широком определении бюджет представляет собой финансовый план, в котором расходы балансируются с доходами. В любом случае бюджет служит средством контроля над операциями, использованием ресурсов. В данном контексте речь идет о бюджетах, устанавливающих лимиты на расходы различных ресурсов. Если, например, план капитальных вложений предприятия по каким-либо причинам оказывается слишком заниженным, могут быть затребованы дополнительные средства по специальному бюджету.

Второй метод — разработка нескольких вариантов плана, рассчитанных на различные условия его реализации. Например, разрабатывая рабочий вариант плана, предприятие может исходить из предпосылки, что происходящий в предплановом периоде экономический подъем сохранится и в планируемом году. Остальные варианты плана, такие же детальные, как и первый, разрабатываются с учетом возможного падения объемов продаж на 10,15 и 20%.

Третий метод заключается в гибком подходе к оценке результатов. Имеется в виду, что результативность деятельности подразделений предприятия оценивается высшим руководством не столько по исходным планам, сколько по показателям, скорректированным с учетом фактических событий, произошедших во внешней и внутренней среде предприятия. При этом может иметь место случай, когда фактические результаты превзойдут первоначальные плановые наметки. Иногда невыполнение показателей оставляется без каких-либо санкций.

Четвертый метод основывается на сочетании эффективного планирования с созданием заинтересованности у исполнителей плана сознательно идти на отклонение от плана, когда это выгодно предприятию. В этом случае стимулируются более напряженные плановые задания, так называемые «встречные планы».

Пятый метод — это метод переменных расходов плана. Переменные расходы плана составляются в целях надлежащей координации действий по мере изменения условий, заложенных в план, например объемов продаж. Они представляют собой таблицы издержек производства, которые устанавливают уровни издержек в зависимости от изменения объемов продаж. Иногда в этих целях могут создаваться плановые резервы, позволяющие осуществлять по мере необходимости оперативную корректировку плановых показателей.

2. Полнота планирования.

Данное требование предполагает учет при принятии плановых решений всех факторов, влияющих на эффективность и реализуемость заданий тактического плана. При этом исходят из необходимости учета целевых установок стратегического плана и прогнозируемых условий, в которых будет происходить реализация тактического плана. Однако попытка учесть все факторы может сделать тактический план слишком сложным, жестким и обременительным для исполнителей. Следует иметь в виду, что план, определяя текущие действия исполнителей, служит механизмом делегирования полномочий. Если плановые ограничения слишком детализированы, стесняют действия исполнителей, они могут вызвать разочарование, обиду и инерцию. План — лишь инструмент управления, и он не должен подменять собой процесс управления.

3. Поддержка со стороны высшего руководства.

Потенциальные возможности любой системы планирования не могут быть реализованы без ограниченной поддержки высшего руководства предприятия. Поддержке должны способствовать следующие условия. Во-первых, организационная структура предприятия должна быть четко очерчена. Каждый руководитель и специалист, имеющий отношение к составлению и выполнению плана, должен знать свои права и ответственность, функции. Это необходимо для того, чтобы план охватывал функциональную, установленную нормативно-техническими материалами, законченную область деятельности каждого управляющего. В противном случае снижается ценность плана как инструмента управления и контроля. Во-вторых, должна быть эффективная система морального и материального стимулирования плановых работников, поощряющая нетрадиционные, новаторские плановые решения.

4. Комплексность планирования.

Тактические планы должны составлять часть эффективной системы внутрифирменного планирования. Они должны быть интегрированы со стратегическими и оперативно-календарными планами. Суть хорошо поставленного внутрифирменного планирования состоит в том, чтобы провести долгосрочные стратегические решения в количественные показатели тактического плана, обеспечивающие текущую координацию производственно-хозяйственной деятельности. Поэтому тактический план, как бы тщательно он ни был разработан, без стратегического плана эффекта не даст. Здесь проявляется так называемый синергетический эффект, суть которого в том, что эффективные хозяйственные решения лежат на «стыке» различных планов. К сожалению, такое положение на практике встречается редко.

5. Ответственность за разработку и выполнение планов.

Хотя в конечном счете ответственность за принятые плановые решения лежит на высшем руководстве, необходимо добиваться, чтобы каждый работник, причастный к составлению или выполнению плана, знал свою меру ответственности за низкое качество принятых решений, неисполнение или ненадлежащее исполнение показателей тактического плана. Однако для этого должны быть созданы соответствующие организационно-технические условия, среди которых важное место занимает система сбора, обработки и распространения плановой информации. На средних и крупных предприятиях обычно создаются автоматизированные системы плановых решений (АСПР), на мелких — справочники, содержащие детальные инструкции по работе с планами. На этих предприятиях плановик ставится в такие условия, когда принимать непроработанные решения сложно.

6. Приоритет текущих решений над планом.

План не должен довлеть над решениями. Он составляется для того, чтобы направлять действия работников, служить в качестве инструмента достижения целей предприятия, а не в качестве дубинки. Поэтому текущие решения, принимаемые на стадии выполнения плана, должны обладать приоритетом над ранее принятыми, уточнять и детализировать их. Однако должна быть четкая система оценки текущих решений и корректировки плана, иначе попытки внести изменения в план могут породить хаос. Например, неотъемлемыми элементами процесса планирования должны быть атмосфера взаимного доверия, понимания и господство здравого смысла. Управляющие должны чувствовать, что их стремление отклониться от плана, для того чтобы воспользоваться, например, новой возможностью повысить прибыль, или их оправданные требования увеличения статей расходов будут встречены высшим руководством с пониманием. Это означает, что ни один отдел предприятия не откажется сотрудничать с другим отделом исключительно из-за формальных соображений. Существует общее понимание того, что в изменяющихся условиях слепое следование плану может повредить достижению более важных для предприятия целей. Конечно, из этого не вытекает, что при осуществлении плана должна отсутствовать твердость. Наоборот, исполнение плана должно контролироваться таким образом, чтобы удовлетворялись более важные цели предприятия, которые не могут быть осуществлены в рамках первоначального плана вследствие появления новых соображений или изменений во внутренней или внешней среде предприятия. Данное требование заставляет работников аппарата управления творчески относиться к плановым решениям, а не слепо следовать им.

7. Точность, ясность, лаконичность формулировки плана.

План должен быть сформулирован так, чтобы не допускать разночтений. Это помогает лучше усвоить требования плана и является залогом его успешной реализации. Выполнению данного требования способствуют следующие условия. Во-первых, необходимо до предела ограничить использование бухгалтерской терминологии. Хотя план не является инструментом учета, он строится на основе бухгалтерских данных. На практике нередки случаи, когда управляющие с техническим образованием совершенно теряются, получая отчеты о выполнении планов, сплошь состоящие из специальных бухгалтерских терминов. Поэтому структура тактического плана не должна повторять структуру бухгалтерских отчетов, а иметь собственные разделы и терминологию, доступную для понимания всеми руководителями и специалистами предприятия. Во-вторых, лучшие результаты достигаются тогда, когда план содержит нормативы, на основании которых измеряются фактические результаты работы. Здесь выдвигаются два условия:

• норматив должен быть количественно определен и представлять собой базу, на которой основываются текущие решения;

• управляющий должен нести ответственность за достижение тех нормативов, которые регламентируют деятельность возглавляемого им подразделения предприятия.

8. Участие исполнителей в разработке плана.

Исполнители должны понимать цели и ограничения, сформулированные в плане. Обычно люди не любят планировать. Им не нравится, когда их контролируют. Один из действенных способов сделать ограничения, устанавливаемые планами, приемлемыми, заключается в привлечении работников к составлению планов, которые в дальнейшем они обязаны исполнять. Число лиц, которое желательно и возможно привлечь к участию, будет различным в зависимости от уровня управления и личных качеств участников. В большинстве компаний на самых высоких уровнях управления можно наблюдать постоянное участие высших управляющих в процессе принятия решений. На уровне мастеров, где решения носят узкий характер, возможности и ценность участия более ограничены. В крупной компании совместное участие в разработке планов управляющих высшего и низшего звеньев просто невозможно. Если бы кто и попытался осуществить такое участие, это могло бы привести к хаосу.

Действительная степень участия во многом зависит от самих руководителей и подчиненных. Руководители должны быть не только подготовлены к совместной работе с подчиненными, но и должны создавать все условия для этого. Подчиненный также должен быть заинтересован в участии. Он должен понимать, что участие не связано с передачей ему прав начальника, что в конечном счете руководитель может быть вынужден изменить, пересмотреть или отвергнуть предложение подчиненного. Должна существовать атмосфера взаимопонимания и доверия, иначе участие окажется неэффективным. [3]

3.3.2 Содержание и структура тактического плана

Состав разделов и показателей тактического плана зависит от специфики и отраслевой принадлежности предприятия, сложившихся на нем методов управления, традиций, управленческой культуры, состояния экономики, рыночной конъюнктуры и т.д.

В расширенном варианте тактический план содержит следующие разделы:

• экономическая эффективность производства;

• нормы и нормативы;

• производство и реализация продукции;

• материально-техническое обеспечение производства;

• персонал и оплата труда;

• издержки производства, прибыль и рентабельность;

• инновации (техническое и организационное развитие предприятия);

• инвестиции и капитальное строительство;

• охрана природы и рациональное использование природных ресурсов;

• социальное развитие коллектива;

• фонды специального назначения;

• финансовый план.

На рисунке 3.1 изображены разделы тактического плана и информационные связи между ними, показанные стрелками. Основу тактического плана составляют стратегический план и портфель заказов предприятия, сформированный на планируемый период. На базе стратегического плана разрабатывается план инноваций, а на базе портфеля заказов — план производства и реализации продукции. План производства и реализации продукции является основным в структуре тактического плана. Он устанавливает возможности предприятия по производству и реализации продукции в планируемом периоде. Задания этого плана определяют показатели остальных разделов тактического плана: плана по издержкам, прибыли и рентабельности; плана материально-технического обеспечения; плана по персоналу и оплате труда.

Важное место в структуре плана отводится плану инноваций, который отражает научно-техническую, организационную и экономическую политику предприятия в планируемом периоде. Мероприятия плана инноваций служат средством обоснования плана по инвестициям и капитальному строительству предприятия. План инноваций органически связан с планом по инвестициям. Эта связь двусторонняя: мероприятия плана инноваций определяют требуемый объем инвестиций и направления их использования, а наличие инвестиционных ресурсов является ограничением при отборе инновационных проектов.

Основы планирования производства

Рисунок 3.1 – Структура тактического плана предприятия

Объем инвестиционных ресурсов, которыми может располагать предприятие в планируемом периоде, обосновывается в плане по фондам специального назначения (фонду развития). Здесь также рассчитывается величина средств, направляемых на потребление, социальное развитие, природоохранные мероприятия, создание страховых резервов.

На основе мероприятий плана инноваций формируется система норм и нормативов по использованию материальных, трудовых и финансовых ресурсов, с помощью которых достигается реальность всех планов. План инноваций служит средством обоснования производственной мощности предприятия, необходимой для расчета производственной программы предприятия, поскольку мероприятия плана инноваций предусматривают ввод дополнительной мощности за счет нового строительства, расширения, технического перевооружения, реконструкции и модернизации основных фондов.

Заключительным в структуре тактического плана является финансовый план. Он определяет конечные цели деятельности предприятия и связан со всеми остальными разделами плана предприятия.

Разработка тактического плана с указанной структурой возможна на основе хорошо продуманной стратегии, которая требует значительного времени, ресурсов и квалифицированных кадров плановых работников. Поэтому такой план применяют стабильно работающие предприятия с развитой системой управления. Временной лаг плана — 1—5 лет.

Известно, что чем тщательнее разработаны все разделы плана, тем легче его выполнять, меньше требуется ресурсов, лучше качество работы. Много потерь средств и времени возникает из-за несбалансированности разделов плана, наличия в нем просчетов, а также низкой дисциплины исполнителей. Поэтому многие предприятия стремятся сократить число планируемых объектов, увеличив при этом глубину проработки плановых решений.

Кроме того, неопределенность экономической ситуации, отсутствие средств для выполнения социальных, научно-технических, природоохранных и иных программ, неустойчивое финансовое положение, да и просто негативное отношение к планированию, сложившееся в переходный период к рыночной экономике, не стимулируют разработку плана по широкому кругу показателей и развернутой структуре. А это, в свою очередь, усугубляет ситуацию, вызывает штурмовщину, простои из-за неисправности машин и оборудования, отсутствия сырья и материалов, неритмичную поставку продукции и ухудшение экономического положения предприятий. Выход из этого положения может быть один — планирование производственно-хозяйственной деятельности по такой системе показателей, которая в наибольшей мере соответствует потребностям предприятия.

Проведенные исследования показали, что минимальный состав разделов тактического плана, без которых план теряет свой экономический смысл, должен охватывать основные хозяйственные области деятельности и процессы. Сокращенный вариант тактического плана содержит следующие разделы:

• производство и реализация продукции;

• материально-техническое обеспечение производства;

• персонал и оплата труда;

• издержки производства;

• финансовый план.

Рассмотрим содержание тактического плана.

1. Экономическая эффективность производства.

В современных условиях развития производства, когда существенно увеличились его масштабы, усложнились хозяйственные связи и возрос научно-технический уровень, особое значение приобретает эффективное использование материально-технического и трудового потенциала предприятий. Исследования показывают, что производственные резервы имеются практически на каждом предприятии. Для их выявления и реализации составляется соответствующий раздел тактического плана.

В данном разделе плана увеличение эффективности предусматривается за счет рационального использования материальных, трудовых и финансовых ресурсов на основе внедрения достижений научно-технического прогресса, повышения технического уровня производства, совершенствования управления, улучшения организации труда, производства, стимулирования труда, укрепления трудовой дисциплины, улучшения структуры и повышения качества продукции.

Планирование показателей повышения экономической эффективности производства осуществляется с учетом следующих внутрипроизводственных резервов:

• рационального использования трудовых ресурсов (снижения трудоемкости изготовления продукции, устранения простоев, сокращения сверхурочных работ, ликвидации отклонений от нормальных условий труда);

• рационального использования средств труда (увеличения выпуска продукции на единицу оборудования, сокращения сроков ввода оборудования в эксплуатацию, увеличения фонда времени работы оборудования, сокращения затрат на содержание и обслуживание оборудования, снижения аварийности работы оборудования);

• экономии предметов труда (снижения материалоемкости продукции, сокращения транспортно-заготовительных расходов, снижения запасов сырья, материалов, топлива, уменьшения объема незавершенного производства, сокращения остатков готовой продукции на складах);

• повышения качества и конкурентоспособности продукции (повышения долговечности и потребительских свойств выпускаемой продукции, снижения брака, увеличения выпуска изделий улучшенного качества, улучшения послепродажного обслуживания продукции, снижения издержек на изготовление продукции);

• общепроизводственных резервов (уменьшения длительности производственного цикла, повышения ритмичности работы, улучшения качества обработки информации, повышения культуры производства и управления);

• непроизводственных резервов (сокращения расходов по сбыту продукции, штрафов, пени, неустойки за невыполнение договорных обязательств).

В данном разделе плана рассчитываются показатели повышения экономической эффективности:

• обобщающие;

• использования труда;

• использования основных фондов, оборотных средств и капитальных вложений;

• использования материальных затрат.

Показатели экономической эффективности хозяйственной деятельности предприятия зависят от многих факторов. Расчеты экономической эффективности отдельных инновационных мероприятий, предусмотренных в разделе «Инновации (техническое и организационное развитие предприятия)», выполняются при составлении технико-экономических обоснований проектов, бизнес-планов и других проектных документов на всех стадиях жизненного цикла проекта.

В данном разделе плана проводятся обобщающие расчеты эффективности по всем мероприятиям, предусмотренным к внедрению в планируемом году. При этом учитывается разрыв во времени (лаг) между осуществлением проекта и получением эффекта исходя из нормативных сроков проектирования, продолжительности строительства и освоения мощностей.

В результате расчетов экономической эффективности должны быть найдены решения, обеспечивающие более эффективное использование ресурсов в планируемом периоде по сравнению с предыдущим периодом и повышение эффективности производственно-хозяйственной деятельности в целом по предприятию.

2. Нормы и нормативы.

Разработка тактического плана должна осуществляться на основе прогрессивных, технически и экономически обоснованных норм и нормативов расхода сырья, материалов, топлива, тепловой и электрической энергии, норм затрат живого труда, нормативов использования средств труда и организации производственных процессов.

В этих целях нормативная база планирования должна разрабатываться (уточняться) с наиболее полным учетом влияния всех запланированных в разделе «Инновации (техническое и организационное развитие предприятия)» мероприятий планируемого и предшествующего года, в том числе: по внедрению передовых технологических процессов; механизации производственных процессов; автоматизации производства; модернизации оборудования, оснастки и инструмента; совершенствованию организации производства и труда; сокращению отходов производства; использованию передового опыта.

Нормы и нормативы разрабатываются по следующим основным видам:

• нормы затрат живого труда (времени по видам изделий и работ, обслуживания оборудования и рабочих мест, соотношения численности различных категорий работающих, коэффициенты выполнения норм);

• нормы затрат предметов труда (расхода сырья и основных материалов по отдельным видам работ и изделий; вспомогательных материалов для технологических нужд; материалов на ремонтно-эксплуатационные нужды; топлива, электроэнергии, сжатого воздуха и других видов энергии на технологические цели; полуфабрикатов и комплектующих изделий, поступающих со стороны; инструмента и приспособлений; отходов и потерь);

• нормы и нормативы использования средств труда (коэффициент использования среднегодовой производственной мощности; удельный вес установленного оборудования нормы выработки продукции на единицу оборудования, часовой производительности, а также режимы работы агрегатов, аппаратов в плановом периоде; коэффициент сменности оборудования; нормы трудоемкости ремонта единицы оборудования);

• нормы и нормативы движения (организации производства), включая длительность производственного цикла, объемы незавершенного производства, нормы производственных запасов сырья, материалов, топлива. Кроме того, при разработке планов предприятий учитываются установленные вышестоящими организациями и органами власти различные нормативы, например природоохранные, экономические и др.

Разрабатываемые в данном разделе плана нормы и нормативы систематизируются по видам, изделиям и направлениям в соответствии с требованиями автоматизированной системы обработки данных.

С помощью норм и нормативов регламентируются связи между структурными подразделениями предприятия, устанавливаются научно обоснованные пропорции в производстве и распределении производимой продукции и получаемого дохода, осуществляется контроль за уровнем затрат на производство и сбыт продукции.

3. Производство и реализация продукции.

Основными задачами данного раздела тактического плана являются определение оптимального объема продукции (услуг), который может быть произведен и реализован предприятием в планируемом периоде, изыскание возможностей наиболее полного удовлетворения спроса на продукцию, эффективное использование производственных мощностей, основных фондов и других материальных и трудовых ресурсов.

План производства и реализации продукции является основой, на которой разрабатываются все остальные разделы тактического плана предприятия и его структурных подразделений. Он разрабатывается в следующем составе:

• производство и реализация продукции в натуральном и стоимостном выражении;

• изменение остатков готовой нереализованной продукции;

• баланс производственных мощностей и их использование.

4. Материально-техническое обеспечение производства.

От тщательности обоснования данного раздела плана зависит не только выполнение производственной программы предприятия, но и других хозяйствующих субъектов, так как установленные в нем объемы поставок ресурсов одновременно являются основанием для разработки плана производства и реализации продукции предприятий-поставщиков.

В данном разделе плана устанавливается потребность предприятия в материальных ресурсах, необходимая для выполнения производственной программы, мероприятий, предусмотренных планом технического развития и организации производства, восполнения запасов и незавершенного производства.

Исходными данными для разработки плана материально-технического обеспечения являются планируемые объемы производства, намечаемые мероприятия по техническому и организационному развитию, капитальному строительству, а также нормативная база.

В ходе составления плана материально-технического обеспечения должна учитываться экономия средств производства, достигаемая в результате снижения веса машин и изделий, уменьшения отходов и потерь, замены дорогостоящих и дефицитных материалов более дешевыми.

Потребность в материально-технических ресурсах определяется с учетом отраслевых особенностей предприятий исходя из применяемых:

• сырья и материалов;

• топлива и энергии;

• оборудования.

5. Персонал и оплата труда.

Данный раздел плана устанавливает потребность в персонале и средствах на оплату труда предприятия. В процессе его разработки необходимо обеспечить: оптимальную величину численности работающих и соотношение отдельных категорий персонала; опережающие темпы роста производительности труда над тешами роста заработной платы; эффективное использование персонала; повышение квалификации и переподготовку работников предприятия.

В процессе составления плана по труду и персоналу определяются: общая численность и структура персонала; дополнительная потребность в персонале; источники обеспечения дополнительной потребности; высвобождение персонала; общая величина фонда оплаты труда; структура фонда оплаты труда.

6. Издержки производства, прибыль и рентабельность.

При составлении данного раздела тактического плана решаются следующие задачи:

• составляются плановые калькуляции себестоимости основных видов выпускаемой продукции (услуг) и смета затрат на производство продукции по предприятию;

• выявляются нецелесообразные затраты и разрабатываются меры по их ликвидации;

• определяется балансовая прибыль;

• рассчитывается рентабельность видов выпускаемой продукции и производства;

• оценивается влияние на себестоимость, прибыль и рентабельность увеличения затрат на освоение производства новой продукции;

• создается база для разработки цен на продукцию предприятия;

• разрабатываются меры по совершенствованию коммерческого расчета и хозрасчетных взаимоотношений между структурными подразделениями предприятия.

Особое внимание при планировании издержек обращается на выявление резервов снижения себестоимости, а также величины и причин возникновения затрат, не обусловленных нормальной организацией производственного процесса: сверхнормативного расхода сырья и материалов, топлива и энергии; потерь рабочего времени и доплат за отступление от нормальных условий труда и сверхурочные работы; потерь от простоев машин и оборудования, аварий, брака; излишних расходов, вызванных нерациональными хозяйственными связями по поставкам сырья и материалов, нарушением технологической и трудовой дисциплины, изменением объема работ по подготовке производства, освоению и внедрению новой техники и технологии.

Данные плана по издержкам, прибыли и рентабельности используются при составлении финансового плана. Поэтому важно правильно отразить в плане по издержкам нормируемых государством расходов (амортизационных отчислений, командировочных и представительских расходов, затрат на форменную одежду и т.д.) полноту отнесения на себестоимость республиканских и местных налогов и сборов, отчислений во внебюджетные фонды. Необходимо установить рациональную структуру себестоимости, соотношение между постоянными и переменными расходами, обосновать прогнозируемый уровень затрат, полноту учета резервов.

7. Инновации (техническое и организационное развитие предприятия).

Научно-технологическое развитие является непременным условием решения всех экономических и социальных задач предприятия. Поэтому основными задачами данного раздела тактического плана являются ускорение внедрения достижений науки и техники, передового опыта, повышение технического уровня и организации производства, труда и управления, качества и конкурентоспособности продукции, эффективности хозяйственной деятельности.

План инноваций составляется на основе заданий стратегического плана, содержит перечень и характеристику нововведений, планируемых к внедрению на предприятии. Содержание плана инноваций может быть различным, но чаще всего мероприятия плана охватывают следующие проблемы:

• создание, освоение новых и повышение качества выпускаемых видов продукции и услуг;

• внедрение прогрессивной технологии, механизации и автоматизации производства;

• совершенствование организации производства, труда и управления;

• совершенствование коммерческого и внутрипроизводственного хозяйственного расчета, автоматизация управления;

• капитальный ремонт и модернизация основных фондов;

• экономия материалов, топлива, энергии;

• научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы.

План инноваций должен отражать уровень технического развития производства и управления им, который включает следующее:

• состояние орудий труда;

• степень прогрессивности применяемой технологии;

• уровень механизации и автоматизации производства;

• уровень организации производства, труда и управления;

• качественные и структурные изменения «портфеля» продукции предприятия (например, удельный вес новой продукции, средняя марка цемента, содержание полезного вещества в продукте);

• уровень использования оборудования по техническим параметрам (например, коэффициент использования полезного объема доменных печей);

• материалоемкость производства (например, расход кокса на 1 т передельного чугуна);

• производительность труда в натуральном выражении;

• объемы производства продукции с применением важнейших технологических процессов и прогрессивного оборудования (например, выплавка стали непрерывным способом).

Каждое мероприятие плана инноваций должно содержать расчет экономической эффективности с указанием в плане факторов и источников экономии. Кроме того, в плане должны быть приведены сводные расчеты по всем мероприятиям в разрезе основных источников экономии. Эти данные служат основой для составления разделов плана «Экономическая эффективность производства» и «Нормы и нормативы».

8. Инвестиции и капитальное строительство.

Основной задачей данного раздела плана является обоснование решений по наращиванию производственных мощностей и основных фондов, необходимых для обеспечения роста производства продукции, его развития, повышения качества и совершенствования технологии и организации производства, а также осуществления строительства объектов непроизводственного назначения. Большое внимание должно уделяться в плане мероприятиям по предотвращению загрязнения окружающей среды и обеспечению рационального использования природных ресурсов. В плане также предусматриваются организационные, технические и экономические меры, направленные на наиболее эффективное использование капитальных вложений, улучшение их структуры, техническое перевооружение и реконструкцию основных фондов, совершенствование пропорций, концентрацию средств на наиболее важных объектах, сокращение объема незавершенного строительства.

План инвестиций и капитального строительства содержит обоснование потребности предприятия в инвестициях (в том числе капитальных вложениях) в разрезе направлений их использования, а также эффект, получаемый от реализации инвестиций (капитальных вложений). Капиталообразующая часть инвестиций называется капитальными вложениями. Они направляются на создание и обновление основных фондов и прирост части оборотных средств. В данном разделе тактического плана определяется прирост производственных мощностей, ввод объектов непроизводственного назначения, объемы капитальных вложений, перечни намечаемых к строительству объектов.

Намечаемые в плане капитальных вложений задания должны быть увязаны с финансовыми и материальными ресурсами, со сроками изготовления и поставки оборудования, а также со сроками строительства и ввода в действие сопряженных мощностей и объектов. Следует также прежде всего обеспечивать капитальными вложениями начатые объекты в соответствии со сроками их строительства.

Разработке плана инвестиций должно предшествовать составление плана инноваций, балансовых расчетов, и в первую очередь балансов производственных мощностей и их использования, на основе которых устанавливается размер необходимого увеличения мощности на плановый период.

План инвестиций и капитального строительства составляется по следующим показателям:

• прирост производственных мощностей за счет мероприятий по техническому перевооружению;

• прирост производственных мощностей за счет реконструкции;

• ввод в действие производственных мощностей за счет расширения действующих и строительства новых объектов;

• ввод в действие основных производственных и непроизводственных фондов (включая объекты охраны природы);

• объем капитальных вложений и строительно-монтажных работ;

• объем незавершенного строительства;

• прочие направления (объекты) инвестиций.

9. Охрана природы и рациональное использование природных ресурсов.

Для предотвращения загрязнения окружающей среды, а также рационального использования природных ресурсов в тактическом плане предусматриваются мероприятия по охране природы и рациональному использованию природных ресурсов. Они охватывают следующие природоохранные направления деятельности:

• охрану и рациональное использование водных ресурсов;

• охрану воздушного бассейна;

• охрану и рациональное использование земель;

• охрану и рациональное использование минеральных и иных природных ресурсов.

В данном разделе плана обосновывается перечень важнейших природоохранных мероприятий с указанием технико-экономических параметров, например, объемов потребляемых природных ресурсов (забора воды, водопотребления, объема оборотной воды), количества вредных выбросов (сброса сточных вод; количества вредных веществ, отходящих от всех стационарных источников загрязнения; процента улавливаемых и обезвреживаемых вредных веществ от общего количества выбросов; количества вредных веществ, выбрасываемых в атмосферу).

План по охране природы и рациональному использованию природных ресурсов должен быть увязан с разделами плана «Инновации (техническое и организационное развитие предприятия» и «Инвестиции и капитальное строительство».

10. Социальное развитие коллектива.

В плане социального развития предусматриваются мероприятия по решению наиболее актуальных для данного коллектива и региона задач социального развития, улучшения условий труда, отдыха и быта, совершенствования отношений в коллективе, развития благоприятного морально-психологического климата.

Следует иметь в виду, что многие социальные проблемы решаются в других разделах тактического плана. Поэтому для предотвращения дублирования мероприятий в данный раздел включаются прежде всего задания, непосредственно затрагивающие социальную сферу деятельности предприятия.

План социального развития коллектива охватывает следующие направления:

• изменение социально-демографической структуры трудового коллектива;

• улучшение условий и охраны труда, укрепление здоровья работников;

• улучшение социально-культурных и жилищно-бытовых условий работающих;

• совершенствование стиля и методов руководства коллективом.

При составлении этого раздела плана учитываются мнения различных общественных организаций, например профсоюзов, особенности данного производства, морально-психологический климат в коллективе, условия труда и отдыха работников предприятия, уровень оплаты труда и другие факторы.

11. Фонды специального назначения.

В соответствии с действующим законодательством на предприятии могут создаваться различные целевые фонды специального назначения: фонд накопления; фонд потребления; дивидендный фонд; финансовый резерв. Источниками формирования таких фондов являются чистая прибыль, амортизационные отчисления, прибыль от внереализационных операций.

В данном разделе тактического плана устанавливаются размеры и направления использования средств указанных фондов. В состав плана по фондам специального назначения входят сметы использования фондов на планируемый год.

План по фондам специального назначения связан с финансовым планом.

12. Финансовый план.

Заключительным разделом тактического плана является финансовый план. При его разработке решаются следующие задачи:

• выявляются резервы и намечаются мероприятия по мобилизации ресурсов предприятия в целях наиболее рационального использования производственных мощностей, основных фондов и оборотных средств предприятия, обеспечения максимально возможного повышения эффективности производства, его рентабельности, конкурентоспособности, выживаемости в рыночной среде;

• предусматривается обеспечение предприятия финансовыми ресурсами, необходимыми для ведения производственно-хозяйственной деятельности, своевременного осуществления мероприятий, намеченных во всех разделах тактического плана, то есть создаются такие условия финансирования, которые стимулируют и гарантируют четкую, ритмичную работу предприятия;

• определяются финансовые взаимоотношения предприятия с государственным бюджетом, учреждениями банковской системы, а также вышестоящими организациями.

Финансовый план предприятия составляется в виде баланса доходов и расходов, расчетных форм для определения статей баланса. Поэтому он тесно связан со всеми разделами тактического плана. Составляется финансовый план на основе стратегического плана, планов производства и реализации продукции, инноваций, экономической эффективности, материально-технического обеспечения, издержек, инвестиций, социального развития, фондов специального назначения и других разделов тактического плана.

Финансовый план как важнейший обобщающий раздел тактического плана служит основой для разработки оперативных финансовых планов, включая платежный календарь. Назначение оперативных финансовых планов заключается в управлении денежными потоками предприятия с целью маневрирования собственными и заемными денежными ресурсами и обеспечения нормальной работы предприятия. Оперативные финансовые планы конкретизируют плановые показатели очередного квартала годового плана. [3]

3.3.3 Порядок разработки тактического плана

Тактическое планирование на предприятии является непосредственным продолжением стратегического планирования и составляет с ним единое целое. Поэтому разработка тактического плана осуществляется в рамках общей системы организации внутрифирменного планирования. Однако тактическое планирование имеет ряд особенностей, которые состоят в следующем:

• более высокая значимость нормативной базы внутрифирменного планирования, широкое использование долговременных прогрессивных нормативов;

• наличие системы плановых показателей оценки деятельности, позволяющих наиболее точно устанавливать достигнутый уровень эффективности и качества работы структурных подразделений предприятия;

• ориентация средств и методов планирования на развитие хозяйственной самостоятельности и инициативы всех участников разработки и исполнения плана в деле достижения высоких конечных экономических и социальных результатов;

• укрепление и дальнейшее развитие коммерческого расчета во внутрихозяйственной деятельности.

В процессе составления тактического плана проводятся следующие работы:

• анализ выполнения плана за предшествующий плановому год, где особое внимание должно уделяться выявлению резервов производства и разработке мероприятий по улучшению использования производственных мощностей, экономии материальных ресурсов, повышению производительности труда, улучшению качества и конкурентоспособности новой техники;

• сбор предложений работников предприятия по реализации стратегии развития предприятия, повышению эффективности работы;

• изучение мероприятий и обоснование плановых решений по всем разделам тактического плана.

Тактический план обычно разрабатывается :в нескольких вариантах, с тем чтобы выбрать из них наилучший, то есть наиболее соответствующий условиям реализации в зависимости от складывающейся во внешней среде ситуации. Там, где это возможно, вариантные расчеты проводятся с применением экономико-математических методов и ЭВМ.

Тактический план разрабатывается в два этапа. Первый подготовительный этап начинается за 6-7 месяцев до начала планируемого года. На этом этапе выполняется технико-экономический анализ деятельности предприятия, изыскиваются резервы производства, разрабатываются прогрессивные технико-экономические нормы и нормативы. На данном этапе проводятся маркетинговые исследования, изучается потребность в изготовляемой продукции, ее качество, ассортимент, конкурентоспособность. На основе полученных данных составляют проект плана и дают обоснование его ключевых показателей. Разработанный проект плана при необходимости согласовывается с вышестоящими организациями и местными органами власти.

На данном этапе важная роль отводится предплановой работе, которая заключается в сборе, обобщении и анализе исходной информации. Вся информация может быть разделена на внешнюю и внутреннюю. Внешняя содержит различные маркетинговые, конъюнктурные и общеэкономические прогнозные оценки. Внутренняя информация характеризует потенциал предприятия: наличие и структуру производственных мощностей; численность и профессиональный состав кадров; наличие и потребность в оборотных средствах; запасы сырья, топлива, материалов, готовой продукции.

На втором этапе разрабатывается окончательный вариант плана, в котором рассчитываются все показатели работы предприятия, предусмотренные структурой плана. Планово-экономический отдел предприятия, исходя из показателей стратегического плана, рассчитывает контрольные цифры по каждому разделу плана и доводит их до всех заинтересованных структурных подразделений предприятия. Последние составляют проекты отдельных разделов плана.

После разработки разделов плана производится их взаимная увязка, а при необходимости — корректировка по ресурсам и срокам выполнения запланированных мероприятий. Например, объемы и сроки поставки сырья, материалов, комплектующих изделий увязываются с планом производства и реализации продукции, финансовым планом. Таким образом достигается сбалансированность всех разделов плана, устанавливается согласованный порядок и очередность выполнения всех работ, устанавливаются сроки и ответственные исполнители по всему кругу хозяйственных операций и запланированных мероприятий, определяются источники и размеры финансирования.

К работе над планом на этом этапе широко привлекается весь аппарат управления предприятием. Отдельные плановые решения целесообразно обсудить на производственных совещаниях, научно-технических советах по направлениям деятельности предприятия, в трудовых коллективах цехов, участков. Проект плана в целом должен быть обсужден на совете (правлении) предприятия. Окончательный вариант плана утверждается первым руководителем предприятия. Работу на втором этапе целесообразно проводить за один-два месяца до начала планируемого года.

Точность и реалистичность плана во многом зависят от последовательности разработки отдельных его разделов (частных планов). Наиболее целесообразной может быть последовательность работы над разделами плана, представленная на сетевом графике (рис. 3.2). [3]

Основы планирования производства

Рисунок 3.2 – Сетевой график разработки тактического плана

3.4 Оперативно-календарное планирование

3.4.1 Цели, задачи и содержание оперативно-календарного планирования

Оперативно-календарное планирование тесно связано с тактическим планированием и является его продолжением. Основная цель оперативно-календарного плана (ОКП) заключается в конкретизации заданий тактического плана, доведении их до исполнителей (структурных подразделений и рабочих мест) и организации ритмичной работы предприятия. ОКП обеспечивает планомерное движение всех предметов труда в пространстве и во времени с целью выполнения показателей тактического плана по выпуску и реализации готовой продукции в запланированные сроки с намеченной эффективностью. Особенность оперативно-календарного планирования состоит в том, что разработка плановых показателей и доведение их до подразделений сочетается с организацией их выполнения.

Оперативно-календарное планирование выполняет две основные функции: календарное планирование и оперативное управление ходом производства — диспетчирование.

Календарное планирование — это разработка и доведение до структурных подразделений и рабочих мест оперативных плановых заданий по выпуску продукции и обеспечению их необходимыми для этого ресурсами.

Оперативное управление ходом производства осуществляется путем текущего учета, анализа, контроля за выполнением оперативных планов и принятия мер по устранению причин, нарушающих ритмичный ход производства и реализации продукции.

В зависимости от объекта выделяют межцеховое и внутрицеховое оперативно-календарное планирование. Объектом межцехового ОКП являются цехи основного производства, целью — обеспечение слаженной, ритмичной работы цехов основного производства, их бесперебойного снабжения ресурсами и услугами вспомогательных цехов и служб предприятия. Предметом планирования межцехового ОКП служат производственно-хозяйственные связи между цехами основного производства, а исходными данными — показатели плана производства и реализации продукции предприятия. Межцеховое ОКП осуществляется планово-производственным (ППО) и планово-диспетчерским (ПДО) отделами предприятия. В задачи межцехового ОКП входят:

• расчеты величины и уровня использования производственной мощности;

• распределение годовой (квартальной) производственной программы по месяцам;

•доведение производственной программы предприятия до структурных подразделений и рабочих мест;

• выбор метода изготовления производственной программы;

• разработка оперативно-календарных нормативов;

•составление календарных графиков изготовления готовой продукции по предприятию;

• составление и выдача цехам основного производства квартальных и месячных планов производства деталей; сборочных единиц по закрепленной за ними номенклатуре;

• расчет и взаимное согласование показателей сменно-суточных календарных графиков работы цехов основного, обслуживающего и вспомогательного производств;

• оперативный учет выполнения календарных планов цехами и диспетчирование хода производства;

• контроль за состоянием и комплектностью незавершенного производства и т.д.

Внутрицеховое ОКП направлено на обеспечение ритмичного выполнения заданий оперативного плана участками, бригадами и рабочими местами цехов основного производства. Внутрицеховое ОКП выполняется в цехе производственно-диспетчерским бюро (ПДБ), а на участке — мастером. Задачами внутрицехового ОКП являются:

• разработка оперативных планов на месяц и более короткие отрезки времени (декаду, неделю, сутки, смену) для производственных участков, поточных линий, бригад, рабочих мест;

• контроль выполнения плановых заданий;

• координация и регулирование работы взаимосвязанных участков, поточных линий, бригад, рабочих мест;

• координация работы вспомогательных служб цеха по обеспечению работы основных производственных участков;

• контроль загрузки производственных мощностей, выявление узких мест и подготовка предложений по их устранению;

• учет простоев оборудования и рабочих;

• принятие мер по ликвидации задержек в ходе производства, неполадок, аварий, простоев оборудования и рабочих и т.д.

В соответствии с указанными задачами в структуре планово-диспетчерского отдела (бюро) выделяются два подразделения: бюро (группы) планирования и диспетчирования. Бюро (группа) планирования разрабатывает календарно-плановые нормативы, составляет квартальные, месячные и сменно-суточные планы, ведет оперативный учет выполнения планов, проводит инвентаризацию незавершенного производства и остатков продукции в цехах. Бюро (группа) диспетчирования контролирует, координирует и регулирует производственный процесс, ход оперативной подготовки производства и текущего обслуживания рабочих мест, руководит работой транспорта, принимает оперативные меры по предупреждению и ликвидации неполадок и несоответствий в работе структурных подразделений предприятия.

Для того чтобы оперативно-календарное планирование решало поставленные задачи, оно должно быть построено на основе следующих принципов.

1. Принцип специализации означает, что структура и показатели системы оперативно-календарного планирования зависят от действующей на предприятии формы организации производственного процесса. Каждому типу производства (массовое, серийное, единичное) должна соответствовать своя система ОКП.

2. Принцип ритмичности. Основная задача ОКП — обеспечить ритмичную работу всех структурных подразделений, участвующих в производстве и реализации продукции.

3. Принцип гибкости. ОКП должно реагировать на любые изменения, происходящие в процессе производства и реализации продукции.

4. Принцип защиты и устранения помех. Помехи в производственном процессе — это непланируемые события, которые приводят к расхождению действительного и запланированного хода производства. Необходимым инструментом защиты от помех является прогнозирование их появления и предупреждение, а в случае их наступления — скорейшая ликвидация, предотвращающая появление необратимых негативных процессов.

5. Принцип контроля. Контроль в системе оперативно-календарного планирования должен охватывать все стадии и элементы процесса производства и реализации продукции, например контроль наличия и продвижения ресурсов, присутствия рабочей силы, исправности оборудования, качества сырья и готовой продукции и т.д.

6. Принцип интеграции основных, вспомогательных и обслуживающих производственных процессов в единый процесс как объект оперативно-календарного планирования.

7. Принцип минимизации незавершенного производства предполагает сведение к минимуму заделов на всех стадиях производства.

8. Принцип равномерности загрузки оборудования и рабочих предусматривает синхронизацию работы рабочих мест таким образом, чтобы исключить простои в работе и пролеживание полуфабрикатов.

9. Принцип экономичности предполагает соизмерение затрат на ОКП с эффектом от обеспечения ритмичности, сокращения перерывов в движении предметов труда по отдельным стадиям производства, равномерности и комплексности загрузки площадей, оборудования и рабочих.

Вышеперечисленные специфические принципы в сочетании с общими принципами планирования позволяют разработать структуру и показатели систем оперативно-календарного планирования для различных типов производств: массового, серийного и единичного.

Основой для планирования движения предметов труда в производстве являются расчеты производственной мощности (ПМ) и календарно-плановые нормативы (КПН). Расчеты производственной мощности и календарно-плановых нормативов производятся, как правило, один раз в год, а перечень конкретных КПН зависит от типа производства. [3]

3.4.2 Оперативно-календарное планирование в массовом производстве

В массовом производстве применяется подетальная система планирования. Планово-учетной единицей для предприятия в целом и выпускающих цехов в этой системе ОКП является изделие, а для остальных цехов — деталь, сборочная единица (узел).

Планирование в подетальной системе ОКП основывается на следующих нормативах:

• такт (ритм) поточной линии;

• нормативный уровень заделов;

• график режима работы поточной линии.

С помощью задаваемого такта (ритма) поточной линии методом выравнивания производительности и приведения к запланированному такту (ритму) выпуска готовой продукции достигается слаженный ход работы всех звеньев производственного процесса.

С ритмом выпуска продукции в конечном цехе в оперативно-календарном планировании согласовываются ритмы остальных цехов — поставщиков полуфабрикатов. Ритмичная работа находит отражение в ежедневном выпуске одинакового или равномерно нарастающего количества продукции в соответствии со сменным или часовым графиком.

В прямоточном массовом и крупносерийном производстве штучное время выполнения операций на различных рабочих местах неодинаково и не кратно друг другу и такту поточной линии. По разным техническим причинам штучное время не удается синхронизировать, то есть сделать равным или кратным друг другу. Вследствие этого возникают простои оборудования и рабочих. Чтобы их ликвидировать на рабочих местах, создаются межоперационные заделы.

Таким образом, величина незавершенного производства в подетальной системе ОКП представлена заделами, которые делятся на внутрилинейные, обеспечивающие бесперебойную загрузку рабочих мест поточной линии, и межлинейные — начальную операцию смежных поточных линий. По назначению заделы подразделяются на транспортные, оборотные и страховые.

Транспортный межлинейный задел необходим для своевременной подачи деталей с одной поточной линии на следующую или из цеха-изготовителя в цех-потребитель и представляет собой запас деталей, находящийся на транспортном устройстве, связывающем две смежные поточные линии или склад с поточной линией. Межцеховой транспортный задел Основы планирования производства рассчитывают по формулам:

• при связи линий непрерывным транспортом:

Основы планирования производства (3.1)

где Основы планирования производства– длина транспортного устройства, м;

Основы планирования производства – расстояние между центрами двух сборочных зон;

Основы планирования производства– количество агрегатов, деталей, расположенных между двумя сборочными зонами;

Основы планирования производства– коэффициент загрузки транспорта;

• при связи линий транспортом периодического действия:

Основы планирования производства (3.2)

где Основы планирования производства– периодичность транспортных рейсов между линиями;

Основы планирования производства– такт подающей линии;

Основы планирования производства– грузоподъемность транспортного устройства, шт.;

Межлинейный оборотный (складской задел) необходим при различной сменности работы смежных линий и при подаче деталей на поточную линию с серийного участка.

В первом случае оборотный задел равен

Основы планирования производства (3.3)

где Основы планирования производства– сменная потребность в деталях поточной линии, работающей большее число смен;

Основы планирования производства – сменность линии, работающей большее число смен;

Основы планирования производства – сменность линии, работающей меньшее число смен.

Во втором случае определяется величина и периодичность запуска партий деталей на серийном участке:

Основы планирования производства (3.4)

где Основы планирования производства– период времени между подачей двух партий с серийного участка в сменах.

Межлинейный страховой (резервный) задел создается между поточными линиями на случай увеличения их производительности или при задержке подачи деталей. На практике величина этого задела различна: для задела между линиями внутри цеха — до 1/2 смены, между цехами — 1 смена и более.

Основным плановым документом является цеховой подетальный план производства, который по сути есть график режима работы поточной линии, называемый в теории планирования «стандарт-планом».

Подетальные планы производства, доводимые до цехов, участков и рабочих мест, служат связующим звеном между оперативно-календарным и технико-экономическим планированием и являются основой для текущей подготовки производства и расчетов потребности в материальных и трудовых ресурсах.

Основы планирования производства

Рисунок 3.3 – Алгоритм оперативно-календарного планирования массового производства

Определение потребности в деталях, сборочных единицах для товарного выпуска в натуральном выражении при алгоритмизации разделяется на ряд этапов:

а) разузлование и раздеталирование всех сборочных изделий плана выпуска товарной продукции завода по всем ступеням сборки, вплоть до деталей, и определение полного цехового применения деталей, сборочных единиц в изделиях;

б) определение суммарного развернутого плана потребности в деталях и сборочных единицах для плана товарного выпуска завода путем умножения полной цеховой применяемости деталей и сборочных единиц в изделиях на план по изделиям и суммирование полученных произведений, относящихся к одному и тому же наименованию детали, сборочной единицы;

в) определение среднесуточного выпуска деталей и сборочных единиц как частного от деления суммарной товарной потребности планового периода на количество рабочих дней в периоде.

Рассчитанная товарная потребность корректируется по информации, которая отражает условия производства только данного периода. Например, плана деталей, сборочных единиц, конструктивно входящих в изделия, но фактически, по условиям заказа или назначения поставок, монтируемых не на все выпускаемые изделия.

Цеховые подетальные планы состоят из развернутых подетальных планов потребности на товарный выпуск, скорректированных на величины планов изменения заделов и планов компенсации внутрипроизводственных потерь.

Структурно цеховые планы делятся на планы получения, изготовления и сдачи.

План сдачи расчетного цеха состоит из развернутого подетального плана потребности на товарный выпуск, планов изменения заделов и компенсации внутрипроизводственных потерь во всех последующих по технологическому маршруту подразделениях.

План получения больше плана сдачи на величину плана изменения заделов и компенсации потерь в расчетном цехе.

План изготовления состоит из алгебраической суммы плана сдачи, плана изменения задела на готовые детали, находящиеся в цехе после обработки до передачи в следующий цех или до сборки в самом цехе, и плана внутрипроизводственных потерь в цехе.

План компенсации внутрипроизводственных потерь, неизбежно возникающих в процессе производства, для каждого цеха-изготовителя рассчитывается как план получения от предшествующего поставщика деталей количественно больше товарной потребности на величину брака, выявленного в расчетном цехе по вине предшествующих цехов, а также на обеспечение компенсации потерь от брака, который будет обнаружен в процессе дальнейшей обработки и сборки. Нормативы компенсации технически неизбежных потерь устанавливаются в процентах к товарной потребности.

Под планом изменения заделов деталей, сборочных единиц по предприятию и цехам следует понимать алгебраическую сумму величин «восполнения» и «приращения» заделов.

Величина «восполнения» задела определяется как разность между нормативным заделом деталей, сборочных единиц планируемого периода и фактическим наличием их на начало планируемого периода. Величина «приращения» задела определяется как разность между нормативным заделом деталей, сборочных единиц периода, следующего за планируемым, и нормативным заделом планируемого периода. Величина «приращения» в зависимости от роста или снижения плана выпуска продукции в последующем периоде может быть положительной или отрицательной. Это очень важно учитывать, когда отдельные виды продукции снимаются с производства и по ним к моменту прекращения выпуска следует ликвидировать все созданные ранее заделы.

При расчете планов изменения заделов учитывается потребность на восполнение и приращение заделов не только в рассматриваемом цехе, но и потребность на изменение заделов для всех ступеней сборки. В соответствии с этим заделы последовательно разузловываются и раздеталируются в направлении, обратном ходу технологического процесса сборки.

Подетальная система ОКП может иметь различные модификации. Например, в цехах, где производственные участки представлены однопредметными поточными линиями, месячная программа и графики могут выдаваться участкам в виде расписания ежедневного выпуска продукции. При необходимости изменения величины задела на участке в график включают не только выпуск на каждый рабочий день, но и запуск. В случаях отклонения от плановых заданий они уточняются заданием на каждые сутки-смену. При работе по календарному плану с постоянным сменным выпуском нет необходимости в сменно-суточном планировании. Для обеспечения равномерной работы на протяжении смены большое значение имеет организация работы по часовому графику. Этот учет может быть автоматизирован по последней сдаточной операции поточной линии. Данные ее работы в течение смены могут автоматически передаваться на световое табло участка и диспетчерского пульта.

Подетальная система ОКП предусматривает широкое внедрение средств автоматизации производства и управления: ЭВМ, устройств автоматического ввода, вывода и отображения информации, связи и т.д. С ее помощью осуществляется координация работы всех структурных подразделений предприятия с цехами, выпускающими готовую продукцию. Кроме того, обеспечивается реакция структурных подразделений на изменение номенклатуры и ассортимента выпускаемой продукции, например на необходимость создания заделов к моменту массового производства новой продукции. Аналогично, снимаемая с производства модель должна быть изготовлена из остатков незавершенного производства.

Первостепенное значение для бесперебойной работы поточных линий имеет поддержание заделов на заданном уровне и их незамедлительное восстановление, а также поддержание оборудования и инструмента в постоянной готовности к эксплуатации. Здесь большое значение имеют принудительная смена инструмента, профилактический осмотр оборудования и его текущий ремонт в выходные дни или в подготовительную смену. Учет выработки за смену определяется количеством деталей, принятых контролером с последней операции.

Подетальная система ОКП получила широкое распространение как в отечественной, так и зарубежной практике. Достаточно сказать, что на ее принципах построены все современные системы оперативного управления производством, а сама система была доведена до уровня программного обеспечения ЭВМ и рекомендована Госкомитетом по науке и технике. [3]

3.4.3 Оперативно-календарное планирование в серийном производстве

Значительное число машиностроительных предприятий имеют серийный тип производства. Серийные участки, как правило, имеются на предприятиях всех типов производства.

Объектами планирования в серийном производстве служат серия и партия продукции. Под серией понимается число изделий, одинаковых по конструкции и технической характеристике. Для серийного производства характерна обработка деталей и сборочных единиц партиями. Под партией понимается планируемое и учитываемое число одинаковых деталей или сборочных единиц, одновременно запускаемых в производство и обрабатываемых с однократной затратой подготовительно-заключительного времени.

Межцеховое оперативно-календарное планирование в серийном производстве характеризуется следующими особенностями:

• движение производства во времени определяется календарно-плановыми нормативами, на основе которых разрабатываются оперативные планы;

• закрепление номенклатуры деталей и узлов за цехами и рабочими местами приобретает постоянный характер в соответствии с их специализацией;

• номенклатура цеховых программ строится комплектно (на изделие, узел, группу);

• количественные задания определяются по комплектовочным номерам;

• календарное распределение заданий осуществляется в виде назначения сроков запуска и выпуска партий деталей.

Внутрицеховое планирование серийного производства характеризуется тем, что при комплектной системе количественные задания участкам определяются в подетальных номенклатурно-количественных позициях, устанавливаемых расчленением комплектов, предусмотренных планом цеха, а в программе на месяц устанавливаются сроки запуска и выпуска соответствующих партий деталей.

В основе планирования серийного производства лежат календарно-плановые нормативы, включающие: размер партии изготовления изделия; нормативный размер партий и периодичность их запуска; производственный цикл; опережение запуска — выпуска партий деталей, узлов и изделий; нормальный уровень заделов и общего незавершенного производства. Используя эти нормативы, строят календарные графики работы производственных бригад и участков.

Рассмотрим методику и алгоритм расчета основных нормативов и оперативных планов (рис. 3.4).

Основы планирования производства

Рисунок 3.4 – Алгоритм оперативно-календарного планирования серийного производства

Размер партии деталей, сборочных единиц. С точки зрения экономической эффективности целесообразна работа большими партиями, ибо при этом рабочие достигают более высокой производительности, так как уменьшается подготовительно-заключительное время Основы планирования производства, приходящееся на одну деталь. Однако увеличение партий деталей ведет к увеличению производственного цикла и росту незавершенного производства. Поэтому нахождение выгодной (оптимальной) величины партии сводится к установлению такого числа деталей, при котором минимальны затраты на одну деталь (рис. 3.5).

Основы планирования производства

Рисунок 3.5 – Зависимость затрат от размера партии:1 — потери от связывания оборотных средств; 2 — затраты на переналадку; 3 — сумма затрат и потерь; nо — наивыгоднейшая величина партии, при которой сумма затрат по переналадке и потерь от связывания оборотных средств наименьшая

Такой расчет довольно трудоемок, поэтому на предприятиях размер партии (п) определяется по формуле

Основы планирования производства (3.5)

где Основы планирования производства– подготовительно-заключительное время;

Основы планирования производства – норма времени на операцию;

Основы планирования производства – коэффициент допустимых потерь времени на переналадку.

Коэффициент допустимых потерь времени (Основы планирования производства) принимают в пределах от 0,03 для крупносерийного до 0,1 для мелкосерийного производства.

Периодичность повторения партий в производстве R определяют по формуле

Основы планирования производства (3.6)

где Основы планирования производства – размер партии;

Основы планирования производства – планируемый период, дни;

Основы планирования производства– программа запуска (выпуска) деталей за период Основы планирования производства

В многономенклатурном производстве установление для каждой детали индивидуального размера партии усложняет календарное планирование. Поэтому всю номенклатуру деталей изделия распределяют по равным периодам запуска партий в производство (один раз в 3 мес, в 2 мес и т.д.). В соответствии с принятой периодичностью запуска размер партий деталей (Основы планирования производства) корректируют:

Основы планирования производства (3.7)

где Основы планирования производства– среднесуточный выпуск детали, шт.

В оперативно-календарном планировании при расчете календарных сроков запуска-выпуска партий и при определении заделов в качестве норматива опережения используется нормативная длительность производственного цикла. Временем опережения в работе цехов и производственных участков называется период, который отделяет более ранние сроки начала или окончания работы заготовительных и обрабатывающих цехов от окончательного срока выпуска изделий.

Учитывая, что в каждом цехе могут иметь место отклонения от запланированных сроков выпуска партий, между цехами-изготовителями и цехами-потребителями создают резервные (страховые) заделы, увеличивающие опережение.

Расчеты опережений необходимы для того, чтобы своевременно и комплектно обеспечивать цехи заготовками, деталями и узлами и в итоге — бесперебойный выпуск изделий в сроки, заданные графиком. Опережение может быть выражено в днях или комплектах.

Объем незавершенного производства рассчитывают с учетом времени опережений. Бесперебойный ход производства может быть осуществлен только в случае, если все рабочие места будут обеспечены необходимым количеством заготовок, полуфабрикатов, деталей и узлов, то есть при условии, что в производстве постоянно имеются необходимые заделы.

При планировании серийного производства ограничиваются определением общего уровня заделов, достаточного для нормального протекания производственного процесса. Общий уровень задела Основы планирования производства зависит от суточного выпуска изделия Основы планирования производства и величины опережения Основы планирования производства:

Основы планирования производства (3.8)

На системе опережений разработан машинокомплектный метод планирования. Сущность его заключается в том, что задания цехам устанавливают в комплектах деталей на изделие. В программе по каждому изделию указывают порядковые номера, подлежащие укомплектованию деталями каждого цеха в течение планируемого периода. Сборочному цеху указывают последний номер каждого готового изделия, которое должно быть выпущено в планируемом периоде. Остальным цехам задание устанавливают с учетом нормативной величины опережений.

В межцеховом ОКП составляются два плановых документа: план производства продукции цеха (производственная программа) и сменно-суточный план цеха.

Производственная программа цеха составляется в несколько этапов. На первом этапе на основании технической спецификации и расцеховки изделий для каждого цеха определяют список узлов, комплектов или деталей, подлежащих изготовлению в планируемом месяце, и рассчитывают их количество. Основанием для составления количественного задания по каждой позиции номенклатуры служит потребность в этих изделиях для выполнения задания цехом-потребителем. При этом учитывают данные о наличии указанных деталей на промежуточных складах, а также сведения об ожидаемом выполнении заданий цехами на 1-е число планируемо-то месяца. В тех случаях, когда задел деталей узлов и комплектов недостаточен для выполнения программы планируемого месяца, детали, узлы, комплекты включают в программу в таком количестве, которое обеспечивает и текущие потребности цехов-потребителей в течение планируемого месяца, и доведение заделов до нормального уровня.

На втором этапе на основании норм времени на детали, комплекты или узлы рассчитывают общую трудоемкость программы и сопоставляют ее с пропускной способностью цехов. Если загрузка оказывается больше пропускной способности, разрабатывают организационно-технические мероприятия, обеспечивающие выполнение программы. При необходимости может быть увеличено число смен работы оборудования, в крайнем случае предусматривается ввод дополнительного оборудования.

Программа разрабатывается в последовательности, обратной ходу технологического процесса, и содержит данные об изготавливаемых в данном квартале (месяце) изделиях; наименовании подлежащих изготовлению деталей и сборочных единиц, закрепленных за данным цехом; количестве деталей в незавершенном производстве; запуске деталей и их выпуске в текущем месяце и квартале.

Внутрицеховое ОКП заключается в распределении заданной цеху программы по отдельным производственным участкам, а на участках — по рабочим местам; в оперативной подготовке к выполнению заданий; в учете хода производства; в оперативном регулировании хода производственного процесса. Программу цеха распределяют по его участкам с учетом их специализации. При технологической специализации участка планово-диспетчерское бюро цеха (ПДБ) формирует его программу исходя из более полной загрузки оборудования, минимального межоперационного пролеживания партий деталей и соблюдения сроков их поставок участкам или цехам-потребителям.

При наличии предметных участков распределение программы облегчается благодаря закреплению определенной номенклатуры деталей за каждым участком. Это создает объективные предпосылки для ритмичной работы. По номенклатуре деталей или сборочных единиц, закрепленных за участком, ПДБ выдает мастеру участка календарный график запуска-выпуска партий в каждую декаду (неделю) планируемого месяца. В зависимости от обеспеченности и подготовки рабочих мест мастер с плановиком устанавливают очередность запуска партий по дням каждой декады (недели).

Текущее оперативное планирование осуществляется на основе систематического учета фактического хода производства, сравнения его с предварительно намеченными календарными сроками. Для устранения возникающих отклонений составляется сменно-суточный план (задание) цеха.

Основанием для составления сменно-суточного плана являются месячный план производственного участка и календарные графики запуска-выпуска партий; данные оперативного учета о фактическом выполнении плана; сведения о наличии материала, заготовок, оснастки, технической документации. Пользуясь этими данными, в сменно-суточный план включают в первую очередь те детали, отсутствие которых задерживает последующие этапы производственного процесса; во вторую очередь — детали, выпуск которых намечен планом на данные смену-сутки. В этот план включают только те детали, которые обеспечены всем необходимым для их выполнения: материалом, оснасткой, документацией, что заставляет плановиков перед составлением плана проверить эту обеспеченность.

С применением ЭВМ появилась возможность широко использовать в серийном производстве подетальную систему планирования, которая отличается большей четкостью в планировании и оперативностью в работе. Механизация и автоматизация расчетов по оперативно-календарному планированию серийного производства предусматривают централизованный расчет нормативов, обеспечивают механизированный учет хода производства и осуществляют плановые согласованные расчеты квартальных, месячных и сменно-суточных заданий цехам, участкам и рабочим местам. [3]

3.4.4 Оперативно-календарное планирование в единичном производстве

В единичном производстве изготавливается одно изделие или некоторое количество изделий оригинальной конструкции. Поэтому по каждому заказу, составляющему одно изделие или небольшую партию изделий, разрабатывается техническая документация, производится подготовка производства, рассчитывается график изготовления, определяется себестоимость, ведется контроль и учет хода производства. Поскольку отдельные детали и сборочные единицы могут применяться в разных заказах, а некоторые изготавливаться как оригинальные, то основной задачей оперативно-календарного планирования в этих условиях является рациональное сочетание выполнения разнообразных заказов в установленные для каждого из них сроки. При этом должна быть достигнута равномерная загрузка всех производственных участков и рабочих мест.

Системы ОКП в единичном производстве в наименьшей степени типизированы и ориентированы на сложившиеся на предприятиях методы организации производства, труда и управления. Тем не менее при всем разнообразии применяемых в оперативно-календарном планировании средств и методов они должны решать три важные задачи:

• разработка календарно-плановых нормативов, регламентирующих ход выполнения заказа;

• планирование технической, организационной, экономической и материальной подготовки производства;

• применение серийных методов организации производства и оперативно-календарного планирования на отдельных участках производства, специализированных деталей и узлов.

Особенности межцехового оперативно-календарного планирования в единичном производстве сводятся к следующему:

• годовой выпуск продукции распределяется по периодам внутри года в соответствии с портфелем заказов, очередностью поступления заказов и условиями загрузки производства;

• отсутствие повторяемости заказов не позволяет создать надежные календарно-плановые нормативы длительного действия.

Внутрицеховое ОКП характеризуется тем, что задания для производственных участков и рабочих мест по каждому заказу формируются путем выборки из оперативного цехового плана соответствующей номенклатуры с учетом технологических маршрутов изготовления. Кроме того, задания на месяц регламентируют сроки изготовления ведущих и оригинальных деталей и узлов.

Сроки изготовления остальной номенклатуры цеха устанавливаются в порядке текущего распределения в зависимости от загрузки рабочих мест.

Оперативно-календарное планирование в единичном производстве включает следующие плановые расчеты (рис. 3.6): расчет производственного цикла выполнения заказа и построение объемно-календарного графика выполнения отдельных заказов и сводного по всем заказам; расчет календарных сроков опережений в работе цехов; расчет загрузки оборудования и производственных площадей в планируемом периоде; ежесменный учет выполнения заказов.

Основы планирования производства

Рисунок 3.6 – Алгоритм оперативно-календарного планирования единичного производства

Расчет производственного цикла по каждому заказу (Основы планирования производства) начинается с распределения трудоемкости заказа по видам работ и расчета потребного числа рабочих мест Основы планирования производства (оборудования):

Основы планирования производства

где Основы планирования производства – трудоемкость данного вида работ по заказу;

Основы планирования производства– действительный фонд времени работы оборудования.

На основе таких расчетов и с учетом возможного межоперационного пролеживания деталей по каждому заказу формируется объемно-календарный график выполнения заказа.

График строится в порядке, обратном ходу технологического процесса, начиная с испытательного или сборочного цеха. По графику определяют общий цикл изготовления заказа, который сопоставляют с заданным сроком. Для заказов с коротким производственным циклом (менее месяца) и незначительным числом цехов-исполнителей (один-два) объемно-календарный график не составляют.

Расчет календарных сроков опережения в работе цехов необходим для их согласованной бесперебойной работы и для того, чтобы все детали, входящие в данное изделие, поступали на сборку к заданному сроку. Поэтому детали, имеющие более длительный цикл изготовления, запускают в производство раньше, чем другие детали.

Сводный объемно-календарный график выполнения всех заказов необходим для взаимной увязки работ по заказам во времени и для более полного использования оборудования и площадей. При построении сводного объемно-календарного графика может случиться, что сроки выполнения одинаковых работ по разным заказам на одном и том же оборудовании совпадут, и оно оказывается перегруженным, или сроки окончания работ по одному заказу и начала работ по другому на одном и том же оборудовании не совпадут, и это оборудование оказывается недогруженным. В обоих случаях необходимо откорректировать сроки выполнения работ, предусмотренные графиками выполнения отдельных заказов. При этом нужно определить мероприятия по ликвидации узких мест и догрузить недогруженное оборудование. Чтобы сводный объемно-календарный график отвечал перечисленным требованиям, ПДО и ПДБ основных цехов рассчитывают загрузку оборудования и использования производственных площадей, находя оптимальный вариант использования имеющихся мощностей.

Сводный объемно-календарный график ежемесячно корректируют с учетом данных о выполнении месячной программы основными цехами, состоянии незавершенного производства по заказам, новых заказах, принятых предприятием. Одновременно уточняются номенклатура и объем работ по включенным ранее заказам. С учетом этих особенностей окончательно уточняется сводный объемно-календарный график заказов и на основании его ПДО выдает каждому цеху месячную производственную программу работ, в которой указаны объем работ по каждому заказу и сроки их выполнения.

Месячная цеховая программа содержит следующие реквизиты:

• наименование и код заказа;

• наименование и код детали (сборочной единицы);

• количество планируемых к выпуску деталей (сборочных единиц);

• сроки запуска-выпуска;

• трудоемкость изготовления единицы продукции и планируемого объема работ.

Цеховая производственная программа служит исходным документом для составления программ производственных участков. Для этого предусмотренные программой цеха работы распределяются по производственным участкам, производятся объемные расчеты для правильного использования мощностей и устранения диспропорций в загрузке оборудования участков. Иногда в дополнение к месячной программе ПДБ цеха до начала планируемого периода выдает мастерам уточненные графики распределения работ по более коротким плановым периодам (декаде, неделе). При определении сроков запуска и выполнения отдельных работ руководствуются длительностью циклов, текущими потребностями и состоянием незавершенного производства. Выполнение месячных заданий (графиков) должно быть полностью обеспечено комплектами рабочих чертежей и другой технической документацией, материалами, заготовками, полуфабрикатами, деталями, инструментом, производственной документацией и др.

Основой планово-распределительной работы на смену является сменно-суточный план, в котором задания конкретизируются на каждые сутки и смену для каждого рабочего. Реальность сменных заданий должна обеспечиваться заблаговременной и тщательной оперативной подготовкой производства. В сменные задания включаются только такие работы, для которых подготовлены технологическая документация, оснастка, материалы и заготовки.

Оперативный учет выполнения программы основными цехами в единичном производстве осуществляется по данным выполнения сменно-суточного задания каждым участком. Объектами оперативного учета служат выработка рабочих, движение деталей по операциям, поступление заготовок, простои рабочих, брак, сдача готовой продукции. Учет осуществляется на основе первичной документации, обрабатываемой на ЭВМ с помощью машиночитаемых документов. [3]

3.5 Бизнес-план в системе планирования предприятия

3.5.1 Планирование как функция управления

Содержание внутрифирменного планирования как функции управления компанией состоит в обоснованном определении основных направлений и пропорций развития производства с учетом материальных источников его обеспечения и рыночного спроса. Сущность планирования проявляется в конкретизации целей развития всей фирмы и каждого подразделения в отдельности на установленный период времени; определении хозяйственных задач, средств их достижения, сроков и последовательности реализации; выявлении материальных, трудовых и финансовых ресурсов, необходимых для решения поставленных задач .

Таким образом, назначение планирования как функции управления состоит в стремлении заблаговременно учесть по возможности все внутренние и внешние факторы, обеспечивающие благоприятные условия для нормального функционировании и развития предприятия. Оно предусматривает разработку комплекса мероприятий, определяющих последовательность достижения конкретных целей с учетом возможностей наиболее эффективного использования ресурсов каждым производственным подразделением и всей фирмой. Поэтому планированием призвано обеспечить взаимоувязку между отдельными структурными подразделениями фирмы, включающими всю технологическую цепочку: научные исследования и разработки, производство и сбыт, сервис. Эта деятельность опирается на выявление и прогнозирование потребительского спроса, анализ и оценку имеющихся ресурсов и перспектив развития хозяйственной конъюнктуры. Отсюда вытекает необходимость увязки планирования с маркетингом и контролем с целью постоянной корректировки показателей производства и сбыта вслед за изменениями спроса на рынке.

Внутрифирменное планирование охватывает как текущее, так и перспективное планирование, осуществляемое в виде прогнозирования и программирования.

Если перспективное планирование призвано определить общие стратегические цели и направления развития фирмы, необходимые для этого ресурсы и этапы решения поставленных задач, то разрабатываемые на его основе текущие планы ориентированы на фактическое достижение намеченных целей исходя из конкретных условий и состояния рынка на каждом данном этапе развития. Поэтому текущие планы дополняют, развивают и корректируют перспективные направления развития с учетом конкретной обстановки.

Уровень и качество планирования определяются следующими важнейшими условиями: компетентностью руководства фирмой на всех уровнях управления; квалификацией специалистов, работающих в функциональных подразделениях; наличием информационной базы и обеспеченностью компьютерной техникой.

Можно выделить некоторые характерные особенности планирования в зависимости от целей:

— в американских компаниях главное — это объединение стратегий всех подразделений и распределение ресурсов;

— в английских — ориентация на распределение ресурсов;

— в японских — ориентация на внедрение новшеств и повышение качества решений.

Планирование предполагает: обоснованный выбор целей; определение политики; разработку мер и мероприятий (образа действий); методы достижения целей; обеспечение основы для принятия последующих долгосрочных решений.

Планирование заканчивается перед началом действий по реализации плана. Планирование — это начальный этап управления, однако оно представляет собой не единственный акт, а процесс, продолжающийся до завершения планируемого комплекса операций (рис.3.7).

Планирование направлено на оптимальное использование возможностей фирмы, в том числе наилучшее использование всех видов ресурсов и предотвращение ошибочных действий.

Основы планирования производства

Рисунок 3.7. – Общая схема процесса управления компанией

В зависимости от направленности и характера решаемых задач различают три вида планирования: стратегическое (перспективное), среднесрочное (бизнес-план), текущее (тактическое).

Стратегическое планирование заключается в основном в определении главных целей деятельности фирмы, охватывает период в 10-15 лет, основывается на глобальных ресурсах.

Текущее планирование заключается в основном в определении промежуточных целей на пути достижения стратегических целей и задач. При этом детально разрабатываются средства и способы решения задач, использование ресурсов, внедрение новой технологии.

Стратегическое планирование ставит целью дать комплексное научное обоснование проблем, с которыми может столкнуться фирма в предстоящем периоде, и не этой основе разработать показатели развития фирмы на плановый период.

В основу при разработке плана кладется:

— анализ перспектив развития фирмы;

— анализ позиций в конкурентной борьбе;

— выбор стратегии и определение приоритетов по конкретным видам деятельности;

— анализ направлений диверсификации.

На рис.1.8. представлена схема стратегического планирования, которая демонстрирует, что перспективы и цели связаны между собой для выработки стратегии. Текущие программы (бюджеты) ориентируют оперативные подразделения фирмы в их повседневной работе, направленной на обеспечение текущей рентабельности, стратегические программы и бюджеты закладывают основы будущей рентабельности, что требует создания специальной системы исполнения, построенной на управлении проектами.

Основы планирования производства

Рис.3.8. Схема стратегического планирования

Стратегический план выражен стратегией корпорации. В нем содержатся решения относительно сфер деятельности и выбора новых направлений. В нем могут перечисляться основные проекты и задаваться их приоритеты. Разрабатывается он на уровне высшего звена управления. Обычно стратегический план не содержит количественных показателей.

Среднесрочные планы охватывают пятилетний срок, как наиболее удобный для обновления производственного аппарата и ассортимента продукции. В них формируются основные задачи на установленный период, например, производственная стратегия фирмы, стратегия сбыта, финансовая стратегия и т.п. Среднесрочные планы предусматривают разработку в определенной последовательности мероприятий, направленных на достижение целей, намеченных долгосрочной программой развития.

Среднесрочный план обычно содержит количественные показатели. В нем приводятся детальные сведения о продуктах, капиталовложениях, источниках финансирования. Он разрабатывается в производственных отделениях.

Основным видом среднесрочных планов является бизнес-план, который имеет ряд особенностей, раскрываемых ниже.

Текущее планирование осуществляется путем детальной разработки (обычно на год) оперативных планов для компании в целом и ее отдельных подразделений. Основными звеньями текущего плана являются календарные планы.

Особенно часто в ходе текущего планирования разрабатываются планы маркетинга. [4]

3.5.2 Назначение бизнес-плана

Бизнес-план описывает цели и задачи, которые необходимо решить предприятию как в ближайшем будущем, так и на перспективу. В нем содержаться оценка текущего момента, сильных и слабых сторон проекта, анализ рынка и информация о потребителях продукции или услуг.

Ценность бизнес-плана определяется тем, что он:

— дает возможность определить жизнеспособность проекта в условиях конкуренции;

— содержит ориентир, как должен развиваться проект (предприятие);

— служит важным инструментом получения финансовой поддержки от внешних инвесторов.

При составлении бизнес-плана необходимо оценить возможности и проблемы, которые могут возникнуть в будущем. Этот процесс называется определением (или оценкой) общего положения. Имея такую оценку приступают к постановке целей и задач. Этот процесс в свою очередь состоит из двух частей. Во-первых, устанавливается, что будет являться продукцией проекта (каким бизнесом будет заниматься предприятие), во-вторых, определяются главные, количественно обоснованные цели на перспективу.

Установление таких целей является наиболее легкой задачей. Решив ее, необходимо определить пути достижения этих целей. Для этого необходимо выработать стратегию и составить планы, которые формируют ядро бизнес-плана. Хорошо составленный бизнес-план, как правило, является существенным фактором длительного выживания предприятия и его прибыльности.

Бизнес-план помогает решить вопросы финансирования, то есть он может стать средством привлечения капитала, необходимого для осуществления проекта (развития предприятия). При составлении бизнес-плана необходимо представить, какие препятствия могут возникнуть на пути к успеху. Может случиться так, что эти препятствия слишком серьезны и на предлагаемой идее нужно ставить крест. Разумеется, это не самый приятный вывод, но лучше его сделать, пока проект на бумаге, а не тогда, когда на его создание уже потрачены деньги и время.

Таким образом, бизнес-план дает возможность понять общее состояние дел на данный момент; ясно представить тот уровень, которого может достичь проект (предприятие), планировать процесс перехода от одного состояния в другое.

В наше время бизнес-план становиться для предпринимателя все более важным документом. Ни одна компания не сможет выразить цели своего существования или получить финансирование без грамотно разработанного бизнес-плана. Если вы не представите грамотный бизнес-план, никто не будет серьезно рассматривать вашу идею.

Инвесторы хотят увидеть бизнес-план доказывающий, что над идеей хорошо поработали и предприниматель тщательно продумал все действия, которые необходимо предпринять для осуществления идеи и превращения ее в успешно функционирующую программу.

Бизнес-план представляет из себя документ, который убедительно демонстрирует способность вашей компании произвести и (что самое главное) продать достаточно товаров и услуг, чтобы при этом размеры прибыли и возврат вложений удовлетворяли потенциальных инвесторов (кредиторов).

Таким образом, бизнес-план является не просто набором управленческих решений в области маркетинга, стратегии производства и продаж, организации и финансов — он позволяет Вам «удачно» продать ваш бизнес тому, для кого этот план предназначен, будь то банк, инвестиционная компания, потенциальный партнер (заказчик).

Бизнес-план предназначен для вашего инвестора или банкира, а также огромную пользу он приносит и вам. Подробный и продуманный бизнес-план, возможно, является наилучшим инструментом, который поможет достичь долгосрочный целей.

Бизнес-план помогает:

принимать важные деловые решения

подробно ознакомиться с финансовой стороной вашего дела

получать важную информацию по вашей индустрии и маркетингу

предвидеть и избегать препятствий, которые часто встречаются в схожем бизнесе

поставить конкретные задачи, осуществление которых будет свидетельствовать о сделанном прогрессе

расширяться в новых и перспективных отраслях

быть более убедительным при поиске финансирования

Создавая бизнес-план вы получите возможность: узнать много нового о вашей индустрии и секторе рынка, лучше контролировать свою фирму и увеличить свою конкурентоспособность.

Любой бизнес-план должен иметь читателей, заинтересованных в успехе дела. Существует восемь различных причин, которые определяют характер бизнес-плана в зависимости от того, для кого он предназначен:

Бизнес-план для себя. Это своего рода самоконтроль: что необходимо для открытия дела? Достаточно ли реалистична идея?

Бизнес-план для получения кредита. До недавнего времени российский предприниматель для получения кредита в банке мог представить лишь двухстраничное ТЭО (Технико-экономическое обоснование), которое, впрочем, не являлось решающим для принятия банком или другой финансовой организацией решения о предоставлении кредита. Решающими же были личные связи, рекомендации, а также осведомленность банкиров о состоянии дел кредитополучателя (как правило, предприниматели брали кредиты в банках, клиентами которых они были). В последнее время все больше и больше российских банков требуют от предпринимателей бизнес-план для предприятия окончательного решения о выдаче (или не выдаче) кредита.

Бизнес-план для привлечения средств сторонних инвесторов. Инвесторами выступают: венчурные инвестиционные фонды, частные инвесторы или публичная эмиссия акций. Если вы привлекаете средства за счет публичной эмиссии акций вашей компании, бизнес-план содержащий сведения о фирме, о стратегии маркетинга, продаж, производства и о финансовых перспективах, поможет вам успешнее продать компанию инвесторам. По мере того, как российский фондовый рынок развивается и стабилизируется, бизнес-планы будут приобретать все большее значение для осуществления публичной эмиссии ценных бумаг (и во всей видимости, станут основой проспекта эмиссии). Российская практика имеет мало прецедентов создания и открытого распространения бизнес-планов в качестве вспомогательного инструмента публичной эмиссии (самым ярким примером представляется опыт эмиссии российского АООТ «Медиа Мекэникс»).

Бизнес-план для совместного предприятия или стратегического альянса с иностранным партнером. Иностранные компании пережив эйфорию первых лет перестройки, теперь с большей осторожностью подходят к оценке потенциального партнера по совместному предприятию. И грамотный бизнес-план дает уверенность иностранному партнеру в серьезности вашего дела.

Бизнес-план для заключения крупного контракта.

Бизнес-план для привлечения новых сотрудников. В наши годы трудно переманить профессионалов из других фирм, даже пообещав им более высокие заработки. Описание будущей деятельности фирмы дает потенциальному сотруднику информацию о перспективности и стабильности предлагаемой работы.

Бизнес-план для объединения с другой компанией. Он поможет увидеть выгодность сделки: положительные и отрицательные стороны совместной деятельности.

Бизнес-план для реорганизации дела и оптимизирования операций. По мере того, как небольшие компании растут, появляется необходимость создания стратегической (или тактической — в зависимости от ситуации) концепции развития. Бизнес-план, в разработке которого принимают участие ваши партнеры по бизнесу и ключевые сотрудники, поможет вам выработать эту концепцию и, что важнее, позволит вам выработать эту концепцию, позволит вашим партнерам более четко осознать цели и конкретные задачи, стоящие на пути реализации этой концепции. [4]

3.5.3 Состав бизнес-плана

Состав бизнес-плана и степень его детализации зависят от размеров будущего проекта и сферы, к которой он относиться.

Например, если предполагается наладить производство нового вида какой-либо продукции, то должен быть разработан весьма подробный план, диктуемый сложностью самого продукта и сложностью рынка этого продукта. Если же речь идет только о розничной продаже какого-либо продукта, то бизнес-план может быть более простым.

Таким образом, состав и детализация бизнес-плана зависят от характера создаваемого предприятия — относиться ли оно к сфере услуг или к производственной сфере. Если предприятие производственное, то на состав и детализацию бизнес-плана повлияют вид товара и будет ли этот товар выпускаться для потребителей или для производителей.

Состав бизнес-плана также зависит от размера предполагаемого рынка сбыта, наличия конкурентов и перспектив роста создаваемого предприятия.

Примерный состав бизнес-плана:

1. Вводная часть

название и адрес фирмы

учредители

суть и цель проекта

стоимость проекта

потребность в финансах

ссылка на секретность

2. Анализ положения дел в отрасли

текущая ситуация и тенденции развития отрасли

направление и задачи деятельности проекта

3. Существо предлагаемого проекта

продукция (услуги или работы)

технология

лицензии

патентные права

4. Анализ рынка

потенциальные потребители продукции

потенциальные конкуренты

размер рынка и его рост

оценочная доля на рынке

5. План маркетинга

цены

ценовая политика

каналы сбыта

реклама

прогноз новой продукции

6. Производственный план

производственный процесс

производственные помещения

оборудование

источники поставки сырья, материалов, оборудования и рабочих кадров

субподрядчики

7. Организационный план

форма собственности

сведения о партнерах, владельцах предприятия

сведения о руководящем составе

организационная структура

8. Степень риска

слабые стороны предприятия

вероятность появления новых технологий

альтернативные стратегии

9. Финансовый план

план доходов и расходов

план денежный поступлений и выплат

балансовый план

точка безубыточности

10. Приложения

копии контрактов, лицензии и т.п.

копии документов, из которых взяты исходные данные

прейскуранты поставщиков.

Вводная часть

Вводная часть, как правило, пишется уже после того, как составлен весь план. Она должна быть краткой (не более 2-3 страниц) и трактоваться как самостоятельный рекламный документ, так как в ней содержаться основные положения всего бизнес-плана. В ней указывается название и адрес предприятия, имена и адреса учредителей, основные положения предлагаемого проекта, его суть и цель, стоимость проекта, потребности в финансах.

Анализ положения дел в отрасли

В этом разделе описываются основные направления и цели деятельности будущего проекта. Очень важно преподнести идею нового проекта в контексте сложившегося состояния дел в отрасли. Необходимо продемонстрировать глубокое понимание состояния предприятия и той отрасли индустрии, в которой оно будет работать и конкурировать, так как одним из критериев на победу в конкурентной борьбе является ситуация на рынке продукции этого класса.

В бизнес-план рекомендуется дать анализ текущего состояния дел в отрасли и сведения о тенденциях развития. Рекомендуется также дать справку по последним новинкам, перечислить потенциальных конкурентов, указать их сильные и слабые стороны. Необходимо также изучить все прогнозы по данной отрасли и в результате ответить на вопрос, на какого именно потребителя рассчитаны товары или услуги предприятия.

Существо предлагаемого проекта

В этом разделе необходимо дать четкое определение и описание тех видов продукции или услуг, которые будут предложены на рынок. Следует указать некоторые аспекты технологии, необходимой для производства продукции.

При описании основных характеристик продукции делается акцент на тех преимуществах, которые эта продукция несет потенциальным покупателям, а не на технических подробностях. Детальная информация технологического процесса может быть дана в приложении.

Очень важно подчеркнуть уникальность или отличительные особенности продукции или услуг. Это может быть выражено в разной форме: новая технология, качество товара, низкая себестоимость или какое-то особенное достоинство, удовлетворяющее запросам покупателей. Также необходимо подчеркнуть возможность совершенствования данной продукции.

В этом разделе следует описать имеющиеся патенты или авторские права на изобретение или привести другие причины, которые могли бы воспрепятствовать вторжению конкурентов на рынок. Такими причинами могут быть, например, эксклюзивные права на распространение или торговые марки.

Анализ рынка

Рынок и маркетинг являются решающими факторами для всех компаний. Самые гениальные технологии оказываются бесполезными, если на них нет своих покупателей. Поэтому этот раздел является наиболее трудным для написания. Необходимо убедить инвестора в существовании рынка для продукции и показать, что вы понимаете и можете продать на нем свою продукцию. Для этого важно определить тот сегмент рынка, который будет для предприятия главным. Как правило, новые предприятия могут успешно конкурировать лишь на одном, достаточно узком сегменте рынка. Выбор такого сегмента может зависеть и от остроты конкурентной борьбы, которая для одного типа продукции может быть слабее, для другого — сильнее.

После определения конкурентного сегмента рынка приводится описание структуры клиентуры (покупателей) внутри этого сегмента.

Любой бизнес и, в частности, обладающий хорошими идеями по совершенствованию продукции, рано или поздно столкнется с проблемой конкуренции. Поэтому очень важно определить непосредственных конкурентов, их сильные и слабые стороны, оценить потенциальную долю рынка каждого конкурента. Необходимо показать, что ваша продукция может конкурировать с точки зрения качества, цены, распространения, рекламы и других показателей.

План маркетинга

В этом разделе необходимо показать, почему клиенты будут покупать продукцию. В нем описывается, каким образом предполагается продавать новый товар или услугу, какую за него назначить цену и как проводить рекламную политику. Конкретные детали маркетинговой стратегии часто оказываются сложными, комплексными и затрагивают такие области, как маркетинговая расстановка, ценовая политика, торговая политика, реклама и т.д.

На действующих предприятиях план по маркетингу составляется на год вперед. За его выполнением внимательно следят и ежемесячно или даже ежедневно вносят в него поправка с учетом изменяющейся ситуации на рынке.

В этом разделе делается маркетинговая расстановка (обеспечение конкурентоспособности продукции) и указываются основные характеристики продукции (работ или услуг) в сравнении с конкурирующими. Рассматриваются такие вопросы, как цены, ценовая политика, торговая политика, каналы сбыта, реклама и продвижение продукции на рынке, политика поддержки продукции, проявление интереса со стороны вероятных покупателей, прогноз новой продукции.

Производственный план

В этом разделе должны быть описаны все производственные и другие рабочие процессы. Здесь же рассматриваются все вопросы, связанные с помещениями, их расположением, оборудованием, персоналом. Если создаваемое предприятие относиться к категории производственных, то необходимо полное описание производственного процесса: как организована система выпуска продукции и как осуществляется контроль над производственными процессами, каким образом будут контролироваться основные элементы, входящие в стоимость продукции (например, затраты труда и материалов, как будет размещено оборудование. Если некоторые операции предполагается поручить субподрядчикам, следует дать о них сведения, включая название субподрядчика, его адрес, причины, по которым он был выбран, цены и информацию о заключенных контрактах. По тем операциям, которые предполагается выполнить собственными силами, необходимо дать схему производственных потолков, список производственного оборудования, сырья и материалов с указанием поставщиков (название, адрес, условия поставок), ориентировочную стоимость, а также список производственного оборудования, которое может понадобиться в будущем. Наконец, в этом разделе должны найти отражение вопросы, насколько быстро может быть увеличен или сокращен выпуск продукции.

Организационный план

В этом разделе указывается форма собственности создаваемого предприятия: будет ли это индивидуальное предприятие, товарищество или акционерное общество. Если это товарищество, необходимо привести условия, на которых оно строится. Если акционерное общество, необходимо дать сведения о количестве и типе выпускаемых акций.

Приводится организационная структура будущего предприятия. Даются сведения о количестве персонала и расширении штата, обучении подготовке кадров, а также о привлечении консультантов, советников, менеджеров.

В этом разделе рассматриваются вопросы руководства и управления предприятием. Объясняется, каким образом организована руководящая группа, и описывается роль каждого ее члена. Приводятся краткие биографические сведения обо всех членах совета директоров. Анализируются знания и квалификация всей команды в целом.

В этом же разделе должны быть представлены данные о руководителях основных подразделений, их возможностях и опыте, а также об их обязанностях. Детальные анкетные данные и характеристики приводятся в приложении. В этом разделе освещается механизм поддержки и мотивации ведущих руководителей, то есть каким образом они будут заинтересованы в достижении намеченных в бизнес-плане целей, как будет оплачиваться труд каждого руководителя (оклад, премии, долевое участие в прибыли). Рекомендуется представить организационную схему с указанием места каждого руководителя в организационной иерархии.

Степень риска

Каждый новый проект неизбежно сталкивается на своем пути с определенными трудностями, угрожающими его осуществлению. Для предпринимателя очень важно уметь предвидеть подобные трудности и заранее разработать стратегии их преодоления. Необходимо оценить степень риска и выявить те проблемы, с которыми может столкнуться бизнес.

Главные моменты, связанные с риском проекта, должны быть описаны просто и объективно. Угроза может исходить от конкурентов, от собственных просчетов в области маркетинга и производственной политики, ошибок в подборе руководящих кадров. Опасность может представлять также технический прогресс, который способен мгновенно «состарить» любую новинку.

Полезно заранее выработать стратегию поведения и предложить пути выходы из вероятных рискованных моментов в случае их внезапного возникновения. Наличие альтернативных программ и стратегий в глазах потенциального инвестора будет свидетельствовать о том, что предприниматель знает о возможных трудностях и заранее к ним готов.

Финансовый план

Финансовый план является важнейшей составной частью бизнес-плана. Основные показатели финансового плана: объем продаж, прибыль, оборот капитала, себестоимость и т.д. Финансовый план составляется на 3-5 лет и включает в себя: план доходов и расходов, план денежных поступлений и выплат, балансовый план на первый год. При составлении финансового плана анализируется состояние потока реальных денег (потока наличности), устойчивость предприятия, источники и использование средств. В заключение определяется точка безубыточности.

Сводный прогноз доходов и расходов составляется, по крайней мере, на первые три годы, причем данные за первый год должны быть представлены в месячной разбивке. Он включает такие показатели, как ожидаемый объем продаж, себестоимость реализованных товаров и различные статьи расходов. Зная ставки налога, можно получить прогноз чистой прибыли предприятия после вычета налогов. [4]

4 Организация вспомогательных цехов и обслуживающих хозяйств на предприятии

4.1 Организация инструментального хозяйства предприятия

4.1.1 Значение, задачи и структура инструментального хозяйства

Значение инструментального хозяйства предприятия определяется тем, что его организация существенно влияет на эффективность основного производства. Затраты на технологическую оснастку в массовом производстве достигают 25-30% стоимости оборудования, в крупносерийном –10-15%, мелкосерийном и единичном – около 5%. Доля затрат на оснастку в себестоимости продукции составляет соответственно (в %): 1,5-4, 4-6, 6-8 и 8-15 и выше.

Величина оборотных средств, вложенных в инструменты (оснащение), колеблется от 15 до 40% общей суммы оборотных средств завода.

От правильной организации инструментального хозяйства в значительной степени зависят успех работы всего предприятия, качество продукции, ритмичность работы и рентабельность.

Основные задачи инструментального хозяйства: своевременное и бесперебойное обеспечение цехов и рабочих мест основного производства качественной технологической оснасткой и инструментом (оснащением); повышение качества оснащения и организация рациональной его эксплуатации; снижение затрат на изготовление, приобретение, хранение и эксплуатацию оснащения; организация заточки и восстановления инструмента, ремонта оснастки и мерительного инструмента.

Для решения всех этих задач на предприятии создается инструментальное хозяйство. Его состав определяется характером и типом основного производства и размерами предприятия. В инструментальное хозяйство крупного и среднего предприятия входят отдел инструментального хозяйства (ИО), инструментальный цех, центральный инструментальный склад (ЦИС), цеховые инструментально-раздаточные кладовые (ИРК), участки сборки приспособлений (УСП), участок централизованной заточки режущего инструмента (ЦЗИ), участок ремонта оснастки, участок восстановления (ВС) инструмента, кладовая неликвидов.

Отдел инструментального хозяйства возглавляет начальник, подчиненный непосредственно главному инженеру завода. На небольших заводах организуется общезаводское бюро инструментального хозяйства (БИХ), подчиненное непосредственно главному инженеру либо главному технологу завода.

В составе этого отдела, как правило, создаются следующие функциональные подразделения: планово-диспетчерское бюро, бюро технического надзора, бюро нормативов, бюро покупного инструмента, конструкторско-технологическое бюро (прогрессивной технологии).

Планово-диспетчерское бюро определяет потребность предприятия в различных видах инструмента и оснастки, составляет планы его производства и закупки, ведет учет и контроль их выполнения, устанавливает лимиты отпуска инструмента цехам, а также осуществляет контроль за их соблюдением.

Бюро технического надзора осуществляет контроль за хранением и эксплуатацией инструмента, проверяет нормы стойкости и износа инструмента, участвует в разработке мероприятий по совершенствованию организации инструментального хозяйства. Инспектора технадзора выполняют также контроль за заточкой и восстановлением инструмента, ремонтом оснастки; выявляют причины поломок, проверяют условия эксплуатации инструмента, а также весь сломанный инструмент перед сдачей в утиль.

Бюро нормативов проводит работу по классификации и индексации инструмента, устанавливает нормы расхода и оборотный фонд по предприятию в целом и по цехам, контролирует их соблюдение, разрабатывает инструкции и правила эксплуатации инструмента и оснастки.

Бюро покупного инструмента организует покупку инструмента в соответствии с планом, разработанным планово-диспетчерским бюро.

Конструкторско-технологическое бюро осуществляет проектирование технологической оснастки и разработку технологий по ее изготовлению.

Инструментальный цех является основной материальной базой инструментального хозяйства.

Учитывая быстрое изменение ассортимента выпускаемой продукции, а также большую долю специального инструмента, значительная часть потребности в инструменте на предприятиях радиоэлектронного приборостроения покрывается за счет собственного изготовления в инструментальных цехах.

Центральный инструментальный склад является основным хранилищем заводских запасов оснащения. На этом складе производят приемку и хранение всех видов оснащения, поступающего из инструментального цеха и со стороны, выдачу инструмента цехам инструментально-раздаточных кладовых, а также учет поступления, наличия и выдачи.

Цеховые инструментально-раздаточные кладовые организуются в основных цехах завода. Основной их задачей является систематическое обеспечение рабочих мест необходимым инструментом и его хранение. В кладовых осуществляют также наблюдение за запасами и их возобновлением; комплектование инструмента перед подачей на рабочие места; передачу инструмента на проверку, переточку, восстановление и ремонт; учет расхода и движения инструмента по цеху.

Организация централизованной заточки инструмента значительно повышает его качество. Это связано с тем, что заточное отделение оснащается соответствующими заточными и доводочными станками, технологическими процессами и инструктивно-технологическими картами.

Организация восстановления позволяет покрывать потребность в режущем инструменте на 20-25%.

Ремонту подвергаются, как правило, дорогостоящий мерительный инструмент и технологическая оснастка. Ремонт должен быть планово-предупредительным.[1]

4.1.2 Классификация и индексация оснащения

Предпосылками рациональной организации инструментального хозяйства являются классификация и индексация инструмента и технологической оснастки, которые позволяют все многообразие оснащения свести к единой системе группировки по одному главному или нескольким основным признакам. В результате этого преодолеваются трудности, связанные с организацией учета, хранения и выдачи оснащения, а также с организацией производства и приобретения его в нужных количествах.

Под классификацией понимается распределение всего многообразия оснащения, применяемого на предприятии, на определенные группы по наиболее характерным признакам.

В настоящее время наиболее распространенной является классификация оснащения по следующим трем признакам: а) характеру использования; б) месту в производственном процессе; в) назначению.

По характеру использования различают:

• оснащение общего пользования, параметры которого определены ГОСТом – стандартный инструмент и оснастка; оснащение, применяемое для выполнения определенных групп операций на ряде предприятий определенной отрасли или подотрасли – стандартизированный инструмент и оснастка;

• оснащение, используемое для выполнения определенной операции при обработке определенной детали – специальный инструмент и спецоснастка.

По месту применения в производственном процессе различают:

• инструмент первого порядка, используемый для изготовления основной продукции предприятия (в основном производстве);

• инструмент второго порядка, используемый для изготовления инструмента первого порядка.

По назначению все оснащение на предприятии обычно подразделяется на следующие классы: 1) режущий инструмент; 2) абразивный инструмент; 3) измерительный инструмент; 4) слесарно-монтажный инструмент; 5) кузнечный инструмент; 6) вспомогательный инструмент; 7) штампы; 8) приспособления; 9) модели, кокили, пресс-формы; 10) разный инструмент (десятичная система классификации, имеющая от пяти до семи ступеней).

Каждый класс включает несколько подклассов, образованных по признаку основных разновидностей оснащения внутри класса, например режущий инструмент объединяет резцы, долбяки, сверла, фрезы и т. д.

Подклассы делятся на группы, определяющие характер оснащения и его использование, например фрезы цилиндрические, торцовые, дисковые, фасонные, модельные, резьбовые и др.

Группа содержит подгруппы, характеризующие непосредственное технологическое назначение инструмента, например токарные резцы: обдирочные, чистовые, подрезные, отрезные, фасонные, резьбовые и др. Подгруппы разделяются на секции по конструкции оснащения, например резцы токарные чистовые: прямые, отогнутые, изогнутые, дисковые, чашечные и др. Секции подразделяются на подсекции, а подсекции — на виды и каждому из них присваивается индекс.

При десятичной системе индексации индекс представляет собой ряд цифр, расположенных в порядке классификационных признаков: первая цифра в индексе обозначает класс, вторая — подкласс и т. д.

Индексация по этой системе обеспечивает полную характеристику классифицируемого инструмента. Такая система позволяет применять автоматизированный учет.

Для определения потребности предприятия в оснащении на какой-либо период времени необходимо установить: 1) номенклатуру (каталог) потребляемого оснащения; 2) расход оснащения по каждому наименованию (типоразмеру); 3) оборотный фонд оснащения (запасы) в целом по предприятию и по цехам.

Номенклатура универсального инструмента (оснастки) в серийном и массовом производствах устанавливается по картам применяемости (операционно-технологическим картам), а в единичном и мелкосерийном производствах — по картам типового оснащения рабочих мест инструментом (на основе опытно-статических данных).

Номенклатура специального инструмента (оснастки) определяется по картам технологических процессов.

Потребность в инструменте (оснастке) на плановый период времени (Kин) складывается из расхода (Kр.ин) и разницы между необходимым оборотным фондом (Ko) и фактической величиной его на начало планового периода (Kоф):

Основы планирования производства (4.1)

Для определения потребности в оснащении применяют три метода расчета: статистический, по нормам оснастки и по нормам расхода (расчетный).

Размер цехового оборотного фонда (эксплуатационного фонда) инструмента (Основы планирования производства) определяется по формуле

Основы планирования производства (4.2)

где Основы планирования производства– число единиц инструмента, находящегося на рабочих местах;

Основы планирования производства– число единиц инструмента, находящегося в заточке и восстановлении;

Основы планирования производства – число единиц инструмента, находящегося в инструментально-раздаточных кладовых, расходный и страховой запас, шт.

Количество инструментов на рабочих местах при его периодической подаче рассчитывается по формуле

Основы планирования производства (4.3)

где Основы планирования производства – периодичность подачи режущего инструмента (и др.) к рабочим местам, ч;

Основы планирования производства – периодичность смены инструмента на рабочем месте, ч;

Основы планирования производства – количество инструментов, одновременно применяемых на одном рабочем месте;

Основы планирования производства– коэффициент резервного запаса инструмента на каждом рабочем месте (Основы планирования производства на многорезцовых Основы планирования производства).

Периодичность смены инструмента определяется по формуле

Основы планирования производства (4.4)

где Основы планирования производства– штучное время на операцию, мин;

Основы планирования производства – машинное время на деталеоперацию, мин.

Основы планирования производства – стойкость инструмента (машинное время работы инструмента между переточками).

Количество инструментов, находящихся в заточке, рассчитывается по формуле

Основы планирования производства (4.5)

где Основы планирования производства– время от поступления инструмента с рабочего места в инструментально-раздаточную кладовую до возвращения его из заточки (для простого инструмента Основы планирования производства для сложного Основы планирования производства).

Количество инструментов, находящихся в запасе в ИРК, определяется по формуле

Основы планирования производства (4.6)

где Основы планирования производства– среднесуточный расход инструмента за период между очередными его поступлениями из ЦИС, шт. (Основы планирования производства);

Основы планирования производства – периодичность поставки инструмента из ЦИС в ИРК цеха (как правило, поставки производятся 2 раза в месяц, следовательно, Основы планирования производства дней);

Основы планирования производства– коэффициент резервного (страхового) запаса инструмента в ИРК (принимаем Основы планирования производства).

После определения оборотных фондов инструмента в основных и вспомогательных цехах завода рассчитывается оборотный фонд инструмента по заводу в целом (Основы планирования производства), который включает оборотный фонд (Основы планирования производства) цехов и запас инструмента в ЦИС (Основы планирования производства):

Основы планирования производства (4.7)

Общий запас инструмента в ЦИС и ИРК складывается из переходящего (расходного текущего) запаса (Основы планирования производства) и резервного (страхового) запаса (Основы планирования производства).

Минимальный общезаводской оборотный фонд инструмента (Основы планирования производства) равен сумме запасов инструмента на рабочих местах (Основы планирования производства), в заточке и ремонте (Основы планирования производства), плюс резервный (страховой) запас в ИРК всех цехов (Основы планирования производства) и ЦИСе (Основы планирования производства), т.е.

Основы планирования производства (4.8)

Максимальный оборотный фонд равен минимальному общезаводскому оборотному фонду плюс размер партии поставки инструмента в ЦИС, т. е.

Основы планирования производства (4.9)

Средняя величина общезаводского оборотного фонда равна половине суммы максимального и минимального фондов:

Основы планирования производства (4.10)

Средняя величина общезаводского фонда инструментов по месту их нахождения распределяется следующим образом (в %):

Основы планирования производства[1]

4.1.3 Организация работы центрального инструментального склада и инструментально-раздаточных кладовых

Основными функциями ЦИС являются приемка, хранение, учет, выдача инструмента и приспособлений цехам, а также планирование и регулирование запаса инструмента в ЦИС.

Приемка инструмента. В ЦИС поступает весь инструмент, изготовленный в инструментальном цехе, закупленный на стороне, а также восстановленный в мастерских по восстановлению и отремонтированный в мастерских по ремонту инструмента и оснастки.

Инструмент, поступающий со стороны, принимается по сопроводительным документам (счетам-фактурам, накладным); при приемке число его проверяется работниками ЦИС, а качество — контрольным пунктом в ЦИС.

Инструмент, поступающий в ЦИС из инструментального цеха и мастерских по ремонту и восстановлению, принимается по накладным без контроля качества.

Приемка поломанного и изношенного инструмента осуществляется ЦИС. После соответствующей проверки часть инструмента направляется в мастерские по ремонту и восстановлению, а часть — на склад вторичных материалов (неликвиды).

Хранение инструмента. В каждом отделении ЦИС хранится оснащение определенного класса (режущий, абразивный, измерительный и т. д.) на стеллажах и в шкафах соответствующей конструкции. Инструмент раскладывается по стеллажам в следующем порядке: нормализованный инструмент — по индексам в порядке возрастания; специальный — по номерам изделий, деталей и операций, для которых предназначен; мерительный инструмент раскладывается по классам точности и посадкам. В одной ячейке стеллажа хранится инструмент одного типоразмера. Места хранения инструмента нумеруются.

Учет инструмента. На каждый типоразмер инструмента, хранимый в ЦИС, заводится учетная карточка, в которой указываются наименование, размер или профиль, индекс, установленная норма запаса по системе максимум-минимум и движение инструмента (приход, расход, остаток), а также стеллаж, полка, ячейка, где располагается инструмент данного типоразмера.

Учет прихода ведется на основании документов, поступающих вместе с партией инструмента, а учет расхода — по документам выдачи инструмента в цеховые ИРК. Выдача инструмента цехам производится в пределах установленного для каждого цеха лимита. Новый (восстановленный или отремонтированный) инструмент выдается цехам в обмен на отработанный (изношенный или поломанный) только через цеховые ИРК по их требованиям.

Планирование и регулирование запаса инструмента в ЦИС. Для поддержания запаса инструмента в ЦИС не ниже минимально допустимого применяются две системы планирования пополнения запасов: «на заказ» и «на склад».

Система «на заказ» состоит в том, что в соответствии с выявленной потребностью в данном инструменте заранее дается заказ на его изготовление или приобретение. Так, если по плану предусмотрен выпуск продукции во втором квартале, то необходимое оснащение необходимо заказать в первом квартале с необходимым опережением и в нужном количестве. Однако, как показывает практика, расчет потребности в инструменте, сделанный по системе «на заказ», не всегда соответствует действительной потребности, и, как правило, по одним типоразмерам образуется дефицит, а по другим ЦИС затоваривается. Такая система планирования, как правило, применяется для инструмента, который требуется в небольших количествах и используется однократно.

Потребность предприятия в инструменте покрывается на 25-30 % за счет восстановления и ремонта.

Основы планирования производства

Рисунок 4.1 – График изменения запаса инструмента по системе «максимум-минимум»

Система «на склад» предусматривает установление максимальной и минимальной величины запаса инструмента на центральном инструментальном складе и расчет нормы запаса, соответствующей точке заказа. Эта система планирования запаса на складе получила название системы «максимум-минимум» (рис. 4.1).

Минимальная норма запаса (Zmin) – это страховой запас инструмента, который создается исходя из практических данных в зависимости от расхода инструмента (Uр) на случай задержки исполнения заказа на изготовление или покупку инструмента или перерасхода его цехами:

Основы планирования производства

Максимальная норма запаса (Zmax) служит для предупреждения создания излишне больших запасов инструмента на складе и достигается в момент поступления заказа:

Основы планирования производства (4.11)

где Основы планирования производства – среднедневной расход инструмента за период между поставками, шт.

Основы планирования производства – время между двумя поступлениями партий инструмента на склад, дней.

Максимальный переходящий (текущий) запас (Основы планирования производства) равен размеру партии:

Основы планирования производства

или

Основы планирования производства (4.12)

Величина Основы планирования производства изменяется от максимального запаса в начале периода между поставками до нуля в конце периода.

Норма запаса, соответствующая точке заказа (Основы планирования производства), при которой выдается заказ на изготовление или приобретение очередной партии инструмента, определяется по формуле

Основы планирования производства (4.13)

где Основы планирования производства– период между моментами выдачи заказа и поступления партии инструмента на ЦИС, дней.

При снижении текущего запаса на складе до точки заказа подается заявка в инструментальный отдел для оформления заказа на изготовление или приобретение очередной партии инструмента.

Основными функциями цеховых инструментально-раздаточных кладовых являются: получение инструмента из ЦИС, его хранение, учет, выдача на рабочие места и приемка с рабочих мест, отправка в мастерскую централизованной заточки и в ЦИС для ремонта и восстановления, списание изношенного инструмента для отправки его в утиль, планирование и регулирование запаса оснастки в ИРК.

Получение инструмента в ЦИС производится в соответствии с установленным цехам лимитом и в общем на отработанный инструмент. Хранение инструмента в ИРК организовано аналогично его хранению в ЦИС. Инструмент, для которого требуется заточка, ремонт или проверка, хранится в ИРК отдельно от годного к употреблению (в специальном отделении).

Учет инструмента в ИРК ведется так же, как в ЦИС, по картам учета. Инструмент оприходуется на основании требований, накладных или лимитных карт. В расход он списывается на основании актов убыли (износа, поломки, утери) инструмента, в которых указываются причины и виновники выхода инструмента из строя. По этим актам инструмент передается в ЦИС.

Выдача инструмента на рабочие места производится по различным системам. Инструмент долговременного пользования и дорогостоящий выдается рабочим по разрешению мастера участка и записывается в инструментальную книжку, которую рабочий получает при поступлении в цех (второй экземпляр книжки хранится в ИРК). Выдача инструмента кратковременного пользования производится по одно- и двухмарочной системам, а также по системе письменных требований.

При одномарочной системе рабочему выдается несколько (пять) марок с его табельным номером и производится запись инструментальной книжке. При получении инструмента рабочий сдает марку в ИРК, а взамен получает инструмент. Его марку кладут в ту ячейку, из которой был взят инструмент, или вешают на доску с табельными номерами рабочих.

По двухмарочной системе вводятся инструментальные марки с индексом инструмента, которые хранятся вместе с инструментом. После выдачи последнего марку рабочего кладут в ячейку, из которой берут инструмент, а марку с индексом инструмента вывешивают на контрольной доске с табельным номером рабочего, получающего инструмент. Двухмарочная система в любой момент позволяет установить, какой инструмент числится за тем или иным рабочим.

Система письменных требований заключается в том, что у рабочего имеется книжка с отрывными бланками-требованиями. В них он записывает нужный ему инструмент и передает в ИРК. После выдачи инструмента требование кладут в картотеку с табельными номерами рабочих. После того как рабочий возвращает инструмент, он получает требование обратно.

Система обеспечения рабочих мест может быть активной и пассивной. При активной системе инструмент подается и возвращается в ИРК вспомогательными рабочими, а при пассивной – основные производственные рабочие получают и сдают инструмент в ИРК.

Планирование и регулирование запаса инструмента в ИРК осуществляются по системе «максимум-минимум». [1]

4.2 Организация ремонтной службы предприятия

4.2.1 Значение, задачи и структура ремонтной службы

Современные предприятия машиностроения, а также радиоэлектронной промышленности оснащены дорогостоящим и разнообразным оборудованием, установками, роботизированными комплексами, транспортными средствами и другими видами основных фондов. В процессе работы они теряют свои рабочие качества, главным образом из-за износа и разрушения отдельных деталей, поэтому снижаются точность, мощность, производительность и другие параметры. Для компенсации износа и поддержания оборудования в нормальном, работоспособном состоянии требуются систематическое техническое обслуживание его и выполнение ремонтных работ, а также проведение мероприятий по технической диагностике.

Техническим обслуживанием принято называть комплекс операций по поддержанию работоспособности или исправности оборудования при его использовании по назначению, во время ожидания, хранения и транспортирования.

Ремонт — это комплекс операций по восстановлению исправности, работоспособности или ресурса оборудования либо его составных частей.

Износ оборудования в процессе его эксплуатации и нерациональная организация технического обслуживания и ремонта приводят к увеличению простоя в ремонте, к ухудшению качества обработки и повышению брака, а также к увеличению затрат на ремонт.

О значении улучшения организации содержания и ремонта оборудования можно судить по следующим показателям. Годовые затраты на ремонт и техническое обслуживание оборудования на предприятиях составляют 10-25% его первоначальной стоимости. А их доля в себестоимости продукции достигает 6-8 %. Численность ремонтных рабочих колеблется в пределах 20-30 % от общей численности вспомогательных рабочих.

В соответствии с изложенным выше следует отметить, что основными задачами организации планирования ремонтной службы предприятия являются: 1) сохранение оборудования в рабочем, технически исправном состоянии, обеспечивающем его высокую производительность и бесперебойную работу; 2) сокращение времени и затрат на обслуживание и все виды ремонтов. Решение таких задач требует организации правильной эксплуатации, текущего обслуживания, своевременного выполнения необходимого ремонта, а также модернизации оборудования.

Для выполнения всех видов работ по организации рационального обслуживания и ремонта оборудования и других видов основных фондов на предприятиях создаются ремонтные службы. Их структура зависит от ряда факторов: типа и объема производства, его технических характеристик, развития кооперирования при выполнении ремонтных работ, системы централизации и др.

В состав ремонтной службы крупного и среднего предприятия входят отдел главного механика (ОГМ), ремонтно-механический цех (РМЦ), цеховые ремонтные службы, общезаводской склад запасных деталей и узлов (рис. 4.2).

Основы планирования производства

Рисунок 4.2 – Структура ремонтной службы предприятия

Отдел главного механика возглавляется главным механиком, подчиненным непосредственно главному инженеру завода.

В составе ОГМ, как правило, создаются следующие функциональные подразделения: бюро планово-предупредительного ремонта (ППР), конструкторско-технологическое бюро, планово-производственное бюро и группа кранового оборудования.

В состав бюро ППР входят группы: инспекторская, учета оборудования, запасных частей и ремонтно-смазочного хозяйства.

Инспекторская группа планирует, контролирует и учитывает выполнение ремонтных работ всех видов; инспектирует правильность эксплуатации и разрабатывает инструкции по уходу за оборудованием.

Группа учета оборудования ведет паспортизацию и учет оборудования всех видов, следит за его перемещением, контролирует состояние хранения и качества консервации неустановленного оборудования, проводит ежегодную инвентаризацию.

Группа запасных частей устанавливает номенклатуру, сроки службы, нормы расхода и лимиты на запасные детали и покупные материалы, планирует изготовление запасных частей и руководит складскими запасами деталей.

Группа ремонтно-смазочного хозяйства контролирует выполнение графика смазки оборудования; устанавливает лимиты на обтирочно-смазочные материалы и на сбор отработанного масла и его регенерацию.

Конструкторско-технологическое бюро осуществляет всю техническую подготовку системы ППР и ремонтных работ всех видов, включая модернизацию; обеспечивает комплектование альбомов чертежей и их хранение по всем видам оборудования.

Планово-производственное бюро планирует и контролирует работу ремонтно-механического цеха и цеховых ремонтных служб, осуществляет материальную подготовку ремонтных работ, составляет отчеты по выполнению планов ремонтных работ по заводу, производит анализ технико-экономических показателей ремонтной службы завода, выявляет непроизводительные затраты, разрабатывает мероприятия по их устранению.

Группа кранового оборудования следит за эксплуатацией и состоянием всех подъемно-транспортных механизмов, планирует и контролирует выполнение ремонтов всех видов.

Ремонтно-механический цех является основной материальной базой ремонтной службы предприятия. Он комплектуется разнообразным универсальным оборудованием и высококвалифицированными рабочими. В этом цехе выполняются все наиболее сложные работы по ремонту оборудования, изготовлению и восстановлению сменных деталей, а также работы по модернизации оборудования.

Цеховые ремонтные службы создаются в крупных основных цехах завода только при использовании децентрализованной и смешенной систем организации ремонтных работ. Службы находятся в ведении механиков цехов.

Общезаводской склад запасных деталей и узлов осуществляет хранение и учет всех материальных ценностей, необходимых для проведения всех видов ремонтов оборудования и подъемно-транспортных средств.

Штаты инженерно-технических работников и служащих ремонтной службы предприятия устанавливаются в зависимости от числа ремонтных единиц оборудования в целом по заводу. [1]

4.2.2 Сущность и содержание системы планово-предупредительных ремонтов

С 1955 г. обслуживание и эксплуатация оборудования на предприятиях нашей страны производятся по разработанной в СССР в 1923 г. единой системе планово-предупредительных ремонтов (ППР). Эта система представляет собой совокупность организационных и технических мероприятий по уходу, надзору, обслуживанию и ремонту оборудования, проводимых профилактически по заранее составленному плану с целью предотвращения прогрессивного износа, предупреждения аварий и поддержания оборудования в постоянной эксплуатационной готовности.

Сущность системы ППР заключается в проведении через определенное число часов работы оборудования профилактических осмотров и различных видов плановых ремонтов, чередование и периодичность которых определяются назначением агрегата, его особенностями, размерами и условиями эксплуатации.

Основными задачами системы ППР являются снижение расходов на ремонт и повышение качества ремонта.

Система ППР предусматривает проведение следующих видов работ по техническому обслуживанию и ремонту оборудования.

1. Межремонтное обслуживание заключается в наблюдении за состоянием оборудования, правильной его эксплуатацией, своевременном регулировании механизмов и устранении мелких неисправностей, чистке и смазке. Все эти работы выполняются основными рабочими и дежурным ремонтным персоналом (слесарями, смазчиками, электриками) в нерабочие часы по заранее составленному графику, т. е. профилактически.

2. Смена и пополнение масел осуществляются по специальному графику для всего оборудования с централизованной и картерной системами.

3. Геометрическая точность проверяется после плановых ремонтов и профилактики по особому плану-графику для прецизионного и финишного оборудования в соответствии с нормами, предусмотренными ГОСТами или ТУ. Проверку выполняют контролеры ОТК с привлечением слесарей ремонтников.

4. Проверка жесткости осуществляется после плановых, средних и капитальных ремонтов в соответствии с нормами, указанными в ГОСТах для металлорежущих станков.

5. Осмотры проводятся с целью проверки состояния оборудования, а также устранения мелких неисправностей и выявления объемов подготовительных работ, подлежащих выполнению при очередном плановом ремонте. Осмотры, проводимые перед средним и капитальным ремонтами, сопровождаются составлением Ведомости дефектов, в которой отражаются все виды предстоящих работ, необходимые материалы и запасные части, балансовая стоимость объекта.

6. Плановые ремонты в зависимости от содержания и трудоемкости выполнения работ подразделяются на текущие, средние и капитальные (ГОСТ 18322-78).

Текущий ремонт (малый) заключается в замене небольшого количества изношенных деталей и регулировании механизмов для обеспечения нормальной работы агрегата до очередного планового ремонта. Как правило, он проводится без простоя оборудования (в нерабочее время). В течение года текущему ремонту подвергается 90-100 % технологического оборудования. Затраты на такой вид ремонта включаются в себестоимость продукции, выпускаемой на этом оборудовании.

Средний ремонт заключается в смене или исправлении отдельных узлов или деталей оборудования. Он связан с разборкой, сборкой и выверкой отдельных частей, регулировкой и испытанием оборудования под нагрузкой. Этот вид ремонта проводится по специальной Ведомости дефектов и заранее составленной смете затрат в соответствии с планом-графиком ремонтов оборудования. Затраты на ремонты, проводимые с периодичностью менее 1 года, включаются в себестоимость продукции, выпускаемой на этом оборудовании, а с периодичностью более 1 года — за счет амортизационных отчислений. В течение года среднему ремонту подвергается около 20-25 % установленного оборудования.

Капитальный ремонт осуществляется с целью восстановления исправности оборудования и восстановления полного или близкого к полному ресурса. Как правило, производятся ремонт всех базовых деталей и узлов, сборка, регулировка и испытание оборудования под нагрузкой. Так же, как и средний ремонт, капитальный ремонт выполняется по специальной Ведомости дефектов, составленной при осмотре оборудования, а также по смете затрат и в соответствии с планом-графиком. Затраты на капитальный ремонт осуществляются предприятием за счет производимых им амортизационных отчислений. В течение года капитальному ремонту подвергается около 10-12 % установленного оборудования.

При капитальном ремонте восстанавливают предусмотренные ГОСТами или ТУ геометрическую точность, мощность и производительность оборудования на срок до очередного планового среднего или капитального ремонта.

7. Внеплановый ремонт – вид ремонта, вызванный аварией оборудования, или не предусмотренный годовым планом ремонт. При правильной организации ремонтных работ в строгом соответствии с системой ППР внеплановые ремонты не должны иметь места.

Для перехода на систему ППР необходимо установить ремонтные нормативы и провести техническую и материальную подготовку. [1]

4.2.3 Ремонтные нормативы

Эффективность применения системы ППР находится в прямой зависимости от совершенства нормативной базы, соответствия нормативов условиям эксплуатации оборудования. От точности нормативов в большой степени зависят расходы предприятия на техническое обслуживание и ремонт оборудования, а также уровень потерь в производстве, связанных с неисправностью оборудования. Нормативы дифференцируются по группам оборудования и характеризуют последовательность проведения ремонтов и осмотров, объемы ремонтных работ, их трудоемкость и материалоемкость. Важнейшими нормативами системы ППР являются:

• продолжительность межремонтного цикла;

• структура межремонтного цикла;

• продолжительность межремонтного и межосмотрового периодов;

• категория сложности ремонта;

• нормативы трудоемкости;

• нормативы материалоемкости;

• нормы запаса деталей, оборотных узлов и агрегатов.

Под продолжительностью межремонтного цикла (Основы планирования производства) понимается время работы оборудования от момента ввода его в эксплуатацию до первого капитального ремонта или период между двумя последовательно выполняемыми капитальными ремонтами. Для легких и средних металлорежущих станков продолжительность межремонтного цикла (Основы планирования производства) определяется по формуле

Основы планирования производства (4.14)

где 24000– нормативный ремонтный цикл, станко-ч;

Основы планирования производства – коэффициент, учитывающий тип производства;

Основы планирования производства – коэффициент, учитывающий род обрабатываемого материала;

Основы планирования производства – коэффициент, учитывающий условия эксплуатации оборудования;

Основы планирования производства – коэффициент, характеризующий группу станков.

Под структурой межремонтного цикла понимается перечень и последовательность выполнения ремонтных работ и работ по техническому обслуживанию в период межремонтного цикла. Например, для средних и легких металлорежущих станков структура межремонтного цикла имеет следующий вид:

Основы планирования производства

где Основы планирования производства и Основы планирования производства – капитальные ремонты оборудования;

Основы планирования производства…, Основы планирования производства– осмотры (техническое обслуживание);

Основы планирования производства – текущие (малые) ремонты оборудования;

Основы планирования производства – средний ремонт оборудования.

Из структуры межремонтного цикла видно, сколько и в какой последовательности проводится тот или иной вид ремонта или осмотра.

Межремонтный период – время работы единицы оборудования между двумя очередными плановыми ремонтами. Например, период между Основы планирования производства и Основы планирования производства, или Основы планирования производства и Основы планирования производства, или Основы планирования производства и Основы планирования производства. Продолжительность межремонтного периода (Основы планирования производства) определяется по формуле

Основы планирования производства (4.15)

где Основы планирования производства и Основы планирования производства– число средних и текущих ремонтов.

Межосмотровый период – время работы оборудования между двумя очередными осмотрами и плановыми ремонтами (периодичность технического обслуживания). Продолжительность этого периода рассчитывается по формуле

Основы планирования производства (4.16)

где Основы планирования производства– число осмотров или число раз технического обслуживания на протяжении межремонтного цикла.

Под категорией сложности ремонта понимаются степень сложности ремонта оборудования и его особенности. Чем сложнее оборудование, чем больше его размер и выше точность обработки на нем, тем сложнее ремонт, а следовательно, и выше категория сложности.

Категория сложности ремонта обозначается буквой R и числовым коэффициентом перед ней. В качестве эталона для определенной группы металлорежущих станков принят токарно-винторезный станок 1К62. Для этого станка установлена категория сложности по технической части 11 R, а по электрической — 8,5R. Категорию сложности любого другого станка данной группы оборудования устанавливают путем сопоставления его с эталоном.

Трудоемкость ремонтных работ того или иного вида определяется исходя из количества единиц ремонтной сложности и норм времени, установленных на одну ремонтную единицу. Количество единиц ремонтной сложности по механической части оборудования совпадает с категорией сложности. Следовательно, станок 1К62 по механической части имеет 11 ремонтных единиц, а по электрической части установлено 8,5 ремонтной единицы.

Нормы времени устанавливаются на одну ремонтную единицу по видам ремонтных работ отдельно на слесарные, станочные и прочие работы.

Суммарная трудоемкость по отдельному виду ремонтных работ определяется по формуле

Основы планирования производства (4.17)

где Основы планирования производства – трудоемкость среднего ремонта оборудования данной группы, нормо-ч;

Основы планирования производства – норма времени на одну ремонтную единицу по всем видам работ, нормо-ч;

Основы планирования производства – количество ремонтных единиц;

Основы планирования производства– количество единиц оборудования данной группы, шт.

Аналогично определяется трудоемкость по техническому обслуживанию, текущему и капитальному ремонтам.

Для установления численности ремонтных рабочих соответствующей профессии (слесарей, станочников и т. д.) определяют трудоемкость по видам работ (слесарным, станочным и пр.). Расчет трудоемкости (Основы планирования производства) производится по формуле

Основы планирования производства (4.18)

где Основы планирования производства Основы планирования производства Основы планирования производства Основы планирования производства– нормы времени на одну ремонтную единицу слесарных работ по капитальному, среднему и текущему ремонтам, а также по техническому обслуживанию, нормо-ч.;

Основы планирования производства – норма времени на одну ремонтную единицу по межремонтному обслуживанию за год, нормо-ч.

Численность ремонтных рабочих (например, слесарных) определяется по формуле

Основы планирования производства (4.19)

где Основы планирования производства– годовой эффективный фонд времени работы одного ремонтного рабочего, ч

Основы планирования производства– коэффициент выполнения норм времени.

Материалоемкость ремонтов всех видов и технического обслуживания определяется исходя из норм расхода материалов, установленных на единицу ремонтной сложности и количества единиц ремонтной сложности оборудования данной группы.

Нормы запаса деталей и оборотных узлов и агрегатов определяются так же, как потребности в материалах, исходя из количества единиц ремонтной сложности.

На основе нормативов разрабатываются годовые графики ППР оборудования, в которых предусматриваются по срокам ремонты и планируемые мероприятия по техническому обслуживанию каждой единицы оборудования; определяются размеры трудоемкости предстоящих работ и устанавливается штат ремонтного персонала. Эти графики ложатся в основу текущего планирования и выполнения работ в цехах и на предприятии в целом. [1]

4.2.4 Организация выполнения ремонтных работ

Ремонт и техническое обслуживание технологического оборудования на предприятиях выполняют РМЦ и ремонтные службы цехов. В зависимости от доли работ, выполняемых производственными цехами, РМЦ и цеховыми ремонтными службами различают три формы организации ремонта: централизованную, децентрализованную и смешанную.

При централизованной форме все виды ремонта, а иногда и техническое обслуживание производятся силами РМЦ завода. Такая организация ремонта применяется на небольших предприятиях с суммарной ремонтной сложностью оборудования 3000-5000 ремонтных единиц. Это, как правило, заводы единичного и мелкосерийного производства.

При децентрализованной форме все виды ремонтов и техническое обслуживание оборудования выполняются силами цеховых ремонтных баз (ЦРБ) под руководством механиков цехов. На этих базах восстанавливаются изношенные детали. Новые сменные запасные детали изготавливаются в РМЦ. Здесь же могут восстанавливаться изношенные детали, требующие применения специального технологического оснащения и оборудования. В отдельных случаях, по специальному указанию главного механика, РМЦ проводит капитальный ремонт технологического оборудования. Такая организация ремонта свойственна предприятиям массового и крупносерийного производства с большим числом оборудования в каждом цехе (с суммарной сложностью не менее 800-1000 ремонтных единиц).

Смешанная форма организации ремонтных работ характеризуется тем, что наиболее сложные и трудоемкие работы (капитальный ремонт, модернизация оборудования, изготовление запасных частей и восстановление изношенных деталей) производятся силами РМЦ, а техническое обслуживание, текущий и средний ремонты, внеплановые ремонты — силами ЦРБ, комплексными бригадами слесарей, закрепленными за участками. Под влиянием научно-технического прогресса, с возрастанием доли сложного, прецизионного и автоматического оборудования и с повышением требований к качеству продукции наметилась тенденция перехода от децентрализованной формы к смешанной. При переходе средних и крупных предприятий на смешанную форму организации ремонтных работ целесообразно концентрировать в РМЦ все виды работ, выполняемых в больших объемах (средние и капитальные ремонты, изготовление запасных частей и др.).

Рациональная организация выполнения ремонтных работ позволяет сократить время простоя оборудования в ремонте и повысить коэффициент его использования. Сокращение времени простоя достигается за счет:

• снижения трудоемкости ремонта при внедрении прогрессивной технологии и форм организации работ, комплексной механизации и автоматизации процессов;

• снижения ремонтной сложности оборудования при его модернизации;

• комплексной и материальной подготовки ремонтных работ;

• расширения фронта работ по каждому объекту и увеличения сменности при выполнении работ сквозными бригадами;

• специализации рабочих мест;

• внедрения узлового и последовательно-узлового методов ремонта;

• организации выполнения ремонтов в нерабочие дни и смены.

При узловом методе подлежащие ремонту узлы снимаются и заменяются запасными (новыми или отремонтированными заранее). При последовательно-узловом методе узлы ремонтируются не одновременно все, а последовательно во время перерывов в работе станка. [1]

4.3 Организация транспортного хозяйства предприятия

4.3.1 Значение, задачи и структура транспортного хозяйства

Работа современного машиностроительного предприятия, а также предприятия радиоэлектронной промышленности связана с перемещением значительного числа разнообразных грузов как за пределами завода, так и внутри него. На завод в общезаводские или прицеховые склады доставляются материалы, топливо, комплектующие изделия и другие материальные ценности, а со складов или непосредственно из цехов вывозятся готовая продукция и отходы производства.

Внутри завода осуществляется транспортировка материалов, комплектующих и других изделий с общезаводских складов в цехи; заготовок, деталей, сборочных единиц – между цехами; готовой продукции и отходов – из цехов в соответствующие пункты назначения. Внутри цехов заготовки, детали и сборочные единицы в процессе изготовления и сборки перевозятся между кладовыми и участками, с одного участка на другой, а на участках – между рабочими местами.

В соответствии с этим различают внешнюю и внутреннюю транспортировку грузов; последняя подразделяется на межцеховую и внутрицеховую.

Внутризаводская и частично внешняя транспортировка грузов осуществляется с помощью различных транспортных средств, принадлежащих заводу. Транспортное хозяйство завода включает в себя все транспортные средства завода, осуществляющие внешние и внутренние перевозки, и все устройства общезаводского назначения (гаражи, ремонтные мастерские и т. д.).

Перевозка грузов, погрузочно-разгрузочные и экспедиционные операции являются основными функциями транспортного хозяйства.

Функции транспортного хозяйства завода не ограничиваются только перемещением грузов. Организация внутризаводского транспорта и его работа оказывают непосредственное влияние и на ход производственного процесса, и на себестоимость выпускаемой продукции. От работы транспорта зависят ритмичная работа рабочих мест, участков и цехов, а также равномерный выпуск заводом готовой продукции. Время, затрачиваемое на внутрицеховые и межцеховые перевозки, влияет на продолжительность производственного цикла. Затраты на содержание транспортного хозяйства на некоторых заводах составляют 10-15% суммы всех косвенных расходов в себестоимости продукции. В связи с этим основной задачей транспортного хозяйства завода является бесперебойная транспортировка грузов при полном использовании транспортных средств и минимальной себестоимости транспортных операций. Это достигается путем правильной организации транспортного хозяйства и четкого планирования работы транспорта, обоснованного выбора транспортных средств, повышения уровня механизации и автоматизации погрузочно-разгрузочных работ.

Применяемые на заводах транспортные средства классифицируются следующим образом:

• по способу действия – прерывные и непрерывные;

• по видам транспорта – рельсовые, безрельсовые, водные, подъемно-транспортные и специальный транспорт;

• по назначению – внешние, межцеховые и внутрицеховые;

• по направлению перемещения грузов – горизонтальные, вертикальные (лифты, подъемники), горизонтально-вертикальные (кран-балки, автопогрузчики); наклонные (монорельсовые дороги, конвейеры).

Структура транспортного хозяйства завода зависит от характера выпускаемой продукции (габаритные размеры, масса); состава цехов; типа и масштаба производства.

На крупных и средних предприятиях создается транспортный отдел, подчиненный непосредственно заместителю директора по общим вопросам или по маркетингу и сбыту (снабжение, сбыт, транспорт). Этот отдел объединяет ряд хозрасчетных единиц по видам транспорта (транспортный цех и др.). В состав транспортного отдела входят бюро (группы): планово-экономическое, диспетчерское, техническое, учета и др.

Планово-экономическое бюро разрабатывает план производственно-хозяйственной деятельности (транстехплан), определяет грузооборот по заводу и объем погрузочно-разгрузочных работ, рассчитывает потребность в транспортных и погрузочно-разгрузочных средствах, потребность в кадрах и фонд заработной платы, составляет смету затрат по транспортному хозяйству и калькуляцию себестоимости на отдельные виды услуг.

Диспетчерское бюро осуществляет оперативно-производственное планирование работы транспорта, которое сводится к составлению квартальных, месячных и суточных планов перевозок и к оперативному регулированию транспортных работ. Методы построения планов определяются степенью устойчивости грузопотоков на заводе.

Техническое бюро проводит техническую подготовку производства с целью комплексной механизации и автоматизации погрузочно-разгрузочных и транспортных операций; разрабатывает транспортно-технологические схемы, обеспечивающие стыковку отдельных звеньев транспортной сети предприятия и технологического оборудования; формирует альбомы чертежей по каждому виду подъемно-транспортного оборудования для изготовления запасных частей и проведения ремонтных работ.

Бюро учета ведет паспортизацию всех видов транспортных средств, осуществляет бухгалтерский учет и отчетность работы транспортного хозяйства.

Транспортный цех является материальной базой транспортного хозяйства. Цех, как правило, укомплектован различными транспортными средствами для осуществления межцеховых и внешних перевозок грузов.

Для внешних перевозок используется, как правило, автомобильный и другой безрельсовый транспорт; для межцеховых перевозок — электрокары, роботоэлектрокары, тележки и т. д.

Для внутрицеховых перевозок применяют конвейеры различной конструкции, электротележки и другие специальные транспортные средства, закрепленные за соответствующими цехами предприятия. [1]

4.3.2 Определение грузооборота предприятия, маршрутов и потребного количества транспортных средств

Для правильного и бесперебойного транспортирования грузов необходимо обеспечить основные и вспомогательные цехи завода и транспортный цех достаточным числом соответствующих транспортных средств. Для расчета потребности в определенных видах транспортных средств и для последующей организации их работы необходимо определить грузообороты завода и цеха, грузовые потоки и номенклатуру транспортируемых грузов.

Грузооборотом завода или цеха называется количество груза, подлежащего перевозке за определенный период времени (год, квартал, месяц, сутки, смену).

Грузовой поток – это количество грузов, перемещаемых в определенном направлении между пунктами погрузки и выгрузки. Грузовой оборот завода равен сумме отдельных грузовых потоков.

Грузооборот цеха определяется по таблице, состоящей из двух частей: поступления и отправления грузов. В каждой части таблицы указываются пункты, наименование и количество груза.

Грузооборот завода рассчитывается на основе грузооборотов цехов и общезаводских складов в виде шахматной ведомости, которая дает наглядную картину грузооборота и служит основой для определения количества транспортных средств по соответствующим маршрутам (табл. 4.1).

Маятниковые маршруты устанавливаются между двумя пунктами. Они могут быть односторонними, когда транспортные средства двигаются в одну сторону с грузом, а в другую — без груза, двухсторонними, когда грузы транспортируются в обоих направлениях, и веерными (рис. 4.3).

Основы планирования производства

Рисунок 4.4 – Схема маршрутов

Таблица 4.1 – Шахматная ведомость грузопотоков

Куда

Откуда

Железнодорожная станция

Общезаводской склад

Цех №1

Цех №2

Цех №3

Склад отходов

Итого вывезли
Железнодорожная станция

–

10 000

–

–

–

–

10 000
Общезаводской склад

7500

–

2000

8000

–

–

17500
Цех №1

–

–

–

1500

–

500

2000
Цех №2

–

–

–

–

7500

2000

9500
Цех №3

–

7500

–

–

–

–

7500
Склад отходов

–

–

–

–

–

–

–
Итого поступит

7500

17 500

2000

9500

7500

2500

46 500

Кольцевые маршруты устанавливаются при обслуживании ряда пунктов, связанных последовательной передачей грузов от одного пункта к другому. Кольцевой маршрут может быть с равномерно нарастающим и уменьшающимся объемом груза (рис. 4.3).

Основы планирования производства

Рисунок 4.4 – Схема кольцевого маршрута

Исходя из схемы грузопотоков и объема перевозок по каждой группе грузов, выбирают транспортные средства и рассчитывают потребность в них.

Число транспортных средств, необходимых для внешних и межцеховых перевозок, может быть определено по одной из формул:

• при одностороннем маятниковом маршруте движения

Основы планирования производства (4.21)

где Основы планирования производства – количество изделий j-го типоразмера (наименования), перевозимых в течении планового (расчетного) периода, шт.;

Основы планирования производства – масса единицы изделия j-го типоразмера изделия, кг;

Основы планирования производства – грузоподъемность единицы транспортного средства;

Основы планирования производства – коэффициент использования грузоподъемности транспортного средства;

Основы планирования производства – эффективный фонд времени работы единицы транспортного средства для односменного режима, ч;

Основы планирования производства – число рабочих смен в сутки;

Основы планирования производства – расстояние между двумя пунктами маршрута, м;

Основы планирования производства – средняя скорость движения транспортного средства, м/мин;

Основы планирования производства и Основы планирования производства– время на одну погрузочную и одну разгрузочную операции за каждый рейс, мин;

Основы планирования производства – номенклатура перевозимых изделий (j = 1, 2, …, n);

• при двухстороннем маятниковом маршруте движения

Основы планирования производства (4.22)

Для кольцевых перевозок число транспортных средств рассчитывается по формулам:

• с нарастающим грузопотоком

Основы планирования производства (4.23)

• с затухающим грузопотоком

Основы планирования производства (4.24)

• с равномерным грузопотоком

Основы планирования производства (4.25)

где Основы планирования производства– число погрузочно-разгрузочных пунктов;

Основы планирования производства – длина всего кольцевого маршрута, м.

Количество груза, перевозимого за одну смену, определяется по формуле

Основы планирования производства (4.26)

где Основы планирования производства – годовой грузооборот на данном маршруте, кг, т;

Основы планирования производства – число рабочих дней в году;

Основы планирования производства– число смен в сутки;

Основы планирования производства – коэффициент неравномерности перевозок (принимается Основы планирования производства).

Время пробега транспортного средства по заданному маршруту рассчитывается по формуле

Основы планирования производства (4.27)

Время, затрачиваемое транспортным средством на прохождение одного рейса, составляет

Основы планирования производства (4.28)

Число рейсов, совершаемых единицей транспортного средства за сутки, рассчитывается по формуле

Основы планирования производства (4.29)

где Основы планирования производства– коэффициент использования фонда времени работы транспортного средства.

Производительность одного рейса определяется по формуле

Основы планирования производства (4.30)

Для внутрицеховых перевозок количество транспортных средств определяется по одной из приведенных ниже формул.

Число конвейеров для перевозки штучных грузов (деталей, сборочных единиц и т.д.)

Основы планирования производства (4.31)

где Основы планирования производства – суммарная масса транспортируемого груза в течение суток, кг;

Основы планирования производства – шаг конвейера, м;

3,6 – постоянный коэффициент;

Основы планирования производства – скорость движения конвейера, м/с;

Основы планирования производства – масса одного транспортируемого изделия, кг;

Основы планирования производства – продолжительность смены.

Число грузовых крюков на подвесном конвейере

Основы планирования производства (4.32)

где Основы планирования производства– число транспортируемых изделий в течение суток, шт.;

Основы планирования производства – длина рабочей части конвейера;

Основы планирования производства – число изделий, навешиваемых на один крюк, шт.

Число электрокар для внутрицеховых перевозок

Основы планирования производства (4.33)

где Основы планирования производства– среднее число передач партии деталей между операциями, на склад и со склада за смену.

Часовая производительность конвейера определяется по из формулам:

• при перемещении груза на подвесном крюковом конвейере

Основы планирования производства (4.34)

• при перемещении штучных грузов в специальной таре по р штук на поточной линии

Основы планирования производства (4.35)

где Основы планирования производства– величина транспортной партии, шт. [1]

4.3.3 Организация, планирование и диспетчеризация работы транспортного хозяйства

Планирование работы транспортного хозяйства разделяется на технико-экономическое и оперативно-календарное планирование и диспетчеризацию.

Технико-экономическое планирование заключается в разработке годового плана с разбивкой по кварталам. Как правило, этот план включает: а) производственную программу выпуска продукции заводом; б) план по труду; в) лимиты материально-технического обеспечения; г) план по себестоимости транспортных работ; д) план организационно-технических мероприятий; е) сводку технико-экономических показателей.

При планировании определяются: грузооборот и объем погрузочно-разгрузочных работ, потребность в транспортных и погрузочно-разгрузочных средствах (шахматная ведомость, грузовые потоки и расчеты потребности в транспортных средствах); потребность в кадрах и фонды заработной платы; потребность в топливе (горючем) и смазочных материалах; объемы ремонтных работ и потребность в материалах и запасных частях; цеховые расходы (смета затрат). Кроме того, составляются смета затрат по транспортному хозяйству и калькуляция себестоимости транспортных услуг. Себестоимость транспортных услуг определяется в виде двух показателей: себестоимости транспортировки 1 т груза и себестоимости погрузки и выгрузки 1 т груза.

Расчеты по планированию проводятся на основе технически обоснованных норм работы транспортных средств, материальных затрат и других плановых нормативов. Услуги транспортного цеха, оказываемые другим цехам, рассчитываются по цеховой себестоимости. Работы, выполняемые транспортным цехом для своего хозяйства, оцениваются исходя только из статей основных расходов без включения цеховых и общехозяйственных расходов.

Оперативно-календарное планирование работы транспортного хозяйства состоит в разработке месячных программ и сменно-суточных заданий на перевозки и погрузочно-разгрузочные работы, а также в текущем регулировании работы транспортных средств. Месячная программа составляется на основе квартального плана и дополнительных месячных заявок на перевозки грузов, поступающих из цехов, со складов, из отделов (снабжения и сбыта) до начала планового месяца.

В зависимости от типа производства организация и сменно-суточное планирование транспортных работ изменяются.

В крупносерийном и массовом производствах грузопотоки являются относительно устойчивыми согласно шахматной ведомости. Это позволяет организовывать перевозку грузов по постоянным маршрутам, а работу транспортных средств – по постоянному графику (стандартный план межцеховых перевозок грузов).

В серийном производстве грузопотоки менее устойчивые, чем в крупносерийном и массовом, поэтому перевозки грузов организуются как по постоянным, так и по разовым маршрутам. На разовые маршруты цехи, склады и отделы накануне плановых суток подают транспортному цеху заявки на перевозку грузов (в счет месячного плана), которые должны быть выполнены в течение следующего дня. На основе этих заявок диспетчер составляет сменно-суточное задание по перевозке грузов на следующий день, указывая в нем, как распределяются транспортные средства по отдельным участкам работы и разовым маршрутам. На перевозки по постоянным маршрутам заявки не подаются, а транспортные средства работают по постоянному графику.

В единичном и мелкосерийном производствах при отсутствии устойчивых грузопотоков перевозки грузов осуществляются в основном по разовым маршрутам. Сменно-суточное задание составляется на основе поступивших в транспортный цех заявок из основных цехов завода, отделов и со складов.

Работа внешнего транспорта планируется на основе сведений о поступлении и отправке грузов, присылаемых отделами снабжения и сбыта.

Диспетчеризация транспортной работы заключается в составлении графиков и сменно-суточных заданий по перевозке грузов, в оперативном регулировании и контроле за их выполнением. В своей работе диспетчер транспортного хозяйства тесно связан с диспетчерской службой завода и диспетчерами цехов. К техническим средствам, которые он использует, относятся: диспетчерские табло, схемы, графики, радио- и телефонная связь, сигнализация и др.

Оперативное регулирование сводится к наблюдению за выходом на линию определенного графиком и сменно-суточными заданиями количества транспортных средств, к контролю выполнения суточного плана перевозок, к ликвидации аварий, замене транспорта в случае поломок.

Оперативный учет по работе транспортного хозяйства осуществляется в суточном и месячном разрезах: суточный рапорт о работе транспортного цеха и месячный отчет о производственной и хозяйственной деятельности транспортного хозяйства в целом.

В сводку технико-экономических показателей включаются:

• коэффициент использования парка транспортных средств по времени (число часов фактической работы парка, деленное на фонд рабочего времени парка);

• коэффициент использования пробега (пройденное расстояние с грузом в километрах, деленное на полный пробег с грузом и порожняком);

• коэффициент использования тоннажа (фактическое количество перевезенного груза в тоннах, деленное на номинальную амортизацию оборудования, умноженную на число поездок);

• себестоимость 1 машино-часа, рассчитываемая по формуле

Основы планирования производства (4.36)

где Основы планирования производства – заработная плата с начислениями обслуживающего персонала;

Основы планирования производства – амортизация оборудования;

Основы планирования производства – расходы на текущий ремонт оборудования;

Основы планирования производства – стоимость энергоресурсов(топлива);

Основы планирования производства– затраты материалов (смазочные, обтирочные и др.);

Основы планирования производства– прочие расходы (связанные с уходом и надзором).

• себестоимость переработки 1 т груза, составляющая

Основы планирования производства (4.37)

где Основы планирования производства – масса груза, перевозимого за 1 ч, т;

• расход энергии (топлива) – нормы и отклонения;

• расход смазочных и обтирочных материалов – нормы и отклонения. [1]

4.4 Организация складского хозяйства предприятия

4.4.1 Задачи и структура складского хозяйства

Складское хозяйство является важнейшей частью любого предприятия, поскольку оказывает непосредственное влияние на ход производственных процессов. Подавляющее большинство материальных ценностей предприятий проходит через склады, поэтому они занимают значительную часть заводской территории.

К основным задачам складского хозяйства относятся:

• организация постоянного и бесперебойного снабжения производства соответствующими материальными ресурсами;

• обеспечение их количественной и качественной сохранности;

• максимальное сокращение затрат, связанных с осуществлением складских операций;

• комплектование деталей и других материальных ценностей, подбор, дозировка и прочие операции подготовительного или заключительного характера.

Как правило, на складах выполняется большой объем погрузочно-разгрузочных работ и работ по перемещению материальных ценностей. Поэтому основным направлением в развитии складского хозяйства являются комплексная механизация и автоматизация работ, улучшение использования складских помещений, а также организация материально-технического снабжения на основе оптовой торговли, внедрения систем материально-технического снабжения типа «точно вовремя» (в США, это называется «джит», в Японии – «канбан»), которые значительно сокращают объем складских запасов. Складское хозяйство предприятия состоит из различных складов и кладовых, которые можно классифицировать по следующим признакам.

1. По назначению и подчиненности:

• материальные – подчиняются отделу материально-технического снабжения; принимают и хранят используемые в производстве материалы и выдают их в производство;

• сбытовые – подчиняются отделу сбыта; принимают, хранят и отпускают готовую продукцию завода для ее реализации;

• производственные – подчиняются производственно-диспетчерскому отделу; это разного рода цеховые кладовые и общезаводские склады, обеспечивающие производственный процесс предметами и средствами труда;

• склады запасных частей – подчиняются отделу главного механика; принимают, хранят и отпускают детали и другие материальные ценности для проведения всех видов ремонтов оборудования и других видов производственных фондов;

• инструментальные склады – подчиняются инструментальному отделу; принимают, хранят и отпускают цехам все виды инструментов и приспособлений;

• склады отдела главного энергетика, отдела автоматизации и механизации, отдела главного метролога, отходов и утиля.

2. По масштабу работы: центральные, общезаводские, прицеховые и цеховые. Центральные и общезаводские склады обслуживают весь завод и занимают, как правило, отдельную площадь на территории завода (непроизводственную). Прицеховые склады находятся при каких-либо цехах, служат для хранения материальных ценностей группы цехов (спецодежды, мыла, хозяйственных товаров и прочих ценностей). Цеховые склады являются цеховыми подразделениями, обслуживают определенный цех и занимают его производственную площадь. Они подразделяются на склады материалов, заготовок, полуфабрикатов, инструмента и т. п.

3. По роду и назначению хранимых материалов различают склады универсальные (для хранения разнообразных материальных ценностей) и специальные (для хранения однородных материалов, например черных металлов, цветных металлов, горючих материалов и др.)

4. По техническому устройству и в зависимости от свойств материалов различают склады открытые (оборудованные площадки), полузакрытые (площадки с навесами) и закрытые (отапливаемые и неотапливаемые).

Склады оснащаются различными стеллажами и унифицированной тарой, мостовыми кранами, кран-балками, монорельсами и тельферами, конвейерами, штабелерами, авто- и электрокарами, робоэлектрокарами. В гибких производственных системах используются специальные стеллажи, предназначенные для размещения плоских и ящичных поддонов. Такие стеллажи представляют собой систему ячеек по вертикали и горизонтали, которая позволяет применять кодовую шифровку и средства автоматизации погрузочно-разгрузочных работ. Склады с этими стеллажами являются неотъемлемой частью автоматизированно-транспортной системы гибкого автоматизированного производства.

Склады также должны быть оснащены измерительным оборудованием: весами, кружками, мерниками, счетчиками, линейными мерами для измерения длины, высоты и диаметров (метрами, рулетками, штангенциркулями и т. п.).

Техническое оснащение складов зависит от рода, формы и количества хранимых материалов; типа, характера и расположения складских помещений, а также от существующей системы внескладской транспортировки материалов. [1]

4.4.2 Организация складских операций

Рациональная организация складских операций позволяет руководству предприятия иметь необходимые сведения о наличии товарно-материальных ценностей на складах и своевременно принимать решения об их пополнении и бесперебойном обеспечении производства.

Организация складских операций включает следующие основные элементы: приемку, хранение, учет и контроль за отпуском материальных ценностей.

Приемка материалов бывает количественная и качественная. В приемке участвуют работники складов и специалисты, имеющие дело с принимаемыми ценностями. Например, в приемке оборудования принимают участие работники ОГМ, в приемке основных материалов для производства продукции – работники ОТК.

Поступающие на склады материальные ценности сопровождаются соответствующими документами (накладными, счетами-фактурами, спецификациями). На складах проверяют, насколько количество и качество поступающих материальных ценностей соответствует сопровождающим их документам. Материалы, поступившие без накладных или актов ОТК о приемке, хранятся отдельно до их оформления. На принятые материалы составляются приемочные акты или ордера. На забракованные материальные ценности составляются оперативно-технические акты, служащие в дальнейшем основанием для предъявления рекламаций поставщикам. Непринятые материалы поступают на ответственное хранение до получения указаний от поставщика об их дальнейшем использовании. Правильное определение количества и качества принимаемых материальных ценностей устраняет возможность злоупотреблений, а также содействует борьбе с потерями материалов.

В случае функционирования АСУП со склада передается сводка о поступлении материала в вычислительный центр завода.

Хранение материальных ценностей. За каждой группой товарно-материальных ценностей на складах закрепляется определенное место. При этом необходимо, чтобы обеспечивались: удобство выполнения приемных и отпускных операций; максимальная механизация и автоматизация загрузки, погрузки и перемещений; сохранность количества и качества; противопожарная безопасность; легкость проверки качества и количества; наиболее полное использование площади и кубатуры складских помещений.

Учет товарно-материальных ценностей на складах должен отражать их движение (приход и расход), а также их наличие. Учет материалов ведется на карточках, которые открывают для материала каждого вида. В карточках отражаются величина минимального, максимального и страхового запасов (установленных); наличие, поступление и расход. Об уровне запаса сообщается соответственно ОМТС, инструментальному отделу или другому подразделению завода.

Бухгалтерия завода должна контролировать и анализировать работу всех заводских и цеховых складов, строго проводя принцип материальной ответственности складских работников за правильное использование вверенных им ценностей.

Контроль работы складов бухгалтерией завода проводится по приходно-расходным карточкам складов и учетным карточкам. При этом учитываются установленные нормы потерь, осуществляется систематическая инвентаризация складов и сопоставляются фактические и документальные остатки товарно-материальных ценностей.

Задачи анализа складских операций сводятся к: а) выявлению и пресечению всех случаев сверхлимитной выдачи материальных ценностей цехам; б) обеспечению правильного учета движения материальных ценностей по складам; в) обеспечению своевременной выдачи материалов из заводских складов в цеховые, а из цеховых – на производственные участки; г) проверке правильности установленных размеров страховых запасов, точек заказа и максимальных запасов; д) определению размеров и причин потерь материальных ценностей на складах.

Для отпуска материалов в производство целесообразно организовать на складах (при складах) их подготовку, которая сводится к централизованному раскрою, резке, правке и расфасовке материалов. Этим сокращаются затраты на транспортировку, сохраняются и лучше используются отходы и товарно-материальные ценности.

Отпуск материалов цехам осуществляется по лимитным картам, в пределах установленного месячного лимита. Когда лимит использован полностью, дальнейший отпуск материалов прекращается. Цех может получить необходимый материал лишь с разрешения директора предприятия.

Все операции по приходу и расходу заносятся в карточки складского учета, где отдельно указывают приход и расход, и после каждой записи выводят остаток. Остатки, числящиеся по учетным карточкам, сверяются с нормами запаса.

Организация отпуска материальных ценностей может быть пассивной или активной. При пассивной системе потребители получают на складах товарно-материальные ценности по материальным требованиям или лимитным картам и своими средствами транспорта доставляют их в цех. Такая система применяется в единичном и мелкосерийном производствах.

При активной системе на складе заранее подготавливают материалы и доставляют их в цех к рабочим местам точно по графику своими средствами транспорта. Эта система применяется в крупносерийном и массовом производствах.

Надлежащая организация выполнения складских операций – необходимое условие экономного использования материалов, обеспечения их сохранности и качества, низких затрат на хранение. [1]

4.4.3 Расчет потребности предприятия в площадях под складские помещения

При сооружении склада необходимо оборудовать его подъездными путями, учесть погрузочно-разгрузочные фронты, обеспечить пожарную безопасность, определить массу различных материалов и места их хранения внутри склада, число стеллажей и исходить из допустимой нормы нагрузки на 1 м2 площади пола.

Вся площадь склада делится на:

• грузовую или полезную, непосредственно занимаемую под материальными ценностями;

• оперативную, которая предназначается для приемно-отпускных операций, сортировки, комплектования материальных ценностей, а также для проходов и проездов между штабелями и стеллажами, для размещения весовой и измерительной техники, служебных помещений, конструктивную, занимаемую под перегородки, колонны, лестницы, подъемники, тамбуры и т. п. Соотношение между полезной площадью склада (Основы планирования производства) и общей площадью (Основы планирования производства) называется коэффициентом использования площади склада, который определяется по формуле

Основы планирования производства (4.38)

Величина этого коэффициента зависит от способа хранения материальных ценностей. Например, при хранении в штабелях он равен 0,7–0,75, а при хранении на стеллажах – 0,3–0,4.

Расчет полезной площади склада может производиться: а) по способу нагрузок; б) по способу объемных измерителей.

По способу нагрузок полезная площадь (Основы планирования производства, м2) определяется по формуле

Основы планирования производства (4.39)

где Основы планирования производства– максимальный складской запас материала, хранимого в штабелях и емкостях, т, кг;

Основы планирования производства – допустимая нагрузка на 1 м2 площади пола склада (согласно справочным данным), т/м2, кг/м2.

По способу объемных измерителей полезная площадь рассчитывается по формуле

Основы планирования производства (4.40)

где Основы планирования производства– площадь, занимаемая одним стеллажом, м2;

Основы планирования производства– число стеллажей, необходимых для хранения данного максимального запаса материала, определяемое по формуле (расчетное)

Основы планирования производства (4.41)

где Основы планирования производства – плотность (объемный вес) хранимого материала, т/м3; кг/см3; г/см3;

Основы планирования производства– коэффициент заполнения объема стеллажа;

Основы планирования производства – объем стеллажа в м3 (см3), определяемый по формуле

Основы планирования производства (4.42)

где Основы планирования производства – длина стеллажа, м;

Основы планирования производства – ширина стеллажа, м;

Основы планирования производства – высота стеллажа, м.

Принятое число стеллажей устанавливается после проверки соответствия допустимой нагрузки. Расчет осуществляется по формуле

Основы планирования производства (4.43)

Общая площадь склада (с учетом коэффициента использования площади) рассчитывается по формуле

Основы планирования производства (4.44)

Размер площади под приемочно-отправочные площадки определяется по формуле

Основы планирования производства (4.45)

где Основы планирования производства – коэффициент, показывающий, что высота укладки материалов на площадках должна быть в 3 раза меньше высоты укладки на транспортных средствах;

Основы планирования производства – площадь, занимаемая единицей транспортного средства, м2;

Основы планирования производства– количество транспортных средств, находящихся одновременно под погрузкой-разгрузкой.

Служебные помещения складов рассчитываются исходя из нормы 2,5–6 м2 на одного работника.

Ширина проходов между стеллажами и штабелями устанавливается 0,8–0,9 м, а для проезда тележек – 1,1–1,2 м. Через каждые 20–30 м должны быть сквозные проезды. [1]

Список использованных источников

Новицкий Н. И. Организация производства на предприятиях: Учеб. –метод. пособие. –М.: Финансы и статистика, 2004. -392c.:ил.

Ребрин Ю. И. Основы экономики и управления производством: Учебное пособие. –Таганрог: Издат-во ТРТУ, 2005. -145с.

Непомнящий Е.Г. Экономика управления предприятием: Учебное пособие. –Таганрог: Издат-во ТРТУ, 2004, -374с.

Юлдашева О.У. Бизнес-план в системе планирования предприятия: Учебное пособие. М.: Финансы и статистика, 2006.

http://www.aup.ru

Управление качеством. Учебник для ВУЗов / С. Д. Ильенкова, Н. Д. Ильенкова, С. Ю. Ягудин, 2-е изд.; под ред. Ильенковой С. Д.,-М.: ЮНИТИ, 2006г.

Реферат: Передліцензійні угоди

У тривалому процесі підготування й укладання договорів про передачу технології певне місце займає початковий період входження розроблювача до цього процесу. З одного боку, власник інтелектуальної власності, намагаючись зацікавити партнера, хотів би при цьому зберегти певний контроль над своїми розробками, не показуючи поки що всієї інформації. Як продати те, що побоюєшся показати повністю, особливо коли не вистачає засобів на повноцінну правову охорону? Його партнер, своєю чергою, що, врешті, готовий докласти зусиль до технології, хоче мати певні гарантії повернення вкладених коштів, а це вимагає знання всіх істотних деталей. Як купити те, чого не показують?

Переговори про укладання угоди на передачу технології можуть виявитися важким процесом. Сторони, що беруть у них участь, повинні добре знати одна одну, мати змогу вивчити різні варіанти співробітництва та знайти баланс між бажаннями кожної зі сторін.

Під час проведення переговорів докладніше з’ясовуються можливі ризики, на які наражаються сторони. Кожна сторона повинна передати іншій інформацію, що тій украй необхідна, і жодна зі сторін не буде впевнена в прийнятному результаті переговорів доти, поки не буде досягнуто остаточної згоди. Тому при веденні складних переговорів загальноприйнятою практикою стало складання попередніх документів задля зменшення ризику для кожної зі сторін.

Щоб зберегти таємність переданої партнерові інформації, між усіма залученими до переговорного процесу сторонами можуть і мають бути укладені угоди про конфіденційність. Протокол про наміри, що визначає спрямованість сторін, можна підписувати як другий попередній документ. Розгляньмо детальніше ці два документи.

Угода про конфіденційність. Ціль угоди про конфіденційність – захист всієї інформації для сторони, що вступає в переговори. Перед початком проведення будь-яких конкретних переговорів стосовно передання технології всі залучені сторони повинні мати змогу оцінити пропоновану технологію. При цьому до уваги братимуть як технологічні, так і комерційні можливості пропозиції.

Угоду про конфіденційність слід підготувати до того, як відкриється доступ до технології. Договір про конфіденційність покладає на сторону, що отримує інформацію, обов’язок повідомляти її тільки тим своїм працівникам, яким ця інформація необхідна для роботи, заради виконання якої її передають. Своєю чергою, ці працівники повинні зобов’язатися не розголошувати. Якщо за характером переданих відомостей передбачається копіювання інформації, в договір найчастіше вносять зобов’язання позначати всі такі копії відповідним грифом. Рекомендується вносити в договір про конфіденційність недвозначний запис про відсутність прав одержувача інформації на будь-яке її використання, крім обговореного в договорі.

Договір про конфіденційність часто передбачає передання інформації на певний термін, наприклад, на півроку, рік або два. Тоді в ньому передбачається або повернення всіх носіїв інформації первинному власникові, або знищення їх, якщо повернення економічно не виправдане, а також встановлюється, що зобов’язання конфіденційності зберігаються визначений період і після завершення терміну.

Однією з найважливіших умов успішного укладання договору про передання технології є унеможливлення передчасного розкриття сутності ноу-хау, що наявне в багатьох угодах передачі прав, причому не обов’язково у вигляді оформлених конфіденційних матеріалів. Без жодного сумніву, якщо вся технологічна інформація опублікована, то переговори про передачу прав можуть бути взагалі недоцільними.

Угоду про конфіденційність укладають для того, щоб сторона, яка передала інформацію, могла бути впевнена в тому, що одержувач інформації триматиме її в секреті від інших сторін і використовуватиме тільки для себе й лише для визначених обговорених цілей. У такій угоді сторона, що має цінну інформацію й збирається надати її третій стороні, може бути названа «Сторона, що надає інформацію», а та, що одержала інформацію, відповідно, «Одержувач». Обоє, «Сторона, що надає інформацію» та «Одержувач», можуть бути окремими особистостями або організаціями.

Отже, можлива форма угоди про конфіденційність зводиться до такого. «Одержувач» погоджується поводитись з інформацією як з конфіденційною і не розголошувати її іншій особі або організації. Первинна інформація, що має бути розкрита, звичайно зазначається в описі, який формують сторони угоди. Однак якщо в перебігу обговорення або візитів «Одержувач» отримує більше інформації, ніж це розкрито в переданих йому первинних документах, то він зобов’язаний поводитися з цією інформацією так само, як з конфіденційною.

Використання інформації «Одержувачем» звичайно визначається в загальних умовах в описі, що є частиною угоди. Ці умови можуть відноситися до використання інформації для того, щоб провести тести та випробовування, виконати оплачені роботи, використовувати її для технічного розвитку тощо.

До цієї умови можна долучити кілька вимог, що визначають, як «Одержувач» повинен контролювати за отриманням інформації, а саме:

тримати інформацію окремо від інших досьє компанії «Одержувача»;

обмежити копіювання тільки копіями, необхідними для погодженого використання цього матеріалу;

повертати ці матеріали за вимогою «Сторони, що надає інформацію».

Розгляньмо можливі формулювання найважливіших статей такої угоди між двома фірмами – «Сторона, що надає інформацію» і «Отримувач», пам’ятаючи, що в них мають бути всі нормативно важливі пункти.

Перший пункт будь-якої угоди про конфіденційність має містити короткий, але чіткий опис переданої технології. Треба зазначити основні технічні характеристики цієї технології й сферу її практичного застосування. У цьому ж пункті можна зробити посилання про права власності сторони, що пропонує. Це посилання може містити таке: «Фірма АВ розробила нову систему контролю нагрівання сталевих виробів. Як розроблювач цієї технологи АВ є одноосібним власником цієї розробки, і вона подала заявку на патент 26 листопада 1995 року».

Саме на цій стадії потрібно визначити, яку частину інформації можна зробити доступною й чи передбачена по тому будь-яка спеціальна процедура. Насамперед має бути вміщене ґрунтовне означення, що саме варто вважати конфіденційною інформацією: «У цій угоді під конфіденційною інформацією розуміється будь-які відомості або дані конфіденційного характеру, що містять інформацію технічного характеру, відомості про розробку, маркетинг, продажі, експлуатацію, технічні характеристики, вартість, ноу-хау, про саме підприємство та технологічний процес, наявності програмного забезпечення всіх видів носіїв, що містять або розкривають подібну інформацію, методи, що стають доступними відповідно до цієї угоди».

Зробивши посилання на означення конфіденційної інформації в наступних пунктах, можна з їх допомогою дістати необхідний захист, не зважаючи на характер інформації, що розкривається. В подальшому можлива процедура передачі інформації. Бачиться також корисним здійснити чітке розмежування між конфіденційною та неконфіденційною інформаціями: «Передана фірмі БГ інформація вважатиметься конфіденційною, якщо на момент її передання конфіденційний характер письмово підтверджений фірмою АВ. Список усієї переданої конфіденційної інформації додається до протоколів кожної наради, проведеної сторонами».

За цим має слідувати зобов’язання власника технології забезпечити партнерові доступ до неї, а також зобов’язання одержувача інформації використовувати її з обмеженою метою: «Фірма АВ згодна забезпечити фірмі БГ доступ до своєї конфіденційної інформації з єдиною метою – забезпечити оцінку вищезгаданої технології, для того щоб БГ визначила свою зацікавленість у взаємовигідній діловій угоді.

Ця конфіденційна інформація, отже, складатиметься з:

вищезгаданої заявки на патент;

результатів випробовувань, проведених АВ;

результатів маркетингового дослідження за станом на Відповідно до цієї угоди

а) всю передану конфіденційну інформацію фірма БГ не може передавати, розголошувати або поширювати будь-яким шляхом або в будь-якій формі та будь-кому;

б) для запобігання розголошенню будь-якій іншій стороні конфіденційну інформацію повинна оберігати фірма БГ з таким самим ступенем обережності, ніби це її власна інформація подібної важливості та конфіденційності. Фірма БГ несе відповідальність за розголошення конфіденційної інформації фірми АВ тільки в разі недотримання першого зі всіх згаданих необхідних запобіжних заходів;

в) конфіденційну інформацію БГ не повинна використовувати у власних цілях, за винятком точно зазначених тут випадків, без своєчасного попереднього чіткого письмового дозволу фірми АВ».

До угоди про конфіденційність додатково слід внести статтю про повернення всієї переданої інформації. У ній можна зазначити два моменти: повернення всієї інформації за вимогою її власника та зобов’язання, що вся інформація буде повернута власникові у випадку, якщо переговори призведуть до негативного результату.

«Уся конфіденційна інформація залишається власністю фірми АВ і повертається їй протягом тридцяти днів від моменту одержання фірмою БГ письмової вимоги від фірми АВ, що пропонує повернути конфіденційну інформацію.

Якщо після закінчення 6 місяців, починаючи від моменту підписання цієї угоди, сторони не дійшли остаточної згоди про їхнє майбутнє співробітництво, фірма БГ негайно повертає всю конфіденційну інформацію фірмі АВ.

БГ не має права залишати собі в будь-якому вигляді будь-яку копію будь-якої частини конфіденційної інформації^.

Зобов’язання, що містяться в угоді про збереження конфіденційності, залишаються чинними протягом наступних 5 років після завершення терміну дії цієї угоди.

Ці пункти можна використовувати як зразок під час складання угоди про конфіденційність. Але така угода ніколи не замінить двох складових елементів, на яких мають ґрунтуватися будь-які переговори:

довіра один до одного між усіма залученими сторонами;

розумна передбачливість власника технології.

Протокол про наміри. Тоді як угода про конфіденційність є офіційним документом, відповідно до якого залучені сторони беруть на себе зазначені зобов’язання, роль листа про наміри набагато обмеженіша й скромніша.

Сторони почали переговори, і вони можуть пояснити свої власні позиції. Вони відчувають, що угоди між ними можна досягти, але на це буде потрібно певні час і зусилля. Однак для просування переговорів буде корисно письмово зафіксувати ті пункти, за якими вже досягли згоди.

При цьому залишаються й інші нерозв’язані питання. Звичайно, жодна зі сторін не хоче брати на себе зобов’язання доти, поки не досягнуто згоди за кожним окремим пунктом. Отже, є два боки кожного протоколу про намір: викладення вже досягнутих домовленостей, але водночас і твердження, що жодна зі сторін не може бути пов’язана цим проміжним листом доти, поки не будуть владнані інші питання.

Протокол про наміри може містити також певні зобов’язання. Зазвичай це загальні зобов’язання вести переговори «з цілковитою довірою» або більш визначене зобов’язання не починати переговорів з іншими сторонами, поки триває це обговорення. Складання такого документа слід здійснювати особливо старанно. Щоб не бути зв’язаним усіма пунктами протоколу про наміри, а лише їх визначеною кількістю, потрібно провести чітке розмежування між цими двома видами зобов’язань.

Пункти протоколу про наміри істотно не відрізнятимуться від пунктів звичайної остаточної угоди. Якщо, наприклад, сторони вже домовилися про спосіб передання технології, про залучені ринки або про визначення попередньої стадії вивчення, то це можна викласти в протоколі про наміри. Але основна небезпека, що міститься в такому документі, полягає в тому, що сторона, яка не бажає поки зв’язувати себе, бере на себе офіційні зобов’язання стосовно контрактного партнера в результаті підписання такого протоколу.

Перше, про що потрібно пам’ятати, – це те, що протокол або лист про наміри може називатися по-різному, але назва навряд чи вплине на юридичну чинність документа. Чи назвете ви його листом про наміри, листом про домовленості або меморандумом про домовленості – тільки зміст документа, а не його назва визначатиме силу зобов’язань. Назва може дати певні вказівки про тлумачення документа, але не вона згодом матиме вирішальне значення.

Як було зазначено раніше, слід провести чітке розмежування між різними видами статей листа про наміри: вже досягнуте зобов’язання, часткова угода і зміст подальших переговорів.

Отже, структура листа про наміри має бути такою: «Під час переговорів сторони дійшли згоди про таке. Вони продовжуватимуть переговори на основі цілковитої довіри й не починатимуть будь-яких переговорів, що стосуються передання пропонованої технології, з будь-якою третьою стороною. Обидві сторони заявляють, що цей документ не означає введення в силу зобов’язальної для обох сторін угоди про передання технології й що тільки після досягнення повної домовленості за всіма іншими пунктами сторони будуть пов’язані цією угодою».

Подібна типова основа застосовується практично скрізь, але при цьому необхідно ретельно формулювати кожну умову.

Якщо ви ведете переговори з партнером, що знаходиться в континентальній Європі, потрібно бути ще завбачливішим. Керуючись англо-американською юридичною системою, сторони можуть бути пов’язані зобов’язаннями тільки на підставі письмового документа. Юридична ж система континентальної Європи надає більшого значення волевиявленню залучених сторін. Відповідно до юридичної системи континентальної Європи сторони, що досягли угоди про найважливіші елементи угоди, можуть вважатися пов’язаними ними, навіть якщо документа ще не написано й не підписано. Труднощі тут полягають у доведенні наявності домовленості, а лист про наміри якраз може стати таким доказом.

Якщо хтось не хоче бути зв’язаний зобов’язаннями, то він не повинен підписувати жодних заяв, де визнає той факт, що за всіма основними пунктами угоди домовленості вже досягнуто й залишилося тільки прояснити кілька незначних моментів. Такий документ, безсумнівно, може бути витлумачений у суді як зобов’язальна угода.

Усі посилання на зроблену пропозицію та прийняття її, навіть у найзагальнішій формі, також можуть нести в собі небезпеку, тільки-но пропозиція прийнята. Саме тому не рекомендується в лист про наміри вносити зобов’язання щодо виплати компенсації, якщо не буде досягнуто остаточної згоди. Зазначене зобов’язання, безсумнівно, може послужити підтвердженням того, що цей документ мав на меті змусити сторін-учасниць узяти на себе зобов’язання. На завершення корисно наголосити, що лист про наміри може бути не тільки небезпечним, але й дорогим документом, тому що всі обговорені вище елементи листа про наміри роблять його нібито не строго зобов’язальним документом, то можна поставити запитання: навіщо сторони взагалі повинні підписувати подібний документ або, навпаки, чому вони мають його остерігатися?

Цінність листа про наміри, безсумнівно, більшою мірою моральна, ніж юридична. Це означає, що санкції за недотримання листа про наміри можуть бути також моральними, але не слід забувати, що такі санкції можуть бути набагато ефективнішими, ніж суто юридичні. Втрата можливого клієнта, і, ймовірно, не тільки за цією угодою, а також спаплюження доброго імені можуть мати свої довгострокові наслідки і можуть виявитися навіть істотнішими, ніж виграш конкретної справи в суді. Крім того, в умовах обмеженої кількості інформації про партнерів, коли не досягнуто взаємної довіри, часто буває бажано якось зафіксувати початок ділових контактів і намітити шляхи їх подальшого розвитку. Це можна зробити шляхом підписання протоколу про наміри.

Протокол про наміри, не накладаючи на сторін конкретних зобов’язань, фіксує їхні наміри і містить зазвичай план подальших переговорів. У ситуації, коли сторони через згадані раніше й інші причини ще не готові взяти на себе конкретні зобов’язання, протокол про наміри виявляється єдиною формою, в якій можуть бути зафіксовані початкові взаємини сторін.

Протокол про наміри дозволяє одержати визначену інформацію про партнера. Крім ідентифікації сторін, преамбула зазвичай містить визначення можливостей сторін і цілей, які вони ставлять перед собою при вступі в договірні відносини. Поважна фірма, що піклується про свою репутацію, не допустить внесення до будь-якого підписаного нею документа неправдивих посилань. Наприклад, якщо можливості партнера полягають у посередництві, а не у виробництві й відповідно метою є сприяння використанню, а не використання винаходу на території визначеної країни або регіону, це буде уточнено вже при узгодженні преамбули протоколу про наміри й дозволить точніше орієнтуватися у взаєминах з партнером.

При формулюванні можливостей розробникові прийдеться визначити, які є права в третіх осіб на ці об’єкти і за потреби вчасно вжити заходів до придбання потрібних прав.

Змістовна частина протоколу фіксує намір виконати визначені підготовчі заходи.

Такі умови зобов’яжуть розроблювача вчасно провести відповідні роботи ефективніше, ніж усна домовленість, що легко забувається, навіть якщо вона зафіксована в записі бесіди, що його зробив протокольний працівник. Відзначимо, що цивільне законодавство визначає договір як угоду двох або кількох осіб про встановлення, зміну або припинення цивільних прав і обов’язків. Під це широке означення підпадає й протокол про наміри. Підписання та хід виконання протоколу про наміри показують ступінь серйозності намірів сторін.

Опціонний договір. При проведенні переговорів про передання технічної та комерційної інформації, яка є не запатентованою і зберігається в таємниці, партнери поводяться надто обережно. Власник ноу-хау, природно, побоюється розкривати його до укладання договору. Зі свого боку, покупець може не бути впевненим у повній готовності об’єкта угоди. У низці випадків йому для ухвалення остаточного рішення про укладання договору потрібна перевірка можливості реалізації й ефективності ноу-хау в себе на виробництві або, наприклад, у спеціальних кліматичних умовах. Іноді зацікавленому покупцеві, для того щоб визначитися, бракує технічної інформації, а продавець зводить її в ранг ноу-хау.

Ситуація може бути близькою до тупикової, коли, з одного боку, передчасне розкриття всіх подробиць, зокрема й апробація ноу-хау, дає змогу потенційному покупцеві скористатися ноу-хау без укладання угоди, а продавця залишає щонайменше з упущеною вигодою. З іншого боку, без одержання цих відомостей покупець сильно ризикує, якщо в нього немає об’єктивних доказів ефективного використання ноу-хау на своєму підприємстві. І тому він може взагалі відмовитися від такої угоди. Щоб розв’язати цю проблему, партнери укладають опціонний договір на ноу-хау з такими суттєвими умовами:

Продавець передає покупцеві технічну документацію або інший обговорений матеріал, що будь-яким чином розкриває ноу-хау.

Покупець дістає право протягом обговореного терміну зробити дослідну перевірку технології за ноу-хау на своєму підприємстві.

Покупець зобов’язується дотримувати конфіденційність стосовно ноу-хау.

Покупець зобов’язується після закінчення терміну дії опціонного договору не використовувати ноу-хау без висновку основного договору про передання ноу-хау.

Продавець, якщо покупець після дослідної перевірки побажає, гарантує укладання договору про передання ноу-хау.

Продавець повинен гарантувати, що до закінчення терміну опціонного договору не пропонуватиме ноу-хау третім особам.

За змогу ознайомитись з ноу-хау, за ризик, пов’язаний з його розкриттям, а також за тимчасове, на термін договору, припинення дій продавця з реалізації ноу-хау покупець виплачує продавцеві визначену опціонним договором суму винагороди. За окрему винагороду продавець може поставити покупцеві зразок продукції, що виготовляється з використанням ноу-хау.

Отже, покупець дістає змогу оцінити економічну доцільність придбання ноу-хау. Якщо протягом передбаченого опціонним договором терміну між сторонами буде укладено основний договір про передання ноу-хау, то сума, сплачена за опціонним договором, може бути зарахована в рахунок винагороди. Сума, сплачена за опціонним договором, поверненню не підлягає, якщо основний договір про передання прав не буде укладено.

Важливою умовою опціонного договору є зобов’язання покупця використовувати технічну документацію та будь-яку інформацію, отриману від продавця, тільки для цілей дослідної перевірки можливості використання ноу-хау, а також зберігати конфіденційність, починаючи необхідні заходи, зокрема й обмежуючи відповідними зобов’язаннями свій персонал. При порушенні цього зобов’язання, що стало наслідком розкриття ноу-хау, покупець відшкодовує продавцеві зазнані збитки. Не менш важливими умовами є гарантії продавця тимчасово не пропонувати ноу-хау нікому іншому, а також укладати договір про передання ноу-хау, якщо покупець після дослідної перевірки, оцінивши можливість та економічну доцільність використання ноу-хау на своєму підприємстві, прийме рішення про придбання.

Якщо економічна доцільність укладання договору про передачу ноу-хау не буде встановлена, то покупець поверне продавцеві технічну документацію, а також інформацію, на підставі якої приймалося рішення.

Очевидно, що обидві сторони дістають вигоди від подібного договору. Зокрема, продавець має змогу частково відшкодувати витрати з проведення НДДКР за рахунок винагороди. Як правило, ціна опціонного договору становить 20–30% від вартості передбачуваної майбутньої угоди й не повертається покупцеві в разі його відмови від ліцензійного договору. Інформація, на підставі якої покупець приймав рішення про недоцільність придбання ноу-хау, допомагає продавцеві доробити, поліпшити свою розробку.

Покупець також знаходить переваги. На більш пільгових умовах, ніж придбання ноу-хау, він дістає право оцінити власні можливості щодо впровадження новації. При цьому він одержує зразки продукції, яку може випускати в майбутньому, і необхідну технічну допомогу продавця. Це гарна підмога для вивчення ринку майбутнього товару. Така форма угоди, як опціонний договір, є зручною й вигідною для обох сторін.

Крім уже названих умов, подібний договір містить у собі, як правило, порядок передачі документації, надання технічної допомоги, порядок розв’язання спорів, зокрема й арбітражне застереження, умови дострокового припинення дії договору, а також має всі необхідні атрибути договору.

Додатково опціонний договір може містити в собі суттєві умови, на яких у майбутньому укладатиметься договір про передачу ноу-хау.

Курсовая работа: Планирование склада оптового предприятия

МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ АКАДЕМИЯ ПРАВА И УПРАВЛЕНИЯ

Экономический факультет

Кафедра управления тыловым обеспечением УИС и коммерции

КУРСОВАЯ РАБОТА

по дисциплине: «Основы технологии, организации и

проектирования предприятий»

на тему: «Планирование склада оптового предприятия»

Выполнил: к-т 423 уч. группы

Левыкин А.А.

Проверил: ст. преподаватель

п/п-к вн. сл. Новиков М.А.

Рязань 2003

Задание по курсовой работе.

В соответствии с исходными данными определить площадь складского помещения оптового предприятия, выбрать оборудование, подъемно-транспортные, санитарно-технические устройства, определить численность основных рабочих на складе. Выполнить планировку складского помещения в масштабе.

Коммерческое предприятие специализируется на стройматериалах. Средняя дневная реализация составляет:

цемент – 60 мешков;

краска – 150 банок;

рубероид — 30 рулонов;

гвозди – 50 ящиков;

стекло – 40 ящиков;

линолеум – 20 рулонов.

смесители – 30 штук.

Условия поставки:

цемент – 1 раз в месяц;

краска – 1 раз в месяц;

рубероид — 1 раз в месяц;

гвозди — 1 раз в месяц;

стекло – 1 раз в 2 месяца;

линолеум – 1 раз в 2 месяца;

смесители — 1 раз в 2 месяца.

СОДЕРЖАНИЕ

Исходные данные……………………………………………………….2

Теоретическая часть.

Введение……………………………………………………………….…4

Расчет площади складских устройств……………………………6

Оборудование для хранения материалов и подъемно-транспортные устройсва………………………………………..12

Санитарно-технические устройства на складах………………16

Практическая часть………………………………………………..…22

Планировка склада……………………………………………..…….28

Заключение……………………………………………………………30

Список литературы…………………………………………………..32

ВВЕДЕНИЕ

В новых условиях хозяйствования важная роль принадлежит организации и технике торговли. Хорошо налаженная работа предприятий оптовой торговли, баз и складов оказывает существенное влияние на весь процесс материально-технического снабжения, а также обеспечение сохранности материальных ценностей, ускорение продвижения их от поставщиков к потребителям при меньших затратах (издержках) непосредственно влияют на экономические показатели производственных предприятий.

Складское хозяйство является необходимым элементом общественного производств, оно присуще всем отраслям народного хозяйства и имеет сложную структуру. Основные задачи складского хозяйства заключаются в сохранении потребительских качеств продукции производственно-технического назначения, рациональном размещении запасов материальных ресурсов, выполнения необходимых операций грузопереработки продукции на различных этапах ее продвижения. Складское хозяйство помогает правильно решать вопросы по устройству и размещению предприятий оптовой торговли, баз и складов, механизации погрузочно-разгрузочных, транспортно-складских работ, использования современного подъемно-транспортного и другого оборудования, по организации работы складов в соответствии с технологическим процессом осуществления качественной и количественной приемки и обеспечения сохранности материальных ценностей. От качества работ складов в значительной степени зависит своевременное выполнение плана производства по объему и номенклатуре выпускаемой продукции.

Теоретическая часть.

1. Расчет площади складских устройств.

При расчете площадей складских устройств следует руководствоваться действующими нормами технологического проектирования новых, расширения, реконструкции и технического перевооружения старых складов.

Различают общую, полезную (рабочую) и дополнительную площадь складов. Общая площадь S0бщ (м) определяется по формуле:

Планирование склада оптового предприятия

где Sпол — полезная площадь, т.е. занятая непосредственно под хранимым материалом (стеллажами, штабелями, закромами, бункерами и другими приспособлениями для хранения материалов);

Sпр — площадь, занятая приемочными и отпускными площадками;

Sсл — служебная площадь, т.е. занятая конторскими и другими служебными помещениями;

S0б — площадь, занятая стационарным подъемно-транспортным и другим оборудованием;

Sвсп — вспомогательная площадь, т.е. площадь, занятая проездами и проходами.

Определение полезной площади. Полезная площадь складов определяется двумя путями: способом нагрузки на 1м2 площади пола и при помощи коэффициента заполнения объема.

Способ нагрузки на 1м площади пола является наиболее простым и удобным. Однако им можно пользоваться тогда, когда известна для данного вида материала нагрузка на 1 м площади. Расчетная формула для определения полезной площади склада в этом случае имеет вид:

Планирование склада оптового предприятия

где qзап — величина установленного запаса соответствующего материала на складе, т;

σ — нагрузка на 1 м2 площади пола, т;

qсут -среднесуточный расход материалов, т;

tхр- принятый срок хранения материалов на складе, сут.

Под коэффициентом заполнения объема β понимается отношение объема vi материала, вмещающегося в штабель, закром, стеллаж и т.п., к их геометрическому объему V, т.е. β =V1/V.

Значение этого коэффициента всегда будет меньше единицы. Коэффициент β характеризует плотность укладки того или иного материала в соответствующие устройства для хранения. Пользуясь им, можно определить емкость любого оборудования qоб (т) для хранения материалов и изделий по формуле:

qоб= Vоб γ β,

где Vоб — геометрический объем соответствующего оборудования, м3;

γ — удельный вес материала или изделия, т/м .

Для оборудования, имеющего простую объемную форму (кубическую, призматическую, прямоугольную и др.), емкость рассчитывается так:

qоб = Vоб *γ *β = lbh* γ*β,

где 1 — длина соответствующего оборудования для хранения, м;

b — ширина, м;

h — высота, м.

Зная количество qзап материала, подлежащего хранению, потребное количество оборудования п (ячеек, стеллажей, закромов или штабелей) определяют так:

n = qзап/qоб

Если известны в плане габаритные размеры принятого оборудования для хранения материалов и потребное количество его, установить полезную площадь для хранения данного вида материала:

Sпол = lbh*n= Sоб

Подсчитав, таким образом, полезную площадь для хранения отдельных видов или групп материалов и суммируя ее, получаем общую полезную площадь склада:

ΣSпол =S’пол+S”пол+S”’пол+…+Snпол

Определяем площади приемно-сортировочных и отпускных площадок. Площадь приемно-сортировочных и отпускных площадок рассчитываются исходя из хранения среднесуточного поступления или отпуска материалов и удельной нагрузки на 1 м3 этих площадок.

На складах с большим объемом работ приемочные и отпускные площадки устраиваются отдельно. Необходимая величина приемочной площадки Sпр определяется по формуле:

Планирование склада оптового предприятия

где рг — годовое поступление материалов, т;

qср – среднесуточное поступление материалов на склад, т;

σ – нагрузка на 1м2 площади (принимается примерно 0,25 от средней нагрузки на 1м2 полезной площади по складу в зависимости от характера хранимого материала), т/м2;

К — коэффициент неравномерности поступления материалов на cклад (1,2-1,5);

t — количество дней нахождения материалов на приемочной площадке (принимается до 2 дней).

Размер отпускной площадки определяется по аналогичной формуле, но при этом коэффициент неравномерности принимается меньше (1,1-1,2), а количество дней в году принимается в соответствии с действительным режимом работы базы или предприятия.

Определение служебной площади. Служебная площадь складов включает конторские и необходимые бытовые устройства (гардеробы, уборные, умывальные, комнаты принятия пищи, курительные и др.). Площадь конторы склада рассчитывается в зависимости от числа работающих. При штате 3 работника площадь конторы принимается 5 м2 на каждого человека, от 3 до 5 -по 4 м2, при штате более 5 — по 3,25 м и т.д.

Во всех отапливаемых складских помещениях с количеством рабочих более 15 человек в одну смену должны предусматриваться бытовые помещения (гардеробные, умывальные и уборные). Площадь этих помещений устанавливается по санитарным нормам проектирования промышленных предприятий и строительным нормам и правилам. Для работающих в не отапливаемых складских помещениях гардеробные, умывальные и уборные могут располагаться в соседних зданиях.

Площадь, занятая подъемно-транспортных стационарным оборудованием и другими устройствами (подъемниками, конвейерами, насосами и др.), рассчитывается из габаритов этого оборудования в плане и проходов для персонала.

Определение вспомогательной площади. К ней относятся площадь, занятую проходами и проездами. Размеры проходов и проездов в складских помещениях определяются в зависимости от габарита хранимых на складе материалов, размеров грузооборота, вида применяемых для перемещения материалов подъемно-транспортных механизмов. Главные проходы, где перемещаются основные транспортные средства, должны быть проверены на возможность свободного поворота в них напольных подъемно-транспортных средств (тележек, механических погрузчиков и др.). В необходимых случаях они также должны рассчитываться на встречное движение механизмов. Для этой цели пользуются формулой

А=2В + ЗС,

где А — ширина проезда, см; В — ширина транспортного средства, см; С -ширина зазоров между транспортными средствами, между ними и стеллажами (штабелями) по обе стороны проезда (принимается 15-20 см), см.

Полученные расчетные данные составляют общую площадь склада S0бщ и являются исходными для осуществления его планировки.

2. Оборудование для хранения материалов и

подъемно-транспортные устройства

На материальных складах народного хозяйства широко применяется разнообразное оборудование — стеллажи, поддоны, складская унифицированная тара и др. Применение этого оборудования способствует более полному использованию объемов складских помещений, внедрению комплексной механизации и автоматизации погрузочно-разгрузочных и складских работ, обеспечению количественной и качественной сохранности материальных ценностей.

Основные требования, предъявляемые к оборудованию для хранения материалов:

1) должна быть обеспечена качественная сохранность материалов. Каждую марку, сорт и размер того или иного материала необходимо хранить в соответствующем стеллаже, закроме, бункере и т.п. В одной ячейке стеллажа, закрома и бункера нельзя хранить два (и более) сорта марок материалов, поэтому чтобы это осложняет отпуск материалов, вызывает его порчу и пересортицу; качественная сохранность материала или изделия обеспечивается только в том случае, если вместе с требуемым типом здания для хранения данного материала будет принят еще соответствующий тип стеллажа или иного приспособления;

2) оборудование должно позволять укладывать материал с одной стороны, а отпускать — с другой, обеспечивая при этом прямопоточность поступления и отпуска материалов;

3) при выборе типа стеллажа или другого приспособления необходимо стремиться к тому, чтобы обеспечивалась удобная укладка и выемка материала из стеллажа или другого приспособления при помощи подъемно-транспортных механизмов, которые используются на складе;

4) должно быть обеспечено максимальное использование объема склада, стеллажа и другого устройства для хранения;

5) конструкция стеллажей и других устройств в необходимых случаях должна позволять использовать их емкость в связи с изменением количества хранимых материалов;

6) конструкция стеллажей и других устройств должна быть простой, легкой, дешевой, а в необходимых случаях — и сборно-разборной.

Размеры ячеек и стеллажей применяются в зависимости от габаритов материалов, способов их укладки и принятой организации и механизации внутрискладских работ.

Оборудование для хранения различных материальных ценностей в зависимости от физико-химических свойств последних можно разделить на три основные группы:

оборудование для хранения штучных и затаренных материалов;

оборудование для хранения сыпучих материалов;

оборудования для хранения нефтепродуктов и других жидкостей.

Для складской переработки различных материалов могут применяться различные типы подъемно-транспортных машин и устройств. Так, например, для работы с затаренными и штучными грузами могут применяться различные тележки, конвейеры, краны, погрузчики и другие машины. Но среди большого количества разнообразных машин и устройств применительно к переработке отдельных видов материалов не все удобны и экономически выгодны. Удобство и экономическая эффективность применения тех или иных механизмов зависит от грузооборота, характера перерабатываемых материалов, их веса, габаритных размеров и прочих условий. Только тщательный анализ и экономические подсчеты позволят установить и выбрать наиболее выгодный для данного склада тип подъемно-транспортной машины или другого устройства.

При выборе подъемно-транспортных машин и устройств необходимо руководствоваться следующим:

машины и устройства должны обладать эксплуатационной надежностью в работе, иметь необходимую прочность и устойчивость, иметь высокий кпд, быть безопасными для обслуживающего персонала, иметь небольшой собственный вес;

производительная площадь машин и устройств должна соответствовать условиям и объему работ и сокращать простой подвижного состава под грузовыми операциями;

машины для погрузочно-разгрузочных и внутрискладских работ по возможности должны быть однотипны, чтобы в необходимых случаях могли заменять друг друга и обеспечивать комплексную механизацию, а где возможно, и автоматизацию работ;

машины, применяемые для складских работ, должны обеспечить качественную и количественную сохранность перерабатываемых материалов;

при выборе машин необходимо, чтобы их привод соответствовал наличию местных энергетических ресурсов. Целесообразно использовать машины с электропроводом;

тип подъемно-транспортных машин выбирается исходя из вида габаритных размеров и веса перерабатываемых материалов;

применяемые машины и устройства должны быть экономичными.

3. Санитарно-технические устройства на складах.

К санитарно-техническим устройствам на складах относятся отопление, вентиляция, водоснабжение и канализацию.

Отопление складов. По условиям хранения материалов некоторые складские и подсобные помещения необходимо отапливать. Отопление по радиусу действия классифицируют на местное и центральное. По теплоносителю системы отопления разделяются на водяные, паровые и воздушные.

Местное отопление имеет ряд недостатков: опасность в пожарном отношении, большие эксплуатационные расходы, неудобство обслуживания и пр. При применении этой системы необходимо строго соблюдать противопожарные требования. Центральное отопление является наиболее приемлемым. На складах целесообразно предусмотреть одну котельную. Для складов следует рекомендовать водяное отопление. Преимущество водяной системы отопления перед паровой состоит в том, что она дает более ровный нагрев приборов отопления. Высокая температура у отопительных приборов при паровом отоплении создает лишнюю сухость воздуха, вредную для многих материалов.

При центральной системе отопления складские помещения необходимо располагать по возможности ближе к котельной, чтобы уменьшить внешнюю сеть и сократить теплопотери.

Вентиляция складских помещений. Различают вентиляцию двух видов: естественную и механическую. Основные различия между ними заключаются в способе воздухообмена.

При естественной вентиляции воздухообмен в помещении происходит в силу разницы веса воздуха снаружи и внутри здания и воздействия ветра. Холодный воздух как более тяжелый, через оконные и дверные проемы входит внутрь помещения и нижнюю часть здания и вытесняет наружу более легкий теплый воздух. Ветер, обтекая здание, создает на наветренной стороне его повышенное давление, а на подветренной — пониженное давление (разряжение).

Следовательно, разность веса холодного и теплого воздуха и разность давлений и подветренной сторонам здания обеспечивают естественную вентиляцию — аэрацию. При аэрации воздух, проходя через все помещение, создает общий воздухообмен, носящий название общей вентиляции.

При механической (искусственной) вентиляции воздухообмен достигается за счет разности давления, создаваемого вентилятором, приводимым в движение электромотором. Приточный воздух, подаваемый механической вентиляцией в помещение, в отдельных случаях подвергается предварительной обработке — прогреву в зимнее время и охлаждению в жаркое время года.

Различают три вида механической вентиляции: действующую по напором, или так называемую вентиляцию; действующую под влиянием разряжения воздуха, или так называемую вытяжную вентиляцию; смешанную, или приточно-вытяжную, вентиляцию.

Учитывая пожарную опасность этих складов, следует в них предусматривать приточную вентиляцию. В этом случае чистый воздух засасывается вентилятором снаружи и попадает внутрь здания. Внутри здания создается повышенное давление, и испорченный воздух под влиянием его выходит наружу через специальные вентиляционные отверстия.

При выборе системы вентиляции следует руководствоваться установленной нормой объема воздуха в складских помещениях.

Водоснабжение и канализация. Водоснабжение складских помещений устраивается для питьевых и хозяйственно-гигиенических нужд, а также для противопожарных целей. Расход воды рассчитывается по количеству работников в смену исходя из следующих норм: на хозяйственные и питьевые нужды — 25 л на одного работающего; на душевые — 40 л, а при работах с большим загрязнением тела — 60 л на одного работающего.

Канализация устраивается только в отапливаемых складах с числом работающих более 15 человек.

Искусственное освещение складов. Для искусственного освещения складских помещений применяются лампы накаливания и люминесцентными. Электрическая лампа вместе с арматурой называется светильником. Они должны давать ровный, не мерцающий и не ослепляющий глаза свет в достаточном количестве для производственных работ.

Различают наружное и внутреннее освещение складов. Под наружным понимается освещение открытых площадок, грузовых платформ и всей остальной территории склада; под внутренним — освещение крытых складских помещений.

Освещению на складах подлежат места хранения материалов, производства работ по выгрузке, погрузке, взвешиванию, сортировке, приемке и отпуску материалов, конторы кладовых и складов, подсобные помещения и устройства, пути сообщения (автодороги и рельсовые пути) у складов. В складских помещениях светильники должны быть расположены над главными и боковыми проходами и между штабелями, над приемочными и отпускными площадками и давать ровный свет.

Освещение на складах может быть общее, местное и дежурное. Общее это то, которое освещает всю площадь определенного складского помещения, местное — такое, которое служит для освещения мест постоянной работы, например приемоотпускных площадок, конторок кладовщика и пр. Дежурное — освещение складских помещений и площадок в не рабочее время. Степень освещения при этом принимается небольшая.

Число ламп или их мощность для внутреннего освещения складских и подсобных помещений приближенно могут быть подсчитаны по формулам.

Для внутреннего освещения складских и подсобных помещений:

Планирование склада оптового предприятия

где П1 — световой поток одной лампы, лм;

Е — принятая освещенность, лк;

F – площадь освещенного помещения, м2;

η- коэффициент использования;

C -коэффициент запаса;

z — коэффициент, учитывающий неравномерное распределение освещенности по помещению;

n — число светильников (ламп) в помещении.

Нормы освещенности складских и подсобных помещений складов приведены ниже:

Складские и вспомогательные помещения

Нормы освещения при лампах, лк

накаливания

люминесцентных

Главные магазины

Склады инструментов

Склады металла

Склады химических материалов

Склады крупного оборудования

Прочие складские помещения

Приемоотпускные площадки

Уборные, умывальные, душевые,

гардеробные

Главные проходы и проезды в складах

Кабинеты и конторские помещения

20

20

10

10

5

10

30

15

10

30

100

100

—

—

—

50

150

60

50

150

При расчете освещения принимаются следующие значения коэффициентов: с — от 1,3 до 2,0 в зависимости от чистоты помещения; z — от 1,0 до 1,4 в зависимости от типа светильника; η- в среднем 0,45 и зависит от окраски стен и потолка освещаемого помещения.

После определения потребного количества ламп необходимо разместить их в плане так, чтобы добиться более равномерного освещения помещения.Практическая часть.

1. Рассчитаем полезную площадь. Для этого рассчитаем количество продукции, поступающей на склад. Возьмем максимальное количество товара, которое может храниться на складе до следующей поставки, учитывая, что предприятие работает без выходных.

По условию цемент поступает на склад 1 раз в месяц. Также необходимо принять во внимание страховой запас, равный двум дням, в случае задержки поставки товара. Следовательно, запас цемента на складе будет:

300*32 = 9600 мешков

Аналогично рассчитаем запас краски.

Запас будет равен соответственно:

400*32 = 12800 банок

Так как рубероид, стекло, линолеум, гвозди, смесители поступают на склад 1 раз в два месяца, то соответственно:

80*62 = 4960 рулонов

60*62 = 3720 ящиков

20*62 = 1240 рулонов

60*62 = 3720 ящиков

30*62 = 1860 коробок

Для дальнейших расчетов нам необходимо знать размеры товаров, хранящихся на складе. Они будут следующие:

мешок цемента (50кг) : 0,4*0,15*1 м.

ящик краски из 6 банок по 5 кг.: 0,5*0,6*0,3 м.

ящик со стеклом(60кг): 1,5*0,5*0,4 м.

рубероид(20кг): 0,2*1м.

линолеум(25кг): 0,2*1 м.

ящик с гвоздями(5кг): 0,4*0,25*0,1м.

коробка со смесителями: 0,8*0,5*0,4 м

Для хранения цемента будем использовать плоские поддоны с ограничителями. Высота штабеля 1,5 метра, таким образом, при размере поддона 1.2*1 м на поддон уложим 30 мешков. Зная, что на складе должно храниться 9600 мешков, получим, что для цемента потребуется 9600/30 = 320 поддонов.

Sпол цем. = 320*1,2 = 384м2

Для хранения краски будем использовать плоские поддоны. Высота штабеля 1,8м, таким образом, при размере поддона 1.2*1 м на поддон уместим 24 ящика(144 банки). Зная, что на складе должно храниться 12800 банок, получим, что для краски потребуется 12800/144 = 89 поддонов.

Sпол кр. = 89*1,2 = 106,8м2

Ящики со стеклом располагаем рядом друг с другом в ряд.

Sпол ст. = 3720*0,5*0,4 = 744 м2

Рубероид будем хранить на стоечных стеллажах, по 2 рулона в высоту. При размере поддона 1.2*1 м на поддон уместим 60 рулонов. Зная, что на складе должно храниться 4960 рулонов, получим, что для рубероида потребуется 4960/60 = 83 поддона.

Sпол руб. = 83*1,2 = 99,6м2

Линолеум будем хранить на стоечных стеллажах с ограничителями, по 2 рулона в высоту. При размере поддона 1.2*1 м на поддон уместим 60 рулонов. Зная, что на складе должно храниться 1240 рулонов, получим, что для рубероида потребуется 1240/60 = 21 поддон.

Sпол лин. = 21*1,2 = 25,2м2

Гвозди будем хранить на ячеечных стеллажах. Оптимальный размер ячеек для хранения ящиков с гвоздями:

высота – 1,2 метра

глубина – 0,8 метра

ширина – 1 метр

На складе должно храниться 3720 ящиков. В одной ячейке будет храниться 88 ящиков. Рассчитаем полезную площадь, учитывая, что стеллаж имеет в высоту 3 ячейки, получим:

Sпол гв. = (3720/88*0,8)/3= 4,85 м2

Смесители будем хранить на ячеечных стеллажах. Оптимальный размер ячеек для хранения ящиков со смесителями:

высота – 1,2 метра

глубина – 0,8 метра

ширина – 1 метр

На складе должно храниться 1860 коробок (124 ящика). В одной ячейке будет храниться 6 ящиков рассчитаем полезную площадь, учитывая, что стеллаж имеет в высоту 3 ячейки, получим:

Sпол см. = (124/6*0,8)/3= 5,5 м2

Найдем полезную площадь необходимую для хранения всех товаров:

Sпол = 384+106,8 +744+99,6+25,2+4,85+5,5= 1369,95 2 .

2. Определение служебной площади. На складе будет работать 6 человек: — зав. складом, отвечающая за приемку и отпуск товаров;

кладовщица, отвечающая за ее хранение;

2 грузчика на погрузке-разгрузке;

1 грузчик на электропогрузчике;

уборщица.

При штате более 5 человек площадь конторы принимается из расчета по 3,25 м2 на человека. Следовательно, служебная площадь будет:

Sсл. = 6*3,25 = 19,5м2 .

3. Определим площадь приемочно-сортировочной и отпускной площадки. Вычислим эту площадь исходя из количества товаров, поступающих на склад. Для этого применим следующую формулу:

Планирование склада оптового предприятия

Qr – годовое поступление материалов

Qr = (9600+12800)*12+ (4960+3720+1240+3720+1860)/2*12 = 361800

s1 – нагрузка на 1м2 площади (принимается примерно 0,25 от средней нагрузки на 1м2 полезной площади по складу)

s1 = 0,25 * Планирование склада оптового предприятия = 6,9

К – коэффициент неравномерности поступления материалов на склад (1,2-1,5)

t – количество дней нахождения материалов на приемочной площадке

Планирование склада оптового предприятия2

Площадь отпускной площадки определяется по аналогичной формуле, но при этом коэффициент неравномерности принимается меньше (1,1-1,2).

Планирование склада оптового предприятия2

4. Вспомогательную площадь определим по формуле:

Планирование склада оптового предприятия

А – ширина проезда, м.

А = 2В+3С

В – ширина транспортного средства.

Пусть ширина транспортного средства будет равна 1 метру.

С – ширина зазоров между тележкой и стеллажами по обе стороны проезда (15 – 20см.), м.

l – длина проезда плюс две ширины, умноженное на количество стеллажей.

Планирование склада оптового предприятия2

Определим общую площадь складского помещения:

Планирование склада оптового предприятия

Sобщ. = 1369,95 + 19,5 + 572 + 1521,55 = 3483,5 м2

5. Санитарно-технические устройства на складах. К санитарно-техническим устройствам относят: отопление, вентиляцию, освещение, водоснабжение.

По условию хранения обуви помещения необходимо отапливать. По радиусу действия наиболее приемлемым будет центральное отопление. Так как материалы хранятся при температуре +6° + 12°С, то по существующей норме, температура +9°С обеспечивается одной секцией батареи на 4м2

На складе должна присутствовать приточно-вытяжная вентиляция, позволяющая обеспечивать содержание вредных веществ в воздухе не более предельно допустимой концентрации.

Водоснабжение складского помещения:

на хозяйственные и питьевые нужды

25 * 6 = 150л.

на душевые

40 * 6 = 240л.

Таким образом, в одну смену расходуется 390 литров воды.

На данном складе используется искусственное освещение. Для этого применим люминесцентные лампы. Число ламп для внутреннего освещения складских и подсобных помещений рассчитаем по формуле:

Планирование склада оптового предприятия, где:

П1 – световой поток одной лампы, лм

Е – принятая освещенность

F – площадь освещаемого помещения, м2

С – коэффициент запаса

h — коэффициент использования

z – коэффициент, учитывающий неравномерное распределение освещенности по помещению

n – число ламп в помещении

Определим число ламп для конторы:

Планирование склада оптового предприятия

Определим число ламп для приемно-сортировочной площадки:

Планирование склада оптового предприятия

Определим число ламп, на непосредственно складское помещение:

Планирование склада оптового предприятия

Заключение.

Система материально-технического снабжения нуждается в совершенствовании. Она должна превратиться в гибкий механизм, помогающий народному хозяйству работать ритмично и устойчиво. В этой связи большое значение имеет улучшение экономической работы складского хозяйства предприятий оптовой торговли.

Важным показателем оценки работы действующих складов является бесперебойность снабжения потребителей. Качество работы склада характеризуется своевременностью, бесперебойностью и комплектностью снабжения материалами потребителей с наименьшей затратой материальных и денежных средств. При выборе варианта устройства склада и механизации погрузочно-разгрузочных и внутрискладских работ существенное значение имеет размер первоначальных капитальных вложений. Наиболее выгодным вариантом будет считаться тот, который при наименьших начальных затратах даст лучшие технико-экономические показатели. При этом срок окупаемости капиталовложений будет меньшим.

В наше время перед проектировщиками складских помещений поставлена задача по разработке, созданию и внедрению новых прогрессивных технологий складской переработки грузов с необходимым прогрессивным комплексом машин и оборудования. В соответствии с этим можно назвать следующие ключевые направления научно-технического прогресса в проектировании современных автоматизированных предприятий оптовой торговли с цехами услуг:

разработка и формирование оптимальных структур подъемно-транспортного оборудования по грузоподъемности и специализации;

автоматизация погрузочно-разгрузочных, подъемно-транспортных и складских работ с широким использованием микропроцессорной техники, ЭВМ, развитие диспетчеризации на основе информационных систем;

совершенствование подъемно-транспортных средств с целью повышения надежности и сокращения расходов на содержание в процессе эксплуатации;

дальнейшее развитие и повышение эффективности контейнерных и пакетных перевозок грузов;

разработка и внедрение единых прогрессивных технологических процессов работы складов.

Курсовая: Методы технологии и концепции утилизации углеродосодержащих промышленных и твердых бытовых отходов

Методы технологии и концепции утилизации углеродосодержащих промышленных и твердых бытовых отходов

В.М. Бельков

Всероссийский научно-исследовательский институт железнодорожного транспорта (ВНИИЖТ)

Разработана концепция, рассмотрены методы и технологии утилизации углеродсодержащих отходов, приведены технико-экономические показатели технологий утилизации отходов и выбраны наиболее перспективные из них

На начало 1999 года на предприятиях различных отраслей промышленности накопилось около 1500 млн. тонн токсичных отходов производства и потребления [1]. Ежегодно на предприятиях Российской Федерации образуется около 90 млн. тонн токсичных промышленных отходов (ПО), из которых 87 млн. тонн относятся к III и IV классам опасности. Количество отходов потребления, или твердых бытовых отходов (ТБО), ежегодно возрастает в России на 30 млн. тонн [2].

В 1999 году предприятиями использовано в собственном производстве около 40 млн. тонн (40%) и полностью обезврежено 9 млн. тонн (10%) от общего количества образовавшихся за год отходов. Остальные отходы переданы на полигоны для захоронения.

Последние годы нефтешламы — отходы II класса опасности — не принимаются на захоронение из-за переполнения полигонов промышленных отходов. Нефтеперерабатывающие заводы, нефтебазы, локомотивные и вагонные депо железнодорожной отрасли вынуждены накапливать нефтешламы в специальных бетонированных хранилищах. Строительство новых хранилищ и накопление нефтешлама в старых носило стихийный характер, поэтому оценить накопленное количество таких отходов не представляется возможным, их может быть и десятки, и сотни миллионов тонн.

В европейских государствах 40% отходов превращают биологической обработкой в органические удобрения, 10% сжигают на мусоросжигательных заводах, 40% отходов захоранивают в третьих странах, а оставшиеся 10%, в основном, активный ил, сбрасывают в моря [3].

Большинство ПО и ТБО содержат органические соединения, которые можно извлекать для повторного использования, сжигать с получением дешевой тепловой и электрической энергией или обезвреживать с помощью штаммов микроорганизмов. Например, с помощью промышленных процессов регенерации отработанных смазок и масел можно очищать только некоторые из них, использующиеся при невысоких температурах. При рабочих температурах более 100°С в смазках и маслах образуются относительно летучие смолистые вещества — канцерогены, очистка от которых сложна и крайне дорога. Поэтому во всех странах мира отработанные смазки и масла в основном сжигают как топливо.

Для эффективного обезвреживания отходов необходимы технологии, наносящие минимальный экологический ущерб окружающей природной среде, имеющие низкие капитальные затраты и позволяющие получать прибыль. Разнообразие отходов по химическому составу не позволяет создать универсальную технологию утилизации твердых и жидких ПО и ТБО.

В настоящей статье приведены основные источники углеродсодержащих отходов, их калорийность и методы утилизации, физико-химические параметры и технико-экономические показатели основных известных к настоящему времени технологий обезвреживания, выработаны критерии оценки и выбора метода и технологии обезвреживания углеродсодержащих отходов, предложены наиболее перспективные из них.

1 Источники углеродсодержащих отходов.

Основные источники углеродсодержащих отходов в России, их примерная норма образования в год, состав и калорийность приведены в Таблице 1.

Объем загрязненного нефтепродуктами грунта, образующегося за год, составляет 510 млн. тонн. Норма образования ТБО — 130 млн. тонн. Объем осадков биологических очистных сооружений составляет 0,8 млн. тонн/год. Нормы образования нефтешламов — 3 млн. тонн. Хранение и утилизация вышеперечисленных отходов является наиболее острой проблемой для России. Объемы остальных отходов незначительны.

Для выработки концепции обезвреживания углеродсодержащих отходов оценим тепловой эффект сжигания отходов при температуре 1100°С с учетом влажности и фазовых переходов. При обезвреживании углеродсодержащих отходов сжиганием важной физико-химической характеристикой является теплотворная способность сырья. Рассчитаем наименьшую концентрацию нефтепродуктов в отходах, при которой тепловой эффект реакции — нулевой (неотрицательный) для различных содержаний механических примесей и влажности. Минимальные концентрации или содержания углеводородов в отходах сведены в Таблицу 2.

В среднем, как следует из Таблицы 2, для получения положительного теплового эффекта реакции горения отходов содержание углеводородов должно быть выше 10%. КПД печей сжигания не превышает 70-75%, поэтому, содержание углеводородов в отходах не должно быть меньше 14%. Таким образом, если отходы содержат более 14% нефтепродуктов, то их рациональнее сжигать, получая при этом тепловую или электрическую энергию, если менее 14% — то для обезвреживания таких отходов лучше использовать микробиологический метод.

