Контрольная работа: Диспропорційний та затратний характер радянської економіки

Міністерство освіти і науки України

Черкаський державний бізнес-коледж

РЕФЕРАТ

З предмету:

Історія економіки та економічної думки

На тему:

Диспропорційний та затратний характер Радянської економіки

в 60-70рр. ХХ ст.

Підготував студент

групи №ОА-10:

Чубенко В.О.

Перевірив викладач:

Здір В.А.

Черкаси—2010

Зміст

Вступ

Розвиток економіки СРСР в 50—70-ті роки: сільське господарство, промисловість. Суть економічних реформ

Вплив науково-технічної революції на розвиток Радянської економіки

Економіка України в 60-х — 80-х роках ХХ століття: спроби реформування

Висновки

Список використаної літератури

Вступ

Три десятиріччя після смерті Сталіна можна поділити на два періоди, що мають суттєві відмінності між собою. Якщо перший (його називають «відлигою») був спробою хоч частково реформувати тоталітарну радянську систему, то другий став часом політичної та ідеологічної реакції, прогресуючого занепаду та розкладу радянської системи.

Перебуваючи протягом більш, ніж чверті століття під тоталітарним контролем, радянське суспільство, а разом з ним і Україна з інтересом та ентузіазмом сприйняли початок реформації. Хрущов, отримавши посаду головного секретаря, розумів, що , не вносячи змін в теперішню систему, він не зможе втримати владу в своїх руках. Для підвищення власного авторитету і сили треба було відрізнити і чітко відокремити минуле та сучасну реальність. Перед новим радянським керівництвом постала проблема масового культу вже мертвого «вождя всіх народів», тому тільки кардинальні зміни могли допомогти Хрущову не стати тінню «великого» Сталіна.

Спроба надати більш широкі права та повноваження місцевому керівництву могла дати значний поштовх в економічному прогресі. Завдання «наздогнати та перегнати Захід» вимагало розв’язання рук владі «на місцях», яка тепер сама могла розпоряджатись своїми ресурсами. Такий розвиток подій був в цілому сприятливим для покращення радянської економіки.

Однак основна проблема системи – її централізація – залишилась нерозв’язаною. Відбулася спроба реформи сільського господарства. Хоча і були намагання покращити життя колгоспників, збільшити їм платню, проте збільшення розмірів колгоспів, екстенсивний спосіб ведення господарства, гонка за показниками, авантюрні «кукурудзяні епопеї» тощо призвели до спаду виробництва і змушеного імпорту продовольства.

Розвиток економіки СРСР в 50—70 роки: сільське господарство, промисловість. Суть економічних реформ

В історії СРСР і України післявоєнні роки за характером соціально-економічного розвитку можна поділити на три періоди: підйом (1950— 1970); застій (1971—1985); криза і зміна соціально-економічної системи (1985—1990).

Разом зі зростанням індустріальної могутності СРСР поглиблювалися і дедалі більше виявлялися негативні тенденції, які набували рис хронічних. По-перше, це помітне відставання від провідних капіталістичних країн передусім за якісними показниками — затратами матеріальних, трудових, фінансових ресурсів, економічною ефективністю тощо. По-друге, безсистемне моделювання економіки, перенасичення її промисловими підприємствами, диспропорційність у розвитку різних галузей економіки. По-третє, поступове зниження темпів зростання продуктивності праці в промисловості тощо. За таких умов саме життя висувало першочергове завдання прискорення науково-технічного прогресу, здійснення значних структурних зрушень у технології, організації та управлінні виробництвом. Крім того, не обхідно було вирішувати ще два насущні, але суперечливі завдання: нагодувати й одягти людей, дати їм житло, підняти їх культурний рівень; зміцнити оборону країни шляхом виробництва нових видів озброєння.

В умовах відсутності зарубіжних інвестицій та обмеженості фінансових і матеріальних внутрішніх ресурсів командно-адміністративна система вирішувала проблеми у традиційному для себе стилі: визначила головні серед вказаних завдань та виробили відповідну систему пріоритетів. У серпні 1953 р. було визначено новий курс, який передбачав соціальну переорієнтацію економіки і пріоритетний розвиток легкої промисловості. Останнє, правда, мало вимушений характер. Масштабні дотації у легку і харчову промисловість разом зі значним зниженням цін — наприкінці 1953 р. хліб коштував у три рази дешевше, ніж у 1948 р. — призвели до зростання дефіциту і перегляду поточного плану на користь випереджаючого зростання виробництва товарів широкого вжитку. Іншим ключовим напрямком економічної політики стало відродження розореного села, вирішення продовольчої проблеми, яка вимагала радикальних реформ усього процесу сільськогосподарського виробництва. Уже у 1954 р. було різко знижено обов’язкові поставки сільськогосподарських продуктів державі, списано борги колгоспів, зменшено податки з присадибних ділянок і дозволено продаж надлишкової продукції на базарі. Водночас у 1,5—5,5 рази було підвищено заготівельні ціни на сільськогосподарські продукти, зросли капіталовкладення і поставки техніки селу.

Послаблення колосального державного тиску на село сприяло тому, що у 1953—1958 pp. середньорічні темпи зростання сільськогосподарського виробництва були у 5 разів вищими проти 1950—1953 pp. (16 % проти 3 %). Вагомий внесок у зростання сільського господарства зробило спочатку й освоєння цілинних земель. Вже у 1954—1956 pp. було зорано 36 млн. га цілинних і перелогових земель. У 1954—1958 pp. держава отримувала з цілини більше половини заготовленого хліба. Частка капіталовкладень у сільське господарство підвищилась майже до 1/3 порівняно з 1/5 на початку десятиріччя (правда, приблизно 32 % цих інвестицій припадало на цілину). Грошові доходи колгоспів з 1953 по 1958 р. зросли більше ніж у три рази. Це був період найбільшого піднесення в історії колгоспно-радгоспного виробництва в СРСР.

Проте пожвавлення радянського села виявилось нетривалим. На продовження розпочатої у 1953-1954 pp. аграрної політики не вистачало внутрішніх джерел фінансування. Внаслідок політичних і соціальних причин радянський уряд не наважився підвищити роздрібні ціни, перенісши на них приблизно трикратне збільшення заготівельної дотації, отриманої колгоспами у 1953-1958 pp. Однак цей тягар виявився непосильним для бюджету. У 1958 р. проведено реорганізацію МТС із примусовим викупом колгоспами сільськогосподарської техніки (тільки колгоспи України змушені були придбати понад 108 тис. тракторів, майже 43 тис. комбайнів та іншу техніку на суму 4,2 млрд. рублів). Хоча цей захід дав змогу викачати із села деякі кошти, але разом з тим різко погіршив фінансове становище більшості господарств, а головне, не міг вирішити проблеми інвестицій для сільського господарства. З 1954 р. (освоєння цілини) розпочалися економічно необґрунтовані масово-політичні кампанії. Серед них: з 1955 р. — максимальне розширення посівів кукурудзи (в Україні посіви кукурудзи займали у 1953 р. 2,2 млн. га, у 1955 p. — понад 5 млн., у 1962 p. — 3 млн. га, у Союзі засіяно 32 млн. га, з яких лише 7 млн. га дали якийсь урожай ), з 1957 р. — «м’ясні» та «молочні» кампанії — наздогнати США щодо виробництва м’яса, масла і молока на душу населення (для України ця «гонка за лідером» закінчилась у 1964 р. загальним падінням продукції тваринництва на 92 % відносно рівня 1958 p.). Інші адміністративні реорганізації — укрупнення колгоспів, перетворення частини з них у радгоспи і т. ін. — також не дали відчутних результатів.

Політика реалізації надпрограм доповнювалась намаганнями ліквідувати присадибне селянське господарство. Так, вже у 1955 р. його розміри зменшено у 2 рази. У 1956 р. встановлено грошовий податок з громадян, які тримали худобу в містах, а влітку 1959 р. прийнято указ про заборону утримання худоби в містах та робітничих селищах. Ще у 1956 p. M.C. Хрущов пропонував, щоб селяни продавали своїх корів колгоспам, а молоко отримували на трудодні, помилково вважаючи, що особисті підсобні господарства втрачатимуть своє значення і незабаром зникнуть зовсім. Тому за 1954—1964 pp. поголів’я ВРХ у підсобних господарствах колгоспників, наприклад, в Україні скоротилося на 14 %, поголів’я свиней — на 20, а овець і кіз — на 53 %.

Як наслідок, середньорічні темпи зростання сільськогосподарського виробництва у 1959—1964 pp. знову знизились до рівня початку 50-х років (1,5%). Освоєння цілини, в яке вкладено величезні інвестиції, хоч і дало спочатку позитивні результати, створило на сході країни нові райони сільськогосподарського виробництва, але не змогло вирішити зернової проблеми СРСР. Через ерозію ґрунту і посуху врожаї на цілинних землях стали швидко падати. На початку 60-х років у містах виник гострий дефіцит продуктів харчування, включаючи хлібобулочні, м’ясні вироби та інші продовольчі товари масового вжитку. Для пояснення тотального дефіциту влада почала боротьбу проти «спекулянтів» , «економічних злочинців», але поліпшити ситуацію не змогла. У 1962 р. радянський уряд змушений був підвищити роздрібні ціни на м’ясо (на ЗО %) і масло (на 25 %), що викликало масові протести населення. Однак проблему дефіциту продуктів харчування це не вирішувало. З 1963 р. уряд, щоб запобігти голоду, вперше закупив за кордоном більше 12 млн. т зерна (на 1 млрд. дол.). СРСР став регулярно, у зростаючих обсягах, завозити зерно з-за кордону.

У промисловості цей період характеризувався поступовим пом’якшенням сталінського надцентралізму, радянською децентралізацією і демократизацією управління. Розширились права союзних республік. У їх відання було передано 15 тис. підприємств, деякі міністерства із союзних було реорганізовано у союзно-республіканські. Територіальний принцип управління здійснювався через ради народного господарства (раднаргоспи), що створювалися в економічних, адміністративних районах. На території СРСР було утворено замість ліквідованих 140 союзних, союзно-республіканських і республіканських міністерств 105 таких раднаргоспів, а в УРСР — 11. Під контроль раднаргоспів України, наприклад, було передано 10 тис. промислових підприємств і наприкінці 1957 р. їм підлягали 97 % заводів республіки (1953 р. — лише 34 %). Прискореними темпами розвивалась легка промисловість. Таким чином, у перші роки «відлиги» промислова політика, як і економічна політика в цілому, була націлена на вирішення першочергових завдань.

У ці роки було зроблено суттєвий крок до підвищення рівня життя населення. Здійснено масштабне підвищення заробітної плати, скасовано примусові державні позики, які забирали майже 10 % заробітків трудящих і були прихованою формою додаткового оподаткування населення. З травня 1966 р. у колгоспах введено гарантовану оплату праці. Вдвоє підвищено пенсії, а з 1964 р. пенсії вперше стали видавати колгоспникам. У 1953— 1958 pp. заробітна плата жителів міст збільшувалась у середньому на 6 % у рік.

У другій половині 50-х років робітників і службовців перевели на 7-годинний робочий день. Вперше за роки радянської влади було розгорнуто масове житлове будівництво, у тому числі з залученням коштів населення через житлово-будівельні кооперативи. Міський житловий фонд у 1955— 1964 pp. збільшився у 1,8 рази. До кінця 70-х років 80 % сімей були забезпечені квартирами, проте житлову проблему внаслідок великої міграції сільського населення в міста вирішити так і не вдалося. Наприкінці 50-х — на початку 60-х років під впливом економічних труднощів темпи зростання добробуту населення різко сповільнилися; соціальні проблеми, і перш за все тотальний дефіцит продовольчих та інших товарів, загострилися.

1958 р. введено обов’язкову восьмирічну освіту для всіх дітей шкільного віку.

Важливо зазначити, що в розвитку економіки СРСР у 1950— 1970 pp. суттєву роль відіграли фактори інтенсивного зростання, коли приріст національного доходу та валового суспільного продукту забезпечувався головним чином збільшенням продуктивності праці і впровадженням досягнень НТП.

Промисловий розвиток забезпечувався систематичним зростанням капіталовкладень, у структурі яких підвищилась частка, спрямована на розширення, реконструкцію і технічне переоснащення діючих підприємств.

радянський економіка реформування проблема

Вплив науково-технічної революції на розвиток Радянської економіки

Радянський Союз разом зі США були лідерами першого етапу третьої НТР (1945 — середина 60-х років і середина 60-х років — кінець 80-х років). У ці роки здійснювалися кардинальні зміни у технічному розвитку. Швидкими темпами розвивались радіоелектронна, атомна, хімічна промисловість, приладобудування. Саме в цей час країна створила свій ядерний і ракетний потенціал. Найвидатнішими досягненнями стали запуск першого у світі супутника, а потім — космічного корабля, здійснення першого польоту людини в космос, побудова перших АЕС і морських атомних кораблів.

У СРСР у період 1950—1970 pp. було здійснено докорінну перебудову паливного балансу: зросло добування нафти і газу, їхня частка у загальному обсязі енергоресурсів підвищилась у З рази — з 19,7 до 60,2 %. Для транспортування цих цінних видів палива збудували трубопроводи, які з’єднали всі райони за винятком Далекого Сходу. В країні було створено Єдину систему нафто- і газопостачання.

Суттєвого розвитку в СРСР набув морський транспорт, який за тоннажем вийшов на п’яте місце у світі. Весь повітряний транспорт було переведено на реактивні двигуни. У ці роки здійснено технічну реконструкцію залізниць — їх переведено на електровозну і тепловозну тягу. З 1958 р. в СРСР призупинено випуск паровозів. Дістав розвитку автомобільний транспорт, зросли масштаби автодорожного будівництва. Завершилося створення Єдиної енергетичної системи Європейської частини СРСР, включаючи Урал, — найбільшої енергосистеми світу.

Значному розвитку економіки СРСР сприяла економічна реформа 1965 р. Вона виявилася, з одного боку, в централізації управління народним господарством шляхом ліквідації раднаргоспів і відновлення галузевих міністерств (створено 40 союзних міністерств і відомств, які знову взяли під контроль 90 % підприємств УРСР). З іншого боку, відроджувався госпрозрахунковий принцип ведення господарства на підприємствах, створювались фонди матеріального стимулювання, вводилась плата за використання підприємствами основних виробничих фондів, підприємствам надавались більш широкі права у галузі планування та ін. У сільському господарстві план обов’язкових закупівель зерна було знижено і проголошено незмінним на 10 років, а надпланові закупівлі мали проводитися за підвищеними цінами, було знято деякі обмеження з підсобних господарств. Всі ці заходи були спрямовані на підвищення матеріальної зацікавленості трудових колективів у кінцевому результаті виробництва, у підвищенні рівня інтенсифікації праці й економіки країни в цілому.

У 1966—1970 pp. у СРСР завдяки реформам вдалося утримати високі темпи зростання основних економічних показників. Валовий суспільний продукт зростав на 6,7 % щорічно (у 1961 — 1965 pp. на 6,9 %). Національний дохід зріс на 41 %, тоді як у 1961—1965 pp. — на 32 %. За розрахунками академіка А.Г. Аганбегяна, приріст ефективності суспільного виробництва у восьмій п’ятірці порівняно з сьомою був вдвічі вищим. Швидкими темпами розвивались наука і галузі промисловості, які визначали НТП (машинобудування, електроніка, енергетика, нафтохімічна промисловість тощо). За обсягом виробництва низки видів промислової продукції СРСР обігнав США і займав перше місце у світі.

Основна суперечність реформи 1965 р. полягає в намаганні владних структур зберегти директивну модель відомчого господарського механізму і водночас інтенсифікувати два взаємознищувальні процеси: посилити централізацію в економіці та задіяти ринкові економічні регулятори (рентабельність, прибуток тощо), поєднати централізоване планове управління з розширенням господарської самостійності підприємств та об’єднань. Якщо посилення централістських начал органічно сприймалося системою, то ринкові ідеї не вписувалися у господарський механізм, сутність якого було збереження всієї влади у руках держави. Через це, як зазначають дослідники, «реформа перетворилась насамперед на численні розмови про реформу», а у процесі реалізації вона була вихолощена і на початку 70-х років згорнута.

В економіці один варіант адміністративного, позаринкового управління одержавленим господарством — жорстко-командний і безумовно директивний — змінився іншим, узгоджувально-бюрократичним (директиви зберігалися, але зростаючі розміри господарства вимагали численних узгоджень у різних установах і на різних щаблях управління). Проте зростаючі масштаби народногосподарського комплексу (насамперед важкої індустрії) ускладнювали управління з центру, знижували його ефективність. Господарський механізм командно-адміністративної системи все частіше почав пробуксовувати. Ситуація особливо загострилася, коли у 60-ті роки у світі розгорнулась НТР. Тоді в науково-технічній галузі почалося те саме відставання, заради подолання якого свого часу обрали адміністрування як метод управління. Створена для швидкого подолання технічної відсталості централізована директивна система планування та управління економікою сама стала причиною зростаючого відставання країни від високорозвиннених держав. Якщо в США у 1985 р. діяло майже 1,5 млн. ЕОМ (і ще понад 17 млн. персональних ЕОМ), то в СРСР — лише кілька десятків тисяч.

Економіка України в 60-х-80-х роках ХХ століття: спроби реформування

До середини 60-х років важкою працею трудящих СРСР була створена потужна промисловість, багатогалузеве сільське господарство, зміцнена обороноздатність країни. Все це могло стати відправною базою для нових звершень на основі подальших реформ, спрямованих на досягнення світового технологічного і технічного рівня постіндустріального суспільства. Однак для цього керівництву країни необхідно було мати достатній потенціал реформаторства.

Критикуючи Хрущова на жовтневому (1964 р.) Пленумі ЦК КПРС за невдачі в економіці, нове керівництво СРСР змушене було розробляти власну концепцію розвитку економіки та її реформування, залишаючись при цьому на сталіністських позиціях. Було намагання здійснювати подальше реформування економіки при одночасному збереженні вірності догмам і застарілим теоретичним марксистським постулатам. Тим самим зберігалося підпорядкування економіки політиці й ідеології, часто відірваним від життя.

Починалися зміни з сільського господарства, з принципів закупівлі сільськогосподарської продукції: жорстке планування, підвищення заготівельних цін, доплати за надплановий продаж, підвищення матеріальної заінтересованості селян та ліквідація всіх обмежень у веденні підсобного господарства. У перші роки ці заходи викликали пожвавлення сільського господарства, але суттєво вплинути не могли, і колгоспне виробництво залишалося неефективним. В той же час віддача особистих підсобних господарств була значно вищою. Зокрема, у 1976 p., займаючи лише 5-5,8% земельних угідь України, вони забезпечили три чверті загального виробництва картоплі, третину молока, овочів, м’яса та 61,9% яєць.

У 1965 р. почалася реалізація реформи, ініціатором якої був голова уряду СРСР О. Косигін. З одного боку, вона спрямовувалася на розширення господарської самостійності підприємств, місцевої ініціативи та посилення економічних стимулів до праці. Дозволялося навіть коригувати на місцях п’ятирічний план. З іншого боку, посилювалися позиції центральних відомств, відновлювалися союзні міністерства і ліквідовувалися раднаргоспи.

Це був новий етап надцентралізації, коли майже всі економічні проблеми вирішувалися через Москву. Особливо важливим було те, що за центром залишалися розподільчі функції. Тепер 90% підприємств республіки знову підпорядковувалися Москві. У розпорядженні уряду УРСР залишилася фактично лише місцева промисловість. Навіть при цій суперечливості і розмитості реформи Брежнєв був проти неї, хоча і не завжди відкрито їй протидіяв.

Економічний розвиток України в другій половині 60-х — на початку 70-х років посилився частково завдяки ліквідації найбільших протиріч волюнтаристської політики попереднього періоду, частково завдяки реформі і сприятливій зовнішньоекономічній ситуації. У 1966-1970 pp. виробництво промислової продукції УРСР зросло на 50%. Однак невдовзі все більше відчуваються протиріччя реформи. Єдиним позитивним моментом для республіканської економіки було виділення значних коштів на розвиток легкої промисловості, що сприяло поліпшенню забезпеченості населення споживчими товарами у другій половині 60-х і на початку 70-х років.

З початку 70-х років економічну реформу загальмували і згодом згорнули. Брежнєвська група перенесла центр ваги на розвиток військово-промислового комплексу, мотивуючи це загостренням міжнародної обстановки, хоча сама ж її і викликала. Поряд з цим відбувалося збільшення капіталовкладень в розвиток Сибіру та у сільське господарство країни. З економічними інтересами УРСР збігалося лише те, що стосувалося аграрного сектора. Темпи економічного зростання в середині 70-х почали спадати, а у 80-х роках уже стали мінусовими. Економіка СРСР все більше втягувалася в кризу.

З кінця 70-х — на початку 80-х років господарство СРСР, і, зокрема, УРСР розвивалося лише екстенсивними методами, за рахунок збільшення робочої сили і кількості підприємств. Це вкрай негативно позначилося на Україні, природні і трудові ресурси якої були обмеженими, і тому вона потребувала інтенсифікації суспільного виробництва. Через брак нових технологій традиційно розвинуті індустріальні галузі економіки республіки — видобуток вугілля, металевих руд, важке машинобудування, виробництво металів — почали занепадати. Відповідно до економічної стратегії Центру Україна перетворювалася на інтегральну частину «загальносоюзного народногосподарського комплексу». Тут розміщувалися виробництва з незавершеним циклом, у тому числі високотехнологічні, переважно військового сектора, партійно-державне керівництво пов’язувало свої надії з новим економічним стрибком та освоєнням Сибіру і Далекого Сходу, куди й Україна спрямовувала значні матеріальні та людські ресурси. Щоправда, звідти вона отримувала дешеві енергоносії.

Серйозним недоліком економічної політики уряду СРСР, що негативно позначилось на Україні, стала орієнтація на так звані валові показники виробництва. Це призводило до суттєвого зниження якості продукції. Та чи не найгіршим було розміщення в Україні підприємств атомної енергетики, будівництво недосконалих атомних реакторів у густозаселених і мало пристосованих для цього місцевостях.

В економічних планах СРСР 70-80-х років (п’ятирічках та ін.) відзначалося, що Україні необхідно впроваджувати нові технології, приступати до інтенсифікації трудових ресурсів, переорієнтовувати структури виробництва на високотехнологічні цикли. Однак все це мало в планах декларативний характер, та й п’ятирічки хронічно не виконувалися за більшістю показників. Так, національний доход мав збільшитись у дев’ятій п’ятирічці (1971-1976 pp.) на 37-39%, а цифра виконання, явно завищена, сягала лише 25%. Така сама ситуація була і в наступній п’ятирічці.

Якщо за деякими показниками розвитку промисловості Україні з великими труднощами вдавалося наближатися до запланованих (виробництво електроенергії, цементу, вугілля), то галузь сільського господарства залишалася найменш ефективною, хоча для його зростання в 70-80-х роках було зроблено багато: запроваджувалися масштабні програми механізації і хімізації, здійснювалися роботи по меліорації та ін. За 1971 -1980 pp. в сільське господарство було вкладено 27% усіх капіталовкладень в українську економіку. Але все це виявилося малоефективним, а іноді давало протилежний результат: меліорація призводила до засолення родючих ґрунтів, перетворення їх в не придатні для сільського господарства, порушувала екологічний баланс. Для «витягування» сільськогосподарського виробництва щорічно в нього «мобілізовували» величезну кількість працівників інших секторів народного господарства, освіти, науки, військовослужбовців, що призводило до перевитрат фінансових та матеріальних засобів. До цього додавалася відстала система переробки та зберігання продукції. Як наслідок щорічні витрати при збиранні врожаїв сягали 30-33%, і ніхто за це не відповідав, бо існувала система так званої колективної відповідальності. Склалася парадоксальна ситуація: капіталовкладення зростали, збільшувалася зарплата колгоспників, а віддача падала, плани не виконувалися. Приріст виробництва в другій половині 70-х років — 1,5% на рік, на початку 80-х — 0,5%.

Це було проявом кризи всієї колгоспно-радгоспної системи, відірваності та відчуженості колгоспників від власності і від засобів виробництва. Досягнутий (1976-1980 pp.) збір зернових в 43 млн. знизився в наступній п’ятирічці до 39,3 млн. на рік. І все ж Україна забезпечувала не лише власні потреби в продовольстві, а й за рознарядками Москви вивозила його. Наприклад, на межі 70-80-х років вона виробляла 60% союзного обсягу цукру, 44 — соняшнику, 36 — плодів та ягід, 26 —-тваринного масла, 23 — м’яса і значну частину всього цього поставляла в інші регіони Союзу. Умови життя та праці колгоспників залишалися надзвичайно тяжкими. Так, у рослинництві в 1985 р. ручною працею було зайнято 71,4% колгоспників і 76,9% працівників радгоспів. До цього слід додати примітивність і недосконалість техніки, відсутність достатньої кількості шкіл, дитсадків, транспорту, впорядкованих доріг, відсталість медичного та побутового обслуговування.

Тому колишні методи примусового прикріплення селян до землі уже не діяли, і вони масово почали переселятися в більш цивілізовані міста. Протягом 1965-1985 pp. до цього вдалися 4,6 млн. чоловік. З карти України зникли сотні оголошених неперспективними сіл, зокрема в 1972-1986 pp. — 1502. Значну частину населення сіл у 80-х роках складали пенсіонери та інваліди. Міграція сільського населення у міста не мала б негативних наслідків, якби відбувалося відповідне підвищення продуктивності праці в сільському господарстві. Але цього практично не сталося, хоча енергоозброєність сільського працівника за 1960-1985 pp. росла в сім разів, використання мінеральних добрив — у 10,5 рази. Водночас валовий збір зернових збільшився лише в 1,3 рази. Великі зусилля давали незначні результати.

В цілому в Україні, як і в СРСР, зростання добробуту населення мало суперечливий характер. Досить успішний розвиток економіки в другій половині 60-х дав можливість його поліпшувати, однак у подальшому почався спад. У 1970-1979 pp. підвищення середньої заробітної плати становило 30%. Та при цьому діяли інфляційні процеси і зростали ціни на продукцію легкої промисловості (побутову техніку, меблі, взуття, автомашини), а у 80-х — і на продукти харчування. Певну збалансовуючу роль виконували так звані громадські фонди споживання, за рахунок яких вдавалося забезпечувати безплатну освіту, охорону здоров’я, найнижчі в світі ціни на житло та комунальні послуги. Історики несправедливо обходять питання про те, що в 60-70-х роках відбувалося деяке підвищення, хоча й повільне та суперечливе, доходів не лише робітників, а й колгоспників. Чи не вперше в історії українські селяни стали отримувати пенсію і до того ж не набагато меншу, ніж жителі міст.

У 70-80-х роках загострюються проблеми, пов’язані з погіршенням здоров’я населення, що пов’язано як із незадовільними умовами праці й побуту, поширенням пияцтва, наркоманії, так і з погіршенням екологічної обстановки. Причиною порушення екологічного балансу були бездумний технократизм та вузьковідомчі інтереси. Це призвело до того, що без глибокого наукового аналізу можливих наслідків здійснювалися широкомасштабні будівельні, іригаційні, хімічні та інші акції, знищувалися малі річки й заплавні луки. Це спричинило порушення водного балансу Дніпра, понаднормової мінералізації річок, озер, забруднення навколишнього середовища пестицидами, отрутохімікатами, азотними добривами і в кінцевому результаті до необоротних змін у насиченому промисловими підприємствами Подніпров’ї та деяких інших регіонах. За середніми показниками площі сільськогосподарських угідь у розрахунку на одного мешканця та за водозабезпеченням УРСР, опинилася на одному з останніх місць не лише в Європі, а й в СРСР,

Висновки

Таким чином, від середини 70-х років і особливо з початку 80-х економіка та соціальна сфера України переживали складні кризові явища і розвивалися надзвичайно суперечливо. В умовах «розвинутого соціалізму» з його всеохоплюючим керівництвом КПРС особливістю економічних процесів був недостатній розвиток виробництва товарів споживання, відставання в науково-технічному процесі та екстенсивні методи господарювання. Дешево продаючи за кордоном нафту, ліс і газ, держава закуповувала там товари народного споживання і насичувала ними внутрішній ринок, створюючи ілюзію благополуччя. Розширюється тіньова економіка, нетрудові і несправедливо великі доходи, створюються спец-магазини, спецкурорти — це стало характерними рисами життя партноменклатурних кіл СРСР. Але навіть окремі спроби заговорити про негативні явища й протиріччя зрілого соціалізму владою і суспільними науками відкидалися і розглядалися як ворожі інсинуації, як посягання на «основи» соціалізму та злісне заперечення його «переваг» над капіталізмом.

Експлуатувалася глибока віра радянських людей у соціальну справедливість і бажання створити розвинуте суспільство.

Список використаної літератури:

Леоненко П., Юхименко П. Економічна історія: Навч. посіб. – К.: Знання-Прес, 2004.

Бобович И., Семенов А. История экономики. Учебник.—М.: Проспект, 2002.—368 с.

Лановик Б., Матисякевич З., Матейко Р. Економічна історія України і світу: Підручник. – К.: Вікар, 2005

Контрольная работа: Местные анестетики

Контрольная работа

«Местные анестетики»

Какую роль играют местные анестетики в практической анестезиологии?

Местные анестетики обладают способностью устранять болевую перцепцию без выключения сознания. Например, установка эпидурального катетера на поясничном уровне беременной женщине позволяет облегчать боль в родах и при родоразрешении. Даже если возникнет необходимость в проведении кесарева сечения, она будет чувствовать себя комфортно, оставаться в сознании и активно принимать участие в рождении своего ребенка. Местные анестетики можно вводить напрямую непосредственно в футляр, окружающий плечевое сплетение, обеспечивая полную анестезию верхней конечности и плеча в течение от 1 до 12 ч.

Местные анестетики используют для селективной блокады нервов нижней конечности, шейного и чревного сплетений и для областей, иннервируемых поясничными, грудными и шейными отделами спинного мозга. Наконец, местные анестетики необходимы как дополнение к общей анестезии (у пациентов без сознания) и для лечения острой и хронической боли.

Как классифицируются местные анестетики?

Эфиры. Эфирными местными анестетиками считаются препараты, в которых ароматическое кольцом и аминогруппу связывает эфир. Наиболее часто используемые эфирные местные анестетики — прокаин (новокаин), хлорпрокаин, кокаин и тетракаин.

Амиды. В амидных анестетиках ароматическое кольцо и аминогруппу связывает амидогруппа. Наиболее часто применяемыми препаратами являются лидокаин, бупивакаин, мепивакаин и этидокаин.

Местные анестетики

Как называются местные анестетики, определяемые как амиды?

Амидные местные анестетики содержат букву и в наименовании препарата, за которым следует окончание — каин, например, ладо-каин, этидокаин.

Как метаболизируются местные анестетики?

Эфиры подвергаются гидролизу псевдохолинэстеразой плазмы.

Амиды биотрансформируются в печени, подвергаясь ароматическому гидроксилированию, гидролизу амида и N-деалкиламированию.

Как проводится импульс в нервной клетке?

Передача импульса зависит от электрического градиента мембраны нервной клетке, который, в свою очередь, зависит от движения ионов натрия и калия. Приложение импульса достаточной интенсивности вызывает изменение мембранного потенциала (от — 90 до — 60 мВ), с последующей деполяризацией нервного волокна и распространением импульса.

Деполяризация является следствием входящего тока натрия из внеклеточного во внутриклеточное пространство. Реполяризация — следствие исходящего тока калиевых ионов из внутриклеточного во внеклеточное пространство. Na+-K+-Hacoc затем восстанавливает равновесие на мембране клетки после реализации потенциала действия.

В чем заключается механизм действия местных анестетиков?

События происходят в следующей последовательности:

1. Диффузия неионизированной (основной) формы через оболочку нерва и мембрану клетки.

2. Изменение соотношения между основной и катионной формой в аксоплазме.

3. Связывание катиона с участком рецептора на внутренней стороне натриевого канала приводит к его блокаде и, как следствие, к нарушению натриевой проводимости.

Местные анестетики

Ваш пациент утверждает, что при экстракции зуба у него была «аллергия» на новокаин. Откажетесь ли вы от применения местных анестетиков у этого пациента?

Вероятно, нет. Новокаин, торговое название прокаина, является эфирным местным анестетиком. Эфиры — это производные парааминобензойной кислоты (ПАБК), аллергические реакции на которую, хотя и редко, могут развиваться. Тщательный сбор анамнеза должен выявить, имел или нет пациент действительно симптомы аллергической реакции — крапивницу, свистящее дыхание, тахикардию и шок. Сердцебиение и нервозность могут быть проявлением действия адреналина, который добавляется к раствору местного анестетика, но не аллергической реакции.

Кроме того, пациент может описывать последствия случайного внутрисосудистого введения препарата или передозировки местного анестетика (см. вопрос 17). Если же подозрения на аллергическую реакцию подтверждаются, можно использовать другой класс местных анестетиков, так как перекрестные реакции между местными анестетиками случаются в самом деле редко. Если причина аллергии остается неустановленной, кожные тесты с помощью подкожного введения веществ могут подтвердить аллергию, но не без риска для пациента.

От чего зависит мощность местных анестетиков?

От растворимости в жирах: чем выше жирорастворимость препарата, тем он мощнее. Так как бупивакаин и тетракаин хорошо жирорастворимы, они мощнее других.

препарат

растворимость

в жирах

относительная

мощность

связывание белками

длительность

действия

рка

начало

действия

прокат [

<1

1

5

короткая

8,9

медленное
2-хлорпрокаии

>1

2

—

короткая

9,1

очень быстрое
мепивакаин

1

2

75

средняя

7,6

быстрое
лидокаин

4

4

65

средняя

7,7

быстрое
бупивакаин

28

16

95

длительная

8,1

среднее
тетракаим

80

16

85

длительная

8,6

медленное
этидокаин

140

16

95

длительная

7,7

быстрое
ропивакаии

? 16

94

длительная

8,1

среднее

От чего зависит длительность действия местного анестетика?

От связи с белками: чем больше связь с белками, тем дольше действие. Так как бупивакаин, тетракаин и этидокаин имеют высокий процент связывания с белками, они являются препаратами длительного действия (см. табл. выше).

От чего зависит начало действия местного анестетика?

От степени ионизации: чем ближе рКа местного анестетика к рН ткани, тем быстрее начало действия препарата. рКа определяется как уровень рН, при котором количество ионизированных и неионизированных форм находится в равной концентрации (рис.13.3). Так как все местные анестетики являются слабыми основаниями, чьи рКа лежат в пределах близких физиологическому значению рН, большинство молекул не ионизированы, и хорошо растворимы в жирах. Возвращаясь к рисунку 13.2, становится понятно, что именно неионизирован-ные формы должны проникнуть через аксональную мембрану, для того чтобы развился нервный блок (см. табл. выше).

Местные анестетики

Как развивается анестезия при блокаде периферического нерва?

Проводниковый блок развивается от периферии (оболочки) к центру (ядру) нервного пучка. Обобщая, можно сказать, что нервные волокна на периферии являются проксимальными нервами, а в середине — дистальными.

Вы выполнили позадилодыжечный блок пациенту, которому предстоит ампутация I пальца стопы по поводу большой незаживающей язвы. Вы знаете, что выполнили блок безупречно, однако, в момент выполнения разреза, пациент внезапно вскрикивает. Что произошло?

Во-первых, никогда не разрешайте хирургу выполнять разрез до того, как убедитесь в адекватности блока! Легкого щипка маленьким зажимом бывает достаточно. Во-вторых, рН местных тканей, окружающих инфицированный большой палец, вероятно меньше 7,4. Большинство анестетиков, введенных в эту область, остается в ионизированной форме; они не способны проникнуть через нейрональную мембрану. Местная инфильтрационная анестезия в области инфицированных тканей имеет те же ограничения. Однако более проксимальный периферический блок или спинальная анестезия, вероятно, будут более эффективны.

Что такое ионная ловушка? Какое важное значение она имеет при анестезии в акушерстве?

Ионная ловушка — это накопление ионизированных форм местных анестетиков при ацидозе в окружающем пространстве из-за градиента рН между ионизированными и неионизированными формами препарата. Этот тип градиента существует между матерью и плодом, находящимся в асфиксии (ацидоз, гиперкапния) и может вызвать накопление местного анестетика в крови плода. Это накопление может неблагоприятно воздействовать на систему кровобращения плода при компенсаторном ответе на асфиксию.

Ваш коллега хирург сообщает вам, что он намерен инфильтрировать хирургический разрез по окончанию оперативного вмешательства. Он собирается использовать 0,25% раствор бупивакаина (маркаин) и спрашивает вас, сколько миллилитров он может ввести в операционную рану без риска вызвать осложнение. Что вы ему ответите?

препарат

максимальная доза, мг/кг

препарат

максимальная доза, мг/кг
прокаин

7

мепивакаин

5
хлорпрокаин

8-9

бупивакаин

2,5
тетракаин

1,5 (местно)

этидокаин

5
лидокаин

5 или 7 (с адреналином)

Максимальные дозы для подкожного применения представлены в таблице и используются только при однократном введении. Длительная инфузия местного анестетика, например, в течение нескольких часов при эпидуральной анестезии во время родов и родоразрешения, предусматривает достижение большей общей дозы анестетика до токсического уровня в плазме.

Максимальная доза бупивакаина — 2 мг/кг

Вес пациента — 70 кг

бупивакаин = 2,5 мг бупивакаина в миллилитре

Максимальная доза бупивакаина для этого пациента: 2 мг/кгх70 кг = 140 мг

Максимальный допустимый общий объем 0,25% бупивакаина: 140 мг/ (2,5 мг/мл) = 56 мл.

С какой целью к местным анестетикам добавляется адреналин или фенилэфрин (мезатон)?

Эти препараты вызывают местную вазоконстрикцию в тканях, ограничивая абсорбцию местного анестетика в кровоток, пролонгируя его действие и уменьшая токсический потенциал (см. вопрос 17).

Когда применение вазоконстрикторов противопоказано?

Нестабильная стенокардия.

Нарушения сердечного ритма.

Периферическая блокада пальцев и полового члена (области без коллатерального кровотока).

Что происходит с пациентом при развитии токсического действия местных анестетиков? Как клинически проявляется это состояние?

Системная токсичность развивается на фоне высокой концентрации местного анестетика в плазме. А это, как правило, следствие передозировки или непреднамеренного внутрисосудистого или субарахноидального введения препарата. Поражается сердечно-сосудистая и центральная нервная системы. Поскольку ЦНС более чувствительна к токсическому влиянию местных анестетиков, она поражается первой. Клинические проявления представлены ниже в хронологическом порядке.

ЦНС

Светобоязнь, звон в ушах, онемение вокруг рта, замешательство (беспокойство).

Мышечные подергивания, слуховые и зрительные галлюцинации.

Тонико-клонические судороги, потеря сознания, остановка дыхания.

Сердечно-сосудистая система.

Гипертензия, тахикардия.

Снижение сократимости миокарда и падение сердечного выброса, гипотония.

Синусовая брадикардия, желудочковые нарушения ритма, остановка кровообращения.

С какими анатомическими областями связана большая сосудистая абсорбция при проведении регионарной анестезии местными анестетиками?

Межреберный блок > каудальный блок > эпидуральный блок > плечевое сплетение > седалищный и бедренный блок > подкожное введение. Так как межреберные нервы окружены богатой сосудистой сетью, местные анестетики, введенные в эту зону, адсорбируются очень быстро, достигая токсического уровня.

Существует ли простой способ запомнить наиболее важные факты, касающиеся лидокаина?

Да. Так как лидокаин является наиболее распространенным и часто используемым местным анестетиком, полезно заучить информацию об этом препарате. Его молекулярный вес 234, связывание с белками плазмы — 56% и рКа 7,8, что легко запомнить как 2, 3, 4, 5, 6, 7,8.

Что представляет из себя ропивакаин и каковы потенциальные возможности его применения?

Ропивакаин — новый амидный анестетик, чья структура и тип действия очень схожи с бупивакаином. Как и бупивакаин, он имеет высокий процент связывания с белками и длительность действия. Однако он менее токсичен.

Ропивакаин способен обеспечить дифференцированный блок. Другими словами, имеется возможность отдельно использовать сенсорные и моторные свойства анестетика. Ропивакаин может обеспечить сенсорную блокаду без выраженного моторного блока. Эти характеристики ропивакаина делают его идеальным анестетиком в акушерской анестезии.

Отчет по практике: Деятельность местных исполкомов

Введение

Я, Иванова Ольга Ивановна, студентка 4-го курса Гомельского государственного университета имени Ф. Скорины в период с 30 июня 2010 г. по 1 июля 2010 г. проходила практику в администрации Советского района г. Гомеля.

Цель практики состояла получении реальных представлений о структуре и организации деятельности местных органов управления, в закреплении и углублении теоретических знаний, а также, в приобретении навыков самостоятельной работы в администрации.

Руководителем практики от кафедры университета мне был выдан план задания, который я выполняла в процессе прохождения практики и составила отчет о его выполнении. К отчету прилагается дневник, в котором я отражала содержание и последовательность проделанной мною работы.

При прохождении практики я была ознакомлена:

с действующим законодательством о местных исполнительных и распорядительных органах;

со структурой и порядком работы местных исполкомов;

с организацией и проведением заседаний в исполкомах;

с порядком прохождения и рассмотрения жалоб граждан в исполкомах;

с организацией работы административной комиссии;

с организацией работы комиссии по делам несовершеннолетних;

с деятельностью юрисконсульта в исполкомах;

1.Характеристика администрации советского района

Администрация Советского района г. Гомеля входит в систему органов исполнительной власти и является органом местного управления, основной задачей которой является решение вопросов местного значения исходя из общегосударственных интересов и интересов населения, проживающего на соответствующей территории.

Администрация Советского района организует и осуществляет свою деятельность на основе Конституции Республики Беларусь, Закона Республики Беларусь «О местном управлении и самоуправлении в Республике Беларусь» от 20 февраля 1991 г., и иных законодательных актов Республики Беларусь.

В соответствии с Законом Республики Беларусь «О местном управлении и самоуправлении» администрация Советского района является исполнительным и распорядительным органом на территории района с правами юридического лица.

Деятельность администрации осуществляется исходя из следующих принципов:

1) народовластия, участия граждан в местном управлении и самоуправлении;

2) законности, социальной справедливости, гуманизма, защиты прав и охраняемых законом интересов граждан;

3) взаимодействия органов местного управления и самоуправления;

4) разграничения компетенции представительных и исполнительных органов;

5) единства и целостности системы местного управления и самоуправления;

6) самостоятельности и независимости Советов, других органов местного самоуправления в пределах своих полномочий в решении вопросов местной жизни;

7) выборности Советов, других органов местного самоуправления, их подотчетности населению;

8) гласности и учета общественного мнения, постоянного информирования населения о принимаемых решениях по важнейшим вопросам и результатах их выполнения, предоставления каждому гражданину возможности ознакомления с документами и материалами, непосредственно затрагивающими его права и законные интересы;

9) сочетания местных и общегосударственных интересов, участия органов местного управления и самоуправления в решении вышестоящими органами вопросов, затрагивающих интересы населения соответствующей территории;

10) ответственности за законность и обоснованность принимаемых решений.

Структура и штатная численность администрации Советского района г. Гомеля утверждаются городским исполнительным комитетом.

В структуру Администрации Советского района входят:

Руководство:

глава администрации (Филимончик Татьяна Степановна);

3 заместителя главы администрации (в том числе один первый);

– Шишков Михаил Антонович (первый заместитель)

– Стати Владимир Григорьевич

– Малый Николай Иванович

управляющий делами (Грищенко Тамара Николаевна).

Органы по экономическому развитию:

отдел экономики

Отдел экономики является структурным подразделением администрации Советского района и в своей деятельности подотчетен ей.

Руководство отделом осуществляет начальник отдела экономики Кашкатенко Павел Михайлович.

Отдел в своей деятельности руководствуется законодательством Республики Беларусь, декретами, указами Президента Республики Беларусь, постановлениями Совета Министров Республики Беларусь, решениями облисполкома, горисполкома, распоряжениями главы администрации района, а также положением об отделе экономики.

Основными функциями отдела являются:

1) участие в формировании прогнозных показателей экономического развития предприятий района.

2) контроль выполнения субъектами хозяйствования прогнозных показателей их деятельности.

3) анализ финансово-хозяйственной деятельности субъектов хозяйствования.

4) проведение проверок работы промышленных предприятий по вопросам, входящим в компетенцию отдела.

5) сбор и анализ сведений о просроченной задолженности предприятий и организаций по заработной плате.

6) обработка информации по ожидаемому выполнению промышленными предприятиями объемов производства и причинах их невыполнения.

7) подготовка ежеквартального отчета о финансово-хозяйственной деятельности промышленного сектора района и рассмотрение его на заседании администрации.

8) организация работы по проведению государственной регистрации предпринимателей, осуществляющих свою деятельность без образования юридического лица.

9) организация работы по выдаче согласований на ведение розничной торговли и торгово-производственной деятельности, в соответствии с действующим законодательством.

10) согласование размещения структурных подразделений и филиалов предприятий, без образования юридического лица, зарегистрированных на территории Республики Беларусь.

11) организация работы по размещению и упорядочению выездной (выносной) мелкорозничной торговли на территории района.

12) содействие в заключение договоров, налаживании шефских связей между предприятиями и организациями района с сельскохозяйственными предприятиями области и осуществление контроля за выполнением условий этих договоров.

13) организация работы по формированию садово-огороднических товариществ и осуществление контроля освоения выделенных земельных участков и принятие мер по их своевременному перераспределению.

14) переоформление именных приватизационных чеков «Имущество» на чеки «Жилье».

15) оформление и выдача «Удостоверений потерпевших от аварии на Чернобыльской АЭС» согласно статьям Закона РБ «О социальной защите граждан, пострадавших от катастрофы на Чернобыльской АЭС».

16) работа комиссии по организации учета, хранения, оценки и реализации имущества, задержанного, арестованного, конфискованного или обращенного в доход государства иным способом при администрации Советского района.

17) рассмотрение заявлений юридических лиц о согласовании выделения Городским центром занятости населения финансовой помощи для создания новых рабочих мест.

18) прием граждан и проведение консультаций, разъяснений по всем вопросам, входящим в круг функциональных обязанностей отдела.

19) подготовка для утверждения на заседании администрации проектов решений и распоряжений по вопросам, входящим в компетенцию отдела.

Органы по развитию социальной сферы:

отдел образования;

Отдел образования администрации Советского района г. Гомеля образован в 1974 году. В ведение отдела образования входят 57 учреждений: 21 средняя общеобразовательная школа, учебно-производственный комбинат, Детский дом творчества, средняя сменная школа общеобразовательная школа, детская юношеская спортивная школа олимпийского резерва, 31 детское дошкольное учреждение. В них работают 2726 педагогов: 2051 в школах и внешкольных учреждениях, 675 в дошкольных учреждениях.

Работа отдела и учреждений образования района по самообеспечению педагогическими кадрами осуществляется в соответствии с принципами современной кадровой политики, концепцией реформы общеобразовательной школы, реализацией программы «Кадры» системы образования Советского района на 2002–2010 года. Это, прежде всего, преподавание всех предметов высококвалифицированными специалистами, повышение их качественного состава, эффективное и рациональное распределение молодых специалистов, укрепление стабильности кадрового корпуса, повышение авторитета учителей.

отдел физической культуры, спорта и туризма.

отдел по делам молодежи и культуры;

Осуществляет реализацию государственной молодежной политики и укрепление государственной идеологии посредством проведения различных инициатив и мероприятий, среди которых проведение фестивалей, спортивных мероприятий, способствующих патриотическому воспитанию молодёжи, творческому и интеллектуальному развитию, а также пропаганда здорового образа жизни, профилактика ВИЧ СПИД, наркомании, негативных влияний в молодежной среде.

отдел социальной защиты;

Отдел социальной защиты является структурным подразделением администрации Советского района г. Гомеля и в своей деятельности подчинен администрации района и комитету по труду и социальной защиты.

Отдел возглавляет начальник, который назначается на должность и освобождается от должности главой администрации района и его назначение согласовывается с комитетом по труду и социальной защите.

Отдел имеет право юридического лица, печать, штампы, бланки.

Основными задачами отдела являются:

1) реализация единой общегосударственной политики в отношении граждан пожилого возраста, инвалидов, одиноких и многодетных семей.

2) реализация льгот, установленных Законом Республики Беларусь «О социальной защите и поддержке ветеранов».

Основные направления деятельности:

– назначение и перерасчет пенсий.

– назначение и перерасчет детских пособий.

– переадресовка личных дел получателей пенсий и пособий

Отдел жилищно-коммунального хозяйства и благоустройства.

Работу отдела ЖКХиБ курирует первый заместитель главы администрации – Шишков Михаил Антонович.

Отдел жилищно-коммунального хозяйства и благоустройства является структурным подразделением администрации Советского района г. Гомеля и в своей деятельности подотчетен ей. Отдел имеет свой расчетный счет в банке, печать с изображением Государственного герба Республики Беларусь и со своим наименованием.

В своей деятельности отдел руководствуется законодательством Республики Беларусь, декретами, указами Президента Республики Беларусь, постановлениями Совета Министров Республики Беларусь, решениями облисполкома, горисполкома и администрации, распоряжениями главы администрации, а также Положением об отделе ЖКХиБ, утвержденным решением администрации №255 от 13.03.2002 года.

Основные задачи:

– обеспечение содержания территории района в надлежащем состоянии, ее благоустройство.

– организация работ по формированию и строительству гаражных кооперативов.

– организация контроля за санитарным состоянием территории района.

В соответствии с основными задачами на отдел возложены следующие функции:

– формирование совместно с предприятиями КПУП «Гомельское управление жилищно-коммунального хозяйства» программы по благоустройству района и контроль за ее реализацией;

– содержание дорог и тротуаров, борьба со снежными заносами и гололедом;

– текущий ремонт и содержание парков, скверов, бульваров, линейных посадок, газонов;

– содержание коммунальных зон;

– ремонт и содержание пляжа;

– технический надзор за текущим ремонтом объектов благоустройства и их содержанием;

– формирование и организация работ по строительству гаражных кооперативов;

– организация работ по строительству платных стоянок;

– ремонт и содержание турникетов, цветников, подпорных стенок, скамеек, сказочных городков;

– ремонт и содержание павильонов общественного транспорта;

– ремонт и содержание памятников;

– содержание аншлагов наименования улиц и мемориальных досок в зоне индивидуальной застройки;

– содержание общественных туалетов;

– контроль за содержанием улиц частной застройки и территорий, прилегающих к предприятиям, организациям, учреждениям;

– контроль за содержанием жилых домов, находящихся в личной собственности граждан и их приусадебных участков;

– организация комиссионного обследования жилых домов, находящихся в личной собственности граждан;

– подготовка разрешений индивидуальным застройщикам на возведение пристроек к домам, а также бытовых и хозяйственных строений;

– регистрация строений;

– снос самовольных строений в соответствии с решением администрации района;

– разборка безхозных строений;

– комиссионное обследование строений и зеленых насаждений, определенных к сносу;

– согласование выдачи разрешений на производство земляных работ на территории района и контроль за восстановлением благоустройства после проведения земляных работ;

– курирует вопросы водоснабжения индивидуального сектора застройки;

– курирует вопросы газификации индивидуального сектора застройки;

– контроль за работой ливневой канализации в районе (без объектов, находящихся на дворовой территории);

– контроль за освещением улиц района (без дворовых территорий);

– проведение противопаводковых мероприятий;

– организация работ по украшению района к памятным датам и праздникам;

– контроль за проведением рекультивации земельных участков;

– составление протоколов за нарушение правил благоустройства и содержания земельных участков, за самовольное строительство жилых домов, бытовых и хозяйственных строений;

– рассмотрение писем, заявлений и жалоб граждан по вопросам коммунального хозяйства;

– организация работы по выполнению критических замечаний и наказов избирателей, выполнение других поручений, связанных с работой администрации района;

– исполнение решений и распоряжений администрации района, относящихся к компетенции отдела;

– ведение бухгалтерского учета и отчетности в установленном порядке.

Отдел идеологической работы.

Курирует отдел идеологической работы заместитель главы администрации Советского района Малый Николай Иванович.

Отдел идеологической работы является структурным подразделением администрации Советского района г. Гомеля и осуществляет свою деятельность во взаимодействии с другими структурными подразделениями администрации. Отдел в своей деятельности руководствуется нормативными правовыми актами Республики Беларусь.

Основными задачами отдела является разъяснение населению идеологии белорусского государства, государственной политики, воспитание гражданина – патриота.

Для решения поставленных задач отделом используются следующие формы идеологической работы:

– устная пропаганда и агитация,

– индивидуально – воспитательная работа,

– взаимодействие со средствами массовой информации,

– культурно-просветительная и аналитическая работа,

– рекламирование,

– работа с обращениями граждан.

Органы по охране прав граждан и организационной работе:

отдел внутренних дел;

отдел организационно-кадровой работы;

управление делами;

отдел записи актов гражданского состояния.

отдел учета и распределения жилья.

Глава администрации назначается на должность и освобождается от должности Президентом Республики Беларусь или в установленном им порядке. Заместитель (заместители) главы администрации назначается на должность и освобождается от должности председателем городского исполнительного комитета. Другие члены администрации, а также сотрудники администрации назначаются на должность и освобождаются от должности главой администрации.

Заседания администрации проводятся ее главой по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц и считаются правомочными, если в них принимает участие не менее двух третей членов от установленного состава администрации.

Решения администрации принимаются простым большинством голосов от установленного состава администрации.

Администрация:

1) обеспечивает на соответствующей территории соблюдение Конституции Республики Беларусь, законов Республики Беларусь, актов Президента Республики Беларусь и выполнение решений вышестоящих исполнительных комитетов и Советов, принятых в пределах их компетенции;

2) разрабатывает и вносит на рассмотрение городского исполнительного комитета схему управления территорией и ее развития, предложения о структуре и штатной численности администрации;

3) распоряжается коммунальной собственностью города в пределах полномочий, предоставленных соответствующим городским Советом;

4) организует получение бюджетных и иных доходов и осуществляет контроль за их целевым использованием;

5) кооперирует с согласия собственников средства предприятий, организаций, учреждений и объединений, организует их долевое участие в социальном и экономическом развитии территории;

6) вносит на рассмотрение Советов и их органов, исполнительных комитетов предложения по всем вопросам местного значения и участвует в их рассмотрении;

7) организует в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь, контроль за охраной атмосферного воздуха, вод, лесов, недр, растительного и животного мира, а также за использованием коммунальной собственности;

8) организует работу органов территориального общественного самоуправления, созывает собрания, в том числе собрания уполномоченных представителей граждан соответствующей территории (далее – собрание уполномоченных), обеспечивает выполнение их решений;

9) обеспечивает рассмотрение обращений граждан в соответствии с законодательством Республики Беларусь об обращениях граждан и в пределах своей компетенции принимает меры для полного, объективного, всестороннего и своевременного их рассмотрения;

10) разрабатывает и вносит на рассмотрение городского исполнительного комитета сметы расходов администрации, обеспечивает их исполнение;

11) решает вопросы, связанные с землепользованием, в соответствии с земельным законодательством Республики Беларусь;

12) организует строительство и ремонт жилищного фонда, дорог, контроль за содержанием улиц, кварталов, придомовых территорий;

13) содействует созданию и функционированию предприятий по обслуживанию населения соответствующей территории;

14) решает вопросы, связанные с укреплением общественного порядка;

15) организует контроль за обеспечением противопожарных мероприятий и безопасности на водах;

16) представляет интересы соответствующего района в государственных органах, в отношениях с предприятиями, организациями, учреждениями и объединениями;

17) организует работу по содержанию в надлежащем состоянии памятников природы, истории и культуры, культовых сооружений;

18) решает вопросы трудоустройства, образования, профессиональной подготовки, социально-культурного, медицинского, торгового, транспортного, бытового и иного обслуживания граждан, проживающих на соответствующей территории, в пределах и порядке, установленных законодательством Республики Беларусь;

19) содействует развитию народных традиций и обычаев;

20) может выступать учредителем местных средств массовой информации;

20–1) осуществляет полномочия, предусмотренные Избирательным кодексом Республики Беларусь и иными актами законодательства Республики Беларусь о выборах, референдуме, отзыве депутата;

21) осуществляет иные предусмотренные законодательством Республики Беларусь полномочия, предоставленные ей соответствующим исполнительным комитетом, Советом.

Глава администрации Советского района:

1) руководит деятельностью администрации;

2) утверждает по согласованию с председателем городского исполнительного комитета персональный состав администрации, за исключением заместителей главы администрации;

3) организует работу по подготовке заседаний администрации, ведет эти заседания;

3–1) обеспечивает рассмотрение обращений граждан в соответствии с законодательством Республики Беларусь об обращениях граждан и в пределах своей компетенции принимает меры для полного, объективного, всестороннего и своевременного их рассмотрения;

4) организует и контролирует выполнение решений администрации;

5) распределяет функции между своими заместителями, другими сотрудниками администрации;

6) подписывает договоры, финансовые и банковские документы, является распорядителем кредитов;

7) применяет к сотрудникам администрации меры поощрения, налагает на них в соответствии с законодательством Республики Беларусь дисциплинарные взыскания;

8) представляет администрацию в отношениях с другими государственными органами, предприятиями, организациями, учреждениями, объединениями и гражданами;

9) подписывает решения администрации и протоколы ее заседаний, издает в пределах своей компетенции распоряжения;

10) осуществляет иные полномочия, предусмотренные законодательством Республики Беларусь.

Администрация подотчетна и подконтрольна городскому исполнительному комитету.

Городские Советы по предложению соответствующих исполнительных комитетов утверждают сметы расходов администрации, а также отчеты об их исполнении.

Администрация не реже одного раза в год отчитывается о своей работе перед городским исполнительным комитетом, а также информирует граждан о своей деятельности.

При администрации существует комиссия по делам несовершеннолетних и комиссия по административным делам.

Я принимала участие в работе этих комиссий.

Административная комиссия является постоянно действующим коллегиальным органом, который образуется и осуществляет функции в соответствии с Примерным положением об административной комиссии от 21 сентября 2001 г., решениями местных исполнительных и распорядительных органов и иными нормативными правовыми актами Республики Беларусь.

Административная комиссия рассматривает дела об административных правонарушениях в случаях и порядке, предусмотренных законодательством об административных правонарушениях.

Основными задачами административной комиссии являются: применение мер административного воздействия в отношении лиц, совершивших административные правонарушения, предупреждение административных правонарушений, воспитание граждан в духе соблюдения законодательства Республики Беларусь.

Административная комиссия вправе:

– привлекать в случае необходимости специалистов и экспертов для дачи заключений по вопросам, имеющим значение для рассмотрения дел об административных правонарушениях;

– запрашивать у государственных органов, организаций независимо от форм собственности, должностных лиц информацию, необходимую для рассмотрения дел об административных правонарушениях;

– осуществлять контроль за исполнением вынесенных административной комиссией постановлений о наложении административных взысканий;

– вносить государственным органам, организациям независимо от форм собственности, должностным лицам предложения о принятии мер по устранению установленных в ходе рассмотрения дел об административных правонарушениях причин и условий, способствовавших совершению таких правонарушений, а также предложения, направленные на предупреждение административных правонарушений;

– осуществлять иные действия в соответствии с законодательством.

По вопросам предупреждения административных правонарушений административная комиссия осуществляет тесное взаимодействие с государственными органами и организациями независимо от форм собственности.

Административная комиссия образуется по решению городского исполнительного комитета.

Общее руководство деятельностью административной комиссии осуществляет местный исполнительный и распорядительный орган, при котором образована административная комиссия.

В состав административной комиссии входят: председатель комиссии, его заместитель, ответственный секретарь и иные члены комиссии.

Административная комиссия при местной администрации образуется из 9–11 человек.

В состав административной комиссии при администрации включаются: один из заместителей руководителя либо управляющий делами администрации (председатель административной комиссии), представители структурных подразделений администрации (организационное, внутренних дел, по экономическому регулированию и рыночным отношениям, по строительству, архитектуре и жилищно-коммунальному хозяйству), представитель органа санитарного надзора, жилищного ремонтно-эксплуатационного объединения и иных организаций, находящихся на территории данного района в городе, а также освобожденный ответственный секретарь комиссии.

Персональный состав административной комиссии и изменения в нем утверждаются решением местного исполнительного и распорядительного органа, принявшего решение о ее образовании.

Председатель административной комиссии:

– руководит работой административной комиссии и несет ответственность за выполнение возложенных на нее задач;

– подписывает постановления по делам об административных правонарушениях и протоколы заседаний административной комиссии;

– планирует работу административной комиссии;

– планирует мероприятия, направленные на предупреждение административных правонарушений;

– вносит предложения руководителю соответствующего местного исполнительного и распорядительного органа о персональном составе административной комиссии, прекращении деятельности ее членов, ответственного секретаря либо их поощрении за работу в административной комиссии;

– осуществляет иные функции в соответствии с законодательством.

Представление о прекращении деятельности в составе административной комиссии ее членов, ответственного секретаря вносится председателем административной комиссии руководителю местного исполнительного и распорядительного органа, принявшего решение о ее образовании, в случае систематического неисполнения либо ненадлежащего исполнения указанными лицами своих обязанностей, а также совершения ими проступка, несовместимого с осуществлением обязанностей в административной комиссии.

Ответственный секретарь административной комиссии является должностным лицом, ответственным за подготовку материалов для рассмотрения административной комиссией, обеспечение явки правонарушителей и иных лиц, участвующих в рассмотрении дел об административных правонарушениях, путем их надлежащего и своевременного извещения, ведение протоколов заседаний административной комиссии и делопроизводства в административной комиссии, а также организацию контроля за исполнением вынесенных административной комиссией постановлений.

Ответственный секретарь административной комиссии подписывает постановления по делам об административных правонарушениях и протоколы заседаний административной комиссии.

Ответственный секретарь административной комиссии вправе по согласованию с председателем административной комиссии (в случае его отсутствия – с заместителем председателя административной комиссии) незамедлительно возвращать соответствующим органам протоколы об административных правонарушениях, оформленные с нарушением требований законодательства, для надлежащего их оформления.

Заседания административной комиссии созываются ответственным секретарем комиссии по согласованию с председателем административной комиссии (в случае его отсутствия – с заместителем председателя административной комиссии) по мере необходимости, но не реже одного раза в 15 дней.

Заседания административной комиссии проводятся по месту нахождения администрации, при котором образована административная комиссия, или в специально отведенном помещении, а также по месту работы, учебы или жительства лиц, в отношении которых рассматриваются дела об административных правонарушениях.

О дне заседания административной комиссии извещается прокурор района.

Председательствующим на заседании административной комиссии является председатель административной комиссии, а в его отсутствие либо по его поручению – заместитель председателя административной комиссии.

Административная комиссия вправе рассматривать дела об административных правонарушениях при наличии не менее половины членов ее состава.

Постановление административной комиссии принимается простым большинством голосов членов административной комиссии, присутствующих на заседании.

Административная комиссия принимает решения в форме постановлений по делам об административных правонарушениях, которые обязательны для исполнения организациями независимо от форм собственности, должностными лицами и гражданами.

Постановление административной комиссии может быть обжаловано в местном исполнительном и распорядительном органе, при котором образована административная комиссия, или в суде в порядке и сроки, установленные законодательными актами Республики Беларусь.

2. Комиссия по делам несовершеннолетних

Главными задачами комиссии по делам несовершеннолетних является координация деятельности государственных органов и общественных организаций по предотвращению беспризорности и правонарушений несовершеннолетних.

Комиссии по делам несовершеннолетних при администрации образуются в составе председателя, который одновременно является заместителем председателя администрации, секретаря и 6–12 членов комиссии в зависимости от объёма работы. В состав комиссии входят также и депутаты Советов, представители профсоюзных организаций и других гражданских объединений.

Состав комиссии по делам несовершеннолетних утверждается в самой администрации. Также на местном уровне утверждаются рабочий план данной комиссии.

Комиссии по делам несовершеннолетних осуществляют контроль за выявлением несовершеннолетних, которым необходима помощь государства и общества, принимают меры по обороне их прав.

Постановления комиссий с указанием формы направляются:

– в отделы образования соответствующих исполкомов, другие государственные и общественные организации – для направления в общеобразовательные школы, ПТУ и т.д.

– в органы социального обеспечения – для направления несовершеннолетних в детские дома с недостатками в физическом и умственном развитии.

– в центр занятости населения – для устройства на работу несовершеннолетних.

– руководителям предприятий, организаций и заведений – для приёма несовершеннолетних на работу.

Комиссии по делам несовершеннолетних контролируют условия содержания, воспитания детей и подростков в школах-интернатах, а также осуществляют другую контролирующую деятельность.

Обращения граждан

Обращения граждан, поступающие в администрацию, рассматриваются и контролируются в соответствии с Законом Республики Беларусь «Об обращениях граждан» от 6 июня 1996 года (в ред. Закона Республики Беларусь от 01.11.2004 г. №340–3).

Все письменные обращения, поступающие в администрацию, регистрируются в день их поступления. Регистрация заключается в том, что лицо, ответственное за прием обращений ставит на обращении входящий номер и регистрирует его в журнале.

После регистрации обращения в этот же день передаются на рассмотрение главе администрации. В соответствии с резолюцией главы администрации обращения передаются начальникам общего отдела администрации, должностным лицам администрации.

Должностные лица, получившие обращения граждан для рассмотрения, в зависимости от содержания обращения принимают решение:

о проведении проверки и разрешении обращения граждан;

о направлении обращения в государственный орган, иную организацию (должностному лицу), к компетенции которых относится решение вопросов, изложенных в обращении;

о подготовке заявителю письменного ответа с разъяснением вопросов, изложенных в обращении.

Вся переписка по обращениям ведется за номерами, присвоенными им при регистрации. Ответы на обращения направляются на бланках установленного образца за подписью руководства государственного органа, дающего ответ.

Направляемые обращения могут быть индивидуальными или коллективными, устными или письменными.

Индивидуальное обращение – обращение одного гражданина в государственный орган, иную организацию (к должностному лицу);

Коллективное обращение – обращение двух и более граждан в государственный орган, иную организацию (к должностному лицу);

Устное обращение – обращение гражданина (граждан), высказанное им (ими) на личном приеме должностному лицу государственного органа, иной организации.

Письменное обращение – обращение гражданина (граждан) в государственный орган, иную организацию (к должностному лицу), изложенное в письменной форме.

Письменное обращение должно содержать подпись гражданина с указанием фамилии, имени и отчества, данные о месте жительства или работы (учебы), изложение существа предложения, заявления или жалобы. Обращения, не содержащие таких сведений, признаются анонимными и рассмотрению не подлежат, за исключением тех, в которых содержатся сведения о преступлении.

К обращениям граждан относятся предложения, заявления и жалобы.

Предложения – обращения граждан, направленные на совершенствование нормативного регулирования общественных отношений путем принятия новых актов законодательства или внесения изменений в действующие акты законодательства, улучшение деятельности учреждений, организаций, органов и предприятий.

Заявления – обращения граждан, направленные, на устранение конкретных правонарушений или реализацию прав и законных интересов граждан.

Жалобы – обращения граждан, содержащие требование восстановления их прав и законных интересов, нарушенных действиями либо бездействием должностных лиц соответствующих органов, учреждений, организаций и предприятий.

Обращение от имени недееспособного гражданина или признанного ограниченно дееспособным подает его представитель.

Обращения адресуются должностным лицам администрации, в компетенцию которых входит решение поставленных в обращениях вопросов.

Обращения, направленные должностным лицам администрации, в компетенцию которых не входит решение поставленных вопросов, в срок не позднее пяти дней передаются должностным лицам соответствующих органов, учреждений, организаций и предприятий с уведомлением об этом граждан. Руководители органов, учреждений, организаций и предприятий не реже одного раза в месяц обязаны проводить личный прием граждан.

Личный прием граждан проводится в установленные и доведенные до сведения граждан дни и часы. Если устное обращение гражданина не может быть разрешено во время приема, оно излагается в письменной форме и с ним ведется работа как с письменным обращением.

Должностные лица администрации в пределах своей компетенции обязаны всесторонне и полно рассмотреть обращение, принять необходимые меры для его объективного разрешения и уведомить граждан о результатах.

Запрещается передавать жалобы граждан должностным лицам тех органов, учреждений, организаций и предприятий, решения, действия или бездействие которых обжалуются.

Решение по существу обращения или отказ от его рассмотрения должны быть письменно мотивированы. Обращение должно быть рассмотрено не позднее одного месяца со дня его поступления, а не требующее дополнительного изучения и проверки – не позднее 15 дней, если иной срок не предусмотрен законом. При необходимости проведения специальной проверки, запроса дополнительных материалов руководитель органа, учреждения, организации и предприятия, в которые поступило обращение, может продлить указанный срок, но не более чем на два месяца, одновременно уведомив об этом заявителя.

Решение, принятое по обращению, может быть обжаловано в вышестоящий орган, учреждение, организацию или суд в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь.

В случае признания обращения обоснованным должностное лицо городского исполкома и, принявшее решение об удовлетворении обращения, обязано:

– принять необходимые меры по восстановлению нарушенных прав и законных интересов граждан;

– решить вопрос об ответственности лиц, по вине которых были допущены нарушения.

Обращения граждан считаются разрешенными, если поставленные в них вопросы рассмотрены, по ним приняты необходимые меры и даны ответы заявителям.

Граждане могут также направлять повторные обращения. Повторным является обращение, полученное от одного и того же лица по одному и тому же вопросу, поступившее в один и тот же орган, учреждение, организацию или на предприятие.

Решение о прекращении производства по обращению принимает руководитель органа, учреждения, организации или предприятия либо его заместители.

Деятельность юрисконсульта

В целях правового обеспечения функционирования администрации Советского района и соблюдения законности ее деятельности учреждена должность юрисконсульта.

Основные задачи юрисконсульта:

содействие обеспечению соблюдения законности в деятельности райисполкома и его должностных лиц;

контроль за соответствием действующему законодательству и международным договорам, участником которых является Республика Беларусь, проектов распоряжений, решений, представляемых на подпись руководству администрации, иных правовых актов;

разработка проектов распоряжений, решений в соответствии с компетенцией райисполкома;

оказание правовой помощи нижестоящим исполкомам, предприятиям, организациям, учреждениям, подведомственным райисполкому;

представление интересов райисполкома в судах и иных государственных органах по правовым вопросам;

обеспечение своевременного и правильного рассмотрения поступающих в райисполком предложений, заявлений и жалоб граждан.

Юрисконсульт в соответствии с возложенными на него задачами:

подготавливает самостоятельно либо совместно с другими подразделениями предложения по совершенствованию действующего законодательства по направлениям деятельности райисполкома;

по поручению руководства рассматривает поступающие в исполком на согласование проекты нормативных правовых актов; осуществляет организационно-методическое обеспечение нормотворческой деятельности райисполкома;

анализирует публикации в средствах массовой информации, касающиеся правовых вопросов деятельности райисполкома;

принимает участие в разработке предложений по совершенствованию системы управления в райисполкоме;

организует хранение и обработку материалов по правовым вопросам, связанным с деятельностью райисполкома;

принимает меры к пополнению нормативного фонда райисполкома юридической литературой;

участвует в работе по подготовке и заключению райисполкомом договоров, визирует такие договоры;

осуществляет иные полномочия, не противоречащие законодательству Республики Беларусь (см. приложение).

На должность юрисконсульта назначается лицо, имеющее высшее юридическое образование и стаж практической работы по специальности не менее 3 лет.

Юрисконсульт несет ответственность за соответствие действующему законодательству визируемых им проектов распоряжений, решений райисполкома и данных им юридических заключений.

Заключение

Во время прохождения практики мне было уделено должное внимание и предоставлены необходимые документы, помогающие достичь задачи учебно-ознакомительной практики.

Я познакомилась со структурой администрации Советского района, с деятельностью комиссии по делам несовершеннолетних и комиссии по административным делам при администрации, участвовала в приёме граждан по личным вопросам.

Принимая участие в работе юрисконсульта, участвуя в подготовке и оформлении проектов решений, протоколов, заявлений (см. приложение), я ознакомилась с работой, которую проделывает юрисконсульт, и получила практические навыки.

Курсовая работа: Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации

Федеральное агентство по образованию

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования

Государственный университет управления

Институт национальной и мировой экономики

Кафедра макроэкономики

КУРСОВАЯ РАБОТА

По учебной дисциплине

Региональная экономика

на тему

Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации

Москва 2010

Оглавление

Введение

Глава 1. Основы государственного регулирования развития регионов в Российской Федерации

1.1 Суть и задачи регионального регулирования

1.2 Основные направления региональной политики

1.3. Механизмы регионального регулирования экономики

1.4 Методы оценки региональной асимметрии

Глава 2. Экономическая асимметрия развития регионов Российской Федерации: современные тенденции и перспективы

2.1 Причины асимметричного развития регионов

2.2 Становление экономической асимметрии

2.3 Основные показатели асимметрии в регионах РФ на современном этапе

Глава 3. Основные пути преодоления экономической асимметрии развития регионов Российской Федерации

3.1 Государственная поддержка «проблемных» регионов

3.2 Разработка федеральных программ регионального развития РФ

3.3 Прогнозирование темпов экономического роста и макроэкономических показателей

Заключение

Список используемой литературы

Приложения

Введение

На современном этапе российских реформ, когда основной задачей становится переход к устойчивому росту, возникает необходимость существенного реформирования социально — экономических систем регионов в Российской Федерации. Сглаживание экономической асимметрии — один из важнейших вопросов государственного строительства. Субъекты Федерации сильно различаются по площади, численности и плотности населения, уровню экономического развития, природным и климатическим условиям, национальным и историческим особенностям. Все это обусловливает значительные различия в потребностях бюджетного финансирования и налоговых базах отдельных регионов.

Как показывает мировой опыт, не существует универсального механизма функционирования социально-экономической системы регионов, пригодного для всех стран. Напротив, эта сфера представляет огромное разнообразие национальных систем. Причины — сильное влияние политики и исторических особенностей формирования государств. Сложность процесса адаптации социально — экономической системы регионов к изменяющимся внешним и внутренним условиям, ключевая роль государственного регулирования при формировании условий для устойчивого экономического роста.

Объект исследования этой работы – социально-экономическое развитие регионов России и региональная политика федерального центра

Предмет – асимметрия в экономическом развитии экономики, ее причины.

Цель – изучить причины экономической асимметрии в региональном развитии Российской Федерации и выдвинуть способы ее преодоления.

В ходе исследования были выполнены следующие задачи:

Выявлены основные методы и задачи регионального управления.

Установлены основные направления современной региональной политики РФ.

Рассмотрены основные методы оценки межрегиональной дифференциации.

Рассмотрены основные причины и показатели асимметрии регионального развития РФ.

Рассмотрены действующие пути и программы преодоления асимметрии экономического развития.

Предложены новые методы преодоления асимметрии экономического развития.

Значимость и актуальность разработки мер региональной политики для преодоления социально-экономической асимметрии в настоящее время признана на государственном уровне. Поэтому разработка совершенствования региональной политики, обеспечивающей во всех регионах равное финансирование закрепленных за ними расходных полномочий, является актуальной.

За прошедшие годы в России неоднократно предпринимались попытки разработки целостной программы регионального развития, проходившие широкое экспертное и общественное обсуждение. Тем не менее, целостная системная программа, содержащая комплекс эффективных мероприятий по стабилизации и обеспечению устойчивого социально-экономического развития регионов страны до сих пор отсутствует. Сложность решения этой задачи обусловлена широким разнообразием специфики регионов, которые в значительной степени различаются как по уровню своего развития, природно-климатическим особенностями, так и характером накопленных проблем.

Глава 1 Основы государственного регулирования развития регионов в Российской Федерации

1.1 Суть и задачи регионального регулирования

Государственное регулирование регионального развития — главное средство реализации региональной политики.

В структуре государственного регулирования развития можно выделить несколько качественно различных отношений. Во-первых, это общеполитическое регулирование, находящееся в русле государственной региональной и национальной политики. Оно определяет сферы самостоятельных и совместных действий, полномочия и ответственность органов власти Федерации, ее субъектов и административно-территориальных образований по всем аспектам развития регионов. Во-вторых, — общее экономико-правовое регулирование, осуществляемое через установление общефедеральных правил, процедур и конкретных норм федерально-регионального разделения собственности, природных ресурсов, финансов (в т.ч. налогов) как базового условия формирования собственных источников регионального развития и единых федеральных источников для частичного межрегионального распределения. В-третьих, — государственная селективная (избирательная) поддержка регионального развития, реализуемая по каналам формульного распределения соответствующих статей федерального бюджета между нуждающимися в такой поддержке регионами, а также посредством финансирования федеральных программ, путем принятия федеральных нормативных актов о дополнительных мерах оказания государственной помощи тому или иному региону. В-четвертых, — косвенная государственная поддержка регионального развития, оказываемая в связи с федеральной поддержкой отдельных отраслей и т.п.

С точки зрения современной российской практики региональный менеджмент — это управление социально-экономическими процессами в регионе в условиях перехода его хозяйства к рыночным отношениям.

Суть перехода от планово-директивной системы управления хозяйством региона к региональному менеджменту состоит в таких изменениях, как:

ориентация развития региона на решение социальных проблем, на воспроизводство условий, обеспечивающих высокое качество и высокий уровень жизнедеятельности человека как наивысшей ценности общества;

формирование организационно-экономических условий для реализации всеми хозяйствующими субъектами региона принципов экономической свободы и хозяйственной самостоятельности;

ориентация инвестиционной и структурной политики региона на спрос и потребности рынка, на запросы внутри- и внерегиональных потребителей и организация производства тех видов продукции, которые пользуются спросом на межрегиональном и зарубежном рынках и могут способствовать повышению финансовой самостоятельности региона;

формирование и развитие регионального маркетинга как основы разработки и реализации программ текущего и стратегического развития региона;

переход от региональной статистики к региональному мониторингу с использованием современной информационной базы для осуществления системного анализа и контроля социально-экономической, политической и экологической ситуации в регионе;

оценка конечного результата регионального менеджмента в зависимости от степени соответствия уровня экономического развития региона и уровня жизнедеятельности населения (социальные стандарты, бюджетная обеспеченность, структура доходов и расходов семей, экология, демографическая ситуация, экологическая безопасность и др.).

Будущее России во многом определяется именно проводимой сейчас в нашей стране региональной политикой. Только при разумной, целостной и учитывающей интересы государства, регионов и населения региональной политике можно вообще говорить об этом будущем России как единой и процветающей страны. К сожалению, современная региональная политика Российской Федерации редко отвечает хотя бы одному из этих критериев.

1.2 Основные направления региональной политики

Основными направлениями реализации государственной региональной политики являются1:

• формирование правовых основ федеративных отношений и местного самоуправления (что подразумевает перераспределение полномочий между федеральными органами, субъектами Федерации и органами местного самоуправления в соответствии с реально выполняемыми ими функциями), а также практическое обеспечение конституционного принципа взаимного равноправия субъектов РФ;

• систематическая разработка прогнозов социально-экономического развития РФ и федеральных целевых программ; методическое и нормативное обеспечение деятельности органов государственной власти РФ, субъектов Федерации и органов местного самоуправления; периодическое изменение административно-территориального деления страны — как отражения происходящих перемен в ее политическом и социально-экономическом развитии.

При этом важно подчеркнуть, что непременными условиями реализации государственной региональной политики являются:

• обеспечение единого экономического пространства РФ, которое определяется общностью государственного руководства, денежной, налоговой, бюджетной и финансовой систем, единым информационным пространством, скоординированным развитием основных институциональных структур;

• стабилизация производства, возобновление экономического роста в каждом из регионов России и повышение на этой основе уровня жизни всех слоев населения;

• повышение квалификации госслужащих, занимающих высшие, главные и ведущие государственные должности, а также резерва на их замещение; координация научной и учебной работы региональных кадровых центров; координация деятельности организаций и учреждений, осуществляющих подготовку, переподготовку и повышение квалификации госслужащих, и др.

Региональная политика — составная часть общенациональной политики, нацеленная на устранение несоответствий показателей в развитии важнейших макроэкономических показателей и пропорций в региональном развитии.

1.3 Механизмы регионального регулирования экономики

Важнейшими направлениями государственного долгосрочного регулирования экономики на современном этапе являются:

1) эффективное использование государственной собственности на средства производства и природные ресурсы;

2) поддержка и стимулирование роста в отдельных отраслях промышленности;

3) проведение общегосударственной инновационной политики;

4) регулирование товарных, ресурсных и финансовых рынков;

5) регулирование регионального развития.

Среди методов регулирования регионального развития выделяют прямые и косвенные. Прямое государственное вмешательство осуществляется путем использования административных средств, которые базируются на силе государственной власти и включают меры разрешения, запрета и принуждения. Косвенное регулирование осуществляется с помощью различных мер экономической политики.

Только административные методы не могут обеспечить эффективное решение всех проблем, возникающих в процессе регионального воспроизводства. Поэтому административные методы должны использоваться в сочетании с экономическими. Сущность экономических методов состоит в косвенном воздействии на процесс регионального воспроизводства — через экономические интересы субъектов с помощью таких рычагов, как налоги, льготы, кредиты, субвенции и др., по возможности без прямого вмешательства местных органов управления, но в установленных этими органами рамках. Таким образом, в основе экономических методов регулирования лежат экономическая заинтересованность и ответственность предприятий и организаций — субъектов регионального воспроизводственного процесса за последствия принимаемых решений и участие в выполнении задач комплексного социально-экономического развития региона.

Для российской экономики характерно большое разнообразие экономической, социальной и этнической ситуаций в отдельных регионах страны; регионы различаются как размерами экономического потенциала, так и способностью к саморазвитию в условиях новых экономических отношений. Производственно-отраслевые ориентиры территорий, сложившиеся в советский период развития, недостаточно стимулируют привлечение частных инвестиций, разработку и реализацию новых технологий. Все это определяет уникальность региональной ситуации в России, сложность использования имеющегося положительного зарубежного опыта в их разрешении.

Изучение практики регионального управления в субъектах Федерации, имеющих ускоренные темпы экономического и социального развития, реализующих инновационные подходы к управлению регионами, к разработке стратегий регионального развития, а также мнений наиболее успешных губернаторов о перспективных направлениях развития регионов, позволило выявить ещё один возможный подход к формированию стратегии регионального развития: конкурсное распределение бюджетных средств (поощрение регионов по степени их активности) на основе выделенных критериев качества регионального управления, среди которых могут быть следующие:

наличие качественной, отвечающей требованиям (приказ Минрегиона РФ от 27 февраля 2007 года) стратегии развития региона;

рост налогооблагаемой базы региона;

выполнение программ и планов, обеспеченных ресурсами (свидетельство компетентности региональных администраций и умения достигать поставленных целей)

участие в межрегиональной конкуренции в соответствии с системой показателей (темпы прироста трудовой миграции, количество иногородних абитуриентов в местных учебных заведениях, рост частных инвестиций, количество предприятий малого бизнеса на 1000 жителей и т.д.).

Такой подход к оценке деятельности регионов нашел частичное практическое воплощение в Указе «Об оценке эффективности деятельности органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации» 2007 года, который содержит перечень 43 показателей, позволяющих судить о качестве управления регионом. Позднее, Комиссией при Президенте РФ по вопросам совершенствования государственного управления и правосудия был утвержден перечень дополнительных 39 показателей.

В качестве основных форм реализации, наряду с федеральными целевыми программами развития регионов и отраслей с долевым государственным финансированием должны использоваться такие формы, как:

участие государства в наиболее эффективных инвестиционных проектах с использованием конкурсной и контрактной систем их реализации;

размещение федеральных заказов на поставку продукции для общегосударственных нужд;

поддержка наукоемких производств и развитие высоких технологий;

содействие активизации международных экономических связей регионов Российской Федерации;

создание условий для формирования свободных экономических зон и технополисов в регионах, имеющих высокий научный и кадровый потенциал, а также развитую инфраструктуру;

содействие малому и среднему бизнесу.

Государственный заказ как инструмент прямого регулирования регионального воспроизводства, в соответствии с действующим законодательством (ст. 72 Бюджетного кодекса РФ), представляет собой совокупность заключенных государственных контрактов на поставку товаров, производство работ, оказание услуг за счет средств федерального или регионального бюджетов. Государственный заказ — это инструмент прямого регулирования экономики, с помощью которого реализуются приоритетные потребности государства в товарах (работах, услугах). Он призван стимулировать платежеспособный спрос, способствуя установлению и поддержанию связей между производителями и потребителями в тех сферах социально-экономической деятельности, где возможности рыночных механизмов саморегуляции объективно ограничены, а ценовые «сигналы» не отражают реального соотношения между спросом и предложением.

Финансирование государственного заказа осуществляется за счет средств бюджета того уровня, на котором он формируется, и привлекаемых внебюджетных источников, в том числе средств заинтересованных частных (зарубежных) инвесторов. Заказы размещаются и финансируются либо через механизм государственных контрактов, заключаемых между заказчиком и подрядчиком (предприятием, организацией, учреждением), либо путем прямого субсидирования производства определенных видов товаров, работ, услуг (что имеет место главным образом при финансировании заказов в сфере науки, образования, здравоохранения и т.д.).

В последние время активно обсуждается вопрос разработки Концепции стратегии регионального развития, которая бы учитывала как все многообразие региональных особенностей, так и изменившиеся условия современности, требующих соответствующего реагирования для обеспечения динамичного повышения жизненного уровня населения страны. В современных условиях региональное развитие, прежде всего, должно ориентироваться на усиление интеграционных процессов в стране, на создание условий взаимовыгодного для субъектов Федерации обмена товарами и услугами, на определение и активизацию полюсов роста федерального и регионального значения, на поддержание и расширение единых систем транспорта, коммуникаций, информационных сетей, банковского обслуживания.

Однако, в настоящее же время зачастую, под региональной политикой понимают совокупность мер, направленных на решение сиюминутных задач, стоящих перед тем или иным регионом. Каждый субъект РФ при таком подходе стремится выдвинуть собственные приоритеты и получить соответствующие финансовые и материальные ресурсы.

Не отрицая актуальность и важность разрешения назревших противоречий, региональная политика должна ориентироваться на фундаментальные ценности историко-культурного характера, при этом должна охватывать длительный период, чередуя этапы по мере их выполнения. Поэтому государственная политика регионального развития должна включать как тактические задачи, так и стратегические цели. Первые — направлены на разрешение острых социальных и экологических проблем, на оказание помощи депрессивным районам и новым приграничным территориям. На этом этапе должны быть созданы условия для разработки и внедрения эффективного механизма регионального взаимодействия. Вторые — должны способствовать достижению общенациональных интересов.

1.4 Методы оценки региональной асимметрии

Рассматривая неравномерность регионального развития, мы опираемся на понятие территориальной дифференциации, предложенное В. Лексиным и А. Швецовым. «Территориальная дифференциация характеризует качество и степень единства пространства экономической, социальной, политической и иной жизни общества в границах конкретного государства и интерпретируется как процесс или как результат формирования различий между отдельными территориями государства»2. В качестве территорий государства мы рассматриваем субъекты Российской Федерации.

Ключевым моментом в понимании территориальной дифференциации выступает понятие целостности региональной системы. Для целей мониторинга регионального развития и поиска мер воздействия, для оценки результатов таких мер существенным является анализ динамики показателей дифференциации, т.е. характеристики процесса формирования (или сглаживания) различий.

«Региональным развитием пространственной системы, которое приводит к тому или иному соотношению различных ее подсистем друг относительно друга. В нашем случае это соотношение регионов в рамках региональной системы страны»3.

Различают три типа регионального развития: асимметричное, сглаживающее и нейтральное.

Асимметричный тип регионального развития соответствует усилению разрыва, когда сильные регионы наращивают относительное преимущество, а более слабые усугубляют отставание. Сглаживающий тип характеризует развитие, при котором разрыв между регионами снижается. Нейтральный тип – когда соотношение региональных показателей в течение периода остается неизменным.

Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации

График 1. Типы регионального развития

В первую очередь, в процессе диагностики степени локальной дифференциации потребовалось уточнить методические подходы к определению содержания понятия «локальная асимметричность социально-экономического развития» и сформулировать принципы ее оценки. В этой связи представляется чрезвычайно важным переход к пониманию локальной асимметрии как сложного, многопланового явления, взаимосвязанными компонентами которого являются:

а) дифференциация социально-экономических показателей муниципальных образований, входящих в состав области, края, республики и т.п.;

б) дифференциация социально-экономических показателей экономико-географических регионов, выделяемых в границах субъекта Федерации;

в) дифференциация социально-экономических показателей регионального Центра и прочих муниципальных образований;

г) дифференциация социально-экономических показателей между и внутри групп муниципальных образований, выделяемых по сущностно-значимым основаниям.

Основой для проведения оценки степени дифференциации и последующей интерпретации результатов могут послужить следующие принципы:

а) количественное определение степени локальной дифференциации может осуществляться с помощью как абсолютных, так и относительных критериев вариации и предполагает включение показателей, отражающих наиболее существенные характеристики социально-экономического положения территории;

б) асимметричным будет являться такой тип развития, при котором наблюдается взаимное удаление территориальных показателей, углубление межтерриториальных различий;

в) симметричное развитие, напротив, ведет к сближению территориальных показателей;

г) наличие асимметричности внутрирегионального развития не может получить априорную негативную оценку, без учета общей тенденции изменения (роста или падения) анализируемых показателей.

Исключительная важность действительно научного обеспечения радикальных рыночных преобразований, создания (сохранения) единого рыночного пространства в сочетании с формированием региональных рынков, с развитием местного самоуправления определила острую необходимость более углубленного изучения вопросов повышения эффективности деятельности органов государственной власти и местного самоуправления в сфере регионального управления.

Глава 2 Экономическая асимметрия развития регионов Российской Федерации: современные тенденции и перспективы

2.1 Причины асимметричного развития регионов

С началом рыночных реформ различия в социально-экономическом развитии регионов стали усиливаться. Столь огромные различия в социально-экономическом развитии уникальны для одного государства и сопоставимы только с различиями между богатыми и самыми бедными странами мира. Это можно объяснить двумя причинами. Во-первых, наличием регионов с разной структурой экономики и разным менталитетом населения и власти. Во-вторых, значительным ослаблением регулирующей роли государства и фактическим экономическим неравенством субъектов Российской Федерации.

Современная региональная политика РФ нацелена на повышение благосостояния граждан и осуществляется мерами по стимулированию или сдерживанию различных общественных процессов в зависимости от того, какие из них сочтены полезными для общества, а какие — нежелательными. При этом основная декларируемая цель региональной политики — поддержание и утверждение социальной справедливости и

решение чисто экономических региональных проблем через рынок.

Тем не менее, можно согласиться с утверждением О. Ю. Мамедова, что «такая огромная страна, как Россия, неизбежно будет входить в эти процессы (глобализации и регионализации) потерриториально», а также с его аргументацией:

«…дело не только в том, что и глобализация, и регионализация — формы динамичного развития территориального производства. Причина «потерриториального» движения России к глобализации и регионализации объясняется просто — как только начались рыночные реформы, так немедленно разрушилось идеологически насаждавшееся «административно-единое экономическое пространство». Да так разрушилось, что сегодня впору воскликнуть — сколько регионов, столько и экономик! И каждый регион… будет теперь плыть самостоятельно, по собственной «дорожке», со своей скоростью и своими силами… Те регионы, экономика которых реально вошла в рынок, уже включаются в процессы глобализации и регионализации, получая от этого ощутимые выгоды. А те регионы, которые застыли в малорыночном состоянии, пребывают вне этих двух процессов»4

России досталось в наследство множество проблем прежней советской национальной политики. К ним добавились и новые, порожденные распадом СССР. Это были реальные угрозы шовинизма, сепаратизма, межнациональных конфликтов, политического национализма, разрушительных волн миграции и многие другие.

2.2 Становление экономической асимметрии

Процесс регионального расслоения важнейших экономических показателей осуществлялся в 90-х годах с исключительно высокой интенсивностью.

Региональная структура ввоза иностранного капитала в Россию за последние 10 лет была подвержена изменениям. Наиболее привлекательными для иностранных инвестиций были Москва и регионы, богатые нефтегазовыми, лесными, никелевыми и другими ресурсами.

Если в 1993 г. по общему объему прямых иностранных инвестиций лидирующее положение занимали Москва (26%), Красноярский край (14%), Омская обл. (8,5%), Архангельская обл. (8%), Белгородская обл. (4%) и Республика Коми (3,5%), то в 1999 г. Москва увеличила свой удельный вес почти в 2 раза (51,6%), далее следуют Московская обл. (7%), Санкт-Петербург (7,3%), Тюменская обл. (4%).

В региональной структуре иностранных капитальных вложений нет таких промышленно развитых регионов, как Уральский и Поволжский, где капитал необходим для реструктуризации их хозяйств. Это связано со стремлением местных производителей сохранить монополию, не допуская конкуренции иностранных компаний.

Аналогичная ситуация сложилась в регионах, где объявлено о создании свободных экономических зон и получены льготы на хозяйственную деятельность.

Благоприятные регионы, к которым относятся Калининградская обл., Алтайский край, Кемеровская обл., зона Находки в Приморском крае также не являются привлекательными для иностранных инвестиций. Это явление объясняется тем, что декларация о создании свободных экономических зон в России не обеспечена правовыми гарантиями и экономическими стимулами для иностранных инвесторов.

В последние советские пятилетки масштабы инвестиционной деятельности были совершенно недостаточны для сколько-нибудь серьезных структурных преобразований, позволяя, вообще говоря, в основном лишь поддерживать наличный производственный потенциал. Современная инвестиционная действительность на порядок мрачнее.

Для целей измерения экономической асимметрии может быть использован, любой классический индикатор из арсенала математической статистики, используемый для оценки разброса (рассеяния) компонент вектора от среднего значения. Это может быть дисперсия, среднеквадратическое отклонение и др. В дальнейшем мы используем коэффициент вариации. Численное значение этого коэффициента не может вычленить тип регионального развития, но его динамика может. Изменение коэффициента вариации во времени характеризует увеличение или уменьшение разброса региональных показателей (субъектов РФ) от среднероссийского значения.

В дальнейшем будем называть этот коэффициент индексом региональной асимметрии (ИРА). Ниже приводятся результаты измерения на базе массовой статистики пространственной экономической и социальной асимметрии Российской Федерации в 90-годы, типы регионального развития и оценка интенсивности регионального расслоения. Процесс регионального расслоения важнейших экономических показателей осуществлялся в 90-х годах с исключительно высокой интенсивностью. Региональная структура ввоза иностранного капитала в Россию за последние 10 лет была подвержена изменениям.

Наиболее привлекательными для иностранных инвестиций были Москва и регионы, богатые нефтегазовыми, лесными, никелевыми и другими ресурсами. Если в 1993 г. по общему объему прямых иностранных инвестиций лидирующее положение занимали Москва (26%), Красноярский край (14%), Омская обл. (8,5%), Архангельская обл. (8%), Белгородская обл. (4%) и Республика Коми (3,5%), то к 2004 г. Москва увеличила свой удельный вес почти в 2 раза (51,6%), далее следуют Московская обл. (7%), Санкт-Петербург (7,3%), Тюменская обл. (4%).5

Итак, характер регионального развития может быть охарактеризован как асимметричный. Темпы регионального расслоения в среднем за год составляют примерно 10 — 30%. Для более полного представления о характере региональной дифференциации наряду с коэффициентом вариации использовались данные о крайних региональных показателях. Сопоставление предельных показателей со средними по стране позволяет оценить изменение зоны вариации рассматриваемых показателей во времени. Применительно к экономическим показателям в большинстве случаев предельные показатели все дальше “убегают” от средних.

Например, в 1990 г. максимальное значение объема промышленной продукции отличалось от средней более чем в 3 раза, в 2004г. – более чем в 6 раз; минимальное, соответственно, примерно в 7 и в 30 раз. Иначе говоря, зона вариации расширяется здесь, а также по инвестициям и снизу и сверху. При этом, снизу – более интенсивно.

Проанализируем характер регионального социального развития. В отличие от экономических рассматриваемые здесь процессы далеко не столь однозначны. Были рассмотрены многие важнейшие социальные показатели, обеспеченные статистически сколько-нибудь длительным рядом. Сгруппируем их достаточно условно в три группы: показатели, тяготеющие к недвижимости, и предметы длительного пользования; важнейшие продукты питания; денежные показатели уровня жизни и продолжительность жизни.

В первую группу включены показатели обеспеченности жильем, телефонами, легковыми автомобилями. Применительно к показателю обеспеченности жильем наблюдается тенденция к сокращению дифференциации в1991-1995гг и ее рост в последующие три года. Этот результат допускает ясную географическую иллюстрацию. Сгруппируем все экономические районы в три зоны по следующему правилу. В первую зону отнесем районы с наиболее высокими показателями обеспеченности в 1990г.

Это Северо-Западный (18,2 кв. м/чел), Центрально-Черноземный (18,3), Центральный (17,5). В третью — районы с минимальными показателями: Западносибирский (15,3), Восточносибирский (14,6), Дальневосточный (14,3). Во вторую зону — все остальные районы с промежуточными показателями.

Динамика показателя региональной дифференциации без учета нескольких крайних максимальных значений характеризуется снижением региональной дифференциации. В то время как вся Россия в период 1995–2001 годы по среднедушевым денежным доходам населения характеризовалась асимметричным типом регионального развития, более 95% ее регионов (в которых проживает более 90% населения страны) характеризуются сглаживающим типом развития.

Таким образом, уточняется распространенное представление об усилении дифференциации в России. С одной стороны, динамика региональной дифференциации России, рассматриваемой как единая система регионов, характеризуется усилением асимметрии. С другой стороны, рассмотрение структуры дифференциации свидетельствует о сближении значений показателей основной части регионов, что говорит о том, что большинство российских регионов по своим экономическим показателям достаточно однородны.

Анализ региональных диспропорций в постоянных ценах дает значительно другую тенденцию изменения дифференциации по сравнению с анализом в текущих ценах и характеризует постоянство технологической структуры производства. Это свидетельствует о значительном влиянии ценового фактора на региональное расслоение.

2.3. Основные показатели асимметрии в регионах РФ на современном этапе

В последние пятнадцать лет резко возросла неравномерность экономического развития регионов России, усилился многократный разрыв между регионами по важнейшим показателям регионального производства, уровня доходов и бедности, качества жизни населения, сохраняются угрозы российскому федерализму.

Так, по уровню бедности населения в 2008 году регионы очень сильно различаются между собой — от 3,1 до 55,6 % бедных, то есть более чем в 18 раз. А официальный уровень бедности, рассчитанный по доходам, показывает разброс от 7 до 87 % — различие почти в 12 раз.

Доктрина регионального развития РФ, разработанная Центром проблемного анализа и государственно-управленческого проектирования6, свидетельствует о том, что социально-экономические различия между субъектами Российской Федерации по ряду позиций продолжают увеличиваться: в 2006–2007 годах по объему производства промышленной продукции на душу населения разрыв составлял около 281 раза, по обороту розничной торговли на душу населения — около 27 раз, по налоговым и неналоговым доходам консолидированных бюджетов субъектов Российской Федерации на душу населения — около 194 раз, по соотношению денежных доходов на душу населения и величины прожиточного минимума — 6 раз, по уровню зарегистрированной безработицы — около 33 раз.

Нарастание асимметрии социально-экономического развития субъектов РФ отмечается и рядом других авторов, по мнению которых даже в период экономического подъема 1999–2007 годов региональное неравенство в России продолжало усиливаться7.

Свидетельствуют о нарастании региональной асимметрии и проведенные нами расчеты по итогам развития субъектов РФ в 2008 году. Так, по состоянию на 1 января 2009 года общая численность безработных в процентах к экономически активному населению в субъектах РФ различалась от 0,9 % в Москве до 55 % в Ингушетии, то есть в 61 раз (здесь и далее используются данные, рассчитанные по основным показателям социально-экономического развития субъектов РФ в 2008 году, опубликованные Росстатом, в том числе в «Российской газете» от 13 марта 2009 года).

Наблюдается также увеличение разрыва валового регионального продукта на душу населения между субъектами РФ. Выделяются два субъекта Российской Федерации с наиболее высоким ВРП на душу населения: Москва и Тюменская область. Минимальное и максимальное значения ВРП на душу населения в субъектах Российской Федерации различались в 2004 году в 73 раза, в 2006 году — в 117 раз, в 2008-м — в 272 раза.

Весьма значительны различия между субъектами РФ и в уровне показателей, характеризующих инновационную деятельность. Причем разрыв в их уровне, как отмечается в научной литературе, один из самых высоких в сравнении с другими социально-экономическими различиями. Так, по показателю численности занятых исследованиями и разработками в расчете на 10 тыс. занятых в экономике различие между субъектами Российской Федерации в 2001–2002 годах составляло десятки раз (от 400–500 человек в Москве, Санкт-Петербурге и Московской области до 5–15 человек в республиках Алтай, Хакасия, Чукотском автономном округе, Липецкой и Псковской областях). По доле внутренних затрат на исследования и разработки в валовом региональном продукте разрыв составлял 143–48 раз (примерно 43 руб. на 1000 руб.

ВРП в Санкт-Петербурге и Московской области и 0,3–0,9 руб. на 1000 руб. ВРП в республиках Алтай, Хакасия и Липецкой области). По числу использованных передовых производственных технологий разрыв между регионами России измерялся более чем тысячью раз: в 2001–2002 годах в Москве, Московской, Нижегородской областях оно превышало 7 тыс., а республиках Алтай, Адыгея, Камчатской области, Чукотском автономном округе было менее 5.

Существуют и, более того, резко увеличиваются различия между субъектами РФ в инвестировании в основной капитал на душу населения. Степень дифференциации этих инвестиций в субъектах Российской Федерации составляла в 2000 г. 30 раз, в 2005 году — 44 раза8. В 2008 году разрыв по этому показателю еще более увеличился и составил 67 раз 9(в Ямало-Ненецком автономном округе — 737,3 тыс. руб., в Республике Ингушетия — 10,9 тыс. руб. на душу населения).

Имеются существенные диспропорции и в доходах населения по субъектам Российской Федерации. В 1995 году в самых малообеспеченных субъектах РФ среднее значение денежных доходов населения составляло 250 руб., а в самых обеспеченных — 1250 руб. (разрыв — в 5 раз), в 2005-м — соответственно 3500 и 12 000 руб. (разрыв — 3,4 раза). В 2008 году среднемесячная начисленная заработная плата самой высокой была в Ямало-Ненецком автономном округе (43,6 тыс. руб.), самой низкой в Республике Дагестан (7,5 тыс. руб.) — в 6,2 раза меньше и в Республике Калмыкия (9,1 тыс. руб.) — в 4,6 раза меньше.

В последние годы наметилась негативная тенденция увеличения количества субъектов РФ — реципиентов и уменьшения количества субъектов РФ — доноров.

В 2009 году количество субъектов РФ — реципиентов составляло 67, доноров — 19, в 2009-му — соответственно 81 и 2.

Кроме того, сохраняются существенные диспропорции в уровне занятости населения в субъектах РФ, высокие темпы оттока населения из сельской местности, низкие темпы развития городов и иных муниципальных образований (малых, закрытых городов, утрата физического статуса ЗАТО, монопрофильных городов, наукоградов), слабое развитие территорий Дальнего Востока и территории Арктики. В условиях мирового экономического и финансового кризиса, затронувшего и Россию, названные негативные явления и тенденции, если не принять особых мер, будут усиливаться.

Долгие годы борьба за выравнивание уровней социально-экономического развития при всех успехах не привела к решению этой задачи. В ходе реформ разница между самыми развитыми и наименее развитыми стала возрастать: от 2,3 раза в 1990 году до 5,2 раза в 2001-м10. Разрыв же в уровне жизни населения субъектов РФ в 2004-м составлял 91 раз, а в 2009 году увеличился примерно до 150 раз.

Оценка социально-экономического развития федеральных округов Российской Федерации в 2009 году показывает, что в каждом из них имеются неблагополучные регионы. В наихудшем положении находятся Сибирский, Дальневосточный и Южный федеральные округа.

Комплексная оценка динамики развития субъектов Центрального федерального округа позволяет сделать вывод о некоторой стабилизации его социально-экономического развития. Вместе с тем и этот округ имеет несколько регионов, отстающих по уровню социально-экономического развития.

По таким показателям, как объем инвестиций в основной капитал, объем среднедушевого внешнеторгового оборота, среднедушевая финансовая обеспеченность региона, а также доля занятых на малых предприятиях, неблагополучными в Центральном федеральном округе являются Брянская, Владимирская, Воронежская, Ивановская, Курская, Орловская, Смоленская и Тамбовская области. По показателям отношения среднедушевых доходов и прожиточного минимума, доли населения с доходами ниже прожиточного минимума, среднедушевого розничного товарооборота здесь наблюдается тенденция постоянного, но незначительного ухудшения с 2008 года по 2010 год. В ряде областей – Рязанская, Тверская, Тульская, Ярославская – в последние годы наблюдается улучшение по основным социально-экономическим показателям.

В целом социально-экономическое развитие Южного федерального округа в период с 2008 года по 2010 год остается гораздо ниже среднероссийского уровня, в том числе по уровню валового регионального продукта на душу населения, объему внешнеторгового оборота на душу населения, наличию основных фондов на душу населения.

К группе неблагополучных субъектов округа относятся: Республика Адыгея, Республика Дагестан, Республика Ингушетия, Карачаево-Черкесская Республика, Волгоградская область. Именно показатели уровня валового регионального продукта на душу населения, объема внешнеторгового оборота на душу населения, уровня финансовой обеспеченности региона на душу населения, уровня общего объема розничного товарооборота и платных услуг на душу населения, наличия основных фондов на душу населения, уровня развития отраслей социальной инфраструктуры составляют основу отсталости субъектов Российской Федерации, расположенных на территории Южного федерального округа. В Астраханской области, Кабардино-Балкарской Республике, Республике Калмыкия, Ставропольском крае с 2008 года по 2010 год наблюдается тенденция улучшения положения.

Эти контрасты межрегионального и межокружного развития стали результатом неодинаковой адаптации регионов к новым рыночным условиям и связанными с этим различиями в экономическом потенциале и доходной базе регионов, значительного уменьшения объемов государственной поддержки. Сохраняющаяся ярко выраженная асимметрия в региональном развитии в пользу наиболее экономически развитых регионов страны выступает существенным фактором ослабления устойчивости системы федеративных отношений в Российской Федерации и устойчивости ее социально-экономического развития в целом, уменьшения внутренних возможностей преодоления кризиса для неблагополучных регионов.

В настоящее время различия в развитии субъектов Российской Федерации по основным социально-экономическим показателям достигли критического уровня. Добиться сокращения различий социально-экономического развития регионов в сложившихся условиях невозможно. Однако постепенно сокращать сложившуюся в Российской Федерации региональную асимметрию в экономике и социальной сфере необходимо, используя для этого имеющиеся финансовые ресурсы.

Глава 3. Основные пути преодоления экономической асимметрии развития регионов Российской Федерации

Ослабление асимметрии социально-экономического развития субъектов РФ возможно только на основе ускоренного роста уровня жизни в наиболее депрессивных регионах, совершенствования функционирования вертикали власти, обеспечения оптимизации учета интересов федерации в целом и ее субъектов.

В последнее время немало делается по изучению состояния и обоснованию необходимости выравнивания уровней социально-экономического развития субъектов РФ как одного из важнейших факторов укрепления и развития российского федерализма.

И это вполне обоснованно, ибо выравнивание уровней социально-экономического развития субъектов Российской Федерации, как верно отмечает И.В. Бочарников11, является важнейшим направлением обеспечения внутриполитической стабильности в стране. Однако результаты проводимой политики выравнивания уровней развития субъектов РФ не всегда свидетельствуют об успехах в продвижении по этому пути.

Выравнивание социально-экономического положения населения различных субъектов РФ возможно только на основе ускоренного роста уровня жизни в наиболее депрессивных регионах. Кстати, в этом отношении и в советские годы в стране делалось немало.

Одним из средств ослабления асимметрии в социально-экономическом развитии субъектов РФ являлось, в частности, перераспределение полученной государством в виде налогов части общенациональных доходов в пользу наименее обеспеченных регионов. Необходимостью такого подхода правительства России объясняли и ныне объясняет перераспределение в интересах федерального центра доли доходов, получаемых в регионах. Так, если в 2004 году в субъектах РФ оставалось 47 % общенациональных доходов, то в 2006 году — около 40 %, в 2008 году — около 30 %.

Однако на деле эта схема работает пока неудовлетворительно, не приводит к ослаблению различий в уровне развития субъектов РФ.

Необходимы и должны реализовываться меры воздействия на определенные территории, конкретные программы региональной деятельности государства. Выделяются три ее главных направления:

1) помощь «проблемным» территориям (в том числе и депрессивным районам), к числу которых можно отнести и Крайний Север, и Дальний Восток, и Северный Кавказ, многие приграничные районы;

2) развитие средств коммуникации;

3) разработка федеральных программ регионального развития России.

3.1 Государственная поддержка «проблемных» регионов

«Проблемные» территории, прежде всего депрессивные и слаборазвитые, должны получать помощь государства. Важно, чтобы жители каждого уголка России были уверены, что страна придет к ним на помощь, если они окажутся в беде.

Эта помощь должна преодолевать кризис за счет структурной перестройки хозяйства, переобучения рабочей силы, модернизации инфраструктуры, помощи желающим переехать в другие регионы и т. д. При этом к числу «проблемных» территорий могут быть причислены не только субъекты Федерации, но и отдельные их части, а если такие части разных субъектов соседствуют друг с другом, то из них могут создаваться единые регионы для непосредственного оказания им федеральной помощи.

В качестве примера проблемного региона можно привести Северный Кавказ, где в ряде субъектов РФ сложилось неблагоприятное социально-экономическое положение. Он недопустимо отстает по уровню жизни от других российских территорий — уровень безработицы здесь в разы выше, чем в среднем по России, а в таких республиках, как Ингушетия, Чечня, Кабардино-Балкария, она носит поистине массовый характер (в 2009 году она составляла соответственно 55 %, 35,5 % и 18,3 % экономически активного населения, тогда как в среднем по России этот показатель составлял 6,3 %).

Среднемесячная начисленная заработная плата в 2009 году в Южном федеральном округе (11,8 тыс. руб.) была в полтора раза ниже, чем в среднем по стране (17,2 тыс.руб.), а в Дагестане — в 2,3 раза ниже, в Калмыкии — ниже в 1,9 раза, в Ингушетии, Кабардино-Балкарии, Карачаево-Черкесии и Северной Осетии-Алании — в 1,8 раза ниже. Практически во всех республиках Северного Кавказа в 2009 году намного выше, чем в среднем по России, показатели детской смертности (лишь в Адыгее, КБР и КЧР они несколько меньше).

3.2 Разработка федеральных программ регионального развития РФ

Резкая межрегиональная дифференциация имеет своим неизбежным следствием расширение числа отстающих регионов, ослабление механизмов межрегионального экономического взаимодействия и нарастание межрегиональных противоречий, что значительно затрудняет проведение единой общероссийской политики социально-экономических преобразований. Чрезмерные различия в условиях жизни населения центра и периферии, различных регионов страны воспринимаются обществом как нарушение принципов социальной справедливости и могут приводить к усилению центробежных тенденций и сепаратизму.

Поэтому стратегически важным для России является проведение сильной государственной региональной политики, направленной на сглаживание различий в уровне социально-экономического развития регионов Российской Федерации. Первоочередной задачей является улучшение условий жизни в наиболее отстающих регионах, что становится возможным с началом устойчивого роста национальной экономики.

Программа базируется на принятых Основных направлениях социально-экономической политики Правительства Российской Федерации на долгосрочную перспективу и Плане действий Правительства Российской Федерации в области социальной политики и модернизации экономики на 2000 — 2001 годы (№ 1072-р от 26.07.2000г.), в которых поставлена задача адаптации программных механизмов к принципиально новой структуре приоритетов, формам и методам участия государства в решении социально-экономических проблем отдельных регионов. Необходимость этого определяется такими общепризнанными недостатками современной практики федерального программного регулирования как размытость целей, отсутствие федеральных приоритетов, формальность процедур отбора программ, недостаточная ответственность за исполнение программ и другими.

В настоящее время решение задачи выравнивания социально-экономического развития регионов осуществляется через Фонд финансовой поддержки регионов, Фонд компенсаций, Фонд регионального развития.

Средства Фонда регионального развития сегодня направляются на финансирование объектов, содержащихся в десятках федеральных целевых программах развития субъектов Российской Федерации. Сложившаяся практика не позволяет проводить эффективную региональную политику по государственной поддержке регионов. Данная федеральная целевая программа сориентирована на смягчение межрегиональных контрастов, возникших в переходный период.

К числу важнейших аргументов в пользу ее реализации относятся:

— возможность консолидации многих действующих федеральных целевых программ развития регионов в рамках одной программы и при этом сохранения прежних объемов их финансирования за счет средств федерального бюджета через Фонд регионального развития;

— упрощение в рамках единой Программы процедуры согласования решений, принятых в последние годы Правительством Российской Федерации — по регионам, получателям государственной поддержки, по сравнению с десятками ныне действующих целевых программ;

— возможность формирования в рамках Программы комплекса нормативно-правовых и финансовых условий для повышения в дальнейшем бюджетной самодостаточности регионов, уровень социально-экономического развития которых отстает от среднероссийского.

Сконцентрированные ресурсы Программы будут направлены адресно на реализацию программных мероприятий по государственной поддержке регионов, что позволит предупредить возникновение новых очагов политической и национально-этнической напряженности.

Достижение основной цели Программы – сокращение различий в уровне социально-экономического развития регионов Российской Федерации; уменьшение разрыва по основным показателям социально-экономического развития между наиболее развитыми и отстающими регионами — позволит решить такие важные задачи региональной экономической политики, как сохранение единого экономического пространства страны и развитие процессов межрегиональной экономической интеграции, формирование общероссийского и регионального рынков, обеспечение экономической самостоятельности регионов на основе согласованных отношений федерального бюджета и консолидированных бюджетов субъектов Российской Федерации.

Федеральная целевая программа предполагает отбор регионов для программной проработки. Субъектами Российской Федерации, претендующими на государственную поддержку, будут признаны те, в пределах которых темпы, масштаб и длительность спада производства, снижения уровня жизни, нарастания негативных тенденций в сфере занятости населения, демографического и экологического положения, предоставления социальных услуг ниже общероссийских показателей.

Для каждого такого региона разрабатываются определенные комплексы мероприятий, требующие государственной поддержки, направленные на преодоление отсталости.

Программа рассчитана на долгосрочную перспективу. На каждом этапе ее реализации проводится оценка эффективности и на этой основе осуществляется уточнение, как методологии отбора регионов, так и содержания программных мероприятий.

Механизм решения задач изложен в виде системы мер государственной социальной, бюджетной и инвестиционной политики, нацеленной на адресную поддержку регионов и муниципальных образований. Неотъемлемой частью Программы являются организация управления ее реализацией, координация действий участников и контроль за ходом выполнения поставленных задач. Эффективность затрат на реализацию Программы обеспечивается путем согласования федеральных и региональных интересов при разработке соответствующих мероприятий.

Завершая рассмотрение проблем и путей дальнейшего ослабления, а в перспективе и преодоления асимметрии уровней социально-экономического развития регионов

Российской Федерации, совершенствования современного российского федерализма, важно отметить, что в этом отношении выделяются прежде всего следующие главные задачи на ближайшие годы12:

внести назревшие коррективы в размежевание полномочий и собственности между центральной и региональными властями и в то же время обеспечить развитие их кооперации, широкого сотрудничества между ветвями власти и управления по вертикали и горизонтали;

усовершенствовать функционирование вертикали власти, обеспечить оптимизацию учета интересов федерации в целом и ее субъектов. Федеральные органы располагают в регионах широкой сетью учреждений, которые решают задачи в рамках полномочий Федерации. Для слаженной их работы на территориях особенно важна деятельность координирующих структур, в том числе аппарата полномочных представителей Президента РФ в федеральных округах. Все более активную роль в этом отношении предстоит сыграть также Министерству регионального развития Российской Федерации, которое ответственно за вопросы региональной и национальной политики;

как правильно доказывает О.Ю. Мамедов, «необходимо концентрировать ресурсы на реально-эффективных инфраструктурных объектах, имеющих межрегиональное значение». При этом следует активно использовать такие инструменты, как ускоренное развитие в регионах и федеральных округах приоритетных секторов экономики, обеспечивающих производство продукции с высокой добавленной стоимостью, в том числе продукции глубокой переработки; межотраслевой и межсубъектный характер инвестиционных проектов; реализация капиталоемких проектов на базе государственно-частного партнерства13;

необходимо продолжить отладку законодательной деятельности в субъектах Федерации, завершить законодательное оформление национальной и региональной политики, российского федерализма в целом, решить все еще имеющиеся проблемы несоответствия между Конституцией Российской Федерации и конституциями и уставами, федеральными законами и законами субъектов Федерации.

3.3 Прогнозирование темпов экономического роста и макроэкономических показателей

Данный раздел посвящен вопросам прогнозирования темпов, качества экономического роста и макроэкономических показателей. Дается понятие экономического роста, рассматривается как объекты прогнозирования экономический рост, макроэкономические цели, макроэкономические показатели и макроэкономические счета. Формулируются макроэкономические цели и система макроэкономических показателей. Раскрывается сущность основных методов, используемых для прогнозирования макроэкономических показателей и экономического роста приводятся формулы.

Ключевые понятия: экономический рост, сбалансированный экономический рост, годовые и среднегодовые темпы роста и прироста, валовой национальный продукт (ВНП), валовой внутренний продукт (ВВП), чистый национальный продукт (ЧНП), национальный доход (НД), конечная продукция, номинальный ВНП, реальный ВНП, дефлятор ВНП, потенциальный ВНП, лаг ВНП, система национальных счетов, методы экстраполяции, экономико-математические модели, факторные модели, метод дефляции, производственный метод, распределительный метод, метод конечного использования ВВП

Под экономическим ростом понимается увеличение производственных ресурсов, расширение масштабов производства, увеличение национального дохода, выпуска продукции и ее потоков, идущих как на текущее непроизводственное потребление, так и на пополнение производственных и непроизводственных ресурсов.

Экономический рост – это результат к которому стремится развитие общественного производства в любой стране. Конечной целью экономического роста является увеличение потребления и благосостояния людей.

Поскольку в настоящее время СОП и НД, рассчитываемые по прежней методологии, теряют свою значимость, ограничимся рассмотрением методов прогнозирования объемов и темпов изменения ВНП (ВВП) – индикатора экономики в условиях рыночных отношений.

В зарубежной практике прогнозирование ВНП (ВВП) осуществляется различными методами. Широко используются методы: экстраполяции; экономико-математические модели; методы дефляции; производственный, распределительный методы и метод конечного использования ВВП. Указанные методы получают распространение в странах СНГ, в том числе в России. Рассмотрим основные положения указанных методов.

Методы экстраполяции предполагают исследование возможных тенденций изменения рядов динамики макроэкономических показателей (ВВП и др.) с помощью различных временных функций (трендовых моделей). При сохранении условий экономического развития в будущем временные функции могут быть экстраполированы и тем самым найдены прогнозные оценки динамики производства и отдельных факторов.

Зависимость может быть линейной и нелинейной

(f(t) = a + bt — линейная;

Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации— степенная;

Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации— гиперболическая;

Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации— показательная и др.; a и b – параметры функций

Следует помнить, что линейная зависимость обычно не рассматривается как очень «глубокая» для целей прогнозирования.

Экономико-математические модели. Факторные модели экономического роста. Моделирование экономического роста выполняет различные практические функции – аналитические, прогнозные, программные. Модели экономического роста используются как теоретические аналоги прошлого и вероятного будущего развития.

В результате моделирования осуществляется поиск такой комбинации факторов экономического роста, которая позволит максимально сконцентрировать имеющиеся ресурсы и обеспечить наиболее высокий экономический рост.

Суть факторных моделей экономического роста состоит установлении количественных связей между объемом и динамикой производства ВВП и объемом и динамикой производственных ресурсов. В случае, когда в анализ и прогноз включен один вид производственных ресурсов (например, только основные производственные фонды, или только затраты труда), то результатом будет являться построение однофакторной модели, в случае рассмотрения нескольких видов производственных ресурсов – многофакторные модели.

Рассмотрим простейшие факторные модели, а затем перейдем к более сложным.

Простейшая однофакторная модель имеет вид:

Y = f (x),

где Y – физический объем конечного продукта;

x – физический объем конкретного типа производственных ресурсов.

Первичной формой взаимосвязи между Y и х является:

Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации (1),

где a – эффективность фактора, неизменная для каждого времени t.

В приведенной функции предполагается, что эффективность a стабильна и равна среднему показателю. Если рассматривать уравнение (1) в динамике, то оно примет вид:

Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации (2),

т.е. эффективность фактора меняется от периода к периоду. Причем уравнение (2) показывает, что повышение темпа прироста фактора на один пункт дает на один пункт ускорение темпа прироста самого производства конечного продукта.

Но такое допущение не всегда соответствует действительности. Поэтому уравнение (2) может быть модифицировано в функцию:

Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации(3),

в результате получим, что увеличение фактора Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации в «n» раз дает увеличение Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации (объема выпуска) в Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации раз.

Если a > 1, то эффективность фактора возрастает; если a < 1 – эффективность фактора уменьшается.

Однофакторные модели экономического роста основаны на предположении, что физический объем ВНП (ВВП) и его динамика определяются объемом и динамикой какого-то одного фактора производства. Тем самым совокупный результат взаимодействия различных факторов «приписывается» лишь одному фактору. Недостаток такого подхода очевиден, хотя во многих случаях однофакторные модели дают хорошие результаты при сравнительно небольших затратах времени и средств.

Наиболее приемлемой для прогнозирования макроэкономических показателей является двухфакторная модель в форме производственной функции:

Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации

где Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации — два производственных фактора, например, производственные фонды и затраты труда, изменяющиеся во времени.

Параметры a и b характеризуют зависимость (эластичность) объема и динамики продукции (Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации) от объема и динамики факторов производства Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации, причем a характеризует прирост Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации, приходящийся на единицу прироста Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации (при Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации= const), а b — прирост Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации, приходящийся на единицу прироста Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации(при Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации= const). При этом должно выполняться условие a > 0 и b > 0. Параметр Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерацииотражает влияние не идентифицированных, т.е. не учтенных в модели факторов и меняющихся условий производства.

Метод дефляции. Дефилирование осуществляется через индексы цен и структуру производства. В частности при расчете прогнозного показателя ВВП используются индексы потребительских цен, оптовых (отпускных) цен, цен экспорта, импорта и прогнозируемые объемы производства. Сущность методики заключается в следующем. Расчет производится по этапам. Вначале рассматривается реальный ВВП. Все отрасли экономики подразделяются на две группы: сельское хозяйство и несельскохозяйственные отрасли. Такое деление связано с сезонностью сельскохозяйственного производства и существенными колебаниями производства по кварталам. Определяются темпы изменения объема производства по сельскому хозяйству и прочим отраслям по кварталам. При этом используются прогнозные расчеты отраслевых министерств и ведомств. Учитывая соотношение между сельскохозяйственными и несельскохозяйственными отраслями, темпы изменения объема производства по кварталам находят годовые темпы изменения объема производства. После этого производится расчет реального ВВП на прогнозируемый период по формуле:

Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации,

где Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации– объем реального ВВП в прогнозируемом периоде;Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации— объем ВВП в базисном периоде; Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации— темпы изменения объема ВВП в прогнозируемом периоде по сравнению с базисным.

На втором этапе определяется номинальный ВВП по формуле:

Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации.

Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации(дефлятор ВВП) рассчитывается исходя из структуры использования ВВП (удельных весов конечного потребления, накопления, экспорта и импорта) и Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации(потребительских, оптовых (отпускных) цен, цен экспорт и импорта).

Прогноз дефлятора ВВП можно осуществлять следующим образом:

Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации,

где Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации — прогнозируемый индекс цен; Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации— прогнозируемое количество продукции i в период t+1; Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации— цены продукции i соответственно в t+1 и t годах.

По приведенной формуле составим прогноз индекса цен до 2015 года.

Год

Валовой внутренний продукт (млрд руб)

Индекс цен

1995

10361,7

1996

9987,9

1,458

1997

10125,8

1,151

1998

9584,6

1,186

1999

10193,4

1,725

2000

11217,3

1,376

2001

11788,4

1,165

2002

12310,1

1,155

2003

13208,2

1,138

2004

14156,0

1,203

2005

15058,7

1,193

2006

16286,5

1,152

2007

17676,5

1,138

2008

18603,1

1,184

2009

17135,8

1,025

2010

17557,8

1,463

2011

25687,1

1,598

2012

41047,9

1,726

2013

70848,7

1,857

2014

131566,0

2,005

2015

263789,9

2,132

*Данные рассчитаны в реальных ценах. За базисный год принят 2003 г.

Из данного прогноза можно сделать вывод, что цены в будущем будут расти динамичнее, чем сейчас и темпы инфляции повысятся. Рост ВВП во многом будет определяться общим ростом экономики и потребления.

Заключение

Из данного исследования можно сделать следующие выводы:

Основные задачи регионального управления направлены на повышение социально-экономического уровня региона, в современных же условиях и в контексте данной работы, на сглаживание неравномерности развития с другими регионами, в сторону повышения показателей;

Для математической характеристики асимметрии регионального развития рассчитывается «Индикатор дифференциации», который включает в себя основные социально-экономические показатели регионов, такие как: валовый региональный продукт, среднедушевые доходы населения, уровень преступности, уровень экономической преступности и т.д.;

Основными причинами современного состояния сильной социально-экономической асимметрии стало ослабление регулирующей роли государства в ходе «перестройки», а также сильные хозяйственные, территориальные и природно-климатические возможности субъектов РФ.

Исследование показывает, дифференциация в РФ между субъектами с крайними показателями достигает 103 раз, а в среднем по РФ этот показатель равен 15. С течением времени этот показатель увеличивается и разница между богатыми и бедными регионами растет, что приводит к нестабильности в стране.

Основным путем преодоления социально-экономической асимметрии является развитие специализированных государственных программ, развитие транспортной инфраструктуры в масштабе всей страны, предоставление более широких полномочий региональным властям и рациональное выстраивание вертикали власти.

К новым методам преодоления социально-экономической асимметрии относятся отработка механизма эффективного частно-государственного партнерства и повсеместно ввести долгосрочное планирования развития экономики региона.

Сохранение и развитие России как федеративного государства во многом зависит от эффективной региональной и национальной политики, реализуемой в стране.

Наличие столь значительных отличий в уровне жизни населения, в социально-экономическом развитии субъектов Российской Федерации — республик, краев, областей, городов федерального значения, автономных округов и тем более целых регионов неизбежно может создавать и уже создает серьезные предпосылки для возникновения в стране социально-политической напряженности, усиления недовольства населения наиболее депрессивных субъектов Российской Федерации своим положением, угрозы существованию целостности России как единого государства. Проявленные федеральной властью готовность к политическому компромиссу и решительность в пресечении экстремистских действий позволили резко снизить межнациональную напряженность, сохранить и укрепить целостность Российской Федерации.

Список используемой литературы

www.gks.ru Сайт службы государственной статистики

Абдулатипов Р.Г. Федералогия. СПб.: Питер, 2004. С. 181.

Бочарников И.В. Основные направления противодействия сепаратизму в Российской Федерации // Власть. 2008. № 11. С. 19

Бюджетный кодекс РФ, Рид Групп, 2010 г, 256с.

Видяпин В.И., Степанов М.В. учебник «Региональная экономика», М.:Инфра-М.2009. – 666с.

Григорьев С., Зубаревич Н., Урожаева Ю. Сцилла и Харибда региональной политики // Вопросы экономики. 2008. № 2. С. 83; Зубаревич Н.В. Стратегия пространственного развития в период экономического роста // Вестник МГУ. 2008. № 1.

Доклад Совета Федерации Федерального собрания РФ 2006 года «О состоянии законодательства в Российской Федерации» / под общ. ред. С.М. Миронова, Г.Э. Бурбулиса. М.: Совет Федерации, 2007. С. 38.

Доктрина регионального развития РФ / Центр проблемного анализа и государственно-управленческого проектирования [Электронный ресурс] Режим доступа: www.rusrand.ru

Игнатов В.Г. ТЕRRА ECONOMICUS (Экономичeский вестник Ростовского государственного университета) �� 2009 Том 7 № 2 с.137

Лавровский Б.Л. Региональная асимметрия в Российской Федерации: измерение и регулирование // Региональная политика, направленная на сокращение социально-экономической и правовой асимметрии. – Новосибирск: Экор, Сибирское соглашение, 2000

Лексин В. Швецов А. Общероссийские реформы и территориальное развитие. Статья 2. Реформы и целостность государства. Проблемы территориальной дифференциации и дезинтеграции // Российский экономический журнал. 1999, № 11-12

Малчинов А.С. Региональное измерение государственной экономической политики России / Центр проблемного анализа и государственно-управленческого проектирования. М.: Научный эксперт, 2007. С. 11.

Мамедов О.Ю. Юг России в координатах глобализации и регионализации // Северный Кавказ в национальной стратегии России / под ред. В.А. Тишкова. М.: ФГНУ «Росинформагротех», 2008.

Указ Президента Российской Федерации от 28.06.2007г. № 825 «Об оценке эффективности деятельности органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации» 2007 года

Фетисов Г.Г, Орешин В.П. «Региональная экономика и управление» Москва, ИНФРА-М 2006г., с 189

Приложение 1

Расчет показателей асимметрии в РФ за 2002 г.

Проблема преодоления асимметрии в региональном экономическом развитии Российской Федерации

Показатель асимметрии Линдберга может быть отрицательным и положительным. Рассматривая этот же показатель по Дальневосточному округу, видим, что As = +6%, т. е. больше половины областей имеют уровень экономической преступности выше, чем общероссийский.

1 Фетисов Г.Г, Орешин В.П. «Региональная экономика и управление» Москва, ИНФРА-М 2006г., с 189

2Лексин В. Швецов А. Общероссийские реформы и территориальное развитие. Статья 2. Реформы и целостность государства. Проблемы территориальной дифференциации и дезинтеграции // Российский экономический журнал. 1999, № 11-12. С. 36–44.

3 Лавровский Б.Л. Региональная асимметрия в Российской Федерации: измерение и регулирование // Региональная политика, направленная на сокращение социально-экономической и правовой асимметрии. – Новосибирск: Экор, Сибирское соглашение, 2000. С. 272–306.

4 Мамедов О.Ю. Юг России в координатах глобализации и регионализации // Северный Кавказ в национальной стратегии России / под ред. В.А. Тишкова. М.: ФГНУ «Росинформагротех», 2008.

5 Видяпина В.И., М.В. учебник «Региональная экономика» С. 202 – 203

6 Доктрина регионального развития РФ / Центр проблемного анализа и государственно-управленческого проектирования [Электронный ресурс] Режим доступа: www.rusrand.ru

7 Григорьев С., Зубаревич Н., Урожаева Ю. Сцилла и Харибда региональной политики // Вопросы экономики. 2008. № 2. С. 83; Зубаревич Н.В. Стратегия пространственного развития в период экономического роста // Вестник МГУ. 2008. № 1.

8 Доклад Совета Федерации Федерального собрания РФ 2006 года «О состоянии законодательства в Российской Федерации» / под общ. ред. С.М. Миронова, Г.Э. Бурбулиса. М.: Совет Федерации, 2007. С. 38.

9 Региональное измерение государственной экономической политики России / под общ. ред. А.С. Малчинова; Центр проблемного анализа и государственно-управленческого проектирования. М.: Научный эксперт, 2007. С. 11.

10 Абдулатипов Р.Г. Федералогия. СПб.: Питер, 2004. С. 181.

11 Бочарников И.В. Основные направления противодействия сепаратизму в Российской Федерации // Власть. 2008. № 11. С. 19.

12 В.Г. Игнатов ТЕRRА ECONOMICUS (Экономичeский вестник Ростовского государственного университета) �� 2009 Том 7 № 2 с.137

13 Мамедов О.Ю. Юг России в координатах глобализации и регионализации // Северный Кавказ в национальной стратегии России / под ред. В.А. Тишкова. М.: ФГНУ «Росинформагротех», 2008. С. 166-167

Дипломная работа: Математическая модель системы слежения РЛС

Содержание

Содержание

Введение

1 Общая теория оптимального управления

1.1 Допустимые управления

1.2 Основные направления в теории оптимальных процессов

1.2.1 Метод динамического программирования

1.2.2 Принцип максимума

1.3 Программное управление

1.4 Постановка задачи и способы решения

2 Система оптимального управления

2.1 Математическое описание электромеханической системы

2.2 Идентификация авторегрессионно-регрессионной модели

2.3 Формирование ограничений

2.4 Формирование оптимальных траекторий

2.5 Анализ решений

2.6 Общая структура системы оптимального управления

2.7 Полученные результаты

3 Практическая реализация

3.1 Реализация оптимального управления в среде пакета matlab

3.2 Выбор микроконтроллера

4 Экономическое обоснование проекта

4.1 Технико-экономическая характеристика

4.2 Маркетинговая ориентация

4.3 оценка научно-технической результативности и социальной эффективности НИР

4.4 Производственный план

4.4.1 Расчёт затрат на разработку

4.4.2 Затраты на создание опытного образца

4.4.3 Затраты на эксплуатацию

4.4.4 Ценообразование

Выводы

5 Безопасность и экологичность проекта

5.1 Анализ опасных и вредных факторов

5.2 Мероприятия по улучшению условий труда

5.2.1 Помещения и их освещение

5.2.2 Уровень шума и вибрация

5.2.3 Параметры микроклимата

5.2.4 Защита от электромагнитных и электростатических полей

5.2.5 Электробезопасность

5.2.6 Дисплейные терминалы и ПЭВМ в составе АРМ

5.2.7 Организация и оборудование рабочих мест с ВДТ и ПЭВМ

5.2.8 Требования к организации режима труда и отдыха при работе на АРМ

5.3 Устойчивость проекта к чрезвычайным ситуациям

5.4 Экологичность проекта

5.5 Выводы

Заключение

Приложение

Блок-схема файл-функции OPTIMUM_CONTR

Введение

Во многих областях техники и технологии приходится иметь дело со следующей задачей, которую можно трактовать как задачу «сопровождения цели». Причем, наблюдаемый процесс в некоторых случаях является детерминированным, т.е. полностью определенным, а в некоторых — не известным, но и в том и в другом случае в нем присутствует шум — случайная составляющая. Заданием для управляемого объекта служит движение другого объекта — задающего. Таким образом, задача слежения сводится к задаче перевода системы из начального состояния в наперед заданное состояние, которое определяется фазовым состоянием наблюдаемой системы.

В начальный момент времени t0 объект находится в фазовом состоянии x0; требуется выбрать такое управление u(t), которое переведет объект в заранее заданное конечное фазовое состояние x1 (отличное от x0). При этом нередко бывает, что начальное состояние x0 заранее неизвестно.

Такое управление часто осуществляется человеком (оператором), который следит за приборами и старается выбирать управление, поддерживающее объект в требуемом рабочем режиме.

Однако в современных условиях высокого развития техники оператор зачастую не может успешно справиться с этой задачей ввиду сложности поведения объекта, большой быстроты протекания процессов и т. п. Поэтому чрезвычайно важно создать такие приборы, которые сами, без участия человека, управляли бы работой объекта (например, в случае выхода объекта из рабочего состояния возвращали бы его в это рабочее состояние). Такие приборы сейчас очень распространены в технике, их изучением занимается теория автоматического управления.

В общем случае на вход регулятора подаются фазовые координаты объекта. Регулятор конструируется так, что его выходная величина u, поданная на вход объекта, нужным образом управляет работой объекта (т. е., например, возвращает объект в рабочее состояние, если он почему-либо вышел из этого состояния).

Обычно требуется, чтобы переходный процесс (т. е. процесс перехода из начального фазового состояния x0 в предписанное конечное состояние x1) был в определенном смысле «наилучшим», например, чтобы время перехода было наименьшим или чтобы энергия, затраченная в течение переходного процесса, была минимальной и т. п. Такой «наилучший» переходный процесс называется оптимальным процессом.

Разумеется, желательно, чтобы регулятор не просто возвращал объект в рабочее состояние, а делал это наилучшим образом, например, в смысле быстродействия (т.е. возвращал объект в рабочее состояние за кратчайшее время). В связи с этим в теории автоматического управления рассматриваются весьма различные (по устройству и степени сложности) регуляторы. Рассмотрение регуляторов, которые применялись на практике и изучались в руководствах по автоматическому регулированию до возникновения теории оптимальных процессов, приводит к выводу, что уменьшение времени переходного процесса связано с усложнением конструкции регулятора; поэтому, усложняя конструкцию регулятора, можно лишь приближаться к «идеальному», «оптимальному» регулятору, который во всех случаях осуществляет переходный процесс за кратчайшее время.

Одной из важных заслуг теории оптимальных процессов является установление существования оптимальных регуляторов и создание математического аппарата, позволяющего рассчитывать такие регуляторы. Оптимальные регуляторы существенно отличаются от тех, которые до сих пор изучались в теории автоматического управления.

На данном уровне развития техники и технологии для такого рода управления в большинстве случаев используются стандартные регуляторы (например, ПИД-регуляторы). Во многих случаях их применение может быть оправдано и их работа удовлетворяет поставленным целям управления, но существуют ситуации, в которых применение таких регуляторов не дает необходимого результата. Использование ПИД-регуляторов может оказаться нецелесообразным в случае ограничений на управление. В такой ситуации, система в целом оказывается существенно нелинейной и классические приемы управления в этом случае не приемлемы.

В данной работе рассматривается система, состоящая из двух электроприводов, один из которых является ведущим, а другой — ведомым. Ведомый двигатель должен двигаться синхронно с ведущим. Система должна отрабатывать заданную траекторию с необходимой точностью и максимальным быстродействием.

1 Общая теория оптимального управления

1.1 Допустимые управления

Наиболее перспективным решением экстремальных задач является их решение на основе теории принципа максимума Понтрягина. В данной работе ставилась задача оптимизации по времени, для чего и были использованы методы оптимального управления, предложенные Л.С. Понтрягиным, В.Г. Болтянским, Р.В. Гамкрелидзе. [1]

Задача оптимального быстродействия заключается в отыскании такого управления u(t), для которого фазовая траектория x(t) проходит через точку x1 и переход из х0 в х1 осуществляется за кратчайшее время. Такое управление u(t) называется оптимальным управлением (в смысле быстродействия); точно так же соответствующую траекторию x(t), по которой фазовая точка за кратчайшее время переходит из состояния x0 в состояние x1 называется оптимальной траекторией.

Обычно управляющие параметры u1,…, ur не могут принимать совершенно произвольные значения, а подчинены некоторым ограничениям. Это обусловлено техническими характеристиками реальных объектов управления, а также конструкцией регулирующих устройств.

Например, для двигателя постоянного тока (ДПТ), одним из управляющих параметров служит напряжение якоря; однако именно в силу конструктивных особенностей ДПТ этот параметр подчинен ограничениям указанного типа. Так, значение этого параметра не может принимать сколь угодно большое значение.

Для объекта, содержащего r управляющих параметров u1, u2, …, ur, в приложениях часто встречается случай, когда эти параметры могут произвольно меняться в следующих пределах:

Математическая модель системы слежения РЛС

Т. е. каждая из величин u1, u2, …, ur представляет собой отдельный управляющий параметр, область изменения которого не зависит от значений остальных управляющих параметров и задается неравенствами

Математическая модель системы слежения РЛС (1.1)

Заметим, что при r = 2 точки Математическая модель системы слежения РЛС, координаты которых подчинены неравенствам (1.1), заполняют прямоугольник (рисунок 1.1); при r = 3 неравенства (1.1) определяют в пространстве переменных u1, u2, u3 прямоугольный параллелепипед.

Математическая модель системы слежения РЛС

В общем случае будем считать, что в соответствии с конструкцией объекта и условиями его эксплуатации задано в пространстве переменных u1, …, ur некоторое множество U и управляющие параметры u1, u2, …, ur должны в каждый момент времени принимать лишь такие значения, чтобы точка Математическая модель системы слежения РЛС принадлежала множеству U. Т. е. разрешается рассматривать лишь такие управления u(t), что Математическая модель системы слежения РЛС для любого t. Множество U называется областью управления.

Область управления U, в общем случае, может быть не только параллелепипедом, но может иметь более или менее геометрически сложный характер, так как благодаря конструкции объекта между управляющими параметрами могут существовать некоторые связи, выражаемые некоторыми уравнениями или неравенствами. Указанные области управления должны входить в математическое описание объекта.

Для технических задач важен случай замкнутого множества U, т.е. случай, когда точка Математическая модель системы слежения РЛС может находиться не только внутри множества, но и на его границе. Т.е. для «рулей» допустимы и их крайние положения.

Для полного осмысления данного вопроса необходимо сделать еще одно, очень важное, предположение о характере управлений. Возможны несколько случаев представления управляющих воздействий. А именно, в одном случае, когда это позволяет точность представления, можно предполагать, что «рули», положения которых характеризуются управляющими параметрами u1, u2, …, ur, безынерционны, так что есть возможность, если нужно, мгновенно переключать эти «рули» из одного положения в другое, т. е. менять скачком значения управляющих параметров u1, u2, …, ur в пределах области управления.

В другом случае, когда точность расчетов не допускает таких приближений нужно предполагать, что управляющие воздействия не могут меняться скачкообразно на сколь угодно большую величину, т.е. существует ограничение не только на значение управляющего параметра, но и на скорость изменения этого параметра. В этом случае достаточно написать Математическая модель системы слежения РЛС, где Математическая модель системы слежения РЛС — скорость изменения управляющего параметра, и принять за управляющий параметр величину Математическая модель системы слежения РЛС. Т. о. существует ограничение вида

Математическая модель системы слежения РЛС (1.2)

что несколько осложняет поиск оптимального управления.

Всякий реальный процесс обладает некоторой «инерционностью», но во всяком реальном управляемом объекте всегда можно найти такие управляющие параметры, которые, в пределах заданной точности, можно считать безынерционными.

Математическая модель системы слежения РЛС

В соответствии с этим будут рассматриваться не только непрерывные, но и кусочно-непрерывные управления u(t). Класс кусочно-непрерывных управлений хорош тем, что, во-первых, позволяет получить точное математическое решение оптимальной задачи для широкого класса примеров, а во-вторых, наиболее интересен и удобен для технической реализации.

Необходимо уточнить, что функция Математическая модель системы слежения РЛСсо значениями в области управления U называется кусочно-непрерывной, если она состоит из конечного числа непрерывных кусков (рисунок 1.2), т.е. непрерывна для всех рассматриваемых t, за исключением лишь конечного числа моментов времени, где функция u(t) может терпеть разрывы первого рода; последнее означает, что в каждой точке разрыва t предполагается существование конечных пределов слева и справа:

Математическая модель системы слежения РЛС

Значение кусочно-непрерывного управления u(t) в точке разрыва не играет сколько-нибудь существенной роли. Однако для определенности будет удобно предполагать, что управление u(t) в точках разрыва непрерывно справа, т. е. что в каждой точке разрыва t значение управления u(t) равно пределу справа:

Математическая модель системы слежения РЛС

Кроме того, предполагается, что каждое рассматриваемое управление u(t) непрерывно в концах отрезка Математическая модель системы слежения РЛС на котором оно задано, т. е. что все его точки разрыва, если они есть, расположены на интервале Математическая модель системы слежения РЛС.

Математическая модель системы слежения РЛС

Допустимым управлением называют всякую кусочно-непрерывную функцию Математическая модель системы слежения РЛСсо значениями в области управления U, непрерывную справа в точках разрыва и непрерывную в концах отрезка Математическая модель системы слежения РЛС на котором она задана.

Оптимальные управления оказываются, в большинстве случаев, разрывными (т.е. содержащие скачки и переключения). Если разрывная функция, график которой изображен на рисунке 1.3 сплошной линией, представляет собой оптимальное управление, то, «сгладив» эту функцию (пунктир на рисунке 1.3), будет получена близкая к ней непрерывная функция. Но какая бы «близкая» к оптимальному управлению непрерывная функция ни была, всегда можно выбрать «сглаживающий» кусок еще более крутым и получить непрерывную функцию, еще более близкую к оптимальному управлению. Таким образом, в классе непрерывных функций просто не будет наилучшего, оптимального управления, а предельным случаем является кусочно-непрерывная функция, которая и является оптимальным управлением.

1.2 Основные направления в теории оптимальных процессов

Теория оптимальных процессов базируется на методе динамического программирования, разработанного Р. Беллманом, а также на принципе максимума Понтрягина. Для линейных систем принцип максимума был доказан Р.В. Гамкрелидзе. Кроме того, ему принадлежит теорема о конечности числа переключений. Доказательство принципа максимума для нелинейных систем принадлежит В.Г. Болтянскому.

Далее кратко рассмотрим общие принципы метода динамического программирования и принципа максимума.

1.2.1 Метод динамического программирования

Для получения уравнения Беллмана и формулировки теоремы, являющейся сущностью метода динамического программирования автором данной теории были выдвинуты следующие гипотезы.

Гипотеза 1.1. Какова бы ни была отличная от x1 точка x фазового пространства, существует оптимальный (в смысле быстродействия) процесс перехода из точки x в точку x1.

Время, в течение которого осуществляется оптимальный переход из точки x в точку x1, обозначим через Т(х). И пусть

w(x) = — T(x).

Гипотеза 1.2. Функция w(x) непрерывна и всюду, кроме точки x1, имеет непрерывные частные производные

Математическая модель системы слежения РЛС

На основе этих гипотез была сформулирована и доказана теорема 1.1.

Теорема 1.1. Если для управляемого объекта, описываемого уравнением Математическая модель системы слежения РЛС, и предписанного конечного состояния x1 выполнены гипотезы 1 и 2, то имеют место соотношения (1.3) и (1.4) (оптимальность понимается в смысле быстродействия).

Математическая модель системы слежения РЛС для всех точек x № x1 и u,

Математическая модель системы слежения РЛС (1.3)

Математическая модель системы слежения РЛС

для любого оптимального процесса (u(t), x(t)). (1.4)

Эта теорема и составляет сущность метода динамического программирования.

Метод динамического программирования (1.3), (1.4) содержит некоторую информацию об оптимальных процессах и потому может быть использован для их разыскания. Однако он имеет ряд неудобств. Во-первых, применение этого метода требует нахождения не только оптимальных управлений, но и функции w(x) так как эта функция входит в соотношения (1.3), (1.4). Во-вторых, уравнение Беллмана представляет собой уравнение в частных производных относительно функции w. Указанные обстоятельства сильно затрудняют возможность пользования методом динамического программирования для отыскания оптимальных процессов в конкретных примерах. Но самым главным недостатком этого метода является предположение о выполнении гипотез 1.1 и 1.2. Ведь оптимальные управления и функция w заранее неизвестны, так что гипотезы 1.1 и 1.2 содержат предположение о неизвестной функции, и проверить выполнение этих гипотез по уравнениям движения объекта невозможно.

Далее кратко излагается сущность принципа максимума, который является значительно более удобным средством для отыскания оптимальных процессов, чем метод динамического программирования.

1.2.2 Принцип максимума

Гипотеза 1.3. Функция w(x) имеет при x № x1 вторые непрерывные производные Математическая модель системы слежения РЛС, а функции Математическая модель системы слежения РЛС — первые непрерывные производные Математическая модель системы слежения РЛС.

Теорема 1.2. Предположим, что для рассматриваемого управляемого объекта, описываемого уравнением

Математическая модель системы слежения РЛС (1.5)

И предписанного конечного состояния x1 выполнены гипотезы 1.1, 1.2 и 1.3. Пусть Математическая модель системы слежения РЛС, — некоторый процесс, переводящий объект из начального состояния x0 в состояние x1. Введем в рассмотрение функцию H, зависящую от переменных Математическая модель системы слежения РЛС и некоторых вспомогательных переменных Математическая модель системы слежения РЛС

Математическая модель системы слежения РЛС (1.6)

С помощью этой функции H запишем следующую систему дифференциальных уравнений для вспомогательных переменных:

Математическая модель системы слежения РЛС (1.7)

Тогда, если процесс Математическая модель системы слежения РЛС является оптимальным, то существует такое нетривиальное решение Математическая модель системы слежения РЛС, системы (1.7), что для любого момента t, Математическая модель системы слежения РЛС, выполнено условие максимума

Математическая модель системы слежения РЛС (1.8)

и условие

Математическая модель системы слежения РЛС

Эта теорема значительно удобнее для отыскания оптимальных процессов, чем метод динамического программирования. Однако в приведенной здесь форме принцип максимума страдает тем же недостатком, что и метод динамического программирования: он выведен в предположении дифференцируемости (и даже двукратной) функции w(x), а эта функция, как уже отмечалось, в действительности не является всюду дифференцируемой.

Однако принцип максимума доставляет достаточную информацию для решения поставленной задаче оптимального управления.

Благодаря работам Р.В. Гамкрелидзе, принцип максимума был доказан для линейных систем. Им были доказаны теоремы существования, единственности и теорема о числе переключений.

В данном случае функция Н принимает вид

Математическая модель системы слежения РЛС (1.9)

Выражение (1.7) в векторной форме записывается в виде

Математическая модель системы слежения РЛС (1.10)

а соотношение (1.8) принимает в данном случае вид

Математическая модель системы слежения РЛС (1.11)

Теорема 1.3 (теорема существования). Область управляемости является выпуклым открытым множеством фазового пространства Х; для любой точки х0, принадлежащей области управляемости, существует оптимальное управление, переводящее точку х0 в начало координат.

Примечание: Множество G называется открытым, если для каждой его точки можно найти шар с центром в этой точке, целиком принадлежащий множеству G, иначе говоря, множество G открыто, если к нему не причисляется ни одна точка его границы.

Областью управляемости объекта называется множество всех тех точек х0 фазового пространства X, из которых возможно при помощи какого-либо допустимого управления попасть в начало координат. Само начало координат тоже причисляется к области управляемости.

Теорема 1.4 (теорема о числе переключений). Для каждого нетривиального решения y(t) уравнения (1.10) соотношение (1.11) однозначно определяет допустимое управление u(t); при этом оказывается, что функция u(t) кусочно-постоянна и ее значениями являются лишь вершины многогранника U.

Таким образом, функция u(t) кусочно-постоянна, принимает значения в вершинах многогранника U и определена однозначно. Каждую точку разрыва оптимального управления называют точкой переключения.

В общем случае число переключений хотя и конечно, но может быть произвольным. Однако существует один важный для приложений случай, когда число переключений допускает точную оценку. Этот случай рассматривается в теореме принадлежащей А.А. Фельдбауму. В этой теореме говорится (упрощенно), что каждая из функций Математическая модель системы слежения РЛС кусочно-постоянна и имеет не более n—1 переключений (т.е. не более n интервалов постоянства), где n — порядок системы.

Таким образом, принцип максимума является наиболее удобным для решения задачи об оптимальном быстродействии.

1.3 Программное управление

Сегодня оборудование с программным управлением распространено весьма широко, начиная от компаний, входящих в TOP 500 Fortune в больших промышленных зонах, и заканчивая малыми предприятиями частного бизнеса. Действительно весьма трудно найти ту область машиностроения, где еще не используются уникальные возможности этого оборудования. Поэтому каждый специалист в области машиностроения должен хорошо представлять то, что дает производству применение этого весьма интеллектуального оборудования.

Программное управление технологическим оборудованием и процессами охватывает управление движением машин, механизмов, транспортных средств и изменением физических и химических параметров технологического процесса.

Программное управление — это управление режимом работы или состоянием объекта по заранее заданной программе. При автоматическом программном управлении технологическим оборудованием, соответствующая алгоритму программа записывается в память управляющего устройства с последующим автоматическим считыванием и преобразованием в управляющие сигналы.

Программное управление может быть реализовано на различных классах вычислительных машин, начиная от микроЭВМ и заканчивая мощными вычислительными системами. Каждый из этих классов накладывает на алгоритмы некоторые ограничения, которые необходимо учитывать при разработке алгоритмического обеспечения.

Разрабатываемый алгоритм ориентируется для использования в микроконтроллерах, что накладывает особые ограничения на полученный алгоритм.

Необходимо отметить, что микроконтроллеры выполняют операции для дискретного времени и дискретных величин. Вычисления осуществляются с конечной точностью и за конечное время.

Следует также учитывать тот факт, что микроконтроллеры не вычисляют точных значений интегралов и производных, но могут оценивать их значения в конечных разностях, т.е. с помощью численных методов.

Еще одним из важнейших условий, необходимым для успешной практической реализации, является необходимость учитывать отношение стоимости и мощности микроконтроллеров, которые будут использоваться в производстве.

Таким образом, после определения алгоритма оптимального управления для его реализации на реальном микроконтроллере необходимо выполнить оптимизацию по количеству операций, необходимых для проводимых вычислений, а также выполнить оценку точности вычислений. Оценка точности вычислений налагает ограничения на разрядность используемых микроконтроллеров, что в свою очередь сказывается на стоимости устройства в целом. Поэтому, изначально, алгоритм должен ориентироваться на элементарные операции сложения и вычитания, а также логические операции при переключении режимов.

При наличии сложных функциональных зависимостей, необходимо выполнить оценку их табулируемости для обеспечения высокого быстродействия работы алгоритма.

1.4 Постановка задачи и способы решения

В производстве всегда существовала проблема, сущность которой заключалась в переводе системы из некоторого начального фазового состояния в некоторое заранее заданное конечное состояние. Причем точность перехода должна быть максимальной, а время — минимальным.

В настоящее время эту проблему решает теория автоматического управления на базе стандартных регуляторов. Примером может служить широко распространенный ПИД-регулятор, на базе которого решается большой круг задач. Во многих случаях результаты, получаемы при использовании этих устройств, удовлетворяют потребностям управления. Там где не требуется очень высокое быстродействие или ограничения, накладываемые конструктивными особенностями и характеристиками реальных объектов на вид и характер переходного процесса не являются очень строгими возможно применять данные устройства.

Но с течением времени, в связи с развитием науки и техники инструменты производства все более усложняются, повышаются и требования к качеству управления. Под качеством понимается не только точность, но и быстродействие. Также возникают ситуации, в которых управление выработанное стандартными устройствами не может быть реализовано в полной мере из-за тех или иных технических характеристик объектов управления. Для удовлетворения современным запросам управления промышленные регуляторы совершенствуются и усложняются, что дает некоторый положительный результат, но приводит также и к нежелательным последствиям. А именно — с усложнением конструкции уменьшается надежность данного устройства и растет его стоимость, что, в свою очередь, тормозит внедрение его в производство.

Примером не адекватной работы устройств на базе стандартных регуляторов могут служить системы имеющие ограничения на управление. В такой ситуации, система в целом оказывается существенно нелинейной и классические приемы управления в этом случае не приемлемы и для достижения положительных результатов необходимо применять принципиально новые теории и законы, на базе которых можно получить такой вид регуляторов, который удовлетворял бы всем поставленным условиям и требованиям.

Целью данной работы является создание математической модели устройства, позволяющего адекватно управлять объектом при наличии ограничений на управление, причем главным условием ставится минимизация времени переходного процесса системы. Предполагается, что наиболее успешным и перспективным решением такого рода задач будет решение на базе теории принципа максимума Понтрягина.

В данной работе рассматривается радиолокационная установка, которая представляет собой совокупность как минимум двух синхронно вращающихся антенн, приводимых в движение электроприводами. В данной системе существует ведущий электропривод, который задает параметры вращения, и ведомый, который должен в точности повторять траекторию движения ведущего.

Математическая модель системы слежения РЛС

Предполагается, что тип двигателей, приводящих в движение эти антенны, не имеет для данной работы особого смысла. Сделаем следующее допущения: в данной системе есть возможность измерять в каждые заданные моменты времени положение ведущей антенны, т.е. есть возможность получать информацию о траектории ведущей антенны. Таким образом в связи со сделанными допущениями, система представляет собой совокупность двух электроприводов.

Ставится следующая задача: ведомый двигатель должен двигаться синхронно с ведущим. Система должна отрабатывать заданную траекторию с необходимой точностью и максимальным быстродействием.

В начальный момент времени оба двигателя могут быть рассинхронизированы. Конкретизируем задачу: необходимо за минимальный промежуток времени вывести ведомый двигатель на траекторию ведущего, причем в конце переходного процесса должны совпадать не только угол j, но также и скорость w, т. е., другими словами, ведомый двигатель попав на нужную траекторию, должен находиться на ней. Главным условием ставится минимизация времени переходного процесса. Таким образом ставится задача оптимально быстродействия.

Достижение указанной цели обусловлено решением следующих задач:

Построение оптимального программного управления системы слежения РЛС;

Построение оптимизационного функционала;

Вычисление точек переключения;

Нахождение оптимальных траекторий;

Моделирование полученной системы управления;

Проверка сделанных гипотез.

Предполагается, что процесс управления будет иметь циклический характер, так как в результате одного шага управления координаты ведущего и ведомого двигателей будут совпадать с некоторой погрешностью, которая в свою очередь будет являться начальными данными для следующего шага управления и т.д.

Запишем поставленную цель управления в виде:

Математическая модель системы слежения РЛС (1.12)

где — J, T — целевые функционалы по ошибке и времени; Математическая модель системы слежения РЛС — выходные координаты ведомого двигателя; Математическая модель системы слежения РЛС — выходные координаты ведущего двигателя.

Выходные координаты ведущего двигателя в данном случае являются заданием.

Как было сказано выше, в реальных системах всегда существуют ограничения на управление, обусловленные техническими особенностями реальных объектов. В данном случае — это ограничение на напряжение якоря двигателя. Эти условия представляют собой ограничения на величину и на скорость изменения управляющего параметра U. Таким образом эти ограничения выделяют в пространстве управлений некоторое подпространство, называемое, как было сказано выше, областью управления. Область управления представляет собой r-мерный параллелепипед.

В теории принципа максимума было доказано, что управление будет оптимальным в случае движения по граням параллелепипеда области управления. В нашем случае областью управления является прямоугольник, так как множество управлений представляет собой пространство R2. Управление будет представлять собой кусочно-непрерывную функцию.

Движение системы в фазовом пространстве должно проходить по оптимальным траекториям. Оптимальной траектория будет лишь в случае приложения оптимального управления, характер которого описан выше.

Для отыскания оптимального перехода в смысле быстродействия необходимо получить множество оптимальных траекторий. Это множество является общим решением системы уравнений, описывающих объект, при приложенном оптимальном управлении. Вид этих кривых будет описан ниже в главе 2.

Будем решать задачу в базисе ошибок.

Задавшись выражением (1.13)

Математическая модель системы слежения РЛС (1.13)

где Математическая модель системы слежения РЛС — выходные координаты ведомой системы, Математическая модель системы слежения РЛС — выходные координаты ведущей системы, являющиеся заданием, Математическая модель системы слежения РЛС — ошибка и скорость ошибки, можно сформулировать задачу в базисе ошибки: за минимальный промежуток времени вывести ошибку e и ее производную Математическая модель системы слежения РЛС в нуль.

Так как оптимальное управление имеет вид кусочно-непрерывной функции имеющей точки переключения, то движение системы в базисе ошибок будет проходить по кривым, имеющим конечное число точек переключения (а соответственно и интервалов постоянства), соответствующим точкам переключения управляющего параметра. Таким образом возникает проблема нахождения моментов времени, в которые необходимо изменить значение (переключить) управляющего параметра.

Таким образом общая задача сводится к нахождению области управления, нахождению вида оптимальных траекторий и вычисление моментов времени точек переключения управляющего параметра.

В результате решения общей задачи, сформулированной выше, должен быть получен общий алгоритм функционирования системы оптимального управления, который необходимо оптимизировать для использования в микроконтроллерах.

2 Система оптимального управления

2.1 Математическое описание электромеханической системы

В данной работе рассматривается радиолокационная установка, которая представляет собой совокупность как минимум двух синхронно вращающихся антенн. В данной системе одна из антенн является ведущей — она задает параметры движения, другая — ведомая, которая должна в точности повторять траекторию движения ведущей.

Каждая из антенн представляет собой сложную электромеханическую систему, представляющую собой совокупность таких составных частей как электропривод, редуктор и собственно принимающая антенна. Основным источником механической энергии является электропривод. Редуктор служит для преобразования угловых скоростей и соответственно вращающих моментов, выдаваемых двигателем. Редукторы могут быть зубчатые (в том числе червячные) или гидравлические.

Математическая модель системы слежения РЛС

Напомним, что в разделе 1.5 были сделаны следующие допущения: в данной системе есть возможность измерять в каждые заданные моменты времени положение ведущей антенны, т.е. есть возможность получать информацию о траектории ведущей антенны; тип двигателя, приводящего в движение антенны является не существенным для данной работы.

Применяемые в настоящее время регулируемые и следящие электроприводы (ЭП) построены, в основном, с применением принципов подчиненного регулирования координат. В качестве координат выступают ток якоря двигателя, его скорость вращения и угол поворота вала двигателя (перемещение исполнительного органа рабочей машины).

Для решения поставленных в разделе 1.5 задач нет необходимости приводить полное точное математическое описание данной электромеханической системы. Так как нашей целью является не описание процессов, протекающих внутри этой системы, а регулирование поведения данной системы в целом. К тому же, как было видно из описанного выше, современные электромеханические системы имеют сложную структуру и их описание будет громоздким, что не дает возможности применения этого описания в однокристальных ЭВМ, на которые ориентируется данный разрабатываемый метод.

Математическая модель системы слежения РЛС

В связи с этим предлагается рассматривать данную электромеханическую систему как один неразделимый блок, не останавливаясь на конкретных процессах и взаимосвязях имеющих место быть, т.е. рассматривать данную систему как, так называемый, «черный ящик». На рисунке 2.2 приведена условное изображение этой системы в виде «черного ящика». Известно, что выходными координатами системы являются угол j и скорость w поворота исполнительного органа рабочей машины (вала двигателя). Входной координатой является момент М, характеризующий тормозящий момент на валу двигателя, развиваемый рабочей установкой; момент сил трения в подшипниках, о воздух, на коллекторе электрической машины и в зубчатых передачах редуктора; тормозящий момент, вызываемый потерями на гистерезис и вихревые токи в сердечнике якоря. Управляющим параметром, в данном случае, является напряжение U на якоре электродвигателя.

Объекты и системы управления состоят из элементов, имеющих различную природу. Для анализа их взаимодействия удобно перейти к единообразному, стандартному описанию.

Так как разрабатываемый метод ориентируется на использование в однокристальных ЭВМ, то описание системы необходимо производить в дискретном виде. Для этого в описании динамической системы вместо дифференциальных уравнений предложено использовать уравнения в конечных разностях или разностные уравнения.

Для математического описания данной системы было предложено использовать разностное уравнение специального вида, которое носит название авторегрессионно-регрессионной модели объекта (АРРМ).

Общий вид авторегрессионно-регрессионной модели порядка (N, L) представлен ниже:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.1)

где АРЧ — авторегрессионная часть, РЧ — регрессионная часть; N и L — целые числа, определяющие порядок АРРМ (Математическая модель системы слежения РЛС); N — порядок авторегрессионной, а L — порядок регрессионной части модели; ai и bi — параметры АРРМ. Вектор параметров определяется на этапе идентификации модели.

Математическая модель системы слежения РЛС

Авторегрессионная часть является выходом модели, а регрессионная часть — входом, т.е. yt является выходным процессом, а xt — входным. В частном случае, когда N = 0, модель не имеет входа и называется авторегрессионной моделью, если L = 0, то будет получена регрессионная модель. Графическая интерпретация АРРМ приведена на рисунке 2.3. В отличие от дифференциальных уравнений, авторегрессионно-регрессионные модели могут описывать как непрерывные, так и дискретные по своей природе объекты.

В нашем случае входными процессами являются момент М и напряжение на якоре двигателя U, которое также является управляющим воздействием. Выходным параметром является угол поворота оси антенны. Таким образом вид авторегрессионно-регрессионной модели в нашем случае будет иметь вид:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.2)

или если принять в качестве выходного параметра скорость w поворота вала, то выражение (2.2) примет вид:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.3)

где Математическая модель системы слежения РЛС — параметры модели, (N, M+K) — порядок модели.

В режиме холостого хода выражения (2.2) и (2.3) будут иметь вид:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.4)

Математическая модель системы слежения РЛС (2.5)

Параметры этих моделей не имеют прямого физического смысла и зависят от выбора шага квантования по времени. Порядок модели как и ее параметры находятся в процессе идентификации.

По своему физическому смыслу модели (2.3) и (2.5) являются устойчивыми, а (2.2) и (2.4) — неустойчивыми. Модели (2.2) и (2.4) являются неустойчивыми, так как выходная координата (угол поворота) постоянно увеличивается при постоянном входном воздействии (напряжении на якоре), а скорость вращения стремится к некоторому определенному значению.

Авторегрессионно-регрессионная модель является устойчивой, если устойчивой является соответствующая ей авторегрессионная модель. Выполнить анализ устойчивости можно после идентификации параметров модели.

2.2 Идентификация авторегрессионно-регрессионной модели

Идентификация динамической системы заключается в отыскании математических моделей, поведение которых подобно поведению самой системы (объекта). Модель объекта необходима для синтеза законов управления, так как управление определяется в результате анализа прогноза поведения объекта.

При использовании в качестве модели объекта АРРМ предполагается, что объект является линейным (хотя бы для рассматриваемых режимов работы) или допускает линейное описание. Реальные же объекты являются нелинейными.

Для идентификации необходимо выбрать порядок модели (ее вид), а затем идентифицировать ее параметры (коэффициенты). Вид модели определяется экспериментально, из заданного списка возможных моделей. Для каждой из них идентифицируются параметры, и оценивается ее точность. На основании анализа точности описания и сложности модели делается вывод о ее пригодности. Таким образом, в общем случае, процесс выбора модели и идентификации параметров является циклическим процессом.

Для описания данной электромеханической системы будем использовать АРРМ, имеющую вид (2.2).

На начальном этапе необходимо выбрать порядок авторегрессионно-регрессионной модели. Для достижения этой цели проводился эксперимент, в котором циклически проводился подбор порядка модели с определением точности полученной на каждом шаге модели, исходя из реальных экспериментально полученных данных. Поиск подходящего порядка модели проводился в диапазоне p = 0..20.

Математическая модель системы слежения РЛС

В результате была найдена модель, удовлетворяющая требованиям точности, порядок которой составляет (3, 3). Общий вид АРРМ объекта (электромеханической системы) представлен ниже:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.6)

Если за основу взять выражение (2.3), то конечная АРРМ будет иметь вид:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.7)

В режиме холостого хода, когда момент М на валу двигателя равен нулю (т.е. Математическая модель системы слежения РЛС), выражения (2.6) и (2.7) примут вид:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.8)

Математическая модель системы слежения РЛС (2.9)

Однако перед окончательным выбором вида математической модели, следует упомянуть следующий факт: особенностью рассматриваемой системы является то, что тормозящий момент на валу электропривода имеет константный характер так как обусловлен, как говорилось в разделе 2.1, силами трения, а также, так называемой, ветровой нагрузкой, которая симметрично действует и на разгон и на торможение. Таким образом тормозящий момент существует и равен некоторому константному значению, а следовательно он будет учитываться при идентификации системы автоматически.

Таким образом, первый этап идентификации, на котором был определен порядок модели, выполнен. Далее будут использоваться выражения (2.8) и (2.9).

Вторым этапом идентификации является нахождение численных значений параметров авторегрессионно-регрессионной модели: Математическая модель системы слежения РЛС, которые по своему смыслу являются весовыми коэффициентами.

Нахождение численных значений параметров модели будем производить с помощью метода наименьших квадратов (МНК). В результате применения метода МНК будет получен вектор оценочных значений параметров модели. Суть МНК заключается в минимизации суммы квадратов ошибок исходных уравнений (2.8) для данного набора фазовых координат динамической системы.

Для идентификации параметров необходимо наблюдать входные и выходные фазовые координаты системы. Для нашей системы, как упоминалось выше, входной координатой является Ut, выходной координатой — jt. Данные наблюдений заносятся в таблицу (таблица 2.1):

Таблица 2.1 Исходные данные для идентификации

Математическая модель системы слежения РЛС

t

jt

jt-1

jt-2

jt-3

Ut
1

j0

—

—

—

U0
2

j1

j0

—

—

U1
3

j2

j1

j0

—

U2
4

j3

j2

j1

j0

U3
5

j4

j3

j2

j1

U4
…

…

…

…

…

…
t

jt

jt–1

jt–2

jt–3

Ut

Далее из таблицы 2.1 формируются матрицы X и Y, которые имеют вид:

Математическая модель системы слежения РЛС

Математическая модель системы слежения РЛС

Конечной расчетной формулой МНК является выражение (2.10):

Математическая модель системы слежения РЛС (2.10)

где Математическая модель системы слежения РЛС — вектор-столбец оценочных параметров модели (2.8), X и Y — указанные выше матрицы.

Таким образом, в результате вычислений получается вектор-столбец оценочных параметров модели (2.8) имеющий вид:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.11)

Или

Математическая модель системы слежения РЛС

Для идентификации модели электромеханической системы использовались данные, экспериментально полученные при проведении исследований динамических характеристик и параметров привода РЛС в ООО НПО «Горизонт» [3]. Значения для каждой фазовой координаты представляют собой векторы, полученные путем измерения данной координаты в конкретные промежутки времени, определяемые временем квантования, которое составило Математическая модель системы слежения РЛС секунды.

В качестве исходных данных выступают скорость поворота исполняемого органа привода и управляющее воздействие. В процессе проведения эксперимента были получены несколько траекторий движения системы, а именно девять, после чего было проведено усреднение результатов. Так как измерения проводились с малым временем квантования, то для уменьшения громоздкости расчетов была проведена интерполяция исходных данных с временем квантования Математическая модель системы слежения РЛС секунды. Экспериментальные данные представлены на рисунках 2.4 — 2.7 и представляют собой зависимость значений фазовых координат от времени.

На рисунке 2.4 представлены множество траекторий, снятых с экспериментальной установки в процессе эксперимента. На рисунке 2.5 представлены усредненные траектории, а на рисунке 2.6. — интерполированные; рисунки а) представляют собой угол поворота, а рисунки б) — скорость. На рисунке 2.7 изображено подаваемое в процессе эксперимента управление.

Математическая модель системы слежения РЛС

Используя приведенные исходные данные, была построена таблица, как было показано выше и с помощью нее сформированы матрицы X и Y. Подставив эти матрицы в выражение (2.10), был получен вектор-столбец оценочных параметров авторегрессионно-регрессионной модели объекта. Значения параметров АРРМ имеют вид, приведенный ниже:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.12)

Таким образом был получен общий вид авторегрессионно-регрессионной модели объекта, который приведен ниже:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.13)

Для получения значений wt, необходимо задаться выражением:

Математическая модель системы слежения РЛС

Проверим адекватность полученной модели. Для этого сравним исходные данные, полученные экспериментально, и данные полученные с помощью математической модели, вид которой приведен выше.

На рисунке 2.8 представлены эталонная и смоделированная траектории движения системы. На рисунке 2.8, а изображены графики изменения угла поворота jt, а на рисунке 2.8, б — графики изменения скорости поворота wt. Из графика видно, что авторегрессионно-регрессионная модель объекта, с данными параметрами адекватно описывает поведение реальной системы.

Таким образом был получен вид авторегрессионно-регрессионной модели, удовлетворяющий требованием точности. Процесс идентификации завершился за шаг.

Математическая модель системы слежения РЛС

Следует упомянуть тот факт, что данная модель описывает траектории системы не в принятых единицах измерения углов и скоростей, а в некоторых унифицированных импульсах, которые используются в данной электромеханической системе. Для перехода к градусам необходимо воспользоваться следующим выражением: Математическая модель системы слежения РЛС где j — искомый угол, n — количество импульсов.

2.3 Формирование ограничений

Любая реальная техническая система имеет ограничения на управление. Это обусловлено конструкцией и техническими характеристиками рассматриваемой системы. Ограничения отражаются в технических условиях на эксплуатацию системы.

Управляющим параметром электропривода является напряжение на якоре, которое обозначается U. В связи с техническими особенностями данного объекта управления, напряжение на якоре не может превышать некоторого предельно допустимого значения. Это обусловлено максимальным током в обмотке якоря Математическая модель системы слежения РЛС, а также характеристиками источника энергии, используемого в данной системе. Таким образом, необходимо учитывать это ограничение при разработке управляющего устройства.

Еще одним ограничением на управляющий параметр, является то, что величина не может меняться скачкообразно на сколь угодно большую величину. Это ограничение обусловлено возможностями и конструкцией источника энергии и регулирующего устройства, которое задает характер изменения величины управляющего параметра. Это второе ограничение, накладываемое на управление.

Таким образом в данной работе рассматривается следующий случай: область управления U имеет размерность 2, т.е. эта область представляет собой плоскость в пространстве управлений.

Математически область управления U для данной системы задается следующей системой выражений:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.14)

где первое выражение накладывает ограничение на величину, а второе — на скорость изменения значения управляющего параметра. Выражение (2.14) представляет собой ограничения, написанные для непрерывных систем. Так как в рассматриваемом случае рассматривается дискретное время, то перепишем систему (2.14) в виде, пригодном для дискретных систем:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.15)

где Математическая модель системы слежения РЛС — представляет собой разность значений управляющего параметра текущего и предыдущего моментов времени, что для дискретных систем является аналогом скорости непрерывных систем.

Математическая модель системы слежения РЛС

На рисунке 2.9 представлен общий вид области управления для рассматриваемой задачи.

Реальные численные значения данных границ зависят от коэффициентов масштабирования реальной системы, которые определяются входящими в систему усилителями и преобразователями, и выбираются для каждого моделируемого объекта индивидуально, в строгом соответствии с техническими условиями и правилами эксплуатации. Для данной системы ограничения имеют вид:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.16)

Для того чтобы перейти из пространства управлений в базис времени необходимо воспользоваться теоремой Гамкрелидзе о числе переключений [1]. Движение будет осуществляться по граням области управления, т.е. по сторонам прямоугольника в пространстве управлений. На рисунке 2.10 представлены ограничения в координатах (t, U).

Ограничение на величину параметра представляет собой две горизонтальные линии, обозначенные на рисунке пунктиром, с ординатами a и –a. Ограничение на скорость изменения величины управляющего параметра определяется углом g наклона траектории:

Математическая модель системы слежения РЛС

Математическая модель системы слежения РЛС

Как видно из рисунка 2.10 управление имеет вид кусочно-гладкой функции с несколькими переключениями.

Точки переключений в базисе (t, U), соответствуют вершинам прямоугольника области управления (рисунок 2.9). Участок 1 на рисунке 2.11 соответствует движению по часовой стрелке по отрезку BC. Это движение будет длиться до момента достижения точки C, далее движение будет происходить по отрезку CD, на рисунке 2.11 этому движению соответствует участок 2. Движение по участку CD в пространстве управлений будет длиться до момента достижения точки D и т.д.

Существует один интересный случай, когда скорость управления, скачком меняется на противоположное значение, т.е. в пространстве управлений будет наблюдаться скачок с отрезка BC на отрезок CD. Этому соответствует участок 2’ в базисе (t, U). Участок 2’’ на рисунке 2.11 соответствует скачку с отрезка BC на отрезок CD в пространстве управлений, не достигнув точки переключения.

Математическая модель системы слежения РЛС

На самом деле такой характер изменения скорости допустим, так как при задании ограничений говорилось, что скачком не может меняться только величина управляющего параметра, тогда как на скорость изменения этого параметра такого ограничения не накладывалось. Это не противоречит рассуждениям приведенным в разделе 1.1. То есть управляющий параметр является не безынерционным, а скорость изменения этого параметра — безынерционным. Правомерность этого утверждения легко подтверждается физическим смыслом управления, являющегося напряжением на якоре.

Необходимо рассмотреть случай, при котором возникшую ошибку можно ликвидировать за один шаг. Запишем регулятор для АРРМ вида (2.8), обеспечивающий равенство Математическая модель системы слежения РЛС. Выражение для такого регулятора имеет вид:

Математическая модель системы слежения РЛС

или для ошибки:

Математическая модель системы слежения РЛС [5]

Будем называть такое управление одношаговым. Для реализации такого управления необходимо, чтобы выработанное таким образом управление также удовлетворяло условию (2.15), а иначе такое управление является нереализуемым за один шаг.

2.4 Формирование оптимальных траекторий

Как было указано выше (раздел 1.1), оптимальной траекторией называют траекторию x(t), по которой фазовая точка за кратчайшее время переходит из состояния x0 в состояние x1. Такой переход будет осуществляться при приложении оптимального управления. Оптимальным управление будет при движении по граням (границам) области управления в пространстве управлений. Для данной задачи, областью управления является прямоугольник (рисунок 2.9). Таким образом, управления будут представлять собой константные и линейно-нарастающие воздействия.

Для построения оптимальных траекторий необходимо найти решение математического выражения, с помощью которого описывается объект управления. В данном случае это авторегрессионно-регрессионная модель. Есть несколько способов решения данного уравнения: численный и аналитический. Численное решение удобно для применения ЭВМ, но имеет один недостаток. Так как решение имеет итерационный характер, то в процессе вычислений с каждым шагом накапливается ошибка. Аналитическое решение не страдает указанным недостатком и является более универсальным и точным по сравнению с численным, но в данном случае проблемы сопряжены с поиском решения.