Таблица 1 Источники углеродсодержащих отходов

№ п/п

Наименование источника отхода

Состав отхода

Количество отхода млн. тонн/год

Калорийность, ккал/кг

1

Твердые бытовые отходы

Органические вещества 60-70% (углерода — 35%), зольность 30-40%, влажность обшей массы 40-50%

В России — 130,0 [1]

В Москве и Московской области ~ 6,0 [4]

2500

2

Осадки биологических очистных сооружений городов поселков и предприятий

Сухое вещество активного ила 44-76% С, 5-8% Н, 1-3% S, 3-10% М 12-40% 0

Железнодорожные предприятия . 0,1, Москва . 0,05, Россия в целом — 0,5 [3]

1000-2000 при влажности 50-60%

3

Нефтешламы из отстойников нефтеперерабатывающих вводов железнодорожных предприятий нефтебаз и ремонтных заводов

Нефтепродукты 20-30%, вода 20-30%, механические примеси 40-50%

В России в целом 3.0, нефтеперерабатывающие заводы — 1.4 нефтебазы 0.3 федеральные железные дороги- 1.3 [1]

2500-3500

4

Загрязненный нефтепродуктами грунт территорий железнодорожных предприятий, нефтебаз нефтеперерабатывающих заводов

Нефтепродукты 0.1-5 г/кг, Влажность 40-50% от обшей массы

Железные дороги 330, нефтебазы 80, нефтеперерабатывающие заводы — 100

0.4-20.0

5

Угольный шлам

Углерод 10-30% Зольность 70-90%

5.0[1]

500-1500

6

Отработанные масла и смазки, бумажные фильтры машин и механизмов

Нефтепродукты 90%, влага 8%, металлические и минеральные включения — 2%

Железные дороги 0.06 по России в целом — 0 4

5500-6500

7

Старые деревянные шпалы

Древесина 75%, креозот 5%, влага — 20%

Железные дороги . 0.1, трамвайные пути . 0.015

4500-5500

Таблица 2 Эксплуатационные параметры многокамерных печей

Фирма- производитель, марка печи

Производительность, кг/ч

Потребление электроэнергии, кВт/ч

Масса в тоннах

Стоимость, тыс. долл

Срок окупаемости, лет

Норвегия

С01АКОС200

100 ТБО

15.0

2.9

350.0

То же

УE5TА МАХ 255

100 ТБО

15.0

3.0

320.0

То же

Италия

КС/M1МЕР

100 ТБО

200

6.85

270.0

То же

Россия

ИН-50.1

50 ТБО

1.2

2.2

26.825

0,5

ИН-50.2

100 ТБО

3.0

3.0

31.250

0,5

ИН-50.2К

100

3.0

4.0

49.230

0,5

ИН-50.3

80

8

8

31.500

ИН-50.4

150

10

7.5

31.750

ИН-50.4К

150

10

7.5

51.780

ИН-50.6

500-800

45

6.0

143.750

Таблица 3. Минимальное содержание углеводородов в отходах при нулевой энтальпии реакции их горения

№ п/п

Содержание механических примесей, % масс

Влажность, % масс

Содержание углеводородов, % масс

1

20

71,2

8,8

2

30

60,8

9,2

3

40

50,5

9,5

4

50

40,1

9,9

5

60

29,7

10,3

6

70

19,3

10,7

7

80

8,9

111

8

88

0

11,3

9

90

30,0

20,0 (3500 ккал/кг)

В пункте 9 Таблицы 2 приведен также тепловой эффект реакции горения и состав нефтешламов, образующихся на железнодорожных предприятиях, нефтеперерабатывающих заводах и нефтебазах.

2. Методы утилизации углеродсодержащих отходов

В мировой практике для утилизации и обезвреживания ПО и ТБО используют термические, химические, биологические и физико-химические методы

К термическим методам обезвреживания отходов относятся сжигание, газификация и пиролиз.

Сжигание — наиболее отработанный и используемый способ. Этот метод осуществляется в печах различных конструкций при температурах не менее 1200°С. В результате сгорания органической части отходов образуются диоксид углерода, пары воды, оксиды азота и серы, аэрозоль, оксид углерода, бензопирен и диоксины. Зола, имеющая в своем составе неподвижную форму тяжелых металлов, накапливается в нижней части печи и периодически вывозится на полигоны для захоронения или используется в производстве цемента.

Газификация — широко используемый в металлургии способ переработки некоксующихся углей — осуществляется в вихревых реакторах или печах с кипящим слоем при температурах 600-1100°С в атмосфере газифицирующего агента (воздух, кислород, водяной пар, диоксид углерода или их смесь). В результате реакции образуются синтез-газ (H2, СО), туман из жидких смолистых веществ, бензопирена и диоксинов. Реакция газификации протекает в среде с восстановительными свойствами, поэтому оксиды азота и серы практически не образуются. Масса тумана при 600°С может доходить до 30% от массы синтез-газа. При увеличении температуры газификации доля тумана в массе синтез-газа падает и при температуре более 1100°С близка к нулю.

Горючая смесь водорода и оксида углерода сжигается на горелках при 1400-1600°С или используется в каталитическом процессе синтеза метилового спирта. Зола, остающаяся после газификации, может содержать остаточный углерод и соли тяжелых металлов, растворимые в воде. После проверки золы на отсутствие бензопирена, диоксинов и тяжелых металлов в подвижной форме она может быть отправлена на захоронение.

Пиролиз — наиболее изученный процесс широко используется для производства активированного угля из древесины. Пиролиз нефтесодержащих отходов проводят при температуре 600-800°С с вакуумированием реактора. При этом протекают реакции коксо- и смолообразования, разложения высокомолекулярных соединений на низкомолекулярные, жидкую и газообразную фракции, а если углеводородные отходы содержат серу, то образуются также сероводород и меркаптаны. Оксиды азота и серы практически не образуются.

Химические методы обезвреживания жидких и твердых нефтесодержащих отходов заключаются в добавлении к нейтрализуемой массе химических реагентов. В зависимости от типа химической реакции реагента с загрязнением происходит осаждение, окисление-восстановление, замещение, комплексообразование.

Методы осаждения основаны на ионных реакциях с образованием мало растворимых в воде веществ и особенно эффективны при нейтрализации тяжелых металлов и радионуклидов. Метод осаждения органических загрязнений основан на двух типах реакций: комплексообразование и кристаллизация. Осаждение используют для очистки грунта от полихлорированных бифенилов, пентахлорфенолов, хлорированных и нитрированных углеводородов. Реагенты могут быть как в жидкой, так и в газообразной фазах. Однако при этом происходит увеличение объема обезвреженной массы.

Методы управления окислительно-восстановительной реакцией среды позволяют переводить соединения тяжелых металлов и радионуклидов в трудно растворимые в воде гидрооксиды, а также разрушать цианиды, нитраты, тетра-хлориды и другие хлорорганические соединения.

Для химической иммобилизации или компексообразования используют неорганические вяжущие типа цемента, золы, силикатов калия и натрия, извести и гелеобразующих веществ (бентонит или целлюлоза). Иммобилизацию используют для связывания тяжелых металлов, радиоактивных отходов, полициклических и ароматических углеводородов, трихлорэтилена и нефтепродуктов.

Недостатком комплексообразования является неустойчивость вяжущих веществ к атмосферной и грунтовой влаге, быстрым изменениям температуры, что приводит в результате к разрушению композиционного материала. Объем отходов после комплексообразования уменьшается только в 2 раза.

Биологические методы обезвреживания ПО и ТБО находят все более широкое применение в нашей стране и особенно за рубежом. Они основаны на способности различных штаммов микроорганизмов в процессе жизнедеятельности разлагать или усваивать в своей биомассе многие органические загрязнители. В процессе биообезвреживания происходит вторичное загрязнение атмосферного воздуха продуктами гниения клеток микроорганизмов — сероводородом и аммиаком.

Биологическая очистка чаще всего используется для нейтрализации органических токсикантов и тяжелых металлов, а также азотных и фосфорных соединений в почвах и грунтах. Биологические методы можно условно подразделить на микробиодеградацию загрязнителей, биопоглощение и перераспределение токсикантов.

Микробиодеградация — это деструкция органических веществ определенными культурами микрофлоры, внесенными в грунт. Процесс биоразложения протекает с заметной скоростью при оптимальной температуре и влажности. Микробиодеградация может быть использована во всех случаях, где естественный микробиоценоз сохранил жизнеспособность и видовое разнообразие. Хотя процесс идет крайне медленно, его эффективность высока.

Биопоглощение — это способность некоторых растений и простейших организмов ускорять биодеградацию органических веществ или аккумулировать загрязнения в клетках.

Физико-химические методы образуют наиболее представительную группу методов обезвреживания ПО и ТБО. При создании физических полей в пористых средах начинают протекать одновременно множество физико-химических процессов.

При наложении поля механических напряжений загрязненный грунт интенсивно перемешивается и происходит очистка частиц грунта от поверхностных загрязнений.

Гидродинамическое воздействие на грунт или почву сопровождается суффозией, выщелачиванием, адсорбцией, диффузией и выносом загрязнений из порового пространства грунтов.

Перспективен метод сверхкритической экстракции углекислым газом органических загрязнений.

Постоянное электрическое поле, приложенное к водонасыщенному грунту или почве, вызывает протекание электрохимических и электрокинетических процессов. К электрохимическим процессам относятся: электролиз, электрофлотация, электрокоагуляция, электродеструкция, электрохимическое обеззараживание, ионный обмен, электрохимическое окисление и выщелачивание, электродиализ, а к электрокинетическим — электроосмос, электрофорез и электромиграция.

Электролиз порового раствора загрязненных грунтов и почв — это окислительно-восстановительный процесс, в результате протекания которого происходит разложение химических соединений. Он используется для очистки грунтов от микроорганизмов и называется электрохимическим обеззараживанием. Эффективность метода доходит до 99%.

При электрофлотации удаление нефтепродуктов происходит пузырьками газа, образующимися при электролизе и поднимающимися к поверхности.

Электрокоагуляция — это процесс агрегации микрочастиц минерального происхождения и органических молекул. В методе электрокоагуляции используют железные и алюминиевые электроды, при растворении которых образуются гидрооксиды, адсорбирующие загрязнения и выпадающие затем в осадок.

Электрохимическое окисление применяется для очистки грунтов от хлорированных углеводородов и фенола. Эффективность окисления фенола 70-92%.

Электрохимическое выщелачивание — это метод очистки грунтов, основанный на высолаживании загрязнений или переводе тяжелых металлов в подвижную форму. Однако метод требует внесения дополнительных химических реагентов.

Электродеструкция осуществляется при электрохимическом разложении токсичных органических соединений на электродах с образованием нетоксичных веществ. Преимущество метода в низкой стоимости и высокой эффективности.

При электродиализе порового раствора грунтов и почв происходит очистка от загрязнений в коллоидной форме, обессоливание в средней части межэлектродного пространства.

Электрокинетические методы начали широко применяться с 60-х годов. Электрокинетическая обработка применяется для очистки глинистых и суглинистых грунтов. Электрокинетические явления, наблюдающиеся в пористых средах при протекании постоянного электрического тока, подразделяются на электроосмос и электрофорез.

При электроосмосе ионы, содержащиеся в жидкости, перемещаются относительно неподвижной заряженной поверхности минеральных частиц грунта, увлекая при этом загрязнения в растворенном или жидком состоянии. Электроосмотическая скорость потока пропорциональна произведению силы потока на величину дзетта-потенциала и на удельную поверхность пористой среды.

При протекании электрофореза в поровом пространстве грунта, заполненном полностью или частично водой, перемещаются минеральные частицы. Это явление имеет крайне незначительную роль в электрокинетическом переносе загрязнений в диссоциированной форме, но определяющую в переносе коллоидных и заряженных минеральных частиц Электрофоретическое перемещение коллоидных и микрочастиц наблюдается в макропористых грунтах (песчаник, супесь).

Под действием напряжения, приложенного к электродам, которые погружены в скважины, вода и экотоксиканты в коллоидном состоянии перемещаются к электродным резервуарам, из которых затем вода с загрязнениями извлекается на поверхность и очищается одним из физико-химических методов. Эффективность очистки может доходить до 99%.

Отдельную группу составляют электромагнитные методы, основанные на термическом эффекте при взаимодействии электромагнитного излучения с веществом

В сверхвысокочастотных полях происходит быстрый и равномерный прогрев грунта, и при этом протекают дегидратация, диссоциация карбонатов, окисление и даже плавление. Десорбирующиеся органические соединения обезвреживаются, например, каталитическим методом.

Обезвреживание ПО и ТБО с помощью ультрафиолетового и лазерного излучения относится также к электромагнитным методам. Активация ароматических молекул УФ и лазерным излучениями приводит к диссоциации молекул с образованием радикалов и активных комплексов, быстрому окислению и полимеризации.

Эффективен для очистки грунта от нефтепродуктов ультразвук. Начиная с критического значения звукового давления акустических волн, в жидкости возникает кавитация. При схлопывании кавитационных полостей образующиеся микроструи с линейными скоростями 300-800 м/с срывают с поверхности твердых частиц нефтяные загрязнения. Эффективность очистки может достигать 99,5-99,8%. При кавитационных разрывах жидкости происходит ионизация и активация молекул, стимулирующие окисление и полимеризацию углеводородных молекул.

Рассмотренные выше методы являются базой для уже созданных технологий обезвреживания ПО и ТБО или технологий, разрабатываемых в настоящее время. Каждый метод обезвреживания отходов и технология на его основе имеют определенную нишу, то есть совокупность физико-химических параметров отходов и возможностей метода, оптимальное сочетание которых позволяет достичь наибольшей прибыли или минимальных затрат на обезвреживание определенного вида отходов при наименьшем экологическом ущербе природе.

3. Технологии утилизации углеродсодержаших отходов

Западные страны начали активно заниматься переработкой ПО и ТБО еще в 60-е годы. В течение 10 лет в США, Японии, Германии, Франции и Швейцарии была создана разветвленная инфраструктура по сбору, сортировке и первичной переработке отходов и построены высокопроизводительные мусоросжигательные заводы.

В России мусоросжигательные заводы появились только десять-пятнадцать лет назад в Москве, Санкт-Петербурге и некоторых других городах. Мусоросжигательные заводы, построенные по западным лицензиям и требующие первичной сортировки ТБО, не приспособлены к российским условиям. В результате отсутствия первичной сортировки отходов заводы по сжиганию мусора работают эпизодически, объем сжигания не превышает 2% от объема ТБО.

Для правильного выбора технологии утилизации определенного вида отходов, необходимо знание основных физико-химических характеристик и экономических показателей существующих технологий обезвреживания отходов.

Технологии термического обезвреживания ПО и ТБО

Фирмы многих стран мира, занимающиеся сжиганием опасных отходов, сталкиваются с проблемой превышения содержания оксидов азота, серы и углерода, а также диоксинов и бензопирена в газовых выбросах мусоросжигательных заводов над предельно допустимыми выбросами. Вредные выбросы появляются, в основном, при загрузке новой порции отходов и резком понижении концентрации кислорода в реакторе или из-за плохого перемешивания горючей массы и, следовательно, низкой теплопередачи. Для борьбы с эффектом резкого понижения концентрации кислорода в реакторе печи оборудуют системами остановки подачи отходов до момента восстановления концентрации кислорода до оптимальной или быстрой инжекции кислорода в зону горения (инсинераторы фирмы Рrех Qir, Ash Groove Cement, USA). Камеры сгорания для отходов имеют либо устройство жидкого впрыскивания, либо предназначены для сжигания только твердых отходов.

В печи утилизации с жидким впрыском отходы, смешанные с воздухом, подаются через струйные форсунки в камеры сгорания. Размер капель, вылетающих из форсунок, не превышает 40 мкм. Уменьшение размера капель увеличивает скорость испарения с их поверхности и перемешивание с воздухом, что повышает эффективность горения. Для обеспечения оптимального распыления жидких отходов их сдвиговая вязкость не должна превышать 0.7 Па-с [6]. Отходы с большей сдвиговой вязкостью подогревают, или смешивают с жидкими отходами, обладающими низкой сдвиговой вязкостью. Разработаны специальные типы струйных и вращающихся форсунок [5]. Простые струйные форсунки используются редко, так как часто засоряются.

Конструкции камеры сгорания современных инсинераторов предусматривают горизонтальную или вертикальную организацию горения с турбулентным закрученным потоком [6,7]. Камеры с закрученными потоками могут утилизировать тепловыделение на уровне 1 Гкал/ч с одного кубического метра камеры сгорания, что в 4 раза больше, чем при горении без закручивания потока. Конструкция камеры сгорания такова, что исключает прямое воздействие пламени на термостойкую облицовку печи. Рабочий температурный диапазон инсинераторов 850-1650°С.

Примером крупной установки (штат Нью-Джерси, США) по сжиганию жидких отходов является инсинератор производительностью 4 м3 отходов в час, сжигание осуществляется при 1000-1200°С, время пребывания в зоне горения — не менее 2,5 секунд. Установка оборудована скрубберным блоком типа Вентури, охладительным скруббером и уловителем аэрозоля [8]. Стоимость утилизации жидких отходов в вышеописанной установке доходит до 65 долл США за одну тонну жидких отходов [3].

В России для сжигания жидких отходов используют турбобарботажные установки «Вихрь» производительностью до 1 т/ч. Температура сжигания 800-1100°С. Установка снабжена системой утилизации тепла и очистки дымовых газов от аэрозоля и тумана из жидких нефтепродуктов и смол. Стоимость сжигания — 30-50 долларов США за одну тонну.

Для обезвреживания твердых промышленных и бытовых отходов используют вращающиеся печи, позволяющие организовать перемешивание отходов. Вращающаяся печь представляет собой цилиндрическую конструкцию, стенки которой облицованы термостойким материалом. Они монтируются горизонтально с небольшим уклоном. Обычно отношение длины к диаметру составляет от 2:1 до 10:1, а скорость вращения 1-5 об./мин, температура горения 850-1650°С, время пребывания молекул загрязнений — от нескольких секунд до нескольких часов в зависимости от вида химических отходов. Негорючие отходы (зола, металлом) перемещаются вдоль наклонной печи и после охлаждения водой выводятся в специальные контейнеры. Фирмой «Waste Utilization Technologies» (г. Ливерпуль, штат Огайо, США) и «THREE М» (г. Сант-Пол, штат Миннесота, США) построены вращающиеся печи с длиной реактора 11 метров. Сжигаемый материал подается в бочках емкостью 150 м3.

Вращающаяся печь имеет дополнительную камеру сгорания, в которой поддерживается температура 820-890°С и дожигается несгоревшая часть углеводородов. Воздушный поток, проходящий через обе камеры сгорания, создается вентилятором, который устанавливается за влажной скрубберной установкой очистки продуктов сгорания.

Система очистки продуктов сгорания состоит из пяти основных устройств: камеры предварительного охлаждения газов методом впрыска воды, скруббера типа Вентури, системы отделения мелких капель воды, вытяжного вентилятора и трубы рассеивания высотой 60 м. Внутренние поверхности вышеперечисленных устройств покрываются коррозионно-стойкими материалами, так как в отходящих газах содержится хлорид водорода [9]. Примером установки, уровень выбросов которой удовлетворяет современным европейским стандартам, является мусоросжигатель фирмы «DURON» (Франция) производительностью 20 тыс. тонн/год. Низкий уровень вредных газовых выбросов достигнут дополнительным введением каталитического блока дожига бензопиренов и диоксинов. Однако и при этом концентрация диоксинов превышает норматив, установленный в Европе несколько лет назад.

Сжигание в псевдоожиженном слое — это относительно новая технология обезвреживания активного ила и подобных ему отходов [3,6,10]. Основными операциями переработки отходов являются: удаление крупных частиц из отходов, обезвоживание до 50% влажности, измельчение отходов, сушка, сжигание, очистка отходящих газов.

Камера сгорания представляет собой колонну с футеровкой, заполненную горячим песком или глиноземом с температурой 760-810°С (пирофлюидная технология). Ил вводится в печь потоком воздуха и при высыхании сгорает, передавая большую часть тепла песчаной насадке.

Для обезвреживания осадков биологических очистных сооружений немецкая фирма «DORR-OLIVER GmbH» (г. Висбаден) производит и продает установки по сжиганию в псевдоожиженном слое. Установки этой фирмы позволяют обезвреживать также отработанные масла и органические растворители. В Санкт-Петербурге для обезвреживания активного ила очистных сооружений Водоканала Санкт-Петербурга в 1997 г по лицензии фирмы «DORR-OLIVER GmbH» построена и пущена в эксплуатацию установка с псевдоожиженным слоем. Концентрация не сожженных органических веществ в золе не превышает 2%, производительность установки — 10-50 т/сутки. Стоимость сжигания одной тонны ила — 50 долл. США [11].

Установки с псевдоожиженным слоем требуют в 2-3 раза более высоких капитальных вложений, чем вращающиеся печи. Поэтому в Европе они постепенно вытесняются газификационными печами.

Газификационная технология обезвреживания отходов была заимствована из металлургической промышленности, в которой для получения горючих газов из бурого высокозольного угля широко использовали газификацию в камерных, циклонных или надслоевых реакторах. Отличительная особенность газификации от сжигания состоит в том, что в реакторе газовая фаза имеет восстановительные свойства. Поэтому образование оксидов азота и серы термодинамически невыгодно, и вредных газовых выбросов у газификаторов значительно меньше, чем у печей сжигания.

В Берлине в 1997 г. пущен завод по обезвреживанию осадков производительностью 400 тыс. тонн активного ила в год. После газификатора синтез-газ направляется в каталитический блок синтеза метанола. Производительность каталитического блока 120 тыс. тонн метанола в год [12].

Фирма «MOLTEN METAL TECHNOLOGIES» разработала процесс каталитической газификации отходов, использующий каталитические свойства расплавленного металла для разрыва химических связей в сложных органических молекулах. Получаемый синтез-газ используется для синтеза уксусной кислоты, температура процесса — 1650°С. Производительность установки — 22 тыс. тонн отходов в год. Каталитический реактор представляет собой герметичную емкость с огнеупорной футеровкой, вмещающую до трех тонн жидкого металла, оборудован индукционным нагревом и бункером для отходов. Установка имеет газоочистку и адсорбционный фильтр. Капитальные затраты не превышают 15-25 млн. долл США, что на 20-50% меньше, чем для установок сжигания [13].

Интересен способ обезвреживания отходов с использованием доменной технологии [14]. В доменном процессе активно образуется оксид углерода, за счет которого атмосфера домны имеет восстановительные свойства, препятствующие образованию оксидов азота и серы. Слой шлака позволяет обезвреживать любые химические отходы, вплоть до боевых отравляющих веществ, в любом агрегатном состоянии, строительный мусор, негодные железобетонные конструкции и ТБО.

Доменная мини-печь оборудуется газоочисткой, системами выпуска жидкого металла и шлака, участком изготовления из шлака гравия и облицовочной плитки. Горючий газ, образующийся в доменном процессе, может возвращаться в технологический процесс или использоваться для получения электроэнергии. Капитальные затраты на строительство установки производительностью 60 тыс. тонн в год составляют 20 млн. долл. США.

Процесс плавки железных руд в слое шлакового расплава РОМЕЛТ, разработанный учеными МГИСиС, был использован для обезвреживания отходов черной и цветной металлургии [15,16]. Процессы, протекающие в шлаковом расплаве печи РОМЕЛТ, те же, что и в доменном производстве [14]. Отличие состоит в том, что газовая фаза печи РОМЕЛТ имеет окислительные свойства, а домны — восстановительные. Поэтому доменный процесс экологически более безопасный.

Процесс РОМЕЛТ был применен для обезвреживания ТБО. При финансировании фирмой «SAMSUNG HEA INDUSTRIES» (Южная Корея) была построена установка производительностью 1 т ТБО/ч. На этой установке была опробована переработка отходов стеклянного боя, золы от сжигания угля, «горелой» (литейной) земли. В качестве топлива использовались измельченные изношенные шины. Общие капитальные вложения на строительство комплекса РОМЕЛТ для утилизации ТБО составляют 300 долл. на тонну годовой мощности [16].

В 1994 г. на заводе «Электростальтяжмаш» (г. Электросталь Московской области) была пущена в эксплуатацию установка экологически безопасного обезвреживания остатков закалочных масел. Технология и конструкция установки была разработана в Институте химической физики (г. Черноголовка Московской области). Реактор шахтного типа с наружным диаметром 2 м внутри выложен тремя рядами шамотного кирпича, внутренний диаметр ~ 1,5 м, его высота — 13 метров. Свободный объем реактора заполняется некондиционным (битым) шамотным кирпичом инертным материалом для создания режима адиабатического горения. В процессе газификации, протекающей в узкой зоне в средней по высоте части реактора, инертный материал в смеси с отходами перемещается в нижнюю часть реактора, где после отсева золы и шлака вновь возвращается в верхнюю часть реактора, и через специальный люк загружается вместе с отходами.

В 1998 году такая же установка, но для утилизации ТБО, введена в эксплуатацию в Финляндии в городе Лаппсенранта. Синтез-газ, получаемый от установки, подается в один из котлов ТЭЦ. Зола после газификации ТБО вывозится на захоронение. Рабочая температура в зоне газификации — 1000-1100°С, температура на наружной стенке реактора не более 50°С, КПД использования тепла — 70% Управление температурой в зоне газификации осуществляется подачей пара, а на случай перерыва в подаче пара установка оборудована аварийной автоматической системой продувки азотом для предотвращения расплавления инертного материала. Установка не имеет вредных газовых выбросов, и поэтому газоочистное оборудование не требуется. Производительность установки — 2-4 тонны ТБО в час. Капитальные затраты без газоочистного оборудования — 2,5 млн. долл. США [17].

Процесс пиролиза нефтеотходов и иловых осадков активно исследовался, начиная с 1985 г., в России во Всероссийском научно-исследовательском институте железнодорожного транспорта (ВНИИЖТ), а в Германии — в Тюрингенском университете и научном секторе фирмы ALFA LAVAL (Франция)

По технологии OFS, разработанной в Тюбингенском университете, осадки вначале высушиваются при температуре 100-120°С, а затем подвергаются пиролизу при температуре 450°С. В результате образуется масляная фракция, близкая по составу к дизельному топливу Процесс экологически безопасный и рентабельный. Отходящие газы установок содержат в сотни раз меньше оксидов азота и серы, аэрозоля и легких углеводородов по сравнению с отходящими газами печей сжигания.

В Германии, Австралии и Канаде уже несколько лет успешно работают установки пиролиза (процесс OFS), перерабатывающие до 1 тонны сухого илового осадка в сутки в низкосортное топливо. Срок окупаемости установки — 4-7 лет. Если построить установку на производительность 6 тонн сухого илового осадка в сутки, то срок окупаемости уменьшается до 1-2 лет, по мнению авторов, в технологии OFS

Установка пиролизного обезвреживания нефтеотходов ВНИИЖТ оборудована гидросепаратором для сортировки нефтеотходов (мусор, загрязненный нефтепродуктами, ветошь, нефтешлам моечных машин, отработанные масла и смазки и так далее). Производительность пиролизной установки 50 кг/ч по исходному сырью. Температура в первой секции реактора при приготовлении углеродного адсорбента 900°С. Выход нефтяного конденсата от исходного количества нефтешлама — 20%, выход пиролизного газа — 10%, выход адсорбента — 50%. Стоимость основного оборудования установки 50 тыс. долл. США. Срок окупаемости — 1,5-2 года [18].

В 1998 году фирма ALFA LAVAL начала продавать пиролизную печь для регенерации загрязненных нефтью грунтов, аналогичную по технологии и близкую по конструкции установке ВНИИЖТ. Производительность по исходному сырью — 2,5 т/ч. Стоимость установки — 2,65 млн. долл. США, стоимость обезвреживания одной тонны загрязненного грунта ~ 50-70 долл. [19].

На основе пиролиза фирма «MAN GUTENJHFNUNGAHUTТЕ AG» (г Оберхаухаузен, Германия) разработала ряд установок для обезвреживания загрязненных нефтепродуктами грунтов. Загрязненный грунт после сушки и измельчения с помощью загрузочного шнека подается в реактор, где при температуре 600-750°С образуется нефтяной газ и происходит коксование грунта. Остаток после пиролиза в зависимости от содержания кокса либо отправляется на захоронение, либо возвращается на прежнее место.

Многокамерные печи наиболее часто используются для сжигания отходов благодаря их простоте, надежности и легкости изменения режимов горения [5,6,8]. Печь представляет собой стальную конструкцию, защищенную внутри термостойким материалом. Твердые отходы или частично обезвоженный ил подаются сверху, зола разгружается снизу. Рабочая температура в первой камере многокамерных печей составляет обычно 800-900°С, последовательно возрастая до 1100°С в третьей камере. При достижении температуры 1050-1100°С в первой камере печь автоматически переключается на режим охлаждения. Многокамерные печи оборудуются зональными горелками с автоматическим поддержанием рабочей температуры и форсунками с автоматической регулировкой подачи жидких ПО. Таким образом, многокамерные печи позволяют обезвреживать ТБО, твердые и жидкие ПО. Влажность не должна превышать 60%. В Таблице 3 приведены эксплуатационные параметры многокамерных печей различных фирм.

Рассмотренные выше технологии позволяют не только обезвреживать отходы, но и утилизировать образующееся тепло.

Технологии, основанные на химических методах обезвреживания

Технология химического осаждения тяжелых металлов (Сr, Pb, Нg, Сa) и радионуклидов в грунтах осуществляется введением реакционно-способной смеси (100 ррm сероводорода в азоте) в реактор, заполненный загрязненным грунтом [20-23]. Технология химического осаждения применима для грунтов с разным химико-минеральным составом и проницаемостью. После химической обработки фиксируется в породе более 90% тяжелых металлов.

Технология обработки загрязненных грунтов реагентами (известь, сульфат натрия, оксиды железа, органический углерод) [24-26]. Эффективность очистки зависит от реакционной способности реагента и экотоксиканта. Водный реагентный раствор смешивают с грунтом и перемешивают, в результате получается гидрофобный порошок Преимущество технологии — в разрушении хлорированной органики и нефтепродуктов и фиксации тяжелых металлов.

Фирмой «MEISSNER GRUNDBAU» разработана технология химической обработки нефтесодержащих отходов [27]. По технологии этой фирмы одновременно с обезвреживанием нефтепродуктов проводится рекультивация. Получаемый при обработке гидрофобный продукт используется в качестве строительного материала для создания дорожных покрытий. По данным фирмы, стоимость обработки одной тонны нефтеотходов составляет 30 долл. США [27].

Компания «VEST ALPINE» разработала установку для химического отверждения нефтесодержащих отходов, лаков, красок, смол и так далее. В результате смешения отходов с реагентом на основе извести получается порошковый гидрофобный материал. Установка состоит из бункера для отходов, реактора-смесителя, емкости для реагента, дозатора и шнекового конвейера. Компания производит установки «Леко» в мобильном и стационарном исполнении. Стоимость обезвреживания одной тонны отходов — 30-40 долл. США [3].

Общий недостаток реагентных технологий — это зависимость степени обезвреживания от эффективности перемешивания и чистоты реагента. Образующийся порошок не обладает абсолютными гидрофобными свойствами, и при попадании в поровое пространство воды аборигенная микрофлора постепенно разлагает органические вещества, входящие в состав порошка, что приводит к вторичному загрязнению окружающей природной среды.

В технологиях химического окисления экотоксикантов в почве используются следующие окислители: кислород, воздух, озон [25], перекись водорода [28] и перманганат калия [29,30]. Эта технология наиболее часто применяется для очистки грунтов от хлорированных углеводородов (трихлорэтилен, трихлорамин, полихлорэтилен) в диапазоне концентраций от 0.2 мкг/кг до 12 г/кг. Эффективность очистки почвы с исходным содержанием трихлорэтилена 250 мг/ кг достигает 74-79% при обработке 3.6 и 7.3%-ными растворами перекиси водорода и выше 98% -при применении 1.5, 3.0 и 6.0%-ных растворов перманганата калия.

Вышеописанные технологии химической иммобилизации (связывания) используют, кроме того, для связывания тяжелых металлов, полициклических и ароматических углеводородов, хлорорганики. Недостатком метода является неустойчивость образующихся композитов к грунтовой и атмосферной воде. При иммобилизации происходит утрачивание нефтепродуктов как источника энергии.

Технологии биологического обезвреживания

Технологии биологического обезвреживания органических экотоксикантов основаны на активации аборигенной микрофлоры или внесении в грунт определенных культур микроорганизмов, создании оптимальной среды для развития микроорганизмов.

Простейшими способами активации микрофлоры являются механические рыхление, вспашка, дискование [31]. Необходимым условием размножения микроорганизмов является создание оптимального температурного диапазона. Для ускорения миграции микрорганизмов в последние годы используют электрокинетическую активацию биодеградации [32]. Ультразвук также способствует ускорению биодеградации экотоксикантов [31].

Другим широко распространенным способом биоактивации является аэрация или продувка грунта воздухом. Эффективность биоразложения летучих углеводородов, дизельного топлива и других подобных загрязнителей составляет от 45 до 94% [33, 34]. Стоимость обработки почвы не превышает 13-20 долл. США за 1 м³.

Необходимым условием биодеградации нефтяных загрязнений является внесение минеральных удобрений [31]. Идеальной для биоразложения является среда с нейтральной кислотностью. Для нейтрализации щелочных грунтов вносят гипс, для нейтрализации кислых грунтов — известь [31].

Одним из методов, обеспечивающих диспергирование нефтяных загрязнений и улучшающих контакт с микроорганизмами, является внесение ПАВ [31,33]. Моющие вещества вымывают из грунтов нефтепродукты вместе с водой. Сочетание применения ПАВ с внесением минеральных удобрений ускоряет биодеструкцию [31].

Внесение культур микроорганизмов используется только при аварийных загрязнениях или при отсутствии развитого естественного биоценоза. Однако иногда происходит вырождение микроорганизмов до достижения требуемого уровня очистки, а также их применение может нарушать естественные биоценозы [31] Обычно для очистки используют сообщества бактерии Bakterium, Actinomyces, Artrobactes, Thiobacterium, desullfotomasilium Pseudomons, Hydiomonas, Bacillus и другие, а также низшие формы грибов [31]

Различные виды дрожжей Candida разлагают ароматические соединения с концентрацией до 1% в грунтах за 120-200 суток, Candida sp. поглощает керосин [35], Candida liprolytica — сырую нефть [36] Нефть на поверхности почвы уничтожают Actmomycor elegans и Geotrichum marium [31]

Использование Actmebacter sp. дает 80%-ный эффект очистки от ароматических соединений по истечении пяти недель [37] Деградацию ароматических углеводородов осуществляют Tycobactenum [31] и Pseudomonus alcahgenes, которые разлагают также галогенуглеводороды [38] Для биоочистки почв и грунтов от хлорфенолов используют штаммы Rhodococcus erutropolis [39], s Rochei [40] Концентрация хлорфе-нолов не должна превышать 200 мг/кг

Фенолы в почве разлагаются Pseudotnonas auieofacms, P Fluorescens, Pseudomonas sp при эффективности около 70% [41], а также различными штаммами Bacillus, Flavobactenum, Artiobactenum [42] Оптимальная температура -30-40°С Для разложения в почве мазута, дизельного топлива, керосина, бензина, фенолов и формальдегидов широко используют препараты «Naggies», «Hydrobac», снижающие концентрацию экогоксиканта на 60% за пять дней Биопены фирмы «Biodetox» позволяют очистить слой почвы или грунта на 30-40 см вглубь, разлагая нефтепродукты, готовые биогены очень долго хранятся

В России для очистки почв от нефтепродуктов используют бактериальные препараты «Деворойл» (РАН), «Биоприн (Олеоворин)» (ВНИИСинтезбелок), «Путидойл» (ЗапСибНИГ-НИ), «Руден» (НИИ Генетики), «Сойлекс» (фирма «Полиинформ», С -Петербург) Препараш эффективно окисляют нефтепродукты, ароматические углеводороды в температурном диапазоне 15-45°С при значительных начальных концентрациях загрязнений в грунтах Проведенные исследования препарата «Олеоворин» на промплощадках Северной железной дороги показали, что через 3 месяца грунт был очищен на 78% Препарат «Путидойл» эффективно очищает грунты от фенолсодержащих осадков шпалопропиточных заводов на 90% Бактериальный препарат «Сойлекс» обладает более широким спектром применения рН==4 5-8 5, температура 10-42°С Через 20 дней грунт, содержащий до 1% нефти, очищается на 90%

Технологии биопоглощения используют способности бобовых и трав поглощать и способствовать биодеградации нефти С этой целью выращивают сорго, кормовой горох, люцерну, донник, ячмень и овес [31] Показана достоверность снижения загрязнения почвы

благодаря жизнедеятельности дождевых червей [3 1] Биотехнологии имеют ряд недостатков Биодеструкция -достаточно медленный процесс,

кроме того, при гниении биомассы возникает вторичное загрязнение окружающей среды из-за выделения аммиака, сероводорода, выделяется значительное количество углекислого газа, вызывающего парниковый эффект, безвозвратно рассеивается тепловая энергия.

Технологии основанные на электрохимических методах

Технологии, основанные на электрохимических методах используются для обезвреживания хлорированных углеводородов, фенолов и нефтепродуктов и обеззараживания грунта и почвы При пропускании электрического тока через грунты одновременно протекают электролиз воды в поровом пространстве, электрофчотация зчектрокоагуляция и электрохимическое окислениею Эффективность окисления фенола — 70-92% Однако, при этом образуется до 40% продуктов неполного окисления фенола, правда, менее токсичных, чем фенол Эффективность обеззараживания — 95-99%

Фирмы «MONTANA», «DUPON» И «General Electric» совместно с Департаментами энергии и защиты окружающей среды провели крупномасштабные испытания технологии IASAGNA. Ряды электродов размещались в почве параллельно очищаемой зоне Расход электроэнергии и стоимость обезвреживания зависят от начальной концентрации экотоксиканта, электропроводности грунта, водонасыщенности, количества и размеров электродов и конечной концентрации и обычно составляет соответственно 32-160 кВт·ч/т и 86-260 долл/м почвы. Японская фирма «ОБАЯСИ» разработала электрохимическую технологию очистки грунта территории демонтированных химических предприятий для введения в земли в оборот. Технология обеспечивает высокую степень очистки от токсичных органических веществ до 25 наименований Для очистки участка площадью 15 м² требуется обработка постоянным током напряжением 50 В с общим расходом электроэнергии 5 кВт Для удаления 90% кадмия, цианидов, свинца, хрома, ртути и мышьяка требуется три месяца.

Технологии электрокинетическои обработки применяются для очистки глинистых и суглинистых грунтов при полной или неполной водонасыщенности В переносе загрязнений в почвах и грунтах под действием постоянного электрического поля основную роль играют процессы электроосмоса и электрофореза Электрокинетические технологии применяют для очистки почв и грунтов от тяжелых металлов, цианидов, хлорорганики, нефти и нефтепродуктов [43-48]. Преимуществом электрокинетической технологии является высокая степень контроля и управления процессом очистки благодаря тому, что загрязнения перемещаются вдоль силовыхлиний электрического поля, распределение которых определяется расположением электродов, со скоростью, зависящей от напряженности поля [49]. Исходные концентрации экотоксикантов могут быть снижены с 10-50 мг/кг до 1-10 мг/кг [50]

Параметры электрокинетического процесса: напряжение на электродах 4-200 В, напряженность поля 20-200 В/м, плотность тока 0.5-5.0 А/м², расстояние между электродами 2-10 м, глубина их заложения — 2-50 м [45]. Максимальный объем грунта, реально очищенный электрокинетической технологией на одном месте, — 5505 м². Эффективность очистки — 80-99%. Добиться высокой очистки без применения химреагентов или растворов ПАВ невозможно. Стоимость очистки грунтов составляет от 120 до 170 долл. США за 1 м³.

Для очистки почв и грунтов от хлорорганики разработан метод сверхвысокочастотного нагрева [51]. СВЧ-оборудование позволяет быстро разогревать грунт, и при этом происходит быстрое окисление органических молекул вплоть до оплавления пород [51].

Импульсная ультрафиолетовая очистка эффективна для очистки грунтов, загрязненных трихлорэтиленом, тетрахлоридом, хлороформом и другими низкомолекулярными хлорированными углеводородами. При обработке загрязненного грунта неоновыми лампами происходит фотоокисление хлорорганики до НСl, С02, Н20, и при этом возможно образование формилхлорида НСОСl. Поэтому эффективность метода удовлетворительна для невысоких содержаний хлорированных углеводородов в почве [52].

Энергия лазеров используется для расплавления грунта, содержащего экотоксиканты, и капсюлирования загрязнения [53,54].

Вышеперечисленные технологии используются редко, с их помощью обезвреживают небольшие количества загрязненного грунта, и реализация электромагнитных методов крайне дорога.

Многообещающий метод сверхкритической экстракции углекислым газом позволяет извлекать из грунта и почвы любые органические соединения. Процесс экстракции проводят при давлении 350-400 кг/см и температуре 35.5°С. Эффективность извлечения метода может достигать 100% при тщательном перемешивании загрязненного грунта в реакторе. Сверхкритическая экстракция — это универсальный, экологически безопасный процесс обезвреживания экотоксикантов из всех существующих [55-57]. Однако технология очистки на основе сверхкритической экстракции имеет низкую производительность (не более 100-200 кг/ч) и высокие капитальные затраты (500-700 долл. США на 1 кг отходов в час).

В настоящее время распространено простое механическое удаление загрязненных грунтов с помощью различных машин и вывоз их для захоронения или обезвреживания [58]. Механическое перемешивание с вибросепарацией используется в путевых машинных станциях Российских железных дорог для очистки щебеночного балласта — верхней части железнодорожного пути от мелкой фракции и пыли, содержащей соли тяжелых металлов. Щебень при грохочении не очищается от пленочных нефтепродуктов. Степень очистки балласта от мелкой фракции и пыли не превышает 50%.

Для очистки грунта и щебня от тяжелых металлов и нефтепродуктов механическое перемешивание совмещают с промывкой водой [59]. Фирма «RAIL-PRO» (HILVERSUM, Голландия) производит очистку промывкой водой щебеночного балласта железнодорожных путей от нефтепродуктов и тяжелых металлов после глубокого капитального ремонта железнодорожного полотна. На заводе очищают до 95% балласта Голландии и до 60% балласта Дании, 12% очищенного балласта с размером фракций 64-32 мм возвращается в технологический процесс восстановления балластной призмы, 70% с размером фракций 32-4 и 4-0.5 мм продают строительным организациям. Фракция размером менее 0.5 мм, аккумулирующая практически все загрязнения (нефтепродукты и соли тяжелых металлов), отправляется на полигон для захоронения. Стоимость очищенного балласта 7-10 долл. за 1 тонну.

Технология механической промывки грунтов водой разработана фирмой «LURGI AG» (г. Франкфурт-на-Майне, Германия) Вначале грунт измельчают в дробильной установке до размеров кусков менее 100 мм и вместе с тонкой фракцией подают в промывной барабан. В промывном барабане за счет трения и ударов частиц друг о друга нефтепродукты и соли тяжелых металлов переходят в жидкость. После рассева промытого материала грубодисперсную фракцию повторно промывают в барабане. Тонкую фракцию (10-30%) грунта обезвоживают в гидроциклоне. Промывные воды очищают во флотаторе и используют вновь. Производительность установки — 1 т грунта в час. Стоимость очистки одной тонны грунта 30-50 долл. США [60].

Подобные промывные технологии внедрены и в России. Нефтеперерабатывающее предприятие «Шэрыкз» (г. Салават, Башкортостан) разработало технологию промывки загрязненных грунтов. Песчаные загрязненные нефтью почвы промывают растворами ПАВ, в качестве которых применяют ОП-10 или оксиэтилированные жирные кислоты (ОЖК). Соотношение грунт: раствор 0,02% ОП°10 равно 1:16, степень очистки -99.2%. При очистке дерново-карбонатных почв от нефтепродуктов раствором ОП-10 концентрацией 0.02% при соотношении грунт: раствор 1:30 степень извлечения составляет 93.5%. После очистки грунт или почва возвращаются для рекультивации.

Для очистки несвязанных грунтов (песок, щебень) от нефтепродуктов и фенолов Научно-исследовательский центр «ЭКОЛОГИЯ» МПС России (г. Новосибирск) разработал технологию и изготовил и разместил на двух железнодорожных платформах мобильную установку, основанную на ротационном принципе перемешивания загрязненного грунта и раствора ПАВ в воде. Стоимость очистки одной тонны грунта 10-30 долл. США [61].

Одна из крупнейших в мире и в Европе компания «WATCO» (г. Grirabergem, Дания) специализируется на очистке грунтов и почв от нефтепродуктов, органических веществ и тяжелых металлов. Благодаря огромному опыту и значительным мощностям компания перерабатывает более 300 млн. тонн загрязненных грунтов не только Бельгии, но и Голландии. WATCO осуществляет очистку грунтов промывной водой, биообезвреживание грунтов, загрязненных ароматическими веществами, проводит термообработку грунтов при 800°С и очистку водоносных пластов от тяжелых металлов в адсорбционных колоннах. В зависимости от типа грунта и вида экотокси канта в научно исследовательском центре компании выбирают метод обезвреживания и технологическую линию нейтрализации загрязнений [62] c помощью биологических, электрохимических или электрокинетических технологий, приведенных в Таблице 4

Таблица 4 Эколого-экономические показатели установок и технологии утилизации углеродсодержаших отходов

Наименование установки/технологии обезвреживания отходов

Производительность, т/час

Стоимость обезвреживания, долл

Капитальные затраты, долл/т утилизирумых отходов в год

Срок окупаемости, лет

Степень очистки

без оплаты обезвреживания

с оплатой обезвреживания

От углеводородов

от солей тяжелых металлов

Печь сжигания (Нью Джерси США)

40

60-100

1300

00

3-4

Менее ПДК

Не обезвреживается

Печь сжигания «Вихрь» (Россия)

1.0

25-40

450

00

2

Более ПДК

Не обезврежииает

Вращающаяся печь (Waste Utilization Teth-Nol, США)

1.0

100-200

1600

00

2-3

Менее ПДК

Не обезвреживает

Вращающаяся печь (Dupon, Франция)

0.5

100-200

1600

00

2-3

Менее ПДК

Не обезвреживается

Печь с псевдоожиженным слоем (Dorr Oliver GmbH, Германия)

50.0

100-200

4000

00

4-6

Менее ПДК

Не oбeзвреживается

Печь газификационная с каталитическим блоком (Берлин Германия)

5.0

0

1600

2-3

—

Менее ПДК

Не обезвреживает

Печь газификационная (Molten Metal Technol, США)

3.0

0

1100

2

—

Менее ПДК

Менее ПДК

Доменная мини-печь (Россия)

10.0

0

330

1

—

Менее ПДК

Менее ПДК

Печь РОМЕЛТ (Россия)

1.0

0

300

1

—

Более ПДК

Менее ПДК

Печь газификаиионпая (сверхадиабатного горения), Poссия

4.0

0

190*

1

—

Менее ПДК

Не обезвреживает

Печь пиролизная (Alfa Laval, Австрия)

2.5

50-70

147

00

1.5-2

Менее ПДК

Не обезврекивает

Печь пиролизная OTS (Германия)

1.0

0

200

4-7

—

Менее ПДК

Не обезвреживает

Печь пиролизная (Man Guten, Германия)

0.5-2.5

0

150

3-4

—

Менее ПДК

Не обезвреживает

Печь пиролизная (ВНИИЖТ Россия)

0.05

0

125

2-3

—

Менее ПДК

Не обезвреживает

Инсенираторы AS 51 402, ASWI 402, ASWI 402 AS фирмы ATLAS (Дания)

0.1

500

1500

00

4

Более ПДК

Не обезвреживает

Инсинератор GOLAROG 200 (Норвегия)

0.1

500

3500

00

7-8

Более ПДК

Не обезвреживается

Инсинератор VESTA MAX 255 (Норвегия)

0.1

500

3200

00

6-7

Более ПДК

Не обезвреживает

Инсинератор RС/М IМЕF (Италия)

0.1

500

3000

00

6-7

Более ПДК

Не обезвреживает

Инсинератор ИН-50.1 (Россия)

0.05

0

90

0.5

—

Менее ПДК

Не обезвреживает

Инсинератор ИН-50.2 (Россия)

0.1

0

50

0.7

—

Менее ПДК

Не обезвреживает

Инсинератор ИН-50.3 (Россия)

0.1

0

52

0.8

—

Менее ПДК

Не обезвреживает

Инсинератор ИН-50.4 (Россия)

0.15

0

21

0.4

—

Менее ПДК

Не обезвреживает

Инсиператор ИН-50.6 (Россия)

0.3-0.5

0

48

0.3

—

Менее ПДК

Не обезвреживает

Технология химической обработки грунта фирмы Meissner Grundbau

—

30

—

00

—

Менее ПДК

Менее ПДК

Технология химического отверждения грунта фирмы West Alpine

—

30-40

—

00

—

Менее ПДК

Менее ПДК

Технология биообезвреживания фирмы Heijmans (Бельгия)

—

15-20

150-200

00

2-3

Менее ПДК

Менее ПДК

Технология биообезвреживания грунта железнодорожных предприятий

—

5-10

50-100

00

2-3

Более ПДК

Не обезвреживает

Технология обезвреживания ТБО фирмы Vostok West

—

10-15

150-200

00

2-3

Менее ПДК

Не обезвреживает

Технология электрохимического обезвреживания

—

70-150

—

00

1

Более ПДК

Менее ПЛК

Технология злектрокиметической очистки

—

120-170

—

00

—

Более ПДК

Менее ПЛК

Технология сверхкритической экстракции

0.15

0

100

20

—

Менее ПДК

Не обезвреживает

Технология промывки грунта pacтвором ПАВ

1.0

30-50

120

00

2-3

Менее ПДК

Менее ПДК

Технология кавитационной промывки грунта раствором ПАД

1.0

30-50

80

00

1.5-2.5

Менее ПДК

Менее ПДК

Технология безреагентной промывки загрязненного балласта фирмы Rail Pro (Голландия)

3.0

25

120

00

2-3

Более ПДК

Более ПЛК

* Такие низкие капитальные затраты связаны с тем что из печи синтез-газ направтяется в ТЭЦ-1 без очистки

Список литературы

О состоянии окружающей природной среды Российской Федерации в 1998 году Государственный доклад М, 1999

Санитарная очистка и уборка населенных мест //Справочник М Стройиздат 1990 -413с

Гамов В. И. Двинских С.В. Керин А.С. Обработка осадка поверхностного стока II М Стройиздат 1991 427с

Состояние окружающей среды Московской области в 1997 году II Государственный доклад — М 1998

Lund H F Industrial pollition control handbook,// New-York McGraw-Hill, 1971 570 p

Lewis С R, Edwards R E, Santora M A Incineration of industrial wastes // Chemical Engineering, 1976 v 83 №2 p 115-121

Grosse F L Ir Incineration of hazardous wastes //Toxic Material News, 1981 v 8, N21,p323

GiosseF L Jr Incineration of ha/ardous wastes //The handbook of hazardous waste magament, ed A A Metry -Wcstpoit Techn Publishing, 1980 p 310-322

Kanury A M Intioduction to combustion phenomena//Ncw-Yoik Gordon & Breach, 1977, 257 p

Reed 1 С , Moore ВL Ultimate hazardous waste diposal by incineration // Toxic and hazardous waste disposal, 1980 v4, p 163-174 Ann Arbor Science Publishers

Гумен С Г Трухин Ю А Гоухберг М С Научно-технический прогресс в » Водоканале Санкт-Петербурга» //Тезисы докладов Третьего международного конгресса «Вода экология и технология» ЭКВАТЭК-98,с 391

Лушвиц Х Удаление ила сточных вод II Гезисы докладов Ipeibcro международно! о кошресса «Вода экология и технология» ЭКВА1ЭК-98, с 426

Рекламный листок фирмы «Molten Metal Technologies» 1998

Способ переработки твердых бытовых и промышленных отходов IIА В Воловик Патент Российской Федерации № 2086850 10авг>с1а 1997i

АС 1315738 СССР Способ переработки отходов в оарботируемом шлаковом расплаве If А Б Усачев, В А Роменецидр 1986 i

Усачев А Б Роменец В А Баласанов А В и др //Экою1ия и промышленность России, 1998 ноябрь с 27-30

Рекламный проспект фирмы ALFA LAVAL 1998

Thornot E С Selection of a field demonstration site for in Situ chemical treatment of soil testing activites // Westmghouse Hanford Company, Richland, Washington, 1994

Thornton E С Baechler M A Gas treatment of chromate-contammated soils from a chromate » . ,contaminated waste site II Draft Report, Westing-house Hanford company Richland Washington 1994

Thornton E С , Baechler M A , Beck MA et al Laboratory evaluation of the hydrogen sulfide gas treatment approach for remediation of chromate, uranium (VI), and nitrate-contaminated soils II Draft Report, Westmghouse Hanford Company, Richland — Washington, 1993

Thornton E С Delegard СH , Baechler MA et al Gas treatment and column leach testing of chromate, uranium (VI) and nitrate-contaminated soil, test plan /i Westmghouse Hanford Company Richland — Washington, 1993

Ho Sa V Brodsky P H Remediation of contaminated heterogeneous soils //US US 5476992 A, 1995 19 Dec , 17 p

Kawachi Т Kudo H Uruchibara КEtal // Soil Environ. 1995, №5 p1263

Thoemmg J Calmano W // Soil Environ , 1995, № 5, p 895

Проспект фирмы»Meissner Grundbau», 1997

Seibel F , Stiber M , Wemer P , et al // Proceedings of SPIE tntSoc Opt Eng 2504 1995, p 86-97

Gates D D , Siegnst R L Laboratory evaluation of chemical oxidation using hydrogen peroxide II Report from The X-231 Вproject for in Situ treatment of phys-icochemical process coupled with soil mixing — Tennessee, 1993

Gates D D Siegust R L Clme S R Laboratory evaluation of the in Situ chemical oxidation of volatile and semi-volati/e organic compounds us/ng hydrogen peroxide and potassium permanganate II Tennessee, 1994

Киреева Н А Микробиологические процессы в нефтезагрязненных почвах //Уфа, БашГУ. 1994,-172с

Lawrence A W , Miller J A et al // Par Int In Situ on -site Bioreclam Symp 3°rd Ohio Batteclle Press 1995, p 581-592

Brown R A Leonard W С Leahy M С// Pap Int In Situ on — site Bioreclam Symp , 3-rd — Ohio Battelle Press 1995 p 185-190

Burke G К , Rhodes D К// Par Int In Situ on -site Bioreclam Symp 3-rd-Ohio Battelle Press 1995, p 527-534

Strong-Gunderson J M , Palumbo A V // Pap Int In situ on-site Bioreclam Symp , 3-rd — Ohio Battelle Press 1995 p 33-40

Куличевская И С , Гузев В С , Паников НС// Микробиология 1995, т 64, N» 5, с 668-673

SchneiderJ Grosser R , Jayasimhulu К et al //Appi Environ Microbiol, 1996, v 62(1), p 13-19

Imamura Т Yano ТBactenum KB 2, process for degrading at least one of aromatic compounds and haloorganic compounds using microorganism, and processor environment remediation I/ Eur Pat Appi EP 714858 A 2, 1996, 5 June -p 23

Головлева Л А. // Биотехнология защиты окружающей среды Конф 18, 19 октября 1994 г — Пущино, 1993, с 3

Заборина О Е Головлева Л А // Здесь же с 27-28

Головлева Л А Финкельштейн 3 И Баскунов Б П и др //Микробиология 1995 т 64 №2 с 197-200

Ягафаров Г Г Хметкин Р Н // Башкирский химический журнал 1994, вып 1(3) с 46 47

Королев В А Некрасова М А // Тр Научи Конф Новые идеи в инженерной геологии» — М Издательство МГУ 1996 с 114

Королев В А Некрасова М А //1-я научно-практическая конференция по проблемам охраны геологической среды -Минск БГУ 1995, с 123

Осаг Y ВAlshawabken AN// Environ Sci Technol, 1993 №27 p 2638-2647

US US 5476992 a 1995 19 Dec In-situ remediation of contaminated heterogeneous soil II Ho Sa V Bro-dakyPH p 17

Peters R W . Enzien M Y Bouillard J К et al // Han-ford Symp Health Environ 33-rd, Ohio In-situ remid Sci Basis Curr Future Technol 1994 v2 p 737-762

Takujama I R Huang С P // Hazard Ind Wastes 27-th 1995 p 835-846

Oyler J A // A ecoiogicol remediation of a Superfund Site 1995 p 37

Lagerman R //Environ Sci Technol 1993 №27 p 2648 2650

Гончаров Л В Баранова В И Егоров Ю М и др // Труды Международной конференции Эволюция инженерных условий Земли» Под ред В Г Трофимова В А Королева М МГУ 1997. с126

 SchneiderJ //ANUESD/TM 73 1994

 Circeo L J Camacho S L Jacobs G К et al // Han ford Symp Health Environ 33-rd — Ohio In situ re-mid Sci Basis Curr Sci Technol, p 707-719

 Watson t A Yon A Oon S W et al // Review of La ser Engineering 1996 v 24 p 165 173

 Paulaitis M E Penninger G M Gray R D Davidson P // Jr Chemical Engineering at Supercritical Fluid Conditions — Ami Arbor Sci 1983

Model M Paulaitis ME// Environ Sci Technol. 1982,v 16 p 548

Shaw R W Brill Т ВClifford A A et al // Chemand Erg 1991 v 23 p 26

Skaarup J Linds С Oemig F et al // Soil Environ , 1995 №5, p 1005-1012

Саакян С В Содовые солонцы солончаки — процессы расслоения рассо»лонцеванияи способы их ускорения //Ереван АрмСХИ 1993 194с

Рекламный проспект фирмы » Lurgt AG» (Германия) 1998

Информационное письмо » Установка по очистке нефтемаслосодержащих грунтов НЭ402 00″ II ГП Новосибирский научно-инженерный центр «Экогеология» НРБ МПС России 1997

Рекламный проспект фирмы » WATCO» (Дания) 1998

Рекламный проспект фирмы » Vostok West LTD» (Англия) 1999

Реферат: Государство в политической системе общества

Государство в политической системе общества

В историческом плане государство можно считать первой политической организацией. Закономерно, что термин «политика» и производные от него слова ведут свое происхождение от слова «полисы», которым древние греки обозначали свои города-государства. У разных народов государства возникали по-разному, на различных стадиях развития, в различные исторические промежутки времени. Но общими для них всех были такие факторы, как совершенствование орудий труда и его разделение, появление рыночных отношений и имущественного неравенства, становление социальных групп, сословий, классов, осознание людьми общих и групповых (классовых) интересов.

Государство стало первой, но не последней и не единственной политической организацией классового общества. Объективно сложившиеся человеческие отношения вызвали к жизни новые политические формы движения социальной материи. История свидетельствует, что наряду с государством и в его рамках возникают различного рода негосударственные объединения, отражающие интересы определенных классов, сословий, групп, наций и принимающие участие в политической жизни общества. Например, Аристотель упоминает о партиях горы, равнины и прибрежной части города рабовладельческих Афин. В условиях феодального общества значительное влияние на осуществление политической власти оказывали различные объединения собственников — общины, гильдии, цехи. Особую роль в этом плане играли церковные учреждения, выступавшие организационно-идеологической опорой правящих классов. В буржуазном и социалистическом обществе помимо государства действуют разного рода политические партии, профсоюзы, женские и молодежные общественные объединения, организации промышленников и фермеров, отражающие в своей деятельности интересы определенных социальных сил и оказывающие влияние на политику. И все же государство занимает центральное место в политической и общественной жизни любой страны. Сказанное обусловлено следующим.

1. Государство выступает прежде всего в качестве альтернативы бесплодной борьбе между различными социальными группами, слоями, классами с их противоречивыми интересами. Оно предотвратило самоуничтожение человеческого общества на самой ранней стадии нашей цивилизации и предотвращает это сегодня. В этом смысле оно «дало» жизнь политической системе общества в современном ее понимании.

В то же время не кто иной, как государство, на протяжении всей истории человечества тысячекратно ввергало своих подданных в междоусобные и региональные вооруженные конфликты, войны, включая две мировые войны. В одних случаях (как агрессор) государство было и есть орудие определенных политических группировок, отражающих интересы господствующих слоев, классов общества. В других случаях (как защитник) оно зачастую выражает общенародные интересы.

2. Государство можно рассматривать как организационную форму, как союз людей, объединившихся для совместного проживания. Исторические, идеологические, социально-экономические связи индивидов с государством получают концентрированное выражение в политико-правовой категории гражданства. Каждый из членов «государственной общины» заинтересован в ее существовании, так как личная независимость и свобода в общении с согражданами, охрана семьи и собственности, гарантия безопасности от вторжения в личную жизнь извне обеспечиваются государством. Как гражданин индивид приобретает устойчивые первичные политические качества, которые становятся основой его участия в политической жизни страны, в деятельности общественно-политических объединений и движений, политических партий и т. п. Иначе говоря, прежде всего через государство индивид «включается» в политическую систему общества.

Вместе с тем между государством и отдельными гражданами (независимо от того, к какому классу они принадлежат) существует комплекс противоречий, который в целом характеризуется как одно из основных внутренних противоречий политической системы общества. Это противоречия между демократией и бюрократией в сфере законодательной и исполнительной власти, между тенденциями развития самоуправления и ограниченными возможностями его осуществления и др. Противоречия эти резко обостряются, когда государство проводит ярко выраженную классовую, национальную, расовую политику по отношению к гражданам, не принадлежащим к политически господствующим социальным группам.

3. В ряду факторов, обусловивших появление государства, важное место занимает социально-классовое расслоение общества. Отсюда следует, что государство выступает политической организацией экономически господствующего класса.

И все же марксистско-ленинская характеристика классовой сущности государства как органа подавления верно отражает только особое состояние в развитии общества, когда в нем возникает такая классовая напряженность (вызванная, как правило, военными конфликтами, экономическим и духовным кризисом), которая способна взорвать общество, привести его в состояние хаоса. В обычные же нормальные периоды в классовом обществе превалируют общесоциальные связи, более сильные и созидательные, чем классовые антагонизмы. Достойной внимания остается мысль Ф. Энгельса о том, что в действительном мире метафизические полярные противоположности существуют только во время кризисов, что весь великий ход развития происходит в форме взаимодействия. Государство в силу своего социального назначения не может быть постоянно функционирующим в режиме господства и насилия. Как свидетельствует история, деятельность государств такого типа (деспотических, авторитарных) имеет свои временные пределы, которые по мере развития цивилизации все более сужаются.

Классовый характер государства связывает его с иными политическими явлениями. Поэтому перед государством и политической системой в целом стоят одни и те же задачи: ввести классовую борьбу в русло цивилизованной политической борьбы, основанной на принципах демократии и права; направить усилия противоборствующих слоев, классов и их политических организаций на конструктивное решение общесоциальных, а значит, одновременно и классовых проблем.

4. Государство стало первым результатом политической деятельности людей, каким-либо образом организованных и представляющих интересы определенных социальных групп и слоев. Это обусловило его претензии на всеобщность охвата политических явлений, а признаки территориальности и публичной власти сделали реальным значение государства как формы политического общежития различных социальных и национальных образований, а также выражающих их интересы различного рода организаций и партий. Государственность — форма бытия классового общества.

В этой связи государство играет роль надклассового арбитра. В законодательном порядке оно устанавливает «правила игры» для политических партий и общественных объединений, пытается учитывать в своей политике спектр их многообразных, порою антагонистически противоречивых интересов. Демократическое государство стремится обеспечить нс только нормальное мирное политическое общежитие, но и мирную смену государственной власти, если возникает такая историческая необходимость. Государство как форма политического общежития по территории совпадает с политической системой общества. По содержательным и функциональным характеристикам оно выступает элементом политической системы.

5. Государство — важнейший интегрирующий фактор, связывающий в единое целое политическую систему и гражданское общество. В силу своего социального происхождения государство берет на себя заботу об общих делах. Оно вынуждено заниматься общесоциальными проблемами — от строительства домов для престарелых, устройства связи, транспортных артерий до энергетического, экологического обеспечения будущих поколений людей. Как основной собственник средств производства, земли, ее недр оно финансирует наиболее капиталоемкие отрасли науки и производства, несет бремя расходов на оборону. В качестве органа, управляющего общественными делами, государство посредством аппарата, вещественных придатков (полиция, тюрьма и т. п.) сохраняет определенную целостность политической системы, обеспечивает правопорядок в обществе.

Разумеется, здесь возникает масса противоречий, которые могут быть условно сведены к гипертрофированному пониманию роли государства в жизни общества и принижению значения отдельной личности. Поэтому только то государство может считаться социальным и демократическим, в котором созданы условия для реализации прав и свобод человека.

Для политической системы общества важное консолидирующее значение имеет суверенный характер государственной власти. Только государство имеет право выступать внутри и вне страны от имени народа и общества. Вхождение политической системы конкретного общества в мировое политическое сообщество во многом завысит от реализации суверенных качеств государства.

6. Политическая система в силу подвижности экономических, социальнр-классовых отношений, изменчивости идеологической! и психологической ауры находится в постоянном движении. Все ее элементы и компоненты работают как бы в равной степени, увязывая, согласовывая интересы социальных групп, вырабатывая политические решения. Когда же возникают чрезвычайные общественные ситуации (происходят стихийные бедствия, изменяется форма правления или политический режим), особая роль в разрешении их отводится государству. Причем в этом случае речь идет не просто о государстве, а о его субстанциональном проявлении — государственной власти. Только законная государственная власть может обеспечить относительно безболезненный и бескровный переход к новому состоянию общества.

Любая политическая деятельность в конечном счете так или иначе связана с государственной властью. Можно спорить о том, какие факторы лежали в основе возникновения государства, чьи интересы выражают те или иные современные государственные образования. Но аксиомой является то, что квинтэссенцией результата политической деятельности людей и их объединений выступает государственная власть. И что бы ни было зафиксировано в программных документах различных политических партий разных времен, ясно одно: им нужна государственная власть для осуществления декларативных или тайных целей. Самое существенное в государстве — не возможность объединения людей, не территория, а обладание властью. Поэтому чрезвычайно важным для всего общества является создание четкого, бесперебойно работающего правового механизма образования и осуществления государственной власти.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://student.rostov.ru

Курсовая работа: Эффективность использования основных производственных фондов предприятия

Федеральное государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования

«Омский государственный аграрный университет»

Омский аграрный техникум

Курсовая работа

по учебной дисциплине «Экономика предприятия (организации)»

Тема: Эффективность использования основных производственных фондов предприятия

Выполнила студентка

Группы 111 Б

Глущенко Олеся Анатольевна

Проверила преподаватель

Игнатенко Светлана Анатольевна

“___” _________200_г.

Оценка ________________

Омск – 2010

Введение

В современных динамично изменяющихся условиях производственно-коммерческая деятельность всецело зависит от умения руководства предприятия трезво оценивать складывающиеся условия деятельности, адекватно реагировать на происходящие изменения внутренней и внешней среды и своевременно реализовывать разработанные в связи со складывающимися условиями деятельности необходимые управленческие воздействия.

Обоснованность таких мер по нашему глубокому убеждению во многом связана с экономической стороной любого хозяйственного вопроса. Кратковременные или дальновидные решения должны опираться, прежде всего, на экономическую эффективность и объективную оценку, вне зависимости от личных предпочтений управленческого персонала.

В сельскохозяйственном производстве, как ни в каком другом, весьма важной является роль оценки предполагаемой экономической эффективности существующего или внедряемого производства или отдельного участка работы с учетом рисков деятельности.

Как известно в сельском хозяйстве степень риска осуществляемых вложений довольно высока, что объясняется тесной связью и зависимостью результатов труда человека не только от его собственных действий, но и от природных условий и их изменения.

Такие изменения можно разделить на предсказуемые, которые в основном носят характер сезонности и поэтому уже накоплен некоторый опыт по приспособлению к ним, и на случайные, которые человечество пытается научиться предсказывать с целью своевременной выработки ответных воздействий.

В растениеводстве и садоводстве достаточно предсказуемы сезонные смены климата и человек уже давно планирует свою деятельность в соответствии с этим, например: с весны по осень — возделывание сельхозкультур, уход за саженцами и деревьями, сбор урожая, зимой — уход за техникой и переработка продукции. Сложнее предсказывать характер сельскохозяйственного года — влажный, умеренный или засушливый и строить в соответствии с этим оптимальный севооборот, план посева, уборочных работ. Однако и это с некоторой степенью точности, благодаря синоптикам уже возможно.

В связи с этим во многих случаях не понятно, почему столь очевидные факторы увеличения эффективности деятельности остаются неиспользованными.

Сельскохозяйственными предприятиями применяются минеральные и органические удобрения. И те и другие обладают своими положительными и отрицательными качествами. К достоинствам минеральных удобрений часто относят небольшую дозу внесения, а следовательно и низкие затраты на внесение. Однако для получения сбалансированного роста растений необходимо применять комплекс минеральных удобрений или же использовать так называемые сложные удобрения.

Одним из перспективных выходов из создавшегося положения является производство и использование различных видов концентрированных органических удобрений, одним из представителей которых является биогумус — продукт переработки навоза и различных органических отходов производства красным калифорнийским червем.

Технология производства позволяет усиливать имеющиеся полезные свойства органики и использовать удобрение с небольшой дозой внесения. Практически также как и в случае производства традиционной органики, технология приготовления биогумуса не предполагает существенно высоких затрат на техническое обеспечение, поскольку удобрение готовится в утробе калифорнийского червя. Однако в процессе приготовления масса навоза значительно уменьшается, а во-вторых, требуется постоянный контроль и поддержание необходимой среды для эффективной жизнедеятельности червей, что требует дополнительных затрат. По этой причине, производство и использование биогумуса может являться как прибыльным, так и убыточным, в зависимости от условий конкретного предприятия и объемов производства. Поэтому нельзя однозначно ответить об эффективности или убыточности производства и использования биогумуса в обследованном хозяйстве.

Основные средства, часто называемые в экономической литературе и на практике основными фондами, являются одним из важнейших факторов любого производства. Их состояние и эффективное использование прямо влияет на конечные результаты хозяйственной деятельности предприятий.

Формирование рыночных отношений предполагает конкурентную борьбу между различными производителями, победить в которой смогут те из них, кто наиболее эффективно использует все виды имеющихся ресурсов.

Более полное и рациональное использование основных фондов и производственных мощностей предприятия способствует улучшению всех его технико-экономических показателей: росту производительности труда, повышению фондоотдачи, увеличению выпуска продукции, снижению ее себестоимости, экономии капитальных вложений.

Актуальность данной работы объясняется тем, что в современных рыночных условиях основные фонды являются фундаментом для организации нормального функционирования предприятия.

Целью данной курсовой работы являлось изучение методических особенностей исследования экономической эффективности реализации внутрихозяйственного инвестиционного проекта, исследование природно-экономических особенностей сельскохозяйственного предприятия; выявить насколько высока доля основных фондов в структуре имущественного комплекса предприятия, а также изучить экономическую эффективность использования основных производственных фондов.

Для достижения данной цели поставлены следующие задачи:

Осуществить анализ организационной и производственной структуры, хозяйственно-экономической деятельности обследованного хозяйства.

Рассмотреть сущность и классификацию основных производственных фондов;

Виды стоимости основных средств;

Понятие и виды износа основных производственных фондов;

Экономический смысл амортизации;

Показатели эффективности использования основных фондов и пути улучшения их использования.

Раздел 1. Организационно-экономическая характеристика СПК «Новологиновский-1»

1.1 Состав и местоположение СПК «Новологиновский-1»

СПК «Новологиновский-1» расположен в средних широтах умеренного пояса, Западносибирской равнины, в пределах лесостепной зоны и входит в состав Черноземного Центра. СПК «Новологиновский-1» относится к Колосовскому району, расположен в северной части района и на северо-западе Омской области.

В настоящее время в хозяйстве имеется одно отделение. 1. Вороновка. Здесь работает полеводческая бригада, где выращивают молодняк;

2. Новологиново. Это отделение имеет полеводческую бригаду. Хозяйство специализируется на производстве зерна, мяса и молока.

Удаленность от областного центра г. Омска составляет 242 км, от районного центра село Колосовка – 12 км. Путями сообщения являются автомобильные участки дорог. Дороги до областного и районного центра имеют твердое покрытие. Ближайшая железнодорожная станция находится в 242 км от населенного пункта. Пункты сдачи зерна, находятся в поселке городского типа Тюкалинск, город Тара, город Омск. Пунктами реализации готовой продукции являются: ООО «Элитта», Тарское ХПП.

Таблица 1 – Состав и местоположение хозяйства

Показатели

Количество
1. Расстояние от центральной усадьбы, км

До краевого центра

242
До районного центра

12
До ближайшей ж/д станции

242
До ближайшей пристани

66
2. Количество

Населенных пунктов

2
Отделений (производственных участков)

2
Отраслевых цехов

Тракторно-полеводсческих и других бригад

2
В растениеводстве

Животноводческих ферм

2

1.2 Размер и структура земельных фондов и сельскохозяйственных угодий

Вид деятельности СПК «Новологиновский-1» – сельское хозяйство. Общая площадь землепользования в 2008 году составляла 4422 га, из них под пашней 3250 га, а к 2009 г площадь незначительно уменьшилась. Основу производства составляют отрасль растениеводства и животноводства. Вспомогательное производство обслуживает основное. Обслуживающее производство включает в себя прием, размещение и хранение основных видов продукции, их транспортирование от мест хранения к местам потребления и т.д.

Таблица 2 – Размер и структура земельных фондов и сельскохозяйственных угодий

Угодья

Базисный год

Отчетный год
S, га

Структура, %

S, га

Структура, %
Земельного фонда

С/х угодий

Земельного фонда

С/х угодий
1

2

3

4

5

6

7
Пашня

3250

73,5

3233

73,4
Сенокосы

207

4,7

207

4,7
Пастбища

965

22,8

963

21,9
Многолетние насаждения

Всего с/х угодий

4422

100

4403

100
Приусадебные участки

Коллективные сады

Прочие земли

Всего:

4422

100

4403

100

Как мы видим из таблицы, за анализируемый период в структуре земельных площадей изменений практически не происходило.

Данные таблицы показывают, что удельный вес сельскохозяйственных угодий в земельном массиве хозяйства нельзя считать высоким для области, в которой расположено предприятие. Невысок и удельный вес пашни – 73,4% в 2009 году. Однако при этом надо учесть, что земельные угодья в хозяйстве не характеризуются высоким плодородием и по этой причине не подлежат перевода в пашню.

Природные условия района благоприятны для возделывания разнообразных культур: зерновых, подсолнечника, кукурузы и др.

1.3 Размеры хозяйства

Ресурсный потенциал сельскохозяйственного производства СПК «Новологиновский-1» представлен в таблице 3.

Таблица 3 – Размеры хозяйства

Показатели

Ед. измерения

Базисный год

Предыдущий год

Отчетный год

Отклонение, (+,-)
1

2

3

4

5

6
Стоимость товарной продукции (выручено всего)

тыс. руб.

6915,0

6893,0

7643,0

Стоимость валовой продукции (по сопоставимым ценам)

тыс. руб.

829,0

846,0

783,0

Площадь с/х угодий

га

4422

4422

4403

В том числе площадь пашни

га

3250

3250

3233

Стоимость основных производственных фондов

тыс. руб.

15312,0

16974,0

13461,0

Количество среднегодовых работников

чел

108

113

97

Поголовье скота

гол

333

363

246

Получаемый объем валовой продукции обеспечивает выполнение всех договоров на продажу и внутренние потребности хозяйства. Приведенные данные свидетельствуют о резком снижении стоимости валовой продукции в отчетном году. Из таблицы видно, что при сохранившейся площади сельхозугодий, отмечается резкое сокращение поголовья крупного рогатого скота. Даже от средних значений по району (с учетом всех отстающих хозяйств) показатели численности поголовья животных оказались ниже соответственно на 5,8% и 16,7% соответственно. Хотя материальные затраты на корма в 2008 г. были выше на 25,6%. Вероятно, это обусловлено тем, что при отсутствии наличных денег зарплата и другие расчетные операции осуществляются живым скотом или в убойной массе.

Снизилась среднегодовая стоимость всех производственных средств. В отчетном году хозяйство недостаточно было обеспечено сельхозтехникой, имеющаяся техника по многим показателям устарела. Снизилось число работающих. Среднегодовая численность работников на предприятии имеет тенденцию к сокращению уже в течение ряда лет. В 2009 г. она составила 97 человек, тогда как в 2008 г. на предприятии работало 108 человека, 2007 г. – 113 человек. Объясняются они тем, что в хозяйстве имеет место задержка выдачи заработной платы. В порядке оплаты труда работникам хозяйства часто выдается натурой сельскохозяйственная продукция.

1.4 Размер и структура товарной продукции по хозяйству в фактических ценах реализации

В 2009 г. отмечается рост выручки от реализации продукции. Возможно, это обстоятельство связано с тем, что денежная единица не сохраняет «постоянной стоимости», что могло повлиять на разницу стоимости в разные периоды.

Главным показателем размера сельскохозяйственного предприятия является также стоимость товарной (реализованной) продукции, которая отражена в таблице 4.

Таблица 4 – Размер и структура товарной продукции по хозяйству в фактических ценах реализации

Отрасль, вид продукции

Базисный год

Предыдущий год

Отчетный год

В среднем за 3 года
Сумма, тыс. руб.

% к итогу

Сумма, тыс. руб.

% к итогу

Сумма, тыс. руб.

% к итогу

Сумма, тыс. руб.

% к итогу
1

2

3

4

5

6

7

8

9
Растениеводство всего в том числе:

9205

87,9

9948

88,0

8627

91,1

9260

88,9
Зерно

9205

87,9

9948

88,0

8627

91,1

9260

88,9
Сахарная свекла

Прочая продукция

Растениеводства

Животноводства всего в том числе

1271

12,1

1359

12,0

841

8,9

1157

11,1
Молоко

723

6,9

740

6,5

376

4,0

613

5,9
Мясо КРС

250

2,4

301

2,7

241

2,5

264

2,5
Живая масса КРС

298

2,8

318

2,8

224

2,4

280

2,7
Прочая продукция животноводства

Итого по сельскому производству

10476

100

11307

100

9468

100

10417

100

Стоимость товарной продукции составляет главную часть денежных поступлений хозяйства. Товарная продукция, определяемая как разница между валовой продукцией и продукцией, используемой внутри хозяйства, должна обеспечить выполнение договоров на продажу, оставшаяся часть продукции распределяется на другие цели. Хотя следует заметить, что опять-таки по причине возможного колебания стоимости денег, их покупательная способность с течением времени подвергается значительным колебаниям и обычно имеют выраженную тенденцию к снижению. Денежная единица не сохраняет «постоянной стоимости», следовательно, суммируя продукцию, проданную в предыдущие годы, и продукцию в последующие годы, мы можем получить серьезные искаженные выводы, что, возможно, имеет место в приведенном примере. Поэтому учет этих показателей в процентах будет способствовать формированию более полной и достоверной информации о деятельности организации.

Специализации хозяйства должна соответствовать структура посевных площадей или денежная выручка. Исходя из данных таблицы видно, что по удельному весу в составе товарной продукции на первом месте в хозяйстве стоит отрасль растениеводства. Об этом свидетельствует 91,1% денежной выручки предприятия, приходящейся на реализацию продукции растениеводства. При этом основными культурами, возделываемыми в хозяйстве, являются зерновые. В 2009 году от реализации продукции растениеводства выручено всего 8627 тыс. руб.; в 2008 г. аналогичные показатели составляли 9205 тыс. руб. против 9948 тыс. руб., что свидетельствует об ухудшении работы хозяйства по реализации продукции и выбору пунктов сбыта.

В структуре денежной выручки по сравнению с показателями за последние 3 года отмечается спад удельного веса продукции животноводства (в 2009 г. выручка от реализации составила 841 тыс. руб., аналогичные показатели в 2008 году составляли 1271 тыс. руб., что свидетельствует об ухудшении работы по реализации продукции этой отрасли. На конец 2009 года он составил 11,1% против 12,1% в 2008 году. В 2009 г. хозяйство не закупало скот. Основной же животноводческой продукцией в хозяйстве по-прежнему остается молоко.

В 2009 году государственная поддержка программ и мероприятий по развитию животноводства из бюджета субъектов Российской Федерации в хозяйстве не проводилась.

1.5 Основные экономические показатели хозяйства

На общем фоне спада объема продаж по отраслям растениеводства и животноводства следует отметить рост денежной выручки при реализации зерна. Рост стоимости валовой продукции по этим показателям в отчетном году обусловлен ростом валового производства зерна. Под эти культуры в 2009 г. были увеличены посевные площади. В 2009 г. кроме того повысилась урожайность (ц/га) зерна.

Производственные основные фонды предприятия – это средства труда, которые участвуют во многих производственных циклах, сохраняя при этом свою натуральную форму; их стоимость переносится на изготовляемую продукцию частями по мере износа. Основные фонды учитываются в натуральной и стоимостной формах. Учет в натуральной форме необходим для определения производственной мощности предприятия, объемов производства продукции, для характеристики технической оснащенности хозяйства, степени износа различных групп основных фондов. Учет в стоимостной форме необходим для изучения структуры и определения динамики, изучения норм и размеров амортизации, для оценки и определения путей повышения эффективности использования основных фондов, суммы платежей в бюджет за основные фонды, расчета технико-экономических показателей работы предприятия (рентабельности, фондоотдачи и т.д.).

Под амортизацией принято понимать процесс перенесения стоимости изношенной части основных фондов на создаваемую продукцию (выполняемую работу).

Рациональное использование основных фондов способствует повышению эффективности производства, сокращению вложенного в них труда, переносимого на единицу производимой продукции, а также росту производительности труда.

Уровень использования производственных фондов в 2009 году снизился по сравнению с базисным годом, а также значительно снизились технико-экономические показатели работы предприятия.

Показателем эффективности использования земельных ресурсов является выход продукции в расчете на единицу площади. Приведенные данные свидетельствуют о значительном снижении стоимости валовой продукции в отчетном году. Валовая продукция животноводства в натуральном выражении снизилась по всем показателям. Снижение темпов производства молока на 100 га пашни (на 25,3%), вероятно, обусловлено сокращением численности поголовья крупного рогатого скота (на 45%). Одновременно наблюдается снижение выхода мяса в натуральном выражении на 100 га пашни (26,7%).

Таким образом, в 2009 году по сравнению с предыдущими годами финансовый результат в виде прибыли в целом по хозяйству ухудшился, что, безусловно, отрицательно сказалось на финансовом состоянии хозяйства.

Наиболее обобщающими показателями являются фондоотдача и норма рентабельности.

Фондоотдача определяется отношением общего объема выпущенной продукции в денежном выражении (или условно-натуральной величине) за определенный период на общую среднегодовую балансовую (без вычета износа) стоимость основных производственных фондов.

Потребность в тех или иных средствах производства, определяется с учетом структуры сельскохозяйственного производства, его специализации, а также нормальных условий эксплуатации средств труда. И если нет комплексности вложений, а уровень использования элементов основного фонда снижается, как правило, уменьшается и фондоотдача (показатель сравнения стоимости продукции за год со стоимостью среднегодовых производственных фондов). В 2008 году фондоотдача в СПК «Новологиновский-1» снизилась на 40,3%.

Так ее снижение в животноводстве обусловлено тем, что в помещениях для скота в хозяйстве нет достаточного оборудования, средств механизации, необходимых для интенсификации данной отрасли.

Снижает фондоотдачу и некомплексность вложений в средства механизации. Для механизации производственных процессов хозяйству требуется значительное число машин. С экономической точки зрения при комплектовании данных средств большое значение имеет правильное их соотношение, которое зависит от направления производства и сочетания отраслей.

Имеющиеся данные позволяют сделать вывод о том, что в настоящее время имеющееся количество тракторов не соответствует количеству сельскохозяйственных машин и орудий, позволяющих полностью использовать мощность тракторов.

Несоответствие наличия сельхозмашин и орудий наличию тракторов приводит в хозяйстве к затягиванию сроков выполнения работ. Это одна из причин недостаточно высокой годовой выработки в хозяйстве в расчете на трактор. В результате снижается урожайность и, следовательно, эффективность использования основных фондов.

Оптимальное сочетание элементов основных фондов улучшает их использование, снижает потребность в них и затраты на производство работ.

Для обеспечения нормального развития сельскохозяйственного производства требуется определить норму рентабельности.

Народнохозяйственная рентабельность может быть определена только на основе научно обоснованного исчисления стоимости сельскохозяйственного прибавочного продукта, которая не может быть учтена в отдельном предприятии. Исчисленная таким образом норма рентабельности даст возможность определить рентабельность хозяйственного производства в целом по республикам, краям и областям, экономическим районам и природно-экономическим зонам. Такое исчисление может быть проведено статистическими органами, экономическими институтами и отдельными экономистами, занимающимися анализом стоимостных величин. Хозрасчетная рентабельность исчисляется бухгалтерами и экономистами в каждом хозяйстве на основе первичной документации бухгалтерского учета.

Оптимальная норма хозрасчетной рентабельности предполагает:

1) накопление в форме основных и оборотных производственных фондов и в размерах, необходимых для увеличения валовой продукции в сельском хозяйстве в соответствии с темпами производства. Чистый доход, израсходованный на эти цели по отношению к производственным фондам, составит норму производственного накопления;

2) накопление в основных непроизводственных фондах, в том числе в жилищном фонде, определяется в соответствии с планом культурно-бытового строительства на селе;

3) создание фондов общественного потребления за счет собственных средств из реализованного чистого дохода;

4) возмещение установленных платежей государству (подоходный налог, страховые платежи, проценты по кредитам и другие);

5) создание премиальных фондов для стимулирования работников за счет распределения части чистого дохода.

Обеспечение оптимальной нормы рентабельности означает, прежде всего, покрытие расходов собственными доходами, без чего невозможно последовательно осуществить принцип материальной заинтересованности предприятия в целом и каждого работника.

Оптимальная норма хозрасчетной рентабельности для хозяйств определяется по отношению реализованного чистого дохода (денежного и натурального) к основным и оборотным фондам в размере 25-30% и по отношению к себестоимости — 50-55%. Поскольку в нашем примере нет чистого дохода, хозяйство не достигло оптимальной нормы рентабельности в отчетном году.

На 100 га пашни хозяйство в 2009 г. имело убытки.

Таким образом, данные таблиц 3, 4, 5 свидетельствуют, что в 2009 году в целом хозяйство было убыточным предприятием, особенно на это повлияло снижение показателей животноводческой продукции.

Таким образом, по нашим расчетам финансово-экономическое состояние СПК «Новологиновский-1» на 1 января 2010 года можно охарактеризовать как неустойчивое, причем с тенденцией его резкого ухудшения по сравнению с 2007, 2008, 2009 годами, особенно по отрасли животноводства.

Степень финансовой самостоятельности хозяйства из года в год заметно сокращается. Превышение просроченной кредиторской задолженности над просроченной дебиторской (в процентах к последней) составило на 1 января 2010 года в целом по хозяйству 70,9%. В результате низкой кредитоспособности у хозяйства образовались задолженность по платежам в бюджеты всех уровней значительно выше соответствующих показателей по сравнению с прошлым годом. До 2006 г. задолженность (просроченная) по полученным кредитам и займам у хозяйства была значительно меньше, то есть у предприятия были в наличии свободные, ни с какими обязательствами не связанные ресурсы. То, уже начиная с 2006 года, величина текущих финансовых обязательств стала превышать величину текущих активов, то есть наметился дефицит оборотного капитала.

Доля заемных источников в формировании запасов и затрат в 2009 г снизилась по сравнению с 2008 г. Если в 2008 г. заемные средства составляли 158 тыс. руб., то в 2009 этот показатель составил 76 тыс. руб. СПК «Новологиновский-1» также вынуждено брать за плату во временное пользование активы по договору аренды.

Таким образом, в условиях отсутствия у предприятия свободных ресурсов, то есть при дефиците оборотного капитала, образовались значительные суммы превышения кредиторской задолженности над дебиторской.

В результате возросшей нагрузки на имеющуюся сельскохозяйственную технику и частичному выходу ее из строя, хозяйство стало пользоваться лизинговыми услугами.

Основные показатели работы приведены в таблице 5.

Таблица 5 – Основные экономические показатели хозяйства

Показатели

Ед. измерения

Базисный год

Предыдущий год

Отчетный год

Отклонение (+,-)
1

2

3

4

5

6
Урожайность:

ц/га

63

75

59

-4
Зерновых

ц/га

63

75

59

-4
Сахарной свеклы

ц/га

Продуктивность:

Среднегодовой удой от 1 коровы

кг

1726

1100

1739

+13
Среднесуточный прирост от КРС

гр.

129

229

97

-32
Выход валовой продукции с/х

На 100 га с/х угодий

тыс. руб.

Стоимость товарной продукции

На 100 га с/х угодий

тыс. руб.

Выход валовой продукции

На 1 среднегодового работника

тыс. руб.

187900

107483

333003

145103
Оплата труда 1 среднегодового работника

тыс. руб.

3524

1596,8

4904

1380
Фондоотдача

тыс. руб.

0,062

0,077

0,037

-0,025
Фондоемкость

тыс. руб.

16,2

16,2

26,7

10,5
Себестоимость 1 ц. продукции

Зерновых

тыс. руб.

3359

3924

2597

-762
Сахарной свеклы

тыс. руб.

Молока

тыс. руб.

7915

5589

7633

-282
Прироста КРС

тыс. руб.

57416

75800

74804

17388
Прибыль от товарной продукции

тыс. руб.

4720

-780

-563

Окупаемость товарной продукции

%

104,6

79,9

85,1

-19,5
Балансовая прибыль или убыток

тыс. руб.

472

-379

193

Рентабельность (общая)

%

12

-14,1

5,1

Из данных таблицы можно заключить, что финансовое состояние СПК «Новологиновский-1» в 2009 г. значительно ухудшилось в сравнении с предыдущим периодом.

Следует отметить, что отрасль животноводства, которая и раньше приносила одни убытки, сработала в отчетном году еще хуже или даже можно сказать значительно хуже.

Практически все основные показатели свидетельствуют об убыточной работе предприятия и нерентабельности производства. Исключение составляет произведенное количество зерна на 1 га пашни (ц), который повысился на 1 ц.

Снизилась заработная плата работников и производительность труда.

Таким образом, хозяйство стало на трудный путь финансового состояния. Теряется его самостоятельность.

Рассмотренное мною хозяйство является убыточным и уровень убыточности повышается из года в год.

Необходимо прежде всего повышать эффективность использования земельных ресурсов — это основа повышения продуктивности сельскохозяйственного производства.

В хозяйстве необходимо по мере возможности осуществить следующие мероприятия: предусмотреть наиболее полное использование имеющейся техники; рассмотреть вопрос о возможности выхода на новые рынки сбыта продукции; проанализировать затраты, предоставляемые хозяйству сторонними организациями; рассмотреть возможность сдачи отдельных участков земли в аренду.

Раздел 2. Эффективность использования основных производственных фондов предприятия

2.1 Сущность и классификация основных производственных фондов

Непременным условием процесса производства являются средства производства, которые состоят из средств труда и предметов труда. В своей стоимостной форме средства производства являются производственными фондами и подразделяются на основные и оборотные. Главным определяющим признаком основных фондов является способ перенесения стоимости на создаваемый продукт – постепенно в течение ряда производственных циклов, по мере их износа.

Основные фонды представляют собой средства труда, которые многократно участвуют в производственном процессе, сохраняя при этом свою натуральную форму, а их стоимость переносится на производимую продукцию частями, по мере износа. К ним относятся средства труда со сроком службы более одного года и стоимостью более 100 минимальных месячных заработных плат.

Согласно Положению по бухгалтерскому учёту (ПБУ 6/01) «Учёт основных средств» имущество признаётся организацией в качестве объекта основных средств при выполнении следующих условий:

– использование в производстве продукции, при выполнении работ или оказании услуг либо для управленческих нужд организации;

– использование в течении длительного времени, то есть срока полезного использования, продолжительностью свыше 12 месяцев или обычного операционного цикла, если он превышает 12 месяцев;

– организацией не предполагается последующая перепродажа данных активов;

– способность приносить организации экономические выгоды (доход) в будущем.

Для учета, анализа и планирования основные фонды классифицируют по ряду признаков.

По функциональному назначению основные фонды делят на производственные и непроизводственные.

Производственные основные фонды — это фонды, которые непосредственно участвуют в производственном процессе или создают условия для его нормального осуществления.

Непроизводственные основные фонды – фонды, непосредственно не участвующие в производственном процессе. Они носят социальный характер. К ним относятся принадлежащие организации жилищно-коммунальное хозяйство, объекты бытового обслуживания населения, социального обеспечения, здравоохранения, физкультуры, просвещения и др.

Производственные основные фонды в зависимости от участия в производстве продукции условно делятся на две части – активную и пассивную. К активной части относятся средства, которые непосредственно участвуют в производстве продукции (машины и оборудование, транспортные средства, рабочий скот, продуктивный скот); к пассивной части – здания и сооружения.

К производственным основным фондам основного вида деятельности относятся:

земельные участки и объекты природопользования (находящиеся в собственности организации и используемые в сельскохозяйственном производстве);

здания, сооружения и передаточные устройства (силосные траншеи, телефонные и водораспределительные сети);

машины и оборудование, в том числе: силовые машины и оборудование (тракторы, электродвигатели, механические двигатели); рабочие машины и оборудование (комбайны всех видов, плуги, сеялки, бороны, культиваторы и др.);

лабораторное и измерительное оборудование, вычислительная техника;

транспортные средства (автомобили всех видов, автоприцепы, тракторные тележки, гужевой транспорт);

производственный и хозяйственный инвентарь (конторское оборудование, средства охраны труда, противопожарный инвентарь и др.);

рабочий скот (взрослые лошади, волы);

продуктивный скот (основное стадо продуктивного скота);

многолетние насаждения (плодоносящие и другие насаждения);

другие виды основных средств (капитальные затраты по улучшению земель).

В зависимости от степени влияния фондов на процесс производства их подразделяют на две части.

Активная часть основных фондов принимает непосредственное участие в производственном процессе (машины и оборудование, транспортные средства, рабочий и продуктивный скот, многолетние насаждения, приборы, инвентарь).

Пассивная часть основных фондов обеспечивает нормальное функционирование производственного процесса (здания, сооружения).

Основные производственные фонды также подразделяют по отраслевому признаку.

По принадлежности основные фонды делят на собственные и арендованные.

Структура основных фондов — это процентное соотношение различных групп фондов в общей их стоимости.

Структура основных производственных фондов зависит от специализации и кооперации предприятия, его удаленности от мест реализации продукции, природно-климатических условий, характера и объема выпускаемой продукции, уровня механизации производственных процессов.

2.2 Показатели эффективности использования основных фондов и пути улучшения их использования

При имеющемся техническом уровне и структуре основных производственных фондов увеличение выпуска продукции, снижение себестоимости и рост накоплений предприятий зависят от степени использования ОПФ. Все показатели их использования могут быть объединены в три группы:

экстенсивного использования основных производственных фондов, отражающий уровень использования их по времени;

интенсивного использования, отражающие уровень использования по мощности (производительности);

интегрального использования, учитывающие совокупное влияние всех факторов – как экстенсивных, так и интенсивных.

К первой группе показателей относятся: коэффициент экстенсивного использования оборудования, коэффициент сменности работы оборудования, коэффициент загрузки оборудования, коэффициент сменного режима времени работы оборудования.

Коэффициент экстенсивного использования оборудования (Эффективность использования основных производственных фондов предприятия) определяется отношением фактического количества часов работы оборудования к количеству часов его работы по норме:

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия = Эффективность использования основных производственных фондов предприятия: Эффективность использования основных производственных фондов предприятия

где Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — фактическое время работы оборудования, ч;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — время работы оборудования по норме (в соответствии с режимом работы предприятия и с учетом минимально-необходимого времени ля проведения планово – предупредительного ремонта), ч.

Экстенсивное использование оборудования характеризуется также коэффициентом сменности его работы, который определяется как отношение общего количества отработанных оборудованием данного вида в течение дня станкосмен к количеству станков на участке, в цехе. Исчисленный таким образом коэффициент сменности показывает, во сколько смен в среднем ежегодно работает каждая единица оборудования.

Предприятия должны стремиться к увеличению коэффициента сменности работы оборудования, что ведет к росту выпуска продукции при тех же наличных фондах.

Основными направлениями повышения сменности работы оборудования являются:

повышение уровня специализации рабочих мест, что обеспечивает рост производства и загрузку оборудования;

повышение ритмичности работы;

снижение простоев, связанных с недостатками в организации обслуживания рабочих мест, обеспечении станочников заготовками, инструментом;

лучшая организация ремонтного дела, применение передовых методов ремонтных работ;

механизация и автоматизация труда основных и особенно вспомогательных рабочих. Это позволит высвободить рабочую силу и перевести ее с тяжелых вспомогательных работ на основные работы во вторую и третью смены.

Коэффициент загрузки оборудования также характеризует использование оборудования во времени. Устанавливается он для всего парка машин, находящихся в основном производстве. Рассчитывается как отношение трудоемкости изготовления всех изделий на данном виде оборудования к фонду времени его работы. Таким образом, коэффициент загрузки оборудования в отличие от коэффициента сменности учитывает данные о трудоемкости изделий. На практике коэффициент загрузки обычно принимают равным величине коэффициента сменности, уменьшенной в два раза (при двухсменном режиме работы) или в три раза (при трехсменном режиме).

На основе показателя сменности работы оборудования рассчитывается и коэффициент использования сменного режима времени работы оборудования. Он определяется делением достигнутого в данном периоде коэффициента сменности работы оборудования на установленную на данном предприятии (в цехе) продолжительность смены.

Однако процесс использования оборудования имеет и другую сторону. Помимо его внутрисменных и целодневных простоев важно знать, насколько эффективно используется оборудование в часы его фактической загрузки. Оборудование может быть загружено не полностью, работать на холостом ходу и в это время вообще не производить продукции или, работая, выпускать некачественную продукцию. Во всех этих случаях, рассчитывая показатель экстенсивного использования оборудования, формально мы получим высокие результаты.

Полученные результаты должны быть дополнены расчетами второй группы показателей – интенсивного использования основных фондов, отражающих уровень их использования по мощности (производительности). Важнейшим из них является коэффициент интенсивного использования оборудования.

Коэффициент интенсивного использования оборудования (Эффективность использования основных производственных фондов предприятияопределяется отношением фактической производительности основного технологического оборудования к его нормативной производительности, то есть прогрессивной, технически обоснованной производительности. Для расчета этого показателя используют формулу:

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия = Эффективность использования основных производственных фондов предприятия : Эффективность использования основных производственных фондов предприятия ,

где Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — фактическая выработка оборудованием продукции в единицу времени;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — технически обоснованная выработка оборудованием продукции в единицу времени (определяется на основе паспортных данных оборудования).

К третьей группе показателей использования основных фондов относятся коэффициент интегрального использования оборудования, показатели фондоотдачи и фондоемкости продукции.

Коэффициент интегрального использования оборудования определяется как произведение коэффициентов интенсивного и экстенсивного использования оборудования и комплексно характеризует эксплуатацию его по времени и производительности (мощности).

Результатом лучшего использования основных фондов является, прежде всего, увеличение объема производства. Поэтому обобщающий показатель эффективности основных фондов должен строиться на принципе соизмерения произведенной продукции со всей совокупностью примененных при ее производстве основных фондов. Это будет показатель выпуска продукции, приходящейся на 1 руб. стоимости основных фондов, — фондоотдача. Для расчета величины фондоотдачи (Эффективность использования основных производственных фондов предприятия) используется формула:

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия = Т : Ф, руб.

где Т – объем товарной, или валовой, или реализованной продукции, руб.;

Ф – среднегодовая стоимость основных производственных фондов предприятия, руб.

Среднегодовая стоимость основных производственных фондов (Эффективность использования основных производственных фондов предприятияопределяется так:

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия = Эффективность использования основных производственных фондов предприятия + Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — Эффективность использования основных производственных фондов предприятия

где Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — стоимость основных производственных фондов предприятия на начало года, руб.;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия, Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — соответственно стоимость вводимых и выбывающих в течение года основных производственных фондов, руб.;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия, Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — количество полных месяцев с момента ввода (вывода) до конца года.

Фондоотдача — один из главных показателей использования основных фондов. В условиях научно-технического прогресса значительное увеличение фондоотдачи осложнено быстрой сменой оборудования, которое нужно осваивать, а также увеличением капитальных вложений, направляемых на улучшение условий труда, охрану труда и т.п.

Факторы, повышающие фондоотдачу:

повышение производительности оборудования в результате технического перевооружения и реконструкции действующих и строительства новых предприятий, фирм;

повышение коэффициента сменности работы оборудования;

улучшение использования действующих мощностей;

ускорение освоения вновь вводимых мощностей;

снижение стоимости единицы мощности вновь вводимых реконструируемых, перевооружаемых предприятий, фирм;

замена ручного труда машинным.

Фондоемкость продукции (Эффективность использования основных производственных фондов предприятия– величина, обратная фондоотдаче. Она показывает долю стоимости основных фондов, приходящуюся на каждый рубль выпускаемой продукции.

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия = Ф : Т, руб.

Если фондоотдача должна иметь тенденцию к увеличению, то фондоемкость – к снижению.

Кроме вышеназванных показателей, для анализа использования ОПФ применяются и другие, которые рассматриваются ниже:

Коэффициент износа различных видов или групп основных фондов (Эффективность использования основных производственных фондов предприятия:

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия = Эффективность использования основных производственных фондов предприятия,

где Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — стоимость износа основных фондов или отдельных групп, руб.;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — первоначальная стоимость всех или отдельных видов, групп основных фондов, руб.

Экономический эффект затрат на капитальный ремонт оборудования (Эффективность использования основных производственных фондов предприятия:

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия = Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — (Эффективность использования основных производственных фондов предприятия+ Эффективность использования основных производственных фондов предприятия Т),

где Эффективность использования основных производственных фондов предприятия – цена новой машины данной конструкции (восстановительная стоимость), руб.;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — затраты на капитальный ремонт данной машины, руб.;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — среднегодовая разность в расходах по эксплуатации отремонтированной и новой машин, руб.;

Т – межремонтный период.

Коэффициент использования различных видов или групп наличного оборудования (Эффективность использования основных производственных фондов предприятия:

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия = Эффективность использования основных производственных фондов предприятия,

где Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — количество (или мощность) фактически работающего оборудования;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — количество (или мощность) всего наличного оборудования.

Коэффициент использования установленного оборудования (Эффективность использования основных производственных фондов предприятия):

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия= Эффективность использования основных производственных фондов предприятия,

где Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — количество действующего оборудования, ед.;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — количество установленного оборудования, ед..

Кроме того, есть показатели, позволяющие судить и оценивать состав и структуру основных фондов.

Коэффициент обновления основных фондов (Эффективность использования основных производственных фондов предприятия:

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия = Эффективность использования основных производственных фондов предприятия,

где Эффективность использования основных производственных фондов предприятия – стоимость вновь введенных основных фондов за определенный период, руб.;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия – стоимость основных фондов на конец года того же периода.

Коэффициент выбытия основных фондов (Эффективность использования основных производственных фондов предприятия:

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия = Эффективность использования основных производственных фондов предприятия,

где Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — стоимость выбывающих основных фондов за определенный период, руб.;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия – стоимость основных фондов на начало того же периода.

Коэффициент прироста основных фондов (Эффективность использования основных производственных фондов предприятия:

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия = Эффективность использования основных производственных фондов предприятия,

Удельный вес отдельных групп основных производственных фондов в общей их стоимости:

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия + Эффективность использования основных производственных фондов предприятия + Эффективность использования основных производственных фондов предприятия + Эффективность использования основных производственных фондов предприятия +Эффективность использования основных производственных фондов предприятия + Эффективность использования основных производственных фондов предприятия = 100%,

где Эффективность использования основных производственных фондов предприятия – стоимость зданий, руб.;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — стоимость сооружений, руб.;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — стоимость оборудования, руб.;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — стоимость передаточных устройств, руб.;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия – стоимость транспорта, руб.;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — стоимость прочих основных фондов, руб.;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — общая стоимость ОПФ, руб.

Плотность использования площадей (Эффективность использования основных производственных фондов предприятия:

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия = Эффективность использования основных производственных фондов предприятия,

где Эффективность использования основных производственных фондов предприятияобщая площадь, Эффективность использования основных производственных фондов предприятия;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия – производственная площадь, Эффективность использования основных производственных фондов предприятия;

Эффективность использования основных производственных фондов предприятия — количество оборудования.

Определив состав и движение основных фондов, структуру и их влияние на выпуск продукции, при негативном их влиянии важно установить его причины и наметить меры по их устранению, направленные на более полное использование имеющихся резервов и улучшение использования ОПФ.

Эффективное использование основных фондов означает также ускорение их оборачиваемости, что в значительной мере способствует решению проблемы сокращения разрыва в сроках физического и морального износа, ускорения темпов обновления основных фондов.

Успешное функционирование основных фондов зависит от того, насколько полно реализуются экстенсивные и интенсивные факторы их использования.

Экстенсивное улучшение использования основных фондов предполагает, что, с одной стороны, будет увеличено время работы действующего оборудования в календарный период, а с другой – повышен удельный вес действующего оборудования в составе всего имеющегося оборудования.

Важнейшими направлениями увеличения времени работы оборудования являются:

сокращение и ликвидация внутрисменных простоев оборудования путем повышения качества ремонтного обслуживания оборудования, своевременного обеспечения основного производства рабочей силой, сырьем, топливом, полуфабрикатами;

сокращение целодневных простоев оборудования, повышение коэффициента сменности его работы.

Хотя экстенсивный путь улучшения использования основных фондов пока не исчерпан, он имеет свой предел. Значительно шире возможности интенсивного пути.

Интенсивное улучшение использования основных фондов предполагает повышение степени загрузки оборудования в единицу времени. Это может быть достигнуто при модернизации действующих машин и механизмов, установлении оптимального режима их работы. Работа при оптимальном режиме технологического процесса обеспечивает увеличение выпуска продукции без изменения состава основных фондов, без роста численности работающих.

Интенсивность использования ОПФ повышается также путем технического совершенствования орудий труда и совершенствования технологии производства, ликвидации «узких мест» в производственном процессе, сокращения сроков достижения проектной производительности техники, совершенствования научной организации труда, производства и управления, использования скоростных методов работы, повышения квалификации и профессионального мастерства рабочих.

Развитие техники и связанная с этим интенсификация процессов ничем не ограничены. Поэтому не ограничены и возможности интенсивного повышения использования основных фондов.

Существенным направлением повышения эффективности использования основных фондов является совершенствование их структуры. Поскольку увеличение выпуска продукции достигается только в ведущих цехах, то важно повышать их долю в общей стоимости основных фондов. Увеличение основных фондов вспомогательного производства ведет к росту фондоемкости продукции при этом не происходит. Но без пропорционального развития вспомогательного производства основные цеха не могут функционировать с полной отдачей. Поэтому поиск оптимальной производственной структуры основных фондов на предприятии – важное направление улучшения их использования.

Заключение

Главной составляющей внеоборотных активов являются основные фонды. Основные производственные фонды участвуют при процессе производства длительное время, сохраняя при этом свою натуральную форму, а их стоимость переносится на изготовляемый продукт постепенно, по частям.

Основные фонды являются материально-технической базой производства. От их объема, качества и степени эксплуатации зависят уровень технической вооруженности труда и производственная мощность организации.

В процессе эксплуатации основные производственные фонды подвергаются физическому и моральному износу. Уменьшить потери от износа основных фондов можно путем их лучшего использования, повышения уровня важнейших показателей – коэффициента сменности, коэффициента загрузки оборудования, фондоотдачи. Для этого необходимо совершенствовать структуру основных производственных фондов, сокращать всевозможные простои оборудования, совершенствовать организацию производства и труда.

Система взаимоотношений сельскохозяйственных предприятий с бюджетом одна из основных частей хозяйственного механизма, которая оказывает стимулирующее воздействие на развитие производства предприятий и решение народно хозяйственных задач.

Разработка обоснованных взаимоотношений сельскохозяйственных предприятий с финансовой системой является важным вопросом в выравнивании экономических условий хозяйствования и повышении заинтересованности предприятий в увеличении производства продукции, росте доходности, повышении рентабельности хозяйства.

Основной формой государственных доходов являются налоги. В налоговой системе существуют противоречия между государством и предприятием. Увеличение доходов бюджета происходит за счет уменьшения доходов предприятий. Доходы предприятий могут быть больше, если отчисления в бюджет сократятся. Противоречия набирают особой остроты в условиях экономического кризиса. Решение этой проблемы обеспечивается при интенсификации производства и установлении рациональной системы налогообложения. Действующая налоговая система тормозит развитие производства, не позволяет создать необходимые финансовые резервы для обновления промышленной базы, пополнения собственных оборотных средств.

Хозяйство СПК «Новологиновский-1» производит уплату таких платежей в бюджет: подоходный налог с граждан, налог на добавленную стоимость, фиксированный сельскохозяйственный налог.

За последние 3 года (с 2007 по 2009) в СПК «Новологиновский-1» общая земельная площадь изменилась на 17 га.

Значительно снизились уровень рентабельности и норма прибыли (на 60,0 и 10,85% соответственно).

Список использованных источников литературы

1. Биологические основы плодородия почв / Под ред. Берестецкого О.А. М., 2005 г.

2. Болотов А.Т. Избранные труды. — М.: Агропромиздат, 2006 г.

3. Воробьев С.А. Земледелие с основами почвоведения и агрохимии. — М.: Колос, 1973.

4. Гэлбрейт Д. Экономическая теория и цели общества. Москва, 1979 г. — 352-353 с.

5. Гришина. Л.А. Гумусообразование и гумусное состояние почв. — М.: Изд-во Москва, 2006 г.

6. Дудкин В.М. Севообороты в современном земледелии России. -Курск: Изд-во КГСА, 2006 г.

7. Дюрягин И.В. Земледелие. Учебное пособие. Курган, 1997.

8. Ибрагимов Л А. Инфраструктура товарного рынка. М.: Приор, 2003. – 56 с. 9. Коваленко Н.Я. «Экономика сельского хозяйства», Москва 2004г.

10. Кондраков Н.П. «Экономика предприятия» Учебное пособие — 2-ое издание переработанное и дополненное — М.:ИНФРА-М, 2001

11. Национальная экономика России: Уч. об. / Под общ. ред. Лосева В.И.. М.: Экономика, 2000. – 22 с. 12. Львов Д.С. 4. Мэнкъю Г.И. Макроэкономика. М.: МГУ, 1994. – 123 с. Экономика развития. М.: Экзамен, 2004. – 74 с. 13. Мэнкъю Г.И. Макроэкономика. М.: МГУ, 1994. – 123 с. 14. Налоговый кодекс Российской Федерации

15. Положение по бухгалтерскому учету «Учет основных средств» ПБУ 6/01 Утверждено приказом Министерства финансов РФ от 30 марта 2001г. № 26н (в редакции приказов Минфина РФ от 18 мая 2002г. № 45н, от 12 декабря 2005г. № 147н, от 18 сентября 2006г. № 116н, от 27 ноября 2006г. № 156н);

16. Попов Н.А. «Организация сельскохозяйственного производства». Москва 2000г.

17. Савицкая Глафира «Анализ хозяйственной деятельности предприятия АПК» 2005 г.

18. Трудовой кодекс Российской Федерации.

19. Шакиров Учебник по экономике «Организация сельскохозяйственного производства» под редакцией Ф.К. Москва, 2005г.

20. Шевченко Д.К. Проблемы эффективности использования потенциала. – М.: КНОРУС, 2005, 285с.

21. Экономика предприятия (фирмы). Учебник / Под редакцией профессора О.И.Волкова и доцента О.В.Девяткина. – 3-е издание, переработанное и дополненное – М.: ИНФРА-М., 2004, 601с. – (Высшее образование);

22. Организация производства на сельскохозяйственных предприятиях. Под ред. проф. Б.И. Яковлева. М.: АГРОПРОМИЗДАТ, 2001

33

Дипломная работа: Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО «Горизонт»

СОДЕРЖАНИЕ

Введение 2

1. Качество и конкурентоспособность продукции 5

1.1 Понятие качества и конкурентоспособности продукции, их показатели 5

1.2 Методы оценки качества 12

1.3 Контроль качества продукции 15

1.4 Система управления качеством продукции 17

1.5 Система управления качеством продукции в мировой практике 25

2. Система управления качеством продукции ОАО «Горизонт» 30

2.1 Краткая характеристика предприятия 30

2.2 Обеспечение стандартами качества продукции 38

2.3 Система менеджмента качества ОАО «Горизонт» 41

2.4 Профилактика брака продукции на предприятии 47

3. Пути повышения качества продукции 50

3.1 Опыт ведущих фирм производителей телевизионной техники 50

3.2 Оценка показателей качества и конкурентоспособности продукции ОАО «Горизонт» 56

3.3 Мероприятия по повышению качества продукции на предприятии 62

3.4 Совершенствование системы управления качеством на предприятии

64

Заключение 75

Список использованных источников 77

Приложения 80

Введение

Рыночные отношения, к которым стремится наше общество, нельзя представить без конкуренции. Конкуренция представляет собой экономическое соперничество предприятий на рынке за предпочтение потребителя с целью получения большей прибыли. Качество продукции относится к числу важнейших критериев функционирования предприятия в условиях относительно насыщенного рынка и преобладающей неценовой конкуренции.

Проблема повышения качества продукции является актуальной для любого предприятия, особенно на современном этапе, ког­да в повышении эффективности производства все большее значе­ние играет фактор «качество продукции», обеспечивающий ее конкурентоспособность.

Задача повышения качества приобретает комплексный характер и затрагивает все отрасли промышленности. Причинами необходимости повышения качества продукции являются: повышение требований научно-технического прогресса, ужесточение требований к свойствам и характеристикам продукции, особенно к надежности, долговечности, сохраняемости, безотказности, эстетичности, экономичности в эксплуатации. Улучшение качества продукции требует повышения качества сырья, материалов, комплектующих изделий, внедрения новых прогрессивных технологий и методов организации производства и труда.

Проблемой повышения качества продукции занимаются во всех странах мира, о чем свидетельствуют многочисленные пуб­ликации по вопросам теории и практики повышения качества продукции. Исследования в данной области показывают, что ре­шение проблемных вопросов обеспечения повышения качества продукции во многих странах стало национальным движением. Например, в США, Великобритании, Франции, Германии, Ита­лии, Японии управление качеством продукции выведено на госу­дарственный уровень. Во многих странах созданы Национальные советы по качеству и надежности, ассоциации по осуществлению контроля качества продукции в промышленности, статистичес­кому управлению качеством, ассоциации стандартов и другие организации.

Отсюда вытекает необходимость постоянной, целенаправленной, кропотливой работы товаропроизводителей по повышению качества продукции в сравнении с аналогами конкурентов.

Повышение качества продукции имеет большое значение для предприятия-производителя, потребителя и национальной экономики в целом. Выпуск качественных изделий способствует увеличению объема реализации и рентабельности капитала, росту престижа фирмы. Потребление продукции улучшенного качества и большей потребительской стоимости уменьшает удельные издержки пользователей и обеспечивает более полное удовлетворение потребностей. Национальная экономика от высококачествен­ной продукции имеет ряд преимуществ: увеличение экспортного потенциала и доходной части платежного баланса страны, повышение жизненного уровня населения и авторитета государства в мировом сообществе. Ухудшение качества продукции приводит к появлению обратных тенденций: уменьшению объема продаж, прибыли и рентабельности, снижению экспорта, национального богатства и благосостояния народа.

В промышленно развитых странах во многих фирмах и компаниях функционируют системы качества, успешно обеспечивающие высокое качество и конкурентоспособность выпускаемой продукции. Состав и сущность систем качества регламентируется рядом международных стандартов по управлению качеством продукции. Для потребителей наличие таких систем у изготовителей продукции является гарантией того, что им будет поставлена продукция требуемого качества в полном соответствии с договорами. Поэтому нередко потребитель при заключении контрактов требует проверки имеющейся у изготовителя системы обеспечения качества на соответствие её требованиям международных стандартов

Цель данной работы заключается в проведении исследования и экономического анализа конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО «Горизонт» и разработке путей их повышения.

Для достижения поставленной цели в работе решались следующие задачи:

подбор и анализ теоретических материалов;

определена экономическая сущность качества и конкурентоспособности продукции;

изучены показатели качества и конкурентоспособности;

исследованы контроль и управление качеством продукции на отечественных и зарубежных предприятиях;

дан анализ производственно-хозяйственный деятельности ОАО «Горизонт».

1. Качество и конкурентоспособность продукции

1.1 Понятие качества и конкурентоспособности продукции, их показатели

Конкурентоспособность товара — решающий фактор его коммерческого успеха на товарном конкурентном рынке. Это многоаспектное понятие, означающее соответствие товара условиям рынка, конкретным требованиям потребителей не только по своим качественным, техническим, экономическим, эстетическим характеристикам, но и по коммерческим и иным условиям его реализации (цена, сроки поставки, каналы сбыта, сервис, реклама). Более того, важной составной частью конкурентоспособности товара является уровень затрат потребителя за время его эксплуатации. Поэтому конкурентоспособность (т.е. возможность коммерчески выгодного сбыта на конкурентном рынке) товара можно определить только сравнивая товары конкурентов между собой. Иными словами, конкурентоспособность — понятие относительное, четко привязанное к конкретному рынку и времени продажи и поскольку у каждого покупателя имеется свой индивидуальный критерий оценки удовлетворения собственных потребностей, конкурентоспособность приобретает еще и индивидуальный оттенок.

Качество продукции — это совокупность свойств товара, обусловливающих его пригодность удовлетворять определенные потребности в соответствии с назначением. Оно фиксируется на конкретный период времени и изменяется при появлении более прогрессивной технологии./16, с. 135/

Свойство продукции — объективная особенность товара, ко­торая может проявляться при создании, эксплуатации или потреблении. Продукция имеет множество различных свойств, которые необходимо учитывать при ее разработке, производстве, хране­нии, транспортировании, эксплуатации или потреблении. Термин «эксплуатация» применяется к такой продукции, которая в про­цессе использования расходует свой ресурс (машина). Термин «потребление» относится к продукции, которая при ее использо­вании по назначению расходуется сама (продукты питания).

Свойства могут быть простыми и сложными. К простым отно­сятся масса, емкость, скорость и т.д. К сложным — надежность технических средств, безотказность прибора, ремонтопригодность станка и другие.

Количественная характеристика одного или нескольких свойств продукции, составляющих ее качество, рассматриваемая приме­нительно к определенным условиям ее создания, эксплуатации или потребления, называется показателем качества продукции.

По способу выражения показатели продукции могут быть на­туральными (метры, километры), относительными (проценты, ко­эффициенты, баллы, индексы), а также стоимостными.

По стадии определения — прогнозируемые, проектные, нор­мативные, фактические.

По характеризуемым свойствам применяются следующие груп­пы показателей: назначения, надежности, транспортабельности, безопасности, экономичности, патентно-правовые, технологичес­кие, эргономические, эстетические.

Показатели назначения характеризуют свойства продукции, определяющие основные функции, для выполнения которых она предназначается.

Надежность — это свойство объекта сохранять во времени в установленных пределах значения всех параметров и требуемых функций. Надежность объекта в зависимости от назначения и ус­ловий его применения включает безотказность, долговечность, ремонтопригодность и сохраняемость.

Эргономические показатели характеризуют удобство и ком­форт потребления (эксплуатации) изделия на этапе функциональ­ного процесса в системе «человек-изделие-среда использования». /17, с. 142/

К показателям технологичности относятся: удельная трудоем­кость, материалоемкость, энергоемкость изготовления и обслу­живания.

Показатели транспортабельности характеризуют приспособ­ленность продукции к транспортировке. Патентно-правовые по­казатели свидетельствуют о патентной чистоте, патентной защи­те, а также возможности беспрепятственной реализации продукции на мировом рынке.

Экологические показатели характеризуют уровень вредных воздействий на окружающую среду.

Качество начинается с исследования потребностей. Это самый важ­ный этап жизненного цикла любого товара, так как именно на нем ре­шается общий замысел товара, формируется образ, устанавливаются общие характеристики.

Качественный товар нельзя сделать на основании плохого проекта, в котором не учтены особенности изделия, не просчитаны возможные поломки и отказы, не проанализированы каждая составляющая товара и ее влияние на функционирование изделия в целом, не оптимизиро­вана стоимость изготовления и последующего обслуживания.

Переводить проект из чертежей и замыслов в физическую форму нужно только качественно органи­зовав производство, т.е. спланировав все процессы изготовления и способы контроля.

Ка­чество закладывается в товар с самого начала и контролируется на всех стадиях. Качественный товар получается, только если на всех стадиях соблюдаются необходимые требования.

С понятием качества неразрывно связано такое понятие, как конкурентоспособность продукции.

Конкурентоспособность любого товара может быть определена только в результате его сравнения с другим изделием и поэтому является относительным показателем. По своей сути она представляет собой характеристику товара, отражающую его отличие от товара-конкурента по степени удовлетворения конкретной общественной потребности. Для того чтобы выяснить уровень конкурентоспособности какого-либо изделия, необходимо не просто сравнивать товары по степени их соответствия конкретным потребностям, но и учитывать затраты потребителя по покупке товара и его дальнейшему использованию.

Таким образом, под конкурентоспособностью следует понимать характеристику товара, отражающую его отличие от товара-конкурента по степени соответствия конкурентной общественной потребности и по затратам на ее удовлетворение.

Итак, конкурентоспособность(К) — это

сравнительный,

«адресный»

показатель, относящийся к конкретной группе потребителей и в самом общем виде выраженный следующей формулой:

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;;

где С — качество послепродажного обслуживания или сервиса; Цn — цена потребления.

Численное выражение конкурентоспособности составляет понятие уровня конкурентоспособности.

Все параметры, характеризующие уровень конкурентоспособности, можно разделить на 3 группы. Прежде всего подбираются параметры нормативной группы, т.е. устанавливается принципиальная возможность реализации изделия на «адресном», целевом рынке. Эта работа начинается с оценки патентной чистоты изделия. Если в нем имеются составные части, не обладающие патентной чистотой, то дальнейший анализ целесообразно проводить только после выбора мероприятий, направленных на ее обеспечение. /18, с. 131/

Затем устанавливается соответствие параметров изделия обязательным стандартам и нормам, регламентирующим уровень, а также обязательные границы этих параметров. В случае несоответствия им товар не может быть использован для удовлетворения существующей потребности и поэтому не обладает для покупателя потребительной стоимостью. Следовательно, если хотя бы один из нормативных параметров изделия не соответствует тому уровню, который предписан действующими нормами и стандартами, то дальнейшая оценка уровня его конкурентоспособности нецелесообразна независимо от результата сравнения по другим параметрам. Поэтому исследование соответствия товара стандартам и законодательству, действующим в конкретной стране, должно проводиться в первую очередь, и только в случае выявления такого соответствия процесс оценки уровня конкурентоспособности может быть продолжен. В то же время превышение нормативных параметров по сравнению с требованиями стандартов не может рассматриваться как преимущество данного изделия перед другими, поскольку, с точки зрения потребителя, оно является бесполезным и потребительной стоимости не увеличивает.

Методически учет нормативных параметров при оценке уровня конкурентоспособности может быть обеспечен путем введения специального показателя, который принимает лишь два значения — 1 или 0. Если товар соответствует обязательным нормам и стандартам, то этот показатель равен 1, если нет — 0. Общий показатель по нормативным параметрам представляет собой произведение частных показателей по каждому из них, т. е.

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;, где

Iнп — общий показатель по нормативным параметрам;

q — частный показатель по i-му нормативному параметру;

n — число нормативных параметров, подлежащих оценке.

Таким образом, если хотя бы один из частных показателей равен 0 (т.е. изделие по какому-либо параметру не соответствует обязательной норме), то общий показатель также равен 0, что говорит о неконкурентоспособности данного товара на целевом рынке. /3. с. 122/

Второй группой моделируемых параметров для оценки конкурентоспособности товара являются технические характеристики изделия, т. е. его качество. Рыночные исследования дают возможность продуценту выявить, какие именно свойства товара покупатель считает необходимыми, эталонными, а затем оценить, насколько каждое из свойств продукта соответствует потребности или эталону. Количественно это можно выразить как отношение величины параметра изделия к величине такого же параметра эталона:

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;; где

bi — частный технический показатель по i-му параметру;

dнi — величина i-го параметра анализируемого изделия;

dэi величина i-го параметра, при котором потребность удовлетворяется на 100%, т. е. эталона.

Например, покупатель считает эталонной мощность мотора автомобиля на уровне 80 л.с. Автомобиль, мощность мотора которого соответствует 60 л.с., удовлетворяет потребность поэтому параметру на 75% (b1 = 60/80 -100 = 75%).

При этом, если для удовлетворения потребности предлагается изделие, параметры которого превышают запросы покупателя (эталона), то такое превышение им, скорее всего, не будет оценено и оплачено. В этом случае частный показатель приравнивается к эталонному.

Подобным образом можно рассчитать и другие частные технические показатели. Для нахождения общего показателя по техническим параметрам следует объединить частные с учетом значимости (удельного веса) каждого из них в общем наборе:

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;

где Iтп — общий показатель по техническим параметрам; αi- удельный вес i-го параметра из их общего числа (n); n — число параметров, по которым осуществляют оценку.

Полученный общий показатель Iтп отражает степень соответствия создаваемого товара эталону, идеальному с точки зрения потребителя образцу. Однако на рынке покупатель сравнивает предлагаемые товары не с эталоном, а друг с другом. Поэтому следует сопоставить показатели создаваемого товара и его конкурента и сравнить, какой из них в большей степени соответствует конкретной потребности:

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;

где dhi — величина технического параметра создаваемого изделия; dki — величина технического параметра изделия-конкурента.

Расчет Iтп связан с некоторыми методологическими проблемами, в частности с тем, что многие технические параметры изделий не имеют физической меры. К ним, в частности, относится дизайн, соответствие моде и т.д. Учесть их при моделировании или анализе уровня конкурентоспособности можно, используя экспертные методы, при которых свойства изделия, соответствующие определенным техническим параметрам, оцениваются в баллах по выбранной экспертом шкале. Например, качество дизайна эксперт оценивает по пятибалльной шкале, уровень комфортабельности — по десятибалльной и т. д. /7, с. 35/

Следующая проблема связана с построением весовой базы для частных показателей и получением на их основе общего. Эта база состоит из весов, или коэффициентов весомости, соответствующих значимости различных свойств изделия для потребителя.

К третьей группе оцениваемых параметров относятся экономические, т.е. цены потребления. При их сравнении показатель принимает следующий вид:

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;

где Еэп — общий показатель по экономическим параметрам; Цпн — цена потребления анализируемого изделия; Цпк — цена потребления товара-конкурента.

Естественно, чем ниже цена потребления, тем выше уровень конкурентоспособности, так как это означает, что потребитель имеет возможность приобрести единицу качества одного из сравниваемых товаров дешевле, чем другого. /3. с. 125/

На основе общих показателей по нормативным, техническим и экономическим параметрам строится интегральный показатель уровня конкурентоспособности (ПК) создаваемого изделия:

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;

Если значение ИК равно или больше 1, то это означает, что изделие конкурентоспособное.

1.2 Методы оценки качества

Уровень качества — это относитель­ная характеристика, основанная на сравнении значений пока­зателей качества оцениваемой продукции с соответствующи­ми показателями продукции, принятой в качестве базы для сравнения.

Оценка качества продукции предполагает выполнение соответст­вия показателей качества продукции требованиям потребителей и вы­бор, в случае необходимости, направления улучшения его качества.

Качество определяется мерой соответствия товаров, работ, услуг условиям и требованиям: запросов потребителей; стандартов; договоров; контрактов.

Широкое применение в недавнем прошлом получила практика со­вмещения (сложения, умножения и т.п.) индивидуальных показателей характеристик качества. Каждый из способов совмещения имел итого­вое наименование показателя качества — комплексный, групповой, обобщенный, интегральный. Различие при этом в размерности характе­ристик преодолевалось использованием безразмерных относительных (по отношению к объектам, взятым за базу) их значений. Относитель­ная значимость характеристик учитывалась коэффициентами весомости. Однако характеристики несли с собой в формулах свою физичес­кую сущность и приводили к нелепостям, когда, например, при одина­ковых комплексных показателях качества один из сравниваемых авто­мобилей не мог двигаться, но имел более высокие показатели других характеристик.

В прошлое ушли аналитические попытки сравнения качества объекта с мировым уровнем качества аналогичных объектов или аттестации объектов по уровням качества с присвоением Знака качества. Были попытки объединения показателей качества и ко­личества (кваливал, т. е. значение качества выражалось через влия­ние на его количество, например степень совершенствования трак­торов оценивалась по возможному снижению при этом их количества для выполнения прежней работы).

Дифференциальный метод оценки качества промышленной про­дукции осуществляется путем сопоставления единичных показа­телей качества оцениваемых изделий с соответствующими показа­телями базового образца. При этом находят уровень характерис­тик каждого i-гo свойства.

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; или Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;

где Рiоц — значение i-гo показателя свойств оцениваемого изде­лия; Piбаз — значение i-гo показателя свойств базового образца; n — количество принятых для оценки показателей.

Формулу (1) используют, когда увеличение численного значе­ния показателя характеризует улучшение качества, а при ухуд­шении — формулу (2).

Итоговый показатель уровня качества продукции определяет­ся как среднее арифметическое значение всех уровней свойств, т. е. по формуле:

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;

Комплексный метод оценки качества заключается в том, что при расчете итогового показателя качества учитывается значи­мость (весомость) каждого показателя свойств как оцениваемого, так и базового (эталонного) образца.

Если Ук линейно (пропорционально) зависит от учитываемых Рi то определяют среднее взвешенное арифметическое значение уров­ня качества оцениваемой продукции:

Ук = Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;Рiоц / Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;Рiбаз

где αi— коэффициент весомости каждого из Рi.

В случае, когда Ук нелинейно зависит от единичных показате­лей Рi, то вычисляют среднее взвешенное геометрическое значе­ние уровня качества по формуле:

Ук = Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;Piαiоц / Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; Piαiбаз

Смешанный метод численной оценки качества заключается в том, что вначале для группы не основных свойств, и существенно отличающихся по значимости, определяют обобщенный средневзве­шенный показатель (комплексный метод), а потом, вместе с ос­тальными, принимаемыми за равнозначимые, показателями нахо­дят итоговое среднее арифметическое значение Ук (дифференци­альный метод).

Интегральный метод оценки уровня качества продукции счи­тается экономическим. Интегральный показатель уровня каче­ства это

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;

Обобщенный интегральный показатель качества оцениваемо­го, а также базового образца рассчитывают как отношение сум­марного полезного эффекта, выраженного в натуральных или денежных единицах измерения, от эксплуатации изделия W к за­тратам на его создание и эксплуатацию за определенный (или весь) срок службы:

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;

где W — полезный эффект; Кс — суммарные капиталовложения, включающие цену, оплату за установку, наладку и другие работы; Зс — эксплуатационные расходы.

Экспертный метод общей оценки уровня качества продук­ции основан на использовании опыта и интуиции специалистов-экспертов. Он применяется тогда, когда нет необходимой количе­ственной информации о свойствах оцениваемого или (и) базового образцов. Оценки выставляются экспертами в баллах, долях или процентах. Итоговый показатель уровня качества определяют как среднеарифметическое значение оценок всех экспертов.

По результатам анализа количественных оценок уровня качества продукции принимаются и реализуются соответствующие управленческие решения.

1.3 Контроль качества продукции

Контроль качества — это одна из основных функций в процессе управления качеством. Это также наиболее объемная Функция по применяемым методам, которым посвящено большое количество работ в разных областях знания. Значение контроля заключается в том, что он позволяет вовремя выявить ошибки, чтобы затем оперативно исправить их с минималь­ными потерями.

Под контролем пони­мается измерение полученных характеристик и их сравнение с заданными.

Технический контроль качества лежит в основе любого способа управления качеством как у нас, так и за рубежом.

Организация контроля качества — это система технических и адми­нистративных мероприятий, направленных на обеспечение производст­ва продукции, полностью соответствующей требованиям НД — норма­тивных документов. Технический контроль — это проверка соответствия объекта контроля установленным техническим требова­ниям. /8, с. 143/

Под контролем качества (КК) понимается проверка соответствия количественных или качественных характеристик продукции или про­цесса, от которого зависит качество продукции, установленным тех­ническим требованиям. Суть контроля заключается в получении информации о состоянии объекта контроля и сопоставлении полученных результатов с установленными требованиями, зафиксированными в чертежах, стандартах, ТУ, договорах на поставку и т. п. документах.

Основной задачей контроля на предприятии является своевременное получение полной и достоверной информации о качес­тве продукции, состоянии оборудования и технологического процесса с целью предупреждения неполадок и отклонений, которые могут при­вести к нарушениям требований стандартов и технических условий.

Объектами контроля на машиностроительном пред­приятии являются поступающие материалы, полуфабрикаты на разных стадиях изготовления, готовая продукция (детали, мелкие сборочные единицы, узлы, блоки, изделия), средства производства (оборудование, инструмент, приборы, приспособления и др.), технологические про­цессы и режимы обработки, общая культура производства.

Функции же контроля определяются во многом за­дачами и объектами производства. Сюда относятся контроль за ка­чеством и комплектностью выпускаемых изделий, учет и анализ возвратов продукции, дефектов, брака, рекламаций и др.

Рассматривая функцию «контроль», нельзя не сказать о метрологическом обеспечении производства, без которого во­обще было бы невозможно проведение какого-либо контроля. В связи с этим метрологическая деятельность традиционно рас­сматривается как одна из составных частей в управлении ка­чеством. При этом, кроме обеспечения производства необхо­димым парком средств измерений, метрологическая служба должна путем проведения их периодической поверки и калиб­ровки обеспечить требуемую точность измерений.

1.4 Система управления качеством продукции

Система качества — сово­купность организационной структуры, методик, процессов и ресурсов, необходимых для осуществления общего руковод­ства качеством.

Системный подход к управлению качеством в настоящее время предусматривает функционирование системы качества, направленной на реализацию политики в области качества посредством осуществления основных управленческих функций на различных стадиях жизненного цикла объекта управления в этой системе. Важнейшей составляющей данного подхода является устойчивость функционирования системы управления качеством. Устойчивость – это обобщающее понятие, которое складывается из большой группы факторов, непосредственно на нее влияющих. Потеря устойчивости в общем случае может произойти из-за изменения параметров системы (в ходе бифуркации), из-за наличия не предусмотренных при создании системы воздействий внешней среды либо из-за нарушения связей в системе, когда меняется ее структура. /6, с. 98/

Употребляя термин «система качества», нужно иметь в виду специфику этого термина и особо отметить, что под этой системой понимается широкая организацион­ная структура, которая выполняет не только функции уп­равления качеством, но и включает элементы из других сфер деятельности, в наибольшей мере влияющие на качество продукции. Что касается ресурсов, на наш взгляд, их не следует включать в систему качества, т.к. для обеспечения качества нужны какие-то особые ресурсы, а все ресурсы предприятия. Поэтому правильнее было бы, наверное, говорить не о включении ресурсов в систему качества, а о предоставлении ресурсов для реализации ее функций.

Общеизвестно, что без цели нет системы. Система управления качеством должна иметь четко сформулированные, ясные и конкретные цели, лежащие в основе политики предприятия в области качества. Они должны формироваться исходя из реально существующей социально-экономической ситуации и общих стратегических целей предприятия на момент разработки политики с учетом внутренних и внешних факторов. Ее реализация обязательна для всех работников данного предприятия, поэтому она должна быть определенной, реальной и понятной всем.

Цели, стоящие перед системой управления качеством, должны быть направлены на улучшение деятельности и результатов работы предприятия с тем, чтобы обеспечить эффективность его функционирования в будущем. Они должны формироваться по всем стадиям жизненного цикла объекта управления в системе управления качеством, находиться в одном ряду с другими целями предприятия, отражать специфические, характерные только для данного предприятия особенности производства, управления, структуры системы управления качеством и т.д.

Для того чтобы удовлетворить постоянно повышающиеся требования потребителей, система управления качеством на предприятии должна создаваться и функционировать на основе научно обоснованных принципов. Основополагающим из них является функционирование системы управления качеством как органичной составной части всей системы управления предприятием. Она, безусловно, не может действовать отдельно, без взаимосвязи, взаимодействия со всеми другими системами в рамках менеджмента предприятия. Помимо данного принципа при рассмотрении системного подхода к управлению качеством можно руководствоваться рядом общесистемных принципов, к которым относятся следующие:

целенаправленность, реализуемая формированием и функционированием соответствующих подсистем для достижения поставленных целей;

делимость, реализуемая делением системы на подсистемы и элементы;

иерархичность, реализуемая формированием многоуровневой структуры системы с учетом делегирования полномочий на соответствующий уровень управления;

комплексность, реализуемая взаимной увязкой всех подсистем, элементов, стадий жизненного цикла объектов управления, иерархических уровней и всего комплекса организационных, экономических, социальных, научно-технических, производственных и других мероприятий, используемых в системе управления качеством;

взаимодействие системы управления качеством со всеми другими системами предприятия (установление приоритетности одних целей по отношению к другим или реализация взаимосвязанных процессов их достижения);

замкнутость управленческого процесса, реализуемая выполнением в системе, подсистемах и элементах полного общефункционального цикла, включая прогнозирование, планирование, организацию, мотивацию и контроль. /5, с. 95/

Система управления качеством, как и другие системы управления, имеет объект и субъект. Субъектом управления являются руководители различных уровней, осуществляющие управление качеством на соответствующем уровне. Объектами управления выступают процессы, преобразующие исходные ресурсы в конечные результаты деятельности (производственный процесс, технологические процессы и др.); продукция как конечный результат деятельности предприятия; персонал в лице как отдельных исполнителей, так и отдельных структурных подразделений, реализующих определенные функции в системе управления качеством.

Взаимодействие между субъектом и объектом управления в системе управления качеством осуществляется, с одной стороны, в ходе реализации управляющего воздействия субъекта на объект управления путем принятия определенных управленческих решений в области качества; с другой стороны, посредством механизма обратной связи, благодаря которому субъект управления получает информацию о реализации принятых управленческих решений, а также о функционировании объекта, о его соответствии задаваемым параметрам.

Таким образом, управляющая и управляемая подсистемы представляют собой составные части системы, взаимодействующие друг с другом и взаимовлияющие друг на друга, что обеспечивает единство в рамках системы управления качеством.

Центральной частью системы качества является служба качества, в состав которой, как правило, включаются: отдел технического контроля, отдел (бюро) управления качеством, метрологическая служба, отдел стандартизации и централь­ная заводская лаборатория. Служба качества организует рабо­ту по качеству на предприятии (создает систему качества), контролирует качество продукции, обеспечивает производство средствами измерений, проводит внутренние проверки систе­мы качества, координирует, контролирует и осуществляет методическое руководство работой других структур, выполня­ющих функции в системе качества.

Цехи-изготовители, конструкторские и технологические отделы, отдел снабжения, отдел труда и заработной платы, отдел подготовки кадров, склады и другие подразделения фор­мируют качество и выполняют другие функции, которые ока­зывают существенное влияние на качество. Эти подразделе­ния в совокупности со службой качества и составляют ту ши­рокую организационную структуру, которую принято назы­вать системой качества. Эта система призвана уже не только управлять качеством, но и обеспечивать качество продукции. Ибо, кроме выполнения управленческих функций, она долж­на создавать необходимую материальную базу и решать про­блему заинтересованности и квалификации персонала.

Эта система и, в особенности, ее ядро — служба каче­ства — как раз и является тем самым субъектом управления качеством, который воздействует на производственный процесс с целью обеспечения качества продукции.

Одним из гарантов выпуска высококачественной продукции является ее сертификация.

Сертификация — это система мер и действий, подтверждаю­щих соответствие фактических характеристик продукции требова­ниям международных стандартов, технических условий и иных нор­мативных документов, действующих на мировом рынке или в той или иной стране-импортере продукции или услуг. Отсюда, чтобы продукция была сертифицирована, она должна соответствовать установленным требованиям, которые по мере прогресса науки и техники неуклонно повышаются. Стремление расширить рынки сбыта вынуждает предпринимателей заниматься разработкой но­вых, более совершенных конструкций изделий, внедрять прогрес­сивные технологии, оборудование, материалы, совершенствовать организацию производства и труда, т.е. осуществлять весь комп­лекс мер, направленных на повышение качества продукции.

Длительная оторванность наших предприятий от внешнего рынка привела к тому, что из-за незнания международных требо­ваний к качеству изделий и сертификации, отсутствия необходи­мых приборов и метрологического оборудования конкурентоспо­собность большинства продукции постоянно снижалась. Переход к рыночным отношениям, активизация внешнеэкономической де­ятельности настоятельно требуют проведения работ по сертифи­кации продукции, исходя из международных требований.

В основе сертификации лежат стандарты, соблюдение кото­рых является обязательным условием для успешной работы лю­бого предприятия, организации, учреждения.

В основе стандартизации — технические возможности про­дукции и услуг, являющиеся результатом достижений науки, тех­ники и практического опыта.

В зависимости от круга заинтересованных сторон стандарти­зация может быть:

— международной, участие в которой открыто для соответ­ствующих органов всех стран;

— региональной — для одного географического, экономичес­кого или политического района мира;

— национальной, которая проводится на уровне одной страны, т.е. осуществляется по отраслям или секторам экономики, на местном уровне, на уровне ассоциации, объединения, фирмы, предприятия, учреждения и т.д.

Цели стандартизации вытекают из конкретных задач, обеспе­чивающих соответствие продукции, процесса или услуги своему назначению. Основные технические, экономические и экологи­ческие задачи сертификации: управление многообразием (уни­фикация), применяемость, совместимость, взаимозаменяемость, охрана здоровья, улучшение экономических показателей, обес­печение конкурентоспособности продукции.

Общепризнанным международным органом, занимающимся вопросами стандартизации, является ИСО, в функции которого входит разработка, утверждение или принятие стандартов, дос­тупных широкому кругу потребителей.

Стоимость разработки стандартов высока и участвуют в этой работе обычно крупные фирмы, которые диктуют требования к стандартам. Разработчики стандартов предусматривают такие показатели, которые отражают интересы тех, кто финансирует затраты, ставя других в невыгодное положение. Поэтому в миро­вой практике широко практикуются двух-трехсторонние и более соглашения между изготовителями и потребителями по вопро­сам качества, стандартизации, а затем сертификации продукции.

Система сертификации является независимой, так как она не относится ни к изготовителю, ни к потребителю. Однако по свое­му статусу и структурам отличается в различных странах.

В систему сертификации входят ассоциации изготовителей, частные или правительственные организации. Наибольшее рас­пространение получили системы, когда сертификационным орга­ном является национальная организация по сертификации (стан­дартизации).

В практике различных стран встречаются различные системы сертификации, которые классифицируются по следующим направ­лениям. В зависимости от круга участников сертификация может быть: международной, региональной, многосторонней, двухсто­ронней и национальной. По правовому признаку сертификация может быть обязательной и добровольной, по процедуре прове­дения — самосертификация, которая согласно терминологии ИСО называется «заявлением о соответствии» и сертификация третьей стороной.

Обязательной сертификации подлежат те изделия или пока­затели качества, которые могут оказать нежелательное воздей­ствие на человека или окружающую среду, а также другие пока­затели и качественные характеристики, которые ограничиваются правительственными актами-регламентациями. Например, обязательной сертификации подлежат продукты питания, автомобили, самолеты, электрооборудование, газовые приборы, строитель­ные материалы и др.

Решение об обязательной сертификации принимает специаль­ный правительственный орган, который может поручить ее про­ведение как национальной организации по сертификации, так и отдельным лабораториям внутри страны или за ее пределами. /14, с. 143/

Продукцию, подлежащую обязательной сертификации и не прошедшую ее, продавать запрещено.

Добровольная сертификация базируется на стандартах и в основном уделяет внимание техническим и эксплуатационным характеристикам продукции, определяющим надежность, долго­вечность, безотказность, эргономические и экономические пока­затели и др., т.е. показатели, которые выгодно отличают одну продукцию от другой.

Сертификация предполагает точные и полные требования к изделию, определенные нормативной документацией, высокий уровень контроля качества изделий, полную ответственность из­готовителя за качество сертификации и информированность из­готовителя о методах испытаний в системе контроля.

Самосертификация допускается для надежного партнера. Она широко распространена в Японии, США, Германии, Канаде, Гол­ландии и др.

Сертификация третьей стороной, т.е. посредническая серти­фикация, предусматривает участие сторонней организации, не­зависимой от участвующих в вопросе сторон. Сторонняя орга­низация оценивает и подтверждает правильность проводимых мероприятий в соответствии с принятыми правилами, осуществ­ляет испытание образцов, надзор за состоянием технического процесса.

Сертификация третьей стороной может осуществляться как в рамках своей страны, так и в зарубежных центрах, имеющих вы­сокий международный авторитет. Выданный престижным испы­тательным центром сертификационный знак является лучшей рек­ламой продукции.

Сертификация третьей стороной, в свою очередь, подразделя­ется на системы, основой которых являются испытания.

Основой всех систем сертифи­кации являются испытания. Причем, в пяти из восьми систем про­водятся типовые испытания образцов в специально утвержден­ных испытательных организациях с последующим контролем качества продукции, а в шестой системе предпочтение отдается исключительно аттестации предприятия-изготовителя.

Продукция, прошедшая сертификацию, отмечается следующим образом:

— выдается документ — сертификат соответствия;

— продукция маркируется знаком соответствия;

— продукция заносится в список изделий, разрешенных к про­даже, который имеется в сертификационных центрах.

Сертификат выдается на единичную мощность изделия (авто­матическую линию, прокатный стан, пресс и др.); на массовую продукцию выдается знак соответствия, который должен нано­ситься под контролем главного контролера сертификационного центра и только на изделие из выпущенной партии или на их упа­ковку, или на то и другое.

1.5 Система управления качеством продукции в мировой практике

В каждом государстве в силу ряда причин формируется специфическая система управления качеством продукции. Практика управления качеством прошла несколько этапов. В 60-е годы при­менялась система бездефектного изготовления продукции и сдачи ее с первого предъявления. Она затрагивала только производственный процесс. В 70-е годы появилась система бездефектно­го труда, которая распространилась на сферу производства, раз­работку конструкторско-технологической документации и управление предприятием. В 80-е годы получила широкое рас­пространение комплексная система управления качеством про­дукции, которая включала все сферы производства и методы эко­номического воздействия (планирование, организация контроля и стимулирование повышения качества). В качестве базовых, для сравнения, применялись отечественные образцы лучшей продук­ции, а не мировые достижения. Основная масса продукции была неконкурентоспособна на мировом рынке. Не изменила положе­ние дел и государственная приемка продукции, которая была орга­низована в конце 80-х годов.

В последние годы, в связи с переходом к рыночной экономи­ке, больше внимания стали уделять международным стандартам ИСО серии 9000 по обеспечению качества продукции. Эти стан­дарты находят все большее применение при заключении контрак­тов между фирмами в качестве моделей для оценки системы обес­печения качества продукции у поставщика.

Во многих странах международные стандарты приняты в каче­стве национальных (Австрия, Великобритания, ФРГ, Швеция и др.). Система управления качеством продукции отличается не только в каждом государстве, но и в фирме. Формирование ее зависит от задач, стоящих перед страной или фирмой, их спецификой и практическим опытом.

Нуждается в осмыслении американский вариант управления качеством продукции, когда считается нецелесообразным пла­нировать количественные показатели качества работникам внут­рипроизводственных подразделений предприятия и тем самым создавать барьеры между ними. Рекомендуется дать возможность каждому рабочему реализовать свое право на гордость и мас­терство, самому решать свои проблемы и исключить страх.

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;

Рис. 1.2. «Кружки качества»

Условия, необходимые для существования менеджмента ка­чества.

1. Укрепление организационной структуры предприятия. Ре­организация в структуру, способную к постоянному процветанию на основе тотального контроля качества.

2. Участие в управлении всех работников. Сплочение усилий сотрудников фирмы дает возможность наиболее полного прояв­ления потенциала работников.

3. Качество превыше всего. Курс на обеспечение прибыли за счет приоритета качества.

4. Последовательная проверка, анализ циклов управления предприятием и качеством продукции.

5. Выделение важнейших вопросов и их последовательное решение.

6. Факт-контроль на основе строгих данных.

7. Процесс-контроль. Контроль работы, а не результата.

8. Ориентация на потребителя.

9. Работник на следующем за мной участке — тот же клиент-покупатель. Не допускать просачивания брака и неполадок на следующие фазы производства.

10. Своевременная корректировка управленческой политики.

11. Функциональный контроль. Развитие горизонтальных орга­низационных связей, разрушение узковедомственной замкнутости.

12. Приоритет человеческих качеств. Полное раскрытие человеческого потенциала на основе уважения человеческих качеств.

Особое место в мировой практике управления качеством про­дукции занимают кружки качества как форма привлечения работ­ников предприятия к осознанному участию в процессе повыше­ния качества продукции, имиджа фирмы и собственного благополучия. Кружки качества впервые появились в Японии в 1962 году и стали важным фактором повышения качества и конкурен­тоспособности продукции, что в значительной мере способство­вало выдвижению Японии в число лидеров на мировом рынке то­варов. С конца 70-х годов движение по созданию кружков качества приняло массовый характер во многих странах мира (США, Фран­ции, ФРГ, Швеции, Югославии, Венгрии и др.). Широкому их рас­пространению способствовала активная пропаганда, многочис­ленные публикации, устройство конференций и семинаров.

Кружок качества — это небольшая группа (от 3 до 12 человек) рабочих или служащих одного производственного подразделе­ния, которые регулярно (один раз в неделю) собираются и в тече­ние часа (в рабочее или нерабочее время) обсуждают проблемы, возникшие в их работе. Коллективными силами под руководством лидера находят пути решения производственных задач и претво­ряют их в жизнь сами или с помощью специалистов.

Основные цели кружков качества сформулированы Японским союзом ученых и инженеров.

1. Содействовать вкладу в рост и развитие компании.

2. Создавать атмосферу, в которой проявляется уважение к каждому члену трудового коллектива.

3. Активизировать использование человеческого фактора.

В 1980 году Американское общество по контролю качества образовало специальный технический комитет по контролю каче­ства, в состав которого вошли консультанты, ученые, специалис­ты. Комитет издает и распространяет литературу, анализирует деятельность кружков качества, консультирует фирмы по вопро­сам их организации.

Зарубежный опыт показывает, что при видимой простоте ра­боты кружков, их создание не проходит гладко. Здесь бывает много неудач. Среди главных причин формальной деятельности кружков качества — поспешность, отсутствие стимулов и долж­ного стиля руководства. Единой универсальной модели создания и функционирования кружков качества для каждой страны и фир­мы не существует. Везде они имеют свои особенности и мотивационный механизм. Однако есть основные принципы организа­ции кружков качества:

1. Добровольное участие в кружках.

2. Отношение к рабочим (служащим) со стороны менеджеров и специалистов как к активным членам трудового коллектива, ко­торые хотят содействовать процветанию своей фирмы и лучше знают, как выполнять свою работу.

3. Создание атмосферы доверия и уважения к каждому работ­нику фирмы.

2. Система управления качеством продукции ОАО «Горизонт»

2.1 Краткая характеристика предприятия

ОАО «Горизонт», выпускающее телевизоры одноименной марки, является одним из крупнейших предприятий промышленности Республики Беларусь, специализируется на массовом производстве теле-, радиоаппаратуры.

В состав ОАО «Горизонт» входят предприятия, имеющие самостоятельный баланс с правом юридического лица:

— головной завод ОАО «Горизонт» — специализиру­ется на производстве товаров народного потребления телевизионной тематики, уставный фонд – 200,9 млрд.руб.;

— Научно-исследовательский институт цифрового телевидения (НИИ ЦТ), уставный фонд — 11,6 млрд.руб.;

— Государственный центр испытаний и сертификации бытовой техники «Белли с» (ГИЦ «Беллис»), уставный — 2,7 млрд.руб.;

— научно-производственный комплекс «Сигнал», выпускающий изделия микро-электроники, детали и блоки, для телевизоров, радиоприемники, уставный фонд — 55,5 млрд.руб.;

— завод «Альмагор», изготавливающий телевизионные футляры, мебель, уставный фонд — 55,4 млрд.руб.;

— специализированное предприятие «Кабельно-спутникового телевидения», выпускающее аппаратуру для построения систем коллективного приема, кабельного и спутникового телевидения, блоки для телевизионной продукции, радио-приемники, изделия спецтехники, уставный фонд — 2,4 млрд. руб.;

— Поставский завод «Белит» выпускающий трансформаторы, уставный фонд 19,3 млрд.руб.;

— Подсобное сельское хозяйство «Горизонт», Копыльский р-н, уставный фонд — 2,9 млрд.руб.;

-КОП, уставный фонд 50,2 млн. руб..

В производственной кооперации задействован целый ряд предприятий республики, осуществляющих выпуск полупроводниковых приборов, радиодеталей и некоторых комплектующих изделий:

ПО “Интеграл” — интегральные микросхемы, полупроводниковые приборы , пульты дистанционного управления;

ПО “Коралл” — кинескопы и кварцевые резонаторы;

ПО “Белвар” — всеволновые селекторы телевизионных каналов;

ПО “Монолит” — керамические конденсаторы;

Завод радиодеталей (г. Пружаны) — резисторы;

Завод “Термопласт” — разъёмные электрические соединители

и многие другие объединения.

Научно-исследовательский институт цифрового телевидения, который входит в состав объединения и является крупнейшей в СНГ проектно-конструкторской организацией этого профиля. Только за последние 7 лет им было разработано в тесном сотрудничестве с фирмой “PHILIPS” и внедрено в серийное производство более 10-ти базовых моделей современных телевизоров 4-6 поколений с общим числом их модификаций более 80-ти. Среди них широко пользующиеся спросом в Беларуси 51/54ТЦ418 , 51/54ТЦ441 , 51/54ТЦ510 , а также освоенные в последнее время современные модели 51/54ТЦ601-603 , 51/54ТЦ655 , 51/54ТЦ675- первый серийный телевизор с цифровой обработкой сигнала, часть которых выпускается с кинескопами 61 см по диагонали.

Основные технико-экономические показатели работы предприятия представлены в таблице 2.1.

Таблица 2.1.

Основные показатели хозяйственной деятельности

№

НАИМЕНОВАНИЕ ПОКАЗАТЕЛЕЙ

ЕД. ИЗМЕР.

2001

год

2002

год

ТЕМП РОСТА

2003

год

ТЕМП РОСТА

1.

Объем доходов — всего

млн. руб.

1624,7

5886,2

362.3%

19260.1

327.2%

1.1

в т. ч. выручка от реализации

млн. руб.

1590,4

5822

366, 1%

16898.8

290.3%

1.2

Прочие доходы

млн. руб.

34,3

64,2

187,2%

2361,3

3678.0%

2.

Себестоимость реализ. продукции

млн. руб.

1318.5

4762.1

361.2%

14746.1

309,7%

3.

Прочие расходы

млн. руб.

738.4

551,6

74,7%

2524.7

457,7%

4.

Прибыль от реализации продукции

млн. руб.

239

940.6

393.6%

2069.0

220.0%

5.

Рентабельность реализованной продукции

%

18.1%

19,8%

109.0%

14.0%

71.0%

6.

Балансовая прибыль

млн. руб.

-432,1

572.6

-132.5%

1905.5

332.8%

7.

Налоги из прибыли

млн. руб.

6

206.7

3445.0%

582.2

281.7%

8.

Среднесписочная численность

человек

2686

2680

99.8%

2614

97.5%

9.

Среднемесячная зарплата

руб.

8566

32014

373.7%

83256

260.1%

10.

Восстановит. стоимость ОПФ (на кон. года)

млн. руб.

2384

16322

684.6%

Нд

11.

Коэф-т текущей ликвидности (норма >=1,7)

0.676

1.073

158.7%

0.777

72,4%

12.

Собственный оборотный капитал (СОС)

-363,7

225.6

296.3

131.3%

13.

Коэф-т обеспеченности СОС (норма >=0,3)

-1.712

-0.547

32.0%

-0.309

56.5%

За анализируемый период значительно улучшилось производство и реализация продукции, так, например, выручка от реализации продукции увеличилась с 2001 по 2003 год с 1590,4 до 16898,8 млн. руб.

Объединение постоянно проводит работы по дальнейшему научно-техническому развитию. Выпущена первая партия нового телевизора на моношасси «HORIZONT-4CTV655»; разработаны и переданы на подготовку производства комплекты конструкторской документации на новые телевизоры «Горизонт-54 ДТУ 675», «Горизонт-37 СТV 655 Е» в моноплатном исполнении. Средняя отпускная цена телевизоров — 240 долларов США.

В ОАО «Горизонт» практически завершена разработка системы «Качество» на соответствие требованиям международных стандартов ИСО серии 9000; проделана работа по подготовке производства телевизионных приемников к аттестации.

Поскольку разрыв общесоюзных, зачастую неэффективных, экономических связей и неплатежеспособность новых партнеров ставят перед предприятием задачи реструктуризации, изыскания мобильных денежных средств, обновления производственных площадей и разработки новых моделей телевизоров, то естественно возникает глобальная проблема обновления его стратегии внешнеэкономической деятельности. В этой связи поставлены следующие задачи:

— исследование рынков предполагаемых поставок телевизоров;

— разработка новых моделей продукции;

— анализ и обработка печати и информации, полученной по прямой и электронной почте, телефонным звонкам в различные регионы СНГ от отдела патентно-технической информации;

— сбор и анализ данных о предприятиях-изготовителях теле- и радиотехники, а также о новинках теле-, видео- радиотехники в странах СНГ и дальнего зарубежья;

— исследование социально-экономической ситуации в различных регионах стран СНГ, импорта-экспорта телетехники в РБ;

— организация и проведение выставок-продаж в РБ и за ее пределам, широкой рекламной компании на телевидении, радиовещании и в прессе;

— разработка ценовой стратегии, исходя не только из себестоимости и норм прибыли, но и с учетом ситуации на рынке аналогичной продукции.

Телевидение является одним из самых популярных и массовых средств информации. В мире существует огромное количество фирм, производящих телевизионную технику. Номенклатура изделий настолько широка, что способна удовлетворить требования практически любого потенциального потребителя. Выпускаются телевизоры от простых с минимальным набором пользовательских функций до самых сложных с множеством встроенных устройств и выполняемых функций, включающих также в себя элементы компьютерной техники и с возможностями приема спутниковых программ, телетекста, одновременного воспроизведения нескольких программ, со сложными стереосистемами звукового сопровождения.

Размеры телевизионного экрана имеют большой диапазон. За рубежом осуществляется массовый выпуск телевизоров с размерами экрана 11 см, 16 см, 37 см, 42 см, 51 см, 61 см, 63 см, 70 см, 82 см. Производятся различные и по внешнему оформлению телевизоры от самых дорогих в корпусах из ценных пород дерева до очень дешевых пластмассовых, переносные и стационарные телевизоры.

За 2002 г. объединение выпустило 246217 телевизоров, прирост по сравнению с 2001 годом составил 104,0 % или 9518 штук, а против 2003 г. этот показатель равен 103,2 % или 7905 штук.

В производстве телевизоров применяют кинескопы импортного производства фирм «Thomson», «Samsung», «Philips» и «Panasonic», а также кинескопы литовского производства (табл. 2.2.).

Таблица 2.2.

Производство телевизоров с применением кинескопов импортного и литовского производства, шт.

Модель телевизора по кинескопу

1 квартал 2002 г.

1 квартал 2003 г.

Отклонение от 1 квартала 2002 г.

1 квартал 2003 г. в % по отношению к 1 кварталу 2002 г.
шт.

%

шт.

%

Телевизоры с кинескопами импортного производства

22091

43,7

53610

83,2

+31519

242,7
Телевизоры с кинескопами литовского производства

28403

56,3

10849

16,8

-17554

38,2
Итого

50494

64459

+13965

127,7
Съем

107

342

Итого с учетом съема

50387

64117

+13730

127,2

В 1 квартале 2002 г. 56,3 % выпущенных телевизоров были оснащены кинескопами литовского производства, телевизоров с импортными кинескопами — 43,7 %. В 1 квартале 2003 г. наблюдается обратная ситуация: большинство телевизоров произвели с кинескопами импортного производства (83,2 %), остальные телевизоры — с литовскими кинескопами (16,8 %). Предприятие ставит задачу улучшения качества телевизоров, поэтому в большинстве из них применяются кинескопы фирм «Thomson», «Samsung», «Philips», «Panasonic», а использование кинескопов литовского производства постоянно снижается ввиду их более низкого качества.

В 2003 г. расширилась номенклатура производимых телевизоров по сравнению с 2002 г. объединение постоянно проводит работы по дальнейшему научно-техническому развитию. Выпущена первая партия нового телевизора на моношасси «HORIZONT-54 CTV 655». Разработаны и переданы на подготовку производства комплекты конструкторской документации на новые телевизоры «Горизонт-54 ДТУ 675», «Горизонт-37 СТV 655 Е» в моноплатном исполнении.

Изменения в реализации телевизоров и движении денежных средств за отгруженную продукцию в 2002 и 2003 г.г. представлены в таб.2.3.

Таблица 2.3.

Реализация телевизоров «Горизонт»

Показатели

1 квартал 2002 г.

1 квартал 2003 г.

Отклонение от 1 квартала 2002г.

1.

Реализовано со склада ПО «Горизонт», шт.

59595

66290

+6695
2.

Реализовано со склада РУП «Завод Горизонт», шт.

48172

50897

+2725
— в т.ч. за пределы РБ

12803

12490

-313
3.

Отгружено продукции со склада ПО «Горизонт», млрд.руб.

226,4

543,2

+276,8

4.

Поступило денежных средств за отгруженную продукцию со склада ПО «Горизонт», млрд.руб.

237,9

548,1

+310,2

5.

Отгружено продукции со склада РУП «Завод Горизонт», млрд.руб.

232,5

446,0

+213,5
6.

Поступило денежных средств за отгруженную продукцию со склада РУП «Завод Горизонт», млрд.руб.

219,1

486,0

+266,9
7.

Поступило денег (РУП «Завод Горизонт», млрд.руб.

185,5

420

+234,5
— в т.ч. из России

22,0

28,0

+6,0
— по предоплате

14,9

100,0

+85,1
8.

Поступило по бартеру (УП «Завод Горизонт»), млрд.руб.

33,6

66,0

+32,4
— в т.ч. из России

8,1

14,0

+5,9
9.

Реализовано со склада завода «Альмагор», шт.

5985

6106

+121
10.

Отгружено продукции по заводу «Альмагор», млрд.руб.

20,9

46,2

+25,3
11.

Поступило денежных средств за отгруженную продукцию по заводу «Альмагор», млрд.руб.

12,4

16,5

+4,1
12.

Реализовано со склада НПК «Сигнал», шт.

5438

9287

+3849
13.

Отгружено продукции по НПК «Сигнал», млрд.руб.

13,0

50,9

+37,9
14.

Поступило денежных средств за отгруженную продукцию по НПК «Сигнал», млрд.руб.

6,4

45,9

+39,5

В целом реализации телевизоров «HORIZONT» В 1 квартале 2003 года была успешной. Этот показатель по сравнению с соответствующим периодом прошлого года возросла на 11,2 % по ОАО «Горизонт» и на 5,7 % по РУП «Завод Горизонт». Проанализируем объемы экспорта и импорта по странам и регионам, для этого используя данные табл. 2.4.

Таблица 2.4.

Объемы экспорта-импорта в 2003 году

Показатели

Объемы, в тыс.дол. США

Темп, %
2003 г.

2002 г.

1. Экспорт всего

13316,7

10050,2

132,5
-в том числе:

— в Россию

12804,1

9299,6

137,7
— в др. страны СНГ

282,6

598,8

47,2
— за пределы СНГ

230,0

151,8

151,5
2. Импорт всего

25085,4

24809,9

101,1
-в том числе:

— из России

2151,8

3567,4

60,3
— из др.стран СНГ

285,8

301,9

94,7
— из-за пределов СНГ

22647,8

20940,6

108,2

Российская Федерация — пока основной регион для экспортных поставок телевизор «Горизонт».

По результатам анализа социально-политической обстановки в регионах, опыта работы, можно выделить наиболее приоритетные регионы экспорта продукции ОАО «Горизонт»: г.Москва, г.Санкт-Петербург, Центральный район, Поволжье, Юг России, Урал, Западная Сибирь. Прогнозируемый объем экспорта в эти регионы в предстоящий сезон составляет до 2000 штук ежемесячно. Сотрудничество с предприятиями из Средней Азии и Казахстана сопряжено с большой долей риска по соображениям экономической безопасности. Оплата денежными средствами из этих государств за поставляемую продукцию по ряду причин невозможна. Объем продаж в Молдову снизился из-за введения акцизов, а также последствий кризиса в России. Экспорт на Украинский рынок невозможен из-за высоких ввозных платежей. Экспорт в Западные страны осложнен многими причинами, наиболее существенными из которых являются необходимость сертификации телевизоров и шасси в стране экспорта до начала поставок; обеспечение сопроводительной документации на национальных языках; ужесточение требований к качеству изделий; необходимость дополнительной подготовки производства.

Сальдо внешней торговли по предприятию имеет отрицательное значение за 2003 г. (т.к. 80 % покупных комплектующих изделий приобретаются по импорту в дальнем зарубежье) и составляет минус 11768,7 тысяч долларов США. В разрезе основных регионов сальдо внешней торговли по России имеет положительное значение и составляет 10652,3 тысяч долларов США, в другие страны и за пределы СНГ соответственно минус 3,2 тысяч долларов США и минус 22417,8 тысяч долларов США.

2.2 Обеспечение стандартами качества продукции

Как было сказано выше, ОАО «Горизонт» является одним из веду­щих предприятий промышленности с высоким техническим уровнем производства, специализирующееся на выпуске телевизоров цветного изображения (ТЦИ).

Сегодня ОАО «Горизонт» производит шестьдесят пять модифика­ций телевизоров при номенклатуре базовых моделей более пятнадцати.

Подготовка производства и освоение новых модельных рядов осуществлялись с 1996 г. по 2001 г. и стали возможными в результате внедрения сквозной системы автоматизированного проектирования Pro­ingener. Если раньше на подготовку производства уходило 2-3 года, то с помощью Proingener, сократив подготовительный цикл в несколько раз, завод оперативно за 4-6 месяцев обновляет внешний вид серийных изде­лий. Оценивая дизайн телевизоров “Горизонт”, можно с уверенностью констатировать, что он ни в чем не уступает зарубежным аналогам.

Специалисты ОАО «Горизонт» придерживаются концепции концер­на “PHILIPS”, которая нынче доминирует в мире телевизионной техники. Самые современные технические решения нашли отражение в различных серийно выпускаемых, а также во вновь осваиваемых моделей телевизо­ров. НИИ ЦТ входящим в состав объединения, поддерживается постоян­ная связь с институтом концерна “PHILIPS” по вопросам разработки но­вых перспективных моделей телевизоров. Сборка и настройка телевизо­ров также осуществляется на автоматической линии компании “PHILIPS”.

Руководство и специалисты завода ответственно относятся к под­держанию дос­тигнутого уровня качества, организации системы управле­ния качества. Особое внимание специалисты завода уделяют работам, связанным с сертификацией продукции, совершен­ствованию системы ка­чества, аттестации производства.

Поскольку критерий оценки системы качества, состояние произ­водства и его способность обеспечивать стабильный уровень качества регламентируют международные стандарты ИСО серии 9000, то руково­дством объединения было принято решение о приведении заво­дской сис­темы управления качеством в соответствие с требованиями ИСО серии 9000.

Для достижения поставленной цели в объединении была проведе­на работа по подготовке и проведению сертификации системы качества (СК), разработки, производства и технического обслуживания цветных телевизоров.

В частности, подготовлена и внедрена нормативная документация СК, включая политику в области качества, руководство по качеству, про­цедурные документы (методические указания, стандарты предприятия (СТП), рабочие и должностные инструкции; персонал обучен требовани­ям стандартов ИСО 9001; обучена и аттестована группа специалистов на право проведения внутреннего аудита; разработана, изготовлена и вне­дрена наглядная агитация по СК; проведены внутренние проверки под­разделений ОАО «Горизонт» и НИИ ЦТ по элементам СК, разработа­ны и выполнены корректирующие мероприятия по несоответствиям, вы­явленным при внутренних проверках; проведен предварительный аудит СК специалистами ГП ЦЭСМ.

В результате работы комиссии Госстандарта было вынесено реше­ние, что СК по разработке и производству цветных телевизоров ОАО «Горизонт» в составе ГП НИИ ЦТ и ОАО «Горизонт» соответствует требованиям СТБ ИСО 9001. И Госстандартом Республики Беларусь был выдан сертификат № BY/112 05.0.0.0031 от 18.11.99г.

Все работы по подготовке и сертификации СК проводились под методическим руководством службы главного контролера.

Однако работа по сертификации на соответствие выпускаемой продукции требованиям европейских международных стандартов на этом не прекратилась. И уже 4 февраля 2001 года ОАО «Горизонт» стано­вится первым предприятием в СНГ, которое получает сертификат незави­симой сертификационной группы “NEMKO” (г.Осло, Норвегия), удо­стоверяющий, что телевизоры “Горизонт” соответствуют европейским стандартам по электромагнитной совместимости, электро- и пожарной безопасности.

Важность проведенных работ очевидна, поскольку получение сер­тификата соответствия международных институтов решает все проблемы по выходу телевизоров на западно-европейский рынок.

А признанием продукции, выпускаемой ОАО «Горизонт», на отече­ственном белорусском рынке является то, что по результатам конкурса, проведенного под эгидой Белорусского общества защиты прав потреби­теля и Белорусской экологической партией зеленых, телевизор “Горизонт 54CTV670Ti-5” назван лучшей продукцией 2000 года, а читатели газеты “Частная собственность” считают минские телевизоры “Маркой года – 2000”.

Поскольку СК по разработке и производству цветных телевизоров ОАО «Горизонт» соответствует требованиям СТБ ИСО 9001 только в со­ставе ГП НИИ ЦТ и ОАО «Горизонт», то в дальнейшем под ней будет подразумеваться СК ОАО «Горизонт» по разработке и производству ТЦИ.

Система качества ОАО «Горизонт» основывается на бывшей систе­ме КС УКП, которая в свою очередь базируется на стан­дартах предпри­ятия. Система включает основополагающие стандарты предприятия, а также охватывает все стадии жизненного цикла продукции.

2.3 Система менеджмента качества ОАО «Горизонт»

Основополагающие стандарты системы обеспечения качества ус­танавливают основные положения по организации разработки отдельных элементов системы качества, взаимодействии подразделений предпри­ятия по вопросам обеспечения качества, показатели для оценки работы подразделений, а также порядок и величину снижения установленных по­казателей качества труда.

Кроме того в них определяется порядок разработки и организация контроля за выполнением мероприятий по улучшению качества выпус­каемой продукции, а также порядок проведения заводских “Дней оценки качест­ва” (ДОК) и заседаний постоянно действующей комиссии по каче­ству (ПДКК).

Целью создания и функциони­рования системы качества на предприятии являются:

удовлетворения потребителя в продукции и услугах высокого качества;

выполнение требований стандартов и нормативной документа­ции (НД);

получение прибыли;

соответствие продукции последним достижениям науки и тех­ники;

удовлетворенность и увлеченность сотрудников предприятия результатами деятельности по качеству.

Качество работы подразделений предприятия, его продукции и услуг определяют постоянным выполнением указанных предпосылок на каждом этапе создания продукции и услуг.

Качество является основной составной частью стратегии объеди­нения. Руководство объединения, предприятий и подразделений несет ответственность за качество продукции и определяет политику в области качества. Оно обеспечивает понимание, соблюдение и осуществление этой политики на всех уровнях.

Главная цель деятельности объединения в области качества со­стоит в обеспечении конкурентоспособности выпускаемой продукции и максимальном удовлетворение требований потребителя.

Из всех задач, стоящих перед объединением, важнейшими явля­ются:

своевременное удовлетворение потребителя в продукции и услу­гах высокого качества;

обеспечение работников объединения рабочими местами и со­циальными благами;

достижение и поддержание качества продукции на уровне, по­стоянно отвечающем установленным или предполагаемым требованиям потребителя;

обеспечение у потребителя уверенности в том, что поставляемая продукция обладает заданным качеством;

рост прибыли за счет снижения затрат, связанных с обеспече­нием стабильности качества продукции.

Основными направлениями деятельности объединения являются:

стремление к лидирующему положению в РБ и странах СНГ по техническому уровню и качеству выпускаемой продукции;

достижение и поддержание технического уровня и качества вы­пускаемой продукции на уровне ведущих зарубежных фирм;

обеспечение соответствия качественных показателей продукции требованиям государственных и международных стандартов;

обеспечение стабильности производства продукции;

освоение зарубежных рынков сбыта.

Политика в области качества доводится до всех работников объе­динения путем ознакомления при приеме на работу с отметкой в учетной карточке. Руководители же подразделений доводят политику в области качества до каждого сотрудника, которые результатами своей работы обеспечивают ее поддержку. Реализация политики в области качества рассматривается ежемесячно на ДОК предприятия и подразделений.

В работе по обеспечению качества и надежности участвуют все структурные подразделения предприятия. Все работы, выполняемые подразделениями, рассматриваются с учетом обеспечения высокого ка­чества и надежности.

Ответственность, полномочия и взаимоотноше­ния персонала ру­ководящего, исполняющего и контролирующего все виды деятельности, влияющие на качество согласно МУ ИМСК.9001.01.01 “Методические указания по менеджменту качества (МУ по МК). Ответственность руко­водства” оформляется в виде мат­рицы ответственности.

Организационным принципом, положенным в основу работ по обеспечению и управлению качеством, является принцип функциональ­ной подчиненности, при котором каждое подразделение выполняет свою функцию и несет свою долю ответственности в обеспечении и управле­нии качеством. Ответственность за организацию работ по управлению и обеспечению качеством продукции в структурном подразделении несет руководитель подразделения совместно с уполномоченным по системе качества.

Методическое руководство, координацию и контроль за выполне­нием работ по управлению качеством осуществляет заместитель гене­рального директора (ЗГД) по качеству. Ор­ганизация и задачи службы главного контролера (СГК) регламентированы “По­ложением о СГК”. Ос­новными задачами данной службы являются:

контроль функционирования СК;

проверка соблюдения требований по определению ответствен­ности, полномочий и взаимоотношений персонала: руководящего и кон­тролирующего производственную деятельность, влияющую на качество;

контроль регистрации соответствующих мероприятий по каче­ству;

сотрудничество при выборе экономических методов для обес­печения качества продукции;

контроль выполнения планов совершенствования СК;

консультации и доклады по тематике “Обеспечение и управле­ние качеством”;

содействие осознания целей качества, а также обучение по теме “Качество”;

организация работ по сертификации продукции и СК;

организация и проведение проверок функционирования СК;

организация работ по стандартизации на предприятии.

Главным директором (ГД) для обеспечения проведения политики в области качества и достижение поставленных целей выделяются соот­ветствующие ресурсы (людские ресурсы, оборудование, оргтехника и со­временные средства связи и т.д.) в необходимом объеме.

ЗГД по качеству определяет показатели качества и цели, связанные с обеспечением качества продукции, процессов, услуг, для своевремен­ного выделения ресурсов на плановой основе.

Обеспечение необходимыми ресурсами предусматривается в пла­нах-графиках проведения опытно-конструкторских работ и постановки изделий на производство согласно МУ ИМСК.9001.04.01 “МУ по МК. Управление проектированием”.

Для реализации задач, вытекающих из определенной руково­дством объединения политики в области качества, генеральным директо­ром ОАО «Горизонт» назначен ответственный уполномоченный за разра­ботку и внедрение СК – ЗГД по качеству – главный контролер.

На уровне структурных единиц и подразделений предприятия ко­ординацию работ по функционированию СК и аудит СК внутри этих структур, а также связь с СГК осуществляют специально назначенные руководителями этих подразделений уполномоченные по СК. Задачи и обязанности этих менеджеров по качеству регулируются СТП ИМСК.02.021И “СК. Инструкция уполномоченного по СК структурного подразделения ОАО «Горизонт».

Генеральный директор проводит периодический анализ СК в части эффективности ее функционирования и соответствие утвержденной политике качества по материалам ДОК, которую организует и где высту­пает с докладам по вопросам качества уполномоченный по качеству высшего руководства. Председательствует на ДОК генеральный директор объединения или главный инженер.

Система качества ОАО «Горизонт» созданная для управления всеми видами деятель­ности, влияющими на качество выпускаемых ТЦИ, обеспечивает соответствие ТЦИ требованиям качества и соответствует постоянно изменяющимся требова­ниям потребителей, рынка.

СК разработанная на базе СТБ ИСО 9001:

создана для достижения уверенности у потребителя в обеспече­нии необходимого качества выпускаемых ТЦИ и достижения планируе­мых эксплуатационных характеристик;

ориентирована на проведение корректирующих и предупреж­дающих воздействий, помогающих избежать возникновения отказов;

организована таким образом, чтобы обеспечить соответствие и непрерывное управление всеми видами деятельности, влияющими на ка­чество.

Регламентирующие документы СК охватывают организационную структуру ОАО «Горизонт» и предприятия, связанных с выпуском ТЦИ, а также обязательные документы подразделений. Область распространения этих документов и степень подробности процедур зависят от сложности работы, используемых методов, необхо­димых навыков и подготовки за­нятого персонала. Поэтому для осуществления политики и достижения целей в области каче­ства подразделения предприятия разрабатывают, вы­пускают и поддержи­вают в рабочем состоянии, по каждому элементу СТБ ИСО 9001, доку­ментированные рабочие процедуры (МУ, стандарты, инструк­ции, поло­жения), координирующие различные виды деятельно­сти, обес­печиваю­щие эффективное функционирование СК.

В МУ, стандартах предприятия, НД, положениях, инструкциях ус­танавливают требования к выполнению работ, связи между подразделе­ниями и их ответственность, а также процедуры предупреждения, выяв­ления и устранения возможных несоответствий. Ответственными за их применение и реализацию являются руко­водители структурных единиц и подразделений.

Эффективность применения СК и ее документированных процедур подтверждается посредством регулярно проводимых внутренних прове­рок и анализа функционирования СК.

Порядок проведения работ по планированию качества регламен­тированы СТП ИМСК.02.071-98 “СК. Порядок планирования работ по повышению качества” и включает составление:

комплексная программа (КП) “Качество” на год;

текущих планов, мероприятий по улучшению качества и повы­шению надежности продукции как по предприятиям, так и по подразде­лениям;

мероприятия по результатам внутреннего аудита;

решений ПДКК и ДОК предприятия;

решений совещаний по новой технике.

КП “Качество” разрабатывается на год. Она включает мероприя­тия по 20 элементам СТБ ИСО 9001, направленные на предупреждение и устранение несоответствий продукции на всех стадиях от проектирования до обслуживания. В соответствии с КП “Качество” проводится проверка всех 20 элементов СТБ ИСО 9001. Проверку проводят на стадиях разра­ботки, изготовления, сбыта и технического обслуживания продукции.

Планирование тех видов дея­тельности, которым уделяется особое внимание, с целью выполнения установленных требований к продукции, проектам или контрактам регламентируется МУ ИМСК 9001.02.01 ”МУ по МК. Система качества”.

Таким образом, анализируя систему управления качеством на ОАО «Горизонт», можно отметить, что несмотря на то, что она соответствует требованиям СТБ ИСО 9001, имеется ряд недостатков и недоработок, которые тем не менее выявляются при проведении внутренних проверок и устраняются в рабочем порядке. И одним из важнейших направлений совершенствования СК на ОАО «Горизонт», способным повысить ее эффективность в рыночных услови­ях, я бы назвал автоматизацию ее функций на основе использования но­вейших достижений в области создания автоматизированных систем управления, информации, полученной на стадиях создания про­дукта, а также всех имеющихся на предприятии автоматизированных сис­тем управления (АСУП, АСУ, САПР и др.), которые в случае необходи­мости должны выполнять новые задачи. Модернизация существующих и разра­ботка новых задач следует производить с учетом унификации и стандар­тизации элементов АСУ, широко используя пакеты прикладных программ и другие средства автоматизированного проектирования.

2.4 Профилактика брака продукции на предприятии

Для повышения качества продукции, в том числе поставляемой на экспорт, в объединении разработано Положение об оценке качества телевизоров. Оно предусматривает повышение материальной ответственности за результаты сплошного, выборочного контроля и контроля распаковки телевизоров на складе готовой продукции и в торгующих организациях.

Для снижения брака проведена значительная работа по ограниченному перечню поставляемых комплектующих изделий (ПКИ), проходящих через входной контроль, с введением 100 % контроля на наиболее бракованных элементах. Начаты работы совместно с поставщиками по сертификации поставляемых комплектующих изделий с проведением инспекций технологических операций на заводах-поставщиках, составлен перечень на закупку и внедрение современного оборудования по проверке таких сложных покупных изделий как микросхемы, транзисторы, кинескопы.

Качество телевизоров «Горизонт» в 2003 году улучшилось по сравнению с 2002 годом. Процент дефектности телевизоров в 2003 г. составил 3,2-4,0 %. За аналогичный период прошлого года — 4,0-6,7 %. Несмотря на это, потери от брака в процентах к себестоимости остались практически на прежнем уровне. Затраты на гарантийный ремонт и техническое обслуживание в процентах к себестоимости в 2003 году возросли по сравнению с аналогичным периодом прошлого года на 0,38-1,16 %.

Показатели качества телевизоров цветного изображения приведены в табл. 2.5.

Таблица 2.5.

Показатели качества телевизоров цветного изображения

№ п/п

Показатели

2001 г.

2002 г.

2003 г.
1.

Коэффициент дефективности (Кд) — распаковка телевизоров на складе готовой продукции в торговой сети

0,07

0,06

0,06
2.

Уровень соблюдения требований техпрогресса (Кст), %

97,5

98,7

99,0
3.

Средняя наработка на отказ (Т), час

5500

6000

6000
4.

Уровень гарантийного ремонта (Кгр), %

9,75

8,75

8,9
5.

Уровень признанных претензий (Кпп)

0,08

0,07

0,06

1. Кд — определяется отношением суммы баллов дефектов в партии телевизоров к количеству телевизоров в партии Кд-А/N;

2. Кст — рассчитывается отношением количества отказов к величине партии телевизоров Кст=(1-n/N)*100;

3. средняя наработка на отказ устанавливается на 150 часов электропрогона Т=(150*N)/n, где N — размер партии телевизоров, n — число учитываемых отказов;

4. Кгр — определяется отношением количества произведенных ремонтов к общему числу телевизоров, находящихся на гарантийном обслуживании;

5. Кпп — рассчитывается как отношение количества признанных претензий к общему количеству телевизоров, подлежащих техническому обслуживанию.

3. Пути повышения качества продукции

3.1 Опыт ведущих фирм производителей телевизионной техники

Анализируя рынок телевизионной техники можно отметить, что все ведущие фирмы производители телевизионной техники выпускают широкую гамму телевизоров с размером экрана от 33’’ до 14’’. А такие известные фирмы, как: PHILIPS, THOMSON, SONY, PANASONIC, SAMSUNG, LG производят и проекционные телевизоры – домашний кинозал, с размером экрана от 53’’ до 40’’. Почти все фирмы – SONY, THOMSON, PHILIPS, PANASONIC, SAMSUNG, LG, DAEWOO – освоили выпуск широкоформатных аппаратов.

Все проекционные телевизоры, а также телевизоры с диагональю от 33” до 25’’ имеют стандартный набор функций: PIP, TXT, меню, таймер, разъемы SCART, автоматическое отключение, запоминание настройки канала, различные системы улучшения качества изображения. Кроме того, ведущие фирмы – SONY, THOMSON, PHILIPS, PANASONIC – оснащают эти телевизионные приемники кинескопами с антибликовым и антистатическим покрытием, цифровой разверткой с частотой кадров 100 Гц, системами цифровой обработки сигналов, устанавливают различные стерео звуковые системы. Также некоторые фирмы – SONY, THOMSON, SAMSUNG, PANASONIC – оснащают телевизоры игровыми режимами, “замками” от детей (защита от включения телевизора детьми).

Рассматривая телевизоры с размером экрана 21’’-14’’ можно отметить, что эти приемники имеют меньше “наворотов”, чем телевизоры с большими диагоналями, но они тоже имеют довольно обширный набор функций — TXT, меню или OSD, таймер, разъем SCART, автоматическое отключение, запоминание настройки канала.

Рассматривая перечень выпускаемой продукции ведущих фирм производителей телевизионной техники, следует отметить, что эти фирмы не ограничиваются выпуском лишь телевизоров, они производят широкую гамму продукции. В нее входят аудио, видео техника, оргтехника, сложная бытовая техника (холодильники, микроволновые печи, стиральные машины, пылесосы, кондиционеры), бытовая техника (кухонные комбайны, хлебопекарни, миксеры, мясорубки, тостеры и др.), осветительные приборы.

SAMSUNG (Корея)

Фирмой выпускаются 33 модели телевизоров с размером экрана от 52’’ до 14’’. Наибольшее количество выпускаемых Samsung телевизоров – это аппараты с размером экрана 21’’ (8 моделей). Две модели из этих телевизоров СК 5373 ZR и СК 5361 ZR имеют равносторонний корпус с расположением динамиков под экраном. Остальные шесть моделей (СК 5320 ZR, СК 5339 ZR, СК5342 AR, CК 5366 ZR, СК 5385 ZR, СК 5399 ZR) имеют прямоугольный корпус с симметричным расположением динамиков по бокам от экрана. Модели телевизоров СК 5399 ZR, СК 5385 ZR, СК5342 AR обладают возможностью использования в них Био кинескопов. Эти кинескопы излучают лучи ”дальнего инфракрасного излучения”, которое не является вредным для человеческого глаза. В моделях СК 5373 ZR и СК 5339 ZR применен темный кинескоп. Почти все приемники с диагональю 21’’ имеют функцию телетекст, и лишь модель СК 5361 ZR не имеет этой функции. Во всех телевизорах панель управления расположена внизу корпуса под экраном, а две модели СК 5361 ZR и СК5342 AR оснащены крышкой, закрывающей эту панель. Все восемь моделей имеют аудио/видео вход и вход для наушников на передней панели. Функция вывода информации на экран применяется во всех моделях, а в моделях СК 5320 ZR, СК 5339 ZR, CК 5366 ZR, СК 5373 ZR, СК 5385 ZR, СК 5339 ZR информация отображается на нескольких языках. Три модели (СК 5320 ZR, СК 5339 ZR, СК 5385 ZR) имеют разъем SCART. Во всех аппаратах используется система воспроизведения звука Super Horn. В таких моделях как: СК 5385 ZR, СК 5373 ZR, CК 5366 ZR, 5339 ZR, СК 5320 ZR есть возможность установить несколько видов изображения – установленный, стандартный, динамичный, кино, мягкий, а в модели СК 5399 ZR можно осуществлять просмотр изображения в трех режимах: увеличение, нормальный, 16:9. Все телевизоры имеют темно –серый цвет корпуса, и только модель СК 5385 ZR окрашена в черный цвет.

Телевизоры с диагональю 20’’ имеют 7 моделей — СК 5020 ZR, СК 5039 ZR, CК 5066 ZR, СК 5073 ZR, СК 5083 ZR, СК 5085 ZR, СК 5099 ZR. Это те же телевизоры, что и с диагональю 21’’. Они имеют такой же внешний вид и такие же функции. В этой номинации появляется лишь одна новая модель – СК 5083 ZR. Этот приемник имеет прямоугольный темно –серый корпус с симметричным дизайном. В этом телевизоре есть возможность использования функции телетекст. Он имеет панель управления внизу под экраном, обладает терминалом аудио/видео входов/выходов. В этом аппарате существует возможность автоматического выбора питающего напряжения: 100-220 В.

LG (Корея)

Фирмой выпускается 41 модель телевизоров с размером экрана от 41’’ до 14’’. Наибольшее количество из них составляют: 21’’ – 10 моделей, 20’’ – 10 моделей, 14’’ – 9 моделей. Все модели телевизоров от 14’’ до 21’’ входят в такие серии, как: D16, D26, D30, D60, D70, B80, E40, E60, G20 и U40. Аппараты каждой серии имеют свой, неповторимый в других телевизорах дизайн. Отличительной чертой всех этих телевизоров являются плавные, округлые контуры корпуса. Серии E40 и E60 имеют равносторонний корпус, а остальные – прямоугольный. Панели управления во всех приемниках этих серий расположены в нижней, расширенной части корпуса под экраном. Причем в каждой серии эта панель выполнена индивидуально и визуально не повторяет ее в другой серии. Только в сериях E40 и E60 динамики расположены в нижней части корпуса рядом с панелью управления. В остальных моделях динамики расположены по бокам от экрана. Следует отметить, что и в случае с динамиками телевизоры имеют свой дизайн. Цветовая гамма этих моделей колеблется от черного до серого. Почти все телевизоры этих серий являются много системными, обладают синтезатором настройки по разности потенциалов с блоком памяти на 80 программ и системой запоминания настройки изображения. Они имеют возможность приема кабельного телевидения и гипер–диапазона, а также систему телетекст в качестве опции. Все это касается телевизоров серий D26, D30, D60, D70, B80, E40, G20. Аппараты серий D16,D30, G20 имеют: электронные часы, таймер автоматического включения/отключения, таймер сна, автоматическую систему отключения питания, возможность переключения на канал предыдущего просмотра, удобное расположение аудио/видео разъемов. Телевизоры серии Е60, а это единственная серия из перечисленных не имеет телевизор с диагональю 14’’, обладают системой телетекст, автоматической системой поиска и запоминания каналов, экранным меню, возможностью приема кабельного телевидения и гипер-диапазона и возможностью сопряжения с дополнительной аудио/видео аппаратурой. Телевизоры серий D16, D26, D30 оснащены улучшенной системой воспроизведения звука “аэро купол“, а серии D60, D70, G20, В80 – стерео звуком. Из всех представленных выше серий необходимо особо выделить телевизоры серии D30. Кроме перечисленных функций они имеют в своем распоряжении функцию Golden Eye – система естественного алгоритма глаза, которая автоматически определяет условия регулировки изображения в зависимости от условий окружающей обстановки (яркость и характер освещения). Серия U40 стоит обособленно, так как это видео двойки. Механизм загрузки кассеты находится под экраном, а еще ниже панель управления. Телевизоры этой серии имеют возможность запоминания до 100 каналов и приема кабельного телевидения и гипер-диапазона. Они обладают: экранным меню, автоматической системой поиска записи по электронному маркеру, системой мгновенного начала записи, автоматической системой контроля за лентопротяжкой.

PANASONIC (Япония)

Фирма выпускает 43 модели телевизоров с размером экрана от 51’’ до 14’’. Все выпускаемые телевизоры делятся на несколько серий, которые включают в себя аппараты с различными диагоналями. Наиболее многочисленные серии – DDD и DDD-l. Серия DDD включает в себя 5 моделей – TX-47WG25C, TX-32W100T, TX-32WG25C, TX-28W100T, TX-28WG25C. Все эти приемники оснащены самыми современными цифровыми технологиями, которые включают в себя различные системы улучшения изображения – цифровой искусственный интеллект, цифровой гребенчатый фильтр, LTI – функция повышения перехода яркости, CRI – функция повышения насыщенности цвета, CTI – функция улучшения цвета, YNR – функция адаптации движению, VM – функция модуляции скорости, PNR – ограничитель помех, функция задания цвета канала, функция температуры цвета (три температуры цвета – теплая, нормальная, холодная). Представленные в этой серии телевизоры оснащены кинескопами Quintrix Wide и PanaBlack Wide, а проекционный телевизор TX-47WG25C – проекционной трубкой высокой яркости. Все они имеют черное антибликовое/антистатическое инваровое покрытие, обладают цепью динамичной фокусировки. Эти телевизоры имеют такие акустические системы как: Aero 4D (4 громкоговорителя, расположенные по всему периметру аппарата) и громкоговоритель нижних частот 3D (три динамика),оснащенные стерео усилителем. Кроме того, оснащены автоматическим эквалайзером звука, цифровым процессором окружающего звука и системой, создающей эффект объемного звучания. Все телевизоры серии DDD обладают: мульти –экраном (поиск – деление на 12 или 16 суб –экранов, два экрана, стоп –кадр, стробирование),русским телетекстом, экранным меню на русском языке, возможностью настройки нат100 каналов, таймером отключения, аудио/видео входами/выходами и входами S-видео. Телевизоры моделей TX-32W100T и TX-28W100T имеют цифровую развертку с частотой 100 Гц, что обеспечивает стойкое, без мерцания изображение. Телевизоры TX-32WG25C и TX-28WG25C оснащены к тому же игровым режимом.

Серия DDD-l включает в себя 8 моделей – TX-51GF85T, TX-43GF85T, TX-33GF85T, TX-29GF95T, TX-29GF85T, TX-25GF85T, TX-21GF80T, TX-21GF80R. Телевизоры с диагональю 51” и 43” являются проекционными. Представленные в этой серии телевизоры в меньшей мере оснащены различными системами улучшения изображения – цифровой гребенчатый фильтр, функция задания цвета канала, функция температуры цвета. Они оснащены кинескопами Quintrix и PanaBlack с инваровым покрытием, а проекционные телевизоры – проекционными трубками высокой яркости. В этих аппаратах применяются различные акустические системы со стерео усилителем: Aero 4D и Dome (два динамика, звук идет в одной плоскости с изображением), имеют автоматический эквалайзер звука, цифровой процессор окружающего звука. Приемники этой серии имеют также: мульти PIP (поиск – деление на три или четыре суб –экрана, стробирование), русский телетекст, возможность настройки 100 каналов, игровой режим, экранное меню на русском языке, таймер отключения, аудио/видео входы/выходы и входы S-видео.

PHILIPS (Голландия)

Фирмой выпускается 14 моделей телевизоров с размером экрана от 46’’ до 14’’. Следует отметить, что фирма Philips не производит телевизоры с размером экрана 20’’. Наибольшее количество из этих моделей – это модели с диагональю 21” (21PT440B, 21РТ166В, 21РТ1653, 21РТ1542, 21РТ1532). Все модели имеют строгий дизайн с равносторонним корпусом, окрашенным в серо –стальной цвет. В нижней части корпуса под экраном расположена панель управления, причем в моделях 21PT440B и 21РТ166В органы управления закрываются крышкой. Во всех моделях, за исключением 21PT440B, динамики расположены под экраном. В модели же 21PT440B динамики расположены симметрично по обеим сторонам экрана. Этот телевизор оснащен стерео звуком. В моделях 21PT440B, 21РТ166В, 21РТ1653 используется кинескоп BlackLine D с высококонтрастными характеристиками и системой регулировки четкости и оттенков, для обеспечения четкого и контрастного изображения. В моделях 21РТ1542 и 21РТ1532 применяется кинескоп Black Hi Bri с системой регулировки четкости. Все приемники оснащены телетекстом, функцией вывода информации на экран (OSD), обладают возможностью предварительной установки на 70 станций, таймером вкл./выкл., а также имеют разъем SCART и фронтальные выходы для наушников. Модель 21РТ166В имеет также фронтальные аудио/видео входы.

Фирма выпускает одну модель с размером экрана 14’’- 14РТ1563. Этот телевизор имеет строгий дизайн с равносторонним корпусом, который окрашен в серо –стальной цвет. Панель управления и динамики расположены в нижней части корпуса под экраном. Он обладает теми же характеристиками что и телевизор с диагональю 21’’.

Кроме телевизоров фирма PHILIPS выпускает следующие виды продукции: видео – 6 моделей, мониторы – 7 моделей, муз. центры – 11 моделей, магнитолы – 11 моделей, авто магнитолы – 9 моделей, радиоприемники – 10 моделей, плееры – 7 моделей, телефоны и факсы – 19 моделей, наушники – 9 моделей, мини-колонки – 4 модели, калькуляторы и электронные записные книжки – 5 моделей, кроме того фирма выпускает осветительные приборы, бытовую технику (кухонные комбайны, миксеры, соковыжималки, мясорубки, тостеры, утюги, фены).

3.2 Оценка показателей качества и конкурентоспособности продукции ОАО «Горизонт»

В таблице 3.1 представлен образец систематизации данных при оценке конкурентоспособности ОАО «Горизонт». Здесь указаны основные факторы, определяющие успех на рынке, и даны переменные, по которым можно количественно оценивать значение факторов. Каждая переменная получает оценку от 0 до 5 баллов.

0 — наиболее слабые позиции по данному параметру конкурентоспособности;

5 — доминирующее положение на рынке.

Таблица 3.1.

Оценка конкурентоспособности предприятия относительно конкурентов

Факторы конкурентоспособности

ОАО «Горизонт»

ПО «Витязь»

Panasonic
ПРОДУКТ

Качество

3

3

5
Технические параметры

4

4

5
Право замены изделий

5

5

5
Стиль

4

4

5
Престиж торговой марки

2

2

5
Упаковка

3

3

5
Габариты

4

4

4
Гарантийный срок

4

4

4
Надежность

3

4

5
Срок службы

3

3

4
ЦЕНА

4

5

3
КАНАЛЫ СБЫТА

Формы сбыта

— торговые представители

4

4

5
— оптовые посредники

4

4

4
— дилеры

3

3

5
Степень охвата рынка

2

2

5
ПРОДВИЖЕНИЕ ПРОДУКТОВ

Реклама

2

2

5
Индивидуальная продажа

— стимулы для потребителей

1

2

3
— демонстрационная продажа

3

3

4
— показ образцов изделий

3

3

4
Упоминание об изделиях в средствах массовой информации

2

2

5
ОБЩЕЕ КОЛИЧЕСТВО БАЛЛОВ

64

67

90

Балльная оценка конкурентоспособности представлена на рис.3.1.

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;

Рис.3.1. Балльная оценка конкурентоспособности

Общий итог таблицы (сумма баллов) показывает истинное положение предприятия по отношению к основным конкурентам на рынке. Из приведенных данных видно, что лидирующее положение занимает «Panasonic», а позиции белорусских производителей почти одинаковы и значительно уступают лидеру. Просуммировав значения оценок по основным факторам и сопоставив эти данные с общим итогом, можно выяснить, за счет каких именно факторов нужно повышать конкурентоспособность. Так, в нашем случае «Горизонту» следовало бы обратить внимание и принять соответствующие меры по снижению цены и повышению надежности телевизоров.

Важность проведения данного исследования, определение того, какие именно параметры данного анализа могут быть привлекательны для потребителя и насколько ваши конкуренты уже позаботились об этом, подтверждается множеством примеров из реальной хозяйственной практики.

В любом случае оценка конкурентоспособности предприятия должны дополняться анализом его слабых и сильных сторон. С помощью изучения данных табл.3.2 можно более детально оценить конкурентоспособность своего предприятия, а также сопоставить между собой различные производственные подразделения внутри предприятия по уровню их конкурентоспособности, оценить их слабые и сильные стороны в этой области.

ГРАФА 1 — показатели лидирующего положения на рынке.

ГРАФА 2 — показатели выше среднего.

ГРАФА 3 — средний уровень. Полное соответствие отраслевым стандартам.

ГРАФА 4 — следует позаботиться об улучшении позиций на рынке.

ГРАФА 5 — позиции на рынке должны быть улучшены решительным образом. Предприятие в кризисной ситуации.

Таблица 3.2

Контрольный лист для анализа сильных и слабых сторон предприятия «Горизонт» в конкурентной борьбе

Основные группы показателей

1

2

3

4

5
ФИНАНСОВЫЕ

Структура активов (задолженность по отношению к уставному капиталу)

*

Движение денежной наличности

*
Доход на новые инвестиции

*
ПРОИЗВОДСТВЕННЫЕ

Использование производственных мощностей

*

Производительность труда

*

Контроль качества

*

ОРГАНИЗАЦИОННО-УПРАВЛЕНЧЕСКИЕ

Административная нагрузка

*

Система связи

*

Скорость реагирования управления на происходящие изменения на рынке

*

МАРКЕТИНГОВЫЕ

Доля рынка сбыта

*

Репутация продукции

*

Расходы по сбыту

*

Цены

*

Качество информации о рынке

*

Анализируя приведенную информацию следует отметить, что положение ОАО «Горизонт» в основном характеризуют графы 4 и 5. руководству предприятия следует позаботиться об улучшении своих позиций на рынке. Очень беспокоит проблема платежеспособности и финансового состояния. Предприятие получало кредиты у государства, но они, как правило, расходовались нерационально. Качество выпускаемой продукции претерпевает в настоящее время значительные изменения в связи с использованием импортных комплектующих, что приводит к его улучшению. Однако по сравнению с основными конкурентами все же оно оставляет желать лучшего, подтверждением чего является большое число возврата продукции, следовало бы также обратить внимание на организационно-управленческие факторы. Из-за необоснованного количества управленческого персонала возникают проблемы нерационального использования денежных ресурсов и отсутствия четкости разделения полномочий и функций в аппарате управления. Регион сбыта продукции ограничен (страны СНГ), в то время как изделия лидирующих фирм пользуется спросом почти во всех странах мира.

В целом в результате сопоставления сильных и слабых сторон нашего предприятия с конкурентами становится очевидна необходимость улучшения работы по ряду направлений таких, как управление предприятием, ассортиментом, работа с дилерами, повышение качества продукции, а также уделять большое внимание изучению рынка и разработке маркетинговых стратегий.

Так, если мы определили, что продукция предприятия способна конкурировать по цене, то надо позаботиться о выравнивании всех остальных параметров по имеющимся стандартам. Конечно, лучше было бы найти и выделить для потребителя (прежде всего с помощью рекламы) еще какие-нибудь параметры изделия, выгодно характеризующие его в сравнении с имеющимися аналогами.

Также следует обратить внимание на маркетинговую политику фирм» конкурентов. Например, в последнее время основной конкурент ОАО «Горизонт» на белорусском рынке ПО «Витязь» довольно активно рекламирует свою продукцию как на телевидении, так и в средствах массовой информации. Кроме того, оно увеличило гарантийный срок на свои телевизоры с 25 месяцев до 30 месяцев, в то время как гарантийный срок на телевизоры «Горизонт» по-прежнему 25 месяцев. Это большое упущение в политике, проводимой ОАО «Горизонт» так как даже рядовой потребитель не разбирающийся, скажем, в технических параметрах, скорее купит тот телевизор, гарантийный срок которого больше, а это отрицательно скажется на конкурентоспособности телевизоров ОАО «Горизонт».

Также, бесспорным является развитие такого направления повышения конкурентоспособности товара как своевременное оказание комплекса услуг, связанных со сбытом и эксплуатацией телевизоров, т.е. сервисное обслуживание. При умелой организации сервис является решающим фактором повышения конкурентоспособности товара, так как цены на запасные части в 1,5-2,0 раза ниже, чем цены на комплектующие, используемые в производстве. Более того можно проводить такую политику в соответствии с которой завод гарантирует поставку запасных частей к продаваемым телевизорам в течение определенного более или менее длительного срока, после снятия их с производства.

3.3 Мероприятия по повышению качества продукции на предприятии

В течение 2003.г. в рамках выполнения отраслевой программы «Качество» ПО «ГОРИЗОНТ» на 2003 г. выполнен большой объем работ по повышению качества телевизоров цветного изображения. Это позволило достичь следующих результатов по основным качественным показателям телевизоров:

обеспечивается реализация государственной научно-технической программы «Телевидение» в части, касающейся ПО «ГОРИЗОНТ»;

удельный вес новой продукции в течение 2-х лет с начала освоения в общем объёме производства ПО «ГОРИЗОНТ» составил 78,8 %;

наработка на отказ по результатам производственного контроля надёжности составила 12585 час.;

уровень отказов телевизоров в гарантийный период составил 1,06%;

уровень отказов на прогоне и в секции УП «ТД ГОРИЗОНТ» составил 1,38%;

Повышение технического уровня и качества изготавливаемой продукции , а так же проведение рекламных мероприятий позволило существенно увеличить объем экспорта в Российскую Федерацию.

Основная продукция – телевизоры цветного изображения сертифицированы на соответствие требованиям по безопасности и ЭМС.

В 2004 году планируется:

Обеспечить с целью сертификации в Российской Федерации соответствие разрабатываемых и серийно выпускаемых телевизоров требованиям вновь введённых ГОСТ Р по ЭМС и безопасности.

Обеспечить организацию проведения комиссией БелГИМ инспекционного контроля СМК ПО «ГОРИЗОНТ» в составе РУП «ЗАВОД ГОРИЗОНТ», НИ РУП «ИЦТ», РУП «КСТ» на соответствие требованиям СТБ ИСО 9001-2001.

Обеспечить подготовку отзывов (предложений) о проектах государственных стандартов.

Обеспечить обновление, пополнение и актуализацию фонда нормативных документов.

Обеспечить обучение вновь принятого персонала основам МС ИСО семейства 9000 и СМК ПО «ГОРИЗОНТ».

Обеспечить проведение оценки удовлетворенности потребителей по результатам анкетирования на выставках, при сервисном обслуживании.

С целью увеличения надежности телевизоров модернизировать строчную развертку и источник питания.

При заключении контрактов на поставки ПКИ и материалов вносить в раздел «Качество» порядок рекламации и утилизации ПКИ, отказавших по вине поставщика.

Внедрить в производство новые внешние виды телевизоров: 54/20, 54/7, 54/21.

Внедрить в серийное производство технологический процесс SMD-монтажа.

Обеспечить обновление парка рабочих средств измерений до 5%.

Обеспечить оценку и рассмотрение на заседаниях ДОК результатов функционирования процессов СМК.

Расширить область аккредитации испытательного центра по
ГОСТ Р МЭК 60065-2000 с последующими дооснащением необходимыми приборами и приспособлениями.

При проектировании будет продолжена разработка и освоение цветных телевизоров с расширенными функциональными возможностями и потребительскими характеристиками.

Выполнение поставленных задач предполагается достигнуть за счет планирования технико-экономических показателей качества подразделениям объединения, рассмотрения их выполнения на заседаниях ДОК у генерального директора и на ПДКК у главного инженера объединения. Положениями о премировании за основные результаты труда рабочих и основные результаты производственно-хозяйственной деятельности руководителей и специалистов предусмотрена зависимость размера премиальной оплаты труда от выполнения качественных показателей.

3.4 Совершенствование системы управления качеством на предприятии

В результате проведенного анализа системы поощрения персонала ОАО «Горизонт» было выяснено, что на предприятии стимулирование труда осуществляется на основании положения о премировании руководителей, специалистов и служащих структурных подразделений ОАО «Горизонт». В соответствии с этим положением вознаграждение работников проводится только путем выплат премий.

Кроме того, следует уделить большое внимание моральному стимулированию работников предприятия. Так, в газете «Горизонт» следует ежемесячно отмечать успехи структурных подразделений и отдельных работников в области повышения качества, разработки новых технологических характеристик продукции, снижения затрат на ее производство.

Для повышения материальной заинтересованности рабочих, технических специалистов, руководителей в улучшении качества выпускаемой продукции предлагается усовершенствовать существующую систему материального стимулирования. В данной связи рекомендуется выплачивать материальное вознаграждение по двум показателям:

1. отпуск и контроль телевизоров, которые не имели
дефектов, выявленных на этапах сборки, приемки и инспекционного контроля;

2. за производство телевизоров, которые не имели дефектов, повлекших рекламации в течение гарантийного срока эксплуатации.

Материальное вознаграждение за производство и контроль телевизоров, которые не имели дефектов, выявленных на этапах сборки, приемки и инспекционного контроля предлагается выплачивать в следующем месяце за расчетным. Сумма материального вознаграждения 8] рассчитывается по формуле:

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; (3.1.)

где 0,01 — коэффициент;

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; — количество телевизоров i-ой модели, произведенных за расчетный месяц;

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; — количество телевизоров i-ой модели, произведенных за расчетный месяц, с учтенными дефектами в расчетном месяце;

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; — количество телевизоров i-ой модели с дефектами, обнаруженными при хранении на складе готовой продукции;

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; — чистая прибыль, полученная от продажи телевизора i-ой модели;

m — количество телевизоров разных моделей, принимаемое для расчета.

Сведения по величинам Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot;согласно методике, предлагаются отделом технического контроля, сведения по величинам Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; представляются бухгалтерией.

Материальное вознаграждение за производство и контроль телевизоров, которые не имели дефектов, повлекших рекламации в течение гарантийного срока эксплуатации, рекомендуется выплачивать в следующем месяце после окончания срока гарантийной эксплуатации данных телевизоров. Сумма материального вознаграждения Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; рассчитывается по формуле:

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; (3.2.)

где 0,03 — коэффициент;

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; — количество телевизоров i-ой модели, произведенных за расчетный месяц;

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; — количество телевизоров i-ой модели, на которые поступили рекламации в течение гарантийного периода;

Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; — чистая прибыль, полученная от продажи телевизора i-ой модели;

m — количество телевизоров разных моделей, принимаемое для расчета.

Информацию о величине Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; предоставляет отдел управления качеством и Маркетинг-центр, сведения по величинам Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; представляются бухгалтерией.

Для реализации предлагаемой системы материального стимулирования работников предприятия за повышение уровня качества выпускаемой продукции дефекты телевизоров, выявленные на этапах сборки, приемки и инспекционного контроля, целесообразно учитывать в компьютерной системе контроля движения телевизоров.

Их дефекты телевизоров необходимо подразделить на три категории:

— первая категория — дефекты, не требующие для своего устранения существенных материальных ресурсов и разборки телевизора;

— вторая категория — дефекты, требующие для своего устранения частичной разборки телевизора;

— третья категория — дефекты, для устранения которых требуются замены
микросхем, плат или кинескопа.

Для каждой из групп дефектов важно установить подразделения завода, принимающие непосредственное участие в производстве и контроле продукции, на которое относится данный дефект.

Общая сумма материального вознаграждения Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; распределяется между подразделениями пропорционально их штатной численности в соответствии со следующими требованиями:

— для подразделения, по вине которого произошел дефект третьей категории, материальное вознаграждение не начисляется;

— по дефектам первой и второй категории опытно-статистическим методом необходимо задать уровни дефектов, превышение которых также приводит к лишению данных подразделений материального вознаграждения.1

— сумма материального вознаграждения, приходящаяся на подразделение, согласно предлагаемой методике переходит в фонд руководителя подразделения и распределяется среди рабочих подразделения, принимавших непосредственное участие в обеспечении качества выпускаемых телевизоров.

Информацию о рекламациях на телевизоры в течение гарантийного периода необходимо учитывать в компьютерной системе, связанной с системой контроля движения и продаж телевизоров. Каждый из дефектов по данным рекламациям относится к одной из трех категорий, указанных выше. Для каждого из дефектов определяется подразделение, ответственное за данный дефект. Общая сумма материального вознаграждения за производство и контроль телевизоров, которые не имели дефектов, повлекших рекламации в течение гарантийного срока эксплуатации Экономический анализ конкурентоспособности и качества продукции на примере ОАО &amp;quot;Горизонт&amp;quot; распределяется между подразделениями пропорционально их штатной численности аналогично распределению материального вознаграждения за производство и контроль телевизоров, которые не имели дефектов, выявленных на этапах сборки, приемки и инспекционного контроля.

Применение приведенной методики поощрения работников предприятия позволит повысить уровень качества выпускаемой продукции, а, следовательно, и уровень ее конкурентоспособности.

Предполагается снижение уровня дефектов, выявленных на этапах сборки, приемки и инспекционного контроля на 25%, уменьшение количества рекламаций на 30%.

Для определения экономической эффективности предложенных мероприятий по повышению конкурентоспособности и качества продукции необходимо рассчитать затраты, которые понесет предприятие и результаты, которые будут получены при их реализации.

Затраты и результаты определим отдельно по каждому мероприятию. Для расчета используем следующие данные: чистая прибыль предприятия в 2002 году составила — 121543,38 $, а объем реализации — 43152000 $.

Расчет эффективности по развитию системы управления маркетинговыми исследованиями.

В дипломной работе предлагается разработать программу маркетинговой информационной системы, основной задачей которой является систематизация данных и ускорение процесса маркетингового исследования с целью быстрого реагирования на изменение конъюнктуры рынка.

Затраты по этому мероприятию составят:

на разработку программы — 1000$;

увеличение заработной платы маркетолога, который будет заниматься
сбором и систематизацией полученных данных на 10%.

80$/мес*0, 1*12=96$;

3) налоги на заработную плату 40%

96$/год*Д4 = 38,4$/год;

4) увеличение времени работы в сети ведет к дополнительным
расходам, связанным со стоимостью времени нахождения в Internet.

Спутниковый Internet -350$

Абонентская плата- 150$/год

Итого по мероприятию: 1634,4$.

Реализация вышеперечисленного предложения в области
маркетинговых исследований увеличит объем входящей маркетинговой
информации, а ее систематизация позволит быстро находить интересующие данные. Это поможет грамотно реагировать на изменение конъюнктуры рынка (например, на повышение или понижение цен конкурентов). В целом это будет способствовать уменьшению степени риска продажи товаров, не отвечающих требованиям потребителей. Тот факт, что предприятие не обеспечивает 100%-ную реализацию своей продукции объясняется наличием множества рисков: транспортным (порча продукции при транспортировке), сбытовым (ошибка определения емкости рынка), финансовым (неплатежеспособность заказчика) и др. Специалисты считают, что 1-2% выручки предприятие недополучает в результате выпуска продукции, не отвечающей запросам потребителя. Проведение дополнительных маркетинговых исследований позволяет осуществить профилактику риска. Считаем, что профилактика уменьшает плотность риска в три раза. Результаты расчета представлены в табл. 3.3.

Таблица 3.3.

Определение величины недополучаемой выручки

Прогноз

Объем реализации, $

Процент выручки, недополучаемой предприятием, %

Величина недополучаемой выручки, $

Величина недополучаемой выручки после профилактики риска, $
Оптимистический

43152000

1

431520

143840
Пессимистический

43152000

2

863040

287680

Таким образом, данное мероприятие обеспечило размер недополучаемой выручки на 575360 $ (863040 $ — 287680 $) — пессимистический прогноз.

В табл. 3.4 приведен расчет чистой прибыли.

Таблица 3.4.

Расчет чистой прибыли (без учета дополнительных затрат на внедрение мероприятий)

Показатель

Ставка, %

Величина, $
Выручка от реализации

575360
Себестоимость

431520
Налоги от выручки

12456,0
— в том числе

— НДС

18

103564,8
— Отчисления в республиканский фонд

2,0

9435,9
— Целевые сборы в местные бюджетные фонды

2,5

11558,9
Прибыль предприятия

24740,48
Налоги из прибыли, всего

6877,8
— в том числе

— Налог на прибыль

24

5937,7
— Транспортный налог

5

940,1
Чистая прибыль

17862,7

Дополнительная чистая прибыль от внедрения маркетинговых мероприятий составит 17862,7 – 1634,4 = 16227,8 $.

Расчет эффективности по совершенствованию методов повышения уровня качества изделий.

В работе предложены мероприятия по совершенствованию методов улучшения качества продукции. Для повышения квалификации контролеров потребуется направить их на специальные курсы. После окончания курсов загруженность контролеров увеличится, поэтому планируется их материально поощрить, увеличив им заработную плату на 10%.

Затраты по мероприятию составят:

1) стоимость курсов для 5 контролеров

75$*5=375$;

2) увеличение заработной платы работников на 10%

80$/мес*0,1* 12=96$;

3) налоги на заработную плату 40%

96$/год * 0,4 = 38,4$/год;

Итого: 509,4$/год

По предположительной оценке специалистов в результате внедрения данного мероприятия коэффициент дефектности снизится с 0,06 до 0,05 и предприятие будет экономить до 5 % чистой прибыли или 6077,169 $ (121543,38 $ *5/100). Таким образом, дополнительная чистая прибыль от внедрения этого мероприятия составит 5567,77 $ (6077,169 $ — 509,4 $).

Эффективность мероприятий по совершенствованию планирования цен на новые изделия

Третье мероприятие предполагает внедрить систему скидок для клиентов. Затраты на ее разработку составят 100 $. Специалисты считают, что в результате применения такой системы объем реализации возрастет на 5% или 2157600 (43152000*0,05) и составит 453096009.

Расчет чистой прибыли от внедрения системы скидок приведен в табл.3.5.

Таблица 3.5.

Расчет чистой прибыли при внедрении системы скидок

Показатель

Ставка, %

Величина, $
Выручка от реализации

2157600
Себестоимость

1701590
Налоги от выручки

467098,8
— в том числе

— НДС

18

388368,0
— Отчисления в республиканский фонд

2,0

35384,5
— Целевые сборы в местные бюджетные фонды

2,5

43346,2
Прибыль предприятия

9386,8
Налоги из прибыли, всего

2609,5
— в том числе

— Налог на прибыль

24

2252,8
— Транспортный налог

5

356,7
Чистая прибыль

6777,3

Таким образом, дополнительная чистая прибыль от внедрения системы скидок составит 86773 (6777,3-100)-6677,3.

Расчет эффективности по улучшению организации сбыта продукции.

Это мероприятие предусматривает организацию розыгрыша призов среди покупателей телевизоров «Горизонт». Оно включает расходы на организацию и формирование призового фонда.

1) Расходы на организацию включают:

— стоимость ящика для шаров — 10 $;

— стоимость шаров с номерами (560 шт.) — 560шт. * 0,05$/шт. = 28 $;

2) Расходы на формирование призового фонда:

— радиоприемники — 20шт. * 23$/шт. = 460 $;

— телевизоры — 10шт. * 150$/шт. = 1500 $;

— часы — 40шт. * 5$/шт. =200 $;

— кепки — 50шт. * 5$/шт. = 250 $;

— фирменные календари — 90шт. * 1,5$/шт. = 135 $;

— ручки — 150шт. * 1$/шт. = 150 $;

— пакеты — 200шт. * 0,06$/шт. = 12 $.

Итого по внедрению мероприятия — 2745 $.

По оценкам специалистов применение данных мероприятий позволит повысить объем реализации на 1 % или на 4315209 и составит 435835209. расчет чистой прибыли от внедрения мероприятий по совершенствованию системы сбыта продукции представлен в табл.3.6.

Таблица 3.6.

Расчет чистой прибыли при внедрении мероприятий по совершенствованию системы сбыта продукции

Показатель

Ставка, %

Величина, $
Выручка от реализации

431520
Себестоимость

323640
Налоги от выручки

94783,0
— в том числе

— НДС

18

77673,6
— Отчисления в республиканский фонд

2,0

8475,1
— Целевые сборы в местные бюджетные фонды

2,5

8634,3
Прибыль предприятия

35662,56
Налоги из прибыли, всего

9914,2
— в том числе

— Налог на прибыль

24

8559,0
— Транспортный налог

5

1355,2
Чистая прибыль

25748,4

Таким образом, дополнительная чистая прибыль от внедрения мероприятий составит 23003,4 $ (25748,4-2745).

Затраты по разработке и внедрению предложенной системы составят 100$.

По предположительной оценке специалистов в результате предложенного мероприятия коэффициент дефектности снизится на 0,005 и составит 0,045. Предприятие будет экономить до 2,5 % чистой прибыли или 3038,58 $ (121543,38$ * 2,5/100). Таким образом, дополнительная чистая прибыль от внедрения этого мероприятия составит 2938,58 $ (3038,58$ — 100$). Результаты расчетов предложенных мероприятий сведены в табл.3.7.

Таблица 3.7.

Эффективность предложенных мероприятий.

Комплекс мероприятий

Дополнительная выручка, $

Дополнительные затраты на мероприятия, $

Дополнительные затраты (без учета затрат на мероприятие), $

Дополнительная чистая прибыль, $
Развитие системы управления маркетинговыми исследованиями

575360

1634,4

431520

16227,8
Совершенствование методов повышения уровня качества изделий

—

509,4

—

5567,77
Совершенствование планирования цен на новые изделия

2157600

100

1701590

6777,3
Улучшение организации сбыта продукции

431520

2745

323640

25748,4
Совершенствование системы стимулирования работников предприятия за повышение уровня качества изделий

—

100

—

2938,58
ИТОГО

3164480

5088,8

2456760

57259,85

В результате реализации предложенных мероприятий дополнительная выручка составит 3164480 $, а дополнительная чиста прибыль — 57259,85 $, что безусловно окажет влияние на повышение конкурентоспособности продукции и предприятия.

Заключение

Каждое предприятие выбирает определенную рыночную стратегию и использует ее в своей деятельности для получения преимуществ над конкурентами. Для оценки результатов использования выбранной рыночной стратегии необходимо периодическое проведение анализа конкурентоспособности предприятия и особенно в его рамках анализа конкурентоспособности продукции.

Конкурентоспособность включает три основные составляющие. Одна из них жестко связана с изделием как таковым и в значительной мере сводится к качеству. Другая — связана как с экономикой создания сбыта и сервиса товара, так и с экономическими возможностями и ограничениями потребителя. Наконец, третья отражает все то, что может быть приятно или неприятно потребителю как покупателю, как человеку, как члену той или иной социальной группы и т. д.

Как известно, каждый рынок характеризуется «своим» покупателем. Поэтому изначально неправомерна идея о некой абсолютной, не связанной с конкретным рынком, конкурентоспособности.

Для завоевания конкурентного преимущества на рынке предприятию необходимо учитывать ряд составляющих конкурентоспособности.

Качество продукции и услуг;

Качество продукции и услуг;

Наличие эффективной стратегии маркетинга и сбыта;

Уровень квалификации персонала и менеджмента;

Технологический уровень производства;

Налоговая среда, в которой действует предприятие;

Доступность источников финансирования.

Конкурентоспособность самой фирмы можно частично определить с помощью экономических и финансовых показателей, которые показывают прибыльность, производительность, оборачиваемость, деловую активность, ликвидность. Но при этом, как уже отмечалось выше, необходимо оценивать конкурентоспособность продукции. Так как, если объем продаж позитивен, то в большинстве случаев экономические параметры говорят о хорошем положении дел.

На ОАО «Горизонт» большое внимание уделяется качеству и конкурентоспособности продукции.

Вся деятельность предприятия осуществляется с учетом состояния рынка. В современных условиях, когда для фирм первостепенной проблемой становится обеспечение сбыта готовой продукции, использование концепции маркетинга единственно возможный путь создания условий для роста производства товаров. Благодаря ей может быть достигнуто увеличение прибыли, что является основой для дальнейшего развития и основной целью деятельности организации.

Что же касается качества и выпускаемой продукции, то вся она соответствует ГОСТу и ИСО-9000. Уровень конкурентоспособности товара зависит работы предприятия, продвижения товара и стимулирования продаж, рекламной деятельности. Немаловажную роль играет упаковка товара. Оценка конкурентоспособности продукции является исходным моментом для принятия управленческих решений в хозяйственной деятельности предприятия.

В результате проведенного анализа в дипломной работе предлагается ряд мероприятий по повышению конкурентоспособности продукции:

повышение качества выпускаемой продукции;

использование современных технологий и НИОКР;

проведение активной рекламной компании;

снижение себестоимости произведенной продукции;

стимулирование продажи, с помощью проведения различных розыгрышей и лотерей;

организация качественного гарантийного и послегарантийного обслуживания.

Список использованных источников

Акулич И. Л. Маркетинг: Учебник. – Мн.: Вышэйшая школа, 2002. – 447 с.

Базылев Н. И., Базылева М. Н. Основы бизнеса: Учеб. пособие. – Мн.: Мисанта, 2003. – 253 с.

Балащенко В. Ф. и др. Основы экономики промышленного предприятия. – Мн.: Беларуская навука, 2000. – 160 с.

Бровкова Е. Г., Продиус И. П. Внешнеэкономическая деятельность, М.: Сирин, 2002. – 192с.

Гончаров В. И. Менеджмент предприятия. В 2ч. Ч. 2. – Мн.: МИУ, 2003. – 256 с.

Гончаров В. И. Менеджмент: Учеб. пособие. – Мн.: Мисанта, 2003. – 624 с.

Гончаров В. И. Технология и инструменты эффективного управления предприятием. – Мн.: НИУ, 2000. – 160 с.

Золотогоров В. Г. Организация и планирование производства. Практическое пособие — Мн.: ФУАинформ, 2001. – 528 с.

Ильин А. И., Синица Л. М. Планирование на предприятии: Учебное пособие. В 2-х частях. – Мн.: ООО «Новое знание», 2000. – 728 с.

Кабушкин Н.И. Основы менеджмента: Учеб. пособие – Мн.: Новое знание, 2002. – 336 с.

Котлер Ф. Основы маркетинга. – М.: Прогресс, 1990. – 736 с.

Лифиц И. М. Основы стандартизации, метрологии и сертификации: Учебник. – 2-е изд., испр. и доп. – М.: Юрайт-М, 2001. – 268 с.

Маслова Т. Д., Божук С. Г., Ковалик Л. Н. Маркетинг. – СПб.: Питер, 2002. – 400 с.

Новицкий Н.И., Олексюк В.Н. Управление качеством продукции: Учеб. пособие. – Мн.: Новое знание, 2001. – 238 с.

Олехнович Г. И. Интеллектуальная собственность и проблемы ее коммерциализации. Мн.: Амалфея, 2003 – 128 с.

Организация производства. Учебно-практическое пособие/ М. Ю. Пасюк, Т. Н. Долинина, А. А. Шабуня. – Мн.: ООО ФУАинформ, 2002. – 76 с.

Орлов А. В. и др. Товары и услуги: проблемы управления. – М.: Экономика, 1990. – 315 с.

Похабов В. И. Основы маркетинга: Учебное пособие – Мн.: Вышейшая школа. 2001. – 271 с.

Производственный менеджмент. Управление предприятием: Учеб. пособие / С. А. Пелих, А. И. Гоев, М. И. Плотницкий и др.; Под ред. проф. С. А. Пелиха. – Мн.: БГЭУ, 2003. – 555 с.

Раицкий К. А. Экономика предприятия: Учебник для ВУЗов. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: «Дашков и К», 2002. – 1012 с.

Романовский В. М. и др. Финансы предприятий – СПб.: Издательский дом «Бизнес-пресса», 2000. – 528 с.

Русак Н. А., Русак В. А. Финансовый анализ субъекта хозяйствования: Справочное пособие. – Мн.: Вышейшая школа, 1997. – 309 с.

Савицкая Г. В. Анализ хозяйственной деятельности предприятия, 7-е изд., испр. – Мн.: Новое знание, 2002. – 704 с.

Сергеев В. И. Логистика в бизнесе: Учебник. – М.: Инфра – М, 2001. – 608 с.

Соломатин А. Н., Петров П. В. Экономика товарного обращения: Учебник для ВУЗов. – М.: ИНФРА-М, 2001. – 220 с.

Суша Г. З. Экономика предприятия: Учеб. пособие. – М.: Новое знание, 2003. – 384 с.

Хрипач В. Я. и др. Экономика предприятия. – Мн.: Экономпресс, 2001. – 464 с.

Экономика предприятия: Учеб. пособие / В. П. Волков, А. И. Ильин, В. И. Станкевич и др. – М.: Новое знание, 2003 – 677 с.

Ярцев А. И. Распределение товаров: Учебное пособие – Мн.: БГЭУ, 2002. – 195 с.

Реферат: Арифметическое кодирование. Кодирование длин повторений

БЕЛОРУССКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ИНФОРМАТИКИ И РАДИОЭЛЕКТРОНИКИ

Кафедра РЭС

Реферат на тему:

«Арифметическое кодирование. Кодирование длин повторений»

МИНСК, 2009

Арифметическое кодирование

Пpи аpифметическом кодиpовании, в отличие от рассмотренных нами методов, когда кодируемый символ (или группа символов) заменяется соответствующим им кодом, результат кодирования всего сообщения пpедставляется одним или парой вещественных чисел в интеpвале от 0 до 1. По меpе кодиpования исходного текста отобpажающий его интеpвал уменьшается, а количество десятичных (или двоичных) разрядов, служащих для его пpедставления, возpастает. Очеpедные символы входного текста сокpащают величину интеpвала исходя из значений их веpоятностей, определяемых моделью. Более веpоятные символы делают это в меньшей степени, чем менее веpоятные, и, следовательно, добавляют меньше разрядов к pезультату.

Поясним идею арифметического кодирования на простейшем примере. Пусть нам нужно закодировать следующую текстовую строку: РАДИОВИЗИР.

Пеpед началом pаботы кодера соответствующий кодируемому тексту исходный интеpвал составляет [0; 1).

Алфавит кодируемого сообщения содержит следующие символы (буквы): { Р, А, Д, И, О, В, З }.

Определим количество (встречаемость, вероятность) каждого из символов алфавита в сообщении и назначим каждому из них интервал, пропорциональный его вероятности. С учетом того, что в кодируемом слове всего 10 букв, получим табл. 1

Таблица 1

Символ

Веpоятность

Интеpвал

А

0.1

0 – 0.1

Д

0.1

0.1 – 0.2

В

0.1

0.2 – 0.3

И

0.3

0.3 – 0.6

З

0.1

0.6 – 0.7

О

0.1

0.7 – 0.8

Р

0.2

0.8 – 1

Располагать символы в таблице можно в любом порядке: по мере их появления в тексте, в алфавитном или по возрастанию вероятностей – это совершенно не принципиально. Результат кодирования при этом будет разным, но эффект – одинаковым.

Процедура кодирования

Итак, перед началом кодирования исходный интервал составляет [0 – 1).

После пpосмотpа пеpвого символа сообщения Р кодер сужает исходный интеpвал до нового — [0.8; 1), котоpый модель выделяет этому символу. Таким образом, после кодирования первой буквы результат кодирования будет находиться в интервале чисел [ 0.8 — 1).

Следующим символом сообщения, поступающим в кодер, будет буква А. Если бы эта буква была первой в кодируемом сообщении, ей был бы отведен интервал [ 0 — 0.1 ), но она следует за Р и поэтому кодируется новым подынтервалом внутри уже выделенного для первой буквы, сужая его до величины [ 0.80 — 0.82 ). Другими словами, интервал [ 0 — 0.1 ), выделенный для буквы А, располагается теперь внутри интервала, занимаемого предыдущим символом (начало и конец нового интервала определяются путем прибавления к началу предыдущего интервала произведения ширины предыдущего интервала на значения интервала, отведенные текущему символу). В pезультате получим новый pабочий интеpвал [0.80 — 0.82), т.к. пpедыдущий интеpвал имел шиpину в 0.2 единицы и одна десятая от него есть 0.02.

Следующему символу Д соответствует выделенный интервал [0.1 — 0.2), что пpименительно к уже имеющемуся рабочему интервалу [0.80 — 0.82) сужает его до величины [0.802 — 0.804).

Следующим символом, поступающим на вход кодера, будет буква И с выделенным для нее фиксированным интервалом [ 0,3 – 0,6). Применительно к уже имеющемуся рабочему интервалу получим [ 0,8026 — 0,8032 ).

Пpодолжая в том же духе, имеем:

вначале [0.0 — 1.0)

после пpосмотpа Р [0.8 — 1.0)

А [0.80 — 0.82)

Д [0.802 — 0.804)

И [0.8026 — 0.8032)

О [0.80302 — 0.80308)

В [0.803032 — 0.803038)

И [0.8030338 — 0.8030356)

З [0.80303488 — 0.80303506)

И [0.803034934 — 0.803034988)

Р [0.8030349772 — 0.8030349880)

Результат кодирования: интервал [0,8030349772 – 0,8030349880]. На самом деле, для однозначного декодирования теперь достаточно знать только одну границу интервала – нижнюю или верхнюю, то есть результатом кодирования может служить начало конечного интервала — 0,8030349772. Если быть еще более точным, то любое число, заключенное внутри этого интервала, однозначно декодируется в исходное сообщение. К примеру, это можно проверить с числом 0,80303498, удовлетворяющим этим условиям. При этом последнее число имеет меньшее число десятичных разрядов, чем числа, соответствующие нижней и верхней границам интервала, и, следовательно может быть представлено меньшим числом двоичных разрядов.

Нетрудно убедиться в том, что, чем шире конечный интервал, тем меньшим числом десятичных (и, следовательно, двоичных) разрядов он может быть представлен. Ширина же интервала зависит от распределения вероятностей кодируемых символов – более вероятные символы сужают интервал в меньшей степени и , следовательно, добавляют к результату кодирования меньше бит. Покажем это на простом примере.

Допустим, нам нужно закодировать следующую строку символов: A A A A A A A A A #, где вероятность буквы А составляет 0,9. Процедура кодирования этой строки и получаемый результат будут выглядеть в этом случае следующим образом:

Входной символ Нижняя граница Верхняя граница

0.0 1.0

A 0.0 0.9

A 0.0 0.81

A 0.0 0.729

A 0.0 0.6561

A 0.0 0.59049

A 0.0 0.531441

A 0.0 0.4782969

А 0.0 0.43046721

А 0.0 0.387420489

# 0.3486784401 0.387420489

Результатом кодирования теперь может быть, к примеру, число 0.35 , целиком попадающее внутрь конечного интервала 0.3486784401 – 0.387420489. Для двоичного представления этого числа нам понадобится 7 бит (два десятичных разряда соответствуют примерно семи двоичным ), тогда как для двоичного представления результатов кодирования из предыдущего примера – 0,80303498 – нужно 27 бит !!!

Декодирование

Пpедположим, что все что декодер знает о тексте, – это конечный интеpвал [0,8030349772 — 0,8030349880]. Декодеру, как и кодеру, известна также таблица распределения выделенных алфавиту интервалов. Он сpазу же понимает, что пеpвый закодиpованный символ есть Р, так как результат кодирования целиком лежит в интеpвале [0.8 — 1), выделенном моделью символу Р согласно таблице .

Тепеpь повтоpим действия кодера:

вначале [0.0 — 1.0);

после пpосмотpа [0.8 — 1.0).

Исключим из результата кодирования влияние теперь уже известного первого символа Р, для этого вычтем из результата кодирования нижнюю границу диапазона, отведенного для Р, – 0,8030349772 – 0.8 = =0,0030349772 – и разделим полученный результат на ширину интервала, отведенного для Р, – 0.2. В результате получим 0,0030349772 / 0,2 = =0,015174886. Это число целиком вмещается в интервал, отведенный для буквы А, – [0 – 0,1) , следовательно, вторым символом декодированной последовательности будет А.

Поскольку теперь мы знаем уже две декодированные буквы — РА, исключим из итогового интервала влияние буквы А. Для этого вычтем из остатка 0,015174886 нижнюю границу для буквы А 0,015174886 – 0.0 = =0,015174886 и разделим результат на ширину интервала, отведенного для буквы А, то есть на 0,1. В результате получим 0,015174886/0,1=0,15174886. Результат лежит в диапазоне, отведенном для буквы Д, следовательно, очередная буква будет Д.

Исключим из результата кодирования влияние буквы Д. Получим (0,15174886 – 0,1)/0,1 = 0,5174886. Результат попадает в интервал, отведенный для буквы И, следовательно, очередной декодированный символ – И, и так далее, пока не декодируем все символы:

Декодируемое Символ Границы Ширина

число на выходе нижняя верхняя интервала

0,8030349772 Р 0.8 1.0 0.2

0,015174886 А 0.0 0.1 0.1

0,15174886 Д 0.1 0.2 0.1

0,5174886 И 0.3 0.6 0.3

0,724962 О 0,7 0,8 0,1

0,24962 В 0,2 0,2 0,1

0,4962 И 0,3 0,6 0,3

0,654 З 0,6 0,7 0,1

0,54 И 0,3 0,6 0,3

0,8 Р 0,6 0,8 0,2

0.0 Конец декодирования

Это основная идея арифметического кодирования, его практическая реализация несколько сложнее. Некоторые проблемы можно заметить непосредственно из приведенного примера.

Первая состоит в том, что декодеру нужно обязательно каким-либо образом дать знать об окончании процедуры декодирования, поскольку остаток 0,0 может означать букву а или последовательность аа, ааа, аааа и т.д. Решить эту проблему можно двумя способами.

Во-первых, кроме кода данных можно сохранять число, представляющее собой размер кодируемого массива. Процесс декодирования в этом случае будет прекращен, как только массив на выходе декодера станет такого размера.

Другой способ – включить в модель источника специальный символ конца блока, например #, и прекращать декодирование, когда этот символ появится на выходе декодера.

Вторая проблема вытекает из самой идеи арифметического кодирования и состоит в том, что окончательный результат кодирования – конечный интервал – станет известен только по окончании процесса кодирования. Следовательно, нельзя начать передачу закодированного сообщения, пока не получена последняя буква исходного сообщения и не определен окончательный интервал? На самом деле в этой задержке нет необходимости. По мере того, как интервал, представляющий результат кодирования, сужается, старшие десятичные знаки его (или старшие биты, если число записывается в двоичной форме) перестают изменяться (посмотрите на приведенный пример кодирования). Следовательно, эти разряды (или биты) уже могут передаваться. Таким образом, передача закодированной последовательности осуществляется, хотя и с некоторой задержкой, но последняя незначительна и не зависит от размера кодируемого сообщения.

И третья проблема – это вопрос точности представления. Из приведенного примера видно, что точность представления интервала (число десятичных разрядов, требуемое для его представления) неограниченно возрастает при увеличении длины кодируемого сообщения. Эта проблема обычно решается использованием арифметики с конечной разрядностью и отслеживанием переполнения разрядности регистров.

Кодирование длин повторений

Кодирование длин участков (или повторений) может быть достаточно эффективным при сжатии двоичных данных, например, черно-белых факсимильных изображений, черно-белых изображений, содержащих множество прямых линий и однородных участков, схем и т.п. Кодирование длин повторений является одним из элементов известного алгоритма сжатия изображений JPEG.

Идея сжатия данных на основе кодирования длин повторений состоит в том, что вместо кодирования собственно данных подвергаются кодированию числа, соответствующие длинам участков, на которых данные сохраняют неизменное значение.

Предположим, что нужно закодировать двоичное (двухцветное) изображение размером 8 х 8 элементов, приведенное на рис. 1.

Рис. 1

Просканируем это изображение по строкам (двум цветам на изображении будут соответствовать 0 и 1), в результате получим двоичный вектор данных

X= (0111000011110000000100000001000000010000000111100011110111101111)

длиной 64 бита (скорость исходного кода составляет 1 бит на элемент изображения).

Выделим в векторе X участки, на которых данные сохраняют неизменное значение, и определим их длины. Результирующая последовательность длин участков — положительных целых чисел, соответствующих исходному вектору данных X, — будет иметь вид r = (1, 3, 4, 4, 7, 1, 7, 1, 7, 1, 7, 4, 3, 4, 1, 4, 1, 4).

Теперь эту последовательность, в которой заметна определенная повторяемость (единиц и четверок гораздо больше, чем других символов), можно закодировать каким-либо статистическим кодом, например, кодом Хаффмена без памяти, имеющим таблицу кодирования (табл. 2)

Таблица 2

Кодер
Длина участка

Кодовое слово
4

0
1

10
7

110
3

111

Для того, чтобы указать, что кодируемая последовательность начинается с нуля, добавим в начале кодового слова префиксный символ 0. В результате получим кодовое слово B (r) = (0100011010110101101011001110100100) длиной в 34 бита, то есть результирующая скорость кода R составит 34/64, или немногим более 0,5 бита на элемент изображения. При сжатии изображений большего размера и содержащих множество повторяющихся элементов эффективность сжатия может оказаться существенно более высокой.

Ниже приведен другой пример использования кодирования длин повторений, когда в цифровых данных встречаются участки с большим количеством нулевых значений. Всякий раз, когда в потоке данных встречается “ноль”, он кодируется двумя числами. Первое — 0, являющееся флагом начала кодирования длины потока нулей, и второе – количество нулей в очередной группе. Если среднее число нулей в группе больше двух, будет иметь место сжатие. С другой стороны, большое число отдельных нулей может привести даже к увеличению размера кодируемого файла:

Еще одним простым и широко используемым для сжатия изображений и звуковых сигналов методом неразрушающего кодирования является метод дифференциального кодирования.

Реферат: Пародонтит

Введение

В нашей стране используется терминология и классификация болезней пародонта, утвержденные на XVI Пленуме Всесоюзного общества стоматологов.

Пародонтит – воспаление тканей пародонта, характеризующееся прогрессирующей деструкцией пародонта и кости альвеолярного отростка челюстей.

Тяжесть: легкий, средний, тяжелый.

Течение: острый, хронический, обострение, абсцесс, ремиссия.

Распространённость: локализованный, генерализованный.

Пародонтит – воспаление тканей пародонта, характеризующееся деструкцией связочного аппарата периодонта и альвеолярной кости.

Течение: хроническое, агрессивное.

Фазы процесса: обострение, ремиссия.

Тяжесть определяется по клинико-рентгенологической картине. Основным её критерием является степень деструкции костной ткани альвеолярного отростка (на практике она определяется по глубине пародонтальных карманов/ПК/в мм).

Степени тяжести: легкая (ПК не более 4 мм), средняя (ПК 4-6 мм), тяжелая (ПК более 6 мм).

Распространенность процесса: локализованный, генерализованный.

Комиссия посчитала необходимым, выделить самостоятельную группу заболеваний пародонта – агрессивные формы пародонтита (препубертатный, юношеский, быстро прогрессирующий. Последний развивается у лиц в возрасте от 17 до 35 лет).

Пародонтит хронический генерализованный

легкой степени тяжести

Развивается как осложнение неизлеченного хронического катарального гингивита и характеризуется прогрессирующей деструкцией тканей пародонта и кости альвеолярных отростков челюстей.

Клиника:

Характеризуется практически полным отсутствием неприятных субъективных ощущений у пациента, отсюда – низкая обращаемость за медицинской помощью на данной стадии развития заболевания. Больные, как правило, отмечают незначительный зуд в дёснах и кровоточивость их при механическом раздражении (при чистке зубов, приеме жесткой пищи). Общее состояние не нарушено, хотя при углубленном, целенаправленном обследовании, как правило выявляются изменения в иммунной системе, отклонения со стороны других органов и систем, патогенетически связанные с патологией пародонта. Из анамнеза следует выяснить, что заболевание начиналось постепенно, длительно протекало практически бессимптомно.

При объективном обследовании отмечается хронически слабовыраженное воспаление дёсен (отёк, кровоточивость, гиперемия). Выявляются над- и поддесневые назубные отложения (минерализованные и неминерализованные). Зубы неподвижны и не смещены.

Диагностическими критериями являются: наличие пародонтальных карманов глубиной до 3,5 мм, преимущественно в области межзубных промежутков, и начальная степень деструкции костной ткани альвеолярного отростка (рентгенологическая картина: отсутствие компактной пластинки на вершинах межальвеолярных перегородок, очаги остеопороза, расширение периодонтальной щели в пришеечной области).

Для постановки диагноза в данном случае достаточно провести расспрос пациента, осмотр полости рта, зондирование клинических карманов, оценить подвижность зубов, провести пробу Шиллера-Писарева, а также индикацию и количественную оценку «зубного» налёта. Для уточнения диагноза осуществляют рентгенологическое исследование, лучше ортопантомографию. Целесообразно сделать клинический анализ крови, а пациентам старше 40 лет – анализ крови на содержание глюкозы. Перечисленных методов, как правило бывает достаточно для диагностики хронического генерализаванного пародонита легкой степени, если он не сопровождается патологией внутренних органов, выраженными окклюзионными нарушениями и т.д.

Лечение:

Проводят в 3-4 посещения. Сначала после антисептической обработки дёсен производят тщательное удаление зубных отложений. Целесообразны аппликации на дёсны антимикробных и противовоспалительных препаратов. Из антимикробных средств в данном случае эффективны 0,06% раствор хлоргексидина, метронидазол (трихопол). Из противовоспалительных средств предпочтение отдают нестероидным противовоспалительным препаратам (НПВП)– ацетилсалициловой кислоте, индометацину, ортофену.

Пациента обучают правилам гигиены полости рта, помогают выбрать зубную щетку и зубную пасту, дать рекомендации по пользованию флоссами. На данном этапе следует рекомендовать зубные пасты, обладающие противовоспалительным и антимикробным действием, а также ротовые ванночки с растворами антисептиков, отварами ромашки, шалфея, календулы.

Хорошие результаты даёт физиолечение: КУФ на область дёсен (антибактериальный эффект), анод-гальванизация, электрофорез лекарственных веществ с анода (хлорида кальция витамина В1), ЭП УВЧ в олиготермической дозе, местная гипотермия, излучение гелий-неонового лазера, плазменный поток аргона (противовоспалительный эффект).

Пародонтит, как правило, сопровождается функциональной перегрузкой зубов, поэтому пациента необходимо направить на консультацию к врачу ортопеду для проведения избирательного пришлифовывания и других видов ортопедического лечения.

Во второе, третье и четвертое посещения (с интервалом в 1-2 дня) проверяют уровень гигиены полости рта, продолжают снятие назубных отложений, аппликации паст на основе метронидазола и НПВП. После купирования воспалительных явлений производится выскабливание грануляций – кюретаж. Эта процедура позволяет улучшить отдалённые результаты лечения.

После проведения описанного курса лечебных манипуляций, как правило, заболевание переходит в стадию ремиссии.

Контрольный осмотр назначают через 3-6 месяцев.

Пародонтит хронический генерализованный

средней степени тяжести

Представляет собой результат дальнейшего прогрессирования воспалительно-дистрофического процесса в пародонте. Эта стадия болезни характеризуется более выраженной клинической симптоматикой и ощутимыми нарушениями функции зубочелюстной системы, что заставляет пациента обратиться за медицинской помощью.

Клиника:

Характеризуется жалобами на кровоточивость дёсен, иногда – болезненность, неприятный запах изо рта, подвижность и смещение зубов. Общее состояние, как правило, не нарушено, хотя при углубленном обследовании выявляются изменения в иммунной системе, признаки эндогенной интоксикации, отклонения со стороны других органов и систем.

При осмотре полости рта выявляются признаки хронического воспаления дёсен: гиперемия, кровоточивость, может быть гнойное отделяемое из клинических карманов. Имеются над- и поддесневые отложения. Как правило, наблюдается подвижность зубов I-II степени, возможно смещение их.

Диагностическими критериями, позволяющими поставить диагноз “пародонтит хронический генерализованный средней степени тяжести», являются: наличие пародонтальных карманов глубиной до 5 мм и резорбция костной ткани альвеолярного отростка по рентгенограмме на 1/3-1/2 высоты межзубной перегородки.

Для обследования пациента и постановки диагноза в данном случае мы рекомендуем выполнить следующий объем диагностических манипуляций: расспрос, осмотр, зондирование клинических карманов, оценка подвижности зубов, проба Шиллера-Писарева, индикация и оценка «зубного» налета. Обязательно нужно провести рентгенологическое исследование (ортопантомографию). Кроме того, нужно сделать клинический анализ крови и анализ крови на содержание глюкозы. Пациента необходимо проконсультировать у стоматолога ортопеда, а по показаниям – у врача-терапевта-интерниста.

Курс лечения хронического генерализованного пародонтита средней степени тяжести состоит из 6-10 посещений в течение 20-30 дней.

Терапия направлена в первую очередь на устранение пародонтопатогенных факторов (снятие назубных отложений, избирательное пришлифовывания зубов, пластика преддверия и уздечек и т.д.), а также на купирование воспалительных явлений в дёснах, ликвидацию пародонтальных карманов, стабилизацию защитных рядов, нормализацию трофики, микроциркуляции и защитных реакций в тканях пародонта.

В первое посещение после обследования и составления плана комплексной терапии проводят антисептическую обработку десен 0,06% раствором хлоргексидина, 1% раствором перекиси водорода, 0,2% раствором фурацилина. Затем удаляют наддесневые и доступные поддесневые назубные отложения. Обычно снятие назубных отложений производят в 2-3-4 посещения, хотя допускается проведение этой процедуры в одно посещение.

Пациента обучают правилам гигиены полости рта, помогают выбрать зубную щетку и зубную пасту, дать рекомендации по пользованию флоссами. На данном этапе следует рекомендовать зубные пасты, обладающие противовоспалительным и антимикробным действием. В домашних условиях пациенту также рекомендуют делать ротовые ванночки с раствором фурацилина (1:5000), хлоргексидина 0,06%, отварами ромашки, шалфея, календулы 3-4 раза в день по 20 минут после еды.

Контроль гигиены полости рта должен осуществляться на протяжении всего курса лечения.

В это же посещение решают вопрос об удалении разрушенных зубов, зубов с подвижностью III степени, замене неполноценных пломб, неправильно изготовленных протезов, избирательном пришлифовывании зубов.

Заканчивается первое посещение аппликацией на десну и введением в клинические карманы пасты, состоящей из антимикробного препарата (метронидазола) и нестероидного противовоспалительного препарата (аспирина, ортофена и т.д.). При выраженном гноетечении целесообразно также местное применение протеолитических ферментов (трипсина, стоматозима, имозимазы), сорбентов (гелевина, дигиспона).

Внутрь назначают метронидазол: в первый день – по 0,5 г2 раза (с интервалом в 12 часов), во второй день – по 0,25 г 2 раза (через 8 часов). Препарат принимается во время или после еды.

Проводимое лечение целесообразно сочетать с физиотерапевтическими процедурами, обладающими антимикробным и противовоспалительным действием: КУФ, гидромассаж дёсен, анодгальванизация или электрофорез лекарственных веществ с анода, местная гипотермия и т.д.; на курс – 3-7 процедур. Во второе посещение (через 2-3 дня) оценивают выполнение пациентом рекомендаций по гигиене полости рта, для этого проводят окрашивание налета йод-йодо-калиевым раствором. Продолжают удаление доступных назубных отложений, промывание карманов растворами антисептиков из шприца с затупленной иглой, аппликации на десны и введение в карманы смеси метронидазола и одного из НПВП.

После купирования воспалительных явлений в деснах приступают к ликвидации пародонтальных карманов. При пародонтите средней тяжести с этой целью производят «открытый» кюретаж. В условиях поликлиники эту операцию целесообразно делать на одном сегменте челюсти, т.е. в области шести зубов, в условиях стационара – в области всех зубов одной челюсти. Завершается «открытый» кюретаж наложением десневой защитной повязки на 1-2 суток.

«Домашние» рекомендации: на область послеоперационной раны – холод, антисептические ротовые ванночки, тщательный гигиенический уход за полостью рта, ограничение употребления грубой, острой и раздражающей пищи.

В последующие посещения осуществляется контроль качества произведенных раннее операций и «открытый» кюретаж пародонтальных карманов в области других зубов, желательно на фоне антибактериальной терапии.

После снятия назубных отложений, устранения других пародонтопатогенных факторов, купирование воспалительного процесса в десне и ликвидации пародонтальных карманов пародонтит переходит в стадию ремиссии.

На данном этапе лечебные мероприятия должны быть направлены на нормализацию микроциркуляции, нервной трофики и гомеостаза тканей пародонта. Хотя в значительной степени эти процессы нормализуются самостоятельно после ликвидации микробной атаки и воспалительного процесса в тканях пародонта.

Обычно для решения перечисленных выше задач назначают физиолечение (5-10 процедур на курс): катод-гальванизацию или электрофорез с катода никотиновой кислоты, экстракта алоэ, гепарина и т.д., дарсонвализацию дёсен, ИНГЛ, ЭП УВЧ в олиготермической дозе, местную гипо-гипертермию. Допустимо также инъекционное введение витаминов, стимулирующих и других лекарственных препаратов по переходной складке (на курс 10-12 инъекций).

После окончания курса лечения пациента берут на диспансерное наблюдение и назначают контрольный осмотр через 2-3 месяца.

Все последующие лечебно-профилактические мероприятия должны быть направлены на поддержание защитных сил пародонта и предупреждения образования назубных отложений. С этой целью проводят периодические контрольные осмотры и курсы «поддерживающей» терапии с интервалов 2-3, а затем 5-6 месяцев. Их основная цель – контроль гигиены полости рта, своевременное удаление назубных отложений, стимуляция трофики, микроциркуляции и защитных сил тканей пародонта с целью профилактики обострения и дальнейшего прогрессирования заболевания.

Пародонтит хронический генерализованный тяжёлой степени.

Является запущенной, часто «терминальной» стадией воспалительно-дистрофического процесса в пародонте. Лечение в данном случае, к сожалению, обычно малоэффективно, приводит лишь к кратковременному улучшению и требует от врача и пациента значительных усилий, чтобы на какое-то время сохранить относительную полноценность зубочелюстной системы и отсрочить потерю зубов.

Клиника:

Характеризуется жалобами на кровоточивость и болезненность десен, неприятный запах изо рта, подвижность и смещение зубов, затруднённое пережёвывание пищи. Как правило, нарушается общее состояние пациента. При углубленном обследовании выявляются эндогенная интоксикация, изменения в иммунной системе, отклонения со стороны внутренних органов, патогенетически связанные с воспалительно-дистрофическим процессом в пародонте.

При объективном обследовании определяется выраженное хроническое воспаление дёсен с гноетечением из пародонтальных карманов, периодическими обострениями и абсцедированием. Имеются над- и поддесневые назубные отложения. Отмечается выраженная травматическая артикуляция, патологическая подвижность зубов II-III степени, их смещение.

Диагностическими критериями, позволяющими поставить диагноз «пародонтит хронический генерализованный тяжелой степени», являются: наличие пародонтальных карманов глубиной более 5 мм и резорбция костной ткани альвеолярного отростка по рентгенограмме более, чем на Ѕ длинны корня, возможно полное отсутствие костной ткани.

При обследовании таких больных для постановки диагноза и составления плана лечения выполняют следующий объем диагностических манипуляций: расспрос, осмотр, зондирование пародонтальных карманов, определение подвижности зубов, индикация и количественная оценка «зубного» налёта. Проводится проба Шиллера-Писарёва. Как и при других формах пародонтита, следует произвести рентгенологическое исследование (ортопантомографию). Делается клинический анализ крови и анализ крови на содержание глюкозы. Пациента консультируют у стоматолога-ортопеда и у терапевта-интерниста.

Курс лечения состоит из 8-12 посещений и продолжается 20-40 дней в зависимости от состояния зубочелюстной системы и выбранной тактики лечения.

В первое посещение, после обследования пациента и постановки диагноза, намечают план санации полости рта и лечения патологии пародонта, определяют какие зубы подлежат удалению (как правило, при глубине кармана свыше 8мм). Совместно со стоматологом ортопедом планируют ортопедическое лечение (избирательное пришлифовывание, временное шинирование, непосредственное протезирование, изготовление постоянных протезов с шинирующими элементами и т.д.)

В первые 3-4 посещения снимают назубные отложения, обрабатывают пародонтальные карманы растворами антисептиков, делают аппликации на дёсны или вводят в карманы пасты содержащие антисептики, метронидазол, НПВП, протеолитические ферменты (при составлении паст следует учитывать совместимость препаратов).

В данном случае показано назначение антибактериальной терапии:

Метронидазол – по схеме: в первый день – по 0,5 г 2 раза (с интервалом в 12 часов), во второй день – по 0,25 г 3 раза (через 8 часов), в последующие 4 дня – 0,25 г 2 раза (через 12 часов). Препарат принимают во время или после еды.

При упорном гноетечении из пародонтальных карманов, а также при наличии сопутствующей общесимптоматической патологии назначают антибиотики, лучше линкомицин – по 0,5 г 4 раза в день (с интервалом 6 часов) за 1-2 часа до еды (в капсулах) в течение 5-7-10 дней.

Параллельно с медикаментозной терапией назначают физиолечение (на курс 5-7 процедур): КУФ, ИГНЛ, анодгальванизация, гидротерапия.

Пациента обучают правилам гигиены полости рта, дают рекомендации по чистке зубов, помогают выбрать зубную щётку и зубную пасту, учат пользоваться флоссами. На данном этапе следует отдать предпочтение зубным пастам, обладающим противовоспалительным и антимикробным действием. В домашних условиях пациенту также рекомендуют делать ротовые ванночки с 0,06% раствором хлоргексидина, 0,2% раствором фурацилина, 1% раствором перекиси водорода, отварами ромашки, шалфея, календулы 3-4 раза в день по 20 минут после еды.

Контроль гигиены полости рта должен осуществляться на протяжении всего курса лечения.

После купирования воспалительных явлений делают лоскутные операции (одномоментно в области 6-8 зубов) с коррекцией края десны и применением средств, стимулирующих репаративный остеогенез. Главная цель оперативного вмешательства – устранение пародонтальных карманов.

По окончании описанного выше лечения проводят мероприятия, нормализующие микроциркуляцию и гомеостаз в тканях пародонта: физиолечение, инъекции лекарственных веществ в переходную складку, препараты общего воздействия. Обязательным является ортопедическое лечение, которое планируют с учётом функционального состояния тканей пародонта и зубочелюстной системы в целом.

Следует признать, что, несмотря на применение всего арсенала средств и методов пародонтальной терапии, лечение пародонтита тяжелой степени редко бывает успешным и к длительной ремиссии не приводит. Поэтому усилия стоматологов и сан-просвет работа должны быть направлены в первую очередь на выявление и лечение ранних стадий воспалительной патологии пародонта – хронического катарального гингивита и пародонтита легкой степени.

Пародонтит в стадии ремиссии

После адекватного комплексного лечения хронического генерелизованного пародонтита наступает стадия ремиссии. Это состояние расценивается не как выздоровление, а как остановка или замедление развития патологического процесса (в первую очередь атрофии альвеолярного отростка) на том уровне, на котором было начато лечение.

Клинически пародонтит в стадии ремиссии проявляется отсутствием жалоб; десна бледно-розового цвета, плотно прилегает к зубам, воспалительные явления отсутствуют, шейки зубов обнажены, клинические карманы не определяются

Диагностическими критериями пародонтита хронического генерализованного, стадия ремиссии являются : имевший место, по данным анамнеза, пародонтит с проведённым комплексным лечением (включая хирургические и ортопедические методы); отсутствие клинических карманов и воспалительных явлений в дёснах; на рентгенограмме альвеолярного отростка – признаки стабилизации процесса: уплотнение костной ткани межзубных перегородок, исчезновение явлений остеопороза, восстановление вертикальных пластинок.

Прогноз хронического генерализованного пародонтита

Несмотря на применение широкого арсенала средств и методов лечения, комплексная терапия хронического генерализованного пародонтита бывает эффективной далеко не всегда.

Ухудшают прогноз следующие факторы:

невыполнение пациентом рекомендаций врача, в первую очередь неудовлетворительная гигиена полости рта;

наличие тяжелой сопутствующей патологии, резко снижающей защитные силы пародонта и организма в целом.

При решении о сохранении или удалении того или иного зуба неблагоприятными в прогностическом отношении считают следующие клинические ситуации:

потеря более 50% костной ткани, неравномерная вертикальная резорбция кости, наличие костного кармана;

глубина пародонтального кармана более 8 мм;

локализация очага поражения в области бифуркации;

подвижность зуба III степени;

окклюзионная травма.

Заключение

В написанном мною реферате я стремилась осветить актуальные вопросы терапевтической стоматологии. Главной задачей была практическая направленность информации, желание ознакомится с методиками лечения одного из распространённых стоматологических заболеваний – пародонтита. Стремилась обобщить данные о новых разработках и технологиях, информация о которых до практических врачей-стоматологов зачастую доходит с опозданием и, к сожалению, не всегда достоверна.

Реферат: Как прогнозировать доходы

Бреслав Елена, консультант компании «Инталев»

Компания может планировать только те показатели, которыми она способна управлять, например бо’льшую часть расходов. Остальные показатели — спрос, риски, действия конкурентов — можно только прогнозировать. При составлении бюджета предприятия основное внимание уделяется, как правило, его расходной части, а доходная часть недостаточно детализируется и зачастую не обосновывается. Правильный выбор методов прогнозирования доходов компании и учет всех существенных факторов, влияющих на значение прогноза, позволят сделать его более точным.

Прогноз доходов необходим компании не для определения будущих финансовых показателей, а для разработки стратегии и тактики на прогнозный период. Нужно помнить, что прогноз — не самоцель. Поэтому методы прогнозирования не должны быть особо точными, а должны лишь корректно отражать специфику бизнеса и верно указывать направления управленческих решений, принимаемых компанией.

Методы прогнозирования

Все методы прогнозирования, используемые при анализе, можно разделить на экспертные и статистические. Рассмотрим эти методы подробнее.

Экспертные методы

При использовании экспертных методов проводится опрос группы специалистов (экспертов). В роли экспертов внутри компаний выступают, как правило, топ-менеджеры — генеральный, коммерческий, финансовый директора, директор по производству и т. д. В качестве внешних экспертов могут выступать консультанты, финансовые аналитики, маркетологи, занимающиеся исследованиями рынков, и другие специалисты.

Такие методы прогнозирования используют практически все компании, однако больше они подходят для оценки развития нестабильного рынка, который сложно описать с помощью математических формул и зависимостей, а также для долгосрочного прогнозирования. Успешность применения экспертных методов зависит от количества и квалификации экспертов, которых удается привлечь к работе.

Статистические методы

Если рынок относительно предсказуем и компания располагает данными о предыдущей динамике прогнозируемого показателя или же о динамике факторов, которые на него влияют, то для кратко- или среднесрочного прогнозирования целесообразно использовать статистические методы. Эти методы основаны на предположении, что в будущем анализируемый показатель будет изменяться по тем же законам, что и в прошлом. Статистические методы различной сложности используют практически все рыночно ориентированные компании, применяя при этом либо Excel, либо специализированные статистические программы (SPSS, Statistica и т. д.).

Рассмотрим два статистических метода — построение тренда и метод цепных индексов.

Построение тренда. Бо’льшая часть статистических методов прогнозирования основана на построении тренда, то есть математического уравнения, описывающего поведение прогнозируемого показателя. Наиболее распространенным примером такого уравнения является зависимость объема продаж от времени. Динамика показателя может описываться как прямой линией (линейный тренд), так и кривой (нелинейный тренд). При построении уравнений линии нужно руководствоваться следующими правилами:

если нужно определить только общую тенденцию или сравнить темпы роста различных показателей, можно ограничиться линейным трендом;

если продажи растут «лавинообразно» (например, когда товар входит в моду), используют экспоненциальный тренд. Однако такой метод можно использовать лишь для краткосрочных прогнозов: столь стремительный рост в большинстве случаев не может быть длительным, так как в конкурентной отрасли увеличение спроса вызовет рост предложения со стороны конкурирующих компаний. Поэтому уже в следующем плановом периоде тренд придется пересмотреть;

если в объеме продаж наблюдаются сезонные колебания (например, по временам года), используют полиномиальный тренд;

если продажи сначала росли, а потом стабилизировались на некотором уровне или, наоборот, сначала были высокими, а потом сократились, то новый устойчивый уровень определяется при помощи логарифмического тренда.

Помимо времени в уравнение линии тренда могут входить предыдущие значения прогнозируемого показателя (авторегрессия), усредненные значения (метод скользящего среднего) и т. д. Иногда прогнозируемая величина не является однородной. Например, объем продаж строительной компании может зависеть от количества рекламы, объема ипотечного кредитования и даже от ВВП. Тогда в уравнение тренда включаются значения влияющих на нее величин (возможно, со сдвигом во времени) с некоторыми коэффициентами (множественная регрессия).

Метод цепных индексов. Если при прогнозе необходимо учесть сезонные колебания, можно применить метод цепных индексов. Для этого сначала рассчитываются цепные индексы продаж (отношения объема продаж каждого последующего периода к предыдущему) и находится среднее значение этого индекса для каждого периода (месяца) за несколько лет. Затем объем продаж последнего отчетного периода умножается на индекс следующего (планового). Полученное значение и есть прогноз на первый прогнозный период. Для вычисления прогноза на второй и последующие периоды действуют аналогично. Метод цепных индексов можно комбинировать с другими методами прогнозирования.

Этапы прогнозирования

Для составления прогноза доходов необходимо определить будущие значения объема продаж компании в натуральном выражении и оценить изменения в ценовой политике. Их произведение даст прогноз доходов компании в стоимостном выражении.

Учет факторов

Прогнозы цен и физического объема продаж рекомендуется составлять отдельно, поскольку динамика этих показателей может быть различной. Обе эти составляющие зависят от большого числа факторов, значения которых могут значительно изменяться (демографические условия в регионе, динамика доходов населения, состояние отраслей, в которых производятся товары-заменители, и т. д.). Соответственно для начала необходимо выявить факторы, которые могут повлиять на значение прогноза, то есть релевантные факторы. Как правило, аналитики уделяют основное внимание прогнозу внешних факторов, на которые компания влиять не может. Но не стоит забывать и о внутренних факторах, таких как рекламная политика, изменения в ассортименте, открытие новых офисов и т. д., поскольку они могут оказать значительное влияние на величину прогноза. Также необходимо определить, каким образом каждый фактор влияет на прогнозируемый показатель.

Построение прогнозных значений

Затем необходимо понять, как релевантные факторы будут изменяться с течением времени. Сделать это можно с помощью одного из методов прогнозирования, описанных выше. Нужно учесть, что иногда факторы могут меняться скачкообразно. Для отражения таких изменений обычно используют поправочные коэффициенты, полученные с помощью анализа статистических данных (сезонности) и информации о предполагаемых изменениях (сообщения Госкомстата России, экспертные мнения). Значения поправочных коэффициентов должны быть экономически обоснованы. Прогнозное значение фактора корректируется путем умножения прогнозов, полученных с помощью тренда, на поправочные коэффициенты. После того как прогнозные значения всех факторов, влияющих на показатель доходов компании, будут получены, рассчитываются пессимистические, оптимистические и наиболее вероятные значения объема продаж и цен.

Личный опыт Сергей Пустовалов, финансовый директор компании «Талосто» (Санкт-Петербург)

Мы составляем прогноз развития компании сроком на пять лет с разбивкой по годам и бизнес-направлениям и рассчитываем его для пессимистического, оптимистического и наиболее реального вариантов. В качестве основных факторов, влияющих на финансовый прогноз компании, используются валовой продукт по рынкам сбыта, вложения в рекламу, действия конкурентов, прирост сегментов рынка. Целевым показателем для нас является рыночная доля компании — она должна расти быстрее рынка или, по крайней мере, вместе с ним. Так, при пессимистическом сценарии рост целевых сегментов рынка считается минимальным и составляет 15% в год.

Для определения динамики внешней среды мы используем не только данные статистики за прошлые периоды, но и прогнозы Госкомстата России, МЭРТ, данные информационных агентств, прогнозы и результаты мониторинга отраслей, который готовят для нас маркетинговые агентства, а также обзоры инвестиционных фондов. Итоговое значение выручки получается путем корректировки базового прогноза на коэффициент (или коэффициенты), учитывающий влияние этих показателей.

Пример прогнозирования доходов компании

ООО «Сантехника» — быстроразвивающаяся компания, специализирующаяся на оптовой торговле отделочными материалами и сантехникой экономкласса. Факторы, влияющие на объем продаж, приведены на рисунке. Рассмотрим построение прогноза для одного из главных факторов — объема продаж сантехники для новых жилых домов на 2005—2006 годы.

Как прогнозировать доходы

Наиболее важный фактор, влияющий на объем продаж сантехники, — это объем жилищного строительства. В течение нескольких лет на рынке наблюдался интенсивный рост объемов строительства и цен на квартиры, который в последние два года замедлился и теперь демонстрирует тенденцию к стабилизации. В результате прогнозирования статистическими методами было выявлено, что наилучшим образом зависимость объема жилищного строительства от времени описывается логарифмическим трендом. Для построения базового прогноза было получено следующее уравнение:

Y=14,762Ln(x) + 18,313,

где Y — объем строительства жилья;

х — время (по годам, за х = 1 принят 1998 год);

14,762 и 18,313 — рассчитанные коэффициенты.

Аналитики рынка недвижимости ожидают, что в прогнозируемые годы на рынке произойдут значительные изменения. Часть экспертов ожидает резкого увеличения спроса на новое жилье и роста объемов продаж на 20% в год от базового прогноза (оптимистический прогноз). Другие специалисты считают, что рынок «перегрет», поэтому в 2005 году инвесторы, скупавшие жилье для спекулятивных целей, начнут его продавать, что приведет к падению объема продаж новых квартир на 40%. Затем, по их мнению, рынок стабилизируется и в 2006 году вырастет на 20% от уровня 2005 года (пессимистический вариант). В свою очередь банковские специалисты считают, что реализация государственной программы по развитию ипотеки будет способствовать увеличению строительства жилья на 3% ежегодно. Остальные внешние факторы останутся неизменными. Все полученные прогнозы сведены в табл. 1.

Как прогнозировать доходы

Теперь необходимо определить, как изменится прогноз под влиянием внутренних факторов. Для сохранения и увеличения доли рынка в прогнозируемом периоде планируется расширить ассортимент продаваемых товаров за счет современной дорогой сантехники. Спрос на такую сантехнику постоянно увеличивается, поэтому благодаря смене ассортимента компания планирует увеличить свои продажи на 20% (оптимистический прогноз), в худшем случае — на 10% (пессимистический). Теперь можно суммировать эффект от внутренних и внешних факторов для 2005 года (см. табл. 2). Аналогичную таблицу легко составить и для 2006 года.

Несмотря на то что полученные прогнозы объема продаж сантехники для нового жилья сильно варьируются (от -28,2% до +43,6%), они предоставляют руководству фирмы важную информацию. Менеджеры могут видеть, как изменятся объемы продаж в случае, если бум на рынке жилья будет продолжаться или если цены на «спекулятивное» жилье начнут падать. Имея такие прогнозы, они могут разрабатывать сценарии действий компании в той или иной ситуации и определять пути достижения положительного финансового результата при любом развитии событий.

Сценарии будущего

Для каждого варианта прогноза доходов необходимо разработать соответствующий ему сценарий расходов. Это делается с помощью существующей бюджетной модели компании1. Затем прогнозируемые доходы и запланированные расходы компании сводятся воедино и получаются четыре граничных варианта развития (см. табл. 3). Для каждого варианта строятся основные финансовые бюджеты — БДДС, БДР и прогнозный баланс. Анализ полученных результатов с точки зрения стратегии компании и ее финансовых показателей позволяет разработать план действий для каждого из сценариев развития с учетом свойственных им рисков. В итоге компания должна получить наиболее вероятный сценарий своего развития и разработанный комплекс мероприятий и действий на случай отклонения фактических показателей от их прогнозируемых значений.

Как прогнозировать доходы

Личный опыт

Денис Иванов, генеральный директор ЗАО «Финансовый резерв» (Москва)

В нашей компании прогноз будущих доходов раз в полгода составляют руководители подразделений, приносящих доходы. Как правило, будущий результат их работы выражается одним значением, но при этом определяется погрешность ошибки (диапазон значений). Планово-экономический отдел составляет сводный план и указывает граничные значения возможных отклонений. Если есть вероятность наступления события, значительно влияющего на прогнозную величину, то планово-экономический отдел определяет значения доходов и расходов для такого сценария.

Эти сценарии обрабатываются в планово-экономическом отделе, который добавляет к прогнозным данным диапазон будущих значений курсов валют и процентных ставок. Затем с учетом будущих расходов определяется график платежей, после чего бухгалтерия составляет прогноз по чистой прибыли и разрабатывает мероприятия по налоговому планированию.

Для своевременной идентификации отклонений от прогноза нужно разработать набор контрольных показателей. Отбор показателей, с помощью которых будет анализироваться исполнение прогноза, начинается еще во время прогнозирования и планирования выручки и расходов. Именно тогда определяются ключевые показатели (доля рынка, цены, физический объем продаж, производительность труда и др.), от которых зависит прогноз, и их начальные значения. В число контрольных показателей нужно также добавить параметры, от которых будет зависеть финансовый результат (оборачиваемость дебиторской задолженности, рентабельность и т. д.). Отслеживая изменения выбранных ключевых показателей, менеджеры могут видеть, какой прогноз и с какими отклонениями реализуется на практике, и принимать решения в соответствии с ранее разработанными сценариями.

Личный опыт

Олег Фракин, финансовый директор ООО «Винный мир Холдинг» (Москва)

Чтобы прогнозирование было эффективным, данные об исполнении прогноза должны использоваться для принятия решений в текущей ситуации, а не по итогам прошлого. В то же время заставить подразделения оперативно обрабатывать расходы и доходы, например в Excel, невозможно. Для этого нужна специализированная программа, позволяющая собирать, планировать и анализировать данные, проводить план-фактный анализ до конца отчетного периода. Иначе никакой оперативности не будет и любой прогноз утратит смысл, так как возможности его реализации будут упущены.

В компаниях, для которых большая часть издержек является постоянной (как, например, у нас), существует еще один «тормоз» для оперативного управления в рамках прогноза. При неисполнении плана продаж я не могу, к примеру, уволить половину персонала, чтобы снизить постоянные издержки. Регулировать можно только переменные издержки. Частично эту проблему можно решить путем перевода постоянных издержек в переменные, то есть использования аутсорсинга, например, в IT-службе, но поступать так можно не всегда. В итоге сценарии работы для нашей компании достаточно очевидны: если мы заработали за период на 20% меньше запланированного, то сэкономить я смогу максимум 5% от заранее утвержденной суммы.

Ошибки прогнозирования

Оценка одного варианта развития

Наиболее распространенной ошибкой является оценка одного варианта развития. Аналитики большинства российских компаний не считают нужным рассчитывать несколько вариантов развития событий. В лучшем случае планирование производится по группам товаров (ассортименту), регионам или каналам сбыта, когда для каждого направления рассчитывается только один набор прогнозных параметров (цена и объем), который, как правило, занижается «для подстраховки». Впоследствии при оценке чувствительности финансовой модели к входящим параметрам финансисты могут анализировать изменения основных финансовых показателей компании по отношению к этим параметрам. Однако просто анализа недостаточно — нужен план действий. В противном случае компания может оказаться не готовой к существенному превышению (уменьшению) объема продаж по сравнению с прогнозируемым.

«Дальше, как раньше»

Чаше всего при прогнозировании используется метод экстраполяции, то есть определение зависимости между параметрами модели на основе данных прошлых периодов и перенос этих зависимостей на будущие. Например, компания прогнозирует на пять лет вперед рост продаж по 10% в год, при этом не учитывает текущие тенденции рынка и возможные экономические события (например, вступление России в ВТО). В итоге такие прогнозы уже через год могут оказаться бесполезными. Поэтому экстраполяция годится только в качестве инструмента «заготовки» прогнозных значений.

Личный опыт

Евгений Дубинин, заместитель финансового директора строительной компании «ЛЭК-Москва»

Использовать при прогнозировании только математические методы, пусть даже самые сложные, неправильно, поскольку в этом случае не учитывается экономический смысл событий. Если бы прогноз курса доллара США в начале 1998 года делал математик, ничего не понимающий в экономике, он бы построил зависимость, не учитывающую сложившуюся ситуацию с внутренним долгом страны, и не смог бы предсказать девальвацию рубля.

Недооценка или игнорирование факторов

Эта ошибка появляется при попытке учесть будущие изменения внешней и внутренней среды компании. Зачастую релевантные факторы определяются упрощенно, при этом занижается как отдельное, так и совокупное их влияние. Например, для недвижимости релевантными факторами будут не только рост личных доходов и снижение процентных ставок по ипотечным кредитам, но и демографическая ситуация.

Неполный учет предполагаемых изменений

Предполагаемые изменения должны быть адекватно учтены как в доходной, так и в расходной частях бюджетов. Иначе может сложиться ситуация, когда получение дополнительных доходов будет запланировано без учета дополнительных расходов. Чаще всего это касается условно-постоянных расходов: на заработную плату управленческого персонала, рекламу, связь и т. д. Существует и обратный вариант, когда компания планирует сокращение расходов, считая, что на доходах это никак не отразится.

Стремление выдать желаемое за действительное

Многие люди в силу собственных психологических особенностей не желают оценивать ситуацию реально. Руководители часто предпочитают положительный взгляд на развитие бизнеса своей компании. Это приводит к тому, что предприятие оказывается не готовым противостоять негативным тенденциям во внешней среде.

Итак, как же нужно прогнозировать доходы? Ответ на этот вопрос достаточно ясен: это нужно делать так, чтобы руководство компании на его основе могло принимать обоснованные, рациональные решения о стратегии и тактике компании в различных областях. Не стоит гнаться за сложными математическими методами, пытаясь угадать будущее. Прогноз доходов нужно сделать адекватным экономическим процессам компании и условиям рынка, на котором она работает.

Дипломная работа: Биосфера-2

Министерство образования и науки Украины

НМетАУ

Реферат

по курсу: “Основы экологии”

кафедра: “Инженерная экология и охрана труда”

на тему: “Биосфера-2”

Выполнила:

студентка группы

ИСД-04

Грицан Ольга

Проверил:

ассистент Турищев В.В.

г. Днепропетровск

2004.

План.

Вступление 3

1. Необычный эксперимент американцев – “Биосфера-2” 4

2. Новая жизнь “Биосферы-2” 8

3. “Вечные аквариумы” 10

Заключение 11

Список использованных источников 13

Вступление

С каждым годом воздействие цивилизации на окружающую среду становится все большим и последствия этого — все менее прогнозируемыми. Мы все чаше ощущаем это на себе, и не только в виде загрязненного воздуха, отравленных рек и почвы, сейчас ученые говорят о глобальных последствиях для всей нашей Земли.

Все чаще мы слышим о повышении уровня углекислого газа в атмосфере Земли и связанном с этим парниковом эффекте, который может вызвать глобальное потепление и таяние арктических и антарктических льдов, повышение уровня воды в океане и затопление многих земель. Речь идет о том, как прогнозировать воздействие факторов, связанных с деятельностью человека на нашу биосферу Земли.

Следует отметить, что сам термин “биосфера” предложил российский ученый — академик Владимир Вернадский. «Поверхность нашей планеты, ее биосфера отделяет нашу Землю от ее космического окружения… Биосфера это единственное место на Земле, где может быть найдена жизнь» писал в 1926 великий ученый, создатель учения о биосфере. Вернадский рассматривал науку в качестве средства развития человечества. Поэтому очень важно, чтобы наука не принимала форму абстрактной, имеющей свое независимое существование сущности. Мы наблюдаем, как наука все сильнее и глубже начинает изменять биосферу Земли, она меняет условия жизни, геологические процессы, энергетику планеты. Значит, и сама научная мысль является природным явлением. В переживаемый нами момент создания новой геологической силы, научной мысли, резко возрастает влияние живого вещества в эволюции биосферы. Биосфера, перерабатываясь научной мыслью Homo Sapiens, переходит в свое новое состояние – в ноосферу.

Очень сложно прогнозировать «поведение» нашей биосферы. Ведь на ее состояние влияют очень много факторов. Из-за этого сложно проводить теоретические расчеты и строить математические модели поведения биосферы Земли, а поставить эксперимент на «натурной» модели по понятным причинам невозможно. Ведь невозможно же экспериментировать над целой планетой. Это может привести к непредсказуемым последствиям, да и технические возможности цивилизации неспособны действовать так глобально, в рамках целой планеты.

1. Необычный эксперимент американцев – “Биосфера-2”

По мнению ученых, очень важно было создать модель нашей биосферы: построить такую систему, которая была бы абсолютно изолирована от остального мира, в которой была бы своя атмосфера, своя почва, был бы свой океан, свои джунгли, свои животные, свои растения — такая своеобразная мини-модель Земли. Система, в которую поступает только солнечная энергия, точно так же как это происходит с нашей Планетой. Ведь в нашу биосферу практически ничего не поступает извне, кроме солнечного света и тепла. Построив такой мир можно было бы начать эксперименты, например, увеличив содержания углекислого газа или иного вещества, посмотреть на последствия.

Кроме того, интересно посмотреть, как будет развиваться эта другая биосфера в будущем, если ее предоставить самой себе.

В начале девяностых годов такая биологическая система была создана. Эту уникальную систему построили в американском штате Аризона, рядом с городом Оракл и назвали ее «BIOSPHERE-2» — Биосфера-2. Имеется в виду, что Биосфера 1 — это наша Земля. Биосфера 2 — это грандиозная и величественная конструкция из стекла и армированной стали, занимает площадь 1.27 гектара, объем атмосферы, заключенной в ней 203 760 кубических метра. Биосфера 2 включает в себя свыше 3.000 разновидностей растений и животных, семь биомов — дождевой лес, саванну, пустыню, болото, даже маленький океан с коралловым рифом, интенсивное сельское хозяйство и апартаменты для людей. Биомы разделены между собой пластмассовыми щитами. Гигантские «легкие» регулируют внутреннее давление таким образом, чтобы оно соответствовало наружному — это сводит к минимуму утечки воздуха. В результате за год происходит замена всего лишь 10 процентов атмосферы «Биосферы-2» и по этому показателю она не имеет себе равных: ее герметичность в 50 раз выше, чем у комплекса «Спейс Шаттл» НАСА.

Разработка конструкций и систем заняла около 10 лет, в течение этого времени специальные группы ученых собирали по всей Земле виды животных и растений для заселения Биосферы 2, подбирали образцы почвы, тщательно следя за тем, чтобы все там было биологически сбалансировано. Биосфера 2 достаточна велика, чтобы поддерживать всю экосистему в равновесии и в то же время достаточна мала, чтобы все процессы, происходящие в ней было легко исследовать.

А что самое интересное, Биосфера 2 была разработана специально для того, чтобы в ней могли жить люди, причем абсолютно изолированно от остального мира: ни пища, ни воздух, ни вода, ни какое-либо другое вещество не проникает внутрь и ничто не уходит наружу, кроме солнечного света, электричества и информации по проводам. Даже «дно» изолировано от земли на которой она стоит специальными герметично сваренными железными листами, а для поддержания постоянного давления воздуха внутри Биосферы 2, колебания которого происходят из-за изменения температуры (днем и ночью) предусмотрены гигантские мембраны-легкие. Утечка воздуха из всей конструкции составляла не более 10% за год.

Сложные технические устройства создают: течения в «океане», тропические дожди, морской прибой и эмитируют другие природные явления, а множество специальных датчиков постоянно определяет температуру, содержание тех или иных элементов в почве, воде и воздухе внутри Биосферы 2, записывая эти параметры для дальнейших исследований. На специальном участке интенсивного сельского хозяйства при помощи особых методов возделывались культуры, которые служили пищей для людей — ведь другой еды им взять было неоткуда.

Раскинувшись на площади в полтора гектара эта огромная сверкающая конструкция в начале девяносто первого года была впервые заселена людьми — восемь человек (четыре женщины и четверо мужчин) пробыли в ней около двух лет, поддерживая связь с внешним миром только через компьютер. 26 сентября 1991 года добровольцы вошли в Биосферу 2 с целью провести в изоляции два года. 26 сентября 1993 года научный эксперимент был успешно завершен. Только одна из членов команды покидала комплекс на 5 часов — для проведения операции на пораненной руке, после того как она повредила палец.

Сначала все шло хорошо — козье молоко, яйца, курятина, рыба, креветки, козлятина, свинина, куры, а также сорок шесть видов растительной пищи позволяли с оптимизмом смотреть в будущее.

Предполагалось, что комплекс сможет функционировать автономно, так как налицо все условия нормального круговорота веществ. Солнечного света, по расчетам ученых, должно было хватить для достаточного воспроизводства кислорода растениями в результате фотосинтеза; черви и микроорганизмы призваны обеспечить переработку отходов, насекомые — оплодотворять растения и т.д.

Важный вопрос, который изучали биосфериане — это межличностные отношения в замкнутом коллективе, и что интересно, они отмечают, что этот вопрос был решен гораздо грамотнее у российских космонавтов. Так, при полетах космонавтов за их психическим состоянием, взаимодействием между собой постоянно следит особый специалист и давал дельные советы. Этот человек имеет полномочия настаивать на изменении распорядка дня работы команды, если он считает это необходимым. Здесь было много сложностей. Впрочем, все обошлось, и после окончания эксперимента двое его участников сыграли свадьбу. BIOSPHERE-2 оказался перенаселенным.

Через некоторое время биосферианам стало не хватать пищи, и здесь оказалось, что проблемы внутри Биосферы-2 очень напоминают земные. При создании мини-мира многие думали, что он будет совершеннее, чем наш, обычный, будет избавлен от многих экологических и социальных проблем на многие десятилетия. Однако, даже перед тем, как группа зашла туда на два года, становилось все более понятно, что у населения Биосферы-2 будет много общих проблем, что и у жителей «Биосферы 1» — Земли. Площадь участка, где возделывались культуры была относительно небольшой, а погода в Аризоне в течение 2-х лет эксперимента была рекордно дождливой и пасмурной, растениям не хватало солнечного света и вследствие этого, плохие урожаи, нехватка еды. В Биосфере-2 нельзя использовать пестициды — из-за замкнутости биологических циклов внутри, можно отравить все живое, поэтому вредители чувствовали себя вольготно, и съедали иногда значительную часть урожая. Люди для борьбы с ними разводили их естественных врагов, например насекомых, которые питаются личинками вредителей, но зачастую просто собирали их руками, совсем как у нас собирают колорадских жуков. А для очистки воды в Биосфере-2 выращивали водные гиацинты. Эти цветы вбирают в себя загрязнения из воды.

Помимо земледелия, жители Биосферы-2 занимались скотоводством. У них были козы, курицы, и даже поросята. Причем это были особые животные, приспособленные к суровым условиям. Например, курицы были дикой породы из Индии — они были приспособлены к жизни в тропиках (высокая температура и влажность) и могли питаться отходами. Американские куры не подошли бы, так как они не могут питаться ничем, кроме комбикромов, ведь их кормят ими уже в течение многих поколений. С маслом для жарки, заметим, были проблемы, жалко было переводить на него бобы, которые можно было съесть, так что вместо жарки стали варить, печь, или готовить на пару.

Нехватка калорийной пищи привела к попыткам рационирования распределения продуктов питания, а вопрос о выращивании большего количества еды выходил на первый план. В Биосфере-2 для выращивания продуктов был отведен особый участок, а вся другая поверхность должна была оставаться «дикой». Сразу возникла идея вырубить часть дикой природы и использовать освободившиеся место для выращивания дополнительной пищи. Но другие считали, что дикая природа имеет собственную ценность и весь видовой состав должен быть оставлен без изменений.

Перед биосферианами встал вопрос об уважении к другим видам живых существ. Руководители, контролировавшие экспедицию, дали ясно понять ее участникам, что если они очень голодны, все они, либо кто-то из них могут покинуть Биосферу-2 в любое время. Им не доставят пищу извне и запретили уничтожать участки дикой природы. Нехватка калорий приводила к тому, что у ученых не хватало энергии для выращивания пищи, — а ведь это тяжелый физический труд, значит, еды становилось все меньше.

Получался замкнутый круг. Кончилось тем, что в джунглях высадили все же немного бананов и папайя. Уплотнили посадку зерновых, засадив каждый сантиметр участка, отведенного для агрокультур, а распределение еды продолжили. Вопросы перенаселенности, самоценности дикой природы, необходимость поддерживать разнообразие видов — все это передний край современных экологических исследований.

Явления в природе также были достаточно интересны и непредвиденны. К примеру, над пустыней на стеклянной крыше Биосферы-2 по утрам конденсировалась вода, и на пустыню выпадал дождь. Его невозможно было ликвидировать, и поэтому пустыня стала не такой пустынной, как планировалось сначала — на ней стали произрастать растения.

Предусмотрев течения в «океане», создатели Биосферы-2 не предусмотрели ветер, а он, как оказалось, очень важен для растений, под его действием качаются деревья, что укрепляет их ствол. Без ветра ствол и ветви акаций, растущих в Биосфере-2, стали хрупкими и начали обваливаться под собственной тяжестью. Почему-то развелось много муравьев — хотя никто не планировал первоначально привносить их в систему.

Были трудности и посерьезнее: содержание кислорода за два года уменьшилось с 21% до 14%,а это значит — головные боли, низкая трудоспособность. Конечно, нельзя сказать, что обошлось без проблем — среди них проблема уменьшения содержания кислорода в атмосфере: с начального содержания в 21%, его количество за два года уменьшилось до 14%. Такое падение содержания кислорода приводило к постоянным головным болям, потере трудоспособности у участников эксперимента.

Разумеется, первый опыт — он закончился 26 сентября 1993 года — кое в чем был несовершенным. Но, несмотря на все эти трудности и неурядицы, первый эксперимент на Биосфере-2 завершился успешно: вся команда ученых и подавляющее большинство растений и животных с успехом пережило два года в изоляции. Этот эксперимент еще раз показал, что существует опасность столкнуться в будущем и в целом на Земле с такими проблемами как перенаселенность, нехватка пищи, уменьшение содержания кислорода в атмосфере и т.д.

Но как, ни странно, жизнь в изоляции от остального мира пошла людям на пользу: они ведь два года ели экологически чистую пищу, не травились ядохимикатами, не ели много жиров. После выхода из Биосферы-2 обнаружилось, что уровень холестерина в крови заметно снизился, а сами биосфериане не могли привыкнуть к обычной пище — она им казалась какой-то искусственной, безвкусной.

“Находясь в Биосфере-2, особенно ясно чувствуешь, что зависишь от окружающей природы, ведь ты особенно четко понимаешь, что дышишь кислородом, который вырабатывают растения, что если вода загрязниться, тебе нечего будет пить”, — говорит одна из участниц эксперимента.

2. Новая жизнь “Биосферы-2”

Сегодня BIOSРHERE-2 является подразделением Колумбийского университета. Там сейчас нет постоянных жителей, но научные исследования продолжаются.

Два года внутри «Биосферы-2» находились люди. Три года ушли на восстановление огромного комплекса.

Новая команда считает, что главное преимущество проекта — возможность проследить за миграцией элементов и прочими процессами в условиях автономности. Прежде всего их интересует влияние изменения содержания СО2 в атмосфере на жизнедеятельность растений.

Поскольку наличие СО2 является основным условием для процесса фотосинтеза, ученых давно занимает вопрос, не приведет ли повышение содержания СО2 в земной атмосфере в результате парникового эффекта к усиленному росту и развитию растений. Некоторые даже предлагают искусственно повышать процент СО2, чтобы увеличить урожайность основных культур.

В середине 1996 года ученые начали новый эксперимент, уже строго научный и «безлюдный». Они должны были выяснить: действительно ли с увеличением процентного содержания СО2 урожайность повышается и до каких пор; и что происходит с излишками СО2, где они накапливаются и возможен ли при неконтролируемом росте содержания двуокиси углерода в атмосфере некий обратный катастрофический процесс.

Сначала новые распорядители проекта взяли в аренду на ближайшей угольной шахте несколько мощных вентиляторов и впервые за несколько лет начали интенсивную замену воздуха внутри сооружения. Как следствие, содержание СО2 резко снизилось, что повлекло за собой замедление роста многих растений, а это, в свою очередь, вызвало уменьшение производства двуокиси углерода почвенными микроорганизмами. Вывод: посадки деревьев — неоднозначное решение проблемы парникового эффекта, так как микроорганизмы при этом, возможно, будут вырабатывать большее количество двуокиси углерода.

При ответе на первый из вышеназванных вопросов директоры проекта руководствуются уже проведенными исследованиями. Так, Брюс Кимболл из Финикса (штат Аризона) наблюдал за воздействием атмосферы, искусственно обогащенной СО2 до предположительного уровня 21-го века, на посевы пшеницы и хлопчатника.

С хлопчатником все обстояло просто — растения восприняли повышение содержания СО2, как и предсказывали специалисты, и в конце сезона принесли добавочные 40% хлопка по сравнению с контрольными растениями. Пшеница вела себя сложнее. В середине вегетационного периода опытные растения получали на 20% больше СО2, чем контрольные, и росли быстрее. Но созревание также ускорилось, что уменьшило продолжительность вегетационного периода, и полученный урожай лишь на 10% превосходил величину контрольного урожая.

Кимболл полагает, что в этом, видимо, виновато изменение температуры и уровня грунтовых вод. Как повышение СО2, так и понижение зеркала грунтовых вод способствует закрытию устьиц на поверхности листьев. Вода, которую пьют растения, испаряется через эти поры, охлаждая листья. Но при частично закрытых порах происходит перегрев листьев. Кимболл предполагает, что тепло ускоряет все физиологические процессы внутри растений, приводя к их раннему вызреванию. Если это так, то глобальное потепление, в сочетании с увеличением процентного содержания СО2, вызовет еще большее сокращение вегетационного периода растений.

Что касается второго вопроса, то так до конца и не ясно, что же происходит — повышение процентного содержания СО2 в атмосфере отстает от суммарных общемировых выбросов более чем на миллиард тонн углерода; ученые считают, что аккумулировать СО2 могут деревья, корни растений, почва…

В общем, «Биосфере-2» предстоит решить немало задач. Сейчас идет реконструкция комплекса с разделением его на мелкие участки, которым предстоит стать ареной серьезных экспериментов, и прежде всего — по изменению процентного содержания СО2, с тщательным прослеживанием путей миграции элементов. Возможно, для обывателя проект потерял значительную долю былой привлекательности, но в научных — а может, и в деловых — кругах позиции «Биосферы-2» укрепились. В конце 1999 года учеными комплекс «Биосфера-2» был опять взят в аренду еще на 10 лет Колумбийским университетом.

3. “Вечные аквариумы”

Наука пошла, развиваться дальше — сейчас понадобилось сконструировать миниатюрные замкнутые системы, чтобы их можно было использовать в космических аппаратах, ведь объем космического корабля сравнительно мал, а свободного пространства еще меньше. И тут на помощь пришел опыт работы в BIOSPHERE-2.

На основе уникальных результатов, полученных в ходе экспериментов в замкнутой системе, ученые, бывшие в составе первой экспедиции, уже давно разработали миниатюрные биологические аквасистемы, размером от 10 до 30 см в диаметре, в которых абсолютно безо всякого ухода могут жить разнообразные морские и пресноводные животные и растения — креветки, улитки. Их назвали BioSphere и Beach World.

Теперь такие замкнутые «вечные» аквариумы не редкость в американских домах, в офисах корпораций и банков, на столах руководителей. Ведь это очень необычно — это есть далеко не у всех и не все себе могут это позволить; и удобно: не нужно менять воду, чистить стекла, кормить, как это приходилось бы делать с обычным аквариумом.

Сейчас существует два основных вида «биосфер» — BioSphere и Веаch World — пляжный или прибрежный мир.

В BioSphere воссоздан животный и растительный мир озер Флориды, там растет большое красивое растение Hornwort, а по нему с ветки на ветку, как обезьяны в лесу «прыгают» маленькие рачки «гаммарусы». Кроме того, там еще живут улитки трех видов, дафнии, циклопы, остракоды. Принцип работы BioSphere такой же, как и у биосферы Земли: извне поступает только свет, солнечная энергия, которая и дает жизнь всем живым существам.

В BioSphere все сбалансировано, растения производят на свету в процессе фотосинтеза кислород, которым дышат животные. Животные, в свою очередь, выдыхают углекислый газ, который нужен растениям. Так замыкается цикл кислорода. Кроме этого, в BioSphere соблюдены все остальные природные циклы азота, углерода, воды. Животные в BioSphere размножаются и живут, сменяясь поколениями. Это — «вечная» биосистема, как и наша Земля.

Понятно, что BioSphere для процветания необходимо достаточно света, причем желательно естественного или наиболее близкого к естественному, и комнатная температура. А на тот случай, если в помещении недостаточно светло, рекомендуется использовать специальные светильники с соответствующими лампами. Кстати, при таком освещении BioSphere смотрятся наиболее эффектно.

Еще одно изобретение — это Beach world. В отличие от BioSphere, с ее флоридскими обитателями, в них живут красные морские креветки, «уроженцы» Гавайских островов. Размер креветок 1–2 см. Они ходят по белому песку, ракушкам и разноцветным камушкам, не прячутся в грунте и поэтому очень заметны. Забавно наблюдать, как креветки «пасутся», «пощипывают» друг друга и даже носят маленькие песчинки! Если их побепокоить, они теряют на время свой ярко-красный цвет и становятся незаметными. Как только они успокоятся, их покровы вновь становятся красными. Они едят микроводоросли и дышат кислородом, который вырабатывают растения. Креветки «подстригают» растения, поддерживая их здоровыми. Креветка ест не сами растения, она скорее пощипывает их , поедая микроводоросли и бактерии, которые растут на них. Они буквально являются садовниками тех мест, где живут.

Прибрежные животные, находящиеся в опасности.

Эти креветки — исчезающий вид, в природе они живут только на отдельных островах Тихого океана. Причина вымирания креветок в том, что аквариумисты выпускали аквариумных рыбок. Рыбки поедают креветок, разрушая всю экосистему Гавайских озер, и, в результате, озера вымирают. Разведение креветок для использования их в Beach World — один из немногих способов сохранения их как вида. Beach World выпускаются в виде 4 и 5 дюймовых шаров и в виде пирамиды высотой 7 дюймов.

Заключение.

В начале 90-х годов прошлого века «Биосфера-2» мелькала на первых страницах газет в качестве эксперимента, который позволит понять работу «Биосферы-1» — то есть нашей планеты, откроет дорогу к созданию замкнутых экосистем, необходимых для полетов в космос, и поможет решить ряд других серьезных экологических проблем.

Однако, следует отметить, что первыми построили замкнутые комплексы, в которых на протяжении разного времени успешно жили люди были все же ученые СССР. Самым крупным нашим специалистом в области космической медицины и биологии, можно назвать Евгения Яковлевича Шепелева, профессора, сотрудника института медико-биологических проблем. Именно он был первым человеком на Земле, кто провел месяц в камере объемом пять кубических метров без связи с внешним миром, используя специальный биологический реактор, построенный на основе культивирования одноклеточных водорослей.

В конце пятидесятых годов, когда стало ясно, что полет в космос человека не за горами, возник вопрос — как обустроить его жизнь в среде, абсолютно неприспособленной для этого. Уже тогда было ясно, что нужно обзаводиться системами жизнеобеспечения, способными самовоспроизводиться. Тогда и возникла мысль повторить то, что делается в природе Земли. Следовательно, зашла речь о биологических регенеративных системах. Возникла идея использовать водоросли под названием хлорелла как биологический реактор, который снабжал бы герметичное помещение достаточным количеством кислорода в результате фотосинтеза и поглощения СО2. По распоряжению Сергея Павловича Королева была создана герметичная пяти кубометровая камера для того, чтобы имитировать обстановку в «Востоке». Засадили туда меня. Иллюминатор, конечно, был, телефонная связь. К исходу первых суток стало ясно, что человек, потребляет значительно больше кислорода, чем могут вырабатывать водоросли. Углекислота росла, а кислород падал. После этого эксперимента усовершенствовали технологию и спокойно держали в этой камере человека на протяжении месяца. После этого эксперимента, были проведены и другие испытания системы жизнеобеспечения человека.

На сегодня, нигде в мире не существует надежно работающих замкнутых систем, в которых человек бы полностью обеспечивался кислородом, водой и частично пищей. Однако, возможность построения такой системы доказана.

Поэтому то, американское космическое агентство NASA проявило большой интерес к этим исследованиям, проведенным в “Биосфере-2” и к аквасистемам. Научные исследования связаны, прежде всего, с определением реакции окружающей среды на те или иные изменения в составе атмосферы, изучаются пути превращения тех или иных химических элементов внутри Биосферы-2. Ведь в ней по-прежнему поддерживается замкнутость и, например, атом углерода раз попав в нее, в ней и остается, только принимает разные «формы» — он может быть атомом, из которого состоит растение, углекислый газ, или входить в состав других молекул. Некоторые части научного комплекса теперь открыты для экскурсий.

Список использованных источников

  1. Архив сайта «Известия науки» за 10 сентября 2004 года, http://inauka.ru/10-09-04/

  2. Биосферцы испытывают трудности // «Природа», 1993. №7. С.117;

  3. “Биосферу-2” проветрили и почистили // «Природа», 1996. №1. С.117-118;

  4. Дом под стеклянным небом // Знание—сила : Новости науки http://znanie-sila.ru/news/issue2print_72.html, 2000

  5. Нельсон М. и др. Биосфера-2 // «Природа», 1993. №10. С.66-79;

  6. Последняя разработка NASA у вас дома // «Мир климата», 2003, № 2

      1. Чашечников Д., Краснобородько В. Два года под колпаком //»Аргументы и Факты», 11 июня 1998, №24

  7. Эксперимент “Биосфера-2” продолжается // «Природа», 1995. №1. С.119-120;

Реферат: Товарная стратегия

Институт экономики и предпринимательства

(ИНЭП)

Заочное отделение

Реферат по предмету «Маркетинг» на тему:

Товарная стратегия.

Студентки группы 01-Б-31з

Никулиной Ирины Владимировны

Зачетная книжка № 193

Научный руководитель:

Литвинов Федор Ильич

Москва 2004

План.

Введение………………………………………………………….…..……3

1. Идея товара……………………………………………………..………5

2. Требования рынка к товару…………..……………………………….6

3. Функциональный анализ товара………………………………..……..9

4. Анализ места в конкуренции……………………………….………..10

5. Жизненный цикл товара и стратегия маркетинга………..…………16

6. Лицензионная стратегия. Сертификация…………………..………..20

Заключение………………………………………………..……………..22

Литература……………………………………………………………….24

Введение.

Товар определяет результаты деятельности любого промышленного и коммерческого предприятия на «нормальном» развитом рынке, в силу чего вся совокупность мер, связанных с товаром – его созданием, производством, реализацией на рынке, сервисом, рекламой – занимает центральное место в маркетинговой политике и деятельности.

Товар – сердцевина всего комплекса маркетинга, если товар не в состоянии удовлетворить потребности покупателя, то никакие дополнительные затраты и усилия, связанные с использованием маркетинга, не смогут улучшить позиции товара на рынке; они лишь несколько продлят его «агонию».

«Товар» — сложное, многоаспектное понятие, совокупность многих свойств, главным среди которых являются потребительские свойства, т.е. способность товара выполнять свою функцию – удовлетворять потребности того, кто им владеет. Маркетинговая стратегия фирмы предполагает продать как можно больше своих товаров потребителю, продать эти товары новым потребителям, разработать и продать новые товары. Но целью фирмы не может быть просто получение прибыли.

Деловая активность каждой фирмы связана с конкретным товаром, удовлетворяющим конкретные человеческие и социальные потребности. Поэтому товар, как все то, что может удовлетворять чьи-то потребности и предлагаться рынку для привлечения внимания, приобретения, потребления или использования, является центральным звеном любой деловой активности. Как говорят американцы, как гвоздь, на котором висит вся шляпа.

Товары могут быть физические объемы (продукты, изделия), услуги, лица («звезды», исполнители, политики, ученые, производители), места (памятники культуры, места отдыха, туризма и т.п.), организации, идеи, проекты.

Причем все эти товары могут иметь три основных уровня зрелости, т.е. готовности к реализации и предложению рынку:

Уровень товарной идеи – фактически, замысел товара.

Уровень товара в реальном исполнении. Т.е. товар + его свойства и особенности + упаковка + оформление + качество + марочное (фирменное) название + марка (знак – имя, символ, эмблема, этикетка, а также правовая защита). Весь этот комплекс не обязательно может быть реализован полностью. Речь идет о своеобразной «матрешке» или «кочане» дополнения и облачения товара все более развитыми рыночными компонентами.

Уровень товара с подкреплением, т.е. товар + доставка + услуги + гарантии (выгоды) + сервис + монтаж + ремонт.

Уже из такой общей характеристики товарного комплекса очевидно, что товарная стратегия как определение товарной номенклатуры (системы ассортиментных групп товаров) фирмы – центральной момент выработки общей стратегии.

1. Идея товара.

Фирма может выходить на рынок с качественно новым, не имеющим аналогов товаром, на котором еще не было спроса. Очень редкая ситуация – принципиально новые товары появляются исключительно редко. Чаще речь идет о коренном усовершенствовании традиционного товара. Еще чаще – о простом усовершенствовании, модификации. Иногда фирма прибегает к выходу со старым товаром на новый рынок. Но откуда берутся идеи товаров, новых товаров или их модификаций? Основных источников товарных идей всего три:

Конкуренты. Это главный источник идей и информации.

Аналоги, перехваты идеи, альтернативные проекты, сервисное дополнение – все они имеют источником опыт конкурентов.

Потребители. Идея нового товара или модификации часто возникает в результате изучения потребителя. К этому источнику зачастую сводят маркетинговый анализ, что вряд ли правомерно. Часто фирме проще действовать, опираясь на опыт конкурентов (стратегия «Второго»). Кроме того, идея принципиально нового товара никак не может возникнуть при изучении нужд потребителя – у того просто нет такой потребности, ее еще предстоит формировать.

Производитель. Идея производителя, продиктованные научно-техническими разработками, технологическими возможностями, — чаще всего являются источником принципиально новых товаров. Но и в других случаях, в конечном счете, как идеи потребителя, так и конкурентов, реализуются только став идеей производителя. И наоборот – любая творческая фантазия так или иначе, но проходит проверку потребителем и конкурентами.

Любая товарная идея, таким образом, проходит несколько стадий реализации:

поиск идеи товара (идеи конкурентов, потребителя и производителя),

отсев идеи и выбор главной,

разработка программы,

изготовление и рыночная апробация,

тестирование качества и сертификация,

оформление, упаковка и маркировка,

подготовка рынка, сбыта и рекламная кампания,

масштабное производство и активный выход на рынок.

Но можно ли уменьшить возможный риск? Как принять наименее ошибочное решение? Этому служат специальные технологии и методики.

2. Требования рынка к товару.

Делать то, что будет продаваться, значит производить товар и оказывать услуги, которые будут соответствовать требованиям рынка.

Изучение требований рынка к товару включает в себя:

сегментацию рынка, т.е. выделение групп потребителей данной зоны деловой активности (ЗДА);

понимание (характеристика) потребителя, его социально-психологических особенностей, мотиваций;

анализ фирменной структуры рынка, прежде всего – наличия конкурентов и особенностей их деятельности;

формулирование требований к качеству товара – стандартных, потребительских, конструктивных;

рассмотрение возможностей обеспечения патентной чистоты товара.

Сегментация рынка заключается в разбивке (делении) рынка по группам потребителей, для которых могут быть необходимы отдельные товары (услуги).

Сегментация может быть основана на логических операциях деления и классификации. В этом случае могут быть проведены различные дифференциации потребителей: географические (региональные – по районам, микрорайонам, домам, населенным пунктам, областям, странам и т.п.); поведенческие (активное, пассивное, индифферентное поведение); возрастные, образовательные, этнические; по интенсивности потребления и т.д.

Сегментация может проводиться по самым различным основаниям. Выбор зависит от целей и конкретного товара (услуг). В одном случае это социально-экономические особенности региона, численность и плотность населения. В другом – возраст, образование, пол, семейное положение, уровень достатка, национальность, вероисповедание и конфессиональная принадлежность, профессия и т.д. В третьем – образ и стиль жизни, субкультуры и т.д.

Сегментация может проводиться и на основе простой группировки потребителей. Так, рынок в сфере культуры, дифференцируемый на основе классификаций, малопродуктивен – такая сегментация соответствует, скорее, теоретическим (социологическим, педагогическим и т.п.) требованиям, но не требованиям практического маркетинга.

Поэтому в сфере культуры более продуктивна разбивка рынка на основе простой группировки:

фирмы (предприятия, организации, учреждения и их коллективы) с возможной дальнейшей дифференциацией по конкретным фирмам или по составу их персонала (руководители, молодые специалисты и т.д.);

учащаяся молодежь – с возможной дальнейшей сегментацией по учебным заведениям (вузам, училищам, школам) и по годам обучения (младшие классы, учащиеся 5-7 классов, старшеклассники и т. п.);

общественные организации – властные структуры, депутаты, кандидаты в депутаты, партии, движения, профсоюзы и т.д., группы их актива.

группы по месту жительства – дети дошкольного возраста, семьи, пенсионеры, инвалиды, проживающие а рабочих и студенческих общежитиях, жители отдельных поселков, сел, улиц, микрорайонов.

группы по интересам: любительские объединения, клубы по интересам, кружковая и курсовая сеть.

Глубина дальнейшей дифференциации зависит от целей, возможностей и необходимости, но рынок любого учреждения в сфере культуры составляют именно эти указанные здесь, пять основных групп потребителей.

Понимание (характеристика) потребителей заключается прежде всего в осознании их личностных и групповых мотиваций по каждому выделенному сегменту. Такая характеристика должно содержать указание на важнейшие факторы потребительского поведения.

Такие факторы могут быть объединены в четыре основных группы:

1. Факторы культуры. Определяются этнически — национальными, нормативно – ценностными традициями; субкультурой (молодежной, национальных меньшинств, профессиональной и т.д.); социальным положением (статусом).

Например, в преимущественно протестантских США ценностными нормами мотивации поведения являются личный успех, инициатива, активность и работоспособность, практичность, комфорт, здоровье, сила, индивидуальная свобода, филантропия.

В отличие от этой мотивации, мобилизующей человека на счастливую жизнь в этом мире, российско – советский духовный опыт определяется радикально иным нормативно-ценностным содержанием, в котором доминируют нравственный максимализм, справедливость, коллективизм, святость как самоцельное страдание и т.п. В этом случае речь идет о коллективизме, мобилизующем человека на жизнь в каком-то ином, но не этом мире «здесь и сейчас».

Серьезно отличаются мотивации и у потребителей, принадлежащих к различным субкультурам.

2. Факторы социальной группы. Задаются социальными ролями, играемыми индивидами, семьей, референтными группами. Хорошим примером в этом плане являются этапы семейного положения человека:

молодой человек без семьи и детей;

семья типа «Полное гнездо I стадии» (в семье имеется младший ребенок до 6 лет);

«Полное гнездо II стадии» (младшему ребенку более 6 лет);

«Полное гнездо III стадии» (дети на попечении родителей);

«Пустое гнездо I стадии» (дети живут отдельно, глава семьи работает);

«Пустое гнездо II стадии» (родители – пенсионеры);

вдовствующий работающий супруг;

вдовствующий пенсионер.

Каждая из этих стадий задает определенный и очень характерный (причем, легко узнаваемый) спектр потребительского поведения, в том числе в сфере культуры и досуга.

3. Личностные факторы – определяются возрастом (физическим и личностно-психологическим, к которому человек относит себя сам), родом занятий, экономическим положением, достатком, образом жизни, типом личности и ее представлением о себе.

4. Психологические факторы – определяются установками, восприятием, мышлением, темпераментом. Главное на этом этапе – осознание реальных мотиваций потребителя, т.е. его типичных побуждений удовлетворения потребностей, причем типичными способами.

Для формулировок анализа мотиваций могут использоваться различные модели видов мотиваций.

Характеристика должна содержать не только указание основных мотивов, но и типичных способов их реализации, удовлетворения соответствующих потребностей. В самом общем виде это могут быть:

самообеспечение;

отъем у другого (от воровства до разбоя и рэкета);

обмен или сделка.

Маркетинг занимается, естественно, последним вариантом. Следует только понимать, что как бартерная, так и финансовая, как коммерческая, так и нонпрофитная сделка предполагают:

наличие хотя бы двух субъектов обмена (сделки): потребителя и обладателя необходимого товара;

условия сделки: место, время, финансовые;

юридически корректное оформление сделки.

Характеристика потребительского поведения может быть довольно краткой, например, пользуясь методикой, предложенной в 1983 г. для клубной работы Л.М. Шабсельсом, Г.Л, Тульчинским, Н.Э. Риккинен, такая характеристика должна, как минимум, включать в себя ответы на вопросы:

В чем главный дискомфорт данного потребителя?

Каковы их возможности (прежде всего – платежеспособность)?

На какие виды культурной деятельности (массовые, групповые, индивидуальные; творчество, обсуждение, информация и т.д.) ориентируется?

Каков уровень образования?

Сколько потребителей насчитывает данная группа?

Однако требования рынка дают всего лишь знания о том, какие потребности испытывает потребитель – не более. Для выработки представлений, с помощь. Какого товара это потребности могут быть удовлетворены, необходимо следующие шаги.

3. Функциональный анализ товара.

Функциональный анализ (ФА) состоит в конструировании образа товара, в переходе от идеи товара (замысла) к конкретному представлению о нем. Если идея товара формируется в терминах потребителя (как описание его нужд, потребностей, дискомфорта) и задает потребительские качества каждого товара, то и в итоге ФА совершается переход к описанию товара в терминах производителя, фирмы, задающему конструктивные качества товара. Переход этот может представить в виде цепочки:

Исходный дискомфорт (нужда) потребителя – потребности (нужда в контексте факторов культуры и личности) – спрос (потребности + покупательная способность) – товар как набор свойств, то, что удовлетворяет потребности и спрос, потребительские свойства, воплощенные в конструктивные.

Возможные соотношения товара и потребителей рынка можно проиллюстрировать диаграммами (см. рисунок 1).

Рисунок 1

Товарная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегия

Товар Потребности Товар Потребности Товар

Потребности

Несовпадение Частичное совпадение Совпадение

Разумеется, ФА должен стремиться к последнему случаю – полному совпадению нужд потребителя и качеств товара.

В ФА происходит как бы сопряжение и разрешение в товаре проблем потребителя и проблем производителя.

К проблемам потребителя относятся основные потребности, такие как престижность товара, сервис и т.п.

Комплекс этих проблем в общем виде содержит ряд требований к возможному товару, т.е. его потребительские качества.:

качества, удовлетворяющие нужды («прицельные качества»);

сопутствующие услуги;

сервис;

послепродажная ответственность и гарантии;

экологичность;

модность;

престижность;

способность удовлетворять дополнительные потребности;

доступность;

условия оплаты и приобретения;

культурные особенности (национально-этнические, религиозные, возрастные и т.д.);

способствование здоровью;

безопасность, простота и надежность пользования;

возможность вторичного использования упаковки (для сувениров, в хозяйстве).

Проблемы производителя связаны со своими требованиями, предъявляемыми к качествам продажи:

обеспечение необходимого объема продажи;

устойчивость в конкуренции;

удержание необходимой доли рынка;

создание и развитие новых ЗДА;

сохранение и развитие занятости на фирме;

поддержание и рост репутации фирмы.

Соотнесение и сопряжение этих групп качеств может заключаться в составлении перечней, таблиц.

После получения набора качеств будущего товара производится его позиционирование – сравнение с конкретными товарами, из места на рынке и в сознании потребителя. Это необходимо для принятия собственно стратегических решений по данному товару.

Анализ места в конкуренции.

Стратегические решения по товару существенно зависят от условий и возможностей данной фирмы в данный момент на данном рынке. Для определения целесообразности и характера активных действий может использоваться ряд достаточно формализованных и наглядных методик.

Следует только подчеркнуть, что приводимые ниже модели и схемы анализа и решений являются именно моделями, схемами, направлениями движения мысли. Все они в конкретном применении предполагают конкретный счет конкретных показателей (экономических, финансовых, натуральных и стоимостных). Опытному менеджеру для принятия решений вполне достаточно данных бухгалтерского учета – их динамика дает практически исчерпывающие основания принятия решений.

Именно опыт и лежит в основе приводимых моделей. Они могут быть использованы в программном обеспечении автоматизированных рабочих мест с использованием компьютерных технологий.

Ниже приводится табличный метод анализа ситуации (таб. 1,2).

Таблица 1

Простая качественная характеристика

№

Показатели

Единица измерения

Характеристика фирмы

Характеристика конкурентов

Плюсы и минусы

1

Объем производства

млн. руб.

2

Объем сбыта

млн. руб.

3

Доли в общем объеме

%

4

Место в экспорте

Место

5

Активы

млн. руб.

6

Чистая прибыль

млн. руб.

7

Амортизационные отчисления

млн. руб.

8

Долгосрочная задолженность

млн. руб.

9

Краткосрочная задолженность

млн. руб.

10

Объем вложений

млн. руб.

11

Отчисления в фонды

млн. руб.

12

Ср. издержки

руб.

13

Оборотные средства

руб.

14

Чистая прибыль

руб.

15

Качество товара

руб.

16

Смена орг. структуры

лет

Другие варианты

Таблица 2

Рейтинг (ранжирование)

№

Показатели

Единица измерения

Рейтинг

фирмы

I место

II место

III место

Балльный метод анализа иллюстрируется в таблице 3.

Таблица 3

Балльный метод

№

Факторы конкурентоспособности

Баллы

фирмы

Ф1

Ф2

Ф3

Ф4

Всего баллов

Из такого сравнительного анализа по группам факторов (например, услуги, цены, сервис, продвижение) видно, с какими фирмами реально конкурирует данная фирма. В то же время работа более продвинутых фирм может служить ориентиром и программой совершенствования и развития ее собственной деятельности.

Очень наглядный, хотя и несколько упрощенный, анализ места в конкуренции был предложен Бостонской консультационной (консалтинговой) группой (БКГ) и получил название «Матрицы БКГ». Она представляет собой диаграмму, где горизонтальная ось демонстрирует показатели доли рынка фирмы (в долях, процентах от общего объема продаж на рынке данного товара). Очевидно, что эти показатели задают ряд от 0, когда эта фирма на рынке отсутствует, до 1 (в долях) или 100% (в процентах), когда фирма является монополистом. По вертикали указываются коммерческие показатели работы фирмы на рынке с данным товаром (объем продажи, прибыль, рентабельность). Две оси задают пространство, в котором определяется точка, характеризующая деятельности фирмы с данным товаром в настоящем времени (или перспективе).

Для наглядности анализа по каждой оси могут быть введены главные интервалы – доля рынка до Ѕ (0 – 50%), и более Ѕ (50 – 100%), а также коммерческие показатели выше и ниже средних (рисунок 2).

Товарная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияРисунок 2

«Дикие «Звезды»

кошки»

Товарная стратегияТоварная стратегия

Товарная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегия

«Старые

«Дойные

Товарная стратегия собаки» коровы»

Построенные таким образом пространство оказывается разбитым на 4 квадрата, каждый из которых получил в литературе образное название: «Старые собаки» (малая доля рынка при коммерческих результатах ниже средних), «дикие кошки» (малая доля рынка при высоких доходах), «дойные коровы» (большая доля рынка), «звезды» (высокая прибыльность при доминировании на рынке – «звездный час» менеджера.

Стратегическое решение зависит от того, в пространстве какого квадрата оказываются показатели фирмы. Варианты стратегий указаны на диаграмме пунктирными линиями:

«Старые собаки» – деловая активность в этом квадрате явно неоправданна и либо подлежит свертыванию, либо от подобных проектов следует отказываться, не приступая к ним.

«Дикие кошки» – бизнес чрезвычайно привлекателен, однако позиции фирмы не очень прочны. Поэтому возможны два основных стратегических решения: либо экспансия завоевания большей доли рынка, либо концентрированная стратегия упрочения позиций фирмы на ее сегменте (углубление в рынок).

«Звезды» — мечта любого менеджера — близкая к монополии позиция на выгодном рынке. В этом случае стратегия также очевидна – удержание, защит своих позиций от неизбежной активности конкурентов.

«Дойные коровы» – «свое дело» фирмы – не очень прибыльное, зато кормящее. Стратегия в этом положении предполагает жесткий финансовый контроль и аккумуляцию средств для последующего прорыва либо за счет концентрации – сужения рынка при повышении прибыльности (например, за счет радикальной модификации и повышения качества товара), либо за счет более рациональной ценовой политики, повышения качества и т.д. – улучшения коммерческой результативности.

Другая методика (не исключающая, а дополняющая предыдущую) связана с определением конкурентного статуса фирмы (КСФ) (она может дополняться рядом качественных коэффициентов) соотносит планируемый и оптимальный уровень рентабельности, соотношение которых может быть сведено к соотношению планируемого уровня вложений (инвестиций, затрат) с оптимальным и критическим объемами вложений на реализацию деятельности:

Рпл. Впл. — Вкр

КСФ = =

Ропт. Вопт. — Вкр.

Смысл формулы раскрывает графическое изображение функции дохода на вложения (Д/В) от вложений, которая представляет собою аналитическую кривую (рисунок 3)

Товарная стратегияТоварная стратегия Рисунок 3

Д/В

Товарная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияД/Вmax

Товарная стратегия

Товарная стратегия

Товарная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияД/В1

Товарная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегия

Товарная стратегияТоварная стратегия

Товарная стратегияТоварная стратегия

Товарная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегия

Товарная стратегия 0

Вкр. В1 Вопт. В2 В(руб)

Отсутствие вложений (В=0) дохода не принесет. Но и малые вложения (0 < В < Вкр.) несут только убытки. И только при определенном объеме вложений дело может окупиться. Поэтому Вкр. называется также «точкой самоокупаемости». Дальнейший рост вложений (в производство, в базу, в рекламу, в подготовку персонала и т.д.) ведет к росту доходов. Но лишь до определенного уровня (Вопт.), так как дальнейший рост вложений неоправдан – он приведет лишь к снижению доходов. Например, один и тот же уровень доходов 9 прибылей) – Д/В1 — можно получить при объемах вложений как В1, так и В2. В2, превышающий Вопт., является уже неоправданным объемом вложений. Поэтому для стратегического решения очень важно знать Вкр. и Вопт. – граничные условия любой деловой активности: точку самоокупаемости и оптимальный объем вложений, ниже которых и выше которых затраты не оправданы. Именно на интервале Вкр. – Вопт. И определяются конкретные возможные размеры вложений – Впл.

Если их размер может меняться от Вкр. до Вопт. (Вкр.< Dпл. < Вопт.), то не трудно заметить, что интервал значений КСФ – от 0 (при Впл. = Вкр. вся дробь равна 1). Стратегическое решение может принимать в зависимости от значения КСФ :

0,0 – 0,2 = КСФ плохой

0,2 – 0,4 = слабый

0,4 – 0,6 = средний

0,6 – 0,8 = хороший

0,8 – 1,0 = отличный

С помощью методики определения КСФ может быть модифицирована матрица БКГ. При этом достигается большая методическая точность (рисунок 4).

Товарная стратегияТоварная стратегия

Товарная стратегияТоварная стратегия 1 Рисунок 4

КСФ

Товарная стратегияТоварная стратегия

0

Доля рынка 1

Или то же пространство анализа может быть разбито не на 4, а на 6 базовых квадратов, образуя тем самым матрицу Маккинси (рисунок 5).

Товарная стратегия

Товарная стратегия КСФ Рисунок 5

Товарная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегия

+ + + +

+ + + +

Товарная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегия

Товарная стратегия + +

Товарная стратегия + +

Товарная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегия

Товарная стратегия

Товарная стратегия

Товарная стратегия

0 малая средняя большая 1,0

Косыми линиями обозначены зоны неоправданного бизнеса, сплошными вертикальными — стратегии типа «зарабатывать и защищаться», крестиками – зоны с хорошими позициями фирмы в конкуренции.

Если фирма работает одновременно по нескольким программам, то стратегическое решение по ним может быть принято с помощью метода ранжирования по КСФ. Для этого определяется КСФ каждого проекта. Затем они выстраиваются по ранжиру (рейтингу): первыми в этом списке стоят проекты с наибольшим КСФ, затем с меньшим, затем с еще меньшим и т.д. Последним в перечне указывается проект с наименьшим КСФ. Затем этот перечень соотносится с имеющимися в распоряжении фирмы средствами на стратегическую перспективу и производится их распределение. Программы и проекты, имеющие наивысший КСФ, получают приоритетный режим вложений, так как эти виды бизнеса наиболее оправданы. И далее средства распределяются по списку для обеспечения соответствующих КСФ. Однако в результате этой процедуры с какого-то момента средств может оказаться недостаточно – это и означает, что оставшиеся программы должны быть либо свернуты, либо для них должны быть найдены дополнительные источники финансирования.

5. Жизненный цикл товара и стратегия маркетинга.

Предыдущие методики выработки товарной стратегии рассматривали товар как бы в статике, не затрагивая динамики его развития на рынке. Между тем каждый товар имеет жизненный цикл, описываемый так называемой «Кривой Гомпарта», демонстрирующий динамику доходов (прибылей, рентабельности) в зависимости от этапов (времени) «жизни» товара на рынке (рисунок 6).

Рисунок 6

Товарная стратегияТоварная стратегияПрибыль

Товарная стратегияТоварная стратегияи т.п. точка зрелости

Товарная стратегияТоварная стратегия

Товарная стратегия

Товарная стратегия 0

время

зарождение выход ускорение замедление затухание спад

(рост)

Можно выделить следующие этапы жизненного цикла товара с соответствующими особенностями и соответствующими им стратегиями поведения фирмы:

Зарождение. Товара на рынке еще нет, он проходит как бы «внутриутробную» (внутрифирменную) стадию замысла и разработки, выработки необходимых программ, определения оптимальных сроков выхода на рынок.

Выход (начало). «Рождение» товара, его появление на рынке. Обычно на этом этапе товар предлагается малыми порциями (партиями). Объемы его реализации невелики. Себестоимость товара на этом этапе наиболее высоки. Цены тоже высокие. Прибыли незначительны, а доходы на вложения могут быть и отрицательными (что демонстрирует на графике штриховая линия доходов на вложения). Технология еще не отработана, а значит и в качестве товара возможны недостатки и «накладки». Конкуренция обычно практически отсутствует, а покупатель инертен.

Ключевую роль на этом этапе играют конструктивные особенности и потребительские качества товара, его дизайн и оперативная обратная связь с потребителем, необходимая для доработки качества товара по возможным рекламациям и нареканиям.

Маркетинг на этом этапе должен быть направлен на стимулирование рынка, осведомление потребителя о товаре, активное формирование сбытовой сети (мобилизация ее к последующему этапу), определение возможных конкурентов и вариантов их поведения.

Затраты на рекламу высоки, и высока их доля в общей сумме затрат. Реклама на этом этапе несет прежде всего информационный характер, но должна дополняться активным стимулированием непосредственно продаж: льготы, купоны, конкурсы, викторины, ярмарки и т.п. Акцент в рекламе целесообразно делать на обращение не к потребителю в целом, а к его трендовой группе – наиболее динамичной, откликающейся на новое, и перспективной части потребителей данного товара. Типичный трендовый группой является, например, молодежь.

Рост (ускорение). Этап ускоренного темпа роста доходов. Этот этап характерен минимальными издержками и массовым выпуском товара на рынок. Технология к началу этого этапа уже наработана, и качество товара высокое (выше, чем на предыдущем этапе). Растет число конкурентов, слетающихся на перспективный бизнес, но конкуренция на этом этапе не носит угрожающего характера, так как всем на этом этапе находится место на рынке. Товар, что называется, «пошел». Потребитель активен, объем продажи растет, растут и прибыли, достигая пика к концу этапа. Цены на этом этапе носят оптимальный характер, поскольку только на этом этапе спрос и предложение достигают баланса.

Ключевую роль на этом этапе играют минимизация издержек и организация массового сбыта товаров. Этап роста – «звездный час» менеджеров и предпринимателей – собственно ради него и затевается любой бизнес.

Стратегия маркетинга на этой стадии состоит в избегании прямой конкуренции, укреплении позиций за счет модификаций товара, углубления в рынок и создания предпочтительной марки, обеспечении оптимального высокого уровня цен (за счет тщательного контроля за спросом), своевременном снижении цен для привлечения дополнительных клиентов, обеспечении бесперебойности работы сбытовой сети, привлечении дополнительных каналов сбыта. Расходы на рекламу могут возрастать в абсолютном выражении, но их доля в общей сумме издержек снижается существенно. Начинается переход от спокойной информативной манеры рекламы ко все более агрессивной. Целесообразно указывать в ней не просто достоинства товара, а его преимущество по сравнению с конкурентами, необходимо все большее дистанцирование и позиционирование товара в сравнении с аналогами.

Замедление темпов роста доходов (не их снижение – доходы все еще могут возрастать, замедляется их рост). Свидетельствует о насыщении рынка. Вследствие роста конкуренции и высокого качества товара (наиболее высокого к концу этапа) потребитель становится все более разборчивым – начинается его «звездный час». Поэтому растут издержки (интенсивная реклама, углубление ассортимента и модификаций). Конкурентная борьба доходит до ценовой конкуренции – иногда единственным средством и решающим фактором борьбы может стать снижение цен. Поэтом рост прибылей замедляется и даже падает.

Наиболее эффективной стратегией на этом этапе является уход на другой рынок. Накопленный опыт, технология, компетентный и мотивированный персонал – все это применяется к еще не насыщенному рынку. Именно это обстоятельство является главным стимулом «вывоза капитала за границу», а на внутреннем рынке (сняв с него «пенки» на этапе роста) фирма идет дальше, реализуя новые товарные идеи и программы с потребителем, активно реагирующим на марку фирмы.

Уход может быть неполным, за счет лицензионной стратегии – продажи лицензий желающим продолжать бизнес.

Обеспечив себе источник дохода, выйдя из активного бизнеса, сама фирма, опять-таки, приступает к новым проектам.

Можно, разумеется, за счет все новых модификаций пытаться продлить жизненный цикл товара, но необходимо отдавать себе отчет, что это путь все больших издержек, а главное, он бесперспективен – товарная идея уже отработана. Поэтому чрезвычайно редко компетентные менеджеры успешных фирм дотягивают дело до точки зрелости.

Но если фирма со своим товаром находится в этой стадии, то ее стратегия будет заключаться в отстаивании своей доли рынка, попытке все более глубокой сегментации, привлечении новых потребителей, все более активном стимулировании продажи, снижении цен (при наивысшем качестве товара!). Реклама на этом этапе носит наиболее агрессивный, назойливый характер, доля издержек на нее заметно возрастает, она адресуется уже к наиболее массовой и консервативной части потребителей. И очень важно, рано или поздно готовя себя к уходу из этой ЗДА, обеспечить уровень марки и репутации фирмы, создавая и ведя за собой таким образом потребителей – приверженцев марки фирмы.

Затухание и спад. Это стадия уже не замедляя роста, а прямого падения дохода (объемов продажи). Выход из конкуренции приобретает лавинообразный характер. Цены продолжают падать (в целях удержания потребителей). Хотя возможны и их всплески, так как за счет выхода из конкуренции на рынке могут образовываться лакуны, а инерция потребления, привычка к товару могут еще действовать. В расчете на эти всплески («поскребыши» бизнеса) некоторые фирмы задерживают свой полный уход с рынка. Но в любом случае стратегия маркетинга на этом строиться не может.

Первостепенными целями фирмы неизбежно становится обновление товарного ассортимента, диверсификация, плавный переход к другим товарам при сокращении позиций на рынке и репутация фирмы в обществе.

Если фирма работает в нескольких ЗДА, то очень важно установить баланс жизненных циклов соответствующих товаров.

Очень нежелательна ситуация их практического совпадения (рисунок 7).

Рисунок 7

Товарная стратегия

Товарная стратегияТоварная стратегия

Товарная стратегия

Товарная стратегия

Стратегия должна строиться в расчете на поддержание баланса, а то и совокупного экономического роста фирмы (рисунок 8).

Рисунок 8

Товарная стратегияТоварная стратегия

Товарная стратегия

Товарная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегия

Товарная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегия

Товарная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегияТоварная стратегия

Товарная стратегия

6. Лицензионная стратегия. Сертификация.

Лицензия суть договор между двумя сторонами. Первая – лицензиар – обеспечивает условия, позволяющие пользоваться некоторой технологией (деятельностью), выплачивает (в оговоренном порядке) определенные суммы за предоставленные ему возможности.

Обычно лицензируются изобретения, технологические новшества, «сырье» или «отработанные» технологии, а также определенные виды деятельности.

Например, для сферы культуры все более остро встает вопрос о лицензировании деятельности по организации туризма, культурно-досуговой деятельности и т.п., где лицензиаром выступают муниципальные или федеральные органы власти.

Лицензии могут быть как патентные (когда лицензируется не только деятельность, но и технология, ноу-хау и товарный знак), так и беспатентные (когда лицензируется только ноу-хау).

По объему передаваемых прав лицензия может быть полная (передача всех прав), исключительная (передается право на использование в определенных пределах, и лицензиар не имеет прав на территории и в данное время пользоваться лицензируемой деятельностью) и простая, или неисключительная. В последнем случае лицензиар оставляет за собой пользоваться на данной территории и в данное время лицензируемой деятельностью. При этом могут вводиться ограничения по объему реализации и производства товара, по времени, месту, цене и т.д.

Практикуются также сублицензии, вознаграждения за которые делятся между лицензиаром и лицензиатом. Возможны сопутствующие лицензии – когда лицензия дополняется инжинирингом или лизингом. Поэтому лицензионной стратегией (покупка лицензий) широко пользуются для вхождения в уже сложившийся рынок.

Лицензионный договор требует весьма изощренного баланса интересов лицензиара и лицензиата. Для первого важно, чтобы второй не стал эффективным конкурентом. Для этого, например, договором исключается выход лицензиата на национальный рынок лицензиара, лицензируемая деятельность ограничивается рынками третьих сторон и т.д. Ограничиваются области применения лицензируемой технологии или деятельности, исключаются сублицензии и т.п.

Платежи за лицензию бывают двух основных видов:

Роялти – периодический, например ежегодный платеж, составляющий отчисления от единицы товара (услуги) произведенного по лицензии. Это может быть процент от суммы продаж или прибыли. Роялти составляет до 90% лицензионных платежей.

Поушальный – платеж, составляющий средний размер сумм роялти за срок действия лицензии. Платеж может осуществляться по частям или сразу. Такой платеж целесообразен, особенно в случае невозможности проконтролировать прибыль лицензиата. Это менее рисковый путь, но и сумма поушальных платежей меньшая, чем роялти. Существует статистика роялти. Она, так же как и знакомство с нею – вид услуг, оказываемых патентными ведомствами и бюро.

Цена лицензии может определяться по формуле:

В

Цл. = ∑ Кi Цi Рi,

I = 1

где В – расчетный срок лицензии, Кi — объем продаж товара, произведенного по лицензии в i – том году; Цi – цена в i – том году, а Рi – роялти в i – том году.

В сфере культуры лицензирование со стороны государственных органов носит характер ограничения определенных видов деятельности, их объема и качества.

Помимо ограничивающей функции лицензирование при этом имеет целью пополнение соответствующего (федерального или муниципального) бюджета.

Стимулирование же соответствующей деятельности, ее качества и уровня достигается с помощью сертификации. Она заключается в выдаче фирме сертификата, удостоверяющего уровень и качество товара или услуг, организуемых соответствующим органом и оплачиваемых фирмой. Сертифицированная деятельность облегчает фирме ее внешнеэкономическую деятельность, public relations, способствует созданию привлекательного образа и репутации фирмы.

Заключение.

Маркетинг, определяющий способы поведения фирмы в соответствии с рыночными перспективами, связан, прежде всего, со стратегическим планированием, разработкой соответствующих маркетинговых стратегий и программ.

Концепция маркетинга, таким образом, не заменяет, а интегрирует и обобщает систему и опыт планирования. Стратегическое планирование включает в себя:

Формулировку миссии фирмы. Ее формулировка может быть заявлена не только с позиций потребителей и общества, поскольку на реализации их интересов строится деятельность фирмы. Более того, миссия не может быть привязана к конкретным товарам и услугам, которые являются способами, средствами решения сверхзадачи, но не являются самоцелями. Обычно миссия соответствует формулировке предназначения фирмы в организационно-правовых документах: уставе фирмы, положение о ней.

Формулировку стратегических целей и задач фирмы на планируемый период: коммерческих, социальных, культурных, организационных и т.д. Такими целями могут быть интенсивное развитие фирмы (ее более глубокое внедрение в рынок, закрепление позиций на нем, расширение границ своей зоны деловой активности, совершенствование товара), рост объема продаж (дохода), рост прибылей, большую интеграцию деятельности фирмы (установление контроля над поставщиками, субподрядчиками, системой распределения и реализации своих товаров, кооперация с конкурентами или их подчинение), или диверсификацию ее деятельности (как расширения ассортимента похожих, близких товаров и услуг или расширения ассортимента новым товаром для традиционных клиентов, так и расширение круга как товаров, так и потребителей).

Маркетинговые программы, устанавливающие на основе стратегических решений, что, для кого производить и как реализовывать, включая для каждого из товаров следующие факторы и показатели:

— сводку общих конкретных показателей (объемы услуг и продукции, прибыль, сумму бюджета);

— характеристику текущей маркетинговой ситуации (объем и сегменты рынка, потребители, среда, конкуренция, факторы сбыта);

— риски (опасности и проблемы) – как коммерческие, так и для реализации фирмы;

— стратегию маркетинга (товарная, ценовая, бытовая, стимулирования и мотивация среды и персонала);

— программу действий (кто, когда и что должен делать);

— баланс бюджета затрат и меры по оптимизации прибылей (доля рынка, прогноз объема продажи и прибылей);

— порядок контроля сбыта, доли рынка, отношения клиентов, рентабельности в разбивке по товарам, сегментам рынка, территориям, режим маркетинга.

Список литературы.

Голубков Е.П., Голубкова Е.Н., Секерин В.Д. Маркетинг: выбор лучшего решения. М.: Экономика, 1999. – 222 с.

Тульчинский Г.Л. Менеджмент в сфере культуры. – СПб.: Издательство «Лань», 2001. – 384 с. – (учебное пособие для вузов. Специальная литература).

Маркетинг: Учебник для вузов / Под ред. проф. Г.А. Васильева. – М.: ЮНИТИ — ДАНА, 2002. – 208 с.

Реферат: Прогнозирование объемов продаж

Цели и задачи прогнозирования объемов сбыта

Обладая информацией о продажах, накопленной в информационной системе, мы можем намного точнее подходить к определению стратегических целей и планов продаж, в том числе в разрезе разных групп продуктов, регионов и т. п.

Прогнозирование является «обоюдоострым» процессом. Результаты прогнозирования могут быть использованы как для улучшения качества принимаемых решений, так и для различных «политических игр», присущих, к сожалению, многим компаниям. Поэтому сначала осторожно обсудим основополагающие вопросы.

Для чего прогнозируют продажи.

Понимание целей такого нетривиального процесса, как прогнозирование, позволит значительно упростить этот процесс и повысить его точность. Поэтому давайте отбросим все стереотипы, оставшиеся со времен вуза или последнего общения с консультантами, и попробуем честно ответить на данный вопрос.

Не надо путать прогноз и план. Прогноз продаж — это величина объема продаж, которую возможно достигнуть при выполнении неких условий или при реализации некоторых событий. Данная величина может использоваться для уточнения плана продаж.

План продаж — это величина объема продаж, которую необходимо достигнуть, выполнив некоторые действия. На план продаж «завязано» практически все планирование в компании, он часто используется в расчетах мотивационных схем, нередко на него ориентируются акционеры и инвесторы.

Прогнозов может быть сколь угодно много, и они используются для поддержки принятия управленческих решений. План, как правило, один, и он напрямую или опосредованно определяет многие управленческие решения.

Результаты прогнозирования нужны для решения следующих задач.

1. Составление финансового плана и бюджета компании — в его доходной части. Объективная информация о планируемых доходах позволит более эффективно использовать финансовые ресурсы, которые доступны компании. Не следует думать, что план доходов определяет, когда и на что компания сможет потратить средства. На самом деле план доходов позволит более эффективно спланировать расходы, чтобы привлекать меньше заемного капитала и (или) выгодно реинвестировать свободные финансовые ресурсы. Если две последние мысли не очевидны для вашей компании, то вам стоит обратить внимание на необходимость внедрения технологий финансового менеджмента

Составление плана производства и закупок — данные планы связаны не только с необходимыми расходами, но и с планированием потребности в персонале, оборудовании, оптимизации производственного плана, экономии за счет снижения цен закупок, минимизации складских запасов и т. п.

Составление плана и бюджета продвижения — обеспечение необходимого объема продаж требует привлечения определенного количества клиентов, для чего необходимо провести ряд маркетинговых мероприятий, каждое из которых обладает определенным сроком воздействия (в течение которого вы получите основную отдачу) и стоимостью.

4. Мотивация сотрудников — в большинстве компаний мотива ция сотрудников, занимающихся продажами, и высшего руковод ства компании привязана к объему продаж. Соответственно, люди будут планировать свои личные доходы, опираясь на план продаж.

Если ни одна из этих задач не актуальна для вашей компании и вы не можете сформулировать ни одной другой веской причины, по которой вам необходимо прогнозировать продажи, не прогнозируйте их. Вы сэкономите много времени и ничего, очевидно, не потеряете. Ни в коем случае не стоит прогнозировать просто «ради интереса». Прогнозирование всегда строится на предпосылках, которые часто до конца понимает только тот специалист, который считает прогноз, а «пользователи» прогноза редко знакомятся с этими предпосылками, даже если они хорошо описаны. Редкий директор удержится, от вопроса к руководителю отдела сбыта типа: «А вот тут ваш стажер напрогнозировал с помощью какой-то новейшей математической модели, что вы можете продавать в два раза больше. Так, может, стоит поднять план на следующее полугодие?» Последствия такого вопроса очевидны.

Что нужно для прогнозирования продаж. Итак, вы ответили себе на основной вопрос: зачем? — и пришел к выводу, что прогнозирование продаж необходимо вашей компании. Чтобы составление прогнозов не оказалось дорогостоящей? но бесполезной затеей и приносило компании реальную пользу, не обходимо грамотно организовать этот процесс. Кто должен заниматься прогнозированием, и кому это противопоказано.

Заниматься прогнозированием должны те люди, которые:

хорошо разбираются в продажах, рыночной ситуации и методах прогнозирования (потому что выполнять данную работу, не понимая сути прогнозируемого процесса и методов обработки данных, практически бессмысленно — это все равно что считать среднюю температуру по больнице);

заинтересованы (замотивированы) в том, чтобы результат был предельно объективным.

Для сотрудников каждого уровня существуют свои задачи прогнозирования.

Иными словами, заниматься прогнозированием должны те, кто в дальнейшем будет отвечать за результаты прогноза.

Для решения задач в сфере продаж более логично прогнозировать именно возможности вашей компании по продаже — ваш прогноз будет более точен, так как вы можете основывать его на накопленных реальных данных о результатах и процессах продаж, характеристиках ваших клиентов (средний размер заказа, частота покупок и т. п.).

Прогнозировать потенциальный объем потребления со стороны клиентов — скорее маркетинговая задача. При выполнении такой работы вы определите, что потенциально могли бы продавать в разы больше, и, сравнив свой прогноз с текущей статистикой по сбыту, сможете выделить сегменты клиентов, где уровень потребления вашей продукции сравнительно низок. Прежде чем включать в бюджет маркетинга затраты на продвижение в эти «депрессивные» сегменты, а в план продаж — повышение объема продаж этим клиентам, необходимо выяснить, по каким причинам уровень потребления так низок. Чтобы получить более объективный ответ, можно даже сделать несколько тестовых продаж в данных сегментах. Вполне возможно, что вы никак не сможете переломить существующие причины или для вас это будет чрезвычайно дорого, а значит, об этих сегментах можно забыть.

Как вы видите, в обоих случаях выбор предмета прогнозирования определяется целями:

оперативная цель — уточнение плана продаж (прогнозируем объем продаж нашей компании);

стратегическая цель — поиск потенциалов продвижения (прогнозируем возможный объем потребления).

А если ваша компания — монополист, что тогда? Значит, вам всего лишь будет проще прогнозировать объем продаж. Но прогнозировать надо все равно, потому что на объем ваших продаж могут повлиять следующие факторы:

изменения в законодательстве, действия антимонопольного комитета и другие решения государственных органов;

уровень спроса на товары-заменители. Например, если вы монополист в области стеклянной тары для пива, то вполне возможно, что ваш объем продаж снизится из-за широкого использования алюминиевых банок;

снижение доходов населения и соответственно изменение той части дохода, которая идет на потребление вашей продукции.

Более того, в случае монополии прогнозирование становится даже более важным, так как позволяет точнее оценить объем спроса и снизить общие затраты компании, необходимые для выполнения соответствующего объема заказов.

В какой момент надо прогнозировать.

С точки зрения устоявшихся правил работы компании ответ на этот вопрос может быть очевиден: результаты прогнозирования должны быть готовы к моменту, когда будет обсуждаться план компании по сбыту, или, например, к собранию совета директоров. Иными словами, к тем датам, когда на основе данной информации будут приниматься управленческие решения.

С другой стороны, понятно, что прогнозировать продажи на следующий год, не имея окончательных данных по текущему, может быть довольно проблематично, но планы по сбыту обычно принимаются еще в текущем году, а значит, и прогнозы нужны тогда же.

Наиболее правильным будет регулярное прогнозирование, по крайней мере, один раз в месяц, если используемое вами программное обеспечение не позволяет делать это автоматически в любой момент. Выполняя такую работу часто, вы в первую очередь сможете изучить особенности тех методов, которые будете использовать. В результате вы либо сможете скорректировать их, либо будете точно понимать, какова ошибка каждого из методов.

Если вы будете следовать этой рекомендации, то через некоторое время у вас появится несколько методов, которые совместно будут давать вам довольно точный результат.

Допустимый уровень точности.

В статистике применяются уровни точности 90, 95, 99 %, но это все не для вас. Вы делаете прогноз не ради хорошей отметки, и полученный результат вам никто не даст сравнить с правильным ответом. Так зачем вы это делаете?

Скорее всего, по результатам прогнозирования вы сможете уточнить план продаж и дать свои оценки того, насколько реальная цифра будет отклоняться от плановой. Далее важно определить, как конкретно эта информация будет использоваться в компании. Все понимают, что выполнить планы с точностью до процента практически невозможно, так как реальность все равно преподнесет много незапланированных сюрпризов. В связи с этим очень важно иметь информацию о том, какие требования к точности прогноза предъявляют его потенциальные пользователи — другие подразделения компании.

Вполне вероятно, что по части значений будет требоваться более высокая точность, чем та, которой возможно достичь с помощью прогнозирования. В этом случае необходимо по каждому конкретному вопросу согласовать дату уточнения прогноза на основе более свежей информации, чтобы заказчик прогноза смог скорректировать свои действия.

Есть ли смысл занижать прогнозы

Привычно, что любому российскому гражданину хочется, чтобы его похвалили за перевыполнение плана, а не поругали за то, что план не выполнен. Истоки такой «привычки» кроются:

в отношении к продажам в целом как к слабо предсказуемому процессу (в результате величину плана используют только для определения качества работы соответствующего подразделения, а не для планирования работы компании в целом);

в слабом уровне планирования российских компаний в целом (потому что если вы точно можете определить, сколько вам потребуется ресурсов — финансовых, человеческих и т. п. — для выполнения заказов в плановый период, и используете эту информацию, то перевыполнение плана на 50 % будет для вас не меньшей проблемой, чем его невыполнение на 50 %).

План продаж, как мы говорили выше, безусловно, будет основываться, помимо прочего, на различных прогнозных показателях. Определяется план продаж, как правило, не только руководителем отдела сбыта, но и другими руководителями компании и ее собственниками.

Если в вашем случае план продаж используется только для того, чтобы оценить работу руководителя отдела сбыта и его подразделения, то прогнозы, очевидно, занижать стоит — вы никак не повредите компании, но снизите свой личный профессиональный риск.

Если же план продаж будет реально использоваться при планировании деятельности других подразделений и при его неправильном определении, например, ваша компания просто не сможет выполнить сверхплановый объем заказов, то лучше, чтобы план был максимально приближен к реальности.

Хотя мы ответили на данный вопрос только с точки зрения руководителя отдела сбыта, уверен, что фактически прозвучал предельно полный ответ.

Данные, используемые для прогнозирования

Если ваша компания пользуется всеми современными методами организации продаж, то вам будет доступно множество данных, которые можно объединить в четыре группы.

Оценки различных показателей экспертами (сотрудниками компании, ее партнерами, клиентами).

Результаты процессов продаж за предыдущие периоды.

Показатели процессов продаж за предыдущие периоды.

4. Данные из внешних источников (аналогичные данные в открытых источниках, макроэкономические данные и показатели).

С тем, что данные из групп 2,3 и 4 более объективны, чем данные из первой группы, спорить сложно. Но важно понимать, что значит объективность в данном случае.

Первая группа данных — экспертные оценки — формируется на основе опыта и интуиции людей, которые обоснованно могут считать, что хорошо знают рынок, на котором работают. При построении оценок эксперты будут анализировать не только свою текущую деятельность, но и часть находящихся в их распоряжении данных из других групп. К сожалению, определить, насколько точен каждый из экспертов, можно только методом проб и ошибок, и нет никаких оснований утверждать, что если, например, один из экспертов точно предугадал объем продаж в текущем квартале, то в следующем он будет настолько же точен.

Вторая и третья группы данных отражают ситуацию в вашей компании и связаны с продажей именно вашей продукции. Казалось бы, идеальные данные, но нельзя забывать, что:

данные могут содержать ошибки, явившиеся следствием неаккуратности сотрудников, которые их собирали или предоставляли;

данные характеризуют уже свершившиеся факты и напрямую не дают информации о том, что случится в будущем.

Четвертая группа данных заведомо менее объективна, чем две предыдущие, так как, во-первых, вы, скорее всего, не сможете ничего сказать о ее корректности (если это аналогичные вашим данные) или о применимости непосредственно для ваших целей (если это макроэкономические показатели). В обоих случаях это данные по сбыту другой продукции, а не исключительно вашей.

Как видно, у каждой из групп данных есть достоинства, но есть и существенные недостатки. Поэтому при выборе метода использования данных для прогнозирования имеет смысл ориентироваться на особенности каждой из групп при интерпретации результатов.

На какие прогнозы опираются топ-менеджеры при определении плана продаж? Как правило, на те, которым больше доверяют. Доверие основывается либо на авторитете сотрудника, занимавшегося прогнозированием, либо на использовании методов, которые уже не один раз давали точные результаты..

Если в вашем случае ни одно из условий не подходит, то топ-менеджерам остается только доверять авторитету сотрудника, который отвечает за выполнение данных планов. В большинстве случаев таким сотрудником является руководитель отдела сбыта.

Выбор периода агрегации данных.

Используя современные информационные системы для управления продажами, вы будете постоянно получать новые данные о результатах и характеристиках процессов продаж. При желании вы можете с помощью технических специалистов получать обновленный вариант прогноза хоть каждую минуту на основе самых свежих данных, но есть ли смысл делать это настолько часто? С другой стороны, очевидно, что чем чаще вы получаете прогноз, тем больше у вас информации о том, насколько точна заложенная в его основу модель, и в случае необходимости можете оперативно ее корректировать.

Как вы видели в предыдущих параграфах, все описанные методики прогнозирования основываются на агрегированных данных за определенный временной период (например, продажи за неделю, декаду, месяц и т. п.) или по определенной группе (средний прогноз продаж от нескольких экспертов). Наиболее сложен в данном случае вопрос о длительности периода агрегации по времени.

Например, если вы в качестве показателя объема продаж используете данные о поступлении денег на счет, а система мотивации ваших менеджеров по сбыту рассчитывается по результатам продаж за месяц, то будьте уверены, что в начале месяца менеджеру больше нацелены на поиск новых клиентов, а вот в конце — на «выбивание» платежей из тех, кому уже выставлены счета. В результате можно уверенно утверждать, что объем продаж на 10-е число месяца не будет говорить ни о чем. И вообще, использовать периоды агрегации длительностью менее месяца в таком случае просто бессмысленно.

В большинстве случаев для прогнозирования объемов продаж используют помесячные или поквартальные данные, для анализа тенденций изменения рынка — полугодовые и годовые, но в вашем конкретном случае все может быть совсем иначе.

Выбор интервала данных.

При использовании данных из групп 2-3 при прочих равных лучше выбирать настолько длинный интервал данных, насколько это возможно. А в случае если спрос на вашу продукцию подвержен серьезным колебаниям, рекомендуется использовать как минимум двухлетний интервал. Например, практически для любых продуктов бесполезно прогнозировать объем продаж в январе на основе результатов продаж за предыдущие шесть месяцев — до декабря традиционно идет подъем, а в январе неминуемо настанет спад, так как вся страна почти полмесяца не будет работать.

С другой стороны, понятно, что при прогнозировании объема продаж на 1999 г. было бы бессмысленно использовать данные о продажах по России в 1998 г., так как в то время произошел кризис, заметно повлиявший на спрос на товары. Аналогичная ситуация может возникнуть и в вашей компании, если, например:

вы резко изменили технологию продаж, отказавшись от работы напрямую с региональными клиентами и передав эту работу партнерам вашей компании;

вы значительно изменили число людей, занимающихся продажами вашей продукции;

у вас появился серьезный конкурент, который отвоевал часть вашего рынка в определенный момент в прошлом.

Во всех этих случаях нельзя говорить, что вы всегда можете использовать данные только с момента последнего серьезного изменения. Иногда данные можно подкорректировать, чтобы изменения были нивелированы (например, вычесть из объемов продаж за прошлые периоды продажи тем клиентам, которые сейчас перешли к вашему конкуренту), или строить прогноз на основе только части данных, а полученные результаты применять ко всем (например, вы прогнозируете по одной группе товаров, но предполагаете, что подобная тенденция изменения объема продаж будет верна и для других групп).

В любом случае необходимо точно обосновать, почему именно такой интервал данных используется для прогнозирования, — это поможет намного точнее проинтерпретировать полученные результаты.

Экономический смысл различных методов прогнозирования

В предыдущем параграфе мы определили четыре группы исходных данных, на основе которых можно строить прогноз. Выбор конкретного метода прогнозирования из множества существующих (наиболее распространенные из которых мы описали в предыдущей главе) будет зависеть не только от цели прогноза, но и от вида данных, на которые он будет опираться. Важно помнить, что исходные данные — это фундамент прогноза, и от корректности их выбора зависит, будет ваш прогноз по надежности напоминать пирамиду Хеопса или Пизанскую башню.

Прогнозирование на основе экспертных данных.

Важно помнить, что при использовании экспертных данных имеет смысл оценивать только продажи на ближайший период, т. е., например, прогнозировать объем продаж на следующий месяц. Экспертные оценки объема продаж «через месяц-два», как правило, будут намного менее точны, чем полученные на основе анализа объективных данных, так как большинство людей при прогнозировании на длительный срок — тот, «который еще не скоро», — начинают чересчур творчески подходить к такой работе. В результате оптимисты оценки завышают, пессимисты — занижают, причем величину ошибки предсказать почти невозможно.

Один из методов обработки экспертных данных уже рассматривался в предыдущей главе. Его можно аналогично использовать и для обработки экспертных оценок объемов продаж в ближайшем периоде.

Иногда удается улучшить эту процедуру, если собирать от каждого эксперта (в том случае, если все они — сотрудники вашей компании) прогнозы объемов продаж по тому направлению, за которое он отвечает. Иными словами, менеджер по сбыту дает оценки своего объема продаж, руководитель группы продавцов — оценки объема продаж группы, менеджер продукта — оценки объема продаж своего продукта и т. п. Обработав полученные таким образом прогнозы продаж, можно вывести довольно достоверные.

Прогнозирование на основе данных о результатах процессов.

Методы прогнозирования на основе данных об объемах Продаж в прошлых периодах описаны во многих учебниках и автоматизированы в большинстве компьютерных программ, имеющих отношение к продажам, маркетингу или планированию.

При применении таких методов основное внимание стоит уделить:

сути применяемого метода, —на каких предпосылках (ограничениях) он основан, для каких данных его стоит применять;

корректности используемых данных;

3) наличию сезонных колебаний в объеме продаж.

Если есть такая возможность, стоит обязательно проверить точность метода, попробовав спрогнозировать с его помощью известный вам объем продаж последнего периода на основе предыдущих данных. Не стоит сразу «браковать» метод, если результаты окажутся неудовлетворительными, — вполне возможно, что вы просто не до конца в нем разобрались.|

Также особенно аккуратно следует относиться к результатам прогнозирования по данному методу, если в объеме продаж вашей компании явно прослеживается быстрый рост или спад. Если рост объясняется тем, что вы обнаружили несколько новых сегментов клиентов, а спад — проблемами с производством, но в ближайшее время аналогичных «событий» не предвидится, то, скорее всего, и объем продаж прекратит быстро изменяться. Это может быть очевидно для вас, но вряд ли будет «очевидно» для применяемого метода, так как он использует для прогнозирования просто цифры, не имея представления об их экономической сути.

Прогнозирование на основе данных о показателях процессов.

В предыдущих главах мы рассмотрели несколько методов, в которых используются показатели процессов продаж (количество процессов на разных этапах, вероятность закрытия процесса успехом, оценка результата процесса, оценка срока завершения процесса) для прогнозирования их результатов.

Что касается «воронки продаж» и ее модификаций, то их основная задача — управлять объемом продаж для достижения запланированных показателей, а не прогнозировать его. Другими словами, цель — не оценить возможный объем продаж, а получить информацию о том, какие управленческие воздействия надо произвести, чтобы реальный объем продаж с большей вероятностью совпал с запланированным. Метод прогнозирования на основе вероятностей является смешанным — он использует и объективные данные о процессах, и экспертные оценки вероятностей их успеха. Этот метод широко используется, и при наличии достаточного желания он может начать давать достаточно точные оценки.

Помимо этого, информация о показателях может быть использована и для более сложных методов прогнозирования, которые основываются на эконометрических моделях. Очевидно, что количество процессов на определенном этапе, так или иначе, влияет на объем продаж, но то же можно сказать и про количество закрытых за месяц определенных этапов, среднюю длительность различных этапов, среднюю длительность этапов и процессов по разным группам продуктов, по клиентам из разных сегментов и т. п. Характер влияния никогда нельзя узнать точно, более того, часто нельзя даже просто уверенно утверждать, есть ли значимое влияние или нет, но иногда с помощью математических методов анализа его можно выявить.

Последние методы прогнозирования — это методы будущего. Пока, их использование сильно ограничено отсутствием, как необходимой информации, так и необходимых знаний у тех, кто занимается прогнозированием. Тем не менее, в научной среде такие подходы уже начинают использоваться, а значит, лет через двадцать они станут широко распространенными и в бизнес-среде.

Прогнозирование на основе данных из четвертой группы может осуществляться по тем же принципам, что прогнозирование на основе экспертных данных и прогнозирование на основе данных

Дипломная работа: Изготовления дверного блока рамочной конструкции с фигарейными филенками

Министерство образования республики Беларусь

ПТУ-59

ЭКЗАМЕНАЦИОННАЯ РАБОТА

НА ТЕМУ:

Изготовления дверного блока рамочной конструкции с фигарейными филенками

Витебск 2007 г.

Введение

Прогресс науки и техники, оснащение строительной и деревообрабатывающей промышленности новым оборудованием, инструментами и приспособлениями требуют от рабочих разносторонних знаний и высокой степени овладения мастерством.

Столярные и плотничные работы выполняются на строительстве любых видов зданий и сооружений: жилых и общественных, производственных и вспомогательных, сельскохозяйственных и т.д. Достаточно сказать, что при строительстве кирпичного пятиэтажного жилого дома стоимость столярно-плотничных работ составляет до 25% сметной стоимости объекта.

В цехах заводов и на деревообрабатывающих комбинатах столяр заготавливает и собирает на станках и автоматических линиях элементы оконных и дверных блоков, столярных перегородок, встроенной мебели обрабатывает строительные тяги (плинтусы, наличники, половую доску и т.п.) навешивает на петли оконные створки и дверные полотна.

На строительстве столяры устанавливают в проектное положение и закрепляют оконные и дверные блоки, встроенную мебель, врезают замки и защёлки, крепят шпингалеты, дверные и оконные ручки, настилают полы из паркета и др.

Плотники на заводах, применяя деревообрабатывающее оборудование, заготавливают элементы заборов, ворот, опалубки перекрытий и крыш, стремянок, лестниц, лесов, подмостей и др. На стройплощадках при помощи подъёмных механизмов они собирают леса и подмости, монтируют дома брусчатой, щитовой и каркасно-щитовой конструкций, перекрытия и перегородки, устанавливают опалубку фундаментов, колонн, балок, прогонов и т.д., настилают чистые дощатые полы ограждают заборами место застройки и др.

Техника безопасности

Оборудование в цехах, мастерских должно быть расставлено таким образом, чтобы были проходы и проезды, а пути передвижения рабочих и грузов были сведены до минимума. Станины станков должны быть устойчивыми, чтобы противостоять усилиям нагрузок и вибрации.

Учитывая, что на современном оборудовании работают на больших скоростях подачи и резания, его необходимо снабдить надёжно действующими ограждениями, приёмниками для отсоса стружки и пыли, а также механизмами для подачи пиломатериалов.

Длинна стола у станка, должна обеспечивать подачу пиломатериалов максимальной длины. В том случае если это требование невыполнимо, используют подставки с роликами установленные у станков. На станках с ручной подачей рекомендуется применять съёмные автоподатчики.

Перед началом работы следует визуально осмотреть станок:

-в станках с круглыми пилами: наличие зубьев у пилы, хорошо ли она крепится.

-у станков с ножевым валом (фуган, рейсмус): посмотреть зажаты ли ножи.

-наличие токоизолирующих ковриков, есть ли заземление, если есть, то проверить его крепление.

-произвести осмотр приводящих ремней и защитного кожуха.

-убедится в исправности вытяжной вентиляции.

Технологический процесс изготовления дверного блока

Эскиз дверного блока

Материал: Хвойные породы (ель, сосна), не имеющие гнили, червоточины, косослоя, трещин, загнивающих и выпадающих сучков.

Технические условия: Влажность древесины для дверного блока – 10-12%, для коробки – не более 18%.

Допускаемые отклонения от номинальных размеров по высоте ±3 мм, по ширине ±2 мм, у раскладок для остекления и обкладки дверей по высоте и ширине ±1мм.

Карта технологического процесса изготовления дверного блока

№

п.п.

Наименование операций

Применяемый инструмент и оборудование

1

Поперечный раскрой досок для коробки и дверного полотна

Маятниковая пила, ограничитель Гахова

2

Продольный раскрой досок на бруски коробки, обвязки и филёнок

Круглопильный станок

3

Прифуговка кромок в фигарейных филёнках

Фуговальный станок

4

Склеивание филёнок

Конвейерный пресс

5

Строгание брусков в угол двух лицевых сторон

Фуговальный станок, подставки Ерохина

6

Строгание брусков в размер двух других сторон

Рейсмусовый станок, подставки Ерохина

7

Разметка деталей коробки и дверного полотна

Разметочный стол, разме-точная доска Павлихина

8

Выдалбливание гнёзд

Горизонтально-сверлиль-ный станок

9

Зарезка шипов и проушин

Шипорезный станок

10

Выборка четвертей у деталей коробки

Фрезерный станок

11

Выборка паза в брусках обвязки полотна

Фрезерный станок

12

Выборка калёвки в брусках обвязки полотна

Фрезерный станок

13

Обработка филёнок по заданным размерам

Фуговальный, рейсмусовый и фрезерный станки

14

Снятие фигарея у филёнок

Фрезерный станок

15

Сборка коробки и дверного полотна

Гидравлическая ваймы

16

Зачистка дверного полотна

Ленточно-шлифовальный станок

17

Обгонка дверного полотна по размерам чертежа

Фрезерный станок с кареткой, шаблон-копир

18

Вгонка дверного полотна в коробку и навешивание на петли

Петлеврезыватель Нечуна-ева, шаблон Павлихина, шуруповерт

19

Огрунтовка дверного полотна олифой

Пистолет-краскорапылитель

Заготовка материала. Торцовка досок по длине, при этом делается припуск по 30 мм с каждой стороны, так как при обработке на рейсмусовом станке края брусков могут задираться. Торцовка производится на шарнирно-маятниковой пиле.

Следующая операция – это раскройка досок на бруски по толщине и ширине. Производится на круглопильных станках для продольного пиления. Могут использоваться многопильные станки.

Потом прифуговываются филёнки для склейки. Склеивают их в гидравлических ваймах.

Затем у брусков (коробки, полотна) строгается пласть угол. Строгание производится на фуговальном станке. Теперь нужно прострогать оставшиеся пласть и кромку в размер на рейсмусовом станке.

Потом производится разметка деталей коробки и дверного полотна.

Затем производится выдалбливания гнёзд в деталях коробки и полотна. Эта операция проделывается сверлильно-пазовальным станком.

Далее производится основная торцовка заготовок. После чего производим разметку шипов и проушин. После разметки, шипов и проушин, выбираем их на одностороннем шипорезном станке ШО 16 – 4 или на фрезерных станках.

Затем на фрезерном станке выбирается четверть у коробки, а в брусках обвязки полотна паз и калёвку.

Теперь производится обгонка филёнок по заданным размерам на фугавальном, рейсмусовом или фрезерном станках.

Далее снимаются фигареи у филенок на фрезерном станке.

Затем производится сборка полотна и коробки в гидравлической вайме. С помощью угольника и киянки выставляются углы, после этого следует выбрать угол, в котором сверлятся сквозные отверстия диаметром равным диаметру шканта (нагеля). В каждом углу должно быть по два отверстия. Отверстия и нагеля промазываются клеем, а затем забиваются киянкой. Производится местное шпатлевание, если есть мелкие трещины и вмятины.

Затем полотно шлифуют на ленточном шли-фовальном станке с подвижным столом ШлПС – 5 или на других шлифовальных станках.

Теперь происходит вгонка дверного полотна в коробку и навешивание на петли. Это петлевырезателем и шуруповёртом.

Теперь идёт огрунтовка и покраска при помощи пистолета-краскораспылителя.

Литература

  1. Е.Г. Курдюков «Столярные и плотничные работы». Минск /Высшая школа/ 1976.

  2. Ф.Г. Буйвидович «Технология столярно-плотничных и паркетных работ». Минск /Высшая школа/ 2000

Реферат: Отсрочка призыва на военную службу гражданам, проходящим обучение

Отсрочка от призыва на военную службу гражданам, проходящим обучение ст. 24 п. 2

Право на отсрочку от призыва на военную службу имеют граждане:

а) обучающиеся по очной форме обучения в:

имеющих государственную аккредитацию образовательных учреждениях по образовательным программам среднего (полного) общего образования — на время обучения, но до достижения указанными гражданами возраста 20 лет;

имеющих государственную аккредитацию по соответствующим направлениям подготовки (специальностям) образовательных учреждениях по программам начального профессионального или программам среднего профессионального образования, если они до поступления в указанные образовательные учреждения не получили среднее (полное) общее образование, — на время обучения, но не свыше нормативных сроков освоения основных образовательных программ и до достижения указанными гражданами возраста 20 лет;

имеющих государственную аккредитацию по соответствующим направлениям подготовки (специальностям) образовательных учреждениях по программам среднего профессионального образования, если они до поступления в указанные образовательные учреждения получили среднее (полное) общее образование и достигают призывного возраста в последний год обучения, — на время обучения, но не свыше нормативных сроков освоения основных образовательных программ;

имеющих государственную аккредитацию по соответствующим направлениям подготовки (специальностям) образовательных учреждениях высшего профессионального образования по:

программам бакалавриата, если они не имеют диплом бакалавра, диплом специалиста или диплом магистра, — на время обучения, но не свыше нормативных сроков освоения основных образовательных программ;

программам подготовки специалиста, если они не имеют диплом бакалавра, диплом специалиста или диплом магистра, — на время обучения, но не свыше нормативных сроков освоения основных образовательных программ;

программам магистратуры, если они не имеют диплом специалиста или диплом магистра и поступили в указанные образовательные учреждения в год получения квалификации (степени)»бакалавр», — на время обучения, но не свыше нормативных сроков освоения основных образовательных программ.

Предусмотренная настоящим подпунктом отсрочка от призыва на военную службу предоставляется гражданину только один раз, за исключением одного из случаев, если:

первая отсрочка от призыва на военную службу была предоставлена гражданину в соответствии с абзацем вторым настоящего подпункта, гражданин может повторно воспользоваться правом на отсрочку от призыва на военную службу в соответствии с абзацами шестым или седьмым настоящего подпункта;

первая отсрочка от призыва на военную службу была предоставлена гражданину в соответствии с абзацем шестым настоящего подпункта, гражданин может повторно воспользоваться правом на отсрочку от призыва на военную службу в соответствии с абзацем восьмым настоящего подпункта.

Право на предусмотренную настоящим подпунктом отсрочку от призыва на военную службу сохраняется за гражданином:

получившим в период обучения академический отпуск или перешедшим в том же образовательном учреждении с одной образовательной программы на другую образовательную программу того же уровня либо переведенным в другое имеющее государственную аккредитацию по соответствующим направлениям подготовки (специальностям) образовательное учреждение для обучения по образовательной программе того же уровня. Право на отсрочку от призыва на военную службу сохраняется за гражданином по основаниям, предусмотренным настоящим абзацем, только при условии, если общий срок, на который гражданину была предоставлена отсрочка от призыва на военную службу для обучения в данном образовательном учреждении или в образовательном учреждении, из которого осуществлен перевод, не увеличивается или увеличивается не более чем на один год;

восстановившимся в том же образовательном учреждении (за исключением граждан, восстановившихся в образовательных учреждениях после отчисления за нарушение их уставов, правил внутреннего распорядка или по другим неуважительным причинам), если срок, на который гражданину была предоставлена отсрочка от призыва на военную службу для обучения в данном образовательном учреждении, не увеличивается;

б) получающие послевузовское профессиональное образование по очной форме обучения в имеющих государственную аккредитацию по соответствующим направлениям подготовки (специальностям) образовательных учреждениях высшего профессионального образования или научных учреждениях, имеющих лицензию на ведение образовательной деятельности по образовательным программам послевузовского профессионального образования, — на время обучения, но не свыше нормативных сроков освоения основных образовательных программ и на время защиты квалификационной работы, но не более одного года после завершения обучения по образовательной программе послевузовского профессионального образования;

в) которым это право дано на основании указов Президента Российской Федерации (п.2 в ред. Федерального закона от 06.07.2006 N 104-ФЗ (ред. 24.10 2007))

3. Утратил силу с 1 января 2008 года. — Федеральный закон от 06.07.2006 N 104-ФЗ.

Отличие оснований, дающих право на получение отсрочек, изложенных в п.2, от оснований предоставления отсрочек от призыва на военную службу, содержащихся в п.1 комментируемой статьи, состоит в том, что в п.2 изложены основания, отсрочка по которым предоставляется гражданину только при наличии его волеизъявления отсрочить прохождение военной службы, т.е. реализации своего субъективного права на отсрочку. Иными словами, граждане могут воспользоваться своим правом на отсрочку, а могут и не воспользоваться вообще.

В соответствии с подп. «а» п.2 ст.24 комментируемого Закона гражданин имеет право на получение отсрочки от призыва, если обучается по очной форме обучения в государственных, муниципальных или имеющих государственную аккредитацию по соответствующим направлениям подготовки (специальностям) негосударственных образовательных учреждениях начального профессионального, среднего профессионально или высшего профессионального образования — на время обучения, но не свыше нормативных сроков освоения основных образовательных программ. Конституционность предоставления отсрочки гражданам, обучающимся в негосударственных образовательных учреждениях соответствующего уровня, только имеющих государственную аккредитацию, подтверждена постановлением Конституционного Суда РФ от 21 октября 1999 г.

Для решения вопроса о получении отсрочки по данному основанию в призывную комиссию предоставляется: — справка, подписанная руководителем или заместителем руководителя образовательного учреждения, в которой указываются дата и номер приказа о его зачислении в образовательное учреждение, курс обучения и дата окончании этого образовательного учреждения, а для гражданина, заключившего контракт и проходящего обучение на военной кафедре, делается запись об этом. Справка заверяется печатью образовательного учреждения.

Курсовая работа: Внешнеэкономическое сотрудничество Республики Беларусь

Содержание

Введение

ГЛАВА 1 Анализ современного состояния внешней торговли РБ

1.1 Анализ развития внешнеторговых отношений РБ

1.2 Структура экспорта и импорта и их развитие

1.3 Наукоемкая продукция как основа увеличения экспортного потенциала республики

ГЛАВА 2 Региональная специфика белорусского экспорта и импорта и особенности структурных сдвигов внешней торговли

2.1 Товарно-экономические отношения со странами Европы

2.2 Внешняя торговля РБ со странами Азии, Африки и Ближнего Востока

2.3 Торгово-экономическое сотрудничество РБ со странами североамериканского континента

2.4 Внешняя торговля РБ со странами СНГ

ГЛАВА 3 Либерализация внешней торговли и развитие товаропроводящих путей Республики Беларусь

3.1 Продвижение белорусских товаров и услуг на зарубежные рынки

3.2 Развитие товаропроводящей сети в Республике Беларусь

3.3 Либерализация внешней торговли и вступление Республики Беларусь в ВТО

Заключение

Список используемой литературы

Приложение 1

Введение

Республика Беларусь – страна с открытой экономикой. Государство проводит многовекторную внешнеэкономическую политику, направленную на укрепление роли в мировом сообществе, расширение и закрепление перспективных рынков для отечественных товаров и услуг. Стратегической задачей РБ является углубление интеграции в мировое сообщество.

В ходе либерализации белорусской экономики в начале 90-х годов весьма негативно на состоянии внешней торговли сказался такой фактор, как технологическая отсталость предприятий. Она была присуща всем странам так называемого социалистического лагеря и сформировалась в результате длительного развития преимущественно государственных предприятий в искусственных, защищенных от конкуренции извне условиях директивного планирования и управления. Ускоренному научно-техническому прогрессу и созданию эффективной экономики препятствовало отсутствие у отечественной промышленности и сферы научно-исследовательской и опытно-конструкторской работы (НИОКР) заинтересованного хозяина, подстегивающего процессы совершенствования производства продукции.

На современном этапе внешнеторговая политика Республики Беларусь строится на основе международных норм и демократических стандартов. На базе двусторонних региональных и многосторонних соглашений РБ сотрудничает со странами СНГ, ЕврАзЭС, Европейского Союза, США, Канадой, странами Латинской Америки и африканского континента.

Наша страна входит в первую десятку европейских стран по показателю внешнеторговой квоты (соотношения объема внешней торговли и валового внутреннего продукта) – почти 143% в 2005 г. Более половины производимой в Беларуси продукции экспортируется [21, c. 39].

Внешнеэкономическая деятельность в Республике Беларусь является важнейшим элементом экономики республики. От роста или падения экспортно-импортных операций зависит экономическое благополучие отдельных отраслей и предприятий, населения и республики в целом.

Теоретической и методологической основой курсовой работы послужили журналы, статистические сборники, доклады ведомств и министерств республики, в частности Министерства Иностранных Дел Республики Беларусь, Министерства Статистики и Анализа Республики Беларусь.

Основной целью данной работы является изучение современного состояния, структурных сдвигов, проблем и перспектив развития внешней торговли Республики Беларусь.

Для поставленных целей необходимо решить следующие задачи:

  1. Провести анализ современного состояния внешней торговли Республики Беларусь;

  2. Изучить региональную специфику внешнеторговых отношений Республики Беларусь

  3. Охарактеризовать перспективы развития внешней торговли Республики Беларусь и основные подходы к вступлению в ВТО.

ГЛАВА 1 Анализ современного состояния внешней торговли РБ

1.1 Анализ развития внешнеторговых отношений РБ

В 2005 г. Беларусь осуществляла внешнеторговое сотрудничество со 174 странами мира, товары поставлялись на рынки 137 государств, импортировалась продукция 158 стран. [3, с. 715]

Внешнеторговый оборот Республики Беларусь в 2005 г. сложился в

размере 32,7 млрд. долларов и возрос по сравнению с 2004 г. на 8%. Товарооборот со странами СНГ составил 18,2 млрд. долларов, или 55,6% общего товарооборота республики, со странами вне СНГ – 14,5 млрд. долларов, или 44,4% общего товарооборота. Стоимостной объем внешней торговли с государствами СНГ снизился на 5,3%, с государствами вне СНГ – возрос на 31,1%.

Экспорт товаров из Республики Беларусь в 2005 г. составил около 16 млрд. долларов, в т. ч. в страны СНГ – 7,1 млрд. долларов, из них в Россию – 5,7 млрд. долларов, в страны вне СНГ было экспортировано товаров на 8,9 млрд. долларов. В целом по республике в фактических ценах экспорт увеличился на 16%. В страны СНГ экспорт снизился на 3,5%. В Россию белорусский экспорт снизился на 11,9%. В страны вне СНГ экспорт увеличился на 38,2%.

На страны СНГ приходилось 44,2% белорусского экспорта. Основными видами экспортируемых республикой товаров в 2005 г. являлись: нефтепродукты – 30,4% от всего экспорта, удобрения калийные – 6,3%, черные металлы – 4,0%, автомобили грузовые – 3,8%, молоко и молочные продукты – 3,0%, нефть сырая, включая газовый конденсат – 3,0%, тракторы – 2,7%, холодильники и морозильники – 1,9%.

Таблица 1. Географическая структура экспорта товаров (2005г.)

Страна

Объем, млн. долларов

% от общего экспорта

% изменения к

2004 г.

Россия

5713,9

35,8

-11,9

Нидерланды

2408,3

15,1

160,5

Великобритания

1120,4

7,0

-2,4

Украина

907,8

5,7

68,2

Польша

847,3

5,3

16,3

Германия

708,3

4,4

37,2

Китай

430,9

2,7

52,3

Литва

351,8

2,2

23,5

Латвия

322,6

2,0

3,8

Франция

274,7

1,7

162,6

Импорт товаров в 2005г. составил 16,7 млрд. долларов, в т. ч. из стран СНГ – 11,1 млрд. долларов, из них из России – 10,1 млрд. долларов. Из государств вне СНГ импортировано товаров на 5,6 млрд. долларов. Общий объем импорта Республики Беларусь возрос на 1,3%. При этом ввоз товаров из стран СНГ снизился на 6,4%. Импорт из стран вне СНГ возрос на 21,1%. Доля стран СНГ в общем объеме белорусского импорта составила 66,6%. Основными импортируемыми товарами в 2005 г. являлись: нефть сырая, включая газовый конденсат – 25,3%, черные металлы – 6,6%, автомобили легковые – 3,1%, рыба – 1,3%, лекарственные средства – 1,2%, двигатели внутреннего сгорания – 1,3%, трубы стальные – 1,1%.

Таблица 2. Географическая структура импорта товаров (2005г.)

Страна

Объем, млн. долларов

% от общего импорта

% изменения к 2004 г.

Россия

10093,6

60,4

-10,0

Германия

1121,1

6,7

3,6

Украина

893,9

5,4

64,0

Польша

578,9

3,5

21,9

Италия

393,5

2,4

31,0

Китай

284,1

1,7

80,8

США

231,8

1,4

-9,2

Франция

176,1

1,1

6,7

Нидерланды

161,3

1,0

35,9

Бразилия

154,5

0,9

59,3

Результаты внешнеэкономической деятельности в целом в 2005 г.

характеризовались положительной динамикой. Превышение темпов роста экспорта товаров и услуг над темпами роста импорта позволило сформировать в 2005 г. положительное сальдо внешней торговли товарами и услугами в размере 296,4 млн. долларов (по платежному балансу). [21, с. 39-41]

Объем внешней торговли товарами по методологии Министерства статистики и анализа в январе-апреле 2006 г. составил 12278,6 млн. долларов США, в том числе экспорт – 5964,1 млн. долларов, импорт – 6314,5 млн. долларов. Стоимостной объем экспорта республики по сравнению с январем-апрелем 2005 г. из расчета в фактических ценах возрос на 24,5%, или на 1172,2 млн. долларов, импорт увеличился на 44,7%, или на 1949,6 млн. долларов. Рост экспорта обусловлен существенным увеличением стоимостного объема поставок таких важнейших товаров, как нефтепродукты (в 1,6 раза, или на 793,2 млн. долларов), шины (в 2,8 раза, или на 63,8 млн. долларов), тракторы (на 30,3%, или на 43,4 млн. долларов), полуфабрикаты из углеродистой стали (в 1,7 раза, или на 36,1 млн. долларов), грузовые автомобили (на 17,8%, или на 33 млн. долларов). [Диаграмма 1]

Увеличение стоимости экспорта и импорта произошло как за счет роста физического объема, так и за счет повышения средних цен на экспортируемые и импортируемые товары. Темп роста средних цен экспорта к январю-апрелю 2005 г. составил 115,6%, импорта – 111,6%. При этом физический объем экспорта возрос на 7,7%, импорта – на 29,7%.

Диаграмма 1

Данные, характеризующие объемы экспорта и импорта товаров по группировкам стран, приведены в таблице 3.

Увеличение стоимостного объема импорта произошло, прежде всего, в результате существенного роста поставок нефти (в 1,8 раза, или на 821,5 млн. долларов), легковых автомобилей (в 1,6 раза, или на 73,9 млн. долларов), черных металлов (на 24,6%, или на 73,2 млн. долларов), нефтепродуктов (в 2,6 раза, или на 56 млн. долларов) и природного газа (на 9,1%, или на 31,8 млн. долларов). [Таблица 3]

Таблица 3. Объемы экспорта и импорта товаров по

группировкам стран

Из общего объема экспорта республики на долю России приходится

32,3%, остальных стран СНГ – 8,3%, стран ЕС – 50,3%, остальных стран – 9,1%. Импорт из России составляет 62,8% общего объема импорта, остальных стран СНГ – 5,5%, стран ЕС – 19,7%, остальных стран – 12%.

Итак, учитывая огромную важность для Республики Беларусь, как малой индустриальной страны, проведения эффективной внешнеторговой политики, следует усилить внимание ко всем ее аспектам. Для обеспечения информационной базы работы в данном направлении, прежде всего, необходимы:

— сведения о конкурентоспособности предназначенной к вывозу продукции по цене и качественным параметрам (в сравнении с аналогичной продукцией, пользующейся спросом за рубежом);

— информация о рентабельности или убыточности внешнеторговых операций;

— сведения о возможностях расширения и развития производства конкретной продукции в Республике Беларусь (простаивающие мощности, необходимые капиталовложения в модернизацию производства или пополнение оборотных средств и т. п.).

При недостаточности вышеперечисленных данных целесообразно для определения наиболее перспективных или, наоборот, тупиковых направлений производства экспортной продукции привлекать к анализу косвенную информацию, к примеру, о многолетней динамике продаж за рубеж различных товаров, как в натуре, так и по стоимости. С этой точки зрения при прочих равных условиях перспективными можно считать производства, стабильно расширяющие экспорт при сохранении прежней цены и рентабельности или их росте (метод определения «точек роста»). И, наоборот, неперспективными (кандидатами на прекращение экспортных поставок) целесообразно признать предприятия, экспорт продукции которых сокращается, а ее цена на рынках развитых стран снижается. [1, с. 5-6; 20]

Из анализа основных показателей внешнеторгового оборота Беларуси видно, что его стоимостный объем не соответствует потенциалу экономики страны, стоимость экспорта, хотя и постоянно увеличивается, но отрицательное сальдо остается и негативно сказывается на валютных ресурсах государства. А этот фактор, в свою очередь осложняет экономическую ситуацию в республике в условиях жесткой зависимости экономики от импорта сырья и энергоносителей.

К сожалению, в сложившейся в республике ситуации, можно с уверенностью прогнозировать как минимум на среднесрочную перспективу, что страны — потенциальные продавцы новых технологий будут и дальше отказываться сотрудничать с Республикой Беларусь в области развития нашей экономики. Потенциал экспортного сектора не будет прогрессировать, и в недалеком будущем Республика Беларусь, как и типичные регионы Европейской части России, будет иметь ресурсорасточительную закрытую экономику, находящуюся под жестким контролем государства.

1.2 Товарная структура внешнеторгового обмена Беларуси

Товарная структура внешнеторгового обмена Беларуси в принципе формируется в соответствии с теориями мирохозяйственных связей (теория сравнительных преимуществ Д. Рикардо и др.). Низкая обеспеченность топливно-сырьевыми ресурсами обусловливает высокий удельный вес минеральных продуктов (в среднем от 1/5 до 1/3) в структуре импорта республики (Приложение 1, Таблица 5).

Сводные данные по структуре экспорта и импорта приведены в диаграмме 2.

Диаграмма 2

Относительно высокая квалификация трудовых ресурсов и выгодное географическое положение Беларуси предопределили создание крупного промышленного комплекса, ориентированного на выпуск конечной продукции. В структуре экспортных поставок преобладают машины и оборудование, а также продукция химической промышленности, которые в сумме концентрируют почти половину белорусского экспорта. Резкое увеличение с 2000 г. доли экспортных поставок минеральных продуктов и связанное с этим уменьшение удельного веса традиционных экспортных товаров объясняется конъюнктурным ростом вывоза нефтепродуктов. В целом, исходя из удельного веса основных товарных групп, структура внешней торговли Беларуси довольно стабильна и качественно близка к структуре товарооборота развитых стран.

Номенклатура экспортной продукции Беларуси включает свыше 1000 наименований. К числу важнейших экспортных товаров республики относятся грузовые автомобили, тракторы, калийные удобрения, нефтепродукты, холодильники и морозильники, телевизоры, шины, химические волокна и нити (Приложение 1, Таблица 5).

Материалы Таблицы 6 Приложения 1 отражают значительные колебания экспортных цен на нефтепродукты под влиянием неустойчивой конъюнктуры мирового нефтяного рынка. Следует отметить, что превращение Беларуси в активного экспортера нефтепродуктов в 1999—2000 гг. во многом определялось финансовой привлекательностью схемы переработки российского сырья на нефтеперерабатывающих заводах в Мозыре и Новополоцке и последующего экспорта в близлежащие европейские страны без уплаты экспортных пошлин, применяющихся в России. Значительная часть вывозимых нефтепродуктов находилась в собственности российских субъектов хозяйствования, а увеличение объема белорусского экспорта по этой позиции явилось причиной сложившейся системы статистического учета.

Поставки калийных удобрений в 2005—2006 гг. в целом расширялись. Как позитивную тенденцию следует отметить рост экспортных цен на калийные удобрения на фоне общемирового снижения цен на сырьевые товары. В немалой степени успехи в экспорте калийных удобрений связаны с эффективным сотрудничеством белорусских и российских производителей в рамках Международной калийной компании (МКК).

Поставки грузовых автомобилей осуществляются на рынки более чем 40 стран. Минский автомобильный завод является крупнейшим производителем магистральных тягачей на территории бывшего СССР (свыше 12 тыс. автомобилей более 150 модификаций), на его долю приходится около 36 % российского рынка тяжелых грузовиков. Среди государств дальнего зарубежья белорусские экспортеры наиболее активно пытаются осваивать рынки развивающихся стран: Турции (3,2 %), Китая (0,9 %), Пакистана (0,8 %), Монголии (0,3 %). Около половины географических направлений экспорта связаны с поставками не более 10 автомобилей и не имеют определенных устойчивых перспектив сотрудничества. После финансового кризиса в России цены на белорусские автомобили упали в полтора раза. Ведущим преимуществом белорусских машин по-прежнему является низкая цена, а не качество и надежность, о чем свидетельствует почти полное отсутствие контрактов с высокоразвитыми странами.

Экспорт тракторов осуществляется на рынки почти 60 стран, среди которых доминируют государства СНГ (81,1 %), и прежде всего Россия (63,6 %), Туркменистан (10,0 %) и Украина (5,8 %). Важнейшими партнерами среди стран дальнего зарубежья являются Латвия (2,7 %), Литва (1,9 %), Югославия (1,7 %), Ирак (1,5 %), Германия (1,4 %), Венгрия (1,1 %). Расширению экспортных возможностей могло бы способствовать создание Минским тракторным заводом собственной товаропроводящей и сервисной сети, совместных сборочных производств в зарубежных странах.

Основной объем холодильников, морозильников и холодильного оборудования также реализуется на рынках СНГ (83,4 % стоимости), в том числе в России (70,7 %) и Украине (8,9 %). Среди европейских стран важнейшими партнерами являются Франция (5,5 %) и Германия (4,0 %). Отметим, что средняя экспортная цена единицы продукции для СНГ составляет 339 дол. США, тогда как для дальнего зарубежья — вдвое меньше, всего 220 дол. США.

Телевизоры являются одним из важнейших видов белорусской экспортной продукции высокой степени наукоемкости, что вызывает повышенный интерес к условиям их экспорта. Показательно, что большая часть телевизоров реализуются в странах СНГ, почти весь остальной объем приходится на Латвию и Литву. Отсутствие спроса на белорусские телевизоры на рынках государств дальнего зарубежья свидетельствует об их низкой конкурентоспособности. Отечественная продукция уступает по отношению к производителям из высокоразвитых государств (схема «высокое качество — высокая цена») и отстает от производителей телевизоров из новых индустриальных стран Юго-Восточной Азии (схема «приемлемое качество — низкая цена»). Определенную тревогу вызывает и конъюнктура российского рынка, на который приходится 98,0 % поставок. Рост производства телевизоров на российских предприятиях с привлечением иностранного капитала и современных технологий наряду с либерализацией условий импорта телеаппаратуры из европейских и азиатских стран в соответствии со стандартами ВТО может привести к существенному уменьшению присутствия белорусских производителей на российском рынке. Важнейшим условием сохранения массового экспортного производства телевизоров является привлечение иностранного капитала и модернизация технологических процессов.

Объем вывоза шин для автомобилей и сельскохозяйственных машин, увеличился по сравнению с 2005 г. на 26,1 %. В географии поставок доминируют страны СНГ, на которые приходится 83,4 % стоимости экспорта, в том числе Россия — 75,3 %, Украина — 4,0 %, Казахстан — 1,5 %, Узбекистан — 0,9 %. Вместе с тем удельный вес государств дальнего зарубежья в структуре экспорта белорусских шин заметно увеличился: с 4,1 % в 1996 г. до 16,6 % в 2000 г. Среди важнейших партнеров можно отметить Швецию — 3,6 %, Польшу — 2,3 %, Нидерланды — 1,0 %, Болгарию — 0,8 %, а также Кубу — 3,3 %. Характерно, что средние экспортные цены на шины для стран дальнего зарубежья, как правило, выше, чем для стран СНГ.. Тем не менее, общая тенденция в исследуемом периоде проявляется достаточно отчетливо: росту на 26,1 % физического объема поставок сопутствовало сокращение поступлений от экспорта на 39,9 %.

Важнейшими направлениями экспорта комплексных синтетических нитей являются Россия — 71,8 %, Германия — 7,0 %, Чешская Республика — 4,6 %, Нидерланды — 3,4 %, Польша — 2,1 % и Турция — 1,4 %. Динамика экспортных цен определяется конъюнктурой мирового рынка и в целом имеет тенденцию к снижению. Мировой рынок химических волокон и нитей в последнее десятилетие характеризуется весьма высоким уровнем конкуренции во многом за счет значительного расширения производственных мощностей в Китае и новых индустриальных странах Юго-Восточной Азии, формирующих избыточное предложение и снижающих экспортные цены. В условиях обостряющейся конкуренции необходимым условием сохранения и расширения завоеванных рынков является повышение технологического уровня производства и снижение себестоимости продукции. Впрочем, данное требование относится практически ко всем экспортным товарам.

Экономическая эффективность экспорта во многом определяется удельным весом в его структуре высокотехнологичной наукоемкой продукции. В целом для Беларуси характерна прогрессивная структура экспорта, приближенная к показателям экономически развитых государств. В сравнении с партнерами по СНГ наша страна характеризуется повышенной долей машин, оборудования и транспортных средств в структуре экспорта: Беларусь — 31,1 %, Азербайджан — 5,3 %, Армения — 14,7 %, Грузия — 7,3 %, Казахстан — 3,6 %, Кыргызстан — 9,6 %, Молдова — 11,1 %, Россия — 10,3 %, Таджикистан — 2,2 %, Туркмения — 0,2 %, Узбекистан — 2,7 %, Украина — 13,4 % [6, 294—299]. В то же время удельный вес продукции высоких технологий в объеме промышленного экспорта республики составляет лишь около 6 %, в то время как в высокоразвитых странах — 20—25 %. Около 1/4 экспорта Беларуси составляет продукция низкой наукоемкости: сельскохозяйственное сырье и продовольственные товары, текстильное сырье и текстильные изделия, калийные удобрения.

Следует учитывать, что подавляющая часть экспорта продукции высокой и средневысокой наукоемкости, такой, как грузовые автомобили (93,0 % стоимости), тракторы (81,1 %), подшипники (82,9 %), холодильники и морозильники (83,4 %), автодорожная (89,4 %) и сельскохозяйственная (98,4 %) техника, двигатели внутреннего сгорания (87,3 %), краски и лаки (98,7 %), шины (83,4 %), осуществляется в государства СНГ, и прежде всего в Россию. В условиях падения покупательной способности потребителей спрос на белорусские товары в странах СНГ определяется, главным образом, их невысокой стоимостью, в то время как на рынках развитых стран важнейшим критерием конкурентоспособности выступает качество продукции. В сложившихся условиях сохранение позиций белорусских товаров на зарубежных рынках часто требует существенного уменьшения экспортных цен, что снижает эффективность внешнеторговой деятельности. Кроме того, в силу технологической отсталости (высокая энерго- и материалоемкость производства и др.) неизбежно повышается себестоимость белорусской продукции, что не позволяет рассматривать снижение экспортных цен в качестве надежного источника конкурентного преимущества. Необходимо особо отметить, что существенный объем поставок в Россию (до 45—50 %) осуществляется по схеме бартерных расчетов для погашения задолженности за энергоносители. В результате под влиянием как экономических, так и геополитических факторов для значительной части белорусских товаров на российском рынке в 1990-е гг. были созданы, по сути, внеконкурентные условия реализации, искусственно поддерживающие относительно высокий удельный вес наукоемкой продукции в структуре экспорта и промышленного производства Беларуси. [17]

1.3 Наукоемкая продукция как основа увеличения экспортного потенциала республики

В настоящее время во всем мире высокоинтеллектуальная продукция является экономически самой эффективной. Как правило, общий подъем экономики вызывает спрос на внутреннем и внешнем рынках на наукоемкие технологии, продукты и услуги.

В 2004 г. по сравнению с предыдущим годом белорусский экспорт продукции высокой наукоемкости возрос на 6%, продукции средневысокой наукоемкости— на 32,1% (Таблица 4). На увеличение общего стоимостного объема экспорта Республики Беларусь в 2004 г. по отношению к 2003 г. оказал влияние рост поставок нефтепродуктов, черных металлов и изделий из них, удобрений калийных, грузовых автомобилей, тракторов, запасных частей для автомобилей и тракторов, нефти сырой. Одновременно в отчетном периоде сократились поставки на внешний рынок устройств на жидких кристаллах, красок и лаков на основе синтетических полимеров, солода, ржи.

Из использовавшихся передовых производственных технологий наибольшее количество наблюдалось в отраслях, производящих продукцию низкой и средненизкой наукоемкости: легкая, пищевая, топливная промышленность, черная металлургия. На долю вышеуказанных отраслей приходится более 40% промышленного выпуска в республике. Экспорт продукции средненизкой и низкой наукоемкости составил в 2004 г. соответственно 39 и 32% от общего объема экспорта.

Выпуск продукции с высоким уровнем наукоемкости сосредоточен в машиностроительной и медицинской промышленности. При этом в машиностроении доля высокотехнологичной продукции относительно невелика, здесь преобладает продукция средневысокой наукоемкости. Удельный вес продукции высокой наукоемкости в общем объеме экспорта Республики Беларусь в 2004 г. составил 3%, а продукции средневысокой технологичности — 26%.

Создание продукции высокой и средневысокой наукоемкости сопровождалось опережающим ростом импорта подобной продукции, что обусловлено транзитным характером страны и необходимостью модернизации ее производственного аппарата. На долю импорта инвестиционных и промежуточных товаров в 2004 г. приходилось 88,3% (в 2003 г. — 76,8%). Это обусловлено инновационной активностью субъектов хозяйствования страны, которые уделяли особое внимание разработке и производству новых методов продвижения товаров на рынке, поиску новых рынков сбыта.

В общем объеме внешней торговли Беларуси наукоемкими товарами преобладают Россия, Германия, Польша и Китай (Таблица 5). Присутствие этих стран в товарообороте свидетельствует о сравнительно высоком уровне конкурентоспособности белорусских товаров.

Наиболее активная торговля наукоемкими продуктами осуществлялась предприятиями Министерства промышленности. Кроме России, его крупнейшими партнерами были Украина, Германия, Польша, Китай, Латвия и Литва, а всего его предприятия вели внешнеэкономические операции с 95 странами мира.

В географической структуре экспорта в 2004 г. сохранялось резкое преобладание стран СНГ, в основном России. Именно туда был направлен вектор сбыта продукции с высокой степенью переработки, в то время как сырьевой экспорт продуктов осуществлялся преимущественно в страны вне СНГ (в 2004 г. — 90,7% экспорта нефтепродуктов, 97,6% экспорта удобрений калийных и 99,5% экспорта лесоматериалов продольно-распиленных). Взаимные преференции между странами СНГ обеспечивали им в истекшем году преимущества в торговле капиталоемкими и трудоемкими товарами.

При продвижении наукоемких товаров на зарубежные рынки предусматривается соответствующая защита (наличие патентов, регистрация торгового знака и др.) и стандартизация. Патентование изобретений организациями Республики Беларусь требует использования возможностей международной предварительной экспертизы заявок, предусмотренной Договором о патентной кооперации, участником которого является Республика Беларусь, а также руководства соответствующими соглашениями и правилами ВТО.

Использование норм международной стандартизации предполагает своевременную адаптацию товара требованиям, предъявляемым на внешних рынках. Развитие отечественной метрологии и стандартизации нацелено на подтверждение на международном уровне эквивалентности национальной эталонной базы и получаемых результатов измерений.

Республика Беларусь присоединилась к Метрической конвенции через участие в Генеральной конференции мер и весов в качестве ассоциированного члена. В 2003-2004 гг. выполнялись основные требования конвенции: создание системы менеджмента качества в соответствии с ИСО МЭК 9001 и 17025, подготовка CMC-данных, участие в сличениях эталонов, подтверждающих доверие к СМС-данным.

Важным событием, в том числе и для метрологии Республики Беларусь, стало присоединение в 2004 г. Национального органа по аккредитации к Международному сотрудничеству в области аккредитации лабораторий (испытательных, калибровочных) — ИЛАК. Участие в ИЛАК и подписание в его рамках совместного Соглашения является необходимым этапом в обеспечении доверия к измерениям, в частности, к технической компетентности испытательных и калибровочных лабораторий и задачей на перспективу для Республики Беларусь.

В ближайшие несколько лет Национальная система аккредитации должна привести свою нормативную и техническую базу в области аккредитации в соответствие с международными требованиями, регламентированными в документах ИСО, МЭК и ИЛАК, обеспечив тем самым возможность подписания полного соглашения ИЛАК.

Учитывая важность проблем, связанных с обеспечением качества и конкурентоспособности продукции, перспективным направлением международного сотрудничества в области метрологии является создание новых эталонов и прослеживаемости к эталонам, реализующим единицы Международной системы единиц (SI), с целью обеспечения единства измерений в нетрадиционных для метрологии сферах деятельности.

Тенденции развития всемирной системы измерений предусматривают сотрудничество и партнерские отношения национальных метрологических институтов и признанных международных организаций, сферой деятельности которых являются метрология, аккредитация, стандартизация, сертификация, действующих в областях науки и техники, здравоохранения, безопасности и испытаний пищевой продукции, контроля загрязнения окружающей среды и изменения климата, биотехнологии и биологии, лазерных технологий, нанометрии, химии.

Сдерживающими факторами роста экспорта товаров на внешние рынки по-прежнему остаются недостаточно высокие качество и технический уровень белорусской продукции. Это обуславливает необходимость развития конкурентоспособного сектора исследований и разработок и условий его расширенного воспроизводства. На этом пути должна быть не только преодолена инновационная пассивность большого числа субъектов хозяйствования страны, выпускающих конкурентоспособную продукцию, но и создана новая среда активизации МНТС по тем векторам и направлениям, которые будут способствовать выходу Республики Беларусь на новые рынки сбыта отечественной продукции. [14, с. 218-221]

Таким образом, прогрессивный характер структуры экспорта республики, несмотря на сложившуюся производственную инфраструктуру, определенную государственную поддержку, не имеет главной опоры — инновационно-технологического преимущества в производстве качественной наукоемкой высокотехнологичной продукции, что полностью подтверждается неконкурентоспособностью белорусских промышленных товаров на рынках экономически развитых стран.

ГЛАВА 2 Региональная специфика белорусского экспорта и импорта и особенности структурных сдвигов внешней торговли

2.1 Товарно-экономические отношения со странами Европы

Европейский вектор является одним из приоритетных направлений внешней политики Республики Беларусь. Эта приоритетность обусловлена совокупностью многих факторов – исторических, экономических, политических и культурных.

Беларусь стремится к построению паритетных, взаимовыгодных, отношений с европейскими государствами. При этом важнейшей сферой сотрудничества является торгово-экономическая. Страны региона в целом являются главным торговым партнером Беларуси вне СНГ.

Важнейшим направлением взаимодействия между Республикой Беларусь и Европейским союзом является развитие торгово-экономических отношений. Динамика их развития на протяжении последних нескольких лет имеет прогрессивный характер: в период с 2001 по 2006 год наблюдался рост как товарооборота с ЕС (за пять лет показатели увеличились в 5 раз), так и экспорта в страны Европейского союза (за пять лет показатели увеличились в 10 раз). Отрицательный торговый баланс сменился положительным.

Позитивная динамика торговых отношений с Европейским союзом сохранилась и в 2006 году. По итогам 2006 г. товарооборот со странами ЕС увеличился на 31,5 % по отношению к аналогичному периоду 2005 г. и составил 13,9 млрд. долл. США. За 2006 г. экспорт в страны ЕС вырос на 27,5 % и составил 8,9 млрд. долл. США; импорт – на 39,5 % и составил 4,9 млрд. долл. США. Сальдо в торговле с ЕС в период за 2006 г. сложилось положительным и составило 4 млрд. долл. США. Общая доля ЕС во внешнеторговом балансе Республики Беларусь составила 33,2 %.

В настоящее время действуют 11 межправительственных комиссий по торгово-экономическому сотрудничеству со странами региона. На регулярной основе проводятся заседания таких комиссий с Австрией, Германией, Латвией, Литвой, Польшей, Словакией.

К числу европейских стран, с которыми Беларусь имеет наиболее развитые связи в торгово-экономической сфере, относятся Германия, Великобритания, Польша, Нидерланды, Литва, Италия, Латвия, Франция, Швеция, Венгрия.

10 европейских государств, которые в последнее время вливаются в Европу-15, на протяжении почти 50 послевоенных лет поддерживали с нами тесные экономические и гуманитарные связи. Мы имеем сходную ментальность, потому что многие из этих стран – славянские. Кроме того, на территории присоединяющихся к ЕС государств проживает около 700 тысяч белорусов. Мы можем вспомнить, как в свое время Польша активно использовала финансовый, экономический, политический опыт своих соотечественников, проживающих за рубежом. Таким опытом сможем воспользоваться и мы.

Что касается таможенного тарифа, то, в целом, он значительно улучшится. Если недавно средневзвешенный таможенный тариф новых 10 стран-членов составлял 7,1-7,5, то после присоединения к ЕС он снизился до 3,2-3,5%. Хотя с некоторыми странами проблемы все-таки возникли, но касаются они только очень ограниченного круга товаров.

В то же время основные статьи нашего экспорта, такие, как нефтепродукты, тракторная и сельскохозяйственная техника, оптика, химическая продукция получили более простой и легкий доступ на рынок ЕС. И если пошлина, например, на наши МАЗы в Польше возрастет, то это не значит, что мы прекратим поставки. Нашим производителям надо искать другие возможности и пути на рынки. Сегодня МАЗ, например, ведет активную работу по созданию в Польше совместного предприятия по сборке автомобилей. Что касается тракторной техники, то такое сборочное производство в Польше уже работает.

Следует иметь в виду также технические барьеры. Страны ЕС весьма чутко реагируют на проблемы экологической безопасности, биозащищенности, технической унификации. Чтобы устроить взаимодействие производителей на европространстве и привести все выпускаемые изделия к определенным нормам, ЕС создал собственную систему стандартизации и сертификации. Изделия белорусских производителей должны будут этим директивам ЕС соответствовать.

Можно выделить 2 большие группы товаров – продовольственные и промышленные. Что касается промышленных товаров, то в течении года велись переговоры, в результате которых были заключены соответствующие соглашения практически со всеми странами, вступившими в последнее время в ЕС. Правовая база процесса сертификации и стандартизации полностью подготовлена: у нас есть соглашения с 11 нотифицированными центрами (это центры, печать которых на сертификате признается всеми странами ЕС, т.е. какой-то дополнительной проверке такой товар подвергаться не будет).

Вступающие в ЕС государства являются крупными потребителями нашего текстиля. (Объем европейских заказов, включая давальческие, сегодня составляет около $100 млн, эта одна из крупнейших статей нашего экспорта). Но уровни квот, которые нам предоставляет ЕС, недостаточны. По этому вопросу мы провели с нашими партнерами 4 раунда консультаций. Об отрицательных последствиях ограничений были предупреждены вступающие страны. В результате в середине марта 2004 года ЕС издал регламент, который фактически подстроен под Беларусь. Нашей легкой промышленности предоставлено две существенные льготы: во-первых, весь ввезенный до 1 мая этого же года текстиль сможет распространяться по всему европейскому рынку; во-вторых все давальческие заказы, которые будут размещены у нас до 1 мая вступающими в ЕС странами, смогут потом распространяться на весь Евросоюз. [7, с. 12-14]

2.2 Внешняя торговля РБ со странами Азии, Африки и Ближнего Востока

Развитие отношений со странами Азии, Африки и Ближнего Востока, к которым относятся 105 государств мира, остается важным направлением многовекторной политики Беларуси на международной арене.

Сохраняется позитивная динамика сотрудничества с традиционными партнерами в афро-азиатского регионе – Китайской Народной Республикой, Индией, Вьетнамом, Ираном, Египтом, Японией, Сирией, Республикой Корея, Южно-Африканской Республикой, странами Персидского залива. Вместе с тем в последнее время последовательно укрепляются двусторонние связи с Анголой, другими странами юга Африки, Ливией, Ливаном, Суданом, Иорданией, Малайзией, Филиппинами и Индонезией.

Беларусь продолжает успешно развивать отношения со странами региона по линии различных международных организаций, прежде всего, ООН и Движения неприсоединения, членом которого является с 1998 года, а также Лиги арабских государств, где имеет статус наблюдателя.

Развитие всего комплекса отношений с государствами афро-азиатского региона подчинено реализации главной цели – упрочению взаимовыгодного торгово-экономического сотрудничества. В этой связи все большее значение приобретает «экономическая дипломатия».

МИД Беларуси активно поддерживает усилия белорусских предприятий и организаций, всех тех, кто заинтересован в наращивании экспорта в страны Азии, Африки и Ближнего Востока, развитии любых иных направлений сотрудничества с этим регионом.

Беларусь имеет весомый потенциал для участия в реализации региональных проектов реконструкции и модернизации экономики афро-азиатских государств, развития транспортных и информационных коммуникаций.

Уже созданы и успешно работают совместные производства по сборке тракторов «Беларусь» в Египте, грузовых автомобилей «МАЗ» в Иране и Египте. Ведется проработка налаживания сборки белорусских тракторов в Иране, Сирии и КНР.

Перспективность данного направления сотрудничества для целей наращивания экспорта увеличивается в связи с завершением создания ряда региональных зон свободной торговли, включая зону свободной торговли стран АСЕАН (АФТА) и Арабскую зону свободной торговли (АЗСТ). Планируемое увеличение поставок белорусской техники – как готовой продукции, так и машинокомплектов, обеспечение поставок гарантийным и постгарантийным сервисом позволяет создать основу для значительного и устойчивого роста нашего экспорта на рынки конкретных стран, а также других участников соответствующих региональных объединений.

Мы также весьма заинтересованы в осуществлении совместных наукоемких проектов с использованием белорусских технологий, реализации лицензий на разработки ученых Беларуси и выполнении исследований на контрактной основе. В этой связи перспективным видится сотрудничество с наиболее развитыми странами Азии и Африки, прежде всего – с Японией, Китаем, Республикой Кореей, Индией, Египтом, ЮАР. Особый интерес могут вызвать прикладные научные разработки по химии, информационным и лазерным технологиям, генной инженерии, передовым методам животноводства, повышению надежности и долговечности машин, порошковой металлургии. По целому ряду этих направлений уже достигнут существенный прогресс в работе с иностранными партнерами.

Существуют хорошие возможности для восстановления и развития сотрудничества в области образования. Наши учебные заведения заслуженно пользуются авторитетом за высокое качество обучения. Система образования Беларуси располагает высококвалифицированными кадрами, которые могли бы работать в учебных заведениях азиатских и африканских государств на контрактной основе.

В области здравоохранения взаимовыгодное сотрудничество может осуществляться за счет командирования в азиатские и африканские страны на контрактной основе медицинского персонала, развертывания полевых госпиталей, оказания консультативных услуг врачами-специалистами при местных клиниках.

Перспективными представляются развитие контактов в области туризма и культуры, активизация межмуниципальных и межрегиональных связей, создающих климат доверия, открытости и партнерского взаимопонимания.

Таким образом, потенциал и перспективы развития сотрудничества Беларуси со странами Азии и Африки весьма значительны. Мы с оптимизмом смотрим в будущее наших двусторонних отношений и убеждены в том, что их углубление и наполнение конкретным содержанием отвечает коренным интересам как Беларуси, так и наших зарубежных партнеров.[17] (Таблица 10)

2.3 Торгово-экономическое сотрудничество РБ со странами североамериканского континента

Среди торговых партнеров Республика Беларусь в дальнем зарубежье Соединенные Штаты Америки по товарообороту находятся на восьмом месте. А по объему инвестиций в белорусскую экономику – на абсолютном первом (среди всех стран). Между Беларусью и США действует восемь межправительственных соглашений в области экономического сотрудничества, содействия банковской деятельности, защиты инвестиций, сокращения стратегических вооружений и нераспространения оружия массового поражения, научно-технического сотрудничества и в других сферах.

Соединенные Штаты являются самым крупным инвестором в Беларуси. На 1 января 2003 года в нашей стране зарегистрировано 223 совместных и 273 иностранных предприятий с участием американского капитала. Больше всего американских инвестиций вложено в СП ОАО «Спартак», лечебно-коммерческое СП «Белдентко», ИП «Ресторан Макдональдс», ОАО «Могилевский металлургический завод». [10, с. 16-17]

В торговле с Канадой Беларусь пользуется режимом общих преференций, ограничения на ввоз белорусской продукции в страну практически отсутствуют. Дипломатические отношения между двумя странами сложились 15 апреля 1992 года. В апреле 1997 года открыто Посольство Республики Беларусь в Оттаве – и с этого момента двусторонние отношения получили заметный импульс. Объемы взаимной торговли пока еще не велики, но тенденция ее роста вполне очевидна.

По итогам 2005 года объем товаров равнялся $12,8 млн, экспорт из Беларуси в Канаду несколько снизился и составил $7,6 млн (90,5% к уровню прошлого года). В то же время радует тот факт, что перечень поставляемой продукции значительно расширился – в номенклатуре белорусского экспорта в Канаду появилось 37 новых статей. Экспорт из Беларуси в Канаду включает в себя 138 товарных позиций.

Сегодня МИД и Посольство Беларуси в Канаде проводят целенаправленную работу по наращиванию белорусского экспорта в эту страну и привлечению канадских инвестиций в белорусскую экономику. Прежде всего, идет поиск новых партнеров для отечественных товаропроизводителей, а также закрепляются уже имеющиеся позиции на канадском рынке.

Целесообразно увеличивать экспорт в Канаду отдельных видов пищевых продуктов – кондитерских изделий, хлеба и мучных изделий, минеральной воды и др. Хороший темп набрали поставки товаров из дерева; книги, брошюры. В числе новых экспортных позиций – некоторые изделия из черных металлов, машины и аппараты.

Серьезные возможности открываются для тех товаров, которые поступают в Канаду через третьи страны. Здесь белорусским производителям стоило бы тщательно изучить механизмы распределения своей экспортной продукции. В частности, основу для дальнейшей диверсификации белорусского экспорта в Канаду могли бы составить такие виды товаров, как металлокорд, шины, мебель, подшипники, линзы, зеркала, льняные ткани, ручные пилы, трактора и другая продукция. [11, с. 18-19]

2.4 Внешняя торговля РБ со странами СНГ

В последние 4 года в государствах, формирующих Единое экономическое пространство, наблюдается значительное ускорение темпов роста экономики, что обусловлено как благоприятной экономической конъюнктурой, так и динамичным расширением внутреннего спроса. Это связано с макроэкономической стабилизационной политикой государств-участников ЕЭП, консолидацией национального бизнеса и повышением его конкурентоспособности.

Республика Беларусь и Республика Казахстан являются приоритетными торговыми партнерами. Взаимные экономические интересы обоих государств обусловлены исторически сложившимися производственными, хозяйственными и техническими связями многих отраслей экономики, объективной необходимостью их сохранения и дальнейшего развития на взаимовыгодной и равноправной основе.

Во внешней торговли Республики Беларусь со странами СНГ Республика Казахстан является третьим по значению торговым партнером (после России и Украины) и с точки зрения открытия новых рынков представляет особый интерес в развитии торгово-экономического сотрудничества.

Товарооборот между Республикой Беларусь и Республикой Казахстан в 2004 году составил 144,8 млн. долл. США (увеличился на 78,7%). Экспорт составил 121,3 млн. долл. США (увеличился на 78,2%). Импорт составил 23,5 млн. долл. США (вырос на 81%).

Сальдо торгового баланса для Беларуси сложилось положительное в размере 97,8 млн. долл. США.

В последние четыре года особое внимание уделяется Казахстаном активизации международного сотрудничества, в том числе с Беларусью. Это касается увеличения поставок в Казахстан разнообразной продукции, в том числе сельхозтехники, различного оборудования, строительных материалов и т.д. В связи со значительным объемом строительно-монтажных работ в Казахстане уже наблюдается дефицит высококвалифицированных кадров, который мог бы быть восполнен за счет белорусов.

Номенклатура белорусских товаров, экспортируемых в Казахстан, разнообразна и охватывает готовую продукцию машиностроения (грузовые автомобили и тракторы, запчасти и принадлежности к ним, шины, холодильники), ряд полуфабрикатов, а так же товары народного потребления.

В 2004 году, по сравнению с 2003, увеличились поставки белорусских керамических плит, стекловолокна, средств наземного транспорта и относящихся к транспорту устройств и оборудования. Однако уменьшился экспорт продукции химической промышленности, полимерных материалов, древесины, текстильных материалов и т.д.

Беларусь импортирует из Казахстана значительные объемы сырьевых ресурсов для промышленности (продукты неорганической химии, черные металлы), продукцию сельского хозяйства (пшеницу, ячмень).

В настоящее время в отношениях Беларуси с Казахстаном акцент сделан на придание стабильной и нарастающей динамики двустороннему торгово-экономическому взаимодействию на основе выработки эффективных механизмов по расширению взаимной торговли.

Российская Федерация является основным экономическим и торговым партнером Республики Беларусь. На долю России в 2004 году приходилось 58,5% общего внешней торговли Республики Беларусь. Беларусь также является одним из основных торговых партнеров России, и по итогам 2004 года заняла второе место, уступив лишь Германии. [12, с. 10-11]

Основные статьи экспорта: машины, оборудование, механические устройства, транспортные средства, текстиль и текстильные изделия, продовольственные товары.

Товарная структура экспорта Беларуси в Россию существенно не изменяется на протяжении длительного промежутка времени. Республика Беларусь экспортирует в основном машины, оборудование и механизмы, транспортные средства, недрагоценные металлы, текстиль, продукцию животного происхождения и другие товары.

В 2004 году импорт Беларуси из России составил 11142,6 млн. долл. Минеральные продукты продолжают оставаться доминантой белорусско-российской внешней торговли. В белорусском товарном импорте из России они составляют 40,6%.

Основные статьи импорта: топливо минеральное, черные и цветные металлы и изделия из них, продукция химической промышленности.

Большой вклад в объем взаимного товарооборота между Беларусью и Россией вносят динамично развивающиеся межрегиональные связи. Основными формами межрегионального сотрудничества являются взаимная торговля, производственное кооперирование, оказание услуг в области связи, транспорта и строительства. В настоящее время все 6 белорусских областей и г. Минск связаны соглашениями о сотрудничестве с 81 из88 субъектов Российской Федерации, 9 из которых в белорусской столице имеют свои представительства. В десяти российских регионах открыты отделения посольства Республики Беларусь в Российской Федерации. [20]

Переход на принцип уплаты НДС по стране назначения в торговле с Россией оказался неподготовленным, что частично сказалась на работе ряда крупных отечественных предприятий-экспортеров. Очевидно, что ожидаемое замедление экономического роста в России в 2005 году обусловит меньшие темпы роста спроса на белорусскую продукцию. Другим фактором ограничения со стороны предложения в 2005 году выступит высокая загрузка мощностей на некоторых крупных отечественных предприятиях.

Определенное влияние на динамику цен в 2005 году оказал переход Беларуси и России на принцип взимания НДС по стране назначения. Он оказался удобным поводам для российских предприятий-монополистов, экспортирующих свои товары в Беларусь, сохранить свои цены на прежнем уровне, тем самым де-факто повысив издержки белорусских предприятий на 18%. Очевидно, что это перерастет в повышение цен производителей (например, с 1 февраля текущего года возросла цена газа для белорусских предприятий), и, соответственно, в повышении потребительских цен.

Товарооборот с Россией достиг в 2006 г. рекордного уровня и составил почти 20 млрд. долл. [2, c. 15]

Товарооборот Республики Беларусь с Украиной в 2004 году составил 1,08 млрд. долл. США. (увеличился на 53,7% по сравнению с 2003 годом). Экспорт – 539,8 млн. долл. США (увеличился на 57,1%). Импорт – 544,9 млн. долл. США (увеличился на 50,5%)

Сальдо торгового баланса для Беларуси сложилось отрицательное в размере 5,1 млн. долл. США. Основной причиной итогового отрицательного сальдо являются увеличивающиеся в декабре 2004 года в Украине экономические риски в связи с дестабилизацией внутриполитической ситуации в стране. Динамика снижения отрицательного сальдо в двусторонней торговли (2002 год П 19,1, млн. долл. США, 2003 – 18,6 млн. долл. США) указывает на повышение конкурентоспособности белорусской продукции и технологий на украинском рынке.

Основные статьи экспорта: тракторы, нефтепродукты, автомобили грузовые, полимеры этилена, кокс и битум нефтяные, холодильники и морозильники, волокна синтетические, калийные удобрения, запчасти для автомобилей и тракторов, бумага обойная, шины. Белорусская продукция в основном экспортируется в г.Киев, Днепропетровскую, Киевскую и Одесскую области.

Основные статьи импорта: плоский прокат из углеродистой стали, кукуруза, ферросплавы, жмыхи, трубы из черных металлов, циклические углеводороды. Продукция импортируется в основном из Донецкой, Запорожской и Днепропетровской областей. Созданы и успешно работают на украинских предприятиях крупные совместные производства по сборке белорусской техники (тракторов, грузовых автомобилей, автобусов, троллейбусов).

Для дальнейшего развития торговых отношений государств-участников СНГ необходима выработка единых правил торговой политики, которые предусматривают прозрачные процедуры антидемпинговых расследований, применение и компенсационных мер. [12, с. 11]

ГЛАВА 3 Либерализация внешней торговли и развитие товаропроводящих путей Республики Беларусь

3.1 Продвижение белорусских товаров и услуг на зарубежные рынки

Одним из важнейших структурных сдвигов в развитии мирового хозяйства является рост удельного веса сферы услуг в структуре производства и занятости населения. Несмотря на то, что около 85 % номенклатуры услуг не подлежат международному торговому обмену, экспортный потенциал сектора услуг динамично расширяется и обеспечивает в настоящее время свыше 1/5 общей стоимости мирового экспорта. Следует отметить, что Беларусь в секторе услуг отстает от экономически развитых стран по темпам структурных преобразований в хозяйственном комплексе и уступает по его удельному весу в производстве ВВП не только высокоразвитым странам (где этот показатель превышает 60—70 %), но и большинству государств Центрально-Восточной Европы: Беларусь — 40,5 %, Албания — 21,0 %, Болгария — 55,7 %, Венгрия — 60,0 %, Латвия — 65,9 %, Литва — 57,0 %, Македония — 60,3 %, Россия — 57,4 %, Румыния — 43,4 %, Словакия — 64,0 %, Словения — 57,4 %, Чешская Республика — 56,6 %, Хорватия — 58,7 %, Эстония — 67,0 % [4, 206—207].