Из теории линейных разностных уравнений известно, что общий вид аналитического решения для выражения (2.8) имеет вид:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.17)

где Математическая модель системы слежения РЛС — общее решение линейного неоднородного разностного уравнения, Математическая модель системы слежения РЛС — общее решение линейного однородного разностного уравнения, Математическая модель системы слежения РЛС — частное решение линейного неоднородного разностного уравнения. Более подробно выражение (2.17) можно записать в виде:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.18)

где m — порядок авторегрессии; Математическая модель системы слежения РЛС — константы, определяемые из начальных условий; Математическая модель системы слежения РЛС — корни характеристического уравнения (2.19) для исходного разностного уравнения (2.8), Математическая модель системы слежения РЛС — коэффициенты авторегрессионно-регрессионной модели (2.8). [6]

Математическая модель системы слежения РЛС (2.19)

где m — порядок авторегрессии. Для третьего порядка авторегрессии, выражение (2.18) будет иметь вид:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.20)

Математическая модель системы слежения РЛС (2.21)

Подставим в выражения (2.20) и (2.21) коэффициенты модели (2.13). После подстановки выражения будут иметь вид:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.22)

Математическая модель системы слежения РЛС

Для нахождения общего вида аналитического решения уравнения (2.13) необходимо найти корни характеристического уравнения (2.22) и коэффициенты ci выражения (2.21).

При нахождении корней характеристического уравнения (2.22) удобно воспользоваться функцией roots математического пакета MatLab. В результате расчетов были получены следующие значения:

Математическая модель системы слежения РЛС

Так как в результате вычислений был получен комплексно-сопряженный корень, то данное аналитическое решение является не удобным для использования в алгоритме и далее вычисления будут проводиться численными методами. Ниже приведены построенные оптимальные траектории в пространстве управлений. Эти траектории построены с учетом ограничений налагаемых на управление. Ограничения имеют вид системы (2.16). Таким образом, были построены траектории, соответствующие константному значению управляющего параметра и линейно-нарастающему.

На рисунке 2.12 представлены траектории системы соответствующие константному значению управляющего параметра без учета ограничения на скорость. На графике 2.12, а представлен график управления, на графике 2.12, б — траектория системы в пространстве фазовых координат системы (jt, w t), на графике 2.12, в — траектория системы в базисе (t, jt), на графике 2.12, г — траектория системы в базисе (t, wt).

Математическая модель системы слежения РЛС

На рисунке 2.13 представлены траектории системы соответствующие линейно-нарастающему значению управляющего параметра без учета ограничения на значение параметра. На графике 2.13, а представлен график управления, на графике 2.13, б — траектория системы в пространстве фазовых координат системы (jt, w t), на графике 2.13, в — траектория системы в базисе (t, jt), на графике 2.13, г — траектория системы в базисе (t, wt).

В процессе работы системы, управляющий параметр будет иметь несколько моментов переключения. В качестве иллюстрации этого случая приведен рисунок 2.14.

Математическая модель системы слежения РЛС

Математическая модель системы слежения РЛС

Движение системы при оптимальном управлении определяется начальными условиями. Рассмотрим начальные условия в базисе (t, jt). Для данной системы максимальный угол рассогласования не может превышать 180°, по модулю. Таким образом, в базисе (t, jt) необходимо выделить ограничения –p, +p, которые представляют собой горизонтальную полосу, внутри которой и будут располагаться точка, соответствующая начальному значению фазовой координаты j. На рисунке 2.15, показаны несколько вариантов начальных условий.

В зависимости от начальных условий, в базисе (jt, wt) будет существовать множество траекторий. При различных углах в начальных условиях, траектории будут располагаться по горизонтали.

Математическая модель системы слежения РЛС

Как говорилось при постановке задачи, данная проблема решается в базисе ошибок. Для перехода в базис ошибок необходимо воспользоваться выражением (1.13):

Математическая модель системы слежения РЛС

Это выражение переводит множество траекторий из базиса (jt, wt), в базис ошибок.

Математическая модель системы слежения РЛС

На рисунке 2.16 изображено множество оптимальных траекторий в базисе (jt, wt), а на рисунке 2.17 изображены те же траектории в базисе ошибок. Положение траекторий в базисе ошибок зависит от начальной ошибки по обеим фазовым координатам, то есть от угла рассогласования и разности скоростей.

При различных начальных углах оптимальные траектории будут распределяться по горизонтали. На рисунке 2.16 показаны три траектории с начальными углами 0°, 10° и 20°. В указанных случаях, начальная скорость равна нулю.

При различных начальных скоростях, траектории будут иметь идентичный вид, но начальной точкой движения будет точка не лежащая на оси абсцисс.

Математическая модель системы слежения РЛС

2.5 Анализ решений

Для последующего анализа решений в базисе ошибок, необходимо рассмотреть несколько вариантов начальных условий. Для этого необходимо разбить пространство ошибок на характерные подпространства.

Так как угол рассогласования не может превышать угла в 180°, то и ошибка не может превышать этого значения. Таким образом, в базисе ошибок можно выделить вертикальную полосу шириной 2p ([–p, +p]), за границы которой ошибка по углу не может выходить. На самом деле, если ошибка Математическая модель системы слежения РЛС превышает значение p, то угол рассогласования рассчитывается как показано ниже:

Математическая модель системы слежения РЛС (2.23)

где Математическая модель системы слежения РЛС — новое значение ошибки, не превышающее p.

Следует также упомянуть следующее: при положительной ошибке Математическая модель системы слежения РЛС начальная точка будет находиться справа от оси ординат, а при положительной ошибке Математическая модель системы слежения РЛС — выше оси абсцисс.

Так как управление имеет ограничение на величину, то величина скорости вращения вала системы не будет превышать некоторого максимального установившегося значения. Таким образом, величина ошибки Математическая модель системы слежения РЛС тоже не будет превышать некоторого максимального значения, определяемого максимальной скоростью системы и равной Математическая модель системы слежения РЛС. Из этого следует, что в базисе ошибок необходимо выделить горизонтальную полосу шириной Математическая модель системы слежения РЛС (Математическая модель системы слежения РЛС), за границы которой ошибка по скорости не может выходить.

Таким образом, в пространстве ошибок выделена прямоугольная область допустимых значений ошибок. Все движения будут происходить именно в этой области.

На рисунке 2.17 показаны оптимальные траектории в пространстве ошибок. Выделим из всего множества траекторий две, приводящие в ноль. Будем называть эти траектории главными. У левой главной траектории выделим верхнюю ветвь, а у правой — нижнюю. Движение по этим ветвям приводит в начало координат. Так как в разделе 1.4 была поставлена задача (1.12), то эти две ветви необходимо выделить особо, так как при движении по ним выполняется первое условие задачи (1.12).

Указанные выше ветви главных траекторий делят область ошибок на два подпространства P и Q. Анализ этих подпространств делается ниже.

Математическая модель системы слежения РЛС

Вокруг начала координат ограничим некоторую область S. Данная область соответствует такому положению системы, при котором управление необходимое для коррекции этой ошибки не будет превышать своего максимального значения, то есть не будет нарушаться первое выражение системы (1.13). В графической интерпретации, в пространстве управлений движение будет происходить по горизонтальным границам (рисунок 2.7). Верхняя и нижняя ветки главных траекторий разбивают пространство S на два подпространства — S1 и S2.

Таким образом, были построены четыре подпространства в пространстве ошибок, которые изображены на рисунке 2.18.

Количество точек переключения и вид управления зависит от начальных условий. Рассмотрим различные варианты начальных условий:

Математическая модель системы слежения РЛС

система находится в точке лежащей в плоскости P (точка Математическая модель системы слежения РЛС на рисунке 2.19); в этом случае движение в пространстве ошибок будет проходить по траектории, состоящей из двух кривых, то есть траектория будет иметь два интервала постоянства; этому движению соответствует управление с тремя точками переключения (рисунок 2.20, участок 1);

система находится в точке лежащей в плоскости S1 (точка Математическая модель системы слежения РЛС на рисунке 2.19); в этом случае движение в пространстве ошибок будет проходить также по двум кривым, то есть траектория будет иметь два интервала постоянства; но этому движению соответствует управление с двумя точками переключения (рисунок 2.20, участок 2);

в случае когда система находится в подпространстве Q, движение будет иметь такое же количество интервалов постоянства и точек переключения как и случай 1, но знак управляющего параметра изменится на противоположный (рисунок 2.19, точка Математическая модель системы слежения РЛС, рисунок 2.20, участок 3);

в случае когда система находится в подпространстве S2, движение будет иметь такое же количество интервалов постоянства и точек переключения как и случай 2, но знак управляющего параметра изменится на противоположный (рисунок 2.19, точка Математическая модель системы слежения РЛС, рисунок 2.20, участок 4);

Т. о. данные траектории являются решением задачи об оптимальном быстродействии и задача сводится к нахождению моментов времени переключений управляющего параметра U.

При определении моментов точек переключения можно использовать как аналитические выражения, так и численные методы. При определении моментов точек переключения аналитически необходимо решить систему уравнений вида (2.18) для частного случая, где одно из уравнений написано для кривой, являющейся главной траекторией, а другое — для кривой, проходящей через точку, в которой находится система в данный момент и пересекающую главную траекторию, описанную первым уравнением системы. Общий вид системы приведен ниже:

Математическая модель системы слежения РЛС

В том случае, если аналитические выражения не удовлетворяют требованиям, предъявленным к алгоритму в разделе 1.3, точки переключения необходимо искать численными методами.

Как уже было сказано выше, численные методы имеют итерационный характер, и не обладают высокой точностью.

2.6 Общая структура системы оптимального управления

В соответствии с выше изложенным материалом, построена система оптимального управления. Система представляет собой устройство, корректирующее управление на каждом шаге. Под шагом понимается момент времени, в который производится измерение угла как ведомого так и ведущего приводов.

Общая структура системы приведена на рисунке 2.21. В общей структурной схеме выделено два основных блока:

1 — блок оптимального управления;

2 — математическая модель объекта управления в виде АРРМ.

В блоке оптимального управления происходит выработка управления на каждом шаге.

Рассмотрим блок оптимального управления (блок 1) подробнее. Развернутая структурная схема блока оптимального управления представлена на рисунке 2.22.

В структурной схеме на рисунке 2.22 выделены следующие блоки:

1 — первый блок выбора алгоритма расчета управления;

2 — второй блок выбора алгоритма расчета управления;

3 — выдача управления последнего шага;

4 — выдача одношагового управления;

5 — расчет и выдача оптимального управления.

В блоке 1 происходит определение того, нужно ли корректировать значение управляющего параметра, то есть если ошибка не превышает некоторого предельно допустимого значения, то корректировка управляющего параметра не производится. В работу включается блок 3, который выдает управление последнего шага, которое обеспечило движение с допустимой ошибкой.

Если ошибка превышает предельно допустимое значение, то в блоке 2 выясняется, можно ли достигнуть предельно допустимого значения ошибки за один шаг. Если это возможно, то в работу вступает блок 4, в котором рассчитывается и выдается одношаговое управление.

Если за один шаг значение ошибки не удается свести к предельно допустимому, то в работу вступает блок 5, в котором делается прогноз на применяемое управление. В нем определяется знак управления, находится количество точек переключений значения управляющего параметра, рассчитываются моменты времени, в которые будет происходить переключение управляющего параметра и выдается управление на следующий шаг. Структура блока 5 (рисунок 2.22) приведена на рисунке 2.23.

В структурной схеме на рисунке 2.23 выделены следующие блоки:

1 — блок определения области в пространстве ошибок, в которой находится система на данном шаге;

2 — блок определения знака управления и количества точек переключения управляющего параметра;

3 — блок вычисления моментов времени, в которые будут происходить переключения управляющего параметра;

4 — блок выработки управления на следующий шаг.

Таким образом, в данном разделе была рассмотрена общая структура блока оптимального управления, на основе которой можно построить его математическую модель.

2.7 Полученные результаты

В соответствии с проведенными рассуждениями и опираясь на структурную схему, приведенную в предыдущем разделе, была построена математическая модель данной системы оптимального управления. Математическое описание и программирование алгоритма проводилось в среде пакета MatLab 6.5.

Начальными данными для проведения расчетов является семейство траекторий системы, экспериментально полученные при проведении исследований динамических характеристик и параметров привода РЛС в ООО НПО «Горизонт» [3]. Исходные данные приведены на рисунке 2.4.

Для сравнения результатов были использованы данные, полученные в результате измерения выходных координат системы регулирования привода антенны, построенной с использованием ПИД-регулятора [3]. На рисунке 2.24 приведены зависимости ошибки рассогласования антенн (сплошная линия) и управления (пунктирная линия) от времени.

На рисунке 2.25 – 2.26 приведены данные, полученные в результате работы описанного выше алгоритма оптимального управления. На рисунке 2.25 приведен график зависимости полученного управления от времени. На рисунке 2.26, а приведен график зависимости угла поворота исполнительного органа установки от времени; на рисунке 2.26, б — график зависимости скорости поворота от времени; на рисунке 2.26, в — траектория движения системы в пространстве фазовых координат системы; на рисунке 2.26, г — график зависимости ошибки по углу поворота от времени; на рисунке 2.26, д — график зависимости ошибки по скорости поворота от времени и на рисунке 2.26, е — траектория движения системы в пространстве ошибок.

Проведем сравнительную характеристику представленных диаграмм. Из рисунка 2.24 видно, что процесс синхронизации антенн и выход на рабочий режим завершается приблизительно за десять секунд. Из графиков, приведенных рисунках 2.25 – 2.26 можно сделать вывод, что построенная система выходит на рабочий режим, приблизительно, за 1,5 секунды, что, почти, в 6 раз быстрее системы, построенной на основе ПИД-регулятора.

Процесс выхода на рабочий режим завершился с некоторой незначительной ошибкой, которую можно ликвидировать в следующем цикле работы системы оптимального управления. Этот процесс может продолжаться длительное время, поэтому необходимо задавать некоторое предельно допустимое значение ошибки, при котором работа системы будет удовлетворять техническим требованиям, предъявляемым к данной установке.

Таким образом, была смоделирована система управления, обеспечивающая более чем пятикратный выигрыш в быстродействии по сравнению с существующими системами, построенными на основе ПИД-регуляторов.

Математическая модель системы слежения РЛС

Математическая модель системы слежения РЛС

3 Практическая реализация

3.1 Реализация оптимального управления в среде пакета matlab

Для наглядного представления полученных в процессе работы алгоритма данных, все расчеты были выполнены в среде пакета MatLab. Была написана файл-функция Optimum_contr моделирующая работу блока оптимального управления и поведения системы в целом.

Структура программы имеет вид файл-функции, с несколькими подфункциями, описанными внутри данного файла. Такая организация позволяет запускать данную программу из командной строки интерпритатора MatLab.

Как было сказано выше, данная программа имеет ряд подпрограмм, описанных в основном файле.

Подпрограмма data_load() предназначена для загрузки начальных данных из файла.

Подпрограмма ident() производит вычисление параметров авторегрессионно-регрессионной модели с помощью метода МНК.

Для вычисления угловой скорости системы от угла существует подпрограмма calc_w(), которая вычисляет текущую скорость как разность текущего и предыдущего значений угла.

Подпрограмма upr() строит траекторию движения системы при заданном управлении в течении заданного количества шагов.

Подпрограмма u_calc() является основной частью системы. В ней производятся основные вычисления при выработке оптимального управления.

Подпрограмма znak() предназначена для определения начального знака управляющего параметра.

Подпрограмма countdot() определяет, в какую из областей пространства ошибок попадает фазовая точка системы в данный момент времени и вычисляет количество точек переключения управляющего параметра.

В подпрограмме dot_time() происходит вычисление моментов времени, в которые необходимо произвести переключение управляющего параметра.

В основном файле программы описаны и другие функции, рассматривать которые в рамках данной работы не имеет смысла, так как они являются вспомогательными и выполняют действия, необходимые для нормального функционирования системы.

3.2 Выбор микроконтроллера

Выбор типа контроллера обуславливается несколькими факторами, а именно: производительностью арифметическо-логического устройства, ёмкостью оперативного запоминающего устройства и постоянного запоминающего устройства, доступностью ПО для создания программ и отладки, а также доступностью на российском рынке.

При создании алгоритма изначально учитывалась его адаптация к применению в микроконтроллерах. Таким образом, был получен алгоритм, основанный лишь на элементарных арифметических операциях, которые не требуют разработки дополнительных библиотек для производимых вычислений. При адаптации к конкретной системе, для данного алгоритма необходимо провести предварительные вычисления — идентификацию установки — для загрузки полученных параметров в микроконтроллер.

В настоящее время большое распространение получила продукция фирм: INTEL, MICROCHIP и ATMEL. Большинство микроконтроллеров MICROCHIP и ATMEL имеют FLASH память программ, что позволяет достаточно просто выполнять отладку программного обеспечения, а также его обновление. Микроконтроллеры ATMEL семейства АТ89 совместимы с семейством MCS-51, которое в настоящее время получило широкое распространение. Для MCS-51 разработаны и доступны библиотеки и системы создания программ и отладки. Среди микроконтроллеров ATMEL семейства АТ89 имеется контроллер AT89S8252, который допускает программирование непосредственно в оборудовании, в котором используется, что особенно удобно на этапе разработки и отладки.

Контроллер AT89S8252 работает с тактовой частотой 24 МГц, что обеспечивает производительность порядка двух миллионов операции в секунду, имеет встроенные операции умножения и деления, 8 Кбайт ПЗУ программ и 256 байт ОЗУ данных. Анализ основных характеристик контроллера AT89S8252 показывает его пригодность для решения задачи, поставленной в данной работе.

4 Экономическое обоснование проекта

4.1 Технико-экономическая характеристика

Данный проект является научно-исследовательской разработкой (НИР) в области автоматизации деятельности предприятий и относится к информационным системам автоматизированного проектирования.

Целью проекта является создание программного продукта (ПП), основанного на математическом пакете MatLab, реализующего математическую модель системы управления, построенной на основе оптимального закона, для системы слежения РЛС.

Данный проект можно отнести к научно-исследовательской работе, которая принадлежит к типу прикладных, направленных на решение научных проблем с целью получения конкретных результатов, которые могут быть использованы в опытно-конструкторских разработках (ОКР). Постановка данной задачи на разработку соответствует требованиям соответствующим данному виду НИР. Характер проведения разработки ПО был таков, что на ряду с основными задачами решалась масса проблем, заключающихся в поиске оптимальных решений использования тех средств, которые предоставляли доступные программное, аппаратное обеспечения и математическая база.

4.2 Маркетинговая ориентация

На данном этапе разработки можно выбрать следующую маркетинговую ориентацию:

преимущества у потребителя;

с подкреплением;

в реальном исполнении;

по замыслу.

Ниже характеристики системы слежения РЛС с позиции маркетинга приведены в виде схемы на рисунке 4.1.

Преимущества у потребителя:

Система осуществляет автоматический вывод объекта (ДПТ) на заданную траекторию за минимальное время, а также слежение и отработку с необходимой точностью задающего (наблюдаемого) воздействия.

С подкреплением:

Узкоспециализированный ПП, используемый для синтеза закона управления объектом (ДПТ), а также моделирования поведения системы под действием полученного оптимального закона управления.

В реальном исполнении:

Структурная схема системы управления с набором аналитических выражений для основных управляющих органов объекта (ДПТ).

По замыслу:

Автоматический выход на заданные параметры работы объекта за минимальное время. Движение по заданной траектории с установленной точностью.

Рисунок 4.1 Маркетинговая ориентация

Пояснения к рисунку 4.1:

1) Основной целью создания ПП является автоматизация рабочего места научного сотрудника, а также поддержка принятия решений специалистов различного профиля. В ходе выполнения работы было проведено построение ММ информационной системы как задачи интеллектуальной системы автоматизированного проектирования и моделирования, были исследованы ее характеристики и вычислены некоторые параметры необходимые для практической реализации.

2) В реальном исполнении — это ПО информационной системы, функционально состоящее из структурной схемы системы управления с набором аналитических выражений для основных управляющих органов объекта (ДПТ). Система базируется на весьма распространенном в настоящее время классе ПЭВМ и имеет кросплатформенную реализацию.

3) Использование данного ПО носит специализированный характер: интерфейс пользователя обусловлен используемой программой интерпретатором (MatLab) и предназначен для освоения лицам, ранее работавшим с программой интерпретатором, но, возможно, не являющимися специалистами в области компьютерных технологий.

4) Основными достоинствами данного продукта являются гибкость, уникальность, оптимизация под требования конкретных задачи и заказчика. Система обладает относительно широкой аппаратной независимостью; некоторой программной (платформенной) независимостью (в пределах семейства Unix-подобных систем).

4.3 оценка научно-технической результативности и социальной эффективности НИР

Результатом НИР является достижение научного, научно-технического, экономического и социального эффекта.

Научный эффект характеризует получение новых научных знаний и отражает прирост информации, предназначенной для внутринаучного потребления. Научно-технический эффект характеризует возможность использования результатов выполняемых исследований в других НИР или ОКР и обеспечивает получение информации, необходимой для создания новой техники. Экономический эффект характеризуется выраженной в стоимостных показателях экономией живого и овеществленного труда в общественном производстве, полученной при использовании результатов прикладных НИР. Социальный эффект проявляется в улучшении условий труда, повышении экологических характеристик, развитии здравоохранения, культуры, науки, образования, и т.д.

Для итоговой оценки результатов НИР в зависимости от вида выполняемых исследований и поставленных целей в качестве критерия эффективности принимается один из видов эффекта, а остальные используются в качестве дополнительных характеристик.

Специфика проводимой работы не позволяет нам взять в качестве базового критерия — экономический или социальный эффект, поэтому имеет смысл остановиться на рассмотрении научного и научно-технического эффекта.

Количественную оценку научного эффекта целесообразно производить путем расчета научной результативности, научно-технического эффекта — научно-технической результативности.

Оценка научной и научно-технической результативности для НИР производится с помощью коэффициентов, рассчитываемых по формулам:

Математическая модель системы слежения РЛС (4.1)

Математическая модель системы слежения РЛС (4.2)

где Математическая модель системы слежения РЛС — коэффициент научной результативности; Математическая модель системы слежения РЛС — коэффициент научно-технической результативности; Математическая модель системы слежения РЛС — коэффициент значимости i-го фактора; Математическая модель системы слежения РЛС — коэффициент достигнутого уровня i-го фактора; n, m — соответственно количество факторов научной и научно-технической результативности.

Для поисковых исследований рассчитывается коэффициент научной результативности и коэффициент научно-технической результативности.

При оценке научной и научно-технической результативности используются различные факторы, влияющие на их количественную оценку. В качестве факторов при оценке научной результативности могут быть приняты:

новизна полученных или предполагаемых результатов;

глубина научной проработки;

степень вероятности успеха (при незавершенности работы).

В качестве факторов при оценке научно-технической результативности могут применяться:

перспективность использования; масштаб реализации;

завершенность полученных результатов.

В таблице 4.1 приведены факторы и признаки, характеризующую научную результативность, а в таблице 4.2 научно-техническую результативность НИР, а так же числовые значения Математическая модель системы слежения РЛС и Математическая модель системы слежения РЛС.

Таблица 4.1. Характеристика факторов и признаков научной результативности фундаментальных НИР

Фактор научной результативности

Коэффициент значимости фактора, kнз

Качество фактора

Характеристика фактора

Коэффициент достигнутого уровня, kду
Новизна полученных или предполагаемых результатов

0,5

Высокая

Получены принципиально новые результаты, неизвестные ранее науке, создана новая теория, открыта новая закономерность.

1,0
Средняя

Установлены некоторые общие закономерности, методы, способы, позволяющие создать принципиально новые виды техники.

0,7
Недостаточная

Положительное решение поставленных задач на основе простых сообщений, анализ связей между фактами, распространение неизвестных научных принципов на новые объекты.

0,3
Тривиальная

Описание отдельных элементарных факторов, передача и распространение ранее полученных результатов, реферативные обзоры.

0,1
Фактор научной результативности

Коэффициент значимости фактора, kнз

Качество фактора

Характеристика фактора

Коэффициент достигнутого уровня, kду
Глубина научной проработки

0,35

Высокая

Выполнены сложные теоретические расчеты, результаты проверены на большом количестве экспериментальных данных.

1,0
Средняя

Сложность теоретических расчетов не высока, результаты проверены на ограниченном количестве экспериментальных данных.

0,6
Недостаточная

Теоретические расчеты просты, экспериментальная проверка не проводилась.

0,1
Степень вероятности успеха

0,15

Большая

Успех весьма возможен, имеется большая вероятность положительного решения поставленных задач.

1,0
Умеренная

Поставленные задачи теоретически и технически осуществимы, успех возможен.

0,6
Малая

Теоретически осуществимо, но идея рискованная, успех весьма сомнителен.

0,1

Таблица 4.2. Характеристика факторов и признаков научно-технической результативности фундаментальных НИР

Фактор научной результативности

Коэффициент значимости фактора, kнз

Качество фактора

Характеристика фактора

Коэффициент достигнутого уровня, kду
Перспективность использования результатов

0,5

Первостепенная важность

Результаты могут быть использованы во многих научных направлениях, имеют значение для развития сопряженных наук.

1,0
Важная

Результаты будут использованы в конкретном научном направлении при разработке новых технических решений, направленных на существенное повышение производительности общественного труда в народном хозяйстве.

0,8
Полезная

Результаты будут использованы при проведении последующих НИР, при разработке новых технических решении в конкретной отрасли народного хозяйства.

0,5
Масштаб возможной реализации результатов

0,3

Народно-хозяйственный

Время реализации, лет:

До 3

5

10

свыше 10

0,5

0,6

0,8

1,0

Отраслевой

Время реализации, лет:

До 3

5

10

свыше 10

0,8

0,7

0,5

0,3

Отдельные организации и предприятия

Время реализации, лет:

До 3

5

10

свыше 10

0,2

0,3

0,4

0,5

Завершенность полученных результатов

0,2

Высокая

Методика, инструкция, руководящие материалы, классификатор, нормативы.

1,0
Средняя

Технические задания на прикладные НИР или ОКР

0,8
Фактор научной результативности

Коэффициент значимости фактора, kнз

Качество фактора

Характеристика фактора

Коэффициент достигнутого уровня, kду
0,2

Достаточная

Рекомендации, развернутый анализ, предложения.

0,6
Недостаточная

Обзор, информационным сборник.

0,4

Произведем расчет данных коэффициентов:

Оценка научно-технической результативности:

Новизна полученных или предполагаемых результатов: Математическая модель системы слежения РЛС. Качество фактора: средняя. Установлены некоторые общие закономерности, методы, способы, позволяющие создать принципиально новые виды техники Математическая модель системы слежения РЛС.

Глубина научной проработки: Математическая модель системы слежения РЛС. Качество фактора: средняя. Сложность теоретических расчетов не высока, результаты проверены на ограниченном количестве экспериментальных данных Математическая модель системы слежения РЛС.

Степень вероятности успеха: Математическая модель системы слежения РЛС. Качество фактора: умеренная. Поставленные задачи теоретически и технически осуществимы, успех возможен Математическая модель системы слежения РЛС.

Характеристика факторов и признаков научно-технической результативности фундаментальных НИР.

Перспективность использования результатов Математическая модель системы слежения РЛС. Качество фактора: важная. Результаты будут использованы в конкретном научном направлении при разработке новых технических решений, направленных на существенное повышение производительности общественного труда в народном хозяйстве Математическая модель системы слежения РЛС.

Масштаб возможной реализации результатов: Математическая модель системы слежения РЛС. Качество фактора: отраслевой. Время реализации до 3 лет Математическая модель системы слежения РЛС.

Завершенность полученных результатов Математическая модель системы слежения РЛС. Качество фактора: средняя. Техническое задание на прикладных HИР или ОКР Математическая модель системы слежения РЛС.

Полученные значения коэффициентов подставим в приведенные выше формулы (.1) и (.2):

Математическая модель системы слежения РЛС

4.4 Производственный план

Процесс изготовления УСиУ включает в себя следующие этапы:

изготовление основы для печатной платы;

изготовление корпусов;

установка микросхем и других элементов на печатные платы;

пайка элементов;

сборка устройства;

проверка работоспособности;

устранение неисправностей;

выпуск инструкции по эксплуатации;

изготовление упаковки;

упаковка.

Производство планируется на базе АО «Х», при этом изготовление основ для плат, корпусов, упаковки и выпуск инструкций будет осуществляться смежниками, а основные работы — цехом «х», который специализируется на ремонте и обслуживании электронных систем различного технологического оборудования предприятия. Цех оснащён современным электронным оборудованием, его работники имеют высокую квалификацию.

4.4.1 Расчёт затрат на разработку

Основная заработная плата

К этой статье относится заработная плата сотрудников непосредственно связанных с выполнением НИР, а также зарплата сотрудников внештатного состава, привлекаемых к разработке и выполнению НИР.

Таблица 4.3 Заработная плата сотрудников

Должность

Заработная плата в месяц, руб.

Стоимость одного рабочего дня, руб.
Руководитель проекта

10200

510
Разработчик

5600

280

Таблица 4.4 Затраты на оплату труда

Этапы разработки

Исполнитель

Трудоемкость, чел. /день

Оплата работникам руб./день

Примечание
1. Постановка задачи

руководитель проекта

1

510

2. Разработка структурной схемы устройства

руководитель проекта, разработчик

5

2550

1400

3. Выбор электрических схем согласно структурной схеме

разработчик

10

2800

4. Разработка схемы электрической принципиальной

разработчик

6

1680

5. расчёт элементов схемы электрической принципиальной

разработчик

7

1960

6. Составление перечня элементов

разработчик

3

840

Итого

2 человека

32

11740

Таким образом основная заработная плата составляет:

Зо= 11740 руб.

Дополнительная заработная плата

Размер дополнительной заработной платы сотрудников, непосредственно выполняющих НИР, определяется в процентах от основной. В научных учреждениях она составляет 10–15% от основной заработной платы.

Дополнительная заработная плата составляет:

Зд= 0,12* Зо= 1408,8 руб.

Отчисления на социальное страхование

На эту статью относятся отчисления на оплату перерывов в работе по причине временной нетрудоспособности.

Отчисления на социальное страхование:

Осс= 0,365*( Зо+ Зд) = 4799,3 руб.

Накладные расходы

Таблица 4.5 Накладные расходы

Наименование затрат

Количество, шт.

Стоимость, руб.

Канцелярские товары:

бумага формата А1 ;

бумага формата А4:

тетрадь общая;

карандаш;

ластик;

ручка;

прочие затраты.

3

100

1

3

2

3

20

100

10

10

8

5

70

Единовременные затраты:

ЭВМ.

1

400

Итого

701

Накладные расходы:

Рн= 701 руб.

Затраты на проектирование составляют:

Зпр= Зо + Зд + Осс + Рн;

Зпр = 11740 + 1408,8 + 4799,3 + 701 = 18649,1 руб.

4.4.2 Затраты на создание опытного образца

Закупка комплектующих для производства УСиУ будет производиться в фирмах г. Ростова-на-Дону, занимающихся оптовой торговлей электронными элементами, или непосредственно на предприятиях-производителях.

Таблица 4.6 Комплектующие материалы

Статьи затрат

Кол-во, шт.

Цена за один элемент, руб.

Сумма, руб.

1. Основной материал:

Стеклотекстолит размером 15×10 см;

Припой ПОС-61 (0,2 кг);

Флюс КЭ (0,1 кг);

Спирт этиловый (0,05 кг);

30

35

10

15

2. Комплектующие:

Микросхемы;

Резисторы;

Разъёмы;

Изолированный проводник;

Другие.

21

12

2

2

28,5

1,4

20

5

600

17

40

10

Итого

757

Таблица 4.7 Потребность в персонале и оплате труда.

Вид работы

Кол-во человек

Квалификация

Оплата труда за единицу продукции

1. Изготовление печатной платы:

разводка плата;

радиомонтаж.

1

Радиомонтажник 4-го разряда

350

2. Изготовление корпуса для платы

2

Конструктор, слесарь-сборщик 4-го разряда

300

205

3. Сборка

1

Слесарь-сборщик 4-го разряда

73

Итого

3

928

Затраты на опытный образец:

Зоб= Зкм + Зот;

Зоб = 757 + 928 = 1685 руб.

4.4.3 Затраты на эксплуатацию

Таблица 4.8 Структура затрат на производство

Наименование затрат по экономическим элементам

Величина затрат %

Величина затрат руб.

1 . Материальные затраты

2. Заработная плата

3. Отчисления на социальное страхование

4. Энергоресурсы

5 . Амортизационные отчисления

6. Ремонтный фонд оборудования

7. Прочее

44

30

40% от ЗП

8

9

7

2

1996,3

1361

544,4

363

408,3

317,6

90,75

Итого

100

4537

Таблица 4.9 Расчёт общих затрат

Наименование затрат

Стоимость, руб.

1. Затраты на проектирование Зпр

2. Затраты на опытный образец 3об

3. Затраты на маркетинг Зм (10% от Зоб)

18649,1

1685

168,5

Суммарные затраты по проекту

20502,6

4.4.4 Ценообразование

Цена проекта, определяется себестоимостью и прибылью, которая в свою очередь составляет 10% от себестоимости. Себестоимость равна величине затрат на производство. Таким образом:

Цена проекта = себестоимость + % рентабельности;

Цпр= 4537 + 0,1*4537 = 4990,7 руб.

Примем цену продажи равной Цпр = 4990 руб.

Затраты в оборотные средства на создание запаса комплектующих и незавершённого производства:

Oc = C*Ncp,

где С — себестоимость; Ncp — среднеквартальный выпуск изделий в 1-м полугодии планируемого периода;

Ос= 4990*17.5 = 87325 руб.

Округленно, потребность в основном капитале определена в сумме 20500 руб.; в оборотном капитале — 87300 руб.

Таким образом, общая потребность в инвестициях определена в размере 107800 руб.

Выводы

Проведенный расчет показал перспективность проводимой научной разработки. Коэффициенты научной результативности и научно-технической результативности показали, что результаты выполняемых исследований могут быть использованы и в других НИР или ОКР. Иными словами масштабы реализации и применения результатов данной НИР велики. Что касается завершенности полученных результатов, то хотелось бы отметить следующее. В данной НИР решена основная задача слежения — движение по заданной траектории, но полноценность решения задачи зависит от каждого частного случая.

5 Безопасность и экологичность проекта

Программный продукт (ПП), реализующий синтез оптимального управления для системы слежения, позволяет, на этапе синтеза, получать рабочие параметры математической модели, которые в дальнейшем могут быть использованы для настройки реальных электронных устройств слежения и управления (УСиУ), а также моделировать и отображать в удобной для человека форме поведение системы при синтезированном управлении. Таким образом, данный ПП позволяет не только рассчитывать рабочие параметры, но и проверять их работоспособность без непосредственного запуска дорогостоящего и энергоемкого оборудования, что, в свою очередь повышает экологичность разработки.

В процессе работы с программой оператор взаимодействует с ЭВМ. При работе с техническими средствами и с вычислительной техникой, в частности, одной из основных составляющих при обеспечении условий охраны труда является эргономическая безопасность рабочего места. Выполнение требований эргономичности означает гарантию комфортности, эффективности, безопасности и надежности работы человека с ПК.

Эргономическая безопасность ПК включает в себя следующие требования:

требования к визуальным параметрам средств отображения информации индивидуального пользования;

требования к эмиссионным параметрам ПК – параметрам излучений дисплеев, системных блоков, источников и др.;

требования к показателям безаварийности.

Другим важным фактором обеспечения безопасности труда является правильная организация электропитающих сетей. Очень часто для нормального, а главное, безопасного функционирования вычислительных центров и предотвращения таких чрезвычайных ситуаций как пожар, требуется переоборудование электропроводки в помещениях, в которых располагаются ЭВМ.

5.1 Анализ опасных и вредных факторов

Для безопасной и комфортной работы человека-оператора необходимо, чтобы все условия его труда соответствовали оптимальным. При этом под условиями работы подразумевается комплекс различных факторов, установленных стандартами по безопасности труда (ССТБ).

Этот комплекс включает в себя следующие факторы:

психофизические;

биологические;

химические;

и физические факторы.

К психофизическим факторам относятся различные физические (зрительное перенапряжение) и нервно-психические (монотонность труда, умственное и эмоциональное перенапряжение) перегрузки, которые приводят к снижению работоспособности и развитию утомляемости.

К биологическим факторам относят микро- и макроорганизмы, присутствующие в помещении.

К физическим факторам относят электромагнитные и ионизирующие излучения, статическое электричество, шум, вибрацию, недостаточную или повышенную освещенность рабочего места, а также неблагоприятный микроклимат.

Проведение мероприятий по улучшению условий труда дает ощутимый экономический эффект — повышается производительность труда, снижаются затраты на восстановление утраченной трудоспособности.

Основные требования к условиям охраны труда на автоматизированном рабочем месте (АРМ) должны соответствовать «Гигиеническим требованиям к видеодисплейным терминалам, персональным электронно-вычислительным машинам и организации работы» (СанПиН 2.2.2.542-96).

5.2 Мероприятия по улучшению условий труда

5.2.1 Помещения и их освещение

Помещения, в которых располагаются автоматизированные рабочие места (АРМ), должны отвечать требованиям, предъявляемым к освещению и условиям микроклимата.

Площадь на одно рабочее место с ВДТ или ПЭВМ для пользователей должна составлять не менее 6,0 кв. м, а объем — не менее 20,0 куб. м.

Производственные помещения, в которых для работы используются преимущественно ВДТ и ПЭВМ не должны граничить с помещениями, в которых уровни шума и вибрации превышают нормируемые значения (механические цеха, мастерские, гимнастические залы и т.п.).

Звукоизоляция ограждающих конструкций помещений с ВДТ и ПЭВМ должна отвечать гигиеническим требованиям и обеспечивать нормируемые параметры шума согласно требованиям раздела 6 СанПиН 2.2.2.542-96.

Поверхность пола в помещениях эксплуатации ВДТ и ПЭВМ должна быть ровной, без выбоин, нескользкой, удобной для очистки и влажной уборки, обладать антистатическими свойствами.

Правильная организация освещения производственных участков является одним из важнейших факторов предотвращения травматизма и профессиональных заболеваний. Для этого необходимо учитывать яркость источников света, их расположение в помещении, яркостной контраст между устройствами ЭВМ и фоном, качество и цвета светильников и поверхностей.

Рабочие места должны располагаться в помещениях, где применяется как естественное, так и искусственное освещение, причем искусственное освещение применяется не только в темное, но и в светлое время суток. Запрещается расположение АРМ в подвальных помещениях.

Искусственное освещение в помещении следует осуществлять в виде комбинированной системы освещения с использованием люминесцентных источников света в светильниках общего освещения.

В помещении должна быть обеспечена равномерная освещенность, что достигается преимущественно отраженным или рассеянным светораспределением. Осветительные установки не должны создавать слепящих бликов на клавиатуре, а также на экране видеотерминала в направлении глаз оператора.

Существует три вида систем освещения: прямая, отраженная и диффузная. При прямом освещении почти весь свет от источников попадает прямо на рабочие поверхности, что вызывает резкую контрастность, блесткость и резкие тени. При освещении отраженным светом его лучи направляются на потолок и верхнюю часть стен, а уже от них равномерно отражается по всему помещению, не создавая ярких бликов и резких теней. Диффузное освещение является средним между прямым и отраженным по параметрам блесткости и образования теней, однако является наименее энергозатратным. Наиболее приемлемым в нашем случае является применение системы отраженного света.

Освещенность поверхности стола в зоне размещения рабочего документа должна составлять 300–500 лк. Для малой и средней контрастности поверхностей ЭВМ при темном фоне наименьший уровень освещенности должен составлять 150 лк, для большой контрастности — 100 лк.

Для внутренней отделки интерьера помещений с ВДТ и ПЭВМ предлагается использовать диффузно-отражающие материалы с коэффициентом отражения для потолка — 0,7–0,8; для стен — 0,5–0,6; для пола — 0,3–0,5.

Помещение должно быть оснащено аптечкой первой медицинской помощи и удовлетворять Нормам пожарной безопасности НПБ 105-95 и ГОСТ 12.1.004-91.

5.2.2 Уровень шума и вибрация

При выполнении основной работы на ВДТ и ПЭВМ уровень шума на рабочем месте не должен превышать 50 дБА (приложение 19, п.2.7 СанПиН 2.2.2.542-96).

В помещениях, где работают инженерно-технические работники, осуществляющие лабораторный, аналитический или измерительный контроль, уровень шума не должен превышать 60 дБА.

В помещениях операторов ЭВМ (без дисплеев) уровень шума не должен превышать 65 дБА.

На рабочих местах в помещениях для размещения шумных агрегатов вычислительных машин (АЦПУ, принтеры и т.п.) уровень шума не должен превышать 75 дБА (Приложение 7 СанПиН 2.2.2.542-96).

При выполнении работ с ВДТ и ПЭВМ в производственных помещениях уровень вибрации не должен превышать допустимых значений согласно «Санитарным нормам вибрации рабочих мест» (категория 3, тип «в», приложения 8 и 19, п.2.8 СанПиН 2.2.2.542-96).

Шумящее оборудование (АЦПУ, принтеры и т.п.), уровни шума которого превышают нормированные, предлагается располагать вне помещения с ВДТ и ПЭВМ.

Снизить уровень шума в помещениях с ВДТ и ПЭВМ можно использованием звукопоглощающих материалов с максимальными коэффициентами звукопоглощения в области частот 63 – 8000 Гц для отделки помещений (разрешенных органами и учреждениями Госсанэпиднадзора России), подтвержденных специальными акустическими расчетами.

Дополнительным звукопоглощением могут служить однотонные занавеси из плотной ткани, гармонирующие с окраской стен и подвешенные в складку на расстоянии 15-20 см от ограждения. Ширина занавеси должна быть в 2 раза больше ширины окна.

5.2.3 Параметры микроклимата

Независимо от состояния природных метеорологических условий данной местности в дисплейных производственных помещениях и на рабочих местах должны быть созданы климатические условия (производственный микроклимат) наиболее благоприятные для выполнения заданной работы. Климатические условия определяются сочетанием температуры, влажности и скорости перемещения воздуха, а также температуры окружающих поверхностей.

В производственных помещениях, в которых работа на ВДТ и ПЭВМ является основной, должны обеспечиваться оптимальные параметры микроклимата (приложение 4 СанПиН 2.2.2.542-96).

Уровни положительных и отрицательных аэроионов в воздухе помещений с ВДТ и ПЭВМ должны соответствовать нормам, приведенным в приложении 6; 19 (п.2.3) СанПиН 2.2.2.542-96.

Содержание вредных химических веществ в производственных помещениях, работа на ВДТ и ПЭВМ в которых является основной, не должно превышать «Предельно допустимых концентраций загрязняющих веществ в атмосферном воздухе населенных мест» (приложение 19, п.2.5 СанПиН 2.2.2.542-96).

Благоприятными условиями газового состава воздуха считается содержание кислорода 19-20%, углекислого газа около 1%; допустимые значения, при которых не происходит выраженного снижения работоспособности составляют: кислорода — 18–29%, углекислого газа — 1-2%. Снижение содержания кислорода ниже 16% и повышение содержания углекислого газа выше 3% являются недопустимыми и могут привести к нежелательным последствиям.

При контроле микроклимата на рабочих местах с дисплеями должны проводиться измерения температуры, относительной влажности и скорости движения воздуха в начале, середине и конце холодного и теплого периода года не менее трех раз в смену (в начале, середине и конце) специальными измерительными приборами.

Для повышения влажности воздуха в помещениях с ВДТ и ПЭВМ следует применять увлажнители воздуха, заправляемые ежедневно дистиллированной или прокипяченной питьевой водой.

Помещения с ВДТ и ПЭВМ должны оборудоваться системами отопления, кондиционирования воздуха или эффективной приточно-вытяжной вентиляцией. Расчет воздухообмена следует проводить по теплоизбыткам от машин, людей, солнечной радиации и искусственного освещения.

5.2.4 Защита от электромагнитных и электростатических полей

В целях предупреждения неблагоприятного влияния на человека электрического тока, электрических (ЭП), магнитных (МП) и электромагнитных полей используется система организационных и технических мероприятий, одной из составных частей которой является контроль уровней этих факторов, которые не должны превышать установленных норм.

В зависимости от места нахождения работающего относительно источника излучения он может подвергаться воздействию электрической или магнитной составляющих поля или их сочетания, а в случае пребывания в волновой зоне — воздействию сформированной электромагнитной волны.

Контроль уровней ЭП осуществляется по значению напряженности ЭП, выраженной в В/м (кВ/м).

Контроль уровней МП осуществляется по значению напряженности МП, выраженной в А/м (кА/м).

Энергетическим показателем для волновой зоны является плотность потока энергии (ППЭ) — энергия, проходящая через 1 см2 поверхности, перпендикулярной к направлению распространения ЭМ-волны за 1 с.

За единицу ППЭ принимается Вт/м2 (мВт/м2, мкВт/м2).

Для контроля уровней электромагнитного излучения используются измерители напряженности поля и измерители плотности потока энергии (величина, пропорциональная квадрату напряженности поля).

Измерение напряженности ЭМП на рабочем месте проводят на расстоянии 30 см от центра экрана и со всех сторон дисплея на расстоянии 5 см от излучающих поверхностей.

Во время проведения измерений расстояние между измеряющим и зондом (или антенной) должно быть не менее 0,8 м. На это же расстояние должны быть удалены токоведущие предметы.

Порядок проведения измерений и обработки полученных результатов с учетом поправочных коэффициентов амплитудно-частотной характеристики и температуры окружающей среды осуществляется в соответствии с техническим описанием используемого прибора.

Заключение о соответствии рабочего места требованиям безопасности по ЭМП принимается, если около дисплея и на расстоянии 30 см от излучающей поверхности напряженность ЭМП по электрической магнитной составляющей соответствует нормам, а время — требованиям в зоне ЭМП — 8 ч.

Если время пребывания меньше, то величина предельно допустимого значения напряженности пересчитывается по формулам:

Математическая модель системы слежения РЛС, (5.1)

Математическая модель системы слежения РЛС, (5.2)

где ЕПД, HПД – предельно допустимая напряженность ЭМ и МП соответственно в В/м и А/м; ЭНЕПД и ЭННПД – предельные значения энергетической нагрузки за рабочий день по электрической и магнитной составляющим и равным соответственно для частот 0,06 – 3,0 МГц 20000 (В/м)2·ч и 200 (А/м)2·ч; Т – время воздействия, ч.

Энергетическая нагрузка (ЭН) электромагнитного поля в диапазоне частот 0,3 – 300 ГГц определяется по формуле:

Математическая модель системы слежения РЛС, (5.3)

где ЭНПД – предельно допустимая ЭН, Вт·ч/м2, (мкВт·ч/м2); ППЭ – плотность потока энергии, Вт/м2; Т – время пребывания в зоне облучения за рабочую смену, ч; К – коэффициент ослабления биологической эффективности, К = 1 для всех случаев воздействия, исключая облучение от вращающихся и сканирующих антенн.

Рассчитаем предельно допустимые значения напряженностей ЭМП и МП, учитывая, что продолжительность непрерывной работы с ВДТ без регламентированного перерыва не должна превышать 2 часов, а частота электромагнитного излучения находится в пределах 0,06 – 3,0 МГц. Подставляя приведенные значения в выражения (5.1) и (5.2), получим:

Математическая модель системы слежения РЛС,

Математическая модель системы слежения РЛС.

В целях защиты от электромагнитных и электростатических полей предлагается применение приэкранных фильтров, специальных экранов и других средств индивидуальной защиты, прошедших испытания в аккредитованных лабораториях и имеющих соответствующий гигиенический сертификат.

Конструкция ВДТ и ПЭВМ должна обеспечивать мощность экспозиционной дозы рентгеновского излучения в любой точке на расстоянии 0,05 м от экрана и корпуса ВДТ при любых положениях регулировочных устройств не должна превышать 7,74ґ10–12 А/кг, что соответствует эквивалентной дозе, равной 0,1 мбэр/час (100 мкР/час).

5.2.5 Электробезопасность

Практически все оборудование вычислительных центров относится к электрическим установкам, которые представляют собой большую потенциальную опасность.

Персональный компьютер питается напряжением 220В/50Гц, которое превышает безопасный предел 42 В. Следовательно возникает опасность поражения электрическим током.

Воздействие на человека электрического тока приводит к общим травмам (электроудары) и местным (ожоги, металлизация кожи, электрические знаки, электроофтальмия, механические повреждения). Опасность прикосновения человека к токоведущим частям электроустановки определяется величиной протекающего через тело человека тока.

Как показывает анализ случаев электротравматизма, чаще всего встречается однофазное прикосновение в изолированных и глухо-заземленных сетях.

Для предотвращения электротравматизма недостаточно только организационных мер; здесь требуются также технические меры: защитное заземление, зануление, защитное отключение и т. д.

Специфическая опасность электроустановок: токоведущие проводники, корпуса стоек ЭВМ и прочего оборудования, оказавшегося под напряжением в результате повреждения (пробоя) изоляции, не подают каких-либо сигналов, которые предупреждают человека об опасности. Реакция человека на электрический ток возникает лишь при протекании последнего через тело человека. Исключительное значение для предотвращения электротравматизма имеет правильная организация обслуживания действующих электроустановок, проведения ремонтных, монтажных и профилактических работ. При этом под правильной организацией понимается строгое выполнение ряда организационных и технических мероприятий и средств, установленных действующими “Правилами технической эксплуатации электроустановок потребителей и правила техники безопасности при эксплуатации электроустановок потребителей” (ПТЭ и ПТБ потребителей) и “Правила установки электроустановок” (ПУЭ).

Разрядные токи статического электричества чаще всего возникают при прикосновении к любому из элементов ЭВМ. Такие разряды особой опасности для человека не представляют, но кроме неприятных ощущений они могут привести к выходу из строя ЭВМ. Для снижения величины возникающих зарядов статического электричества покрытие технологических полов следует выполнять из однослойного поливинилхлоридного антистатического линолеума.

Другим методом защиты является нейтрализация заряда статического электричества ионизированным газом. В промышленности широко применяются радиоактивные нейтрализаторы. К общим мерам защиты от статического электричества можно отнести общее и местное увлажнение воздуха.

Установка и монтаж оборудования АРМ должно осуществляться в соответствии с Правилами установки электрооборудования ПУЭ-85 и ГОСТ 12.3.032-84.

5.2.6 Дисплейные терминалы и ПЭВМ в составе АРМ

Визуальные эргономические параметры ВДТ являются параметрами безопасности и их неправильный выбор приводит к ухудшению здоровья пользователей.

Все ВДТ должны иметь гигиенический сертификат, включающий в том числе оценку визуальных параметров.

Конструкция ВДТ, его дизайн и совокупность эргономических параметров должны обеспечивать надежное и комфортное считывание отображаемой информации в условиях эксплуатации, соответствующих разделу 5 СанПиН 2.2.2.542-96.

Конструкция ВДТ должна обеспечивать возможность фронтального наблюдения экрана путем поворота корпуса в горизонтальной плоскости вокруг вертикальной оси в пределах ±30 градусов и в вертикальной плоскости вокруг горизонтальной оси в пределах ±30 градусов с фиксацией в заданном положении.

Предполагается, что дизайн ВДТ предусматривает окраску корпуса в спокойные мягкие тона с диффузным рассеиванием света. Корпус ВДТ и ПЭВМ, клавиатура и другие блоки и устройства ПЭВМ должны иметь матовую поверхность одного цвета с коэффициентом отражения 0,4 – 0,6 и не иметь блестящих деталей, способных создавать блики.

На лицевой стороне корпуса ВДТ не рекомендуется располагать органы управления, маркировку, какие-либо вспомогательные надписи и обозначения. При необходимости расположения органов управления на лицевой панели они должны закрываться крышкой или быть утоплены в корпусе.

Для обеспечения надежного считывания информации при соответствующей степени комфортности ее восприятия должны быть определены оптимальные и допустимые диапазоны визуальных эргономических параметров. Визуальные эргономические параметры ВДТ и пределы их изменений, в которых должны быть установлены оптимальные и допустимые диапазоны значений, приведены в Приложении 1 СанПиН 2.2.2.542-96.

Оптимальные и допустимые значения визуальных, эргономических параметров должны быть указаны в технической документации на ВДТ для режимов работы пользователей, указанных в разделе 5 СанПиН 2.2.2.542-96. В технической документации на ВДТ должны быть также установлены требования на визуальные параметры (дополнительно к параметрам, перечисленным в Приложении 1 СанПиН 2.2.2.542-96), соответствующие действующим на момент разработки или импорта ГОСТ и признанным в Российской Федерации международным стандартам.

Конструкция ВДТ должна предусматривать наличие ручек регулировки яркости и контраста, обеспечивающие возможность регулировки этих параметров от минимальных до максимальных значений.

Для обеспечения должной эргономичности, следует выбирать клавиатуру, конструкция которой предусматривает:

исполнение в виде отдельного устройства с возможностью свободного перемещения;

опорное приспособление, позволяющее изменять угол наклона поверхности клавиатуры в пределах от 5 до 15 градусов;

высоту среднего ряда клавиш не более 30 мм;

расположение часто используемых клавиш в центре, внизу и справа, редко используемых — вверху и слева;

выделение цветом, размером, формой и местом расположения функциональных групп клавиш;

минимальный размер клавиш — 13 мм, оптимальный — 15 мм;

клавиши с углублением в центре и шагом 19 плюс-минус 1 мм;

расстояние между клавишами не менее 3 мм;

одинаковый ход для всех клавиш с минимальным сопротивлением нажатию 0,25 Н и максимальным — не более 1,5 Н;

звуковую обратную связь от включения клавиш с регулировкой уровня звукового сигнала и возможности ее отключения.

5.2.7 Организация и оборудование рабочих мест с ВДТ и ПЭВМ

Для комфортной работы людей, рабочие места необходимо оборудовать с учетом современных эргономических требований. Конструкция рабочей мебели (столы, кресла и стулья) должна обеспечивать возможность индивидуальной регулировки соответственно росту работающего и создавать удобную позу. Часто используемые предметы и органы управления должны находится в оптимальной рабочей зоне.

Конструкция рабочего стола должна обеспечивать оптимальное размещение на рабочей поверхности используемого оборудования с учетом его количества и конструктивных особенностей, характера выполняемой работы. При этом допускается использование рабочих столов различных конструкций, отвечающих современным требованиям эргономики.

С учетом норм и требований, изложенных в СанПиН 2.2.2.542–96, ст. 8.2 предлагается использовать следующие рекомендации: поверхности стола должна регулироваться в пределах 680–800 мм; при отсутствии такой возможности высота рабочей поверхности стола должна составлять 725 мм. Модульными размерами рабочей поверхности стола для ВДТ и ПЭВМ следует считать: ширину 1200 мм, глубину 1000 мм при нерегулируемой его высоте, равной 725 мм.

Рабочий стол должен иметь пространство для ног высотой не менее 600 мм, шириной — не менее 500 мм, глубиной на уровне колен — не менее 450 мм и на уровне вытянутых ног — не менее 650 мм.

Предлагается использовать подъемно-поворотный рабочий стул (кресло), конструкция которого позволяет регулировать по высоте и углам наклона сиденья и спинки, а также расстояние спинки от переднего края сиденья.

Конструкция его должна обеспечивать:

ширину и глубину поверхности сиденья не менее 400 мм;

поверхность сиденья с закругленным передним краем;

регулировку высоты поверхности сиденья в пределах 400–550 мм и углам наклона вперед до 15 град, и назад до 5 град.;

высоту опорной поверхности спинки 300 плюс-минус 20 мм, ширину — не менее 380 мм и радиус кривизны горизонтальной плоскости — 400 мм;

угол наклона спинки в вертикальной плоскости в пределах 0 плюс-минус 30 градусов;

регулировку расстояния спинки от переднего края сиденья в пределах 260–400 мм;

стационарные или съемные подлокотники длиной не менее 250 мм и шириной — 50–70 мм;

регулировку подлокотников по высоте над сиденьем в пределах 230 плюс-минус 30 мм и внутреннего расстояния между подлокотниками в пределах 350–500 мм.

Рабочее место предлагается оборудовать подставкой для ног, имеющей ширину не менее 300 мм, глубину не менее 400 мм, регулировку по высоте в пределах до 150 мм и по углу наклона опорной поверхности подставки до 20 градусов. Поверхность подставки должна быть рифленой и иметь по переднему краю бортик высотой 10 мм.

Клавиатуру следует располагать на поверхности стола на расстоянии 100–300 мм от края, обращенного к пользователю или на специальной, регулируемой по высоте рабочей поверхности, отделенной от основной столешницы.

5.2.8 Требования к организации режима труда и отдыха при работе на АРМ

Режимы труда и отдыха при работе с АРМ необходимо организовывать в зависимости от вида и категории трудовой деятельности.

Продолжительность обеденного перерыва определяется действующим законодательством о труде и Правилами внутреннего трудового распорядка предприятия.

Для обеспечения оптимальной работоспособности и сохранения здоровья оператора АРМ, на протяжении рабочей смены рекомендуется устанавливать регламентированные перерывы.

Время регламентированных перерывов в течение рабочей смены следует устанавливать в зависимости от ее продолжительности, вида и категории трудовой деятельности (приложение 15 СанПиН 2.2.2. 542-96).

Продолжительность непрерывной работы с АРМ без регламентированного перерыва не должна превышать 2 часов.

При работе с АРМ в ночную смену (с 22:00 до 6:00 часов), независимо от категории и вида трудовой деятельности, продолжительность регламентированных перерывов необходимо увеличить на 60 минут.

Во время регламентированных перерывов с целью снижения нервно-эмоционального напряжения, утомления зрительных анализаторов, предотвращения познотонического утомления целесообразно выполнять комплексы упражнений, изложенные в Приложении 16-18 СанПиН 2.2.2. 542-96.

С целью уменьшения отрицательного влияния монотонии целесообразно применять чередование операций осмысленного текста и числовых данных, чередование редактирования текста и ввода данных (изменение содержания работы).

В случаях возникновения у работающих с АРМ зрительного дискомфорта и других неблагоприятных субъективных ощущений, несмотря на соблюдение санитарно-гигиенических, эргономических требований, режимов труда и отдыха, необходимо проводить коррекцию длительности перерывов для отдыха или смену деятельности на другую, не связанную с использованием АРМ.

Работающим на АРМ с высоким уровнем напряженности во время регламентированных перерывов и в конце рабочего дня показана психологическая разгрузка в специально оборудованных помещениях (комната психологической разгрузки).

Комплексная реализация проекта в форме АРМ с учетом сформулированных выше требований охраны труда гарантирует обеспечение безопасных и безвредных условий труда персонала в соответствии с ССБТ, другими действующими трудоохранными нормами и правилами.

5.3 Устойчивость проекта к чрезвычайным ситуациям

В данном разделе осуществляется анализ устойчивости проектного решения к(в) ЧС.

По ГОСТ 22.0.05–94 чрезвычайные ситуации делятся на ЧС мирного и военного времени. На сегодняшний день геополитическая обстановка такова, что ЧС военного времени сравнительно маловероятны. ЧС мирного времени могут вызываться природными и антропогенными факторами. Вероятность возникновения ЧС, вызванной природными, факторами достаточно мала. Это обусловлено особенностями местности Ростовской области, поэтому никаких специальных предупредительных мероприятий в этом случае не требуется.

К вероятным антропогенным ЧС можно отнести пожар, поражение оператора электротоком. Для обеспечения устойчивости автоматизированного рабочего места (АРМ) к ЧС такого характера необходимо соблюдение НПБ 105-95, ГОСТ 12.1.004-91, ПУЭ-85 и ГОСТ 12.3.032-84.

В помещениях с АРМ присутствуют все три фактора, необходимые для возникновения пожара: горючие материалы, доступ кислорода и источники зажигания. Горючими материалами являются перегородки, двери, полы, материалы эстетической отделки помещения, изоляция различного рода кабелей и т.д. Доступ кислорода обеспечивается системами вентиляции и кондиционирования, а источниками зажигания могут оказаться устройства электропитания, сами системы кондиционирования, электронные схемы ЭВМ. Таким образом, помещения с АРМ по пожарной опасности относятся к категории “В”. Исходя из этого, помещения должны быть спроектированы с II степенью пожароустойчивости.

В соответствии с приложением 3 ППБ–01–93, помещения должны оборудоваться огнетушителями. При оборудовании помещений первичными средствами пожаротушения следует учитывать физико-химические и пожароопасные свойства горючих веществ, их отношение к огнетушащим веществам, а также площадь производственных помещений и установок. В соответствии с выше сказанным, помещения вычислительных центров рекомендуется оборудовать хладоновыми и углекислотными огнетушителями с учетом предельно допустимой концентрации огнетушащего вещества.

Для помещений данной категории (“В”), огнетушители рекомендуется размещать на расстоянии не превышающем 30 метров от возможного очага возгорания.

Помещения, оборудованные автоматическими стационарными установками пожаротушения, обеспечиваются огнетушителями на 50%, исходя из их расчетного количества.

5.4 Экологичность проекта

Экологичность производства — это комплексная характеристика, отражающая уровень ресурсных затрат на производство единицы востребованной потребителями товаров, работ и услуг.

Данный программный продукт предназначен для получения рабочих параметров математической модели, которые в дальнейшем могут быть использованы для настройки реальных электронных устройств слежения и управления (УСиУ) на основе двигателей постоянного тока (ДПТ). Таким образом, данный проект не связан с потенциально вредным производством и не угрожает экологической обстановке окружающей среды. Но благодаря данной разработке и при условии внедрения ее в производство, уровень энергозатрат снизится, что, в свою очередь, повысит экологичность данного производства.

5.5 Выводы

Анализ проектного решения на устойчивость к(в) ЧС показал, что и АРМ, и регулируемое производство при соблюдении установленных требований и правил не представляет опасности при возникновении ЧС различного характера.

В проекте были предусмотрены ряд дополнительных мер, направленных на обеспечение безопасности и комфортности работы на автоматизированном рабочем месте (АРМ), а также в производстве.

Таким образом, проанализировав все факторы, с уверенностью можно сказать, что внедрение данной разработки в производство обеспечивает требуемый уровень трудоохранных мер, при условии проведения всех указанных мероприятий и соблюдении норм и требований; повысит совокупную экологичность хозяйственной деятельности за счет снижения энергозатрат, и не будет сопровождаться снижением устойчивости при возникновении вероятностных ЧС.

Заключение

Целью данной работы ставилось создание математической модели системы слежения РЛС.

Для построения данной системы использовался принцип максимума Понтрягина. [1] В работе описаны основные принципы функционирования системы оптимального управления, был смоделирован привод антенны на основе экспериментальных данных, полученных при проведении исследований динамических характеристик и параметров привода РЛС в ООО НПО «Горизонт» [3].

В работе разработан общий алгоритм функционирования, на основе которого получены данные для смоделированного привода РЛС. Для сравнительной характеристики была взята система регулирования привода РЛС, построенная на основе ПИД-регулятора. В результате анализа полученных данных установлено, что смоделированная система дает выигрыш в быстродействии более чем в пять раз, по сравнению с существующей системой.

Полученная система адаптирована для применения в микроконтроллерах, что придает ей гибкость и простоту в модификации. Таким образом, данная система является более быстродействующей и удобной для применения по сравнению с существующими аналогами, построенными на основе стандартных регуляторов.

Приложение

Блок-схема файл-функции OPTIMUM_CONTR

Блок-схема общего алгоритма функционирования программы.

Математическая модель системы слежения РЛС

Блок-схема подпрограммы u_calc().

Математическая модель системы слежения РЛС

№

строки

Формат

Обозначение

Наименование

Кол.

листов

№ экз.

Примечание
Документация

1

А4

2101.770000.000ПЗ

Пояснительная записка

1

Прочая документация

2

А1

2101.770000.000Д1

1

1

3

А1

2101.770000.000Д2

1

1

4

А1

2101.770000.000Д3

1

1

5

А1

2101.770000.000Д4

1

1

6

А1

2101.770000.000Д5

1

1

7

А1

2101.770000.000Д6

1

1

111111111111

Контрольная работа: Репутационный риск и имидж банка

План контрольной работы

Введение

1. Понятия «имидж», «репутация банка», «репутационный риск». Влияние репутационного риска на другие виды банковских рисков

2. Имидж банка, его элементы. Рейтинговые оценки имиджа банка

Заключение

Практическое задание

Список использованной литературы

Введение

Умение разумно рисковать – один из элементов культуры предпринимательства в целом, а банковской деятельности – в особенности.

В условиях рынка каждый из его участников принимает некие правила игры и в определенной степени зависит от поведения партнеров. Одним из таких правил можно считать готовность принять на себя риск и учитывать возможность его реализации в своей деятельности.

В условиях кризиса проблема профессионального управления банковскими рисками, оперативный учет факторов риска приобретают первостепенное значение для участников финансового рынка, а особенно для коммерческих банков.

За последнее время существенно изменилась ситуация на финансовых рынках России. Это связано с продолжающимся падением производства и сокращением инвестиций в реальный сектор экономики на фоне увеличивающегося роста общего объема неплатежей. Все это приводит к сокращению ресурсной базы коммерческих банков, возрастанию рисковости операций, уменьшению банковской маржи и уровня прибыльности, значительному усилению конкуренции между банками.

Банк по своему определению должен являться одним из наиболее надежных институтов общества, представляет основу стабильности экономической системы. При этом профессиональное управление банковскими рисками, оперативная идентификация и учет факторов риска в повседневной деятельности приобретают первостепенное значение.

Современный банковский рынок немыслим без риска. Риск присутствует в любой операции, только он может быть разных масштабов и по-разному «смягчаться», компенсироваться. Было бы в высшей степени наивным искать варианты осуществления банковских операций, которые бы полностью исключали риск и заранее гарантировали бы определенный финансовый результат.

Под риском принято понимать вероятность, а точнее угрозу потери банком своих ресурсов, недополучения доходов или произведения дополнительных расходов в результате осуществления определенных финансовых операций.

Финансовый кризис заставил руководителей банков и инвестиционных компаний изменить свое отношение к политике управления рисками.

В сложившейся ситуации становится очевидным необходимость эффективного управления системой банковских рисков. Необходимо также отметить, что в процессе своей деятельности банки сталкиваются с совокупностью различных видов рисков, отличающихся между собой по месту и времени возникновения, совокупности внешних и внутренних факторов, влияющих на их уровень, и, следовательно, по способу их анализа и методам их описания. Кроме того, все виды рисков взаимосвязаны и оказывают влияние на деятельность банков. Изменения одного вида риска вызывают изменения почти всех остальных видов. Все это, естественно, затрудняет выбор метода анализа уровня конкретного риска и принятие решения по его оптимизации ведет к углубленному анализу множества других рисковых факторов.

Понятия «имидж», «репутация банка», «репутационный риск». Влияние репутационного риска на другие виды банковских рисков

Деятельность современного банка предполагает наличие высокоразвитого комплекса маркетинга, все элементы которого сопровождаются тщательной аналитической проработкой, позволяющей оперативно реагировать на изменения в микро- и макросреде банка. Анализ конкурентов, клиентуры банка, отбор целевых рынков, разработка коммуникационной стратегии и конкретное планирование маркетинга невозможно без учета имиджа банка, постоянно и динамично влияющего на разные аспекты взаимоотношений банка с клиентами, конкурентами, государственными учреждениями и средствами массовой информации.

Современная банковская деятельность отличается высокой степенью зависимости коммерческого успеха банка от наличия безупречной репутации в широко распространенного мнения о высоком качестве его работы. Данный фактор действует в финансовой сфере значительно сильнее, чем в других областях предпринимательства. Это связано, во-первых, с тем, что банковские услуга почти всегда затрагивают ключевые интересы клиентов — любое нарушение обязательств со стороны банка чревато для них самыми серьезными последствиями. И наоборот, успешное сотрудничество с банком — залог высоких прибылей. Отсюда повышенное внимание к банку как к деловому партнеру. Во-вторых, играет роль и то, что большинство банковских продуктов — услуг не имеет физического воплощения, а значит, не видны потребителю непосредственно. Об их качестве клиент банка в значительной степени судит по тому образу, впечатлению, которое банк у него вызывает.

Продвижение на рынке финансовых услуг любого банковского продукта — это всегда продвижение вместе с продуктом и образа банка, его предлагающего. Если два банка оказывают одни я те же услуга, примерно одинакового качества и за равную цену, то на выбор потенциального клиента в пользу того или иного банка имидж может оказать решающее воздействие. Это касается всех потенциальных потребителей, но в особенности наиболее культурной, состоятельной и активной части клиентов — самого желательного контингента для любого банка.

Имидж банка — это относительно устойчивый образ, представление о нем среди персонала банка, его клиентуры, в финансовых кругах, различных контактных аудиториях и в широких слоях общества.

В ходе анализа рынка чрезвычайно важно иметь сопоставимую информацию об имидже банка, выраженную в количественных показателях. Это дает возможность создать модель такого имиджа банка, который удовлетворял бы требованиям наиболее привлекательных групп потребителей и соответствовал бы специфике предлагаемых банковских продуктов. Целесообразно провести сравнительный анализ имиджа банка по отношению к основным конкурентам. При этом оцениваются в отдельности все компоненты, из которых слагается имидж банка, и выявляются наиболее сильные стороны собственного имиджа, позволяющие усилить конкурентоспособность банка и активизировать привлечение клиентов в избранных сегментах потребителей банковских услуг.

Однако стоит различать имидж банка и его репутацию. Имидж — это то, что банк сам о себе думает и хочет, чтобы так думали другие, а репутация — объективное мнение о нем рынка. Деловая репутация банка формируется из следующих составляющих: репутации первого лица, социальной позиции (что банк дает обществу кроме налогов — например, его благотворительные программы), качества сервиса, поведения персонала, рекламной и брэндовой политики, отношений с государством, авторитетными клиентами, географии банка (наличия региональных филиалов, близости и доступности офиса), возможности тем или иным способом подтвердить свое международное признание (через сделки, рейтинги, премии).

До недавнего времени репутация банка определялась его первым лицом, или собственником. С принятием закона о страховании вкладов значение первого лица как гаранта надежности несколько снизится (в любом банке вклады до 100 тыс. рублей будут гарантированы к возврату), но не настолько, чтобы совсем не обращать на него внимания.

В России близость финансовой организации к государству и личные связи финансиста с высшими государственными чиновниками всегда были одним из наиболее важных банковских активов.

При выборе банка для каждой целевой группы существуют свои факторы, влияющие на принятие решения о сотрудничестве. Например, для частных и корпоративных клиентов важную роль имеют такие характеристики, как надежность, добросовестность, качество предоставляемых услуг, поведение банка на рынке, его рейтинг. Российские банки, выбирая себе партнера на межбанковском рынке, в первую очередь обратят внимание на профессионализм персонала, авторитет и квалификацию руководства, выполнение банком своих обязательств, качество клиентской базы, а также на поведение банка в кризисных ситуациях и идеологию развития. А иностранные финансовые компании обращают внимание на динамику капитала банка в оценках международных аудиторов, наличие или отсутствие кредитных рейтингов, интересуются историей банка, опытом работы на рынке, корпоративным правлением и, конечно же, его прозрачностью и соблюдением закона «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем».

Репутационный риск — риск возникновения у Банка убытков в результате уменьшения числа клиентов (контрагентов) вследствие формирования в обществе негативного представления о финансовой устойчивости Банка, качестве оказываемых услуг или характере деятельности в целом. Репутация Банка – это общественная оценка его достоинств и недостатков, которая складывается под влиянием самых разных факторов. Деловая репутация складывается годами, а разрушить ее можно в один миг. Репутация лежит в основе выбора клиентом обслуживающего банка.

Составляющими частями деловой репутации Банка являются:

доверие к Банку;

репутация первых лиц Банка;

социальная позиция Банка;

качество сервиса;

отношение персонала к клиенту;

рекламная политика;

отношения с государством, авторитетными (социально значимыми) клиентами; география Банка (наличие региональных филиалов, близость и доступность офисов Банка);

возможность подтверждения международного признания.

Управление репутационным риском в Банке осуществляется на основе следующих мероприятий:

Банк имеет четкое видение своего будущего и своей позиции на рынке – у Банка имеется утвержденный Советом директоров «Стратегический план развития». Анализ выполнения запланированного показателя доли рынка, анализ финансовых и других причин падения доли рынка в регионах дает возможность руководству Банка своевременно принимать соответствующие решения.

Банком разработаны и осуществляются процедуры официального, последовательного и своевременного рассмотрения жалоб клиентов.

Банком разработаны стандарты и нормы обслуживания клиентов, всеми сотрудниками соблюдаются «Кодекс корпоративного управления» и «Кодекс корпоративной этики».

В Банке организована система управления основными банковскими рисками, в том числе текущий мониторинг операций клиентов, в целях контроля над противодействием легализации доходов, полученных преступным путем, согласно требованиям Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Банк информационно открыт — периодически публикует свою финансовую отчетность, раскрывает всю необходимую информацию. Банк имеет свой постоянно обновляемый интернет-сайт, использует всевозможные интернет-ресурсы.

Банк проводит рекламные мероприятия (издание рекламной продукции и другие), анализирует влияние рекламно-информационной политики на его деловую репутацию.

Банк осуществляет спонсорские и благотворительные проекты, анализирует влияние рекламно-информационной политики на его деловую репутацию.

В Банке разработана система работы в кризисной ситуации.

Репутационный риском управляет Правление Банка.

Среди определенного набора банковских рисков, различных в различных источниках, выделяется риск потери деловой репутации кредитной организации. Обосновано считается, что данный риск наименее изучен и слабо управляем, поэтому недооценивается во многих коммерческих банках. Наиболее негативное влияние риска потери деловой репутации банка выражается в снижении его ликвидности, которое при определенных обстоятельствах может привести к банкротству[1].

Эксперты считают, что о том, что банки начали задумываться о наличии и важности репутационных рисков в их работе, говорит тот факт, что некоторые банки уже начали отказываться от миссии ритейлового банка. Дело в том, что в ритейле репутация банка является превалирующей, но при этом не все банки умеют ею управлять. Конкретные примеры банков, эффективно управляющих репутационными рисками, привести затруднительно (эффективность может быть проверена только негативными событиями), но можно предположить, что те банки, которые работают с населением, с кредитованием и со вкладами – стремятся сформировать деловую репутацию. Принципиальным моментом в управлении риском потери деловой репутации является то, что не ко всякому банку он может быть отнесен в полной мере. Риск потери деловой репутации актуален только для банков, имеющих положительную деловую репутацию. Если банк имеет отрицательную деловую репутацию, то данный вид риска ему не свойственен [2].

В целом, эксперты ранжируют банковские риски по степени важности следующим образом:

— кредитный риск – 60 %;

— риск ликвидности и платежеспособности – 55 %;

— валютный риск – 42%;

— ценовой риск – 35 %;

— операционный риск – 30 %;

— риск репутации – 20 %;

— IT-риск – 18 %;

— инфляционный риск – 10 %.

Решению актуальных задач, стоящих перед банковской системой России (снижение репутационного риска, оценка деловой репутации заемщиков, расширение кредитования реального сектора экономики, малого и среднего бизнеса, потребительского и ипотечного кредитования) призван содействовать ФЗ «О кредитных историях». В соответствии с этим Законом могут формироваться специализированные финансовые организации банковской инфраструктуры – кредитные бюро.

Имидж банка, его элементы. Рейтинговые оценки имиджа банка

Так или иначе все банки заботятся о своем имидже. Оформление офиса, реклама, спонсорская деятельность, повышение квалификации н культуры поведения персонала в значительной степени посвящены созданию определенного образа банка.

Но имидж — это не только и не столько то впечатление, которое банк непосредственно производит на клиента. Настоящий имидж — это «продолжение» данного впечатления через средства массовой информации. Банк может иметь прекрасный центральный офис, его отделения могут быть расположены в престижных районах города, он может подобрать квалифицированный и культурный персонал. Его финансовое состоящие может быть превосходным, а оказываемые услуги отличаться высоким качеством. К тому же спонсорская и благотворительная деятельность банка могут приносить не вызывающую сомнений пользу обществу. Но если обо всем этом знает лишь относительно узкий круг клиентов, коллег, лиц и организации, финансируемых банком, то отдача от безусловно благоприятного облика банка будет очень невысокая. Если же информация о каждой положительной черте банка будет размножена в средствах массовой информации, то эффект хорошего имиджа будет многократно усилен, что в конечном итоге обернется повышением прибылей банка и укреплением его неформального лидерства.

Точное представление об имидже дает существенные преимущества при выработке стратегии поведения банка на рынке финансовых услуг. Перечислим лишь некоторые возможности, которые открывает сравнительная информация об имидже разных банков.

В сфере имиджа среди банков идет не менее жесткая конкуренция, чем в области самой финансовой деятельности. И тот, кто этого не осознает, непременно проиграет. Ведь наши коммерческие банки очень молоды — по семь лет самое большее. В этих уровнях и квартал успешного имиджа — большое достижение. А те банки, которые сумеют выдержать лидирующие позиции несколько лет, смогут обеспечить себе качественный имидж на десятилетия, что, в свою очередь, обернется высокими доходами. Как говорится, сначала ты работаешь на авторитет, а потом авторитет работает на тебя. Западная банковская практика неукоснительно подтверждает это правило. Для банков там характерно самое бережное отношение к безукоризненной репутации и авторитету, складывающемуся десятилетиями, а у иных банков и столетиями.

Применяемая технология анализа имиджа банков позволяет с достаточно высокой степенью вероятности оценить ответную реакцию аудитории на воздействие средств массовой информации. Общественное мнение не может сложиться под влиянием одной или нескольких, пусть даже самых ярких и убедительных публикаций или передач. Совокупность же небольших, но многочисленных сигналов, «встроенных» в различные тексты, сигналов, нередко передающихся и в образном варианте (фото, реклама, банки в заглавиях, просто большой объем площади публикаций, посвященных какому-либо банку) медленно, но верно влияет на общественное мнение в пользу того или иного банка. Это так называемый кумулятивный эффект информации, помещаемой в мaccoвых изданиях. Читатели этих изданий — потенциальные клиенты банков, сами банковские работники, госслужащие, связанные с экономикой и предпринимательством. Они разбросаны на огромном пространстве России, сосредоточены преимущественно в крупных промышленных и административных центрах. Как раз здесь в первую очередь и распространяются данные издания. Провести корректный социологический опрос по пятидесяти банкам в такой аудитории на основе представительной выборки крайне сложно. К тому же мнение, высказанное в ходе такого опроса (даже если бы его провели), будет очень неустойчивым. Значительно надежнее оценить в количественных параметрах силу информационного импульса, направленно воздействующего на целевую аудиторию.

Не следует также забывать, что мнение клиентов, сотрудников банка я вообще лиц, непосредственно знакомых с деятельностью банка, хота и формируется на основе прямого знакомства с банком, но корректируется под давлением средств массовой информации.

Важнейшим аспектом формирования имиджа банков является мнение специалистов и аналитиков, высказываемое по различным проблемам деятельности того или иного банка. На оценки специалистов в значительной мере ориентируются потенциальные клиенты, финансовые круги и т.д. — здесь мы встречаемся с одним из самых существенных «имеджеобразующих» факторов.

Систематическое исследование рынка и планирование маркетинга требует разносторонних данных о конкурентах, составной частью которых является информация об их имидже, выраженная в количественных показателях. Несомненную пользу принесет работа, необходимая для выводов о соответствии структуры имиджа банка особенностям восприятия целевых групп потребителей. Так, для клиентов корпоративного рынка будет иметь значение имидж банка в сфере менеджмента и технологий, а также имидж руководства банка. А для клиентов розничного рынка приобретает значение культура банковского обслуживания, соблюдение этических норм бизнеса и т.п.

Поскольку прибыль коммерческого банка в значительной степени связана с его имиджем, целесообразно систематически отслеживать имидж банка на рынке финансовых услуг, с акцентом на те стороны деятельности банка, которые приносят максимальный доход. Хотя категориальныый аппарат исследований и не рассчитан на выявление имиджа отдельных банковских продуктов (цель исследования — это все-таки имидж банков), но тенденции по крупным группам продуктов проследить можно. Следует также учитывать взаимосвязь между общим объемом прибыли банка и его местом в итоговом рейтинге имиджа: чем выше место в итоговом рейтинге, тем благотворней имидж сказывается на прибыли.

Коммуникационная стратегия — одно из наиболее уязвимых направлений деятельности коммерческих банков. Имидж большинства банков формируется под воздействием случайных факторов. Лишь очень немногие банки в должной мере оценивают значение электронных средств массовой информации, да и потенциал периодических издании используется не полностью. Нередки неоправданные перекосы в коммуникационной политике банков в сторону рекламы. Очевидно, что в подавляющем большинстве случаев отсутствует продуманная концепция планомерного создания имиджа банка. В то же время имеются положительные примеры направленного формирования имиджа. Так, Инкомбанк еще на начальном этапе своего становления провел серьезное исследование по имиджу банка, что, без сомнений, отражается на его результатах, в том числе и на рейтинге его имиджа.

Планирование и проведение в жизнь мероприятий в области паблик рилейшенз и рекламы требует исходной информации о положении банка в этой сфере, тщательного анализа сложившейся ситуации, основательной разработки концепции коммуникационной стратегии банка.

Имидж или образ банков в средствах массовой информации определяет практически все аспекты деятельности банка, в том числе и многие моменты чисто внутренней его работы. Диапазон действия имиджа банка огромен — от внешнего вида и одежды персонала до применения новейших банковских технологий все играет роль в становлении имиджа банка. И все попадает в поле зрения средств массовой информации. Они как бы механически продолжают тот облик, который являет собой банк.

Заключение

Таким образом, наиболее перспективными должны быть инновации в организации кредитования. Партнеры банка должны быть уверены в его надежности. Персонал должен стать основой построения репутации. Банк как консервативная организация должен иметь ясное представление о своей миссии, четкую стратегию деятельности. В целях повышения конкурентоспособности банка необходимо комплексное стратегическое управление репутацией как серьезным конкурентным преимуществом на основе управления репутационным риском.

В заключение стоит заметить, что выбор конкретных мероприятий, связанных с продвижением банковских услуг на рынке, и приоритеты в этом деле зависят от задач деятельности банка в том или ином сегменте рынка, от особенностей групп клиентов и т.д. Например, при развертывании кампании по мобилизации вкладов населения наилучшим методом может оказаться банковская реклама, а в плане привлечения крупных клиентов (предприятий, фирм) предпочтительно личное общение с руководителями соответствующего ранга.

Практическое задание

Рассмотреть организационно-управленческую структуру конкретного банка и выяснить роль комитетов, отвечающих в банке за управление рисками

Рассмотрим организационно-управленческую структуру ОАО “Далькомбанк”.

Банк был создан 15 декабря 1988 года решением учредителей, с уставным капиталом в пять миллионов рублей, а 25 апреля 1989 года Устав Банка был зарегистрирован Правлением Госбанка СССР под номером 84. Целью создания и деятельности банка является получение прибыли за счет расширения рынка банковских услуг. Своей миссией ОАО «Далькомбанк» видит: предоставление

максимально широкого комплекса высококачественных услуг корпоративному и розничному сегментам рынка, постоянное повышение уровня банковского сервиса, развитие финансовой культуры дальневосточного экономического сообщества, содействие социально-экономическому развитию Дальневосточного Федерального округа и его интеграции в экономическое пространство России и Азиатско-Тихоокеанского региона.

Органами управления банком являются:

− Общее собрание акционеров Банка

− Совет директоров Банка

− Правление Банка

− Президент Банка

Общее собрание акционеров

Общее собрание акционеров является высшим органом управления Банком. К компетенции общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:

— внесение изменений и дополнений в устав Банка или утверждение устава Банка в новой редакции;

— реорганизация Банка;

— ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационного балансов;

— определение количественного состава Совета директоров Банка, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;

— определение количества, номинальной стоимости объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;

— увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций, а также размещение дополнительных акций путем закрытой подписки;

— уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Банком акций;

— избрание членов ревизионной комиссии Банка и досрочное прекращение их полномочий;

— утверждение аудитора Банка;

— утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, а также распределение прибыли, в том числе выплата дивидендов, и убытков Банка по результатам финансового года;

— определение порядка ведения общего собрания акционеров;

— избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;

— дробление и консолидация акций;

— принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность в случаях, предусмотренных статьей 83 Федерального закона “Об акционерных обществах”;

— принятие решений об одобрении крупных сделок, в совершении которых имеется заинтересованность в случаях, предусмотренных статьей 79 Федерального закона “Об акционерных обществах”;

— приобретение Банком размещенных акций в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”;

— принятие решений об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;

— утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Банка;

— решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах” и уставом.

Вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров настоящим уставом, не могут быть переданы на решение Совета директоров, Правления или президента Банка. Общее собрание акционеров не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции Федеральными законами и уставом.

Совет директоров

Совет директоров Банка осуществляет общее руководство деятельностью Банка, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров. Работа Совета директоров Банка регламентируется Положением, которое утверждает общее собрание акционеров.

К компетенции Совета директоров Банка относятся следующие вопросы:

— Определение приоритетных направлений деятельности Банка;

— Созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров Банка, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 8 статьи 55 Федерального закона “Об акционерных обществах”

— Утверждение повестки дня общего собрания акционеров;

— Определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Банка в соответствии с положениями настоящего устава, связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;

— Увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций в пределах количества объявленных акций и внесение изменений в устав в связи с этим;

— Размещение банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, а также облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции;

— Определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа акций, других эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством;

— Образование исполнительных органов Банка и досрочное прекращение их полномочий;

— Вынесение на решение общего собрания акционеров Банка вопросов, указанных в подпунктах 2,6, 13-18 пункта 1 статьи 48 Федерального закона “Об акционерных обществах”;

— Одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность в соответствии с действующим законодательством;

— Одобрение крупных сделок, предметом которых является имущество, стоимость которого составляет от 25 до 50 процентов балансовой стоимости активов Банка на дату принятия решения о совершении такой сделки;

— приобретение размещенных Банком акций в установленных законодательством случаях;

— определение рыночной стоимости имущества в случаях, установленных законодательством;

— рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;

— рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

— использование резервного фонда и иных фондов общества;

— утверждение внутренних документов общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено уставом к компетенции общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов Банка, утверждение которых отнесено уставом общества к компетенции Правления и Президента;

— создание филиалов и открытие представительств общества;

— утверждение Положения о департаменте внутрибанковского контроля, назначение и освобождение от должности руководителя департамента;

— утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;

— предварительное утверждение годового отчета не позднее, чем за 30 дней до даты проведения годового собрания акционеров;

— списание ссудной задолженности безнадежной и /или признанной нереальной для взыскания;

— утверждение итогов эмиссии акций и иных эмиссионных ценных бумаг Банка;

— иные вопросы, предусмотренные уставом и законодательством об акционерных обществах.

Вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Банка, не могут быть переданы на решение исполнительных органов Банка.

Совет директоров состоит из 11 человек, включая Председателя Совета директоров, его заместителя и секретаря Совета директоров Банка. Президент Банка не может быть Председателем Совета директоров Банка.

Исполнительные органы Банка

Руководство текущей деятельностью Банка осуществляет коллегиальный исполнительный орган – Правление Банка и единоличный исполнительный орган – Президент Банка, который возглавляет Правление Банка и является высшим должностным лицом Банка. Исполнительные органы подотчетны общему собранию акционеров и Совету директоров Банка.

Правление Банка действует на основании Устава Банка, а также утверждаемого общим собранием акционеров Банка Положения, в котором устанавливаются сроки и порядок созыва и проведения его заседаний, а также порядок принятия решений. Правление Банка состоит из 7 человек, включая Президента Банка. Члены Правления Банка назначаются Советом директоров Банка сроком на 5 лет по представлению Президента Банка.

Любой член Правления может освобождаться от должности Советом директоров досрочно по его просьбе или по инициативе Президента.

Правление Банка:

— утверждает Положения о филиалах и представительствах Банка, а также изменения и дополнения к ним;

— устанавливает размеры, формы и порядок наделения филиалов Банка материальными средствами, в том числе финансовыми активами;

— назначает аудиторов филиала;

— определяет основные направления и условия деятельности филиалов, утверждает планы и отчеты об их выполнении;

— утверждает годовые отчеты по результатам деятельности филиалов, а также определяет порядок распределения прибыли или покрытия убытков филиалов;

— утверждает отчеты и заключения аудиторов, в том числе и по филиалам;

— определяет сведения, составляющие банковскую и коммерческую тайну, определяет порядок работы с такими сведениями, ответственность работников Банка за их разглашение;

— предварительно готовит все вопросы деятельности Банка, которые согласно уставу подлежат рассмотрению общим собранием акционеров или советом директоров Банка, подготавливает по ним соответствующие материалы и проекты решений;

— осуществляет подбор аудитора Банка;

— утверждает ежеквартальные отчеты по ценным бумагам;

— принимает решение об открытии дополнительных офисов в филиалах Банка;

— представляет на утверждение кандидатуры руководителей и главных бухгалтеров филиалов;

— утверждает внутренние документы Банка, регламентирующие кредитно-финансовую

деятельность Банка;

— решает иные вопросы, отнесенные к его компетенции Уставом.

Президент Банка назначается из числа акционеров Банка советом директоров Банка сроком на 5 лет. Количество сроков, на которые может избираться Президент, не ограничивается. Президент Банка несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Банк задач.

Президент подотчетен общему собранию акционеров и Совету директоров Банка. Президент банка действует без доверенности от имени Банка.

Президент может досрочно освобождаться от должности по его просьбе и по инициативе Совета директоров в соответствии с действующим законодательством и уставом.

Президент:

— обеспечивает выполнение текущих и перспективных планов Банка, защиту его интересов;

— организует выполнение решений общего собрания акционеров и Совета директоров Банка;

— распоряжается имуществом банка, включая его денежные средства, за исключением случаев, когда принятие таких решений отнесено к полномочиям Совета директоров и общего собрания акционеров Банка;

— заключает от имени Банка договоры (контракты) и обеспечивает их выполнение;

— заключает межбанковские договоры;

— представляет Банк в отношениях с правительственными органами, судом, арбитражным судом и другими организациями и гражданами по всем вопросам деятельности Банка как внутри Российской Федерации, так и за рубежом;

— издает приказы по вопросам деятельности Банка, обязательные для исполнения всеми работниками Банка; утверждает внутренние документы Банка, регламентирующие хозяйственную, организационную деятельность банка, трудовые и производственные отношения;

— выдает доверенности, в том числе руководителям филиалов и представительств;

— принимает и увольняет работников Банка, включая директоров и главных бухгалтеров филиалов и представительств, а также их заместителей;

— утверждает штаты структурных подразделений, за исключением филиалов Банка;

— издает приказы о поощрении и наложении взысканий на работников Банка;

— утверждает должностные инструкции работников Банка;

— подписывает годовые отчеты и балансы Банка;

— представляет Банк:

а) в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, иных объединениях коммерческих организаций; б) в обществах, кооперативах, фондах, товариществах, других организациях, участником которых является Банк;

— утверждает лимиты активных и пассивных операций, в т.ч. филиалам, оперативно регулирует процентные ставки по ним;

— решает вопросы по привлечению кредитных ресурсов на внутрибанковском и межбанковском рынках;

— утверждает планы доходов, расходов и прибыли Банка;

— принимает решение об отнесении выданных ссуд к более низкой группе риска, чем это вытекает и формализованных критериев, определенных нормативными документами Банка России;

— осуществляет другие функции, кроме отнесенных к компетенции общего собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка.

Управление и контроль за рисками, возникающими в процессе операционной деятельности банка, является важнейшими факторами успешной и стабильной работы Банка. Действующее в Банке подразделение риск-менеджмента, продолжает совершенствовать систему управления рисками, которая представляет собой совокупность методов и процедур, интегрированных в структуру Банка и позволяющая идентифицировать, оценивать уровень и контролировать степень подверженности Банка рискам.

Управление и контроль за рисками, принимаемыми на себя Банком, строится по следующим направлениям:

управление риском ликвидности;

оценка уровня рыночного риска;

оценка и контроль кредитного риска;

анализ операционных рисков, связанных с внутрибанковскими операциями.

Риск ликвидности и процентный риск. Обеспечение устойчивости и управление риском ликвидности является одной из ключевых задач для успешного функционирования банка.

Все операции банка проводятся с целью получения прибыли при непременном соблюдении принципов сохранности ресурсов и обеспечения бесперебойного проведения расчетов как по платежам, связанным с выполнением поручений клиентов, так и по собственным обязательствам банка.

Оперативное управление ликвидностью осуществляется группой управления ликвидностью аналитического департамента. Оценивая процентный риск, специалистами анализируются активы и пассивы банка, чувствительные к изменению процентных ставок.

На основе результатов анализа формируется политика привлечения/размещения ресурсов и ценовая политика. При оценке и управлении процентным риском также учитывается возможность изменения учетной ставки Банка России и связанные с этим изменения в структуре активов и пассивов банка.

Кредитные риски. Являясь кредитным учреждением, в наибольшей степени банк подвержен кредитному риску. В связи с этим анализу кредитных рисков в банке уделяется большое внимание.

По кредитным продуктам специалисты банка осуществляют оценку и устанавливают лимиты кредитования с учетом как текущего, так и потенциального риска. Банк проводит отбор контрагентов, отдавая предпочтение клиентам, имеющим устойчивое финансовое положение, положительную кредитную историю.

При операциях кредитования банк большое внимание уделяет диверсификации рисков, связанных с предоставлением крупных кредитов.

Операции на межбанковском рынке совершаются в рамках установленных лимитов на контрагентов, отличающихся высокой степенью кредитоспособности. Среди контрагентов банка на межбанковском рынке — ведущие иностранные и российские банки.

Рыночные риски. Рыночные риски проявляются в возможности отрицательного изменения стоимости активов в результате колебаний процентных ставок, курсов валют, цен акций и облигаций. Для оценки рисков ежедневно проводится мониторинг состояния рынка, проводится анализ активов, подверженных рыночным рискам. Аналитическое подразделение банка учитывают информацию о состоянии рынков, их ликвидности, макроэкономические показатели при финансовом планировании деятельности банка и оценке текущих позиций банка.

Учитывая, высокую степень корреляции между обращающимися на рынке инструментами, используемая в банке методология оценки и контроля рыночного риска базируются на портфельном подходе. При этом для определения совокупного и частных уровней рыночного риска используются количественные методы.

Принятая в банке практика управления рисками базируется на постоянном обмене информацией между подразделениями, осуществляющими торговые операции и специалистами аналитического подразделения.

Операционные риски. Операционные риски определяются как риск прямых или косвенных потерь, вызванных ошибками или несовершенством процессов, систем в банке, ошибками или недостаточной квалификацией персонала банка или неблагоприятными внешними событиями нефинансовой природы (например, мошенничество или стихийное бедствие).

В основе управления операционными рисками лежит качественное выявление операций банка или процессов внутри него, подверженных операционным рискам, и оценка данных рисков. Для этих целей создана эффективная система внутреннего контроля.

В банке разработаны и внедрены специальные процедуры, препятствующие несанкционированному использованию служебной информации, а также возникновению конфликта интересов.

Список использованной литературы

Школин А. Что делать с репутационными рисками // Финанс. – 2004. — № 21. С. 12-15;

Имя на балансе // «Секрет фирмы» – 2004. — № 46(85), http://www.kommersant.ru/doc.aspx?DocsID=860156;

ФЗ «О банках и банковской деятельности» от 2 декабря 1990 года № 395-1;

1. ФЗ от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном Банке РФ (Банке России)» (принят ГД ФС РФ 27.06.2002).

Письмо ЦБ РФ от 23.06.2004 № 70-Т «О типичных банковских рисках».

Положение ЦБ РФ «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» № 242-г от 16 декабря 2003 г.

Письмо Банка России «Об организации управления правовым риском и риском потери деловой репутации в кредитных организациях и банковских группах».

Жарковская Е.П. Банковское дело: Учебник. –3-е изд., испр. и доп. – М.: Омега-Л, 2005. – 390 с.

Реферат: Технології хімічної промисловості

ЗМІСТ

ВСТУП

1. ХІМІКО — ТЕХНОЛОГІЧНІ ПРОЦЕСИ

2.ТЕХНОЛОГІЇ ОКРЕМИХ ХІМІЧНИХ ПРОДУКТІВ

2.1 Неорганічні кислоти

2.2 Мінеральні добрива

2.3 Високомолекулярні сполуки

ВИСНОВОК

ЛІТЕРАТУРА

ВСТУП

Тема реферату «Технології хімічної промисловості».

Мета роботи – розглянути хіміко-технологічні процеси, та технології окремих хімічних продуктів.

1. ХІМІКО — ТЕХНОЛОГІЧНІ ПРОЦЕСИ

Хіміко-технологічним називають будь-який процес, що включає стадію хімічного перетворення, тобто в основі якого лежить конкретна хімічна реакція (або ряд реакцій). Хіміко-технологічний процес включає три основні стадії: підведення реагуючих речовин (сировини) в зону реакції; хімічні реакції; виведення одержаних продуктів із зони реакції. Схематичне зображення хіміко-технологічного процесу показано на рис. 1.

Вихідний матеріал А проходить спочатку підготовку а далі стадію хімічних перетворень. Після другої стадії одержують основний продукт R, побічні продукти S і залишається якась частина непрореагованої сировини. На третій стадії проходить їх розділення. Непрореагована сировина може бути повернута на першу стадію.

Ефективність хіміко-технологічного процесу залежить від раціонального вибору послідовності технологічних операцій і правильного вибору обладнання. Сукупність всіх апаратів для виробництва хімічних продуктів називають хіміко-технологічною системою. Між апаратами ХТС існує взаємозв’язок, який описано математичними моделями.

Послідовний опис (зображення) процесів і відповідних їм апаратів називається технологічною схемою виробництва (ТСВ). В галузях хімічної промисловості сформувались наступні технологічні схеми.

З відкритим ланцюгом (розімкнена).

Такі схеми складаються з апаратів, через які реагуючі речовини проходять тільки один раз (рис. 2 а). Якщо ступінь перетворення в одному апараті невеликий, то включають у схему послідовно декілька однотипних апаратів.

2. Циклічна (замкнена, кругова). При такій схемі сировина, що не прореагувала, разом із порцією свіжої повертається в зону реакції (рис. 2 б). Частина сировини циркулює в замкненому циклі. Продукт при цьому виділяється після кожного проходження суміші через реакційну зону. Реагуючі речовини багаторазово повертаються в один і той же аппарат, аж до досягнення заданого ступеня перетворення. До циркулюючої суміші додається свіжа сировина в такій кількості, що дорівнює витраті її на одержання продукту за один цикл. Циклічні схеми забезпечують більш високий ступінь використання сировини, що покращує економічні показники, в навколишнє середовище викидається значно менша кількість шкідливих речовин.

3. Комбінована схема характеризується тим, що одна із реагуючих речовин одноразово проходить апарати, а друга здійснює багаторазову циркуляцію через апарати системи (рис. 2 в).

Технологічні процеси хімічних виробництв відзначаються різноманітністю. Це пояснюється тим, що хімічні методи виробництва дозволяють одержувати різні продукти із одного вихідного матеріалу, а також використовувати різноманітну сировину для одержання одного і того ж продукту. Хіміко-технологічні процеси матеріало- й енергомісткі.

В Україні найбільше виробляють мінеральних добрив, полімерів, мінеральних кислот. Виробляють також содові продукти, спирти, фарби, лаки, фармацевтичні препарати, отрутохімікати та багато ін.

ТЕХНОЛОГІЇ ОКРЕМИХ ХІМІЧНИХ ПРОДУКТІВ

2.1 Неорганічні кислоти

Кислотами називають складні неорганічні й органічні речовини, що здатні у водних розчинах дисоціювати (розпадатися), утворюючи позитивно заряджені іони водню. Саме їм кислоти зобов’язані кислим смаком і самою назвою. Залежно від ступеня дисоціації молекул на іони в розчині розрізняють сильні і слабкі кислоти.

Розрізняють неорганічні (мінеральні) й органічні кислоти. До мінеральних кислот належать сірчана, соляна, азотна, фосфорна, сірчиста, сірководнева, плавикова та інші (більше 20 видів). Найбільш розповсюдженою є сірчана кислота. В Україні з усіх кислот найбільше виробляють сірчаної кислоти.

Сірчана кислота — H2S04.

Це важка масляниста рідина, що змішується з водою в будь-яких пропорціях. При цьому виділяється велика кількість теплоти. Може бути різної концентрації. Безводна сірчана кислота називається моногідратом. Сірчана кислота розчиняє оксид сірки, утворюючи олеум. Належить до сильних кислот.

Одержують сірчану кислоту нітрозним і контактним способами. Основним способом є контактний. Цим способом одержують 90% кислоти високої концентрації і якості.

Сировиною для одержання сірчаної кислоти є самородна сірка, природні сірчисті сполуки заліза, міді, цинку та ін., сірка, що входить до складу горючих матеріалів, гіпс, ангідрит. Найчастіше використовують сірчаний колчедан, в якому більше 50% сірки. При одержанні кольорових металів утворюється сірчистий газ, що також є сировиною.

Технологічний процес одержання сірчаної кислоти контактним способом включає такі стадії:

1. Одержання сірчистого газу (діоксиду сірки). Сірчистий газ утворюється при випалюванні колчедану в багатоподових печах або печах киплячого шару. Температура випалювання 500-800°С. Після випалювання утворюється сірчистий газ і твердий залишок (недогарок):

4FeS2 + 1102 → 2Fe203 + 8S02 + Q.

Недогарок містить багато заліза, а тому його використовують при одержанні чавуну, в цементній промисловості, при виготовленні барвників.

Очищення сірчистого газу.

Одержаний газ містить до 300г/м3 пилу, в якому є сполуки шкідливих елементів (миш’яку, селену, арсену та ін.). Ці домішки отруюють каталізатор, знижують його активність. Тому газ ретельно (в декілька стадій) очищають.

Окислення сірчистого газу.

Сухий очищений газ попередньо нагрівається і подається в спеціальний контактний апарат. В контактному апараті газ додатково нагрівається до 600°С і в присутності каталізатора окислюється до триоксиду сірки:

2S02 + 02 ↔ 2S03 + Q.

Зміщення реакції вправо відбувається при зниженні температури і збільшенні тиску. Каталізатором служить контактна маса, в якій є біля 7% оксиду ванадію, оксиди лужних металів, високопористі алюмосилікати. Починається окислення при 600°С, закінчується при 400°С. Далі газ охолоджується до 60-80°С

Поглинання окисленого газу й утворення сірчаної кислоти.

Охолоджений газ подається в абсорбційне (поглииальне) відділення. Тут він поглинається в спеціальних баштах сірчаною кислотою (при поглинанні водою утворюється сірчанокислотний туман). В одній башті утворюється олеум, в другій — сірчана кислота:

S03 + Н20 +H2S04 + Q

Є такі сорти сірчаної кислоти: технічна кислота (купоросне масло) з концентрацією 90,5-92,5%, моногідрат (безводна кислота), баштова кислота з концентрацією 75%, акумуляторна кислота — 92-94% й олеум (низькокоицентрований містить 18,5-20% вільного триоксиду сірки, висококонцентрований -до 65% вільного триоксиду сірки).

Сфери використання.

Близько 40% сірчаної кислоти використовується для виробництва неорганічних та органічних кислот, солей, при одержанні вибухових речовин, штучних і синтетичних волокон, пластмас, отрутохімікатів, фарб, барвників, лаків, лікарських речовин, крохмалю, патоки. Сірчану кислоту використовують в металообробці для очищення від продуктів корозії, перед покриттям іншими металами. На транспорті використовують сірчанокислі акумулятори. Перевозять і зберігають сірчану кислоту у стальній і скляній тарі.

Техніко-економічні показники.

Обладнання для одержання сірчаної кислоти є високопродуктивним, окремі стадії технологічного процесу (окремі механізми) автоматизовані. При контактному способі одержують кислоту високої якості, що розширює сфери її використання. Сірчана кислота найдешевша з усіх кислот. Розбавляючи водою, можна одержувати кислоту різної (потрібної) концентрації. Виробництво вимагає дотримання норм охорони праці і техніки безпеки.

2.2 Мінеральні добрива

Мінеральними добривами називають речовини (солі), які містять елементи необхідні для нормального росту рослин. Деякі хімічні елементи потрібні рослинам у великих кількостях (азот, фосфор, калій, кальцій, магній, залізо), деякі в дуже малих кількостях (йод, бор, цинк, молібден, марганець, мідь, кобальт та ін.).

Класифікують мінеральні добрива за такими ознаками: за видом поживних елементів — азотні, фосфорні, калійні; за кількістю поживних елементів — прості (містять один поживний елемент) і комплексні (два або більше поживних елементи); за агрегатним станом — тверді й рідкі; за агрохімічною дією — прямі і непрямі. Непрямі добрива (вапняк, доломіт) вносять в грунт для поліпшення його фізичних і біохімічних властивостей.

До азотних добрив належать аміачна селітра, карбамід (сечовина), сульфат амонію, рідкий аміак, аміачна вода. Азотні добрива добре розчиняються у воді, їх найбільше застосовують у сільському господарстві (для всіх рослин і на будь-яких ґрунтах). Найбільш концентрованим азотним добривом є рідкий аміак (до 82% азоту).

До фосфорних добрив належать природні фосфати, простий і подвійний суперфосфат, преципітат. Фосфорні добрива оцінюються вмістом оксиду фосфору. Його вміст у фосфорних добривах коливається в межах 20-50%. Фосфорні добрива потрібні злаковим культурам (житу, пшениці, ячменю та ін.), технічним культурам, плодовим деревам. Водорозчинність фосфорних добрив гірша, ніж азотних.

До калійних добрив належать сильвініт, хлорид калію, сульфат калію. Без калію рослини не можуть нормально рости і розвиватися. Давно застосовували для підживлення ґрунтів золу рослин, до складу якої входить калій. При нестачі калію сповільнюється ріст рослин, жовтіє листя, плоди, стають менш солодкими фрукти, ягоди, насіння тратить схожість. Калій потрібен всім рослинам.

До комплексних добрив можуть входити всі три поживні елементи (їх тоді називають повними), або два. До них належать амофос, нітрофоска, діамофос, нітроамофоска та ін. Співвідношення поживних речовин у комплексних добривах різне. Цінність комплексних добрив насамперед в тому, що із них поживні речовини засвоюються повніше, зменшуються витрати. За способом одержання комплексні добрива можуть бути змішані і складні. Змішані одержують механічним перемішуванням частинок різних добрив, складні — хімічним способом або внаслідок сумісної кристалізації. До складу комплексних добрив часто входять мікроелементи.

Мінеральні добрива випускають найчастіше гранульованими. Це спрощує процес внесення їх у ґрунт, покращує їх зберігання, запобігає швидкому руйнуванню.

Аміачна селітра.

Із всіх азотних добрив аміачну селітру використовують найчастіше. Сировиною для її одержання є азотна кислота та аміак. Одержують її шляхом нейтралізації кислоти аміаком.

NH3 + HN03↔NH4N03 +Q

Процес нейтралізації відбувається в спеціальному нейтралізаторі. Реакція йде з виділенням теплоти, тому розчин буде нагрітим. Далі розчин випарюється у вакуум-випарному апараті. Утворюється плав, який гранулюють в грануляційній башті повітряним потоком. Гранули додатково охолоджують і поділяють на фракції. При гранулюванні аміачної селітри додають негігроскопічні домішки. Одержані гранули припудрюють помеленим гіпсом, каоліном, фосфоритним або костяним борошном.

Техніко-економічні показники.

Вміст азоту в аміачній селітрі до 35%. Ефективність використання аміачної селітри зумовлюється її високою водорозчинністю і засвоюваністю рослинами. Вона потрібна всім рослинам. її легко вносити в ґрунт. Поряд з тим, це добриво при тривалому зберіганні злежується, може перекристалізовуватися із збільшенням об’єму, що приводить до руйнування тари. При підвищенні температури і вологості (під час зберігання) вибухає, що потрібно враховувати при зберіганні і транспортуванні.

2.3 Високомолекулярні сполуки

Високомолекуляршши сполуками (ВМС) називають сполуки, що мають велику молекулярну масу (великі розміри молекул). їх іще називають полімерами. В макромолекулах ВМС сотні і тисячі молекул, які пов’язані між собою. Будова макромолекул така, що в них є однотипні групи атомів (елементарні лапки), які багаторазово повторюються. Ланки з’єднані хімічними зв’язками в ланцюги. Число цих ланок називають ступенем полімеризації (n). Із збільшенням молекулярної маси поліпшуються властивості полімера.

Важливою характеристикою ВМС є їх відношення до температури. Вони здебільшого мають низьку температуростійкість. За відношенням до температури полімери є термопластичні (здатні до багаторазового нагрівання до температури плавлення і затвердіння) і термореактивні (при нагріванні плавляться, а далі твердіють безповоротно, втрачаючи здатність плавитися).

Полімери здебільшого важкорозчинні. Вони розчиняються повільно і часто спочатку набухають, тоді молекули розчинника проникають у масу полімера. Деякі полімери зовсім нерозчинні.

При класифікації полімерів до уваги приймають такі ознаки: походження (природні і синтетичні), хімічний склад головного ланцюга (карболанцюгові — головний ланцюг має лише атоми вуглецю, гетероланцюгові — присутні також кисень, азот, сірка, фосфор, кремній), структуру макромолекули (лінійні, розгалужені і тривимірні), методи одержання (полімеризаційні і поліконденсаційні), фізичні властивості.

Одержують полімери із мономерів реакціями полімеризації і поліконденсації.

Полімеризацією називають процес з’єднання молекул при розриві подвійних зв’язків. Макромолекули мають однаковий з вихідним мономером склад. Різновидністю полімеризації є сополімеризація — полімеризація двох або більше різних мономерів. Розміщення елементарних ланок в макромолекулі сополімера має випадковий характер.

Поліконденсацією називають процес утворення макромолекул з одночасним виділенням побічних низькомолекулярних сполук (води, вуглекислого газу, аміаку та ін.). Елементарний склад цих полімерів відрізняється від елементарного складу вихідних мономерів.

Сировиною для одержання полімерів є продукти переробки деревини, вугілля, нафти, природного і супутного газів. Крім того, при одержанні полімерів використовують мінеральну сировину — сірчану, азотну кислоти, хлор, оксид кальцію, а також деяку рослинну сировину — целюлозу, фурфурол та ін.

Високомолекулярні сполуки, до яких належать льон, бавовна, вовна, целюлоза, хімічні волокна, смоли, пластмаси, каучуки, лаки та ін., відіграють важливу роль у створенні різних матеріалів та виробів. Синтетичні ВМС є порівняно новими матеріалами, оскільки їх почали виробляти і використовувати лише з початку XX ст. Сьогодні полімери належать до прогресивних матеріалів і впливають на темпи розвитку науково-технічного прогресу.

Основними споживачами матеріалів та виробів на основі високомолекулярних сполук є: машино-, літако- та суднобудування, радіоелектроніка, ракетобудування, атомна промисловість, космічна техніка, хімічна промисловість, сільське господарство, харчова, легка й інші галузі промисловості.

До цінних техніко-економічних характеристик полімерів належать: порівняно висока механічна міцність, пружність та еластичність, стійкість в агресивних середовищах, зносостійкість, мала густина, висока технологічність. Крім того, для одержання полімерів є різноманітна сировина. Використання полімерів допомогло розв’язати багато актуальних народногосподарських завдань — підвищення якості, надійності і довговічності виробів, економія металів, боротьба із корозією, збільшення сільськогосподарської продукції та ін. Потреба в полімерних матеріалах сприяє розвитку прогресивних технологій їх одержання. Разом з тим, полімери володіють і негативними властивостями. Це низька температуростійкість, мала твердість, старіння (з часом їх якість знижується), висока собівартість.

Поліетилен.

Поліетилен одержують з етилену трьома способами: полімеризацією під високим тиском (100-200 МПа) і при температурі 180-200°С в присутності кисню або перекисів (кисню беруть 0,005-0,5% від кількості етилену); полімеризацією при середньому тиску (3-7 МПа) в присутності оксидних каталізаторів (оксидів хрому); при низькому тиску (0,2-0,6 МПА) в присутності металорганічних каталізаторів.

Поліетилен, одержаний при середньому і низькому тиску має лінійну будову, велику молекулярну масу (до 70000), вищу температуру плавлення. Він міцний, теплостійкий і малорозчинний. З такого поліетилену виготовляють труби, високоміцні деталі. Одночасно він важко переробляється і дорогий.

Поліетилен високого тиску виробляють за такою схемою (рис. 3). Суміш етилену і кисню подається в компресор 1, де стискається до 200 МПа. Стиснена суміш проходить через масловіддільник 2, де очищається і потрапляє в реактор 3. У верхній частині реактора стиснена суміш нагрівається до температури реакції (200°С), в нижній частині реактора етилен полімери-зується(100-125°С).

Реактор — це змійовик із труби діаметром 25 мм і загальною довжиною до 300 м. Верхня частина труб обігрівається водою, нижня нею охолоджується. За один цикл полімеризується 15-20% етилену. Із реактора реакційна суміш надходить до випарника 4, де тиск знижується до 20 МПа. Газоподібний етилен відокремлюється від поліетилену в газосепараторі 5, подається у вловлювач 6, де очищається, промивається від побічних продуктів і знову повертається в процес. Поліетилен із сепаратора 5 йде на грануляцію.

Техніко-економічні показники.

Поліетилен міцний, хімічно стійкий, водонепроникний, має діелектричні властивості, добре переробляється у вироби. На основі поліетилену виготовляють пластичні маси. При виготовленні поліетилену використовується циклічна технологічна схема, що дає можливість довести ступінь перетворення етилену в поліетилен до 96-98%. Поліетилен має дуже багато сфер використання — для виготовлення деталей і конструкцій (труби, арматура, деталі машин і приладів), для захисних покрить металевих виробів, як гідроізолятор, теплоізолятор, пакувальний матеріал, для виготовлення посуду (в тому числі хімічного), плівки, листів, стрічок, прутів та ін.

Пластичні маси.

Це високополімерні матеріали або їх композиції, що здатні при певних умовах (підвищений тиск, температура) переходити в пластичний стан і деформуватися. Одержану форму вони зберігають при охолодженні і твердінні.

За складом пластмаси поділяють на прості і композиційні. Прості пластмаси містять тільки полімер, наприклад поліетилен, поліпропілен та ін. Композиційні пластмаси — багатокомпонентні. Крім полімеру вони містять наповнювачі, пластифікатори, твердителі, стабілізатори, барвники, мастильні речовини, газоутворювачі. Кожен із цих компонентів поліпшує властивості пластмас.

Пластмаси у вироби переробляють штампуванням, пресуванням, литтям, витисканням (екструзією), вакуумним і пневматичним формуванням. їх піддають обробці різанням, зварюють, склеюють.

Використовують пластмаси в машинобудуванні, приладо-, авіа-, автомобілебудуванні, електро-, радіотехніці, для виробництва засобів зв’язку, в будівництві, у сільському господарстві, в хімічній промисловості, для одержання товарів широкого вжитку.

Техніко-економічні характеристики.

Пластичні маси мають малу об’ємну масу, високі діелектричні властивості, стійкість до корозії, низьку тепло- й електропровідність, високу пластичність, порівняно високу міцність, деякі мають оптичні властивості, легко переробляються у вироби. Разом з тим, пластмаси старіють, від цього дістають жорсткість, крихкість, знижується їх механічна міцність. Більшість пластмас розм’якшуються і деформуються при нагріванні, стають крихкими при низьких температурах. Деякі при поглинанні вологи набухають. Сьогодні одержують багато різновидів спеціальних пластмас, які замінюють металеві та інші конструкційні матеріали. Розширюється використання нафтохімічної сировини для виробництва пластмас, поліпшуються їх властивості, синтезуються нові види пластмас на основі радіаційних процесів.

Каучук.

Це полімерний матеріал, здатний до значних деформацій при відносно невисоких навантаженнях. Каучук дуже еластичний. Це пояснюється структурою його макромолекули. Макромолекули каучуку мають лінійну структуру, але при звичайних умовах зігнуті або звернуті в пружину. При розтягуванні кінці молекули розсуваються і молекули орієнтуються відносно напрямку розтягуючої сили. При знятті навантаження кінці молекул знову наближаються..

Розрізняють натуральний і синтетичний каучук. Натуральний каучук добувають з молочного соку каучуконосних рослин. Найбільш поширеним каучуконосним деревом є гевея (Бразилія). В 1932 році був одержаний синтетичний каучук із бутадієну (С. В. Лебедев). Найважливішими мономерами для одержання каучуків є бутадієн, ізопрен і стирол. Сировиною для їх одержання є деревина, нафтопродукти, природний газ, ацетилен та ін.

За призначенням каучуки поділяють на універсальні загального і спеціального призначення. Каучуки загального призначення використовують для виготовлення виробів широкого споживання (шин, транспортерних стрічок, приводних пасів, взуття тощо). Каучуки спеціального призначення – для виготовлення виробів з особливими властивостями (стійких до дії масел, бензину, хімічних речовин, морозостійких).

Техніко — економічні характеристики.

Каучуки володіють порівняно високою міцністю, пластичністю, зносостійкістю, тепло- і морозостійкістю, низькою газопроникністю, водостійкістю, стійкістю до теплового старіння, добрими електроізоляційними властивостями, здатністю до вулканізації, тобто перероблятися на гуму. Каучуки є основним вихідним матеріалом для одержання гуми.

Гума.

Це продукт переробки каучуків. Мета цього процесу — досягнення стійкості до перепаду температур від -50°С до 150°С. Для цього каучук вулканізують. Крім каучуку при виготовленні гуми використовують також інші матеріали — барвники, наповнювачі, пом’якшувачі, антистарителі, вулканізатори. Вони покращують властивості гуми, зменшують витрату каучуку.

Технологічний процес виробництва гумових виробів включає такі стадії: виготовлення сирої гуми, формування виробів та їх вулканізація.

Для одержання сирої гуми каучук розрізають на невеликі шматки і протягом 15-20 хв. пропускають через нагріті до 40-50°С вальці. Оболонки макромолекул каучуку розриваються, внутрішня структура його змінюється, він стає пластичним. У спеціальних змішувачах каучук змішують з іншими компонентами і дістають сиру гуму. Вона розчиняється в органічних розчинниках, легко обробляється тиском і при невеликому нагріванні стає липкою і клейкою.

Формують вироби прокатуванням, пресуванням, каландруванням, шприцюванням, намотуванням, литтям та ін. Деякі вироби одержують із листової гуми. Спочатку на каландрах одержують листи, з яких на різальних машинах або вирубних пресах одержують заготовки.

Процес вулканізації проводять при температурі 130-160°С. При цьому утворюються містки між лінійними молекулами каучуку, структура стає просторовою (тривимірною). Для перетворення лінійної структури молекул в просторову їх зв’язують сіркою в місцях подвійних зв’язків.

Залежно від кількості сірки, що використовується для вулканізації, одержують гуму з різними властивостями.

Гуму використовують для виготовлення шин, амортизаторів, муфт, ущільнювальних прокладок, кілець, мембран, гнучких шлангів та ін. Невулканізовану гуму використовують для виготовлення клеїв, замазок, паст для ущільнення.

Техніко-економічні характеристики.

Гума має підвищену термічну стійкість і міцність, хімічну стійкість, стійкість до дії масел, кисню, озону, високі діелектричні властивості, водо- і газонепроникність, стійкість проти стирання, руйнування при багаторазових деформаціях. Гума характеризується невисокою вартістю при достатніх якісних характеристиках.

ВИСНОВОК

В процесі написання реферату з дисципліни «Системи технологій» ми ознайомилися з основними технологіями хімічної промисловості. Ці технології мають значуще місце в житті та функціонуванні людини.

ЛІТЕРАТУРА

Колотило Д.М. Системи технологій і екологія промисловості – К., НМКВО, 1992 – 143 с.

Основы технологии важнейших отраслей промышленности. Ч.I, II/ Под ред. И.В. Ченцова – Минск, Вышейшая шк., 1989

Технологічні процеси галузей промисловості: Навч. посіб. / За ред.. Д.М. Колотила, А.Т. Соколовського – К, КНЕУ, 2008 – 372 с.

Курсовая работа: Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

СОДЕРЖАНИЕ

1. Анализ объекта управления

1.1 Анализ линейного стационарного объекта управления, заданного передаточной функцией

1.2 Получение математической модели в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, заданного передаточной функцией

1.2.1 Матрица Фробениуса

1.2.2 Метод параллельной декомпозиции

2. Решение задачи быстродействия симплекс-методом

3. Оптимальная l – проблема моментов

3.1 Оптимальная l – проблема моментов в пространстве «вход-выход»

3.2 Оптимальная l – проблема моментов в пространстве состояний

4. Нахождение оптимального управления с использованием грамиана управляемости (критерий – минимизация энергии)

5. Аналитическое конструирование оптимальных регуляторов (акор)

5.1 Стабилизации объекта управления на полубесконечном интервале времени

5.1.1 Решение алгебраического уравнения Риккати методом диагонализации

5.1.2 Решение алгебраического уравнения Риккати интегрированием в обратном времени до установившегося состояния

5.2 Стабилизации объекта управления на конечном интервале времени

5.3 Задача акор – стабилизации для компенсации известного возмущающего воздействия.

5.4 Задача акор для отслеживания известного задающего воздействия. i подход

5.5 Задача акор для отслеживания известного задающего воздействия. ii подход (линейный сервомеханизм)

5.6 Задача акор – слежения со скользящими интервалами.

6. Синтез наблюдателя полного порядка

Литература

Приложение

PlotTimeFrHaract.m

ProstranstvoSostoyanii.m

SimplexMetod2.m

Optimal_L_problem_moments.m

Gramian_Uprav.m

AKOR_stabilizaciya_na_polybeskon_interval.m

AKOR_stabilizaciya_na_konech_interval.m

Sravnenie_stabilizacii.m

AKOR_stabilizaciya_pri_vozmusheniyah.m

AKOR_slegenie_na_konech_interval_I_podxod.m

AKOR_slegenie_na_konech_interval_II_podxod.m

AKOR_slegenie_so_skolz_intervalami_Modern.m

Sintez_nablyud_polnogo_poryadka.m

Solve_Riccati_Method_Diag.m

Solve_Riccati_Method_Revers_Integr.m

Vozmyshyayushee_Vozdeistvie_Discrete_Revers.m

Zadayushee_Vozdeistvie_Discrete_Revers_Modern.m

Анализ объекта управления

Анализ линейного стационарного объекта управления, заданного передаточной функцией

Передаточная функция данного объекта имеет вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

где:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления;

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

или

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Нули передаточной функции:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Полюса передаточной функции (полученные стандартными функциями среды Matlab 7.4):

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.1. График расположения нулей и полюсов передаточной функции объекта на комплексной плоскости.

Найдем временные характеристики объекта управления.

К временным характеристикам относятся Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления и Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления – переходная характеристика;

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления – импульсная переходная функция;

Для нахождения Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления и Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления воспользуемся пакетом Matlab 7.4.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Аналитическое выражение для Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

В этом случае Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления имеет вид

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.2. График переходной характеристики Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.3. График переходной характеристики Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления на интервале Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (увеличенное).

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Аналитическое выражение для Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

В этом случае Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления имеет вид

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.4. График импульсной переходной характеристики Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.5. График импульсной переходной характеристики Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияна интервале Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (увеличенное).

Найдем частотные характеристики объекта управления.

К частотным характеристикам относятся:

амплитудно – частотная характеристика (АЧХ),

фазо – частотная характеристика (ФЧХ),

амплитудно – фазовая частотная характеристика (АФЧХ),

Аналитическое выражение для АЧХ:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

В этом случае АЧХ имеет вид

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.6. График АЧХ

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.7. График АЧХ на интервале Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (увеличенное). Аналитическое выражение для ФЧХ:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

В этом случае ФЧХ имеет вид

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.8. График ФЧХ .

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.9. График ФЧХ на интервале Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (увеличенное).

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.10. График АФЧХ.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.11. График АФЧХ (увеличенное).

Аналитическое выражение для ЛАЧХ:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

В этом случае ЛАЧХ имеет вид

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.12. График ЛАЧХ.

Аналитическое выражение для ЛФЧХ:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

В этом случае ЛФЧХ имеет вид

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.13. График ЛФЧХ.

1.2 Получение математической модели в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, заданного передаточной функцией

Передаточная функция данного объекта имеет вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

где:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления;

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

или

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Описание системы в пространстве состояний имеет следующий вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Переходя в область изображений описание системы в пространстве состояний будет иметь следующий вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

1.2.1 Матрица Фробениуса

Получим выражения, которые определяют вектор состояний и выход заданного объекта в общем виде:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Тогда получим:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (1)

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (2)

Числитель передаточной функции имеет вид: Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Знаменатель передаточной функции:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Тогда согласно равенству (1) и (2) имеем

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Перейдем из области изображений в область оригиналов

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

и затем перейдем к нормальной форме Коши

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Запишем матрицы состояний

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Численное значение матриц состояний:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

1.2.2 Метод параллельной декомпозиции

Запишем передаточную функцию объекта в другом виде, а именно:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

или

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Согласно формуле Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления получим

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рассмотрим каждое из слагаемых в отдельности согласно принципу параллельной декомпозиции.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Получим выход системы:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Запишем матрицы состояний

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Вычисление коэффициентов разложения дробной рациональной функции Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления на сумму элементарных дробей и проверка правильности получения матриц состояния сделано с помощью пакета Matlab 7.4 (скрипт ProstranstvoSostoyanii.m)

Получены следующие результаты:Матрица СЛАУ:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Численное значение матриц состояний:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

2. Решение задачи быстродействия симплекс-методом

Дана система:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (3)

1. Проверим управляемость данной системы.

Запишем систему ДУ в матричном виде:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

где Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Данная система является стационарной, её порядок Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, поэтому матрица управляемости имеет вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Найдем матрицу управляемости:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Ранг матрицы управляемости равен порядку системы, следовательно, данная система является управляемой.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления следовательно Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Собственные числа матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления найдем из уравнения Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Действительные части собственных значений матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления являются неположительными, следовательно, все условия управляемости выполнены.

2. Ссылаясь на решение задачи быстродействия из ДЗ№2 по СУЛА «Решение задачи быстродействия» имеем:

Запишем зависимости Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, полученные при решении систем дифференциальных уравнений:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Перейдем к дискретной модели заданной системы. Имеем

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (4)

где Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления шаг дискретизации и соответствующие матрицы

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (5)

Пусть управление ограничено интервальным ограничением

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (6)

Тогда на Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления шаге имеем

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (7)

Известны начальная и конечная точки

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

где Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления– оптимальное число шагов в задаче быстродействия.

Решается задача быстродействия

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

а) Формирование задачи быстродействия как задачи линейного программирования

Конечная точка Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления в дискретной модели представлена в виде

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (8)

Получаем Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления – равенств

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (9)

Для приведения ограничений (9) к канонической форме сделаем необходимое преобразование в правой и левой частях, чтобы правые части были неотрицательными (если правая часть меньше нуля, то домножаем на (-1) левую и правую части). Отметим проведенные изменения точкой в правом верхнем углу соответствующих векторов

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления. (10)

Для того чтобы получить необходимый допустимый базис для задачи линейного программирования, добавим формально остаточные искусственные переменные (Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления). Таким образом, уравнения (10) представляются в виде

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления(11)

Так как текущее управление Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления – управление имеет любой знак, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления то сделаем необходимую замену

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Тогда уравнения (11) примут вид

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления(12)

Введем остаточные переменные в ограничения на управление

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (13)

При объединении выражений (12) и (13) получаем Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления ограничений.

Начальный допустимый базис состоит из остаточных и остаточных искусственных переменных

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Формируем целевую функцию (по второму методу выбора начального допустимого базиса)

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (14)

б) Решение задачи быстродействия

Предположим, что Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, где Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления– оптимальное число шагов. Так как значение Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления нам неизвестно (но Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления известно точно), выбираем некоторое начальное Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления и решаем задачу линейного программирования (12)-(14).

При этом

Общее число столбцов в симплекс-таблице: Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Число базисных переменных: Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Сформируем Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управлениястроку. Имеем

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Выразим из уравнения (12) начальные базисные переменные Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

и подставим в целевую функцию. Получим Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления – строку

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (15)

Решаем задачу (12) – (14) симплекс-методом.

В случае,

если Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления – малое число Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

иначе

1) если Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления увеличить Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления и целое,рвернуться к первому шагу формирования задачи линейного программирования;

2) если Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления (не все управления будут равны предельным, могут быть, в том числе нулевые)), Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, уменьшить Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, вернуться к первому шагу формирования задачи линейного программирования.

Решения данной задачи получено с помощью пакета Matlab 7.4 (скрипт SimplexMetod2.m): Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис. 14. График фазовой координаты Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис. 15. График фазовой координаты Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис. 16. График Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис. 17. График оптимального управления Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Выводы: Сравнивая полученные результаты с результатами полученными в ДЗ№2 по СУЛА, можно сделать вывод, что решения совпадают, с точностью до Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

3. Оптимальная L – проблема моментов

3.1 Оптимальная L – проблема моментов в пространстве «вход-выход»

Укороченная система данного объекта имеет вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

где:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления;

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления;

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления;

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления;

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления;

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Полюса укороченной передаточной функции:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления;

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления;

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления;

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления;

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Заданы начальные и конечные условия:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Для определения начальных и конечных условий для Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления воспользуемся следующей формулой:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Где матрица Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления имеет следующий вид

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

где Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

ИПФ укороченной системы:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Составим фундаментальную систему решений:

ФСР: Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Составим матрицу Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, где Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления – матрица Вронского

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Тогда

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Составим моментные уравнения (связь между входом и выходом):

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Моментные функции определяются по следующей формуле

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Составим моментные функции:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Найдем моменты по следующей формуле:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Числовое значение найденных моментов:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Составим функционал качества, который имеет следующий вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

при условии, что :Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, т.е. Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Выразим из данного условия Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, тогда получим следующее равенство:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Подставляя полученное равенство в функционал и заменяя Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления их правыми частями получаем

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Найдем частные производные Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления и приравняем их к нулю. Решая полученную систему уравнений, определяем оптимальные значения коэффициентов Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, а Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления вычислим по формуле

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Т.о. имеем:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Минимальная энергия:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Найдем управление по следующей формуле:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Тогда оптимальное управление

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

3.2 Оптимальная L – проблема моментов в пространстве состояний

Система задана в виде:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Решение ДУ имеет вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, при Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления имеем:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Составим моментные уравнения:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Подставляя необходимые данные в выше приведенные формулы, получим следующие моменты и моментные функции:

Числовое значение найденных моментов:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Моментные функции:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Заметим, что моменты и моментные функции совпадают с моментами и моментными функциями, найденными в пункте (а).

Из этого следует, что функционал, значения Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, управление и минимальная энергия будут иметь точно такие же числовые значения и аналитические выражения, как и в пункте (3.1).

Оптимальное управление имеет вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Проверим правильность полученного решения.

Эталонные значения координат в начальный и конечный момент времени:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Найденные значения координат в начальный и конечный момент времени:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Вычислим погрешность полученных результатов:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Ниже представлены графики полученного решения с помощью скрипта Optimal_L_problem_moments.m.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис. 18. Графики фазовых координат системы при переходе из Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления в Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис. 19. Графики выходных координат системы при переходе из Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления в Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.20. График оптимального управления Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Выводы: Задача перевода системы из начальной точки в конечную с помощью L-проблемы моментов в пространстве состояний и в пространстве вход-выход была решена с точностью до 12-го знака после запятой. Результаты, полученные при переводе системы из начальной точки в конечную, полностью совпадают.

4. Нахождение оптимального управления с использованием грамиана управляемости (критерий – минимизация энергии)

Система имеет вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

с начальными условиями:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Составим матрицу управляемости и проверим управляемость системы:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Составим грамиан управляемости для данной системы:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Найдем грамиан по формуле:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Тогда управление имеет вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

или

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Ниже представлен график оптимального управления полученного с помощью скрипта Gramian_Uprav.m.:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.21. График оптимального управления Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Графики фазовых координат аналогичны, как и в оптимальной L – проблеме моментов.

Сравним управление, полученное в начальной и конечной точках в пунктах 3 и 4 соответственно:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления и Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Выводы: Как видно, значения граничных управлений совпадают. А это значит, что задача перевода объекта из начального состояния в конечное решена с высокой степенью точности и с минимальной энергией.

Графическое сравнение оптимальных управлений из пунктов 3 и 4:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.21. Сравнение графиков оптимального управления Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

5. Аналитическое конструирование оптимальных регуляторов (АКОР)

5.1 Стабилизации объекта управления на полубесконечном интервале времени

Рассмотрим линейный объект управления, описываемый системой дифференциальных уравнений в нормальной форме

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Необходимо получить закон управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

минимизирующий функционал вида

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Начальные условия для заданной системы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Моменты времени Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления фиксированы. Матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления — симметричные неотрицательно определенные:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

матрица Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления — положительно определенная:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Матричное дифференциальное уравнение Риккати имеет вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Если линейная стационарная система является полностью управляемой и наблюдаемой, то решение уравнения Риккати при Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления стремится к установившемуся решению Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления не зависящему от Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления и определяется следующим алгебраическим уравнением:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

В рассматриваемом случае весовые матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления и Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления в функционале не зависят от времени.

Оптимальное значение функционала равно

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

и является квадратичной функцией от начальных значений отклонения вектора состояния.

Таким образом, получаем, что при Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления оптимальное управление приобретает форму стационарной обратной связи по состоянию

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

где Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления — решение алгебраического матричного уравнения Риккати.

5.1.1. Решение алгебраического уравнения Риккати методом диагонализации

Для решения данной задачи найдем весовые матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления и Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления:

Выберем произвольно Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, тогда

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Взяв значения Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления из решения задачи L – проблемы моментов получим:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Матрицы системы имеют вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Введем расширенный вектор состояния Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Тогда матрица Z будет иметь следующий вид: Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

или в численном виде

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Собственные значения матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления: Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Зная собственные значения и собственные вектора матрицы Z, построим матрицу Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

По определению все решения должны быть устойчивы при любых начальных условиях Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, т.е. при Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления. Чтобы не оперировать комплексными числами, осуществим следующий переход. Пусть:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Тогда матрица Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления формируется следующим образом:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Можно показать, что матрицу можно получить из прямой матрицы собственных векторов:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Установившееся решение уравнения Риккати, полученное с помощью скрипта Solve_Riccati_Method_Diag.m. имеет вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

5.1.2 Решение алгебраического уравнения Риккати интегрированием в обратном времени до установившегося состояния

Весовые матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияи Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управлениятакие же как и в пункте (5.1.1).

Матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления тоже аналогичны.

Запишем уравнение Риккати

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Зная, что Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, решаем уравнение методом обратного интегрирования на достаточно большом интервале (примерно 10 с.), получим установившееся решение с помощью скрипта

Solve_Riccati_Method_Revers_Integr.m.:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.22. Графики решения уравнения Риккати.

Найдем разницу между решениями уравнения Риккати в пунктах 5.1.1 и 5.1.2:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Выводы: сравнивая решения полученные в пунктах 5.1.1 и 5.1.2 можно сказать, что решения уравнения Риккати первым и вторым методами совпадают с заданной точностью. Погрешность расхождения решений невелика.

Используя скрипт AKOR_stabilizaciya_na_polybeskon_interval.m получим коэффициенты регулятора, фазовые координаты системы и управление.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.23. Графики коэффициентов регулятора обратной связи.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.24. Графики фазовых координат.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.25. График управления.

Выводы: т.к. решения уравнения Риккати методом диагонализации и интегрирования в обратном времени дают практически одинаковый результат, то можно считать, что задача АКОР – стабилизации на полубесконечном интервале решена с заданной точностью.

5.2 Стабилизации объекта управления на конечном интервале времени

Рассмотрим линейный объект управления, описываемый системой дифференциальных уравнений в нормальной форме

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Начальные условия для заданной системы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Время стабилизации Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Необходимо получить закон управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

минимизирующий функционал вида

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Закон оптимального управления в данной задаче имеет вид

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Матричное дифференциальное уравнение Риккати будет иметь следующий вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Если обозначить Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления то можно записать

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Уравнение замкнутой скорректированной системы примет вид

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управлениязаданы в пункте 5.1.1.

Весовые матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияи Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияимеют следующий вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Используя скрипт AKOR_stabilizaciya_na_konech_interval.m получили следующие результаты:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.26. Графики решения уравнения Риккати.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.27. Графики коэффициентов регулятора обратной связи.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.28. Графики фазовых координат.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.29. График управления.

Сравним, как стабилизируется система управления с постоянными и переменными коэффициентами регулятора обратной связи на начальном этапе:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.30. Графики фазовых координат.

Выводы: из графиков видно, что система, у которой коэффициенты регулятора меняются со временем, стабилизируется не хуже, чем, система, у которой коэффициенты регулятора не изменяются.

5.3 Задача АКОР – стабилизации для компенсации
известного возмущающего воздействия

Рассмотрим систему вида

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

где Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления – возмущающее воздействие.

Матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управлениязаданы в пункте 5.1.1.

Весовые матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияи Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияимеют следующий вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Начальные условия для заданной системы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Время стабилизации Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Задаем возмущающее воздействие только на первую координату, так как только она имеет значение

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления и Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Решение задачи стабилизации сводится к решению уравнения Риккати

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

с начальными условиями: Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Введём вспомогательную вектор-функцию Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, ДУ которой имеет вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

с начальными условиями: Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Управление определяется по формуле:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Используя скрипт AKOR_stabilizaciya_pri_vozmusheniyah.m, получили следующие результаты:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.31. Графики решения уравнения Риккати.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.32. Графики коэффициентов регулятора обратной и прямой связи.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.33. График возмущающего воздействия.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.34. График вспомогательной вектор – функции.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.35. Графики фазовых координат.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.36. График управления.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.37. График возмущающего воздействия.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.38. График вспомогательной вектор – функции.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.39. Графики фазовых координат.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.40. График управления.

Выводы: По графикам фазовых координат при различных воздействиях видно, что влияние возмущающего воздействия не существенно и фазовые координаты устанавливаются в ноль. При этом видно, что графики первой фазовой координаты при различных воздействиях мало отличаются друг от друга, т.е. система отрабатывает любое возмущение.

5.4 Задача АКОР для отслеживания известного задающего воздействия. I подход

Система задана в виде:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управлениязаданы в пункте 5.1.1.

Весовые матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияи Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияимеют следующий вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Начальные условия для заданной системы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Время слежения Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Задающее воздействие в виде системы ДУ

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Начальные условия для воздействия:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Введем расширенный вектор состояния и расширенные матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Тогда новое описание системы имеет вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

с начальными условиями: Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Решением уравнения Риккати будет матрица:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

с н.у.Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Тогда оптимальное управление, находится по формуле:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Используя скрипт AKOR_slegenie_na_konech_interval_I_podxod, получили следующие результаты:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.41. Графики решения уравнения Риккати.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.42. Графики коэффициентов регулятора обратной и прямой связи.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.43. Графики фазовых координат.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.44. График управления.

Выводы: На данном этапе была решена задача АКОР-слежения. В качестве отслеживаемого воздействия была взята исходная система, но с другими начальными условиями, поэтому графики фазовых координат отличаются от заданных, но только на начальном участке движения.

5.5 Задача АКОР для отслеживания известного задающего воздействия. II подход (линейный сервомеханизм)

Система задана в виде:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управлениязаданы в пункте 5.1.1.

Весовые матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияи Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияимеют следующий вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Начальные условия для заданной системы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Задающее воздействие имеет вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Время слежения Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Введём вспомогательную вектор-функцию Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, ДУ которой определяется Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

НУ определяются из соотношения

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Зная закон изменения Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления и Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, можно определить управление:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Используя скрипт AKOR_slegenie_na_konech_interval_II_podxod, получили следующие результаты:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.45. Графики решения уравнения Риккати.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.46. График задающего воздействия.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.47. Графики коэффициентов регулятора обратной и прямой связи.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.48. Графики фазовых координат.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.49. График управления.

Выводы: На данном этапе была решена задача построения линейного сервомеханизма. В качестве отслеживаемого воздействия была задана экспоненциальная функция. Анализируя выше приведенные графики, можно сказать, что все состояния заданной системы, особенно первая фазовая координата, отслеживается с заданной точностью.

5.6 Задача АКОР – слежения со скользящими интервалами

Пусть интервал времени Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления является объединением нескольких отрезков. Известно некоторое задающее воздействие Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления заданное аналитическим выражением, причем информация о задающем сигнале на следующем отрезке времени поступает только в конце предыдущего. Таким образом, зная задающий сигнал только на одном отрезке времени, мы будем синтезировать управление на этом отрезке.

Разобьем весь интервал на 3 равных отрезка.

Данная задача похожа на задачу отслеживания известного задающего воздействия, заданного аналитическим выражением, но с некоторыми изменениями:

1. Поскольку в уравнение Риккати относительно матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления входят только параметры системы и функционала качества, то решать его будем один раз на первом отрезке, так как на остальных отрезках решение будет иметь тот же вид, но будет смещено по времени:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

2. Начальными условиями для системы на каждом отрезке будет точка, в которую пришла система на предыдущем отрезке:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

3. Вектор Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления необходимо пересчитывать на каждом отрезке.

4. В остальном данная задача аналогична задаче построения линейного сервомеханизма (пункт 5.5).

Используя скрипт AKOR_slegenie_so_skolz_intervalami_Modern, получили следующие результаты:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.50. Графики решения уравнения Риккати.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.51. Графики фазовых координат.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.52. График управления.

Выводы: при сравнении полученных результатов, можно сказать, что различия в фазовых координатах при наличии трех участков и при наличии одного участка несущественные. Если сравнивать скорость вычислений и используемые ресурсы, то скорость увеличивается почти в 3 раза, а памяти требуется в 3 раза меньше для решения поставленной задачи. В точках соединения участков наблюдаются скачки, связанные с тем, что требуется значительные затраты на управление, но для первой координаты этот скачок незначительный.

6. Синтез наблюдателя полного порядка

Наблюдателями называются динамические устройства, которые позволяют по известному входному и выходному сигналу системы управления получить оценку вектора состояния. Причем ошибка восстановления Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Система задана в виде:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Начальные условия для заданной системы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управлениязаданы в пункте 5.1.1.

Весовые матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияи Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияимеют следующий вид:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления, Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Построим наблюдатель полного порядка и получим значения наблюдаемых координат Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления таких, что: Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

В качестве начальных условий для наблюдателя выберем нулевые н.у.:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Ранг матрицы наблюдаемости:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления — матрица

наблюдаемости.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Т. е. система является наблюдаемой.

Коэффициенты регулятора:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления,

тогда

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Собственные значения матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Коэффициенты наблюдателя выберем из условия того, чтобы наблюдатель был устойчивым, и ближайший к началу координат корень матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления лежал в 3 – 5 раз левее, чем наиболее быстрый корень матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления. Выберем корни матрицы

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Коэффициенты матрицы наблюдателя:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления.

Используя скрипт Sintez_nablyud_polnogo_poryadka, получили следующие результаты:

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.53. Графики решения уравнения Риккати.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управленияМатематическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.54. Графики фазовых координат.

Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления

Рис.55. Графики управлений.

Выводы: Так как система является полностью наблюдаема и полностью управляема, то спектр матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления может располагаться произвольно. Перемещая собственные значения матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления левее, относительно собственных значений матрицы Математическая модель в пространстве состояний линейного стационарного объекта управления мы улучшаем динамику системы, однако, наблюдатель становится более чувствителен к шумам.

Литература

Методы классической и современной теории автоматического управления: Учебник в 5 – и т. Т.4: Теория оптимизации систем автоматического управления / Под ред. Н.Д. Егупова. – М.: Изд-во МГТУ им. Н.Э. Баумана, 2004. – 748 с.

Краснощёченко В.И.: Методическое пособие: «Методы теории оптимального управления».

Приложение.

PlotTimeFrHaract.m

clc

clear all

close all

b1 = 9;

b0 = 5;

a4 = 0.1153;

a3 = 1.78;

a2 = 3.92;

a1 = 14.42;

a0 = 8.583;

% syms s w

% W_s_chislit = b1 * s + b0;

% W_s_znamen = s * (a4 * s^4 + a3 * s^3 + a2 * s^2 + a1 * s + a0);

%

% W_s_obj = W_s_chislit/W_s_znamen;

%A_w = collect(simplify(abs(subs(W_s_obj, s, i*w))))

%———————-Построение АЧХ————————————-%

figure(‘Name’, ‘[0,10]’);

w = 0 : 0.01 : 10;

A_w = sqrt((b0^2 + b1^2.*w.^2)./((-a1*w.^2+a3*w.^4).^2+(a0*w-a2*w.^3+a4*w.^5).^2));

plot(w,A_w,’k’, ‘LineWidth’, 2);

grid on

xlabel(‘w’)

ylabel(‘A(w)’)

title(‘Function ACHX(w)’)

%————————————————————————-%

r_ch = roots([b1 b0])

r_zn = roots([a4 a3 a2 a1 a0 0])

%———————-Построение ФЧХ————————————-%

figure(‘Name’, ‘[0,100]’);

w = 0 : 0.01 : 100;

fi_w = (atan(w/0.5556)-atan(w/0)-atan(w/13.5832)-atan((w-2.7677)/0.5850)…

-atan((w+2.7677)/0.5850) — atan(w/(0.6848)))*180/pi;

plot(w,fi_w, ‘k’, ‘LineWidth’, 2);

grid on

xlabel(‘w’)

ylabel(‘fi(w)’)

title(‘Function FCHX(w)’)

%————————————————————————-%

%———————-Построение АФЧХ————————————%

figure(‘Name’, ‘[0,100]’);

w = 0 : 0.01 : 100;

A_w = sqrt((b0^2 + b1^2.*w.^2)./((-a1*w.^2+a3*w.^4).^2+(a0*w-a2*w.^3+a4*w.^5).^2));

fi_w = (atan(w/0.5556)-atan(w/0)-atan(w/13.5832)-atan((w-2.7677)/0.5850)…

-atan((w+2.7677)/0.5850) — atan(w/(0.6848)));

polar(fi_w,A_w, ‘k’);

grid on

xlabel(‘Re(W(jw))’)

ylabel(‘Im(W(jw))’)

title(‘Function AFCHX(fi_w,A_w)’)

%————————————————————————-%

%———————-Построение ЛАЧХ————————————%

figure(‘Name’, ‘[0,100]’);

w = -100 : 0.01 : 100;

LA_w = 20*log(sqrt((b0^2 + b1^2.*w.^2)./((-a1*w.^2+a3*w.^4).^2+(a0*w-a2*w.^3+a4*w.^5).^2)));

plot(w,LA_w,’k’, ‘LineWidth’, 2);

grid on

xlabel(‘w’)

ylabel(‘L(w)’)

title(‘Function L(w)’)

%————————————————————————-%

%———————-Построение ФАЧХ————————————%

%————————————————————————-%

%———————-Построение h(t)————————————%

figure(‘Name’, ‘[0,50]’);

t = 0 : 0.01 : 50;

h_t = 0.0024 * exp(-13.5832.*t) — 0.2175 * exp(-0.6848.*t)…

+ 0.1452 * exp(-0.5850.*t).* cos(2.7677.*t)…

— 0.2217 * exp(-0.5850.*t).* sin(2.7677.*t)…

+ 0.5825 .* t + 0.0699;

plot(t,h_t, ‘k’, ‘LineWidth’, 2);

grid on

xlabel(‘t’)

ylabel(‘h(t)’)

title(‘Function h(t)’)

%————————————————————————-%

%———————-Построение k(t)————————————%

figure(‘Name’, ‘[0,50]’);

t = 0 : 0.01 : 50;

k_t = — 0.0329 * exp(-13.5832.*t) + 0.1489 * exp(-0.6848.*t)…

— 0.6986 * exp(-0.5850.*t).* cos(2.7677.*t)…

— 0.2721 * exp(-0.5850.*t).* sin(2.7677.*t)…

+ 0.5826;

plot(t,k_t, ‘k’, ‘LineWidth’, 2);

grid on

xlabel(‘t’)

ylabel(‘k(t)’)

title(‘Function k(t)’)

%————————————————————————-%

x1=tf([b1 b0],[a4 a3 a2 a1 a0 0]);

ltiview(x1)

ProstranstvoSostoyanii.m

clc

clear all

%format rational

b1 = 9;

b0 = 5;

a5 = 0.1153;

a4 = 1.78;

a3 = 3.92;

a2 = 14.42;

a1 = 8.583;

a0 = 0;

%1. Матрица Фробениуса

A=[0 1 0 0 0;

0 0 1 0 0;

0 0 0 1 0;

0 0 0 0 1;

0 -a1/a5 -a2/a5 -a3/a5 -a4/a5]

B=[0; 0; 0; 0; 1/a5]

C=[b0 b1 0 0 0]

%Проверка

syms s

W_s = collect(simplify(C*(s.*eye(5)-A)^(-1)*B),s)

pretty(W_s)

%2. Параллельная декомпозиция

b1 = b1/a5;

b0 = b0/a5;

s1 = 0;

s2 = -6615/487;

s3 = -1022/1747 + 4016/1451*i;

s4 = -1022/1747 — 4016/1451*i;

s5 = -415/606;

alfa = real(s3);

beta = imag(s3);

syms s A B C D E

W_s_etal = collect(((b1*s+b0)/((s-s1)*(s-s2)*((s+alfa)^2+beta^2)*(s-s5))),s)

%pretty(W_s_etal)

Slag_1 = simplify(collect(A*(s-s2)*((s+alfa)^2+beta^2)*(s-s5),s));

Slag_2 = simplify(collect(B*(s-s1)*((s+alfa)^2+beta^2)*(s-s5),s));

Slag_3 = simplify(collect(C*(s-s1)*((s+alfa)^2+beta^2)*(s-s2),s));

Slag_4 = simplify(collect((D*s+E)*(s-s1)*(s-s2)*(s-s5),s));

Chislit_W_s =collect(Slag_1 + Slag_2 + Slag_3 + Slag_4,s);

%Решение системы линейных уравнений

MS =double( [1 1 1 1 0;

6753029497/515578134 -513659/1058682 10560977/850789 4210795/295122 1;

77456808434995506239663107/126764366837761533378822144 1874500571398143988939141/260296441145300889894912 -3300780600401725219142291/418364246989311991349248 915075/98374 4210795/295122;

26189071674868424275768861465/253528733675523066757644288 2853037197681682345182805/520592882290601779789824 45476725452203201718998205/418364246989311991349248 0 915075/98374;

6290947020888109571128085025/84509577891841022252548096 0 0 0 0])

PCH = [0; 0; 0; b1; b0];

Koeff = MS^(-1)*PCH

%Проверка

MS*[Koeff(1);Koeff(2);Koeff(3);Koeff(4);Koeff(5)];

Slag_1 = simplify(collect(Koeff(1)*(s-s2)*((s+alfa)^2+beta^2)*(s-s5),s));

Slag_2 = simplify(collect(Koeff(2)*(s-s1)*((s+alfa)^2+beta^2)*(s-s5),s));

Slag_3 = simplify(collect(Koeff(3)*(s-s1)*((s+alfa)^2+beta^2)*(s-s2),s));

Slag_4 = simplify(collect((Koeff(4)*s+Koeff(5))*(s-s1)*(s-s2)*(s-s5),s));

Chislit_W_s =collect((Slag_1 + Slag_2 + Slag_3 + Slag_4),s);

Znamena_W_s = collect((s-s1)*(s-s2)*((s+alfa)^2+beta^2)*(s-s5),s);

W_s = collect(simplify(Koeff(1)/(s-s1)+Koeff(2)/(s-s2)+(Koeff(4)*s+Koeff(5))/((s+alfa)^2+beta^2)+Koeff(3)/(s-s5)),s)

pretty(W_s)

%Расчет матриц состояния

A = [s1 0 0 0 0;

0 s2 0 0 0 ;

0 0 0 1 0;

0 0 -(alfa^2+beta^2) -2*alfa 0;

0 0 0 0 s5]

B = [Koeff(1); Koeff(2); 0; 1; Koeff(3)]

C = [1 1 Koeff(5) Koeff(4) 1]

%Проверка

W_s = collect(simplify(C*(s.*eye(5)-A)^(-1)*B),s)

pretty(W_s)

%ВСЕ ПОДСЧИТАНО ВЕРНО!!!

SimplexMetod2.m

function SimplexMetod2

clc

clear all

close all

format short

ВВОДИМЫЕ ДАННЫЕ

% Матрицы системы

A = [0 2;

-3 0];

B = [0; 2];

% Координаты начальной и конечной точки

X_0 = [14; 0];

X_N = [0; 0];

% Ограничение на управление

u_m = -3;

u_p = 5;

eps = 1e-10;% погрешность сравнения с нулем

N = 195;% число шагов

%h = t1/N;% шаг дискретизации

h = 0.0162;

alfa = 1;

a = 0;

b = 0;

%t1 = 796/245;% время перехода в конечное состояние

n = size(A);

n = n(1);% порядок системы

% Нахождение матричного экспоненциала

syms s t

MatrEx = ilaplace((s*eye(n)-A)^(-1));

MatrEx_B = MatrEx*B;

% Вычисление матриц F и G

F = subs(MatrEx, t, h);

G = double(int(MatrEx_B, t, 0, h));

ФОРМИРОВАНИЕ ЗАДАЧИ БЫСТРОДЕЙСТВИЯ КАК ЗАДАЧИ

ЛИНЕЙНОГО ПРОГРАММИРОВАНИЯ

for index = 1 : 1e+10

% Вычисление правой части

PravChast = X_N — F^N * X_0;

% Вычисление произведения F на G

FG = zeros(n, N);% формирование матрицы для хранения данных

for j = 1 : n

for i = 0 : N — 1

fg = F^(N-i-1) * G;

if PravChast(j) < 0

fg = -fg;

end

FG(j, i+1) = fg(j);

end

end

% Построение z-строки

z_stroka = zeros(1, 4*N+n+2);% формирование матрицы для хранения данных

% Первый элемент z-строки

z_stroka(1) = 1;

% Суммирование правых частей

for j = 1 : n

z_stroka(4*N+n+2) = z_stroka(4*N+n+2) + abs(PravChast(j));

end

% Формирование элементов z-строки между 1-м и последним элементами

%при 2N небазисных переменных, т.е. при управлениях

for i = 2 : 2 : 2 * N

for j = 1 : n

z_stroka(i) = z_stroka(i) + FG(j, i/2);

end

for j = 1 : n

z_stroka(i+1) = z_stroka(i+1) — FG(j, i/2);

end

end

% Формирование симплекс-таблицы

CT = zeros(n+2*N+1, 4*N+n+2);

% Построение симплекс-таблицы начиная с z-строки

CT(1,:) = z_stroka(1,:);

% Формирование R-строк в симплекс-таблице

for j = 2 : n + 1

% Формирование правой части в R-строках

CT(j, 4*N+n+2) = abs(PravChast(j-1));

% Формирование элементов R-строк между 1-м и последним элементами

%при 2N небазисных переменных, т.е. при управлениях

for i = 2 : 2 : 2 * N

CT(j, i) = FG(j-1, i/2);

CT(j, i+1) = -FG(j-1, i/2);

end

end

% Формирование S-строк в симплекс-таблице

l = 2;

for j = n + 2 : 2 : n + 2 * N + 1

% Формирование правой части в S-строках

CT(j, 4*N+n+2) = u_p;

CT(j+1, 4*N+n+2) = abs(u_m);

% Формирование элементов S-строк между 1-м и последним элементами

%при 2N небазисных переменных, т.е. при управлениях

CT(j, l : l+1) = [1 -1];

CT(j+1, l : l+1) = [-1 1];

l = l + 2;

end

% Формирование базиса в симплекс-таблице, т.е коэффициентов, стоящих при

%базисных переменных от 2N небазисных переменных до правой части (до 4*N+n+1)

CT(2 : n+2*N+1, 2*N+2 : 4*N+n+1) = eye(n+2*N, n+2*N);

РЕШЕНИЕ ЗАДАЧИ БЫСТРОДЕЙСТВИЯ

% Цикл смены базисных переменных

nn = size(find(CT(1,2:2*N+1) >= eps));

while nn > 0

[znach, N_stolb] = max(CT(1, 2 : 2*N+1));

N_stolb = N_stolb + 1; % т.к. при небазисн. перемен.

PravChast = CT(:, 4*N+n+2);

for j = 2 : n + 2 * N + 1

if CT(j, N_stolb) > 0

PravChast(j) = PravChast(j) / CT(j, N_stolb);

else

PravChast(j) = inf;

end

end

[znach, N_str] = min(PravChast(2 : n+2*N+1));

N_str = N_str + 1;

% Формирование матрицы перехода B

B = eye(n+2*N+1, n+2*N+1);

B(:, N_str) = CT(:, N_stolb);

% Обращение матрицы B

RE = B(N_str, N_str);

for j = 1 : n + 2 * N + 1

if j == N_str

B(j, N_str) = 1 / RE;

else

B(j, N_str) = -B(j, N_str) / RE;

end

end

%B = inv(B);

% Получение новой симплекс таблицы

CT = B * CT;

nn = size(find(CT(1,2:2*N+1) >= eps));

end

u = zeros(1,N);

% Формирование управления

for j = 2 : n + 2 * N + 1

for i = 2 : 2 * N + 1

if CT(j, i) >= eps

if mod(i, 2) < eps

u(i/2) = CT(j, 4*N+n+2);

else

u((i-1)/2) = -CT(j, 4*N+n+2);

end

end

end

end

% Формирование x1 и x2

X = zeros(n, N);

X(:, 1) = F * X_0 + G * u(1);

for i = 2 : N

X(:, i) = F * X(:, i-1) + G * u(i);

end

% Объединение с начальными условиями

X1 = [X_0(1) X(1, :)];

X2 = [X_0(2) X(2, :)];

% проверка на окончание выбора количества шагов

XX = [X_0 X];

% Вычисление нормы вектора состояния

normaXX = norm(XX(:,N))

% Вычисление значения переменной R

R = abs(X_N — F^N * X_0) — FG * u’;

R = R’;

z = sum(R);

% Погрешность приближения к точному решению

pogresh = 0.3;

if (normaXX < pogresh)

N_opt = N;

break;

else

if (z > h)

if a == 1

alfa = ceil(alfa/2);

end

N = N + alfa;

a = 0;

b = 1;

else

if b == 1

alfa = ceil(alfa/2);

end

N = N — alfa;

a = 1;

b = 0;

end

end

t_perevoda = N * h;

end

N_opt

h

t_perevoda

ОФОРМЛЕНИЕ ПОЛУЧЕННЫХ РЕЗУЛЬТАТОВ

В ГРАФИЧЕСКОМ ВИДЕ

% Построение графика x1(t);

figure(1)

t = (0 : 1 : length(X1)-1) * h;

plot(t, X1, ‘b’, ‘LineWidth’, 2);

hl=legend(‘x_1(t)’);

set(hl, ‘FontName’, ‘Courier’);

xlabel(‘t, cek’); ylabel(‘x_1(t)’);

grid on

% Построение графика x2(t);

figure(2)

t = (0 : 1 : length(X2)-1) * h;

plot(t, X2, ‘b’, ‘LineWidth’, 2);

hl=legend(‘x_2(t)’);

set(hl, ‘FontName’, ‘Courier’);

xlabel(‘t, cek’); ylabel(‘x_2(t)’);

grid on

% Построение графика x2 = x2(x1);

figure(3)

plot(X1, X2, ‘m’, ‘LineWidth’, 2);

hl=legend(‘x_2 = x_2(x_1)’);

set(hl, ‘FontName’, ‘Courier’);

xlabel(‘x_1(t)’); ylabel(‘x_2(x_1(t))’);

grid on

% Построение графика u(t)

figure(4)

t = (0 : 1 : length(u)-1) * h;

plot(t, u, ‘r’, ‘LineWidth’, 2);

hl=legend(‘u(t)’);

set(hl, ‘FontName’, ‘Courier’);

xlabel(‘t, cek’); ylabel(‘u(t)’);

grid on

Optimal_L_problem_moments.m

clc

close all

clear all

format long

% ————————————————————————%

b_0 = 5;

b_1 = 9;

% Укороченная система данного объекта

a_5 = 0.1153;

a_4 = 1.78;

a_3 = 3.92;

a_2 = 14.42;

a_1 = 8.583;

a_0 = 0;

% ————————————————————————%

% Приведение системы

b0 = b_0/a_5;

b1 = b_1/a_5;

a5 = a_5/a_5;

a4 = a_4/a_5;

a3 = a_3/a_5;

a2 = a_2/a_5;

a1 = a_1/a_5;

a0 = a_0/a_5;

% ————————————————————————%

% Порядок системы

poryadok = 5;

% Начальные и конечные условия относительно вектора Y

Y_0 = [3 2 1 5]’;

Y_T = [0 -1 0 3]’;

% Конечное время перехода

T = 3;

% Матрица перехода от Н.У. Y к Н.У. X

B_ = [b0 b1 0 0 0;

0 b0 b1 0 0;

0 0 b0 b1 0;

0 0 0 b0 b1];

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Начальные условия для упорядоченной системы

X_0 = B_’ * inv(B_ * B_’) * Y_0

X_T = B_’ * inv(B_ * B_’) * Y_T

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Представление системы в пространстве состояний

A = [0 1 0 0 0;

0 0 1 0 0;

0 0 0 1 0

0 0 0 0 1;

-a0 -a1 -a2 -a3 -a4]

B = [0; 0; 0; 0; 1]

C = [b0 b1 0 0 0]

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Вычисление матричной экспоненты

syms s t

MatrEx = simplify (vpa(ilaplace(inv(s*eye(5) — A)), 50))

% ————————————————————————%

RETURN = 1;

while RETURN == 1

disp(‘L — проблема моментов в пространстве вход-выход: 1’)

disp(‘L — проблема моментов в пространстве состояний : 2’)

reply = input(‘Выберете метод решения [1 или 2]: ‘, ‘s’);

switch reply

case ‘1’

disp(‘L — проблема моментов в пространстве вход-выход’)

% ————————L — проблема моментов—————————%

% ———————-в пространстве вход-выход————————-%

% ————————————————————————%

% Передаточная функция

W_obj_s = 1/(a5*s^5 + a4*s^4 + a3*s^3 + a2*s^2 + a1*s + a0);

% Полюса передаточной функции

polyusa_TF = roots([a5 a4 a3 a2 a1 a0]);

% ИПФ

K_t = simplify (vpa (ilaplace(1 / (a5*s^5 + a4*s^4 + a3*s^3 + …

a2*s^2 + a1*s + a0)),50))

% K_t = vpa(K_t,6)

% ————————————————————————%

% Составление матрицы Вронского

for i = 1 : poryadok

Matrix_Vron (i, 1) = diff (exp (polyusa_TF(1) *t), t, i — 1);

Matrix_Vron (i, 2) = diff (exp (polyusa_TF(2) *t), t, i — 1);

Matrix_Vron (i, 3) = diff (exp (real(polyusa_TF(3))*t) * …

cos(imag(polyusa_TF(3))*t), t, i — 1);

Matrix_Vron (i, 4) = diff (exp (real(polyusa_TF(4))*t) * …

sin(imag(polyusa_TF(4))*t), t, i — 1);

Matrix_Vron (i, 5) = diff (exp (polyusa_TF(5) *t), t, i — 1);

end

% Матрица Вронского при t = 0;

Matrix_Vron_t_0 = double(subs(Matrix_Vron,t,0));

% Матрица Вронского при t = T;

T = 3;

Matrix_Vron_t_T = double(subs(Matrix_Vron,t,T));

% vpa(Matrix_Vron_t_0,6)

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Определение неизвестных коэффициентов C

C_ = inv(Matrix_Vron_t_0) * X_0;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Нахождение моментных функций

K_Tt_1 = subs (K_t,t, T — t);

K_Tt = diff (K_t);

K_Tt_2 = subs (K_Tt, t, T — t);

K_Ttt = diff (K_Tt);

K_Tt_3 = subs (K_Ttt, t, T — t);

K_Tttt = diff (K_Ttt);

K_Tt_4 = subs (K_Tttt, t, T — t);

K_Ttttt = diff (K_Tttt);

K_Tt_5 = subs (K_Ttttt, t, T — t);

h1_Tt = K_Tt_1

h2_Tt = K_Tt_2

h3_Tt = K_Tt_3

h4_Tt = K_Tt_4

h5_Tt = K_Tt_5

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Нахождение моментов

for i = 1 : poryadok

Matrix_a(i) = X_T(i) — C_’ * Matrix_Vron_t_T(i,:)’;

end

Matrix_a = Matrix_a’

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

RETURN = 2;

case ‘2’

disp(‘L — проблема моментов в пространстве состояний’)

% ————————L — проблема моментов—————————%

% ———————-в пространстве состояний—————————%

% ————————————————————————%

Matr_Ex_T = subs(MatrEx, t, T);

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Нахождение моментов

for i = 1 : poryadok

Matrix_a(i) = X_T(i) — Matr_Ex_T(i,:) * X_0;

end

Matrix_a = Matrix_a’

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Нахождение моментных функций

Matr_Ex_Tt = subs(MatrEx, t, T — t);

h_Tt = vpa(expand(simplify(Matr_Ex_Tt * B)),50);

h1_Tt = h_Tt(1)

h2_Tt = h_Tt(2)

h3_Tt = h_Tt(3)

h4_Tt = h_Tt(4)

h5_Tt = h_Tt(5)

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

RETURN = 2;

otherwise

disp(‘Неизвестный метод.’)