Тем не менее, сектор услуг играет важную роль в развитии внешнеторгового обмена Беларуси, а в перспективе его значение должно значительно возрасти. Объем экспорта услуг в период с 1996 по 2000 г. увеличился на 9,4 % и достиг 993,3 млн дол. В 1990-е гг. сальдо внешнеторгового обмена услугами Беларуси стабильно складывалось положительным в размере около 500 млн дол., что позволяло компенсировать от 1/3 до 1/2 дефицита внешней торговли промышленной и сельскохозяйственной продукцией. В отличие от географии товарного обмена, в региональном распределении торговли услугами Беларуси преобладают страны дальнего зарубежья, на которые приходится 62,2 % экспорта и 57,6 % импорта услуг республики. Вместе с тем следует отметить негативные тенденции опережающего роста импорта услуг по отношению к их экспорту (на протяжении ряда лет сокращается величина положительного сальдо баланса услуг, а также снижается удельный вес государств вне СНГ в структуре предоставляемых Беларусью услуг) (Таблица 6).

Анализ товарной структуры предоставляемых Беларусью услуг свидетельствует о доминировании в их экспорте трудоемких услуг: транспортных (почти 2/3) и главным образом грузоперевозок, услуг по переработке нефти (важная статья «прочих деловых» услуг), а также строительства и связи. Сектор капиталоемких и высокотехнологичных услуг (кредитно-финансовые и страховые, информационные, научно-технические и консультационные), получивший динамичное развитие в странах Запада, в Беларуси развит крайне незначительно в силу отсутствия необходимых финансовых ресурсов, качественной инфраструктуры (телекоммуникации и др.), отсутствия навыков реализации продукции НИОКР на внешних рынках. Несмотря на выгодное рекреационно-географическое положение и значительный природный и историко-культурный потенциал, по объему экспорта туристских услуг Беларусь уступает большинству европейских государств. (Таблица 7) [4, с. 42, 50]

Незначительное сокращение объемов экспорта строительных услуг было обусловлено падением спроса на них на российском рынке в условиях, финансового кризиса. Снижение объемов экспорта транспортных услуг произошло и на другом направлении — на рынках стран дальнего зарубежья (на 99,2 млн дол.) при росте поставок для заказчиков из СНГ. Необходимо отметить, что ухудшение ситуации на таком приоритетном экспортном направлении, как предоставление транспортных услуг, вызвано не столько внешними (обострение конкуренции на рынке международных перевозок, падение фрахтовых ставок после российского финансового кризиса), сколько внутренними факторами (старение подвижного состава, крайне неэффективная государственная политика в отношении дорожных сборов и развития инфраструктуры сервиса, результатом которой стала переориентация транзитных потоков на магистрали соседних стран). Помимо падения валютных поступлений от использования трансъевропейских коммуникационных коридоров, пересекающих территорию республики, итогом непродуманного повышения транзитных сборов стал ответный рост платежей за проезд по дорогам Польши для белорусских перевозчиков. С учетом особой важности транспортного сектора для экономики республики необходима серьезная корректировка государственной политики в данной сфере, направленная на активное привлечение транзитных потоков и обустройство основных транзитных трасс, лоббирование на межгосударственном уровне интересов национальных перевозчиков и создание условий для повышения их конкурентоспособности (снижение импортных таможенных пошлин на ввоз подвижного состава и др.). [5, с. 147, 149, 153]

В импорте услуг преобладают расходы на зарубежные путешествия, деловые и транспортные услуги (Таблица 8) Объем импорта наукоемких и высокотехнологичных услуг представляется незначительным. Наибольший вклад в формирование общего положительного сальдо баланса услуг в 2000 г. внесли транспортные услуги (актив 555,4 млн дол.), «прочие деловые» услуги (89,7 млн дол.), строительство (30,9 млн дол.). Следует особо отметить негативное сальдо баланса туристских услуг в размере 114,7 млн дол. Компенсировать рост импорта туристских услуг можно за счет развития индустрии туризма в республике, развития внутреннего туризма (своеобразный вариант импортозамещения) и привлечения большего числа иностранных посетителей.

3.2 Развитие товаропроводящей сети в Республике Беларусь

По предложению МИД Министерством статистики и анализа Республики Беларусь введена с 2000 года статистическая отчетность о состоянии товаропроводящей сети и реализации через ее структуры продукции (товаров), произведенной в Республике Беларусь (форма 1-ТС)., которая позволяет заинтересованным министерствам, концернам и другим органам управления проводить более точный анализ эффективности созданной структуры товаропроводящей сети и планировать ее дальнейшее развитие.

Анализ данных статистики свидетельствует о росте объектов товаропроводящей сети, созданных белорусскими предприятиями за рубежом (в статотчетность попадают только те структуры, которые созданы с участием белорусского капитала). Так, в 2000 году за рубежом действовало 145 объектов товаропроводящей сети, в том числе 114 — в регионах Российской Федерации, 9 — в странах СНГ и 22 — по регионам и странам дальнего зарубежья (Латвия, Литва, Австрия, Бельгия, Болгария, Германия, Венгрия, Италия и др.). По данным 2001 года товаропроводящая сеть увеличилось до 169 объектов, в том числе по Российской Федерации — до 135 объектов, в странах СНГ — до 11 объектов и в странах дальнего зарубежья – до 23 объектов. 36,1% всех прямых объектов товаропроводящей сети принадлежат Министерству промышленности, 29,6% — концерну «Беллегпром», 17,8% — концерну «Беллесбумпром», 6,5% — концерну «Белресурсы», 2,9% — предприятию Белтрансгаз». Через указанную товаропроводящую сеть реализуется порядка 10% всего объема экспорта по Республике Беларусь и порядка 15% экспорта в Российскую Федерацию.

Основными видами товаров, экспортируемыми белорусскими предприятиями через сформированные с их участием объекты товаропроводящей сети за рубежом являются калийные удобрения, черные металлы и изделия из них, тракторы, телевизоры, ткани хлопчатобумажные и из синтетических нитей, бумага обойная, мебель и части для мебели, продукция легкой промышленности.

Помимо перечисленных форм товаропроводящей сети предприятия республики реализуют свою продукцию на внешних рынках через дилерские структуры и некоторые другие формы товаропроводящей сети (сервисные центры, фирменные секции в розничной торговле и т.п.), которые созданы без участия их капитала.

Наиболее значительные дилерские структуры и сервисные центры имеют предприятия: Гродненский завод торгового машиностроения (15 дилеров, 14 центров), Минский автозавод (22 дилера), Минский приборостроительный завод (13 дилеров, 72 центра), ПО «Горизонт» (86 центров), Оршанский станкостроительный завод (7 дилеров), Производственно-сервисная фирма «БелАЗсервис» (22 дилера), СП ЗАО «Милавица» (23 дилера).

В то же время ведение статистического учета показателей работы таких структур практически невозможно, поскольку данные субъекты хозяйствования не подпадают под юрисдикцию Республики Беларусь и руководствуются в своей деятельности законодательной базой страны пребывания. Информация об их деятельности анализируется на основе регулярно представляемых отчетов министерств и концернов.

Для получения достоверной информации об эффективности работы объектов товаропроводящей сети за рубежом необходимо совершенствовать методологию статистического учета как по количеству действующих структур, так и объемам продаж с их участием.

Необходимо отметить значительную роль белорусских посольств в формировании структуры товаропроводящей сети и повышении эффективности ее работы.

Поддержка деятельности объектов товаропроводящей сети в странах пребывания является важной частью функций посольств. Мероприятия по данному направлению на постоянной основе включаются Министерством иностранных дел в планы работы посольств и анализируются в рамках представляемых ими отчетов.

Загранучреждения в странах аккредитации инициируют создание объектов товаропроводящей сети белорусских производителей, обеспечивают необходимое содействие при создании и регистрации товаропроводящих структур, поддерживают взаимодействие созданных объектов товаропроводящей сети с органами государственного управления как Республики Беларусь, так и стран пребывания, оказывают помощь в проведении переговоров с иностранными компаниями, решении проблемных вопросов, а также поиске партнеров для белорусских предприятий.

Так, при содействии Посольства в Латвии организована работа магазинов белорусских предприятий «Белвест» и «Марко», состоялось в апреле 2002 года открытие Белорусского торгового центра в Риге. При содействии Посольства Республики Беларусь в Болгарии работают дилеры Белорусского автомобильного завода («БелАЗ-Балкан»), Минского автомобильного завода («Би-Эм-Лизинг»), совместное с Минским подшипниковым заводом предприятие «Белоруски лагери». Результатом четырехмесячного переговорного процесса, начатого по инициативе и при участии белорусского посольства, с болгарским государственным Фондом «Земледелие», фирмой «Вива-Агротекс» и Минским тракторным заводом станет подписание в конце июля т.г. контракта на поставку тракторов в Республику Болгария и предоставление упомянутой болгарской фирме эксклюзивных прав на торговую марку МТЗ на территории Болгарии.

При содействии Посольства Беларуси в Узбекистане создано СП «Марбела», с участием капитала ОАО «Мотовело» по сборке велосипедов с проектной мощностью более 10 тыс. велосипедов в год; СП «УзМАЗ» по сборке автомобилей МАЗ в г.Ремитон Бухарской области (собрано 10 автомобилей, которые проходят соответствующую сертификацию в стране пребывания); открыт в г.Ташкенте магазин ОАО «Милавица»; увеличена поставка холодильников и газовых плит через магазин «Беларусь»; открыто более 15 сервисных центров.

Изучение посольствами опыта третьих стран в создании различных форм товаропроводящей сети позволит в дальнейшем белорусским производителям более детально анализировать ситуацию на рынке и выбирать необходимую форму создания объекта товаропроводящей сети применительно к условиям страны пребывания. [15]

3.3 Либерализация внешней торговли и вступление Республики Беларусь в ВТО

Внешнеэкономическая деятельность и ее дальнейшая либерализация для республики являются одними из ключевых факторов успешного социально-экономического развития государства.

В Республике Беларусь не существует каких-либо ограничений или дискриминационных мер по отношению к национальным и зарубежным субъектам хозяйствования на осуществление внешнеторговой деятельности. Исключением являются отдельные товары, такие как наркотические средства, фальшивые денежные знаки, ввоз или вывоз которых создает угрозу национальной безопасности.

Учитывая это, главной целью развития внешнеэкономической деятельности Республики Беларусь на современном этапе является создание благоприятных условий для участия белорусских товаров в международном торгово-экономическом обороте, обеспечение условий роста экспорта, содействие импорту высоких технологий в целях ускоренного развития национальной экономики, обеспечение доступа к источникам сырья и товарам, производство которых невозможно либо неэффективно в Республике Беларусь. Последовательная реализация этой цели должна создать условия для обеспечения решения долгосрочных экономических задач, направленных на структурную перестройку белорусской экономики, повышение уровня благосостояния населения, обеспечение интересов отечественных участников внешнеэкономических операций.

Основными направлениями внешнеэкономической деятельности, способствующими повышению международной конкурентоспособности страны и углублению специализации белорусской экономики на ближайшую перспективу являются:

  • целенаправленное движение по вхождению в мировой хозяйственный

комплекс на основе инвестиционно-производственного сотрудничества;

  • формирование регионально-страновых приоритетов во внешней торговле;

  • обеспечение выполнения обязательств, принятых Республикой Беларусь по международным договорам, и реализация прав, вытекающих из международных договоров;

  • привлечение инвестиций для модернизации технологий и снижения энергоемкости и материалоемкости производства;

  • развитие экспорта национального капитала и корпоративных связей с ведущими мировыми фирмами и участие в реализации транснациональных проектов;

  • дальнейшая рационализация структуры импорта, развитие импортозамещающих производств, стабилизация и улучшение внешнеторгового и платежного балансов;

  • упрощение процедур во внешней торговле в соответствии с принципами международных организаций, в т. ч. порядка таможенного оформления грузов на пограничных пропускных пунктах и электронного обмена данными;

  • обеспечение соответствия белорусской экспортной продукции международным стандартам путем создания на предприятиях систем управления качеством на базе международных стандартов серии ИСО 9000 — 9002; разработка государственных стандартов в области экологической сертификации продукции и производств на базе международных стандартов серии ИСО 14000;

  • проведение научно-технической политики и разработка инновационных механизмов с целью повышения технологического уровня, наукоемкости и эффективности производств на предприятиях.

Главная цель вступления Республики Беларусь в ВТО – ускорение долгосрочного экономического роста. Вступление РБ во Всемирную торговую организацию является внешнеполитическим приоритетом и рассматривается как важнейший этап интеграции в мировую экономику, который предоставит стране необходимый инструментарий для защиты и продвижения национальных интересов в рамках системы международной торговли. В то же время, присоединение к ВТО ставит перед Республикой Беларусь задачу обеспечить соответствие экономического законодательства страны правилам ВТО, а также сделать сбалансированные уступки торговым партнерам в целях обеспечения более открытого доступа иностранных товаров, услуг и инвестиций на внутренний рынок.

На начало 2006 г. проведено 8 заседаний Рабочей группы ВТО по присоединению Республики Беларусь, а также 17 раундов двусторонних переговоров со странами-членами ВТО. 24.5.2005г. в штаб-квартире ВТО в Женеве состоялось седьмое заседание Рабочей группы ВТО по присоединению Беларуси. В повестку дня заседания Рабочей группы был включен вопрос обсуждения новой редакции Сводного отчета. Это базовый документ, в котором излагаются итоги анализа, проведенного в рамках Рабочей группы, внешнеторгового режима Беларуси на его соответствие правилам и нормам ВТО. Страны-участницы Рабочей группы также рассмотрели действия правительства Беларуси по приведению национального законодательства в соответствие правилам многосторонних соглашений ВТО.

20–26 октября 2005 г. белорусская делегация провела неформальное заседание Рабочей группы по присоединению к ВТО и серию двусторонних переговоров с 11 странами-членами ВТО: Австралией, Кубой, Арменией, Китаем, Канадой, Индией, Турцией, США, Болгарией, Бразилией и Китайским Тайбэем (Тайвань), итогом которых стало дальнейшее сближение позиций Республики Беларусь и стран-членов ВТО по проектам обязательств нашей страны в сфере доступа на рынки товаров и услуг.

В рамках заседания двусторонней Межправительственной комиссии Республики Беларусь и КНР в г. Минске 26.11.2005 г. с китайской стороной удалось завершить двусторонние переговоры по товарам и услугам. Также был рассмотрен вопрос о взаимном признании статуса страны с рыночной экономикой и неприменении Республикой Беларусь в отношении Китая трех дискриминационных условий, содержащихся в пакете обязательств Китая по рисоединению к ВТО. Китайская сторона согласилась на подписание по данной теме Меморандума о взаимопонимании.

Белорусская сторона концентрирует усилия на завершении аналогичных переговоров с рядом стран — Индия, Бразилия, Япония, Тайвань, Болгария, Норвегия и Кыргызстан. Основным вопросом переговоров в настоящее время является переход к заключительной фазе переговорного процесса – подготовке итогового доклада о присоединении Беларуси ко Всемирной торговой организации.

Белорусская делегация приняла участие в 6-й Министерской конференции ВТО, которая прошла в г. Гонконге (Китайская Народная Республика) 13–18.12. 2005 г. В рамках участия в конференции белорусской делегацией был проведен ряд двусторонних переговоров со странами-членами ВТО, включая Кубу, Турцию, Болгарию, Китайский Тайбэй (Тайвань), Армению, Норвегию и Кыргызстан. С Кубой, Турцией и Арменией переговоры были успешно завершены и подписаны соответствующие итоговые протоколы. С делегациями Болгарии, Норвегии и Китайского Тайбэя удалось согласовать значительное количество вопросов и создать предпосылки для завершения переговоров в первом полугодии 2006 г.

В августе 2005 г. подписано соглашение о сотрудничестве Национального центра маркетинга и конъюнктуры цен (НЦМКЦ) с Международным торговым центром ЮНКТАД/ВТО (МТЦ), в рамках которого НЦМКЦ получил доступ ко всем информационным ресурсам этой организации. Это соглашение позволит оперативно и качественно удовлетворять потребности белорусских экспортеров в информации о конъюнктуре внешних рынков. Международный торговый центр ЮНКТАД/ВТО (МТЦ) является специализированным учреждением по предоставлению технической помощи развивающимся странам и странам с переходной экономикой в разработке эффективных программ развития торговли и расширения экспорта, а также совершенствования импортных операций.

Находясь на завершающем этапе переговорного процесса о вступлении в ВТО, в республике принимаются активные шаги по дальнейшему процессу либерализации торговли, совершенствованию национального законодательства в области тарифного регулирования и в целом внешней торговли. В качестве основы для осуществления комплекса мероприятий по присоединению Республики Беларусь к ВТО постановлением Совета Министров и Национального банка Республики Беларусь от 21.8.2002 г. №1127/22 одобрен План нормотворческих работ по приведению законодательства Республики Беларусь в соответствие с требованиями ВТО.

Республика Беларусь уже проделала большую работу по внедрению правил ВТО в свою экономику и внешнюю торговлю. Так, в области стандартов защиты интеллектуальной собственности законодательство Беларуси соответствует аналогичному многих стран-членов ВТО. Белорусские законы готовятся с использованием экспертизы ВТО. Переведены на английский язык и направлены в эту организацию около 400 важнейших нормативных актов республики.

В рамках работы по приведению белорусского законодательства в соответствие с требованиями ВТО в 2002–2005 гг. принято более 20 законов, декретов и указов главы государства.

С 1.6.2005г. в республике вступил в силу закон «О государственном

регулировании внешнеторговой деятельности», который полностью соответствует правилам ВТО и является базой для приведения в порядок законодательных актов низшего уровня – в правительстве, министерствах, ведомствах. В развитие этого закона в 2006 г. планируется принять ряд других нормативных актов, а также новую редакцию Таможенного кодекса Беларуси, отвечающую самым современным требованиям и практике стран-членов ВТО.

Данным законом установлен исчерпывающий перечень государственного регулирования внешней торговли: таможенно-тарифное и нетарифное регулирование, запреты и ограничения в торговле услугами и товарами интеллектуальной собственности, а также меры, способствующие развитию внешнеторговой деятельности.

Документ вводит новые понятия: зона свободной торговли, таможенный союз, взаимность, которые базируются на принципах ВТО и являются ключевыми для участия в интеграционных группировках на постсоветском пространстве. В нем предусмотрен ряд запретов: на введение в действие нормативно-правовых актов задним числом, на взимание сборов оформительского характера по процентным ставкам от прямой сделки, а также на применение дифференцированных ставок налогов в зависимости от страны происхождения товара [16; 21].

В результат присоединения РБ к ВТО выиграет рядовой гражданин: снизятся цены на фармацевтические изделия, медицинские товары, электротехнику, продовольственные товары, которые в Беларуси не производятся. Жизнь в стране станет просто дешевле в силу того, что рынок будет конкурентен [2].

Заключение

Внешнеэкономическое сотрудничество Республики Беларусь – это основа формирования позитивного имиджа страны. Беларусь имеет авторитет, достойный статус на мировой арене. Сегодня, как свидетельствует мировая практика, все меньшее влияние оказывают традиционные технико-экономические факторы и все большее – знания и интеллектуальный потенциал. В будущем имидж Беларуси на мировых рынках будет находится все в большей зависимости от непрерывного развития науки и технологий, от генерирования новых знаний и эффективного и своевременного внедрения их в производство, от продажи за рубеж объектов интеллектуальной собственности. [2, с. 19].

Анализ тенденций внешней торговли показал, что экспорт в развитые страны осуществляют предприятия преимущественно малокапиталоемких отраслей — легкая, деревообрабатывающая промышленность. Продукция же, например, машиностроения, получившая наибольший набор мер по стимулированию экспорта (прямые государственные дотации, льготные кредиты, освобождение от обязательной продажи валюты и т. д.) в большинстве своем продается на рынки с низкой платежеспособностью покупателей, в т.ч. по бартеру. В связи с этим было бы целесообразно пересмотреть или экспортные приоритеты Беларуси, или хотя бы последовательность осуществления этапов их реализации.

Во внешней торговле особое значение должно придаваться созданию благоприятных условий для привлечения иностранных инвестиций. В этом направлении в последнее время ведется довольно активная государственная политика. Необходимо продолжать развитие товаропроводящих сетей РБ и повысить эффективность их работы.

В области экспорта приоритетным направлением должна стать поддержка высокотехнологичного и наукоемкого экспорта.

Регулирование импорта должно осуществятся только тарифными методами с постепенной либерализацией. Нужно уменьшить зависимость страны от импорта товаров, тем самым поддержать отечественного производителя.

Кроме этого, Беларуси надо получить доступ к механизму урегулирования торговых споров. Хотя он и не идеален, но дает возможность не только оспаривать и отменять необоснованные ограничения, но и играет важную роль удерживания страны от произвольных односторонних действий.

Республика Беларусь должна стать членом Всемирной Торговой Организации (ВТО), чтобы получить возможность продвижения своих интересов через участие в качестве полноправного партнера в формировании международного торгового режима, который охватывает все новые сферы и в перспективе может распространиться так же на взаимосвязь торговли и экологии, социальные стандарты, электронную торговлю.

Таким образом, Республике Беларусь при выходе на внешние рынки и дельнейшей интеграции в мировое хозяйство необходимо учитывать и использовать важнейшие экономические факторы мирового развития, с тем, чтобы активизировать включение в мировые инновационные и технологические процессы и наиболее эффективно реагировать на изменения мировой конъюнктуры. [2, c. 19]

Республика Беларусь должна бороться за равноправие на мировом рынке. У нашей страны есть все шансы занять достойное место в современном динамично меняющемся мире и обеспечить взаимовыгодное сотрудничество со всеми партнерами.

Список используемой литературы

  1. Войтихов А.Д., Внешнеэкономическая деятельность. – Мн., 2005., с. 4-9

  2. Дедков В.Г., Внешняя политика Республики Беларусь. Защита национальных интересов и формирование положительного имиджа страны на мировой арене. // Информационный материал. – ИА центр при Администрации Президента РБ. – Мн. 2007

  3. Шилов В.Н, Национальная экономика Беларуси: учебник. – Мн.: БГЭУ, 2006.- с.715-719

  4. Войтович А.И., Международная торговля, курс лекции. Система открытого образования. – Мн., 2005., Академия управления при Президенте РБ.- с. 42-53

  5. Решетников Д.Г. Факторы формирования конкурентоспособного туристского комплекса Беларуси. // Белорусский экономический журнал. – 2002.-.№2.- с. 149-159

  6. Черноглазова А.Н. Концептуальные подходы к анализу внешнеторговой деятельности Беларуси // Белорусский экономический журнал. – 1999.- №2.- с. 57-65

  7. Статистические материалы // Вестник внешнеэкономических связей. – 2004.- №4.- с. 12-14

  8. Внешняя торговля Республики Беларусь 2000-2005 Стат. сб. Мн., 2005

  9. Внешняя торговля Республики Беларусь. Стат. сб. Мн., 2006.

  10. Сазанович И.В. Инвестиционный лидер // Вестник внешнеэкономических связей. – 2004.- №3.- с. 16-17

  11. Козлова Т.А. Открытие Америки, северной. // Вестник внешнеэкономических связей. – 2004.- №11.- с. 18-19

  12. Хомич И.П. Торгово-экономические отношения Беларуси со странами СНГ // Export&Import News. – 2004.- №11.- с. 10-11

  13. Программа социально-экономического развития Беларуси на 2006-2010 г. с. 13-15

  14. Коршуков А.Н., Аналитический доклад о состоянии и перспективах развития науки в РБ по итогам 2004 года. – Мн.: ГУ «БелИСА», 2005г. – 276с.

  15. Анализ структуры товаропроводящей сети. // Министерство иностранных дел Республики Беларусь; [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://www.mfa.gov.by/rus/index.php?d=economic/trade&id=13

  16. Основные подходы Республики Беларусь к вопросу вступления в ВТО. // Министерство иностранных дел Республики Беларусь; [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://www.mfa.gov.by/rus/index.php?d=economic/trade&id=33

  17. Развитие сотрудничества со странами Азии, Африки и Ближнего Востока. // Министерство иностранных дел Республики Беларусь; [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://www.mfa.gov.by/rus/index.php?d=policy/bicoop&id=5

  18. Состояние экономики Республики Беларусь по состоянию на начало 2006 г.; [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://portalus.ru/modules/beleconomics/rus_readme.php?category=4

  19. Посольство Республики Беларусь в Российской Федерации; [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://www.embassybel.ru/index.php?page=74

  20. Состояние внешней торговли; // Министерство иностранных дел Республики Беларусь; [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://www.mfa.gov.by/rus/economic/statistic/article.8/p.2.7.pdf

  21. Экономико-инвестиционный обзор «Беларусь – 2006»; // Министерство иностранных дел Республики Беларусь; [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://www.mfa.gov.by/rus/publications/issue/profile/2006.pdf

  22. Социально-экономическое положение Республики Беларусь в январе-мае // Министерство иностранных дел Республики Беларусь; [Электронный ресурс]. – Режим доступа: 2006.

http://www.mfa.gov.by/rus/economic/statistic/article.8/p.9.5.pdf

Приложение 1

Таблица 4

Приложение 2

Таблица 5

Приложение 3

Таблица 6

Приложение 4

Таблица 7

Экспорт-импорт наукоемкой продукции Беларуси в 2003-2004 гг.

Тип продукции

2003г.

2004г.

Темп роста, %

экспорт, млн. долларов США

импорт, млн. долларов США

экспорт, млн. долларов США

импорт, млн. долларов США

экспорт

импорт

Продукция высокой наукоемкости

337,9

539,4

358,4

749,7

106,1

139,0

Продукция средневысокой наукоемкости

2249,5

1954,7

2972,7

2920,6

132,1

148,0

Продукция средненизкой наукоемкости

2768,2

1440,7

4431,2

2207,0

160,1

153,2

Продукция низкой наукоемкости

2664,0

4880,6

3588,2

6844

134,7

140,2

Всего

8019,6

8815,4

11346,9

12721,3

141,5

144,3

Приложение 5

Таблица 8

Экспорт и импорт наукоемкой продукции Беларуси по странам

Страны экспортеры-импортеры

2003г.

2004г.

Темп роста, %

экспорт, млн. долларов США

импорт, млн. долларов США

экспорт, млн. долларов США

импорт, млн. долларов США

экспорт

импорт

Всего:

9945,6

11558,0

13751,7

16345,4

138,27

141,42

в том числе: Россия

4879,8

7601,9

6462,9

11142,5

132,44

146,58

Германия

421

820,5

502,8

1080,9

119,37

131,74

Польша

434,1

348,4

728,7

474,9

167,86

167,86

Китай

162,2

71,7

301,5

158,0

185,88

220,36

Приложение 6

Таблица 9

Объемы экспорта и импорта услуг

Приложение 7

Таблица 10

Экспорт и импорт услуг

Приложение 8

Таблица 11

Структура импорта услуг Беларуси, млн дол.

Импорт услуг (миллионов рублей)

Виды услуг

2000

2001

2002

2003

2004

2005

Всего

562,6

841,3

908,0

915,0

1058,3

1249,5

страны СНГ

264,5

410,6

400,0

416,0

421,5

502,3

страны вне СНГ

298,1

430,7

508,0

499,0

636,8

747,2

Транспортные услуги

109,5

124,7

136,1

191,0

248,6

308,8

страны СНГ

62,7

61,1

73,5

95,7

84,9

107,7

страны вне СНГ

46,8

63,6

62,6

95,3

163,7

201,1

перевозка грузов

55,1

57,4

66,4

94,5

135,7

185,2

страны СНГ

32,2

33,2

37,6

52,8

36,3

46,6

страны вне СНГ

22,9

24,2

28,8

41,7

99,4

138,6

перевозка пассажиров

31,1

32,1

33,5

36,9

50,1

68,3

страны СНГ

22,4

21,1

22,0

23,9

31,6

42,7

страны вне СНГ

8,7

11,0

11,5

13,0

18,5

25,6

прочие транспортные услуги

23,3

35,2

36,2

59,6

62,8

55,3

страны СНГ

8,1

6,8

13,9

19,0

17,0

18,4

страны вне СНГ

15,2

28,4

22,3

40,6

45,8

36,9

Поездки

243,2

501,2

558,5

473,1

537,8

603,8

страны СНГ

98,1

240,0

228,1

189,8

183,4

204,1

страны вне СНГ

145,1

261,2

330,4

283,3

354,4

399,7

Услуги связи

40,4

46,7

52,2

63,8

65,4

71,7

страны СНГ

25,2

28,9

34,7

41,4

44,3

43,3

страны вне СНГ

15,2

17,8

17,5

22,4

21,1

28,4

Строительные услуги

11,0

15,8

21,7

28,0

17,7

19,9

страны СНГ

5,6

4,8

4,8

8,1

9,3

13,9

страны вне СНГ

5,4

11,0

16,9

19,9

8,4

6,0

Страховые услуги

10,7

12,2

11,4

2,4

4,0

5,3

страны СНГ

1,0

1,9

1,1

1,0

2,5

3,4

страны вне СНГ

9,7

10,3

10,3

1,4

1,5

1,9

Финансовые услуги

3,2

3,6

3,5

4,9

12,4

18,4

страны СНГ

0,9

0,5

0,6

1,2

1,0

3,5

страны вне СНГ

2,3

3,1

2,9

3,7

11,4

14,9

Компьютерые и информационные услуги

4,4

5,8

9,6

7,0

13,6

12,5

страны СНГ

1,8

2,3

6,7

4,3

9,7

7,1

страны вне СНГ

2,6

3,5

2,9

2,7

3,9

5,4

Государственные услуги

11,2

11,9

15,9

20,8

27,9

36,8

страны СНГ

3,3

3,2

5,6

8,8

13,7

15,4

страны вне СНГ

7,9

8,7

10,3

12,0

14,2

21,4

Прочие деловые услуги

123,3

111,5

92,3

118,5

121,8

152,8

страны СНГ

63,1

63,8

41,4

63,0

69,2

100,3

страны вне СНГ

60,2

47,7

50,9

55,5

52,6

52,5

Другие услуги

5,7

7,9

6,8

5,5

9,1

19,5

страны СНГ

2,8

4,1

3,5

2,7

3,5

3,6

страны вне СНГ

2,9

3,8

3,3

2,8

5,6

15,9

Приложение 9

Таблица 12

Структура импорта услуг Беларуси, млн дол.

Экспорт услуг (миллионов рублей)

2000

2001

2002

2003

2004

2005

Всего

1000,3

1142,3

1340,8

1499,9

1746,9

1959,3

страны СНГ

368,5

418,2

449,4

516,8

579,6

682,6

страны вне СНГ

631,8

724,1

891,4

983,1

1167,3

1276,7

Транспортные услуги

583,6

628,0

710,2

856,3

1025,5

1224,1

страны СНГ

150,7

152,6

160,7

193,8

223,1

270,5

страны вне СНГ

432,9

475,4

549,5

662,5

802,4

953,6

перевозка грузов

457,5

516,9

597,2

728,2

851,9

1019,7

страны СНГ

110,9

104,1

103,2

131,2

152,8

184,8

страны вне СНГ

346,6

412,8

494,0

597,0

699,1

834,9

перевозка пассажиров

94,5

60,6

60,7

71,8

92,4

92,5

страны СНГ

33,9

34,2

36,7

39,6

47,2

55,4

страны вне СНГ

60,6

26,4

24,0

32,2

45,2

37,1

прочие транспортные услуги

31,6

50,5

52,3

56,3

81,1

111,9

страны СНГ

5,9

14,3

20,8

23,0

23,1

30,3

страны вне СНГ

25,7

36,2

31,5

33,3

58,0

81,6

Поездки

93,2

211,4

233,5

266,9

270,0

253,1

страны СНГ

77,9

105,9

118,9

142,1

125,4

125,6

страны вне СНГ

15,3

105,5

114,6

124,8

144,6

127,5

Услуги связи

50,0

54,0

60,7

70,3

82,4

94,0

страны СНГ

27,8

32,6

37,0

44,8

54,1

57,2

страны вне СНГ

22,2

21,4

23,7

25,5

28,3

36,8

Строительные услуги

42,0

46,3

55,1

60,3

79,9

60,1

страны СНГ

37,7

36,8

48,1

49,7

72,8

48,7

страны вне СНГ

4,3

9,5

7,0

10,6

7,1

11,4

Страховые услуги

3,6

3,2

3,8

1,0

1,3

1,2

страны СНГ

2,0

0,9

1,5

0,4

0,3

0,4

страны вне СНГ

1,6

2,3

2,3

0,6

1,0

0,8

Финансовые услуги

2,1

3,7

2,6

1,5

2,6

2,8

страны СНГ

1,0

2,3

1,0

0,4

1,0

0,7

страны вне СНГ

1,1

1,4

1,6

1,1

1,6

2,1

Компьютерные и информационные услуги

4,5

6,7

12,3

17,4

17,5

26,4

страны СНГ

1,5

2,0

3,3

4,4

4,4

6,7

страны вне СНГ

3,0

4,7

9,0

13,0

13,1

19,7

Государственные услуги

11,6

18,6

24,3

22,8

20,9

17,4

страны СНГ

1,7

1,5

1,9

2,4

1,8

2,0

страны вне СНГ

9,9

17,1

22,4

20,4

19,1

15,4

Прочие деловые услуги

206,9

168,6

235,9

202,0

245,1

277,1

страны СНГ

67,5

82,9

75,8

78,0

95,7

169,7

страны вне СНГ

139,4

85,7

160,1

124,0

149,4

107,4

Другие услуги

2,8

1,8

2,4

1,4

1,7

3,1

страны СНГ

0,7

0,7

1,2

0,8

1,0

1,1

страны вне СНГ

2,1

1,1

1,2

0,6

0,7

2,0

Приложение 10

Таблица 13

Основные показатели торговли Республики Беларусь со странами

Афро-Азиатского региона (тис. дол)

Оборот

Экспорт

Импорт

Сальдо

ВСЕГО ПО СТРАНАМ ВНЕ СНГ

2004 г.

11 063 789,4

6 455 840,3

4 609 949,1

1 847 891,2

2005 г.

14 499 633,2

8 918 835,2

5 580 798,0

3 338 037,2

2005 г. в % к 2004 г.

131,1

138,2

121,1

АЗИЯ (без Ближнего Востока)

2004 г.

1 006 980,6

621 621,3

385 359,3

236 262,0

2005 г.

1 488 637,3

902 444,5

586 192,8

316 251,7

2005 г. в % к 2004 г.

147,8

145,2

152,1

удельный вес в общем объеме, %

10,3

10,1

10,5

*БЛИЖНИЙ ВОСТОК

2004 г.

94 979,0

76 491,9

18 487,1

58 004,8

2005 г.

87 727,2

62 588,2

25 139,0

37 449,2

2005 г. в % к 2004 г.

92,4

81,8

136,0

удельный вес в общем объеме, %

0,6

0,7

0,5

АФРИКА

2004 г.

109 030,1

72 212,0

36 818,1

35 393,9

2005 г.

149 392,2

108 805,7

40 541,5

68 309,2

2005 г. в % к 2004 г.

137,0

150,7

110,1

удельный вес в общем объеме, %

1,0

1,2

0,7

АВСТРАЛИЯ И ОКЕАНИЯ

2004 г.

4 181,1

1 443,6

2 737,5

— 1 293,9

2005 г.

11 942,2

5 869,0

6 073,2

— 204,2

2005 г. в % к 2004 г.

285,6

406,6

221,9

удельный вес в общем объеме, %

0,08

0,07

0,11

ВСЕГО ПО СТРАНАМ АФРО-АЗИАТСКОГО РЕГИОНА

2004 г.

1 215 170,8

771 768,8

443 402,0

328 366,8

2005 г.

1 737 698,9

1 079 752,4

657 946,5

421 805,9

2005 г. в % к 2004 г.

143,0

139,9

148,4

удельный вес в общем объеме, %

12,0

12,1

11,8

Приложение 11

Диаграмма 4

Реферат: Психиатрия до Октябрьской революции и развитие Советской психиатрии

Отечественная психиатрия до Великой Октябрьской социалистической революции

В конце 18 в. в России возникают первые психиатрические больницы. Заведовали ими с самого начала врачи. К середине 19 в. в России было уже свыше 50 психиатрических больниц.

В история отечественной научной психиатрии отграничиваются три этапа. Первый этап (конец 18 – первая четверть 19 в.) характеризуется тем, что психиатрия еще не выделилась из общей медицины, и научная работа в области психиатрии осуществлялась преимущественно профессорами-терапевтами и отчасти врачами общей практики. Преподавание психиатрии в эти годы велось также в пределах общих курсов патологии и терапии. Впервые ввел в программу преподавания изложение клиники нервных и психических заболеваний С.Г. Зыбелин, начавший с 1765 г. читать курс патологии и терапии в Московском ун-те. С 1809 по 1831 г. преподавание нервных и психических болезней вел М.Я. Мудрое, заведовавший в указанные годы кафедрой патологии, терапии и клиники. По его инициативе в 20-е годы в клинике была выделена специальная палата для нервно и психически больных. Нервные и психические болезни занимали большое место в курсе лекций И.Е. Дядъковского, возглавлявшего кафедру патологии, терапии и клиники в Московском университете с 1831 по 1836 г. Известно, что в теоретических взглядах Дядъковского была отчетливо сформулирована идея нервизма. Им была разработана оригинальная классификация болезней нервной системы. В этот период велась уже довольно интенсивная научная работа в области психиатрии.

В опубликованных в 1817 г. «Академических чтениях о хронических болезнях» профессора общей патологии Военно-хирургической академии Ф.И. Удена описана клиника ипохондрии, истерии и эпилепсии. Диссертация акушера и хирурга А.Ф. Солнцева, вышедшая в свет в 1828 г., была посвящена вопросам психиатрии; она называлась «О природе, диагностике и лечении душевнобольных». Крупный терапевт первой трети 19 в. П.А. Чаруковский опубликовал первое в России исследование, посвященное белой горячке, а в 1833 г. в книге «Опыт системы практической медицины» подробно описал клинику мании. Один из основоположников отечественной педиатрии С.Ф. Хотовицкий в работе «О болезнях в судебно-медицинском отношении» (1828) довольно подробно описал клинику психических заболеваний. В 1834 г. харьковский профессор хирургии П.А. Вутковский выпустил первый отечественный учебник психиатрии. Этот учебник в значительной мере отражал наивно-идеалистические взгляды, заимствованные у представителей господствовавшей тогда в Германии «школы психиков», но вместе с тем содержал и описания наблюдений автора. С 1835 г. психиатрия. выделяется в не обязательный, но самостоятельный курс; чтение его поручается по совместительству представителям других специальностей. Нередко это люди, интересы которых далеки от психиатрии: в Московском университете курс психиатрии одно время читал ветеринар (о нем писал А.И. Герцен в повести «Доктор Крупов»).

Второй этап в развитии отечественной психиатрии (30–50-е годы 19 в.) характеризуется тем, что научной разработкой проблем психиатрии занимаются главным образом практические врачи-психиатры, работающие в специальных больницах и опирающиеся на собственный, непрерывно обогащающийся опыт. Авторами ценных трудов по психиатрии, изданных в 30-е и 40-е годы, являются В.Ф. Саблер, возглавлявший в первой половине 19 в. одну из старейших в России московскую Преображенскую больницу, Ф.И. Герцог-главный врач лучшей в те годы Петербургской психиатрической больницы «Всех скорбящих», П.П. Малиновский, организовавший и руководивший в 40-е годы психиатрическим отделением Обуховской больницы в Петербурге.

Первое оригинальное отечественное руководство по психиатрии, написанное специалистом-психиатром, составленное на основании собственного большого опыта, принадлежит П.П. Малиновскому («Помешательство, описанное так, как оно является врачу в практике», Петербург, 1847). Это – книга, богатая содержанием, отражающая материалистическое мировоззрение, гуманизм, большую эрудицию и клиническое мастерство ее автора.

В 40-е и 50-е годы на передовых представителей русской интеллигенции оказывали большое влияние «Письма об изучении природы» А.И. Герцена. В дальнейшем отечественная психиатрия развивалась в большой мере под воздействием материалистической философии революционных демократов В.Г. Белинского, Н.Г. Чернышевского,

Н.А. Добролюбова. Определившаяся в рассматриваемые годы тесная связь теории с практикой, когда научные исследования в области психиатрии осуществлялись главным образом практическими врачами-специалистами, характеризовала в дальнейшем и лучших представителей университетской академической психиатрии.

В следующий, третий этап, относящийся ко второй половине 19 в., центр научной работы в области психиатрии передвигается в организуемые в это время кафедры. Первая кафедра психиатрии в России была организована в 1857 г. при Медико-хирургической академии в Петербурге; руководство ею было поручено профессору И.М. Балинскому. При преемнике И.М. Балинского И.П. Мержеевском в Петербургской клинике развернулась интенсивная научная работа. И.П. Мержеевским были заложены основы детской психиатрии в России. Он был сторонником эволюционного направления, только еще проникавшего в те годы в медицину. Мержеевский читал курс не только психиатрии, но и невропатологии. В последующие годы (при В.М. Бехтереве) кафедры психиатрии и невропатологии в Петербурге также продолжали быть объединенными.

В Москве самостоятельная кафедра психиатрии была организована значительно позже, чем в Петербурге. В 1887 г. А.Я. Кожевников добился того, что по разработанным им проектам в Москве было закончено строительство психиатрической клиники.

Чтение курса психиатрии А.Я. Кожевников поручил своему доценту С.С. Корсакову, который очень много сделал для отечественной и мировой П. Он по праву считается одним из крупнейших психиатров мира, возглавившим отечественную психиатрию и своей деятельностью способствовавшим ее прогрессу. С.С. Корсаков не только, одним из первых среди психиатров мира встал на нозологические позиции, но и своими клиническими наблюдениями и описаниями обогатил нозологическую систематику психозов.

С именами И.М. Балинского, И.П. Мержеевского, С.С. Корсакова связано возникновение крупнейших отечественных психиатрических школ.

Учениками и сотрудниками И.П. Мержеевского были В.М. Бехтерев, Л.В. Блуменау, В.М. Чиж, А.Е. Щербак и другие крупные психиатры и невропатологи, ставшие в дальнейшем профессорами, руководителями кафедр. Петербургская (в последующем ленинградская) школа психиатров и невропатологов достигла блестящего расцвета в период, когда кафедрой невропатологии и психиатрии Военно-медицинской академии руководил В.М. Бехтерев – один из корифеев мировой науки.

Представителями психиатрической школы С.С. Корсакова были В.П. Сербский, Н.Н. Баженов, А.А. Токарский, С.А. Суханов, П.Б. Ганнушкин и другие виднейшие деятели отечественной психиатрии.

Для ленинградской школы характерно гл. обр. направление внимания на исследование патофизиологических и биохимических основ нервных и психических заболеваний и в связи с этим на развитие лабораторных методов исследования, тогда как московской школе больше свойственны клиническое индивидуализированное наблюдение как основной метод изучения больных и большое внимание к проблемам организации психиатрической помощи.

В этих особенностях стремились усмотреть большее влияние в Москве направления Г.А. Захарьина, а в Ленинграде – С.П. Боткина. Однако эти подчеркивавшиеся раньше особенности школ очень относительны; теперь в свете исторической перспективы можно с определенностью сказать, что общего и объединяющего в этих школах было больше, чем различного, отличающего их одну от другой. Среди учеников В.М. Бехтерева много крупных невропатологов [М.И. Аствацатуров, А.В. Гервер, Л.И. Омороков], психиатров [П.А. Останков, В.П. Осипов, В.П. Протопопов, Р.Я. Голант], психологов (А.Ф. Лазурский, В.Н. Мясищев). После выхода В.М. Бехтерева в отставку кафедры невропатологии и психиатрии при Военно-медицинской академии разделились; кафедру невропатологии занял М.И. Аствацатуров, кафедру психиатрии – В.П. Осипов, известный своими исследованиями клиники и патофизиологии кататонии. Из учеников В.М. Бехтерева наибольшее внимание клинико-пспхопатологическим исследованиям уделял П.А. Останков. Особенно ценны его исследования клиники Преемником С.С. Корбел его ближайший В.П. Сербский, который по праву считается основоположником отечественной судебной психиатрии и одним из крупнейших в мире судебных психиатров. Н.Н. Баженов вошел в историю отечественной психиатрии гл. обр. как один из наиболее деятельных организаторов психиатрической помощи в стране. Соратник С.С. Корсакова по клинике С.А. Суханов изучал клинику психических заболеваний. Вместе с тем большое внимание он уделял вопросам нормальной и патологической анатомии головного мозга. В последней области он был крупным и оригинальным исследователем, положившим начало микроскопическому изучению синапсов в головном мозге. Ученик С.С. Корсакова А.Н. Берни является пионером в деле специализации усовершенствования большое развитие советской власти. А.Н. Бернвого трудился над разработкой психологического исследования к. Вопросами психологии в клинике С.С. Корсакова успешно А.А. Токарский. младшего поколения учеников Корсакова выделяется как крупнейший специалист П.Б. Ганнушкин. Он по основоположником «малой в России и является крупнейшим исследователем в этой области среди психиатров мира. Его монография «Клиника психопатий» подытожила труд всей его жизни и является классической работой.

На многих кафедрах периферических университетов также осуществлялась целеустремленная, отвечающая требованиям практики научно-исследовательская работа. Казанский университет – один из старейших в России. В 60-е годы невропатология и психиатрии преподавались в Казани на кафедре терапии, которой заведовал проф. Н.А. Виноградов, ученик С.П. Боткина. В 1866 г. при кафедре учреждается доцентура по психиатрии. Доцентом психиатрии был утвержден А.У. Фрезе (1826–1884), работавший в это время главным врачом Казанской психиатрической больницы. С 1872 г. он стал профессором кафедры психиатрии, открытой в Казани раньше, чем в Москве. А.У. Фрезе начал свою психиатрическую деятельность в Московской Преображенской больнице под руководством В.Ф. Саблера, которому принадлежит первое на русском языке тщательное исследование прогрессивного паралича. А.У. Фрезе продолжил работу своего учителя и свою диссертацию (1858) посвятил изучению прогрессивного паралича.

С 1868 г. наряду с основным курсом на медицинском фак-тете А.У. Фрезе читал на юридическом факультете курс судебной психиатрии и в 1871 г. опубликовал первый на русском языке учебник судебной психиатрии А.У. Фрезе был одним из инициаторов и активных деятелей в области осуществления мягкого, гуманного ухода за психически больными. В отчете Казанской психиатрической больницы он писал, что за десять лет в больнице было только три случая связывания больных.

Учеником А.У. Фрезе был П.И. Ковалевский (1849–1923), ставший с 1877 г. доцентом, а с 1884 г. профессором психиатрии в Харькове. С 1883 г. он начал издавать первый в России журнал невропатологии и психиатрии. «Архив психиатрии, неврологии и судебной психопатологии». Первый номер журнала открывался статьей А.У. Фрезе, в которой подчеркивалось большое значение для психиатрии «блестящей теории Сеченова».

Ученик П.И. Ковалевского А.И. Ющенко, позднее занимавший кафедру психиатрии в Ростове, был пионером в исследовании обменных процессов при психических заболеваниях.

Продуктивная исследовательская работа велась в Варшаве, где с 1894 по 1905 г. кафедру нервных болезней и психиатрии возглавлял А.Е. Щербак – один из основоположников современной физиотерапии. Источником, питавшим теоретическую мысль кафедр, была деятельность практических лечебных учреждений.

Более благоприятные условия для научной работы коллективов практических учреждений были созданы после земской реформы 1864 г. Переход психиатрических больниц в ведение земств был завершен к 1875 г. До этого психиатрические больницы находились в ведении приказа общественного призрения – бюрократического и крайне бедного ведомства. Уже первые земские психиатры обнаружили, как недостаточна была сеть учреждений приказа общественного призрения и в каком бедственном положении они находились. Возникла не терпящая отлагательства задача строительства благоустроенных психиатрических больниц. Огромной заслугой земских психиатров является не только постройка в земских губерниях большого числа новых больниц, но и то переустройство, реформа, которые распространились на все стороны обслуживания больных в психиатрических учреждениях. Запрещались связывание, смирительные рубашки, изоляторы и другие меры стеснения больных. Перестраивался весь стиль работы психиатрических больниц. Все было подчинено тому, чтобы обеспечить удобства для больных, обеспечить их мягким и внимательным уходом. Многие деятели земской П. в истории отечественной медицины занимают столь же почетное место, как и крупнейшие деятели науки. Имена П.П. Кащенко, В.И. Яковенко, М.П. Литвинова, А.А. Говсеева, А.Ф. Мальцева и ряда других земских психиатров в истории отечественной медицины стоят в одном ряду с крупнейшими представителями медицинской науки.

Из среды практических врачей были избраны на заведование кафедрами Н.В. Краинский, одним из первых начавший изучать биохимические нарушения при эпилепсии, А.Д. Коцовский, известный своими исследованиями пеллагры; в больницах сформировались многие крупные ученые, занявшие кафедры и руководящие научные должности в исследовательских институтах уже в годы советской власти – В.А. Гиляровский, П.Е. Снесарев, С.Н. Давиденков, Т.И. Юдин, Т.А. Гейер, Е.К. Краснушкин и др.

Большой вклад в науку внес петербургский психиатр В. X. Кандинский, который, будучи практическим врачом и никогда не занимая академической должности, разрабатывал сложнейшие проблемы психиатрии.

Развитие Советской психиатрии

В апреле 1918 г. проф. П.Б. Ганнушкин, бывший тогда председателем правления Союза психиатров, получил предложение Совета врачебных коллегий, являвшегося до создания Народного комиссариата здравоохранения высшим медицинским органом советского государства, рекомендовать трех врачей-психиатров для участия в работе Совета врачебных коллегий. Правлением Союза психиатров были рекомендованы П.П. Кащенко, Л.А. Прозоров и И.И. Захаров, которые и возглавили в Совете врачебных коллегий, а в дальнейшем в Народном комиссариате здравоохранения дело психиатрической помощи.

В феврале 1919 г. было положено начало осуществлению нового плана организации психиатрической помощи в Москве. К каждому из восьми районов Москвы был прикреплен врач-психиатр, на которого были возложены многочисленные обязанности: оказание психиатрической помощи на дому, направление больных в стационары, учет психических заболеваний, осуществление консультации заинтересованным организациям и родственникам больных, защита прав и имущества больных, забота о снабжении больных в те трудные годы продовольствием и одеждой. На эту работу были выделены опытные клиницисты – организаторы психиатрической помощи Д.А. Аме-ницкий, Е.Н. Довбня, И.И. Захаров, П.М. Зиновьев, И.Д. Певзнер, Л.А. Прозоров, Ю.Н. Рагозин, В.Д. Чельцов. Возглавил деятельность первых районных психиатров В.А. Тромбах.

В августе 1919 г. было созвано первое Всероссийское совещание по вопросам психиатрии и неврологии.

В докладах особое внимание уделялось профилактике нервных и психических заболеваний, обсуждались вопросы организации неврологической и психиатрической помощи детям. На этом же совещании были заслушаны научные доклады В.А. Гиляровского, А.М. Гринштейна, А.М. Кожевникова, Т.И. Юдина, В.М. Бехтерева.

В этих первых мероприятиях наметились важнейшие особенности советской психиатрии, отличающие ее от психиатрии дореволюционной. В трудные годы становления и укрепления советской власти к руководству делом психиатрической помощи населению государственные органы привлекают психиатрическую общественность, что утвердило демократичность, коллективизм в разработке планов психиатрической помощи и в их осуществлении. Как важнейший принцип построения психиатрических учреждений был определен принцип близости помощи к населению и активность этой помощи, когда врач-психиатр берет на себя ряд задач, обеспечивающих не только лечение, но и всестороннее устройство больного в жизни, в обществе. В теорию и практику организации психиатрической помощи внесли вклад многие советские психиатры (В.А. Громбах, Л.А. Прозоров, М.А. Джагаров, Г.Г. Каранович, С.В. Курашов, А.М. Рапопорт, И.А. Бергер, А.Л. Андреев, В.В. Ченцов, И.Н. Каганович, А.Я. Доршт, Г.В. Зеневич, В.Д. Денисов, П.Б. Посвянский).

Для успешного решения новых задач психиатрической помощи была найдена новая форма организации этой помощи – районная психиатрия, развившаяся в дальнейшем в систему психоневрологических диспансеров, в значительной мере определяющая специфику советской психиатрии, привлекающая к себе внимание передовых психиатров всех стран.

В первые же годы советской власти в стране был организован ряд научно-исследовательских институтов. В 1918 г. в Ленинграде был основан Психиатрический институт для увечных воинов, в 1920 г. был

открыт Невропсихиатрический институт в Москве и Психоневрологический институт в Харькове, в 1922 г. – Невропсихиатрический институт в Киеве. В последующие годы созданы институты в Тбилиси, Одессе, Институт психиатрии им. Ганнушкина в Москве, Украинская психоневрологическая академия. Научно-исследовательские институты и научные центры детской психиатрии создавались также в первые годы после победы революции. В 1921 г. в Москве был организован Институт судебной психиатрии им. Сербского.

В первые годы революции сформировались ведущие научно-психиатрические школы, развернувшие исследовательскую деятельность и подготовку новых научных кадров: в Москве – П.Б. Ганнушкин, В.А. Гиляровский, Е.К. Краснушкин, Т.А. Гейер, Т.И. Юдин, М.О. Гуревич, Ю.В. Каннабих, Л.М. Розенштейн; в Ленинграде – В.М. Бехтерев, В.П. Осипов, А.Г. Иванов-Смоленский, В.П. Протопопов (перешедший вскоре на Украину), П.А. Останков, Р.Я. Голант; на Украине – А.И. Ющенко. Непрерывно возрастало число кафедр П. Развернулась интенсивная научно-исследовательская работа. На опыте осуществления научной и практической деятельности, в оживленных дискуссиях, порой в острой взаимной критике вырабатывались важнейшие черты советской психиатрии: объединяющее всех советских психиатров мировоззрение диалектического материализма; нозологическое направление клинической психиатрии; тесная связь теории с практикой.

Курсовая работа: Управление персоналом на производстве

Содержание

Введение

Глава I. Управление персоналом в современной организации

1.1. Управление персоналом в условиях рынка труда

1.2. Основные функции управления персоналом

1.3. Кадровая политика в организации

Глава II. Особенности управления персоналом на производстве

Глава III. Оценка труда в производстве

Заключение

Список использованных источников

Введение

Любому руководителю компании или ее подразделения приходится управлять своим персоналом. Но, как показывает российский опыт, многим руководителям не приходилось специально этому учиться. Рано или поздно успешно работающие компании и их руководители приходят к моделям управления персоналом, уже освоенным в странах с развитой рыночной экономикой и в передовых российских фирмах. К сожалению, часто приходят к этому достаточно сложным и медленным путем, ценой проб и ошибок. А нужно ли руководителю учиться управлению персоналом? Ведь можно нанять соответствующего специалиста или создать кадровую службу. Можно пользоваться услугами действующей в компании кадровой службы, если таковая есть. Но где гарантия, что этот специалист или эта кадровая служба будут действовать правильно, с применением эффективных подходов и методик? В большей мере такая гарантия может быть обеспечена, если руководителю есть, с чем сравнивать. А для этого ему, как минимум, необходимо четко представлять основы управления персоналом в современной организации.

В условиях рынка резко возрастает роль эффективности всех процессов, из которых складывается производство продукции. Необходимо активизировать все имеющиеся в этой сфере резервы, в том числе и в тех областях управления, которым ранее уделялось недостаточно внимания. Одной из таких областей является работа с персоналом. Многократная доказанность эффективности вложений в человеческие ресурсы в условиях перехода к рынку требует достаточно глубокой работы по поиску оптимальных (с точки зрения соотношения затрат результатов) путей развития персонала.

Реальный эффект от управления людьми может быть достигнут лишь тогда, когда все его элементы будут базироваться на строго научной основе.

Поэтому изучение вопроса управления персоналом представляется актуальным в условиях современной России.

В настоящей же работе мы рассмотрим особенности управления персоналом на производстве.

Для наиболее полного раскрытия данной темы в работе будут рассмотрены следующие вопросы: Во-первых, дадим характеристику управления персоналом в современной организации; Во-вторых, рассмотрим особенности управления персоналом на производстве; В-третьих, особое внимание обратим на оценку труда в производстве.

Уверена, что проделанная работа поможет как в теоретическом, так и в практическом плане при дальнейшем изучении менеджмента, управления персонала и других экономических дисциплин.

Глава I. Управление персоналом в современной организации

1.1. Управление персоналом в условиях рынка труда

На советских предприятиях управление персоналом осуществлялось. Но накопленный опыт оказался непригодным или недостаточным для современных коммерческих организаций — страховых, финансовых, торговых и прочих. Почему? Потому, что приходиться действовать в условиях реального рынка с его острой конкуренцией и, в частности, в условиях реального рынка труда.1

Рассмотрим кратко основные рыночные моменты, определяющие особенности управления персоналом в современной организации:

1. Рост цены ошибок в работе с персоналом. Лозунг “Кадры решают все!” был воздвигнут давно. Но реально даже слабое предприятие, со слабыми кадрами продолжало существовать, не разорялось. Теперь иначе. В условиях рынка компания, не имеющая сильных кадров, может не выдержать конкуренции и обанкротиться. За ошибки в работе с персоналом теперь приходиться платить значительно дороже.

2. Усложнение задач работы с персоналом. Необходимость вести бизнес в условиях острой конкуренции заставляет компании повышать требования к работникам. Найти работников, соответствующих этим требованиям становиться все труднее. Конкуренция между компаниями за право нанять лучших работников становиться все острее, а “охота за головами” принимает массовые масштабы. Но мало только нанять сильных работников. Как сделать, чтобы они “выкладывались” на работе? Как сделать, чтобы они в профессиональном плане не стояли на месте и развивались? Как сделать, чтобы они не ушли к конкурентам? Кого удерживать, а кого заменять? Сложных задач в работе с персоналом стало значительно больше.

3. Рост самостоятельности компаний в работе с персоналом. Не стало министерств и единых нормативных актов, которые унифицировали работу с кадрами на разных предприятиях. Административного давления на предприятия сверху стало значительно меньше. И то, как будет вестись кадровая работа, в значительно большей степени зависит от самой компании, от ее руководства, от инициативы и компетентности.

4. Коммерциализация работы с персоналом. Раньше кадровые службы компаний были далеки от коммерции. Кромке расходов на содержание персонала отдела кадров со скромными зарплатами сотрудников других расходов на многих предприятиях не было. Даже повышение квалификации сотрудников сплошь и рядом оплачивалось не самими предприятиями, а из централизованного бюджета. Отделы кадров компаний не влияли на расходы по оплате труда работников предприятия. Теперь все иначе.2

В современных, успешно работающих компаниях кадровые службы имеют свой бюджет. Приходиться тратиться на объявления в СМИ о подборе работников, на кадровые агентства, на оплату тренингов, на мероприятия по созданию и поддержанию корпоративной культуры. В качестве ориентира можно указать, что бюджет кадровой службы может составлять примерно 10% от фонда оплаты труда работников компании. Задача кадровой службы — оптимально распорядиться этим бюджетом, расходовать деньги эффективно.

В новых условиях именно от кадровой службы компании нужно требовать грамотных предложений и решений по оплате труда и стимулированию труда работников. Кадровая служба обязана хорошо ориентироваться на рынке труда и знать, сколько будет много и сколько будет мало в оплате труда. И как эти деньги лучше выплачивать, чтобы создать заинтересованность работников в улучшении работы.

Если работники не уходят из компании, значит им платят слишком много, возникает перерасход по оплате труда, прибыль снижается. Если работники уходят часто и возникает значительная текучесть, результаты работы снижаются, а компания приобретает головную боль и расходы по замене работников. Кадровая служба должна помочь найти оптимум.

Хорошо налаженная работа с персоналом помогает оптимизировать расходы и увеличивает прибыль компании3

Но что означает в современных условиях хорошо налаженная работа?

5. Основные функции управления персоналом в современной организации. На Западе термин “Управление пе6рсоналом” в последние десятилетия почти вытеснен термином “Управление человеческими ресурсами”. И соответствующие специалисты или подразделения теперь обычно именуются менеджерами по человеческим ресурсам или отделами человеческих ресурсов. За переменой слов стоит принципиальное изменение роли и места управления персоналом в деятельности компании.

Успех компании во все большей степени зависит от качества человеческих ресурсов, которыми она располагает

Главная задача работы с персоналом современной организации — создать и умножать человеческие ресурсы компании, повышая их качество.

Исходя из этой задачи определяются основные функции кадровой службы компании. Если взять современный западный учебник по управлению человеческими ресурсами и если посмотреть функции успешно работающих компаний, то мы увидим удивительное сходство. Существуют объективно обоснованные модели того, как должно осуществляться сейчас управление персоналом в условиях рынка.

1.2. Основные функции управления персоналом

К основным функциям управления персоналом в современной организации можно отнести следующее:

Формирование кадровой политики компании и создание системы документов, отражающей эту кадровую политику и ее отдельные составляющие (процедуры).

Проектирование должностей, определение структуры персонала и требований к работникам.

Подбор персонала.

Оценка и аттестация персонала. Вывод и перемещение работников.

Обучение и профессиональное развитие работников.

Работа с кадровым резервом, планирование карьеры работников.

Совершенствование оплаты и стимулирование труда.

Формирование корпоративной культуры компании и управление внутри фирменным климатом. Нематериальная мотивация работников.

Обеспечение в работе с кадрами требований действующего трудового законодательства.

Кадровое делопроизводство.

Приведенный перечень не нужно рассматривать как стандарт. В разных книжках и практике разных компаний формулировки функций и их группировка могут различаться. Но в целом этот перечень достаточно хорошо отражает состав того, что должно делаться в успешно работающей современной организации для эффективного управления человеческими ресурсами. В последующих публикациях мы более подробно рассмотрим то, как основные функции управления персоналом могут быть успешно реализованы на практике.

1.3. Кадровая политика в организации

Согласно, «Словарю русского языка», термин «политика» характеризуется как цели и задачи, методы и средства, с помощью которых достигаются эти цели, образ действий, определяющий отношения с людьми4.

Понятие «политика организации» включает в себя систему правил, в соответствии с которыми ведет себя система в целом и по которым действуют люди, входящие в эту систему. Кроме финансовой и внешнеэкономической политики по отношению к конкурентам и т.д. любая организация разрабатывает и осуществляет кадровую политику.

Говоря о кадровой политике, нельзя отождествлять ее с управлением персоналом. Понятия «управление персоналом» и «политика» сами по себе далеко не тождественны. «Управление» — термин гораздо более широкий, одной из составляющих которого является политика, в данном случае кадровая политика.

С учетом сказанного, политику можно определить как систему целей, принципов и вытекающих из них форм, методов и критериев работы с кадрами, распространяемых на все категории работников.

Основным содержанием кадровой политики являются, во-первых, обеспечение рабочей силой высокого качества, включая планирование, отбор и наем, высвобождение (выход на пенсию, увольнения), анализ текучести кадров и др.; во-вторых, развитие работников, профориентация и переподготовка, проведение аттестации и оценки уровня квалификации, организация продвижения по службе; в-третьих, совершенствование организации и стимулирования труда, обеспечение техники безопасности, социальные выплаты. Подразделения управления персоналом активно участвуют в переговорах с профсоюзами при заключении коллективных договоров, в разборе жалоб, претензий, осуществляют контроль за трудовой дисциплиной.

Термин «кадровая политика» имеет широкое и узкое толкования5:

1) система правил и норм (которые должны быть осознаны и определенным образом сформулированы), приводящих человеческий ресурс в соответствие со стратегией фирмы (отсюда следует, что все мероприятия по работе с кадрами: отбор, составление штатного расписания, аттестация, обучение, продвижение — заранее планируются и согласовываются с общим пониманием целей и задач организации);

2) набор конкретных правил, пожеланий и ограничений во взаимоотношениях людей и организации. В этом смысле, например, слова: «Кадровая политика нашей фирмы состоит в том, чтобы брать на работу людей только с высшим образованием» — могут использоваться в качестве аргумента при решении конкретного кадрового вопроса.

Понятие «кадровая политика» было достаточно распространенным в конце 80-х годов. Вместе с тем оно выражало известный субъективизм административно-хозяйственной власти, который, в частности, предполагал приоритет личных представлений руководителя о степени полезности того или иного управленца (ИТР и служащего) более низкого ранга. Оценка последнего зависела в конечном счете от того, ориентирован ли директор на выполнение основной целевой функции предприятия — выпуск продукции или главное для него — сохранение личного, достаточно привилегированного положения. Для первой и второй ситуации характерны принципиально противоположные механизмы формирования команды подчиненных.

Сегодня острейшей проблемой становится разработка новой кадровой политики, сориентированной на организацию социального управления, приоритет социальных ценностей, социальной политики.

Конечной целью проводимых реформ является не рынок, а благополучие народа, каждого человека. Пока самым слабым местом проводимых реформ являются социальная политика и управление. И многое здесь упирается в кадры, в их социальную некомпетентность.

Цели кадровой политики можно сформулировать следующим образом6:

безусловное выполнение предусмотренных Конституцией прав и обязанностей граждан в трудовой области; соблюдение всеми организациями и отдельными гражданами положений Трудового Кодекса РФ, типовых правил внутреннего распорядка и других документов, принятых высшими органами о этому вопросу;

подчиненность всей работы с кадрами задачам бесперебойного и качественного обеспечения основной хозяйственной деятельности требуемым числом работников необходимого профессионально-квалификационного состава;

рациональное использование кадрового потенциала, имеющегося в распоряжении предприятия, организации, объединения;

формирование и поддержание работоспособных, дружных производственных коллективов, разработка принципов организации трудового процесса; развитие внутрипроизводственной демократии;

разработка критериев и методики подбора, отбора, обучения и расстановки квалифицированных кадров; подготовки и повышения квалификации остальной части работающих;

разработка теории управления персоналом, принципов определения социального и экономического эффекта от мероприятий, входящих в этот комплекс.

Сегодня кадровая политика начинает охватывать области, ранее не учитывавшиеся в кадровой работе. Это сфера трудовых конфликтов и взаимоотношений с администрацией, с новыми общественными организациями в ходе решения производственных проблем, роль социальных программ, осуществляемых организацией в рыночных условиях, оказывающих влияние на производственную отдачу персонала, и т.п.

Разрабатывают кадровую политику высшее хозяйственное руководство, совет акционеров, администрация, кадровая служба. Основные моменты этой политики широко обсуждаются в коллективе и с профсоюзами, в результате чего должен быть достигнут необходимый компромисс; к разработке ее могут и должны привлекаться сторонние специалисты и даже научные организации.

Рассмотрим уровни разработки кадровой политики7.

Региональный уровень требует учета производственных, природных, социальных, национальных особенностей региона и в своей законодательной и научно-познавательной части во многом повторяет общесоюзный. Практически организационные аспекты на этих уровнях прослеживаются весьма слабо, и в первую очередь из-за отсутствия четкого, иерархически замкнутого субъекта управления.

Внутрипроизводственный уровень означает приложение общегосударственных и региональных законодательных, административных разработок в этой области к условиям отдельных организаций и разработку на базе этих документов внутренних принципов работы с персоналом.

Наряду с научной и юридической обоснованностью положения внутренней кадровой политики должны быть максимально конкретны и адресны, чтобы всегда было известно, кто отвечает за осуществление того или иного направления работы, кого предлагается иметь в резерве на продвижение, в какой последовательности и по каким критериям будет осуществляться плановое перемещение работников, направление на учебу или на повышение квалификации и т.п. Внутренняя кадровая политика должна охватывать все направления кадровой деятельности.

Основополагающими принципами формирования кадровой политики являются:

научность, использование всех современных научных разработок в этой области, которые могли бы обеспечить максимальный экономический и социальный эффект;

комплексность, когда должны быть охвачены все сферы кадровой деятельности;

системность, т.е. учет взаимозависимости и взаимосвязи отдельных составляющих этой работы; необходимость учета как экономического, так и социального эффекта, как положительного, так и отрицательного влияния того или иного мероприятия на конечный результат;

эффективность: любые затраты на мероприятия в этой области должны окупаться через результаты хозяйственной деятельности.

Наряду с краеугольными положениями кадровой политики, имеющими всеобщий характер и закрепленными законодательного, существуют проблемы методического характера, которые требуют качественного анализа выбранных вариантов решения. Это тем более актуально, что в ряде случаев имеется несколько взаимоисключающих методик (например, по оценке работников). В этом случае из нескольких вариантов применительно к условиям данной организации должен быть выбран какой-то один. К числу подобных материалов можно отнести методику совершенствования структуры организации, разработку положений о подразделениях и должностных инструкций, методику приема на работу и расстановки вновь принятых по рабочим местам, адаптации работников и др.

Переход к рыночным условиям вносит существенные изменения как в принципы, так и в конкретное содержание кадровой политики, в соотношение прав субъектов, участвующих в ее разработке.

Основной фигурой, формирующей политику, становится совет, общее собрание акционеров или единоличный хозяин предприятия. Правда, закон ставит его в определенные рамки и требует согласия на проведение целого ряда мер со стороны представителей профсоюзов и трудового коллектива. Но теперь этот субъект управления наделен гораздо большими правами, чем имела раннее администрация предприятий. Это касается как вопросов приема и увольнения, так и вложения средств в социальные программы, определения размеров материального поощрения и критериев, по которым оно устанавливается, поддержания нормальной культуры и дисциплины уда и т.п.

Вместе с тем конкретный механизм формирования и претворения в жизнь кадровой политики в новых условиях еще не создан.

В условиях современного рынка предприятие уже не может выступать в роли пассивного потребителя рабочей силы. Чтобы эффективно функционировать, необходимо воздействовать на весь процесс кадрового обеспечения, т.е. проводить активную кадровую политику. Это означает, во-первых, снабжение фирмы квалифицированной рабочей силой, во-вторых, ее дальнейшее развитие в рамках фирмы и, в третьих, ее стабилизацию (закрепление). Ввиду все большей ограниченности источников готовой квалифицированной рабочей силы и ее растущей стоимости на первый план вышла задача развития и максимального использования уже имеющегося у фирмы трудового потенциала.

Основу кадровой политики составляет корпоративная стратегия управления человеческими ресурсами. Она представляет собой разработку перспективных ориентиров использования трудового потенциала, его обновления и совершенствования, развития мотивации. Это требует учета существенных структурных сдвигов на рынке труда и качественных перемен в рабочей силе на региональном, национальном и глобальном уровнях. Общекорпоративная политика в сфере труда предполагает взаимодействие этой сферы с инновационной, технологической и финансовой стратегии и генеральными планами развития бизнеса.

Кадровая политика не развивается в «безвоздушном пространстве». Она формируется в атмосфере тех серьезных изменений, которые происходят в современном производстве. Главным фактором относительно устойчивого положения предприятий становится непрерывный нововведенческий процесс, включающий в себя разработку, внедрение и коммерческое освоение новых видов продукции, техники, технологии, а также форм организации и управления. И чем сложнее и радикальнее инновационные процессы, тем важнее роль кадровой политики в обеспечении их успеха. В результате этого существенно перестраиваются как внутренняя структура фирм, так и система взаимоотношений различных хозяйствующих субъектов.

Процесс нововведений делает структуру предприятия более гибкой. На разных стадиях возникают целевые образования, которые не вписываются в традиционную организацию производства (проектные и программные группы, кружки качества и др.). Многие из этих структур часто выходят из фирмы и образуют временные нововведенческие предприятия. Таким образом, нововведенческая подсистема состоит временных и постоянно сменяемых элементов и действует параллельно с основным производством, где происходит «тиражирование» (массовое освоение) новаций. Функционирование указанной подсистемы не может не сказаться на направленность кадровой политики.

Более гибким становится и взаимодействие фирмы с внешним окружением. В целевые структуры (особенно внешние) активно включаются кадры из научных и учебных учреждений. Возрастает зависимость процесса нововведений конкретной фирмы от качества работы (что определяется и квалификацией работников) на предприятиях, связанных одной технологической цепочкой (поставщики комплектующих узлов, деталей, сырья, материалов, потребители продукции производственного на значения). Поэтому активная кадровая политика предполагает тесное взаимодействие связанных взаимными интересами предприятий на рынке. Перед кадровыми службами ставятся задачи прогнозирования будущего человеческих ресурсов, состояния управления персоналом через 3–5 лет.

При этом необходимо прежде всего учитывать динамику национального рынка труда, экономическую активность трудоспособного населения, демографические тенденции и изменения системы мотивации работников.8

Представляется, что активная кадровая политика будет значительно эффективнее (нужные люди в нужном месте и в нужное время), если не только будут провозглашены основные цели и ценности, но и будет четко показано, как (с помощью каких средств и приемов) можно реально достичь оптимального состояния кадрового потенциала и что применение этих новшеств даст каждому работнику.

Кадровая политика существует в любой компании, но ее ясная формулировка говорит о том, что компания во главу угла ставит человеческий фактор.

Глава II. Особенности управления персоналом на производстве

Управление персоналом является составной частью управления предприятием в целом. Процесс управления предприятием можно разбить на следующие составляющие: управление техникой, экономикой и кадрами. Наиболее сложным из трех вышеперечисленных объектов является управление кадрами, т.к. им принадлежит ведущая роль в управлении персоналом. 9

Управление кадрами связано с разработкой и реализацией политики, включающей планирование, наем, выбор, размещение рабочей силы; обучение и подготовку работников; продвижение по работе; условия найма; методы и стандарты оплаты труда; условия работы и услуги; формальные и неформальные связи; консультирование как нанимателей, так и нанимающихся: переговоры о зарплате и условиях работы.

Управление кадрами, выполняя специальную функцию, решает следующие задачи:

разумно удовлетворяет человеческие потребности;

организует управление персоналом на принципах эффективности и справедливости.

Процесс управления кадрами включает в себя три основных этапа. Анализ ситуации включает определение потребностей предприятия в рабочей силе, вытекающих из планов фирмы, прогноза сбыта и планов производства, анализа сильных и слабых сторон наличной рабочей силы. Составная часть этого этапа — анализ пригодности имеющихся кадров, с учетом сложившейся экономической и демографической ситуации в стране и районе расположения предприятия.

Кадровая политика и ее цели должны соответствовать целям предприятия. Цели включают меры по увеличению производительности труда и усилению оборота рабочей силы.

Контроль за выполнением решений руководства предприятия по кадровым вопросам заключается в сопоставлении исполнения с намеченными целями, выполнение мер по устранению выявленных отклонений при найме, обучении и увольнении работников. В обязанности управляющего кадрами также входит консультирование других линейных руководителей а по кадровым вопросам.

В обязанности управляющего кадрами входит руководство работой отдела кадров, консультирование руководителей предприятия всех уровней по кадровым вопросам, доведение принимаемых руководством предприятия решений до всех работников, планирование рабочей силы, проведение переговоров, регулирование производственных отношений, выступление в качестве организатора трудовых отношений, выступление в качестве представителя компании на внешнем и внутреннем уровнях.

Способность руководства предприятия максимально эффективно использовать имеющиеся трудовые ресурсы во многом зависит от того несколько правильно будут рассчитаны и контролируемы затраты на выполнение трудовых процессов.

Планирование трудовых ресурсов является одним из важных разделов как стратегических, так и оперативных планов предприятия. Процесс планирования трудовых ресурсов включает в себя решение следующих задач:

определение общих целей на планируемый период;

увязка этих целей с требованиями рабочей силы, учитывая предполагаемые изменение производственного процесса, структуры продукции и т.д.;

оценка уровня текучести и составление прогноза количества увольняемых (принимаемых) работников;

определение места и времени возникновения дефицита рабочей силы;

определение путей преодоления возможных проблем;

развитие рабочей силы, адаптация к темпу технологических, экономических и социальных изменений;

координация и управление всеми видами политики, влияющей на эффективность использования рабочей силы.

При планировании трудовых ресурсов необходимо производить как периодический, так и систематический анализ свойств и характеристик трудовых ресурсов для выявления изменений в их распределении и составе.

Определение потребности в трудовых ресурсах на предприятии выполняется следующим образом. Прогноз сбыта продукции преобразуется в производственный график, распределяющий работу между службами. Каждая задача должна иметь определенное операционное время, основанное на изучении техники работы или предыдущем опыте, особенно если операция носит рутинный или повторяющийся характер. На потребности в рабочей силе могут влиять изменения в производительности труда, созданные с использованием лучшего оборудования, интенсификации производства, применением лучших методов контроля за его осуществлением.

Исходными положениями политики в области кадров являются следующие:

политика занятости направлена на обеспечение квалифицированным персоналом и разработку мер по его мотивации путем создания комфортных условий работы, безопасности и возможности профессионального роста;

политика оплаты труда означает предоставление более высокой зарплаты, чем на других предприятиях в соответствии с количеством и качеством выполняемых обязанностей;

политика обучения — это обеспечение соответствующими практическими пособиями и производственной базой для подготовки выполнения возлагаемых на работников обязанностей;

политика производственных отношений предполагает установление определенных процедур для простого решения возникающих проблем;

политика благосостояния включает предоставление услуг и льгот, более привлекательных, чем у фирм-конкурентов.10

По данным о наличии и лишении кадров в целом, а также по категориям и группам персонала отделом кадров предприятия составляется баланс движения кадров (баланс ресурсов рабочей силы) по следующей примерной схеме.

Категории и группы персонала

наличие на начало

периода

Поступило за период

Выбыло за период

Наличие на конец периода

В том числе

работ, весь

период

Всего

в том числе по источникам

Всего

в том числе по источникам

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

Для оценки эффективности работы по управлению кадрами предприятия можно использовать систему показателей, характеризующих интенсивность оборота кадров и детализирующие особенности этого оборота. В качестве основных показателей этой системы можно использовать следующие:

Коэффициент интенсивности оборота по приему. Он определяется как отношение числа принятых за отчетный период работников (Чп) к из среднесписочному числу (Чс): Кп=Чп:Чс.

Коэффициент оборота по выбытию определяется аналогично — как отношение числа выбывших в отчетном периоде работников (Чв) к их среднесписочному числу: Кв= Чв:Чс

Коэффициент текучести определяется таким же способом — как отношение числа выбывших в отчетном периоде работников (Чвт) к их среднесписочному числу: Кт=Чвт:Чс.

Коэффициент замещения определяется как разность между числом принятых и выбывших работников к их среднесписочному числу. Кз=(Чп-Чв):Чс. Если разность в числе коэффициента положительна, то это означает, что число принятых на работу превышает число выбывших. Отрицательное значение коэффициента возникает в случаях, когда число уволенных превышает число вновь принятых, что может возникнуть в результате сокращения объема производства, ликвидации части рабочих мест в связи с техническим перевооружением и т.д.

Коэффициент постоянства кадров определяется как отношение числа работников, проработавших весь отчетный период к их числу на конец этого периода. Этот коэффициент как бы дополняет коэффициент текучести и изменяется для оценки эффективности кадровой политики предприятия.11

Для планирования оценки фактически достигнутых результатов использования трудовых ресурсов фирмы необходимо верно определять общую величину трудовых ресурсов и размеры полезного использования их потерь.. Оценка величины трудовых ресурсов на основе данных о среднесуточном количестве работников является довольно обшей и практически не отражает реальной картины их использования, т.к. определение среднесписочной численности работников основан на общей величине календарного фонда времени имеющихся трудовых ресурсов, измеряемого в человеко-днях.

Календарный фонд времени работников как в целом, так и по отдельным категориям и группам может быть определен двояко: либо суммированием списочного числа работников за все календарные дни отчетного периода, либо умножением ранее определенного среднесписочного числа работников на календарный фонд времени в этом же периоде.

Оборот кадров — это отношение числа всех выбывших (оборот по увольнению) или вновь принятых (оборот по приему) за определенный период времени к среднесписочной численности работающих за этот же период.

Текучесть кадров — это выраженное в процентах отношение числа уволенных по собственному желанию работников за определенный период времени к их среднесписочной численности за тот же период.

На уровень текучести рабочей силы на предприятии оказывает влияние множество факторов: род деятельности предприятия, пол и возраст работающих, общее состояние конъюнктуры и др. Например, в гостиничном бизнесе уровень кадров традиционно выше, чем в производственных отраслях; текучесть женской рабочей силы значительно выше, чем мужской; текучесть рабочей силы ниже в фазе оживления и подъема экономики.

Побуждение работников предприятия к реализации поставленной перед ними целей и задач является объективной необходимостью от осознания всеми руководителями. Однако в течение длительного периода наука управления персоналом преувеличивала значение материальных стимулов. В результате проведенных исследований было установлено, что удовлетворенность работников материальными условиями труда (заработной платой, пособиями и др.) далеко не во всех случаях приводит к повышению производительности труда. Как показывает практика, наиболее эффективными стимулирующими факторами являются соответствие выполняемой работы потребностям человека в признании его как личности и возможности самовыражении.

Мотивация труда — это одна из важнейших функций менеджмента, представляющая собой стимулирование работника или группы работников к деятельности по достижению целей предприятия через удовлетворение собственных потребностей.12

Главные рычаги мотивации — стимулы и мотивы. Под стимулом обычно подразумевается материальная награда определенной формы, например заработная плата. В отличие от стимула мотив является внутренней побудительной силой: желание, влечение, ориентация, внутренние установки и др.

Современные теории мотивации в значительной степени основаны на результатах психологических исследований и направлены в первую очередь на определение перечня и структуры потребностей людей.

Потребности рассматриваются в данном конспекте как осознанное отсутствие чего-либо, вызывающее побуждение к действию, и разделяются на первичные (врожденные) и вторичные (образующиеся в ходе приобретения определенного жизненного опыта).

Основными формами мотивации (стимулирования) работников предприятия являются:

1. Заработная плата, характеризующая оценку вклада работников в результаты деятельности предприятия (абсолютная величина и соотношение с уровнем оплаты других работников предприятия). Она должна быть сопоставима и конкурентоспособна с оплатой труда на аналогичных предприятиях отрасли и региона.

Заработок работника определяется в зависимости от его квалификации, личных способностей и достижений в труде и включает различные доплаты и премии. К нему приплюсовываются доходы от участия в прибылях и в акционерном капитале предприятия.

2. Системы внутрифирменных льгот работникам предприятия:

субсидирование и льготное питание, установка на предприятии автоматов для продажи горячих напитков и закусок;

продажа продукции предприятия своим работникам со скидкой (обычно 10% и более);

полная или частичная оплата расходов на проезд работника к месту работы и обратно;

предоставление своим работникам беспроцентных ссуд или ссуд с низким уровнем процента;

предоставление права пользования транспортом фирмы;

оплата больничных листов сверх определенного уровня, страхование здоровья работников за счет предприятия;

эффективное премирование, доплаты за стаж работы на предприятии.

3. Нематериальные (неэкономические) льготы и привилегии персоналу:

предоставление права на скользящий, гибкий график работы;

предоставление отгулов, увеличение продолжительности оплачиваемых отпусков за определенные достижения и успехи в работе;

более ранний выход на пенсию и др.

4. Мероприятия, повышающие содержательность труда, самостоятельность и ответственность работника, стимулирующие его квалификационный рост.

Привлечение работников к управлению предприятием также повышает их мотивацию в данном случае решается проблема отчуждения их предприятия и его руководителей.

Всемирное развитие горизонтальных связей и горизонтальных структур управления является организационной основой для мотивации работников.

5. Создание благоприятной социальной атмосферы, устранение статусных, административных, психологических барьеров между отдельными группами работников, между рядовыми работниками и работниками аппарата управления, развитие доверия и взаимопонимания внутри коллектива.

Образование различных неформальных функциональных групп работников (например, кружки качества), участие в которых формирует чувство непосредственной причастности к делам своего предприятия.

Моральное поощрение работников.

6. Продвижение работников по службе, планирование их карьеры, оплата обучения и повышения квалификации.

Заработная плата является формой вознаграждения за труд и важным стимулом работников предприятия, поскольку выполняет воспроизводственную и стимулирующую (мотивационную) функции.

Общий уровень оплаты труда на предприятии может зависеть от следующих основных факторов:

результатов хозяйственной деятельности предприятия, уровня его прибыльности;

кадровой политики предприятия;

уровня безработицы в регионе, области, среди работников соответствующих специальностей;

влияние профсоюзов, конкурентов и государства;

политики предприятия в области связей с общественностью и др.

Рациональная организация оплаты труда на предприятии позволяет стимулировать результаты труда и деятельность его работников, обеспечивать конкурентоспособность на рынке труда и готовой продукции, необходимую рентабельность и прибыльность продукции.

Цель рациональной организации оплаты труда — обеспечение соответствия между его величиной и трудовым вкладом работника в общие результаты хозяйственной деятельности предприятия, т.е. установление соответствия между мерой труда и мерой потребления.

В основу организации оплаты труда на многих российских предприятиях положены следующие основные принципы:

осуществление оплаты в зависимости от количества и качества труда;

дифференциация заработной платы в зависимости от квалификации работника, условий труда, отраслевой и региональной принадлежности предприятия;

систематическое повышение реальной заработной платы, т.е. превышение темпов роста номинальной заработной платы над инфляцией;

превышение темпов роста производительности труда над темпами роста средней заработной платы.

Организация оплаты труда непосредственно на предприятии состоит из следующих основных элементов:

формирование фонда оплаты труда;

нормирование труда;

установление тарифной системы;

определение формы и системы заработной платы.

Оплата труда служащих осуществляется в соответствии с установленным им по штатному расписанию окладом и в соответствии с действующей системой премирования. По своему характеру она ближе всего к повременно-премиальной системе с той лишь разницей, что вместо тарифной ставки (дневной или часовой) фигурирует месячный или годовой оклад. Установленные показатели и условия премирования учитывают специфику труда служащих умственного труда, а также специфику того подразделения, в котором данный служащий работает.

Основным источником выплат заработной платы всем категориям работающих является фонд заработной платы, средства которого формируются за счет себестоимости выпускаемой продукции.

Плановая величина фонда заработной платы (ФЗП) может быть определена различными способами:

1. Метод прямого счета: ФЗП=Чсп х ЗпСР,

где Чсп — среднесписочная плановая численность работающих, человек;

ЗпСР — средняя заработная плата 1 работающего в плановом периоде и доплатами и начислениями, руб.

С помощью данного метода общий фонд заработной платы может быть рассчитан исходя как из численности работающих и их заработной платы в целом по предприятию, так и по категориям и отдельным группам работников.

2. Нормативный метод расчета: ФЗП= Q х Нзп,

где О — общий объем выпускаемой продукции в плановом периоде, руб.;

Нзп — норматив заработной платы на 1 руб. выпускаемой продукции, руб.13

При основании норматива заработной платы на 1 руб. выпускаемой продукции предприятие должно учитывать планируемое изменение производительности труда, ожидаемый уровень инфляции и планируемое изменение реальной заработной платы своих работников.

Состав фонда заработной платы и осуществляемые из него выплаты являются в России объектом государственного регулирования и регламентируются положениями «Инструкции о составе фонда заработной платы и выплат социального характера», утвержденной постановлением Госкомстата Российской Федерации от 10 июля 1995 года №89.

В соответствии с положениями данной Инструкцией в состав фонда заработной платы включаются:

оплата за отработанное время;

оплата за неотработанное время;

единовременные поощрительные выплаты;

выплаты за питание, жилье, топливо.

Оплата за отработанное время включает в себя:

заработную плату по тарифным ставкам и окладам, а также по сдельным расценкам;

стоимость продукции, выданной в порядке натуральной оплаты;

премии и вознаграждения;

стимулирующие доплаты м надбавки к тарифным ставкам за профессиональное мастерство, совмещение профессий и должностей;

компенсационные выплаты, связанные с режимом работы и условиями труда, и др.

Оплата за неотработанное время включает в себя оплату:

ежегодных и дополнительных отпусков;

льготных часов подростков;

простоев не по вине работника;

вынужденного прогула и др.

Ежевременные поощрительные выплаты включают в себя:

единовременные (разовые) премии;

вознаграждение по итогам работы за год, годовое вознаграждение за выслугу лет (стаж работы);

материальную помощь, предоставляемую всем или большинству работников;

денежную компенсацию за неиспользованный отпуск;

стоимость бесплатно выдаваемых работникам в качестве поощрения акций или льгот по приобретению акций и др.

Руководство любого предприятия заинтересовано в более полном использовании максимально возможного фонда рабочего времени путем сокращения тех элементов неотбработанного времени, на величину которых руководство фирмы может оказать целенаправленное влияние. Определение этих элементов производится путем анализа данных отчетных балансов рабочего времени в человеко-днях и сравнения таких балансов за расчетные периоды времени (от квартала к кварталу и от года к году). При таком сравнительном анализе достаточно эффективным оказывается конструирование эталонной модели путем отбора и объединения лучших показателей, достигнутых отдельными подразделениями (цехами, филиалами) фирмы.

В рыночной экономике предприниматель оценивая эффективность использования имеющихся в его распоряжении ресурсов решает две относительно самостоятельные задачи.

Во-первых, необходимо оценить в каждом из периодов времени эффективность применения в процессе производства имеющихся трудовых ресурсов, и если будет установлено, что их эффективность по каким-либо причинам снижается, то на базе проведенного экономико-статистического анализа принимаются соответствующие меры

Во вторых, учитывая, что отдельные виды использованных в производстве трудовых ресурсов обладают определенной взаимозаменяемостью, необходимо установит как отражаются на величине издержек производства и обращения результаты использования рабочей силы.

Первая задача на практике решается путем определения показателей производительности труда, анализа ее динамики и выявление резервов ее повышения. Результатом решения этой задачи будут данные анализа уровня затрат рабочей силы на производство продукции (изменение объемов производства и реализации продукции и трудоемкости изготовления единицы изделий).

Вторая задача решается с использованием информации решения первой задачи и дополнительных данных стоимости использования единицы трудовых затрат. Ее величина включает в себя не только суммы непосредственно израсходованные на оплату труда работников в виде начисленной им заработной платы, но и производственные начисления и отчисления в различные фонды (пенсионный, обязательного медицинского страхования, социального страхования, фонда занятости и др.), а также налоги, исчисляемые от величины фонда оплаты труда предприятия.

Чем меньше при прочих равных условиях, затраты, связанные с потреблением ресурсов живого труда и подлежащие включению в общую сумму издержек производства и обращения предприятия, тем больше величина прибыли — важнейшего интегрального критерия экономической эффективности результатов производственно-хозяйственной деятельности фирмы.

Качество управления персоналом следует оценивать не по его техническому оснащению: обработке данных с помощью электронно-вычислительной технике, системе оценки, а по эффективности принимаемых решений.

Результаты проводимой на предприятии политики в области оплаты труда непосредственно влияют на эффективность его работы, т.к. заработная плата является одним из важнейших стимулов в рациональном использовании рабочей силы.

При разработке политики в области заработной платы и ее организации на предприятии следует руководствоваться следующими принципами:

справедливостью, т.е. равной оплатой за равный труд;

учетом сложности выполняемой работы и уровнем квалификации труда;

учетом наличия вредных условий труда и тяжелого физического труда;

стимулированием за качество труда и добросовестное отношение к труду;

материальное наказание за допущенный брак и безответственное отношение к своим обязанностям, приведшие к каким-либо негативным последствиям;

опережение темпов роста производительности труда по сравнению с темпами роста средней заработной платы;

индексация заработной платы в соответствии с уровнем инфляции;

применение прогрессивных форм и систем оплаты труда, которые в наибольшей степени отвечают потребностям предприятия.

В настоящее время на предприятиях используются различные формы и системы оплаты труда, но наибольшее распространение получили две формы оплаты труда: сдельная и повременная. Сдельная оплата труда заключается в оплате труда за количество произведенной продукции (выполненных работ и оказанных услуг) за ранее установленный период времени. Повременная оплата труда — это оплата труда за отработанное временя, но не календарное, а нормативное, которое определяется тарифной системой.14

Целесообразность применения сдельной или повременной системы оплаты труда зависит от многих факторов, действующих на момент принятия решения.

Повременную систему оплаты труда целесообразно использовать, если:

на предприятии функционируют поточные и конвейерные линии со строго заданным ритмом;

функции рабочего сводятся к наблюдению и контролю за ходом технологического процесса;

затраты на определение планового и учет произведенного количества продукции относительно велики;

количественный результат труда не может быть изменен и не является определяющим;

качество труда важнее его количества;

работа является опасной;

работа неоднородна по своему характеру и нерегулярна по нагрузке;

на данный момент увеличение объема производимой продукции является нецелесообразным для предприятия.

увеличение выпуска продукции может привести к браку или снижению ее качества.

Сдельную систему оплаты труда на предприятии наиболее целесообразно применять в следующих случаях:

имеется возможность точного учета объемов выполняемых работ;

имеются заключенные договоры на поставку значительного объема производимой продукции, а численность рабочих ограничена;

одно из структурных подразделений предприятия (цех, участок, линия) является «узким» местом, т.е. сдерживает производство продукции в других технологически взаимосвязанных подразделениях;

применение этой системы не сможет отрицательно отразиться на качестве продукции;

существует острая необходимость в увеличении объема производимой продукции в целом по предприятию.

Сдельную оплату труда не рекомендуется использовать в том случае, когда:

ухудшается качество продукции;

нарушаются технологические режимы;

ухудшается обслуживание оборудования;

нарушаются требования техники безопасности;

перерасходуются сырье и материалы.

Переход на рыночные отношения внес существенные изменения в организацию/заработной платы на предприятиях. Расширены права предприятий в распределении заработанных ими средств. За государством сохранены лишь следующие функции: регулирование минимальной заработной платы, ее корректировка по мере инфляции и создание равных возможностей для организаций по зарабатыванию средств на оплату труда. Кроме того, в Кодексе законов о труде регламентируются минимальные компенсационные выплаты за работу в выходные и праздничные дни, за сверхурочную работу, предельные размеры работы по совместительству, повышенные размеры оплаты труда во вредных и тяжелых условиях труда, оплата во время вынужденного простоя и доплаты подросткам. Все же остальные вопросы организации оплаты труда переданы в компетенцию предприятий.

Конкретные размеры ставок и окладов, а также соотношение в их размерах между категориями персонала и работниками различных проффессионально-квалификационных групп устанавливаются на предприятиях условиями коллективных договоров или приказами по предприятию. При этом целевой функцией любого предприятия (его собственных и наемных работников) является максимизация дохода, т.е. средств на оплату труда и чистой прибыли.

Для смягчения имеющихся противоречий в интересах собственников и наемных рабочих необходимо разрабатывать системы поощрения наемных работников из прибыли. Коллектив предприятия самостоятельно формирует фонд оплаты труда, который является самостоятельной частью средств, направляемых на потребление. В состав данного фонда включаются: все начисленные предприятием суммы заработной платы, независимо от источников финансирования стимулирующие и компенсирующие выплаты, в том числе компенсации по оплате труда в связи с повышением цени и индексацией доходов в пределах норм, установленных законодательством; денежные суммы, начисленные работникам за непроработанное время, в течении которого за ними сохраняется заработная плата в соответствии с порядком, предусмотренным законодательством.

От эффективности реализации кадровой политики во многом зависят результирующие показатели производственно-хозяйственной деятельности предприятий. Как показывает анализ при переходе на рыночные отношения преобладающими на предприятиях стали повременно-премиальные и бестарифные системы оплаты труда, а также системы оплаты труда по условиям заключенного контракта.

Практика организаций заработной платы на предприятиях в настоящее время характеризуется наличием негативных сторон, а именно;

на некоторых предприятиях допускается слишком большой разрыв в оплате труда между работниками, получающими минимальную заработную плату и руководством предприятия. Это соотношение составляет нередко 1:20 и более;

на многих предприятиях, особенно крупных и средних стали задерживать выплату заработной платы и производить натуральную оплату, что связано с общими неплатежами и плохим финансовым положением этих предприятий.15

Кадры, производительность труда и заработная плата, это понятие, которые тесно связаны между собой. На каждом предприятии должен разрабатываться план по труду и заработной плате, цель которого заключается в изыскании резервов по улучшению использования рабочей силы и на этой основе повышение производительности труда. При этом план должен быть разработан так, чтобы темпы роста производительности труда опережали темпы роста средней заработной платы.

Основная проблема организаторов производства в повышении производительности труда вне зависимости от форм собственности — тенденция к снижению эффективности производства. В связи с этим главными целями деятельности служб управления персоналом в этом направлении являются:

сокращение производственных издержек и увеличение прибыльности;

повышение гибкости производства;

повышение качества товаров;

совершенствование процессов технического и технологического контроля.

Общий уровень производительности определяет следующие типы факторов:

краткосрочные — объективные (например, изменение номенклатуры сырья и видов энергии в связи с авариями, цикличные колебания качества сырья); субъективные (например, колебание уровня трудоспособности в течение дня, недели, года);

долгосрочные (например, цены на материалы, энергию, качество оборудования).

На рис. 1 представлены основные компоненты оценки производительности16.

Управление персоналом на производствеУправление персоналом на производствеУправление персоналом на производстве

Из приведенной схемы видно, что производительность связана как с количеством (количеством часов, трудозатратами), так и качеством труда (особенностями технологии, объемом капитальных вложений, качеством персонала).

Также можно выделить следующие направления работы с персоналом компании:

разработка инструкций, фиксирующих должностные обязанности работников; разъяснение нормативов и требование к результатам работы;

планирование вакансий;

привлечение персонала;

разработка программ профессиональной подготовки и развития персонала;

организация продвижения персонала;

разработка систем оценки результатов и стимулирования труда;

сокращение персонала.

При подборке кадров, повышении их квалификации можно ориентироваться на следующий перечень критериев оценки кандидатов:

способность принимать решение: аргументация и оценочное сравнение — умение человека сопоставлять достоинства и недостатки различных вариантов развития событий или ситуаций, оценивать их соответствие поставленным целям, а также выделять условия и логику развития события и ситуаций;

коммерческая и деловая ориентация — установка человека на продуктивную деятельность по достижению результата (в т.ч. и коммерческого), умение видеть такие проблемы (интересы) партнеров (потребителей), на решение которых могут быть направлены коммерческие проекты;

умение работать с цифрами — способность производить быстрые примерные вычисления в уме, оперировать с большими объемами числовой информации, переводить подобную информацию из одной формы представления в другую;

способность к обучению — способность человека к поиску новых знаний, овладение умениями и навыками, умение само организовывать процесс обучения;

системное мышление — способность создавать новые варианты решения проблем, понимать как структуры в целом, так и взаимосвязи между различными аспектами ситуации;

упорство и целеустремленность — умение настоять на своем в ситуации противодействия со стороны партнеров или в ситуации затруднений с ресурсами, осознавание собственных целей и следование им;

решительность — способность человека выбирать один из нескольких возможных вариантов развития событий;

самостоятельность, инициативность, деятельность — умение индивидуально вырабатывать т реализовывать решения, активность, энергичность, источник инициативы — внутреннее «я», а не внешние обстоятельства;

самоорганизация и способность человека быстро ориентироваться в изменяющейся ситуации, адаптироваться к новым требованиям;

организаторские способности — умение проектировать будущую деятельность группы, людей и реализовать разработанный вариант непосредственно в ситуации совместной деятельности;

коммуникативные способности — владение словом и неязыковыми средствами общения, а также умение вступать в контакт, вести беседу, слушать и понимать собеседника;

способность к убеждению и сотрудничеству — способность человека воздействовать на других путем убеждения, привлекать партнеров на свою сторону, работать в кооперации с другими людьми;

способность к ведению переговоров — умение человека в потенциально конфликтных ситуациях найти максимально устраивающее обе стороны решение, владение конкретными навыками (задавание вопросов, понимание ответов) как инструментом переговоров;

межличностные контакты — способность человека производить благоприятное впечатление на партнера по взаимодействию, создавать привлекательный образ.

Более устойчивую заинтересованность в деятельности фирмы, особенно в обновлении производства, укреплении ее финансовой базы, дает участие в собственности. Оно реализуется, в основном, путем предоставления работникам части акций тех фирм, в которых они заняты, что позволяет не только сблизить интересы сотрудников и менеджеров, но и мобилизовать личные сбережения работников для инвестирования в производство. Однако предоставление акций сотрудникам не всегда ведет к увеличению их влияния на дела «своего» предприятия. В развитых странах Запада и Востока все большее распространение получает практика привлечения трудящихся управлению, что отвечает объективным потребностям инновационной политики. Оно осуществляется в различных формах и на разных уровнях, начиная от рабочего места и кончая (в некоторых странах) отраслевым и общенациональным. Так, в ФРГ участие рабочих в управлении уже давно легализировано и институализировано путем избрания производственных советов и «рабочих директоров», паритетного правительства работников наемного труда в наблюдательных советах и правлениях компаний.

Объективные потребности инновационного развития вызвали к жизни новую концепцию подготовки кадров. В ее основе — становление и развитие творческой личности. Расходы на подготовку кадров рассматриваются не как издержки на рабочую силу, а как долгосрочные инвестиции, необходимые для процветания компании. Учебный процесс не ограничивается передачей учащимся необходимой суммы знаний и навыков по определенной профессии, а направлен на развитие у них способности и желания осваивать новые области знаний, овладевать новыми специальностями.

Важной составляющей новой концепции является задача самореализации личности. Так, в японской системе персонального менеджмента выделяются три основных аспекта подготовки кадров:

управленческий — приобретение работниками знаний и навыков, необходимых для успешного функционирования производства и процветания фирмы;

личностный — самоутверждение и самореализация работников в результате профессионального роста и карьерного продвижения;

социальный — социализация личности и расширение ее вклада в развитие общества.17

Подготовка кадров в Японии является неотъемлемой частью общей системы трудовых отношений, которая гарантирует пожизненный найм для работников, составляющих костяк персонала и устанавливает особо доверительные отношения между администрацией и наемными работниками. Такие отношения позволяют фирме вкладывать большие средства в обучение своих сотрудников без риска, что обученный работник уйдет в другую компанию.

Актуальной задачей совершенствования системы управления персоналом на современном этапе является создание интегрированной информационной системы по «человеческим ресурсам», объединение баз данных разных подразделений компании. Основанная на специальном программном обеспечении база данных является главным хранилищем информации по персоналу компании. Современная информационная система по «человеческим ресурсам» обобщает информационные листки по учету кадров и анкеты кандидатов на работу, вносит в них необходимые изменения, обеспечивает обмен между линейными и функциональными управляющими.

Все более возрастающая роль в современной экономике отводится организационной и корпоративной культуре. Организационная культура фирмы — ключевая переменная системы инновационного управления трудом, объединяющая усилия персонала в достижении корпоративных целей. Корпоративная культура — совокупность ценностей и убеждений, разделяемых работниками фирмы, которые предопределяют нормы их поведения и характер жизнедеятельности организации.

Известные успехи японских, американских и других компаний в решении задач повышения производительности и качества труда, в развитии передовой технологии и освоении новых видов продукции в значительной мере обеспечиваются действенным механизмом управления человеческими ресурсами. Современные формы и методы управления персоналом, особенно в крупных фирмах наукоемких производств — существенный фактор дальнейшего развития научно-технического прогресса.

Эффективность внутрифирменных механизмов управления непосредственно обусловлена тем, что менеджмент активно приспосабливается к изменениям в технике, технологии, рабочей силе, учитывая тенденцию повышения роли личностного фактора в управлении производством. Конкретные формы и методы управления направлены на усиление эффективности использования наемного труда — рабочих, служащих, ИТР, специалистов, самих управляющих. Сейчас наиболее полно используется творческий и производительный потенциал каждого работника. Рельефно проявляется стремление комплексной эксплуатации физических, психологических, эмоциональных способностей, организаторских и исполнительских качеств работников.

Управление персоналом представляет собой целенаправленное использование человеческого фактора для обеспечения роста производительности труда на предприятии. Оно осуществляется с помощью различных приемов, современных методов работы с кадрами для раскрытия потенциальных возможностей человека, создания обстановки, способствующей максимальной отдаче исполнителя в процессе трудовой деятельности. Основными задачами, стоящими перед системой управления кадрами, являются:

разработка принципов работы с кадрами в условиях предприятия;

совершенствование методов работы с кадрами;

организация деятельности службы, которая занималась бы управлением персоналом на предприятии.18

Главными принципами работы с кадрами являются: индивидуализация, демократизация, информатизация, системность, подбор работников с учетом их психологической совместимости, учет пожеланий сотрудников при выборе форм и методов их переподготовки и повышения квалификации.

В России сложилась практика управления кадрами различными службами, отделами и подразделениями предприятия. Так, численность персонала, производительность труда, общий фонд заработной платы определяет плановый отдел. Подготовку, переподготовку и повышение квалификации работников осуществляет отдел технического обучения. Нормирование труда, анализ его производительности, установление разрядов, формы заработной платы, определение численности специалистов, составление штатного расписания и т.д. — функция отдела по труду и заработной плате. Приемом и увольнением кадров, анализом их движения, поддержанием трудовой дисциплины и т.д. занимается отдел кадров. Обоснование норм труда и осуществление мероприятий по их снижению, вопросы механизации и автоматизации производственных процессов находятся в ведении технического отдела. Эти примеры можно продолжать.

Таким образом, между службами и отделами предприятия возникает своеобразное разделение труда по управлению кадрами. Вместе с тем ни один отдел или подразделение не несет ответственности за общую политику предприятия в управлении кадрами, хотя в отдельности они выполняют свойственные только им функции. Отсутствие необходимой координации снижает эффективность управления кадрами. Поэтому столь важно разработать на каждом предприятии взаимосвязанную, скоординированную между различными звеньями политику в управлении кадрами.

Поскольку управление персоналом на предприятиях осуществляется разными подразделениями, не считая административных органов управления, линейного персонала, то работа с кадрами на предприятии не персонифицирована: каждый отдельно взятый работающий, попадая в сферу действия разных подразделений, по существу, является «ничейным», никто персонально не отвечает за его должностной и профессиональный рост, движение по служебной лестнице, никто не анализирует причины его успехов или неудач на производстве и т.д.

Можно выделить следующие основные функции службы управления персоналом: реализация стратегических и тактических целей своей фирмы: прогнозирование ситуации на рынке труда и в собственном коллективе для принятия вовремя соответствующих мер; систематический анализ имеющегося кадрового потенциала и планирование его развития с учетом перспективы; мотивация персонала, оценка и обучение кадров, содействие адаптации работников к нововведениям, создание социально-комфортных условий в коллективе, решение вопросов психологической совместимости сотрудников и др.

Важнейшей функцией службы управления персоналом является понимание и реализация в кадровой политике общих замыслов руководства по развитию предприятия. В сегодняшней российской практике это — наиболее слабое место. Оторванность отделов кадров от постановки перспективных целей приводит к тому, что имеющийся кадровый потенциал зачастую не способен реализовать новые идеи и технологии, а на его перестройку уходит слишком много времени, что совершенно непозволительно в условиях рыночной экономики.

Многие коммерческие структуры в России сейчас идут по другому пути. Персоналом всерьез никто не занимается. Людей без труда набирают, но еще легче с ними расстаются. Вместо того, чтобы усилить работу по адаптации коллективов к рыночным условиям, позаботиться об обеспечении безболезненной психологической перестройки каждого человека, тем более опытных специалистов, работников порой безжалостно увольняют как не приспособившихся к новым требованиям. Такой подход — проявление недальновидной политики, и скорее всего сами руководители будут потом об этом очень жалеть. Ведь любая замена работника — экономически дорогостоящее мероприятие. При этом наносится ущерб репутации фирмы. Видимо в ближайшее время начнет выравниваться стоимость рабочей силы и важнейшим фактором мотивации к труду станет надежность положения человека на работе.

Правильная кадровая политика — это не только высокая эффективность производства, но и всесторонняя социальная защищенность человека, благоприятный морально-психологический климат, комфортные условия труда, широкие возможности для самореализации личности.

Глава III. Оценка труда в производстве

Оценка труда — мероприятия по определению соответствия количества и качества труда требованиям технологии производства.

Оценка труда дает возможность решить следующие кадровые задачи:

оценить потенциал для продвижения и снижения риска выдвижения некомпетентных сотрудников;

снизить затраты на обучение;

поддерживать у сотрудников чувства справедливости и повышать трудовую мотивацию;

организовать обратную связь сотрудникам о качестве их работы;

разрабатывать кадровые программы обучения и развития персонала.

Для организации эффективной системы оценки результативности труда работников необходимо:19

установить стандарты результативности труда для каждого рабочего места и критерии ее оценки;

выработать политику проведения оценок результативности труда (когда, как часто и кому проводить оценку);

обязать определенных лиц производить оценку результативности труда;

вменить в обязанность лицам, проводящим оценку, собирать данные о результативности труда;

обсудить оценку с работником;

принять решение и документировать оценку.

Этапы оценки труда на конкретном рабочем месте предполагают:

описание функций;

определение требований;

оценку по факторам (конкретного исполнителя);

расчет общей оценки;

сопоставление со стандартом;

оценку уровня сотрудника;

доведение результатов оценки до подчиненного.

Для того чтобы процедуры оценки труда были эффективны на каждом конкретном предприятии, они должны отвечать следующим требованиям:

используемые критерии должны быть понятны исполнителю и оценщику;

информация, используемая для оценки, должна быть доступна;

результаты оценки должны быть связаны с системой поощрения;

система оценки должна соответствовать ситуационному контексту.

Говоря о системах оценки труда, можно выделить три основных уровня оценки:20

Уровень оценки

Периодичность

Метод

Возможности использования

1. Повседневная оценка профессиональной деятельности (сильных и слабых сторон)

Один раз в день, один раз в неделю

Анкетирование по фактическим действиям Обсуждение

Обратная связь с оцениваемым с целью модификации поведения и обучения

2. Периодическая оценка исполнения обязанностей

Один раз в полгода, год

Анкетирование по фактическим действиям и результатам труда

Интервью

Обсуждение

Определение перспективы и разработка совместных целей

3. Оценка потенциала

Разовая, перманентная

Тестирование

Центр оценки

Построение кадрового прогноза, планирование карьеры

Основные подходы к оценке труда:

1. Оценка результата (например, полученной прибыли).

Затруднение вызывает оценка сложных, комплексных видов деятельности, затрагивающей множество людей, поскольку возникает проблема оценки вклада каждого в получение результата.

2. Оценка поведения (по критериям, связанным с исполняемой деятельностью). Наибольшая проблема — отделение реального поведения и общих характерологических черт.

3. Рейтинги успешности (по ряду шкал, отражающих поведенческие измерения или измерения черт). Проблемы этого подхода — ошибки обобщений и генерализации, при которых оценки одних шкал необоснованно переносятся на другое (примерами модифицированных рейтингов являются ориентированные на поведение рейтинговые шкалы, шкалы наблюдения за поведением).

4. Процедуры ранжирования, дающие возможность установить различия между рядом лиц (по одному или ряду показателей). Однако при использовании прямых рейтингов могут давать ложные (субъективные) результаты.21

Заключение

В настоящей работе мы рассмотрели особенности управления персоналом на производстве.

В тексте заключения хочется отметить, что на протяжении десятилетий в отечественной экономике господствовал технократический подход к хозяйствованию на уровне предприятия, когда во главу угла ставились производственные планы, бюджеты, административные распоряжения. Кадровая политика как таковая во многом была прерогативой государственных органов и ортодоксальных идеологических механизмов. Многие ее составляющие оказывались вне непосредственного влияния руководителей предприятия. Монополизм в сфере труда в целом приводил к сужению трудовой мотивации и к отчужденности работников, к падению заинтересованности в труде и низкой производительности. Можно утверждать, что кадры – это не фактор и не ресурс перехода России к рынку, кадры – то пространство, где это должно произойти. Практика подтверждает, что человеческие возможности являются определяющими в достижении поставленных целей.

Управление персоналом является основой любой экономической системы, поскольку люди являются наиболее ценными из ресурсов страны и предприятия. Содержание управления персоналом определяется социальными отношениями, объемами производства, технологией и другими факторами. В масштабах экономики страны управление человеческими ресурсами направлено преимущественно на регулирование занятости, условий оплаты труда, обеспечение деловых взаимоотношений между работодателями и наемными работникам, повышение квалификации трудоспособного населения, разработку законодательства в сфере труда, занятости и социальных отношений.

Управление людьми имеет особое значение для всех организаций – больших и малых, коммерческих и некоммерческих, промышленных и действующих в сфере услуг. Без людей нет организации. Без нужных людей ни одна организация не сможет достичь своих целей и выжить. Человек является важнейшим элементом производственного процесса на предприятии. Эффективные средства, капитал для осуществления новых инвестиций при создании нового предприятия можно получить на рынке капитала. Найти же компетентных сотрудников намного сложнее.

Персонал организации в современных условиях – это та основа, на которой только и возможно добиться рыночного успеха. Наличие денег и материальных успехов еще отнюдь не гарантия, а только предпосылка преуспевания. Надежным же фундаментом являются его работники, специалисты предприятия.

Список использованных источников

Альгин А.П. Управление в ситуации риска: учебное пособие. — Тверь, 2000.

Волгин А.П. и др. Управление персоналом в условиях рыночной экономики. — М.: НОРМА-М, 2004.

Гончаров В.В. В поисках совершенства управления: Руководство для высшего управленческого персонала. В 2-х т. – 5-е изд., доп. – М.: МНИИПУ, 2003.

Иванцевич Дж.М., Лобанов А.А. Человеческие ресурсы управления. — М.: Деловая литература, 2003.

Одегов Ю.Г., Журавлев П.В. Управление персоналом. – М.: Амалфея, 1999.

Поляков В.А. Работа с персоналом. — СПб., 2004.

Самыгин С.И., Столяренко Л.Д. Менеджмент персонала. – Ростов-на-Дону: Изд-во «Феникс», 2002.

Управление персоналом. Под ред. Т.Ю. Базарова, Б.Л. Еремина. – М.: ЮНИТИ, 2003.

Савельева Т.О. Управление персоналом в современных организациях // Экономист. 2004. № 9.

Фалмер Р.М. Энциклопедия современного управления. — М.: VSP, 2003.

Холдинг X., Кокавеч И. Оценка профессиональной деятельности // Иностранная психология. Т. 3. № 5. 1995.

Чайлд Дж. Управленческая стратегия, новая техника и процесс труда. Новая технология и организационные структуры. — М.: Экономика, 1990.

Шейнов В.П. Как управлять другими? Как управлять собой? (Искусство менеджера). – 4-е изд., доп. – СПБ: Специальная литература, 2003.

1 Поляков В.А. Работа с персоналом. — СПб., 2004., Волгин А.П. и др. Управление персоналом в условиях рыночной экономики. — М.: НОРМА-М, 2004.

2 Поляков В.А. Работа с персоналом. — СПб., 2004. – С. 254-255.

3 Альгин А.П. Управление в ситуации риска: учебное пособие. — Тверь, 2000. – C. 15.

4 Одегов Ю.Г., Журавлев П.В. Управление персоналом. – М.: Амалфея, 1999. – С. 162.

5 Одегов Ю.Г., Журавлев П.В. Управление персоналом. – М.: Амалфея, 1999. – С. 164.

6 Управление персоналом. Под ред. Т.Ю. Базарова, Б.Л. Еремина. – М.: ЮНИТИ, 2003. – С. 102.

7 Одегов Ю.Г., Журавлев П.В. Управление персоналом. – М.: Амалфея, 1999. – С. 166.

8 Савельева Т.О. Управление персоналом в современных организациях // Экономист. 2004. № 9. – С. 20-21.

9 Фалмер Р.М. Энциклопедия современного управления. — М.: VSP, 2003. – С. 192.

10 Гончаров В.В. В поисках совершенства управления: Руководство для высшего управленческого персонала. В 2-х т. – 5-е изд., доп. – М.: МНИИПУ, 2003. – С. 97-99.

11 Савельева Т.О. Управление персоналом в современных организациях // Экономист. 2004. № 9. – С. 20.

12 Фалмер Р.М. Энциклопедия современного управления. — М.: VSP, 2003. – С. 58.

13 Самыгин С.И., Столяренко Л.Д. Менеджмент персонала. – Ростов-на-Дону: Изд-во «Феникс», 2002. – С. 311.

14 Савельева Т.О. Управление персоналом в современных организациях // Экономист. 2004. № 9. – С. 21-22.

15 Савельева Т.О. Управление персоналом в современных организациях // Экономист. 2004. № 9. – С. 22.

16 Гончаров В.В. В поисках совершенства управления: Руководство для высшего управленческого персонала. В 2-х т. – 5-е изд., доп. – М.: МНИИПУ, 2003.- С. 108.

17 Самыгин С.И., Столяренко Л.Д. Менеджмент персонала. – Ростов-на-Дону: Изд-во «Феникс», 2002. – С. 321-322.

18 Шейнов В.П. Как управлять другими? Как управлять собой? (Искусство менеджера). – 4-е изд., доп. – СПБ: Специальная литература, 2003. – С. 17-19.

19 Иванцевич Дж.М., Лобанов А.А. Человеческие ресурсы управления. — М.: Деловая литература, 2003.

20 Холдинг X., Кокавеч И. Оценка профессиональной деятельности//Иностранная психология. Т. 3. № 5. 1995.

21 Савельева Т.О. Управление персоналом в современных организациях // Экономист. 2004. № 9. – С. 24.

35

Курсовая работа: Разработка привода ленточного транспортера

Введение

В данном проекте разрабатывается привод ленточного транспортёра. Транспортёр предназначен для перемещения отходов производства (древесная щепа).

Привод состоит из электродвигателя, цилиндрического двухступенчатого редуктора и соединительных муфт.

Электродвигатель в приводе создаёт вращающий момент и приводит редуктор в движение.

Редуктор представляет собой закрытую цилиндрическую передачу. В редукторе использованы прямозубые колёса, что упрощает изготовление деталей передачи.

Редуктор служит для уменьшения числа оборотов и увеличения вращающих моментов.

Для соединения выходных концов вала редуктора и барабана используются муфты.

Отметим, что при работе привода возможны сильные рывки.

Выпуск предусматривается крупносерийный.

1. Кинематический расчет

Электродвигатель выбирается по требуемой мощности и частоте вращения. Мощность двигателя зависит от требуемой мощности рабочей машины, а его частота вращения от частоты вращения приводного вала рабочей машины.

Определим требуемую мощность транспортёра:

Рвых = F · v = 18 · 103 · 0,65 = 11700 Вт = 11,7 кВт

Для определения требуемой мощности привода определим КПД привода. Для этого задаёмся, в соответствии с таблицей 1. КПД отдельных элементов привода:

КПД подшипникового узла ηnn =0.99

КПД цилиндрической передачи ηц = 0.96

КПД муфты Общий КПД ηм = 0.98

Общий КПД привода:

ηnр = ηц2· ηм2· ηп3 = 0,982·0,962·0,993 = 0,859

Требуемая мощность двигателя:

Разработка привода ленточного транспортера= 13,6 кВт

По таблице подбираем электродвигатели с мощностью большей или равной требуемой. Двигатели выбираем асинхронные, трёхфазные общепромышленного применения серии 4А. Двигатели этой серии предназначены для продолжительного режима работы, т.е. соответствуют режиму работы привода. Подходят четыре варианта электродвигателей серии 4А с номинальной мощностью кВт и различной частотой вращения. Данные по ним представлены в таблице 1

Таблица.1

Вариант

Тип двигателя

Номинальная мощность, кВт

Частота вращения, об/мин
синхронная

номинальная
1

4АМ160S2

15

3000

2940
2

4АМ160S4

15

1500

1465
3

4АМ160M6

15

1000

975
4

4АМ180M8

15

750

730

Для окончательного выбора типоразмера двигателя определим рекомендуемый интервал частот вращения вала электродвигателя, для чего определим необходимую частоту вращения вала барабана и передаточное число привода. Частота вращения вала барабана:

Разработка привода ленточного транспортера

Минимально-допустимая частота вращения вала электродвигателя:

nдвmin=nвых·uпрmin=41,4·4=165,6 об/мин

Максимально допустимая частота вращения вала электродвигателя:

nдвmax=nвых·uпрmax=41,4·31,3=1295,82 об/мин

Передаточное число передачи при 1 модели: и1 =2940/41,4 =71,01

Передаточное число передачи при 2 модели: и2 =1465/41,4 =35,38

Передаточное число передачи при 3 модели: и3 =975/41,4 =23,55

Передаточное число передачи при 4 модели: и4 =730/41,4 =17,6

Требуемое передаточное число привода при принятом электродвигателе:

Разработка привода ленточного транспортера

Таблица 1

Модель двигателя

Передаточное число
4АМ160S2

71,01
4АМ160S4

35,38
4АМ160M6

23,25
4АМ180M8

17,6

Проанализировав результаты вычислений и данные таблицы 1 выбираем окончательный вариант электродвигателя.

Электродвигатель с синхронной частотой вращения 3000 об/мин не подходит по результатам расчёта.

Электродвигатель с синхронной частотой вращения 1500 об/мин не подходит по результатам расчёта.

Электродвигатель с синхронной частотой вращения 1000 об/мин подходит по результатам расчёта.

Электродвигатель с синхронной частотой вращения 750 об/мин подходит по результатам расчёта.

Принимаем двигатель 4АМ180M8 с синхронной частотой вращения 750 об/мин.

Предварительное передаточное число тихоходного вала редуктора:

Разработка привода ленточного транспортера

Предварительное передаточное число быстроходного вала редуктора:

Разработка привода ленточного транспортера

Частота вращения вала барабана:

Разработка привода ленточного транспортера

Угловая скорость вала электродвигателя:

Разработка привода ленточного транспортера

Угловая скорость быстроходного вала редуктора:

Разработка привода ленточного транспортера

Угловая скорость промежуточного вала редуктора:

Разработка привода ленточного транспортера

Угловая скорость тихоходного вала редуктора:

Разработка привода ленточного транспортера

Угловая скорость вала барабана:

Разработка привода ленточного транспортера

Мощность на валу электродвигателя:

Pдв= 13,6 кВт

Мощность на быстроходном валу редуктора:

Pб.=Рдв·ηм ·ηп = 13,6·0,98 ·0,99 =13,2 кВт

Мощность на промежуточном валу редуктора:

Рпр.в.=Pб ·ηц= 13,2·0,96=12,54 кВт

Мощность на тихоходном валу редуктора:

Рm=Pпр.в. ·ηц ·ηп= 12,54·0,96·0,99=11,92 кВт

Мощность на валу барабана:

Ро=Pт ·ηм=11,92·0,98=11,7 кВт

Вращающий момент на валу электродвигателя:

Разработка привода ленточного транспортера

Вращающий момент на быстроходном валу редуктора:

Разработка привода ленточного транспортера

Вращающий момент на промежуточном валу редуктора:

Разработка привода ленточного транспортера

Вращающий момент на тихоходном валу редуктора:

Разработка привода ленточного транспортера

Вращающий момент на валу барабана:

Разработка привода ленточного транспортера

Результаты кинематического и энергетического расчёта представлены в таблице 2.

Таблица 2

Вал

Частота вращения, об/мин

Угловая скорость, с-1

Мощность, кВт

Вращающий момент, Нм
Вал двигателя

730

76.4

13,6

178,01
Быстроходный вал редуктора

730

76,4

13,2

172,77
Промежуточный вал редуктора

153,4

16,05

12,54

781,3
Тихоходный вал редуктора

41,5

4,34

11,92

2746,54
Вал рабочего органа машины

41,4

4,33

11,7

2702,07

2. Расчёт цилиндрической передачи

2.1 Выбор материала и термообработки

Материал для зубчатых колёс подбираем по таблице 2.1. Для шестерни принимаем сталь 40Х с термообработкой улучшение и закалкой ТВЧ, твёрдость сердцевины и поверхности 48 – 53 HRC, примем 50 HRC.

Для колеса принимаем сталь 40Х с термообработкой улучшение и закалкой ТВЧ, твёрдость сердцевины и поверхности 45 – 50 HRC, примем 47,5 HRC.

2.2 Определение допускаемых напряжений

Допускаемые напряжения при расчёте на усталостную контактную прочность.

Быстроходная ступень, шестерня:

Допускаемые контактные напряжения

[σ]Н= σ Нlim •ZN•ZR•ZV/SH=1050 • 1 • 1 • 1 / 1,2=875 МПа

Предел контактной выносливости

[σ]Н1lim=17HRCcp+200=17•50+200=1050 МПа

Коэффициент долговечности

ZN=Разработка привода ленточного транспортера=1 при условии 1 ≤ ZN ≤ Z N max

NHG=30HBcp2.4 ≤12 • 107 =30 • 4802.4 = 8,1• 107

NK=60 • n • n3 • Lh=60 • 730 • 1 • 14400=63 • 107

Коэффициент, учитывающий влияние шероховатости

ZR=1

Коэффициент, учитывающий влияние окружной скорости

ZV=1

V=Разработка привода ленточного транспортераРазработка привода ленточного транспортера1,5 м/с

Разработка привода ленточного транспортера=Разработка привода ленточного транспортера=114 мм

Коэффициент учитывающий запас прочности

SH=1,2

Быстроходная ступень, колесо:

Допускаемые контактные напряжения

[σ]Н= σ Нlim •ZN•ZR•ZV/SH=1007,5 • 1 • 1 • 1 / 1,2=840 МПа

Предел контактной выносливости

[σ]Н1lim=17HRCcp+200=17•47,5+200=1007,5 МПа

Коэффициент долговечности

ZN=Разработка привода ленточного транспортера=1 при условии 1 ≤ ZN ≤ ZN max

NHG=30HBcp2.4 ≤12 • 107 =30 • 4402.4 = 6,6• 107

NK=60 • n • n3 • Lh=60 • 730 • 1 • 14400=63 • 107

Коэффициент учитывающий влияние шероховатости

ZR=1

Коэффициент учитывающий влияние окружной скорости

ZV=1

V=Разработка привода ленточного транспортераРазработка привода ленточного транспортера0,3 м/с

Разработка привода ленточного транспортера=Разработка привода ленточного транспортера=114 мм

Коэффициент учитывающий запас прочности

SH=1,2

Тихоходная ступень, шестерня:

Допускаемые контактные напряжения

[σ]Н= σ Нlim •ZN•ZR•ZV/SH=1050 • 1 • 1 • 1 / 1,2=875 МПа

Предел контактной выносливости

[σ]Н1lim=17HRCcp+200=17•50+200=1050 МПа

Коэффициент долговечности

ZN=Разработка привода ленточного транспортера=1 при условии 1 ≤ ZN ≤ Z N max

NHG=30HBcp2.4 ≤12 • 107 =30 • 4802.4 = 8,1• 107

NK=60 • n • n3 • Lh=60 • 153,4 • 1 • 14400=13 • 107

Коэффициент учитывающий влияние шероховатости

ZR=1

Коэффициент учитывающий влияние окружной скорости

ZV=1

V=Разработка привода ленточного транспортераРазработка привода ленточного транспортера0,57 м/с

Разработка привода ленточного транспортера=Разработка привода ленточного транспортера=167 мм

Коэффициент учитывающий запас прочности

SH=1,2

Тихоходная ступень, колесо:

Допускаемые контактные напряжения

[σ]Н= σ Нlim •ZN•ZR•ZV/SH=1007,5 • 1 • 1 • 1 / 1,2=840 МПа

Предел контактной выносливости

[σ]Н1lim=17HRCcp+200=17•50+200=1007,5 МПа

Коэффициент долговечности

ZN=Разработка привода ленточного транспортера=1 при условии 1 ≤ ZN ≤ Z N max

NHG=30HBcp2.4 ≤12 • 107 =30 • 4802.4 = 8,1• 107

NK=60 • n • n3 • Lh=60 • 41,5 • 1 • 14400=3,5 • 107

Коэффициент учитывающий влияние шероховатости

ZR=1

Коэффициент учитывающий влияние окружной скорости

ZV=1

V=Разработка привода ленточного транспортераРазработка привода ленточного транспортера0,15 м/с

Разработка привода ленточного транспортера=Разработка привода ленточного транспортера=167 мм

Коэффициент учитывающий запас прочности

SH=1,2

2.3 Допускаемые напряжения при расчёте на изгибную усталостную прочность

Быстроходная ступень, шестерня:

Допускаемые напряжения изгиба

[σ]F1= σ Flim • YN • YR • YA / SF=650 • 1 • 1 • 1/1,7=382 МПа

Предел выносливости

σ Flim=650 МПа – принимаем

Коэффициент долговечности

YN=Разработка привода ленточного транспортера=1 при условии 1 ≤ YN ≤ Y N max

q=9 коэффициент для закаленных и поверхностно улучшенных зубьев

NFG=4 • 106 число циклов

NК=6,3• 108

При NК >NFG принимают NК =NFG

Коэффициент учитывающий влияние шероховатости YR=1

Коэффициент учитывающий влияние двустороннего приложения нагрузки YА=1, при одностороннем приложении

Коэффициент запаса прочности SF=1,7

Быстроходная ступень, колесо:

Допускаемые напряжения изгиба

[σ]F2= σ Flim • YN • YR • YA / SF=650 • 1 • 1 • 1/1,7=382 МПа

Предел выносливости σ Flim=650 МПа – принимаем

Коэффициент долговечности

YN=Разработка привода ленточного транспортера=1 при условии 1 ≤ YN ≤ Y N max

q=9 коэффициент для закаленных и поверхностно улучшенных зубьев

NFG=4 • 106 число циклов

NК=1,3• 108

При NК >NFG принимают NК =NFG

Коэффициент учитывающий влияние шероховатости YR=1

Коэффициент учитывающий влияние двустороннего приложения нагрузки YА=1, при одностороннем приложении

Коэффициент запаса прочности SF=1,7

Тихоходная ступень, шестерня:

Допускаемые напряжения изгиба

[σ]F1= σ Flim • YN • YR • YA / SF=650 • 1 • 1 • 1/1,7=382 МПа

Предел выносливости σ Flim=650 МПа – принимаем

Коэффициент долговечности

YN=Разработка привода ленточного транспортера=1 при условии 1 ≤ YN ≤ Y N max

q=9 коэффициент для закаленных и поверхностно улучшенных зубьев

При NК >NFG принимают NК =NFG

Коэффициент учитывающий влияние шероховатости YR=1

Коэффициент учитывающий влияние двустороннего приложения нагрузки YА=1, при одностороннем приложении

Коэффициент запаса прочности SF=1,7

Тихоходная ступень, колесо:

Допускаемые напряжения изгиба

[σ]F2= σ Flim • YN • YR • YA / SF=650 • 1 • 1 • 1/1,7=382 МПа

Предел выносливости σ Flim=650 МПа – принимаем

Коэффициент долговечности

YN=Разработка привода ленточного транспортера=1 при условии 1 ≤ YN ≤ Y N max

q=9 коэффициент для закаленных и поверхностно улучшенных зубьев

При NК >NFG принимают NК =NFG

Коэффициент учитывающий влияние шероховатости YR=1

Коэффициент учитывающий влияние двустороннего приложения нагрузки YА=1, при одностороннем приложении

Коэффициент запаса прочности SF=1,7

2.4. Определение основных параметров передачи

Межосевое расстояние передачи:

Быстроходная ступень

Разработка привода ленточного транспортера

принимаем aw = 180 мм

где Ka = 450 – коэффициент межосевого расстояния для косозубых колёс;

КН= КНV· КНβ· КНα=1,09 · 1,25 ·1,162=1,583

КНV=1,09 – принимается по таблице

КHβ = 1+( КHβ0-1) · КHW = 1+(1,28 — 1) · 0,9 =1,25 – коэффициент концентрации нагрузки при термической обработке;

КHW=0,9

ψBd=0,5 ψBа(UБ + 1)=0,5 · 0,25(4,76 + 1)=0,72

КНβ0=1,28

КНα=1 + (К0Нα — 1) · КHW=1 + (1,18 — 1)0,9 = 1,162

К0Нα=1 + 0,06(nст — 5)=1 + 0,06(8 — 5)=1,18

Т2=172,77 Н·м

UБ = 4,76

ψвa= 0,25 – коэффициент ширины колеса при не симметричном расположении

Тихоходная ступень

Разработка привода ленточного транспортера

принимаем aw = 250мм

где Ka = 450 – коэффициент межосевого расстояния для косозубых колёс;

КН= КНV· КНβ· КНα=1,03 · 1,18 ·1,11=1,34

КНV=1,03 – принимается по таблице

КHβ = 1+( КHβ0-1) · КHW = 1+(1,28 — 1) · 0,63 =1,18 – коэффициент концентрации нагрузки при термической обработке;

КHW=0,63

ψBd=0,5 ψBа(UБ + 1)=0,5 · 0,315(3,69 + 1)=0,74

КНβ0=1,28

КНα=1 + (К0Нα — 1) · КHW=1 + (1,18 — 1)0,63 = 1,18

К0Нα=1 + 0,06(nст — 5)=1 + 0,06(8 — 5)=1,18

Т2=781,3 Н·м

UБ = 3,69

ψвa= 0,315

– коэффициент ширины колеса при не симметричном расположении

Предварительные размеры колес:

Делительный диаметр быстроходного колеса

d2=2·awu/(u+1)=2·180·4,76/(4,76+1) = 297,5 мм

Ширина быстроходного колеса:

b2 = ψa·aw=0,25·180=45 мм

Делительный диаметр тихоходного колеса

d2=2·awu/(u+1)=2·250·3,69/(3,69+1) = 363,39 мм

Ширина тихоходного колеса:

b2 = ψa·aw=0,315·250=78,75 мм, принимаем 80 мм

Модули передач:

Быстроходная ступень:

Разработка привода ленточного транспортера

Разработка привода ленточного транспортера

Km = 3,4 . 103– коэффициент модуля;

KF = KFV . KFβ . KFα=1,09 . 0,188 . 1,18 =0,24– коэффициент нагрузки;

KFV=1,09 принимается по таблице

KFβ=0,18+0,82 KHβ°=0,18 . 0,82 . 1,28=0,188

KFα= KHα°=1,18

принимаем m = 3 мм в соответствии со стандартным значением.

Тихоходная ступень:

Разработка привода ленточного транспортера

Разработка привода ленточного транспортера

Km = 3,4 . 103– коэффициент модуля;

KF = KFV . KFβ . KFα=1,03 . 0,188 . 1,18 = 0,23– коэффициент нагрузки;

KFV=1,03 принимается по таблице

KFβ=0,18+0,82 KHβ°=0,18 . 0,82 . 1,28=0,188

KFα= KHα°=1,18

принимаем m = 5 мм в соответствии со стандартным значением.

Суммарное число зубьев:

Быстроходная ступень:

zΣ=2·aw/m=2·180/3=120

Принимаем zΣ=120.

Тихоходная ступень:

zΣ=2·aw/m=2·250/5=100

Принимаем zΣ=100.

Число зубьев шестерни и колеса:

Быстроходная ступень:

Шестерня:

z1= zΣ /(u+1)=120/(4,76+1)=20

Колесо:

z2= zΣ — z1=120-20=100

Тихоходная ступень:

Шестерня:

z1= zΣ /(u+1)=100/(3,69+1)=21

Колесо:

z2= zΣ — z1=100-21=79

Фактическое передаточное число:

Быстроходная ступень:

uф= z2/ z1=100/20=5

Тихоходная ступень:

uф= z2/ z1=79/21=3,76

Отклонение от заданного передаточного числа:

Быстроходная ступень:

Разработка привода ленточного транспортера

3,76 % — такое расхождение допускается.

Тихоходная ступень:

Разработка привода ленточного транспортера

2,69 % — такое расхождение допускается.

Диаметры колес:

Быстроходная ступень:

Делительный диаметр шестерни:

d1= z1·m=20 · 3 = 60 мм

Делительный диаметр колеса:

d2=2аw- d1=2 · 180 — 60=300 мм

Диаметр окружностей вершин зубьев шестерни и колеса:

dа1= d1+2m=60 + 2 · 3=66 мм

dа2= d2+2m=300 + 2 · 3=306 мм

Диаметр окружностей впадин зубьев шестерни и колеса:

df1= d1 — 2 · 1,25 · m=60 — 2 · 1,25 ·3 =52,5 мм

df2= d2 — 2 · 1,25 · m =300 — 2 · 1,25 ·3 =292,5 мм

Ширина шестерни:

b1= b2 · 1,07 = 45 · 1,07 = 48 мм

Окружная скорость колеса:

Разработка привода ленточного транспортера

Результаты расчёта основных параметров передачи представлены в таблице 3.

Таблица 3

Модуль (мм)

Межосевое расстояние (мм)

Число зубьев

Делительный диаметр (мм)

Ширина

(мм)

Шестерня

3

180

100

60

48
Колесо

20

300

45

Тихоходная ступень:

Делительный диаметр шестерни:

d1= z1·m=21 · 5 = 105 мм

Делительный диаметр колеса:

d2=2аw- d1=2 · 250 — 105=395 мм

Диаметр окружностей вершин зубьев шестерни и колеса:

dа1= d1+2m=105 + 2 · 5=115 мм

dа2= d2+2m=395 + 2 · 5=405 мм

Диаметр окружностей впадин зубьев шестерни и колеса:

df1= d1 — 2 · 1,25 · m=105 — 2 · 1,25 ·5 =92,5 мм

df2= d2 — 2 · 1,25 · m =395 — 2 · 1,25 ·5 =382,5 мм

Ширина шестерни:

b1= b2 · 1,07 = 80 · 1,07 = 86 мм

Окружная скорость колеса:

Разработка привода ленточного транспортера

Результаты расчёта основных параметров передачи представлены в таблице 4.

Таблица 4

Модуль (мм)

Межосевое расстояние (мм)

Число зубьев

Делительный диаметр (мм)

Ширина

(мм)

Шестерня

5

250

21

105

86
Колесо

79

395

80

2.5. Определение сил в зацеплении.

Быстроходная ступень:

Окружная сила в зацеплении:

Разработка привода ленточного транспортера

Радиальная сила в зацеплении:

Fr=Ft·tg20є=5759· tg20є=2096 H

где α = 20є — стандартный угол.

Результаты расчёта представлены в таблице 5.

Таблица 5

Окружная сила (Н)

Радиальная сила (Н)

Осевая сила (Н)
5759

2096

0

Тихоходная ступень:

Окружная сила в зацеплении:

Разработка привода ленточного транспортера

Радиальная сила в зацеплении:

Fr=Ft·tg20є=14881· tg20є=5416 H

де α = 20є — стандартный угол.

Результаты расчёта представлены в таблице 6

Таблица 6

Окружная сила (Н)

Радиальная сила(Н)

Осевая сила (Н)
14881

5416

0

2.6. Проверочный расчёт передачи на контактную усталостную прочность.

Быстроходная ступень:

Разработка привода ленточного транспортера

ZБ=9600 МПа1/2

Расчётные контактные напряжения в рамках допускаемых, следовательно, контактная прочность передачи обеспечена.

Тихоходная ступень:

Разработка привода ленточного транспортера

ZБ=9600 МПа1/2

Расчётные контактные напряжения в рамках допускаемых, следовательно, контактная прочность передачи обеспечена.

2.7 Проверочный расчёт передачи на изгибную усталостную прочность

Быстроходная ступень:

Расчётные напряжения изгиба в зубьях колеса:

σF2=KF · Ft · YFS2 · Yβ · Yε/b2m=0,24 · 5759 · 3,59 · 1 · 1/45 · 3=36,7 ≤ [σ]F2

где YFS2=3,59 – коэффициент учитывающий форму зуба и концентрацию напряжений, принимается по таблице зависит от количества зубьев

KF = KFV . KFβ . KFα=1,09 . 0,188 . 1,18 =0,24– коэффициент нагрузки

Yβ =1 – коэффициент учитывающий угол наклона зуба;

Yε= 1 – коэффициент учитывающий перекрытие зубьев;

Оба коэффициента (Y) зависят от степени точности

Расчётные напряжения изгиба в зубьях шестерни:

σF1= σF2 · YFS1/ YFS2 = 36,7 · 4,08/ 3,59 = 41,7 ≤ [σ]F1

Расчётные напряжения изгиба меньше допускаемых, следовательно, изгибная прочность шестерни обеспечена.

Тихоходная ступень:

Расчётные напряжения изгиба в зубьях колеса:

σF2=KF · Ft · YFS2 · Yβ · Yε/b2m=0,23 · 14881 · 3,6 · 1 · 1/80 · 5=30,8 ≤ [σ]F2

где YFS2=0,23 – коэффициент учитывающий форму зуба и концентрацию напряжений, принимается по таблице зависит от количества зубьев

KF = KFV . KFβ . KFα=1,03 . 0,188 . 1,18 = 0,23– коэффициент нагрузки

Yβ =1 – коэффициент учитывающий угол наклона зуба;

Yε= 1 – коэффициент учитывающий перекрытие зубьев;

Оба коэффициента (Y) зависят от степени точности

Расчётные напряжения изгиба в зубьях шестерни:

σF1= σF2 · YFS1/ YFS2 = 30,8 · 4,08/ 3,6 = 34,9 ≤ [σ]F1

Расчётные напряжения изгиба меньше допускаемых, следовательно, изгибная прочность шестерни обеспечена.

Результаты расчёта передачи на прочность представлены в табл.7

Таблица 7

Расчётные напряжения

Допускаемые напряжения
Быстроходная ступень

Расчёт на контактную усталостную прочность

864

875
Расчёт на усталостную изгибную прочность

Шестерня

41,7

382
Колесо

36,7

382
Тихоходная ступень

Расчёт на контактную усталостную прочность

722

875
Расчёт на усталостную изгибную прочность

Шестерня

34,9

382
Колесо

30,8

382

3. Предварительный расчёт валов

3.1 Выбор материала и допускаемых напряжений

Для шестерни ранее принят материал — сталь 40Х.

Для тихоходного вала также принимаем сталь 40Х.

Механические характеристики улучшенной стали 40Х

Предел прочности σв = 800 МПа.

Предел текучести σТ = 640 МПа.

Допускаемые напряжения при расчёте на статическую прочность при коэффициенте запаса n=1.5 [τ] = 640/1.5 =426 МПа.

3.2 Предварительный расчёт быстроходного вала

Диаметр выходного конца вала:

Разработка привода ленточного транспортера

принимаем стандартное значение d = 40 мм.

Для удобства монтажа деталей вал выполняем ступенчатой конструкции. Диаметр вала под подшипник:

dn=d+2tкон = 40 + 2 · 2,3=44,6 мм

где tкон = 2,3 мм, принимаем стандартное значение dn = 45 мм.

Диаметр буртика подшипника принимаем с учётом фасок на кольцах подшипника:

dбп = dп+3r = 45 + 3 · 2,5 = 52,5 мм

где r = 2,5 мм

Принимаем dбп = 53 мм.

Длина выходного участка вала:

lm=1, 5 · d= 1,5 · 40 = 60 мм

принимаем lm= 60 мм.

Длина участка вала под подшипник:

lk=1,4 · dn= 1,4 · 45 = 63 мм

принимаем lk=65 мм.

Остальные размеры вала определяются из предварительной прорисовки редуктора.

3.3 Предварительный расчёт промежуточного вала

Диаметр вала под колесо:

Разработка привода ленточного транспортера

принимаем стандартное значение dК = 60 мм.

Диаметр буртика колеса:

dбк=dк+3f= 60 + 3 ·2=66 мм

Диаметр вала под подшипник:

dn = dк+3r = 60 – 3 ·3,5=49,5 мм

принимаем стандартное значение dп= 50 мм.

Диаметр буртика подшипника принимаем с учётом фасок на кольцах подшипника:

dбп = dп+3r = 50 + 3 · 3,5 = 60 мм

3.4 Предварительный расчёт тихоходного вала.

Диаметр выходного конца вала:

Разработка привода ленточного транспортера

Для удобства монтажа деталей вал выполняем ступенчатой конструкции. Диаметр вала под подшипник:

dn = d + 2 · tкон = 70 + 2 · 2,5 = 75 мм

где tкон = 2,5 мм принимаем стандартное значение dn = 75 мм.

Диаметр буртика подшипника принимаем с учётом фасок на кольцах подшипника:

dбп = dп+3r = 75 + 3 · 3,5 = 85,5 мм

где r = 3,5 мм. принимаем dбп = 86 мм.

Диаметр участка вала под колесо: dk=dбп = 86 мм

Диаметр буртика колеса:

dбк=dк+3f= 86 + 3 ·2,5=93,5 мм

где f =2,5 мм принимаем dбк= 95 мм.

Длина выходного участка вала:

lм=1,5 · d= 1,5 · 70 = 105 мм

принимаем lм = 105 мм.

Длина участка вала под подшипник:

lk=1,.4 · dn= 1,4 · 85 = 119 мм

принимаем lk = 120 мм.

Остальные размеры вала определяются из предварительной прорисовки редуктора.

Расстояние между деталями передач

Зазоры между колесами и внутренними поверхностями стенок корпуса:

Разработка привода ленточного транспортера

Принимаем а = 12 мм;

Расстояние между дном корпуса и поверхностью колес:

Разработка привода ленточного транспортера

Расстояние между торцовыми поверхностями колес:

Разработка привода ленточного транспортера

Принимаем 6 мм;

где L ≈ 670 мм – расстояние между внешними поверхностями деталей передач, принято из эскизной компоновки редуктора.

4. Выбор муфт

Муфты типа МУВП позволяют смягчать ударные нагрузки и рывки за счёт упругих элементов в составе муфты, кроме того, они допускают некоторые неточности сборки.

Для соединения быстроходного вала редуктора с валом электродвигателя выбираем муфту упругую втулочно-пальцевую (МУВП) ГОСТ 21424-75.

Принимаем муфту МУВП 250-40-1 У3 ГОСТ 21424-93.

Номинальный крутящий момент Мкр., НЧм = 250

Частота вращения, об/мин, не более = 4600

Смещение валов, не более:

радиальное = 0,3

угловое = 1°00ў

Для соединения тихоходного вала редуктора с валом барабана выбираем муфту упругую втулочно-пальцевую (МУВП) ГОСТ 21424-75.

Принимаем муфту МУВП 4000-70-1 У3 ГОСТ 21424-93.

Номинальный крутящий момент Мкр., НЧм = 4000

Частота вращения, об/мин, не более = 1800

Смещение валов, не более: радиальное = 0,5, угловое = 0°30ў.

5. Выбор подшипников

5.1 Выбор типа и типоразмера подшипника

Для всех валов принимаем радиальные шариковые однорядные подшипники по ГОСТ 8338-75, такой выбор обосновывается тем, что в прямозубой цилиндрической передаче возникают только радиальные осевые нагрузки, такой тип подшипников обеспечивает нормальную работу вала при действии на него радиальных нагрузок.

Предварительно в качестве опор быстроходного вала принимаем подшипник №309; для промежуточного вала №310; для тихоходного вала №315.

5.2 Выбор схемы установки подшипников

Установка валов не требует достаточно надёжной осевой фиксации из-за отсутствия действия осевой нагрузки. Такую фиксацию обеспечивает схема установки подшипника «враспор». При этом торцы внутренних колец подшипника упираются в буртики выполненные на валу, торцы внешних колец упираются и торцы крышек.

Такая схема установки обеспечивает простоту конструкции, небольшое количество деталей узла, простоту регулировки, которая производится набором прокладок.

Для того чтобы избежать защемления вала в опорах в результате температурных деформаций необходимо предусмотреть зазор между торцом внешнего кольца одного из подшипников и крышкой. После установления нормального температурного режима работы вала зазор исчезает. И в соответствии с рекомендациями примем для обоих валов зазор 0,5 мм.

5.3 Проверка долговечности подшипников тихоходного вала

5.3.1 Составление расчётной схемы и определение реакций в опорах

Для составления расчетной схемы используем эскизы валов и предварительную прорисовку редуктора.

На тихоходный вал действуют силы в зацеплении. В подшипниковых опорах – А и Б возникают реакции опор. Реакции представлены в виде составляющих на оси координат.

В связи с возможной неточностью установки валов (перекос, несоосность) на муфте будет действовать дополнительная сила:

Fм = Разработка привода ленточного транспортера

Составляем уравнения суммы моментов всех сил, относительно точек А и Б

в плоскости YOZ Разработка привода ленточного транспортера

в плоскости XOZ Разработка привода ленточного транспортера

в плоскости YOZ Разработка привода ленточного транспортера

в плоскости XOZ Разработка привода ленточного транспортера

Из суммы моментов всех сил, действующих в плоскости YOZ относительно опоры А получим:

Разработка привода ленточного транспортера

Из суммы моментов всех сил действующих в плоскости YOZ относительно опоры Б получим:

Разработка привода ленточного транспортера

Из суммы моментов всех сил действующих в плоскости XOZ относительно опоры А получим:

Разработка привода ленточного транспортера

Из суммы моментов всех сил действующих в плоскости XOZ относительно опоры Б получим:

Разработка привода ленточного транспортера

Суммарные реакции опор:

Разработка привода ленточного транспортера

Разработка привода ленточного транспортера

Как видно наибольшая реакция возникает в опоре Б. По величине этой реакции будем производить проверку долговечности подшипников для тихоходного вала.

5.3.2 Проверка долговечности подшипников

На тихоходный вал принят подшипник №315. Для данного подшипника динамическая грузоподъёмность Сr = 89000 Н, статическая грузоподъёмность Соr = 72000 Н.

Проверка на статическую грузоподъемность:

Разработка привода ленточного транспортера Разработка привода ленточного транспортера

Расчет подшипника на заданный ресурс:

Эквивалентная нагрузка на подшипник:

Рr= (XVR +YFa)KбKm

Так как нагрузка Fa = 0, то коэффициенты X = 1, а Y = 0

V = l – коэффициент учитывающий вращение колец;

Кб = 1,5 – коэффициент безопасности, принят по таблице;

Кт = 1 – температурный коэффициент.

Рr= (1·1·5416)·1,5·1=8124 H

Расчётная долговечность подшипника в часах:

Разработка привода ленточного транспортера

где а23 = 0,7 – коэффициент, характеризующий совместное влияние на ресурс подшипника качества металла колец, тел качения и условий эксплуатации;

а1 = 1 – коэффициент, долговечности в функции необходимой надежности;

k = 3 – показатель степени для шариковых подшипников. Так как расчетный ресурс Разработка привода ленточного транспортера, то предварительно назначенный подшипник 315 пригоден.

При требуемом ресурсе надежность выше 90%.

6. Конструирование элементов цилиндрической передачи

Шестерни выполняем как единое целое с валом, размеры этой детали определены ранее.

При крупносерийном производстве заготовку зубчатого колеса получают свободной ковкой с последующей токарной обработкой. Представленная на рис. 6.1 конструкция колеса имеет несложную технологию изготовления, небольшой вес, обеспечивает экономию материала и достаточную несущую способность.

Разработка привода ленточного транспортера

Рис. 6.1.

Размеры колес вычисляем в зависимости от диаметров валов под колеса и ширин колес вычисленных ранее.

Колесо быстроходной ступени:

Диаметр ступицы:

dcm= 1,5 · dk= 1,55 · 65 = 100,75 мм

принимаем dcm= 105 мм.

Толщина зубчатого венца:

S = 2,2 · m + 0,05 · 45 = 2,2 · 3 + 0,05 · 45 = 8,85 мм

Разработка привода ленточного транспортерапринимаем S = 10 мм.

Фаска:

f=0,5 · m = 0,5 · 3 = 1,5 мм

принимаем в соответствии f = 1,5 мм, угол фаски 45°.

Чтобы уменьшить объем точной механической обработки на диске колеса применим выточки, при этом толщина диска в этом месте:

С = 0,5 · b = 23 мм, для свободной выемки заготовки колеса из штампа применяем штамповочные уклоны (7°) и радиусы скругления R = 6 ≥ мм

На диаметр вершин зубьев назначаем поле допуска h11, на диаметр посадочного отверстия назначаем поле допуска Н7, на шпоночный паз поле допуска Js9. Предельные отклонения остальных размеров принимаем: для отверстий HI4, валов h14, остальных ± IT 14/2.

Шероховатость поверхности зубьев Ra1,3, шероховатость посадочной поверхности Ra O,80, шероховатость торцовых поверхностей колеса Ra 3,2, шероховатость остальных поверхностей Ra6.3.

Колесо тихоходной ступени:

Диаметр ступицы:

dcm= 1,5 · dk= 1,55 · 86 =129 мм

принимаем dcm= 130 мм.

Толщина зубчатого венца:

S = 2,2 · m + 0,05 · 45 = 2,2 · 5 + 0,05 · 80 = 15 мм

принимаем S = 18 мм.

Фаска:

f=0,5 · m = 0,5 · 5 = 2,5 мм

принимаем в соответствии f = 2,5 мм, угол фаски 45°.

Чтобы уменьшить объем точной механической обработки на диске колеса применим выточки, при этом толщина диска в этом месте:

С = 0,5 · b = 40 мм, для свободной выемки заготовки колеса из штампа применяем штамповочные уклоны (7°) и радиусы скругления R = 6 ≥ мм

На диаметр вершин зубьев назначаем поле допуска h11, на диаметр посадочного отверстия назначаем поле допуска Н7, на шпоночный паз поле допуска Js9. Предельные отклонения остальных размеров принимаем: для отверстий HI4, валов h14, остальных ± IT 14/2.

Шероховатость поверхности зубьев Ra1,3, шероховатость посадочной поверхности Ra O,80, шероховатость торцовых поверхностей колеса Ra 3,2, шероховатость остальных поверхностей Ra6.3.

7. Расчёт шпонок

Для соединения валов с деталями вращения принимаем шпонки по ГОСТ 23360-78 как наиболее простые по конструкции. Расчёт шпонки сводится к определению её рабочей длины. Размеры шпонки выбираем в зависимости от диаметра соответствующего вала.

Шпонка соединения полумуфты и быстроходного вала:

Разработка привода ленточного транспортера,

где h = 8 мм – высота шпонки; d = 40 мм – диаметр выходного конца вала; [σсм] = 180 Н/мм2 – допускаемые напряжения смятия для стальной ступицы.

Принимаем шпонку – 12 х 8 х 22 ГОСТ 23360-78

Шпонка соединения промежуточного вала и колеса:

Разработка привода ленточного транспортера

где h = 11 мм – высота шпонки; d = 60 мм – диаметр вала; [σсм] = 180 Н/мм2 – допускаемые напряжения смятия для стальной ступицы.

Принимаем шпонку – 18 х 11 х 45 ГОСТ 23360-78

Шпонка соединения тихоходного вала и колеса:

Разработка привода ленточного транспортера

где h = 14 мм – высота шпонки; d = 86 мм – диаметр вала; [σсм] = 180 Н/мм2 – допускаемые напряжения смятия для стальной ступицы.

Принимаем шпонку – 22 х 14 х 50 ГОСТ 23360-78.

Шпонка соединения полумуфты тихоходного вала:

Разработка привода ленточного транспортера

где h = 12 мм – высота шпонки; d = 70 мм – диаметр вала; [σсм] = 180 Н/мм2 – допускаемые напряжения смятия для стальной ступицы.

Принимаем шпонку – 20 х 12 х 100 ГОСТ 23360-78.

8. Уточнённый расчёт валов

8.1 Построение эпюр изгибающих и крутящих моментов

По эпюрам определяем максимальные значения изгибающих моментов и крутящего момента:

My max = 245157 Н · мм

Mx max = 519788 Н · мм

Mкр max = 2746540 Н · мм

8.2 Проверка статической прочности вала

Для тихоходного вала опасным является сечение под подшипником, расположенным ближе к выходу вала, где действует максимальный изгибающий момент.

Геометрические характеристики сечения: Момент сопротивления изгибу:

Разработка привода ленточного транспортера

Момент сопротивления кручению:

Разработка привода ленточного транспортера

Напряжение от изгиба:

Разработка привода ленточного транспортера,

где Разработка привода ленточного транспортера

Разработка привода ленточного транспортера — коэффициент перегрузки, для асинхронных двигателей Разработка привода ленточного транспортера

Fmax = 0 – т. к. отсутствует осевая сила

Разработка привода ленточного транспортера

Напряжение от кручения:

Разработка привода ленточного транспортера,

где Разработка привода ленточного транспортера

Частные коэффициенты запаса прочности:

Разработка привода ленточного транспортера

Разработка привода ленточного транспортера

Общий коэффициент запаса прочности по пределу текучести:

Разработка привода ленточного транспортера

Статическая прочность обеспечена, т.к. Разработка привода ленточного транспортера; Разработка привода ленточного транспортера, где Разработка привода ленточного транспортера

8.3 Проверка усталостной прочности тихоходного вала

Примем, что нормальные напряжения от изгиба изменяются по симметричному циклу, а касательные от кручения – по отнулевому (пульсирующему).

Проверка усталостной прочности состоит в определении коэффициентов запаса прочности S для опасных сечений и сравнении их с требуемыми (допускаемыми) значениями [s] = 1,5 – 2,5. Прочность соблюдена если s ≥ [s].

Производим расчёт для предположительно опасного сечения вала, место посадки колеса на вал – концентрация напряжений обусловлена действием максимальных моментов.

Для опасного сечения вычисляем коэффициент S:

Разработка привода ленточного транспортера

Коэффициенты запаса по нормальным и касательным напряжениям:

Разработка привода ленточного транспортера; Разработка привода ленточного транспортера

Напряжения в опасном сечении:

Разработка привода ленточного транспортера;

Разработка привода ленточного транспортера

Пределы выносливости вала в рассматриваемом сечении:

Разработка привода ленточного транспортера; Разработка привода ленточного транспортера,

где Разработка привода ленточного транспортера и Разработка привода ленточного транспортера — пределы выносливости гладких образцов при симметричном цикле изгиба и кручения; Разработка привода ленточного транспортера и Разработка привода ленточного транспортера — коэффициенты снижения предела выносливости:

Разработка привода ленточного транспортера

где Разработка привода ленточного транспортера и Разработка привода ленточного транспортера — коэффициенты влияния абсолютных размеров поперечного сечения; Разработка привода ленточного транспортера и Разработка привода ленточного транспортера — коэффициенты влияния качества поверхности; KV – коэффициент влияния поверхностного упрочнения. Для оценки концентрации напряжения в местах установки деталей с натягом используют отношение Разработка привода ленточного транспортера и Разработка привода ленточного транспортера).

Коэффициент влияния ассиметрии цикла:

Разработка привода ленточного транспортера, где

Разработка привода ленточного транспортера — коэффициент чувствительности материала к ассиметрии цикла напряжений.

Разработка привода ленточного транспортера

Разработка привода ленточного транспортера

Разработка привода ленточного транспортера

Разработка привода ленточного транспортера

Разработка привода ленточного транспортера

Сопротивление усталости вала в данном сечении обеспечивается.

Конструктивные элементы валов, допуски, посадки и шероховатости.

На выходные участки валов, предназначенные для установки полумуфт, назначаем поле допуска n6. На выходных участках с диаметром под подшипник в месте работы уплотнения назначаем поле допуска d9, кроме того место работы манжеты необходимо закалить на глубину h = 0.9…1 мм до твёрдости 40…50 HRC и отшлифовать до шероховатости Ra 0.2. На участке вала под подшипник предусматриваем приемный участок для посадки подшипника с полем допуска d9. Под подшипниками принимаем поле допуска k6. В месте установки зубчатого колеса на тихоходном валу поле допуска t6. На шпоночный паз назначаем поле допуска р9. Предельные отклонения остальных размеров принимаются для отверстий по HI4, валов hi4, остальных ±IТ 14/2.

Шероховатость участков валов сопрягаемых с другими деталями Ra l.25 (кроме указанной выше), шероховатость галтелей и других переходных участков Ra 2.5, шероховатость остальных поверхностей Ra 6.3.

9. Смазка редуктора

Применим картерную систему смазывания.

Для смазки передачи принимаем масло И-Г-А-68 ГОСТ 20799-68.

В соответствии с рекомендациями стр. 173 [3] глубина погружения в масло колёс цилиндрического редуктора: 2m≤ h≤ 0.25· d2т, но не менее 10 мм.

Смазка подшипников осуществляется закладыванием пластичной смазки в подшипниковые узлы. Смазочный материал ЦИАТИМ 202 ГОСТ 11110-74.

Для слива масла из редуктора предусматриваем сливное отверстие, закрываемое пробкой с конической резьбой по ГОСТ 12718-67.

Для контроля за уровнем масла предусмотрим маслоуказатель П-30 по МН 176-63.

При длительной работе редуктора в связи с нагревом масла и воздуха повышается давление внутри корпуса, что приводит к просачиванию масла через уплотнения и стыки, чтобы избежать этого, внутреннюю полость корпуса сообщаем с внешней средой при помощи установки отдушины в верхней его точке, отдушину используем также в качестве пробки, закрывающей отверстие для заливки масла.

Для предохранения от вытекания смазочного материала из подшипниковых узлов, а также для защиты их от попадания из вне пыли и влаги принимаем для обоих валов манжетные уплотнения по ГОСТ 8752-79. Для предотвращения попадания смазки из картера в подшипниковые узлы и попадания пластичной смазки подшипников в картер предусматриваем маслоотражательные кольца.

10. Конструирование крышек подшипников

Крышки изготовим из чугуна марки СЧ15 ГОСТ 1412-79.

Определяющим в конструировании крышки является диаметр отверстия в корпусе под подшипник. Толщину стенки б, диаметр d и число z винтов крепления крышки к корпусу в зависимости от этого параметра.

Определение размеров крышки подшипника быстроходного вала.

Наружный диаметр подшипника быстроходного вала D = 100 мм, принимаем δ=7 мм, d =10 мм, z = 6.

Толщина флаца крышки:

δ1 =1,2 = 1,2 δ = 1,2 · 7 = 8,4 мм

принимаем δ 1 = 9 мм.

Толщина центрирующего пояска крышки:

δ2 = δ= 7 мм

Диаметр фланца крышки:

Dф = D + 4d = 100 + 4 · 10 = 140 мм

Расстояние от поверхности отверстия под подшипник до оси крепёжного винта:

C = d = 10 мм

Определение размеров крышки подшипника промежуточного вала.

Наружный диаметр подшипника D = 110 мм, принимаем δ=7 мм, d = 10 мм, z = 6.

Толщина фланца крышки:

δ1 =1,2 = 1,2 δ = 1,2 · 7 = 8,4 мм

принимаем δ 1 = 9 мм.

Толщина центрирующего пояска крышки:

δ2 = δ= 7 мм

Диаметр фланца крышки:

Dф = D + 4d = 110 + 4 · 10 = 150 мм

Расстояние от поверхности отверстия под подшипник до оси крепёжного винта:

C = d = 10 мм

Определение размеров крышки подшипника тихоходного вала.

Наружный диаметр подшипника D = 160 мм, принимаем δ =8 мм, d =12 мм, z = 6. Толщина фланца крышки:

δ1 = 1,2δ = 1,2 · 8 = 9,6 мм

принимаем δ1 =10 мм.

Толщина центрирующего пояска крышки:

δ2 = δ = 8 мм

Диаметр фланца крышки:

Dф = D + 4d = 160 + 4 · 12 = 208 мм

Расстояние от поверхности отверстия под подшипник до оси крепёжного винта:

C = d = 12 мм.

11. Конструирование корпуса редуктора

Редуктор вместо указанного в задании вертикального исполнения будет иметь обычное горизонтальное исполнение, из-за конструктивных особенностей данного редуктора.

Поскольку предполагается крупносерийное, а не единичное производство привода, то корпус редуктора целесообразнее выполнить литым. Таким образом оправдываются расходы на оснастку для литья, за счёт высокой производительности.

Корпус состоит из двух частей картера и крышки, соединённых болтами по ГОСТ 7808-70. Для того чтобы точно зафиксировать крышку относительно корпуса при обработке отверстий и сборке применяем штифты по ГОСТ 3129-70. Подшипниковые узлы закрываются точёными привертными крышками. Картер и крышку привода отливают из чугуна СЧ15 ГОСТ 1412-79. После отчистки отливок производят механическую обработку плоскостей и отверстий.

Для определения размеров корпуса используем данные главы 17.

Толщина стенки картера и крышки:

Разработка привода ленточного транспортера

принимаем δ = 10 мм.

где ТТ – вращающий момент на тихоходном валу редуктора.

Толщина фланца корпуса и крышки:

b = 1,5δ = 1,5 · 10 = 15 мм

Ширина фланца корпуса и крышки:

l = 2,2δ = 2,2 · 10 = 22 мм

принимаем l =30 мм.

Диаметр болтов соединяющих крышку и корпус:

Разработка привода ленточного транспортера

принимаем d = 18 мм.

Диаметр болтов крепления редуктора к раме:

dф = 1,25 d= 1,5 · 18 = 24 мм

принимаем dф =24 мм.

Диаметр штифтов фиксирующих крышку относительно корпуса:

dшт = 0,8d = 0,8 · 18 = 14,4 мм

принимаем dшт =16 мм.

Места крепления корпуса к раме принимаем в виде лап расположенных по углам корпуса.

Обрабатываемые поверхности крышки и картера выполняем в виде платиков. Прочие размеры корпуса и его конструктивные формы определяются прорисовкой.

Для транспортировки корпуса и удобства снятия крышки предусматриваем проушины.

Для осмотра зацепления и залива масла предусматриваем люк в крышке закреплённый на ней винтами М6х12 ГОСТ 7473-72

12. Конструирование рамы

Для обеспечения точного и постоянного взаиморасположения элементов привода применяем сварную раму.

Рама сваривается из стандартных швеллеров и листов. Размеры рамы определяются прорисовкой привода. При сварке располагаем швеллеры полками наружу, поскольку так удобнее крепить на неё элементы привода.

Элементы привода крепятся к раме при помощи болтового соединения. Для более надёжного соединения в местах установки болтов на внутренние поверхности полок швеллеров накладываем шайбы. Такие же шайбы устанавливаем в местах установки фундаментных болтов, предназначенных для крепления рамы к полу.

К полу рама крепится при помощи фундаментных болтов с коническими концами. Болты устанавливаются в отверстия в полу и заливаются цементом.

13. Сборка редуктора и монтаж привода

13.1 Сборка редуктора

Перед сборкой внутреннюю полость корпуса редуктора тщательно очищают и покрывают маслостойкой краской.

Сборку производят в соответствии со сборочным чертежом редуктора, начиная с узлов валов:

На ведущий вал насаживают маслоотбойные кольца и подшипники, предварительно нагретые в масле до температуры 80 — 100 °С.

В промежуточный вал закладывают шпонку и напрессовывают зубчатое колесо; затем надевают дистанционную втулку и устанавливают маслоотбойные кольца и подшипники, предварительно нагретые в масле.

В ведомый вал собирается аналогично промежуточному.

Собранные валы укладывают в основание корпуса редуктора и надевают крышку корпуса, покрывая предварительно поверхности стыка крышки и корпуса спиртовым лаком. Для центровки устанавливают крышку на корпус при помощи двух конических штифтов; затягивают болты, крепящие крышку к корпусу.

Закладывают пластичную смазку в подшипниковые узлы.

После этого ставят крышки подшипников с комплектом металлических прокладок для регулировки.

Перед постановкой сквозных крышек в проточки закладывают манжеты. Проверяют проворачиванием валов отсутствие заклинивания (валы должны проворачиваться от руки) и закрепляют крышки винтами.

Затем ввёртывают пробку маслоспускного отверстия и пробки, указывающие уровень масла.

Заливают в корпус масло и закрывают смотровое отверстие крышкой с прокладкой из технического картона; закрепляют крышку болтами.

Собранный редуктор обкатывают и подвергают испытаниям на стенде по программе, установленной техническими требованиями.

13.2 Монтаж привода

После монтажа рамы и установки барабана к раме крепят редуктор, контролируя при установке быстроходного вала и вала двигателя, тихоходного вала редуктора и вала барабана.

Далее валы соединяют муфтами.

Проводят обкатку редуктора и двигателя в течение 30 минут.

Заключение

В данном проекте в результате работы был разработан привод ленточного транспортёра. Транспортёр предназначен для перемещения отходов производства (древесная щепа), полностью отвечающий требованиям, отраженным в техническом задании.

Список литературы

Анурьев В.И. «Справочник конструктора машиностроителя» М.: Машиностроение 1978.

Дунаев П.Ф., Леликов О.П. «Конструирование узлов и деталей машин» М.: Высшая школа 2001.

Чернавский С.А. «Курсовое проектирование деталей машин» М.: Машиностроение 1979.

Васильев В.З. «Справочные таблицы по деталям машин» М.: Машиностроение 1966.

65

Курсовая работа: Модернизация механизма отклонения иглы швейного полуавтомата 1095 класса

ВВЕДЕНИЕ

Швейная промышленность – одна из самых значительных отраслей легкой промышленности, как по объему выпускаемой продукции, так и по номенклатуре швейного оборудования, используемого в производстве. Это оборудование чрезвычайно разнообразно. Оно различается по видам выполняемых технологических операций, а также по конструкции машин и принципам управления ими.

Технологические процессы и операции, применяемые для изготовления одежды, во многом определяют конструкцию и устройство необходимого для их выполнения оборудования; с учетом назначения процесса, способа выполнения операций, а также формы и размеров обрабатываемых изделий создаются целые виды и классы оборудования, обеспечивающие изготовление изделий с наименьшими затратами времени при достижении лучшего качества.

В мире более 100 фирм выпускают промышленные и бытовые швейные машины и различные сопутствующие им изделия и устройства (иглы, электроприводы, приспособления, узлы автоматизации и т.п.).

Самой старейшей и первой считают американскую машиностроительную фирму «Зингер», образованную еще в середине XIX в. С момента создания фирма специализировалась на выпуске машин челночного стежка, которые до сих пор преобладают в ее программе.

Машины цепного стежка выпускает другая известная американская фирма «Юнион Спешл». Специальные машины полуавтоматы производит американская фирма «АМФ-РИИС».

В конце XIX в. В Германии появляется фирма «Штробель», которая осваивает производство промышленных швейных машин потайного стежка (так называемых подшивочных машин) с дуговой иглой. Фирма до сих пор специализируется на выпуске этих машин.

В тот же период в Германии возникает и ряд фирм, изготавливающих машины челночного стежка. Они быстро налаживают производство промышленных машин для изготовления одежды и обуви и начинают экспортировать свою продукцию в другие страны это такие фирмы, как «Пфафф», «Адлер», «Дюркопп» — одни из самых крупных фирм швейного машиностроения. Они производят машины не только челночного, но и цепного стежка.

За последние 35-40 лет невиданный скачок в развитии машиностроения совершила Япония. Широко известны японские фирмы «Ямато», «Джуки», «Кансай Спешл», «Пегасус» и др. они выпускают машины автоматического и полуавтоматического действия, в которых на ряду с механическими устройствами применяются средства пневматики и электроники.

Швейное машиностроение России представлено «Заводом Промшвеймаш», основанным в 1900 г. в г. Подольске Московской губернии акционерным обществом «Зингер», специализирующимся на изготовлении бытовых и промышленных машин челночного и цепного стежка для швейного, обувного, трикотажного и кожевенно-галантирейного производств.

Основным изготовителем швейных машин промышленного назначения является АО «Орша» (Республика Беларусь, г. Орша), специализирующееся, в основном, на выпуске машин челночного стежка на базе машин 1022-М И 1820 кл., а также машин конструктивно-унифицированного ряда 131 кл.

Обметочные и стачивающе-обметочные машины конструктивно-унифицированного ряда 51 кл. изготавливаются ЗАО «Ростовский-на-Дону завод «Агат»», а аналогичные машины «Ямато» — АОМЗ «ПО «Азовский оптико-механический завод»» (Ростовская область, г. Азов).

Машины для мехового производства на базе 0810 кл. выпускает АО «Завод им. В.А. Дегтярева» (Владимирская область, г. Азов).

Ведущими иностранными фирмами, изготавливающими оборудование для влажно-тепловой обработки швейных изделий (утюги, утюжильные столы, гладильные прессы, дублирующие установки), являются «Макпи» (Италия), «Хоф-фман», «Файт», «Каннегиссер» (Германия).

Оборудование для экспериментального (САПР) и раскройного (настилочное и раскройное оборудование) производства поставляют фирмы «Гербер» (США), «Инвестро-ник» (Испания), «Лектра» (Франция) и др.

Целью данной курсовой работы является анализ модернизации механизма поперечного перемещения материала полуавтомата 1095 класса.

Основные задачи:

Представить основные характеристики швейных полуавтоматов;

Рассмотреть швейный полуавтомат 1095 класса;

Привести схему механизмов швейного полуавтомата 1095 класса;

Произвести расчеты и проектирование программного диска.

1.ХАРАКТЕРИСТИКА ШВЕЙНЫХ ПОЛУАВТОМАТОВ

Таблица 1.1

Класс машины

Назначение

Краткая техническая характеристика
1

2

3
Оборудование ЗАО «Завод Промшвеймаш»
25-1

Полуавтомат игольный челноч ного стежка для изготовления прямых петель под пуговицы на бельевых изделиях

Максимальная скорость главного вала 24500 об/мин. Длина прорези петли 9, 12, 15, 18, 22
827

Полуавтомат для пришивания плоских пуговиц с 2-мя и 4-мя отверстиями челночным стежком

Диаметр пуговиц 11-32мм. Скорость глав- ного вала 1500 об/мин.
1095

Полуавтомат однониточного цепного стежка для пришивания плоских пуговиц с 2-мя и 4-мя отверстиями

Максимальная скорость главного вала 1500 об/мин. Диаметр пуговиц 11-32мм.
904

Полуавтомат для соединения двух деталей, концы которой выходят за край полуфабриката

1500 об/мин.
1104

Полуавтомат предназначен для прокладывания по сгибу деталей строчки

1500 об/мин.
609

Полуавтомат для стачивания деталей прямыми или слегка изогнутыми строчками

Длина строчки 500 -1300мм. Максимальная частота вращения главного вала 4000 об/ мин.
Оборудование АО «Орша»
1025

Полуавтомат для изготовления петель с двумя закрепками

4000 об/мин
596-М

Поузловая сборка и обработка рамки прорезного кармана

Длина стежка 2,4мм, расстояние между строчками 12мм, длина прорезного кармана от 130-180мм с интервалом 5мм. скорость главного вала 1500 об/мин.
1

2

3
Оборудование фирмы «Дюркопп Адлер»
558-31393D

Полуавтомат для обметывания

Петель

1860об/мин. Петли

без глазка длиной 6-34мм

561

Полуавтомат для изготовления петли с глазком и без глазка

1100 об/мин. Длина петли 12-35мм. Ширина 2,2-3,2мм
564-6/01

Полуавтомат для пришивания пуговиц в верхней одежде

Пуговицы с 2-мя и 4-мя отверстиями
570D

Полуавтомат для изготовления закрепок и петель

2500 об/мин. Размер стола 1045* 455мм. Длина петли 4-16 мм, ширина до 3мм
739-1201

Полуавтомат для обтачивания мелких деталей

2100об/мин. Для обтачивания деталей максимальной длины 600 мм.
742D

Полуавтомат для стачивания вытачек

4800об/мин. Производительность 500 шт/смену
743D

Полуавтомат для стачивания клиновидных вытачек и складок в платьях

Установка для стачивания клиновидных вытачек с одним или двумя острыми концами. Длина вытачек от 150 до 350 мм. Производитель- ность 1500-1800 выт/ смену
744D

Полуавтомат для стачивания передних и локтевых срезов рукавов

Возможна обработ- ка любой конструкции (со шлицей и без нее)
745-7 D

Полуавтомат для поузловой сборки и обработки рамки прорезных карманов

Автоматическое переключение для левого или правого кармана. Три вида карманов. Длина карманов без клапана: 40-180 мм, с клапаном 75-180 мм. Расстояние между иглами 16 мм. Скорость 3000 об/мин. Производи- тельность 1400-1600 кар- манов/смену
1

2

3
745-8 D

Полуавтомат для обработки прорезных карманов с листочкой в пиджаках

Листочка разной ширины
749D

Полуавтомат для стачивания длинных криволинейных швов из тканей верха и подкладки

4300-4800 об/мин. Производительность для изделий: пиджаки

1. локтевой шов без шлицы из ткани верха 2200-2400 швов/480мин

2. локтевой шов из ткани верха 2000-2200швов/480 мин

3. локтевой шов из подкладочной ткани 2200-2400 швов/480мин

4. шов притачивания бочка из подкладочной ткани 2500-2200швов/480мин

5. шов притачивания бочка верха 1600-1800 швов/480мин

6. боковой шов верха 1400-1600 швов/480мин

7. бокой шов в подкладке 1800-2000 швов/480мин

Брюки:

Боковые швы 1600-1800 швов/480мин

Шаговые швы 2000-2200 швов/480мин

Оборудование фирмы «Бразер» (Япония)
BAS-46

Полуавтомат одноигольный для вышивок, монограмм на сорочках

600об/мин. Длина стежка 0,1-12,7мм
BAS-102

Полуавтомат одноигольный для обметывания срезов на плательных и костюмных тканях

7500об/мин. Длина стежка 5мм
BAS-611

Полуавтомат двухигольный для обработки прорезных карманов с клапаном, в рамку, с листочкой

2500об/мин. Длина стежка 1,8-3,0мм. Расстояние между иглами 12, 16, 18, 20мм
BAS-750

Полуавтомат для настрачивания накладных карманов на мужских сорочках

Скорость главного вала 3500об/мин. Длина стежка 0,1-0,3мм. Максимальный размер карманов 200-250мм возможность ввода 64 различных программ.
LK3-В430

Полуавтомат для выполнения закрепок на тканях средней толщины:

на толстых тканях

Скорость главного вала 2300об/мин

Число стежков-42. Длина закрепки 7-16мм,

на толстых тканях

на тканях средней толщины

на тканях средней толщины

на толстых тканях

на трикотаже

на тканях средней толщины

на трикотаже

ширина закрепки 1-2мм

Число стежков -42. длина закрепки 7-20мм, ширина закрепки 1-3мм

Число стежков -35. длина закрепки 7-20мм, ширина закрепки 1-3мм

Число стежков -28. длина закрепки 6,5-26мм, ширина закрепки 1-2мм

Число стежков -28. длина закрепки 4-10мм, ширина закрепки 1-2мм

Число стежков -28. длина закрепки 6,5-16мм, ширина закрепки 1-3мм

Число стежков -28. длина закрепки 4-8мм, ширина закрепки 1-2мм

Число стежков -21. длина закрепки 3-7мм, ширина закрепки 1-2мм

LК3-В430Е

Полуавтомат для выполнения закрепок в концах карманов на средних материалах

Скорость главного вала 2500об/мин. Длина стежка 0,1-10,0мм. Длина закрепки 10,0-30,0мм. Микропроцес- сорное управление

2. МЕХАНИЗМЫ И РЕГУЛИРОВКИ ШВЕЙНОГО ПОЛУАВТОМАТА 1095 КЛАССА

Полуавтомат 1095 класса предназначен для пришивания плоских пуговиц с двумя и четырьмя отверстиями к бельевым изделиям и верхней одежде однониточным стежком цепного переплетения. Пуговицы можно пришивать к изделию вплотную, с ножкой, с подпуговицей и потайным стежком. Пуговица пришивается за 20 проколов иглы.

Механизмы иглы, перемещения материала и пуговицедержателя, автоматического выключателя аналогичны по своему устройству этим механизмам в полуавтомате 827 класса. Вместо нитепритягивателя применен нитеподатчик, работающий от игловодителя, петлитель неравномерно вращающийся, с отводчиком петель. Обрезатель нитки снабжен ширителем.

2.1 ТЕХНИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ШВЕЙНОГО ПОЛУАВТОМАТА 1095 КЛАССА

Таблица 2.1

Показатель

1095кл.

Частота вращения главного вала, минˉ№

Наибольшая толщина материала, мм

Диаметр пуговицы (подпуговицы), мм

Наибольшая толщина пуговицы (подпуговицы), мм

Расстояние между отверстиями в пуговице, мм

Применяемые иглы по ГОСТ 22249-82

Применяемые нитки хлопчатобумажные (ГОСТ 6309-93)

Высота подъема пуговичного аппарата, мм

Электродвигатель: мощность, кВт

Частота вращения, минˉ№

Масса головки, кг

Масса машины, кг

1500

6

11-32; (12,13)

6 (2)

3-5

0141 №90-130, 150

№30 (11 текс х3х2)

№40 (8,5 текс х3х2)

№50 (7,5 текс х3х2)

№60 (6,7 текс х3х2)

13

0,25

1500

35

100

2.2 ЗАПРАВКА ИГОЛЬНОЙ НИТКИ

Нитку с бобины или катушки вдевают в два отверстия трубчатого нитенаправителя 9 (рис. 1), проводят против часовой стрелки между шайбами основного регулятора натяжения 10, по часовой стрелке между шайбами дополнительного регулятора натяжения 11, справа на лево вводят в проволочный нитенапрпвитель 8, проводят поверх правой ветви нитеоттягивающей скобы 12, вводят в петлю проволочного нитенаправителя 7, вновь проводят поверх левой ветви нитеоттягивающей скобы 12, между направляющими стержнями 6, поворачивают верхнее плечо рычага 15 к работающему и подводят нитку под зажимную пластину 13, проводят между направляющими стержнями 14, сверху вниз вводят в петлю проволочного нитенаправителя 5, по часовой стрелке вверх подводят под направляющий ролик нитенаправителя 16, справа на лево вводят в ушко нитеподатчика 4, подводят под пластинчатый нитенапрпвитель 3, проводят между прижимными шайбами 2, вдевают в отверстие проволочного направителя 1 и в направлении от работающего заправляют в ушко иглы 17.

Своевременность ослабления натяжения нитки в основном регуляторе натяжения 10 обеспечивается поворотом главного вала 20 или эксцентрика 19 после ослабления двух упорных винтов 18. Ослабление натяжения нитки должно начинаться в момент перемещения изделия и пуговицы.

2.3 РЕГУЛИРОВКИ В МЕХАНИЗМЕ ПЕТЛИТЕЛЯ

Своевременность ускоренных движений петлителя 2 (рис. 2) в момент захвата петли иглы 1 достигается поворотом ведущего 11 и ведомого 7 дисков после ослабления винтов 8 и 10. при выполнении данной регулировки необходимо добиться того, чтобы петлитель 2 при правом уколе иглы 1 быстро подходил к ней. С этой целью при крайнем верхнем положении иглы 1 метку 9 ведомого диска 7 совмещают с горизонтальной поверхностью пластины 12, затем закрепляют винты 8 и 10.

Своевременность подхода носика петлителя 2 к игле 1 обеспечивается поворотом петлителя 2 после ослабления двух винтов 20. перед выполнением данной регулировки необходимо убедится в том, что игла 1 симметрично отклоняется относительно оси вала 13 петлителя. Для этого, например, величину отклонений иглы 1 устанавливают равной 5 мм. При этом в тот момент, когда игла выполняет правый укол и находится в крайнем нижнем положении, носик петлителя 2 должен отстоять от иглы на 4…4,5мм. При подъеме иглы 1 из крайнего нижнего положения на 1,5…2мм носик петлителя 2 должен быть выше ушка на 1,8…2 мм.

Зазор между иглой 1 и носиком петлителя 2, который должен быть равен 0,1…0,2 мм, регулируется перемещением петлителя 2 вдоль оси вала 13 после ослабления двух винтов 20.

Длина нитки, подаваемой нитеподатчиком 4 (рис. 1) игле 1 (рис. 2) и петлителю 2, регулируется перемещением вдоль платформы машины рычага 15 (рис. 1) после ослабления прижимного винта 3 (рис. 2). Если перемещать его от работающего, то длина подаваемой нитки увеличивается.

2.4 РЕГУЛИРОВКИ В МЕХАНИЗМЕ ОТВОДЧИКА ПЕТЕЛЬ

Своевременность движения отводчика 4 устанавливается поворотом главного вала или эксцентрика 6 после ослабления двух винтов 5. следует добиться того, чтобы в момент прокола иглой 1 материала отводчик 4 подставлял на линию ее движения предыдущую петлю. Положение отводчика 4 в плоскости его колебания относительно линии движение иглы регулируется поворотом вала 16 после ослабления стягивающего винта 15 коромысла 14.

Положение отводчика 4 относительно линии движения иглы 1 регулируется перемещением вала 16, втулки 17 и петлителя 2 после ослабления винтов 25, 28.

Положение отражателя петли при правом уколе иглы регулируется его перемещением вдоль оси вала 13 после ослабления двух винтов 19 так, чтобы игла попадала в предыдущую петлю.

2.5 РЕГУЛИРОВКА В МЕХАНИЗМЕ ОБРЕЗКИ НИТКИ

Положение обрезателя 29 (рис. 3) и ширителя 25 петли относительно петли на петлителе регулируется перемещением штанги 30 вдоль ее оси относительно направляющего паза 32 после ослабления двух прижимных винтов 31.

Положение обрезателя 29 относительно петли в продольном направлении регулируется перемещением держателя 27 вдоль оси штанги 30 после ослабления двух прижимных винтов 26. Положение обрезателя 29 относительно петли в поперечном направлении регулируется перемещением обрезателя 29 относительно его держателя после ослабления двух прижимных винтов 28. Положение ширителя 25 относительно обрезателя 29 регулируется его смещением поперек штанги 30 после ослабления прижимного винта 3 (рис. 2). Длина отрезанной нитки регулируется винтом 3 (рис. 3) после ослабления гайки 4. если винт 3 завинчивать в стойку 6 рычага 7, то рычаг 5 и нитеоттягивательная скоба 1 повернутся на больший угол при выключении машины и на игле будет создаваться излишек нитки, необходимый для образования первого стежка при включении полуавтомата.

Положение нитеоттягивательной скобы 1 относительно нитенаправителя 8 регулируется его перемещением относительно рычага 5 после ослабления винта 2. Усилие зажима нитки перед ее обрезкой регулируется вертикальным перемещением установочного кольца 18 после ослабления винтов 20 вдоль стержня 15. если установочное кольцо 18 поднимать, то пружина 16, сжимаясь, увеличит давление пластины 17 на нитку.

Своевременность зажима нитки устанавливается перемещением винтового пальца 13 после ослабления гайки 14. если винтовой палец 4 перемещать от работающего, то выступ 9 копира 10 раньше повернет коромысло 12 и прижим 19 зажмет нитку. Положение прижима 19 по высоте можно регулировать винтом 24. если его завинчивать, то прижим 19 будет подниматься. Положение прижима 19 относительно центра пластины 17 регулируется осевым перемещением стержня 23 внутри вала 22 после ослабления винта 21.

Положение головки винтового пальца 13 относительно линии движения выступа 9 регулируется осевым перемещением коромысла 12 после ослабления стягивающего винта 11.

2.6 РЕГУЛИРОВКА И УСТАНОВКА ПРИСПОСОБЛЕНИЙ

Чтобы пришить пуговицу с ножкой к пуговиедержателю 3 (рис. 4) через отверстия 6 двумя винтами 5 прикрепляется опора 16. положение выступов отделяющей лапки 17 относительно лапок пуговицедержателя в направлении поперек платформы регулируется винтом 13 после ослабления гайки 14. при завинчивании винта 13 лапка 17 будет перемещаться влево от работающего. Положение лапки 17 по высоте регулируется ее вертикальным смещением относительно рычага 12 после ослабления винта 11. Если нужно пришить пуговицу с подпуговицей, то к планке 2 двумя винтами 5 через овальные прорези 18 прикрепляется держатель 10 подпуговицы. Положение отверстий подпуговицы относительно отверстий пуговицы регулируется положением держателя 10 вдоль планки 2 после ослабления винтов 5. При пришивании пуговицы потайными стежками через отверстие 1 к планке 2 прикрепляется рычаг 21 с помощью винта 19 и пружины 20. При вводе пластины 8 вместе с подогнутым материалом под прижимные лапки стержень 9 должен войти в паз 4.

Положение паза пластины 8 относительно лапок и линии движения иглы регулируется продольным перемещением пластины 8 после ослабления винтов 7.

3. РАСЧЕТ И ПРОЕКТИРОВАНИЕ ПРОГРАМНОГО ДИСКА

3.1 ОПРЕДЕЛЕНИЕ ТЕОРЕТИЧЕСКОГО ПРАКТИЧЕСКОГО ПРОФИЛЯ ПРОГРАМНОГО ДИСКА

Одним из важнейших элементом модернизации механизма перемещения материала является проектирования программного распределительного диска, профиль паза которого является носителем программы рабочего процесса по заданному рисунку проектируем механизм ведения с учетом обеспечения безударных динамических нагрузок.

Построение профиля паза выполняется графическим методом.

Рассмотрим механизм поперечного перемещения материала полуавтомата 1095класса, выполняющий строчку с заданным рисунком (рис. 6)

Перемещение изделия происходит в тот момент, когда ролик 3 перемещается с окружности радиуса R1 на окружность радиуса R2. При этом диск 1 повернется вокруг центра О1 на угол n. Игла в этот момент находится вне материала. Перемещение изделия с планкой 12 не осуществляется при отсутствии перехода точки А с одной окружности на другую. В этот момент диск 1 повернется вокруг вала 2 на угол выстоя φв.

Расчетная схема механизма вычерчивается в масштабе М 1:1 (графическая часть приложение 2). Радиус программного диска Rd принять равным 90 мм.

Из расчетной схемы определена величина и последовательность необходимых перемещений S ролика (точка А) в соответствии с заданным рисунком строчки, ее шагом b = 13 мм (b1 = 13 мм). По величине перемещений строятся соответствующие положения исполнительного звена и всех последующих звеньев методом засечек (шаблона). Определяются радиусы R1 = О1А1 =62 мм, R2 = О2А2 =71мм, R3 = О3А3 = 78мм.

При проектировании механизма соблюдается условие b(b1)/S<2.

Рассчитывается передаточное отношение между главным валом и валом программного диска

i=v*m (3.1)

где m- число стежков в раппорте строчки;

v – любое целое число, v = 1,2,3,…

i =2*14=28

Проектирование профиля паза программного диска выполняется методом обращенного движения. При этом считается, что диск неподвижный, а опора О2 толкателя О2А вращается в противоположном направлении вокруг центра О1.

В соответствии с циклограммой работы полуавтомата коэффициент рабочего хода иглы Ки = 0,5.

За один оборот главного вала программный диск повернется на угол α360/i=360/28 =12,86°, а за период нахождения иглы вне материала или в материале на угол аКи =12,86°’0,5=6,43°. Следует отметить, что перемещение материала и отклонение иглы в полуавтоматах происходит в тот момент, когда игла находится вне материала.

Траекторию точки О2 в обращенном движении разбиваем на 28 частей с центральным углом а = 12,86°. Каждая часть отмечается номерами проколов материала : 1,…,28. прокол материала соответствует одному обороту главного вала. Каждую из 28 частей разбиваем на 2 части. Отмечаем в соответствии с циклограммой, точки входа иглы в материал (90°) и выхода иглы из материала (270°).

На окружности радиуса О1О2 отмечаем точки О2, О2′, О2» и последующие с интервалом аКи =6,43, означающие, что игла находится 6,43° в материале и 6,43° вне его. (графическая часть, приложение 3).

Построение теоретического профиля — траектории движения центра ролика по технологическим параметрам.

Из точки О2 раствором циркуля, равным длины толкателя О2А производится засечка на окружности, описанной радиусом R1. засечка может быть получена и на пересечении окружностей радиуса R1 с линией, соединяющей центр диска О1 с точкой входа иглы при 1-м проколе (90°). Найденную точку обозначаем А1.

За половину оборота главного вала, что соответствует углу оборота диска 6,43°, центр ролика А должен переместится по окружности радиуса R1. Игла в течении данного промежутка времени находится в материале, планка с изделием не перемещается. Из точки О2′ делаем засечку радиусом О2А на окружности радиуса R1 и определяем точку А1′. Данная точка находится на пересечении окружности радиуса R1, и линии, соединяющей центр О1, с точкой выхода иглы из 1-го прокола (270°). Траектория движения центра ролика равна дуге А1А1′.

Графическое построение практического профиля производится путем нанесения множества окружностей, описанных радиусом ролика из центров, расположенных на теоретическом профиле с интервалом 1,5-2,0 мм.

Практический профиль представляет собой паз, стенки которого образуются касательными к окружностям.

Построение линии перехода ролика толкателя О2А с одного уровня (окружности) на другой исходя из требований динамики.

Синусоидальный закон перемещения ролика толкателя имеет вид:

S=Smax/2π (2πt/T–sin2πt/T) (3.2)

где S- перемещение ролика, м;

Т- время перемещения центра ролика при переходе с одной окружности на другую, с;

t- текущее время перемещения центра ролика, с;

Smax- максимальное перемещение ролика.

В нашем случае

Smax = R3–R1.

Smax = 0,0850–0,0670 = 0,0170м.

Время Т определяется по формуле:

Т = 60/n (1-Ки), (3.3)

где n – частота вращения главного вала, n = 1500 мин‾ №; Ки – коэффициент рабочего хода иглы, Ки = 0,5.

Т = 60/1500 (1-0,5) = 0,02 сек.

Текущее время t определяется по следующей зависимости:

t = Т/m1 (3.4)

где m1 – количество интервалов, на которое делится время Т.

Построение переходной линии профиля программного диска из требований динамики при переходе с 6-го на 7-й прокол. Разбиваем время Т на 6 частей.

Вычисляем время t:

t1 = Т/6; t2 = Т/3t; t3 = Т/2; t4 = 2Т/3; t5 = 5Т/6; t6 = Т;

Подставляем значения t1, t2,…t6 в формулу (3.1) и находим S1, S2,…S6.

S = Smax/2π (2πt/Т–sin2πt/Т);

S = 0,002707*(2πt/Т–sin2πt/Т);

S (t1) = 0,002707*(2π*Т/12/Т –sin π/6) =0,00006 м,

S (t2) =0,002707*(2π *Т/6/Т–sin π/3) =0,00048 м,

S (t3) = 0,002707*(2π *Т/4/Т–sinπ/2) =0,00154 м,

S (t4) = 0,002707*(2π *Т/3/Т –sin2π /3) =0,00333 м,

S (t5) = 0,002707*(2π *5Т/12/Т –sin5π/6) =0,00573 м,

S(t6) = 0,002707* (2π *Т/2/Т –sin π )=0,00850 м,

S (t7) = 0,002707*(2π*7Т/12 –sin7π/6) =0,011261 м,

S (t8) =0,002707*(2π *2Т/3/Т–sin4π/3) =0,01368 м,

S (t9) = 0,002707*(2π *3Т/4/Т–sin5π/3) =0,01545 м,

S (t10) = 0,002707*(2π* 5Т/6/Т –sin5π /3) =0,01650 м,

S (t11) = 0,002707*(2π *11Т/12/Т –sin11π/6) =0,01693 м,

S(t12) = 0,002707* (2π – 0)=0,01700 м.

Построение переходной линии профиля программного диска из требований динамики показано на рисунке 7.

Проводим из центра О1 окружности радиусами:

R1+S1 = 0,0670+0,0006 = 0,0676 м,

R1+S2 = 0,0670+0,00048 = 0,06748 м,

R1+S3 = 0,0670+0,00154 = 0,6854 м,

R1+S4 = 0,0670+0,00333 = 0,7033 м,

R1+S5 = 0,0670+0,00573 = 0,7273 м,

R1+S6 = 0,0670+0,00850 = 0,0755 м,

R1+S7 = 0,0670+0,01126 = 0,7826 м,

R1+S8 = 0,0670+0,01368 = 0,2038 м,

R1+S9 = 0,0670+0,01545 = 0,8245 м,

R1+S10 = 0,0670+0,01650 = 0,0835 м,

R1+S11 = 0,0670+0,01693 = 0,0833 м,

R1+S12 = 0,0670+0,0170 = 0,084 м.

Дугу О2 (10′) — О2 (11) на окружности радиуса О, О2 делим на 6 частей. Из полученных точек 1,2,…6 радиусом О2А на дугах R1+S1, R1+S2, …R1+S6 делаем засечки в соответствии с выбранным законом движения толкателя.

Дифференцирование выражения (3.2) определяет скорость центра ролика толкателя υ.

υ = Smax/Т(1– cos (2π *t/T)) (3.5)

Дифференцирование уравнения (3.5) определят ускорение а центра ролика толкателя:

а = (2π*Smax/ТІ)*sin 2π t/T (3.6)

Для построения графика функций S = f(t), υ =f(t), a = f(t) разбиваем время Т на части. При этом число разбиений m = 12. определяем время интервалов t0, t1,…,t12 и по формулам (3.2), (3.5), (3.6) производим расчет перемещений, скоростей и ускорения центра ролика толкателя. По результатам расчетов строим графики функций S = f(t), υ =f(t), a = f(t) (рис.8).

Для определения скорости используем формулу (3.5):

υ = Smax/T*(1– cos (2π * t/T)) = 0,0170/0,02*(1– cos 2π * t/T)

υ1 = 0,85*(1– cos (2π * Т/12/T)) = 0,119 м/с,

υ2 = 0,85*(1– cos (2π * Т/6/T)) = 0,425 м/с,

υ3 = 0,85*(1– cos (2π * Т/4/T)) = 0,85 м/с,

υ4 = 0,85*(1– cos (2π * Т/3/T)) = 1,275 м/с,

υ5 = 0,85*(1– cos (2π * 5Т/6/T)) = 1,581 м/с,

υ6 = 0,85*(1– cos (2π * Т/2/T)) = 1,7 м/с,

υ7 = 0,85*(1– cos (2π * 7Т/12/T)) = 1,581 м/с,

υ8 = 0,85*(1– cos (2π * 2Т/3/T)) = 1,275 м/с,

υ9 = 0,85*(1– cos (2π * 3Т/4/T)) = 0,85 м/с,

υ10 = 0,85*(1– cos (2π * 5Т/6/T)) = 0,425 м/с,

υ11= 0,85*(1– cos (2π * 11Т/12/T)) = 0,119 м/с,

υ12= 0,85*(1– cos (2π * 12Т/T)) = 0 м/с.

Ускорение определяем по формуле (3.6):

а = (2π*Smax/ТІ)*sin 2π t/T = (2*3,14*0,017/(0,02)І)* sin 2π t/T

а1 = 266,9*( sin 2π Т/12/T) = 133,45 м/сІ,

а2 = 266,9*( sin 2π Т/6/T) = 229,534 м/сІ,

а3 = 266,9*( sin 2π Т/4/T) = 266,9 м/сІ,

а4 = 266,9*( sin 2π Т/3/T) = 229,534 м/сІ,

а5 = 266,9*( sin 2π 5Т/6/T) = 133,45 м/сІ,

а6 = 266,9*( sin 2π Т/2/T) = 0 м/сІ,

а7 = 266,9*( sin 2π 7Т/12/T) = –133,45 м/сІ,

а8 = 266,9*( sin 2π 2Т/3/T) = –229,534 м/сІ,

а9 = 266,9*( sin 2π 3Т/4/T) = –266,9 м/сІ,

а10 = 266,9*( sin 2π 5Т/6/T) = –229,534 м/сІ,

а11= 266,9*( sin 2π 11Т/12/T) = –133,45 м/сІ,

а12 = 266,9*( sin 2π 12/T/Т) = 0 м/сІ.

Производим расчет перемещений, скоростей и ускорений центра ролика толкателя.

μs = Smax/120 = 0,0170/120 = 0,00014 м

s = s/μs

S0 = 0,

S1 = S1/μs = 0,0006/0,00014 = 4,2857 мм,

S2 = S2/μs = 0,00048/0,00014 = 3,4285 м,

S3 = S3/μs = 0,00154/0,00014 = 11 м,

S4 = S4/μs = 0,00333/0,00014 = 23,7857 м,

S5 = S5/μs = 0,00573/0,00014 = 40,9285 м,

S6 = S6/μs = 0,00850/0,00014 = 60,7142 м,

S7 = S7/μs = 0,01126/0,00014 = 80,4286 м,

S8 = S8/μs = 0,01368/0,00014 = 97,7142 м,

S9 = S9/μs = 0,01545/0,00014 = 110,3571 м,

S10 = S10/μs = 0,0165/0,00014 = 117,8571 м,

S11= S11/μs = 0,01693/0,00014 = 120,9285 м,

S12= S12/μs = 0,0170/0,00014 = 121,4286 м.

μυ = υmax/120 = 1,7/120 = 0,0142 мм

υ = υ/μυ

υ0 = 0 м/с,

υ1 = υ1/μs = 0,119/0,0142 = 8,380 м/с,

υ2 = υ2/μs = 0,425/0,0142 = 29,92 м/с,

υ3 = υ3/μs = 0,85/0,0142 = 59,85 м/с,

υ4 = υ4/μs = 1,275/0,0142 = 89,79 м/с,

υ5 = υ5/μs = 1,581/0,0142 = 111,34 м/с,

υ6 = υ6/μs = 1,70/0142 = 119,72 м/с,

υ7 = υ7/μs = 1,581/0,0142 = 111,34 м/с,

υ8 = υ8/μs =1,275/0,0142 = 89,79 м/с,

υ9 = υ9/μs = 0,85/0,0142 = 59,85 м/с,

υ10 = υ10/μs= 0,425/0,0142 = 29,92 м/с,

υ11 = υ11/μs = 0,119/0,0142 = 8,380 м/с,

υ12 = υ12/μs = 0/0,0142 = 0 м/с.

μа = аmax/120 = 266,9/120 = 2,224мм

ā = а/μа

ā0 = а/μа = 0 м/сІ,

ā1 = а1/μа = 133,45/2,224 = 60,0 м/сІ,

ā2 = а2/μа = 229,534/2,224 = 103,20 м/сІ,

ā3 = а3/μа = 266,9/2,224 = 119,60 м/сІ,

ā4 = а4/μа = 229,534/2,224 = 119,60 м/сІ,

ā5 = а5/μа = 133,45/2,224 = 60,0 м/сІ,

ā6 = а6μа = 0/2,224 = 0 м/сІ,

ā7 = а7/μа = –133,45/2,224 = – 60,0 м/сІ,

ā8 = а8/μа = –229,534/2,224 = – 103,20 м/сІ,

ā9 = а9/μа = –266,9/2,224 = – 119,60 м/сІ,

ā10 = а10/μа = – 229,534/2,224 = – 103,20 м/сІ,

ā11 = а11/μа = –133,45/2,224 = – 60,0 м/сІ,

ā12 = а12μа = 0 м/сІ.

3.2 ОПРЕДЕЛЕНИЕ УГЛА ДАВЛЕНИЯ

При завершении проектирования теоретического профиля необходимо выполнить проверку на заклинивание механизма. Для этого требуется определить максимальный угол давления γ. Максимальный угол γ может быть на переходном участке, на котором осуществляется переход с одной окружности на другую. На середине переходного участка наносится точка А – центр ролика. Из этой точки проводим линию положения толкателя О2А и перпендикуляр к ней. Перпендикуляр к О2А определяет направление скорости ύ центра ролика. Через выбранную точку А проводим касательную τ–τ к профилю и перпендикуляр к ней Ń. Перпендикуляр Ń определяет направление реактивной силы, появляющейся в результате взаимодействия паза программного диска и ролика. Угол между двумя перпендикулярами ύ и Ń и есть искомый угол давления γ. Для коромысловых механизмов угол давления γ должен быть в пределах 45°. При больших его значениях возможно заклинивание, а также поломка какого-нибудь звена механизма.

Из построения на рисунке 7

γ = 43°

γ =43°, угол давления находится в пределах 45°, что допустимо для коромысловых механизмов.

УСЛОВНЫЕ ОБОЗНАЧЕНИЯ ЭЛЕМЕНТОВ МЕХАНИЗМОВ НА СХЕМЕ МАШИНЫ 1095 КЛАССА (ПРИЛОЖЕНИЕ 1).

ОБОЗНАЧЕНИЕ

НАИМЕНОВАНИЕ
1

главный вал
2

рабочий шкив
3

холостой шкив
4

червяк
5

червячное колесо
6, 40, 76

вал
7

распределительный диск
8

ролик
9

палец
10, 59, 80

ось
11

рычаг-кулиска
12

шаровой палец
13

шаровой шатун
14, 17, 57, 79, 82

коромысло
15, 19, 43, 45, 50, 56, 58, 71, 73, 83, 95, 98, 100, 101

винт
16

промежуточный вал
18

паз рамки
20

игловодитель
21

игла
22

шатун
23

кривошип
24, 26

коническое зубчатое колесо
25

вертикальный вал
27

вал ускорителя
28

ведущий диск
29, 31

палец
30

соединительное звено
32

ведомый диск
33

петлитель
34

носик петлитель
35

установочный винт
36

эксцентрик
37

крепежный винт
38

кулачок
ОБОЗНАЧЕНИЕ

НАИМЕНОВАНИЕ
39

установочный винт
41, 60, 65, 67, 90, 92

пружина
42

отводчик
44

опорная втулка
46

ролик
47

гайка-фиксатор
48

двухплечный рычаг
49

муфта
51, 88

стержень
52

окно планки двигателя материала
53

механизм подъема пуговицедержателя
54

платформа
55

пластина-кулачок
61

защёлка
62

рамка
63

центровой винт
64

кронштейн
68

стержень (стопорный)
69

выемка
70

регулировочный винт
72

отводчик ремня
74

приводной ремень
75

зубчатая передача
77

кулачок
78

подпружинный упорный палец
84

звено
85

рычаг
86

тяга
87

рычаг подъёма
89

упорный рычаг
91

рычаг
93

ползун
94

направляющая
96

штанга
97

держатель
99

нож
102

ширитель

РЕГУЛИРОВКИ И УСТАНОВКИ ПРИСПОСОБЛЕНИЙ МАШИНЫ 1095 КЛАССА. ИХ НАЗНАЧЕНИЕ

Чтобы пришить пуговицу с ножкой к пуговицедержателю 53 из отверстия двумя винтами прикреплена опора. Если нужно пришить пуговицу с подпуговицей, то к планке 52 двумя винтами через овальные отверстия прорези прикрепляется держатель подпуговицы. При пришивании пуговицы потайным стежком через отверстие к планке 52 прикрепляется рычаг с помощью винта и пружины.

РЕГУЛИРОВКА

НАЗНАЧЕНИЕ
Р 1

Регулировка иглы по высоте осуществляется перемещением игловодителя 20 по вертикали после ослабления винта 19.
Р 2, Р 3

Регулировка своевременности подхода носика петлителя к игле регулируют поворотом петлителя 34 после ослабления установочного винта 35 или поворотом вала 40 после ослабления винтов крепления шестерни 24.

Регулировка своевременности ускоренных движений петлителя 34 регулируется поворотом ведущего диска 28 после ослабления установочных винтов диска.

Р 4

Регулировка величины продольных перемещений планки 52 регулируется передвижением муфты 49 вдоль стержня 51 после ослабления винта 50.
Р 5

Регулировка положения окна планки 52 в продольном направлении относительно иглы 21 регулируется поворотом рычага 48 в пределах горизонтальной прорези после ослабления гайки-фиксатора пальца 47 ролика 46.
Р 6

Регулировка величины поперечных отклонений иглы 21 регулируется перемещением шарового пальца 12 по прорези рычага 11 после ослабления гайки-фиксатора.

При смещении пальца 12 к оси 10 отклонения иглы уменьшаются.

Р 7

Регулировка своевременности отклонения иглы 21 регулируется перемещением пальца 9 ролика 8 в вертикальной прорези рычага 11 после освобождения гайки-фиксатора.
Р 8

Регулировка положения иглы 21 относительно окна планки 52 в поперечном направлении регулируется поворотом вала 16 после ослабления винта 15 коромысла 14.
РЕГУЛИРОВКА

НАЗНАЧЕНИЕ
Р 9

Регулировка согласованности взаимодействия работы механизмов отклонения иглы продольного перемещения материалов.
Р 10

Регулировка своевременности выключения полуавтомата регулируется перемещением пластины-кулачка 55 после ослабления винтов 56.
Р 11

Регулировка положения приводного ремня 72 относительно рабочего 2 и холостого 3 шкивов регулируется осевым перемещением отводчика 70 после освобождения винтов 71.
Р 12

Регулировка перпендикулярности оси стопорного стержня 66 оси главного вала 1 регулируется поворотом рамки 62 относительно кронштейна 64 с помощью центровых винтов 63 после освобождения гаек-фиксаторов.
Р 13

Регулировка усилия торможения во время останова регулируется винтом 73 вследствие деформации пружины 67.при завинчивании винта усилие будет возрастать.
Р 14

Регулировка высоты подъема пуговицедержателя 53 регулируется поворотом оси 80, коромысла 79 и упорного пальца 78 относительно выемки 68 стопорного стержня 66 после освобождения винта 83 коромысла 82.
Р 15

Регулировка положения ножа 99 и ширителя 102 относительно петли на петлителе 34 регулируется перемещением штанги 96 вдоль паза платформы после ослабления винтов 95.
Р 16

Регулировка положения ножа 99 относительно нитки в поперечном направлении регулируется положением ножа 99 относительно его держателя 97 после ослабления винтов 100.
Р 17

Регулировка ножа 99 относительно нитки в продольном направлении регулируется перемещением держателя 97 вдоль оси штанги 96 после ослабления винтов 98.
Р 18

Регулировка положения ширителя 102 относительно ножа 99 регулируется перемещением поперек штанги 96 после ослабления винта 101.

ВЫВОД

Целью данной курсовой работы являлся анализ модернизации механизма поперечного перемещения материала полуавтомата 1095 класса.

Основными задачами в работе являлись:

Представление основных характеристик швейных полуавтоматов;

Рассмотрение швейных полуавтоматов 1095 класса;

Приведение схем механизмов швейного полуавтомата 1095 класса;

Произведение расчетов и проектирования программного диска.

В первом разделе курсовой работы дана характеристика швейных полуавтоматов, представленная в форме таблицы с указанием класса, назначения и технических характеристик машин. Рассматривались полуавтоматы наиболее крупных фирм-производителей.