RETURN = 1;

end

end

% h1_Tt = vpa(h1_Tt,6)

% h2_Tt = vpa(h2_Tt,6)

% h3_Tt = vpa(h3_Tt,6)

% h4_Tt = vpa(h4_Tt,6)

% h5_Tt = vpa(h5_Tt,6)

% ————————————————————————%

% ———Нахождение управления и вычисление минимальной энергии———-%

% ————————————————————————%

syms ks1 ks2 ks3 ks4 ks5

% ————————————————————————%

% Формирование функционала

d_v_2 = vpa (simplify (int ((ks1*h1_Tt + ks2*h2_Tt + ks3*h3_Tt + …

ks4*h4_Tt + ks5*h5_Tt)^2, t, 0, T)), 50);

% Выражаем ks1 через остальные

ks1 = vpa ((1 — ks2*Matrix_a(2) — ks3*Matrix_a(3) — …

ks4*Matrix_a(4) — ks5*Matrix_a(5))/Matrix_a(1), 50);

% Подставляем в функционал ks1

d_v_2 = vpa (expand (subs (d_v_2, ks1)), 50);

% Находим частные производные по ksi

eq_1= diff(d_v_2, ks2);

eq_2= diff(d_v_2, ks3);

eq_3= diff(d_v_2, ks4);

eq_4= diff(d_v_2, ks5);

% Решаем СЛАУ относительно ksi

ksi= solve(eq_1, eq_2, eq_3, eq_4);

% Полученные значения ksi

ks2= double(ksi.ks2)

ks3= double(ksi.ks3)

ks4= double(ksi.ks4)

ks5= double(ksi.ks5)

ks1 = double(vpa ((1 -ks2*Matrix_a(2) -ks3*Matrix_a(3) -ks4*Matrix_a(4) — …

ks5*Matrix_a(5))/Matrix_a(1), 50))

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Проверка условия полученного результата

ks1*Matrix_a(1) + ks2*Matrix_a(2) + ks3*Matrix_a(3) + …

ks4*Matrix_a(4) + ks5*Matrix_a(5)

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Вычисление управления и минимальной энергии

d_v_2 = vpa (simplify (int ((ks1*h1_Tt + ks2*h2_Tt + ks3*h3_Tt + …

ks4*h4_Tt + ks5*h5_Tt)^2, t, 0, T)), 50)

% d_v_2 = double(d_v_2)

gamma_v_2 = 1/d_v_2

% gamma_v_2 = double(gamma_v_2)

u = vpa (expand(simplify(gamma_v_2 * (ks1*h1_Tt + ks2*h2_Tt + ks3*h3_Tt + …

ks4*h4_Tt + ks5*h5_Tt))), 50)

% u = vpa(u,6)

u_0 = subs(u,t,0)

u_T = subs(u,t,T)

ezplot(u, [0 T], 1)

hl=legend(‘u(t)’);

set(hl, ‘FontName’, ‘Courier’);

title (‘u(t)’);

xlabel(‘t’)

grid on

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Нахождения X

% Вычисление матричной экспоненты

MatrEx = simplify (vpa(ilaplace(inv(s*eye(5) — A)), 50));

syms t tay

X_svob = MatrEx * X_0;

X_vinyg = int ((subs(MatrEx, t, t — tay))*B*(subs (u, t, tay)), tay, 0,t);

X_real = X_svob + X_vinyg;

save Sostoyaniya X_real u

X_real = vpa (expand (simplify(X_real)), 50)

X_real_0 = double(subs (X_real, t, 0))

X_real_T = double(subs (X_real, t, T))

% Погрешность X

delta_X_T = double(vpa(X_T — X_real_T, 50))

delta_X_0 = double(vpa(X_0 — X_real_0, 50))

% Нахождение Y

for i = 1 : poryadok — 1

Y_real(i) = B_(i,:) * X_real;

end

Y_real = vpa (expand(simplify(Y_real’)), 50)

Y_real_0 = double(subs (Y_real, t, 0))

Y_real_T = double(subs (Y_real, t, T))

% Погрешность Y

delta_Y_T = double(vpa(Y_T — Y_real_T, 50))

delta_Y_0 = double(vpa(Y_0 — Y_real_0, 50))

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Вычисление max значений для задачи АКОР

h = 0.01;

tic

tt = 0 : h : T;

for i = 1 : poryadok

X_max(i) = max(abs(subs(X_real(i),t,tt)));

end

U_max = max(abs(subs(u,t,tt)));

toc

save Sostoyaniya X_max U_max

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Построение результатов X(t)

ezplot (X_real(1), [0 T],2)

title (‘x_1(t)’);

grid on

ezplot (X_real(2), [0 T],3)

title (‘x_2(t)’);

grid on

ezplot (X_real(3), [0 T],4)

title (‘x_3(t)’);

grid on

ezplot (X_real(4), [0 T],5)

title (‘x_4(t)’);

grid on

ezplot (X_real(5), [0 T],6)

title (‘x_5(t)’);

grid on

% Построение результатов Y(t)

ezplot (Y_real(1), [0 T],7)

title (‘y_1(t)’);

grid on

ezplot (Y_real(2), [0 T],8)

title (‘y_2(t)’);

grid on

ezplot (Y_real(3), [0 T],9)

title (‘y_3(t)’);

grid on

ezplot (Y_real(4), [0 T],10)

title (‘y_4(t)’);

grid on

% ————————————————————————%

Gramian_Uprav.m

clc

close all

clear all

format long

% ————————————————————————%

b_0 = 5;

b_1 = 9;

% Укороченная система данного объекта

a_5 = 0.1153;

a_4 = 1.78;

a_3 = 3.92;

a_2 = 14.42;

a_1 = 8.583;

a_0 = 0;

% ————————————————————————%

% Приведение системы

b0 = b_0/a_5;

b1 = b_1/a_5;

a5 = a_5/a_5;

a4 = a_4/a_5;

a3 = a_3/a_5;

a2 = a_2/a_5;

a1 = a_1/a_5;

a0 = a_0/a_5;

% ————————————————————————%

% Порядок системы

poryadok = 5;

% Начальные и конечные условия относительно вектора Y

Y_0 = [3 2 1 5]’;

Y_T = [0 -1 0 3]’;

% Конечное время перехода

T = 3;

% Матрица перехода от Н.У. Y к Н.У. X

B_ = [b0 b1 0 0 0;

0 b0 b1 0 0;

0 0 b0 b1 0;

0 0 0 b0 b1];

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Начальные условия для упорядоченной системы

X_0 = B_’ * inv(B_ * B_’) * Y_0

X_T = B_’ * inv(B_ * B_’) * Y_T

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Представление системы в пространстве состояний

A = [0 1 0 0 0;

0 0 1 0 0;

0 0 0 1 0

0 0 0 0 1;

-a0 -a1 -a2 -a3 -a4];

B = [0; 0; 0; 0; 1];

C = [b0 b1 0 0 0];

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Вычисление матричной экспоненты

syms s t

MatrEx = simplify (vpa(ilaplace(inv(s*eye(5) — A)), 50));

MatrEx_T = vpa(subs(MatrEx, t, T),50);

MatrEx_Tt = vpa(subs(MatrEx, t, T-t),50);

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Вычисление матрицы управляемости

M_c = [B A*B A^2*B A^3*B A^4*B]

rank_M_c = rank(M_c); %ранк = 5 — система управляема

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Вычисление грамиана управляемости

W_Tt = double(vpa(simplify(int(MatrEx_Tt*B*B’*MatrEx_Tt’,t,0,T)),50))

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Формирование управления

u = vpa(expand(simplify(B’*MatrEx_Tt’*inv(W_Tt)*(X_T-MatrEx_T*X_0))),50)

u_0 = subs(u,t,0)

u_T = subs(u,t,T)

u = vpa(u,6)

% ————————————————————————%

ezplot(u, [0 T], 1)

title (‘u(t)’);

xlabel(‘t’)

grid on

tt = 0 : 0.01 : T;

u2 = -20.605579750692850622177761310569*exp(-40.749492463732569440253455897187+13.583164154577523146751151965729*t)+19.011167813350479567880663060491*exp(-2.0544534472800777280645828326668+.68481781576002590935486094422228*t)+1.3356706538317879679656856470126*exp(-1.7550088311372150108106250409710+.58500294371240500360354168032368*t)*cos(-8.3032397968812277095785721047505+2.7677465989604092365261907015835*t)+7.2830359327562658520685140088852*exp(-1.7550088311372150108106250409710+.58500294371240500360354168032368*t)*sin(-8.3032397968812277095785721047505+2.7677465989604092365261907015835*t)-8.6096491449877801097840179781687;

u1 = subs(u2, t, tt);

u2 = subs(u, t, tt);

figure(2)

plot(tt,u1,’r’,tt,u2,’b’,’LineWidth’,2)

hl=legend(‘u(t) при решении оптимальной L-проблемы моментов’,’u(t) с использованием грамиана управляемости’);

set(hl, ‘FontName’, ‘Courier’);

xlabel(‘t, cek’); ylabel(‘u(t)’);

title(‘u(t)’)

grid on

AKOR_stabilizaciya_na_polybeskon_interval.m

clc

clear all

close all

poryadok = 5;

% ————————————————————————%

b_0 = 5;

b_1 = 9;

% Укороченная система данного объекта

a_5 = 0.1153;

a_4 = 1.78;

a_3 = 3.92;

a_2 = 14.42;

a_1 = 8.583;

a_0 = 0;

% ————————————————————————%

% Приведение системы

b0 = b_0/a_5;

b1 = b_1/a_5;

a5 = a_5/a_5;

a4 = a_4/a_5;

a3 = a_3/a_5;

a2 = a_2/a_5;

a1 = a_1/a_5;

a0 = a_0/a_5;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Представление системы в пространстве состояний

A = [0 1 0 0 0;

0 0 1 0 0;

0 0 0 1 0;

0 0 0 0 1;

-a0 -a1 -a2 -a3 -a4]

B = [0; 0; 0; 0; 1]

C = [b0 b1 0 0 0]

% Начальные условия

X_0 = [10; 0; 6; 4; 8]

%T = 1;

Time = 1;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Получение max значений из файла

load Sostoyaniya X_max U_max

% ————————————————————————%

% Нахождение элементов матриц Q и R

r(1) = 0.1;

q(1) = 1/poryadok * r(1) * (U_max)^2 / (X_max(1))^2;

for i = 2 : poryadok

q(i) = q(1) * (X_max(1))^2 / (X_max(i))^2;

end

Q = diag(q)

R = diag(r)

% Для изменения коэффициентов

% Q(1,1) = Q(1,1);

% Q(2,2) = Q(2,2);

% Q(3,3) = Q(3,3);

% Q(4,4) = Q(4,4);

% Q(5,5) = Q(5,5);

Q(1,1) = Q(1,1)*1e+12;

Q(2,2) = Q(2,2)*1e+8;

Q(3,3) = Q(3,3)*1e+7;

Q(4,4) = Q(4,4)*1e+0;

Q(5,5) = Q(5,5)*1e+2;

R(1,1) = R(1,1);

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Решение уравнения Риккати методом диагонализации

P1 = Solve_Riccati_Method_Diag(A,B,Q,R)

% ————————————————————————%

P_nach = zeros(poryadok, poryadok);%+ones(poryadok, poryadok);

% ————————————————————————%

% Решение уравнения Риккати методом обратного интегрирования

P2 = Solve_Riccati_Method_Revers_Integr(A,B,Q,R,Time,poryadok, P_nach)

% ————————————————————————%

% Сравнение расхождения методов

Delta_P = abs(P1-P2)

% Построение графика коэффициентов регулятора

load Solve_Riccati_Method_Revers_Integr Time_R P N_str

PP = P;

for i = 1 : N_str

P = reshape(PP(i, :), poryadok, poryadok);

K(i, 🙂 = -inv(R)*B’*P;

end

figure(2)

plot(Time_R,K(:,1),’-‘,Time_R,K(:,2),’-‘,Time_R,K(:,3),’-‘,Time_R,K(:,4),’-‘,Time_R,K(:,5),’-‘, ‘LineWidth’, 2);

xlabel(‘t’)

tit1 = title(‘Коэффициенты обратной связи в прямом времени’);

set(tit1,’FontName’,’Courier’);

hl=legend(‘k_1_о_с’,’k_2_о_с’,’k_3_о_с’,’k_4_о_с’,’k_5_о_с’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on;

% ————————————————————————%

% Решение уравнения Риккати с помощью встроенной функции

% P = vpa(care(A,B,Q,R), 10)

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Нахождение коэффициентов регулятора

disp(‘Коэффициенты регулятора:’)

K1 = -inv(R) * B’ * P1

K2 = -inv(R) * B’ * P2

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

A1_ = A + B * K1;

A2_ = A + B * K2;

% Вычисление матричной экспоненты

syms s t

MatrEx1 = simplify (vpa(ilaplace(inv(s*eye(5) — A1_)), 50));

MatrEx2 = simplify (vpa(ilaplace(inv(s*eye(5) — A2_)), 50));

% Нахождение координат состояния

X1 = vpa(simplify(MatrEx1 * X_0), 50);

X2 = vpa(simplify(MatrEx2 * X_0), 50);

% Нахождение управления

u1 = vpa(simplify(K1 * X1),50)

u2 = vpa(simplify(K2 * X2),50)

% ————————————————————————%

% Построение u(t) и X(t)

T_sravneniya = 0.2;

figure(3);

tt = 0 : 0.01 : T_sravneniya;

uu1 = subs(u1,t,tt);

uu2 = subs(u2,t,tt);

plot(tt, uu1, tt, uu2, ‘LineWidth’, 2)

title (‘u(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘u(t) — управление’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

ezplot(X1(1), [0 Time], 4)

hold on

title (‘x_1(t)’);

xlabel(‘t’)

grid on

ezplot(X1(2), [0 Time], 5)

title (‘x_2(t)’);

xlabel(‘t’)

grid on

ezplot(X1(3), [0 Time], 6)

title (‘x_3(t)’);

xlabel(‘t’)

grid on

ezplot(X1(4), [0 Time], 7)

title (‘x_4(t)’);

xlabel(‘t’)

grid on

ezplot(X1(5), [0 Time], 8)

title (‘x_5(t)’);

xlabel(‘t’)

grid on

tt = 0 : 0.01 : T_sravneniya;

X21 = subs(X1(1), t, tt);

X22= subs(X1(2), t, tt);

X23= subs(X1(3), t, tt);

X24= subs(X1(4), t, tt);

X25= subs(X1(5), t, tt);

save Sravnenie_stabilizacii_1 X21 X22 X23 X24 X25 uu1

AKOR_stabilizaciya_na_konech_interval.m

clc

clear all

close all

poryadok = 5;

% ————————————————————————%

b_0 = 5;

b_1 = 9;

% Укороченная система данного объекта

a_5 = 0.1153;

a_4 = 1.78;

a_3 = 3.92;

a_2 = 14.42;

a_1 = 8.583;

a_0 = 0;

% ————————————————————————%

% Приведение системы

b0 = b_0/a_5;

b1 = b_1/a_5;

a5 = a_5/a_5;

a4 = a_4/a_5;

a3 = a_3/a_5;

a2 = a_2/a_5;

a1 = a_1/a_5;

a0 = a_0/a_5;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Представление системы в пространстве состояний

A = [0 1 0 0 0;

0 0 1 0 0;

0 0 0 1 0

0 0 0 0 1;

-a0 -a1 -a2 -a3 -a4];

B = [0; 0; 0; 0; 1];

C = [b0 b1 0 0 0];

% Начальные условия

X_0 = [10; 0; 6; 4; 8];

Time = 0.2;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Получение max значений из файла

load Sostoyaniya X_max U_max

% ————————————————————————%

% Нахождение элементов матриц Q и R

% r(1) = 100;

r(1) = 0.1;

q(1) = 1/poryadok * r(1) * (U_max)^2 / (X_max(1))^2;

for i = 2 : poryadok

q(i) = q(1) * (X_max(1))^2 / (X_max(i))^2;

end

Q = diag(q);

R = diag(r);

% Для изменения коэффициентов

Q(1,1) = Q(1,1)*1e+12;

Q(2,2) = Q(2,2)*1e+8;

Q(3,3) = Q(3,3)*1e+7;

Q(4,4) = Q(4,4)*1e+0;

Q(5,5) = Q(5,5)*1e+2;

R(1,1) = R(1,1);

% P_prib = eye(poryadok, poryadok);

% P_prib(1,1) = 100;

% P_prib(2,2) = 10;

% % P_prib(3,3) = 1000;

% % P_prib(4,4) = 10;

% % P_prib(5,5) = 1;

% ————————————————————————%

P_nach = zeros(poryadok, poryadok);% + P_prib;

% ————————————————————————%

% Решение уравнения Риккати методом обратного интегрирования

P = Solve_Riccati_Method_Revers_Integr(A,B,Q,R,Time,poryadok, P_nach)

% ————————————————————————%

% Нахождение переменных коэффициентов регулятора

load Solve_Riccati_Method_Revers_Integr Time_R P N_str

PP = P;

for i = 1 : N_str

P = reshape(PP(i, :), poryadok, poryadok);

K(i, 🙂 = -inv(R)*B’*P;

end

% ————————————————————————%

% Формирование вектора коэффициентов регулятора

% и решения уравнения Риккати в прямом порядке

load Solve_Riccati_Method_Revers_Integr P

size(K)

i = 1;

len_K = length(K(:,1))

for j = len_K : -1 : 1

K_pr(i,:) = K(j,:);

i = i + 1;

end

% ————————————————————————%

% Построение графика переменных коэффициентов регулятора в прямом времени

figure(2)

plot(Time_R,K(:,1),’-‘,Time_R,K(:,2),’-‘,Time_R,K(:,3),’-‘,…

Time_R,K(:,4),’-‘,Time_R,K(:,5),’-‘, ‘LineWidth’, 2);

grid on;

title(‘K(t)’)

xlabel(‘t’)

legend(‘k_1′,’k_2′,’k_3′,’k_4′,’k_5’);

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

for k = 1 : len_K

A_(:,:,k) = A + B * K(k,:);

end

size(A_);

% ————————————————————————%

% Нахождение фазовых координат

X(:,1) = X_0;

h = 0.01;

time_X(1) = 0;

for k = 1 : len_K

X(:, k+1) = X(:, k) + h * A_(:,:,k) * X(:, k);

time_X(k+1) = time_X(k) + h;

end

X(:, k+1) = [];

time_X(k+1) = [];

% ————————————————————————%

% Нахождение управления

for k = 1 : len_K

u(k) = K_pr(k,:) * X(:,k);

end

% ————————————————————————%

% Построение u(t) и X(t)

figure(3);

plot(time_X, u, ‘r-‘, ‘LineWidth’, 2)

title (‘u(t)’);

xlabel(‘t’)

grid on

figure(4);

plot(time_X, X(1,:), ‘LineWidth’, 2)

hold on

title (‘x_1(t)’);

xlabel(‘t’)

grid on

figure(5);

plot(time_X, X(2,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_2(t)’);

xlabel(‘t’)

grid on

figure(6);

plot(time_X, X(3,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_3(t)’);

xlabel(‘t’)

grid on

figure(7);

plot(time_X, X(4,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_4(t)’);

xlabel(‘t’)

grid on

figure(8);

plot(time_X, X(5,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_5(t)’);

xlabel(‘t’)

grid on

save Sravnenie_stabilizacii_2 time_X X u

Sravnenie_stabilizacii.m

close all

load Sravnenie_stabilizacii_1 X21 X22 X23 X24 X25 uu1

load Sravnenie_stabilizacii_2 time_X X u

figure(31);

plot(time_X, u, time_X, uu1, ‘LineWidth’, 2)

title (‘u(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘u(t) — управление с перемен. коеф.’,’u(t) — управление с пост. коеф.’);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(41);

plot(time_X, X(1,:), time_X, X21, ‘LineWidth’, 2)

hold on

title (‘x_1(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘x_1(t) — с перемен. коеф.’,’x_1(t) — с пост. коеф.’);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(51);

plot(time_X, X(2,:), time_X, X22,’LineWidth’, 2)

title (‘x_2(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘x_2(t) — с перемен. коеф.’,’x_2(t) — с пост. коеф.’);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(61);

plot(time_X, X(3,:), time_X, X23,’LineWidth’, 2)

title (‘x_3(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘x_3(t) — с перемен. коеф.’,’x_3(t) — с пост. коеф.’);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(71);

plot(time_X, X(4,:), time_X, X24,’LineWidth’, 2)

title (‘x_4(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘x_4(t) — с перемен. коеф.’,’x_4(t) — с пост. коеф.’);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(81);

plot(time_X, X(5,:), time_X, X25,’LineWidth’, 2)

title (‘x_5(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘x_5(t) — с перемен. коеф.’,’x_5(t) — с пост. коеф.’);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

AKOR_stabilizaciya_pri_vozmusheniyah.m

clc

clear all

close all

warning off

poryadok = 5;

% ————————————————————————%

b_0 = 5;

b_1 = 9;

% Укороченная система данного объекта

a_5 = 0.1153;

a_4 = 1.78;

a_3 = 3.92;

a_2 = 14.42;

a_1 = 8.583;

a_0 = 0;

% ————————————————————————%

% Приведение системы

b0 = b_0/a_5;

b1 = b_1/a_5;

a5 = a_5/a_5;

a4 = a_4/a_5;

a3 = a_3/a_5;

a2 = a_2/a_5;

a1 = a_1/a_5;

a0 = a_0/a_5;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Представление системы в пространстве состояний

A = [0 1 0 0 0;

0 0 1 0 0;

0 0 0 1 0

0 0 0 0 1;

-a0 -a1 -a2 -a3 -a4];

B = [0; 0; 0; 0; 1];

C = [b0 b1 0 0 0];

% Начальные условия

X_0 = [10; 0; 6; 4; 8];

Time = 1;

h = 0.01;

% ————————————————————————%

tic

% ————————————————————————%

% Получение max значений из файла

load Sostoyaniya X_max U_max

% ————————————————————————%

% Нахождение элементов матриц Q и R

r(1) = 100;

q(1) = 1/poryadok * r(1) * (U_max)^2 / (X_max(1))^2;

for i = 2 : poryadok

q(i) = q(1) * (X_max(1))^2 / (X_max(i))^2;

end

Q = diag(q);

R = diag(r);

% Для изменения коэффициентов

Q(1,1) = Q(1,1)*1e+12;

Q(2,2) = Q(2,2)*1e+8;

Q(3,3) = Q(3,3)*1e+7;

Q(4,4) = Q(4,4)*1e+0;

Q(5,5) = Q(5,5)*1e+2;

R(1,1) = R(1,1);

% P_0 = ones(poryadok, poryadok);

% P_0(1,1) = P_0(1,1)*1e12;

% P_0(2,2) = P_0(2,2)*1e8;

% P_0(3,3) = P_0(3,3)*1e7;

% P_0(4,4) = P_0(4,4)*1e0;

% P_0(5,5) = P_0(5,5)*1e2;

% ————————————————————————%

P_nach = zeros(poryadok, poryadok);%+P_0;

% ————————————————————————%

% Решение уравнения Риккати методом обратного интегрирования

P = Solve_Riccati_Method_Revers_Integr(A,B,Q,R,Time,poryadok, P_nach);

load Solve_Riccati_Method_Revers_Integr_for_slegenie Time_R P N_str

PP = P;

for k = 1 : N_str

P1 = reshape(PP(k, :), poryadok, poryadok);

for i = 1 : poryadok

for j = 1 : poryadok

P2(i,j,k) = P1(i,j);

end

end

end

size_P = size(P2);

% ————————————————————————%

tic

% ————————————————————————%

% Получение дискретных значений задающего воздействия в обратном времени

% для нахождения вспомогательной функции q(t)

Vozmyshyayushee_Vozdeistvie_Discrete_Revers(h, 0, Time);

% ————————————————————————%

load Vozmyshyayushee_Vozdeistvie_Discrete_Revers w_discrete_rev

% ————————————————————————%

size(w_discrete_rev);

% Начальное значение q(t)

q = zeros(poryadok,1);

% Интегрирование q(t) в обратном времени

for k = 1 : N_str

q(:, k+1) = q(:, k) — h * ((P2(:,:,k)*B*inv(R)*B’-A’) * q(:, k) — P2(:,:,k)*w_discrete_rev(:,k));

end

q(:, k+1) = [];

size_q = size(q);

% ————————————————————————%

% Нахождение переменных коэффициентов регулятора

for k = 1 : N_str

K_o(k, 🙂 = -inv(R) * B’ * P2(:,:,k);

K_pr(k, 🙂 = -inv(R) * B’;

end

% Формирование вектора коэффициентов регулятора, значений задающего

% воздействия, значений вспомогательной функции в прямом порядке

size(K_o);

size(K_pr);

K_pr_p = K_pr;

i = 1;

len_K = length(K_o(:,1));

for j = len_K : -1 : 1

K_o_p(i,:) = K_o(j,:);

w_discrete(:,i) = w_discrete_rev(:,j);

q_pr(:, i) = q(:, j);

i = i + 1;

end

% ————————————————————————%

% Построение графика переменных коэффициентов регулятора обратной связи

% в прямом времени

toc

figure(3)

plot(Time_R,K_o(:,1),’-‘,Time_R,K_o(:,2),’-‘,Time_R,K_o(:,3),’-‘,…

Time_R,K_o(:,4),’-‘,Time_R,K_o(:,5),’-‘, ‘LineWidth’, 2);

xlabel(‘t’)

tit1 = title(‘Коэффициенты обратной связи в прямом времени’);

set(tit1,’FontName’,’Courier’);

hl=legend(‘k_1_о_с’,’k_2_о_с’,’k_3_о_с’,’k_4_о_с’,’k_5_о_с’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Построение графика переменных коэффициентов регулятора прямой связи

% в прямом времени

figure(4)

plot(Time_R,K_pr(:,1),’-‘,Time_R,K_pr(:,2),’-‘,Time_R,K_pr(:,3),’-‘,…

Time_R,K_pr(:,4),’-‘,Time_R,K_pr(:,5),’-‘, ‘LineWidth’, 2);

xlabel(‘t’)

tit1 = title(‘Коэффициенты прямой связи в прямом времени’);

set(tit1,’FontName’,’Courier’);

hl=legend(‘k_1_п_с’,’k_2_п_с’,’k_3_п_с’,’k_4_п_с’,’k_5_п_с’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on;

% ————————————————————————%

tic

% ————————————————————————%

for k = 1 : len_K

A_(:,:,k) = A + B * K_o_p(k,:);

end

size_A_ = size(A_);

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Нахождение фазовых координат

X(:,1) = X_0;

time_X(1) = 0;

for k = 1 : len_K

X(:, k+1) = X(:, k) + h * (A_(:,:,k) * X(:, k) + B * K_pr_p(k,:) * q_pr(:,k) + w_discrete(:,k));

time_X(k+1) = time_X(k) + h;

end

X(:, k+1) = [];

time_X(k+1) = [];

size_X = size(X);

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Нахождение управления

for k = 1 : len_K

u(k) = K_o_p(k,:) * X(:,k) + K_pr_p(k,:) * q_pr(:,k);

end

size_u = size(u);

% ————————————————————————%

toc

% Построение u(t) и X(t)

figure(5);

plot(time_X, u, ‘r-‘, ‘LineWidth’, 2)

title (‘u(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘u(t) — управление’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(6);

plot(time_X, X(1,:),’r-‘, time_X, w_discrete(1,:), ‘LineWidth’, 2)

hold on

title (‘x_1(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — реальный сигнал’,’w(t) — возмущающее воздействие’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(7);

plot(time_X, X(2,:),’r-‘, time_X, w_discrete(2,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_2(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — реальный сигнал’,’w(t) — возмущающее воздействие’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(8);

plot(time_X, X(3,:),’r-‘, time_X, w_discrete(3,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_3(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — реальный сигнал’,’w(t) — возмущающее воздействие’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(9);

plot(time_X, X(4,:),’r-‘, time_X, w_discrete(4,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_4(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — реальный сигнал’,’w(t) — возмущающее воздействие’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(10);

plot(time_X, X(5,:),’r-‘, time_X, w_discrete(5,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_5(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — реальный сигнал’,’w(t) — возмущающее воздействие’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(11);

plot(time_X, q(1,:), time_X, q(2,:), time_X, q(3,:), time_X, q(4,:), time_X, q(5,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘q(t)- vector-function’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘q_1(t)’, ‘q_2(t)’, ‘q_3(t)’, ‘q_4(t)’, ‘q_5(t)’);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

AKOR_slegenie_na_konech_interval_I_podxod.m

clc

clear all

close all

poryadok = 5;

% ————————————————————————%

b_0 = 5;

b_1 = 9;

% Укороченная система данного объекта

a_5 = 0.1153;

a_4 = 1.78;

a_3 = 3.92;

a_2 = 14.42;

a_1 = 8.583;

a_0 = 0;

% ————————————————————————%

% Приведение системы

b0 = b_0/a_5;

b1 = b_1/a_5;

a5 = a_5/a_5;

a4 = a_4/a_5;

a3 = a_3/a_5;

a2 = a_2/a_5;

a1 = a_1/a_5;

a0 = a_0/a_5;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Представление системы в пространстве состояний

A = [0 1 0 0 0;

0 0 1 0 0;

0 0 0 1 0

0 0 0 0 1;

-a0 -a1 -a2 -a3 -a4];

B = [0; 0; 0; 0; 1];

C = [b0 b1 0 0 0];

% Начальные условия

X_0 = [10; 0; 6; 4; 8;];

Time = 1;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Получение max значений из файла

load Sostoyaniya X_max U_max

% ————————————————————————%

% Нахождение элементов матриц Q и R

r(1) = 100;

q(1) = 1/poryadok * r(1) * (U_max)^2 / (X_max(1))^2;

for i = 2 : poryadok

q(i) = q(1) * (X_max(1))^2 / (X_max(i))^2;

end

Q = diag(q);

R = diag(r);

% Для изменения коэффициентов

% Q(1,1) = Q(1,1)*1e+10;

% Q(2,2) = Q(2,2)*1e+8;

% Q(3,3) = Q(3,3)*1e+6;

% Q(4,4) = Q(4,4)*1e+2;

% Q(5,5) = Q(5,5)*1e+2;

Q(1,1) = Q(1,1)*1e+12;

Q(2,2) = Q(2,2)*1e+8;

Q(3,3) = Q(3,3)*1e+7;

Q(4,4) = Q(4,4)*1e+0;

Q(5,5) = Q(5,5)*1e+2;

R(1,1) = R(1,1);

% ————————————————————————%

% Задающее воздействие

A_o = [0 1 0 0 0;

0 0 1 0 0;

0 0 0 1 0

0 0 0 0 1;

-a0 -a1 -a2 -a3 -a4];

X_o_0 = [12; 10; 14; 8; 16];

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Расширенный вектор состояния и расширенные матрицы A,B,Q

%X_rassh = [X_0; X_o];

NULL_M1 = zeros(size(A));

A_rassh = [A NULL_M1;

NULL_M1 A_o];

NULL_M2 = zeros(length(A(:,1)), 1);

B_rassh = [B; NULL_M2];

Q_rassh = [Q -Q;

-Q Q];

X_rassh_0 = [X_0; X_o_0]

% ————————————————————————%

P_nach = zeros(2*poryadok, 2*poryadok);%+ones(poryadok, poryadok);

% ————————————————————————%

% Решение уравнения Риккати методом обратного интегрирования

P = Solve_Riccati_Method_Revers_Integr(A_rassh,B_rassh,Q_rassh,R,Time,2*poryadok, P_nach)

% ————————————————————————%

% Нахождение переменных коэффициентов регулятора

load Solve_Riccati_Method_Revers_Integr_for_slegenie Time_R P N_str

% ————————————————————————%

% % Формирование матриц P11 и P12

PP = P;

for k = 1 : N_str

P = reshape(PP(k, :), 2*poryadok, 2*poryadok);

for i = 1 : poryadok

for j = 1 : poryadok

P11(i,j,k) = P(i,j);

end

end

for i = 1 : poryadok

for j = (poryadok+1) : (2*poryadok)

P12(i,j-poryadok,k) = P(i,j);

end

end

end

P11(:,:,k)

P12(:,:,k)

% ————————————————————————%

for k = 1 : N_str

K_o(k, 🙂 = -inv(R) * B’ * P11(:,:,k);

K_pr(k, 🙂 = -inv(R) * B’ * P12(:,:,k);

end

% Формирование вектора коэффициентов регулятора

% в прямом порядке

size(K_o)

size(K_pr)

i = 1;

len_K = length(K_o(:,1))

for j = len_K : -1 : 1

K_o_p(i,:) = K_o(j,:)

K_pr_p(i,:) = K_pr(j,:);

i = i + 1;

end

% ————————————————————————%

% Построение графика переменных коэффициентов регулятора обратной связи

% в прямом времени

figure(2)

plot(Time_R,K_o(:,1),’-‘,Time_R,K_o(:,2),’-‘,Time_R,K_o(:,3),’-‘,…

Time_R,K_o(:,4),’-‘,Time_R,K_o(:,5),’-‘, ‘LineWidth’, 2);

xlabel(‘t’)

tit1 = title(‘Коэффициенты обратной связи в прямом времени’);

set(tit1,’FontName’,’Courier’);

hl=legend(‘k_1_о_с’,’k_2_о_с’,’k_3_о_с’,’k_4_о_с’,’k_5_о_с’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Построение графика переменных коэффициентов регулятора прямой связи

% в прямом времени

figure(3)

plot(Time_R,K_pr(:,1),’-‘,Time_R,K_pr(:,2),’-‘,Time_R,K_pr(:,3),’-‘,…

Time_R,K_pr(:,4),’-‘,Time_R,K_pr(:,5),’-‘, ‘LineWidth’, 2);

xlabel(‘t’)

tit1 = title(‘Коэффициенты прямой связи в прямом времени’);

set(tit1,’FontName’,’Courier’);

hl=legend(‘k_1_п_с’,’k_2_п_с’,’k_3_п_с’,’k_4_п_с’,’k_5_п_с’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Нахождение отслеживаемого сигнала

X_o(:,1) = X_o_0;

h = 0.01;

for k = 1 : len_K

X_o(:, k+1) = X_o(:, k) + h * A_o * X_o(:, k);

end

X_o(:, k+1) = [];

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

for k = 1 : len_K

A_(:,:,k) = A + B * K_o_p(k,:);

end

size(A_)

% ————————————————————————%

% Нахождение фазовых координат

X(:,1) = X_0;

time_X(1) = 0;

for k = 1 : len_K

X(:, k+1) = X(:, k) + h * (A_(:,:,k) * X(:, k) + B * K_pr_p(k,:) * X_o(:,k));

time_X(k+1) = time_X(k) + h;

end

X(:, k+1) = [];

time_X(k+1) = [];

% ————————————————————————%

% Нахождение управления

for k = 1 : len_K

u(k) = K_o_p(k,:) * X(:,k) + K_pr_p(k,:) * X_o(:,k);

end

% ————————————————————————%

% Построение u(t) и X(t)

figure(4);

plot(time_X, u, ‘r-‘, ‘LineWidth’, 2)

title (‘u(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘u(t) — управление’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(5);

plot(time_X, X(1,:),’r-‘, time_X, X_o(1,:), ‘LineWidth’, 2)

hold on

title (‘x_1(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — слежение’,’X_o(t) — эталон’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(6);

plot(time_X, X(2,:),’r-‘, time_X, X_o(2,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_2(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — слежение’,’X_o(t) — эталон’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(7);

plot(time_X, X(3,:),’r-‘, time_X, X_o(3,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_3(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — слежение’,’X_o(t) — эталон’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(8);

plot(time_X, X(4,:),’r-‘, time_X, X_o(4,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_4(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — слежение’,’X_o(t) — эталон’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(9);

plot(time_X, X(5,:),’r-‘, time_X, X_o(5,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_5(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — слежение’,’X_o(t) — эталон’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

AKOR_slegenie_na_konech_interval_II_podxod.m

clc

clear all

close all

poryadok = 5;

% ————————————————————————%

b_0 = 5;

b_1 = 9;

% Укороченная система данного объекта

a_5 = 0.1153;

a_4 = 1.78;

a_3 = 3.92;

a_2 = 14.42;

a_1 = 8.583;

a_0 = 0;

% ————————————————————————%

% Приведение системы

b0 = b_0/a_5;

b1 = b_1/a_5;

a5 = a_5/a_5;

a4 = a_4/a_5;

a3 = a_3/a_5;

a2 = a_2/a_5;

a1 = a_1/a_5;

a0 = a_0/a_5;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Представление системы в пространстве состояний

A = [0 1 0 0 0;

0 0 1 0 0;

0 0 0 1 0

0 0 0 0 1;

-a0 -a1 -a2 -a3 -a4];

B = [0; 0; 0; 0; 1];

C = [b0 b1 0 0 0];

% Начальные условия

X_0 = [10; 0; 6; 4; 8];

Time = 45;

h = 0.01;

H = 0.8;

% ————————————————————————%

tic

% ————————————————————————%

% Получение max значений из файла

load Sostoyaniya X_max U_max

% ————————————————————————%

% Нахождение элементов матриц Q и R

r(1) = 100;

q(1) = 1/poryadok * r(1) * (U_max)^2 / (X_max(1))^2;

for i = 2 : poryadok

q(i) = q(1) * (X_max(1))^2 / (X_max(i))^2;

end

Q = diag(q);

R = diag(r);

% Для изменения коэффициентов

% Q(1,1) = Q(1,1)*1e+12;

% Q(2,2) = Q(2,2)*1e+8;

% Q(3,3) = Q(3,3)*1e+7;

% Q(4,4) = Q(4,4)*1e+0;

% Q(5,5) = Q(5,5)*1e+2;

R(1,1) = R(1,1);

% ————————————————————————%

P_nach = zeros(poryadok, poryadok);%+ones(poryadok, poryadok);

% ————————————————————————%

% Решение уравнения Риккати методом обратного интегрирования

P = Solve_Riccati_Method_Revers_Integr(A,B,Q,R,Time,poryadok, P_nach);

load Solve_Riccati_Method_Revers_Integr_for_slegenie Time_R P N_str

PP = P;

for k = 1 : N_str

P1 = reshape(PP(k, :), poryadok, poryadok);

for i = 1 : poryadok

for j = 1 : poryadok

P2(i,j,k) = P1(i,j);

end

end

end

size_P = size(P2)

% ————————————————————————%

tic

% ————————————————————————%

% Получение дискретных значений задающего воздействия в обратном времени

% для нахождения вспомогательной функции q(t)

Zadayushee_Vozdeistvie_Discrete_Revers_Modern(h, 0, Time);

% ————————————————————————%

load Zadayushee_Vozdeistvie_Discrete_Revers X_o_discrete_rev

% ————————————————————————%

size(X_o_discrete_rev);

% Нахождение q(t)

for i = 1 : poryadok

qq = -P_nach(:,:,1) * X_o_discrete_rev(i,1);

q(i,1) = qq(i,1);

end

% Интегрирование q(t) в обратном времени

for k = 1 : N_str

q(:, k+1) = q(:, k) — h * ((P2(:,:,k)*B*inv(R)*B’-A’) * q(:, k) + Q*X_o_discrete_rev(:,k));

end

q(:, k+1) = [];

size_q = size(q)

% ————————————————————————%

% Нахождение переменных коэффициентов регулятора

for k = 1 : N_str

K_o(k, 🙂 = -inv(R) * B’ * P2(:,:,k);

K_pr(k, 🙂 = -inv(R) * B’;

end

% Формирование вектора коэффициентов регулятора, значений задающего

% воздействия, значений вспомогательной функции в прямом порядке

size(K_o);

size(K_pr);

K_pr_p = K_pr;

i = 1;

len_K = length(K_o(:,1));

for j = len_K : -1 : 1

K_o_p(i,:) = K_o(j,:);

X_o_discrete(:,i) = X_o_discrete_rev(:,j);

q_pr(:, i) = q(:, j);

i = i + 1;

end

% ————————————————————————%

% Построение графика переменных коэффициентов регулятора обратной связи

% в прямом времени

toc

figure(3)

plot(Time_R,K_o(:,1),’-‘,Time_R,K_o(:,2),’-‘,Time_R,K_o(:,3),’-‘,…

Time_R,K_o(:,4),’-‘,Time_R,K_o(:,5),’-‘, ‘LineWidth’, 2);

xlabel(‘t’)

tit1 = title(‘Коэффициенты обратной связи в прямом времени’);

set(tit1,’FontName’,’Courier’);

hl=legend(‘k_1_о_с’,’k_2_о_с’,’k_3_о_с’,’k_4_о_с’,’k_5_о_с’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Построение графика переменных коэффициентов регулятора прямой связи

% в прямом времени

figure(4)

plot(Time_R,K_pr(:,1),’-‘,Time_R,K_pr(:,2),’-‘,Time_R,K_pr(:,3),’-‘,…

Time_R,K_pr(:,4),’-‘,Time_R,K_pr(:,5),’-‘, ‘LineWidth’, 2);

xlabel(‘t’)

tit1 = title(‘Коэффициенты прямой связи в прямом времени’);

set(tit1,’FontName’,’Courier’);

hl=legend(‘k_1_п_с’,’k_2_п_с’,’k_3_п_с’,’k_4_п_с’,’k_5_п_с’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on;

% ————————————————————————%

tic

% ————————————————————————%

for k = 1 : len_K

A_(:,:,k) = A + B * K_o_p(k,:);

end

size_A_ = size(A_)

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Нахождение фазовых координат

X(:,1) = X_0;

time_X(1) = 0;

for k = 1 : len_K

X(:, k+1) = X(:, k) + h * (A_(:,:,k) * X(:, k) + B * K_pr_p(k,:) * q_pr(:,k));

time_X(k+1) = time_X(k) + h;

end

X(:, k+1) = [];

time_X(k+1) = [];

size_X = size(X)

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Нахождение управления

for k = 1 : len_K

u(k) = K_o_p(k,:) * X(:,k) + K_pr_p(k,:) * q_pr(:,k);

end

size_u = size(u)

% ————————————————————————%

toc

% Построение u(t) и X(t)

figure(5);

plot(time_X, u, ‘r-‘, ‘LineWidth’, 2)

title (‘u(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘u(t) — управление’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(6);

plot(time_X, X(1,:),’r-‘, time_X, X_o_discrete(1,:), time_X, X_o_discrete(1,:)-0.8,’LineWidth’, 2)

hold on

title (‘x_1(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — слежение’,’X_o(t) — эталон’, ‘уровень’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(7);

plot(time_X, X(2,:),’r-‘, time_X, X_o_discrete(2,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_2(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — слежение’,’X_o(t) — эталон’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(8);

plot(time_X, X(3,:),’r-‘, time_X, X_o_discrete(3,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_3(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — слежение’,’X_o(t) — эталон’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(9);

plot(time_X, X(4,:),’r-‘, time_X, X_o_discrete(4,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_4(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — слежение’,’X_o(t) — эталон’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(10);

plot(time_X, X(5,:),’r-‘, time_X, X_o_discrete(5,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_5(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — слежение’,’X_o(t) — эталон’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

AKOR_slegenie_so_skolz_intervalami_Modern.m

function AKOR_slegenie_so_skolz_intervalami_Modern

clc

clear all

close all

poryadok = 5;

% ————————————————————————%

b_0 = 5;

b_1 = 9;

% Укороченная система данного объекта

a_5 = 0.1153;

a_4 = 1.78;

a_3 = 3.92;

a_2 = 14.42;

a_1 = 8.583;

a_0 = 0;

% ————————————————————————%

% Приведение системы

b0 = b_0/a_5;

b1 = b_1/a_5;

a5 = a_5/a_5;

a4 = a_4/a_5;

a3 = a_3/a_5;

a2 = a_2/a_5;

a1 = a_1/a_5;

a0 = a_0/a_5;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Представление системы в пространстве состояний

A = [0 1 0 0 0;

0 0 1 0 0;

0 0 0 1 0

0 0 0 0 1;

-a0 -a1 -a2 -a3 -a4];

B = [0; 0; 0; 0; 1];

C = [b0 b1 0 0 0];

% Начальные условия

X_0 = [10; 0; 6; 4; 8];

Time = 45;

Kolvo_intervalov = 3;

h = 0.01;

H = 0.8;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Получение max значений из файла

load Sostoyaniya X_max U_max

% ————————————————————————%

% Нахождение элементов матриц Q и R

r(1) = 100;

q(1) = 1/poryadok * r(1) * (U_max)^2 / (X_max(1))^2;

for i = 2 : poryadok

q(i) = q(1) * (X_max(1))^2 / (X_max(i))^2;

end

Q = diag(q);

R = diag(r);

% Для изменения коэффициентов

% Q(1,1) = Q(1,1)*1e+13;

% Q(2,2) = Q(2,2)*1e+10;

% Q(3,3) = Q(3,3)*1e+8;

% Q(4,4) = Q(4,4)*1e+5;

% Q(5,5) = Q(5,5)*1e+2;

R(1,1) = R(1,1);

% ————————————————————————%

% ——————Скользящие интервалы———————————-%

shag = Time/Kolvo_intervalov;

Time1 = shag

Time2 = 2*shag

Time3 = Time

% ————————————————————————%

P_nach = zeros(poryadok, poryadok);%+ones(poryadok, poryadok);

% ————————————————————————%

% Решение уравнения Риккати методом обратного интегрирования

P = Solve_Riccati_Method_Revers_Integr(A,B,Q,R,Time1,poryadok, P_nach);

load Solve_Riccati_Method_Revers_Integr_for_slegenie Time_R P N_str

PP = P;

for k = 1 : N_str

P1 = reshape(PP(k, :), poryadok, poryadok);

for i = 1 : poryadok

for j = 1 : poryadok

P2(i,j,k) = P1(i,j);

end

end

end

size_P = size(P2)

% ————————————————————————%

% Нахождение переменных коэффициентов регулятора

for k = 1 : N_str

K_o(k, 🙂 = -inv(R) * B’ * P2(:,:,k);

K_pr(k, 🙂 = -inv(R) * B’;

end

% ————————————————————————%

tic

% 1 интервал

Solve_Interval(P_nach, N_str, h, P2, A,B,Q,R, 0, Time1, X_0, poryadok, K_o, K_pr);

load Solve_Interval time_X X u X_o_discrete

time_X1 = time_X;

X1 = X;

u1 = u;

X_o_discrete1 = X_o_discrete;

% 2 интервал

Solve_Interval(P_nach, N_str, h, P2, A,B,Q,R, Time1, Time2, X1(:,N_str), poryadok, K_o, K_pr);

load Solve_Interval time_X X u X_o_discrete

time_X2 = time_X;

X2 = X;

u2 = u;

X_o_discrete2 = X_o_discrete;

% 3 интервал

Solve_Interval(P_nach, N_str, h, P2, A,B,Q,R, Time2, Time3, X2(:,N_str), poryadok, K_o, K_pr);

load Solve_Interval time_X X u X_o_discrete

time_X3 = time_X;

X3 = X;

u3 = u;

X_o_discrete3 = X_o_discrete;

toc

% ————————————————————————%

% Объединение интервалов

time_X = [time_X1 time_X2 time_X3];

u = [u1 u2 u3];

X = [X1 X2 X3];

X_o_discrete = [X_o_discrete1 X_o_discrete2 X_o_discrete3];

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Построение u(t) и X(t)

figure(3);

plot(time_X, u, ‘r-‘,’LineWidth’, 2);

title (‘u(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘u(t) — управление’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(4);

plot(time_X, X(1,:),’r-‘, time_X, X_o_discrete(1,:), time_X, X_o_discrete(1,:)-0.8,’LineWidth’, 2)

hold on

title (‘x_1(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — слежение’,’X_o(t) — эталон’, ‘уровень’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(5);

plot(time_X, X(2,:),’r-‘, time_X, X_o_discrete(2,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_2(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — слежение’,’X_o(t) — эталон’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(6);

plot(time_X, X(3,:),’r-‘, time_X, X_o_discrete(3,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_3(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — слежение’,’X_o(t) — эталон’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(7);

plot(time_X, X(4,:),’r-‘, time_X, X_o_discrete(4,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_4(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — слежение’,’X_o(t) — эталон’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(8);

plot(time_X, X(5,:),’r-‘, time_X, X_o_discrete(5,:), ‘LineWidth’, 2)

title (‘x_5(t)’);

xlabel(‘t’);

hl=legend(‘X(t) — слежение’,’X_o(t) — эталон’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

function Solve_Interval(P_nach, N_str, h, P2, A,B,Q,R, T_nach, T_konech, X_0, poryadok, K_o, K_pr)

Zadayushee_Vozdeistvie_Discrete_Revers_Modern(h, T_nach, T_konech);

load Zadayushee_Vozdeistvie_Discrete_Revers X_o_discrete_rev

% ————————————————————————%

% Нахождение q(t)

for i = 1 : poryadok

qq = -P_nach(:,:,1) * X_o_discrete_rev(i,1);

q(i,1) = qq(i,1);

end

% Интегрирование q(t) в обратном времени

for k = 1 : N_str

q(:, k+1) = q(:, k) — h * ((P2(:,:,k)*B*inv(R)*B’-A’) * q(:, k) + Q*X_o_discrete_rev(:,k));

end

q(:, k+1) = [];

size_q = size(q)

% ————————————————————————%

% Формирование вектора коэффициентов регулятора, значений задающего

% воздействия, значений вспомогательной функции в прямом порядке

K_pr_p = K_pr;

i = 1;

for j = N_str : -1 : 1

K_o_p(i,:) = K_o(j,:);

X_o_discrete(:,i) = X_o_discrete_rev(:,j);

q_pr(:, i) = q(:, j);

i = i + 1;

end

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

for k = 1 : N_str

A_(:,:,k) = A + B * K_o_p(k,:);

end

size_A_ = size(A_)

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Нахождение фазовых координат

X(:,1) = X_0;

time_X(1) = T_nach;

for k = 1 : N_str

X(:, k+1) = X(:, k) + h * (A_(:,:,k) * X(:, k) + B * K_pr_p(k,:) * q_pr(:,k));

time_X(k+1) = time_X(k) + h;

end

X(:, k+1) = [];

time_X(k+1) = [];

size_X = size(X)

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Нахождение управления

for k = 1 : N_str

u(k) = K_o_p(k,:) * X(:,k) + K_pr_p(k,:) * q_pr(:,k);

end

size_u = size(u)

save Solve_Interval time_X X u X_o_discrete

Sintez_nablyud_polnogo_poryadka.m

clc

clear all

close all

poryadok = 5;

% ————————————————————————%

b_0 = 5;

b_1 = 9;

% Укороченная система данного объекта

a_5 = 0.1153;

a_4 = 1.78;

a_3 = 3.92;

a_2 = 14.42;

a_1 = 8.583;

a_0 = 0;

% ————————————————————————%

% Приведение системы

b0 = b_0/a_5;

b1 = b_1/a_5;

a5 = a_5/a_5;

a4 = a_4/a_5;

a3 = a_3/a_5;

a2 = a_2/a_5;

a1 = a_1/a_5;

a0 = a_0/a_5;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Представление системы в пространстве состояний

A = [0 1 0 0 0;

0 0 1 0 0;

0 0 0 1 0;

0 0 0 0 1;

-a0 -a1 -a2 -a3 -a4]

B = [0; 0; 0; 0; 1]

C = [b0 b1 0 0 0]

% Начальные условия

X_0 = [10; 0; 6; 4; 8]

Time = 10;

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Получение max значений из файла

load Sostoyaniya X_max U_max

% ————————————————————————%

% Нахождение элементов матриц Q и R

r(1) = 100;

q(1) = 1/poryadok * r(1) * (U_max)^2 / (X_max(1))^2;

for i = 2 : poryadok

q(i) = q(1) * (X_max(1))^2 / (X_max(i))^2;

end

Q = diag(q)

R = diag(r)

% Для изменения коэффициентов

Q(1,1) = Q(1,1);

Q(2,2) = Q(2,2);

Q(3,3) = Q(3,3);

Q(4,4) = Q(4,4);

Q(5,5) = Q(5,5);

% Q(1,1) = Q(1,1)*1e+12;

% Q(2,2) = Q(2,2)*1e+8;

% Q(3,3) = Q(3,3)*1e+7;

% Q(4,4) = Q(4,4)*1e+0;

% Q(5,5) = Q(5,5)*1e+2;

R(1,1) = R(1,1);

% ————————————————————————%

P_nach = zeros(poryadok, poryadok);%+ones(poryadok, poryadok);

% ————————————————————————%

% Решение уравнения Риккати методом обратного интегрирования

P1 = Solve_Riccati_Method_Revers_Integr(A,B,Q,R,Time,poryadok, P_nach)

% ————————————————————————%

% Построение графика коэффициентов регулятора

load Solve_Riccati_Method_Revers_Integr Time_R P N_str

PP = P;

for i = 1 : N_str

P = reshape(PP(i, :), poryadok, poryadok);

K(i, 🙂 = -inv(R)*B’*P;

end

figure(2)

plot(Time_R,K(:,1),’-‘,Time_R,K(:,2),’-‘,Time_R,K(:,3),’-‘,Time_R,K(:,4),’-‘,Time_R,K(:,5),’-‘, ‘LineWidth’, 2);

xlabel(‘t’)

tit1 = title(‘Коэффициенты обратной связи в прямом времени’);

set(tit1,’FontName’,’Courier’);

hl=legend(‘k_1_о_с’,’k_2_о_с’,’k_3_о_с’,’k_4_о_с’,’k_5_о_с’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on;

% ————————————————————————%

% Нахождение коэффициентов регулятора

disp(‘Коэффициенты регулятора:’)

K = -inv(R) * B’ * P1

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

A_ = A + B * K;

% ————————————————————————%

% Нахождение фазовых координат

X(:,1) = X_0;

h = 0.01;

time_X(1) = 0;

for k = 1 : N_str

X(:, k+1) = X(:, k) + h * A_ * X(:, k);

time_X(k+1) = time_X(k) + h;

end

X(:, k+1) = [];

time_X(k+1) = [];

% ————————————————————————%

% Нахождение управления

for k = 1 : N_str

u(k) = K * X(:,k);

end

% ————————————————————————%

% Нахождение коэффициентов наблюдателя

M_n = [C’ A’*C’ (A^2)’*C’ (A^3)’*C’ (A^4)’*C’]

rank_M_n = rank(M_n)

A_r = A_

disp(‘Спектр матрицы регулятора:’)

spektr_A_r = eig(A_r)

koeff = 1;

min_lyamda_A_r = min(real(spektr_A_r))

% lyamda = min_lyamda_A_r * koeff;

lyamda = -5;

disp(‘Спектр матрицы наблюдателя эталонный:’)

lyamda_A_n = [lyamda — koeff * 4; lyamda — koeff * 3; lyamda — koeff * 2;…

lyamda — koeff; lyamda]’

syms k_n1 k_n2 k_n3 k_n4 k_n5 lyam

K_n = [k_n1; k_n2; k_n3; k_n4; k_n5];

Koeff_poly_n_etalon = poly(lyamda_A_n)

disp(‘Характеристический полином наблюдателя эталонный:’)

poly_n_etalon = poly2sym(Koeff_poly_n_etalon, lyam)

disp(‘Характеристический полином наблюдателя реальный:’)

poly_n_real = collect(expand(simplify(det(lyam*eye(poryadok) — (A — K_n*C)))),lyam)

raznost_poly = collect(poly_n_etalon-poly_n_real,lyam)

for i = 1 : poryadok

Koeff_raznost_poly(i) = subs(diff(raznost_poly,poryadok-i,lyam)/factorial(poryadok-i),lyam,0);

end

Koeff_raznost_poly

[Kn1 Kn2 Kn3 Kn4 Kn5]= solve(Koeff_raznost_poly(5), Koeff_raznost_poly(4),…

Koeff_raznost_poly(3), Koeff_raznost_poly(2), Koeff_raznost_poly(1), …

k_n1, k_n2, k_n3, k_n4, k_n5)

Kn = [Kn1; Kn2; Kn3; Kn4; Kn5];

Kn = vpa(Kn,50)

% Проверка

Proverka = solve(det(lyam*eye(poryadok)-(A-Kn*C)))

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Нахождение x и x_оценочного

X_ocen_0 = [0 0 0 0 0]’;

A_rash = [A B*K;

Kn*C A-Kn*C+B*K]

X_rash_0 = [X_0;X_ocen_0]

X_rash(:,1) = X_rash_0;

for k = 1 : N_str

X_rash(:,k+1) = X_rash(:,k) + h * A_rash * X_rash(:,k);

end

X_rash(:,k+1) = [];

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Разделение x и x_оценочного

for i = 1 : poryadok

X_n(i,:) = X_rash(i,:);

end

for i = poryadok + 1 : 2*poryadok

X_n_ocen(i — poryadok,:) = X_rash(i,:);

end

% ————————————————————————%

% ————————————————————————%

% Нахождение управления

for i = 1 : N_str

u_n(i) = K * X_n_ocen(:,i);

end

% Построение u(t) и X(t)

figure(3);

plot(time_X, u, ‘r-‘, time_X, u_n, ‘b-‘, ‘LineWidth’, 2)

title (‘u(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘управление без наблюдателя’,’управление c наблюдателем’);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(4);

plot(time_X, X(1,:), time_X, X_n(1,:), time_X, X_n_ocen(1,:),’LineWidth’, 2)

hold on

title (‘x_1(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘x_1(t) без наблюдателя’,’x_1(t) c наблюдателем’, ‘x_о_ц_е_н_1(t)’);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(5);

plot(time_X, X(2,:), time_X, X_n(2,:), time_X, X_n_ocen(2,:),’LineWidth’, 2)

title (‘x_2(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘x_2(t) без наблюдателя’,’x_2(t) c наблюдателем’, ‘x_о_ц_е_н_2(t)’);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(6);

plot(time_X, X(3,:), time_X, X_n(3,:), time_X, X_n_ocen(3,:),’LineWidth’, 2)

title (‘x_3(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘x_3(t) без наблюдателя’,’x_3(t) c наблюдателем’, ‘x_о_ц_е_н_3(t)’);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(7);

plot(time_X, X(4,:), time_X, X_n(4,:), time_X, X_n_ocen(4,:),’LineWidth’, 2)

title (‘x_4(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘x_4(t) без наблюдателя’,’x_4(t) c наблюдателем’, ‘x_о_ц_е_н_4(t)’);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

figure(8);

plot(time_X, X(5,:), time_X, X_n(5,:), time_X, X_n_ocen(5,:),’LineWidth’, 2)

title (‘x_5(t)’);

xlabel(‘t’)

hl=legend(‘x_5(t) без наблюдателя’,’x_5(t) c наблюдателем’, ‘x_о_ц_е_н_5(t)’);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on

Solve_Riccati_Method_Diag.m

% ————————————————————————%

% Метод диагонализации для решения алгебраического уравнения Риккати

function P = Solve_Riccati_Method_Diag(A,B,Q,R)

% Расширенная матрица системы

Z = [A B*inv(R)*B’;

Q -A’]

% Нахождение собственных векторов и собственных чисел матрицы Z

[V,D] = eig(Z)

% ————————————————————————%

% Построение матрицы S

% Индексы столбцов собственных значений Re(lyamda) > 0

Ind_Re_plus = find(sum(real(D)) > 0);

% Индексы столбцов собственных значений Re(lyamda) < 0

Ind_Re_minus = find(sum(real(D)) < 0);

% Формирование матрицы D в виде Re(lyamda) > 0 -> Re(lyamda) < 0

D1 = sum(D(:, Ind_Re_plus));

D2 = sum(D(:, Ind_Re_minus));

D = [D1 D2];

% Формирование матрицы S в виде Re(lyamda) > 0 -> Re(lyamda) < 0

S1 = V(:, Ind_Re_plus);

S2 = V(:, Ind_Re_minus);

S = [S1 S2];

% Поиск столбцов с комплексными корнями в матрице D

Ind_Complex_D = find(imag(D) ~= 0);

% Формирование конечной матрицы S

for i = 1 : 2 : length(Ind_Complex_D)

S (:, Ind_Complex_D(i) + 1) = imag(S(:, Ind_Complex_D(i)));

S (:, Ind_Complex_D(i)) = real(S(:, Ind_Complex_D(i)));

end

S = S

% ————————————————————————%

poryadok = length(A(1,:));

S12 = S(1 : poryadok, poryadok+1 : 2*poryadok);

S22 = S(poryadok+1 : 2*poryadok, poryadok+1 : 2*poryadok);

% ————————————————————————%

% Вычисление матрицы P

P = -S22 * inv(S12);

Solve_Riccati_Method_Revers_Integr.m

% ————————————————————————%

% Решение уравнения Риккати интегрированием в обратном времени

function P = Solve_Riccati_Method_Revers_Integr(A,B,Q,R,Time,poryadok, P1)

save For_Riccati A B Q R poryadok

% Решение дифференциального уравнения Риккати

P1 = reshape(P1, poryadok^2, 1);

[Time_R, P] = ode45(@Riccati, [Time : -0.01 : 0], P1);

[N_str, N_stolb] = size(P);

% Построение полученного решения

figure(1)

for i = 1 : poryadok^2

plot(Time_R, P(:,i),’-‘)

hold on

end

% plot(Time_R,P(:,1),’-‘,Time_R,P(:,2),’-‘,Time_R,P(:,3),’-‘,Time_R,P(:,4),’-‘,Time_R,P(:,5),’-‘,Time_R,P(:,6),’-‘,…

% Time_R,P(:,7),’-‘,Time_R,P(:,8),’-‘,Time_R,P(:,9),’-‘,Time_R,P(:,10),’-‘,Time_R,P(:,11),’-‘,Time_R,P(:,12),’-‘,…

% Time_R,P(:,13),’-‘,Time_R,P(:,14),’-‘,Time_R,P(:,15),’-‘,Time_R,P(:,16),’-‘,Time_R,P(:,17),’-‘,Time_R,P(:,18),’-‘,…

% Time_R,P(:,19),’-‘,Time_R,P(:,20),’-‘,Time_R,P(:,21),’-‘,Time_R,P(:,22),’-‘,Time_R,P(:,23),’-‘,Time_R,P(:,24),’-‘,…

% Time_R,P(:,25),’-‘, ‘lineWidth’, 2);

grid on;

tit1 = title(‘Решения уравнения Риккати’);

set(tit1,’FontName’,’Courier’);

xlabel(‘t’);

% legend(‘p_1′,’p_2′,’p_3′,’p_4′,’p_5′,’p_6′,’p_7′,’p_8′,’p_9′,’p_1_0′,’p_1_1′,’p_1_2′,’p_1_3′,’p_1_4′,’p_1_5′,’p_1_6’,…

% ‘p_1_7′,’p_1_8′,’p_1_9′,’p_2_0′,’p_2_1′,’p_2_2′,’p_2_3′,’p_2_4′,’p_2_5’);

save Solve_Riccati_Method_Revers_Integr Time_R P N_str

save Solve_Riccati_Method_Revers_Integr_for_slegenie Time_R P N_str

P = reshape(P(N_str,:), poryadok, poryadok);

function dP = Riccati(Time,P)

load For_Riccati A B Q R poryadok

P = reshape(P, poryadok, poryadok);

% Дифференциальное уравнение Риккати

dP = -P*A — A’*P + P*B*inv(R)*B’*P — Q;

dP = reshape(dP, poryadok^2, 1);

Vozmyshyayushee_Vozdeistvie_Discrete_Revers.m

% Получение дискретных значений возмущающего воздействия в обратном времени

% для нахождения вспомогательной функции q(t)

function Vozmyshyayushee_Vozdeistvie_Discrete_Revers(h, T_nach, T_konech)

% ————————————————————————%

% Возмущающее воздействие

A = 1;

w = 4*pi;

k = 1;

RETURN = 1;

while RETURN == 1

disp(‘Возмущающее воздействие — const: 1’)

disp(‘Возмущающее воздействие — A*sin(w*t): 2’)

reply = input(‘Выберете возмущающее воздействие [1 или 2]: ‘, ‘s’);

switch reply

case ‘1’

disp(‘Возмущающее воздействие — const’)

for t = T_konech: -h : T_nach

w_discrete_rev(:, k) = [A + 0 * t; 0; 0; 0; 0];

k = k + 1;

end

RETURN = 2;

case ‘2’

disp(‘Возмущающее воздействие — A*sin(w*t)’)

for t = T_konech: -h : T_nach

w_discrete_rev(:, k) = [A * sin(w * t); 0; 0; 0; 0];

k = k + 1;

end

RETURN = 2;

otherwise

disp(‘Неизвестное воздействие.’)

RETURN = 1;

end

end

figure(2)

t = T_konech : -h : T_nach;

plot(t, w_discrete_rev(1,:), ‘r-‘, ‘LineWidth’, 2);

xlabel(‘t’)

tit1 = title(‘Возмущающее воздействие’);

set(tit1,’FontName’,’Courier’);

hl=legend(‘Возмущающее воздействие’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on;

save Vozmyshyayushee_Vozdeistvie_Discrete_Revers w_discrete_rev

% ————————————————————————%

Zadayushee_Vozdeistvie_Discrete_Revers_Modern.m

% Получение дискретных значений задающего воздействия в обратном времени

% для нахождения вспомогательной функции q(t)

function Zadayushee_Vozdeistvie_Discrete_Revers_Modern(h, T_nach, T_konech)

% ————————————————————————%

% Задающее воздействие

alfa = 0.2;

beta = 10;

H = 0.8;

k = 1;

for t = T_konech: -h : T_nach

X_o_1 = 10*exp(-1/5*t)*t+4/5;

X_o_2 = -2*exp(-1/5*t)*t+10*exp(-1/5*t);

X_o_3 = 2/5*exp(-1/5*t)*t-4*exp(-1/5*t);

X_o_4 = -2/25*exp(-1/5*t)*t+6/5*exp(-1/5*t);

X_o_5 = 2/125*exp(-1/5*t)*t-8/25*exp(-1/5*t);

X_o_discrete_rev(:, k) = [X_o_1; X_o_2; X_o_3; X_o_4; X_o_5];

k = k + 1;

end

figure(2)

t = T_konech : -h : T_nach;

plot(t, X_o_discrete_rev(1,:), ‘r-‘, t, X_o_discrete_rev(1,:)-H, ‘LineWidth’, 2);

xlabel(‘t’)

tit1 = title(‘Задающее воздействие’);

set(tit1,’FontName’,’Courier’);

hl=legend(‘Отслеживание зад. возд. на H ‘,’Задающее воздействие’,0);

set(hl,’FontName’,’Courier’);

grid on;

save Zadayushee_Vozdeistvie_Discrete_Revers X_o_discrete_rev

% ————————————————————————%

Курсовая работа: Инфляция и безработица

Введение ………………………………………………………………………..2

I. Экономические циклы…………………………………………………..3

1.Сущность цикла……………………………………………………………….3

2. Эволюция экономических циклов. Современные представления о типах циклов и цикличности в экономике. …………………………….…………….7

II. Безработица: сущность, виды. ……………………………………………………..11

1.Уровень безработицы, полная занятость……………………………………13

2.Причины безработицы………………………………………………………..15

III. Инфляция………………………………………………………………..17

1.Сущность инфляции…………………………………………………………..17

2.Виды……………………………………………………………………………19

3.Причины ……………………………………………………………………….20

IV. Взаимосвязь безработицы и инфляции. Кривая Филипса……………21

V. Последствия безработицы и инфляции………………………………….23

Заключение………………………………………………………………………26

Список литературы…………………………………………………………….27

Приложение……………………………………………………………………..28

Введение

По признанию западных экономистов, безработица – центральная проблема стран с развитой экономикой. Экономические потери периода массовой безработицы значительно больше, нежели потери, связанные, например, с монополизацией. В 70-80-е годы в США они составили 1 трлн. долл. К тому же потеря работы – это психологический стресс, уступающий по уровню, только вызванному смертью ближайшего родственника или заключению в тюрьму. Американские исследователи установили, что 1 год безработицы отнимает у человека 5 лет жизни. Не трудно также понять, какую потенциальную опасность для общества представляет лишившийся работы человек, брошенный на произвол судьбы. Известны и тяжелые социальные последствия безработицы: рост наркомании, преступности и увеличение количества самоубийств. Следовательно, безработица ведёт к серьёзным социально-экономическим последствиям.

Еще одним явлением нестабильности является инфляция.

Инфляция имеет значительные экономические и социальные последствия для всех хозяйственных субъектов. Эти последствия сложны и разнообразны. Небольшие ее темпы содействуют росту цен и нормы прибыли, являясь, таким образом, фактором временного оживления конъюнктуры. По мере углубления инфляция превращается в серьезное препятствие для воспроизводства, обостряет экономическую и социальную напряженность в обществе. Инфляция активизирует бегство от денег к товарам, превращая этот процесс в лавинообразный, обостряет товарный голод, подрывает стимулы к денежному накоплению, нарушает функционирование денежно-кредитной системы, возрождает бартер.

Но как с безработицей, так и с инфляцией можно бороться. Более того, как выяснили ученые-экономисты, между двумя этими явлениями есть взаимосвязь.

В данной курсовой работе рассмотрим сущность и причины, рассмотрим взаимосвязь между ними, а также пути решения проблемы безработицы и инфляции. А так же экономические циклы и их взаимосвязь с безработицей.

I Экономические циклы.

Сущность цикла.

Экономический цикл (волна) является общей чертой почти во всех областях хозяйственной жизни и для всех стран с рыночной экономикой.

Экономические циклы (волны) — это периодические колеба­ния деловой активности в обществе.

Цикл представляет собой интервал времени в развитии рыноч­ной экономики, в течение которого происходит увеличение объ­ема производства товаров и услуг, а затем сокращение, спад, деп­рессия, оживление и, наконец, снова его рост (рис. 1).

Инфляция и безработица

Рис.1. Графическое изображение цикла

В самом цикле (если иметь в виду его классический вариант) выделяются четыре фазы: кризис, депрессия, оживление и подъем.

Характер и содержание типичных черт кризиса претерпевают определенные изменения по мере развития рыночной экономики. Во времена К. Маркса и вплоть до середины 20 века основными (классическими) признаками наступления кризиса были следующие:

1) перепроизводство товаров. Их произведено значительно больше по сравнению с платежеспособным спросом. Масса товаров оказывается избыточной и не может быть реализована;

2) резкое падение цен. Оно является следствием превышения предложения товаров над их спросом. Во время кризиса 1929-1933 гг. цены в США упали почти на 54%, в Англии – почти на 58%.

3) резкое сокращение размеров производства. Упадок производства является важнейшей чертой фазы кризиса. Движущим мотивом производства является получение прибыли. Но во время кризиса, когда цены на товар падают, происходит значительное понижение нормы прибыли. Многие предприятия оказываются убыточными. В этих условиях предприниматели не заинтересованы в расширении производства, напротив, сокращают его. Сокращение производства – характернейшая черта кризиса;

4) массовое банкротство предприятий. Во время кризиса товары не реализуются или же реализуются по низким ценам. Поэтому предприниматели оказываются не в состоянии платить по своим долговым обязательствам и терпят крах (в период кризиса 1929 г. В Германии обанкротилось свыше 70 тыс. предприятий, в США – около 90 тыс.);

5) резкий рост безработицы и падение заработной платы. Сокращение производства ведет к тому, что масса работников выталкивается из производства. При этом заработная плата занятых работников падает. Например, в период кризиса 1974-1975 гг. в США волна увольнений охватила 75% предприятий, удельный вес безработных возрос с 4-5% до 8%, а в отдельных отраслях он был еще значительнее. Так, в автомобильной промышленности США уровень безработицы составил 18-20%;

6) паника на фондовой бирже, массовое падение курса акций (паника на бирже ценных бумаг является или предвестником кризиса, или сопровождает его);

7) кризис кредитной системы. Промышленный кризис порождает денежно-кредитный кризис. Выражением его является резкое сокращение кредита, массовое изъятие вкладов, крах банков, резкое повышение норму процента, всеобщая погоня за деньгами, сокращение предложения ссудного капитала вследствие отлива вкладов из банков.

Обесценивание товаров, безработица, прямое уничтожение части основного капитала – все это означает огромное разрушение производительных сил общества. Путем банкротства массы предприятий и разрушения части производительных сил кризис насильственно приспособляет размеры производства к уровню платежеспособного спроса и восстанавливает на некоторое время нарушенные пропорции воспроизводства.

Существуют различия в степени негативного влияния экономических кризисов на отдельные отрасли. Поскольку даже в периоды кризисов каждому человеку необходимо есть, пить и одеваться, то в отраслях, поставляющих предметы повседневного потребления, производство сокращается в сравнительно меньших масштабах. В то же время при неблагоприятной экономической ситуации и прогнозах спада потребители могут чуть ли не полностью прекратить закупки оборудования или товаров длительного пользования в ожидании лучших времен. Соответственно падение производства в металлургии, тяжелом машиностроении, отраслях, производящих холодильники, автомобили и т.п., бывает, как правило, гораздо большим, чем в легкой и пищевой промышленности.

Имеются различия в реакции на кризис монополий и немонополизированных секторов экономики. Если в отраслях с высоким уровнем концентрации производства в период кризиса цены почти не снижаются при резком сокращении объемов производства, то в отраслях с низкой концентрацией происходит значительное падение цен при относительно небольшом снижении объемов выпуска продукции. Иначе говоря, монополии, опираясь на свою экономическую власть, с гораздо меньшими издержками (или почти без таковых) могут пережить кризис.

Следующая фаза экономического цикла – депрессия. Она характеризуется следующими чертами:

1)рассасывание товарного избытка. В фазе депрессии реализация товаров постепенно возобновляется;

2) приостановкой резкого падения цен. Во время депрессии цены товаров сначала продолжают падать, но уже не так резко, как во время кризиса. В дальнейшем падение цен прекращается;

3) прекращение спада производства. В период депрессии размеры производства несколько увеличиваются по сравнению с кризисным уровнем. Но они еще не достигают предкризисного максимума;

4) падение ссудного процента. Денежные капиталы начинают стекаться в банки. Спрос на них остается незначительным. В результате норма процента снижается до минимального уровня; Фаза депрессии характеризуется застоем в промышленном производстве, вялостью торговли, наличием большой массы свободного денежного капитала. В этот период создаются предпосылки для последующего оживления и подъема производства. В фазе депрессии предприниматели начинают приспосабливаться к низким ценам посредством путей снижения издержек производства. В связи с этим возникает потребность в новых экономических и организационных решениях, в новой, более производительной технологии. Таким образом, уже в этой фазе готовятся условия для наступления оживления, а затем и подъема. Оживление и подъем как фазы промышленного цикла характеризуются следующими чертами:

1) быстрым ростом производства. Рост производства в течение 12-18 месяцев происходит на 40-60%;

2) значительным повышением товарных цен. Рост производства сопровождается ростом спроса на товары. В результате цены быстро растут. Они увеличиваются на 30-40%;

3) сокращением размеров безработицы. Расширение производства вызывает рост числа занятых работников;

4) повышение заработной платы. Увеличение спроса на рабочую силу и уменьшение безработицы способствуют повышению уровня заработной платы;

5) кредитной экспансией. Происходит расширение размеров кредита, предоставляемого банками. В ходе подъема рост спроса на ссудный капитал опережает рост предложения ссудных капиталов. И норма процента постепенно повышается.

В фазе оживления предприятия, оправившись от кризисных потрясений, доводят объем производства до прежнего уровня. В фазе подъема производство превышает высшую точку, достигнутую в предыдущем цикле накануне кризиса. Это ведет к расширению торговли за пределы платежеспособного спроса населения. Создаются предпосылки для очередного экономического кризиса перепроизводства.

Кризис является важнейшей фазой промышленного цикла. Он имеет определяющее значение во всем цикле. Каждый кризис служит исходным пунктом для следующих за ним фаз цикла и создает условия для них. В свою очередь, каждый подъем, как правило, обрывается новым кризисом.

Циклический характер капиталистического воспроизводства – это скачкообразная смена подъемов кризисами, расширенного воспроизводства – резким падением производства. Каждая фаза промышленного цикла создает внутри себя самой условия и предпосылки для перехода к следующей фазе. Процесс выхода из кризиса и перехода к депрессии и оживлению есть результат действия многочисленных факторов, из которых главными являются следующие:

1) падение товарных цен. Вызванное кризисом падение цен ведет к тому, что товары, не находившие себе раньше сбыта, начинают постепенно реализоваться;

2) сокращение размеров производства. Во время кризиса производство резко сокращается, а это ведет к уменьшению предложения товаров на рынке. В итоге размеры предложения, в конце концов, приспособляются к размерам платежеспособного спроса. И перепроизводство постепенно рассасывается;

3) уничтожение части товаров. Некоторые товары, залеживаясь во время кризиса на складах, подвергаются порче. Чтобы ликвидировать часть товарного излишка, во время кризиса 1929-1933 гг. масса товаров просто уничтожалась (уничтожались хлопок, кофе свинина);

4) обесценивание элементов постоянного капитала. Во время кризиса цены на средства производства падают сильнее, чем на предметы потребления. Обесценение постоянного капитала ведет к повышению нормы прибыли. А это стимулирует предпринимателей к новым вложениям капитала. Поэтому упадок производства постепенно сменяется его расширением;

5) падение заработной платы. Снижение заработной платы во время кризиса означает снижение издержек производства для предпринимателя. Растет норма прибавочной стоимости и норма прибыли, что дает новые стимулы предпринимателям для расширения производства.

При переходе от фазы оживления к фазе подъема происходит обновление основного капитала. Падение цен и обострение конкуренции во время кризиса заставляют предпринимателей отыскивать способы для снижения издержек производства. Но для того чтобы снизить издержки, предприниматели должны заменить старые машины и оборудование новыми, более производительными. Вот почему после кризисов начинается обновление основного капитала. Когда это обновление приобретает массовые масштабы, совершается переход от оживления к промышленному подъему. Замена старых машин и оборудования новыми, строительство новых фабрик и заводов влекут за собой рост спроса на средства производства и ведут к быстрому росту Ι подразделения. Рост Ι подразделения в свою очередь ведет к увеличению числа занятых в нем рабочих и к росту спроса на предметы потребления. Это вызывает рост производства продукции ΙΙ подразделения. Таким образом, массовое обновление основного капитала служит материальной основой промышленного подъема. Однако обновление основного капитала не продолжается бесконечно. По истечении нескольких лет промышленного подъема переоборудование старых предприятий и строительство новых заканчивается, в результате чего уменьшается добавочный спрос на средства производства, который был вызван обновлением основного капитала. Вступают в строй новые предприятия, которые выбрасывают на рынок значительные массы товаров. Но скачкообразному росту товарной продукции не соответствует рост платежеспособного спроса. И за подъемом вновь наступает кризис. В периодическом обновлении основного капитала заключается материальная основа периодичности кризисов. Но не следует смешивать ее с причиной кризисов. Смена подъемов кризисами порождается противоречиями капитализма. А воспроизводство основного капитала определяет продолжительность цикла.

Циклический или общий, экономический кризис перепроизводства характерен тем, что охватывает все сферы хозяйства и большую часть производства. Этот кризис достигает большой глубины и продолжительности.

Промежуточный кризис отличается от общего тем, что не дает начала новому циклу, а прерывает на некоторое время течение фазы оживления или фазы подъема. Он менее глубок, менее продолжителен, чем общий кризис, и носит обычно локальный характер. Чем сильнее промежуточный кризис, тем слабее последующий циклический. К ним относятся кризисы 1953-1954 и 1960-1961 гг., охватившие только США и Канаду. Частичный кризис, в отличие от промежуточного, охватывает не всю экономику, а какую либо сферу экономической деятельности. Например, он может охватить сферу денежного обращения и кредита. Рынок сам может испытывать кризисное состояние. А кризисного расстройства производства в это время может и не быть или оно может играть подчиненную роль. Частичным был банковский кризис в германии в 1932 г. Отраслевой кризис охватывает одну из отраслей промышленности, транспорта, сельского хозяйства и может отразиться в любой фазе цикла. Он вызывается самыми разнообразными причинами: структурными сдвигами, диспропорциональностью развития, отраслевым перепроизводством. Отраслевые кризисы – постоянный спутник экономики. Редко можно найти годы, когда в экономике отсутствуют кризисы. В качестве примеров можно привести кризис мирового судоходства в 1958-1962 гг., а также кризис в текстильной промышленности в 1977 г. Структурный кризис является прямым следствием диспропорциональности развития производства. Однобокое развитие одних отраслей в ущерб другим приводит к экономическим потрясениям, иногда более серьезным и долговременным, чем циклические кризисы перепроизводства. Структурные кризисы могут охватить период в несколько воспроизводственных циклов. Примерами структурных кризисов могут служить энергетический, сырьевой и продовольственный кризисы, поразившие мировую экономику в 70-х годах 20 века. При одной и той же главной причине каждый экономический кризис имеет свои специфические черты, которые отражают сложившиеся исторические условия. Вместо термина «промышленный», или «экономический» цикл нередко используется термин «деловой цикл». Вместе с тем сущность делового цикла определяется практически так же, как и содержание экономического (промышленного) цикла. Например, Э. Долан, К. Кэмпбелл и Р. Кэмпбелл определяют деловой цикл, при которым периоды роста реального объема производства чередуются с падением реального объема производства, сопровождающимся безработицей. Для характеристики фаз цикла названные авторы и некоторые другие используют такие термины, как дно цикла (кризис); экспансия (оживление, расширение); пик цикла (подъем, высшая точка); сжатие (спад). Прежде чем делать выводы о наличии циклических колебаний, следует учитывать продолжительность тех или иных процессов в экономике.

2. Эволюция экономических циклов. Современные представления о типах циклов и цикличности в экономике.

С того момента, когда наиболее развитые промышленные страны впервые столкнулись с явлением экономической цикличности (первая половина 19 века), произошли значительные изменения как в характере самих экономических циклов, так и в представлениях экономистов о сущности и формах явления цикличности.

Что касается изменения характера самих экономических циклов, то наиболее заметными эти изменения стали в первые десятилетия после окончания Второй мировой войны. Прежде всего, начиная с этого времени, стал менее четким и менее определенным сам циклический характер общественного воспроизводства, т.е. стала утрачивать свою четкость общая классическая схема промышленного цикла. Это связано с рядом краткосрочных и долгосрочных факторов, к основным из которых можно отнести следующие.

1. Итоги. Второй мировой войны. Поскольку степень разрушения экономики и масштабы диспропорций к моменту окончания войны у различных стран были неодинаковыми, то возникло явление так называемой асинхронности циклов, когда страны, мало пострадавшие от войны. Уже входили в фазу кризиса, в то время как другие, восстанавливающие или фактически создавшие заново свою экономику, были еще в фазе подъема, причем эта фаза перерастала нередко в весьма длительные периоды стабильного экономического роста. Это создавало возможности определенного маневрирования между странами и в целом сглаживало циклический характер воспроизводства.

2. Развитие научно-технической революции. Стало заметно, что сроки обновления основного капитала выступают одним из факторов периодичности кризисов или вообще не объясняют причин этой периодичности. В условиях научно-технической революции обновление капитала вызывается уже не столько необходимостью выхода из кризиса, сколько неравномерностью развития научно-технического прогресса, особо усилившейся благодаря научно-технической революции. Как следствие, обновление капитала стало наблюдаться на всех фазах цикла, включая даже фазу кризиса (оно идет здесь лишь меньшими темпами). В результате перепроизводство товаров как характерная черта кризиса стало заменяться перепроизводством капитала и хронической недогрузкой производства. Это также приводило к размыванию классических черт как различных фаз цикла, так и циклического характера воспроизводства в целом.

3.Регулирование цикличности со стороны крупных предприятий и государства. Благодаря ряду факторов, в том числе возможностями механизма государственного регулирования и информационной революции, и отдельные предприятия, и специальные государственные органы нередко стали проводить активную антициклическую политику. В результате изменились, в частности, структура и характер действия главной фазы цикла – самого кризиса. Так, изменилось соотношение между острой и пологой стадиями кризиса в пользу пологой, а нередко стало возможным и преодоление острой стадии кризиса. Кризисы зачастую стали протекать не в форме резкого падения объемов производства, а в форме периодов замедленного его роста. Это обстоятельство, естественно, также ведет к размыванию четкости понятия классического промышленного цикла.

В послевоенный период существенно усилилось явление неустойчивости денежного обращения, развитие инфляционных процессов. В результате стало наблюдаться определенное переплетение (наслоение) классического промышленного цикла с процессами, происходящими в сфере денежного обращения. Взаимодействие данных процессов оказалось настолько глубоким, что эти два процесса нередко невозможно стало отделить друг от друга. Переплетение промышленного цикла с инфляционными процессами привело, в частности, к такому явлению, как сохранение тенденции к росту цен даже на фазе кризиса (наблюдается лишь замедление темпов этого роста).

Наконец, как вытекает из целого ряда различных исследований, циклический характер современного общественного воспроизводства далеко не ограничивается фактором существования промышленных (экономических, деловых) циклов. Наряду с этими классическими циклами в настоящее время признается также наличие целого ряда других различного рода циклов, которые тем или иным образом сочетаются с классическими и могут усиливать или ослаблять их влияние.

Все циклы в реальной действительности не похожи друг на друга, каждый имеет свои специфические особенности, перепле­тения. При этом каждый кризис возникает как бы неожиданно и вызывается какими-либо совершенно исключительными обстоя­тельствами. В периоде между кризисами, как и в море в ясную погоду, возможны волнения, «барашки» в виде частичных, малых и промежуточных спадов, что дало основание говорить о разных типах экономических кризисов.

Основные типы циклов.

Тип

Длина цикла

Главные особенности
Китчина

2-4 года

Величина запасов→колебания ВНП,
инфляции, занятости, товарные циклы
Жуглара

7-12 лет

Инвестиционный цикл→колебания
ВНП, инфляции, занятости.
Кузнеца

16-25 лет

Доход→иммиграция→
жилищное строительство→
совокупный спрос→доход
Кондратьева

40-60 лет

Технический прогресс,
структурные изменения
Форрестера

200 лет

Энергия и материалы
Тоффлера

1000-2000 лет

Развитие цивилизаций

Экономическая наука на основе анализа хозяйственной прак­тики за всю историю ее развития выделяет несколько типов эко­номических циклов, которые называются волнами. Им обычно дают имена ученых, посвятивших этой проблеме специальные исследования.

Циклы Жуглара. Раньше всего экономическая наука выделила цикл 7-12 лет, который впоследствии получил имя Жуглара. Впрочем, этот цикл имеет и другие названия: «бизнес-цикл», «промышленный цикл», «средний цикл», «большой цикл». Первый промышленный цикл разразился в Англии в 1825 г., когда машинное производство заняло господствующее положение в металлургии, машиностроении и других ведущих отраслях. Кризис 1836 г. возник сначала в Англии, а затем и в США. Кризис 1847-1848 гг., разразившийся в США и ряде европейских стран, по существу, был первым мировым промышленным кризисом. За ним последовали кризисы 1857 и 1866 гг. Наиболее глубоким был кризис 1873 г. Если в 19 веке промышленный кризис составлял 10-12 лет, то в 20 веке его продолжительность сократилась до 7-9 и менее лет: кризисы 1882,1890,1900,1907 гг. Самое разрушительное действие на экономику оказали экономические кризисы 1920-1921, 192901933, 1937-1938 гг. Среди них выделяется «великая депрессия» 1929-1933 гг., отличавшаяся особо глубоким и длительным падением производства.

После второй мировой войны промышленные кризисы происходили в 1948-1949, 1953-1954, 1957-1958, 1960-1961, 1969-1970, 197301974, 1981-1982 гг., причем самым разрушительным был кризис середины 70-х годов.

Цикл 7-12 лет был назван именем Жуглара (1819-1905гг.) за его большой вклад в изучение природы промышленных колебаний во Франции, Великобритании и США на основе фундаментального анализа колебаний ставок процента и цен. Как оказалось, эти колебания совпали с циклами инвестиций, которые в свою очередь инициировали изменения ВНП, инфляции и занятости.

К примеру, И. Шумпетер (1883-1950 гг.) в 1939 г. выделил 11 циклов Жуглара за период с 1787 по 1932 г.

Циклы Китчина (циклы запасов). Китчин (1926 г.) сосредоточил свое внимание на исследовании коротких волн длиной от 2 до 4 лет на основе изучения финансовых счетов и продажных цен при движении товарных запасов.

Циклы Кузнеца. В 1930-е годы в США появились исследования так называемого «строительного цикла». Дж. Риггольмен, В. Ньюмен и некоторые другие аналитики построили первые статистические индексы совокупного годового объема жилищного строительства и обнаружили в них следующие друг за другом длительные интервалы быстрого роста и глубоких спадов или застоя. Тогда и появился термин «строительный цикл», определяющий эти двадцатилетние колебания. В 1946 г. С. Кузнец (1901-1985 гг.) в работе «Национальный доход» пришел к выводу, что показатели национального дохода, потребительских расходов, валовых инвестиций в оборудование производственного назначения, а также в здания и сооружения обнаруживают взаимосвязанные двадцатилетние колебания. При этом отметил, что в строительстве эти колебания обладают самой большой относительной амплитудой.

После выхода в свет работы Кузнеца термин «строительный цикл» практически перестал употребляться, уступив место термину «длительные колебания» (long wings), в отличие от «длинных волн» Кондратьева (long waves). В 1955 г. в качестве признания заслуг американского исследователя было решено «строительный цикл» именовать «циклом Кузнеца».

В 1968 г. американский ученый М. Абрамовиц описал ядро механизма 20-летних колебаний, или «цепочку мультипликативно-акселераторного контура», которая «генерирует» 20-летние колебания: доход→ иммиграция→ жилищное строительство→ совокупный спрос→ доход (рост ВНП или товарной массы стимулирует приток населения и рождаемость, это ведет к ускорению инвестиций, в том числе и в жилищное строительство, затем происходит обратный процесс).

Циклы Кондратьева. Первые попытки в области создания теории «длинных волн» были предприняты на заре 20 века А. Гельфандом (Парвусом), Я. Ван Гельдереном и С. Де Вольфом. Однако наибольший вклад внес русский ученый Н.Д. Кондратьев (1892-1938 гг.), который опубликовал несколько основополагающих работ в данной области. Он изложил результаты своих исследований, касающихся динамики индексов товарных цен, процентных ставок, ренты, заработной платы, производства важнейших видов продукции и т.д., для ряда развитых стран с 1770 по 1926 г.

Начало «большого» подъема Кондратьев связывал с массовым внедрением в производство новых технологий, с вовлечением новых стран в мировое хозяйство, с изменениями объемов добычи золота. При этом общая картина подъема описывалась следующим образом: внедрение технических нововведений идет параллельно с расширением инвестиционного процесса, который в свою очередь стимулирует производство и спрос, способствующие росту цен. В это период безработица уменьшается, заработная плата и производительность труда растут. Эти процессы затрагивают всю экономику, изменяют стиль жизни людей. В начальный период дополнительные импульсы экономическому росту могут дать локальные войны. По мере развития циклического подъема войны становятся все более разрушительными. Многие крупные социальные потрясения приходятся на конец «большого» подъема, а также на нижнюю точку цикла.

Свидетельством того, что экономика приближается к верхней точке большого цикла, являются начинающиеся на фоне изобилия недостаток отдельных товаров, сдвиги в структуре распределения доходов, рост издержек производства, замедление роста прибылей и т.д. Возникает ситуация, известная теперь как стагфляция.

Существуют различные объяснения причин исчерпания энергии подъема. Одни видят их в заметном увеличении нормы потребления, другие – в изменении покупательной способности денег, третьи связывают достижение «пика» с жизненным циклом продуктов и отраслей, создание которых явилось следствием крупных нововведений прошлых лет.

За каждым «большим» подъемом следует довольно короткий период, когда экономика как бы готовится к предстоящему спаду, но в то же время сохраняется видимость процветания: люди по-прежнему полны надежд, легко берут в долг. Поскольку реальная ситуация уже не та, происходит нагромождение задолженности, которое в любой момент грозит крахом. Это с неизбежностью и происходит, причем импульс может исходить от незначительного события. Накопившиеся ранее противоречия выходят наружу: обнаруживается избыток производственных отраслей, происходят массовые ликвидации предприятий, растет безработица, цены падают. Кондратьев особенно подчеркивал депрессивное состояние сельского хозяйства как одно из главных препятствий длительного спада.

Подъем первого большого цикла Кондратьев связывал с промышленной революцией в Англии, второго – с развитием железнодорожного транспорта, третьего – с внедрением электроэнергии, телефона и радио, четвертого – с автомобилестроением. Пятый цикл современные исследователи связывают с развитием электроники, генной инженерии, микропроцессоров.

Вместе с тем некоторые современные исследователи выражают мнение, что волны Кондратьева зародились в Китае на рубеже первого и второго тысячелетий нашей эры, переместившись затем по Великому шелковому пути в Италию, и, набрав темпы в 15 веке, достигли зрелости с укреплением океанской торговли, в которой господствовали Нидерланды, Португалия и Испания. Американские исследователи Дж. Модельски и У. Томпсон выделяют следующие длинные волны в мировой цивилизации: 930-990-1060-1120-1190-1250-1300-1350-1430-1494-1540-1580-1640-1688-1740-1792-1850-1914-1973-2026 гг.

Нельзя не сказать и о вкладе К. Маркса в разработку теории экономических кризисов. Он исследовал короткие циклы, полу­чившие название периодических циклов, или кризисов перепроиз­водства.

Безработица: сущность, виды.

Безработица — социально-экономическое явление, при котором желающие работать не могут найти работу при обычной ставке заработной платы, т.е. часть работоспособного населения не занята в процессе производства благ.

Понятие «полная занятость» с трудом поддается определению. На первый взгляд его можно трактовать в том смысле, что все самодеятельное население, то есть 100% рабочей силы, имеет работу. Но это не так. Определенный уровень безработицы считается нормальным, или оправданным. Уровень безработицы – процентное отношение незанятых к рабочей силе, к которой не относятся студенты, пенсионеры, заключенные, а также юноши и девушки до 16 лет. Общий уровень безработицы – процентное отношение безработных к общей рабочей силе, включающей лиц, занятых на действительной военной службе. Существует несколько типов безработицы:

Фрикционная безработица

Если человеку предоставляется свобода выбора рода деятельности и места работы, в каждый данный момент некоторые работники оказываются в положении «между работами». Одни добровольно меняют место работы. Другие ищут новую работу из-за увольнения. Третьи временно теряют сезонную работу (например, в строительной промышленности из-за плохой погоды или в автомобильной промышленности из-за смены моделей). И есть категория работников, особенно молодых людей, которые впервые ищут работу. Когда все эти люди найдут работу или возвратятся на старую после временного увольнения, другие «искатели» работы и временно уволенные работники заменяют их в «общем фонде безработных». Поэтому, хотя конкретные люди, оставшиеся без работы по тем или иным причинам, сменяют друг друга из месяца в месяц, данный тип безработицы остается. Экономисты используют термин фрикционная безработица в отношении работников, которые ищут работу или ждут получения работы в ближайшем будущем. Определение «фрикционная» точно отражает суть явления: рынок труда функционирует неповоротливо, со скрипом, не приводя в соответствие количество рабочих и рабочих мест. Фрикционная безработица считается неизбежной и в какой-то мере желательной. Почему желательной? Потому что многие рабочие, добровольно оказавшиеся «между работами», переходят с низкооплачиваемой, малопродуктивной работы на более высокооплачиваемую и более продуктивную работу. Это означает более высокие доходы для рабочих и более рациональное распределение трудовых ресурсов, а следовательно, и больший реальный объем национального продукта.

Структурная безработица.

Фрикционная безработица незаметно переходит во вторую категорию, которая называется структурной безработицей. Экономисты используют термин «структурный» в значении «составной». С течением времени в структуре потребительского спроса и в технологии происходят важные изменения, которые, в свою очередь, изменяют структуру общего спроса на рабочую силу. Из-за таких изменений спрос на некоторые виды профессий уменьшается или вовсе прекращается. Спрос на другие профессии, включая новые, ранее не существовавшие, увеличивается. Возникает безработица из-за того, что рабочая сила реагирует медленно и ее структура полностью не отвечает новой структуре рабочих мест. В результате оказывается, что у некоторых рабочих нет таких навыков, которые можно быстро продать, их навыки и опыт устарели и стали ненужными из-за изменений в технологии и характере потребительского спроса. К тому же постоянно меняется географическое распределение рабочих мест. Об этом свидетельствует миграция в промышленности из «снежного пояса» в «солнечный пояс» в течение последних десятилетий. Разница между фрикционной и структурной безработицей весьма неопределенна. Существенное различие состоит в том, что у «фрикционных» безработных есть навыки, которые они могут продать, а «структурные» безработные не могут сразу получить работу без переподготовки, дополнительного обучения, а то и перемены места жительства; фрикционная безработица носит более краткосрочный характер, а структурная безработица более долговременная и поэтому считается более серьезной.

Циклическая безработица

Под циклической безработицей мы понимаем безработицу, вызванную спадом, то есть той фазой экономического цикла, которая характеризуется недостаточностью общих, или совокупных, расходов. Когда совокупный спрос на товары и услуги уменьшается, занятость сокращается, а безработица растет. По этой причине циклическую безработицу иногда называют безработицей, связанной с дефицитом спроса. Например, в США, в период спада 1982г. уровень безработицы поднялся до 9.7 %. В разгар «Великой депрессии» 1933г. циклическая безработица достигла примерно 25%. Массовыми становиться банкротства предприятий различных сфер хозяйственной деятельности, и в этот период многие миллионы людей совершенно неожиданно и внезапно для них становятся безработными. Проблема усугубляется тем, что в условиях циклической безработицы людям не помогает ни переориентация, ни подготовка по какой-то новой квалификации. Не всегда спасает и перемена места жительства, потому что кризис может охватить всю национальную экономику и даже выйти на мировой уровень. Циклическая безработица опасна еще и тем, что, кроме социальных бедствий, она приносит еще и явные потери в объеме реального ВВП. На это обратил внимание известный американский экономист Артур Оукен (1928-1979). Он сформулировал закон, согласно которому страна теряет от 2 до 3% фактического ВВП по отношению к потенциальному ВВП, когда фактический уровень безработицы увеличивается на 1 % по сравнению с ее естественным уровнем. В экономической литературе этот закон известен как закон Оукена:

Инфляция и безработицаError: Reference source not found

где Y — фактический ВВП, Y* — потенциальный ВВП, U — фактический уровень безработицы, Un — естественный уровень безработицы, (в абсолютном выражении) — эмпирический коэффициент чувствительности ВВП к изменениям циклической безработицы (коэффициент Оукена).

Предположим, естественный уровень безработицы составляет 5%, а ее фактический уровень — 8%. Допустим, коэффициент Оукена равен -2,5. Тогда отставание фактического ВВП от потенциального составит (8%-5%) х -2,5 = -7,5%: страна «недополучила» 7,5% от потенциального ВВП.

Уровень безработицы, полная занятость

Полная занятость

Уровень занятости населения – процентное отношение занятых к взрослому населению, не находящемуся на социальном обеспечении, в приютах, домах престарелых и т.п.

Полная занятость не означает абсолютного отсутствия безработицы. Экономисты считают фрикционную и структурную безработицу совершенно неизбежной: следовательно, «полная занятость» определяется как занятость, составляющая менее 100% рабочей силы. Точнее говоря, уровень безработицы при полной занятости равен сумме уровней фрикционной и структурной безработицы. Другими словами, уровень безработицы при полной занятости достигается в том случае, когда циклическая безработица равна нулю. Уровень безработицы при полной занятости называется также естественным уровнем безработицы. Реальный объем национального продукта, который связан с естественным уровнем безработицы, называется производственным потенциалом экономики. Это реальный объем продукции, который экономика в состоянии произвести при «полном использовании» ресурсов.

Полный, или естественный, уровень безработицы возникает при сбалансированности рынков рабочей силы, то есть когда количество ищущих работу равно числу свободных рабочих мест. Естественный уровень безработицы представляет собой в какой-то степени положительное явление. Ведь «фрикционным» безработным нужно время, чтобы найти соответствующие вакантные места. «Структурным» безработным тоже нужно время, чтобы прибрести квалификацию или переехать в другое место, когда это необходимо для получения работы. Если число ищущих работу превышает имеющиеся вакансии, значит, рынки рабочей силы не сбалансированы; при этом наблюдается дефицит совокупного спроса и циклическая безработица. С другой стороны, при избыточном совокупном спросе ощущается «нехватка» рабочей силы, то есть количество свободных рабочих мест превышает количество рабочих, ищущих работу. В такой ситуации фактический уровень безработицы ниже естественного уровня. Необычайно «напряженная» ситуация на рынках рабочей силы связана и инфляцией.

Понятие «естественный уровень безработицы» требует уточнение в двух аспектах.

Во-первых, этот термин не означает, что экономика всегда функционирует при естественном уровне безработицы и тем самым реализует свой производственный потенциал. Уровень безработицы часто превышает естественный уровень. С другой стороны, в редких случаях в экономике может возникнуть такой уровень безработицы, который будет ниже естественного уровня. С другой стороны, в редких случаях в экономике может возникнуть такой уровень безработицы, который будет ниже естественного уровня.

Во-вторых, естественный уровень безработицы сам по себе не обязательно является постоянным, он подвергается пересмотру вследствие институциональных изменений (изменений в законах и обычаях общества). В настоящее время экономисты считают, что естественный уровень безработицы равен примерно 5-6%.

Естественный уровень безработицы— совокупность фрикционной и структурной безработицы или уровень безработицы, связанный со стабильной экономикой, когда реальный национальный продукт находится на естественном уроне, и отсутствуют как замедляющаяся, так и ускоряющаяся инфляции или, когда ожидаемый уровень инфляции равен действительному уровню инфляции..

Уровень безработицы

Споры по поводу определения уровня безработицы при полной занятости усугубляется тем, что на практике трудно установить фактический уровень безработицы. Все население разделено на три большие группы. В первую входят лица, не достигшие 16 лет, а также лица, находящиеся в специализированных учреждениях – т.е. лица, которые не считаются потенциальными компонентами рабочей силы. Вторую группу, составляют взрослые, потенциально имеющие возможность работать, но по какой-то причине не работающие и не ищущие работу. Третья группа – рабочая сила, в эту группу входя лица, который могут и хотят работать. Считается, что рабочая сила состоит из работающих и безработных, но активно ищущих работу. Уровень безработицы – это процент безработной части рабочей силы.

Инфляция и безработица

Статистическое управление министерства труда пытается установить количество работающих и безработных, проводя в масштабе всей страны ежемесячные выборочные опросы примерно 60 тыс. семей.

Точная оценка уровня безработицы осложняется из-за следующих факторов:

— Частичная занятость. В официальной статистике все занятые неполный рабочий день входят в категорию полностью занятых. Считая их полностью занятыми, официальная статистика занижает уровень безработицы.

— Рабочие, потерявшие надежду на получение работы. Не включая рабочих, потерявших надежду на получение работы, в категорию безработных, официальная статистика занижает уровень безработицы.

— Ложная информация. Уровень безработицы может быть завышен в том случае, когда некоторые неработающие утверждают, что они ищут работу, хотя это и не соответствует действительности, а также теневая экономика способствует завышению официального уровня безработицы.

Вывод: хотя уровень безработицы является одним из важнейших показателей экономического положения страны, его нельзя считать безошибочным барометром здоровья нашей экономики.

2. Причины безработицы

Среди множества проблем, встающих перед любой страной в условиях ее перехода к рыночной экономике, одной из самых острых является, как известно, угроза массовой безработицы.

Однако, прежде всего следует сказать о характере кризиса, порождающего безработицу в российских условиях. Это не циклический кризис, известный из экономики состоявшегося капитализма и как бы «сам по себе» выводящий ее по истечении некоторого времени к фазе подъема, в которой существует только фрикционная и ограниченная структурная безработица. В России массовая безработица порождается трансформационным экономическим кризисом. Он отражает глубокие противоречия условий перехода от командной экономики к рыночной и носит не циклический, а главным образом структурный характер.

Отсюда следует, что выход из этого кризиса может быть лишь следствием глубоких структурных преобразований в народном хозяйстве. Однако по отношению к сфере занятости обязательно должно сохраняться регулирующее участие государства.

Среди конкретных причин, обусловливающих сокращение занятости трудоспособного населения в России, можно отметить следующие:

Первая причина коренится в том, что характерной чертой советской экономики являлась чрезмерная численность производственного персонала (в том числе вспомогательного и управленческого) предприятий. В литературе уже давно отмечался тот факт, что на советских предприятиях, в сравнении с аналогичными по профилю и объему производства в западных странах, было занято в два-три раза больше работников. Наличие избыточного персонала тормозило внедрение новой техники и трудосберегающих технологий, препятствовало росту производительности труда. С другой стороны, необходимость оплачивать излишних работников неоправданно завышала издержки производства с вытекающим отсюда ослаблением конкурентоспособности производимых товаров. Наличие чрезмерного количества рабочих мест означало искусственный дефицит рабочей силы, а он подрывал дисциплину труда, способствовал широкому распространению «выводиловки» в оплате работников, подавлению у них стимула к лучшей работе. В основе такой ситуации лежало, во-первых, то, что экономические ведомства и директора советских предприятий руководствовались укоренившимся догматом экономической теории о принципиальной несовместимости социализма и безработицы; во-вторых, то, что излишек рабочей силы оказывался практически полезен для отбывания предприятием различных административно взваливаемых на него повинностей, не относящихся к характеру его деятельности: участие в уборке урожая, в обеспечении сохранности продукции на базах, в строительстве объектов соцкультбыта, в уборке улиц и т.п. Наконец, — и это, наверное, главное, — излишек персонала можно было с успехом использовать для традиционных авралов по выполнению плана в самом конце месяца, квартала или года. Короче, долгие годы существовала устойчивая и весьма массовая скрытая безработица. Директора государственных предприятий нередко и по сей день склонны мириться с наличием избыточного персонала. Иное дело — частные собственники, которые берут под контроль предприятия в результате их приватизации: они стремятся иметь оптимальное количество работников, т.е. возможно меньшее. Таким образом, эта причина безработицы состоит в том, что сам факт перехода к частной собственности и рыночным принципам хозяйствования означает выталкивание в ряды безработных значительных масс людей, которые были безработными и раньше, но в форме не открытой, как сейчас, а скрытой.

Вторая причина. Переход к рыночным критериям оценки хозяйствования предприятий обнаруживает несостоятельность многих из них, поскольку они не могут приспособиться к реальному спросу по видам продукции, ее ассортименту, качеству, цене. Такие предприятия едва ли реально приватизировать обычным способом , их придется предварительно санировать, а затем уже целиком продавать физическим или юридическим частным лицам, согласным и способным расплатиться с долгами и осуществить производственные инвестиции. Очевидно, что эти новые собственники рискнут стать таковыми лишь имея полную свободу освобождения от груза ненужного персонала. А это — еще один канал, пополняющий безработицу.

Третья. Многие госпредприятия восприняли либерализацию цен как возможность их бесконтрольного повышения с тем, чтобы не только покрыть свои чрезмерные издержки, но и значительно увеличить доход (прибыль и зарплату). На первых порах это широко удавалось. Однако такое положение не может сохраняться долго. Вскоре бесконтрольный рост цен обернулся бумерангом многократного удорожания сырья, энергоносителей, комплектующих, и в конечном счете — кризисом неплатежей по всем технологическим цепочкам. Он поразил не только потенциальных банкротов, но и многие предприятия, продукция которых нужна обществу, даже остро необходима, но не может быть оплачена ее потребителями. Этот кризис — еще один фактор, питающий безработицу.

Четвертая. Рыночные реформы ведут к успеху только если сопровождаются глубокой структурной перестройкой. Такая перестройка охватывает не только микроэкономику (реструктуризацию конкретных предприятий), но и макроэкономику: ведет к концентрации ресурсов на развитии только тех отраслей, которые имеют реальные перспективы успеха в условиях жесткой рыночной конкуренции, и, соответственно, к свертыванию таких отраслей, продукция которых не пользуется спросом. Очевидно, что в России, для экономики которой характерны глубокие диспропорции, прежде всего огромное разбухание группы А, служившей базой форсированного роста ВПК, такая перестройка породит массовую структурную безработицу.

Пятая. Наряду с приведенными выше факторами массовой безработицы в наших условиях действуют и репродуцирующие безработицу специфические факторы. Имеются в виду разрывы сложившихся хозяйственных связей между бывшими союзными республиками СССР (ныне независимыми государствами), а также между Россией и странами Восточной Европы. Эти разрывы резко ухудшили положение предприятий и по материально-техническому снабжению, и по сбыту продукции, что опять-таки не может не питать безработицу. Говоря о специфических для бывшего СССР факторах, нельзя обойти и известный факт наличия явно гипертрофированного ВПК. Нормализация его удельного веса в экономике служит весьма ощутимым фактором в уменьшении общего количества рабочих мест, тем более, что решение проблем конверсии военных предприятий оказалось на практике делом далеко не простым и не быстрым. Поэтому неудивительно, что на сегодня безработица приняла наиболее острые формы именно в районах концентрации военных заводов.

Инфляция

1. Сущность инфляции

Как экономическое явление инфляция существует уже длительное время. Считается, что она появилась, чуть ли не с возникновением денег, с функционированием которых неразрывно связана. Термин инфляция (от латинского inflatio — вздутие) впервые стал употребляться в Северной Америке в период гражданской войны 1861—1865 гг. и обозначал процесс разбухания бумажно-денежного обращения. В XIX в. этот термин употреблялся также в Англии и Франции. Широкое распространение в экономической литературе понятие инфляция получило в XX в. после первой мировой войны, а в советской экономической литературе — с середины 20-х гг.

Наиболее общее, традиционное определение инфляции — переполнение каналов обращения денежной массой сверх потребностей товарооборота, что вызывает обесценение денежной единицы и соответственно рост товарных цен.

Однако определение инфляции как переполнение каналов денежного обращения обесценивающимися бумажными деньгами нельзя считать полным. Инфляция, хотя она и проявляется в росте товарных цен, не может быть сведена лишь к чисто денежному феномену. Это сложное социально-экономическое явление, порождаемое диспропорциями воспроизводства в различных сферах рыночного хозяйства. Инфляция представляет собой одну из наиболее острых проблем современного развития экономики во многих странах мира.

Деньги обесцениваются по отношению к товарам и иностранным валютам, сохраняющим стабильность своей покупательной силы. Ряд ученых в российских академических и вузовских кругах добавляют к этому перечню (т.е. товарам и национальным валютам) еще и золото. Такая трактовка проявления инфляции, как обесценение денег и по отношению к золоту, предполагает, что этими учеными золото по-прежнему рассматривается как всеобщий эквивалент, как деньги.

Прежде всего, нужно отметить, что рост цен может быть связан с превышением спроса над предложением товаров.

Однако такой рост цен, связанный с диспропорцией между спросом и предложением на каком-то отдельном товарном рынке — это еще не инфляция. Инфляция — это повышение общего уровня цен в стране, которое возникает в связи с длительным не равновесием на большинстве рынков в пользу спроса. Другими словами, инфляция — это дисбаланс между совокупным спросом и совокупным предложением. Подстегивать рост цен могут и конкретные экономические обстоятельства. Например, энергетический кризис 70-х гг. проявил себя не только в росте цен на нефть (в этот период цена на нефть возросла почти в 20 раз), но и на другие товары и услуги: в 1973 г. общий уровень цен в США поднялся на 7%, а в 1979 г. — на 9%.

Независимо от состояния денежной сферы товарные цены могут возрасти вследствие изменений в динамике производительности труда, циклических и сезонных колебаний, структурных сдвигов в системе воспроизводства, монополизации рынка, государственного регулирования экономики, введения новых ставок налогов, девальвации и ревальвации денежной единицы, изменения конъюнктуры рынка, воздействия внешнеэкономических связей, стихийных бедствий и т.п. Следовательно, рост цен вызывается различными причинами. Но не всякий рост цен — инфляция, и среди названных выше причин роста цен важно выделить действительно инфляционные.

Так, рост цен, связанный с циклическими колебаниями конъюктуры, нельзя считать инфляционным. По мере прохождения различных фаз цикла (особенно в его “классической” форме, характерной для XIX — начала XX вв.) будет меняться и динамика цен. Их повышение в период бума сменяется их падением в фазах кризиса и депрессии и вновь ростом в фазе оживления. Повышение производительности труда, при прочих равных условиях, должно вести к снижению цен. Другое дело – если повышение производительности труда в ряде отраслей сопровождается опережающим это повышение ростом заработной платы. Такое явление, именуемое инфляцией издержек, действительно сопровождается общим повышением уровня цен. Стихийные бедствия не могут считаться причиной инфляционного роста цен. Так, если в результате наводнения в какой-либо местности разрушены дома, то, очевидно, поднимутся цены на стройматериалы. Это будет стимулировать производителей стройматериалов расширять предложение своей продукции и по мере насыщения рынка цены станут понижаться.

Виды

Инфляцию делят на классическую и современную.

Классическая имела место в XVII-XIXв. Характерной чертой являлся временный характер. Она возникала в чрезвычайных ситуациях, преимущественно во время войны, когда государство финансировало военные финансовые потери с помощью денежного станка. Классическая инфляция, как правило, была гиперинфляцией.

Современная инфляция делится на несколько видов. С позиции роста цен различают:

Ползучая (умеренная) инфляция, для которой характерны относительно невысокие темпы роста цен, примерно до 10% в год. Такого рода инфляция присуща большинству стран с развитой рыночной экономикой, и она не представляется чем-то необычным. Многие современные экономисты считают такую инфляцию необходимой для эффективного экономического развития. Она позволяет эффективно корректировать цены применительно к изменяющимся условиям производства и спроса. Средний уровень инфляции по странам Европейского сообщества составил за последние годы около 3-3,5%.

Галопирующая инфляция при которой характерен рост цен от 20% до 200% в год. Является уже серьезным напряжением для экономики, хотя рост цен еще не сложно предсказать и включить в параметры сделок и контрактов.

Гиперинфляция наиболее губительна для экономики. Представляет собой астрономический рост количества денег в обращении, и как следствие – катастрофический рост товарных цен. В отдельных случаях появляются параллельные валюты, сильно возрастает роль иностранных валют. Гиперинфляция наносит сильнейший ущерб населению, разрушается национальное хозяйство.

3. Причины

Независимо от состояния денежной сферы товарные цены могут изменяться вследствие роста производительности труда, циклических и сезонных колебаний, структурных сдвигов в системе воспроизводства, монополизации рынка, государственного регулирования экономики, введения новых ставок налогов, девальвации и ревальвации денежной единицы, изменения конъюнктуры рынка, воздействия внешнеэкономических связей, стихийных бедствий и т.п. Очевидно, что не всякий рост цен – инфляция, поэтому особенно важно выделить действительно инфляционные.

Так, рост цен, связанный с циклическими колебаниями конъюнктуры, нельзя считать инфляционным. По мере прохождения фаз цикла заметно будет меняться и динамика цен. Цены будут повышаться в фазах бума и падать в фазах кризиса, а затем снова возрастать в последующих фазах выхода из кризиса.

Повышение производительности труда при прочих равных условиях приводит к снижению цен. Однако возможны случаи, когда повышение производительности труда приводит к повышению заработной платы. В этом случае повышение заработной платы в какой-то отрасли сопровождается повышением общего уровня цен.

Стихийные бедствия нельзя считать причиной инфляции. Например, в результате стихийного бедствия на какой-то территории разрушены дома. Очевидно, что возрастет спрос на стройматериалы, услуги строителей, транспорт и т.д. Большой спрос на услуги и промышленную продукцию будет стимулировать производителей к увеличению объемов производства и по мере насыщения рынка цены будут опускаться.

Итак, к важнейшим инфляционным причинам роста цен можно отнести следующие:

Диспропорциональность – несбалансированность государственных расходов и доходов, так называемый дефицит государственного бюджета. Часто это дефицит покрывается за счет использования «печатного станка», что приводит к увеличению денежной массы и, как следствие, к инфляции.

Инфляционно опасные инвестиции – преимущественно милитаризация экономики. Военные ассигнования ведут в созданию дополнительного платежеспособного спроса и, следовательно, к увеличению денежной массы. Чрезмерные военные ассигнования обычно являются главной причиной хронического дефицита государственного бюджета, а также увеличения государственного долга, для покрытия которого выпускаются дополнительные бумажные деньги.

Отсутствие чистого свободного рынка и совершенной конкуренции как его части. Современный рынок в значительной степени олигополистичен. Олигополист, стремясь поддержать высокий уровень цен, заинтересован в создании дефицита (сокращении производства и предложения товаров).

«Импортируемая инфляция», роль которой возрастает с ростом открытости экономики и вовлечения ее в мирохозяйственные связи той или иной страны. Возможности для борьбы у государства довольно ограничены. Метод ревальвации собственной валюты, иногда применяемый в таких случаях, делает импорт более дешевым. Но ревальвация делает и более дорогим экспорт отечественных товаров.

Инфляционные ожидания – возникновение у инфляции самоподдерживающегося характера. Население и хозяйственные субъекты привыкают к постоянному повышению уровня цен. Население требует повышения заработной платы и запасается товарами впрок, ожидая их скорое подорожание. Производители же опасаются повышения цен со стороны своих поставщиков, одновременно закладывая в цену своих товаров прогнозируемый ими рост цен на комплектующие, раскачивая тем самым маховик инфляции. Живой пример инфляционных ожиданий мы можем наблюдать в своей повседневной жизни.

Взаимосвязь безработицы и инфляции. Кривая Филипса

Инфляция оказывает сильное воздействие на занятость. В 1958 году английский экономист А. Филлипс предложил графическую модель инфляции спроса, выражающую такое воздействие. Используя в своей работе данные английской статистики за 1861-1956гг., он построил кривую, наглядно показывающую обратную зависимость между изменением ставок заработной платы и уровнем безработицы. По кривой А. Филлипс установил, что увеличение безработицы в Англии сверх 2.5-3% приводило к резкому замедлению роста цен и заработной платы. Филлипс сделал вывод, что правительство может использовать увеличение инфляции для борьбы с безработицей. Позднее этот вывод теоретически аргументировал экономист Р. Липси.

Также была создана модификация кривой Филлипса для разработок экономической политики. Эту работу проделали американские экономисты Р. Солоу и ,известный большинству студентов по одному из учебников, П. Самуэльсон. Они заменили в этой кривой ставки заработной платы на темп роста товарных цен или инфляцию. При помощи этой кривой стало возможным рассчитывать равновесие между достаточно высокими уровнями занятости и производства и определенной стабильностью цен.

Инфляция и безработица

Инфляция и безработица

Р

Инфляция и безработица

U

Рис.1. Кривая Филлипса

где P — темп роста товарных цен;

U — уровень безработицы

На оси абсцисс (рис. 1) показан уровень безработицы, на оси ординат — темпы роста товарных цен. Кривая отражает сочетание этих параметров.

Если правительство рассматривает уровень безработицы в стране как чрезвычайно высокий, то для его понижения проводятся бюджетные и денежно-кредитные мероприятия стимулирующие спрос. Это приводит к расширению производства и созданию новых рабочих мест. Норма безработицы снижается, но одновременно темпы инфляции возрастают. Такие манипуляции могут вызвать “перегрев” экономики и как следствие кризисные явления. Такая ситуация вынуждает правительство ввести кредитные ограничения, сократить расходы из государственного бюджета и т.д. В результате этих возвратных действий правительства уровень цен снизится, а безработица возрастет.

Неоднократная практика экономического регулирования показала, что этот метод может быть применен только на короткие периоды, поскольку в долгосрочном плане (5-10 лет), несмотря на высокий уровень безработицы, инфляция продолжает нарастать, что объясняется целым рядом обстоятельств. Среди этих обстоятельств необходимо выделить политику совокупного спроса. Стремление правительства ценой инфляции “купить” более низкий уровень безработицы успешны только тогда, когда у хозяйствующих агентов удается создать так называемые “ложные ожидания”, а попросту — обмануть. Так, работающие по найму, наблюдая рост ставок номинальной заработной платы, увеличивают предложение труда. И тогда, как и  предполагалось в концепции Филлипса, рост инфляции может уменьшить безработицу. Однако со временем работники распознают, что на все возрастающую заработную плату можно приобрести все меньше товаров и услуг. Иллюзиям приходит конец: работающие по найму не намереваются более увеличивать предложение вслед за увеличением заработной платы. Особое внимание на эти взаимосвязи обратил еще в 60е гг. американский экономист М. Фридмен, который подчеркивал неэффективность борьбы с безработицей путем “накачивания» совокупного спроса инфляционными мероприятиями. Ведь в момент, когда население преодолевает свои ложные ожидания, трезво оценивает, что повышение номинальных ставок не адекватно повышению покупательной способности их заработной платы, тогда инфляция будет сопровождаться не ростом предложения труда, а, наоборот, его сокращением, т.е. растущей безработицей.

Установлено, что кривая Филлипса может быть использована для борьбы с безработицей лишь в условиях умеренной инфляции с постоянным темпом. При неожиданных экономических потрясениях темп инфляции возрастает также неожиданно и может сопровождаться резким ростом безработицы. Иными словами, соотношение, установленное кривой Филлипса не действительно для длительных периодов времени. Переливание безработицы в инфляцию по этому методу опасно для экономики из-за непредсказуемых последствий. Вследствие этой негативной черты правительства большинства западных стран, в том числе США и Англии, перешли к теории естественного уровня безработицы, которая используется по сей день. Суть этой теории состоит в том, что в долгосрочном плане приемлемый уровень инфляции возможен только при естественном уровне безработицы. Естественный уровень безработицы должен определяться структурой рынка рабочей силы с учетом информации о потребностях в различных отраслях. Необходимо заметить, что и эта политика обеспечения естественного уровня безработицы и снижение уровня инфляции до умеренных и стабильных не всегда достигает своих целей. При всех положительных факторах этого метода у него существует довольно важный недостаток: при достижении естественного уровня безработицы инфляция продолжает некоторое время как бы по инерции усиливаться: ее темпы не могут быстро сократиться. Также необходимо заметить, что естественный уровень безработицы не всегда является социально приемлемым.

V. Последствия безработицы и инфляции

Социально-экономические последствия инфляции.

Инфляция приводит к тому, что все денежные доходы (как населения, так и предприятий и государства) фактически уменьшаются. Это определяется различиями между номинальным доходом и реальным. Номинальный (денежный) доход – это количество денежных средств, которые получает человек в виде заработной платы, ренты, прибыли или процента. Реальный доход определяется количеством товаров и услуг, которые он может купить на сумму номинального дохода. Если номинальный доход остаётся стабильным или растёт медленнее темпов инфляции, то реальный доход падает. Именно поэтому от инфляции в наибольшей степени страдают люди с фиксированными доходами. Если же рост дохода опережает темпы инфляции, то финансовое состояние (семьи, фирмы) улучшается.

Инфляция перераспределяет доходы и богатство. Так, должники богатеют за счет своих кредиторов. Причём выигрывают дебиторы на всех уровнях, так как ссуда берётся при одной покупательной способности денег, а возвращаются, когда на эту сумму можно купить гораздо меньше. Так, от инфляции выигрывают люди, которые получили кредит на освоение дачных участков, и предприятия, у которых имеет место превышение дебиторской задолженности над кредиторской. Выигрывает, и правительство, которое накопило большой государственный долг, так как инфляция даёт ему возможность оплатить долги рублями, имеющими меньшую покупательную способность.

Итак, инфляция перераспределяет доход, и богатства за счет тех, кто даёт деньги, исходя из нормальной и долгосрочной финансовой договорённости (ставка процента за кредит), в пользу тех, кто откладывает платежи.

Инфляция увеличивает стоимость недвижимого имущества. Поэтому семьи и фирмы, имеющие значительную долю недвижимости в своей собственности (здания, дом, землю, квартиру), становятся богаче.

В период инфляции растут цены на товарно-материальные ценности, пользующиеся спросом на рынке. Поэтому население и предприятия стремятся как можно быстрее материализовать свои быстро обесценивающиеся денежные средства в запасы, что приводит к недостатку денежных средств у населения и предприятий результатом ажиотажной закупки материалов является усиление инфляции спроса. Для того чтобы предотвратить его, нужна жесткая денежная политика государства.

Инфляция приводит к тому, что никому не выгодно делать долгосрочные инвестиции, так как вкладываются деньги одной покупательной способности, а доходы от инвестиций получают уже деньгами другой покупательной способности. Целесообразными оказываются только те инвестиции, обеспечивающие рентабельность выше темпа роста инфляции. Причём, чем длиннее срок инвестиций, тем больше обесценивание.

Инфляция приводит также к обесцениванию амортизационного фонда фирмы, что затрудняет процесс нормального воспроизводства. Инфляция уменьшает и реальную ценность всех других сбережений, будь-то вклад в банке, облигация, страховка или наличные деньги. Люди стараются не делать сбережения. Фирмы также значительную часть прибыли направляют на текущее потребление, что ведёт к дальнейшему сокращению финансовых ресурсов общества, сворачиванию производство.

Инфляция приводит к скрытой конфискации денежных средств у населения и предприятий через налоги. Это имеет место вследствие того, что налогоплательщики из-за роста номинального дохода автоматически попадают в более высокую группу налогообложения. В результате, у населения и предприятий может изыматься часть доходов, которые не представляют собой прибыль и должны были бы направляться на текущие затраты. Для того чтобы избежать этого, развитые страны Запада проводят индексацию налоговых ставок с учётом темпа инфляции.

Рассматривая социально-экономические последствия мер по экономии государственных средств, нельзя не отметить, что ожидаемый экономический эффект от их внедрения не превышает 1,7% расходной части федерального бюджета. В то же время механическое уменьшение количества учреждений бюджетной сферы, сопровождаемое высвобождением значительного числа государственных служащих, влечет за собой несопоставимо более высокие издержки, включая необходимость трудоустройства и социальной защиты сокращаемых работников госсектора, а также серьёзные проблемы с обеспечением должного качества государственного управления, образования и здравоохранения. Повышение служебной нагрузки на каждого из работников, остающихся на содержании федерального бюджета, не будет сопровождаться увеличением фондов оплаты их труда, в результате чего продолжится отток наиболее квалифицированных кадров, занятых в госсекторе, в сферу предпринимательства. В долгосрочном плане этот процесс неизбежно приведёт к дальнейшей деградации среднего и высшего образования, ухудшению качества массового медицинского обслуживания, разрушению сложившихся научных школ и коллективов, общему снижению культурно-интеллектуального потенциала общества.

Кроме того, нехватка средств федерального бюджета направляемых на финансирование образования, здравоохранения и культуры, не может быть преодолена путём передачи части учреждений федерального значения в ведение региональных администраций. Субъекты Федерации не имеют свободных ресурсов для обеспечения жизнедеятельности передаваемых им институтов, клиник и библиотек в силу того, что их собственные статьи расходов по соответствующим направлениям до предела перегружены обязательствами регионального уровня. Даже столь развитый в экономическом отношении регион, как Татарстан, по итогам I квартала 1998г. смог исполнить бюджетные назначения в сфере образования, здравоохранения и культуры лишь на 10-11%. Несмотря на то, что в других субъектах Федерации относительные показатели бюджетного финансирования могут быть выше, регионы (за исключением Москвы) не располагают дополнительными денежными средствами для содержания бывших федеральных объектов. Из анализа видно, что инфляция при не высоких темпах может быть стимулом развития производства, но она приводит к ещё большему нарушению экономических процессов. В результате темпы инфляции возрастают и обществу грозит гиперинфляция, которая несёт с собой разрушительные последствия, вплоть до экономического краха. Наиболее опасным последствием гиперинфляции является то, что производственная деятельность становится неэффективной, идёт обвальное переключение на посредническую деятельность. Фирмам становится всё более и более выгодным накапливать сырьё и готовую продукцию в ожидании будущего повышения цен, что ведёт к усилению инфляционного давления. Начинается массовое сворачивание производства.

В такой ситуации нормальные экономические отношения разрушаются. Предприниматели не знают, какую цену назначить на товар, а потребители не знают, сколько следует заплатить. Поставщики хотят как можно быстрее получить деньги, так как последние мгновенно обесцениваются. Нарушаются кредитные отношения. Растёт дефицит бюджета и государственный долг. Деньги фактически перестают выполнять свои функции. В результате имеет место кризис в финансово-денежной сфере. Производство и обмен двигаются к остановке, и в итоге может наступить экономический, социальный и даже политический хаос.

Социально-экономические последствия безработицы.

Являются ли последствия безработицы серьезной проблемой? Несомненно. Социально-экономические последствия безработицы рассматриваются наряду с проблемами бедности и социальной нестабильности как одни из наиболее острых глобальных и национальных проблем. Действительно, в переходный период единственным средством побудить большие массы людей перемещаться в целях более рационального формирования структуры занятости является вытеснение их с неэффективных производств. Вместе с тем, очевидно, что проведение сверхжестких мер может вызвать массовое банкротство предприятий и возникновение такой волны безработицы, которая неизбежно приведет к социальному взрыву. Необходимо соблюдение «разумной меры» жесткости. Очень часто оценивается лишь экономический эффект безработицы в виде количества высвобожденных работников и сумм выплаченных пособий, а социальные последствия, которые трудно выделяются и носят кумулятивный характер, практически не оцениваются. Однако степень негативного воздействия безработицы на положение в стране зависит от конкретных параметров социальной ситуации. Так, в силу низкой материальной обеспеченности россиян и безработных в особенности, а также вследствие несравненно более высокой социальной напряженности в обществе уровень безработицы, который может вызвать социальные потрясения, в России значительно ниже, чем на Западе. В этой связи возникает потребность детального рассмотрения именно экономических и социальных последствий безработицы, а также критический анализ и дальнейшая адаптация к специфическим Российским условиям применяемых за рубежом методов изучения и оценки последствий безработицы.

Подчеркну, что появляется не просто возможность оценить социальный ущерб или косвенные потери в экономике (от снижения количества отработанного времени, падения интенсивности и производительности труда), но и прямые затраты, связанные с ростом государственных расходов на преодоление социально негативных процессов.

Подобные исследования представляют несомненный интерес для России, поскольку позволяют более четко обозначить границы проблемы и наметить пути выхода из кризисной ситуации, сообразуясь с особенностями социального, экономического и политического развития страны на современном этапе. Поскольку определенное своеобразие ситуации в экономической и социальной сферах в России свидетельствует о невозможности механического переноса и копирования применяемых за рубежом методов, требуется определенное логическое переосмысление предлагаемых методов исследования, а также использование адаптированных методов исследования социально-экономических последствий безработицы в России переходного периода.

Можно предложить развернутую классификацию наиболее значимых, на мой взгляд, социальных и экономических последствий безработицы, рассматриваемых с точки зрения отрицательного и положительного влияния на систему.

Заключение

По завершению работы по данной теме можно сделать следующие выводы:

Для экономики характерны колебания объема национального продукта, занятости и уровня цен. Хотя экономические циклы всегда имеют одни и те же фазы – пик, спад, подъем, оживление, — циклы отличаются друг от друга по интенсивности и продолжительности.

Все секторы экономики по-разному и в разной степени подвергаются воздействию экономического цикла. Цикл оказывает более сильное влияние на объем продукции и занятость в отраслях, производящих инвестиционные товары и товары длительного пользования, чем в отраслях, выпускающих товары кратковременного пользования.

Экономисты выделяю три типа безработицы: фрикционную, структурную и циклическую. В настоящее время считается, что полная занятость, или естественный уровень безработицы осложняется тем, что есть работники, занятые неполный рабочий день, а также такие, кто потерял надежду на получение работы.

Закон Оукена устанавливает, что один процент прироста безработицы сверх естественного уровня приводит к 2.5%-ному увеличению отставания ВНП.

Концепция инфляции спроса предполагает, что если экономика стремится к высокому уровню производства и занятости, то умеренная инфляция необходима. Однако сторонники концепции инфляции, обусловленной ростом издержек, утверждают, что инфляция может сопровождаться сокращением реального объема национального производства и занятости. Гиперинфляция, которая обычно связана с неразумной политикой правительства, может подорвать финансовую систему и ускорить крах.

Список литературы

Государственный комитет по статистике. Постановление от 29 июня 1995 г. № 79 “Об утверждении “Положения о порядке наблюдения за изменение цен и тарифов на товары и услуги, определение индекса потребительских цен”.

Курс экономической теории. Учебное пособие (под редакцией М.Н.Чепурина и Е.А.Киселевой). Киров, 1999г.

К. Макконнелл, С. Брю. Экономикс, принципы, проблемы и политика. М., 1995г.

П. Самуэльсон. Экономика. М., 1994г.

В.М.Соколинский. Государство и экономика. М., 1997г.

В.М.Соколинский, М.Н.Исалова. Макроэкономическая политика в переходный период. М., 1994г.

В.М.Соколинский. Психологические основы экономики. М., 1999г.

Учебник по основам экономической теории (под редакцией В.Д.Камаева). М., 1994г.

С. Фишер, Р. Дорнбуш, Р. Шмалензи. Экономика. М., 1993г.

Экономика. Учебник (под редакцией А.С.Булатова). М., 1997г.

Экономическая теория (политическая экономия). Учебное пособие. М., 1997г.

Курсовая работа: Межбанковские кредиты. Учет и аудит МБК

ПЛАН.

Введение………………………………………………………………1

Организация межбанковских расчетов …………………………2

Межбанковские кредиты……………………………………………4

А) функции межбанковского кредитного рынка………………..10

В) оформление межбанковских кредитов……………………..12

Учет межбанковских кредитов……………………………………16

Аудит предоставленных межбанковских кредитов……………22

Заключение…………………………………………………………..25

Литература……………………………………………………………26

Введение.

Преобладавшая до недавнего времени государственная форма собственности предполагала в основном централизованное бюджетное финансирование предприятий. Существовавшая ранее система при которой бюджетные средства выделялись в рамках государственного планирования развития экономики, не учитывала необходимости четкого законодательного регулирования финансово-кредитных вопросов.

С развитием в нашей стране рыночных отношений, появлением банков особое значение приобретает проблема четкого правового регулирования финансово-кредитных отношений субъектов предпринимательской деятельности.

У банков все чаще возникает потребность привлечения заемных средств для осуществления своей деятельности и привлечения прибыли. Наиболее распространенной формой привлечения средств является получение банковской ссуды по кредитному договору.

В процессе расчетно-кассового обслуживания клиентов и совершения платежей банки вступают между собой во взаимные отношения, которые получили название корреспондентских отношений. Существуют два варианта организации межбанковских расчетов с помощью корреспондентских счетов:

Децентрализованный – основанный на корреспондентских отношениях коммерческих банков друг с другом

Централизованный – при котором расчеты между банками проводятся через их корреспондентские счета, открываемые в Национальном Банке.

Посредничество в платежах между банками позволяет Национальному Банку осуществить контроль и регулирование денежного оборота. В основах централизованных межбанковских расчетов положено применение корреспондентских счетов.

Корреспондентский счет – это своеобразный расчетный счет банка, открываемый в Национальном Банке. Назначение корреспондентского счета в том, что на нем хранятся собственные средства, а также отражаются операции по кредитно-расчетному, кассовому и иному обслуживанию клиентуры коммерческого банка.

С помощью корреспондентских счетов открытых в Национальном Банке коммерческие банки производят одну их операций, как межбанковские кредиты.

ОРГАНИЗАЦИЯ МЕЖБАНКОВСКИХ РАСЧЕТОВ

В условиях существования множества коммерческих банков и их филиалов в экономике страны объективно необходимо установление взаимных связей между ними, которые реализуются через систему корреспондентских отношений. Корреспондентские отношения, выражая определенную степень доверия между банками-корреспондентами, опосредуют реализацию взаимных поручений банков. Корреспондентскими отношениями предусматривается большой набор взаимных банковских услуг. Межбанковские расчеты, являясь одним из видов отношений между банками, связаны в основном с выполнением поручений клиентов банков по переводу денежных средств на счета, открытые в других банках (оплата товаров, услуг и работ, осуществление нетоварных платежей), а также собственных операций банка. К организации межбанковских расчетов предъявляются высокие требования с точки зрения четкости их проведения, сокращения времени и трудоемкости совершения.

Взаимные расчеты между банками осуществлялись до последнего времени с использованием системы межфилиальных оборотов (МФО). Эта система расчетов между банками позволяла достаточно эффективно проводить учет и контроль данных операций и отражала процесс перераспределения средств между учреждениями банков в рамках единого банка, действующего на основе государственной собственности. Изменение формы собственности в банковском деле — создание акционерных и паевых банков — потребовало разграничения собственности и в сфере расчетов между банками.

Действующая система межбанковских расчетов базируется на осуществлении платежей через корреспондентские счета коммерческих банков, открытые в учреждениях Национального банка Республики Казахстан — расчетно-кассовых центрах (РКЦ), а также корреспондентские счета банков, открытые на основе прямых корреспондентских соглашений между банками.

Свои кредитные ресурсы коммерческие банки могут пополнять за счет ресурсов других банков, т.е. за счет МБК.

Практически все банки время от времени могут иметь излишек кредитных ресурсов или же, наоборот их временный недостаток. Это противоречие разрешается на рынке МБК. Чтобы временно свободные ресурсы приносили доход, банки-кредиторы стремятся разместить их в других банках-заемщиках. Такое помещение средств считается надежнее по сравнению с помещением средств в хозяйство в силу более высокой гарантии возврата средств со стороны банка. Мотивы банка-заемщика в привлечении кредитных ресурсов разнообразны: необходимость оперативного регулирования банковской ликвидности, потребность в дополнительных средствах для расширения активных операций и прочее. Активными кредиторами на рынке МБК могут выступать и только что созданные банки, имеющие незадейственные в обороте ресурсы в связи с отсутствием сформировавшейся клиентуры. Условия и сроки размещения кредитных ресурсов различные. В международной практике наиболее популярные сроки варьируются от одного дня до нескольких лет. Привлечение МБК осуществляется двумя способами: самостоятельно, путем прямых переговоров, или через финансовых посредников.

В случае, когда банки сами договариваются о межбанковском кредите, их отношения оформляются специальным договором. Основная масса межбанковских договоров заключается в срочной форме, а остальные — в бессрочной. В условиях экономической нестабильности трудно предвидеть, как ситуация сложиться на кредитном рынке и каково будет финансовое состояние банка: может возникнуть недостаток кредитных ресурсов или их избыток. Бессрочная форма межбанковского договора предусматривает предоставление межбанковского кредита на минимальный срок, установленный договором, по истечении которого кредит переходит в разряд бессрочных, то есть может быть востребован банком-кредитором в любое время по предварительному уведомлению. Если банк, позаимствовавший кредитные ресурсы, не располагает возможностью их вернуть, то он прибегает к срочным займам других банков. При срочной или бессрочной форме договора процентная ставка устанавливается исходя из уровня складывающегося на рынке в день его заключения.

При бессрочной форме ставка остается неизменной, как правило, в течении всего периода его действия, то есть и после истечения минимального срока. При пролонгации срочного межбанковского договора ставка пересматривается исходя из уровня, складывающегося в данный момент.

2. МЕЖБАНКОВСКИЙ КРЕДИТ — это привлечение и размещение банками между собой временно свободных денежных средств кредитных учреждений. Субъектами кредитных отношений являются банки — коммерческие и центральные. Банки, располагающие свободными кредитными ресурсами, продают их на рынке межбанковских кредитов – денежном рынке. С помощью межбанковских кредитов банки могут оперативно управлять своей ликвидностью, быстро привлекать средства в случае необходимости или размещать временно свободные кредитные ресурсы. Участниками рынка межбанковских кредитов являются банки, которые проводят свои операции нерегулярно, в зависимости от складывающихся финансовых условий. Наиболее активные операторы рынка межбанковских кредитов – банки-дилеры, действующие от своего имени и за свой счет, которые могут выступать в качестве заемщика или кредитора, их доход – процентная маржа, разница между ставками размещения и привлечения средств. Свободные кредитные ресурсы имеют банки у которых солидные клиенты. Межбанковское кредитование относится к наиболее крупным сегментам финансового рынка. Межбанковские кредиты являются самым оперативным источником для поддержания ликвидности баланса банков второго уровня, а также для проведения активных операций и пополнения корреспондентских счетов. В начале становления банковской системы стран СНГ для банка межбанковские кредиты были единственным источником пополнения средств. В мировой практике к таким источниками являлись депозиты. Для решения проблемы межбанковских кредитов вначале использовались кредитные магазины. В магазин можно было подать заявку на покупку и реализацию ресурсов, далее начал действовать рынок «коротких денег» (срок кредита 1-7 дней). «Короткие деньги» привлекали и продавцов и покупателей, особенно продавцов. Поскольку сроки кредита небольшие, риски уменьшались. Параллельно шло формирование рынка краткосрочных межбанковских валютных депозитов, межбанковских валютных кредитов. На особенность деятельности по межбанковскому кредитованию влияли инфляция и нарастание неплатежей во всех секторах экономики. Рынок начал действовать, не имея законодательной базы, единых правил, технологий процедур, аналитических служб, не было механизма материальной ответственности участников рынка в случае неплатежеспособности.

Операционные системы, например REUTERS DEALING обеспечивают технические возможности для оперативного совершения сделок. Банки получают стандартную информацию (текущие котировки, условия и прочее), а также определенный инструментарий для совершения сделок. Доход операционных систем складывается из комиссионных и абонентной платы участников расчетов.

Коммерческий банк может привлечь кредит других банков напрямую или через посредника (другой банк, фондовая биржа, брокерская контора и др.). Межбанковский кредит – довольно дорогой кредитный ресурс, однако в отличии от депозитов по ним не устанавливаются резервные требования, поэтому вся сумма межбанковского кредита может быть использована банком для прибыльных вложений.

Цена кредитных ресурсов- процентная ставка по кредиту на рынке межбанковских кредитов складывается при взаимодействии спроса и предложения.

Уровень процентных ставок на рынке межбанковских кредитов дифференцируется в зависимости от сроков кредитования.

Кредитные сделки заключаются на рынке межбанковских кредитов в стандартных временных режимах и на другие сроки. При разграничении межбанковских кредитов не следует ориентироваться на название межбанковских соглашений. Например, многие межбанковские кредиты овернайт следует рассматривать как депозиты. Также к межбанковским кредитам относят онкольные ссуды. Онкольная ссуда- это межбанковская ссуда, предоставляемая на условиях возвратности, платности и срочности и платности, обеспечением, залогом и использования по назначению, выдаваемая на срок от одного до тридцати лет. Ссудный портфель Национального Банка РК определяется в соответствии с положением «О классификации ссудного портфеля и резервов (провизии) необходимых для покрытия возможных убытков по кредитам НБРК». Кредиты, предоставляемые Национальным Банком классифицируются в зависимости от соблюдения заемщиком срока возврата, степени обеспечения кредита и финансового состояния заемщика на следующие группы:

Стандартные, сомнительные и убыточные.

Стандартный – это кредит, по которому отсутствует просроченная задолженность и он обеспечен залогом. К данной группе относят кредиты, предоставленные правительству РК, банкам второго уровня за счет средств Европейского Банка Реконструкции и Развития по программе развития малых и средних предприятий в РК.

Сомнительный – это кредит, не удовлетворяющий требованиям предъявляемым и стандартным кредитам и несущие риск убытков, связанные с задержкой до 30 дней возврата кредита по основному долгу или вознаграждения.

Убыточный – это кредит просроченная задолженность по основному долгу, которому превышает 30 дней. В случае ликвидации заемщика предоставление ему кредита классифицируются вне зависимости от срока погашения кредитов, как убыточные. К группе убыточных кредитов относят кредиты, предоставленные Национальным Банком в качестве кредитора последней инстанции. Резервы создаются за счет операционных расходов Национального Банка.

Национальный Банк предоставляет следующие кредиты банковских займов:

дневные для осуществления банками вторых уровней платежей и переводов денег по поручению клиентов при временном отсутствии или недостаточности денег на корреспондентских счетах.

овернайт – предоставляется на одну ночь в целях завершения расчетов банками при возникновении дебетового сальдо на корреспондентских счетах банков в Национальном Банке

займы в качестве кредитора последней инстанции

займы специального назначения.

При выборе контрагентов на рынке межбанковских кредитов банками учитывается правовое положение, финансовое состояние будущего заемщика банка, которое определяется на основании данных балансов и экономических нормативов. Используется также информация о рейтингах. На основании этих данных можно рассчитывать допустимую величину кредитного риска для контрагента — максимальный размер кредита для данного заемщика.

Коммерческий банк не начнет работать на рынке МБК с контрагентом, не рассчитав на него лимит. Существуют специальные методики расчета установления лимита на банки-контрагенты, позволяющие адекватно оценить состояние любого банка на основании анализа данных балансов, экономических нормативов, расшифровок данных балансовых счетов, взятых в динамике. Чаще всего лимит рассчитывается на основе данных о собственном капитале банка-контрагента с помощью специального синтетического коэффициента, отражающего финансовое положение банка. Данный коэффициент разрабатывается самим банком-контрагентом. Банки могут оценивать деятельность банков-партнеров также и по их рейтингу.

Рейтинг — специальные показатели деятельности банков. В основе рейтинга лежит обобщенная характеристика по заданному признаку, что позволяет группировать коммерческие банки в определенной последовательности по степени убывания данного признака. Рейтинги могут составляться органами банковского надзора на основе анализа данных отчетности банков и данных проверок на месте.

ДОГОВОР МЕЖБАНКОВСКОГО КРЕДИТА № _1/_65__

г. Усть-Каменогорск “_12_” Декабрь 2003 г.

Закрытое Акционерное Общество «Нурбанк», далее — “Кредитор” в лице Председателя Правления г — жи Владимировой З.И., действующей на основании Устава, и ОАО «Наурыз Банк Казахстана» далее — “Заемщик”, в лице Председателя Правления Кузембаева Н.К. действующего на основании Устава, заключили настоящий договор о нижеследующем:

1. Предмет договора.

Кредитор предоставляет Заемщику межбанковский кредит на следующих условиях:

Сумма кредита – 5 000 00.00 долларов США. (___500_____ тысяч доллара США ноль центов);

Дата предоставления кредита — «_12__» Декабрь 2003 г.;

Дата погашения кредита — «_14__» января 2005 г.;

Процентная ставка за пользование кредитом – __23__ % (Двадцать три процентов годовых);

Кредит предоставляется с корр. счета Кредитора № 30101810800000000790 в г. Алматы на кор. счет Заемщика № __326515165156001 в г. Алматы

2. Обязанности Заемщика.

Произвести возврат суммы кредита и процентов за пользование кредитом не позднее «_14__» января 2005 г. своим платежным поручением на корр. счет Кредитора № 30101810800000000790 в НБРК г. Астаны

3. Ответственность Заемщика.

В случае невыполнения обязанностей, предусмотренных п. 2, настоящего договора, уплатить Кредитору неустойку в размере 0,2 процента от суммы просроченной задолженности за каждый день просрочки платежей. При этом убытки Кредитора от нарушения Заемщиком условий настоящего Договора подлежат возмещению в полной сумме сверх неустойки.

Особые условия

4.1 Отсчет срока пользования кредитом и начисления процентов за пользование им начинается со дня следующего за датой списания средств с корреспондентского счета Кредитора и заканчивается датой зачисления средств на корр. счет Кредитора.

4.2. В случае, если сумма денежных средств, полученных Кредитором от Заемщика, недостаточна для погашения всех обязательств Заемщика в полном объеме, порядок погашения обязательств Заемщика определяется Кредитором.

5. Действие настоящего договора

Настоящий договор вступает в силу с момента подписания его сторонами и действует до момента исполнения сторонами всех обязательств по настоящему договору. Изменения и дополнения к настоящему договору, действительны только в случае их оформления дополнительным соглашением сторон, являющимся неотъемлемой частью настоящего договора.

Почтовые адреса и банковские реквизиты сторон

Кредитор:

Заемщик:

ОАО «Наурыз Банк Казахстан»

Головной офис: г.Алматы ул.Гоголя, 39/39а, Регистрационный номер: №4109-1900-АО от 7 марта 2001г

ОАО «Нурбанк»

Головной офис: г. Алматы, ул. Тимирязева 12/5, регистрационный номер № 5219-4500-АО от 21 ноября 2001г

Председатель Правления

Кузембаев Н.К.

Главный бухгалтер: Афанасьева Л.Н.

______________________ М. П.

Председатель правления

Владимировна З.И.

Главный бухгалтер

Головчова Н.Л.

______________________

М. П.

При отборе контрагентов на рынке межбанковских кредитов банки учитывают правовое положение, финансовое состояние банка- будущего заемщика, которое определяется на основании данных балансов и экономических нормативов.

Коэффициенты для определения лимита на контрагента на рынке межбанковских кредитов.

Коэффициент

Значение

Весовой коэффициент

Коэффициенты

Кн1

Капитал/работающие активы

Коэффициенты

Кл1. Высоколиквидные активы/ обязательства до востребования + средства на расчетных и текущих счетах

Кл2. Ликвидные активы/ суммарные обязательства

Кл3. Высоколиквидные активы/ работающие активы

Коэффициенты

Кр1. Прибыль / капитал

Кр2 Прибыль/ работающие активы

Коэффициент

Кка, Срочные обязательства + капитал/ корпоративные кредиты

Коэффициент

Крб1 Суммарные обязательства / капитал

Крб2. Суммарные обязательства / средства на корсчетах +МБК

Надежности (Кн)=Кн1

Показывает степень обеспеченности рискованных вложений банка собственным капиталом, за счет которого будут погашены убытки в случае не возврата

Ликвидности (Кл). Кл=К1*0,35+Кл2*0,35+Кл3*0,3

Коэффициент мгновенной ликвидности. Показывает, какая часть обязательств может быть оплачена немедленно

Характеризует способности банка удовлетворить требования кредиторов в разумные сроки

Показывает, какая часть работающих активов находится в безрисковых инструментах

Рентабельности (Кр). Кр-Кр1+0,5+Кр2*0,5

Рентабельность капитала. Показывает эффективность вложения собственных средств

Оказывает эффективность использования работающих активов

качества активов банка (Кка)

Показывает насколько сбалансировано фондирование корпоративных кредитов

Ресурсной базы банка(Крб) Крб=Крб1*0,5+Крб2*0,5

Показывает способность банка наращивать свою ресурсную базу

Характеризует степень стабильности ресурсной базы банка

0,2

1,0

0,2

0,35

0,35

0,30

0,50

0,50

0,2

0,2

0,2

0,50

0,50

А) Функции межбанковского кредитного рынка:

Являлась поставщиком средств для активных операций банка на других секторах финансового рынка

Являлась инструментом текущей ликвидности банка

Являлась дополнительным источником дохода за счет разницы между ценами привлечения и размещения кредита, и за счет дифференциации ставок по кредитам разной срочности

межбанковские кредиты – наиболее оперативно реагируют на изменение конъюнктуры рынка

Являлась одним из наиболее стабильных видов деятельности банка

Дает возможность банкам заработать кредитную историю, зарекомендовать себя с положительной стороны, найти

надежных клиентов и партнеров

К кредиторам относятся: Национальный Банк Республики Казахстан, банки вторых уровней. Посредники межбанковского кредитования: брокерские конторы, фондовые биржи, финансовые дома и кредитные магазины. Заемщиками являются: банки вторых уровней и небанковские кредитные учреждения.

Классификация потребностей в межбанковском кредите:

Разрыв в платежном обороте – рекомендуется, чтобы сумма кредита не превышала собственный капитал заемщика

в поддержании текущей ликвидности

разбалансированность по срокам и суммам привлеченных и размещенных средств

получение доходов за счет разницы в ставках вознаграждения по активным и пассивным операциям

расширение операций на валютном фондовом рынке

Реальная перспектива не возврата кредита конечным заемщиком создает угрозу невыполнения банком своих обязательств перед банком кредитором. Чтобы погасить кредит банк вынужден обращаться к займам «коротких денег». Следует иметь в виду, что эта мера не приведет к решению проблемы ликвидности. В результате может наступить межбанковский кризис.

Межбанковский кредит оформляются кредитным договором. Сотрудничество на межбанковском рынке оформляется генеральным соглашением. Кредитный договор должен предусмотреть:

предмет договора

объект кредитования (цель кредита)

срок договора

цена договора (вознаграждение)

обеспечение кредита

права и обязанности, ответственность сторон по договору

другие условия (форс-мажорные)

подписи

Б) ОФОРМЛЕНИЕ МБК.

При получении межбанковского кредита заемщик предоставляет в кредитный отдел следующие документы:

письмо-заявление с указанием суммы

требования в кредитных ресурсах

цель использования

срок возврата

нотариально заверенный устав

учредительный договор

свидетельство о регистрации

документ с образцами подписей и оттиска печати

баланс за год и на дату предоставления заявки на кредит

расчет экономических нормативов

расшифровку по отдельным статьям баланса

документы, подтверждающие наличие обеспечения возврата кредита

гарантии других кредитных организаций с приложением их баланса

свидетельство о праве собственности на недвижимость

Обязательным документом по кредитному договору и соглашению выступают срочное обязательство. Этим обязательством оформляются получение каждой суммы кредита в рамках генерального соглашения (кредитного договора). Сделка считается заключенной в момент получения стороной направившей оферту ответа другой стороны(акцепта), причем ответ стороны о согласии заключить сделку на условия отличных от предложенных другой стороной не является акцептом. Такой ответ является отказом от акцепта и в то же время новой офертой. При предоставлении межбанковского кредита кредитор по требованию заемщика передает ему по факсу копию платежного поручения с отметкой об исполнении. В свою очередь заемщик передает срочное обязательство, а также обязуется передать по факсу в день возврата средств копию платежного поручения согласно которого были возвращены кредит и сумма начисленных процентов. Срочное обязательство является одновременно подтверждением заключения сделки.

После получения кредита банк-заемщик регулярно предоставляет банку-кредитору свою отчетность, сведения о кредитах, полученных в других банках, сообщает о соблюдении нормативов ликвидности, установленных Национальным Банком РК. Аналитические службы банка-кредитора постоянно отслеживают финансовое состояние банков, с которыми идет сотрудничество на рынке межбанковских кредитов, а также устанавливаемые для каждого банка размеры кредита в зависимости от степени надежности заемщика.

В течении действия соглашения стороны каждый месяц предоставляют друг другу балансы и экономические нормативы. При рассмотрении предложения на получение межбанковского кредита кредитор вправе требовать от заемщика баланс на последнею отчетную дату, подписанный и скрепленный печатью. Стороны обязуются сохранять строгую конфиденциальность информации относительно сделок и признают юридическую силу документов передаваемых в электронном виде наравне с оригиналом. При наличии временно свободных денежных ресурсов, либо в потребности приобретения кредитных средств дилеры сторон по системам связи направляют предложение заключить сделку, в которой отражаются следующие условия:

сумма и валюта межбанковского кредита

процентная ставка и сроки уплаты процентов

даты зачисления средств на соответствующие корреспондентские счета

инструкции по осуществлению соответствующих платежей

ссылка на номер и дату действующего генерального соглашения

Сделка считается заключенной в момент получения стороной направившей оферту ответа другой стороны, причем ответ стороны о согласии заключить договор на условиях отличных от предложенных другой стороной не является акцептом. Такой ответ является отказом от акцепта и в то же время новой оферой. При предоставлении МБК кредитор по требованию заемщика передает по факсу копию платежного поручения с отметкой об исполнении. В свою очередь заемщик передает срочное обязательство, а также обязуется передать по факсу в день возврата средств, копию платежного поручения согласно которого были возвращены кредит и сумма начисленных процентов. Срочное обязательство является одновременно подтвержденным заключением сделки.

В кредитном договоре определяется размер процентной ставки. В его основе лежат рыночные ставки, которые зависят от спроса и предложения на кредитные ресурсы. Уровень процентной ставки по межбанковским кредитам зависит от срока вида и валюты кредита.

Процент за пользование кредитом начисляется за каждый календарный день пользования МБК, начиная с даты зачисления средств на корреспондентский счет кредитора. Согласованный дилерами при заключении сделки проценты выплачиваются в конце срока одновременно с возвратом суммы МБК в рамках генерального договора не предусматривается. При наличии взаимной договоренности задержка кредитных ресурсов и заемщика оформляется с согласия кредитора как новая сделка с началом действия приходящегося на дату окончания предыдущей с обязательной выплатой процента по предидущей сделке. Погашение МБК производится одной суммой в конце срока кредита. В случае, если полученная сумма от заемщика не достаточна для погашения задолженности по основному долгу и процентов. Кредитор имеет право в первую очередь исходя из полученных средств заемщика погасить сумму по неустойке, затем основной процент по МБК, а оставшаяся сумма направить в погашение МБК независимо от порядка погашения указанного в платежном поручении заемщика. Досрочный возврат МБК или его части допускается только с письменного согласия кредитора. В случае досрочного погашения МБК или его части без письменного соглашения кредитора проценты начисляются и уплачиваются за весь период его использования установленный соответствующей сделкой.

Важным моментом кредитного договора является обеспечение своевременного возврата кредита. Межбанковский кредит может быть предоставлен и без обеспечения ( в зависимости от уровня банка, его капитала, финансового положения). Но в большинстве договоров по межбанковским кредитам фиксированные обязательства предоставляют определенное обеспечение счету, генеральным соглашением на рынке межбанковских кредитов.

Обеспечением кредита может выступать имущество заемщика, средства на корреспондентских счетах, в кассе, т.е. те средства, на которые по закону может быть обращено взыскание. По ссудным процентам по межбанковским кредитам наблюдаются следующая закономерность:

> ставки по межбанковским кредитам <

ставка по кредитам ставка по депозитам

Межбанковские кредиты. Учет и аудит МБКхозяйствующих субъектов

Взаимная ответственность сторон за выполнение условий кредитных отношений оговариваются в договоре. За просроченную задолженность заемщик оплачивает неустойку по двойной ставке, применяемой к дебетовому сальдо по корреспондентским счетам банков второго уровня в Национальном Банке РК одновременно в банке взыскивается неустойка по несвоевременно уплаченным процентам. Банк-кредитор при задержке перечисленных средств уплачивает от суммы не поступивших средств за каждый день просрочки от двух до пяти процентов ежедневно. Это связано с тем, что в период времени от списания денег с корреспондентского счета банка-кредитора до их зачисления за счет банка-заемщика может быть значительным. В результате реальная возможность получить или использовать кредит будет отсрочена.

Условия кредитных сделок по межбанковским кредитам зависят от сотрудничества с ним, от банка, которому впервые предоставлена межбанковский кредит требует более детальные расшифровки балансовых данных и их подтверждение аудиторской компанией, более надежных гарантий обеспечения возвратности кредита. Кредит предоставляется под более высокий процент на меньшие сроки. Сумма кредита ограничивается размером собственного капитала банка-заемщика

3. УЧЕТ МБК

В настоящее время достаточно широко распространен межбанковский кредит. Он возникает, когда между банками заключается договор о покупке-продаже кредитных ресурсов.

Синтетический учет межбанковских кредитов ведется по активным балансовым счетам первого порядка:

2051 Кредиты, полученные от Национального банка

2054 Краткосрочные кредиты, полученные or других банков

2055 Среднесрочные кредиты, полученные от других банков

2056 Долгосрочные кредиты, полученные от других банков

1251 Кредиты овернайт, размещенные в других банках

1252 Краткосрочные межбанковские кредиты и депозиты, размещенные в других банках (менее 1 месяца)

1253 Краткосрочные межбанковские кредиты и депозиты, размещенные в других банках (менее 1 года)

1254 Среднесрочные межбанковские кредиты и депозиты, размещенные в других банках

1255 Долгосрочные межбанковские кредиты и депозиты, размешенные в других банках

1301 Корреспондентские счета других банков

1302 Краткосрочные кредиты, предоставленные другим банком

1303 Среднесрочные кредиты, предоставленные другим банком

1304 Долгосрочные кредиты, предоставленные другим банком

1305 Финансовый лизинг другим банком

1306 Просроченная задолженность других банков, но депозитам и кредитам

1307 Блокированная задолженность других банков по депозитам и кредитам.

Аналитический учет по этим счетам ведется по банкам-заемщикам, срокам погашения кредитов и уровню процентных ставок

Для осуществления своей деятельности банк принимает депозиты других банков, получает от них кредиты как на межбанковском рынке, так и по договоренности между собой.

Для учета операций по МБК предназначены счета: 1302, 1303, 1304, 1730, 4302, 4303, 1306, 1731, 4306, 1307, 1339.

1. Hа корреспондентский счет банка зачислены суммы денежных средств, полученных по кредитному договору с Национальным банком Республики Казахстан:

Д 1051 Корреспондентские счета Национального банка Республики

Казахстан

К 2051 Кредиты, полученные от Национального банка Республики Казахстан.

2. На корреспондентский счет банка зачислены суммы денежных средств, полученных по кредитному договору с другим коммерческим банком:

Д 1051

К 2054 Краткосрочные кредиты, полученные от других банков

2055 Среднесрочные кредиты, полученные oт других банков

2056 Долгосрочные кредиты, полученные от других банков.

3. С корреспондентского счета банка списаны (выданы) суммы де­нежных средств, перечисленные другим коммерческим банкам по кре­дитным договорам:

Д 1302 Краткосрочные кредиты, предоставленные другим банком

1303 Среднесрочные кредиты, предоставленные другим банком

1304 Долгосрочные кредиты, предоставленные другим банком

К 1051, 1052.

4. Учтена сумма просроченной задолженности по полученному меж­банковскому кредиту:

Д 2051, 2054, 2055, 2056

К 2058 Просроченная задолженность банка по кредитам,

полученным от других банков

2059 то же от Национального банка.

5. Учтена сумма просроченной задолженности по предоставленному межбанковскому кредиту:

Д 1302. 1303, 1304

К 1306 Просроченная задолженность других банков по кредитам.

6. Начислены и уплачены суммы вознаграждения по полученному межбанковскому кредиту:

Д 5051, 5054, 5056

К 1860, 2860.

7. Начислены суммы вознаграждения по кредитам, предоставленным другим банком:

Д 1730 Начисленные доходы но кредитам, предоставленным другим банком

К 4252, 4253, 4254. 4255, 4302, 4304.

8. На корреспондентский счет банка поступили суммы вознагражде­ния по выданным кредитам:

Д 1051, 1052

К 1730.

9. При возмещении кредитов:

Д 1051, 1052

К 1302, 1304, 1252-1255.

Также необходимо списать гарантии заемщика с вне балансовых счетов проводкой:

Д 6575 Возможное уменьшение требований по принятым гарантиям

К 6075 Возможные требования по принятым гарантиям.

10. При образовании просрочки по кредитам вся сумма основного долга заносится в категорию просроченных, и это отражается проводкой:

Д 1306 Просроченная задолженность других банков по депозитам и кредитам

К 1302-1304, 1252—1255.

11. Создание резервов по просроченным кредитам:

Д 5452, 5451

К 1469.

12. Списанные безнадежные кредиты выносятся за баланс приход 7130 на сумму основного долга:

Д 1339 Обеспечение блокированной задолженности других

банков по кредитам К 1307 Блокированная задолженность других банков по кредитам.

13. При возврате средств заемщиками, после списания долга за ба­ланс:

Д 1051, 1052

К 4306 Процентные доходы по просроченной задолженности других банков по депозитам и кредитам.

Расход по внебалансовому счету 7130.

При получении кредитов от банков, международных финансовых организаций:

Дт : 1051 (1052,1551,2551)

Кт: 2050,2110,2120

Начисление вознаграждения производится ежемесячно, путем отнесения начисленных вознаграждений на расходы банка. При этом, если кредит предоставляется в тенге, то при начислении вознаграждения:

Дт: 5050(5110,5120)

Кт: 2705(2711,2712)

Если кредит предоставлен в валюте, то при начислении вознаграждения:

Дт: 1858(2858)

Кт: 2705(2711,2712)

И одновременно в тенге:

Дт: 5050(5110,5120)

Кт: 1859(2859)

Оплата начисленных вознаграждения производится следующим образом:

Дт: 2705(2711,2712)

Кт: 1001(1051,2010,2020,2203)

Если в соответствии с договором оплата вознаграждения производится ежемесячно, то при оплате вознаграждения : (если кредит или депозит получен в тенге)

Дт: 5050(5110,5120)

Кт: 1001(1050,2010,2020,2203)

Если депозит или кредит получен в валюте:

Дт: 5050(5110,5120)

Кт: 1859 (2859) в тенге

Дт: 1858(2858)

Кт: 1001(1050,2010,2020,2203) в валюте

При предоплате банком суммы основного долга, вознаграждение по полученным кредитам на сумму основного долга:

Дт: 2050(2110,2120)

Кт: 2058

На сумму вознаграждения:

Дт: 2705(2711,2712)

Кт: 2749

Оплата просроченных сумм банком:

На сумму основного долга: Дт-2058 ; Кт-1001(1050,2010,2020,2203)

На сумму вознаграждения: Дт-2749; Кт-1001(1050,2010,2020,2203)

Выданы межбанковские кредиты

Дт – 1302 Кт- 1051

Начислено вознаграждение по выданным межбанковским кредитам

Дт- 1730 Кт-4302

Начислено вознаграждение по выданным межбанковским кредитам

в валюте Дт-1730 Кт- 1858

в тенге Дт- 1859 Кт- 4302

Отражается получение вознаграждения по выданным межбанковским кредитам ежемесячно:

Дт-1051 Кт-4302

Внесена сумма ежемесячно полученных доходов по МБК в:

Валюте Дт-1051 Кт-1858

Тенге Дт 1859 Кт-4302

Погашена сумма основного долга по выданным МБК:

Дт- 1051 Кт-4302

Погашена сумма вознаграждения

Дт-1051 Кт-1730

Начислено вознаграждение за период просрочки в тенге:

Дт-1731 Кт-4306

Начислено вознаграждение за период просрочки в валюте:

Дт-1731 Кт-1858

Дт-1859 Кт-4306

При погашении просроченной суммы:

Дт-1051 Кт-1306

При признании финансового положения банка безнадежным, блокируется его задолженность:

Дт-1051 Кт-1731

Дт-1307 Кт-1306

Доходы списываются с баланса

Дт-4306 Кт-1731,1730

Оплата блокированной задолженности

Дт-1051 Кт-1307

Дт-1051 Кт-4306

Расход 7130

Списывается блокированная задолженность:

Дт-1339 Кт-1307

Приход 7130

Возвращена списанная сумма, банк возмещает резервы

Дт-1051 Кт-1339

Расход 7130

Задача №1

Банком ОАО «ТуранАлем» предоставлен кредит банку «Азимут» в сумме 1200т.т. под 28% годовых на 9 месяцев. Оплата вознаграждения производится ежемесячно. Банк не смог своевременно погасить кредит и его финансовое положение признано безнадежным и задолженность блокирована. Задолженность возвращена по истечении 3 месяцев.

Решение:

1200*28*9/12*100=252 т.т. 1200*28%*3/12*100=84

Дебет Кредит Сумма

1302 1051 1200т.т.

1051 4302 252т.т.

1306 4302 2200т.т.

1731 4306 84т.т

1307 1306 1200т.т

4306 1730 84т.т.

1051 1307 1200т.т

1051 4306 84т.т

Задача №2

Банком предоставлен межбанковский кредит в сумме 30000у.е. на 9 месяцев под 24% годовых. Кредит не возвращен на 16 дней. Ставка за просрочку 25,5%. После этого кредит погашен

Межбанковские кредиты. Учет и аудит МБК30000*9*24%

12*100 =5400

Дебет Кредит Сумма

1302 1051 30000у.е

1731 1858 5400у.е.

1859 4302 831600т.

1306 4302 30000у.е

1731 1730 5400у.е.

Задача №3

Банком получен межбанковский кредит в сумме 1250000 тенге на срок 285 дней, под 14 % годовых.

1250000*285*14%/12*100= 138540

Дебет Кредет Сумма

1051 2054 1250000

5054 2705 138540

Задача №4

«Нурбанком» получен межбанковский кредит в сумме 1200 у.е. на срок 500 дней и под 11,5%: годовых.

Дебет Кредит Сумма

1051 2055 1200 у.е.

1858 2705 2147 у.е.

5053 1850 326344 т

5056 1001 9900

4. АУДИТ ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ МБК

При проверке использования кредитных ресурсов следует обращать внимание на состояние уставного фонда, ликвидность баланса, а также соблюдение норм обязательных резервов. Отдельные хозяйствующие субъекты, ежедневно пользующиеся услугами коммерческих банков и определяет соответствие этих действий законодательным и нормативным актам. Аудитор не только вскрывает имеющиеся проблемы и ошибки, но и делает выводы о деятельности банка, а также прогнозирует его перспективу. Успешное развитие банка связанно с вложениями капитала, направленными на расширение рынка товаров. Это, к сожалению, недопонимается и даже игнорируется многими руководителями банков, которые из-за мелочной расчетливости не стремятся использовать такой мощный рычаг подъема экономики, как кредит. По сути дела, выдача долгосрочных кредитов сведена к минимуму. Банки, как правило, перешли на ‘’короткие’’ кредиты, но с повышенными процентами, из-за чего искусственно возрастает себестоимость продукции заемщиков без радикальных изменений в организации производства. В условиях незначительного финансирования из бюджета крайне незначительное инвестиционное кредитование ставит предприятия в тяжелейшее положение, что выражается в спаде производства и кризисе платежей. При этом увеличивается разрыв между наличием массы оборотных средств и стоимостью сырьевых ресурсов в связи с ростом цен на последние. Цепь неплатежей продолжает возрастать, а посредническая сфера — переполняться кредитными вложениями.

Выданные одному заемщику кредиты, превышающие 20% капитала банка, рассматриваются в качестве ‘’крупных’’. Решение о выдаче такого кредита должно приниматься правлением коммерческого банка либо периодически создаваемым комитетом с учетом мнения кредитного отдела. О выдаче такого кредита ставится в известность учреждение ЦБ по месту нахождения корреспондентского счета коммерческого банка. Суммарный остаток задолжности по всем крупным кредитам не должен превышать размеры капитала банка более чем в 15 раз. Сумма кредитов, относящихся для данного банка к категории ‘’крупных’’, не может быть выше собственных средств этого заемщика.

Некоторые коммерческие банки еще не придают должного значения этим вопросам и даже не рассматривают баланс заемщиков перед выдачей ссуды, ссылаясь при этом на то, что кредитование совершается на основании договоров, в которых определяются права, обязанности и ответственность сторон, сроки и процентные ставки, санкции и др. Но договор не может заменить экономический анализ.

Экономисты — служащие мелких банков еще недостаточно владеют приемами анализа финансового состояния ссудозаемщиков в условиях новой бухгалтерской отчетности предприятий. Существовавшая же ранее методика анализа баланса практических неприемлема для измененных форм отчетности. Аудитор должен владеть методикой анализа бухгалтерской отчетности с тем, чтобы делать правильные выводы о кредитной политике банка.

Коммерческие банки для повышения ликвидности, а так же для защиты интересов вкладчиков, пайщиков, акционеров формируют обязательные фонды. При аудите следует рассмотреть полноту создания следующих фондов:

фонда обязательных резервов, который создается в пределах 20% от объема привлеченных ресурсов (кредиты, полученные от других банков, и облагаемые займы в расчет не принимаются). Регулирование величены остатка средств, подлежащего резервированию, производится ЦБ на 1-ое и 16-ое числа путем сверки сумм фактически внесенных средств и сумм, подлежащих внесению;

фонда страхования депозитов, создаваемого в целях представления гарантии и обеспечения защиты интересов вкладчиков (формирование этого фонда позволяет коммерческим банкам в случае неплатежеспособности банка компенсировать вклады и депозиты своим клиентам);

фонда страхования от банкротства. Указанный фонд дает право банкам получать ссуды от ЦБ на восполнение временного недостатка ликвидности в 20 кратном размере к фактически сформированной величине данного фонда.

Государственный надзор НБ за деятельностью коммерческих банков позволяет им быть более уверенными в своих действиях, а также гарантировать интересы вкладчиков, акционеров и пайщиков.

В настоящее время в большинстве случаев выдача межбанковских кредитов осуществляется коммерческими банками друг другу на основании заключения на год и более генерального соглашения об общих условиях проведения операций на внутреннем валютном и денежном рынках.

В случае, если между банками не установлены корреспондентские отношения, то для взаимного кредитования банки предоставляют друг другу следующие документы:

нотариально заверенные копии учредительных документов (устава, лицензии)

развернутый баланс и данные о соблюдении нормативов по состоянию на последнею отчетную дату, обновляемые ежемесячно

заверенный аудитором последний годовой баланс

нотариально заверенный документ с образцами подписей первых лиц банка

список дилеров, подтверждающий полномочия сотрудников на проведение переговоров и заключения сделок по МБК в рамках этого соглашения.

Таким образом на первом этапе аудиторской проверки необходимо уточнить порядок регулирования операций по МБК (то есть на основе соглашения или отдельных кредитных договоров) а потом проверить у банка наличие перечисленных выше документов.

Предоставление МБК другим банкам должно осуществляться на основе оценки финансового состояния банков-контрагентов в пределах лимитов возможного риска, устанавливаемого комитетом по управлению активами и пассивами для каждого банка-заемщика (резидента и нерезидента), на основании решения соответствующего органа управления банка (в зависимости от суммы кредита). Поскольку выдача МБК в рамках соглашения осуществляется на основании электронных записей телефонных переговоров дилера банка-кредитора с дилером банка-заемщика (или по системе REUTERS DEALING), то на основании тикетов аудиторами уточняются условия сделок по МБК: сумма и валюта кредита, процентная ставка, срок кредита и дата валютирования. Причем обращается внимание на обязательное двустороннее подтверждение каждой сделки МБК, кроме того, в ходе аудита МБК проверяется правильность отражения в бухгалтерском учете операций по выдаче МБК, его возврату в установленные сроки по уплате процентов за его использование банками-заемщиками, соблюдение банком-кредитором лимитов возможного риска, утвержденных комитетом по управлению активами и пассивами банка для каждого банка-заемщика, а также соблюдение лимитов по предоставлению МБК на внутреннем и внешнем межбанковских рынках, своевременности перенесения на счет просроченных МБК. По результатам проверки аудитором делаются выводы.

Заключение.

Кредит играет специфическую роль в экономике: он не только обеспечивает непрерывность производства, но и ускоряет его. Кредит содействует экономии издержек обращения. Это достигается за счет:

А) сокращения расходов по изготовлению, учету и хранению денежных знаков, ибо часть наличных денег оказывается ненужной

Б) ускорения обращения денежных средств, многократного использования свободных денежных средств

В) сокращения резервных фондов

Роль кредита в различных фазах экономического цикла неодинакова. В условиях экономического подъема достаточной экономической стабильности кредит выступает фактором роста. Перераспределяя огромные денежные и товарные массы, кредит питает банки дополнительными ресурсами. Его негативное воздействие может, однако, проявиться в условиях перепроизводства товаров. Особенно заметно такое воздействие в условиях инфляции. Новые платежные средства, входящие посредством кредита в оборот, увеличивают и без того избыточную массу денег, необходимых для обращения.

Кредит вне зависимости от своей социальной стороны выполняет определенные функции, такие как регулирование объема совокупного денежного оборота, перераспределение денежных средств на условиях их последующего возврата, аккумуляция временно свободных средств.

Банк привлекая межбанковские кредиты, получает возможность улучшения своего финансового состояния и утвердиться на банковском рынке. Таким образом, межбанковские кредиты стимулируют банки, давая выгоду как кредитору-банку, так и для заемщика. Так как сумма межбанковского кредита высока, кредитор предоставляя такой кредит получает наибольшую сумму вознаграждения.

Литература

1 Закон «О банках и банковском деле»

2. Г.Н. Белоглазова, Москва «Финансы и статистика»,2001г «Аудит банков»

21

Курсовая работа: Ссудные операции коммерческого банка

План.

ВВЕДЕНИЕ.

Коммерческий банк – основное звено банковской системы.

Понятие коммерческого банка, его функции и принципы деятельности.

Классификация операций коммерческого банка

Кредит – неотъемлемый элемент рыночного хозяйства.

Сущность, функции и виды кредита.

Законы кредита.

Механизм кредитования коммерческого банка
Ссудные операции коммерческого банка.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ.

ВВЕДЕНИЕ.

Любая экономика держится на объективных экономических законах, одним из которых является закон денежного обращения. Оборот денег происходит под влиянием финансовых институтов и, прежде всего, банков, которые создают основу для денежного оборота и связаны со всеми отраслями и секторами экономики.

Банки – одно из центральных звеньев системы рыночных структур. Развитие их деятельности – необходимое условие реального создания рыночного механизма. Процесс экономических преобразований начался с реформирования банковской системы. Эта сфера динамично развивается и сегодня.

Двухуровневая банковская система играет важнейшую роль в обеспечении функционирования народного хозяйства. Банки, собирая временно неиспользуемые денежные средства, перераспределяют их между регионами и отраслями, между предприятиями и населением, питают экономику дополнительными капиталами и “энергетическими ресурсами”, создавая базу для приумножения богатства общества.

Осуществляя расчетные, вкладные, кредитные и другие операции, банки выполняют общественно необходимые функции.

Банки обеспечивают финансирование всех сфер предпринимательства, производственной и непроизводственной сфер, сферы управления и наполняют бюджет (как федеральный, так и территориальный) необходимыми денежными средствами. Вместе с тем как работа других коммерческих предприятий банковская деятельность подвержена многочисленным рискам и именно поэтому в большинстве стран эта деятельность является наиболее регулируемым видом предпринимательства. При этом регулирование имеет ярко выраженные национальные особенности, отражающие специфику формирования национальной банковской системы.

Устойчивость банков существенным образом влияет на эффективность экономики страны. Кризис ликвидности и банкротство многих банков в 1995-1996 годах означал в известной мере окончание первого этапа становления рыночной банковской системы. На этом этапе возникла конкурентная среда в сфере банковских услуг. Это происходило на фоне высоких темпов инфляции, обеспечивающей без больших усилий получение существенных доходов от банковской деятельности.

Сейчас наступает более зрелый этап развития, когда устойчивость банков может быть обеспечена лишь на основе использования научных, проверенных международной практикой, методов управления.

Появление конкурентной банковской системы ставит на новый качественный уровень ответственность как органов государственного управления на макроуровне, так и отдельных банков на микроуровне за их финансовую состоятельность. Задача ускорения развития эффективной финансовой инфраструктуры, включая банковский сектор, намечена в Плане действия Правительства РФ в области социальной политики и модернизации экономики на 2000 — 2001 г.г., утвержденном постановлением Правительства РФ от 26 июля 2000 г. № 1072-р.

Возможность появления новых структур (в зоне отдельных банковских операций) усиливает вероятность непредсказуемых изменений и заставляет банки вырабатывать гибкую политику управления своей деятельностью.

Целью курсовой работы является рассмотрение ссудных операций коммерческого банка.

Коммерческий банк – основное звено банковской системы.
Понятие коммерческого банка, его функции и принципы деятельности.

Банк – это кредитная организация, имеющая исключительное право осуществлять в совокупности следующие банковские операции: привлечение во вклады денежных средств физических и юридических лиц, размещение указанных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности, открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц.

Основное назначение банка – посредничество в перемещении денежных средств от кредиторов к заемщикам и от продавца к покупателям. Наряду с банками перемещение денежных средств на рынках осуществляют и другие финансовые и кредитно-финансовые учреждения: инвестиционные фонды, страховые компании, брокерские, дилерские фирмы и т.д. Но банки как субъекты финансового рынка имеют два существенных признака, отличающие их от всех других субъектов.

Во-первых, для банков характерен двойной обмен долговыми обязательствами: они размещают свои собственные долговые обязательства (депозиты, вкладные свидетельства, сберегательные сертификаты и пр.), а мобилизованные на этой основе средства размещают в долговые обязательства и ценные бумаги, выпущенные другими. Это отличает банки от финансовых брокеров и дилеров, осуществляющих свою деятельность на финансовом рынке, не выпуская собственных долговых обязательств.

Во-вторых, банки отличает принятие на себя безусловных обязательств с фиксированной суммой долга перед юридическими и физическими лицами, например при перемещении средств клиентов на счета и во вклады, при выпуске депозитных сертификатов и т.п. Этим банки отличаются от разных инвестиционных фондов, мобилизующих ресурсы на основе выпуска собственных акций. Фиксированные по сумме долга обязательства несут в себе наибольший риск для посредников (банков), поскольку должны быть оплачены в полной сумме независимо от рыночной конъюнктуры, в то время как инвестиционная компания (фонд) все риски, связанные с изменением стоимости ее активов и пассивов, распределяет среди своих акционеров.

В Российской Федерации создание и функционирование коммерческих банков основывается на Законе РФ “О банках и банковской деятельности”. В соответствии с эти законом:

банк является коммерческим юридическим лицом, т.е. таким организационным образованием, деятельность которого направлена на извлечении прибыли;

банк создается в форме хозяйственного общества, т.е. акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью;

банк является кредитной организацией, т.е. организацией созданной для осуществления банковских операций;

банк действует на основе лицензии, выдаваемой Центральным Банком РФ;

банк обладает специальной компетенцией, т.е. извлекает прибыль путем совершения специальных операций;

банк рассматривается законодателем как один из элементов банковской системы.

Таким образом, российские коммерческие банки действуют как универсальные кредитные учреждения, совершающие широкий круг операций на финансовом рынке. Это операции:

предоставление различных по видам и срокам кредитов;

покупка-продажа и хранение валюты, ценных бумаг;

привлечение средств во вклады;

осуществление расчетов;

выдача гарантий, поручительств и иных обязательств;

посреднические и доверительные операции и др.

Одной из важных функций коммерческого банка является посредничество в кредите, которое они осуществляют путем перераспределения денежных средств, временно высвобождающихся в процессе кругооборота фондов предприятий и денежных доходов частных лиц. Особенность посреднической функции коммерческих банков состоит в том, что главным критерием перераспределения ресурсов выступает прибыльность их использования заемщиком. Денежные средства могут перемещаться от кредиторов к заемщикам и без посредничества банков, однако при этом резко возрастают риски потери денежных средств, отдаваемых в ссуду, и возрастают общие издержки по их перемещению, поскольку кредиторы и заемщики не осведомлены о платежеспособности друг друга, а размер и сроки предложения денежных средств не совпадают с размерами и сроками потребности в них. Значение посреднической функции коммерческих банков для успешного развития рыночной экономики состоит в том, что они своей деятельностью уменьшают степень риска и неопределенности в экономической системе.

Вторая важнейшая функция коммерческих банков – стимулирование накоплений в хозяйстве. Осуществление структурной перестройки экономики должно опираться на использование главным образом и в первую очередь внутренних накоплений хозяйства. Они, а не иностранные инвестиции должны составлять основную часть средств, необходимых для реформирования экономики. Коммерческие банки, выступая на финансовом рынке со спросом на кредитные ресурсы, должны не только максимально мобилизовать имеющиеся в хозяйстве сбережения, но и сформировать достаточно эффективные стимулы к накоплению средств на основе ограничения текущего потребления. Стимулы к накоплению и сбережению денежных средств формируется на основе гибкой депозитной политики коммерческих банков. Помимо высоких процентов, выплачиваемых по вкладам, кредиторам банка необходимы высокие гарантии надежности помещения накопленных ресурсов в банк. Позитивным фактором наращивания ресурсной базы банков играют средства предприятий и организаций. Задача банков – создать такие формы привлечения средств, которые реально заинтересовали бы клиентов в накоплении ресурсов и формировали у них привычку к сбережению, определяющую инвестиционные возможности экономики, развивающейся по законам рынка.

Третья функция банков – посредничество в платежах между отдельными самостоятельными субъектами при переходе к рынку приобретает новое содержание. В условиях государственной монополии на общенародную собственность все расчеты между субъектами этой собственности проводились через единый государственный банк. Соответственно и формы расчетов, порядок платежей, меры ответственности сторон были рассчитаны на безусловную концентрацию всех расчетов в одном банке и приспособление к ней. Гарантом совершения платежей при такой системе выступало государство. Создание системы независимых коммерческих банков привело к рассредоточению расчетов и повышению в связи с этим рисков, которые должны брать на себя коммерческие банки. Ликвидация системы расчетов с использованием счетов МФО и переход на расчеты между банками через корреспондентские счета также повышают их риски, поскольку расчеты проводятся не между филиалами одного банка, а между самостоятельными коммерческими банками. В этих условиях особенно важна ответственность банков за своевременное и полное выполнение поручений своих клиентов по совершению платежей.

В связи с формированием фондового рынка получает развитие и такая функция коммерческих банков, как посредничество в операциях с ценными бумагами. В отличие от некоторых развитых стран (например, США) действия наших коммерческих банков на рынке ценных бумаг не ограничиваются. Они могут производить разнообразные операции с ценными бумагами. Имея лицензию Банка России на осуществление банковских операций, банк в праве осуществлять выпуск, покупку, продажу, учет, хранение и иные операции с ценными бумагами, выполняющими функции платежного документа, с ценными бумагами, подтверждающими привлечение средств во вклады и на банковские счета, с иными ценными бумагами, операции с которыми не требуют специальной лицензии. Банк оказывает консультационные услуги своим клиентам по поводу выпуска и обращения ценных бумаг. Банк может размещать свои ресурсы в ценные бумаги от своего имени, тогда все риски, связанные с таким размещением, все доходы и убытки от изменения рыночной оценки приобретенных ценных бумаг относятся за счет акционеров банка.

Совокупность оснований, которыми субъекты хозяйствования руководствуются в процессе деятельности, называются принципами.

Первым и основополагающим принципом коммерческого банка является работа в пределах реально имеющихся ресурсов.

Работа в пределах реально имеющихся ресурсов означает, что коммерческий банк должен обеспечивать не только количественное соответствие между своими ресурсами, кредитными вложениями и другими активами, но и добиваться соответствия характера банковских активов специфике мобилизованных им ресурсов.

Прежде всего это относится к срокам. Так, если банк привлекает средства главным образом на короткие сроки, а вкладывает их преимущественно в долгосрочные ссуды, то его способность отвечать по обязательствам (ликвидность) оказывается под угрозой.

Вторым важным принципом, на котором базируется деятельность коммерческих банков, является экономическая самостоятельность, подразумевающая и экономическую ответственность банка за результаты своей деятельности. Экономическая самостоятельность предполагает:

свободу распоряжения собственными средствами банка и привлеченными ресурсами;

свободный выбор клиентов и вкладчиков;

свободное распоряжение доходами банка.

Действующее законодательство предоставляет всем коммерческим банкам экономическую свободу в распоряжении своими фондами и доходами. Прибыль банка, остающаяся в распоряжении после уплаты налогов, распределяется в соответствии с решением Общего собрания акционеров. Оно устанавливает нормы и размеры отчислений в различные фонды банка, а также размеры дивидендов по акциям.

По своим обязательствам коммерческий банк отвечает всеми принадлежащими ему средствами и имуществом, на которое может быть наложено взыскание. Весь риск от своих операций коммерческий банк берет на себя.

Третий принцип заключается в том, что взаимоотношения коммерческого банка со своими клиентами строятся как обычные рыночные отношения. Предоставляя ссуды, коммерческий банк исходит, прежде всего, из рыночных критериев прибыльности, риска, ликвидности.

Четвертый принцип работы коммерческого банка заключается в том, что государство может осуществлять регулирование его деятельности только косвенными экономическими методами, т.е. без вмешательства в оперативную деятельность.

Функции общего регулирования деятельности каждого коммерческого банка в рамках единой денежно – кредитной системы страны возложено на ЦБ РФ. Это регулирование призвано содействовать обеспечению:

устойчивости работы и укреплению финансового положения коммерческого банка;

ориентации и стимулированию деятельности банка в области кредитования на выполнение приоритетных задач развития экономики и повышения благосостояния общества;

научной организации денежного обращения в народном хозяйстве.

При этом со стороны ЦБ РФ используются в первую очередь экономические методы управления и только при их исчерпании (в отдельных случаях) административные. С учетом складывающейся ситуации в экономике ЦБ РФ деятельность коммерческих банков регулируется посредством использования такого комплекса экономических методов, как:

изменение норм обязательных резервов, размещаемых коммерческими банками в ЦБ РФ;

изменение объема кредитов, предоставляемых ЦБ РФ коммерческим банкам, а также процентных ставок по кредитам;

проведение операций с ценными бумагами и с иностранной валютой.

В соответствии с Положением “Об обязательных резервах кредитных организаций, депонируемых в Центральном банке Российской Федерации” от 30 марта 1996 г. ЦБ РФ образует резервный фонд кредитной системы РФ, средства которого формируются за счет резервирования в нем определенной доли привлеченных коммерческими банками средств сторонних предприятий и организаций, которые используются в качестве кредитных ресурсов. В подавляющей части к относятся временно свободные средства на расчетных , текущих счетах хозорганов, а также внесенные во вклады и депозиты предприятиями, организациями и гражданами. Не включаются в состав этих привлеченных средств кредиты других банков.

Фонд обязательных резервов создан для того, чтобы при необходимости обеспечить возможность коммерческим банкам выполнить перед клиентами свои обязательства по возврату ранее привлеченных денежных средств за счет того, что часть этих средств депонируется и не используется банками в качестве кредитных ресурсов.

В целях создания условий для снижения темпов инфляции, а также в целях регулирования темпов роста денежной массы в обращении Банк России в 2001 г. продолжит работу по совершенствованию действующего механизма обязательного резервирования.1

ЦБ РФ, изменяя нормы обязательных резервов, оказывает влияние на кредитную политику коммерческих банков и состояние денежной массы в обращении. В соответствии с мировой банковской практикой норма обязательных резервов может дифференцироваться в зависимости от вида, величины и срока вкладов и депозитов. На величину норм обязательных резервов влияют также уровень развития банковской системы, состояние экономики в целом.

Экономические отношения между ЦБ РФ и коммерческими банками и регулирование деятельности последних могут возникать и осуществляться в результате предоставления в распоряжение этих банков централизованных кредитных ресурсов для целей последующего предоставления ссуд хозяйственным организациям. Так, когда кредитные ресурсы отдельных коммерческих банков, мобилизованные ими на местах, недостаточны, а возможности получения кредитов у других банков исчерпаны, ЦБ РФ может предоставлять таким банкам ссуды на условиях кредитного договора. При этом ЦБ РФ оказывает воздействие экономическими методами на кредитную и процентную политику, проводимую коммерческими банками по отношению к своим заемщикам.

К ряду экономических мер по регулированию деятельности коммерческих банков относятся операции ЦБ РФ на открытом рынке с ценными бумагами и иностранной валютой. Так, в частности, ЦБ РФ, продавая коммерческим банкам государственные ценные бумаги и свободно конвертируемую валюту, ограничивает кредитную экспансию коммерческих банков, снижает денежную массу в обращении, ослабляя тем самым давление платежных средств на товарный рынок, и повышает курс рубля.

Наряду с экономическими методами, посредством которых ЦБ РФ регулирует деятельность коммерческих банков, им могут быть использованы и административные методы.

При нарушении коммерческими банками банковского законодательства, правил совершения банковских операций, других серьезных недостатках в работе, что ведет к ущемлению прав их акционеров (пайщиков), вкладчиков, клиентов, ЦБ РФ может применять к ним самые жесткие меры административного воздействия, вплоть до ликвидации банков.

Очевидно, что использование административного воздействия со стороны ЦБ РФ по отношению к коммерческим не должно носить систематического характера, а применяться в порядке исключительно вынужденных мер.

Кредит – неотъемлемый элемент рыночного хозяйства.
Сущность, функции и виды кредита.

Кредит является неотъемлемым элементом рыночного хозяйства, оказывающим непосредственное воздействие на процессы расширенного воспроизводства на макроуровне и на уровне отдельного предприятия. Будучи одновременно категорией воспроизводства и перераспределения, он ускоряет процессы воспроизводство на всех его фазах – производства, распределения, обмена, потребления.

За счет кредита происходит формирование основных и оборотных средств предприятий; осуществляются расчеты между товаропроизводителями, портфельные и товарные инвестиции, оплата рабочей силы, увеличение объема денежной массы, участвующей в денежном обороте (в том числе в функциях средств платежа и обращения); ускоряются процессы реального накопления, производственного и личного потребления, формирование доходов бюджета, поступление выручки от реализации продукции предприятий.

Кредит (kreditum) в переводе с латинского имеет два значения – “верую, доверяю” “долг, ссуда”. Являясь экономической категорией, кредит выражает экономические отношения, возникающие между собственниками (хозяйствующими субъектами) по поводу перераспределения временно свободных материальных ресурсов, денежных средств на условиях возвратности и платности.

Кредит представляет собой форму движения денежного капитала кредитора. Он обеспечивает превращение капитала кредитора (собственного или привлеченного в форме депозитных вкладов) в заемный капитал заемщика.

Отношения по кредиту – это финансовые отношения между кредитором и заемщиком, связанные с кругооборотом капитала в целях приращения его величины.

В современных условиях многоукладной рыночной экономики РФ заемщиками являются государство, физические и юридические лица разных форм собственности и организационно-правовых форм ведения хозяйства. Они же могут выступать и в роли кредитора – вкладчика банка, а предприятия, кроме того, — в качестве кредитора при коммерческом кредите.

Основными кредиторами в РФ являются акционерные, паевые, кооперативные и частные банки (в том числе с участием государственного и иностранного капитала), а также федеральные органы власти и местного управления.

Сущность кредита проявляется в аккумуляции временно свободных денежных средств одного лица и передаче их за плату во временное пользование другому лицу.

Сущность кредита проявляется в его функциях:

формирование денежных фондов и получение наличных денежных средств;

использование денежных фондов и наличных денежных средств;

контрольная функция.

В то же время кредит является самостоятельной финансовой категорией и имеет свои специфические функции:

1. Аккумуляция временно свободных денежных средств. Содержанием функции аккумуляции временно свободных денежных средств является постепенное накопление денег в течение определенного периода для инвестирования их одной суммой в определенной мероприятие в будущем. В основе данной функции кредита лежит движение денег по схеме: “сбережение – инвестирование”. Постепенно накопляемые денежные средства могут оставаться свободными вплоть до момента их инвестирования. Эти свободные деньги являются источником кредитного капитала и могут предоставляться в кредит или взаймы.

2. Перераспределительная функция. Содержанием перераспределительной функции кредита является осуществление перелива денежного капитала из одних отраслей и сфер предпринимательства в другие. Перелив всегда осуществляется из низкорентабельных сфер бизнеса в высокодоходные.

3. Замещение наличных денег безналичными деньгами в денежном обращении. Содержанием функции замещения наличных денег безналичными деньгами в денежном обращении проявляет себя в процессе осуществления платежей и расчетов не наличными деньгами (банкнотами, монетами), а различными платежными средствами (банковскими переводами, чеками и т.д.). Замещение денег в обороте способствует ускорению их оборачиваемости в экономике страны.

Многообразие кредитных отношений, их субъекты, особенности ссуженной стоимости, характер и длительность потребностей, предопределяют существование и использование различных видов кредитов. Наиболее распространенной классификацией является следующая:

1. По формам:

коммерческие,банковские,потребительские,

государственные,ипотечные,международные

2. По срокам:

краткосрочные,среднесрочные,долгосрочные

3. По видам обеспечения:

Обеспеченный,необеспеченный

Квалификационные признаки представляют собой отличительные свойства данной группы кредитов, ее главную особенность. К квалификационным признакам следует отнести:

1. Сферу распространения кредита. По сфере распространения кредиты делятся на международные и внутренние. Международный кредит предоставляется зарубежными банками, кредитными организациями, фондами, правительствами иностранных государств. Внутренний кредит предоставляется отечественными банками.

2. Цель предоставления кредита. По целевому признаку кредиты бывают: финансовые, коммерческие, товарные, инвестиционные, налоговые. Финансовый и коммерческий кредит предоставляются в основном банками.

3. Обеспечение кредита. В зависимости от обеспечения кредиты бывают бланковыми, т.е. без обеспечения, и имеющими обеспечение.

Законы кредита.

Представление общества о кредите не может быть полным без раскрытия законов его движения. Знание законов, налаживание механизмов их реализации дают возможность наиболее успешно применять те ресурсы, которые дополнительно получают субъекты рынка в виде временно неиспользуемых стоимостей.

Экономические законы предполагают обнаружение устойчивой взаимосвязи между экономическими явлениями, в том числе между кредитом и другими экономическими категориями. Кредит представляет собой лишь элемент общей системы экономических отношений, его функционирование можно понять не в изолированности, не в отрыве от этих отношений, а во взаимосвязи и взаимодействии с ними. Законы кредита в общем виде характеризуют то, что выражает единство зависимости кредита и его относительной самостоятельности.

У экономических законов, в том числе законов кредита, есть два фундаментальных признака: необходимость и существенность. Необходимость- основа закона. Без ее познания, без раскрытия неотвратимости той или иной зависимости кредита от других экономических отношений практически нет закона, а есть лишь описание всех и всяческих связей, характерных для экономических категорий.

Необходимость, выражаемая законом должна совмещаться с сущностью кредита — признак существенности. Взаимодействуя с внешней средой, кредит остается самим собой. На него могут влиять различные экономические процессы, но его специфические черты от этого не исчезают. Вместе с тем кредит влияет на другие экономические отношения посредством присущих ему качеств (возвратности, срочности и др.). В этом смысле связи, выражаемые законами кредита, устойчивы, постоянны. Там, где нет постоянства во взаимодействии, нет и закона кредита.

Закон, следовательно, выражает такие связи, которые относятся именно к кредиту и одновременно являются неизбежными только для кредита.

Помимо необходимости и существенности, экономические законы обладают и другими признаками, например объективностью. Положение об объективности законов препятствует их субъективистскому толкованию, предполагает такие их качественные и количественные характеристики, которые существуют вне и независимо от сознания людей. Это означает, что:

кредит как объективная реальность совершает свое движение во времени и пространстве;

ему свойственны противоречия, причинная обусловленность, определенные тенденции, закономерности, структура;

его существование неразрывно связано с другими экономическими образованиями;

он составляет лишь элемент общей системы экономических отношений.

Важным в данной характеристике является то, что кредит, несмотря на происходящие в нем изменения, превращения из одной формы в другую, несмотря на механизм управления, остается объективной стоимостной категорией с ее всеобщими свойствами и связями. Законы кредита – прежде всего экономические законы, где стоимость, облаченная в особую форму, продолжает свое движение, не теряя при этом своих глубинных свойств.

В отличие от ряда общих законов, регулирующих экономику в целом, законы кредита действуют лишь на базе тех отношений, суть которых они выражают.

Законы кредита конкретны. Затрагивая особые стороны движения кредита, они определяют направление его движения, связи со смежными экономическими категориями, зависимости от конкретных материальных процессов и т.д. В определенном смысле законы кредита более конкретны, чем законы воспроизводства и его отдельных фаз, так как они обусловлены спецификой рассматриваемой категории.

Законы кредита проявляются прежде всего как законы его движения. Кредит в качестве отношений между кредитором и заемщиком нельзя представить без движения ссуженной стоимости, без ее пространственного перехода от одного субъекта к другому, без временного функционирования в кругообороте средств заемщика. Движение составляет важнейшую характеристику кредита как стоимостного образования, характеристику более существенную, чем его свойство, то без чего кредит не может существовать.

В связи с этим в перечне законов кредита следует особенно выделить закон, выражающий особенности движения ссуженной стоимости, закон возвратности кредита.

Закон возвратности кредита (в отличие от собственных или бюджетных ресурсов) отражает возвращение ссуженной стоимости к кредитору, к своему исходному пункту. В процессе возврата от заемщика к кредитору передается именно та ссуженная стоимость, которая ранее была передана во временной пользование. Важно здесь и то, что возвратность ссуженной стоимости – это возвратность в квадрате, поскольку средства возвращаются не только к заемщику, совершив свой кругооборот, но от него к юридической исходной точке.

Рассматривая законы кредита, следует признать, что движение ссуженной стоимости зависит от источников ее образования. Закон, регулирующий зависимость кредита от источников его образования есть закон равновесия между высвобождаемыми и перераспределяемыми на началах возвратности ресурсами.

К законам кредита можно отнести также закон сохранения ссуженной стоимости. Средства, предоставляемые во временное пользование, возвратившись к кредитору, не только не теряют своих потребительских свойств, но и своей стоимости; ссуженная стоимость, возвратившись из хозяйства заемщика, предстает в своем первозданном равноценном виде, готовая вступить в новый оборот. В отличие от средств производства, частично или полностью перенесших часть своей стоимости на готовый продукт, ссуженная стоимость возвращается в своем постоянном равноценном качестве, обладая теми же потенциальными свойствами, что и при первичном вступлении в оборот.

Существенное значение для кредита, как и для других экономических категорий имеет время, составляющее атрибут движения стоимости. Оно во многом связано с теми потребностями, которые возникают у субъектов рынка. От того, куда, в какие затраты вложены кредитные ресурсы, зависит общая продолжительность функционирования кредита в кругообороте средств.

Время функционирования кредита оказывается зависимым и от ряда других факторов, в том числе времени высвобождения ресурсов. Чем больше время, на которое высвобождается стоимость у кредитора, тем шире возможности увеличения продолжительности ее функционирования в хозяйстве заемщика. Чем быстрее оборачиваемость кредита, тем шире возможности высвобождения ссуженной стоимости и ее вступления в новый оборот.

Все это позволяет уточнить временные границы функционирования кредита, сделать вывод о том, что движение ссуженной стоимости в каждой хозяйственной сделке ограничено. Временные границы ссуженной стоимости, возможности ее предоставления только на определенный срок обусловливают и временный характер существования кредитора и заемщика. В результате временный характер функционирования кредита становится атрибутом отношений не отдельных его частей, а законом кредита как целого, закон, воспроизводящим зависимость кредита от продолжительности высвобождения ссуженной стоимости и ее использования в кругообороте средств. Закон кредита, отражающий подобную его зависимость, предполагает в частности, удовлетворение только временных потребностей субъектов воспроизводства в использовании позаимствованной стоимости.

Рассмотренные законы движения кредита имеют для практики большое значение. Отход от их требований, нарушение их сущности может отрицательно повлиять на денежный оборот, снизить роль кредита в народном хозяйстве.

Нарушение возвратности кредита дестабилизирует денежное обращение, приводит к банкротству банков, обостряет социальные противоречия, вызывая недовольство вкладчиков тех банков, которые объявили о своей несостоятельности.

Отсутствие дисбаланса между ресурсами, вовлекаемыми в процесс кредитования, увеличивает денежную массу, приводит к снижению покупательной способности денежной единицы.

Нарушение сохранения ссуженной стоимости приводит к девальвации ресурсов кредитора, снижению размера реальных стоимостей, предоставляемых в порядке помощи народному хозяйству.

Знание и учет законов кредита выступает наиболее важной задачей государства и банков в регулировании экономики страны.

Механизм кредитования коммерческого банка

Механизм кредитования предполагает конкретный метод предоставления кредита, выбор которого зависит от особенностей производственно — коммерческого цикла заемщика, равномерности поступления выручки от реализации, кредитной истории, а также от характера потребности заемщика в заемных средствах (временная или постоянная). Так, торговые предприятия традиционно используют в своем обороте значительную долю заемных средств; быстрота оборота капитала и равномерность поступления торговой выручки позволяют им заимствовать средства, не нарушая своей ликвидности.

В соответствии с Положением Банка России “О порядке предоставления (размещения) кредитным организациям денежных средств и их возврата (погашения)” от 31 августа 1998 г. № 54 – П юридическим лицам кредит предоставляется только в безналичном порядке путем зачисления средств на расчетный (текущий) счет заемщика, в том числе при предоставлении кредита на оплату платежных документов. Физические лица могут получать кредит как в безналичном порядке (путем зачисления на банковский счет), так и наличными (через кассу банка). Кредиты в иностранной валюте выдаются и юридическим, и физическим лицам только в безналичном порядке.

Способы предоставления кредита:

разовое зачисление денежных средств или разовая выдача наличных (физическому лицу);

открытие кредитной линии, т.е. заключение соглашения (договора) о максимальной сумме кредита, которую заемщик сможет использовать в течение обусловленного срока и при соблюдении определенных условий соглашения. Под открытием кредитной линии следует понимать также заключение соглашения на предоставление денежных средств на любых условиях, отличных от условий разового кредитного договора. В пределах лимита кредитной линии заемщику предоставляется кредит путем оплаты платежных документов по мере необходимости или отдельными траншами. Погашение кредита в рамках кредитной линии может происходить как в определенные сроки на основе срочных обязательств клиента, так и по мере поступления средств на счет заемщика;

кредитование банком расчетного (текущего, корреспондентского) счета клиента банка при недостаточности или отсутствии на нем средств и оплаты расчетных документов, поступившим на имя клиента. Такой кредит называется овердрафтным;

участие в предоставлении (размещении) денежных средств клиенту банка на синдицированной (консорциальной) основе (несколько банков объединяются для выдачи крупного кредита).

Возврат (погашение) кредита и уплата процентов по нему могут производиться путем списания средств с расчетного счета заемщика по его платежному поручению, а также списания средств в порядке установленной очередности на основании платежного требования банка. В последнем случае при заключении кредитного договора заемщик должен документально зафиксировать свое согласие на безакцептное списание средств с его счета в погашение кредита.

При недостатке средств на расчетном счете заемщика банк в первую очередь взыскивает проценты по ссуде, а затем основной долг.

Физические лица могут возвращать кредиты и уплачивать проценты по ним со своих банковских счетов на основании своих письменных распоряжений, а также почтовым переводом, взносом наличных в кассу банка. Погашение кредитов, полученных заемщиками, являющимся работниками банка, и процентов по этим кредитам может производиться путем удержаний из сумм причитающейся им заработной платы.

Погашение кредитов в иностранной валюте производится только в безналичном порядке.

Если в установленные договором сроки заемщик не внес причитающуюся сумму, его задолженность по погашению основного долга или выплате процентов переносится на счет просроченной задолженности по основному долгу или процентам.

Кредитные операции коммерческого банка.
Кредитование физических лиц.

В настоящее время многие российские банки занимаются кредитованием населения. Сбербанк, несомненно, является лидером в этой области: на его долю приходится более 22 % общего объема кредитов, предоставляемых КБ населению.

Сбербанк предоставляет гражданам несколько видов кредитов как в рублях, так и в иностранной валюте. Рублевый кредит может выдаваться наличными деньгами или в безналичном порядке, валютный кредит — только в безналичном порядке. Сумма кредита зависит от платежеспособности заемщика (кроме кредита под заклад ценных бумаг). Кредиты в иностранной валюте и рублях можно получить в отделах кредитования отделений банка, кредиты в рублях — в любом филиале Сбербанка. Кредиты предоставляются только гражданам Российской Федерации. Процентная ставка устанавливается Комитетом Сбербанка России по процентным ставкам и лимитам.

Кредиты на неотложные нужды (табл. 1) выдаются на приобретение транспортных средств, гаражей, дорогостоящих предметов домашнего обихода, на хозяйственное обзаведение, платные медицинские услуги, приобретение туристических и санаторных путевок и другие цели потребительского характера.

Для стимулирования приобретения товаров отечественного производства (дорогостоящая техника, мебель, автомобили) Сбербанк выдает кредиты населению на эти цели под более низкие процентные ставки, сроком до пяти лет в рублях под 35% годовых.

Характеристика кредитов на неотложные нужды.

Таблица № 1.

Размер кредита

Процентная ставка

Срок пользования кредитом

Периодичность погашения кредита

Размер неустойки за просрочку платежи и процентов

Зависти от платежеспособности заемщика и предоставленного обеспечения возврата кредита. Максимальный размер – 10000 долл.

В рублях – 38% годовых, в валюте – 14% годовых.

До 3 лет

Ежемесячно, начиная со следующего месяца после оформления кредитного договора.

Удвоенная действующая процентная ставка по кредитному договору.

Долгосрочные кредиты (табл. 2) предназначены для приобретения, строительства и реконструкции объектов недвижимости (квартир, жилых домов, дач, садовых домиков, земельных участков).

На строительство и реконструкцию кредиты выдаются двумя частями или более в течение двух лет от даты проведения первой операции по ссудному счету (от 20 до 50% суммы кредита по договору).

Сбербанк предоставляет также долгосрочные кредиты на приобретение жилья в рамках президентской программы “Государственные жилищные сертификаты” в пределах 23% от размера субсидий, сроком до 15 лет по льготной процентной ставке 20% годовых. Эта программа направлена на разрешение жилищной проблемы для военнослужащих, уволенных в запас.

Характеристика долгосрочных кредитов.

Таблица № 2.

Размер

кредита

Процентная

ставка

Срок

исполь-зования

Периодич-ность

погашения

кредита

Размер

неустойки

за просрочку

платежа и

процентов

Порядок

предоставления

отчета

Зависит от

платежеспо-собности

земщика и предоста-вленного обеспечения возврата кредита. Максималь-ный размер кредита – 60000 долл., но не более стоимости строительства или предстоящих работ

В рублях – 37% годовых, в валюте – 13% годовых.

До 15 лет

Ежемесяч-но,

начиная

со следующе-го месяца после оформле-ния кредитного договора.

Двойная действующая процентная ставка по кредитному договору.

Не позднее чем через 2 месяца от даты получения кредита на приобретение объекта недвижимости. По кредитам на строительство и реконструкцию. Отчет предоставляется до получения следующей суммы кредита.

Сбербанк занимается также кредитованием граждан на улучшение жилищных условий, сотрудничая с региональными органами исполнительной власти. Поскольку кредит остается дорогим, наибольшие успехи в этой области достигаются при условии, если очередникам выделяются дотации из местных бюджетов на выплату; рецептов по кредиту.

Сбербанк предоставляет гражданам кредиты под заклад ценных бумаг (табл. 3) — сберегательных сертификатов, акций, векселей Сбербанка России, облигаций государственного сберегательного займа (ОГСЗ) и облигаций внутреннего государственного валютного займа (ОВГВЗ).

Характеристика кредитов под заклад ценных бумаг.

Таблица № 3.

Размер кредита

Процентная ставка

Срок пользования кредитом

Периодичность погашения кредита

Размер неустойки за просрочку платежи и процентов

Зависти от оценочной стоимости предоставленных ценных бумаг

26% годовых.

До 6 месяцев

Единовременно, в определенный кредитным договором срок

Двойная

действующая процентная ставка по кредитному договору.

Ценные бумаги, принятые в заклад, передаются заемщиком банку на хранение. Плата за хранение не взимается. Выдача заемщику ценных бумаг, находящихся в закладе, производится только после полного погашения им задолженности по кредиту.

Кредит предоставляется только в рублях, а его величина зависит от оценочной стоимости ценных бумаг.

Кредитование юридических лиц.

Информационное обеспечение кредитных сделок выдаче кредита предшествует большая подготовительная работа банка, в ходе которой изучается кредитоспособность заемщика, определяются параметры кредитования — сумма, сроки, плата за кредит, выбирается режим кредитования. Банк должен использовать все доступные ему источники информации о потенциально заемщике. Проводится интервью с потенциальным заемщиком, заполняются анкеты. Если клиент уже получал кредит в данном банке, кредитный инспектор имеет возможность ознакомиться с его кредитной историей, находящейся в архиве банка. Форма ведения кредитной истории не регламентируется. Под кредитной историей понимаются также представленные заемщиком документы (выписки со счетов и (или) иное документальное подтверждение заемщиком факта привлечения им кредитов банков и подтверждения исполнения им условий кредитной сделки. Добросовестная кредитная история свидетельствует о качественном обслуживании долга (отсутствие просроченных платежей по уплате основного долга либо процентных платежей свыше пяти календарных дней).

Банк России создает “Кредитное бюро”, информационную службу, представляющую собой банк данных о финансовом состоянии, кредитных историях клиентов различных банков, где можно будет запросить сведения о будущем заемщике.

Для принятия решения о выдаче кредита в банке тщательно изучается кредитоспособность заемщика — его способность своевременно погасить кредитную задолженность. Кредитоспособность и платежеспособность заемщика зависят от его финансового положения. Основные источники информации для оценки финансового положения предприятия — баланс и другие формы бухгалтерской отчетности на несколько отчетных дат.

Анализ кредитоспособности предприятия по его балансу производит кредитный инспектор; он изучает также другую доступную информацию о потенциальном заемщике и делает предварительный вывод о возможности предоставления ему кредита. Решение о предоставлении кредита или об отказе принимает кредитный комитет банка.

Формой залога при долгосрочном кредитовании, обеспечивающей наибольшую нейтрализацию кредитного риска банка, является ипотека — залог недвижимости. Объектом ипотеки может быть сначала земельный участок, выделенный под стройку, а затем закладные оформляются на сам строящийся объект.

Для получения кредита на капитальные вложения предприятие представляет в банк заявление, справку об утверждении проектно-сметной документации, титульный список, план капитальных вложений, кредитный договор, залоговое обязательство.

Кроме того, предприятие должно представить в банк технико-экономическое обоснование с расчетами, подтверждающими эффективность и окупаемость затрат по кредитуемым проектам. Для определения экономической целесообразности, суммы ссуды, величины платы за кредит и сроков кредитования предоставляются следующие сведения (с разбивкой по годам планируемого срока осуществления инвестиционного проекта):

о сумме и структуре капитальных вложений (стоимость строительно-монтажных работ, стоимость оборудования);

график освоения производственной мощности (процент от проектной мощности, осваиваемой в каждом году);

данные о предполагаемых объемах продаж, затратах на производство, предполагаемой прибыли по вводимому объекту;

сведения об источниках финансирования инвестиционного проекта;

план денежных поступлений и выплат по годам.

Как правило, банковский долгосрочный кредит восполняет нехватку других источников финансирования, основными из которых являются собственные средства предприятия. План финансирования капитальных вложений включает следующие источники средств:

собственные средства, в том числе:

прибыль (фонд накопления);

средства от продажи акций;

поступления от хозяйственной деятельности (чистая прибыль, начисленная амортизация);

прочие собственные источники; заемные средства, в том числе:

кредиты коммерческих банков;

средства от выпуска собственных облигаций;

бюджетные средства.

За счет долгосрочного кредита оплачиваются строительно-монтажные работы, поставки оборудования, разработка проектно-сметной документации для строительства.

Возврат заемных средств и выплата процентов банку по вновь начинаемым стройкам производятся после введения объектов в эксплуатацию в сроки, установленные договорами. По объектам, строящимся на действующих предприятиях, возврат кредитов начинается до ввода в действие этих объектов, а платежи по процентам обычно вносятся с даты получения средств (ежеквартально или ежемесячно).

Банк контролирует целевое использование и освоение долгосрочных кредитов, инспектируя кредитуемые объекты, производит контрольные обмеры строек.

Сбербанк продолжает сотрудничество с Европейским банком реконструкции и развития (ЕБРР), который выделил России несколько десятков миллионов долларов на кредитование малого и среднего бизнеса. Кредиты предоставляются малым предприятиям с долей государственной собственности и иностранного капитала не более 49%. Обеспечением кредита являются:

личное имущество (ювелирные изделия, аудио — и видеотехника, транспортные средства и пр.);

основные средства;

товары в обороте;

недвижимость: квартира (приватизированная без прописки), дом, офис, магазин, цех, гараж (капитальный, зарегистрированный в Бюро технической инвентаризации (БТИ) и др.;

личные поручительства;

гарантии других организаций.

Кредит не предназначен для экологически вредных производств, производства табака, алкогольных напитков, оружия, а также для торговли ценными бумагами и игорного бизнеса. Выдаются кредиты двух видов (микрокредиты и малые кредиты) на различных условиях. Программа кредитования малого и среднего бизнеса базируется общеевропейских стандартах с учетом российской специфики, основной документ для обоснования потребности в кредите — бизнес-план предприятия на определенный период в перспективе. Прогноз составляется по двум сценариям — консервативному и прогрессивному. Если после исследования консервативного сценария, который учитывает максимум возможных потерь, можно сделать вывод о целесообразности предоставления кредита, то кредит может быть выдан.

Приоритет при кредитовании отдается производственным предприятиям, ведущим активную хозяйственную деятельность. Эксперты банка помогают будущему заемщику правильно определить необходимую сумму кредита, которую он будет в силах возвратить, сроки и процентную ставку.

Очень важно обеспечить предоставление ликвидного залога. Методика ЕБРР предполагает гибкий подход к выбору залога. Поскольку клиентами программы кредитования малого и среднего бизнеса являются небольшие организации, то залоги могут приниматься и от третьих лиц — как граждан, так и предприятий. По мере погашения кредита с предприятием поддерживается постоянная связь; при необходимости предоставляются консультации банковских специалистов.

Наибольший интерес для банка представляют такие предприятия малого бизнеса, как магазины, мастерские, предприятия бытовых услуг, небольшие производственные фирмы.

Специфика малого бизнеса предполагает некоторые особенности организации кредитования. Наиболее приемлемыми для малого бизнеса оказываются траншевые кредиты, т.е. предоставление залога не на всю сумму кредита, а на отдельные его части — транши Часто это делается под приобретаемое оборудование: на первый транш кредита приобретается оборудование, а под залог оборудования выдается ссуда на приобретение сырья и пополнение оборотных средств.

Программа кредитования малого и среднего бизнеса хорошо отработана. После выдачи кредита банк регулярно отслеживает финансовое состояние заемщика до оплаты последнего транша. Клиент получает бесплатную юридическую помощь по оформлению не только документов на получение кредита, но и учредительных документов, контрактов. Срок выдачи ссуд в среднем по Москве составляет 2—3 недели от момента обращения заемщика в банк.

Кредитные операции на межбанковском рынке.

В настоящее время в сфере межбанковских финансовых операций, осуществляемых в России, наибольшее развитие получило межбанковское кредитование, которое относится к традиционным видам банковских услуг. Кредитные операции на межбанковском рынке – одно из наиболее значимых направлений банковского бизнеса. Как показывает мировая практика, за счет этого источника формируется существенная часть чистой прибыли, отчисляемой в резервные фонды и идущей на выплату дивидендов акционерам банка. Кроме того, займы коммерческих банков у других кредитных учреждений играют существенную роль в поддержании платежеспособности баланса коммерческого банка, обеспечивая бесперебойность его обязательств.

Из всех существующих сегодня финансовых инструментов межбанковские кредиты наиболее оперативно реагируют на изменения конъюнктуры финансового рынка, так как банки часто рассматривают рынок МБК в качестве оперативного источника средств для активных операций на других сегментах финансового рынка. Поэтому ставки по межбанковском кредитам – своеобразный барометр состояния финансового рынка в целом.

Межбанковские кредиты (МБК) — это кредиты, предоставляемые одними банками другим, или депозиты банков, размещаемые в других банках. Субъектами кредитных отношений в данном случае являются банки — коммерческие и центральные. Банки, располагающие свободными кредитными ресурсами, продают их на рынке МБК — денежном рынке.

Участниками рынка МБК являются банки, которые проводят свои операции нерегулярно, в зависимости от складывающихся финансовых условий. Наиболее активные операторы рынка МБК — банки-дилеры, действующие от своего имени и за свой счет, которые могут выступать в качестве заемщиков или кредиторов.

КБ может привлечь кредит другого банка напрямую или через посредника (другой банк, фондовую биржу, брокерскую контору и др.). МБК — довольно дорогой кредитный ресурс, однако в отличие от депозитов по ним не устанавливаются резервные требования, поэтому вся сумма полученного МБК может быть использована банком для прибыльных вложений.

Цена кредитных ресурсов — процентная ставка по кредиту на рынке МБК — складывается при взаимодействии спроса и предложения. Представление о состоянии рынка МБК дают определенные показатели:

MIBOR (Moscow Interbank Offered Rate) — средняя ставка по предложениям на продажу;

MIBID (Moscow Interbank Bid) — средняя ставка по предложениям на покупку;

MIACR (Moscow Interbank Actual Credit Rate) — средневзвешенная фактическая процентная ставка по МБК.

Перечисленные показатели исчисляются Банком России по крупнейшим банкам России — участникам рынка МБК. Применяется также показатель INSTAR — средневзвешенная ставка по краткосрочным МБК.

Уровень процентных ставок на рынке МБК дифференцируется в зависимости от сроков кредитования.

Рассмотрим ситуацию, которая складывалась на межбанковском кредитном рынке в России в 2000 году.

Межбанковский кредитный рынок постепенно восстанавливал свою функцию регулятора банковской ликвидности. В условиях сложившегося уровня банковской ликвидности межбанковские ставки оставались низкими (в среднем 3-5 % и до 1,5-2 % в отдельные дни), но активно реагировали на краткосрочные периода роста спроса. Ставки рынка МБК выполняли роль ориентира, используемого при установлении ставок по депозитным операциям Банка России. Ограничением дальнейшего развития рынка МБК оставался дефицит информации о финансовом состоянии потенциальных контрагентов, который препятствовал устранению существующей сегментации рынка МБК по группам участникам.

На высоком уровне сохранялась активность в проведении межбанковских кредитных операций с иностранной валютой. Оборот этого сегмента МБК значительно превосходил оборот рублевых межбанковских кредитных операций, хотя разрыв постепенно сокращался. Так, по данным отчетности по процентной политике банков, в сентябре 2000 г. оборот валютного сегмента межбанковского рынка составил 1367 млрд. рублей (49,2 млрд. долл. США), в то время как оборот по размещенным МБК в рублях достиг 537 млрд. рублей. Российские банки размещали валютные депозиты как на внутреннем межбанковском рынке, так и на мировом финансовом рынке, отдавая предпочтение второму варианту. Доля валютных депозитов, размещенных в банках – нерезидентах, выросла за 2000 год с 79 до 84 %. (данные на 1.10.00)2

Ломбардные кредиты, т.е. кредиты под залог ценных бумаг, предоставляются в соответствии с Положением “О порядке предоставления Банком России кредитов банкам, обеспеченных залогом государственных ценных бумаг” от 6 марта 1998 г. Данный кредит выдается банкам-резидентам России в валюте Российской Федерации в целях поддержания и регулирования ликвидности банковской системы в пределах общего объема выдаваемых кредитов, определенного Банком России в соответствии с принятыми ориентирами государственной денежно-кредитной политики.

Обеспечением кредита является залог (блокировка) государственных ценных бумаг, включенных в ломбардный список Банка России: государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО), облигаций федерального займа с переменным купонным доходом (ОФЗ-ПК), облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом (ОФЗ-ПД). Банк России намерен расширить ломбардный список, включив в него корпоративные ценные бумаги российских эмитентов.

На момент предоставления кредита под залог государственных ценных бумаг КБ должен:

иметь достаточное обеспечение по кредиту;

в полном объеме выполнять обязательные резервные требо­вания;

не иметь просроченной задолженности по кредитам, ранее предоставленным Банком России, и процентам по ним, а также других просроченных обязательств перед Банком России.

Под залог государственных ценных бумаг Банк России предоставляет КБ следующие виды кредитов:

внутридневные;

однодневные расчетные (кредиты овернайт);

ломбардные (на срок от 3 до 30 календарных дней включи­тельно).

Возврат банками-заемщиками кредитов Банка России и уплата процентов по ним производятся в установленные сроки; изменение сроков погашения кредитов не допускается.

Банк России может устанавливать различные процентные ставки по различным видам кредитов, в том числе в зависимости от срока и частоты предоставления кредита.

При наличии достаточного обеспечения и соблюдении установленных условий банк может получить несколько видов кредитов в один день, в том числе получить несколько ломбардных кредитов на различные либо одинаковые сроки и (или) несколько внутри — дневных кредитов.

Банк выбирает, какими видами кредитов Банка России он будет пользоваться, и заключает с ним генеральный кредитный договор. Оформляется также дополнительное соглашение к Договору корреспондентского счета КБ, в котором закрепляется право Банка России на списание денежных средств в объеме не погашенных в срок требований Банка России по предоставленным кредитам, а также сумм за право пользования внутридневными кредитами без распоряжения банка — владельца корсчета.

КБ должен иметь счет депо в уполномоченном депозитарии, с которым он должен заключить дополнительное соглашение об открытии раздела “Блокировано Банком России” на своем счете депо.

Кредиты Банка России предоставляются при условии предварительного блокирования банком государственных ценных бумаг, принадлежащих ему по праву собственности. Эти бумаги должны иметь срок погашения не ранее чем через 10 календарных дней после наступления срока погашения предоставленного кредита Банка России. Банк самостоятельно определяет количество и выпуски государственных ценных бумаг, подлежащих предварительному блокированию.

Максимально возможная сумма кредита (с учетом начисления процентов), которую банк может получить, — это рыночная стоимость государственных ценных бумаг, скорректированная на поправочный коэффициент Банка России. Поправочный коэффициент — числовой множитель (значение которого находится в интервале от 0 до 1), рассчитываемый исходя из возможных колебаний цен государственных ценных бумаг, — устанавливается Банком России в целях снижения своих рисков, связанных с их возможным обесценением.

Обеспечение считается достаточным, если рыночная стоимость предварительно заблокированных государственных ценных бумаг (сложившаяся на начало дня), скорректированная на поправочный коэффициент, больше суммы запрашиваемого кредита или равна ей, включая сумму начисленных процентов за предполагаемый пе­риод пользования.

Проценты по ломбардному кредиту и кредиту овернайт начисляются по соответствующей процентной ставке, действующей на дату предоставления кредита. Начисление и взимание процентов за пользование внутридневными кредитами не производятся, банк вносит плату за право пользования ими.

Начисление процентов на сумму основного долга производится по формуле простых процентов за период фактического пользования кредитом до дня погашения кредита включительно исходя из количества календарных дней в году.

При просрочке основного долга кроме уплаты процентов за фактическое количество дней пользования кредитом банк уплачивает пени, исчисляемые на сумму просроченного основного долга в размере 0,3 ставки рефинансирования, действующей на установленную дату исполнения обязательства, деленной на фактическое количество дней в текущем году.

При неисполнении (ненадлежащем исполнении) банком обязательств по возврату кредита и уплате процентов по нему Банк России начинает процедуру реализации заложенных ценных бумаг (залога).

В объем требований Банка России по предоставленному кредиту кроме суммы начисленных процентов по кредиту и суммы основного долга включаются суммы неустойки в виде пеней, а также расходы Банка России, связанные с реализацией залога.

Залог выставляется Банком России (уполномоченным подразделением) на продажу на следующий рабочий день после установ­ленного срока исполнения обязательств по кредиту. Реализация залога производится на организованном рынке ценных бумаг (ОРЦБ) в течение четырех торговых сессий подряд (без учета дней проведения аукционов по размещению государственных ценных бумаг).

Выручка от реализации заложенных государственных ценных бумаг используется в следующем порядке:

1) возмещаются расходы Банка России, связанные с его реализацией;

2) погашается задолженность банка по процентам и задолженность банка по кредиту (в сумме основного долга);

3) погашаются причитающиеся к уплате суммы неустойки (пеней).

Если сумма выручки от реализации залога выше суммы имеющихся обязательств, излишек перечисляется на корреспондентс­кий счет банка. В случае недостаточности выручки для погашения всех обязательств Банк России производит списание недостающей суммы с корреспондентского счета банка.

Если по окончании четвертого дня реализации залога торги по реализации залога признаются несостоявшимися, Банк России приобретает оставшиеся нереализованные заложенные государственные ценные бумаги (по средневзвешенной цене, сложившейся по итогам четвертого торгового дня) и засчитывает в счет покупной цены свои требования.

Ломбардные кредитные аукционы проводятся Банком России в г. Москве как процентные конкурсы заявок банков на получение ломбардного кредита. Основание для проведения аукциона — официальное сообщение Банка России о проведении кредитного аукциона, в котором устанавливаются способ проведения аукциона, общая сумма кредита, выставленная на аукцион, и срок, на который предоставляется кредит.

Заявки банков, принятые к аукциону, ранжируются по уровню предложенной ими процентной ставки, начиная с максимальной. На основании анализа заявок Кредитный комитет Банка России определяет ставку отсечения и объемы предоставляемых ломбардных кредитов.

Если сумма выставленного на аукцион кредита меньше общей суммы полученных заявок, заявки на кредит по ставке отсечения удовлетворяются частично.

После проведения ломбардного кредитного аукциона Банк России публикует его итоги с указанием сложившейся ставки отсечения.

После финансового кризиса 1998 г. на корреспондентских счетах банков стали оседать большие остатки свободных средств. Это означает, что у КБ увеличились суммы неработающих активов и появились проблемы с размещением средств. Банк России усовершенствовал порядок проведения депозитных операций с банками-резидентами. В настоящее время банки могут размещать временно свободные рублевые средства на депозитах в Банке России по правилам, установленным Положением “О порядке проведения Центральным банком Российской Федерации депозитных операций с банками-резидентами в валюте Российской Федерации” от 13 января 1999 г. №67-П.

Цель депозитных операций — регулирование ликвидности (изъятие излишней ликвидности) банковской системы путем привлечения в депозиты денежных средств банков.

Банк России вправе выбирать банки-контрагенты, с которыми он осуществляет депозитные операции.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ.

В заключение данной работы необходимо сделать следующие выводы: роль банка заключается в обеспечении, во-первых, концентрации и перераспределения свободных капиталов и ресурсов, необходимых для поддержания непрерывности производства; во-вторых, рациональной организации денежного оборота. Именно эти функции позволяют банкам реализовать свое общественное назначение и посредством денежно-кредитных инструментов оказывать существенное влияние на состояние экономики и финансов, производство и обращение товаров. В результате банковский сектор становится полноправной отраслью рыночного хозяйства. Проблема состоит в том, чтобы создать необходимые условия для наиболее полного использования потенциала банковской системы при формировании потоков инвестиционной деятельности.

Уходящий в историю финансовый кризис августа 1998 г. выявил всю иллюзорность финансовой стабилизации в условиях фактического развала реального сектора экономики. Следовательно, задачи денежно-кредитной политики необходимо увязать с задачами экономического роста.

Сегодня возвращение банкам функций активных посредников между потоками ресурсов и реальным сектором экономики, касается прежде всего разрешения спора между монетарным и классическим подходом к моделированию будущего развития экономики. Последние годы доминировала монетарная ориентация, основными инструментами которой являются регулирование инфляции, валютного курса, денежной массы.

Однако недостаток инфляционного ориентира состоит в том, что констатируя падение показателей покупательной способности денежной единицы, он регистрирует сложившееся положение, а не предотвращает ухудшения денежной конъюнктуры. Монетарная концепция недооценивает обратного воздействия производства на денежный оборот, поэтому производству отводится пассивная роль. В связи с этим в различных вариантах денежно-кредитной политики прошлых лет мало просматривались идеи, направленные на оживление экономической активности производителей товаров и услуг. В частности, говоря о денежном предложении, практически теряли из виду денежный спрос. Поэтому более тесное взаимодействие денежных и материальных потоков, управление ими, исходя из интересов взаимодействия, должны стать основой экономического развития. Например, заслуживающим внимания является выдвигаемое рядом аналитиков предложение об увеличении масштабов рефинансирования банков при одновременном более жестком контроле за целевым использованием кредита на производственные нужды.

Многообразие и сложность изменений в финансовой сфере в условиях трансформирующейся экономики требует уточнить содержание новых явлений, вызванных жизнью. В связи с этим повышается значимость изучения теоретических и практических аспектов организации денежного обращения и кредита, актуальнее становится обобщение опыта деятельности коммерческих банков.

С августа 1998 г. начался период переосмысления пройденного пути реформ и формирования экономических реалий. Исчезли некоторые иллюзии и появились новые тенденции. Наряду с этим появилась возможность извлечь ряд серьезных уроков из пройденного российской экономикой в целом и банковской системой пути.

Важнейший итог системного кризиса 1998 г. заключается в новой постановке вопроса о предназначении банка в рыночной экономике.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ:

Закон “О Центральном банке РФ (Банке России)”, вторая редакция Закона от 12.04.1995 г.

Закон “О банках и банковской деятельности в РФ”, вторая редакция Закона от 03.02.1996 г.

Основы банковского дела в Российской Федерации. Учебное пособие под ред. док. э.наук, проф.В.С. Золотарева, док. э.наук, проф. В.В. Высокова. “Феникс”, Ростов – на – Дону, 2001.

Банки и банковское дело. Учебное пособие под ред. д.э.н., проф. И.Т. Балабанова. “Питер”, Санкт-Петербург – Москва – Харьков – Минск, 2001.

Деньги, Кредит, Банки. Изд- е второе перераб. и доп. под ред. д.э.н., проф. О.И. Лаврушина. “ФИНАНСЫ И СТАТИСТИКА”, М., 2001.

Банковское дело. Изд – е четвертое перераб. и доп. под ред. д.э.н., проф. В.И. Колесникова, д.э.н., проф. Л.П. Кроливецкой. “ФИНАНСЫ И СТАТИСТИКА”, М., 2001.

Банковское дело . Изд.-е второе перераб. и доп. под ред. д.э.н., проф. О.И. Лаврушина. “ФИНАНСЫ И СТАТИСТИКА”, М., 2000.

Ю.Л. Родзинский. Банковская деятельность. Регулирование и надзор. “Альфа”, Санкт- Петербург, 2000.

И.В. Пещанская. Организация деятельности коммерческого банка. ИНФРА – М, М., 2001.

Основные направления государственной денежно-кредитной политики на 2000-2001 год. Журнал “Деньги и кредит” № 12, 2000.

1 Денежно-кредитная политика в 2001году // Деньги и кредит. – 2000. — № 12, стр. 36.

2 Денежно-кредитная политика в 2000 году // Деньги и кредит. – 2000. — № 12, стр. 28.

Реферат: Рекурсия

Рекурсия — это такой способ организации вспомогательного алгоритма (подпрограммы), при котором эта подпрограмма (процедура или функция) в ходе выполнения ее операторов обращается сама к себе. Вообще, рекурсивным называется любой объект, который частично определяется через себя.

Например, приведенное ниже определение двоичного кода является рекурсивным:

   <двоичный код> ::= <двоичная цифра> | <двоичный код><двоичная цифра>

   <двоичная цифра> ::= 0 | 1

Здесь для описания понятия были использованы, так называемые, металингвистический формулы Бэкуса-Наура (язык БНФ); знак «::=» обозначает «по определению есть», знак «|» — «или».

Вообще, в рекурсивном определении должно присуствовать ограничение, граничное условие, при выходе на которое дальнейшая инициация рекурсивных обращений прекращается.

Приведём другие примеры рекурсивных определений.

Пример 1. Классический пример, без которого не обходятся ни в одном рассказе о рекурсии, — определение факториала. С одной стороны, факториал определяется так: n!=1*2*3*…*n. С другой стороны, РекурсияГраничным условием в данном случае является n<=1.

Пример 2. Определим функцию K(n), которая возвращает количество цифр в заданном натуральном числе n: Рекурсия

Задание. По аналогии определите функцию S(n), вычисляющую сумму цифр заданного натурального числа.

Пример 3. Функция C(m, n), где 0<=m<=n, для вычисления биномиального коэффициента Рекурсияпо следующей формуле Рекурсияявляется рекурсивной.

Ниже будут приведены программные реализации всех этих (и не только) примеров.

Обращение к рекурсивной подпрограмме ничем не отличается от вызова любой другой подпрограммы. При этом при каждом новом рекурсивном обращении в памяти создаётся новая копия подпрограммы со всеми локальными переменными. Такие копии будут порождаться до выхода на граничное условие. Очевидно, в случае отсутствия граничного условия, неограниченный рост числа таких копий приведёт к аварийному завершению программы за счёт переполнения стека.

Порождение все новых копий рекурсивной подпрограммы до выхода на граничное условие называется рекурсивным спуском. Максимальное количество копий рекурсивной подпрограммы, которое одновренно может находиться в памяти компьютера, называется глубиной рекурсии. Завершение работы рекурсивных подпрограмм, вплоть до самой первой, инициировавшей рекурсивные вызовы, называется рекурсивным подъёмом.

Выполнение действий в рекурсивной подпрограмме может быть организовано одним из вариантов:

Begin                                          Begin                            Begin

    P;                                               операторы;                 операторы;

    операторы;                               P                                  P;

End;                                            End;                                 операторы

                                                                           End;

рекурсивный подъём              рекурсивный спуск       и рекурсивный спуск, и рекурсивный подъём

Здесь P — рекурсивная подпрограмма. Как видно из рисунка, действия могут выполняться либо на одном из этапов рекурсивного обращения, либо на обоих сразу. Способ организации действий диктуется логикой разрабатываемого алгоритма.

Реализуем приведённые выше рекурсивные определения в виде функций и процедур на языке Pascal и в виде функций на языке C.

Пример 1.

     {Функция на Pascal}

  Function Factorial(N:integer):Extended;

  Begin

      If N<=1

      Then Factorial:=1

      Else Factorial:=Factorial(N-1)*N

  End;

      {Процедура на Pascal}

Procedure Factorial(N:integer; Var F:Extended);

Begin

        If N<=1

        Then F:=1

        Else Begin Factorial(N-1, F); F:=F*N End

End;

     /* Функция на C */

  double Factorial(int N)

  {

   double F;

   if (N<=1) F=1.; else F=Factorial(N-1)*N;

   return F;

  }

Пример 2.

     {Функция на Pascal}

Function K(N:Longint):Byte;

Begin

    If N<10

    Then K:=1

    Else K:=K(N div 10)+1

End;

{Процедура на Pascal}

Procedure K(N:Longint; Var Kol:Byte)

Begin

   If N<10

   Then Kol:=1

   Else Begin K(N Div 10, Kol); Kol:=Kol+1 End;

End;

/* Функция на C */

int K(int N)

{ int Kol;

  if (N<10) Kol=1; else Kol=K(N/10)+1;

  return Kol;

}

Пример 3.

     {Функция на Pascal}

function C(m, n :Byte):Longint;

Begin

    If (m=0) or (m=n)

    Then C:=1

    Else C:=C(m, n-1)+C(m-1, n-1)

End;

    {Процедура на Pascal}

Procedure C(m, n: Byte; Var R: Longint);

Var R1, R2 : Longint;

Begin

      If (m=0) or (m=n)

      Then R:=1

      Else Begin

             C(m,   n-1, R1);

             C(m-1, n-1, R2);

             R:=R1+R2

           End;

End;

     /* Функция на C */

int C(int m, int n)

{ int f;

 if (m==0||m==n) f=1; else f=C(m, n-1)+C(m-1, n-1);

 return f;

}

Пример 4. Вычислить сумму элементов линейного массива.

При решении задачи используем следующее соображение: сумма равна нулю, если количество элементов равно нулю, и сумме всех предыдущих элементов плюс последний, если количество элементов не равно нулю.

{Программа на языке Pascal}

Program Rec2;

Type LinMas = Array[1..100] Of Integer;

Var A : LinMas;

    I, N : Byte;

{Рекурсивная функция}

Function Summa(N : Byte; A: LinMas) : Integer;

Begin

    If N = 0 Then Summa := 0 Else Summa := A[N] + Summa(N — 1, A)

End;

{Основная программа}

Begin

    Write(‘Количество элементов массива? ‘); ReadLn(N); Randomize;

    For I := 1 To N Do

    Begin

       A[I] := -10 + Random(21); Write(A[I] : 4)

    End;

    WriteLn; WriteLn(‘Сумма: ‘, Summa(N, A))

End.

    /* Программа на языке C */

 #include <stdio.h>

 #include <conio.h>

 #include <stdlib.h>

 #include <time.h>

 int summa(int N, int a[100]);

 int i,n, a[100];

 void main()

 {

   clrscr();

   printf(«nКоличество элементов массива? «); scanf(«%d», &n);

   printf(«nВ сформированном массиве %d чисел:n», n);

   randomize();

   for (i=0; i<n; i++)

      {a[i]= -10+random(21); printf(«%d  «, a[i]);}

   printf(«Сумма: %d», summa(n-1, a));

 }

 int summa(int N, int a[100])

 {

    if (N==0) return a[0]; else return a[N]+summa(N-1, a);

 }

Пример 5. Определить, является ли заданная строка палиндромом, т.е. читается одинаково слева направо и справа налево.

Идея решения заключается в просмотре строки одновременно слева направо и справа налево и сравнении соответствующих символов. Если в какой-то момент символы не совпадают, делается вывод о том, что строка не является палиндромом, если же удается достичь середины строки и при этом все соответствующие символы совпали, то строка является палиндромом. Граничное условие — строка является палиндромом, если она пустая или состоит из одного символа.

    {программа на языке Pascal}

Program Palindrom;

{Рекурсивная функция}

Function Pal(S: String) : Boolean;

Begin

     If Length(S)<=1

     Then Pal:=True

     Else Pal:= (S[1]=S[Length(S)]) and Pal(Copy(S, 2, Length(S) — 2));

End;

Var S : String;

{Основная программа}

Begin

    Write(‘Введите строку: ‘); ReadLn(S);

    If Pal(S) Then WriteLn(‘Строка является палиндромом’)

              Else WriteLn(‘Строка не является палиндромом’)

End.

  /* программа на языке C */

 #include <stdio.h>

 #include <conio.h>

 #include <string.h>

char s[100];

int pal(char s[100]);

void main()

{ clrscr();

  printf(«nВведите строку: «); gets(s);

  if (pal(s)) printf(«Строка является палиндромом»);

     else  printf(«Строка не является палиндромом»);

}

int pal(char s[100])

{ int l; char s1[100];

  if (strlen(s)<=1) return 1;

  else {l=s[0]==s[strlen(s)-1];

        strncpy(s1, s+1, strlen(s)-2);

        s1[strlen(s)-2]=’’;

        return l&&pal(s1);}

}

Задание. Используя аналогичный подход, определите, является ли заданное натуральное число палиндромом.

Подводя итог, заметим, что использование рекурсии является красивым приёмом программирования. В то же время в большинстве практических задач этот приём неэффективен с точки зрения расходования таких ресурсов ЭВМ, как память и время исполнения программы. Использование рекурсии увеличивает время исполнения программы и зачастую требует значительного объёма памяти для хранения копий подпрограммы на рекурсивном спуске. Поэтому на практике разумно заменять рекурсивные алгоритмы на итеративные.

Контрольные вопросы и задания

Какое определение называется рекурсивным? Приведите собственные примеры рекурсивных определений.

Какой вспомогательный алгоритм (подпрограмма) называются рекурсивными? Приведите собственные примеры содержательных задач, где для решения может быть использован рекурсивный вспомогательный алгоритм.

Что такое граничное условие и каково его назначение в рекурсивной подпрограмме?

Что такое рекурсивный спуск?

Что такое рекурсивный подъём?

Что такое глубина рекурсии? Чему равна глубина рекурсии в приведённых выше примерах?

На каком этапе выполнения рекурсивной подпрограммы могут выполняться её операторы?

Почему приведённый ниже алгоритм посимвольного формирования строки завершится аварийно?

Function Stroka : String;

Var C : Char;

Begin

     Write(‘Введите очередной символ: ‘); ReadLn(C);

     Stroka:=Stroka+C

End;

На каком этапе выполняются действия в этом алгоритме?

Реферат: Центральный экономический район Украины

Центральный экономический район Украины

Господарський комплекс Центрального регіону: галузева стр-ра, особл розміщ осн галузей, проблемм та перспективи розвитку.

У назві р-ну відображене його геогр положення – у центрі країни. Тут зн-ся (в Кіровоградській області) географічний центр Укр. Площа р-ну – 45,5 тис кв км. Нас-ня – 2,8млн осіб. Район охоплює територію Черкаської і Кіровоградської областей. За площею, нас-ням і промисловим потенціалом район на восьмому місці серед ек р-нів країни. Його прир умови сприятливі для госп-го розвитку. Переважають родючі чорноземи. Корисних копалин порівняно мало. Є родовища бурого вугілля і торфу. Великі і різноманітні запаси будівельного і декоративного каменю. На півночі р-ну розробляється найбільше в Укр родовище бентонітових глин. Каолінові глини поширені у південних р-нах Черкаської області. Є родовища нікелю (Побужжя), графіту, уранових руд, бокситів тощо. У більшій частині р-ну водні ресурси обмежені. Густота нас-ня становить близько 60 осіб на 1 кв км і набагато менша, ніж у цілому по країні. Кіровоградська обл нал до найменш населених. Тут більше міського нас-ня. Показники смертності вищі за показники народжуваності. В р-ні поширене приховане безробіття. Енергетичною основою розвитку госп-ва р-ну є його ПЕК. Він представлений добуванням бурого вугілля у Ватутіному та Олександрії, торфу – в Черкаській області, невеликими тепловими елекстростанціями. Виробляють електроенергію Кременчуцька і Канівська ГЕС. Провідними галузями пр-сті є харчова пр-сть та маш-ня і металообробка. Маш-ня і металообробка представлені в-вом машин і обл-ня для с/г та харчової і легкої пр-сті, виготовленням друкарських машинок, радіовиробів, підйомно-транспортного устаткування, телеграфної апаратури, телевізорів, фотоприладів, баштових кранів, бурових машин. П-ва хім пр-сті, що зосереджені в Черкаській обл, виробляють азотні добрива, хім волокната реактиви. У Кіровоградській обл працюють Завалівський графітовий комбінат, а також заводи чисти металів у Світловодську і Побузький нікелевий. ДО галузей легкої пр-сті нал швейна, трикотажна, шкіряна, взуттєва. Тут випускають шовкові тканини, гігроскопічну вату, художні вироби. Незначного розвитку набули деревообробна і меблева галузі.Є численні п-ва будіндустрії. У районі добре розвинутий АПК, який базується на багатогалузевому с/г. Рослинництво посідає перше місце в р-ні. Тут вирощують озиму пшеницю, ярий ячмінь, кукурудзу. Серед технічних культур – цукрові буряки, соняшник, ефіроолійні к-ри, коноплі, коріандр. Розвинуті овочівництво і садівництво. Провідними галузями т-ва є скотарство і свинарство, допоміжними – вівчарство, птахівництво, шовківництво, кролівництво і ставкове рибництво. Скотарство в Черкаській обл має молочно-м¢ясний напрям, а в Кіровоградській — м¢ясо-молочний. У р-ні розвинуті майже всі галузі харчової пр-сті. Домінуюча роль належить цукровій пр-сті, особливо в Черкаській обл, де працює 24 цукрових заводи. Є багато п-в молочної, маслосироробної та м¢ясної галузей пр-сті. Розвиваються борошномельно-круп¢яна, ефіроолійна, спиртова, кондитерська та ін галузі. Провідними видами транспорту є залізничний та автобусний. Довжина залізниць заг користування становить 1527км. Основними залізничними вузлами є: імені Т.Г.Шевченка, Черкаси, Христинівка, Цвіткове у Черкаській області; Знам¢янка, Долинська, Помічна – у кіровоградській. У р-ні понад 10 тис км автошляхів з твердим покриттям. Розвинутий водний транспорт. Основні порти – Черкаси і Світловодськ. Промислові вузли району – Черкаський, Кіровоградський, Олександрійський та Уманський. Найб пром вузол – Черкаський. Він сформувався на основі використання сприятливого географічного положення. Основу цього пром вузла становлять хімічна, харчова, легка та машинобудівна галузі. В Черкасах працюють потужні п-ва хімії: виробничі об¢єднання “Азот”, “Хімволокно”, завод хім реактивів та побутової хімії “Аврора”. Серед п-в харчової пр-сті – консервний, м¢ясний, хлібний комбінати, цукрорафінадний і молочний заводи, тютюнова фабрика тощо. Різноманітні за величиною і спеціалізацією п-ва легкої пр-сті: шовковий комбінат, фабрики художніх виробів, трикотажна, гігроскопічної вати та ін. Маш-ня і металообробка представлені заводами “Фотоприлад”, “Строммашини”, НВО “Ротор”, спеціального технічного устаткування, телеграфної апаратури тощо. ДО п-в будіндустрії належать ВО “Черкасизалізобетон”, заводи стінових матеріалів, великопанельного будинкобудування та ін. Меблеву пр-сть представляє ВО “Черкасмеблі”. Значним пром вузлом є Уманський. Провідне місце в ньому нал маш-ню і металообробці: ВО “Уманьферммаш” (обл-ня для тваринницьких ферм), ВО “Мегометр”, “Вега”, оптико-механічний завод, п-во, що виготовляє театральне обл-ня. В Умані є кілька комбінатів, заводів і фабрик харчової і легкої галузей пр-сті (птахокомбінат, консервний, горілчаний заводи, швейна, взуттєва фабрики, художніх виробів). Будіндустрія випускає залізобетонні вироби, толь, цеглу, різні будматеріали. Тут працює відоме в Укр ВО “Вітаміни”. Умань – значний туристичний центр Укр. Гол об¢єктом туризму є всесвітньо відомий дендропарк “Софіївка”. Багатогалузевий пром центр Сміла спеціалізується на маш-ні і металообробці, харчовій і легкій галузях пр-сті. Тільки Черкасам поступається в Центр р-ні своїм господ-м потенціалом Кіровоградський пром вузол. Його провідна галузь – маш-ня і металобробка. П-ва цієї галузі випускають с/г-кі машини, друкарські машинки “Ятрань”. У Кіровограді працюють заводи “Гідросила”, радіовиробів, ливарний тощо. Розвинута харчова пр-сть (м¢ясо-, хлібо-, птахокомбінати, об¢єднання хлібопекарської пр-сті, олійноекстрактний завод). У місті функціонують також п-ва легкої пр-сті (швейна, взуттєва, панчішна та ін фабрики). Центром буровугільної пр-сті країни та Олександрійського пром вузла є Олександрія. Тут зн-ся кар¢єри видобування бурого вугілля, брикетна фабрика, ТЕЦ. Хім пр-сть в Олександрійському вузлі представляє в-во гірського воску. Маш-ня і металообробка представлені заводами підйомно-транспортного устаткування (випускає електричні мостові крани) та електромеханічним. Тут діють також два авторемонтних п-ва. В Олександрії є фабрика діаграмного паперу, п-ва легкої, харчової галузей пр-сті, будіндустрії. Багатогалузевим пром центром Кіровоградської області з п-вами кольорової металургії, заводами, що випускають скло, пластик, кераміку тощо, ГЕС є Світловодськ. З Центрального ек р-ну до ін районів країни надходять: с/г-кі машини, обл-ня для легкої і харчової пр-сті, телевізори, телеграфна апаратура, хімволокно, азотні добрива, цукор, овочеві, фруктові і м¢ясні консерви, борошно, крупа тощо. З ін районів Центральний одержує таку пр-цію: вугілля, гірниче устаткування, метал, добрива – з Донбасу; гірниче обл-ня, метал, легкові автомобілі, бурякозбиральні комбайни, прилади і побутову техніку – з Придніпров¢я; велосипеди, вантажні машини, верстати, устаткування для харчової і легкої галузей пр-сті, різноманітні прилади і комплектуючі деталі, бензин – з Північно-Східного р-ну; прилади та обл-ня, екскаватори, с/г-кі машини, верстати, хімічне і натуральне волокно, трикотажні і швейні вироби – зі Столичного р-ну; автобуси, інструменти, прилади, автонавантажувачі та автокрани, калійні добрива, шкарпетки, хутрові вироби – з Карпатського р-ну; з Північно-Західного р-ну надходять автомобілі, підшипники, торгове обл0ня, високовольтна апаратура, тканини з льону тощо; з Поділля – електротехніка, бурякозбиральрі комбайни, прилади, с/г машини, технологічне устаткування для харч пр-сті, добрива, миючі засоби тощо; з Причорномор¢я – кукурудзозбираючі комбайни, дощувальні установки, машини і обл-ня для харч пр-сті, тракторні причепи, бавовняні тканини, кавуни, виноград, рибні консерви тощо. Однією з проблем Центр р-ну є низький рівень його промислового розвитку. Окремі частини р-ну, зокрема Черкаська область, виявилися радіаційно забрудненими внаслідок катастрофи на ЧАЕС. Проблему р-ну складає також ерозія грунтів. Є і в р-ні проблеми щодо раціонального викор трудових ресурсів.

Продуктивні сили Центрального ек р-ну: суч стан та перспективи розвитку.

У назві р-ну відображене його геогр положення – у центрі країни. Тут зн-ся (в Кіровоградській області) географічний центр Укр. Площа р-ну – 45,5 тис кв км. Нас-ня – 2,8млн осіб. Район охоплює територію Черкаської і Кіровоградської областей. За площею, нас-ням і промисловим потенціалом район на восьмому місці серед ек р-нів країни. Його прир умови сприятливі для госп-го розвитку. Переважають родючі чорноземи. Корисних копалин порівняно мало. Є родовища бурого вугілля і торфу. Великі і різноманітні запаси будівельного і декоративного каменю. На півночі р-ну розробляється найбільше в Укр родовище бентонітових глин. Каолінові глини поширені у південних р-нах Черкаської області. Є родовища нікелю (Побужжя), графіту, уранових руд, бокситів тощо. У більшій частині р-ну водні ресурси обмежені. Густота нас-ня становить близько 60 осіб на 1 кв км і набагато менша, ніж у цілому по країні. Кіровоградська обл нал до найменш населених. Тут більше міського нас-ня. Показники смертності вищі за показники народжуваності. В р-ні поширене приховане безробіття. Енергетичною основою розвитку госп-ва р-ну є його ПЕК. Він представлений добуванням бурого вугілля у Ватутіному та Олександрії, торфу – в Черкаській області, невеликими тепловими елекстростанціями. Виробляють електроенергію Кременчуцька і Канівська ГЕС. Провідними галузями пр-сті є харчова пр-сть та маш-ня і металообробка. Маш-ня і металообробка представлені в-вом машин і обл-ня для с/г та харчової і легкої пр-сті, виготовленням друкарських машинок, радіовиробів, підйомно-транспортного устаткування, телеграфної апаратури, телевізорів, фотоприладів, баштових кранів, бурових машин. П-ва хім пр-сті, що зосереджені в Черкаській обл, виробляють азотні добрива, хім волокната реактиви. У Кіровоградській обл працюють Завалівський графітовий комбінат, а також заводи чисти металів у Світловодську і Побузький нікелевий. ДО галузей легкої пр-сті нал швейна, трикотажна, шкіряна, взуттєва. Тут випускають шовкові тканини, гігроскопічну вату, художні вироби. Незначного розвитку набули деревообробна і меблева галузі.Є численні п-ва будіндустрії. У районі добре розвинутий АПК, який базується на багатогалузевому с/г. Рослинництво посідає перше місце в р-ні. Тут вирощують озиму пшеницю, ярий ячмінь, кукурудзу. Серед технічних культур – цукрові буряки, соняшник, ефіроолійні к-ри, коноплі, коріандр. Розвинуті овочівництво і садівництво. Провідними галузями т-ва є скотарство і свинарство, допоміжними – вівчарство, птахівництво, шовківництво, кролівництво і ставкове рибництво. Скотарство в Черкаській обл має молочно-м¢ясний напрям, а в Кіровоградській — м¢ясо-молочний. У р-ні розвинуті майже всі галузі харчової пр-сті. Домінуюча роль належить цукровій пр-сті, особливо в Черкаській обл, де працює 24 цукрових заводи. Є багато п-в молочної, маслосироробної та м¢ясної галузей пр-сті. Розвиваються борошномельно-круп¢яна, ефіроолійна, спиртова, кондитерська та ін галузі. Провідними видами транспорту є залізничний та автобусний. Довжина залізниць заг користування становить 1527км. Основними залізничними вузлами є: імені Т.Г.Шевченка, Черкаси, Христинівка, Цвіткове у Черкаській області; Знам¢янка, Долинська, Помічна – у кіровоградській. У р-ні понад 10 тис км автошляхів з твердим покриттям. Розвинутий водний транспорт. Основні порти – Черкаси і Світловодськ. Промислові вузли району – Черкаський, Кіровоградський, Олександрійський та Уманський. Найб пром вузол – Черкаський. Він сформувався на основі використання сприятливого географічного положення. Основу цього пром вузла становлять хімічна, харчова, легка та машинобудівна галузі. В Черкасах працюють потужні п-ва хімії: виробничі об¢єднання “Азот”, “Хімволокно”, завод хім реактивів та побутової хімії “Аврора”. Серед п-в харчової пр-сті – консервний, м¢ясний, хлібний комбінати, цукрорафінадний і молочний заводи, тютюнова фабрика тощо. Різноманітні за величиною і спеціалізацією п-ва легкої пр-сті: шовковий комбінат, фабрики художніх виробів, трикотажна, гігроскопічної вати та ін. Маш-ня і металообробка представлені заводами “Фотоприлад”, “Строммашини”, НВО “Ротор”, спеціального технічного устаткування, телеграфної апаратури тощо. ДО п-в будіндустрії належать ВО “Черкасизалізобетон”, заводи стінових матеріалів, великопанельного будинкобудування та ін. Меблеву пр-сть представляє ВО “Черкасмеблі”. Значним пром вузлом є Уманський. Провідне місце в ньому нал маш-ню і металообробці: ВО “Уманьферммаш” (обл-ня для тваринницьких ферм), ВО “Мегометр”, “Вега”, оптико-механічний завод, п-во, що виготовляє театральне обл-ня. В Умані є кілька комбінатів, заводів і фабрик харчової і легкої галузей пр-сті (птахокомбінат, консервний, горілчаний заводи, швейна, взуттєва фабрики, художніх виробів). Будіндустрія випускає залізобетонні вироби, толь, цеглу, різні будматеріали. Тут працює відоме в Укр ВО “Вітаміни”. Умань – значний туристичний центр Укр. Гол об¢єктом туризму є всесвітньо відомий дендропарк “Софіївка”. Багатогалузевий пром центр Сміла спеціалізується на маш-ні і металообробці, харчовій і легкій галузях пр-сті. Тільки Черкасам поступається в Центр р-ні своїм господ-м потенціалом Кіровоградський пром вузол. Його провідна галузь – маш-ня і металобробка. П-ва цієї галузі випускають с/г-кі машини, друкарські машинки “Ятрань”. У Кіровограді працюють заводи “Гідросила”, радіовиробів, ливарний тощо. Розвинута харчова пр-сть (м¢ясо-, хлібо-, птахокомбінати, об¢єднання хлібопекарської пр-сті, олійноекстрактний завод). У місті функціонують також п-ва легкої пр-сті (швейна, взуттєва, панчішна та ін фабрики). Центром буровугільної пр-сті країни та Олександрійського пром вузла є Олександрія. Тут зн-ся кар¢єри видобування бурого вугілля, брикетна фабрика, ТЕЦ. Хім пр-сть в Олександрійському вузлі представляє в-во гірського воску. Маш-ня і металообробка представлені заводами підйомно-транспортного устаткування (випускає електричні мостові крани) та електромеханічним. Тут діють також два авторемонтних п-ва. В Олександрії є фабрика діаграмного паперу, п-ва легкої, харчової галузей пр-сті, будіндустрії. Багатогалузевим пром центром Кіровоградської області з п-вами кольорової металургії, заводами, що випускають скло, пластик, кераміку тощо, ГЕС є Світловодськ. З Центрального ек р-ну до ін районів країни надходять: с/г-кі машини, обл-ня для легкої і харчової пр-сті, телевізори, телеграфна апаратура, хімволокно, азотні добрива, цукор, овочеві, фруктові і м¢ясні консерви, борошно, крупа тощо. З ін районів Центральний одержує таку пр-цію: вугілля, гірниче устаткування, метал, добрива – з Донбасу; гірниче обл-ня, метал, легкові автомобілі, бурякозбиральні комбайни, прилади і побутову техніку – з Придніпров¢я; велосипеди, вантажні машини, верстати, устаткування для харчової і легкої галузей пр-сті, різноманітні прилади і комплектуючі деталі, бензин – з Північно-Східного р-ну; прилади та обл-ня, екскаватори, с/г-кі машини, верстати, хімічне і натуральне волокно, трикотажні і швейні вироби – зі Столичного р-ну; автобуси, інструменти, прилади, автонавантажувачі та автокрани, калійні добрива, шкарпетки, хутрові вироби – з Карпатського р-ну; з Північно-Західного р-ну надходять автомобілі, підшипники, торгове обл0ня, високовольтна апаратура, тканини з льону тощо; з Поділля – електротехніка, бурякозбиральрі комбайни, прилади, с/г машини, технологічне устаткування для харч пр-сті, добрива, миючі засоби тощо; з Причорномор¢я – кукурудзозбираючі комбайни, дощувальні установки, машини і обл-ня для харч пр-сті, тракторні причепи, бавовняні тканини, кавуни, виноград, рибні консерви тощо. Однією з проблем Центр р-ну є низький рівень його промислового розвитку. Окремі частини р-ну, зокрема Черкаська область, виявилися радіаційно забрудненими внаслідок катастрофи на ЧАЕС. Проблему р-ну складає також ерозія грунтів. Є і в р-ні проблеми щодо раціонального викор трудових ресурсів.

Особливості формування і функціонування ТВК Центрального ек р-ну.

У назві р-ну відображене його геогр положення – у центрі країни. Тут зн-ся (в Кіровоградській області) географічний центр Укр. Площа р-ну – 45,5 тис кв км. Нас-ня – 2,8млн осіб. Район охоплює територію Черкаської і Кіровоградської областей. За площею, нас-ням і промисловим потенціалом район на восьмому місці серед ек р-нів країни. Його прир умови сприятливі для госп-го розвитку. Переважають родючі чорноземи. Корисних копалин порівняно мало. Є родовища бурого вугілля і торфу. Великі і різноманітні запаси будівельного і декоративного каменю. На півночі р-ну розробляється найбільше в Укр родовище бентонітових глин. Каолінові глини поширені у південних р-нах Черкаської області. Є родовища нікелю (Побужжя), графіту, уранових руд, бокситів тощо. У більшій частині р-ну водні ресурси обмежені. Густота нас-ня становить близько 60 осіб на 1 кв км і набагато менша, ніж у цілому по країні. Кіровоградська обл нал до найменш населених. Тут більше міського нас-ня. Показники смертності вищі за показники народжуваності. В р-ні поширене приховане безробіття. Енергетичною основою розвитку госп-ва р-ну є його ПЕК. Він представлений добуванням бурого вугілля у Ватутіному та Олександрії, торфу – в Черкаській області, невеликими тепловими елекстростанціями. Виробляють електроенергію Кременчуцька і Канівська ГЕС. Провідними галузями пр-сті є харчова пр-сть та маш-ня і металообробка. Маш-ня і металообробка представлені в-вом машин і обл-ня для с/г та харчової і легкої пр-сті, виготовленням друкарських машинок, радіовиробів, підйомно-транспортного устаткування, телеграфної апаратури, телевізорів, фотоприладів, баштових кранів, бурових машин. П-ва хім пр-сті, що зосереджені в Черкаській обл, виробляють азотні добрива, хім волокната реактиви. У Кіровоградській обл працюють Завалівський графітовий комбінат, а також заводи чисти металів у Світловодську і Побузький нікелевий. ДО галузей легкої пр-сті нал швейна, трикотажна, шкіряна, взуттєва. Тут випускають шовкові тканини, гігроскопічну вату, художні вироби. Незначного розвитку набули деревообробна і меблева галузі.Є численні п-ва будіндустрії. У районі добре розвинутий АПК, який базується на багатогалузевому с/г. Рослинництво посідає перше місце в р-ні. Тут вирощують озиму пшеницю, ярий ячмінь, кукурудзу. Серед технічних культур – цукрові буряки, соняшник, ефіроолійні к-ри, коноплі, коріандр. Розвинуті овочівництво і садівництво. Провідними галузями т-ва є скотарство і свинарство, допоміжними – вівчарство, птахівництво, шовківництво, кролівництво і ставкове рибництво. Скотарство в Черкаській обл має молочно-м¢ясний напрям, а в Кіровоградській — м¢ясо-молочний. У р-ні розвинуті майже всі галузі харчової пр-сті. Домінуюча роль належить цукровій пр-сті, особливо в Черкаській обл, де працює 24 цукрових заводи. Є багато п-в молочної, маслосироробної та м¢ясної галузей пр-сті. Розвиваються борошномельно-круп¢яна, ефіроолійна, спиртова, кондитерська та ін галузі. Провідними видами транспорту є залізничний та автобусний. Довжина залізниць заг користування становить 1527км. Основними залізничними вузлами є: імені Т.Г.Шевченка, Черкаси, Христинівка, Цвіткове у Черкаській області; Знам¢янка, Долинська, Помічна – у кіровоградській. У р-ні понад 10 тис км автошляхів з твердим покриттям. Розвинутий водний транспорт. Основні порти – Черкаси і Світловодськ. Промислові вузли району – Черкаський, Кіровоградський, Олександрійський та Уманський. Найб пром вузол – Черкаський. Він сформувався на основі використання сприятливого географічного положення. Основу цього пром вузла становлять хімічна, харчова, легка та машинобудівна галузі. В Черкасах працюють потужні п-ва хімії: виробничі об¢єднання “Азот”, “Хімволокно”, завод хім реактивів та побутової хімії “Аврора”. Серед п-в харчової пр-сті – консервний, м¢ясний, хлібний комбінати, цукрорафінадний і молочний заводи, тютюнова фабрика тощо. Різноманітні за величиною і спеціалізацією п-ва легкої пр-сті: шовковий комбінат, фабрики художніх виробів, трикотажна, гігроскопічної вати та ін. Маш-ня і металообробка представлені заводами “Фотоприлад”, “Строммашини”, НВО “Ротор”, спеціального технічного устаткування, телеграфної апаратури тощо. ДО п-в будіндустрії належать ВО “Черкасизалізобетон”, заводи стінових матеріалів, великопанельного будинкобудування та ін. Меблеву пр-сть представляє ВО “Черкасмеблі”. Значним пром вузлом є Уманський. Провідне місце в ньому нал маш-ню і металообробці: ВО “Уманьферммаш” (обл-ня для тваринницьких ферм), ВО “Мегометр”, “Вега”, оптико-механічний завод, п-во, що виготовляє театральне обл-ня. В Умані є кілька комбінатів, заводів і фабрик харчової і легкої галузей пр-сті (птахокомбінат, консервний, горілчаний заводи, швейна, взуттєва фабрики, художніх виробів). Будіндустрія випускає залізобетонні вироби, толь, цеглу, різні будматеріали. Тут працює відоме в Укр ВО “Вітаміни”. Умань – значний туристичний центр Укр. Гол об¢єктом туризму є всесвітньо відомий дендропарк “Софіївка”. Багатогалузевий пром центр Сміла спеціалізується на маш-ні і металообробці, харчовій і легкій галузях пр-сті. Тільки Черкасам поступається в Центр р-ні своїм господ-м потенціалом Кіровоградський пром вузол. Його провідна галузь – маш-ня і металобробка. П-ва цієї галузі випускають с/г-кі машини, друкарські машинки “Ятрань”. У Кіровограді працюють заводи “Гідросила”, радіовиробів, ливарний тощо. Розвинута харчова пр-сть (м¢ясо-, хлібо-, птахокомбінати, об¢єднання хлібопекарської пр-сті, олійноекстрактний завод). У місті функціонують також п-ва легкої пр-сті (швейна, взуттєва, панчішна та ін фабрики). Центром буровугільної пр-сті країни та Олександрійського пром вузла є Олександрія. Тут зн-ся кар¢єри видобування бурого вугілля, брикетна фабрика, ТЕЦ. Хім пр-сть в Олександрійському вузлі представляє в-во гірського воску. Маш-ня і металообробка представлені заводами підйомно-транспортного устаткування (випускає електричні мостові крани) та електромеханічним. Тут діють також два авторемонтних п-ва. В Олександрії є фабрика діаграмного паперу, п-ва легкої, харчової галузей пр-сті, будіндустрії. Багатогалузевим пром центром Кіровоградської області з п-вами кольорової металургії, заводами, що випускають скло, пластик, кераміку тощо, ГЕС є Світловодськ. З Центрального ек р-ну до ін районів країни надходять: с/г-кі машини, обл-ня для легкої і харчової пр-сті, телевізори, телеграфна апаратура, хімволокно, азотні добрива, цукор, овочеві, фруктові і м¢ясні консерви, борошно, крупа тощо. З ін районів Центральний одержує таку пр-цію: вугілля, гірниче устаткування, метал, добрива – з Донбасу; гірниче обл-ня, метал, легкові автомобілі, бурякозбиральні комбайни, прилади і побутову техніку – з Придніпров¢я; велосипеди, вантажні машини, верстати, устаткування для харчової і легкої галузей пр-сті, різноманітні прилади і комплектуючі деталі, бензин – з Північно-Східного р-ну; прилади та обл-ня, екскаватори, с/г-кі машини, верстати, хімічне і натуральне волокно, трикотажні і швейні вироби – зі Столичного р-ну; автобуси, інструменти, прилади, автонавантажувачі та автокрани, калійні добрива, шкарпетки, хутрові вироби – з Карпатського р-ну; з Північно-Західного р-ну надходять автомобілі, підшипники, торгове обл0ня, високовольтна апаратура, тканини з льону тощо; з Поділля – електротехніка, бурякозбиральрі комбайни, прилади, с/г машини, технологічне устаткування для харч пр-сті, добрива, миючі засоби тощо; з Причорномор¢я – кукурудзозбираючі комбайни, дощувальні установки, машини і обл-ня для харч пр-сті, тракторні причепи, бавовняні тканини, кавуни, виноград, рибні консерви тощо. Однією з проблем Центр р-ну є низький рівень його промислового розвитку. Окремі частини р-ну, зокрема Черкаська область, виявилися радіаційно забрудненими внаслідок катастрофи на ЧАЕС. Проблему р-ну складає також ерозія грунтів. Є і в р-ні проблеми щодо раціонального викор трудових ресурсів.

Експортний потенціал Центрального ек р-ну, його стр-ра та особливості розвитку.

З Центрального ек р-ну до ін районів країни надходять: сільськогосподарські машини, обладнання для легкої і харчової промисловості, телевізори, телеграфна апаратура, хімволокно, азотні добрива, цукор, овочеві, фруктові і м¢ясні консерви, борошно, крупа тощо. Однією з проблем Центрального р-ну є низький рівень його промислового розвитку. Окремі частини району, зокрема Черкаська область, виявилися радіаційно забрудненими внаслідок катастрофи на Чорнобильській АЕС. Проблему району складає також ерозія грунтів. З ін р-нів Центральний одержує таку продукцію: вугілля, гірниче устаткування, метал, добрива – з Донбасу; гірниче обладнаня, метал, легкові автомобілі, бурякозбиральні комбайни, прилади і побутову техніку – з Придніпров¢я; велосипеди, вантажні машини, верстати, устаткування для харчової і легкої галузей промисловості, різноманітні приладі і комплекстуючі деталі, бензин – з Північно-Східного району; прилади та обладнання, екскаватори, с/г машини, верстати, хімічне і натуральне волокно, трикотажні і швейні вироби – зі Столичного р-ну; автобуси, інструменти, прилади, автонавантажувачі та автокрани, калійні добрива, шкарпетки, хутрові вироби – з Карпатського р-у; з Північно-Хахідного р-ну надходять автомобілі, підшипники, торгове обл-ня, високовольтна апаратура, тканини з льону тощо; з Поділля – електротехніка, бурякозбиральні комбайни, прилади, с/г машини, технологічне устаткування для харчової пр-сті, добрива, миючі засоби тощо; з Причорномор¢я – кукурудзозбираючі комбайни, дощувальні устновки, машини і обл-ня для харчової пр-сті, тракторні причепи, бавовняні тканини, кавуни, виноград, рибні косерви тощо.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.stydent.od.ua/

Дипломная работа: Собственность семьи: вопросы правового регулирования

Оглавление

Введение

Глава 1. Общие положения о собственности

1.1 Понятие права собственности

1.2 Формы и виды права собственности

1.3 Возникновение и прекращение права собственности

1.4 Содержание права собственности

Глава 2. Общая характеристика права собственности супругов

2.1 Общая собственность супругов

2.2 Личная собственность супругов

Глава 3. Законный и договорной режим собственности супругов

3.1 Владение, пользование и распоряжение собственностью супругов

3.2 Регулирование прав собственности супругов

3.3 Договорные основы собственности супругов

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Собственность, согласно Гражданскому законодательству РФ, — это отношение между людьми, группами людей по поводу присвоения вещей, через эти вещи. Главным элементом собственности, без которого она, собственно, и не существует, является присвоенности объекта собственности конкретным лицом (лицами). Отсюда следует, что у любой собственности есть свой субъект. Поэтому не случайно, что именно по субъекту и выделяют основные формы собственности: государственная, муниципальная, частная1.

Право собственности является наиболее полным правом на вещь. Собственник обладает самыми широкими распорядительными полномочиями: он может отчуждать вещь, менять ее хозяйственное значение, ухудшать свойства вещи и даже уничтожать ее. Главное качество права собственности граждан — соединение наиболее абсолютного господства лица над вещью, с правом распоряжения ею, правом определять ее судьбу (продать, обменять, заложить, уничтожить). Путем перечисления главных составных частей права собственности последнее можно определить как: 2

прямое и непосредственное господства лица над вещью, связанное с правом распоряжения ею;

исключительное господство — как устраняющее всякое чужое воздействие на вещь, всякое чужое притязание на нее;

абсолютное господство предполагающее исключение ограничений, кроме тех, которые установлены законом;

легко приспособляемое — в том смысле, что при отпадении ограничения автоматически восполняется соответствующая степень господства;

правовое, т.е. не связанное обязательство с фактическим обладанием вещью (когда она, например, похищена, утеряна, отнята силой и пр.), господство, удерживаемое одним намерением, одной лишь волей, гарантированным правом;

полная и непосредственная власть над вещью с необходимостью предоставляющая собственнику право пользования и извлечения плодов, ею приносимых.

К правам супругов относятся права и обязанности, связанные с их собственностью. Права и обязанности супругов по взаимному содержанию устанавливаются в правовых нормах, регламентирующих алиментные обязательства. И если личные права супругов составляют как бы внутреннюю основу их совместной семейной жизни, то права супругов по владению, пользованию и распоряжению общей совместной собственностью играют, как правило, иную роль. О существовании этих прав вспоминают чаще всего, когда семья распадается, и появляются проблемы, порожденные расторжением брака. В подобных ситуациях возникает необходимость в защите именно имущественных прав. К тому же такую защиту легче осуществлять договорным способом, заранее предусмотрев возможности его распределения. Именно поэтому в данной работе наиболее подробно будут рассмотрены имущественные права и обязанности супругов: как общие принципиально важные положения, так и конкретные правила, позволяющие учитывать имущественные интересы лиц, состоящих (или состоявших) в браке.

Особый характер семейных отношений как отношений сугубо личного характера объясняет существование еще одной специфической черты норм семейного права, которую Е.М. Ворожейкин назвал доверительностью. Лично-доверительный характер норм семейного права, регулирующих как личные, так и имущественные отношения, составляют их ядро, сущность, накладывающую свой отпечаток на все семейно-правовые институты.

Шершеневич Г.Ф. справедливо указывает, что «юридический элемент необходим и целесообразен в области имущественных отношений членов семьи. Определение внутренних и внешних имущественных отношений семьи составляет единственно возможную задачу права»1

Вместе с тем степень важности этих прав далеко не одинакова для всех членов семьи. К тому же материальные блага, представляющие значительную ценность, принадлежат определенному кругу лиц. Но в любом случае личные и имущественные права в благополучной семье образуют незримую канву семейной жизни, о существовании которой обычно не задумываются. Таков традиционный подход к пониманию роли этих прав и обязанностей супругов. Тем не менее, в наше время, когда в корне изменилось отношение к частной собственности, и она стала в соответствии с п.2 ст.8 Конституции Российской Федерации2 объектом государственной защиты наравне с государственной, муниципальной и иными формами собственности, Семейный кодекс Российской Федерации3 (далее — СК РФ) предоставляет возможность лицам, вступающим в брак, а также супругам, принять меры к обеспечению в будущем своих имущественных прав. Таким образом, СК РФ, уделяя много внимания имущественным правам и обязанностям, не только отражает особенности современного этапа развития нашего государства, но и по-своему конкретизирует конституционные положения, касающиеся как собственности, так и прав, свобод гражданина в любой сфере его жизни. Одновременно СК РФ развивает и уточняет ряд сформулированных Гражданским кодексом Российской Федерации4 (далее — ГК РФ) правил, имеющих прямое отношение к собственности супругов.

Права супругов по владению, пользованию и распоряжению общей совместной собственностью нуждаются в правовом регулировании потому, что:

собственность семья право договорной

во-первых, эти права почти всегда могут быть осуществлены принудительно и за неисполнение имущественных обязанностей возможно установление санкций;

во-вторых, в этих отношениях необходима определенность. В этом заинтересованы как сами супруги, так и третьи лица: наследники, кредиторы, контрагенты1.

Однако не все права супругов по владению, пользованию и распоряжению общей совместной собственностью регулируются правом. Некоторая их часть остается за пределами права, например соглашения супругов, заключаемые в повседневной жизни, о том, кто платит за квартиру, кто оплачивает летний отдых, как правило, носят чисто бытовой характер и не подлежат принудительному осуществлению.

Общие положения о собственности супругов в настоящее время включены в ГК РФ (ст.256). Следовательно, совместная собственность супругов регулируется одновременно гражданским и семейным законодательством. К ней применимы все общие нормы Гражданского кодекса РФ о собственности в целом и о совместной собственности в частности. Семейное законодательство о супружеской собственности не может противоречить ГК РФ. Оно:

во-первых, детализирует и дополняет положения ГК РФ;

во-вторых, устанавливает определенные исключения из общих правил, предусмотренных гражданским законодательством, связанные со спецификой семейных отношений.

Не будет преувеличением сказать, что нормы, регулирующие права супругов по владению, пользованию и распоряжению общей совместной собственностью, подверглись в Семейном кодексе РФ наиболее значительным изменениям. Изменились сами принципы регулирования таких отношений. Вместо законного режима супружеского имущества, установленного императивными нормами, не допускающими его изменения с помощью соглашений супругов, законодательство содержит законный режим супружеского имущества, установленный диспозитивными нормами. Этот режим применяется к правам супругов по владению, пользованию и распоряжению общей совместной собственностью только в случае, если супруги не пожелали изменить его с помощью брачного договора или брачный договор расторгнут или признан недействительным.

Права супругов по владению, пользованию и распоряжению общей совместной собственностью можно подразделить на две группы: отношения супружеской собственности и алиментные правоотношения супругов. В дипломной работе мы рассмотрим только первую группу отношений, то есть нормы, регулирующие права супругов по владению, пользованию и распоряжению общей совместной собственностью, это нормы, устанавливающие законный режим имущества супругов, нормы, определяющие договорный режим имущества супругов, и нормы, регулирующие ответственность супругов по обязательствам перед третьими лицами.

Актуальность данного исследования заключается в том, что при заключении брака у супругов возникают права и обязанности по совместной собственности, которые имеют важное юридическое значение. Однако распоряжаться этими правами супруги вправе по своему усмотрению, хотя пределы осуществления прав и обязанностей супругов ограничены нормами права. Условия современной действительности выдвигаю все новые проблемы регулирования прав и обязанностей супругов по использованию собственности в семье, которые еще не достаточно закреплены в нормах права и не в полном объеме исследованы теоретические аспекты данной проблемы.

Целью данной работы является исследование проблем правового регулирования собственности в семье по законодательству Российской Федерации, с учетом особого динамизма и направлений экономического и политического реформирования нашего общества.

Исходя из этой цели в работе поставлены и решаются следующие исследовательские задачи:

определить сущность правового регулирования собственности в семье в соответствии с ныне действующим законодательством;

проанализировать условия законного режима собственности супругов в Российской Федерации;

исследовать основные особенности договорного режима собственности супругов в Российской Федерации.

Методологической основой исследования, используемым в данной работе, является историко-сравнительный и сравнительно-правовой метод.

Законодательной базой дипломной работы является Гражданский и Семейный кодексы РФ, а также иные нормативно-правовые акты. В данной работе использовались труды Шершеневича Г.Ф., Загоровского И.А., Покровского И.А., Рясенцева В.А., Ворожейкина Е.М., Нечаевой А.М., Антокольской М.В., Пчелинцевой Л.М., Муратовой С.А. и др.

Объектом исследования в работе был институт собственности, а также особенности правового регулирования собственности супругов и договорной режим имущества супругов.

Дипломная работа состоит из введения, трех глав, заключения и библиографии.

Глава 1. Общие положения о собственности

1.1 Понятие права собственности

Собственность — основа, становой хребет любого общественного строя и общества. Она возникла на заре развития человечества, выражаясь в начале в индивидуальном присвоении древними людьми своей добычи, а потом и в коллективном присвоении. Ни о каком обществе не может быть речи там, где не существует никакой формы собственности, поскольку всякое производство есть присвоение индивидуумом предметов природы в пределах определенной общественной формы и посредством нее. Собственность способна формировать и разрушать общество. В условиях исчерпавшего свои возможности социализма было установлено, что любое действие по приближению людей к собственности немедленно давало толчок к повышению эффективности производства: подрядные бригады на селе без дополнительных вложений на одну треть повышали производство продукции; арендные коллективы умудрялись за один год достичь таких производственных результатов, каких в обычных условиях не удавалось достичь и за 10 лет.

Процветание же стран с развитой рыночной экономикой, в которых главная фигура — человек, частный собственник, бесспорно, доказало, что причины заключены в пороках социалистической экономики с ее искажением форм и видов собственности. Понятия собственности и права собственности одни из древнейших юридических понятий, поэтому неполным будет рассмотрение термина права собственности, если не заглянуть в его исторические корни, не рассмотреть его развитие в отдельных странах мира.

Еще при правлении царя Хаммурапи в период 1792-1750 гг. до н.э. в одном из первых сборников законов понятие собственность не только имело место быть, но и разделялось на различные виды. Так земли были царские, храмовые, общинные, частные. Царствование Хаммурапи отмечено интенсивным развитием частной собственности на землю. Земли могли продаваться, сдаваться в аренду, передаваться по наследству, о каких либо ограничений со стороны общины источники не упоминали1.

Еще один исторический источник права — Законы Ману в Древней Индии, создание которых предположительно датируется в период между II в. до н.э. и Ii в. н.э., уже хорошо различает разницу между собственностью и владением при этом, охране частной собственности уделялось значительное внимание. Законы Ману указывают семь возможных способов возникновения права собственности: наследование, получение в виде дара или находки, покупка, завоевание, ростовщичество, исполнение работы, а также получение милостыни. Древней Индии был известен и такой способ приобретения права собственности, как давность владения (10 лет). При этом подчеркивалось, что только при законном подтверждении человек из владельца переходит в собственника. Приобретать вещь можно было только у собственника. Запрещалось доказывать право собственности ссылкой на добросовестное владение. Если у добросовестного приобретателя обнаруживалась украденная вещь, она возвращалась прежнему собственнику.

Среди основных видов собственности Законы называют землю, но Законы Ману охраняют и движимое имущество. Наиболее значимым из него было: рабы, скот, инвентарь. Вмешиваться в дела собственника запрещалось. За незаконное присвоение чужой собственности накладывался большой штраф2. Родоначальником и основополагающим источником права всех стран было Римское право. Значение Римского права определяется его огромным влиянием не только на последующее развитие права, но и на развитие культуры в целом. Римское право характеризуется непревзойденной по точности разработкой всех существующих правовых отношений простых товаровладельцев (покупатель и продавец, кредитор и должник, договор, обязательство и т.д.).

Ф. Энгельс говорил даже, что римское право является настолько классическим юридическим выражением жизненных условий и конфликтов общества, в котором господствует чистая частная собственность, что все позднейшие законодательства не могли внести в него ни каких существенных изменений»1. Определение права собственности, заимствованное многими буржуазными кодификациями, было дано римскими юристами. Они понимали под собственностью наиболее полное, наиболее абсолютное право пользоваться и распоряжаться вещами с теми лишь ограничениями, которые установлены договором или правом. Основные положения были изложены в законах XII таблиц.

Пользоваться — значит извлекать выгоду, приносимою вещью, распоряжаться — значит определять ее судьбу. Когда мы говорим «наиболее абсолютное», а не «абсолютное» право распоряжаться вещами, нужно иметь в виду ограничения установленные законом. Это очень важно для понимания института собственности вообще. Кроме того, собственность есть господство прямое, непосредственное, исключительное (т.е. устранением всякого третьего лица от посягательства на вещь), легко приспособляемое (т.е. как только отпадает какое-либо из ограничений права собственности, собственник автоматически устанавливает свое исключительное право) и т.д.2 Все эти вопросы и понятия были разработаны еще юристами Древнего Рима.

Итак, понятие права собственности формируется и развивается уже давно, древние источники оказали большое влияние на современное право, и фактически лежат в его основе.

Из элементарного определения собственности, которое дано, следует, что собственность — это отношение человека к вещи3. К этому, однако, содержание собственности не сводится. Поскольку собственность немыслима без того, чтобы другие лица, не являющиеся собственниками данной вещи, относились к ней как к чужой, собственность означает отношение между людьми по поводу вещей. На одном полюсе этого отношения выступает собственник, который относится к вещи как к своей, на другом — не собственники, т.е. все третьи лица, которые обязаны относиться к ней как к чужой. Это значит, что третьи лица обязаны воздерживаться от каких бы то ни было посягательств на чужую вещь, следовательно, и на волю собственника, которая воплощена в этой вещи. Из определения собственности следует, что она обладает материальным субстратом в виде вещи. Собственности присуще и волевое содержание, поскольку именно суверенная воля собственника определяет бытие принадлежащей ему вещи.

Собственность — это общественное отношение. Без отношения других лиц к принадлежащей собственнику вещи как к чужой не было бы и отношения к ней самого собственника как к своей. Содержание собственности как общественного отношения раскрывается при посредстве тех связей и отношений, в которые собственник необходимо вступает с другими людьми в процессе производства, распределения, обмена и потребления, материальных благ. Итак, собственность-это общественное отношение, которому присущи материальный субстрат и волевое содержание. Собственность — это имущественное отношение, причем в ряду имущественных отношений она занимает главенствующее место. Этого, однако, для характеристики собственности недостаточно. Необходимо показать, в каких конкретных формах могут выражаться волевые акты собственника в отношении принадлежащей ему вещи.

Разумеется, речь не идет о том, чтобы выстроить в ряд перечень таких актов. Это и невозможно, ибо в принципе собственник может совершать в отношении своей вещи все, что не запрещено законом либо не противоречит социальной природе собственности. Воля собственника в отношении принадлежащей ему вещи выражается во владении, пользовании и распоряжении ею. К ним, в конечном счете, сводятся конкретные акты собственника в отношении вещи. Владение означает хозяйственное господство собственника над вещью. Во владении выражается статика отношений собственности, закрепленность вещей за индивидами и коллективами. Пользование означает извлечение из вещи полезных свойств путем ее производительного и личного потребления. Распоряжение означает совершение в отношении вещи актов, определяющих ее судьбу, вплоть до уничтожения вещи. Это и отчуждение вещи, и сдача ее внаем, и залог вещи, и многое другое. В пользовании и распоряжении выражается уже динамика отношений собственности.

С учетом сказанного конкретизируем данное ранее определение собственности. Собственность — это отношение лица к принадлежащей ему вещи как к своей, которое выражается во владении, пользовании и распоряжении ею, а также в устранении вмешательства всех третьих лиц в ту сферу хозяйственного господства, на которую простирается власть собственника1.

В социально-экономической литературе, в том числе и юридической, широко распространено определение собственности как присвоения индивидом или коллективом средств и продуктов производства внутри и посредством определенной общественной формы или как самой общественной формы, посредством которой совершается присвоение. Определение собственности с помощью категории присвоения восходит к работам К. Маркса, в которых категории собственности и присвоения действительно увязываются друг с другом. Особенно рельефно эта связь прослеживается во введении «К критике политической экономии»2. Такой подход определению собственности в принципе возможен. Следует, однако, учитывать, что понятие присвоения нуждается в конкретизации, а потому едва ли может быть использовано для раскрытия содержания собственности без определения его самого. Собственность есть отношение определенных лиц с материальным благам как к своим, как к принадлежащим им. Соответственно все другие лица относятся к этим благам как к чужим, им не принадлежащим.

Можно сказать, что собственность представляет собой отношения между людьми по поводу материальных благ, заключающиеся в принадлежности данных благ одним лицам (или их коллективам) и в отчужденности от них всех других лиц. Принадлежность или присвоенность материальных благ составляет сущность складывающихся по их поводу между людьми отношений собственности.

Источник всех материальных благ — процесс их общественного производства (если, конечно, не считать землю и другие природные ресурсы, данные человеку самой природой). А «всякое производство, — по словам К. Маркса, — есть присвоение индивидуумом предметов природы в пределах определенной общественной формы и посредством нее»1. Иными словами, присвоение, т.е. отношение к материальным благам как к собственным, составляет суть общественного производства. Присвоение — двуединый процесс. Присвоение состоит, прежде всего, в том, что общество отвоевывает у природы определенные блага и обращает их в свою пользу. Однако акт присвоения этим не заканчивается. Его продолжением служит распределение отвоеванных у природы благ между членами общества. Причем данный двуединый процесс совершается одновременно.

Производство материальных благ является содержанием процесса и всегда носит общественный характер. Без производства же может быть присвоения, так как нельзя присвоить то, что не произведено, чего не существует в природе. Но производство осуществляется внутри и посредством определенной общественной формы. А это означает, что присвоение не заканчивается, а лишь начинается с процесса производства.

Присвоение — сложный процесс. Он включает в себя последующее после производства распределение добытых обществом материальных благ между отдельными лицами, группами лиц, классами или всем обществом. Происходит он как в форме непосредственного распределения (когда, например, произведенный продукт поступает частью в общественный фонд, а часть остается в распоряжении непосредственных производителей), так и в форме обмена продукцией и товарами между производителями и потребителями.

Присвоение продукта завершается в процессе производственного или личного его потребления. А из этого следует, что присвоение не одноразовый акт. Присвоение — процесс, охватываемый производством, распределением, обменом и потреблением материальных благ. Взаимодействие всех этих элементов названного процесса образует исторически определенную форму присвоения, совокупность отношений собственности, а точнее, форм реализации отношений собственности в деятельности людей.

Собственность в экономическом смысле и есть исторически определенная общественная форма присвоения материальных благ и прежде всего средств производства. Содержание экономических отношений собственности как состояния присвоенности, принадлежности материальных благ определенным лицам заключается в их возможности использовать такое имущество, независимо от чьей бы то ни было воли, исключительно по своему усмотрению, устраняя от него всех прочих лиц (или допуская их к собственным материальным благам опять-таки по своему соизволению). Можно сказать, что речь идет об установлении собственником полного хозяйственного господства над принадлежащим ему имуществом.

При этом важно, что хозяйственное господство лица над вещью, прежде всего средствами производства, сводится не столько к их потреблению, сколько к производительному использованию. Ведь первоначально, как говорил Ф. Энгельс, мелкому производителю в натуральном хозяйстве незачем было присваивать себе произведенный продукт, он принадлежал ему по самому существу дела.

В условиях товарного производства результат труда (товар) обменивается на другие товары через превращение в деньги посредством рыночного механизма. Значит, здесь присвоение продукта становится необходимой предпосылкой присвоения других продуктов (товаров), владельцы которых в процессе товарообмена выступают в качестве самостоятельных, обособленных собственников. Из этого становится ясной взаимосвязь собственности и товарного производства и основанного паном рыночного хозяйства.

«Хозяйственное господство» собственника над принадлежащим ему имуществом не исчерпывается приятным «благом» обладания, возможностью получения доходов и удовлетворения соответствующих потребностей. В товарном хозяйстве неизбежно появляется и бремя собственности — необходимость нести расходы по содержанию, ремонту и охране имущества, обязанность по уплате государственных налогов, а главное — риск потерь от неумелого или нерационального ведения хозяйства, вплоть до возможности полного разорения. В таких условиях сохранение и приумножение объектов собственности становится для собственника поистине вопросом его жизни, и в этом смысле собственность действительно обязывает товаропроизводителя быть компетентным организатором производства и расчетливым коммерсантом. Именно сочетание блага и бремени характеризует положение настоящего собственника как подлинного хозяина своего имущества1.

Правовое оформление, или регулирование, отношений собственности складывается из таких норм, которые, во-первых, устанавливают саму возможность (или невозможность) принадлежности материальных благ определенным лицам, юридически закрепляя экономическое (фактическое) состояние их присвоенности. К ним, например, относятся конституционные (государственно-правовые) правила о формах собственности, признаваемых и охраняемых государством, а также административно-правовые и гражданско-правовые нормы о способах приобретения и прекращения, прав на имущество. Во-вторых, правила, устанавливающие характер и границы поведения владельцев имущества, охраняемые законом, т.е. их правомочия, оформляющие конкретные возможности хозяйственного господства над имуществом. Это, в частности, гражданско-правовые нормы о правомочиях собственников и других владельцев имущества. Наконец, в-третьих, правовые способы защиты владельцев материальных благ от посягательств других лиц на присвоенное ими имущество (нормы гражданского, административного, уголовного права о защите отношений собственности).

Все перечисленные правила — разно отраслевые, поскольку экономические отношения собственности регулируются нормами различных отраслей права, хотя ведущая роль здесь, несомненно, принадлежит гражданско-правовым нормам. Даже гражданско-правовое оформление этою отношений различается в зависимости от их особенностей.

Необходимо различать отношения статики и динамики собственности. Отношения статики собственности связаны с обладанием имуществом тем или иным лицом, они выражают само состояние принадлежности (присвоенности) материальных благ. В отличие от этого, отношения динамики собственности связаны с переходом имущества от одних лиц к другим, они выражают процесс движения товара. Такой переход имущества от одного лица к другому может быть осуществлен в результате договора между товаровладельцами, приобретения имущества в порядке наследования либо в результате возмещения вреда, причиненного правонарушителем потерпевшему, и др. 1

Ясно, что право собственности может регулировать не динамику, а статику, т.е. только часть экономических отношений собственности. Более того, даже и статика отношений собственности юридически регулируется не только правом собственности. Например, такие крупные собственники, как государство или некоторые общественные и кооперативные организации, распределяют принадлежащее им имущество между создаваемыми юридическими лицами — предприятиями и учреждениями, или приобретают эти организации, становясь собственниками их имущества. Сами же юридические лица самостоятельно участвуют в. хозяйственной деятельности, не будучи собственниками находящегося у них на балансе имущества.

По этим основаниям следует различать право собственности и иные вещные права на имущество. Право собственности регламентирует отношения, связанные с принадлежностью (присвоенностью) имущества данному лицу, тогда как отношения, связанные с нахождением имущества у лица по другим основаниям, регламентируются иными вещными правами.

Основные различия здесь состоят в том, что собственник владеет, пользуется и распоряжается своим имуществом, тогда как обладатель иного вещного права владеет, пользуется и распоряжается чужим имуществом. Правомочия собственника наиболее широки. Они определяются только законом, тогда как правомочия лица, обладающего имуществом на другом вещном право, определяются не столько законом, но и волей собственника, которая обычно выражена в договоре собственника с обладателем имущества.

Таким образом, иные вещные права всегда ограниченны по содержанию (волей собственника либо прямыми предписаниями закона) и производны, зависимы от прав собственности. Вместе с тем такие права во многих случаях дают не собственникам возможность самостоятельного хозяйствования с чужим имуществом, охраняемого законом от вмешательства любых посторонних лиц, включая и самого собственника (за которым при этом сохраняются некоторые другие возможности). Такое положение говорит о близости вещных прав и права собственности, которое, строго говоря, само является наиболее широким по содержанию вещным правом.

Наконец, необходимо отметить, что состояние принадлежности (присвоенности) материальных благ как статики экономических отношений собственности в свою очередь существует в виде нескольких разновидностей. Экономически различаются индивидуальное, коллективное и общественное (общенародное) присвоение, а также смешанные формы присвоения (собственности в экономическом смысле). Такое различие проводится в зависимости от того, кто выступает в качестве самостоятельного, независимого субъекта соответствующих отношений присвоения: отдельный человек или группа людей (супруги, лица, совместно ведущие крестьянское или другое трудовое хозяйство, и т.д.), определенным образом организованный коллектив (например, кооператив, акционерное общество, иное предприятие) или все общество (нация, народ) в целом. Соответственно этому выделяются индивидуальная, коллективная и общенародная собственность как экономические категории или самостоятельные формы собственности.

Их правовое оформление возможно двумя путями. Первый из них связан с тем, что каждая из перечисленных экономических категорий получает самостоятельную, правовую форму. Тогда возникает право собственности граждан, право собственности юридических лиц, право собственности государства. По такому пути пошли современные законы о собственности. Однако неизбежно связанные с ним различия в правовом положении собственников вступают в противоречие с общепризнанной идеей равенства всех форм собственности. Поэтому более предпочтительным представляется другой путь, избранный в новых Основах гражданского законодательства — признание за всеми субъектами имущественных отношений — гражданами, юридическими лицами, государственными образованьями — одного, единого права собственности с общим содержанием и отказ от закрепления различных — форм (видов) права собственности1. Одним из возможных вариантов правового оформления собственности является также закрепление законом права частной собственности в качестве общей правовой формы индивидуального и коллективного присвоения, противостоящей в этом смысле общенародному присвоению, выражаемому в форме права государственной собственности. Необходимо подчеркнуть, что право частной собственности рассматривается в нем как юридическая, а не экономическая категория, основанная на традиционном противопоставлении частного и публичного права, а вовсе не на попытке законодательного закрепления отношений индивидуального (частного) присвоения крупных средств производства с эксплуататорским характером их последующего хозяйственного использования.

Право собственности охватывает правовые нормы, закрепляющие, регулирующие и охраняющие состояние принадлежности (присвоенности) материальных благ конкретным лицам. В совокупности они составляют право собственности в объективном смысле — как единый, комплексный (многоотраслевой) институт права. Институт права собственности выполняет в обществе три основные функции: во-первых, нормы права собственности устанавливают принадлежность того или иного имущества определенным лицам; во-вторых, нормы права — собственности закрепляют правомочия собственника по владению, пользованию и распоряжению принадлежащим ему имуществом; в-третьих, они предусматривают правовые средства охраны прав и интересов собственника. Право собственности в субъективном смысле, как и всякое субъективное право, есть мера возможного поведения управомоченного лица, в данном случае собственника. Реальность и ценность всякого субъективного права заключается в характере и объеме тех возможностей, которые данное право предоставляет лицу.

С этой точки зрения субъективное право собственности — самое широкое право по содержанию. Оно предоставляет собственнику возможность по своему усмотрению использовать имущество для предпринимательской и любой иной деятельности, не запрещенной законом, и вообще совершать в отношении собственного имущества любые, не противоречащие закону действия, в том числе передавать другим лицам правомочия по владению, пользованию и распоряжению имуществом, отчуждать его, использовать в качестве предмета залога и иным образом распоряжаться им.

Право собственности предоставляет собственнику ряд возможностей. Прежде всего, возможность по своему усмотрению владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащим ему имуществом. Под правомочием владения понимается основанная на законе (юридически обеспеченная) возможность иметь у себя данное имущество, содержать его в собственном хозяйстве (числить на балансе и т.п.). Поскольку такая возможность имеет предусмотренное законом основание или титул (например, договор купли-продажи с предшествующим владельцем, переход по наследству и т.п.), она называется законным или титульным владением в противоположность фактическому, беститульному (т.е. незаконному) владению (например, лица, присвоившего находку или клад).

Правомочие пользования есть основанная на законе возможность эксплуатации, хозяйственного или иного использования имущества путем извлечения из него полезных свойств, его потребления (для производственных или личных нужд). Оно тесно связано с правомочием владения, ибо собственник может пользоваться своим имуществом только при условии одновременного владения им. Правомочие распоряжения означает возможность определения юридической судьбы имущества путем изменения его принадлежности, состояния или назначения (в форме отчуждения по договору, передачи по наследству, уничтожения и т.д.). Оно представляет собой наиболее ярко выраженное, «сильное» правомочие, по наличию которого собственник обычно легко отличается от иных титульных владельцев (хотя и последние иногда в той или иной мере обладают этой возможностью).

У собственника одновременно концентрируются все три перечисленных правомочия. Но порознь, а иногда и все вместе они могут принадлежать и не собственнику, а иному законному владельцу имущества (хотя и с теми или иными ограничениями). Так, арендатор не только владеет и пользуется имуществом собственника по договору с ним, но и вправе с согласия последнего передать имущество в поднаем (т.е. внаем третьему лицу), внести в него изменения, улучшающие его состояние или назначение (надстроить или перепланировать дом, реконструировать взятое в аренду оборудование и т.д.), т.е. в известных рамках распоряжаться им.

Из этого следует, что сама по себе «триада» перечисленных правомочий собственника недостаточна для характеристики содержания его права. Более того, было бы неправильным представлять ее как единственно возможный вариант описания правомочий собственника.

Она родилась в работах средневековых комментаторов римского права, а в русском законодательстве впервые появилась в 1832 году в ст.420 т. X ч.1 Свода законов. Законодательство других государств использует иные формулировки, говоря, например, о праве «пользоваться и распоряжаться вещами наиболее — абсолютным образом» (ст.544 Гражданского кодекса Франции) или о праве «распоряжаться вещью по своему усмотрению и отстранять других от всякого на нее воздействия» (§ 903 Германского гражданского уложения). В современном англо-американском праве насчитывают свыше 10 правомочий собственника, причем способных в разных сочетаниях концентрироваться у разных лиц одновременно и давать около полутора тысяч вариантов прав собственности1.

В англо-американском праве допускается даже разделение (расщепление) правомочий собственника между несколькими различными лицами одновременно. Так, собственник вправе передать свое имущество или его определенную часть в управление и, распоряжение другому, лицу — управляющему (траста) для определенных собственником целей. При этом доходы от использования такого имущества по указанию собственника-учредителя поступают третьему лицу — выгодоприобретателю (бенефицианту), в качестве которого может выступать и сам собственник. В отношениях со всеми иными лицами (кроме учредителя и бенефицианта) управляющий траста выступает в качестве собственника, действуя, однако, в строгом соответствии с установленными ему учредителем траста целями. Такая конструкция получила название доверительной собственности (траста). В континентальном праве считается невозможным разделить право собственности между собственником и иными лицами, поскольку собственник сохраняет свои правомочия в полном объеме даже при передаче имущества другому лицу, например, в аренду. Соответствующие же доверительной собственности отношения здесь, оформляются с помощью договоров поручения или комиссии1.

Таким образом, «триада» правомочий собственника является юридической конструкцией, рожденной историческим развитием нашего законодательства, а не отражением каких-то особых экономических отношений владения, пользования и распоряжения. Следовательно, юридическая специфика права собственности заключается не столько в перечне правомочий собственника, который может быть самым различным, сколько в самом их характере. Дело не только в том, что правомочия на имущество у нанимателя, например, всегда уже, чем у собственника (тем более что собственник вправе наделить другое лицо любыми имеющимися у него правомочиями). Делю в том, что правомочия собственника дают ему возможность устранять, исключать всех других лиц от хозяйственного господства над принадлежащим ему имуществом, если на то нет его воли.

Аналогичные по наименованию правомочия иного законного владельца не только не исключают прав на это же имущество самого собственника, но и возникают обычно по его воле, а, не только по воле управомоченного собственником лица. Сведение же права собственности к абстрактной «триаде» правомочий долгое время позволяло формально считать собственниками таких субъектов, которые в действительности были лишены возможности свободного хозяйственного и иного использования принадлежащего им имущества, например колхозы2.

Можно сказать, что субъективное право собственности представляет собой возможность полного хозяйственного господства над имуществом, заключающуюся в правомочиях собственника по своему усмотрению владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащим ему имуществом, совершая в отношении него любые действия, не противоречащие закону.

Право собственности как субъективное право является правом абсолютным. Закон предоставляет собственнику и право требовать устранения любого рода препятствий, мешающих ему осуществлять свои правомочия. Это требование может быть реализовано путем предъявления претензий к лицу, нарушающему его право. Если собственник не может реализовать или защитить свое право собственности обычными средствами, закон предоставляет ему возможность использовать принудительную силу компетентных государственных органов, т.е. воспользоваться правом на защиту своего субъективного гражданского права.

1.2 Формы и виды права собственности

В зависимости от того, к какой форме и к какому виду относится право собственности, принадлежащее тому или иному конкретному лицу, определяется правовой режим имущества, составляющего объект этого права, и спектр тех возможностей, которыми в отношении указанного имущества располагает его собственник. Согласно п.2 ст.8 ныне действующей Конституции, в Российской Федерации признаются и защищаются равным образом частная, государственная, муниципальная и иные фирмы собственности. Аналогичное положение закреплено и в ст.2-12 ГК РФ, которая этим, однако, не ограничивается, подвергая названные формы собственности дальнейшему членению в зависимости от того, находится ли имущество в собственности граждан и юридических лиц, Российской Федерации, субъектов Российской Федерации или муниципальных образований. Из содержания ст.212-215 ГК может быть сделан вывод, что частная собственность по российскому законодательству подразделяется на собственность граждан и юридических лиц, а государственная собственность: на федеральную, принадлежащую Российской Федерации, и собственность, принадлежащую субъектам Федерации — республикам, краям, областям, городам федерального значения, автономной области и автономным округам1. Что же касается муниципальной собственности, то в качестве ее субъектов выступают городские и сельские поселения, а также другие муниципальные образования. Обратим внимание на то, что перечень форм собственности, данный как в Конституции РФ, так и в ГК РФ, не является исчерпывающим, поскольку сопровождается оговоркой, в силу которой в Российской Федерации признаются и иные формы собственности. Эта оговорка открывает путь к тому, чтобы классификация форм собственности в зависимости от стоящих перед законодателем целей и задач проводилась и в несколько иной плоскости. Так, в Законе РФ об основах федеральной жилищной политики существующий в Российской Федерации жилищный фонд подразделяется на частный, государственный, муниципальный и общественный, т.е. фонд, состоящий в собственности общественных объединений (см. ст.7 Закона «Об основах федеральной жилищной политики»1). Выделение общественного жилищного фонда, который мог бы быть отнесен к фонду, состоящему в частной собственности юридических лиц, объясняется особенностями его правового режима. Он во многом сходен с правовым режимом государственного и муниципального фондов. С другой стороны, правовой режим общественного жилищного фонда существенно отличается от правового режима жилых домов, находящихся в собственности иных юридических лиц, не относящихся к общественным объединениям.

Трудно, однако, согласиться с В.А. Тарховым, который наряду с частной и государственной собственностью (муниципальную собственность он считает экономической частью государственной) выделяет такие виды собственности, как коллективная и личная. К коллективной он относит собственность всех товариществ (кроме простого) и обществ, а также общественных и религиозных организаций, к личной — собственность граждан, участвующих в общественном производстве2. Конституция РФ и ГК РФ не выделяют ни коллективную, ни личную собственность. Коллективную собственность они относят к частной собственности юридических лиц, а личную собственность — к частной собственности граждан.

С иных позиций к обоснованию наличия коллективной собственности подходит В.И. Иванов. Выделяя общину как субъект права, он приходит к выводу, что она может стать еще одним субъектом права наряду с гражданами, государством, юридическими лицами и органами. Придавая общинам публично — правовую окраску, он признает общину субъектом коллективной собственности, которая не относится ни к собственности юридического лица, ни к общей собственности. В публично-правовой природе коллективной собственности общины В.И. Иванов усматривает важнейший аргумент в пользу признания общины новым субъектом права. Вопрос этот ввиду его новизны и сложности требует специального обсуждения. Здесь же ограничимся указанием на то, что попытка автора обнаружить в праве собственности не только частное, но и публично-правовые моменты, т.е. не замыкать это право целиком в границах частного права, заслуживает поддержки1.

Характеризуя государственную собственность, следует отметить, что она согласно Конституции РФ и ГК РФ принадлежит не только государствам (Российской Федерации и входящим в ее состав республикам), но и иным субъектам Федерации, которые не являются государствами (краям, областям, городам федерального значения, автономной области и автономным округам).

Итак, собственность в Российской Федерации подразделяется на частную, государственную и муниципальную. В свою очередь, в составе частной собственности различается собственность граждан и юридических лиц, государственной — федеральная собственность и собственность субъектов федерации, муниципальной — собственность городских и сельских поселений и собственность других муниципальных образований. Имущество, относящееся к государственной или муниципальной собственности, если оно не закреплено за государственными или муниципальными предприятиями и учреждениями, составляет имущество казны. В зависимости от того, кому принадлежит это имущество, оно составляет общегосударственную казну, казну субъекта федерации или муниципальную казну.

Классификация форм права собственности не является единственно возможной. Эти формы, в свою очередь, могут подразделяться на виды. Так, собственность граждан и юридических лиц, федеральная собственность и собственность субъектов федерации могут рассматриваться в качестве видов соответствующих форм собственности. Классификация собственности на виды может производиться по самым различным основаниям. Она может не выходить за пределы одной формы собственности, как это имеет место в только что приведенных примерах, но может и не зависеть от форм собственности. Например, общая собственность, которая характеризуется тем, что принадлежит не одному лицу, а двум или более лицам, подразделяется на два вида: долевую и совместную. При этом общая долевая собственность может принадлежать нескольким лицам независимо от того, какую форму собственности каждый из них представляет.

Что же касается общей совместной собственности, то поскольку отношения между ее участниками носят куда более лично-доверительный характер, нежели в общей долевой собственности, она возможна только между гражданами. Трудно поэтому согласиться с формулировкой абз.2 ст.3 Закона РФ «О приватизации государственного имущества и об основах приватизации муниципального имущества в Российской Федерации»1, из которой следует вывод о существовании совместной собственности физических и юридических лиц. По-видимому, о совместной собственности говорится здесь в смысле общности имущества. Правильнее было бы вести речь именно об общей долевой собственности, на худой конец — об общей собственности, но, во всяком случае, не о совместной собственности.

Деление собственности на виды может проводиться в зависимости от, того, о каком имуществе идет речь. С этой точки зрения, можно различать, например, право собственности на недвижимое и движимое имущество.

Наконец, виды права собственности могут подлежать дальнейшей, более дробной классификации на подвиды. Так, в составе собственности юридических лиц как вида частной собственности, в свою очередь, можно различать собственность хозяйственных обществ и товариществ, производственных и потребительских кооперативов, общественных и религиозных организаций и т.д. Совместная собственность как вид общей собственности, в свою очередь, подразделяется на совместную собственность, супругов и совместную собственность членов крестьянского (фермерского) хозяйства и т.д.

Словом, классификация форм, видов и подвидов права собственности может осуществляться по самым различным основаниям, Но к какой бы классификации мы ни прибегли, она не должна быть самоцелью, и призвана обеспечить познание сущности подлежащих изучению явлений.

1.3 Возникновение и прекращение права собственности

Право собственности принадлежит к числу таких субъективных прав, которые могут возникнуть лишь при наличии определенного юридического факта, а иногда и их совокупности. Эти юридические факты называются основаниями возникновения права собственности. В цивилистической науке основания возникновения права собственности издавна принято подразделять на первоначальные и производные. Что же касается критерия разграничения первоначальных и производных способов возникновения права собственности, то в одних случаях, предпочтение отдают критерию воли, в других — критерию правопреемства1. Соответственно этому, сторонники критерия воли к первоначальным относят такие способы, при которых право собственности возникает независимо от воли, а к производным — такие, при которых оно возникает по воле предшествующего собственника. Те же, кто в основу разграничения кладут критерий правопреемства, к первоначальным относят способы, в основе которых правопреемства нет, а к производным — способы, которые покоятся на правопреемстве. Этот спор имеет не только теоретическое, но и практическое значение. Например, сторонники критерия воли безоговорочно относят национализацию, т.е. обращение имущества, принадлежавшего ранее отдельным физическим и юридическим лицам, в собственность государства, к первоначальным способам возникновения права собственности, поскольку государство при национализации становится собственником вопреки воле предшествующего собственника. Напротив, те кто предпочитают критерий правопреемства, рассматривают национализацию как производный способ возникновения права собственности, поскольку при национализации имеет место правопреемство (по крайней мере, преемство в правах).

В основу разграничения способов приобретения права собственности должен быть положен критерий правопреемства1, что же касается критерия воли, то он не во всех случаях выдерживает практическую проверку. Так, наследник, имеющий право на обязательную долю (так называемый необходимый наследник), получает эту долю вопреки воле предшествующего собственника, т.е. наследодателя. Несомненно, однако, что и в указанном случае наследование относится к производным способам приобретения права собственности. Для сторонников же критерия правопреемства отнесение этого случая к производным способам приобретения права собственности затруднений не вызывает, поскольку наследование обязательной доли также покоится на правопреемстве. Деление способов приобретения права собственности на первоначальные и производные в действующем законодательстве прямо не закреплено. Однако оно может быть выведено путем его доктринального толкования, к чему цивилистическая наука как раз и призвана. Что же касается практического значения указанного деления, то оно неоспоримо, поскольку с наличием или отсутствием правопреемства закон связывает вполне определенные последствия. Сказанное в отношении оснований возникновения права собственности и критериев их разграничения с известными оговорками приложимо и к другим вещным правам. Указанные права, будь то право хозяйственного ведения, право оперативного управления, право пожизненного наследуемого владения и т.д., также возникают лишь при наличии тех или иных юридических фактов. Основания возникновения этих прав в зависимости от того, покоятся ли они на правопреемстве или нет, подразделяются на первоначальные и производные. При этом возможен переход вещных прав из. одной классификационной рубрики в другую, а также обязательственных прав в разряд вещных и наоборот1.

Член кооператива, полностью внесший паевой взнос за квартиру, дачу, гараж, иное строение или помещение, предоставленное ему в пользование, приобретает на это имущество право собственности. Если же наниматель жилого помещения в доме государственного или муниципального жилищного фонда приватизирует квартиру, то взамен права пользования по договору жилищного найма у гражданина возникает право собственности на квартиру (дом), которое он может осуществлять по своему усмотрению.

Нынешний переходный период характеризуется сложным переплетением самых различных способов приобретения и прекращения права собственности, зачастую противоположных по своей направленности и социальному назначению. С одной стороны, бурно протекает процесс приватизации, при которой государственные и муниципальные предприятия, жилье, объекты социально-культурного назначения из собственности государства, национально-государственных, административно-территориальных и муниципальных образований переходят в собственность юридических и физических лиц. С другой, наблюдается и обратное, когда в государственную или муниципальную собственность поступает имущество, ранее принадлежавшее гражданам, кооперативным, общественным и иным организациям2. Это происходит, в частности, с собственностью ряда общественных организаций.

Прежде чем перейти к систематизации способов приобретения права собственности и их рассмотрению, остановимся на том, как они соотносятся со способами прекращения права собственности. К этому обязывает сама структура ГК РФ, в котором способна приобретения и прекращения права собственности выделены в особые главы — 14 и 15. В тех случаях, когда право собственности возникает впервые или прекращение права собственности у одного лица не влечет его приобретения другим лицом, этой проблемы не существует. Однако во многих случаях возникновение права собственности у одного лица сопровождается его прекращением у другого и наоборот. Указанное обстоятельство учитывает и законодатель (см., напр. п.2 ст.218 и п.1 ст.235 ГК РФ). В связи с этим и возникает вопрос, как определить место того или иного способа возникновения и прекращения права собственности в ряду способов возникновения или прекращения этого права. Как, скажем, определить место конфискации, при которой имеет место, с одной стороны, лишение собственника принадлежащего ему имущества, ас другой, — обращение его в собственность государства. То же можно сказать и о многих других способах. В целях удобства изложения способы приобретения права собственности систематизированы независимо от того, сопровождаются ли они прекращением права собственности у другого лица или нет, равно как и независимо, от того, прекращается ли право собственности по воле собственника или в принудительном порядке1. Под этим углом зрения на первоначальные и производные разделены все способы приобретения права собственности. Исходя из ранее избранного критерия их разграничения, к первоначальным способам приобретения права собственности относятся:

приобретение права собственности на вновь изготовленную вещь (п.1 ст.218 ГК РФ);

переработка (ст.220 ГК РФ);

обращение в собственность общедоступных вещей (ст.221 ГК РФ);

приобретение права собственности на бесхозяйное имущество (п. З ст.218; ст.225 и 226; п.1 ст.235, ст.236 ГК РФ);

находку (ст.227-229 ГК РФ);

безнадзорных животных (ст.230-232 ГК РФ);

клад (ст.233 ГК РФ);

приобретательная давность (ст.234 ГК РФ);

приобретение права собственности на самовольную постройку (ст.222 ГК РФ);

от неуправомоченного отчуждателя.

К производным способам приобретения права собственности относятся:

национализация (ч.3 п.2 ст.235, ст.306 ГК РФ);

приватизация (ст.217, ч.2 п.2 ст.235 ГК РФ);

приобретение права собственности имущество юридического лица при его реорганизации и ликвидации (п.7 ст.63 и абз.3 п.2 ст.218 ГК РФ);

обращение взыскания на имущество собственника по его обязательствам (подпункт 1 п.2 ст.235 и ст.238 ГК РФ);

обращение имущества в собственность государства в интересах общества (реквизиция) или в виде санкции за правонарушение (конфискация) — ст.242 и 243 ГК РФ;

выкуп недвижимого имущества в связи с изъятием земельного участка, на котором оно находится (ст.239 ГК РФ);

выкуп бесхозяйственно содержимого имущества (ст.240, 293 ГК РФ);

выкуп домашних животных при ненадлежащем обращении с ними (ст.241 ГК РФ);

прекращение права собственности лица на имущество, которое не может ему принадлежать (подпункт 2 п.2 ст.235, ст.236 ГК РФ);

приобретение права собственности по договору; приобретение права собственности в порядке наследования.

Есть и такие способы приобретения права собственности, которые в одних случаях выступают как первоначальные, а в других — как производные. Таково, в частности, приобретение права собственности на плоды, продукцию и доходы (ст.136 и абз.2 п.1 ст.21 ГК РФ). Приобретение права собственности на вновь изготовленную или созданную вещь относится к первоначальным способам, поскольку право собственности возникает на вещь, которой раньше не было, т.е. возникает на эту вещь впервые. Собственником вещи становится тот, кто изготовил или создал ее для себя с соблюдением закона и иных правовых актов (абз.1 п.1 ст.218 ГК РФ). Вновь изготовленная или созданная вещь может быть как движимой, так и недвижимой. При этом право собственности на вновь создаваемое недвижимое имущество, подлежащее государственной регистрации, в соответствии с общим правилом ст.131 ГК РФ возникает с момента такой регистрации (ст.219 ГК РФ) 1. Переработка или спецификация как способ приобретения права собственности на вновь изготовленную движимую вещь характеризуется тем, что вещь создается в результате приложения труда одного лица к материалу, принадлежащему другому лицу. Если иное не предусмотрено договором, право собственности на эту вещь приобретает собственник материала. Таким образом, в договоре может быть предусмотрено, что собственником станет спецификатор (см. абз.1 п.1 ст.220 ГК РФ) 2. Правило абз.2 п.1 ст.220 ГК РФ рассчитано на те случаи, когда спецификатор использует чужой материал при отсутствии договора между ним и собственником материала. Спецификатор может стать собственником новой вещи лишь при одновременном наличии трех условий: стоимость труда существенно превышает стоимость материала; спецификатор добросовестен, т.е. до завершения переработки он не знал и не должен был знать о том, что использует чужой материал; спецификатор осуществил переработку для себя, а не в коммерческих целях. При отсутствии хотя бы одного из этих условии собственником изготовленной вещи становится собственник материала. Если иное не предусмотрено договором, собственник материала, ставший собственником вещи, обязан возместить спецификатору стоимость переработки; если же собственником стал спецификатор, то он обязан возместить собственнику материалов их стоимость. Эти правила подлежат применению и тогда, когда договор между собственником материала и спецификатором вообще отсутствует. Более жесткие правила применяются в тех случаях, когда собственник материалов утратил их в результате недобросовестности спецификатора: последний обязан не только передать новую вещь в собственность тому, кто утратил материал, но и возместить ему причиненные убытки. К числу первоначальных способов приобретения права собственности относится также обращение в собственность общедоступных для сбора вещей (сбор ягод, лов рыбы, сбор или добыча других общедоступных вещей и животных). Такой сбор может иметь место, когда он допускается в соответствии с законом, общим разрешением, данным собственником, или местным обычаем. Право собственности на указанные вещи приобретает лицо, осуществившее их сбор или добычу. В то же время обращение в собственность общедоступных для сбора вещей не относится к оккупации в юридико-техническом смысле слова, поскольку лицо, осуществившее сбор или добычу, приобретает право собственности не на вещи, которые никому не принадлежат, а на вещи, которые к моменту сбора и добычи составляют чью-то собственность (например, государства или муниципального образования) 1.

Обратимся теперь к такому первоначальному способу, как приобретение права собственности на бесхозяйное имущество, находку, безнадзорных животных и клад. Выступая в гражданском обороте как объект права, имущество вместе с тем имеет субъекта, которому Оно принадлежит. Возможны, однако, случаи, когда имущество в силу тех или иных юридических фактов оказывается бесхозяйным (бессубъектным). Согласно ст.225 ГК РФ бесхозяйной является вещь, которая не имеет собственника или собственник которой неизвестен, либо вещь, от права собственности, на которую собственник отказался. Отметим, что к бесхозяйным в числе других относятся вещи, от которых собственник отказался. В то же время такой отказ сам по себе не влечет прекращения прав и обязанностей собственника в отношении соответствующего имущества до тех пор, пока право собственности на него не приобретено другим лицом (ст.236 ГК РФ). Собственник не может бросать свое имущество на произвол судьбы. И это понятно, поскольку имущество, которое находится на положении неприкаянного, может представлять опасность для окружающих, наносить ущерб природной среде и т.д. 1

В ГК определены основания и порядок приобретения права собственности на бесхозяйные недвижимые вещи (п.2 ст.225 ГК РФ) и на движимые вещи, от которых собственник отказался (ст.226 ГК РФ). Неприкосновенность права собственности, закрепленная как конституционным, так и гражданским законодательством, разумеется, не означает, что право собственности на ту или иную вещь или совокупность вещей во всех случаях сохраняется за данным собственником — гражданином или организацией до тех пор, пока он продолжает быть субъектом права. Циркуляция вещей в гражданском обороте, которая в условиях рыночной экономики резко возрастает, означает и смену их владельцев. А это влечет прекращение права собственности у одних лиц и возникновение его у других. С другой стороны, и сами вещи в процессе их использования претерпевают, изменения, вплоть до полного исчезновения вещей. По этим и многим другим причинам прекращение права собственности у одного лица с возникновением или без возникновения его у другого неизбежно.

Прекращение права собственности может иметь место и без возникновения его у другого лица. Помимо случаев потребления вещи ее собственником, это происходит, когда сам собственник уничтожает вещь (например, потому что она ему не нужна) или она подлежит уничтожению по обязательному для собственника предписанию компетентного государственного органа (например, убой заболевшего скота по предписанию органов ветнадзора в целях прекращения эпизоотии), в силу событий или неправомерного поведения третьих лиц. Однако указанные случаи либо вовсе не требуют юридического нормирования (например, при уничтожении вещи самим собственником, если это не затрагивает ничьих интересов), либо подпадают под действие норм не только о праве собственности, но и иных правовых институтов (страхования, обязательств из причинения вреда и т.д.). 1

Этим и объясняется, что указанные способы прекращения права собственности законом специально не нормируются и подлежат изучению в других разделах курса гражданского права. Случаи же принудительного изъятия у собственника принадлежащего ему имущества, перечисленные в п.2 ст.235 ГК РФ, поскольку все они, так или иначе, связаны с возникновением права собственности на это имущество у другого лица, рассмотрены в предшествующем изложении.

1.4 Содержание права собственности

В обществе с государственно-правовой надстройкой экономические отношения собственности неизбежно получают юридическое закрепление. Это выражается как в системе правовых норм, регулирующих указанные отношения и образующих институт права собственности, так и в закреплении определенной меры юридической власти за конкретным лицом, являющимся собственником данной вещи. В первом случае говорят о праве собственности в объективном смысле, во втором — в субъективном смысле, или о субъективном праве собственности. Чтобы определить право собственности в объективном смысле необходимо выявить специфические признаки, присущие субъективному праву собственности. Выявление указанных признаков позволит отразить их в определениях права собственности, как в объективном, так и в субъективном смысле.

Содержание права собственности составляют принадлежащие собственнику правомочия по владению, пользованию и распоряжению вещью. Указанные правомочия, как и субъективное право собственности в целом, представляют собой юридически обеспеченные возможности поведения собственника, они принадлежат ему до тех пор, пока он остается собственником. В тех случаях, когда собственник не в состоянии эти правомочия реально осуществить (например, при аресте его имущества за долги или когда имуществом незаконно владеет другое лицо), он не лишается ни самих правомочий, ни права собственности в целом. Чтобы раскрыть содержание права собственности, необходимо дать определение каждого из принадлежащих собственнику правомочий. Начнем с владения.

Правомочие владения — это юридически обеспеченная возможность хозяйственного господства собственника над вещью. Речь при этом идет о хозяйственном господстве над вещью, которое вовсе не требует, чтобы собственник находился с ней в непосредственном соприкосновении1. Например, уезжая в длительную командировку, собственник продолжает оставаться владельцем находящихся в его квартире вещей.

Владение вещью может быть законным и незаконным. Законным называется владение, которое опирается на какое-либо правовое основание, т.е. на юридический титул владения. Законное владение часто именуют титульным. Незаконное владение на правовое основание не опирается, а потому является беститульным. Вещи, по общему правилу, находятся во владении тех, кто имеет то или иное право на владение ими. Указанное обстоятельство позволяет при рассмотрении споров по поводу вещи исходить из презумпции законности фактического владения. Иными словами, тот, у кого вещь находится, предполагается имеющим право на владение ею, пока не доказано обратное.

Незаконные владельцы, в свою очередь, подразделяются на добросовестных и недобросовестных. Владелец добросовестен, если он не знал и не должен был знать о незаконности своего владения. Владелец недобросовестен, если он об этом знал или должен был знать. В соответствии с общей презумпцией добросовестности участников гражданских прав и обязанностей (п.3 ст.10 ГК) следует исходить из предположения о добросовестности владельца. Деление незаконных владельцев на добросовестных и недобросовестных имеет значение при расчетах между собственником и владельцем по доходам и расходам, когда собственник истребует свою вещь с помощью виндикационного иска, а также при решении вопроса, может ли владелец приобрести право собственности по давности владения или нет.

Правомочие пользования — это юридически обеспеченная возможность извлечения из вещи полезных свойств в процессе ее личного или производительного потребления. Нередко одна и та же вещь может использоваться как в целях личного потребления, так и в производственных целях. Так, швейную машину можно использовать для пошива одежды не только своей семье, но и на сторону за плату. Правомочие пользования обычно опирается на правомочие владения. Но иногда можно пользоваться вещью, и не владея ею. Например, ателье по прокату музыкальных инструментов сдает их напрокат с тем, что пользование инструментом происходит в помещении ателье, скажем, в определенные дни и часы. То же и при пользовании игровыми автоматами.

Правомочие распоряжения — это юридически обеспеченная возможность определить судьбу вещи путем совершения юридических актов в отношении этой вещи. Не вызывает сомнений, что в тех случаях, когда собственник продает свою вещь, сдает ее внаем, в залог, передает в виде вклада в хозяйственное общество или товарищество или в качестве пожертвования в благотворительный фонд, он осуществляет распоряжение вещью. Значительно сложнее юридически квалифицировать действия собственника в отношении вещи, когда он уничтожает вещь, ставшую ему ненужной, либо выбрасывает ее, или когда вещь по своим свойствам рассчитана на использование лишь в одном акте производства или потребления. Если собственник уничтожает вещь или выбрасывает ее, то он распоряжается вещью путем совершения односторонней сделки, поскольку воля собственника направлена на отказ от права собственности. Но если право собственности прекращается в результате однократного использования вещи, то воля собственника направлена вовсе не на то, чтобы прекратить право собственности, а на то, чтобы извлечь из вещи ее полезные свойства. Поэтому в указанном случае имеет место осуществление только права пользования вещью, но не права распоряжения ею1.

Ныне действующее гражданское законодательство, как и то, которое ему предшествовало, ограничивается перечислением принадлежащих собственнику правомочий (иногда способов их осуществления), не определяя ни одно из них. А это отрицательно сказывается не только на раскрытии содержания права собственности, но и на практике применения законодательства. Трудно, в частности, ответить на вопрос: какое содержание вкладывает законодательство в понятие права владения и кого можно считать владельцем вещи? Здесь можно было последовать примеру либо римского права и разграничить понятия владения и держания, либо законодательств германской группы и закрепить институт двойного владения с выделением фигуры владеющего слуги1. К сожалению, ни одного из этих вариантов законодатель не избрал. Затруднительно поэтому ответить на вопрос, продолжает ли собственник оставаться владельцем вещи при сдаче ее внаем или владельцем вещи на период найма признается только наниматель2.

Раскрытие содержания права собственности еще не завершается определением принадлежащих собственнику правомочий. Дело в том, что одноименные правомочия могут принадлежать не только собственнику, но и иному лицу, в том числе носителю права хозяйственного ведения или права пожизненного наследуемого владения. Необходимо поэтому выявить специфический признак, который присущ указанным правомочиям именно как правомочиям собственника. Он состоит в том, что собственник принадлежащие ему правомочия осуществляет по своему усмотрению. Применительно к праву собственности, осуществление права по своему усмотрению, в том числе и распоряжение им, означает, что власть (воля) собственника опирается непосредственно на закон и существует независимо от власти всех других лиц в отношении той же вещи. Власть же всех других лиц не только опирается на закон, но и зависит от власти собственника, обусловлена ею.

Правда, в новейшем гражданском законодательстве этот признак в известной мере размыт, поскольку лица, которым принадлежат гражданские права, все эти права (а не только право собственности) осуществляют по своему усмотрению (п.2 ст.1 и п.1 ст.9 ГК РФ). Однако поскольку указанный признак в отношении права собственности закреплен специально (п.2 ст. 209 ГК РФ), задача состоит в том, чтобы выявить присущее ему содержание применительно к праву собственности, что и было сделано. Собственник вправе по своему усмотрению совершать в отношении принадлежащего ему имущества любые действия, не противоречащие закону и иным правовым актам и не нарушающие права и охраняемые законом интересы других лиц, в том числе отчуждать свое имущество в собственность другим лицам, передавать им, оставаясь собственником, права владения, пользования и распоряжения имуществом, отдавать имущество в залог и обременять его другими способами, распоряжаться им иным образом (п.2 ст. 209 ГК РФ).

Право собственности обладает свойством упругости или эластичности. Это значит, что ему присуща способность, восстанавливаться в прежнем объеме, как только связывающие его ограничения отпадут. Право собственности относится к числу исключительных прав. Это значит, что собственник наделен правом, исключать воздействие всех третьих лиц на закрепленную за ним в отношении принадлежащего ему имущества сферу хозяйственного господства, в том числе и с помощью мер самозащиты.

Сказанное, однако, не означает, что власть собственника в отношении принадлежащей ему вещи безгранична. В соответствии с дозволительной напряженностью гражданско-правового регулирования собственник действительно может совершать в отношении своего имущества любые действия, но только не противоречащие законам и иным правовым актам. Собственник обязан принимать меры, предотвращающие ущерб здоровью граждан и окружающей среде, который может быть нанесен при осуществлении его прав. Он должен воздерживаться от поведения, приносящего беспокойство его соседям и другим лицам, и тем более от действий, совершаемых исключительно с намерением причинить кому-то вред1.

Кроме того, собственник не должен выходить за общие пределы осуществления гражданских прав, установленные ст.10 ГК РФ. На собственника также возлагается обязанность в случаях, на условиях и в пределах, предусмотренных законом и иными правовыми актами, допускать ограниченное пользование его имуществом другими лицами. Указанные обстоятельства подлежат учету при формулировании общего определения права собственности. Наконец, давая определение права собственности, следует опираться на общее определение субъективного гражданского права, которое распространяется и на право собственности. Применительно к праву собственности это общее определение должно быть конкретизировано с учетом присущих праву собственности специфических признаков.

Исходя из ранее изложенных положений, дадим определение субъективного права собственности. Право собственности в субъективном смысле означает юридически обеспеченную возможность для лица, присвоившего имущество, владеть, пользоваться и распоряжаться этим имуществом по своему усмотрению в тех рамках, которые установил законодатель (ст. 209 ГК РФ). Правомочия владения, пользования и распоряжения включают в себя возможность только таких действий, которые служат реализации целей, предусмотренных законодателем. Такими целями являются сохранность и улучшение имущества, использование его по прямому назначению и возможность для собственника распорядиться имуществом наиболее полным образом. В отличие от обладателей иных вещных прав правомочия владения, пользования и распоряжения возникают у собственника одновременно, на основании юридических фактов, предусмотренных законом (приватизация, договор с прежним собственником об отчуждении вещи, создание новой вещи и т.д.).

Наличие указанных правомочий, перечисленных в п.1 ст. 209 ГК РФ, является необходимым, но еще недостаточным признаком для определения субъективного права собственности. Поэтому в п.2 — 4 ст. 209, ст.210 — 211 ГК РФ законодатель дополняет определение указанием на действия. На существенность признаков действия для характеристики субъективного права собственности указывает тот факт, что законодателем предусмотрен целый ряд санкций за бездействие лица, наделенного правомочиями собственности, влекущее за собой прекращение права собственности. К таким санкциям относятся, например, прекращение права собственности на безнадзорное животное через 6 месяцев после его пропажи, если бывший собственник не разыскал животного (ст.231 ГК РФ); прекращение права собственности на обнаруженный клад, собственник которого не может быть установлен (ст.233 ГК РФ); прекращение права собственности на имущество у прежнего собственника вследствие истечения срока приобретательной давности (ст.234 ГК РФ); принудительное изъятие у собственника бесхозяйственно содержимым культурных ценностей (ст.241 ГК РФ) и др.

В отличие от права собственности в объективном смысле право собственности в субъективном смысле возникает у конкретного лица только в результате его действий по присвоению индивидуально-определенных предметов. Юридическими фактами, в результате которых возникает право собственности в субъективном смысле, являются разнообразные сделки (например, купля-продажа, принятие наследства), создание новой вещи, давность владения имуществом и т.д.

Право собственности в субъективном смысле отличается от иных субъективных прав на конкретные вещи тем, что опирается непосредственно на закон и заранее не ограничено во времени. Другие (обязательственные) права на имущество, например, вытекающие из договоров хранения, найма, залога и др., возникая по воле собственника, имеют срочный характер.

Защита права собственности со стороны государства носит абсолютный характер. Это означает, что каждый, кто без ведома собственника завладеет либо совершит иные неправомерные действия над его имуществом, будет обязан возвратить имущество, прекратить такие действия, возместить убытки, причиненные собственнику (ст.15, 301-304 ГК РФ).

Большинство авторов рассматривают право собственности в субъективном смысле как правоотношение с неопределенным кругом лиц, обязанных воздерживаться от действий, нарушающих правомочия собственника1. Последовательное развитие этой позиции приводит к необходимости выделить статику и динамику в правоотношении собственности. При этом под статикой подразумевают такие отношения, которые выражают состояние присвоенности материальных благ собственнику. Понятие динамики отношений собственности используют для обозначения процесса движения товара2.

Субъективное право собственности является элементом абсолютного правоотношения, в котором собственнику противостоят все третьи лица, обязанные воздерживаться от нарушений этого права. Субъективное право собственности является элементом вещного правоотношения, поскольку удовлетворение интересов собственника обеспечивается путем непосредственного воздействия на принадлежащую ему вещь (имущество). Опираясь на определение права собственности как субъективного права, определим это право как правовой институт.

Право собственности — это система правовых норм, регулирующих отношения по владению, пользованию и распоряжению собственником принадлежащей ему вещью по усмотрению собственника и в его интересах, а также по устранению вмешательства всех третьих лиц в сферу его хозяйственного господства. В тех случаях, когда собственник сам владеет и пользуется вещью ему для осуществления своего права обычно достаточно того, чтобы третьи лица воздерживались от посягательств на эту вещь. Но так бывает далеко не всегда.

Чтобы распорядиться вещью (продать ее, сдать внаем, наложить и т.д.), собственник, как правило, должен вступить в отношение с каким-то конкретным лицом (например, с тем, кто хочет купить вещь, получить ее внаем или в залог). Хотя путем установления отношений с конкретным лицом собственник и осуществляет свое право, их регулирование выходит за пределы права собственности, а сам собственник выступает в маске продавца, наимодателя, залогодателя и т.д. Если же право собственности нарушено, то все зависит от того, сохраняется это право или нет. Если сохраняется, то восстановление нарушенного отношения происходит при помощи норм института права собственности. Если же право собственности не сохраняется (скажем, вещь уничтожена), то для восстановления нарушенных прав придется прибегнуть к нормам других правовых институтов (например, обязательств из причинения вреда или страхового права). Таким образом, нормы, образующие институт права собственности, находятся в постоянном контакте и взаимодействии с нормами других правовых институтов, как гражданско-правовых, так и иной отраслевой принадлежности. Указанное обстоятельство подлежит учету при выборе правовых норм, регулирующих тот или иной участок имущественных отношении, в том числе и отношений собственности1.

В объективном значении право собственности граждан — это совокупность правовых норм, которые устанавливают и охраняют принадлежность гражданам имущества потребительского и финансово-производственного назначения и обеспечивают собственникам-гражданам осуществление права владеть, пользоваться и распоряжаться этим имуществом по своему усмотрению, использовать его для любых целей, если другое не предусмотрено законом. Право частной собственности граждан в субъективном значении — это предусмотренное и гарантированное законом право собственника-гражданина осуществлять владение, пользование и распоряжение принадлежащим ему имуществом по своему усмотрению и с любой целью, если другое не предусмотрено законом.

Несмотря на свой абсолютный характер, право собственности в ряде случаев может быть ограничено. Ограничения права собственности отражены в Конституциях Германии, Испании, Греции. Италии и др. Конституция Российской Федерации (ст.36) запрещает собственнику земли наносить ущерб окружающей среде, нарушать права и законные интересы других лиц. Ст. 209 ГК РФ дополняет этот запрет аналогичным запретом для собственника природных ресурсов. При этом нужно иметь в виду:

а) согласно п.2 ст.1 ГК РФ, ограничения права собственности, как и других гражданских прав, могут вводиться только федеральным законом и лишь в той мере, в какой это необходимо для зашиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны н безопасности государства. Только федеральным законом могут быть введены и ограничения на перемещение товаром и услуг в Российской Федерации, причем и здесь целями служит обеспечение безопасности, защита жизни и здоровья людей, охрана природы и культурных ценностей (ст.1 ГК РФ). Ограничения права собственности, содержащиеся в иных правовых актах Российской Федерации, — указах Президента, постановлениях Правительства, актах министерств и ведомств, органов законодательной и исполнительной власти субъектов Российской Федерации, решениях органов местного самоуправления, незаконны и исполнению не подлежат.

Типичным примером ограничения, содержащего все предъявляемые к нему требования, служит запрет для собственника жилого помещения размещать в нем предприятия и организации до перевода помещения в нежилое (п.3 ст.288 ГК РФ). Следует иметь в виду, что, согласно ч.2 ст.4 Федерального закона о введении в действие части первой ГК РФ1, ограничения. введенные ранее актами Президента, Правительства Российской Федерации, постановлениями Правительства СССР по вопросам, которые могут регулироваться только федеральными законами, действуют впредь до введения в действие соответствующих законов. Поэтому ограничения права собственности, предусмотренные указанными актами, действуют, пока не будет принят соответствующий федеральный закон;

б) в ряде случаев ограничения права собственности имеют специальный характер, обусловленный особым правовым режимом имущества, находящегося в собственности. Так, согласно ст.129 ГК РФ, отдельные объекты гражданских прав (земля, недра, оружие и др.) могут быть полностью или частично изъяты из гражданского оборота, чем и объясняется существование ограничений прав на такое имущество (ст.212 — 213 ГК РФ);

в) ограничение самого права собственности следует отличать от ограничения круга действий, которые может совершать собственник (п.2 ст. 209 ГК РФ). В частности, ряд запретов на действия собственника вытекают из противопожарных, санитарных, ветеринарных, эпидемиологических и прочих правил. Так, собственник, торгующий продовольственными товарами, должен пройти соответствующее медицинское освидетельствование, его рабочее место должно располагаться на специально оборудованной для этого территории и т.д.

При оценке законности введенною ограничения на действия, а также действий самого собственника, если они были совершены, следует руководствоваться вторым обязательным критерием, предусмотренным п.2 ст. 209 ГК РФ, — были ли (могут ли быть) нарушены права и охраняемые законом интересы других лиц. Мнимые права и интересы этих лиц не являются основанием для наложения запрета на действия собственника. В ряде случаев характер налагаемых на собственника запретов явно не соответствует тяжести совершаемых им действий (например, изъятие автомобиля с места его неправомерной остановки и возврат автомобиля только при оплате собственником его транспортировки и хранения, как предусмотрено распоряжением премьера правительства г. Москвы от 30 июля 1993 г. № 1412-РП) 1.

Правоохранительные органы должны следить за тем, чтобы ограничения на действия собственника не превращались в отдельные нормативные акты ограничения права собственности. Что же касается самих собственников — граждан и юридических лиц, то в случаях, предусмотренных законом, они вправе обратиться в суд с иском о признании недействительным нормативного акта, не соответствующего закону или иным правовым актам и нарушающего их права и охраняемые законом интересы (ст.13 ГК РФ)

г) в договоре между собственником и лицом, осуществляющим владение, распоряжение или пользование имуществом собственника, могут быть предусмотрены частичные ограничения действий собственника. В этом случае они возникают по воле собственника, который, однако, не вправе их нарушать в дальнейшем. Особенно часто такие ограничения вводятся в договоры, носящие долговременный характер (аренды, разведки и использования недр и т.п.).

Если право собственности нарушается или может быть нарушено, то собственник вправе прибегнуть к защите своего права. Право собственности может быть нарушено двумя способами; либо собственника лишают его имущества, и он не может владеть им, пользоваться и распоряжаться; либо, хотя собственник и не лишен фактического владения своим имуществом, ему мешают пользоваться им и распоряжаться1.

В первом случае собственник предъявляет к нарушителю виндикационный иск — об изъятии своего имущества из чужого владения. Во втором случае собственник предъявляет к нарушителю негаторный иск — об устранении незаконных препятствий в пользовании и распоряжении своим имуществом. Видикационный иск (ст.301 ГК РФ) гласит, что собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения. Далее ст.302 ГК РФ устанавливает, что при предъявлении виндикационного иска, прежде всего, устанавливается, является ли новый приобретатель (владелец) имущества добросовестным или недобросовестным. Добросовестным является приобретатель, который не знал и не мог знать, что имущество приобретено у лица, которое не имело права его отчуждать. Напротив, если приобретатель знал или должен был предполагать, что отчуждатель не является собственником имущества и не имеет иных правомочий на передачу ему имущества собственника, то он считается недобросовестным.

От недобросовестного приобретателя собственник вправе истребовать имущество всегда, во всех случаях. Что касается добросовестного приобретателя, то собственник вправе истребовать от него и получить назад свое имущество в следующих двух случаях:

1) если имущество было приобретено этим лицом безвозмездно (например: подарено ему);

2) если имущество было утеряно собственником или лицом, которому собственник передал это имущество во владение, либо похищено у того или другого, либо выбыло из их владения иным путем помимо их воли.

Однако это общее правило не распространяется на такое имущество, как деньги и ценные бумаги на предъявителя, п.3 ст.302 ГК РФ указывает, что деньги и ценные бумаги на предъявителя не могут быть истребованы от добросовестного приобретателя.

Если собственнику причинен ущерб преступлением, то этот ущерб по решению суда возмещается государством (ст.16 ГК РФ). Данная статья предусматривает возмещение ущерба, причиненного не только преступлением, но и органами государственной и муниципальной власти и органами управления, так как субъектом ответственности в ней названы: Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование.

Защита права собственности осуществляется судом общей юрисдикции, арбитражным судом или третейским судом. Право на защиту своих вещных прав имеют также лица, хотя и не являющиеся собственником, но владеющие имуществом на праве хозяйственного ведения, оперативного управления, или как доверительный управляющий, или по иному основанию, предусмотренному законом или договором. Эти лица имеют право на защиту своего владения против любого лица, в том числе против собственника.

Негаторный иск — это иск владеющего вещью собственника к третьему лицу об устранении препятствий, мешающих нормальному осуществлению права собственности (ст.304 ГК РФ): «Собственник может требовать устранения всяких нарушений его права, хотя бы эти нарушения и не были соединены с лишением владения».

Если при виндикации истец в момент предъявления иска не владеет вещью, которая находится в незаконном владении ответчика, то при негатроном иске истец владеет вещью, однако ответчик своим противоправным поведением мешает истцу нормально осуществлять свое право собственности.

Требование истца может быть направлено не только на запрещение ответчику своим противоправным поведением мешать нормальному осуществлению права собственности, но и на устранение последствий правонарушения, т.е. может требовать возмещения убытков. На этот иск не распространяется действие исковой давности1.

Глава 2. Общая характеристика права собственности супругов

2.1 Общая собственность супругов

Правам супругов по владению, пользованию и распоряжению общей совместной собственностью посвящена ст.256 ГК РФ и гл.7 Семейного кодекса РФ. Законный режим правомочий супругов по владению, пользованию и распоряжению общей совместной собственностью применяется постольку, поскольку он не изменен брачным договором (ч.2 п.1 ст.33 СК РФ). Таким образом, помимо законного семейное законодательство предусматривает существование договорного режима имущества супругов, урегулированного гл.8 СК РФ.

Необходимость существования законного режима супружеского имущества связана с тем, что супруги не обязаны заключать брачный договор. Статистические исследования показывают, что даже в тех странах, в которых институт брачного договора существует давно, значительное большинство населения его не заключает. Супруги свободны в своем выборе заключить брачный договор или воздержаться от его заключения. В последнем случае их права по владению, пользованию и распоряжению общей совместной собственностью регулируются нормами, устанавливающими законный режим имущества супругов.

Режим совместной собственности существует в России с 1926 г. Однако следует иметь в виду, что ни один правовой режим имущества супругов не может удовлетворить интересы всех супружеских пар. Совершенно бесполезно пытаться сконструировать режим, который выполнит эту задачу. Единственный выход из положения — выбрать в качестве законного режим, отвечающий интересам большинства населения, и одновременно предоставить супругам возможность по-иному урегулировать имущественные отношения с помощью брачного договора. Ранее действовавшее законодательство предусматривало только законный режим супружеского имущества и не допускало возможности его изменения с помощью брачного договора.

Особенности правового обеспечения правомочий супругов по владению, пользованию и распоряжению общей совместной собственностью предопределяются не только характером их личных отношений, степенью доверия друг к другу, но и содержанием этих прав и обязанностей. И главное здесь в том, что объектом имущественных отношений является все, что может быть собственностью: предметы домашнего хозяйства и личного потребления, жилой дом, квартира, дача, гараж. Член жилищного, жилищно-строительного, дачного, гаражного кооператива, садово-огороднического товарищества или другого кооператива, полностью внесший свой паевой взнос, приобретает право собственности на это имущество. Собственностью являются и денежные средства, акции, облигации и другие ценные бумаги. В наше время собственностью может стать предприятие, здание, сооружение, оборудование, любые транспортные средства. Словом, любое имущество производственного, потребительского, социального, культурного и иного назначения за исключением отдельных, предусмотренных в законе видов имущества, которое по соображениям государственной или общественной безопасности или в соответствии с международными обязательствами не может принадлежать гражданину. В любом случае имеется в виду, что супруг стал собственником на законных основаниях. Причем количество и стоимость его имущества не ограничиваются.

О каких бы объектах собственности, по поводу которых складываются правомочия супругов по владению, пользованию и распоряжению общей совместной собственностью ни говорилось, всякий раз речь идет об имущественных правах, имеющих свою специфику. Эти права:

относятся к числу отчуждаемых, за исключением случаев, предусмотренных законом;

могут быть предметом различного рода основанных на законе сделок;

имеют денежную оценку (материальный эквивалент) 1.

Еще одна принципиально важная особенность правомочий супругов по владению, пользованию и распоряжению общей совместной собственностью заключается в том, что они делятся на собственность каждого из них и на совместную собственность.

Совместную собственность супругов составляет имущество, нажитое супругами во время брака (п.1 ст.256 ГК, п.1 ст.34 СК). Совместная собственность супругов (их общее имущество) — результат объединения в одно целое различных по своей величине материальных ценностей, приобретенных ими вместе. При этом не имеет значения размер вносимых каждым из них на приобретение этого имущества средств, даже если между доходами мужа и жены существует большая разница. Мало того, право на общее имущество имеет и тот из супругов, кто только занимался ведением домашнего хозяйства, осуществлял уход за детьми, не имел самостоятельного дохода по другим уважительным причинам.

Ведение домашнего хозяйства традиционно рассматривалось и рассматривается как вклад, причем весьма существенный, в благосостояние семьи. Чаще всего сложившееся при этом распределение семейных ролей — результат взаимной договоренности супругов. Что же касается ухода за детьми, особенно малолетними, не имеющими крепкого здоровья, а то и вовсе инвалидами, то это труд, который по своей значимости не уступает работе, имеющей материальный эквивалент. И на этот счет чаще всего между супругами не возникает разногласий. К тому же жена, освобождая мужа от домашних забот, определенным образом помогает ему лучше удовлетворять материальные запросы семьи. К уважительным причинам, вызывающим не возможность одного из супругов внести свою заметную лепту в доход семьи, чаще всего относят его тяжелое заболевание, инвалидность, тяжелое стечение жизненных обстоятельств, когда, например, пришлось оставить работу для ухода за престарелым тяжело больным взрослым членом семьи.

Существует презумпция того, что все имущество, приобретенное в течение брака, относится к общей собственности. Из этой презумпции вытекают два вывода:

во-первых, лицо, требующее отнесения имущества, приобретенного в течение брака, к категории общего, не должно представлять никаких доказательств, а лицо, которое настаивает на исключении такого имущества из общности, напротив, должно предоставлять доказательства;

во-вторых, все виды имущества, приобретенного в течение брака, считаются общими независимо от того, включен законом тот или иной объект в перечень общего имущества или нет. Для того чтобы исключить тот или иной вид имущества, необходимо прямое указание закона на то, что данная категория имущества является раздельной собственностью одного из супругов1.

Существенные перемены в экономической сфере нашего государства естественно обогатили перечень не только объектов собственности каждого из супругов, но и того имущества, которое можно считать совместным. Причем СК не ограничивается общими положениями и приводит довольно подробный перечень такого имущества. Сюда, согласно п.2 ст.34 СК РФ, входят:

доходы каждого из супругов от трудовой, в том числе предпринимательской, деятельности. Говоря о вознаграждение за труд как источнике образования общего имущества cyпpyгов, надо сказать, что заработная плата считается таковым с момента передачи ее в семью для общего пользования. Однако этот вопрос относится к числу спорных. Аналогично положение дел с приобретенным на заработную плату, не переданную в общее пользование;

доходы от результатов интеллектуальной деятельности. При этом следует иметь в виду, что авторское вознаграждение за интеллектуальный труд во всех отношениях приравнивается к заработной плате. Но здесь возможен разрыв во времени между творческим процессом и моментом выплаты вознаграждения, что порождает трудности в определении семейно-правовой принадлежности полученных материальных благ. Принято считать, что вознаграждение, выданное в период брака, даже если творческая работа началась и была завершена до вступления в брак, входит в общее имущество супругов. И наоборот, полученное после развода за произведение творчества, созданное в период брака, к совместной собственности супругов не относится. Принято считать, что произведение искусства не становится общим имуществом. Но деньги, вырученные от его продажи, относятся к материальному источнику, питающему семью, т.е. к совместной собственности;

полученные супругами пенсии, пособия;

полученные супругами иные денежные выплаты, не имеющие специального целевого назначения, суммы материальной помощи, от кого бы они ни исходили, суммы, выплаченные в возмещение ущерба в связи с утратой трудоспособности вследствие увечья или иного повреждения здоровья;

другие денежные выплаты, не связанные с достижением какой-то особой цели;

движимые и недвижимые вещи, приобретенные за счет общих доходов супругов. При этом не имеет значения, на чье имя приобретено и зарегистрировано это имущество;

ценные бумаги, паи, вклады, доли в капитале, внесенные в кредитные учреждения или в иные коммерческие организации, независимо от того, на чье имя и кем из супругов они положены в банк;

любое другое имущество, нажитое супругами в период брака1.

Важное значение имеет определение момента, с которого доходы супругов становятся общим имуществом. По этому поводу были высказаны различные точки зрения. Согласно одной из них доходы становятся общим имуществом супругов с момента их начисления. Однако это не соответствует тому положению, что в соответствии с трудовым и пенсионным законодательством право на получение заработной платы, пенсии или пособия имеет только сам работник, пенсионер или лицо, получающее пособие. Такая же ситуация складывается и при получении предпринимательского дохода. Супруг управомоченного лица не имеет права требовать выдачи ему супружеской доли на этом этапе.

В соответствии со второй точкой зрения доходы поступают в общую совместную собственность с момента принесения их в семью. С этим также трудно согласиться:

во-первых, при таком решении вопроса имущество, приобретенное непосредственно после получения дохода, «не заходя домой», было бы отнесено к разряду личного, а не общего, что не соответствует действительности;

во-вторых, доходы могут вообще не «приноситься в семью», а зачисляться на счет одного из супругов в кредитном учреждении, в этом случае такой счет также следовало бы относить к раздельному имуществу супругов2.

Наиболее приемлемой представляется третья точка зрения, исходя из которой доход становится общим имуществом супругов с момента его получения управомоченным супругом. Право на общее совместное имущество супругов является равным независимо от размера их вкладов в его приобретение. Даже в том случае, если один из супругов вообще не участвовал в приобретении или увеличении общего совместного имущества, это не влечет к умалению его права, если он не получал доходов по уважительным причинам (п.3 ст.34 СК РФ). Прежде всего эта норма направлена на защиту интересов того из супругов, который не получал доходов в период брака из-за того, что по совместному решению обоих супругов вел домашнее хозяйство и воспитывал детей.

Таким образом, перечень совместного имущества супругов является открытым. Он касается лишь наиболее распространенных и типичных ситуаций. СК не только отвечает на вопрос, какое имущество следует считать совместным, но и довольно подробно регламентирует реализацию супругами своих имущественных прав.

Совместной собственности супругов присущи признаки, характерные для всех видов совместной собственности. В соответствии с п.2 ст.244 ГК РФ совместная собственность является бездолевой. В период ее существования доля каждого из супругов в общем имуществе не определяется, определение доли, возможно, только при разделе совместного имущества, который одновременно влечет прекращение совместной собственности.

Собственность супругов, являющихся членами крестьянского (фермерского) хозяйства, определяется ст.257 и 258 ГК РФ. В данном случае речь идет только о специфике владения, пользования и распоряжения объектами, составляющими имущество крестьянского (фермерского) хозяйства. Имущество супругов, которое не входит в число этих объектов: бытовые вещи, денежные средства, полученные супругами при распределении доходов от ведения хозяйства, имущество, приобретенное на эти средства, регулируется нормами ГК РФ и СК РФ о совместной собственности супругов на общем основании.

Владение, пользование и распоряжение супругами совместным имуществом регулируется ст.253 ГК РФ и ст.35 СК РФ. Супруги имеют равные права на осуществление своего права собственности в отношении общего имущества. В соответствии с п.2 ст.253 ГК РФ и п.1 ст.35 СК РФ владение, пользование и распоряжение общей совместной собственностью осуществляются по общему согласию супругов. При этом в случаях, когда сделка совершается одним из супругов, согласие другого супруга предполагается. Это означает, что супруг, заключающий сделку, не обязан представлять доказательства того, что другой супруг выразил согласие на ее совершение.

Такое решение вопроса связано с тем, что необходимость представления доказательств согласия другого супруга привела бы к чрезвычайному затруднению гражданского оборота. При любой покупке в магазине супруги вынуждены были бы представлять документ, подтверждающий согласие супруга. Однако это не означает, что согласие другого супруга не должно быть получено. В отношении значительных сделок оно, как правило, должно быть непосредственно выражено. Что касается мелких бытовых сделок — приобретения продуктов, предметов повседневного обихода, то согласие на их совершение другим супругом обычно дается в целом, в отношении всех будущих сделок данного вида.

Хотя и предполагается, что при совершении различного рода сделок, связанных с распоряжением совместной собственностью, супруг действует с согласия другого, это всего лишь модель желательного поведения, предусмотренная п.2 ст.35 СК РФ. На самом деле, особенно в конфликтных ситуациях, а также при отсутствии взаимного доверия при ведении семейных дел имущественного характера возможны отступления от требований п.1 и 2 ст.35 СК РФ. Поэтому ради охраны имущественных прав супругов вводятся правила, призванные предотвратить нарушение интересов мужа и жены либо защитить их с помощью норм семейного права. Эти правила можно разделить на три группы:

правила, касающиеся любых сделок по распоряжению общим имуществом;

правила, относящиеся к сделкам по распоряжению недвижимостью;

правила, что требуют нотариального удостоверения и (или) регистрации в установленном законом порядке1.

В соответствии с п.2 ст.35 СК совершенная одним из супругов сделка по распоряжению общим имуществом супругов может быть признана судом недействительной по мотивам отсутствия согласия другого супруга на ее совершение, но при условии, если того требует другой супруг, тем самым соблюдается принцип невмешательства в дела семьи. Однако его иск подлежит удовлетворению, только в том случае если он сумеет доказать, что другая сторона сделки, знала или заведомо должна была знать о несогласии другого супруга на совершение данной сделки.

В рассматриваемом случае интересы по сделке одного из супругов вступают в противоречие с интересами другого супруга. Если отдать предпочтение интересам супруга, не совершавшего сделку, то это:

во-первых, подорвет стабильность гражданского оборота, поскольку каждый вступающий в сделку с лицом, состоящим в браке, будет опасаться признания ее недействительной;

во-вторых, это может привести к злоупотреблениям со стороны самих супругов, недобросовестно использующих эту возможность для признания недействительной сделки, которая по каким-либо причинам стала для них невыгодной2.

Поэтому предпочтение отдается интересам супруга только в том случае, если третье лицо действовало недобросовестно, заключив сделку, заведомо зная, что другой супруг не согласен на ее совершение или, исходя из обстоятельств дела, должно было знать об этом. Гражданское законодательство не содержит исключений из приведенного выше правила. Однако в п.4 ст.253 ГК РФ указано, что оно применяется, если для отдельных видов совместной собственности Гражданским кодексом или другими законами не установлено иное. Поскольку существуют сделки, представляющие столь существенное значение для семьи, что в отношении них рассмотренные выше правила непригодны, семейное законодательство предусматривает исключения из правила, установленного ГК РФ. В ряде случаев интересы супруга, не участвующего в совершении сделки, нуждаются в дополнительной защите. Речь идет о сделках, по распоряжению недвижимым имуществом и сделках, требующих нотариального удостоверения.

Наибольшую ценность в общей массе имущества супругов, несомненно, имеет недвижимость (квартира, дом и т.п.). Поэтому распорядиться ею можно только при соблюдении требований не только семейного, но и гражданского права (ст.158, 160, 163-165 и другие ГК РФ, п.3 ст.35 СК РФ). Одно из таких требований заключается в необходимости нотариального удостоверения сделки по отчуждению подобного имущества. То же можно сказать относительно регистрации сделки, которая осуществляется либо сама по себе, либо в сочетании с нотариальным удостоверением. Несоблюдение требований ГК и СК в этой части влечет за собой признание сделки недействительной (п.1 ст.165 ГК РФ, п. З ст.35 СК РФ). При этом имеется в виду наличие документа, выражающего содержание сделки, подпись лица, ее совершающего, а также соблюдение правил по оформлению документа (подпись нотариуса, печать и др.).

Правило о возможности судебного оспаривания сделки, требующей нотариального удостоверения, относится к числу общих. Но оно имеет одно исключение: «супруг, чье нотариально удостоверенное согласие на совершение указанной сделки не было получено, вправе требовать признания сделки недействительной в судебном порядке в течение года со дня, когда он узнал или должен был узнать о совершении данной сделки» (п.3 ст.35 СК РФ). Так создаются правовые предпосылки для устранения неопределенности в обеспечении имущественных прав супругов, чьи права, интересы почему-либо оказались нарушенными. И точкой отчета в данном случае служит момент, когда супруг узнал или должен был узнать о нарушении своего права.

2.2 Личная собственность супругов

Режим совместной собственности супругов, существующий в России, может быть назван режимом ограниченной общности или общности приобретений, поскольку общим становится только имущество, приобретенное супругами в период брака1. Помимо совместного имущества супругам принадлежит имущество, составляющее собственность каждого из супругов.

К этой категории, прежде всего, относится имущество, принадлежавшее супругам до вступления в брак, а также приобретенное в период брака в порядке наследования, по договору дарения или по иным безвозмездным сделкам. Раздельным считается и имущество, приобретенное в браке, но за счет средств, являющихся раздельным имуществом или вырученных от продажи раздельного имущества. Например, дом, приобретенный на деньги, полученные от продажи квартиры, принадлежащей одному из супругов до брака. Согласно п.2 ст.256 ГК РФ, п.1 ст.36 СК РФ, к собственности каждого из супругов относится имущество:

принадлежавшее ему до вступления в брак (предприятие, дом, дача, мебель и др.). Надо полагать, что собственностью супруга станет его находка (ст.227 и 228 ГК РФ). А в отношении обнаруженного им клада действуют правила, предусмотренные ст.233 ГК РФ. Что же касается собственности, приобретенной в результате так называемой приобретательной давности (ст.234 ГК РФ), то ее трудно отнести к собственности каждого супруга;

полученное им (а не семьей в целом) в дар. Слово «дар» шире понятия «дарение». Поэтому государственную, международную премию, единовременное вознаграждение за особые личные заслуги следует считать собственностью каждого супруга;

полученное по наследству (приватизированная наследодателем квартира, вклад в банке и т.п.);

полученное по иным безвозмездным сделкам, в числе которых может быть: пожертвование (ст.582 ГК РФ); ссуда (ст.689 ГК РФ); имущество, полученное в порядке безвозмездной приватизации, например при безвозмездной приватизации квартиры одним из супругов; имущество, полученное безвозмездно, но не по сделкам, а по иным основаниям, например в качестве награды или в виде премии, не входящей в систему оплаты труда;

предметы индивидуального пользования (одежда, обувь, индивидуальные предметы обихода и т.п.), приобретенные за счет общих средств в период брака1.

Этот перечень является исчерпывающим. Исключение из общего правила составляет положение п.2 ст.36 СК РФ, касающееся драгоценностей и других предметов роскоши, приобретенных в период брака за счет общих средств супругов. К предметам роскоши, помимо драгоценностей, принято относить вещи, которые нельзя считать необходимыми: предметы антиквариата, картины, редкие книги, сложную дорогостоящую технику и т.п. Однако на практике определение того, что для данной семьи является предметом роскоши, бывает довольно сложно, четких критериев обозначения вещи как предмета роскоши нет и быть не может:

во-первых, представление о роскоши не остается неизменным;

во-вторых, для одних роскошь — это предметы современной бытовой техники, для других, имеющих большой источник дохода, критерии понятия «роскошь» определяются уникальными свойствами вещи.

Словом, вопрос о признаках роскоши при необходимости решается судом в зависимости от конкретных обстоятельств. Если собственностью супруга является недвижимое имущество (предприятие, дом и др.) или движимое имущество (например, автомашина), способное со временем устаревать и разрушаться, на их восстановление или модернизацию нередко идут средства из общих доходов семьи. Это обстоятельство может трансформировать существовавшую ранее собственность, если на ее ремонт, обновление были израсходованы значительные суммы, размер которых определяется в каждом конкретном случае: из собственности одного из супругов она превращается в их совместную собственность, но, повторяем, при условии, что эти затраты коренным образом ее обновили, отчего во много раз увеличилась ее стоимость (ст.37 СК РФ). Причем СК позволяет учитывать не только денежные вложения в обновление этого имущества, но и труд супруга по его восстановлению. Не исключается также трансформация иного рода, когда имущество, нажитое супругами в период брака, становится собственностью одного из них. Это возможно в случае раздельного проживания мужа и жены, прекративших навсегда свои семейные отношения.

Нормы, регулирующие данные отношения (ч.3 п.2 ст.256 ГК РФ, ст.37 СК РФ), являются диспозитивными. При произведении улучшений, увеличивающих стоимость имущества одного из супругов за счет труда или средств другого, супруги вправе заключить специальное соглашение о правовых последствиях такого улучшения. В частности, они могут установить, что в результате произведенных вложений имущество одного из супругов не становится общим, и другой супруг приобретает право только на денежную компенсацию произведенных затрат. Предметы профессиональной деятельности, например музыкальные инструменты, компьютер, используемые одним из супругов и приобретенные в период брака за счет общих средств, не признаются имуществом каждого из них. Это связано с тем, что на их приобретение часто затрачиваются значительные семейные средства, и отнесение их к раздельному имуществу могло бы существенно нарушить интересы другого супруга1.

В соответствии с п.4 ст.38 СК РФ суд вправе признать раздельным имущество, нажитое каждым из супругов после фактического прекращения брачных отношений, но до расторжения брака. Необходимость такого исключения связана с тем, что между фактическим прекращением брака и его официальным расторжением может пройти значительное количество времени. В некоторых случаях это может произойти по обстоятельствам, не зависящим от воли супругов или одного из них. Например, муж не вправе расторгнуть брак без согласия жены в период ее беременности и в течение года после рождения ребенка. В это время каждый из супругов может приобрести значительное имущество, и отнесение его к категории общего было бы нецелесообразно и несправедливо. Для признания имущества раздельным недостаточно одного только раздельного проживания супругов. Супруги имеют право жить раздельно, и сам по себе этот факт не влияет на их имущественные права. Необходимо, чтобы раздельное проживание было соединено с намерением прекратить брак1. Однако часто бывает затруднительно определить, с какого момента супруги действительно решили прекратить брачные отношения. Особенно сложно это сделать, когда такое намерение сложилось только у одного из супругов. Решение этих вопросов в каждом конкретном случае отнесено на усмотрение суда. Своей собственностью (имуществом) каждый супруг владеет, пользуется и распоряжается самостоятельно. Не требуется согласие другого супруга на отчуждение такой собственности, на совершение любой другой сделки, связанной с распоряжением ею2.

Глава 3. Законный и договорной режим собственности супругов

3.1 Владение, пользование и распоряжение собственностью супругов

Если правомочиям супругов по владению, пользованию и распоряжению общей совместной собственностью, как правило, не обнаруживают себя в «мирное время», то о них приходится вспоминать, когда между супругами начинают возникать разногласия, особенно когда происходит раздел их общего имущества. Тем более что этот раздел может быть проведен на любом этапе жизни семьи (п.1 ст.38 СК РФ):

в период брака;

в момент расторжения брака;

после расторжения брака;

при предъявлении кредитором требований о разделе общего имущества супругов для обращения взыскания на долю одного из супругов, в общем, их имуществе.