Во втором разделе проанализирован швейный полуавтомат 1095 класса: его устройство, основные механизмы и описание их работы; выполнена схема механизмов:

ЗАПРАВКИ ИГОЛЬНОЙ НИТКИ

РЕГУЛИРОВКИ В МЕХАНИЗМЕ ПЕТЛИТЕЛЯ

РЕГУЛИРОВКИ В МЕХАНИЗМЕ ОТВОДЧИКА ПЕТЕЛЬ

РЕГУЛИРОВКИ В МЕХАНИЗМЕ ОБРЕЗКИ НИТКИ

РЕГУЛИРОВКИ И УСТАНОВКИ ПРИСПОСОБЛЕНИЙ

В третьем разделе произведены расчеты и проектирование программного диска, который включает в себя теоретический и практический профиль программного диска и угла давления.

Проектирование профиля паза программного диска выполнялось методом обращенного движения (приложение 2) –графическое построение переходной линии профиля программного диска. Построение линии перехода ролика толкателя О2А с одного уровня (окружности) на другой исходя из требований динамики. Проектирование велось по синусоидальному закону перемещения ролика толкателя.

Производен расчет перемещений, скоростей и ускорений центра ролика толкателя. По результатам расчетов построены графики функций

S = f(t), υ =f(t), a = f(t).

Определен максимальный угол γ, на котором осуществляется переход с одной окружности на другую. γ =43°, угол давления находится в пределах 45°, что допустимо для коромысловых механизмов.

К данной работе приложены:

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

Ермаков А.С. Оборудование швейных предприятий. –М.: Профоборудиздат, 2002.

Франц В.Я. Оборудование швейного производства.–М.: Академия, 2002.

Исаев В.В. Оборудование швейных предприятий. – М.: Легпромиздат, 1989.

Вальщиков Н.М. Расчет и проектирование машин швейного производства. – Л.: Машиностроение, 1973. – 344с.

Анастасиев А.А. и др. Машины, машины-автоматы и автоматические линии легкой промышленности. – М.: Легкая индустрия, 1983.

Реферат: Духовная мысль конца 19 века

Введение.

Эпоха Освобождения дала сильный толчок культурному развитию России. Перемены, которые затронули почти все сферы общественной жизни, не могли не отразиться и на культурном развитии России и ее народов.

Практически во всех сферах мы видим эти изменения.

Цель данной работы: изучение особенностей духовной жизни российского общества во второй половине XIX века.

Для достижения выдвинутой цели автор выделяет несколько задач:

  • Анализ положения и роли церковных структур во второй половине XIX века.

  • Изучение суждений Л.Н. Толстого о проблемах религии.

  • Анализ влияния В. Соловьева на духовную жизнь России.

Церковь во второй половине XIX века.

Подготовка крестьянской реформы проходила в обстановке острой борьбы. В числе противников реформы находились и некоторые высшие православные иерархи. Казанский епископ Афанасий в речи перед дворянами заявил, что “церковь не находит причин действовать своим влиянием к освобождению крестьян”.

Противники реформы пытались опереться на поддержку московского митрополита Филарета. Он был давно уже не в опале, хотя продолжал безвыездно жить в своей епархии. К его голосу прислушивался Александр II. В то время Филарет был наиболее авторитетным представителем церкви.

Зная о консерватизме Филарета, некоторые помещики обращались к нему с просьбой отговорить царя от реформы. Митрополит отвечал, что это дело вне круга его обязанностей. Подобную же уклончиво-выжидательную позицию занимала православная церковь в целом. Но отдельные ее служители высказывались в пользу реформы. Калужский епископ Григорий в речи перед дворянским собранием заявил, что “улучшить быт крестьян — дело богоугодное”.

Но как ни сторонился Филарет крестьянской реформы, в круговорот событий вовлекся и он. В начале 1861 г. власти обратились к нему с просьбой написать текст манифеста, в котором следовало объявить об отмене крепостного права и разъяснить главные положения реформы. Для переговоров в Москву был отправлен сенатор М. И. Тапильский. Уговаривая Филарета, он, по его признанию, употребил немало льстивых слов, митрополит же ссылался на недостаточное знакомство с “предметом поручения”. Однако во время беседы выяснилось, что секреты петербургских канцелярий митрополиту хорошо известны.

Согласившись исполнить поручение царя, митрополит действовал очень быстро. Работа была сделана за один день, 4 февраля. На следующий день Филарет послал председателю Редакционных комиссий В. Н. Панину письмо с объяснениями к тексту. Митрополит подчеркивал, что он “исполнил только долг повиновения” и молится о том, чтобы государственным мужам были даны “проницательная мудрость и прямодушная ревность”. Это был намек на отсутствие у мужей таких качеств.

Манифест об освобождении крестьян был обнародован в фила-ретовском варианте, с незначительными поправками. Современники, не зная подлинного автора текста манифеста, не очень высоко оценили его литературные достоинства. Написанный в “высокоторжественном” стиле, состоящий из длинных фраз, смысл которых трудно уловить на слух, манифест был малопонятен крестьянам. Лишь упоминание о “свободном труде” в заключительной фразе осталось в памяти и западало в душу.

После событий апреля 1861 г. в Бездне, Кандеевке и других деревнях студенты Казанского университета и Казанской духовной академии организовали панихиду по крестьянам, расстрелянным при подавлении выступления. С речью выступил преподаватель духовной академии А. П. Щапов, историк, публицист. По донесению губернатора, он говорил, что “учение Христа было демократическое, умер он за свободу, как умирают теперь наши братья труженики, что скоро настанет минута освобождения России” Панихиду служили студенты академии священник Яхонтов и иеродиакон Мелетий.

На губернаторском донесении, где говорилось о речи Щапова и об участии в панихиде “двух монахов”, Александр II наложил резолюцию: “Щапова необходимо арестовать, а двух монахов заключить в Соловецкий монастырь”.

Щапов был арестован, а к разбору “дела о панихиде” привлекли Филарета. Главным виновником всего этого дела Филарет считал Щапова. Его речь, писал он, “заключала, с одной стороны, неуместный и возмутительный протест против действий правительственного правосудия, а с другой — искажение учения Христова”. Поэтому Щапова митрополит предлагал удалить из академии и подвергнуть “вразумлению и увещанию в монастыре”. Священника Яхонтова, согласно “высочайшему” повелению, Филарет считал необходимым сослать в Соловецкий монастырь. Мелетия же он предлагал поместить в один из ближайших монастырей.

Яхонтов пробыл на Соловках до 1863 г. Щапов же, вопреки пожеланию Филарета, не был заключен в монастырь. Ему зачли в наказание многомесячный арест во время следствия и уволили из академии.

Падение крепостного права изменило весь уклад русской жизни. Филарет опасался, как бы реформы не коснулись и церкви. Он писал, что ее внутреннее устройство “особенно нужно охранить от потрясения, когда многое потрясено”. До конца своих дней сохранял он настороженное отношение к преобразованиям в церкви. А то благое дело, ради которого он когда-то принял опалу, было осуществлено уже после его смерти. В 1876 г. была издана Библия на русском языке.

Филарет был личностью выдающейся, хотя и противоречивой. Его деятельность не поддается однозначной оценке. С одной стороны, он всегда стремился охранить церковь от вмешательства светских властей. Принимал участие в крестьянской реформе. Но с другой стороны, был маловосприимчив ко всему новому — особенно в последние годы жизни. Но среди высшего духовенства московский митрополит занимал, пожалуй, даже не самые консервативные позиции. Не один Филарет, а почти вся иерархия противилась преобразованиям. И потому реформы 60-х гг. лишь в небольшой степени коснулись православной церкви.

Обер-прокурор К. П. Победоносцев. В 1880 г. на пост обер-прокурора Синода назначен Константин Петрович Победоносцев (1827—1907). Он стал наиболее известным идеологом самодержавия. Церковь и государство в России, утверждал Победоносцев, должны находиться в неразрывной связи. Распадение ее гибельно и для церкви, и для государства. “Безверное государство,— поучал Победоносцев,— есть не что иное, как утопия, невозможная к осуществлению, ибо безверие есть прямое отрицание государства”.

Правительство, говорил обер-прокурор, берет на себя защиту церкви от ее врагов, обеспечивает ей материальную сторону деятельности. В свою очередь церковь должна действовать сообразно с существующими в государстве порядками и прислушиваться к “отзывам знающих лиц”.

В практической деятельности Победоносцев стремился осуществить полное и безоговорочное руководство церковью. Члены Синода в частных беседах сетовали на его деспотизм и порой проявляли строптивость. Но постепенно Победоносцеву удалось подобрать в Синод послушных членов. К тому же церковная верхушка в основном поддерживала такие направления политики Победоносцева, как распространение церковноприходских школ, подавление старообрядчества и сектантства, укрепление положения православной церкви.

Старец Амвросий из Оптиной пустыни. Православное духовенство, особенно сельское, по-прежнему основное внимание уделяло обрядовой деятельности. Учительная сторона духовного служения проявлялась слабо. И потому народ, как и прежде, обращался за наставлениями к праведным старцам,

Всероссийской известностью и всеобщим почитанием пользовался старец Амвросий из Оптиной пустыни (в миру Александр Михайлович Гренков, 1812—1891). Родился он в Тамбовской губернии в семье пономаря и в 17 лет ушел в монастырь. Несколько раз в жизни он тяжело болел, бывал при смерти и всегда имел слабое здоровье. К 40 годам он еле ходил, не выносил холода и сквозняков, очень мало ел. И тем не менее ежедневно принимал толпы стекавшихся к нему людей и отвечал на десятки писем.

Беседа со старцем длилась обычно 10—15 минут. Тонкий психолог, он читал в душе своего собеседника как в открытой книге. Легким намеком он указывал ему на его слабость, заставляя серьезно о ней подумать. На встречи со старцем ехали простые крестьяне и горожане, купцы и военные, аристократы и интеллигенты. После беседы с ним Лев Толстой сказал: “Этот старец Амвросий совсем святой человек, поговорил с ним, и как-то легко и отрадно стало у меня на душе. Вот когда с таким человеком говоришь, то чувствуешь близость Бога”. Беседовал со старцем и Ф. М. Достоевский. Многие его черты он запечатлел в образе старца Зосимы в романе “Братья Карамазовы”.

Несмотря на постоянные хвори, Амвросий воспринимал мир в светлых тонах. Он считал, что “всякое торжество зла над добром бывает только мнимое, временное”. Однако он предостерегал от обольщений насчет того, что по мере общественного прогресса совершенствуется и человек, как полагали многие мыслители в XIX в. “Прогресс или улучшение есть только во внешних человеческих делах, в удобствах жизни”,—писал он. В нравственном же совершенствовании каждый человек должен сам, самостоятельно пройти свой путь, сверяя его с заповедями добра.

Пример Амвросия и других духовных подвижников показывал, что православная церковь обладала большой нравственной силой. Но обстановка в стране была такова, что эта сила в значительной мере не проявлялась. Некоторые служители церкви вовлекались в накопительство, в биржевой ажиотаж, забыв о своем призвании.

Русская православная церковь, жившая во многом представлениями прошлых веков, зависимая от государства, в конце XIX в. начинает терять контроль над состоянием общества. Патриархальная набожность крестьянина у некоторых рабочих сменялась равнодушием к религии и даже атеизмом. В деревне отход от церкви происходил медленнее и незаметнее. Но рабочие были тогда тесно связаны с деревней, их настроения передавались и части крестьян. К тому же церковь занимала пассивную позицию в аграрном вопросе, особенно обострившемся к концу века. Поэтому влияние церкви слабело и в деревне. Со снижением же авторитета церкви общество теряло важный стабилизирующий фактор.

Л.Н. Толстой о проблемах религии.

Первоначально кризисные явления в религии ощутили и о них заговорили вслух в последней четверти ХIХв. и в самом начале ХХв. представители внецерковной ветви русского религиозного либерализма: славянофилы (Ф.М. Достоевский, В.С. Соловьев),а также деятели неохристианства (Н.А. Бердяев, С.Н. Булгаков). Одни из них ратовали за возвращение церкви к мифическим “исконным началам”, другие подвергали критике официальную церковность дореформенной поры и высказывались за обновление русского православия применительно к меняющимся условиям общественного развития.

Свое видение развития религии представляет в этот период Л.Н. Толстой. Все идейное наследие Л.Н. Толстого ( 1829-1910 годах.) по большому счету сводится к попытке ответить на два главных вопроса: “В чем моя вера?” и “Что делать?”.

Как определить кратко толстовскую мысль? Ее основная характерная черта заключается во все большем освобождении христианства от догматов, расширяя в то же время рамки морали. Он ставил под сомнение все богословие исторического христианства, отвергая как противоречащий разуму принцип триединства1. От этого он последовательно шел к неприятию идеи воплощения Бога в мессию (богочеловечество) и к непризнанию Бога в проповеднике Евангелия. В разрушении традиционных верований Толстой пошел по пути непризнания существования божественной личности и созидательного разума. Таким образом, может быть впервые в России, благодаря силе воздействия писателя, голос которого доходил до миллионов читателей всего мира, была поставлена проблема о разделении христианства (сведенного к этике) и богословия.

Толстой Л.Н. проповедовал, по существу, новое, отличное от православия учение. Очень интересна оценка богословских трудов Толстого В.В. Розановым, который сравнивает его с “медведем, который – желая согнать муху с лица своего заснувшего друга – человека – поднял бы против этой мухи камень, который может убить самого человека”4, при этом в роли друга – человека, естественно, выступало духовенство, которое, по словам того же Розанова, “совершенно не знало, или не понимало тот огромный, волнующийся и тонкий духовный мир, в который Толстой проник с небывалою проницательностью”5.

Согласно православной классификации, учение графа Толстого было отнесено к категории так называемых “рационалистических сект”, но с одним важным отличием: в то время как такие секты поддерживали основы христианской веры, Толстой их разрушал.

Государственная власть отреагировала на усиление влияния толстовского движения “ Определением Святейшего Синода ” от 20 – 22 февраля 1901 года. “Определение” говорило не об отлучении писателя, а о самоотторжении его от православной церкви1. Отлучение “безбожной личности”2 от церкви было подобно небольшому толчку, вызывающему лавину.

Деятельность Толстого явилась показателем глубокого религиозного упадка официальной церковности в русском обществе. Он заставлял людей задуматься об основополагающих христианских принципах. Объединив этические моменты, являющиеся общими для многих религий, Толстой, по существу, не создал никакой новой религиозной системы. Неудача Толстого лишь доказывает, что религии искусственно не создаются, не изобретаются.

Показательно, что так называемое толстовство проникло в самые различные круги общества. Таким образом, распространение толстовской мысли представляет собой важнейшую веху в глубоком кризисе религиозного самосознания русского общества в конце ХIХ века.

Влияние В. Соловьева на духовную жизнь России.

Известный исследователь русской идеи А.В. Глыга считает, что жизненной задачей В. Соловьева стало реформирование христианства, освобождение его от чуждый наслоений, выявление его нравственной, гуманной сущности, заключение в новую, современную форму, сделав ее всеобщим достоянием3.

В конце 80–х годов В. Соловьев острейшим образом чувствует конец византийско–московского православия, которое считал язычеством и стремиться к тому, “чтобы при помощи римской католической церкви оживить и преобразовать восточную Церковь”. Критика византийско – московского православия была настолько

Соловьевым в этот период ( “Россия и вселенская Церковь”, “Русская идея” ) не могли быть напечатаны в России. Опубликованы они были за границей на французском языке, а в переводе на русский язык они смогли появиться лишь через несколько лет после смерти автора. В 1891 году его работа “Об упадке средневекового мировоззрения” тоже наполнена чувством катастрофизма по отношению к традиционному православию. Обращаясь к работе В. Соловьева “Когда был оставлен русский путь и как на него вернуться”. ( По поводу “Заметки о внутреннем состоянии России” К.С. Аксакова ), ( 1881 год ), можно проследить мысль автора о том, что истоки кризиса русского православия начинаются не с реформирования церкви Петром I ( “это государственная власть ставящая себя вне народа…, грех Петра Великого – это насилие над обычаем народным во имя казенного интереса – грех тяжкий, но простительный” ), а еще с никоновского раскола ( “Патриарх Никон – это церковная иерархия, ставящая себя вне церкви, извне преобразующая быт религиозный и производящая раскол, грех здесь – насилие жизни духовной во имя духовного начала…” ).

По Соловьеву, вторжение светской власти в быт народа – явление ненормальное, но в нем нет того внутреннего противоречия, которое возникает, когда духовная власть, по своей природе исключающая всякое насилие, действуя насильственно, вторгается в религиозную жизнь народа. “Когда власть светская действует не по-христиански, то она не вступает в противоречие с собою, потому что она не есть непременная носительница христианского начала. Кесарь может быть и язычником. Но когда власть духовная, носящая на себе Образ Христов, сознательно действует вопреки духу Христову, она бесповоротно осуждает себя”. В статье констатируется факт, что духовная власть, носительница высшего нравственного начала в обществе, никакого нравственного авторитета не имеет, так как, по мнению Соловьева, официальное православие “в действительности является не тем, чем оно должно быть”. Особо акцентируется внимание на том, что коренное зло новой России – ее раздвоение, но раздвоение не между правительством и землею, не между интеллигенцией и простым народом, а в деле веры. Коренное зло – в церковном расколе, в разделение между иерархией и народом. Какой же выход из этого положения? По Соловьеву это:

во-первых, устранение внешних насильственных средств, еще употребляемых для поддержания внешнего призрачного авторитета Церкви;

во-вторых, государство должно отказаться от внешней искусственной и насильственной поддержки Церкви;

в-третьих, свобода исповедания.

Концепция Соловьева о “творении” человека противоречива: с одной стороны, ее автор допускает формальное происхождение его от божественного начала, а с другой – фактически человек выступает как “вечный”, т.е. не сотворенный богом. Главное, к чему стремиться В. Соловьев, заключается в том, что человек бессмертен, вечен ( эта идея логически вытекает из его несотворенности ). Если христианство требовало славить Бога за то, что тот создал человека, то Соловьев предпочитает воздавать должное Богу за его невмешательство в грехопадение человека и попытки его преодоления. В работе “Чтения о Богочеловеке” он выступает против насильственного подчинения человека Богу. По его мнению, сейчас мало одной веры человека в бога, необходимо основное: вера в человека. Задача человека как разумного и духовного существа не ограничивается собственным спасением, но состоит в стремлении к преодолению всех проявлений зла и несовершенства мира. Посредством наук, искусства и общественных учреждений человечество стремиться к совершенствованию жизни и неизбежно приходит и идее совершенной жизни, совпадающей с божественным предопределением, к идее Царства Божьего, возможного на земле в форме свободной теократии.

Таким образом, Соловьев пытается найти выход из кризиса социальных отношений путем создания новых духовных основ общества, не меняя существенно самих социально-экономических укладов России.

Заключение.

Таким образом в конце 19 века проблемы духовности российского общества выходят на первый план и решаются силами как церкви, так и отдельных философов.

Список литературы.

  • Информация сайта www.clarino2.narod.ru

  • Информация сайта www.defacto.examen.ru

  • Гулыга А.В. Русская идея и ее творцы. – М.: Соратник, 1995. – с. 94

  • Долгов В.В. Краткий очерк истории русской культуры с древнейших времен до наших дней. Учебное пособие для посупающих в вузы и студентов /Отв. редактор В.В.Пузанов. Ижевск: Издательский дом «Удмуртский университет», 2001

  • Замалеев А.Ф. Лекции по истории русской философии. – С.-П.: Издательство С.-П. Университета, 1995. — с. 204

  • Новикова Л.И., Сиземская И.Н. Русская философия истории: курс лекций. — Изд. 2-е, дополн. –М.: Аспект Пресс, 1999. – 399 с.

  • Святой праведный Иоанн Кронштадтский. Ответ Л. Толстому: Сб./ Сост. Т.А. Соколова. – М.: Новатор, 1998. – с. 321

1 Замалеев А.Ф. Лекции по истории русской философии. – С.-П.: Издательство С.-П. Университета, 1995. — с. 204

2 Святой праведный Иоанн Кронштадтский. Ответ Л. Толстому: Сб./ Сост. Т.А. Соколова. – М.: Новатор, 1998. – с. 321

3 Гулыга А.В. Русская идея и ее творцы. – М.: Соратник, 1995. – с. 94

Дипломная работа: Китай на рынке туристических услуг Иркутской области

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1

    1. Социально-культурные характеристики

    2. Китайцы в России

    3. Особенности китайской диаспоры в России

ГЛАВА 2

2.1 Туристические ресурсы Китая

2.1.1 Туристический рынок в Китае

2.1.2 Образ китайского туриста

2.2 Привлекательность России для китайцев

2.2.1 Российский туристический рынок

2.3 Иркутск – центр миграции китайцев

2.3.1 Департамент туризма Иркутской области и «китайское направление»

2.3.2 Иркутский »Чайна-таун»

2.3.3 Китайский рынок в Иркутске

2.4 Российско-китайское сотрудничество

ГЛАВА 3.

3.1 Роль туризма в социальной экономике Иркутской области

3.2 Перспективы развития туризма в регионе

Заключение

Источники

Список литературы

ВВЕДЕНИЕ

Еще в начале XVII века европейские путешественники сравнивали расселившихся по Юго-Восточной Азии китайцев с евреями. Оторванные от родины, они так же врастали в новую среду, но не теряли при этом национальных корней и выделялись исключительной изворотливостью в коммерческих делах. Интересно, что как и в случае с Израилем, в настоящее время на деньги 55-миллионной китайской диаспоры идет гигантская модернизация отсталой миллиардной страны. По сути дела, сегодня Россия инвестирует развитие китайской промышленности и сельского хозяйства. Торговля с Россией решает в Китае проблему наличных валютных средств, «разжижает» безработицу. По оценкам аналитиков, в XXI веке Китай станет доминирующей силой на планете.

Во многих районах Приморья, Хабаровского края, Амурской и Иркутской области китайцы становятся уже как бы неотъемлемой частью местного пейзажа. Точных цифр о количестве постоянно присутствующих на Дальнем Востоке и в Восточной Сибири китайцах назвать никто не решается: кто-то говорит о тысячах, а кто-то о десятках тысяч. Пограничники говорят о сотнях тысяч. Стратегическое сдерживание Китая на дальневосточном направлении возможно только с помощью укрепления российской «монополии» на дальневосточные земли и решительного ограничение политического влияния китайской диаспоры в этом регионе. С другой стороны, учитывая крайнюю перенаселенность Китая, также не в российских интересах желать Китаю каких-либо политических, социальных или экономических катаклизмов. Только сильное китайское государство в состоянии вести «игру по правилам» и бороться с нелегальной миграцией, криминалом, контрабандой среди своих граждан.

Большинство жителей России считают, что приехавшие в нашу страну жители »поднебесной» – это лишь так называемые »челноки», дешёвая рабочая сила, и, последовавшие за ними различного рода, болезни, дешёвые вещи и т.д. Китайцы ассоциируются только с торговлей, нелегальным вывозом российского леса, нашей флоры и фауны. Несомненно, по большей мере так оно и есть. Встречая очередной поезд из Пекина и соответственно новоприбывших китайцев, невольно может вырваться:» Опять приехали». И, наверное, вряд ли кому из нас придёт в голову мысль, а, может, это просто турист. А, ведь порой – это именно так. Несомненно, – это лишь небольшой процент, от того количества китайцев, которые въезжают в нашу страну, но нельзя отрицать и того, что в России есть китайские туристы.

Сегодня туризм является одной из ведущих и наиболее динамичных отраслей экономики. Во многих странах туризм играет значительную роль в создании дополнительных рабочих мест и обеспечение занятости населения. Туризм оказывает огромное влияние на такие ключевые отрасли экономики, как транспорт и связь, строительство, сельское хозяйство, производство товаров народного потребления и другие, т.е. выступает своеобразным стабилизатором социально-экономического развития. В свою очередь, на развитие туризма воздействуют различные факторы: демографические, природно-географические, социально-экономические, исторические, религиозные и политико-правовые.

Всемирная туристская организация (ВТО) подвела итоги 1999 года. Число туристов, путешествующих за границу, составила 657 млн. человек. Общий доходы государств от туризма в 1999 году составили 455 млрд. долларов США, в том числе 75 млрд. долларов получили США, 25 млдр. – Испания, 31 млрд. – Италия и 24 млрд. долларов – Франция. По прогнозам экспертов ВТО, число туристических поездок в мире к 2010 году достигнет миллиарда туристских прибытий, из которых 546 млн. придется на Центральную и Восточную Европу, включая страны СНГ и Балтии, где туризм будет развиваться опережающими темпами по сравнению с Европейским регионов в целом.

Для развития въездного туризма в России существуют объективные предпосылки: открытость для массового туризма, большой природный, культурный и исторический потенциал, привлекательный и довольно перспективный рынок. Название дипломной работы «Китай на рынке туристических услуг Иркутской области». Я считаю, что данная тема достаточно актуальна по следующим причинам: во-первых, Иркутская область является одним из центров миграции китайского населения, во-вторых, сотрудничество во многих отраслях между Китаем и Россией предполагается именно через Иркутскую область, например: лесопромышленность, торгово-экономические отношения, туризм, а также образование, и, в-третьих, Иркутская область является одним из самых перспективных регионов нашей страны в области туризма.

Целью данной работы является исследование рынков туристических услуг, как Китая, так и России, а также исследование туристических ресурсов обеих стран и определение дальнейших путей сотрудничества между двумя государствами. Объектом дипломной работы является туризм, как одна из динамично развивающихся отраслей экономики, а предметом – развитие туризма в Иркутской области.

В соответствии с поставленной целью решались следующие задачи:

  • Дать характеристику китайской диаспоры в России.

  • Изучить состояние туристических рынков, как Китая, так и России; рассмотреть Иркутск, как центр миграции для китайцев (дать оценку ситуации; определить районы с наибольшим количеством проживающих китайцев и рассмотреть виды сотрудничества в различных областях между Иркутской областью и Китаем)

  • Выявить перспективы развития этого вида деятельности в регионе.

В ходе работы использовались известные книги Малявина В.В. «Китайская цивилизация», Девятова А. «Развитие Российско-китайских отношений в XXI веке», учебник по региональной политике Гладкого Ю.Н. и Чистобаева А.И., материалы интервью с профессором Иркутского государственного университета В.А. Дятловым, а также материалы из интернет на туристических и официальных китайских сайтах на русском языке.

Дипломная работа включает введение, три главы, заключение и список литературы. В ведении указаны цель, задачи работы, основные источники и структура диплома. Первая глава посвящена характеристике китайского этноса и региональному представлению китайцев. Во второй главе рассматриваются туристические рынки, даются оценку туристических ресурсов, региональное сотрудничество между Китаем и Иркутской области. Третья глава посвящена перспективам развития туризма в Иркутской области, рассмотрено влияние туризма на экономику области и представлена программа посещения Иркутска для иностранных туристов. В заключении дано обобщение результатов работы и основные выводы.

ГЛАВА 1

1.1. Социально-культурные характеристики

В последнюю четверть века Китай приобретает все возрастающее значение в мировой политике и экономике. Это касается не только Китайской народной республике, как государства, которое уже сегодня по многим параметрам сопоставимо с Соединёнными штатами Америки, бесспорным лидером второй половины XX века. Это касается в первую очередь всего »китайского мира», включающего в себя Тайвань, и Сингапур, и китайские общины по всей планете, уже в ближайшей перспективе претендующего не просто на то, что бы КНР стала »второй сверхдержавой мира», как никогда Советский Союз, – он утверждает иную модель, как развитие человечества, отличного от привычного нам »евроцентризма».1

При всей своей природной «стихийности» китайский этнос обладает двумя неоспоримыми преимуществами перед другими нациями: китайцы поразительно приспосабливаются к условиям существования, и – китайцев очень много. Это то, что позволяет им на протяжении уже нескольких тысячелетий скачкообразно, но неуклонно расширять «ареал проживания»: от скромного района, ограниченного в древности на севере «Великой Стеной», а на юге Нанкином, до нынешних границ.

В глубинах человеческой природы гораздо больше общего, чем различного. Однако яркие факты китайской инаковости позволяет говорить о специфике китайской души и анализировать эту специфику. Анализируя её, можно отметить пять основных характеристик китайской психологии.

Наипервейшая характеристика китайца – это осознание »лица», суть – чувства собственного достоинства и достоинства других. »лицо» – то глубоко личное, что идентифицирует душу. Со смыслом »сохранения лица» связана и такая особенность китайцев, как склонность к безличному характеру дискуссий, непроницаемость и отсутствие контакта глаз. Примечательно, что русские в личном общении привержены к местоимениям, а на Западе в той же ситуации принято использовать имена. Образец правильного поведения — семья, которая выступает основанием китайского общества. Приоритет большой семьи и клана над личностью запечатлен у китайских именах, где фамильный иероглиф предшествует имени.

Второй характеристикой психологии китайцев выступает чувство иерархии, которое упорядочивает положение »лица» во взаимоотношениях с другими »лицами» и образуют семейные и плановые связи, снизу доверху связывающие »лица» круговой порукой сообразно занимаемым в иерархии местом. Третьей характеристикой психологии китайцев выступает чувство смирения. Китайский символ смирения – человек в лодке без вёсел. Точен и реки времени определяет жизнь человека. То есть традиции, государство, природа определяет путь жизни, поэтому вёсла человеку особенно и не нужны, достаточно руля. Четвертой характеристикой психологии китайцев выступает прагматизм, как тип поведения, предполагающий ориентацию на практический полезный результат и силу. Однако китайский прагматизм не чета западному. Прагматизм в бизнесе означает, что китайцы всегда используют все свои карты. Следует помнить, что китайская вежливость, обходительность, гостеприимство и щедрые угощенья, скромный стиль обсуждения вопросов – являются прагматичной тактикой для достижения при любой возможности непреложного преимущества

Пятой характеристикой чрезвычайно исторического самосознания китайцев выступает чувство снисхождения, а порой и презрения к иностранцам. Неравенство лежит в основе картины мира у китайцев, в которой они занимают центр. Срединное государство – страна не только самой большой численности населения в мире, но и самой древней из ныне живших цивилизаций на планете, изумительные достижения которой по многим параметрам не имеют себе равных в мире. Поэтому в глубине души китайцы убеждены в исключительной самобытности центра, одна из сторон которой – интеллектуальная, моральная и культурное превосходство над жителями окраины.

Китайцы за глаза считают иностранцев вообще неполноценными, беспринципными, нетерпеливыми, грубыми, продажными и вероломными. По существу – »дьяволами, с белыми лицами».2 При этом в Китае очень хорошо относятся к корректным людям из-за рубежа. Китайцы вежливы и гостеприимны к ним. И даже в современном термине »иностранец» употребили смысл »почтенный обитатель окраины», признавая превосходство иностранцев в технологии и сноровке.

Однако практически любой китаец – это такой человек, который может жить за границей, честно платя налоги, всю жизнь, но когда Родина попросит, он сделает для неё всё, что сможет.3 На сегодняшний день как раз и наблюдается тенденция миграции китайцев в различные страны, особенно в Россию. Известно, что китайцы «прекрасно акклиматизировались» в условиях сибирской зимы. Наверное, сибирские морозы гораздо меньшее зло для китайцев, чем запрет на рождение второго ребенка.

1.2 Китайцы в России

Сегодня многие китайцы находятся в России нелегально. Китайцам это даже выгодно: они жили у нас с просроченными визами (за что в их стране жестоко наказывают), а при принудительной депортации им выдали выездные российские визы. За просроченные визы и паспорта любой милиционер в любой момент может забрать торговца из общежития или квартиры (после массовых рейдов многие южане стали селиться на квартирах) и отправить в кутузку. А у него — нереализованный товар. Человек вмиг может потерять все. Но милиция продолжает свои рейды по рынкам. Берут несколько десятков человек, снимают штраф. Присоединяется и налоговая, и тоже штрафует. И снова отпускает до очередной проверки. Китайцы просят: зарегистрируйте на три месяца наше пребывание здесь. После этого мы оформим туристические визы, паспорта и вернемся к вам. Но никто не берет на себя такую ответственность: раз они тут незаконно, значит, надо депортировать. Но, с другой стороны, на депортацию нет средств.

В Москве создана китайская община. Она владеет несколькими гостиницами, общежитиями. Доходы московские китайцы не складывают в чулок (как наши), а переводят на свои счета в Китай. А перед этим деньги (год, а то и больше) вращаются в банках, работают на Москву. Создается впечатление, что незаконное пребывание китайцев многим выгодно. ОВД периодически получает гарантированные штрафы. Администрация района конфискует товары.

Около миллиона китайцев населяют Дальний Восток и Сибирь (по официальным данным — 250 тысяч). Здесь картина такая же пестрая: есть среди них легальные бизнесмены, но немало и мелких торговцев, работающих без всяких документов.

По расчетам Министерства экономического развития, Россия теряет около 40 миллионов долларов в год только на ввозе из КНР коммерческого багажа под видом сверхнормативного туристического. Тысячи казенных рублей уходят на то, чтобы отловить и под конвоем выслать восвояси граждан КНР, которые незаконно проживают на нашей территории. Но сами стражи порядка признают, что те, кого высылают, — капля в море. Большинству нелегалов удается договориться с местными органами власти, получить законный статус и достаточно быстро встать на ноги.

1.3 Особенности китайской диаспоры в России

Особенности китайской диаспоры в России (как, впрочем, и в других странах) — замкнутость, солидарность, взаимная поддержка, установка не на ассимиляцию, а на создание сплоченных сообществ и рост их численности. Китайцы стараются создавать рабочие места, но не для чужих, а для новых приезжих китайцев. С властями предпочитают устанавливать «неформальные» контакты. Торговля дешевым китайским ширпотребом стала солидным сектором российской теневой экономики. Некоторые московские банки специализируются на переправке теневой выручки (десятки миллионов долларов) из России в Китай.

Было бы ошибкой видеть в каждом китайце теневика, мечтающего тихо завладеть российской землей. Мы должны цивилизованно сотрудничать с великим соседом. Россия нуждается в китайских инвестициях, китайском опыте, да и квалифицированная рабочая сила из КНР нам никак не помешает. Когда китайцы открывают кафе, как в Москве, выращивают овощи, как в Костроме, предлагают разводить рыбу, как в Пензе, или выпускать термосы, как в Калужской области, — это можно только приветствовать.

В китайской философии есть правило: могучая страна не должна идти войной на соседнее государство. Она ставит себя ниже его – как лощина, в которую стекаются все воды, и бесконфликтно присоединяет его.

ГЛАВА 2

2.1 Туристические ресурсы Китая

Китай – огромная страна с обилием туристических ресурсов. Страна изобилует достопримечательностями и памятниками старины, красивейшими реками и горами, славится этнографическим многообразием. В Китае созданы две сравнительно развитые туристические зоны: первая – традиционные туристические маршруты с посещением Пекина, Сиани, Шанхая, Сучжоу, Ханчжоу и других известных политических и культурных центров; вторая зона – открытые районы, она имеет на карте форму молодого месяца. Главными туристическими центрами этого маршрута являются Ляодунский и Шаньдунский полуострова, дельты рек Янцзы и Чжуцзян. По первому маршруту туристы могут совершить экскурсии на участок Великой китайской стены Бадалин, в храм Неба, посетить музей терракотовых фигур воинов и коней на месте гробницы императора Циньшихуана, Лес мемориальных стел и Большую пагоду «Дикий гусь», осмотреть отмели Шанхайвайтань, походить по оживленной улице Нанкинулу и новому району Пудун в Шанхае, полюбоваться пейзажами архитектурно-парковых ансамблей Сучжоу и озера Сиху в Ханчжоу. По второму маршруту туристы могут познакомиться с огромными переменами, произошедшими в открытых приморских городах за период проведения политики реформ и открытости в Китае; могут любоваться уникальными северными и южными приморскими красотами, в свое удовольствие купаться в море, отдохнуть на песчаных отмелях под ласковыми лучами солнца; во всех приморских городах созданы комплексы для отдыха, салоны для культуризма, есть бары и другие места для развлечений, где после дневной экскурсии можно весело провести вечер. В год международного экологического туризма в Китае дополнительно открыты специализированные туристические маршруты, привлекшие широкое внимание общественности. Они проложены таким образом, чтобы, путешествуя, туристы повышали свой познавательный уровень в области охраны окружающей среды, обогащались физически и духовно. Этот маршрут проложен на севере через степи Внутренней Монголии, через гору Хэншань, известную гору даосской культуры Уданшань, через три ущелья (Санься) на Янцзы, Гуйлинь и до побережья моря Бэйхай и китайско-вьетнамской границы. Наиболее благодатными туристическими местами на Цзючжайгоу в провинции Сычуань, которые занесены правительством Китая в каталог главных турбаз года экологического туризма. Эти районы экологического туризма охватывают достопримечательности и памятники старины на севере Китая и изумительные горы и реки на юге, северокитайский степной пейзаж и сельский вид на юге Китая, знаменитые горы и большие реки в центральных районах страны и приморские пейзажи в Гуанси-Чжуанском автономном районе. Путешествуя по этим местам, туристы могут воочию убедиться, сколь обширна цивилизация и как величественны и горы, и реки Китая!

2.1.1 Китайский туристический рынок

Китайский туристский рынок — самый динамичный в мире. Китай является страной привлекательной для иностранных туристов. Так в потоки inbound tourism за 1997 г. в Китай составили 57,58 млн. прибытий. В то же время только 7,428 млн. китайских туристов выехали в зарубежные туристские поездки. Валютные доходы КНР от иностранного (въездного) туризма составили в 1997 г. 12,074 млрд. американских долларов. По туристской статистике Китай занял 6 место в мировом рейтинге по приему иностранных туристов и 8 место по уровню валютных доходов от туризма. В настоящее время в Китае функционирует 4418 туристских гостиниц, из которых 2349 соответствуют европейским стандартам системы гостеприимства. В системе международного туризма работает 1163 туристских агентства. В 1995 г. начата работа по сертификации туристского продукта и услуг гостиниц (Фонд гарантии качества туристского общества). Существенно возросла пропускная способность международных и внутренних авиалиний. В настоящее время открыто 119 международных линий, которые соединяют Китай с 58 городами в 33 странах мира. Внутренние авиалинии соединяют 136 городов Китая. Туризм из России в Китай постоянно растет. Так в 1997 г. 813 тыс. россиян посетило Китай в целях туризма. В 1998 г. рост туристских прибытий в этом направлении планируется на 6,8%.

Современный туризм в Китае восходит к началу 50-х гг. В 1954 году было открыто международное бюро путешествий Китая с 14 филиалами в Пекине, Шанхае, Гуанчжоу и других городах. В 1964 году в Пекине создано Государственное управление по делам туризма КНР. После 1978 года благодаря проводимой в Китае политике реформ и открытости туризм вышел на стадию быстрого развития. К концу 1998 года число принятых Китаем туристов достигло 63,48 млн. человек, из них число иностранных туристов составило 7,11 млн. человек. Доходы от международного туризма достигли 12,6 млрд. долларов США. Два последних показателя возросли соответственно в 35 и 48 раз по сравнению с 1978 г. В настоящее время Китай превратился в ведущий туристический центр в Азии, по числу принимаемых иностранных туристов Китай вышел на 6-е место в мире. Наряду с развитием международного туризма отечественный туризм тоже получил бурное развитие. В 1998 году число отечественных туристов достигло 695 млн. человек, поступления от туризма составили 239,1 млн. юаней. Эти показатели на 10 и 74 процента превышают уровень 1995 года. По мере повышения уровня жизни народа у граждан страны пробудился огромный возрастающий интерес к поездкам за границу, в последние годы китайские туристы посещают страны Юго-Восточной Азии и Европы. Одновременно туристические агентства учредили в Китае свои представительства, используя самую разную рекламу для привлечения клиентов.
Ныне Китай вступает в ряды развитых туристических стран, совершенствует формы и содержание туризма, улучшает качество сервиса.

2.1.2 Образ китайского туриста

В 1990 г. из Китая выехало 0,7 млн. туристов, в 1998 г. уже 4,0 млн., в 2000 г. – 5,6 млн. человек. Расходы китайских туристов за рубежом растут еще быстрее. Так в 1990 г. они оставили 0,5 млрд. дол., в 1999 г. — 10,9 млрд. Следует учесть, что в настоящее время основную часть туристского потока из Китая составляют лица с высокими доходами. В среднем китайский турист оставляет за границей 3114 долл. (1999 г.), что значительно выше аналогичного показателя большинства высокоразвитых стран. В настоящее время лишь 0,3% китайского населения выезжает за границу с туристскими целями. Но, учитывая тенденцию роста доходов населения, туристская активность в КНР будет расти очень быстро.

2.2 Привлекательность России для китайцев

История мирового туризма показывает, что в начальный период развития выездного туризма основной туристский поток направляется в близлежащие страны. Для Китая Россия — главное туристское направление (не считая Гонконга и Макао, которые в статистике, несмотря на объединение с КНР, учитываются отдельно). Для китайцев посетить Россию означает встретиться с иной, западной европейской культурой. На современном этапе развития международного туризма этнокультурные перепады не тормозят, как прежде, развитие массовых путешествий, а, напротив, стимулируют их. Ведь китайская элита несравненно более герметична, чем даже русская и европейская, не говоря уже об американской. То есть китайцы готовы пользоваться услугами иностранца как эксперта, но вручить ему реальную власть.

Быстрый рост въездного туризма в Приморский край из КНР уже идет: в 1996 г. Приморье посетило 21,5 тыс. китайцев, в 2001 г. — 154,6 тыс. Этому способствует благоприятное транспортно-географическое положение Приморья относительно КНР, что выгодно отличает его среди других административных единиц России, имеющих границу с Китаем. Вдоль российско-китайской границы действуют 6 сухопутных пограничных переходов. Формирование системы пограничных переходов сказалось на развитии международного туризма обеих сопредельных стран. Так, доля китайских туристов в структуре въездного туризма Приморского края растет: в 1994 г. она составляла 83%, в последние годы колеблется в пределах 89,1-94,3%. Изменилась и доля Приморского края в общероссийском потоке китайских туристов с 9% в 1994 г. до 17-24% в 1998-2000 гг.

В будущем станут возможными челночные круизные маршруты между Японией, Южной Кореей, КНДР, Россией и Китаем. Ожидается появления морского кольцевого маршрута типа токийской подвесной кольцевой линии. страну, если он совсем ничего о ней не знает.

В развитии въездного туризма в Приморье китайское направление будет доминировать и в перспективе. Учитывая это, необходимо при развитии туристской инфраструктуры и совершенствовании региональной нормативно-правовой базы туризма ориентироваться в первую очередь на китайский рынок. Менее 7% въездного потока в Приморье приходится на другие страны АТР. Очень скромное, хотя и второе после Китая место на рынке въездного туризма Приморского края, занимает Япония. Япония входит в тройку стран-лидеров мирового выездного туризма. Несмотря на то, что в последние годы ежегодный прирост убытий из Японии снизился, в целом страна считается, по оценкам ВТО, более динамичным рынком выездного туризма, чем США и Германия.

К сожалению, Приморский край не имеет транспортного сообщения с Тайванем. В Тайване сложившийся рынок выездного туризма, уступающий по расходам только Японии, но выездной поток жителей Тайваня минует территорию Приморья. Политико-идеологические причины ограничивают посещение Приморья для потенциальных туристов из КНДР, несмотря на наличие железнодорожного сообщения между нашими странами.

Определенные перспективы развития въездного туризма в Приморье связаны с зоной Туманган. Проект развития туризма в районе стыка территорий трех государств (России, КНР, КНДР) осуществляется под эгидой ВТО. Основная идея Проекта — создание кольцевых маршрутов по территориям с разными природными и культурно-историческими особенностями. Специалисты ВТО проводят маркетинговые исследования, рекламные кампании, дают рекомендации по развитию туризма для каждой из стран Проекта. Из их оценок следует, что для иностранных туристов (не только азиатского происхождения, но и из Европы) Приморье представляет интерес как территория, слабо измененная человеком.

Обращает на себя внимание асимметрия въездных потоков в Приморский край из провинций Хэйлунцзян и Цзилинь. Доля Цзилинь в китайском въездном туризме Приморского края составила в 2002 г. 17,5% (через сухопутные пропускные пункты). Это отчасти объясняется наличием только одного перехода на приморско-цзилиньской границе, но немаловажное значение имеет плохое транспортное обеспечение от Хунчуня до Владивостока. Это косвенно подтверждают цифры приморского выезда в Китай, где доля Цзилиня всего 2,1% (2002 г.). Другая причина малого потока приморцев в Цзилинь — плохая «раскрученность» данного направления, хотя по рекреационным ресурсам данная территория не уступает Хэйлунцзяну, а по живописности ландшафтов даже опережает. Туристский поток из Цзилинь в 21 раз больше обратного из Приморского края. Это однозначно указывает на высокую потребность хуньчуньского перехода со стороны провинции Цзилинь. Следует учитывать, что Хэйлунцзян имеет 28 переходов на границе с различными административными единицами России, а Цзилинь только один. Таким образом, Приморский край теряет значительную часть въездного туристского потока только из-за недостаточной обустроенности проезда морским и автомобильным транспортом от Краскино до Владивостока. Транспортно-инфраструктурное обеспечение китайских переходов в перспективе может сыграть немаловажную роль в транзитных перевозках: из Южной Кореи корейцев, а возможно и японцев через КНДР в Россию, цзилинь-хэйлунцзянских туристов из Тайваня, Сингапура, Японии и других стран в Приморье или наоборот. Маркетинговые исследования Всемирной туристской организации по проекту Туманган указывают на высокие потенциальные возможности данной зоны контакта трех национальных культур. Наибольшей привлекательностью должны обладать кольцевые маршруты в зоне Туманган с посещением Китая (Цзилинь), Приморья и КНДР. Если китайская сторона уже готова к проведению таких маршрутов (провинция Цзилинь принимает больше иностранных туристов чем Приморский край), то российская нет.

Таким образом, изучение китайского рынка российского въездного туризма однозначно указывает на его высокие потенциальные возможности и необходимость встречных мероприятий по развитию, что требует не очень больших инвестиционных вложений.

Нужно отметить, что сотрудничество в области туризма между Россией и Китаем происходит. Совсем недавно в Санкт-Петербурге состоялась презентация Государственного Управления по делам туризма Китайской Народной Республики. Предложен на российский туристский рынок новый туристский продукт “Путешествия по Китаю”. В составе официальной делегации КНР представители государственных органов по туризму, туристских компаний, гостиниц, авиакомпаний. Был проведен традиционный workshop, доклад о новом туристском продукте с показом компьютерного фильма, а также официальный банкет с лотерей и призами для российских участников туристской общественности. На встрече присутствовало более 200 представителей туризма Санкт-Петербурга, пресса.

2.2.1 Российский рынок туристских услуг

Особенности развития туризма в России во многом обусловлены политическими и экономическими изменениями, происходившими в стране после 1990 года. Иностранные граждане получили возможность свободно передвигаться по территории России, а российские выезжать за границу. Небольшие частные туристские фирмы стали во множестве появляться и в крупнейших городах, и в далекой провинции. Общий экономический кризис этих лет тоже существенно повлиял на структуру и динамику российского туризма. В итоге резко сократился спрос на преобладавшие прежде путешествия и отдых внутри страны и столь же резко увеличился спрос на ранее весьма немногочисленные поездки в зарубежные центры туризма. Типичен пример большого черноморского курорта Сочи, санатории и дома отдыха которого в 1990 году посетили более 1,2 млн. человек, в 1992 году — лишь 0, 57, в 1994 году — 0,4 млн. человек. В 1995 и 1996 годах число посетителей выросло до 0,6 миллиона человек, но дальнейшего быстрого роста не наблюдается. Основная причина чрезвычайного спада во внутреннем туризме — прекращение его финансирования государством и профсоюзами. Сократился и поток иностранных туристов, приезжающих в Россию. Таким образом, социально-экономические факторы в последние годы не способствовали полноценному и сбалансированному развитию российского туризма. К сожалению, за последние 10 лет подробных и достоверных статистических данных о развитии туризма в России нет, однако общие особенности нынешнего этапа экспертно можно охарактеризовать следующим образом:

  • в 1990 году объем туристских услуг, производившихся в России на одного жителя страны, составлял еще около $ 15, к 1997 году он сократился в 5 раз — до $ 3; в 1994 году, по ориентировочным оценкам, доход от въездного туризма составлял 4 млрд долларов США, доход от выездного — около 12 млрд (соотношение 1:4);

  • соотношение числа туристов, приезжающих из-за границы и выезжающих за границу России, равно ныне 1:2; доля туризма в ВНП страны в настоящее время составляет около 0,01%;

  • доля России в мировых потоках туристов составляла и составляет от 1 до 1,5 %, это чрезвычайно мало, если ориентироваться на российский потенциал и потенциал стран СНГ;

  • по оценкам Всемирной туристской организации вместо 2,5 или 3 млн. иностранных туристов Россию в год могли бы посещать 20 — 40 млн., а доля внутренних туристов могла бы подняться до 50% от численности населения страны;

  • бывший СССР, нынешние Россия и страны СНГ характеризуются пассивным туристским балансом и дефицитом торгового баланса; последний не гасится, а усугубляется пассивным туристским балансом;

  • в выездном туризме преобладают “шоп-туристы” (около 70%);

  • материальная база туризма, его инфраструктура на 80% (приблизительная оценка) нуждаются в капитальном обновлении, в существенных преобразованиях;

  • произошли кардинальные институциональные изменения в туризме — вместо трех суперструктур (Интуриста и Спутника, владевших монопольно “иностранным” туризмом, а также Центрального совета по туризму и экскурсиям, обеспечивавшего дотационный внутренний организованный туризм) ныне существуют эти же три структуры в кардинально редуцированном виде плюс более 30 тыс. частных турфирм разного калибра (от консорциума “Академсервис” с сотнями штатных служащих до фирмочек с численностью сотрудников два-три человека), при этом более 90% фирм занимаются выездным, и менее 10% въездным и внутренним туризмом;

  • рынок туризма испытывает серьезные колебания, обусловленные изменениями социально-экономического фона, и характеризуется потенциальной и реальной неустойчивостью.

В этой ситуации продвижение туристского продукта на российский рынок обрело ряд характерных особенностей:

  • рекламируются, прежде всего, такие характеристики тура как его комфортность и развлекательность при якобы “минимальной” стоимости;

  • из природных и культурных региональных особенностей внимание обращается на море, солнце, кухню, архитектуру — при этом употребляются эпитеты исключительно в превосходных степенях, но достоверность и содержательность таких обычно весьма лаконичных рекламных сообщений убедительными сведениями не подкрепляются;

  • специализированные и детальные фирменные каталоги — редкость, серьезные аналитические публикации — еще большая редкость, а периодических профессиональных аналитических изданий практически не существует;

  • российские клиенты очень часто ориентируются не столько на рекламу, которой не очень доверяют (что вполне объяснимо), сколько на мнение знакомых, испытавших на себе качество услуг той или иной турфирмы и повидавших те или иные края. Необходимо отметить также и то обстоятельство, что господствующая ныне ориентация на выездной туризм и нерыночный характер туризма в прошлом обусловили скудность, а нередко и полное отсутствие рекламы на уровне отдельных объектов размещения туристов внутри страны. Несколько лучше обстоит дело с рекламой авиакомпаний и ресторанов, отчасти — наиболее крупных музеев. Но в целом как специализированная туристская реклама, так и вообще справочная информация, Существенно и еще одно обстоятельство. Руководители многочисленных региональных туристских или рекреационных учреждений — баз отдыха, пансионатов, детских оздоровительных лагерей, принадлежавших прежде крупным предприятиям, ведомствам или местным властям, как правило, не умеют и не стремятся активно искать клиентов, поскольку “загрузка” этих учреждений всегда осуществлялась без их участия. В результате эти учреждения, представляющие собой один из компонентов туристского потенциала страны, остаются неизвестными и невостребованными. Другое дело, что они лишились ведомственной или государственной поддержки и их материальное положение, состояние зданий и оборудования по большей части бедственное если не катастрофическое. Безусловно, существенным фактором, усугубляющим эту ситуацию, является также падение платежеспособного спроса. Тем не менее некоторые из таких учреждений, проявив инициативу, разработав и осуществив маркетинговые мероприятия, добились очевидных успехов.

Еще одна серьезная проблема в развитии российского рынка внутреннего туризма — несоответствие цен на предлагаемые услуги качеству этих услуг, особенно в части условий размещения, питания и перевозок, то есть в важнейших компонентах туристского сервиса. В результате многие из иностранных туристов, однажды побывавшие в российских регионах, не стремятся приехать к нам снова, а их суждения о российском туризме не способствуют формированию привлекательного облика страны.

И последняя проблема — российский внутренний туризм по сути дела не имеет государственной рекламной поддержки. Между тем формированием позитивного туристского имиджа страны во всем мире занимаются авторитетные государственные структуры. Администрациям национальных парков, заинтересованным в развитии внутреннего туризма, безусловно, следует иметь все это в виду.

    1. Иркутск – центр иммиграции для китайцев

С появлением на нашей территории соседей из КНР Приангарью время от времени предсказывают китайское будущее. Знакомые, приезжающие в Иркутск из дальневосточных и забайкальских городов, увидев на улицах характерного цвета лица, восклицают: «И у вас!» А затем начинают рассказывать, как много за последние годы у них появилось гостей из Поднебесной и чем они занимаются.

Количество граждан КНР во многих сопредельных регионах растет прямо на глазах. В Хабаровском крае, Амурской и Читинской областях возникают настоящие чайна-тауны, служащие плацдармом для закрепления и дальнейшего проникновения в Россию. За этим процессом с тревогой наблюдают и рядовые обыватели, и губернаторы. Последствия ползучей «оккупация» им кажутся во много раз опаснее, чем московским чиновникам: тигр всегда страшнее, когда он рядом.

Официальный Китай по-азиатски дипломатичен, скрытен и не намерен широко афишировать свои цели. И тем не менее аналитики утверждают, что еще в 1989 году в Поднебесной была принята специальная закрытая программа освоения российского Дальнего Востока, включения его в зону политического и экономического влияния. Через несколько лет на заседании Политбюро Компартии КНР вниманию партийных руководителей был представлен доклад, в котором говорилось о целесообразности приобретения в китайскую собственность земельных владений и недвижимости на Дальнем Востоке, в Забайкалье, Восточной Сибири, о поддержке китайских диаспор за рубежом. На это нацелено и закрытое постановление Госсовета КНР, рекомендующее местным органам власти, внешнеэкономическим и другим структурам поощрять экспорт рабочей силы за границу.

Дальше — больше. По свидетельству профессора Института стран Азии и Африки при МГУ Виля Гельбраса, сейчас наступил новый этап в глобальной китайской миграции: Китай привлекает землячества к решению далеко идущих, масштабных задач. В прошлом году в Пекине прошел форум китайских предпринимателей и китайских мигрантов из всех стран мира. Аналогичное мероприятие состоялось и в Брюсселе. В нынешнем году такие же встречи состоялись в Нью-Йорке, Токио, других городах. Нетрудно догадаться, о чем на этих форумах шла речь. Не приходится удивляться и тому, с какой скоростью появляются землячества в промышленных центрах России.

Внешнеэкономическая стратегия Пекина, определяемая в среде специалистов словами «идти вовне», ориентирована на обеспечение Китая различными видами сырьевых ресурсов, заимствование научно- технических разработок, продвижение китайских товаров на новые рынки сбыта: «Китайские землячества уже действуют в этих направлениях. Не будет ничего удивительного, если использование китайцами теневых и «черных» схем при закупках леса, рыбы и морепродуктов, цветных металлов, дикоросов получит еще больший размах».

Сегодня в неафишируемых планах китайского руководства, как утверждают эксперты, организация явочного освоения китайцами дальневосточных и сибирских приграничных территорий, создание компактных поселений с последующим формированием административно-территориальных автономий. Затем, по всей видимости, следует ожидать «борьбы за воссоединение», как это уже было в других частях света.

Все больше едет к нам людей из других стран, они активны, предприимчивы. На фоне сокращения численности и старения коренного населения это вызывает сложные чувства. Все чаще приходится говорить о нашествии китайцев на Сибирь и Дальний Восток. Не потому, что китайцы агрессивны и замышляют против нас, просто народу у них много, а земли мало. У нас – наоборот. Закрыться невозможно, не те времена, впрочем, силовые методы бессильны здесь что-либо изменить.

Иркутская область тоже популярна у жителей Поднебесной. В области давно процветают китайские рынки, открываются центры китайской медицины, работают фирмы по продаже леса. А недавно на улицах Иркутска и некоторых городов области стали открываться китайские ресторанчики. Еще один признак появления в регионе соседей из Поднебесной — вывески на китайском языке на кафе, магазинчиках и фотосалонах.

Сибирский город Иркутск – один из современных центров китайской иммиграции. И порой очень часто мы задумываемся, какой разрез глаз, и какого цвета кожа будет у наших правнуков? Известно, что в Англии к 2010 году европеоидная раса останется в меньшинстве. Нас то же самое ждет? (комментировал профессор кафедры мировой истории и международных отношений Иркутского государственного университета Виктор ДЯТЛОВ) Скорее всего да. Страна у нас изначально многонациональная. Мы в Иркутске веками живем рядом с бурятами, представителями другой расы. Смешанные браки обычное явление, и это обстоятельство совершенно не пугает и не тревожит. Копни предков любого коренного сибиряка, у него обязательно окажется в роду сложный национальный коктейль. Проблема не в том, станет ли узкоглазых, желтолицых больше, чем белолицых, проблема в том, на основе какой культуры будет существовать общество. Мы перешли на современный тип воспроизводства населения, для которого характерна низкая рождаемость. Это свершившийся факт. И надо смириться с тем, что увеличения собственного населения уже не будет никогда. Но не получится ли так, что они приедут, поселятся где-нибудь на окраине Иркутска, постепенно резервация будет расширяться и через некоторое время поглотит город? Все зависит от того, как мы себя поведем. Будем смиренно относиться к этому как к данности или возьмем ситуацию под контроль. Здесь мигрантов столько, сколько требует жизнь, экономическое развитие региона. Потенциально Китай, мировой демографический донор, может предоставить огромное количество людей.

К середине века, по прогнозу серьезных специалистов, востоку России для освоения Сибири и Дальнего Востока может потребоваться миллионов пять-семь, может быть, даже десять мигрантов. И это в условиях, когда за Байкалом сейчас живет миллионов восемнадцать. Можете себе представить, как это радикально изменит этническую, культурную ситуацию в регионе. А если их придет сразу много, если они осядут компактно, образуют свой замкнутый мир на собственной культурной базе, который общается с коренным населением только погранично – на рынке, тогда создадутся два культурных мира. Совсем другая ситуация. Если эта компактная группа окажется где-нибудь на границе с Китаем, не исключен косовский вариант.

На сегодняшний день вопрос, на какой культурной основе будет формироваться сибирский социум – на российской или на чужой является самым главным. Это новая проблема для нас, надо привыкнуть к ней и в нее вникнуть. Вопрос в том, будем ли мы успевать: проблема нас будет гнать или мы станем опережать. Едут они потому, что условия жизни для подавляющего большинства китайцев в России гораздо лучше, чем на родине. Здесь больше возможностей реализации своих способностей, да просто жизнь побогаче. Но едут не все желающие, а только те, кто может найти себе место. Это спрос нашей экономики, которая постепенно выходит из кризиса. А коль скоро этот спрос будет повышаться, надо готовиться к приезду китайцев.

В Москве же, при всех огромных проблемах относительно спокойно. Здесь приезжие из очень многих стран. Миграционные потоки как бы уравновешивают друг друга, и мигранты постепенно принимают нормы поведения московских жителей. Москва – город мирового масштаба, с сильными традициями, укладом жизни, для столицы китайцы – это одна из многих групп: вот кавказцы, вот вьетнамцы, вот китайцы, украинцы, молдаване… А для Сибири это не так, потому что Китай рядом с нами, чувствуется его полуторамиллиардное дыхание, нам было бы неплохо подумать о конкуренции. Пусть будет не один поток. Пусть едут и из Средней Азии. Там качество рабочей силы похуже, но, с другой стороны, мы близки цивилизационно, потому что мы постсоветские. Важно также, что за таджиком в Иркутске не будет стоять гигантская страна, как за китайцем. Геополитически это правильнее. В городах России к кавказцам часто относятся с неприязнью, но их понимают, они для нас “свои”, мы с ними живем бок о бок много веков, к китайцам неприязнь гораздо меньше, зато они для нас далекие, как марсиане. Огромная культурная дистанция, это тоже серьезная проблема. С китайцами необходимо сживаться, устанавливать человеческие отношения, потому что именно человеческими отношениями создается социум. Люди работают вместе, в перерыве пьют чай, рассказывают про своих детей, ходят друг к другу в гости.

Вот мигрант уже понимает, что не принято плевать на пол или рыгать после обеда, ну, ладно, не принято – не буду. Ребенок идет в русскую школу, окультуривается через школу – это важнейший социальный механизм. Он не перестает быть китайцем, не обязательно ассимилируется, но воспринимает нормы морали и поведения, входит в среду, социализируется. Самое главное в том, что принимающее общество должно успевать переваривать мигрантов, приспосабливать к своей культурной платформе. И тогда, сколько бы ни было мигрантов, принимающему сообществу не опасно.

Другие страны – США, Канада, Израиль, например, имеют хорошо продуманные и четко осуществляемые программы селекции и приема иммигрантов. Принимают нужных им специалистов, талантливую молодежь. Есть ли у России подобная программа? Написать программу технически не сложно, но она не может быть результатом только интеллектуальных усилий группы специалистов в этой области. В ее основе лежит философия; общество и государство должны понять для самих себя, что нам надо и чего не надо, что мы хотим получить в результате и чем согласны поступиться, должны понять, зачем нужны мигранты и каково их место. Только тогда это может быть реализовано в наборе конкретных мероприятий.

Чтобы при решении проблем власти руководствовались не эмоциями, страхами, фобиями, спекуляциями недобросовестных и психически больных политиков. Выбор должен быть рациональным, и его делают политические элиты от имени избирателей. Но, сделав выбор, решив принимать людей, нужно создавать для них условия жизни, обучать языку, помогать адаптироваться в среде. Сегодня, не все поймут, как это китайцу, который к нам приехал неизвестно зачем, создаются условия для жизни за счет налогоплательщиков: языковые курсы, пособия, медобслуживание. У нас и так народ небогато живет, а тут еще на китайца жертвовать должен! По мнению Виктора Дятлова – это не верно, ведь приезжий китаец работает, сам себя кормит. Выполняет работу, улучшает жизнь. Но если посмотреть, то сегодня можно увидеть, что почти везде задействованы китайцы, выходит, что они отнимают работу у русского населения? Что ж, конкуренция – дело хорошее. Работай получше, старайся. Кроме того, у них есть экономические ниши – там, где наши не хотят работать. Это грязная, тяжелая, низкооплачиваемая, малоквалифицированная работа. Он оплачивает свое пребывание здесь, оставляет свой труд – то, что нам жизненно необходимо и будет еще долго необходимо. Он платит налоги, торговые сборы. Если не платит, проблема налоговой инспекции, как заставить его платить.

Незаконопослушных надо карать, но сможем это делать только тогда, когда дадим ему возможность быть законопослушным. Сейчас у большинства китайцев нет выбора: нарушать закон или не нарушать, потому что самим своим пребыванием и экономической деятельностью в России он закон нарушает. Он изначально вне закона, вынужден прятаться от милиции. А если смогут находиться здесь законно, обладать правами и обязанностями, иметь возможность легально интегрироваться в существующую систему, то большинство постарается не нарушать законы.

Вот приезжает китаец. Он гость, ущемлен незнанием языка, обычаев, законов, отсутствием гражданства, у него нет связей. Он, безусловно, нуждается в защите. Это объективная жизненная необходимость. Принимающее общество должно заботиться о нем. Милиция должна защищать от правонарушителей, отдел по труду – следить, чтобы работодатели не обижали, платили зарплату, пусть небольшую, но соответствующую работе, которую он выполнил. А он должен быть законопослушным, платить налоги. Если государство и принимающее общество будут его защищать, он сам будет заинтересован в том, чтобы сюда вписаться, интегрироваться, выполнять нормы, правила. Если же китаец будет знать, что государство в лице милиционера его не защитит, то его потребность в защите будет реализована иначе. Найдутся бандиты, “крыша”. Поди сейчас тронь чеченца или азербайджанца в Иркутске! Сто раз прежде подумаешь, потому что он позовет своих и те станут разбираться. То же будет и с китайцами. Бандиты будут их защищать, а взамен потребуют лояльности, покорности, денег… Так и создается мафия, внегосударственный способ организации социума, который берет на себя функции государства, в том числе применение силы.

Сибирь и Дальний Восток в представлении жителей европейской части страны очень дальняя, необъятная окраина, доставшаяся в наследство от СССР. Понятно, что большое богатство, но что с ним делать, кроме того, что защищать, как Курилы, от посягательств? На пространство за Уральским хребтом некоторые отечественные исследователи смотрят как на балласт, мешающий динамичному развитию России, интеграции ее в Европу. И вообще в Сибири метисы живут… Мечтают о небольшом, высокоразвитом, богатом, европейском государстве Московии. Но это уже будет не Россия, а совершенно иное государство, иное общество.

Сибирь и Дальний Восток – места малонаселенные, края с гигантскими природными ресурсами, просто планетарного масштаба. Эти ресурсы неизбежно будут осваиваться, вводиться в оборот, край наш нуждается в возделывании, в рачительном хозяйствовании. Там надо жить, надо строить, выращивать. Долгое время Сибирь рассматривалась как некая кладовка с неимоверными богатствами. Открыл сундук, зачерпнул оттуда. Господствовала хамская, потребительская стратегия – прийти, взять и пойти дальше. Надо этот взгляд менять. Сибирь – не приложение к России, это самостоятельная ценность. Развитие региона необходимо и для Сибири, и для России, и для мира в целом.

Но для того чтобы Сибирь развивалась, нужно, чтобы там жили люди, для которых это место будет родным домом. Кем же ее заселять? До революции были плановые переселенцы из европейской части по столыпинской реформе, заключенные. В советское время комсомольцы, зеки. Сейчас потенциал исчерпан. Нет русской многодетной деревни, которая поставляла людей. Откуда же людям теперь взяться? Значит, китайцы? Конечно, китайцы приедут. Но китайцев у нас будет столько, сколько их необходимо России. Какой окажется спрос на китайскую рабочую силу, столько их и будет. Мы становимся страной с открытой рыночной экономикой, многие вещи будут регулироваться именно спросом и предложением. Необходим товар – будет импульс. Нужный товар в данном случае рабочая сила. А рядом Китай, у которого этого товара много. Это мировой донор.

Китай и Центральная Азия – два основных миграционных источника. От них никак не отгородишься, даже если бы мы этого хотели, потому что для этого надо было бы закрывать границы, выходить из общемирового экономического поля, а это возможно только на основе сталинского типа нерыночной экономики, государства. Пришлось бы создавать железный занавес. Но маловероятно, потому что мы это уже проходили, к тому же и ресурсов нет. Так что неизбежно приезжать будут. Но будут приезжать работать. На высшем государственном уровне провозглашено стратегическое партнерство, но реальный товарооборот очень маленький. Какие перспективы у наших отношений с Китаем? Сложилась парадоксальная ситуация. Встретились по Амуру и Уссури две великие цивилизации, две великие культуры – российская и китайская. Так ведь спинами друг к другу стоим! И для нас граница окраина, и для них окраина. Отгородились друг от друга бетонными заборами. Нам нужен от них не только ширпотреб, но мы, например, никогда не сможем себе позволить, чтобы огромная масса людей у нас собирала вручную платы микросхем, нет столько людей для этого и нет китайского прилежания, получится заведомо хуже. Но у нас много светлых голов, мы можем другое: изобрести что-то, внедрить – другая специализация.

Если будем развивать наши регионы за счет связей с Китаем, который нуждается в газе, научных разработках, сформируются очень тесные отношения, снизится угроза возникновения войны, потому что в обстановке сотрудничества меньше соблазна трахнуть соседа атомной бомбой. Мы станем сферой их жизненных интересов, и они – наших. Будет создан энергомост, от которого зависят целые города и отрасли экономики. Тогда китайцы будут жизненно заинтересованы в ситуации. Будет другой интерес, другая политика.

2.3.2 Иркутский «Чайна-таун»

Улица Первомайская в предместье Радищево Иркутска с первого взгляда ничем не выделяется среди сотни других городских улиц частного сектора — ухабистая дорога, высокие заборы, множество заброшенных домов и лай собак. Только позднее понимаешь, что главное отличие Первомайской — в ее жителях. Большинство из них — китайцы. Это 40 домов или порядка 200 человек. Считается, что именно сюда приезжают жители Поднебесной, пожелавшие навсегда «осесть» на территории России. По времени пребывания всех обитающих на Первомайской улице китайцев можно условно разделить на несколько категорий.

К первой относятся те, кто оказался в Иркутске после Второй мировой войны. Тогда в КНР был страшный голод, вот и перебегали китайцы международную границу, невзирая на то, что за это в СССР их наказывали тюрьмой. Пока родители отсиживали положенный срок (в среднем, год-полтора), детей определяли в приюты. Сейчас потомки «послевоенных» китайцев официально носят русские имена и не знают языка своих дедов. «Моя бабушка бежала в Советский Союз с двумя детьми на руках, а третий был в животе, — рассказывает одна из жительниц Первомайской Катя, — сначала она переплыла Амур, а потом и до Иркутска добралась».

Ко второй категории можно отнести китайцев, которые приехали покорять Иркутск в 60-70-е годы. В то время в Китае тоже было нелегко. Вот и спасались, кто как может. Ира — плод любви китайца и кореянки — вспоминает, что ее родители, как только оказались в Иркутске, сразу здесь — на Первомайской — и поселились: «Огород завели, стали капусту выращивать, а потом ее продавать. Сейчас одна капуста не в цене, поэтому растим еще морковь, зелень. Салаты делаем».

Третья категория — это те, кто покинул Китай в 90-е годы. Как говорится, поехали в Россию на заработки (на родине мало-мальски разбогатеть гораздо сложнее). За 5-10 лет они тоже обжились, многие создали семьи. Кстати, смешанные браки -явление распространенное. Китайские мужчины охотно отдают предпочтение российским женщинам. Вполне комфортно под одной крышей уживается и русский милиционер с китайской продавщицей.

Невольно возникает вопрос, а почему китайцев больше всего тянет в Радищево, на улицу Первомайскую? Земли брошенной много. В КНР заполучить в личное пользование земельный участок — целое событие, у нас — все гораздо проще. Купил, а потом главное — не забывай про земельный налог. Между прочим, китайцы исправно платят все необходимые сборы, нет долгов за электричество.

Основное занятие выходцев из Поднебесной — торговля. Продают все: овощи, фрукты, одежду, постельное белье, канцелярию, аудио-видеотехнику и прочую бытовую мелочь. Все дешево и без гарантии на качество. Ремонт обуви, автосервис, строительство, ресторанный бизнес — всем этим китайцы тоже зарабатывают на иркутской земле. Самое прибыльное дело — перекупка леса. На Первомайской живут бизнесмены всех мастей. Но большинство нынешних обитателей, как и их предки, зарабатывают на жизнь сельским хозяйством. Удобряют скудную почву, возводят огромные теплицы, копают скважины, чтобы вода была: кому-то хватает 18 метров, а кому-то и до 30-метровой глубины приходится рыть. Рассказывают, что сейчас на Первомайской новых жителей практически не появляется — места нет: «Те, кто здесь зацепился, рядом строят дома для детей». Если «русская» часть улицы все больше приходит в запущение, то «китайская» напротив — преображается. В последнее время на месте покосившихся деревяшек стали появляться двухэтажные домики. Сегодня китайцы активно обживают земли деревни Хомутово. Идет завоевание новой территории.

Коренные иркутяне к азиатским соседям относятся дружелюбно. По словам Кати, многие становятся друзьями: «Вместе отмечаем праздники и русские и китайские. Самый популярный китайский праздник — Новый год по лунному календарю. Веселимся всей улицей». К торжеству, как положено, готовится несколько десятков блюд. Острая пища сибирякам очень нравится, как впрочем, борщ — китайцам. Вот и делятся по-соседки кулинарными рецептами. Правда, в Китае хозяин кухни — мужчина, появление женщины у плиты скорее исключение. В России все наоборот. В отличие от взрослых, между детьми нередки стычки. Маленькие жестокие человечки не обделены фантазией, поэтому клички выходят до боли обидными: акцент делается на внешности. Прозвища подкрепляются услышанным дома или на улице матом. «Всякое бывает, — признается Катя, мать двоих детей, — Китайские семьи действительно страдают. Недавно мальчика устраивали в школу. Видят, что китаец и не берут ни в какую. В детских садах сговорчивее». Несмотря на то, что в округе три дошкольных учреждения, жители «китайской» улицы отдают своих чад в одной место — так безопасней. Это правило распространяется и на школу. Среди русских сформировался стереотип, что китайцы едут в Россию, еще и для того, чтобы обзавестись кучей детишек. В Китае, как известно, действует правительственное ограничение «Одна семья — один ребенок». На самом деле, повышенным инстинктом размножения китайцы не страдают: норма — два малыша.

Удивительно, но факт, точной информации о количестве китайских мигрантов нет ни у кого в России. Как пояснили «Известиям» в РУ ФСБ И УВД Иркутской области, оценок о том, сколько реально китайцев прибывает в регион, много. Но никто не знает точно, насколько достоверны те или иные цифры. Например, официально за четыре месяца 2003 года в Иркутскую область прибыло 2800 китайских граждан, реально их здесь — около десяти тысяч. В чем причина такой недостоверной информации? В ФСБ считают, что в России до сих пор не налажен единый учет и контроль за миграционными потоками.

Руководитель миграционной службы УВД Иркутской области Александр Терехов говорит, что в Иркутске существует единственный контрольно-пропускной пункт по круглосуточному контролю за миграцией — в аэропорту: «Все рейсы, которые прилетают из Китая, Монголии мы проверяем. Но сейчас, в связи с угрозой атипичной пневмонии транзитные рейсы из Китая отменены. Однако, основной приток миграции, которую мы не контролируем прибывает в регион по авто и железной дорогам». Кстати, основные потоки мигрантов из Поднебесной прибывают в Иркутскую область через границу с Маньчжурией и Забайкальск. В Чите они регистрируются и едут в Иркутск. Забавный факт: о желтой угрозе в России заговорили впервые после того, как миграционные службы Владивостока сообщили, что через их КПП въехало 200 тысяч китайцев, обратно выехало только 100 тысяч. Но эта информация не соответствует действительности — китаец, который въехал во Владивосток, потом скорей всего легко выехал через тот же Питер. Специалисты шутят, чтобы точно знать, сколько у нас китайский граждан, надо закрыть Иркутск, и всех пересчитать по головам. «Государство до сих пор не может определить, сколько китайцев проживает на территории России, — говорит профессор кафедры мировой истории и международных отношений Иркутского государственного университета Виктор Дятлов. — Несмотря на то, что у нас существует система МВД, ФСБ, миграционная служба, пограничные войска, оценки количества китайцев в стране колеблются от 300 тыс. до шести млн человек. А это значит, что государство не может принимать грамотных управленческих решений». По мнению Виктора Дятлова, отсутствие точных данных о численности китайцев дает возможность манипулировать цифрами: «Какой-то губернатор говорит: «Нас захлестнули китайцы. Дайте нам больше денег из Москвы, чтобы мы эту проблему урегулировали». Ясно, что эти деньги пойдут на офисы, компьютеры, зарплаты, а часть и вообще не по назначению. Проблема же как была, так и остается нерешенной». Начальник отдела по борьбе с преступлениями, связанными с иностранными гражданами и этническими преступными группировками управления уголовного розыска УВД Иркутской области Геннадий Муминов также считает, что у нас не в полной мере отработан механизм выдворения. Однако даже в таких законодательных условиях в Чите эту проблему решили: «Там формируется спецпоезд, куда загружают всех китайцев, и отправляют на родину».

В РУ ФСБ пояснили, что проблема объясняется просто — сегодня возможности ОВИР и миграционной службы ограничены. Кроме этого у официальных служб недостаточно средств на выдворение (вывезти иностранца, если он говорит, что не имеет средств, необходимо за счет государства). Алексей Терехов уверен, что сейчас на государственном уровне уже решается проблема усиления миграционной службы: принята концепция сплошного миграционного контроля на территории РФ. Она, кроме прочего, предусматривает, что в каждой точке, например, Иркутской области будет налажен миграционный контроль. Сейчас ситуация такова — в районах за эти вопросы отвечает начальник местного райотдела милиции. А у него и без наших проблем хватает головной боли. У миграционной службы силы ничтожные. Если у нас будет миграционная инспекция, да еще состав аттестованных инспекторов, как это предусматривает концепция, тогда в каждом районе и городе области будут работать профессионалы. Мы сейчас находимся в составе УВД, помощи и полномочий имеем достаточно, но пока не подкреплены материально. С июля миграционные службы Восточной Сибири и Дальнего Востока будут объединены в локальную сеть. Это позволит точно знать, кто из въехавших китайцев куда перемещался.

Однако не все китайские граждане пребывают на нашей территории в нелегальном статусе. Некоторые предпринимают шаги для получения вида на жительство и в дальнейшем — гражданства. Начальник отделения по контролю над режимом пребывания иностранных граждан и лиц без гражданства Управления паспортно-визовой службы УВД области Юлия Мурыгина говорит, что, согласно новым законодательным правилам иностранный гражданин, который зарегистрирован временно на территории РФ, при наличии у него оснований, имеет право получить разрешение на временное проживание: «Прожив по нему как минимум год, можно претендовать на получение вида на жительство. Основания на разрешение указаны в законе. Надо иметь действительные документы, постоянный легальный источник дохода, место для проживания, важно не нарушать российское законодательство, нельзя болеть опасными заболеваниями, которые признаны таковыми на территории РФ. А также необходимо доказать, что, проживая в стране своей гражданской принадлежности, он не привлекался к уголовной ответственности. В течение полугода будут идти квалифицированные проверки разными службами. Только после этого может быть принято решение о выдаче разрешения на временное проживание. Чтобы получить вид на жительство надо повторно пройти все проверки, потому что вид на жительство — это прямая дорога на гражданство». Даже если у китайца русская жена, это не является преимуществом для получения гражданства. Единственное, это дает ему право получить разрешение на временное проживание без учета ежегодной квоты. Для Иркутской области в 2003 году квота составляет 3 тысячи человек.

Китайцы, которые проживают в Иркутске на законных основаниях, считают, что нелегалы портят репутацию китайской нации в целом. В то же время они отмечают, что российские власти не стремятся выдворять незаконно въехавших. По их мнению, незаконные мигранты являются источником «теневого» дохода для тех же сотрудников милиции, уже поэтому их нахождение в городе выгодно.

Виктор Дятлов считает, что когда государство не может или не хочет контролировать процесс внешнего притока — это страшная вещь: «Нелегальный мигрант незащищен. Если его ограбили — в милицию он не пойдет, потому что там у него первым делом документы спросят. А в защите нуждается любой человек. Особенно — вдвойне, втройне — нуждается в защите человек за рубежом. Так как государство не может защитить такого мигранта, то эту функцию на себя должен взять кто-то другой. И конечно, находятся такие структуры, которые на себя эту функцию берут. Криминальные. Они защитят и сделают это эффективно. Фактически получается, что частные лица, криминальные структуры берут на себя функции государства. Они подменяют собой государство. Это вещь страшная, потому что тогда государство взрывается изнутри. И это путь к мафии».

Кстати, о преступности. В РУ ФСБ сообщили, что в последние годы в отношении китайский граждан было совершено несколько громких убийств, которые выходят за рамки просто уголовных. 2001 год декабрь — убит лидер китайской преступной группы. По подозрению силовиков, убил конкурент. Февраль 2003 года — застрелен еще один лидер преступной группы. Сейчас, по данным правоохранительных органов, в Иркутской области действуют одна-две китайских преступных группировки. Было больше, но часть из них правоохранительным органам удалось ликвидировать. Китайские преступники приезжали в Россию, как правило, по каналам туризма, поначалу здесь для них открывалась широкая коммерческая деятельность в плане рэкета. Постепенно они начали организовывать преступные группы, и к 1993 году группировки стали более-менее организованными, их лидеры стали получать вид на жительство. Формируются часто по принципу города — харбинская, шанхайская. Лидеры, как правило, уже легализовались и занимаются бизнесом.

ФСБ пошла по пути развала этих групп — в 1996-1997 годах были выдворены часть преступных лидеров, группы распались. Оставшиеся, что называется, присели на бизнесменов. В настоящее время идет процесс сращивания с нашими преступными группами. Российскими преступниками китайцы все чаще используются как исполнители заказных убийств — они могут быстро скрыться за пределами России. Вероятно, сращивание преступных групп будет усиливаться. И кстати, по жестокости, дисциплине, закрытости, это одна из самых серьезных проблем для национальной безопасности не только России, но и многих других государств мира.

В марте 2003 года одна ОПГ была ликвидирована сотрудниками УБОП УВД Иркутской области. Как пояснил «Известиям начальник УБОП Игорь Кочнев, в общем числе преступлений, которые регистрируются в Иркутской области доля китайцев совсем небольшая. Большинство из них все-таки приезжают к нам с коммерческими целями. Даже при сокращении объема перевозок и снижении товарооборота в связи с атипичной пневмонией они не пойдут на большую дорогу. Знаете чем отличается менталитет китайца от русского? Они воспитаны в духе конфуцианства. Их традиционное воспитание плюс жесткая политика Китая — это две составляющих поведения китайцев. Они, как правило, законопослушные люди. Как гласит официальная статистика, 80% правонарушений среди китайцев связано с подделкой документов. По разным причинам — кто-то теряет документы, кто-то не может визу продлить. Закон дает право китайским гражданам пребывать на территории области в качестве туристов, студентов или уже в роли граждан РФ. На практике же они приезжают как туристы, а потом по разным причинам, включая подделку документов, остаются на более длительный срок. Сегодня появилась еще одна проблема: «Уже известны факты подделки миграционных карт, их можно купить даже в поезде. Хотя эта проблема больше касается граждан СНГ. Они стоят-то сейчас недорого — рублей 200-500». Источники подделок скорей всего это иностранцы, которые получают настоящую миграционную карту, а потом с нее и копируют подделку. Как сообщили «Известиям» в паспортно-визовой службе Иркутска, официального подтверждения, что в области существуют поддельные миграционные карты, нет. Однако, несколько месяцев назад в экспертный отдел миграционной службы были направлены подозрительные карты. Ответа пока не получено.

Кроме этого среди грешков китайских мигрантов числятся незаконное пересечение границы и въезд в Россию под чужими документами, изготовленными типографским способом в КНР. Силовики уже раскусили хитрость китайцев: в документ вклеивают свою фотографию, но вписывают чужую фамилию. Данное правонарушение, как правило, относится к той категории граждан КНР, которые хотя бы один раз выдворялись за пределы РФ.

Китайцы и сами являются притягательными объектами для преступников. По рассказам силовиков, китайские предприниматели предпочитают работать с наличкой, и от этого страдают. «Китайцы приезжают, хотят купить лес, находят человека. Договариваются, без всяких договоров передают деньги. То есть ни одна бумага не доказывает, что деньги были переданы. Единственное, что было у китайцев, когда они к нам обратились — это переписанные номера купюр — долларов». Иногда китайцы становятся объектами посягательств из-за незнание местной обстановки, менталитета, российского законодательства.

Вместе с тем все силовики отмечают, что китайцы предпочитают не обращаться в правоохранительные органы. Бывает даже, что серьезные преступления совершаются в их среде — вымогательство, телесные повреждения, но они не регистрируются.

Сегодня китайцы начинают заниматься предпринимательской деятельностью, платят налоги, создают рабочие места для русских. Просто этот процесс расселения китайцев сопровождается негативными процессами для русского населения — идет сокращение и деградация нации. Плюс провоцируют русских заниматься чем-то незаконным: китайцы покупают дешевый лес за наличные, и среди русских обязательно найдутся, кто этот лес поставит. Поскольку в Китае количество населения гораздо больше, чем у нас, там большая проблема земли. Поэтому все направлено на то, чтобы китайцы заселяли другие территории, в том числе и нашу область. Я считаю в какой-то степени для китайского государства это выгодно, чтобы количество граждан КНР в большей мере проживало на территории другой страны, в частности России. Выгодно ли нам проживание здесь китайцев? Стоит в центре Иркутска Шанхай. Конечно, это кому-то выгодно, он приносит большие доходы городскому бюджету. Но мне непонятно, почему этот рынок действует в центре города. Можно было бы вывести его и за пределы. И там уже нормально организовать торговлю. Но это сугубо мое мнение». Несмотря ни на что, ситуация с китайской миграцией в Иркутской области управляемая и стабильная. В ФСБ считают некорректным сам термин «желтая угроза». И полагают, что если будет налажен государственный контроль за миграцией, то ни о какой угрозе речи не будет. Сюда едут по одной причине — у нас благоприятная для китайцев экономическая ситуация, конъюнктура. Ущерб наносят не только китайцы, но и наши граждане, которые варварски рубят лес. И неграмотная таможенная политика, позволяющая за бесценок вывозить сырьевые ресурсы. Проблема не в Китае, а в нас самих, в неотработанности механизма миграционного контроля. А вот мнение историка Виктора Дятлова:

— Россия всегда была страной мигрантов, здесь постоянно происходили массовые передвижения, освоение новых территорий. А Сибирь вообще общество переселенческое, мигрантское. Поэтому присутствие мигрантов само по себе меня не пугает. Рыночная экономика не может функционировать в замкнутых государственных границах. Рабочая сила — такой же товар, как и другие. У нас появляется огромный спрос на рабочую силу, а где-то за границей, скажем в Китае, есть огромное предложение этого товара. Отсюда и миграция. Китайцы приезжают в Россию не потому, что в Китае много народу, а потому что в России их трудовые услуги нужны. Ведь где у нас сегодня в России больше всего китайцев? Казалось бы — вблизи границы. Оказывается, больше всего китайцев — в Москве. Потому что они едут туда, где больше возможностей реализовать трудовой потенциал. Другое дело, что где новые люди — там новые проблемы. Серьезная проблема — это демпинг. Мигрант потому и приходит сюда, что его здесь использовать выгоднее, чем русского рабочего. Причем выгоднее использовать труд нелегального мигранта, он же незащищен. Ему можно платить мало, его можно в любой момент выгнать и не заплатить вообще. Очень серьезный комплекс проблем — это страхи по поводу того, что иногда называют китайской экспансией. Логика здесь простая. Китайцев 1 млрд 300 млн человек. А нас очень мало, особенно в Сибири. Существует угроза косовского варианта — у границы поселятся, освоят территорию и вместе с ней перейдут в Китай. Сейчас по России распространяются байки, что на Дальнем Востоке, особенно в Приамурье, такие поселения уже есть. Особенно много об этом говорят и пишут в Москве. Два года назад мы проводили семинары в Благовещенске и Владивостоке, посвященные проблемам с китайцами. Присутствовало очень высокопоставленное местное начальство. И мы их попросили назвать хотя бы одно такое поселение. Не назвали. На самом деле, большая часть китайцев — это маятниковые мигранты. Приехали — поторговали — уехали. Те, кто приезжают более ли менее надолго, врастают и аккультурируются. Еще один миф непосредственно Иркутска касается. В одном исследовательском проекте начала 90-х годов очень серьезного автора и прекрасного китаеведа написано, что по некоторым сведениям чуть ли не половина браков, которые заключаются в Чите и в Иркутске, это браки с китайцами. Мы решили проверить. Просмотрели брачную статистику за 10 лет. Выяснилось, что за этот период с участием китайцев было заключено всего около 200 браков. Журналисты создают мифы ради сенсации, а кто-то этими байками манипулирует в политических целях. Посмотрите, сейчас любая предвыборная кампания не обходится без вопроса о китайской угрозе. Надо сказать, что действует. Стоило национально-патриотическим партиям взять на вооружение мигрантские вопросы — китайцы заполоняют, кавказцы вытесняют, — в Заксобрание и в городскую думу вошли. С 1996 года у большинства кандидатов блок вопросов миграции включен в предвыборную агитацию. Значит это инструмент манипулирования, воздействия на массы, борьбы за власть.

Для принимающего общества проблема мигрантов — это вопросы темпов, форм и сроков их притока. Насколько общество может переварить эти потоки. Одно дело — если мигранты приезжают постепенно и осваиваются. Другое — если прибывает сразу большая партия иностранцев. Они могут в себе замкнуться, создать свой район и практически не общаться с принимающим обществом. Это довольно опасная вещь. Формируется двукультурное общество.

Мигранты приносят с собой новую струю жизни. Например, китайские ресторанчики. Это обогащает принимающее общество. Поэтому общество привыкает к иностранцам. Одно дело, как реагировали иркутяне на китайцев в начале 90-х. А сейчас к ним привыкли. Это уже часть нашей жизни. И если этот процесс миграции будет ни в каких-то стремительных формах, а постепенно, то все нормально. С другой стороны, раньше, когда люди были напуганы китайцами, не знали, чего от них ожидать, власть как-то шевелилась, пыталась что-то делать. А вдруг завтра в Китае что-то произойдет и к нам хлынут массовые потоки мигрантов? Или у нас завтра возникнет повышенный спрос на рабочую силу? К примеру, начнется строительство нефтепровода, и нужна будет именно та рабочая сила, которую они предлагают иностранцы: полуквалифицированная, дешевая. Надо готовиться ко всему. Думаем мы об этом? Пресечь приток мигрантов уже невозможно. Чтобы китайцев здесь не было нужно зарубить рыночную экономику и установить железный занавес. Так что мигрант неизбежен. А поэтому надо сделать так, чтобы он был безопасен и полезен. Для этого нужно предпринимать экономические, интеллектуальные и организационные усилия. То есть нужна продуманная государственная стратегия. Комментарий директора Института экономики переходного периода Егора Гайдара (на форуме «Клуба региональной журналистики»): — Что же касается увеличения доли китайского населения в Сибири и на Дальнем Востоке, то здравые рассуждения позволяют видеть в этом не столько опасность, сколько своего рода панацею для экономического будущего зауральских регионов. Население России неуклонно снижается. Причем эта тенденция наметилась вовсе не с началом рыночных реформ, как пытаются доказать коммунисты, а еще в 30-е годы, когда вовлечение женщин в трудовую жизнь привело к резкому снижению рождаемости, точнее количества детей, приходящихся на одну женщину. Именно в это время Россия (тогда СССР) перескочила на европейскую модель, при которой на одну семью в среднем приходилось не более двух детей. Эта тенденция к сокращению рождаемости чуть позже наложилась на другую тенденцию — к сокращению продолжительности жизни. Последняя связана, главным образом, со сложившейся в последние десятилетия культурой потребления алкогольных напитков, а именно с потреблением большого количества крепкого алкоголя с достаточно плохой закуской. Две эти тенденции уже сейчас приводят к тому, что российское население ежегодно уменьшается примерно на 700 тысяч человек, причем существенно сокращается и трудоспособная его часть. В результате уже сейчас в стране ощущается резкая нехватка рабочих рук. При том, что исторически россияне получают достаточно высокий уровень образования, наиболее дефицитными оказываются рабочие и чернорабочие специальности. Спрос на такие специальности у работодателей большой, а качественное предложение — минимально. Нет никаких оснований предполагать, что в ближайшие десятилетия положение коренным образом изменится. Наоборот, сценарии развития демографической ситуации в России рисуют картину чуть ли не двукратного сокращения населения страны к середине этого века. При этом надо подчеркнуть, что это объективный процесс, и сделать с этим в принципе ничего нельзя. И вот встает вопрос: а кто же будет в нашей стране работать? Ну, на менеджерские, номенклатурные и прочие требующие высокой квалификации должности, допустим, хватит и коренного населения. Но как же быть со строителями, сельхозрабочими, грузчиками и дворниками? Цивилизованные страны уже давно дали ответ на этот вопрос. Выход один — открыть границы для потока трудовых мигрантов. Для тех, кто готов выполнять черновую работу за мизерные деньги. При этом надо понимать, что такой поток все равно реально существует. Только если государство пытается ограничить его или свернуть, и он переходит в состояние нелегальной миграции, то к букету объективных проблем, таких как, необходимость адаптировать иммигрантов в местной социальной среде, прибавляются и ряд других (этнические преступные группировки, коррупция правоохранительных органов и др.) — те, которые мы, собственно, имеем возможность сейчас наблюдать. Вывод: если Россия хочет закрыть существующую потребность в дешевых трудовых ресурсах, необходимо либерализовать трудовую миграцию — допустить в страну корейцев, вьетнамцев, таджиков, китайцев — кого угодно, лишь бы работали и не нарушали трудового законодательства. Пускай едут и работают при благосклонном отношении государства. Потому что они будут ехать и в противном случае, но тогда этот поток будет обременен целым комплексом нежелательных последствий. Так что, наверное, не стоит переоценивать или вовсе видеть угрозу в тех китайских чернорабочих и торговцах, которые заполняют сегодня просторы необъятной Сибири. Они едут сюда работать и увеличивать, между прочим, наше с вами благосостояние. А пресловутую китайскую угрозу следует искать совсем в других местах. Вот, например, в последние годы в рамках так называемого стратегического сотрудничества России и КНР на наших авиазаводах нередко можно встретить китайских военных инженеров. Занимаются они тем, что совершенно бесплатно изучают опыт российских авиапромышленников и перенимают технологию производства самых современных вооружений. Вот это реальная и действительно серьезная опасность.

2.3.3 Китайский рынок в Иркутске

Каждое утро на самый крупный в Иркутской области китайский рынок, известный под названием «Шанхай», спешат сотни «челноков». Еще сотни их земляков, менее заметные, поскольку передвигаются на автомашинах, растекаются по области, где закупают лес, цветные металлы и т.д. Еще некоторое количество, завязав галстуки, отправляются на работу в офисы совместных или чисто китайских предприятий. И ни в одном из ведомств, призванных так или иначе заниматься этими вопросами, вам точно не скажут, сколько же в Приангарье первых, вторых и третьих:

Зафиксировать и по возможности регулировать китайскую экспансию в Сибири пытаются миграционная и паспортно-визовая служба УВД. По данным ПВС, например, в прошлом году в органах милиции и гостиницах зарегистрировались более 18,5 тысячи человек. А сколько не зарегистрировалось? Правда, более 3000 таких нарушителей были депортированы на родину. По мнению работников миграционной службы, с подписанием Соглашения о безвизовых туристических поездках между РФ и КНР шлагбаум перед нелегалами открылся почти до отказа. Процентов шестьдесят «туристов» по истечении положенных тридцати «безвизовых» суток не спешат вернуться в родные края. Китайцы — постоянная головная боль для милиции, которая вынуждена отлавливать желтолицых мигрантов во время операций «Иностранец». В сито попадает большей частью мелкая рыбешка. Отправлять нелегалов домой — целая проблема, в первую очередь материального плана. Если у нарушителя нет денег на билет, то приходится искать структуру, с помощью которой житель Китая прибыл в область. В прошлом году в Иркутске этим занимались три туристические фирмы, нынче они от привоза китайцев отказались — себе дороже.

По мнению профессора Иркутского госуниверситета, доктора исторических наук Виктора Дятлова, Иркутск — вполне представительный объект для изучения ситуации в сибирской провинции и как конечная точка маршрута жителей Поднебесной, и как перевалочная база для нелегального проникновения в европейскую Россию и другие страны. Здесь в роли пионеров выступили мелкие торговцы. Старательно проложив «великий шмоточный путь», они затем принялись выстраивать инфраструктуру для своего челночного бизнеса. Снимались квартиры и общежития, тут же превращаемые в ночлежки и склады одновременно. Заводились полезные знакомства и не только среди проживающих в Приангарье китайцев: их по переписи 1989 года значилось не более пятисот человек. По проторенному пути двинулись уже сотни «челноков» во главе с бригадирами способными худо-бедно, но разговаривать по-русски.

Спустя какое-то пятилетие ситуация совершенно иная. «Челноки» при общении с покупателями уже не пользуются карандашом. Многие из них, сделав первоначальный капитал на продаже ширпотреба в Сибири, поднялись на более высокую ступеньку — стали коммерсантами средней руки. Они сегодня приобретают в собственность дома и квартиры сибиряков, покупают престижные автомобили. С помощью фирм-однодневок китайские предприниматели перекачивают в метрополию сотни тысяч кубометров леса, многие тысячи тонн цветного металла. Правда, Российское государство от этого практически ничего не имеет: не хотят торговые гости платить налоги — и все тут. «Челноки» умудряются пройти через таможню с пустыми кошельками, с «зеленью» обычно попадаются новички. Многоопытный же «ходок» деньги понесет в подпольный китайский банк, а в Китае, получит эквивалент врученной банкиру суммы, пусть и в юанях. На деньги «челноков» солидные китайские дяди покупают все, что в Сибири плохо лежит.

Адаптация китайской диаспоры идет по всем направлениям. Растет количество смешанных браков. В прошлом году их было зарегистрировано около сотни, хотя еще пять лет назад их было наполовину меньше. Проблемами врастания в сибирскую землю озабочены и две, правда, конкурирующие между собой общественные китайские организации. В планах одной из них создание школы и выпуск газеты. Общественные организации, по мнению исследователей, опираются и на поддержку «большого Китая».

Китайское проникновение вызвано не только разностью демографических потенциалов — восточнее Урала проживают чуть более двух десятков миллионов россиян, тогда как в приграничных провинциях КНР более трехсот миллионов человек. Есть и другая сторона медали — в Сибири громадное количество ресурсов, здесь находится практически вся таблица Менделеева.

Иркутские китайцы пока особенно не высовываются, но в случае чего уже готовы показать и зубы. Не так давно на китайском рынке возник конфликт между русской покупательницей и китайской торговкой, завершившийся потасовкой. Подобных историй пока еще не так много, но пришельцы с востока уже начинают осознавать свою силу. Они уже проводят акции протеста и забастовки против повышения платы за аренду места на рынках и попыток их перемещения в более отдаленные места.

Приток китайцев в Иркутск сопровождался ростом криминала и проникновением в Сибирь китайских гангстеров. По оперативным данным, в Иркутской области действуют несколько китайских бандитских группировок, которые контролируют земляков. «Нам надо наконец-то на деле освоить Восточную Сибирь и Дальний Восток, если, конечно, мы не хотим окончательной утраты этих территорий, — утверждает Виля Гельбрас, — Но мы упорно не желаем об этом думать». Могучий наш сосед не только думает, но и действует.

Подводя итог, можно сказать, что на сегодняшний день Иркутская область представляет для китайцев большой интерес. Поскольку, область богата ресурсами, а это позволяет заниматься бизнесом, уже существует отдельный китайский рынок, и появляются районы, в которых основное население составляют китайцы.

Департамент туризма был создан постановлением губернатора от 14 декабря 2001г., а Положение о департаменте было утверждено губернатором 1 февраля 2002 года.

Усиление роли государства в формировании современной индустрии туризма в РФ (в т.ч. и его контрольных функций) потребовало внесения изменений в структуру департамента, в связи с чем, нами была предложена новая структура департамента, предусматривающая отдел маркетинга и планирования, а также сектор контроля (для обеспечения организационно-нормативной деятельности департамента). Окончательное решение по этому вопросу будет принимать губернатор.

Лицензирование турагентской деятельности и контроль за выполнением турфирмами лицензионных условий являются одним из ведущих направлений в деятельности департамента. Полномочия на эту деятельность нам были переданы федеральным центром соглашением между Министерством экономического развития и торговли и администрацией Иркутской области. По состоянию на 1 января 2003 года администрацией области принято положительное решение о предоставлении лицензий на турагентскую деятельность 90 лицензиатам. Из них 14 лицензиатов являются индивидуальными предпринимателями. На основании лицензий, выданных Минэкономразвития России в Иркутской области в настоящее время туроператорскую деятельность осуществляют 43 организации, из них 3 индивидуальных предпринимателя. 26 лицензий на турагентскую деятельность получены иркутскими турфирмами в Москве, в том числе 3 фирмы получили лицензии на турагентскую деятельность как федерального, так и регионального значения. В итоге получается, что в настоящий момент на основании государственных лицензий в области туризма на территории Иркутской области осуществляют деятельность 120 турфирм. Кроме этого оформляют пакет документов около 45 соискателей лицензий. в результате совместной работы с «силовиками» департаментом было выявлено 63 юридических и физических лица, осуществляющих деятельность без лицензии. В результате разъяснительной работы, применения административных мер воздействия число таких турфирм значительно сократилось и на сегодня их не более 15. В основном это те фирмы, которые пока не могут обеспечить соответствие лицензионным требованиям ввиду отсутствия подготовленных кадров или имеющие проблемы с арендой офиса. Если говорить о материальном выражении этой деятельности департамента туризма, то в областной бюджет поступили лицензионные сборы в сумме 117000 рублей.

Ранее объем реализации населению туристско-экскурсионных услуг имел тенденцию к снижению — 167.3 млн. руб. в 2000 г. и 161.6 млн. руб. – в 2001 г. Но уже за 9 месяцев 2002 года абсолютный показатель составил 211.8 млн. руб., т.е. обозначилась явственная тенденция роста. Эта тенденция характеризует и число прибытий в Иркутскую область. Так, в 2002 г наш регион посетило 84230 российских туристов (в 2001 г. 76573 чел.), а иностранных — 26524 чел (против 25360 чел. в 2001 г.). К сожалению, пока у нас нет данных за 2002 год по курортам, но мы наблюдаем ситуацию, которая требует дополнительного изучения: при абсолютном росте числа граждан, отдыхавших в санаторно-курортных организациях объем реализации населению санаторно-курортных услуг имеет тенденцию к понижению.

В 2002 году были проведены проверки деятельности туристских объектов, расположенных вдоль Байкальского тракта, в Ольхонском районе (в т.ч. на о. Ольхон), а также на территории Слюдянского района. По результатам каждой проверки оформлялся акт. Были выявлены фирмы, работающие без лицензий, с ними проводилась определенная работа. Эта работа позволила значительно увеличить налогооблагаемую базу за счет предприятий сферы туризма. Проводились проверки отдельных турфирм и по жалобам туристов. Новое явление – предприятия начали сами выходить на департамент с инициативой проведения проверок. Для них наши проверки – своеобразный аудит с целью убедиться, что у них все в порядке, что можно спокойно работать и далее.

Что же касается безвизового туристского обмена с Китаем? Департамент является органом координации по выполнению межправительственного Соглашения РФ и КНР о безвизовых групповых туристических поездках от 29.02.2000 г. на территории Иркутской области. В Иркутской области безвизовым туристским обменом с КНР занимаются три турфирмы: «РАМЭС», «Иркутское БММТ «Спутник» и «Россина». В прошлом действительно проблемы с возвращением китайских туристов на родину были постоянными. Но в результате принятых органом координации мер по предотвращению нарушений Соглашения эти фирмы в 2002 году работали без грубых нарушений Соглашения. Их полномочия по безвизовому туристскому обмену с КНР Минэкономразвития продлило до 1 ноября 2003 года, хотя не скрою, и департаменту, и турфирмам это далось нелегко. Совместными усилиями мы добились 100% возврата на родину китайских туристов, прибывших на территорию Иркутской области по приглашениям вышеназванных предприятий.

Важно и то, что сегодня при согласовании и регистрации списков представители турфирм представляют в департамент корешки путевок и договоры с туристами, указанными в списках, т.е. обеспечен контроль за реально выезжавшим количеством туристов, а значит – и полное налогообложение безвизовых туристских обменов с Китаем. Хотя исключать то, что турфирмы на чем-то «кроят», нельзя.

Департаментом издан фотокаталог туристских ресурсов Иркутского региона на английском и китайских языках который распространен на нескольких российских и зарубежных турвыставках, на Байкальском Экономическом Форуме. Каталог стал победителем всероссийского конкурса «Лидеры туриндустрии» в номинации «Лучший каталог», через представительство Иркутской области в Москве организаторы конкурса вручили нам приз «Серебряная корона». Эту награду с департаментом по праву делит журнал «Время странствий», подготовивший макет фотокаталога. Кроме этого по заказу департамента был издан путеводитель по Байкальскому региону на английском языке.

При поддержке администрации Иркутской области была создана Сибирская Байкальская Ассоциация Туризма (СБАТ). Через СБАТ обеспечено взаимодействие департамента с турбизнесом, с этой же целью создан и работает общественный консультативно-совещательный совет по туризму при администрации области. В 2002 году проведено 12 заседаний этого Совета, в настоящее время его состав обновлен и деятельность приобрела более прикладной характер. Совет и ассоциация, например, были инициаторами проведения Зимниады, на которую мы возлагаем серьезные надежды как на мероприятие, способное привлечь внимание к Байкальскому региону как к объекту зимнего туризма. Наш департамент активно участвует и в работе Общественного совета по туризму при мэрии Иркутска.

Департамент так же оценивает перспективы развития туризма в нашем регионе. Такие оценки и прогнозы носят научный характер, и именно поэтому администрацией области было выделено 450 тыс. руб. на разработку «Концепции развития туризма в Иркутском регионе». 20 августа 2002 г. был проведён конкурс, в результате которого разработчиком концепции был определён отдел региональных экономических и социальных проблем при Президиуме ИНЦ СО РАН. Проект концепции был разработан и в конце декабря представлен и обсужден на заседании общественного Совета по туризму. Члены совета рекомендовали разработчикам концепции доработать данный проект, что и было сделано. А уже на основе концепции в этом году будет разработана Программа развития туризма в Иркутской области. Кроме этого разработан генеральный план развития курортной территории регионального значения «Байкальский тракт». Уже получены соответствующие экспертные заключения, ведётся работа по установлению статуса курорта регионального значения для Байкальского тракта. Разработка генерального плана стала частью реализации программы «Организация управления и поддержки курортного комплекса Иркутской области в 2001-2003 гг.» Планы в значительной мере формируются в Москве, в департаменте туризма Минэкономразвития. А федеральный центр планирует, например, введение финансовой ответственности при осуществлении туроператорской деятельности и внедрение новых правил стандартизации и сертификации услуг средств размещения и их современной классификации, а также внедрение международных стандартов соответствия качества туристских услуг. Политика федерального центра в сфере туризма на территории Иркутской области будет реализовываться, соответственно, нашим департаментом, а это значит, что работы по контролю значительно прибавится. Серьезная задача – совершенствование статистического учёта и отчётности в сфере регионального туризма и смежных отраслях. Будет продолжена работа по формированию положительного туристского образа Байкальского региона – мы будем издавать информационные печатные материалы об Иркутской области, надеемся выпустить рекламный видеофильм. Конечно, мы будем участвовать в региональных и международных туристских выставках, при этом наибольшее внимание будет уделено региональной выставке БАЙКАЛТУР. Необходимо активизировать работу с местным самоуправлением, и поэтому мы намерены провести серию выездных семинаров в муниципальные образования Иркутской области с целью обучения, а также определения их туристских ресурсов и рекламы туристских возможностей.

Эти и другие, запланированные департаментом, мероприятия направлены на дальнейшее развитие въездного туризма и позиционирование Иркутского региона как основного туристского региона Сибири. Предполагается ли в 2003 году рост объемов туризма в Иркутскую область?

По прогнозам, деятельность департамента туризма в 2003 году будет способствовать увеличению российского турпотока на 45% и на 20% — количества иностранных туристов. Возможно, активная деятельность представительства Иркутской области по решению визовых проблем, по установлению связей между туроператорами Иркутской области и Монголии скорректирует показатели въездного туризма. Но мало добиться роста количественных показателей, мы намерены серьезно заняться проблемой соответствия современным требованиям качества услуг и турпродукта, производимых турфирмами Иркутской области.

Сегодня, имея постоянную поддержку со стороны руководства администрации области, департамент туризма поставил перед собой цель обеспечить более эффективное использование человеческих, информационных, материальных и иных ресурсов при формировании туризма как доходной отрасли региональной экономики.

Китай намерен повышать уровень открытости внешнему миру в области туризма. КНР выполняя взятые на себя перед ВТО обязательства, принимает действенные меры для ускорения шагов по расширению связей отечественного туризма с внешним миром. Об этом заявил заместитель начальника Государственного управления по делам туризма КНР Чжан Сицинь 19 октября с.г. на состоявшейся пресс-конференции по итогам 15-го пленарного заседания Всемирной туристской организации. Чжан Сицинь сказал, что в июле 2002 года с санкции Государственного управления по делам туризма в Китае было открыто первое турагентство, которое действует исключительно на иностранном капитале. По его словам, Китай поощряет создание в городах с развитой отраслью туризма совместных турагентств и турагентств, основанных целиком на инокапитале. В настоящее время идут подготовительные работы по открытию в Шанхае турагентства с участием инвестиций американской компании «BTI». Китай приветствует зарубежных инвесторов из сферы туризма, одновременно поддерживая выход на мировой рынок отечественных туристских предприятий, сказал Чжан Сицинь. По имеющимся сведениям, в настоящее время в стране насчитывается 10 совместных турагентств. С санкции китайского правительства, граждане КНР получили возможность совершать поездки в 28 стран и регионов мира, сообщает Китайский информационный Интернет-центр по материалам Агентства Синьхуа.

В 2004 году будет разработана программа по развитию туризма. Департаментом по туризму, турфирмами, туристическими организациями Иркутской области. Об этом сообщила заместитель главы Иркутской области Лариса Забродская.

По ее словам, программа будет базироваться на принятой в 2003 году Концепции развития туризма в регионе. В 2003 году был предпринят ряд шагов, которые позиционируют Иркутскую область как мировой туристический объект. Так, в марте 2003 года впервые был проведен спортивный фестиваль «Зимниада», в августе — презентация туристических возможностей Иркутской области в Монголии в рамках встречи губернатора Иркутской области и премьер-министра Монголии на озере Хусбугул, в октябре Лариса Забродская приняла участие в заседании Генеральной ассамблеи Всемирной туристической организации (ВТО), прошла презентация туристских ресурсов региона на выставке в городе Монцы (Италия). Кроме того, в Департаменте по туризму сообщили, что в течение 2003 года был проведен ряд важных встреч: с французским путешественником Николя Ванье, который планирует путешествие из Иркутска в Москву зимой 2003-2004 года, в августе состоялась встреча с Заместителем Посла Индии Ашоком Мукерджи.

    1. Российско-китайское сотрудничество

  • Культурный аспект

Недавно в музее истории города прошла выставка самого популярного в России и Китае напитка, она называлась “Тот самый чай”, посвященная чайному делу в Иркутске. Не секрет, что знаменитая чаеразвесочная фабрика Иркутска, организованная в 1935 году, прекратила свое существование в 1990-ом. Часть ее уникальной исторической коллекции была передана в музей истории города.

Чайное дело в Иркутске – это не просто экономический и бытовой факт, но и свидетельство истории отношений между двумя великими державами – Россией и Китаем. С появлением первопроходцев на берегах Байкала в России впервые узнали такой напиток, как чай. На протяжении нескольких веков чай оставался самой ходовой “валютой” в торговых отношениях русских и китайцев”.

У русских людей существовал своя собственная чайная церемония. В богатых домах сибиряков чайный самовар служил признаком благополучия, потому в некоторых семьях хранилось до 12 самоваров. Гости, приходя в дом, должны были выпить не менее 10 чашек за вечер, иначе они оказывали неуважение хозяевам. А вот хозяева ни в коем случае не должны были считать съеденного и выпитого гостями, иначе они рисковали потерять друзей навсегда.

На экспозиции были представлены чудом сохранившиеся с 19 века плитки зеленого и байхового чая, принадлежности для заваривания чая, чайные коробки дореволюционного и советского времени. Сейчас только бабушки помнят, что чайные коробки выпускались к большим праздникам – 1 Мая, 7 Ноября, Новому году. Для каждой чайной коробки свой собственный рисунок разрабатывал специальный художественный совет, причем работа велась с пометкой “Особая важность!”.

Выставка “Тот самый чай”, по словам директора Вадима Шахерова, только начало большой экспозиции, посвященной российско-китайским отношениям. Выставки способствуют развитию и укреплению дружественных отношений между странами, обмену знаниями, опытом. Они знакомят людей с совершенно иной цивилизацией, наглядный материал помогает лучше представить эту цивилизацию. И, несомненно, если людей заинтересуют экспонаты из Китая, то их заинтересует и сама страна, а это, возможно, будет способствовать развитию туризма и дальнейшему сотрудничеству России с Китаем в различных областях.

  • Сотрудничество в научно-технической области

В настоящий момент Россия рассматривает Китай как одного из основных стратегических партнеров и заинтересована в динамичном развитии двустороннего сотрудничества по всем направлениям. Однако среди торговых партнеров КНР наша страна занимала лишь 11-е место. В ходе визита бывшего председателя правительства РФ Михаила Касьянова в Китай была поставлена трудная задача — коренным образом изменить указанную ситуацию. В Пекине Касьянов встречался с бывшим председателем КНР Цзян Цзэминем. Российская сторона предложила китайским партнерам 78 проектов в различных областях научно-технического сотрудничества. Однако, Китай ограничивает наш промышленный экспорт в высокие технологии, подталкивая торговлю к схеме — «сырье за ширпотреб».

Впрочем, и в сфере экспорта энергоносителей все проекты фактически заморожены. Например, по одному из самых перспективных в мире Ковыктинскому газоконденсатному месторождению в Иркутской области китайцы заняли такую позицию: прежде чем говорить об инвестициях, надо продолжить разведку и убедиться, что располагаемые запасы составляют 1,5 трлн. кубометров.

По той же причине не удалось продвинуться и в вопросе о сооружении трубопровода из России в Китай и Южную Корею. Проект, стоимость которого оценивается в $10-12 млрд, предусматривает строительство от Ковыкты трубопровода протяженностью более 3 тыс. км до восточно-китайской провинции Шаньдун. По нему китайская сторона, согласно подсчетам российских специалистов, могла бы получать до 20 млрд. кубометров газа ежегодно в течение 30 лет.

3 ноября ОАО «РУСИА Петролеум» подписала с китайской национальной нефтегазовой компанией CNHC и корейской Cogas новое соглашение о подготовке ТЭО проекта (предыдущее было подписано только с китайской стороной в 1999 г.). Указанный документ был готов в конце 2001 г. — начале 2002 г. Но, как считает один из высокопоставленных российских чиновников, за требованием доразведки и подтверждения колоссальных запасов Ковыкты стоит желание Китая выторговать лучшие условия контракта.

Речь также шла о разработанном РАО «ЕЭС» проекте строительства энергомоста Россия-Китай. Он предполагает поставки из РФ в КНР до 10 млрд кВт/ч в год и сооружение для этого линии электропередачи протяженностью около 2,5 тыс. км.

Еще одна проблема, которую решал Касьянов в Пекине, — статус китайских трудовых мигрантов. По данным Министерства по делам федерации, национальной и миграционной политики РФ, ежегодно в Россию легально приезжают около 20 тыс. граждан Китая. Однако статус их оставался неопределенным и права постоянно нарушались. Исправить такую ситуацию должно подписанное соглашение о временной трудовой миграции, которое будет признавать трудовой стаж, дипломы, свидетельства об образовании, квалификации и жестко регламентировать обязательства российских работодателей по отношению к китайским сотрудникам.

«Особым партнером» деликатно назвал Касьянов КНР. При том, что у США и Китая нет никакого стратегического партнерства, а, напротив, есть серьезные разногласия по Тайваню, товарооборот этих стран превышает $3 млрд — в 7,5 раз больше, чем с Россией. Так, США и Западная Европа практически выдавили РФ, захватив 91% парка гражданских самолетов в КНР.

Обозреватели отмечают, что политическая и экономическая линии, проводимые правительством КНР, не во всем совпадают. И теплый церемониальный прием, оказанный Касьянову, еще не означает, что Китай открыто пошел на сближение с Россией. Дальнейшие шаги руководства КНР будут тщательно продуманы, так как Китай очень нуждается в инвестициях, по большей части идущих из США. России, как и в Китае, более полувека активно действует Общество российско-китайской дружбы (ОРКД). Его деятельность, безусловно, влияла и влияет на отношения между нашими государствами. Отвечая реалиям сегодняшнего дня, ОРКД является активным связующим звеном между Китаем и Россией, своего рода катализатором их всестороннего сотрудничества. Активисты Общества организуют форумы и конференции с участием представителей региональных властей и деловых кругов, создавая тем самым почву для развития торгово-экономического и научно-технического сотрудничества. Это позволяет нашим народам лучше узнать и понять друг друга.

Помимо Всероссийского Общества российско-китайской дружбы, зарегистрированного в Москве, в России существуют и его региональные филиалы. Так, 13 апреля 2001 года в администрации города Красноярска состоялось первое официальное собрание красноярского Общества российско-китайской дружбы. Состав его участников охватывает высшие учебные заведения города, промышленные предприятия, туристические и коммерческие фирмы. Всех их объединяет богатый опыт сотрудничества с Китаем или, по крайней мере, заинтересованность в его развитии.

Городское Общество организует свою работу в тесном контакте с межрегиональным ОРКД. Отлаживается взаимный обмен информацией по всему спектру деятельности. Так, одним из наиболее значимых предстоящих событий в рамках ОРКД является форум, который будет проводиться в Пекине в сентябре 2001 г. В работе форума примут участие представители правительства, главы провинций и регионов, а также городов Китая и России. На первом этапе своего существования красноярское ОРКД не ставило целью максимально расширить число участников. Однако по сути и по форме Общество открыто для всех заинтересованных учреждений и предприятий.

  • Сотрудничество в области образования и науки

Геополитическое положение Восточной Сибири и Китайской Народной Республики во многом предопределяет стремление сторон к взаимовыгодному международному сотрудничеству, укреплению связей в сфере науки и образования. Одной из примечательных особенностей Иркутской области является то, что на ее территории в последние десятилетия сформировался крупнейший научно-образовательный комплекс на востоке России, созданы научные и образовательные школы, получившие мировое признание. Все научные организации и высшие учебные заведения Иркутской области считают приоритетным развитие научно-технического сотрудничества с коллегами из КНР и взаимное участие в научных конференциях, семинарах, обмене преподавателями и студентами. В институтах Иркутского научного центра СО РАН перспективными считаются совместные проекты по энергетике, исследованию сейсмического режима, исследованию в области физики, геологии, географии, дистанционного зондирования и сельскохозяйственных наук. Подписан целый ряд прямых договоров и соглашений о сотрудничестве между университетами Иркутской области и высшими учебными заведениями Китая. В трех вузах г. Иркутска организованы и успешно работают кафедры по изучению китайского языка. За прошедший период в вузах г. Иркутска подготовлено более 300 молодых специалистов для КНР. Очевидно, что выбор г. Иркутска местом проведения данной научной конференции не был случайным. Руководители и ученые, преподаватели образовательных учреждений Иркутской области и КНР собрались здесь для того, чтобы выработать стратегию совместных действий в сфере науки и образования, определить на рубеже нового тысячелетия приоритетные направления фундаментальных, прикладных исследований и образовательных программ. Администрация Иркутской области заинтересована в дальнейшем развитии экономических и культурных связей, сотрудничества в сфере науки и образования, которые, несомненно, принесут большую пользу в деле улучшения взаимопонимания между народами и укрепления взаимоотношений между Россией и Китаем.

  • Лесопромышленность

Известно, что лес — один из главных стратегических ресурсов нашей страны. Причем дело здесь не только в древесине: леса русского Севера, Сибири и Дальнего Востока являются продуцентами кислорода глобального значения, одним из двух «легких», оставшихся у планеты Земля, — наряду с тропическими лесами бассейна Амазонки. И уже в ближайшем будущем «кислородные квоты», связанные с массированным выбросом углекислоты странами «золотого миллиарда», могут стать куда более прибыльным товаром, чем продукция собственно лесной промышленности.

Однако использование этого ресурса, ориентированное сегодня в основном на экспорт круглого леса, граничит с преступным разбазариванием. А поскольку лесные богатства Сибири позволяют выбирать лучшее, экспортный ГОСТ предъявляет жесткие требования к качеству «кругляка», и отечественный заготовитель в угоду привередливому иностранному покупателю на лесоповале вырезает только отборные экспортные сортименты. Остальное: могучие кроны, кряжистые комли и вся масса леса среднего достоинства — в лучшем случае сжигается, а чаще просто бросается и гниет на месте. Ущерб усугубляется варварскими рубками на ближайших к станциям погрузки участках лесного фонда, деградацией наличного лесного фонда, отсутствием оборотных средств у российских лесозаготовителей и несоблюдением требований по лесовосстановительным работам.

Здесь необходимо добавить, что не только основные мировые экспортеры леса: Канада, США, Швеция, Финляндия,— продают главным образом переработанную древесину (а финны в большом объеме перерабатывают именно российский лес), но и безлесная Япония перерабатывает у себя российский лес и затем снабжает страны Азиатско-Тихоокеанского региона фанерой и картоном, полученными из российского сырья.

Что же касается отношения к лесу со стороны китайцев, то лес для них — величайшая ценность. И неудивительно, что в 2000 году экспорт леса из России в Китай уже перевалил за 6 млн. куб. м, а в дальнейшем будет только расширяться. Однако сложившаяся внешнеторговая практика экспорта российского леса в Китай имеет невыгодный для российской стороны перекос. Ущерб наносит не только то, что в Китай поставляется по преимуществу круглый лес, в себестоимости которого транспортные издержки составляют порой более 50% от цены; а также фактический базис поставки от станции погрузки леса на вагон в глубине российской территории, что ведет к минимальной для отечественного лесозаготовителя рентабельности торговли. Эти обстоятельства распределяют внешнеторговую выручку в соотношении один к двум в пользу китайской стороны.

Рынок, как известно, отличается от базара тем, что позволяет получать прибыль не в однократной сделке купли-продажи, а в многоходовых комбинациях, где отдельное звено может быть и убыточным, зато вся схема получается архиприбыльной.

Китайцы — прирожденные мастера денежных дел. И в лесном бизнесе они действуют, как правило, через многоходовые комбинации, опирающиеся на национальный юань. Сначала, еще на китайской территории, народный юань, полученный от одного из четырех уполномоченных кредитовать внешнюю торговлю государственных банков КНР, переходит в стоимость ширпотреба, поставляемого в Россию. Затем китайские «тапочки и тряпочки» на базарах и в лавках по городам и весям России переходят в наличный рубль. Аккумулированные китайской диаспорой, внедрившейся в отечественное хозяйство, наличные рубли чемоданами отвозятся на лесозаготовительные пункты и кредитуют лесозаготовку. Круглое бревно, купленное китайцами чуть ли не на корню у российского заготовителя за наличные рубли, отправляется на экспорт в Китай. Рублевые цены закупки мизерны и фактически лишь чуть-чуть перекрывают себестоимость. Да и долларовые цены, фигурирующие в экспортных контрактах, смешны в сопоставлении с мировыми. По российской таможенной статистике, средняя цена одного кубометра нашего экспортного пиловочника хвойных пород в три раза меньше, чем цена аналогичного леса, заготовленного на североамериканском континенте. С низкой экспортной цены и таможенная пошлина, остающаяся российскому бюджету, низка.

Зато государственный доход китайской стороны в виде налогов и сборов на ввозе куда выше, чем у российской стороны на вывозе, и здесь соотношение уже один к шести в пользу китайцев. Кроме того, все доходы от переработки леса на китайской стороне достаются китайцам, и дисбаланс в абсолютных цифрах совершенно удручает. Перейдя китайскую границу, российское круглое бревно отменного качества там распиливается в доски, и уже солидная добавленная стоимость пиломатериала на китайском внутреннем рынке опять переходит в народный юань, поскольку доллар внутри Китая в расчетах не используется. Заметьте: китайское государство включило станок и напечатало бумажные юани. Ведь денежная эмиссия — это монопольная и плановая деятельность государства, даже в самом свободном, либеральном и рыночном хозяйстве! Кредитовало ими собственных экспортеров ширпотреба, стоимость которого составляет в основном овеществленный труд китайских рабочих. Помогало китайской диаспоре в ее нелегкой коммерческой деятельности в России. Обеспечило грандиозную, по сравнению со стоимостью бумажных юаней, прибыль, причем почти всю эту прибыль в форме реальных стоимостей пиломатериала оставило на китайской территории у китайских же хозяйствующих субъектов, да еще с высоких юаневых цен на эти материальные стоимости сняло пошлины, налоги и сборы в бюджет. А часть российского леса, уже как китайский товар, по высокой цене продается дальше в Японию, на Тайвань и в другие страны. Примерно так прирастает богатство китайской нации на примере лесного дела. А чтобы этот механизм работал без сбоев, действуют специальные схемы обеспечения.

Так, китайцы умудряются держать на границе невероятно низкие цены за счет продуманной деятельности на российской территории. Тучи мелких китайских предпринимателей делают свой трудный бизнес в местах лесозаготовки. Это и лесное браконьерство, когда самовольные рубки прикрываются подложными документами. Российские органы порой изымают даже поддельные сертификаты и лесные порубочные билеты, снабженные защитными голограммами, изготовленными в Китае на высоком технологическом уровне. И «отмывка» леса тоже происходит «по китайскому сценарию»: на заранее известный объем незаконно заготовленного круглого леса в Китае делают документы. Лес перемещают на склад, который содержат китайцы, туда же привозят поддельные документы, и на пограничный переход лес в вагоне уже приходит как бы на вполне законных основаниях. И на продукцию лесопереработки цены сбиваются за счет поставок доски, вырабатываемой китайцами на своих пилорамах, которые открыты повсюду, особенно много в Иркутской области. А для ориентировки китайские газеты, издающиеся в России на китайском языке, регулярно публикуют текущие цены на лес на границе. Вспомните: если прибыль куется в юанях на китайской территории, то низкая долларовая цена, по которой товар заявлен в российском паспорте сделки, не имеет никакого значения для конечного экономического эффекта. То есть китайские власти активно и постоянно помогают своим предпринимателям минимизировать коммерческие риски и всегда их защищают. А наши власти до сих пор от регулирования рынка самоустранялись: «чем меньше государства, тем лучше»,— и десять лет ждут от частного капитала «соблюдения всех интересов».4

Закупка больших партий леса и последующий нелегальный вывоз их с территории Иркутской области в Китай возможны только при участии большого капитала, который привлекается с многочисленных китайских торговых рынков, расположенных в регионе, считают иркутские лесопромышленники. О «китайской угрозе» в сфере лесного экспорта специалисты лесопромышленного комплекса области рассказали 18 ноября на совещании таможенных органов и лесоэкспортеров СФО в Иркутске. Как отметил генеральный директор ОАО «Иркутсклеспром» Владимир Казаков, фирмы-нелегалы, создаваемые при участии китайских граждан, наносят большой урон региональным лезаготовителям и экспортерам, демпингуя цены на лес. Средства на закупку лес, как показывают экспертные оценки таможенников и лесников, формируются на территории Иркутской области за счет деятельности вещевых рынков. Согласно неофициальной статистике, только вещевой рынок в Иркутске («шанхайский») дает в сутки около 300 тыс. долларов прибыли. В регионе необходимо ввести систему контроля за оборотом денежных средств, получаемых в результате деятельности вещевых рынков, а также отработать возможные схемы перевода этих денежных средств в лесную отрасль, считают лесопромышленники. Однако, противодействие вывозу дешевого леса может быть эффективным только в том случае, если будет введен государственный контроль за лесным экспортом, подчеркнул В. Казаков.5

  • Товарооборот между Китаем и Иркутской областью

Объем торгового оборота между Китаем и Иркутской областью составляет миллиард долларов в год. Это треть всего внешнеторгового оборота Приангарья и одна десятая часть общего оборота между КНР и Россией. И потому не случайно в работе Байкальского экономического форума приняла участие делегация Китая, которую возглавил заместитель председателя Государственного комитета по развитию и планированию КНР Лу Шичэ. Кроме того, в делегацию вошли представители комитета и сотрудники посольства Китая в РФ, сообщает ИА «Телеинформ» (Иркутск). Для делегации была предусмотрена обширная программа знакомства с социально-экономическим положением Иркутской области. 19 сентября гости побывали в областном Диагностическом центре. 20 сентября посетили СХОАО «Белореченское». Как признался господин Лу Шичэ, это произвело на них неизгладимое впечатление. На встрече с заместителем главы администрации Иркутской области Алексеем Соболем шла речь об углублении экономического, торгового сотрудничества между Приангарьем и Китаем. По словам господина Лу Шичэ, правительство Китая будет прилагать большие усилия по развитию сотрудничества в нефтегазовой и лесной отрасли. Об этом делегация разговаривала и с губернатором Борисом Говориным.

Алексей Соболь подчеркнул, что сотрудничество между Китаем и Иркутской областью не ограничивается торговлей. «Есть большой взаимный интерес к совместным инвестиционным проектам», — заявил заместитель главы областной администрации. В целом Алексей Соболь назвал приезд делегации из Поднебесной в Приангарье значительным событием. Ведь именно от Государственного комитета по развитию и планированию КНР зависит инвестиционная политика Китая.

  • Сотрудничество в области туризма

Китай и Россия рассматривают возможности реализации проекта создания самой протяженной туристической зоны в Северо-восточной Азии вдоль пограничной реки Хэйлунцзян (Амур), которая в течение длительного времени представляла собой военный рубеж. После создания туристической зона туристы со всего мира свободно смогут ее посещать. Туристическая зона протянется от истока реки Амур до самого устья, она охватит пограничный участок и бассейн нижнего течения. Ее общая протяженность составит около 4 тыс. км. По мнению представителя туристического ведомства, открытие туристической зоны будет способствовать развитию региональной экономики и росту политического взаимодоверия. Завершение «холодной войны», отказ от противостояния, заключение Договора о добрососедстве, дружбе и сотрудничестве между Китаем и Россией представляют собой важный фундамент и гарантию открытия и функционирования этой туристической зоны.

Правительства обеих стран признают сотрудничество в сфере туризма одним из важных элементов партнерских отношений в гуманитарной сфере. Правительство северо-восточной провинции Хэйлунцзян уже включило освоение туристических ресурсов на реке Амур в 10-й пятилетний план, заручившись поддержкой со стороны заинтересованных ведомств страны. Сотни судов обеих стран курсируют по пограничной реке. Стороны планируют приобрести или реконструировать пассажирские пароходы разных категорий в ближайшем будущем.

Китайская сторона планирует связать важнейшие порты на реке с Харбином – административным центром провинции Хэйлунцзян – скоростными автодорогами, а также намерено построить аэропорт в г. Мохэ в бассейне верхнего течения реки. По заверению китайской стороны в каждом открытом городе-порте будет по крайней мере одна гостиница двухзвездного или выше класса. Открытие судоходной туристической линии в пограничной зоне намечено на 2010 год.

ГЛАВА 3

3.1 Роль туризма в социальной экономике Иркутской области

Недавно была принята концепция развития туризма в Иркутской области до 2010 года. Наш регион обладает большим количеством туристических ресурсов. Это и природные ресурсы, как озеро Байкал, и культурно-историческое наследие — примером его является город Иркутск. На нашей территории проводятся крупнейшие мероприятия в сфере бизнеса, науки и культуры. К концу 2002 года в Иркутской области было зарегистрировано 134 туристические фирмы. Из них 40 имеют туроператорскую лицензию, 94 — турагентскую. Есть семь крупных санаторно-курортных учреждений. В регионе достаточно развита интуристская инфраструктура, которая включает в себя гостиницы, санатории, базы отдыха. Общее число мест превышает 14 тысяч — это достаточно большой показатель по РФ, в среднем мы занимаем 10-е место в стране. Четыре высших учебных заведения и пять средних готовят кадры в сфере туризма. Существующий туристский потенциал Иркутской области, ее географическое, экономическое и политическое положение, прогнозируемое и наблюдаемое увеличение количества туристов являются предпосылками заметного возрастания роли туризма в экономики Иркутской области. Но пока туризм не входит в состав ведущих отраслей региона. По данным областного комитета статистики, вклад этой отрасли в валовой региональный продукт составляет около 1%, доля занятости населения не достигает и 1%. Наличие на территории области такого объекта, как озеро Байкал, накладывает ограничения на хозяйственное и промышленное использование прилегающих к нему территорий. И потому наиболее перспективным направлением хозяйственно-экономической деятельности является туризм. Признавая важность развития туризма в России, правительство РФ 11 июля 2002 года издало распоряжение, в котором была одобрена концепция развития туризма. В программе социально-экономического развития области туризм рассматривается как одно из ведущих направлений экономики. Поэтому областная администрация и приняла вышеупомянутую концепцию развития туризма. Уже выделены средства из бюджета области на отдельные мероприятия, цель которых — повышение туристского имиджа нашего региона, привлечение не только в летнее, но и в зимнее время.

По мнению Романа Ищенко, генерального директора группы компаний «ГринЭкспресс» и президента СБАТ. Туротрасль существует не один десяток лет и имеет определенную историю развития. Все прекрасно понимают, что Байкал — это ключевой ресурс. Не было бы его, вряд ли у нас существовала бы какая-то туротрасль. Но надо четко понимать, что она строилась во времена Советского Союза и под те условия. Потом претерпела определенные изменения, как и вся наша экономика. В 90-е годы переживала определенные сложности. На сегодняшний день ситуация, конечно, значительно улучшается. Если в двух словах ответить на вопрос, стал ли Байкал турпродуктом, надо сказать, что он им всегда был, но на сегодняшний день нуждается в серьезной модификации. Так же как, условно говоря, в советское время выпускалось молоко в бутылках, если его продолжать выпускать сейчас, все поймут, что оно устарело морально. Так же и Байкал, он просто не совсем удовлетворяет мировым нормам, которые есть в отрасли. Если говорить о тенденциях развития и проблемах… Одной из ключевых оперативных проблем остается сезонность, потому что ее сегодняшняя структура: три месяца в году — работа, остальные девять — простой. Она просто не позволяет субъектам отрасли нормально зарабатывать, следовательно, инвестировать. А поскольку инвестиционная привлекательность низкая, не развивается инфраструктура, потому что требует больших капиталовложений. Кто сегодня построит гостиницу, чтобы она три месяца в году активно зарабатывать деньги и три месяца просто теряла эти деньги? Во всех странах мира есть эта проблема, все решают ее по-своему. Решим ее мы, появится экономическая основа для инвестиций.

В последние годы удалось найти качественное взаимопонимание с администрацией области. Появился новый совет по туризму в Иркутске. И на этих площадках начинается взаимодействие, которое сегодня уже какие-то плоды принесло. Потому что по отдельности нереально развивать туризм — ни администрация, ни турбизнес, ни население в одиночку этого не сделают. Хочу пример привести: только что в Москве закончилась выставка Министерства иностранных дел, на этой выставке консолидированный стенд Иркутской области бы признан самым лучшим. Было очень приятно за наш регион, потому что на фоне всей России он был большим, ярким пятном. Достаточно симпатичным. Если говорит о том, каким образом нам развиваться дальше, то надо касаться второго вопроса нашего круглого стола. Потому что появились достаточно серьезные форс-мажорные обстоятельства — атипичная пневмония. Нам всем придется с ним считаться, я думаю, в ближайшие месяцы предстоит осмыслить, каким образом менять стратегию развития.

Недавно иркутские туристические компании и областная администрация подписала соглашение с коллегами из республики Бурятия, ведь турпродукт мы должны делать совместно с соседями. А совсем недавно на выставке «Енисейтур» в Красноярске шесть сибирских компаний подписало соглашение об объединении усилий, чтобы мы двигались сплоченным коллективом на выставке в Лондоне, которая традиционно играет большую роль на мировом рынке туризма. Многие страны вкладывают большие средства в свой имидж. Россия пока по этому пути не пошла. Хотя надо так делать, поскольку иностранные туристы, путешествуя по России, больше трех-четырех дней в одном регионе не бывают. И нам надо выстраивать цепочки, рассчитывать на то, что турист, который заинтересуется Китаем, потом захочет посетить Байкальский регион. Турпродукт можно так модернизировать, чтобы потоки гостей из Иркутска направлялись в Красноярск, потом в Новосибирск, сделать так, чтобы турист мог проехать по России и получить все впечатления разом. Наши расстояния и возможности пока позволяют сделать это в одночасье…

По итогам Зимниады интерес к зиме на Байкале вырос, но ненамного. Для того, чтобы он вырос заметно, Зимниаду надо проводить в течение нескольких лет. Но это — затратное мероприятие. В нынешнем году, благодаря областной администрации и спонсорам, его организовали. Но не факт, что удастся таким образом поддерживать и дальше. Вложения требуются серьезные. Сегодня на базе вышеупомянутой концепции должна родиться программа, которая включит в себя конкретные мероприятия по привлечению потоков туристов.

Байкал — главная достопримечательность Сибири и России. Но плохо, что мы говорим о въездном туризме и не касаемся внутреннего, то время как многие граждане не имеют денег ездить на Канары и, естественно, покупают путевки на местные турбазы, — говорит Сергей Федоренко, директор турбазы Маломорская. — К сожалению, у нас не так много турбаз, надо строить. Но появилась такая проблема: с принятием закона земле муниципалитеты начинают передавать участки в долгосрочную аренду. Получается, пока мы тут консолидируемся, участки на Байкале (а мест пригодных для отдыха там не так уж много), раздали по 3-4 га. Строить негде! Еще одна проблема — очистка байкальского берега. Ольхон летом — как Вавилон, на нем говорят на всех языках мира. И тут же — помойки. Можно, конечно, провести «зеленую» акцию, убрать за один раз какое-то количество мешков мусора, но этим проблему не решить

Что же касается развития инфраструктуры? Это, в основном, вопрос государственной политики. Были бы дороги, электричество и связь, туризм на Байкале развивался бы хорошими темпами. Ну а в связи с возникновением атипичной пневмонии люди обязательно поедут к нам. Иркутяне много ездят в Китай, естественно, часть этих туристов оттянет черноморское побережье и Крым. А остальные — к нам!

Туризм — это отрасль экономики. Если она, действительно, достаточно выгодна для региона, то сюда должны вкладываться деньги, бесспорно. Но пока это в Иркутской области — нет так… Наш департамент туризма разослал по турфирмам анкету: просим предоставить сведения, сколько налогов отчислено, какая прибыль, какой объем услуг оказан. Ответило нам всего 37 компаний! Так что государство будет вкладывать только туда, что выгодно будет народу, региону. В настоящее время от туристской отрасли вклад незначительный. Администрация области намерена анализировать, насколько это выгодно в дальнейшем. А то мы будем строить дороги, а фирмы будут класть прибыль только в свой карман!

На самом деле государство вкладывает, впервые в истории Иркутской области у туристической отрасли есть свой бюджет. Отрасль сложная, чтобы получить в ней эффект, нужны инвестиции. И государство стало первым вкладчиком. Это сигнал для частных инвесторов, они понимают, что будет государственная поддержка этой отрасли.

Что касается въездного туризма, то это очень «ранимая» отрасль, — Турфирмы готовятся к этому короткому сезону. С осени ведут переписку с зарубежными коллегами о приеме гостей. Но вдруг в апреле или в мае происходит какое-то ЧП — война, теракт, эпидемия. Начинает рушиться вся эта четкая система — договоры с гидами, транспортниками, с ресторанами… Мы здесь, в Сибири, очень зависим от таких событий, они сильно влияют на въездной туризм. Если говорить о выездном туризме, то наших граждан практически ничем напугать нельзя! Поток путешественников в азиатские страны в последнее время не уменьшился. Вот 30 апреля два наших чартерных самолета битком набитые ушли в Таиланд, и ни о какой пневмонии не велось и речи. На поездки в Европу и другие части света это тоже не влияет. Когда шла война в Ираке, активно покупались путевки в Арабские Эмираты, в Турцию, в Египте.

Что мешает развивать выездной туризм в регионе — так это отсутствие собственной авиакомпании. Если крупные города — Новосибирск, Саратов, Челябинск — имеют авиационную базу, то оттуда чартеры строчат во все страны мира. Мы же вынуждены искать самолеты в других регионах. В Иркутске собственная авиакомпания не работает, турфирмы от этого очень сильно страдают, граждане тоже, потому что растет стоимость билетов.

С начала 90-х годов возникли проблемы внешнего порядка. Вирус атипичной пневмонии, появившийся в мире, заставляет людей искать другие места отдыха. Происходит распределение туристического потока. Некоторые начинают покупать наиболее недорогие туры — это Черноморское побережье, Азовское море, Болгария. Небольшое перераспределение затронет Египет, Тунис, безусловно, Анталию. Более платежеспособные туристы поедут на курорты Италии, Испании, Мальты (это уже уровень выше среднего), где смогут отдохнуть и подлечиться на самым высоком уровне. Но сегодня выездной туризм страдает. Хотя не вся Азия не рекомендована, и мы надеемся, что в ближайшее время будет положительная динамика пневмонией. Может быть, даже в этом сезоне мы начнем отправлять группы в Китай. Кто не сможет позволить поехать в Европу, все-таки будут приобретать туры в России, в принципе, у нас уже много заявок из соседних регионов — Красноярского края, республики Бурятия, Читинской области… Въездной туризм органичен тем, что у Европы и Америки есть определенный стереотип. Когда они едут сюда путешествовать, они хотят посмотреть Азию целиком — то есть Сибирь, Монголию, Китай. Сегодня эта «цепочка» аннулирована, поэтому турбизнес в нашем регионе значительно пострадает. Наша задача — создать альтернативу. Для этого надо повысить привлекательность региона за рубежом. Нам надо показать культуру, которая была бы интересна людям, чтобы бы они ехали именно к нам, а не транзитом в Китай. И многое уже получается. Те, кто бывает у нас проездом, впоследствии заказывают тур, чтобы побольше узнать о Байкале, увидеть нашу природу.

Для развития туризма, в первую очередь, надо идеологию турпродукта развивать, вырабатывать для Байкала собственный имидж; он сформирован в мире, но больше хаотично, потому мы должны на этот процесс влиять. Сегодня если говорят о Сибири, то представляют морозы -30 градусов, возникает вопрос — как вы вообще здесь живете. Надо объяснять миру, что у нас бывает и -15, и -10, а летом — вообще шикарно… С другой стороны, есть физическая часть этого вопроса. Надо развивать инфраструктурные фонды: от государственных, вроде дорог, электричества, связи, до туристских инфраструктур — гостиниц, ресторанов, заведения досуга.

В прошлом году проходило собрание всех турфирм с администрацией области, на котором звучала такая проблема — у нас действуют двойные стандарты для россиян и иностранцев; последним это не нравится. А еще прозвучала мысль, что необходимо дешевое туристическое жилье, говорили, в Иркутске будет строиться такая гостиница. Что-то сдвинулось за это время?

Двойные стандарты постепенно исчезают. Они сравниваются, потому что, действительно, культура гостеприимства не подразумевает такого неравноправия. Насчет жилья… Развиваются нормальные рыночные механизмы, когда для богатого клиента строят дорогие гостиницы; для клиента, который не столь платежеспособен, есть дешевые. Достаточно посмотреть на ту же Листвянку, там строится достаточно много частных гостиниц.

Байкал действительно привлекателен для туризма. Правда, пока в другие месяцы мощного туристического потока нет, но надо предпринимать меры, чтобы расширить временные границы на февраль и, может быть, на январь. Большие ограничения, конечно, по погоде. К тому же зимой у нас световой день очень короткий — часов пять, чтобы сделать зимний туризм суперприбыльным. И вообще надо понимать, что в Сибири никогда не будет так хорошо развиваться туризм, как в Италии или Египте. Сюда поедут люди, которые больше хотят общаться с дикой природой. Поэтому наша компания развивает такую концепцию: на Байкале должны быть созданы туристические «точки», а между ними путешественники могут двигаться и пешком, и на конях, и на собаках, может быть, преодолевая какие-то серьезные препятствия, испытывая трудности. А потом бы попадали в комфортабельную гостиницу. И эмоции, которые туристы бы при этом всем испытывали, могли стать главным турпродуктом! Имеет смысл говорить о том, что стоит привлекать на Байкал конгрессный туризм. Ведь многие компании хотели бы собирать здесь советы директоров, проводить командные мероприятия. Но пока нормальной инфраструктуры для этого нет.

3.2 Перспективы развития туризма в регионе

Одним из самых сложных и драматическим для туристской отрасли в России был 1998 год. Разразившийся в августе системный кризис отбросил туристский бизнес на несколько лет назад. Нестабильность экономической ситуации в России, криминогенная обстановка во многих регионах, в том числе и в Иркутской области – все это не способствует развитию туризма в регионе.

Тем не менее, перспективы развития туризма в области имеются. Необходимо только правильно и четко определить по каким позициям наш регион обладает неоспоримыми преимуществами по сравнению с другими туристскими рынками, чтобы основной упор делать именно на развитие в данных направлениях.

На туристских рынках наш регион реально может претендовать на совершенную конкретную нишу. В силу географического, геоклиматического и экономического положения, историко-культурного наследия, имеющейся базы, кадров, прекраснейшего озера Байкала и опыта, мы можем и должны развивать, прежде всего, въездной и внутренний туризм: санаторно-курортный, спортивный и социальный. Здесь у Иркутской области серьезных конкурентов нет.

Сильны наши потенциальные позиции в экологическом туризме, включающем, к примеру, охоту и рыбалку. В крае есть аэропорт международного значения. А это при условии их нормального функционирования определяет перспективы организации обслуживания как наших земляков, пожелавших посмотреть мир, так и российских и зарубежных граждан, едущих к нам, транзитных туристов, направляющихся за границу или на туристские объекты соседних субъектов РФ. Есть все необходимое для развития конгрессного туризма, создания пакетов предложения по бизнес-туризму.

Поэтому необходимо принять все меры для возвращения в большой рентабельный и быстроокупаемый туризм. Сегодня мы должны реально сознавать, что протекционистская политика по отношению к нашему региону со стороны федеральных органов, средств массовой информации, рекламных носителей и т.д. – дело перспективы. В отличие от регионов Москвы и Подмосковья, Санкт-Петербурга или Черноморского побережья Кавказа или «Золотого кольца». И туда едут россияне и зарубежные гости, везут собой рубли и доллары, обеспечивают занятость тысяч людей, развитие сопутствующих отраслей. Необходимо создать в структуре Правительства РФ специализированного органа по туризму. Вообще, опыт соединения под одной крышей физкультуры, спорта и туризма (и тем более главенствующее положение первых двух) – нонсенс. По той простой причине, что туризм – отрасль в своей основе производственно-экономическая и бюджетообразующая, а физкультура и спорт – сферы большей частью социальные, а следовательно бюджетопотребляющие. Что требует абсолютно различных схем управления ими, кадровой квалификации работников и т.д. В нашей ситуации весь объем организационной и координационно – управленческой работы в целом комплексе социально-экономических и правовых проблем туризма на платной основе осуществляется лишь одним человеком. При том, что уже в 20 субъектах РФ существует специализированные органы власти по туризму.

Идея создания департамента по туризму в составе Администрации Иркутской области, это еще один признак актуальности формирования такой же управленческой вертикали в исполнительных органах всего Иркутска.

Острейшая проблема – большая доля налогов для туристских предприятий, имеющих свою собственную материальную базу. Познавательно-развлекательному туризму как внутреннему, так и въездному внимание уделяется очень мало. При этом, материально-техническая база туристического комплекса не достаточно соответствует современным требованиям комфортности, качества и разнообразия услуг, нуждается в реконструкции, и для развития туризма нужны инвестиции.

Условия для инвестиций остаются еще достаточно рискованными. На протяжении последних лет отрицательными факторами сдерживающими инвестиционную активность были резкий спад промышленного производства, огромный дефицит государственного бюджета, кризис платежеспособности государства и субъектов хозяйственной деятельности, политическая нестабильность в обществе.

Однако, ситуация постепенно меняется к лучшему, экономическое положение России постепенно улучшается. Это видно по таким фундаментальнейшим показателям, как рост ВВП (238 млрд. руб. В январе 1999 года до 379 – в январе 2000 года), рост объема произведенной примышленной продукции (соответственно с 183 до 332 млрд. руб.), рост объемов капитального строительства (с 13,8 до 21,2 млрд. руб.), рост производства продукции сельскохозяйственного значения (с 21,5 до 31,5 млрд. руб.), рост внешнеторгового оборота (с 7,7 до 13,5 млрд. долл.). Таким образом, Россия медленно, но основательно вступает в период экономической стабилизации, что является важнейшим условием долгосрочного инвестирования.

Существует несколько серьезных причин слабой инвестиционной активности в регионе. Во-первых, некоторые объекты представляющие интерес для инвесторов, имеют неудовлетворительную приватизационную историю – в процессе приватизации передача предприятий новым собственникам произведена с нарушением законодательства. Поэтому итоги приватизации подобных предприятий могут быть в любой момент оспорены в суде, на их имущество и деятельность может быть наложен арест (запрет). Естественно, что в таких случаях инвесторов сдерживает риск непрогнозируемых финансовых потерь.

Во-вторых, значительное число предприятий, нуждающихся в инвестициях, вследствие неразумной хозяйственной деятельности имеют огромные финансовые долги перед бюджетом и сторонними организациями. Желающих вкладывать свои деньги ради покрытия чужых долгов очень немного. Некоторые инвестиционные фонды тем не менее иногда соглашаются вкладывать деньги в такие предприятия, но при одном условии – полной замене высшего руководства предприятия. В данной ситуации у руководства предприятия пропадает стремление к реальному привлечению внешних инвестиций.

Наконец, третьим существенным препятствием на пути инвестиций нередко является недобросовестный стиль управления предприятием. Ущербность проявляется в том, что руководители, стремясь к сохранению безраздельного контроля над предприятием, грубо нарушают права и законные интересы акционеров, предоставляют им умышленно искаженную информацию о финансово-экономическом положении предприятия, скрывают его реальные финансовые потоки.

Есть и другие трудности, такие, как инертность и природная осторожность финансистов при принятии ответственных инвестиционных решений, отсутствие достаточных свободных средств, низкая эффективность и проработанность инвестиционных проектов, неумение выгодно и правильно продавать свои инвестиционные предложения, неумение работать на рынке капиталов и т.д.

Схема 3.1

Исходя

Таким образом по данной таблице можно сделать такой вывод. Если в туристический комплекс Иркутской области будут поступать инвестиции, то, соответственно, это будет значительная прибавка к нашему бюджету, а пополнится бюджет, следовательно, будут развиваться сопутствующие отрасли и появятся вакансии и, в целом, это поднимет статус всей Иркутской области.

Заключение

Подведя итог, хотелось бы отметить, что туризм – один из немногих устойчиво развивающихся видов отечественного бизнеса. В ближайшие 10 лет туризм останется крупнейшим источником создания новых рабочих мест как в европейских странах, так и в России. Кроме того, велико значение туризма как источника валютных поступлений и расширения международных контактов.

С экономической точки зрения привлекательность туризма, как составной части услуг – более быстрой окупаемости вложенных средств и получение доходов в СКВ. На долю туризма приходится около 6 % мирового ВНП, 7 % суммарных капитальных вложений, 11 % мировых потребительских расходов и 5 % всех налоговых поступлений. В 1995 году каждое 16–ое рабочее место в мире приходилось на туризм. Значение туризма, как стимулятора развития других отраслей хозяйства: строительство, торговли. Сельского хозяйства, производство товаров народного потребления, связи и т.д. постоянно растет. В туристской индустрии динамика роста объемов предоставляемых услуг приводит к увеличению числа рабочих мест не много быстрее, чем в других отраслях. Временной промежуток между ростом спроса на туристские услуги и появлением новых рабочих мест в туристском бизнесе минимальны. Данный бизнес привлекает предпринимателей по многим причинам: небольшие стартовые инвестиции, растущих спрос на туристские услуги, высокий уровень рентабельности.

Несмотря на продолжающийся туристский бум в России, влияние туризма на экономику страны пока незначительно. Оно адекватно вкладу государства в развитие данной отрасли и сдерживаемости в основном отсутствием реальных инвестиций, низким уровнем частичного сервиса, недостаточным количеством гостиничных мест, дефицитом квалифицированных кадров.

По самым оптимистическим подсчетам в российской индустрии туризма занят лишь 1 работник из 300, что в 30раз меньше аналогичного мирового показателя.

Неразвитость туристской инфраструктуры, невысокая качество сервиса, высокий уровень преступности в стране привели к тому, что в настоящее время на Россию приходится менее 1 % мирового туристского потока.

По прогнозам в ближайшие 10 – 15 лет туризм мог бы оказать значительное позитивное влияние на экономику страны и ее крупных городов. Таким образом, туризм являясь выгодной отраслью экономики может стать при соответствующих условиях важнейшей статьей валового национального дохода России.

Что же касается Иркутской области, то необходимо отметить, что туризм является частью совокупного туристского рынка России. Поэтому все основные черты, присущие отрасли в целом, присущи и Иркутской области. В послеперестроечный период и после распада СССР, количество туристов в нашем регионе резко снизилось. Для большей части населения турпутевки стали дорогими, для другой категории граждан уровень сервиса уже не удовлетворял их потребности. Тем не менее, количество туристов, начиная с 1998 года, увеличивается.

Несмотря на улучающуюся ситуацию в туристской отрасли региона, остается еще немало проблем. В частности, необходимо перестройка инфраструктуры, и необходимо так же стимулировать деятельность турфирм в деле реализации путевок конечному потребителю и организации их перевозки.

В ходе исследования китайской диаспоры на территории Иркутской области, можно сделать следующие выводы:

Во-первых, китайцы в России представляют собой такие »группы людей», которые способны привыкнуть к любым условиям, заниматься бизнесом (правда, не всегда честным), а так же выступают в качестве дешёвой рабочей силы.

Во-вторых, среди въезжающих в Россию мигрантов из КНР, совсем не многие едут с туристическими целями, а напротив, например, лишь только в одной Иркутской области 97% всех въезжающих составляют нелегальные китайские мигранты. Но всё же сегодня наша область вызывает довольно большой интерес у жителей »Поднебесной», как партнёра в области туризма, образования, торгово-экономических отношениях. Всё это подтверждает тот факт, что в Иркутске уже имеются китайские рынки, появляются китайские районы, открываются китайские рестораны – то есть, это фактически, образование »Чайна-тауна», как и во многих странах и регионах.

И, в-третьих, касаемо перспектив развития туризма в регионе, можно сказать следующее: Иркутская область – одна из самых богатых областей по природным ресурсам. Туристический потенциал высок за счёт культурно-туристического наследия, наличия мероприятий в области науки, бизнеса, туризма, а так же существующий потенциал, её географическое, экономическое и политическое положение и увеличение числа туристов является предпосылками заметного возрастания роли туризма в экономике Иркутской области.

1 Андрей Девятов »Китай и Россия в XXI веке» – М.:Алгоритм, 2002.-288с.

2 в китайском театре белое лицо — символ порока

3 Девятов А. Красный дракон. Китай и Россия в XXI веке – М.:Алгоритм, 2002. –228с.

4 Девятов А. Россия и Китай в XXI веке

5 [www.regnum.ru]

Курсовая работа: Проектирование котлована

Содержание

  1. Проектирование котлована

    1. Определение размеров котлована для здания

    2. Расчет объемов грунта срезаемого растительного слоя при сооружении котлована

    3. Расчет объемов грунта разрабатываемого в котловане экскаватором

    4. Расчет объемов грунта при зачистке дна котлована

    5. Расчет объемов грунта при выполнении траншей для въезда в котлован

    6. Расчет объемов земельных работ по обратной засыпке выемок сбоку от периметра фундаментов

  1. Составление калькуляции затрат труда

Список литературы

1. Проектирование котлована

1.1 Определение размеров котлована для здания

При проектировании котлованов, их размеры, определяют исходя из общих размеров (L и B) на плане (чертеже), требуемой глубины его заложения (Н), крутизны откосов (1 / m), принятых для выполнения производственных процессов, условий их безопасного выполнения, а также условий необходимых для обеспечения выполнения дальнейших работ: установка опалубки при изготовлении ростверка, гидроизоляция стен подпала, установка лесов или подмостей и т.д.

Для создания безопасных условий труда в котловане и предотвращения обрушения стенок котлована, его устраивают с откосами, или выполняют их крепление. Крутизна откоса — отношение его высоты к заложению (1 / m = Н / а). Крутизна откосов (1/m) зависит от вида грунта, глубины котлована ( Н ) и характеризуется коэффициентом заложения откоса (m), численные значения которого приведены в таблице 3.

Указанные параметры связаны между собой тождеством

1/m = Н/а,(1)

где:

1/m – крутизна (уклон) откоса

Н – высота откоса в котловане (глубина котлована), м

m – коэффициент заложения откоса котлована

а – заложение откоса, м.

Определяем заложение откоса путем преобразования тождества (1) в формулу

а = Н*m(2)

А= 2/0,25 = 8м

При глубине котлована Н=2 метра в грунте глина будет иметь коэффициент заложения откоса m = 0,25, и откос должен иметь угол предельного равновесия а, при основании откосов котлована не более 76°.

Рис.1

По конфигурации здания в плане и его размеров определяем необходимые размеры котлована. Длина (Lк, м) котлована по дну (по низу) определяется по формуле:

Lк = L + 2(c + d),(3)

где:

L – длина здания между координационных осей здания (пролет здания), м

с – расстояние, от боковых поверхностей ростверка до координационных осей здания, м

d – расстояние, от внешней наружной плоскости ростверка до подошвы откоса, м.

Lк = 45 + 2(0,3 + 0,7) = 47 м

Ширина котлована по дну (Вк, м), определяется по формуле:

Вк = В + 2(c + d),(4)

где:

В – размер по ширине здания между координационными осями здания, м

с – расстояние, от боковых поверхностей ростверка до координационных осей здания, м

d – расстояние, от внешней наружной плоскости ростверка до подошвы откоса, м.

Вк = 30 + 2(0,3 + 0,7) = 32 м

Длину котлована по верху (LВк, м), определяется по формуле:

LВк = Lк + 2а,(5)

где:

Lк – длина котлована по низу, м

а – заложение откоса котлована, м.

Используя формулу (2) преобразуем формулу (5), а после преобразования получаем формулу:

LВк = Lк + 2(Н *m)(6)

LВк = 47 + 2(2 * 0,25) = 48м

Ширину котлована по верху (ВВк, м) определяют по формуле:

ВВк = Вк + 2а = Вк + 2(Н *m)(7)

где:

m – коэффициент заложения откоса котлована.

ВВк = 32 + 2(2 * 0,25) = 34м

Вычерчиваем план котлована, сечения 1 – 1 и 2 – 2 по котловану и проставляем все условные обозначения с числовыми составляющими (рис. 2)

Рис. 2

1.2 Расчет объемов грунта срезаемого растительного слоя при сооружении котлована

Плодородный грунт растительного слоя при строительстве здания должен быть сохранен, поэтому его срезают и вывозят или складируют для последующего использования при благоустройстве территории по завершению строительства.

Объем грунта подлежащий срезке срезают бульдозером с последующей погрузкой экскаватором или фронтальным погрузчиком в транспортные средства.

Объем (Vc, м) срезаемого грунта определяют по формуле:

Vc = VКс + VРс,(8)

где:

VКс – объем срезаемого грунта в пределах котлована, м 3

VРс – объем срезаемого грунта в пределах рабочей зоны, м 3

Слагаемые формулы (8) определяют по формуле:

VКс = ВВк * LВк * hc, (10)

где:

hc – толщина срезаемого слоя, м.

VКс = 34 * 48 * 0,15 = 245 м 3

VРс = F * hc(11)

где:

F – площадь рабочей зоны, прилегающей к котловану по его периметру, м 2.

F = 45 * 15 = 675 м2

VРс = 675 * 0,15 = 101 м3

1.3 Расчет объемов грунта разрабатываемого в котловане экскаватором

Объем работ (Vэ, м3) выполняют экскаватором и определяют по формуле:

Vэ = (F1 + F2) / 2(H – hc – δ)(12)

где:

F1 – площадь котлована по дну, м2

F2 – площадь котлована поверху, м2

Н – глубина котлована разрабатываемого экскаватором, м

δ = 0,15 величина недобора, м.

F1 = Lк * Вк(13)

F2 = ВВк * LВк(14)

F1 = 47 * 32 = 1504 м2

F2 = 48 * 34 = 1632 м2

Vэ = (1504 + 1632) / 2 (2 – 0,15 – 0,15) = 922 м3

1.4. Расчет объемов грунта при зачистке дна котлована

Объем грунта образующийся при зачистке дна котлована ( VКэ, м3) называют грунтом недобора и определяют по формуле:

VКэ = Lк * Вк * δ(15)

VКэ = 47 * 32 * 0,15 = 226 м3

1.5 Расчет объемов грунта при выполнении траншей для въезда в котлован

Для обеспечения въезда в котлован и выезда из него устраивают как минимум две траншеи (съезда-выезда). Ширина траншеи (Вr, м) принимается в зависимости от ширины планируемых для заезда в нее строительных и транспортных машин.

При одностороннем движении ширину траншеи по низу принимают равной Вт = Вт1 = 4,5 м, а при двухстороннем движении ширину траншеи по низу, принимают равной: Вт = ВТ2 =6 м.

Объем земляных работ (VТВ, м 3), при устройстве траншеи съезда определяют по формуле:

VТВ = (Н2 ( 3Вт + 2mН(m′ — m)/ m′) * (m′ — m) / 6(16)

где:

Н – глубина котлована, м

Вт – (Вт1 и Вт2) ширина траншеи по низу, м

m – коэффициент заложения откоса котлована

m′ — коэффициент заложения откоса траншеи.

VТВ = (4(3 * 6 + 2 * 0,98) * 9,75) / 6 = 130 м3

1.6 Расчет объемов земельных работ по обратной засыпке выемок сбоку от периметра фундаментов

Объем земляных работ по обратной засыпке выемок (засыпка пазух) при послойном уплотнении грунта равен геометрическому объему полостей засыпки. Геометрический объем определяется по формулам известным из геометрии. Объемы сложных геометрических фигур при расчетах разбивают на более простые, которые по окончанию вычислений суммируются в общий объем.

Рис.1. Схемы определения объемов земляных работ и расположения элементов строящегося здания в котловане

1- откос котлована, 2- дно котлована, 3- условная линия границы верхней плоскости грунта недобора, 4- свая, 5- монолитный ростверк, 6- стена подвала

В промышленном и гражданском строительстве приходится в основном рассчитывать объемы котлованов, траншей, выемок и насыпей при вертикальной планировке площадок.

Объёмы земляных масс подсчитывают многократно: в процессе проектирования – по чертежам, при выполнении строительных процессов – по натуральным замерам.

В состав земляных работ обычно входят: вертикальная планировка площадок;

Вертикальную планировку выполняют для выравнивания естественного рельефа площадок, отведённых под строительство различных зданий и сооружений, а также для благоустройства территорий. Земляные работы по вертикальной планировке включают выемку грунта на одних участках площадки, перемещение, отсыпку и уплотнение его на других участках (в зоне насыпи).

Вертикальную планировку площадок на участке выемок осуществляют до устройства в них коммуникаций и фундаментов, а на участке насыпей – после устройства этих сооружений.

Объёмы работ по вертикальной планировке площадок измеряются квадратными метрами поверхности.

Подсчёт объёмов разрабатываемого грунта сводится к определению объёмов различных геометрических фигур, определяющих форму того или иного земляного сооружения. При этом допускается, что объём грунта ограничен плоскостями, и отдельные неровности не влияют на точность расчёта.

Объём грунта измеряют кубическими метрами плотного тела.

Объём котлована вычисляют по формуле:

Vк = Н/6 ∙ [(2а + а1) ∙ b + (2a1 + а) ∙ b1],(17)

где Н – глубина котлована, м;

а, b – длины сторон котлована у основания, м;

а1, b1 – длины сторон котлована поверху (а1=а+2Нm; b1=b+2Нm);

m – коэффициент откоса.

а1 = а + 2Н ∙ m = 32 + 2∙2∙0,25 = 33 м

b1= b + 2Н ∙ m = 47 + 2∙2∙0,25 = 48 м

Vк = Н/6 ∙ [(2а + а1) ∙ b + (2a1 + а) ∙ b1] = 2/6 ∙ [(2∙32 + 33) ∙ 48 + (2∙33 + 32) ∙ 47] =2/6 ∙ [(64 + 33) ∙ 48 + (66 + 32) ∙47] = 2/6 ∙ [97 ∙ 48 + 98 ∙ 47] =

2/6 ∙ [4656 + 4606] =2/6 ∙ 9262 = 3056 м3

Рис.3 Геометрическая схема определения объёма котлована

При отрывке ям под отдельно стоящие фундаменты иногда используют формулу:

Vк = Н/3 (Fн + Fв + √Fн+Fв),(18)

где Fн и Fв – соответственно площади котлована по дну и поверху, м2.

При расчёте объёмов траншей и других линейно протяжённых сооружений их продольные профили делят на участки между точками перелома. Для каждого такого участка объём траншеи вычисляют отдельно, после чего их суммируют. Так, объём траншеи на участке между пунктами 1 и 2:

V1 – 2 = [Fср + m (H1 – H2)2/12] ∙ L1-2

Или (19)

V1 – 2 = [F1/2 + F2/2 – m ∙ (H1 – H2)2/6] ∙ L1-2

Рис.4 Геометрическая схема определения объёма траншеи

Рис.5 Разрез котлована: обратная засыпка грунта

С – сооружение, О – обратная засыпка

Для определения объёма обратной засыпки пазух котлована (траншеи), когда объём его (её) известен, нужно из объёма котлована (траншеи) вычесть объём подземной части сооружения (объём фундамента):

Vоб.з = Vк – а2 ∙ b2 ∙ H ,(20)

где а2 , b2 – размеры здания в плане.

Vоб.з = 2775- 45*30*2 = 75 м3

Земляные работы должны выполняться с комплексной механизацией всех процессов и применением рациональных способов производства работ. Выбор землеройных машин для производства земляных работ зависит от вида грунта, рельефа местности, объёма и глубины земляных выработок, условий выполнения работы (в отвал, на транспорт), транспортных средств и дальности перемещения грунтов.

К основным землеройным машинам относятся одноковшовые и многоковшовые экскаваторы.

В строительстве благодаря высокой производительности при разработке грунтов различных категорий наибольшее распространение получили одноковшовые экскаваторы. В зависимости от производственных условий в качестве сменного оборудования экскаваторов применяют прямые и обратные лопаты, драглайны, грейферы.

таблица 1

№

Наименование объема земельных работ

Обозначение

Количество (м3)

1

2

3

4

1

Объем грунта плодородного слоя срезаемого бульдозером в пределах котлована

VКс

245

2

Объем грунта плодородного слоя срезаемого бульдозером в пределах зоны работ

VРс

101

3

Итого срезаемого плодородного слоя

Vc

346

4

Объем нижних слоев грунта извлекаемого из котлована экскаватором

Vэ

922

5

Объем грунта извлекаемого из котлована вручную

VКэ

226

6

И того извлечено из котлована (стр.4+стр.5)

VКизв

1148

7

Объем первой траншеи (въезда)

Vт1

130

8

Объем второй траншеи (выезда)

Vт2

130

9

Итого объем двух траншей (стр.7+стр.8)

Vт

260

10

Геометрический объем подземной части здания в котловане

Vкпчз

2700

11

Объем грунта требуемого для благоустройства

Vбл

202

12

Объем грунта подлежащего к сдаче в тепличное хозяйство (стр.3-стр.11)

Vсд

144

13

Объем грунта требуемого для обратной засыпки пазух котлована и траншей

Vоз

356

14

Объем грунта подлежащего вывозу со стройплощадки самосвалами (стр.6-стр.13)

Vвыв

792

Всего земельных работ

V

2. Составление калькуляции затрат труда

Извлечение из калькуляции затрат труда, стоимости работ и продолжительности их выполнения.

Таблица 2

№ п/п

Наименование работ

Обоснование ЕНиР

Единицы измерения

Объем работ

Норма времени на ед. измерения чел-ч. маш-ч.

Затраты труда на весь объем работ чел-ч. Маш-ч.

Расценка на ед. измерения р.-к.

Стоимость затрат труда на весь объем работ р.к.

Состав звена профессия, разряд, количество

Продолжительность работ смен

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

1

Разработка грунта в котловане одноковшовым экскаватором, оборудованным обратной лопатой, с гидравлическим приводом, марки ЭО-3322, с вместимостью ковша 0,5м3, при способе разработки грунта, с погрузкой в транспортное средство, в группе 1

Е2-1-11 табл. 7 №3а

100м3

10,0

2,8

(2,8)

28

(28)

2-97

29,7

Машинист 6р — 1

3,5

2

Разработка грунта в котловане одноковшовым экскаватором, оборудованным обратной лопатой, с гидравлическим приводом, марки ЭО-3322, с вместимостью ковша 0,5м3, при способе разработки грунта навымет, в группе 1

Е2-1-11 табл. 7 №3з

100м3

4

2,2

(2,2)

8,8

(8,8)

2,33

9,32

Машинист 6р — 1

1,1

3

Свайные работы

Перемещение и складирование железобетонных свай автомобильным краном

Е12-83

100 шт.

4

22,2

(7,4)

88,8

(29,6)

17-09

68,36

Машинист крана 5р -1

Такелажники на монтаже 3р-2

11,1

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

4

Разметка свай краской по длине через 0,5 или 1м

Е12-97

100 м

1,3

1,2

1,56

0,84

1,09

Крановщик 3р

0,2

5

Вертикальное погружение одиночных свай, (штук) навесным копром марки КН-2-12 на базе гусеничного трактора, оборудованными дизельным молотом марки МД-1800, при длительности погружения 15 мин

Е12-28- табл. 2 №5д

шт

400

1,23

(0,41)

492

(164)

1,16

464

Машинист копра 6р-1

61,5

6

Срубка голов одиночных бетонных свай(штук) из бетона В 22,5-30 (М300-М400) с восьмью стержнями продольной арматуры, длину 0,1м участка вырубаемого бетона на свае с сечение 0,25 х0,25

Е12-39 табл. 2 №1б

Шт.

400

0,18

72

0,126

50,4

Бетонщики 3р-2

11,34

7

Опалубочные работы

Разборка деревянной опалубки для ростверков ленточных фундаментов, площадь щитов 1м2, (площадь поверхности опалубки ,контактирующей с бетоном),

ЕНиР Е4-1

Е4-1-34

Табл. 2 №1б

М2

400

0,15

60

0,101

40,4

Плотник 3 и 2р-1

7,5

8

Установка деревянной опалубки для ростверков ленточных фундаментов, площадь щитов 1м2, (площадь поверхности опалубки ,контактирующей с бетоном),

Е4-1-34

Табл. 2 №1а

М2

400

0,62

248

0,443

173,20

Плотник 6 и 5р -1

31

9

Установка арматурных каркасов (штук) , краном, в проектное положение в ростверке, при положении каркасов:

А) горизонтальное (верхнее и нижнее) при диаметре арматурных стержней 16мм и массе 0,3т арматурных каркасов,

Е4-1-44 табл. 1 №1а

Шт.

350

0,42

147

0,285

99,75

Арматурщик 4р-1 арматурщик 2р-3

18,38

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

10

Б) вертикальное при диаметре 16мм и массе сеток арматурных каркасов 0,3т

Е4-1-44 табл. 1 №2а

Шт.

400

0,79

316

0,535

214

Арматурщик 4р-1 арматурщик 2р-3

39,5

11

Установка и вязка арматурных каркасов из стержней в ленточных фундаментах при диаметре 5 мм арматурных стержней

Е4-1-46 табл. 1 №3а

т

30

28

840

21-70

651

Арматурщик 5р-1

10,5

12

Установка бетонной смеси бадьей, подаваемой грузоподъемным краном, при бетонировании отдельно расположенных фундаментов, для создания общей бетонной конструкции сооружения объемом до 10м3

Е4-1-49 табл. 1 №3

М3

400

0,33

132

0,236

94,40

Бетонщик 4р-1 бетонщик 2р-1

16,5

12

Монтажные работы

Установка фундаментных блоков (штук) массой 0,5т

ЕНиР Е4-1

Е4-1-3 табл. 2 №1а и б

Шт.

400

0,33

0,11

132

44

0,234

0,117

93,60

46,80

Монтажник конструкций 4,3,2р-1 машинист крана 6р-1

16,5

5,5

13

Укладка плит перекрытий:

А) площадью 5м2

Е4-1-7 табл. 1 № 2 а и б

Шт.

200

0,56

0,14

112

28

0,396

0,148

79,20

29,60

Монтажник конструкций 4 и 2р-1, 3р-2 машинист крана 6р-1

14

3,5

14

Б) площадью 12,5м2

Е4-1-7 табл. 1 №4 а и б

Шт.

200

0,88

0,22

176

44

0,623

0,233

124,60

46,60

Монтажник конструкций 4 и 2р-1, 3р-2 машинист крана 6р-1

22

5,5

15

Заливка швов пустотных плит перекрытий вручную без устройства опалубки

Е4-1-26 табл. 1 № 4б

100м

13

2,1

27,3

1,56

20,28

Монтажник конструкций 4 и 3р-1

3,4

16

Изоляция фундаментов рулонными материалами в два слоя

Е3-2 табл. 1 №2

100м2

5

8,3

41,5

5,81

29,05

Каменщик 3р

5,2

17

Кладочные работы

Кладка сложных стен из кирпича при кладке с совмещенными вертикальными швами толщиной стены 3 кирпича

ЕНиР Е3

Е3-3 табл. 4 № 5в

М3

80

4,4

352

3,54

283,2

Каменщик 3р

44

18

Механизированное приготовление цементного раствора м3, в электрорастворосмесителе вместимостью 80 литров

Е3-22 табл. 1 № 3а

М3

3300

0,6

1980

0,42

1386

Машинист автоматического дозатора 3р-1 транспортировщик 3и 2р-1 подсобный рабочий 2р-1

247,5

19

Устройство глухих перегородок из кирпича толщиной в Ѕ кирпича

Е3-12 табл. 1 №2

М2

250

0,66

165

0,472

118

Каменьщик4 и2р-1

20,6

ИТОГО

5535,96

(230,4)

4073,35

599,82

Список литературы

  1. Технология строительного производства. Методические указания по выполнению курсового проекта «Производство земляных работ» для студентов спец.2903. Сост. Ю.С. Кузнецов. Петрозаводск: ПетрГУ, 1991.

  2. Единые нормы времени и расценки. ЕниР-2-1. «Земляные работы». Сборник 2. М., 1988.

  3. Строительные нормы и правила. СниП 1V-3-82 «Определение сметной стоимости эксплуатации строительных машин».

  4. С.С. Добронанравов. Строительные машины и оборудование: справочник. М., 1991.

Реферат: Экономика Албании

Экономика Албании

Претенциозные планы экономического развития Албании в значительной степени зависели от помощи СССР и других восточноевропейских стран, а после прекращения этой помощи в середине 1960-х годов произошло снижение темпов развития экономики. Особенно нуждалась в переоснащении горнодобывающая промышленность. Следует также иметь в виду, что в послевоенный период рынки сбыта экспортной продукции Албании находились в Восточной Европе и СССР, и оттуда же поступали жизненно важные предметы импорта. В конце 1980-х годов стали налаживаться отношения со странами Западной Европы, но дефицит капиталовложений, неэффективное управление и политическая нестабильность привели к резкому экономическому спаду в 1990–1991.

В 1992 ВВП Албании резко сократился по сравнению с уровнем 1989, и для дальнейшего развития экономики требовались неотложные меры. Правительство выдвинуло программу реформ, которая включала переход от административно-командной экономики с централизованным контролем к рыночной экономике и частному предпринимательству. Прежде всего была осуществлена приватизация большей части сельскохозяйственного сектора, мелких и средних предприятий, а затем наступила очередь крупных предприятий. В 1996 эти усилия в сочетании с иностранной помощью дали некоторые положительные результаты, ВВП вырос на 9% (по данным ЕБРР – на 5%) и составил 2,3 млрд. долл., т.е. 700 долл. на душу населения, а инфляция сократилась до нескольких процентов. Однако эти достижения были омрачены ростом безработицы, официально превышавшей 20%, и распространением коррупции. Дальнейший прогресс в преобразовании экономики в целом тормозился из-за отсутствия надежной инфраструктуры и эффективной финансовой системы. В конечном итоге финансовые пирамиды, потрясшие общество на рубеже 1996 и 1997 годов, политическая нестабильность в 1997 и противоборство сил в 1998 привели экономику на грань полного развала. В 1997 ВВП сократился на 7%, а внешнеторговый баланс – на 22%.

Объективно оценить экономическое положение Албании трудно. При коммунистическом режиме вся информация была засекречена, а к сведениям, относящимся к посткоммунистическому периоду, следует относиться с осторожностью.

Планирование и индустриализация

Пятилетние планы развития народного хозяйства на основе индустриализации разрабатывались с 1950, первый из них охватывал период 1951–1955. Эти планы, называвшиеся перспективными, намечали контрольные цифры производства продукции основных отраслей хозяйства и регулировали ресурсное обеспечение, необходимое для выполнения плановых заданий. Детальные годовые или квартальные планы, известные под названием оперативных, определяли конкретные задачи каждого предприятия.

Однако сама Албания располагала крайне ограниченной и слабой базой для индустриализации. Без интеграции страны в более обширный рынок и крупных иностранных кредитов все прилагаемые усилия на национальном уровне были обречены на весьма скромные результаты. Поэтому индустриализация Албании находилась в тесной зависимости от помощи СССР и других социалистических стран, а с начала 1960-х до конца 1970-годов – от помощи КНР. В 1954 национальный доход официально оценивался в 270 млн. долл., или 200 долл. в расчете на душу населения. Впоследствии в стране не публиковались статистические данные, но, по одной из западных оценок, в 1982 ВВП Албании составлял ок. 2,6 млрд. долл., или 880 долл. в расчете на душу населения. По размерам душевого дохода Албания занимала последнее место среди европейских стран.

По оценкам, в 1994 48,4% экономически активного населения приходилась на сельское хозяйство. В 1996 за рубежом находились ок. 700 тыс. албанцев, включая 28% граждан страны трудоспособного возраста; их денежные переводы составляли около трети ВВП Албании.

Топливно-энергетическая база

Индустриализация по образцу, пройденному СССР, требовала быстрого освоения естественных ресурсов Албании – нефти, природного газа, угля и гидроэнергии.

Добычу нефти в Албании впервые стали проводить итальянские компании до Второй мировой войны. Объем производства вырос с 13 тыс. т в 1935 до 134 тыс. в 1938, из них 105 тыс. т экспортировались в Италию. По окончании войны развитие этой отрасли шло бурными темпами. Добыча нефти в 1987 достигла примерно 3 млн. т, тогда как ее запасы оценивались в 20 млн. т. Основные нефтяные месторождения находятся в районах Кучова и Патоси. Албанская нефть, отличающаяся повышенной плотностью, требует специальной переработки. До войны почти вся нефть направлялась по трубопроводу во Влёру, а оттуда – на судах на нефтеперегонный завод в итальянском городе Бари. Во время войны немцы построили в Албании два небольших нефтеперегонных завода. К сооруженному после войны в Церрике близ Эльбасана крупному нефтеперерабатывающему заводу годовой мощностью 150 тыс. т были проложены трубопроводы из месторождений в Кучова и Патоси. В 1987 в Албании было произведено 2,6 млн. т нефтепродуктов. В начале 1970-х годов был сдан в эксплуатацию крупный нефтеперерабатывающий комбинат в Фиери мощностью 450 тыс. т в год. В начале 1990-х годов производство нефтепродуктов в Албании поддерживалось на уровне 600 тыс. т в год, но затем сократилось до 360 тыс. т (1997).

Добыча природного газа, начавшаяся в 1938, существенно снизилась в годы войны. Однако в 1950-е годы она значительно увеличилась и достигла 40 млн. куб. м в 1959. В начале 1960-х годов были открыты новые газовые месторождения. В 1985 было добыто 420 млн. куб. м, но в 1990-е годы произошло резкое падение этой отрасли: добыча газа сократилась до 102 млн. куб. м в 1992 и 18 млн. куб. м – в 1997.

Угледобывающая промышленность развита слабо из-за ограниченности запасов каменного угля. В стране преобладают месторождения бурого угля с низкой теплотворной способностью. Основные центры угледобывающей промышленности: Крраба, Валияси (близ Тираны), Мемалиай (севернее Тепелены), Мборья и Дренова (близ Корчи). Разработка угольных месторождений началась в 1938, когда добыча составляла всего 3,7 тыс. т. Во время Второй мировой войны она возросла до 132 тыс. т в год, а в 1987 достигла 2,3 млн. т, затем в 1990-х годах эта отрасль хозяйства стала приходить в упадок. В 1992 было добыто 366 тыс. т угля, а в 1997 – всего 40 тыс. т.

Особое внимание в годы коммунистического режима уделялось развитию гидроэнергетики. Среди важнейших проектов того времени – сооружение гидроэлектростанций на р.Мати, близ Тираны, и особенно серия ГЭС на р.Дрин в Северной Албании. Выработка электроэнергии выросла с 3 млн. кВт×ч в 1938 до 9,2 млн. в 1948 и 150 млн. в 1958. В 1970 производилось ок. 900 млн. кВт×ч электроэнергии, и правительство объявило о завершении электрификации сельских районов. В 1988 производство электроэнергии достигло почти 4 млрд. кВт×ч, из них на долю ГЭС приходилось 80%. В 1990-х годах производство электроэнергии сократилось, стали обычными перебои в энергоснабжении, но к 1995 оно было восстановлено.

Горнодобывающая промышленность

Албания богата полезными ископаемыми, особенно хромовыми и медными рудами. В конце 1980-х годов на долю горнорудной продукции приходилось ок. 5% стоимости промышленной продукции и 35% стоимости экспорта.

Месторождения высококачественного хромита встречаются в разных частях страны. Хромитовые рудники находятся в Поградеце, Клёси, Летайе и близ Кукеса. Объем добычи вырос с 7 тыс. т в 1938 до 502,3 тыс. в 1974 и 1,5 млн. т в 1986. Месторождения медных руд расположены в основном в северной Албании, в округах Пука и Кукес. В руде, добытой в 1986, содержалось 15 тыс. т меди. Ведется разведка и добыча руд, содержащих золото, серебро, бокситы, никель, марганец и др. В 1958 были сданы в эксплуатацию месторождения железо-никелевых руд. В руде, добытой в 1987, содержалось 9 тыс. т никеля. Налаживалась добыча железной руды на месторождениях в долине р.Шкумбини между Эльбасаном и Перпарими. В 1990-х годах добыча всех этих руд резко упала. В 1997 в государственном секторе было добыто всего 157 тыс. т хромитов и 25 тыс. т меди.

Обрабатывающая промышленность

До 1925 в Албании не было почти никакой промышленности. Она стала медленно развиваться только в начале 1930-х годов, этот процесс ускорился в 1939–1943 во время итальянской оккупации. В конце Второй мировой войны в стране действовало несколько лесопильных заводов и фабрик по производству оливкового масла и табачных изделий, крупный пивоваренный завод, несколько предприятий по производству мыла, мебели, картона и др. В годы коммунистического режима были построены металлургический комбинат в Эльбасане, цементный завод, фабрики по производству таннина и рыбных консервов во Влёре, текстильные комбинаты в Тиране и Берате, фабрика по производству резиновых сапог в Дурресе, хлопкоочистительные предприятия в Рогожине и Фиери, фабрики по производству овощных и фруктовых консервов в Эльбасане, Шкодере и Берате, сахарный завод в Корче и еще несколько небольших предприятий в разных частях страны.

В конце 1980-х годов на долю промышленной продукции приходилось около половины валовой стоимости товаров и услуг в Албании. Важнейшие отрасли промышленности были связаны с добычей и обогащением хромовых и медных руд, перегонкой нефти, производством электроэнергии, машин и др. В конце 1980-х годов доля продукции пищевой и текстильной промышленности составляла лишь около трети всей промышленной продукции страны. В 1990-х годах обрабатывающая промышленность переживала глубокий кризис. К 1992 ее продукция сократилась более чем на 50%, а в 1996 составляла всего 12% ВВП.

Ремесленное производство

Кустарные промыслы играют важную роль в экономике Албании. Они поставляют строительные материалы (кирпич и черепицу), сельскохозяйственные орудия (плуги, бороны), электрические приборы и широкий спектр потребительских товаров (включая мебель, ковры, ткани, изделия из серебра и проч.). Большая часть кустарей объединена в кооперативы. В 1990 правительство разрешило многим кустарям работать индивидуально, а впоследствии была проведена полная приватизация кустарного производства.

Сельское хозяйство

Уровень сельскохозяйственного производства в Албании традиционно невысок, т.к. природные факторы весьма неблагоприятны для его развития. Ресурсы пахотопригодных земель невелики. В 1943 обрабатывалось всего 356 тыс. га. В 1964 обрабатываемые земли занимали 521 тыс. га, что составляло лишь 17% всей площади страны. Большая часть пахотных земель сосредоточена в прибрежных и центральных районах Албании. В 1987 под пашнями было 714 тыс. га, а под пастбищами – 397 тыс. га.

Коллективизация сельского хозяйства сопровождалась земельной реформой, направленной на ликвидацию крупного частного землевладения и предоставление земли «тем, кто ее обрабатывает». Эта реформа, обнародованная правительством в 1945 и одобренная Народным собранием 1 июня 1946, вскоре была претворена в жизнь. Ее принципиальные положения сводились к следующему: 1) сады, виноградники и плантации маслин подлежали конфискации; 2) религиозным организациям оставляли по 10 га земли; 3) крестьянская семья из шести человек получала надел площадью 5 га и дополнительно по 2 га на каждого человека, если семья была более многочисленной. Вслед за проведением реформы по всей стране стали насаждать коллективные и государственные хозяйства. Процесс коллективизации ускорился с середины 1950-х годов, когда был принят курс на полное кооперирование сельского хозяйства и вовлечение крестьян в коллективные и государственные объединения. В 1967 этим хозяйствам принадлежало 97% пахотных земель. Только в 1990-е годы развернулась кампания по приватизации в сельском хозяйстве, и к 1995 большинство ферм перешли в частную собственность.

Основные сельскохозяйственные культуры в Албании – кукуруза и пшеница. Посевные площади под зерновыми культурами увеличились со 140 тыс. га в довоенные годы до 350 тыс. га в 1988. Среднегодовой сбор кукурузы вырос со 134 тыс. т в середине 1930-х годов до 108 тыс. в 1950 и 315 тыс. т в конце 1980-х годов, а среднегодовой сбор пшеницы – со 40 тыс. т в середине 1930-х годов до 200 тыс. в 1973 и 589 тыс. в 1988; в 1994 урожай кукурузы составил 180 тыс. т, а пшеницы – 470 тыс. т.

Значительных успехов страна достигла в выращивании волокнистых культур, особенно хлопка, и табака. Важную роль играет возделывание маслин. Среди прочих культур, выращиваемых в Албании, – рожь, ячмень, овес, рис, сахарная свекла и картофель. В 1990-х годах произошло увеличение объема валовой продукции сельского хозяйства, и теперь она составляла более 50% ВВП.

Животноводство

Несмотря на некоторый рост поголовья домашнего скота, продуктивность животноводства в Албании находится на низком уровне. Развитию этой отрасли препятствуют несовершенные методы ее ведения, дефицит кормов, недостаточные площади помещений для содержания скота и некоторые другие факторы. В 1996 в Албании насчитывалось 806 тыс. голов крупного рогатого скота, 98 тыс. свиней, 1410 тыс. овец, 895 тыс. коз и 4108 тыс. голов домашней птицы. Многие из этих показателей сократились в 1997–1998, когда крестьяне забили скота больше, чем обычно.

Транспорт и связь

Железнодорожный транспорт играет важную роль в пассажирских и грузовых перевозках. Протяженность железных дорог составляла в 1990 всего 720 км. Основная магистраль проходит с севера на юг от Шкодера через Дуррес до Влёры, имеются ответвления к Тиране и Поградцу (на берегу Охридского озера). Последняя линия связала районы добычи железоникелевой и хромитовой руд с металлургическим комбинатом в Эльбасане и портом Дуррес. Железные дороги Албании соединены с городом Титоград (Югославия) и входят в европейскую систему железных дорог.

Для внутренних перевозок существенное значение имеет автомобильный транспорт, хотя парк частных автомашин невелик, а дороги находятся в плохом состоянии. Общая длина дорог с твердым покрытием 2,9 тыс. км.

Возможности морского судоходства ограничены. В 20 в. главным внешнеторговым портом стал Дуррес, имеющий выгодное положение в центральной части побережья страны и связанный сетью дорог с внутренними районами. Среди других портов выделяются Влёра и Саранда. Имеется паромное сообщение с итальянским портом Триест и с греческим островом Керкира (Корфу). В Албании есть несколько аэропортов. Крупнейший аэропорт страны Тирана имеет регулярную связь с крупными городами Европы. Число авиапассажиров увеличилось с 30 тыс. в 1990 до 200 тыс. в 1994.

Торговля

При коммунистическом режиме оптовая торговля была полностью национализирована. Розничная торговля являлась преимущественно государственной и кооперативной. Внешняя торговля также была монополизирована государством.

Известно, что в 1960-е годы расходы на импорт регулярно превышали экспортные поступления. Чтобы компенсировать этот дефицит, страна брала иностранные кредиты: до 1948 в Югославии, в 1949–1961 в СССР и других социалистических странах, в 1961–1978 в КНР. В конце 1970-х – начале 1980-х годов правительство решило уравнять внешнеторговый баланс путем заключения бартерных соглашений с партнерами Албании. Страна в то время обеспечивала себя зерном и топливом, что позволяло держать под контролем импорт. Однако развивавшаяся промышленность нуждалась в расширении экспорта готовых изделий и полуфабрикатов. В 1982 стоимость внешнеторгового оборота Албании оценивалась примерно в 1 млрд. долл.

Главный предмет экспорта – хромовая руда. Албания является одним из ведущих поставщиков этой руды на мировой рынок. Другие статьи экспорта – железоникелевая руда, медь, нефтепродукты, фрукты и овощи, табак и сигареты. Важные предметы импорта – машины, промышленное оборудование, продукция химической промышленности и некоторые потребительские товары. В 1948–1978 внешняя торговля в основном зависела от политического курса страны. До 1961 основным партнером являлся СССР, на долю которого приходилось около половины внешнеторгового товарооборота Албании, в 1961–1978 это место занимал Китай. После разрыва связей с КНР в 1978 Албания стала расширять круг торговых партнеров. На протяжении большей части 1980-х годов самым крупным ее партнером была Югославия. Однако в конце 1980-х Югославия отошла на шестое место среди торговых партнеров Албании, одновременно расширялись связи со странами Восточной Европы. Резко сократилась торговля с Грецией, но постепенно налаживались связи с другими странами ЕС. В 1988 доля ни одного из торговых партнеров не составляла более 10% суммарного внешнеторгового товарооборота Албании. В 1990-е годы ситуация изменилась. В 1996 почти 90% экспорта и 80% импорта были связаны с промышленно развитыми странами Западной Европы, в основном с Италией и Грецией. На долю Италии приходилось 58% албанского экспорта и 42% импорта, на долю Греции – соответственно 13% и 21%. В том же 1996 внешнеторговый баланс Албании был сведен с дефицитом 245 млн. долл., а ее внешний долг составил 732 млн. долл.

Денежное обращение и банки

Денежная единица Албании – лек. Леки выпускаются Албанским государственным банком. Банковская система изменилась в 1996 в связи с учреждением ряда частных банков, включая иностранные, в первую очередь итальянские.

Государственный бюджет Албании в 1989 составлял 9,55 млн. леков по статьям доходов и 9,50 млн. леков – по статьям расходов, а в 1996 – 51,34 млн. и 72,49 млн. леков соответственно. При коммунистическом правлении не взимался подоходный налог с частных лиц, при новом режиме он был введен наряду с налогами на добавленную стоимость, недвижимость, прибыль корпораций и предпринимательскую деятельность.

В 1992–1996 ЕС предоставил Албании гуманитарную помощь на сумму ок. 560 млн. долл.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.krugosvet.ru/

Реферат: Попередні впливи гештальтпсихології

Як і у будь-якого наукового напрямку, у гештальтпсихології були свої історичні попередники. Відбиття її головного принципу, заснованого на цілісності сприйняття, можна знайти в роботах німецького філософа Еммануїла Канта (1724-1804), що писав всі свої трактати, сидячи в домашньому халаті. Кант затверджував, що, коли ми сприймаємо те, що називаємо об’єктами, ми маємо справу із психічними процесами, які можуть здатися нам складеними з окремих чутливих елементів. Ці елементи, якими оперують у своїх теоріях емпірики, значною мірою дійсно організуються апріорно, але насправді їхнє об’єднання відбувається аж ніяк не за допомогою механічного процесу асоціації — навпроти, саме наш розум у процесі сприйняття формує єдиний досвід.

Відповідно до Канта, сприйняття — це не пасивне враження й не комбінація чутливих елементів, як припускали емпірики, а активна організація елементів у зв’язний, погоджений досвід. Таким чином, затверджував Кант, саме розум надає певну форму результатам сприйняття.

Психолог Франц Брентано (1838-1917), що працював у Віденському університеті, заперечував проти уявлення Вундтом свідомого досвіду у вигляді суми його окремих частин і затверджував, що психологія повинна вивчати процес усвідомлення. Він уважав, що вундтовська інтроспекція несе в собі багато надуманих обмежень, і віддавав перевагу менш строгим, більше безпосереднім методам спостереження виникаючих переживань. Таким чином, підхід Брентано був досить близький до виниклому пізніше напрямку гештальтпсихології.

Книга професора фізики празького університету Ернста Маха (1838-1916) «Аналіз відчуттів» (The Analysis of Sensations), що вийшла в 1885 році, безпосередньо вплинула на виникнення гештальтпсихології. У цій роботі Мах розглядав проблеми сприйняття просторових об’єктів (геометричних фігур) і тимчасових процесів (музичних мелодій). Сприйняття цих об’єктів і процесів виявилося незалежним від їхніх окремих елементів. Приміром, круглі предмети можуть бути білими або чорними, більшими або маленькими, що ніяк не відіб’ється на їхній геометричній формі.

Мах затверджував, що наше сприйняття об’єкта не пов’язане зі змінами його просторового положення. Стіл ми будемо сприймати як стіл, незалежно від того, чи будемо дивитися на нього зверху або збоку. Подібним чином і мелодія залишиться в нашім сприйнятті все тією же мелодією, навіть якщо стане виконуватися швидше або повільніше — тобто якщо її тимчасова форма зміниться.

Ідеї Маха одержали свій розвиток в ідеях Кристиана фон Еренфельса (1859-1932), що вважав, що існують якості, які не можуть бути пояснені простим комбінуванням елементарних відчуттів. Він назвав їх якості форми (gestalt qualitaten) — тобто якостями, заснованими на чомусь, що не сприймається індивідуальними відчуттями. Наприклад, мелодії властиве якість форми, що вона зберігається й при перекладі мелодії в будь-яку іншу тональність. Інакше кажучи, мелодія не залежить від сприйняття елементарних відчуттів. Для Еренфельса й всієї австрійської школи gestalt qualitat, центр якої перебував у Граце, форма сама по собі сприймалася як новий елемент, створюваний нашим розумом. Вони вважали, що розум надає форму нашим елементарним відчуттям.

Засновник гештальтпсихології Макс Вертхеймер, що вчився в Празі разом з Еренфельсом, відзначав, що «найважливіший імпульс» розвитку нових ідей додали саме роботи Еренфельса.

Дослідження Вільяма Джемса, що виступало проти ідеї атомізму, також послужили основою для створення гештальтпсихології. Джемс розглядав елементи свідомості лише як відвернені поняття. Він підкреслював, що ми сприймаємо об’єкти як єдине ціле, а не як набір відчуттів.

Ще одним науковим плином, що вплинув на виникнення гештальтпсихології, став феноменологічний рух у німецькій філософії й психології. Феноменологія вивчає неспотворений опис безпосереднього досвіду в тім виді, у якому він відбувається. Інакше кажучи, вона використовує спостереження, при якому досвід не розбивається на окремі елементи й не розчленовується ніяким іншим способом. Феноменологія досліджує прості, якоюсь мірою навіть примітивні переживання людей, що керуються тільки здоровим глуздом, протиставляючи їхнім переживанням підготовлених спостерігачів, що мають певну внутрішню орієнтацію.

Група психологів феноменологічного напрямку працювали у лабораторії Мюллера в Геттингенському університеті в Німеччині в період з 1909 по 1915 рік — саме в той час, коли почався розвиток руху гештальтпсихології. Роботи цієї групи прискорили формальне створення школи гештальтпсихології, що згодом успадкувала підхід феноменологів.

Зміна «духу часу» у фізиці.

Серед інших факторів, що вплинули на виникнення гештальтпсихології, не можна не відзначити зміни самого «духу часу» — особливо в інтелектуальному кліматі фізики початку нашого століття.

В останні десятиліття XIX століття ця наука, по визнаннях самих фізиків, усе в меншій мері стала використовувати принципи атомістики, зволівши їм нову концепцію, засновану на ідеї існування силового поля (ділянок простору, пересічних силовими лініями, що виникають при протіканні електричного струму або при дії постійного магніту).

Класичним прикладом цього нового напрямку у фізику може служити магнетизм — явище, що важко зрозуміти й пояснити, використовуючи традиційні принципи, розроблені Галілеєм і Ньютоном. Наприклад, коли ми насипаємо ошурки на папір, під якою розташований магніт, а потім починаємо обережно неї струшувати, підмножина починають розташовуватися відповідно до певного малюнка. Ошурки не стикаються з магнітом, але проте випробовують вплив його силового поля. Передбачалося, що ці силові поля мають властивості просторової довжини й особою конфігурації. Учені, що досліджували електромагнітні процеси, були переконані, що вони являють собою якісно нові явища, ефекту дії окремих елементів, що зводяться не до, сумарному й часток.

Таким чином, ідея атомізму, що зробила сильний вплив на створення нової науки психології, стала активно переглядатися у фізику. Фізики підходили до мисленню в термінах поля й взаємозалежної єдності фізичних процесів. Їхні погляди надали підтримку прихильникам гештальтпсихології, які слідом за ними стали розробляти аналогічний цілісний підхід до проблеми перцепції. Ідеї гештальтистів з’явилися відбиттям нових віянь у фізику тих днів. Психологи ще раз постаралися перевершити старші за віком, що мають більше міцні коріння, природничі науки.

Вплив змін, що відбуваються у фізику, особливим образом позначилося на розвитку психології. Вольфганг Келер мав гарну підготовку в області природних наук. У свій час він учився разом з Максом Планком, одним із засновників квантової механіки. Келер писав, що саме завдяки впливу Планка він усвідомив зв’язок між теорією фізичних полів і проблемою цілісності сприйняття в психології. «Гештальтпсихологія стала свого роду додатком фізики поля до деяких важливих розділів психології».

Засновник біхевіоризму Джон Вільям Уотсон, навпроти, очевидно, був погано знаком із сучасною фізикою й продовжував розвивати свій підхід, заснований на пильному вивченні елементів поводження. Він продовжував залишатися на позиціях, які добре узгоджувалися зі старими принципами фізики — принципами атомізму.

Фи-Феномен

Формальний рух, відоме за назвою гештальтпсихології, сформувалося після опублікування результатів дослідження, виконаного в 1910 році Максом Вертхеймером. Один раз, під час літньої відпустки, йому в голову прийшла ідея одного експерименту. Його суть полягала в тому, щоб з’ясувати, чому ми іноді спостерігаємо рух, коли насправді воно не відбувається. Порушивши плани свого відпочинку, Вертхеймер зійшов з поїзда у Франкфурті, купив там іграшковий стробоскоп і провів попередню перевірку свого здогаду прямо в отеленні. (Стробоскоп, попередник сучасного проекційного апарата, являє собою пристрій, що на мить висвітлює зображення послідовних фаз зміни положення об’єктів, створюючи в глядача враження їхнього руху.) Пізніше Вертхеймер провів більше глибоке дослідження проблеми у Франкфуртському університеті. Два інших психологи, Курт Коффка й Вольфганг Келер, що були в той час студентами Берлінського університету, також приїхали у Франкфурт, щоб взяти участь у цій роботі.

Експеримент Вертхеймера, у якому Коффка й Келер відігравали роль випробуваних суб’єктів, був присвячений вивченню сприйняття гаданого руху предметів — тобто руху, що насправді не відбувається. Для його визначення Вертхеймер користувався терміном «враження руху». Використовуючи тахистоскоп, він пропускав промінь світла через два прорізи, одна з яких розташовувалася вертикально, а інша мала нахил від вертикалі приблизно в 20-30 градусів.

Якщо світловий промінь пропускався спочатку через один проріз, а потім через іншу через відносно тривалий інтервал часу (більше 200 мілісекунд), спостерігачі бачили послідовну появу світла спочатку в одній, а потім в іншому прорізі. Якщо часовий інтервал скорочувався, то спостерігачам здавалося, що обидві прорізи освітлені постійно. При тривалості інтервалу порядку 60 мілісекунд, створювалося враження, що лінія світла безупинно переміщається від одного прорізу до інший і назад.

Ці відкриття могли здатися досить тривіальними. Про подібні явища вченим було відомо вже кілька років, і вони перестали кого-небудь дивувати. Однак, відповідно до поглядів, що панували тоді, психологів, заснованими на теорії Вундта, всі свідомі переживання могли бути зведені до елементарних чутливих елементів. Але як це сприйняття гаданого руху могло бути пояснене підсумовуванням окремих елементів, які були просто двома нерухливими смужками світла? Чи міг один нерухливий подразник додатися до іншому й створити враження руху? Зрозуміло, не міг, і в цьому була суть чудового у своїй простоті досвіду Вертхеймера: він не піддавався поясненню з погляду поглядів Вундта.

Вертхеймер був переконаний, що це явище, що одержало експериментальне підтвердження в його лабораторії, по-своєму так само є елементарним, як і звичайне відчуття, але, у той же час, являє собою щось відмінне від одного або навіть декількох простих відчуттів. Він назвав це явище фи-феноменом. Яке ж пояснення дав Вертхеймер фи-феномену, що, відповідно до поглядів, що господували в той час у сучасній психології, просто не міг існувати? Воно було такий же простий і геніальним, як і його експеримент. На думку Вертхеймера, що здається рух взагалі не мало потребу в поясненні. Воно існувало в такому виді, у якому сприймалося, і не могло бути розбите на більш прості частини.

Відповідно до теорії Вундта, інтроспекція цих стимулів повинна була створювати сприйняття двох сусідніх смужок світла й нічого більше. Але як би строго не проводилася інтроспекція в досвіді Вертхеймера, що рухається смужка світла продовжувала спостерігатися, а всі спроби пояснення її появи зі старих теоретичних позицій кінчалися невдачею. Ціле (у цьому випадку гаданий рух лінії світла) було відмінно від суми його тридцятимільйонних (двох нерухливих світлових променів). Таким чином, традиційної атомістичної психології був кинутий відкритий виклик, на який вона не змогла відповісти.

Вертхеймер опублікував результати свого дослідження в 1912 році в статті за назвою «Експериментальні дослідження сприйняття руху». Уважається, що саме вона поклала початок виникненню школи гештальтпсихології.

Макс Вертхеймер (1880-1943)

Макс Вертхеймер народився в Празі, де закінчив середню школу й у віці 18 років надійшов в університет на факультет правознавства. Потім він відмовився від занять юриспруденцією й став вивчати філософію, відвідуючи лекції Еренфельса. Надалі Вертхеймер продовжив освіту в Берлінському університеті, де вивчав філософію й психологію. В 1904 році він захистив докторську дисертацію у Вюрцбургському університеті в Освальда Кюльпе. Протягом декількох років Вертхеймер працював в університетах Праги, Відня й Берліна, перш ніж улаштувався у Франкфурті. Там він займався дослідницькою роботою, читав лекції, а в 1929 році одержав звання професора. Під час першої світової війни він займався розробкою гідроакустичних приладів, що прослуховують, для підводних човнів і берегових портових зміцнень.

В 1921 році Вертхеймер, Коффка й Келер при сприянні Курта Гольдштайна й Гансу Грюле заснували журнал «Психологічні дослідження» (Psycological Research), що став офіційним друкованим виданням школи гештальтпсихології.

Вертхеймер був у складі першої групи вчених, що бігли з нацистської Німеччини в США в 1933 році. В Америці він приєднався до нової школи соціальних досліджень, членом якої залишався аж до своєї смерті в 1945 році. Хоча ці роки були в науковому плані винятково плідні, зусилля, спрямовані на адаптацію до нової мови й нової культури, надзвичайно виснажували вченого.

Вертхеймер зробив сильне враження на молодого американського психолога Абрахама Маслоу, що випробовував перед ним таке благоговіння, що став вивчати його особисті якості й здатності. Саме завдяки спостереженням за Вертхеймером і іншими людьми Маслоу згодом розробив свою власну концепцію самоактуалізації й сприяв створенню гуманістичної школи в психології.

Курт Коффка (1886-1941)

Серед засновників гештальтпсихології Курт Коффка, можливо, був самим винахідливим. Він народився й виріс у Берліні й там же одержав утворення в місцевому університеті, виявивши виняткову цікавість до природничих наук і філософії. Надалі він вивчав психологію під керівництвом Карла Штумпфа й одержав докторський ступінь в 1909 році. В 1910 році Коффка почав своє тривале й плідне співробітництво з Вертхеймером і Келером у стінах Франкфуртського університету. На наступний рік він одержав місце в університеті Гиссена, в 40 милях від Франкфурта, де проробив до 1924 року. Під час першої світової війни він працював у психіатричній клініці, допомагаючи пацієнтам із черепно-мозковими травмами, а також страждаючим від афазії.

Після війни, коли психологи Сполучених Штатів познайомилися з новою науковою школою, що оформилася в Німеччині, Коффка написав статтю для американського журналу «Психологічний бюлетень». Ця стаття, що одержала назву «Перцепція: введення в гештальт теорію» (Koffka. 1922), містила основи гештальтпсихології, а також результати багатьох досліджень і їхньої оцінки. Хоча ця стаття мала важливе значення як перше пояснення американським психологам змісту нового наукового напрямку, все-таки руху в цілому, вона, очевидно, зробила погану послугу. Справа в тому, що її заголовок, що містить слово «перцепція», привів до непорозуміння, що розсіялося тільки через багато років: у багатьох, що прочитали цю статтю, зложилося враження, що гештальт-теорія має справу тільки з перцепцією й не має відносини до інших областей психології. Насправді ж гештальтпсихологія значною мірою зачіпала проблеми мислення й научання, а в остаточному підсумку й всі аспекти свідомого досвіду.

Головна причина, по якій засновники гештальтпсихології сконцентрували свої публікації на проблемі перцепції, була обумовлена самим духом часу: психологія Вундта, проти якої повстали прихильники нового навчання, одержала свою основну підтримку завдяки результатам досліджень відчуттів і сприйняттів, тому вони вибрали перцепцію як вихідний пункт для критики Вундта в його власній науковій цитаделі.

В 1921 році Коффка опублікував книгу «Основи психічного розвитку», присвячену формуванню дитячої психології й яка мала успіх і в Німеччині, і в Сполучених Штатах. Його запрошували в Америку для читання лекцій в університетах Корнелла й Висконсина, а в 1927 році він одержав місце професора в Смітовському коледжі в Нортхемптопе, штат Массачусетс, де проробив до своєї смерті в 1941 році. В 1933 році Коффка видав книгу «Принципи гештальтпсихології», що виявилася занадто важкої для читання, і тому не стала основним і найбільш повною допомогою з вивчення нової теорії, як на це розраховував її автор.

Вольфганг Келер (1887-1967)

Вольфганг Келер був глашатаєм руху гештальтпсихології. Його книги, написані з дивною старанністю й акуратністю, дали класичне уявлення про багатьох аспектах цього наукового напрямку. Заняття фізикою, що Келер вивчав разом з Максом Планком, переконали його в тім, що ця наука повинна бути пов’язана із психологією й що гештальти (форми або структури) зустрічаються в психології так само, як і у фізику.

Келер народився в Естонії. Коли йому було п’ять років, його родина переїхала на північ Німеччини. Своє утворення він одержував в університетах Тюбингена, Бонна й Берліна, де в 1909 році захистив докторську дисертацію в Карла Штумпфа. Потім він відправився в університет Франкфурта, куди прибув незадовго до появи там Всртхеймера з його іграшковим стробоскопом.

В 1913 році за пропозицією Прусської Академії наук Келер почав подорож на Канарські острови, розташовані поблизу північно-західного узбережжя Африки, де на острові Тенерифі почав вивчати поводження шимпанзе. Через шість місяців після його прибуття на Канари почалася перша світова війна, і, як повідомляв Келер, він не міг повернутися на батьківщину, хоча іншим німцям, що проживали там, це вдалося. Ґрунтуючись на інтерпретації останніх історичних даних, один із психологів висловив припущення про те, що Келер, можливо, займався шпигунством на користь Німеччини й що наукове встаткування його лабораторії служило лише цілям прикриття розвідувальної діяльності. Це твердження ґрунтувалося на тім, що на горищі свого будинку Келер ховав потужний радіопередавач, що він нібито використовував для передачі відомостей про рух судів союзників. Однак прямих доказів у підтримку цієї версії ні, до того ж згодом вона була спростована істориками й фахівцями з гештальтпсихології.

Але як би те не було, як шпигун або як затриманий війною вчений, Келер прожив на острові сім років, вивчаючи поводження шимпанзе. Там він написав книгу, що стала в наш час класикою, за назвою «Інтелект людиноподібних мавп», друге видання якої вийшло в 1924 році й було переведено на англійський і французьку мови.

В 1920 році Келер повернувся в Німеччину й через два роки перемінив Штумпфа в посаді професора психології Берлінського університету, де й проробив до 1935 року. Безсумнівною причиною цього престижного призначення стала публікація книги «Фізичні гештальти в спокої й стаціонарному стані», що звернула на себе увага фахівців своїм високим науковим рівнем.

У середині двадцятих років у Келера виникли серйозні проблеми в особистому житті. Він розвівся із дружиною й женився на молодій шведській студентці, після чого був позбавлений контактів зі своїми чотирма дітьми від першого шлюбу. У результаті пережитих нервових потрясінь у нього стали тремтіти руки, що ставало особливо помітно у хвилини хвилювання.