При отсутствии спора между супругами раздел имущества может быть произведен добровольно. В этом случае супруги заключают соглашение о разделе. Придание такому соглашению определенной формы не является условием его действительности. Супруги могут нотариально удостоверить такое соглашение по собственному желанию, поскольку нотариальная форма создает большую правовую определенность, особенно во взаимоотношениях с третьими лицами (п.2 ст.38 СК РФ). При наличии соглашения имущество делится в соответствии с этим соглашением. Супруги могут поделить имущество не в равных долях, а в иной пропорции. Однако отступление от равенства долей не должно нарушать интересы третьих лиц. В частности, если раздел произведен в целях избежания обращения взыскания на имущество одного из супругов его кредиторами, последние вправе оспорить такое соглашение о разделе.

При не достижении соглашения совместное имущество супругов делится в судебном порядке. После расторжения брака бывшие супруги вправе заявить требование о разделе имущества только в пределах трехгодичного срока исковой давности (ч.1 п.3 и п.7 ст.38 СК РФ). Относительно момента, с которого начинает течь этот срок, существовали различные точки зрения. Одни авторы считали, что исковая давность начинает течь с момента расторжения брака, другие — с момента, когда супруг, предъявляющий иск, узнал или должен был узнать о нарушении своего права. Можно предположить и то, что срок начинает течь с момента фактического прекращения супружеских отношений до расторжения брака, поскольку с этого момента суд вправе считать имущество супругов раздельным1.

Каждая из двух первых теорий, приведенных выше, имеет свои преимущества. Исчисление исковой давности с момента расторжения брака создает большую правовую определенность, что соответствует самой цели этого правового института. Супруг, требующий раздела, знает, что не предъявление иска в течение трех лет после развода лишает его права на удовлетворение иска о разделе имущества, если другой супруг сошлется на истечение давности. Это стимулирует его к предъявлению иска в течение трехлетнего срока. С другой стороны, второй супруг, а также все лица, интересы которых могут быть затронуты разделом (кредиторы, наследники, титульные владельцы), знают, что после истечения трехлетнего срока раздел имущества больше им не угрожает. С этой точки зрения такое решение вопроса о начале течения срока исковой давности представляется предпочтительным2.

Однако оно не находит подтверждения в действующем законодательстве. Статья 38 СК РФ (п.2) ничего не говорит о начале течения давности. Статья 9 СК РФ, регулирующая общие принципы применения исковой давности к семейным отношениям, отсылает к нормам гражданского законодательства. Пунктом 1 ст. 200 ГК РФ определено, что течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права. Следовательно, анализируя законодательство, возможно, сделать следующий вывод, что течение срока исковой давности по искам о разделе имущества супругов начинается в момент, указанный в п.1 ст. 200 ГК РФ. Такого же мнения придерживается и Пленум Верховного Суда РФ1. Такое решение проблемы трудно признать оптимальным. Специфика семейных отношений часто приводит к тому, что по той или иной причине один из бывших супругов не только не предъявляет иска, но и в течение длительного времени не обращается к другому бывшему супругу с требованием о разделе имущества. В течение всего этого периода он не знает и не может знать о нарушении своего права, поскольку для этого необходимо, по крайней мере, потребовать те или иные вещи и получить отказ.

Сторонники того мнения, что течение исковой давности начинается в момент развода, считали, что сам факт прекращения совместной жизни супругов обычно приводит к тому, что один из них не может осуществлять свое право по владению и пользованию имуществом, и поэтому с этого момента можно полагать, что его право собственности нарушено2.

Однако собственник имеет право не осуществлять свое право собственности. До тех пор, пока он не узнал, что другой супруг препятствует осуществлению им права собственности, нельзя считать, что его право собственности нарушено. В результате создается правовая неопределенность, которая может продолжаться сколь угодно долго. Один из бывших супругов может обратиться к другому с требованием по поводу имущества, например через 10 лет. После получения отказа он узнает, что его права нарушены, и имеет еще три года для предъявления иска. В течение всех этих 13 лет второй супруг будет жить под угрозой раздела.

При разделе имущества определяются доли, причитающиеся каждому из супругов. В соответствии с п.1 ст.39 СК РФ доли супругов признаются равными, если иное не предусмотрено договором между ними. Как уже отмечалось ранее, на равенство долей не влияет размер вложений каждого из супругов в приобретение общего имущества. Таково общее правило. Но оно имеет исключение. В соответствии с п.2 ст.39 СК РФ суд вправе отступить от начала равенства долей супругов, в их общем имуществе исходя из интересов несовершеннолетних детей или исходя из заслуживающего внимания интереса одного из супругов. Под интересами детей, чьи родители подвергают разделу совместно нажитое ими имущество, как правило, понимают создание более благоприятных условий для жизни ребенка, когда происходит, например, раздел дома, приватизированной или кооперативной квартиры, по которой выплачен весь пай. Сами по себе имущественные права, интересы детей защищаются в соответствии со ст.60 СК РФ. Действующее законодательство о приватизации также позволяет в определенной степени учесть интересы несовершеннолетних детей. Федеральным законом РФ от 11 августа 1994 г. «О внесении изменений и дополнений в Закон Российской Федерации «О приватизации жилищного фонда в Российской Федерации»1 было предусмотрено обязательное включение несовершеннолетних, имеющих право пользования жилым помещением, в договор приватизации. К заслуживающему внимания интересу одного из супругов СК относит неполучение другим супругом доходов по неуважительным причинам или расходование общего имущества в ущерб интересам семьи (имеется в виду, например, пристрастие супруга к алкоголю, наркотикам, азартным играм).

Далеко не всегда осуществляющие раздел совместного имущества супруги довольствуются закреплением за ними идеальной имущественной доли. Реальный раздел, реальная часть принадлежащей им собственности — главная и нередко единственная цель их притязаний. Поэтому не только истец, но и ответчик по разрешаемому судом спору обычно конкретизируют, какие вещи, какой стоимости, в каких денежных пределах они хотят получить. Но не всегда практически возможно произвести все расчеты в строгом соответствии с причитающейся супругу долей. Вот почему ст.252 ГК РФ и п.3 ст.38 СК РФ разрешают в случаях, когда одному из супругов передается имущество, стоимость которого превышает причитающуюся ему долю, присудить другому супругу соответствующую денежную или иную компенсацию. При этом учитываются п.35-37 постановления Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 1 июля 1996 г. «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации»1, где более подробно определяется, как происходит выдел доли из общего имущества. Невозможность раздела этого имущества в натуре не исключает права участника общей долевой собственности заявить требование об определении порядка пользования этим имуществом, если этот порядок не установлен соглашением. Разрешая такое требование, суд учитывает фактически сложившийся порядок пользования имуществом, который может точно не соответствовать долям в праве общей собственности, нуждаемость каждого из собственников в этом имуществе и реальную возможность совместного пользования им.

Естественно, что при разделе имущества, имеющего определенную оценку, которую дают по поручению суда компетентные органы, учитываются не только меркантильные соображения супругов. Профессиональные интересы, привычки и склонности, возможности и т.п. обстоятельства по-своему тоже влияют на судьбу вещей, о которых идет спор. Вместе с тем все, что было приобретено супругами на общие средства исключительно для удовлетворения потребностей их несовершеннолетних детей, разделу не подлежит и передается без компенсации тому из супругов, с которым проживают дети. Мало того, п.5 ст.38 СК РФ дает примерный перечень таких вещей. К ним относится не только одежда, обувь школьные и спортивные принадлежности несовершеннолетнего, но и его музыкальные инструменты, детская библиотека. Налицо стремление оградить как имущественные, так и личные интересы не достигших совершеннолетия детей, родители которых делят имущество. То же самое касается вкладов, внесенных супругами на имя их общих несовершеннолетних детей за счет общего имущества. Правовой статус этого имущества четко не определен. С одной стороны, действует правило о том, что дети не имеют прав на имущество родителей. С этой точки зрения приобретение вещей для детей или внесение вкладов на их имя само по себе не является основанием для перехода права собственности. В отношении средств, внесенных на имя детей, в Семейном кодексе сказано, что они «считаются принадлежащими этим детям» (ч.2 п.5 ст.38 СК РФ), что указывает на переход права собственности.

В качестве основания для такого перехода можно рассматривать то, что родители обязаны содержать своих несовершеннолетних детей, и средства, предоставляемые детям в порядке содержания, становятся их собственностью. Приобретение имущества для детей и внесение вкладов на их имя можно расценивать как исполнение родителями своей обязанности по содержанию. В некоторых случаях основанием для перехода имущества к детям может быть и договор дарения: указанные вещи или деньги могут быть подарены родителями своим детям. 1 Отступление от равенства долей, возможно, и в случаях, если этого требуют заслуживающие внимания интересы одного из супругов. Перечень таких случаев не является по законодательству исчерпывающим. Прежде всего это может быть сделано, если один из супругов в течение значительного времени не получал доходов без уважительных причин. К применению этого правила следует подходить весьма осторожно. С одной стороны, свободное распоряжение своей способностью к труду является конституционным правом каждого гражданина. Никто не может быть принужден к труду или нести наказание за отказ трудиться. В то же самое время было бы чрезвычайно несправедливым не учитывать неполучение дохода без уважительных причин при определении долей супругов в их общем имуществе. При этом имеет значение и отношение самих супругов к этому факту. Например, если муж сам настаивал на том, чтобы его жена оставила работу, он не должен иметь права впоследствии ссылаться на это обстоятельство при разделе имущества, даже если они не заключили брачного договора и не оговорили в нем это обстоятельство. Безусловно, не является основанием для уменьшения доли неполучение дохода по причине невозможности найти работу, из-за болезни, учебы, ухода за детьми1.

Доля одного из супругов может быть уменьшена также, если он расходовал общее имущество в ущерб интересам семьи. Чаще всего такое расходование имущества имеет место, когда один из супругов злоупотребляет спиртными напитками или наркотиками. Однако применение такой меры возможно и в иных случаях расточительства: например при расходовании имущества на азартные игры, лотереи. Расточительство может иметь место не только там, где средства расходуются на недостойные цели. Возможна ситуация, когда деньги тратятся на хобби, занятие дорогостоящими видами спорта и т.д. Основным признаком является не то, на что расходуются средства, а тот факт, что такое расходование наносит ущерб имущественному положению семьи, потому что расходуются средства, которые должны были бы быть направлены на приобретение предметов первой необходимости. Другими причинами, в связи с которыми суд вправе отступить от равенства долей, могут быть, например, тяжелая болезнь или инвалидность одного из супругов. Определение долей сначала производится в идеальных долях, т. e. в долях в праве (например, 50% домовладения), а затем по желанию супругов осуществляется натуральный раздел имущества и определяется, какие вещи присуждаются кому из супругов1.

Решая вопрос о том, какие предметы передаются каждому супругу, суд, прежде всего, исходит из пожеланий самих супругов. Если они не могут прийти к соглашению, спор разрешается судом. При этом суд старается определить, кто из супругов в большей мере нуждается в тех или иных вещах в связи с профессиональной деятельностью, состоянием здоровья, уходом за детьми. Например, дом или квартира, как правило, присуждаются тому из супругов, с которым остаются несовершеннолетние дети. Супруг-инвалид, безусловно, будет иметь преимущественное право на получение машины. Предметы профессиональной деятельности всегда передаются тому из супругов, который нуждается в них в силу профессии. В тех случаях, когда распределить имущество в соответствии с причитающимися супругам долями невозможно, суд может передать одному из них имущество, по стоимости превышающее его долю. В этой ситуации другой супруг имеет право на получение от своего супруга денежной или имущественной компенсации2.

При разделе некоторых категорий вещей возникают проблемы, связанные с тем, что не все виды имущества могут быть разделены в натуре. Например, жилой дом признается делимым в натуре объектом только в случае, если имеет два самостоятельных входа или может быть переоборудован таким образом. Квартира может быть разделена в натуре, если возможно выделение каждому из сособственников не только отдельных жилых, но и отдельных подсобных помещений (кухни, ванной, санузла) 3, что на практике почти невозможно. В то же время именно эти объекты чаще всего составляют наиболее ценное имущество, принадлежащее супругам, и являются, безусловно, для них необходимыми. Если их натуральный раздел невозможен, производится раздел в идеальных долях, и каждый из супругов имеет право на владение, пользование и распоряжение домом или квартирой в соответствии с присужденной ему долей.

Супругам могут принадлежать также доли в уставном капитале хозяйственных товариществ и обществ. Раздел такой доли в натуре не всегда возможен, поскольку это связано с принятием второго супруга в число участников товарищества или общества, что может противоречить законодательству о хозяйственных товариществах или обществах или их учредительным документам. В этих случаях возможно решение вопроса двумя способами: выплата супругу, не являющемуся участником товарищества или общества, денежной компенсации или выход супруга-участника из состава участников и передача права участия третьему лицу в соответствии с учредительными документами данного юридического лица и раздел полученных за его долю денежных средств между супругами1. Помимо вещей разделу подлежат также права требования, принадлежащие супругам, и их общие долги. Права требования могут быть воплощены в принадлежащих супругам ценных бумагах (акциях, облигациях, векселях). Права требования входят в состав актива имущества и распределяются в соответствии с теми же правилами, что и остальное имущество. Долги составляют пассив общего имущества супругов и распределяются пропорционально причитающимся супругам долям (п.3 ст.39 СК РФ).

Не исключено, что после раздела супругами совместно нажитого ими в браке имущества развод не состоится. Тогда то имущество, которое они будут приобретать в дальнейшем, составит их совместную собственность. Возможен и другой вариант разрешения возникших по поводу общего имущества супругов разногласий, когда по различного рода соображениям либо в силу каких-то обстоятельств они разделят не всю совместную собственность, а лишь ее часть. Это не закроет им путь для раздела в будущем того имущества, которое разделено в свое время не было. Тем более что такой раздел может состояться в соответствии с требованиями СК в любое время, пока брак существует. А в случае его расторжения применяется трехлетний срок исковой давности (п.7 ст.38 СК РФ). Это позволяет как-то упорядочить имущественные притязания, возникающие, когда брака уже давно нет, когда лица, утратившие статус супруга, приобрели или могут приобрести другое имущество, подчас очень ценное, на которое бывший супруг претендовать не вправе. На каком бы этапе семейной жизни (до или после расторжения брака) ни происходил раздел совместного имущества супругов, истцу надлежит уплатить при подаче искового заявления государственную пошлину (ст.333.17 Налогового кодекса РФ1).

СК при упоминании о личных и имущественных правах супругов всякий раз употребляет оба понятия — «право» и «обязанность». Тем самым подчеркивается неразрывная обратная связь между ними, когда имущественное право супруга становится реальностью благодаря исполнению обязанности, имеющей аналогичное содержание. Но если право есть возможное и желаемое, одобряемое государством поведение, то обязанность супруга заключается в том, чтобы не мешать осуществлению этого права, пользоваться им в соответствии с требованиями норм семейного законодательства, не нарушая также прав и интересов других членов семьи и иных граждан. В этом одно из основных отличий соглашения о разделе имущества от брачного договора. Соглашение о разделе распределяет уже существующее имущество, в то время как брачный договор определяет судьбу будущего имущества.

3.2 Регулирование прав собственности супругов

Регулирование прав собственности супругов осуществляется нормами ст. ст.244-256 ГК РФ и ст. ст.33-46 СК РФ. С момента введения этих норм в действие прошло уже достаточно много времени, и теперь стало ясно, что их недостаточно для регламентации оформления прав собственности супругов в нотариальной практике. Введение в действие части третьей ГК РФ только добавило вопросов. В настоящее время практикующие нотариусы сталкиваются с целым рядом проблем, пути, разрешения которых недостаточно четко указаны в законе, а то и вовсе не указаны. Судебная практика в этой сфере практически отсутствует, а единая нотариальная практика только начинает формироваться.

Первый вопрос, возникающий уже из определения общей собственности, содержащегося в ст.244 ГК РФ, состоит в следующем: может ли объект находиться одновременно в общей совместной и общей долевой собственности. В п.2 ст.244 ГК РФ сказано, что «Имущество может находиться в общей собственности с определением доли каждого из собственников в праве собственности (долевая собственность) или без определения таких долей (совместная собственность)». Значит, ГК не предусматривает возможности какого-либо другого режима существования общей собственности, кроме долевой, либо совместной.

Представим себе ситуацию, когда некий объект (например, квартира) находится в общей долевой собственности нескольких лиц и один из сособственников продает свою долю в праве собственности на этот объект А., состоящему в зарегистрированном браке с Б. При этом между супругами А. и Б. не заключен брачный договор, и имущество, нажитое супругами во время брака, является их совместной собственностью. Супруг покупателя Б. в соответствии с п.2 ст.35 СК РФ дал согласие на заключение покупателем А. указанного договора купли-продажи. В результате заключения такого договора объект окажется в собственности нескольких лиц, у двоих из которых (супругов А. и Б.) не будут определены доли в праве собственности, а у других эти доли будут определены1. Статья 244 ГК РФ не предусматривает такого случая. Таким образом, налицо коллизия между п.2 ст.244 ГК РФ, с одной стороны, и п.1 ст.256 ГК РФ и п.1 ст.34 СК, РФ с другой стороны.

Право, какой собственности на объект (квартиру) при этом возникает и должно быть зарегистрировано? Федеральная нотариальная палата в обзоре вопросов правоприменительной практики за 2001 год считает так: «Если имущество приобретается в общую собственность на трех и более сособственников, даже если два из числа сособственников являются супругами, то в этом случае недвижимое имущество может быть приобретено только в долевую собственность, если иное прямо не предусмотрено законом»1.

Такая позиция представляется не соответствующей законодательству хотя бы потому, что согласно п.2 ст.244 ГК РФ имущество может находиться в общей собственности с определением доли каждого из собственников в праве собственности (долевая собственность) или без определения таких долей (совместная собственность). Иначе говоря, для констатации того, что объект находится в общей долевой собственности, должна быть определена доля каждого собственника, в то время как в нашем случае доли в праве собственности на квартиру собственника А. и собственника Б. не определены. Таким образом, в этом случае оформление права собственности супругов не решает обозначенную проблему и, в свою очередь, порождает ряд проблем.

Как известно, термин «имущество» применяется в гражданском праве неоднозначно. Часто под имуществом подразумевают вещь или определенную совокупность вещей. В ином значении употребляется термин «имущество», когда под ним понимают объединение имеющих денежную оценку, как вещей, так и имущественных прав. Третий вариант: термин «имущество» включает в свой состав права (имущественные и обязательственные) и обязанности (например, относительно наследственной массы).

Представляется, что в ст.34 СК РФ термин «имущество» употреблен в третьем его значении. Это подтверждает п.15 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 5 ноября 1998 г. N 152, а также ст.48 СК РФ, связывающая обязанности супругов в отношении третьих лиц с брачным договором.

Доля в праве собственности, очевидно, не является ни вещью, ни обязанностью. Следовательно, необходимо уяснить, является ли она имущественным или обязательственным правом.

Под вещным правом обычно понимается право, обеспечивающее удовлетворение интересов управомоченного лица путем непосредственного воздействия на вещь, которая находится в сфере его хозяйственного господства.

Лицо, которому принадлежит доля в праве собственности на вещь (например, квартиру), удовлетворяет свои интересы путем непосредственного воздействия на эту вещь. В то же время доля в праве собственности отличается от самого права собственности тем, что ее владелец не наделен в отношении этой вещи в полной мере правомочиями владения, пользования и распоряжения. Таким образом, долю в праве собственности следует признать вещным правом, а следовательно, и имуществом в смысле ст.128 ГК РФ и ст.34 СК РФ.

Вторая проблема, постоянно возникающая в нотариальной практике, может быть сформулирована так: возможно ли возмездное приобретение супругами имущества в общую долевую собственность, участниками которой будут являться оба супруга? В п.1 ст.256 ГК РФ читаем: «Имущество, нажитое супругами во время брака, является их совместной собственностью, если договором между ними не установлен иной режим этого имущества».

В п.1 ст.33 СК РФ записано: «Законным режимом имущества супругов является режим их совместной собственности». Законный режим имущества супругов действует, если брачным договором не установлено иное. Кодекс дает рассматриваемому договору специальное название и предусматривает ряд специальных требований к нему. Одним из них является обязательная нотариальная форма (п.2 ст.41 СК РФ).

Рассмотрим ситуацию, когда А. и Б., состоящие в зарегистрированном браке и не заключившие брачный договор, покупают какое-либо имущество (например, квартиру) и хотят, чтобы каждый из них имел половину доли в праве собственности на приобретенное имущество. В соответствии с п.1 ст.33 СК РФ, так как между супругами А. и Б. не заключен брачный договор, купленное ими имущество должно поступить в их общую совместную собственность, независимо от того, подпишет ли договор только один из супругов или они оба1. Будет ли правомерным включение в указанный договор фразы о том, что супруги А. и Б. приобретают квартиру в каких-либо долях? Какой режим собственности супругов будет установлен на приобретенное имущество при включении такой фразы?

В п.1 ст.434 ГК РФ говорится, что договор может быть заключен в любой форме, предусмотренной для совершения сделок, если законом для договоров данного вида не установлена определенная форма. На наш взгляд, включение в договор купли-продажи пункта, определяющего долю каждого из супругов в приобретаемом имуществе, влечет возникновение у супругов режима собственности, отличного от законного (в данном случае — режима долевой собственности). При этом равенство или неравенство долей значения не имеет. В соответствии же с п.1 ст.33 СК РФ иной режим имущества супругов в отличие от законного должен устанавливаться брачным договором. Он подлежит нотариальному удостоверению.

Согласно п. п.2, 3 ст.421 ГК РФ стороны могут заключить смешанный договор. В нашем случае это будет договор купли-продажи, содержащий элементы брачного договора. К отношениям сторон по смешанному договору применяются в соответствующих частях правила о договорах, элементы которых содержатся в смешанном договоре. Значит, подобный договор должен быть нотариально удостоверен. Причем это будет уже трехсторонний договор. Предварительного заключения брачного договора в данном случае не требуется. Необходимо обратить внимание на то, что заключенный в простой письменной форме возмездный договор, по которому в общую долевую собственность супругов приобретается какое-либо имущество, является ничтожным на основании п.1 ст.165 ГК РФ.

Третья проблема: каково соотношение титульного права собственности и реального права собственности? В соответствии со ст.34 СК РФ имущество, нажитое супругами во время брака, является их совместной собственностью. Из этого следует, что при возмездном приобретении одним из супругов с согласия другого супруга недвижимого имущества (при условии, что между ними не заключен брачный контракт), это имущество поступает в общую совместную собственность этих супругов. Возникшее право в соответствии со ст.164 ГК РФ, ст. ст.4, 12 Федерального закона «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним»1 подлежит государственной регистрации в Едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним. При этом в реестр наряду с прочими данными должна быть внесена информация о правообладателях. Таким образом, в указанном случае нотариус должен удостоверять договор, по которому возникает право общей совместной собственности (это должно быть отражено в тексте договора), а регистрирующий орган должен зарегистрировать право общей совместной собственности с указанием в качестве правообладателей обоих супругов. На практике же происходит оформление договора, в котором в качестве собственника (титульного) указан только один из супругов. Регистрация производится только права частной (или общей долевой) собственности того из супругов, который подписал договор. Таким образом, титульным собственником является только один супруг, а реальным — оба. Такая практика, во-первых, не соответствует законодательству, во-вторых, порождает проблемы при дальнейшем распоряжении приобретенным имуществом, связанные с тем, что при отсутствии у нотариуса, удостоверяющего последующую сделку, или у регистрирующего органа сведений о заключенном браке продавца могут быть ущемлены права супруга, согласие которого не будет получено, что может привести к признанию сделки недействительной в порядке п.2 ст.35 СК РФ1.

Разрешение перечисленных проблем видится на пути усовершенствования законодательства и изменения существующей нотариальной практики оформления договоров и практики регистрации, прав на недвижимое имущество и сделок с ним. В частности, целесообразно дополнить п.2 ст.244 ГК РФ указанием на возможность существования наряду с общей долевой и общей совместной собственностью общей смешанной собственности. Есть и другой выход: дополнить п.1 ст.34 СК РФ перечнем имущества, которое не может находиться в общей совместной собственности супругов, а также ввести в ГК перечень имущества, которое не может быть объектом такой собственности. В нем может быть названа доля в праве собственности на имущество. Однако этот подход представляется противоречащим ст.35 Конституции РФ, которая указывает: каждый вправе иметь имущество в собственности, владеть, пользоваться и распоряжаться им как единолично, так и совместно с другими лицами.

В отношении практики нотариального оформления договоров можно рекомендовать для исключения указанных проблем предусмотреть указание в договоре по возмездному приобретению супругами имущества в качестве приобретателей обоих супругов (в случае отсутствия между супругами соответствующего брачного договора). Подписывать договор при этом может как один из супругов, так и оба. Если договор подписывает только один супруг, это фактически будет смешанный договор, содержащий элементы договора в пользу третьего лица, предусмотренного ст.430 ГК РФ. При этом согласие второго супруга, данное в порядке ст.35 СК РФ, является фактически согласием третьего лица воспользоваться своим правом по данному договору.

3.3 Договорные основы собственности супругов

Первые шаги в обновлении семейного права России были сделаны в конце 1994 — начале 1995 гг. внесением изменений и дополнений в КоБС РСФСР1. Однако до принятия нового Семейного кодекса говорить всерьез о реформировании брачно-семейного законодательства было нельзя. Именно он заложил новый подход в регулировании семейных отношений, заменив императивно-дозволительный метод на диспозитивный. В этом представляется главная и неоспоримая ценность нового кодифицированного акта. Основанием договорного режима имущества супругов служит, прежде всего, ст.17 Конституции РФ, провозглашающая государственное признание прав и свобод каждого человека и гражданина. Единственным условием их осуществления является недопустимость нарушения прав и свобод других лиц.

Договорный режим имущества супругов регулируется главой 8 СК РФ, нормы которой являются новыми для российского семейного законодательства. Легальное определение брачного договора дано в ст.40 СК РФ. Это соглашение лиц, вступающих в брак, или соглашение супругов, определяющее имущественные права и обязанности супругов в браке и (или) в случае его расторжения. Ранее возможность заключения брачного договора была предусмотрена в п.1 ст.256 ГК РФ, в которой сказано, что «имущество, нажитое супругами во время брака, является их совместной собственностью, если договором между ними не установлен иной режим этого имущества». Таким образом, императивное регулирование отношений супругов по поводу имущества было заменено диспозитивным и супруги получили возможность сами устанавливать правовой режим своего имущества.

Однако до принятия Семейного кодекса РФ заключение брачного договора было крайне затруднительно, поскольку Гражданский кодекс РФ не содержал норм, регулирующих его содержание, порядок заключения, расторжения и другие важнейшие моменты. Супруги могли руководствоваться лишь общими нормами гражданского законодательства о договорах, чего, учитывая значительную специфику брачного договора по сравнению с другими договорами, было явно недостаточно (п.1 и 2 ст.256 ГК РФ).

Нормы же семейного права регламентируют эти отношения достаточно подробно, определяя: правовую природу брачного договора; форму его заключения; содержание брачного договора; основания его изменения, расторжения, признания недействительным. Согласно п.1 ст.420 ГК РФ, договором признается соглашение двух или нескольких лиц об установлении, изменении или прекращении гражданских прав и обязанностей. В общем виде такое определение относится и к брачному договору. Но, несомненно, этот договор имеет и свою специфику, ибо это, согласно ст.40 СК РФ, соглашение:

лиц, вступающих в брак, либо тех, кто его уже заключил;

устанавливающее лишь имущественные отношения супругов — их имущественные права и обязанности;

определяющее имущественные права и обязанности супругов в случае расторжения брака.

Основная правовая цель брачного договора — определение правового режима имущества супругов и их иных имущественных взаимоотношений на будущее время. По своей правовой природе брачный договор представляет собой гражданско-правовой договор со специфическими особенностями, которые касаются субъектного состава, предмета, времени заключения и содержания договора. Поэтому к брачному договору, помимо норм Семейного кодекса РФ, могут быть применены общие положения Гражданского кодекса РФ о договорах. Прежде всего, брачный договор должен отвечать общим условиям действительности сделок:

он должен соответствовать требованиям закона;

стороны брачного договора должны обладать дееспособностью к заключению брачного договора;

воля сторон должна соответствовать их волеизъявлению;

должна быть соблюдена требуемая законом форма брачного договора1.

Кроме того, изменение, расторжение и признание брачного договора недействительным происходит по основаниям и в порядке установленным как нормами СК РФ, так и нормами Гражданского кодекса РФ.

Особенностью брачного договора является его комплексный характер, он может содержать положения, не только направленные на создание или изменение правового режима имущества супругов, но и регулировать вопросы предоставления супругами средств на содержание друг друга.

Таким образом, само по себе название «брачный договор» во многом предопределяет его сущность. Вместе с тем прямая зависимость договора от факта существования брака (или намерения его оформить в установленном законом порядке) означает, что подобный договор могут заключить и стороны, вступающие (или вступившие) в брак до наступления брачного возраста, а также те, кому в виде исключения с учетом особых обстоятельств разрешено вступить в брак и ранее. При этом не имеют значения истинные намерения будущих супругов. Но если они на самом деле не связаны с желанием создать семью, то в будущем при признании судом такого брака недействительным будет действовать п.4 ст.30 СК РФ.

Брачный договор может быть заключен как до, так и в любой момент после заключения брака. Если договор был совершен до регистрации брака, то он вступит в силу не ранее регистрации брака (п.1 ст.41 СК РФ). В случае если брачный договор заключается до регистрации брака, такой брачный договор является условной сделкой с отлагательным условием. Он вступает в силу только с момента заключения брака. Это связано с тем, что брачный договор предполагает специальный состав субъектов, которыми могут быть только супруги, следовательно, если брак не состоялся, требование законодательства о специальном субъектном составе не будет выполнено.

Субъектами брачного договора, исходя из его определения, могут быть супруги и лица, вступающие в брак. Таким образом, способность к заключению брачного договора связана с брачной дееспособностью, а, следовательно, заключать брачный договор могут дееспособные граждане, достигшие брачного возраста. В Российской Федерации установлен восемнадцатилетний брачный возраст (п.1 ст.13 СК РФ), Возможно вступление в брак и до достижения брачного возраста при получении разрешения органа местного самоуправления. В этом случае вступающие в брак несовершеннолетние граждане могут, в соответствии с п.1 ст.26 ГК РФ, заключить брачный договор до государственной регистрации заключения брака с письменного согласия своих законных представителей — родителей, усыновителей, попечителей. Для заключения брачного договора лицом, ограниченным судом в дееспособности, требуется согласие его попечителя (п.1 ст.30 ГК РФ). Эмансипированные несовершеннолетние граждане вправе самостоятельно заключать брачный договор: поскольку они становятся полностью дееспособным с момента эмансипации (п.1 ст.27 ГК РФ).

В литературе отмечается, что брачный договор, заключенный до регистрации брака, является условной сделкой с отлагательным условием1. Сделка считается совершенной под отлагательным условием, если стороны поставили возникновение прав и обязанностей в зависимость от обстоятельства, относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит (п.1 ст.157 ГК РФ). Для отлагательного условия характерны четыре признака:

указанное в сделке обстоятельство не существует в момент совершения сделки, оно может наступить только в будущем;

это обстоятельство не должно наступить неизбежно;

существует вероятность наступления обстоятельства, указанного в сделке;

отлагательное условие является дополнительным, зависящем от воли сторон элементом сделки, т.е. сделка данного вида может быть совершена и без такого условия1.

Исполнение брачного договора может осуществляться супругами независимо от дееспособности (если только исполнение каких-либо пунктов договора не требует от супругов совершения юридических актов). Однако для заключения брачного договора супруги должны обладать дееспособностью. Если один из супругов недееспособен, брачный договор может быть заключен от его имени опекуном. Ограничение дееспособности в порядке ст.30 ГК РФ также влияет на способность к заключению брачного договора, поскольку лицо, ограниченное в дееспособности, имеет право совершать лишь мелкие бытовые сделки. Следовательно, для заключения брачного договора в этом случае необходимо согласие попечителя. Признание брака недействительным приводит к автоматическому признанию недействительным и брачного договора. Наличие брака, как уже отмечалось, является необходимым элементом брачного договора, поэтому, если брак признается недействительным, т.е. аннулируется с момента заключения, брачный договор также теряет юридическую силу с момента его заключения. Исключение из этого правила предусмотрено только в интересах добросовестного супруга2.

Брачный договор предполагает, что заключившие его лица состоят в зарегистрированном браке, в связи с этим возникает вопрос о том, могут ли его заключить фактические супруги. Безусловно, их соглашение не будет брачным договором в строгом смысле этого слова, поскольку российское законодательство не придает фактическому браку правового значения. Однако поскольку гражданское законодательство не знает исчерпывающего перечня договоров, то фактические супруги в принципе могут заключать соглашения, направленные на регулирование имущественных отношений. Если такие соглашения будут соответствовать требованиям закона, они должны признаваться действительными.

Но в соответствии с п.3 ст.244 ГК РФ общая совместная собственность возникает только в силу закона и, следовательно, не может возникнуть в силу договора. Значит, фактические супруги не могут своим соглашением установить для себя режим общей совместной собственности на имущество, приобретенное в фактическом браке. Однако в связи со значительной распространенностью фактических браков представлялось бы весьма целесообразным прямо разрешить фактическим супругам заключать брачные соглашения, в том числе и с условием распространения на их имущество режима общей совместной собственности супругов.

Не имеет никакого значения, заключен ли брачный договор тотчас после вступления в брак или спустя многие годы после бракосочетания. Главное, чтобы он состоялся, пока брак существует. Продолжительность супружеских отношений обычно сказывается на содержании брачного договора. Если он заключен до брака или вскоре после его оформления, объем существующих имущественных прав и обязанностей супругов, как правило, невелик. Все устремления сторон чаще всего направлены на будущее. Исключение составляют случаи, когда вступающие в брак (или один из них) являются собственниками дорогостоящего движимого и недвижимого имущества. Именно эту категорию граждан обычно интересует, как может сказаться на материальной обеспеченности супругов, например, ликвидация, реорганизация предприятия, банкротство и другие обстоятельства, а также смерть одного из них. В связи с этим надо подчеркнуть, что правила СК относительно брачного договора не могут противоречить положениям ГК о правах (и обязанностях) наследника.

Согласно п.1 ст.432 ГК РФ договор считается заключенным «если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида, а также те условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение».

Исходя из этого, государственную регистрацию заключения брака следует признать существенным условием брачного договора в силу прямого указания закона. В связи с изложенным, редакция ст.41 СК РФ представляется не совсем удачной, поскольку в п.1 данной статьи речь по сути идет не о заключении, а о согласовании условий брачного договора.

Поэтому, предлагается следующая редакция статьи 41 СК РФ:

«Форма брачного договора».

Брачный договор заключается в письменной форме и подлежит нотариальному удостоверению.

Брачный договор считается заключенным со дня государственной регистрации заключения брака.

Из такой редакции последует однозначный вывод, что субъектами брачного договора могут быть только супруги, что, по сути, соответствует действительности и в настоящее время, поскольку вряд ли можно говорить о субъектах брачного договора, не имеющего юридической силы1.

Не отчуждаемость личных прав супругов, перенос центра тяжести в их обеспечении на нормы нравственного характера частично объясняет, почему содержанием брачного договора могут быть лишь права и обязанности супругов материального характера. К тому же права супругов, имеющие денежный эквивалент, легче регулировать с помощью норм права.

Заключение

В заключение хотелось бы отметить, что раскрывая содержание права частной собственности, Конституция РФ закрепляет за каждым право «владеть, пользоваться и распоряжаться имуществом как единолично, так и совместно с другими лицами», когда речь идет об общей собственности супругов. Гарантией права частной собственности является и право наследования, порядок реализации которого регламентируется Гражданским кодексом РФ.

Собственность — это отношение лица к принадлежащей ему вещи как к своей, которое выражается во владении, пользовании и распоряжении ею, а также в устранении вмешательства всех третьих лиц в ту сферу хозяйственного господства, на которую простирается власть собственника.

Право собственности охватывает правовые нормы, закрепляющие, регулирующие и охраняющие состояние принадлежности (присвоенности) материальных благ конкретным лицам. В совокупности они составляют право собственности в объективном смысле — как единый, комплексный (многоотраслевой) институт права. Институт права собственности выполняет в обществе три основные функции: во-первых, нормы права собственности устанавливают принадлежность того или иного имущества определенным лицам; во-вторых, нормы права — собственности закрепляют правомочия собственника по владению, пользованию и распоряжению принадлежащим ему имуществом; в-третьих, они предусматривают правовые средства охраны прав и интересов собственника. Право собственности в субъективном смысле, как и всякое субъективное право, есть мера возможного поведения управомоченного лица, в данном случае собственника. Реальность и ценность всякого субъективного права заключается в характере и объеме тех возможностей, которые данное право предоставляет лицу.

Особенности правового обеспечения правомочий супругов по владению, пользованию и распоряжению общей совместной собственностью предопределяются не только характером их личных отношений, степенью доверия друг к другу, но и содержанием этих прав и обязанностей. И главное здесь в том, что объектом имущественных отношений является все, что может быть собственностью: предметы домашнего хозяйства и личного потребления, жилой дом, квартира, дача, гараж.

Перечень совместного имущества супругов является открытым. Он касается лишь наиболее распространенных и типичных ситуаций. СК не только отвечает на вопрос, какое имущество следует считать совместным, но и довольно подробно регламентирует реализацию супругами своих имущественных прав. В соответствии с п.2 ст.244 ГК РФ совместная собственность является бездолевой. В период ее существования доля каждого из супругов в общем имуществе не определяется, определение доли, возможно, только при разделе совместного имущества, который одновременно влечет прекращение совместной собственности.

Помимо совместного имущества супругам принадлежит имущество, составляющее собственность каждого из супругов. К этой категории, прежде всего, относится имущество, принадлежавшее супругам до вступления в брак, а также приобретенное в период брака в порядке наследования, по договору дарения или по иным безвозмездным сделкам. Раздельным считается и имущество, приобретенное в браке, но за счет средств, являющихся раздельным имуществом или вырученных от продажи раздельного имущества. Например, дом, приобретенный на деньги, полученные от продажи квартиры, принадлежащей одному из супругов до брака.

Своей собственностью (имуществом) каждый супруг владеет, пользуется и распоряжается самостоятельно. Не требуется согласие другого супруга на отчуждение такой собственности, на совершение любой другой сделки, связанной с распоряжением ею.

Огромная роль в регулировании правомочий супругов по владению, пользованию и распоряжению общей совместной собственностью принадлежит брачному договору. Основная правовая цель брачного договора — определение правового режима имущества супругов и их иных имущественных взаимоотношений на будущее время. По своей правовой природе брачный договор представляет собой гражданско-правовой договор со специфическими особенностями, которые касаются субъектного состава, предмета, времени заключения и содержания договора. Поэтому к брачному договору, помимо норм Семейного кодекса РФ, могут быть применены общие положения Гражданского кодекса РФ о договорах.

Условия действительности брачного договора те же, что и условия действительности любой гражданской сделки. Субъекты должны быть дееспособными, воля должна соответствовать волеизъявлению и формироваться свободно, содержание брачного договора не должно противоречить закону. Однако при заключении брачного договора имеется одно специфическое ограничение: брачный договор не должен ставить одного из супругов в крайне неблагоприятное положение (п.3 ст.42 СК РФ). В противном случае договор является оспоримой сделкой и может быть признан недействительным по иску супруга, права которого были нарушены.

Брачный договор предоставляет супругам возможность изменить установленный законом режим совместной собственности супругов на режим раздельной или долевой собственности. Режим раздельной собственности будет означать, что имущество, приобретенное во время брака каждым из супругов, будет его личным имуществом, которым он будет владеть, пользоваться и распоряжаться по своему усмотрению. Личными будут и долги каждого из супругов.

Брачный договор позволит разрешить большинство вопросов по соглашению сторон, не прибегая к судебному разбирательству. Случаев, когда брачный договор нарушает права одного из супругов или третьих лиц, безусловно, станет все меньше по мере того, как сложится определенная практика заключения договоров подобного рода. Брачный договор позволит каждой супружеской паре, которая пожелает его заключить, выработать для себя оптимальный правовой режим имущества.

СК при упоминании о личных и имущественных правах супругов всякий раз употребляет оба понятия — «право» и «обязанность». Тем самым подчеркивается неразрывная обратная связь между ними, когда имущественное право супруга становится реальностью благодаря исполнению обязанности, имеющей аналогичное содержание. Но если право есть возможное и желаемое, одобряемое государством поведение, то обязанность супруга заключается в том, чтобы не мешать осуществлению этого права, пользоваться им в соответствии с требованиями норм семейного законодательства, не нарушая также прав и интересов других членов семьи и иных граждан. В этом одно из основных отличий соглашения о разделе имущества от брачного договора. Соглашение о разделе распределяет уже существующее имущество, в то время как брачный договор определяет судьбу будущего имущества.

При разрешении проблем практики оформления договоров и практики регистрации, прав на недвижимое имущество и сделок с ним, целесообразно дополнить п.2 ст.244 ГК РФ указанием на возможность существования наряду с общей долевой и общей совместной собственностью общей смешанной собственности. Есть и другой выход: дополнить п.1 ст.34 СК РФ перечнем имущества, которое не может находиться в общей совместной собственности супругов, а также ввести в ГК перечень имущества, которое не может быть объектом такой собственности. Однако этот подход представляется противоречащим ст.35 Конституции РФ, которая указывает: каждый вправе иметь имущество в собственности, владеть, пользоваться и распоряжаться им как единолично, так и совместно с другими лицами.

В Российской Федерации применяется общий принцип семейного законодательства: права и обязанности супругов, в том числе в отношении имущества, порождает только зарегистрированный брак. Поэтому имущество лиц, состоящих в фактических брачных отношениях, не может признаваться принадлежащим им на праве совместной собственности только на том основании, что оно нажито ими во время совместной жизни.

Право совместной собственности может возникнуть у фактических супругов лишь на жилое помещение, в котором оба они прописаны (зарегистрированы) и которое они приватизировали в совместную собственность, а также на некоторые другие виды имущества, если фактические супруги образовали крестьянское (фермерское) хозяйство или вступили в него.

По общему правилу к отношениям лиц, состоящих в фактическом браке, по поводу совместно нажитого имущества применяются нормы гражданского законодательства об общей долевой собственности. Это вытекает из содержания п.2 ст.244 Гражданского кодекса РФ: общая собственность на имущество является долевой, за исключением случаев, когда законом предусмотрено образование совместной собственности на это имущество.

Представляется целесообразным путем издания специального закона приравнять в правах и обязанностях по поводу имущества к супругам лишь тех участников фактических брачных отношений, которые были лишены возможности вступить в законный брак вследствие гибели одного из супругов в результате вооруженного конфликта, наступления недееспособности одного из фактических супругов и тому подобных чрезвычайных обстоятельств.

Список использованной литературы

Нормативные акты:

Конституция Российской Федерации. — М.: Юрайт-М, 2001. — 64 с.

Конвенция о правах человека и основных свобод // СЗ РФ. 1998. № 20. Ст.2143.

Международный пакт (Нью-Йорк, 16.12.1966)»О гражданских и политических правах». // ВВС СССР, 1976 г., № 17 (1831), ст.291.

Международный пакт (Нью-Йорк, 16.12.1966)»Об экономических, социальных и культурных правах». // ВВС СССР, 1976 г., № 17 (1831), ст.292.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (в ред. от 1.12.2007) // СЗ РФ, 5.12.1994, № 32, ст.3301.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 № 14-ФЗ (в ред. от 6.12.2007) // СЗ РФ, 29.01.1996, № 5, ст.410.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26.11.2001 № 146-ФЗ (в ред. от 29.11.2007) // СЗ РФ, 3.12.2001, № 49, ст.4552.

Семейный кодекс Российской Федерации от 29.12.1995 № 223-ФЗ (в ред. от 21.07.2007) // СЗ РФ, 1.01.1996, № 1, ст.16.

Земельный кодекс Российской Федерации от 25.10.2001 № 136-ФЗ (с изм. и доп. от 8.11.2007) // СЗ РФ, 29.10.2001, № 44, ст.4147.

Жилищный кодекс Российской Федерации от 29.12.2004 № 188-ФЗ (в ред. от 18.10.2007) // СЗ РФ, 3.01.2005, № 1 (часть 1), ст.14.

Налоговый кодекс РФ. — М.: Статут, 2007. — 628 с.

Федеральный закон от 15.11.97 г. № 143 — ФЗ (в ред. от 18.07.2006)»Об актах гражданского состояния» // СЗ РФ от 24 ноября 1997 г., N 47, ст.5340.

Федеральный закон от 21 июля 1997 г. N 122-ФЗ (в ред. от 23.11.2007)»О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним» // СЗ РФ от 28 июля 1997 г. N 30, ст.3594.

Федеральный закон от 24 июля 2002 г. N 101-ФЗ (в ред. от 5.02.2007)»Об обороте земель сельскохозяйственного назначения» // СЗ РФ от 29 июля 2002 г. N 30 ст.3018.

Федеральный закон от 11.06.2003 № 74-ФЗ «О крестьянском (фермерском) хозяйстве» // СЗ РФ, 16.06.2003, № 24, ст.2249.

Закона РФ от 4.07.1991 № 1541-1 (в ред. от 15.06.2006)»О приватизации жилищного фонда в Российской Федерации» // Ведомости СНД и ВС РСФСР, 11.07.1991, № 28, ст.959.

Закон РФ от 27.04.1993 № 4866-1 (в ред. от 14.12.1995)»Об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан» // Ведомости СНД и ВС РФ, 13.05.1993, № 19, ст.685.

Федеральный закон РФ от 30.03.1998 г. «О ратификации Конвенции о правах человека и основных свобод и Протоколов к ней» // СЗ РФ. 1998. № 14. Ст.1514.

Закона РФ от 24.12.1992 N 4218-1 (в ред. от 22.08.2004)»Об основах федеральной жилищной политики» // Ведомости СНД и ВС РФ, 21.01.1993, N 3, ст.99 (утратил силу).

Федеральный закон от 21.07.1997 № 123-ФЗ (в ред. от 5.08.2000)»О приватизации государственного имущества и об основах приватизации муниципального имущества в Российской Федерации» // СЗ РФ, 28.071997, № 30, ст.3595 (утратил силу).

Кодекс о браке и семье РСФСР (в ред. от 7.03.1995) // Ведомости ВС РСФСР, 1969, № 32, ст.1085 (утратил силу).

Кодекс законов о браке, семье и опеке РСФСР 1926 г. // Собрание узаконений РСФСР. 1926. N 82. Ст.612 (утратил силу).

Кодекс законов «Об Актах гражданского состояния, Брачном, Семейном и Опекунском праве» 1918 г. // СУ РСФСР, 1918, № 76-77, ст.818 (утратил силу).

Декрет СНК Р. С.Ф. С.Р. от 18 декабря 1917 г. «О гражданском браке, детях и ведении книг актов гражданского состояния» // Собрание узаконений РСФСР. 1917. N 1. Ст.160 (утратил силу).

Научная и учебная литература:

Антокольская М.В. Семейное право: Учебник. — Изд.2-е, перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2007. — 336 с.

Архипов Б.П. Предприятие как предмет права общей совместной собственности супругов // Законодательство, N 10, октябрь 2005 г. С.14-28.

Баглай М.В. Конституционное право Российской Федерации. Учебник для юридич. вузов и факультетов. — М.: Издательская группа НОРМА-ИНФРА-М, 2004. — 752 с.

Венедиктов А.В. Государственная социалистическая собственность. — М.: Юрид. лит, 1948. — 563 с.

Всеобщая история государства и права: Учебник /Под ред. проф.К.И. Батыра. — М.: Статут, 1998. — 532 с.

Гарин И., Таволжанская А. Оформление прав собственности супругов // Российская юстиция, 2003, № 7. С.12-16.

Генкин Д.М., Новицкий И.Б., Рабинович Н.В. История советского гражданского права. — М.: Юрид. лит, 1949. — 628 с.

Гражданское право России. Курс лекций. Часть 1. /Под редакцией О.Н. Садикова. — М.: Юристъ, 2007. — 623 с.

Гражданское право: Учеб.: В 3 т. Т.1. — 6-е изд. перераб. и доп. /Н.Д. Егоров, И.В. Елисеев и др.; Ота. ред.А.П. Сергеев, Ю.К. Толстой. — М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2007. — 640 с.

Гребенников В.В. Институт собственности в условиях рыночной экономики и социального государства. — М.: Манускрипт, ТЕИС, 1999. — 428 с.

Иванов-Кулигин А.С. Правовой режим имущества лиц, состоящих в фактических брачных отношениях // Правоведение. 1977. N 2. С.45-51.

Иванов В.И. Коллективная собственность общины // Закон, 1999, № 5. С.115-122.

Ковалевский М. Очерк происхождения и развития семьи и собственности. — М.: Учпедгиз, 1939. — 204 с.

Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части первой (постатейный) / Руководитель авторского коллектива и ответственный редактор доктор юридических наук, профессор О.Н. Садиков. — М.: Юридическая фирма КОНТРАКТ; ИНФРА-М, 2007. — 978 с.

Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части второй (постатейный). Изд.3-е, испр. и доп. / Руководитель авторского коллектива и ответственный редактор доктор юридических наук, профессор О.Н. Садиков. — М.: Юридическая фирма КОНТРАКТ; ИНФРА-М, 2007. — 949 с.

Комментарий к кодексу о браке и семье РСФСР. — М.: Юрид. лит., 1982. — 402 с.

Комментарий к Конституции Российской Федерации /Под ред. Л.А. Окунькова. — М.: Юристъ, 2002. — 1008 с.

Комментарий к Семейному кодексу Российской Федерации. /Отв. ред. И.М. Кузнецова. — 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2007. — 568 с.

Коновалов А.В. Владение и владельческая защита в гражданском праве. — СПб.: Приор, 2001. — 386 с.

Корнеев С.М., Крашенинников П.В. Приватизация жилищного фонда. Законодательство и практика. — М. Статут, 1999. — 355 с.

Маркс К., Энгельс Ф. Соч.2-е изд. Т.21. — М.: Политиздат, 1978. — 541 с.

Маркс К., Энгельс Ф. Соч.2-е изд. Т.46. Ч.1. — М.: Политиздат, 1978. — 491 с.

Маслов В.Ф. Имущественные отношения в семье. — Харьков: Изд-во Харьковского ун-та, 1972. — 156 с.

Матвеев Г.К. Советское семейное право. — М.: Юрид. лит., 1985. — 310 с.

Михеева Л.Ю. Доверительное управление имуществом в деятельности органов опеки и попечительства. // Государство и право, 2002, № 4, с.54-60.

Муратова С.А. Семейное право: Учебник. — М.: Изд-во Эксмо, 2004. — 448 с. — (Российское юридическое образование).

Муратова С.А. Семейное право: Учебное пособие. Нормативные акты. — М.: Юриспруденция, 2003. — 384 с.

Нечаева А.М. Семейное право. Курс лекций. — М.: Юристъ, 2007. — 336 с.

Новицкий И.Б. Римское право. — М.: Юристъ, 1993. — 463 с.

Осколкова О.Б. Государственная семейная политика в странах Европейского союза: Краткий справочник. — М.: Юристъ, 1995. — 316 с.

Пергамент А.И., Кузнецова И.М. Вопросы семейного права // Комментарий судебной практики за 1987 — 1988 годы. — М.: Юрид. лит., 1989. — 328 с.

Полуйчик Н.Е. Споры о праве собственности // Гражданин и право, N 5 май, 2001 г. С.18-23.

Пчелинцева Л.М. Семейное право России. Учебник для вузов. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: Норма, 2004. — 688 с.

Пугинский Б.И., Сафиуллин Д.Н. Правовая экономика: проблемы становления. — М.: Норма, 1998. — 398 с.

Радыгин АД. Реформа собственности в России: на пути из прошлого в будущее. — М.: Республика, 2001. — 178 с.

Развитие гражданского права на современном этапе. — М.: Юрайт, 1998. — 365 с.

Римское частное право: Учебник // Под ред. Новицкого И.Б., Перетерского И.С. — М.: Юристъ, 1997. — 487 с.

Рогожин Н.А. Рассмотрение споров о собственности // Право и экономика, N 10, октябрь 2003 г. С.21-28.

Рясенцев В.А. Семейное право. — М.: Юрид. лит., 1971. — 256 с.

Сафронова Т.Н. Проблемы владения в гражданском праве. Автореф. канд. дисс. — Саратов: Изд-во СГУ, 2002. — 163 с.

Семейное право: проблемы и перспективы развития (материалы «круглого стола»). // Государство и право, 1999, № 9, с.93-101.

Скловский К.Л. К проблеме права собственности // Правоведение. 1999. № 1. С.15-19.

Советское семейное право /Под ред.В.А. Рясенцева. — М.: Юрид. лит., 1982. — 238 с.

Слепакова А.В. Фактические брачные отношения и право собственности // Законодательство, N 10, октябрь 2001 г. С.12-22.

Сосипатрова Н.Е. Брачный договор: правовая природа, содержание, прекращение. // Государство и право, 1999, № 3, с.76-81.

Тарусина Н.Н. Семейное право. Учебное пособие. — М.: «Проспект», 2001. — 216 с.

Тархов В.А. Гражданские права и их осуществление // Вестник Саратовской Гос. Академии права. 1999. № 3. С.21-22.

Черниловский З.М. Римское частное право: элементарный курс. — М. Норма, 1997. — 408 с.

Черноморец А.Е. Право собственности в сельском хозяйстве РФ. — М.: Юристъ, 1993. — 214 с.

Черепахин Б.Б. Правопреемство по советскому гражданскому праву. — М.: Юрид. лит, 1962. — 274 с.

Чефранова Е.А. Обеспечение неприкосновенности собственности при обращении взыскания на имущество супругов. // Государство и право, 2003, № 1, с.75-79.

Шебанова Н.И. Семейные отношения в международном частном праве. — М.: Юристъ, 1995. — 216 с.

Шершеневич Г.Ф. Русское гражданское право. — СПб., 1884. — 655 с.

Шкредов В.П. Экономика и право.2-е изд. — М.: Норма, 1998. — 524 с.

Щенникова Л.В. Право собственности в гражданском законодательстве России // Законодательство, N 1, январь 2001 г. С.21-26.

Судебная и арбитражная практика

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24 августа 1993 г. № 8 «О некоторых вопросах применения судами Закона Российской Федерации «О приватизации жилищного фонда в Российской Федерации» (в ред. от 25 октября 1996 г. № 10) // БВС РФ. 1993. № 11.

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 5 ноября 1998 г. № 15 «О применении судами законодательства при рассмотрении дел о расторжении брака» // БВС РФ, 1999. № 1. С.8.

Обзор судебной практики Верховного Суда РФ от 7.06.2006 г. // Бюллетень Верховного Суда РФ, 2006, № 9.

1 См.: Черноморец А.Е. Право собственности в сельском хозяйстве РФ.М. 1993.С. 4.

2 См.: Черниловский З.М. Римское частное право: элементарный курс.М., 1997.С. 108.

1 Шершеневич Г.Ф. Русское гражданское право. СПб., 1884.С. 455.

2 Российская газета, 25. 12.1993, № 237.

3СЗ РФ, 1. 01.1996, № 1, ст. 16.

4 Гражданский кодекс Российской Федерации. — М.: ООО «ВИТРЭМ», 2007. — 572 с.

1 Антокольская М.В. Семейное право: Учебник. — Изд. 2-е, перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2007.С. 141.

1 Всеобщая история государства и права: Учебник / Под ред. проф.К.И. Батыра.М., 1998.С. 32.

2 Там же.С. 42.

1 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. 2-е изд.Т. 21.С. 412.

2 Римское частное право: Учебник// Под ред. Новицкого И.Б., Перетерского И.С. — М.: Юристъ, 1997.С. 87.

3 Пугинский Б.И., Сафнуллин Д.Н. Правовая экономика: проблемы становления.М., 1998.С. 98.

1 Гражданское право: Учеб.: В 3 т.Т. 1. — 6-е изд. перераб. и доп. /Н.Д. Егоров, И.В. Елисеев и др.; Ота. ред.А.П. Сергеев, Ю.К. Толстой. — М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2007.С. 405.

2 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. 2-е изд.Т. 46.Ч. 1.С. 23-24.

1 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. 2-е изд.Т. 46.Ч. 1.С. 27.

1 Полуйчик Н.Е. Споры о праве собственности //Гражданин и право, N 5 май, 2001 г.С. 19.

1 Рогожин Н.А. Рассмотрение споров о собственности //Право и экономика, N 10, октябрь 2003 г.С. 23.

1 Щенникова Л.В. Право собственности в гражданском законодательстве России //Законодательство, N 1, январь 2001 г.С. 24.

1 Черниловский З.М. Римское частное право: элементарный курс. — М.: Юристъ, 1997. — 211 с.

1 Актуальные проблемы современного буржуазного гражданского права. Сборник научно-аналитических обзоров. — М.: Статут, 2000. — 238 с.

2 Иванов В.И. Коллективная собственность общины // Закон, 1999, № 5.С. 118.

1 Гражданский Кодекс Российской Федерации. — М. 2007.С. 122.

1 Ведомости СНД и ВС РФ, 21. 01.1993, N 3, ст. 99.

2 Тархов В.А. Гражданские права и их осуществление 11 Вестник Саратовской Гос. Академии права. 1999. № 3.С. 21-22.

1 Коллективная собственность общины // Закон, 1999. № 5.С. 118.

1 СЗ РФ, 28. 071997, № 30, ст. 3595.

1 Гражданское право: Учеб.: В 3 т.Т. 1. — 6-е изд. перераб. и доп. /Н.Д. Егоров, И.В. Елисеев и др.; Ота. ред.А.П. Сергеев, Ю.К. Толстой. — М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2007.С. 415.

1 Черепахин Б.Б. Правопреемство по советскому гражданскому праву.М., 1962.С. 74.

1 Корнеев С.М., Крашенинников П.В. Приватизация жилищного фонда. Законодательство и практика. — М., 1999.С. 55.

2 Гражданское право: Учеб.: В 3 т.Т. 1. — 6-е изд. перераб. и доп. /Н.Д. Егоров, И.В. Елисеев и др.; Ота. ред.А.П. Сергеев, Ю.К. Толстой. — М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2007.С. 417.

1 Скловский К.Л. К проблеме права собственности //Правоведение. 1999. № 1.С. 15.

1 Радыгин А.Д. Реформа собственности в России: на пути из прошлого в будущее. — М.: Республика, 2001.С. 78.

2 Шкредов В.П. Экономика и право. 2-е изд.М., 1998.С. 112.

1 Щенникова Л.В. Право собственности в гражданском законодательстве России //Законодательство, N 1, январь 2001 г.С. 25.

1 Рубанов А.А. Проблемы совершенствования теоретической модели права собственности. В кн.: Развитие гражданского права на современном этапе.М., 1998.С. 65.

1 Гражданское право: Учеб.: В 3 т.Т. 1. — 6-е изд. перераб. и доп. /Н.Д. Егоров, И.В. Елисеев и др.; Ота. ред.А.П. Сергеев, Ю.К. Толстой. — М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2007.С. 453.

1 Гражданское право: Учеб.: В 3 т.Т. 1. — 6-е изд. перераб. и доп. /Н.Д. Егоров, И.В. Елисеев и др.; Ота. ред.А.П. Сергеев, Ю.К. Толстой. — М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2007.С. 407.

1 Гражданское право: Учеб.: В 3 т.Т. 1. — 6-е изд. перераб. и доп. /Н.Д. Егоров, И.В. Елисеев и др.; Ота. ред.А.П. Сергеев, Ю.К. Толстой. — М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2007.С. 407.

1 См.: Венедиктов А.В. Государственная социалистическая собственность. М., 1948.С. 563.

2 См.: Коновалов А.В. Владение и владельческая защита в гражданском праве. СПб. 2001.С. 83, Сафронова Т.Н. Проблемы владения в гражданском праве. Автореф. канд. дисс. Саратов, 2002.С. 23.

1 Гребенников В.В. Институт собственности в условиях рыночной экономики и социального государства. — М.: Манускрипт, ТЕИС, 1999.С. 218.

1 Советское гражданское право. Л., 1982.Ч. 1.С. 299.

2 Гражданское право. Учебник. Часть I. /Под редакцией проф. Т.И. Илларионовой. — М.: Инфра — М, 1999.С. 199.

1 Гражданское право: Учеб.: В 3 т.Т. 1. — 6-е изд. перераб. и доп. /Н.Д. Егоров, И.В. Елисеев и др.; Ота. ред.А.П. Сергеев, Ю.К. Толстой. — М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2007.С. 411.

1 СЗ РФ, 5. 12.1994, № 32, Ст. 3302.

1 Вестник мэрии Москвы. 1993. № 16.С. 47-48.

1 Рогожин Н.А. Рассмотрение споров о собственности //Право и экономика, N 10, октябрь 2003 г.С. 27.

1 Гражданское право России. Курс лекций. Часть 1. /Под редакцией О.Н. Садикова. — М.: Юристъ, 2007.С. 230.

1 Нечаева А.М. Семейное право. Курс лекций. — М.: Юристъ, 2007.С. 127.

1 Антокольская М.В. Семейное право: Учебник. — Изд. 2-е, перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2007.С. 143 — 144.

1 Нечаева А.М. Семейное право. Курс лекций. — М.: Юристъ, 2007.С. 130 — 131.

2 Антокольская М.В. Семейное право: Учебник. — Изд. 2-е, перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2007.С. 144.

1 Нечаева А.М. Семейное право. Курс лекций. — М.: Юристъ, 2007.С. 132.

2 Антокольская М.В. Семейное право: Учебник. — Изд. 2-е, перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2007.С. 146.

1 Антокольская М.В. Семейное право: Учебник. — Изд. 2-е, перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2007.С. 147.

1 Нечаева А.М. Семейное право. Курс лекций. — М.: Юристъ, 2007.С. 128.

1 Антокольская М.В. Семейное право: Учебник. — Изд. 2-е, перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2007.С. 148.

1 Антокольская М.В. Семейное право: Учебник. — Изд. 2-е, перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2007.С. 148.

2 Нечаева А.М. Семейное право. Курс лекций. — М.: Юристъ, 2007.С. 129.

1 Антокольская М.В. Семейное право: Учебник. — Изд. 2-е, перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2007.С. 149-150.

2 Там же. С. 150.

1 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 5 ноября 1998 г. «О применении судами законодательства при рассмотрении дел о расторжении брака» БВС РФ, 1999. № 1.С. 9.

2 Антокольская М.В. Семейное право: Учебник. — Изд. 2-е, перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2007.С. 151.

1 СЗ РФ от 15 августа 1994 г. N 16, ст. 1864.

1 БВС РФ. 1996. № 9.

1 Антокольская М.В. Семейное право: Учебник. — Изд. 2-е, перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2007.С. 152.

1 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 5 ноября 1998 г. «О применении судами законодательства при рассмотрении дел о расторжении брака» БВС РФ, 1999. № 1.С. 8.

1 Антокольская М.В. Семейное право: Учебник. — Изд. 2-е, перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2007.С. 153.

2 Там же.С. 154.

3 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24 августа 1993 г. «О некоторых вопросах применения судами Закона Российской Федерации «О приватизации жилищного фонда в Российской Федерации» //БВС РФ. 1993. № 11.С. 2.

1 Антокольская М.В. Семейное право: Учебник. — Изд. 2-е, перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2007.С. 155.

1 Налоговый кодекс РФ. — М.: Статут, 2007. — 628 с.

1 Гарин И., Таволжанская А. Оформление прав собственности супругов //Российская юстиция, 2003, № 7.С. 12.

1 Нотариальный вестник. 2002. N 3.

2 Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 1999. N 1.

1 Гарин И., Таволжанская А. Оформление прав собственности супругов //Российская юстиция, 2003, № 7.С. 13.

1 СЗ РФ от 28 июля 1997 г. N 30, ст. 3594.

1 Гарин И., Таволжанская А. Оформление прав собственности супругов //Российская юстиция, 2003, № 7.С. 15.

1 Ведомости ВС РСФСР, 1969, № 32, ст. 1085.

1 Муратова С.А. Семейное право: Учебник. — М.: Изд-во Эксмо, 2006.С. 121.

1 Антокольская М.В. Указ. соч.С. 167.

1 Муратова С.А. Указ. соч.С. 122.

2 Антокольская М.В. Указ. соч.С. 157.

1 Муратова С.А. Указ. соч.С. 105.

Реферат: Инфляция, безработица, финансы

1 Инфляция. Сущность, типы, причины, показатели

Инфляция — это снижение покупательной способности денег, проявляющееся через относительно быстрый рост цен.

Существуют два основных типа инфляции — скрытая и открытая. В основе обоих типов лежит нарушение равновесия между стоимостью всей массы товаров и услуг и противостоящей ей денежной массой.

Скрытая инфляция существует, как правило, в нерыночной экономике, в которой цены и заработные платы контролируются и определяются государством. Она проявляется в виде товарного дефицита, ухудшения качества выпускаемых товаров.

Открытая инфляция проявляется в форме роста цен на товары и услуги. Бумажные деньги обесцениваются, возникает избыточная денежная масса, не обеспеченная соответствующим количеством товаров и услуг.

Выделяют две основные причины инфляции: 1) увеличение совокупного спроса и 2) сокращение совокупного предложения.

В экономической науке различают следующие причины инфляции:

Рост государственных расходов, для финансирования которых государство прибегает к денежной эмиссии, увеличивая денежную массу сверх потребностей товарного обращения. Наиболее ярко выражено в военные и кризисные периоды.

Монополия крупных фирм на определение цены и собственных издержек производства, особенно в сырьевых отраслях;

Монополия профсоюзов, которая ограничивает возможности рыночного механизма определять приемлемый для экономики уровень заработной платы;

Сокращение реального объема национального производства, которое при стабильном уровне денежной массы приводит к росту темпов инфляции, так как меньшему объему товаров и услуг соответствует прежнее количество денег;

Главным показателем инфляции выступает темп (или уровень) инфляции, который рассчитывается как процентное отношение разницы уровней цен текущего и предыдущего года к уровню цен предыдущего года:

П= Pt — Pt – 1/ Pt – 1*100%

где Pt — общий уровень цен (дефлятор ВВП) текущего года, а Pt – 1 — общий уровень цен (дефлятор ВВП) предыдущего года.

Таким образом, показатель темпа инфляции характеризует не темп роста общего уровня цен, а темп прироста общего уровня цен.

Рост уровня цен приводит к снижению покупательной способности денег. Под покупательной способностью (ценностью) денег понимают количество товаров и услуг, которое можно купить на одну денежную единицу. Если цены на товары повышаются, то на одну и ту же сумму денег можно купить меньше товаров, чем раньше, поэтому ценность денег падает.

2 Инфляция спроса и издержек. Виды и социально-экономические потребности инфляции

ИНФЛЯЦИЯ СПРОСА — разновидность инфляции, возникающая при избыточном по отношению к предложению спросе.

Этот вид инфляции проявляется в экономической ситуации, когда совокупные денежные доходы населения и предприятий растут быстрее, чем происходит рост реального объема товаров и услуг. Как правило, инфляция спроса возникает в условиях полной занятости и полной загруженности мощностей, когда производство не в состоянии отреагировать на избыток денежных средств в обращении необходимым увеличением объемов выпускаемой продукции и услуг. Возникающий избыток спроса, таким образом, приводит к завышению цен на производимую продукцию. При этом не имеет значения, за счет чего увеличивается спрос — за счет увеличения расходов государства (госзаказы) или за счет повышения спроса в предпринимательской среде (расширение инвестиционных вложений).

ИНФЛЯЦИЯ ИЗДЕРЖЕК — один из видов инфляции, проявляющийся в росте цен на ресурсы, факторы производства, вследствие чего растут издержки производства и обращения, а также цены на выпускаемую продукцию.

Причинами роста цен на ресурсы являются, как правило, изменение мировых цен на ресурсы и снижение курса отечественной валюты. Это отражается в росте цен на конкретные виды продукции (например энергоносители, импортируемые сырье и товары). В свою очередь, рост издержек на конкретный товар влияет на изменение цен на другие товары, т. к. для приобретения подорожавших товаров необходимо поднять цену на свой товар.

Причины возникновения инфляции издержек в различных странах зависят в значительной степени от фазы экономического развития, места, занимаемого страной на мировом рынке, и условий производства в конкретной стране. В странах с развитой рыночной экономикой развитие инфляции издержек ограничено высоким уровнем конкурентоспособности производителей и стабильностью курса национальной валюты.

В зависимости от темпов роста показателей инфляции различают следующие виды инфляции.

1. Ползучая инфляция. Темп роста цен — до 10% в год. Инфляция проявляется в длительном, постепенном росте цен. Ползучая инфляция обладает как отрицательным, так и положительным влиянием на национальную экономику. С одной стороны, негативно влияет на благосостояние населения, обесценивая его сбережения и уменьшая у значительной его части возможность удовлетворения повседневного спроса. С другой стороны, незначительная инфляция способна при определенных условиях стимулировать развитие производства, модернизацию его структуры.

2. Галопирующая инфляция. Темп роста цен — до 300-500% в год. Месячные темпы роста измеряются в двузначных числах. Такая инфляция негативно влияет на экономику: сбережения становятся убыточными (процент по вкладам ниже темпов инфляции), долгосрочные инвестиции — слишком рискованными, уровень жизни населения значительно падает.

3. Гиперинфляция. Темп роста более 50% в месяц. В годовом исчислении — более 10 000%. Исключительно быстрый рост цен, ведущий к быстрому обесценению денежной единицы, расстройству платежного оборота и экономическому кризису в стране.

3 Антиинфляционная политика государствава. Особенности инфляции в России

Негативные социальные и экономические последствия инфляции вынуждают правительства разных стран проводить определенную экономическую политику. Антиинфляционная политика насчитывает богатый ассортимент самых разных денежно-кредитных, бюджетных мер, налоговых мероприятий, программ стабилизации и действий по регулированию и распределению доходов. Очень важным условием антиинфляционной политики является независимость правительства от групп давления: антиинфляционные меры нужно проводить последовательно и взвешенно.

Важно отметить, что основным способом борьбы с инфляцией должна быть борьба с ее основополагающими причинами. Целями антиинфляционной политики должны быть в первую очередь быть: сокращение инфляционного потенциала, предсказуемость динамики инфляции, снижение темпов инфляции, стабилизация цен

Стратегическая цель антиинфляционной политики — привести темпы роста денежной массы в соответствие с темпами роста товарной массы (или реального ВВП) в краткосрочном плане, а объем и структуру совокупного предложения с объемом и структурой совокупного спроса в долгосрочном плане. Для решения этих задач должен осуществляться комплекс мер, направленных на сдерживание и регулирование всех трех компонентов инфляции: спроса, издержек и ожиданий. Оценивая характер антиинфляционной политики, можно выделить в ней два общих подхода.

В рамках первого предусматривается активная бюджетная политика — маневрирование государственными расходами и налогами в целях воздействия на платежеспособный спрос: государство ограничивает свои расходы и повышает налоги. В результате сокращается спрос, снижаются темпы инфляции. При недостаточном спросе осуществляются программы государственных капиталовложений и других расходов, понижаются налоги. Считается, что таким образом расширяется спрос на потребительские товары и услуги. Однако стимулирование спроса бюджетными средствами может усиливать инфляцию.

Особенности инфляции в России.

В России, как и в большинстве бывших союзных республик годовые темпы прироста цен составили от 3 до 5%. С 1991 года темпы инфляции стали измеряться десятками, сотнями и тысячами даже десятками тысяч процентов в год. Увеличение цен в России к 1996 году составит 4658 раз.

В 1992 году экономическая реформа в России стала делать первые шаги. Правительство России начало проводить последовательную финансовую политику, основанную на либерализации цен и внешнеэкономической деятельности, внутренней конвертируемости и стабилизации обменного курса рубля за счет валютных резервов.

В 1993 году сохранялся высокий уровень инфляции (в среднем 22% в месяц) из-за периодической денежной и кредитной эмиссии. Рост курса доллара то ускорялся до 15-20% в месяц, то снижался почти до нуля.

Весной 1994 года инфляция снизилась до 8-10% в месяц, а учетная ставка осталась неизменной — в результате реальная ставка поднялась до 90% годовых.

В 1995 году правительство сделало еще несколько шагов вперед в управлении финансами. Повышение норм обязательных резервов для банков снизило объем денег в экономике. Требование обеспечения рублевых резервов для валютных активов привело к увеличению продажи валюты, что стабилизировало рубль и повысило предложение рублевых средств.

Годовой рост потребительских цен снизился с 840% в 1993 году до 220% — 1994 и 130% — в 1995 году.

Конечной целью стабилизационной политики в 1996 году было замедление темпов инфляции до 1,9% в среднем за месяц, или около 25% в целом за год. На протяжении девяти месяцев 1996 года в динамике цен в основных секторах российской экономики сохранялась общая тенденция последовательного снижения их темпов роста.

4 Сущность и виды, показатели, причины безработицы. Полная занятость и естественная безработица

К важнейшим макроэкономическим проблемам относится безработица. Ее размеры влияют на уровень цен и объем производства, на структуру и формы распределения доходов, на государственный бюджет и государственные расходы.

Безработица — незанятость экономически активного населения в хозяйственной деятельности.

Выделяют следующие виды безработицы:

1.Безработица вынужденная и добровольная. Первая возникает, когда работник может и хочет работать при данном уровне заработной платы, но не может найти работу. Вторая связана с нежеланием людей работать.

2.Безработица зарегистрированная — незанятое население, занимающееся поиском работы и официально взятое на учёт.

3.Безработица маргинальная — безработица слабозащищённых слоёв населения и социальных низов.

4.Безработица неустойчивая — вызывается временными причинами.

5.Безработица циклическая — вызывается повторяющимися спадами производства в стране или регионе.

6.Безработица сезонная — зависит от колебаний в уровне экономической активности в течение года, характерных для некоторых отраслей экономики.

7.Безработица структурная — обусловлена изменениями в структуре спроса на труд, когда образуется структурное несовпадение между квалификацией безработных и требованием свободных рабочих мест.

8.Безработица технологическая — безработица, связанная с механизацией и автоматизацией производства, в результате которой часть рабочей силы становится излишней либо нуждается в более высоком уровне квалификации.

9.Безработица институциональная — безработица, возникающая в случае вмешательства государства или профсоюзов в установление размеров ставок заработной платы, отличных от тех, которые могли бы сформироваться в естественном рыночном хозяйстве.

10.Безработица фрикционная — время добровольного поиска работником нового места работы, которое устраивает его в большей степени, нежели прежнее рабочее место.

Причины безработицы — падение темпов экономического роста, технический прогресс, структурная перестройка экономики, инфляция, демографическая политика государства.

Показатели характеризующие безработицу:

— показатель уровня безработицы рассчитывается как отношение количества безработных ко всему экономически активному населению;

— показатель распространяемость безработицы характеризует общее число лиц, имевших в определенном периоде статус безработного независимо от того, сохранили они этот статус к концу периода или нет.

— показатель движение безработных характеризуется системой показателей: 1)сколько новых лиц поставлено на учет; 2) сколько лиц имели статус безработного в начале периода; 3) сколько лиц снято с учета; 4) сколько безработных осталось на учете в конце периода.

— показатель продолжительность безработицы характеризует среднюю длительность поиска работы лицами со статусом безработного.

ПОЛНАЯ ЗАНЯТОСТЬ — наличие достаточного количества рабочих мест для удовлетворения запросов на работу всего трудоспособного населения страны, практическое отсутствие продолжительной безработицы, возможность предоставить желающим трудиться рабочие места, соответствующие их профессиональной ориентации, образованию, опыту работы.

БЕЗРАБОТИЦА ЕСТЕСТВЕННАЯ форма безработицы, когда часть трудоспособного населения находится в поиске лучшего места работы.

5 Социально-экономические последствия инфляции. Инфляция и безработица. Кривая Филипса

Невысокие темпы инфляции способствуют увеличению прибылей и оживлению рыночной конъюнктуры, а потому могут положительно сказываться на экономическом развитии, но при высоком уровне роста цен и длительном характере инфляция превращается в величайшее экономическое зло.

Инфляция дезорганизует хозяйство: неравномерный рост цен усиливает диспропорции в экономике, искажает структуру потребительского спроса, обостряет товарный голод, подрывает стимулы к накоплению, обесценивает их, ведет к снижению реальных доходов населения и расслоению общества, падению уровня жизни. В условиях инфляции резко сокращаются инвестиции, особенно долгосрочные, что отрицательно сказывается на экономическом росте.

Особого внимания заслуживает вопрос о взаимозависимости между темпом роста цен и долей занятости. Соотношение этих двух параметров в краткосрочном периоде описывается кривой Филипса.

Инфляция, безработица, финансы

Доля безработных%

Кривая Филлипса показывает взаимное изменение уровней безработицы и инфляции в экономике и означает, что инфляция высока при низкой безработице и низка при высокой безработице.

В краткосрочном периоде существует обратная зависимость между инфляцией и безработицей. Снижение безработицы увеличивает совокупный спрос и одновременно вызывает напряженность на рынках труда (спрос увеличился, а свободной рабочей силы нет) и товаров (производство не может быть расширено). Превышение спроса над возможностями расширения производства, дефицит рабочей силы, вызывающий необходимость повышать заработную плату и, следовательно, увеличение издержек производства ведут к росту цен, т.е. порождают инфляцию. Наоборот, снижение цен имеет своим следствием падение доходности производства, сокращение его масштабов, что вызывает рост численности безработных.

Кривая Филлипса дает возможность правительству найти компромисс между темпом инфляции и уровнем безработицы, оценить последствия проведения того или иного курса.

6 Кредитно-банковская система ее строение, функции. Кредит сущность функции формы

Предложение денег на денежном рынке определяет кредитно-банковская система, которая является неотъемлемой частью рыночной экономики и одним из важнейших элементов рыночной инфраструктуры.

Кредитно-банковская система — совокупность различных видов национальных банков и кредитных учреждений, действующих в рамках общего денежно-кредитного механизма. На современном рынке денежно-кредитных ресурсов ведущая роль принадлежит кредиту.

Кредит — ссуда в денежной или товарной форме, предоставляемая заемщику на условиях возвратности, срочности, обеспеченности и платности. Основа кредита — появление временно свободных денежных средств в процессе кругооборота капитала.

Сущность кредита выступает в его трех функциях:

1) распределения на возвратной основе денежных средств (распределительная функция);

2) создания кредитных средств обращения и замещения наличных денег (эмиссионная функция);

3) осуществления контроля за эффективностью деятельности экономических субъектов (контрольная функция).

В современных условиях имеются многообразные формы кредита.

1. Коммерческий кредит предоставляется в товарной форме путем отсрочки платежей за проданные товары.

2. Банковский кредит предоставляется финансово-кредитными учреждениями в виде денежных ссуд.

3. Потребительский кредит предоставляется частным лицам при покупке потребительских товаров длительного пользования.

4. Ипотечный кредит предоставляется в виде долгосрочных ссуд под залог недвижимости (земли, зданий).

5. Государственный кредит представляет собой систему кредитных отношений, в которой государство может выступать одновременно заемщиком и кредитором.

6. Международный кредит — форма движения ссудного капитала в сфере международных экономических отношений.

7. Кредит ломбардный — краткосрочный кредит под заклад легко реализуемого движимого имущества.

8.Кредит онкольный — отзываемый краткосрочный коммерческий кредит, который заемщик обязуется погасить по первому требованию кредитора

7 Финансы их сущность и функции. Финансовая система и ее структура.

Финансы — денежные средства, рассматриваемые в процессе создания и движения; формируются в ходе производства, распределения и перераспределения ВВП страны. Финансы страны — совокупность финансов всех секторов экономики в их взаимодействии между собой и остальными странами мира.

Финансы выполняют две основные функции:

-распределительную (заключается в том, что финансовые ресурсы предприятия подлежат распределению в целях выполнения денежных обязательств перед бюджетом, банками, контрагентами. Её результатом является формирование и использование целевых фондов денежных средств, поддержание эффективной структуры капитала)

-контрольную (проявляется в контроле за распределением ВВП по соответствующим фондам и расходованием их по целевому назначению.).

Помимо распределительной и контрольной функции финансы выполняют также регулирующую функцию. Эта функция связана с вмешательством государства через финансы в процессе воспроизводства. В условиях рыночных отношений финансы должны выполнять стабилизационную функцию. Ее содержание заключается в том, чтобы обеспечить для всех хозяйствующих субъектов и граждан стабильные условия в экономических и социальных отношениях.

Понятие «финансовая система» употребляется в двух значениях: во- первых, как совокупность учреждений, занимающихся денежными операциями (фонды, компании, банки), и, во-вторых, как система финансовых отношений.

Структура финансовой системы – это совокупность ее элементов и связей между ними. Известно, что государственная финансовая система развитых капиталистических стран включает четыре звена (подсистемы):

*государственный бюджет;

*местные финансы;

*специальные внебюджетные фонды;

*финансы государственных корпораций.

Доклад: Ларингит

Ларингит

Врач-педиатр Соколов А.Л.

Когда врач произносит слово Ларингит, первое, что надо знать пациенту – это то, что врач называет не болезнь, а лишь симптом болезни. Ларингит – это всего лишь воспаление гортани. А вот вызвать это воспаление могут всевозможные вирусы, некоторые бактерии, грибы и даже… просто пыль, если ее слишком много.

Почему же название этого симптома звучит так часто из уст лечащих врачей. Все очень просто – один из самых важных симптомов ларингита – осиплость голоса. А в детских звонких голосах, при банальном ОРЗ осиплость появляется не редко и очень хорошо слышна.

Осиплость возникает из-за того, что под влиянием воспаления, а значит, отека, изменяются свойства голосовых связок, которые находятся как раз в гортани. Более того, из за отека соединительной ткани под голосовыми связками, голос может не только осипнуть, но и вообще пропасть. В этом случае надо немедленно вызывать «скорую», так как «пропажа» голоса говорит о начинающемся ларингоспазме, который раньше называли ложным крупом.

К счастью, голос не пропадает навсегда. Так же как и осиплость, ларингоспазм проходит, как только уменьшается воспаление, отек тканей в гортани.

Для того, чтобы отек проходил быстрее, чтобы исчезала осиплость голоса и не возник ларингоспазм, врач часто назначает антигистаминовые препараты (супрастин, зиртек, фенкарол и пр.), которые часто называют противоаллергическими, но это лишь малая часть того спектра заболеваний, где эти лекарства могут применяться. Уменьшить отек можно и с помощью ингаляций – смягчая поток воздуха, чтобы он меньше травмировал набухшие стенки гортани.

Ингаляция создает такой же эффект, как пластырь на мозоли. Пока на содранную мозоль не приклеили пластырь, она не только загрязняется, но еще и болит, зудит, воспаление в этом месте все усиливается и усиливается – ботинки упрямо натирают раневую поверхность. Но если наклеить пластырь, то ботинки уже и не так трут, и ранка быстро заживает.

То же происходит и в гортани – в роли ботинка здесь выступает ветер, он с каждым вдохом и выдохом натирает воспаленную гортань, усиливая ларингит. Но где же взять пластырь для гортани?

На помощь приходят ингаляции. Например, ингаляции с содой превращают жесткие ботинки воздуха в мягкие тапочки, а ингаляции с маслом пихты или эвкалипта поступают как пластырь – покрывают раневую поверхность тонкой защитной пленкой и дают отеку спасть.

Но важно помнить, что ингаляция должна проводится не обжигающим паром – тогда к вашей мозоли в гортани добавится еще и ожог, а влажным теплым, а можно даже и комнатной температуры, воздухом.

Поэтому, среди ингаляторов для лечения ларингита, паровые ингаляторы занимают последнее место и остаются там только на случай, если нет другого ингалятора. Наиболее же удобны в данном случае ультразвуковые ингаляторы, а так же нембулайзеры.

Маленьким детям, которых бывает трудно заставить сидеть возле ингалятора и дышать через трубочку, такие ингаляторы очень даже подходят. Они выпускают не пар, а воду, комнатной температуры, превращенную в облачко – ингалятор разбивает воду на мелкие капельки, в которых и содержится лекарство – масло, сода, или другие компоненты, которые назначает лечащий врач.

Пар из парового ингалятора, по законам физики, поднимается вверх, облачко же из нембулайзера или ультразвукового ингалятора, как и туман на поля, опускается вниз. И вот это самое свойство очень удобно для применения у совсем маленьких грудных детей или у непосед дошкольников. Пока ребенок спит, играет в настольные игры, смотрит телевизор, наконец, все, что требуется от родителя, чтобы малыш получил ингаляцию – это поставить ингалятор чуть выше его головы, чтобы облачко лекарства опускалось около лица ребенка.

И тогда количество ингаляций, которые можно делать по 3-8 раз в день будут не утомительны для ребенка и не принесут маме нервотрепки.

Ларингит, как и любая простуда, в большинстве случаев, вирусное заболевание. А с вирусами, организм, как правило, справляется сам. Ингаляции и прочее лечение лишь облегчают борьбу с вирусом, как хорошая служба снабжения помогает лучше воевать. Но солдаты в борьбе с вирусом – не масло и не сода, и даже не антигистаминовые лекарства, а клетки иммунитета.

Если же ларингит вызван бактериями или грибами, то без специальных антимикробных средств не обойтись. Врач их назначит.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.med2000.ru/

Дипломная работа: Грохот вибрационный ГВ-06

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ АВТОНОМНОЙ РЕСПУБЛИКИ КРЫМ

КРЫМСКОЕ РЕСПУБЛИКАНСКОЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНО—ТЕХНИЧЕСКОЕ УЧЕБНОЕ ЗАВЕДЕНИЕ

АРМЯНСКОЕ ВЫСШЕЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЕ УЧИЛИЩЕ

ХИМИЧЕСКОЙ ПРОМЫШЛЕНОСТИ

«УТВЕРЖДАЮ»

Зам. Директора по УПР

____________________

Экзаменационная работа.

На Тему: _____________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

Выполнил учащийся группы №123 _______________________________

(Подпись) (Ф.Й.О)

Проверил преподаватель: ___________________ Литвиненко А.В.

(Подпись)

Оценка работы: ( )

г. Армянск-2005 г.

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ АВТОНОМНОЙ РЕСПУБЛИКИ КРЫМ

КРЫМСКОЕ РЕСПУБЛИКАНСКОЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНО—ТЕХНИЧЕСКОЕ УЧЕБНОЕ ЗАВЕДЕНИЕ

АРМЯНСКОЕ ВЫСШЕЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЕ УЧИЛИЩЕ

ХИМИЧЕСКОЙ ПРОМЫШЛЕНОСТИ

«УТВЕРЖДАЮ»

Зам. Директора по УПР

____________________

ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА

к письменной экзаменационной работе

На Тему: ___________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

Выполнил учащийся группы №123 _______________________________

(Подпись) (Ф.Й.О)

Проверил преподаватель: ___________________ Литвиненко А.В.

(Подпись)

Оценка работы: ( )

г. Армянск-2005 г.

АВПУХП «Утверждаю»

Зам, Директор по УПР

Выпускное экзаменационное задание

Учащейся группы №___________________________________________

Специальность 72331 Слесарь — ремонтник: 72122 Электросварщик ручной сварки:,72152 Стропальщик

Дата выдачи: 20.03.2005 г.

Срок выполнения:________________

Тема задания:________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

Содержание задания.

                  I.                        Пояснительная записка:

1.Раздел. Общая часть. Введение.

2. Раздел. Организационная часть.

2.1 Организация рабочего места слесаря-ремонтника.

2.2 Инструмент, оборудование и приспособления, применяемых при ремонте.

2.3 Материалы, применяемые в ремонтном деле.

3 Раздел. Техническая часть.

3.1 Назначение, устройство и техническая характеристика:__________

____________________________________________________________

3.2 Правила эксплуатации, основные неисправности и их устранение.

3.3 Технологическая последовательность:________________________

_____________________________________________________________

3.4 Контроль качества выполнения ремонта.

3.5 Сварочные работы по ремонту технологического оборудования.

3.5.1 _______________________________________________________

3.5.2_________________________________________________________

3.6 Стропальные работы по ремонту технологического оборудования.

3.6.1_________________________________________________________

3.6.2_________________________________________________________

3.7 Безопасные приемы работы при выполнении ремонта.

4 Раздел. Охрана труда

4.1 Общее положение по охране труда для слесаря- ремонтника

4.1.1 Вредные и опасные производственные факторы на рабочем месте, способы их устранения.

4.1.2 Правила организации рабочего места, виды опасных зон на рабочем месте.

4.1.3 Электробезопасность.

4.1.4 Пожарная безопасность.

               II.                        Графическая часть

Лист 1 (формат А1)___________________________________________

Лист 2 (формат А1)____________________________________________

            III.                        Практическая работа_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

Преподаватель – консультант: Литвиненко А.В.

Рецензия на выполненную работу: Работа выполнена______________________________________

________________________________________________________

Оценка: ( ) Дата проверки_____________________

Консультант _______________

Введение

Непрерывное быстрое развитие нашей промышленности требует максимального использования действующего оборудования. Это значит, что машины, механизмы и приспособления необходимо правильно эксплуатировать: постоянно поддерживать в рабочем состоянии, своевременно ремонтировать.

Последнее требование относится, прежде всего, к службе ремонта на предприятиях. Это очень важное требование. Значение его все более возрастает в связи с непрерывно повышающимся техническим уровнем машин, внедрением прогрессивных технологических режимов обработки и высокопроизводительного инструмента.

Даже при самом лучшем техническом оснащении предприятий основная обязанность их ремонтного персонала — борьба с износом как главной причиной потерь производительности и мощности оборудования. Как бы хорошо ни осуществлялся уход за оборудованием, нарастающий износ деталей и сборочных единиц машин неизбежно вызывает постепенное снижение точности работы, а с ним ухудшение качества выпускаемой продукции.

Одной из главных задач, стоящих перед ремонтными службами, является дальнейшее повышение качества и снижение стоимости ремонта оборудования путем более широкого внедрения индустриальных методов и всемерного развития специализированных мощностей.

Во многих случаях машины после ремонта как бы начинают новую жизнь, и тогда главное — отлично проводить их межремонтное обслуживание.

Весь комплекс работ по техническому обслуживанию и ремонту составляет систему планово-предупредительного ремонта.

Крупные плановые ремонты стараются сочетать с работами по модернизации оборудования, цель которой путем конструктивных улучшений и изменений поднять технический уровень устаревших агрегатов до современного уровня.

Определение границ экономической целесообразности ремонта и на этой основе оптимальных сроков службы оборудования, путей наиболее рациональной организации ремонтных работ приобретает с каждым днем все большее значение.

Частые ремонты оборудования, причиной которых может быть неправильная эксплуатация или низкое качество ремонтных работ, — явление отрицательное. Они снижают мощность предприятий, ухудшают использование производственных площадей, приводят к огромным малоэффективным затратам денежных средств и материалов.

 В ремонтном деле важную роль играет слесарь, который должен иметь хорошую техническую подготовку. Слесарь по ремонту промышленного оборудования должен знать назначение и устройство сборочных единиц оборудования, уметь распознать признаки и причину износа деталей различных механизмов и владеть современными способами восстановления изношенных частей машин.

Слесарь-ремонтник пользуется универсальными и специальными приспособлениями и устройствами, механизирующими тяжелые и трудоемкие ручные операции. Наконец, слесарь-ремонтник должен хорошо знать систему планово-предупредительного ремонта.

2. Раздел.

Организационная часть.

2.1 Организация рабочего места слесаря

Рабочим местом называется определённый участок производственной площади цеха, участка, мастерской, закреплённый за данным рабочим (или бригадой рабочих), предназначенный для выполнения определенной работы и оснащенный в соответствии с характером этой работы оборудованием, приспособлениями, инструментами и материалами.

Организация рабочего места является важнейшим звеном организации труда. Правильные выбор и размещение оборудования, инструментов и материалов на рабочем месте создают наиболее благоприятные условия работы.

Под рациональной организацией рабочего места понимают такую организацию, которая при наименьшей затрате сил и средств труда обеспечивает безопасные условия работы, наивысшую производительность и высокое качество продукции.

Рабочее место слесаря организуется в зависимости от содержания производственного задания и типа производства (единичное, серийное, массовое), однако большинство рабочих мест оборудуют, как правило, слесарными верстаками, на которых устанавливают и закрепляют слесарные тиски.

Установка тисков без учета роста работающего значительно тормозит формирование навыков правильного выполнения работы, снижает производительность труда, увеличивает утомляемость. Оптимальная высота тисков при опиливании — 102 см над уровнем пола (при росте работающего 168 см). Отступление от этого значения приводит к уменьшению количества снимаемого с заготовки металла. Это объясняется следующим.

Рис.1—Положения работающего относительно тисков при опиливании:

а, б – неправильные, в — правильное

При низком расположении тисков предплечье образует с плечом тупой угол, мышцы предплечья сильно напрягаются, движение затрудняется, нарушается равномерность нажима правой и левой руками, спина сгибается. Так как при согнутой спине положение работающего неустойчиво, то он, стремясь сохранить равновесие, наклоняется вперед и усиливает нажим левой рукой. А это вызывает «завал» левого края обрабатываемой заготовки.

Рис.2—Высота установки тисков:

а – при опиливании, б, в – при рубке соответственно в параллельных и стуловых тисках

При высоком расположении тисков предплечье и плечо образуют острый угол. В этом случае условия работы еще хуже, так как передача усилия резания от плеча к инструменту требует особого напряжения, что часто бывает не под силу учащемуся: усилие передается больше правой рукой, что приводит к «завалам» правого края. Правильное и не правильное положение работающего показано на рисунке.

Высота верстака с установленными на нем тисками определяется в соответствии с ростом работающего. Выбирая высоту установки тисков с параллельными губками, согнутую в локте левую руку ставят на губки тисков так, чтобы концы выпрямленных пальцев руки касались подбородка, или устанавливают боек молотка на ударную часть зубила, при этом плечевая часть правой руки должна иметь вертикальное положение, а локтевая — горизонтальное под углом 90°. Стуловые тиски устанавливают на такую высоту, чтобы согнутая в локте левая рука, поставленная на губки тисков, касалась подбородка согнутыми в кулак пальцами.

При малом росте рабочего используют специальные регулируемые по высоте подставки (решетки) под ноги.

2.2 Инструмент, оборудование и приспособления, применяемых при ремонте.

 

2.2.1 Рубка металла.

При выполнении ремонта приходится выполнять слесарные операции – рубку.

Рубкой называется слесарная операция, при которой с помощью режущего (зубила, крейцмейселя и др.) и ударного (слесарного молотка ) инструмента с поверхности заготовки (детали) удаляются лишние слои металла или заготовка разрубается на части.

Рубка производится в тех случаях, когда по условиям производства станочная обработка трудно выполнима или нерациональна и когда не требуется высокой точности обработки.

Рубка применяется для удаления (срубания) с заготовки больших неровностей (шероховатостей), снятия твердой корки, окалины, заусенцев, острых углов кромок на литых и штампованных деталях, для вырубания шпоночных пазов, смазочных канавок, для разделки трещин в деталях под сварку (разделка кромок), срубания головок заклепок при их удалении, вырубания отверстий в листовом материале. Кроме того, рубка применяется, когда необходимо от пруткового, полосового или листового материала отрубить какую-то часть.

Заготовку перед рубкой закрепляют в тисках. Крупные заготовки рубят на плите или наковальне, а особо крупные — на том месте, где они находятся.

В зависимости от назначения обрабатываемой детали рубка может быть чистовой и черновой. В первом случае зубилом за один рабочий ход снимают слой металла толщиной от 0,5 до 1 мм, во втором — от 1,5 до 2 мм. Точность обработки, достигаемая при рубке, составляет 0,4… 1 мм.

2.2.2 Инструменты для рубки.

Режим инструмент. Слесарное зубило представляет собой стальной стержень, изготовленный из инструментальной углеродистой или легированной стали (У7А, У8А, 7ХФ, 8ХФ). Зубило состоит из трех частей — рабочей, средней и ударной. Рабочая часть зубила представляет собой стержень с клиновидной режущей частью (лезвием на конце, заточенной под определенным углом). Ударная часть (боек) сделана суживающейся кверху, вершина ее закруглена. За среднюю часть зубило держат при рубке. Угол заострения выбирают в зависимости от твердости обрабатываемого металла.

Рекомендуемые углы (град) заострения зубила для рубки некоторых материалов приведены ниже.

Зубило изготовляют длиной 100, 125, 160, 200 мм, ширина рабочей части соответственно равна 5, 10, 16 и 20мм. Рабочую часть зубила на длине 0,3…0,5 закаливают и отпускают. После термической обработки режущая кромка должна иметь твердость НRСЭ 53…59, а боек — НRСэ 35…45.

При испытании зубила на прочность и стойкость им отрубают зажатую в тиски полосу из стали марки Стб толщиной 3 мм и шириной 50мм. После испытания на лезвии зубила не должно быть вмятин, выкрошенных мест и заметных следов затупления.

Степень закалки зубила можно определить старым напильником, которым проводят по закаленной части. Если при этом напильник не снимает стружку с закаленной части зубила (на ней остаются лишь едва заметные риски), закалка выполнена хорошо.

Крейцмейсель отличается от зубила более узкой режущей кромкой и предназначен, для вырубания узких канавок, шпоночных пазов и т. п. Однако довольно часто им пользуются для срубания поверхностного слоя с широкой плиты: сначала крейцмейселем прорубают канавки, а оставшиеся выступы срубают зубилом. Крейцмейсели изготовляют из тех же материалов, что и зубила. Значения углов заострения и твердости рабочих н ударных частей крейцмейселя и зубила также одинаковы.

Для вырубания профильных канавок — полукруглых, двугранных и других — применяют специальные крейцмейсели, называемые канавочниками; они отличаются от крейцмейселя только формой режущей кромки. Канавочники изготовляют из стали УЗА длиной 80, 100, 120, 150, 200, 300 и 350 мм с радиусом закругления 1; 1,5; 2; 2,5 иЗ мм.

Рис.3—Инструменты для рубки:

а – зубило, б – крейцмейсель, в — канавочник

2.3 Материалы, применяемые в ремонтном деле.

 

Детали машин и аппаратов изготавливают из стали.

Сталь – это сплав железа и углерода (до 2-х) процентов, а также природных примесей (кремний, марганец, фосфор, сера).

Определение и классификация легированных сталей.

Элементы, специально вводимые в сталь в определенных концентрациях с целью изменения ее строения и свойств, называются легирующими элементами, а стали – легированными.

Для обозначения легирующих элементов приняты следующие буквы: Х – хром, Н – никель, Г – марганец, С – кремний, В – вольфрам, М – молибден, Ф – ванадий, К – кобальт, Т – титан, Ю – алюминий, Д – медь, П –фосфор, Р – бор, А – азот, Е – селен, Ц – цирконий, Б – ниобий.

Сталь может содержать один или несколько легирующих элементов, которые придают им специальные свойства.

Cодержание легируюшихх элементов может изменяться в очень широких пределах: хром или никель – 1% и более процентов; ванадий, молибден, титан, ниобий – 0,1… 0,5%; также кремний и марганец – более 1 %. При содержании легирующих элементов до 0,1 % – микролегирование.

В конструкционных сталях легирование осуществляется с целью улучшения механических свойств (прочности, пластичности). Кроме того меняются физические, химические, эксплуатационные свойства.

Легирующие элементы повышают стоимость стали, поэтому их использование должно быть строго обоснованно.

Достоинства легированных сталей:

1. особенности обнаруживаются в термически обработанном состоянии, поэтому изготовляются детали, подвергаемые термической обработке;

2. улучшенные легированные стали обнаруживают более высокие показатели сопротивления пластическим деформациям ;

3. легирующие элементы стабилизируют аустенит, поэтому прокаливаемость легированных сталей выше;

4. возможно использование более «мягких» охладителей (снижается брак по закалочным трещинам и короблению), так как тормозится распад аустенита;

5. повышаются запас вязкости и сопротивление хладоломкости, что приводит к повышению надежности деталей машин.

Недостатки:

1. подвержены обратимой отпускной хрупкости II рода;

2. в высоколегированных сталях после закалки остается аустенит остаточный, который снижает твердость и сопротивляемость усталости, поэтому требуется дополнительная обработка;

3. склонны к дендритной ликвации, так как скорость диффузии легирующих элементов в железе мала. Дендриты обедняются, а границы – междендритный материал – обогащаются легирующим элементом. Образуется строчечная структура после ковки и прокатки, неоднородность свойств вдоль и поперек деформирования, поэтому необходим диффузионный отжиг.

4. склонны к образованию флокенов.

Флокены – светлые пятна в изломе в поперечном сечении – мелкие трещины с различной ориентацией. Причина их появления – выделение водорода, растворенного в стали.

При быстром охлаждении от 200o водород остается в стали, выделяясь из твердого раствора, вызывает большое внутреннее давление, приводящее к образованию флокенов.

Меры борьбы: уменьшение содержания водорода при выплавке и снижение скорости охлаждения в интервале флокенообразования.

Легированные конструкционные стали

Легированные стали широко применяют в тракторном и сельскохозяйственном машиностроении, в автомобильной промышленности, тяжелом и транспортном машиностроении в меньшей степени в станкостроении, инструментальной и других видах промышленности. Это стали применяют для тяжело нагруженных металлоконструкций.

Стали, в которых суммарное количество содержание легирующих элементов не превышает 2.5%, относятся к низколегированным, содержащие 2.5-10% — к легированным, и более 10% к высоколегированным (содержание железа более 45%).

Наиболее широкое применение в строительстве получили низколегированные стали, а в машиностроении — легированные стали.

Легированные конструкционные стали маркируют цифрами и буквами. Двухзначные цифры, приводимые в начале марки, указывают среднее содержание углерода в сотых долях процента, буквы справа от цифры обозначают легирующий элемент. Пример, сталь 12Х2Н4А содержит 0.12% С, 2% Cr, 4% Ni и относится к высококачественным, на что указыКонструкционные (машиностроительные) цементируемые (нитроцементуемые) легированные стали

Для изготовления деталей, упрочняемых цементацией, применяют низкоуглеродистые (0.15-0.25% С) стали. Содержание легирующих элементов в сталях не должно быть слишком высоким, но должно обеспечить требуемую прокаливаемость поверхностного слоя и сердцевины.

Хромистые стали 15Х, 20Х предназначены для изготовления небольших изделий простой формы, цементируемых на глубину 1.0-1.5мм. Хромистые стали по сравнению с углеродистыми обладают более высокими прочностными свойствами при некоторой меньшей пластичности в сердцевине и лучшей прочности в цементируемом слое., чувствительна к перегреву, прокаливаемость невелика.

Сталь 20Х — sв=800МПа, s0.2=650МПа, d=11%, y=40%.

Хромованадиевые стали. Легирование хромистой стали ванадием (0.1-0.2%) улучшает механические свойства (сталь 20ХФ). Кроме того, хромованадиевые стали менее склонны к перегреву. Используют только для изготовления сравнительно небольших деталей.

Хромоникелевые стали применяются для крупных деталей ответственного значения, испытывающих при эксплуатации значительные динамические нагрузки. Повышенная прочность, пластичность и вязкость сердцевины и цементированного слоя. Стали малочувствительны к перегреву при длительной цементации и не склонны к перенасыщению поверхностных слоев углеродом

Сталь 12Х2Н4А — sв=1150МПа, s0.2=950МПа, d=10%, y=50%.

Хромомарганцевые стали применяют во многих случаях вместо дорогих хромоникелевых. Однако они менее устойчивы к перегреву и имеют меньшую вязкость по сравнению с хромоникелевыми.

В автомобильной и тракторной промышленности, в станкостроении применяют стали 18ХГТ и 25ХГТ.

Сталь 25ХГМ — sв=1200МПв, s0.2=1100МПа, d=10%, y=45%.

Хромомарганцевоникелевые стали. Повышение прокаливаемости и прочности хромомарганцевых сталей достигается дополнительным легированием их никелем.

На ВАЗе широко применяют стали 20ХГНМ, 19ХГН и 14ХГН.

После цементации эти стали имеют высокие механические свойства.

Сталь 15ХГН2ТА — sв=950МПа, s0.2=750МПа, d=11%, y=55%.

Стали, легированные бором. Бор увеличивает прокаливаемость стали, делает сталь чувствительной к перегреву.

В промышленности для деталей, работающих в условиях износа при трении, применяют сталь 20ХГР, а также сталь 20ХГНР.

Сталь 20ХГНР — sв=1300МПа, s0.2=1200МПа, d=10%, y=09%.

Конструкционные (машиностроительные) улучшаемые легированные стали

Стали имеют высокий предел текучести, малую чувствительность к концентраторам напряжений, в изделиях, работающих при многократном приложении нагрузок, высокий предел выносливости и достаточный запас вязкости. Кроме того, улучшаемые стали обладают хорошей прокаливаемостью и малой чувствительностью к отпускной хрупкости.

При полной прокаливаемости сталь имеет лучшие механические свойства, особенно сопротивление хрупкому разрушению — низкий порог хладноломкости, высокое значение работы развития трещины КСТ и вязкость разрушения К1с.

Хромистые стали 30Х, 38Х, 40Х и 50Х применяют для средненагруженных деталей небольших размеров. С увеличением содержания углерода возрастает прочность, но снижаются пластичность и вязкость. Прокаливаемость хромистых сталей невелика.

Сталь 30Х — sв=900МПа, s0.2=700МПа, d=12%, y=45%.

Хромомарганцевые стали. Совместное легирование хромом (0.9-1.2%) и марганцем (0.9-1.2%) позволяет получить стали с достаточно высокой прочностью и прокаливаемостью (40ХГ). Однако хромомарганцевые стали имеют пониженную вязкость, повышенный порог хладноломкости (от 20 до -60°С), склонность к отпускной хрупкости и росту зерна аустенита при нагреве.

Сталь 40ХГТР — sв=1000МПа, s0.2=800МПа, d=11%, y=45%.

Хромокремнемарганцевые стали. Высоким комплексом свойств обладают хромокремнемарганцевые стали (хромансил). Стали 20ХГС, 25ХГС и 30ХГС обладают высокой прочностью и хорошей свариваемостью. Стали хромансил применяют также в виде листов и труб для ответственных сварных конструкций (самолетостроение). Стали хромансил склонны к обратимой отпускной хрупкости и обезуглероживанию при нагреве.

Сталь 30ХГС — sв=1100МПа, s0.2=850МПа, d=10%, y=45%.

Хромоникелевые стали обладают высокой прокаливаемостью, хорошей прочностью и вязкостью. Они применяются для изготовления крупных изделий сложной конфигурации, работающих при динамических и вибрационных нагрузках.

Сталь 40ХН — sв=1000МПа, s0.2=800МПа, d=11%, y=45%.

Хромоникелемолибденовые стали. Хромоникелевые стали обладают склонностью к обратимой отпускной хрупкостью, для устранения которой многие детали небольших размеров из этих сталей охлаждают после высокого отпуска в масле, а более крупные детали в воде для устранения этого дефекта стали дополнительно легируют молибденом (40ХН2МА) или вольфрамом.

Сталь 40ХН2МА — sв=1100МПа, s0.2=950МПа, d=12%, y=50%.

Хромоникелемолибденованадиевые стали обладают высокой прочностью, пластичностью и вязкостью и низким порогом хладноломкости. Этому способствует высокое содержание никеля. Недостатками сталей являются трудность их обработки резанием и большая склонность к образованию флокенов. Стали применяют для изготовления наиболее ответственных деталей турбин и компрессорных машин.

Сталь 38ХН3МФА — sв=1200МПа, s0.2=1100МПа, d=12%, y=50%.

3 Раздел.

Техническая часть.

3.1 Назначение, устройство и техническая характеристика грохота вибрационного ГВ-06.

Назначение

Грохот вибрационный ГВ-06 предназначен для классификации и рассева проб угля и других твердых материалов.

Технические данные представлены в таблице №1

Техническая характеристика грохота вибрационного ГВ-06.

Таблица №1

Наименование основных параметров

и размеров

Нормы

1. Производительность, (т/час), кг/с

(1…10), 0,278…2,78

2. Крупность грохотимого материала, мм не более

75

3. Частота колебаний короба, кол/мин

1240

4. Амплитуда колебаний, мм

2

5. Мощность электродвигателя, кВт

1,1

6. Число сит

1

7. Рабочая площадь сита, м2

0,6

8. Размеры просеивающей поверхности

Ширина (расстояние между внутренними плоскостями боковых стенок короба)

580

Длина (расстояние между крайними элементами крепления сита)

1200

9. Размеры ячейки сита, мм

3; 6; 13; 20; 25; 50

10. Угол наклона к горизонту, град

 длина

10…20

1500

11. Габариты грохота, мм ширина

 высота

830

980

12. Масса, кг

400

Дипломная работа: Имитационная модель автоматизированного участка обработки деталей

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

Учреждение образования

Гомельский государственный университет имени Франциска Скорины

Математический факультет

Кафедра математических проблем управления

Имитационная модель автоматизированного участка обработки деталей

ДИПЛОМНАЯ РАБОТА

Гомель 2007

Оглавление

1. Имитационное моделирование

1.1 Понятие сложной системы

1.2 Понятие математической модели сложной системы

1.3 Классификация математических моделей сложной системы

1.4 Предпосылки для имитационного моделирования сложной системы

1.5 Технологические этапы машинного моделирования сложной системы

1.6 Представление динамики модели при имитационном моделировании

2 СРЕДСТВА РЕАЛИЗАЦИИ ИМИТАЦИОННОЙ МОДЕЛИ

2.1 Табличный процессор Excel

2.2 Visual Basic for Application

3 РАЗРАБОТКА ИМИТАЦИОННОЙ МОДЕЛИ автоматизированного участка обработки деталей

3.1 Концептуальная модель

3.2 Формальное описание модели

Алгоритм активностей

4 ВЕРИФИКАЦИЯ ИМИТАЦИОННОЙ МОДЕЛИ

4.1 Контроль за выполнением порядка активностей

 

1. Имитационное моделирование

1.1   Понятие сложной системы

Решение современных задач управления, проектирования и исследования технических, экономических, организационных и других систем требует привлечения специалистов разных профилей. Их эффективное сотрудничество возможно лишь при условии наличия общей методологии, в рамках которой проводится исследование. Такая методология носит звание «системный анализ». Объектом его изучения является «сложная система», а один из важнейших его инструментов есть моделирование на ЭВМ.

Термин «система» появился в научной литературе давно и является фактически таким же неопределенным, как «множество» или «совокупность». Определим понятие система, как множество компонентов, объединенных в единое целое некоторой формой регулярного взаимодействия или взаимозависимости для выполнения определенной функции. При этом компоненты будем подразделять на подсистемы, также имеющие внутреннюю структуру, как и сама система, и элементы, которые являются неделимыми с точки зрения исследователя сложной системы. Компоненты имеют определенные характеристики (признаки), которые могут принимать дискретные или непрерывные значения в процессе функционирования системы и ее взаимодействия с внешней средой. Воздействие внешней среды выражается через входные (экзогенные) переменные. С другой стороны, результат работы системы фиксируется через выходные (эндогенные) переменные. Если они характеризуют внутреннюю динамику функционирования системы, то это переменные состояния. Выходные воздействия работы системы на внешнюю среду отражаются через переменные, называемые откликами.

Системой вследствие присущих ей свойств могут устанавливаться ограничения, представляющие собой пределы изменения значений входных переменных или условия, при которых наблюдаются определенные значения. Ограничения могут также вводиться разработчиком сложной системы. Ни одна задача изучения сложной системы не может быть решена без введения целевой функции (критерия эффективности), которая представляет собой точное отображение целей или задач системы и необходимых правил оценки их выполнения.

Наиболее широко термин «система» первоначально использовался в механике, где обозначал материальную систему, т. е. совокупность материальных точек, подчиненных определенным связям. Подобные системы рассматриваются в основном в задачах динамики. Законы динамики были получены длительным индуктивным путем. Выдвигаемые гипотезы проверялись на многочисленных опытах. Проверялись также и многочисленные следствия выдвигаемых гипотез. Все это было реализовано благодаря возможности ставить «чистые опыты», т.е. устранять многочисленные мешающие факторы – сводить трение к минимуму, ставить опыты в вакууме, проводить достаточно точные измерения и т. п. Кроме того, условия опытов могли быть воспроизведены с весьма большой точностью в другое время и в другом месте.

Новый этап начался с момента, когда ученые приступили к исследованию систем, названных впоследствии «сложными», динамика которых во многом зависит от человека и принимаемых им решений. Перечислим наиболее характерные особенности сложных систем (СС).

1. Уникальность. Аналогичные по назначению системы имеют ярко выраженные специфические свойства, во многом определяющие их поведение.

2. Слабая структурированность теоретических и фактических знаний о системе. Так как изучаемые системы уникальны, то процесс накопления и систематизации знаний о них затруднен. Сюда же следует отнести слабую изученность ряда процессов, связанную с обычными для сложных систем изменениями их технической и технологической баз, значительным влиянием человеческого фактора, невозможностью или ограниченностью «натурного эксперимента».

Следствием этого, в частности, является необходимость использования ансамбля моделей при анализе системы. Различные модели могут отражать как разные стороны функционирования системы, так и разные уровни отображения исследователем одних и тех же процессов.

3. Составной характер системы. Уже на самом первом этапе изучения системы исследователь вынужден использовать понятие подсистемы как некоторой достаточно автономной части всей системы. Разделение СС на подсистемы, т.е. ее декомпозиция, как правило, зависит от принятых технических решений, целей создания системы и взглядов исследователя на нее. При декомпозиции существенны следующие факторы:

—                   рассматриваемая система может быть разделена (не обязательно единственным образом) на конечное число подсистем; каждая подсистема в свою очередь может быть разделена на конечное число более мелких подсистем и т.д. — до получения, в результате конечного числа шагов, таких частей, называемых элементами сложной системы, относительно которых имеется договоренность, что в условиях данной задачи они не подлежат дальнейшему разделению на части;

—                   элементы СС функционируют не изолированно друг от друга, а во взаимодействии, при котором свойства одного в общем случае зависят от условий, определяемых поведением других элементов, и влияния внешней среды;

—                   свойства СС в целом определяются не только свойствами элементов, но и характером взаимодействия между элементами.

4. Разнородность подсистем и элементов, составляющих систему. Составляющие систему элементы и подсистемы разнородны в самых различных смыслах. Во-первых, это – физическая разнородность. Во-вторых, это – разнородность математических схем, описывающих функционирование различных элементов.

Удобно разделить модели подсистем и элементов на две категории: внешние и внутренние. Названия эти условны и имеют следующий смысл.

Вследствие недостатка знаний о функционировании элемента, из-за необходимости понизить размерность модели, а также по другим причинам часто используют модели типа «вход-выход». При этом не интересуются динамикой состояний элементов, а лишь описывают их внешнее поведение. Примерами моделей подобного типа служат различные регрессионные модели, поверхности отклика, функциональные зависимости и т. п. Такие модели назовем внешними (черный ящик).

В отличие от внешних для внутренних моделей характерным является описание механизмов, управляющих динамикой их состояний, которое может базироваться на нашем представлении и гипотезах относительно истинного поведения моделей. В известном смысле идеальным случаем является формирование указанного механизма на базе уже выявленных и экспериментально проверенных закономерностей. Примерами могут служить модели, описываемые дифференциальными уравнениями, марковскими процессами и др.

5. Случайность и неопределенность факторов, действующих в системе. Примерами подобных факторов могут служить погодные условия, случайные отказы оборудования, транспорта и т. д. Учет этих факторов приводит к резкому усложнению задач и увеличивает трудоемкость исследований (необходимость получения представительных наборов данных).

6. Многокритериальность оценок процессов, протекающих в системе. Невозможность однозначной оценки диктуется следующими обстоятельствами: наличием множества подсистем, каждая из которых, вообще говоря, оценивается по своим критериям; множественностью показателей (иногда противоречивых), характеризующих работу всей системы (например, форсирование темпов, как правило, приводит к ухудшению качества работ); наличием неформализуемых критериев, используемых при принятии решений (в случае, когда решения основаны, например, на практическом опыте лиц, принимающих решения).

7. Большая размерность системы. Эта особенность системы обусловливает потребность в специальных способах построения и анализа моделей.

1.2  Понятие математической модели сложной системы

Составной характер сложной системы диктует представление ее модели в виде тройки <A, S, Т>, где А – множество элементов (в их число включается также внешняя среда); S – множество допустимых связей между элементами (структура модели); Т — множество рассматриваемых моментов времени. Эти понятия могут быть формализованы разными способами. В качестве Т обычно выбирают множество [0, Т0) или [t0; T0), T0<∞. В каждый момент tÎТ в множестве А выделяется конечное подмножество Аt = (A1t, A2t, …, Akt)ÎA элементов, из которых в этот момент состоит модель, а в множестве S – подмножество StÌS, указывающее на то, какие именно связи реализованы в момент t. Следовательно, допускается как переменность состава сложной системы, так и переменность ее структуры.

Основной задачей теории СС считается разработка методов, позволяющих на основе изучения особенностей функционирования и свойств отдельных элементов, анализа взаимодействия между ними получить характеристики системы в целом. Приведенная выше общая модель отвечает данной задаче – она построена в виде совокупности моделей элементов и связей между ними. Рассмотрение объекта материального мира как системы, состоящей из взаимодействующих элементов, построение математической модели для нее и исследование ее свойств методом моделирования составляет сущность системного подхода. Таким образом, системный анализ представляет собой научную дисциплину, содержащую совокупность методов и приемов построения, исследования и эксплуатации математических моделей СС.

В области естественных наук наиболее распространенными являются два вида моделирования – физическое и математическое.

Процесс физического (аналогового) моделирования состоит в изучении системы посредством анализа некоторого макета, сохраняющего физическую природу системы. Примером является модель летательного аппарата, исследуемая в аэродинамической трубе. Параметры эксперимента при этом выбирают из соотношений подобия. Аналоговое моделирование основано на указанных выше возможностях описывать разнородные явления и процессы одними и теми же уравнениями. Эти уравнения воспроизводятся обычно с помощью специально подобранных (в соответствии с уравнениями) схем, чаще всего, электрических. Искомые характеристики для исследуемой системы получаются путем измерения на модели соответствующих величин. Переработка информации в такой модели носит параллельный характер и реализуется в форме процесса, происходящего в собранной схеме.

Однако модели физического типа имеют ограниченную сферу применения. Не для всяких явлений и объектов могут быть по­строены физические аналоги. Достаточно указать на радиолокационные станции, вычислительные центры, организационные системы, производственные процессы и т. п.

Математическое моделирование основано на том факте, что различные изучаемые явления могут иметь одинаковое математическое описание. Хорошо известным примером служит описание одними и теми же уравнениями электрического колебательного контура и пружинного маятника. Математическая модель концентрирует в себе записанную в форме математических соотношений совокупность наших знаний, представлений и гипотез о соответствующем объекте или явлении. Поскольку знания эти никогда не бывают абсолютными, а в гипотезах иногда намеренно не учитывают некоторые эффекты (например, влияние силы трения в механике, потери на тепло в электротехнике и т. п.), модель лишь приближенно описывает поведение реальной системы.

Основное назначение модели – сделать возможными некоторые выводы о поведении реальной системы. Наблюдения над реальной системой (натурные эксперименты) в лучшем случае могут дать материал лишь для проверки той или иной гипотезы, той или иной модели, поскольку они представляют собой источник информации ограниченного объема о прошлом этой системы. Модель допускает значительно более широкие исследования, результаты которых дают нам информацию для прогнозирования поведения системы, характера ее траектории. Правда, чтобы обеспечить эти и другие возможности, приходится решать проблему соответствия (адекватности) модели и системы, т. е. проводить дополнительное исследование согласованности результатов моделирования с реальной ситуацией.

Математические модели строят на основе законов и закономерностей, выявленных фундаментальными науками: физикой, химией, экономикой, биологией и т. д. В конечном счете, ту или иную математическую модель выбирают на основе критерия практики, понимаемого в широком смысле. Математическая модель отображает записанную на языке математических отношений совокупность наших знаний, представлений и гипотез о соответствующем объекте или явлении. Для сложных систем нельзя получить абсолютно подобных математических моделей. Путем формализации системы получается упрощенная модель, отражающая основные ее свойства и не учитывающая второстепенных факторов.

Таким образом, математическая модель CC – это совокупность соотношений (формул, неравенств, уравнений, алгоритмов), определяющих выходные характеристики состояний системы в зависимости от ее входных параметров и начальных условий. Другими словами, ее можно рассматривать как некоторый оператор, ставящий в соответствие внутренним параметрам системы совокупность внешних откликов. После того, как модель построена, необходимо исследовать ее поведение.

С усложнением изучаемых объектов использование аналитических методов для построения и анализа моделей возможно лишь в мало интересных для практики случаях. Выход состоит в переходе к машинным реализациям математических моделей (машинным моделям). При этом на компьютер возлагается как работа по воспроизведению динамики изучаемой модели (имитация ее траекторий), так и по проведению экспериментов с ней.

Таким образом, в процессе моделирования исследователь имеет дело с тремя объектами: системой (реальной, проектируемой, воображаемой); математической моделью системы; машинной (алгоритмической) моделью. В соответствии с этим возникают задачи построения математической модели, преобразования ее в машинную и программной реализации машинной модели. В процессе решения этих задач исследователь получает белее полное и структурированное представление об изучаемой системе, разрабатывает различные варианты модели, отвечающие разным сторонам функционирования системы и их структурных преобразований. Однако основные проблемы исследования систем на машинных моделях сводятся к получению качественной картины поведения модели, а также необходимых количественных характеристик. При этом исследователь вправе использовать не только информацию, содержащуюся в машинной модели, но и информацию, полученную им на этапе создания модели.

1.3 Классификация математических моделей сложной системы

Математические модели можно классифицировать по различным признакам. Если исходить из соотношений, которые выражают зависимости между состояниями и параметрами СС, то различают следующие модели:

—                   детерминированные, когда при совместном рассмотрении этих соотношений состояние системы в заданный момент времени однозначно определяется через ее параметры, входную информацию и начальные условия;

—                   стохастические, когда с помощью упомянутых соотношений можно определить распределения вероятностей для состояний системы, если заданы распределения вероятностей для начальных условий, ее параметров и входной информации.

По характеру изменения внутренних процессов выделяют

—                   непрерывные модели, в которых состояние СС изменяется в каждый момент времени моделирования;

—                   дискретные модели, когда СС переходит из одного состояния в другое в фиксированные моменты времени, а на (непустых) интервалах между ними состояние не изменяется.

По возможности изменения во времени своих свойств различают

—                   динамические модели, свойства которых изменяются во времени;

—                   статические модели, не изменяющие своих свойств во времени.

Если при классификации исходить из способа представления внутренних процессов для изучения СС, то модели разделяются на аналитические и имитационные.

Для аналитических моделей характерно, что процессы функционирования элементов СС записываются в виде некоторых математических схем (алгебраических, дифференциальных, конечно-разностных, предикатных и т.д.). Аналитическая модель может исследоваться одним из следующих способов: аналитическим, когда стремятся получить в общем виде явные зависимости для искомых величин; численным, когда, не имея общего решения, удается найти частное решения или некоторые свойства общего решения, например, оценить устойчивость, периодичность, и т.п.

В имитационных моделях (ИМ) моделирующий алгоритм приближенно воспроизводит функционирование элементов СС во времени, причем элементарные явления, составляющие динамический процесс, имитируются с сохранением логической структуры и последовательности протекания во времени. Сущность этого метода моделирования обеспечивается реализацией на ЭВМ следующих видов алгоритмов: отображения динамики функционирования элементов СС, обеспечения взаимодействия элементов СС и объединения их в единый процесс; генерация случайных факторов с требующимися вероятностными характеристиками; статистической обработки и графической презентации результатов реализации имитационного эксперимента (ИЭ). Моделирующий алгоритм позволяет по исходным данным, содержащим сведения о начальном состоянии процесса и его параметрах, получать информацию о состоянии СС в произвольный момент времени.

Имитационные модели в большинстве случаев – это динамические (обязательно), стохастические, дискретные модели.

1.4 Предпосылки для имитационного моделирования сложной системы

Большинство исследователей считает, что следует выбрать имитационный метод для изучения сложных систем по следующим причинам.

Не существует законченной постановки задачи исследования. Каждый коллектив разработчиков математической модели определяет объект собственных исследований. Каждый раз по-новому вносятся предположения о природе взаимодействующих процессов, обсуждаются факторы, не учитываемые в модели, строится критерий качества функционирования. Как правило, для ИМ задача ставится значительно шире.

Сложность и трудоемкость аналитического аппарата. Для описания отдельных элементов системы подходит различный математический аппарат: теория массового обслуживания, конечно-разностные схемы, булева алгебра в контексте теории графов. Однако возможное количество исходных уравнений и неравенств представляется чрезмерно большим для удовлетворительного решения. Кроме того, известно мало случаев одновременного использования нескольких математических методов в рамках одной задачи.

Необходимость наблюдения за поведением компонентов системы в динамике. Специалистам недостаточно иметь усредненные оценки характеристик функционирования системы. Представляет также интерес временная последовательность возникновения узких мест, эффективность мероприятий по их ликвидации, внесение различных управлений в работу системы и т.д.

Экономическая нецелесообразность постановки натурных экспериментов. Любое исследование сложной системы является дорогостоящим мероприятием. При внесении неудачных изменений в работу реального объекта могут пострадать люди, что вызывает социальную напряженность. Проектирование же новых систем связано с большими материальными затратами. Поэтому в большинстве случаев решения принимаются на основе опыта специалистов предметной области без сотрудничества с научными коллективами. Имитация должна служить для предварительной проверки новых стратегий перед принятием решения в реальной системе.

Необходимость точного отображения функционирования компонентов системы. Аналитическая модель, как правило, не соответствует структуре сложной системе. Следовательно, изучение некоторого периода ее работы потребует разработки отдельной аналитической модели. При имитационном моделировании подобная задача тривиально решается путем сохранения и восстановления промежуточного состояния системы во внешней памяти ЭВМ.

Использование ИМ в качестве тренажера. При подготовке специалистов и освоении правил принятия решений на ИМ может обеспечиваться возможность приобретения новых навыков в управлении системой.

Однако при имитационном моделировании сложных систем несмотря на перечисленные достоинства может возникнуть ряд существенных проблем. Разработка хорошей ИМ часто обходится дороже создания аналитической модели и требует наличия квалифицированных специалистов и больших затрат времени. Иногда может показаться, что ИМ точно отражает реальное положение дел в моделируемой системе, а в действительности это не так. Причем к неверному решению могут привести свойственные именно имитации особенности. При использовании ИМ требуется применять нестандартные методы статистического анализа данных, что усложняет исследование. Преодоление перечисленных выше проблем лежит на пути создания программно-технологического инструментария, позволяющего автоматизировать этапы построения ИМ и тем самым ускорить сроки их исследования.

1.5 Технологические этапы машинного моделирования сложной системы

1. Составление содержательного описания объекта моделирования

Представляет собой выполнение следующих действий. Вначале определяется объект имитации, достаточный для изучения тех сторон его функционирования, которые представляют интерес для исследователя. Устанавливаются границы изучения функционирования объекта. Составляется возможный список ограничений модели, которые допустимы при организации имитации или при наличии которых ещё имеет смысл имитация функционирования СС. Перед разработчиками ИМ ставятся вполне конкретные цели моделирования и формулируются основные критерии эффективности, по которым предполагается проводить сравнение на модели вариантов организации СС. Результатом работ на данном этапе является содержательное описание объекта моделирования с указанием целей имитации и аспектов функционирования объекта моделирования, которые необходимо изучить на ИМ. Обычно оно представляет собой техническое описание объекта моделирования, описание внешней среды, с которой он взаимодействует, и временную диаграмму этого взаимодействия.

2. Построение концептуальной модели

На основании содержательного описания детализируется задача моделирования, определяется процедура и график её решения. Уточняется методика всего ИЭ в зависимости от наличных ресурсов, выделенных для имитации. Необходимо провести декомпозицию СС на составные компоненты, описать процессы их функционирования и взаимосвязи между ними. Общая задача моделирования разбивается на ряд частных задач. Устанавливаются приоритеты решения этих задач. Обосновываются требования в ресурсах ЭВМ. Выполняются такие работы, как выбор параметров и переменных СС, представляющих интерес для моделирования; уточнение критериев эффективности вариантов СС; выбор типов аппроксимации отдельных компонентов модели. Проводятся также предварительный анализ требований к модели СС; определение необходимых математических уравнений, описывающих реальные процессы; поиск возможных методов проверки правильности функционирования модели. Одновременно с этим исследователь должен выбрать способ будущей формализации процессов в объекте моделирования. Результатом выполнения работ являются концептуальная модель, выбранный способ формализации и организации имитации. В состав концептуальной модели входят: уточнённое содержательное описание, свободное от всего того, что не представляет интереса для имитации поведения СС, список параметров и переменных моделирования; критерии эффективности функционирования вариантов системы; список используемых методов обработки результатов имитации и перечисление способов представления результатов моделирования. При создании небольших ИМ данный этап работ совмещается с этапом составления содержательного описания моделируемой системы. Только с усложнением объекта моделирования и задач имитации появляется необходимость определения способа формализации, который подходит для решения конкретной задачи исследования СС.

3. Формализация объекта моделирования

В зависимости от сложности СС могут использоваться три вида формализации: аппроксимация явлений функциональными зависимостями, алгоритмическое описание процессов в СС, смешанное представление в виде последовательности формул и алгоритмических записей. В зависимости от принятого способа имитации используются свои способы формализации (активностями, событиями, процессами, транзактами, агрегатами, элементами системной динамики и др.). При составлении формального описания СС исследователю рекомендуется такая последовательность действий: уточнение декомпозиции системы, алгоритмизация компонентов модели, уточнение взаимодействия с управляющей программой моделирования, документация этапа.

4. Программирование и отладка модели

На данном этапе выполняются следующие действия. Во-первых, составляется план создания и использования программной модели. В плане указывается тип ЭВМ, средство автоматизации моделирования, примерные затраты памяти и времени на создание ИМ. Во-вторых, приступают к программированию алгоритмов ИМ. Не существует существенных отличий создания программы ИМ от других видов программного обеспечения на языках программирования. Однако опыт, накопленный в области моделирования, потребность в моделировании все более сложных систем и возможности современных ЭВМ обусловили появление новых взглядов на архитектуру и функции программного обеспечения системного моделирования.

Появление имитационных систем — закономерное следствие общей тенденции развития программного обеспечения вычислительных машин, которая заключается во все более полной автоматизации действий по программированию и подготовке задач к решению на ЭВМ.

В свое время стремление пользователей переложить на ЭВМ как можно большую часть рутинных операций привело к появлению универсальных и различных проблемно-ориентированных языков программирования, среди которых были многочисленные языки моделирования. Следует заметить, что некоторые языки моделирования, например СИМУЛА-67, СИМСКРИПТ-2 и др., нисколько не уступают по своим алгоритмическим возможностям универсальным языкам и называются проблемно-ориентированными лишь постольку, поскольку содержат ряд специальных средств, ориентированных на программирование моделей.

Построение на базе языков моделирования систем программирования позволило во многом облегчить разработку и реализацию моделей. Кроме того, многие языки моделирования содержат стандартные средства для подготовки и выполнения машинных прогонов, накопления, обработки и представления результатов имитации. Однако набор этих стандартных средств обычно довольно ограничен (генераторы псевдослучайных чисел, автоматический расчет средних и дисперсий, печать таблиц и графиков).

Модель сложной системы не всегда удается концептуально выдержать в рамках одного языка моделирования. Отдельные элементы и подсистемы могут быть описаны, например, обыкновенными дифференциальными уравнениями, другие — конечными автоматами, третьи — в терминах теории массового обслуживания и т. д. В этом случае использование какого-либо одного языка моделирования может привести к потере точности описания реаль­ных систем или к усложнению программ.

Программирование моделей сложных систем осложняется тем, что их разработка и эксплуатация обычно выполняются разными лицами. Поэтому к модели как к конечному программному продукту предъявляются высокие требования. Разработчик должен организовать удобное взаимодействие пользователя с моделью, для чего необходимо программировать специальные модули, обеспечивающие ввод-вывод информации в удобной для пользователя форме. Модель должна быть составлена с учетом возможности ее дальнейшей модификации, поэтому разработчик должен предусмотреть обоснованные стандарты на организацию межмодульного интерфейса в модели.

Требование быстрого и правильного составления модели обусловливает необходимость:

—                   замены программирования конструированием из готовых элементов;

—                   разработки проблемно-ориентированных библиотек элементов;

—                   отдельной трансляции элементов для выявления синтаксических ошибок в их описаниях;

—                   автономной отладки элементов;

—                   автоматической компоновки элементов в моделирующий алгоритм.

Нетривиальными для сложных моделей становятся процедуры подготовки машинных экспериментов, сбора, хранения и обработки результатов машинных экспериментов. Появляется необходимость в использовании готовых или разработке новых прикладных программ, реализующих более сложные по сравнению со стандартными возможностями языков моделирования процедуры планирования машинных экспериментов и обработки данных. Пользователь может потребовать от разработчика предусмотреть стандартные средства для подключения таких программ к модели, что обеспечит пользователю возможность самостоятельного выбора этих программ при имитации.

Таким образом, собственно модель сложной системы дополняется множеством программ, обеспечивающих ее эффективное использование.

5. Испытание ИМ

Включает два аспекта:

1)                необходимо убедиться в правильности динамики развития алгоритма моделирования компонентов ИМ (верификация);

2)                определить совпадение с заданной точностью векторов характеристик поведения объекта моделирования и ИМ (адекватность).

При отсутствии адекватности проводят калибровку ИМ («подправляют» характеристики алгоритмов компонентов модели). Наличие ошибок во взаимодействии компонентов ИМ возвращает исследователя к этапу создания ИМ на бумаге. Возможно, что в ходе формализации исследователь слишком упростил процессы и исключил из рассмотрения ряд важных сторон функционирования СС, что привело к неадекватности ИМ. В этом случае исследователь должен вернуться к этапу формализации СС. В тех случаях, когда выбор способа формализации оказался неудачным, исследователю необходимо повторить этап составления концептуальной модели с учётом новой информации и появившегося опыта. Наконец, когда у исследователя оказалось недостаточно информации об объекте, он слишком упростил моделируемые явления, исключил из рассмотрения важные стороны функционирования СС и т.д., то необходимо вернуться к этапу составления содержательного описания СС и уточнить его с учётом результатов испытания предыдущей ИМ СС.

6. Исследование свойств ИМ

На данном этапе решаются так называемые тактические проблемы постановки ИЭ: оцениваются точность имитации явлений, необходимый объем выборки, длина реализация прогона ИМ, устойчивость результатов моделирования, чувствительность критериев качества к изменению параметров ИМ, стационарность режима моделирования и др.. Получить эти оценки в ряде случаев бывает весьма сложно, однако без успешных результатов этой работы доверия к ИМ не будет. Точность имитации явлений обычно представляет собой оценку влияния стохастических элементов на функционирование ИМ СС. Устойчивость результатов моделирования характеризуется сходимостью контролируемого отклика моделирования к определённой величине при изменениях параметров модели СС. Стационарность режима моделирования характеризует собой некоторое установившееся равновесие процессов в модели СС, когда дальнейшая имитация бессмысленна, поскольку новой информации из ИМ исследователь не получит и продолжение имитации приведёт к увеличению затрат машинного времени. Поэтому необходимо разработать процедуру проверки момента достижения стационарного режима имитации. Чувствительность ИМ представляется величиной минимального приращения выбранного критерия качества, вычисляемого по статистикам моделирования, при последовательном варьировании параметров моделирования на всём диапазоне их изменения.

7. Эксплуатация ИМ

Исследователь СС, выяснив условия и найдя характеристики, при которых должен выполняться имитационный эксперимент, переходит к решению стратегических задач – расчету выборочных средних значений (дисперсии и моментов более высокого порядка) откликов модели и различных зависимостей на их основе.

Этап эксплуатации ИМ начинается с составления плана эксперимента, позволяющего исследователю получить максимум информации при минимальных усилиях на вычисление. Составляется статистическое обоснование плана эксперимента. Планирование эксперимента представляет собой процедуру выбора числа и условий проведения опытов, необходимых и достаточных для решения поставленной задачи с требуемой точностью. Стремятся минимизировать общее число опытов на ИМ с одновременным варьированием всеми переменными. Выбирают такую стратегию ИЭ, которая позволяет принимать обоснованную стратегию с помощью процедур принятия решений после каждой серии экспериментов на ИМ.

8. Анализ результатов моделирования

Данный этап завершает технологическую цепочку этапов создания и использования ИМ. Получив результаты моделирования, исследователь приступает к интерпретации результатов. Возможно, что в ходе интерпретации результатов исследователь установил наличие ошибок либо при создании модели, либо при формализации объекта моделирования. В этих случаях осуществляется возврат на этап построения описания ИМ или на составление концептуальной модели СС соответственно. Результатом этапа интерпретации данных ИЭ являются рекомендации по проектированию или модификации СС. На их основе исследователи приступают к принятию решений. На интерпретацию результатов ИЭ оказывают существенное влияние изобразительные возможности средств моделирования на ЭВМ. При анализе результатов ИЭ рекомендуется использовать пакеты OLAP (On-Line Analytical Processing), включающие текстовый процессор, средства статистической обработки и графической презентации данных, принятия решений.

В конечном итоге после выполнения всех перечисленных выше итерационных этапов имитации исследователь либо окажется удовлетворённым результатами моделирования и будет их учитывать при проектировании СС, либо забракует проектируемую систему и сформулирует техническое задание на разработку новой архитектуры СС.

1.6 Представление динамики модели при имитационном моделировании

Будем характеризовать каждый компонент Ki сложной системы множеством состояний zi (переменных, содержащих информацию, необходимую для прогноза будущей динамики элемента). В каждом элементе Ki в результате выполнения функциональных действий происходят события eij. Время наступления события tij и его содержание полностью определяется состоянием zi элемента Ki. Для каждого Ki введем понятие локального времени ti. В сложной системе все ti изменяются одновременно, однако характер этих изменений различен и определяется последовательностью временных интервалов tij. При построении ИМ СС функциональные действия аппроксимируются некоторыми алгоритмами aij при неизменном значении ti, а затем уже отображается изменение ti на величину tij, инициируя таким образом появление события eij. Пару (aij, tij) назовем активностью и обозначим aij.

Если СС состоит из одного элемента K1, то динамика ее ИМ представляла бы собой последовательную смену событий e1j на временной оси t1 посредством реализации активностей a1j (рис.1).

Рисунок 1.1 — Динамика поведения элемента СС.

Чтобы обеспечить имитацию модели СС, состоящей более, чем из одного элемента, вводят глобальную переменную t0 , называемую модельным временем. Опишем динамику такой модели следующим образом.

Пусть в начальный момент времени t0 = 0 определены состав элементов и структура системы S0 . Для каждого элемента Ki известны состояния zi и времена ti0 наступления событий ei0. Введем переменные  и положим ti = tim с таким номером m, что выполняется условие ti,m-1≤t0<tim. Найдем величину T0=min{ti}, равную времени до наступления самого раннего события и пусть i0=argT0 (возможной неоднозначностью номера i0 пренебрежем). В момент времени T0 в элементе происходит событие , содержание которого задается состоянием .В этот момент осуществляется взаимодействие элементов модели, в результате чего формируется новый состав элементов и структура системы S1. Реакцией наступления события  является корректировка модельного времени (t0=T0) и реализация активности , т.е. выполнение алгоритма  и модификация локальной временной координаты (ti0=ti0+τi00). Далее вновь определяется время T1 наступления самого раннего события  в компоненте , корректируется модельное время (t0=T1) и реализуется активность  и т.д. (см. рис. 2)

Моменты T0, T1, T2, … смены состава элементов и/или их состояний будем называть особыми. Переходы, происходящие в эти моменты, полностью определяют динамику модели. Поэтому при машинной имитации достаточно воспроизводить лишь эти изменения (в общем случае случайные).

Различают два типа ИМ, связанных со способом формализации реальных процессов функционирования СС. В моделях одного типа события eij отражают фактические события, происходящие в системе. В этом случае динамика ИМ по существу повторяет динамику СС, т.е. переход от одного события к другому. Говорят, что такая ИМ носит событийный (дискретный) характер.

В моделях другого типа события вводят искусственно вследствие необходимости представить некоторый непрерывный процесс в дискретной ЭВМ. Характерным примером является любой численный метод интегрирования дифференциальных уравнений. В подобных методах особые моменты определяются шагом интегрирования. Эти методы называются пошаговыми. При их использовании динамика модели является дискретным приближением реальных непрерывных процессов.

Вследствие последовательного характера обработки информации в однопроцессорном компьютере параллельные процессы, происходящие в СС, преобразуются в ИМ с помощью вышеприведенного механизма в последовательные. Такой способ представления носит название квазипараллельного процесса, а алгоритм называется алгоритмом организации квазипараллелизма в ИМ. Противоречие между параллельностью модельных процессов и последовательным характером квазипараллельного процесса является коренной причиной их неполного соответствия.

Рисунок 1.2 — Динамика взаимодействия элементов СС.

2 СРЕДСТВА РЕАЛИЗАЦИИ ИМИТАЦИОННОЙ МОДЕЛИ

2.1 Табличный процессор Excel

Имитационная модель автоматизированного участка обработки деталей реализована при помощи табличного процессора MS Excel и встроенной среды программирования Visual Basic for Application.

Microsoft Excel — приложение, предназначенное для работы с электронными таблицами. Excel — это простой, удобный и эффективный инструмент, позволяющий  проанализировать данные и, при необходимости, проинформировать о результате заинтересованную аудиторию, используя электронную почту или Интернет.

Табличный процессор – это интерактивная компьютерная программа, которая работает с данными (электронными таблицами), представляющими собой  набор строк и столбцов.

Наиболее мощные возможности Excel, выделяющие данный табличный процессор среди данного класса программ заключаются в следующем:

·                    проведение различных вычислений с использование мощного аппарата функций и формул;

·                    исследование влияния различных факторов на данные;

·                    решение задач оптимизации;

·                    получение выборки данных, удовлетворяющих определенным критериям;

·                    графическое отображение данных в виде диаграмм, линий, поверхностей и т.п.;

·                    статистический анализ данных.

Документы (файлы), которые обрабатывает программа Excel, называются рабочими книгами (или просто книгами). Рабочая книга, как и любая книга, состоит из листов. Любой из листов представляет собой таблицу, состоящую из строк и столбцов. Максимально рабочая книга Excel включает  до  255 листов, каждый из которых разделен  на  256  столбцов и 16 384 строк, что достаточно практически для любой задачи.

Горизонтальные строки и вертикальные столбцы составляют двумерную таблицу, а листы добавляют третью составляющую. Строки нумеруются от 1 до 65 536, столбцы обозначаются от A до IV (вначале от А до Z, затем от АА до АZ, затем от ВА до ВZ и так вплоть до IV). Листам присваиваются имена Лист1, Лист2, Лист255 или любые другие имена, состоящие не более чем из 31 символа.

Переход от одной открытой книги к другой выполняется с помощью команд меню Window (Окно), а переход с листа на лист — щелчком на ярлычке, после чего соответствующий лист переносится на передний план.

В Excel используются листы двух типов. Их назначение следующее:

—                    Sheet (Лист) — применяется для ввода и обработки числовых данных;

—                    Chart (Диаграмма) — предназначен для создания и хранения диаграмм, не внедренных в рабочие листы.

Область на пересечении строки и столбца таблицы называют ячейкой. Ячейку, на которой стоит курсор, называют активной.

Каждой ячейке соответствует свой адрес, определяющийся строкой и столбцом, в которых помещены данные ячейки. При записи адреса в Excel сначала указывается столбец, затем строка. Ячейке, которая находится в верхнем левом углу, присвоен адрес А1, а ячейке, которая находится в самом нижнем правом углу, — адрес IV65536.

Чтобы указать дополнительно лист, следует вначале адреса поставить имя этого листа и восклицательный знак «!» перед координатами столбца и строки. Выделяют 4 типа диапазонов на листе:

·                    одна ячейка;

·                    одна или более строк;

·                    один или более столбцов;

·                    прямоугольная область ячеек.

Для указания диапазонов в формуле или в команде используются ссылки. В качестве ссылки для одной ячейки выступает ее адрес, например D14. Чтобы сослаться на множество строк применяют номера начальной и конечной строк, разделенные двоеточием. Аналогично, чтобы указать несколько столбцов используют имена начального и конечного столбцов. Для задания произвольного прямоугольного диапазона ячеек указываются адреса левой верхней и правой нижней ячеек через двоеточие.

Работать с рабочими книгами можно после того, как в них будут введены данные. Все данные, которые вводятся в таблицу, размещаются и хранятся в ячейках. В таблице насчитывается большое количество ячеек, а каждая ячейка может включать до 255 символов. Обычно в одну ячейку вводят одно число или короткую текстовую строку. В одной ячейке может находиться либо число, либо текст. Поэтому, прежде чем вводить в ячейку данные, следует решить, к какому типу они относятся.

В любую ячейку рабочей таблицы Excel можно ввести как значение, так и формулу. Значения – это числа, текст или последовательности символов даты или времени. Формулы – это комбинации значений, данных, содержащихся в ячейках, и операторов.

Основное различие между числами и текстом заключается в том, что с числами выполняются различные арифметические операции, а с текстом нет.

По ходу ввода Excel определяет, является ли вводимый элемент числом или текстом. Если вы вводите только числа: 0,1,2,3,4,5,6,7,8,9 или символы, используемые при записи чисел: +, -, (, ), ,, р., %, ., *, /, Е, е, то Excel рассматривает введенный элемент как число. В том случае, если вводится значение даты или времени в одном из встроенных в Excel форматов, то и значение даты, и времени будут тоже рассматриваться как число. Правильно построенная формула, результатом которой является число, также обрабатывается как число. Все остальное считается текстом.

Excel предоставляет возможность вводить числа в различном формате. Можно вводить десятичные числа, денежные единицы, проценты и представлять число в экспоненциальном виде. Excel преобразует введенное значение в число с точностью до 15 знаков. Затем можно представить это число совершенно в другом формате.

Текстовые записи могут представлять собой любые последовательности букв, цифр и специальных символов.

Значения даты и времени необходимо вводить в определенном формате. Пользовательские форматы даты и времени собраны в диалоговом окне Формат ячеек, вызываемого из меню Формат по команде Ячейки. В Excel дата и время рассматриваются как числа, поэтому с ними можно выполнять различные арифметические операции и использовать при различных вычислениях.

Любой ввод данных, начинающийся со знака «=», интерпретируется в Excel как формула. В строке формул отображается сама формула, а в ячейке виден результат вычисления по этой формуле.

Редактирование данных можно выполнять, используя клавиши <Backspace> и <Esc>, а также клавишу <F2>. Если при редактировании данных нажимается клавиша <Backspace>, то будут удалены символы слева от точки вставки, если  клавиша <Esc>, то будет удален весь введенный в ячейку фрагмент.

Для редактирования содержимого ячейки после того, как ввод завершен, необходимо выделить ее и нажать клавишу  <F2>. В строке состояния появится индикатор режима Правка, а справа от элемента в ячейке будет зафиксирована точка вставки. С помощью клавиш управления курсором можно перемещать точку вставки в ячейке и изменять отдельные символы.

При вводе данных часто возникает проблема вставки пустой строки или пустого столбца в таблицу. Для этого следует установить маркер в какой-нибудь ячейке столбца, перед которым нужно вставить новый столбец и выполнить команду Вставка/Столбец. Аналогично для вставки строки выполняется команда Вставка/Строка.

В Excel позволяют изменять размеры строк и столбцов команды Столбец и Строка в меню Формат. После выбора нужной команды открывается подменю, в котором выбирается элемент Ширина или Высота соответственно. В появившемся диалоговом окне задается ширина столбца в символах или высота строки в пунктах.

Можно изменить ширину столбцов с помощью мыши. Для этого указатель мыши необходимо поместить на вертикальную линию, разделяющую заголовки столбцов (вид указателя изменится) и при нажатой левой кнопке перетащить ее в нужном направлении. Изменение высоты строк выполняется аналогично. Указатель мыши помещается на разделительную линию между заголовками строк, и эта линия перетаскивается вверх или вниз.

Основным достоинством Excel является наличие мощного аппарата формул и функций.

Формула — последовательность символов, начинающихся со знака «=». В эту последовательность символов могут  входить постоянные значения, ссылки на ячейки, имена, функции или операторы. Если значения в ячейках, на которые есть ссылки в формулах, меняются, то результат изменится автоматически. В строке формул отражается содержимое ячейки, в которой расположен курсор, а, следовательно, эта ячейка является текущей или активной.

Функция – это специально созданная формула, которая выполняет операции над заданным значением или значениями. Используются функции для выполнения стандартных вычислений в рабочих книгах. Значения, которые используются для вычисления функций, называются аргументами.  Значения, возвращаемые функциями в качестве ответа, — результатами.

При вводе формул следует соблю­дать 3 правила:

·                   сначала должна быть активизирована та ячейка, в которой будет находиться результат.

·                   каждая формула начинается со знака равенства.

·                   при написании формулы используются адреса (имена) ячеек, а не их содержимое.

Ссылки указывают на то, в каких ячейках находятся значения, которые нужно использовать в качестве аргументов формулы. С помощью ссылок можно использовать в формуле данные, находящиеся в различных местах рабочего листа, а также использовать значение одной и той же ячейки в нескольких формулах. Можно ссылаться на ячейки, находящиеся на других листах рабочей книги, в другой рабочей книге или даже на данные другого приложения.

Ссылки на ячейки используют адреса ячеек, т.е. заголовки соответствующих строк и столбцов рабочего листа.

В формулах используются относительные и абсолютные ссылки.

По умолчанию все ссылки – относительные. При копировании они преобразуются и соответствуют новому расположению формулы.

Абсолютные ссылки применяются в случаях, когда ссылка на конкретную ячейку не должна изменяться при копировании формул. Для указания абсолютной ссылки устанавливается знак доллара «$» перед ссылкой. Комбинация абсолютных и относительных ссылок образует смешанную ссылку.

Функции в Excel не только облегчают ввод данных, но и выполняют специальные расчеты. Они могут использовать координаты диапазонов, именованные диапазоны и обычные числовые значения.

Каждая функция состоит из имени функции и аргумента.

Имя функции (например, СУММ, СРЗНАЧ, МИН, МАКС) указывает на ее назначение.

Аргумент (например, В2:В12) сообщает Excel какие адреса ячеек задействованы в данной функции.

Связывание – это процесс использования ссылок на ячейки из внешних рабочих книг в целях получения данных для своей рабочей таблицы.

Общий синтаксис для формулы с внешней ссылкой выглядит следующим образом:

=[ИмяРабочейКниги]ИмяЛиста!АдресЯчейки.

Если формула содержит ссылки на ячейки из другой рабочей книги, то эта книга необязательно должна быть открыта. Если рабочая книга закрыта и не находится в текущей папке, то необходимо добавить к ссылке полный путь.

Если рабочая книга связана с несколькими рабочими книгами, то может возникнуть необходимость просмотреть список всех исходных рабочих книг. Для этого используют команду ПравкаÞ Связи. В результате появляется диалоговое окно Связи, в котором перечислены все исходные рабочие книги, а также другие типы связей с другими документами. Это диалоговое окно используется и для обновления связей. Для этого в нем выбирают соответствующую исходную рабочую книгу и команду Обновить.

Иногда при вводе формулы Excel выдает значение, которое начинается с символа решетка (#). Это говорит о том, что данная формула возвращает ошибочное значение. В подобном случае следует исправить формулу (или ссылку на ячейку содержащуюся в этой формуле), чтобы избавиться от сообщения об ошибке. Если ячейка полностью заполнена знаками решетки (#), это означает, что столбец недостаточно широк, чтобы отобразить некоторую величину. В этом случае нужно или расширить столбец, или изменить числовой формат ячейки.

Большие массивы информации обычно хранятся в виде базы данных и обрабатываются специальными программами. В Excel аналогом простой базы данных является список. Он представляет собой группу строк, содержащих связанные данные. Отличительная особенность списка заключается в том, что каждый его столбец содержит однотипные данные. Если провести аналогию между списком и базой данных, то можно сказать, что столбцы списка являются полями базы данных, а его строки — записями.

Сценарий представляет собой набор сохраненных программой Excel значений, которые она может автоматически подставить в ячейки рабочего листа. Сценарии можно использовать для прогноза результатов моделирования и расчетов. Существует возможность создать отчет по результатам работы сценария, который содержит как исходные, так и итоговые значения, что позволяет прослеживать зависимости между данными в таблице [11].

Значение диаграмм как графической формы представления числовых данных трудно переоценить. Они позволяют не только повысить наглядность излагаемого материала, но и отобразить соотношение различных величин или динамику изменения показателей. В Excel предусмотрены средства работы с диаграммами различных типов.

В Excel существует возможность красочно оформлять рабочие листы, используя для этого различные графические объекты. Причем такие объекты можно создавать непосредственно в самой программе Excel, а можно внедрять из других приложений. Для создания графических объектов в Excel предназначен встроенный графический редактор, доступный при наличии панели инструментов Drawing (Рисование).

Реферат: Отчетность предприятия

Тема:

Введение

Роль информации в современном деловом мире неуклонно возрастает. В предпринимательской деятельности от качества экономической информации зависит деловой успех, выражающийся в получении прибыли и росте капитала. Для принятия инвестиционных решений, выбора клиентов, поставщиков, прочих деловых партнеров, необходима полнота и достоверность сведений. Под отчетом понимается получаемая информация, представленная в приемлемом для пользователя виде. Как правило, отчет представляется на бумажном носителе, но может и в электронном виде. Важен не носитель, а обращенность отчета к пользователю. Человек заведомо не в состоянии воспринимать и перерабатывать всю информацию, присутствующую в информационных системах управления, поэтому вынужден потреблять ее порциями. Порция информации, содержащая только требуемые пользователю сведения и сгруппированная максимально удобным для него образом, и представляет собой отчет.

Отчетность — это система взаимосвязанных показателей, характеризующих условия и результаты деятельности предприятия или составляющих его элементов за истекший период.

Основная задача отчетности — изыскание резервов дальнейшего роста и совершенствования деятельности предприятия , стабильности на рынке. По данным отчетности руководитель предприятия отчитывается перед трудовым коллективом, учредителями, государством.

Составление отчетности — завершающий этап учетного процесса, поэтому она состоит из обобщающих итоговых показателей, которые получают в конце отчетного периода с помощью соответствующей обработки данных текущего учета. Отчетность может содержать как количественные, так и качественные показатели, как в стоимостном, так и в натуральном выражениях. Таким образом, отчетность представляет собой источник информации для анализа и принятия решений.

Актуальность выбранной темы, обусловеленна тем, что бухгалтерская (финансовая) отчетность является связующим звеном между организацией и другими субъектами рынка. Недостаток информации, предоставляемой пользователям, может негативно сказаться на развитии деятельности организации. Если потенциальные деловые партнеры организации не получат интересующих их сведений о финансовой устойчивости, платежеспособности, перспективах развития организации, то вряд ли они захотят иметь с ней деловые отношения. Знакомство партнеров с организацией происходит при изучении публично предъявляемой бухгалтерской отчетности. Анализ финансово-хозяйственной деятельности организации, проводимый на основе бухгалтерской отчетности, помогает ее пользователям принимать оптимальные решения.

Целью курсовой работы является изучение отчетности предпрития.

Для достижения поставленной цели, необходимо решить следующие задачи:

— изучить сущность и назначение бухгалтерской (финансовой) отчетности;

— рассмотреть классификацию отчетности предприятия по мнению различных авторов;

— изучить налоговую отчетность предпрития;

— провести анализ финансового состояния Федерального государственного унитарного дорожно-эксплуатационного предприятия №364 Республики Тыва.

Предметом исследования является отчетность предпрития.

Объект исследования – «ФГУ ДЭП №364»

Методологической и методической основой написания курсовой работы являются федеральные законы РФ, положения по бухгалтерскому учету (ПБУ), учебная и справочная литература К.К. Арабян, Соколов Я.В., Ерофеева В.А. и др.

1. Сущность и назначение бухгалтерской отчетности

Отчетность — совокупность сведений о результатах и условиях работы предприятия за истекшее время, представленных органам управления. Она содержит сведения о реализованной продукции, затратах на производство продукции, состоянии хозяйственных средств и источниках их образования, финансовых результатах работы предприятия.

Основная задача отчетности — изыскание резервов дальнейшего роста и совершенствования деятельности предприятия , стабильности на рынке. По данным отчетности руководитель предприятия отчитывается перед трудовым коллективом, учредителями, государством.

Отчетность представляет собой систему показателей, отражающих результаты хозяйственной деятельности организации за отчетный период. Отчетность включает таблицы, которые составляют по данным бухгалтерского, статистического и оперативного учета, и является завершающим этапом учетной работы.

Данные отчетности используются внешними пользователями для оценки эффективности деятельности предприятия, а также для экономического анализа в самой организации. Вместе с тем отчетность необходима для оперативного руководства хозяйственной деятельностью и служит исходной базой для последующего планирования. Отчетность должна быть достоверной, своевременной. В ней должна обеспечиваться сопоставимость отчетных показателей с данными за прошлые периоды.

При составлении внешней отчетности необходимо руководствоваться следующими нормативными документами всех четырех уровней нормативного регулирования, среди которых важнейшие:

Федеральный закон от 21.11.1996 № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете»;

Положение по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации;

Положение по бухгалтерскому учету «Учетная политика организации» (ПБУ 1/08);

Положение по бухгалтерскому учету «Бухгалтерская отчетность организаций» (ПБУ 4/99);

приказ Минфина России от 22.07.2003 № 67н «О формах бухгалтерской отчетности организаций»;

План счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организаций и Инструкция по его применению, утвержденные приказом Минфина России от 31.10.2000 № 94н, а также отдельные рекомендации и указания, регламентирующие порядок составления бухгалтерской отчетности, утверждаемые Минфином России.

Вышесказанное нормативные документыопределяют состав, порядок и сроки представления отчетности, а также требования, предьявляемые к ее содержанию, каковыми являются:

достоверность и полнота;

нейтральность;

целостность;

существенность;

сопоставимость;

осмотрительность;

приоритет содержания над формой;

непротиворечивость;

рациональность.

Понятие бухгалтерской отчетности содержится в нескольких нормативах и трактуется разными авторами, по-разному.

Согласно ст. 13 Федерального закона «О бухгалтерском учете», представляет собой систему показателей, отражающих имущественное и финансовое положение организации на отчетную дату, а также финансовые результаты ее деятельности за отчетный период.1

Понятие бухгалтерской отчетности также приведено в п. 4 ПБУ 4/99 «Бухгалтерская отчетность организации», согласно которому бухгалтерская отчетность – единая система данных об имущественном и финансовом положении организации и результатах ее хозяйственной деятельности, составляемая на основе данных бухгалтерского учета по установленным формам2.

По мнению В.П. Астахова: Бухгалтерская отчетность — свод взаимосвязанных показателей, представляемых соответствующим образом утвержденных в формах, итогов работы предприятия за истекший отчетный период.3

Существует и другое мнение относительно бухгалтерской отчетности. Воронина Л.И. считает, что Бухгалтерская отчетность состоит из взаимосвязанных форм, образующих по объему составляющих их показателей единую систему информации о финансовом состоянии организации.4

Годовая бухгалтерская отчетность как единая система данных о финансовом положении организации и результатах ее деятельности, а также изменениях в них составляется на основе данных бухгалтерского учета и включает следующие виды отчетов:

Бухгалтерский баланс (ф. № 1);

Отчет о прибылях и убытках (ф. № 2);

Отчет об изменениях капитала (ф. № 3);

Отчет о движении денежных средств (ф. № 4);

Приложение к бухгалтерскому балансу (ф. № 5);

Пояснительная записка;

аудиторское заключение (для организаций, подлежащих в соответствии со ст. 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 119-ФЗ «Об аудиторской деятельности» (далее — Закон об аудиторской деятельности) обязательному аудиту)5.

При составлении бухгалтерской отчетности используются такие основные понятия, как:

Отчетный период – период, за который организация должна составлять бухгалтерскую отчетность;

Отчетная дата – дата, по составлению на которую организация должна составлять бухгалтерскую отичетность.

Для составления бухгалтерской отчетности отчетной датой считается последний календарный день отчетногопериода, а при годовой отчетности – календарный год с 1 января по 31 декабря включительно. Первым отчетным годом для вновь созданных организаций считается период с даты их государственной регистрации по 31 декабря соответствующего года, для организации, созданных после 1 октября, — по 31 декабря следующего года.

Что касается пользователей бухгалтерской отчетности, следует отметить, что ПБУ 4/99 выделяет две группы пользователей бухгалтерской отчетности — внутренних и внешних.

При этом под внутренними пользователями следует понимать деющих доступ к регистрам бухгалтерского учета; соответственно, они имеют возможность провести детальный анализ этой отчетности. К этой группе пользователей можно отнести руководителей, финансовых аналитиков, организации, сотрудников бухгалтерской службы, службы финансового контроля, внутренних аудиторов, акционеров, владеющих более 25% акций (в соответствии со ст. 91 Закона об акционерных обществах)6.

Внешние пользователи не имеют доступа к регистрам и данным бухгалтерского учета, таким образом, свои экономические решения они должны принимать, как правило, основываясь на данных бухгалтерской отчетности, что, безусловно, увеличивает риски принятия неверных решений.

В связи с большим разнообразием применяемых видов отчетности ее изучение целесообразно строить на основе классификации.

По мнению В.А. Ерофеева, отчетность можно классифицировать:

По своему экономическому содержанию отчетность делится на бухгалтерскую, налоговую, статистическую и организационную.

По длительности охватываемых периодов отчетность может быть промежуточной и годовой.

По времени ее составления отчетность может быть посменной, ежедневной, недельной, декадной, месячной и т.д., именуемой в данном случае оперативной.

По уровню специализации она может характеризовать итоги деятельности предприятия в целом и потому быть общей, а может раскрывать лишь отдельные стороны этой деятельности (например, характеризовать материально-техническое снабжение и т.п.) и рассматриваться как специализированная.

По степени обобщения отчетных данных отчетность, характеризующая деятельность отдельной организации, является индивидуальной, а та, которая обобщает деятельность дочерних предприятий, — сводной.

Мы рассмотрим более узкую классификацию отчетности, предложенную К.К Арабяном.

2. Классификация бухгалтерской отчетности, по мнению К.К. Арабяна

К.К. Арабян, предложил более узкую классификацию бухгалтерской отчетности. Она представлена как:

По видам отчетность подразделяется на бухгалтерскую, статистическую и оперативную – которая составляется на основании данных оперативного учета, которые собираются на определенную дату за короткие промежутки времени. С помощью этих данных руководители различных структурных подразделений организации управляют производством. Формы оперативной отчетности не регламентируются государством и разрабатываются организацией самостоятельно в зависимости от нужд управления.

По периодичности составления различают внутригодовую и годовую отчетность. Внутригодовая отчетность включает отчеты за день, пятидневку, декаду, половину месяца, месяц, квартал и полугодие — ее обычно называют текущей статистической отчетностью, а внутригодовую бухгалтерскую — периодической бухгалтерской отчетностью. Годовая отчетность — это отчеты за год.

По степени обобщения отчетных данных различают отчеты первичные, составляемые организациями, и сводные (консолидированные), которые составляют вышестоящие или материнские организации на основании первичных отчетов.

Остановимся более подробно на двух видах отчетности статистической и сводной (консолидированной).

Важной функцией государственной статистики является определение круга подопечных единиц. Все предприятия, организации, объединения, а также граждане, занимающиеся предпринимательской деятельностью, представляют в органы государственной статистики учредительные документы для присвоения идентификационных классификатор кодов, для включения государственный регистр предприятий и организаций (ЕГРПО) и отражения государственной отчетности. Отчетность дает необходимую информацию для государственных органов управления. Эти данные позволяют следить за динамикой объема промышленного производства и продукции других отраслей народного хозяйства, оценивать комплексность развития страны и регионов, изучать соотношение разных форм собственности по отраслям и регионам.

Статистическая отчетность – особая форма организации сбора данных, присущая только государственной статистике. По мнению К.К. Арабяна, Статистическая отчетность характеризует отдельные экономические показатели финансово-хозяйственной деятельности организации и составляется по данным статистического, оперативно-технического и бухгалтерского учета.

Статистической, называется та отчетность, которая составляется на основании данных статистического, бухгалтерского и оперативного учета и является обобщающей отчетностью деятельности организации.7

Статистическая отчетность проводится в соответствии с федеральной программой статистических работ. Государственная статистика включает все виды статистических наблюдений (регулярные и периодические отчеты, единовременные учеты, различного рода переписи, выборочные анкетные, социологические, монографические обследования и т.д.), формы и программы которых утверждены Государственным комитетом РФ по статистике или по согласованию с ним органами государственной статистики республик в составе РФ, краёв, областей, автономной области, автономных округов, городов Москвы и Санкт-Петербурга. Сведения о деятельности предприятий, организаций поступают в статистические органы в установленные сроки в виде определенных документов (отчетов).

Сводная (консолидированная отчетность).

Сводная (консолидированная) бухгалтерская отчетность — это система показателей, отражающих финансовое положение на отчетную дату и финансовые результаты за отчетный период группы взаимосвязанных организаций. Указание по составлению сводной отчетности содержатся в Положении по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации.

Сводная бухгалтерская отчетность составляется в объеме и порядке, установленных ПБУ 4/99, по данным бухгалтерской отчетности юридически самостоятельных организаций, входящих в состав корпоративной семьи (компании, объединения и т.п.). Общие правила составления сводной отчетности определены Методическими рекомендациями по составлению и представлению сводной бухгалтерской отчетности, утвержденными приказом Минфина России от 30 декабря 1996 г. № 112, которые не противоречат МСФО 27 «Консолидированная и отдельная финансовая отчетность»8.

Сводная отчетность составляется по формам, разрабатываемым головной организацией на основе образцов форм бухгалтерской отчетности, утвержденных приказом Минфина России от 22 июля 2003 г. № 67н «О формах бухгалтерской отчетности организаций»9. Числовые показатели отдельных активов, обязательств и иных фактов хозяйственной деятельности приводятся в сводной отчетности обособленно, если без знания о них для пользователя невозможна оценка финансового положения или финансового результата деятельности группы взаимосвязанных организаций. Если же каждый из этих показателей в отдельности не существен для оценки пользователями финансового положения или финансового результата группы взаимосвязанных организаций, они отражаются общей суммой в пояснении к сводной отчетности.

Показатели отчетности дочерней компании включаются в сводную отчетность с 1-го числа месяца, следующего за месяцем приобретения головной организацией соответствующего количества акций, доли в уставном капитале либо появления возможности определять решения, другого общества.

К стандартам международной консолидации отчетности относятся МСФО (IFRS) 3 «Объединение компаний», МСФО 24 «Раскрытие информации о связанных сторонах», МСФО 27 «Консолидированная и отдельная финансовая отчетность», МСФО 28 «Инвестиции в ассоциированные организации».

Консолидация — объединение некоторых элементов по определенным признакам. Консолидированная, т.е. объединенная (сводная), отчетность появляется тогда, когда в экономической жизни возникают объединения организаций, прежде всего акционерных и иных хозяйственных обществ.

Консолидированная отчетность составляется с целью представить самостоятельные хозяйственные общества в качестве единой организации. Она необходима как информационная база управления сложным экономическим объектом, каким является контролируемое объединение самостоятельных юридических лиц. В нее включаются дочерние компании, находящиеся под существенным контролем основного материнского общества. Дочерняя компания не отвечает по долгам материнского общества. В случае несостоятельности дочерней компании материнское общество несет субсидиарную ответственность по ее долгам и отвечает по ее сделкам, заключенным по собственному указанию.

Достоверность сводной бухгалтерской отчетности подтверждается заключением независимого аудитора. Поскольку в сводной отчетности объединяются отчеты разных хозяйственных обществ, при аудиторской проверке выявляется, прежде всего, сфера консолидации отчетности, проверяются документы, послужившие основанием для консолидации. Оцениваются методы ведения бухгалтерского учета и составления отчетности, их объективность и сопоставимость в условиях консолидированной отчетности, ибо составление основным обществом отчетности возможно лишь при условии единой учетной политики всех организаций, вошедших в единую сферу консолидации.

Сводная бухгалтерская отчетность составляется не позднее 30 июня следующего за отчетным года, если иное не установлено законодательством или учредительными документами головной организации. Она представляется учредителям головной организации, иным заинтересованным пользователям в случаях, установленных законодательством, или по решению головной организации.

Для того чтобы наиболее полно рассмотреть отчетность предприятия, следует изучить налоговую отчетность.

3. Налоговая отчетность

Налоговая декларация — основной документ налоговой отчетности.

Согласно ст. 80 НК РФ налоговая декларация — это письменное заявление налогоплательщика о полученных доходах и произведенных расходах, источниках доходов, налоговых льготах и исчисленной сумме налога, а также о других данных, связанных с исчислением и уплатой налога10.

Налоговая декларация представляется всеми налогоплательщиками по каждому взимаемому с них налогу и сбору в налоговый орган по месту учета налогоплательщика по установленной форме на бумажном носителе или в электронном виде в соответствии с законодательством РФ. Налоговая декларация может быть представлена налогоплательщиком в налоговый орган лично или через его представителя, направлена в виде почтового отправления с описью вложения или передана по телекоммуникационным каналам связи.

Налоговый орган не вправе отказать в принятии налоговой декларации и обязан по просьбе налогоплательщика проставить отметку на копии налоговой декларации о принятии и дату ее представления. При получении налоговой декларации по телекоммуникационным каналам связи налоговый орган обязан передать налогоплательщику квитан. цию о приемке в электронном виде.

При отправке налоговой декларации по почте днем ее представления считается дата отправки почтового отправления с описью вложения. При передаче налоговой декларации по телекоммуникационным каналам связи днем ее представления считается дата ее отправки.

Налоговая декларация представляется в установленные законодательством о налогах и сборах сроки.

До 1 июля 2004 г. формы налоговых деклараций разрабатывались и утверждались:

—по федеральным налогам — МНС России;

—по региональным и местным налогам — соответствующими подразделениями МНС России.

К декларации прилагается инструкция по ее заполнению. Инструкции по заполнению Налоговых деклараций по федеральным, региональным и местным налогам издавались МНС России по согласованию с Минфином России, если иное не было предусмотрено законодательством о налогах и сборах.

Федеральным законом от 29.06.2004 № 58-ФЗ «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию государственного управления» полномочия по утверждению форм налоговых деклараций и порядка их заполнения переданы Минфину России11. В соответствии со ст. 78 указанного Федерального закона нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти, принятые до вступления в силу данного Федерального закона, впредь до признания их утратившими силу или принятия соответствующих нормативных правовых актов уполномоченными федеральными органами исполнительной власти.

Формы налоговой декларации меняются довольно часто, что обусловлено, как правило, изменениями в соответствующих главах НК РФ. Приказом МНС России от 01.09.2003 № БГ-3-06/484 утверждены требования к формированию налоговых деклараций. В соответствии с требованиями налоговая декларация включает:

Титульный лист;

Раздел 1 декларации, содержащий информацию о суммах нало-ежащих уплате в бюджет, по данным налогоплательщика;

Разделы декларации, которые содержат основные показатели ции, участвующие в контрольных соотношениях и используе-исчисления налога, а также необходимые для формирования статистической отчетности налоговых органов;

Разделы (приложения) декларации, содержащие дополнительные об отдельных показателях, используемых при исчислении (при необходимости).

В инструкциях по заполнению налоговых деклараций предусматривают соответствующие разделы, определяющие порядок уплаты налога, с учетом специфики, установленной законодательством о соответствующих налогах и сборах либо нормативными актами МНС России.

При обнаружении налогоплательщиком в поданной им налоговой декларации неотражения или неполноты отражения сведений, а также ошибок, приводящих к занижению суммы налога, подлежащей уплате, налогоплательщик обязан внести необходимые дополнения и изменения в налоговую декларацию.

Заключение

Бухгалтерская отчетность представляет собой единую систему показателей, полученных на основе данных бухгалтерского учета, об имущественном и финансовом положении организации и результатах ее хозяйственной деятельности за отчетный период.

По видам отчетность делится на бухгалтерскую, статистическую, управленческую и налоговую. По периодичности составления различают промежуточную и годовую бухгалтерскую отчетность. Промежуточная включает отчетность за день, пятидневку, декаду, половину месяца, месяц, квартал и полугодие. Промежуточную бухгалтерскую отчетность также называют периодической бухгалтерской отчетностью. Годовая отчетность – это отчеты за год.

По степени обобщения отчетных данных выделяют индивидуальную бухгалтерскую отчетность и консолидированную финансовую отчетность. Бухгалтерский учет представляет собой упорядоченную систему сбора, регистрации и обобщения информации в денежном выражении об имуществе, обязательствах организаций и их движении путем сплошного, непрерывного и документального учета всех хозяйственных операций, для этого используют специальные формы бухгалтерской отчетности, их 6:

— Бухгалтерский баланс ( форма N 1)

— Отчет о прибылях и убытках ( форма N 2 )

— Отчет о движении капитала (форма N 3)

— Отчет о движении денежных средств (форма N 4)

— Приложение к бухгалтерскому балансу (форма N 5)

— Отчет о целевом использовании полученных средств (форма N 6)

Анализ данных бухгалтерской отчетности позволяет определить истинное имущественное и финансовое состояние предприятия.

По данным бухгалтерской отчетности устанавливается излишек или недостаток источников средств для формирования запасов и затрат, при этом имеется возможность определить обеспеченность предприятия собственными, кредитными и другими заемными источникам, поэтому, нужно отметить важность наиболее полного и достоверного изложения в бухгалтерской отчетности необходимой информации.

Для того чтобы информация, содержащаяся в отчетности, была необходимой пользователям, она должна отвечать еще следующим качественным критериям. Это — понятность, существенность, нейтральность, сопоставимость. Несоблюдение этих требований может привести к весьма существенным негативным последствиям, как для самого предприятия, так и для заинтересованных лиц и организаций – кредиторов, акционеров и др.

Использование в анализе неполных или искаженных данных может нанести вред больший, чем их отсутствие.

Список используемой литературы

Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая). Федеральный закон №146 – ФЗ от 31.07.98 г. (в ред. от 07.07.2003 г.)

О бухгалтерском учете: Федеральный закон № 129-ФЗ от 21.11.96 г. (в ред. от 30.06.2003 г.).

Положение по бухгалтерскому учету «Бухгалтерская отчетность организации» ПБУ 4/99. Приказ Минфина РФ №43н от 06.07.99 г.

Методические рекомендации по составлению и представлению сводной бухгалтерской отчетности. Приказ Минфина РФ №81 от 28.07.95 г.

Анализ бухгалтерской (финансовой) отчетности внешними пользователями: учебное пособие/ К.К. Арабян – М.: КНОРУС, 2008 – 304с.

Бухгалтерская (финансовая) отчетность: Учеб. пособие /Под ред. В.Д. Новодворского. – М.:ИНФРА-М,2003. – 464с.

Ерофеева В.А. Бухгалтерская (финансовая) отчетность. – М.: Юрайт-Издат., 2005 – 368с.

Комментарии к международным стандартам финансовой отчетности / Под ред. Палия В.Ф. – М.:ИНФРА – М,1999. – 472с.

Карпова Т.Н. Управленческий учет: Учебник для вузов. — М.: ЮНИТИ, 2000. — 350 с.

Соколов Я.В. Бухгалтерский учет: от истоков до наших дней: Учеб. пособие для вузов. — М.: Аудит, ЮНИТИ, 1996. — 638 с.

Управленческий учет: Учеб. пособие / Под ред. А.Д. Шеремета. М.: ИД ФБК ПРЕСС, 2002.

1 Федеральный закон от 21.11.1996 N 129-ФЗ (ред. от 23.11.2009) «О бухгалтерском учете» (принят ГД ФС РФ 23.02.1996)

2 Положение по бухгалтерскому учету. – 8-е изд., перераб. и доп. – М.: Проспект, 2008. – 192 с.

3 Астахов В.П. Теория бухгалтерского учета. М.,2008- С.293

4 Воронина Л.И. Основы бухгалтерского учета и аудита. М., 2007 — С.163.

5 Документ утрачивает силу с 1 января 2011 года в связи с принятием Федерального закона от 30.12.2008 N 307-ФЗ.

6 Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ(ред. от 27.12.2009)»Об акционерных обществах»(принят ГД ФС РФ 24.11.1995).

7 Бухгалтерская (финансовая) отчетность, Ерофеева В.А., М.: Юрайт – Издат,2005 – 17С.

8 Приказ Минфина РФ от 30.12.1996 N 112(ред. от 12.05.1999)»О Методических рекомендациях по составлению и представлению сводной бухгалтерской отчетности»

9 Приказ Минфина РФ от 22.07.2003 N 67н (ред. от 18.09.2006)»О формах бухгалтерской отчетности организаций»

10 «Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая)» от 31.07.1998 N 146-ФЗ(принят ГД ФС РФ 16.07.1998)(ред. от 29.12.2009)(с изм. и доп., вступающими в силу с 29.01.2010)

11 Федеральный закон от 29.06.2004 N 58-ФЗ(ред. от 27.12.2009)»О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию государственного управления»(принят ГД ФС РФ 11.06.2004)

Курсовая работа: Фізіологічні основи живлення рослин и застосування добрив

Зміст

Вступ

Розділ 1. Живлення рослин: суть процесу та його особливості

1.1 Коренева система як орган поглинання та обміну речовин

1.2 Функції кореневої системи

1.3 Поглинання елементів мінерального живлення рослин

1.4 Фізіологічні основи використання мінеральних добрив

Розділ 2. Класифікація добрив

2.1 Мінеральні добрива

2.2 Органічні добрива

2.3 Бактеріальні добрива

Розділ 3. Агротехнічні вимоги до внесення органічних і мінеральних добрив

Розділ 4. Екологічний стан ґрунтів

Експериментальна частина

Методика дослідження

Результати дослідження

Висновки

Список використаних джерел

Вступ

У житті рослин важливу роль відіграє живлення рослин. Нові технології вирощування рослин базуються на використанні нових видів добрив. Оптимальне живлення рослинних організмів у сполученні з раціональним підвищенням ефективності застосування добрив і зменшенням забруднення навколишнього середовища продуктами хімізації дозволить підвищити врожай і поліпшити якість сільськогосподарської продукції.

Умови мінерального живлення в значній мірі залежать від типу ґрунту. Тому при виявленні потреб рослини в мінеральному добриві необхідно виходити як з видових особливостей організму, так і зі специфічних особливостей даного типу ґрунту.

Мета роботи: з’ясувати значення живлення рослин та залежність агрохімічних показників родючості від застосування добрив на прикладі Шосткінського району Сумської області.

Предмет дослідження мінеральне живлення рослин.

Об’єкт дослідження впливу використання добрив на врожайність окремих культур.

Завдання даної роботи:

З`ясувати суть та процеси мінерального живлення рослин;

Охарактеризувати основні класи добрив;

Проаналізувати агротехнічні вимоги до внесення добрив;

Встановити залежність агрохімічних показників родючості ґрунту від використаних та внесених елементів мінерального живлення на прикладі Шосткінського району Сумської області.

Встановити залежність врожайності сільськогосподарських культур від внесення добрив на прикладі Шосткінського району Сумської області.

Робоча гіпотеза: внесення в грунт елементів мінерального живлення сприяє покращенню агрохімічних показників ґрунтів та зростанню врожайності сільськогосподарських культур.

Розділ 1. Живлення рослин: суть процесу та його особливості

1.1 Коренева система як орган поглинання та обміну речовин

У кореневому живленні рослин, як і в фотосинтезі, проявляється одна з найяскравіших властивостей рослинного організму — автотрофність, тобто здатність будувати своє тіло з неорганічних речовин. Крім того, саме живлення рослин забезпечує постійний кругообіг речовин і перенесення енергії, тісно поєднуючи мінеральний та живий світ.

Коренева система, будучи спеціалізованим органом поглинання води, забезпечує також і надходження до рослини мінеральних речовин. Функція кореня не обмежується лише поглинанням і транспортуванням речовин у надземні органи, адже коренева система є також органом активного і спеціалізованого обміну речовин. Корінь забезпечує також виділення в навколишнє середовище різних за природою та біологічним значенням речовин. Фізіологічні функції кореня тісно пов’язані з його анатомічною будовою [12].

Сформована коренева система — досить складний орган з добре диференційованою внутрішньою структурою.

Диференціювання клітин кореня розпочинається в зоні поділу клітин меристеми. В зоні росту розтягуванням ці процеси прискорюються — з’являється ризодерма (епіблема), перші провідні елементи прото- й метафлоеми, трициклу.

Зони поділу та росту розтягуванням кореня — найактивніші ділянки поглинання води і мінеральних речовин. На зовнішній поверхні клітин ризодерми утворюються кореневі волоски, де найактивніше відбуваються процеси метаболізму і куди постійно надходять поживні речовини. Зона поглинання, де зосереджена основна маса кореневих волосків — найактивніша всмоктувальна частин;) кореня.

В міру відмирання ризодерми з кореневими волосками на по верхні кореня з первинної кори формується нова покривна тканина — екзодерма. Клітини первинної кори активно і пасивно транспортують речовини до центрального циліндра кореня, а також виконують функцію синтезу і накопичення різних запасних речовин. На шляху речовин, що надходять із фунтового розчину, є ряд бар’єрів.

Перший із них — це ризодерма, а другий — внутрішній шар клітин первинної кори — ендодерма, бічні стінки оболонок яких мають особливі потовщення — пояски Каспарі, просякнуті лігніном і суберином, а тому непроникні для йонів. Однак пояски Каспарі є не в усіх клітин ендодерми, серед них є так звані пропускні клітини, які не лігніфіковані. Вони локалізовані в місцях утворення бічних коренів і крізь них йони легко транспортуються.

Зона ендодерми — фізіологічний бар’єр, де протопласт «контролює» потік йонів. Функція ендодерми цим не вичерпується, адже вона також затримує та регулює надходження речовин із центрального циліндра в периферійні тканини.

Ще одним бар’єром на шляху до центрального циліндра кореня є перицикл, що складається з активних меристематичних клітин. Перицикл — зовнішній шар осьового центрального циліндра кореня. В ньому накопичуються різні речовини, в тому числі фітогормони, що стимулюють утворення бічних коренів.

Завдяки таким фізіологічним бар’єрам розчин, який потрапляє в центральний циліндр кореня, значно трансформується, а тому відрізняється від ґрунтового розчину. В корені синтезуються «напівфабрикати», які з часом легко залучаються до біосинтетичних процесів уже в стеблі чи листках [8].

Центральний циліндр кореня характеризується радіальним розміщенням первинних провідних тканин — флоеми та ксилеми. Отже, особливості будови кореня багато в чому визначають його функції. Як відомо, листки та корені рослин полярно відрізняються за напругою окисно-відновного потенціалу. Листки мають низьку напругу, корені — навпаки. Утримання даного потенціалу на рівні, що відповідає нормальній життєдіяльності рослин, забезпечується відповідним обміном продуктами їх власної синтетичної функції.

Ще в 1949 р. Д. А. Сабінін обґрунтував концепцію про синтетичну функцію кореня: корінь не лише поглинає мінеральні елементи, а й перетворює їх у процесі транспортування в надземні органи. Синтетична діяльність кореня ґрунтується на базі асимілятів, які надходять від донорів органів фотосинтезу.

Кругообіг речовин у рослині — важлива ланка кореневого живлення. Він зумовлений специфічними вимогами рослини до поживних елементів та джерелами живлення, які для неї доступні. Цей кругообіг тісно пов’язаний як із поглинальною, так і з видільною функцією кореня. Доведено, що через кореневу систему виділяються майже всі типи водорозчинних сполук. Логічно виникає запитання щодо екологічної доцільності таких виділень. Вони можуть бути пристосувальною реакцією на зміну умов середовища, поживними елементами для ризосферної та ґрунтової мікрофлори, частина їх реутилізується тим самим або поряд розміщеним рослинним організмом ценозу. Кореневі виділення зумовлюють явище алелопатії (взаємного впливу) рослин, що входять до складу фітоценозу. Активними алелопатичними агентами ґрунту є тритерпени: еритрородіол і сератіол. Зазначимо, що такі токсичні виділення рослин, як халкони та дигідрохалкони (флоридзин), у ґрунті швидко руйнуються, втрачаючи свою активність. Кількість і склад таких виділень (алкалоїди, глікозиди, сапоніни, кумарини, терпени, флавоноїди тощо) залежать від виду рослин [12].

Розглядається навіть концепція алелохімікатів, тобто продуктів, що утворюються в разі взаємодії рослин і ґрунту, та можуть бути використані як форма природних гербіцидів. Створення такої системи природних гербіцидів може стати однією з біотехнологічних моделей, яка дасть змогу уникнути використання в рослинництві синтетичних гербіцидів із підвищеною токсичністю.

Доведено, що у різних рослин спостерігається специфічність кореневих виділень, із якими пов’язують так звану ґрунтовтому.

Це явище є типовою ознакою антропогенних змін в екосистемі ґрунту. Монокультура як екологічний фактор порушує природні процеси в масштабі екосистеми ґрунту. Втомлений ґрунт характеризується надмірним розвитком шкідливих для рослин мікроорганізмів. Встановлено, що 15…45 % виділених із таких ґрунтів мікроорганізмів продукують фітотоксини. В таких ґрунтах надмірно розвиваються бактеріофаги, що знищують бульбочкові бактерії, знижуючи продуктивність азотфіксації.

Ґрунтовтома — одна з найбільших проблем світового землеробства, яка перебуває під контролем продовольчої комісії Організації Об’єднаних Націй (ФАО ООН). За даними цієї комісії внаслідок ґрунтовтоми щороку втрачається 25 % загальних біологічних втрат світового врожаю. Таке явище як ґрунтовтома у природних ценозах не спостерігається.

Токсичність речовин, що виділяються коренем, найчутливіше проявляється в зоні ризосфери — шарі ґрунту (2—3 мм), що безпосередньо оточує кореневу систему рослин. Кореневі виділення, відмерлі кореневі волоски сприяють розвиткові в ризосфері різноманітних мікроорганізмів. Деякі з них забезпечують рослини азотом, синтезують біологічно активні речовини, які стимулюють ріст рослин, мінералізують органічні сполуки. Інші, навпаки, пригнічують рослини, виділяючи певні токсини. Взаємодія кореневих систем і мікрофлори проявляється у формі ризосферного ефекту, величина якого визначається відношенням кількості мікроорганізмів у ризосфері до вмісту їх у ґрунті за її межами.

Кореневі виділення здатні змінити водний режим ґрунту й рослини, інтенсивність дихання, транспірації, засвоєння вуглеводів тощо.

1.2 Функції кореневої системи

Питання про функції кореневої системи представляє цілий ряд проблем, пов’язаних з живленням рослин, і тому необхідно познайомитися з основами виділення і синтезу речовин у коренях, транспортом іонів у клітину, тканини й органи.

Роль кореня в житті всієї рослини багатогранна. У першу чергу, корінь — це спеціалізований орган поглинання води і мінеральних елементів з ґрунту. Друга сторона діяльності кореневої системи — часткова чи повна переробка поглинених іонів, їх відновлення, включення в різні органічні сполуки і транспортування в наземні органи для синтезу складних метаболітів і фізіологічно активних речовин. Ця сторона синтезуючої функції коренів пов’язана з процесом поглинання. Третя функція — виділення в навколишнє середовище речовин, різних за хімічною природою і біологічним значенням [9].

У роботах Д Н. Прянишникова вивчення питання про порівняльну цінність різних неорганічних сполук азоту, як джерел азотного живлення, послужило частиною цікавих досліджень з перетворення сполук азоту в кореневій системі. Спочатку зацікавило запитання про походження і роль аспарагіну. Відомо, що ця речовина нагромаджується при проростанні насіння у темряві в дуже значних кількостях, що азот аспарагіну складає біля половини всього азоту проростків. Значного поширення набуло уявлення про аспарагін, як продукт розпаду білків, що виникає при мобілізації білкових запасів насіння. Експериментально Д. Н. Прянишников (1945) [9] довів, що аспарагін не може бути безпосереднім продуктом розпаду білків при проростанні насіння, а виникає в результаті вторинного синтезу. Це було зроблено шляхом проведення дослідів по вивченню здатності рослин засвоювати азот аміачних солей при різних умовах використання. Проростки гороху, ячменя і люпину жовтого тим краще здатні утворювати аспарагін за рахунок амонійних солей, які надходять ззовні, чим краще вони забезпечені вуглеводами. У темряві проростки в процесі дихання витрачають свої вуглеводні запаси і перетворюються в організм, позбавлений можливості використовувати аміак для синтезу аспарагіну.

Д Н. Прянишников уявляв, що рослини мають можливість знешкодження аміаку шляхом його проміжного зв’язування з органічними молекулами, що виникають у процесі метаболізму. У результаті вивчення дикарбонових амінокислот і амідів у рослин у період інтенсивного білкового обміну він знайшов, що ці з’єднання грають важливу проміжну і разом з тим захисну роль у системі перетворень, що супроводжуються вивільненням і використанням аміаку. Подальші дослідження розкрили біохімічну картину первинної асиміляції коренями іонів амонію і показали провідну роль у цьому процесі циклу ди- і трикарбонових кислот. Азот, що поглинається коренями, зазнає амінування й амідування.

Д А. Сабінін в 1949 р. обґрунтувати концепцію про синтетичну роль коренів. Основні положення цієї концепції наступні:

корінь здатний не тільки поглинати мінеральні елементи, але і перетворювати їх (частково або цілком) і подавати в наземні органи в зміненому вигляді;

корінь впливає на надземні органи не тільки за рахунок забезпечення їх водою і мінеральними елементами, але і за рахунок продуктів специфічних реакцій обміну речовин, що відбуваються в коренях.

Практично підтвердилося положення про синтез у коренях фізіологічно активних речовин гормональної природи неауксинового типу. Серед речовин, які потрібні для росту, у першу чергу необхідно назвати цитокінини. Вони синтезуються в коренях і пересуваються в надземні органи.

Основними реакціями первинного включення аміаку в коренях більшості рослин є, на думку багатьох авторів, амінування a-кетоглутарової кислоти й амідування глутаминової кислоти. Оскільки в патоці часто переважає аланін, був зроблений висновок про те, що перед надходженням NН2-сполук з коренів у погони відбувається часткове переамінування з глутамінової в піровиноградну кислоту. Ця суміш частково використовується в коренях для синтезу білків, частково ж виділяється в трахеїди ксилеми і переноситься з висхідним током патоки в надземні органи, досягаючи точок росту і листків [9].

У деяких рослин як перші продукти асиміляції NН3 при нормальних умовах утворюються такі багаті NН2-групами сполуки, як цитрулін, алантоінова кислота, алантоін і деякі інші. Ці речовини також виділяються в патоку і належать до органічних транспортних форм азоту. Їх NН3-групи використовуються для переамінування з іншими акцепторами, що приводить до утворення амінокислот.

Здатність коренів синтезувати ряд сполук, у тому числі вітамінів, детально вивчалася в досвідах А. М. Смирнова (1970). Приведені дослідження показали, що найбільше інтенсивно аскорбінова кислота синтезується в коренях бобових, особливо вики і гороху.

Корені рослин (проростки) при вирощуванні їх у темряві зберегли здатність до синтезу аскорбінової кислоти. При цьому в коренях бобових синтезувалося її більше, ніж в коренях інших рослин. На підставі цих даних можна припустити, що в коренях проростків аскорбінова кислота накопичується не в результаті відтоку її з листів, а утворюється за рахунок процесів біосинтезу, що протікають безпосередньо в тканинах коренів [9].

Відомо, що синтез амінокислот локалізований у певних ділянках кореня. Перетворення амінокислот у патоці й у коренях при вегетації показує, що біосинтез амінокислот у коренях відіграє більш значну роль у початковій фази вегетації. У коренях рослин у міру їх розвитку змінюються як спрямованість біосинтезу, так і перетворення амінокислот. З віком змінюється не тільки кількісний, але і якісний вміст амінокислот [13].

Корені рослин здійснюють асиміляцію азоту переважно в зоні кори.

Кількісний склад амінокислот змінюється в процесі росту клітин кореня. Велика кількість амінокислот у зонах розтягнення і диференціації свідчить про зростання потреби амінокислот для білкового синтезу, здатність до якого збільшується в міру росту клітини.

Зміна амінокислотного складу коренів і подачі з патокою амінокислот у процесі вегетації рослин є відображенням нормального функціонування коренів, їх синтезуючої діяльності протягом онтогенезу.

Корені в рослині як би виконують роль «залози», що виробляє за рахунок асиміляторів, які надходять з листків, і азоту з ґрунту багато вторинних азотистих сполук, у тому числі речовини регуляторного характеру. Синтезовані в коренях сполуки надходять у надземні органи. Кругообіг речовин у рослині є ланкою кореневого живлення і тому чітко контролюється потребою рослини. Цей кругообіг тісно пов’язаний з поглинаючою і видільною діяльністю коренів і служить в основному для розподілу вироблених NН2 — сполук.

Однієї з функцій кореневої системи є виділення в навколишнє середовище речовин, різних за хімічною природою і біологічним значенням. Експериментально встановлено, що через кореневу систему виділяються майже всі типи водорозчинних органічних сполук. У складі кореневих виділень виявлено багато різноманітних амінокислот і органічних кислот. Неодмінними компонентами кореневих виділень є цукри. Кількість і склад кореневих виділень визначаються видовими і сортовими особливостями рослин. Наприклад, кореневі виділення в бобових рослин значно багатші на амінокислоти, ніж злакові; яблуня через корені виділяє фенольні речовини, а овес — речовини типу лактонів.

Є відомості про те, що корені здатні виділяти мінеральні речовини. Яскравим прикладом можуть служити бобові й олійні культури, корені яких виділяють фосфорну кислоту й інші мінеральні елементи [9].

Отже, кількість виділених у ґрунт речовин може істотно перевищувати рівень їх вмісту в самому корені. Цей феномен означає, що екскреторні процеси визначаються життєдіяльністю всього організму, а корінь виконує функцію органа виділення. Процес виділення речовин відбувається постійно і, мабуть, є нормальною функцією рослинного організму. Зараз визнається існування постійного круговороту поживних речовин по рослині, під яким варто розуміти пересування елементів ґрунтового живлення з коренів у надземні органи, а потім знову в корені, звідки частина речовин може мігрувати назад у ґрунт.

Одним з найбільш переконливих підтверджень інтенсивних виділень є відзначені факти негативного балансу процесів живлення на останніх етапах онтогенезу рослин. Поглинені коренями зольні елементи наприкінці вегетації в значних кількостях повертаються в ґрунт (22 % Са, 10 % Мо). Виділення фосфорної кислоти коренями люпину, гірчиці, ярового рапсу може скласти близько 14-34%, усієї фосфорної кислоти, що поглинається рослиною.

Швидкості виділення і поглинання К, Nа, Са, Со настільки великі, що рослини за період вегетації здатні поглинути і виділити в десятки разів більше цих елементів, ніж містили їх у собі в період вегетації.

Виділення метаболітів коренями властиве зоні кореневих волосків, і кореневі виділення, як правило, мають кисле середовище.

Виникає питання: яка екологічна доцільність викиду асимільованого вуглецю і раніше поглинених елементів мінерального живлення.

1. Безсумнівно, ці виділення, з одного боку, можуть бути пристосувальною реакцією до змін у зовнішньому середовищі. Відзначено, що висихання ґрунту до початку зів’янення рослин і наступного її поливу сприяють посиленому виділенню амінокислот і відновлених сполук з рослин.

З іншого боку, виділення позаклітинних гідролаз у ризосферу, очевидно, свідчить про пристосування рослинних форм у процесі еволюції до використання деяких елементів мінерального складу.

2. Виділені кореневою системою продукти життєдіяльності накопичуються в ризосфері і служать поживним субстратом для ризосферної і ґрунтової мікрофлори, тобто корені забезпечують її азотом і вуглецем у легко доступній формі. Наявність легко доступної органічної речовини сприяє розвитку клубенькових бактерій. У вигляді кореневих виділень безпосередньо на процеси азотфіксації витрачається від 25 до 37 % вуглецю, фотосинтезованого рослиною.

3. Частина кореневих виділень реутилізується. Прямий обмін метаболітами коренів сусідніх рослин між собою відіграє ведучу роль у взаєминах рослин у фітоценозах.

Як відомо, при багаторічному, беззмінному вирощуванні тієї чи іншої культури відбувається збідніння якісного складу мікрофлори. Рослинні виділення можуть пригнічувати існування деяких представників ґрунтової мікрофлори.

Негативний вплив токсичних кореневих виділень деякою мірою пов’язаний з наявністю в ґрунті органічної речовини. Чим нижчий вміст органічної речовини в ґрунті, тим швидше настає стомлюваність ґрунту.

Результати визначення активності ферментів ризосфери показали, що ферментативна активність ґрунту знаходиться в тісному зв’язку з діяльністю кореневих систем. Про здатність тонких закінчень коренів виділяти в навколишнє середовище активну протеазу вказував В.Д.Купревич (1954). Виявляється також певна залежність між чисельністю мікроорганізмів у ґрунті й активністю протеаз.

Кореневі виділення здатні змінювати водяний режим у ґрунті і рослині, порушувати інтенсивність транспірації, дихання і засвоєння вуглеводів [12].

1.3 Поглинання елементів мінерального живлення рослин

Поглинання мінеральних елементів — саморегульований процес. В основі його лежить здатність рослин підтримувати збалансованість рівнозначних потоків іонів мінеральних солей, що забезпечує необхідний для життєдіяльності рівень нагромадження мінеральних елементів. Будь-яке відхилення від цього рівня викликає ряд процесів, спрямованих на відновлення втраченої рівноваги, тобто на включення гомеостатичних механізмів. При цьому можливі не тільки повернення до вихідного рівня нагромадження мінеральних елементів у клітках, але і перехід (відповідно до їхнього змісту в зовнішнім середовищі) на новий рівень, що лежить у межах фізіологічних норм відхилень.

Під іонним гомеостазом клітини варто розуміти систему, що забезпечує підтримку і розподіл внутрішньоклітинних концентрацій і активностей іонів і води. Підтримка іонного гомеостазу в клітинах рослин може досягатися різними шляхами. Один зі шляхів регуляції іонного гомеостазу рослин полягає в тому, що поглинання одного іона може відбуватися за рахунок виділення іншого. Особливо у великих розмірах таке заміщення може відбуватися в галофітів. У них повнота заміщення поживних іонів баластовими (Nа +,Cl-) досягає 70 %.

Іншим шляхом регуляції іонного гомеостазу рослин є посилення видільної діяльності кореневої системи, сольових залоз. А. М.Смирнов (1970), вивчаючи ріст і метаболізм ізольованих коренів у стерильній культурі, установив, що в процесі росту в ізольованій культурі корені виділяють у середовище крім органічних сполук катіони й аніони.

Третій шлях підтримки іонного гомеостазу — це перерозподіл вмісту іонів в органах рослин. Надлишок іонів солей може виділятися в старі листки, затримується в коренях [8].

Оскільки для нормального функціонування клітин рослин важлива не тільки концентрація тих чи інших іонів солей, але і їх співвідношення, то в клітині відбуваються процеси, що забезпечують необхідне співвідношення різнозарядних іонів. Тут набирає сили закон сталості відношення суми катіонів до суми аніонів.

Рослина поглинає катіони в еквівалентно більшій кількості, ніж аніони, тому одержана частка небагато більша 1.

Прикладом цього можуть бути численні дослідження і кількісний аналіз поживних речовин, що витрачаються деревом на створення деревини, листків і плодів. Підсумувавши показники виносу, установлені для різних умов оброблення плодових культур, можна одержати наступні середні значення виносу чистих поживних елементів (у кг/га): азот — 76; фосфор — 33; калій — 110; кальцій — 70.

Якщо взяти за основу вищенаведені середні значення виносу поживних речовин, то співвідношення N: Р : К : Са буде відповідати 1:0,4:1,4:0,9. Навіть при однобічному внесенні мінеральних речовин його величина майже не змінюється, тому що інтенсивне поглинання калію потім буде вирівняно, наприклад, незначним поглинанням магнію і кальцію, що є антагоністами, чи сильне поглинання NО3- буде урівноважено не менш інтенсивним поглинанням катіонів унаслідок їх синергізму. Посилений синтез органічних кислот є одним з діючих способів зв’язування катіонів і нейтралізації сполук основного характеру. Велику роль в утриманні кислотно-лужної рівноваги в клітинах відіграють органічні полікатіони і поліаніони (амінокислоти, нуклеїнові кислоти, фосфоліпіди. полісахариди).

Основним, і найчастіше єдиним, джерелом мінеральних речовин для рослин служить ґрунт.

Вивчення питання транспорту елементів є одним з основних у мінеральному живленні. Це визначено наступним: по-перше, сутність живлення рослин полягає в поглинанні і включенні в метаболізм мінеральних елементів у результаті обміну між організмом і середовищем.

По-друге, з’ясування питань, пов’язаних із транспортом, наближає нас до керування продуктивністю сільськогосподарських рослин на більш високій теоретичній основі. Знаючи умови поглинання і пересування того чи іншого елемента, можна кількісно змінити вміст його в тканинах [12].

По-третє, вивчення транспорту елементів сполучено із з’ясуванням властивостей і функцій клітинної оболонки, мембранних утворень, зв’язку між клітками і тканинами.

В остаточному підсумку іонний транспорт накладає відбиток на всі основні групи явищ: перетворення речовин, енергії, передачу інформації.

Тривалий час серед фізіологів рослин була розповсюджена думка, відповідно до якої елементи мінерального живлення надходять у рослини разом з водою на основі осмотичних і дифузійних закономірностей. Вважалося, що речовини поглинаються рослиною в тих же кількостях і співвідношеннях, у яких вони знаходяться в ґрунтовому розчині. Було встановлено, що процеси поглинання води й елементів мінерального живлення в широких межах незалежні одне від одного. Вода необхідна як розчинник речовин, у розчиненому стані окремі елементи пересуваються по рослині, але поглинання речовин рослиною відбувається вибірково, що може цілком змінювати співвідношення поглинених речовин у порівнянні з тими, які є в зовнішньому розчині. Це дуже важливе принципове питання фізіології кореневого живлення рослин.

Експерименти цілком підтверджують теоретичний висновок про незалежність процесів поглинання солей і води кореневими системами. Д А. Сабінін (1955) [8] приводить три ряди фактів, що є підставою для твердження про незалежності цих процесів.

По-перше, не існує прямого зв’язку між кількістю транспірованої рослинами води і кількістю солей, поглинених з розчину, що оточує кореневі системи. Установлено, що навіть при слабкій транспірації (11 відносних одиниць) відбувалося інтенсивне поглинання солей (50 відносних одиниць). Відзначено, що при більшій транспірації спостерігається деяке посилення поглинання солей, але воно є дуже невеликим, що ледь виходить за межі похибки методу обліку поглинання солей.

Другий ряд факторів, що свідчать про відсутність зв’язку між поглинанням води і розчинених речовин із середовища, що оточує корені, це дані про одночасний рух іонів солей і води через кореневі системи в протилежних напрямках. При розгляді видільної функції коренів відзначалося, що з кореневих систем серед інших речовин виділяються в зовнішнє середовище різні іони. Наприклад, при рН < 6,0 з коренів злаків, вирощених у водяній культурі, виділяється кальцій. При визначених значеннях рН на світлі в умовах інтенсивної транспірації відбувається виділення сульфат- і фосфат-іонів.

Третій ряд факторів, що обґрунтовують представлення про незалежність поглинання іонів коренями від поглинання води, складають результати досвідів по засвоєнню кореневими системами іонів із ґрунту.

Завдяки роботам ґрунтознавців і фізіологів стало відомо, що живильні речовини з ґрунту в корені надходять переважно у формі іонів, чи присутніх у розчині, чи адсорбованих частками. Поглинання іонів здійснює головним чином молода (зростаюча) частина коренів. Існує кілька шляхів, що забезпечують сталість контактування коренів з елементами харчування. По-перше, це досягається завдяки активному пошуку необхідних іонів самою рослиною: збільшенню довжини коренів і освоєнню нової товщі ґрунту. Так здійснюється перехоплення елементів харчування. По-друге, іони надходять у корені з масовим струмом, що виникає в ґрунті в результаті транспірації води рослинами. По-третє, іони пересуваються з ґрунту убік коренів дифузно по градієнті концентрації [8].

Пайова участь кожного з перерахованих шляхів доставки іонів до коренів у залежності від умов може істотно мінятися. Так, доставка багатьох елементів-біофілів до коренів здійснюється переважно масовим потоком. Однак це можливо тільки при їхньому значному змісті в ґрунтовому розчині. Якщо ґрунтовий розчин бідний елементами харчування, то відбувається обмін іонами між клітками епідермісу і частками ґрунту. Обмін може чи відбуватися безпосередньо між поверхнями чи клітки частки, чи в результаті переходу іонів у ґрунтовий розчин.

Відповідно до сучасних представлень, на першому етапі поглинання елементів мінерального харчування значну роль грає їхня адсорбція на поверхні кліток і тканин. Перша протікає за рахунок електричних сил адсорбуючої поверхні, друга — за рахунок взаємодії з зарядами амфотерних з’єднань протоплазми. Торкаючись питання про значення адсорбції в процесах харчування рослин, слід зазначити роботи Д А. Сабініна (1940), И. И. Колосова (1962) [12]. Автори вказували, що розгляд процесу надходження речовин у клітину повинен починатися з ефекту взаємодії оболонок рослинних клітин з іонами зовнішнього середовища, і досить чітко сформулювали уявлення про клітинну стінку як про іонообмінну фазу.

Значна інформація про роль оболонки в первинному поглинанні іонів була отримана в роботах, присвячених питанню локалізації так званого вільного простору. Д Б. Вахмістров (1969) довів, що вільний простір локалізований у клітинній оболонці і не поширюється на цитоплазму. Цей висновок прийшов на зміну раніше пануючим уявленням, згідно яким основним місцем адсорбції іонів була протоплазма.

Ряд досвідів, виконаних на ізольованих клітинних оболонках позбавлених слідів цитоплазми, показав їх високу адсорбційну ємність.

Таким чином, сорбційні властивості клітинної оболонки повинні значно впливати на процес поглинання іонів рослинною клітиною. Припускають, зокрема, що в результаті адсорбції при дуже низьких іонних концентраціях відбувається значне концентрування речовин на фазовій границі клітина/зовнішній розчин. Показано, що клітинна стінка, як перший бар’єр на шляху проникнення елементів мінерального живлення, є слабкокисла катіонообмінна мембрана, матриця якої утворена целюлозою і несе певну кількість карбоксильних груп, що зв’язують катіони. Притягування до клітинної стінки позитивно заряджених часток збільшує концентрацію розчинних речовин, що приводить до підтримки в клітинній стінці більш високого осмотичного тиску, ніж у розчині.

Ключову роль у здійсненні контролю за рухом іонів із клітини в клітину відіграє плазмалема. Для елементів мінерального живлення вона служить просто бар’єром, що обмежує їх рух по градієнту концентрацій. Однак для деяких іонів роль плазмалеми більш специфічна. У цих випадках у мембранах включаються механізми, що полегшують рух іонів через мембрану по градієнту їх концентрацій. Це відбувається тоді, коли клітини активно накопичують які-небудь іони, концентрація яких повинна підтримуватися на низькому рівні. При такому активному транспорті іонів через мембрану витрачається енергія, накопичена у формі АТФ.

Отже, по своєму відношенню до енергетичних процесів транспортні системи рослин поділяють на пасивні й активні механізми. Пасивні механізми приводять лише до прискорення вирівнювання концентрації речовин у зовнішнім середовищі і у внутрішньому об`ємі клітин. Вважається, що рушійною силою такого процесу є концентраційний градієнт, і тому передбачається, що перенос, що є власне кажучи полегшеною дифузією, відбувається без додаткової витрати енергії.

1.4 Фізіологічні основи використання мінеральних добрив

Використання мінеральних добрив — основний засіб підвищення врожайності сільськогосподарських культур. За рахунок азоту, фосфору, калію та інших дефіцитних у землеробстві елементів, які містяться у відповідних типах мінеральних добрив, культурні рослини краще використовують енергію Сонця і ґрунтово-кліматичні фактори, що дає змогу одержувати додаткові врожаї. Нестачу цих елементів неможливо замінити ніякими іншими агротехнічними заходами.

Ефективність добрив залежить від потреб рослин у поживних елементах і здатності ґрунту задовольняти ці потреби. Таку взаємозалежність образно виразив Д. М. Прянишников [9] у вигляді трикутника, де у вершинах кутів розташовуються рослина — грунт — добрива, причому рослина розміщена у верхньому куті. Цим підкреслюється, що рослина і її врожайність — основа всіх проблем економічних і біологічних наук у практиці сільського господарства. Існують три загальноприйняті правила діагностики живлення.

• Впродовж вегетаційного періоду контролюють ступінь забезпечення посіву майбутнього врожаю основними елементами живлення. Основою діагностики живлення є хімічний склад рослин протягом вегетації. Одночасно з хімічним аналізом рослин слід враховувати етапи їхнього росту і розвитку.

• Визначають кілька поживних елементів, причому не менше трьох основних — азот, фосфор, калій.

• Зіставлення даних хімічної діагностики з урахуванням особливостей росту рослин та кліматичними умовами й агротехнікою.

Рослинна діагностика не замінює ґрунтових аналізів, а слугує для глибшого розуміння забезпечення рослин поживними речовинами в конкретних умовах їх вирощування.

Це дає змогу уточнити необхідний і ефективніший склад виду добрив. Облік винесення основних поживних елементів (азоту, фосфору, калію) сільськогосподарськими культурами — один з найважливіших показників, необхідних для встановлення раціональних доз добрив.

Показники винесення поживних речовин польовими культурами відображають зональний характер, що зумовлюється сортовими особливостями культур, зміною умов вирощування та зоною поширення окремих культур. Кількість доступних для рослин поживних речовин у ґрунті залежить також і від кількості внесених добрив. Тому в інтенсивних технологіях землеробства саме добривам належить основна функція створення в ґрунті оптимальних гармонійних співвідношень між елементами живлення [9].

Для визначення доз треба враховувати неврівноважене співвідношення між поживними речовинами ґрунту і вносити поправки в дози застосовуваних добрив, щоб привести кількісне співвідношення N : Р: К у ґрунті у відповідність до потреб кожної культури. У практиці землеробства найчастіше доводиться мати справу з азотними, фосфорними та калійними добривами.

Азотні добрива характеризуються високою ефективністю в усіх ґрунтово-кліматичних зонах. За підрахунком відомого агрохіміка О. В. Петербурзького [9], 1 кг азоту міндобрив за високої агротехніки забезпечує приріст урожаю зерна 20 кг/га. Залежно від форми азоту азотні мінеральні добрива поділяють на чотири групи:

аміачні (азот міститься у формі аміаку — амоній сульфат, амоній хлорид, аміачна вода);

нітратні (аніон нітратної кислоти — натрієва і кальцієва селітра);

аміачно-нітратні (аміачна і вапняно-аміачна селітра, сульфат і нітрат амонію);

амідні (азот в органічній амідній формі — сечовина, кальцій ціанід).

Нітратний азот не вбирається ґрунтом, легко розчиняється у воді, проникає у глибші шари і швидко поглинається рослинами. Тому нітратні, а також аміачно-нітратні солі слід використовувати для підживлення рослин під час вегетації, а також для внесення у невеликих дозах у рядки та гнізда під час сівби. Нітратний азот може легко вимиватися з ґрунту в разі достатнього зволоження, особливо в умовах зрошення, а також на легких дерново-підзолистих ґрунтах, унаслідок чого в таких умовах можливі значні його витрати.

Аміачний азот вбирається ґрунтом і локалізується в місцях внесення добрива й вимивається тільки після переведення його в нітратну форму під впливом нітрифікації. Ці добрива слід вносити восени.

У виробничих умовах для успішного формування бобово-ризобіального симбіозу важливим моментом, поряд із внесенням мінеральних добрив, є зараження кореневої системи рослин бульбочковими бактеріями. Досягається це шляхом передпосівного обробітку насіння бобових культур бульбочковими бактеріями або через внесення їх у ґрунт як спеціального препарату — нітрагіну. Передпосівна інокуляція зерна нітрагіном — досить ефективний агроприйом, який забезпечує підвищення врожаю бобових культур на 5…30 %. Успіх нітрагінізації значною мірою залежить від штаму бактерій, внесення в ґрунт фосфорно-калійних добрив, а також сірки, кальцію і молібдену. Використовується також азотобактерин, який збагачує ґрунт азотфіксаторами, що вільно існують.

Ефективність дії фосфорних добрив залежить від властивостей ґрунту і особливостей культур, у разі правильного застосування яких приріст урожаю на 1 кг Р2О5 становить для зернових у середньому 5… 10 кг/га. Ці добрива не тільки підвищують урожай, а й прискорюють достигання сільськогосподарських культур. Особливо помітний вплив їх у більш ранні фази розвитку рослин. З фосфорних добрив найбільше використовують суперфосфат (звичайний порошкоподібний або гранульований і марганізований, а також подвійний), фосфатшлак мартенівський, фосфоритне борошно, знефторений фосфат.

Суперфосфат — найпоширеніше фосфорне добриво. Найкращі результати від його внесення на солонцюватих ґрунтах, бо на кислих за ефективністю він поступається нейтральним фосфорним добривам.

Фосфатшлак (фосфоритне борошно) слід вносити на кислих дерново-підзолистих і опідзолених ґрунтах, а знефторений фосфат — На дерново-підзолистих і опідзолених та вилугуваних чорноземних Ґрунтах.

За даними багатьох дослідів, приріст товарної продукції від 1 кг К2О (діючої речовини калійного добрива) для зернових культур становить 3,8 кг/га. До концентрованих калійних добрив належать калій хлорид, калійна селітра, калій сульфат, калімагнезія. Остання — особливо цінне добриво на легких дерново-підзолистих ґрунтах для культур, які негативно реагують на хлор [9].

До складних мінеральних добрив належать азотно-фосфорні: амофос, діамофос, нітрофос, амонізований суперфосфат; азотно-калійні: калійна селітра; азотно-фосфорно-калійні: нітроамофоски, діамонітрофоски, нітрофоски (останні найпоширеніші з усіх складних мінеральних добрив).

Нормами (дозами) добрив називають розраховану чи фактичну кількість добрив, яку вносять на 1 га. Як правило, норму виражають у кілограмах діючої речовини (N, Р2О5 і К2О), яку вказують за відповідного поживного елемента (наприклад, N60P80K90).

Щоб виразити норму внесення мінеральних добрив у їхній фізичній масі, слід задану норму в кілограмах поживних речовин розділити на відсотковий вміст поживної речовини у відповідному добриві.

Для того щоб окремі типи мінеральних добрив перерахувати на умовні одиниці поживних елементів (азотні добрива в перерахунку на амоній сульфат із вмістом 20,5 % N, фосфорні — на простий суперфосфат із вмістом 18,7 % Р2О5, калійні добрива — на калійну сіль із вмістом 41,6 % К2О) та фізичну масу, використовують такі коефіцієнти: азотні добрива — 4,88; фосфорні — 5,35; калійні добрива — 2,40.

Для переводу мінеральних добрив у 100 %-й вміст поживних речовин фізичну масу даного добрива множать на величину відсоткового вмісту в них поживних речовин і ділять на 100.

У складних добривах кількість поживної речовини визначають так само окремо за азотом, фосфором, калієм. Останнім часом усі поживні речовини в добривах, ґрунті та рослині виражають в елементарній формі, тобто не в формі оксидів, а у вигляді елементів. Наприклад, коефіцієнти перерахунку з оксидів на елементи пожив них речовин і, навпаки, для фосфору і калію такі: Р2О5 — 0,4364 Р; Р — 1,2911 Р2О5; К2О — 0,8301 К; К — 1,2046 К2О.

Визначаючи дози добрив, важливо враховувати потреби різних культур в окремих елементах живлення. Розрізняють господарський, винос, тобто такий, де поживні речовини у рослинах є частиною врожаю, і біологічний, що становить максимальну кількість поживних речовин, яку винесено з ґрунту протягом вегетаційного періоду. Різні культури значно відрізняються за величиною поживних речовин. Якщо озима пшениця для створення врожаю 40 ц/га потребує в середньому 132…150 кг азоту, 43…60 кг фосфору і 85…112 кг калію, то для вирощування 400 ц/га цукрових буряків ці цифри становлять відповідно 180…220; 60…80 і 220…300.

За науково обґрунтованого програмування врожайності і визначення оптимальних доз добрив слід враховувати такі основні умови:

• загальну потребу даної культури в поживних елементах залежно від запрограмованого врожаю (основної і побічної продукції) та умов вирощування;

• можливе використання рослинами поживних речовин ґрунту;

• техніку внесення добрив;

• коефіцієнти використання рослинами поживних речовин запланованих добрив;

• економічні й організаційно-господарські умови, які визначають економічну ефективність різних доз добрив.

В Україні в усіх природних зонах у разі внесення мінеральних добрив спостерігається певна закономірність ефективності дії добрив на різних ґрунтах:

• на дерново-підзолистих і підзолистих ґрунтах високу ефективність, якщо провести вапнування, дають азотні, фосфорні та калійні добрива, на невапнованих ґрунтах — високоефективне — фосфоритне борошно;

• на сірих лісових ґрунтах, вилугуваних і опідзолених глибоких Малогумусних чорноземах найефективніші азотні добрива, а на їхньому фоні — й фосфорні та калійні;

• на звичайних, карбонатних і південних чорноземах високий ефект дають фосфорні добрива і середній — азотні; дія калійних добрив дещо слабша;

• на темно-каштанових і каштанових ґрунтах можна вносити у рядки фосфорні добрива.

Слід зауважити, що в умовах зрошення на цих ґрунтах високоефективні всі добрива. Для одержання високоякісних врожаїв сільськогосподарських культур, крім мінерального живлення, необхідно забезпечити оптимальний водний режим і найкращі умови для функціонування фотосинтетичного апарату рослинного організму.

Розділ 2. Класифікація добрив

2.1 Мінеральні добрива

Азотні добрива. Азот входить до складу найважливіших рослинних сполук, що відіграють провідну роль у всіх процесах життєдіяльності. . Він міститься в білках, нуклеїнових кислотах, фосфатидах, пептонах, поліпептидах, амінокислотах, хлорофілі, ферментах, токсинах, антитоксинах, вітамінах та ін. Нестача азоту призводить до зниження вмісту в рослині сполук, які містять азот, і в результаті — до порушення нормального перебігу життєвих процесів. Особливо сильно нестача азоту позначається на рості рослин. В результаті підсилення азотного живлення рослини розвивають міцну вегетативну масу, в них збільшується вміст білка, спостерігається загальне зростання урожайності. Регулюючи азотне живлення рослин, можна не тільки впливати на абсолютну величину врожаю, а й на його якість та структуру. Так, під час посиленого живлення рослин азотом збільшується кількість зеленої маси (наприклад, при вирощуванні силосних культур) і білка (наприклад, у зерні пшениці). Навпаки, при зниженні азотного живлення зменшується вміст азотних речовин у рослинах (наприклад, високий вміст азотних речовин в цукровому буряку знижує його якість).

Азотне живлення рослин регулюють переважно застосуванням різних мінеральних азотних добрив. Азотні добрива за своїм складом і агрономічними властивостями дуже неоднорідні. Найчастіше використовують, тверді азотні добрива, рідше — рідкі (аміачна вода, аміакати). Проте дуже перспективним і економічно вигідним добривом є рідкий аміак. За формою азотні мінеральні добрива поділяють на нітратні (в яких азот знаходиться у формі NO3-), аміачні (з азотом у формі NH4+), аміачно-нітратні (азот як у формі NO3-, так і NH 4+)та амідні добрива (форма азоту NH2-).

Аміакати — це розчини різних азотних добрив (аміачної, кальцієвої селітр або сечовини) в аміаку. При цьому досягається збільшення вмісту азоту до 35 % і більше. Проте аміакати сильно роз’їдають метали, тому зберігають їх в особливих цистернах з алюмінію, нержавіючої сталі або із спеціальними покриттями. Це утруднює транспортування їх і внесення в грунт.

В рідкому аміаку, аміачній воді і аміакатах міститься вільний аміак, який може легко втрачатися, тому ці добрива треба вносити у вологий грунт на глибину 10—12 см. Зменшення глибини загортання або поверхневе їх внесення призводять до значних втрат азоту.

Фосфорні добрива. Загальний вміст фосфору (Р2О5) в рослинах змінюється в межах 0,2 — 1,5 %. Фосфор у рослинах входить до складу молекул складних білків (нуклеопротеїдів), нуклеїнових кислот, фосфатидів, фітину, ферментів та ін. В рослинах фосфор зумовлює нормальний перебіг багатьох найважливіших процесів. При нестачі його порушується синтез вуглеводів (наприклад, знижується крохмалистість бульб картоплі, цукристість цукрових буряків тощо), уповільнюється розвиток рослин (дозрівання їх, розвиток кореневої системи), утворення репродуктивних органів, знижується зимостійкість озимих культур, погіршується якість урожаю та ін. Валовий вміст фосфору в ґрунтах змінюється в межах 0,1 — 0,25 %, проте значна частина його міститься у важкорозчинних сполуках, тому рослини часто відчувають нестачу його, яка поповнюється внесенням добрив.

Як фосфорні добрива застосовують різні сполуки — одно-, дво- і тризаміщені кальцієві солі ортофосфорної кислоти (Са(Н2РО4)2, СаНРО4 та Са3(РО4)2). Із збільшенням ступеня заміщеності розчинність цих солей зменшується, зберігаючись, проте, в достатньо високих межах при дії на них кислих розчинників. Тому особливості застосування різних фосфорних добрив багато в чому залежать від форми фосфату, розчинності його, а отже, і міри доступності рослинам фосфору. Наприклад, доступність фосфору суперфосфату, в якому він міститься у формі Са(Н2РО4)2, значно вища, ніж доступність фосфору фосфоритного борошна— Са3(РО4)2. Проте на кислому фоні, де досить рухливі навіть важкорозчинні фосфати, фосфоритне борошно в середньому не менш ефективне, ніж суперфосфат.

Доступність фосфору різних за ступенем розчинності фосфатів багато в чому залежить також від біологічних особливостей самих рослин (табл. 2.1).

Таблиця 2.1 Відносна ефективність різних фосфатів при внесенні їх під різні культури

Фізіологічні основи живлення рослин и застосування добрив

Калійні добрива. Середній вміст калію в рослинах (з розрахунку на К2О) змінюється в межах 0,5 — 2 %. Особливо багато калію в молодих частинках рослин. Тут ця кількість може досягати 50 % загального вмісту зольних елементів. Проте в рослинах калій не утворює тривких органічних сполук і в значній частині перебуває в клітинному соці в рухливому вигляді. Валовий вміст калію в ґрунтах звичайно змінюється в межах 1 — 2 %, проте доступного рослинам калію значно менше.

Як калійні добрива використовують різні хімічні сполуки, які містять переважно хлорид або сульфат калію. Нерідко ці сполуки містять значну кількість баласту у вигляді NaCl, Na2SO4 та залишків сильних кислот. Це призводить до того, що при внесенні цих добрив в кислі, не насичені основами ґрунти активна кислотність ґрунтів сильно зростає. Небажаним компонентом калійних добрив є хлор. Хлор негативно впливає на деякі рослини. Так, при високому вмісті в ґрунті хлору знижується цукристість винограду і пригнічується розвиток його, погіршується якість тютюну. Чутливі до хлору льон, картопля, гречка, конюшина, ягідні рослини, коноплі і деякі інші культури. Щоб запобігти негативній дії на рослини хлору, калійні добрива, як правило, вносять у грунт восени під зяблеву оранку або рано навесні, до розмерзання ґрунту. В цьому разі в осінній і весняний періоди інтенсивного зволоження ґрунту хлор з нього вимиватиметься, оскільки він, як аніон, ґрунтовими колоїдами не вбирається. При внесенні калійних добрив під культури, які дуже страждають від наявності хлору, перевагу слід надавати сульфатам або тим добривам, в яких вміст хлору найменший. Останні доцільно використовувати і для підживлення. Раціональний вибір добрива дає можливість істотно підвищити урожайність і поліпшити якість продукції.

Мікродобрива. Мікродобрива містять мікроелементи, тобто ті елементи, які потрібні рослинам в малих кількостях (десятки грамів на гектар). До таких елементів належать бор, марганець, мідь, молібден, кобальт, цинк, залізо та ряд інших. Тепер як мікродобрива застосовують найрізноманітніші речовини.

Складні й змішані добрива. Складними називають добрива, які містять кілька (2—3 і більше) елементів живлення рослин. Нерідко їх, в свою чергу, поділяють на три групи: власне складні добрива, комбіновані (або комплексні) і змішані добрива. До складних належать добрива, в яких елементи сполучаються хімічним способом: калійна селітра — KNO3, амофос — NH4H2PO4, діамофос — (NH4)2HPO4. Комбінованими називають добрива, елементи яких сполучаються не тільки хімічним, а й фізичним способом (наприклад, сплавлюванням): амонізований суперфосфат (NH4H2PO4 + CaSO4), який дістають насиченням простого суперфосфату аміаком. Важливими представниками цієї групи є нітрофоски, які містять азот, фосфор і калій. Нітрофоски дістають сплавлюванням і дальшою обробкою суміші різних компонентів, (наприклад, сплавлюванням фосфориту, азотної кислоти, хлориду калію та ін.). Змішаними добривами називають суміші деяких простих добрив. Ці суміші готують як безпосередньо в господарствах, так і на хімічних підприємствах. Останній спосіб економічно вигідніший. Характерною особливістю змішаних добрив є те, що в них повністю зберігаються баласти простих добрив, які використовувались для виготовлення суміші. Виготовляти суміші можна тільки з деяких добрив. Іноді при змішуванні добрив утворюються токсичні для рослин сполуки (наприклад, СаС12) або знижується доступність потрібного рослині елемента(наприклад, при змішуванні суперфосфату з вапном рухливість фосфору значно зменшується), або погіршується фізичний стан добрив (наприклад, при змішуванні селітр утворюється не-сипка маса, яку важко вносити в грунт). Тому при змішуванні враховують правила змішування. Складні добрива класифікують також за їхнім складом на калійно-азотні (наприклад, KNO3), азотно-фосфорні (амофос, діамофос, амонізований суперфосфат) та ін. Крім того, є складні добрива, до яких входять як макро-, так і мікроелементи. Прикладом таких добрив є марганізований суперфосфат, марганізована аміачна селітра, молібденовий суперфосфат та ін.

Усі складні добрива містять елементи живлення в легкозасвоюваній рослинами формі.

Цінним місцевим складним добривом є зола. В ній містяться до 5 — 7 % Р2О5 до 10—13 % К2О, до 40 % і більше СаО, а також мікроелементи (табл. 2.2.).

Таблиця 2.2 Середній вміст фосфору, калію і кальцію в золі деяких рослин, %

Рослина

Р2О5

К2О

СаО

Стебла соняшнику і солома гречки

Житня і пшенична солома

Дрова

Торф

2—4

4—7

2—7

1—2

30-35

10—14 3—14 0,5—2

18—20

8—10

30—40

15—25

2.2 Органічні добрива

Органічні добрива — це різні за складом і властивостями речовини рослинного і тваринного походження, які вносять у грунт для підвищення родючості його І вирощування більших і стійких урожаїв. Однією з важливих особливостей більшості органічних добрив є те, що вони істотно поліпшують властивості ґрунту: структуру, реакцію та ін. Основними органічними добривами є: гній, гноївка, пташиний послід, торф, компости, зелене добриво. Використовують також фекальні маси, ставковий мул, міське сміття тощо.

Гній. Гній — основне органічне добриво, одне з найдавніших добрив, яке використовувала людина. Гній — це тверді й рідкі екскременти тварин, змішані з підстилкою. Звідси очевидно, що склад гною залежить від виду тварин, якості і кількості підстилки, способу і строку зберігання, які визначають ступінь розкладання гною (табл. 2.3).

Таблиця 2.3 Зміна складу гною при зберіганні, %

Складові частини

Свіжий гній

Після зберігання протягом місяців
2

4

5—8
Вода

72,0

75,5

74,0

68,0
Органічні речовини

24,5

19,5

18,0

17,5
Азот загальний

0,52

0,60

0,66

0,73
Азот аміачний

0,15

0,12

0,10

0,05
Фосфор (Р2О5)

0,31

0,38

0,43

0,48
Калій (К2О)

0,60

0,64

0,72

0,84

Як видно з таблиці, у гною міститься багато основних елементів живлення рослин. Середній вміст їх у гною можна прийняти таким: N — 0,5%; Р2О5 — 0,2; К2О — 0,6%. Крім того, гній містить значну кількість мікроелементів, тому гній називають повним добривом.

Найкращим за складом і ефективністю є гній на торф’яній підстилці, оскільки торф добре вбирає елементи живлення (особливо азот) і сам має певну удобрювальну цінність. При зберіганні гною склад його істотно змінюється: кількість органічної речовини зменшується (внаслідок мінералізації мікроорганізмами) і, як наслідок, відбувається відносне збагачення маси азотом, фосфором, калієм та іншими елементами. Проте одночасно відбувається втрата аміачного азоту. Більш багатим на поживні речовини є кінський та овечий гній. Однак він характеризується відносно малою вологістю і тому широко використовується як біопаливо в парниках. Цей гній інтенсивно розкладається мікроорганізмами, в результаті чого він розігрівається до 60 — 70°. Вологий гній великої рогатої худоби і свиней у зв’язку з поганою аерацією розігрівається значно повільніше і слабше, тому цей гній називають холодним, а овечий і кінський — гарячим.

Ефективність гною як добрива залежить від грунтово-кліматичної зони, в якій його використовують. Так надбавки від внесення 30 т/га гною в різних зонах були такі (табл. 2.4.).

Таблиця 2.4 Середні надбавки урожаю (в розрахунку на зерно) від внесення гною

Характер надбавки

Зона
нечорноземна

чорноземна

степова посушлива (південний схід)

Абсолютна, ц/га

Відносна, до % урожаю без гною

6,5

100

4,5

65

2,2

27

З таблиці видно, що ефективність гною у напрямку з півночі на південь (південний схід) зменшується, що пояснюється зменшенням в цьому ж напрямку кількості опадів і збільшенням сухості ґрунтів. Слід зазначити, що на зрошуваних ділянках півдня і південного сходу гній зберігає високу ефективність. Разом з тим видно, що в цілому у всіх зонах внесення гною дає значні надбавки врожаю. Високі надбавки врожаю від внесення гною пояснюються тим, що гній є джерелом поживних речовин, які поступово використовуються рослинами; з гноєм у грунт вноситься багато мікроорганізмів, гній є добрим субстратом для розмноження їх. В результаті внесення в грунт гною значно інтенсифікується в ньому діяльність мікроорганізмів, що, в свою чергу, поліпшує поживний режим ґрунту. Інтенсифікація мікробіологічної діяльності сприяє посиленому утворенню в ґрунті СО2, який, виділяючись з ґрунту, використовується рослинами в процесі фотосинтезу; гній істотно поліпшує фізичні і хімічні властивості ґрунтів.

Гній вносять у грунт, як правило, восени, під зяблеву оранку. Тільки на піщаних ґрунтах у районах достатнього зволоження, щоб запобігти вимиванню елементів живлення, гній вносять навесні. Гній у сівозміні вносять у паровому полі. Восени найкраще вносити напівперепрілий гній.

Гноївка — концентроване швидкодіюче нітратне добриво. Швидкість дії гноївки пояснюється тим, що всі елементи живлення в ній знаходяться у вигляді легкорозчинних сполук. Залежно від характеру зберігання, можливості надходження у гноївкозбірник води, виду худоби та інших факторів, склад гноївки буває різний. Середній вміст у ній азоту 0,22%, К2О — 0,46, Р2О5 — 0,01 % і менше. Тому, щоб поліпшити поживну якість гноївки, до неї перед внесенням у грунт добавляють суперфосфат з розрахунку 2 кг Р2О5 на одну тонну гноївки. У зв’язку з тим що азот міститься в гноївці переважно у вигляді нестійких сполук (сечовини та ін.), при зберіганні її у відкритих гноївкозбірниках він швидко втрачається, виділяючись у вигляді аміаку. Так, в одному з дослідів за два місяці відкритого зберігання гноївка втратила 53 % азоту, а в закритому гноївкозбірнику — 39%. У зв’язку з цим важливим заходом при зберіганні гноївки є змішування її з вологоємними речовинами, які добре поглинають азот, особливо з торфом. Так, гноївка, змішана з торфом, втратила лише 19 — 25 % азоту.

Найчастіше гноївкою підживлюють просапні й овочеві культури. Концентровану гноївку перед внесенням у грунт розбавляють у 2 — 4 рази. Зернові культури підживлюють з розрахунку 3 — 5 т/га, овочеві — 5 — 10 т/га. Гноївку можна вносити і під зяблеву оранку восени. У цьому випадку дозу її збільшують до 15 — 20 т/га, а під овочеві ще більше. При цьому гноївку відразу загортають в грунт. Одним з кращих способів використання гноївки є змішування її з торфом, гноєм та іншими органічними добривами. Застосування гноївки збільшує урожайність культурних рослин на 30 % і більше.

Пташиний послід. Пташиний послід є повним швидкодіючим добривом. Склад пташиного посліду і кількість його залежать від виду птиці.

Найкращим добривом є курячий і голубиний послід. На птахівничих фермах, де птицю годують концентрованими кормами, вміст поживних речовин у посліді значно зростає (азоту — 6 %, фосфору — 4, калію — 2,6 %.

У грунт пташиний послід вносять як підживлення в рядки, борозни, ямки. При цьому використовують як сухий послід, так і його розчин. Для виготовлення рідкого посліду («настою») за добу його змішують з водою у співвідношенні 1 : 3 або 1 : 4. Суміш періодично збовтують. Перед внесенням в грунт її ще раз розбавляють у 2 — 3 рази. Використовуючи послід для підживлень, дози внесення його змінюють у межах 5 — 8 ц/га, або по 20 — 30 г в ямку. Послід можна вносити і восени з розрахунку 10 — 12 ц/га. Особливо доцільно вносити послід під овочеві, плодово-ягідні культури, картоплю, коренеплоди. Проте значні надбавки від внесення пташиного посліду дають і зернові культури. Так, у колгоспах Вінницької області від внесення 5 — 6 ц/га посліду у підживлення урожайність озимої пшениці підвищилась до 26 — 28 ц/га. В середньому при підживленні озимих 1 ц посліду дає надбавку в 1 ц зерна.

З пташиним послідом пов’язане одне з цінних добрив — гуано, що є природним продуктом розкладу пташиного посліду в місцях пташиних базарів в умовах сухого клімату. Гуано містить до 9 % азоту, 13 % Р2О5 та інші елементи. З кінця минулого століття гуано інтенсивно добувають.

Торф — це суміш рослинних решток і продуктів їх розкладання, яка утворилась в умовах надмірного зволоження і анаеробіозису. Торф є типовим утворенням боліт. Болота поділяють на верхові, перехідні і низинні, які відрізняються характером водопостачання, притоком в них мінеральних сполук і рослинністю. Найбільш інтенсивним надходженням мінеральних сполук характеризуються низинні болота, що в основному живляться ґрунтовими водами, найменшим — верхові. В результаті торф різних боліт характеризується різним складом і властивостями.

Найбільше зольних елементів містить торф низинних боліт. Торф верхових боліт має високу вологоємність, тому він є цінним матеріалом для використання на підстилку для худоби. Торф, який використовують на удобрення, не повинен бути кислим. Кислі торфи (з рН менше 5) нейтралізують добавками вапна, золи або аміачної води. Взагалі важливим заходом збільшення ефективності торфу як добрива є компостування його. Перед внесенням торфу в грунт його слід просушувати для видалення надлишку вологи, прискорення аеробного розкладу, і, що особливо важливо, для окислення закисних сполук, які містяться в ньому і є для рослин токсичними. Як правило, торф у грунт вносять восени під зяблеву оранку. Середня доза внесення торфу в грунт 60 — 80 т/га. Основним полем для внесення його є пар. Проте торф вносять під найрізноманітніші рослини, особливо просапні. Його ефективність значно нижча за ефективність гною (табл. 2.5.).

Торф у сільському господарстві використовують також для виготовлення торфоперегнійних горщечків і мульчування ґрунту.

Таблиця 2.5 Порівняльна ефективність торфу і гною при внесенні під картоплю

Фон

Урожайність картоплі, ц/га, при внесенні добрив
0

18

36

54

Гній

Торф

132

132

152

139

157

146

—

155

Компост — це добрива, які утворюються в результаті змішування і наступного розкладання різних органічних речовин, нерідко з добавкою мінерального компонента. Можна виділяти три групи компостів: компости на основі гною, компости на основі торфу і збірні компости. Із компостів, що виготовляються з добавками гною, найбільш поширеними є компости з фосфоритним борошном і суперфосфатом. Компостування гною с фосфоритним борошном і суперфосфатом підвищує швидкість розкладання органічної речовини гною, збільшує вміст рухомого фосфору, що особливо важливо при добавлянні фосфоритного борошна, знижує втрати азоту внаслідок переходу нестійких сполук гною, що містять азот, у більш стійкі форми. В результаті такі компости виявляються більш ефективними, ніж застосування простих сумішей гною з цими добривами (табл. 2.6.).

Для виготовлення компосту фосфоритне борошно добавляють до гною в міру укладання його у гноєсховище або штабель в кількості 1—2 % від маси гною. Перед ущільненням суміш ретельно перемішують. Компост дозріває 2—4 місяці. У грунт його вносять так, як і гній.

Таблиця 2.6 Ефективність компостів гною і фосфорних добрив

Вид компосту або суміші

Культура

Урожайність, ц/га
без удобрень

гній

фосфоритне борошно

гній + фосфоритне удобрення
в суміші

в компості

Гній з фосфоритним борошном

Те саме

Гній з суперфосфатом

Те саме

Картопля

Цукрові буряки

Картопля

Яра пшениця

234

273,7

233,8

12,1

307

358,1

—

—

272

—

—

—

314

360,6

364,6

17,6

354

385,8

403,6

19,6

Дуже поширені компости, які виготовляють на основі торфу. Виготовляти компости можна з усіх видів торфу. Для компостування торф укладають в бурти, перемішуючи з компонентами на рівному майданчику.

Використовуючи для компосту гній, торф і гній укладають по черзі шарами товщиною 20 — 40 см. При компостуванні з гноївкою і фекальними масами в штабелях торфу роблять коритоподібне заглиблення, в яке і заливають рідку частину компосту. Після вбирання рідини торфом заглиблення закривають свіжим торфом. В процесі компостування (особливо торфогнойових компостів) суміш перемішують, а при потребі зволожують. Перемішування компосту прискорює перебіг у ньому мікробіологічних процесів, розігрівання і розкладання органічних речовин. Крім того, в торфофекальних компостах при підвищенні температури гинуть яйця глистів і збудників хвороб. Торфогноївкові й торфофекальні компости є досить ефективними добривами. Наприклад, застосування торфофекального компосту в одному з дослідів дало змогу підвищити урожайність картоплі з 133 до 213 ц/га. Велике значення мають також торфомінерально-аміачні компости (добрива ТМАД). Ефективність ТМАД звичайно вища за ефективність їх компонентів, що вносяться разом у вигляді простої суміші. Надбавки врожаю від застосування ТМАД становлять: зерна 4 — 5,2 ц/га, картоплі 30 — 130, капусти 150 — 166,8 ц/га.

Збірні (змішані) компости готують з найрізноманітніших сільськогосподарських, промислових і побутових відходів. Компостують солому, міське сміття, невикористане бадилля рослин, листя тощо. Матеріал складають купами, перемішують, а в процесі компостування зволожують і через 1 — 2 місяці знову перемішують. Компостування залежно від складу і режиму закінчується через 3 — 12 місяців, коли маса стає однорідною і набуває темного забарвлення. Компости вносять у грунт так, як і гній. Важливим моментом у застосуванні всіх компостів є те, що вони мають тривалу післядію.

2.3 Бактеріальні добрива

Бактеріальні добрива — це препарати різних мікроорганізмів, які живуть в ґрунті і поліпшують постачання рослин поживними елементами. Основними видами бактеріальних добрив є: нітрагін, азотобактерин, фосфобактерин, АМБ. Використовують також препарати силікатних бактерій.

Нітрагін. Нітрагін — це добриво, яке містить культуру бульбочкових бактерій, тому застосовують його тільки під бобові культури. В зв’язку з тим що на різних бобових рослинах поселяються різні раси (групи) бульбочкових бактерій, випускається нітрагін, призначений для різних бобових рослин. Ефективність нітрагіну залежить від ґрунтових умов. Бульбочкові бактерії на кислих ґрунтах пригнічуються і в деяких випадках гинуть. Тому на таких ґрунтах ефективність нітрагіну залежатиме від заходів зниження кислотності ґрунтів. При цьому важливе значення має забезпечення рослин фосфором і калієм, оскільки при нестачі їх бобові культури мають малу азотфіксуючу діяльність і навіть можуть поглинати азот ґрунту. В цілому ефективність застосування нітрагіну дуже висока (табл. 2.7.).

Під дією нітрагіну збільшується не тільки врожайність, а й вміст у рослинах, зокрема в їх кореневих системах, азоту.

Таблиця 2.7 Ефективність застосування нітрагіну під різні культури (середні дані масових дослідів)

Культура

Продукція

Надбавка врожаю від застосування нітрагіну
ц/га

%

Горох

Люпин

Конюшина

Зелена маса

Зерно

Зелена маса

Зерно

Сіно

12,9

1,4

46,0

3,1

21,9

14,0

18,4

36,9

50,0

38,0

Важливою характеристикою нітрагіну є його висока надійність дії. Так, при внесенні під горох він дає позитивний результат у 95 % випадків, під люпин — у 97,4, під люцерну — у 100%.

Нітрагін випускають у пляшках або банках місткістю 0,5 л. Ця кількість розрахована для внесення на один гектар. Перед застосуванням добриво розводять у воді, після чого ним обробляють насіння. Для обробки 100 кг крупного насіння витрачають 1 л, а дрібного — 3 л води. Змочене насіння перемішують і після короткочасного просушування сіють. Обробляють насіння нітрагіном і просушують в затінку, оскільки сонячні промені убивають бактерії.

Азотобактерин (азотоген). Азотобактерин містить азотфіксуючу бактерію — азотобактер. Азотобактерин, як правило, застосовують під небобові рослини: зернові, технічні, овочеві. Використовують два види азотобактерину: перегнійно-грунтовий і агаровий, які відрізняються один від одного субстратом. Застосування азотобактерину підвищує урожайність на 10 — 20 % і більше. Так, при внесенні азотобактерину на плантаціях суниць урожайність збільшувалась на 50 — 60 %. Ефективність азотобактерину залежить від ґрунтових умов. Азотобактерин застосовують, вносячи разом з насінням і бульбами. Фосфоробактерин. Це препарат, який містить бактерії типу Bact, mesentericus, що мінералізують фосфоровмісні органічні сполуки та переводять фосфор у мінеральну, доступну рослинам форму. АМБ. Препарат АМБ є складним бактеріальним добривом, що містить мікроорганізми, які здійснюють нітрифікацію, розкладають клітковину, фіксують азот, збільшують рухомість фосфору і беруть участь в інших процесах, що відбуваються в ґрунті. Препарат силікатних бактерій. Препарат містить спороносні бактерії, що розкладають алюмосилікати і підвищують рухомість калію. Силікатні бактерії синтезують біологічно активні речовини, що сприяють росту і розвиткові рослин.

Розділ 3. Агротехнічні вимоги до внесення органічних і мінеральних добрив

Вносять добрива в грунт у різні строки, вибір яких залежить як від особливостей добрив, так І від біології та агротехніки вирощування рослин. Нерідко час внесення добрив залежить від мети внесення їх. За часом і метою розрізняють основне (передпосівне), припосівне внесення і підживлення.

Основне удобрення, як правило, проводять восени. Добрива глибоко загортають плугом. У цей строк до ґрунту звичайно вносять більшу частину добрив. В основному удобренні використовують відносно малорухомі форми добрив, які можуть тривалий час зберігатися в ґрунті (органічні добрива, фосфоритне борошно, калійні добрива та ін.).

Припосівне удобрення вносять безпосередньо під час сівби. Мета його — забезпечити рослини елементами живлення на перших фазах їхнього розвитку. У припосівному удобренні використовують рухомі сполуки поживних елементів. Різні рослини неоднаково реагують на припосівне удобрення. Особливо помітні надбавки врожаю дають дрібнонасінні культури, в яких у насінні міститься малий запас поживних речовин. Має значення і різна здатність молодих рослин засвоювати поживні речовини.

Підживленнями називають післяпосівне внесення добрив. Вони мають забезпечувати рослини поживними речовинами протягом усього вегетаційного періоду з урахуванням їх потреб. Проте в зв’язку з мілким загортанням добрив, що вносяться при підживленні, надбавки врожаю на одиницю добрива нерідко виявляються меншими, ніж при внесенні добрив з осені.

Способи внесення добрив у грунт. Є два способи внесення добрив у грунт: суцільне (врозкид) і місцеве (локальне). При суцільному внесенні добрива рівномірно розподіляють (туковими сівалками, гноєрозкидачами тощо) по поверхні ґрунту, а потім загортають у грунт. Застосовуючи для загортання добрив різні ґрунтообробні машини, можна досягти різної глибини загортання добрив у грунт, різного ступеня перемішування добрив з ним і різного характеру розміщення добрив у ґрунті. Суцільне внесення добрив застосовують, як правило, при основному удобренні, а також при проведенні підживлень культур густого (суцільного, рядкового, вузько-рядкового, перехресного) стояння рослин у посіві: зернових, трав, льону та ін. При місцевому внесенні добрив у грунт їх розміщують в рядках, збоку від рядків, гніздами близько біля рядків тощо. При цьому добрива перемішуються з відносно малим об’ємом ґрунту. Перевагою місцевого внесення є можливість розмістити добриво безпосередньо поблизу кореневої системи рослини, запобігти значному вбиранню його ґрунтом. В результаті ефективність використання добрив буває більшою, ніж при суцільному внесенні. Проте при місцевому внесенні слід уникати створення в ґрунті ділянок з високою концентрацією добрив, оскільки в цьому разі може відбуватися пошкодження кореневих систем, розташованих поблизу.

Місцеве внесення добрив частіше застосовують одночасно з сівбою насіння та при підживленнях культур широкорядного, квадратно-гніздового й інших способів вирощування з достатньо великими міжряддями.

Дози внесення добрив у грунт. Встановлення оптимальної дози добрив є одним з найбільш важливих і в той же час складних питань, оскільки при цьому треба брати до уваги: 1) потребу рослин в елементах живлення, яка залежить від біології рослини та запланованого врожаю; 2) запаси елементів живлення в ґрунті; 3) можливість використання цих запасів рослиною; 4) коефіцієнт використання рослиною елементів живлення з добрив; 5) економічну доцільність використання добрив і ряд інших показників.

Є багато методів визначення оптимальних доз добрив, які можна об’єднати в три групи: а) розрахункові, б) польові і в) комплексні. В основі розрахункового методу лежить можливість встановлення доз добрив на основі обліку і математичної обробки потреби рослин в елементах живлення, кількості елементів, що використовуються рослинами, запланованого урожаю тощо.

В польових методах оптимальну дозу добрив встановлюють на підставі безпосереднього експерименту. Такий метод рекомендований, зокрема, Всесоюзним науково-дослідним інститутом добрив і агрогрунтознавства ім. Д. М. Прянишникова.

У комплексному методі враховують дані як польових дослідів, так і фактори, які дають можливість провести математичний розрахунок доз. Тепер науково-дослідні інститути визначили й рекомендують для внесення під різні культури у різних грунтово-кліматичних зонах нашої країни оптимальні дози внесення добрив. Ці дози наводяться у відповідних довідниках і посібниках з агрохімії. Проте в кожному конкретному випадку ці дози треба уточняти виходячи з конкретних умов: вмісту рухомих елементів живлення в ґрунті, конкретних завдань вирощування рослин та ін. Значну допомогу в цьому дають, зокрема, агрохімічні ґрунтові карти. Ці карти дають також можливість доцільно розподіляти добрива по полях сівозміни. Дози внесення добрив у грунт подано в кілограмах умовної діючої речовини (N, Р2О5, К2О тощо), яку слід внести на гектар. Тому при застосуванні мінеральних добрив у будь-якому випадку виникає потреба розрахувати кількість добрива, яку треба внести на гектар, щоб у грунт було внесено встановлену кількість того чи іншого елемента живлення. Для цього треба знати процентний вміст діючої речовини в добриві, який зазначено для кожної партії її. Потім за пропорцією роблять розрахунки. Наприклад, встановлено, що навесні для підживлення озимих культур слід внести 15 кг/га азоту. Припустимо, що для підживлення взято аміачну селітру з 33 %-м вмістом азоту. Отже, в кожних 100 кг добрива міститься 33 кг азоту; 15 кг азоту міститься в 45,5 кг добрива. Цю кількість його в даному випадку і треба внести на гектар.

Для кожної сівозміни і грунтово-кліматичної зони складають науково обґрунтовану систему застосування добрив.

Створення такої системи дає змогу, з одного боку, виростити високі врожаї, а з другого — досягти найвищої окупності кожної одиниці добрива. В основі системи лежить створення раціонального живлення рослин з урахуванням біологічних особливостей їх і умов вирощування. Оскільки культурні рослини, як правило, вирощують у сівозміні, то й систему застосування добрив будують стосовно до конкретної сівозміни. При цьому враховують такі основні моменти: особливості живлення рослин, а також характер і потрібну якість основного продукту, грунтово-кліматичні особливості, особливості дії добрив на грунт і характер їх взаємодії одного з одним, характер полів сівозміни, відносну ефективність строків і способів внесення добрив у грунт тощо.

Культурні рослини виносять з ґрунту різну кількість елементів живлення і в різному сполученні. Наприклад, з середнім урожаєм зернових з гектара виноситься до 170 — 180 кг азоту, фосфору і калію (в розрахунку на діючу речовину), а з середнім урожаєм картоплі — до 400 кг і більше. При цьому в останньому випадку значно переважає винос калію, а в першому — азоту. Велике значення для правильного розподілу добрив має тривалість періоду живлення рослин і динаміка використання рослинами поживним речовин. Період живлення — це період, протягом якого рослини використовують з ґрунту поживні речовини. Він нерідко коротший за вегетаційний період. Так, у ячменю він становить всього 40 — 45 днів, а в цукрового буряка досягає 150 днів і більше. При цьому ячмінь до фази колосіння використовує уже до 95 % і більше загальної кількості всіх необхідних йому елементів, цукровий буряк же основну кількість необхідних йому поживних речовин (60 — 65 %) використовує тільки в другу половину періоду живлення (серпень, вересень, жовтень). Під зернові добрива треба вносити до сівби і під час сівби, а при удобренні цукрового буряка, картоплі та інших рослин значну частину добрив доцільно вносити в підживленнях. При вирощуванні культур на зелений корм, а також для одержання високо-білкового продукту слід більше вносити азоту, а під цукровий буряк, картоплю — калію і фосфору. Треба мати на увазі, що внесені у різні строки добрива мають різну не лише біологічну, а й економічну ефективність. При цьому, природно, враховують характер ґрунтів, рівень родючості їх, забезпечення вологою і вміст елементів живлення.

Треба чергувати внесення добрив, які підкислюють грунт, з добривами, які підлужують його; добрива, які можуть погіршувати структуру ґрунту (наприклад, калійні), — з добривами, які її поліпшують (наприклад, суперфосфат). Нерідко сумісне внесення різних добрив гальмує або стимулює використання того чи іншого елемента. Наприклад, при внесенні на підзолистих ґрунтах азоту урожайність зернових збільшується в середньому на 18%, калію — 11 %, а при сумісному застосуванні їх збільшення спостерігалося тільки на 5 %, оскільки при цьому виявлялася негативна дія підкислення ґрунту калійними добривами. Внесення ж фосфору повністю знімало цей негативний вплив. Дуже важливо поєднувати різні види добрив: органічні, мінеральні та бактеріальні. Так, в одному з дослідів по вивченню впливу на рослини сумісного внесення органічних і мінеральних добрив було показано, що при внесенні тільки гною (36 т/га) урожай картоплі підвищився з 89 до 172 ц/га; при внесенні азоту, фосфору, калію і кальцію в тій самій кількості, в якій вони містились у 36 і гною, урожай становив 185 ц/га, а коли ту саму кількість цих елементів було внесено в грунт на 50 % У вигляді мінеральних добрив, а на 50 % — у вигляді гною (18 т/га), то урожай досяг 205 ц/га. Велике значення для величини дози добрив і характеру внесення їх мають місце застосування їх у сівозміні і тип сівозміни.

Розділ 4. Екологічний стан грунтів

У нормальних природних умовах усі процеси, які відбуваються в ґрунті, знаходяться в рівновазі. Основним фактором порушення рівноваги стану ґрунту є антропогенний. У результаті розвитку господарської діяльності людини відбувається ерозія, дефляція, заболочування, засолення і забруднення ґрунтів. Людина викликає зміну складу ґрунту і навіть його знищення. У даний час на кожного жителя нашої планети припадає менше одного гектара орної землі. Ці незначні площі продовжують скорочуватись через невмілу господарську діяльність людини.

В Україні за останні 25 років вміст гумусу в ґрунті зменшився з 3,5 до 3,2%, площі кислих ґрунтів збільшилися на 1,8 млн. га (25%), а площі засолених — на 0,6 млн. га (24%). Через неправильну меліорацію майже 50 тис. га орних земель підтоплені.

Великі площі родючих земель у світі гинуть при гірничопромислових роботах, при будівництві підприємств і міст. Знищення лісів і природного трав’яного покриву, багаторазова оранка землі без дотримання правил агротехніки призводить до виникнення ерозії ґрунту — руйнування і зміни родючого шару водою і вітром. Ерозія в наш час стала всесвітнім злом. Підраховано, що тільки за останнє століття в результаті водної та вітрової ерозії на планеті втрачено 2 млрд. га родючих земель активного сільськогосподарського використання.

Найбільше від руйнівної дії ерозії страждають господарсько освоєні гірські райони, райони з різко почленованим рельєфом, сильним і нерівномірним стоком талих або зливових вод.

Водна ерозія викликає площинний змив і розмив ґрунтів. Утворюються яри і промоїни, з господарського використання виключаються великі площі родючих земель.

Вітрова ерозія, або дефляція (розвіювання і видування ґрунту) завдає руйнації в посушливих степових, напівпустельних і пустельних районах з піщаними і супіщаними ґрунтами.

Одним із наслідків промислової діяльності людини є інтенсивне забруднення ґрунтового покриву. У ролі головних забруднювачів ґрунту виступають метали та їх сполуки, радіоактивні елементи, а також добрива і пестициди, які використовуються в сільському господарстві.

В Україні внаслідок аварії на Чорнобильській АЕС радіонуклідами забруднено понад 4,6 млн. га земель у 74 районах 11 областей, у тому числі 3,1 млн. га орних земель.

До найбільш небезпечних хімічних забруднювачів ґрунтів відноситься ртуть та її сполуки. Ртуть потрапляє в навколишнє середовище з отрутохімікатами, відходами промислових підприємств, які містять металеву ртуть та її сполуки.

Ще більш масовий і небезпечний характер має забруднення ґрунту свинцем. Відомо, що при виплавлянні однієї тонни свинцю в навколишнє середовище з відходами викидається до 25 кг цього металу. Сполуки свинцю використовуються як добавки до бензину, тому автотранспорт є серйозним джерелом свинцевого забруднення ґрунтів. Особливо багато свинцю в ґрунтах уздовж великих автомагістралей.

Поблизу великих центрів чорної та кольорової металургії ґрунти забруднені залізом, міддю, цинком, марганцем, нікелем, алюмінієм та іншими металами. У багатьох місцях їх концентрація в десятки разів перевищує ГДК.

Радіоактивні елементи можуть потрапляти в ґрунт і накопичуватись у ньому в результаті випадання опадів від атомних вибухів або при скиданні в навколишнє середовище рідких та твердих відходів промислових підприємств, АЕС або науково-дослідних закладів, пов’язаних із випромінюванням і використанням атомної енергії. Радіоактивні речовини з ґрунтів потрапляють у рослини, потім в організми тварин та людей, накопичуючись у них.

Значний вплив на хімічний склад ґрунтів завдає сучасне сільське господарство, яке широко використовує добрива й різні хімічні речовини для боротьби зі шкідниками, бур’янами і хворобами рослин. Нині кількість речовин, залучених до біологічного кругообігу в процесі сільськогосподарської діяльності, приблизно дорівнює кількості речовин, залучених у процесі промислового виробництва. При цьому з кожним роком виробництво і застосування добрив та пестицидів у сільському господарстві зростає. Невміле та безконтрольне використання їх призводить до порушення кругообігу речовин у біосфері.

Таблиця 4.1 Екологічні наслідки впливу антропогенних факторів на ґрунти

Основні фактори

Найважливіші зміни ґрунтів
Щорічна глибока оранка ґрунтів з перевертанням пластів

Порушуються оптимальні фізичні властивості ґрунтів (структура, водно-повітряний режим та ін.), збільшується інтенсивність площинної ерозії, знижується вміст гумусу
Розорювання цілинних земель

Різка зміна процесів ґрунтоутворення, виникнення ерозій
Застосування важкоколісної сільськогосподарської техніки

Ущільнення ґрунту і різке зниження його родючості, часті пилові бурі та знесення родючого шару, забруднення ґрунту пальним і мастилами
Знімання врожаю культурних рослин; сінокосіння і заготовляння силосу

Без добрив — зменшення поживних речовин і через кілька років зниження родючості, посилення випаровування вологи після видалення вегетативної маси рослин
Випасання худоби

Ущільнення ґрунту тваринами, при перевипасанні — знищення скріплючої ґрунт рослинності і виникнення ерозії, збіднення хімічного складу ґрунту, осушення
Випалювання сінокосів і пасовищ

Загибель великої кількості ґрунтових організмів у поверхневому шарі, посилення випаровування
Осушення

Порушення гідрологічного режиму, на торф’яних ґрунтах — виникнення вітрової ерозії
Зрошення

Зволоження, а при неправильному поливі -заболочування, за відсутності достатнього дренажу — засолення
Хімічне і радіоактивне забруднення

Загибель багатьох видів ґрунтових організмів, зміна процесу ґрунтоутворення, біокумуляція хімічних забруднювачів та радіонуклідів у живих організмах
Створення звалищ промислових і побутових відходів

Знищення ґрунтів під відвалами, отруєння ґрунтових організмів на прилеглих ділянках
Будівництво приміщень та різних споруд (аеродромів, водосховищ, автошляхів, ангарів та ін.)

Знищення ґрунтів, накопичення відходів, вплив на ґрунти засобів транспорту, докорінні зміни процесів ґрунтоутворення під спорудами
Добування корисних копалин відкритим способом

Знищення ґрунту на місці кар’єру і під відвалами породи, різке зниження рівня ґрунтових вод і часткове осушення ґрунту
Наземний транспорт

Ущільнення ґрунту, забруднення пальним, мастилами і солями важких металів
Викиди промислових відходів в атмосферу

3 опадами та при осіданні забруднюють ґрунт, змінюють його хімізм, кислотність
Знищення лісів (вирубування, лісові пожежі та ін.)

Підсилення вітрової і водної ерозії, випаровування вологи з ґрунту

Однією з найбільш серйозних світових проблем навколишнього середовища є опустелювання земель. Цей процес відбувається майже в 100 країнах. Це позначається на житті 900 млн. чоловік і щорічно зменшує світовий прибуток на 42 млн. доларів.

Опустелювання (аридизація) — це деградація ґрунту в посушливих, напівпосушливих і сухих субгумідних районах, викликана згубним впливом людської діяльності і антропогенних змін клімату. Основні причини опустелювання — виснаження і надмірне забруднення ґрунтів, вирубування лісів і нераціональне зрошення.

Однією із значних екологічних проблем є засолення ґрунтів. Воно виникає в результаті підвищення вмісту в ґрунті легкорозчинних солей (карбонату натрію, хлоридів і сульфатів), зумовлених засоленістю ґрунтоутворюючих порід, привнесенням солей ґрунтовими і поверхневими водами, але найчастіше виникає в результаті нераціонального зрошування. Ґрунти стають засоленими при вмісті більше 0,1% за вагою токсичних для рослин солей. Засолення ґрунтів — одна з причин, яка обмежує розвиток зрошуваного землеробства.

Вплив техніки на агроекологічні характеристики ґрунтів. Збільшення потужності та маси тракторів, сільськогосподарських машин і транспортних засобів, що значною мірою зумовлене великою площею полів, у поєднанні зі збільшенням кількості проїздів техніки під час виконання технологічних операцій посилює негативний вплив на ґрунт. Механічний вплив ходових частин машинно-тракторних агрегатів приводить до ущільнення ґрунту, зменшення пористості, руйнування ґрунтової структури, погіршення водопроникності, розпилення ґрунту, зростання поверхневого стоку та змиву. Переущільнення ґрунтів погіршує умови росту, знижує врожайність сільськогосподарських культур.

У процесі роботи сільськогосподарських машин природне середовище, передусім атмосферне повітря та земельні угіддя, забруднюються альдегідами, вуглекислим газом, окисами азоту та сірки, свинцем.

Споживацьке ставлення до природи, постійне прагнення максимально спростити конфігурацію полів та розширити площі орних земель за рахунок лісів, лук — усе це зумовило виникнення деструктивних явищ на сільськогосподарських землях (дигресія пасовищ, пересушення, заболочення, забруднення ґрунтів і вод, переущільнення та порушення ґрунтової структури, засолонцювання, дефляція, водна ерозія). Динамічна стійкість агроландшафтів, на відміну від саморегульованих природних ландшафтів, суттєво послаблена внаслідок повної чи часткової антропогенної зміни біоти, порушення водного та термічного режимів, процесів ґрунтоутворення, біогеохімічного кругообігу. В агроландшафтах істотно змінюються всі параметри мікроклімату, особливо це стосується великих абсолютно обезліснених ділянок.

В умовах відносно низької лісистості України надзвичайно негативно впливає на стан агроекосистем надмірна розораність.

Серйозну потенціальну небезпеку навколишньому середовищу, передусім землям, культурним рослинам, а через них і людям, завдає інтенсивна хімізація землеробства. Десятки мільйонів тонн мінеральних добрив і хімічних меліорантів, сотні тисяч тонн гербіцидів, інсектицидів, дефоліантів, регуляторів росту рослин та інших хімічних засобів, які щороку вносять на поля, навіть за умови відносної нешкідливості окремих препаратів, разом негативно впливають на навколишнє середовище.

На відміну від усіх інших забруднювачів біосфери пестициди спеціально вносяться в оточуюче нас природне середовище. При цьому 97-99% інсектицидів і фунгіцидів та 55-60% гербіцидів навіть при суворому дотриманні всіх регламентів їх застосування не досягають об’єктів пригнічення, а потрапляють у ґрунт, повітря, водойми.

Оскільки всі без винятку пестициди належать до отрут широкої дії, вони вражають не тільки бур’яни, шкідників і збудників хвороб рослин, а й усі інші живі істоти.

Потрапляючи в навколишнє середовище, пестициди накопичуються. Пересуваючись ланцюгами живлення у природних екосистемах, вони можуть багатократно збільшувати концентрацію. Якщо, наприклад, у воді, повітрі чи ґрунті вони містяться в допустимих межах, то в організмі хижаків, які до того ж достатньо довго живуть, наприклад щуки чи орла, вони акумулюються, і концентрація їх може бути більшою в десятки і сотні тисяч разів.

Зараз відбувся перехід від виробництва дуже стійких хлорорганічних пестицидів типу ДДТ до менш стійких органо-фосфатів, карбаматів і піретроїдів. І все-таки, незважаючи на порівняно швидкий їх розклад, передбачити долю всіх виниклих при цьому хімічних сполук неможливо.

Загальну схему перетворення пестицидів у навколишньому середовищі можна показати так:

Фізіологічні основи живлення рослин и застосування добрив

За даними ФАО, нині зареєстровано вже близько 500 видів стійких до інсектицидів комах. Швидко виробляється така стійкість у рослин, молюсків, гельмінтів, гризунів, грибів, кліщів. У багатьох випадках стійкість зростає в сотні разів, що робить популяції шкідників невразливими навіть при багатократних обробках.

Широке застосування пестицидів є катастрофічним для живої природи. Щорічно від отруєнь пестицидами гине (від загальної кількості щорічно загиблих) близько 40% лосів, кабанів і зайців, більше 77% борової дичини, качок та гусей і більше 30% риби в прісних водоймах.

Спостерігається стійка тенденція зростання пестицидного забруднення водойм і ґрунтів. У водних мешканців дуже великі коефіцієнти накопичення пестицидів в організмі. ДДТ — давно заборонений пестицид, але його залишкові кількості здатні більше 50 років циркулювати в біосфері. Більше того, продукти його розпаду (наприклад, ДДЄ) — небезпечні і стійкі речовини, іноді більш токсичні, ніж вихідна речовина.

Пестициди створюють сприятливе середовище для масового розмноження видів, які до їх застосування не завдавали збитків. Наприклад, після знищення пестицидами бур’янів «першого покоління» засмічувати поля починають ті види, які раніше були рідкісними. І кількість цих видів різко зростає.

Небезпечним наслідком застосування гербіцидів є різке посилення ерозії: на оголеному ґрунті (після знищення трав) вона розвивається практично на всіх територіях. Пестициди пригнічують біологічну активність ґрунту і тим перешкоджають природному відновленню його родючості.

Спостерігаються значні втрати внаслідок знищення пестицидами серед корисної ентомофауни: комах — запилювачів, хижаків, паразитів. 80% усіх рослин запилюється комахами і без них різко знижується врожай. Зараз практично в усіх сільськогосподарських регіонах чисельність запилювачів значно скорочена.

Обробка пестицидами може викликати масову появу мутацій, які порушують генетичну чистоту високопродуктивних сортів сільськогосподарських рослин.

Доведено, що пестициди змінюють вміст різних мікро- і макроелементів у рослинах, що викликає зміну харчової цінності і смакових якостей сільськогосподарської продукції, ускладнює зберігання зібраного врожаю.

Особливу тривогу в нашій країні викликає накопичення непридатних для використання пестицидів. Значне ввезення пестицидів збільшило їх кількість. Для багатьох складів характерною є безгосподарність. Дослідження Міністерства охорони навколишнього середовища та ядерної безпеки показали, що в кожній області знаходиться від 30 до 1 000 т накопичених пестицидів, які підлягають знищенню. Невідповідні умови та довгострокове зберігання прострочених пестицидів, непридатна тара та упаковка — всі ці фактори призводять до утворення непередбачуваних сумішей пестицидів та їх нових сполук. Подальше їх зберігання в не пристосованих спеціально для цього сховищах, безперечно, становить дедалі більшу небезпеку для навколишнього середовища і здоров’я людей, загрожує екологічною катастрофою.

Повсюдне скорочення площ природної лісової та лучної рослинності викликало пересихання та забруднення джерел, зниження рівня ґрунтових вод, сприяло інтенсивній евтрофікації водойм, послабленню водоочисного ефекту. Непоодинокі випадки, коли межі полів підходять майже до краю берега річки чи озера. Зберігання міндобрив насипом поблизу берегів річок, забір води з них для миття машин (у тому числі агрегатів, що використовуються для внесення отрутохімікатів чи мінеральних добрив), виливання мастил із двигунів машин — все це посилює забруднення середовища.

Сформована структура сільськогосподарських угідь сприяє інтенсивному розвиткові ерозійних процесів.

За останні 20 років світові втрати верхнього родючого шару ґрунту склали більше 500 млрд. т.

Інтенсивні ерозійні процеси посилюють винос мінеральних добрив, пестицидів, а також твердих часток ґрунту у водойми, що спричиняє їх замулення, погіршення санітарно-гігієнічних властивостей питної води. Ще одним джерелом забруднення середовища є також підприємства, які переробляють сільськогосподарську продукцію, котельні, тракторні бригади, тваринницькі комплекси та ферми. Вплив великого тваринницького комплексу на природу прирівнюється до впливу чималого міста. Типовий свинарський комплекс дає щорічно близько 1 млн. кубометрів органічних стоків, маленька ферма на 100 корів рівносильна за рівнем забруднення селищу з 10 тис. жителів. Поблизу ферм у ґрунти, підземні води та відкриті водойми у значних кількостях надходять вуглець, фосфор, калій, азот, сірка та інші елементи. Проте випадки розміщення тваринницьких комплексів та птахофабрик на недопустимо близьких відстанях від водоймищ є досить частими.

Інтенсифікація сільськогосподарської діяльності різко обмежила можливість гніздування птахів, життя та розмноження інших груп фауни в агроландшафтах.

Основні напрями екологічної стабілізації агроекосистем. Для покращання якості й екологічної чистоти сільськогосподарської продукції та збереження агроресурсів треба впроваджувати агроекологічні підходи до ведення сільського господарства. Ці підходи не потребують великих інвестицій, не знижують вихід продукції, яка стане більш рентабельною.

Одним із напрямків сталого розвитку агросфери має стати оптимізація структури сільськогосподарських екосистем. Хоча протягом останнього десятиріччя досягнуто значних успіхів у вивченні агроекологічних систем, тільки відносно невелика частина цих знань реалізована на практиці.

Необхідно підкреслити: агроекосистема — це досить складна система, створена під впливом природних та кліматичних факторів і діяльності людини. Агроекосистема є природним комплексом, в якому всі основні компоненти: рельєф, клімат, води, ґрунти, рослинний і тваринний світ перебувають у складній взаємодії та взаємообумовленості, створюючи однорідну за умовами розвитку нерозривну систему.

Ландшафт не залишається незмінним. Використання ресурсовідтворювальної системи ландшафту змінює тією чи іншою мірою також його складові. В агроландшафтах природна рослинність найчастіше замінюється на культурну. Тому для ландшафтів, що використовуються як сільськогосподарські угіддя, питання їх охорони необхідно розглядати як захист від деградації в процесі використання. Такий підхід потребує застосування технологій, які б ураховували збереження ресурсовідтворювальних властивостей складної, точно збалансованої системи, якою є ландшафт.

Зміна того чи іншого компоненту агроландшафту або технологій його використання завжди позначається не тільки на ньому самому, а й на інших ландшафтах. Це свідчить, що існує взаємозв’язок як між елементами ландшафту, так і між ландшафтами. Наприклад, збільшення внесення органічних і мінеральних добрив виявить себе не тільки збільшенням врожаю на полях, але й інтенсивним цвітінням водойм, в які разом із дощовими водами, що стікають зі схилів, надходять і речовини, які стимулюють розвиток синьо-зелених водоростей. Зміни агротехніки обов’язково позначаться на розвиткові ерозійних процесів, зміні водності річок.

Зростання інтенсивності руху автотранспорту на магістральних автошляхах посилює забруднення ґрунтового покриву і рослин на полях, які прилягають до цих шляхів, — а це негативно відбивається на якості вирощеної там рослинницької продукції і опосередковано впливає на здоров’я людей. Таких прикладів можна навести багато. З цього випливає висновок: створення будь-якої технології використання території, вод і земель повинно завжди враховувати як складний зв’язок елементів природи в самих ландшафтах, так і їх зв’язок між собою.

Реалізація будь-яких сільськогосподарських проектів вимагає екологічного моделювання і прогнозування негативних змін, що можуть виникнути. Необхідний постійний моніторинг за цими змінами, проведення заходів щодо регулювання агроландшафту, підтримки його відтворювальних властивостей на оптимальному рівні.

Агроландшафти є системами, що безперервно відтворюють властивості та умови, необхідні для самого існування людини. Тобто підтримують високу родючість ґрунтів, запобігають їх ерозії та деградації, зберігають хімічний та біологічний склад поверхневих і ґрунтових вод, відтворюють дику флору та фауну.

Ґрунти, біота, природні води агроландшафту беруть участь у процесі його самоочищення. Внаслідок обмінів речовиною та енергією, які відбуваються в межах агроландшафту і між природними ландшафтами, стан навіть досить віддалених від нас ландшафтних систем може суттєво впливати на навколишнє середовище. Тому постає проблема повсюдної охорони ландшафтів як механізмів загальної глобальної системи відтворення фундаментальних, найнеобхідніших для життя властивостей навколишнього середовища: газового складу атмосфери, хімічного і біологічного складу ґрунтів і вод, теплового режиму та ін.

На особливу охорону заслуговують агроландшафти. Вони займають більшу і до того ж основну частину території України і постійно змінюються. Від їх стану залежить не тільки збереження навколишнього середовища, а й забезпечення населення якісними продуктами харчування.

Ґрунтовий покрив — базовий компонент агроландшафту, основний засіб сільськогосподарського виробництва, від стану якого значною мірою залежить продуктивність агроекосистем. Саме ґрунт є середовищем, яке забезпечує постійну взаємодію малих і великих біологічних кругообігів речовини в агросфері, забезпечує концентрацію і накопичення вологи, поживних речовин. Він зразково обслуговує механізм взаємодії між геосферами — у тому числі літосферою, педосферою, гідросферою, атмосферою — з одного боку, і біотою в усіх її проявах, включаючи й людину, — з іншого. Таким чином, ґрунтовий покрив має не тільки суто агроландшафтне, але й універсальне біосферне значення.

Екологічної стабілізації агроландшафтів можна досягти:

— оптимальною просторовою організацією земельних ресурсів різноманітного призначення;

— екологічно збалансованим співвідношенням між орними землями та іншими угіддями з урахуванням природоохоронної спрямованості ландшафтів;

— зменшенням розораності території;

— збільшенням лісистості за рахунок лісових смуг різного призначення, залісення сильноеродованих, заяружених, піщаних, деградованих земель;

— розміщенням сівозмін різної спеціалізації і сільськогосподарських угідь з урахуванням ґрунтово-ландшафтних факторів і контурної організації землекористування;

— створенням водоохоронних зон біля малих річок і струмків, водоймищ, водних джерел;

— організацією мікрозаповідників для збереження запилювачів і ентомофагів;

— формуванням рекреаційних зон і природних парків. Системно вирішувати такі завдання в агроландшафтах дає змогу ґрунтозахисна контурно-меліоративна система землеробства. Основа її — диференційоване використання земельних ресурсів з урахуванням ґрунтово-ландшафтних факторів, контурна організація території землекористування, застосування оптимальної структури посівних площ і сівозмін, протиерозійних технологій обробітку ґрунту, досягнення, як мінімум, бездефіцитного балансу гумусу і основних поживних речовин, виведення з активного використання еродованих і ерозійнонебезпечних земель, створення водоохоронних і рекреаційних зон.

За контурно-меліоративної організації території сівозміни окремі поля і робочі ділянки органічно враховують структуру природних ландшафтів. А це при використанні ґрунтозахисних технологій вирощування сільськогосподарських культур забезпечує регулювання поверхневого стоку, зниження дії ерозійних процесів, запобігання забрудненню водних джерел ерозійним матеріалом і агрохімікатами.

Надзвичайно важливу роль для агроландшафтів у формуванні їх ґрунтозахисної, вологонакопичувальної, природоохоронної просторової структури відіграють фактори постійної дії. Такими факторами є система полезахисних та інших захисних лісових насаджень у комплексі з гідротехнічними протиерозійними спорудами.

Державні владні структури повинні забезпечувати належне управління використанням і охороною земель, збереженням і відтворенням їхніх корисних властивостей — незалежно від форм власності на землю та господарювання на землі.

Настала необхідність розширити масштаби та піднести рівень досліджень, спрямованих на забезпечення раціонального використання земель та інших природних ресурсів на принципах їх відновлюваності. Тобто формувати агроекосистеми із зростаючою часткою біологізації всіх технологічних процесів.

Такі дослідження мають базуватися на багатоваріантних пошуках шляхів створення оптимальної структури агроландшафтів — з розробкою ряду моделей з кількома сценаріями досягнення мети.

Останнім часом набуває широкого впровадження система точного землеробства, основним завданням якої є оптимізація використання технологічних матеріалів (насіння, пестицидів і агрохімікатів) у конкретній ділянці поля відповідно до вимог, які висуваються до вирощуваної сільськогосподарської культури, стану ґрунту та збереження навколишнього середовища. Така стратегія виробництва рослинницької продукції дає змогу істотно зменшити витрати на технологічні матеріали, покращити робоче і зберегти навколишнє природне середовище. Система точного землеробства є надзвичайно актуальною й перспективною за всіх форм використання ресурсів агробіоценозів. В Україні цей перспективний напрям оптимізації землеробства перебуває на початковому етапі й має фрагментарний характер.

Напрямом точного землеробства є біологічне землеробство, яке засноване на застосуванні органічних добрив (перегною, торфу, сапропелів, сидератів, вторинної продукції рослинництва та ін.). Воно повністю виключає застосування отрутохімікатів і неякісних мінеральних добрив, але вимагає дотримання всіх термінів, вимог до обробітку ґрунту і догляду за рослинами, застосування біологічного методу захисту рослин.

На жаль, від хімічного методу захисту рослин жодна з країн поки що не відмовляється, і тому в умовах масового застосування пестицидів необхідна розробка прийомів обмеження та раціонального і більш безпечного їх використання. До таких прийомів належать:- використання в системі захисту рослин пестицидів, які пройшли державні реєстраційні випробування (визначення ефективності та регламентів застосування пестицидів; оцінка негативного впливу пестицидів на здоров’я людини, розробка гігієнічних нормативів, санітарних норм і правил; екологічна оцінка регламентів застосування пестицидів) і експертизу результатів реєстраційних випробувань пестицидів (державна екологічна експертиза, токсикогігієнічна експертиза й експертиза регламентів застосування пестицидів) та отримали спеціальну ліцензію на застосування;

— суворе дотримання правил транспортування і зберігання пестицидів та їх утилізації в разі закінчення терміну зберігання;

— практика суцільних хімічних обробок у певні календарні строки має бути замінена впорядкованим застосуванням пестицидів на основі оцінки екологічної ситуації і тільки за наявності фактичної загрози зниження врожаю; повинні враховуватися чинники природної регуляції чисельності шкідливих організмів з метою обґрунтованого скасування раніше запланованих хімічних обробок;

— застосування пестицидів для профілактики спалахів інфекції чи масового розмноження шкідників вже на їх початку;

— удосконалення хімічних засобів захисту рослин — синтез нестійких препаратів, які швидко розкладаються, мають вибіркову дію, безпечні для хижаків і паразитів шкідників, для інших корисних видів; максимальне зниження токсичності для організму людини і теплокровних тварин;

— удосконалення форм, способів і тактики застосування пестицидів (використання розчинних порошків гранульованих препаратів і концентратів емульсій; перехід до малого й ультрамалооб’ємного локального обприскування наземною апаратурою; зменшення кратності обробок шляхом планового чергування пестицидів різних хімічних груп та ін.);

— інтегрування хімічного методу, тобто поєднання його з іншими існуючими методами захисту рослин (організаційно-господарським, механічним, фізичним, агротехнічним та біологічним);

— проведення постійного скринінгу пестицидів у різних субстратах (сільськогосподарській продукції, воді, повітрі, ґрунті).

Всі ці прийоми — основа раціоналізації хімічного методу захисту рослин та зменшення негативного впливу пестицидів на навколишнє середовище, організм людини і теплокровних тварин, корисну ентомофауну.

Експериментальна частина

Методика дослідження

Для роботи були використані матеріали Обласного управління сільського господарства Сумської області.

Вони включають дані про якісні і кількісні характеристики ґрунтів за 1975 — 2005 роки по таких показниках: внесення мінеральних та органічних добрив, залежність врожайності с/г культур від кількості внесених добрив, показники вмісту гумусу в ґрунтах.

Для встановлення залежності врожайності ярої пшениці і цукрового буряку від внесення мінеральних та органічних добрив використані дані дослідження за період з 1975 по 2005 роки.

Графіки були побудовані на основі аналізу даних залежності врожайності сільськогосподарських культур від внесення мінеральних та органічних добрив, тенденція змін внесення на 1 га ріллі мінеральних, органічних добрив в ґрунтах за роками, загальна тенденція зміни врожайності ярої пшениці та цукрового буряку в період з 1975 по 2005 роки.

Результати дослідження

Для дослідження питання щодо підвищення врожайності сільськогосподарських культур ми вибрали для аналізу дві культури, а саме: яра пшениця і цукровий буряк.

Таблиця 5.1. Середня кількість внесення мінеральних та органічних добрив за період з 1970 по 2004 роки

Роки

1975

1975

1980

1985

1990

1995

2000

2005
Мінеральні добрива

—

—

93,5

118

124

74

12

27
Органічні добрива

7,6

8,9

10,4

8,5

12,3

7,8

3,1

1,3

Таблиця 5.2 Середня кількість внесення калійних, фосфорних та азотних добрив за період з 1970 по 2005 роки (в кг/га)

Роки

1970

1975

1980

1985

1990

1995

2000

2005
Калійні добрива

28,3

40,2

44,6

53,4

70,6

36,6

10

122
Фосфатні добрива

26

28

20

37

35

14

20

20
Азотні добрива

35

52,3

44,7

55

56,9

32

9

23

кг/га

Фізіологічні основи живлення рослин и застосування добрив

Рис. 5.1. Внесення на 1 га мінеральних та органічних добрив

Фізіологічні основи живлення рослин и застосування добривФізіологічні основи живлення рослин и застосування добрив

Рис. 5.2. Внесення на 1 га калійних, фосфорних та азотних добрив

Зведемо дані щодо залежності врожайності від внесення добрив деяких сільськогосподарських культур.

Таблиця 5.3. Залежність врожайності ярої пшениці від внесення органічних і мінеральних добрив за 1975 – 2005 роки

Культура

Роки

Врожайність, ц/га

Внесення різних добрив, кг/га
Мінеральні

Органічні

Калійні

Фосфорні

Азотні
Яра пшениця

1975

33,5

125

10,7

53,0

22

50
1980

25,0

113

10,4

46,6

20

47
1985

33,1

135

10,4

58,4

27

53
1990

37,6

164

10,6

70,6

35

59
1995

15,2

74

7,8

26,6

14

32
2000

13,2

12

3,1

1,0

2

9
2005

18,9

27

1,3

2,0

2

23

Таблиця 5.4. Залежність врожайності цукрового буряку від внесення органічних і мінеральних добрив за 1975 – 2005 роки

Культура

Роки

Врожайність, ц/га

Внесення різних добрив, кг/га
Мінеральні

Органічні

Калійні

Фосфорні

Азотні
Цукровий буряк

1975

205

125

10,7

53,0

22

50
1980

218

113

10,4

46,6

20

47
1985

240

135

10,4

58,4

27

53
1990

281

164

10,6

70,6

35

59
1995

180

74

7,8

26,6

14

32
2000

155

12

3,1

1,0

2

9
2005

128

27

1,3

2,0

2

23

Фізіологічні основи живлення рослин и застосування добривФізіологічні основи живлення рослин и застосування добрив

Рис. 5.3. Залежність врожайності ярової пшениці від внесення мінеральних та органічних добрив

Фізіологічні основи живлення рослин и застосування добривФізіологічні основи живлення рослин и застосування добрив

Рис. 5.4. Залежність врожайності цукрових буряків від внесення мінеральних та органічних добрив

Фізіологічні основи живлення рослин и застосування добривФізіологічні основи живлення рослин и застосування добрив

Фізіологічні основи живлення рослин и застосування добривРис. 5.5. Урожайність сільськогосподарських культур по Шосткинському району Сумської області

Як видно з складених таблиць та побудованих графіків видно, що існує пряма закономірність зміни врожайності від кількості внесення добрив, як органічних так і неорганічних.

Висновки

Ґрунт є поживним субстратом рослин: у ньому міститься головний запас потенційної біогенної енергії у вигляді коренів рослин, біомаси мікроорганізмів і гумусу. Без надходження з ґрунту таких елементів як фосфор і калій, було б неможливе створення первинної рослинної продукції.

Формування уявлень про процеси кореневого живлення велося у агрономічному напрямку і було спрямоване на виявлення закономірностей використання мінеральних добрив як чинника регулювання фізіологічних процесів у рослин і формування врожаю.

Кількість нітратного азоту, яка нагромаджується в ґрунті, залежить від вмісту гумусу в ньому, а також від удобрення рослин. Як правило, нітратів утворюється тим більше, чим вища родючість ґрунту. Як бачимо, в районі спостерігається тенденція зниження внесення азотовмісних речовин в грунт, в зв’язку з чим знижується вміст азоту в ґрунті, а тим самим знижується і родючість ґрунтів.

Внесення добрив у грунт повинно проводитися за детально розробленою схемою та з точними розрахунками норм внесення під певний вид культури. Загальна картина нераціонального використання мінеральних та органічних добрив призводить до техногенного навантаження на ґрунти. Більша частина ґрунтового покриву придатного для сільськогосподарського використання на території України знаходиться в незадовільному стані.

При зниженні кількісного співвідношення внесення органічних та мінеральних добрив врожайність сільськогосподарських культур значно знижується. Внесення різноманітних добрив не завжди позитивно впливає на врожайність сільськогосподарських культур, тут має місце також погодні умови та властивості ґрунту.

При аналізі динаміки врожайності за період років 1975 по 2005 існує певна закономірність зниження врожайності сільськогосподарських культур при внесенні органічних добрив та деяке зростання врожайності вибраних нами культур при внесенні мінеральних добрив. Як видно з графіка 5 в період з 1996 по 2005 роки спостерігається незначне зростання врожайності аналізованої нами культури ярої пшениці, а врожайність цукрового буряку дещо втрачається. Отже можемо зробити висновок, що внесення різноманітних добрив не завжди позитивно впливає на врожайність культур, тут має місце також погодні умови та властивості ґрунту.

Список використаних джерел

Агрохімія. / За ред. М.М.Городнього. – К.: ТОВ Алеора, 2003.

Александрова Л.Н. Органическое вещество почвы и процессы его трансформации. — Л.: Наука, 1980.

Алексеев А.М., Гусев Н.А. Влияние корневого питания на водный режим. – М., 1957. – 220 с.

Ансюк П.И. Микроудобрения: Справ очник. – Л.: Агропромиздат, 1990.

Бугай С.М. Растенееводство. – К.: Вища школа, 1975. – 375 с.

Вахмистров Д.Б. Питание растений. – М.: Знание, 1979. – 64 с.

Воробьев С.А. и др. Земледелие. – М.: Колос, 1977.

Горбунов Н.И. Минералогия и физическая химия почв. — М.: Наука, 1974.

Гордієнко В.П.та ін. Землеробство. – К.: Вища школа, 1991. – 268 с.

Колосов И.И. Поглотительная деятельность корневых систем растений. – М.: АН СССР, 1962. – 388с.

Кононова М.М. Органическое вещество почвы. — М: Изд-во АН СССР, 1963.

Крикунов В.Г., Полупанов Н.И. Почвы УССР и плодородие. – К.: Вища школа, 1987. – 380 с.

Лактіонов М.І. Агрогрунтознавство. Навч. посібник / Харк. держ. аграр. ун-т. ім.В.В.Докучаева. — Харків: Видавець Шуст А.І., 2001.

Лісовал А.П. Система використання добрив. – К.: Вид-во АПК, 2002.

Максимов Н.А. Краткий курс физиологии растений, 1958.

Мікроорганізми і альтернативне землеробство. / За ред. В.П.Патики. – К.: Урожай, 1993.

Мусиенко Н.Н., Терневский А.И. Корневое питание растений: Учебное пособие. – К.: Высшая школа, 1989. – 203 с.

Мусієнко М.М. Фізіологія рослин. – К.: Либідь, 2005. – 808 с.

Нобел П. Физиология растительной клетки. – Л.: Изд-во ленингр. Ун-та, 1983. – 232 с.

Назаренко І.І. Ґрунтознавство: Навчальний посібник. — Чернівці: Рута, 1998, 1999.

Павленко М.К. Загальне землеробство. – К.: Вища школа, 1977.

Петербургский А.В. Корневое питание растений. – М., 1964. 340 с.

Потапов Н.Г. Минеральное питание // Физиология сельскохозяйственных растений. – М., 1967. – 320 с.

Польський Б.М., Стеблянко М.І. та ін. Основи сільського господарства: Навч. посібник. – К.: Вища школа, 1991. – 296 с.

Почвоведение / Под ред. И.С. Кауричева. – М.: Агропромиздат. 1989. –719 с.

Сівозміни у землеробстві України. / За ред. В.Ф.Сайка, П.І.Бойка. – К.: Аграрна наука, 2002.

Смирнов П.М., Муравин Э.А. Агрохимия – М.: Колос, 1981 — 182 с.

Стан родючості грунтів України та прогноз його змін за умов сучасного землеробства. / За ред. В.В.Медведєва. – Х.: Штрих, 2001.

Рубін С.С., Михайловський А.Г. Землеробство. – К.: Вища школа, 1980.

Рубин Б.А. Курс физиологии растений. – М.: Высшая школа, 1961. –583 с.

Румянцев В.И. Земледелие с основами почвоведения. – М.: Колос, 1979. – 287 с.

Реферат: Физическая реабилитация при повреждениях стопы

РЕФЕРАТ

по дисциплине: Физическая реабилитация в травматологии и ортопедии

ТЕМА:

«Физическая реабилитация при повреждениях стопы»

Донецк 2009

План

1. Физическая реабилитация при повреждениях связок голеностопного сустава.

2. Физическая реабилитация при повреждениях голеностопного сустава.

3. Физическая реабилитация при переломах таранной, пяточной и плюсневых костей.

4. Физическая реабилитация при переломах костей флангов пальцев.

5. Физическая реабилитация при повреждениях Ахиллового сухожилия.

6. Реабилитация больных плоскостопием.

1. Физическая реабилитация при повреждениях связок голеностопного сустава

Повреждение сухожильно-связочного аппарата голеностопного сустава чаще всего бывает в виде растяжения или разрыва наружной (таранно-малоберцовой) связки и травмы ахиллова сухожилия. Причиной растяжения и разрыва наружной связки обычно является подвертывание стопы, особенно при выполнении опорного прыжка. Растяжение и разрыв наружной связки проявляется припухлостью, околосуставным кровоизлиянием, а при разрыве наружной связки еще и нарушением устойчивости стопы. При растяжении и разрыве наружной связки накладывают гипсовую повязку «сапожок» от пальцев до верхней трети голени с металлическим стременем. ЛФК проводится по той же схеме, что и при переломе лодыжки, начиная занятия через 2–3 дня, когда высохнет «сапожок».

2. Физическая реабилитация при повреждениях голеностопного сустава

Наиболее частой травмой в области голеностопного сустава является перелом лодыжки и повреждение сухожильно-связочного аппарата. Различают супинационные переломы одной или обеих лодыжек и пронационные переломы, нередко сочетающиеся с переломом переднего или заднего края большеберцовой кости. Изолированные переломы внутренней или наружной лодыжки без смещения. Лечат гипсовой повязкой, наложенной до КС на 3–4 недели, при переломах со смещением и вывихом стопы иммобилизация осуществляется 6–8 недель. Более сложные переломы лодыжек, сочетающиеся с отрывом заднего края большеберцовой кости, иммобилизуются 10–12 недель. Если не удается сопоставить отломки ручным способом, производят остеосинтез спицами, а разрыв дистального сочленения костей голени устраняется с помощью «болта-стяжки».

Реабилитация осуществляется в 3 периода. Особенности ее следующие. В первый период дозированную нагрузку на поврежденную конечность при изолированных переломах лодыжек без смещения разрешают через неделю, а при переломах со смещением – через 2. В случае оперативного сопоставления отломков с фиксацией металлическими конструкциями не раньше чем через 3 недели, а при отрыве заднего края большеберцовой кости – через 6–8 недель. С целью щажения поврежденной конечности и вместе с тем для обеспечения нагрузки на больную ногу в гипсовую повязку вмонтируют металлическое стремя.

Во второй период для повышения эффективности восстановления функции голеностопного сустава применяют упражнения с опорой стопы на качалку, перекатывание цилиндра или гимнастической палки, тренировки на велотренажере, работу на ножной швейной машине и др. Целесообразно проводить тренировки в бассейне. В это время больной сначала передвигается с помощью костылей, а затем с палкой, важно следить за правильным выполнением всех элементов ходьбы.

В третий период, когда амплитуда движений и состояния нервно-мышечного аппарата в области голеностопного сустава восстановлены, в тренировку включается ходьба, а затем подскоки, прыжки и бег. Необходимо фиксировать сустав эластическим бинтом, носить обувь со стелькой-супинатором для профилактики плоскостопия.

3. Физическая реабилитация при переломах таранной, пяточной и плюсневых костей

Стопа, выполняя функцию опоры и движения, играет очень важную роль в статико-динамическом равновесии тела человека. Кроме того, она выполняет рессорную функцию, которая обеспечивает смягчение отталкивания во время ходьбы, бега, прыжков, оберегающую внутренние органы от сотрясений и резких толчков. Стопа представляет собой довольно сложный орган, образованный большим количеством костей и суставов, соединенных большим числом связок и мышц.

При физической реабилитации стопы после повреждения важное значение имеет не только восстановление анатомической целостности, но и восстановление рессорной функции стопы.

Переломы таранной кости плюсны. Лечение переломов таранной кости без смещения отломков начинается с наложения гипсовой повязки на 5–7 недель. При компрессионном переломе таранной кости без смещения отломков гипсовую повязку накладывают на 2–4 месяца. В первом случае ходить на костылях разрешается с 7-го дня, во втором – длительно ограничивают нагрузку на поврежденную конечность. Методика лечебной физкультуры аналогична описанной при переломе лодыжек.

При переломах пяточной кости без смещения отломков на 6–8 недель накладывается гипсовая повязка до коленного сустава. Ходьба разрешается через 1–2 недели с пригипсованным стременем. При переломах со смещением отломков после репозиции накладывают гипсовую повязку с захватом коленного сустава в полусогнутом положении при подошвенном сгибании стопы сроком на 7–8 недель. Ходьба на костылях разрешается также через 1–2 недели.

Переломы плюсневых костей. При переломах плюсневых костей без смещения гипс накладывается до коленного сустава. Срок иммобилизации при переломе одной плюсневой кости – 3–4 недели, при множественных переломах и переломах со смещением отломков – 8 недель.

Ходьба разрешается при переломе одной плюсневой кости с 3–7-го дня после наложения гипса со стременем. При множественных переломах плюсневых костей дозированная нагрузка разрешается через 6–7 недель после травмы.

4. Физическая реабилитация при переломах костей флангов пальцев

При закрытых переломах фаланг пальцев без смещения на поврежденный палец циркулярно накладывают липкий пластырь в несколько слоев на 2–3 недели. Переломы основной фаланги пальцев, особенно первого, со смещением отломков лечат одномоментным вправлением их с последующей иммобилизацией гипсовой повязкой на 3 недели.

Методика лечебной физкультуры при травмах в области стопы. Повреждение костно-суставного, сухожильно-связочного и мышечного аппарата стопы может привести к стойкому нарушению ее опорной и рессорной функций, поэтому при лечении и реабилитации пострадавших должны учитываться следующие положения:

точное репонирование отломков и наилучшее восстановление конгруэнтности суставных поверхностей,

тщательное моделирование сводов стопы при наложении гипса,

своевременное назначение ходьбы с дозированной нагрузкой,

снятие гипсовой повязки в оптимальные для каждого повреждения сроки,

максимальное использование средств физической реабилитации, начиная с иммобилизационного периода,

ношение стельки-супинатора после прекращения иммобилизации и завершения физической реабилитации.

В первом периоде (иммобилизационном) задачами ЛФК являются улучшение кровообращения и регенеративных процессов в области стопы и повышение общего тонуса организма. К специальным упражнениям в этот период относятся: движения пальцами, давление на подошвенную поверхность, сокращение коротких подошвенных мышц под гипсом, движения в коленном и тазобедренном суставах. Во время ходьбы на костылях большое значение имеет дозированная нагрузка на поврежденную ногу и правильная постановка стопы. Основной задачей второго периода реабилитации является восстановление опорно-рессорной функции стопы, восстановление нормальной подвижности во всех суставах стопы, укрепление мышц, поддерживающих ее своды. При наличии бассейна укрепление стопы предпочтительнее начинать в нем, применяя различные виды ходьбы и упражнений в воде, плавание с ластами. В зале ЛФК больные выполняют широкий круг упражнений для стопы с различными предметами и без них, а также тренировки на тренажерах. В комплексы упражнений включаются разнообразные упражнения на супинацию и пронацию стопы, удержание пальцами различных мелких предметов; захваты стопами набивных мячей, цилиндров; работа стопой на различных тренажерах и др. Должное внимание уделяется восстановлению правильной ходьбы.

К третьему периоду переходят, когда больной хорошо передвигается стоя. Основными задачами третьего периода являются: окончательное восстановление нормальной биомеханики ходьбы, восстановление способности бегать, прыгать, восстановление силы и выносливости мышц стопы. В это время кроме упражнений второго периода, но с большим количеством повторений и с большими нагрузками применяют бег, подскоки, небольшие прыжки на мягком грунте и др.

5. Физическая реабилитация при повреждениях Ахиллового сухожилия

Встречаются в виде подкожного частичного или полного разрыва. При частичном разрыве накладывается гипсовая лонгета, при полном разрыве производится операция сшивания сухожилия. После операции больному на 6 недель накладывают гипсовую лонгету до верхней трети бедра и кладут в постель с приподнятой конечностью.

Лечебная гимнастика проводится в палате в исходных положениях больного лежа на спине, боку, животе, стоя на четвереньках. Выполняются общеразвивающие упражнения, охватывающие все мышечные группы, и специальные (активные движения пальцами стопы, напряжение трехглавой мышцы голени, идеомоторные упражнения для коленного и голеностопного сустава, активные движения в тазобедренном суставе). Экспозиция изометрических напряжений трехглавой мышцы голени должна увеличиваться постепенно от 1–2 до 6–8 с. Напряжения мышц чередуют с дыхательными упражнениями и упражнениями на расслабление.

Через 3 недели лонгету заменяют гипсовым «сапожком» (до колена) ив занятие включают активные движения в коленном суставе. Эффективны занятия на велоэргометре и гребном тренажере.

Постиммобилизационный период (1,5–3 месяца). После снятия гипсовой повязки у больных наблюдается сгибательно-разгибательная контрактура голеностопного сустава, гипотония и гипотрофия трехглавой мышцы голени, нарушение походки. Борьба с этими осложнениями и определяет задачи этого периода. В ближайшие 2 недели рекомендуется проводить движения стопой в теплой воде (с помощью лямок и самостоятельно). В дальнейшем в занятия включают активные движения стопой (тыльное и подошвенное сгибание, круговые движения), перекатывание стопами мяча, гимнастической палки. Большое значение для ликвидации контрактуры имеет тренировка в ходьбе. Целесообразно в первые 2–3 дня после снятия гипса ходить в обуви с каблуками высотой 4–5 см, осуществляя перекат с пятки на носок при минимальной длине шага. По мере увеличения подвижности голеностопного сустава высоту каблучка уменьшать (до 2 см), увеличивать длину шага до нормального.

В этот период эффективны занятия в бассейне, где больные выполняют следующие упражнения: подъемы на носки, полуприседания на носках, ходьба на носках, плавание с ластами требованиями, предъявляемыми организму спортсмена занятиями спортом.

Немаловажное значение имеют данные анамнеза. Указания на перенесенные заболевания и травмы, частоту и количество обострений хронических заболеваний, осложнения при лечении основного заболевания влияют на принятие экспертного решения. Тщательной оценке подлежат клинико-функциональные показатели спортсмена. Помимо общеклинических учитываются функциональные показатели (пневмотахометрия, ЭМГ, гониометрия, динамометрия, РН-метрия, тонусометрия и пр.). Ручные тесты помогают оценить силовые возможности отдельных мышечных групп, устойчивость суставов. Двигательные тесты, в основу которых положены физические упражнения, наиболее информативны: они наилучшим способом выявляют силовые и амплитудные возможности, координацию движений спортсмена при нагрузках, приближенных к тренировочным.

Подлежат оценке также возраст, пол, социальный статус спортсмена и спортивная конъюнктура (специализация, квалификация, спортивный стаж, роль пациента в команде, календарь предстоящих соревнований и пр.). Все полученные данные сопоставляются с предстоящими спортсмену спортивными нагрузками. Оценке подлежат координационная и эмоциональная сложность, объем, мощность нагрузок, режим мышечной деятельности и другие параметры. Для спортсменов с последствиями травм опорно-двигательного аппарата и черепно-мозговых травм важно оценить конкретное воздействие специфических спортивных нагрузок на тот или иной сустав, отдел позвоночного столба и др.

Сопоставляя все вышеназванные факторы, экспертная комиссия выносит свое решение:

о возобновлении спортивной тренировки (возможно с некоторым ограничением);

сроках возможного участия в соревнованиях;

продолжении реабилитации;

спортивной переориентации;

переход на оздоровительную физическую культуру.

6. Реабилитация больных плоскостопием

Под плоскостопием понимают деформацию стопы, заключающуюся в уменьшении высоты продольных сводов в сочетании с пронацией пятки и супинационной контрактурой переднего отдела стопы. Иногда плоскостопие сочетается с вальгусным положением стопы и называется плосковальгусной стопой. При плоскостопии одновременно с уменьшением сводов происходит скручивание стоп, в связи с чем основная нагрузка приходится на уплощенный внутренний свод. Рессорные свойства стопы при этом резко снижаются. Различают продольное и поперечное плоскостопие. Данная патология наблюдается в равной степени как у лиц сидячих профессий, так и у выполняющих работу стоя, однако последние жалуются на боли в стопах в 2 раза чаще, чем лица сидячих профессий.

В случае прогрессирования продольного плоскостопия длина стоп увеличивается в основном вследствие опускания продольного свода, а при развитии поперечного плоскостопия длина стоп уменьшается за счет веерообразного расхождения плюсневых костей и отклонения первого пальца кнаружи. Плоскостопие находится в прямой зависимости от массы тела: чем больше масса и, следовательно, нагрузка на стопы, тем более выражено продольное плоскостопие. Данная патология имеет место в основном у женщин. Продольное плоскостопие ветре чается чаще всего в возрасте от 16 до 25 лет, а поперечное – в 35-50.

По происхождению плоскостопия различают врожденную плоскую стопу, травматическую, паралитическую, рахитическую и статическую.

Врожденное плоскостопие установить раньше 5–6-летнего возраста не легко, так как у всех детей моложе этого возраста определяются все элементы плоской стопы, однако приблизительно в 3% всех случаев плоскостопия плоская стопа бывает врожденной.

Травматическое плоскостопие – вследствие перелома лодыжек, пяточной кости, предплюсневых костей.

Паралитическая плоская стопа – результат паралича подошвенных мышц стопы и мышц, начинающихся на голени (последствия полиомиелита).

Рахитическое плоскостопие обусловлено нагрузкой тела на ослабленные кости стопы.

Статическое плоскостопие, встречающееся наиболее часто (82,1%), возникает вследствие слабости мышц голени и стопы, связочного аппарата и костей.

Лечение и реабилитация. Основной задачей является исправление деформации стоп, укрепление мышц стопы и голени. Под исправлением деформации стоп понимается уменьшение имеющегося уплощения сводов, пронированного положения пяток и супинационной контрактуры переднего отдела стопы.

Специальные упражнения для мышц голени и стопы в начале лечебного курса рекомендуется выполнять и лежа и сидя. Исключаются нерациональные положения стоя, особенно с развернутыми стопами, когда сила тяжести приходится на внутренний свод стопы. Упражнения следует чередовать с обще-развивающими для всех мышечных групп и с упражнениями на расслабление. Общеразвивающие упражнения имеют особенно большое значение, так как плоскостопие развивается у людей физически ослабленных.

Основной период лечебного курса направлен на достижение коррекции положения стопы и закрепления его. С этой целью используют упражнения для большеберцовых мышц и сгибателей пальцев с увеличивающейся общей нагрузкой, сопротивлением, с постепенно увеличивающейся статической нагрузкой на стопы (с учетом достигнутой коррекции), упражнения с предметами (захват пальцами стоп шариков, карандашей и их перекладывание, катание подошвами ног палки и т.п.). Для закрепления коррекции используются упражнения в специальных видах ходьбы – на носках, на пятках, на наружном своде стоп, с параллельной постановкой стоп. Для усиления их корригирующего эффекта применяют специальные приспособления – ребристые доски, скошенные поверхности и т.п. Все специальные упражнения проводятся в сочетании с упражнениями, направленными на воспитание правильной осанки, общеразвивающими упражнениями и в соответствии с возрастными особенностями занимающихся.

Важным элементом лечения и реабилитации является использование физиотерапевтических процедур (теплые ванны, лампа Соллюкс, локальное отрицательное давление и др.) и массажа стоп и в целом нижних конечностей. Сложные деформации требуют изготовления и ношения ортопедической обуви или оперативного лечения.

Благоприятный результат лечения проявляется в уменьшении или исчезновении неприятных ощущений и болей при длительном стоянии и ходьбе, нормализации походки и в восстановлении правильного положения стоп.

Список литературы

Мурза В.П. Фізична реабілітація. Навчальний посібник. – К.: «Олан», 2004. – 559 с.

Мухін В.М. Фізична реабілітація. – К.: Олімпійська література, 2000. – 424 с.

Руководство по кинезитерапии / Под ред. Л. Бонева, П. Слынчева и Ст. Банкова. – София: Медицина и физкультура, 1978. — 357 с.

Терновой Е.В., Кравченко А.А., Лещинский А.Ф. Реабилитационная терапия при травмах костно-суставного аппарата. — Киев: Здоров’я, 1982. — 184 с.

Физическая реабилитация: Учебник для академий и институтов физической культуры / Под общей ред. проф. С.Н. Попова. – Ростов н / Д: изд-во «Феникс», 1999. – 608 с.

Реферат: Авторское право и смежные права в Республике Беларусь

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

УЧРЕЖДЕНИЕ ОБРАЗОВАНИЯ «ПОЛЕССКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»

РЕФЕРАТ ПО ДИСЦИПЛИНЕ

«ГРАЖДАНСКОЕ ПРАВО»

НА ТЕМУ:

«АВТОРСКОЕ ПРАВО И СМЕЖНЫЕ ПРАВА»

Выполнил студент

2-го курса, экономического факультета

группы 921212

Матузко А.А.

ПИНСК 2010

Содержание

1. Введение

2. Становление законодательства Республики Беларусь в области авторского права и смежных прав

3. Авторское право

4. Смежные права

5. Ответственность за нарушение авторского права и смежных прав

6. Основные мероприятия по совершенствованию охраны и управления интеллектуальной собственностью

7. Список использованных источников

ПРИЛОЖЕНИЕ №1

1. Введение

В настоящее время действует сложившаяся на протяжении десятилетий комплексная отрасль общественного производства — индустрия авторского права и смежных прав. Возникновение этой отрасли общественного производства вызвано массовостью и коммерциализацией объектов авторского права и смежных прав. Дело в том, что в отличие от объектов промышленной собственности, которые иногда имеют высокую единичную коммерческую стоимость, но обычно не имеют массового распространения, многие объекты авторского права и смежных прав имеют высокие тиражи и очень высокую массовую коммерческую стоимость.

По существу, основные результаты интеллектуального труда относятся к категории авторского права и смежных прав. Поскольку к этой сфере относятся практически все направления интеллектуальной деятельности, они дают значительный вклад в национальную экономику каждой страны. Понимание этой особенности экономического развития республики позволяет оценить особую важность данной комплексной отрасли общественного производства и принять меры для ее приоритетного развития, как это уже сделано в большинстве стран мира.

В пределах Конституции Республики Беларусь, законов, актов Президента Совет Министров Республики Беларусь «определяет государственную политику в сфере обеспечения авторского права и смежных прав».

2. Становление законодательства Республики Беларусь в области авторского права и смежных прав

Законодательное становление авторского права на территории Республики Беларусь началось в XIX столетии в рамках Российской империи. Первый законодательный акт по вопросам авторского права появился в России в 1828 году, а последнее законодательство об авторском праве в Российской империи было принято в 1911 году. Это законодательство охраняло права авторов, композиторов, художников и предусматривало гражданские и уголовные меры в отношении нарушителей авторского права. После образования СССР законодательство об авторском праве оказалось включенным в раздел IV Гражданского кодекса БССР. После присоединения СССР в 1973 году ко Всемирной конвенции об авторском праве в редакции 1952 года, в Гражданские кодексы союзных республик были введены новые нормы, которые несколько расширили права авторов.

Новым этапом в развитии законодательства об охране интеллектуальной собственности стало принятие Верховным Советом 16 мая 1996 года Закона Республики Беларусь «Об авторском праве и смежных правах»(в ред. Законов Республики Беларусь от 11.08.1998 N 194-З, от 04.01.2003 N 183-З, от 14.07.2008 N 396-З), проект которого был подготовлен Комитетом по авторским и смежным правам.

Последние годы характеризовались бурным развитием информационных технологий и глобальной информационной инфраструктуры. Международные и национальные нормы авторского права и смежных прав перестали в полной мере соответствовать реалиям, сложившимся в глобальной информационной инфраструктуре. Новые международные нормы были разработаны на дипломатической конференции Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС) по некоторым вопросам авторского права и смежных прав (2 — 20 декабря 1996 года), которая приняла два международных договора — Договор ВОИС по авторскому праву и Договор ВОИС по исполнениям и фонограммам. В этих договорах заложены новые нормы авторского права и смежных прав, вызванные бурным технологическим развитием глобальной информационной инфраструктуры, в частности, сети Интернет. Республика Беларусь в числе первых 50 государств мира подписала данные Договоры 8 декабря 1997 года. Вся работа по присоединению Республики Беларусь к Договорам ВОИС была проведена Комитетом по авторским и смежным правам совместно с Министерством юстиции и Министерством иностранных дел.

Долгое время в Республике Беларусь не были созданы условия для присоединения к наиболее фундаментальному международному соглашению в области авторского права — к Бернской конвенции об охране литературных и художественных произведений, заключенным рядом стран еще в 1886 году. Большая работа, проведенная Комитетом по авторским и смежным правам по модернизации национального законодательства, привела к разработке им законопроекта о присоединении Республики Беларусь к Бернской конвенции. Национальное собрание Республики Беларусь в июне 1997 года приняло закон о присоединении к Бернской конвенции. Акт Президента Республики Беларусь о присоединении к Бернской конвенции был вручен Генеральному директору ВОИС 10 сентября 1997 года, и, в соответствии с регламентом Бернского Союза, Республика Беларусь стала полноправным членом этого Союза с 12 декабря 1997 года.

Другими словами, благодаря усилиям Комитета по авторским и смежным правам, Министерства юстиции и Министерства иностранных дел Республика Беларусь стала членом самых важных международных соглашений в области авторского права и смежных прав. Несомненно, международные обязательства республики потребовали приведения национального законодательства в соответствие с вышеназванными международными соглашениями. Такая работа была выполнена Комитетом по авторским и смежным правам в конце 1997 года, который представил в Совет Министров Республики Беларусь проект Закона Республики Беларусь «О внесении изменений и дополнений в Закон Республики Беларусь «Об авторском праве и смежных правах». Палата представителей Национального собрания 9 апреля 1998 года единогласно приняла этот закон в первом чтении.

Возникновение глобальной информационной инфраструктуры означает, что очень крупные международные инвестиции могут стать многоотраслевыми, поскольку эффективное развитие глобальной информационной инфраструктуры в мировом масштабе потребует создания в каждой стране самой совершенной телекоммуникационной инфраструктуры и развитых компьютерных сетей, постоянных поставок информационных и развлекательных услуг и товаров.

Эффективная система охраны как национальных, так и зарубежных объектов авторского права и смежных прав позволяет Республике Беларусь быть полноправной частью глобальной информационной инфраструктуры и иметь доступ к информационным ресурсам, потребность в которых становится условием экономического и культурного выживания в XXI веке. Другими словами, наличие совершенной системы охраны интеллектуальной собственности является одним из условий экономической безопасности любого государства, в том числе и Республики Беларусь.

Помимо членства в вышеуказанных международных соглашениях Республика Беларусь является членом Всемирной конвенции об авторском праве (редакция 1952 года), Соглашения о сотрудничестве в области охраны авторского права и смежных прав, заключенного странами СНГ 24 сентября 1993 года, Соглашения о сотрудничестве по пресечению правонарушений в области интеллектуальной собственности, подписанного странами СНГ 3 марта 1998 года.

Вышеупомянутые изменения в законодательстве Республики Беларусь в сфере авторского права и смежных прав, а также международные обязательства Республики Беларусь создали благоприятные условия для эффективной реализации и охраны авторского права и смежных прав как белорусских, так и иностранных авторов.

3. Авторское право

Авторское право — в объективном смысле — подотрасль гражданского права, регулирующая правоотношения, связанные с созданием и использованием (изданием, исполнением, показом и т. д.) произведений науки, литературы или искусства, то есть объективных результатов творческой деятельности людей в этих областях. Программы для ЭВМ и базы данных также охраняются авторским правом. Они приравнены к литературным произведениям и сборникам, соответственно.

Авторское право на произведение возникает в силу факта их создания. Для возникновения и осуществления авторского права не требуется соблюдение каких-либо формальностей. Для оповещения о своих исключительных имущественных правах их обладатель вправе использовать знак охраны авторского права, который помещается на каждом экземпляре произведения и обязательно состоит из трёх элементов:

латинской буквы «С» в окружностьи;

имени (наименования) обладателя исключительных имущественных прав;

года первого опубликования произведения.

При отсутствии доказательств иного автором произведения считается лицо, указанное в качестве автора на оригинале или экземпляре произведения (презумпция обладателя авторского права).

Авторское право в соответствии с Законом «Об авторском праве и смежных правахІ распространяется на произведения науки, литературы и искусства, как обнародованные, так и не обнародованные, выраженные в любой объективной форме, независимо от назначения и достоинства произведения:

письменной (рукопись, машинопись, нотная запись);

электронной (компьютерная программа, электронная база данных);

звуко- или видеозаписи (магнитной, оптической, электронной);

изображения (картина, рисунок, кино-, теле-, видео-, фотокадр);

объемно-пространственной (скульптура, макет, сооружение).

Исключение составляют:

официальные документы (законы, судебные решения, иные тексты законодательного, административного и судебного характера), а также их официальные переводы;

государственные символы и знаки (флаг, герб, гимн, ордена, денежные и иные знаки);

произведения народного творчества, авторы которых не известны;

идеи, процессы, системы, методы функционирования, концепции, принципы, открытия или просто информацию как таковые, даже если они выражены, отображены, объяснены или воплощены в произведении.

Субъектами личных неимущественных авторских прав являются только авторы произведений.

Субъектами имущественных авторских прав могут являться:

автор (авторы) произведения;

наниматели (на служебные произведения);

производители аудиовизуальных произведений;

лица, выпускающие в свет энциклопедии, энциклопедические словари, периодические и продолжающиеся сборники научных трудов, газеты, журналы и другие периодические издания;

наследники автора;

лица, к которым перешли имущественные права в порядке правопреемства при реорганизации юридического лица – правообладателя;

лица, к которым имущественные права на произведение перешли по договору уступки или договору передачи имущественных прав, договору о создании и использовании результатов интеллектуальной деятельности, другим договорам.

Авторское право на произведение, созданное совместным творческим трудом двух либо более лиц (соавторство), принадлежит соавторам совместно независимо от того, образует ли такое произведение одно неразрывное целое или состоит из частей, каждая из которых имеет самостоятельное значение.

Каждый из соавторов вправе использовать созданную им часть произведения, имеющую самостоятельное значение, по своему усмотрению, если иное не предусмотрено соглашением между ними. Право на использование произведения в целом принадлежит соавторам совместно. Взаимоотношения соавторов могут определяться соглашением между ними.

Право авторства, право на имя и право на защиту репутации автора охраняются бессрочно. Имущественные права действуют в течение всей жизни автора и 50 лет после его смерти. В отношении анонимного произведения или произведения под псевдонимом срок охраны составляет 50 лет с момента первого правомерного опубликования произведения. При отсутствии правомерного опубликования в течение 50 лет с момента создания такого произведения срок охраны составляет 50 лет с момента первого доведения произведения до всеобщего сведения с согласия автора в форме, иной, чем опубликование.

При отсутствии указанного правомерного опубликования и любого другого доведения до всеобщего сведения с согласия автора в течение 50 лет с момента создания такого произведения срок охраны составляет 50 лет с момента создания произведения. Имущественные права на произведение, созданное в соавторстве, действуют в течение всей жизни и 50 лет после смерти последнего автора, пережившего других соавторов.

Истечение срока действия имущественных прав на объекты авторского права или смежных прав означает переход этих объектов в общественное достояние. Объекты авторского права или смежных прав, перешедшие в общественное достояние, могут свободно использоваться любым физическим или юридическим лицом без выплаты вознаграждения. При этом должны соблюдаться личные неимущественные права.

Имущественные права автора могут быть уступлены полностью или в части и могут быть переданы для использования по авторскому договору.

Любая уступка имущественных прав должна оформляться письменным договором, подписываемым автором и лицом (правообладателем), которому уступаются имущественные права. Уступленными считаются только те права, которые ясно указаны в договоре.

Авторский договор о передаче исключительных имущественных прав разрешает использование произведения определенным способом и в установленных договором пределах только лицу, которому эти права передаются, и дает такому лицу право запрещать другим лицам подобное использование произведения.

Авторский договор о передаче неисключительных имущественных прав разрешает пользователю использование произведения наравне с обладателем имущественных прав, передавшим такие права, и (или) другими лицами, получившими разрешение на использование этого произведения таким же способом. Авторский договор должен предусматривать способы использования произведения (конкретные права, передаваемые по данному договору); срок, на который передается право, и территорию, на которую распространяется действие этого права на указанный срок; размер вознаграждения и (или) порядок определения размера вознаграждения за каждый способ использования произведения, порядок и сроки его выплаты, а также другие условия, которые стороны сочтут необходимыми.

4. Смежные права

Смежные права распространяются на исполнения, фонограммы, передачи организаций эфирного и кабельного вещания.

Положения Закона «Об авторском праве и смежных правахІ об охране прав исполнителей применяются к:

исполнителям, являющимся гражданами Республики Беларусь;

исполнителям, не являющимся гражданами Республики Беларусь, но исполнения которых:

имеют место на территории Республики Беларусь, или

включены в фонограммы, охраняемые в соответствии с настоящим Законом, или не записаны на фонограмму, но содержатся в передачах организаций эфирного или кабельного вещания, охраняемых в соответствии с настоящим Законом.

Права изготовителя фонограмм признаются при выполнении нижеперечисленных условий и относятся к:

фонограммам, производителями которых являются граждане Республики Беларусь или юридические лица, имеющие официальное местонахождение на территории Республики Беларусь;

фонограммам, производители которых не являются гражданами Республики Беларусь или юридическими лицами, имеющими официальное местонахождение на территории Республики Беларусь, но которые впервые опубликованы на территории Республики Беларусь или опубликованы на территории Республики Беларусь в течение 30 дней со дня их первой публикации в каком-либо другом государстве.

Права организации эфирного или кабельного вещания применяются к передачам организаций, имеющих официальное местонахождение на территории Республики Беларусь и осуществляющих передачи с передатчиков, расположенных на территории Республики Беларусь.

Положения законодательства Республики Беларусь также применяются к исполнителям, производителям фонограмм и организациям эфирного или кабельного вещания, которым охрана прав на территории Республики Беларусь предоставляется в соответствии с международными договорами Республики Беларусь.

Субъектами смежных прав являются исполнители, производители фонограмм, организации эфирного или кабельного вещания.

Исполнитель осуществляет указанные в настоящем разделе права при условии соблюдения прав автора исполняемого произведения.

Производитель фонограммы, организация эфирного или кабельного вещания осуществляют свои права, указанные в настоящем разделе, в пределах прав, полученных по договору с исполнителем и автором записанного либо передаваемого в эфир или по кабелю произведения.

Для возникновения и осуществления прав, предусмотренных настоящим разделом, не требуется соблюдения каких-либо формальностей. Исполнитель и производитель фонограммы для оповещения о своих имущественных правах вправе использовать знак охраны смежных прав, который помещается на каждом экземпляре фонограммы и обязательно состоит из трех элементов:

латинской буквы «P» в окружности;

имени (наименования) обладателя исключительных имущественных прав;

года первого опубликования фонограммы.

При отсутствии доказательств иного исполнителем или производителем фонограммы считается лицо, указанное в качестве обладателя исключительных имущественных прав на каждом экземпляре фонограммы (презумпция обладателя смежных прав).

Исполнителю в отношении его исполнения принадлежит право на имя, право на защиту исполнения от всякого искажения или любого иного посягательства, способного нанести ущерб чести и достоинству исполнителя, право на использование исполнения в любой форме, включая право на получение вознаграждения за каждый вид использования исполнения.

Производителю фонограммы в отношении его фонограммы принадлежат исключительные права на использование фонограммы в любой форме, включая право на получение вознаграждения за каждый вид использования фонограммы.

Организации эфирного вещания в отношении ее передачи принадлежат исключительные права использовать передачу в любой форме и давать разрешение на использование передачи, включая право на получение вознаграждения за предоставление такого разрешения.

Личные неимущественные права исполнителя (право на имя и право на защиту репутации), установленные статьей 31 Закона «Об авторских и смежных правах», охраняются бессрочно.

Имущественные права исполнителя действуют в течение 50 лет с момента первой записи исполнения.

Имущественные права производителя фонограммы действуют в течение 50 лет после первого опубликования фонограммы или в течение 50 лет после ее первой записи, если фонограмма не была опубликована в течение этого срока. Права организации эфирного или кабельного вещания, действуют в течение 50 лет с момента осуществления передачи в эфир или по кабелю соответственно. Право разрешать использование исполнения, фонограммы, передачи организации эфирного или кабельного вещания и на получение вознаграждения в пределах оставшейся части сроков переходит к наследникам (в отношении юридических лиц — к правопреемникам) исполнителя, производителя фонограммы, организации эфирного или кабельного вещания.

Истечение срока действия имущественных прав на объекты смежных прав означает переход этих объектов в общественное достояние.

Истечение срока действия имущественных прав на объекты смежных прав означает переход этих объектов в общественное достояние.

5. Ответственность за нарушение авторских прав и смежных прав

Одной из основных проблем индустрии авторского права и смежных прав является пиратство. По оценкам Международного альянса интеллектуальной собственности, торговые потери стран за счет пиратства компьютерных программ, аудиовизуальных произведений, фонограмм, печатной продукции могут достигать 5-10% от объема индустрии авторского права и смежных прав. Наибольший объем пиратства интеллектуальной собственности в большинстве стран приходится на компьютерные программы, аудиовизуальные произведения, фонограммы, книги.

Исключительно важно для защиты авторских и смежных прав государственное понимание необходимости эффективной системы защиты правообладателей, которая дает государству не только значительные экономические, но и социальные и культурные выгоды: стимулирует развитие национальной культуры, развивает уважение к законам, переориентирует общество с имитации чужих достижений на развитие творчества, поощряет авторов произведений во всех видах деятельности, предотвращает «утечку мозгов и осушение культуры».

Ввиду особой опасности пиратства объектов авторского права и смежных прав как для правообладателей, так и национальной экономики очень важны меры по защите объектов авторского права и смежных прав. В странах с развитыми системами защиты авторских и смежных прав действуют очень строгие уголовные меры по борьбе с пиратством. К примеру, в США первое нарушение закона об авторском праве может повлечь штраф до 250 тыс. долларов и (или) тюремное заключение до 5 лет. При повторном нарушении штраф может быть увеличен до 500 тыс. долларов, а тюремное заключение — до 10 лет. Аналогичные уголовные меры характерны для большинства стран мира. С 1997 года строгие уголовные санкции введены и в законодательство России. В Уголовном кодексе Республики Беларусь также предусмотрены строгие меры за правонарушения в сфере авторского права и смежных прав. (см. Приложение №1)

Во всех странах мира борьбу с пиратством интеллектуальной собственности ведут правоохранительные органы, а авторско-правовые организации могут оказывать правовую, информационную, экспертную и другую помощь.

Из стран СНГ наибольших успехов в борьбе с пиратством интеллектуальной собственности добилась Россия. Координация деятельности правоохранительных органов стран СНГ уже началась, и она станет особо эффективной при реализации заключенного странами СНГ Соглашения о сотрудничестве по пресечению правонарушений в области интеллектуальной собственности. Комитет по авторским и смежным правам Республики Беларусь внес свои предложения по реализации данного Соглашения, которое должно стать основой как государственной программы по борьбе с пиратством интеллектуальной собственности, так и конкретных действий правоохранительных органов Республики Беларусь. Обеспечение прав на интеллектуальную собственность важно не только для авторов, исполнителей, производителей фонограмм, организаций эфирного и кабельного вещания, но и для государства, в частности, для получения режима наибольшего благоприятствования в торговле, которое дает членство во Всемирной торговой организации.

Помимо вышеуказанных важнейших направлений деятельности Комитет оказывает содействие в пределах своих полномочий творческим союзам, организует научные конференции, семинары, курсы и иные мероприятия по вопросам авторского права и смежных прав, издает справочные и научно-методические материалы по проблемам авторского права и смежных прав, организует проведение научно-исследовательских работ в области авторского права и смежных прав.

Несмотря на то, что Комитетом многое сделано для создания совершенной системы охраны интересов как правообладателей, так и государства в сфере авторского права и смежных прав, имеющиеся краткосрочные и долгосрочные программы деятельности позволят совместно с другими компетентными органами сделать Республику Беларусь одним из государств, в котором охрана прав на интеллектуальную собственность достигнет новых международных стандартов.

6. Основные мероприятия по совершенствованию охраны и управления интеллектуальной собственностью

В рамках направления деятельности Комитета по законопроектной деятельности, лицензированию и защите авторских прав «Координация действий предприятий-членов Ассоциации «Инфопарк» в области охраны и защиты авторских прав на компьютерные программы» Комитет выступил с инициативой создания на базе Ассоциации «Инфопарк» Агентства по защите авторских прав на компьютерные программы в Республике Беларусь. Инициатива была основана на результатах анализа деятельности Некоммерческого партнерства «Поставщиков программных продуктов» (далее – НП ППП), созданного в Российской Федерации.

С января 2010 года началась непосредственная работа по созданию Агентства.

В соответствии с разработанной Концепцией целью работы Агентства является организация системной работы по предупреждению нарушений и защите авторских прав на компьютерные программы на территории Республики Беларусь.

Целевыми группами Агентства являются:

государственные органы и организации, осуществляющие регуляторные и исполнительно-распорядительные функции в сфере интеллектуальной собственности.

правообладатели – организации, обладающие исключительными имущественными правами на компьютерные программы;

дилеры (реселлеры либо дистрибьюторы) – организации, обладающие правами на распространение компьютерных программ на территории Республики Беларусь;

пользователи программного обеспечения (юридические лица и индивидуальные предприниматели).

Исходя из потенциальных интересов целевых групп Агентства выделено три возможных направления его работы:

организация и (или) проведение PR & GR акций;

защита интересов правообладателей исключительных прав на компьютерные программы;

бизнес консалтинг для субъектов ИТ–рынка.

Также приняты «Типовой план мероприятий по совершенствованию и управления интеллектуальной собственностью» и Государственная программа по охране интеллектуальной собственности на 2008 – 2010 годы.

7. Список использованных источников

1. ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ от 16 мая 1996 г. N 370-XIII «ОБ АВТОРСКОМ ПРАВЕ И СМЕЖНЫХ ПРАВАХ» (в ред. Законов Республики Беларусь от 11.08.1998 N 194-З, от 04.01.2003 N 183-З, от 14.07.2008 N 396-З);

2. Гражданский кодекс Республики Беларусь (7 декабря 1998 г. № 218-З)

3. www.belgospatent.org.by – (Электронный ресурс)

4. www.infopark.by– (Электронный ресурс)

5. www.pravo.by– (Электронный ресурс)

6. Журнал «Юстиция Беларуси», №1, 1998 год – С. СУДАРИКОВ – «Авторские и смежные права в Республике Беларусь»

7. www.ru.wikipedia.org– (Электронный ресурс)

8. www.dic.academic.ru– (Электронный ресурс)

9. Компьютерная программа «Консультант +»

ПРИЛОЖЕНИЕ №1

(раздел 4, статьи 39-41 Закона «Об авторском праве и смежных правах)

Раздел IV. ЗАЩИТА АВТОРСКОГО ПРАВА И СМЕЖНЫХ ПРАВ

Статья 39. Нарушение авторского права и смежных прав

1. Физическое или юридическое лицо, которое не выполняет требований настоящего Закона, является нарушителем авторского права и смежных прав.

2. Экземпляры произведения, записанного исполнения, фонограммы, передачи организации эфирного или кабельного вещания, изготовление, распространение или иное использование которых влечет за собой нарушение авторского права и смежных прав, являются контрафактными.

3. Контрафактными являются также экземпляры произведений, записанных исполнений, фонограмм, передач организаций эфирного или кабельного вещания, охраняемых в Республике Беларусь в соответствии с настоящим Законом и импортируемых без согласия правообладателей в Республику Беларусь.

4. Нарушение предусмотренных настоящим Законом авторского права и смежных прав влечет ответственность, предусмотренную законодательством Республики Беларусь.

5. Нарушением авторского права и смежных прав также являются:

любые действия, включая изготовление, импорт в целях распространения или распространение (продажа, прокат) устройств, или предоставление услуг, которые осуществляются осознанно или при наличии достаточных оснований сознавать, что они без разрешения позволяют обходить или способствуют обходу любых технических средств, предназначенных для защиты авторских или смежных прав, предоставляемых настоящим Законом, и основной коммерческой целью или основным коммерческим результатом которых является обход таких средств;

устранение или изменение любой электронной информации об управлении правами без разрешения правообладателя;

распространение, импорт с целью распространения, передача в эфир, сообщение для всеобщего сведения без разрешения правообладателя произведений, записанных исполнений, фонограмм, передач организаций эфирного или кабельного вещания, в отношении которых без разрешения правообладателя была устранена или изменена электронная информация об управлении правами.

6. Любые экземпляры произведения, записанного исполнения, фонограммы, передачи организации эфирного или кабельного вещания, с которых без разрешения правообладателя устранена, или на которых изменена информация об управлении правами, или которые без разрешения правообладателя изготовлены с помощью любых незаконно используемых устройств, указанных в абзаце втором пункта 5 настоящей статьи, считаются контрафактными в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящей статьи.

Статья 40. Защита авторского права и смежных прав

1. За защитой своего авторского права или смежных прав правообладатели обращаются в установленном порядке в судебные и другие органы в соответствии с их компетенцией.

2. Правообладатели вправе требовать:

признания авторского или смежных прав;

восстановления положения, существовавшего до нарушения авторского или смежных прав;

пресечения действий, нарушающих авторские или смежные права или создающих угрозу их нарушения;

возмещения убытков, включая упущенную выгоду;

взыскания дохода, полученного нарушителем вследствие нарушения авторского права и смежных прав, вместо возмещения убытков;

выплаты компенсации в сумме от 10 до 50 тысяч базовых величин, определяемой судом, вместо возмещения убытков или взыскания дохода с учетом существа правонарушения;

(абзац 7 части 1 пункта 2 статьи 40 в ред. Закона Республики Беларусь от 04.01.2003 N 183-З)

(см. текст в предыдущей редакции)

принятия иных предусмотренных законодательными актами мер, связанных с защитой авторского или смежных прав.

Указанные в абзацах пятом, шестом и седьмом пункта 2 настоящей статьи меры применяются по выбору правообладателя.

3. Контрафактные экземпляры произведений, записанных исполнений, фонограмм, передач организаций эфирного или кабельного вещания подлежат обязательной конфискации по решению суда, рассматривающего дела о защите авторского права и смежных прав.

Суд вправе вынести решение о конфискации любых материалов и любого оборудования, в том числе любых устройств, указанных в абзаце втором пункта 5 статьи 39 настоящего Закона, незаконно используемых для изготовления и воспроизведения экземпляров произведений, записанных исполнений, фонограмм, передач организаций эфирного или кабельного вещания с обращением их в доход государства.

4. Контрафактные экземпляры произведения, записанного исполнения, фонограммы, передачи организации эфирного или кабельного вещания могут быть переданы правообладателям по их требованию.

5. Не востребованные обладателями авторского права и смежных прав контрафактные экземпляры произведения, записанного исполнения, фонограммы, передачи организации эфирного или кабельного вещания подлежат уничтожению или переработке с обращением в доход государства.

Статья 41. Способы обеспечения исков по делам о нарушении авторского права и смежных прав

1. Суд выносит определение о запрещении ответчику совершать определенные действия (изготовление, продажу, импорт или иное предусмотренное настоящим Законом использование, а также транспортировку, хранение или владение с целью выпуска в гражданский оборот экземпляров произведений, записанных исполнений, фонограмм, передач организаций эфирного или кабельного вещания, в отношении которых предполагается, что они являются контрафактными, включая незаконное использование любых устройств, указанных в абзаце втором пункта 5 статьи 39 настоящего Закона).

2. Суд выносит определение о наложении ареста и изъятии всех экземпляров произведений, записанных исполнений, фонограмм, передач организаций эфирного или кабельного вещания, в отношении которых предполагается, что они являются контрафактными, а также о наложении ареста на любые материалы и любое оборудование, предназначенные для их изготовления, в том числе на любые незаконно используемые устройства, указанные в абзаце втором пункта 5 статьи 39 настоящего Закона.

3. При наличии достаточных данных о нарушении авторского права и смежных прав, за которое в соответствии с законодательством предусмотрена уголовная ответственность, орган дознания, следователь или суд обязаны принять меры для обеспечения предъявленного или возможного в будущем гражданского иска путем розыска и наложения ареста на экземпляры произведений, записанных исполнений, фонограмм, передач организаций эфирного или кабельного вещания, в отношении которых предполагается, что они являются контрафактными, а также на любые материалы и любое оборудование, предназначенные для их изготовления, включая любые незаконно используемые устройства, указанные в абзаце втором пункта 5 статьи 39 настоящего Закона, а в необходимых случаях — путем изъятия и передачи их на ответственное хранение.

Курсовая работа: Аналіз альтернативних підходів до формування структури організації

АНАЛІЗ АЛЬТЕРНАТИВНИХ

ПІДХОДІВ ДО ФОРМУВАННЯ

СТРУКТУРИ ОРГАНІЗАЦІЇ

Зміст.

Введення

Розділ 1. Історичні корені «Оригінальної методики

аналізу альтернативних підходів до формування

структури організації»

1.1. Математичний підхід до керування

    1. Теорії мотивації

1. 3. Етапи розробки альтернативних дій

1.4. Про системний аналіз

Розділ 2. Три джерела (три складові частини)

«Оригінальної методики аналізу альтернативних

підходів до формування структури організації»

2.1. Основи моделювання економічних процесів

2.2. Особливості мотивації до праці банківського

персоналу

2.3. Теорія обґрунтування рішень

Розділ 3. «Оригінальна методика аналізу альтернативних

підходів до формування структури організації»

3.1. Власне методика

Висновок

Література

Введення.

Ця курсова робота, присвячена викладу «Оригінальної методики аналізу альтернативних підходів до формування структури організації» (Розділ 3).

Тема, позначена на титульному листі, була свідомо звужена до конкретної методики, що застосовувалася на практиці, й у розробці якої автор курсової роботи брав безпосередню участь. Структура організації розумілося як усе внутрішнє середовище організації (у широкому змісті). Виклад теоретичних зведень управлінської науки було підлегле обмеженню обсягу курсової роботи й бажанню викласти конкретну методику.

Ціль роботи: упорядкувати знання автора курсової роботи про системний і математичний підходи до керування і продемонструвати добірність «Оригінальної методики аналізу альтернативних підходів до формування структури організації».

Основні задачі:

по-перше, розкрити тему, дотримуючи структури вимог до курсових робіт по «Теорії керування»;

по-друге, до викладу матеріалу застосувати принципи системного підходу (системного аналізу).

Наявність розгорнутого плану дозволяє не приводити анотацію роботи.

Розділ 1. Історичні корені «Оригінальної методики аналізу альтернативних дій».

1.1. Математичний підхід до керування.

Історичні корені математичного підходу до керування можна знайти вже у відкриттях Архімеда й роботах Рене Декарта («Геометрія», 1637 рік). Так, так. «Основним досягненням Декарта з’явився створений їм метод координат» [12]. Осі абсцис і ординат, графіки й діаграми без них неможливо представити сьогодні деякі сучасні напрямки менеджменту, та й економічну науку в цілому. Продовжимо цей чудовий ряд прізвищ: Д.Рикардо, К.Маркс із його формалізацією простого і розширеного відтворення, Дж.М.Кейнс і Н.Д.Кондратьев із їхніми моделями макроекономічного середовища, В.В.Леонтьев, Р.Акофф [1] і [2], И.Ансофф [3], С.С.Шаталин, Н.Н.Федоренко [20], В.М.Глушков [6] і [7] і багато хто, багато хто інші.

Основи сучасного розуміння математичного підходу до керування (у рамках предмета, що сформувався на сьогоднішній день, «Теорії керування») заклали Черчмен, Марч, Саймон і Райф, застосовуючи методи дослідження операцій, моделювання, теорію рішень, математичні моделі, на тлі росту розмірів корпорацій, «холодної війни», спаду виробництва й розвитку військово-промислового комплексу.

Індустрія математичного підходу до керування видавала методи і практичні методики відповідно до еволюції теорії і практики менеджменту, що висувала на перший план то одні, то інші проблеми: у 50-60-і роки в центрі уваги стояла організаційна структура керування; у 60-70-і роки виникає стратегічне планування; 80-і роки, ознаменовані переходом передових західних фірм від стратегічного планування до стратегічного керування.

У ході еволюції у рамках науки керування відбулося злиття методів різних напрямків (наприклад, системний і математичний підходи майже поглинули один одного).

Різкому стрибку популярності математичного підходу до керування в останні десятиліття сприяв прогрес в оргтехніці — від швидкозшивача й рахунків до комп’ютера. Зростання значення інформатики викликало появу нової професії — інформаційного менеджера.

«Те, що відбувається сьогодні в теорії й практиці керування, називають “тихою управлінською революцією”. Її початок збігся з вступом західного суспільства в інформаційну стадію. На зміну старої (раціоналістичної) парадигмі керування приходить нова (неформальна), що прийнято характеризувати як оновлюючу, емпіричну чи маркетингову, індивідуалістську, “інформаційну” » [17].

1.2. Теорії мотивації.

«Мотивація — це процес спонукання себе й інших до діяльності для досягнення особистих цілей чи цілей організації» [13].

Важливість питання мотивації цілком відповідають тій увазі, що було йому приділено теоретиками наукового керування. У найбільшій мірі вимогам практиків відповідала теорія мотивації (ієрархії потреб), розроблена в 40-і роки Абрахамом Маслоу [10]. Відповідно до цієї теорії мета індивідуума поділяється по ступені важливості в такий спосіб:

фізіологічна потреба;

потреба в безпеці;

потреба в приналежності до соціальної групи;

потреба в повазі до себе;

потреба в самоствердженні.

Потреби першого порядку — це так звані базисні потреби, що зв’язані із забезпеченням виживання (їжа, одяг, житло і т.д.). Після того як ці потреби успішно задоволені, що домінує значення, здобувають потреби наступного рівня, тобто потреба бути упевненим у тім, що базисні потреби будуть і надалі задовольнятися.

Потреба в приналежності до соціальної групи — це потреба поєднуватися з іншими людьми.

Потреба в самоповазі повинна задовольняти самолюбство людини, а потреба в самореалізації — це потреба самовираження й здійснення бажаного.

Поряд із теорією мотивації й ієрархією потреб Абрахама Маслоу в літературі виділяють ще ряд теорій.

Так, у середині 50-х років Ф.Херцберг розробив свою модель мотивації, засновану на потребах. Відповідно до його теорії всі мотиви до праці поділяються на гігієнічні фактори, зв’язані з навколишнім середовищем, у якій здійснюється робота (сюди входять умови праці, його оплата й інші фактори, зв’язані з фізіологічними потребами людини), і безпосередньо мотивації — фактори, зв’язані з характером і сутністю роботи. Причому Херцберг вважав, що гігієнічні фактори не є мотивами, але при їх незабезпеченні виникає незадоволеність роботою.

Інший теоретик в області мотивації — Дэвид Макклелланд вважав, що гігієнічні фактори взагалі не варто враховувати, тому що питання задоволення фізіологічних потреб уже вирішене (імовірно, з цим можна погодитися, з огляду на високий рівень життєзабезпечення в економічно розвитих країнах), та всю увагу варто приділити лише трьом людським потребам: влади, успіху й причетності (потреби людей у колі знайомих, дружних стосунок, наданні допомоги).

Теорії, безпосередньо зв’язані з потребами, одержали назву змістовних теорій мотивації й у цілому орієнтовані на дві групи потреб: первинних — зв’язаних із фізіологічними факторами і вторинних – які являються по своїй природі психологічними.

Трохи інший підхід до розглянутої проблеми пропонують процесуальні теорії мотивації. Так, Віктором Врумом була розроблена теорія, по якій мотивація залежить від трьох факторів: чекання можливого результату, чекання винагороди від цього результату й очікуваної цінності винагороди.

Інше пояснення мотивації дає теорія справедливості, яка стверджує, що люди суб’єктивно оцінюють справедливість винагороди за затрачувані ними зусилля і зіставляють його з винагородою інших людей. Якщо не вдоволену в одержуваній винагороді людину вчасно не мотивувати, вона значно знизить інтенсивність і якість праці.

Лайман Портер і Эдвард Лоллер розробили модель мотивації, що об’єднала теорію чекання й теорію справедливості. Відповідно до моделі Портера-Лоллера рівень прикладених зусиль визначається цінністю винагороди і ступенем упевненості в тім, що даний рівень зусиль дійсно спричинить за собою визначений рівень винагороди.

Різні теорії мотивації в основному не суперечать один одному, а взаимодополняют один одного, відображаючи багатогранність і нестандартність самого процесу мотивації і, визначаючи необхідність комплексного підходу до рішення цієї складної проблеми.

1. 3. Етапи розробки альтернативних дій

Процес вибору стратегії складається з етапів розробки, доведення й аналізу (оцінки). На першому етапі створюються стратегії, що дозволяють досягти поставлених цілей. Тут важливо розробити можливо більше число альтернативних стратегій. На другому — стратегії допрацьовуються до рівня адекватності цілям розвитку організації у всім їхньому різномаїтті і формується загальна стратегія. На третьому — аналізуються альтернативи в рамках загально обраної загальної стратегії фірми й оцінюються по ступені придатності для досягнення її головних цілей. На цьому етапі відбувається наповнення загальної стратегії конкретним змістом.

Сучасна концепція стратегічного планування передбачає при розробці стратегії організації використання ефективного методичного прийому — стратегічної сегментації й виділення стратегічних зон господарювання (СЗГ). Об’єктом такого аналізу є СЗГ — окремий сегмент зовнішнього оточення, на який організація має бажання одержати вихід. Спочатку формується набір СЗГ, потім здійснюється добір досить вузького кола СЗГ, інакше рішення по них утратять повноту й здійсненність. Такий аналіз дозволяє оцінити перспективи, що відкриваються в даній зоні будь-якому конкуренту з погляду розвитку, норми прибутку, стабільності й технології, а це дозволяє вирішити, як організація збирається конкурувати в даній зоні з іншими фірмами. Після вибору СЗГ організація повинна розробити відповідну номенклатуру продукції, із яким збирається вийти на ринок у даній області.

Вибір стратегії — центральний момент стратегічного планування. Часто організація вибирає стратегію з декількох можливих варіантів. Так, якщо організація хоче збільшити свою частку на ринку, вона може досягти своєї мети декількома шляхами:

  • Знизити ціни на продукцію.

  • Продавати товар через більше число магазинів.

  • Представити на ринок нову модель.

  • Через рекламу представити більш привабливий образ товару і т.д.

Кожен шлях відкриває різні можливості. У такий спосіб організація може зіткнутися з великим числом альтернативних стратегій.

Обмежений ріст. Цю стратегію застосовує більшість організацій у сформованих галузях із стабільною технологією. При стратегії обмеженого росту мета розвитку встановлюється від “досягнутого” і коректується на умови, що змінюються, (наприклад, інфляцію).

Ріст. Ця стратегія найчастіше застосовується в галузях, які динамічно розвиваються із швидко мінливою технологією. Для неї характерне встановлення щорічного значного перевищення рівня розвитку над рівнем розвитку минулого року.

Стратегія скорочення чи останнього методу. Ця стратегія вибирається організаціями рідше всього. Для неї характерне встановлення цілей нижче рівня, досягнутого в минулому. Стратегію скорочення використовують тоді, коли показники діяльності організації здобувають стійку тенденцію до погіршення і ніякі міри не змінюють цієї тенденції.

Комбінована стратегія. Ця стратегія являє собою будь — яке сполучення розглянутих стратегій — обмеженого росту, росту і скорочення. Комбінованої стратегії дотримують найчастіше великі організації, що активно функціонують у декількох галузях.

Кожна, з вищезгаданої стратегій являє собою базову стратегію, що, у свою чергу, має безліч альтернативних варіантів.

Базові стратегії служать варіантами загальної стратегії організації, наповнюючи в процесі доведення конкретним змістом.

Існує декілька методичних підходів до планування стратегічних альтернатив і їхній оцінці. Один із таких прийомів може бути успішно використаний у наших умовах для вироблення загальної стратегії організації. На мал.1 представлена матриця “можливостей по товарах/ринкам”, що дає представлення про концепцію загальної стратегії. Вироблені за допомогою цієї матриці загальні стратегії підлягають надалі доведенні одним із способів до повної адекватності цілям розвитку фірми. У матриці представлені всі продукти і всі ринки, незалежно від того, існують вони чи тільки проектуються. Кожен квадрант матриці визначає яку-небудь загальну стратегію і її елементи.

Квадрант I показує спрямованість стратегії організації на існуючі продукти й ринки. Цю стратегію називають методом економії витрат, чи “поліпшуй те,

Т

РИНКИ
О

існуючи

нові
В

Існуючи

I Стратегія — “поліпшуй те, що

III Стратегія розвитку ринку
А

ти вже робиш ”

Р

Нові

II Стратегія разробки нової

IV Стратегія диверсифікації
И

продукції

Малюнок 1.

що вже робиш”. Організація прагне розширити збут товарів, що випускаються, на традиційних ринках шляхом таких маркетингових зусиль, як встановлення конкурентноздатних цін, наступальна чи реклама інтенсифікація просування товарів і т.п.

Квадрант II показує спрямованість стратегії на розвиток ринку, тобто на створення нових ринків для продукції, що випускається вже досить довго. Ця стратегія ефективна, якщо організація прагне розширити свій ринок за рахунок проникнення на нові географічні ринки.

Квадрант III — означає спрямованість стратегії на розробку нових продуктів для сформованих і давно освоєних ринків.

Квадрант IV — стратегія диверсифікованості.

Реалізація стратегії диверсифікованості припускає розробку нових продуктів і нових ринків, тому вона є найбільш ризикованою, тому що ніколи немає повної впевненості, що нові ринки готові прийняти нову продукцію, і вона буде користатися увагою покупців.

Досвід вироблення стратегії різних фірм показує, що вони рідко зупиняють свій вибір на якомусь одному варіанті стратегії. Найчастіше загальна стратегія являє собою комбінацію перерахованих стратегій.

Наступний етап вироблення стратегії полягає в тому, щоб довести загальну стратегію до рівня адекватності її цілям розвитку організації. Методи доведення можуть бути самими різними. Для цього використовують мети й задачі розвитку, усі види стратегічної інформації.

Кульмінаційним моментом вибору стратегії розвитку є аналіз і оцінка альтернативних варіантів. Задача оцінки полягає у виборі такої стратегії, що забезпечувала б максимальну ефективність роботи організації у майбутньому. Стратегічний вибір, повинен бути заснований на чіткій концепції розвитку організації, а саме формулювання — однозначне і ясне, тому що обрана стратегія на тривалий час обмежує волю дій керівництва і впливають на всі прийняті їм рішення. Тому обрана альтернатива ретельно досліджується й оцінюється. При цьому повинні прийматися в увагу численні фактори: ризик, досвід минулих стратегій, вплив власників акцій, фактор часу і так далі.

1.4. Про системний аналіз.

Системний аналіз можна вважати подальшим розвитком дослідження операцій , що охоплює сукупність методів, призначених для відшукання найкращого способу досягнення чітко сформульованої мети.

Деякі принципи, що лежать в основі методології системного аналізу, були висунуті на початку XX століття російськими вченими [18]. У їхніх роботах містилися важливі теоретичні положення, що відносяться до раціонального використання ресурсів. Зокрема, було відзначено, що в міру розвитку суспільства усю велику важливість для нього здобувають організаційні задачі інтеграції діяльності соціальної системи в цілому. Щоб на основі «строгої наукової планомірності» координувати діяльність усіх членів суспільства по використанню засобів виробництва для досягнення визначених цілей, пропонувалося створити універсальну організаційну науку.

Поява складних планових і організаційно-управлінських задач стимулювало розробку методів, що дозволяли б обґрунтовувати рішення [9],[14]. Сформувалися наукові дисципліни, предметом вивчення яких стали методи кількісного обґрунтування рішень: дослідження операцій; теорія статистичних рішень і т.п. Одержали подальший розвиток системні дослідження і, насамперед, системний аналіз.

Відзначимо, що «Оригінальна методика аналізу альтернативних підходів до формування структури організації» стала вінцем взаємодії напрямків «Теорії керування» що використовують як чисто кількісні методи, так і враховуючих людський фактор.

Розділ 2. Три джерела (три складові частини) «Оригінальної методики аналізу альтернативних підходів до формування структури організації».

2.1. Основи моделювання економічних процесів.

«Припустимо, що метою удосконалювання є розробка ефективної системи керування підприємством. Чи потрібно для цього знати прізвища й розміри одержуваної зарплати всіх працівників підприємства? Ні, тому що ці дані у визначеній мірі і впливають на режим керування, але не є найбільш важливими. Виділимо істотні системні ознаки. До них відносяться: число найменувань продукції, що випускається, потреби в ній народного господарства, виробничі потужності підприємства по випуску продукції різних найменувань, забезпеченість матеріальними, трудовими ресурсами, загальний фонд заробітної плати й умови його використання і т.д. Особливо варто виділити “вузькі місця”. До них відносяться фактори й умови, що стримують підвищення ефективності виробництва. Сутністю системи керування підприємством із погляду відображення умов керованості останнім є встановлення й опис взаємозв’язків і взаємозалежностей між найбільш істотними факторами чи характеристиками підприємства. Ще раз підкреслимо, що мова йде про підприємство як виробничо-економічній системі з погляду керованості їм, тобто підприємство розглядається як об’єкт керування. Саме виходячи з цього, ми і визначимо істотні ознаки об’єкта. При зміні мети іншими можуть стати як істотні ознаки, так і зв’язку із зовнішнім середовищем. Наприклад, якщо на тім же підприємстві ми будемо аналізувати рівень кваліфікації працівників і організацію оплати праці, то відомість на одержання заробітної плати, у попередньому випадку не надавав першорядного значення, стане тепер основним документом» [16]. Чітко й добірно!

З вищенаведеного прикладу випливає, що для виділення системи потрібно наявність:

а) мета, для реалізації якої формується система;

б) об’єкта дослідження, що складається з безлічі елементів, зв’язаних в одне ціле важливими, із погляду мети, системними ознаками;

в) суб’єкта дослідження («спостерігача»), що формує систему;

г) характеристик зовнішнього середовища стосовно системи й відображення її взаємозв’язку із системою.

Наявність суб’єкта дослідження і деяка неоднозначність, суб’єктивність при виділенні істотних системних ознак викликають значні труднощі для однозначного виділення системи і, відповідно, її універсального визначення. Тому необхідний більш докладний аналіз, що приведений у [11].

Викладений вище змістовний підхід дає можливість визначити систему як упорядковане представлення про об’єкт дослідження з погляду поставленої мети. Упорядкованість укладається в цілеспрямованому виділенні системоутворюючих елементів, встановленні їхніх істотних ознак, характеристик взаємозв’язків між собою і зовнішнім середовищем. Системний підхід, формування систем дозволяють виділити головне, найбільш істотне в досліджуваних об’єктах і явищах; ігнорування другорядного спрощує, упорядковує в цілому досліджувані процеси. Для аналізу багатьох складних ситуацій такий підхід важливий сам по собі, однак, як правило побудова системи служить передумовою для розробки чи реалізації конкретної ситуації.

Система — поняття формальне. Коли система однозначно виділена, настає черга моделювання. Саме модель системи дасть відповідь на питання про те, як досягти мети, для реалізації якої формувалася вихідна система.

Моделі систем можна розрізняти по ряду ознак: характеру модельованих об’єктів, сферам додатка, глибині моделювання. Зупинимося на специфіці моделей в залежності від коштів моделювання.

За цією ознакою методи моделювання поділяються на дві групи: матеріальне (предметне) і ідеальне моделювання.

Матеріальне моделювання, що ґрунтується на матеріальній аналогії модельованого об’єкта й моделі, здійснюється за допомогою відтворення основних геометричних, фізичних, інших функціональних характеристик досліджуваного об’єкта. Часткою з’єднуваного матеріального моделювання є фізичне моделювання, стосовно якого, в свою чергу, часткою з’єднуваного є аналогове моделювання. Воно засновано на аналогії явищ, що мають різну фізичну природу, але описуваних однаковими математичними співвідношеннями. Приклад аналогового моделювання — вивчення механічних коливань за допомогою електричної системи. Тому що експерименти з електричною системою звичайно простіші й дешевші, вони досліджується як аналог механічної системи (наприклад, при вивченні коливань мостів).

Ідеальне моделювання відрізняється від матеріального принципово. Воно засновано на ідеальній, чи мислимій, аналогії. В економічних дослідженнях це основний вид моделювання. Ідеальне моделювання у свою чергу, розбивається на два підкласи: знакове (формалізоване) і інтуїтивне моделювання.

При знаковому моделюванні моделями служать схеми, графіки, креслення, формули. Найважливішим видом знакового моделювання є математичне моделювання, здійснюване коштами логіко-математичних побудов.

Інтуїтивне моделювання зустрічається в тих областях науки, де пізнавальний процес знаходиться на початковій стадії чи мають місце дуже складні системні взаємозв’язки. Такі дослідження називають уявним експериментом. В економіці, частіше, застосовується інтуїтивне моделювання.

2.2. Особливості мотивації до праці банківського персоналу.