В 1925/26 навчальному році Келер читав лекції в Гарвардському університеті й в університеті Кларка, де на додаток до своїх наукових обов’язків учив аспірантів танцювати танго. В 1929 році він опублікував книгу «Гештальтпсихологія», що найбільше повно відбила погляди нового напрямку.

Він виїхав з Німеччини в 1933 році через конфлікт із новим режимом. Один раз, після того, як на своїй лекції він насмілився відкрито критикувати фашистський уряд, у його аудиторію ввірвалася банда нацистів. Пізніше Келер написав безстрашний лист у берлінську газету, у якому виразилося його збурювання вигнанням з німецьких університетів професорів-євреїв. Увечері того дня, коли був опублікований лист, Келер з декількома друзями очікував у себе будинку появи гестаповців. Однак йому дали можливість виїхати за кордон.

Після еміграції в США Келер викладав у Свартморському коледжі в Пенсільванії, написав кілька книг і редагував журнал «Психологічні дослідження». В 1956 році він був визнаний гідним нагороди «За видатний внесок у науку» Американської психологічної асоціації, а незабаром після цього був вибраний її президентом.

Природа наукового перевороту

Гештальт ідеї перебували в прямої опозиції до традиційних поглядів німецької психології. У США біхевіоризм не розглядався як відвертий бунт проти навчання Вундта й структуралізму, тому що функціоналізм уже встиг викликати зміни в американській психології. Але не таким гладким виявився шлях визнання гештальтпсихології в Німеччині, де спочатку неї сприймали не інакше як наукову єресь.

Подібно багатьом бунтарям, лідери гештальт-руху вимагали повної ревізії колишніх наукових поглядів, діючи майже як «інтелектуальні місіонери, що поширюють нову віру». Сам Келер писав, що «ми були схвильовані нс тільки тим, що ми встановили, але навіть більшою мірою перспективами відкриття нових фактів… тут була присутня не тільки стимулююча новизна наших дій, що нас надихала йти далі. Ми випробовували також величезний приплив полегшення — начебто вирвалися з в’язниці. Цією в’язницею була стара психологія, що ми вивчали, коли були студентами університету».

Після досвідів по сприйняттю гаданого руху гештальт психологи прийнялися за дослідження іншого явища. Досвід по дослідженню константності сприйняття дозволив їм зміцнити свої наукові позиції. Його суть складалася в порівнянні результатів сприйняття об’єкта при його різних положеннях щодо спостерігача. Наприклад, коли ми коштуємо прямо перед вікном, те його прямокутний образ проектує на сітківку наших очей, але коли ми відходимо убік і дивимося на вікно збоку, його образ, сприйманий сітківкою, хоча ми продовжуємо сприймати вікно як прямокутник. Таким чином, наше сприйняття вікна залишається постійним, навіть незважаючи на те, що сенсорні дані, сприймані органами почуттів (образ, проектований на сітківку), змінилися.

Подібним чином і у випадку з константністю яскравості або розміру, фактичні сенсорні елементи можуть змінюватися, але наше сприйняття їх залишиться колишнім. У цих прикладах, як і в прикладі гаданого руху, досвід має якість цілісності або закінченості.

Таким чином, існує розходження між характером дійсного сприйняття й характером сенсорної стимуляції. Тому перцепція не може бути пояснена просто як набір сенсорних елементів або як сума тридцятилітніх її частин.

Перцепція являє собою цілісне поняття — тобто гештальт — і будь-яка спроба розкладання її на окремі частини приводить до її порушення.

Не можна починати досліджувати проблему перцепції з вивчення її окремих елементів, тому що ці елементи є продуктами рефлексії й абстракції, що не мають прямого відношення до безпосереднього досвіду, що вони покликані пояснити. Гештальтпсихологія намагається повернутися до наївного сприйняття, безпосередньому досвіду й вимагає, щоб вона там знаходила не групу елементів, але цілісні уявлення об’єктів і явищ; не набір відчуттів, але дерева, хмари, небо. І, щоб перевірити це твердження, вона пропонує кожному з нас просто відкрити ока й подивитися на мир звичним поглядом.

Сприйняття слова «гештальт» викликало певні труднощі, тому що, на відміну від функціоналізму або біхевіоризму, воно ясно не вказувало, яке рух символізує. До того ж воно не мало точного англійського еквівалента. Для його заміни використовувалися слова «форма», «образ», «структура». У результаті слово «гештальт» стало частиною англійської мови.

У своїй книзі «Гештальтпсихологія» (1929 р.) Келер відзначав, що поняття «гештальт» використовується в німецькій мові у двох випадках.

1. По-перше, воно позначає форму або обрис предметів. У цьому змісті гештальт ставиться до загальних властивостей, які можуть бути виражені в таких поняттях, як куту або симетричності.

2. По-друге, воно позначає цілісний об’єкт, якому в якості одного із властивостей властиве особлива форма або обрис. У цьому змісті слово «гештальт» може ставитися, наприклад, до трикутників у більшій мері, чим до поняття «трикутності».

Таким чином, поняття гештальта може використовуватися для посилання як на об’єкт, так і на його специфічну форму. Застосування цього терміна не обмежується візуальним або навіть загальним сенсорним полем. «У нього також, очевидно, повинні бути включені процеси научання й пам’яті, а також прагнення, емоційне відношення, дії й ін.» У цьому загальному, функціональному змісті даного слова вчені намагалися мати справу із цілою областю психології.

Література

1.Кольцова В.А., Олейник Ю.Н. История психологии: теоретические и методологические проблемы исследований // Современная психология. М., 1999

2.Марцинковская Т.Д. История психология. — М., 2001.

3.Методологічні проблеми історико-психологічного дослідження. — К., 2002.

4. Ждан А.Н. Історія психології: від античності до сучасності. — К., 1997.

Реферат: Семенов Юрий Павлович

Семенов Юрий Павлович

Генеральный конструктор Ракетно-космической корпорации «Энергия» имени С.П. Королева, Герой Социалистического Труда, лауреат Ленинской и Государственных премий, Заслуженный деятель науки РФ, академик Российской академии наук

Четыре десятка лет — время по историческим, космическим меркам сродни мгновениям. Однако за эти 40 лет человек освоил новую для него среду обитания — космос. Сегодня он владеет всеми приемами работы в условиях невесомости космического полета.

В достижение этого прогресса выдающийся вклад внес генеральный конструктор Ракетно-космической корпорации «Энергия» имени С.П. Королева академик Российской академии наук Юрий Павлович Семенов.

Юрий Павлович Семенов родился 20 апреля 1935 года в городе Торопец Тверской области, в семье служащего. Отец — Семенов Павел Александрович. Мать — Тарасова Полина Федоровна. Супруга — Семенова (Кириленко) Валентина Андреевна (1935 г. рожд.). Дочери: Новожилова (Семенова) Татьяна Юрьевна (1958 г. рожд.), Сударикова (Семенова) Ольга Юрьевна (1964 г. рожд.). Имеет пятерых внуков.

До 1941 года проживал в городе Ржеве. В начале Великой Отечественной войны он вместе с матерью эвакуируется в Молотовскую (сегодня — Пермскую) область, в село Вогулка, где в глухой тайге, в 6 километрах от села (140 километров от города Молотова) проживали с начала 1930-х годов в ссылке родители матери Мария и Федор Тарасовы. Там прошли годы военного лихолетья. Они закалили характер, оставили навсегда крепкий уральский зарубок.

Через шесть десятков лет, будучи в служебной командировке в Перми (2001), по сохранившимся детским воспоминаниям Ю.П. Семенов нашел в глубокой тайге, в районе трассы Пермь — Березняки то место (уже давно заброшенное), где стоял дом, срубленный его дедом Федором Тарасовым. Посетил село Вогулка, даже обнаружил некоторых своих сверстников и учителя школы тех времен.

В 1946 году семья переезжает в Днепропетровск (Украина) по месту службы отца. Там Юра Семенов стал учеником 4-го класса школы № 23. В 1951 году в 8-й класс этой школы поступает учиться Валя Кириленко, будущая супруга Ю.П. Семенова.

Учился Юрий отлично. Все свободное от учебы время он посвящал спорту, стал мастером спорта СССР по волейболу, выступал за сборные команды Днепропетровска и области, входил в сборную Украины.

В 1953 году Юрий Семенов завершает среднее образование и поступает в Днепропетровский государственный университет на физико-технический факультет на специальность «инженер-механик» (жидкостные ракетные двигатели). Судьбой было уготовано, что студенткой этого же вуза, но филологического факультета стала и Валентина Кириленко.

В 1956 году Семенов по комсомольской путевке отправляется на освоение целины. Интересный факт. Вместе с ним в составе бригады целинников был и Виталий Догужиев, однокурсник Ю.П. Семенова, учившийся с ним в одной группе, впоследствии министр общего машиностроения СССР (1988-1989), а с 1989 года — заместитель Председателя Совета Министров СССР, в дни августовских событий 1991 года исполнявший обязанности Председателя Совета Министров СССР. Именно он через 33 года, в 1989 году, опираясь на обращение коллектива НПО «Энергия», представил Ю.П. Семенова на должность генерального конструктора.

В жизни генерального конструктора ракетно-космических систем Ю.П. Семенова всегда ключевую роль играли супруга, дети, семья. «Старт» ей дан в июне 1957 года, когда многолетнее ухаживание Юры за Валей наконец-то закончилось свадьбой. В 1958 году у них рождается первенец — дочь Татьяна.

Еще один символический факт из жизни Семеновых. После своего исторического полета Ю.А. Гагарин посетил детский санаторий. Увидев Таню, он посадил ее на колени, и вся группа детишек сфотографировалась на память. Конечно, никто не мог предположить, что ее отец — Юрий Семенов — возглавит знаменитую Ракетно-космическую корпорацию «Энергия» и продолжит дело, начатое Сергеем Павловичем Королевым. С Ю.А. Гагариным Юрий Семенов лично познакомится в начале 1964 года. Позднее их пути пересекутся, когда Ю.П. Семенов будет работать в ОКБ-1, а Ю.А. Гагарин возглавит первый отряд космонавтов.

После окончания в 1958 году университета молодого специалиста распределяют в Особое конструкторское бюро (ОКБ-586), созданное в Днепропетровске для разработки и изготовления новых типов боевых ракет и космических аппаратов различного назначения. Здесь начиная с 1955 года Ю.П. Семенов проходил ежегодную производственную практику. Главным конструктором ОКБ-586 был М.К. Янгель — впоследствии академик, дважды Герой Социалистического Труда.

В этом ОКБ Ю.П. Семенов прошел прекрасную школу, которая имела свою корневую систему в ОКБ-1 С.П.Королева, откуда вышел выдающийся конструктор М.К.Янгель.

Более пяти лет проработал Ю.П. Семенов в ОКБ-586 над созданием боевых ракетных комплексов, известных сегодня как Р-12, Р-14, Р-16, и первых спутников серии «Космос», пройдя трудовой путь от инженера до начальника группы. По роду своей деятельности в эти годы он довольно часто находился в командировках в ОКБ-1 и встречался с С.П. Королевым. В конце 1963 года на одной из встреч С.П. Королев предложил Ю.П. Семенову перейти в руководимое им КБ.

1964 год был для Ю.П. Семенова особенно знаменателен. В этом году семья переезжает в Москву, где рождается вторая дочь — Оля. Ю.П. Семенов связывает свою дальнейшую судьбу с ОКБ-1, ставшим основой Ракетно-космической корпорации «Энергия» имени С.П. Королева.

Работы в ОКБ-1 в этот период отличались разнообразием и многотемностью: пилотируемые корабли «Восток» и «Восход», научные спутники Земли «Электрон-1» и «Электрон-2», межпланетные станции «Зонд-1», «Луна», первые спутники-разведчики «Зенит», спутники связи «Молния-1», боевые ракеты различного назначения, ракета 11А511, впоследствии ставшая известной как ракета-носитель «Союз». На стадии изготовления находился ракетно-космический комплекс Н1-Л3 для полета человека на Луну.

В апреле 1964 года вышло постановление директивных органов о создании трех- и двухместного космического корабля «Союз». При разработке конструкции корабля и его систем преодолевались различные научные проблемы и технические трудности, шел поиск новых перспективных решений. Многое делалось впервые и стало фундаментальной основой будущих проектов.

С.П. Королев назначает Ю.П. Семенова заместителем ведущего конструктора корабля «Союз». Через три года он становится ведущим конструктором космических пилотируемых аппаратов «7К-Л1» («Зонд»), предназначенных для облета Луны человеком и отработки техники возвращения на Землю со второй космической скоростью. В 1968 году впервые «Зондом-5» осуществлены облет Луны и возвращение его спускаемого аппарата в акваторию Индийского океана. В качестве пассажиров на нем находились черепахи, которые после семисуточного полета были возвращены на Землю целыми и невредимыми. При работах по этой программе впервые получены фото Земли на фоне Луны.

В эти годы Семенов месяцами находился в командировках на космодроме Байконур. Дома приходилось бывать урывками, семья практически не видела отца.

Условия жизни на космодроме были близки к экстремальным. Температура летом доходила до +50°С, зимой опускалась до -40°С. Гостиницы не имели ни кондиционеров, ни холодильников. Летом ночью в жару выручали мокрые полотенца, зимой — самодельные нагревательные приборы. Но коллектив работал с энтузиазмом и преданностью выбранному делу жизни.

После смерти С.П. Королева в 1966 году ОКБ-1 преобразовывается в Центральное конструкторское бюро экспериментального машиностроения (ЦКБЭМ), главным конструктором которого назначается В.П. Мишин.

К 1969 году ЦКБЭМ в СССР уже был бесспорным лидером космонавтики и монополистом в области реализации пилотируемых программ. Полученный в период 1961-1965 годов при жизни С.П. Королева первый опыт кратковременных полетов на кораблях «Восток», «Восход», включая первый выход в открытый космос А.А. Леонова, был существенно дополнен опытом работ по пилотируемым кораблям нового поколения «Союз» и работами над темой 7К-Л1. К этому времени были решены принципиальные проблемы: управляемое возвращение спускаемого аппарата в атмосферу Земли (с целью уменьшения перегрузок, действующих на человека), его мягкая посадка на Землю, автоматическая стыковка кораблей на орбите (1967) и переход космонавтов (А.С. Елисеева и Е.В. Хрунова в январе 1969 года) из одного корабля в другой (из «Союза-5» в «Союз-4») пока еще через открытый космос. Это уже были основополагающие элементы, позволяющие перейти к новому этапу — этапу создания более сложных длительно работающих орбитальных комплексов.

В это же время над пилотируемыми программами работал и коллектив Центрального конструкторского бюро машиностроения (ЦКБМ), возглавляемый генеральным конструктором академиком В.Н. Челомеем, которое в основном ориентировалось на решение задач Министерства обороны. В ЦКБМ уже в течение нескольких лет разрабатывался пилотируемый орбитальный комплекс «Алмаз», аналогичный американскому проекту MOL (пилотируемая орбитальная станция военного назначения с задачами разведки и управления с орбиты наземными военными средствами). При создании «Алмаза» возникли большие трудности с разработкой служебных систем и целевого оборудования, так как опыта создания комплекса систем для орбитальных полетов, аналогичных системам кораблей «Восток» и «Союз», в ЦКБМ не было. Проект явно задерживался. В этот же период в США активно велись работы по созданию орбитальной станции «Скайлэб». Был уже определен срок запуска станции — середина 1972 года. Советский Союз явно уступал в приоритетном направлении работ.

Дух соперничества, царивший в то время между двумя ведущими космическими державами мира, подстегнул ЦКБЭМ в борьбе за получение права участия в этом проекте.

Учитывая, что в ЦКБЭМ уже велись проектные разработки по орбитальным станциям, и зная о действительном состоянии работ в ЦКБМ по «Алмазу», группа специалистов ЦКБЭМ в середине 1969 года предприняла тактический и рискованный ход: в период нахождения главного конструктора В.П. Мишина в отпуске (он был против этого направления работ) обратилась к секретарю ЦК КПСС Д.Ф. Устинову с предложением в короткие сроки создать орбитальную станцию научного и народнохозяйственного назначения с использованием имеющегося задела: элементов конструкции орбитального блока станции «Алмаз» и служебных систем уже отработанного корабля «Союз». Это предложение было поддержано Д.Ф. Устиновым, и уже в декабре 1969 года вышло соответствующее Постановление ЦК КПСС и Совета Министров СССР.

ЦКБЭМ накопило уникальный опыт создания пилотируемых кораблей. Создание же орбитальных станций требовало решения многих новых технических проблем и организационных вопросов. По предложению инициаторов проекта ведущим конструктором по долговременным орбитальным станциям был назначен Ю.П. Семенов. С учетом исключительной важности данного направления работ был пересмотрен статус ведущего конструктора по орбитальной станции, были значительно расширены его права и обязанности. Он практически стал научно-техническим руководителем этой программы.

В январе 1970 года определился облик будущей станции, которая в технической документации получила название ДОС (долговременная орбитальная станция). Были сформулированы основные принципы построения станции и задачи, которые должны были быть решены в ходе реализации этого проекта. Теме, которую возглавил Ю.П. Семенов, довелось в течение последующих десятилетий стать главной в работе коллектива. Одним из его заместителей был назначен В.В. Рюмин — впоследствии заместитель генерального конструктора РКК «Энергия» имени С.П. Королева, летчик-космонавт, дважды Герой Советского Союза.

В марте 1970 года ведущий конструктор Ю.П. Семенов впервые встретился с генеральным конструктором академиком В.Н. Челомеем на основной территории ЦКБМ в городе Реутове. Авторитет Челомея в те годы был практически непререкаем. Однако во время встречи и выслушивания упреков в адрес ЦКБЭМ по поводу «перехвата» темы Ю.П. Семенов, опираясь на Постановление ЦК КПСС и СМ СССР, добился передачи четырех корпусов станции «Алмаз» для работ по ДОС. За этим последовала доработка четырех корпусов на заводе имени М.В. Хруничева и их использование для летной станции «Салют» и экспериментальных макетов для проверки принятых технических решений. Это позволило значительно сократить сроки создания первой ДОС (известной как станция «Салют»).

Первая станция «Салют» была выведена на орбиту 19 апреля 1971 года. Станция «Скайлэб» (США) была запущена 14 мая 1973 года. Таким образом приоритет в этой области работ удалось сохранить за Советским Союзом.

В середине первой половины 1970-х годов после известных достижений США в освоении Луны и неудачи с испытаниями ракеты-носителя Н1 лунная программа Н1-Л3 была закрыта.

С тех пор работы по орбитальным станциям становятся основным направлением деятельности предприятия. В 1972 году была проведена реорганизация подразделений ЦКБЭМ. Ю.П. Семенов назначается главным конструктором орбитальных станций. Им формируется коллектив высококвалифицированных специалистов, ставший научно-техническим ядром на последующие десятилетия в создании и эксплуатации космических кораблей и станций. Под руководством Ю.П. Семенова разрабатывается проект второго поколения станции — «Салют-4», вобравший в себя весь опыт работ первой станции.

В мае 1974 года на базе ЦКБЭМ создается Научно-производственное объединение «Энергия», директором и генеральным конструктором которого назначается академик В.П. Глушко, выдающийся ученый, основоположник отечественного жидкостного ракетного двигателестроения.

С его приходом в первый период времени в коллективе объединения сложилась непростая ситуация.

26 декабря 1974 года станция «Салют-4» была выведена на орбиту. В 1975 году в период полета станции в советских технических кругах бытовало мнение о необходимости прервать пилотируемые экспедиции на нее во время проведения экспериментального полета «Союз» — «Аполлон» (ЭПАС). Это мнение отстаивал также и генеральный конструктор В.П. Глушко. Против твердо выступил Ю.П. Семенов, поддержанный рядом ведущих работников отрасли. Им удалось убедить министра общего машиностроения СССР С.А. Афанасьева в необходимости продолжения пилотируемой программы на станции «Салют-4» в противовес программе ЭПАС как более емкой пилотируемой программы Советского Союза.

Дальнейшие события показали правильность принятого решения уже в силу отсутствия каких бы то ни было помех программе ЭПАС.

На станции «Салют-4» работали две экспедиции, причем вторая экспедиция (космонавты П.И. Климук и В.И. Севастьянов) работали на орбите в период программы ЭПАС в течение 63 суток, установив рекорд пребывания человека в условиях космического полета.

Для того чтобы глубже понять значение этого события, приведем официальную и наиболее авторитетную в те годы точку зрения: поздравление Центрального Комитета КПСС, Президиума Верховного Совета, Совета Министров СССР, направленное в адрес участников работ. В нем, в частности, говорилось: «Во время пилотируемого полета на станции «Салют-4″ выполнена широкая программа научно-технических и медико-биологических исследований и экспериментов. Усовершенствованные бортовые системы и новая научная аппаратура станции позволили провести комплекс астрофизических исследований, включающих изучение Солнца, планет и звезд, исследование атмосферы Земли, а также продолжить изучение длительного влияния различных факторов космического полета на жизнедеятельность человека. Создание долговременных орбитальных станций открывает дальнейшие перспективы освоения космоса с целью решения научных и народнохозяйственных задач».

Заслуга Ю.П. Семенова была отмечена по высшему разряду. За создание станции «Салют-4» главный конструктор Ю.П. Семенов в 1976 году был удостоен звания Героя Социалистического Труда.

Основным направлением деятельности генерального конструктора НПО «Энергия» В.П. Глушко в первые годы его руководства предприятием было создание серии ракет разной грузоподъемности. В качестве полезных нагрузок для этих ракет предполагались комплекс аппаратов по освоению Луны и перспективная орбитальная станция большой размерности. Однако главным направлением в деятельности предприятия по-прежнему продолжали оставаться работы, связанные с эксплуатацией станции «Салют» и созданием ее новых модификаций. Так как ресурс любой долговременной орбитальной станции весьма ограничен, определяется в основном запасами топлива и расходуемыми средствами системы обеспечения жизнедеятельности, размещенными на ней при выведении на орбиту, встал вопрос о создании системы постоянного снабжения станции.

Начало этому принципиально новому решению было положено предложением Ю.П. Семенова и его коллег (К.П. Феоктистова и В.С. Овчинникова) о проработке возможности дозаправлять двигательные установки станции в полете. Постепенно стало вырисовываться новое качество станции — независимость ее ресурса от начального запаса топлива и средств обеспечения жизнедеятельности за счет постоянной системы ее снабжения. Для этого на станции необходимо было иметь как минимум два стыковочных агрегата. Справедливости ради надо сказать, что проработки по введению на станцию второго стыковочного агрегата проводились и ранее. Теперь же все это оформилось в стройную концепцию орбитальной станции, постоянно снабжаемой с помощью специально созданных для этих целей транспортных грузовых кораблей.

Введение второго стыковочного агрегата предлагалось осуществить еще в 1971 году, сразу же после запуска станции «Салют» на орбиту. Но тогда реализовать это предложение не позволяла позиция главного конструктора ЦКБЭМ академика В.П. Мишина, который вместе с академиком В.Н. Челомеем искал возможность закрыть программу орбитальных станций «Салют». В апреле 1972 года между В.П.Мишиным и В.Н. Челомеем было достигнуто соглашение об ограничении работ по станциям «Салют» первыми четырьмя изделиями. Дальнейшие работы в этом направлении должны были быть переданы в ЦКБМ. Министр С.А. Афанасьев под давлением обстоятельств согласился с этим решением.

Налицо был конфликт, в который пришлось вмешиваться секретарю ЦК КПСС Д.Ф. Устинову. В 1973 году Д.Ф.Устинов знакомился со станцией второго поколения внутри ее отсеков. Докладывал ему о станции Ю.П. Семенов. В ходе доклада он затронул вопрос о возможности дальнейшего расширения решаемых станцией задач путем введения в конструкцию станции второго стыковочного агрегата. Хотя эта идея и понравилась Д.Ф. Устинову, но отнюдь не просто было Ю.П. Семенову удалось убедить его в реализации новаторского предложения. Дело в том, что еще до того, как обсуждалась идея двух стыковочных агрегатов с двумя кораблями «Союз», пристыкованными к ним, академик В.Н. Челомей, признанный специалист в области динамики, на всех совещаниях авторитетно, со свойственной ему артистичностью аргументировал невозможность такого решения из-за возникновения так называемого эффекта «хлыста».

В ЦКБЭМ развернулись работы по новой станции. Был создан новый агрегатный отсек с двигательной установкой с сильфонными мембранами в баках, позволяющими дозаправлять ее топливом в полете. Второй стыковочный агрегат давал возможность не только дозаправлять станцию топливом в полете грузовым кораблем-заправщиком, впоследствии названным «Прогресс», но и производить смену экипажа на станции во время нахождения одновременно двух кораблей «Союз», то есть тем самым обеспечивался постоянный пилотируемый полет. Это было новое, пионерское решение в космической технике. Не все верили в возможность его реализации, но стремление сделать станцию действительно долговременной, с постоянным возобновлением ее ресурсов сделало свое дело: сомнения удалось преодолеть. Второй стыковочный агрегат позволял также кораблям «Союз» и «Прогресс» одновременно находиться на станции.

Долговременная орбитальная станция третьего поколения «Салют-6» была выведена на орбиту 29 сентября 1977 года. На станции отработали пять основных и 11 экспедиций посещения. Здесь началась программа совместных исследований с участием космонавтов других стран.

20 января 1978 года впервые в мире к станции «Салют-6» стартовал автоматический грузовой корабль-заправщик «Прогресс-1», который доставил топливо и другие необходимые грузы.

При ретроспективном взгляде решения по станции третьего поколения кажутся естественными, практически очевидными. Но тогда Ю.П. Семенову как главному конструктору нужно было проявить немалую смелость, чтобы довериться кораблям «Прогресс», автоматически многократно стыкующимся к станции, на которой находился экипаж. Корабли «Прогресс» позволили не только доставлять топливо и необходимые материалы, но и наращивать возможности станции при проведении научных исследований за счет доставки на борт станции соответствующей аппаратуры и оборудования.

В период с 1977 по 1981 год к станции «Салют-6» стартовали и работали на ее борту в составе экипажей представители Чехословакии, Польши, Германской Демократической Республики, Венгрии, Вьетнама, Монголии, Румынии, Кубы. Советско-болгарскому экипажу в составе Н.Н. Рукавишникова и Г. Иванова, стартовавшему 10 апреля 1979 года, не удалось состыковаться со станцией из-за отказа основного двигателя корабля.

За создание орбитального комплекса «Салют»-«Союз»-«Прогресс» Ю.П. Семенову в апреле 1978 года присуждена Ленинская премия.

В январе 1978 года приказом министра Ю.П. Семенов назначен заместителем генерального конструктора, главным конструктором космических кораблей и станций, директором программы международного сотрудничества.

В работе на таком уровне, где люди несут колоссальную ответственность, имеют свои амбиции, почерк, личные отношения складываются порой непросто. Подобные отношения сложились у генерального конструктора В.П. Глушко и его заместителя Ю.П. Семенова, имевшего к тому времени весьма высокие авторитет, заслуги, титулы и прочее.

В 1980 году под руководством Ю.П. Семенова была разработана комплексная программа работ Объединения (в ней основной акцент делался на создание орбитальных систем). Генеральный конструктор В.П. Глушко не одобрил ее. Однако она была поддержана министром С.А. Афанасьевым и президентом АН СССР А.П. Александровым и направлена в ЦК КПСС без согласования с генеральным конструктором. Отношения между Ю.П. Семеновым и В.П. Глушко оказались длительное время натянутыми, что осложняло работу в КБ. Тем не менее выдающиеся конструкторы В.П. Глушко и Ю.П. Семенов всегда старались находить компромиссные решения, сохраняя деликатность в отношениях. Комплексная программа стала основой деятельности предприятия на несколько последующих лет.

Тем временем в НПО «Энергия» полным ходом шла работа по созданию многоразовой космической системы «Энергия — Буран». С целью максимального использования опыта создания космических кораблей и повышения организационно-технического уровня руководства по созданию орбитального корабля «Буран» генеральный конструктор В.П.Глушко в конце 1981 года настоял на том, чтобы работы возглавил главный конструктор орбитальных станций и космических кораблей Ю.П. Семенов. Одновременно он был назначен первым заместителем генерального конструктора и на этой должности работал с В.П. Глушко восемь последующих лет. До конца жизни В.П. Глушко между ними были дружественно-доверительные отношения.

Проект «Буран» относится к наиболее масштабным за всю историю не только отечественной, но и мировой космонавтики. Это подтверждает такой факт: в работе по созданию системы «Энергия — Буран» было задействовано около 2 миллионов человек, более тысячи предприятий бывшего Союза.

Экспериментальная отработка элементов системы продолжалась в круглосуточном режиме без выходных дней около 1600 суток. Вся эта работа проводилась при головной роли НПО «Энергия».

Как результат — высшая академическая общественность страны вынесла решение: в 1987 году Ю.П.Семенов по рекомендации В.П.Глушко избирается членом-корреспондентом АН СССР.

Успешный первый полет корабля «Буран» в автоматическом режиме состоялся 15 ноября 1988 года. В это время В.П. Глушко уже был тяжело болен и находился в больнице. Техническим руководителем завершающего этапа этой программы был Ю.П. Семенов, председателем Государственной комиссии по подготовке и запуску комплекса «Энергия — Буран» — министр общего машиностроения СССР В.Х. Догужиев.

Ни в отечественной, ни в мировой практике ракетно-космической техники не было аналогов по сложности орбитальному кораблю «Буран». Система «Энергия — Буран» опередила время, однако отечественная промышленность оказалась не готова тогда к ее использованию, и в 1992 году было принято решение о прекращении работ по этой программе.

Одновременно с руководством работ по орбитальному кораблю «Буран» Ю.П. Семенов продолжал руководить работами по орбитальным станциям и космическим кораблям. 19 апреля 1982 года была выведена на орбиту долговременная орбитальная станция «Салют-7». На станции до 25 июня 1986 года поочередно работали четыре основные экспедиции и пять экспедиций посещения. Во время полета Ю.П. Семенову пришлось решать сложнейшие организационно-технические проблемы. Впервые проводилась одна из самых серьезных ремонтно-восстановительных работ в космосе (была потеряна герметичность одной из топливных магистралей, возможно, из-за пробоя ее метеоритом). В течение шести выходов в открытый космос космонавты сумели изолировать вышедшую из строя магистраль и подключить к двигательной установке новую. Такая уникальная операция в мировой практике проводилась впервые. Стоит ли говорить, что этому предшествовала многомесячная наземная тренировка экипажа.

Экстремальные ситуации были нередки, и из каждой нужно было найти выход. Так, 11 февраля 1985 года на беспилотном участке полета из-за выхода из строя системы командного управления и ошибки оператора Центра управления полетами была потеряна связь со станцией, в результате нарушился режим подзаряда буферных батарей, система обесточилась, и станция полностью вышла из строя. Угроза потери станции стала вполне реальной. Под руководством Ю.П. Семенова в НПО «Энергия» стали прорабатывать вопрос: можно ли стыковаться с полностью неуправляемой станцией. Началась беспрецедентная работа по восстановлению станции. 6 июня 1985 года на орбиту была направлена специальная экспедиция — космонавты В.А. Джанибеков и В.П. Савиных на корабле «Союз Т-13», который с помощью целеуказаний с Земли и ручного управления с использованием лазерного дальномера и БЦВМ сблизился со станцией, состыковался с ней как с «некооперируемым объектом». Космонавты провели ремонтно-восстановительные работы, и станция была введена в строй.

В период с 1982 по 1985 год на станции «Салют-7» работали международные экипажи, в состав которых входили представители Франции, Индии, Сирии.

С 1978 года Ю.П. Семенов возглавил работы по созданию транспортного космического корабля «Союз Т» на базе предыдущего поколения космических кораблей. Первый пилотируемый полет этого корабля был осуществлен в 1980 году.

Его использование существенно повысило эффективность программы «Интеркосмос», сделало более насыщенными планы исследования внеземного пространства. За разработку корабля «Союз Т» Ю.П. Семенову в 1985 году была присуждена Государственная премия СССР. Ее вручил президент Академии наук СССР А.П. Александров, причем прямо на космодроме Байконур, где Ю.П. Семенов в соответствии с приказом министра общего машиностроения СССР О.Д. Бакланова находился безвыездно, так как в это время велась подготовка к пуску «Бурана».

Незадолго до этого, к началу 1984 года, обстановка в Министерстве общего машиностроения сложилась таким образом, что работы по перспективным станциям были практически приостановлены. Все ресурсы министерства в этот период были задействованы на программу «Энергия — Буран». И вдруг последовал неожиданный импульс — поистине в духе того времени: весной 1984 года министр общего машиностроения СССР О.Д. Бакланов, В.П. Глушко и Ю.П. Семенов ранним утром были вызваны к секретарю ЦК КПСС Г.В. Романову, который поставил перед ними задачу срочно завершить работы по новой станции к XXVII съезду КПСС.

Уже через год, после завершения сборки, штатный блок станции «Мир» направляется прямо на космодром, впервые без цикла проверок на контрольно-испытательной станции завода. Это рискованное, но четко продуманное решение потребовало исключительной организации работ на комплексном стенде — электрическом аналоге станции — в НПО «Энергия», на технической позиции полигона, на летной станции, а также оперативной связи между Москвой и Байконуром.

В результате запуск базового блока станции «Мир» был осуществлен 20 февраля 1986 года.

10 января 1989 года скончался В.П. Глушко. После его смерти инициативной группой руководящих работников НПО «Энергия» было подготовлено и направлено в вышестоящие инстанции обращение с предложением назначить генеральным конструктором Ю.П. Семенова. В нем, в частности, говорилось: «… генеральным конструктором НПО «Энергия» должен быть человек, который был бы способен продолжить дело, начатое в свое время С.П. Королевым, В.П. Мишиным, В.П. Глушко. Кроме того, для успешной дальнейшей работы необходимо сохранить сложившуюся за последние годы кооперацию со смежными организациями. Учитывая эти обстоятельства, считаем целесообразным назначить на эту должность первого заместителя генерального конструктора, главного конструктора направления тов. Семенова Юрия Павловича, который начал свою деятельность на нашем предприятии при С.П. Королеве и уже 25 лет успешно работает в этом направлении. Тов. Семенов Ю.П. обладает необходимыми знаниями, большими организаторскими способностями и пользуется заслуженным авторитетом на предприятии».

В августе 1989 года Ю.П. Семенов назначается генеральным конструктором НПО «Энергия», а в 1991 году — генеральным директором, генеральным конструктором объединения. Это было последнее на высшем государственном уровне назначение генерального конструктора в масштабах СССР.

Вскоре по инициативе Ю.П. Семенова Мособлисполком присваивает НПО «Энергия» имя академика С.П. Королева, а в 1996 году город Калининград переименовывается в город Королев.

Ю.П. Семенов возглавил Объединение в период, когда финансирование хотя и продолжало оставаться централизованным, но постоянно сокращалось. И все же выделяемые средства позволяли еще сохранять основную тематическую направленность предприятия. Генеральный секретарь ЦК КПСС, Президент СССР М.С. Горбачев часто встречался с космонавтами и руководителями организаций космической отрасли. Вплоть до 1991 года при всякой возможности он подчеркивал важность работ в этом направлении. Но это была не более чем риторика. Так, 10 апреля 1991 года в Колонном зале на торжественном собрании в связи с 30-летием исторического полета Ю.А. Гагарина в своем вступительном слове он произнес: «В полете Гагарина воплотился один из величайших подвигов всего нашего многонационального советского народа. Напомнить об этом уместно вдвойне. Ибо мы, как того ни хотелось бы кому-либо, не можем уподобиться Ивану, родства не помнящему. Веру в силы народа великой страны, дух патриотизма, благодарную память о тех, кто создавал мощь и славу Отечества, не дано перечеркнуть никому».

Не пройдет и нескольких месяцев, как все будет перечеркнуто!

На том же собрании с основным докладом выступил генеральный конструктор НПО «Энергия» Ю.П. Семенов. Чувствуя «неладное» во взаимоотношениях республик Союза, с трибуны он сказал: «…в этом году мы отмечаем День космонавтики в исключительно сложной экономической и политической обстановке. В накале политической борьбы не все помнят о том, что единство страны — это один из краеугольных камней экономического и социального будущего. Политическая раздробленность — удар по сложившейся кооперации предприятий страны. Недопонимание наметившихся негативных процессов в кооперации предприятий космической отрасли грозит свертыванием работ по всем важнейшим научно-техническим направлениям, где наша страна занимает лидирующее положение. Здравый смысл не должен допустить этого».

Торжественное собрание оказалось последним в СССР, посвященным Дню космонавтики.

В те дни никто еще не мог представить себе, что буквально через полтора года самая наукоемкая и высокотехнологичная отрасль начнет рушиться и делом ее сохранения займется лишь небольшая группа специалистов при активном участии Ю.П. Семенова.

В августовские и послеавгустовские дни 1991 года НПО «Энергия», как и вся ракетно-космическая отрасль, оказалось в критическом положении. Отрасль, обеспечивавшую долгие годы паритет и приоритет оборонного комплекса страны в мире, обусловившую прогресс многих отраслей науки, техники и отраслей народного хозяйства, обвиняли во всех грехах и бедах, называя ее расточителем средств в бывшем Союзе, виновником грядущей экономической катастрофы и прочее, прочее… В печати, по телевидению стали модными выступления «бывших», называвших себя «ведущими специалистами в области космоса». Как ни странно, но в это очень сложное время в средствах массовой информации все чаще и чаще стал выступать бывший главный конструктор ЦКБЭМ академик В.П. Мишин с негативной оценкой работ предприятия прошлых и настоящих лет. Достигнутые завоевания в области космических исследований и техники были поставлены под сомнение.

Абсолютно все тематические направления работ, проводимых в НПО «Энергия» в этот период, «повисли в воздухе». Несмотря на это, объединение было обязано выполнять ранее взятые обязательства перед зарубежными партнерами по программе международного сотрудничества. В невероятно сложных политических и экономических условиях Ю.П. Семенов предпринимает активные действия, чтобы придать предприятию в рамках сложившихся обстоятельств необходимый статус, который позволил бы сохранить основные направления и тематику работ.

В дополнение ко всем трудностям возникли новые, когда Казахстан объявил Байконур своей территориальной собственностью. Практически перед каждым пилотируемым пуском для согласования своих действий (чтобы не сорвать согласованные сроки и международные обязательства) Ю.П. Семенову приходилось встречаться с руководством Казахстана и вести очень непростые переговоры на различных уровнях. В эти годы удавалось добиваться положительных решений только благодаря многолетним личным и уважительным отношениям с высшим звеном руководства Казахстана.

Состояние экономики страны и резкое снижение бюджетных ассигнований на поддержание существующего уровня ракетно-космической техники и ее дальнейшее развитие требовали неординарных решений, которые позволили бы сохранить и эффективно использовать научно-технический потенциал предприятия в новых экономических условиях.

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации и Постановлением Правительства РФ в апреле 1994 года была учреждена Ракетно-космическая корпорация «Энергия» имени С.П. Королева в организационно-правовой форме акционерного общества открытого типа с контрольным пакетом акций у государства на три года. Президентом корпорации до первого собрания акционеров был назначен Ю.П. Семенов. Позднее его неоднократно избирали на эту должность. Под руководством Ю.П. Семенова РКК «Энергия» продолжала выполнять программу работ по космической тематике и принимала все меры для сохранения установившихся в течение десятилетий связей с предприятиями, оказавшимися после 1991 года за пределами России.

Все это позволяло РКК «Энергия» оставаться лидирующей организацией в мире по реализации крупномасштабных пилотируемых программ, что было признано мировым сообществом. РКК «Энергия» расширяет свое сотрудничество с ведущими авиационно-космическими компаниями мира, уделяя особое внимание реализации коммерческих космических проектов.

Усилия Ю.П. Семенова по расширению участия международных партнеров в программах, реализуемых РКК «Энергия», сопровождались активными действиями, направленными на привлечение внимания к этим работам высшего руководства России, внешнеэкономических и финансовых структур.

В 1993 году НПО «Энергия» посещает Председатель Правительства Российской Федерации В.С. Черномырдин. На предприятии в присутствии многочисленных представителей промышленности состоялся обстоятельный разговор о возрождении былой славы ракетно-космической отрасли.

12 апреля 1997 года с визитом в РКК «Энергия» прибыл президент Мирового банка реконструкции и развития Д. Вулфенсон, давший согласие на кредитование перспективных разработок РКК «Энергия», в частности проекта «Морской старт».

Многочисленные встречи Ю.П. Семенова с руководителями космических агентств ведущих стран мира и крупнейших зарубежных аэрокосмических фирм, участие в работе Комиссии Гора — Черномырдина во многом способствовали интенсивному и плодотворному развитию международной деятельности корпорации.

В 1996 году Ю.П. Семенову присуждено звание «Заслуженный деятель науки Российской Федерации».

За период 1996 — 2000 годов было заключено около 300 контрактов и соглашений, которые принесли ракетно-космической отрасли России более 1 миллиарда долларов валютных поступлений. Такие средства дали возможность в эти годы стабилизировать экономическое положение не только корпорации, позволяя пополнять портфель заказов и сохранять стабильный уровень жизни работников, но и всей российской космонавтики.

В историю XX века уникальный орбитальный комплекс «Мир» вошел как первый международный космический центр, за полетом которого, особенно в последние дни и часы из 15 космических лет, с волнением, сочувствием, восторгом следил, без преувеличения, весь земной шар.

За годы эксплуатации на станции работали 104 человека, в том числе 62 представителя 11 стран мира (США, Австрии, Афганистана, Болгарии, Великобритании, Германии, Канады, Сирии, Словакии, Франции, Японии) и Европейского космического агентства. Выполнено 27 международных исследовательских программ в течение 2028 суток и в общей сложности более 31 000 сеансов экспериментов.

Станция «Мир» — выдающееся инженерное творение ХХ столетия — вписана золотыми буквами в историю мировой космонавтики.

В качестве председателя Совета главных конструкторов, технического руководителя пилотируемых программ России Ю.П. Семенов в течение последних 12 лет в новых политических и экономических условиях вносит большой вклад в сохранение и развитие уникального научно-технического потенциала отечественной и мировой космонавтики, выполнение Федеральной космической программы.

Вряд ли когда-либо будет превзойден своеобразный рекорд в истории не только России, но и Человечества, установленный Ю.П. Семеновым (достойный Книги рекордов Гиннесса): он руководил запуском на орбиту 10 станций и модулей, 64 транспортных пилотируемых космических кораблей и 95 грузовых кораблей. В общей сложности он проводил в космос более 160 космонавтов и астронавтов.

При этом каждый запуск имел свои особенности и проблемы, которые Ю.П. Семенову приходилось решать на месте. За более чем 25-летний период руководства пилотируемой космонавтикой России иногда случались и суперсложные, драматические как в техническом, так и в чисто человеческом аспекте ситуации: пожар ракеты-носителя на старте, столкновение на орбите грузового корабля со станцией и многое другое.

В июле 2000 года РКК «Энергия», являющаяся ответственной организацией в России за интеграцию российского сегмента в состав Международной космической станции, ввела в ее состав российский служебный модуль «Звезда» — ключевой элемент, обеспечивший возможность ее полета в постоянном пилотируемом режиме.

С распадом СССР и возможной потерей космодрома Байконур в начале 1990-х годов встал вопрос о создании ракетно-космического комплекса, независимого от территории его размещения и обеспечивающего оптимальные энергетические затраты при выводе космических аппаратов на орбиту ИСЗ. Сложившиеся социально-политические и правовые условия, а также неопределенность в возможности эксплуатации полигонов, связанная с необходимостью отчуждения земель под районы падения отделяющихся частей ракет-носителей, потребовали максимальной независимости России в ее космической деятельности. Понимая, что одним из решений этой проблемы могло быть создание ракетно-космического комплекса морского базирования (РККМБ), Ю.П. Семенов в декабре 1991 года принимает решение о проведении предварительных исследований возможности создания РККМБ на базе крупнотоннажных плавсредств.

По инициативе Ю.П. Семенова в 1993 году к работе подключается фирма «Боинг» (США), что было обусловлено как экономическими соображениями (инвестирование и кредиты), так и ее техническими возможностями. В 1995 году представители РКК «Энергия», ПО «Южное» (Украина), фирм «Боинг» (США) и «Кварнер» (Норвегия) подписали Соглашение об образовании компании «Морской старт», с которого началась реализация проекта РККМБ. Ю.П. Семенов вошел в состав Совета директоров этой компании.

28 марта 1999 года на рабочую орбиту был осуществлен демонстрационный запуск космического аппарата «Демосат».

Запуск и выведение аппарата на целевую орбиту прошли без замечаний, с высочайшей точностью, что ознаменовало введение уникального комплекса в эксплуатацию. Первый коммерческий запуск космического аппарата «Дирек TV» в октябре того же года открыл новую страницу в истории коммерческого транснационального создания космических средств выведения. К середине 2001 года было осуществлено семь коммерческих запусков космических аппаратов по программе «Морской старт».

Комплекс «Морской старт» признан лучшим инженерным проектом конца ХХ столетия.

Успешной работе корпорации в эти годы способствовали налаженные отношения с крупнейшими российскими компаниями по реализации совместных проектов, среди которых особое место занимает РАО «Газпром».

В 1965 году был запущен на орбиту первый отечественный спутник связи «Молния-1», созданный еще под руководством С.П. Королева и затем переданный для дальнейшего производства в НПО прикладной механики (город Красноярск). На основе этого спутника в последующие годы создавались различные системы космической связи. В связи с возрастающим спросом на мировом рынке на предоставление качественных телекоммуникационных услуг и возросшими возможностями корпорации в освоении современных научно-технических достижений Ю.П. Семеновым было принято решение вновь вернуться к разработке и изготовлению спутников связи — на этот раз типа «Ямал» — спутников XXI века, на 100 процентов воплотивших новейшие наукоемкие космические технологии.

Первый старт ракеты с аппаратами «Ямал-100» по заказу РАО «Газпром» состоялся 6 сентября 1999 года. На основе платформы «Ямал-100» разрабатываются более мощные версии космических аппаратов «Ямал-200» и «Ямал-300».

В 2001 году РКК «Энергия» выдвигает идею создания на геостационарной орбите глобальной системы связи на базе тяжелых аппаратов, собираемых на орбите методом стыковки отдельных частей с использованием опыта и технических средств, полученных при работе с орбитальными пилотируемыми комплексами и космическими аппаратами «Ямал», и приступает к ее реализации.

В конце 1980-х годов предлагается к разработке новая система выведения космических аппаратов на рабочие орбиты с использованием задела по ракете-носителю «Энергия», так называемая «Энергия М» (малая). Главной особенностью этой системы являлось возвращение первых ступеней на посадочную полосу аэродрома с использованием принципов, отработанных при создании кораблей «Буран». Было создано макетно-заправочное изделие и отмакетированы все технологические процессы подготовки и запуска. К сожалению, эта работа не нашла продолжения в Федеральной космической программе и была закрыта. Однако есть все основания полагать, что идея и опыт РКК «Энергия» в этой области будут востребованы.

В конце 2000 года с участием Украины разработан еще один перспективный проект — «Воздушный старт» на базе тяжелого транспортного самолета Ан-124 (АНТК имени О.К. Антонова, Киев), не имеющий аналогов в мире, со сроком ввода в эксплуатацию этого комплекса — 2004 год.

Научная и инженерная деятельность Ю.П. Семенова в последние годы сосредоточена на:

* создании перспективных ракетно-космических систем;

* разработке российского сегмента Международной космической станции и транспортных средств ее обслуживания на базе космических кораблей;

* создании телекоммуникационных аппаратов нового поколения;

* решении научно-технических проблем увеличения срока активного функционирования космических аппаратов на орбите и повышения эффективности их эксплуатации, разработке перспективных космических технологий XXI века (вопросы экологии и восстановления озонового слоя Земли);

* максимальном использовании солнечной энергии, в частности для освещения северных районов Земли;

* эвакуации в космос радиоактивных отходов;

* осуществлении экспедиции на Марс и др.

Одновременно с решением проблем развития уникального научно-технического потенциала отечественной космонавтики Ю.П. Семенов руководит работами по конверсионной программе, в числе которых использование достижений космической энергетики в народном хозяйстве страны, разработка протезно-ортопедических изделий и товаров народного потребления.

За 10 лет (1989-2000) в области создания современных средств протезирования корпорация сумела выйти на мировой уровень предоставления услуг в этой весьма важной социальной сфере, то есть прошла тот путь, который Германия (ведущая страна в этой области работ) прошла за 70 лет, США — более чем за 25 лет. Примечательно, что Президент России проводил Всероссийское совещание накануне Дня инвалидов в 2000 году в РКК «Энергия» имени С.П. Королева, подчеркнув тем самым высокий уровень выпускаемой корпорацией продукции.

За создание на базе космических технологий комплекса средств протезирования нижних конечностей инвалидов, соответствующего мировому уровню, и его широкое внедрение в практику протезирования Ю.П. Семенову присуждена Государственная премия Российской Федерации 1999 года в области науки и техники.

Начиная с 2000 года корпорация ведет работы с АО «АвтоВАЗ» по созданию опытного образца экологически чистого электромобиля с электрохимическим генератором, использующего в качестве топлива кислород-водород.

Год 2001-й — год 55-летия РКК «Энергия» имени С.П. Королева. Ее нынешний генеральный конструктор Ю.П. Семенов отдал ракетно-космической технике 43 года своей жизни, из них 37 лет — пилотируемой космонавтике: от первой модификации транспортного пилотируемого корабля «Союз» до орбитального научно-исследовательского комплекса «Мир».

РКК «Энергия» имени С.П. Королева, лидер крупномасштабных космических проектов, в самый трудный период для страны (с 1989 года) продолжает поддерживать статус России как великой космической державы.

Ю.П. Семенов — доктор технических наук, профессор, Заслуженный деятель науки Российской Федерации, автор и соавтор более 300 научных трудов и изобретений. Он избран действительным членом Российской академии наук (2000), членом Международной академии астронавтики, Российской академии космонавтики имени К.Э. Циолковского и ряда других научных обществ.

Ю.П. Семенов — Герой Социалистического Труда, лауреат Ленинской и Государственных премий, награжден орденом «За заслуги перед Отечеством» III степени, другими орденами и медалями.

За создание пилотируемых космических комплексов «Салют»-«Союз»-«Прогресс» первого, второго и третьего поколений и орбитальной станции «Мир» в 1987 году Президиум АН СССР наградил Ю.П. Семенова золотой медалью имени К.Э. Циолковского. Это было последнее награждение этой медалью. Первую такую медаль получил С.П. Королев за осуществление запуска первого спутника Земли.

В октябре 2001 года Российской академией наук Ю.П.Семенов был награжден золотой медалью имени С.П.Королева.

Международным признанием заслуг Ю.П. Семенова в освоении космического пространства явилось присуждение ему Международной премии Алана Д’Эмиля, золотой космической медали МАФ, Международной премии Франсуа-Ксавье Баньо за личный вклад «в создание уникальной станции — орбитального пилотируемого комплекса «Мир», ставшего первым международным космическим центром ХХ века.

Ю.П. Семенов — почетный гражданин города Королева.

* * *

За 12-летний период руководства академиком Ю.П. Семеновым коллективом РКК «Энергия», носящей сегодня имя основоположника практической космонавтики С.П. Королева, в историю отечественной и мировой космонавтики вписаны ярчайшие страницы ее развития и новых приоритетных достижений:

1988 год • Впервые осуществлена автоматическая посадка на аэродром крылатого корабля при возвращении с орбиты («Буран»).

1989 год • Введен в эксплуатацию модернизированный грузовой космический корабль «Прогресс М».

1990 год • Выведена на орбиту космическая обсерватория «Гамма» — первый крупный целевой космический аппарат астрофизического и геофизического направлений.

1995 год • Осуществлен рекордный по длительности полет (В.В.Поляков, 438 суток) по программе наращивания продолжительности пребывания человека в космосе (1970 год — 18 суток, 1971 год — 23, 1975 год — 63, 1980 год — 237, 1988 год — 366).

• Осуществлен длительный полет женщины-космонавта — 169 суток (Е.В. Кондакова).

• Осуществлена первая стыковка аппаратов больших масс «Мир» (105 тонн) — «Шаттл» (104 тонны).

• Впервые создан орбительный пилотируемый комплекс «Мир — Шаттл» с объединенным экипажем численностью 10 человек.

• Впервые осуществлены рекордные для иностранных космонавтов длительные пилотируемые полеты на станции «Мир»: НАСА — 115 суток (Н. Тагард) и ЕКА — 179 суток (Т. Райтер).

1996 год • Эксплуатация в космосе уникального сооружения ХХ века — станции «Мир» — перешагнула 10-летний рубеж.

• Пристыкован к орбитальному комплексу «Мир» и введен в эксплуатацию модуль «Природа», не имеющий аналогов в истории освоения космического пространства по оснащенности различной исследовательской аппаратурой и разнообразию возможностей ее комплексирования.

• Станция «Мир» стала первым международным орбитальным исследовательским центром, на борту которого начиная с 1996 года непрерывно работали астронавты различных государств.

• Полная конфигурация станции «Мир» определила классическую схему построения пилотируемых орбитальных центров в ХХI веке.

• Впервые апробирована и получила развитие в составе станции система ее обслуживания с использованием многоразового транспортного корабля «Шаттл» (США).

• Впервые проведена отработка орбитальных операций по отстыковке, длительному автономному полету с последующей повторной стыковкой корабля «Прогресс М» к станции, которые будут реализовываться на пилотируемых исследовательских космических центрах при эксплуатации в их составе автоматических периодически обслуживаемых платформ.

• Запуск космического аппарата «Астра-1F» с использованием РН «Протон» и разгонного блока ДМ-3 по заказу Европейской организации SES ознаменовал выход России на международный коммерческий космический рынок средств выведения.

1997 год • Космонавт А.Я.Соловьев, совершив в пяти полетах 16 выходов в космос, установил рекорд общей продолжительности работы в открытом космосе — 77 часов 46 минут.

• Впервые проведен летный эксперимент космического малого аппарата телеоператорного наблюдения и контроля «Инспектор», предназначенного для обслуживания будущих орбитальных комплексов и космических систем.

1998 год • Завершена крупномасштабная четырехлетняя российско-американская программа «Мир — НАСА», включившая в себя девять стыковок корабля «Шаттл» со станцией «Мир»; американские астронавты около двух лет работали на орбите вместе с российскими экипажами.

• Запуском функционального грузового блока «Заря» — первого модуля Международной космической станции — начато осуществление крупномасштабного международного проекта XXI века.

1999 год • Осуществлен первый (демонстрационный) запуск ракеты-носителя «Зенит-3SL» по программе «Морской старт». Разгонный блок ДМ-SL вывел на целевую орбиту аппарат «Демосат». Это событие открыло новую страницу в истории развития ракетно-космической техники, предоставив человечеству уникальные возможности в средствах выведения космических аппаратов на различные орбиты. Проект «Морской старт» назван самым амбициозным проектом конца XX века.

• Выведен на целевую орбиту космический аппарат связи нового поколения «Ямал-100». Через 35 лет коллектив РКК «Энергия» на качественно новом уровне продолжил работы в области космических средств связи.

• Проведен эксперимент «Рефлектор» на борту орбитального комплекса «Мир» по совместной российско-грузинской программе, положивший начало новому направлению работ в области создания антенн (рефлекторов) большого диаметра.

• Космонавт С.В. Авдеев установил мировой рекорд по суммарному полету на космических кораблях и орбитальной станции «Мир» — 747 суток.

2000 год • Завершен один из важнейших этапов строительства Международной космической станции — стыковка на орбите служебного модуля «Звезда» со связкой модулей «Заря — Юнити», ознаменовавшая готовность станции к эксплуатации в пилотируемом режиме.

• Корабль «Союз ТМ-31» доставил первый международный экипаж в составе: российские космонавты — командир корабля Ю.П. Гидзенко и бортинженер С.К. Крикалев; руководитель экспедиции — астронавт НАСА (США) У. Шеперд, что положило начало длительной эксплуатации Международной космической станции в пилотируемом режиме.

• Ракетно-космическая корпорация «Энергия» имени С.П. Королева в течение года осуществила выведение 22 различных космических аппаратов на рабочие орбиты, установив своеобразный рекорд для одной организации. Таким образом, был продемонстрирован высочайший уровень организации работ и научно-технического потенциала коллектива, достигнутый к концу ХХ столетия.

2001 год •Преодолен 15-летний рубеж функционирования орбитальной станции «Мир» на орбите.

• Выполнена уникальная операция — свод с орбиты 140-тонной конструкции орбитальной станции «Мир» с затоплением ее в заданном районе акватории Мирового океана.

• Впервые осуществлен полет космического туриста — американца Д. Тито в составе первой экспедиции посещения (Ю.М. Батурин, Т.А. Мусабаев) на корабле «Союз ТМ-32» на Международную космическую станцию, положивший начало новому направлению работ в области пилотируемой космонавтики.

Ю.П. Семенов все прошедшие годы после распада СССР является убежденным сторонником объединения научно-технического потенциала, созданного в Советском Союзе, и сегодня открыто придерживается этой позиции, не скрывая своих взглядов.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.biograph.comstar.ru/

Контрольная работа: Маниакально-депрессивный психоз: судебно-психиатрическая оценка

ФГОУ ВПО

«Московская Государственная Академия Водного Транспорта»

Омское представительство

Заочное обучение

КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА

По дисциплине: «Судебная психиатрия»

на тему:

«Маниакально-депрессивный психоз: судебно-психиатрическая оценка»

Выполнила студентка:

Факультет: Юридический

Курс: 3 группа: Юр № 31

Никифорова Екатерина Сергеевна

ОМСК-2009 г.

Содержание

Введение

1. Основные положения

2. Причины психических заболеваний

3. Симптомы психических болезней

4. Течение заболевания и прогноз

5. Лечение и профилактика

Заключение

Список литературы

Введение

Маниакально-депрессивный психоз (циркулярный психоз, циклофрения) проявляется в типичных случаях периодически возникающими маниакальными и депрессивными фазами. Приступы заболевания обычно разделены периодами полного психического здоровья (интермиссии). Женщины составляют 70% всех больных маниакально-депрессивным психозом.

Несмотря на длительные исследования, причина данного психоза остается до сих пор недостаточно ясной, однако в 80% случаев выявляется наследственная отягощенность данными, а также другими психическими заболеваниями.

Еще в давние времена, люди замечали, что душевные расстройства, очень часто могут начинаться, без видимых причин, и могут превращаться — и после того как прекращается период, человек остается практически здоровым, его личностные изменения не очень выражены. Чаще всего эти наблюдения касались людей, у которых время от времени возникали депрессивные состояния — меланхолические состояния, и маниакальные состояния, которые могут сочетаться с бредом, возбуждением, с расстройством сознания. Но самое главное эти больные выздоравливают. И выздоравливают не смотря на то, что их лечат. Зачастую приходится поправлять докторов — ваш больной выздоровел не в результате лечения, а в ходе лечения — лечение шло само собой, а выздоровление само собой. Временами больные выздоравливают вопреки лечению — лечение может быть неадекватно состоянию, когда больному организму приходится справляться не только с болезнью, но и с лечением. Длительное время выделяли в классификациях такие болезни как периодическая меланхолия, периодическая мания. Очень долгое время психиатры смотрели больных не в длиннике, а в поперечнике (разрезе). Именно Э. Крепеллин стал наблюдать течение болезни. Когда изучаешь болезнь в процессе то замечаешь, что бывают депрессивные расстройства, которые могут чередоваться с маниакальными. Крепеллин объединил эти состояния, и дал название маниакально-депрессивный психоз (1889). С тех пор понятие маниакально-депрессивного психоза прочно вошло в практику психиатрии.

Цель исследования заключается в том, чтобы на основе изучения научных и медицинских источников, анализа медицинской и психиатрической практики разработать теоретическое обоснование маниакально-депрессивного психоза, а также провести анализ данного заболевания.

Задачами данной работы является, во-первых, рассмотрение теоретико-правовых, а также судебно-психиатрических аспектов маниакально-депрессивного психоза, во-вторых, дать анализ тактических основ маниакально-депрессивного психоза.

Объектом исследования выступает система общественных отношений в области маниакально-депрессивного психоза.

Предметом исследования является совокупность судебно-медицинских и иных мер регулирования маниакально-депрессивного психоза, практика реализации; взаимосвязанные с ними теоретические мнения, концепции и взгляды, вопросы и существующие проблемы судебно-медицинского характера.

Методологическую основу исследования составили: диалектико-материалистический метод познания, фундаментальные положения судебной медицины, уголовного права, криминалистики и т.д.

1. Основные положения

Маниакально-депрессивный психоз (циркулярный психоз, циклофрения) проявляется в типичных случаях периодически возникающими маниакальными и депрессивными фазами. Приступы заболевания обычно разделены периодами полного психического здоровья (интермиссии). Женщины составляют 70% всех больных маниакально-депрессивным психозом.

Несмотря на длительные исследования, причина данного психоза остается до сих пор недостаточно ясной, однако в 80% случаев выявляется наследственная отягощенность данными, а также другими психическими заболеваниями.

Маниакальная фаза проявляется тремя основными клиническими признаками: повышенным, радостным настроением, ускорением интеллектуальных процессов, речевым и двигательным возбуждением. Эти симптомы в типичных случаях определяют состояние больного в течение всей маниакальной фазы. Все окружающее рисуется больному в привлекательных красках, внимание не задерживается подолгу на неприятных событиях, имеющих даже непосредственное отношение к больному. Больные не считаются с настроением окружающих и поэтому нередко становятся бестактными, назойливыми, повышенное настроение и снижение критики сопровождаются переоценкой собственной личности. Может появиться улучшение памяти на прошлое, сопровождающееся нарушением запоминания. В таком состоянии больные нередко дают необоснованные и невыполнимые обещания, совершают хищения, растраты для удовлетворения возникающих многочисленных желаний. Маниакальное состояние сопровождается также расторможением и усилением влечений (пищевое, сексуальное).

По выраженности маниакального синдрома различают: легкое (гипоманиакальное) состояние, выраженное маниакальное состояние и резкое маниакальное возбуждение (неистовство), при котором может развиться состояние спутанности, сопровождающееся агрессивными, разрушительными действиями, направленными на все окружающее.

Депрессивная (меланхолическая) фаза как бы противоположна маниакальной фазе по клиническим проявлениям: она характеризуется пониженным, тоскливым настроением, замедленностью интеллектуальных процессов и психомоторной заторможенностью. Для депрессивной фазы характерны бредовые идеи самообвинения, самоуничижения, греховности, содержание которых может определяться сверхценным отношением к незначительным проступкам в прошлом. Больные нередко совершают попытки самоубийства, которые для окружающих тем более неожиданны, чем менее выражено клинически депрессивное состояние больного и чем более тщательно диссимулируются суицидальные мысли и намерения.

Возможно также так называемое расширенное самоубийство — убийство членов своей семьи, а затем самоубийство. Больные совершают подобные поступки, чтобы «избавить всех от предстоящих мучений или позора», в неотвратимости которых они испытывают непоколебимую болезненную уверенность. Психомоторная заторможенность может иногда неожиданно прерываться меланхолическим неистовством, которое проявляется в резком возбуждении со стремлением нанести себе повреждения: больные пытаются выброситься из окна, бьются головой о стену, царапают и кусают себя.

Смешанные состояния часто встречаются в клинике маниакально-депрессивного психоза. Они характеризуются определенным сочетанием у одного больного маниакальных и депрессивных черт и возникают чаще при переходе одной фазы в другую. В зависимости от сочетания компонентов различных фаз выделяют заторможенную, непродуктивную манию, маниакальный ступор и т.д.

Циклотимия является легкой, смягченной формой маниакально-депрессивного психоза и встречается чаще, чем выраженные его формы. Симптомы выявлены нерезко, что затрудняет своевременное распознавание заболевания.

2. Причины психических заболеваний

ПСИХИЧЕСКИЕ БОЛЕЗНИ, или расстройства психической деятельности человека, какой бы природы они ни были, всегда обусловлены нарушениями работы головного мозга. Но не всякое нарушение приводит к психическим заболеваниям. Известно, например, что при некоторых нервных заболеваниях, несмотря на то, что повреждающий процесс локализуется в головном мозге, психических расстройств может и не быть.

При психических заболеваниях, в отличие их от заболеваний внутренних органов, преимущественно нарушается адекватное отражение действительности. Так, если человек не узнает привычной обстановки, принимает ее за нечто другое, а окружающих его людей рассматривает, как злоумышленников или врагов, если этот человек наряду с реальным восприятием находится во власти зрительных и слуховых галлюцинаций, если его охватывает без видимой причины страх или состояние безудержного веселья, то налицо искаженное отражение реального мира и соответственно этому неправильное поведение — бегство от мнимых врагов, агрессивное нападение на воображаемых противников, попытки к самоубийству и т. п.

Это примеры выраженного психического заболевания, при котором нарушена способность правильной оценки происходящего вокруг больного и с ним самим. Психические заболевания многообразны по своим формам и степени выраженности. Наряду со случаями, когда психически больной не сознает своей болезни, могут быть другие варианты: критическая самооценка утрачивается лишь частично, или наблюдается двойственное отношение к своему страданию («я болен, но в то же время и здоров»), или при наличии достаточной критики у человека выявляются неправильные, не вытекающие из ситуации формы поведения.

Психические заболевания весьма распространены, число психически больных на всем земном шаре достигает 150 млн., причем в связи с увеличением продолжительности жизни отмечается тенденция к росту этого числа. Причины психических заболеваний разнообразны. Среди них существенную роль играют наследственные факторы. Однако возникновение и развитие психоза в ряде случаев обусловлены сочетанием наследственного предрасположения с неблагоприятными внешними факторами (инфекциями, травмами, интоксикациями, травмирующими психику ситуациями). Внутриутробные повреждения плода в связи с болезнью и травмами матери во время беременности могут быть причиной задержки психического развития ребенка, эпилепсии и других психических болезней1.

Известно также, что отрицательно влияют на потомство пьянство родителей, зачатие в нетрезвом виде (даже одного из супругов) или употребление алкоголя во время беременности. Причиной психических заболеваний часто служат интоксикации, травмы головы, болезни внутренних органов, инфекции. С интоксикациями, например, связаны хронический алкоголизм и наркомания среди инфекционных заболеваний, вызывающих психозы,- энцефалиты, сифилис мозга, бруцеллез, токсоплазмоз, сыпной тиф, некоторые формы гриппа.

В происхождении неврозов и реактивных психозов основную роль играют психические травмы, которые иногда только провоцируют наследственную предрасположенность к болезни. В происхождении психических заболеваний определенную роль играет комбинация причинных факторов с индивидуальными особенностями человека.

Развитию психического заболевания в этих случаях могут способствовать предшествующие основной болезни травмы мозга, бытовые интоксикации (от алкоголя), некоторые болезни внутренних органов, наследственная отягощенность психическим заболеванием.

Как многообразно действие причинных факторов, так многообразны формы и типы психических заболеваний. Одни из них возникают остро и носят преходящий характер (острые интоксикационные, инфекционные и травматические психозы). Другие же развиваются исподволь и протекают хронически с нарастанием и углублением тяжести нарушения (некоторые формы шизофрении, старческие и сосудистые психозы). Третьи, обнаруживаясь в раннем детстве, не прогрессируют, вызванная ими патология устойчива и в течение жизни больного существенно не изменяется (олигофрения). Ряд психических заболеваний протекает в форме приступов или фаз, оканчивающихся полным выздоровлением (маниакально-депрессивный психоз, некоторые формы шизофрении).

Эти заболевания не однородны по диагнозу и прогнозу; одни из них протекают благоприятно и не приводят к инвалидности, другие — менее благоприятны, но все же при своевременно начатом лечении дают значительный процент полного или частичного выздоровления. Следует предостеречь против представления о психических заболеваниях как явлениях позорных, которых надо стесняться. Именно с этими заблуждениями связаны несчастные случаи с психически больными, а также появление запущенных форм психозов, с трудом поддающихся лечению.

3. Симптомы психических болезней

Наиболее частыми симптомами психических 6олезней являются галлюцинации, бред, навязчивые состояния, аффективные расстройства, расстройства сознания, расстройства памяти, слабоумие. Галлюцинации — одна из форм нарушения восприятия окружающего мира. В этих случаях восприятия возникают без реального раздражителя, реального объекта, обладают чувственной яркостью и неотличимы от существующих в действительности предметов. Встречаются зрительные, слуховые, обонятельные, вкусовые и осязательные галлюцинации. Больные в это время действительно видят, слышат, обоняют, а не воображают, не представляют. Бред — ложное суждение(умозаключение), возникающее без соответствующего повода. Оно не поддается разубеждению, несмотря на то что противоречит действительности и всему предшествующему опыту заболевшего. Бред противостоит любому самому вескому доводу, чем отличается от простых ошибок суждения. По содержанию различают: бред величия (богатства, особого происхождения, изобретательства, реформаторства, гениальности, влюбленности), бред преследования(отравления, обвинения, ограбления, ревности); бред самоуничижения(греховности, самообвинения, болезни, разрушения внутренних органов).Навязчивые состояния — непроизвольно и непреодолимо возникающие мысли, представления, воспоминания, сомнения, страхи, влечения, движения, болезненный характер которых осознается, критически оценивается и с которыми субъект постоянно борется. Аффективные расстройства — расстройства, связанные с нарушением настроения. Их разделяют на маниакальные и депрессивные состояния. Для маниакальных состояний характерны повышенное радостное настроение, стремление к деятельности, ускорение темпа мышления, для депрессивных — пониженное, тоскливое настроение, замедление мышления. Расстройства сознания — преходящие кратковременные (часы, дни) нарушения психической деятельности, для которых характерны частичная или полная отрешенность от окружающего, различные степени дезориентировки в месте, времени, окружающих лицах, нарушения мышления с частичной или полной невозможностью правильных суждений, полное или частичное забывание событий, происходящих в период расстроенного сознания. Расстройства памяти выражаются в снижении способности запоминать, сохранять и воспроизводить факты и события. Полное отсутствие памяти называется амнезией. Слабоумие — необратимое обеднение всей психической деятельности, сопровождаемое утратой или снижением полученных в прошлом знаний и навыков. Слабоумие бывает врожденным или возникает в результате перенесенных заболеваний.

ШИЗОФРЕНИЯ — психическая болезнь с тенденцией к хроническому течению. Причина заболевания неизвестна, нередко отмечается наследственная передача.

В зависимости от формы шизофрения наблюдаются различные проявления расстройства психики — бред, галлюцинации, возбуждение, гиподинамия и другие стойкие изменения, прогрессирующие по мере развития болезни. Первые симптомы не вполне специфичны: сходные расстройства могут быть и при других психических болезнях. Однако в последующем наступают стойкие изменения психики или, как их иначе называют, изменения личности. Они-то и характерны для шизофрении. Тем не менее степень их выраженности зависит от формы, этапа (раннего или позднего) течения болезни, темпа ее развития и от того, течет ли болезнь непрерывно или с улучшениями (ремиссиями).

На самых ранних этапах болезни, как правило, еще до возникновения выраженных явлений психоза, эти стойкие и все нарастающие изменения психики выражаются в том, что больные становятся малоразговорчивыми, необщительными, замыкаются в себе; они теряют интерес к своей работе, учебе, к жизни и делам своих близких, друзей. Больные нередко удивляют окружающих тем, что ими овладевает интерес к таким областям знаний и к таким занятиям, к которым они ранее не испытывали никакого влечения(философия, математика, религия, конструирование). Они становятся равнодушными ко многому из того, что раньше их волновало (семейные и служебные дела, болезнь близких), и, напротив, повышенно чувствительными к пустякам. Одни больные при этом перестают уделять внимание своему туалету, становятся неопрятными, вялыми, опускаются; другие напряжены, суетливы, куда-то уходят, что-то делают, о чем-то сосредоточенно думают, не делясь с близкими тем, что их в это время занимает. Нередко на задаваемые им вопросы отвечают длинными путанными рассуждениями, бесплодным мудрствованием, лишенными конкретности2.

Подобные изменения у одних больных наступают быстро, у других исподволь, незаметно. У одних эти изменения, нарастая, составляют основное в картине болезни, у других вскоре возникают иные симптомы, т. е. развиваются различные формы заболевания.

Учитывая разнообразие проявлений болезни, диагноз шизофрении может поставить только врач-психиатр. Своевременная постановка диагноза необходима для правильного и успешного лечения и создания больному щадящих условий труда и быта. Несмотря на то, что причина болезни неизвестна, она поддается лечению. Современная психиатрия располагает широким выбором лечебных методов (медикаментозных, психотерапевтических, трудотерапевтических), позволяющих воздействовать на шизофрению. Сочетание этих методов с системой мер по восстановлению трудоспособности и способности к активной жизни в коллективе дает возможность добиться длительного отсутствия проявлений болезни.

Больные шизофренией вне обострений сохраняют трудоспособность, могут жить в семье, находясь под регулярным наблюдением психиатра. О состоянии больного, о возможности амбулаторного лечения или о необходимости госпитализации, о сроках пребывания в больнице может судить только врач. Оценка состояния больного как им самим, так и его родственниками часто ошибочна.

Распространены предрассудки в оценке происхождения шизофрении, особенно начавшейся в молодом возрасте. Ее причинами считают половое воздержание и избыточные умственные занятия. Попытки устранить действие этих «причин» чреваты тяжелыми последствиями для больного и его близких. Самолечение, «домашние средства» часто ведут к обострению процесса. При уклонении от лечения несоответствие поведения ситуации, вероятность импульсивных поступков и действий под влиянием галлюцинаторных переживаний или бредовых убеждений учащаются, степень опасности больного для самого себя и окружающих увеличивается.

Необходимы постоянное и регулярное наблюдение специалистов и строгое соблюдение врачебных рекомендаций. Как все психические болезни, шизофрения связана с ограничением выбора профессии. Вопросы выбора и смены специальности, работы должны решаться совместно с психиатром и в интересах больного.

4. Течение заболевания и прогноз

Периодичность фаз очень разнообразна, что затрудняет предсказание дальнейшего течения заболевания. Длительность приступов колеблется от нескольких месяцев (один-два) до года и более. Прогноз отдельного приступа благоприятен. Приступ заканчивается выздоровлением без какого-либо психического дефекта.

Клиническое наблюдение. Испытуемый В., 34 лет, обвиняется в хулиганских действиях.

Рос и развивался без особенностей, по характеру с детских лет был веселый, добрый, отзывчивый, но вспыльчивый. Отмечались немотивированные колебания настроения в сторону пониженного. В возрасте 22 лет без видимого внешнего повода в течение нескольких дней был подавленным, тоскливым, стремился к уединению, стал говорить, что плохо справляется с порученной работой, высказывал мысли о самоубийстве. Такое состояние длилось около месяца и сменилось повышенным настроением, когда стал хвастливым, громко смеялся, раздавал соседям свои вещи, делал в магазинах ненужные покупки, посещал рестораны, в которые раньше практически не ходил, стал строить гараж, не имея автомашины. К психиатрам не обращался. Постепенно психическое состояние нормализовалось, настроение выровнялось. Примерно через три года вновь развилось подавленное настроение с заторможенностью. Не было желания ходить на работу, общаться с окружающими. Стал избегать родных и друзей. Был помещен в психиатрическую больницу, где находился 3 месяца, и был выписан с диагнозом: «Маниакально-депрессивный психоз, депрессивная фаза». После выписки продолжал работать. Спустя 3 года настроение стало приподнятым, почувствовал прилив «физических и душевных сил», решил «заработать много денег», уехал в соседнюю область, где устроился на работу в бригаду плотников. Однако уже через несколько дней, ничего не объяснив окружающим, бросил свои вещи и вернулся на место постоянного жительства. Отмечались повышенное настроение, многоречивость. Как видно из материалов уголовного дела, в состоянии алкогольного опьянения зашел к знакомым, стал предъявлять им непонятные претензии, нецензурно бранился, был агрессивен. При задержании работниками милиции был возбужден, громко пел, декламировал стихи.

При судебно-психиатрическом освидетельствовании патологии со стороны внутренних органов и нервной системы не обнаружено. Ориентирован правильно, охотно вступает в беседу. Говорить начинает сразу, без дополнительных вопросов. Многословен, легко отвлекается, перескакивает с одной мысли на другую, размашисто жестикулирует. Больным себя не считает. Жалоб на здоровье не предъявляет. Называет себя человеком настроения. Говорит, что жизнь ему кажется прекрасной, хочется петь, танцевать. В отделении подвижен, многоречив, вмешивается в разговоры и дела окружающих. При расспросах о правонарушении охотно рассказывает о случившемся, читает стихи, в которых в шутливой форме излагает свою жизнь. К сложившейся ситуации некритичен.

Решением судебно-психиатрической экспертной комиссии был признан страдающим хроническим психическим расстройством в форме маниакально-депрессивного психоза. В отношении инкриминируемого ему деяния, совершенного в указанном болезненном состоянии, он был признан невменяемым. Рекомендовалось принудительное лечение в психиатрическом стационаре общего типа.

Судебно-психиатрическая оценка. Маниакально-депрессивный психоз часто представляет сложности в плане судебно-психиатрической оценки. Трудности возникают тогда, когда судебно-психиатрическим экспертам приходится определять степень имеющихся у больного аффективных (эмоциональных) расстройств. В случае наличия у больного в период, относящийся к инкриминируемому ему деянию, обострения заболевания с развитием психотического приступа (как депрессивного, так и маниакального) теряется способность адекватно оценивать свое психическое состояние и сложившуюся ситуацию, критически осмысливать суть и последствия своих действий, руководить своим поведением в целом. В состоянии маниакального возбуждения больные могут наносить оскорбления окружающим, совершать в отношении них агрессивные действия, различные нелепые поступки. В связи с повышенной в таких состояниях сексуальной возбудимостью данные лица могут совершать развратные действия и изнасилования. Наряду с этим возможно возникновение перверсий (эксгибиционизм, гомосексуальные тенденции и т.д.), которые были не свойственны больным ранее и которые исчезают вместе с приступом болезни. Общественно опасные деяния, совершенные во время психотического приступа, влекут за собой невменяемость. При менее выраженном маниакальном состоянии (например, при циклотимии) больные могут заключать противозаконные сделки, совершают растраты, нарушают трудовую дисциплину. Они нередко попадают на судебно-психиатрическую экспертизу в качестве потерпевших.

В депрессивной фазе маниакально-депрессивного психоза больные на судебно-психиатрическую экспертизу попадают реже. Обычно их обвиняют в преступной халатности, иногда банальных кражах. Им свойственны попытки самоубийства или расширенного самоубийства. Данные поступки обычно совершаются в состоянии психотической депрессии, когда на фоне подавленного настроения, чувства глубокой тоски, депрессивных бредовых идей самообвинения и самоуничижения возникают суицидальные мысли, бредовые мысли депрессивного содержания (что жизнь зашла в тупик, мир рушится, поэтому близких, особенно детей, необходимо убить, чтобы избавить от мучений). Больные, совершившие общественно опасные деяния в период психотической депрессии, также признаются невменяемыми.

Посмертная судебно-психиатрическая экспертиза в связи с самоубийством нередко выявляет, что у лиц, совершивших самоубийства без какого-либо внешнего повода, была депрессивная фаза маниакально-депрессивного психоза.

В случаях когда больной к моменту вынесения экспертного решения о невменяемости уже вышел из психотического состояния, а признаки психического заболевания находятся на субклиническом уровне, целесообразно рекомендовать данному лицу назначение принудительного амбулаторного наблюдения и лечения у психиатра. В целях профилактики повторных правонарушений таких больных следует при первых же симптомах новой психотической фазы маниакально-депрессивного психоза помещать в психиатрические стационары на принципах недобровольной госпитализации с последующим решением соответствующих юридических вопросов.

Лица, совершившие правонарушения в «светлом промежутке» (состояние интермиссии), признаются вменяемыми.

В гражданском процессе также нередко приходится решать экспертные вопросы в отношении лиц, страдающих маниакально-депрессивным психозом. Данные лица, находясь в маниакальной или гипоманиакальной фазах, могут совершать имущественные сделки, обмены жилплощади, заключать браки. Если подобные гражданские акты совершены во время психотической фазы, то выносится заключение о том, что больной в силу имеющегося у него психического расстройства не мог понимать значения своих действий и руководить ими в тот период, а заключенные юридические акты считаются недействительными. Большие трудности возникают при экспертизе лиц, страдающих циклотимией (легкой формой маниакально-депрессивного психоза). В этих случаях требуется тщательный анализ объективных данных о состоянии испытуемого во время совершения правонарушения и особенностях течения заболевания в целом. Решение вопроса о вменяемости в этих случаях определяется глубиной наблюдавшихся расстройств психического состояния, которая у одного и того же больного при разных циклотимических фазах может быть различной.

5. Лечение и профилактика

Лечение зависит от характера фазы, депрессивной или маниакальной. Депрессию лечат антидепрессантами. Если депрессия с выраженной заторможен ностью, назначают антидепрессанты со стимулирующим эффектом (мелипрамин), если с выраженным чувством тревоги, беспокойства, то препараты с успокаивающим действием (амитриптилин, триптизол). При бессоннице добавляют транквилизаторы. Маниакальное состояние купируют с помощью нейролептиков (аминазин, галоперидол и тд.). Для профилактики последующих приступов используют соли лития, а в последнее время широко применяется для этих целей финлепсин (тегретол) как стабилизатор настроения. В период болезни (за исключением гипомании) больные нетрудоспособны. После выхода из приступа трудоспособность восстанавливается. На инвалидность больных переводят только в тех случаях, когда приступы очень частые или течение болезни приобретает непрерывный характер, т.е. одна фаза сменяет другую.

Заключение

Проведённое исследование позволяет сделать следующие выводы.

Депрессивный синдром. Классическая депрессивная триада. Психопатологические и вегетативно-соматические признаки депрессии. Депрессии психотические и непсихотические. Показатели тяжести депрессии. Простые и сложные депрессивные синдромы. Депрессивный ступор. Тоскливая депрессия. Апатическая. Тревожная. Ажитированная. Анестетическая. Бредовая. С навязчивостями. Ипохондрическая. Истерическая. Слезливая. Дисфорическая. Ворчливая. Астеническая. Маскированная. Клинические варианты маскированной депрессии. Критерии отграничения маскированной депрессии от соматической патологии. Меланхолический раптус.

Маниакальный синдром. Классическая маниакальная триада. Вегетативные нарушения. Веселая мания. Гневливая. Дурашливая. Спутанная. Неистовая. Непродуктивная. Бредовая. Гипомания.

Маниакально-депрессивный психоз (циркулярный психоз, циклофрения) проявляется в типичных случаях периодически возникающими маниакальными и депрессивными фазами. Приступы заболевания обычно разделены периодами полного психического здоровья (интермиссии). Женщины составляют 70% всех больных маниакально-депрессивным психозом. Маниакальная фаза проявляется тремя основными клиническими признаками: повышенным, радостным настроением, ускорением интеллектуальных процессов, речевым и двигательным возбуждением. Эти симптомы в типичных случаях определяют состояние больного в течение всей маниакальной фазы.

По выраженности маниакального синдрома различают: легкое (гипоманиакальное) состояние, выраженное маниакальное состояние и резкое маниакальное возбуждение (неистовство), при котором может развиться состояние спутанности, сопровождающееся агрессивными, разрушительными действиями, направленными на все окружающее. Депрессивная (меланхолическая) фаза как бы противоположна маниакальной фазе по клиническим проявлениям: она характеризуется пониженным, тоскливым настроением, замедленностью интеллектуальных процессов и психомоторной заторможенностью. Тоска может стать «безысходной», сопровождаться субъективными ощущениями безразличия к здоровью и судьбе своих близких, что больные особенно тяжело переживают, терзаясь мыслями о собственной черствости, бездушии. Для депрессивной фазы характерны бредовые идеи самообвинения, самоуничижения, греховности, содержание которых может определяться сверхценным отношением к незначительным проступкам в прошлом.

Смешанные состояния часто встречаются в клинике маниакально-депрессивного психоза. Они характеризуются определенным сочетанием у одного больного маниакальных и депрессивных черт и возникают чаще при переходе одной фазы в другую. В зависимости от сочетания компонентов различных фаз выделяют заторможенную, непродуктивную манию, маниакальный ступор и т.д. Циклотимия является легкой, смягченной формой маниакально-депрессивного психоза и встречается чаще, чем выраженные его формы. Периодичность фаз очень разнообразна, что затрудняет предсказание дальнейшего течения заболевания. Длительность приступов колеблется от нескольких месяцев (один-два) до года и более. Прогноз отдельного приступа благоприятен. Приступ заканчивается выздоровлением без какого-либо психического дефекта.

Список литературы

Буромский И.В., Гедыгушев И.А., Крюков В.Н., Качина Н.Н. Судебная медицина, изд. Норма,2008 г.

Волков В.Н., Датий А.В. Судебная медицина: Под ред. проф. А.Ф. Волынского. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2000г.

Дмитриевой Т. Б., Шостаковича Б. В., Ткаченко А. А., Руководство по судебной психиатрии, 2004 г.

Колоколов Г.Р. Судебная психиатрия, 2007 г.

5. Пашинян Г.А. / Судебная медицина: М.: ИМЦ ГУК МВД России, 2002.

6. Шостакович Б.В. Клинические варианты расстройств личности. Руководство по пограничной психиатрии. М. Медицина. 2000.

1 Колоколов Г.Р. Судебная психиатрия, 2007 г.

2 Буромский И.В., Гедыгушев И.А., Крюков В.Н., Качина Н.Н. Судебная медицина

Контрольная работа: Автоматизована обробка економічної інформації

МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ УКРАЇНИ

Бердичівський політехнічний коледж

Контрольна робота

з дисципліни “Технології автоматизованої обробки економічної інформації”

(варіант №18)

Виконав:

студент групи ПЗС-605

Сушицький Віталій Вікторович

Перевірив:

викладач

Якубовський Броніслав Леонідович

м. Бердичів

2008 р.

Зміст

  1. Характеристика інфологічної та даталогічної моделі бази даних

  2. Поняття та класифікація управлінських інформаційних систем

  3. Список використаної літератури

  1. Характеристика інфологічної та даталогічної моделі бази даних

Проектування даних пов’язане з багаторівневим їх поданням зовнішнім, інфологічним, даталогічним, внутрішнім. Зовнішній рівень являє собою вимоги до даних з боку користувачів і прикладних програм. Вимоги користувачів до зовнішнього подання охоплюють сукупність даних, які потрібні для виконання запитів користувачів Вимоги з боку прикладних програм до зовнішнього рівня па дання даних — це перелік даних з описом їх взаємозв’язків, як необхідні для реалізації певних функціональних задач. Зовнішній рівень являє собою, як правило, словесний опис даних та їх взаємозв’язків і відбиває інформаційні потреби користувачів і прикладних програм. Іноді для опису зовнішнього рівня використовуються матричні або інші формалізовані методи. Опис зовнішнього рівня не виключає наявності дублювання, надлишковості, неузгодженості тощо.

Для того щоб спроектувати зовнішню модель БД, необхідно виконати обстеження ПО, вивчити систему вхідної і вихідної документації, дослідити й вивчити всі функціональні обов’язки майбутніх користувачів БД.

Американський комітет CODASYL пропонує три рівні: зовнішній, концептуальний, внутрішній. Іноді для зручності проектування вводять допоміжний рівень (проміжний), який називають інфологічним. Він може бути й самостійним або функціонувати як складова зовнішнього рівня.

Інтеграція всіх зовнішніх зображень виконується на інфологічному рівні. На цьому рівні формується інфологічна (канонічна) модель даних, яка не є простою сумою зовнішніх зображень даних. Інфологічний рівень являє собою інформаційно-логічну модель (ІЛМ) предметної області, в якій виключена надмірність даних і відображені інформаційні особливості об’єкта управління, без урахування особливостей і специфіки конкретної СУБД.

Мета інфологічного проектування — створити структуровану інформаційну модель ПО, для якої розроблятиметься БД. При проектуванні на інфологічному рівні створюється інформаційно-логічну модель, яка має відповідати таким вимогам:

— коректність схеми БД, тобто адекватне відображення модельованої ПО

— простота і зручність використання на наступних етапах проектування, тобто ІЛМ має легко відображатися в моделі БД, що підтримується відомими СУБД (сіткові, ієрархічні, реляційні);

— ІЛМ має бути описана мовою, зрозумілою проектувальникам БД, програмістам, адміністратору і майбутнім користувачам АБ.

Основною складовою інфологічної моделі є атрибути, які потрібно проаналізувати і деяким чином згрупувати для подальшою зберігання в БД. Сутність інфологічного моделювання полягає у виділенні щ. формаційних об’єктів ПО (файлів), які підлягають зберіганню в БД, а також визначенні характеристик об’єктів і зв’язків між ними. Характеристиками об’єктів є атрибути. Даталогічний (логічний, концептуальний) рівень формується з урахуванням специфіки і особливостей конкретної СУБД. На цьому рівні будується концептуальна модель даних, тобто спеціальним способом структурована модель ПО, яка відповідає особливостям і обмеженням вибраної СУБД. Модель логічного рівня, яка підтримується засобами конкретної СУБД, іноді називають даталогічною. Залежно від типів моделей, які підтримуються засобами СУБД, є ієрархічні, сіткові і реляційні моделі баз даних. Найпоширенішими на сучасному ринку програмних продуктів є реляційні СУБД (DBASE 111, FOXBASE, FOXPRO, CLIPPER і т. ін.).

Внутрішній рівень пов’язаний з фізичним розміщенням даних у пам’яті ЕОМ. На цьому рівні формується фізична модель БД, яка містить структури зберігання даних в пам’яті ЕОМ, включаючи опис форматів записів, їхнє логічне або фізичне упорядкування, розміщення за типами пристроїв, а також характеристики і шляхи доступу до даних.

Від параметрів фізичної моделі залежать такі характеристики функціонування БД: обсяг пам’яті і час реакції системи. Фізичні параметри БД можна змінювати в процесі її експлуатації (не змінюючи при цьому опису інших рівнів) з метою підвищення ефективності функціонування системи. Визначення структури масивів БД відбувається на етапах інфологічного і логічного проектування, а формування структури — на етапі фізичного проектування БД. Структура файла — це пойменована сукупність логічно взаємопов’язаних атрибутів.

2. Поняття та класифікація управлінських інформаційних систем

АБД — це система інформаційних, математичних, програмних, мовних, організаційних і технічних засобів, які необхідні для інтегрованого нагромадження, зберігання, ведення, актуалізації, пошуку і видачі даних.

АБД можна класифікувати за різними ознаками.

1. За призначенням АБД бувають:

— інформаційно-пошукові;

— спеціалізовані за окремими галузями науки та техніки;

— банки даних для автоматизації задач організаційно-економічного управління;

— банки даних для систем автоматизації наукових досліджень і виробничих випробувань;

o банки даних для систем автоматизованого проектування.

2. За архітектурою обчислювального середовища АБД бувають централізовані і розподілені.

3. За видом інформації, що зберігається, розрізняють банки даних, банки документів і банки знань.

4. За мовою спілкування користувача з БД розрізняють системи з базовою мовою (відкриті системи) та власною мовою (закриті системи).

У відкритих системах мовним засобом спілкування з БД є одна з мов програмування, наприклад SI, Паскаль тощо. В таких системах для спілкування з БД потрібний посередник, тобто програміст, який володіє вибраною мовою програмування.

Закриті системи мають власну мову спілкування, що, як правило, набагато простіша за мови програмування. Тому в таких системах не потрібний посередник-програміст для спілкування з БД. Самі користувачі за відповідної підготовки зможуть працювати з БД.

Інформаційні системи управління технологічними процесам» (АСУ ТП) керують станом технологічних процесів (робота верста та, домни тощо). Перша й головна відмінність цих систем від розглянутих раніше полягає передусім у характері об’єкта управління — для АСУ ТП це різноманітні машини, прилади, обладнання а для державних, територіальних та інших АСУ — це колективі людей. Друга відмінність полягає у формі передачі інформації Для АСУ ТП основною формою передачі інформації є сигнал, а і інших АСУ — документи.

Залежно від мети функціонування та завдань, які покладем на ІС на етапах збору та змістової обробки даних, розрізняють такі типи ІС: інформаційно-пошукові, інформаційно-довідкові, ін формаційно-управляючі (управлінські), інтелектуальні інформаційні системи та системи підтримки прийняття рішень.

Інформаційно-пошукові системи (ІСП) орієнтовані на розв’язування задач пошуку інформації. Змістова обробка інформації у таких системах відсутня.

В інформаційно-довідкових системах (ІДС) за результатам пошуку обчислюють значення арифметичних функцій.

Інформаційно-управляючі, або управлінські, системи (відомі у вітчизняній літературі під назвою «автоматизовані системи організаційного управління») являють собою організаційно-технічні системи, які забезпечують вироблення рішення на основі автоматизації інформаційних процесів у сфері управління. Отже, ці системи призначені для автоматизованого розв’язування широкого кола задач управління.

До інформаційних систем нового покоління належать системи підтримки прийняття рішень (СППР) та інформаційні системи побудовані на штучному інтелекті (інтелектуальні ІС).

СППР — це інтерактивна комп’ютерна система, яка призначена для підтримки різних видів діяльності при прийнятті рішень із слабоструктурованих або неструктурованих проблем.

Інтерес до СППР, як перспективної галузі використання обчислювальної техніки та інструментарію підвищення ефективної праці у сфері управління економікою, постійно зростає. У багатьох країнах розробка та реалізація СППР перетворилася на дільницю бізнесу, що швидко розвивається.

Штучний інтелект — це штучні системи, створені людиною на базі ЕОМ, що імітують розв’язування людиною складних творчих задач. Створенню інтелектуальних інформаційних систем сприяла розробка в теорії штучного інтелекту логіко-лінгвістичних моделей. Ці моделі дають змогу формалізувати конкретні змістовні знання про об’єкти управління та процеси, що відбуваються в них, тобто ввести в ЕОМ логіко-лінгвістичні моделі поряд з математичними. Логіко-лінгвістичні моделі — це семантичні мережі, фрейми, продукувальні системи — іноді об’єднуються терміном «програмно-апаратні засоби в системах штучного інтелекту».

Розрізняють три види інтелектуальних ІС:

— інтелектуальні інформаційно-пошукові системи (системи типу «запитання — відповідь»), які у процесі діалогу забезпечують взаємодію кінцевих користувачів — непрограмістів з базами даних та знань професійними мовами користувачів, близьких до природних;

· розрахунково-логічні системи, які дають змогу кінцевим користувачам, що не є програмістами та спеціалістами в галузі прикладної математики, розв’язувати в режимі діалогу з ЕОМ свої задачі з використанням складних методів і відповідних прикладних програм;

· експертні системи, які дають змогу провадити ефективну комп’ютеризацію областей, в яких знання можуть бути подані в експертній описовій формі, але використання математичних моделей утруднене або неможливе.

В економіці України найпоширенішими є експертні системи. Це системи, які дають змогу на базі сучасних персональних комп’ютерів виявляти, нагромаджувати та коригувати знання з різних галузей народного господарства

3. Список використаної літератури

  1. «Інформаційні системи і технології в економіці». За редакцією доктора економічних наук, професора В.С.Пономаренка. Київ. 2002.

  2. Ситник В.Ф. «Основи інформаційних систем».

  3. Конспект лекцій з предмету «Технології автоматизованої обробки економічної інформації».

Рецензія:

10

Дипломная работа: Організація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математики

Боднарчук Марія Володимирівна

″Організація самостійної роботи учнів початкових класах на уроках математики″

Анотація

Боднарчук М.В. «Організація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математики»

Дипломна робота: «Організація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математики» присвячена актуальній і важливій темі для сучасної початкової школи.

У І розділі «Проблема організації самостійної роботи учнів – у теорії та практиці навчання» охарактеризовано питання сутності самостійної роботи учнів, особливості організації самостійної роботи в навчальному процесі.

У ІІ розділі «Методика організації самостійної роботи на уроках математики в початкових класах» описано зміст і організацію експериментального дослідження.

Ключові слова: математика, самостійна робота, творча діяльність, диференційовані завдання, хвилини цікавої математики, ребуси, вікторини-блискавки.

Зміст

Вступ

Розділ І. Проблема організації самостійної роботи учнів – у теорії та практиці навчання.

І.1 Сутність самостійної роботи учнів в історії та теорії психо-педагогічних досліджень.

І.2 Особливості організації самостійної роботи в навчальному процесі початкової школи

Розділ ІІ. Методика організації самостійної роботи на уроках математики в початкових класах

ІІ.1 Самостійна робота учнів з математики в навчальному процесі початкової школи

ІІ.2 Аналіз результатів дослідження

Висновки

Список використаних джерел

Додатки

Вступ

Загальновизнаним є той факт, що майбутнє будь-якої держави визначається тим, яка в ній буде створена система освіти. Вирішального значення для економічної ефективності і конкурентоспроможності країни, забезпечення її інтелектуального потенціалу і власного місця в сучасному світі набувають наукові, технічні знання, високі моральні якості особистості, її творчий потенціал, ініціатива, відчуття нового, здатність адаптуватися до умов, що швидко змінюються. Ці вимоги суспільства до особистості викликані тим, що сьогодні за наявності досконалої техніки і високих технологій, їх високоефективне використання можливе лише за наявності працівників з вказаними якостями.

Сьогодні все частіше звучать переконання в тому, що ключ до майбутнього, до розв’язання сучасних проблем людства, до розвитку суспільства лежить в освіченості всього населення і у постійному підвищенні рівня його освіти (принцип безперервного навчання). Ущемлення права на освіту і її належну якість призведуть до інтелектуальної і культурної деградації, що несумісне з розвитком суспільства.

В останній редакції Закону України “Про Освіту”, в національній програмі “Освіта (Україна ХХІ століття)” визначено напрямок розвитку національної системи освіти в Україні, який спрямований на підвищення інтелектуального потенціалу нації, на виховання творчої особистості, здатної до активної участі в розбудові української держави. Тому саме зараз, як ніколи, сім’я, школа, громадськість мають бути зацікавлені і нести відповідальність за створення максимально сприятливих умов розвитку природних задатків дітей в узгоджені з принципом природовідповідності, на що звертав увагу в свій час ще К.Д. Ушинський..

Аналіз процесів функціонування освітньої системи в усьому світі й зокрема в Україні засвідчив необхідність пошуку і формулювання нової сучасної парадигми освіти. Мова йде про принципово нову мету освіти, яка полягає в досягненні нових рівнів освіченості окремої особистості і суспільства в цілому.

Вимоги сучасного суспільства до загальноосвітньої школи з однієї сторони, i інтереси особистості, що розвивається, з іншої, викликають необхідність нового підходу до організації навчально-виховного процесу школи. Особливу актуальність набуває зараз проблема формування самостійності мислення учнів, спроможності отримувати, аналізувати інформацію і приймати адекватні рішення, використовувати в практичній діяльності нові інформаційні технології. У зв’язку з цим особлива роль відводиться і шкільному курсу математики.

Суспiльно-необхiдною стає диференціація навчання відповідно до здібностей учнів, урахування їх реальних можливостей, потреб, інтересів i нахилів. На практиці це виражається в різноманітних шляхах i формах індивідуалізації i диференціації, адаптації навчання до вікових та індивідуальних особливостей учнів.

Спеціальні дослідження показали, що навчання може не тільки сприяти просуванню вперед, але і уповільнювати розвиток особистості. Якщо навчання грунтується не на усвідомленні й осмисленні, а переважно на запам’ятовуванні, то воно може на певному етапі гальмувати розвиток учня.

Зараз кардинально змінюється мета навчання. Якщо раніше навчання ставило за мету здобути певну суму знань, умінь і навичок, то зараз це не стає самоціллю. Адже з кожним роком об’єм інформації майже в кожній галузі науки подвоюється, а то й потроюється і дальше зростання за передбаченнями вчених ітиме в геометричній прогресії. Тобто, людина не в змозі мати повний об’єм знань з того чи іншого предмету. Тому на перше місце виступає не здобуття суми знань, а розвиток особистості.

Досягнення потрібного суспільству рівня освіченості та розвитку особистості неможливо без систематичної самостійної праці, готовність до якої закладається у шкільному віці. У зв’язку з цим у концепції шкільної освіти велика увага приділяється самостійній навчальній діяльності учнів у процесі навчання.

Метод самостійної роботи учнів постійно в центрі уваги дидактів і психологів, які проводять дослідження з різних аспектів розвиваючого навчання. Доведено, що самостійна робота відіграє велику роль у формуванні і розвитку навчальних умінь, вихованні волі, пізнавального інтересу, навичок колективної праці. В ній виявляється індивідуальність кожного учня, формується їхній інтелект і характер. Усе це сприяє засвоєнню глибоких і міцних знань. Тому, проблема самостійної роботи учнів як ефективного методу формування вміння вчитися, навичок самоосвіти є актуальною. Саме тому нас зацікавила ця тема: «Організація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математики», яку ми обрали для дипломної роботи.

Вважаємо, де організована самостійна робота там є праця, видно результат, там ефективний урок, бо самостійність у навчанні — найважливіша передумова повноцінного оволодіння знаннями, вміннями й навичками. Часто й правильно застосована самостійна робота розвиває довільну увагу дітей, виробляє в них здатність міркувати, запобігає формалізму у засвоєнні знань і взагалі формує самостійність як рису характеру.

Об’єктом дослідження виступає процес навчання математики учнів початкових класів школи.

Предмет дослідження – стимулювання самостійної роботи учнів на уроках математики в початкових класах.

Мета дослідження полягає в теоретичному обґрунтуванні та в розробці методичної системи організації самостійної діяльності учнів на уроках математики в початкових класах в основній школі та в експериментальній перевірці її ефективності.

Гіпотеза дослідження: стимулювання самостійної роботи учнів на уроках математики в початкових класах сучасної школи забезпечивши такі умови:

Добір адекватних методик під час організації самостійної роботи учнів, їх застосування в реальному процесі типових закладів освіти.

Проектування індивідуально-особистісного розвитку кожного учня з врахуванням його особистіних можливостей

3. Створення належної матеріально-технічної бази як основи функціонування чинників педагогічного процесу

Методологічною основою дослідження з’явилися ідеї про теорію навчальної діяльності (Д.Б. Ельконін, В.В. Давидов, В.В. Репкин) і поетапного формування розумових дій (Н.Ф. Тализіна, Л.Я. Гальперін). А також роботи М.А. Бантової, Н.Б. Істоміной, И.А. Аргинськой по методиці формування обчислювальних навичків.

У дослідженні застосовувалися наступні методи: теоретичний аналіз психолого-педагогічної і методичної літератури; бесіда, опит, аналіз результатів робіт учнів; застосування завдань, призначених для визначення у учнів рівня загальних математичних умінь.; експеримент:

База дослідження: Дубівецька загально-освітня школа І і ІІ ступенів, 4 клас.

Основні завдання дослідження:

Проаналізувати iсторико-педагогiчнi i соціальні передумови організації самостійної діяльності учнів початкових класів як ефективного методу формування навичок самоосвіти.

Обгрунтувати сучасний стан проблеми в методичній літературі i шкільній практиці.

Розробити та експериментально апробувати найбільш ефективні шляхи організації самостійної діяльності учнів на уроках математики в початкових класах.

Теоретична значущість дослідження полягає в аналізі та структуруванні сутності й змісту понять «самостійна робота», «типи самостійної роботи», з’ясуванні особливостей організації самостійної роботи на уроках математики учнів початкових класів, доборі ефективних методів стимулювання самостійної роботи на уроках математики в початковій школі, впровадженні нетрадиційних організаційних форм роботи з учнями в навчальному процесі загальноосвітніх закладів освіти на сучасному етапі.

Практична значущість дослідження полягає у визначенні шляхів ефективного вдосконалення організації самостійної роботи учнів на уроках математики в початкових класах, розробці методики поетапної роботи з дітьми початкових класів на уроках математики, класифікації ігрових, розвивальних та творчих вправ, які можуть бути використані в практиці роботи сучасних освітніх закладів, а також у гуртковій роботі з математики.

Структура і обсяг роботи:

Дипломна робота складається зі вступу, двох розділів, висновків, списку використаних джерел (48 найменувань), додатків.

Розділ І. Проблема організації самостійної роботи учнів у теорії та практиці навчання

1.1 Сутність самостійної роботи учнів в історії та теорії психо-педагогічних досліджень

Питання розвитку в школярів самостійності, критичності мислення, здатності до творчих пошуків у педагогічній науці не є новим. Перші вимоги до учнів бути творцями, активними співучасниками процесу пізнання відомі ще за часів античності. Наприклад, метод навчання, застосований Сократом, названий “маєвтикою” [43]. Він полягає в умінні вести діалог так, що внаслідок руху думки за допомогою суперечливих висловлювань позиції учасників діалогу згладжуються, однобічність поглядів кожного з них долається, здобувається істинне знання. Тобто Сократ у процесі бесіди, діалогу допомагав “народитися істині в душі співрозмовника”.

Елементи евристичного навчання використовували також Архит, Аристоксен, Платон, Піфагор, які надавали великого значення зацікавленому, активному самостійному оволодінню знаннями учнями [43]. У власних міркуваннях вони виходили із суджень, в основі яких – думка про те, що розвиток мислення людини може успішно здійснюватися лише за умови самостійного пошуку, діяльності.

Ж.-Ж.Руссо у власній теорії виховання також радив не передавати вихованцю знання в готовому вигляді, а зробити його дослідником, відкривачем істин: “… ставте доступні його розумінню запитання і надайте можливість йому вирішувати їх. Нехай він дізнається не тому, що ви сказали, а тому, що сам зрозумів” [36, с.156].

Однією з основних вимог методики викладання за К.Д.Ушинським є умова обов’язкової самостійності в набутті знань учнями та самостійності суджень і висновків.

Англійський педагог Армстронг (друга половина ХІХ- початок ХХ ст.) започаткував у навчально-виховному процесі “евристичний метод” [43, с. 214]. Сутність цього методу полягає в тому, що учень виступає в ролі дослідника і проходить шлях від формулювання проблеми до останнього висновку цілком самостійно. Безперечно, метод Армстронга прогресивний, але, на жаль, з точки зору сучасної дидактики, він має низку недоліків. По-перше, учні все дослідження проводили самостійно, без будь-якої допомоги вчителя, без допоміжних навідних запитань, без критичних зауважень педагога, що все разом повинно допомогти учням одержати чітку систему знань.

До наведеного вище зауваження варто додати й такі: учні не були підготовленими попередньо до діяльності такого виду, у процесі навчання не враховувались ні індивідуальні, ні вікові особливості (не було зреалізовано принципи індивідуалізації й диференціації навчання). Все це призвело до того, що знання здобували тільки учні з вищим рівнем навченості, тому дослідження Армстронга свого часу зазнали серйозної критики.

В.О.Сухомлинський в основі навчання учнів у школі вбачав виховання в них самостійності, критичності мислення, активності. Дидакт наголошував, що справжнім можна вважати лише те навчання, яке має спрямованість на розвиток дитини, її мислення, діяння у процесі пізнання, оскільки “розум не формується без розумового напруження, без думки, без самостійних пошуків” [39, c.585].

У 60-70 рр. ХХ ст. значний внесок у розвиток теорії учнівської самостійної діяльності вніс польський педагог В.Оконь. Він зробив висновок, що “вирішальною умовою розвитку самостійності мислення є набуття нових знань за допомогою вирішення проблем” [25, с.44]. Дослідник ґрунтовно розробив низку питань, пов’язаних із проблемним навчанням: дав чітке визначення поняття “проблема”, сформулював умови, за яких запитання має проблемний характер, вказав етапи уроку, на яких можливе використання навчальної проблеми.

Психологи розглядають самостійність як одну з вольових рис характеру. Вона полягає «у вмінні орієнтуватися на власний досвід, знання й переконання, а не на тиск чи прохання з боку інших» [1, с. 244]. На думку Д.М.Дубравської, самостійною варто вважати людину, якій притаманна сильна воля.

Але поняття самостійності щодо навчально-виховного процесу не варто трактувати однозначно. Самостійна діяльність учня розуміється як умотивовані й усвідомлені самостійні дії школяра, що завершуються певним результатом. Однак ця діяльність передбачає керування зі сторони вчителя (як суб’єкта навчально-виховного процесу) діяльністю учня (як об’єкта), управління цим процесом, а саме: спрямування (пояснення мотиву, цілі діяльності), проектування (план, структура дослідження тощо), підтримки (навідні запитання, коригування, виправлення, уточнення тощо). (М.І. Алєксєєв, І.Я. Лернер, К.В. Яресько та ін.).

Сучасна дослідниця І.С.Зоренко вважає самостійною таку навчально-пізнавальну діяльність школярів, яка детермінується цілями, усвідомленими учнями, визначеними мотивами й реалізується за допомогою самостійних дій, які вимагають розумових, вольових чи фізичних зусиль, а завершуються конкретними результатами [18].

У дослідженнях педагогіки останніх років чітко розмежовано поняття “самостійна діяльність” учнів та “творча самостійна діяльність” учнів чи “творча діяльність” школярів.

Досить ґрунтовно питання взаємозв’язку творчої й самостійної діяльності учнів розроблено у працях Б.І. Степанишина. Учений охарактеризував самостійну діяльність за трьома ступенями розвитку самостійності школяра. Він виокремив такі її рівні: самостійно-репродуктивний, репродуктивно-критичний і третій, що завершує формування самостійності учня, — критично-творчий. Розкриваючи сутність останнього рівня самостійності, методист вказав на вміння школяра “творчо застосовувати здобуті знання, вміння і навички, тобто створювати щось якісно нове” [7, с.141].

На думку В.К. Буряка, В.І. Лозової, Г.І. Сороки, в системі показників, що характеризують навчальну творчу діяльність, зазвичай, важливими є такі: самостійність, ініціативність, творча активність [8;38;20].

Тому можна зробити висновок, що будь-яка творча діяльність учня передбачає його самостійність у процесі навчання. Але самостійна робота буде творчою лише за умови, якщо вона зумовлює мислительні та практичні дії школяра, певним чином організовані вчителем, на критично-творчому та творчому рівнях.

І.Я. Лернер у дослідженнях питань дидактики навчання, визначив творчість (щодо процесу навчання) як форму діяльності учня, що спрямована на одержання об’єктивних чи суб’єктивних якісно нових цінностей, важливих для формування особистості. У цьому визначенні увага дослідника звернена, насамперед, на форму, результати й значимість діяльності. Ще одне визначення учнівської творчої діяльності за І.Я.Лернером є таким: це процес і результат цілеспрямованого навчання, яким можна управляти за допомогою використання спеціальних педагогічних ситуацій, які вимагають від учнів творчої діяльності на доступному для них рівні [22, с.79].

Вагомим є теоретичне визначення дидактом творчої складової навчальної діяльності учнів. На думку І.Я.Лернера, навчальна діяльність школярів має творчий характер, коли відбувається:

самостійне перенесення знань і вмінь у нову ситуацію;

визначення нової проблеми у традиційній ситуації;

бачення структури об’єкта, визначення його функцій;

комбінування і перетворення раніше відомих способів діяльності у процесі розв’язування нової проблеми;

створення принципово нового методу, способу, підходу, пояснення [22, с. 102].

На нашу думку, творчий компонент навчання школярів, установлений дидактом, має чітке визначення і розглядається як взаємопов’язана система. Зрозуміло, що самостійне перенесення знань і вмінь у нову ситуацію дозволяє застосувати набуті раніше знання й уміння для розкриття структури нового об’єкта як взаємопов’язаної сукупності сторін, компонентів, елементів. Водночас такі дії дають можливість обґрунтувати функції кожного компонента й об’єкта в цілому, виділити невирішені проблеми, запропонувати власне вирішення, вибрати спосіб розв’язання з відомих раніше чи виробити новий спосіб.

Ще одним важливим питанням дослідження творчої самостійної діяльності учнів у педагогічній науці є проблема встановлення співвідношення між творчістю й нетворчістю у структурі навчально-пізнавальної діяльності. Для встановлення діалектичного взаємозв’язку творчості й нетворчості використовуються специфічні категорії продуктивного й непродуктивного, які є дуже давніми поняттями. Як філософські категорії “репродуктивне” і “продуктивне” вперше були використані в аналізі структури процесу пізнання Е.Кантом, пізніше розвинені В.Г.Гегелем. У сучасних філософських дослідженнях проблема репродуктивного і продуктивного розроблена у працях О.М. Коршунова, П.В.Копніна, О.Т.Шуміліна. У педагогічній науці це питання досліджене В.І.Андрєєвим, Б.І.Коротяєвим, С.О.Сисоєвою та іншими, а в психології – Б.Г.Богоявленською, В.О.Моляко, Я.О.Пономарьовим.

Філософське обґрунтування репродуктивного й продуктивного як соціального явища здійснено В.Ф.Овчинниковим [16]. Ним розкрито співвідношення між цими процесами на онтологічному рівні як відображення процесів відтворення й перетворення. Зв’язок репродуктивного і продуктивного в соціально-історичному аспекті, на думку вченого, характеризується в сучасному суспільстві зростанням динамічності, складності, що відбиває ритм життя. У логіко-гносеологічному плані співвідношення репродуктивного і продуктивного пов’язане з відтворенням і створенням нового знання. Зазвичай, репродуктивні дії виконують функцію організації, впорядкування й оцінювання процесу творчої діяльності.

О.Корсакова у дослідженнях про формування творчої діяльності учнів визначає її як навчально-пізнавальну діяльність, “коли дитина уявляє, комбінує, змінює чи створює щось нове” [19, с.35]. Дидакт вважає навчально-виховний процес єдністю репродуктивної діяльності, коли знання відтворюються, і перетворювальної, коли у процесі їх засвоєння учень уявляє, комбінує, змінює. Суто творчий характер, на думку науковця, має така перетворювальна діяльність, коли “здійснюється самостійний перенос знань у нову ситуацію, виявляється нова проблема у знайомих умовах, нові функції знайомих об’єктів, вміння бачити альтернативу вирішенню, комбінувати відомі способи вирішення по-новому, знаходити нові оригінальні шляхи виконання поряд з відомими іншими, якщо створюється щось нове, оригінальне” [19, с.31]. Мета навчання, вважає О.Корсакова, полягає в досягненні кожним школярем вищого рівня перетворювальної діяльності – творчого застосування знань і вмінь. Вважаємо, що дидактом не досить точно визначено місце репродуктивної діяльності школярів у процесі навчання, оскільки, на її думку, така діяльність має місце лише під час відтворення знань. Насправді, і процес здобуття знань, і процес їх закріплення, відтворення може бути для учнів як репродуктивним, так і творчим, активним.

Зважаючи на положення психолого-педагогічної науки про творчу самостійну навчальну діяльність учнів, визначаємо її як вид продуктивної навчально-пізнавальної діяльності школярів на основі розвитку творчих здібностей, що забезпечує самореалізацію учнів. Таке навчання передбачає творче здобуття знань, набуття вмінь і навичок та їх застосування, а саме: самостійне використання школярами набутих якостей у нових ситуаціях – комбінування, перетворення відомих раніше способів діяльності, визначення нової проблеми, структури або функцій об’єкта чи розв’язання поставленої проблеми; генерування нових ідей, висунення гіпотез; критичне оцінювання навчального матеріалу або роботи у власних судженнях на основі аналізу, систематизації й узагальнення; обґрунтування думок, доведення їх правильності; створення оригінального нового продукту за допомогою уявлень.

Результатом творчої самостійної діяльності вихованців є одержання якісно нових цінностей (об’єктивних чи суб’єктивних), значущих для їх творчого особистісного становлення в роки навчання, розвиток психічних якостей і властивостей учнів.

Отже, незважаючи на широкий і багатоплановий характер досліджень, присвячених організації самостійній роботі учнів, ще багато питань цієї складної проблеми навчального процесу залишаються поки недостатньо дослідженими. Так, наприклад, у теорії та практиці мають місце великі розходження, пов’язані з трактуванням поняття — «самостійна робота учнів».

Як свідчить аналіз спеціальної літератури, тлумачення сутності самостійної роботи, її мети залежить у першу чергу від загальної концепції навчального процесу. Складність вивчення проблеми зумовлена відсутністю в дидактиці єдності думки стосовно того, що являє собою самостійна робота — метод навчання, прийом учіння чи форму організації навчальної діяльності учнів. Якщо вбачати сутність навчання в передачі системи знань і способів діяльності, то самостійну роботу можна вважати засобом закріплення та тренування, вироблення вмінь і навичок. Одночасно, оскільки навчання розглядається як формування пізнавальної діяльності, то самосійна робота виступає способом розвитку творчих здібностей та професійного мислення. Виходячи із сучасного розуміння навчання як процесу управління формуванням особистості, тлумачення самостійній роботі учнів є не чим іншим як способом формування самостійності та активності особистості, її репродуктивних і творчих здібностей, уміння орієнтуватись у теорії та практичних ситуаціях, ставити та самостійно вирішувати теоретичні та практичні завдання.

Аналіз наукових досліджень дозволяє виділити підходи до визначення поняття «самостійна робота», в основі яких лежать різні ознаки.

Самостійною роботою прийнято вважати:

• роботу, яка виконується власними силами без сторонньої допомоги та керівництва, під час аудиторних занять (Кружальний Н.);

• різноманітність типів навчальних завдань, які виконуються під керівництвом викладача (Гарунов М. та ін.);

• систему організації педагогічних умов, яка забезпечує управління навчальною діяльністю і відбувається за відсутності викладача й без його безпосередньої допомоги та участі (Граф В., Ільясов І. та ін.);

• різноманітні види індивідуальної, групової пізнавальної діяльності учнів, які здійснюються ними на аудиторних заняттях і в позааудиторний час (Нізамов В.);

• обов’язкову роботу, яка проводиться у процесі навчальних занять і підготовки до них, або ж додаткову — позаобов’язкову академічну роботу чи за спеціальним індивідуальним планом, складеним на основі врахування особистих інтересів і нахилів учнів (Архангельський С.);

• самостійна робота — це спеціально організована діяльність учнів з урахуванням їх індивідуальних особливостей, спрямована на самостійне виконання навчальних завдань різних рівнів складності як на аудиторних заняттях, так і в позааудиторний час. Метою самостійної роботи учнів є її спрямування на виконання соціального замовлення, тобто у формуванні в учнів уміння самостійно поповнювати свої знання, орієнтуватись у потоці наукової інформації.

Ми погоджуємося з ученими, які важливе місце в розв’язанні даної проблеми відводять здійсненню індивідуально орієнованого підходу до учнів, тому, що, як свідчить педагогічний досвід, індивідуально орієнтований підхід сприяє підвищенню ефективності навчального процесу, формуванню та розвитку пізнавальної активності, самостійності, розвитку вмінь і навичок, формуванню індивідуального стилю діяльності.

Самостійна робота учнів — спланована пізнавальна, організаційно й методично спрямована діяльність без прямої допомоги учителя.

Аналіз психолого-педагогічної літератури показує, що нині відсутній єдиний погляд на те, що треба розуміти під самостійною роботою.

Так, П.І. Підкасистий [29] розглядає самостійну роботу як “засіб організації та виконання учнями визначеної пізнавальної діяльності”, а В.А.

Козаков розглядає самостійну роботу учнів як один з видів навчальних занять, специфічною особливістю якого є відсутність вчителя в момент навчальної діяльності учня.

Відсутнє і єдине визначення самостійної роботи. У діяльнісній концепції самостійна робота — це сукупність дій учня з предметами у певних умовах, що передбачають відсутність безпосереднього керівництва та допомоги з боку вчителя, з використанням наявних індивідуальних рис особистості для того, щоб отримати продукт, відповідний заданій меті, в результаті чого має бути сформована самостійність як риса особистості учня та засвоєна певна сукупність знань, умінь та навичок. А самостійність у трактуванні українського педагогічного словника [8] – це одна з властивостей особистості, що характеризується двома факторами: по-перше, сукупністю засобів – знань, умінь і навичок, якими володіє особистість; по-друге, ставленням особистості до процесу діяльності, її результатів і умов здійснення, а також зв’язки з іншими людьми, які складаються в процесі діяльності.

Ще Я.А. Коменський проголошував: “… Альфою та омегою нашої дидактики нехай буде: пошук та відкриття способу, при якому б вчителі менше навчали, а учні більше б вчилися.”. Як вважає А.М. Алексюк [1], самостійна робота виступає чи не єдиним способом формування самостійності в набутті знань. Самостійність у набутті знань проявляється лише завдяки власній діяльності з появою внутрішньої потреби в знаннях, пізнавальних інтересів, захопленості. В цьому розумінні самостійності насправді неможливо навчитися. Таку самостійність можна лише виховувати. У процесі самостійної роботи в учнів виробляється внутрішня пізнавальна потреба, вміння доказово міркувати, вдосконалюються розумові операції, виробляється професійне теоретичне мислення.

В наш час дослідниками проводиться розробка психологічної концепції самостійної роботи учнів і частково, сформоване уявлення про її структуру, про закономірність її організації, а також про ступінь сформованості самостійної роботи. При такому підході головною метою у формуванні і поліпшенні навчального процесу виступає розвиток і удосконалення в учнів різних мотивів, стимулюючих навчання, психологічні механізми цілепокладання. Самостійна робота учнів — один з найскладніших моментів організації навчального процесу. Самостійна робота виявляється такою, що найменше піддається управлінню ззовні або віддаленого в часі використання корекційних прийомів, направлених на поліпшення і подальше удосконалення.

Будь-яка діяльність має цілком певну структуру. Умовою ж розвитку і вдосконалення діяльності вважають розвиток і збагачення кожного з її компонентів.

Мотив є джерелом діяльності і виконує функцію спонукання. Конкретними мотивами самостійної роботи учнів можуть бути: інтерес, бажання, страх та ін. Конкретними цілями самостійної роботи учнів можуть бути: запам’ятовування тексту, розвиток мислення, пам’яті та ін. Актуальність мети визначається ступенем безпосереднього зв’язку її з мотивом: чим зв’язок міцніший і змістовний, тим вірогідніша досяжність мети. Мета реалізується в процесі здійснення способів діяльності; різним цілям відповідають різні способи. Способи — це технічні прийоми, за допомогою яких вхідна інформація перетвориться в діяльність. Зовнішні умови — це сукупність різних чинників, сприяючих або перешкоджаючих здійсненню діяльності. Між структурними компонентами діяльності існують різні взаємозв’язки. Актуалізація певного мотиву призводить до постановки конкретної мети, що спричиняє за собою використання відповідних способів.

Самостійна робота, як вид діяльності, може здійснюватися тільки за наявності всіх її компонентів. Організовуючи самостійну роботу учнів, треба не тільки враховувати всі її компоненти, але й забезпечити кожний з них яскравим змістом і максимально можливим рівнем розвитку [15].

З погляду принципу динамічної полі мотивації в організації самостійної роботи, на початкових етапах корисні і «зовнішні сполуки» (оцінка, необхідність скласти тему та ін.). Ефективними виявляються зовнішні сполуки, не формальні, а орієнтовані на індивідуальність. Слід підкреслити, що основне значення активізації, підключення і використання широкого кола різних мотивів (особисті мотиви, особисті проблеми, практичні проблеми, самоствердження, спілкування та ін.) і зовнішніх спонукань — залучення учня до самостійної роботи.

Мета зовнішніх спонукань — лише підсилити внутрішні спонуки (мотиви), які ще не перетворилися в основні. Мета — це результат, який людина припускає одержати в кінці своєї діяльності. Для визначення змісту мети самостійної роботи, необхідно визначити цілі вчителя. Вони орієнтовані на віддалені результати і за змістом більш ширші: формування і розвиток пізнавальних і професійних мотивів, засвоєння способів рішення проблеми і навичок мислення, прищеплення смаку до інтелектуальної роботи та ін.

Цілі учня, особливо на початкових етапах розвитку самостійної роботи, повинні припускати конкретний, відчутний і порівняно близький за часом результат. Дуже загальні, неконкретні і далекі цілі, наскільки б привабливими вони не були, не зможуть виконати направляючої функції в організації конкретної діяльності, яка відбувається в даний момент. При цьому результат, який припускає одержати учень, повинен хоча б суб’єктивно виступати як цілком доступний найближчим часом, а на початковому етапі і об’єктивно бути таким. Мета також повинна бути доступною і достатньо мотивованою.

Традиційно при контролі за самостійною роботою учнів акцент робиться на стимулюючій її функції. Разом з тим, з психологічної точки зору саме вона є найважливішою: якщо спонукальну функцію виконують мотиви, потреби, інтереси, уявлення про майбутнє тобто різні внутрішні, психічні стани, і вони у ряді випадків можуть доповнюватися ще і зовнішніми стимулами, то коректування є специфічною функцією контролю [16].

З розподілом двох функцій контролю пов’язане виділення двох його видів: по процесу і по результату. Контроль по процесу потребує уваги до кожного виду виконуваної діяльності. Контроль по результату припускає повну свободу людини в здійсненні процесу діяльності, проте ставить його перед необхідністю вчасно представити конкретний результат.

Контроль рефлексії здійснюється у формі обміну думки між учнем і вчителем в рівноправному діалозі, який орієнтує учня вже в самому процесі діяльності на акцентування уваги на її способах, тому що саме це представляє головний інтерес для вчителя [24]. При цьому одержувана з книг інформація не тільки не забувається, а, навпаки, вперше по-справжньому починає запам’ятовуватися у всій своїй теоретичній повноті і практичній значущості; адже підвищена увага до власних способів неминуче приводить до проблеми їх обґрунтування, а обґрунтування досягається тільки ретельним аналізом інформації, що відкривається в процесі читання.

Самостійність у здобутті знань передбачає оволодіння складними вміннями і навичками бачити сенс та мету роботи, організацію власної самоосвіти, вміння по-новому підходити до питань, що вирішуються, пізнавальну і розумову активність і самостійність, здатність до творчості.

Тобто, при самостійній діяльності учень сам визначає мету діяльності, предмет діяльності і засоби діяльності. В процесі діяльності учень постійно співвідносить передбачуваний результат з умовами і предметом діяльності, завдяки чому відбирає засоби діяльності, відповідні способи виконання дій і встановлює послідовність їх застосування.

Самостійна робота, виступаючи специфічним педагогічним засобом організації та управління самостійною діяльністю учня, має подвійну природу. З одного боку, вона постає як навчальне завдання, тобто об’єкт діяльності учня, запропонований вчителем чи підручником, з іншого – формою прояву певного способу діяльності по виконанню відповідного завдання.

Розвиток самостійності учнів – це мета діяльності як вчителів так і учнів, тому вчитель повинен створити умови для спонукання учня до самостійної роботи, такий режим самостійної діяльності, який би дав змогу реалізувати головну мету – розвиток особистості учня, її творчого потенціалу. Найбільшу актуальність набуває така організація самостійної роботи, за якої кожен учень працював би на повну силу своїх можливостей.

Широке застосування самостійної роботи учнів на уроках, таким чином, дає змогу успішно розв’язувати багато навчально-виховних завдань: підвищити свідомість і міцність засвоєння знань учнями; виробити в них уміння й навички, яких вимагає навчальна програма; навчити користуватися набутими знаннями і вміннями в житті, в суспільно корисній праці, розвивати в учнів пізнавальні здібності, спостережливість, допитливість. Логічне мислення, творчу активність під час засвоєння знань; прищеплювати їм культуру розумової і фізичної праці, вчити їх самостійно продуктивно і з інтересом працювати; готувати учнів до того, щоб вони могли ефективно займатися після закінчення школи.

І.2Особливості організації самостійної роботи в навчальному процесі початкової школи

Відповідно до Основних напрямів реформи загальноосвітньої школи увага вчителів спрямована на всебічний розвиток пізнавальної активності учнів, прищеплення їм інтересу до навчання, формування навичок самоосвіти. У розпорядженні вчителя для цього є багато методів, і серед них особливу роль відіграє метод, який дістав назву “самостійна робота учнів”.

Проблема самостійної роботи учнів у процесі навчання є нині однією з найбільш актуальних. Вирішення її в практиці шкіл вимагає особливої уваги, оскільки в повсякденній діяльності учителя найбільше недоліків зустрічається саме в організації і проведенні самостійної роботи учнів. У дослідження Б.П. Єсипова, М.О. Данилова, В.О. Онишука, П.І. Підкасистого та інших науковців відзначається, що причини цього такі: а) формування умінь і навичок самостійної роботи є одним з найскладніших видів діяльності педагога, що вимагає ретельної підготовки учителя і учнів; б) відсутність певної системи в діяльності учителя по прищепленню учням умінь і навичок самостійної роботи; в) у шкільному навчально-виховному процесі спостерігається неправильне співвідношення репродуктивних і творчих самостійних робіт. І нарешті, розумовий розвиток школярів у процесі навчання, їх активність і самостійність багато залежить від навчання їх прийомам роботи і розумової діяльності.

Відомо, що в засвоєнні учнями знань і вмінь в процесі навчання провідна роль належить такому виду діяльності як мислення. Сприйняття нового матеріалу, закріплення і відтворення його, оволодіння різними навичками і вміннями вдосконалюється при безпосередній участі мислення.

Особливість процесу мислення полягає в тому, що він спрямований на вирішення будь-якого завдання. В кожному з них закріплена мета, на досягнення якої спрямований пізнавальний процес учня. Рух до мети обумовлений і вдосконалюється в певних умовах без урахування умов, у яких відбувається мисленевий процес в своєму рухові до мети, важко досягти вирішення поставленого завдання. Ось чому початковим моментом в процесі мислення є проблемна ситуація, яка виникає внаслідок утруднення, потреби щось зрозуміти.

Процес мислення виникає із спроб знайти вихід з трудного становища.

Внаслідок цього визначаються шляхи виходу з суперечливої ситуації.

Відбувається певна система дій: аналіз, синтез, порівняння, аналогія, узагальнення тощо. Якщо дії відповідають розкриттю об’єктивних причинно-наслідкових дій об’єкта, що вивчається, значить, процес мислення завершується формуванням нових уявлень і понять.

Слід відмітити, що утруднення виникає в тому випадку, коли той, хто пізнає, побачив суперечність, яка є основою утруднення і стимулом до пошуку.

Першим етапом пошуку є відтворення наявних знань, фактів, які лежать поруч з новим явищем і при співставленні з’ясовується їх схожість і відмінність. Причому, неминуче відбувається удосконалення досвіду під кутом зору вирішення нових завдань. Проте завдання проблемного характеру будується не тільки на основі наявних знань. Лише поліпшення старого досвіду не може привести до успіху. Необхідно шукати нові зв’язки, уявлення, які дозволяли б добитися правильного вирішення.

Пошук вступає в другий етап – накопичення фактів доказу, встановлення нових зв’язків і закономірностей, які дозволяють дати вичерпне пояснення об’єкта, що вивчається, і вирішити суперечність. Важливо, щоб учень самостійно переконався, що для вирішення даного завдання в нього не досить знань і загорівся бажанням здобути їх.

Отже, в процесі проблемного навчання перша спроба вирішити труднощі з допомогою наявного досвіду, хоча сама по собі не приводить до успіху, але важлива як необхідна умова для усвідомлення, що не досить не тільки знань, а й появи бажання поповнити їх. Психічний стан учня до пошуку створено. Він прагне здобути знання, потрібні для вирішення труднощів, що виникли.

Яка ж при цьому дидактична роль учителя? Завдання його на цьому етапі пошуку полягає в тому, щоб учні мали під руками все необхідне для розширення своїх знань у кожний проміжок навчального часу, добивалися кращих результатів у самостійній пізнавальній діяльності. На початковій стадії проблемного навчання учні повинні одержати від вчителя точні вказівки, де вони можуть знайти додаткові відомості, що з чим слід співставити і з якими різними варіантами вони можуть зустрітися при ознайомленні з новим матеріалом. Ні в якій мірі не повинна знижуватись активність пошуку учнів, якщо їм заздалегідь буде відомо від учителя, що існують різні, часто діаметрально протилежні властивості явищ і процесів.

Суть пошуку полягає не тільки в тому, щоб назвати ці властивості, а навчати учнів умінню розкривати, показувати їх. Організовуючи цей пошук, учитель повинен чітко уявляти, з якими труднощами в засвоєнні матеріалу зіткнуться слабкі, середні і сильні учні, і надати їм диференційовану допомогу.

Спостереження свідчать, що найсильніші учні активно включаються в пошук додаткового матеріалу для вирішення поставленого завдання, намічають і застосовують при цьому різні підходи. Вони не чекають від вчителя часткового втручання в процес пошуку, навпаки, бувають невдоволені його підказуванням, прагнуть проявити якомога більше самостійності. Слід відзначити, що поняття “сильний учень”, тобто здатний швидко включитися в пошук і успішно вести його, не завжди співпадає з поняттям добре встигаючий.

Учні з середньою успішністю здатні цілком включитися в пізнавальний пошук з даної проблеми. На відміну від сильних вони потребують допомоги з боку вчителів. Головна трудність для них – правильно визначити етапи дій по вирішенню проблеми, послідовно і логічно чітко розкрити зміст найважливішого завдання. Часті помилки в їх пошуковій діяльності, пропуски окремих важливих ланок і доказів, просте перерахування фактів без встановлення причин, що породили їх, відсутність висновків і узагальнень з наведеного матеріалу. Допомога вчителя повинна бути спрямована на попередження цих помилок. Головне – донести до свідомості учнів, що становить основу чіткої логічної послідовності в міркуваннях і доказах, що є причиною і наслідком, без розкриття чого пошук не дасть бажаних результатів.

І, нарешті, група слабких учнів, як показали спостереження, спочатку розгублюється і часто відмовляється від самостійного пізнавального пошуку; чекає допомоги від учителя при кожному, навіть найменшому, кроці вперед.

Для них становлять великі труднощі подумки охопити в цілому процес пошуку з даної проблеми, розчленувати її на важливі питання, вибрати шляхи і засоби їх розкриття. Характерно, що на дане запитання вони формулюють відповідь, використовуючи зовсім віддалений матеріал і швидко припиняють пошук, задовольняючись відповіддю лише на якусь частину проблеми, вважаючи її вирішеною. На початковій стадії застосування в навчанні пізнавального пошуку процес самостійної діяльності для слабких учнів повинен своєрідно програмуватись з визначенням дій і джерел, до яких слід звертатися. Слабких учнів у процесі пізнавального пошуку спочатку треба навчити процесу доказовості, підтвердження вже відомого. Важливо також озброїти їх умінням контролювати хід самостійного пошуку, звіряючи його з кінцевим результатом, і, лише набувши певного досвіду самостійного здобування знань, можна висувати цей результат в альтернативній формі [12].

Якщо для виникнення проблемної ситуації і здійснення диференційованого керівництва з боку вчителя педагогічно правильно стіворити умови, то і слабкі учні успішно оволодівають прийомами пізнавального пошуку в навчанні.

Тільки в самостійному пошуці створюються необхідні умови для підвищення активності учнів і творчого підходу при оволодінні знаннями.

Третій етап – це створення системи дій по добору і групуванню фактів, обгрунтуванню доказів, виділенню принципів і головної ідеї, формуванню узагальнень і висновків. Це найважливіший етап пізнавального пошуку на уроці. Тут проявляється і вдосконалюється рівень аналітико-синтезуючої діяльності учнів, їх здатність до зосередженої уваги, прагнення самостійно розкрити і зрозуміти невідоме.

Часто ця важлива ланка самостійного пізнавального пошуку піддається критиці за некерованість: на цьому етапі дії учня в напрямку до мети нерідко помилкові. Чи справді це так? Відомо, що будь-який пізнавальний пошук передбачає кілька варіантів, що включають в себе ймовірність досягнення мети. Але вибирається один, найефективніший. Якщо гіпотеза сформульована правильно, то вирішення її неминуче співпадає з найбільш раціональним варіантом дії, з основним принципом і головною ідеєю дослідження. Добір фактів, встановлення їх взаємозв’язку з головним принципом може бути вдалим і невдалим. Але спрямування пошуку лишається правильним, якщо веде до розкриття об’єктивних закономірностей, які лежать в основі явища, що вивчається. Ось чому при формулюванні гіпотези вкрай важливо, щоб вона не наштовхувала учня на хибний шлях, а підказувала такі прийоми і засоби розширення невідомого, які б успішно вели до досягнення мети. Помилковий пізнавальний пошук свдчить, перед усім, про помилкові принципи, що були покладені в основу пошука. В процесі проблемного навчання цьому слід всіляко запобігати. Не можна будувати проблемне навчання тільки на емпіричних фактах. Спостереження фактів і явищ потрібне при зародженні гіпотези як керівне начало для пошуку. Звичайне собі співставлення і вивчення фактів без керівного принципу, без завдання розкрити і пізнати якісь закономірнгості, не може привести ні до свідомого засвоєння нових знань, ні до розумового розвитку учнів. Як бачимо, наступне нагромадження і вивчення фактів або підтверджують основні ідеї гіпотези, уточнюючи і розширюючи її, або перебуває в повній суперечності з нею, тобто вказує, що гіпотеза не підтверджується, вона помилкова.

Отже, керівництво самостійною пізнавальною діяльністю учнів на третьому етапі полягає в розгортанні пошуку відповдно до правильно сформульованої гіпотези, хоча при цьому можлива й певна кількість помилкових дій [9].

Вчені-педагоги одностайні в тому, що структура уроку не може бути аморфною, невизначеною, випадковою, що вона повинна відображати закономірності і логіку процесу навчання як явища дійсності, закономірності і логіку процесу засвоєння нових знань як внутрішнього психологічного явища; закономірності самостійної розумової діяльності учня як способів його індивідуального пізнання, що відображає логіку пізнавальної діяльності людини; логіку викладання; види діяльності учителя і учнів як зовнішні форми вияву сутності педагогічного процесу.

Елементами уроку, що у взаємозв’язному функціонуванні відображають ці закономірності, є: актуалізація, формування нових понять і способів дій, застосування засвоєного. В реальному педагогічному процесі вони є й етапами процесу навчання, і основними, незмінними, обов’язковими на кожному уроці узагальненими дидактичними завданнями, компонентами дидактичної структури уроку. Саме ці компоненти забезпечують на уроці необхідні й достатні умови для засвоєння учнями програмного матеріалу, формування у них знань, умінь, навичок, активізації розумової діяльності учнів у процесі виконання самостійних робіт, розвиток їх інтелектуальних здібностей. Характер зв’язків і взаємодії цих компонентів забезпечені логікою процесу навчання, поетапним рухом від незнання до знання, який передбачає, що будь-яке формування нових знань і способів діяльності здійснюється безпосередньо на грунті актуалізації попередніх знань і досвіду діяльності та систематичного використання засвоєних знань і досвіду теоретичної і практичної діяльності школяра.

Послідовність формування знань на тому чи іншому уроці може бути різною: в одному випадку, урок може розпочинатися не з актуалізації, а з введення нового поняття шляхом пояснення учителя чи створення проблемної ситуації. В іншому випадку — на початку уроку може бути контрольна чи самостійна робота. Така дидактична структура уроку.

Відзначений підхід до визначення структури уроку усуває шаблонність при проведенні уроків, рецептурність у діяльності учителя, розширює межі його творчої майстерності розробки і проведення уроків.

Досвід показує, що останнім часом відбулися позитивні зрушення в методиці самостійної роботи, зокрема в розширенні видів самостійних завдань на користь таких з них. які не тільки тренують уміння й навички, а й розвивають пізнавальну активність. Значно урізноманітилися способи постановки самостійних завдань.

Вчитель проводить на уроках самостійні роботи різного дидактичного призначення: перевірні, підготовчі, навчальні. Так, перевірні роботи допомагають їй контролювати знання учнів; підготовчі — актуалізують опорні знання, які необхідні для наступного сприйманим нового матеріалу; навчальні — під час вивчення нової теми, але лише тоді, коли переконана, що попередні знання, на яких грунтується вивчення нового, добре засвоєні школярами.

Самостійній роботі на уроці властиві не стільки контрольні, скільки навчальні функції. Тому самостійну роботу в школі, залежно від її мети, можна проводити на різних етапах уроку. Найчастіше вчителі відносять її до закріплення та повторення і дуже рідко — до вивчення нового матеріалу, хоча воно відбувається майже на кожному уроці. Отже, щоб не порушувалася логіка навчального процесу й повноцінно розвивалися пізнавальні здібності дитини, слід практикувати і самостійне ознайомлення учнів з новим матеріалом.

Щоразу, готуючись до уроку, вчитель розв’язує принципове питання, як краще організувати засвоєння нового матеріалу. Цьому сприяють доступні та ефективні для учнів початкових класів п’ять форм пошукової діяльності:

1.Система пізнавальних завдань за прийомами розумової діяльності.

2. Евристичні бесіди.

3. Метод аналогії.

4. Самостійне ознайомлення з новим матеріалом з опорою на допоміжні засоби і без них.

5. Елементарні дослідницькі завдання.

Критеріями відбору навчального матеріалу, який планується для організації пошукової діяльності молодших школярів на уроці, є такі:

зв’язок нового із засвоєним матеріалом;

можливість логічного членування навчального матеріалу на чіткі кроки та елементарні завдання;

наявність суперечностей між опорними і новими знаннями;

готовність школярів до участі в пошуковій діяльності [26].

Через систему пізнавальних завдань за допомогою прийомів розумової діяльності учні вдосконалюють уміння аналізувати, диференціювати ознаки, виділяти головне, узагальнювати, класифікувати, доводити.

Це той виконавчий інструмент, без якого не здійснити жодної творчої роботи. Розвивальні функції самостійної роботи під час ознайомлення з новим матеріалом виявляються в тому, що вона передбачає самоорганізацію і виконання учнями у взаємозв’язку багатьох навчальних дій, які спрямовані на один результат.

Самостійно ознайомлюючись із новим матеріалом за підручником чи іншим джерелом, школяр фактично виконує декілька супідрядних завдань: визначає мету, виділяє невідоме, зосереджує увагу на головному, встановлює послідовність дій, контролює їх.

Орієнтиром вчителя у визначенні матеріалу для самостійної роботи є:

1) міцне, свідоме володіння учнями знаннями, на яких грунтується новий матеріал;

2) можливість актуалізації опорних знань виконанням підготовчих вправ;

3) доступність, чіткість викладу матеріалу в підручнику;

4) рівень сформованості вмінь працювати з підручником, картками, достатній темп письма і читання.

Форми самостійних завдань бажано урізноманітнювати, щоб залучати до сприймання різні види пам’яті: зорову, слухову, моторну. Важливо уникати перевантаження якогось одного виду сприймання. (Це стосується не тільки організації самостійної роботи, а й усього процесу навчання.)

Результативність самостійної роботи залежить і від того, чи зуміє вчитель поєднати завдання: усні — з письмовими, фронтальні — з індивідуальними, і від способу постановки завдання (маємо на увазі розробку навчальних завдань, їх формулювання, вказівки щодо послідовності опрацювання матеріалу). Якщо вказівки мають загальний характер (алгоритм розв’язування задачі, схема морфологічного й фонетичного розбору тощо), бажано оформити їх у вигляді пам’ятки (настінної таблиці), яка в потрібний час вивішується на дошці.

Молодші школярі найчастіше відчувають потребу в керівництві, коли опановують новий вид роботи. У цьому разі корисно в індивідуальних картках чи на дошці записати рекомендований план міркування.

Приклад картки з планом послідовності міркування для учнів 3-го класу, які опановують новий вид задачі:

Позначаю шукане число …

Складаю вираз…

У задачі сказано, що…

Складаю рівняння …

Розв’язую рівняння …

Відповідь…

Перевіряю відповідь за умовою задачі…

Для заощадження часу уроку треба звести до мінімуму ті пояснення вчителя, які можна записати на дошці або позначити в картках для самостійної роботи.

Добираючи завдання для самостійної роботи, вчитель прискіпливо зважує можливості кожної форми завдання відповідно до мети уроку. Так, коли учням пропонується робота з тренувальними вправами, доцільно використати підручник чи картки з диференційованими завданнями; коли ж ідеться про підготовку до сприймання нового матеріалу з читання, в пригоді стануть звукопис, картина, підготовчі вправи з дошки тощо.

Тривалість самостійної роботи зумовлюється рядом чинників. Насамперед — складністю та обсягом завдання: воно може бути і невеликим, але учні тільки-но почали засвоювати цей матеріал і, отже, техніка виконання вправ опрацьована ще недостатньо. У такому разі на самостійну роботу потрібно відвести більше часу, ніж на етапі повторення матеріалу. Буває, що робота нескладна (наприклад, прийом обчислення, добре засвоєний учнями), але, щоб здобути результат, доводиться робити багато записів.

Це також слід враховувати, визначаючи час.Крім того, тривалість роботи залежить від працездатності учнів, обсяг}’ їхньої уваги, темпу читання й письма.

Для підтримання уваги, розширення її обсягу молодшим школярам слід пропонувати завдання, виконання яких вимагає поєднання розумових дій з практичними. Наприклад, не тільки прочитати, а й поділити текст на частини. Не тільки повторити правило, а й записати у зошит власні приклади тощо.

Часто вчителі нечітко уявляють темп роботи учнів. А від того, наскільки швидко діти вміють писати, читати, лічити, залежить ефективність усього навчального процесу.

Щодо першокласників у І семестрі можна пропонувати їм самостійну роботу на уроці не менш як на 3-5 і не більш як на 10 хв.. а в ІІ-му півріччі — до 15 хв. Така тривалість в основному відповідає їх працездатності.

Самостійна робота потребує різного унаочнення: картин, схем, таблиці, карток, перфокарт, роздаткового матеріалу, які вчителька виготовляє сама.

Знаючи прогалини в знаннях окремих учнів, дає їм у вигляді пам’яток додаткові вказівки і таким чином запобігає можливим помилкам.

Наприклад, розв’язування рівняння:

прочитай рівняння;

визнач, що невідомо;

пригадай, як знайти невідомий компонент;

виконай дії, зроби перевірку та висновок про розв’язання цього рівняння.

Або складання оберненої задачі до даної:

випиши числа задачі і поясни кожне з них;

заміни одне з даних чисел знаком Питання;

склади задачу, в якій запитується про це число.

Для ефективності самостійної роботи як основи розвитку пізнавальної самостійності вчитель використовує саморобні картки з диференційованими завданнями за рівнем готовності школярів до самостійної роботи:

завдання з теоретичною довідкою;

завдання з елементами допомоги;

завдання зі зразком способу дії.

Так на початковому етапі ознайомлення з новим матеріалом діти працюють над завданнями, в яких розкривається порядок виконання дій. Розгорнугий або стислий зразок способу дій є тут допоміжним елементом.

Розгорнутий:

50 + 23 = (50 + 20) + 3 = 70 + 3 = 73

Виконай за зразком:

60 +14 = 40 + 25 =

50 + 36 = ЗО + 39 =

2. Стислий:

50 + 23 = або 50 — 23 =

50 + 20 = 70 50 — 20 = ЗО

70 + 3 = 73 ЗО — 3 = 27

Розв’яжи приклади. міркуючи так само:

60 + 14 = 60 — 33 =

40 + 25 = ЗО — 14 =

Завдання з теоретичною довідкою.

Щоб помножити число на добуток, можна обчислити добуток і помножити його число на одержаний результат або помножити число Ііа один із множників і одержаний результат помножити на другий множник..
1. Обчисли результат усіма можливими способами:

8 • (8 • 3) =

2. Обчисли зручним способом:

9 • ( 5 • 4) = 16 • (7 • 5) =

25 • (2 • 6) = 30 • (2 • 5) =

Різноманітні види вправ на етапі формування практичних умінь, які проводить учителька, дають змогу ставити перед школярами завдання різної складності.

Значно підвищує ефективність самостійності роботи своєчасна її перевірка. Інколи швидко потрібно перевірити результати роботи. Тут стають у пригоді різні способи, скажімо, демонстрування школярами відповіді за допомогою сигнальних карток на уроках мови і математики, картки з цифрами і знаками. Це дає змогу своєчасно виявляти прогалини в знаннях і запобігати відставанню.

До допоміжних форм організації навчальної роботи належать різноманітні заняття, які доповнюють і розвивають класно-урочну діяльність учнів. З-поміж них виділяють: семінари, практикуми, консультації, конференції, гуртки, факультативні заняття, навчальні екскурсії, домашню самостійну роботу учнів та інші форми. Слід зауважити, що таке визначення є дещо умовним: за сьогоднішньої різноманітності навчальних закладів і плюралізму форм деякі з них, як уже зазначалося, перейшли до розряду нестандартних уроків, інші, наприклад, семінари, екскурсії, факультативи, домашня самостійна робота, можуть на певний час ставати основними формами організації навчальної роботи.

Традиційно до допоміжних форм навчальної роботи відносять семінари. Ціль і специфіка семінарів у тому, щоб активізувати самостійну роботу учнів над навчальною і додатковою літературою і тим самим спонукати їх до глибшого осмислення і розширення знань з теми, яка вивчається. Проводяться семінари здебільшого в старших класах. їх підготовка містить визначення основних питань і літератури для самостійної роботи. Після цього проводиться сам семінар, у ході якого учні детально обговорюють поставлені питання, використовуючи при цьому як матеріал підручника, так і відомості з інших джерел, уточнюючи, поглиблюючи і розширяючи свої знання. Учитель заохочує при цьому пошуки нових підходів до осмислення теми, оригінальні задумки, нестандартні судження.

Свою специфіку мають і екскурсії. Навчальні екскурсії плануються як з окремих предметів, так і комплексні, за тематикою декількох споріднених дисциплін. У плані екскурсії обов’язково вказується тема, мета, об’єкт, порядок ознайомлення з ним (методика), організація пізнавальної діяльності учнів, засоби, необхідні для виконання завдань, підведення підсумків екскурсії. Кожна екскурсія має такі способи ознайомлення учнів з об’єктом, як роз’яснення, бесіда, наочний показ, самостійна робота за планом: спостереження, складання відповідних схем, діаграм, малюнків, збір наочно-ілюстративного матеріалу та ін.

На прикінцевому етапі учні аналізують і систематизують зібраний матеріал, створюють колекції, виготовляють схеми, влаштовують виставки, готують доповіді, реферати тощо. З теми екскурсії учитель проводить підсумкову бесіду, в ході якої робить узагальнені висновки, оцінює знання, здобуті учнями під час екскурсії, рекомендує прочитати додаткову літературу, яка допоможе учням глибше осмислити ті чи інші питання.

До числа основних і стабільних видів позашкільних занять належить домашня самостійна робота учнів. Вона розглядається як складова частина процесу навчання. Головною метою її є: розширення і поглиблення знань, умінь, одержаних на уроках; попередження їх забування; розвиток індивідуальних нахилів, талантів та здібностей учнів. Домашня самостійна робота учнів у сучасній школі виконує такі функції:

— закріплення знань, умінь, одержаних на уроках;

— розширення і поглиблення навчального матеріалу, який вивчався в класі;

— формування умінь і навичок самостійного виконання вправ;

— розвиток самостійного мислення шляхом виконання індивідуальних завдань в обсязі, який виходить за межі програмного матеріалу, але відповідає можливостям учня;

— виконання індивідуальних завдань: спостережень, дослідів, навчальних посібників (гербаріїв, природних зразків, газетних і журнальних вирізок, статистичних даних і под.) для вивчення нових тем на уроках.

При визначенні домашніх завдань учитель повинен дотримуватися таких дидактичних правил:

Осмислення і самостійне виконання домашнього завдання можливе лише після ґрунтовного засвоєння учнями нової теми на уроці (коли учні осмислили основні питання нового матеріалу і засвоїли основні прийоми його застосування на практиці, навчилися розв’язувати задачі, приклади, виконувати вправи).

Домашні завдання повинні бути диференційованими. Поряд з загальними завданнями для всього класу учитель дає окремо складніше завдання для учнів, які виявляють здібності до оволодіння знань з предмета.

Визначаючи домашнє завдання, необхідно не тільки вказати на відповідні параграфи підручника, номери вправ і задач, але й звернути увагу на порядок і прийоми домашньої роботи учнів, а також на ті особливості, якими відрізняються домашні вправи і задачі від виконаних в класі.

Учитель повинен діагностувати, прогнозувати і планувати домашнє навантаження учнів, дотримуватися нормативів максимального навантаження школярів.

«Кожний урок повинен бути для наставника завданням, до виконання якого він прагне, обдумуючи його завчасно: кожним завданням необхідно чогось досягти, зробити подальший крок і змусити весь клас зробити цей крок…» — К.Д. Ушинський.

У підготовці учителя до уроку виділяється три етапи: діагностика, прогнозування, планування. При цьому передбачається, що учитель добре знає фактичний матеріал, впевнено володіє ним, у нього немає проблем з освітніми завданнями.

Діагностика зводиться до уточнення всіх обставин проведення уроку: можливостей учнів, мотивів їхньої діяльності та поведінки, інтересів і здібностей, запитів і нахилів, рівня підготовки, характеру навчального матеріалу, його особливостей, структури уроку, а також аналізу всіх витрат часу в навчальному процесі — на актуалізацію опорних знань, засвоєння нового матеріалу, закріплення і систематизацію, контроль і корекцію знань, умінь. Результатом діагностики повинна бути діагностична карта уроку.

Прогнозування забезпечує оцінку різних варіантів проведення майбутнього уроку і вибір з них найоптимальнішого.

Планування — завершальна стадія підготовки, в ході якої створюється план управління пізнавальною діяльністю учнів. У плані молодого учителя повинні відображатися такі моменти:

— дата проведення уроку і його номер за тематичним планом;

— назва теми уроку і класу, в якому він проводиться;

— цілі і завдання освіти, виховання і розвитку учнів;

— структура уроку з вказівкою послідовності його етапів і приблизного розподілу часу за ними;

— зміст навчального матеріалу;

— методи і прийоми роботи учителя в кожній частині уроку;

— навчальне обладнання, необхідне для проведення уроку;

— домашнє завдання.

План-конспект повинен бути детальним. Ця вимога виведена з практики: нікому ще не вдалося стати майстром без осмислення в усіх подробицях організації уроку, який має проводитися.

Отже, вчасно і повноцінно сформовані вміння та навички самостійної праці в початкових класах допомагають класоводові підтримувати інтерес до навчання. Завдяки цьому діти працюють активно, щоразу роблячи для себе невеликі, але важливі відкриття у Країну Знань.

Розділ ІІ. Методика організації самостійної роботи на уроках математики в початкових класах

ІІ.1 Самостійна робота учнів з математики в навчальному процесі початкової школи

Тепер освіта зорієнтована на індивідуальний розвиток особистості, тому вчитель повинен цілеспрямовано формувати в учнів здібності до самореалізації і саморозвитку, цілеспрямовано формувати і розвивати окремі якості учня, які допоможуть йому «знайти себе» і реалізувати свій потенціал. А процес учіння має сьогодні розумітися як знання, сприйматися як переконання, втілюватися як дія.

Вважаємо, що одне з головних завдань сучасної математики — навчити учнів самостійно працювати, оскільки темпи надходження наукової інформації зросли і практично кожній людині, яка хоче мати роботу та продуктивно працювати, необхідно увесь час оновлювати свої знання, а то й переучуватись, а це можливо лише за наявності в неї умінь і навичок самостійної роботи.

Організовуючи самостійну роботу на уроці на формувальному етапі експерименту керувалися такими дидактичними вимогами:

1. Організовувати самостійну роботу на всіх ланках навчального процесу, у тому числі й під час засвоєння нового матеріалу. Необхідно забезпечити оволодіння учнями не тільки знаннями, а й загальними уміннями, засобами розумової праці, за допомогою яких засвоюються знання.

2. Завдання самостійної роботи повинні бути спрямовані не стільки на засвоєння окремих фактів, скільки на розв’язування різноманітних проблем. У самостійній роботі треба навчити учнів бачити і формулювати проблеми, самостійно вирішувати їх, вибірково використовуючи для цього наявні знання, уміння і навички, перевіряти отримані результати.

3. Для активізації розумової діяльності учнів треба давати їм роботу, що вимагає посильного розумового напруження.

Самостійну роботу залежно від її мети проводили на різних етапах уроку (закріплення, повторення, ознайомлення з новим матеріалом).

Плануючи завдання для самостійної роботи врахували можливості кожного виду роботи і відповідність мети уроку. Тому використовуючи картки з диференційованими завданнями, план опрацювання нового матеріалу, ми застосовували інструкції, підказки, «ключик» для розв’язання, використовували самостійні роботи з наперед заготовленими відповідями. Старалися, щоб підказки були гранично чіткими й лаконічними, вимагали, щоб учні робили висновки після виконання кожного виду самостійної роботи.

Пропонували 5-6 хв. самостійні роботи з метою первинного закріплення, з метою перевірити наскільки учні зрозуміли новий матеріал і виявити помилки. На цьому етапі роботи важливо швидко зорієнтуватися, чому учень помиляється (не зрозумів пояснення, не знає попереднього матеріалу, через неуважність, тощо).

Такі самостійні роботи допомагали утворити диференційовані підгрупи учнів, використовуючи адаптовані до їх можливостей навчальні матеріали, впроваджуючи принцип вільного вибору варіантів завдань, що відповідають можливостям і підготовленості учнів.

Особливу увагу звертали на роботу з учнями, які виконують індивідуальні завдання вищого рівня складності. Якщо при виконанні завдання такі учні відчували трудність, то надавали інструкцію щодо розв’язання, але поетапно. Зважали на те, щоб ця інструкція була лаконічною, але достатньою і точною. Її зміст відображав послідовний хід міркувань, практичних дій, що приводять до засвоєння нового поняття і т.д.

Форму самостійних завдань урізноманітнювали, щоб працювали різні види сприйняття і пам’яті: зорова, слухова, моторна. Досить часто при вивченні теми пропонували змоделювати описану усно ситуацію за допомогою моделей прямих, площин, пропонували зробити висновок і перевірити його із сформульованим висновком у підручнику і т.д.

Результативність самостійної роботи залежить і від того, як вчитель зуміє поєднати способи виконання завдань: усні з письмовими, фронтальні з індивідуальними.

З одного боку, ефективність самостійної роботи учнів залежить від підготовленості вчителя до її організації, тобто його вміння здійснювати діагностику індивідуальних реальних можливостей учнів, аналізувати зміст навчального матеріалу і визначати характер можливих труднощів для засвоєння його учнями, розробляти систему завдань для самостійної роботи учнів, надавати їм консультативну допомогу.

З іншого боку, вона залежить від підготовленості учнів до самостійної роботи, від їхнього ставлення до неї та володіння необхідним запасом знань з математики, вміння аналізувати і структурувати навчальний матеріал з метою його осмислення [28].

Будь-яка робота дає позитивні результати тільки тоді, коли вона є системною, що задовольняє певні вимоги.

Організовуючи самостійну роботу дотримувались певних основних вимог.

1.Самостійна навчально-пізнавальна діяльність повинна:

а) допомагати учням засвоювати математику глибоко і міцно;

б) розвивати їх пізнавальні здібності;

в) формувати вміння самостійно розширювати і поглиблювати знання та застосовувати їх на практиці;

г) відповідати основним принципам дидактики; а саме доступності, систематичності, зв’язку теорії з практикою, свідомості, творчої активності, навчанню на високому рівні.

2. Завдання, що входять до системи самостійної діяльності, мають бути різними з дидактичною метою та змістом.

3. Послідовність виконання домашніх і класних самостійних робіт повинна бути такою, щоб виконання одних робіт логічно випливало з попередніх і підготовляло учнів до виконання наступних.

4. Самостійна робота повинна носити цілеспрямований характер, що досягається чітким визначенням її мети; недооцінення цієї вимоги приводить до того, що учні неправильно виконують завдання, або вимагають від учителя додаткових пояснень, через що відбувається нераціональне використання часу.

5. Самостійна робота має бути дійсно самостійною, а її зміст та обсяг-посильним для учнів на даному етапі.

6. Спочатку в учнів необхідно сформувати елементарні навички самостійної діяльності, як під час роботи з підручником, так і при виконанні практичних завдань, малюнків, простих вимірів, розв’язуванню задач. Цьому повинна передувати наочна демонстрація учителем цих видів роботи, яка супроводжується чіткими поясненнями і записами на дошці.

7. Для самостійної роботи учням необхідно пропонувати завдання, що розв’язуються за готовими алгоритмами, а також і такі, які вимагають їх створення.

8. Необхідно враховувати те, що різним учням потрібна різна кількість часу для засвоєння одних і тих самих знань, умінь та навичок.

Завдання мають бути цікавими для учнів.

10. Надмірне захоплення самостійною роботою учнів може сповільнити темп навчання.

11. Учитель визначає мету, зміст, обсяг, методи і види самостійної роботи.

Ефективність самостійної роботи збільшується, якщо вона є однією зі складових навчального процесу і проводиться планомірно та систематично, якщо на кожному уроці для неї відводиться певний час. Тільки за таких умов у учнів формуються стійкі вміння та навички щодо виконання різних видів самостійної роботи.

Використовували в експериментальній роботі систему диференційованих завдань, що складалися з:

1. Триваріантних завдань за ступенем складності (полегшеної, середньої, підвищеної) при цьому варіант вибирає учень.

2. Спільного для всього класу завдання із системою додаткових завдань, ступінь складності яких зростає.

3. Індивідуальних диференційованих завдань.

4. Групових диференційованих завдань з урахуванням різної підготовки учнів (варіант визначаю сама).

5. Рівноцінних двоваріантних завдань, до кожного з яких додаються завдання зростаючої складності.

6. Спільного практичного завдання із зазначенням мінімальної і максимальної кількості задач або прикладів для обов’язкового виконання.

Індивідуально-групових завдань.

Учнів кожного класу (групи) умовно поділили на три групи:

«А» — учні, які потребують допомоги, вони мають невисокий рівень розвитку здібностей і мислення, тому навчання відбувається через наочний матеріал;

«Б» — учні, які можуть засвоїти матеріал у рамках програми, робота з ними потребує постійного вивчення мотивації навчальної діяльності;

«В» — учні з високим рівнем математичних здібностей, завдання для них підбираються не тільки за ступенем складності, а й за індивідуальними особливостями.

Отже, за допомогою самостійної роботи прагнули розвивати здібності кожного, організувати навчання так, щоб добре підготовлені учні мали можливість виконувати складніші завдання, учитися швидше, а недостатньо підготовлені виконували менш складні завдання, але поступово підвищували свій рівень знань. Виконання складнішого варіанта завдань стає метою кожного учня. Діти мають можливість ознайомитися з виконанням тих завдань, які на даному уроці були їм не під силу. З цією метою наприкінці уроку я відводжу час на їх пояснення. Для тих учнів, які на уроці виконували полегшені завдання, додому задається завдання другої групи складності; для тих, хто впорався з роботою другого ступеня, домашнім завданням є завдання більш високого ступеня складності. Надавали можливості учням вибирати завдання домашньої роботи самостійно.

Учні, які добре володіють навичками самостійної роботи належно працюють в групі на етапі початкового сприйняття нового матеріалу, що особливо важливо у старших класах при організації лекційно-семінарських занять.

Ефективність уроку залежить і від того, як вчитель вміє реалізувати розвивальні цілі уроку. Тому готуючись до кожного уроку передбачали розвивальні ситуації, а саме:

а) розучували здобувати знання самостійно, при цьому організовуючи і направляючи сам процес учіння;

б) спочатку добре продумували, а потім ставлю запитання так, щоб вони активізували самостійну думку учня;

в) формували в учнів інтерес до навчання через проблемно-пошуковий підхід до висвітлення теми, через цікаві завдання.

На етапі уроку “Контроль, корекція та оцінювання знань” потрібно вчити дітей здійснювати самоконтроль, самоаналіз і самооцінювання. (Фрагменти уроків представлено в додатку 1)

Використовуємо групову і парну форму взаємоконтролю і взаємоаналізу, рефлексивного аналізу і контролю. Звертаюся до таблиць “Повинні знати”, “Повинні вміти”, до планування уроку та перевірки, чи все заплановане вдалося зробити, чи всі завдання уроку виконані.

Таке моделювання уроку можливе тільки при комбінуванні різних методів і прийомів навчання. А це відкриває шлях до творчості, дає можливість проводити різні види уроків. Основою їх проведення є цікавий зміст, самостійний вибір, неординарний підхід і інтелектуально-ігрова ситуація. Останньою керую так, щоб вона по можливості, проходила через дві стадії: дослідницько-спостережувальну і комбінаторно-конструктивну. Як наслідок, одразу, як тільки створюються зовнішні ігрові умови, значно підвищується увага та активність дітей. Це дозволяє в легкий спосіб формувати мислительні операції. Ті ж ігрові умови дають змогу алгоритмізувати навчальну діяльність дітей. Вони чудово орієнтуються у логіці завдань, які перед ними ставляться. У правильній послідовності здійснюють аналіз порівняння, абстрагування, часом, і узагальнення [29].

В центрі уваги завжди ставлю проблему інтелектуального розвитку і уміння вчитися.

Готуючи завдання на вибір або завдання для групової роботи, враховуємо рівень складності за індивідуальними можливостями, міру своєї допомоги. Це дає можливість створити умови для розвитку кожної дитини, не допустити відставання слабких дітей і водночас не стримувати темпу зростання сильних учнів.

В своїй роботі керуємся принципами:

Кожній дитині, навіть неслабкій, дати міцні знання.

У кожній дитині бачити неповторну особистість, індивідуальність.

Кожну хвилину перебування дитини в класі перетворювати на радість.

Учні кольоровими картками сигналізують про обраний варіант, що дає можливість побачити кожного учня, визначити рівень допомоги кожному.

Види допомоги такі:

доповнення до завдання у вигляді малюнка, схеми;

розв`язання аналогічного завдання, виконаного раніше;

посилання на правило, на якому базується дана вправа;

використання умовних записів, зразків, опорних схем;

попередження учнів про типові помилки.

Під час закріплення матеріалу самостійну роботу проводжу за схемою:

І варіант працює так:

основне завдання – самостійно

творче завдання – самостійно

цікаве завдання – самостійно

спільне завдання – самостійно.

ІІ варіант – заходи допомомги (опорні схеми, зразки)

основне завдання – самостійно

творче завдання – самостіно

спільне завдання – самостійно.

ІІІ варіант – з учителем; рівень допомоги (опорні схеми, зразки)

основне завдання – самсостійно

спільне завдання – самостійно.

Велику увагу приділяємо розвитку мовленнєвих умінь, щоб учні на основі нової інформації та власного досвіду вміли формувати свою думку, не сиділи пасивно на уроках, а розмірковували, робили припущення. Коли діти вірять, що їхні думки і те, що вони говорять, думають є важливим, і кожному з них дозволено сказати “Я згоден”, “Я думаю інакше”, тоді вони можуть включатись в процес критичного мислення. Від таких уроків учні отримують задоволення.

Використовуємо групову і парну форму взаємоконтролю і взаємоаналізу, рефлексивного аналізу і контролю. Звертаюся до таблиць “Повинні знати”, “Повинні вміти”, до планування уроку та перевірки, чи все заплановане вдалося зробити, чи всі завдання уроку виконані.

Таке моделювання уроку можливе тільки при комбінуванні різних методів і прийомів навчання. А це відкриває шлях до творчості, дає можливість проводити різні види уроків. Основою їх проведення є цікавий зміст, самостійний вибір, неординарний підхід і інтелектуально-ігрова ситуація. Останньою керую так, щоб вона по можливості, проходила через дві стадії: дослідницько-спостережувальну і комбінаторно-конструктивну. Як наслідок, одразу, як тільки створюються зовнішні ігрові умови, значно підвищується увага та активність дітей. Це дозволяє в легкий спосіб формувати мислительні операції. Ті ж ігрові умови дають змогу алгоритмізувати навчальну діяльність дітей. Вони чудово орієнтуються у логіці завдань, які перед ними ставляться. У правильній послідовності здійснюють аналіз порівняння, абстрагування, часом, і узагальнення [29].

В центрі уваги завжди ставлю проблему інтелектуального розвитку і уміння вчитися.

Готуючи завдання на вибір або завдання для групової роботи, враховую рівень складності за індивідуальними можливостями, міру своєї допомоги. Це дає можливість створити умови для розвитку кожної дитини, не допустити відставання слабких дітей і водночас не стримувати темпу зростання сильних учнів.

За допомогою яких методів вдається реалізувати розвивальні цілі уроку? В своїй роботі користувалися перш за все методом проблемного навчання і формування творчих здібностей учнів. Невід’ємною частиною цього методу є евристична бесіда, під час якої, під керівництвом вчителя, учні проходять весь шлях пошуку нового знання аж до його відкриття, а саме: створювали умови для виникнення проблемної ситуації, спонукали учнів сформулювати проблему, керувалися самим процесом пошуку (ставили допоміжні запитання, стимулювали учнів до спостережень, порівняння, застосування раніше здобутих знань у новій ситуації, контриприклади), спонукали до формування висновку, (а якщо є потреба, коректували висновок). Таку бесіду з учнями проводили за наперед заготовленим і записаним на дошці планом, в якому вказано сторінку у підручнику, абзац, тощо. Отже, учні вчаться самостійно здобувати знання. А всілякі запитання вчителя дають змогу добитися усвідомлення учнями вивченого.

В процесі експерименту доведено, що дитина розвиватиметься, вдумливо працюватиме, збагачуватиме свої пам’ять і фантазію, якщо завдання, які вона виконує на уроках будуть цікавими. Тому пропонували учням вправи, які не потребують додаткових знань, але, маючи пошуково-проблемний характер, вчать порівнювати, аналізувати, співставляти з протиставленням, встановлювати деякі математичні закономірності.

Це задачі із циклу «Стежинкою до математичних узагальнень», «Вчимося і розвиваємося з дідусем Всезнаєм», «Математика з посмішкою» (Додаток 2).

На кожному уроці перед учнями ставили завдання (що вони повинні знати, чому навчитися, якими знаннями володіти). Важливу роль відводимо викладанню програмового матеріалу блоками. На початку вивчення теми проводиться оглядово-установча лекція з елементами бесіди (з планом лекції учні ознайомлюються заздалегідь), під час якої акцентується увага на вузлових питаннях теми, їх взаємозв’язках.

Враховуючи різний темп сприйняття матеріалу учнями, найважливіші питання висвітлюються повторно. Основне завдання просто домогтися, щоб усі учні працювали на уроці, до того ж охоче, із цікавістю, результативно, а створити такі умови навчання, за яких кожен учень міг би працювати на уроці відповідно до рівня загальної підготовленості на сьогоднішній день. Для учня, який не встигає, лише посильне завдання, щоб виконавши його, він побачив позитивну перспективу в навчанні. А тому, хто добре знає навчальний матеріал, пропоную завдання творчого характеру. Привчаємо учнів уважно слухати, спостерігати, набувати навички, робити висновки. Тому пояснення деякого матеріалу пов’язуємо із виконанням практичної роботи, яка, часто допомагає створити проблемну ситуацію, яку учні розв’язують самі або за невеликою допомогою вчителя. Це сприяє кращому розумінню навчального матеріалу. Щоб навчити учнів слухати і чути, заслуховуємо учнівські рецензії на відповіді колег по класу. В рецензії учень дає оцінку теоретичних знань, вказує на недоліки, доповнює відповідь. При проведенні практичної роботи учні вголос коментують спостереження, роблять висновки, записують в зошит досягнуті результати. Практикуємо коментовані вправи, які виробляють увагу, сприяють кращому запам’ятовуванню.

Переслідуємо мету — вчити дітей мислити, жити, а це значить розв’язувати задачі. Звичайно часткові способи розв’язування задачі можна забути, але загальне уміння, загальний підхід має зберегтися у кожної дитини на все життя. Тому надаємо великого значення поясненню задач (зокрема задач на %, спільну роботу за допомогою малюнка, пропонуючи запросити в гості «Художника», який би допоміг розв’язати задачі). Досить часто пропонували учням розв’язати завдання різними способами.

Вважаємо, щоб в дитини формувалося бажання вміти і потреба здобути знання самостійно, її так потрібно розтлумачити, щоб вона хотіла давати відповідь на запитання (в чому педагогові допомагають зроблені одночасно на дошці, кожним в зошиті малюнок, схема, розданий шаблон, макет). Причому, спочатку кожен міркує самостійно, а потім лише тому, кому не вдається допомагаємо скласти схему, намалювати малюнок і т.д. При розв’язанні нової задачі кожен учень самостійно розшукує подібні їй, які вже розв’язувались, і використовує їх як допоміжні. Так виховуюємо вміння звертатися до власного досвіду і залучати його при розв’язуванні, що розвиває самостійність мислення.

В своїй роботі старались індивідуалізувати навчальний процес. П’ятихвилинні тестові завдання, які часто пропонували зразу ж після пояснення нового матеріалу, дозволяли з’ясувати рівень засвоєння учнями нового матеріалу, чітко вказують над чим і з ким потрібно більше працювати індивідуально на наступному уроці і дозволяють позбутися прогалин. Старались, щоб дітям було цікаво на уроках, щоб вони проявили інтерес до процесу учіння. Тому залучали історичні відомості, цікаві задачі, вислови вчених математиків, народну математику (Додаток 3).

Не секрет, що основна маса дітей з року в рік втрачає інтерес до навчання. У розв’язанні цієї проблеми важливого значення надавали використанню диференційованого підходу до навчання, що дає можливість кожному учневі самовиразитись залежно від його розвитку й володіння навчальним матеріалом. Диференційованому підходу до учнів сприяють і додаткові індивідуальні заняття, робота спецкурсів, диференційовані домашні завдання.

Найважливіше у такій співпраці — не обійти увагою жодної дитини, дати кожному висловитись, вчасно підтримати, допомогти, похвалити, заохотити. Щоб учень не зневірився в собі, в своїх силах, слід запропонувати посильне завдання, стежити за рівнем його знань, вчасно перевести на порівняно вищий рівень. Цю проблему диференційованого підходу, психологи розглядають як гуманний підхід до розкриття здібностей учнів. Одним із дійових засобів розвитку творчої особистості є диференційований підхід при розв’язуванні вправ. Вважали, що диференційовані завдання мають різнитися насамперед ступенем самостійності прийомів розумової діяльності, необхідних для їх виконання. В даному випадку завдання можуть містити вказівки щодо прийомів роботи, їх послідовності, а в іншому орієнтуватися на повну самостійність учнів (так, учням, яким важко пропонували при розв’язуванні вправи звернутися до зразка, що є в «Робочому зошиті і т.д.). Проводили диференційованого характеру самостійні роботи, контрольні роботи, також давали домашні завдання диференційованого характеру. А учням, які цікавляться математикою пропонували серію задач на листках, що містять якусь цікавинку, якийсь додатковий матеріал і т.д.

Старалися вкраплювати в тканину своїх занять дидактичні ігри, оскільки «Гра є обов’язковою потребою людини, а особливо молодої» (М.Зарицький). Ці короткочасні ігрові ситуації — це продуктивно-пізнавальні пошукові проблемні завдання, які спонукають мислити, свідомо засвоювати і осмислювати вивчений матеріал, бо при розв’язуванні цих завдань, учнів навчали міркувати і робити висновки згідно правил Яна Амоса Коменського «від відомого до невідомого, від простого до складного, від загального до часткового» (це «Заморочки із срібної бочки», «Стежинкою до математичних узагальнень», задачі-загадки, задачі-жарти, «Слабка ланка» та інші) (Додаток 4,5).

Застосовували метод узагальнення, який залежить від рівня підготовленості до нього учнів. Тому ще до вивчення ними теми повідомляємо контрольні запитання, а перед узагальнюючим уроком даю домашнє завдання, в якому зазначені запитання для повторення і узагальнення матеріалу, необхідні навчальні посібники, інша література.

Для того щоб учні прагнули працювати, а отже і міркувати, вчитель має забезпечити моральну, психологічну атмосферу уроку, а тому, спонукаючи учнів до праці рекомендуюємо: «Спробуй, це тобі сподобається», «Ти добре вмієш це робити», «Спробуй, в тебе все вийде…» і т.д.

Вважаємо, що важливе місце на уроці має бути відведене оцінюванню, яке має бути тривалим, дієвим стимулом активності учнів на уроці, зрозумілим за змістом; вказувати (прямо чи опосередковано) на способи виправлення помилок, нести позитивні емоції, адже за словами В.Сухомлинського «Успіх у навчанні — єдине джерело внутрішніх сил дитини, які породжують енергію для подолання труднощів, бажання вчитися».

Що ж дає така система?

По-перше, допомагає учню повніше виявити свою індивідуальність, позбутися страху перед опитуванням, або важким завданням, відчути інтерес до уроку й навчання в цілому;

По-друге, морально готує учнів до свідомого навчання у вищих навчальних закладах; дає можливість краще засвоїти навчальний матеріал шляхом багаторазового повторення теми чи розділу; забезпечує диференційований підхід до навчання в межах одного класу, і, нарешті, вона забезпечує розвиток від нижчого ступеня знань до більш продуктивного, та до оволодіння міцними знаннями.

Застосування індивідуально-масових форм роботи забезпечує самостійне виконання різних завдань всіма учнями одночасно. Вони інтенсифікують навчальний процес, дають змогу корисно розподілити робочий час.

Крім цього, ці методи ставлять учня віч-на-віч з певною проблемою, вимагають творчого переосмисленого підходу до набутих знань, розвивають мислення.

Зростає й інтерес учителя до таких нестандартних уроків, оскільки вони спонукають до творчості.

Таке раціональне поєднання стандартних і нестандартних форм і методів дало позитивний результат. Мої вихованці проявляють інтерес до математики.

Щодо форм роботи, то надавали перевагу самостійному виконанню навчальних завдань з наступною перевіркою, самоперевіркою, що дозволяє розвивати самостійність мислення, використовуючи власний досвід при розв’язанні, виділяти головне в інформації.

Програму з математики складено так, що через урок пояснення нового матеріалу. Тому перевагу надавали «комбінованим урокам» (Див. Додаток 5), урокам формуванню знань і вмінь та навичок учнів, на яких учні поступово нагромаджують знання, удосконалюють вміння з наступним узагальненням, тобто рухаються від часткового до загального. Систему вивчення цих уроків, намагались спрямувати на поступове засвоєння учнями матеріалу паралельно з удосконаленням знань і навичок постійним контролем, узагальнення вивченого. Особливого значення надавали урокам перевірки оцінки і корекції знань, урокам систематизації і узагальнення, а також підсумковим урокам.

ІІ.2 Аналіз результатів дослідження

Завданням контрольного етапу дослідження було виявлення результатів формуючого експерименту і ефективності програми експериментальної роботи. Для цього нами, по-перше, була проведена діагностична робота за визначенням рівня сформованості обчислювальних навичків, досягнутого ними в ході апробації серії уроків. По-друге, був зроблений порівняльний аналіз даних, отриманих в ході дослідницької роботи в контрольному і експериментальному класах на констатуючому і контрольному етапі. Для цього були використані ті ж методи, що і на констатуючому етапі. На початку даної частини дослідження, нами був проведений зріз по виявленню досягнутого рівня математичних навичків.

Для виявлення математичних умінь дітям пропонувалося виконати обчислення, вибрати правильні відповіді зі всіх запропонованих.

Друге завдання ставило своєю метою виявити уміння виявляти помилки вчителя і пояснювати їх появу. Для цього було запропоновано завдання: перевірити обчислення та пояснити хід рішення.

З метою виявлення та реконструювання рішення було запропоновано завдання, направлене на вибір правильного рішення і виправлення невірного:

Результати проведеного зрізу представлені в таблицях. За даними експерименту можна зробити наступні висновки: вибрати правильні відповіді зі всіх запропонованих змогли все учні. Подібні завдання виконувалися дітьми на формуючому етапі експерименту і викликали у них великий інтерес.

Виявити помилки вчителя змогли 95,6% учнів. Василишин К. не справився із завданням у зв’язку з відсутністю на багатьох заняттях формувального експерименту. В ході індивідуальної бесіди, яка була проведена з кожним учнем, Грицюк. А., Топірців. Ю., Торгашин. У. не змогли пояснити причину появи помилки.

Наступне завдання, метою якого було уміння здійснювати післяопераційний і рефлексія контроль, виявилося складним для учнів. Реконструювали рішення тільки 69,5% (16 чоловік). Андрійчук З; Лісицький. І; Ольховський. Э ; Торгашин. У. не здійснили контроль по процесу.

Більшість дітей обмежилися знаходженням помилки в процесі обчислення, не виконавши контроль рефлексії. Для виявлення відношення дітей до математики, обчислювальних прийомів, нами була проведена бесіда, експериментальні дані якої дозволили отримати наступні результати: 73,9% виконують обчислення із задоволенням. Самостійно виявити помилку здатні 60,8% учнів.

Аналіз даних проведеного зрізу і бесіди дозволили нам виявити рівень сформованості математичних дій експериментального класу.

З метою наочного зображення ефективності проведеного формуючого експерименту, представили результати у вигляді діаграми (див. мал. 1):

Організація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математики

Рівні сформованості математичних дій в контрольному класі представимо наочно (див. мал. 2):

Організація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математики

Таким чином, після проведеного формуючого експерименту загальний рівень сформованості математичних дій в експериментальному класі підвищився, а в контрольному класі істотно не змінився.

Аналіз даних проведеного зрізу і індивідуальна бесіда дозволили нам виявити рівні сформованості обчислювальних навиків в експериментальному класі.

Таблиця 3

Сформованість обчислювальних навиків в експериментальному класі

Рівні

Критерії

1

людина

2

людина

3

людина

Правильність

0

12

11
Усвідомленість

2

15

6
Міцність

1

12

10

Зобразимо результати (див. рис 3):

Організація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математики

Рівні сформованості обчислювальних навиків в контрольному класі введені в таблицю №4

Таблиця 4

Рівні

Критерії

1

людина

2

людина

3

людина

Правильність

5

13

4
Усвідомленість

4

14

4
Міцність

3

15

4

Результати дослідження представлені на гістограмі (див. рис 4)

Організація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математики

Виходячи з такої обробки даних, отриманих після формуючого експерименту, можна відзначити, що загальний рівень сформованості обчислювальних навичків у учнів контрольного класу практично не змінився, а в учнів експериментального класу підвищився. Отримані результати дають підставу стверджувати про ефективність формуваного експерименту. В цілому можна сказати, що в процесі проведення формувального етапу, у дітей спостерігався інтерес до виконання обчислень самостійно, підвищився інтерес до математики, удосконалилися уміння не тільки виконувати обчислювальні прийоми, але і усвідомлено відноситися до своєї роботи, контролювати дії вчителя, товаришів, уміння міркувати, що зробило позитивний вплив на процес роботи над обчислювальними прийомами і навиками

Висновки

Експериментальна робота дає можливість сформулювати теоретичні висновки і практичні рекомендації щодо організації самостійної роботи учнів початкових класів.

Аналіз психолого-педагогічної літератури засвідчив, що самостійна робота — це сукупність дій учня з предметами у певних умовах, що передбачають відсутність безпосереднього керівництва та допомоги з боку вчителя, з використанням наявних індивідуальних рис особистості для того, щоб отримати продукт, відповідний заданій меті, в результаті чого має бути сформована самостійність як риса особистості учня та засвоєна певна сукупність знань, умінь та навичок.

Широке застосування самостійної роботи учнів на урокахдає змогу успішно розв’язувати багато навчально-виховних завдань:

підвищити свідомість і міцність засвоєння знань учнями; виробити в них уміння й навички, яких вимагає навчальна програма;

навчити користуватися набутими знаннями і вміннями в житті, в суспільно корисній праці,

розвивати в учнів пізнавальні здібності, спостережливість, допитливість. логічне мислення, творчу активність під час засвоєння знань;

прищеплювати їм культуру розумової і фізичної праці, вчити їх самостійно продуктивно і з інтересом працювати;

готувати учнів до того, щоб вони могли ефективно займатися після закінчення школи.

В роцесі експериментальної роботи доведено, що використання самостійної роботи на уроці робить урок ефективним, бо вона:

формує світогляд, теоретичні знання, практичні і трудові вміння;

2.уміння, навички узагальнювати;

3.систематизувати і застосовувати знання, уміння й навички; вміння вчитися, навички самоосвіти;

закріплення знань, умінь;

розвиває мислення, пізнавальний інтерес, активність, пам’ять, волю, емоції;

.спонукає до продуктивного мислення; застосування набутих знань, умінь; вияву ініціативи; змагання, колективної співпраці.

В процесі роботи доведено, що розроблена програма експериментального навчання є ефективним засобом формування самостійних навичків унавчальної діяльності молодших школярів.

Результати дослідження показали, що із зростанням самостійної роботи на уроці математики посилюється пізнавальний інтерес до уроку математики, удосконалюються обчислювальні навички.

Припущення, висунуте на початку дослідження, в основному підтвердилося: формування основ самостійної роботи учнів при дотриманні наступних умов:

1. Групові роботи не можуть проводитися часто під час вивчення нового матеріалу. Їх можна організувати тоді, коли навчальний матеріал не містить складних теоретичних понять, не вимагає показу демонстраційних дослідів та ін. В умовах спільного повторення ліквідується можливість прогалин у засвоєнні, учні надають один одному допомогу, пояснюють помилки, неточності, спільно обговорюють висновки.

2. Індивідуальна самостінйа робота найчастіше дає позитивні результати, коли учні, знаючи загальні положення, закономірності, можуть зробити окремі висновки про властивості речовин, розв’язати доступні, але досить складні завдання. Однак такі роботи можна організувати не стільки в процесі сприймання нових знань, скільки під час повторення добре усвідомленого матеріалу.

Таким чином, названі вище умови необхідні для успішного застосування методу самостійної роботи на уроках. Вони є основними, найбільш загальними. У процесі навчання можуть створюватись і такі ситуації, коли інші фактори на перший погляд випадкові і незначні, впливають на вибір того чи іншого методу. Тому правильний спосіб проведення уроку та ефективну методику організації самостійної роботи може вибрати вчитель, який знає загальні рекомендації і всебічно оцінює наявні умови.

Список використаних джерел:

Абрамова Г. С. Возрастная психология. Учебное пособие для студент. вузов.- М.: Академия, 1997 – 638 с.

Аргинская И. И. Математика 3 класс. – Самара, « Корпорация» Федоров», 1997 – 88 с.

Бабанский Ю. К. Оптимизация процесса обучения. Общедидактический аспект. – М.: Педагогика, 1977 – 254 с.

Берцфаи Л. В., Романко В. Г. Исследование особенностей рефлексивного контроля. Сообщение 1 // Новые исследования в психологии – 1981, — №2 – с. 68 – 72

Бадма – Гаряева М. В. Развитие вычислительных навыков у учащихся 1 класса // Начальная школа – 1999 — №11 – с.21 – 23

Бантова М. А. Система формирования вычислительных навыков // Начальная школа – 1993 — №11 – с. 38 – 43

Бахир В. К. Развивающее обучение // Начальная школа – 1997 — №5 – – 31 с. 26

Буряк В.К. Самостоятельная работа учащихся. – К.: Знание, 1990. – 48 с.

Дубравська Д.М. Основи психології: Навч. посібник. – Львів: Світ, 2001. – 280 с.

Давыдов В. В. Проблемы развивающего обучения: опыт теоретического и экспериментального психологического исследования. – М.: Педагогика, 1986 – 239 с.

Давыдов В. В. Содержание и строение учебной деятельности школьников. – М., 1978 – 321 с.

Давыдов В.В. Теория развивающего обучения. – М.: ИНТОР, 1996 – 544 с.

Давыдов В. В. Что такое учебная деятельность // Начальная школа – 1999 — №7 – с. 12 – 18

.Дичковська. .І.М Основи педагогічної інноватики. Рівне, 2001р

Волкова. Н.П. Педагогіка. Київ, Видавничий центр «Академія»,2002р.

Захарова А.В. Развитие контроля и оценки в процессе формирования учебной деятельности//Формирование учебной деятельности школьников. – М., 1982 – 234 с.

Зимняя И. А. Педагогическая психология. – Ростов на Дону: Феникс, 1997 – 476 с.111

Зоренко И.С. Дидактические условия организации самостоятельной учебной работы школьников: Дис… канд. пед. наук. – Кривой Рог, 1997. – 181 с.

Корсакова О. Формування в учнів досвіду творчої діяльності // Шлях освіти. — 1999. — №2. – С. 35-39.

Лозова В.І. Пізнавальна активність школярів. – Харьків: Основа, 1991.

Леонтьев Л. Н. Деятельность. Сознание. Личность – 2 – е изд. – М., 1977 – 364 с.

Лернер И.Я. Дидактические основы методов обучения. – М.: Педагогика, 1981. – 186 с.

. Матеріали газети «Математика»2001р., 2002рр

Махмутов М.И. Вопросы организации проблемного обучения. – Казань: Каз. ГУ, 1971. – 63 с.

Оконь В. Основы проблемного обучения. – М.: Просвещение, 1968. – 208 с.

Особенности психического развития детей 6 – 7 летнего возраста /Под ред. Д.Б.Эльконина, А.Л.Венгера – М.: Педагогика, 1988 – 137 с.

Познавательные процессы и способности в обучении / Под ред. В.Д. Шадрикова. – М.: Просвещение, 1996 – 168 с.

Педагогіка і психологія. Науково-теоретичний та інформаційний журнал академії педагогічних наук України. Київ «Педагогічна думка». №1-2 (34-35)’02р.

.Підласий І.П «Як підготувати ефективний урок» Київ «Радянська школа, 1989р.»

Підручна М., Яценко І.. Дидактичні ігри на уроках математики. – К., 1990.

Психологическое развитие младших школьников/ Под ред. В.В. Давыдова. – М.: Педагогика, 1990 – с.22—103

Реализация межпредметных и внутрипредметных связей в обучении и воспитании младших школьников: Межвузовский сборник научных трудов. – Л., 1984 – 132 с.

Репкин В.В. Формирование учебной деятельности в младшем школьном возрасте//Начальная школа – 1999 — №7 – с.19 – 24

Репкина Г.В., Заика Е.В. Оценка уровня сформированности учебной деятельности. Томск: Пеленг, 1993 – 62 с.

Романко В.Г. Особенности рефлексивного контроля как учебного действия//Новые исследования в психологии – 1985, — №1 – с.65 – 71.

Руссо Ж.–Ж. Эмиль или о воспитании: Пер.с франц. М.А. Энгельгардтъ. – С.-Пб.: Изд. газ.”Школа и жизнь”, 1912. – 489 с.

Самоконтроль младших школьников в процессе решения арифметических задач: Методические рекомендации / Сост. Г.М. Соснина. – Иркутск, 1983 – 34с.

Сорока Г.І. Організація колективної творчої діяльності учнів: Методичні рекомендації. – Харків: ХДПУ, 1995. – 41с.

Сухомлинський В.О. Вибрані твори: В 5-ти т. –К.: Рад. школа, 1977. – Т. 4. – 638 с.

Талызина Н.Ф. Педагогическая психология – М.: Академия, 1998 – 497 с.

Талызина Н.Ф. Формирование познавательной деятельности младших школьников. – М.: Просвещение, 1988 – 374 с.

Фридман Л.М., Кулагина М.Ю. Психологический справочник учителя. – М.: Просвещение, 1991 – 287 с.

Філософія: Підручник / За заг. ред. Горлача М.І., Кременя В.Г., Рибалка В.В. К.–Харків: Консум, 2000. – 672 с.

Эльконин Д.Б. Избранные психологические труды. – М., 1995, — 342 с.

Эльконин Д.Б. К проблеме периодизации психического развития в детском возрасте // Вопросы психологии – 1971, — №4 – с. 57 – 61.

Додаток 1

Фрагмент уроку №1

Завдання:

Формувати потребу у здійсненні математичних дій

Розвивати уміння здійснювати контроль по результату;

Розвивати уміння контролювати дії товариша, власні дії;

Розвивати уміння міркувати;

Експериментальні коментарі

Хід уроку

2 етап – Повторення

вид роботи – усний рахунок

Завдання для вчителя: перевірити усвідомленість, міцність обчислювальних прийомів щодо усних прийомів складання, ділення.

Завдання для учнів: Хлоп’ята, сьогодні ми продовжимо говорити про значення дії контролю, виконаємо завдання, направлені на уміння складати числа, що закінчуються на 0, повторимо усні прийоми ділення;

Уміння здійснювати дії по результатах (зіставляти відповіді)

Уміння здійснювати дії по результату.

Розвиваємо уміння виявляти помилки в рішеннях товаришів. Це допомагає в розвитку уміння знаходити помилки у власних діях.

Розвиваємо уміння доказово міркувати.

Уч. Зад. №1. Практич. Завдання: Знайдіть значення виразів, зіставивши результати і букви на квітках, і ви дізнаєтеся ім’я мультиплікаційного героя, який прийшов до нас на урок.

Зміст: 270:270=.; 260:130=.; 930:310=.; 420:105=.; 600:120=.; 666:111=.; 280:40=.; 560:70=.;

Організація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математикиОрганізація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математикиОрганізація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математикиОрганізація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математикиОрганізація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математикиОрганізація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математикиОрганізація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математикиОрганізація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математики

Організація самостійної роботи учнів початкових класів на уроках математики

Хто прийшов в гості? (Степашка). Як ви це дізналися? (Зіставили результати виразів і цифри на квітках). Легіні! Ви дуже кмітливі. Ми перевірили значення виразів за допомогою відповідей.

Уч. Зад. №2. Хлоп’ята, хто знає, який птах може ходити по дну водоймища? Щоб відповісти на це питання, виконаєте обчислення:

Зміст: 250+150+30+120+250=.;

Відповіді: горобець = 850; оляпка= 800; сорока=700;

До нас в гості прийшов Незнайко і він стверджує, що по дну водоймища може ходити горобець. Ви з ним згодні? Доведіть, що Незнайко не має рації. Як ви зуміли довести свою правоту? (Виконали перевірку). Як ви вважаєте, без перевірки ви змогли б довести свою думку? Для чого необхідна перевірка?

Підсумок: Ми не зможемо довести, що рішення вірне, не будемо упевнені в достовірності результату, якщо не виконаємо перевірку, не проконтролюємо свої дії.

Фрагмент уроку №2

Завдання:

розвивати уміння виконувати математичні дії.

Розвивати уміння ставити уточнюючі питання

Розвивати уміння виявляти помилки в рішеннях товаришів

Розвивати уміння здійснювати контроль рефлексії: реконструювати спосіб дій, що привів до помилки.

Розвивати уміння здійснювати контроль по результату.

Експериментальні коментарі.

Хід уроку

Розвиваємо уміння виконувати математичні дії. Розвиваємо уміння виявляти помилки.

Розвиваємо уміння здійснювати контроль рефлексії: реконструювати рішення, що привели до помилки. Розвиваємо уміння міркувати.

Розвиваємо уміння розвивати контроль по результату, контролювати дію своїх товаришів.

2 етап. Повторення

вид роботи – усний рахунок

Завдання для вчителя: перевірити усні прийоми множення і ділення на однозначні, круглі двозначні і тризначні числа.

Завдання для учнів: Ми повторимо усні прийоми множення і ділення, продовжимо вчитися виявляти помилки в обчисленнях. Це уміння допоможе нам не припускатися помилки і вчасно помічати їх.

Уч. Зад.№1 .

Хлоп’ята, Чебурашка і Шапокляк прислали нам декілька виразів. Але в конверті всі вирази переплуталися і тепер ми не знаємо, де рішення Чебурашки, а де «пастки» Шапокляк. Тому ми не можемо бути упевнені, що всі рішення вірні, оскільки Шапокляк любить робити дрібні капості. Наше завдання обговорити вирази і їх значення і виявити помилки, якщо такі є.

Зміст: 560:70=80; 360:9=50; 490:90=90; 70 * 9=6500;

30 * 800=2700; 500 * 70=35000;

Працюємо в парах. Вам необхідно проглянути всі дії, виявити помилки, пояснити їх своєму сусідові і, доказово міркуючи виправити їх.

Отже, скільки обчислень прислав Чебурашка? (Одне). Ви змогли виявити і усунути «пастки» Шапокляк? Легіні! Це допоможе нам не припускатися помилки і бути уважнішими.

Уч. Зад. №2 Практіч. Завдання: Знайдіть значення виразів:

Зміст: 7080:20=.; 1020:20=.; 630:30=.; 3050:50=.; 2800:40=.;

Відповіді для самоконтролю: 308;354;402; 413; 423;484;554;

Для того, щоб перевірити себе, підсумовуйте відповіді 1 і 2 виразів. Якщо сума вказана у відповідях для самоконтролю, то значення вірні, переходите до наступного обчислення.

Саша назве значення 1 і 2 виразів, їх суму, а ви уважно слухайте і виправляйте з потреби свого товариша.

Отже, ми знайшли вірні значення, повчилися контролювати себе, своїх товаришів, виправляти, доказово міркуючи.

Фрагмент урока№3

Розвивати уміння розробляти алгоритм контрольної дії.

Розвивати уміння здійснювати післяопераційний контроль.

Розвивати уміння виявляти помилку в ході обчислень.

Експериментальні коментарі

Хід уроку

Операційний контроль

Уміння виявляти помилки в обчисленнях, пояснювати їх.

Уміння розробляти алгоритм контрольної дії.

Уміння контролювати дії своїх товаришів.

3 етап: Закріплення вивченого матеріалу.

Вид роботи – виконання обчислення

Завдання для вчителя: закріплювати уміння виконувати письмове ділення багатозначних чисел, продовжити учити виявляти помилки в обчисленнях;

Завдання для учнів: Ми продовжимо виконувати письмове ділення багатозначних чисел, повчимося виявляти помилки, пояснювати їх.

Практіч. Завдання: Зла чаклунка Гогера відправила до нас своїх злих слуг мавп. Вони принесли вираз, в якому, можливо, є помилка. Чаклунка упевнена, що ми помилку не знайдемо і перетворимося на дурних учнів. Що нам допоможе знайти помилку? (Перевірка). Правильно, ми повинні повчитися перевіряти не тільки результат рішення, але і важ процес виконання обчислення. Нам необхідно скласти алгоритм перевірки, за допомогою якого ми знайдемо помилку. Ми вже складали подібні алгоритми, так що думаю, ми справимося з цим.

Що нам було важливо контролювати в процесі виконання обчислень? На що потрібно звернути увагу? (1. Щоб визначити, правильно ми виділили 1 неповне ділиме, нам необхідно відлічити таку кількість цифр ділимому, скільки в дільнику. Якщо число, що вийшло в ділимому, менше дільника, означає 1 неповне ділиме буде більше дільника на одну цифру. Якщо число, що вийшло в ділимому, більше дільника, отже, воно є 1 неповним дільником. 2. Щоб визначить, чи вірно ми підібрали кількість цифр в приватному, важливо знайти 1 неповне ділиме і порахувати кількість розрядів, що залишилися. 3. Щоб визначити, чи правильно підібрана цифра в приватному, потрібно її помножити на дільника. Число, що вийшло, повинне бути не більше за ділиме, а залишок менше дільника.

Ваня спробує поміркувати. Інші уважно слухають і контролюють хід думок свого товариша.

Отже, ми справилися із завданням, склали алгоритм перевірки ділення багатозначних чисел, який допоміг нам знайти помилку. Керуючись цим алгоритмом, ви зможете виконувати ділення чисел без помилок.

Додаток 2

Хвилини цікавої математики

Хвилини цікавої математики проводяться епізодично. Вони можуть плануватися вчителем в зв’язку з поставленою метою, наприклад, викликатив дітей інтерес до організації самостійної роботи. Приведемо подібні запитання, задачі, завдання, які можна запропонувати учням в відповідні періоди їх навчання.

Діти люблять незвичайні задачі в віршах. Тому в звичну для цьогохвилину вчитель може почати бесіду так: “Діти, ви знаєте віршС.Я.Маршака “Багаж”? Звичайно серед дітей знайдуться такі, які знають його напамять. Після цього запропонувати прочитати його хором. А потім сказати:”Теперпослухайте задачу:

Дама здавала в багаж;

Диван, чемодан, саквояж,

Картинку, корзинку, картонку

І маленьку сабачонку.

Але тільки пролунав дзвінок,

Втікло з вагона щеня.

Діти, порахуйте швидше,

Скільки залишилось речей?

З цікавістю діти беруться відгадувати прості ребуси. При цьому необхідно запропонувати не будь – які ребуси, а тільки ті, які мають, визначений зв’язок з математикою: або в його зображенні зустрічаютьсяматематичні знаки, або в відповідях утримується математичний термін, абомає місце першої і другої ознаки одночасно. Ребуси можна раніше зобразити на аркушах паперу. Тоді в любий час вчитель може запропонувати дітям їх для відгадування. Наприклад, вчитель каже: “ Діти, відгадайте, які слова тут написані за допомогою букв та інших знаків:

Ребуси.

1. Баро — барометр

2. сви 100 к — свисток

3. ли 100 к — листок

4. ті 100 — тісто

5. чада — задача

6. А — Куба

7. Е 100 нія — Естонія

8. 100 ляр — столяр

9. 40 а — сорока

10. ш 3 х — штрих

11. с 3 ж — стриж

12. Пі2л

13. 7я

14 мі100

15.100лиця.

Додаток 3

Загадки

1. Одна нога і шапка, а голови нема. Що це таке? (Гриб.).

2. Штучка – одноручка, носик стальний, а хвостик лляний. Що це?

(Голка).

3. Під двома дугами два яблука з кругами. Що це? (Брови і очі).

4. Коли сухо – клинок, коли мокро – блинець. Одна нога і та без чобота. Що це? (Парасолька).

5. Дві вони кленові, підошви – двохметрові. На них поставиш дві ноги –і по глибокому снігу біжи. (Лижі).

6. Біля ялинок із голок лютневим днем побудовано дім. За травою не видно його, а жильців у ньому мільйон. (Мурашник).

7. Під дахом чотири ноги, на даху суп та ложки. Що це таке? (Стіл).

8. Два брошка, чотири вушка. Що це таке? (Подушка).

9. Шестинога на стелі, а восьминогий жде її в кутку. Що це? (Муха і павук).

10. П’ять хатин, а хід один? Що це? (Рукавичка).

11. Шість ніг без копит, ходить, та не стукає, літає, а не птах, може вверх ногами сидіти. (Муха).

12. Чотири ноги, сто голок несе, а шити не уміє. (Їжачок).

13. Син мого батька, а мені не брат. Хто це? (Я сам).

14. Сімдесят одежинок та всі без застібок. (Капуста).

15. Є, діти, у мене два срібних коня. Їду зразу ж на обох! Що за коні у мене? (Коньки).

16. Хто за рік чотири рази перевдягається? (Земля).

17. Сидить баба у сто шуб вдягнута. Хто її роздягає, той сльози проливає. (Цибуля).

18. Цей кінь не їсть вівса, замість ніг – два колеса. Садись верхи і мчись на нім, — тільки краще управляй рулем! (Велосипед).

19. Дім без вікон та дверей, як зелений сундучок,

В ньому 6 кругленьких діточок.

Називається… ( стручок)

20. Що це за 7 братів: роками рівні, іменами різні. (дні неділі)

21. Росте 4 берези. На кожній березі по 4 гілки. На кожній гілці є по 4 яблука. Скільки всього яблук? ( На березі яблука не ростуть)

22 4 мишки гризли скоринку сиру. Підкралась кішка і схопила 1 мишку. Скільки мишок продовжувало гризти скоринку сиру? ( Ніскільки, всі миші порозбігалися)

Додаток 4

Ігри

“Арифметичний квач”.

Беручи участь в грі, діти закріплюють в памятісклад числа 10. гра заключається в наступному. Діти становляться в коло.Один учень є ведучим і становиться в центрі кола. У дітей, які стоять до кола, прикріплені картки з числами від 0 до 10. це в тому випадку, коликрім ведучого, беруть участь в грі ще 11 чоловік. Потім учень – ведучийголосно називає число, наприклад8. тоді учень який стоїть в колі і має число 8 , оббігає коло, щоб доторкнутися до учня з числом 2, яке доповнює 8 до 10. щоб не дати, коли його “заквачують”, учень з 2 повинен швидко здогадатися, що доповнення до 10 число знаходиться в нього, оббігти коло в ту саму сторону, що і 8 і стати на своє місце. Якщо 8 не “ заквачує” 2, то учень з 8 становиться в коло, а минулий ведучий найого місце. При цьому минулий ведучий одночасно отримує від нового ведучого і картку з числом 8 , прикріплює до себе на грудях. Якщо 8 “заквачила” 2 , то учень з числом 2 становиться ведучим, віддаючи свою картку минулому ведучому.

Примітка 1: Якщо ведучий скаже голосно число 10, то, крім учня,який має на картці число 10, повинен оббігати коло і учень з числом 0.

Примітка 2: Якщо учнів, які приймають участь в грі, менше 12, тозвичайно не беруться числа 10, 9, 8 і т. д. І доповнення проводиться донайбільшого з прикріплених на картках чисел. Наприклад, в грі разом зведучим беруть участь 9 чоловік. Тому в колі будуть стояти 8 учнів зприкріпленими числами від 0 до7. в процесі гри доповнення проводиться до числа 7.

Примітка 3: Якщо граючих виявилося більше 12, то доповнення можна вичислити і до більшого числа. Якщо, наприклад, граючих 15, то доповнюють до числа 14.

Гра “Знай таблицю множення”.

Зміст гри наступний. Учасники стають в одну шеренгу. До грудей кожного з них прикріпляються номера від 1 до 9 (послідовно, разом з ведучим в грі можуть приймати участь 10 чоловік). Ведучий називає будь – яке утворення з таблиці множення, наприклад 35. число 35 утворилось від множення 5 і 7 . отже, з шеренги повинні вибігти ті діти, у яких приколені номера 5і 7 , і, добігши до раніш вказаного місця, повернутися в шеренгу. Хто скоріше повернеться на своє місце, то виграє. Він отримує прапорець. Якщо ведучий сказав таке число, яке є добутком двох різних пар чисел ( наприклад, 24 = 6* 4 та 24 = 8*3 ), то з шеренги вибігають всі четверо. Учень, який виграв першим 2 прапорця, становиться ведучим, а ведучий займає його місце. Потім ведучого змінює наступний, отримавши 2 або 3 прапорця. Всі учні, які отримали прапорці, вважаються гарно знаючими таблицю множення.

Гра “Кінцівки”

В процесі цієї гри діти вправляються у виконанні безпосередніх висновків з суджень з відношеннями. Вона корисна тим, що готує дітей до свідомого рішення задач на збільшення і зменшення числа на декілька одиниць і в декілька разів, даних в непрямій формі. Приведемо приклади проведення цієї гри.В неї можуть брати участь 3, 4 і більше учнів. Діти становляться в коло. Я буду починати речення, а ви повинні його правильно закінчити. Закінчувати речення повинен той, докого я доторкнуся рукою. Якщо “кінцівка” учня опиниться не вірною, товін виходить з кола, а хто залишився в колі стараються вірно закінчити речення. Виграють ті, хто вірно давав “кінцівки” і залишився в колі.”Вчитель: “Починаю речення: “Якщо підвіконня вище стола, то…”

Учень: “… то стіл нижче підвіконня”.

Далі речення можуть бути наступними:

— Якщо Саша по росту рівний Петру, то Петро…(по росту рівний Саші)

— Якщо Катя стоїть лівіше Тані, то Таня…( стоїть правіше Каті)

— Якщо в мене в правій руці рахівних паличок на 2 більше чим в лівій,

то в лівій руці…( паличок на 2 менше чим в правій)

— Якщо Марія живе від школи дальше ніж Ніна, то Ніна…(живе від школиближче ніж Марія)

— Якщо сестра старша ніж брат, то брат…( молодший ніж сестра)

— Якщо олівець коротший лінійки, то лінійка…(довша олівця)

Гра “Один, два, не зіб’юсь”

Виходять учасники. По черзі рахують, починаючи з 1, а замість числа, кратного 3 , говорять “не зіб’юсь”. Переможцем буде той, хто назве більше натуральне число. Наприклад: один, два не зіб’юсь, чотири, п’ять,не зіб’юсь, сім, вісім, не зіб’юсь…).

Гра “Виграй приз”.

Потрібно із зав’язаними очима зрізати приз. Якщо учасник, якийзрізав приз, дасть правильну відповідь на математичне запитання,прив’язане до цього призу, він забирає цей приз.

Гра “Весела рибалка”

На підлозі класу обводять контури озера, в яке поміщають рибок.До рибки скріпкою прикріплюються завдання. Учасник бере вудочку. (Накінці ліски – магніт). І ловить рибку. Давши правильну відповідь на запитання – забирає рибку.

Гра “Хто швидше порахує до 25”

На дошці дві однакові таблиці з числами від 1 до 25. хто з

учнів першим закінчить рахунок, той переміг.

Гра “Не зіб’юсь”.

Капітани по черзі роблять по 10 кроків і на кожному кроці

називають:

— приклади на додавання;

— приклади на віднімання.

Гра “Футбол”.

На дошці намальовані футбольні ворота, м’ячі з прикладами. Роль воротаря виконує певна цифра. Суддя – учень з кращих обчислювачів. Діти обчислюють приклади на м’ячиках. Якщо вибрали такий приклад, щовідповідь співпадає з цифрою – воротарем, гол вважається забитим.

Гра “Хто чим пообідає?”

Зайчик із різними цифрами: перед ним малюнки капусти, моркви,буряків, яблук із написаними прикладами. Знайти відповіді до прикладів.

Вікторина – блискавка

1. Назвіть три дні підряд, не називаючи днів тижня, чисел. (Відповідь: вчора, сьогодні, завтра ).

2. летіла стая гусей: два попереду, один позаду, два позаду, один попереду. Скільки було гусей?

3. горіло п’ять свічок, три потухло. Скільки залишилось свічок?

4. на гілці сиділо вісім горобців, потім прилетіло ще чотири, а полетіло шість. Скільки стало горобців?

5. скільки років Кості, якщо до його років ще додати вісім і ще один, то буде одинадцять років.

6. Як у кімнаті можна поставити два стільці, щоб біля кожної стіни стояло по одному стільці.

7. колоду завдовжки 5 м потрібно розпиляти на поліна завдовжки 1 м. Скільки треба зробити розрізів?