З позиції стратегії, спрямованої, на формування сильного банку, центральним питанням є питання про мотивацію до праці, зацікавленості банківського персоналу в ефективній роботі. Менеджмент і маркетинг, високо продуктивна праця можуть відбутися на ділі тільки тоді, коли вирішене саме це питання.

Відомі тут два шляхи: мотивація через примус, страх і внутрішню переконаність. З приводу першого напрямку розповідають таку історію. У зв’язку з повноліттям своєї дочки шах, дуже багата людина, що володіє нафтоносними землями, зібрала 200 юнакам і запропонувала їм переплисти басейн, що кишів алігаторами. «Хто перепливе басейн, — сказав шах, — той може вибирати: чи одержати один мільйон доларів, чи, якщо захоче, може взяти в дружини мою дочку спадкоємицю майна». Не встиг шах обнародувати ці умови, як один юнак миттю виявився у воді і, до подиву всіх присутніх, благополучно виявився на іншій стороні басейну. «Вибирай, — сказав шах, — хочеш один мільйон доларів?» — «Ні», — відповів юнак. «Тоді забирай тисячу акрів моєї землі». — «Ні», — знову сказала молода людина. «Тоді бери мою дочку», — погодився шах. «Ні», — сказав юнак. «Що ж ти хочеш, нарешті,?», — запитав здивований шах. «Я хочу знати, хто штовхнув мене в басейн…».

Дійсно, страх здатний зробити свою справу, дати визначений результат, але при цьому він породжує інші бажання, що зовсім не збігаються з бажаннями інших. Питання, однак, полягає в тому, щоб бажання досягти кінцевого результату було загальним. Як же зробити так, щоб без примуса, без страху банківський колектив був єдиним у своєму бажанні досягти більш ефективної роботи? Спроба вирішити цю проблему за допомогою моральних стимулів не виправдала себе і як відомо, не відбулася вища продуктивність праці не була досягнута. Залишається одна мотивація до праці через надію одержати високу вигоду. Потрібно сказати, що там, де цей принцип застосовується послідовно, результати не змушують себе чекати. Коли трудяться заради результату, від якого особисто і помітно виграє кожен і весь колектив, коли кожний почуває себе співпричетним із цим результатом, доход приходить негайно.

Існують десятки прийомів, що реалізують цю ідею. Банки, наприклад, практикують акціонування свого капіталу, розробляють високоефективну систему преміювання, надають різноманітні пільги своїм співробітникам (доплата на проїзд до роботи, харчування, відпочинок) і ін. Головне з позиції стратегії все-таки не це, а забезпечення високої заробітної плати персоналу. З позиції стратегії банк, що прагне до формування сильного кадрового потенціалу, повинен платити співробітникам високу заробітну плату. Хто піде на іншу роботу, якщо в комерційному банку створені необхідна атмосфера і забезпечена висока оплата праці. Як говорять, «від добра добра не шукають». Кожен буде триматися за таку роботу, прагнути краще працювати, тому що знає, що й він буде досить винагороджен за свою працю.

Погано з позиції стратегії, однак, для тих банків, що підвищують оклади своїм співробітникам без реального поліпшення змісту їхньої праці. Ніщо так не розбещує людей, як висока заробітна плата за працю, що не відбулася. Тут починає діяти інший неписаний економічний закон: чим вище невиправдано виплачена частина заробітної плати, тим нижче в остаточному підсумку продуктивність праці. Звичайно, ніхто не заперечує проти підвищення заробітної плати персоналу, але воно повинно супроводжуватися більш високою віддачею. Більш високу заробітну плату варто давати лише тому, хто дійсно підвищує ефективність роботи банку в цілому, дійсно збільшує банківський продукт і прибутковість кредитної установи.

2.3. Теорія обґрунтування рішень.

У сучасних умовах навіть дуже досвідчений керівник не завжди виявляється в стані без застосування спеціальних коштів і методів об’єктивно зіставити переваги й недоліки варіантів рішення і вибрати з них найкращий. Як домогтися того, щоб рішення, прийняті керівниками у всіх галузевих і територіальних ланках народного господарства, були найкращими? Частково відповісти на це питання нам допоможе Теорія обґрунтування рішень [19].

В останні роки в нашій країні і за кордоном у певної частини господарських керівників і фахівців захоплення економіко-математичними методами змінилося деяким скептицизмом стосовно них. Вони вважають, що застосування кількісних методів при обґрунтуванні рішення складних проблем не завжди сприяє підвищенню якості рішень. Причину невдач ці керівники й фахівці бачать у недосконалості математичного апарата. Математики ж думають, що безуспішність окремих спроб застосування математичних методів для перебування найкращого рішення — наслідок невміння поставити задачу.

Ухвалення рішення — це процес, у результаті якого з обмеженого числа попередньо відібраних варіантів керівник вибирає один, на його думку найкращий, чи схвалює запропонований фахівцями єдиний варіант.

У ході обґрунтування рішення фахівці відсівають неефективні (нераціональні) варіанти і відбирають один чи кілька варіантів, що володіють визначеними перевагами перед іншими, і представляють їх керівнику відповідальному за ухвалення рішення.

Теорія обґрунтування рішень вказує деякі загальні принципи підготовки й обґрунтування рішень:

— комплексний підхід до аналізу проблеми (припускає облік усіх факторів, чи прямо побічно впливають на рішення проблеми);

— системний підхід до оцінки її можливих рішень (системний підхід, на основі системного аналізу, орієнтує на вибір такого рішення яке найбільшою мірою відповідає цілям, які стоять перед системою, завдяки цьому може бути забезпечена відповідність усіх рішень по приватних питаннях загальним цілям).

Основне призначення системного аналізу — представляти сутність проблем, що коштують перед керівниками, по можливості в більш простому, доступному для огляду виді, не пропонуючи при цьому остаточних рішень. Одна з цілей застосування системного аналізу при дослідженні тієї чи іншої проблеми — одержати кількісні характеристики переваг і недоліків можливих варіантів рішення. Кількісний аналіз допомагає особі, що приймає рішення, більш об’єктивно порівнювати варіанти рішення і вибирати з них найкращий.

Значним резервом підвищення ефективності керування є широке використання для вироблення рішень математичних моделей господарських процесів, реалізованих на ЕОМ, створення автоматизованих систем керування. В даний час розроблено безліч економіко-математичних моделей різного призначення, на основі яких складені алгоритми й програми рішення задач на ЕОМ [8],[11].

Системний підхід, формування систем дозволяють виділити найбільш істотне в досліджуваних об’єктах і явищах, ігнорування другорядного спрощує, упорядковує в цілому досліджувані процеси. Для аналізу багатьох складних ситуацій такий підхід важливий сам по собі (наприклад, для спроби викласти «Оригінальну методику аналізу альтернативних підходів до формування управлінчеських рішень» у курсовій роботі), однак, як правило, побудова системи служить передумовою для розробки чи реалізації конкретної ситуації (наприклад, для розробки «Оригінальної методики аналізу альтернативних підходів до формування управлінчеських рішень»).

Розділ 3. Оригінальна методика аналізу альтернативних дій в процесі управління.

Вересень 1998 року. Відділом економічного аналізу, кредитних ресурсів і прогнозування Київської дирекції АВАЛЬ банка був проведений комплексний аналіз кадрової структури банку і структури доходів банківського персоналу і була розроблена методика коректування вузьких місць внутрішнього середовища банку.

3.1. Власне методика.

Банківський персонал був розбитий на чотири класичних групи (рівня), такі що «вищий рівень керування визначає загальну політику фірми, другий рівень здійснює розпорядницькі і координаційні функції, на третьому рівні функціональні штаби і служби виробляють рекомендації, і четвертий рівень виконавчий» [17].

Дані про питому вагу чисельності і питомій вазі доходів кожної групи в загальних показниках по банку були оброблені за допомогою пакета прикладних програм для ЕОМ (Мал.2). «Піраміди ефективності» (Мал.2), що мають форму правильного трикутника і квадрата одержали назву ідеальних.

Отже, основне твердження методики говорить:

Кожна (геометрична) відмінність форми реальних «Пірамід ефективності» від ідеальних приводить до зниження ефективності роботи банку.

3.2. Обґрунтування.

Перші кілька аргументів обґрунтування методики лежать в області «побутової» інтуїції:

по-перше, саме у виді трикутника “обиватель-дилетант” уявляє собі ієрархію управлінських рівнів;

по-друге, принцип «начальник повинен одержувати більше підлеглого» знайшов своє втілення в рівній питомій вазі доходів груп при зростаючий питомій вазі чисельності зверху вниз.

Якщо пояснювати складно: була використана модель структури організації, описувана вісьма параметрами, з логічним критерієм ефективності, тобто базується на двох твердженнях:

1) відхилення (по деякому рівні) реальної «Піраміди ефективності» по чисельності працюючих від ідеальної приводить до відхилення від оптимальної чисельності працюючих (на цьому рівні), отже, призводить до відхилення від оптимальної інтенсивності праці (на цьому рівні) і зниженню ефективності роботи (цього підрозділу організації);

2) відхилення (по деякому рівні) реальної «Піраміди ефективності» по доходах від ідеальної включає в дію принцип «доходи не по праці» і, мабуть, приводить до зниження ефективності роботи (цього підрозділу банку).

Для обґрунтування методики використовувалися емпіричні дані за останні два роки роботи банку. Практичні результати впровадження методики (значне збільшення ефективності роботи банку, зростання показників прибутковості і рентабельності) можна також віднести в аргументи за.

Нарешті, відзначимо, що ідеальність обох «Пірамід ефективності» усуває всі перешкоди мотиваційного процесу (у рамках даної методики) і приводить до різкого збільшення показників ефективності роботи банку, що можна пояснити переважанням у всьому банку мотиваційного принципу «усі задоволені» і, отже, збільшенням ефективності межрівневої взаємодії.

Дійсна методика може застосовуватися для широкого кола підприємств і організацій (можна змінити кількість і класифікацію управлінських рівнів чи форму «Пірамід ефективності», хоча зміна останніх може привести до втрати гармонійності і наочності, що відрізняють приведену методику).

Також відзначимо важливий момент практичної реалізації методики (та й будь-якої математичної моделі): вищий менеджмент, що незримо є присутнім під час усього процесу аналізу і застосування методики на практиці, повинний у черговий раз прийняти на себе «важкий тягар» [5] ухвалення рішення по відповідності моделі реальної ситуації в організації і по впровадженню практичних висновків методики.

Нарешті, помітимо, що методика (без істотних змін) може застосовуватися як для одноразового аналізу і коректування структури організації, так і для оперативного керування структурою банку тривалий час (поки докорінно не змінитися внутрішнє чи зовнішнє середовище організації).

Висновок.

Чи досягнуті поставлені цілі? Рівень упорядкованості знань автора курсової роботи про системний і математичний підходи до керування, безсумнівно, підвищився. Чи зробило належне враження виклад методики покажуть оцінка і рецензія викладача.

Покажчиком вибору теми і каркасом усієї роботи була ідея «Оригінальної методики аналізу альтернативних підходів до формування структури організації» при розробці якої був застосований один із загальних алгоритмів аналізу альтернативних підходів до формування структури організації:

1) виникнення конкретної ситуації (проблеми);

2) побудова системи і системний аналіз;

3) математичне моделювання;

4) формулювання висновків.

Утруднення і нечіткість у викладі курсової роботи спостерігаються в зв’язку з загальної для економічної науки проблемі мінливості термінологічної бази, а обмеження обсягу курсової роботи не дозволили б пройти весь шлях від чітких дефініцій, через повне розкриття теми, до, більш-менш, значимим висновкам.

  1. Рішення — це вибір альтернативи. Необхідність прийняття рішень пояснюється свідомим і цілеспрямованим характером людської діяльності, яка виникає на всіх етапах процесу керування і складає частину будь-якої функції менеджменту.

  2. Прийняття рішень (управлінських) в організаціях має ряд відмінностей від вибору окремої людини, тому що є не індивідуальним, а груповим процесом.

  3. На характер прийнятих рішень величезний вплив має ступінь повноти і достовірності інформації, якою володіє менеджер. У залежності від цього рішення можуть прийматися в умовах визначеності (детерміновані рішення) і в умовах ризику, чи невизначеності (імовірні рішення).

  4. Комплексний характер проблем сучасного менеджменту вимагає комплексного, усебічного їх аналізу, тобто участі групи менеджерів і фахівців, що приводить до розширення колегіальних форм прийняття рішень.

  5. Ухвалення рішення – не одноразовий акт, а результат процесу, що має визначену тривалість і структуру. Процес прийняття рішень – циклічна послідовність дій суб’єкта керування, спрямованих на рішення проблем організації і генерації альтернатив, що полягають в аналізі ситуації, виборі з них найкращої і її реалізації.

Література.

1. Акофф Р. Мистецтво рішення проблем: Пер. с англ. — М.: Світ, 1982.

2. Акофф Р. Планування майбутнього корпорації. — М.: Прогрес, 1985.

3. Ансофф И. Стратегічне керування. — М.: Економіка, 1989.

4. Бернар И., Колі Ж.-К. Розумний економічний і фінансовий словник. Французька, російська, англійська, німецька, іспанська термінологія: У 2-х т. — Т. 2: Пер. с фр. — М.: Міжнародні відносини, 1994.

5. Глухів В.В. Основи менеджменту: Учбово-довідковий посібник. — С.-Пб.: Спеціальна література, 1995.

6. Глушков В.М. і ін. Бесіди про керування. — М.: Наука, 1972.

7. Глушков В.М. Макроекономічні моделі і принципи побудови ОГАС. — М.: Статистика, 1975.

8. Гранберг А.Г. Математичні моделі соціалістичної економіки (Загальні принципи моделювання і статистичних моделей народного господарства). — М.: Економіка, 1978.

9. Дейнеко О.А. Методологічні проблеми науки керування виробництвом. — М.: Наука, 1970.

10. Жизнин С., Крупнов В. Як стати бізнесменом. Американський досвід. — Мінськ: Підприємництво, 1990.

11. Иванилов Ю.П., Лотів А.В. Математичні моделі в економіці. — М.: Наука, 1979.

12. Математичний енциклопедичний словник. / Гл.ред. Ю.В.Прохоров. Ред.кіл.: С.И.Адян, Н.С.Хвальків, В.И.Битюцков, А.П.Єршов, Л.Д.Кудрявцев, А.Л.Онищик, А.П.Юшкевич. — М.: Сов. енциклопедія, 1988.

13. Мескон М.Х. і ін. Основи менеджменту: Пер. с англ. — М.: Справа ЛТД, 1994.

14. Мильнер Б.З. Проблеми керування в сучасній Америці. — М.: Знання, 1974.

15. Моисеев Н.Н. Математик задає питання… (Запрошення до діалогу). — М.: Знання, 1974.

16. Основи теорії оптимального керування: Учеб. Посібник для экон. вузів / В.Ф.Кротів, Б.А.Лагома, С.М.Лобанів і ін. Під ред В.Ф.Кротова. — М.: Высш.шк., 1990.

17. Ринкова економіка: Підручник. У 3-х т. — Т. 2. Частина 1 / Основи бізнесу. — М.: Соминтек, 1992.

18. Системні дослідження. Щорічник 1971 р. — М.: Наука, 1972.

19. Солнышков Ю.С. Обґрунтування рішень: (Методологічні питання). — М.: Економіка, 1980.

20. Федоренко Н.П. Деякі питання теорії і практики планування і керування. / АН СРСР. Центр. экон.-мат. ин-т. — М.: Наука, 1979.

Малюнок 1. Ідеальні «Піраміди ефективності».

Дані про доходи (по групах).

доход (тис.руб.)

уд. вага (%)

1 група

5 000

25

2 група

5 000

25

3 група

5 000

25

4 група

5 000

25

Усього

20 000

100

Дані про чисельність (по групах).

чисельність (чіл.)

уд. вага (%)

1 група

5

10

2 група

10

20

3 група

15

30

4 група

20

40

Усього

50

100

Реферат: Транснациональные корпорации и их роль в мировой экономике

ТНК в мировой экономике

Мощной экономической силой, связывающей национальные хозяйства и определяющей экономическое развитие соответствующих стран и мира в целом, являются в настоящее время транснациональные корпорации. Под ТНК понимаются международные фирмы, имеющие свои хозяйственные подразделения в двух или более странах и управляющие этими подразделениями из одного или нескольких центров на основе такого механизма принятия решений, который позволяет проводить согласованную политику и общую стратегию, распределяя ресурсы, технологии и ответственность для достижения наивысшего результата – прибыли.

По данным ООН в 1996 г. в мире насчитывалось около 200 тыс. ТНК, которым принадлежало более 250 тыс. филиалов за рубежом. Под непосредственным управлением ТНК с различной степенью интеграции находится более всех производственных активов мира и 80% новых технологий.

Международные транснациональные экономические силы высоко концентрированы. Об этом свидетельствует тот факт, что 1% материнских ТНК владеет 50% всего объема прямых зарубежных инвестиций (общих активов зарубежных филиалов).

Определяющее влияние ТНК на мировое развитие хорошо просматривается через систему их международных научно-технических связей, из которых наиболее характерны следующие:

— внешняя технологическая торговля, включая торговлю машинами, оборудованием, патентами, лицензиями, ноу-хау и т.д.;

— экспорт капитала в целях осуществления крупных научно-технических проектов, инвестиций в наукоемкие виды производства (электроника, информатика, биотехнология, новые материалы и т.д.), строительства предприятий и других объектов, геологоразведочных работ;

— военная сфера, включая совместные научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы (НИОКР) и торговлю оружием;

— международный инжиниринг;

— международный лизинг;

— подготовка за рубежом научно-технических кадров;

— контроль международного рынка информационных услуг;

— непосредственное участие в разработке международных соглашений по стандартизации и другим направлениям, обеспечивающих согласованность действий ТНК на мировой арене;

— научно-технические связи в рамках двусторонних и многосторонних соглашений ТНК, включая их стратегические союзы.

Основной объем прямых зарубежных инвестиций и соответственно производственной и другой деятельности ТНК сконцентрирован внутри «триады»: Европейский союз (ЕС) – США — Япония, что обусловлено спецификой развития современного этапа научно-технической революции и, в связи с этим, структурной перестройкой национальных хозяйств. Об этом свидетельствует и размещение зарубежных филиалов ТНК: 45% из них расположены в промышленно развитых странах, 41%-в развивающихся государствах, 13% – в странах Центральной и Восточной Европы. ТНК занимают все более верхние этажи хозяйственной структуры. Так, 60% американских и японских ТНК заняты в сфере обрабатывающей промышленности, 37% – в отраслях обслуживания и только 3% – в первичном секторе (добывающая промышленность).

Глобализация экономических связей обусловила существенные изменения в организационной структуре ТНК, главные из которых в последнее время связаны с осуществлением так называемой комплексной стратегии, заключающейся в децентрализации управления международным концерном и значительном повышении роли региональных управленческих структур.

Комплексная стратегия стала возможной благодаря крупным достижениям в технике связи и информации, развитию национальных и международных банков данных, ЭВМ. Она позволяет ТНК координировать постоянно возрастающую производственную и финансовую активность зарубежных филиалов и дочерних фирм. Комплексная интеграция в рамках корпорации требует и комплексной организационной структуры. Последняя выражается в том, что ТНК создают региональные системы управления и организации производства. Они подразделяются на три вида: главные региональные управления, ответственные за все виды деятельности концерна в соответствующем регионе; региональные производственные управления, координирующие деятельность предприятий по линии движения продукта, т.е. соответствующей производственной цепочке, и функциональные региональные управления.

Главные региональные управления ТНК наделены всеми правами по координации, поддержке и контролированию деятельности всех филиалов в соответствующем регионе. Так, главные региональные управления британской корпорации «Бритиш петролеум» расположены: по координации деятельности филиалов в Северной Америке – в США, по координации деятельности филиалов в Азии, Океании и на Ближнем Востоке – в Сингапуре, по координации деятельности филиалов в Европе – в Бельгии. Главное региональное управление американского концерна «Дженерал моторс» по координации деятельности филиалов в Азии и Океании расположено в Сингапуре и т.д.

Региональные производственные управления, ответственные за обеспечение эффективной деятельности соответствующих предприятий, бесперебойное функционирование всей технологической цепочки, непосредственно подчинены главному региональному управлению концерна. Они нацелены на развитие эффективных видов производств, новых моделей и товаров. Так, американские концерны «ИБМ», «АТТ», «Хьюлетт-Паккард» и другие в начале 90-х гг. именно по этой причине переместили свои производственные управления по ряду лидирующих продуктов из США в Европу. В интересах создания и координации деятельности комплексной производственной сети «Дженерал моторс» создал свои региональные управления в Европе по производству нескольких моделей автомобилей.

Функциональные региональные (как и в целом корпорационные) управления обеспечивают специфические виды деятельности концерна: сбыт, снабжение, обслуживание потребителей после продажи им товара, НИОКР и т.д. Эти управления ответственны за результаты деятельности всех соответствующих структур в региональном или глобальном плане. Так, функциональное региональное управление японского концерна «Тоета» в Сингапуре – «Мотор менеджмент сервис» – создано в целях обеспечения бесперебойной транспортировки комплектующих изделий между филиалами «Тоеты» в азиатских странах. Такое же управление японского концерна «НЕС» в Сингапуре осуществляет координацию научно-исследовательской деятельности всех филиалов, расположенных в странах АСЕАН (Ассоциация стран Юго-Восточной Азии).

Существенная доля международной торговли (около 30%) состоит из внутрифирменных потоков ТНК. Ими создана специфическая форма перевода капиталов посредством трансфертных цен (в том числе специально заниженных или завышенных), устанавливаемых самими ТНК при поставках товаров и предоставлении услуг своим дочерним компаниям и филиалам в рамках корпораций. Несмотря на активную деятельность налоговых служб промышленно развитых стран, применение ими новых методик по выявлению завышенных или заниженных цен при движении товаров внутри ТНК, последние оказывают большое влияние на условия конкуренции.

Современная конкуренция на мировом рынке существенно отличается от того типа, который в соответствии с макроэкономической теорией ведет к оптимальному распределению ресурсов. На современном мировом олигополистическом рынке есть свои правила игры.

Первое правило: стремиться занять место лидера на мировом рынке или быть сильнейшим в своей конкурентной нише, сделать все возможное для устранения конкурентов (по крайней мере, большинства из них).

Второе правило: скупка собственности конкурентов посредством международных слияний и поглощений.

Третье правило: формирование стратегического союза с конкурентами в целях мобилизации возможности корпораций в союзе, особенно в сфере финансирования научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, контроля допуска на рынок новых конкурентов с помощью разнообразной системы средств, включая использование технологических норм и распределительной сбытовой сети.

Первые два правила обусловливают рост промышленной концентрации, третье способствует развитию международных картелей. Таким образом, идеальный мир свободной торговли, содержащийся в «Экономикс» – старой парадигме международной торговли, весьма далек от реальностей современной мировой экономики.

В соответствии с действием указанных правил в последнее время все большее распространение получили международные стратегические союзы (партнерства) ТНК в целях развития новых производств, товаров, уменьшения риска и т.д. В 1980-1990 гг. между различными ТНК было заключено более 4 тыс. таких соглашений.

В передовых отраслях промышленности (биотехнология, информатика, новые материалы, электроника и т.д.) корпорации создают стратегические союзы по технологическому сотрудничеству в целях сокращения инновационного периода, снижения стоимости и рисков. В автомобилестроении, химической промышленности, производстве продуктов питания, радиоэлектронике и других отраслях, связанных с производством товаров массового спроса, главным мотивом для партнерства является доступ на рынок. В индустрии сервиса некоторые стратегические союзы связаны с разработкой централизованных компьютеризированных систем заказов и бронирования (билетов, мест в гостиницах, театрах и т.д.). В добывающих отраслях промышленности стратегические союзы формируются в целях снижения стоимости и рисков при разработке и добыче полезных ископаемых.

Опыт организации и функционирования современных ТНК свидетельствует о том, что их эффективность во многом определяется степенью согласованности действий внутри страны и на мировой арене. При этом государственное регулирование процессов концентрации и развития собственности корпораций во многом сглаживает противоречия, объективно возникающие при слиянии и поглощении фирм. Тем самым облегчается реализация основных стратегических целей, как предпринимательских структур, так и экономической политики государства в целом.

Контрольная работа: Сущность и структура мировой экономики

Российский Государственный Гуманитарный Университет

Контрольная работа

по курсу

«Мировая экономика»

на тему:

«Сущность и структура мировой экономики»

Казань 2007

План

Введение

1. Сущность мировой экономики

2. Структура мировой экономики

Заключение

Список литературы

Введение

Мировая экономика, или мировое хозяйство, — это совокупность национальных хозяйств, находящихся в постоянной динамике, в движении, обладающих растущими связями и взаимосвязями и соответственно сложнейшим взаимовлиянием, в результате чего формируется крайне противоречивая, но вместе с тем более или менее целостная мировая экономическая система.

При изучении мировой экономики, которая представляет собой совокупность национальных хозяйств и интеграционных группировок, взаимодействующих друг с другом в различных сферах, очень важно четко определить и разграничить основные понятия. Имея своей целью получение четкого представления о процессах, происходящих в мировой экономике, это дает возможность соотнести данные различных исследований, проводимых экономистами разных стран, что создает предпосылки для развития науки, называемой «Мировая экономика», объединяющей полученные знания о функционировании экономических механизмов в различных геополитических и социально-экономических условиях, как основы для объективного научного исследования.

Изучение и всестороннее исследование многообразных сущности, структуры и проблем всемирного хозяйства имеет неоценимое теоретико-методологическое и практическое значение для правильного понимания не только процессов, происходящих как в целом современном мире, так и в его отдельных частях и регионах, но и для осмысления тенденций общемирового развития.

1. Сущность мировой экономики

Мировая экономика — это совокупность национальных хозяйств, находящихся в постоянной динамике, в движении, обладающих растущими связями и взаимосвязями и соответственно сложнейшим взаимовлиянием, в результате чего формируется крайне противоречивая, но вместе с тем более или менее целостная мировая экономическая система.

Мировая экономика представляет собой глобальный хозяйственный механизм, сформированный различными национальными хозяйствами, связанными между собой системой международных экономических отношений (внешняя торговля, вывоз капитала, валютно-кредитные отношения, миграция рабочей силы, интеграция и т.д.).

Мировое хозяйство неоднородно, национальные хозяйства, входящие в него, различаются социальной структурой, политическим устройством, уровнем развития производительных сил и производственных отношений, а также характером, масштабами, формами международных экономических отношений.

Субъектом мирового хозяйства выступает мировое сообщество. Его интересы в целом стали в наше время выше любых частных интересов (национальных, классовых, социальных). Возникла новая система ценностей, включающих мир, экономическое благополучие, социальную и политическую справедливость, экологическую безопасность, самореализацию личности. Появилась возможность создания системы глобального управления мировым хозяйством.

Существуют различные подходы к определению понятия Мировой экономики.

Наиболее типичными являются: сумма национальных доходов и национальных экономик в их взаимодействии, система национальных доходов, система международных экономических отношений.

Согласно другим точкам зрения (зарубежным) мировая экономика – универсальная связь между национальными экономиками или союзом различных международных экономических отношений (торговых, финансовых, валютных).

Кроме того, существует 2 подхода к определению мировой экономики в широком и узком смысле:

Мировая экономика – сумма всех национальных экономик мира – в широком смысле

По узкому определению – сумма только тех частей национальных экономик, которые взаимодействуют с внешним миром.

Но различия между этими двумя определениями становятся менее заметными, так как в любой стране остается все больше отраслей и подотраслей, которые не взаимодействуют с внешним миром прямо или косвенно.

В широком смысле любое определение это самое общее определение и его целевая функция нацелена на основную суть данного явления. Оно должно соответствовать методу научной абстракции (отвлечения от частности, чтобы выделить суть). Суть – это единообщее явление для всей эпохи.

В этих формулировках нет принципа развития и объективности, следовательно существуют ошибочные моменты в этих формулировках.

Учитывать эти моменты надо при определений мировой экономики.

Исходя из этих двух аргументов, под мировой экономикой в широком смысле понимается закономерно развивающуюся и усложняющуюся систему взаимодействий экономик различных стран мира.

Согласно второму подходу определение мировой экономики в узком смысле: мировая экономика — это мировое хозяйство, прежде всего мировое капиталистическое хозяйство.

В узком смысле определение должно быть более конкретным – давать представление не о сути, как таковой, а давать характеристические особенности для того или иного этапа развития, который имеет свои особенности взаимодействия национальных хозяйств.

Мировое хозяйство как особая стадия развития мировой эк номики представляет собой совокупность мир хозяйств, связанных между собой мобильными факторами производства.

Степень мобильность факторов производства, в том числе и мировая мобильность зависит от того функционального типа к которому относится каждый конкретный факт.

Сегодня в международной экономике все факторы производства делятся по 2 критериям:

по происхождению;

по степени специализации.

В свою очередь в зависимости от происхождения факторы производства делятся на основные и развитые.

Основные это те, которые достались стране от природы или стали результатом длительного исторического развития (географическое положение, природные ресурсы, климат, неквалифицированная рабочая сила и долги государства)

То есть факторы, доставшиеся даром или без существенных капитальных вложений

Развитые факторы это такие, которые приобретены страной в результате интенсивных поисков и капиталовложений (современные технологии, квалифицированные кадры, современная инфраструктура).

В рамках 2-го критерия по степени специализации факторы производства делятся на общие и специальные.

Общие факторы это те продукции, которые можно применять в различных отраслях для создания различной продукции.

Специаьные факторы это те, которые можно применять только в одной отрасли или для создания одной очень узкой группы продукции (любой конкретный специалист, венчурный капитал).

Развитые факторы имеют тенденцию быть специальными, а основные имеют тенденцию быть общими.

Разные типы факторов производства в различной степени обладаю международной мобильностью. Основные факторы характеризуются очень низкой международной мобильностью.

Таблица 1: Международная мобильность факторов производства

Типы факторов производства

Степень международной мобильности
Высокая

Низкая
Основные

x
Развитые

x

общие

x

Специальные

x

2. Структура мировой экономики

Мировая экономика это не просто совокупность взаимосвязанных, взаимодействующих национальных хозяйств.

Мировая экономика — это система национальных хозяйств, то есть определенным образом упорядоченное множество различных национальных хозяйств находящихся в той или иной взаимосвязи и на этой основе образующих определенное целостное единство.

Национальные хозяйства это исходный структурообразующий элемент мировой экономики и ее своеобразной «несущей конструкции».

Международные экономические отношения — это системообразующий элемент мировой экономики как особой системы. То есть элемент, связующий национальные экономики в определенную целостность.

Структура мировой экономики — это некое упорядоченное множество элементов мировой экономической системы.

Основные элементы структуры:

национальные хозяйства, их сектора, отрасли, предприятия и иные экономические субъекты;

международные экономические отношения;

национальные и международные рынки, мировой рынок;

торгово-экономические союзы государств.

Структура мировой экономики неоднородна, так как, прежде всего, неоднородны национальные хозяйства, которые отличаются друг от друга:

масштабами и структурой экономики;

уровнем и темпами экономического развития;

моделями макроэкономического и социально-экономического развития;

уровнем, масштабами, формами участия в системе международных экономических отношений, ролью в международном разделений труда.

Мировая экономика представлена разными подсистемами, в которых национальные хозяйства их сектора отрасли сгруппированы по тем или иным критериям. Именно отсюда вытекает множественность классификации национальных хозяйств, а также структурное многообразие мировой экономики (Отраслевая, воспроизводственная, территориальная и т.д.)

Международные экономические отношения — усложняющаяся система.

Международные экономические отношения — это важный системообразующий элемент мировой экономики.

Международные экономические отношения — это специфическая подсистема экономических отношений. Экономические отношения это отношения, в которые люди вступают по поводу производства, распределения, обмена и потребления.

Международные экономические отношения — это отношения между субъектами разных стран, в которые люди вступают по поводу производства, распределения, обмена и потребления.

Международные экономические отношения — это экономические отношения между странами (уровни могут быть различные) по поводу производства, распределения, потребления и обмена необходимых им благ.

Международные экономические отношения — это отношения и сотрудничества, и соперничества, и партнерства, и конкуренции.

Международные экономические отношения — возникли раньше мирового рынка и мирового капиталистического хозяйства, в глубокой древности и естественно их классической формой является международная торговля. Но международные торговые отношения это не единственная форма Международных экономических отношений.

Основные формы международных экономических отношений:

Международные торговые отношения (международная торговля товарами и услугами)

Международные инвестиционные отношения (зарубежное инвестирование), здесь речь идет о прямых инвестициях (бывают прямые, портфельные и др.);

Международные финансовые отношения (платежно-расчетные, валютные и кредитные);

Международная миграция рабочей силы;

Международный научно-технический обмен (международный трансферт технологий);

Международная экономическая интеграция;

Международная экономическая помощь (чаще всего в виде очень специфических кредитов, например беспроцентные кредиты и суды, чаще всего оказывается бедным странам).

Международные экономические отношения — очень сложная и разнообразная система т.к. отношения очень разные по механизму их реализации

Можно выделить 3 уровня международных экономических отношений:

Микро уровень

Макро уровень

Мега уровень

На микро-уровне взаимодействуют экономические субъекты разных стран, прежде всего производители и потребители. Очень часто типичная ошибка – субъектами международных экономических отношений являются компании, занимающиеся международной экономической деятельностью – это правильно, но недостаточно. В открытых экономиках все экономические субъекты являются субъектами международных экономических отношений. Даже от выбора потребителя зависит структура МЭО. Наш осознанный или неосознанный выбор влияет на динамику и масштабы Международных экономических отношений. Это касается и инвестиционных и финансовых отношений, т.к. экономика и рынок в целом открыты.

На макро-уровне взаимодействуют экономики разных стран и их сектора.

Взаимодействие может быть и непосредственным и опосредованным через политику разных стран.

На мега-уровне взаимодействуют суверенные государства как субъекты международного права, межгосударственные и надгосударственные институты международных экономических отношений, международные неправительственные экономические организации. Речь идет о межгосударственном и надгосударственном регулирований экономических отношений, и имеет очень большую специфику. Степени влияния у разных организации разные, есть надстроечные отношения (правовые нормы, регулирующие аспекты международных экономических отношений, как писанные, так и неписанные, пример джентльменские соглашения).

Рынки

Внутренний

Национальный

Мировой рынок

Мировой рынок — это закономерный результат развития внутренних и национальных рынков, которые вышли за пределы государственных границ.

Мировой рынок — это безусловно центральная категория теорий Международной экономики, поскольку мировой рынок оказывается первичным по отношению к производителю. В отношений данной категории тоже существуют разные определения.

Мировой рынок это сфера устойчивых товарно-денежных отношений между странами основанных на международном разделений труда и других факторов производства.

Мировой рынок формировался поэтапно в 15-18 веках. Его становление в целом завершилось в середине 19 века, а со второй половины 19 века он начинает бурно развиваться. Поскольку мировой рынок это закономерный результат развития, то эволюция денежных отношений естественно приводить к мировому рынку:

Внутренний рынок — это форма хозяйственного общения при которой все предназначенное для продажи сбывается самим производителем внутри страны.

Национальный рынок это внутренний рынок, но часть, которого ориентируется на иностранных покупателей и иностранных производителей.

Международный рынок это часть национальных рынков определенных товаров, которые непосредственно связанна с зарубежными рынками аналогичных товаров.

Речь идет о конкретном товаре, который производиться для других стран, который не локализован в каком либо государстве.

Мировой рынок это сфера устойчивых товарно-денежных отношений между странами основанных на международном разделений труда и других факторов производства.

Следует подчеркнуть, что мировой рынок как сфера товарно-денежных отношений и сфера международного обмена это не тождественные понятия и явления.

Международный обмен – это более широкое понятие, чем мировой рынок. Аргументы:

Мировой рынок охватывает только товарно-денежные отношение, тогда как международный обмен опосредует, как рыночные, так и нерыночные отношения.

Мировой рынок появился значительно позже международного обмена. Мировой рынок рассматривается как стадия развития мирового хозяйства.

Для мирового рынка, в отличии от международного обмена характерны: устойчивый, а не эпизодический характер внешне-торговых взаимосвязей государств и охват этими устойчивыми торговыми связями практически всех, а не нескольких стран мира.

В широком смысле определяет мировой рынок как совокупность национальных рынков, а в узком смысле только тех товаров, которые покупаются и продаются на внешних рынках.

Международная мобильность очень часто применяется для классификации товаров в мировой экономике.

Далеко не всегда вывоз товара и экспорт это одно и то же. Законы Российской Федерации определяют это по-разному. Экспорт, включает не только вывоз, он может включать и операции, которые не предусматривают физический вывоз товара.

По критерию международной мобильности в теории международной экономики все товары делятся на торгуемые и неторгуемые.

Торгуемые товары это те, которые можно переместить из одной страны в другую непосредственно.

Неторгуемые товары — это те, которые нельзя физически переместить на внешний рынок и потребляются в той стране где они были произведены.

Торгуемые товары делятся на экспортируемые и импортируемые товары.

Экспортируемые товары состоят из товаров реального экспорта и субститутов экспорта, то есть тех отечественных товаров которые в данный момент продаются только на внутреннем рынке, но при желаний могут быть проданы зарубеж.

Импортируемые товары состоят из товаров реального импорта и субститутов импорта. То есть тех национальных товаров, которыми, при желаний, можно заменить иностранные товары.

Пример. Импортные лекарства, у которых истек срок годности — (торгуемый). Услуги городского транспорта это неторгуемый товар.

Заключение

Мировая экономика представляет собой глобальный хозяйственный механизм, сформированный различными национальными хозяйствами, связанными между собой системой международных экономических отношений (внешняя торговля, вывоз капитала, валютно-кредитные отношения, миграция рабочей силы, интеграция и т.д.).

Мировое хозяйство неоднородно, национальные хозяйства, входящие в него, различаются социальной структурой, политическим устройством, уровнем развития производительных сил и производственных отношений, а также характером, масштабами, формами международных экономических отношений.

Мировая экономика — это система национальных хозяйств, то есть определенным образом упорядоченное множество различных национальных хозяйств находящихся в той или иной взаимосвязи и на этой основе образующих определенное целостное единство.

Национальные хозяйства это исходный структурообразующий элемент мировой экономики и ее своеобразной «несущей конструкции».

Международные экономические отношения — это системообразующий элемент мировой экономики как особой системы. То есть элемент, связующий национальные экономики в определенную целостность.

Структура мировой экономики — это некое упорядоченное множество элементов мировой экономической системы.

Основные элементы структуры:

национальные хозяйства, их сектора, отрасли, предприятия и иные экономические субъекты;

международные экономические отношения;

национальные и международные рынки, мировой рынок;

торгово-экономические союзы государств.

Список литературы:

Бакалавр экономики. Хрестоматия. Ч. 2 / Под. ред. Видяпина В.И. М.: Инфра, 2001.

Якобсон А. Я., Максимов И. М. Лекции по мировой экономике: Учебное пособие. – Иркутск: ИрГУПС, 2006. – 87 с.

Курсовая работа: Язык и символы молодежных субкультур: хиппи, байкеров, растаманов

Язык и символы молодёжных субкультур: хиппи, байкеров, растаманов

Введение

По ходу своей профессиональной деятельности социальным работникам приходится сталкиваться с проблемами представителей самых различных субкультур, в том числе и с представителями молодёжных субкультур. Для оказания наиболее существенной помощи клиенту, специалисту необходимо, прежде всего, наладить контакт со своим подопечным по средством общения, которое в свою очередь будет наиболее продуктивным и поможет установить взаимопонимание между социальным работником и представителем субкультуры, если в данном контакте социальный работник будет опираться на свои знания о языке и символике той субкультуры к которой принадлежит его клиент. Исходя из сказанного, можно говорить о том, что изучать язык и символику различных субкультур социальному работнику необходимо для более успешной реализации своей деятельности среди людей различного возраста, различной внешности, различного уровня образованности, общения, различным самовыражением, а также для повышения уровня культурной компетентности, напрямую связанного с профессионализмом специалиста по социальной работе.

В данной работе речь будет вестись о языке и символах именно молодёжной субкультуры, т. к. последняя отличается от официальной культуры и множества других субкультур знаниями, целями и ценностями, суждениями и оценками, нравами и вкусами, жаргоном и манерой поведения. Молодежь как социальная общность достаточно однородна, имеет сходные позиции и настроения, общие символы, вкусы, ценности, которые, как правило, проявляются в сфере досуга и не затрагивают трудовых и семейных отношений. Это своеобразная культурная автономия, которая формирует внутренний мир личности. Однако поле молодежных субкультур не однородно, оно состоит из множества субкультур, которые создают полифоничность и расширяют пространство для индивидуального и социального самоопределения и самореализации молодых людей.

Цель работы: выявление особенностей языка и символов молодёжных субкультур: хиппи, байкеров, растаманов.

Задачи исследования:

1) определить понятия: «молодёжь», «субкультура», «молодёжная субкультура»;

2) выявить различные типологии молодёжных субкультур;

3) выявить особенности взаимодействия социального работника с представителями молодёжи;

4) определить содержание понятий: «знак», «символ», «язык», «код»;

5) выявить особенности культурной компетентности социального работника в области языка и символов молодёжных субкультур: хиппи, байкеров, растаманов.

Объект работы: язык и символика молодёжных субкультур.

Предмет работы: культурная компетентность социального работника в области языка и символов молодёжных субкультур (хиппи, байкеров, растаманов).

Трактовкой определений «молодёжь», «субкультура», «молодёжная субкультура» занимались Анцупов А.Я., Гуревич П.С., Кравченко А.И., Левикова С.И., Лисовский В.Т., Филиппов Ф.Р., Чупров В.И., Щепанская Т.Б. Типологии молодёжных субкультур разрабатывали Брейк М., Левикова С.И., Сергеев С.А., Толстых А.В., Фролов С.С. Особенности взаимодействия социального работника с представителями молодёжи определяли Казарян М.Ю., Ярская В.Н. Определяющее содержание понятиям «знак», «символ», «язык», «код» давали авторы Бирюков Б.В., Джери Д., Лотмана Ю.М. Ожегов С.И., Шейкин А.Г. Вопросами семиотического подхода занимались исследователи Лотман Ю.М., Ф. де Соссюр, Степанов Ю.С., Финн В.К. Сведения об особенностях языка и символов субкультуры хиппи содержались в работах Ларина С., Лопухиной А. Мазуровой А., Радзиховского Л., Рожанского Ф.И., Хоревой Н., языка и символов субкультуры байкеров в работах Морозовой Н., Новикова О.Г., Сергеева С.А., языка и символов субкультуры растаманов в работах Косарецкой С.В., Ровинской О. Проблематика культурной компетентности рассматривалась в работе А. Флиера.

Структура работы: работа состоит из введения, двух глав, заключения. Во введении определены: актуальность темы, цель и задачи работы, объект и предмет работы. Первая глава посвящена определению понятий «молодёжь», «субкультура», «молодёжная субкультура», рассмотрению некоторых типологий молодёжных субкультур, выявлению особенностей взаимодействия социального работника с представителями молодёжи. Во второй главе раскрыто содержание понятий «знак», «символ», «язык», «код», выявлены особенности культурной компетентности социального работника в области языка и символов хиппи, байкеров, растаманов. В заключении содержатся выводы по результатам теоретического исследования.

1. Взаимодействие социальных работников с представителями молодёжи

1.1 Определение понятий молодёжь, субкультура, молодёжная субкультура

Понятие молодёжь определяли Лисовский В.Т., Филиппов Ф.Р., Чупров В.И. Понятие субкультура содержалось в работах Гуревича П.С., Щепанской Т.Б. Молодёжную субкультуру определяли Анцупов А.Я., Кравченко А.И., Левикова С.И.

Филиппов Ф.Р. определяет молодёжь как большую общественную группу, имеющую специфические социальные и психологические черты, наличие которых определяются как возрастными особенностями молодых людей, так и тем, что их социально-экономическое и общественно-политическое положение, их духовный мир находится в состоянии становления, формирования. В статистике и в социологии к молодёжи обычно относят людей в возрасте 16–30 лет. Однако социальная неопределённость молодёжи побуждает некоторых исследователей определять «верхнюю» возрастную границу молодёжи в зависимости от продолжительности формирования социально-экономических и профессиональных качеств различных её групп. Так, социальное и профессиональное становление молодого рабочего в основном завершается к 25 годам, а молодого учёного к 35. Возрастные границы молодёжи зависят также от особенностей конкретно-исторической ситуации в той или иной стране, её общественного строя. Например, широкое применение детского труда, труда подростков существенно сдвинуло «нижнюю» возрастную границу молодёжи к более ранним годам.

Общность социальных и психологических черт молодёжи, интересов многих входящих в неё групп (учащихся, студентов, молодых рабочих и др.) – основа массовых выступлений, совместных действий молодёжи не только в рамках одной страны, но и в международном масштабе. Сложность и противоречивость процесса вступления молодёжи в самостоятельную жизнь порождает различные формы молодёжного протеста, в том числе асоциальные (преступность, наркомания и т.п.), специфическую молодёжную субкультуру. Молодёжь наиболее мобильная часть данного конкретного общества, оказывающая активное воздействие на динамику социальной структуры, изменения классового и слоевого состава населения. Относительно наиболее однородную – и по возрасту, и по социальным характеристикам – часть молодёжи составляют учащиеся средних учебных заведений и студенты, основным видом деятельности которых, определяющим все существенные черты их образа жизни, является учёба, подготовка к будущей трудовой жизни.

Молодёжь по Чупрову В.И. – обширная совокупность групповых общностей, образующихся на основе возрастных признаков и связанных с ними видов деятельности. Понятие молодёжь имеет несколько значений. Во-первых, молодёжь – это определённый этап жизненного цикла, хотя более употребимо в этом смысле понятие «молодость». В демографии, психологии и педагогике используются близкие по значению термины – «молодое поколение», «молодёжная возрастная когорта», «подростковый возраст», «школьный возраст». В разные исторические эпохи границы молодости и критерии её возрастной периодизации существенно менялись. В отечественной социологии и статистике наиболее, часто возрастные границы молодёжи определяются периодом 15–29 лет. Во-вторых, под термином молодёжь понимается социальный статус, определяемый возрастом (в отличие от биологического состояния молодого возраста). Социальный статус молодёжи неоднороден и непосредственно связан с основными видами деятельности молодых людей (учёбой, работой, вторичной занятостью), с ролевыми структурами личности, а также с теми представлениями и стереотипами, которые сложились в обществе по отношению к представителям молодого поколения. В-третьих, понятие молодёжь используется в значении молодёжной субкультуры как автономного целостного образования внутри господствующей культуры. Имеется в виду особая форма организации молодых людей, определяющая стиль их жизни и мышления, отличающаяся специфическими нормами, ценностями и образцами поведения её носителей. Молодёжные субкультуры, как правило, характеризуются стремлением к формированию собственных мировоззрений, оппозиционных (хотя и не обязательно враждебных) мировоззрению старших поколений, а также своеобразными манерами поведения, внешним видом и формами проведения досуга. В определённых условиях социально-культурные установки молодых людей могут принять форму неприятия и даже отрицания господствующей в обществе культуры, приобретая контркулътурную и криминальную направленность. Это происходит с группами молодёжи, поставленными в невыгодное, неравное положение в обществе, лишёнными по разным причинам доступа к культурному наследию, развивающими негативно интерпретированные нормы и ценности, в той или иной степени противостоящие традиционной культуре. Многообразие молодёжных субкультур объясняется как особенностями сознания и образа жизни подростков и юношества, так и степенью влияния на них средств массовой информации и рекламы. К значимым социальным факторам молодёжной субкультуры относятся – индустриализация, урбанизация, информатизация, а также уровень развития господствующей культуры.

Как относительно самостоятельная социально-демографическая группа молодёжь и её социальные проблемы изучаются социологией молодёжи. Молодёжные проблемы, являющиеся предметом научного анализа в социологии, подразделяются на две группы. К первой относят изучение специфических молодёжных социальных проблем: определение сущности молодёжи как общественной группы, особенностей её социального положения (статуса), роли и места в воспроизводстве общества; установление критериев её возрастных границ; изучение потребностей, интересов, ценностей и способов деятельности молодого поколения; исследование специфики процесса социализации молодых людей и анализ социальных аспектов деятельности неформальных молодёжных объединений и движений. Вторую группу составляют проблемы, которые, являясь общесоциологическими, в то же время касаются и молодёжи: проблемы образования, семьи, брака; особенности воспитания; развитие социальной и политической активности молодёжи, её роль и место в структурах власти; специфика социальных противоречий и конфликтов и т.д.

Лисовский В.Т. характеризует молодость как период формирования устойчивой системы ценностей, становления самосознания и формирования социального статуса личности. Сознание молодого человека обладает особой восприимчивостью, способностью перерабатывать и усваивать огромный поток информации. В этот период развиваются критичность мышления, стремление дать собственную оценку разным явлениям, поиск аргументации, оригинального решения. Вместе с тем в этом возрасте ещё сохраняются некоторые установки и стереотипы, свойственные предшествующему возраст, связано это с тем, что период активной ценностно-созидательной деятельности сталкивается у молодого человека с ограниченным характером практической, созидательной деятельности, неполной включённостью молодого человека в систему общественных отношений. Отсюда в поведении молодёжи удивительное сочетание противоречивых черт и качеств – стремление к идентификации и обособление, конформизм и негативизм, подражание и отрицание общепринятых норм, стремление к общению и уход, отрешённость от внешнего мира.

Гуревич П.С. даёт определяющее содержание понятию субкультура – особая сфера культуры, суверенное целостное образование внутри господствующей культуры, отличающееся собственным ценностным строем, обычаями, нормами.

В книге Т. Щепанской под субкультурой понимается – знаковая и нормативная система, способная к самовоспроизводству и относительно автономная в рамках более широкой системы культуры. Автор говорит о том, что необходимо отличать субкультуру, как систему знаков и норм, от сообщества, как локального уплотнения межличностных связей. На основе той или иной субкультурной традиции – ее знаков и норм – может возникать множество разных сообществ, а трансляция традиции чаще всего происходит вообще на меж- или надгрупповом уровне (нередко имеются структуры обучения, общие для нескольких групп). Субкультура порождает группировки, которые возникают и перестают существовать, внося свой вклад в копилку ее традиции.

Во многих источниках даны определения молодёжной субкультуры. Так, в словаре культуры и культурологии Кравченко А.И. определил молодёжную субкультуру как совокупность взглядов, ценностей, норм поведения и моды, присущих подросткам в возрасте от 13 до 19 лет и старше. Формирование молодёжной субкультуры происходит на стыке массовой культуры, основным субъектом и потребителем которой и является молодёжь, и популярной культуры, формирующейся в среде повседневной культуры. Молодёжная субкультура во многом носит суррогатный характер – она наполнена искусственными заменителями реальных ценностей: продлённое ученичество как псевдосамостоятельность, подражание отношениям взрослых с системой господства и доминирования сильных личностей, призрачное участие в приключениях экранных и литературных героев вместо реализации собственных устремлений, наконец, бегство или неприятие социальной действительности вместо её переустройства и совершенствования. Одним из способов бегства от действительности, а также реализации стремления походить на взрослых является употребление наркотиков. Молодёжная субкультура обладает своим языком, модой, искусством и стилем поведения. Всё больше она становится неформальной культурой, носителями которой выступают неформальные подростковые группы. Левикова С.И. трактует молодёжную субкультуру как эзотерическую, эскапистскую, урбанистическую культуру, созданную молодыми людьми для себя; это – «элитарная» (т.е. не для всех) культура, нацеленная на включение молодых людей в общество; культурная подсистема внутри системы официальной, материнской, базовой культуры общества, определяющей стиль жизни, ценностную иерархию и менталитет (мировосприятие) её носителей.

Субкультура молодёжи – часть культуры общества, часто как контркультура современной молодёжи. Функционирование молодежной субкультуры в нашей стране связано с колоссальной дифференциацией населения, прежде всего, по имущественному, но часто и по возрастному признаку. Изменились возможности получения образования и его приоритеты. Современные молодые люди раньше профессионализируются, имеют больше знаний по своей специальности, но уступают поколению родителей в широте кругозора и общем образовании. Субкультура молодёжи в России характеризуется деполитизацией, подавляющая её часть не хочет участвовать в политических акциях.

Таким образом, в дальнейшем, для исследования в работе будут использованы трактовки следующих определений: понятие молодёжь Чупрова В.И. – обширная совокупность групповых общностей, образующихся на основе возрастных признаков и связанных с ними видов деятельности; понятие субкультуры Щепанской Т.Б. – знаковая и нормативная система, способная к самовоспроизводству и относительно автономная в рамках более широкой системы культуры; понятие молодёжной субкультуры по Кравченко А.И. – совокупность взглядов, ценностей, норм поведения и моды, присущих подросткам в возрасте от 13 до 19 лет и старше.

1.2 Типологии молодёжных субкультур

Признав молодёжную субкультуру как объективно-обусловленную часть социальной реальности обществ многих стран, целый ряд исследователей сделали попытку её типологизации. В данной работе будут приведены типологии молодёжных субкультур следующих авторов Брейка М., Левиковой С.И., Сергеева С.А., Толстых А.В., Фролова С.С.

Одной из известных является концепция российского учёного С.А. Сергеева, который в качестве критериев своей типологии молодежных субкультур определил характер деятельности, ценностную систему данной субкультуры, а также время ее возникновения. По критерию ценностных ориентаций Сергеев выделяет следующие типы субкультур: романтико-эскапистские (хиппи, толкинисты, байкеры); гедонистическо-развлекательные (мажоры, растаманы, рэперы); криминальные (гопники, люберы); анархо-нигилистические или радикально-деструктивные (панки, металлисты, сатанисты и пр.). По временному критерию автор выделяет традиционные молодежные субкультуры, имеющие достаточно длительную историю (хиппи, панки, битломаны и пр.), и новые, возникшие в последнее десятилетие (толкиенисты, униформисты, металлисты и пр.).

Если говорить об отечественных молодёжных субкультурах, то в истории их формирования выделяется несколько этапов. Отрезок времени с конца 60-х по 1982 год отмечается как первый период в формировании и распространении молодежных субкультур в СССР, первыми представителями которых являлись хиппи. Приблизительно в 1976–1977 года в СССР появились и первые панки. Второй период (1983–1987 года) характеризуется спадом их активности и общей кризисной ситуацией. Дело в том, что хиппи были рассчитаны на студенческую аудиторию, то есть на молодежь 17-ти-20-ти лет, имеющую определенный интеллектуальный уровень, в 1982 году к хиппизму пришли «пионеры» (ученики ПТУ, средних классов школы), которые в силу объективных причин не могли усвоить философские и эстетические концепции хипповских кругов. В связи с отсутствием новых форм деятельности переживали кризис и панки, их тусовки были автономными, система коммуникации и обмена информацией развита слабо. Третий период развития молодежных субкультур приходится на 1987–1992 года, это время постоянных конфликтов между консервативно настроенной частью молодежи и «продвинутыми неформалами». Неоднородная как в социальном, так и в интеллектуальном плане молодежная среда не понимала и отрицала идеи неформалов. Четвертый период (1992–1995 года) – отличается спадом активности контркультурой среды. Для молодежных субкультур того периода характерен значительный пессимизм, омоложение состава. Тусовки покидает значительная часть «олдовых» (старших). В этот период бурно развивается романтико-эскапистская молодежная субкультура, в первую очередь группы толкинистов. В 1996 году начинается пятый период развития молодежных субкультур, который продолжается до нашего времени. В нём с одной стороны наблюдается повышение интеллектуального уровня контркультурой среды; с другой – прогрессирующее омоложение околоандеграундной среды и полный отказ от интеллектуального роста. Одновременно идет значительный рост гедонистично-развлекательных (прежде всего музыкальных) молодежных субкультур, которые состоят в основном из подростков. Особую популярность приобретают рэперы.

Необходимо отметить, что на формировавшиеся отечественные молодёжные субкультуры оказывали существенное влияние западные. Часто представители хиппи, панков, рэйверов или стиляг просто копировали западные образцы. Однако особенность отечественных молодёжных субкультур теперь состоит в том, что большинство из них ориентированы либо на проведение досуга, либо на передачу и распространение информации, тогда как на Западе альтернативное движение выросшее из молодёжных субкультур 60–70 годов, активно участвует в социальных программах, помощи больным, инвалидам, престарелым, наркоманам и т.д. Причина такого различия может быть тесно связана с российской спецификой, а также местом и ролью нашего государства, которое долгое время отлучало граждан от самодеятельности и спонтанной активности.

Типология молодёжных субкультур, предложенная известным отечественным социологом и философом С.С. Фроловым отражает особенности социально-политических процессов, протекающих в России в начале 21 века. Автор выделяет группы молодёжи по принадлежности: ингруппы, к которым молодой человек ощущает свою принадлежность, идентифицируя себя с другими её членами, таким образом, что оценивает членов группы как «мы». Молодёжь в данных группах разделяет определённые чувства и мнения, цели жизни; аутогруппы, к которым молодой человек не принадлежит и для которых он подбирает значения «не мы», «другие». По взаимоотношениям выделяются: первичные группы, в которых каждый её член видит в другом индивида и личность, у молодых людей общие надежды и чувства, они полностью удовлетворяют свои потребности в общении; вторичные группы, контакты в которых носят безличный и односторонний характер, а дружеские личностные контакты с другими членами необязательны. При этом Фролов отмечает, что в первичных группах личность формируется и социализируется. В этих группах молодые люди находят интимную среду, симпатии и возможности реализации личностных интересов, здесь удовлетворяется их потребность в самореализации и самовыражении. В то же время члены вторичных групп достигают определённых целей, ценой потери интимности и теплоты во взаимоотношениях, хотя это довольно часто компенсируется присутствием во вторичных группах некоторого числа первичных. Наконец выделяются группы по степени общения: малые группы, в которых молодые люди имеют личностные контакты каждый с каждым. Для них не характерна ориентация на групповые цели и действия. Групповое мнение здесь выступает в качестве постоянного фактора социального контроля; большие группы, где непосредственного общения молодых людей со всеми членами группы нет. Им присущи рационально целенаправленные действия, контроль за которыми осуществляется сверху вниз, групповое же мнение учитывается редко.

Анализируя долю участия молодого человека в той или иной субкультуре, С.И. Левикова разделяет молодёжные субкультуры на группы: «чистые» («регулярные»), становящиеся самоцелью для молодых людей. Эти группы как правило закрыты не только для представителей других поколений, но и для «чужих» вообще; «смешанные» или «неполные» («нерегулярные»), участие в которых – не самоцель, а дополнение, компенсация недополученного молодым человеком в формальных социальных институтах.

А.В. Толстых типологизировал молодёжные субкультуры по направлениям деятельности, выделив группы: общественно-политические, пропагандирующие определённые общественно-политические взгляды; радикалов; эколого-этические; образа жизни, или собственно неформальные молодёжные объединения (панки, хиппи, и др.); нетрадиционно-религиозные (сатанисты, культовые группы); по интересам (например, фанаты).

Классификация молодёжных субкультур английскими социологами представляет собой деление последних на два основных типа: прошкольные, ориентированные на интенсивную учёбу и конформность и антишкольные, представленные двумя разновидностями: так называемыми уличной и поп-медиа. Типичными ценностями уличной культуры являются интерес к спорту (футболу, бейсболу, единоборствам), танцы, посещение кафе, пивных баров, просто проведение времени в компании. Субкультуры поп-медиа основываются на ценностях, ролях и видах деятельности, предлагаемых для молодёжного потребления средствами массовой информации. Главными объектами потребления при этом оказываются музыка, мода, молодёжная пресса, телевидение и кино. В субкультуры подобного типа вовлечены, как правило, подростки из среды среднего класса, не имеющие доступа к уличной культуре.

М. Брейк различает молодёжные субкультуры на два типа по классовому признаку – это молодежные субкультуры рабочего класса и молодежные субкультуры среднего класса, высший класс не учитывается по причине своей малочисленности и закрытости. Автор полагает, что эти субкультуры различаются как по своей структуре, так и по организации. Молодежные субкультуры рабочего класса базируются на культуре ближайшего окружения и кратковременны. Они ограничены промежутком между учебой и началом работы, семейной жизни. Среднеклассовые молодежные субкультуры более разнообразны, члены этих молодежных субкультур вовлечены в них на протяжении большего промежутка времени, эти субкультуры более интернациональны по своему духу.

М. Брейк также, предлагает разделить изучение молодежи на четыре главные области, представителями которых являются: респектабельная молодежь, деликвентная молодежь, культурные бунтари и политически активная молодежь. Респектабельная молодежь принадлежит к среднему классу и может использовать некоторые атирбуты стилей других субкультурных групп (но не стиль жизни). Деликвентная молодежь принадлежит чаще всего к рабочему классу и находится под влиянием молодых взрослых. Характерологические особенности этой группы − воровство, насилие, вандализм. Культурные бунтари входят в субкультуры с богемными традициями на периферии литературно-артистического мира и принадлежат в основном к среднему классу.

Политически активная молодёжь – группа, типологически объединяющая различные группы с радикальными политическими традициями, охватывающая широкую сферу деятельности. К ним относятся различные молодёжные движения: за мир, за гражданские права, экологические и им подобные.

Далее в работе будут выявлены особенности языка и символов хиппи, и байкеров, которые в соответствии с типологией С.А. Сергеева относятся к романтико-эскапистскому типу молодёжной субкультуры, а также растаманов примыкающим к гедонистическо-развлекательному типу молодёжных субкультур.

субкультура молодежь язык символ

Особенности взаимодействия социального работника с представителями молодёжи

Социальная работа среди молодежи рассматривается как обеспечение наиболее благоприятных социально-экономических условий развития каждого молодого человека, способствующая социальному становлению личности, обретение ею всех видов свобод и полноценного участия индивидов в жизни общества. Вопросами социальной работы с молодёжью занимались Казарян М.Ю., Ярская В.Н.

Решение возникающих в молодежной сфере социальных проблем не может быть реализовано без организации социальной работы, разворачивания деятельности социальных служб для несовершеннолетних и молодежи. Социальная работа с подростками и молодёжью организуется целым рядом социальных институтов – образования (профтехобразование, школа, ВУЗ), семьи, МВД, а также учреждениями опеки и попечительства, негосударственными организациями и фондами, социальными ведомствами. Это всё выступает совокупностью социальных субъектов, осуществляющих социальное действие, направленное на социальную защиту объекта социальной работы – клиента (в данном случае молодого человека, подростка). При организации деятельности социальных служб для подростков и молодежи осуществляется целый комплекс мер. Решается задача по созданию и развитию комплекса специализированных служб и учреждений по указанию подросткам и молодежи разнообразных психолого-педагогических, медико-социальных, реабилитационных и социально-правовых услуг.

В работе с представителями молодёжи социальным работникам необходимы знания основных тенденций развития молодежной культуры, психологических особенностей молодых людей, особенностей образа жизни, формирования жизненных планов и ценностных ориентаций молодёжи.

Основой и инструментом социальной работы с представителями молодёжи является коммуникация как вид взаимодействия, поскольку взаимоотношения клиентства (между социальным работником и молодым человеком, подростком) будут определяться первично во время обращения за помощью и первого контакта.

Важность взаимодействия посредством коммуникации в процессе решения социальных проблем молодого человека требует от специалиста серьезного отношения к его рассказу и выражению собственных мыслей. Различие и несоответствие жизненной ситуации и опыта приводят к возможности разных ошибок. Социальный работник может изъясниться так, что молодой человек не поймет его или поймет неправильно. Точно также специалист может неверно понять какие-то моменты или обойти их вниманием как малозначительные, тогда как для молодого человека они представляются очень важными. Межличностная коммуникация в данном случае требует понимания источников ошибок и точности восприятия и передачи информации.

В социальной работе с молодёжью необходимо помнить, что в процессе общения молодой человек раскрывает социальному работнику свои чувства и тайны и, возможно, делится с ним своим прошлым. Взаимное доверие здесь непременное условие. Для формирования доверительного коммуникационного общения социальный работник должен показать, что он уважает молодого человека и поддерживает его в возникшей трудной ситуации. Одобрение и доброжелательность можно продемонстрировать разными способами. С помощью зрительного контакта, положительного реагирования и эмпатии (умения почувствовать другого человека) социальный работник покажет, что он принимает молодого человека таким, какой он есть. Непринужденное общение и позитивность специалиста придадут уверенность молодому человеку и покажут, что специалист слушает и слышит его.

Коммуникация между социальным работником и молодым человеком может улучшиться благодаря внимательному выслушиванию и передаче информации, а также пониманию специфики коммуникационной ситуации. Важно осознавать такие моменты как: различие жизненной ситуации социального работника и оказавшегося перед ним молодого человека; отличие опыта социального работника или специфику общего опыта; факторы, мешающие общению, например, шум, посторонние люди и создаваемые ими помехи, а также эмоциональное состояние социального работника и молодого человека в общении, усталость и другие аналогичные факторы, эмоциональные чувства и взаимоотношения представителя молодёжи и социального работника. Важно помнить о том, что условием успешного взаимодействия и сотрудничества социального работника и молодого человека является коммуникация, не обремененная никакими помехами.

При взаимодействии с молодым человеком социальный работник имеет дело и с невербальной формой общения. Жесты и мимика молодого человека предоставляют социальному работнику много информации. Через них специалист может узнать о психическом и эмоциональном состоянии молодого человека, поэтому, контактируя с подростком социальный работник должен быть предельно внимательным. Символическую информацию могут нести поведение, причёска, одежда молодого человека, его микросреда и жилье. Невербальная и символическая коммуникация может усиливать смысловое содержание рассказа молодого человека, обогащать его такими нюансами, которые он не желает или не умеет облекать в слова. Упомянутые коммуникативные формы могут раскрыть то, о чём молодой человек хотел бы умолчать или излагает неточно. Невербальная и символическая коммуникация помогает социальному работнику контролировать и регулировать процесс взаимодействия с представителем молодёжи и улавливать важные моменты в рассказах молодых людей. Невербальная коммуникация помогает также в уточнении ситуации и в контекстуальном понимании проблемы.

Итак, во взаимодействии социального работника с молодым человеком (подростком) можно выделить ряд особенностей: молодой человек нуждается в сохранении или восстановлении чувства собственной полноценности, самоутверждения, в реализации сильнейшей потребности в регулярных контактах, беседах, также молодой человек нуждается в правильной оценке его потребностей и желаний и проявлении эмпатии со стороны социального работника, причем речь идет не о простом сочувствии и сопереживании, а скорее даже вживании в его ситуацию. Наконец, он надеется на близкое содействие социального работника его проблемам, умение решать их шаг за шагом, действуя в команде с социальным работником. Социальный работник должен понимать и осознавать, что молодым людям нужна не тотальная опека, а поддержка их самостоятельности, творческой жизненной стратегии, несмотря на то, что молодёжная субкультура часто оказывается в оппозиции к социальному прототипу, доминантной культуре, стандартным нормам, общественному мнению взрослых, традиции ведомой силы.

Выявленные особенности взаимодействия социального работника с представителями молодёжи доказывают актуальность знания социальным работником особенностей языка и символов различных молодёжных субкультур.

2. Язык и символы молодёжных субкультур

2.1 Содержание понятий: знак, символ, язык, код

Определяющее содержание понятия знак прорабатывалось следующими авторами Бирюков Б.В., Шейкин А.Г. Понятия символ, код определяли Джери Д., Ожегов С.И. В работах Лотмана Ю.М., Ожегова С.И., Шейкина А.Г. содержалось определение понятия язык.

Наука «семиотика» находит свои объекты повсюду – в языке, математике, социологии, художественной литературе, в отдельном произведении литературы, в архитектуре, планировке квартиры, в организации семьи, в процессах подсознательного. Но везде её непосредственным предметом является информационная система, т.е. система, несущая информацию, и элементарное ядро такой системы – знаковая система (совокупность знаков, устроенная определённым образом). Каковы бы ни были такие системы – действуют ли они в обществе, в природе или в организме, мышлении и психике человека – они предмет семиотики. Вообще же, семиотика – (от греческого semeiotike – учение о знаках), наука, изучающая свойства знаковых систем. Из вышесказанного следует то, что понятие знака – минимальной единицы знаковой системы, или языка, несущего информацию, которое лежит в основе семиотики, требует отдельного рассмотрения. Целесообразно также определение содержания понятий символа и кода.

По А.Г. Шейкину, знак – материальный объект, выступающий в коммуникативном или трансляционном процессе аналогом другого объекта (предмета, свойства, явления, понятия, действия), замещающий его. 3 нак является основным средством культуры, с его помощью осуществляется фиксация и оценка индивидуальной и общезначимой информации о человеке и мире в культурных текстах, общение индивидов и социальных групп между собой, совместное целедостижение. 3 нак тесно связан с такими более сложными формами фиксации культурно-значимой информации, как символ, художественный образ, культурный код. Б.В. Бирюков трактует знак, как материальный предмет (явление, событие), выступающий в качестве представителя некоторого другого предмета, свойства или отношения и используемый для приобретения, хранения, переработки и передачи сообщений (информации, знаний). Различают языковые (входящие в некоторую знаковую систему) и неязыковые знаки. Среди последних можно выделить знаки – копии, знаки – признаки, знаки – символы. Знаки – копии – это воспроизведения, репродукции, более или менее сходные с обозначаемым (таковы фотографии, отпечатки пальцев). Знаки – признаки – это знаки, связанные с обозначаемыми предметами как действия со своими причинами (то, что иначе называется симптомами, приметами и т.п.). Знаки – символы – знаки, которые в силу заключённого в них наглядного образа используются для выражения некоторого, часто весьма значительного и отвлечённого, содержания (например, изображение древне-греческой театральной маски как символ современного театра и театрального искусства). В соответствии со способом восприятия, знаки делятся на зрительные, слуховые, осязательные, обонятельные и вкусовые. В человеческой коммуникации используются в основном первые три типа. Так, языковые знаки относятся к первому или ко второму типу (письменная и устная формы). К зрительным знакам относятся также сигналы светофора, регулировщика, дорожные знаки, мимика, жесты, позы и т.д. Среди слуховых знаков можно отметить гудки и сирены, звонки (телефонные, школьные), выстрел стартового пистолета и т.п. К разряду осязательных знаков принадлежат, например, жесты-касания: похлопывания, пожатия, поглаживания и др. Для слепых и глухих людей этот вид знаков становится основным. В коммуникации многих видов животных особую роль играют обонятельные знаки. По длительности существования означающего знаки делятся на моментальные и длительные (стабильные). К моментальным, т.е. исчезающим сразу после использования, относятся, например, звучащие слова, в то время как написанные слова являются длительными знаками. Среди классификаций, задающих типологию содержания знаков, главным следует считать разбиение знаков на слова и предложения, особенно важное для естественного языка. В соответствии со строением различаются простые (элементарные) и сложные (неэлементарные) знаки.

Принципиальное отличие знака от символа заключается в том, что смысл символа не подразумевает прямого указания на означаемый объект. Знак становится символом тогда, когда его употребление предполагает общезначимую реакцию не на сам символизируемый объект, а на отвлеченное значение (или чаще целый спектр значений), в той или иной степени связываемых с этим объектом.

Слово «символ» одно из самых многозначных в системе семиотических наук. Выражение «символическое значение» широко употребляется как простой синоним знаковости. Символ – знак, в котором связь между ним и значением является в большей мере условной, чем естественной. По Ожегову символ-то, что служит условным знаком какого-нибудь понятия, чего-нибудь отвлечённого. В искусственных формализованных языках символ – понятие, тождественное знаку. В эстетике и философии искусства – универсальная категория, отражающая специфику образного освоения жизни искусством – элемент художественного произведения, рассматриваемый в своем знаковом выражении. В социокультурных науках – материальный культурный объект, выступающий в коммуникативном или трансляционном процессе как знак, значение которого является аналогом значения иного объекта. Важное (но не необходимое) свойство символа – его репрезентативность, эстетическая привлекательность, которая подчеркивает важность и общезначимость символа, но вместе с тем часто сочетается с формальной простотой, актуальной для употребления символа в коммуникативной ситуации. Нередко следствием коммуникативной актуальности символа оказывается формирование его повседневного аналога, выраженного языковыми средствами, наиболее употребительными в обыденной коммуникации (вербальными, жестовыми). Символ может функционировать как общекультурный, в рамках субкультуры (этнической, языковой, профессиональной и т.д.), быть специфичным для того или иного уровня или формы культуры.

Язык – грамматическая система, виртуально существующая у каждого в мозгу, точнее, у целой совокупности индивидов, ибо язык не существует полностью ни в одном из них, он существует в полной мере лишь в коллективе. Ожегов трактует язык, как систему звуковых, словарных и грамматических средств, объективирующую работу мышления и являющуюся орудием общения, обмена мыслями и взаимного понимания людей в обществе; речь, способность говорить; систему знаков (звуков, сигналов и т.п.), передающих информацию. А.Г. Шейкин выделяет язык культуры – совокупность культурных объектов, обладающая внутренней структурой (комплексом устойчивых отношений, инвариантных при любых преобразованиях), явными или неявными правилами образования, осмысления и употребления её элементов, и служащая для осуществления коммуникативных и трансляционных процессов (производства культурных текстов). Язык культуры формируется и существует только во взаимодействии людей, внутри сообщества, принявшего правила этого языка. Совокупность языка культуры – основное коммуникационное средство в культуре (субкультуре), поэтому освоение языка культуры – ключевой элемент социализации, аккультурации. Каждому языку культуры соответствует, как правило, своя область действительности или человеческой деятельности, представленная в определённых смыслах, а также собственно знаковая система – выразительность, средство языка. Язык культуры можно дифференцировать по отнесенности к определённой области действительности или человеческой деятельности (язык искусства, сленг математики); по принадлежности определённой (этнической, профессиональной, историко-типологической и т.д.) субкультуре, языковому сообществу (английский язык, язык хиппи); по знаковой представленности, её типам (вербальный, жестовый, графический, иконический, образный, формализованный языки) и видам – определённым культурным порядкам (язык причесок, язык костюма); по специфике смысловой выразительности (информационно содержательные, эмоционально выразительные, экспрессивно значимые) и ориентации на определённый способ восприятия (рациональное познание, интуитивное понимание); по специфике внутренних грамматических, синтаксических и семантических правил (семантически открытые и замкнутые языки, языки с полным и неполным синтаксисом и т.д.); по ориентации на определённые коммуникативные и трансляционные ситуации (язык полит, речей, язык офиц. документов); с т. зрения приоритетности и популярности на том или ином уровне культуры, в той или иной ее специализированной форме, в той или иной субкультуре.

Другим не менее важным понятием в семиотике является понятие кода. Код – система условных обозначений или сигналов. Социологи определяют код как дифференциальное использование системы или совокупности признаков, отмечающих дифференциальную социальную принадлежность. Кравченко А.И. определил код, как совокупность знаков (символов) и систему определённых правил, при помощи которых информация может быть представлена (закодирована) в виде набора из таких символов для передачи, обработки и хранения (запоминания). Правила, регулирующие код, устанавливаются по соглашению между носителями одной и той же культуры. Код представляет собой систему, которая включает структуру знаков и правила её функционирования. При передаче какого-либо сообщения от одного лица другому, код задаёт соответствие означаемых и означающих, т.е. задаёт набор знаков. Код должен быть выбран так, чтобы с помощью соответствующих означающих можно было составить требуемое сообщение. Должны также подходить друг другу среда и означающие кода. Код должен быть известен получателю, а среда и означающие должны быть доступны его восприятию. Таким образом, воспринимая означающие, посланные отправителем, получатель с помощью кода переводит их означаемые и принимает сообщение.

Далее в ходе выявления особенностей языка и символов молодёжных субкультур будут использованы следующие определяющие содержания понятий знак, символ, язык, код: определение знак – материальный объект, выступающий в коммуникативном или трансляционном процессе аналогом другого объекта (предмета, свойства, явления, понятия, действия), замещающий его (по Шейкину А.Г.); символ – знак, в котором связь между ним и значением является в большей мере условной, чем естественной (по автору Джери Д.); язык – система знаков (звуков, сигналов и т.п.), передающих информацию (Ожегов С.И.); код – совокупность знаков (символов) и система определённых правил, при помощи которых информация может быть представлена (закодирована) в виде набора из таких символов для передачи, обработки и хранения (запоминания) (Кравченко А.И.).

Семиотический подход к изучению знаковых систем

Вопросами семиотического подхода занимались исследователи Лотман Ю.М., Ф. де Соссюр, Степанов Ю.С., Финн В.К.

Приступая к выявлению основных идей семиотического подхода к изучению знаковых систем необходимо ещё раз определить, какого поле деятельности семиотики и что это за наука.

Семиотика, семиология – общая теория (или комплекс научных теорий), исследующая свойства знаковых систем, или систем знаков, каждому из которых определённым образом сопоставляется (придаётся) некоторое значение. Примерами знаковых систем являются: естественные (разговорные) языки; системы предложений научных теорий; искусственные языки; системы сигнализации в обществе и природе; системы состояний, входных и выходных сигналов различных машин и автоматов, программы и алгоритмы для них и языки-посредники для «общения» с ними человека; в качестве знаковых систем можно рассматривать «языки» изобразительных искусств, театра, кино и музыки, живые организмы, их подсистемы (например, центральная нервная система), а также производственные и социальные объединения и общество в целом.

Семиотический подход к изучению знаковых систем по существу проявился уже в логико-математических работах Лейбница в конце 17 века, предвосхитившего своей концепцией «универсального исчисления» принципы математической логики и семиотики. Семиотика появилась в начале 20 века и с самого начала представляла собой метанауку, особого рода надстройку над целым рядом наук, оперирующих понятием знака. Идея создания науки о знаках возникла почти одновременно и независимо у нескольких ученых. Основателем семиотики считается американский логик, философ и естествоиспытатель Чарльз Пирс (1839–1914), который и предложил ее название. Пирс дал определение знака, первоначальную классификацию знаков (индексы, иконы, символы), установил задачи и рамки новой науки. Семиотические идеи Пирса, изложенные в очень нетрадиционной и тяжелой для восприятия форме, да к тому же, в далеких от круга чтения ученых-гуманитариев изданиях, получили известность лишь в 1930-х годах, когда их развил в своем фундаментальном труде другой американский философ – Ч. Моррис, который, кроме всего прочего, определил и структуру самой семиотики. Дальнейшее развитие подход Пирса получил в работах таких логиков и философов, как Р. Карнап, А. Тарский и др. Несколько позднее швейцарский лингвист Ф. де Соссюр (1857–1913) сформулировал основы семиологии, или науки о знаках. Рассмотрение языка как одной из семиотических систем, утверждал Соссюр, ляжет в основу всех социальных наук: «Благодаря этому не только прольется свет на проблемы лингвистики, но, как мы полагаем, при рассмотрении обрядов, обычаев и т.п. как знаков все эти явления также выступят в новом свете, так что явится потребность объединить их все в рамках семиологии и разъяснить их законами этой науки». Знаменитый курс лекций общей лингвистики был издан его учениками уже после смерти ученого в 1916. Термин «семиология» и сейчас используется в некоторых традициях (прежде всего французской) как синоним семиотики.

Несмотря на общую идею необходимости создания науки о знаках, представления о её сущности (в частности у Пирса и Соссюра) значительно различались. Пирс представлял ее как «универсальную алгебру отношений», т.е. скорее как раздел математики. Соссюр же говорил о семиологии как науке психологической, некоторой надстройке, прежде всего, над гуманитарными науками.

В 20 веке семиотика развивалась в очень разных направлениях. В американской семиотике объектом изучения стали различные невербальные символьные системы, например жесты или языки животных. В Европе, напротив, первоначально главенствовала традиция, восходящая к Соссюру. Семиотику развивали, прежде всего, лингвисты – Л. Ельмслев, С.О. Карцевский, Н.С. Трубецкой, Р.О. Якобсон и др. – и литературоведы – В.Я. Пропп, Ю.Н. Тынянов, Б.М. Эйхенбаум и др. Лингвистические методы переносились и на другие области. Так, Я. Мукаржовский использовал методы, разработанные в Пражском лингвистическом кружке, для анализа искусства как знакового феномена. Позднее структурные методы для анализа социальных и культурных явлений использовали французские и итальянские структуралисты Р. Барт, А. Греймас, К. Леви-Строс, У. Эко и др.

В СССР взаимодействовали два основных семиотических центра: в Москве (В.В. Иванов, В.Н. Топоров, В.А. Успенский и др.) и в Тарту (Ю.М. Лотман, Б.М. Гаспаров и др.), в последствии объединённых в единую Московско-Тартускую школу семиотики, возглавлявшуюся Ю.М. Лотманом. Для начального этапа работы Московско-Тартуской школы было характерно чрезвычайное разнообразие охватываемой тематики, при этом было широко представлено исследование «простых» систем: дорожных знаков, карточных игр, гаданий. Постепенно, однако, интересы членов школы сместились к «сложным» знаковым системам: мифологии, фольклору, литературе и искусству. Основной понятийной категорией, используемой в этих исследованиях, был текст. К семиотическому анализу текстов относились исследования мифа, фольклорных и авторских текстов. Другое направление, связанное с этим понятием, было представлено в работах Ю.М. Лотмана, для которого понятие текста, прежде всего художественного, стало ключевым, т. к. именно его он распространил на описание культуры в целом. Само же понятие культуры становится центральным и понимается как знаковая система, по существу являющаяся посредником между человеком и окружающим миром и выполняющая функцию отбора и структурирования информации о внешнем мире. В своих работах Лотман также рассматривал семиотическую культуру как «семиосферу» – сферу знаковой деятельности вообще. Такого развитие и становление семиотики как науки на протяжении 20 столетия.

Для семиотического подхода характерно выделение трёх уровней исследования знаковых систем, соответствующих трём аспектам семиотической проблематики: синтактики посвященной изучению синтаксиса знаковых систем, т.е. структуры сочетаний знаков и правил их образования и преобразования безотносительно к их значениям и функциям знаковых систем; семантики рассматривающей знаковые системы как средства выражения смысла, предмет её представляют интерпретации знаков и знакосочетаний; прагматики изучающей отношение между знаковыми системами и теми, кто воспринимает, интерпретирует и использует содержащиеся в них сообщения. Одна из важнейших проблем семиотики состоит в выяснении того, в какой мере эти уровни исследования взаимосводимы.

Говоря о семиотике, следует иметь в виду три различных её аспекта. В первом она являет собой научную дисциплину, предсказанную еще Ф. Соссюром. Это область знания, объектом которого является сфера знакового общения: «…можно представить себе науку, изучающую жизнь знаков в рамках жизни общества; такая наука явилась бы частью социальной психологии, а, следовательно, и общей психологии; мы назвали бы её семиологией…». Во втором аспекте семиотика предстаёт как метод гуманитарных наук, проникающий в различные дисциплины и определенный не природой объекта, а способом его анализа. С этой точки зрения, один и тот же научный объект допускает и семиотический, и несемиотический подход. Третий аспект выступает как своеобразие научной психологии исследователя, склад его познающего сознания. Подобно тому, как кинорежиссер привыкает смотреть на окружающий мир сквозь пальцы, сложенные по форме кадра и «вырезающие» из целостного пейзажа отдельные куски, исследователь-семиотик привычно преобразует окружающий его мир, высвечивая в нем семиотические структуры, а все, привлекающее внимание исследователя-семиотика, семиотизируется в его руках. Данные аспекты в своей совокупности составляют область семиотики.

Нельзя не отметить тот факт, что семиотика занимает среди других наук уникальное место. Последняя получает материал из различных наук, обрабатывает его и затем передаёт этим наукам свои обобщения. Именно к семиотике должны обращаться науки за понятиями и общими принципами, существенными для решения их собственных проблем знакового анализа, т. к. любая наука использует знаки и выражает свои результаты с помощью знаков, таким образом, семиотика – это не просто наука среди других наук, а орган, или инструмент всех наук. Семиотика – молодая наука, наука будущего, ей предстоят ещё многие открытия.

Основные идеи семиотического подхода к изучению знаковых систем выявленные в ходе теоретического исследования гуманитарной литературы дают некое научное представление о существующих знаковых системах, к коим имеют непосредственное отношение и разговорный язык и символы различных субкультур, молодёжных субкультур в частности, речь о которых будет вестись в дальнейшем.

Культурная компетентность социального работника в области языка и символов молодёжных субкультур

Культурная компетентность социального работника в области языка и символов хиппи

Современный социальный работник должен обладать высоким уровнем профессионализма, который в свою очередь, предполагает культурную компетентность в самых различных областях знаний. Так, при взаимодействии с представителями молодёжных субкультур, а именно с представителями хиппи, байкеров и растаманов специалист по социальной работе должен, прежде всего, установить контакт с находящимся перед ним молодым человеком, успешность же данного контакта, а также его содействие решению проблем клиента (представителя молодёжной субкультуры) будет напрямую зависеть от культурной компетентности социального работника в области особенностей языка и символов принятых в субкультуре, к которой относится молодой человек – клиент. Кроме того, сам термин «культурная компетентность» означает – условно достаточную степень социализированности и инкультурированности индивида в обществе, которая позволяет ему свободно понимать, использовать и вариативно интерпретировать всю сумму обыденных (неспециализированных) знаний, а отчасти и специализированных, но вошедших в обыденный обиход, составляющих норму общесоциальной эрудированности человека в данной среде, сумму правил, образцов, законов, обычаев, запретов, этикетных установок и иных регулятивов поведения, вербальных и невербальных языков коммуницирования, систему общепринятых символов, мировоззренческих оснований, идеологических и ценностных ориентаций, непосредственных оценок, социальных и мифологических иерархий. Из вышесказанного следует вывод о том, что специалисту по социальной работе, имеющему дело с представителями хиппи, байкеров и растаманов знания и представления об особенностях языка и символов данных молодёжных субкультур необходимы, прежде всего, для повышения уровня своей культурной компетентности.

Особенности языка и символов субкультуры хиппи проработаны авторами Лариным С., Лопухиной А. Мазуровой А., Радзиховским Л., Рожанским Ф.И., Хоревой Н.

При взаимодействии с представителем субкультуры хиппи, социальному работнику необходимо знать, что, как и у любой субкультуры, у хиппи есть свой сленг, то есть вариант разговорной речи, не совпадающий с нормами литературного языка. Одной из важных особенностей в сленге отечественных хиппи является то, что значительная его часть насыщена либо просторечными словами, либо особого рода заимствованиями из английского языка – англицизмами. Иногда англицизмы хиппи, заменяют существующее русское слово, так от английского «флэт» – квартира, «бэг» – сумка, «шузы» – ботинки, «дринк» – выпивка, а иногда обозначают новые понятия, например «олдовость» – существительное от слова «олдовый» – хиппи со стажем, «чувак» – обращение к хиппи мужского рода. Далеко не всегда у существующих в русском языке и заимствованных из английского слов совпадает категория рода так, к примеру, слово «квартира» в русском литературном языке женского рода, а в сленге хиппи «флэт» имеет окончание мужского рода. Таким образом, социальному работнику необходимо иметь в виду то, что в сленге хиппи существует универсальный способ обозначения, которым они неизменно пользуются, если хотят перевести обычное, общеупотребительное слово в ранг сленгового: соответствующее английское слово переделывается на русский лад.

Автор Ф.И. Рожанский отмечает, что источником заимствований для сленга хиппи явились и лексические пласты соседствующих социальных групп: жаргон музыкантов, сленг фарцовщиков, молодёжные жаргоны (например, жаргон стиляг), в небольшой степени жаргон уголовников. Со сленгом хиппи частично пересёкся наркотический сленг, оставив тем самым в нём ряд слов (по примерным подсчётам несколько сот слов), без которых язык хиппи уже не представляется мыслимым. Данные заимствования также являются характерной особенностью языка хиппи.

Ни одна юмористическая история у хиппи не обходится без сленга, а вот там, где речь идёт о трагедии или романтике для чистоты впечатления сленга иногда избегают. Отсутствие сленговых слов выступает несомненным показателем серьёзного отношения говорящего к тому, что он рассказывает, на что, безусловно, должен будет обращать внимание социальный работник, при контакте с хиппи.

Таким образом, можно сказать, что социальному работнику, взаимодействующему с представителем субкультуры хиппи необходимо знание ряда особенностей выделяющих язык данной субкультуры, а также понимание того, что через свой сленг хип-культура в процессе языкового общения задаёт собственные правила коммуникации (оценки и позиции), поддерживая тем самым структуру сообщества и тип межличностных связей.

В субкультуре хиппи прослеживается наличие особой символики, знание которой также может способствовать успешному взаимодействию социального работника и хиппи – клиента. Так, представителя хиппи социальный работник может опознать по некоторым особенностям внешнего вида хиппи, в котором, например, традиционно выделяют длинные распущенные волосы. Длинные волосы в хип-культурной среде – особенный знак статуса (в среде хиппи считается, что «Чем длиннее «хайр» – от английского волосы, тем круче»). Вообще в хип-культуре символика и даже мифология волос разработана наиболее подробно. Волосы, растущие естественно, «без ножниц», в данной мифологии – символ свободы, природы, естественности, важнейших хип-культурных ценностей. У хиппи существуют поверья о волосах как «энергетическом куполе, по которому враждебная энергия стекает в землю», защищающем таким образом своего обладателя от разнообразных бед.

Одеваться для хиппи – значит тщательно подбирать всевозможные предметы, пригодные, с его точки зрения, для украшения тела. Это настоящая деятельность, продуманная и целенаправленная, однако интересно то, что цель её – сделать себя не «социально приемлемым», а «красивым». Хиппи считают, что одежда должна выражать индивидуальность человека. Разностильная одежда хиппи часто навеяна национальными костюмами разных стран. Они носят овчинные тулупы, кафтаны, куртки из тяжелого бархата, изделия из африканских тканей, экзотические бусы, длинные шарфы. На ногах российские хиппи носят ботинки «Скороход», чуть выше – обтрепанные «клеша» (брюки-клеш) или, как вариант, юбку типа цыганской. Летом многие хиппи ходят босиком или в летних кожаных сандалиях на ремешках.

Социальному работнику, ведущему работу в отношении представителя хиппи, может быть полезна информация об особенностях атрибутов хиппи, которые в свою очередь также выступают определённого рода символами этой субкультуры. Так, к обязательным атрибутам хиппи относится хайратник – кольцеобразный ремешок удерживающий волосы. Его делают из кожи, джинсы, ярких лент и верёвочек. Считается, что хайратник был перенят у североамериканских индейцев, однако мастеровые люди на Руси с древних времен тоже перехватывали длинные волосы тесемкой на уровне лба. Примечательно то, что этот атрибут – не только украшение: «олдовые хиппи» (старшее поколение хиппи) бездельниками никогда не были. Часто они сами пекли себе хлеб и занимались ремеслами. Ещё один атрибут хиппи – ксивник – простой матерчатый мешочек небольших размеров на длинном шнурке, для ношения на шее. Обычно в нём хранят документы.

Важнейший символ хиппи – фенечки. Они являются вершиной хипповского самовыражения. Название происходит от английского thing – вещь, предмет, и изначально так называли практически любую мелкую безделушку. И только спустя какое-то время слово стало означать плетеный браслет на запястье, чаще всего из бисера. Фенечка очень прочно прижилась в среде хиппи и достаточно быстро обросла традициями и приметами, с ней связанными. Фенечка – не просто украшение, она несет определенную смысловую нагрузку. Учитывается все: цвет, стиль, размер. Некоторые считают, что фенечки являются сгустком энергии того, кто её плёл, поэтому, если она рвется, то это дурной знак. Настоящая фенечка не может быть куплена в магазине или на лотке, она может быть только подарена в знак любви или дружбы. Для себя фенечка не плетётся, она только дарится, соответственно, и получить ее можно только в подарок. Существуют устойчивые цветовые сочетания-символы плетёных фенечек, например: красно-белая означает «free love» (свободную любовь), различное сочетание желто-зелено-коричневых цветов означает пристрастие к марихуане, голубой цвет означает покой, умиротворенность, желтый – тоску, белый – свободу, черный – мистику. Фенечки используются у супругов-хиппи вместо обручальных колец. Обычно такие «обручальные фенечки» плетутся одинаковыми и дарятся друг другу. Встречаются «бродячие» фенечки, которые передариваются неимоверное количество раз и иногда успевают обойти почти всю страну. Чаще всего их плетут именно с такой целью, а потом отслеживают цепочку хозяев.

О ценностях представителей хиппи социальному работнику может поведать особый знак, выражающий ценности этой среды – пацифик, представляющий собой круг с отпечатком голубиной лапки, его часто можно увидеть на одежде и аксессуарах хиппи. Голубь – птица мира, а сами хиппи – пацифисты. Поскольку слово «пацифизм» происходит от латинского «pacificus» – умиротворяющий, пацифизм часто толкуется как «борьба за мир». Со стороны хиппи пацифизм провозглашает абсолютное ненасилие, а истинный пацифист, по их мнению, только тот, кто никогда не прибегнет к насилию, даже в случае защиты. По своей сути хиппи миролюбивы и стараются жить в гармонии с природой и, хотя они отвергают многие общепринятые ценности, весьма приемлемые и обычные для людей, но, отстаивая свою точку зрения, хиппи не прибегают к жестокости. Самих хиппи подобное положение дел нисколько не тяготит. Если они и страдают, то исключительно за свои убеждения и довольны этим.

Культурная компетентность социального работника в области языка и символов байкеров

Особенности языка и символов субкультуры байкеров содержались в работах Морозовой Н., Новикова О.Г., Сергеева С.А.

Субкультура байкеров изучена довольно слабо. Основные причины, по мнению автора Новикова О.Г., – нежелание её участников распространять информацию даже внутри своей субкультуры и то, что она до сих пор находится в стадии формирования. Зарождение данной субкультуры произошло в середине 1980-х годов.

Cлово – «байк» произошло от английского bicycle – велосипед (буквально – «двухколесный»), или motobicycle – мотоцикл или мопед. Разговорное «bike» может означать и то и другое, а глагол «to bike» – ездить на мотоцикле, соответственно байкер – это человек, который ездит на мотоцикле. Ближайший русский аналог этого слова – мотоциклист, однако байкеры упорно не желают зваться «мотоциклистами». Настоящий байкер (по мнению самих же представителей одного из московских мотоклубов) – это герой возраста от 16 лет, который должен иметь мотоцикл «объемом двигателя не менее 500 см куб» – это такой, который только что не летает), он должен «быть способным на поступки, отдавая себе отчет, что он представляет собой многотысячное формирование людей» и, конечно же, разделять философию «беспечного ездока», т.е. чётко идентифицировать себя с субкультурой. Социальному работнику, взаимодействующему с представителем данной субкультуры может пригодиться знание о том, что философия байкеров – это дружба, в определенной степени превращенная в братство. Братство по духу, интересам, взглядам. Отличительная черта байкеров – уважение друг к другу, чтобы каждый мог рассчитывать на плечо товарища, а людей обладающих ими выделяет доброта, спокойствие и благородство.

Байкеровское движение – это не только гонки на мотоциклах, как представляют себе обыватели. Это образ жизни, достаточно жёсткий, регламентируемый неписаными законами поведения и кодексом чести. Это необходимый уровень знаний в области техники, кино, литературы, потому что из них байкеры черпают в значительной степени многое, что переносят в свой реальный мир. Это постоянная среда общения, определенный круг интересов, стиль поведения.

Общение байкеров как и общение других родственных элементов не описывается ни какими формулировками. Чтобы почувствовать все прелести общения в этой среде просто нужно стать байкером. Общаться можно в вело-чате, в вело-форуме, по е-майлу, но самое главное общение происходит на трассе, во время велопохода, подготовки к нему или после него. Замечено что через год активных так называемых покатушек у индивидума формируется байкерский акцент, т.к. у этой субкультуры существует свой байкерский жаргон или сленг, он живёт, эволюционирует, некоторые слова отмирают, поскольку выходят из обихода предметы или явления, которые они обозначают, на смену приходят новые. Специалисту по социальной работе контактирующему с байкером нужно знать о том, что в сленг этой субкультуры входят жаргонные, интернетовские, иногда нецензурные и даже уголовные термины, что является отличительной особенностью их языка. Общаясь, байкеры используют в своём сленге к примеру такие слова: «абзац» – конечная остановка, поломка; «агрегат» – мотоцикл, как правило, мощный; «база» – место сбора, тусовки, байк-клуб; «байк» – любимый мотоцикл; «баннихоп» – трюк, вернее прыжок; «кросс-кантри» – гонки по пересечённой местности; «даунхилл» – скоростной спуск с горы; «дертджампер» – байкер-экстримал, который скачет на специальных трамплинах; «отлёт» – байкер, который может показать класс; «флэтлэнд» – трюки, которые байкер выполняет на ровной поверхности без прыжков и многие другие слова.

В среде байкеров большое значение имеет различная символика с одной стороны, способствующая сплочению членов сообщества, позволяющая находить друг друга в толпе, с другой – вселяющая гордость от принадлежности к этому довольно многочисленному молодежному клану.

Отличить байкера просто по байку. Байк – любимый мотоцикл и в отличие от серийных мотоциклов он строго индивидуален. Байк для байкера больше, чем транспортное средство. Он – идол, фетиш, товарищ и брат, средство самовыражения и символ свободы. Как своё тело, свой мотоцикл байкеры украшают (в основном это относится к рисунку на баке, хотя прибамбасы вроде кожаной бахромы на всех местах и седельных сумок тоже относятся к декору), опять же придавая машине неповторимость и узнаваемость. Ну и как всякого идола, байкер свой байк боготворит, придумывает всякие уважительные ритуалы и тому подобное. Знание о таком немаловажном, особенном для байкеров символе может пригодиться социальному работнику при работе с представителем данной субкультурой.

Байкеров отличают длинные волосы, зачёсанные назад и, как правило, завязанные в хвост – своего рода знак свободы, природы; одежда из кожи: кожаная куртка называемая «косухой», кожаные штаны, обувь из толстой крепкой кожи – «байкерсы» обычно шитые на заказ – такая одежда служит не только защитой от погодных условий при езде на мотоциклах, но и простором для самовыражения. Незаменимые внешние атрибуты байкеров это «бандана» и различные татуировки. «Бандана» – повязка, обычно носящаяся на голове и средство защиты от пыли и солнца. Ею прикрывают шрамы от былых падений, она указывает на принадлежность к мотоциклетной группе. Бандана должна быть обязательно кожаной, поскольку кожа не продувает, не промокает, достаточно элостичная и прочная. Бандана повязанная на голове, информирует, что ее обладатель принадлежит к мотоциклетной братии. Бандана на руке – знак траура о погибшем брате; на ручке сципления мотоцикла – знак просьбы о помоще, на ручке тормоза – байкер ищет компанию для путишествия. Бандана свёрнутая в полоску и повязаная на голове также знак траура, но чаще – символ мести за погибшего брата, знак того, что ее обладатель в состоянии войны с обидчиком или другим клубом. На бандане иногда пишут имя владельца, название или девиз клуба, рисуют эмблему. У нее масса возможностей и способов применения. Татуировки делают различные, например, у членов московского байк-клуба «Ночные волки» можно увидеть татуировку с изображением главного символа волка.

Мотоцикл – опасный вид транспорта и множество мотоциклистов гибнет на дороге. Чтобы смерть не коснулась их, на эмблеме байкеры вышивают череп – символ смерти, который отпугивает смерть и злых духов. Кроме того, череп считается символом вечности.

Итак, взаимодействуя с байкером, социальный работник должен иметь хоть какое-либо представление о том, что байкерство во всех его аспектах – атрибутика, начиная от мотоцикла и заканчивая кожаными штанами, характеры байкеров, отношение их друг к другу и к жизни, их система ценностей, способы проведения времени и постоянный риск, сопровождающий езду на мотоцикле, – это полностью завершенный стиль жизни, основа которого – культ мужественности.

Культурная компетентность социального работника в области языка и символов растаманов

Особенности языка и символов субкультуры растаманов проработаны авторами Косарецкой С.В., Ровинской О.

Слово растаман не зафиксировано ни в одном нормативном словаре русского языка, не попало оно еще и в словари жаргонов, хотя в последние годы оно весьма активно употребляется в речи молодежи, откуда проникло и на газетные страницы, и в тексты художественной литературы. Растаман (или «растафарианец», или «раста») – представитель особой субкультуры, зародившейся в среде афро-американцев, потомков чернокожих рабов. Местом рождения растафарианства считается остров Ямайка, где в 1930 году высланный из США Маркус Мосайя Гарви активно проповедует идею о том, что Иисус Христос был черным, поэтому следует ждать пришествия из Африки великого царя – избавителя черной расы. 2 ноября 1930 года принц Тафари Маконен (или Рас Тафари – отсюда и название движения) короновался императором Эфиопии. Религиозные представления растаманов представляют собой причудливую смесь идей православия с национальными эфиопскими мифами. Растафари считают, что все ценное для человечества зародилось в Африке. Африка – это рай на Земле, где живут растафари, согласно воли великого Джа (главного бога растафарийцев). Библейский Вавилон с их точки зрения – ад, губительный город, юдоль греха и смерти. Они объявляют войну белой культуре (Вавилону).

Особенностью поведения растаманов является то, что с их точки зрения, можно: любить людей, курить траву, бездельничать, постигать смысл жизни, рассказывать другим о растафари, философствовать, играть на барабанах, бороться с Вавилоном, носить дреды и слушать регги; нельзя: есть свинину, моллюсков, соль, уксус, рыбу без чешуи, коровье молоко, курить табак, пить ром и вино, носить вещи с чужого плеча, есть приготовленную другими пищу, играть в азартные игры, касаться мёртвых, проповедовать недостойным. Жизнь растаманов можно смело определить как «праздник каждый день». Обычно они подрабатывают музыкой или любым другим творчеством, живут в квартирах своих знакомых.

В постсоветском пространстве особая молодёжная субкультура, представители которой стали называть себя растаманами образовалась в начале 90-х годов. При этом они зачастую не являлись истинными приверженцами оригинальной религиозно-политической доктрины африканского превосходства, а причисляли себя к этой группе в первую очередь по признаку употребления марихуаны и гашиша. Некоторым этого было достаточно, чтобы считать себя растаманами. Субкультура постсоветских растаманов породила особый фольклор, развитию которого способствовали характерные психоактивные особенности коноплесодержащих препаратов – под их воздествием возрастает тяга к рассуждениям, фантазии и творчеству, что также является отличительной чертой в поведении растаманов.

Сейчас в Москве, Санкт-Петербурге и других российских городах существуют достаточно большие растаманские сообщества, которые проводят культурные мероприятия и поддерживают сайты. Растаманами считают себя почти все российские регги-коллективы – по меньшей мере, они используют характерную символику и почитают Боба Марли. Взаимодействуя с растаманом социальный работник должен знать особый факт о том, что сегодня в России молодые растафари практически не знакомы с идеологией национально-религиозного движения афро-американского населения, а в большинстве своем являются просто поклонниками музыкального стиля «рэггей» (raggae) – это их культовая музыка, посвященная богу Джа. «Музыка рэггей – это вибрации всех светлых людей этого мира», – говорил «отец» рэггей Боб Марли. В Россию рэггей пришёл относительно поздно, в 80-х годах. Первооткрывателями музыки растаманов у нас стали группы «Воскресенье», «Аквариум» и «Кабинет». Правда, они только использовали ритмы рэггей в своем творчестве. Сейчас же в России огромное множество растаманских команд: Shamansky Beat, Dub TV, Green Point, «Карибасы», «Комитет охраны тепла» и другие.

Узнать в своём клиенте растамана социальному работнику поможет обычное одеяние растамана – это просторная рубаха и полотняные штаны, вязаные балахоны и шапки или огромные береты, в которых преобладают цвета эфиопского флага: красный, жёлтый, зеленый. Во внешнем облике кроме специфической одежды у растафари имеются и другие знаки отличия. Например, «расточки» (ударение на первом слоге) – это несколько длинных волосков с вплетенными в них нитками, камушками, шариками или еще чем-нибудь и, конечно же, «дреды» – длинные локоны, натёртые воском для волос и скрученные в косицы. «Дреды» служат напоминанием об африканских корнях и гриве льва, согласно мифу, именно по этим косичкам бог Джа, когда наступит конец света, сможет узнать растамана и, ухватив за них, вытащить его на небо.

Особенность языка растаманов состоит в том, что свой язык (I-language от английского я-язык) эта субкультура создала из смеси просторечия, библейской и философской лексики. Богатая символика и игра в переосмысление слов делает текст песен рэггей заумным, загадочным и невразумительным, зато даёт простор интуитивному переживанию и чувствованию. Характерная черта я-языка – наделение мистической силой слова «Я» («I») как символа приобщенности каждого человека к богу Джа.

При контакте с клиентом – растаманом социальному работнику может помочь знание об излюбленном символе растаманов – изображении листика марихуаны, так как не у всех направлений, но существует обрядовое курение марихуаны. Для растамана «травка» – предмет религиозного поклонения. Согласно преданию, первым растением, выросшим на могиле царя Соломона, мудрейшего человека на земле, была именно конопля – «трава мудрости». Часто и в разговорной речи «растаманом» называют курильщика марихуаны. Лист конопли также является символом растаманов.

Таким образом, можно отметить, что сленг и символика составляют основу внутренней коммуникативной среды любой субкультуры, отделяя её от внешнего мира. Важная функция сленга, как и групповой символики вообще – маркировать или кодировать «свои» каналы коммуникации, отделяя их от всех прочих. Тем самым обеспечивается большая плотность контактов в среде носителей сленга, чем вне её. Наличие же своей символики создаёт возможность образования общности, поскольку обеспечивает средство коммуникации. Символ – оболочка, в которую упаковывается «своя» информация отличимая от чужой. При установлении и поддержании контакта, при выборе оптимальных стратегий оказания помощи клиенту, будь то хиппи, байкер или растаман, социальный работник должен быть культурно компетентен в области особенностей языка и символов существующих внутри данных субкультур.

Заключение

В процессе теоретического исследования гуманитарной литературы по данной теме поставленная цель была выполнена с помощью конкретных задач исследования.

При анализе гуманитарной литературы определены понятия «молодёжь», «субкультура», «молодёжная субкультура». Согласно концепции Чупрова В.И. понятие «молодёжь» определяется как обширная совокупность групповых общностей, образующихся на основе возрастных признаков и связанных с ними видов деятельности. По Щепанской Т.Б. понятие «субкультура» – это знаковая и нормативная система, способная к самовоспроизводству и относительно автономная в рамках более широкой системы культуры. Кравченко А.И. определил молодёжную субкультуру как совокупность взглядов, ценностей, норм поведения и моды, присущих подросткам в возрасте от 13 до 19 лет и старше. Молодёжная субкультура обладает своим языком, модой, искусством и стилем поведения. Всё больше она становится неформальной культурой, носителями которой выступают неформальные подростковые группы.

Выявлены типологии молодёжных субкультур авторов Брейка М., Левиковой С.И., Сергеева С.А., Толстых А.В., Фролова С.С. Брейк М. выделил два типа молодёжных субкультур по классовому признаку: молодежные субкультуры рабочего класса и молодежные субкультуры среднего класса. Левикова С.И. разделила молодёжные субкультуры на группы: «чистые» («регулярные») и «смешанные» или «неполные» («нерегулярные»). Толстых А.В. типологизировал молодёжные субкультуры по направлениям деятельности: общественно-политические, радикалов, эколого-этические, неформальные молодёжные объединения, нетрадиционно-религиозные, по интересам. Автор Фролов С.С. выделил группы молодёжи по принадлежности: ингруппы, аутогруппы; по взаимоотношениям: первичные группы, вторичные группы; по степени общения: малые группы, большие группы. Сергеев С.А. выделил следующие типы субкультур: романтико-эскапистские (хиппи, толкинисты, байкеры); гедонистическо-развлекательные (мажоры, растаманы, рэперы); криминальные (гопники, люберы); анархо-нигилистические или радикально-деструктивные (панки, металлисты, сатанисты), в работе выявлялись особенности языка и символов субкультур, входящих в данную типологию, а именно: хиппи, байкеры, растаманы.

Выявлены особенности взаимодействия социального работника с представителями молодёжи: молодой человек нуждается в сохранении или восстановлении чувства собственной полноценности, самоутверждения, в реализации сильнейшей потребности в регулярных контактах, беседах, в правильной оценке его потребностей и желаний и проявлении эмпатии со стороны социального работника, вживании в его ситуацию, в близком содействии социального работника его проблемам, умение решать их шаг за шагом, действуя в команде с социальным работником. Молодым людям нужна поддержка их самостоятельности, творческой жизненной стратегии, несмотря на то, что молодёжная субкультура часто оказывается в оппозиции к доминантной культуре и стандартным нормам, общественному мнению взрослых.

В работе определены понятия «знак», «символ», «язык», «код». Шейкин А.Г. рассматривал понятие «знак» – материальный объект, выступающий в коммуникативном или трансляционном процессе аналогом другого объекта (предмета, свойства, явления, понятия, действия), замещающий его. Согласно Джери Д. понятие «символ» – это знак, в котором связь между ним и значением является в большей мере условной, чем естественной. По Ожегову С.И. «язык» – система знаков (звуков, сигналов и т.п.), передающих информацию. Кравченко А.И. определил понятие «код» – совокупность знаков (символов) и система определённых правил, при помощи которых информация может быть представлена (закодирована) в виде набора из таких символов для передачи, обработки и хранения (запоминания).

Выявлены особенности культурной компетентности социального работника в области языка и символов молодёжных субкультур: хиппи, байкеров, растаманов, от уровня которой будет зависеть как успешность происходящего между социальным работником и представителем одной из трёх субкультур контакта, так и результативность работы по решению проблем клиента – молодого человека. Так, уровень культурной компетентности социального работника могут повысить знания о таких особенностях языка субкультуры хиппи, как например то, что значительная часть их сленга насыщена особого рода заимствованиями из английского языка – англицизмами. У хиппи существует универсальный способ обозначения, которым они неизменно пользуются, если хотят перевести обычное, общеупотребительное слово в ранг сленгового: соответствующее английское слово переделывается на русский лад. Кроме того, источником заимствований для сленга хиппи явились и лексические пласты соседствующих с ними социальных групп: жаргон музыкантов, сленг фарцовщиков, молодёжные жаргоны, в небольшой степени жаргон уголовников, частично наркотический сленг, что также является характерной особенностью языка хиппи. Специалисту по социальной работе контактирующему с байкером могут пригодиться знания о том, что в сленг этой субкультуры входят жаргонные, интернетовские, иногда нецензурные и даже уголовные термины, что является отличительной особенностью их языка. Особенность языка растаманов состоит в том, что свой язык (I-language от английского я-язык) эта субкультура создала из смеси просторечия, библейской и философской лексики, также туда входят и слова заимствованные из английского языка. В работе с представителями хиппи, байкеров и растаманов социальному работнику также могут быть полезны знания и представления о различных особенностях символики данных субкультур. Так во всех трёх субкультурах особенным символом являются длинные волосы: для хиппи длинные волосы – знак статуса, символ свободы, природы, естественности, важнейших хип-культурных ценностей, для байкеров – знак свободы, природы, для растаманов длинные волосы заплетённые в «дреды» служат напоминанием об африканских корнях и гриве льва, согласно мифу, именно по этим косичкам бог Джа, когда наступит конец света, сможет узнать растамана и, ухватив за них, вытащить его на небо. Богаты символикой атрибуты каждой из субкультур, так, к обязательным атрибутам хиппи относятся хайратник, ксивник, фенечки; для байкеров много значим атрибут из одежды – бандана; у растаманов атрибут из одежды – огромный берет, окрашенный в цвета эфиопского флага и так называемые расточки – несколько длинных волосков с вплетенными в них нитками, камушками, шариками или еще чем-нибудь. Социальному работнику, опять же для повышения уровня его культурной компетентности в области особенностей символов хиппи, байкеров и растаманов необходимо знать, что в каждой из данных субкультур можно выделить особый присущий только ей символ. У хиппи – это особый знак, выражающий ценности этой среды – пацифик, представляющий собой круг с отпечатком голубиной лапки. Со стороны хиппи пацифизм провозглашает абсолютное ненасилие, а истинный пацифист, по их мнению, только тот, кто никогда не прибегнет к насилию, даже в случае защиты. Для байкеров любимым символом является собственный байк – любимый мотоцикл и в отличие от серийных мотоциклов он строго индивидуален. Байк для байкера больше, чем транспортное средство. Он – идол, фетиш, товарищ и брат, средство самовыражения и символ свободы. Излюбленным символом растаманов является изображение листика марихуаны, так как не у всех направлений, но существует обрядовое курение марихуаны. Часто и в разговорной речи «растаманом» называют курильщика марихуаны.

Итак, особенности языка и символов молодёжных субкультур хиппи, байкеров и растаманов выявлены. В языке всех трёх субкультур отмечается существование своего сленга – варианта разговорной речи, не совпадающего с нормами литературного языка, важной функцией которого является кодирование «своих» каналов коммуникации, отделение их от всех прочих. Но источники заимствований для лексики сленга у каждой субкультуры свои.

Символика же, как и сленг, составляет основу внутренней коммуникативной среды любой субкультуры, отделяя её от внешнего мира. И у хиппи, и у байкеров и у растаманов прослеживается наличие своих символов во внешнем виде и одежде служащих простором для самовыражения.

Список литературы

Анцупов А.Я. Молодёжи субкультура / Словарь конфликтолога: 2 издание. – СПб.: 2006. – С. 252.

Бирюков Б.В. Знак / Философский энциклопедический словарь 2 издание // – М.:» Советская энциклопедия», 1989. – С. 198–199.

Гуревич П.С. Субкультура // Культурология 20 век. Энциклопедия. Т2. СПб.: 1998. – С. 236.

Джери Д. Код / Большой толковый социологический словарь том 1 // -М.: 1999. – С. 305.

Джери Д. Символ / Большой толковый социологический словарь том 2 // -М.: 1999. – С. 198.

Кравченко А.И. Код/ Культура и культурология: Словарь // Сост. и ред. А.И. Кравченко. – М.: 2003. – С. 423–424.

Кравченко А.И. Молодёжная субкультура/ Культура и культурология: Словарь // Сост. и ред. А.И. Кравченко. – М.: 2003. – С. 585–586.

Москвин А.Ю. Семиотика/ Большой словарь иностранных слов // – М.: ЗАО Издательство Центрполиграф: ООО «Полюс», 2002. – C. 603.

Ожегов С.И. Язык / Словарь русского языка // Сост. Н.Ю. Шведова. – М.: Рус. яз., 1986. – С. 794.

Филиппов Ф.Р. Молодёжь / Российская социологическая энциклопедия // – М.:1998. – С. 297.

Финн В.К. Семиотика / Новая философская энциклопедия в 4 т. // – М.: Мысль, 2001. – С. 520–521.

Чупров В.И. Молодёжь / Социальная энциклопедия // Научное издательство «Большая Российская энциклопедия» – М.: 2000. С. 172–174.

Шейкин А.Г. Знак // Культурология 20 век. Энциклопедия. Т1. СПб.: 1998. – С. 222.

Шейкин А.Г. Язык культуры // Культурология 20 век. Энциклопедия. Т2. СПб.: 1998. – С. 423.

Косарецкая С.В. О неформальных объединениях молодёжи // С.В. Косарецкая – М.: Гуманитарный издательский центр ВЛАДОС, 2004. – С. 123–125.

Лисовский В.Т. Духовный мир и ценностные ориентации молодёжи / Под редакцией В.Т. Лисовского. – СПб: 2000. – С. 32.

Лотман Ю.М. После Соссюра / Семиосфера // – Санкт-Петербург: 2001. – С. 153–155.

Степанов Ю.С. Семиотика как органон наук // Семиотика: Антология / Сост. Ю.С. Степанов. – М.: 2001. – С. 94–95.

Толстых А.В. Типы молодёжных групп // Взрослые и дети: парадоксы общения. – М.: 1988. – С. 22–23.

Флиер А.Я. Культурология для культурологов. – Москва, Екатеринбург, 2002. – С. 92

Щепанская Т.Б. Субкультура и смежные понятия // Система: тексты и традиции субкультуры. – СПб.: 2006. – С. 30–31.

Левикова С.И. Две модели динамики ценностей культуры (на примере молодёжной субкультуры)/ С.И. Левикова // Вопросы философии. – 2006. – №4. – С. 71–79.

Сергеев С.А. Молодёжные субкультуры в республике Татарстан/С.А. Сергеев // » Социс». – 1998. – №11. – С. 39–48.

Казарян М.Ю. Социальная работа в молодёжных организациях – Режим доступа: http://psi.lib.ru/statyi/sbornik/socrmol.htm

Курсовая работа: Привод ленточного конвеера

Новосибирская государственная академия водного транспорта

Кафедра «ТММ и ДМ»

ПРИВОД ЛЕНТОЧНОГО КОНВЕЙЕРА

Пояснительная записка

Новосибирск 2005 г.

Содержание

Техническое задание

Введение

1. Подбор электродвигателя и определение крутящих моментов

2. Расчет прямозубой цилиндрической передачи

2.1 Определение допускаемых контактных напряжений

2.2 Определение допускаемых напряжений изгиба

2.3 Определение основных параметров

2.4 Проверка на контактную выносливость

2.5 Проверка на изгибную выносливость

2.6 Силы, действующие в зацеплении

3. Расчет деталей редуктора

3.1 Проектирование валов редуктора

3.2 Расчет тихоходного вала редуктора

3.3 Расчет подшипников качения на тихоходном валу

3.4 Расчет шпоночного соединения

4. Расчет муфт

5. Технико-экономические показатели

Спецификация редуктора цилиндрического

Спецификация привода цепного конвейера

Введение

Технический уровень всех отраслей народного хозяйства в значительной мере определяется уровнем развития машиностроения. На основе развития машиностроения осуществляется комплексная механизация и автоматизация производственных процессов в промышленности, строительстве, сельском хозяйстве, на транспорте.

Объектом курсового проекта является привод цепного конвейера с червячным редуктором.

Редукторы бывают: червячные, цилиндрические, конические, волновые и т.д. Чаще всего они выполняются в виде отдельного механизма, служащего для передачи вращения от вала двигателя к валу рабочей машины, а так же понижает угловую скорость на валу рабочей машины.

Редуктор состоит из корпуса, который может быть получен при помощи литья или сварки. В самом корпусе уже располагают отдельные части: валы, зубчатые колеса, подшипники и др. Литье корпусов обычно применяют при серийном производстве так как это более целесообразно, и изготавливают чаще всего из чугуна.

В процессе проектирования по курсу детали машин ставится целью использовать опыт конструирования унифицированных передач, накопленный в промышленности. Проектируемый редуктор может быть общего или специального назначения. Редукторы специального назначения допускается выполнять с нестандартными параметрами. Однако при проектировании даже нестандартных редукторов необходимо широко использовать стандартные и нормализованные стали.

Для передачи крутящего момента от двигателя к редуктору, либо от редуктора к рабочей машине используют различные передачи, такие как ременные цепные, но чаще всего используют муфты. Конструкция муфт разнообразна. Тип муфты выбирают в зависимости от тех требований, которые предъявляются к ней в данном приводе. Муфта должна компенсировать несоосность валов, уменьшать динамические нагрузки, предохранять привод от перегрузки и т.д.

Если стандартные муфты не удовлетворяют условиям конструкции, проектируют специальные муфты. Основной паспортной характеристикой любой муфты является крутящий момент, на передачу которого она рассчитана. Так же рассматривают редуктор по технико-экономическим показателям для определения и стремлению к мировому уровню машиностроения.

1. Подбор электродвигателя для привода и определение крутящих моментов на валах

Определяем мощность привода цепного конвейера

Привод ленточного конвеера, (1)

Привод ленточного конвеера.

Необходимая мощность двигателя

Привод ленточного конвеера, (2)

где Привод ленточного конвеера– общий к.п.д. привода.

Из заданной кинематической схемы привода Привод ленточного конвеера определяется зависимостью

Привод ленточного конвеера, (3)

где Привод ленточного конвеера– к.п.д. зубчатой передачи;

Привод ленточного конвеера– к.п.д. муфты;

Привод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий потери в опорах вала;

Привод ленточного конвеера– число валов.

Привод ленточного конвеера– число муфт

Привод ленточного конвеера.

Определяем необходимую мощность двигателя по формуле (2)

Привод ленточного конвеера.

Выбираем электродвигатель 132S8/720 номинальной мощностью Привод ленточного конвеераи частотой вращения Привод ленточного конвеера.

Угловая скорость быстроходной ступени редуктора

Привод ленточного конвеера, (4)

Привод ленточного конвеера.

Определяем угловую скорость барабана

Привод ленточного конвеера, (5)

Привод ленточного конвеера.

Общее передаточное отношение привода

Привод ленточного конвеера, (6)

Привод ленточного конвеера.

Находим угловую скорость на тихоходном валу редуктора

Привод ленточного конвеера, (7)

Привод ленточного конвеера.

Вычисляем крутящие моменты на валах привода

Привод ленточного конвеера,

Привод ленточного конвеера,

2. Расчет прямозубой цилиндрической передачи

2.1 Определение допускаемых контактных напряжений

Допускаемое контактное напряжение определяем по формуле

Привод ленточного конвеера, (8)

где Привод ленточного конвеера– предел контактной выносливости, МПа;

Привод ленточного конвеера– коэффициент запаса прочности;

Привод ленточного конвеера– коэффициент долговечности;

Привод ленточного конвеера, Привод ленточного конвеера – коэффициент, учитывающий шероховатость сопряженных поверхностей зубьев;

Привод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий окружную скорость;

Для зубчатых колес назначаем сталь 40Х с термообработкой: улучшение+закалка Т.В.Ч – для колеса HB=280, сталь 35ХМ. – для шестерни с термообработкой улучшение + закалка HRC=53, HB=295. Определяем пределы контактной выносливости:

– для шестерни Привод ленточного конвеера;

– для колеса Привод ленточного конвеера.

Коэффициент запаса прочности Привод ленточного конвеера. Принимаем Привод ленточного конвеера.

Коэффициент долговечности определяется по формулам:

Привод ленточного конвеера при Привод ленточного конвеера, (9)

где Привод ленточного конвеера– базовое число циклов напряжений, соответствующее пределу выносливости;

Привод ленточного конвеера– эквивалентное число циклов напряжений.

Привод ленточного конвеера при Привод ленточного конвеера. (10)

Эквивалентное число циклов напряжений определяется по формуле

Привод ленточного конвеера, (11)

где Привод ленточного конвеера– коэффициент приведения переменного режима нагрузки к постоянному эквивалентному режиму;

Привод ленточного конвеера– число зацеплений зуба за один оборот колеса;

Привод ленточного конвеера– продолжительность работы передачи за расчетный срок службы, ч.

Коэффициент Привод ленточного конвеера определяется по формуле

Привод ленточного конвеера, (12)

где Привод ленточного конвеера, Привод ленточного конвеера– максимальное и промежуточное значения крутящих моментов;

Привод ленточного конвеера– соответствующие этим моментам частота вращения и продолжительность работы.

Продолжительность работы передачи за расчетный срок службы

Привод ленточного конвеера,

Привод ленточного конвеера.

Использую формулу (12) определим коэффициент Привод ленточного конвеера, с учетом того, что Привод ленточного конвеера

Привод ленточного конвеера,

Привод ленточного конвеера.

Определяем базовые числа циклов напряжений по формуле

Привод ленточного конвеера,

Привод ленточного конвеера.

Определяем эквивалентные числа циклов напряжений по формуле (12)

Привод ленточного конвеера

Привод ленточного конвеера

Коэффициенты долговечности Привод ленточного конвеерат.к. Привод ленточного конвеера и Привод ленточного конвеера.

Определяем допускаемое контактное напряжение по формуле (8) для шестерни и колеса

Привод ленточного конвеера,

Привод ленточного конвеера.

В качестве допускаемого контактного напряжения принимаем меньшее.

2.2 Определение допускаемых напряжений изгиба

Допускаемое напряжение изгиба определяется по формуле

Привод ленточного конвеера, (13)

где Привод ленточного конвеера– базовый предел выносливости зубьев, определяемый в зависимости от способа термической или химико-термической обработки, МПа;

Привод ленточного конвеера– коэффициент безопасности;

Привод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий влияние двухстороннего приложения нагрузки;

Определяем базовый предел выносливости зубьев

Определяем базовый предел выносливости зубьев

Привод ленточного конвеера,

Привод ленточного конвеера.

Коэффициент долговечности определяется по формуле

Привод ленточного конвеера, (14)

где Привод ленточного конвеера– базовое число циклов напряжений Привод ленточного конвеера;

Привод ленточного конвеера– эквивалентное число циклов напряжений;

Привод ленточного конвеера– показатель степени кривой усталости Привод ленточного конвеера

Эквивалентное число циклов напряжений определяется по формуле

Привод ленточного конвеера, (15)

где Привод ленточного конвеера– коэффициент приведения переменного режима нагрузки к постоянному эквивалентному режиму.

Коэффициент Привод ленточного конвеера определяется по формуле

Привод ленточного конвеера, (16)

Привод ленточного конвеера,

Привод ленточного конвеера.

Определяем эквивалентные числа циклов напряжений по формуле (15)

Привод ленточного конвеера,

Привод ленточного конвеера.

По формуле (14) находим коэффициент долговечности для шестерни и колеса

Привод ленточного конвеера,

Привод ленточного конвеера.

Коэффициенты долговечности равны 1, так как они не могут быть меньше 1.

Определяем допускаемые изгибные напряжения по формуле (13)

Привод ленточного конвеера,

Привод ленточного конвеера.

2.3 Определение основных параметров

Ориентировочное значение межосевого расстояния Привод ленточного конвеера, мм, определяется по формуле

Привод ленточного конвеера, (17)

где Привод ленточного конвеера– вспомогательный коэффициент Привод ленточного конвеера;

Привод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий неравномерность распределения нагрузки по ширине венца;

Привод ленточного конвеера– коэффициент ширины зубчатого колеса Привод ленточного конвеера.

Определяем коэффициент Привод ленточного конвеера

Привод ленточного конвеера.

Коэффициент Привод ленточного конвеера принимаем в зависимости от параметра Привод ленточного конвеера по графику, Привод ленточного конвеера.

Вычисляем межосевое расстояние по формуле (17)

Привод ленточного конвеера

Принимаем Привод ленточного конвеера.

Определяем рабочую ширину венца

Привод ленточного конвеера.

Принимаем ширину венца Привод ленточного конвеера и Привод ленточного конвеера.

Нормальный модуль Привод ленточного конвеера; принимаем Привод ленточного конвеера.

Определяем число зубьев шестерни и колеса

Привод ленточного конвеера;

Привод ленточного конвеера.

Принимаем Привод ленточного конвеера и Привод ленточного конвеера.

Вычисляем делительные диаметры, диаметры вершин, основные диаметры и диаметры впадин шестерни и колеса

Привод ленточного конвеера;

Привод ленточного конвеера;

Привод ленточного конвеера;

Привод ленточного конвеера;

Привод ленточного конвеера;

Привод ленточного конвеера.

Уточняем межосевое расстояние

Привод ленточного конвеера

Окружная скорость

Привод ленточного конвеера.

Для данной скорости рекомендуется 8 я степень точность.

2.4 Проверка на контактную выносливость

Контактная выносливость устанавливается сопоставлением действующих в полюсе зацепления расчетного и допускаемого контактных напряжений

Расчетное контактное напряжение в полюсе зацепления определяется следующим образом:

Привод ленточного конвеера, (18)

где Привод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий механические свойства материалов сопряженных зубчатых колес определяется по формуле:

Привод ленточного конвеера, для стальных зубчатых колес принимаем Привод ленточного конвеера.

Привод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий форму сопряженных поверхностей зубьев в полюсе зацепления определяется по формуле:

Привод ленточного конвеера, (если Привод ленточного конвеераиПривод ленточного конвеера, Привод ленточного конвеера,

то Привод ленточного конвеера),

Привод ленточного конвеера

Привод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий суммарную длину контактных линий определяется по формуле:

Привод ленточного конвеера,

где Привод ленточного конвеера— коэффициент торцевого перекрытия

Привод ленточного конвеера, Привод ленточного конвеера,

тогда Привод ленточного конвеера.

Привод ленточного конвеера–удельная расчетная окружная сила определяется по формуле:

Привод ленточного конвеера, (19)

где Привод ленточного конвеера (для прямозубых передач), – коэффициент, учитывающий распределение нагрузки между зубьями;

Привод ленточного конвеера(определяется по графику), – коэффициент, учитывающий распределение нагрузки по ширине венца;

Привод ленточного конвеераПривод ленточного конвеера– окружная сила,

Привод ленточного конвеера – коэффициент, учитывающий динамическую нагрузку, определяется по формуле:

Привод ленточного конвеера, (20)

где Привод ленточного конвеера– удельная окружная динамическая сила, определяется по формуле:

Привод ленточного конвеера,

где Привод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий влияние вида зубчатой передачи и модификации профиля головок зубьев,

Привод ленточного конвеера – коэффициент, учитывающий влияние разности шагов зацепления зубьев колеса и шестерни,

тогда Привод ленточного конвеера,

Привод ленточного конвеера.Привод ленточного конвеера

Рассчитываем Привод ленточного конвеера по формуле (20)

Привод ленточного конвеера.

Рассчитываем Привод ленточного конвеера по формуле (19)

Привод ленточного конвеераH/мм.

Находим допускаемые контактные напряжения Привод ленточного конвеера по формуле:

Привод ленточного конвеера,

где Привод ленточного конвеера— коэффициент, учитывающий шероховатость сопряжённых поверхностей зуба,

Привод ленточного конвеера – коэффициент, учитывающий окружную скорость, определяется по графику

Привод ленточного конвеера – коэффициент долговечности определяется по графику в зависимости от отношения Привод ленточного конвеера,

Привод ленточного конвеера— коэффициент безопасности,

Привод ленточного конвеера— предел контактной выносливости,

тогда Привод ленточного конвеераМПа.

Определяем расчетное контактное напряжение в полюсе зацепления по формуле (18)

Привод ленточного конвеераМПа.

Проверяем прочность зубьев при перегрузках по формуле,

Привод ленточного конвеера

где Привод ленточного конвеера допускаемое предельное напряжение,

гдеПривод ленточного конвеераМПа – предел текучести,

тогда Привод ленточного конвеераМПа

Определим прочность зубьев при перегрузках

Привод ленточного конвеера.

2.5 Проверка на изгибную выносливость

Выносливость зубьев, необходимая для предотвращения усталостного излома зубьев, устанавливают сопоставлением расчетного местного напряжения от изгиба в опасном сечении на переходной поверхности и допускаемого напряжения Привод ленточного конвеера.

Расчетное местное напряжение при изгибе определяется по формуле

Привод ленточного конвеера, (21)

где Привод ленточного конвеера– удельная окружная сила;

Привод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий влияние формы зуба и концентрацию напряжений;

Привод ленточного конвеера (для прямозубой передачи) – коэффициент, учитывающий влияние наклона зуба;

Привод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий влияние перекрытия зубьев.

Определим коэффициенты Привод ленточного конвеера Привод ленточного конвеера и Привод ленточного конвеера, Привод ленточного конвеера.

Определяем окружную силу на делительном цилиндре Привод ленточного конвеераН/м

Коэффициент Привод ленточного конвеера определяем по формуле

Привод ленточного конвеера, (22)

где Привод ленточного конвеера– динамическая добавка.

Динамическую добавку можно определить по следующей формуле

Привод ленточного конвеера, (23)

где Привод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий распределение нагрузки между зубьями,

Привод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий распределение нагрузки по ширине венца

Привод ленточного конвеера– удельная окружная динамическая сила.

Привод ленточного конвеера,

где Привод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий влияние вида зубчатой передачи и модификации профиля головки зубьев;

Привод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий влияние разности шагов зацепления зубьев шестерни и колеса.

Привод ленточного конвеера.

Определяем динамическую добавку по формуле (23)

Привод ленточного конвеера.

Вычисляем коэффициент Привод ленточного конвеера по формуле (22)

Привод ленточного конвеера.

Определим удельную окружную силу по формуле

Привод ленточного конвеера

Привод ленточного конвеера

Определим допускаемые напряжения изгиба на выносливость шестерни и колеса, МПа

Привод ленточного конвеера,

где Привод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий влияние двухстороннего приложения нагрузки,

Привод ленточного конвеера– коэффициент долговечности,

Привод ленточного конвеераПривод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий нестабильность свойств материала зубчатого колеса и шестерни,

Привод ленточного конвеера– коэффициент, учитывающий способ получения зубчатого колеса, тогда

Привод ленточного конвеераМПа,

Привод ленточного конвеераМПа.

Определяем отношение Привод ленточного конвеерадля шестерни и колеса, Привод ленточного конвеера Привод ленточного конвеера

Определяем расчетное напряжение по формуле (21)

Привод ленточного конвеераМПа

Сопоставляем расчетное и допускаемое напряжения, Привод ленточного конвеера.

Проверяем прочность зубьев при перегрузках на изгиб по формуле

Привод ленточного конвеера

где Привод ленточного конвеера допускаемое предельное напряжение,

гдеПривод ленточного конвеераМПа – предел текучести

Привод ленточного конвеера

Привод ленточного конвеера

2.6 Силы, действующие в зацеплении

В прямозубой передаче нормальная сила Привод ленточного конвеера направлена под углом Привод ленточного конвеера к торцу колеса. Разложив Привод ленточного конвеера на составляющие, получим окружную силу

Привод ленточного конвеера;

радиальную силу

Привод ленточного конвеера;

3. Расчет деталей редуктора

3.1 Проектирование валов редуктора

3.1.1 Общие сведения

Проектный расчет вала выполняется по напряжениям кручения (касательным), т.е. при этом не учитываются напряжения изгиба, концентрация напряжений и их цикличность. Поэтому для компенсации приближенности этого метода расчета допускаемые напряжения на кручение

принимают заниженным [τ] = 10–20 МПа. При этом меньшие значения принимаются для быстроходных валов, а большие – для тихоходных.

Редукторный вал имеет ступенчатую форму, которая обеспечивает удобство монтажа, возможность осевой фиксации расположенных на валу деталей и приближает его по форме к брусу равного сопротивления. Количество и размеры ступеней зависит от количества и размеров, установочных на вал деталей. Проектный расчет ставит целью определить ориентировочно геометрические размеры каждой i – той ступени вала: диаметр di и длину Li.

Переходный участок вала между двумя смежными ступенями разных диаметров может быть выполнен галтелью постоянного радиуса или канавкой для выхода шлифовального круга. Шлифуется посадочная поверхность вала в местах установки подшипников для требуемой стандартом шероховатости.

Так – как диаметры шестерни и быстроходного вала близки к друг другу, в редукторах обычно выполняют шестерню заодно с валом (вал – шестерня).

Ориентировочные размеры ступеней вала определяются по зависимостям представленным ниже.

Первая ступень вала (под элемент открытой передачи или полумуфту):

Привод ленточного конвеера;

где Т – крутящий момент на валу, Нм

[τ]кр – допускаемые касательные напряжения, Па

Привод ленточного конвеера Примем равной 25

Если диаметр выходного конца быстроходного вала соединен с двигателем через муфту, то d1 необходимо согласовать с диаметром вала электродвигателя d1.

Вторая ступень вала (под уплотнения крышки с отверстием и подшипник): Привод ленточного конвеера

где t – высота буртика.

Привод ленточного конвеера Примем равной 30

Диаметр второй ступени округляется до ближайшего числа кратного пяти:

Третья ступень вала (под шестерню): Привод ленточного конвеера

где r – координата фоски подшипника.

Привод ленточного конвеера

Первая ступень вала (под элемент открытой передачи или полумуфту):

Ориентировочные размеры ступеней вала определяются по зависимостям представленным ниже.

Привод ленточного конвеера;

где Т – крутящий момент на валу, Нм

[τ]кр – допускаемые касательные напряжения, Па

Привод ленточного конвеера принимаем Привод ленточного конвеера

Вторая ступень вала (под уплотнения крышки с отверстием и подшипник): Привод ленточного конвеера

где t – высота буртика.

Привод ленточного конвеера

Диаметр второй ступени округляется до ближайшего числа кратного пяти:

Третья ступень вала (под колесо):

Привод ленточного конвеера

Привод ленточного конвеера

Размеры пятой ступени:

Привод ленточного конвеера

Привод ленточного конвеерапринимаем Привод ленточного конвеера

Данная ступень может быть заменена распорной втулкой.

3.2 Расчет тихоходного вала редуктора

Выполним проектный расчет вала и его опор (см. рис.): Привод ленточного конвеераНм, Привод ленточного конвеера минПривод ленточного конвеера, ширина колеса – 39 мм, диаметр колеса Привод ленточного конвеерамм,; на выходном конце вала упругая муфта; материал вала – сталь 45Х, улучшенная, Привод ленточного конвеера Мпа, Привод ленточного конвеера Мпа. Срок службы длительный, нагрузка близка к постоянной, допускается двух кратная кратковременная перегрузка.

1. Диаметр выходного конца вала Привод ленточного конвеера определяем при Привод ленточного конвеера посадки колеса Привод ленточного конвеерамм; диаметр в месте посадки подшипников Привод ленточного конвеера мм; диаметр в месте посадки муфты Привод ленточного конвеера мм; Привод ленточного конвеера мм; Привод ленточного конвеерамм; Привод ленточного конвеера мм.

2. Определяем допускаемую нагрузку на выходном конце вала, полагая, что редуктор может быть использован как редуктор общего применения Привод ленточного конвеераН.

Определяем силы в зацеплении по формуле Привод ленточного конвеераН; Привод ленточного конвеераН.

4. Определяем реакции в опорах и строим эпюры изгибающих и крутящих моментов (см. рис. 1). Рассмотрим реакции от сил Привод ленточного конвеераи Привод ленточного конвеера действующих в вертикальной плоскости. Сумма проекций: Привод ленточного конвеера; Привод ленточного конвеера. Сумма моментов Привод ленточного конвеера. При этом Привод ленточного конвеера =

=Привод ленточного конвеераН; Привод ленточного конвеераН

Реакции от сил Привод ленточного конвеераи Привод ленточного конвеера, действующим в горизонтальной плоскости.

Привод ленточного конвеера

Привод ленточного конвеераН.

3.2.1 Расчетная

Просчитаем два предполагаемых опасных сечений: сечение I – I под колесо, и сечение II – II рядом с подшипником, ослабленное галтелью. Для первого сечения изгибающий момент:

Привод ленточного конвеераНмм,

Крутящий момент Привод ленточного конвеераНмм.

Напряжение изгиба Привод ленточного конвеера или Привод ленточного конвеера Мпа.

Напряжение кручения Привод ленточного конвеера или Привод ленточного конвеера Мпа.

Определяем

Привод ленточного конвеераМПа;

Привод ленточного конвеера МПа;

Привод ленточного конвеера МПа.

По таблицам определяем для шпоночного паза Привод ленточного конвеера,Привод ленточного конвеера.

По графику Привод ленточного конвеера, для шлифовального вала Привод ленточного конвеера.

По формулам Привод ленточного конвеера; Привод ленточного конвеера.

Запас сопротивления усталости по изгибу

Привод ленточного конвеера

где Привод ленточного конвеера;

Привод ленточного конвеера;

Привод ленточного конвеера; Привод ленточного конвеера – Коэффициенты концентрации напряжений при изгибе и кручении

Привод ленточного конвеера – Коэффициенты, корректирующие влияние постоянной составляющей цикла напряжений на сопротивление усталости,

Привод ленточного конвеера – масштабный фактор,

Привод ленточного конвеера — фактор шероховатости.

Привод ленточного конвеера

Запас сопротивления усталости по кручению

Привод ленточного конвеера

Запас сопротивления усталости при совместном действии напряжений кручения и изгиба

Привод ленточного конвеера

Для второго сечения II – II изгибающий момент Привод ленточного конвеераНмм; крутящий момент Привод ленточного конвеера Нмм.

Напряжение изгиба Привод ленточного конвеера или Привод ленточного конвеера Мпа.

Напряжение кручения Привод ленточного конвеера или Привод ленточного конвеера Мпа.

Принимаем Привод ленточного конвеера галтели равным 2 мм; Привод ленточного конвеераи находим Привод ленточного конвеера; Привод ленточного конвеера.

Запас сопротивления усталости по изгибу

Привод ленточного конвеера

Запас сопротивления усталости по кручению

Привод ленточного конвеера

Запас сопротивления усталости при совместном действии напряжений кручения и изгиба

Привод ленточного конвеера

Больше напряжено второе сечение

3.3 Расчет подшипников качения на тихоходном валу

Суммарные реакции:

для опоры Привод ленточного конвеера Привод ленточного конвеера;

для опоры Привод ленточного конвеера Привод ленточного конвеера.

Выбираем шарикоподшипники радиальные однорядные 208 легкой серии Привод ленточного конвеера, Привод ленточного конвеера, Привод ленточного конвеера, Привод ленточного конвеера, Привод ленточного конвеера.

Выбираем подшипники по более нагруженной опоре.

Поэтому Привод ленточного конвееракН,

Расчетная долговечность, мил. Об.

Привод ленточного конвеера

Расчетная долговечность, ч:

Привод ленточного конвеерач;

где Привод ленточного конвеера об/мин – частота вращения тихоходного вала.

Определяем эквивалентную долговечность:

Привод ленточного конвеератыс. ч.;

где Привод ленточного конвеера – коэффициент режима нагрузки.

Привод ленточного конвеера млн. об.

Динамическая грузоподъемность:

Привод ленточного конвеераH.

Условие динамической грузоподъемности выполняется

3.4 Расчет шпоночного соединения

Шпонки призматические. Размеры сечений шпонок, пазов и длин выбираем по СТ СЭВ 189–75.

Для шпонок выбираем материал сталь 45 с нормализацией. Напряжение смятия и условие прочности рассчитываем по формуле

Привод ленточного конвеера, (25)

где Привод ленточного конвеера– диаметр вала;

Привод ленточного конвеера– высота шпонки;

Привод ленточного конвеера– глубина паза на валу;

Привод ленточного конвеера– длина шпонки;

Привод ленточного конвеера– ширина шпонки;

Привод ленточного конвеера– допускаемые напряжения смятия (для стальной ступицы и от режима работы выбирается в пределах Привод ленточного конвеера).

Быстроходный вал

Привод ленточного конвеера.

Тихоходный вал

Проверяем шпонку под кулачковой муфтой

4. Расчет муфт

Быстроходный вал редуктора соединяется с электродвигателем муфтой. Выбираем сравнительно простую и широко распространенную в приводах машины муфту с резиновой звездочкой.

Работоспособность резиновой звездочки определяется напряжением смятия и определяется по формуле

Привод ленточного конвеера, (26)

где Привод ленточного конвеера– число зубьев звездочки (6)

Привод ленточного конвеера– внешний диаметр зубьев звездочки;

Привод ленточного конвеера– внутренний диаметр зубьев звездочки;

Привод ленточного конвеера– длина упругого элемента Привод ленточного конвеера;

Привод ленточного конвеера– допускаемое напряжение смятия Привод ленточного конвеера.

Привод ленточного конвеера,

Условие прочности выполняется.

Тихоходный вал редуктора соединяется с приводом муфтой. Выбираем сравнительно простую и широко распространенную в приводах машины муфту с резиновой звездочкой.

Работоспособность резиновой звездочки определяется напряжением смятия и определяется по формуле (26)

Привод ленточного конвеера,

Условие прочности выполняется.

5. Технико-экономические показатели

Степень стандартизации редуктора

Привод ленточного конвеера,

где Привод ленточного конвеера– число стандартных деталей;

Привод ленточного конвеера– число всех деталей редуктора.

Привод ленточного конвеера.

Весовой показатель редуктора

Привод ленточного конвеера, (27)

где Привод ленточного конвеера– вес сухого редуктора.

Вес сухого редуктора определим по формуле

Привод ленточного конвеера, (28)

где Привод ленточного конвеера– коэффициент заполнения Привод ленточного конвеера;

Привод ленточного конвеера– объем редуктора;

Привод ленточного конвеера– средняя плотность стали Привод ленточного конвеера.

Определяем объем редуктора

Привод ленточного конвеера,

где Привод ленточного конвеера– длина редуктора Привод ленточного конвеера;

Привод ленточного конвеера– ширина редуктора Привод ленточного конвеера;

Привод ленточного конвеера– высота редуктора Привод ленточного конвеера.

Привод ленточного конвеера.

Вычисляем вес сухого редуктора по формуле (28)

Привод ленточного конвеера.

По формуле (27) вычисляем весовой показатель редуктора

Привод ленточного конвеера.

Заключение

В курсовом проекте был разработан червячный редуктор к приводу цепного конвейера, а так же представлен расчет редуктора и основные геометрические размерения. Сам привод и редуктор были спроектированы на листах формата А1.

В работе были использованы знания из ряда использованных дисциплин: механики, сопротивления материалов, технологии металлов, взаимозаменяемости и др.

К данному редуктору была разработана муфта, цепная передача от редуктора к конвейеру. А так же выбран материал для той или иной детали редуктора. При расчете были учтены кратковременные перегрузки, которые могут происходить во время работы привода, и просчитан на выносливость различных деталей.

Редуктор проверен по технико-экономическим показателям, по которым видно, что редуктор близок к мировому уровню.

Реферат: Виникнення перших українських молодіжних організацій у діаспорі

Виникнення перших українських молодіжних організацій у діаспорі

Перші українські «спортово-руханкові» організації в діаспорі виникли у таборах полонених українців після І світової війни. У липні 1916 року в Австрії було засноване Товариство «Січ» імені Гетьмана П.Дорошенка. Основним їх завданням було готувати національно свідомих вихователів-організаторів та інструкторів-січовиків для майбутнього   заснування і пропаганди подібних товариств в Україні. Вже у лютому 1918 року організація налічувала 960 членів. Незважаючи на надзвичайно тяжкі умови табірного життя, праця «Січі» йшла жваво. Подібні організації були в таборах полонених у Німеччині. У своїй діяльності вони спиралися на засади Сокола-Батька, користувалися його   відповідними виданнями, підтримуючи і розвиваючи традиції, закладені ще в Україні. Підготовлених таким чином в умовах полону січовиків ще до закінчення війни відправили на Волинь, Холмщину, Підляшшя. Там вони разом з українськими січовими стрільцями організовували національно-культурну працю.

Дещо пізніше спортивно-патріотична активність молоді проявилась у Чехії. Так, у 1920 році у Празі виникає Український Студентський Спортивний Клуб, у 1928 році там же засновується Українське Спортивне Братство «Тур», а в Подебрадах у 1923 році виникає Український Спортивний Клуб, потім названий Українським Високошкільним Клубом «Дніпро» [1].

Українські спортсмени активно готувалися до виступу на майбутній римській олімпіаді, а тому 17-18 жовтня у Подебрадах відбулася Українська Спортивна Олімпіада. Вона була скликана Українським Спортивним Союзом у Чехії. Зібралося 300 українських спортсменів, щоб показати готовність до участі у світовій олімпіаді. Згодом Український Спортивний Союз зовсім переїхав до Подебрад, де перетворився на Український Сокіл.

Гуртування українських «Соколів» у Подебрадах почалося у 1922 році, коли об’єдналося 30 побратимів і 3 сестри. У 1925 році пожвавлюється сокільський рух серед студентів. Зокрема, у Чехії на початок 1927 року налічувалося 69 осіб організованої української молоді. 18 квітня 1926 року було створено Центральний Український Сокільський Комітет, який утворив Союз Українських Організацій у Чехії. Він проіснував до 1929 року. У кінці 1931 року в Подебрадах відбувся ініціативний з’їзд представників цих осередків, який улітку наступного року офіційно оформився як Союз Українського Сокільства за кордоном. Цей Союз об’єднував первинні гнізда Праги, Подебрадів, Пардубців, Ржевців, Ліберця, Берна та інших. У своїй діяльності вони надавали особливого значення поширенню сокільських організацій поміж українцями, репрезентації цього руху серед іноземців, провадили культурно-виховну справу. У Празькій сокільській організації був обов’язковим ідеологічний курс, а ще тут навчали українських національних танців. Так, на вечірці слов’янських танців українські «Соколи» здобули І місце. Закордонний український молодіжний рух підтримував контакти з Батьком-Соколом у Львові, з такими ж організаціями в Софії, Загребі, Харбині, Бухаресті і Бразилії. Управа Союзу мала чотири комісії: руханкову, культурно-освітню, господарську, організаційну. Союз діяв на кошти добровільних внесків і пожертв.

На американському континенті «Український Сокіл» розпочав діяльність у Буенос-Айресі 26 квітня 1931 року і швидко став осередком національно-культурного і громадського життя. Він займався такими видами діяльності, як спорт, фізична культура, засновував бібліотеки, влаштовував театральні вистави, скликав сходини, різні засідання, проводив і відзначав національні свята, організовував курси з ліквідації неграмотності, його члени виступали з рефератами, проводили спортивні ігри, мандрівки, таборування. У 1933 році аргентинський «Сокіл» одягнувся в однострої, приурочивши це до святкових урочистостей. Тоді ж було освячено прапор організацій. У 1934 році почав виходити ілюстрований щомісячник (вийшло лише три примірники через брак коштів) — журнал «Український Сокіл».

У 1927 році за участю доктора К.Трильовського у Празі відбувся з’їзд, на якому виник Український Січовий Союз. До нього увійшли осередки з Праги, Подебрадів, Пілзня, Ржевців, Младої Болеслави, Пардубців, Малімоні. Союз   підтримував контакти з «Січчю» у Софії, яка працювала під керівництвом проф. М.Паращука. Така ж організація була заснована і у Відні.

Різні осередки обирали для себе свої напрямки діяльності, одні тяжіли до спортивної, інші, як у Пілзні, – до культурно-просвітницької роботи: вони влаштовували різдвяні ялинки, Шевченківські і Франківські свята, організовували виставки кераміки, вишивки. Так, на окружній виставці у Пілзні 1938 року місцева «Січ» організувала український відділ. Найбільшу участь у влаштуванні її експозиції взяв пілзенський «січовий батько» М.Бойкевич. Головними експонатами тут були українські ручні вироби, як-то вишивки, гончарство. Цю виставку впродовж двох місяців відвідало 400000 осіб. У III міжнародній робітничій олімпіаді січовики брали участь нарівні з іншими народами, а жовтоблакитний прапор був серед прапорів держав-учасниць. У 1934-1935 роках Український Січовий Союз видав три номери журналу «Січ».

Після офіційної ліквідації Пласту на Батьківщині його осередки продовжували ще деякий час існувати в підпільній формі або ж’під різними іншими нелегальними формами, почав розвиватися він і в еміграції.

Перші спроби утворення пластових осередків були в закордонних таборах інтернованих у Польщі, але їм не вдалося розвинутися, тоді як у Чехії зусиллями Євгена Слабченка вдалося організувати такі об’єднання у Празі і Подебрадах. Першою у Празі виникла українська дружина олд-скаутів, тобто старших віком людей. Вона увійшла до державного союзу чеських пластунів як автономна організація. Членами осередку були українські студенти, їхнім провідником став Юрій Гончаров-Гончаренко. Вона складалася з трьох відділів і об’єднувала 21 особу. В їхньому користуванні були канцелярія, бібліотека. Вони проводили головним чином пропагандистську роботу, оскільки пластові ідеї на той час ще не набули широкої популярності.

У 1922 році виникає пластова українська дружина в Подебрадах -довкола Української Господарської Академії, а згодом з’являється ще одна пластова організація українських емігрантів – при Українському педагогічному Інституті в Празі. Ці перші пластові організації в Чехії та ще деякі, як приміром у Данцінгу, на початку і репрезентували український Пласт на чужині. Доволі швидко українські пластуни зуміли себе зарекомендувати, свідченням тому є запрошення їх на 10-літній ювілей чеського скауту в Празі. Завдяки ініціативі українців у Празі вдалось утворити «Міжнародне об’єднання високошкільних пластунів», до якого, крім українців, увійшли чехи, поляки, німці, серби, болгари, хорвати, словенці, росіяни, словаки, американці, французи та інші. Головою об’єднання було обрано українця.

Хоч ці осередки складали (формально) підрозділи чеського пласту, але вони із самого початку мали за мету надати своїй діяльності національного спрямування, українських традицій. Це й привело до утворення Української Пластової Команди у Празі (УПК). Організатором і душею цього утворення був студент Української Громадської Академії Ярослав Івантишин. У своїй роботі УПК підпорядковувалася Верховній Пластовій Команді у Львові, підтримуючи з нею тісні контакти і керуючись її рекомендаціями.

2 листопада 1930 року у Празі відбувся І з’їзд Союзу Українських Пластунів-Емігрантів (СУПЕ), який взяв на себе обов’язки репрезентації українського Пласту в світі. На тому з’їзді було представлено одинадцять куренів і обрано комендантом старшого пластуна Д.Козицького, прийнято також статут

СУПЕ, згідно з яким метою організації було:

1. Пластове виховання має за мету піднесення душевних, фізичних та моральних сил української молоді на еміграції.

2. Об’єднати всіх пластунів і пластунок на чужині.

3. Взяти на себе обов’язки українського пласту.

Зауважимо, що СУПЕ задекларував себе аполітичною організацією. Найважливішим завданням він вважав виховну і шкільну працю, пропаганду пластових ідей між українською молоддю й розбудову організації. Незважаючи на вкрай несприятливі умови розвитку, поступ організації очевидний.

Комендантами були відповідно: у 1931 році – Євген Вировий, у 1933 році – Іван Чмола, у 1934 році – інженер Євген Кульчинський, з кінця 1934 року – професор Р.Лісовський, який обіймав цю посаду до 1939 року.

Особливо дієвими організаціями українського пласту були об’єднання у Празі і Ржевцях. Саме тут перебувало найбільше скупчення пластунів. Трохи менш чисельні товариства — у Брно й Братиславі. У Празі існувало кілька пластових куренів: старших пластунів ім. Вахнянина, старших пластунів ім.О.Кобилянської, «Бурлаки», ім. І.Богуна, «Україна». Вони брали учать у державних святах, на яких демонстрували національну самобутність і мали неабиякий успіх, влаштовували читання рефератів з дискусіями, проводили курси ритмічної гімнастики для старших пластунок, колядували, збирали і розсилали одяг та взуття для незаможних школярів.

У Ржевцях кілька дівочих і юнацьких гуртків склали окремий пластовий кіш. Тут діяли курені: ім.Б.Хмельницького, ім.Лесі Українки, “Червона калина». Вони переплітали книжки, виготовляли прапори, а на виручені кошти влаштовували прогулянки, ватри, свята, читали лекції. Характерним було те, що спеціальна ухвала зобов’язала вести Пласт у суто національному дусі, готувати членів до активних змагань української нації за державність, плекати українські традиції і звичаї.

Пластові організації поширювались і в інших країнах. Так, у Югославії в Загребі виник гурток «Перелетні» у 1932 році, який, «подорослішавши», перетворився у IX курінь старшого пластунства СУПЕ. «Перелетні» проводили національно-пропагандис-тську роботу серед місцевого населення і югославських пластунів, влаштовували сходини, читали реферати, ходили на екскурсії, проводили просвітницьку працю серед українців-емігрантів, готувалися до участі у південно-слов’янському джемборі (скаутському з’їзді). Цей курінь проіснував три роки. За цей час ним було багато зроблено у сфері пропаганди української справи й українського Пласту в Югославії. Найвищим їх досягненням стало запрошення до участі у джемборі, але оскільки Пласт не був державною організацією, українці виступали спільно з чеськими скаутами. Юридично «Перелетні» були підрозділом загребської «Просвіти» і тамтешньої студентської української громади.

Із загребського куреня у 1932 році «відлетіло» 2 члени у Бельгію і там утворили новий курінь «Першого листопада», а раніше тут вже існувало таке об’єднання старших пластунів. У цей же час виникає курінь старших пластунів ім. «22 січня» у Відні. Вони займалися пластовим вишколом в Альпах, влаштовували сходини, читали реферати, відкривали школи для українських дітей, проводили курси німецької мови, відмічали національні свята.

В Англії ще у 1919 році заснувалася пластова організація в українській колонії в Манчестері.

СУПЕ підтримував контакти з пластовими гніздами на Американському континенті. У США на той час діяли розрізнені пластові дружини. В одній з них ще у 20-х роках активно працювала пластунка-емігрантка К.Шутак-Кедровська. Діяли пластові відділи у Філадельфії, Нью-Йорку (2 курені). Свідченням того, що вони були дуже активними, слугує їх участь у першому американському скаутському джемборі у 1937 році.

У Франції працював курінь старшопластунства і відділ юнаків ім. С.Петлюри. Як правило, український пласт у цій країні об’єднував молодь не старшу  15-річного віку. Вони провадили курси україно-знавства, влаштовували екскурсії, підтримували зв’язок із французькими скаутами, чим засвідчували перед усім світом, що Україна живе, бореться за свою державність і що за нею перемога. Пластове керівництво у Франції спільно з українською громадою організовували у 1937 році місячний пластовий табір, в якому взяло участь 56 українських дітей. Це був перший український пластовий табір у країні, а комендантом його був видатний український педагог С.Сірополко.

Але окремою сторінкою у пластовому русі виділяється діяльність його в українській гімназії, що працювала в Празі при Українському Високому Педагогічному Інституті ім.Драгоманова (1925-1933рр.). Виникла вона на базі школи українських пластунів табору інтернованих в пос.Щепіорно за 4 км від польського міста Калиш. Умови у цій школі були тяжкі – справжній холод і голод, а тому вирішено дітей перевезти до Праги, та й табір інтернованих ліквідовувався. Так, 18 грудня 1923 року 29 дітей-пластунів з двома вчителями за сприяння Чеського Червоного Хреста опинились у Празі. Української середньої школи на той час у Празі не було. Матеріальне забезпечення гімназії взяло на себе Міністерство закордонних справ Чехословаччини. Невдовзі до гімназії прилучилися діти емігрантів і на кінець 1927 року тут навчалося 111 учнів (66 хлопчиків і 45 дівчаток) [2].

Особливістю гімназії було те, що позашкільне життя проходило у пластуванні. Пластова організація утворила окремий кіш, який входив і до складу українських пластунів-емігрантів, і до державного союзу. За один лише рік вони провели 200 гурткових сходин, 13 прогулянок, свята і різноманітні виступи, брали участь у пластових таборах у Словаччині і Закарпатті.

Пластуни проводили самоосвітню роботу у своїй домівці. Під впливом Пласту піднялася успішність учнів, значна частина їх навчалася шевства, плетіння, фотографування. Пластуни зібрали власну бібліотеку, мали свій фотоапарат. Гімназисти видавали журнал «Пластове життя».

З 1927 року гімназія переміщається у м.Ржевці, де були створені значно кращі умови для проживання і навчання, влітку учні виїздили на «літню колонію», а навесні працювали на власному городі, де вирощували картоплю та інші овочі і квіти. Пластова організація дбала також і про одяг для своїх членів [З].

Отже, у міжвоєнний період український молодіжний рух у діаспорі розширився і характеризувався великою кількістю організацій. Молодь об’єднувалася, по-перше, для того, щоб вижити на чужині і знайти матеріальну підтримку своїм членам, щоб зуміти отримати добру освіту. По-друге, оскільки у світі ніхто не знав, що існує 50-ти мільйонний народ України з багатовіковою історією і багатими традиціями, який століттями поневолений чужинцями і якого намагались позбавити усього того, що входить у поняття «національна свідомість», «українець», то молоді люди гуртувалися щоб залишитися українцями, щоб не забувати звичаїв свого народу. По-третє, це була молодь, яка сама брала участь у визвольних змаганнях або ж вони були дітьми членів «Соколу», «Січі», Пласту, УССУсів у себе на батьківщині, тож опинившись в еміграції, вони дотримувалися традицій, ширили відомості про Україну, її становище і одвічне домагання незалежності.

Якої б орієнтації не були ці організації для усіх них характерно: співпраця в колективі, взаємодопомога у навчанні і побуті, опіка над нужденними співвітчизниками поза організацією, турбота про отримання членами доброї фахової підготовки, заняття спортом, вивчення історії, традицій і звичаїв свого народу, ширення відомостей про Україну, а все разом підкорялось одній меті служінню Богові і Україні.

Список литературы

1. Наріжний С. Українська еміграція. Культурна праця української еміграції між двома світовими війнами. – Прага, 1942. – Ч. 1. – С. 269.

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.referaty.com.ua/

Реферат: Снотворные средства

Снотворные средства—фармакологические вещества различного химического строения, которые способствуют наступлению сна, нормализуют его глубину, фазность, длительность, предупреждают ночные пробуждения.

1.Фармакологические снотворные средства: история и сравнение .

Историки считают, что самым первым снотворным препаратом было «лекарство от всех болезней» — алкоголь, дату открытия которого нельзя установить даже приблизительно. Однако рассматривать его как снотворное несерьезно из-за наличия в спектре действия возбуждающего и диуретического компонентов, а также выраженного эффекта последействия (похмелья) и опасности алкогольной зависимости. Известно, что ассирийцы улучшали сон алкалоидами белладонны где-то в 2000 г. до н.э., а египтяне — опием в 1550 г. до н.э. За 1000 лет до нашей эры индийский врачеватель Чарака применил общую анестезию токсическими дозами алкоголя, а ингаляционный наркоз смесью паров опия, гашиша, дурмана, аконита, мандрагоры и др. применяли в Германии в 800-х годах; в 1803 г. там же выделили морфин.

Бромиды и бромуреиды. В 1826 г. наряду с растительными снотворными стали применяться синтетические, начиная с солей брома. Соли брома быстро поступают в кровоток после приема внутрь, но период полувыведения брома составляет около 12 дней, что определяет его кумуляцию в организме, токсичность и бромизм (синдром, включающий акне, аллергический насморк, конъюнктивиты, апатию, атаксию и депрессию, часто делирий и пурпуру). Через полтора столетия бромизм возник в Германии, а причиной его стал безрецептурный отпуск снотворных группы бромуреидов (созданы в 1905—1910 гг.), из которых в России разрешен к применению только бромизовал . Этот препарат не рекомендован к применению в Великобритании, США и ряде других стран. Данных о механизме действия брома и бромуреидов и их влиянии на структуру сна не обнаружено.

Альдегиды. С 1869 г. используется хлоралгидрат — быстродействующее жидкое снотворное средство, применяемое до сих пор. Он оказывает выраженное раздражающее действие на кишечник и легкие, ввиду чего возникают тошнота и рвота, расстройства функции желудочно-кишечного тракта, появляется зловонный запах изо рта, так как препарат выделяется с выдыхаемым воздухом. В России хлоралгидрат не применяется.

Барбитураты. С 1903 г. по настоящее время синтезировано более 2500 производных барбитуровой кислоты. Барбитураты запрещены к применению в ряде стран, исключены из списка обязательных лекарственных средств ВОЗ, но еще продолжают использоваться в качестве снотворных, хотя быстро вытесняются менее токсичными и более безопасными препаратами. В некоторых странах показания к применению барбитуратов ограничены предоперационной медикаментозной подготовкой, эпилепсией и тяжелой хронической инсомнией. Пациентам, принимавшим ранее барбитураты, не рекомендуется использовать их по другим показаниям из-за высокой вероятности развития зависимости по алкогольному типу и наличия опасных побочных эффектов . По аналогии с бромизмом для барбитуратов существует близкий по тяжести и последствиям синдром «веронализма» (веронал — один из синонимов барбитала) . Следует особо отметить, что барбитураты ускоряют собственный микросомальный метаболизм и микросомальный метаболизм препаратов, принимаемых одновременно, что приводит к не всегда предсказуемым лекарственным взаимодействиям. Барбитураты противопоказаны при заболеваниях печени, почек. Медленное выведение (период полувыведения 20—40 ч) приводит к выраженному дневному последействию. В России применяются фенобарбитал , циклобарбитал и реладорм .

Пентенамиды применяются как снотворные средства с 1928 г. Одноименный препарат назначается в граммах (до 6—9 г), опасен побочным влиянием на легкие, почки и кишечник из-за образования токсичных метаболитов. В России не используется.

Пиперидинодионы появились в 1949—1957 гг. Эта группа включает печально известный талидомид, употребление которого в качестве снотворного беременными женщинами привело к рождению сотен детей с тяжелыми врожденными уродствами. В связи с этим он был запрещен к применению. В России используются глютетимид . Он в 2 раза менее токсичен, чем барбитураты (есть данные, что прием даже 180—240 доз с суицидальными целями не был смертельным). Выводится из организма в течение 24—36 ч.

Хиназолины известны с 1958 г. Достаточно широко используется метаквалон. По действию он сходен с барбитуратами, но не нарушает структуру сна; период полувыведения — 20—40 ч.

Бензодиазепины — группа препаратов с выраженным снотворным компонентом в спектре действия. Хлордиазепоксид (либриум) используется с 1960 г. В настоящее время применяется около 50 препаратов этого ряда. Бензодиазепины взаимодействуют с ГАМК-рецепторами и вызывают седативный, анксиолитический, снотворный, центральный миорелаксантный, противосудорожный и антидепрессивный эффекты разной степени выраженности. В качестве снотворных назначают препараты с наиболее выраженным снотворным компонентом — бротизолам, мидазолам, триазолам (период полувыведения 1—8 ч), нитразепам, оксазепам, темазепам (период полувыведения 5—15 ч), флунитразепам, флуразепам (период полувыведения 20—50 ч). Бензодиазепины, в отличие от препаратов уже названных групп, являются препаратами избирательного рецепторного действия, характеризуются широким терапевтическим интервалом и низкой токсичностью. Рассматриваемые ниже бензодиазепины и другие снотворные препараты рецепторного действия обладают близкой терапевтической эффективностью.

Сходная химическая структура бензодиазепинов обусловливает подобие их побочных эффектов, частота и выраженность которых увеличиваются с повышением дозы. Наиболее опасны среди них антероградная амнезия, привыкание и связанные с ним зависимость и синдром отмены по окончании терапии, дневная сонливость (за исключением препаратов короткого действия). Сухость во рту, головокружение, атаксия и угнетение дыхания обусловлены присущими бензодиазепинам фармакодинамическими свойствами (миорелаксантное, седативное, противосудорожное и др.).

Единственный применяемый в России снотворный препарат из группы этаноламинов — донормил является антагонистом Н1-гистаминовых рецепторов, вызывает М-холиноблокирующий эффект. Шипучие, растворимые, делимые таблетки содержат среднюю терапевтическую дозу (15 мг). Период полувыведения донормила 11—12 ч. Он обладает дневным последействием. По эффективности сравним с бензодиазепинами. Среди побочных явлений превалируют М-холиноблокирующие: сухость во рту, нарушение аккомодации, запор, дизурия, повышение температуры тела. Препараты этой группы потенцируют действие ингибиторов ЦНС.

Циклопирролоны известны с 1987 г. Единственное снотворное этого ряда, зарегистрированное в России, — зопиклон (имован). Это препарат короткого действия (период полувыведения 5—6 ч). Подобно обычным бензодиазепинам, взаимодействует с ГАМК-комплексом, но обладает большей селективностью и связывается только с рецепторами ЦНС. Поэтому его побочные эффекты слабее и проявляются реже. В ряде случаев наблюдается дневное последействие. Оптимальная терапевтическая доза — 7,5 мг, передозировки относительно безопасны.

Имидазопиридины применяются с 1988 г. Селективный блокатор субтипа w1-рецепторов ГАМК-комплекса — золпидем (ивадал) не связывается с другими подтипами рецепторов, как центральными, так и периферическими. От вышеперечисленных препаратов он отличается меньшей токсичностью. Ивадал не вызывает привыкания, антероградной амнезии и дневного последействия. Достаточно сказать, что при прочих равных условиях все типичные для бензодиазепинов побочные эффекты ивадала по частоте и выраженности не отличались от эффекта плацебо , в то время как у имована побочных эффектов было на 42% больше, чем при приеме плацебо . Снотворное действие золпидема наблюдается при терапевтической дозе 10 мг, тяжелых случаев при передозировке не отмечено.

В приведенном обзоре отчетливо прослеживается эволюционное совершенствование качества лекарственных средств, применяемых при лечении инсомний: каждый последующий класс отличается более избирательным и выраженным терапевтическим действием и меньшей частотой побочных эффектов.

Препараты рецепторного действия, разработанные за последние 40 лет, близки по терапевтической активности и отличаются только стоимостью, частотой и спектром побочных эффектов. Чем выше селективность препарата к рецептору, тем менее выражены побочные явления и его свойства ближе к свойствам «идеального» снотворного. В настоящее время требованиям такого снотворного наиболее полно отвечают представители двух новых классов — циклопирролонов и имидазопиридинов. В России зарегистрировано пока по одному представителю каждого класса — зопиклон (имован) и золпидем (ивадал).

2.Опасности применения снотворных средств .

Лекарственная зависимость, сонливость в дневное время, амнезия, возрастающий риск автопроисшествий, плохая координация, приводящая к падениям и переломам бедра, ухудшенная способность к обучению, путанная речь и даже летальный исход являются побочными эффектами данных препаратов. Это особенно вероятно при приеме этих лекарственных средств вместе с алкоголем или другими препаратами, угнетающими ЦНС. Это может случиться с любым человеком в любом возрасте.

Барбитураты обладают рядом недостатков. Вызываемый ими сон отличается от естественного: они облегчают наступление сна (засыпание), но меняют его структуру — соотношение фаз быстрого (парадоксального, десинхронизированного) и медленного (ортодоксального, синхронизированного) сна. Нередко сон становится прерывистым, с обилием сновидений, кошмаров. После него остается продолжительная сонливость, разбитость, нарушение координации движений и другие нежелательные явления. При многократном использовании развивается толерантность (привыкание), и для получения снотворного эффекта необходимо увеличивать дозу. Большие дозы могут угнетать дыхание, снижать АД (вплоть до сосудистого коллапса), понижать температуру тела, уменьшать диурез и др. На некоторых больных барбитураты оказывают «парадоксальное» действие — вызывают, вместо успокоения и сна, возбуждение. Может развиться эффект отмены — полная бессонница при прекращении приема препарата. Одно из основных отрицательных проявлений действия барбитуратов — возникновение при повторном применении физической и психической зависимости.

Снотворные средства группы бензодиазепина (нитразепам и др.) имеют в определенной степени преимущество по сравнению с барбитуратами — лучше переносятся. Однако ни по характеру вызываемого сна, ни по побочным эффектам они также не отвечают «физиологическим» требованиям.

Организм пожилых людей не может выводить подобные препараты так же быстро, как у более молодых людей. Пожилые люди также более чувствительны к побочным эффектам лекарственных средств. Несмотря на очевидность этого факта, пожилым людям, во-первых, чаще назначаются транквилизаторы и снотворные средства, во-вторых, они обычно получают стандартную, а не уменьшенную дозу, что могло бы снизить риск развития побочных эффектов, в-третьих, им предписывается прием этих препаратов в течение более долгих периодов времени, чем более молодым людям. Следовательно, не является неожиданностью, что пожилые люди более подвержены риску возникновения негативных эффектов, а если такие эффекты имеют место, то они, как правило, более выражены. Одним из самых больших препятствий для детектирования и элиминации подобных проблем является то, что возникающие проблемы связывают с процессом старения, а не с приемом лекарственных препаратов. Ухудшение процессов мышления, амнезия, ухудшением обучения или потеря координации у более молодых людей при приеме препарата воспринимается как сигнал тревоги. Если те же симптомы появляются у пожилых людей, особенно если они развиваются достаточно медленно, то реакция врача часто сводится к замечанию: «ну, он (она) уже состарился, что же Вы ожидали?». Такой подход приводит к усугублению негативных эффектов, поскольку врач продолжает ранее начатую медикаментозную терапию.

Исследование пожилых людей с переломом бедра показало, что 14% таких повреждений связано с использованием психотропных препаратов, включая снотворные средства, транквилизаторы, антипсихотические средства и антидепрессанты, особенно такие средства, как сибазон, хлозепид и флуразепам.

Другим серьезным негативным эффектом бензодиазепинов является угнетение дыхания. У пожилых людей часто наблюдаются приступы апноэ во сне, когда после засыпания дыхание останавливается. Доктор Вильям Демент , эксперт по исследованию сна, установил, что у пожилых людей, использующих снотворные препараты дыхание может останавливаться на опасно длительные промежутки времени, как результат подавления снотворными препаратами дыхательного центра. Он также говорит о государственной важности данной проблемы: люди старше 65 лет не должны использовать флуразепам из-за повышенного риска приступов апноэ. Второй проблемой в этой категории являются заболевания легких. Люди с серьезными заболеваниями легких не должны использовать бензодиазепины, вследствие того, что они угнетают дыхательный центр, что может быть опасным для жизни. Пациенты, страдающие от астмы, также должны избегать снотворных препаратов и транквилизаторов.Наилучший способ уменьшить риск возникновения негативных эффектов — это избегать приема данных препаратов кроме как в случаях крайней необходимости.

3.Новейшее достижение в лечении нарушений сна.

Расстройства сна являются наиболее распространенными симптомами, развивающимися как у здоровых, так и у лиц с психическими расстройствами и соматическими заболеваниями. Гипнотики (снотворные средства) являются основной группой лекарственных препаратов, применяемых для лечения бессонницы. Требования к «идеальному снотворному» известны.

Такой препарат должен:

— способствовать быстрому засыпанию при приеме в минимальной дозе;

— его действие не должно усиливаться с повышением дозы (чтобы избежать повышения дозы самими пациентами);

— снижать число ночных пробуждений;

— оказывать минимальное влияние на стадии сна и его структуру;

— не ухудшать состояние больных после прекращения приема.

Наряду с этим снотворное должно оказывать минимальное влияние:

— на уровень бодрствования при пробуждении;

— на память;

— на скорость реакции и когнитивные функции.

В наибольшей степени этим требованиям соответствует новое поколение небензодиазепиновых снотворных препаратов. В связи с этим необходимо отметить появление нового небензодиазепинового препарата (производного имидазопиридина) ивадал(золпидем), разработанного и внедренного в практику французской фармацевтической компанией «Синтелабо» в 1988 г.

Быстрое распространение нового препарата обусловлено его уникальными свойствами, расширившими представления о глубоких механизмах сна.

Препарат быстро и полностью всасывается в пищеварительном тракте, в результате чего быстро наступает сон (через 11–30 мин).Ивадал принимают непосредственно перед сном или в постели. Максимальная концентрация препарата в плазме крови достигается через 1,6 ч. Период полувыведения — один из самых коротких среди снотворных средств — составляет 2,5 ч. Достаточная концентрация вещества в крови обеспечивается на протяжении 8 ч сна. Благодаря фармакокинетическим особенностям Ивадал не оказывает существенного влияния на дневное самочувствие и работоспособность. Результаты исследования свидетельствуют о том, что ивадал не оказывает негативного влияния на память в отличие от производного бензодиазепина .

Помимо короткого периода полувыведения препарата и его селективности в отношении омега-1-рецепторов, это объясняется еще и тем, что ивадал сохраняет и восстанавливает физиологическую структуру сна .

Ивадал высокоэффективен при лечении всех видов бессонницы. В процессе терапии сокращается время засыпания, уменьшается число ночных пробуждений, увеличивается общая продолжительность и эффективность сна.

Побочные эффекты при применении ивадала возникают редко. Их частота лишь незначительно превышает побочные эффекты, возникающие при применении плацебо. Среди побочных эффектов препарата чаще всего отмечают головокружение, нарушение координации движений и головную боль.

Многие жизненные ситуации могут вызвать расстройства сна и послужить причиной эпизодической бессонницы, в том числе эмоциональные стрессы, связанные, например, с конфликтами в семье, на работе, переменой места жительства и т.д. Преходящая бессонница часто возникает вслед за десинхронозом, сопутствующим перелетам через часовые пояса (туризм, бизнес, космические полеты), сменному графику работы (в том числе вахтовому). Важной проблемой являются расстройства сна, возникающие у лиц с соматическими заболеваниями, часто в условиях стационара. Причиной их могут быть сам факт госпитализации, рецидив заболевания, проведение диагностических процедур и др.

Отсутствие медикаментозной помощи в этом случае может не только ухудшить психическое состояние пациента, но и привести к хронизации нарушений сна и обострению соматического заболевания. При лечении преходящей бессонницы рекомендуется назначение препарата в течение от 2–3 дней до 1–2 нед.

Кратковременная бессонница является следствием более тяжелых и продолжительных стрессовых ситуаций. Потеря близкого человека (реакция горя), безработица, перемена места жительства (расстройства адаптации), могут вызвать продолжительные состояния дезадаптации, сопровождающиеся, как правило, расстройствами сна. В общей врачебной практике кратковременная бессонница часто связана с проблемой хронической боли. При купировании болевого синдрома бессонница, как правило, исчезает, однако, чтобы облегчить состояние больного, рекомендуется назначение снотворных, преимущественно тех, применение которых в меньшей степени связано с риском лекарственных взаимодействий. В этом отношении ивадал можно рассматривать как препарат выбора. Лечение кратковременной бессонницы следует проводить в течение 2–3 нед.

Актуальной является проблема лечения хронической бессонницы у лиц пожилого и старческого возраста, длительность сна у которых в норме сокращается, а психологическая потребность остается прежней. Клиническая практика свидетельствует о том, что люди пожилого и старческого возраста длительное время (иногда более 10 лет) почти ежедневно принимают снотворные, поэтому терапевтическая стратегия лечения пациентов с хронической бессонницей заключается в выборе не только эффективного, но и сохраняющего эффективность в течение длительного времени и при этом безопасного препарата, разрешенного для клинического применения при хронических нарушениях сна, такого, как ивадал. Эффективность препарата сохраняется даже при длительном лечении.