Додаток 5

Цікаві запитання і задачі – смикали

1. а) Скільки одержимо, якщо додамо найбільше однозначне число з найменшим однозначним натуральним числом?

б) Скільки одержимо, якщо додамо найбільше двозначне число і найменше однозначне число?

2. На скільки одиниць більше найбільше двохзначне число, чим більше однозначне число?

3. а) В рамках двадцяти назвати число, в якому число одиниць на 7 більше, ніж його десятків. (Відповідь: 18).

Б) Написати двохзначне число, в якому число десятків на 9 більше числа одиниць. (Відповідь: 90).

4. Використовуючи 2 картки з цифрами 1 і 7, виразити найбільше і найменше двохзначне число. (Відповідь: 17 і 71).

5. Я провів у бабусі понеділок, вівторок, середу і четвер, а моя сестра в цю ж неділю – середу, четвер, п’ятницю і суботу. Скільки всього днів ми гостювали у бабусі? (Відповідь: 6 днів).

6. Як скласти два квадрати із 7 однакових паличок?

7. Мама купила мені 4 стрічки червоного і блакитного кольору. Червонихстрічок було більше ніж блакитних. Скільки стрічок кожного кольорукупила мама?

8. У літні канікули Сергійко побував в Києві, Москві, Каневі, а йогосестра Оленка – в Москві, Каневі, Львові. В яких містах побували діти? Вяких містах були і Сергійко і Оленка?

9. Яке найменше число однакових паличок потрібно взяти, щоб задопомогою їх скласти 3 квадрати? (Відповідь: 10 паличок.).

10. В нашому класі всього 42 учнівських міста. Спочатку навчальногороку у нас було 19 хлопчиків і 18 дівчаток, а потім до нас прийшли ще 4 дівчинки. Чи вистачить учнівських міст для всіх учнів нашого класу?

11. Складіть за умовою задачі вираз і знайдіть його значення: Петя нижчий Колі на 19 см , а Коля вищий Виті на 11 см. Зріст Виті 132 см.Який зріст Петі?

12. Як з допомогою 5 одиниць і одного знаку дії написати число 100? (Відповідь: 111-11=100.).

Задачі-жарти

1. На столі лежали 3 цукерки в одній кучці. Дві матері, дві дочки та бабуся з внучкою взяли цукерки по одній штучці, і не стало цієї кучки.

Як це розуміти. Скільки чоловік брали цукерки?

2. Перед вами стоять в ряду 6 склянок, з яких перші 3 з водою, а решта 3 пусті. Що потрібно зробити, щоб склянки пусті і з водою чергувались між собою при умові, що із всіх склянок можна брати лише 1 і всього 1 раз? (Відповідь: взяти другу склянку, перелити з неї воду у п’яту і поставити на місце.).

3. Два чоловіки підійшли до річки. Біля пустого берегу стояв човен, вякому міг поміститися тільки один чоловік. Обидва без всякої допомоги переправилися на цьому човні через річку і продовжили свій шлях. Як вони це зробили? (Відповідь: двоє підійшли до різних берегів річки.).

4. Два батьки і два сини зїли 3 апельсина. По скільки зїв кожний з них?

(Відповідь: по одному.).

5. В клітці знаходилося 4 кролика. Четверо дітей купили по одному із цих кроликів і один кролик залишився в клітці. Як це могло статися?

(Відповідь: один кролик був куплений з кліткою.).

6. 6 штук картоплин зварилося в каструлі за 30 хвилин. За скільки хвилин зварилась одна штука?

7. У суботу, стомившись від занять у школі і ігор, Костя ліг спати в 9 годин вечора. Щоб не вставати рано ранком, але і не проспати дуже довго,він завів будильник на 11 годин наступного дня. Скільки всього часу вінпроспить, перш ніж розбудить його будильник? (Відповідь: Костя проспитьвсього 2 години, так як в 11 годин вечора того ж дня, тобто в 23 годинибудильник його розбудить.).

8. Скільки кінців у 10 палок? А у десяти з половиною?

9. На березі сиділи дві ворони і дивилися в різні сторони: одна на південь, а друга на північ.

— А у тебе, — говорить перша ворона, — лапки в багні.

-А у тебе, — відповідає друга, — дзьоб у землі.

Як же так? Дивляться в різні сторони, а одна одну бачать?

(Відповідь: вони дивляться одна на одну, а це і є різні сторони.).

10. Що дорожче кілограм гривеників чи півкіло двохгривенників? (Відповідь: кілограм гривеників дорожче чим півкіло двохгривенників, так як вартість металічних монет зв’язана з вагою витраченого на них металу.).

11. Якщо в 12 год. Дня іде дощ, то чи можна ждати через 36 год. Сонячної погоди?

12. Хто назве п’ять днів підряд, не користуючись вказівкою чисел місяця, не називати днів неділі? (Відповідь: позавчора, вчора, сьогодні, завтра, післязавтра.).

Логічні вправи

1. Яка з даних фігур “зайва” (відрізняється від решти)? Чим вона відрізняється?

(Відповідь: третя фігура “зайва”. Вона має 3 сторони, 3 кути, а решта мають по 4 вказані елементи.)

2. Чим відрізняються зображені ряди?

3. Як розрізати фігуру на 2 частини, щоб із них можна було скласти прямокутник?

4. В сумці у мами знаходяться яблука, лимони і апельсини, всього 10 штук. Скільки в сумці окремо яблук, лимонів і апельсинів, якщо кількістьяблук на 7 більше, ніж лимонів? (Відповідь: 8 яблук, 1 лимон, 1 апельсин.).

5. На гілці сиділо 5 синиць і 7 горобців. 6 пташок полетіло. Чи полетів хоча один горобець? (Відповідь: так, полетів, тому що синичок всього, і якщо всі вони полетіли, то тоді серед пташок, які полетіли був горобець.).

6. Що більше – 5 одиниць другого розряду чи 8 одиниць першого розряду?

Додаток 6

Інтегрований урок з математики та природознавства (4 клас)

Тема: Знаходження значень виразів на сумісні дії з багатоцифровими числами. Розширені задачі на зведення до одиниці. Дії з іменованими числами. Птахи в рідному краї.

Мета. Вправляти учнів у знаходженні значень виразів на сумісні дії з багатоцифровими числами. Удосконалювати вміння учнів розв’язувати задачі на зведення до одиниці. Вчити розв’язувати складні рівняння. Формувати знання про перелітних птахів.

Виховувати бережливе ставлення до природи.

Обладнання: Весняний пейзаж (великого формату); білий папір (великого формату), малюнки перелітних птахів, грамзапис співу пташок, конверти із завданнями.

Хід уроку

Подивіться у вікно. Яка зараз пора року? (Весна). Які ознаки весни ви зараз бачите? На нашу землю прилетіли із теплих країв перші пташки. Послухайте їх радісний спів (грамзапис).Зараз наші пернаті друзі допоможуть нам провести урок і познайомлять нас з частинкою рідного краю, куди вони так спішили прилетіти. Отож сядьте рівненько і послухайте під яким девізом ми будемо сьогодні працювати.

Девіз: Міркуємо – швидко!

Відповідаємо — точно!

Рахуємо – правильно !

Пишемо — гарно!

Усний рахунок: (На окремих листах приклади) Обчислити зручним способом.

4 х 560 х 25 (56000)

15 х 120 х 2 (3600)

500 х 179 х 2 ( 179000)

— А зараз запишіть сьогоднішнє число, класна робота.

— Звертаю вашу увага на правильність написання цифр (на дошці каліграфічно написані цифри).

— Пропоную дібрати з кожного рядка по три доданки так, щоб їх сума дорівнювала виділеному числу — 8600 і записати цифри каліграфічно.

200, 560, 8000, 400, 610 ;

1200, 5000, 2300, 2400, 7600;

— Підкреслити скільки сотень в кожному числі.

( Робота в парах) –Повторити ділення на 10; 100; 1000;

— Дописати каліграфічно ряд, поділивши кожне число на 100.

( 200, 8000, 400; 1200, 5000, 2400; 2, 80,4, 12, 50, 24,)

— Всього на Землі живе 8600 видів птахів, з яких в Україні 360 видів. ( Включаю грамзапис із співом пташок який звучить весь урок, тільки змінюю)

І). А який це птах завітав до нас першим?

Учень: Що за диво, що за птах

Наганяє жабам страх?

На одній нозі дрімає,

На димарі хатку має. (Лелека)

— Першим із птахів на Україну прилітає лелека. Він залетів до нас і приніс конверт. Що ж в цьому конверті? Тут ось яке завдання.

( Робота в парах) Потрібно розв’язати приклад на дошці і виконати самостійну роботу.

26 т 496 кг : 92 (288) — біля дошки

Самостійна робота: (карточки на партах на 2 варіанти)

Ів.

3кг 400г + 2кг 100г =(5кг 500г) — лелека

2кг 90г – 2кг20г = (70г) — шпак

1кг 665г : 37 = (45г) — жайвір

ІІв.

2кг 395г -2кг370г = ( 25г) — соловей

6кг : 60 = (100г ) — зозуля

5кг : 100= ( 50г ) — ластівка

(перевірка фронтально, відповіді в прикладах є відповідна маса птахів, дані прикріпляю біля відповідної перелітної пташки на дошці )

— Ви добре справились із завданням і лелека дозволяє нам відкрити частинку місцевості куди він летить. (відкриваю першу частинку великого білого листа)

2). Після лелек з вирію повертаються шпаки.

(Учень)- Його ми весною зустрічаємо.

У нас він родився і ріс.

Учора з далекого краю

Нам пісню у дзьобі приніс.

— Шпак приніс нам конверт із завданням.

Робота з підручником: №955

( один учень розв’язує біля дошки приклад, коментуючи)

— Другий приклад – коментуючи з місця.

— Шпак відкриває нам другу частину білого листа.

3). До нашого класу влітає ще одна маленька сіренька пташка-жайвір.

( Учень) Жайвір високо у небо літає

Жайвір найперший весну зустрічає.

В нього високий дзвінкий голосочок,

Ніби то срібний б’є молоточок,

Ніби він тягне нитку сріблясту

З неба до лану, людям на щастя.

— Він в конверті приніс нам задачу № 957

(Проводимо аналіз задачі. Розв’язування виконує біля дошки учень)

— Виконавши третє завдання ми можемо відкрити третю частинку білого паперу. Подивіться ще якась пташинка летить до нас.

— (Учень) Відгадайте загадку.

В мене є великий хвіст:

Я співаю як артист.

Спів мій радісний усюди

Дуже люблять слухать люди. (Соловей)

4). З’являється малюнок солов’я і конверт з наступним завданням.

— Пташка пропонує допомогти їй будувати для неї будиночок. Отож візьміть олівець і лінійку. Поставте допоміжну точку. Від неї вправо 3 клітинки і точку А, вправо 6 клітинок – точку В, вниз 8 клітинок – допоміжна точка, вліво 2 клітинки — точка С, вліво 7 клітинок – точка Д. З’єднайте ці точки, дайте характеристику цій геометричній фігурі і знайдіть її периметр. (Один учень коментує роботу з місця, а всі інші виконують.)

— Робота в групах: Накреслені геометричні фігури потрібно розділити на декілька геометричних фігур.

— Виконавши це завдання, ми відкриваємо ще одну частинку листа.

— ФІЗХВИЛИНКА

— Ось іде до нас весна,

— Все навколо ожива:

— Підсніжники прокидаються,

— Проліски посміхаються,

— Діти вибігають,

— На луках стрибають, Птахи прилітають.

5). ( Учень) А можна я загадаю вам ще одну загадку? Я ц ю пташку дуже люблю. Вона влітку живе у нас під дахом.

Швидко скрізь цей птах літає,

Безліч мошок поїдає,

За вікном гніздо будує,

Тільки в нас він не зимує. ( Ластівка)

— В її конверті дуже цікаве завдання. Ластівки живуть біля ваших будинків і нагадують вам , що ви скоро перейдете до 5 класу і повинні вміти розв’язувати складні рівняння.

— ( Рівняння вивішую на дошці)

( 134 + х ) – 583 = 426

— В парах: повторити знаходження компонентів при відніманні і додаванні.(Рівняння розв’язує учень на дошці, коментуючи. Справившись із завданням учень відкриває ще одну частинку білого листа.)

— А що це за пташка давайте відгадаємо.

( Учень) Хто гнізда свого не має,

Яйця іншим підкладає

Та у лісі в холодку

Все кує „ КУ-КУ, КУ-КУ! ( Зозуля)

— І конверт у цієї пташки незвичайний. Що ж там?

6). ЗУСТРІЧАЙТЕ ВЕСНУ!

(Виходить дівчинка вбрана у весну, відкриває останній білий листок, і розповідає вірш.)

Всі ви добре працювали

На уроці не дрімали,

Гарно руки піднімали

Й знань багато упіймали!

Тож прийміть оці весняні квіти,

Бо ви в класі — працьовиті діти!

(Учениця роздає всім квіти)

Домашнє завдання:

1) Виконати завдання № 960; № 961

2) Прикріпити годівнички для птахів і насипати в них зерна.

Підсумок уроку:

Ось перед нами весняний ліс. Він є домівкою для багатьох тварин. Ми всі повинні берегти цю красу, любити й шанувати рідну природу. Які птахи прилітають до нас найпершими?

Які за масою найважчі? Які найменші? Чому вони до нас прилітають ?

Чи сподобався вам урок? Кому сподобався то поставте свої квіти у вазу біля картини весняної картини.

Реферат: Астероиды

Астероиды

Введение

О том, что в Солнечной системе между орбитами Марса и Юпитера движутся многочисленные мелкие тела, самые крупные из которых по сравнению с планетами всего лишь каменные глыбы, узнали менее 200 лет назад. Их открытие явилось закономерным шагом на пути познания окружающего нас мира. Путь этот не был легким и прямолинейным, и лишь из дали сегодняшнего дня история открытия астероидов и их исследований, уже подернутая дымкой забвения, представляется довольно простой. Ушли в прошлое ошибки, сомнения, неудачи, отчаяние. Мы бережно храним кирпичики знания, добытого предками и позволяющего нам продвигаться вперед, но склонны забывать, каких усилий требовало приобретение того знания, которое досталось нам, и часто снисходительно смотрим на прошлое. А между тем человечеству постоянно требуется максимальное напряжение сил и способностей для разрешения клубка трудностей и противоречий.

Кто в эпоху открытия первых астероидов мог предположить, что эти малые тела Солнечной системы, тела, о которых еще недавно нередко говорили с оттенком пренебрежения, станут объектом внимания специалистов самых различных областей естествознания космогонии, астрофизики, небесной механики, физики, химии, геологии, минералогии, газовой динамики и аэромеханики ? Тогда до этого было еще очень далеко. Еще предстояло осознать, что стоит лишь наклониться, чтобы поднять с земли кусочек астероида — метеорит. Наука о метеоритах — метеоритика — зародилась в начала XIX в., когда были открыты и их родительские тела астероиды. Но в дальнейшем она развивалась совершенно независимо. Метеориты изучались геологами, металлургами и минералогами, астероиды астрономами, преимущественно небесными механиками. Трудно привести другой пример столь абсурдной ситуации : две разные науки исследуют одни и те же объекты, а между ними практически не возникает никаких точек соприкосновения, не происходит обмена достижениями. Это отнюдь не способствует осмыслению получаемых результатов. Но сделать ничего нельзя, и так все и остается, пока новые методы исследований — экспериментальные и теоретические — не поднимут уровень исследований настолько, что создадут реальную основу для слияния обеих наук в одну.

Это произошло в начале 70-х годов XX в., и мы стали свидетелями нового качественного скачка в познании астероидов. Об этом скачке и пути к нему я постарался наиболее понятным языком написать в этой работе. Скачок этот произошел не без помощи космонавтики, хотя космические аппараты еще не опускались на астероиды и еще не получено даже космического снимка хотя бы одного из них. Это — дело будущего, по-видимому, уже недалекого. А пока перед нами встают новые вопросы и ждут своего решения.

Немного истории

Давайте перенесемся во времена Кеплера. В поисках закономерности в распределении размеров орбит, уверенный в ее существовании, Кеплер не добился успеха. Трагическая смерть настигла его в 1630 г. в возрасте 59 лет. Но Кеплер успел прийти к выводу, что совершенству Солнечной системы мешает непомерно большой пустой промежуток между орбитами Марса и Юпитера и решил, что там должна находиться планета…

Cо времен Кеплера астрономы и философы не раз возвращались к той же теме — к поискам закономерностей в размерах планетных орбит и недостающих планет. Ни у сторонников Кеплера, ни у его противников (в числе которых был Кант) не было веских аргументов. Споры затягивались.

Наконец в 1766 г. скромный, мало известный профессор физики Иоганн Даниель Тициус фон Виттенберг впервые сформулировал найденный им закон планетных расстояний и привел его в переведенной им на немецкий язык книге «Созерцание природы» знаменитого в то время французского естествоиспытателя и философа Шарля Бонне. Но Тициус просто вставил его в подходящее место в текст Бонне, даже не указав рядом своей фамилии! Лишь во втором немецком издании книги Бонне, спустя шесть лет, он дал свой закон как примечание переводчика,

«Обратите внимание на расстояния между соседними планетами, -писал он,- и вы увидите, что почти все они возрастают пропорционально радиусам самих орбит. Примите расстояние от Солнца до Сатурна за 100 единиц, тогда Меркурий окажется удаленным от Солнца на 4 таких единицы; Венера — на 4+3=7 таких же единиц; Земля — на 4+6=10; Марс — на 4+12=16. Но смотрите, между Марсом и Юпитером происходит отклонение от этой, такой точной прогрессии. После Марса должно идти расстояние 4+24=28 единиц, на котором сейчас мы не видим ни планеты, ни спутника… Давайте твердо верить,- продолжал Тициус,- что это расстояние, без сомнения, принадлежит пока еще не открытым спутникам Марса… После этого неизвестного нам расстояния получается орбита Юпитера на расстоянии 4+48=52 единицы, а дальше расстояние самого Сатурна 4+69=100 таких единиц. Какое удивительное соотношение !»

К тому, что случилось в его законом дальше, Тициус уже не имел отношения. Долгое время за пределами Германии о законе ничего не было известно. А в самой Германии произошло следующее.

В том же 1772 г., когда вышло второе издание книги Бонне в переводе Тициуса, 25-летний немецкий астроном Иоганн Боде, ставший впоследствии широко известным ученым, прочитав «Созерцание природы», был потрясен тем, насколько точно истинные размеры планетных орбит описываются законом Тициуса. Боде сразу же поместил формулировку закона в своей книге «Руководство по изучению звездного неба», но забыл сослаться на Тициуса ! Правда, в отличие от Тициуса, Боде предсказывал на расстоянии 2,8 а .е. от Солнца существование не спутников Марса, а «большой планеты», которая должна совершать полный оборот вокруг Солнца за 4,5 года.

Большая четверка

В Палермо, на о. Сицилия итальянский астроном директор обсерватории Джузеппе Пиацци уже много лет вел наблюдения положений звезд для составления звездного каталога. Работа близилась к концу. В первый вечер XIX в., 1 января 1801 г., Пиацци обнаружил в созвездии Близнецов слабую звездочку, с блеском около 7m, которой почему-то не оказалось ни в его собственном каталоге, ни в каталоге Христиана Майера, имевшегося в распоряжении Пиацци. На следующий вечер оказалось, что звездочка имеет не те координаты, что накануне : она сместилась на 4′ по прямому восхождению и на 3′,5 по склонению. На третью ночь выяснилось, что ошибки нет и что звездочка медленно перемещается по небу. Шесть недель следил Пиацци за странной звездой,. Ни диска, которым должна была обладать планета, ни туманного вида, характерного для комет ! Почти две недели движение объекта было попятным (он смещался среди звезд к западу), 12 января словно застыл на месте, а затем сменил движение на прямое (к востоку). Такое поведение характерно для планет. За шесть недель объект сместился в общей сложности на 4o, но вид его остался неизменным. Объект казался Пиацци все более интересным. Но наблюдения прервала болезнь. Поправившись, Пиацци уже не смог найти его. Непрерывно перемещаясь, объект затерялся среди слабых звезд…

В это время 23-летний, еще никому не известный, Карл Фридрих Гаусс увлекся созданием методов обработки астрономических наблюдений. Он решил попытаться определить эллиптическую орбиту новой планеты по имеющимся данным. Для этого ему пришлось разработать новый метод, который прославил Гаусса и известен теперь в небесной механике как метод определения эллиптической орбиты по трем наблюдениям. Объединив результаты всех наблюдений с помощью созданного им же несколько раньше метода наименьших квадратов, Гаусс определил, что орбита объекта лежит между орбитами Марса и Юпитера и что большая полуось ее (2,8 а. е.) точно совпадает со значением, предсказанным законом Тициуса-Боде. Сомнений не осталось : это была искомая планета. Теперь по известной орбите Гаусс вычислил дальнейший путь объекта на небу (эмефриду).

Новой планете нужно было дать название. Пиацци предложил название Церера Фердинанда, посвящая планету своему королю. Но не обошлось без споров. Наполеон считал, что планету нужно назвать Юноной. Лаланд, бывший, к стати, учителем Пиацци, предложил назвать ее именем своего достойного ученика. Сохранилось название Церера.

Новая планета заняла, как будто, равноправное положение среди остальных, к радости астрономов, заполнив брешь между Марсом и Юпитером. И все же было ясно, что Церера обманула надежды астрономов. Тех, кто надеялся найти между Юпитером и Марсом большую планету, постигло разочарование. Церера, как и остальные планеты, была холодной и светила отраженным солнечным светом. Но как же слаб был этот свет ! Венера и Юпитер светили в сотни раз ярче. Она была слабее более далекого Урана, а ее диск не удавалось рассмотреть в лучшие телескопы того времени рефлекторы Вильяма Гершеля. Это означало одно : Церера очень невелика по размерам. Между Марсом и Юпитером двигалась планета-крошка.

В Берлине Генрих Вильгельм Ольберс, немецкий врач и астроном, член Парижской Академии наук, член Лондонского королевского общества и руководитель Берлинской обсерваторией, внимательно следил за движением Цереры. 28 марта 1802 г. он неожиданно неподалеку от нее обнаружил еще одну, но более слабую планетку (около 9m). Ольберс дал ей название Паллада, в честь Афины Паллады. Мало того, что Паллада двигалась тоже на расстоянии 2,8 а. е. от Солнца, уже занятом Церерой, ее орбита к тому же сильно отклонялась от плоскости эклиптики (на 35o). Почему же было две планеты-крошки, вместо одной большой, на расстоянии, предсказанном законом Тициуса-Боде ?

«Где тот прекрасный закономерный порядок, которому подчинялись планеты в своих расстояниях ? -сокрушался Ольберт в письме к Боде.Мне кажется, еще рано философствовать по этому поводу; мы должны сначала наблюдать и определять орбиты, чтобы иметь верные основания для наших предположений. Тогда, быть может, мы решим или по крайней мере приблизительно выясним, всегда ли Церера и Паллада пробегали свои орбиты в мирном соседстве, относительно одна от другой, или обе они являются только обломками, только кусками прежней большой планеты, которую взорвала какая-нибудь катастрофа. «

Место поисков новых астероидов было локализованно. Тертья планета между Марсом и Юпитером (около 8m) была открыта в созвездии Кита. ЕЕ обнаружил К. Гардинг в Лилиентале 1 сентября 1804 г. Ее посвятили, наконец, Юноне, снова римской богине. Далее 29 марта 1807 гю Ольберс открыл четвертую планету (около 6m), названную Вестой в честь римской богини домашнего очага и огня. Веста — единственный астероид, который иногда можно видеть невооруженным глазом.

Несмотря на малые размеры, Церера, Паллада, Юнона и Веста стали включаться в общий список планет, хотя потребность как-то выделить их ощущалась с самого начала. Пиацци предложил именовать новые члены Солнечной системы планетоидами (т.е. планетоподобными), а Гершель астероидами (звездоподобными) §а отсутствие у них видимого диска. Их называли и телескопическими планетами, так как они не были видны невооруженным глазом. В настоящее время используют термин «астероид», но наряду с ним существует и другой — «малая планета».

Вереница открытий. Кольцо астероидов

После открытия большой четверки астероидов в течение последующих 40 лет поиски новых астероидов оставались безуспешными. Ольберс так и не узнал, что между Марсом и Юпитером движется огромное множество астероидов, заполняющих толстый тор, именуемый кольцом астероидов. Он умер за пять лет до того, как началась вереница их открытий. Не дожили до этого ни Пиацци, ни Гардинг.

В конце 1845 года Карл Людвиг Генке открыл пятый астероид (9m,5), получивший название Астрея. Еще через полтора года — 1 июня 1847 г. — неутомимый Генке открывает шестой астероид, названный Гебой. В том же году американец Дж. Э. Хемд открывает Ирис и Флору, а чуть позже их же обнаруживает англичанин Д. Хтнд. Затем открытия следуют непрерывной чередой.

Четырнадцать астероидов за 9 лет (с 1852 по 1861 г.) открыл немецкий художник Герман Майер Соломон Гольдшмидт.

В 1860 г. было известно уже 62 астероида, к 1870 — 109, к 1880- 211. А затем новых астероидов стало появляться все меньше. Иссякли «запасы» крупных и довольно ярких объектов. Теперь открывали астероиды 13-14m, и лишь изредка попадался пропущенный ранее объект. Таким, к примеру, оказалась Папагена (около 8m), открытая лишь в 1901 г.

В сентябре-окрябре 1960 г. на обсерватории Маунт Паломар в США было проведено систематическое фотографирование небольшой области неба, размером 8 Х 12o, расположенной вблизи точки весеннего равноденствия. За два месяца было сфотографировано около 2200 астероидов вплоть до 20m, причем для 1811 из них удалось определить орбиты, хотя и не очень точные. Полагают, что общее число астероидов, движущихся в кольце, от крупнейших (1 Церера, диаметром около 1000 км) вплоть до тел поперечником 1 км достигает 1 млн.

Число астероидов быстро растет по мере уменьшения их размеров. В интервале от 1 до 100 км суммарное число тел, диаметр которых превышает D, оказывается обратно пропорционально квадрату диаметра : N~D-2. Именно такое распределения по размерам ожидается у осколков раздробленных тел, и, по-видимому, дробление астероидов во взаимных столкновениях уже давно и полностью завуалировало то распределение, которое было у молодых, едва успевших сфорироваться в протопланетном облаке первичных, небльших по размерам тел, называемых планетезималями.

Семейства астероидов

В 1876 г., когда было известно всего около 150 астероидов, Д. Ктрквуд пытался разобраться в «хаосе» астероидных орбит и нашел около 10 групп астероидов, каждая из которых состояла всего из 2-3 членов, двигавшихся по сходным орбитам. Среди них оказались, например, 3 Юнона и 97 Клота.

Казалось, что такие группы можно рассматривать, как связанные общностью происхождения и что члены групп — обломки более крупных тел. Попытки Кирквуда продолжил Ф. Тиссеран, составивший в 1891 г. свой список из 417 астероидов. Число групп росло по мере роста числа открытых астероидов.

По существу, это был вариант гипотезы Ольберса, только родство распространялось не на все астероиды, а на некоторые группы. Но дело оказалось совсем не таким простым, а родство в группах сомнительным. Это стало ясно, когда японский астроном К. Хираяма в 1918-1919 гг. обратил внимание на то, что сходство орбит астероидов вовсе не означает, что эти астероиды в прошлом были частями одного, более крупного тела. При большом числе астероидов не исключено объединение астероидов в группы из-за случайного сходства их орбит. Но главная ошибка заключалась в том, что в поисках «родственников» сравнивались современные орбиты астероидов. Между тем возмущения со стороны планет, накапливаясь с течением времени, могли постепенно до неузнаваемости и по-разному изменить орбиты тех астероидов, которые действительно являлись обломками одного и того же тела и действительно двигались в прошлом по сходным орбитам. С другой стороны, сходство современных орбит еще не означает, что и в далеком прошлом астероиды двигались по сходным орбитам. Поэтому, используя методику Кирквуда, если и можно обнаружить реальные группы «родственников», то лишь образровавшиеся совсем недавно, скажем, 1000 лет назад.

Хираяма поставил вопрос : можно ли выявить группы астероидов, связанных давним родством, т.е. семейства астероидов (как он их назвал), и как это сделать ?

Теория движения спутников планет с учетом возмущений, разработанная еще раньше Лангражем, указывала, что эксцентриситеты и наклоны орбит спутников остаются почти неизменными на больших промежутках времени, в то время как долготы перицентра и узла орбиты непрерывно меняются. Это привело Хираяму к идее «инвариантных» )неизменных) жлементов астероидных орбит, которые тоже не менялись бы (или менялись медленно) под действием планетных возмущений. Такие элементы можно было использовать для поисков семейства астероидов. Хираяма нашел такие инвариантные элементы и назвал их собственными элементами орбиты, т. е. унаследованными астероидами от их «родителей». Конечно, при дроблении астероидов их обломки, получив разные, о малые добавки к орбитальной скорости, движутся по разным орбитам со слегка различными собственными элементами. Однако эти различия не настолько велики, чтобы помешать узнать члены семейства.

Вообще говоря, собственные элементы представляют собой кеплеровы элементы орбит астероидов, исправленные за вековые возмущения. У типичных орбит собственные наклоны и эксцентриситеты почти не подвержены вековым изменениям, и можно считать, что они оставались неизменными на протяжении миллиарда лет. Что касается долготы перигелия и долготы узла, то они меняются значительно быстрее. Сосбтвенная долгота перигелия очень медленно (со скоростью от десятков секунды до десятков минут дуги в год), но непрерывно растет, а собственная долгота узла убывает с той же скоростью. для тел в кольце астероидов периоды обращения перигелия и восходящего узла орбит вокруг Солнца порядка нескольких тысяч лет. Они возрастают с уменьшением размеров орбит.

Таким образом, астероиды долго «помнят» лишь наклон орбиты и ее эксцентриситет, но быстро «забывают» свой узел и перигелий.

Хираяма решил воспользоваться собственным наклоном и эксцентриситетом орбит для поисков семейств. Сначала, чтобы упростить расчеты, он учитывал только возмущения от Юпитера, пренебрегая более слабым влиянием Сатурна и остальных планет. Ему удалось выявить три семейства (семейства Фемиды, Эос и Корониды, названные по одному из членов семейств), а затем еще четыре и, менее уверенно, еще шесть. Но скоро Хираяме стало ясно, что учитывать воздействие Сатурна и других планет все же необходимо. Сатурн, например, оказывал заметное воздействие на астероиды с малым средним суточным движением. Сделав это, Хираяма приешл к выводу о существовании пяти семкйств — Фемиды, Эос, Корониды, Марии и Флоры. К этим семействам он в 1923 г. отнес десятки известных астероидов. В дальнейшем они были пополнены астероидами, открытыми позднее.

Самым многочисленным оказалось семейство Флоры. Д. Бауэр, на основании уточненной им теории возмущений, разделил его на четыре отдельных семейства — I, II, III ии IV.

К 70-м годам стало ясно, что «семейственность» широко распространена среди астероидов : из 1697 нумерованных к этому времени астероидов 712 (или 42 %) были отнесены к 37 семействам. Они еще «помнят» орбиту родительского тела. Аналогичной оказалась ситуация у более мелких астероидов Паломар-Лейденского обозоения : из 980 новых астероидов 389 (40 %) вошли в то или иное семейство, уже известное или новое.

Семейство обнаруживает себя как область повышенной концентрации точек на распределениях собственных элементов орбит. Границы семейств проводятся не всегда уверенно, и отнесение астероида к тому или иному семейству иногда остается сомнительным. К тому же, когда разные исследователи учитывают возмущения от планет с разной степенью точности и отбирают члены семейства, пользуясь слегка разными критериями, они получают немного разные результаты. Однако эти различия не принципиальны и не позволяют сомневаться в самом существовании семейственности у астероидов. Японский исследователь И. Козаи к концу 70-х годов среди 2125 нумерованных астероидов около 3/4 отнес к 72 семействам. Американские исследователи Дж. Градье, К. Чепмен и Дж. Вильямс полагают, что число семейств превышает 100. Однако приходится быть внимательным, чтобы не принять за семейство случайную группу точек. Долгое время считали, что существует семейство Венгрии (a=1,8 a. e. ) и Фокен (a=2,4 a. e. ) на орбитах большого наклона (собственное наклонение 20-25O). Однако в действительности это лишь группы случайных астероидов, изолированные от остальной части кольца пустыми зонами вековых резонансов (рис. 26). Астероиды в них не связаны общностью происхождения точно так же, как члены групп Гильды, Аполлона, Амура или Атона. Они имеют лишь сходную динамическую эволюцию орбит.

Пока не ясно, существует ли семейство Паллады, или мы снова, как в случае с Венгрией и Фокеей, имеем дело с группой астероидов, изолированной вековыми резонансами.

Многие семейства насчитывают десятки и сотни известных членов. Предполагают, что истинное число членов семейств на один — два порядка больше.

В конце 60-х годов астрофизик Х.Альвен попытался выявить в кольце астероидов (точнее, в уже известных семействах) соколки недавнего происхождения. Для этого он выделил орбиты, сходные не по двум, а по четырем собственным элементам (не считая большой полуоси), в том числе по собственной долготе перигелия и собственной долготе узла. В семействе Флоры I Альвен нашел 13 таких астероидов (из 23), а в семействах Флоры II, III и IV он обнаружил еще две группы, состоящие из 20 и 28 астероидов. Аналогичные группы были выявлены и в других семействах. Альвен назвал их струйными потоками, или просто струями, или потоками.

Как бы тесно ни оказались расположенными узлы орбит в момент образования осколков при дроблении родительского тела семейства, из-за небольших различий в размерах орбит через несколько сотен тысяч лет осколки все равно распределятся более или менее равномерно по всем долготам. Поэтому струйные потоки можно рассматривать как молодые образования, свидетельствующие о недавних дроблениях, происшедших уже в эпоху существования на Земле человека. Правда, сам Альвен придерживается иного мнения: он считает, что струйные потоки представляют собой структурные образования тел, находящихся на пути к аккумуляции (объединению).

Попытки выделить струйные потоки предпринимали и другие исследователи. Пользуясь слегка различными критериями отбора, они получали довольно противоречивые резулльтаты: и сами потоки, и их члены оказывались разными. Это дает повод сомневаться как в возможности обнаружения, так и в самом существовании многих из них.

Советский астрофизик Б.Ю.Левин показал, что значительная часть семейств и струй содержит лишь один довольно крупный астероид, резко выделяющийся среди остальных более мелких членов семейства или струи. Из 54 рассмотренных им семейств и струй у 14 (26%) крупнейший член превосходит остальные по массе на порядок и более. В четырех случаях (7%) различия по массе оказываются просто колоссальным — в 1000 раз и более. Это означает, что глава семейства имеет поперечник более, чем в 10 раз превосходящий поперечники остальных астероидов. Главами подобных семейств являются Церера и Веста.

Возникновение подобного семейства или струйного потока может быть связано со столкновением астероидов, сильно различающихся по массе, когда больший астероид не разваливается нацело, а лишь теряет в виде осколков значительную часть массы, а также с косыми, почти касательными столкновениями астероидов со сравнимыми массами. в последнем случае возможно образование семейств с двумя крупными членами. Таким семейством является содержащее 19 Фортуну и 21 Лютецию.

Но большинство семейств образовалось, по-видимому, при катастрофических разрушениях астероидов, давших начало этим семействам, и не содержит подобных астероидов — великанов.

Обломки, образовавшиеся при лроблении астероида, из-за слегка разных у них гелиоцентрических скоростей обгоняют друг друга, оставаясь в окрестностях орбиты родительского тела. В течение нескольких лет или десятков лет они растягиваются вдоль всей орбиты, образуя рой. Забавно, что уцелевшие «родители» семейств не терпят своих «детей». Родительские астероиды вычерпывают их из роя, причем из-за малой относительной скорости (десятки или сотни метров в секунду) встреча астероида со своим обломком не приводит к дальнейшему дроблению: осколок просто зарывается в реголит своих родителей (под реголитом понимается поверхностный слой, перемолотый падениями многочисленных мелких астероидных осколков). Впрочем, такая участь постигант очень немногоих. Кроме того, путем гравитационного воздействия родители изгоняют свои обломки на периферию возникшего роя, снижая пространственную плотность тел в рое. Аналогичное действие оказывают на рой и планетные возмущения.

Однако с образованием семейств при дроблении астероидов дело обстоит совсем не так просто, как может показаться. Когда в 1982 году сотрудники Технологического института в Пасадене (США) Д.Дэвис, К.Чепмен, Р.Гринберг и С.Вайденшиллинг специально исследовали вопрос об образовании семейства Эос, то оказалось, что родительский астероид, размеры которого превышали, по-видимому, 180 км, прежде чем испытать катастрофическое столкновение с достаточно крупным объектом (в результате чего и должно было бы образоваться семейство), должен был столкнуться по крайней мере с десятком более мелких тел. Под действием их ударов родительский астероид должен был «развалиться» на блоки с характерными размерами порядка 10 км, которые удерживались друг около друга только силами тяготения. Между тем, сохранился объект поперечником в 98 км (это сам Эос). Можно предположить, что это сохранившийся 20-процентный остаток массы, состоящий из неразлетевшихся юлоков. Но тогда, как полагают исследователи, следующее по величине тело должно было бы иметь поперечник всего 5 км. Между тем второй по величине член семейчтва имеет поперечник 80 км. Лишь с помощью серии весьма искусственных предположений удается обойти эти трудности.

Астероиды вблизи Земли

Почти 3/4 века не подозревали, что не все астероиды движуться между орбитами Марса и Юпитера. Но вот ранним утром 14 июня 1873 г. Джеймс Уотсон на обсерватории Энн Арбор (США) открыл астероид 132 Аэрту. За этим объектом удалось следить всего три недели, а потом его потеряли. Однако результаты определения орбиты, хотя и неточной, убедительно свидетельствовали, что перигелий Аэрты находится внутри орбиты Марса.

На астероиды, которые бы приближались к орбите Земли, оставались неизвестны до конца XIX в. Теперь их число превышает 80).

Первый астероид вблизи Земли был открыт только 13 августа 1898 г. В этот день Густав Витт на обсерватории Урания в Берлине обнаружил слабый объект, быстро перемещающийся среди звезд. Большая скорость свидетельствовала о его необычайной близости к Земле, а слабый блеск близкого предмета — об исключительно малых размерах. Это был 433 Эрос, первый астероид-малютка поперечником менее 25 км. В год его открытия он прошел на расстоянии 22 млн. км от Земли. Его орбита оказалась не похожа ни на одну до сих пор известную. Перигелием она почти касалась орбиты Земли (q=1,46 a. e.) и была так мала по размерам (a=1,46 a. e.), что афелий не достигал кольца астероидов (q’=1,78 a. e.) (рис. 1)

Через 13 лет, 3 октября 1911 г., Иоганн Пализа в Вене открыл 719 Альберт, который мог подходить к Земле почти так же близко, как Эрос (q=1,19 a. e.). Почти на такой же орбите Макс Вольф в Гейдельберге в 1918 г. открыл 887 Алинду, а Вальтер Бааде в Бергедорфе, в 1924 г., на орбите чуть больших размеров — 1036 ганнимед. В 1929 г. к этим астероидам добавился 1627 Ивар и перигелием более близким к Земле, чем у Эроса (q=1,12 a. e.), афелием, расположенным в середине кольца астероидов (q’=2,60 a. e.).

12 марта 1932 г. Эжен Дельпорт на обсерватории в Уккле (Бельгия) открыл уж совсем крошечный астероид на орбите с перигелийным расстоянием q=1,08 a. e. Это был 1221 Амур поперечником менее 1 км, прошедшем в год открытия на расстоянии 16,5 млн. км от Земли (рис. 2).

За пределами кольца

Через несколько лет после Эроса, в 1904 г., был открыт астреоид 588 Ахилл, движущийся по орбите больших размеров, далеко за пределами кольца астероидов, почти точно по орбите Юпитера. Затем было открыто еще около 20 астероидов до 14m, движущихся примерно по орбите Юпитера. Все они получили общее название троянцы, так как названы в честь героев Троянской войны — греков и торянцев. Астероиды-греки опережают Юпитер примерно на 60o, а астероиды-троянцы следуют на таком же угловом расстоянии позади него. Только Гектор и Патрокл находятся не в своих группахю Все они довольно крупные объекты — диаметром порядка 150 км — так долго оставались неоткрытыми из-за большой удаленности.

Немногочисленные объекты были открыты и между кольцом астероидов и орбитой Юпитера. Некоторые из них могут близко подходить к орбите Юпитера и даже выходить за ее пределы. Однако астероиды, орбиты которых целиком лежали бы за пределами орбиты Юпитера, не были известны до 1977 г., хотя на основании общих космогонических соображений неоднократно высказывались идеи о возможности существования крупных тел между орбитами Юпитера и Сатурна, являющихся, как и астероиды, сохранившимися остатками протопланетных тел.

В октябре 1977 г. Чарльз Ковал в США открыл небывало далекий объект : он двигался на расстоянии 16,7 а. е. от Солнца и получил предварительное обозначение 1977 UB. Из-за большого расстояния объект очень медленно перемещался на фоне звезд, и потребовалось бы очень долго следить за ним, чтобы определить его орбиту с большой точностью. Однако через несколько месяцев, после предварительного определения орбиты и расчетов прошлых эфемерид, изображение объекта удалось найти на старых снимках неба, сделанных в разных обсерваториях в 1976, 1969, 1962, 1941 гг. и даже в 1895 г. Объект получил название Хирон и номер 2060.

В настоящее время Хирон движется по орбите с большой полуосью a=13,70 a. e., затрачивая на одно обращение вокруг Солнца 50,7 года. Его орбита довольно эксцентрична (e=0,379), так что перигелий (рис. 3) находится слегка внутри орбиты Сатурна (q=8,51 a. e.), а афелий почти у самой орбиты Урана (q’=18,90 a. e.). Орбита Хирона наклонена к плоскости эклиптики всего на 6o,9. Размеры самого тела составляют 160-640 км.р

Движение астероидов

Все открытые до сих пор астероиды обладают прямым движением : они движуться вокруг Солнца в ту же сторону, что и большие планеты (i

Реферат: Философия С. Л. Франка

Введение

Жизненный путь и формирование взглядов

Понятия «общество» и «общественное» в социальной философии

С. Л. Франка

Взгляды на общество в политической философии С. Л. Франка

Заключение

Список литературы

Введение

28 января 2007 года исполнилось 130 лет со дня рождения выдающегося русского философа, религиозного мыслителя и психолога Семена Людвиговича Франка. Принадлежа к блестящей плеяде деятелей религиозно-философского ренессанса XX в. в России, он в своих трудах произвел попытку грандиозного синтеза рациональной мысли и религиозной веры. К такому выводу приходят знатоки истории русской философии — современники С.Л. Франка и нынешние исследователи, историко-философская компетентность которых выше каких-либо сомнений. Так, В.В.Зеньковский утверждал о безоговорочном превосходстве Франка над всеми остальными русскими философами, а с точки зрения И.И. Евлампиева, высказавшего претензии историкам русской философии в отсутствии у них критицизма, творчество С.Л. Франка «…обозначает высшую точку в развитии нашей национальной философской традиции, и, по всей видимости, именно от достигнутого им начнется в XXI веке новый этап развития философской мысли России».

Опора на многовековую традицию христианского платонизма, системность мышления, ясность и отчетливость литературной формы, не мешающая мистической глубине интуиции, — все это выдвинуло Франка в ряд наиболее чтимых мудрецов нашего века. Тем более интересны его опыт упорядочения «беспокойной» и неклассичной области русской политической мысли (в которой и сам он прошел положенный трудный путь «от марксизма к идеализму») и попытка построения цельной концепции социальности. В своей работе я хотела бы подробнее остановиться именно на его учении об обществе, которому он посвятил книгу «Духовные основы общества».

1. Жизненный путь и формирование взглядов

Семен Людвигович Франк (1877—1950) — религиозный философ и общественный деятель. Родился в семье еврея-врача. В 1887г. поступил в гимназию при Лазаревском институте восточных языков. В 1892г. переехал с семьей в Нижний Новгород. В 1894г. окончил гимназию, где с 1893г. состоял в марксистском кружке. В 1894-1899гг. учится на юридическом факультете Московского университета, ведет марксистскую пропаганду среди рабочих, сближается с кругом марксистских издателей. В 1899г. за связь с социал-демократической организацией арестован, исключен из университета, выслан на два года в Нижний Новгород и лишен права проживания в университетских городах. С 1899г. продолжал образование в Берлинском университете. В 1901г. экстерном сдал экзамены при Казанском университете. В 1900г. вышла первая книга Франка «Теория ценности Маркса и ее значение», направленная против марксовой теории стоимости. С 1898г. Франк сблизился с П.Б.Струве, по предложению которого стал участвовать в сборнике «Проблемы идеализма» (1902). Происхождение помешало Франку в 1902г. получить направление в Петербургский университет на подготовку к профессуре. С 1903г. мыслитель принимал активное участие в либеральном движении, печатался в журнале «Освобождение», состоял членом «Союза Освобождения». В 1907г. был привлечен Струве к редактированию философского отдела журнала «Русская Мысль», в 1909г. участвовал в сборнике «Вехи». В 1912г. принял православие, сдал магистерский экзамен и стал приват-доцентом философии Петербургского университета. В 1913-1914гг. в Германии готовил диссертацию. С началом первой мировой войны вернулся в Россию. Читал лекции на экономическом отделении Петербургского политехнического института. В мае 1916г. защитил магистерскую диссертацию «Предмет знания». В сентябре 1917г. по предложению министра народного просвещения С.Ф.Ольденбурга и его товарища В.И.Вернадского переехал в Саратов, где возглавил историко-филологический факультет университета, стал его профессором и основал Саратовское философско-историческое общество. В 1918г. к защите не была допущена докторская диссертация Франка «Душа человека». Осенью 1922г. после ареста он был выслан в Германию. Оказавшись за границей, С. Л. Франк не отказался от своих философских убеждений. Его работы эмигрантского периода носят глубокий обобщающий характер и проникнуты пронзительным чувством любви к родине, которую он потерял. В эмиграции он был одним из основателей Русского Студенческого Христианского Движения. С 1930г. читал лекции по истории русской мысли и литературы в Славянском институте Берлинского университета. В 1940г. переселился на юг Франции, «скрываясь от немецкой оккупационной армии». До конца своих дней жил в Англии.

Творческое наследие философа включает более 20 книг и около 300 статей. Основные работы Франка: «Предмет знания. Об основах и пределах отвлеченного знания» (1915), «Душа человека (опыт введения в философскую психологию)» (1917), «Очерк методологии общественных наук» (1922), «Духовные основы общества» (1930), «Непостижимое» (1939), «С нами Бог» (1946). В фундаментальных работах Франк рассматривает такие основополагающие понятия, как «общество» и «общественное».

Понятия «общество» и «общественное» в социальной

философии С. Л. Франка

Философ сознавал ограниченность абстрактного рационализма XVIII в., его не устраивал натурализм в обществоведении, рассматривавший общественные явления как чисто природные процессы. Раз общественная жизнь есть не только предметная действительность, но и творение духа, плод субъективного творчества людей, то метод познания должен учитывать это. Получать общезначимое знание о неповторимых и индивидуальных общественных событиях следует, считал мыслитель, синтезируя эмпирический, рациональный и ценностный подходы. Поскольку ценности носят абсолютный, надысторический, надвременной и надличностный характер, то они выводят наше личное впечатление за пределы субъективности. Как и все представители философии всеединства, он был убежден, что синтез науки, философии и религии в социальном познании обеспечивает целостное, свободное от односторонности знание. Подлинное обществоведение начинается с анализа эмпирического слоя бытия, но на нем не заканчивается. Необходимо внутреннее «вживание» в это бытие, проникновение в его глубинный нравственно-религиозный смысл, раскрытие человеческой истории как феноменологии духа.

Общество, с точки зрения С. Л. Франка, — это самобытная, внутренне целостная реальность, особый, духовно связанный организм. В обществе, считал философ, действуют общие силы и общие условия, превращающие его в особое единство. Это единство, общность порядка и форм жизни определяются общностью человеческих потребностей и человеческой природы.

Специфику органического единства общества мыслитель видел в его надвременности, которая проявляется в том, что в общественном сознании живут одновременно память о давно прошедшем, предках, об историческом прошлом и устремленность на цели, «достижимые, быть может, лишь отдаленными потомками». Духовный склад национальной жизни, язык, святыни, обычаи, нравы, указывал он, это то «невидимое ядро, из которого черпается… животворящая сила». Особенностью общества Франк также считал то, что оно представляло собой не только надвременное, но и надындивидуальное, сверхличное единство, существующее одновременно для многих лиц и не зависящее от длительности отдельной человеческой жизни.

С позиций социального универсализма С. Л. Франк критиковал номиналистский подход к обществу, рассматривавший последнее как механическую сумму изолированных субъектов. Он задавался вопросом: как, в какой форме реально в обществе нечто общее, а не только одни разрозненные, замкнутые в себе и лишь извне соприкасающиеся между собой индивиды? Им ставится логическая проблема реальности и объективной значимости «общего» и «единичного». Франк считал, что единство общества есть отражение реального единства «человека вообще», неких общих человеческих начал и сил, действующих в единичных людях и через их посредство и потому сказывающихся в реальности их совместной жизни. Если бы каждый единичный человек был замкнутой в себе и совершенно своеобразной реальностью, не имеющей ничего общего с другим человеком, то общество как единство совместной жизни было бы очевидно невозможным.

Но С. Л. Франк отмечал также, что онтологическое единство общества не означает того, что общество есть абсолютное всеединство. С его точки зрения, общество имеет два слоя: внутренний – первичное органическое единство «мы» («соборность») и внешний – множество отдельных противоборствующих «я» (раздельность «мы» – «внешняя общественность»). «Внутренний слой его состоит именно в намеченном выше единстве «мы» или, точнее, в связи всякого «я» с этим первичным единством «мы», внешний же слой состоит именно в том, что это единство распадается на раздельность, противостояние и противоборство многих «я», что этому единству противостоит раздельная множественность отдельных, отделенных друг от друга людей». Внешний и внутренний слои Франк называет общественностью и соборностью соответственно.

«Общественность» мыслится Франком как сфера политико-правовая, одной из главных функций которой является принуждение, препятствующее «самочинным» проявлениям телесной природы человека. Общественность — это коллективное единство, реализованное через внешнее подчинение единой направляющей воле, каковой являются власть и право.

«Cоборность», по мнению философа, является онтологической сущностью общества, которая не дана нам в опыте. Основными жизненными формами соборного единства С. Л. Франк считает брачно-семейное единство (это — главная «воспитательная сила соборности»), религиозную жизнь, а также «общность судьбы и жизни», то есть силу, цементирующую людей в живой этнос или содружество.

Философ выделяет четыре аспекта соборности, которые отличают ее от других социальных феноменов. 1) Соборность есть единство «я» и «ты», вырастающее из первичного в данном отношении единства «мы»; 2) Соборное единство коренится в жизненном содержании самой личности, которое в основе своей — любовь. 3) Любить можно только индивидуальное, и потому соборность есть там, где можно усмотреть личностное начало. 4) В соборности осуществляется сверхвременное единство человеческих поколений, когда прошлое и будущее живут в настоящем.

Самой главной особенностью соборности следует считать её сверхвременное единство, доступное мистической интуиции. Соборность и религиозность для С. Л. Франка в своей основе есть одно и то же, поскольку последняя – это устранение замкнутости человеческой души и установление отношений с абсолютным Единством, ибо в религиозном сознании человек живёт именно своей духовной связью с Ним. Чувство соборности – это мистическое чувство сопринадлежности человека к целому, изнутри объединяющее личность, выводящее человека из эмпирической обособленности, то есть это ощущение родства человека с Богом. Все остальные формы социальной связи вырастают из религиозной и держатся на ней. Так, С. Л. Франк утверждает духовные основы общества, без которых оно невозможно как целостная реальность, он готов признать в системе общественных отношений, в наличии социальных институтов, существующих независимо от сознания людей, не просто их надындивидуальный объективный характер, а прежде всего их «мистичность», считая, что «система объективных идеально формирующих сверхчеловеческих идей, есть лучшее свидетельство, что человеческая жизнь есть по самому своему существу жизнь богочеловеческая».

Философ, таким образом, приходит к выводу о том, что единственно исторически оправданной можно считать религиозную аксиологию. Иначе говоря, идея социального христианства является ведущей в социальной философии С. Л. Франка. Его общественный идеал – соборность — мыслится как особая форма социальной организации, свидетельствующая о том, что за эмпирической связью людей стоит «идея-святыня», которой они служат, и которая является животворной силой, сплачивающей людей в подлинную целостность.

Опираясь на принцип целостности, утверждающий характер органического единства, свойственный социальной жизни, философ в качестве основы общества рассматривает вечные и универсальные начала: служение, солидарность, свободу, иерархизм, равенство, консерватизм, творчество, наследственность. Придавая им религиозно-онтологический характер, С. Л. Франк считает, что данные начала не конструируют социальную реальность, но присутствуют в ней, как отражение духовной жизни. А поскольку духовная жизнь в своей основе богочеловеческая, то любой отдельный из названных отвлечённых принципов (или начал) не вмещает в себе целиком её всеединой полноты, но выражает лишь одну её сторону, а значит, не может служить конечным идеалом социальной жизни. Таким образом, понимая общество как целостность, С. Л. Франк утверждает единство, соотносительную связь, гармоническое взаимное восполнение и равновесие указанных выше противоборствующих начал.

Отдавая, в определённом смысле, предпочтение общественным началам, философ указывает, что всякая самостоятельность, обособленность нашего личного бытия относительна, поскольку возникает из объемлющего его соборного единства и существует только в нём. Соборное единство образует, по С. Л. Франку, жизненное содержание личности, оно есть как бы духовное питание, которым она живёт, и всякий отрыв от соборности испытывается личностью как умаление, обеднение её самой.

А что из себя представляет общественное бытие?

С. Л. Франк стремился избежать односторонней, с его точки зрения, интерпретации общественного бытия только как материального или только как идеального. По его мнению, общественное бытие представляет собой своеобразное слияние двух качественно противоположных областей: идеальной и реальной, конкретно-временной и объективно-идеальной, сверхчувственной и сверхличной. Конкретно-временное бытие связано с миром «конкретных реальностей», «вещей», «процессов». Объективно-идеальное бытие, будучи неизменно и неподвижно, включает в себя числа, логические законы и вечные начала, истины нравственного сознания. Эти области, считал мыслитель, не противостоят друг другу, а образуют особый, третий род бытия — идеальный и реальный, субъективный и объективный одновременно. Общественное бытие есть двуединство внутренней духовной жизни и ее внешнего воплощения.

С позиций «идеал-реализма» С. Л. Франк критиковал социальный материализм в лице социального биологизма и социального экономизма. Ответ на вопрос о том, что из себя представляет общественное явление, считал он, нельзя усмотреть в видимом, физическом мире бытия. В таком случае общественная жизнь растворяется в слепой игре космических сил и исчезает с умственного горизонта как объект. Конечно, революции и войны сопровождаются физическими разрушениями и гибелью людей, а хозяйственная деятельность — материальным процессом производства и обмена. Но сущность общественных явлений не исчерпывается этими процессами. Чтобы понять, что такое государство, революция, закон, ученый должен вступить в область смыслов, не сводимую к физическим процессам. Экономический материализм, подчеркивал Франк, несостоятелен также и потому, что «строй хозяйства совсем не определен однозначно технически-физическими условиями, а зависит от характера народа, его нравов и нравственных воззрений».

Отмежевываясь от социального материализма, С. Л. Франк отрицал и отвлеченный социальный идеализм неокантианцев марбургской школы (Коген, Штаммлер), для которых общественное бытие лишь объективно-идеально. Общественная жизнь, подчеркивал философ, выражаясь в «идеях-образцах» (монархия, закон, брак и др.), не есть абстрактное бытие этих идей, а живой процесс их конкретного воплощения. Если бытие математических идей не зависит от сознания и даже существования людей (дважды два равно четырем всегда), то бытие общественного явления есть живой процесс воплощения объективной идеи в реальной человеческой жизни. Так, бытие монархии зиждется на незыблемости монархического сознания. С его исчезновением в обществе неизбежно исчезает и сама монархия. Следовательно, общественное бытие не абстрактно, а конкретно-идеально.

Смысл общественной жизни философ видел в выявлении Богом заложенного в его основу принципа любви к ближнему. Соответственно цель общественной жизни связывалась им с возможно более полным воплощением в совместной человеческой жизни всей полноты Божественной правды и добра как онтологически укорененных начал. Характеризуя свою социальную философию, С. Л. Франк писал: «Мои религиозно-общественные воззрения я определяю как «христианский реализм». В нем признание божественной первоосновы и потому положительной религиозной ценности всего конкретно-сущего сочетается с усмотрением рокового несовершенства его эмпирического состояния и потому ограниченности возможностей его чисто человеческого совершенствования».

Идея богочеловечества также лежит в основе франковской трактовки политической сферы общества.

Взгляды на общество в политической философии

С. Л. Франка

Размышления об обществе Франк продолжает в своей политической философии, в которой рассматривает такие вопросы, как происхождение и сущность государства, формы правления и др. Его интересовал также философский смысл социально-политических процессов, протекавших в России и в мире.

Мыслитель считал, что предмет политической философии связан, в первую очередь, с решением проблемы «правомерности известных общественных отношений», их значения и необходимости. Сама постановка проблемы правомерности тех или иных политических отношений в мировоззрении философа тесно сопряжена с анализом естественных процессов развития общества. Одна из составляющих этого анализа — проблема происхождения и сущности государства.

Появление государства С. Л. Франк связывал с мощным экзогенным фактором (вмешательством иноземцев). Возникновение государства — это постепенный и органический процесс. Ему предшествует «детский» период развития общества. На этом этапе существуют правила и привычки, формирующиеся стихийно, никем сознательно не вводимые и имеющие непосредственную религиозную санкцию. «Такое общество, — пишет философ, — не знает истории, ничего не творит и не созидает; оно просто длится, пребывает в лоне сверхвременного единства или растет и развивается непроизвольно: независимо от чьего-либо намерения и творческой воли». Конец этому «растительному» состоянию кладет внешняя опасность, стимулирующая самозащиту и самоукрепление общества.

Государственное единство оформляется в ходе проявления созидательного творческого мужского начала в общественной жизни. Когда обществу грозит гибель от врага или внутренних раздоров, из политически аморфной, неподвижной и косной среды выделяется «группа смельчаков, молодежи, одушевленной героической волей и объединяющейся вокруг своего естественного, самими своими природными дарованиями как бы предуказанного вождя». Властное водительство такого вождя или князя и его дружины спасает общество от внешней опасности. В обществе возникает некий орган защиты, требующий сознательной организации и дисциплины. Первоначально он имеет военно-административное значение, позднее становится учреждением, объемлющим все стороны общественной жизни. Постепенно создается прочная действенная организация, объединяющая разъединенные племена в единое целое — государство.

Философ считал ошибочным утилитаристский взгляд, сводящий суть общественных отношений к простому обмену услуг. В подходе к общественному сотрудничеству как к простому удовлетворению личных эгоизмов он видел зародыш грядущей неустойчивости общественного бытия. Поскольку всякий общественный порядок основан на соучастии людей в устроении жизни, постольку и смысл бытия государства, по его мнению, заключен не в служении внешней корыстной цели, а в охранении интересов общества как соборного лица, как сверхвременного единства. Там, где у различных слоев общества есть нравственное сознание соучастия в совместном служении правде, подчеркивал Франк, там связь между властью и подвластными крепка, а сама власть обретает сверхчеловеческое, мистическое значение. При таком условии даже факт выбора государственного деятеля обретает смысл не простого человеческого голосования, а избрания «приказчика, служителя правде».

С. Л. Франк неизменно подчеркивал, что жизнь общества не исчерпывается жизнью государства, и указывал на громадную роль в ней гражданского общества. Государство и гражданское общество, считал он, тесно связаны, но государство есть начало планомерности в общественной жизни, а гражданское общество есть начало спонтанности и свободы.

Неотъемлемым спутником всякого общества, где меньшинство властвует над большинством, считал Франк, является неравенство. Иерархизм межчеловеческих отношений является вечным спутником государства. Принцип иерархизма порожден природой самого общества, являющегося це лостной системой, требующей руководящей руки.

Важность и нужность иерархизма вытекала, по Франку, также из объективной необходимости реализации функции квалифицированного и нравственного служения интересам целого. Так как эту функцию не в состоянии выполнить все, необходим отбор и выявление «лучших» и умелых, которые будут руководить «худшими». Тем не менее, подчеркивает мыслитель, следует иметь ввиду, что всякая длительно существующая форма иерархизма с замкнутостью классов и групп склонна к вырождению.

Апология общественного иерархизма сочеталась у Франка с критикой демократической идеи «всеобщего равенства», популярной в Европе XIX—XX столетий. Мыслитель считал, что задача утверждения «начала равенства» как незыблемого верховного принципа общественной жизни генетически связана с гуманистической идеологией обоготворения человека, причем не в его идеальном, а в его «теперешнем» состоянии. Франк был далек от идеализации человека, от рассмотрения его как «меры всех вещей». Человек, считал он, способен как к добру, так и ко злу. Он может быть агрессивен, жесток, ленив и эгоистичен. Люди не равны по своим физическим, душевным свойствам, по социальному положению, обязанностям. «Греховность» и прирожденная неодинаковость людей делает идею равенства эмпирически неосуществимой. Задача совершенствования общественного устройства заключается не в том, чтобы удовлетворить завистливое стремление людей «быть как другие», а в том, чтобы поставить каждого в соответствующее его достоинствам и способностям место. Когда человек обретает надлежащее ему место в иерархической лестнице, он обретает и равное достоинство. «Есть только одно отношение, в котором все люди действительно, т. е. онтологически, равны, — писал философ, — и в котором поэтому они должны блюсти равенство: это есть их отношение к Богу». Равенство в политической философии Франка понимается не как равенство прав и притязаний человека, не как «эгоистическая обида за себя и желание, оглядываясь на другого, получить столько же», а как равенство достоинства и обязанностей. Равенство есть прежде всего «всеобщее священство», связанное с религиозно-нравственным предстоянием перед Богом.

Гарантией устойчивости общества является, считал Франк, его внутренняя духовная спаянность, солидарность, «зиждущаяся на живой близости, на великом нравственном принципе любви к ближнему». Чем прочнее эта солидарность, тем устойчивее общество. Конкретными носителями начала общественной устойчивости являются, по мнению философа, традиции. Они обеспечивают продолжение жизни прошлого в настоящем и защищают общество от потрясений. Франк не боготворил традиции. Он понимал, что если принцип охранения очень силен, то общественная жизнь замирает в неподвижности и творчество исчезает. Гармонию и устойчивость общественного целого обеспечивает двуединство традиции и творчества. Однако там, где принцип творческой инициативы не вызревает в лоне традиции, там он внутренне бессилен, ничего не рождает, а лишь разрушает то лоно, в котором совершается. Порыв народного самовыражения в рамках традиции приводит к тому, что общество становится орудием произвола кучки властвующих. Тогда в нем созревает атмосфера социальной агонии. Созрев, она разрешается через социальные революции — разрушительные духовно-психологические «взрывы анархических страстей, накопившихся в человеческих душах».

С. Л. Франк особо подчеркивал разрушительный характер радикальных революций, одержимых немотивированным утопическим активизмом. «Радикальные революции, которые ставят себе целью истребить из общества все его прошлое и построить жизнь заново из ничего, — писал он, — в сущности, столь же безумны и неосуществимы, как попытка вылить из организма всю накопленную им кровь и влить в него новую; и если бы они удались, они привели бы просто к смерти общества». Если после проделанных экспериментов израненное общество все-таки в дальнейшем оживает, то это, считал философ, есть результат действия сохранившихся в нем здоровых сил прошлого. Франк особо подчеркивал разрушительный характер способа осуществления общественных преобразований, свойственного этим революциям, их насилие над живой жизнью. Именно поэтому, отмечал мыслитель, «классической темой» революции, повторяющейся в бесконечных вариациях, является превращение героев, одержимых самоотверженной жаждой установить на земле добро в диких извергов, водворяющих анархию или бесчеловечный деспотизм. В этом смысле революции становятся родственными контрреволюциям и любым другим насильственным формам осуществления абсолютных идеалов общественно-духовного устроения общества.

Но С. Л. Франк видел и позитивный смысл революции, если она принимала характер великой народной революции (к таковой он относил Февральскую 1917 г. революцию в России), хотя считал ее не результатом сознательной деятельности, а спонтанным духовно-нравственным событием, рожденным потрясением народной души. Такие революции зреют и вырастают молчаливо в таинственной глубине страдающей и оскорбленной единой народной души, в подсознательных глубинах которой живут «мученические образы не отомщенных, замученных и погибших». Даже если заставить стереть эти образы из народной памяти, устранить их из народных чувств и бессознательных порывов невозможно. Именно поэтому социальные революции нельзя свести лишь к торжеству бесчинства и корысти. Хотя всякая революция сопровождается вихрем бесчинств, свои силы она черпает в бескорыстной вере ее творцов, в их порыве к объективной правде.

Негативный момент всякой революции философ связывал с утратой сверхвременного момента устойчивости в общественном развитии. Он как социолог приходил к выводу о закономерной «убыточности революции». С точки зрения этой закономерности всякая революция обходится народу слишком дорого, не окупая всех издержек. Ускорение темпа некоторых социальных и духовных процессов, которые совершались уже до революции и совершились бы и без нее, покупается ценою таких жертв и разрушений, в силу которых страна в других отношениях оказывается отброшенной далеко назад.

С. Л. Франк с социально-философских позиций критиковал «узкий политицизм», однобокое преувеличение роли тех или иных отвлеченных политических принципов в жизни общества и человека. Отрыв этих принципов от реальности и придание им статуса абсолютной истины он называл «политическим кумиротворчеством», к анализу метафизических истоков которого обращался в своих работах («Философские предпосылки деспотизма» (1907), «Этика нигилизма» (1909), «Крушение кумиров» (1924) и многие др.)

Исходя из метафизической предпосылки относительности человеческого знания, С. Л. Франк критикует современных ему «католиков демократической религии». Фанатичные приверженцы демократии, по его мнению, рассматривают абсолютно истинными два одинаково неправомерных тезиса. Первый — человек по своей природе совершенен и добр, и второй — большинство всегда право. Еще Платон, подчеркивает философ, указывал на несовершенство человеческой природы, на неизбежность господства в массе слепых предрассудков, на неспособность большинства возвыситься до понимания истинных нужд и потребностей общества. Придание своеволию массы статуса непогрешимости приводит к вырождению власти в деспотизм большинства. Кроме того, сама истина не есть арифметическая сумма. Она не является в готовом виде и не может быть добыта и утверждена никакими механическими средствами, в том числе и путем всеобщего голосования.

Если в дореволюционных работах философ еще находил аргументы в защиту демократии, подчеркивал ее позитивную роль (освобождение от опеки и «уничтожение привилегий немногих на господство»), то в более зрелый период его критика демократического правления приобретает более последовательный характер. Он подчеркивает абстрактность таких демократических установок, как «воля народа», «права человека», их умозрительную отвлеченность и неспособность лечь в основу стабильной общественной жизни. Поскольку республиканское демократическое сознание, подчеркивал Франк, понимает народ как живущее в данный момент поколение, постольку оно прерывает общественную преемственность и нарушает устойчивость, общественной жизни. Произвол «избирательного стада» может быть не менее вреден, глуп и преступен, чем произвол отдельного человека.

С общей социально-философской точки зрения, демократическому принципу самоопределения отдельного поколения можно и нужно противопоставить начало наследования. Характерным политическим выражением начала наследования являлась, по мнению философа, монархия как теократически обоснованная наследственная верховная власть. Идея царя как помазанника Бога, считал Франк, глубоко верна, так как ясно выражает «интересы общества как сверхвременного единства, как соборного лица». Откровенные симпатии Франка к конституционной монархии как к форме правления, обеспечивающей твердую государственную власть, устойчивость и стабильность общественного развития, не означали рассмотрения этой формы в качестве априорно заданного общественного идеала, который можно навязывать кому бы то ни было. Верность и осуществимость общественного идеала Франк связывал с соблюдением целого ряда конкретных условий. Прежде всего, свободно выбранный идеал должен соответствовать общим, вечным принципам общественной жизни. Кроме того, он должен быть в согласии с характером того эмпирического материала, к которому он прилагается. К эмпирическим условиям, требующим несомненного учета в деле выяснения применимости того или иного идеала, Франк относил:

1) материальные условия жизни данного общества; 2) его духовное (нравственное, религиозное, умственное) состояние, а также духовное состояние его отдельных слоев; 3) отношения между разными слоями (классами, национальностями и т. п.); 4) исторические задачи, которые в данный момент стоят перед обществом.

В последних своих работах, в частности в книге «Свет во тьме. Опыт христианской этики и социальной философии» (1949), Франк обращался к задачам христианской политики в современную ему эпоху. Он считал, что, по сравнению с относительно мирным течением и устойчивостью жизни в XIX в., XX век, переживший две мировые войны, ядерные бомбардировки и другие общественные катаклизмы, охвачен настолько бурным разрушительным движением, что само существование человека и человечества поставлено под вопрос. Правда жизни такова, что основным нравственным достижениям европейской культуры грозит гибель. Такое состояние диктует отказ от безответственного мечтательного утопизма, поиск не абсолютного улучшения, а охранения уже созданного и спасения мира от гибели. При всей очевидности несовершенства «старого»- общественного порядка, созданного европейским человечеством, следует, считал философ, отказаться от радикализма.

Сегодняшний путь мирского служения заключается «в напряженной жертвенной защите» тех христианских общественных завоеваний, которые явились итогом героических, упорных и длительных усилий прошлых поколений. К этим достижениям С. Л. Франк относил отмену рабства, пытки, свободу мысли и веры, утверждение моногамной семьи и равноправия между полами, политическую неприкосновенность личности, судебные гарантии против произвола власти, равноправие всех людей вне различия классов и рас, признание принципа ответственности общества за судьбу его членов и др. Необходимо защищать, подчеркивал он, все то, что имеет вечную ценность в идеалах демократии и социализма, ибо в них косвенно выражается христианское сознание. Правда социализма (совершенно независимо от пригодности социалистического порядка мира) заключается в ответственности всех членов общества за судьбы нуждающихся и обездоленных, в защите права всех людей на обеспечение равных условий физического здоровья, досуга, образования.

Заключение

В заключение хотелось бы отметить, что для С. Л. Франка был характерен всесторонний, целостный и диалектический подход к анализу социально-политических явлений и процессов. Он изучал их и как социолог, и как философ, и как религиозный мыслитель, постоянно фиксируя дуализм и внутреннюю противоречивость общественной жизни.

Общество есть, согласно Франку, единое существо, самобытная, внутренне целостная реальность, особый, духовно связанный организм. Это не механическая сумма изолированных субъектов, это единство неких общих человеческих начал и сил, действующих в единичных людях и через их посредство сказывающихся в реальности их совместной жизни. Опираясь на свою теорию знания и на свое учение о душе человека, он показывает, что сознания различных индивидуумов не обособлены, а всегда до некоторой степени слитны и что общение индивидуальных сознаний есть «первичное свойство всякого сознания». Индивидуальное сознание не первично, оно лишь постепенно дифференцируется из сознания вообще, никогда не отрываясь от целого, так что индивид в подлинном и самом глубоком смысле слова производен от общества, как целого.

Общественным идеалом, по мнению философа, является соборность, представляющая собой особую форму социальной организации, свидетельствующую о том, что за эмпирической связью людей стоит «идея-святыня», которой они служат, и которая является животворной силой, сплачивающей людей в подлинную целостность.

С. Л. Франк вошел в историю социально-политической мысли как «либерал-консерватор» и государственник, стремящийся раскрыть метафизические начала политических процессов, увидеть их религиозно-этическую глубину. В настоящее время в нашей стране происходит процесс создания идеологической парадигмы и выработки национальной идеи на основе доминирования христианских ценностей. Поэтому обращение к философии С.Л. Франка является обоснованным, так как он освоил огромный этико-философский пласт христианской религии, истолковав некоторые аспекты ее с позиции рационалистического гуманизма.

Список литературы

1. Зеньковский В.В. История русской философии. — М.: ЭКСМО-Пресс, 2001.

2. Франк С.Л. Введение в философию. — СПб., 1993.

3. Франк С Л. Духовные основы общества. – М.: Республика, 1992.

4. Франк С. Л. Непостижимое // Сочинения. — М., 1990.

5. Франк С.Л. Нравственный идеал и действительность //Непрочитанное : статьи, письма, воспоминания. — М., 2001.

6. Франк С. Л. Очерк методологии общественных наук. // Сочинения. — М., 1990.

7. Франк С.Л. Проблема власти.//Философия и жизнь. Этюды и наброски по философии культуры. — СПб., 1910. 8. Франк С. Л. Реальность и человек. — М.: Республика, 1997.

9. Франк С.Л. Свет во тьме. – М.: Факториал, 1999.

10. Франк С. Л. Смысл жизни // Вопросы философии. 1990. № 6.

11. Франк С. Л. Философия и жизнь. Этюды и наброски философии культуры. — СПб., 1910.

12. Франк С.Л. Философские предпосылки деспотизма./Опыт русского либерализма. — М., 1997.

23

Дипломная работа: Ипотечное кредитование в РФ и Иркутской области

Содержание

Введение

Глава 1. Понятие и механизмы жилищного ипотечного кредитования в рыночной экономике

1.1 Понятие и принципы ипотечного кредитования

1.2 Основные цели, задачи и роль национальной жилищной программы

1.3 Виды и формы ипотечного кредитования в России

1.4 Нормативно-правовое регулирование ипотечного кредитования в России

Глава 2. Текущее состояние рынка ипотечного жилищного кредитования в РФ и Иркутской области. Пример рассмотрения Сбербанк г. Иркутска

2.1 Развитие рынка ипотечного жилищного кредитования

2.2 Развитие ипотечного жилищного кредитования в Иркутской области на 2005-2010 годы

2.3 Характеристика деятельности Сбербанка в г.Иркутске

2.4 Анализ финансового состояния Сбербанка г.Иркутска

2.5 Технология выдачи кредита, оценка кредитоспособности заемщика

Глава 3. Проблемы, прогнозы и пути совершенствования ипотечного жилищного кредитования в России и Иркутской области

3.1 Перспективы развития ипотечного кредитования в России

3.2 Риски ипотечного кредитования

3.3 Основные рекомендации по совершенствованию ипотечного жилищного кредитования в России

3.4 Перспективы и механизм развития ипотеки в Иркутской области

Заключение

Список используемой литературы

Введение

Актуальность ипотечного кредитования заключается в способности решить социальные проблемы многих россиян. Наличие собственного жилья вносит в жизнь людей элемент благополучия и стабильности, и очень важно, по мнению социологов, чтобы жилье появлялось как можно раньше, а не после десятилетних ожиданий. В этом отношении альтернативы ипотечному жилищному кредитованию не существует.

Приобретение жилья в кредит является распространенной практикой во многих странах мира. Это как раз то, что делают 98% американцев, когда приобретают новое жилье. Выплаты по кредиту, отложенные на много лет, включаются в текущие расходы, что дает возможность эффективно планировать семейный бюджет и направлять часть средств на другие долгосрочные цели: крупные покупки, образование детей, путешествия.

В свою очередь, ипотечные кредиты помогают коммерческому банку диверсифицировать свою клиентскую базу, привлечь депозиты и найти источники доходов, дополняющие и компенсирующие риск по кредитам и депозитам предпринимательских фирм.

Действительно, в последние годы многие российские банки уделяют все большее внимание ипотечному кредитованию, стремясь избежать или ослабить воздействие экономических циклов, приводящее к периодическому снижению объемов традиционного банковского кредитования предпринимательской деятельности, а также избежать острой конкуренции со стороны иностранных банков.

Залог недвижимости всегда являлся одним из наиболее надежных способов обеспечения надлежащего исполнения обязательств. Сущность ипотеки состоит в том, что кредитор (он же залогодержатель) вправе в случае не исполнения или ненадлежащего исполнения должником обеспеченного югом обязательства; обратить взыскание на предмет ипотеки и получить из порученной от продажи суммы причитающийся ему долг. Недвижимость обладает высокой стоимостью и считается одним из наиболее удачных – способов вложения капитала, в связи с тем, что цена на нее не подвержена значительным и непредсказуемым колебаниям.

Актуальность ипотеки существенно возрастает в трансформационных и переходных экономиках. Существующая в России проблема неплатежей, сложившаяся атмосфера всеобщего взаимного недоверия хозяйствующих субъектов, большое количество банкротств предпринимательских структур, повальная задолженность юридических и физических лиц бюджетам различных уровней, а также задолженность самих бюджетов по оплате труда и другим выплатам, зависимость платежеспособности коммерческих организаций от перемен политического климата – все это обусловливает необходимость существенного ужесточения контроля при совершении крупных коммерческих сделок. Такая ситуация приводит к тому, что происходит разрыв сложившихся связей, существуют трудности с формированием каналов сбыта, возникают проблемы финансирования крупных сделок.

В этой связи расширение применения ипотеки как способа обеспечения возвратности ипотечных кредитов должно позволить в значительной степени повысить интеграционные тенденции, а также разблокировать препятствия на пути развития хозяйственных связей, повысить надежность капиталовложений, а также дать импульс жилищному строительству и ряду других отраслей национальной экономики.

Поэтому следует отметить, что, несмотря на обилие программ развития жилищного строительства, кредитования малого и среднего бизнеса, экономические реалии таковы, что без принятия комплекса дополнительных мер по стимулированию инвестиций в эти сферы решить данные проблемы будет невозможно. Чтобы убедиться в этом, достаточно сопоставить размеры платежеспособного спроса основной массы населения, действующие цены на жилье, условия получения кредитов на приобретение квартиры или строительство собственного дома, суммарную стоимость активов, находящихся под контролем малых и средних предприятий.

Системы ипотечного инвестирования предусматривают механизм накоплений и долгосрочного кредитования под невысокий процент. Ипотечные ссуды используются для финансирования, приобретения, постройки и перепланировки как жилых, так и производственных помещений. Требование, в соответствии с которым для получения запрашиваемой ссуды заемщик должен быть совладельцем некоего строения, означает, что в подавляющем большинстве случаев залоговое имущество является надежным обеспечением выданной ссуды.

В настоящее время складывается несколько видов систем ипотечного кредита. Одна из них опирается на коммерческого застройщика, для которого недвижимость – не предмет потребления, а товар и источник прибыли. Эта система включает элементы ипотеки и оформления кредитов под залог объекта нового строительства, а также порционность предоставления кредита.

Другая система основана на оформлении закладной на имеющуюся недвижимость и получении под нее кредита на новое строительство.

Существуют системы ипотечного кредита, которые предусматривают наряду с банковским кредитом под закладную использование ряда дополнительных источников финансирования, в частности, приватизационных сертификатов, дотаций муниципалитетов, финансовых средств предприятий и граждан, дополнительных кредитов банка под дополнительные закладные на земельный участок, дачу, гараж и другую недвижимость.

Наконец, возможно заключение контракта через посредническую фирму или аукцион на куплю–продажу имеющейся недвижимости с отсрочкой передачи прав собственности на нее на срок нового строительства, что позволяет финансировать новое строительство за счет выручки от фьючерсной продажи недвижимости. При этой системе снижаются коммерческие риски, связанные с нестабильностью цен на строительство.

Ипотека может быть установлена на любое недвижимое имущество, которое залогодатель вправе продавать или отчуждать иным образом: земельные участки (в т.ч. участки из состава земель сельскохозяйственного назначения); предприятия, здания, сооружения и иное недвижимое имущество, используемое в предпринимательской деятельности; жилые дома и квартиры; дачи, садовые дома, гаражи и другие строения потребительского назначения; иное недвижимое имущество.

Предмет ипотеки должен принадлежать залогодателю на правах собственности или полного хозяйственного ведения. Участник общей совместной собственности (без определения доли каждого из собственников) может оформить ипотеку только при наличии письменного согласия всех собственников, а участник общей долевой собственности вправе заложить свою долю без их согласия.

Все вышесказанное подчеркивает большое социальное значение ипотечного кредитования, которое, во-первых, может служить инструментом создания среднего класса в России, а во-вторых, социальной базой решения демографической проблемы.

Таким образом, ипотека является в настоящее время одним из эффективных инструментов решения многих важных социальных, экономических и правовых проблем, существующих в нашей стране. Тем не менее, по мнению многих специалистов, в экономическом аспекте у ипотечного кредитования имеется наряду с большими перспективами и существенные проблемы. Решить эти проблемы непросто, но, с другой стороны, не делая попыток к их решению, невозможно повысить эффективность ипотечного кредитования. Все вышесказанное подтверждает актуальность и практическую значимость темы дипломной работы.

Объектом рассмотрения в дипломной работе является рынок ипотечного кредитования в России, предметом рассмотрения – отношения, возникающие между кредитором и заемщиком в процессе ипотечного кредитования.

Цель дипломной работы заключается в изучении механизма ипотечного кредитования в Российской Федерации.

В рамках поставленной цели в работе сформулированы следующие задачи:

— рассмотреть понятие, принципы и историю развития ипотечного кредитования;

— провести анализ нормативно-правового регулирования ипотечного жилищного кредитования;

— оценить текущее состояние и рассмотреть сценарии ипотечного жилищного кредитования в России;

— провести анализ итогов развития ипотечного жилищного кредитования в России на современном этапе;

— разработать направления совершенствования ипотечного жилищного кредитования в России.

Научной и методической основой дипломной работы послужили законодательные и иные нормативные акты, работы отечественных ученых и специалистов по ипотечному кредитованию, а также труды по экономике, финансам, теории кредита.

Аналитической базой обоснования концептуальных положений диплома, обеспечения достоверности содержащихся в нем выводов и предложений явились статистические данные Госкомстата РФ, эмпирические данные, материалы периодических изданий.

В ходе исследований в рамках дипломной работы применялись различные методы: логический анализ, системный подход, метод экспертных оценок, ретроспективный анализ, табличный метод и другие.

Глава 1. Понятие и механизмы жилищного ипотечного кредитования в рыночной экономике

1.1 Понятие и принципы ипотечного кредитования

Ипотека (Hypotheca) – залог недвижимого имущества, который осуществляется без передачи этого имущества во владение залоговому кредитору. Предметом ипотеки является недвижимость, остающаяся во владении залогодателя.

В современных экономических отношениях ипотека – это залог недвижимого имущества при получении ссуды в кредитном учреждении, дающий право кредитору преимущественного удовлетворения претензий к должнику на сумму заложенного имущества. Кредитор залогодержатель в случае неисполнения залогодателем обязательства по возврату ссуд обретает право получить компенсацию за счет реализации заложенной недвижимости в первоочередном порядке (в сравнении с другими кредиторами).

Разновидность залога является заклад. В отличие от обычного залога при закладе имуществом распоряжается не залогодатель, а залогодержатель, т.е. банк – кредитор. Чаще всего объект залога не совпадает с объектом кредитования (под последним подразумевается конкретная цель, на достижение которой представляется ссуда, а первый – это движимое имущество или недвижимое имущество, служащее обеспечением обязательства заемщика).

Закладная – долговое свидетельство о залоге недвижимости, выдаваемое банком заемщику.

При кредитовании под залог происходит временное отчуждение права собственности, которое означает, что до погашения ссуды заемщиком не может продать заложенноё имущество и лишь после погашения кредита к нему возвращается право распоряжаться имуществом, освобожденным от залога. При этом заемщик не теряет права пользования заложенным имуществом.

Таким образом, заложенная недвижимость может быть изъята в пользу банка, если клиент не сможет выплачивать кредит в соответствии с графиком, предусмотренным договором. Поскольку такие кредиты выдаются на многие годы, покупатель должен разумно планировать свою жизнь, доходы и расходы на длительный срок вперёд.

Ипотечный кредит — долгосрочная ссуда, выдаваемая коммерческими и специализированными банками, кредитно-финансовыми инструментами под заклад недвижимого имущества (земли, жилых построек, производственных зданий, целых комплексов), право собственности на которое переходит на время кредитования к кредитору, хотя само имущество находится в пользовании заемщика.

На первый взгляд кажется, что условия ипотеки для приобретения жилья не очень выгодны для получателя, ко на самом деле она даёт следующие преимущества:

1. Покупатель после оплаты первоначального взноса и оформления договора сразу приобретает право проживания, а не копит долгие годы необходимую сумму денег для приобретения жилья.

2. Часть средств, которыми обладает покупатель, превышающую первоначальный взнос, он может использовать для получения дополнительной прибыли, пустив эти деньги в оборот.

В дополнение к известным принципам кредитования: платности, возвратности, срочности, обеспеченности и целевого использования средств, ипотечное кредитование осуществляется исходя, из принципов:

— конкретности залога, который предполагает выделение строю определенного, конкретного имущества, являющегося объектом залогового права. Именно конкретность позволяет выделить заложенное имущество из всей имущественной базы;

— гласности залога, что предусматривает требование, чтобы обремененность данного имущества залогом было легко распознаваема для третьих лиц;

— неприменимости погасительной задолженности к зарегистрированным правам;

— старшинства, определяющего порядок удовлетворения претензий различных кредиторов к данному имуществу.

Объектами ипотечного кредита могут быть: строительство квартиры в многоквартирном жилом доме, строительство индивидуального жилого дома, приобретение квартиры или дома. При этом существуют различные варианты сочетаний объекта залога и объекта кредитования: ссуда на строительство жилья под залог — этого же жилья; ссуда на строительство жилья под залог земельного участка; ссуда на приобретение земельного участка под залог жилья и т.д. В качестве залога жилья может быть предоставлена другая (запасная) жилая площадь заемщика, либо единственная площадь, на которой он проживает. Второй случай чреват серьезными осложнениями (в частности, в России) при реализации недвижимости заемщика для погашения его долга, и потому на практике такая жилая площадь кредиторами в залог обычно не принимается.

Ипотечные жилищные кредиты подразделяются, прежде всего, на выдаваемые для строительства жилья и на его приобретение. В зависимости от субъекта кредитования ипотечные ссуды на строительство жилья, в свою очередь, подразделяются на кредиты, предоставляемые непосредственно будущему владельцу жилья, и выдаваемые подрядчикам. Второй вид практикуется, если окончательный владелец жилья в период строительных работ неизвестен. Подобная ситуация неопределенности может возникать, например, в том случае, когда строительная организация, специализирующаяся на сооружении многоквартирных жилых домов под ипотечные кредиты, одновременно ведет работы на множестве объектов.

Основными субъектами – участниками ипотечного кредита являются:

— заемщики – физические лица, граждане Российской Федерации, заключившие кредитные договора с банками (кредитными организациями) или договора займа с юридическими лицами (некредитными организациями), по условиям которых полученные в виде кредита средства используются для приобретения жилья. Обеспечением исполнения обязательств по договорам служит залог приобретаемого жилья (ипотека);

— кредиторы — банки (кредитные организации) и иные юридические лица, предоставляющие заемщикам в установленном законом порядке ипотечные кредиты (займы). Основными функциями кредитора являются: предоставление ипотечного кредита на основе оценки кредитоспособности и платежеспособности заемщика в соответствии с требованиями и условиями кредитования; оформление кредитного договора (договора займа) и договора об ипотеке; обслуживание выданных ипотечных кредитов. По договору об ипотеке жилья кредитор становится залогодержателем, что дает ему возможность в случае неисполнения заемщиком обязательств по кредитному договору получить удовлетворение своих денежных требований к должнику из стоимости заложенного жилого помещения преимущественно перед другими кредиторами залогодатель;

— инвесторы — юридические и физические лица, приобретающие ценные бумаги, обеспеченные ипотечными кредитами, эмитируемые кредиторами или операторами вторичного рынка. К их числу относятся пенсионные фонды, страховые компании, инвестиционные банки, паевые инвестиционные фонды.

— правительство — определяет концепцию развития системы ипотечного кредитования и формирует правовую базу для надежного и эффективного функционирования системы ипотечного кредитования, создает механизм социальной защиты заемщиков, проводит налоговую политику, стимулирующую участников рынка ипотечного кредитования, создает не-обходимые институты для организации рынка и участвует в управлении ими.

Функции остальных участников рынка ипотечного кредитования:

— продавцы жилья — физические и юридические лица, продающие жилые помещения, находящиеся в их собственности или принадлежащие другим физическим и юридическим лицам, по их поручению;

— операторы вторичного рынка ипотечных кредитов (агентства по ипотечному жилищному кредитованию) — специализированные организации, осуществляющие рефинансирование кредиторов, выдающих долгосрочные ипотечные жилищные кредиты населению. В их функции входят: рефинансирование кредиторов на основе установленных стандартов и требований, предъявляемых к процедурам ипотечного кредитования; выпуск эмиссионных ипотечных бумаг; привлечение средств инвесторов в сферу жилищного кредитования; оказание воздействия кредиторам по внедрению рациональной практики проведения операций ипотечного кредитования и в разработке типов ипотечных кредитов, более доступных для заемщиков и менее рискованных для кредиторов;

— органы государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним – государственные органы, обеспечивающих государственную регистрацию прав на недвижимое имущество и сделок с ним. Их функциями являются: регистрация сделок купли продажи жилых помещений, оформление перехода прав собственности к новому собственнику; регистрация договоров об ипотеки и права ипотеки; хранение и предоставление информации по правам собственности и обременению залогом жилья всем участникам ипотечного рынка;

— страховые компании – компании имеющие лицензии и осуществляющие имущественное страхование (страхование заложенного жилья), личное страхование заемщиков и страхование гражданско правовой ответственности участников ипотечного рынка;

— оценщики – юридические и физические лица, имеющие право на осуществление профессиональной оценки жилых помещений, являющихся предметом залога при ипотечном кредитовании;

— риэлтерские фирмы – юридические лица, выступающие как профессиональные посредники на рынке купли – продажи жилья. К функциям риэлтеров относятся: подбор вариантов купли – продажи жилья для заемщиков и продавцов жилья, помощь в заключении сделок по купли – продажи, организация продажи жилья по поручению других участников рынка жилья, участие в организации проведения торгов по реализации жилья, на которое обращено взыскание;

— инфраструктурные звенья системы ипотечного кредитования – нотариат, паспортные службы, органы опеки и попечительства, юридические консультации и т.д., обеспечивающие необходимое юридическое сопровождение сделок с жилыми помещениями, регистрацию граждан по месту жительства (в том числе в заложенных квартирах и домах), защиту прав несовершеннолетних при заключении сделок с недвижимостью.

Практическое применение ипотечных кредитов как методов финансирования недвижимости должно обеспечивать выполнение следующих условий:

— достижение прибыльности и возвратности средств;

— сохранение денежных средств кредитора от инфляции;

— защита от рисков;

— доступность условий предоставления кредита заемщику.

Можно выделить следующие функции ипотечного кредитования:

1. Обеспечение заемщикам дешевых кредитов на длительный срок с целью покупки жилья. Дешевизна кредитов обеспечивается постоянным возобновлением кредитных ресурсов за счет вторичного рынка.

2. Перераспределение денежных ресурсов (инвестиций) от субъектов – инвесторов к субъектам – потребителям инвестиций.

3. Вовлечение в оборот временно неиспользуемых денежных средств.

4. Стабилизация кредитно – финансовой системы.

5. Обеспечение денежными средствами строительного комплекса, создание новых рабочих мест в строительстве и т.д.

6. Решение важнейшей социальной задачи по обеспечению жильем

нуждающихся.

1.2 Основные цели, задачи и роль национальной жилищной программы

Проведенные в 1991 — 2005 годах реформы в жилищной сфере обеспечили коренной поворот от планово-административных методов регулирования к рыночным механизмам при соблюдении принципов обеспечения социальных гарантий в области жилищных прав малоимущим гражданам и иным категориям населения, установленным законодательством Российской Федерации. Право собственности на жилье, а также рынок жилья стали неотъемлемой частью отношений в жилищной сфере. Кардинальным образом изменилась структура жилищного фонда Российской Федерации по формам собственности, сформирован новый слой собственников жилья как социальная база жилищной реформы. Доля частного жилищного фонда за 1990 — 2004 годы увеличилась с 33 до 73,5 процента, а доля государственного и муниципального жилищного фонда сократилась с 67 до 25,6 процента, из них 20,1 процента составляет муниципальный жилищный фонд.

Радикальные изменения произошли в жилищном строительстве. Основную роль здесь стали играть частные и индивидуальные застройщики. Доля жилья, введенного частичными и индивидуальными застройщиками, в общем объеме жилищного строительства в 2003 году составила более 71,3 процента, из них индивидуальными застройщиками — 39,2 процента.

Осуществлялось реформирование жилищно-коммунального комплекса, направленное на создание эффективного механизма управления и снижение издержек по предоставлению услуг. Повышение эффективности работы жилищно-коммунального комплекса в первую очередь было связано с постепенным переводом этого сектора экономики на режим безубыточного функционирования с переориентацией бюджетных субсидий от дотирования производителей жилищно-коммунальных услуг к адресному субсидированию малоимущих семей. Доля получателей субсидий на оплату жилого помещения и коммунальных услуг в 2004 году составила более 13 процентов семей, общая сумма начисленных субсидий — 35 млрд. рублей.

Вместе с тем наряду с указанными положительными результатами преобразований пока не удалось обеспечить существенного улучшения ситуации в жилищной сфере, повысить доступность жилья для населения и обеспечить комфортные и безопасные условия проживания.

Данные социологических обследований показывают, что жилищная проблема стоит перед 61 процентом российских семей, в той или иной степени не удовлетворенных жилищными условиями. При этом каждая четвертая семья имеет жилье, находящееся в плохом или очень плохом состоянии. Общая потребность населения России в жилье составляет 1570 млн. кв. м, для удовлетворения этой потребности необходимо увеличить жилищный фонд на 46 процентов.

Несмотря на создание основ функционирования рынка жилья, приобретение, строительство и наем жилья c использованием рыночных механизмов на практике пока доступны лишь ограниченному кругу семей — семьям с высокими доходами. Основными причинами низкого платежеспособного спроса на жилье являются неразвитость институтов долгосрочного жилищного кредитования, инфраструктуры рынка жилья и ипотечного жилищного кредитования, а также высокий уровень рисков и издержек на этом рынке.

В целях повышения доступности жилья для населения необходимо обеспечить условия для развития системы ипотечного жилищного кредитования и других механизмов расширения платежеспособного спроса, системы рефинансирования ипотечных жилищных кредитов и рынка ипотечных ценных бумаг, рыночной и административной государственной инфраструктуры, а также оказать бюджетную поддержку в приобретении жилья, в том числе с помощью ипотечных кредитов и займов, молодым семьям.

Однако даже ограниченный платежеспособный спрос населения на жилье превышает предложение жилья на рынке, что приводит к постоянному росту цен на жилье. В этой ситуации большая часть жилищного строительства финансируется непосредственно за счет средств населения, слабо развито кредитование застройщиков на цели жилищного строительства. Недостаточные объемы жилищного строительства отражают низкую эффективность этого сектора экономики, высокие административные барьеры на рынке и высокую степень его монополизации.

Существенным препятствием развития жилищного строительства продолжает оставаться ограниченность возможностей обеспечения земельных участков необходимой коммунальной инфраструктурой.

Необходимо обеспечить условия для существенного роста объемов жилищного строительства с целью увеличения предложения жилья на конкурентном рынке в соответствии с ростом платежеспособного спроса населения. Качество содержания жилищного фонда и коммунальных услуг находится на неудовлетворительном уровне и не соответствует не только потребностям и ожиданиям населения, но и общему объему финансовых ресурсов, направляемых в этот сектор экономики. Основная причина неэффективности жилищно-коммунального хозяйства — сохранение нерыночных принципов функционирования в секторе, где могут и должны нормально развиваться рыночные отношения. В результате практически отсутствуют стимулы для рационального ведения хозяйства, роста производительности труда, ослаблены мотивации энергосбережения, внедрения новых технологий в производство, инвестиций в его модернизацию.

Завершение реформы жилищно-коммунального хозяйства должно обеспечить проведение его технологической и управленческой модернизации с привлечением частного бизнеса и частных инвестиций, формированием реальных собственников квартир в многоквартирных домах с передачей им функций принятия решений по управлению общим имуществом многоквартирного дома.

Необходимо уточнить действующие обязательства Российской Федерации по обеспечению жильем категорий граждан, установленных федеральным законодательством, и сформировать единые принципы и механизмы оказания им поддержки за счет средств федерального бюджета.

Существующая практика подтвердила, что наиболее эффективной формой исполнения государством обязательств по обеспечению граждан жильем за счет средств федерального бюджета является предоставление субсидий на приобретение жилья с использованием механизма государственных жилищных сертификатов.

В долгосрочной перспективе (после 2010 года) необходимо обеспечить устойчивое функционирование жилищной сферы, которое позволит удовлетворять жилищные потребности населения без существенного участия федерального центра и привлечения значительных объемов бюджетных средств. В этих условиях роль государства будет ограничена в основном регулированием жилищных отношений, обеспечением прав на недвижимость в жилищной сфере, установлением технических регламентов в жилищном строительстве, жилищно-коммунальном комплексе и основных принципов градорегулирования. При этом средства федерального бюджета могут использоваться исключительно для обеспечения жильем отдельных категорий граждан в соответствии с законодательством Российской Федерации, поддержки граждан при оплате жилищно-коммунальных услуг.

Содержание жилищного фонда социального использования, развитие коммунального хозяйства, обеспечение условий для жилищного строительства должны стать основными функциями органов местного самоуправления.

Необходимость ускоренного перехода к устойчивому функционированию и развитию жилищной сферы определяет целесообразность использования программно-целевого метода для решения указанных проблем, поскольку они:

— входят в число приоритетов для формирования федеральных целевых программ, а их решение позволяет обеспечить возможность для улучшения жилищных условий и качества жизни населения, предотвратить чрезвычайные ситуации, связанные с функционированием систем жизнеобеспечения, создать условия для устойчивого развития жилищно-коммунального хозяйства, эффективного функционирования рынка жилья;

— носят межотраслевой и межведомственный характер и не могут быть решены без участия федерального центра;

— не могут быть решены в пределах одного финансового года и требуют значительных бюджетных расходов в течение 5 лет;

— носят комплексный характер, а их решение окажет существенное положительное влияние на социальное благополучие общества, общее экономическое развитие и рост производства.

Основная программа государственного реформирования жилищной сферы в Российской Федерации является Федеральная целевая программа «Жилище».

Сроки и этапы реализации Программы 2002-2010 годы:

первый этап — 2002 — 2005 годы;

второй этап — 2006 — 2010 годы.

В том числе стадии реализации второго этапа:

первая стадия — 2006 — 2007 годы;

вторая стадия — 2008 — 2010 годы.

Основная цель программы — комплексное решение проблемы перехода к устойчивому функционированию и развитию жилищной сферы, обеспечивающее доступность жилья для граждан, безопасные и комфортные условия проживания в нем.

Основными задачами Программы являются:

— создание условий для развития жилищного и жилищно-коммунального секторов экономики и повышения уровня обеспеченности населения жильем путем увеличения объемов жилищного строительства и развития финансово-кредитных институтов рынка жилья;

— создание условий для приведения жилищного фонда и коммунальной инфраструктуры в соответствие со стандартами качества, обеспечивающими комфортные условия проживания;

— обеспечение доступности жилья и коммунальных услуг в соответствии с платежеспособным спросом граждан и стандартами обеспечения жилыми помещениями.

Важнейшие ценовые показатели программы следующие:

— годовой объем ввода жилья — в 2010 году 80 млн. кв. м общей площади жилья;

— объем выдаваемых в год ипотечных жилищных кредитов и займов гражданам — в 2010 году на сумму 415 млрд. рублей;

— количество семей граждан, относящихся к категориям, установленным федеральным законодательством, улучшивших жилищные условия: 2002 — 2010 годы — 229,1 тыс. семей, в том числе:

1) 2002 — 2005 годы — 96,8 тыс. семей;

2) 2006 — 2010 годы — 132,3 тыс. семей;

— количество молодых семей, улучшивших жилищные условия (в том числе с использованием ипотечных кредитов и займов) при оказании содействия за счет средств федерального бюджета: 2002-2010 годы — 295,7 тыс. семей, в том числе:

1) 2003-2005 годы — 114 тыс. семей;

2) 2006 — 2010 годы — 181,7 тыс. семей.

Перечень подпрограмм.

Первый этап реализации Программы:

— подпрограмма «Государственные жилищные сертификаты» на 2004 — 2010 годы;

— подпрограмма «Переселение граждан Российской Федерации из ветхого и аварийного жилищного фонда»;

— подпрограмма «Реформирование и модернизация жилищно-коммунального комплекса Российской Федерации»;

— подпрограмма «Обеспечение жильем участников ликвидации последствий радиационных аварий и катастроф»;

— подпрограмма «Обеспечение жильем граждан Российской Федерации, подлежащих отселению с комплекса «Байконур»;

— подпрограмма «Обеспечение жильем беженцев и вынужденных переселенцев в Российской Федерации»;

— подпрограмма «Обеспечение жильем молодых семей»;

— мероприятия по реализации Федерального закона «О жилищных субсидиях гражданам, выезжающим из районов Крайнего Севера и приравненных к ним местностей»;

— мероприятия по обеспечению жильем отдельных категорий граждан, в том числе по обеспечению жильем молодых ученых.

Второй этап реализации Программы:

— подпрограмма «Обеспечение земельных участков коммунальной инфраструктурой в целях жилищного строительства»;

— подпрограмма «Модернизация объектов коммунальной инфраструктуры»;

— подпрограмма «Обеспечение жильем молодых семей»;

— подпрограмма «Выполнение государственных обязательств по обеспечению жильем категорий граждан, установленных федеральным законодательством»;

— мероприятия по обеспечению жильем отдельных категорий граждан.

Кроме того, на втором этапе осуществляются мероприятия по реализации «Концепции развития унифицированной системы рефинансирования ипотечных жилищных кредитов в России», одобренной на заседании Правительства Российской Федерации 30 июня 2005 г.

Общий объем финансирования Программы в 2002 — 2010 годах за счет средств федерального бюджета составит 298,8 млрд. рублей.

В 2006 — 2010 годах общий объем финансирования Программы составит: за счет всех источников финансирования — 902,4 млрд. рублей, в том числе за счет средств федерального бюджета — 239,8 млрд. рублей (из них на управление Программой — 409,4 млн. рублей); за счет бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов — 93,2 млрд. рублей; за счет средств частных инвесторов и кредиторов — 470,4 млрд. рублей; за счет собственных и заемных средств граждан (молодых семей) — 99 млрд. рублей.

Кроме того, в качестве механизмов реализации мероприятий Программы планируется предоставление государственных гарантий Российской Федерации: по заимствованиям открытого акционерного общества «Агентство по ипотечному жилищному кредитованию» на поддержку системы рефинансирования ипотечного жилищного кредитования в размере 138 млрд. рублей, в том числе:

— в 2006 году — 14 млрд. рублей;

— в 2007 году — 16 млрд. рублей;

— в 2008 году — 28 млрд. рублей;

— в 2009 году — 36 млрд. рублей;

— в 2010 году — 44 млрд. рублей;

Объемы государственных гарантий Российской Федерации предусматриваются федеральным законом о федеральном бюджете на соответствующий год в рамках программы государственных внутренних заимствований Российской Федерации.

Вне рамок Программы предусмотрены расходы федерального бюджета на 2006 год на предоставление субсидий бюджетам субъектов Российской Федерации на возмещение части затрат на уплату процентов по кредитам, полученным в российских кредитных организациях на обеспечение земельных участков коммунальной инфраструктурой в целях жилищного строительства, в размере 1,7 млрд. рублей и расходы на увеличение уставного капитала открытого акционерного общества «Агентство по ипотечному жилищному кредитованию» в размере 3,7 млрд. рублей.

Кроме того, в 2006 — 2010 годах будут предоставлены государственные гарантии субъектов Российской Федерации и муниципальные гарантии по заимствованиям, осуществляемым на обеспечение земельных участков коммунальной инфраструктурой и модернизацию коммунальной инфраструктуры в целях жилищного строительства, в размере 68,1 млрд. рублей

Ожидаемые конечные результаты реализации Программы и показатели социально — экономической эффективности. Реализация Программы должна обеспечить достижение в 2010 году следующих показателей (по сравнению с 2004 годом):

— улучшение жилищных условий граждан Российской Федерации;

— повышение доступности приобретения жилья, когда средняя стоимость стандартной квартиры общей площадью 54 кв. м будет равна среднему годовому совокупному денежному доходу семьи из 3 человек за 3 года;

— увеличение доли семей, которым будет доступно приобретение жилья, соответствующего стандартам обеспечения жилыми помещениями, с помощью собственных и заемных средств, — с 9 до 30 процентов;

— увеличение годового объема ввода жилья с 41,2 млн. кв. м общей площади жилья до 80 млн. кв. м;

— увеличение объема выдаваемых в год ипотечных жилищных кредитов и займов гражданам с 20 млрд. рублей до 415 млрд. рублей;

— снижение среднего времени ожидания предоставления жилых помещений социального использования с 20 лет до 5 — 7 лет;

— содействие в обеспечении жильем за счет средств федерального бюджета в 2006 — 2010 годах 181,7 тыс. молодых семей;

— улучшение жилищных условий в 2006 — 2010 годах за счет средств федерального бюджета более 132,3 тыс. семей граждан, относящихся к категориям, установленным федеральным законодательством;

— повышение уровня адресной поддержки населения, связанной с оплатой жилых помещений и коммунальных услуг;

— повышение качества коммунальных услуг, безопасности и комфортности проживания (снижение уровня износа основных фондов коммунального хозяйства с 60 до 50 процентов);

— совершенствование нормативной правовой базы Российской Федерации в целях повышения доступности жилья для населения;

— создание условий для улучшения демографической ситуации в стране, реализации эффективной миграционной политики, снижения социальной напряженности в обществе1.

1.3 Виды и формы ипотечного кредитования в России

Систему ипотечного кредитования можно определить как комплекс взаимосвязанных субъектов, объектов и обеспечения ипотечных кредитов, взаимодействующих между собой на единой организационно-экономической основе.

Ипотечный кредит — как правило, это долгосрочный кредит (заем) с обязательством возврата в обозначенный договором срок с выплатой процентов по кредиту, предоставленный для приобретения недвижимости под залог данной недвижимости в качестве обеспечения обязательства.

Ипотечные кредиты классифицируются по различным признакам:

По объекту недвижимости:

— земельные участки;

— предприятия, а также здания, сооружения и иное недвижимое имущество, используемое в предпринимательской деятельности;

— жилые дома, квартиры и части жилых домов и квартир, состоящие из одной или нескольких изолированных комнат;

— дачи, садовые дома, гаражи и другие строения потребительского назначения;

— воздушные, морские суда, суда каботажного плавания и космические объекты; объекты незавершенного строительства (статус объектов незавершенного строительства был изменен в январе 2005 года. До этого времени объекты незавершенного строительства не относились к недвижимому имуществу).

По целям кредитования: приобретение готового жилья в многоквартирном доме (как правило, кредиты на приобретение готового жилья предоставляются единым разовым платежом на строительство, реконструкцию, капитальный ремонт индивидуального жилья, домов сезонного проживания, на инженерное обустройство земельного участка (прокладку коммуникационных сетей)) либо отдельного дома на одну или несколько семей в — качестве основного или дополнительного места жительства.

По виду кредитора:

— банковские;

— небанковские;

— обычные и комбинированные (выдаваемые несколькими кредиторами);

— субсидируемые и выдаваемые на общих условиях.

По виду заемщиков (как субъектов кредитования):

— кредиты, предоставляемые застройщикам и строителям;

— кредиты, предоставляемые непосредственно будущему владельцу жилья;

— сотрудникам банков;

— сотрудникам фирм — клиентов банка;

— клиентам риэлтерских фирм;

— лицам, проживающим в данном регионе;

— всем желающим.

По виду процентной ставки:

— кредит с фиксированной процентной ставкой;

— кредит с переменной процентной ставкой.

По возможности досрочного погашения:

— с правом досрочного погашения;

— без права досрочного погашения;

— с правом досрочного погашения при условии уплаты штрафа.

По степени обеспеченности (величине первоначального платежа).

— без первоначального взноса;

— с первоначальным взносом.

По способу амортизации долга:

— постоянный ипотечный кредит;

— кредит с переменными выплатами;

— кредит с единовременным погашением, согласно особым условиям.

По способу рефинансирования. Ипотечным кредитованием занимаются различные кредитные институты. Особенности их деятельности заключены в способе рефинансирования выдаваемых кредитов, которые представлены в таблице 1.3

Таблица 1.3 — Классификация ипотечных кредитов по способу рефинансирования

Способ рефинансирования

Вид кредитного института
Выпуск ипотечных облигаций

Ипотечные банки
Предварительные накопления заемщиков, государственные субсидии

Стройсберкассы
Собственные, привлеченные и заемные средства (в том числе займы международных организаций)

Универсальные банки
Продажа закладных ипотечному агентству или крупному ипотечному банку, собственные, привлеченные и заемные средства (в том числе займы международных организаций)

Кредитные учреждений, занимающиеся ипотечным кредитованием и заключившие договор с ипотечным агентством или крупным ипотечным банком

В системе мер по становлению и развитию ипотечного кредитования важное место отводится обоснованию выбора инструментов ипотечного кредитования. Инструмент ипотечного кредитования — это способ погашения долга (амортизация кредита). График амортизации показывает остатки сумы долга по кредиту в каждый период времени. В нем также отражаются, какие части платежа идут на выплату процентов, а какие — на выплату основного долга.

Кредит с переменными выплатами делится также на ипотеку с «шаровым» платежом, с фиксированными выплатами суммы долга, ипотеку с нарастающими платежами.

Кредит с фиксированной выплатой основной суммы долга (дифференцированные платежи) широко применялся банками в практике потребительского кредитования. Дифференцированные платежи по кредиту — ежемесячные платежи по кредиту, состоящие из фиксированной суммы основного долга и начисленных на день внесения платежа процентов по кредиту. При этом заемщик осуществляет равновеликие платежи в счет погашения основной суммы долга, а проценты начисляются на оставшуюся часть долга и вносятся в составе общего платежа. Таким образом, величина ежемесячного платежа изменяется в сторону уменьшения.

Недостатком данного кредитного инструмента является значительная нагрузка на заемщика в первые месяцы, что приводит к возрастанию риска не возврата. Кроме того, увеличивается требуемый порог платежеспособности потенциального заемщика, ограничивается число возможных пользователей ипотечного кредита.

Недостатком кредита с «шаровым» платежом является повышенный риск не возврата кредита, то есть кредитный риск. Это связано с тем, что возврат основной суммы отодвигается на конец срока, поэтому велика вероятность изменения финансового положения заемщика, которое может привести к его неплатежеспособности. Кроме того, с течением времени возрастает риск изменения стоимости залога, вероятность снижения цен на недвижимость, что приобретает особую значимость в условиях погашения основной суммы долга в конце срока.

Постоянные (аннуитетные) платежи по кредиту предусматривают периодические равновеликие выплаты. Ежемесячные платежи по кредиту, равные в течение всего срока погашения кредита и включающие в себя начисленные проценты по кредиту и платеж по основному долгу.

Индексируемые инструменты ипотечного кредитования были разработаны для стран с высокой инфляцией. Среди таких инструментов следует назвать кредит с индексацией непогашенной суммы долга и кредит с двойной индексацией.

Кредит с индексацией долга предполагает корректировку непогашенной суммы долга на основе выбранного индекса. В качестве индекса берутся различные показатели в зависимости от ситуации в экономике, а также от источников и стоимости ресурсов, привлекаемых для выдачи ипотечных кредитов, — индекс потребительских цен, доллар США, индекс минимальной заработной платы, уровень инфляции и др.

Такой инструмент позволяет производить погашение кредита одинаковыми платежами в реальных суммах при изменении номинальных величин платежей. Инфляционный риск при этом целиком переносится на заемщика. В то же время возрастает кредитный риск, так как рост индекса может опережать рост реального дохода заемщика.

Кредит с двойной индексацией позволяет более равномерно распределить риски между заемщиком и кредитором. Обычно применяются два индекса:

— платежи индексируются по какому-либо показателю дохода, обеспечивая тем самым возвратность кредита и его доступность;

— номинальный непогашенный остаток кредита индексируется по индексу, отражающему уровень инфляции (стоимости потребительской корзины и т.д.), что позволяет защитить реальную стоимость капитала кредитора.

Разновидностью кредита с двойной индексацией является кредит с регулируемой отсрочкой платежа, который предполагает применение двух процентных ставок. Одна процентная ставка должна обеспечить прибыльность кредитных организаций для банка, а другая — сделать кредит доступным для заемщика. Первая ставка, более высокая, называется «Контрактной ставкой» и определяет размер платежа, который сделает кредитование рентабельным для банка и который клиент должен был бы в принципе выплачивать банку. Размер этого процента регулярно рассчитывается на основе ставки процента на межбанковском рынке кредитов.

Однако в действительности регулярные ежемесячные платежи по кредиту заемщик делает по достаточно низкой ставке, которая называется «платежной». Разница между величиной, которую клиент должен банку по контрактной ставке, и тем, что он платит по платежной ставке, регулярно прибавляется к сумме основного долга заемщика. Величина ежемесячного платежа заемщика периодически пересчитывается исходя из возросшей суммы задолженности таким образом, чтобы к концу срока клиент погасил ее полностью. Можно сказать, что платежи по полной «контрактной» процентной ставке взимаются в более поздний период.

Формы и виды ипотечного кредитования призваны увязать интересы кредитора и заемщика путем: обеспечения прибыльности ипотечной деятельности и возвратности средств кредитора, защиты его средств от инфляции; снижение рисков ипотечного кредитования; обеспечения таких условий кредитования, при которых кредит становится доступным для заемщика.

Банковское кредитование всегда осуществляется при строгом соблюдении принципов кредитования, которые представляют собой требования к организации кредитного процесса и являются исходными правилами использования определенной формы кредита, обеспечивающими его возвратное движение.

К принципам кредитования, в том числе и ипотечного, относятся: возвратность, срочность кредитования; целевой характер, обеспеченность кредита; платность банковских ссуд, дифференцированный характер кредитования. Рассмотрим подробнее каждый из данных принципов.

Возвратность кредита. Этот принцип выражает необходимость своевременного возврата полученных от кредитора финансовых ресурсов по мере их высвобождения из доходов заемщика. Свое практическое выражение данный принцип находит в постепенном погашении конкретной ссуды путем перечисления соответствующей суммы денежных средств на счет предоставившей ее кредитной организации (или иного кредитора) или путем внесения наличных денежных средств в кассу банка, что обеспечивает возобновляемость кредитных ресурсов банка как необходимого условия продолжения его уставной деятельности. Гарантией возвратности являются документы о платежеспособности клиента. Ипотечные жилищные кредиты всегда предоставляются на возвратной основе, а порядок погашения оговаривается в кредитном договоре.

Срочность кредита. Принцип отражает необходимость его возврата не в любое приемлемое для заемщика время, а в точно определенный срок, зафиксированный в кредитном договоре или заменяющем его документе. Нарушение указанного условия является для кредитора достаточным основанием для применения к заемщику экономических санкций в форме увеличения взимаемого процента, а при дальнейшей отсрочке — предъявления финансовых требований в судебном порядке. Нарушение срочности возврата кредита является для банка дестабилизирующим фактором, поскольку нарушает сбалансированность привлеченных и размещенных средств по срокам, что чревато финансовыми потерями. Долгосрочный характер ипотечного жилищного кредита предполагает установление длительного срока погашения.

Платность кредита. Этот принцип выражает необходимость не только прямого возврата заемщиком полученных от банка кредитных ресурсов, но и оплаты права на их использование. Экономическая сущность платы за кредит отражается в фактическом распределении дополнительно полученной за счет его использования прибыли между заемщиком и кредитором. При ипотечном жилищном кредитовании экономическая сущность платы за кредит выражается в перераспределении части личного дохода заемщика в пользу банка.

Рассматриваемый принцип находит применение в процессе установления величины банковского процента по ипотечным кредитам, выполняющего три основные функции: перераспределение части дохода физических лиц; регулирование производства и обращения путем распределения ссудных капиталов на отраслевом, межотраслевом и международном уровнях; на кризисных этапах развития экономики — антиинфляционную защиту денежных накоплений клиентов банка. Ставка ссудного процента, определяемая как отношение суммы годового дохода, полученного на ссудный капитал, к сумме предоставленного кредита, выступает в качестве цены кредитных ресурсов.

Цена ипотечного кредита отражает общее соотношение спроса и предложения на рынке ссудных капиталов и зависит от целого ряда факторов, в том числе чисто конъюнктурного характера:

— цикличности развития рыночной экономики (на стадии спада ссудный процент, как правило, увеличивается, на стадии быстрого подъема — снижается); темпов инфляционного процесса (которые на практике даже несколько отстают от темпов повышения ссудного процента);

— цены привлеченных ресурсов;

— эффективности государственного кредитного регулирования, осуществляемого через учетную политику центрального банка в процессе кредитования им коммерческих банков;

— динамики денежных накоплений физических лиц (при тенденции к их сокращению ссудный процент, как правило, увеличивается);

— динамики производства и обращения, определяющей потребности в кредитных ресурсах соответствующих категорий потенциальных заемщиков.

Обеспеченность кредита. Этот принцип выражает необходимость обеспечения защиты имущественных интересов кредитора при возможном нарушении заемщиком принятых на себя обязательств. При ипотечном кредитовании данный принцип соблюдается обязательным предоставлением в залог приобретенной на кредитные средства квартиры, а при необходимости используются и другие формы обеспечения, например, гарантия организации — работодателя заемщика.

Целевой характер кредита. Данный принцип распространяется и на ипотечные кредиты, выражая необходимость целевого использования средств, полученных от кредитора. Основной целью получения ипотечного кредита является удовлетворение потребности заемщика в жилье путем приобретения квартиры. Это находит практическое выражение в соответствующем разделе кредитного договора, устанавливающего конкретную цель предоставления ссуды, а также в процессе банковского контроля за соблюдением этого условия заемщиком. Нарушение данного обязательства может стать основанием для досрочного отзыва кредита. Целевое использование ипотечного кредита обеспечивается прямым переводом средств продавцу квартиры, что подтверждается соответствующими документами об использовании заемщиком полученной ссуды.

Дифференцированный характер кредита. Этот принцип определяет дифференцированный подход со стороны кредитной организации к различным категориям потенциальных заемщиков по ипотечным кредитам. Практическая реализация его может зависеть как от индивидуальных интересов конкретного банка, так и от проводимой государством централизованной политики поддержки отдельных категорий граждан при приобретении ими жилья в кредит. Этот принцип соблюдается при разработке банком собственной методики анализа кредитоспособности заемщика (включая анкету-заявление на получение ипотечного кредита), при составлении различных федеральных, республиканских и городских программ льготного ипотечного кредитования, целью которых является поддержка отдельных категорий граждан при приобретении жилья.

В настоящее время условия выдачи кредитов в российских банках стали более мягкими, а подход к клиентам более дифференцированным, банки для этого разрабатывают множество ипотечных программ.

Достаточно сказать, что раньше речь о возможности получения кредита могла идти только при официальной зарплате. Тогда как сейчас учитываются и другие доходы заемщика. Уменьшилось количество справок, которые приходилось собирать, увеличился круг тех, кому кредит предоставляется. К тому же по ипотеке изначально можно было приобрести квартиры только на вторичном рынке. Теперь же диапазон приобретаемой в кредит недвижимости расширился, можно купить и новостройку, и загородный дом и земельный участок.

1.4 Нормативно-правовое регулирование ипотечного кредитования в России

Нормативно-правовая база ипотечного кредитования в Российской Федерации основывается на положениях Гражданского кодекса2. Принятие части I в 1995 году и части II в 1996 году Гражданского кодекса Российской Федерации стало решающим шагом в развитии Российского федерального законодательства в отношении вопросов ипотечного жилищного кредитования.

В части, касающейся отношений, связанных с ипотечным жилищным кредитованием, кодекс установил общие правила обеспечения кредитов залогом недвижимости, в том числе жилой; положения о праве собственности и других вещных правах на жилые помещения; основания обращения взыскания на заложенное жилое помещение и др. принятие Гражданского кодекса РФ, в котором имеются основные нормы, касающиеся получения и обеспечения кредита, создало правовую среду, благоприятствующую всем видам предпринимательской деятельности. Кроме того, Гражданским кодексом было предусмотрено принятие в дальнейшем специальных Федеральных законов по регулированию вопросов государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним, а также особенностей ипотеки (залога недвижимости).

Во исполнение требований Гражданского кодекса РФ в 1999 г. был принят Федеральный закон РФ от 21 июля 1997 г. «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним». Закон стал нормативным актом, непосредственно связанным с осуществлением кредитования недвижимости. В соответствии с ним:

— вводится единая система регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним;

— государственная регистрация является единственным доказательством осуществления зарегистрированного права;

— государственной регистрации подлежат право собственности на недвижимое имущество; сделки с недвижимостью; ограничения прав на недвижимое имущество (арест, ипотека, доверительное управление);

— создается единый банк информации в пределах регистрационного округа;

— государственная регистрация прав носит открытый характер (информация о зарегистрированных правах на объекты недвижимого имущества предоставляется по любому письменному запросу физического или юридического лица;

— государственная регистрация проводится учреждением юстиции по регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним.

Вторым немаловажным законом стал принятый в 1998 году Федеральный закон РФ «Об ипотеке (залоге недвижимости)». Закон значительно расширяет возможность использования ипотеки в качестве средства обеспечения кредита:

— в законе подробно регламентированы обязанности залогодателя по обеспечению сохранности заложенного имущества в течение действия договора ипотеки (его содержанию, ремонту, охране, страхованию, защите от притязаний третьих лиц и т.п.)

— в связи с долгосрочностью ипотечного кредитования предусмотрены последствия для различных случаев, возможного перехода прав на заложенную недвижимость от залогодателя к другим лицам (его отчуждения, конфискации, реквизиции, перехода в результате реорганизации юридического лица, наследования и др.) и обременения правами третьих лиц;

— изменен порядок реализации заложенного имущества, на которое обращено взыскание кредитором, допускается его продаже не только с публичных торгов, но и аукциона или по конкурсу, а также приобретение самим залогодержателем.

Согласно Федеральному закону «Об ипотеке (залоге недвижимости)» по договору ипотеки одна сторона — залогодержатель, являющийся кредитором по обязательству, обеспеченному ипотекой, имеет право получить удовлетворение своих денежных требований к должнику по этому обязательству из стоимости заложенного недвижимого имущества другой стороны — залогодателя за изъятиями, установленными законом.

Раньше Законом было установлено, что договор об ипотеке должен нотариально удостоверяться и подлежать государственной регистрации, а несоблюдение этих правил влечет его недействительность.

На сегодняшний день нотариальное удостоверение договора об ипотеке больше не является обязательным условием оформления договора. Эти изменения произошли в связи с принятием Федерального закона от 30 декабря 2004 г. № 216-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «Об ипотеке (залоге недвижимости)», который вступил в силу с 01.01.2005.

Закон предусматривает также возможность обращения закладных, т.е. ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)» вводит в гражданский и коммерческий оборот новый вид ценных бумаг — закладные. Более того, в Распоряжении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 февраля 1999 г. № 195-р установлено, что закладные могут использоваться в качестве базового актива с целью выпуска их собственником или доверительным управляющим иных ценных бумаг в порядке и на условиях, которые устанавливались Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, хотя в Федеральном законе от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» не устанавливается порядок обращения закладных3.

В настоящее время закладные сложно рассматривать как широко распространенные ценные бумаги, поскольку закладные не являются эмиссионными ценными бумагами и инвестор при приобретении закладной вынужден в каждом случае изучать конкретные условия обязательства и его обеспечение.

Для регулирования отношений по поводу залога недвижимости основным источником права является закон об ипотеке, которым в отношении ипотеки могут быть предусмотрены иные правила, чем в ГК РФ применительно к залогу в целом, имеющие приоритет над общими положениями Гражданского кодекса о залоге.

Различные аспекты жилищных отношений, основные начала жилищного законодательства, действие жилищного законодательства во времени, объекты жилищных прав, право собственности и т.д. регулирует Федеральный закон №188-ФЗ от 29 декабря 2004 «Жилищный кодекс Российской Федерации»4.

Федеральный закон №122-ФЗ «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним», принятый 21 июля 1997г., описывает все необходимые подробности, связанные с регистрацией прав на недвижимое имущество, в том числе и по ипотеке. Государственная регистрация ипотеки проводится на основании заявления залогодателя или залогодержателя после государственной регистрации вещных прав залогодателя на недвижимое имущество. К заявлению залогодателя или залогодержателя прилагается договор об ипотеке вместе с указанными в договоре документами.

Федеральным законом «О кредитных историях» №218-ФЗ от 30 декабря 2004 года определяются понятие и состав кредитной истории, основания, порядок формирования, хранения и использования кредитных историй, регулируется связанная с этим деятельность бюро кредитных историй, устанавливаются особенности создания, ликвидации и реорганизации бюро кредитных историй, а также принципы их взаимодействия с источниками формирования кредитной истории, заемщиками, органами государственной власти, органами местного самоуправления и Банком России.

Постановление Правительства РФ №285 от 13 мая 2006 г. «Об утверждении Правил предоставления молодым семьям субсидий на приобретение жилья в рамках реализации подпрограммы «Обеспечение жильем молодых семей» федеральной целевой программы «Жилище» устанавливает порядок предоставления молодым семьям субсидий на приобретение жилья до 2010. года, в том числе на уплату первоначального взноса при получении ипотечного жилищного кредита или займа на приобретение жилого помещения. А также выполнения обязательств по компенсации части затрат на приобретение или строительство жилья, произведенных молодыми семьями — участниками подпрограммы «Обеспечение жильем молодых семей», при рождении (усыновлении) ребенка.

К числу нормативных актов регулирующих ипотечное кредитование следует отнести Федеральный закон «Об ипотечных эмиссионных ценных бумагах». Этот закон разрабатывался на протяжении нескольких лет. Закон чрезвычайно важен для развития ипотечного кредитования в целом, т.к времена, когда развивалось льготное кредитование, наверное, уже постепенно уходят. Без внедрения эффективно работающих рыночных механизмов ипотека в масштабах всей страны работать не будет. С этой точки зрения, без привлечения рыночных капиталов, без привлечения накопленных средств, обращающихся в настоящее время на рынках капиталов, в реальный сектор, сектор строительства жилья, без налаживания инфраструктуры, развитие ипотечного кредитования в России в целом вряд ли возможно. С этой точки зрения вопрос инфраструктуры, вопрос функционирования рынка ценных бумаг в этом направлении имеет принципиальное значение. Конечно закон «Об эмиссионных ценных бумагах» имеет здесь первоначальное значение.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 11 января 2000 г. № 28 одобрена «Концепция развития системы ипотечного жилищного кредитования в Российской Федерации» (с изменениями от 08.05.2002 № 302), в которой определены основные цели и принципы формирования системы ипотечного жилищного кредитования с учетом российского законодательства и существующих социально-экономических условий. В Концепции намечены конкретные направления совершенствования законодательной и нормативной базы ипотечного жилищного кредитования на федеральном уровне, а также на уровне субъектов Российской Федерации. При этом были учтены практика создания и функционирования механизма ипотечного кредитования как в странах с развитой рыночной экономикой, так и в странах с переходной экономикой, а также опыт жилищного финансирования в регионах Российской Федерации.

В начале июля 2005 года Правительством России были приняты поправки в закон «Об ипотечных эмиссионных ценных бумагах», которые сняли ограничения на выпуск ипотечных бумаг и усовершенствовали некоторые положения законах. В ряду внесенных поправок можно выделить следующее:

— исключение из закона положения о страховании заемщиком — физическим лицом жизни и здоровья;

— возможность эмиссии двух и более выпусков ипотечных облигаций на основе одного ипотечного покрытия, что позволит выпускать ипотечные ценные бумаги с различным уровнем риска и доходности для различных категорий инвесторов. Также предусмотрено право эмитента досрочно погасить облигации с ипотечным покрытием в случаях, предусмотренных решением о выпуске указанных облигаций;

— возможность включения в ипотечное покрытие требования о возврате основной суммы долга по кредитным договорам и договорам займа отдельно от требования по уплате процентов по этим же договорам;

— ограничение размера страховой суммы при страховании недвижимого имущества от риска утраты или повреждения размером требования о возврате суммы основного долга5.

30 декабря 2005 года был принят Закон №214 «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации», после принятия, которого возникло много споров и разногласий относительно норм его применения. В результате жестких требований к разрешительной документации на строительство, привлечению средств дольщиков, а также нормы о солидарной ответственности банков и застройщиков закон не заработал. В июле 2006 года в закон были введены следующие нововведения:

— разрешается привлекать денежные средства граждан в долевое строительство путем выпуска нового вида облигаций — жилищных сертификатов, закрепляющих право их владельцев на получение жилья. При этом эмитент должен иметь в собственности или на праве аренды земельный участок и разрешение на строительство на этом участке многоквартирного дома;

— исключаются нормы, касающихся механизма солидарной ответственности застройщика и банка перед участниками долевого строительства, при сохранении прав банков и участников долевого строительства на удовлетворение своих требований;

— снижается размер неустойки, уплачиваемой застройщику в случае нарушения установленного договором срока внесения платежа участником долевого строительства, до одной трехсотой ставки рефинансирования Банка России. Такой же размер пени должен уплачивать застройщик участнику долевого строительства в случае нарушения предусмотренного договором срока передачи ему объекта долевого строительства. При этом если участником долевого строительства является гражданин, то такая неустойка уплачивается застройщиком в двойном размере;

— конкретизируется процедура расторжения договора участия в долевом строительстве и возврата денежных средств участнику долевого строительства, а также особенности рекламы и содержания проектной декларации6.

По данным анкетирования, проведенного Консалтинговой группой «БФИ» совместно с ассоциацией региональных банков России в конце 2006 года, где приняли участие 61 банк из всех семи федеральных округов, мнения банков по вопросу поправок в Закон «О долевом строительстве» были различными: 38,6 процентов опрошенных считали, что результатом принятия поправок будет умеренный рост объемов строительства, который не окажет серьезного влияния на ситуацию на жилищном рынке; 26,3процента полагают, что поправки к закону не смогут решить проблему дефицита жилья; 29,8 процента — положительное влияние поправок видят только при долгосрочной перспективе; и только 5,3 процента считают, что поправки смогут оказать существенное влияние на положение дел в строительной отрасли.

В качестве первого шага в решении проблем ипотечного кредитования в России было выбрано изменение соответствующей нормативно-правовой базы. В результате в 2005 г. вступили в силу, помимо ряда новых законов, новые редакции уже действующих кодексов и законов, основными из которых являются:

1) Федеральный закон «Жилищный кодекс Российской Федерации» от 29.12.04 № 188-ФЗ;

2) Федеральный закон «Об ипотеке (залоге недвижимости)» от 16.07.98 № 102-ФЗ в редакции Федерального закона от 30.12.04№216-ФЗ;

3) Гражданский процессуальный кодекс РФ в редакции Федерального закона от 29.12.04 № 194-ФЗ;

4) Федеральный закон «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним» в редакции Федерального закона от30.12.04№217-ФЗ.

Жилищный кодекс среди других новаций определил основания для возникновения жилищных прав и обязанностей, уточнил объекты жилищных прав и виды жилых помещений, условия страхования жилья, ввел понятие социального жилья. Статья 21 Жилищного кодекса предусматривает возможность страхования жилья в оговоренных законом случаях.

В новой редакции Закона «Об ипотеке» в статье 78 обращение залогодержателем взыскания на заложенные жилой дом или квартиру и реализация этого имущества являются основанием для прекращения права пользования ими залогодателя и любых иных лиц, проживающих в таком жилом доме или квартире, при условии, что жилье было заложено по договору об ипотеке или целевого займа.

Новая редакция Гражданского процессуального кодекса, а именно статья 446, исключила жилое помещение, являющееся предметом ипотеки, из имущества, на которое не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, даже если для гражданина-должника и членов его семьи, совместно проживающих в этом помещении, оно является единственным пригодным для постоянного проживания помещением. Если договором не предусмотрено иное, ипотека обеспечивает требования залогодержателя в том объеме, какой они имеют к моменту их удовлетворения за счет заложенного имущества.

С изменением законодательства в России ипотека осталась рискованной как для заемщиков, так и для кредиторов по целому ряду взаимосвязанных причин. Рассмотрим риски ипотечного кредитования в России.

Глава 2. Текущее состояние рынка ипотечного жилищного кредитования в РФ и Иркутской области. Пример рассмотрения Сбербанк г. Иркутска

2.1 Развитие рынка ипотечного жилищного кредитования

Второй квартал не внес изменений в динамику выдачи ипотечных кредитов. Согласно данным ЦБ РФ объем выдачи кредитов в 1 квартале 2009 г. Составил 24,4 млрд.руб., что в 6 раз меньше, чем за аналогичный период 2008года. Во 2кв. 2009 года темпы роста сохранились на том же уровне. Совокупный объем кредитов, выданных во 2кв. 2009 года составил 30,8 млрд.руб., что также, как и в 1кв. 2009 года, в 6 раз меньше, чем в аналогичный период 2008 года (188,4млрд.руб.). Итог 1 полугодия 2009 года по выдаче ипотеки — 55,3млрд.руб. В количественном выражении в 1 полугодии т.г. выдано 44 тысячи ипотечных кредитов, что почти в 5 раз меньше, чем в 1 полугодии 2008 года (213 тысяч ипотечных кредитов).

При этом с марта 2009 г. Начал планомерно снижаться объем ипотечной задолженности на балансах банков. По итогам 2008 г. Он составлял 1,05 трлн.руб., по состоянию 01.07.2009г. — 1,01 трлн.руб. Таким образом, полугодовая скорость погашения портфеля в текущих условиях составила 6%.

Согласно прогнозу АИЖК, исходя из сокращения количества участников рынка ипотеки, снижения доступности ипотечных кредитов, а также текущих макроэкономических условий, объем выдачи в 2009 г. (в стоимостном выражении) составит порядка 100-120млрд.руб. (в 6 раз меньше, чем в 2008г.), в количественном выражении –порядка 117 тыс.шт. (в 4 раза меньше, чем в 2008г.).

В течение 1 полугодия 2009 г. Наблюдалось также изменение структуры выдачи ипотечных кредитов за счет снижения доли валютных кредитов в виду значительного риска, который ложится на заемщика, особенно, учитывая девальвацию рубля в конце 2008г. И высокий темп инфляции. По состоянию на 01.07.2009г. доля валютных кредитов в общем объеме выдачи составила 7%. (Приложение 1)

Основным изменением на рынке ИЖК во 2 квартале 2009г. Стала остановка ежемесячного роста средневзвешенных ставок по выданным сначала года ипотечным кредитам в результате проводимой ЦБ РФ монетарной политики. Так, по данным ЦБ РФ на 01.07.2009г., средневзвешенная процентная ставка по выданным сначала т.г. ипотечным кредитам в рублях в течение 2 квартала не менялась и составляла 14,6% годовых. При этом средневзвешенная процентная ставка по выданным сначала года ипотечным кредитам в иностранной валюте продемонстрировала небольшое снижение по состоянию на 01.07.2009 г. Составила 13,4% годовых (по сравнению с 13,6% на 01.06.09 и 13,9% на 01.05.09).Это может свидетельствовать о начале стабилизации ставок по ипотечным кредитам.

Одновременно во 2 квартале 2009 года продолжил сокращаться срок выдачи ипотечных кредитов до 16,5 лет по кредитам в рублях (16,9 лет в 1 кв. 2009 г.) и до 10,6 лет по кредитам в валюте (11,9 лет в 1 кв. 2009 г.). Средний коэффициент КЗ (данные по 25 ведущим ипотечным банкам согласно рейтингу РБК) сохранялся на уровне 66% во 2 кв. 2009 г.

Доля просроченной задолженности по данным ЦБ РФ на 01.07.2009 продолжает увеличиваться. За 1 полугодие 2009 года она увеличилась в 2 раза с 1,09% до 2,12% (с 11,4 млрд.руб. до 21,3 млрд.руб.).Необходимо отметить, что наиболее быстро растет доля просрочки по рублевым кредитам. Так за 1 полугодие 2009 года она выросла в 2,3 раза, за 2 кв. 2009 года –в 1,4 раза, тогда как просрочка по валютным кредитам, в 1,6 и 1,2 раза соответственно.

Тем не менее, темпы роста просроченной задолженности по ипотечным кредитам в 1 полугодии 2009 года начали снижаться. Во 2 кв. 2009г. По сравнению с 1 кв. 2009 г. Они снизились с 19,3% до 7,8%. В частности, по рублевым кредитам темпы снизились с 15,2% — в 1 кв.т.г., до 8,4% -во 2 кв.т.г., а по валютным кредитам – с 23,2% до 7,1% во 2 кв. 2009 года. (Приложение 2,3,4).

Участники рынка ипотечного жилищного кредитования

По итогам 2 квартала 2009 года ипотечные кредиты на своем балансе имели 564 банка, что на 36 банков меньше, чем в начале года. При этом, по данным АИЖК, новые кредиты выдавали не более 40 банков из 50 крупнейших игроков ипотечного рынка без учета мелких и средних.

Основной объем выдачи новых ипотечных кредитов 1 полугодии 2009 года поддерживался преимущественно за счет ВТБ24, Сбербанка, Раффайзенбанка и Дельта-Кредита, т.е. крупных банков с государственных или иностранным участием в капитале, имеющих доступ к средствам господдержки и/или более дешевым ресурсам.

Массовый уход с рынка ипотечного кредитования мелких и средних банков подтверждает также изменение структуры банковских пассивов. В группах средних и мелких банков в 1 полугодии 2009 года наблюдалось быстрое сокращение доли кредитов, выданных на срок свыше трех лет (к которым преимущественно относятся ипотечные кредиты), в общем объеме кредитования физических лиц, наметившееся во второй половине 2008 года.

Доля кредитов, выданных на срок свыше 3-х лет, в общем объеме кредитов физических лиц крупнейших банков также снизилась за пределы уровня 2005 года, когда ипотека начала развиваться ускоренными темпами. Это свидетельствует о том, что оставшиеся игроки ипотечного рынка занимают пассивно-выжидательную позицию в отношении ипотеки и осуществляют выдачу преимущественно в объеме погашения текущего портфеля. (Приложение 5)

Увеличение доли кредитов свыше 3 лет в портфеле задолженности физических лиц крупных и мелких банков в конце 1 полугодия 2009 года обусловлено, прежде всего, более быстрым темпом снижения объемов задолженности по краткосрочным (на срок менее 3 лет) кредитам в этот период, а не изменением динамики в сегменте долгосрочного кредитования.

Наибольшее падение ипотечной активности во 2 кв. 2009 года наблюдается в среде крупных банков (6-50 место по активам). По данным ЦБ РФ, на 01.07.2009 их совокупная доля в выдаче снизилась почти на 7% по сравнению с 1 кв. 2009 года, при этом доля в задолженности возросла на 1%, что свидетельствует также о значительном росте просрочки по ипотечным кредитам в этой группе.

Увеличилась доля в общем объеме выдачи только у крупнейших банков (первые пять по активам) и средних банков (с 51 по 200 место по активам) в пределах 3% и 5% соответственно. Мелкие банки (ниже 200 места по величине активов) стабильно сохраняют свою долю рынка в выдаче. Во многом это обусловлено поддержкой крупнейших системообразующих банков со стороны государства и поддержкой региональных банков со стороны АИЖК. (Приложение 6)

Региональное распределение рынка ипотечного жилищного кредитования

В 1 полугодии 2009 года объемы выдаваемой ипотеки более чем в 9 раз снизились в 9 регионах: в Республике Ингушетии, Чеченской Республике, Владимирской области, Республике Марий Эл, Омской области, Приморском крае, Волгоградской области, в Санкт-Петербурге и Республике Башкортостан. Причем в Республике Ингушетии и Чеченской Республике выдача практически полностью прекратилась. Необходимо отметить, что по итогам аналогичного периода 2008 года Омская область, Приморский край, Волгоградская область, Санкт-Петербург и Республика Башкортостан входили в первые 30 регионов из 83 по объемам выдаваемой ипотеки. Таким образом, можно сказать, что наиболее резкое сокращение выдачи ипотеки произошло на перегретых и/или затоваренных рынках, а так же в регионах с нестабильной и/или дотационной экономикой.

Меньше всего объемы выдачи ипотеки в 1 полугодии 2009 года (менее, чем в 3 раза) сократились в Пермском крае, Республике Дагестан, Республике Коми, Кабардино-Балкарской Республике и Ненецком АО. По итогам аналогичного периода 2008 года все эти регионы (за исключением Пермского края) по объемам выдачи ипотеки располагались ниже 50-го места из 83-х, т.е. объем выдаваемых там кредитов были изначально низки потому не претерпел значительных изменений.

Самый значительный объем кредитов в 1 полугодии 2009 года в порядке убывания был выдан в Москве, Тюменской области, Санкт-Петербурге, Московской области и Пермском крае. Таким образом, по-прежнему лидируют инвестиционные регионы, где высокие цены на жилье подразумевают высокие объемы ипотечных кредитов. По сравнению с аналогичным периодом 2008 года пятерка лидеров изменилась незначительно – из нее вышла Свердловская область, сместившись на 9 место и уступив свое место Пермскому краю, который ранее был на 13 месте.

Самый высокий квартальный прирост объемов выдачи ипотеки (в 2 и более раз) наблюдался в Пермском крае, Мурманской области, Республике Алтай, Карачаево-Черкесской Республике, Республике Калмыкия, Чукотском АО, Иркутской, Калининградской и Волгоградской областях.

Средневзвешенная ставка в рублях увеличилась во 2 кв. 2009 года в 50 регионах, тогда как в 6 – не изменилась и в 20 регионах понизилась (Приложение 7). Максимальное увеличение (более 1%) наблюдалось в Республике Хакасия, Нижегородской области и Республике Адыгея. Максимальное понижение наблюдается в Забайкальском крае (1,1%) Иркутской области (0,9%), Орловской области (0,7%) и в Республике Дагестан(0,7%).

Максимальные ставки зафиксированы в Магаданской области (16,1%), РСО — Алания (16%) и Чеченской Республике (16%). Минимальные ставки–в Забайкальском крае (12,2%) и в Вологодской области(13,1%).

Начиная с сентября 2008 года, на фоне усиления кризисных явлений в экономике выкуп ипотечных кредитов был приостановлен большинством рефинансирующих организаций (ВТБ-24, АТТА-Ипотека, ГПБ-Ипотекаидр.). К концу 2008 года в силу объективных причин Агентство, как институт развития, осталось практически единственным участником на рынке рефинансирования. При этом доля рефинансированных Агентством ипотечных кредитов в выдаче в 2008г., составила 6% в стоимостном выражении и порядка 4% — в количественном.

В текущих кризисных условиях, по данным ЦБ РФ, прослеживается тенденция к увеличению доли Агентства с учетом его функций как института развития. В частности, согласно обобщенным данным ЦБ РФ и АИЖК, по состоянию на 01.07.2009 Агентством рефинансировано 12 тысяч закладных на общую сумму 12,9 млрд.руб., что в стоимостном выражении составляет 23%, а в количественном – 27% от выданных в этот период кредитов.

Чтобы освободить балансы банков и избавить их от необходимости формирования резервов под долгосрочные активыи, таким образом, создать дополнительные возможности по увеличению объемов ипотечного кредитования, Агентство разработало схему обмена пулов ипотечных кредитов на свои облигации и ипотечные облигации, инициатором выпуска которых выступило Агентство. Для поддержки банков, имеющих на балансе портфели ипотечных кредитов, Агентство разработало механизм предоставления поручительств по ипотечным облигациям банков. В период кризиса, когда рыночная секьюритизация недоступна для банков, наличие поручительства Агентства дает возможность включать ипотечные облигации в Ломбардный список Банка Россиии, таким образом, привлекать недорогие финансовые ресурсы. Кроме того, в целях оптимального распределения ресурсов АИЖК ввело срочные форвардные контракты, позволяющие осуществлять оперативное планирование денежных потоков и расчетов с партнерами.

Активная позиция Агентства во многом помогла избежать полной остановки ипотечного кредитования в регионах.

2.2 Развитие ипотечного жилищного кредитования в Иркутской области на 2005-2010 годы7

Содержание проблемы и обоснование необходимости ее решения

Жилищная проблема продолжает оставаться наиболее острой из всех социальных проблем в Иркутской области.

Доступность жилья, то есть способность граждан приобретать жилье в собственность за счет собственных и заемных средств, в существенной мере характеризует уровень развития общества. Одним из ключевых требований создаваемой системы долгосрочного жилищного ипотечного кредитования является обеспечение доступности ипотечных кредитов (займов) для населения не только с высокими, но, прежде всего, со средними доходами. При этом система ипотечного кредитования должна носить рыночный, а не дотационный характер, быть полностью прозрачной и понятной всем участникам процесса ипотечного кредитования.

На начало 2005 года в местных органах власти Иркутской области и в организациях состояли на учете для получения жилья 74,5 тыс. семей.

В 2004 году лишь 44 семьи (3% от числа улучшивших свои жилищные условия) приобрели жилье за плату. Общая площадь купленных квартир составила 2,4 тыс. кв.м, в среднем по 54 кв.м на одну семью.

По оценке ОАО «Иркутское региональное ипотечное агентство», сбережения населения Иркутской области в 2003 году составляют 137,7 млрд. рублей (прирост по сравнению с 2002 годом составил 36,5%), из них 23,39% — в валюте, 37,73% — наличные средства на руках населения, 38,86% — вклады и покупка ценных бумаг.

Исследования возможностей ипотечного кредитования населения отдельных городов Иркутской области (Иркутск, Ангарск, Шелехов, Саянск, Усолье-Сибирское, Тайшет, Зима) показывают, что потенциал ипотечного кредитования в указанных городах составляет при покупке первичного жилья 4542 тыс. кв.м общей площади, при улучшении жилищных условий — 7050 тыс. кв.м.

Коэффициент доступности жилья в Иркутской области, т.е. время для приобретения жилья, притом, что весь доход семьи будет затрачен на эти цели, составляет на семью из трех человек со среднедушевым доходом 4449 рублей, при покупке квартиры общей площадью 54 кв.м и стоимостью одного квадратного метра 17150 рублей — 5,8 года, или 69,4 месяца. Стоимость квартиры общей площадью 54 кв.м при стоимости одного квадратного метра для квартиры улучшенной планировки в 2004 году 17845 рублей (по данным Управления государственной вневедомственной экспертизы и ценообразования Иркутской области на 4 квартал 2004 года) составит 963630 рублей. Первоначальный взнос, который должен быть внесен заемщиком за счет собственных средств, как правило, составляет 30% от стоимости квартиры, или 289089 рублей. Так, например, при выделении из областного бюджета средств в сумме 50 млн. рублей в год областная государственная поддержка в пределах 1/2 от суммы первоначального взноса может быть предоставлена 343 гражданам в год, что составляет примерно 18,5 тыс. кв.м общей площади жилья.

Областная государственная целевая программа «Развитие ипотечного жилищного кредитования в Иркутской области на 2005 — 2010 годы» (далее — программа) разработана в соответствии с требованиями действующего законодательства.

Основные цели и задачи

Основная цель программы — создание условий для решения жилищной проблемы населения Иркутской области с помощью ипотечного кредитования.

Основные задачи программы:

— поддержка и стимулирование инициативы населения Иркутской области по улучшению своих жилищных условий;

— снижение финансовых рисков участников ипотечного жилищного кредитования и повышение доступности жилья для граждан;

— увеличение объемов строительства жилья.

Объемы и источники финансовых материальных и иных затрат

Одним из основных принципов программы является направление инвестиций на областную государственную поддержку граждан, проживающих на территории Иркутской области, желающих улучшить свои жилищные условия с помощью ипотечных кредитов (займов).

За период реализации программы с 2006 по 2010 год планируется оказать областную государственную поддержку пяти тысячам семей, решившим улучшить свои жилищные условия с помощью ипотечного кредитования.

Источником финансирования программы являются средства областного бюджета. Объем потребности в финансовых ресурсах определен исходя из расчета 54 кв.м общей площади на одну семью при средней стоимости строительства одного квадратного метра жилья 17845 рублей.

5000 семей x 54 кв.м x 17,845 тыс. рублей x 0,3 x 0,5 = 722722 тыс. рублей.

Объемы финансирования программы ежегодно уточняются при формировании областного бюджета на соответствующий финансовый год, исходя из возможностей областного бюджета и затрат, необходимых для реализации программы. (Приложение 8)

Механизм реализации и система организации контроля за исполнением программы

Областная государственная поддержка за счет средств областного бюджета предоставляется в виде субсидии гражданам на частичную оплату взноса при ипотечном жилищном кредитовании — 1/2 от суммы первоначального взноса (из расчета размера первоначального взноса — 30% от стоимости жилья) (далее — субсидия). Расчет размера субсидии производится исходя из норматива средней стоимости строительства одного квадратного метра жилых домов с типовыми потребительскими качествами в среднем по Иркутской области на первое число квартала, предшествующего времени предоставления субсидии, определенной Агентством государственной экспертизы и ценообразования в строительстве Иркутской области, но не выше средней рыночной стоимости одного квадратного метра жилых помещений, сложившейся в соответствующем муниципальном образовании Иркутской области, а также нормы общей площади жилого помещения:

— 33 кв.м — на одиноко проживающего гражданина;

— 21 кв.м — на одного члена семьи, состоящей из двух человек;

— 18 кв.м — на одного члена семьи, состоящей из трех и более человек.

(в ред. постановления ЗС Иркутской области от 30.05.2007 N 32/27-ЗС)

Гражданину областная государственная поддержка предоставляется один раз при условии, что гражданин привлекает средства первичного кредитора — банковской или небанковской организации, заключившей соответствующее соглашение с Департаментом градостроительной деятельности и дорожного хозяйства Иркутской области (далее — кредитор). Соглашение, заключенное Департаментом градостроительной деятельности и дорожного хозяйства Иркутской области с кредитором, определяет порядок, сроки и условия предоставления кредитором ипотечного кредита (займа) гражданину, а также механизм возврата субсидии, полученной гражданином, в случае утраты способности по возврату кредита (займа).

(в ред. постановления ЗС Иркутской области от 30.05.2007 N 32/27-ЗС)

Кредитор определяется по результатам конкурса, основными критериями которого являются наилучшие условия кредитования граждан (минимальная процентная ставка по ипотечному кредиту (займу)) и наилучшие условия по оформлению кредита (займа). Порядок проведения конкурса и состав конкурсной комиссии определяются правовым актом администрации Иркутской области.

Областная государственная поддержка предоставляется следующим категориям граждан, нуждающихся в жилых помещениях и проживающих на территории Иркутской области:

работники муниципальных учреждений;

работники областных государственных учреждений;

государственные гражданские служащие Иркутской области;

молодые специалисты (выпускники вузов и средних специальных учебных заведений, работающие по полученной специальности не более трех лет с момента ее получения, но не старше 35 лет), не являющиеся участниками областной государственной социальной программы «Молодым семьям — доступное жилье» на 2005 — 2019 годы;

(в ред. постановления ЗС Иркутской области от 30.05.2007 N 32/27-ЗС)

научные работники;

— лица, замещающие государственные должности Иркутской области;

(абзац введен постановлением ЗС Иркутской области от 30.05.2007 N 32/27-ЗС)

— работники органов государственной власти Иркутской области, государственных органов Иркутской области, замещающие должности, не являющиеся должностями государственной гражданской службы Иркутской области, а также вспомогательный персонал (рабочие) указанных органов;

(абзац введен постановлением ЗС Иркутской области от 30.05.2007 N 32/27-ЗС)

— сотрудники подразделений милиции общественной безопасности, финансируемых за счет средств областного бюджета.

(абзац введен постановлением ЗС Иркутской области от 30.05.2007 N 32/27-ЗС)

Областная государственная поддержка предоставляется гражданам, проживающим на территории Иркутской области и отвечающим одному или нескольким из следующих условий:

не являющиеся нанимателями жилых помещений по договорам социального найма или членами семьи нанимателя жилого помещения по договору социального найма либо собственниками жилых помещений или членами семьи собственника жилого помещения;

являющиеся нанимателями жилых помещений по договорам социального найма или членами семьи нанимателя жилого помещения по договору социального найма либо собственниками жилых помещений или членами семьи собственника жилого помещения и обеспеченные общей площадью жилого помещения на одного члена семьи менее учетной нормы, установленной в соответствии с действующим законодательством;

проживающие в помещении, не отвечающем установленным для жилых помещений требованиям;

являющиеся нанимателями жилых помещений по договорам социального найма, членами семьи нанимателя жилого помещения по договору социального найма или собственниками жилых помещений, членами семьи собственника жилого помещения, проживающими в квартире, занятой несколькими семьями, если в составе семьи имеется больной, страдающий тяжелой формой хронического заболевания, при которой совместное проживание с ним в одной квартире невозможно, и не имеющими иного жилого помещения, занимаемого по договору социального найма или принадлежащего на праве собственности.

Для получения областной государственной поддержки гражданин представляет в Департамент градостроительной деятельности и дорожного хозяйства Иркутской области заявление и необходимые документы, перечень которых устанавливается правовым актом администрации Иркутской области. (в ред. постановления ЗС Иркутской области от 30.05.2007 N 32/27-ЗС)

Областная государственная поддержка предоставляется по рекомендации общественного совета при администрации Иркутской области по вопросам предоставления гражданам, проживающим на территории Иркутской области, субсидий для строительства или приобретения жилых помещений (далее — общественный совет). Состав общественного совета утверждается правовым актом администрации Иркутской области.

Департамент градостроительной деятельности и дорожного хозяйства Иркутской области в пределах установленного лимита финансирования субсидий формирует реестр граждан, имеющих в соответствии с условиями программы право на областную государственную поддержку (далее — реестр), и выносит его на рассмотрение общественного совета.

(в ред. постановления ЗС Иркутской области от 30.05.2007 N 32/27-ЗС)

Согласованный общественным советом реестр утверждается правовым актом Департамента градостроительной деятельности и дорожного хозяйства Иркутской области.

(в ред. постановления ЗС Иркутской области от 30.05.2007 N 32/27-ЗС)

Утвержденный реестр направляется кредитору для дальнейшей работы по оформлению кредитов (займов).

Департамент градостроительной деятельности и дорожного хозяйства Иркутской области информирует граждан об утверждении реестра путем направления письменных уведомлений.

(в ред. постановления ЗС Иркутской области от 30.05.2007 N 32/27-ЗС)

После получения уведомления об утверждении реестра гражданин оформляет кредит (заем) в соответствии с требованиями кредитора. Если гражданину отказано в предоставлении областной государственной поддержки, он уведомляется об этом в письменном виде с указанием причин отказа.

Областная государственная поддержка предоставляется путем перечисления средств в установленном порядке организации-застройщику. Основанием перечисления субсидии является заключенный гражданином с организацией-застройщиком в установленном порядке договор долевого участия в строительстве либо договор (предварительный договор) купли-продажи жилого помещения, а также подтверждение факта оплаты гражданином первоначального взноса в размере не менее 15% от стоимости приобретенного жилого помещения за счет собственных средств.

(в ред. постановления ЗС Иркутской области от 30.05.2007 N 32/27-ЗС)

Прогноз ожидаемых социально-экономических результатов реализации программы

Реализация программы позволит:

оказать адресную областную государственную поддержку отдельным категориям граждан, улучшающих свои жилищные условия с помощью ипотечного кредитования;

активизировать рынок жилья;

привлечь в жилищную сферу сбережения населения и другие внебюджетные финансовые ресурсы;

способствовать созданию условий для улучшения демографической ситуации в Иркутской области;

стимулировать банковскую деятельность.

Оказание областной государственной поддержки пяти тысячам семей, улучшающим свои жилищные условия с помощью ипотечного кредитования, позволит гражданам приобрести (из расчета 54 кв.м на одну семью) 270 тыс. кв.м общей площади вновь построенного жилья, в том числе по годам:

2006 год — 104 субсидии для строительства (приобретения) 5,62 тыс. кв.м;

2007 год — 969 субсидий для строительства (приобретения) 52,32 тыс. кв.м;

2008 год — 1176 субсидий для строительства (приобретения) 63,67 тыс. кв.м;

2009 год — 1314 субсидий для строительства (приобретения) 70,96 тыс. кв.м;

2010 год — 1437 субсидий для строительства (приобретения) 77,6 тыс. кв.м.

Областная государственная поддержка граждан станет стимулом для привлечения в жилищное строительство значительных объемов внебюджетных средств.

За период до 2010 года в строительство будет дополнительно привлечено 4,82 млрд. рублей средств граждан, кредитные организации выдадут гражданам ипотечных кредитов (займов) на сумму 3,37 млрд. рублей. Исходя из процентной ставки, равной 18%, и срока кредита (займа) — 10 лет кредитными организациями будут получены средства в сумме 1,54 млрд. рублей до 2010 года и 3,25 млрд. рублей — после 2010 года в качестве процентов по предоставленным кредитам (займам).

Из областного бюджета планируется направить до 2010 года 722,722 млн. рублей. В результате этого будет привлечено в строительство 4,097 млрд. рублей внебюджетных средств, или 5,67 рубля на 1 рубль бюджетных средств, в банковскую сферу (с учетом процентов по кредиту) будет привлечено 5,64 млрд. рублей, или 7,8 рубля на 1 рубль бюджетных средств. При учете средств, которые получат кредитные организации после 2010 года в качестве процентов по кредитам (займам), эффективность реализации программы составит 12,3 рубля внебюджетных средств на 1 рубль средств областного бюджета.

Отклонение фактических показателей от рассчитанных может возникать в результате изменения процентной ставки по кредиту (займу), срока кредита (займа) и других показателей.

Ответственным исполнителем программы ежегодно рассчитывается эффективность реализации программы как отношение объема средств областного бюджета, направленных на областную государственную поддержку, к общей стоимости построенного (приобретенного) жилья участниками программы в соответствии с заключенными договорами.

Кроме того, ответственным исполнителем программы осуществляется мониторинг соотношения объемов жилья, построенного (приобретенного) участниками программы, к общему объему введенного жилья в Иркутской области, а также определяется средняя стоимость одного квадратного метра жилья, построенного (приобретенного) участниками программы.

Перечень основных мероприятий

В соответствии с поставленными целями и задачами реализация программы включает в себя работу по следующим направлениям:

1) разработка порядка проведения конкурса между кредитными организациями, основными критериями которого являются наилучшие условия кредитования граждан (минимальная процентная ставка по ипотечному кредиту (займу)) и наилучшие условия по оформлению кредита (займа);

2) определение состава конкурсной комиссии;

3) проведение конкурса между кредитными организациями;

4) формирование состава общественного совета по вопросам предоставления гражданам, проживающим на территории Иркутской области, субсидий для строительства или приобретения жилых помещений;

5) формирование реестра граждан, имеющих право на областную государственную поддержку, вынесение его на рассмотрение общественного совета и утверждение правовым актом Департамента градостроительной деятельности и дорожного хозяйства Иркутской области;

(п. 5 в ред. постановления ЗС Иркутской области от 30.05.2007 N 32/27-ЗС)

6) оказание областной государственной поддержки гражданам, проживающим на территории Иркутской области.

Сведения о государственном заказчике и разработчиках

Реализацию программы обеспечивает заказчик программы — администрация Иркутской области, которая конкретизирует сроки исполнения мероприятий программы, объемы финансирования, координирует деятельность исполнителя программы, обеспечивает отчетность о расходовании бюджетных средств в установленном порядке.

(в ред. постановления ЗС Иркутской области от 30.05.2007 N 32/27-ЗС)

Администрация Иркутской области:

(в ред. постановления ЗС Иркутской области от 30.05.2007 N 32/27-ЗС)

организует работу по реализации программы в рамках полномочий;

обеспечивает целевое и эффективное использование средств областного бюджета;

осуществляет контроль за соблюдением соответствующих процедур при реализации программы;

осуществляет иные полномочия.

Разработчик программы и ответственный исполнитель программы — Департамент градостроительной деятельности и дорожного хозяйства Иркутской области.

(в ред. постановления ЗС Иркутской области от 30.05.2007 N 32/27-ЗС)

Организация управления программой

Контроль за исполнением программы осуществляется уполномоченными органами государственной власти Иркутской области в пределах их компетенции в установленном законодательством порядке.

Финансовый контроль за целевым использованием бюджетных средств осуществляется в соответствии с бюджетным законодательством.

Ответственный исполнитель готовит ежеквартальную информацию, полугодовой и годовой отчеты о ходе финансирования и реализации мероприятий программы.

2.3 Характеристика деятельности Сбербанка в г.Иркутске

Подразделение кредитования физических лиц Сбербанка России в Иркутске находится по адресу: Иркутск, улица Депутатская, дом 32.. Оно создано на основании решения общего собрания акционеров и приказа Сбербанка России, имеет собственную печать, штампы, бланки с использованием наименования Сбербанка России.

Отделение банка входит в единую систему Сбербанка России, организационно подчиняется Национальному банку РБ Сберегательного банка России.

Отделение Сбербанка наделяется имуществом, которым оно владеет, пользуется и распоряжается от имени Сбербанка РФ, самостоятельно принимает меры к государственной регистрации недвижимого имущества, движимого имущества в случаях определенных федеральным законодательством, а также сделок с таким имуществом.

Имеет отдельный баланс, который входит в баланс Сбербанка России. Отделение совершает сделки и иные юридические действия от имени Сбербанка России и в его интересах. Отделение банка в своей деятельности руководствуется законодательством РФ, иными нормативными правовыми актами, в том числе нормативными актами Банка России, указаниями Национального банка РБ, действует на основании Положения и Устава Сбербанка России.

Деятельность ОСБ № 7740 осуществляется на основе утвержденных Сбербанком России планов (бизнес-плана, финансового плана и других), разрабатываемых отделением с учетом особенностей его деятельности в порядке, определенном Сбербанком России.

Целью деятельности отделения банка является:

— привлечение денежных средств от юридических и физических лиц и размещение их на условиях возвратности, платности и срочности;

— осуществление расчетно-кассового обслуживания клиентов, а также других банковских операций;

— обеспечение сохранности денежных средств и других ценностей клиентов, вверенных отделению банка.

Отделение Сберегательного банка г.Иркутска осуществляет банковские операции и сделки на основании Устава Сбербанка, Генеральной лицензии, выданной Банком России, Положения, в соответствии с правилами, установленными Сбербанком, с учетом запретов и ограничений, а также доверенностью (в том числе Генеральной доверенностью, доверенностью в порядке передоверия), выданной его руководителю Сбербанком (Президентом, председателем Правления Сбербанка или иным уполномоченным лицом).

К числу банковских операций по обслуживанию физических и юридических лиц относятся:

— открытие, закрытие и ведение счетов по вкладам в рублях и инвалюте;

— прием платежей наличными деньгами для перечисления по назначению;

— прием наличных денежных средств для перевода в целях зачисления во вклад или выплаты наличными деньгами;

— выплата государственных пенсий и пособий;

— выполнение государственных программ по выплате компенсаций населению;

— выдача заработной платы, стипендий и других доходов граждан согласно заключенных договорам с предприятиями и организациями;

— выдача и обслуживание банковских карт;

— выдача наличных рублей по международным банковским картам и/или картам СБЕРКАРТ через кассу;

— прием документов на выдачу кредита;

— рассмотрение кредитной заявки, заключение кредитных договоров и других кредитных документов (наличие Кредитного комитета);

— выдача кредита и прием средств в погашение задолженности по кредитному договору.

Для населения Банк предлагает ряд кредитных программ: ипотечное кредитование, образовательный кредит, эспресс-кредитование, кредиты на неотложные нужды и другие виды, различные виды вкладов, обмен валют, международные банковские карты, денежные переводы и другие услуги.

Ипотека от Сбербанк России в г. Иркутск представлена следующими ипотечными программами.

Таблица 2.1. Разновидности ипотеки, предоставляемые Сбербанком г. Иркутска

Ипотечные программы

Первоначальный взнос

Срок кредита
Молодая семья

15 — 20 %

5 – 30 лет
Ипотечный кредит — доллары

от 20.00 %

5 – 30 лет
Ипотечный стандарт

30 %

5 – 30 лет
Ипотечный кредит — евро

от 20.00 %

5 – 30 лет
Уверенность — рубли

0 %

лет
Кредит Ипотечный+ (жилье, построенное с участием Сбербанка) — рубли

от 20.00 %

5 – 30 лет
Рефинансирование жилищных кредитов — рубли

0 %

1 — 30 лет
Кредит на недвижимость — евро

от 20.00 %

5 – 30 лет
Кредит на недвижимость — рубли

от 20.00 %

5 – 30 лет
Ипотечный кредит — рубли

от 20.00 %

5 – 30 лет
Кредит Ипотечный+ (жилье, построенное с участием Сбербанка) — евро

от 20 %

5 – 30 лет
Кредит Ипотечный+ (жилье, построенное с участием Сбербанка) — доллары

от 20 %

5 – 30 лет
Молодая семья — евро

15 — 20 %

5 – 30 лет
Молодая семья — доллары

15 — 20 %

5 – 30 лет
Кредит на недвижимость — доллары

от 20.00 %

5 – 30 лет

С сентября 2002 года ОАО «СЕРБАНК РОССИИ» получил право на участие в Федеральной программе ипотечного жилищного кредитования.

В настоящее время банк имеет Личную программу ипотечного жилищного кредитования, которая позволяет проводить операции с недвижимостью не только на рынке вторичного жилья, как предусмотрено по Федеральной программе, а приобретать клиентам строящееся жилье.

Основные условия Федеральной программы ипотечного кредитования:

Максимальный срок кредита до 30 лет, ограничение — пенсионный возраст заёмщика и созаёмщиков;

Первоначальный взнос — не менее 15 процентов от стоимости квартиры;

Сумма кредита может составлять не более 90 процентов от стоимости жилого помещения;

Кредит выдаётся под залог приобретаемой квартиры с 01 июля 2007 г., из расчёта 12-12,5 процента годовых, в зависимости от срока кредитования.

Сбербанк РФ на основании лицензии, выданной Банком России, может осуществлять следующие банковские операции:

— привлекать денежные средства физических и юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);

— размещать указанные выше привлеченные средства от своего имени и за свой счет;

— открывать и вести банковские счета физических и юридических лиц;

— осуществлять расчеты по поручению физических и юридических лиц, в том числе, банков-корреспондентов, по их банковским счетам;

— инкассировать денежные средства, векселя, платежные и расчетные документы и осуществлять кассовое обслуживание физических и юридических лиц;

— покупать и продавать иностранную валюту в наличной и безналичной формах;

— выдавать банковские гарантии;

— осуществлять переводы денежных средств по поручениям физических лиц без открытия банковских счетов, за исключением почтовых переводов.

Банк, помимо перечисленных выше банковских операций, вправе осуществлять следующие сделки:

— выдавать поручительства за третьих лиц, предусматривающие исполнение обязательств в денежной форме;

— осуществлять доверительное управление денежными средствами и иным имуществом по договору с физическими и юридическими лицами;

— осуществлять операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями в соответствии с законодательством Российской Федерации;

— предоставлять в аренду физическим и юридическим лицам специальные помещения или находящиеся в них сейфы для хранения документов и ценностей;

— приобретать права требования от третьих лиц исполнения обязательств в денежной форме;

— осуществлять лизинговые операции;

— оказывать консультационные и информационные услуги.

Сбербанк РФ так же вправе осуществлять иные сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.4 Анализ финансового состояния Сбербанка г. Иркутска

Одним из стратегических приоритетов является развитие в секторе обслуживания частных клиентов: ипотечного кредитования, автокредитования, размещения средств во вклады, обслуживания пластиковых карт и др.

Среди корпоративных клиентов банка — организации самых разных масштабов и направлений деятельности. Всем своим клиентам — юридическим лицам Сбербанк предлагает полный спектр финансовых услуг, включая любые виды финансирования, комплекс расчетно-кассового обслуживания, дополнительные инвестиционные и другие возможности.

Валюта баланса Сбербанка по итогам третьего квартала 2008 года увеличилась на 56 процентов по сравнению с началом года и на 22 процента по сравнению с результатами второго квартала, составив 112 млрд. рублей или 3,2 млрд. евро. Портфель кредитов, выданных физическим и юридическим лицам, на 1.10 2008 г. вырос с начала года на 61 процент и достиг 70 млрд. рублей. Темпы прироста за квартал составили 21 процент.

Капитал банка составил 11 млрд. рублей, чистая прибыль с начала года — 23 млн. рублей по российским стандартам отчетности.

Ипотечный портфель с начала года вырос в два с лишним раза, из которых 45 процентов приходятся на третий квартал, составил 12,6 млрд. рублей. Портфель по автокредитам равен 4 млрд. рублей, что почти втрое больше аналогичного показателя на начало года и на 30 процентов превышает показатель по итогам полугодия. В 2008 году банк существенно нарастил объемы кредитования предприятий малого и среднего бизнеса: с начала года портфель увеличен в три с половиной раза, составив на отчетную дату 1,7 млрд. рублей. Прирост по итогам квартала составил 40 процентов.

Портфель кредитов юридическим лицам в третьем квартале увеличен на 16 процентов, достигнув 51 млрд. рублей, что в полтора раза превышает показатель начала года. Портфель вкладов граждан превысил 10 млрд. рублей, что практически вдвое больше аналогичного показателя на начало года и на 50 процентов больше показателя на предыдущую отчетную дату.

В начале 2007 года размер Уставного капитала банка был увеличен на 45 млн. USD. К концу 2008 года банк намерен увеличить объем собственного капитала до 200-220 млн. USD, объем активов — до 1,8-2 млрд. USD.

Таблица 2.2 Структура ресурсов Сбербанка г. Иркутска, млн. руб.

Ресурсы

По состоянию на:

Абсол. измен. * (+/-)

Относ. измен. *%
01.01.2007

01.01.2008

01.01.2009

Сумма

Уд. Вес,%

Сумма

Уд. Вес,%

Сумма

Уд. Вес,%

Всего,

в том числе

13 071

100,00

27 807

100,00

66 569

100,00

53 498

509,29
Собственный капитал

1 406

10,76

2 821

10,14

4 930

7,41

3 884

350,64
Привлеченные средства

7 171

54,86

15 615

56,15

41 704

62,65

34 533

581,56
Заемные средства

4 494

34,38

9 370

33,70

19 953

29,97

15 459

443,99

* — отношение показателя 2009 года к 2007 году

Ресурсы Сбербанка г. Иркутска, имеют устойчивую к росту тенденцию: на начало 2009 года по сравнению с началом 2007 года они увеличились на 53 498 млн. руб. или на 509,29 процентов, что свидетельствует об активной работе банка по наращиванию ресурсной базы.

Рост произошел за счет абсолютного увеличения привлеченных ресурсов на 49 974 млн. руб. или 528,41 процентов и роста величины собственного капитала на 3 884 млн. руб. или 350,64 процентов. При этом темп роста привлеченных ресурсов выше темпа роста собственного капитала, в результате чего прослеживается тенденция к увеличению доли привлеченных ресурсов на 3,35 процента в общей сумме обязательств. А доля собственных средств соответственно имеет тенденцию к снижению.

В составе ресурсов кредитной организации преобладают привлеченные средства, удельный вес которых в общем объеме в 2007 году составлял 89,24 процентов, тогда как в 2008 году -89,86 процентов и 2009 году — 92,59 процентов.

Анализ структуры собственного капитала (см. таблицу 2.3).

Таблица 2.3 — Анализ структуры собственного капитала, млн. руб.

Собственный капитал

По состоянию на:

Абсол. измен. * (+/-)

Относ. измен. *%

01.01.2007

01.01.2008

01.01.2009

Сумма

Уд. вес

Сумма

Уд. вес

Сумма

Уд. вес

Всего, в том числе

1 406

100,0

2 822

100,0

4 930

100,0

3524

350,64
Уставный капитал

675

48,01

730

25,32

1 105

22,41

430

163,70
Эмиссионный доход

530

37,69

729

25,3

2 018

40,93

1488

380,75
Фонды и неиспольз. прибыль

130

9,25

295

10,35

1 199

24,32

1069

922,31

Прибыль

164

11,66

903

31,33

1 061

21,52

897

646,95

* — отношение показателя 2009 года к 2007 году

Из таблицы 2.3. мы видим, что динамика собственного капитала положительна, его величина за три анализируемых года увеличилась на 3524 млн. руб. или на 350,64 процентов. При этом основной рост был обеспечен за счет увеличения эмиссионного дохода (на 1488 млн. руб. и на 380,75 процентов), а так же фондов и неиспользованной прибыли (на 1069 млн. руб. и на 646,95 процентов).

Одним из важных компонентов системы оценки финансового состояния банка является оценка достаточности его капитала для покрытия кредитных и других рыночных рисков. При минимально допустимом значении в 10 процентов у банка фактическое значение этого показателя составило по состоянию на 1 января 2007 года — 31,29 процентов, на 1 января 2008 года — 30,10 процентов и на 1 января 2009 года — 24,72 процентов. Уменьшение процентов произошло за счет увеличения выдачи кредитов. Таким образом, банк имеет достаточную величину собственных средств, что свидетельствует о надежности кредитной организации.

Проведем анализ размещенных ресурсов (см. таблицу 2.4).

Таблица 2.4 — Структура размещенных ресурсов Сбербанка г.Иркутска, млн. руб.

Актив

По состоянию на:

Абсол. измен (+/-)

Относ. измен%
01.01.2007

01.01.2008

01.01.2009

Сумма

Уд. вес

Сумма

Уд. вес

Сумма

Уд. вес

Всего, в том числе

13 971

100,00

27 807

100,00

66 569

100,00

52598

476,48
Денежные средства

2 007

14,36

543

1,95

1 290

1,94

— 717

-35,73
Средства в ЦБРФ

144

1,03

2 642

9,50

6 307

9,47

6 163

4379,86
Средства в кредит — ных орг.

1 505

10,77

862

3,09

2 208

3,31

703

146,71
Чистая ссудная задолжен.

8 500

60,84

20 375

73,27

47 231

70,95

38 731

555,66
Вложения в ценные бумаги

182

1,30

1 861

6,69

6777

10,18

6 595

3723,62
Основные и оборот. средства

539

3,86

1 365

4,91

2 383

3,80

1844

442,11
Прочие

1 094

7,83

159

0,57

373

0,56

-721

-65,90

Активы кредитной организации за три анализируемых года увеличились более чем в 4,5 раза.

Кредитная организация в основном размещает свои ресурсы в ссудные активы, удельный вес которых в общем объеме в 2007 году составлял 60,84 процентов, тогда как в 2008 году — 73,27 процентов и 2009 году — 70,95 процентов. Наименьшее значение характерно для вложений в ценные бумаги (на конец анализируемого периода их доля в общем объеме активов составила 10,18 процентов) и предоставление кредитов другим кредитным организациям (на конце анализируемого периода их объем увеличился на 146,71 процентов).

Ликвидность коммерческого банка заключается в возможности и способности банка выполнять свои обязательства перед клиентами и различными контрагентами в анализируемом периоде. Ликвидность активов банка определяется как возможность использования некого актива в качестве наличных денежных средств или быстрого превращения его в таковые по мере поступления обязательств к оплате, а также как способность актива сохранять при этом свою номинальную стоимость неизменной. С этой точки зрения банк считается ликвидным, если сумма его денежных средств, которые он имеет возможность быстро мобилизовать, позволяет полностью и своевременно выполнять свои обязательства по пассиву.

В целях контроля за состоянием ликвидности банка, то есть его способности обеспечить своевременное и полное выполнение своих денежных и иных обязательств, вытекающих из сделок с использованием финансовых инструментов, устанавливаются нормативы мгновенной, текущей, долгосрочной и общей ликвидности, которые регулируют (ограничивают) риски потери банком ликвидности и определяются как отношение между активами и пассивами с учетом сроков, сумм и типов активов и пассивов, других факторов, а также отношение его ликвидных активов (наличных денежных средств, требований до востребования, краткосрочных ценных бумаг, других легкореализуемых активов) и суммарных активов.

Ликвидные активы представлены четырьмя группами:

1. Высоколиквидные (быстрореализуемые) активы (Лам), то есть финансовые активы, которые должны быть получены в течении ближайшего календарного дня и могут быть незамедлительно востребованы банком:

денежные средства и драгоценные металлы;

корреспондентские счета «Ностро»;

банковские карты и чеки.

2. Активы средней реализуемости (Лат), то есть активы, которые должны быть получены банком в течении ближайших 30 календарных дней:

дебиторская задолженность;

кредиты, выданные банкам, предприятиям, организациям и населению;

прочие размещенные средства.

1. Медленно реализуемые активы: вложения в ценные бумаги.

2. Трудно реализуемые активы: иммобилизационные активы.

Пассивы в соответствии со сроками их оплаты делятся на счета до востребования (Овм) и срочные счета. Кредиты выданные банком со сроком погашения свыше года (Крд), Капитал банка (К), общая сумма активов банка (А). Показатели ликвидности рассчитаны в таблице 2.5

Таблица 2.5 — Показатели ликвидности кредитной организации

Показатель

Формула

Допустимое значение,%

По состоянию на
01.01.07

01.01.08

01.01.09
Норматив мгновенной ликвидности

Лам/Овм

Мин 15

25,55%

25,88%

22,44%

Норматив текущей

Ликвидности

Лат/Овм до 30 дней

Мин 50

108,42%

96,57%

104,18%

Норматив долгосрочной ликвидности

Крд/Овм свыше года +К

Мак 120

11,36%

28,00%

41,22%

Норматив общей ликвидности

Лат/ А

Мин 20

76,56%

46,84%

43,23%

Норматив мгновенной ликвидности банка регулирует (ограничивает) риск потери банком ликвидности в течение одного операционного дня и определяет минимальное отношение суммы высоколиквидных активов банка к сумме пассивов банка по счетам до востребования. Так как за все три года норматив мгновенной ликвидности составляет значение больше 20 процентов, это говорит о платежеспособности и ликвидности банка.

Норматив текущей ликвидности банка регулирует (ограничивает) риск потери банком ликвидности в течение ближайших к дате расчета норматива 30 календарных дней и определяет минимальное отношение суммы ликвидных активов банка к сумме пассивов банка по счетам до востребования и на срок до 30 календарных дней. На весь анализируемый период норматив текущей ликвидности составлял значения значительно превышающее норму в 50 процентов, что говорит о сбалансированности активов и пассивов банка.

Норматив долгосрочной ликвидности банка регулирует (ограничивает) риск потери банком ликвидности в результате размещения средств в долгосрочные активы и определяет максимально допустимое отношение кредитных требований банка с оставшимся сроком до даты погашения свыше 365 или 366 календарных дней, к собственным средствам (капиталу) банка и обязательствам (пассивам) с оставшимся сроком до даты погашения свыше 365 или 366 календарных дней. Норматив долгосрочной ликвидности за весь анализируемый период составлял значение меньше 120 процентов, что показывает сбалансированность кредитной и депозитной политики, и значит, банк ведет активную политику по увеличению доходности активов.

Норматив общей ликвидности банка регулирует (ограничивает) общий риск потери банком ликвидности и определяет минимальное отношение ликвидных активов к суммарным активам банка. Норматив общей ликвидности превышает минимальное значение, однако значение этого показателя падает в 2008 году, что говорит о том, что уменьшается платежеспособность банка, в связи с увеличением количества выданных кредитов.

Таким образом, Сбербанк г. Иркутск на протяжении всей своей деятельности является платежеспособной организацией, выполняющей свои обязательства своевременно и в полном объеме. Это подтверждается выполнением обязательных нормативов ликвидности на все отчетные даты.

Динамика приведенных показателей ликвидности (мгновенной, текущей и долгосрочной ликвидности) показывает, что при выполнении нормативов и в тоже время при изменении их фактических значений на каждую отчетную дату изменяется лишь соотношение ликвидных активов и пассивов кредитной организации.

Анализ финансовых результатов деятельности проведем на основе анализа структуры доходов и расходов Сбербанк г. Иркутск и с помощью коэффициентов рентабельности. Анализ структуры доходов проведен в таблице 2.6

Таблица 2.6 — Структуры доходов кредитной организации, млн. руб.

Показатель

2006 год

2007 год

2008 год

Абсол. измен (+/-)

Относ. измен.,%
Сумма

Уд. вес,%

Сумма

Уд. вес,%

Сумма

Уд. вес,%

Проценты, полученные по кредитам

1063

73,0

1764

75,4

4050

77,2

2987

381
Доходы от операций с ценными бумагами

30

2

127

5,5

397

7,6

367

1323
Доходы от операций с иностранной валютой

50

3,4

44

1,8

165

3,1

115

330
Комиссионные доходы

303

20,7

390

16,7

619

11,8

316

204
Прочие доходы

13

0,9

15

0,9

15

0,3

2

1,1
Итого:

1 459

100,0

2 340

100,0

5246

100,0

3 787

359

* — отношение показателя 2008 года к 2006 году

Данные таблицы свидетельствуют о том, что доходы банка в анализируемом периоде имели устойчивую тенденцию к росту — на конец 2008 года по сравнению с 2006 годом они выросли на 3787 млн. руб. или на 359 процентов. Этот рост в значительной степени был обеспечен за счет увеличения процентов, полученных по кредитам.

При анализе структуры доходов было выявлено, что за все три анализируемых года наибольший удельный вес в доходах банка занимали процентные доходы по ссудным операциям, на долю которых приходилось — 73,0 процента в 2006, 75,4 процента за 2007 и 77,2 процента за 2008 года. Причем их доля растет из года в год, что связано с увеличением выдачи кредитов. Вместе с тем необходимо отметить, что и в абсолютных суммах эти доходы растут из года в год. Это свидетельствует о том, что политика банка нацелена на получение стабильных доходов — процентных доходов по ссудным операциям, что положительно отражается на финансовых результатах.

Так же следует отметить, что резко увеличились доходы от операций с ценными бумагами с 30 млн. рублей до 397 млн. рублей — это увеличение на 1323 процентов. Комиссионные доходы за 3 года увеличились почти в два раза.

Анализ расходов Сбербанка г. Иркутск проведен с помощью отчета о прибылях и убытках за анализируемый период (см. таблицу 2.7).

Расходы кредитной организации за анализируемый период имели тенденцию к увеличению — на 2429 млн. руб. или на 682 процента.

Однако необходимо отметить, что темпы роста расходов кредитной организации в абсолютном изменении в анализируемом периоде, были ниже темпов роста доходов, что в конечном итоге способствовало ежегодному увеличению прибыли. Это означает, что банк в своей деятельности активно реализует принцип экономии затрат.

Самое большое увеличение было отмечено в расходах по процентам, уплаченным за привлеченные кредиты и депозиты, с 221 до 1455 млн. рублей или произошло увеличение на 658 процентов.

Таблица 2.7 — Структуры расходов кредитной организации, тыс. руб.

Показатель

2006 год

2007 год

2008 год

Абсол. измен (+/-)

Относ. измен %
Сумма

Уд. вес

Сумма

Уд. вес

Сумма

Уд. Вес

Проценты, уплаченные за привлеченные кредиты и депозиты

221

53

462

26

14455

51

1234

658
Расходы по операциям с ценными бумагами

138

33

218

12

440

15

302

319
Комиссионные расходы

119

28

268

15

424

15

305

356
Администрат.-упр. расходы

307

74

526

30

998

35

691

325
Изменение величины резервов

-368

-88

319

17

-471

-16

-103

-127
Итого:

417

100

1783

100

2846

100

2429

682

* — отношение показателя 2007 года к 2005 году

В 3,5 раза увеличились комиссионные расходы, причем комиссионные доходы за анализируемый период увеличились лишь в 2 раза, что можно отметить как отрицательную тенденцию. В 2005 году наибольшую долю занимали административно-управленческие расходы 74 процента в общей сумме расходов или 307 млн. рублей. Так же как и в 2006 году — 30 процентов. А в 2007 году наибольшую долю расходов занимают проценты, уплаченные за привлеченные кредиты и депозиты и составляют 51 процент в общей сумме расходов.

Для оценки эффективности деятельности Сбербанка г. Иркутск рассчитываются следующие коэффициенты рентабельности: рентабельность собственного капитала, рентабельность уставного капитала и рентабельность активов (см. таблицу 2.8).

Таблица 2.8 — Расчет коэффициентов рентабельности, тыс. руб.

Показатель

Формула

2006 год

2007 год

2008 год

Изменение за три года, %
Рентабельность собственного капитала

Прибыль / собств. средствам

11,73

32,02

21,52

180,73
Рентабельность уставного капитала

Прибыль / уставной капитал

24,42

80,76

96,03

393,24
Рентабельность активов

Прибыль / валюта баланса

1,26

3,25

1,59

126, 19
Рентабельность дохода

Прибыль/

доходы

0,11

0,39

0,22

200,00
Рентабельность общего капитала

Прибыль /Валюта баланса

0,01

0,03

0,02

200,00

Рентабельность дохода показывает количество денежных единиц прибыли, приходящихся на одну денежную единицу дохода. Наблюдается спад в 2007 и рост в 2008 году, что свидетельствует об оптимизации структуры ресурсной базы, т.е. о ее уменьшении. Насколько это возможно, дорогостоящих активов.

Рентабельность общего капитала характеризует деятельность банка с точки зрения эффективности управления по размещению активов, т.е. их возможность приносить доход. Увеличение значения свидетельствует об уменьшении доли иммобилизованных активов, сбалансированности активно-пассивного портфеля банка, достаточном уровне управления активными операциями, уменьшения уровня процентного риска.

А целом, динамика показателей рентабельности положительна, что свидетельствует об умелом управлении Сбербанком г. Иркутск финансовыми ресурсами и о хорошей деловой активности.

Так же следует отметить увеличение прибыли за анализируемый период. В 2006 году чистая прибыль банка составила 164 882 тыс. руб, в 2007 году 903 711 тыс. руб. и в 2008 — 1 061 030 тыс. руб. То есть за три года произошло увеличение прибыли больше чем в шесть раз.

В целом, проанализировав деятельность Сбербанка г. Иркутск за три года, можно сделать выводы, что банк имеет устойчивую тенденцию к росту. Начиная с 2006 года, наблюдается рост всех показателей, это говорит о том, что банк устойчиво ведет кредитную и финансовую политику, за счет удобных условий выдачи кредитов, и системы клиентоориентированной политики. Валюта баланса по итогам 2009 года увеличилась с 13 071 млн. рублей в 2007 до 66 569 млн. руб., или на 509 процентов. Анализ доходов и расходов показал, что не смотря на рост расходов, рост доходов его превышает и соответственно наблюдается рост прибыли. Анализ ликвидности показал, что Сбербанк г. Иркутск на протяжении всей своей деятельности является платежеспособной организацией, выполняющей свои обязательства своевременно и в полном объеме. Это подтверждается выполнением обязательных нормативов ликвидности на все отчетные даты.

Основными целями кредитной политики являются: максимизация прибыльности кредитных операций при оптимальном соотношении «доходность-риск»; контроль кредитных операций; долговременный рост стоимости бизнеса банка.

Кредитная политика банка заключается в определении приоритетных направлений развития и совершенствования банковской деятельности в процессе инвестирования кредитных ресурсов, развитии кредитного процесса, повышении его эффективности и минимизации кредитных рисков.

Динамика кредитных вложений банка за 2006-2007 г. г. приведена в таблице 2.9

Таблица 2.9 — Динамика и структура кредитных вложений, в тыс. руб.

Показатель

2007

2008

Прирост

2008-2007

Кредитные вложения

20375335

47231840

+26856505
В том числе, физическим лицам

2852547

4243626

+1391079
юридическим лицам

17522788

42988214

+25465426

По данным таблицы 2.9 видно, что наибольший удельный вес в общей сумме выданных кредитов принадлежит кредитованию юридических лиц. Объем кредитов предоставленных юридическим лицам в течение 2008 года возрос на 25465426 тыс. руб. или 145,3 процента и составил 42988214 тыс. руб.

Структура кредитного портфеля представлена в таблице 2.10

Из таблицы видно, что произошло заметное расширение видов предоставляемых кредитов. В связи с этим общая сумма кредитов выданных банком физическим лицам в 2008 году увеличилась на 1391079 тыс. руб. в сравнении с показателем 2007 года. В 2007 году кредит, выданный физическим лицам, был равен 2852547 тыс. руб.

В структуре кредитов, выданных физическим лицам, значительную долю от 45 до 47 процентов составляет ипотечное кредитование населения, темпы его роста самые высокие. В 2008 году они выросли на 55,3 процента по сравнению с 2007 годом. Это объясняется относительно льготными условиями ипотечного кредитования по сравнению с кредитами на приобретение и строительство объектов недвижимости, которые выдаются исходя из условия 15 процентов годовых со сроком погашения до 15 лет.

2.5 Технология выдачи кредита, оценка кредитоспособности заемщика

В Иркутском отделении кредитование физических лиц осуществляется сектором кредитования частных клиентов отдела кредитования и дополнительными офисами в валюте Российской Федерации и иностранной валюте. В ОСБ ведется единая база данных о заемщиках и поручителях предоставленных отделениями, организационно подчиненными территориальному банку, кредитах по форме и в объемах, утвержденных Кредитным комитетом отделения.

Кредиты предоставляются физическим лицам — гражданам Российской Федерации в возрасте от 18 лет при условии, что срок возврата кредита по договору наступает до исполнения 75 лет. Кредиты предоставляются по месту регистрации Заемщиков; по месту нахождения предприятия — работодателя Заемщика, клиента Банка, по ходатайству этого предприятия и при условии предоставления им поручительства в обеспечение исполнения обязательств Заемщика по Кредитному договору.

Кредитование Заемщика производится на основе Кредитного договора, предусматривающего единовременную выдачу кредита или Договора об открытии невозобновляемой кредитной линии с установлением максимальной суммы кредита, которую сможет получить Заемщик в течение обусловленного срока и при соблюдении определенных условий. Выдача кредита производится в пределах максимальной суммы кредита (лимита выдачи), при этом погашенная часть кредита не увеличивает свободный лимит выдачи.

В Иркутском отделении существует следующая Процедура рассмотрения вопроса о предоставлении кредита:

Ипотечное кредитование в РФ и Иркутской области1. При обращении заемщика: кредитный работник выясняет цель, на которую испрашивается кредит, разъясняет условия и порядок предоставления кредита, знакомит с перечнем документов, необходимых для получения кредита, выдает бланки документов: заявление анкету, справки о доходах,

2. При предоставлении Заемщиком необходимых документов в Банк: кредитный работник на Заявлении-анкете проставляет дату регистрации и регистрационный номер по Журналу; с паспорта (удостоверения личности) и других документов, подлежащих возврату, снимаются ксерокопии; составляет опись принятых документов;

3. Рассмотрение внутрибанковского вопроса о предоставлении кредита: кредитный работник производит проверку представленных Заемщиком и Поручителем документов и сведений, указанных в Заявлении-анкете, рассчитывает платежеспособность Заемщика и Поручителя; составляет заключение; направляет пакет документов в юридическое подразделение и подразделение безопасности Банка. Юридическое подразделение и подразделение безопасности Банка составляют письменные заключения, которые передаются в кредитующее подразделение.

4. Решение о выдаче кредита: решение о выдаче кредита принимается на кредитном комитете отделения (комитет по активно-пассивным операциям). Решение Кредитного комитета оформляется протоколом с указанием всех параметров кредитной сделки.

В случае принятия Кредитным комитетом Банка решения об отказе в выдаче кредита, кредитный работник сообщает об этом Заемщику и возвращает ему документы. Пакет документов вместе с выпиской из решения Кредитного комитета Банка (или копией решения) помещается в дело отказов в выдаче кредитов.

При принятии положительного решения кредитный работник сообщает об этом Заемщику и приступает к оформлению кредитных документов.

5. Оформление и выдача кредита: в назначенный срок заемщик и поручители приглашаются в отделение для подписания договоров, заемщики производят оплату тарифов за обслуживание ссудного счета и получают кредит.

6. Погашение кредита: ежемесячно заемщик вносит платежи по кредиту в соответствии с условиями кредитного договора в любом филиале Сбербанка России.

Оценка платежеспособности:

Кредитный работник определяет платежеспособность Заемщика на основании документов, подтверждающих величину доходов и размер производимых удержаний и представленного Заявления — анкеты.

Платежеспособность Заемщика определяется следующим образом:

Р = Дч * K * t,

где Дч — среднемесячный доход (чистый) за 6 месяцев за вычетом всех обязательных платежей;

K — коэффициент в зависимости от величины Дч (0,5 или 0,7);

t — срок кредитования (в месс.).

Определение максимального размера кредита.

Максимальный размер предоставляемого кредита (SP) определяется исходя из платежеспособности Заемщика.

Кредитный договор состоит из восьми статей:

1. Предмет договора (кредитор обязуется предоставить заемщику ипотечный кредит под 12 процентов годовых, а заемщик обязуется возвратить кредитору полученный кредит и уплатить проценты за его пользование, в размере, в сроки и н6а условиях договора);

2. Обеспечение исполнения обязательств по Договору (в качестве обеспечения своевременного и полного исполнения обязательств по Договору заемщик предоставляет кредитору поручительство физических лиц и залог (ипотеку) объекта недвижимости);

3. Порядок предоставления (кредитор открывает заемщику ссудный счет, выдача кредита производится по заявлению заемщика);

4. Порядок пользования кредитом и его возврата (погашение кредита производится заемщиком ежемесячно равными долями). График погашения кредита представлен в приложении Д;

5. Обязанности и права сторон (кредитор обязуется произвести выдачу кредита по заявлению заемщика, а заемщик в сою очередь своевременно погашать ссуду и начисленные проценты);

6. Основания и порядок расторжения кредитного договора (в случае невыполнения заемщиком условий указанных в пунктах 2.1.1., 2.2., 3.3., 5.3.1., 5.3.2 договора кредитор имеет право расторгнуть договор, письменно известив об этом заемщика);

7. Прочие условия;

8. Адреса и реквизиты сторон.

Глава 3. Проблемы, прогнозы и пути совершенствования ипотечного жилищного кредитования в России и Иркутской области

3.1 Перспективы развития ипотечного кредитования в России

Развитие ипотечного кредитования населения как целостной системы, с одной стороны, и как составной части рыночной экономики, с другой, должно строиться на базе разработанных основополагающих принципов:

1. Система ипотечного жилищного кредитования в России должна учитывать имеющийся международный опыт. Она должна быть адаптирована к российским макроэкономическим условиям и законодательной базе, учитывать психологические аспекты населения России, пока еще с настороженностью воспринимающего ситуацию длительной зависимости от банка-кредитора при ипотечном кредитовании.

2. Одним из ключевых требований следует отметить необходимость обеспечения доступности ипотечных кредитов для групп населения не только с наиболее высокими, но также и средними доходами. При этом система ипотечного кредитования должна носить рыночный, а не дотационный характер, быть полностью прозрачна и ясна для понимания всеми участниками процесса ипотечного кредитования.

3. Создаваемая система ипотечного кредитования должна носить развивающийся характер, опираться на эффективное использование привлеченных финансовых ресурсов граждан, коммерческих банков-кредиторов, инвесторов, а не на финансирование со стороны государственного бюджета.

4. Система жилищного ипотечного кредитования должна быть воспроизводима в любом регионе страны. Темпы и масштабы развития ипотеки в тех или иных регионах должны определяться не столько субъективными факторами наличия или отсутствия политической воли у руководства региона для развития ипотеки, а объективной экономической ситуацией в регионе, наличием платежеспособного спроса на жилье и его предложением.

5. Ипотека не может являть собой жесткую, одноликую систему. Ипотека в России должна быть многовариантной. При этом, все они должны осуществляться в своем пространстве, в своем временном и денежном измерениях и ориентированы на своего потребителя.

6. Исключительно важным аспектом государственной политики, направленной на развитие ипотечного кредитования, является формирование макроэкономических условий и институциональной среды, способствующих повышению доступности ипотечных кредитов для заемщиков. Это включает комплекс мер по контролю за уровнем инфляции, динамикой обменного курса рубля, по снижению процентных ставок, реструктуризации банковской системы, развитию нормативно-законодательной базы.

7. Роль региональных и местных органов власти на этапе создания системы ипотечного кредитования является исключительно важной. Решение жилищной проблемы и координация деятельности всех субъектов рынка жилья в существенной мере зависит от деятельности органов исполнительной власти на всех уровнях.

Со стороны государственных органов конкретное выражение поддержки применительно к системе ипотечного кредитования должно найти в следующих формах:

придание системе ипотечного жилищного кредитования статуса муниципальной;

приоритетное выделение площадок под застройку (без всяких дополнительных условий) для реализации системы;

снятие или значительное уменьшение величины финансовой нагрузки на участников системы за счет снижения расходов на инфраструктуру и других льгот;

выделение из федерального, городского или местного бюджета безвозмездных субсидий на строительство или приобретение жилья;

предоставление гражданам льготных условий кредитования;

принятие постановлений о залоговом кредитовании (на местном уровне), при котором город выступает гарантом по кредитам на реализацию высокоэффективных проектов, если эти проекты соответствуют приоритетным направлениям городского развития, а заемщик — установленным критериям;

эмиссия городских ценных бумаг, которые наряду с обеспечением притока средств в городские программы могут быть предметом залога в обеспечение кредитов, привлекаемых инвесторами на реализацию нужных городу проектов;

выпуск облигационных займов, обеспеченных землей.

Сочетание различных источников и способов финансирования позволит обеспечить систему ипотечного кредитования денежными долговыми ресурсами, а также сделать ее сбалансированной, а потому менее рискованной, что обеспечит необходимые гарантии. В приложении 11 приведены потенциальные финансовые ресурсы и способы их привлечения для обеспечения ипотечного кредитования в России.

Возможны следующие основные направления решения проблем ипотечного кредитования в России:

1) совершенствование законодательной и нормативной базы, обеспечивающей исполнение обязательств при ипотечном кредитовании, в первую очередь, в части создания четкой процедуры обращения взыскания на предмет ипотеки и выселения неплательщика по кредиту из заложенного жилья;

2) создание и внедрение универсального механизма обеспечения притока долгосрочных внебюджетных финансовых ресурсов в бюджетную сферу;

3) налоговое стимулирование как граждан — получателей ипотечных кредитов, с одной стороны, так и коммерческих банков — ипотечных кредиторов и инвесторов, обеспечивающих рефинансирование коммерческих банков-кредиторов, с другой стороны;

4) создание равных условий для свободной конкуренции между субъектами рынка ипотечных кредитов;

5) создание механизмов социальной защиты заемщиков как от неправомерных действий банков-кредиторов, так и для их социальной адаптации при процедуре выселения в случае невозможности погашения взятого ранее ипотечного кредита;

6) уточнение нормативной базы, регулирующей деятельность кредитных организаций по предоставлению и обслуживанию ипотечных долгосрочных кредитов, а также их рефинансированию;

7) формирование нормативно-законодательных основ для использования новых финансовых инструментов (ценных бумаг) для привлечения долгосрочных ресурсов в эту сферу.

Помимо этого, необходимо предусмотреть ряд специальных жилищных льгот для банков, осуществляющих ипотечную деятельность. Достаточно действенной мерой может стать введение порядка, при котором банки, открывающие жилищные вклады и предоставляющие ипотечные кредиты, имеют возможность уменьшать налогооблагаемую прибыль на сумму выданных долгосрочных жилищных кредитов или для них применяется освобождение от налогов прибыли, полученной от ипотечных кредитов. Кроме того, следует освободить от резервирования или снизить нормы обязательных резервов, депонируемых банком в Центральном банке Российской Федерации, по средствам, поступающим на жилищные вклады.

Для активизации деятельности банков на рынке ипотечного кредитования реально рассмотреть следующие меры:

— внести предложения в Банк России о неприменении нормативов ликвидности к стандартным ипотечным кредитам в течение 30 дней с даты их выдачи;

— подготовить директиву представителям Правительства РФ в органах управления банков с государственным участием об установлении ежегодных на 2005-2010 гг. лимитов ипотечного кредитования в разрезе регионов и доведении их до Банка России и регионов России;

— ежеквартальное раскрытие банками по форме, установленной регионам России совместно с Банком России, объемов ипотечного кредитования;

— рекомендовать банкам — первичным кредиторам, заключить договора с агентством ипотечного жилищного кредитования на период 2007-2010 гг. на рефинансирование стандартных закладных;

— рекомендовать банкам — инициаторам выпусков ипотечных ценных бумаг, заключить договора с Агентством Ипотечного Жилищного Кредитования (АИЖК) на период 2007-2010 гг. на гарантированное размещение траншей ипотечных ценных бумаг.

В условиях динамично развивающегося рынка ипотечного кредитования Правительством России обеспечивается сбалансированная динамика спроса и предложения на рынке жилья в будущем. С целью недопущения роста жилищных цен при ограниченном предложении вторичного жилья увеличивается предложение жилья на первичном рынке. Правительством РФ дано направление на увеличение объема жилищного строительства к 2010 году до 80 млн. кв. м.

В настоящее время по распределению по структурным характеристикам портфеля жилищных кредитов наибольшую долю занимают кредиты на приобретение готового жилья более 80 процентов и только 20 процентов на строящееся жилье.

Правительством Российской Федерации поставлена задача выйти к 2010 году на объемы ипотечного кредитования не менее 1 млн. кредитов с общим объемом ипотечного кредитования 415 млрд. руб. ежегодно.

При этом имеется необходимость адекватного развития вторичного рынка ипотечных кредитов и формирования на нем достаточного количества операторов, обеспечивающих ликвидность выданных ипотечных кредитов и создающих тем самым условия для эффективной деятельности первичных кредиторов в стране.

Ипотека — одно из наиболее перспективных направлений банковской деятельности в России. В ближайшие три-пять лет заемщиками по ипотечным кредитам смогут стать около 2 миллионов российских семей.

Таблица 3.2 — Ориентиры правительства по развитию ипотечного кредитования к 2010 году.

№ п/п

Показатель

Размер показателя
1

Объемы ипотечного кредитования (заключенных оговоров в год)

1 млн. штук
2

Объемы ипотечного кредитования за год

415 млрд. руб.
3

Ипотечные кредиты / ВВП (накопленным итогом)

5,5%
4

Доля населения, улучшившего жилищные условия с помощью ипотеки

7%

По оценкам банковских специалистов и опросов, проведенных ассоциацией региональных банков России, с целью выяснения мнений банкиров относительно перспектив развития российской системы ипотечного кредитования, наиболее эффективной представляется стандартная банковская ипотека. В настоящее время задолженность по банковским ссудам намного больше в сравнении с задолженностью по ссудам, рефинансированным АИЖК.

Двухуровневую систему для России считают наилучшей такое же число участников анкетирования, то есть, по сути, это направление развития рынка ипотечного кредитования, выбранное государством. Варианты оптимальной организации ипотечного кредитования в российских условиях по оценке банков-респондентов представлены на рисунке 9. Возможно, с течением времени произойдет формирование сугубо российских моделей ипотечного кредитования. Обобщая вышесказанное, следует заметить, что в деле развития ипотеки в России сохраняются на сегодняшний день серьезные трудности. Как общеэкономического характера (недостаточно высокий уровень жизни населения, из-за чего ипотекой могут воспользоваться только обеспеченные граждане, чрезмерная доля «теневого» сектора экономики, коррупция), так и законодательного характера (неурегулированность отношений собственности и залога, сложные условия для обращения закладных на рынке ценных бумаг для банков).

Ипотечное кредитование в РФ и Иркутской области

Рисунок 3.1. — Варианты оптимальной организации ипотечного кредитования в российских условиях, в процентах

Без решительной борьбы с коррупцией, снижения административных барьеров, совершенствования налоговой системы и без поддержки государства об успешном развитии ипотечного кредитования в России говорить преждевременно.

3.2 Риски ипотечного кредитования

Рискам подвергаются все участники ипотеки. Риски ипотечного кредитования связаны с изменением государственной политики, снижением уровня государственных гарантий и являются системными форс-мажорными рисками по отношению к другим участникам ипотеки.

Ипотечные риски могут быть вызваны разными причинами — экономическими, инфляционными, валютными, налоговыми, политическими, рисками ценных бумаг, рисками неполучения прибыли, рисками банковской не ликвидности (ликвидности), неплатежеспособностью клиента, снижением стоимости недвижимости и т.д. Одни из них являются обобщенными рисками — инфляционный, рыночный; другие — пограничными, комплексными с другими рисками непосредственно или косвенно влияют друг на друга.

Большинство ипотечных рисков относятся к систематическим рискам. Рисков, которым подвергаются участники ипотечной деятельности достаточно много.

Наиболее характерными рисками для кредитора, являются следующие: кредитный риск, риск процентных ставок, риск ликвидности, имущественный риск.

Кредитный риск — это риск неисполнения заемщиком своих обязательств по кредиту, риск неплатежа. Для кредитора это означает, что он не получит ожидаемых денежных доходов в связи с неплатежеспособностью заемщика. При правильном расчете такого риска еще на стадии определения условий кредита и размера регулярных платежей он не представляет особой опасности для кредитора. Но это предполагает квалифицированную работу служб, которые занимаются финансовым андеррайтингом (анализ кредитного и процентного рисков по ипотечному кредиту; подготовка заключения о ставке процента и условиях кредитования, соответствующих уровню риска).

Для снижения риска неплатежа применяются различные ограничения. Например, отношение месячного платежа заемщика к ежемесячному доходу, который приходится на каждого члена семьи, не должно превышать 25-45 процента. То же самое касается и отношения суммы кредита к рыночной стоимости залога. Например, не более 50-85 процентов. Это делается потому, что залог квартиры в России значительно снижает риск не возврата кредита, но не исключает полностью, поскольку возможны обстоятельства, не учтенные в новых редакциях законодательства по ипотеке и препятствующие выселению должника из заложенного жилья.

Вопросы кредитного риска решаются комплексно, это государственная политика, политика кредитных учреждений области первичного взноса. И здесь большая роль принадлежит правильному выбору кредитных технологий и инструментов.

Чем больше взнос или выплаченная часть кредита, тем легче продать этот кредит. Следовательно, риск уменьшается в прямом соответствии с выплатами как по первичному взносу (чем больше взнос, тем меньше риск), так и с выплатами по основной части кредитного долга.

Доходы заемщика также напрямую ограничивают максимальную сумму кредита. В то же время процент по кредиту влияет на сумму кредита, но уже косвенным путем, через максимальную сумму кредитного долга или максимальные выплаты по оплате за кредит, входящие в общую сумму и составляющие обычно его большую часть.

В случае рискованных кредитов доля ипотечного обязательства должна быть обязательно меньше стоимости недвижимости на 30 процентов и выше, с предоставлением также дополнительных гарантий.

Существенным условием ипотечного договора помимо ставки, срока и размера кредита (основные параметры кредита) является сам предмет залога, его стоимость и цена (а также оценка соответствия стоимости цене).

Цена и стоимость недвижимости играют важную роль в части возникновения и снятия рисков, так как все стандартные показатели кредита (размер, срок, ставка) самым непосредственным образом будут зависеть от предмета ипотеки (залога). Таким образом, практически самую большую роль играет оценка стоимости недвижимости. Во-первых, от нее непосредственно зависят все стандартные показатели кредита. Завышение или занижение стоимости недвижимости приводит к завышению или занижению суммы кредита, его первоначального взноса, а также платы за кредит (которая в сумме обычно больше одной стоимости недвижимости). Все это влияет на общую доступность кредита. Во-вторых, правильна оценка стоимости кредита — это надежность кредита для всех участников рынка: государства, кредиторов, инвесторов. Реальная стоимость недвижимости необходима при сделках купли-продажи, при кредитовании под залог имущества, при страховании, при наступлении страховых случаев и определении ущерба, при налогообложении.

В качестве системных причин, влияющих на степень кредитного риска, следует отметить: уровень развития законодательной базы, ее адекватность задачам развития системы жилищного ипотечного кредитования населения; социально-экономическая стабильность в стране, уровень развития жилищного рынка, наличие платежеспособного спроса на ипотечные кредиты.

Доход кредитора (банковская прибыль) формируется, в основном, за счет разницы в процентах по выданным кредитам и привлекаемым источникам (по депозитам, банковским займам, выпускаемым ценным бумагам и др.).

Риск процентной ставки — это риск не дополучения банками прибыли в будущем в результате изменения процентных ставок (по самым разным причинам, в частности, в связи с экономической или иной ситуацией. Выбором неэффективной банковской политики, неправильных инвестиционных инструментов и технологий и т.д.), т.е. когда процентная ставка, по которой выдан кредит заемщику, оказывается меньше, чем процентная ставка по привлекаемым банкам в настоящее время или в будущем средствам. Сбалансированность банковских активов и пассивов как по ставкам, так и по времени является основной сложностью в долгосрочном кредитовании, в частности, в связи со свободным режимом изъятия средств (или предупредительным, в зависимости от технологии сбережения) по депозитам, а также непредсказуемостью рыночный ставок и другим причинам.

Банки, занимающиеся выдачей ипотечных кредитов, преодолевают риск процентной ставки посредством использования новых кредитных инструментов. Так, Сбербанк России перешел к выдаче ипотечных кредитов с переменной процентной ставкой, привязанной к уровню учетной ставки Центрального банка. Многие коммерческие банки, применяли инструмент с регулируемой отсрочкой платежа, в которой в качестве индекса суммы основного долга использует процентную ставку межбанковских кредитов для определения стоимости фондов; а другие — используют инструмент, при котором индексирование суммы основного долга осуществляется исходя из официально устанавливаемого уровня минимальной заработной платы.

Наиболее эффективным типом кредитов, снижающим риск процентных ставок, являются кредиты с переменной процентной ставкой, отражающие изменения рыночной процентной ставки.

Риск ликвидности возникает при недостатке ликвидных ресурсов у банка и при наступлении сроков платежей по своим обязательствам, который возникает в силу несбалансированности его активов и пассивов.

В процессе долгосрочного ипотечного кредитования обостряется проблема обеспечения ликвидности баланса банка. Это связано с тем, что ресурсная база ипотечных кредитов формируется в значительной степени за счет привлечения краткосрочных кредитов и депозитов. В этих условиях велика вероятность возникновения ситуации неплатежеспособности в результате невозможности банка полностью покрыть срочные обязательства по пассивным операциям, поскольку отвлечение средств в долгосрочные кредиты не компенсируется привлечением долгосрочных пассивов.

Управление риском ликвидности требует проведения ряда финансовых операций: во-первых, требуется детальный расчет потоков наличности, для определения возможной потребности банка в наличных средства; во-вторых, требуется разработка стратегии мобилизации наличных средств с определением источников и затрат.

Финансовые учреждения в развитых странах используют целый комплекс источников. Эти источники включают: продажу активов, портфель ликвидности, депозиты, заем средств под залог и без залога, резервные кредитные линии и получение права занимать средства в Центральном банке.

Регулирование этого риска осуществляется в законодательном порядке путем установления специальных нормативов и ограничения деятельности ипотечных кредиторов только низко-рисковыми операциями. Данный риск ликвидности не связан с ликвидностью залога, является только риском кредитора и прямого отношения к заемщику не имеет.

Имущественный риск — это риск утраты залогового имущества в следствии стихийных бедствий, аварий, утраты права собственности заемщика на залоговое имущество, в случае не возврата кредита. Для защиты от таких рисков применяется страхование. Инициатива страхования принадлежит банку, выдающему ипотечный кредит, хотя страхование и производится на деньги заемщика. Именно банк рекомендует страховщика, а зачастую и условия страхования. Выгодоприобретатель по всем договорам страхования является банк. Срок действия договора страхования не должен быть меньше срока ипотечного договора.

К возможным рискам для других участников-субъектов ипотеки относятся: изменение процентных ставок по кредиту; изменение валютного курса рубля; снижение ликвидности, включая снижение рыночной цены, и утрата залога; увеличение сроков оформления прав собственности; снижение платежеспособности заемщиков.

Управление рисками со стороны банка определяет необходимость проведения постоянного контроля за состоянием и качеством кредитного портфеля банка, как по его структуре кредитов, так и с точки зрения мониторинга за отдельными группами кредитов.

Контроль и регулирование кредитного портфеля включают в себя:

— контроль за качеством предоставляемых кредитов;

— распределение и мониторинг кредитов по группам рисков в соответствии с требованиями ЦБ РФ и внутренними инструкциями банка;

— создание резервных фондов на возможные потери по ссудам;

— своевременное выявление проблемных кредитов и разработанный план мероприятий по работе с ними;

— разработка программ по возврату кредитов.

Рисков при ипотечном кредитовании достаточно много, и они могут быть вызваны различными причинами. Среди них — экономические, инфляционные, валютные, налоговые, политические, риски банковской ликвидности, неплатежеспособность клиента, снижение стоимости недвижимости и т.д.

Таким образом, для минимизации рисков при ипотечном кредитовании большая роль отводится правильному выбору кредитных технологий и инструментов, а также вида и формы ипотечного кредитования.

3.3 Основные рекомендации по совершенствованию ипотечного жилищного кредитования в России

В настоящее время позволить покупку квартир может менее 10% нуждающихся. По мнению членов правительства и депутатов Федерального собрания, новое жилищное законодательство может изменить ситуацию к лучшему, и к 2008 году количество ежегодно выдаваемых ипотечных кредитов достигнет миллиона. Как заявил министр промышленности и энергетики, уже к 2010 году число тех, кто сможет купить квартиру, вырастет до 25-30%, а к 2015 году – до 60%. Чтобы этого достичь, предстоит, конечно же, огромный объем работы.

На сегодняшний день ипотечные кредиты в России составляют лишь 0,1% от ВВП, тогда как в развитых странах – более 50% (в странах Евросоюза – 53%). За рубежом жилищная проблема решается в основном за счет ипотеки и дешевого долгосрочного кредита. В России же лишь 5-7% населения могут себе позволить покупку квартиры в кредит. Это люди, для кого ежемесячные выплаты в 500-600 долларов составляют не более трети заработка, а намереваются получить кредиты лишь 3% граждан.

Почему же население не торопится выстраиваться в очередь за ипотечными ссудами? Главное, что останавливает, – высокие проценты по кредиту. Действительно, при покупке жилья в рассрочку его окончательная стоимость возрастает иногда чуть ли не вдвое. Потому даже семье со средним достатком купить новую квартиру было практически невозможно.

Согласно закону «Об ипотеке» намечено снизить ставки по кредитам с 15% до 9%, а размер первоначального взноса с 30% до 20-15% от общей стоимости квартиры, привлекая к решению этой проблемы как можно большее количество банкиров, чтобы усилить конкуренцию.

Почему же банки опасались выдавать ипотечные кредиты? Потому что заемщики не несли никакой ответственности за своевременность их погашения. У человека, взявшего ипотечный кредит, всегда есть риск не расплатиться в срок. С 1 марта 2005 года банкам даются гарантии, что в случае форсмажорных обстоятельств нарушители условий кредитного договора будут лишаться жилья, даже если оно у них является единственным.

Еще одной причиной нежелания банков выдавать ипотечные кредиты было отсутствие у них долгосрочных ресурсов. Исправить это положение помогут поправки, внесенные в закон «Об ипотечных ценных бумагах». Значительно расширен перечень организаций, имеющих право выкупа ипотечных ценных бумаг.

Новый «жилищный пакет» позволяет банкам снизить риски по ипотечному кредитованию и привлечь дополнительные ресурсы. И все же на первом этапе самую значительную поддержку развитию ипотеки может оказать государство в лице местных властей.

В прошлом году практически во всех регионах стартовало несколько специальных льготных ипотечных программ, ориентированных на малообеспеченные слои населения.

Несомненно, с вступлением в силу «жилищного пакета» развитие ипотеки получит дополнительный импульс, что должно привести к росту количества участников ипотечного рынка. Усиление конкуренции послужит стимулом к снижению процентных ставок, а значит, ипотека станет более доступной. Конечно, не стоит ожидать, что это произойдет немедленно.

Должен пройти определенный «буферный» период, в течение которого и банки, и население будут осваивать нововведения на конкретных ипотечных сделках. Тогда и станут видны основные преимущества, которые дает нам новое жилищное законодательство.

Важной проблемой получения ипотечного кредита на современном российском рынке недвижимости является ликвидность объекта недвижимости (предмета залога).

Отсутствие законодательства по ипотеке, несовершенство системы регистрации закладных и изъятия недвижимости у недобросовестных плательщиков также сдерживают развитие операций по предоставлению и по развитию ипотечных кредитов в России.

Российские банки, изучая дореволюционный опыт России и практику других государств, разрабатывают банковские продукты, способные реально действовать в сложной экономической обстановке. Однако очень немногие из них могут констатировать действительной проведение операций по ипотечному кредитованию граждан.

Большое значение имеют источники кредитных ресурсов. Такими источниками, по существу, могут быть сбережения населения, свободные денежные средства юридических лиц, а также вторичный рынок ценных бумаг.

Ключевым вопросом создания условий для привлечения кредитных ресурсов в сферу долгосрочного ипотечного жилищного кредитования является стандартизация процедур выдачи ипотечных кредитов, правил оценки платежеспособности заемщиков и обслуживания кредитов, а также финансовых инструментов для привлечения средств.

Сегодня абсолютно ликвидными на рынке недвижимости являются только квартиры. Практически не пользуются спросом промышленные здания и сооружения. Для многих банков возникает острая проблема невозврата кредита, когда в качестве залога они приняли промышленное предприятие. Если кредит не возвращен в срок, то банк сталкивается с целым рядом трудностей при отчуждении предмета залога.

Для инвестиционной активности ипотечного кредитования нужны следующие условия:

развитая нотариальная система;

поземельная книга, в которой должны отражаться не только отдельные участки земли, но и отношения собственности по каждому участку;

развитая судебная система;

развитая платежная система.

Для становления и развития системы долгосрочного ипотечного жилищного кредитования необходимо решить следующие основные задачи:

совершенствование законодательной и нормативной базы, обеспечивающей исполнение обязательств при ипотечном кредитовании, и в первую очередь – создание четкой процедуры обращения взыскания на предмет ипотеки и выселения неплательщика по кредиту из заложенного жилья;

создание и внедрение универсального механизма обеспечения притока долгосрочных внебюджетных финансовых ресурсов в бюджетную сферу;

создание инфраструктуры, обеспечивающей наличие четкого и надежного механизма регистрации сделок с недвижимостью и прав на нее, а также процедуры доступа к этой информации участников рынка ипотечного кредитования;

налоговое стимулирование как граждан – получателей ипотечных кредитов, с одной стороны, так и коммерческих банков – ипотечных кредиторов и инвесторов, обеспечивающих рефинансирование коммерческих банков-кредиторов с другой стороны;

создание равных условий для свободной конкуренции между субъектами рынка ипотечных кредитов;

создание механизмов социальной защиты заемщиков как от неправомерных действий банков-кредиторов, так и для их социальной адаптации при процедуре выселения в случае невозможности погашения взятого ранее ипотечного кредита;

уточнение нормативной базы, регулирующей деятельность кредитных организаций по предоставлению и обслуживанию ипотечных долгосрочных кредитов, а также их рефинансирования;

формирование нормативно-законодательных основ для использования новых финансовых инструментов (ипотечных ценных бумаг) для привлечения долгосрочных ресурсов в эту сферу.

В большинстве случаев банки в современной ситуации ориентируются на использование метода предоставления кредитных ресурсов, основанного на экономических факторах и позволяющего сочетать прежде всего интересы банков как коммерческих образований, а во вторую очередь, интересы их клиентов и народного хозяйства в целом.

В перспективе характерными особенностями организации системы коммерческого кредитования банков будет являться ориентация на экономические (качественные), а не технические (количественные) критерии при решении вопроса о предоставлении ссуд, а в конечном итоге — на потребности социально-экономического развития общества, что все в большей степени будет являться единым критерием для всех банковских учреждений страны.

Построение нового банковского механизма возможно лишь путем восстановления принципа функционирования кредитных учреждений, принятых в цивилизованном мире и опирающихся на многовековой опыт рыночных банковских структур. Поэтому столь важным представляется изучение зарубежной практики организации банковских систем, которые продемонстрировали свою высокую эффективность.

Активное развитие кредитования населения перспективно и закономерно. Акцент банка на увеличении доли кредитов физических лиц в ссудном портфеле в будущем, разумеется при соблюдении норм кредитной политики банка, будет являться показателем участия банка в стабилизации общества.

3.4 Перспективы и механизм развития ипотеки в Иркутской области

До 2009 года – ипотечное кредитование готового жилья (вторичный рынок).

С 2009 года – ипотечное кредитование строительства доступного жилья (эконом-класса).

Кризис – время строить доступное жильё

Проблемы жилищного рынка:

— Изменение спроса;

— Сегмент жилья бизнес-класса исчерпал себя;

— Жильё покупает средний класс не для инвестиционных целей, а для себя;

— Падение доверия населения.

«Доступное жильё – это возможность семьи со средним доходом приобрести себе квартиру (дом)»

Доступное жильё – это:

— Доступный ипотечный кредит по ставке не выше 11% годовых;

— Справедливая цена квадратного метра (эконом-класс);

— Гарантия надёжности застройщика.

Подходы к достижению цели:

I. Традиционный подход: цена складывается из пожеланий строителей

(себестоимость + маржа строителей), не учитывает платежеспособность населения.

II. Подход в рамках программы «Доступное жильё» показывает, по какой цене население может купить жильё.

Цена определяется исходя из двух параметров:

— Средняя заработная плата;

— Максимальный размер платежа по ипотечному кредиту.

Исходя из возможностей населения формируется социальный заказ на строительство доступного жилья.

Задачей Иркутского регионального жилищного агентства является:

Создание рынка доступного жилья на основе социального заказа.

Порог доступности для г. Иркутска

Исходные данные – Семья – 3 человека (2 работающих)

Средняя заработная плата – 23 100 рублей

Ипотечный кредит (15 лет) – 11% годовых

Цена квартиры 54 кв.м. = 1 742 тыс. рублей.

Цена кв. метра (порог доступности) = 32,2 тыс. рублей

Ёмкость рынка (г. Иркутск): 30% семей имеют финансовую возможность

приобрести доступное жильё — это 60 тыс. семей г. Иркутска.

Прогноз социального заказа 10-15 тысяч квартир.

Необходимо построить 10-15 тыс. не «коробок», а комфортных домов.

Такой объем жилья требует:

— комплексного подхода (транспортные развязки, обеспеченность детскими садами, школами, больницами, магазинами);

— участия муниципалитетов;

— контроля Правительства Иркутской области.

Важно — ответственность муниципалитетов.

Риски реализации проекта:

— Негативное в перспективе отношение Покупателя в связи с кризисом –по сохранению уровня текущей финансовой стабильности, по сохранению рабочего места;

— Печальный опыт «обманутых» дольщиков;

— Излишний бюрократизм на всех этапах согласования стройки;

— Несогласованность на уровне власти при составлении технических планов.

Эффект от реализации проекта:

— Удовлетворение существующего спроса на самое необходимое – жильё;

— Мультипликативный эффект от вложения в стройку;

— Налоговые отчисления, снижение инфляции в Иркутской области;

— Привлечение инвестиций в Иркутскую область;

— Улучшение качества жизни в Иркутской области.

Рекомендации Правительства Иркутской области:

Координация работы с Федеральным агентством по ипотечному жилищному кредитованию (ОАО «АИЖК»), Фондом содействия развитию жилищного строительства, Фондом содействия реформированию ЖКХ, муниципальными образованиями, градообразующими и крупными региональными предприятиями по вопросам реализации программ доступного жилья.

Создание для населения регионального информационно-консультационного центра по программе доступного жилья.

Формирование социального заказа исходя из возможностей населения, усиление информационно-просветительской работы среди населения по вопросам реализации программы.

Организация работы по формированию рынка доступного жилья на территории муниципальных образований Иркутской области (исполнение социального и государственного заказа).

Заключение

Кризис, вызванный невозвратом ипотечных кредитов в США, отразился на всех участниках ипотечного рынка. В Иркутске лидеры рынка постепенно сворачивают свои программы. Многие банки уже в конце ноября 2007 года прекратили выдачу жилищных ссуд. По официальной версии, «Сбербанк» ограничил выдачу кредитов в связи с возросшим объемом спроса со стороны клиентов, что сказалось на увеличении объемов выдач в несколько раз. С учетом имеющихся нормативов и плановых лимитов выдач банк вынужден был ограничивать возросшие в разы объемы кредитования.

По оценкам аналитиков, до конца года ставки по ипотечным кредитам могут прибавить в среднем еще на 1-2% годовых. «Кризис подорвал доверие инвесторов к определенным пулам ипотечных ценных бумаг. В этой ситуации инвесторы требуют дополнительную компенсацию за повышенный риск. Банки, которые намеревались рефинансировать выданные ипотечные кредиты путем секьюритизации, вынуждены привлекать инвесторов большей доходностью, что не всегда экономически целесообразно. Поэтому многим банкам сейчас просто неоткуда взять денег на продолжение тех темпов выдачи ипотечных займов, которые были взяты ими ранее. По его мнению, удорожание средств для банков затянулось надолго. Западные банки продолжают сообщать об убытках, инвесторы по-прежнему не склонны покупать ценные бумаги. Это состояние может продлиться до сентября», — говорит Денис Иютин. По словам Михаила Бусыгина, члена правления Городского ипотечного банка, банк с сентября 2007 г. трижды корректировал свои ставки. «Мы выделили сегмент, который нам наиболее интересен, — с первоначальным взносом от 35% — и сохраняем ставки для таких клиентов оптимальными. Для всех остальных ставки несколько выше», — сказал он.

Помимо повышения процентных ставок все участники рынка повысили требования к заемщикам. В последние полтора года мы наблюдали тенденцию, когда ипотека становилась все более доступной и целиком ориентированной на клиента. Требования андеррайтинга (проверка платежеспособности клиента) были существенно снижены. Обычные прежде 30% первоначального взноса в 2007 году были заменены на 10% и даже 0. Либеральность в способах подтверждения доходов заемщика доходила до абсурда, платежеспособность заемщика проверялась устно по звонку руководителя на место работы клиента. Сейчас кредиторы ужесточили требования к клиентам.

Если раньше ряд банков выдавал кредиты без справки о доходах, то теперь это непременное требование. Банки также ввели меру перечисления займа на счет клиента, только после того как покупатель квартиры получит право собственности на нее, раньше средства займа перечисляли сразу после сдачи документов в Регистрационную палату. Кроме того, многие банки повысили единовременную комиссию при открытии счета. В итоге взять ипотеку в Удмуртии на покупку или строительство жилья можно только под 13-15% годовых, при условии дохода на семью не меньше 20 тыс. рублей.

Портрет идеального заемщика выглядит следующим образом. Семейная пара в возрасте от 27 до 35 лет. С детьми. Работают по найму в крупной компании. Стаж по последнему месту работы — год и более. Доход подтвержден официально. Структура дохода — регулярные ежемесячные выплаты, размер которых не имеет сильных колебаний. Имеют одно и более высших образований. Имеют положительную кредитную историю (текущих обязательств нет). Имеют в активах недвижимость, автомобиль, денежные накопления. Подтвержденный официальный доход не менее 30 тысяч рублей.

По мнению экспертов, под такие параметры подпадает всего 1% из всех нуждающихся в ипотечном займе. Несмотря на обещания правительства разобраться в ситуации, пока намечается лишь устойчивая тенденция к повышению процентных ставок. Участники рынка констатируют, что не ожидали такого развития событий вплоть до президентских выборов. В итоге сейчас Правительство РФ оказалось в неловком положении, программа «Доступное жилье» не реализует возложенные на нее задачи. По прогнозам аналитиков, ситуация на рынке ипотечного кредитования может усугубиться в связи с негативными событиями на мировых фондовых рынках. Нестабильная ситуация на фондовом рынке может привести к выводу денежной массы и переводу ее в менее рисковые активы — недвижимость. В результате устойчивого спроса цены на недвижимость могут подняться.

В заключении следует отметить, что ипотечное кредитование в России рассматривается государством в качестве механизма, способного решить задачи огромной социальной важности в масштабах страны: жилищную проблему, проблему финансирования капитального строительства. Роль ипотеки в обеспечении экономического роста страны достаточно велика. Развитие ипотечного бизнеса позитивно влияет на реальный сектор экономики, вследствие чего приостанавливается спад производства в ряде отраслей промышленности, возникает возможность модернизации производства, что приводит к повышению качества и конкурентоспособности продукции практически во всех отраслях.

Для абсолютного большинства рядовых граждан России ипотечное кредитование представляется единственно возможным источником решения жилищного вопроса.

Проанализировав становление и развитие ипотечных отношений в России и за рубежом, можно сделать следующие выводы.

1. Обеспечение населения жильем является важнейшей социально-политической и экономической проблемой. От выбора тех или иных подходов к решению этой проблемы в значительной мере зависит общий масштаб и темпы жилищного строительства, реальное благосостояние людей, их моральное и физическое самочувствие, политические оценки и мотивация поведения.

К настоящему времени в жилом фонде России сохраняется значительная часть домов с неблагоустроенными квартирами, из которых около 1,3 процента размещены в ветхих и аварийных домах, а также индивидуальные частные дома.

В связи с этим опасной становится тенденция роста стоимости строительства, делающая вновь возводимое жилье все менее доступным для населения и вызывающая сокращение спроса, а, следовательно, и объема производства. В конечном итоге это создает кризис системного характера, заметно усилившийся в условиях ухудшения макроэкономической ситуации и очередного резкого падения жизненного уровня населения.

Сложившаяся проблемная ситуация в экономике серьезно ухудшала положение и населения, и предпринимателей, и финансистов, и государства, интересы которых сейчас более, чем когда-либо ранее, сходятся в том, что в основе решения жилищной проблемы лежит создание и развитие национальной системы ипотечного кредитования.

2. Внедрение в деловой оборот выдачи кредитов на покупку жилья гражданам, имеющим надежное обеспечение их возврата в виде реальной собственности (приобретенного объекта недвижимости), могло бы дать:

постоянный и существенный приток денежных средств на рынок жилья;

оживить строительство и сопряженные с ним секторы промышленности;

сохранить и расширить рабочие места;

повысить доходы населения и бюджеты всех уровней.

3. Становление ипотеки и системы ипотечного кредитования в России осложнено такими факторами, как:

недостаток ресурсов коммерческих банков для долгосрочного инвестирования;

отсутствие государственной поддержки и льготного налогообложения для инвесторов, предоставляющих долгосрочные кредиты;

недостаточная разработка законодательной базы ипотечного кредитования;

отсутствие вторичного рынка закладных.

4. Масштаб проблем развития жилищного строительства и ипотечного жилищного кредитования, а также их сложность и комплексность требуют при их решении использовать программный подход, предпринимать максимально быстрые действия и всемерно использовать мировой опыт, опираясь на международное сотрудничество.

Успех конкретной программы будет зависеть от привлечения в эту сферу всех возможных источников ипотечного кредитования жилья — кредитных ресурсов ипотечных и универсальных банков, индивидуальных, корпоративных и институциональных инвесторов.

5. В целях развития ипотеки в России необходимо создавать системы ипотечного кредитования и системы управления рисками как альтернативного способа страховой защиты от рисков, возникающих при ипотечных операциях

Организация управления рисками необходима для равномерного распределения бремени финансовых расходов по защите от рисков между субъектами, принимающими участие в ипотечных правоотношениях. Сейчас, в различных ипотечных программах явно просматривается стремление кредиторов переложить риски на плечи заемщиков и при этом защиту от них осуществлять в основном посредством страхования. В результате значительно увеличиваются издержки (помимо основного кредитного долга) заемщика.

Что же касается развития системы ипотечного кредитования, то сегодня в России необходимо создавать именно систему ипотечного кредитования, а не просто ипотечное законодательство и ипотечные банки. Без какого-либо одного звена функционирование системы может оказаться неэффективным. Для полноценной работы системы ипотечного кредитования должны быть развиты такие обеспечивающие функции, как оценка стоимости недвижимости, страхование, процедуры обращения взыскания на заложенное имущество и механизм регистрации ипотеки.

Особенно необходимо выработать общие требования к режиму работы рынка ипотечного кредитования на этапе его становления на первое время. Важно и то, что выбор тех или иных схем ипотечного кредитования (у каждой из них могут быть свои специфические ограничения) зависит от особенностей налоговой системы. Различные изменения вынуждают вносить соответствующие коррективы в ипотечную программу. В связи с этим необходимо пересмотреть принципы налогообложения доходов от продажи недвижимого имущества, а также ставки налогов, государственных пошлин и иных сборов при оформлении таких сделок.

Основной акцент государственной экономической политики должен быть сделан на формировании условий для повышения уровня доходов населения и долю их сбережений.

Создание и развитие ипотечного кредитования поможет не только для повышения уровня доходов населения и долю их сбережений и улучшение жилищных условий граждан, но и будет способствовать созданию устойчивой банковской системы.

Изучение и анализ основных проблем ипотечного кредитования показали, что необходимо предусмотреть решение целого ряда основных задач для становления и развития системы ипотечного кредитования в России:

1) совершенствование законодательной и нормативной базы, обеспечивающей исполнение обязательств при ипотечном кредитовании;

2) создание и внедрение универсального механизма обеспечения притока долгосрочных внебюджетных финансовых ресурсов в бюджетную сферу;

3) создание инфраструктуры, обеспечивающей наличие четкого и надежного механизма регистрации сделок с недвижимостью и прав на нее, а также процедуры доступа к этой информации участников рынка ипотечного кредитования;

4) налоговое стимулирование как граждан-получателей ипотечных кредитов, с одной стороны, так и коммерческих банков — ипотечных кредиторов и инвесторов, обеспечивающих рефинансирование коммерческих банков-кредиторов, с другой стороны;

5) создание равных условий для свободной конкуренции между субъектами рынка ипотечных кредитов;

6) формирование механизмов социальной зашиты заемщиков как от неправомерных действий банков-кредиторов, так и для их социальной адаптации при процедуре выселения в случае невозможности погашения взятого ранее ипотечного кредита;

7) доработка нормативной базы, регулирующей деятельность кредитных организаций по предоставлению и обслуживанию ипотечных кредитов и их рефинансированию;

8) формирование нормативно-законодательных основ для использования новых финансовых инструментов (ценных бумаг) для привлечения долгосрочных ресурсов в эту сферу;

9) разработка комплексной схемы по реализации ипотеки, которая будет основана не только на интересах чиновников.

Таким образом, для развития ипотечного кредитования в России должна быть создана соответствующая инфраструктура с необходимым правовым обеспечением, так как это позволит сделать значительный шаг вперед в решении жилищной проблемы россиян и развития ипотечного кредитования.

Только в условиях правовой защиты институтов ипотечного кредитования и их клиентов, а также при наличии рационального государственного регулирования системы ипотечного кредитования российские ипотечные институты, используя свою методологическую базу и отработанные кредитные инструменты, зарубежный опыт, смогут работать так же, как работают ипотечные банки развитых стран.

Создание системы ипотечного кредитования и вторичного рынка закладных могло бы стать очередным шагом в развитии рыночных отношений в России, а также способствовать укреплению банковской системы страны, развитию сферы жилищного строительства и, следовательно, улучшению жилищных условий населения России в целом.

Список используемой литературы

http://capital.nsk.ru/index.php?res=20&id=16

http://ikstate.ru/2007/03/28/17386.html

http://www.afina-pallada.ru/articles/view/929

http://www.finmarket.ru/z/nws/hnews.asp?id=366499&hot=406031

http://www.g2p.ru/publications/index.php?opn=38060

www.akm.ru

www.ipoteka.ru

www.newipoteka.ru/ipoteka/history

www.sib.sbrf.ru

Аналитический портал, посвященный ипотечному кредитованию и секьюритизации:http://www.rusipoteka.ru/person.htm

Ассоциация региональных банков «Россия», Банковское обозрение № 10/2006.

Астапов К.Л. Ипотечное кредитование в России и за рубежом (законодательство и практика) // Деньги и кредит. — 2006. — N 4. — С.42-48.

Афанаскин Ю. Ипотека в разных измерениях / Афанаскин Ю., Веселов А. // Эксперт — Сибирь. — 2005. — N 5. — С.8-10.

Аюшева С. Почему буксует ипотека //Газета «эж-Юрист». — № 26. – 2 июля 2008, с. 6

Банковское обозрение № 10/2007, Ипотека и жилищный ступор, Банковский форум данные опроса банкиров, проведенного Ассоциацией «Россия»

Волкова А. Кредитная история: (Ипотека: гибрид коммерции и альтруизма) // Известия. — 2005. — 22 ноября. — С.7.

Воробьев Ю., Караваева И., Скробов А. Залоговое кредитование: зарубежный опыт и российская действительность // Вопросы экономики. 2005. № 11, с. 23-25.

Гарипова З.Л. Развитие институтов регулирования на рынке жилищного кредитования // Деньги и кредит. — 2006. — N 6. — С.51-55.

Голицин Ю. Вечный квартирный вопрос.//Эксперт. — №12. – 2005, с. 35-40.

Головина О.Л. Ипотека в России. – М.: Юристъ, 2005. – 525с.

Гражданский процессуальный кодекс РФ

Дубовик И.В. Ипотечное жилищное кредитование. – Иркутск: БГУЭП, 2006. – 227с.

Жданов В.П., Тимофеев В.В. Ипотечное жилищное кредитование: региональный аспект. – Калининград: Янтарная сказка, 2005. – 117с.

Железнова О. Ипотека — инструкция по применению // Финанс. — 2006. — N 4. — С.14-20.

Журкина Н. Современная ипотека: состояние, проблемы, решения//Финансы. – 2007 г. — №6. — с.17-30.

Зельднер А.Г. Жилищное строительство и ипотека в России / Зельднер А.Г., Южелевский В.К. // ЭКО. — 2006. — N 8. — С.38-43.

Зиннуров А., Жилье должно стать доступнее/ национальные проекты в действие, «Слава труду» №194 от 28.12.2006 г.

Инструкция ЦБ РФ от 16.01.2004г. № 110-И «Об обязательных нормативах банка»

Ипотека нам поможет? // Экономика и жизнь. — 2006. — Июль (N 29). — С.3.

Ким Л.Г. Экономическое содержание и перспективы современной жилищной системы // Научный журнал Российского Государственного педагогического университета им. А.И. Герцена, выпуск «Аспирантские тетради» Спб., 2007.-№ 16 (40)-С. 117-119.

Кобылкина И. В ипотеку берут не каждого // Труд-7. — 2005. — 10 февраля. — С.11.

Колобов С.С. Жилищное ипотечное кредитование. – М.: Дашков и К, 2005. – 120с.

Кострикин П.Н. Ипотечное кредитование в России. – М.: Макс Пресс, 2006. – 212с.

Кузин А. Три квартиры по цене одной // Финанс. — 2006. — N 25. — С.20-21.

Лобова Н.Ю. Правовая защита участников ипотечного кредитования // Вопросы имущественной политики. 2005. N 1 (40), с. 154-166.

Логинов М. Ипотечное кредитование строительства жилья // Экономист. — 2005. — N 9. — С.67-73.

Логинов М.П. Андеррайтинг ипотечных кредитов // ЭКО. — 2006. — N 12. — С.127-137.

Логинов М.П. Ипотечное жилищное кредитование в России // ЭКО. — 2005. — N 9. — С.115-132.

Логинов М.П. К вопросу о бюджетной модели ипотеки в России // Деньги и кредит. — 2006. — N 12. — С.67-69.

Логинов М.П. Система ипотечного жилищного кредитования в России: проблемы и пути решения // Деньги и кредит. — 2005. — N 4. — С.22-30.

Мартынова Т. Ипотека делает жилье недоступным //Банковское обозрение. — № 4. – 2006, с. 10-12.

Матюхин Г.Г. Тернистый путь ипотечного кредитования // М.: Банковское дело. 2008 г., №3, с. 34-39.

Миронов А. М. Ипотечное кредитование: много денег мало жилья //Свое дело. — № 5. — 2008, с. 11-15.

Москалева Л. Особенности ипотечного кредитования в Сибири // Эпиграф. — 2006. — 14 июня. — С.10.

Нечаев С. Ипотечные риски //Квадратный метр, 01 июня 2007, с. 4-6.

Нормативно-справочная система «Гарант»

Нугаев Р.А., Кириченко Е.Г. Региональные схемы ипотечного кредитования и проблемы их дальнейшего развития//Деньги и кредит. — № 10. – 2007, с. 24-29.

Опыт и проблемы развития ипотечного жилищного кредитования в регионах России./Под ред. Н.Н.Рогожиной.– М.: Фонд «Институт экономики города», 2008. – 128 с.

Орлова Н. Ипотека может подталкивать рост цен на жилье //Финансовые известия. – 27 февраля 2006, с. 2-4.

Оселедец В.М. История развития ипотечного кредита в дореволюционной России // Сиб. финанс. школа. — 2006. — N 3. — С.105-108.

Павлова И.В. Основные элементы системы ипотечного жилищного кредитования //Деньги и кредит. — № 3. – 2007, с. 57-62.

Постановление Правительства РФ №285 от 13 мая 2006 г. «Об утверждении Правил предоставления молодым семьям субсидий на приобретение жилья в рамках реализации подпрограммы «Обеспечение жильем молодых семей»

Разумова И.А. Ипотечное кредитование. – СПб.: Питер, 2005. – 207 с.

Савруков А.Н. Ипотечное кридитование. – СПб.: Политехника, 2005. – 92с.

Сергеев Д. Система массового ипотечного кредитования в РФ: адаптация мирового рынка//Рынок ценных бумаг.- 2008.- № 4 (235).-с.28-30.

Симионова Ю.Ф. Ипотека для всех. – Ростов – на – Дону: Феникс, 2006. – 160с.

Скогорева А., Ипотека поднимает цену, цена поднимает ипотеку: Банковское обозрение № 6/2007 г.

Столярова, А. В. Особенности формирования и реализации нормативной правовой базы регулирования рынка ипотечного жилищного кредитования на уровне субъектов Российской Федерации /А. В. Столярова. //Юрист. -2007. — № 6. — С. 47 – 53.

Федеральный закон «О кредитных историях» №218-ФЗ от 30 декабря 2004 г.

Федеральный закон «Об ипотечных эмиссионных ценных бумагах».

Федеральный закон №122-ФЗ «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним», принятый 21 июля 1997г.

Федеральный закон №188-ФЗ от 29 декабря 2004 «Жилищный кодекс Российской Федерации».

Федеральный Закон №214 «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации»

Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

Федеральный закон РФ от 21 июля 1997 г. «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним»

Хандруев А., Билет на ипотеку, Прямые инвестиции, № 12/2007 г.

Хандруев А., Недоступное жилье, Прямые инвестиции, № 11/2007 г.

Цылина Г.А. Ипотечное кредитование и риски // Жилищное строительство. 2005. № 5. с. 20.

Шехова А. Много, дешево, надолго // Финанс. – 2006. – N 4. – С.76-79.

Шехова А. Оборот ипотеки в природе // Финанс. — 2006. — N 7. — С.90-94.

Эпштейн А. О соотношении коммерческой, государственной и муниципальной ипотеки на современном этапе // Муницип. власть. — 2005. — N 6. — С.88-89.

1 Карпинская В., «Медвежий угол», Прямые инВЕСТИции № 8/2007

2 Гражданский процессуальный кодекс РФ

3 Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

4 Федеральный закон №188-ФЗ от 29 декабря 2004 «Жилищный кодекс Российской Федерации»

5 Федеральный закон «Об ипотечных эмиссионных ценных бумагах»

6 Федеральный Закон №214 «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации»

7 ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 30 ноября 2005 г. N 16/26-ЗС ОБ ОБЛАСТНОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ЦЕЛЕВОЙ ПРОГРАММЕ «РАЗВИТИЕ ИПОТЕЧНОГО ЖИЛИЩНОГО КРЕДИТОВАНИЯ В ИРКУТСКОЙ ОБЛАСТИ НА 2005 — 2010 ГОДЫ»

Дипломная работа: Процесс создания и реализации проекта структуры менеджмента на предприятии

Содержание

ВВЕДЕНИЕ

Глава 1 Теоретические основы менеджмента предприятия

1.1 Сущность структуры менеджмента

1.2 Классификация и роль структур управления

1.3 Оценка эффективности структуры

Глава 2 Процесс создания проекта управленческой структуры на предприятии

2.1 Роль и сущность планирования

2.2 Сущность бизнес-плана и основные этапы его создания

2.3 Выбор структуры менеджмента

Глава 3 Оценка деятельности ООО «Камень-С»

3.1 Хозяйственная характеристика ООО «Камень-С»

3.2 Финансовая характеристика ООО «Камень-С»

Глава 4 Практическое создание проекта менеджмента производства на ООО «Камень-С»

4.1 Процесс создания бизнес-плана

4.2 Расчет эффективности проекта

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

ПРИЛОЖЕНИЯ

ВВЕДЕНИЕ

Повсеместное внедрение в производственно-социальную сферу экономических приоритетов, широкое использование маркетинговых технологий в производственно-коммерческих сферах существенно изменили подходы к управлению производством. В современных реалиях для успешной конкурентоспособной деятельности предприятия на рынке необходимо использовать новые принципы управления, адекватные динамичным условиям рыночной экономики. Исследования показывают, что богатейший теоретический и практический опыт традиционных методов управления предприятиями сегодня целесообразно соединять с научными основами менеджмента и новейшими информационными технологиями, математическим и экономическим моделированием.

Проектирование организации представляет собой процесс соединения определенным образом работ (видов деятельности) и людей между собой. Данное взаимодействие имеет как динамическое проявление, выражающееся в процессах, происходящих в организации и делающих ее способной реагировать на изменение внешней среды, так и статическое проявление, выражающееся в структуре организации. Данная работа посвящена вопросу проектирования и управления организацией как системы. Одним из аспектов данного вопроса является исследование взаимодействия на уровне «подразделение — подразделение», реализующегося с помощью комбинации различных типов департаментизации и выступающее в рамках организационных структур предприятия (ОСП).

Решение задач повышения эффективности управления организацией требует совершенствования методологических основ и методик науки и практики управления на основе современных достижений смежных наук, как специальных экономических, так и математики, информатики, социологии, психологии и т.д. Особое внимание в свете решения существующих проблем сосредоточивается на проблемах места и роли анализа эффективности (ОСП) в постановке и решении управленческих задач.

Результаты научных и практических исследований доказали, что композиция организационной структуры (архитектоника) определяется выбором стратегии предприятия.

Цели и задачи исследования.

Целью данной дипломной работы является проектирование эффективной структуры управления фирмой на основе разработки и апробации оптимизационных методов для управления организационными структурами.

В соответствии с целью исследования в работе были поставлены и решены следующие задачи:

изучить современное состояние и проблемы проектирования эффективной структуры управления фирмой и сформулировать требования, предъявляемые к критериям оценки ее эффективности;

исследовать теоретические и методологические основы структурного конструирования организационных систем предприятия;

построить модель, описывающую функциональную зависимость проектирования эффективной структуры управления фирмой от параметров внешнего воздействия на предприятие и его потенциала;

разработать методику решения задачи оптимизации кадрового обеспечения организационной структуры предприятия;

выработать рекомендации по практическому использованию модели оптимизации структуры управления фирмой с целью эффективного управления ею.

Предмет и объект исследования.

Объектом исследований является проектирование структуры управления фирмой.

Предметом исследования являются математические и инструментальные методы и средства проектирования эффективной структуры управления фирмой.

Объем и структура работы. Структура работы определена поставленной целью и последовательностью решения сформулированных задач. Дипломная работа состоит из введения, четырех глав, заключения, списка использованной литературы и приложений.

Глава 1 Теоретические основы менеджмента предприятия

1.1 Сущность структуры менеджмента

«Структура управления организацией», или «организационная структура управления» (ОСУ) — одно из ключевых понятий менеджмента, тесно связанное с целями, функциями, процессом управления, работой менеджеров и распределением между ними полномочий. В рамках этой структуры протекает весь управленческий процесс (движение потоков информации и принятие управленческих решений), в котором участвуют менеджеры всех уровней, категорий и профессиональной специализации. Структуру можно сравнить с каркасом здания управленческой системы, построенным для того, чтобы все протекающие в ней процессы осуществлялись своевременно и качественно. Отсюда то внимание, которое руководители организаций уделяют принципам и методам построения структур управления, выбору их типов и видов, изучению тенденций изменения и оценкам соответствия задачам организаций.

Прежде чем определить понятие структура управления необходимо определить общее понятие структуры. Структура – организационная характеристика системы, представляющая собой совокупность устойчивых системообразующих связей и отношений, обеспечивающих стабильность и равновесие системы, взаимодействие соподчиненность и пропорциональность между составляющими ее элементами.1

Под структурой управления понимается упорядоченная совокупность устойчиво взаимосвязанных элементов, обеспечивающих функционирование и развитие организации как единого целого.

Организационная структура управления определяется также как форма разделения и кооперации управленческой деятельности, в рамках которой осуществляется процесс управления по соответствующим функциям, направленным на решение поставленных задач и достижение намеченных целей. С этих позиций структура управления представляется в виде системы оптимального распределения функциональных обязанностей, прав и ответственности, порядка и форм взаимодействия между входящими в ее состав органами управления и работающими в них людьми.

Ключевыми понятиями структур управления являются элементы, связи (отношения), уровни и полномочия. Элементами организационной структурой управления могут быть как отдельные работники (руководители, специалисты, служащие), так и службы либо органы аппарата управления, в которых занято то или иное количество специалистов, выполняющих определенные функциональные обязанности.

Есть два направления специализации элементов структуры управления:

в зависимости от состава структурных подразделений организации вычленяются звенья структуры управления, осуществляющие маркетинг, менеджмент производства, научно-технического прогресса и т.п.;

исходя из характера общих функций, выполняемых в процессе управления, формируются органы, занимающиеся планированием, организующие производство, труд и управление, контролирующие все процессы в организации.

Отношения между элементами структуры управления поддерживаются благодаря связям, которые принято подразделять на горизонтальные и вертикальные. Первые носят характер согласования и являются одноуровневыми. Вторые — это отношения подчинения. Необходимость в них возникает при иерархичности построения системы управления, то есть при наличии различных уровней управления, на каждом из которых преследуются свои цели.

При двухуровневой (элементарной) структуре создаются верхние звенья управления (руководство организацией в целом) и низовые звенья (менеджеры, непосредственно руководящие работой исполнителей). При трех и более уровнях в ОСУ формируется так называемый средний слой, который в свою очередь может состоять из нескольких уровней.

1.2 Классификация и роль структур управления

В современной теории менеджмента выделяются два типа управления организациями: бюрократический и органический. Они построены на принципиально различных основаниях и имеют специфические черты, позволяющие выявлять сферы их рационального использования и перспективы дальнейшего развития.2

Исторически первым сформировался бюрократический тип. Соответствующую концепцию подхода к построению организационных структур разработал в начале XX столетия немецкий социолог Макс Вебер. Он предложил нормативную модель рациональной бюрократии, кардинальным образом менявшую ранее действовавшие системы коммуникации, отчетности, оплаты труда, структуры работы, отношений на производстве. В основе этой модели — представление о предприятиях как об «организованных организациях», предъявляющих жесткие требования как к людям, так и структурам, в рамках которых они действуют. Ключевые концептуальные положения нормативной модели рациональной бюрократии таковы:

четкое разделение труда, использование на каждой должности квалифицированных специалистов;

иерархичность управления, при которой нижестоящий уровень подчиняется и контролируется вышестоящим;

3) наличие формальных правил и норм, обеспечивающих однородность выполнения менеджерами своих задач и обязанностей;

4) дух формальной обезличенности, характерной для выполнения официальными лицами своих обязанностей;

5) осуществление найма на работу в соответствии с квалификационными требованиями к данной должности, а не с субъективными оценками.

Главные понятия бюрократического типа структуры управления — рациональность, ответственность и иерархичность. Сам Вебер считал центральным пунктом концепции исключение смещения «человека» и «должности», ибо состав и содержание управленческих работ должны определяться исходя из потребностей организации, а не людей в ней работающих. Четко сформулированные предписания по каждой работе (что необходимо делать и какими приемами) не оставляет места для проявления субъективизма и индивидуального подхода. В этом принципиальное отличие бюрократической структуры от исторически предшествовавшей ей общинной, где главная роль отводилась партнерству и мастерству.3

Бюрократические структуры управления показали свою эффективность, особенно в крупных и сверхкрупных организациях, в которых необходимо обеспечивать слаженную четкую работу больших коллективов людей, работающих на единую цель. Эти структуры позволяют мобилизовать человеческую энергию и кооперировать труд людей при решении сложных проектов, в массовом и крупносерийном производстве. Однако им присущи недостатки, особенно заметные в контексте современных условий и задач экономического развития. Очевидно, прежде всего, что бюрократический тип структуры не способствует росту потенциала людей, каждый из которых использует только ту часть своих способностей, которая непосредственно требуется по характеру выполняемой работы. Ясно также: коль скоро вопросы стратегии и тактики развития организации решаются лишь на высшем уровне, а все остальные уровни заняты исключительно исполнением «спускаемых сверху» решений, теряется общий управленческий интеллект (который рассматривается сегодня как важнейший фактор эффективного управления).

Еще один изъян структур бюрократического типа — невозможность с их помощью управлять процессом изменений, направленных на совершенствование работы. Функциональная специализация элементов структуры приводит к тому, что их развитие характеризуется неравномерностью и различной скоростью. В результате возникают противоречия между отдельными частями структуры, несогласованностью в их действиях и интересах, что замедляет прогресс в организации.

Второй упомянутый — органический — тип структур управления имеет сравнительно недолгую историю и возник как антипод бюрократической организации, модель которой перестала удовлетворять многие предприятия, испытывающие необходимость в более гибких и адаптированных структурах. Новый подход отвергает представление об эффективности организации как «организованной» и работающей с четкостью часового механизма; напротив, считается, что эта модель проводить радикальные изменения, обеспечивающие приспособляемость организации к объективным требованиям реальной действительности. Исследователи этой проблемы подчеркивают: постепенно вырисовывается иной тип организации, в которой импровизация ценится выше, чем планирование; которая руководствуется возможностями гораздо больше, чем ограничениями, предпочитает находить новые действия, а не цепляться за старые; которая больше ценит дискуссии, чем успокоенность, и поощряет сомнения и противоречия, а не веру.4

В исходном определении органического типа структуры подчеркивались такие ее принципиальные отличия от традиционной бюрократической иерархии, как более высокая гибкость, меньшая связанность правилами и нормами, использование в качестве базы групповой (бригадной) организации труда. Дальнейшие разработки позволили существенно дополнить перечень свойств, характеризующих органический тип структуры управления. Речь идет о следующих чертах. Во-первых, решения принимаются на основе обсуждения, а не базируются на авторитете, правилах или традициях. Во-вторых, обстоятельствами, которые принимаются во внимание при обсуждении проблем, являются доверие, а не власть, убеждение, а не команда, работа на единую цель, а не ради исполнения должностной инструкции. В-третьих, главные интегрирующие факторы — миссия и стратегия развития организации. В-четвертых, творческий подход к работе и кооперация базируются на связи между деятельностью каждого индивида и миссией. В-пятых, правила работы формулируются в виде принципов, а не установок. В-шестых, распределение работы между сотрудниками обусловливается не их должностями, а характером решаемых проблем. В-седьмых, имеет место постоянная готовность к проведению в организации прогрессивных изменений.

Рассматриваемый тип структуры предполагает существенные изменения отношений внутри организации: отпадает необходимость в функциональном разделении труда, повышается ответственность каждого работающего за общий успех.

Реальный переход к органическому типу структуры управления требует серьезной подготовительной работы. Прежде всего, компании принимают меры к расширению участия работающих в решении проблем организации (путем обучения, повышения уровня информированности, заинтересованности и т.п.), ликвидируют функциональную обособленность, развивают информационные технологии, радикально пересматривают характер взаимоотношений с другими компаниями (вступая с ними в союзы виртуальные компании, где реализуются партнерские отношения).

Необходимо отметить, что органический тип структуры управления находится лишь в начальной фазе своего развития, и в «чистом» виде его используют пока немногие организации. Но элементы этого подхода к структуре управления получили довольно широкое распространение, особенно в тех компаниях, которые стремятся приспособится к динамично меняющейся среде.

Линейная структура.

Главная особенность линейной структуры состоит в том, что каждый исполнитель подчиняется только одному руководителю по всем вопросам своей деятельности.

Процесс создания и реализации проекта структуры менеджмента на предприятии

Рис 1.1. Линейная структура управления

Подразделения данного типа организаций являются функционально однородными и не обладают специализацией. Так как деятельность подразделений контролируется только со стороны линейного руководства, то они отличаются значительной автономностью и самостоятельностью. Линейные структуры характерны для очень небольших простых организаций, в которых отсутствует функциональное разделение управленческой деятельности. Сюда можно отнести малые предприятия или отельные производственные участки (цеха), являющихся элементами более крупных предприятий.

Основной недостаток линейных структур — сильная зависимость результатов работы всей структуры управления от качества решений первого руководителя (рис. 1.1)

Функциональная структура. В данном типе структур происходит формирование функциональных подразделений, каждое их которых специализируется на выполнении определенной функции. Такая структура может использоваться с очень высоким статусом функциональных служб. Данные структуры особенно характерны для предприятий находящихся в совместной собственности.5

Процесс создания и реализации проекта структуры менеджмента на предприятии

Рис. 1.2. Функциональная структура управления

Функциональные структуры обладают следующими положительными чертами. Во-первых, они позволяют высшему руководству сосредоточится на стратегических вопросах, во-вторых, они создают условия для достижения высокой эффективности за счет специализации. Недостатком функциональных структур является то, что, во-первых, существует множественность подчиненных не только у каждого руководителя, но и множественность руководителей у одного подчиненного, во-вторых приводят к межфункциональным конфликтам, и, в-третьих, ограничивают возможности выращивания в организации менеджеров-дженералистов, т.е. менеджеров, способных решать вопросы стратегического управления.

Линейно-функциональная структура.

Этот вид структур управления также имеет функционально специализированные подразделения. Однако здесь они не имеют самостоятельного влияния на нижестоящие уровни организации.

Основу линейно-функциональных структур представляет так называемый «шахтный» принцип построения и специализации управленческого процесса по функциональным подсистемам организации (маркетинг, производство, исследования и разработки финансы, персонал) По каждой из них формируется «шахта», пронизывающая всю организацию сверху донизу. Линейно-функциональные структуры эффективны там, где аппарат управления выполняет рутинные, часто повторяющиеся и редко меняющиеся задачи и функции. Примером использования линейно-функциональных структур являются многие средние и крупные предприятия.

Достоинством линейно-функциональных структур является сочетание четкости руководства с наличием широко развернутой системы функционального управления. К недостаткам таких структур можно отнести: большой объем работы у высшего эшелона управления, не учитывается специфика работы различных подразделений, отсутствие необходимых при этом типе структуры нормативных и регламентирующих документов.

Процесс создания и реализации проекта структуры менеджмента на предприятии

Рис 1.3. Линейно-функциональная структура

Линейно-штабная структура.

При линейно-штабной структуре в каждом звене управления создаются штабы (советы отделы), в которых имеются специалисты по отдельным важным вопросам. Штабы подготавливают квалифицированные решения, но утверждает и передает их на нижние уровни линейный руководитель. Главная задача линейных руководителей здесь — координация действий функциональных служб (звеньев) и направление их в русло общих интересов организации. Линейно-штабная структура также предусматривает функциональное разделение труда в штабных службах разных уровней. Данная структура отличается резким усилением роли линейных руководителей с одновременным ослаблением значимости функционального управления. Подобные структуры могут использоваться на небольших предприятиях, а также в подразделениях предприятий.6

При программно-целевой структуре наряду с органами осуществляющими управление по вертикали создаются дополнительные органы призванные обеспечить управление по горизонтали. Дивизиональная структура характеризуется сочетанием централизованной кооперации с децентрализованным управлением (децентрализация при сохранении координации и контроля). Структуризация организации производится, как правило, по одному из трех критериев: по выпускаемой продукции (продуктовая специализация) по ориентации на потребителя (потребительская ориентация), по обслуживаемым территориям (региональная специализация).7 У дивизиональных структур довольно много достоинств. Во-первых, считается, что они, обеспечивая передачу прав в отделения организации, способствуют увеличению гибкости и адаптивности организации к условиям внешней среды. Обеспечивает более тесную связь производства с потребителями. Во-вторых, дивизиональные структуры полностью освобождают высшее руководство от решения текущих вопросов и дают ему возможность заниматься только стратегическими вопросами. В-третьих, с их помощью в организации устанавливается на более низких уровнях зависимость финансового состояния подразделений от результатов их функционирования.

Процесс создания и реализации проекта структуры менеджмента на предприятии

Рис. 1.4. Дивизиональная структура

В-четвертых, дивизиональная структура создает условия для формирования в организации менеджеров дженералистов. В-пятых, расширяются границы оперативно-хозяйственной самостоятельности. К существенным недостатком дивизиональных структур относятся возможность возникновения стратегической несовместимости отдельных самостоятельных подразделений организации, а также трудности распределения общеорганизационных ресурсов и издержек между автономными отделениями организации.

Матричная структура.

Основу матричной структуры составляют специальные проектные группы, ориентированные на реализацию соответствующих целевых объектов и программ. Как правило, такие группы являются временными образованиями, рассчитанными на период реализации проекта.

Предпосылками применения матричной структуры является: высокие требования к выпуску новых продуктов и их качеству; более эффективное использование ресурсов в случае невозможности их увеличения;

Матричная структура характеризуется двойным подчинением специалистов — непосредственному начальнику отдела и руководителю проекта. Особенностью матричных структур является развитый полицентризм, где в качестве центров выступает руководство проектами.

Матричную структуру можно рассматривать как сочетание функциональной и структуры ориентированной на продукт (вид работ) Это структура органического типа, обладающая способностью активно адаптироваться к изменяющейся ситуации. При определенном изменении ситуации организация может гибко менять структуру. Гибкость матричных структур обеспечивается широким использованием вариабельных связей (связи которые при определенном изменении ситуации меняют свои характеристики), а так же связей функционирующих по дискретной схеме, как периодических так и ситуативных.8

Матричные структуры имеют такие преимущества как: гибкость и способность адаптироваться к изменениям, эффективное использование ресурсов, высокая оперативность, реализация новых проектов, рост профессионализма, освобождение высшего руководства от решения оперативных проблем. Кроме того, матричная структура позволяет преодолеть разобщенность, которая возникает между функциональными подразделениями в организации. Данная структура является хорошей основой для привлечения менеджеров среднего уровня к решению стратегических вопросов, тем самым, способствуя выращиванию в организации менеджеров стратегов. Матричная структура создает условия для осуществления комплексного подхода при решении задач и способствует усилению созидательного начала в организации.

К недостаткам матричных структур можно отнести дуализм в руководстве, при котором у подчиненных может возникать множество неясностей, а также необходимость очень больших координационных усилий, охватывающих вертикальные и горизонтальные связи. Поэтому применение матричных структур целесообразно только в определенных условиях, например в проектных или исследовательских организациях, а также на предприятиях реализующих крупные целевые программы развития (реконструкции, реорганизации, диверсификации).

1.3 Оценка эффективности структуры

В переводе с латинского языка слово «эффективность» означает действенный, дающий нужный результат. Данное понятие является универсальным и исследуется как техническими, так и естественными науками. Эффективность обеспечивается результативностью работы и экономичностью, т.е. минимальным объемом затрат для выполнения данной работы. Однако отдельно друг от друга эти два понятия не обеспечивают эффективности (может быть результат, но не лучший и могут быть минимальные затраты при невысоких результатах). Таким образом, под эффективностью понимается уровень (степень) результативности (действия) в сопоставлении с произведенными затратами.

Содержание понятия «эффективность структуры управления» определяется спецификой управленческой деятельности. Конечными результатами деятельности структуры управления, как и управления вообще, является достижение ими целей организации и, прежде всего ее миссии. Соответственно, реализация целей выступает основным содержанием эффективности структуры управления. Более того, определение эффективности структуры управления имеет смысл, лишь при условии достижения цели.

Таким образом, под эффективностью структуры управления мы будем понимать соотношение степени достижения целей организации к затратам на построение и содержание структуры управления предприятием.

Эффективность структуры управления можно оценить путем соизмерения прибыли полученной в результате построения (внедрения) новой структуры и затрат на ее создание. Однако такая элементарная оценка не учитывает специфики управления и как, следствие не всегда оказывается корректной. Во-первых, результат (основная цель) от создания структуры не всегда заключается в получении прибыли. Прибыль часто выступает как опосредованный результат. Во-вторых, затраты на создание (внедрение) структуры управления не всегда возможно строго выделить. Поэтому на практике чаще всего определяется аналитическим или экспертным путем сопоставлением многих элементов и прежде всего степени достижения целей.

Для оценки структуры управления, может быть использован ресурсный показатель эффективности, модифицированный показатель ресурсоотдачи, учитывающий наряду с другими факторами инфляционные процессы. Кроме основного обобщающего показателя эффективности для более полной оценки структуры управления можно применить ряд вспомогательных показателей, таких как, диапазон управления, степень стабильности кадров уровень производственных связей и др.

Факторы эффективности.

Важнейшим фактором, определяющим эффективность структуры управления, является фактор соответствия структуры миссии организации. Т.е. построение структуры управления должно быть ориентировано на осуществление миссии организации, а не наоборот. Важным также является фактор ориентации структуры управления на стратегические цели. К примеру, если основной стратегической целью организации является переход к производству новых видов продукции, то в структуре должна быть усилена роль подразделений, которые обеспечивают продвижение и реализацию продукции на рынке.

Естественно, что в любой организации подразделения, звенья и целые блоки, обеспечивающие реализацию краткосрочных целей. Но все они должны находиться в рамках общей стратегически выстроенной структуры.

Анализ структуры с позиций выполнения стратегии направлен на получение ответа на два следующих вопроса:

В какой мере существующая структура может способствовать или мешать реализации выбранной стратегии?

На каких уровнях в организационной структуре должно осуществляться решение определенных задач в процессе осуществления стратегии?

Эти два фактора являются основой для формирования эффективных структур управления любой организации.

Эффективность структуры управления во многом определяется фактором соответствия структуры размеру организации. Обычно влияния размера организации на ее структуру управления проявляется в виде увеличения числа уровней иерархии управления организации. Если организация маленькая и руководитель сам в состоянии управлять деятельностью сотрудников, то в данном случае вполне применима элементарная (двухуровневая) структура управления. Если же количество сотрудников увеличивается настолько, что ими уже трудно управлять одному руководителю, или возникают отдельные специализированные виды деятельности, то в организации необходима структурная перестройка в виде появления промежуточного уровня в управлении и применении функциональных элементов. Дальнейший рост организации может вызывать возникновение новых уровней в иерархии управления. В результате могут быть применены такие структуры управления как дивизиональная или же структура, отражающая создание стратегических единиц бизнеса. Возникновение в организации комплексных проектов может привести к применению матричной структуры.

Следует так же выделить такой фактор эффективности структуры управления как степень ее сложности. Рациональная, а значит и наиболее эффективная структура — структура минимальной сложности. Чем проще структура, тем легче в ней осуществить полную согласованность и координацию всех структурных связей и компонентов. В чересчур сложных структурах наблюдается нарушения в общей целевой ориентации, ослабляется адаптивность структуры по отношению, как к внутренним, так и внешним изменениям, осложняется общая координация структурных звеньев. Сложность структуры может проявляться в следующем:

Структура имеет слишком много уровней управления (многоуровневая структура). В данном случае наблюдается разрыв между верхними и нижними уровнями управления, снижается качество прямой и обратной связи, усложняется координация отдельных подразделений и организации в целом.

Структура включает в себя большое количество блоков, отделений, имеющих различные направления и виды деятельности, блоки разбитые по различным регионам и продуктовым группам. Координация таких отделений и блоков крайне затруднена. Данные структуры характерны для предприятий, имеющих высокую степень диверсификации производства.

Структура имеет избыточные связи. Структура отличается множеством излишних узлов и каналов связи и как соответствие ведет к затруднению и нарушению координации.

Структура имеет слишком сложную систему связи, которая проявляется в том, что связь передается через промежуточные звенья структуры, хотя имеется возможность в установлении более прямой связи.

Следующий фактор, имеющий немаловажное значение для построения эффективных структур управления фактор адаптивности. Каждая структура управления должна обладать способностью адаптироваться к изменениям внешней и внутренней среды, к изменениям в стратегических целях организации. Этот фактор обеспечивает равновесие, а и значит, жизнеспособность самой организации и является условием ее выживания. Под адаптивной структурой в данном случае понимается устойчивость к воздействию отрицательных факторов и способность получить наибольшую выгоду из открывающихся для организации явных и скрытых возможностей.

Гибкость структуры управления — основной критерий адаптивности, которым должны обладать основные характеристики структуры. Здесь необходимо подчеркнуть важность динамизма внешней среды имеющего определяющее значение для выбора предела гибкости. Если внешняя среда стабильна, в ней проявляются незначительные изменения, то организация с успехом может применять такие структуры как, например, линейная или линейно-штабная, обладающие малой гибкостью и четким руководством. В том же случае, если внешняя среда очень динамична, для организаций органический тип структур управления будет наиболее эффективен, так как отличается способностью быстро реагировать на внешние изменения.

Следует также отметить, что эффект гибкости может быть достигнут не только и скорее не столько за счет изменения числа и состава структурных элементов, сколько за счет поиска новых эффективных способов их сочетания.

Фактор рационального сочетания централизации и децентрализации управления является необходимым условием построения эффективных структур управления. В рациональных структурах должен быть установлен оптимальный уровень централизации, позволяющий обеспечить наиболее полную реализацию ее целей.

Централизация и децентрализация находятся в единстве и взаимодополняют друг друга. Не может существовать полностью децентрализованная структура — она потеряет свою целостность. Не может существовать и организация полностью лишенная децентрализации — с потерей автономности она потеряет свою структурность.

Определенной формой компромисса централизации и децентрализации является полицентризм, особенно основанный на формировании центров второго уровня. Полицентрическая структура сохраняет приоритет единого координирующего центра, при этом обеспечивая высокую значимость центров второго уровня, приближенных к периферии организации и имеющих больше возможностей для своевременного адаптивного реагирования.

Иногда вопросы централизации и децентрализации решаются по принципу маятника: в начале централизуют какие-то функции, а через некоторое время, когда обстоятельства меняются — децентрализуют. Например, если централизация ремонтных работ становится тормозом для эффективной централизации производства, ремонтные службы вновь распространяются по производственным подразделениям. Если компания стремится к вертикальной интеграции, то она начинает создавать или поглощать смежные производства. В какой-то момент масштабы бизнеса возрастают, и требуется введение новых форм производства и управления. В этот момент осуществляются новые структурные преобразования.

Глава 2 Процесс создания проекта управленческой структуры на предприятии

2.1 Роль и сущность планирования

В рыночной экономике любое предприятие в своей деятельности неизбежно сталкивается с неопределенностью. Предприятие не обладает достаточно полными данными о своем настоящем и будущем, оно не в состоянии предугадать все изменения, которые могут произойти во внешней среде. Планирование и является одним из способов «прояснения» внутренних и внешних условий деятельности.

Планирование в своем развитии прошло несколько этапов.

В период формирования крупных корпораций предвидение как функция планирования рассматривалось исходным моментом управления. На крупных фирмах, как правило, в составе финансовых служб появляются структурные подразделения, которые регулярно занимаются текущим планированием производственно-хозяйственной деятельности. Высшее руководство корпораций регулярно обсуждало и намечало перспективы развития бизнеса в общем постановочном плане, исключая при этом формальное планирование. В дальнейшем финансовые планы (внутрифирменные сметы бюджета) начали составляться по наиболее крупным производственно-хозяйственным функциям в отдельности: маркетингу, НИОКР, капитальному строительству и по отдельным структурным подразделениям внутри корпорации. Аналогичные планы и до настоящего времени служат основным инструментом распределения ресурсов и контроля за текущей производственно-хозяйственной деятельностью предприятий.

В рамках текущего финансового планирования появлялись различные модификации, например, такие как «программное бюджетирование». При этом планировании финансовые планы разрабатываются для достижения конечных результатов на программно-целевой основе, или же на основе «разработки бюджета на нулевой основе», когда каждый из видов деятельности, осуществляемых в рамках той или иной функции или же структурного подразделения, в начале годового цикла планирования должен доказать свое право на дальнейшее существование путем обоснования будущей экономической эффективности выделяемых средств /3/.

Все эти модификации (годового или среднесрочного) планирования сопряжены с традиционными методологическими принципами, направленными на внутреннюю среду фирм, то есть фирмы рассматриваются как «закрытие системы» и представляют собой инструмент распределения внутрифирменных ресурсов, а также рациональной организации, координации, контроля деятельности предприятий.

Кардинальные изменения в развитии функций планирования произошли в 60-70-е годах. Этот период назван «бумом стратегического планирования». Предприятия начали разрабатывать планы, направленные не внутрь предприятия, а во вне его, то есть в экономическое, научно-техническое и социально-политическое пространство. В условиях сравнительно недавнего прошлого с относительно слабым рынком, сравнительно медленными изменениями в научно-техническом прогрессе и довольно слабой международной конкуренцией предприятиям (особенно гигантским) удавалось строить свою деятельность без специальных прогностических разработок и обоснований. По мере усиления динамичности, повышения сложности и неопределенности среды многие предприятия (и не только крупные) понесли финансовые потери, не воспользовались возможностями и оказались на грани прекращения своего экономического существования.

В настоящее время большинством западных фирм принята и используется новая парадигма планирования, основанная на системном и ситуационном подходах к управлению. Данная форма планирования получила название стратегического планирования. Идеи стратегического планирования и управления приняты и большинством предприятий отечественной экономики. Они в большей своей массе уже столкнулись с новыми угрозами и возможностями, а поэтому должны своевременно реагировать на угрозы и не упускать имеющиеся возможности. В стратегическом управлении планируется потенциал предприятия (на ситуационной основе) и его стратегия. Схематично суть и основные этапы стратегического планирования представлены на рисунке 1.1. В условиях внешней нестабильности возможен ряд стратегий, обеспечивающих успех деятельности предприятия. Пользуясь методом анализа отклонений от целей, предприятие выбирает ту стратегию, которая лучше всего отвечает его целям. Успех стратегии фирмы зависит от ее возможностей: функциональных (НИОКР, маркетинг, производство и др.) и общеуправленческих.

Выработка стратегии развития предприятия предполагает знание и использование основных принципов планирования и управления.

Принципы планирования определяют характер и содержание деятельности хозяйствующего субъекта. Правильное соблюдение принципов планирования создает предпосылки для эффективной работы предприятия и уменьшает возможность отрицательных результатов планирования.

Еще А. Фойль определил четыре основных принципа планирования, назвав их общими чертами хорошей программы действия. Это единство, непрерывность, гибкость, точность. Р. Акофф гораздо позже обосновал еще один ключевой принцип планирования — принцип участия.

Принцип единства предполагает, что планирование должно иметь системный характер. Понятие система означает:

существование совокупности элементов;

взаимосвязь между ними;

наличие единого развития элементов системы, поведения, ориентированного на общие цели (то есть единства в рамках управленческой иерархии, например: организация в целом — подразделение — цех — бригада).

Координация плановой деятельности отдельных подразделений выражается в том, что деятельность ни одной организации нельзя планировать эффективно, если планирование не связано с плановой деятельностью отдельных единиц данного уровня. Таким образом, взаимосвязь и одновременность — главные черты координации планирования.

Принцип участия тесно связан с принципом единства. Принцип участия означает, что каждый член фирмы становится участником плановой деятельности, независимо от должности и выполняемой им функции. То есть процесс планирования должен привлекать к себе всех тех, кого он непосредственно затрагивает. Каковы выгоды реализации принципа участия?

Во-первых, каждый из участников получает более глубокое понимание организации, знание различных сторон ее жизни.

Во-вторых, личное участие членов организации, в том числе рядовых работников, в процессе планирования приводит к тому, что планы организации становятся личными планами работающих, а участие в достижении целей организации приносит удовлетворение собственным потребностям работников. У каждого работника появляются новые мотивы к эффективному труду, укрепляется командный дух. При этом следует помнить, что нельзя заинтересовать в активной работе сотрудников только за счет денежного вознаграждения. Даже если этот метод поощрения дает на первых порах положительные результаты, то в последствии возможности его применения резко снизятся, так как финансовые ресурсы организации, особенно молодой, только пробуждающей себя в частном бизнесе, весьма ограничены. Поэтому, более целесообразным является активное вовлечение своих сотрудников в планирование деятельности предприятия и реализацию этих планов. Пусть каждый работник почувствует, что он вносит серьезный вклад в определение и решение основных задач своей организации, что его мнение уважают, что он несет высокую ответственность за решение деловых вопросов, тогда повышение производительности труда превратится в удовлетворение личных потребностей работников, потребностей в интересной, насыщенной и ответственной работе.

Смысл принципа непрерывности заключается в том, что процесс планирования должен осуществляться постоянно в рамках установленного цикла. Неопределенность внешней среды и наличие непредусмотренных изменений делают необходимой постоянную корректировку ожиданий фирмы относительно внешних условий и соответствующее исправление, и уточнение планов.

Принцип гибкости взаимосвязан с принципом непрерывности и заключается в придании планам и процессу планирования способности менять свою направленность в связи с возникающими непредвиденными обстоятельствами. Для осуществления принципа гибкости планы составляют так, чтобы в них можно было вносить изменения, указывая их с изменяющимися внутренними и внешними условиями. Поэтому планы обычно содержат «резервы», иначе называемые надбавки безопасности. Однако существуют определенные пределы резервов планирования. Резервы, заложенные в показателях, не должны быть слишком большими, иначе планы окажутся неточными. Слишком низкие пределы влекут за собой слишком частые изменения в планах, что размывает ориентиры деятельности фирмы. С финансовой точки зрения обеспечение принципа гибкости нуждается в дополнительных затратах, причем уровень этих затрат должен соотноситься с вероятным будущим риском. Придание гибкости планам при помощи дополнительных затрат также имеет свои ограничения. Затраты могут оказаться настолько высокими, что гибкость плана и связанные с ней преимущества не окупят их.

Принцип точности предполагает, что всякий план должен быть составлен с такой степенью точности, какая только совместима с нависшей над судьбой фирмы неизвестностью. Другими словами, планы должны быть конкретизированы и детализированы в той степени, в какой позволяют внешние и внутренние условия деятельности фирмы. Стратегическое, долгосрочное планирование вынуждено ограничиваться определением основных целей и самых общих направлений деятельности, потому что количество достоверной информации о будущем очень невелико, а диапазон и скорость изменения постоянно растут. В планах, рассчитанных на короткие промежутки времени и для отдельных подразделений организации, конкретность и проработка деталей должна стать обязательными чертами, поскольку такие планы являются инструкциями, определяющими действия людей и коллективов, реализующих эти планы.

Внутрифирменное планирование как составная часть управления отличается большим разнообразием организационных форм. В фирмах с централизованным управлением производства планирование обычно также централизовано. Эта схема используется, как правило, в фирмах с небольшим числом предприятий одинакового или близкого производственного профиля.

В крупных децентрализованных корпорациях работа по перспективному планированию сосредоточена в производственных отделениях и производственных группах (см. рис. 1.2). Высшая администрация определяет лишь общее направление развития: размещение и структуру капиталовложений, общий объем производства и прибыли. Центральная плановая служба разрабатывает форму планов и доводит до отделений те ограничения, которые накладываются общекорпоративными целями (например, лимиты капиталовложений). Перенос центра тяжести в перспективном планировании на отделения объясняется их большой самостоятельностью и спецификой производства. Координацию и контроль за работой плановых служб отделений осуществляет центральная служба планирования. Таким образом, процесс планирования охватывает все уровни управления и создает предпосылки для обеспечения достижения целей корпорации. Результатом планирования является система планов долгосрочных, среднесрочных и краткосрочных. В последнее время в практике отечественных предприятий широкое распространение получила такая форма современного планирования как бизнес-план. Остановимся более подробно на принципах составления и сферах применения бизнес-плана.

2.2 Сущность бизнес-плана и основные этапы его создания

С развитием рыночных отношений в нашей стране бизнес-план как документ, в котором по определенной схеме суммированы результаты прединвестиционных исследований, становится одним из ключевых элементов метода проектного финансирования инвестиционной деятельности. Он является одной из основных составных частей прединвестиционной документации, которую должно предоставить предприятие в любое кредитное учреждение или иную организацию, оказывающую техническое и финансовое содействие внедрению инвестиционного проекта.

Бизнес-план представляет собой документ внутрифирменного планирования, излагающий все основные аспекты планирования производственной и коммерческой деятельности предприятия, анализирующий проблемы, с которыми оно может столкнуться, а также определяющий способы решения финансово-хозяйственных задач /1/.

Бизнес-план разрабатывает предприниматель (лицо или группа лиц). В нем речь идет о сущности проекта (вид деятельности, предлагаемые к производству и реализации товары и услуги), его обосновании (результаты рыночных исследований — состояние спроса и предложения, потребители, конкуренты, НТП и т.д.), обеспечении (производственный, маркетинговый и организационный планы), необходимых для реализации проекта средствах (объем, график и направления использования капитальных вложений, текущие издержки) и конечных финансовых итогах осуществления проекта.

В отличие от крупномасштабных экономических программ в бизнес-плане основное внимание сконцентрировано на финансово-экономических показателях, тогда как научно-технические, производственно-технологические стороны представлены в нем менее выпуклым образом, они как бы уже известны, заданы. Ориентируясь на них, надо так поставить дело, чтобы обеспечить получение прибыли. Лишь в тех случаях, когда непосредственным объектом бизнеса являются научно-технические достижения, инновации, особое качество товара, главным в бизнес-плане становятся технико-технологические показатели.

В зависимости от целей потребность в разработке бизнес-планов выявляется при решении финансовых и управленческих задач в различных сферах хозяйственной деятельности. Обобщение пока еще небольшого опыта составления бизнес-плана отечественными предприятиями позволяет выделить следующие области их применения:

подготовка инвестиционных заявок существующими и вновь создаваемыми предприятиями на получение кредитов в коммерческих банках;

обоснование предложений по приватизации предприятий государственной и муниципальной собственности;

разработка проектов создания частных фирм, без чего риск разорения новых предпринимателей оказывается чрезмерным;

выбор экономически выгодных направлений и способов достижения положительных финансовых результатов предприятиями и фирмами, находящимися сегодня в новых условиях работы, сбыта продукции, общей неплатежеспособности хозяйствующих субъектов;

составление проектов эмиссии ценных бумаг (акций, облигаций) предприятий;

— привлечение иностранных инвестиций для развития предприятия.

Законодательство Российской Федерации не закрепляет обязательность разработки бизнес-плана. Зарубежный опыт и пока еще небольшой опыт отечественных предприятий показывают, что составлять бизнес-планы заставляет сама жизнь. Составление бизнес-плана позволяет при краткосрочном планировании рационально организовать оперативную финансовую работу путем взаимосвязи всех источников поступлений с расходами предприятия. Кроме того, бизнес-план может иметь и стратегические цели, а также решать задачи по внешнехозяйственной деятельности предприятия при установлении или расширении деловых контактов с поставщиками и потребителями продукции. В этой сфере хозяйственных интересов предприятия бизнес-план может решить проблему финансирования. В условиях рыночной экономики возможностей для инвестирования довольно много. Вместе с тем любое предприятие имеет ограниченные свободные финансовые ресурсы, доступные для инвестирования. Поэтому при заключении договоров с банком, инвестиционным фондом или другим потенциальным инвестором бизнес-план позволяет убедить их в том, что предприятие имеет перспективные возможности развития производства, что есть последовательная и реальная программа проведения предпринимательской идеи в жизнь.

Хозяйственные партнеры предприятия, прежде чем установить с ним договорные отношения, могут с помощью бизнес-плана убедиться в наличии шансов на коммерческий успех и обеспечение достаточного уровня прибыльности. Таким образом, можно строить хозяйственные взаимоотношения с поставщиками сырья, материалов, топлива, оборудования; с посредниками в реализации собственной продукции предприятия; с фирмами, с которыми предполагается осуществлять кооперирование научно-технической, производственной, инвестиционной и иной хозяйственной деятельности. С другой стороны, процесс составления бизнес-плана позволит самому предпринимателю еще раз оценить коммерческую эффективность проекта, даст возможность убедиться в правильности выбранной инвестиционной стратегии.

Таким образом, круг пользователей бизнес-плана весьма широк.

Во-первых, это сами разработчики, для которых полезным является процесс разработки, когда им приходится продумывать и решать конкретные вопросы, связанные с налаживанием производства, разработкой комплекса маркетинга, организаций управления и контроля, поиском партнеров и источников финансирования и т.д.

Во-вторых, это сотрудники предприятий, которые могут принимать участие в подготовке бизнес-плана. Знакомство с документом позволяет получить им четкое представление о стратегических направлениях развития, а также о тактических приемах. На этой основе каждый специалист определяет свой диапазон рабочих обязанностей в решении общих проблем предприятия.

В-третьих, это потенциальные инвесторы. Для реализации проекта необходима перспективная идея, программа действий по ее реализации и источники финансирования. Первые два элемента являются результатом поисков и разработок предпринимателей, но далеко не всегда у них есть необходимые денежные средства, как отмечалось выше. Тогда приходится привлекать капиталы извне, для чего необходимо убедить потенциальных инвесторов в высокой степени надежности, перспективности, проработанности и окупаемости проекта.

Бизнес-план могут запросить и официальные, государственные органы, без разрешения, согласия которых предприниматель не может осуществлять замысленный проект операции.

В то же время предприниматели, фирмы вовсе не заинтересованы в широком распространении и разглашении своих планов действий. Ведь конкуренты, выяснив намерения фирмы, расходящиеся с их интересами, способны затруднить проведение бизнес-плана в жизнь. С этих позиций бизнес-план, будучи собственностью предприятия и представляя коммерческую тайну, должен охраняться от посторонних глаз. Так что круг лиц и организаций, которых бизнесмен знакомит с планом своих операций, надлежит ограничивать. Правила ведения бизнеса предусматривают, что знакомиться с бизнес-планом можно только с разрешения предпринимателя.

Обобщая вышесказанное, можно сформулировать следующие основные задачи, которые решает предприятие при помощи бизнес-плана:

определение емкости и перспектив развития рынка сбыта продукции по основному производству;

оценка возможных затрат по изготовлению и реализации продукции и услуг;

соизмерение затрат с возможными ценами для прогнозирования прибыли;

обнаружение в планировании финансово-хозяйственной деятельности возможных просчетов и ошибок;

определение целесообразности развития данного производства в сложившихся экономических условиях.

Овладение искусством составления бизнес-планов сегодня становится крайне актуальным в силу трех причин. Во-первых, в нашу экономику идет новое поколение предпринимателей, многие из них никогда не руководили хоть каким-либо коммерческим предприятием, и поэтому очень плохо представляют весь круг ожидающих их проблем, особенно в рыночной экономике. Во-вторых, меняющаяся хозяйственная среда ставит и опытных руководителей предприятий перед необходимостью по-иному просчитывать свои будущие шаги и готовиться к непривычному делу — борьбе с конкурентами, в которой не бывает мелочей. В-третьих, рассчитывая получить иностранные инвестиции для подъема нашей экономики, необходимо уметь обосновывать свои заявки и доказывать инвесторам, что мы способны просчитать все аспекты использования таких инвестиций не хуже бизнесменов из других стран.

При этом личное участие руководителя в составлении бизнес-плана настолько важно, что многие зарубежные банки и инвестиционные фирмы отказываются вообще рассматривать заявки на выделение средств, если становится известно, что бизнес-план с начала и до конца был подготовлен консультантом со стороны, а руководителем лишь подписан. Это не значит, конечно, что не надо пользоваться услугами консультантов — совсем наоборот, привлечение экспертов весьма приветствуется инвесторами. Речь о другом — составление бизнес-плана требует личного участия руководителя фирмы или человека, собирающегося открыть свое дело. Включаясь в эту работу лично, он как бы моделирует свою будущую деятельность, проверяя на крепость и сам замысел, и себя: хватит ли у него сил обеспечить успех проекту и двинуться дальше?

При составлении бизнес-плана необходимо иметь в виду, что специальная литература, где рассматриваются методические вопросы составления бизнес-планов, в основном переводная. В ней подробно излагаются вопросы составления бизнес-плана применительно к фирмам, работающим по законам развитой рыночной экономики.

Отечественные предприятия имеют пока небольшой опыт работы в условиях рынка, да и рыночные отношения еще далеки от их уровня в развитых странах. Экономическая и социальная ситуация, в которой работают наши предприятия, не позволяет осуществлять прямое использование зарубежных методических разработок при составлении бизнес-планов российскими предприятиями. Необходима их адаптация к реальным экономическим условиям нашей страны. Поэтому разработка методики составления бизнес-плана предприятия, адекватной сложившимся в настоящее время в России экономическим условиям, является довольно актуальной проблемой. В любом случае, в виду многообразия целей, сфер применения не существует общепринятой, единой для всех, регламентированной формы и структуры бизнес-плана. В то же время при значительных внешних различиях бизнес-планов методы их разработки имеют общие корни. Это позволяет для решения проблем методического обеспечения разработки бизнес-плана пользоваться наиболее типичными методами его составления. Как правило, в бизнес-плане описывается организационная форма предприятия, продукция и услуги, которые планируется предоставить, предполагаемое или фактическое местоположение предприятия, план управления и контроля, требуемое количество персонала и возможные риски. Бизнес-план включает в себя описание отрасли и тенденций ее развития, данные о потенциале предприятия. В нем рассматриваются целевые рынки, конкуренция, вопросы сбыта продукции, рекламы, ценообразования. Бизнес-план должен включать план приобретения (привлечения) необходимого капитала и описание того, как эти деньги будут использоваться, примерный балансовый отчет для обеспечения соответствующего денежного потока.

Таким образом, состав бизнес-плана и его детализация определяется спецификой и сферой его деятельности, размерами предполагаемого рынка, наличием конкурентов и перспективами роста предприятия.

Для того чтобы бизнес-план мог в полной мере выполнять свои функции, он должен отвечать ряду требований:

бизнес-план должен быть профессиональным. По содержанию, внешнему виду судят о компетенции предпринимателя, разработавшего этот бизнес-план. Документ должен быть написан простым и понятным языком с использованием кратких и четких формулировок;

бизнес-план должен быть разделен на главы (разделы) и составлен таким образом, чтобы любой инвестор мог легко отыскать в плане интересующие его разделы, части, пункты. С этой целью необходимо предусмотреть функциональное подразделение каждой главы. Для более полного и наглядного восприятия информации рекомендуется использовать таблицы, схемы, диаграммы, графики. Объем бизнес-плана не должен превышать 20-25 машинописных страниц;

бизнес-план должен обладать комплексностью, то есть содержать производственное, маркетинговое организационное, финансовое обеспечение; иметь перспективный характер, то есть обеспечивать возможность разработки на его основе дальнейших планов с сохранением преемственности развития;

следует заручиться объективной оценкой бизнес-плана. Прежде всего, необходимо ознакомить с ним всех членов предпринимательского коллектива. Бизнес-план должен опираться на реальные факты и обоснованные предложения. Главный бухгалтер должен тщательно проверить все финансовые расчеты. По возможности заключение по бизнес-плану должен сделать аудитор. Другими словами, ни один потенциальный инвестор не должен обнаружить какой-либо ошибки в бизнес-плане;

бизнес-план должен обладать гибкостью, обеспечивающей возможность внесения корректировок в разработанные программы;

необходимо контролировать распространение бизнес-плана, так как он содержит конфиденциальную информацию о бизнесе предпринимателя или группы предпринимателей.

Следует нумеровать каждый экземпляр. В любом случае при первом знакомстве с потенциальным инвестором следует представить ему краткий обзор или сводку данных, и если инвестор выразил свою заинтересованность, только в этом случае можно представить ему детальный план.

Ясно, что выполнение всех требований возможно лишь при определенной структуре и логики построения бизнес-плана.

Обычно бизнес-план включает в себя следующие разделы:

резюме;

описание состояния отрасли, предприятия и предполагаемой к освоению продукции;

изучение и анализ рынка;

план маркетинга;

возможности производства (производственный план);

организация реализации проекта;

финансовый план.

Приведем основные рекомендации по содержанию разделов бизнес-плана, подробнее остановившись на финансовом плане. Схематично, типичная структура бизнес-плана представлена на рис. 1.3.

В первом разделе бизнес-плана проводится анализ состояния и перспектив развития отрасли, который призван решить в основном две задачи:

изучить состояние и тенденции развития отрасли как объекта инвестирования;

получить исходную информацию для прогнозов объема производства продукции и услуг, которые может выпускать данное предприятие, исходя их условий конкуренции.

Для решения первой задачи в бизнес-плане целесообразно дать ретроспективный анализ текущего состояния дел в отрасли, развитие отрасли в предшествующий период (5-10 лет), описать возможные тенденции дальнейшего развития:

отрасли в целом;

— предприятий отрасли;

развития соответствующих производств в регионах, где планируется сбыт продукции;

— за рубежом.

При выполнении анализа необходимо обратить особое внимание, возникали ли какие-либо предприятия в отрасли в последние годы, планируется ли появление новых предприятий в ближайшее время, в среднесрочной перспективе.

Для решения второй задачи необходимо описать основных конкурентов на региональном, внутреннем и внешних рынках по следующим позициям:

номенклатура и объемы выпускаемой ими продукции;

рынки, на которых они работают;

конкурентоспособность их продукции;

ценовая политика и политика в области сбыта;

состояние производственной базы.

Анализ этих данных даст возможность определить конкурентные преимущества исследуемого предприятия или выявить его недостатки, определить методы конкурентной борьбы с предприятиями-конкурентами. Его результаты будут одним из критериев, на основании которого потенциальный инвестор может судить о возможностях предприятия вести успешную конкуренцию с аналогичными предприятиями.

Описание предприятия в бизнес-плане решает достаточно узкую целевую задачу — дать потенциальному инвестору четкое представление о предприятии как объекте инвестирования или возможном партнере при реализации инвестиционного проекта. Сведения о предприятии, приводимые с этой целью в бизнес-плане, должны включать в себя следующий набор данных:

— общие сведения о предприятии (форма собственности, учредители, структура уставного капитала, состав лиц, распределяющих прибыль, организационная структура предприятия, состав высшего звена управления);

— характеристика производственного потенциала предприятия (структура активов, состав имеющихся материальных ресурсов, доля импортного оборудования, степень износа оборудования, характеристика незавершенного производства, объем выпускаемой продукции);

численность, возрастной и образовательный состав, текучесть кадров;

финансовое состояние предприятия (финансовая устойчивость и платежеспособность предприятия, рентабельность продаж и производства, уровень деловой активности).

При описании продукции (услуг, изделий) преследуется цель — дать инвестору ясное представление, прежде всего о потребительских свойствах продукции и услуг, предлагаемых предприятием, с тем, чтобы он мог оценить платежеспособный спрос на них. Требуется объяснить, что конкретно представляет собой продукция или из чего конкретно состоят услуги, чем отличается данная продукция от других и почему она будет пользоваться спросом на рынке. Главное внимание при описании (изделий, услуг) необходимо уделять не техническому описанию продукции (достаточно узнать, что она соответствует требованиям ГОСТов ил ТУ), а качеству, надежности, конкурентоспособности предлагаемых товаров и услуг. Рекомендуется использовать следующую схему описания товаров (услуг) в бизнес-плане:

наименование изделия и его спецификация;

назначение и области применения;

основные технические, эстетические и другие характеристики в составлении с имеющимися на рынке аналогами;

структура выпуска в натуральных и стоимостных показателях (если проект реализуется в несколько этапов, структура выпуска показывается после каждого этапа);

— патентная защищенность.

Раздел «Изучение и анализ рынка» является одним из наиболее значимых и сложных разделов бизнес-плана. Отечественный и зарубежный опыт свидетельствует о том, что слабое знание рынка является одной из главных причин несостоятельности многих коммерческих проектов. Изучение многообразных факторов, оказывающих влияние на состояние рынка, является исходным пунктом для принятия любого инвестиционного решения. От того, насколько тщательно изучены и определены уровень и структура спроса, тенденции его изменения, зависит как успех инвестиционного проекта, так и время, в течение которого предприятие сможет удержать позиции на рынке. Результаты исследования рынка являются базой для разработки долгосрочной стратегии предприятия и его текущей политики, определяют потребности в людских и материально-технических ресурсах. Ввиду важности и сложности этого раздела, целесообразно готовить его в первую очередь и по возможности проверить данные о рынке, его объемах и темпах роста по дополнительным, альтернативным источникам. «Стандартное» исследование рынка в бизнес-плане включает в себя три основных блока:

анализ спроса на товары и услуги на выбранном рынке и тенденций его развития;

описание структуры рынка, его основных сегментов, анализ форм и методов сбыта;

исследование условий конкуренции на выбранном рынке.

План маркетинга является важнейшим разделом бизнес-плана. Стратегия маркетинга должна строиться так, чтобы обеспечить соответствие между стратегическими целями предприятия, выявленными в результате анализа рынка рыночными возможностями и шансами в сфере маркетинга. При выборе направлений маркетинговой стратегии необходимо сопоставить с одной стороны, цели предприятия, а с другой — его ресурсы и выбрать те направления, которые соответствуют целям и ресурсам фирмы.

В бизнес-плане необходимо представить упорядоченную методику установления исходной цены на свою продукцию. Цена должна быть такой, чтобы привлечь покупателя, покрыть затраты и обеспечить разумную прибыль. Определения исходной цены базируется на результатах анализа спроса, цен и товаров конкурентов и оценке издержек. Если выбор целевого рынка и рыночное позиционирование проведены достаточно тщательно, подход к установлению исходной цены достаточно ясен, стратегия ценообразования в своих основных чертах предопределяется решениями относительно позиционирования товара на выбранном сегменте рынка.

Стратегия в области сбыта включает следующие пункты:

планирование сбыта (общая величина с разбивкой по отдельным товарным группам и регионам, выбор форм и методов организации сбытовой деятельности на основе сравнения их эффективности, затраты на организацию, партнеры);

планирование товародвижения (политика товарных запасов, организация транспортировки и хранения, расположение складов);

планирование рекламной компании (основные цели проведения, выбор каналов, сроки проведения, исполнители, бюджет);

организация других элементов системы ФОСТИС (стимулирование сбыта, развитие фирменного стиля, системы «паблик рилейшнз», расходы на эти цели).

Гарантийное и сервисное обслуживание относятся к весьма эффективным инструментам маркетинга и поэтому должны найти отражение в бизнес-плане. Меры по обеспечению гарантийного обслуживания неизбежны в случае выдачи официальных гарантий покупателю, но без них не обойтись и в иных ситуациях, если предприниматель поддерживает честь марки своего товара. Бизнес-план содержит мероприятия в области гарантийного ремонта, устранения неисправностей, текущего обслуживания, замены товара и его частей, осуществляемые предпринимателем. Кроме того, в плане желательно отразить виды сервиса, сопровождающие продажу, такие, как проверка, упаковка, погрузка товара, доставка его в адрес покупателя. Следует оговорить платность или бесплатность послепродажного обслуживания и описать его конкретные формы.

Основная цель раздела «Производственный план» — представить информацию по обеспеченности инвестиционного проекта с производственной и технологической стороны. Работа над производственным планом, как правило, ведется параллельно с работой по анализу рынка и состояния отрасли и должна быть завершена одновременно с разработкой плана маркетинга, так как данные этих двух разделов бизнес-плана являются базой для просчета финансовых характеристик проекта. В производственном плане описывается структура производства, планируемого к созданию в рамках инвестиционного проекта, его сырьевая база и технологическая схема производственного процесса, источники его энерго-, тепло-, водоснабжения; представляются данные о кадровом обеспечении производства, программа подготовки и переподготовки кадров; описывается план вывода предприятия на полную проектную мощность; представляется информация о состоянии работ по проекту и возможностях производства.

Следующий раздел бизнес-плана — «Организационный план». В этой части плана описывается структура и философия управления, дается краткая характеристика состава команды управления. Любой инвестор, знакомящийся с бизнес-планом, захочет узнать, кто и что будет выполнять. Поэтому в бизнес-плане необходимо привести «скелетную» организационную схему, изображающую структурный состав предприятия.

При описании организационной структуры предприятия необходимо ответить на следующие вопросы:

основные подразделения предприятия и их функции;

распределение обязанностей персонала управления;

методы взаимодействия подразделений между собой;

заинтересованность предприятия в конечных результатах;

новые виды работ, вытекающие из целей предприятия;

необходимая квалификация персонала.

Эффективность работы предприятия, успех инвестиционного проекта сильно зависит от деловых качеств команды управления, эффективности используемых методов управления трудовыми ресурсами. Поэтому далее приводятся данные о команде управления предприятием.

В кризисных экономических условиях переходного периода бизнес-план предприятия должен, прежде всего, решать задачи улучшения его финансового состояния. В этой связи рассмотрение именно финансового аспекта бизнес-плана наиболее актуально. Финансовый план готовится одним из последних среди разделов бизнес-плана, так как при его разработке используются данные предыдущих блоков.

Финансовый план разрабатывается, как правило, на 3-5 лет; проект первого года расписывается помесячно, второго — поквартально, данные последующих лет даются в целом по годам. Если на первый год планирование осуществляется с привязкой к определенной группе показателей и специфике затрат первого года производства, то на второй — на основе результатов исследований емкости рынка и тенденций его изменения в целом. На третий-пятый годы финансовое планирование целесообразно осуществлять на основе моделей цен в процентном соотношении к объему продаж.

Финансовый раздел бизнес-плана включает разработку следующих типовых документов:

прогноз финансовых результатов;

потребность в дополнительных инвестициях и формирование источников финансирования;

модель дисконтированных денежных потоков;

точка безубыточности (порог рентабельности).

Прогноз финансовых результатов предлагается составлять по форме, утвержденной распоряжением Федерального управления по делам о несостоятельности (банкротстве). При этом предлагается при разработке финансового раздела бизнес-плана исходить из того, что определение средств, необходимых для финансового развития предприятия, предполагает оценку этого плана как инвестиционного проекта. Это означает, что предусмотренные бизнес-планом затраты предприятия должны быть обоснованы их экономической эффективностью. Прогноз финансовых результатов только тогда будет достоверным, когда достоверны сведения о перспективах роста основных производственных показателей, динамика которых была обоснована в других разделах бизнес-плана. Выручка от реализации продукции определяется исходя из прогнозных объемов продаж на планируемый год и прогнозных цен. Естественно, что из-за большого ассортимента выпускаемой продукции выручка от реализации может быть дана только в общей сумме, а не применительно к одному виду продукции, как это предусмотрено методикой Федерального управления по делам о несостоятельности.

Прогнозирование объемов продаж, затрат на производство реализованной продукции, результатов от прочей реализации, доходов и расходов от внереализационных операций, а также платежей в бюджет из прибыли должно учитывать возможности предприятия по изысканию дополнительных резервов роста производства и реализации продукции. Такие дополнительные возможности могут появиться у предприятия уже на стадии реализации программы работ по разработке и внедрению бизнес-плана.

Для определения размеров источников инвестирования необходимо рассчитать затраты на внедрение предлагаемого проекта капвложений и затраты на производство и реализацию новой продукции. Затраты на реализацию продукции (товаров, услуг) определяются в соответствии с действующими нормативами, ценовой политикой предприятия и условиями реализации продукции.

Модель дисконтированных денежных потоков формируется на основе прогноза результатов финансово-хозяйственной деятельности. При этом общий финансовый результат рассчитывается как сумма дисконтированных (то есть уменьшенных на доход, нарастающий за определенный срок по формуле сложных процентов) денежных потоков каждого года реализации плана финансового оздоровления и текущей дисконтируемой остаточной стоимости за пределами планируемого периода. Необходимость составления модели дисконтированных денежных потоков и включения ее в бизнес-план определяется тем, что многие из затрат, показываемых в прогнозе финансовых результатов, не отражаются на порядке платежей. Например, материалы могут быть оплачены задолго до того, как эти затраты попадут в прогноз прибылей и убытков. Отдельные платежи производятся поквартально или ежегодно. Поэтому данные для тех месяцев, в которых они производятся, могут быть значительно больше, чем в остальных. Следовательно, можно сделать вывод, что прибыль не всегда означает избыток денег на расчетном счете и в кассе, а избыток наличности не означает, что предприятие получает прибыль. В условиях неплатежеспособности предприятий это может быть очень серьезной проблемой, так как даже избыток наличности не означает еще прибыльной работы. При наличии крупной просроченной кредиторской задолженности предприятие может иметь значительные финансовые трудности. Основная задача прогноза путем составления модели денежных потоков заключается в том, чтобы проверить синхронность поступления и расходования денежных средств, проверить будущую ликвидность предприятия.

Помимо указанных документов в бизнес-плане графическим и аналитическим путем определяется точка безубыточности (порог рентабельности). Для определения этой точки независимо от применяемой методики необходимо прежде всего разделить прогнозируемые затраты на постоянные (условно-постоянные), не зависящие от изменения объема производства продукции, и переменные (условно-переменные, величина которых изменяется с ростом или сокращением объема производства). Порог рентабельности определяется как выручка от реализации, при которой предприятие уже не имеет убытков, но не получает и прибылей, то есть финансовых средств от реализации после возмещения переменных затрат хватает лишь на покрытие постоянных затрат, и прибыль равно нулю.

Определение порога рентабельности аналитическим и графическим путем довольно трудное дело. Точка безубыточности рассчитывается на основе суммирования постоянных и переменных затрат в условиях непредсказуемой инфляции. Методика определения постоянных и переменных затрат на производство тоже достаточна сложна. Непосредственно в балансах предприятий данных об условно-постоянных и переменных затратах не имеется. На практике для признания порога безубыточности предприятия достаточно иметь балансовую прибыль.

При разработке бизнес-плана необходимо иметь в виду, что получить грамотно составленный бизнес-план, реально отражающий возможности и стратегию предприятия в реализации инвестиционного проекта, можно лишь основываясь на достоверной информации о внутренней и внешней среде предприятия. Поэтому составлению бизнес-плана предшествует глубокий и всесторонний анализ производственного потенциала предприятия, условий функционирования, рынков сбыта и потребностей покупателей. Финансово-экономический анализ производственно-хозяйственной деятельности исследуемого предприятия, его организационной структуры управления проведен во второй главе дипломной работы.

Итак, в результате изучения литературных источников, затрагивающих основные методы организации и управления производственно-хозяйственной деятельностью предприятия, в частности такую его функцию, как планирование, можно сформулировать следующие выводы:

в результате перехода отечественной экономики к рыночным отношениям требуется разработка и применение новых подходов и методов управления, более адекватных современной экономической ситуации в России;

изменение системы управления сопровождается совершенствованием функции планирования, которая в рыночной экономике является важнейшим способом «прояснения» внутренних и внешних условий деятельности, служит основой выработки долгосрочного курса действий, поиска наиболее эффективных путей достижения стратегических целей предприятия;

в настоящее время успешно применяется такой вид внутрифирменного планирования, как стратегическое планирование, которое предполагает разработку планов, направленных не внутрь предприятия, а вне его. То есть стратегия развития предприятия подстраивается под изменяющиеся внешние условия его функционирования (экономические, научно-технические, социально-политические);

современной формой стратегического планирования выступает бизнес-план, как заранее намеченная система согласованных, увязанных во времени предпринимательских действий, обеспечивающих достижение поставленных целей;

основной задачей бизнес-плана является получение целостной, системной оценки перспектив инвестиционного проекта. С этой точки зрения он выступает как форма представления результатов предварительного технико-экономического обоснования проектов. От того, насколько достоверно и обоснованно изложены и оценены потребности и результаты инвестиционного проекта, то есть от того, насколько грамотно составлен бизнес-план, во многом зависит не только возможность привлечения дополнительных источников финансирования, но и успех и эффективность производственно-хозяйственной деятельности предприятия в целом.

2.3 Выбор структуры менеджмента

Построение, согласование и обоснование формальных моделей планирования и управления в условиях плановой экономики не являлись приоритетным направлением организационных исследований.

Усложнение производства и его организационной структуры, приводит к тому, что руководители теряют прямой личный контроль над основными элементами процесса производства. Эффективное руководство все больше нуждается в широкой, достоверной и оперативной информации. Чтобы избежать субъективизма в важных выводах и исключить возможность появления планов, не обеспеченных ресурсами, необходимо уметь количественно оценивать и прогнозировать результаты производства и качество хозяйственных решений.

Одни специалисты утверждают, что современные подходы к планированию и управлению непременно требуют построения формальной модели системы. Действительно, без четкого описания классов производств и отраслей, параметров управления, целей и ограничений трудно обеспечить успешное обсуждение разных аспектов функционирования систем, требующее привлечения специалистов различного профиля.9

Другие специалисты считают, что формальное описание достаточно сложных систем невозможно (а некоторые добавляют — и не нужно). И эти высказывания не лишены смысла. Если формализацию сводить к математическому описанию системы, то оно действительно, как правило, сложно и громоздко, не всегда возможно в привычных терминах и понятиях и, может быть, не всегда к нему следует стремиться.

Проблема заключается в том, что в настоящее время уже нельзя говорить о реалистичном подходе к задачам проектирования и управления, если после предварительных этапов осознания и постановки проблемы в содержательных терминах не выбраны параметры управления и, по крайней мере, качественно не оценены цели. Говоря о формальной модели выбора проектного решения, отнюдь не требуется явного, а тем более априорная информация о свойствах класса задач, которому принадлежит исследуемая проблема, и четкой записи задачи, из которой следовало бы, что задано и что

требуется найти.

В практике постановки и решения организационных и управленческих задач наблюдается следующее, на первый взгляд, парадоксальное явление. Весьма редко выбор решения, удовлетворяющего требованиям, предъявляемым проектировщиками, может быть проведен однозначно. Чаще встречаются две другие ситуации: либо нет ни одного решения, удовлетворяющего всем требованиям, либо таких решений много. С первой ситуацией встречаются при чрезмерно жестких требованиях к проекту или при не полностью выявленных и учтенных резервах, обеспечивающих реализацию проекта. Чтобы задача стала разрешимой, следует либо ослабить ограничения, либо (что обычно предпочтительней) увеличить количество параметров управления — число степеней свободы — и обеспечить, таким образом, дополнительные возможности выполнения требований. В любом из этих случаев реализуется, как правило, вторая ситуация, когда число допустимых планов велико, а возможно, и бесконечно. Возникает вопрос, какой из этих планов принять к реализации?

Может оказаться, что любой допустимый вариант приемлем. Внимательный анализ существа задачи обычно отвергает этот случай. Помимо требований, сформулированных заранее проектировщиком, допустимые альтернативы обладают еще рядом характеристик, значения которых (может быть, не в такой мере, как исходные условия) отнюдь не безразличны для проектировщика. Здесь снова возможны два подхода:

— формулируются дополнительные содержательные требования к проекту, сужающие область его определения. Последовательное применение этого подхода обычно приводит либо к несовместным требованиям, либо к тому, что всем существенным требованиям удовлетворяет все же множество решений;

— формулируется на основе неформального анализа показатель качества допустимого проекта, в соответствии с которым можно упорядочить решения и выбрать лучшую альтернативу.

Заметим, что приведенная процедура постановки задачи вполне соответствует требованиям закона необходимого разнообразия. Включение в исходную модель дополнительных переменных — увеличение числа параметров управления — увеличивает разнообразие управления. Включение в модель дополнительных ограничений сокращает область определения задачи и, следовательно, уменьшает разнообразие управляемого объекта.

Как правило, проектирование системы управления предприятием происходит при неполной информации об условиях реализации плана и управления. Поэтому изложенная итеративная схема обсуждения постановки задачи привела нас к мысли о целесообразности использования имитационного подхода.10

Метод имитационного моделирования — один из наиболее мощных и распространенных методов исследования реально существующих и проектируемых объектов самой различной природы и степени сложности. Сущность этого метода состоит в построении так называемой имитационной модели исследуемого объекта и в целенаправленном экспериментировании с такой моделью для получения ответов на те или иные вопросы.

В литературе метод имитационного моделирования встречается также под названием метода цифрового, машинного, программного, статистического, вероятностного, автоматного или динамического моделирования и метода машинной имитации. В зарубежной научной литературе на английском языке термину «имитационное моделирование» соответствуют «computer simulation» и «digital simulation».11

Метод имитационного моделирования может рассматриваться как своеобразный экспериментальный метод исследования. От обычных, прямых экспериментальных методов он отличается тем, что при его использовании испытаниям подвергается не сам объект, а компьютерная или аналитическая реализация имитационной модели объекта. Оперирование с имитационной моделью осуществляется при этом подобно тому, как это делалось бы (пусть даже чисто умозрительно) с исследуемым объектом; результаты моделирования обрабатываются и истолковываются так же, как если бы это были данные натурных испытаний объекта.12

Как и в случае одиночного натурного испытания объекта, одиночное испытание («проигрывание») имитационной модели на указанных показателях могут представляться в виде величин, изменения которых во времени лишь приближенно соответствуют (в детерминированном или вероятностном смысле) действительным изменениям во времени этих показателей. Отдельные показатели, имеющие в действительности дискретный и вероятностный характер изменения; могут рассматриваться как величины, изменяющиеся во времени непрерывным и детерминированным образом (и наоборот); группы показателей могут заменяться некоторыми обобщенными величинами и т.д. Полученные в результате этого «заменители» упомянутых выше показателей считаются определенным образом взаимосвязанными. Для выделения и конкретизации таких взаимосвязей в комплекс рассматриваемых величин могут дополнительно включаться величины, играющие роль промежуточных и не представляющие самостоятельного интереса с толчки зрения целей исследования. Благодаря этому, создается возможность составления формального (математического) описания отмеченных взаимосвязей, отражающего с той или иной точностью действительные взаимосвязи между соответствующими показателями функционирования исследуемого объекта.

Переход от полного набора показателей, характеризующих процесс функционирования исследуемого объекта, к ограниченному комплексу приближенно выполняющих ту же функцию величин, взаимосвязи между которыми могут быть описаны математически, является первым и весьма важным шагом на пути формализации (формализованного описания) этого процесса. Специфика отмеченного шага состоит в том, что при его выполнении одновременно осуществляется как бы замена самого исследуемого объекта его формализованным представлением, «функционирование» которого исчерпывающе характеризуется упомянутым комплексом величин.

Таким образом, исследование того или иного объекта по сути дела заменяется исследованием некоторой абстрактной динамической системы, являющейся формализованным представлением этого объекта. Функционирование такой системы полностью характеризуется комплексом величин, сформированных на этапе формализации процесса функционирования исследуемого объекта.

Заключительным шагом этапа формализации процесса функционирования исследуемого объекта является математическое описание взаимосвязей между характеристиками состояния системы, соответствующей этому объекту, с учетом параметров системы и характеристик внешних воздействий. Тем самым полностью завершается построение указанной системы и переход от исследуемого объекта к его формализованному представлению.

Очевидно, что математическая модель исследуемого объекта должна обладать по отношению к последнему определенной степенью адекватности. Другими словами, в процессе функционирования системы, выступающей в качестве такой модели, характеристики ее состояния должны воспроизводить изменения во времени соответствующих показателей функционирования исследуемого объекта с точностью, определяемой целями исследования.

Резюмируя изложенное выше, можно сказать, что в общем случае сущность воспроизведения функционирования исследуемого объекта состоит в имитации (тем или иным способом) изменений во времени значений всех характеристик состояния системы, выступающей в качестве формализованного представления (математической модели) указанного объекта.

Хорошо известные специалистам по системному анализу термины «система массового обслуживания» и «система вероятностных автоматов» являются названиями частных случаев формализованного представления объектов.

Ценность теории массового обслуживания (ТМО) как и любой другой теории, заключается в ее практическом использовании. С каждым годом круг задач, решаемых методами ТМО, все более увеличивается. Широкие возможности для применения этого метода имеются в решении проблем по проектированию организационных систем управления.

Теория массового обслуживания (ТМО) изучает процессы, в которых, с одной стороны, рассматриваются запросы на выполнение каких-либо требований на обслуживание, а с другой — изучаются возможности по их удовлетворению.

Целью ТМО является разработка математических методов, на основе которых представляется возможным оценить эффективность функционирования систем массового обслуживания (в нашем случае организационная структура предприятия), т.е. ее качества при различных вариантах организации.13

При решении задач ТМО определяются функциональные зависимости между показателями эффективности системы массового обслуживания (например, такими как вероятность обслуживания, вероятность занятости персонала) и характеристиками потока требований на обслуживание, временем обслуживания, способом организации обслуживания. Задача считается решенной, если удастся выбрать для данной системы массового обслуживания количественные показатели эффективности ее функционирования и выразить их через показатели, характеризующие входящий поток требований на обслуживание, число средств и время обслуживания.

Таким образом, предметом изучения ТМО является количественная оценка процессов массового обслуживания.

Основными понятиями теории массового обслуживания являются:

— система массового обслуживания (СМО). В общем случае под системой принято понимать множество элементов, находящихся в отношениях и связях друг с другом, которое образует определенную целостность (единство). Системы могут быть математическими моделями или реально существующими объектами (система управления предприятием, организационная структура управления). Математические модели обычно рассчитываются, анализируются и на их основе создаются социально-экономические системы. Возможен обратный порядок создания систем. Организационной системой принято считать состав элементов и подразделений в системе управления хозяйственным объектом и их определенная взаимосвязь, взаиморасположение и взаимодействие, обеспечивающие достижение целей предприятия. Такая система рассматривается в качестве изолированного объекта. Элементами системы являются ее составные части, имеющие самостоятельную характеристику надежности. Под системой массового обслуживания (СМО) понимается совокупность обслуживающей и обслуживаемой систем вместе с правилами, устанавливающими организацию обслуживания;

— обслуживающая система (система обслуживания) — та часть СМО, которая принимает запросы на обслуживание (требования) и осуществляет их удовлетворение;

— обслуживаемая система — совокупность требований или единичных неделимых объектов обслуживания, которые необходимо обслужить данной системой. Обслуживаемая система, в свою очередь, делится на обслуженную и необслуженную системы. Система, которая была принята обслуживающей системой и запрос на обслуживание был ею полностью удовлетворен, называется обслуженной системой. Та часть системы, которая поступила в обслуживающую систему, но запрос на обслуживание которой не был удовлетворен, называется не обслуженной системой;

— требование на обслуживание — понимается запрос на выполнение какого-либо вида обслуживания;

— процесс обслуживания — удовлетворение требования;

— надежность функционирования СМО — это совокупность свойств, которыми должна обладать система, чтобы она была пригодна для эксплуатации по назначению. В процессе функционирования системы возникают отказы отдельных или всех ее элементов;

— отказ элемента — случайное событие, приводящее к нарушению и невозможности выполнения элементом заданных функций;

— время обслуживания — считается период, в течение которого осуществляется обслуживание объекта;

— дисциплина обслуживания — определяет порядок распределения объектов между свободными средствами обслуживания и поведение объектов, поступивших в систему на обслуживание;

— эффективность СМО — принято понимать ее способность обслуживать поступающие объекты. Чем лучше приспособлена система к обслуживанию входящего потока объектов, тем она эффективнее. Количественная мера, характеризующая способность СМО выполнять свои задачи, называется показателем эффективности системы. Эффективность функционирования системы массового обслуживания будет зависеть от дисциплины обслуживания, которая характеризует механизм обслуживания;

— потоки объектов обслуживания — делятся на входящие и выходящие. Совокупность объектов, поступающих в обслуживающую систему, принято считать входящим потоком объектов обслуживания. Совокупность объектов, покидающих обслуживающую систему, называют выходящим потоком объектов. Выходящий поток может включать как обслуженные, так и не обслуженные объекты.

Последние могут снова включаться в обслуживаемую систему. Основу обслуживаемой системы составляет входящий, а не обслуженной системы — выходящий поток объектов обслуживания. Совокупность обслуженных и не обслуженных объектов, но поступивших на обслуживание, в основном составляет обслуживаемую систему. Обслуживаемая система представляет собой источник поступления объектов в обслуживающую систему. Источник считается бесконечным или конечным в зависимости от того, бесконечное или конечное число объектов может находиться в нем.14

Для обслуживания объекта всегда выбирается такое средство, которое способно в данный момент полностью удовлетворить потребность в обслуживании.

С помощью ТМО можно решать следующие основные вопросы:

— определение условий, при которых система может обслужить поступающие объекты;

— определение числа средств обслуживания, которое необходимо спланировать, для гарантированного выполнения поставленной задачи;

— определение времени, которое необходимо затратить системе, чтобы она своевременно выполнила свои функции и т.д.

Ответы на эти вопросы позволяют установить соотношения между числом средств обслуживания, имеющих заданную производительность, и числом поступающих объектов, чтобы пропускная способность в целом всей системы удовлетворяла предъявляемым требованиям.

Известно, что необоснованное распределение и использование трудовых ресурсов может привести к тому, что часть из них на одних производственных направлениях будет простаивать, а на других же, особенно на главных, их будет недостаточно и задачи, поставленные руководством будут выполняться с большим перенапряжением или вообще не смогут быть своевременно выполнены.

Относительно равномерное распределение трудовых ресурсов неизбежно приводит к их распылению, а, следовательно, к ослаблению производственных усилий на отдельных участках.

Чтобы избежать ошибки в определении количества средств, которое необходимо иметь для успешного выполнения производственного задания, целесообразно при проведении расчетов наряду с другими использовать методы теории массового обслуживания. Классические методы расчета по определению соотношения средств обслуживания и потребностей клиентов позволяют оценить это соотношение ориентировочно, так как не учитывают случайный характер поступления требований в системы обслуживания. Применение методов теории массового обслуживания и других количественных методов позволяет на научной основе решать задачи по определению соотношения средств в реальном производственном процессе.

Главным признаком, дающим право отнести системы управления предприятием к какому-либо типу СМО, является поведение объектов, поступающих в систему в момент, когда все средства обслуживания заняты.

Так, если объекты (заявки на изготовление продукта), поступившие в систему (промышленное предприятие) в момент, когда все средства обслуживания заняты обслуживанием ранее поступивших заявок (например, ранее заключенных договоров на производство и реализацию продукции и принятых к производству) не могут ждать их освобождения, и покидают систему не обслуженными, то они как бы теряются для данной системы. Обслуживающие системы подобной организации называются системами с отказами (потерями), а сформулированные по ним задачи — задачами обслуживания для систем с отказами (потерями).

Образование СМО с отказами в реальной ситуации возможно при рыночных условиях, соответствующих условиям совершенной конкуренции. В данной ситуации покупателям нецелесообразно окидать в очереди принятия их заявки к производству, так как тот же товар на приблизительно тех же условиях они могут получить у других производителей.

Более перспективными для исследований являются системы с ограниченной очередью, более соответствующие реальным рыночным условиям рыночной экономики.15

В СМО с очередью, заявка, пришедшая в момент занятости всех каналов, не покидает СМО, а становится в очередь и ждет пока не освободится какой-либо канал. Число мест в очереди может быть как ограниченным, так неограниченным (случай монопольной конкуренции). Очередь может быть ограничена не только по количеству в ней заявок (длине очереди), но по времени ожидания.

Важность и распространенность задач данного класса для описания функционирования систем в условиях неполной достоверности и нестабильности информации, обусловила выбор данного метода моделирования организационной структуры предприятия, функционирующего в условиях рыночной экономики. Выбранный метод исследования позволяет, по нашему мнению, наиболее полно реализовать возможность разработки методики оценки эффективности проектируемых альтернатив организационной структуры промышленного предприятия.

Глава 3 Оценка деятельности ООО «Камень-С»

3.1 Хозяйственная характеристика ООО «Камень-С»

База прохождения практики представляет собой общество с ограниченной ответственностью «Камень-С», расположенное по адресу РД г. Махачкала, ул. Салаватого, 22-а.

Фирма «Камень-С» в своей деятельности руководствуется законодательством РФ, распоряжениями, приказами и указаниями вышестоящих органов.

Согласно Уставу органами управления ООО «Камень-С» являются:

генеральный директор (единоличный исполнительный орган);

исполнительная дирекция (коллегиальный исполнительный орган). Модель организационной структуры продовольственной фирмы «Камень-С» дана на рис. 3.1.

Основное развитие данное предприятие получило как раз в эти последние шесть-семь лет, когда была получена экономическая свобода и фирма стала самостоятельно зарабатывать деньги. Было принято решение заняться переработкой зерна. Первым ввели в эксплуатацию макаронный, с производительностью линии 800кг макаронных изделий в сутки. После этого запущена в эксплуатацию пекарня, которая вырабатывает в сутки до полутора тысяч булок хлеба (2,4 тонны). Хлеб делается из муки первого сорта, хорошего качества, продается хлеб по самой низкой цене в районе. В торговлю хлеб не сдается, так как в этом случае он будет доходить до потребителя уже несколько подорожавшим, продается хлеб без посреднических торговых наценок в фирменных магазинах предприятия.

Мельница укомплектована новейшим оборудованием. Кроме собственной, предприятие арендует еще одну мельницу, в результате чего производство муки довели до 20 тонн в сутки.

Собрание учредителей

Директор

Глав. Бухгалтер

Заместитель директора

Коммерч. директор
Заведующий общепитом

Руководитель отдела сбыта, снабжения и ценообразования

Заведующий магазинами

Руководитель

отдела автоматизированных систем управления

Руководитель приемного отдела и отдела экспедиции
Торгово-технологический персонал

Персонал экспертов и консультантов

Торгово-

оперативный

персонал

Операторы PC и вспомогательный персонал

Технический и обслуживающий персонал

Рис. 3.1. Организационно-управленческая

структура ООО «КАМЕНЬ-С»

Основные источники финансирования ООО «Камень-С» за 2009г. приведены в Приложении 1.

ООО «Камень-С» предоставляет также следующие услуги:

Обеспечение сохранности качества продовольственных средств и изделий продовольственного назначения.

Прием заказов от продовольственных учреждений.

Обеспечение контроля за сроками годности при приемке, нахождении на фирме, отгрузке продовольственных средств и изделий продовольственного назначения за своевременной их реализацией с учетом сроков годности, а также за соблюдением дисциплины цен при учете и расчетах с поставщикам и потребителями.

Финансовый обзор деятельности ООО «Камень-С» за 2009г. сделан в Приложении 2. Для ООО «Камень-С» характерен рост спроса на продукцию, т.к. вследствие увеличения продаж в отчете о прибылях и убытках растет доход организации.

Основными потребителями являются продовольственные учреждения Республики Дагестан.

Как и на другую любую организацию, на организацию влияет действие внешней и внутренней среды, которая своими изменениями способна повлиять на работу всего предприятия.

Внешняя среда организации в основном состоит из 2-х основных элементов:

1 .Конкуренты и Поставщики.

От последних зависит качество работы, т.е. сроки выполнения и качество продукции, ее цена и репутация выпускающих компаний на рынке. Конкуренты, в этом смысле воздействуют тем, что в основном это коммерческие организации и имеют более гибкую систему ценообразования (дисконтные карты, скидки).

Успех при продаже продукции обеспечивается рекомендацией среди клиентов. Фирма теперь может позволить себе закупать большее количество продукции, что позволяет экономить благодаря более крупным оптовым закупкам.

2. Покупатели.

Покупателями продовольственной продукции являются чаще фирмы (частные и государственные), магазины.

Далее приведем основные внешние и внутренние факторы, влияющие на деятельность ООО «Камень-С»:

ВНЕШНИЕ ФАКТОРЫ:

Экономические условия (уровень кризисности в отрасли, сокращение или расширение производства, наличие серьезной ценовой конкуренции, насыщенность рынка, длительность производственного цикла, сезонность, градообразующая организация и др.)

Насыщенность рынка республики услугами, оказываемыми предприятием, жесткая конкуренция.

Положение данной организации в своей отрасли и на рынке (монополист, в десятке крупнейших, серединное положение, отстающее и др.)

Основные конкуренты:

ОАО «ВОСХОД», ТOO «ВЕНЕРА», ОАО «СТАРТ»;

МП «СТОЛИЦА», МП «КАСПИЙ», OOО «СТАНДАРТ»;

Предприятия торговли и общественного питания.

Среда внешнего регулирования (правительственные или контрольные органы, которые оказывают влияние на деятельность организации) Отрицательное воздействие на деятельность предприятия оказывают контролирующие и фискальные органы

ВНУТРЕННИЕ ФАКТОРЫ:

Особенности реализации (кратко описать продукцию, производимую организацией, или оказываемые услуги, отметив все важные факторы, например, особые рынки сбыта или политику ценообразования).

Сущность работы заключается в оказании транспортных, консалтинговых и торговых услуг населению и предприятиям. Цены на услуги складываются по методу целевого ценообразования.

Особенности производства (кратко описать процесс производства, отмечая наличие территориально обособленных производств и складов).

Предприятие осуществляет свою деятельность в торговых, транспортных, информационных и консалтинговых услугах в г. Махачкала.

Особенности закупок (кратко описать закупки организации, отметив источники поставок).

Фирма «Камень-С»» приобретает продовольственную продукцию у поставщиков, как ООО «ТЕХНОЛОГ», ОАО «ПРОДУКТЫ+», ОАО «Сельхозпродукт».

Отделы продовольственной фирмы «Камень-С» условно разделены по функциям на административные и производственные.

За каждым из отделов закреплены функции.

Администрация продовольственной фирмы «Камень-С» выполняет следующие функции:

Организация работы нижестоящих подразделений и сотрудников находящихся в непосредственном подчинении.

Составлении плана работы на рабочий день («Планерка»).

Подведение итогов по проведенной за определенный период работы.

строгое соблюдений всеми работниками фирмы «Камень-С» порядка приемки, хранения, учета, отпуска и вывоза (выноса) товарных ценностей, установленного инструкцией.

Утверждение перечня лиц (по соглашению с глав, бухгалтером) имеющих право на подписи документов разрешающих получение и отпуск, а также вывоз(вынос) товаров со фирмы «Камень-С».

Строгое соблюдение всеми работниками фирмы «Камень-С» порядка приемки, хранения, учета отпуска и вывоза (выноса) товарных ценностей, установленного инструкцией.

Применение современных методов ведения бух. Учета, механизации, автоматизации работ по учету товаров.

Заключение договоров о материальной ответственности (индивидуальной, коллективной, бригадной) с МОЛ в соответствии с действующими нормативными актами (документами).

Принятием решений занимается Генеральный директор продовольственной фирмы «Камень-С», а в его отсутствие заместитель. Т.к. организация более приспособлена к стабильной среде, в силу востребованности своей продукции и многолетнего стажа на рынке предоставления данной услуги (поставки продовольственных средств), то цели и задачи однотипны.

Показатели ликвидности фирмы «Камень-С» даны в Приложении 2. Административный отделы: — Бухгалтерия выполняет следующие функции:

Правильное и своевременное оформление документов по движению товаров (приема и отпуска), полнотой их оприходования, в количественном и стоимостном выражении.

Осуществляет контроль за соответствием остатков товаров в натуре данным текущего учета.

Контроль за проведением мероприятий направленных на предупреждение недостач, хищений, порчи, ценностей, злоупотреблений и др. нарушений.

Своевременное проведение инвентаризаций ценностей и отражением их результатов в бух.учете.

Бухгалтерия продовольственной фирмы «Камень-С» использует следующие программы:

1. Бухгалтерия

НДФЛ

Налогоплательщик

Пенсионный фонд

Их применение значительно облегчает труд при вычислении и составлении баланса, подведении итогов за квартал и год.

В работе бух.отдела задействовано 6 человек. — Главный бухгалтер занимается составлением баланса и подведением итогов, так же он координирует и контролирует работу остальных бухгалтеров.

— Заместитель главного бухгалтера, помимо помощи в работе руководителя отдела, выполняет параллельно функции кассира в организации.

— 1-й ведущий бухгалтер занимается поставщиками и расчетным счетом. – 2-й ведущий бухгалтер занимается заработной платой и отчетом. – З-й ведущий бухгалтер занимается работой с товарным отчетом. – 4-й ведущий бухгалтер занимается работой с покупателями.

Отдел сбыта, снабжения и ценообразования выполняет следующие функции:

Проверка соответствия счета договору поставки или разнарядке вышестоящих организаций в отношении ассортимента организаций, их количества, комплектности, сроков отгрузки, тары, тарифов на доставку.

Составления заявок (дефектур) на поставку товаров.

На карточках или в книгах операционного учета делать соответствующие записи о реализации фондов и выполнении договоров поставки.

Передавать в распоряжение экспедитору на получение товара и его доставку на фирму.

Организовывать прием заказов продовольственных товаров от других учреждений.

Для получения продукции от поставщиков, составляется «Договор поставки», который включает реквизиты обоих сторон, лицензию стороны поставщика, при несогласовании одной из сторон на условия договора юристом составляется «Протокол разногласий», где указываются пункты, не устраивающие сторону.

Для реализации продукции потребителям составляется аналогичный договор. Если ни одна из сторон не расторгла его по истечении времени, договор продлеваются.

Отдел Автоматизированных Систем Управления (АСУ) выполняет следующие функции:

На основании переданных в отдел экспедиции накладных выписывает счет покупателям по специальной форме.

Выполняет работы по обслуживанию программ на фирме.

Осуществляет механизированную обработку информации

Выполняет работу по подготовке программ к отладке.

5. Создает каталоги и картотеки стандартных программ в разработке форм документов подлежащих машинной обработке, в проектных работах по расширению области применения вычислительной технике.

Обработка информации осуществляется в наиболее распространенных текстовых редакторах, таких как Exell и Word. Структура отдела представляет собой не сложную схему, относительно небольшое количество рабочих. По мимо прочего инженер отдела учувствует в работе орг.технике и помощи в работе с ней других отделов.

Производственные отделы:

Приемный акт должен, как правило, составляться в день поступления

товаров, но не позднее следующего дня за поступлением.

Вопрос об отнесении и возмещении суммы ущерба, порядка возмещения брака решается руководством предприятия.

Отделы 1,2,3 выполняют следующие функции:

Приемка и получение товаров от поставщиков.

2. Контроль за состоянием товарно-материальных ценностей в отделе.

Начальник отдела несет материальную ответственность за товар, хранящийся в отделе, так же контролирует соблюдение санитарного режима в отделе и условии по технике безопасности.

Отдел АХО выполняет следующие функции:

После комплектования товара обеспечивает доставку в продовольственную сеть РД с продовольственной фирмы «Камень-С».

Обеспечивает доставку продуктов от поставщиков из аэропорта, железной дороги, контейнерной площадки и багажного отделения.

Обеспечивает фирма необходимыми канцелярскими товарами, занимается закупкой орг.техники, мебели и пр.

4. Занимается ремонтными работами на территории фирмы «Камень-С». Начальник АХО параллельно выполняет функции инженера по технике безопасности и противопожарной безопасности.

Общая оценка организационной структуры ООО «Камень-С» дана в табл. 3.2 (признаки организационной структуры, характерные для ООО «Камень-С» выделены жирным шрифтом).

Таблица З.2. Оценка оргструктуры ООО «Камень-С»

1.

Соответствие организационной структуры размеру и степени сложности деятельности клиента

Плохое

Среднее

Хорошее
2.

Направления ответственности и полномочий

Неясное

Определено частично

Имеются ясные

направления

подотчетности по

всем основным

сферам деятельности

3.

Уровень организации, на котором происходит разработка стратегии и процедур одобрения операций

Не определен

Нерегулярно определяется

высшим руководством

Закреплен высшим

руководством в

документальном

виде

4.

Следование стратегическим подходам и процедурам одобрения операций

Плохое

Среднее

Хорошее
5.

Наблюдение и контроль за проведением нетипичных операций

Плохое

Среднее

Хорошее
6.

Участие высшего руководства в контроле за

Недостаточное

Умеренное

Активное
обработкой данных

7.

Взаимодействие между руководством подразделений, отвечающих за бухгалтерский учет, и подразделений, отвечающих за обработку (подготовку) данных

Плохое

Среднее

Хорошее
8.

Наблюдение и контроль за бухгалтерским учетом нетипичных операций

Плохое

Среднее

Хорошее
9.

Наблюдение и контроль за обработкой данных, связанных с нетипичными операциями

Плохое

Среднее

Хорошее
10.

Организационное закрепление функций

Отсутствует

Отдельные

В организации
внутреннего контроля/аудита

функции

внутреннего

контроля

закреплены за

отдельными

подразделениями и

сотрудниками

имеется с

пециальное

контрольное

подразделение

11.

При наличии в организации подразделения специального контрольного подразделения:

а) подотчетность

Руководителям

Исполнительному

Собственнику (ам)
проверяемых

директору или

или лицу, не
подразделении

финансовому директору

входящему в состав

исполнительного

органа

б) количество, подготовка и опыт персонала

Недостаточное

Находящееся на пределе

Достаточные с учетом степени ответственности
в) наличие инструкций по выполнению

Отсутствуют

Отсутствуют,

Документально
контрольных функций

имеется непостоянное распределение контрольных

оформленное

распределение

контрольных

функций

г) наличие возможностей и полномочий для

Недостаточное

функций

выполнения контрольных обязанностей

Находящееся на

пределе

Достаточное
д) документальное оформление

Плохое или

планирования и выполнения контрольных

отсутствует

Содержит

Детальное
процедур

Не составляются

ограниченную информацию

е) составление отчетов по выявленным

Составляются

Готовятся
нарушениям и выводов по результатам

Не производятся

нерегулярно или частично

Детальные письменные отчеты
ж) действия руководства по исправлению

Производятся

Производятся все
обнаруженных недостатков

Отсутствует

отчасти

необходимые действия
з) характер взаимодействия с внешними

Косвенный

Непосредственный
аудиторами

Стиль и основные принципы управления, а также распределение ответственности и полномочий и кадровая политика ООО «Камень-С» приведены в Приложении 3 и в Приложении 4.

3.2 Финансовая характеристика ООО «Камень-С»

Анализ финансового состояния предприятия включает четыре основных блока: оценка финансовой устойчивости, платежеспособности, деловой активности и рентабельности. Результаты анализа финансового состояния ООО «Камень-С» представлены в таблицах 3.3-3.5.

Анализ финансовой устойчивости предприятия начинается с показателей, отражающих сущность устойчивости финансового состояния — наличие собственных оборотных средств. В течение исследуемого периода на предприятии отсутствовали собственные оборотные средства, поэтому финансовое положение ООО «Камень-С» в 2007-2009гг. характеризуется как неустойчивое. Динамику устойчивости финансового состояния предприятия можно проследить при помощи относительных показателей, представленных в таблице 3.3.

Таблица 3.3- Анализ коэффициентов финансовой устойчивости

Показатели

2007

2008

2009

Изменение
07/06

08/07
Коэффициент автономии

0,51

0,59

0,64

0,08

0,05
Коэффициент маневренности

собственного капитала

-0,24

-0,19

-0,13

0,05

0,06
Удельный вес заемных средств

0,49

0,41

0,36

-0,08

-0,05
Соотношение заемных и

собственных средств

0,96

0,69

0,56

-0,27

-0,13
Удельный вес дебиторской

задолженности

0,09

0,14

0,10

0,05

-0,04
Удельный вес собственных и

долгосрочных заемных

средств

0,51

0,59

0,64

0,08

0,05

Значение коэффициента автономии позволяют судить о степени независимости предприятия от внешних источников финансирования. В целом за трехлетний период значения данного коэффициента находились в пределах нормального ограничения (>=0,5), а также имели тенденцию роста, что стало возможно за счет наращивания собственных средств предприятия (в первую очередь с возникновением добавочного капитала в результате переоценки основных средств и получении прибыли). Уменьшение суммы привлекаемых (заемных) средств способствовало снижению удельного веса заемных источников в общей величине пассивов предприятия, причем в 2007-2009гг. значения данного показателя находились в пределах нормального ограничения (<=0,5). Аналогичная картина сложилась в динамике показателя, характеризующего соотношение заемных и собственных средств. Несмотря на рост суммы и доли собственных источников финансирования значения коэффициента маневренности собственного капитала свидетельствуют о том, что собственный капитал предприятия полностью иммобилизован, то есть, вложен в основные средства комбината. Более того, часть стоимости основных средств финансируется за счет кредиторской задолженности. В международной практике финансового анализа считается, что значение коэффициента маневренности собственного капитала должно быть на уровне 0,5: половина собственных источников направляется на формирование оборотных средств. Только в этом случае можно говорить о нормальной финансовой устойчивости предприятия. В данном же случае, нарушение направлений финансирования активов предприятия за счет непредусмотренных для этого источников может привести к ухудшению устойчивости финансового положения, так как возможность погашения кредиторской задолженности снижается (ведь для этого потребуется время, чтобы реализовать не только готовую продукцию, производственные запасы, но и часть основных средств). Единственным положительным моментом в данной ситуации является незначительный рост значения коэффициента маневренности собственного капитала в течение исследуемого периода.

Таблица 3.4 — Показатели платежеспособности предприятия

Показатели

2007

2008

2009

Изменение
07/06

08/07
Коэффициент абсолютной

ликвидности

0,01

0,03

0,02

0,02

-0,01
Коэффициент быстрой

ликвидности

0,18

0,34

0,19

0,16

-0,15
Коэффициент покрытия

0,78

0,71

0,41

-0,07

-0,30
Доля запасов и затрат в сумме

краткосрочных обязательств

0,59

0,36

0,24

-0,23

-0,12

В общем случае, рост удельного веса дебиторской задолженности в стоимости имущества предприятия, характерный для ООО «Камень-С» в 2007-2009гг., свидетельствует об увеличении объемов продаж, что подтверждает сделанные ранее выводы. Считается, что соотношение дебиторской и кредиторской задолженности для поддержания устойчивости финансового положения должно быть один к одному. На данном предприятии это соотношение составляет 0,2:1 в 2007г. и в 2009г., и 0,3:1 в 2008г., то есть предприятие находится по отношению к своим кредиторам в более льготных условиях оплаты, чем предоставляет своим дебиторам, что подтверждает наличие постоянного спроса на готовую продукцию предприятия.

Внешним проявлением финансовой устойчивости выступает платежеспособность предприятия. Результаты анализа платежеспособности ООО «Камень-С» в 2007-2009гг. представлены в таблице 3.4.

Значение коэффициентов платежеспособности свидетельствуют о том, что исследуемое предприятие в принципе является неплатежеспособным, как в краткосрочном аспекте, так и в перспективе. Значения трех основных показателей платежеспособности находятся ниже нормальных ограничений: уровень коэффициента абсолютной ликвидности меньше 0,2; коэффициента быстрой ликвидности меньше 0,7; коэффициента покрытия меньше 2. Предприятие является платежеспособным, если его денежных средств, дебиторской задолженности и готовой продукции достаточно для погашения краткосрочных обязательств. У ООО «Камень-С» для покрытия кредиторской задолженности в полной сумме потребуется реализовать не только вышеперечисленные активы, но производственные запасы, а также основные средства. Сложившаяся ситуация объясняется в первую очередь тем, что для предприятия в течение исследуемого периода было характерно снижение величины запасов (это прослеживается по динамике последнего показателя таблицы 3.4.) в связи с проблемами по закупке зернового сырья. Поэтому, показатель покрытия в 2007-2009гг. имел тенденцию снижения. Тем не менее, динамика первых двух показателей платежеспособности положительная, что связано с расширением объема и ассортимента выпускаемой продукции на вновь введенных макаронной линии и пекарне. Дальнейший рост объема производства продукции является наиболее значимым направлением восстановления платежеспособности и финансовой устойчивости.

Как видно из данных таблицы 3.4. динамика всех без исключения показателей деловой активности предприятия в 2007-2008гг. является положительной, что свидетельствует об ускорении оборачиваемости вложенного в предприятие капитала. Однако уровень оборачиваемости активов предприятия остается довольно низким. Так, авансированный в активы предприятия капитал не совершает даже одного оборота в год; период, в течение которого происходит трансформация производственных запасов в готовую продукцию и реализация последней составляет, примерно, полгода. Более высокий темп ускорения оборачиваемости запасов по сравнению с другими видами активов связан не столько с ростом выручки от реализации продукции, сколько с сокращением абсолютной величины материальных оборотных средств.

С анализом деловой активности предприятия тесно связан следующий блок финансового анализа — оценка рентабельности его деятельности. Основные показатели рентабельности ООО «Камень-С» и их изменения за 2007-2009гг. представлены в таблице 3.5.

Таблица 3.5 — Анализ показателей рентабельности

Показатели

2007

2008

2009

Изменение
07/06

08/07
Общая рентабельность

4,20

2,40

1,30

-1,80

-1,10
Рентабельность собственного

капитала

4,51

4,50

2,10

-0,01

-2,40
Рентабельность

производственных фондов

2,78

3,05

1,50

0,27

-1,55
Рентабельность основной

деятельности

4,15

3,04

1,90

-1,11

-1,44
Рентабельность продаж

3,90

2,72

1,60

-1,18

-1,12

Глава 4 Практическое создание проекта менеджмента производства на ООО «Камень-С»

4.1 Процесс создания бизнес-плана

Результаты анализа производственно-хозяйственной деятельности и финансового состояния ООО «Камень-С» проведенного во второй главе дипломной работы, показывают, что, несмотря на незначительное улучшение в течение исследуемого периода, финансовое положение предприятия остается крайне неустойчивым, характеризуется низкой ликвидностью и рентабельностью, предприятие является неплатежеспособным. Для оздоровления финансового положения предприятия необходимо применение кардинальных мер, направленных на поиски резервов повышения эффективности функционирования предприятия в целом и на внедрение экономически обоснованных мероприятий с целью устранения выявленных недостатков.

Учитывая конкурентные условия формирования рыночной цены на готовую продукцию и ограничения в уровне рентабельности всего ассортимента выпускаемой продукции предприятие не сможет увеличить массу прибыли путем увеличения цены на реализуемые изделия (то есть за счет роста рентабельности продаж). Более целесообразным для повышения эффективности деятельности предприятия является применение другого направления коммерческо-финансовой стратегии, а именно, роста прибыли за счет наращивания объемов производства и продаж готовой продукции с возможным изменением ее ассортимента.

При проведении анализа финансово-хозяйственной деятельности предприятия было выявлено, что в принципе у предприятия есть потенциальные возможности для увеличения выпуска продукции. Но при этом необходимо учесть следующие моменты.

Как было отмечено ранее, объемы производства хлебобулочных, макаронных изделий и комбикормов находятся в прямой зависимости от количества произведенной муки в натуральном выражении. Оборудование собственной мельницы предприятия используется на полную мощность и резервов роста объемов производства муки на данной линии нет. Оборудование арендованной мельницы характеризуется высокой изношенностью и наличием узких мест, что не позволяет использовать его на полную мощность. Следовательно, для расширения объемов производства муки предприятию целесообразней провести реконструкцию собственной мельницы.

Кроме того, исследования покупательского спроса на хлеб и хлебобулочные изделия в нашей республике позволили выявить наличие потенциального спроса потребителей на кондитерские изделия, поэтому помимо наращивания объемов производства хлеба, спрос на который остается постоянным и возрастает с увеличением населения, имеет смысл расширить производство хлебобулочных и кондитерских изделий, что потребует проведения реконструкции пекарни и закупки дополнительного оборудования.

Итак, цель и сущность предлагаемых мероприятий для оздоровления финансового положения комбината ясны: это расширение объемов производства муки и хлеба на базе реконструкции имеющихся мельницы и пекарни.

Технико-экономическое обоснование внедрения данных мероприятий проводится на основе составления бизнес-плана, позволяющего оценить перспективы и результаты предлагаемого инвестиционного проекта. В дипломной работе предлагается расширенный бизнес-плана проекта организации производства муки и хлеба, для того чтобы пользователь мог не только получить полное представление о сущности и результатах инвестиционного проекта, но и разобраться в способах и формах расчета финансовых показателей проекта. Поэтому данный раздел дипломной работы нельзя однозначно ассоциировать с формой и содержанием бизнес-плана.

Все разделы бизнес-плана можно сгруппировать в два блока, содержащих исходные и результативные показатели бизнес-плана. Исходные данные служат информационным обеспечением бизнес-плана. Для разработки бизнес-плана необходимо собрать и проанализировать определенную информацию об имеющемся объеме производства, потенциального спроса, производственных и финансовых потребностей предприятия. К информационному обеспечению бизнес-плана относится характеристика отрасли, предприятия, продукции, анализ и оценка конъюнктуры рынка.

К результативной информации бизнес-плана относят производственный и финансовый планы. Остановимся более подробно на информационном обеспечении бизнес-плана, которое включает в себя первые разделы плана.

Ранее было отмечено, что в начале бизнес-плана приводится обобщенное резюме, содержащее сущность, основные идеи и параметры плана в миниатюре.

Резюме предлагаемого проекта.

Сущность предлагаемого проекта — организация производства муки на ООО «Камень-С» мощностью 10тонн в сутки и производство хлеба 2тонны в сутки путем реконструкции мельницы и пекарни.

Стоимость необходимого оборудования, работ по монтажу, пуску и обучению персонала определена в размере 475тыс.р. в ценах на 31.12.08г.

Пуск производства в эксплуатацию возможен через семь месяцев после получения финансирования. Для реализации проекта необходим кредит в размере 500тыс.руб. под 11% годовых сроком на четыре года.

Внедрение проекта даст внутреннюю доходность на уровне не менее 25,5% годовых в валюте. Предприятие становится нерентабельным при снижении объема производства до уровня 20%, что маловероятно. Нераспределенная прибыль нарастающим итогом за пять лет должна составить 5643,1тыс.р. в ценах 2009 года.

Мука пшеничная является основным сырьем для производства хлеба. Реконструкция мельницы и пекарни позволит улучшить качество муки, расширить ассортимент хлеба и хлебобулочных изделий. Объем потребления муки очень слабо зависит от покупательной способности населения. По данным статистики объем роста потребления муки примерно соответствует росту населения.

Высокая степень износа оборудования предприятия требует замены современным технологическим оборудованием, что позволит кардинально перестроить технологический процесс, это создаст экономию производственных расходов и явится основным источником доходов.

Возрастающий спрос на разнообразные сорта муки постоянного качества влечет за собой расширение ассортимента сортов хлеба, который уже больше не является просто продуктом питания первой необходимости. Кроме различной выпечки хлебов, требуется все большее разнообразие муки особых сортов для производства кондитерских изделий, что объективно способствует качественному переоснащению отрасли.

Результатом указанного положения явилось появление устойчивого дефицита в качественной и дешевой муке.

Продукт.

На базе внедрения предлагаемого инвестиционного проекта планируется выпускать муку и хлеб (хлебобулочные изделия) из зерна различных видов.

Мука и хлеб являются традиционными продуктами потребления основной массы населения республики. Устойчивый спрос на данные виды продукции объясняется отсутствием зависимости от платежеспособности населения. Однако с ростом покупательной способности населения, отмеченной в настоящее время, наблюдается увеличение спроса на хлебобулочные и кондитерские изделия. Поэтому на базе вырабатываемой на предприятии муки в дальнейшем планируется расширить ассортимент и объемы выпуска хлебобулочных и кондитерских изделий. Кроме того, увеличение объемов производства муки из твердых сортов пшеницы позволит расширить выпуск макаронных изделий в ассортименте, которые пользуются повышенным потребительским спросом в республике, а также комбикормов.

В настоящее время на базе производимой продукции работает пекарня производительностью 1,5тонны в сутки, мельница производительностью 5тонн в сутки, макаронный цех мощностью 0,5тонн в сутки и комбикормовый завод, паспортной мощностью 120тонн в сутки.

Проектом предусмотрено расширение ассортимента выпуска хлеба высшего и первого сортов (выход хлеба высшего сорта — 106%, первого сорта — 120%). Планируется производить из всего объема хлеба 50% изделий высшего сорта и 50% первого сорта. Производство обеспечивается применением современного отечественного оборудования.

Проектом предусмотрено увеличение выпуска муки постоянного качества из зерна различных видов (пшеница, рожь, кукуруза). Выход муки высшего сорта планируется на уровне 26% от всего объема переработки зерна, первого сорта — на уровне 55%. Производство качественной муки обеспечивается применением современного отечественного оборудования.

Отходы производства (отруби, мучка, зерноотходы) составляют 25% от объема переработки зерна и будут использоваться на существующем производстве для получения комбикормов, что позволит в более полной мере загрузить мощности арендуемого комбикормового завода.

Планируемое к установке оборудование позволит выпускать муку высокого качества, являющуюся потенциальным сырьем для производства макаронных и кондитерских изделий.

Анализ конъюнктуры рынка

Данный раздел бизнес-плана является одним из наиболее значимых и сложных разделов бизнес-плана. Отечественный и зарубежный опыт свидетельствует о том, что слабое знание рынка является одной из главных причин несостоятельности многих коммерческих проектов.

Анализ рынка проводился с тем, чтобы установить объем продаж выпускаемой продукции, обеспеченной потребительским спросом, определить сегмент рынка, который способно занять данное предприятие, выяснить размер, емкость рынка данного товара и долю предприятия на этом рынке с учетом возможностей конкурентов. Спрос на рынке и вытекающие из него объемы продаж изменяются во времени, это обстоятельство также приходилось принимать во внимание при анализе рынка. У предприятия есть возможность воздействовать на спрос и объем сбыта, изменяя цены на товар, качество товара, сервисное обслуживание, пуская в ход рекламу, реагируя на изменения вкуса, потребностей населения. Все рычаги влияния на рынок, которые предприятие намерено и имеет возможность использовать, освещены в данном разделе бизнес-плана.

Необходимо отметить, что наиболее результативные и экономически обоснованные данные о состоянии и конъектуре рынка можно получить при привлечении для проведения анализа рынка узких специалистов, консультантов, экспертов, чем многие предприятия успешно пользуются. Итак, основными потребителями муки в республике являются предприятия производящие выпечку кондитерских и хлебобулочных изделий. Хлеб является основным продуктом питания россиян, не имеющим продуктов — заменителей. Спрос на продукцию одинаково высок, не зависимо от сезона.

Существующие предприятия в республике имеют устаревшую технологию, что не позволяет им выпускать муку высшего качества в необходимом количестве. Кроме того, отсутствие на большинстве предприятий возможности безтарного хранения и реализации муки приводит к удорожанию продукции, а для предприятий хлебопекарной промышленности и к увеличению трудозатрат (погрузочно-разгрузочные работы, растаривание при загрузке рабочих бункеров). Проведенные инициатором проекта исследования в республике показали рост потребности во все более широком ассортименте хлеба высших сортов и кондитерских изделий, для выпечки которых требуется мука соответствующего качества. Выявлен дефицит в муке постоянного качества в объеме 20тыс.тонн в год.

Рост текущего спроса на товар обусловлен как общим ростом населения, так и увеличением количества воинских подразделений в связи с передислокацией.

Конкурентоспособность продукции предлагаемого к реализации производства обеспечивается высокотехнологичным оборудованием и отсутствием на свободном рынке производителей продукции сравнимого качества. Годовой объем производства муки заводом составляет около 3% от потребностей предприятий республики.

Сбыт продукции планируется проводить оптово-розничными продажами через имеющиеся у инициатора магазины и посредством выездной торговли. Привлечение посреднических организаций для сбыта продукции не планируется.

Сырье и готовая продукция имеют длительные сроки хранения, что позволяет повысить маневренность предприятия на рынке сбыта.

Организационно-правовая форма и команда управления

В теоретических основах составления бизнес-плана было отмечено, что в зарубежной и отечественной практике принято разработку бизнес-плана осуществлять с привлечением специалистов, экспертов и консультантов, но с обязательным личным участием руководителя предприятия. Многие зарубежные корпорации или инвестиционные фирмы вообще отказываются рассматривать заявки на инвестирование, если становится известно, что бизнес-план с начала и до конца подготовлен консультантом со стороны, а руководителем предприятия был только подписан. Конечно, это не означает, что следует отказываться от услуг консультантов. Наоборот, их привлечение приветствуется инвесторами. Требование непосредственного участия руководителя предприятия в этой работе означает проверку его личных возможностей, готовности, ответственности и убежденности в правоте своего дела. Это необходимо для успешной реализации бизнес-плана.

В данном конкретном случае генеральный директор является инициатором предлагаемого инвестиционного проекта.

Реализация проекта осуществляется в рамках существующего предприятия ООО «Камень-С». Предприятие вносит в проект здания и сооружения, необходимые для реализации проекта, обеспеченные инфраструктурой.

Команда управления предприятием заинтересована в разработке и реализации инвестиционного проекта, так как большинство сотрудников руководящего звена являются собственниками предприятия. Команда управления имеет необходимый творческий и профессиональный потенциал для реализации данного проекта. Все руководители высшего звена имеют высшее образование, большой опыт работы в сфере зернопереработки и хлебообеспечения, и не первый год работают на данном предприятии.

Разработка бизнес-плана данного инвестиционного проекта осуществлялась в тесном сотрудничестве с руководящим составом предприятия.

Вопрос организации производства муки и хлеба на данном предприятии не требует согласований с администрацией города или другими инстанциями. Кроме того, как было отмечено ранее, в виду тяжелой социальной обстановки в республике, связанной с отсутствием необходимого числа рабочих мест, низким уровнем жизни населения, местные власти считают необходимым поддержку данного инвестиционного проекта и создание всех необходимых условий для его осуществления.

4.2 Расчет эффективности проекта

К результативной информации бизнес-плана относятся вопросы реализации и эффективности предлагаемого инвестиционного проекта. Данные вопросы рассмотрены в производственном и финансовом разделах бизнес-плана.

Производственный план.

Производственный план является одним из заключительных разделов бизнес-плана.

Основная задача данного раздела — представить информацию по обеспеченности инвестиционного проекта с производственной и технологической стороны и разработать меры по организационному обеспечению проекта. Работа над организационно-производственным планом велась параллельно с работой по анализу рынка и состояния отрасли и предшествовала составлению финансового плана, так как данные этих разделов являются базой для просчета финансовых характеристик и определения экономической эффективности проекта.

В производственном плане изложены цели долгосрочной стратегии предприятия, описана структура производства, планируемого к созданию в рамках инвестиционного проекта, его сырьевая база, источники энерго-, тепло-, водоснабжения. Описан план вывода производства на полную проектную мощность, представлена информация о состоянии работ по проекту и возможностях производства. Указаны работы, выполненные по проекту, наличие производственных площадей, рассмотрены вопросы о необходимых закупках оборудования, определены поставщики, сроки возможной поставки и стоимость оборудования, условия платежа. Представлены данные о кадровом обеспечении нового производства.

Предполагается выполнить проект реконструкции в рамках существующего ООО «Камень-С».

Предприятие обеспечено производственными помещениями и всеми необходимыми коммуникациями с достаточными для организации проекта характеристиками. При подготовке проекта ООО «Камень-С» провело следующие работы:

определены поставщики оборудования;

произведен предварительный расчет расходов на приобретение, монтаж и пуск оборудования, составлен график работ;

имеются необходимые помещения для монтажа оборудования, обеспеченные электроэнергией, теплом, горячим и холодным водоснабжением, а также складскими помещениями и грузоподъемными механизмами;

подготовлен квалифицированный штат работников предприятия;

сформирована команда управления;

определены основные каналы сбыта продукции.

Для организации производства муки и хлеба необходимо:

закупить комплект обходимого технологического оборудования по производству муки и хлеба. Указанное оборудование планируется приобрести на условиях оплаты по графику; 50% — предоплата, 50% по готовности оборудования после завершения испытаний. Стоимость оборудования, работ по монтажу, пуску и обучению определена в размере 105тыс.р. в ценах на 31.12.2009г.

произвести подготовку помещений и монтаж оборудования. Планируется произвести работы силами подрядных строительных организаций с оплатой по мере выполнения работ. Стоимость работ определена в 865тыс.р. в ценах на 31.12.2009г.

произвести первоначальную закупку сырья. Планируется приобретение 10-и дневной нормы расхода сырья, часть которого будет использована при проведении пуско-наладочных работ. Плановая стоимость первоначальной закупки сырья составляет 248,5тыс.р., включая НДС.

Пуск производства в эксплуатацию возможен через семь месяцев после получения финансирования.

Сырьем для производства муки являются пшеница. Покупка может быть произведена на условиях предоплаты. Кроме того, предлагаемая технология помола дает возможность производить качественную муку из разных видов зерна и их смеси, что дает предприятию дополнительную, по сравнению с действующими мельницами, гибкость на сырьевом рынке.

Сырьем для производства изделий из хлеба является мука, производимая на мельнице заданного предприятия. В процессе работы сырье хранится на складе сырья, его расходование и пополнение происходит по мере необходимости, запас сырья определен 10-и дневной нормы его переработки.

Основное производство работает в двухсменном режиме при персонале 8 человек. Профилактика оборудования не требует высококвалифицированных специалистов и проводится силами обслуживающего персонала в соответствии с регламентом работ. Предусмотрены капитальные ремонты оборудования в летние месяцы (июнь-июль).

Готовая продукция (фасованная и бестарная) хранится на складе готовой продукции до момента ее реализации. Запас готовой продукции на складе составит не более 5-дневной нормы производства.

Для повышения надежности продаж планируется проведение направленной рекламы продукции завода в предпусковой период путем выпуска рекламных листков для крупных потребителей муки и текущее рекламирование продукции в средствах массовой информации в период работы производства.

Описанная стратегия позволит начать производство продукции через семь месяцев.

Экологическая и техническая безопасность соответствует всем необходимым нормам и гарантируется техническими условиями поставляемого оборудования.

Финансовый план.

Финансовый план является, пожалуй, самым важным разделом бизнес-плана. Задачей раздела является общая экономическая оценка всего проекта с точки зрения окупаемости затрат, уровня рентабельности и финансовой устойчивости предприятия. Для инвестора раздел представляет наибольший интерес, так как позволяет оценить степень привлекательности проекта по сравнению с иными способами использования денежных средств.

При разработке данного раздела была проведена работа по составлению следующих документов, вошедших в финансовый план:

сводный баланс доходов и затрат (доходы, себестоимость, накладные издержки, выручка от реализации). Баланс составлен с разбивкой по кварталам на первые три года, на последующий период — в годовом исчислении (четвертый и пятый годы);

план по накоплению чистого оборотного капитала с такой же периодичностью разбивки;

план по инвестиционным затратам и источникам финансирования проекта (чистая прибыль, кредит, амортизация);

отчеты о прибыли (балансовая прибыль, платежи в бюджет, налог на прибыль, чистая прибыль) и о движении денежных средств — поступлений и расходов — с такой же периодичностью (суммарные поступления, платежи по направлениям, остаток денежной наличности — поток денежных средств);

баланс в его традиционной форме на каждый квартал планируемого периода, а также расчет коэффициентов финансового состояния предприятия;

проведен анализ эффективности проекта без учета внешнего финансирования.

Затраты на подготовку и обучение персонала входят в стоимость закупки оборудования. Планируемый объем производства и продаж определен в следующих размерах (тонн в сутки):

мука высшего сорта 2,4 тонн, 20%;

мука первого сорта 12,4 тонн, 52%;

отруби, мучка 5,2 тонн, 28%;

хлеб высшего сорта 2 тонны, 50%;

— хлеб первого сорта 2 тонны, 50%.

Нормативная база расчета затрат на производство принята согласно

действующим нормам бухгалтерского учета на момент расчета. Производственные расходы, заработная плата, прочие операционные расходы рассчитаны в долларах США. Проценты за используемый кредит отнесены на себестоимость продукции. Количество обслуживающего персонала вводимых линий установлено на уровне 8 человек. Ставки всех налогов и отчислений во внебюджетные государственные фонды приняты в соответствии с действующим законодательством на момент расчета. Объемы продаж, эксплуатационные и иные издержки определены исходя из проведенных исследований и технологических параметров оборудования.

Чистый оборотный капитал является важнейшим понятием в теории финансового менеджмента. Чистый оборотный капитал определяется как «минимум текущих активов, необходимой для осуществления производственной деятельности». Это означает, что предприятию для осуществления своей деятельности необходим некоторый минимум оборотных средств. Важной задачей управления оборотным капиталом является определение объема и структуры текущих активов, источников их покрытия и соотношения между ними, обеспечивающих долгосрочную эффективную производственную и финансовую деятельность предприятия. Актуальность данной задачи очевидна: хроническое неисполнение обязательств перед кредиторами может привести к разрыву экономических связей. Данная задача имеет стратегический характер. Весьма важным является поддержание оборотных средств в размере, оптимизирующем управление текущей деятельность. С позиции повседневной деятельности важнейшей финансово-хозяйственной характеристикой предприятия является его ликвидность, то есть способность вовремя гасить краткосрочную кредиторскую задолженность. Если денежные средства, дебиторская задолженность и производственно-материальные запасы поддерживаются на относительно низких уровнях, то вероятность неплатежеспособности или нехватки средств для осуществления рентабельной деятельности велика. С ростом величины чистого оборотного капитала риск ликвидности уменьшается. Взаимосвязь имеет более сложный вид, поскольку не все текущие активы в равной степени положительно влияют на уровень ликвидности. Простейший принцип управления оборотными средствами, сводящий к минимуму риск потери ликвидности, заключается в следующем: чем больше превышение текущих активов над текущими обязательствами, тем меньше степень риска. Таким образом, необходимо стремиться к наращиванию чистого оборотного капитала.

Чистый оборотный капитал определяется как разница между суммой мобильных активов (запасов, дебиторской задолженности, денежных средств) и величиной кредиторской задолженности.

Как было установлено при проведении анализа финансового состояния (вторая глава дипломной работы), предприятие характеризуется отсутствием собственных оборотных средств в течение трех последних лет, то есть испытывает постоянно нехватку оборотных средств для осуществления текущей производственной деятельности.

Внедрение предлагаемого инвестиционного проекта позволит нарастить величину чистого оборотного капитала до 650 и более тыс.р., что в пять раз превышает величину текущих пассивов (обязательств) предприятия, обеспечив тем самым нормальную финансовую устойчивость и платежеспособность.

Инвестиционные затраты на производство и реализацию продукции определялись в соответствии с действующими нормативами, ценовой политикой предприятия и условиями реализации продукции.

Освоение инвестиций начинается с первого квартала, период поставки оборудования, выполнения строительно-монтажных работ охватывает временной интервал в 7 месяцев. Срок завершения монтажных работ и запуск производства планируется на восьмой месяц (третий квартал интервала планирования). Инвестиционные затраты включают в себя затраты в постоянные активы (основные средства) и изменение чистого оборотного капитала. Данные о чистом оборотном капитале используются из предыдущей расчетной формы. Источники финансирования формируются за счет чистой прибыли, кредита, амортизационных отчислений, свободных денежных средств. Чистую прибыль предприятие начнет получать с третьего квартала внедрения инвестиционного проекта. Уставной капитал предприятия планируется увеличить на 554,9тыс.р. и инвестировать эти денежные средства в постоянные активы предприятия, то есть в приобретаемое технологическое оборудование.

Планируется производить выплату процентов по используемому кредиту ежеквартально начиная с первого квартала по 11тыс.р. Общая величина процентов, уплачиваемых за пять лет нарастающим итогом, должна составить 220,7тыс.р. После определения величины инвестиционных затрат, источника их формирования, прогноза объемов производства и продаж составляется отчет о прибыли. Отчет о прибыли составляется в соответствии с действующими принципами и стандартами бухгалтерского учета и отчетности. Составление отчета о прибыли предполагает учет не только результирующих показателей внедрения инвестиционного проекта, таких как выручка от реализации готовой продукции, операционные затраты, балансовая, чистая, нераспределенная прибыли, но и налогов на имущество, на прибыль, сумму выплачиваемых дивидендов.

Балансовая прибыль от реализации предлагаемого проекта прогнозируется на уровне 35441,4тыс.р. нарастающим итогом за пять лет. Ее распределение будет происходить по следующим направлениям:

налог на прибыль, 35% 12055,1тыс.р.

выплачиваемые дивиденды, 20% 6674,0тыс.р.

нераспределенная прибыль, 45% 16111,1тыс.р.

Как видим, удельный вес нераспределенной прибыли в общей величине балансовой прибыли довольно высок и составляет 45,6%, что свидетельствует о высокой эффективности инвестиционного проекта.

Следующим этапом финансового плана является составление отчета о движении денежных средств предприятия.

Поскольку большинство показателей достаточно трудно спрогнозировать с большой точностью, прогнозирование денежного потока было сведено к построению бюджета денежных средств в планируемом периоде с учетом лишь основных составляющих потока: объема реализации, прогноза кредиторской задолженности, чистого оборотного капитала и др. Прогноз осуществлен на период в пять лет в разрезе подпериодов — кварталов.

Процедуры прогнозирования денежного потока выполнялись в следующей последовательности:

прогнозирование денежных поступлений по подпериодам;

прогнозирование оттока денежных средств по интервалам планирования;

расчет чистого денежного потока (излишек/недостаток) по подпериодам.

При расчете объема возможных денежных поступлений исходили из того, что предприятие применяет методику определения выручки от реализации по мере оплаты товара, что существенно упрощает процесс планирования. Основным источником поступления денежных средств является выручка от реализации готовой продукции, ее удельный вес в общей величине денежных поступлений за пять лет прогнозируется на уровне на уровне 90,4%. Другими источниками поступлений денежных средств являются полученный от покупателей налог на добавленную стоимость (9,04%), изменение (увеличение) добавочного капитала (менее 1%) и кредитные ресурсы, причем погашение кредита планируется произвести в течение пяти лет. Общая величина притока денежных средств нарастающим итогом за пять лет прогнозируется на уровне 92843,4тыс.р., что почти в 50 раз больше величины начальных инвестиционных затрат, направляемых на внедрение данного проекта.

Составными элементами оттока денежных средств являются (в тыс.р.):

— операционные затраты;

— НДС к уплате;

— проценты по кредиту;

— налоги и платежи.

Итого общая величина оттока денежных средств за пять лет должен составить 64242,8тыс.р.

Путем сопоставления прогнозируемых денежных поступлений и выплат рассчитан чистый денежный поток, который за пять лет должен достигнуть уровня 34591,7тыс.р. или 35% от общей величины поступающих денежных средств. Наличие излишка денежных средств (то есть превышение поступлений над выплатами) характерно для всего периода планирования, начиная с первого квартала. Таким образом, прогнозируется, что предприятие сможет иметь достаточно большую величину свободных денежных средств, которые целесообразно будет направить для обеспечения возможного расширения деятельности.

Составным элементом разработки финансового плана выступает баланс предприятия, рассчитанный по тем же интервалам планирования. Рост стоимости имущества планируется обеспечить, в первую очередь, за счет увеличения текущих активов, а именно, денежных средств (на 57,6%), производственных запасов (на 11,5%), дебиторской задолженности (на 4,3%), а также за счет увеличения постоянных активов (на 23,1%).

Формирование имущества предприятия планируется за счет следующих источников финансирования (в тыс. р.):

— нераспределенная прибыль;

— уставный капитал;

— заемные средства.

Таким образом, удельный вес собственных средств в общей величине пассивов на конец периода планирования должен составить 99,2%, что свидетельствует о полной автономии предприятия (независимости) от внешних источников финансирования.

На основании прогнозного баланса и отчета о прибыли рассчитаны основные коэффициенты, характеризующие финансовое положение комбината. Рассмотренные показатели позволяют оценить различные стороны деятельности предприятия: рентабельность, деловую активность, платежеспособность, ликвидность баланса. Финансовые коэффициенты также рассчитаны по интервалам планирования.

Коэффициент прибыльности продаж показывает, сколько прибыли приходится на единицу реализованной продукции. Показатель рассчитан как отношение чистой прибыли к выручке от реализации продукции. В 2009г. значение коэффициента прибыльности продаж составляло 1,7%, после запуска производства и выхода на проектную мощность планируется достичь уровня рентабельности продаж в 17% и довести его через пять лет до 26%.

Коэффициент рентабельности активов показывает эффективность использования всего имущества предприятия. Снижение свидетельствует о падении спроса на готовую продукцию и о перенакоплении активов. Показатель рассчитан как отношение чистой прибыли к стоимости всего имущества предприятия. Значение показателя прогнозируется на уровне 5 -10% по подпериодам, что можно признать вполне достаточным уровнем доходности деятельности предприятия.

Важнейшим показателем, вызывающим особый интерес у собственников ООО «Камень-С», является коэффициент рентабельности собственного капитала. Он отражает эффективность использования собственных средств предприятия. По интервалам планирования прогнозируется незначительное снижение значений коэффициента рентабельности собственного капитала. Его уровень на конец периода должен составить 8%.

Основным показателем, характеризующим деловую активность предприятия, выступает оборачиваемость активов. Данный коэффициент отражает скорость оборота всего авансированного в производство капитала, его рост означает ускорение кругооборота средств. Показатель рассчитывается как отношение выручки от реализации готовой продукции к среднегодовой стоимости активов. Значение коэффициента оборачиваемости активов прогнозируется на уровне от 0,3 до 0,5 по подпериодам.

Индекс покрытия процентных платежей определяется как отношение прибыли от осуществляемых операций к величине процентов по кредиту. Прогнозируемая тенденция роста данного показателя обусловлена увеличением прибыли от производственной деятельности предприятия.

Для характеристики ликвидности и платежеспособности деятельности предприятия рассчитаны два коэффициента: общая ликвидность и мгновенная ликвидность. Данные показатели позволяют оценить перспективные и мгновенные платежные возможности предприятия. Необходимо отметить, что прогнозируется стабильный рост данных показателей в динамике, причем уже с третьего подпериода их значения удовлетворяют нормальным ограничениям (больше 2 и больше 0,2 соответственно по показателям).

Оценка эффективности проекта охватывает временной интервал в пять лет, из них семь месяцев — период поставки оборудования, выполнение строительно-монтажных работ. Запуск производства осуществляется одновременно на восьмой месяц с выходом на проектную мощность 20тонн переработки пшеницы и 4тонн хлеба в сутки при двухсменном режиме работы. В расчетах учтен годовой график эксплуатации оборудования, предусматривающий плановое снижение мощности переработки в момент проведения профилактических работ (июнь-июль). Ставка дисконтирования (сравнения) рассчитана из соотношения заемных/собственных средств с учетом нормы прибыли для каждого вида финансирования проекта и рисковой премии, и составляет 24,6% или 20,0% в год для разных вариантов.

За начало реализации проекта принята дата привлечения запрашиваемых финансовых средств.

Необходимо также провести расчеты чистой текущей стоимости проекта (NPV), внутренней нормы рентабельности (IRR), срока окупаемости проекта для двух позиций:

— перспективы проекта без учета воздействия внешних финансовых потоков, не относящихся непосредственно к производству;

— перспективы для акционеров предприятия с четом получения кредита;

Метод расчета чистой текущей стоимости проекта основан на сопоставлении величины исходной инвестиции (1С) с общей суммой дисконтированных чистых денежных поступлений, генерируемых ее в течение прогнозируемого срока. Поскольку приток денежных средств распределен во времени, он дисконтируется с помощью коэффициента (г), именуемого индексом дисконтирования. Чистая текущая стоимость (чистый приведенный эффект) рассчитывается по формуле:

NPV=Pk(1+r)k — 1С (3.1)

где NPV — чистый приведенный эффект; Рк — доход, полученный в к-ом интервале; к — количество планируемых интервалов; 1С — величина исходной инвестиции. Очевидно, что если NPV> 0, то проект следует принять. Под нормой рентабельности инвестиции (IRR) понимают значение коэффициента дисконтирования, при котором значение чистого приведенного эффекта равно нулю:

IRR = r, при котором NPV=0 (3.2)

Норма рентабельности инвестиции показывает максимально допустимый относительный уровень расходов, которые могут быть ассоциированы с данным проектом. Если проект полностью финансируется за счет ссуды коммерческого банка, то значение IRR показывает верхнюю границу допустимого уровня банковской процентной ставки, превышение которого делает проект убыточным. Таким образом, если значение IRR выше цены авансированного капитала, то проект следует принять.

Алгоритм расчета срока окупаемости (РР) зависит от равномерности распределения прогнозируемых доходов от инвестиции. Если доход распределен по годам равномерно, то срок окупаемости рассчитывается делением единовременных затрат на величину годового дохода, обусловленного ими. Если прибыль распределена неравномерно (как в данном конкретном проекте), то срок окупаемости рассчитывается прямым подсчетом числа лет, в течение которых инвестиция будет погашена кумулятивным доходом:

РР = п, при котором ЦРК > 1С (3.3)

При расчете срока окупаемости данного проекта был учтен временной аспект: денежные потоки дисконтированы при помощи коэффициента г. Очевидно, что дисконтированный срок окупаемости проекта больше простого.

При необходимости выбора одного из нескольких возможных вариантов инвестиционных проектов наиболее приемлемыми критериями считаются NPV и IRR. Рекомендуется выбирать проект с большим NPV, поскольку этот показатель характеризует возможный прирост экономического потенциала предприятия.

Следуя требованиям международной теории и практики принятия инвестиционных решений, из двух предлагаемых вариантов финансирования данного проекта целесообразным является выбрать второй — с учетом внешнего финансирования. В пользу привлечения кредита для реализации проекта говорит тот факт, что при этом значение чистого приведенного эффекта будет выше, чем при финансировании проекта за счет собственных средств: 2398тыс.р. против 2222тыс.р. Величина внутренней нормы прибыли также больше во втором варианте: 39,9% > 35,5%. Рентабельность инвестиций во втором случае в два раза больше, чем в первом: 2,6 против 1,32. И лишь значение срока окупаемости говорит в пользу первого варианта финансирования: он составляет два интервала (во втором случае — три, что связано с необходимостью выплаты кредита и процентов по его использованию).

Выводы

Предлагаемый проект организации производства муки постоянного качества может быть рекомендован к кредитованию. Возврат кредита в размере 2000тыс.руб. возможен в течение пяти лет с момента получения.

Производство муки предлагаемого в проекте качества практически отсутствует в Республике Дагестан, несмотря на повышенный спрос на такую продукцию. С учетом существующего сегодня расширения ассортимента хлеба и кондитерских изделий проект даст внутреннюю доходность на уровне не менее 35,5% годовых в валюте.

Достоинствами проекта являются: наличие существенного задела; определены поставщика оборудования; произведен предварительный расчет расходов на организацию производства, составлен график работ; подготовлены необходимые помещения, оснащенные всей инфраструктурой; подготовлен квалифицированный штат работников завода; сформирована команда управления; существует устойчивый спрос на продукцию. Проект является устойчивым к изменению внешних условий и в тоже время характеризуется достаточно высокой доходностью для такого типа производств. Предприятие становится нерентабельным при снижении объема производства до уровня 20%, что маловероятно. Это позволяет сделать вывод о финансовой состоятельности и экономической эффективности проекта.

В результате реализации проекта будет в значительной степени покрыт дефицит в муке постоянного качества для предприятий Республики Дагестан.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Любое предприятие, представляя собой целенаправленную систему, состоит из элементов — людей, имеющих собственные целевые установки, и одновременно являющихся частью одной или более целенаправленных систем. Качество функционирования и эффективность предприятия зависят от характера влияния на него как составляющих элементов, так и систем, в которые оно входит. Поэтому необходимое условие эффективного управления заключается, прежде всего, в максимальном достижении согласованности действий всех работников предприятия, которая зависит от существующей на предприятии структуры управления.

Конечной целью создания любой структуры управления является повышение уровня организации в деятельности работников.

Тип выбранной структуры управления будет зависеть от большого количества факторов: уровень конкуренции, размер организации, стабильность отрасли и экономики в целом, правовые и политические условия, динамичность внешней среды в целом, ее неопределенность, степень риска и т.д.

Естественно, что при таком большом количестве переменных очень сложно спроектировать эффективную структуру управления, структуру, которая будет учитывать все многообразие протекающих во внешней среде процессов, и при этом отличаться результативностью и экономичностью.

Напрашивается вывод о том, что ни одна из когда-либо созданных и ныне существующих структур управления не может эффективно функционировать во всех организациях вне зависимости от сферы их деятельности и окружающей среды.

Проведенный нами анализ оценки управления ООО «Камень-С» подвел к выводу о том, что данная структура вряд ли смогла бы способствовать достижению миссии и основных целей компании и при этом быть достаточно экономичной. Однако, учитывая то, что компания функционирует в отсутствии реальных конкурентов, в условиях превышения спроса над предложением существующая структура достаточно соответствует критерию результативности, чтобы достичь основных целей. Но данная позиция не предусматривает возможных (случайных) изменений во внешней среде и не рассчитана на долгосрочно развитие. Поэтому был предложен свой путь рационализации структуры управления, предусматривающий вышеперечисленные факторы.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

Абалкин Л. Роль государства в становлении и регулировании рыночной экономики// Вопросы экономики. 1997. № 6.

Акбердин Р.З., Кибанов А.Я. «Совершенствование структуры, функций и экономических взаимоотношений управленческих подразделений предприятий при формах хозяйствования». Учебное пособие. — М.: ГАУ, 2003.

Акимова Т.А. «Теория организации». Учеб. Пособие для вузов — М.: ЮНИТИ-ДАНА, — 2003.

Алексеев Н. «Управление предприятием в кризисной ситуации». // «Проблемы теории и практики управления», 1997, № 6.

Алиев В.Г. Теория организации / учебник. — Махачкала: ИПЦ Даггосуниверситета 1999.

Алиев В.Г. Основы эффективной экономики. Махачкала ИПЦ ДГУ, 1996.

Аммельбург Г.М. Сруктура, методы и стиль руководства М.: 1997.

Ансофф И. Новая корпоративная стратегия: Пер. с англ/ Под ред. Ю.Н. Каптуревского.- СПб.: Питер, 1999.

Антонов Е.А. Философия и синергетика // Дух и время: философско-культурологический альманах. Вып. 1. — Белгород: Изд-во БелГУ, 1998.

10. Антонюк В. «Наш приоритет — производство». // «Экономист», 1998, №8.

Архипов А., Баткилина Г., Калинин В. «Государство и малый бизнес: финансирование, кредитование и налогообложение». //»Вопросы экономики», 2004, № 4.

Аршинов В.И., Свирский Я. Философия самоорганизации. Новые горизонты // Общественные науки и современность. — 2003. — № 3.

Беляев А.А., Короткое Э. М. Системология организации. М.: ИНФРА-М, 2000.

14. Вольский А. «Нужны преобразования, способствуюбщзие подъёму отечественного производства». // «Экономист», 2007, № 11.

15. Гержа Е.Н. «Малые предприятия — вопросы становления и развития». //»Деньги и кредит», 2005, № 2.

Гладышевский А.И. «Формирование производственного потенциала: анализ и прогнозирование». — М.: Наука, 1992.

Грузинов В.П. «Экономика предприятия и предпринимательства». -М.: СОФИТ, 2002.

Е. Бем-Баверк. Теория ценности. В кн. Экономика и психология. М.: Изд. Дело и сервис. 1998.

Иванова Т.Ю., Приходько В.И. «Теория организации» — СПб. Питер, 2004.

Кассель Г. Теория социальной экономики. М., 2007.

Ковалев В.В. «Финансовый анализ». — М.: Наука, 1997.

Лавтфуллин Г. «Основные тенденции и концепции управления на стыке веков». // «Проблемы теории и практики управления», 1998 № 1.

Ладанов М.К. Практический менеджмент. Пособие для руководителей. М.: Ника, 2004.

Латфуллин Г.Р., Райченко А.В. Теория оргаизации: Учебник для вузов.- СПб.: Питер, 2004.: ил.- (Серия «Учебник для вузов»).

Лафта Дж. К. Теория организации: Учеб. пособие.- М.:ТК Велби, Изд-во Проспект, 2003.

Липсиц П., Нещадин А., Эйкельпаш А. «Конкурентная стратегия фирмы». // «Вопросы экономики», 1998, № 9.

Лиухто К. «Организационное обучение и эффективность хозяйственной деятельности». // «Вопросы экономики», 2005, № 12.

Лоскутов А.Ю., Михайлов А.С. Введение в синергетику. М.: Наука, 1990.

Майцнер К. Сложность и самоорганизация. Возникновение новой науки и культуры на рубеже века // Вопросы философии. 1997. №3.

30. Малова А., Майн Е. «Экономическое положение предприятия». //»Экономист», 2008, №10.

Мескон М.X., Альберт М., Хедоури Ф. Основы менеджмента / Пер. с англ. -М.: Дело, 1992.

Мескон М., Альберт М., Хедоури Ф. Основы менеджмента. Пер. с англ. М.:Дело, 2005.

Молодчик А.В. Менеджмент: Стратегия, структура, персонал. М.: 1997.

Моляков Д.С., Докучаев М.В., Большаков СВ. «Актуальные проблемы финансов предприятий». // «Финансы», 2007, № 4.

Назаретян А.П. Цивилизационные кризисы в контексте универсальной истории (Синергетика, психология и футурология). М.: Персе, 2001.

Николис Г., Пригожий И. Самоорганизация в неравновесных системах. М:Мир,1979.

Огурцов А.П. Тектология А.А. Богданова и идея коэволюции // Вопросы философии, 1995. №8.

Одинцова Г.С. Развитие систем управления. Киев: Наук Думка, 2003.

Поддубный Н.В. Самоорганизующиеся системы: Онтологический и методологические аспекты: Дис. д-ра. филос. наук. — Ростов-на-Дону, 2000.

Поддубный Н.В. Синергетика: Диалектика самоорганизующихся систем. — Белгород: Изд-во БелГУ, 1999.

Подлесных В.И. «Теория организации» Уч. пособие. СПб.: Изд. дом «Бизнес-пресс», 2003.

42. Поляк Г.Б «Финансовый менеджмент»: Учебник. — М.: Экономика, 1997.

Пригожий А.И. Проблемы синергии организационных культур в российско-американских совместеых предприятиях // Менеджмент, 1995. №1.

Пригожий А.И. Современная социология организаций. М.: Интер-ракс,1995.

Пригожий И. Творящая натура. Эксперт.2000, №48.

46. Развитие системы управления: Структура функции нормативы. — Киев, 1989.

47. Раисе М. «Оптимальная сложность управленческих структур»// Проблемы теории и практики управления. — 2001. — №5.

Реструктурирование предприятий. Рациональная система бизнес единиц Учебное пособие/Под редакцией Басправа 3.А. — М.: 1996.

Реструктурирование предприятия. М.: Дело, 1996.

Реформа предприятий: новый подход // «Экономист», 1997, № 9.

Рогожин С.В., Рогожина Т.В. Теория организации. Уч.пособие — М: изд-во Экзамен, 2004.

Роль высшего руководства в реструктуризации предприятия. М.: Дело, 1996.

Романов А.Н., Лукасевич И.Я. «Оценка коммерческой деятельности предпринимательства». — М.:Экономика,1993.

Рузавин Г. Самоорганизация как основа эволюции экономических систем // Вопросы экономики. 2007. №3.

Румянцева З.П. «Менеджмент организации». Учебное пособие/Под редакцией Н.А. Саломатина. — М.: Инфа-М, 1995г.

Самоорганизация: кооперативные процессы в природе и обществе: В 2 кн. / Под ред. Г.И. Рузавина. М., 1990.

Семиков В.Л. учебник «Теория организации».М. 2002.

Синергетика, эволюция, управление. Обзорная информация. -М.: Академия МВД СССР, 1991.

Синергетика: человек, общество. — М.: Изд-во РАГС, 2000.

Смирнов Э.А. Основы теории организации: Учебное пособие для вузов. — М.: Аудит, ЮНИТИ, 1998.

ПРИЛОЖЕНИЕ 1

Основные источники финансирования ООО «Камень-С» за 2009г.

Сумма, тыс.руб.

% к итогу
Собственные источники

62,2

82,9
Кредиты банков и прочие заемные средства

5,4

7,2
Кредиторская задолженность и средства целевого финансирования

7,4

9,9
ИТОГО:

75,0

100,0

ПРИЛОЖЕНИЕ 2

Финансовые показатели деятельности ООО «Камень-С» за 2009г.

ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА

1.

Объем операций по рублевой кассе

За месяц заполняется 16 листов кассовой книги в среднем на общую сумму 248517 рублей
2.

Назначение операций по кассе

Выдача заработной платы, единичные случаи выдачи средств под отчет

ч/
Выдача заработной платы и значительные подотчетные операции

Большое число операций по поступлению наличной выручки

3.

Наличие валютной кассы

Валютная касса отсутствует

Нет
Валютная касса используется для выдачи командировочных средств

Валютная касса используется для поступления торговой выручки

4.

Объем операций по расчетным счетам

За месяц в среднем выдается банком около 5 штук банковских выписок на общую сумму 20,4тыс. рублей
5.

Среднее количество операций в одной выписке

3 операции
6.

Объем операций по валютным счетам

Нет

ВНЕОБОРОТНЫЕ И ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ, РАСЧЕТЫ

1.

Примерное количество инвентарных объектов основных средств

13 инвентарных объекта основных средств на сумму 608 тыс. рублей
2.

Примерное количество номенклатурных позиций сырья, материалов, запасных частей

46 позиций
3.

Примерное количество номенклатурных позиций готовой продукции, товаров

34
4.

Примерное количество дебиторов и кредиторов

17 организаций-покупателей продукции
5.

Объем экспортно-импортных (таможенных) операций

Нет

ОТЧЕТНЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ

Показатели

Предыдущий период/на

начало периода, тыс.

руб.

Отчетный

период/на конец

периода, тыс. руб.

1.

Прибыль до налогообложения

520

797
2.

Выручка от продажи

18857

20051
3.

Капитал и резервы

58306

62163
4.

Сумма активов

67746

74975
5.

Расходы, понесенные организацией

18337

19254

ПРИЛОЖЕНИЕ 3

Стиль и основные принципы управления ООО «Камень-С» (признаки, характерные для ООО «Камень-С» выделены жирным шрифтом)

1.

Разделение

обязанностей и

полномочий

Единоличное

руководство

Умеренное разделение ответственности и

полномочий

Широкое разделение ответственности и

полномочий

2.

Наличие стратегических

целей развития

организации

Стратегия

отсутствует

Стратегические цели установлены частично

Стратегия утверждена в документальном виде
3.

Связь стратегических

целей и повседневной деятельности

Не связаны

Связаны частично

Связаны на постоянной основе

в рамках текущих планов

4.

Отношение руководства к предпринимательским

рискам

Склонность к Риску

Умеренная осторожность

Не склонность к риску
5.

Отношение руководства к внутреннему контролю

Руководство не

считает

необходимым

внутренний

контроль

Руководство понимает

необходимость

внутреннего контроля

Руководство уделяет большое внимание вопросам, связанным

с внутренним контролем

6.

Степень приоритетности системы внутреннего контроля в организации

Низкая

Промежуточная

Высокая
7.

Процедуры с целью

контроля за

бухгалтерскими

записями

Отсутствуют

Частичная

организация

необходимых процедур

Хорошо организованная

система процедур и тщательно разработанная стратегия контроля

8.

Понимание

руководством клиента значения бухгалтерской отчетности

Недостаточное

Средняя степень

понимания

Руководство уделяет большое внимание вопросам,

связанным с бухгалтерской отчетностью

9.

Обращение к аудиторам

за консультациями по вопросам

бухгалтерского учета

Случаи обращения отсутствуют

Руководство иногда обращается за

консультациями к

аудиторам

Широкое использование практики проведения консультаций
10.

Восприятие аудиторских рекомендаций

Руководство не

принимает

никаких действий

в направлении

выполнения

рекомендаций

Частичное выполнение рекомендаций

Руководство понимает необходимость внесения корректировок и совершает необходимые действия в этом направлении

ПРИЛОЖЕНИЕ 4

Распределение ответственности и полномочий и кадровая политика ООО «Камень-С» (признаки, характерные для ООО «Камень-С» выделены жирным шрифтом)

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ И ПОЛНОМОЧИЯ

Разработка

должностных

инструкций

Не разработаны

Разработаны частично

Разработаны для всех должностей, утверждены в документальном виде
Разработка мер по предупреждению конфликта интересов

Не разработаны

Разрабатываются нерегулярно или частично

Разработаны на постоянной основе, существуют в документальном виде
Установление ответственности и полномочий по выявлению противозаконных, сомнительных и неэтичных действий

Не

разрабатываются

Устанавливаются нерегулярно или в ограниченной форме

Установлены на постоянной основе в целом по организации
Установление ответственности служащих (включая особенные обязанности и подотчетность)

Не

разрабатываются

Устанавливаются и

документируются

частично

Детально установлены в документальном виде

КАДРОВАЯ ПОЛИТИКА И ПРАКТИКА

1.

Установление кадровой политики

Не

устанавливается

Устанавливается частично

Устанавливается детальным образом
2.

Наличие тестов/процедур по подбору кадров

Отсутствуют

Имеются частично

Устанавливается детальным образом
3.

Подбор персонала для ведения учета

Случайный

Подбор персонала,

отвечающего

определенным

требованиям

Подбор персонала в соответствии со

стратегическими целями и разделением

ответственности и полномочий

4.

Образование, опыт, квалификация и компетенция персонала предприятия:

а) всего персонала

б) персонала, занятого в учете

Низкие

Низкие

Средние

Средние

Хорошие

Хорошие

5.

Честность персонала клиента:

а) всего персонала

б) персонала, занятого в учете

Плохая

Плохая

Средняя

Средняя

Хорошая

Хорошая

6.

Понимание персоналом своих обязанностей и выполняемой работы:

а) всего персонала

б) персонала, занятого в учете

Плохое

Плохое

Среднее

Среднее

Хорошее

Хорошее

7.

Наблюдение за персоналом

Плохое

Среднее

Хорошее
8.

Обучение персонала:

а) всего персонала

б) персонала, занятого в учете

Отсутствуют

Отсутствуют

Имеет ограниченный

Характер

Имеет ограниченный

характер

Имеет детальный характер.

Имеет детальный характер.

1 Алиев В. Г. Теория организации, стр. 141

2 Раисе М. «Оптимальная сложность управленческих структур»// Проблемы теории и практики управления. -2001.-№5

3 Тренев Н. Н. Предприятие и его структура: диагностика управление оздоровление М., 2000. — с. 302.

4Беляев А.А., Короткое Э. М. Системология организации. М.: ИНФРА-М, 2000. — с. 105.

5 Беляев А.А., Коротков Э. М. Системология организации. М: ИНФРА-М, 2000. — с. 105.

6 Франчук В. И. Основы построения организационных структур. -М.: Экономика, 1991.-е. 84.

7 Беляев А.А., Короткое Э. М. Системология организации. М.: ИНФРА-М, 2000. — с. 105.

8Франчук В. И. Основы построения организационных структур. — М.: Экономика, 1991. — с. 86

9 Байдюк И.Ф. Управление трудовыми ресурсами в новых условиях хозяйствования. — М.: Знание, 2000. — 64

10 Кунц Г., О. Доннел С. Управление. Системный и ситуационный анализ управленческих функций. — М.: Мир, 2001.-196 с.

11

Вяткин В.Н., Шевляков В.М., Серов В.Н. Организационное проектирование управленческих нововведений. — Пермь: Кн. изд-во. 2000. — 344 с.

12 Лейбкинд А.Р., Рудник Б.Л. Моделирование организационных структур // Классификационный подход. — М.: Экономика, 2001.-143 с.

13 Потребьев А.И. Принципы проектирования систем управления промышленными предприятиями. — М, 2003. -109 с.

14 Модин А.А. Организационные структуры управления производством в рыночной экономике // Изв. АН СССР. Сер. экон. — 2001. — № 5. -С. 20-30.

15 Виханский О.С., Наумов А.И. Менеджмент: Учебник — 3-е изд. — М.: Гардарика, 1998. — 528 с.

Реферат: Украинская музыкальная культура

Украинская песня, снискала себе признание в целом мире. Путешествие украинской капеллы, с хоровым пением в 1919 и следующих годах по Европе и Америке была общим триумфом славянских хоров обычно за украинцами признавалось первенство. Украинские крестьяне, поет без всякой науки, руководствуясь вродженой музыкальностью, никогда не поют в унисон, а сразу разбиваются на разные голоса и каждый ведет свою партию. Украинское церковное пение есть, по-видимому, одним из краицих в мире со своими древними распевами и более новыми композициями мастеров церковного пения, славных композиторов конца XVIII и началу XIX ст.

Одним из выдающихся украинских композиторов был Николай Лисенко. Беспосередни ученики и последователи Лисенко не выходили за между тех, в конечном итоге, провинциальных границ вокальной музыки, в которых поневоле замкнул украинскую музыку Лисенко. Но украински музыки с этим ограничением очевидно не могли мириться. Когда непосредственные ученики Лисенко еще содержались в пределах вокальной музыки, то их современники, но ученики других чужинних школ, выразительно считали нужной те границы вокальности переступить. Усвоить украинской музыке рядом вокальных постижений также инструментализм, а вместе с тем усвоить рядом малых и большие формы, все роды симфонической и камерной музыки — фортепианови и оркестровые, — одним словом, вывести украинскую музыку на широкую дорогу творчества во всех отраслях украинской музыкальной продукции, стало главным заданием современности.

Уже современники учеников Лисенко, те, что не у него учились, предприняли решительный шаг в том направлении. Это были Яков Степовий (1883-1921) и П а в л о Сениця (род. 1879). Степной — родом из Харькова (настоящая фамилия — Якименко), воспитанник придворной капеллы, к которой угодил сызмальства, а затем — Петербуржской консерватории, которую закончил по классу теории композиции Римского-корсакова. В своем творчестве Степной тоже главным образом держался вокальной музыки малых форм с господством минора. Такие его «Барвинки» — серия солових пения, дуэтов и трио в обычном для украинской музыки мелодичном стиле, лирического содержания. Следующий шаг в творчестве Степного — это сборник «Песни настроения» на слова Олеся. Это, собственно, продолжение «Барвинков», но здесь уже вместо епіко-лирической простоты приходят модуляция мелодичной линии и достаточно прихотливые моменты гармонии. Дальше Степной написал достаточно много романсов и вообще солопений на слова разных поэтов. Но, не удовлетворяясь самой вокальной музыкой, в которой он все же полнее оказался, Степной дал уже серию фортепианных произведений камерного характера, а именно небольшие пьесы, как „Ргеlude”, „Іmpromtu”, „Valse”, „Menuette” и тому подобное. Правда, в этих вещах слышатся влияния то Чайковского, то Грига, то разных модернистов, но важно, что Степной не остается чистым вокалистом, хоть из натуры имел до того наклон.

Еще решительнее, чем Степной, стал на путь инструменталиста Павел Сениця ученик Московской консерватории, где теорию композиции проходил под управлением Яворско, Сениця тоже заплатил дань вокальной музыке, написав больше полсотни романсов и дуэтов, трио, квартетов на слова, разных поэтов. Но, когда в Степной еще главные произведения вокальные, то в Сеници большие и более характерные произведения уже инструментальные то и иногда в больших формах. Такие его “Украинская симфония” для оркестра, оркестровая увертюра, струний квартет для фортепиано, для виолончели, для скрипки и тому подобное. Когда Степной в своих фортепианових произведениях предает еще определенный эклектизм то Сениця в своих инструментальных произведениях обнаруживает собственную индивидуальность в рисунке мелодий и тематике произведения, художественную умелость — в комбинации своих тем. Сеницю М. Гринченко уважает за наиболее серьезного из всех композиторов пислялисенкивского периода.

То значение, что в Российской Украине для поворотных точек в современном украинском музыкальном творчестве имеют Степной и особенно Сениця, в Австрийской Украине имеет их современник Станислав Людкевич (нар. И879), что музыкальное образование заканчивал в Вене и в Лейпциге под проводом Греденера и Замлинского. Людкевич тоже платил сначала дань вокальной музыке, но скоро перешел к вокально-инструментальным произведениям, в которых заключается его главная сила, Вин выступают как мастер больших форм, между которыми определяются его симфоническая поэма в четырех частях — “Кавказ”, — для хора и оркестра и достаточно много других вокально-инструментальных произведений. Людкевич, собственно, первый положил конец потому дилетантизму, который господствовал в музыке Австрийской Украины, и, как талантливый художник, умеет провести оригинальные темы тонко, по-художественно, переплетая “гармоничные краски” с “контрапунктическими узорами мелодии”. Но Людкевич выступает и как чистый инструменталист (главным образом из т. зв. “программной” музыкой) в таких произведениях, как вариации на фортепиано с оркестром, фортепианное трио и тому подобное. Людкевич имеет неоконченную оперу “Бар-кохба”.

Младшая генерация композиторов прежней Австрийской Украины следом за Людкевичем сознательно направляют свое творчество в сторону инструментальной музыки. Особенно между современными композиторами Западной Украины определяются композиторы, которые кончили свое музыкальное образование в Праге, в чешской консерватории в проф. Витезслава Новака.

Также к пражской школе принадлежит Нестор Нежанкивский (1893 — 1940) — сын Остапа Нежанкивского, автор фортепианных произведений: прелюд и фуга, вариации, малая сюита, паскалия и тому подобное, фортепианное трио, полонез и симфонична оркестровка. Музыкальными модернистами является Зиновий Лиско и Николай Колесса (сын филарета Колесси), наконец самые молодые — Роман Симович та Стефания Туркевич — Лисовска. Это уже ученики пражской школы, главным образом Новака, и все они являются мастерами-инструменталистами вооруженными профессиональным образованием; они без старого галицкого дилетантизма совместно направляют свои усилия на создание модерной инструментальной музыки. Более-менее в том направлении работают и Астон Рудницкий ученик берлинской школы. Это — главные творческие силы в Западной во времена ее недолгой принадлежности до бувшой Польской Вещи Посполитой.

В организации музыкального образования, музыкально-певчих И доброчинних культурных обществ “Просветительство” (1868). “Руска беседа” (1870), “Торбан” (1870), “Боян” (1890). Общества “Боян” действовали в Киеве (1904. руководители Г. Лисенко, О. Кошиць) и Полтаве (1905).

Во Львове в 1903 г. основана музыкальная школа (из 1907 р.- Высший музыкальный институт, с 1939 — государственная консерватория им. Г. В. Лисенко). В 30-х годах действовали девять филиалов музыкального института — в Бориславе, Дрогобыче, Стрыю, Тернополе, Яворовые и других городах.

Давние традиции имеет музыкально-театральная культура Львова. Здесь в 1842 г. открылся частный городской театр С. Скарбека, один из наибольших в Свропи (в настоящее время в этом помещении — Украинский государственный академический драматичный театр им. Г. Заньковецкой). На его сцене дебютировали воспитаннице Львовской консерватории С. Крушсльницка, Г. Менцинский, О. Мишуга, О. Руснак, Ф. Лопатинска, О. Носалсвич, исполнительское мастерство которых приобрело мировое признание. В 1900 г. начал деятельность Большой городской театр (из 1939 р.- Львовский театр оперы и балета, с 1956 — им. И. Франка). К достижениям театра принадлежат оперы “Золотой обруч” Б. Лятошинского (за повестью И. Франка “Захарий Беркут”), “Ернани” Дж. Верди, балеты “Сойчине крыло” А. Кос-анатольского, “Сотворение мира” А. Петрова. К этой группе принадлежит Василий Барвинский со своими инструментальными произведениями, главным образом камерного характера, как фортепианови прелюдии, концерт “Миниатюры” и тому подобное, два фортепианных трио, фортепианный сексет, струнный квартет, симфонични произведения, как рапсодия, увертюра и тому подобное. Дает Барвинский также и вокальные вещи из очень оригинальной обработкой народных песен. Он учился на юридическом факультете Львовского университета, философском факультете Кардового университета (Прага), закончил Пражскую консерваторию. Во Львове возглавлял Высший музыкальный институт и консерваторию. В 1948-1958 гг. испытал репрессии. В творчестве В. Барвинского ощутимые мотивы импрессионизма. Композитор плодотворно работал в разных жанрах. Его творческое наследство — вокально-инструментальные этнографические картины “Украинская свадьба” для мишаного хора, квартета солистов и оркестра, хоровые произведения а капелла (“Шевченкова дом”, “Колосись, ниво” на слова Бы. Лепкого), солопения для голоса в сопровождении оркестра (“Псалом Давида” на слова П. Кулиша”, “Ноктюрн” и “Сонет” на слова И. Франка) и др.

В период первой мировой войны появляются стрелецкие песни. Они отображают идеи национально-освободительного движения на западно-украинских землях. Стрелецкие песни (патриотические, маршево-производные. шутливые и др.) основываются на народных и казацких традициях. Для сечевых стрелков писали песни И. Франко, О. Маковей, Д. Макогон, Бы. Лепкий, Л. Лепкий, Г. Купчинский. Музыку создавали композиторы Ф. Колесса, В. Барвинский, Г. Гайворонский, Л. Лепкий. Г. Купчинский, Н. Нижанкивский, Г. Леонтович. Самая популярная песня сечевых стрелков — “Ой в лузе красная калина” (1915). Поэтический образ «красной калины» воспринимается как символ духовного единства украинского народа, размежеванного в те времена границами двух империй — России и Австро-Венгрии. Песня бытовала как народная. Существует она и в музыкальных обработках разных композиторов и исполнителей.

Невзирая на все противоречия суток в украинской музыке распространялись идеи национального и социального освобождения. И даже при условиях советской власти, которая в культурной политике ориентировалась на развитие интернационального в большей степени, чем национального, украинская демократическая музыка хранила традиции национального единства.

Украинские композиторы обращались к достижениям отечественной гуманистической литературы, прежде всего к творчеству Т. Шевченко, И. Франка, Леси Украинка.

Музыкальную шевченкиану обогатили С. Людкевич (кантата-симфония “Кавказ”, 1902-1913, кантата “Завещание”, 1934, 1955), Я. Степовий (“Прелюд памяти Т. Шевченко”, 1912), К. Стеценко (музыка к представлению “Гайдамака”, 1919-1921, кантата «Шевченкови», 1922).

Главное место в музыкальной франкиани занимает кантата К. Стеценко “Соединяемся”. На тексты поэзий И. Франка написано около 200 композиций. Франкивска тема отображена в симфонической музыке, оперном и балетном жанрах, вокально-лирических композициях (Я. Степной, А. Штогаренко, Г. Верикивский, В. Борисов и др.).

Украинская музыка 20-30-х годов обозначена интенсивными новаторскими поисками. В 1923-1928 гг. действовало республиканское Музыкальное общество им. Г. Леонтовича, которое определенное время хранило своеобразную автономию. Вокруг общества гуртувалися композиторы-новаторы, которые ориентировались на сочетание национальных традиций и достижений европейской музыкальной культуры. Традиции украинского авангарда положил началу В. Лятошинский (1894-1968). Он представлял направление модернизма в украинской музыке, создал в европейском стиле оперу “Золотой обруч” (1930). Новаторские тенденции выявились в творчестве композиторов В. Косенко (1896- 1938), М. Верикивского (1896-1962), автора первого украинского балета “Господин Каневский” (1930).

В Галичине новейшие направления культивировали Д. Сичинский (историко-романтичная опера “Роксолана” — не законченная (оперу завершил в 90-х годах композитор Г. Скорик.)). Неоромантизм Б. Кудрик (1897-1950), Импрессионист Р. Симович (1901 -1984) и др. Значительный вклад в развитие национального хорового искусства 20-х годов сделали Я. Калишевский (1856-1923), Б. Левитский (1887-1937), П. Козицкий (1893-1960), Н. Городовенко (1885- 1964), Г. Веревка (1895-1964), Ф. Соболь (1895-1973).

Одновременно усиливался идеологический контроль над творчеством музыкантов со стороны тоталитарного государства. Правительственным постановлением в 1932 г. ликвидирована Ассоциация Современных Музык (АСМ), объединения композиторов, которые ориентировались на новаторские западноевропейские музыкальные течения (экспрессионизм, конструктивизм, джаз). Общество им. М. Леонтовича было реорганизовано во Всеукраинское общество революционных музыкантов (1928-1931); образовалась Ассоциация пролетарских музыкантов Украины (1928 — 1932), Союз композиторов Украины (1932-1937), республиканское Хоровое общество (1959, в 1975-1991 рр.- Музыкальное общество Украины). Испытали репрессии достаточно много деятелей музыкальной культуры, в том числе народные певцы-кобзари.

Развитие параллельной культуры в Украине при сталинизме анализирует Вильям Нолл — исследователь Украинского Научного Института Гарвардского университета. По его мнению, репрессия музыкальной культуры, как и репрессии других культурных элементов, включает и уничтожение, и создание. То, которое было уничтожено, это долго создаваемое гражданское общество. То, которое создано, — параллельная культура. Третий тип репрессий — создание и поддержка параллельной культуры. Цс большая сеть институций, которые распространяли политическую культуру власти. Музыка параллельной культуры создана, чтобы заменить репрессированную музыку.

9

Реферат: Проблема инсайта и подход к его изучению в гештальтпсихологии

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Саратовский Государственный Университет

им. Н.Г. Чернышевского

РЕФЕРАТ

Тема: «Проблема инсайта и подход к его изучению в гештальтпсихологии»

Выполнила: студентка III

курса ФФИП

Пистер Э.В.

Проверила: Фролова С.В.

Ершов 2007

Содержание

Введение…………………………………………………………..1

Открытие инсайта в работах Келера…………………2

Возникновение идеи решения в анализе проблемных ситуации М. Вертгеймера…………………………………………….4

Проблема инсайта гештальтпсихологии……………….6

Заключение………………………………………………….7

Список литературы

Введение

Гештальтпсихологическое направление в психологии возникло в начале 20-х годов в Германии. в Психологическом институте во Франкфурте-на-Майне встретились Макс Вертгеймер (1880-1943), Вольфганг Келер (1887-1967) и Курт Коффка (1886-1941). В их обсуждениях и дискуссиях о том, как строится образ восприятия видимых движений, зарождались идеи нового направления психологических исследований.

Гештальтпсихология исследовала целостные структуры, из которых состоит психическое поле, разрабатывая новые экспериментальные методы.

Для гештальтпсихологии главной мишенью служил структурализм с его трактовкой сознания как сооружения из «кирпичей» (ощущений) и «цемента» (ассоциаций). Однако при более пристальном рассмотрении выясняется, что приверженцы гештальтпсихологии с не меньшей решительностью отвергли и функционализм. По сравнению с функционалистами, гештальтисты сделали следующий шаг в познании, а именно: они отказались от дополнительных элементов (или актов), которые извне упорядочивают сенсорный состав сознания, придавая ему структуру, форму, гештальт, и утвердили постулат о том, что структурность изначально присуща самому этому составу.

Методологический подход гештальтпсихологии базировался на нескольких основаниях – понятиях психического поля, озоморфизма и феноменологии. Понятие поле заимствовано из физики, в которой были сделаны в те годы важнейшие открытия. Изучение природы атома, магнетизма позволило раскрыть законы физического поля, в котором элементы выстраиваются в целостные системы. Эта мысль и стала ведущей для гештальтпсихологов, которые пришли к выводу, что психические структуры располагаются в виде различных схем в психическом поле. При этом, гештальты могут изменяться ,становясь все более адекватными предметам внешнего поля. Может происходить и переструктурирование поля, в котором прежние структуры располагаются по новому, благодаря чему субъект приходит к принципиально новому решению – инсайт.

1. Открытие инсайта в работах В. Келера

Первые работы Келера, посвященные исследованию интеллекта шимпанзе, привели его к наиболее значимому открытию – инсайта (озарения). Исходя из того, что интеллектуальное поведение направлено на решение проблемы , Келер создавал такие ситуации, в которых подопытное животное для достижения цели должно было найти обходные пути. Операции , которые совершали обезьяны для решения поставленной задачи , были названы двухфазными, так как состояли из двух частей. В первой части обезьяне нужно было при помощи одного орудия получить другое, которое было необходимо для решения проблем ( например, при помощи короткой палки, которая находилась в клетке, получить длинную, находящуюся на некотором расстоянии от клетки. Во второй части полученное орудие использовалось для достижения искомой цели, например , для получения банана, находящегося далеко от обезьяны.

Эксперимент должен был помочь понять каким способом решается задача – происходит ли слепой поиск правильного решения (по типу метода проб и ошибок) или обезьяна достигает цели благодаря спонтанному схватыванию отношений, пониманию. Эксперименты Келера доказывали, что мыслительный процесс идет по второму пути, т.е. происходит мгновенное схватывание ситуации и верное решение поставленной задачи.

В. Келер считал, что обучение ведет к образованию новой структуры и, следовательно, к иному восприятию и осознанию ситуации. Если то или иное явление входят в другую ситуацию, они приобретают новую функцию. Осознание новых сочетаний и новых функций предметов и является образованием нового гештальта, осознание которого составляет суть мышления. Келер называл этот процесс переструктурированием гештальта и считал, что он происходит мгновенно и не зависит от прошлого опыта субъекта. Для того, чтобы подчеркнуть мгновенный, а не протяженный во времени характер мышления, Келер дал этому моменту название «инсайт», т.е. озарение.

С детьми Келер провел эксперимент, в котором им предлагалось достать машинку, расположенную высоко на шкафу. Можно было использовать разные предметы – лесенку, ящик, стул. Если в комнате была лестница, то дети быстро решали предложенную задачу. Больше времени уходило в том случае, если надо было догадаться использовать ящик. Самые большие затруднения вызывал вариант, когда в комнате не было других предметов, кроме стула, который надо было отодвинуть от стола и использовать как под ставку. Келер объяснял эти результаты тем, что лестница с самого начала осознается функционально как предмет, помогающий достать что-то, расположенное высоко, поэтому ее включение в гештальт со шкафом не представляет для ребенка трудности. Включение ящика уже нуждается в некоторой перестановке, так как ящик может осознаваться в нескольких функциях. Что же касается стула, то он осознается ребенком не сам по себе, но уже включенным в другой гештальт – со столом, с которым он представляется ребенку единым целым. Решение данной задачи предполагает, что детям надо сначала разбить целостный образ «стол-стул» на два, а затем уже стул соединить со шкафом в новый образ, осознав его новую функциональную роль.

Возникновение идеи решения в анализе проблемных ситуации М. Вертгеймера.

М. Вертгеймер исследовал процесс творческого мышления у детей и взрослых. Он также обнаружил инсайт и пришел к выводу, что тот связан с моментом переструктурирования ситуации.

В анализе проблемных ситуаций и способов их решения Вертгеймер выделял несколько основных этапов мыслительного процесса:

1. Возникновение темы. На этом этапе появляется чувство «направленной напряженности», которая мобилизует творческие силы человека.

2. Анализ ситуации, осознания проблемы. Основной задачей этой стадии является создание целостного образа ситуации.

3. Решение проблемы. Этот этап мыслительной деятельности в значительной степени неосознан, хотя предварительная сознательная работа необходима.

4. Возникновение идеи решения – инсайт.

5. Исполнительская стадия.

М. Вертгеймер доказывал, что творческое мышление зависит от чертежа, схемы, в виде которой представляется условие задачи или проблемной ситуации. От адекватности схемы зависит правильность решения, причем хорошая схема дает возможность посмотреть на нее с разных точек зрения, т.е. позволяет создать из элементов, которые входят в ситуацию, разные гештальты. Этот процесс создания разных образов с постоянными элементами и является процессом творчества, и чем больше различных значений получат предметы, включенные в эти образы, тем более высокий уровень творчества продемонстрирует ребенок. Поскольку такое переструктурирование легче производить на образном (а не на вербальном) материале, то неудивительно, что Вертгеймер пришел к выводу: ранний переход к логическому мышлению мешает развитию творчества у детей. Он также говорил, что упражнение убивает творческое мышление, так как при повторении происходит фиксация одного и того же образа и ребенок привыкает рассматривать вещи только в одной позиции. Поэтому у детей, обучавшихся геометрии в школе на основе формального метода, несравненно труднее выработать продуктивный подход к задачам, чем у тех, кто вообще не обучался. Вертгеймер стремился выяснить психологическую сторону умственных операций (отличных от логических операций), которая описывалась в традиционных гештальтистских терминах: «реорганизация», «группировка», «центрирование» и т. п. Детерминанты этих преобразований остались невыясненными. В гештальтпсихологии понятие об инсайте (от англ. insight – усмотрение) стало ключевым. Инсайт означал переход к новой познавательной, образной структуре, соответственно которой сразу же меняется характер приспособительных реакций. Ему был придан универсальный характер. Это понятие стало основой объяснения адаптивных форм поведения у гештальтистов, в то время как концепция «проб и ошибок» бихевиористов игнорировала понимание (т.е. образно-ориентировочную основу действия), каким бы оно ни было, – мгновенным или постепенным. Адаптация считалась достижимой за счет тех же факторов, которые обеспечивают приспособление организма к среде на всех уровнях жизнедеятельности, в том числе и на уровнях, где образ вообще отсутствует.

Проблема инсайта в гештальтпсихологии

Дальнейшие исследования Келера были связаны с проблемой изоморфизма. Изучая детерминанты, лежащие в основе инсайта, он пришел к выводу о необходимости анализа физических и физико-химических процессов, происходящих в коре головного мозга. В 1920 году Келер написал книгу «Физические гештальты в покое и стационарном состоянии», в которой изложены основные идеи изоморфизма, т.е. идеи подобия двух или нескольких систем, например, подобия топографической карты рельефу местности, на ней отраженному. Ориентация на достижения в физике открывала , по мнению Келера , новые перспективы и перед психологией, для которой модели физических полей и тех энергетических процессов, которые их определяют, могут служить аналогом, объясняющим происходящие в коре процессы. Изоморфизм, т.е. идея соответствия физической, физиологической и психологической системами, позволит привести сознание с физическим миром, не лишая его самостоятельной ценности.

Внешним, физически гештальтам соответствуют нейрофизиологические, с которыми, в свою очередь, связаны психологические образы и понятия.

Изучение изоморфизма привело Келера к открытию новых законов восприятия – значения ( предметности восприятия) и относительно восприятия цветов в паре ( закон транспозиции) , изложенных им в книге «Гештальтпсихология» (1929г.) Однако, теория изоморфизма осталась самым слабым и уязвимым местом не только его концепции, но и гештальтпсихологии в целом.

Заключение

Идеи, развиваемые гештальтпсихологами, основывались на экспериментальном исследовании познавательных процессов. Необходимо подчеркнуть, что эта школа, одна из первых обратила существенное внимание на разработку новых, объективных экспериментальных методов исследования психики. Кроме того, это была первая (и долгое время почти единственная) школа, которая начала строго экспериментальное изучение структуры и качеств личности.

Психические гештальты изоморфны (подобны) физическим и психофизическим. Иначе говоря, процессы, происходящие в коре сходны с теми, которые имеют место во внешнем мире и отражаются в ней как взаимно-однозначные системы в физике и математике (так, круг изоморфен овалу, а не квадрату). Поэтому схема задачи, которая дана во внешнем поле, может помочь или помешать испытуемому ее решить в зависимости от того, облегчает или затрудняет она переструктурирование схемы.

Субъект может осознать свои переживания, процесс решения задачи, однако для этого ему надо отрешиться от прошлого опыта, очистить свое сознание от всех наслоений, связанных с культурными и личными традициями. Такой феноменологический подход заимствован гештальтпсихологами у Э. Гуссерля, философские концепции которого были чрезвычайно распространены в то время и близки немецким психологам. С этим были связаны недооценка ими личного опыта, утверждение приоритета сиюминутной ситуации, принципа «здесь и сейчас» в любых интеллектуальных процессах, а также расхождения в результатах исследований бихевиористами и гештальтпсихологами, так как первые доказывали верность метода «проб и ошибок», т.е. влияния прошлого опыта , отрицавшегося вторым.

Список литературы:

Т.Д.Марцинковская. История психологии. 4-е издание Москва, 2004г.

Фролова С.В. История психологии: Конспект лекций. – Саратов, 2006.

Ярошевский М.Г. История психологии – Москва, 1996г.