При этом его положительное влияние на качество сна и па дневную работоспособность после 3 нед непрерывного применения не только сохраняется, но даже несколько усиливается

Согласно рекомендации ВОЗ лечение хронической бессонницы с использованием ивадала, как и любого другого снотворного средства, не должно длиться более 4 нед. Если после этого нарушения сна сохраняются, необходим повторный врачебный осмотр и назначение углубленного обследования для выявления причин бессонницы

Таким образом, современное небензодиазепиновое снотворное нового поколения ивадал открывает широкие возможности в лечении преходящей, кратковременной и хронической бессонницы. Высокоселективное действие препарата, сочетающееся с безопасным профилем, позволяет рекомендовать его для применения у лиц с эпизодическими нарушениями сна, обусловленными эмоциональными стрессами. Ивадал эффективен при использовании в общей врачебной практике как в стационарных, так и в амбулаторных условиях.

Список литературы

1. Вейн А.М. Расстройства сна, основные патогенетические механизмы, методы коррекции. Расстройства сна .СПб, 1995.

2. . Роттенберг В.С. Адаптивная функция сна, причины и проявления ее нарушения. М., 1982.

3.Федюкович Н.И.Фармакология для медицинских училищ и колледжей.Ростов н/Д.2004

4.Харкевич Д.А.Фармакология. М.,1981

Учебное пособие: Управление сложными системами

Лекция №1. 11.02.2003

Раздел 1. Основные понятия теории сложности

1.1. Сложность

Сложность — свойство современных систем управления.

Различают следующие понятия сложности:

Математическое

Информационное

Структурное

Обобщенное

Алгоритмическое

и др.

Математическое понятие относится к теории конечных автоматов. 50-е гг XX века. Основная характеристика сложности системы — число элементарных блоков, образующих систему.

Информационное понятие введено Колмогоровым и относится к теории информации. Сложность здесь связана со случайностью. Основная характеристика сложности системы — спектр частот. Вроде бы такого понятия достаточно для оценок свойств системы, но все же есть недостаток: не учитываются комбинации подсистем в системе.

В структурном понятии учитываются взаимосвязи между подсистемами в системе. Систему формируют таким образом, чтобы она обладала определенными статическими и динамическими характеристиками. Основная характеристика сложности системы — статические (установившееся состояние системы) и динамические (переходные режимы системы) свойства системы.

При реализации системы стремятся использовать наиболее простые технические средства. Таким образом, косвенно учитываются требования надежности и стоимости. Учет надежности и экономичности на этапе проектирования делает эту задачу более корректной. Кроме того, любая задача должна быть математически корректной (математическая корректность — сходимость алгоритмов управления). Неустойчивость алгоритмов обусловлена 1) неточностью исходных данных, 2) неточностью их реализации в компьютере на этапе проектирования или в ВК (вычислительном Комплексе) при работе с системой.

В обобщенном понятии основная характеристика сложности системы — шкала сложности. Основные признаки построения шкалы сложности:

порядок дифференциального оператора

спектр частот

основные характеристики ВК

надёжность

стоимость

алгоритмическая сложность

и др.

1.2 Иерархия

Когда проблемой является определение свойств системы по характеристикам отдельных подсистем, используется иерархический подход, позволяющий решить эту проблему.

Основные признаки иерархии:

Сложные иерархические структуры являются многоуровневыми, на определенных уровнях которых принимаются решения;

Общая (глобальная) и местная (локальная) цели функционирования должны координироваться;

Между уровнями системы происходит обмен информацией, при этом приоритетом обладает информация, поступающая с верхнего уровня. Для нижнего уровня она является командной и подлежит выполнению, если это возможно;

Процесс обмена информацией снизу вверх в структуре замедляется.

1.3 Типовая структура сложной системы

Обобщенную структуру сложной системы можно представить в виде треугольной структуры (смотри рисунок №1).

Уровни: О, 1, 2, 3, 4.

О — объект управления, который тоже является сложным, например, состоящим из восьми подсистем О.1 – О.8.

На рисунке №1:

Х1 – Х8 — регулируемые переменные.

r1 – r8 — регулирующее воздействие.

И — информация. У — уставка, управления.

1 — уровень локального регулирования.

Используются аналоговые или цифровые (например, микропроцессорные системы из следующего семестра) Системы Автоматического Регулирования (САР), которые осуществляют непосредственное регулирование объектами О.1 – О.8.

2 — уровень локальной оптимизации.

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Рисунок №2

Здесь оптимизаторы Системы Автоматического Управления (в них уставка вырабатывается ВК) или Автоматизированные Системы Управления (в них уставка определяется человеком совместно с ВК, который нужен для усиления интеллекта человека) осуществляют оптимальное управление локальными регуляторами первого уровня в соответствии с частными критериями.

3 — уровень координации.

Здесь реализуется второй признак иерархии.

4 — уровень оперативного управления

ЛПР — лицо, принимающее решение.

Общая цель работы системы трансформируется в конкретные уставки нижним уровням, распределяются ресурсы, принимаются решения в нештатных ситуациях и др.

Основой для решения являются мощные ВК и «быстрые» математические модели.

1.4 Эквивалентная структура сложной системы (Даймонд–структура)

Структуру треугольного типа можно представить в виде структуры ромбовидного типа (смотри рисунок №2).

В данной структуре разделены информационная и управляющая (уровни принятия решения) функции.

Такое преобразование обеспечивает наглядность, так как разделены информационная и управляющая функции.

Возможность выполнять вертикальный разрез системы и проводить анализ и синтез динамических структур САУ или АСУ.

Выполнять горизонтальное сечение и решать задачи статического расчета на заданном уровне (информационном или управляющем).

Формализовать процессы информационные и управляющие, что облегчает работу математической модели системы.

На рисунке №2:

~ ~

1.1 – 1.8 — датчики (измерительные устройства локальных регуляторов).

~ ~ ~ ~ ~

2.1 – 2.4; 3.1 – 3.2; 4.1 — информационные системы соответствующих уровней.

/ /

1.1 – 1.8 — собственно локальные регуляторы САР без датчиков.

/ / / / /

2.1 – 2.4; 3.1 – 3.2; 4.1 — соответствующие подсистемы без информационных подсистем.

АСУ — характерный пример сложной системы (СС). В частности АСУТП.

Раздел 2. АСУТП.

АСУТП — человеко-машинная система, обеспечивающая сбор и обработку информации для оптимизации управления технологическим (техническим) процессом (объектом) в соответствии с принятым критерием.

Лекция №2. 12.02.2003

2.1Фнукции АСУТП

1) Информационные (обеспечивают сбор, обработку и представление информации персоналу);

2) Управляющие (на основе полученной информации выработка оптимальных управляющих воздействий и их реализация);

3) Вспомогательные (внутрисистемные задачи по функционированию технических и программных средств).

2.2 Структура АСУТП

Структуру системы образуют:

Оперативный персонал.

Техническое обеспечение.

Информационное обеспечение.

Организационное обеспечение.

Математическое обеспечение.

Программное обеспечение.

Лингвистическое обеспечение.

и др.

1) Оперативный персонал — группа операторов (диспетчеров), которые осуществляют контроль и управление объектом (или процессом), а также эксплуатационный персонал, обеспечивающий работу программных и технических средств.

2) Техническое обеспечение — комплекс технических средств АСУТП, в том числе и ВК.

3) Информационное обеспечение — совокупность реализованных решений по объемам, размещению и формам организации информации, циркулирующей в системе. Оно определяет формы и способы представления информации по состоянию системы (в виде баз данных, файлов ВК, других документов и сигналов для представления персоналу).

4) Организационное обеспечение — совокупность документов, регламентирующих деятельность персонала в АСУТП.

5) Математическое обеспечение — совокупность математических методов, моделей и алгоритмов, используемых при проектировании и работе системы.

На этапе анализа информации и принятия решения необходимо формулировать задачи управления математически. Для этого необходимы:

Математическая Модель (ММ);

Критерий управления;

Учет ограничений.

ММ — совокупность математических отношений, описывающих поведение объекта и условия его работы.

Для составления ММ необходимо знать физическую природу явления, структуру и особенности объекта. Любая ММ неадекватна и трудоёмка.

Неадекватность (приближенность):

неточность основных законов;

определяется техническим средством — ВК.

При “закладке” ММ в компьютер приходится прибегать к упрощениям. Разработка ММ может занимать до 60 – 80 % общего времени проектирования системы.

Алгоритм — инструкция решения данной задачи, выраженная на языке математических формул и логических условий.

Алгоритм управления — инструкция для получения целесообразных управляющих воздействий, в которой говорится о том, как надо обрабатывать информацию об объекте.

6) Программное обеспечение делится на общее (сопровождают данные ВК) и специальное (разрабатывается для конкретной системы и для реализации основных функций этой системы).

7) Лингвистическое обеспечение — совокупность языковых средств формализации естественного языка обеспечения персонала ВК.

Основное требование: язык должен быть лаконичен, быстро и однозначно воспринимаем.

2.3 Типовая функциональная схема и примеры АСУТП

Множество АСУТП можно классифицировать по различным признакам, в том числе по роли человека–оператора и ВК. Распределение функций между ними осуществляется на этапе предварительного проектирования. Более совершенна та система, где максимум функций выполняет ВК.

1 — Человек оператор

2 — ВК

3 — Объект управления

4 — Система отображения информации

5 — Пульт или пост управления

6 — Устройство логического управления

7 — Локальные регуляторы

8 — Исполнительные устройства

9 — Измерительные устройства

10 — АСУТП более высокого уровня

11 — Система сигнализации

12 — Система аварийной защиты

13, 14 — Функциональные связи

Управление сложными системами

2.3.1 АСУТП с информационным типом функционирования

В данном случае нет связей 13 и 14.

ВК, получая информацию, обрабатывает её и с помощью СОИ (Систем Отображения Информации) представляет человеку–оператору. Оператор анализирует информацию и принимает решение, воздействует на объект при помощи технических средств №№ 5, 6, 7, 8.

ВК выполняет следующие функции:

Сбор информации для уточнения ММ.

Рассчитывание технических и технико-экономических показателей.

Контроль работы системы.

Связь с АСУТП более высокого уровня.

Следовательно, система существенно зависит от человека–оператора.

2.3.2 АСУТП с функционированием в режиме “советчика”

В данном случае нет связей 13 и 14.

ВК рассчитывает возможные варианты решения (уставки), которые предлагаются оператору. Оператор анализирует их и выбирает более рациональную уставку.

В такой системе влияние оказывает субъективный фактор человека–оператора.

2.3.3 АСУТП с супервизорным управлением

В данном случае используется функциональная связь 13, а 14 отсутствует.

ВК рассчитывает уставки локальным регулятором (7). Человек–оператор, находясь вне основного контура, контролирует работу системы и вмешивается в процесс по мере необходимости.

2.3.4 АСУТП с непосредственным цифровым управлением

В данном случае используется функциональная связь 14, а 13 отсутствует.

ВК рассчитывает не уставки, а необходимые управляющие воздействия на объект, которые реализуются исполнительными устройствами (8). При этом локальные регуляторы, выносящиеся за пределы контура, являются дополнительными.

2.35 Комбинированные АСУТП

Пример — смотри ДЗ.

Раздел 3. Локальные оптимизаторы и регуляторы

3.1 Обобщенная структура локального оптимизатора САУ. Проблемы управления

Управление сложными системами

1 — управляемая система; 2 — управляющая система.

Пусть известны:

Цель управления (Е) в виде показателя — функционала. Управление сложными системами (1)

Математическая модель в виде системы дифференциальных уравнений Управление сложными системами (2)

Ограничения: Управление сложными системами (3)

Изменение векторов состояния Управление сложными системами, управления Управление сложными системами ограничено замкнутыми областями А и В, которые в свою очередь являются составляющими соответственно пространств состояний Х и управления Y.

Тогда: Проблема управления состоит в определении такого вектора управления Управление сложными системами, который обеспечивал бы экстремум функционала (1) при известных ММ (2) и ограничениях (3).

Управление сложными системами — многомерные векторные функции соответствия

Управление сложными системами — состояния; Управление сложными системами — управления; Управление сложными системами — наблюдения; Управление сложными системами — возмущения.

То есть Управление сложными системами, — переменные состояния.

Управление сложными системами — наблюдаемые переменные, то есть переменные состояния, информация об изменении которых поступает в управляющую систему.

Лекция №3. 18.02.2003

Управление сложными системами — управляющие воздействия (уставки).

Управление сложными системами — возмущающие воздействия.

3.2 Обобщенная структура локального регулятора САР. Проблемы управления.

Управление сложными системами

1 — объект регулирования;

2 — регулятор (контроллер);

3 — устройство сравнения.

Управление сложными системами — вектор регулирования;

Управление сложными системами — регулирующее воздействие.

Управление сложными системами — вектор ошибки.

В данном случае:

1. Управление сложными системами — известен.

2. Управление сложными системами

3. Показатель точности Управление сложными системами

Тогда: Проблема регулирования состоит в определении такого вектора регулирования Управление сложными системами(алгоритма), который обеспечивал бы минимум n частных показателей эффективности Управление сложными системами, каждый из которых зависит от одной из составляющих вектора ошибки, при изменяющихся связях (2) и ограничениях (3).

Задача регулирования — это частный случай проблемы управления, а локальный регулятор является объектом локального оптимизатора (смотри Рисунки №№1, 2).

3.2.1 Типовая функциональная схема локального регулятора. Состав элементов

Управление сложными системами

Управление сложными системами — источники энергии.

1 — преобразующее устройство;

2 — последовательное корректирующее устройство (аналоговое или цифровое (микропроцессор)) (придаёт системе требуемые свойства);

3 — усилительное устройство;

4 — исполнительное устройство;

5 — параллельное корректирующее устройство (включается встречно-параллельно и охватывает звенья подсистемы с наиболее неблагоприятными свойствами);

6 — объект регулирования;

7 — элемент (устройство) главной обратной связи;

8 — местная обратная связь;

9 — главная обратная связь.

Локальные регуляторы содержат в своей структуре измерительные, усилительные, исполнительные и корректирующие устройства. Пример системы: смотри ДЗ.

Следовательно, САР — замкнутая динамическая система использования получающихся сигналов для управления источниками энергии, стремящаяся сохранить в допустимых пределах ошибки между требуемыми и действительными значениями регулируемых переменных путем их сравнения.

3.2.2 Основные типы локальных регуляторов

Множество локальных регуляторов можно упорядочить по различным признакам:

Во-первых, в зависимости от характера информации, используемой в регуляторе:

1.) С регулированием по разомкнутому циклу (по возмущениям).

Управление сложными системами

Проблема состояла в определении регулирующего воздействия.

Здесь регулятор настраивается в зависимости от основного возмущения Управление сложными системами.

“+”: высокое быстродействие, так как регулятор настраивается сразу по возмущению, а не так, как в случае регулирования по замкнутому циклу.

“–”: трудность программирования регулятора на возможные возмущения, следовательно, невысокая точность.

2.) С регулированием по замкнутому циклу (по отклонениям).

Управление сложными системами

“+”: в независимости от причин появления ошибки Управление сложными системами, система работает по принципу её (ошибки) компенсации.

“–”: быстродействие ниже, чем в случае с регулированием по разомкнутому циклу.

3.) С регулированием по комбинированию.

Объединение случаев регулирования по разомкнутому циклу и по замкнутому циклу.

Во-вторых, в зависимости от уставки Управление сложными системами:

Системы стабилизации Управление сложными системами.

Программные системы Управление сложными системами, причём Управление сложными системами — известно.

3.) Следящие системы Управление сложными системами, причём Управление сложными системами — заранее неизвестная функция.

В-третьих, в зависимости от размерности n вектора состояния Управление сложными системами:

Одномерные n = 1.

Двумерные n = 2.

Многомерные n = 3.

В-четвёртых, в зависимости от количества контуров в системе:

Одноконтурные (используется только главная обратная связь, нет местных связей).

Двухконтурные (используются одна главная и одна местная обратные связи).

Многоконтурные (используются одна главная и много местных обратных связей).

В-пятых, в зависимости от установившегося значения ошибки:

Статические Управление сложными системами.

Астатические Управление сложными системами.

Систему называют астатической по управляющему (или возмущающему) воздействию, если при подаче на вход постоянного управляющего (или возмущающего) воздействия ошибка в установившемся состоянии не зависит от величины этого воздействия и равна нулю.

Сравнить рисунки 24 и 26 методических указаний.

В-шестых, в зависимости от характеров сигналов, циркулирующих в системе:

Непрерывные.

Импульсные.

Релейные.

Релейно-импульсные (кодово-импульсные).

На переменном токе (с гармонической модуляцией).

1.) В непрерывных системах сигналы могут быть описаны непрерывными во времени функциями.

3.2.2.1 Импульсные системы

Эти системы содержат импульсные устройства (2), осуществляющие квантование сигналов по времени (АИМ).

Типовая структура импульсных систем:

Управление сложными системами

1 — непрерывная часть системы.

Импульсное устройство (ключ), замыкаясь в дискретные равноотстоящие моменты времени (t = i∙T, i = 0, 1, 2, …, где i — период повторения, а T — период дискретности), преобразует непрерывный входной сигнал Управление сложными системами в дискретный Управление сложными системами.

Реальный ключ (2) удобно условно представить в следующем виде:

Управление сложными системами

3 — идеальный ключ; 4 — формирователь.

Управление сложными системами

Лекция №4. 19.02.2003

Идеальный ключ (3) преобразует непрерывный сигнал Управление сложными системами (рисунок а)) в последовательность идеальных импульсов типа δ-функций (рисунок б)), далее эта последовательность поступает на формирователь (4).

Формирователь (4) преобразует эту последовательность в реальные импульсы определённой формы, длительности (γT, 0<γ≤1) и амплитуды (рисунок в)).

При запоминании на интервале дискретности T при γ = 1 формирователь (4) называют Экстраполятором Нулевого Порядка (Э0П).

Математическая модель Э0П непрерывна и может быть отнесена к непрерывной части системы. В результате типовая структура импульсной системы примет вид:

Управление сложными системами

Рисунок № !

5 — приведенная непрерывная часть;

6 — импульсный фильтр

3.2.2.2 Релейные системы

Релейные системы содержат в своей структуре устройства (реле), осуществляющие квантование сигнала по уровню. В результате, на выходе реле сигнал будет непрерывным, но ступенчатым

3.2.2.3 Релейно-импульсные системы

В них происходит квантование сигналов по времени и по уровню.

К этому типу относятся цифровые системы управления, в частности АСУТП с используемым ВК.

При большом количестве разрядов АЦП и ЦАП квантованием можно пренебречь, и отнести такие системы к импульсным.

3.2.2.4 Системы на переменном токе

В них содержится модулятор, осуществляющий один из видов гармонической модуляции (всего их три: АМ, ЧМ, ФМ).

В-седьмых, в зависимости от вида используемой энергии:

Механические.

Электрические.

Пневматические.

На горячем газе.

Гидравлические.

Комбинированные.

В-восьмых, в зависимости от степени идеализации математической модели:

Смотри Раздел №4.

В-девятых, и т.д.

3.3 Требования, предъявляемые к системам

Помимо подхода, рассмотренного выше, при проектировании систем управления можно использовать ряд требований, которые определяют допустимые условия работы, а именно:

к устойчивости;

к качеству регулирования;

к динамической точности;

к управляемости;

к наблюдаемости;

к условиям эксплуатации;

к стоимости;

к др.

3.3.1 Устойчивость

В системах управления часть энергии с выхода системы подаётся на вход (обратная связь), энергия не может изменяться мгновенно, кроме того существуют запаздывания, а системы по своей природе являются колебательными. Поэтому, при определённых условиях система вместо подавления колебаний может стать их генератором, то есть неустойчивой.

3.3.2 Качество регулирования

Устойчивость определяет свободное движение системы, когда внешнее воздействие отсутствует. Важно определить поведение системы при наличии таковых. Поэтому анализируют качество регулирования при наиболее неблагоприятных или типовых воздействиях:

3.3.2.1 Единичное ступенчатое воздействие

1.) Несмещенное Управление сложными системами, т.е. Управление сложными системами.

Управление сложными системами

2.) Смещенное Управление сложными системами, т.е. Управление сложными системами.

Управление сложными системами

Ступенчатое воздействие может быть и неединичным: Управление сложными системами, Управление сложными системами

Переходная функция h(t) — реакция системы на единичное ступенчатое воздействие.

3.3.2.2 δ-функция. Импульсное воздействие

1.) Несмёщенная δ-функция Управление сложными системами.

Управление сложными системами

Свойства несмещённой δ-функции:

1. Управление сложными системами. 2. Управление сложными системами.

3. Если Управление сложными системами непрерывная ограниченная функция, то Управление сложными системами.

4. Управление сложными системами.

2.) Смещённая δ-функция Управление сложными системами.

Управление сложными системами

Свойства смешённой δ-функции:

1. Управление сложными системами. 2. Управление сложными системами.

3. Если Управление сложными системами непрерывная ограниченная функция, то Управление сложными системами.

4. Пусть Управление сложными системами непрерывное воздействие произвольного вида, например:

Управление сложными системами

Следовательно, Управление сложными системами.

Импульсная переходная функция k(t) или функция веса (весомости) — реакция системы на δ-функцию.

3.3.2.3 Гармоническое воздействие

а) Управление сложными системами.

б) Управление сложными системами.

Такое воздействие позволяет:

1) При анализе вынужденного установившегося движения определить частотные характеристики системы.

2) Определив реакцию системы на гармоническое воздействие б) и разложив периодическое воздействие Управление сложными системами в ряд Фурье, с учётом принципа суперпозиций можно определить реакцию системы на это воздействие (Управление сложными системами).

3.3.2.4 Типовое воздействие “постоянная скорость”

Управление сложными системами, Управление сложными системами.

3.3.2.5 Типовое воздействие “постоянное ускорение”

Управление сложными системами, Управление сложными системами.

3.3.3 Динамическая точность

Реальные системы работают в условиях, когда воздействия могут быть случайными; при этом отсутствует установившееся состояние в системе, и важно оценить поведение системы в переходном режиме.

Тогда в качестве основной характеристики рассматривают динамическую точность. Мерой динамической точности часто служит среднее значение квадрата ошибки Управление сложными системами(или дисперсия ошибки).

3.3.4 Управляемость систем

Понятие управляемости означает, можно ли, вообще, управлять системой. Иногда это можно установить по структуре системы:

Пример № 1.

Управление сложными системами

Система неуправляема, так как управление Управление сложными системами не управляет второй подсистемой.

3.3.5 Наблюдаемость

С качественной точки зрения под наблюдаемостью системы понимают способность состояния системы создавать выходной сигнал.

Пример № 2.

Управление сложными системами

Система не наблюдаема, так как измеряется Управление сложными системами, а Управление сложными системами не измеряется.

Пример № 3.

Управление сложными системами

1 подсистема — управляема и наблюдаема.

2 подсистема — управляема и не наблюдаема.

3 подсистема — не управляема и наблюдаема.

4 подсистема — не управляема и не наблюдаема.

Лекция №5. 25.02.2003

Раздел 4. Математические модели систем управления

4.1. Основные виды математических моделей

Математические модели могут быть:

Линейными;

Нелинейными

В свою очередь каждая из них может быть:

Непрерывной (система дифференциальных или интегро-дифференциальных уравнений);

Дискретной (система разностных уравнений);

Дискретно-непрерывной (сочетание непрерывной и дискретной систем).

В свою очередь каждая из них может быть:

Стационарной;

Нестационарной.

Математическая модель нестационарна, если хотя бы один из параметров системы изменяется с течением времени.

В свою очередь каждая из них может быть:

С сосредоточенными параметрами;

С сосредоточенными и распределёнными параметрами.

1.) Физические параметры системы (например, масса, скорость, потенциал и др.) обычно сосредоточены в точке (так можно считать), коэффициенты дифференциальных уравнений зависят от этих параметров. В результате, математическая модель будет, например, системой дифференциальных уравнений в полных производных (Управление сложными системами).

2.) Если система содержит одну из подсистем (например, канал связи, трубопровод), параметры которой распределены в пространстве, то математическая модель такой системы будет содержать, например, систему дифференциальных уравнений в частных производных (Управление сложными системами).

В свою очередь каждая из них может быть:

Детерминированной;

Стохастической или со случайными параметрами (если хотя бы один из параметров или воздействий является случайной функцией или величиной).

и др.

4.1.1 Математические модели в области вещественной переменной (временной области)

4.1.1.1 Дискретные математические модели

4.1.1.1.1 Решетчатые функции

Решетчатая функция (РФ) — функция, существующая в дискретны равноотстоящие друг от друга значения независимой переменной и равная нулю между этими значениями аргумента.

Пример такой функции:

смотри рисунок б) лекции №3.

Управление сложными системами Управление сложными системами — РФ, Управление сложными системами

Управление сложными системами Управление сложными системами

Функции f(t) соответствует функция Управление сложными системами, Управление сложными системами (Управление сложными системами)

Одной и той же РФ соответствует множество огибающих непрерывных функций (смотри рисунок выше):

Управление сложными системамиУправление сложными системами — огибающие функции.

Если ввести безразмерное время Управление сложными системами, то Управление сложными системами будет соответствовать РФ Управление сложными системами. Управление сложными системами

Решетчатую функцию характеризуют её разности и суммы

Разность может быть прямой (Управление сложными системами) и обратной (Управление сложными системами).

Управление сложными системами

Управление сложными системамиУправление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами.

Аналогом интеграла непрерывной функции для РФ являются её суммы:

Полная Управление сложными системами;

НеполнаяУправление сложными системами.

4.1.1.1.2 Разностные уравнения.

Связь между решетчатой функцией и её разностями устанавливают разностные уравнения, например:

Линейное разностное уравнение

Управление сложными системамиУправление сложными системами(I΄)

Или через дискреты РФ:

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами(I)

Уравнение (I) — это алгоритм решения разностного уравнения при известных начальных условиях, воздействиях y и f и дискретах искомой РФ x в предшествующие моменты времени.

Коэффициенты уравнения (I) однозначно вычисляются из уравнения (I’).

4.1.1.2 Непрерывные математические модели

Математическая модель системы может быть получена на основе математических моделей подсистем, образующих данную систему.

4.1.1.2.1 Математическая модель системы

Рассмотрим в качестве примера непрерывную стационарную одномерную детерминированную систему с сосредоточенными параметрами

Управление сложными системами

Всего три подсистемы: объект Управление сложными системами, регулятор Управление сложными системами и элемент сравнения Управление сложными системами.

Объект — динамическая система, дифференциальные уравнения которой могут быть записаны следующим образом:

Управление сложными системами

Х — любая линейная или нелинейная функция.

Составим уравнение регулятора:

Регулятор — также динамическая система, при этом с учётом направленности действия уравнение регулятора не будет содержать х:

Управление сложными системами

Примечание. Направленность действия означает то, что объект не оказывает обратного влияния на регулятор, а только через элемент сравнения и главную обратную связь

Составим уравнение элемента сравнения:

Управление сложными системами

Система уравнений Управление сложными системами, Управление сложными системами, Управление сложными системами — это математическая модель рассматриваемой системы.

В общем случае это система нелинейных дифференциальных уравнений.

4.1.1.2.2 Линеаризация математической модели

Если нелинейности системы несущественны, то ими пренебрегают, и считают модель линейной с какой-то степенью приближения.

Линейные модели используют обычно на этапе предварительного проектирования, они удобны для исследования.

Применяя соответствующий метод линеаризации, можно перейти от линейной модели к линеаризованной.

Рассмотрим один из этих методов:

он опирается на гипотезу малости отклонений “Δ”-вариаций переменных х(t), y(t), r(t), f(t), Управление сложными системами от их значений, от их заданных или фиксированных значений “0” х0(t), y0(t), r0(t), f0(t), Управление сложными системами, например, в установившемся состоянии.

Рассмотрим уравнение объекта Управление сложными системами:

Полагая Управление сложными системами и Управление сложными системами, решения уравнения Управление сложными системами можно найти в виде Управление сложными системами, а уравнения Управление сложными системами в виде Управление сложными системами, тогда:

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Лекция №6. 26.02.2003

Если X непрерывная и однозначная функция, то её можно разложить в ряд Тейлора в окрестности некоторых точек х0 , r0 , f0 :

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами.

Пренебрегая членами ряда порядка выше первого (из-за их малости), с учётом частного случая (в установившемся состоянии после переходного режима при Управление сложными системами, Управление сложными системами) после преобразований в операторной форме это уравнение (Управление сложными системами) можно записать в следующем виде:

Управление сложными системами

Здесь Управление сложными системами, а DO, MO, NO —полиномы от оператора р такие, что:

Управление сложными системами;

Управление сложными системами;

Управление сложными системами, где:

Управление сложными системами;

Управление сложными системами;

Управление сложными системами.

Аналогично могут быть получены линеаризованные уравнения регулятора и устройства сравнения:

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Исключая из системы уравнений Управление сложными системами, Управление сложными системами, Управление сложными системами переменные Управление сложными системами, Управление сложными системамии опуская индекс вариации Δ, линеаризованная математическая модель системы примет вид:

Управление сложными системами (II΄)

где:

Управление сложными системами;

Управление сложными системами;

Управление сложными системами,

где a0 – an, b0 – bn, c0 – cn однозначно определяются коэффициентами α, β и γ системы.

Тот же вид, но в развёрнутой форме:

Управление сложными системами

Управление сложными системами(II)

4.1.2 Математические модели систем управления в комплексной области

4.1.2.1 Преобразование Фурье

Абсолютно интегрируемые непрерывные функции f(t), т.е. функции, удовлетворяющие условию Управление сложными системами (1), можно представить в виде интеграла Фурье:

Управление сложными системами(2)

Управление сложными системами(3)

Это преобразование Фурье или комплексный спектр функции оригинала f(t).

Существуют функции, для которых не выполняется неравенство (1), например: [1(t)], e-αt, eαt, sinαt при α>0, tn при n=1, 2, 3, … и др. Для них используют преобразование Лапласа, являющееся обобщением преобразования Фурье.

4.1.2.2 Преобразование Лапласа непрерывных функций

Рассмотрим f1(t)=f(t)e-ct, c=const такая, что:

Управление сложными системами (4)

При этом для существования этого интеграла от функции f(t) пришлось потребовать выполнения условия f(t)=0 Управление сложными системамиt<0.

c>c0 (c0 — абсцисса абсолютной сходимости).

Для [1(t)] с0=0

Для e-αt с0=α

Для eαt с0=-α

Для sinαt с0=0

Тогда получим Управление сложными системами(5)

Это интеграл Лапласа или формула обращения в преобразовании Лапласа.

Управление сложными системами(6)

f(t)Управление сложными системамиF(s)

4.1.2.3 Нули и полюсы изображения F(s)

F(s) — дробно рациональная функция. Управление сложными системами

Корни полиномов R(s) и Q(s) определяют свойства изображения или свойства этой функции.

4.1.2.3.1 Нули изображения F(s)

Представим F(s) в следующем виде:

Управление сложными системами

Управление сложными системами, а Управление сложными системами, значит F(s) имеет ноль кратности m в точке Управление сложными системами.

4.1.2.3.2 Полюса изображения F(s)

Полюса изображения F(s) — это корни полинома знаменателя Q(s).

Управление сложными системами, где Управление сложными системами,

а Управление сложными системами, т.е. изображение F(s) содержит полюс кратности n при Управление сложными системами.

На комплексной плоскости s нули обозначают “0”, а полюса “Х”.

4.1.2.4 Дискретное преобразование Лапласа

Данное преобразование применяется для решетчатых функций.

Управление сложными системами(7)

Управление сложными системами(7΄)

4.1.2.5 Z-преобразование

Введём новую комплексную переменную z=est, тогда (7) можно представить в следующем виде:

Управление сложными системами≜ Управление сложными системами(8)!!!!

s=c+j∞

Выбрав c>c0 ряд (8) будет сходиться, и решетчатой функции будет соответствовать Z-преобразование. f[i]Управление сложными системамиF(z).

Z-преобразование применяют и к непрерывным функциям. При этом, если для РФ f[i] прямая и обратная задачи однозначны, то для непрерывной функции задача определения оригинала f[i] по его изображению не однозначна.

4.1.2.6 Основные свойства преобразования Лапласа и Z-преобразования

Свойства преобразования Лапласа

Свойства Z-преобразования

1. Свойство линейности:

Управление сложными системами Управление сложными системами

1. Свойство линейности:

Управление сложными системами Управление сложными системами

2. Теорема о конечном значении:

Если функция s∙F(s) является аналитической в правой полуплоскости и на мнимой оси, то

Управление сложными системами

2. Теорема о конечном значении:

Управление сложными системами

3. Теорема о начальном значении:

Если Управление сложными системами, то Управление сложными системами

3. Теорема о начальном значении:

Управление сложными системами

4. Теорема сдвига в области вещественной переменной:

Управление сложными системами

t-τ — запаздывание (по оси вправо). t+τ — упреждение (по оси влево).

4. Теорема сдвига в области вещественной переменной:

Управление сложными системами, где k — целое число, кратное периоду дискретности.

5. Свойство дифференцирования:

Если начальные условия нулевые, то Управление сложными системами

6. Свойство интегрирования:

при нулевых начальных условиях

Управление сложными системами

7. Теорема свёртки:

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Лекция №7. 04.03.2003

8. Задача определения оригинала функции по её изображению:

а) Непрерывные функции

Смотри формулу (5) из пункта № 4.1.2.2.

б) Дискретные математические модели (для решетчатых функций)

Управление сложными системами

Так как F(z) дробно рациональная функция, то проще эту задачу решать так: разделив числитель на знаменатель, F(z) можно разложить в ряд Лорана по убывающим степеням, т.е.

Управление сложными системами

Известно, что Управление сложными системами≜Управление сложными системами

f0, f1, f2, … — дискреты искомой решетчатой функции f[iT].

4.1.2.7 Математические модели в комплексной области

4.1.2.7.1 Дискретные математические модели

Применяя к уравнению (Ⅰ) пункта № 4.1.1.1.2 Z-преобразование, с учётом свойств линейности и теоремы сдвига при нулевых начальных условиях получим:

Управление сложными системамиУправление сложными системами(I*)

4.1.2.7.2 Непрерывные математические модели

Применяя к уравнению (Ⅱ) пункта № 4.1.1.2.2 преобразование Лапласа при нулевых начальных условиях, с учётом свойств линейности и дифференцирования получим:

Управление сложными системамиУправление сложными системами(II*)

4.1.3 Математические модели систем управления в пространстве состояний

МПС (Метод Пространств Состояний) применяется для исследования многомерных систем и ориентирован на использование компьютера.

В основу МПС положено понятие многомерного фазового пространства (или пространства состояний), по осям которого откладываются обобщённые фазовые координаты системы (или переменные состояния).

Состояние системы — совокупность минимального количества параметров, полностью определяющих поведение динамической системы.

4.1.3.1 Непрерывные математические модели

Математическая модель системы при этом приводится к стандартному виду (или форме Коши):

Управление сложными системами(1)

Система уравнений (1) — это уравнение состояния в развёрнутой форме.

Соответствующая системе уравнений (1) структура системы:

Управление сложными системами

В матричной форме систему уравнений (1) можно записать в следующем виде:

Управление сложными системами(2)

Здесь X, Y — вектора соответственно состояния и управления (смотри выше):

A — матрица системы; B — матрица управления.

Управление сложными системами Управление сложными системами

Уравнению состояния (2) соответствует следующая структура системы:

Управление сложными системами

Система уравнений (1) и уравнение (2) соответствуют случаю, когда в качестве выходных переменных рассматриваются все переменные состояния.

В общем же случае количество выходных переменных зависит от рассматриваемой задачи и определяется линейной комбинацией переменных состояний Управление сложными системами и входных переменных (управляющих воздействий) Управление сложными системами.

Поэтому уравнение состояния системы в развёрнутой форме примет следующий вид:

Управление сложными системами(3)

Количество выходных переменных Управление сложными системами зависит от решаемой задачи.

Системе уравнений (3) будет соответствовать следующая структура системы:

Управление сложными системами

В матричной форме уравнение состояния системы выглядит так:

Управление сложными системами(4)

Уравнению состояния (4) соответствует следующая структура системы:

Управление сложными системами

Z(t) — вектор выхода Управление сложными системами

С — матрица системы; D — матрица управления.

Управление сложными системами Управление сложными системами

Пример 1.

Записать уравнения состояния в развёрнутой и матричной формах, составить схему (структуру) системы в переменных состояния непрерывной системы, математическая модель которой следующая:

Управление сложными системами.

Решение.

1. Вводим переменные состояния:

Управление сложными системами, Управление сложными системами, …, Управление сложными системами.

2. Запишем уравнение состояния системы в развёрнутой форме Коши:

Управление сложными системами

3. Запишем уравнение состояния в матричной форме:

Управление сложными системами

Управление сложными системами Управление сложными системами

4. Составляем структуру системы в переменных состояния:

Управление сложными системами

Пример 2.

Смотри условие примера 1, но Управление сложными системами.

Решение.

1. Вводим переменные состояния:

Управление сложными системами, Управление сложными системами.

2. Запишем уравнение состояния системы в развёрнутой форме Коши:

Управление сложными системами

3. Запишем уравнение состояния в матричной форме:

Управление сложными системами

Управление сложными системами Управление сложными системами

4. Составляем структуру системы в переменных состояния:

Управление сложными системами

Пример 3.

По структуре системы в переменных состояния записать уравнения состояния в развёрнутой и матричной формах.

Управление сложными системами

1.)

Управление сложными системами

2.)

Управление сложными системами

3.)

Управление сложными системами

4.)

Управление сложными системами

Лекция №14. 01.04.2003

Управление сложными системами Передаточная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами АФХ: Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

ω

0

+∞

A(ω)

1

0

φ(ω)

0

–Управление сложными системами

Управление сложными системами ЛЧХ: а) Управление сложными системами

б) Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

T — постоянная времени.

ζ — коэффициент относительного демпфирования.

η — угловая частота колебаний.

6.4. Интегрирующее звено

Управление сложными системами ММ: Управление сложными системами Управление сложными системами

Управление сложными системами Переходная функция:

Управление сложными системами

Управление сложными системами Передаточная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами АФХ: Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

ω

0

+∞

A(ω)

∞

0

φ(ω)

–Управление сложными системами

–Управление сложными системами

Управление сложными системами ЛЧХ: а) Управление сложными системами б) Управление сложными системами

Управление сложными системами

Если подсистема состоит из ν последовательно соединённых интегрирующих звеньев, то есть Управление сложными системами, то наклон характеристики Управление сложными системами будет равен Управление сложными системами, а характеристика

Управление сложными системами будет проходить на уровне Управление сложными системамирад.

6.5 Дифференцирующее звено первого порядка

Управление сложными системами ММ: Управление сложными системами.

Управление сложными системами Переходная функция: Управление сложными системами Управление сложными системами

Управление сложными системами Передаточная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами АФХ: Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

ω

0

+∞

A(ω)

1

∞

φ(ω)

0

+Управление сложными системами

Управление сложными системами ЛЧХ: а) Управление сложными системами б) Управление сложными системами

Управление сложными системами

ЛЧХ этого звена является зеркальным отражением соответствующих ЛЧХ апериодического звена относительно оси частот.

6.6 Дифференцирующее звено второго порядка

Управление сложными системами ММ: Управление сложными системами

Управление сложными системами Переходная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами Передаточная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами АФХ: Управление сложными системами.

Управление сложными системами

Управление сложными системами

ω

0

+∞

A(ω)

1

∞

φ(ω)

0

+π

Управление сложными системами ЛЧХ: а) Управление сложными системами

б) Управление сложными системами

Управление сложными системами

ЛЧХ этого звена является зеркальным отражением соответствующих ЛЧХ колебательного звена относительно оси частот.

Управление сложными системами

6.7 Идеальное дифференцирующее звено

Управление сложными системами ММ: Управление сложными системами

Управление сложными системами Переходная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами Передаточная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами АФХ: Управление сложными системами Управление сложными системами

Управление сложными системами

ω

0

+∞

A(ω)

0

∞

φ(ω)

+Управление сложными системами

+Управление сложными системами

АФХ этого звена является зеркальным отражением относительно вещественной оси АФХ интегрирующего звена.

Управление сложными системами ЛЧХ: а) Управление сложными системами б) Управление сложными системами

Управление сложными системами

ЛЧХ этого звена является зеркальным отражением соответствующих ЛЧХ интегрирующего звена относительно оси частот.

Задание: реализовать такую типовую структуру в дискретной или аналоговой форме.

Во втором случае с помощью следующего простейшего четырёхполюсника:

Управление сложными системами

При R=0 математическая модель:

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Получили структуру, состоящую из ТРЁХ типовых элементарных звеньев:

1) Усилительное звено с коэффициентом передачи T.

2) Идеальное дифференцирующее звено.

3) Апериодическое звено.

Следовательно, операция дифференцирования будет определяться в диапазоне частот, определяемом постоянной времени T.

Управление сложными системами

Неминимально-фазовые типовые звенья.

6.8 Неустойчивое периодическое звено

Управление сложными системами ММ: Управление сложными системами

Управление сложными системами Переходная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами

Примечание: получить экспериментально характеристики неминимально-фазовых звеньев не удаётся, это можно сделать только теоретически (формально).

Управление сложными системами Передаточная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами АФХ: Управление сложными системами

Управление сложными системами

Таким образом, A(ω) неминимально-фазовых и минимально-фазовых звеньев совпадают, а φ(ω) — отличаются.

Управление сложными системами

ω

0

+∞

A(ω)

1

∞

φ(ω)

– π

–Управление сложными системами

АФХ этого звена является зеркальным отражением относительно мнимой оси АФХ устойчивого апериодического звена.

Управление сложными системами ЛЧХ: а) Управление сложными системами

б) Управление сложными системами

Управление сложными системами

Лекция №15. 02.04.2003

6.9 Неустойчивое колебательное звено

Управление сложными системами ММ: Управление сложными системами или Управление сложными системами.

Управление сложными системами Переходная функция:

Управление сложными системами

Управление сложными системами Передаточная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами АФХ: Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

ω

0

+∞

A(ω)

1

0

φ(ω)

0

+ π

АФХ этого звена является зеркальным отражением относительно вещественной оси АФХ устойчивого колебательного звена.

Управление сложными системами ЛЧХ: а) Управление сложными системами

б) Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

6.10 Неминимально-фазовое дифференцирующее звено первого порядка

Управление сложными системами ММ: Управление сложными системами.

Управление сложными системами Передаточная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами АФХ: Управление сложными системами.

Управление сложными системами

Управление сложными системами

ω

0

+∞

A(ω)

1

∞

φ(ω)

π

+Управление сложными системами

АФХ этого звена является зеркальным отражением относительно мнимой оси АФХ минимально-фазового дифференцирующего звена первого порядка.

Управление сложными системами ЛЧХ: а) Управление сложными системамиб) Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

6.11 Неминимально-фазовое дифференцирующее звено второго порядка

Управление сложными системами ММ: Управление сложными системами

Управление сложными системами Передаточная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами АФХ: Управление сложными системами.

Управление сложными системами

Управление сложными системами

ω

0

+∞

A(ω)

1

∞

φ(ω)

0

–π

АФХ этого звена является зеркальным отражением относительно вещественной оси АФХ минимально-фазового дифференцирующего звена первого порядка.

Управление сложными системами ЛЧХ: а) Управление сложными системами

б) Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

6.12 Звено чистого запаздывания

Свойства звена чистого запаздывания (ЗЧЗ): Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами Примеры:

1) Рецептор зрительного анализатора человека.

2) Любой канал связи.

3) Давление в трубопроводе.

Управление сложными системами ММ: Управление сложными системами

Управление сложными системами Передаточная функция: Управление сложными системамиУправление сложными системами

Управление сложными системами АФХ: Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами ЛЧХ: а) Управление сложными системами б) Управление сложными системами

Управление сложными системами

6.13 Звено чистого запаздывания

Управление сложными системами ММ: Управление сложными системами

Управление сложными системами Передаточная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами АФХ: Управление сложными системамиУправление сложными системами

Управление сложными системами

Раздел 7. Анализ устойчивости систем

В замкнутой динамической системе выходной сигнал не может появиться на входе мгновенно для противодействия входному сигналу. Это обусловлено тем, что энергия в подсистемах не может изменяться мгновенно, то есть существует запаздывание. Энергия колеблется относительно некоторого уровня и при определённых условиях система из источника подавления колебаний становится их генератором, то есть оказывается неустойчивой.

7.1 Понятие устойчивости по А. М. Ляпунову

(1892 год.)

Рассмотрим непрерывную многомерную систему в свободном движении, математическая модель которой следующая:

Управление сложными системами … (1)

Здесь Xi — любая линейная или нелинейная функция, а xi — обобщённая фазовая координата или переменная состояния системы n-мерного порядка (фазовые координаты).

В n-мерном фазовом пространстве (пространстве состояний) в фиксированный момент времени xi определяют состояние системы в виде точки с соответствующими координатами, например, при n=3:

Управление сложными системами

M(x) — изображающая точка.

В переходном режиме изображающая точка описывает некоторую траекторию, которую назовём фазовой.

Проекции вектора скорости изображающей точки на оси — левые части уравнений (1), следовательно, о поведении системы в переходном режиме можно судить по правым частям уравнений (1).

Так, например, если n=2, имеем фазовую плоскость:

Управление сложными системами

Исключая из этой системы время t, получим: Управление сложными системами

Интегрируя это уравнение, получим семейство фазовых траекторий (фазовый портрет) системы, каждая из которых соответствует определённому значению постоянной интегрирования.

Фазовый портрет полностью определяет основные свойства свободного движения системы.

Управление сложными системами

Пусть в начальный момент времени изображающая точка M(xi0) при t=0 начала двигаться по некоторой невозмущённой фазовой траектории Управление сложными системами и пусть в тот же самый начальный момент времени на неё подействовал мгновенный кратковременный импульс, который сместил эту точку в положение Управление сложными системами. В результате точка M будет двигаться по возмущённой траектории Управление сложными системами.

Таким образом, движение системы устойчиво, если при сдвиге начального положения изображающей точки на величину не более малой положительной величины Управление сложными системами (*) возмущённое движение в последующие моменты времени будет отличаться от невозмущённого на величину не более сколь угодно малой величины Управление сложными системамиУправление сложными системами(**).

В противном случае движение системы не устойчиво.

Если при этом выполняется условие Управление сложными системами(***), то движение асимптотически устойчиво. Следовательно, по Ляпунову оценивается устойчивость системы при достаточно малых начальных отклонениях. Линейная стационарная система, устойчивая “в малом”, будет устойчива и “в большом”.

7.2 Необходимые и достаточные условия устойчивости линейных стационарных систем

Пусть известна математическая модель системы, описывающая свободное движение системы в виде однородного дифференциального уравнения:

Управление сложными системами (1)

или разностного уравнения

Управление сложными системами (1΄)

и пусть x — это отклонение интересующей нас переменной от её значения в равновесном режиме. Тогда система будет устойчива, если выполняется условие Управление сложными системами (2)

или Управление сложными системами (2΄)

При каких условиях выполняется равенство (2)?

Уравнениям (1) и (1΄) соответствуют характеристические уравнения:

Управление сложными системами … (3)

Управление сложными системами … (3΄)

Если корни si уравнения (3) различны, то решение уравнения (1) может быть записано следующим образом Управление сложными системами.

В общем случае корни являются комплексными si=αi+jβi.

Управление сложными системами

1) Если αk>0 A→∞ Управление сложными системамисистема не устойчива.

2) Если αk<0 A→0 Управление сложными системамисистема устойчива.

3) Если αk=0 A=ck=const Управление сложными системамисистема нейтрально устойчива.

Следовательно, для устойчивости линейной непрерывной стационарной системы необходимо и достаточно, чтобы все корни характеристического уравнения имели отрицательные вещественные части, то есть располагались в левой полуплоскости плоскости S.

Можно показать, что для устойчивости дискретной линейной стационарной системы необходимо и достаточно, чтобы все корни характеристического уравнения (3΄) zi были: |zi|<1 … (!!)

Лекция №8. 05.03.2003

4.1.3.1.1 Решение уравнения состояния

Управление сложными системами(5)

Пусть при t=t0 X(t0)=X0 (начальные условия). Из теории дифференциальных уравнений известно, что решение уравнения (5) при известных начальных условиях может быть получено в следующем виде:

Управление сложными системами(6)

где M(t) — фундаментальная или переходная матрица.

Решение уравнения (5) можно записать и в виде ряда Тейлора:

Управление сложными системами(7)

Производные в формуле (7) можно определить из уравнения (5):

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

т.е. Управление сложными системами(8)

Здесь Управление сложными системами(9)

еAt — МАТРИЦИАНТ.

Можно сказать, что решение неоднородного уравнения состояния Управление сложными системамиимеет вид:

Управление сложными системами(10)

4.1.3.2 Дискретные математические модели многомерной системы

Рассмотрим многомерный импульсный фильтр:

Управление сложными системами

1 — непрерывная часть системы;

4 — формирователи.

В случае экстраполятора нулевого порядка (Э0П) управляющие сигналы yp(t), действующие на непрерывную часть системы, будут кусочно-постоянными, т.е. yp(t)= yp[iT], iT ≤ t ≤ (i+1)T в скалярной форме или Y(t)=Y[iT] при iT ≤ t ≤ (i+1)T в векторной.

Рассмотрим уравнение (10) при следующих условиях:

1) t0=iT — начальные условия.

2) (iT, t) — интервал интегрирования.

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

В частности, при t=(i+1)T:

Управление сложными системами

Таким образом:

Управление сложными системами(11)

Это уравнение состояния многомерной дискретной системы.

Здесь:

Управление сложными системами(12)

еAT — МАТРИЦИАНТ.

Управление сложными системами(13) Управление сложными системами (14)

В развёрнутой форме уравнение состояния примет вид:

Управление сложными системами (III)

Пример 4.

Определить уравнение состояния многомерной импульсной системы с Э0П. Математическая модель непрерывной части известна:

Управление сложными системами

1. Составим уравнение состояния непрерывной части системы:

Управление сложными системами, Управление сложными системами, тогда Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами Управление сложными системами

2.

Управление сложными системами

3.

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

4.

Управление сложными системами

Управление сложными системами

5.

Управление сложными системами

6. Запишем уравнение состояния:

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами(III΄)

Лекция №9. 11.03.2003

Раздел 5. Основные характеристики систем

5.1. Передаточная функция

5.1.1 Непрерывные системы

Из выражения (II*) при f(t)=0 следует

Управление сложными системами (1)

Передаточная функция W(s) — отношение преобразования Лапласа величины на выходе системы X(s) к величине на входе системы Y(s) при нулевых начальных условиях.

Основные свойства передаточной функции:

1) Это дробно-рациональная функция.

2) Коэффициенты полиномов числителя и знаменателя — вещественные числа.

3) Невещественные нули и полюса передаточной функции являются комплексно сопряжёнными.

4) Все полюса передаточной функции устойчивой системы располагаются в левой полуплоскости плоскости S.

Различают несколько видов ПФ:

Рассмотрим непрерывную линейную стационарную систему, математическая модель которой следующая:

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Применяя к этой системе преобразование Лапласа, при нулевых начальных условиях получим:

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами ПФ системы в разомкнутом состоянии.

Отключим от элемента сравнения главную обратную единичную связь Управление сложными системами уравнение Управление сложными системами вырождается, а уравнение Управление сложными системами принимает вид:

Управление сложными системами

Подставляя в уравнение Управление сложными системами, получим:

Управление сложными системами

а) Управление сложными системами— ПФ разомкнутой системы по управляющему воздействию.

б) Управление сложными системами — ПФ разомкнутой системы по возмущающему воздействию.

Управление сложными системами ПФ системы в замкнутом состоянии.

Подключим главную обратную единичную связь к элементу сравнения. Рассмотрим систему уравнений Управление сложными системами. Исключая из этой системы переменные E(s) и R(s), получим:

Управление сложными системами

а) возмущение отсутствует f(t)=0:

Управление сложными системами — ПФ замкнутой системы по управляющему воздействию.

б) управление отсутствует y(t)=0:

Управление сложными системами — ПФ замкнутой системы по возмущающему воздействию.

Исключая из системы уравнений Управление сложными системами R(s) и X(s), получим:

Управление сложными системами

Если f(t)=0, то Управление сложными системами— ПФ по ошибке относительно управляющего воздействия.

Если не единственная обратная связь, то смотри методические указания.

Управление сложными системами ПФ астатических систем.

Известно, что Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами (*)

Условие (*) выполняется, когда Управление сложными системами, где Y0(0)=const≠0.

Пример.

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системамиУправление сложными системами система будет астатичной, если её ПФ имеет простой/однократный нуль при s=0

т.к. Управление сложными системами и если Управление сложными системами, а Управление сложными системами

Управление сложными системами

Если W(s) (ПФ разомкнутой системы) имеет хотя бы один простой полюс при s=0.

5.2 Переходная функция

Переходная функция h(t) — реакция системы на единичное ступенчатое воздействие.

Эта функция определяет качество регулирования системы.

Основными оценками качества регулирования являются следующие параметры:

Управление сложными системами

Управление сложными системами Пример на странице 29 методических указаний.

h(t) можно определить следующим образом:

1) по ММ системы в области вещественной переменной t (численно /стр. 28/).

2) по ММ в области комплексной переменной

Управление сложными системами

Рисунок Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами, т.к. Управление сложными системами

5.3 Импульсная переходная функция (функция веса)

Так же, как и h(t), ИПФ k(t) является основной характеристикой системы во временной области. Это реакция системы на δ-функцию.

Управление сложными системами, !!!

так как Управление сложными системами.

Лекция №10. 12.03.2003

Основные свойства импульсной переходной функции:

1) ИПФ и ПФ являются преобразованием Лапласа друг от друга. Задание одной из них достаточно для задания другой.

2) Управление сложными системами — условие устойчивости.

3) k(t)=0 для любого t<0 — условие физической реализуемости.

4) Управление сложными системами.

5) Если y(t) непрерывная и ограниченная функция и элементарное управляющее воздействие yi(t) вызывает реакцию Управление сложными системами, то с учётом суперпозиции:

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

— интеграл Дюамеля.

— определяет реакцию системы по элементарному воздействию (известной импульсной функции.)

5.4 Дискретная передаточная функция

5.4.1 Дискретная передаточная функция импульсного одномерного фильтра

Управление сложными системами

Пусть известна импульсная переходная функция приведённой непрерывной части КП(t), то есть реакцию на единичную импульсную решетчатую функцию.

Управление сложными системами

Определим реакцию импульсного фильтра на дискретную последовательность (решетчатую функцию):

U[mT], m=0, 1, …, i — на входе. x(t) — ?

Дискрета

Реакция

U[0T]

U[1T]

…

U[mT]

U[0T]КП(t)

U[T]КП(t-T)

…

U[mT]КП(t-mT)

Управление сложными системами

элементарные реакции

Управление сложными системами

Непрерывная часть сглаживает импульсы, но мы хотим выделить дискреты:

t=iT Управление сложными системами

Управление сложными системами

Применим Z-преобразование:

Управление сложными системами, тогда с учётом теоремы свёртки получим: X(z)=WП(z)U(z); U(z)=Z{U[i]}.

Управление сложными системамиУправление сложными системами≜Управление сложными системами — ДПФ импульсного фильтра.

По аналогии с непрерывными системами: Управление сложными системами (отношение Z-преобразования сигнала на выходе фильтра к Z-преобразованию входного сигнала при нулевых обратных условиях).

Так как Управление сложными системами, то на практике очень удобна следующая формальная запись: Управление сложными системами !!!

то есть ДПФ равна Z-преобразованию такой функции оригинала, преобразование Лапласа которой равно W(s).

Пример № 1: Управление сложными системами Управление сложными системами

5.4.2 Дискретная передаточная функция импульсной системы с экстраполятором нулевого порядка

Структура системы приведена на Рисунке № !.

Можно показать, что ДПФ такой системы в разомкнутом состоянии (когда убираем главную обратную связь) определяется по следующей формуле:

Управление сложными системами !!!!

W(s) — передаточная функция непрерывной части системы.

Пример № 2.

Определить ДПФ микропроцессорной (импульсной) системы (Рисунок № !), непрерывная часть которой следующая:

Управление сложными системами

Решение:

1) Управление сложными системами

2) Управление сложными системами — раскладываем на простые дроби.

3) Управление сложными системами

Управление сложными системами

5.4.3 Дискретная передаточная функция многомерной системы

Задачу определения ДПФ для многомерного случая удобно решать Методом Пространств Состояний:

Рассмотрим алгоритм решения этой задачи для простейшего одномерного случая:

Управление сложными системами

Управление сложными системами (смотри связь между ПФ и дифференциальным уравнением)

Известно, что решение этого дифференциального уравнения первого порядка: x(t0)=x0

Управление сложными системами

При U(t)=U[iT], iT ≤ t < (i+1)T интегрируя в пределах (iT, t):

Управление сложными системами

Управление сложными системами.

t=(i+1)T

Управление сложными системами.

Применяя к этому выражению Z-преобразование с начальными нулевыми условиями, с учётом теоремы сдвига и свойств линейности:

Управление сложными системами

ММ многомерной системы приведена выше (смотри систему уравнений (III)). Применяя к этой системе Z-преобразование с нулевыми начальными условиями, с учётом свойств линейности получим:

Управление сложными системами  (III*)

Эта ММ позволяет определить матричную дискретную передаточную функцию Управление сложными системами, элементы которой рассчитываются по следующим формулам:

Управление сложными системами (1)

Здесь Управление сложными системами (2)

Определитель Управление сложными системами можно получить из определителя (2) путём замены q-столбца следующим столбцом: Управление сложными системами

5.4.3.1 Пример № 3

По системе линейных разностных уравнений, полученных в примере (III′), определить дискретные передаточные функции от управления y к координатам x1 и x2.

Управление сложными системами Управление сложными системами

Управление сложными системами Управление сложными системами

Лекция №11. 18.03.2003

Решение:

1) Управление сложными системами

Управление сложными системами2) Управление сложными системами

Управление сложными системами

3) Управление сложными системами

4) Управление сложными системами

Управление сложными системами

5) Управление сложными системами

5.4.3.2 Численный расчёт дискретных передаточных функций многомерных систем

Если известно уравнение состояния Управление сложными системамито можно получить уравнение состояния многомерной импульсной системы Управление сложными системами. При этом матрицы G, H΄, H определяются численно в виде рядов с использованием матриц А и В по приведённым выше формулам.

Реализация алгоритмов определения элементов Управление сложными системами требует операции раскрытия определителей (смотри Пример № 3). Эту задачу можно решить или классически (по известным методам), или численно. При высоком порядке системы более эффективны численные методы Фадеева, Крылова, Леверрье.

Рассмотрим метод Фадеева:

Во-первых, определитель системы det(z) (2) является характеристическим многочленом матрицы G, следовательно:

Управление сложными системами

Необходимо найти коэффициенты этого полинома: Управление сложными системами.

Алгоритм расчёта коэффициентов по Фадееву:

1 этап:

1 шаг: Управление сложными системами

2 шаг: Управление сложными системами

3 шаг: Управление сложными системами

2 этап:

1 шаг: Управление сложными системами

2 шаг: Управление сложными системами

3 шаг: Управление сложными системами

Предпоследний этап:

1 шаг: Управление сложными системами

2 шаг: Управление сложными системами

3 шаг: Управление сложными системами

Последний этап:

1 шаг: Управление сложными системами

2 шаг: Управление сложными системами

3 шаг: Управление сложными системами (Контроль)

Пример № 4.

Рассмотрим систему второго порядка: Управление сложными системами

Поиск методом Фадеева:

1) Управление сложными системами, в котором неизвестны a1 и a0.

2) а) Управление сложными системамиб) Управление сложными системами

в) Управление сложными системами

3) а) Управление сложными системами

Управление сложными системами б) Управление сложными системами

Управление сложными системами в) Контроль: Управление сложными системами

Во-вторых, Управление сложными системами отличен от определителя системы (III*)

Для расчёта коэффициента этого определителя можно использовать найденные значения коэффициентов ai.

Пусть Управление сложными системами (3)

Управление сложными системами

Управление сложными системами (4)

Если подать на вход исходной системы (III*) какой-либо известный входной сигнал yp[iT], i = 0, 1, 2, … при нулевых остальных входных сигналах y1[iT]= y2[iT]=…= yp-1[iT]= yp+1[iT]=…=0 и при нулевых начальных условиях x1[0]=x2[0]=…=0, то путём непосредственных расчётов по системе (III*) (смотри задачу семинара №2) можно последовательно получить значения x[T], x[2T], …, x[iT].

Если подать тот же самых сигнал Yp на вход разностного уравнения (4) при нулевых начальных условиях (x[0]=x[–T]=…=0), то дискреты xq[iT] уравнения (4) совпадут с сигналами xq[iT] вектора X[iT], расcчитанного по уравнению (III*).

Тогда можно показать, что:

Управление сложными системами

при входном сигнале Управление сложными системами (*)

Управление сложными системами (5)

Пример № 5.

Рассмотрим систему второго порядка, своего рода (III*) при n=2.

Управление сложными системами

Для системы второго порядка определить дискретную передаточную функцию Управление сложными системами при нулевых начальных условиях.

Решение:

1) det(z) определён в примере № 4.

2) Составляем разностное уравнение p=2, n=2, q=1:

Управление сложными системамиУправление сложными системами (4΄)

3) Рассчитываем переходный процесс по исходной системе (III*) при n=2:

i=0

Управление сложными системами

(смотри условие (*)).

Управление сложными системами

i=1

Управление сложными системами

Управление сложными системами

4) Определяем коэффициенты:

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами.

Лекция №12. 25.03.2003

5.5 Частотные характеристики

5.5.1 Непрерывные системы

Рассмотрим ММ стационарной непрерывной системы:

Управление сложными системами (1)

Пусть Управление сложными системами Управление сложными системами

На основе формулы Эйлера (Управление сложными системами):

Управление сложными системами, начальные условия нулевые.

При нулевых начальных условиях решение уравнения (1) можно получить в виде двух слагаемых x(t)=x1(t)+x2(t).

При этом с учётом принципа суперпозиции: x1(t)Управление сложными системамиy1(t), x2(t)Управление сложными системамиy2(t).

Найдём x1(t):

Управление сложными системами, где W — пока неизвестная и не зависящая от времени функция.

Подставляя в уравнение (1) x1, y1 и их соответствующие производные, получим:

Управление сложными системамиУправление сложными системами

Управление сложными системами … (2)

Управление сложными системамиКомплексно-частотную характеристику системы Управление сложными системами можно получить передаточной функции путём замены переменной Управление сложными системами (смотри уравнение (1) раздела 5.1.1.).

Комментарий:

Управление сложными системами, … (3)

Управление сложными системами — вещественная частотная характеристика;

Управление сложными системами — мнимая частотная характеристика

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Здесь: Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Смотри методические указания, страница 18.

Управление сложными системами

Управление сложными системами, … (4)

где Управление сложными системами— Амплитудно-частотная характеристика (АЧХ).

Управление сложными системами — Фазово-частотная характеристика (ФЧХ).

Пример смотри в методических указаниях, рисунки 11 и 12.

При изменении Управление сложными системами конец вектора Управление сложными системами описывает кривую, называемую АФХ — амплитудно-фазовая характеристика или Катографом Найквиста (Рисунок 21 методических указаний).

Физический смысл частотной характеристики: частотная характеристика — результат анализа вынужденного движения линейной стационарной системы при гармоническом воздействии.

Таким образом, Управление сложными системами.

Аналогично можно определить составляющую

Управление сложными системами воздействия y2(t).

То есть Управление сложными системами.

Управление сложными системами … (5)

Таким образом, если на входе рассматриваемой системы действует гармонический входной сигнал, то выходной сигнал будет также гармоническим (Формула (5)) и отличающимся от входного по амплитуде в Управление сложными системами раз, а по фазе на Управление сложными системами. Здесь Управление сложными системами — АЧХ, а Управление сложными системами — ФЧХ.

Замечание № 1:

Так как АФХ симметрична относительно вещественной оси Управление сложными системами для положительных и отрицательных значений Управление сложными системами, то обычно ограничивают диапазон изменения Управление сложными системами: Управление сложными системами.

Замечание № 2:

Иногда вместо обычной АФХ Управление сложными системами рассматривают нормированную АФХ Управление сложными системами такую, что Управление сложными системами, где Управление сложными системами, а Управление сложными системами — порядок астатизма системы, или обратную АФХ Управление сложными системами, или обратно нормированную АФХ Управление сложными системами.

Замечание № 3:

Очень часто вместо АФХ Управление сложными системами используют Логарифмическую Частотную Характеристику (ЛЧХ).

а) Управление сложными системами — ЛАЧХ.

б) Управление сложными системами — ЛФЧХ.

По оси абсцисс соответственно отмеряются либо Управление сложными системами, либо Управление сложными системами.

Примеры в методических указаниях — рисунки 12, 22, 25 а)

Примеры нормированных ЛЧХ Управление сложными системами— рисунки 23 и 25 б).

5.5.2 Дискретные системы

Анализ вынужденного движения импульсной системы на воздействие y[iT]=Ycos[ωiT+φ0], значение которого в дискретные моменты времени образуют гармоническую решетчатую последовательность, определяет частотные характеристики системы:

Частотная характеристика — Управление сложными системами

АФХ дискретной системы может быть получена из ДПФ путём замены переменной Управление сложными системами, т.е. Управление сложными системами

Управление сложными системами Управление сложными системами

Управление сложными системами

Особенности АФХ:

Управление сложными системами — периодическая функция с периодом Управление сложными системами, поэтому её можно определить для любого интервала частот указанного периода (Управление сложными системами Управление сложными системами)

ЛЧХ дискретных систем, в отличие от ЛЧХ непрерывных систем, не обладают асимптотическими свойствами.

Для восстановления указанного свойства используют билинейное W-преобразование Управление сложными системами, а также относительные (Управление сложными системами) и абсолютные (Управление сложными системами) псевдочастоты.

Управление сложными системами

Управление сложными системами, т.е.

Управление сложными системами и Управление сложными системами

Таким образом, при Управление сложными системами имеем: Управление сложными системами !

И при Управление сложными системамиимеем: Управление сложными системами!!

5.6 Основные правила преобразования структур линейных стационарных детерминированных систем

5.6.1 Непрерывные системы

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Лекция №13. 26.03.2003

Управление сложными системами Правило исключения отрицательной обратной связи.

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами Узлы

а)

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

б)

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами Элементы суммирования

а)

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

б)

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

5.6.2 Дискретные системы

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Для нелинейных или нестационарных систем будет по другому.

Раздел 6. Типовые элементарные структуры (звенья) системы управления

В структуре системы можно выделить элементарные подсистемы с определёнными, только им присущими, характеристиками.

Рассмотрим передаточную функцию непрерывной системы:

Управление сложными системами

при этом возможны следующие случаи:

Если Управление сложными системами (вещественный корень), то

Управление сложными системами

2) Если существует два комплексно сопряжённых корня Управление сложными системами, Управление сложными системами таких, что Управление сложными системами и Управление сложными системами, тогда:

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами, где Управление сложными системами и Управление сложными системами

3) Если si=0, s–si=s.

Таким образом передаточную функцию системы можно представить в следующем виде:

Управление сложными системами

следовательно, в структуре системы в общем случае можно выделить одиннадцать типовых элементарных структур (звеньев).

Звенья со знаком “+” называют минимально-фазовыми, а со знаком “–”, кроме Управление сложными системами, неминимально-фазовыми (их четыре). К неминимально-фазовым относят также звено чистого запаздывания, а также инвертирующее звено.

6.1 Усилительное звено

Управление сложными системами — Типовая Элементарная Структура.

Управление сложными системами ММ: x=ky.

Управление сложными системами Переходная функция:

Управление сложными системами

Управление сложными системами Передаточная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами АФХ: Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами ЛЧХ: а) Управление сложными системами

б) Управление сложными системами

Управление сложными системами

6.2 Апериодическое звено

Управление сложными системами ММ: Управление сложными системами в дальнейшем k=1.

Управление сложными системами Переходная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами Импульсная переходная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами Передаточная функция: Управление сложными системами

Управление сложными системами АФХ: Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами

ω

0

∞

A(ω)

1

0

φ(ω)

0

–Управление сложными системами

Управление сложными системами ЛЧХ: а) Управление сложными системами

б) Управление сложными системами

Управление сложными системами

1) Tω<1, T2ω2<<1. При этом

Lас=0 — низкочастотная асимптота (а — б).

2) Tω>1, T2ω2>>1. При этом

Lас= –20lgTω — высокочастотная асимптота (в — г).

При изменении частот в 10 раз: ω1=1c–1; ω2=10c–1.

Lас1=–20lgT; Lас2=–20lgT–20.

Управление сложными системами

Управление сложными системами

Управление сложными системами.

Управление сложными системами

6.3 Колебательное звено

Управление сложными системами ММ: Управление сложными системами

Управление сложными системами Переходная и импульсная переходная функции:

Управление сложными системами

где Управление сложными системами — угловая частота колебаний.

Реферат: Выдающиеся люди башкирской культуры

Мажит Гафури

(1880-1934)

В творчестве основоположника татарской и башкирской литератур, народного поэта Башкирии Мажита Гафури нашли своё яркое выражение основные узловые проблемы литературного движения в Башкирии и Татарии в первой трети XX века.

Сын сельского учителя, Мажит Гафури родился 20 июля 1880 года в деревне Зилим-Караново Стерлитамакского уезда (ныне Гафурийский район Башкортостана), с раннего детства его преследовали невзгоды жизни. Ученик медресе, тринадцатилетний Мажит почти одновременно лишается отца и матери, начинает скитаться в поисках заработка по Уралу. Будущий поэт пытается устроиться в медресе в Уфе и в больших селениях, обучает детей в родной деревне, работает чернорабочим на небольшом чугунном заводе. Новый, XX век Мажит встречает шакирдом (учеником) медресе Зайнуллы-ишана в Троицке. Здесь знакомится с произведениями татарской литературы. В это же время летом работает на золотых приисках татарских миллионеров Рамиевых, выезжает в казахские степи для обучения детей грамоте. Глубокое впечатление у Гафури оставляют казахские песни, творчество акынов, сказки и легенды казахского и родного народов. Здесь же в медресе зимой 1901 — 1902 года Гафури сочиняет свое первое стихотворение «Шакирдам ишана» — злую сатиру на затхлую атмосферу в медресе за что шакирды-фанатики жестоко избивают Мажита.

Первый сборник стихов Гафури «Сибирская железная дорога или Положение нации» выходит в 1904 году в Оренбурге. В том же году в Казани отдельной книгой издается первый рассказ писателя «Жизнь, прошедшая в нищете». Писатель одновременно выступает и как поэт, и как прозаик, продолжая работать в различных жанрах до конца своего творческого пути.

На литературную арену Гафури вступил как певец новой эпохи созидания, сближения разных народов. Уже в первом сборнике о Сибирской железной дороге основные две темы, пронизывают стихи поэта. Это, во-первых, воспевание нового времени, века прогресса и техники, обобщенного Хне Транссибирской магистрали, первая встреча с которой оставила у юного Гафури сильное впечатление. Вторая сквозная тема книги стихов — отсталость востока от европейского прогресса, забитость и невежество татар и башкир по сравнению с русским народом.

Гафури в стихах о Сибирской железной дороге поднимается до серьезных обобщений, воспевая созидательную силу могучей Родины — великой России:

Честь и слава России — могучей стране,

Чьё дыханье слышу я в ночной тишине,

Где слова разыскать, чтоб о ней рассказать,

Чтоб достойною песней воспеть её мне?

(Перевод А. Ойслендера).

То, что воспитанный в религиозном медресе шакирд смог увидеть прогрессивные тенденции в жизни, сумел сказать похвальное слово своей многонациональной Родине — России, было новым явлением в национальной литературе того периода.

Первое прозаическое произведение М. Гафури — рассказ «Жизнь, прошедшая в нищете» — по своей теме и жизненному материалу явилось новым словом в татарской и башкирской литературе начала XX века. В литературу, до сих пор имевшую дело с героями из среды мулл, баев, торговцев и шакирдов, Гафури ввёл совершенно новых героев — деревенских бедняков, ужасающей нищетой низведённых до самого дна жизни.

Несчастье героев рассказа — деревенского батрака Нигматуллы в его жены Сарви — рисуется в трагикомических ситуациях, но смех этот — смех сквозь слёзы. Страшное социальное неравенство и беспросветная бедность в изображении Гафури выступают не только простым фоном повествования, но и как обобщённая типичная картина тогдашней действительности.

Уже то, что весь день гнувшие спину люди не могут съесть кашу из заработанной горсти зерна и остаются голодными, — само по себе маленькая трагедия. Рассказ Гафури заставляет поверить в бессмысленность и идиотизм изображаемой жизни, приводящей героев к грустной развязке: зимой, во время бурана, погибает пьяный Нигматулла, нёсший домой еду; Сарви выходит замуж за другого — такого же бедняка Ахматгали, но и здесь её подстерегают несчастья, и она остаётся одинокой.

Первая русская революция 1905 — 1907 годов стала новым этапом в творческой эволюции Гафури, встретившего эти исторические дни шакирдом в Казани. От всей души поэт приветствует долгожданную революцию, посвящает ей восторженный «Стих радости» (1905). Гафури как бы интуитивно понимает величие революционных перемен, называя эту пору временам «восхода солнца свободы», когда «подняты чаши весов» и встал вопрос о том, «которая из них под конец перетянет».

В стихах января 1906 года «Уныние» поэт уже обнаруживает новые представления о судьбе и задачах революции, выделяет «нашедших в себе силу» трудящихся, рабочий класс, которых он противопоставляет «пустозвонам», «сплошь безумным» буржуазным националистам. «Капля за каплей — большой переполнен сосуд, время настало — должен пролиться он», — пишет поэт.

Повесть М. Гафури «Бедняки» (1907), потрясла читателей реалистическим изображением беспросветной жизни бедноты буржуазного города. В этой повести читатель с неумолимой последовательностью прослеживает трагические судьбы бедняков-подёнщиков, изо дня в день, несмотря на жесточайшие морозы, простаивающих на городской базарной площади в ожидании работы, которая дала бы хоть несколько грошей, необходимых для поддержания жизни их несчастных детей.

Перед глазами читателей шаг за шагом проходит безрадостная судьба бедняка Шарифа. Жизнь, полная унижений, изнурительного труда, голода и постоянного страха за детей, обрывается страшной смертью.

Трагичны судьбы жены Шарифа Бадри и её соседки Джамили. В этих образах Гафури продолжает тему тяжелой Доли татарских и башкирских женщин.

Особенно трагична судьба молодой женщины Джамили. Долгие дни проводит она в безуспешных поисках работы и уходит из жизни вместе со своим мертворождённым ребенком, который, по выражению Гафури, «словно не желал являться в этот мир, полный страданий…».

В произведениях «Голодный год, или Проданная девушка» (1906), «Дети — сироты» (1907), писатель бросает вызов миру социального неравенства и несправедливости, воспевает высокую нравственность, и чистоту души простого труженика, его истинную человечность.

Однако общее поветрие реакции, взятие поэта под надзор полиции, конфискация его сборников стихов «Моя молодая жизнь» и «Любовь к нации» не могли не повлиять на Гафури подавляюще. Поэт мучительно ищет новые ценности, обращается к природе и интимной лирике.

Но и в годы реакции поэт много думал о народе, о простом труженике. В стихах 1908 — 1909 годов «Богач и работник», «У богачей», «Нищий», «Жалею» поэт выступает обличителем социального неравенства. Лирический герой этих произведений как бы вобрал в своё сердце все страдания угнетенных. Всё более точно и резко определяет поэт свои симпатии, гордо заявляя: «Я там, где стонут бедняки» (1912). Идеал настоящего человека для Гафури среди тех, у которых «хотя и пятна в одежде, но нет пятен в душе». Вера в творческие силы народа привела Гафури к формированию своей идейно-эстетической программы, которую он изложил в стихотворении «Я и мой народ» (1912):

Лишь сделаю я шаг вперед,

Как тотчас оглянусь назад;

Желая знать, куда шагнул,

К народу обращаю взгляд.

(Перевод П. Панченко)

Отдельные стихи поэта становились народными песнями, его поэзия завоевывала любовь все большего круга читателей.

В поисках героя-современника, борца за народное счастье, писатель обращается к народной поэзии, к героическому эпосу. Прикосновение это было плодотворным: в рассказы Гафури проникла романтическая струя, уходящая своими корнями в стихию народного устно-поэтического творчества. Побывав в 1909 году среди башкир, живущих в окрестностях большого озера Аслыкуль, Гафури записал и издал эпос «Заятуляк и Хыухылу». В варианте эпоса, записанном писателем, герои изображаются в возвышенно-романтическом плане. История любви земного джигита Заятуляка к подводной царевне Хыухылу привлекает высокой романтикой, герои эпоса разговаривают друг с другом возвышенно, стихами. Заятуляк — герой справедливый, смелый. В целом, это сказание — гимн любви, верности, отваге, преданности. Небольшие рассказы М. Гафури этой поры «На берегу Белой», «В лунную летнюю ночь», «Девушка-булгарка Айсылу» привлекают также поисками романтического героя, идеалом искренней любви и светлой мечты.

В повести-исповеди «Жизнь Хамита, или Лейла и моя жизнь» (1910) писатель делится своими раздумьями об окружающем мире, о времени, проблемах морали и бытия, семьи и любви. В этом произведении автор выдвигает свои педагогические и этические взгляды, выступает защитником равноправия женщин, ставит вопрос о традициях и взаимоотношении наций.

Мажит Гафури, уже имевший большой опыт творческой работы, писатель-борец, первую мировую войну воспринял как ненужное для народа кровопролитие, огромное бедствие. Первое стихотворение о войне он назвал «Безвременье», изобразив это бедствие как проклятье, фатальную неизбежность, посланную богом.

В стихотворении «Судьба» (1915), сравнивая тяжкую судьбу с необузданной стихией-морем, Гафури выражает веру в грядущие перемены в мире. «Всё ближе час решения судьбы народа», — пишет он.

Братоубийственную сущность империалистической войны поэт раскрыл в стихотворении «Кто он?» (1915). Автор откровенно разговаривает с солдатом, которого заставили убивать такого же, как он сам. Для того чтобы избежать братоубийства автор призывает солдата «стать хозяином своей судьбы».

Осмысление действительности, осознание того, что человек должен надеяться только на свои силы, поэт выразил в знаменитом стихотворении «Видно, нет тебя, аллах!» (1915).

Уже одно сомнение в существовании аллаха было большой смелостью в условиях мусульманского фанатизма. Гафури идёт дальше, упрекая всевышнего в «недостойных его величия» делах, как передача «всего своего могущества золоту и серебру на земле», допущение «насилия сильных над слабыми», и, наконец, как бы бросает вызов аллаху, требуя вместо обещанных им наслаждений на том свете земных радостей сегодня.

Взрывная сила стихотворения Гафури вызвала бурю. Духовенство и богачи предавали Гафури анафеме в мечетях Уфы, Казани, Оренбурга.

Лирика Гафури многогранна. Поэт страстно воспевал добрые устремления и душевные порывы своего народа, величие и красоту родной природы, высказывая тем самым искреннюю любовь и верность своему народу.

Падение царизма, победу Февральской буржуазно-демократической революции Гафури назвал в своём стихотворении «Утром свободы». Теперь уже поэт во всю свою звонкую силу воспевает рабочий класс. «Красное знамя» — так называлось стихотворение, ставшее песней — гимном революции. Так называлась и книга стихов, изданная в 1917 году. Поэт — восклицал:

Погляди вперед —

Красный флаг плывет,

С ним былую тьму

Победил народ.

С ним рабочий класс,

Правда только в нём!

Всей земле он стал

Путевым огнём.

(Перевод Д. Кедрина)

В первые годы Советской власти Мажит Гафури активно участвует в создании учебников для школ, в переводе произведений русских классиков.

В 1927 году Мажит Гафури закончил популярнейшую в народе повесть «Черноликие» («Опозоренные») — одно из лучших своих произведений. В нём с большой силой и полнотой изображено рабское, полное трагизма положение простой деревенской женщины.

Свою героиню Галимэ Гафури в подзаголовке повести назвал «одной из миллионов жертв прошлого». Умная трудолюбивая и красивая девушка, она полюбила лучшего джигита своего села Закира. Она мечтает о будущем счастье вместе с ним, но завистники, а вместе с ними деревенский мулла и фанатические приверженцы религии ненавидят и их любовь, и их душевную чистоту. Оказалось достаточно одной только встречи Закира и Галимэ, одной их беседы, чтобы объявить их вероотступниками, величайшими грешниками, достойными самого сурового и навеки позорящего их наказания.

Особенно тяжким ударом для Галимэ было проклятие её отца — человека, обманутого муллами, живущего в плену религиозных предрассудков. Фахри выгоняет Галимэ из дому. Её возлюбленный, искалеченный и опозоренный Закир, вынужден покинуть село. Галимэ не может вынести всего этого: несчастная девушка сходит с ума и гибнет.

В этой повести Гафури со всей беспощадностью срывает маски с мулл и их приспешников. Они предстают перед читателем во всей своей гнусности, лишенные чести и совести. Их мораль — сплошная ложь, они заставляют людей лицемирить, творить несправедливость и губят всё чистое и правдивое.

Трагедия Галимэ не проходит бесследно и для окружающих. Пусть поздно и медленно, но глаза их раскрываются, и они утрачивают свою былую веру в коран и муллу. Фахри, отец Галимэ, на собственном горьком опыте понял, что несёт народу религиозный фанатизм.

Одна из лучших повестей Гафури — «На золотых приисках поэта» (1929). Эта повесть автобиографична. В ней Гафури с большой реалистической силой рисует тяжёлую жизнь рабочих на золотых приисках крупнейших татарских капиталистов братьев Рамиевых, один из которых, Закир Рамиев, был поэтом и печатался под псевдонимом Дардеманд. В годы скитаний Мажит Гафури попал на этот прииск, работал в полутьме его низких шахт, добывая гроши для продолжения своего образования.

В повести «На золотых приисках поэта» Гафури создает целую галерею образов рабочих — первых представителей рабочего класса из татар и башкир.

На золотых приисках поэта Дардеманда царит бесчеловечная эксплуатация. Жизнь рабочего ни во что не ставится, они работают в опасных для жизни условиях — на шахтах, то и дело случаются обвалы. Один из героев повести, старик Садим, получает на шахте тяжелое увечье, а молодой рабочий, лишённый всякой помощи, умирает в грязном, зловонном бараке.

Повесть «На золотых приисках поэта» Мажита Гафури проникнута верой в силы народа, в его светлое будущее. Люди труда, их жизнь и мораль — противопоставлены жизни и человеконенавистнической морали богачей. Рабочие, несмотря на нужду и тяжкий быт, правдивы, чистосердечны, готовы помочь друг другу во всех невзгодах жизни.

Есть у Мажита Гафури и несколько детских рассказов — «Рассказы о далёком прошлом», «Потерянный Актырнак», «Дикий гусь», «Батрак» и другие, пользующиеся большой любовью у детей.

Проза Мажита Гафури, как и его поэзия, многогранна, затрагивает различные стороны и этапы народной жизни. Его произведения, простые, искренние и задушевные, остаются в строю и сейчас, призывая нас так же любить свою Родину, как любил её Гафури, также трудиться во имя своего народа, как умел трудиться во имя его этот замечательный поэт и гражданин.

Творческое наследие Гафури, его произведения в различных жанрах и в наше время продолжают волновать умы и сердца, ибо поэт сумел сказать, своё слово о времени и о себе, о родном крае и родном народе.

По Г. Рамазанову.

Мустай Карим

(1919 г.)

Известный дагестанский поэт Кайсын Кулиев писал: «Если бы я ничего не читал о Башкирии, кроме книг Мустая Карима, и не видел ни одного башкира, кроме Мустая, то и тогда я мог бы считать, что знаю Башкирию и ее народ». Наверное, это самая высокая оценка творчества поэта — выразить думы, чаяния и самых дух народа может только большой художник.

Мустай Карим родился в 1919 году в ауле Кляш, на берегах прекрасной реки Демы. В своем роду писатель оказался лишь вторым грамотным человеком. Первым научился читать и писать старший брат Мустая, окончивший после революции начальную школу. А до того никто в большой семье не умел даже подписаться, как, впрочем, почти в любой другой крестьянской башкирской семье. «Вместо подписи ставили тамгу (метку), похожую не то на вилы, не то на куриную лапу, — рассказывает писатель. — Эта тамга была у нас вроде родового герба. Ее можно было видеть везде: и на меже земельных наделов, и на сбруе, и на крупе коня, даже на топорище».

Когда началась война, Мустай Карим только что окончил литературный факультет педагогического института. Он сразу ушёл на фронт. В армии был начальником связи и начальником штаба артиллерийского дивизиона. Противотанковый артдивизион действовал на самых ответственных передовых рубежах, все время вел жесточайшие сражения. Но и тогда, в боевой обстановке, и позже, лёжа с тяжелой раной в госпитале, Карим писал стихи. После госпиталя он стал корреспондентом фронтовых газет и оставался на фронте до последнего дня войны.

Писать и печататься Мустай Карим начал ещё до войны. Но настоящая известность пришла к нему с военными стихами.

Поэты-фронтовики! Как много говорят эти два слова! Люди, сражавшиеся за Родину, за спасение всего человечества — и боевым оружием, и поэтическим словом. Люди, знавшие самый тяжкий и опасный труд войны и создавшие такую высокую, такую блистательную и, как хлеб, нужную поэзию! Стихи военных лет, запечатлевшие советского человека на войне, стали славой и непреходящей гордостью нашей литературы. В этой поэтической сокровищнице есть немалый вклад Мустая Карима.

За годы, прошедшие после войны, Мустай Карим много путешествовал и писал. Но по-прежнему чаще всего он обращается в своих стихах к отчему краю, к его людям. Когда художник или писатель особенно ярко и зримо рисует какую-либо область земли, он как бы дарит ее нам. Земля эта становится для нас родной. Мустай Карим дарит нам Башкирию. Её щедрые пашни и заливные луга, её горы, реки, озёра — живут в его стихах многоцветно и свежо.

Я иду цветущею долиной

В свой аул из дальнего похода.

Землянику рву и пью горстями

Родников родных живую воду.

Говорят цветы мне:

«Здравствуй, здравствуй!»,

Легкие головки наклоняя…

Нет цветов таких на всей планете —

Я прошёл по ней, я это знаю!

Поэзия Мустая Карима задушевна и лирична. Но, как и в годы войны, она всегда на переднем крае, так как говорит о самом важном: о нравственном облике нашего современника, о его духовной жизни, о высоте помыслов, о доброте, о том, что делает человек для других, для своего народа. В поэтических размышлениях Карима отчетливо звучит чувство ответственности. В одном из своих стихотворений он прямо спрашивает себя: что ты дал времени своему? Ответ на этот вопрос для него — важное мерило жизни и творчества.

Поэт любит людей. Борется за лучшее в них. И верит им. Проходя тот путь, что «зовется жизнью», он проверяет себя, глядя в глаза людей.

Я путь определяю не по звёздам,

А — как по звёздам — по глазам людей,

По радостным, печальным и серьёзным…

Гляжу в глаза, чтобы с пути не сбиться,

Чтоб в песне не солгать, не ошибиться.

Поэт всегда стремится к простоте и естественности. Нет громких слов и в стихотворении «Белое и чёрное», но сколько смысла поэт вложил в эти строчки!

Цвет горя чёрен, чёрен, как земля,

Приходит, наши волосы беля.

Земля, она сама черным-черна,

Но белизну цветов поит она.

Коль одного тебя гнетёт беда,

Не говори, что вся земля седа.

(Перевод И. Снеговой)

Просто говорить о самых важных для человека вопросах, несомненно, может только человек, который сам ни раз задумывался, искал ответы на них. Как должен жить человек? Ответ мы находим в стихотворении «Так начинается жизнь»:

Полз мальчик на четвереньках,

Он был ещё очень мал.

С последней он сполз ступеньки,

Коснулся земли и… встал.

Как будто знал, что от века

Есть на земле закон:

Родившийся человеком

Не ползать по ней рожден!

На ноги став однажды,

Не упади, держись!..

Так начинает каждый

Трудное дело — жизнь.

(Перевод И. Снеговой)

Каждый художник слова определяет цель своего творчества. О сути и характере своей работы поэт говорит в стихотворении «Разговор со своей песней»:

Коль каждый день моя строка

Даст людям каплю света,

Я заслужу наверняка

Быть в полный голос спетым.

(Перевод Е. Николаевской)

Многогранно творчество Мустая Карима, Весёлая комедия «Похищение девушки» написана им в 1957 году. Эта жизнерадостная комедия ситуаций, полная народного юмора. Но всё же ближе Мустаю Кариму жанр трагедии. И романтическая драма «Страна Айгуль» (1967) и трагедии «В ночь лунного затмения» (1963), «Салават» (1971), «Не бросай огонь, Прометей» посвящены одной теме — поискам человека самого себя. В прологе к драме «Страна Айгуль» автор устами «постороннего человека» сам определяет основную мысль произведения: «Люди всегда в дороге. Они ищут счастье, удачу в мире, где не щадят их печали и сама смерть. Но пуще всего люди ищут самих себя…» А вот что сказал Мустай Карим об объединяющей идее своих трагедий: «Во всех трёх пьесах я пытался воплотить одну идею: раскрепощение человека, его духовное освобождение. В каждой из трагедий эта идея раскрывалась через характер героя по-разному: в пьесах «В ночь лунного затмения» — в плане личном, «Салават» — в национальном, «Не бросай огонь, Прометей» — в общечеловеческом».

Народному поэту — Башкирии Мустаю Кариму, писателю большого и своеобразного дарования, серьезно работающему во взрослой литературе — в поэзии, прозе, драматургии, — присуще пристальное внимание к детству, к тому возрасту, когда всё определяется в человеке — взгляды, характер, отношение к людям, его судьба. Писатель чувствует незащищённость детства, способность чрезмерно остро переживать все события и впечатления, безудержно, взахлеб, радоваться и горевать. Он отчетливо видит также и те гилы, которыми держится и на которых растет душа ребен-

ка: тепло отчего дома, любовь к матери, к семье, верность мальчишеской дружбе, близость к родной природе — все радости открывающего для себя мир сознания. И потому так светлы произведения Мустая Карима, написанные непосредственно для ребят. Даже повесть о детстве, опаленном войной, полна света и теплоты. И называется-то она светло — «Радость нашего дома».

Эта повесть о том, как девочка, спасённая советским солдатом, растет в его семье, в далеком башкирском ауле. О дружбе двух детей, маленькой украинки Оксаны и ее названого брата Ямиля. И, конечно же, это повесть о великой дружбе народов нашей страны.

Среди других книг о военном детстве «Радость нашего дома» занимает своё и очень важное место. Она рассказывает о детстве, несмотря на все потери и тяготы войны, счастливом. О детстве, спасенном человеческой добротой.

С действующими лицами повести «Таганок», с мальчишками аула Беркутный, мы знакомимся в тихий вечерний час, в самом начале летних каникул, когда впереди так много свободного времени. Вот сидят они на вершине горы над аулом и слушают удивительные истории старого пастуха Шарифуллы. Овцы бродят по склонам, пощипывая траву. Внизу блестят два озера с романтичными названиями: Щит-озеро и Меч-озеро. Вокруг, как гигантские зеленые волны, вздымаются Уральские горы.

И первое чувство, с которым мы, читатели, вступаем в новый для нас мир — это ощущение красоты Башкирии. Обаяние её мощной и в то же время мягкой природы становится как бы ключом к повести «Таганок». Действительно, природа играет тут большую роль. Действие начинается с того, что у ребят как раз в тот вечер, когда мы знакомимся с ними, возникает мечта: спасти погибающее горное озеро. Для осуществления этой мечты и был создан в глубокой тайне отряд «Таганок». И сразу же начались его приключения.

Приключений много. И смешных и серьезных. Вся повесть живая, веселая. Хотя порой и приходится поволноваться за мальчишек. Ребята эти совершают порой необдуманные поступки и попадают из-за них в беду. Но что поделаешь? Зато они прямые, честные, смелые. И мы верим автору, что вырастут они настоящими джигитами и сделают для людей немало хорошего.

Да впрочем, они уже на наших глазах вырастают, становятся серьезней и умней. Ну вот хотя бы один пример. В начале нашего знакомства Габдулла не видит ничего дурного в том, чтобы нацепить на грудь боевую медаль отца и покрасоваться перед приятелями. Но проходит время, Габдулла сам проявил отвагу, спас от разъяренного быка девочку-малышку. Может быть, теперь у него больше права на медаль? Нет, мальчик думает уже иначе. «Слава отца не переходит к сыну, даже и на один день. Слава — это не шапка», — говорит он.

Да, слава не переходит. Но мужество отцов может перейти к сыновьям — вот как считают теперь члены отряда. А такое убеждение просто, ни с того ни с сего не приходит. Оно появляется, когда человек взрослеет.

Творчество Мустая Карима наполнено стремлением сделать людей лучше, любовью к своему родному краю и народам, населяющим его.

По Н. Ильиной.

Альмухаметов Газиз Салихович

(1895—1937)

Жизнь его была подобна подвигу. Родился в бедной семье в деревне Мурапталово в 1895 г. Отец его батрачил, батрачили и пятеро братьев Газиза. В один из дней уехал из отчего дома на заработки вместе со старшим братом и он. Их путь лежал в Ташкент.

Мальчик на чужбине очень скучает по родной деревне, по родным и эти чувства, переживания передает в своих любимых песнях. С детства он знал их великое множество. Проникновенное пение Газиза восхищает местных любителей музыки из башкир и татар. Они начинают приглашать юного певца в разные концерты, проводимые в ташкентских парках. Уже через несколько лет известность Газиза Альмухаметова как профессионального певца выходит за пределы Средней Азии. Она достигает Сибири, Татарстана и Башкортостана. Таким было начало. А дальше… Дальше был стремительный взлет его славы. Гастроли в Поволжье, Сибири, Казахстане, Азербайджане… Талантливый юноша не удовлетворяется только концертной деятельностью. Он живо интересуется фольклором восточных народов, башкирскими и татарскими народными песнями, их историей, легендами. Собирает песни, записывает легенды. Постепенно становится фольклористом-собирателем и исполнителем. Но и этого ему было недостаточно. После гастролей в Баку и участия в музыкальном спектакле на сцене Азербайджанского театра оперы и балета он увлекается идеей создания оперы, основанной на народных мелодиях— башкирских и татарских. И осуществляет эту идею — пишет либретто, подбирает музыку. Так появились эскизы оперы «Сания». В том же году Газиз едет в Казань, где вместе с более опытными музыкантами Султаном Габяши и Василием Виноградовым продолжает работать над «Санией». Для того времени это был очень смелый шаг — писать первую в истории двух народов оперу, когда ни в Казани, ни в Уфе даже не было оперных театров.

В 1925 г. в Казани состоялась премьера «Сании». Большой успех окрылил авторский коллектив. За первой оперой последовала вторая — «Эшсе». Обе оперы получили большой отклик: партитура «Сании» и фотографии авторов и исполнителей экспонировались на Международной выставке во Франкфурте-на-Майне, а «Эшсе» была показана летом 1930г. в Москве на Всесоюзной олимпиаде национальных театров.

За год до этого события Газиз Альмухаметов первым в нашей республике был удостоен почётного звания «Народный артист Башкирской АССР». И вот он окончательно переезжает на родину, где начинается бурная и многогранная деятельность талантливого музыканта. Вслед за своим другом в Уфу приезжает и Султан Габяши.

В Уфе Газиз Альмухаметов выступает с концертами, пишет музыку, развивает бурную деятельность по созданию Башкирской национальной студии при Московской консерватории. В поисках одарённых певцов он выезжает в районы республики.

В своих концертных поездках и экспедициях по сбору фольклора Газиз Салихович продолжал поиски новых талантов для оперной студии, становясь наставником многих будущих мастеров, певцов, музыкантов, композиторов. Среди них Бану Бадеева, Хабир Галимов, Габдрахман Хабибул-лин, Загир Исмагилов, Хусаин Ахметов, Зайтуна Ильбаева, Ульяна Калинина-Сыртланова, Асма Шаймуратова, Марьям Габдрахманова, Муслима Мусина. Окончив башкирскую студию при Московской государственной консерватории, каждый из них внёс свою лепту в развитие музыкального искусства, культуры родной республики.

Творческое начало было очень сильно в Альмухаметове. Он не ограничивал свой репертуар народными песнями, классическими романсами и ариями, а создавал также собственные оригинальные вещи. Его баллада «Зловещий ветер» — одно из первых сочинений в этом жанре в башкирской и татарской музыке. Своеобразна песня «На смерть Маяковского», очень популярна била лирика: «Лодки», «Пишу песни», «На берегу Агидели».

В 1933 г. Газиз Салихович издал книжку по проблемам музыкального воспитания трудящихся. Это была серьезная работа о музыкальной культуре Башкортостана, написанная на родном языке.

Газиз Альмухаметов прекрасно знал музыкальный фольклор многих народов, но предпочтение отдавал родной башкирской песне. «Урал», «Буранбай», «Сибай», «Таштугай», «Зульхизя», «Шауракэй» — эти и многие другие песни были в его репертуаре.

Он постоянно думал о будущем и заранее готовил национальный репертуар для оперного театра. Заказаны были новые оперы С. Габяши, А. Ключареву. Переводились на башкирский язык итальянские — «Тайный брак» Чимарозы и «Прекрасная мельничиха» Паизиелло.

Оперный театр в Башкирии был самой светлой и большой мечтой, которую он лелеял много лет. Ей суждено было сбыться, но за полгода до открытия театра Газиза Сали-ховича не стало… Он был арестован и расстрелян. И в застенках НКВД Газиз Альмухаметов проявил свои лучшие человеческие качества. Он пел песни для других заключённых, которые, прильнув к решёткам своих камер, на миг забывали о том, где они находятся и что их ожидает в будущем, — настолько увлекало их пение.

Песню, равно как и душу, истребить нельзя. Он вернулся к нам песней — этот яркий и сильный человек, — выдающийся сын башкирского народа. Вернулся навсегда.

По Э. Давыдовой.

Ахмат Лутфуллин

(1928 г.)

Яркое, искреннее, правдивое искусство Ахмата Лутфуллина покоряет нас прежде всего национальным своеобразием Лутфуллин — художник истинно башкирский не только по рождению и национальности, но и по глубокой привязанности к родной земле и своему народу, по редкому умению видеть и чувствовать своеобразием и красоту его быта, характера и традиций.

Ахмат Фаткуллович Лутфуллин родился 4 февраля 1928 года в селе Аскар Тамъян-Катайского кантона (ныне Абзелиловского района) Башкортостана. Учился в Ленинградском архитектурно-художественном, Уфимском театрально-художественном училищах, Государственном художественном институте Литвы.

Первая и очень небольшая выставка произведений художника состоялась летом 1957 в уфимском городском парке. И зрители, и печать приняли её очень тепло. Уже в первых самостоятельных опытах молодого живописца увидели стремление к созданию портретов-образов, передающих лучшие черты башкирского народа: физическую красоту, богатство внутреннего мира, открытое чувство национальной гордости и достоинства. «Первый, но верный шаг» — так выразительно называлась рецензия на эту выставку в республиканской газете. Свой первый экзамен после окончания учёбы художник выдержал успешно.

В 1968 году Лутфуллин написал одно из самых сильных и законченных произведений— портрет-раздумье «Золотая осень». Два пожилых человека, муж и жена, воплощают в себе разные характеры: в женщине явно отмечено духовное превосходство, в ней больше внутренней цельности и силы. Мужчина более прост. Конечно, и его жизнь потрепала, но не в такой степени, как его супругу. Мы не знаем их судьбы, нам не известно, какие невзгоды выпали на их долю, но это и неважно. Посмотрите, как спокойны их лица, на них нет и следа печальных забот. Эти люди прожили достойную жизнь, верно, достойно воспитали детей, а теперь живут спокойной и счастливой, в их понимании, жизнью. Что же главным было в их жизни? Честный труд. Посмотрите на их руки — они большие, даже несколько уродливо большие. Эти люди никогда не кривили душой. Они жили достойно. Труд — основа их жизни. Благодаря таким людям и существует настоящее.

Самой большой творческой удачей Лутфуллина стала картина «Три женщины», она написана в 1969 году. Один из исследователей современного искусства В. Ванслов отметил: «А. Лутфуллин в картине «Три женщины» воплотил гордую красоту и нравственную чистоту народных характеров, создав образ, возвышающийся до глубоких раздумий о судьбе поколений, о развитии жизни, о прошлом и современном в истории народа».

Сюжет картины несложен. Три женщины в национальных одеждах пьют чай в чистой башкирской избе. Перед ними, по башкирскому обычаю, прямо на нарах, на белой скатерти — поднос с чашками, нехитрая деревенская снедь.

Но этот сюжет наполнен большой философской мыслью — перед нами величавое повествование о трёх разных биографиях, трёх поколениях, трёх разных характерах, соединенных естественно и просто. За тремя живыми конкретными судьбами стоит судьба всего народа, вся его сложная история, глубинные основы его нравственной жизни. За их характерами — характер всей нации, мужественный, несгибаемый. |

Царственно спокойна восседающая в центре на красной подушке величавая старуха — живой символ неумолимого времени, незыблемости вековых обычаев. Узорчатые концы расшитых полотенец увенчивают ей голову. Аскетическое лицо, тёмные высохшие руки сосредоточили в себе мудрость веками выработанного народного опыта, трудно, но достойно прожитой жизни. Этот образ несёт в картине эмоциональную основную и идейную нагрузку.

Фигура другой женщины мягко вырисовывается на светлом фоне окна. Она давно уже встретила зрелость. В её образе особенно полно раскрываются нравственные черты нации: благородная сдержанность чувств, стойкость и внутренняя сила характера. Годы унесли молодость и физическую красоту этих двух женщин, но зато щедро наделили их нравственной красотой.

Рядом с мудрой старостью — молодость. На долю молодой женщины, сидящей слева, выпало больше радости и счастья, она не испытала того, что довелось пережить старшим. Она — связующее звено прошлого и настоящего, продолжательница и хранительница нравственных ценностей народа.

Образы женщин содержат одну мысль — тему судьбы народа, его несгибаемой нравственной силы и духовного величия.

Всё до мелочей продумано в этом полотне. Простоту и безыскусственность жизни подчёркивает скромный натюрморт: свежеиспечённый хлеб, молоко в деревянной миске, гри фарфоровые чашки с блюдцами, белые, в красный цветочек. Золотистые гряды древних уральских гор, встречающих и провожающих поколения — это тема вечности. Фигурки едущих на велосипедах школьников — тема молодости, постоянного обновления жизни.

Художник в своём творчестве обращается и к натюрмортам. «Натюрморт с кувшином» написан свободной, уверенной кистью. Предметы самые обыкновенные: краюшка чёрного хлеба и селёдка, наполненная молоком кружка и хрупкие белые яйца, расписная деревянная ложка и тёмный глиняный кувшин. Всё это на фоне чисто выскобленного дощатого стола. Зачем художник написал этот натюрморт? Какую мысль выразил он? Проста жизнь человека, чья трапеза представлена нам. Скромная еда говорит о том, что человек этот не привык к излишествам, а чистота и яркий цвет в картине о честности человека, о том, что нет в его жизни фальши, нравственной ущербности.

Обращается художник и к пейзажу. В 1974 году он пишет пейзаж «Последний старый дом в ауле». Этот вросший в землю полуразвалившийся дом в окружении покосившихся плетней и надворных построек художник увидел однажды в родных местах. Жила в нём одинокая старуха. Это картина контрастов. Электрические провода, антенна на покрытой шифером дома в глубине соседствуют с полуразвалившимися домом и изгородью. Изгородь в картине — это главное. Несмотря на то, что она покосилась и чтобы окончательно не упала на землю, подперта столбами, есть в ней некая прелесть. Автор тщательно выписывает причудливое, сложное переплетение прутьев и жердей. Некогда, верно, здесь жили крепкие хозяева, прочно стоявшие на земле. И эта живописная изгородь как бы свидетельство о том. Почему всё пришло в упадок нам неведомо. Вопрос в ином — справедливо ли это? Жизнь идёт вперёд, но справедливо ли движение, которое приводит к разрушению? На этот вопрос, каждый ответит по-своему.

Пройдёт время, и новые поколения зрителей, возможно, иначе оценят удачи и находки художника. Но одно несомненно — живопись Ахмата Лутфуллина значительна и своеобразна.

По Л. И. Поповой.

Муртазин Рауф Ахметович

(1910—1994)

Творчество заслуженного деятеля искусств БАССР Муртазина Рауфа Ахметовича является неотъемлемой частью музыкальной культуры Башкирии. Невозможно представить сейчас башкирскую музыку без симфоний, песен и романсов, без обработок башкирских народных мелодий Рауфа Ахметовича Муртазина. В своем творчестве он проявляет себя современным национальным композитором. Его увлекают главным образом темы тех событий, участником и свидетелем которых является он сам. Весь строй музыки Рауфа Муртазина проникнут оптимизмом, энергией. Бодрость, душевное равновесие, сила, сквозящие в каждой его музыкальной мысли, — есть проявление творческой натуры композитора, унаследованной от родного народа.

В семье башкирских композиторов Рауф Муртазин выделяется своим пристрастием к инструментальной и симфонической музыке. Среди неискушенных любителей музыки до сих пор гуляет легенда о лёгкой жизни композиторов, художников, поэтов, которые будто бы творят по «наитию», В порыве вдохновения, не тратя на это времени, труда и забот.

Творчество музыканта, особенно композитора — это труд упорный, всеобъемлющий и постоянный. Добросовестность, взыскательность к себе — свойства натуры Рауфа Муртазина, выработанные самой жизнью, которая не баловала его с детства.

Рауф Ахметович Муртазин родился 15 января 1910 года в деревне Темясово Баймакского района Башкирской АССР. В тяжёлый 1919 год тиф унёс у него отца и мать, осиротевшего Рауфа взял на воспитание брат отца. В новой семье любили музыку, в обычае было коротать вечера песнями, рассказами, и музыкальные увлечения Рауфа всячески поощрялись. В 1926 году он поступил на оркестровое отделение Уфимского музыкального техникума.

Окончив третий курс училища, он уехал в Баймакский район. Клуб Тубинского рудника пригласил его руководить духовым оркестром. Вскоре он возглавил оркестр при клубе Баймакского медеплавильного завода. Одновременно с работой в клубном оркестре Рауф Муртазин возглавляет музыкальную часть Баймакского театра, делает музыкальное оформление к пьесам «Карагул», «Сакмар», «Галиябану».

В 1937 году он получил направление на учёбу в Башкирскую студию при Московской государственной консерватории. За три года занятий учёбы Рауф написал более 20 вокальных и инструментальных сочинений. Среди них виолончельная и скрипичная сюиты, обработки народных мелодий, несколько массовых песен, лирические романсы «Тоска» (слова Б. Бикбая), «Любовь» (слова М. Кинзякая), «У ручья» (слова Ш. Биккула). Великая Отечественная война прервала учебу Рауфа Муртазина. С первых же месяцев войны он участвует в обороне столицы. Получив тяжелое ранение в боях под Москвой, он лечился в госпитале, а по выздоровлении был направлен продолжать военную службу в Севастопольское Краснознаменное артиллерийское училище, находившееся в это время в Уфе.

В 1946 году после демобилизации Муртазин уехал в Москву продолжать свое образование. В классе видного советского композитора профессора В. Белого он приводит в систему свой творческий опыт, задумывает большую ответственную работу. На либретто драматурга Баязита Бикбая он начинает писать оперу «Азат».

Сюжет оперы «Азат», повествующий о событиях гражданской войны в Башкирии, привлёк молодого композитора возможностью создать сильные волевые характеры и показать жизнь башкирской деревни. В течение зимы была написана увертюра и первая картина оперы, а весной 1947 года Рауф Муртазин успешно окончил студию при Московской государственной консерватории, представив в качестве дипломной работы увертюру к опере «Азат».

Вернувшись в Уфу, Муртазин возглавляет фольклорный кабинет Министерства культуры БАССР. Он бережно хранит и изучает записи народных мелодий, организует выезды «за песнями» в глубинные районы республики, встречается со знатоками музыкального фольклора, народными певцами и импровизаторами.

Своеобразными вехами, которые отмечают этапы жизненного пути Рауфа Ахметовича Муртазина, являются его крупные, преимущественно симфонические произведения. В 1950 году совместно с башкирским композитором X. Ахметовым он написал музыку к кинофильму «Советская Башкирия», 1952 год ознаменовался созданием вокально-хореографической сюиты «На сабантуе». «Праздничная симфониетта» для симфонического оркестра, концерт для скрипки и симфонического оркестра ознаменовали новый период творчества композитора, когда он вполне созрел до создания крупных музыкальных произведений. В 1956 году была закончена работа над первой симфонией си-минор, а в 1963 году композитор представил музыкальной общественности вторую симфонию ре-мажор.

В общей сложности композитором создано более двухсот сочинений. Среди них большое место занимают обработки башкирских народных мелодий, песни и романсы для голоса в сопровождении фортепиано или оркестра и хоровые произведения. Эта область творчества дает яркое представление об особенностях музыкального языка Р. Муртазина. Ведь в вокальной и хоровой музыке наиболее рельефно выступает ведущая роль мелодии, её соотношение с другими средствами музыкальной выразительности. Впитанные с детства обороты татарских и башкирских песен стали для него привычными, «своими», а многолетняя практика записи башкирских народных мелодий позволила ему глубоко усвоить закономерности развития башкирской мелодии, понять процессы её внутренней жизни. Его цепкая, натренированная память музыканта позволяет видеть общие национальные черты и неповторимую индивидуальность разных вариантов одного и того же напева. Пропустив через свой слух тысячи народных напевов, записав более 300 народных песен, Рауф Ахметович обработал сравнительно немногие из них. Гораздо чаще он использует народные мелодии как основу своих крупных сочинений.

Работа над народной песней для композитора является лабораторией, где он ищет новые созвучия, приемы многоголосного изложения, которые подчеркивали бы национальные особенности мелодии и обогащали ее. Лучшие обработ ки Рауфа Муртазина вывели башкирскую народную песню на всесоюзную арену. Среди них современная башкирская «Песня полей». Жизнерадостная, задорная, она своей четко ритмованной мелодией, плясовыми оборотами продолжает традиции башкирских такмаков (песен-частушек).

Высоким мастерством отличается обработка народной песни «Агым Хыу» о реке Ак-Идели. Она завораживает своей грустной красотой. Бережно сохранив чистые линии старинной народной протяжной песни о быстро текущей реке и философских размышлениях о жизни, композитор углубил её настроение, усилил колорит песни, предпослав ей в качестве вступления короткую, но содержательную прелюдию. В ней хор без слов, как прекрасный инструмент, выпевает гибкие мелодические фразы, воссоздающие движение мерно струящейся воды. Сопровождение народной мелодии сделано в стиле подголосочной полифонии. Все партии хора звучат самостоятельно и мелодично, как вариант основного напева.

В песенно-хоровом и романсовом творчестве Рауфа Муртазина получил отражение строй мысли, чувств, образов, наиболее типичных для его творческой индивидуальности. В этом смысле его произведения, связанные с текстом, с башкирской поэзией, можно считать своеобразным ключом к раскрытию его бестекстовой инструментальной и оркестровой музыки. Можно сказать, что в творчестве своем Рауф Муртазин однолюб, неизменно верен одной теме, но тема эта неистощима и бесконечно многогранна — это родной Башкортостан и жизнь башкирского народа.

Композитором написано 170 песен и романсов. Среди них большая группа сольных и хоровых песен о труде, о мире, о людях-тружениках Башкирии.

Зрелой и масштабной получилась первая симфония си-минор. Композитор задумал языком симфонической музыки рассказать о своих думах и чувствах, связанных с историей Родины.

Симфония состоит из четырех частей, объединённых в единое целое идейно-художественным замыслом. Медленно и широко звучит суровая тема вступления к первой части, воплощающие глубокое раздумье о далёком безрадостном прошлом родного народа. После большого развития главной темы скрипки неторопливо и мягко запевают новую лирическую мелодию, похожую на башкирскую народную песню. Она вызывает в памяти пейзажи Башкирии с их красотой и просторами.

Вторая часть симфонии построена на двух ярких темах. Одна из них — оригинальная, созданная композитором, и другая — народная песня о Салавате. Они звучат стремительно и героично. Контраст в развитии симфонии вносит третья часть, задуманная автором как воспоминание о борцах, отдавших свою жизнь за построение нового общества. Живой, энергичный финал, в котором остроумно использована башкирская народная плясовая «Три брата», венчает развитие всего симфонического цикла. Финал начинается ярким фанфарным звучанием медной группы оркестра. Звучание праздничных фанфар прерывает водоворот пляски, вступает новая песенная мелодия, привольная и радостная, а затем все снова переходит в стихию танца, стремительного и праздничного, и завершается победными ликующими аккордами.

Композитором было написано ещё семь симфоний. Все они объединены темой Родины. Композитор воспевает красоту родного края, обращается к его истории, связывая её с современностью, даёт яркие зарисовки жизни народа.

В хоровой и инструментальной музыке Рауфа Муртази-на, в его симфониях раскрыты красота и сила башкирского народа, что дает возможность узнать и полюбить замечательный башкирский народ.

По Л. Атановой.

Мифтахетдин Камалетдинович Акмулла

(1831 — 1895)

Мифтахетдин Акмулла является крупнейшим представителем башкирской поэзии XIX века, оказавшим сильней шее воздействие на всю дальнейшую национальную литера туру. И не только башкирскую. Своим Акмуллу считают и татары, и казахи, и уйгуры, и каракалпаки… Словом многие тюркские народы. Он не только в совершенстве владел старотюркским языком, на котором тогда и писали, и говорили, но и создал новые формы и образцы «восточной» поэзии, отличающиеся гибкостью языка, глубиной мысли, музыкальностью и легкостью чтения.

Даже те народы Средней Азии, на земле которых Акмулле никогда не приходилось бывать, считают его близким себе поэтом и мудрецом.

Профессор А. И. Харисов, много сделавший для изучения творчества и биографии Акмуллы, назвал его первым башкирским поэтом после Салавата Юлаева, который до конца проникся болью и духом своего народа и обратился к нему с проникновенными словами.

Мифтахетдин Акмулла стоит особняком и в смысле социального положения, и сферы своей деятельности, и по величине своего таланта. Никто не был так близок к народу, как Акмулла, нерасторжим от него, слит с ним воедино. Это был истинно народный сэсэн— поэт-импровизатор, мудрец, наставник. И в то же время его нельзя ставить в один ряд с другими известнейшими сэсэнами. Дело в том, что Акмулла был всесторонне образованным человеком, познавшим многие науки, владеющим арабским и персидским языками: это был философ, имеющий свою законченную концепцию жизни, свои твердо установившиеся взгляды на многие стороны общественного бытия. И это делало его духовным отцом нации, и, как было сказано выше, не только своей, но и других, близких по языку, вере и обычаям.

Акмулла прожил яркую, легендарную жизнь поэта-труженика, поэта-борца. Его жизненный и творческий путь это прекрасный пример беззаветного служения народу, служения общественному прогрессу.

Мифтахетдин Камалетдинович Камалетдинов, впоследствии прозванный народом Акмуллой (чистым, правдивым учителем), родился 27 декабря 1831 года в башкирской деревне Туксанбаево бывшей Кульильминской волости Белебеевского уезда Оренбургской губернии, в состав которой входила тогда Башкирия. В семье муллы Камалетдина Иш-кужина (ныне деревня Туксанбаево Миякинского района Башкортостана). Мифтахетдин был первенцем в семье, но дом, в котором он родился и вырос, представлял собой большую патриархальную семью во главе с дедом, указным муллой Мухтасипом Ишкужой Ишбулдиным. Здесь под одним кровом жили сыновья со своими жёнами, дочери, внуки и внучки Ишкужи; число родных и двоюродных братьев и сестер Мифтахетдина доходило в одно время до 15-ти человек. Понятно, что в этих условиях нелегко было отцу и деду сводить концы с концами, тем более — дать образование и поставить на ноги каждого из детей и внуков.

Нелегко сложилась и жизнь любознательного, способного, жадного к знаниям мальчика Мифтахетдина. Начальное образование он получил в своей родной деревне и в медресе муллы Лукмана в одной из соседних деревень. Учился в селах Менеузтамак и Асяново. Некоторое время был шакир-дом известного в те времена далеко за пределами Южного Урала медресе в селе Стерлибашево, что в 75-ти километрах от деревни Туксанбаево. Здесь он под влиянием поэта суфийского толка Шамсетдина Заки пристрастился к поэзии. Каникулы свои проводил Мифтахетдин в отцовском доме, помогая родителям по хозяйству. Вскоре юноша отправляется в Оренбург, а оттуда в далекое Зауралье, становится шакирдом медресе в городе Троицке. Там Мифтахетдин продолжает свою учёбу и сам начинает учительствовать, выезжая в летнее время в казахские степи. Да и в дальнейшем в течение многих лет, скитаясь по Башкирии и Казахстану, свои силы и знания отдает поэт благородному делу народного образования. В эти же годы Мифтахетдин обнаруживает в себе способности к ремеслу: труд мастера на все руки, труд столяра, плотника, лудильщика, портного, становятся его любимыми занятиями.

Через многие годы вернулся Мифтахетдин в родное Туксанбаево. Но не суждено было ему осесть в отцовском доме.

Он много повидал, живя вдали, многого постиг путем самообразования. Все эти годы явились для него своеобразной школой жизни, школой становления беспокойного его характера. И, видно, Камалетдин-отец не в состоянии был понять бунтарской природы своего сына, его устремлений. Тоскуя и не находя себе места, Мифтахетдин взял доброго отцовского коня и отправился куда глаза глядят.

После этого его часто видели на юге Башкирии… Оттуда его снова потянуло в просторы Зауралья. Мифтахетдин на своей знаменитой телеге, в специальных отсеках, которой хранились книги и рукописи, столярные и прочие инструменты, скитается по башкирским аулам верховьев Урала, Агидели, долины реки Миасс, а также в степях Казахстана. Весной и летом, переезжая из аула в аул, с яйляу на яйляу, на сабантуях он состязался с известными сэсэнами в искусстве поэтической импровизации, читал свои стихи перед народом.

Мифтахетдин Акмулла как никто другой понимал душу бедняка, его нужды и чаяния, его потребность в участии и сочувствии со стороны других. Его душа была исполнена болью и страданиями простых людей, и столь же жгучей ненавистью к миру богатеев, биев, тарханов, с которыми ему тоже приходилось постоянно сталкиваться. Один из них — казахский бай Батуч Исянгильдин — оклеветал его самым безжалостным образом и на четыре долгих года засадил в Троицкую тюрьму. Но и в застенках столь известного своими жестокостями заведения Акмулла сохранил крепость духа и создал множество широко известных произведений.

Одна из привлекательнейших граней философских воззрений Акмуллы — его представление о человеке. Тогда этот вопрос приобрел исключительное значение. Каким должен быть человек, лишённый возможности с оружием в руках бороться за свою свободу, брошенный на дно жизни?

Подробный ответ на этот вопрос Акмулла дает в своем большом стихотворении «Насихаттар» («Наставления»). В нём Акмулла буквально по пальцам перечисляет качества, которыми должен обладать человек истинный. Характерно, что он не называет самые броские, общепринятые определения, по которым судили силу и храбрость батыра, отвагу воина, красоту девушки и так далее. Нет, он обращается к общечеловеческим ценностям, которыми может и должен обладать каждый человек, какое бы положение в обществе он не занимал.

На первое место Акмулла ставит совесть, на второе — добропорядочность, честь, на третье — разум, на четвёртое _ благодарность, то есть умение быть благодарным всему и всем за добро, внимание, чуткость, в том числе, и к самой природе, на пятом месте у Акмуллы — терпение, ибо только терпеливый человек может достичь поставленной цели, преодолеть все тернии и преграды судьбы.

Всё это — несомненное откровение, целая революция в моральных устоях башкирского общества! Современники Акмуллы, народные сэсэны и писатели, продолжали восхвалять совершенно иные добродетели — мужскую удаль, жестокость к врагу на поле битвы, сноровку в похищении девушки. А тут — совестливость, доброта!..

Основные черты башкирской поэзии на протяжении нескольких веков были обусловлены прежде всего народно-освободительной борьбой башкир. Однако после Салавата Юлаева, в результате жестокого подавления Крестьянской войны 1773 — 1775 годов, создававшиеся поэтические произведения не призывали к борьбе. На смену идеям борьбы приходит идея смирения. Выразителями этой идеи были поэты-суфии, проповедовавшие равенство людей перед богом, проклинали богатство, материальные блага как нечто преходящее. Самое главное для человека утверждали поэты-суфисты — это любить бога.

Акмулла первым из своих современников прорывает пелену тумана, которым окутывали сознание людей служители мусульманской религии и, продолжив реалистические традиции башкирской поэзии в новых исторических условиях, указывает путь борьбы. Это борьба не только и не столько с внешним врагом, а с самим собой, борьба за нравственного человека, борьба со своим невежеством.

Вся разящая сила его сатиры обрушивается на власть имущих, но не щадит он и людей простого происхождения, когда видит в них леность, тупое примирение со своим положением, нежелание приобщать своих детей к грамоте и культуре Для того чтобы идеи просвещения и разума нашли свое осуществление, считал Акмулла, нужно изживать из себя невежество, тупость, слепую веру в шариат. Он не делает различий в тех, к кому обращает сатирическое жало своих разоблачений, нередко уходя в абсолютную абстракцию. И его можно понять. Безотчётная покорность, добровольное приятие законов религии и родовых обычаев — всё это вызывает и досаду, и раздражение, и даже отчаяние, и он порою бывает несправедливо жесток и безжалостен. И разве одному Акмулле было присуще такое? Вспомните знаменитое некрасовское «Люди холопского звания сущие псы иногда…»

Акмулла стремился очистить место для света и добра в духовном мире людей:

Пусть душа будет чистой. Стремись к очищенью. Нет без этого пользы в твоём просвещенье.

(Перевод Г. Шафикова)

Совершенство человека в современную ему эпоху Акмулла видит в просвещении, духовном развитии, умении трезво и здраво воспринимать события и явления жизни. И, убеждая в необходимости грамоты и просвещения, он становится проникновенным агитатором, голос его звучит отечески наставительно:

Башкиры, всем нам нужно просвещенье!

Невежд немало, редкость — обученъе.

Страшней медведя — шатуна незнанье.

Усилим, братья, к знанию влеченье!

(Перевод М. Гафурова)

Акмулла одним из первых поднял голос против насилия и гнета, против порабощения человеческого духа и достоинства. Его стихи — кровоточащая рана, совесть народа, душераздирающий крик его гнева и отчаяния.

Тысячи верст по родной башкирской земле и немереным солончаковым степям Казахстана. Десятки, а может быть, сотни поэтических дуэлей, бескомпромиссных словесных поединков с башкирскими и казахскими сэсэнами и акынаями. Всюду восторженный приём простых людей; везде — проповедь знаний, добра, человечности; страстная отповедь носителям зла и невежества. Язык Акмуллы меток, точен метафоричен. Его прямота сокрушает и воодушевляет. Он признаёт только честность в дружбе, в делах, в жизни.

Акмулла резко выступает против тех, кто обучение заменяет слепой зубрёжкой, проповедует фанатическую веру в бога, а телесное наказание считает самым лучшим средством достижения успехов в учёбе. Он призывает к чуткому и внимательному отношению к детям, простого и доступного изложения изучаемого предмета.

Не шарахайтесь прочь от учёных людей,

В них — потребность великая ваша.

Воздавайте им должное! Только злодей

И глупец им на двери укажет.

Муллы! Палки отбросьте свои и хлысты,

Будьте с детской душой осторожны.

От серьезных наук не бегите в кусты,

Всё другое — и пусто, и ложно.

Ничего нет грустнее невежества мулл,

Пустозвонов под тогой ученых.

Будьте бдительны, дабы никто не задул

Детский разум, мечтой увлеченный!

(Перевод Г. Шафикова)

Знакомясь со стихотворениями Акмуллы, а они, как правило, велики по размеру и многомерны по мысли, постигаешь его воззрения на жизнь, воспитание, мораль, этику и эстетику, которые отразили не только личные позиции Акмуллы, но и позиции самых передовых людей его времени. Вот почему творчество этого поэта имеет столь широкое общественно-политическое значение и звучание.

Акмулла любит давать советы, назидания, наставления. Но они у него никогда не приобретают характер высокомерного поучения — они учат и помогают; это — советы доброго друга.

Не беда, хоть заблудился — лишь бы шел своим путем,

Лишь бы за свои ошибки не винил других потом.

А начнешь валить на прочих то, в чём по уши виновен,

Гнев людской тебя достанет справедливым острием.

Или вот ещё:

Дурного и слабого знак —

Смятенье и страх перед силой.

Преступно стоять, если враг

Бесчестит родимых и милых.

(Перевод Г. Шафикова)

Перечень таких строк можно продолжить. Акмулла поистине неисчерпаем в мудрости и полёте мысли. Иногда его речь обретает парадоксальный оттенок, который не сразу доходит до читательского сознания. Это идет от аллегорического, можно даже сказать, эзоповского языка славных предшественников — сэсэнов.

Что спрашивать меня? Удел мой тяжек:

Куда ни гляну — там воронья стража.

Мир узок. Лишь горит в кромешной мгле

Мозг в черепе, как золото в земле.

(Перевод Г. Шафикова)

Акмулла явился своего рода реформатором башкирского стиха, который под его пером освободился от тяжеловесных конструкций и застывших канонов восточного стихотворчества. Строки Акмуллы в своей основе звучат легко и раскрепощено, в них много звуковых аллитераций, музыки, света. А если смысл их не всегда доходит до нашего сознания, то в этом, видимо, особенность самого литературного языка, бытовавшего в то время, представлявшего смесь многих тюркских языков. Но и тут проявляется исключительная взыскательность к слову, высокий художественный вкус автора: он отбирает из арсенала арабского языка и языка фарси лишь самые выразительные и точные для данного контекста слова и выражения, по-своему обогащая ими родную речь, письменный язык.

Замечательный сын башкирского народа Мифтахетдин Акмулла является неисчерпаемым духовным источником национальной культуры. И источник этот не меркнет с годами. Такова участь подлинно народной поэзии и истинно народной души, вобравшей в себя всю боль и радость родного народа, родимой земли.

В бренном мире все извилисты дороги —

нет прямых;

Все тернисты, но усердно люди мнут и топчут их.

Так иди по ним, надежду не теряя ни на миг,

Мертвецом себя не чувствуй, коль идешь

среди живых!

(Перевод Г. Шафикова)

Так писал Акмулла в одном из последних своих стихотворений «Надежда». И он идёт вперед во времени, живой среди живых, и таковым останется навсегда.

По Р.Шакуру, Г. Шафикову.

Курсовая работа: Неразрешимость логики первого порядка

КУРСОВАЯ РАБОТА

«Неразрешимость логики первого порядка»

Введение

формальный неразрешимость логика остановка

Философы сформулировали наиболее важные идеи искусственного интеллекта, но для преобразования его в формальную науку потребовалось достичь определенного уровня математической формализации в трех фундаментальных областях: логика, вычисления и вероятность.

Истоки идей формальной логики можно найти в работах философов древней Греции, но ее становление как математической дисциплины фактически началась с трудов Джорджа Буля (1815–1864), который детально разработал логику высказываний, или булеву логику. В 1879 году Готтлоб Фреге (1848–1925) расширил булеву логику для включения в нее объектов и отношений, создав логику первого порядка, которая в настоящее время используется как наиболее фундаментальная система представления знаний.

Одним из принципиально важных результатов математической логики является доказательство неразрешимости в логике первого порядка распознавания проблем как общезначимости, так и выполнимости ее предложений.

Цель исследования – изучить доказательства неразрешимости логики первого порядка. Для достижения данной цели необходимо выделить ряд задач:

Изучить основные понятия логики первого порядка.

Рассмотреть понятие машины Тьюринга и доказать неразрешимость проблемы остановки.

Вывести неразрешимость логики первого порядка из неразрешимости проблемы остановки.

Разобрать доказательство неразрешимости логики первого порядка методом Геделя.

1. Понятие формальной системы

Формальная система (или формальная теория) – результат строгой формализации теории, предполагающей полную абстракцию от смысла слов используемого языка, причем все условия, регулирующие употребление этих слов в теории, явно высказаны посредством аксиом и правил, позволяющих вывести одну фразу из других.

Формальная теория считается определенной, если:

задано конечное или счётное множество произвольных символов (конечные последовательности символов называются выражениями теории);

имеется подмножество выражений, называемых формулами;

выделено подмножество формул, называемых аксиомами;

имеется конечное множество отношений между формулами, называемых правилами вывода.

Обычно имеется эффективная процедура, позволяющая по данному выражению определить, является ли оно формулой. Часто множество формул задаётся индуктивным определением. Как правило, это множество бесконечно. Множество символов и множество формул в совокупности определяют язык или сигнатуру формальной теории.

Чаще всего имеется возможность эффективно выяснять, является ли данная формула аксиомой; в таком случае теория называется эффективно аксиоматизированной или аксиоматической. Множество аксиом может быть конечным или бесконечным. Если множество аксиом бесконечно, то, как правило, оно задаётся с помощью конечного числа схем аксиом и правил порождения конкретных аксиом из схемы аксиом. Обычно аксиомы делятся на два вида: логические аксиомы (общие для целого класса формальных теорий) и нелогические или собственные аксиомы (определяющие специфику и содержание конкретной теории).

Для каждого правила вывода R и для каждой формулы A эффективно решается вопрос о том, находится ли выбранный набор формул в отношенни R с формулой A, и если да, то A называется непосредственным следствием данных формул по правилу R.

Выводом называется всякая последовательность формул такая, что всякая формула последовательности есть либо аксиома, либо непосредственное следствие каких-либо предыдущих формул по одному из правил вывода.

Формула называется теоремой, если существует вывод, в котором эта формула является последней.

Теория, для которой существует эффективный алгоритм, позволяющий узнавать по данной формуле, существует ли ее вывод, называется разрешимой; в противном случае теория называется неразрешимой.

Теория, в которой не все формулы являются теоремами, называется абсолютно непротиворечивой.

Дедуктивная теория считается заданной, если:

– задан алфавит (множество) и правила образования выражений (слов) в этом алфавите;

– заданы правила образования формул (правильно построенных, корректных выражений);

– из множества формул некоторым способом выделено подмножество T теорем (доказуемых формул).

Свойства дедуктивных теорий:

Противоречивость. Теория, в которой множество теорем покрывает всё множество формул (все формулы являются теоремами, «истинными высказываниями»), называется противоречивой. В противном случае теория называется непротиворечивой. Выяснение противоречивости теории – одна из важнейших и иногда сложнейших задач формальной логики. После выяснения противоречивости теория, как правило, не имеет дальнейшего ни теоретического, ни практического применения.

Полнота. Теория называется полной, если в ней для любой формулы F выводима либо сама F, либо ее отрицание. В противном случае, теория содержит недоказуемые утверждения (утверждения, которые нельзя ни доказать, ни опровергнуть средствами самой теории), и называется неполной.

Независимость аксиом. Отдельная аксиома теории считается независимой, если эту аксиому нельзя вывести из остальных аксиом. Зависимая аксиома по сути избыточна, и ее удаление из системы аксиом никак не отразится на теории. Вся система аксиом теории называется независимой, если каждая аксиома в ней независима.

Разрешимость. Теория называется разрешимой, если в ней понятие теоремы эффективно, то есть существует эффективный процесс (алгоритм), позволяющий для любой формулы за конечное число шагов определить, является она теоремой или нет.

2. Основные понятия логики первого порядка

Логика первого порядка (исчисление предикатов) – формальное исчисление, то есть это совокупность абстрактных объектов, не связанных с внешним миром, в котором представлены правила оперирования множеством символов в строго синтаксической трактовке без учета смыслового содержания.

Язык логики первого порядка строится на основе сигнатуры, состоящей из следующих символов:

1) логические

– символы логических операций ¬, Неразрешимость логики первого порядка, Неразрешимость логики первого порядка, ↔, →;

– символы кванторных операций «, $;

– служебные символы: скобки и запятая.

2) нелогические

– множество предикатных символов, с которым связана арность, то есть число возможных аргументов P(n), Q(m), …, P1(n), P2(n);

– символы пропозициональных переменных X, Y, Z, …, X1, X2, … (можно считать, что символы пропозициональных переменных – это нульместные предикатные символы);

– символы предметных переменных x, y, z, …, x1, x2,…;

– символы предметных констант a, b, c, …, a1, a2, …

n-местным предикатом P (x1, x2,…, xn) называется функция P: M1ЧM2Ч…ЧMn → {1,0}, определенная на наборах длины n элементов некоторого множества M= M1ЧM2Ч…ЧMn и принимающая значения в области {1,0}. Множество М называется предметной областью предиката, его элементы – предметными константами.

Отрицанием предиката P(x1, x2,…, xn), определенного на множестве M1ЧM2Ч…ЧMn называется предикат ¬P(x1, x2,…, xn), определенный на том же множестве, который на наборе (a1, a2,…, an) Неразрешимость логики первого порядка M1ЧM2Ч…ЧMn

Неразрешимость логики первого порядка

Конъюнкцией предикатов P(x1, x2,…, xn), определенного на множестве M1ЧM2Ч…ЧMn, и Q(y1, y2,…, ym), определенного на множестве N1ЧN2Ч…ЧNm, называется предикат P Неразрешимость логики первого порядка Q(x1, x2,…, xn, y1, y2,…, ym) c пердметной областью M1ЧM2Ч…ЧMnЧN1ЧN2Ч…ЧNn, который на наборе (a1, a2,…, an, b1, b2,…, bm) Неразрешимость логики первого порядка M1ЧM2Ч…ЧMnЧN1ЧN2Ч…ЧNn

Неразрешимость логики первого порядка

Дизъюнкцией предикатов P(x1, x2,…, xn), определенного на множестве M1ЧM2Ч…ЧMn, и Q(y1, y2,…, ym), определенного на множестве N1ЧN2Ч…ЧNm, называется предикат P Неразрешимость логики первого порядка Q(x1, x2,…, xn, y1, y2,…, yn) c пердметной областью M1ЧM2Ч…ЧMnЧN1ЧN2Ч…ЧNn, который на наборе (a1, a2,…, an, b1, b2,…, bm) Неразрешимость логики первого порядка M1ЧM2Ч…ЧMnЧN1ЧN2Ч…ЧNn

Неразрешимость логики первого порядка

Импликацией предикатов P(x1, x2,…, xn), определенного на множестве M1ЧM2Ч…ЧMn, и Q(y1, y2,…, ym), определенного на множестве N1ЧN2Ч…ЧNm, называется предикат P → Q(x1, x2,…, xn, y1, y2,…, yn) c пердметной областью M1ЧM2Ч…ЧMnЧN1ЧN2Ч…ЧNn, который на наборе (a1, a2,…, an, b1, b2,…, bm) Неразрешимость логики первого порядка M1ЧM2Ч…ЧMnЧN1ЧN2Ч…ЧNn

Неразрешимость логики первого порядка

Эквивалентностью предикатов P(x1, x2,…, xn), определенного на множестве M1ЧM2Ч…ЧMn, и Q(y1, y2,…, ym), определенного на множестве N1ЧN2Ч…ЧNm, называется предикат P(x1, x2,…, xn) ↔ Q (y1, y2,…, yn) c пердметной областью M1ЧM2Ч…ЧMnЧN1ЧN2Ч…ЧNn, который на наборе (a1, a2,…, an, b1, b2,…, bm) Неразрешимость логики первого порядка M1ЧM2Ч…ЧMnЧN1ЧN2Ч…ЧNn

Неразрешимость логики первого порядка

Операцией связывания квантором общности переменной xi в n-местном предикате P(x1, x2,…, xn)), определенном на множестве M1ЧM2Ч…ЧMn, называется операция, в результате которой получается n-1-местный предикат » xi P(x1, x2,…, xi-1, xi+1,…, xn), который при значениях x1 = a1, …, xi-1 = ai-1, xi-1 = ai-1, …, xn = an истинен, если при любых значениях xi = ai высказывание P(a1, a2,…, an) истинно.

Операцией связывания квантором существования переменной xi в n-местном предикате P(x1, x2,…, xn) называется операция, в результате которой получается n-1-местный предикат $ xi P(x1, x2,…, xi-1, xi+1,…, xn), который при значениях x1 = a1, …, xi-1 = ai-1, xi-1 = ai-1, …, xn = an истинен, если при некотором значении xi = ai высказывание P(a1, a2,…, an) истинно.

Вхождение какой-либо переменной в формулу, называется свободным, если оно не входит в область действия никакого квантора по этой переменной.

Формулами логики предикатов являются:

– всякая нульместная предикатная переменная;

– P(n) (x1, x2,…, xn), где P(n) – n-местная предикатная переменная, а x1, x2,…, xn – свободные переменные;

– Неразрешимость логики первого порядкаF, где F – формула;

– F1 Неразрешимость логики первого порядка F2, F1 Неразрешимость логики первого порядка F2, F1 ↔ F2, F1 → F2, где F1 и F2 – формулы, в которых общие переменные являются одновременно свободными или одновременно связанными;

– » xi P(x1, x2,…, xi-1, xi+1,…, xn) и $ xi P(x1, x2,…, xi-1, xi+1,…, xn), где P(x1, x2,…, xn) – формула, в которой xi – свободная переменная

Определение истинности формул алгебры предикатов вводится с помощью интерпретации. В классическом случае интерпретация определяется следующими данными

1) предметная область;

2) всякой предметной константе ставится в соответствие некоторый предмет, определенный в области;

3) каждому пропозициональному символу ставится в соответствие некоторое значение 1 (истина) или 0 (ложь);

4) каждому предикатному символу языка ставится в соответствие некоторая характеристическая функция.

Классификация формул:

Формула называется

а) выполнимой (опровержимой) на множестве М, если существует ее истинная (ложная) интерпретация на этом множестве;

б) тождественно-истинной (тождественно-ложной) на множестве М, если любая ее интерпретации на этом на этом множестве истина (ложна);

в) выполнимой (опровержимой), если существует предметная область, на которой она выполнима (опровержима);

г) общезначимой (противоречием), если на любой предметной области она тождественно-истинная (тождественно-ложная).

Множеством истинности предиката P(x1, x2,…, xn), заданного на множестве M1ЧM2Ч…ЧMn, называется совокупность всех упорядоченных систем (a1, a2,… an), в которых a1 е M1 a2 е M2,…, an е Mn, таких, что данный предикат обращается в истинное высказывание Р(a1, a2,… an) при подстановке x1 = a1 x2 = a2,…, xn = an. Обозначается P+.

Два n-местных предиката Р(x1, x2,…, xn) и Q(x1, x2,…, xn), заданных на одном и том же множестве M1ЧM2Ч…ЧMn называются равносильными, если набор предметов a1 е M1 a2 е M2,…, an е Mn превращает первый предикат в истинное высказывание Р(a1, a2,… an) тогда же, когда этот набор предметов превращает второй предикат в истинное. Переход от предиката Р(x1, x2,…, xn) к равносильному ему предикату Q(x1, x2,…, xn) называется равносильным преобразованием первого.

Предикат Р(x1, x2,…, xn), заданный на множестве M1ЧM2Ч…ЧMn называется следствием предиката Q(x1, x2,…, xn), если он превращается в истинное высказывание на всех тех наборах значений предметных переменных из соответствующих множеств, на которых в истинное высказывание превращается предикат Q(x1, x2,…, xn).

3. Понятие машины Тьюринга

Машина Тьюринга есть математическая (воображаемая) машина, а не машина физическая. Она есть такой же математический объект, как функция, производная, интеграл, группа и т.д. И так же как и другие математические понятия, понятие машины Тьюринга отражает объективную реальность, моделирует некие реальные процессы.

Машины Тьюринга – это совокупность следующих объектов

внешний алфавит A={a0, a1, …, an};

внутренний алфавит Q={q1, q2,…, qm} – множество состояний;

множество управляющих символов {П, Л, С}

бесконечная в обе стороны лента, разделённая на ячейки, в каждую из которых в любой дискретный момент времени может быть записан только один символ из алфавита А;

управляющее устройство, способное находиться в одном из множества состояний

Символом пустой ячейки является буква внешнего алфавита а0.

Среди состояний выделяются два – начальное q1, находясь в котором машина начинает работать, и заключительное (или состояние остановки) q0, попав в которое машина останавливается.

Управляющее устройство может перемещаться влево и вправо по ленте, читать и записывать в ячейки ленты символы алфавита A. Управляющее устройство работает согласно командам, которые имеют следующий вид

qi aj → ap X qk

Запись означает следующее: если управляющее устройство находится в состоянии qi, а в обозреваемой ячейке записана буква aj, то (1) в ячейку вместо aj записывается ap, (2) машина переходит к обозрению следующей правой ячейки от той, которая обозревалась только что, если Х= П, или к обозрению следующей левой ячейки, если Х= Л, или же продолжает обозревать ту же ячейку ленты, если Х= С, (3) управляющее устройство переходит в состояние qk.

Поскольку работа машины, по условию, полностью определяется ее состоянием q, в данный момент и содержимым а обозреваемой в этот момент ячейки, то для каждой возможной конфигурации qi aj имеется ровно одно правило. Правил нет только для заключительного состояния, попав в которое машина останавливается. Поэтому программа машины Тьюринга с внешним алфавитом A={a0, a1, …, an} и внутренним Q={q1, q2,…, qm} содержит не более m (n+ 1) команд.

Словом в алфавите А или в алфавите Q, или в алфавите A Неразрешимость логики первого порядка Q называется любая последовательность букв соответствующего алфавита. Под k-ой конфигурацией будем понимать изображение ленты машины с информацией, сложившейся на ней к началу k-того шага (или слово в алфавите А, записанное на ленту к началу k-того шага), с указанием того, какая ячейка обозревается в этот шаг и в каком состоянии находится машина. Имеют смысл лишь конечные конфигурации, т.е. такие, в которых все ячейки ленты, за исключением, быть может, конечного числа, пусты. Конфигурация называется заключительной, если состояние, в котором при этом находится машина, заключительное.

Если выбрать какую-либо незаключительную конфигурацию машины Тьюринга в качестве исходной, то работа машины будет состоять в том, чтобы последовательно (шаг за шагом) преобразовывать исходную конфигурацию в соответствии с программой машины до тех пор, пока не будет достигнута заключительная конфигурация. После этого работа машины Тьюринга считается закончившейся, а результатом работы считается достигнутая заключительная конфигурация.

Будем говорить, что непустое слово б в алфавите А {а0} = {a1, …, an} воспринимается машиной в стандартном положении, если оно записано в последовательных ячейках ленты, все другие ячейки пусты, и машина обозревает крайнюю слева или крайнюю справа ячейку из тех, в которых записано слово б. Стандартное положение называется начальным (заключительным), если машина, воспринимающая слово в стандартном положении, находится в начальном состоянии q1 (соответственно в состоянии остановки q0).

Если обработка слова б переводит машину Тьюринга в заключительное состояние, то говорят, что она применима к б, в противном случае – не применима к б (машина работает бесконечно)

Рассмотрим пример:

Дана машина Тьюринга с внешним алфавитом А = {0, 1} (здесь 0 – символ пустой ячейки), алфавитом внутренних состояний Q = {q0, q1, q2} и со следующей функциональной схемой (программой):

q1 0 → 1 Л q2;

q1 1 → 0 С q2;

q2 0 → 0 П q0;

q2 1 → 1 С q1;

Данную программу можно записать с помощью таблицы

0

1
q1

1 Л q2

0 С q2
q2

0 П q0

1 С q1

Посмотрим, в какое слово переработает эта машина слово 110, исходя из начального положения:

q1

…

1

1

0

…

На первом шаге действует команда: q1 0 → 1 Л q2 (управляющее устройство находится в состоянии q1, а в обозреваемой ячейке записана буква 0, в ячейку вместо 0 записывается 1, головка сдвигается влево, управляющее устройство переходит в состояние q2), в результате на машине создается следующая конфигурация:

q2

…

1

1

1

…

На втором шаге действует команда: q2 1 → 1С q1 и на машине создается конфигурация:

q1

…

1

1

1

…

Третий шаг обусловлен командой: q1 1 → 0 С q2. В результате нее создается конфигурация:

q2

…

1

0

1

…

Наконец, после выполнения команды q2 0 → 0 П q0 создается конфигурация

q0

…

1

0

1

…

Эта конфигурация является заключительной, потому что машина оказалась в состоянии остановки q0.

Таким образом, исходное слово 110 переработано машиной в слово 101.

Полученную последовательность конфигураций можно записать более коротким способом (содержимое обозреваемой ячейки записано справа от состояния, в котором находится в данный момент машина):

11q10 => 1 q211 => 1q111 => 1q201 => 10q01

Машина Тьюринга – не что иное, как некоторое правило (алгоритм) для преобразования слов алфавита A Неразрешимость логики первого порядка Q, т.е. конфигураций. Таким образом, для определения машины Тьюринга нужно задать ее внешний и внутренний алфавиты, программу и указать, какие из символов обозначают пустую ячейку и заключительное состояние.

4. Доказательство неразрешимости проблемы остановки

Проблема остановки машины Тьюринга – это проблема построения такого алгоритма, который мог бы определить закончится или нет вычисление по некоторой задаче. Оказывается, что в общем случае такой алгоритм нельзя построить в принципе, то есть невозможно найти алгоритм, позволяющий по произвольной машине Тьюринга Т и произвольной ее начальной конфигурации qiaj определить придет ли машина Т в заключительное состояние q0, если начнет работу в этой конфигурации.

Если машина Т, запущенная в начальной конфигурации qiaj, останавливается (т.е. попадает в заключительное состояние) через конечное число шагов, то она называется самоприменимой, в противном случае – несамоприменимой.

Теорема.

Не существует машины Тьюринга М, решающей проблему самоприменимости, то есть проблема самоприменимости алгоритмически неразрешима.

Доказательство.

Предположим противное, то есть. пусть существует машина Тьюринга Т, решающая проблему самоприместимости в указанном выше смысле. Построим новую машину Т0, добавив новое состояние q0* и объявив его заключительным, а также добавив новые команды для состояния q0, которое было заключительным в Т:

q0 a1→ a1 С q0 (1)

q0 a2→ a2 С q0 (2)

…q0 an→ an С q0* (n)

Рассмотрим теперь работу машины T0.

Пусть M – произвольная машина. Если M – самоприменима, то начальная конфигурация q1ai перейдет с помощью команд машины T через конечное число шагов в конфигурацию q0a1, далее применяется команда (1), и машина T0 никогда не остановится. Если M – несамоприменима, то начальная конфигурация q1ai перейдет с помощью команд машины T через конечное число шагов в конфигурацию q0an, далее применяется команда (n), и машина T0 остановится.

Таким образом, машина T0 применима к кодам несамоприменимых машин Т и неприменима к кодам самоприменимых машин Т.

Теперь применим машину T0 к начальной конфигурации q1ai. Сама машина T0 является либо самоприменимой, либо несамоприменимой. Если T0 самоприменима, то по доказанному она никогда не остановится, начав с q1ai, и потому она несамоприменима. Если T0 несамоприменима, то по доказанному, она останавливается через конечное число шагов, начав с q1aj, и потому она самоприменима. Получили противоречие, следовательно проблема самоприменимости алгоритмически неразрешима, что и требовалось доказать.

Проблема остановки алгоритмически неразрешима, т. к. если бы она была разрешимой, то мы получили бы разрешимость проблемы самоприменимости.

5. Неразрешимости логики первого порядка

В математической логике и теории алгоритмов под разрешимостью подразумевают свойство формальной теории обладать алгоритмом, определяющим по данной формуле, выводима она из множества аксиом данной теории или нет. Теория называется разрешимой, если такой алгоритм существует, и неразрешимой, в противном случае.

Вывод неразрешимости логики первого порядка из неразрешимости проблемы остановки

Вообще, говорят, что проблема распознавания какого-либо свойства разрешима, если существует допускающий механическое вычисление тест (вычислимая, или эффективная, процедура), который, будучи применен к произвольному объекту соответствующего типа, по прошествии некоторого времени правильно классифицирует этот объект с точки зрения наличия или отсутствия у него некоторого свойства. (Слова «по прошествии некоторого времени» означают здесь «после некоторого конечного числа шагов».) Позитивным тестом называется эффективная процедура, устанавливающая по прошествии некоторого времени все случаи наличия соответствующего свойства и только их. Негативный тест – это эффективная процедура, обнаруживающая все случаи отсутствия свойства и только их. Проблема распознавания произвольного свойства разрешима тогда и только тогда, когда для него существует и позитивный, и негативный тесты; дело в том, что всякий объект может или обладать рассматриваемым свойством, или нет, и потому, обладая обоими тестами, можно применить их оба к интересующему объекту, выполняя поочередно шаги одного и другого, и после некоторого их количества обнаружить, обладает он этим свойством или нет. (Верно и обратное: всякий тест, устанавливающий через некоторое конечное число шагов, обладает данный объект рассматриваемым свойством или нет, реализует и позитивный, и негативный тесты для этого свойства) Нас будут интересовать сейчас свойства общезначимости и выполнимости, а в роли объектов «соответствующего типа» выступают формулы языка логики первого порядка.

Докажем, что для этих тестов не существует дополнительных – позитивного для выполнимости и негативного для общезначимости – и потому в логике первого порядка проблемы распознавания как общезначимости, так и выполнимости неразрешимы.

Докажем неразрешимость логики первого порядка от противного: покажем, что если бы соответствующий тест существовал, то проблема остановки оказалась бы разрешимой. Мы убедились, что проблема остановки неразрешима.

Наше доказательство от противного будет строиться так: мы покажем, как, располагая программой машины Тьюринга, а также натуральным числом n, можно эффективно построить такие конечное множество предложений Д и еще одно предложение Н, что Д ├ Н тогда и только тогда, когда рассматриваемая машина, будучи запущенной в состоянии n (т.е. когда она начинает работу в состоянии q1, считывая при этом самую левую единицу в сплошном массиве из n единиц на ленте с пустыми символами в остальных клетках), в конце концов останавливается. Таким образом, мы определяем некоторую интерпретацию машины Тьюринга I. Формула Н в интерпретации I говорит, что машина в конце концов остановится, а формула из множества Д описывают работу машины. Введем функцию следования ‘ (где i’ = i + 1 для всякого i). Таким образом, если бы мы могли решить проблему распознавания общезначимости предложений, мы смогли бы эффективно решать, остановится в конце концов или нет данная машина Тьюринга, поскольку логическое следование Д ├ Н имеет место тогда и только тогда, когда общезначима импликация F1Неразрешимость логики первого порядкаF2Неразрешимость логики первого порядка…Неразрешимость логики первого порядкаFk→H, где Fi Неразрешимость логики первого порядка Д (i = 1,2,… k).

Будем считать, что клетки ленты машины Тьюринга занумерованы так:

…

-3

-2

-1

0

1

2

3

…

Будем также предполагать, что время разбито на бесконечную последовательность моментов t, в каждый из которых машина выполняет точно одну свою операцию, и что машина начинает работу в момент времени 0, считывая при этом содержимое клетки 0. Моменты времени предполагаются неограниченно продолжаемыми как в будущее, так и в прошлое, равно как и лента бесконечно простирается и вправо, и влево. Мы считаем, что машина «включается» в момент 0 и «выключается» в первый момент (если таковой наступит), который следует за моментом ее остановки; мы считаем, далее, что во все отрицательные моменты времени и во все моменты, следующие за моментом остановки машины, она не находится ни в каком состоянии, не считывает никакую из имеющихся клеток и никакой символ (даже пустой) не встречается нигде на ее ленте.

Каждому состоянию qi, в котором может пребывать машина, ставится в соответствие некоторый двуместный предикатный символ Qi, подобным же образом каждому символу aj, который машина может считывать либо записывать, ставится в соответствие двуместный предикатный символ Aj. Помимо символов Qi и Aj в формулах из множества Д Неразрешимость логики первого порядка {Н} могут встречаться только следующие символы: имя 0, одноместный функциональный символ ‘ и двуместный предикатный символ <.

В предполагаемой интерпретации I предложений из множества Д Неразрешимость логики первого порядка {Н} предметной областью являются целые числа. Имени 0 интерпретация I приписывает значение нуль, а функциональному символу ‘ – функцию следования. Символы Qi, Aj и < интерпретируются следующим образом:

I объявляет Qi истинным на паре t, x в точности тогда, когда машина в момент времени t находится в состоянии qi, считывая при этом клетку с номером х.

I объявляет aj истинным на паре t, x в точности тогда, когда вмомент t в клетке с номером х находится символ aj;

I объявляет < истинным на паре х, у в точности тогда, когда х меньше чем у.

Выясним теперь, какие функции содержатся в множестве Д. (Будем использовать переменную t в тех случаях, когда имеется в виду время, и переменные х и у, когда речь идет о клетках на ленте.) Пусть ai, …, an – список символов, считываемых и записываемых машиной. Для каждой строки программы вида qi aj → ap Cqk мы включаем в множество Д формулу

«x «y «t ((t Qi x Неразрешимость логики первого порядка t Aj x) → (t’ Qk x Неразрешимость логики первого порядка t Ap x Неразрешимость логики первого порядка (y ≠ x → (t A0 y → t’ A0 y Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка t An y → t’ An y))))

(«Если в момент времени t машина находится в состоянии qi, считывая при этом символ aj в клетке х, то в момент t + 1 машина перейдет в состояние qk, считывая при этом клетку х, в которой появится символ Ap, а во всех клетках, отличных от х, в момент t + 1 останутся те же символы, что в момент t для всех t и х.»)

Также в множество Д для каждой строки программы вида qi aj → aj П qk мы включаем формулу

«x «y «t ((t Qi x Неразрешимость логики первого порядка t Aj x) → (t’ Qk x’ Неразрешимость логики первого порядка (t A0 y → t’ A0 y) Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка (t An y → t’ An y)))

(«Если в момент времени t машина находится в состоянии qi, считывая при этом символ aj в клетке х, то в момент t + 1 машина перейдет в состояние qk, считывая при этом клетку х + 1, и во всех клетках в момент t + 1 останутся те же символы, что в момент t для всех t и х.»)

Аналогично для строк вида qi aj → aj Л qk включаем в Д

«x «y «t ((t Qi x’ Неразрешимость логики первого порядка t Aj x’) → (t’ Qk x Неразрешимость логики первого порядка (t A0 y → t’ A0 y) Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка (t An y → t’ An y)))

(«Если в момент времени t машина находится в состоянии qi, считывая при этом символ aj в клетке х + 1, то в момент t + 1 машина перейдет в состояние qk, считывая при этом клетку х, и во всех клетках в момент t + 1 останутся те же символы, что в момент t для всех t и х.»)

Одно из предложений множества Д утверждает, что в начальный момент машина находится в состоянии q1, считывая при этом самую левую единицу в сплошном массиве единиц на ленте с пустыми символами в остальных клетках:

0 Qi 0 Неразрешимость логики первого порядка 0 A1 0 Неразрешимость логики первого порядка 0 A1 0′ Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка 0 A1 0(n-1) Неразрешимость логики первого порядка «y ((y ≠ 0 Неразрешимость логики первого порядка y ≠ 0′ Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка y ≠ 0(n-1)) → 0 A0 y)

Здесь 0(n-1) обозначает результат применения n символов следования к символу 0.

Еще одна из формула множества Д утверждает, что всякое целое число является следующим точно за одним целым:

«z $x z = x’ Неразрешимость логики первого порядка «z «x «y (z = x’ Неразрешимость логики первого порядка z = y’ → x = y)

Введем в Д еще одну формулу

«x «y «z (x < y Неразрешимость логики первого порядка y < z → x < z) Неразрешимость логики первого порядка «x «y (x’ = y → x < y) Неразрешимость логики первого порядка «x «y (x < y → x ≠ y),

из которого следует, что если p и q – различные натуральные числа, то «x x(p) ≠ x(q).

Таким образом, Д состоит из формул (1), (2), (3), соответствующих всем командам машины, и трема дополнительными (4), (5), (6). Что касается предложения Н, то заметим, что всякая машина останавливается в момент времени t, если она в это время находится в состоянии qi, считывая при этом символ aj, причем в машинной таблице нет команды, соответствующей комбинации qi aj. Таким образом, за предложение Н мы принимаем дизъюнкцию всех предложений вида

$t $x (t Qi x Неразрешимость логики первого порядка t Ai x),

для которых в машинной таблице нет команд, соответствующих комбинациям qiaj. Если же для всякой такой комбинации в таблице имеются команды, то машина никогда не остановится, и за Н в этом случае мы принимаем какую-либо формулу, ложную в интерпретации I, например 0 ≠ 0.

Мы показали, как по данной машине и входному значению n построить такие конечное множество предложений Д и отдельное предложение Н, что соотношение Д ├ Н имеет место тогда и только тогда, когда машина, получив n на входе, в конце концов, останавливается.

Рассмотрим факты, касающиеся отношения ├ в логике первого порядка. Все предложения из множества Д истинны в интерпретации I. Поэтому если Д ├ Н, то и Н истинно в I. Но Н истинно в I тогда и только тогда, когда машина, получив на входе n, в конце концов останавливается.

Введем теперь один специальный тип формул, называемых нами описаниями времени s. Так называется всякая формула, определяющая очевидным способом, в каком состоянии находится машина в момент s, какая клетка ею в это время считывается, а также в каких клетках ленты какие символы записаны, причем все это делается на языке множества формул Д Неразрешимость логики первого порядка {Н}. Точнее говоря, всякое описание времени s есть формула вида

0(s)Qi0(p) Неразрешимость логики первого порядка 0(s)Неразрешимость логики первого порядка Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка 0(s)Aj0(p) Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка 0(s)Неразрешимость логики первого порядка Неразрешимость логики первого порядка «y ((y Неразрешимость логики первого порядка Неразрешимость логики первого порядка Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка y Неразрешимость логики первого порядка 0(p) Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка y Неразрешимость логики первого порядка Неразрешимость логики первого порядка) → 0(s)A0y)

Мы требуем при этом, чтобы последовательность целых чисел p1,…, р,…, pv была возрастающей; р может совпадать с р1 или с рv Заметим, что формула (4) является описанием времени 0.

Предположим теперь, что машина, получив на входе число n, в конце концов останавливается. Тогда для некоторых s, i, p и j машина в момент s окажется в состоянии qi, считывая при этом клетку с номером р, содержащую символ aj, причем в программе машинной нет команды для комбинации qiaj.

Предположим, далее, что из множества формул Д следует некоторое описание G времени s. Поскольку I – модель для Д, формула G должно быть истинным в I. Поэтому G должно содержать в качестве конъюнктивных членов формулы 0(s)Qi0(p) и 0(s)Aj0(p) а потому из G должна следовать формула

$t $x (t Qi x Неразрешимость логики первого порядка t Ai x),

входящее одним из дизъюнктивных членов в H. Поэтому Н будет следовать из Д.

Остается лишь показать, что для всякого неотрицательного s, если только машина не останавливается до момента s, из Д следует некоторое описание времени s. Докажем это индукцией по s.

Основание индукции. Пусть s = 0. Множество Д содержит, а потому и влечет за собой предложение (4), являющееся описанием времени 0.

Шаг индукции. Предположим, что выделенное курсивом предложение верно (для s). Предположим, далее, что наша машина не остановилась до момента s + 1. Это значит, что она не остановилась ни до момента s, ни в самый момент s. Тогда из Д следует некоторое описание (8) времени s. Нужно доказать, что из Д следует и некоторое описание времени s+1.

Поскольку I – модель для Д, формула (8) истинна в I. Поэтому в момент s машина находится в состоянии qi, считывая при этом некоторую клетку (с номером р), в которой записан символ aj. Поскольку машина в момент s не остановилась, в ее программе должна присутствовать команда одного из видов

(a) qi aj → ak С qm

(б) qi aj → aj П qm

(в) qi aj → aj Л qm

Если имеется команда типа (а), то одна из формул множества Д есть

«x «y «t ((t Qi x Неразрешимость логики первого порядка t Aj x) → (t’ Qk x Неразрешимость логики первого порядка t Ap x Неразрешимость логики первого порядка (y ≠ x → (t A0 y → t’ A0 y Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка t An y → t’ An y))))

Она вместе с (5), (6) и (8) влечет за собой формулу

0 (s+1) Qi0 (p) Неразрешимость логики первого порядка 0 (s+1) Aj10 (p1) Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка 0 (s+1) Aj0 (p) Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка 0 (s+1) Ajv0 (pv) Неразрешимость логики первого порядка «y ((y ≠ 0 (p1) Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка y ≠ 0 (p) Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка y ≠ 0 (pv)) → 0 (s+1) A0y),

являющуюся описанием времени s + 1.

Еcли имеется команда типа (б), то одна из формул множества Д есть

«x «y «t ((t Qi x Неразрешимость логики первого порядка t Aj x) → (t’ Qk x’ Неразрешимость логики первого порядка (t A0 y → t’ A0 y) Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка (t An y → t’ An y)))

Из этого предложения, объединенного с (5), (6) и (8), следует, что для некоторого символа Неразрешимость логики первого порядка,

0(s+1)Qi0(p+1) Неразрешимость логики первого порядка 0(s+1)Неразрешимость логики первого порядка Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка 0(s+1)Aj0(p+1) Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка 0(s+1) Неразрешимость логики первого порядка Неразрешимость логики первого порядка «y ((y ≠ Неразрешимость логики первого порядка Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка y ≠ 0(p+1) Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка y ≠ Неразрешимость логики первого порядка) → 0(s+1)A0y),

а это предложение является описанием времени s + 1.

Если имеется стрелка типа (в), то одна из формул множества Д есть

«x «y «t ((t Qi x’ Неразрешимость логики первого порядка t Aj x’) → (t’ Qk x Неразрешимость логики первого порядка (t A0 y → t’ A0 y) Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка (t An y → t’ An y)))

Тогда существует такой символ aq, что из последней формулы, объединенной с (5), (6), (8), следует

0(s+1)Qi0(p-1) Неразрешимость логики первого порядка 0(s+1)Неразрешимость логики первого порядка Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка 0(s+1)Aj 0(p-1) Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка 0(s+1)Неразрешимость логики первого порядка Неразрешимость логики первого порядка «y

((y Неразрешимость логики первого порядка Неразрешимость логики первого порядка y Неразрешимость логики первого порядка 0(p-1) Неразрешимость логики первого порядка … Неразрешимость логики первого порядка yНеразрешимость логики первого порядка) → 0(s+1)A0 y)

а это предложение является описанием времени s + 1.

Во всех трех случаях множество Д имеет следствием некоторое описание времени s + 1, и тем самым неразрешимость логики первого порядка доказана.

Доказательство неразрешимости логики первого порядка методом Геделя

Для доказательства неразрешимости логики первого порядка достаточно продемонстрировать, как по данной машине Т с входным значением n (то есть когда машина находится на самой левой единице в сплошной последовательности из n единиц при пустых символах в остальных клетках ленты) построить такие предложение I и конечное множество предложений Г, что машина Т при входном значении Неразрешимость логики первого порядка останавливается тогда и только тогда, когда Г ├ I.

Не существует эффективной процедуры, позволяющей решать, останавливается ли произвольная машина Тьюринга Т при произвольном входном значении n и по данной машине Тьюринга Т можно построить примитивно рекурсивную функцию g, обладающую следующим свойством: какое бы n мы не взяли, g (n, t) = 0 в точности тогда, когда t – номер шага, более позднего, чем тот, на котором машина T останавливается, если ее запустить при входном значении n. (по определению функции g, если шаг t не таков, то g (x, t) = <a, b, c> = Неразрешимость логики первого порядка для некоторых a, b, c и потому g (x, t) > 0. Если же t – такой шаг, то g (x, t) = 0.

Таким образом, если дана машина Т, то можно эффективно построить некоторую конечную последовательность q0, q1, …, qr примитивно рекурсивных функций, удовлетворяющую двум условиям: 1) каждая функция gi либо является базисной функцией, либо получается из некоторых предыдущих функций с помощью композиции или примитивной рекурсии и 2) для всякого n машина T, запущенная на входном значении n, в конце концов останавливается тогда и только тогда, когда gr(n, t) = 0 для некоторого t.

Построим теперь по данной T последовательность примитивно рекурсивных функций, удовлетворяющую условиям 1) и 2). Каждой функции gi поставим в соответствие свой функциональный символ gi с тем же числом аргументов, что и gi. Пусть g0 = ‘. Используя эти символы, выпишем для каждого gi одну или две очевидные формулы, определяющие функцию gi Например,

если gi = z, то «x gi(x) = 0

если gi = s, то «x gi(x) = x’

если gi = Неразрешимость логики первого порядка, то «x1 … «xm … «xn gi(x1, …, xm, …, xn) = xm

Если gi получается из предшествующих ей функций gj и gk c помощью примитивной рекурсии, то «x gi(x, 0) =gj(x) и «x «y gi(x, y’) =gk(x, y, gi(x, y))

Если же gi получается из предшествующих ей функций gо и Неразрешимость логики первого порядка путем композиции, то «x gi(x) =gjНеразрешимость логики первого порядка (для краткости заменили здесь x1, x2, …, xn на x, a «x1, «x2, …, «xn на «x)

Запишем также формулы «x x ‘ ≠ 0 и «x «y (x ‘ = y ‘ → x = y). Обозначим теперь через Г множество всех этих формул, а через I – формулу Неразрешимость логики первого порядка.

Утверждение. Машина T при входном значении Неразрешимость логики первого порядка останавливается тогда и только тогда, когда Г ├ I.

«Тогда». Пусть Г ├ I. Обозначим через Неразрешимость логики первого порядка модель, областью которой служит множество натуральных чисел и которая интерпретирует символ 0 как 0, а функциональные символы gi – как Неразрешимость логики первого порядка. Все предложения из Г истинны в Неразрешимость логики первого порядка. Поскольку Г ├ I, предложение I истинно также. Следовательно, для некоторого Неразрешимость логики первого порядка справедливо Неразрешимость логики первого порядка. Согласно 2), T останавливается на Неразрешимость логики первого порядка.

«Только тогда». Предположим, что Т останавливается при входном значении Неразрешимость логики первого порядка. Для доказательства соотношения Г ├ I предположим, что Неразрешимость логики первого порядка – произвольная модель, в которой все предложения из Г истинны, и покажем, что из этого предположения следует истинность Неразрешимость логики первого порядка в Неразрешимость логики первого порядка. Пусть теперь Неразрешимость логики первого порядка – интерпретация символа 0 в модели Неразрешимость логики первого порядка, a Неразрешимость логики первого порядка – при всяком Неразрешимость логики первого порядка – интерпретация в Неразрешимость логики первого порядка символа gi. Пусть, далее, Неразрешимость логики первого порядка(так что Неразрешимость логики первого порядка – интерпретация в Неразрешимость логики первого порядка символа Неразрешимость логики первого порядка), и пусть Неразрешимость логики первого порядка. Так как формулы Неразрешимость логики первого порядка и Неразрешимость логики первого порядка истинны в Неразрешимость логики первого порядка, функция Неразрешимость логики первого порядка, для которой Неразрешимость логики первого порядка и Неразрешимость логики первого порядка, является изоморфизмом множества {0, 1, 2,…} натуральных чисел на множество N. Таким образом, можно считать, что N и является в действительности множеством натуральных чисел, Неразрешимость логики первого порядка, ограничение функции Неразрешимость логики первого порядка на множество N есть Неразрешимость логики первого порядка, а потому всякий нумерал е обозначает число Неразрешимость логики первого порядка в Неразрешимость логики первого порядка.

Индукцией по Неразрешимость логики первого порядкалегко доказывается, что для всех Неразрешимость логики первого порядкар в N справедливо Неразрешимость логики первого порядка (а потому Неразрешимость логики первого порядка N). Рассмотрим в деталях наиболее трудный случай, когда функция Неразрешимость логики первого порядка получается примитивной рекурсией из функций Неразрешимость логики первого порядка и Неразрешимость логики первого порядка причемНеразрешимость логики первого порядка. Итак, пусть для всех Неразрешимость логики первого порядка из N выполняются равенства Неразрешимость логики первого порядка. Нам нужно доказать, что Неразрешимость логики первого порядка для всех Неразрешимость логики первого порядка и Неразрешимость логики первого порядка. Но так как формулы Неразрешимость логики первого порядка и Неразрешимость логики первого порядка содержатся в Г, справедливы равенства Неразрешимость логики первого порядка и Неразрешимость логики первого порядка. Но тогда Неразрешимость логики первого порядка и если Неразрешимость логики первого порядка, то, полагая Неразрешимость логики первого порядка, получим Неразрешимость логики первого порядка. Таким образом, индукцией по Неразрешимость логики первого порядка заключаем, что Неразрешимость логики первого порядка для всех Неразрешимость логики первого порядка и Неразрешимость логики первого порядка.

Поскольку Неразрешимость логики первого порядка при входном значении Неразрешимость логики первого порядка останавливается, можно утверждать, что для некоторого Неразрешимость логики первого порядка справедливо Неразрешимость логики первого порядка, откуда Неразрешимость логики первого порядка, а потому Неразрешимость логики первого порядка истинно в Неразрешимость логики первого порядка, а значит, и I = Неразрешимость логики первого порядка истинно в Неразрешимость логики первого порядка, и доказательство заканчивается.

Заключение

Логика первого порядка обладает рядом полезных свойств, которые делают ее очень привлекательной в качестве основного инструмента формализации математики. Главными из них являются полнота (это означает, что для любой формулы выводима либо она сама, либо ее отрицание) и непротиворечивость (ни одна формула не может быть выведена одновременно со своим отрицанием).

Логика первого порядка обладает свойством компактности: если некоторое множество формул невыполнимо, то невыполнимо также некоторое его конечное подмножество.

Являясь формализованным аналогом обычной логики, логика первого порядка дает возможность строго рассуждать об истинности и ложности утверждений и об их взаимосвязи, в частности, о логическом следовании одного утверждения из другого, или, например, об их эквивалентности.

В ходе исследования были рассмотрены основные понятия логики первого порядка и изучены доказательства неразрешимости логики первого порядка. Для этого было разобрано понятие машины Тьюринга, доказана неразрешимость проблемы ее остановки. На основе полученного выведена неразрешимость логики первого порядка. Так же разобрано доказательство неразрешимости логики первого порядка методом Геделя.

Список использованных источников

Булос Дж., Джеффри Р. Вычислимость и логика – Москва «Мир»: 1994.-394 с.

Зюзюков В.М., Шелупанов А.А. Математическая логика и теория алгоритмов – М: 2007.-176 с.

Игошин В.И. Математическая логика и теория алгоритмов – М: 2008. -435 с.

Мендельсон Э. Введение в математическую логику – М: 1971.-320 с.

Молчанов В.А. Математическая логика – Оренбург: ИПК ГОУ ОГУ, 2009. -88 с.

http://ru.wikipedia.org/wiki/Логика_первого_порядка

http://ru.wikipedia.org/wiki/Машина_Тьюринга

http://ru.wikipedia.org/wiki/Формальное_исчисление

Дипломная работа: Понятие авторских и смежных прав, их правовая защита

Оглавление

Введение

1 Понятие и сущность авторских прав

1.1 Понятие и правовая природа авторских прав

1.2 Личные неимущественные права авторов

1.3 Имущественные (исключительные) права авторов

2 Понятие и сущность смежных прав

2.1 Понятие и правовая природа смежных прав

2.2 Права на исполнение

2.3 Право на фонограмму

2.4 Право организаций эфирного и кабельного вещания

2.5 Право изготовителя базы данных

2.6 Право публикатора на произведение науки, литературы или искусства

3 Защита авторских и смежных прав

3.1 Понятие «защиты авторских и смежных прав»

3.2 Формы и способы защиты авторских и смежных прав

3.3 Основные виды нарушения авторских и смежных прав и ответственность за них

Заключение

Список использованных источников и литературы

Введение

Динамичное развитие науки, техники и культуры невозможно без соответствующего законодательного закрепления прав интеллектуальной собственности, таких, как право авторства, право на имя, право на воспроизведение результатов интеллектуальной деятельности, право на оплату интеллектуального труда и т.д., и, конечно же, право на их охрану и защиту.

Российская Федерация до принятия четвертой части Гражданского кодекса РФ имела в своем распоряжении Федеральные законы, раздельно регулировавшие отношения, складывавшиеся по поводу интеллектуальных продуктов промышленного и непромышленного назначения, а также средств индивидуализации участников гражданского оборота и продуктов их деятельности. До вступления в силу четвертой части ГК РФ законодательство Российской Федерации в области авторского права основывалось на Конституции РФ и состояло из:

1) Гражданского кодекса РФ;

2) Закона РФ от 9 июля 1993 г. № 5351-1 «Об авторском праве и смежных правах»;

3) Закона РФ от 23 сентября 1992 г. № 3523-1 «О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных»;

4) Закона РФ от 23 сентября 1992 г. № 3520-1 «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров» и других законов.

Содержание этих нормативных актов, как можно видеть, все последние годы менялось, приспосабливаясь к изменяющимся условиям социально-экономической действительности внутри России и ее международным обязательствам.

«Сегодня Российская Федерация оказывается первой страной, где за основу берется единая модель правового регулирования оборота всех интеллектуальных продуктов и средств индивидуализации лиц и результатов их деятельности в гражданском обороте»1.

Законодатель принял к руководству идею «единого технического решения», предусмотрев правовые нормы, общие для всех результатов интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации, и соединив их в 69-й главе под названием «Общие положения». Можно считать это решение доказательством признания общей части всего гражданско-правового регулирования «интеллектуальных прав», или прав на «результаты интеллектуальной деятельности» и средства индивидуализации.

В данной работе исследуются нормы российского и международного гражданского законодательства, регулирующие авторские и смежные права, практика их применения, вопросы эффективности этих норм, целесообразности. Это касается не только содержания указанных норм, но также и законодательной техники их изложения. Проводится сравнительный анализ «старого» и «нового» законодательства в области прав интеллектуальной собственности.

Основной задачей дипломной работы является исследование вопросов об исключительной природе авторских и смежных прав и способов их защиты.

Целью исследования является определение особенностей правового регулирования авторского и смежного права на современном этапе развития гражданского законодательства, выявление и разрешение проблем защиты авторских и смежных прав, возникающих в теории и практики гражданского права. Достижение указанных целей осуществлялось с помощью решения комплекса задач, из которых можно выделить следующие:

— анализ истории развития российского законодательства, регулирующего авторские и смежные права;

— анализ сущности и значения авторского и смежного права;

— исследование различных видов смежных прав;

— изучение проблем, связанных с защитой авторских и смежных прав.

В качестве теоретической основы исследования были использованы труды российских и советских ученых, специалистов в области теории гражданского права: Гордона М.В., Близнец И.А., Моргуновой Е.Н., Сергеева А.П., Антимонова Б.С., Дедовой Е.А. и других.

Правовую основу составили такие нормативно-правовые акты, как: Конституция РФ, Часть четвертая Гражданского кодекса РФ, Закон РФ «Об авторских и смежных правах» (утратил силу), различные Федеральные законы РФ и международные нормативные акты.

При написании работы использовались метод материалистической диалектики и частно — научные методы: логический, исторический, статистический, социологический, сравнительно-правовой.

Структура работы имеет следующий вид: в первой главе исследуется история развития авторского права, раскрывается сущность авторского права; вторая глава посвящена смежным правам, рассматриваются различные виды смежных прав; в третьей главе исследуются формы и способы защиты авторских и смежных прав.

1 Понятие и сущность авторских прав

1.1 Понятие и правовая природа авторских прав

Впервые положения об авторском праве в России получили своё отражение в Цензурном уставе 1828 г. в главе «О сочинителях и издателях книг». По данному закону сочинитель или переводчик книги (закон касался только литературных произведений) имел «исключительное право пользоваться всю жизнь своим изданием и продажей оного по своему усмотрению как имуществом благоприобретенным»2. При этом срок авторского права устанавливался в 25 лет со дня смерти автора, после чего произведение «становилось собственностью публики». Первый специальный закон в сфере авторского права был принят 20 марта 1911 г. и назывался «Положение об авторском праве». Закон впитал в себя лучшие достижения западноевропейского законодательства того времени, а в отдельных положениях и опередил их, вместе с тем, в нем имелись определенные недостатки. Прогрессивность данного закона для России не вызывала сомнений. В нем «раскрывались основные понятия – круг охраняемых объектов, срок действия авторского права, вопросы правопреемства, возможные нарушения авторских прав и средства защиты и т.п., а отдельные главы авторским правам на литературные, музыкальные, драматические, художественные, фотографические произведения. Законодатель отказался от конструкции «литературная и художественная собственность», заменив ее понятием «исключительные права» и т.д.»3.

В 1917 году сразу после Октябрьской революции было отменено прежнее гражданское законодательство России, включая и Закон об авторском праве 1911 г. Практически советское правительство начало создавать нормы авторского права вновь. С самого начала существования советской власти был издан Декрет ЦИК от 29 декабря 1917 г. «О государственном издательстве»4, который, с учетом книжного голода в стране, предписывал изначально выпускать дешевые издания русских классиков. При этом Декрет предоставлял право комиссии объявлять государственную монополию сроком пять лет на произведения, подлежащие изданию, мотивируя это тем, что сочинения переходят при этом «из области частной собственности в область общественную»5.

Национализированные беллетристические сочинения авторов, умерших не позднее 31 декабря 1917 г., могли издаваться «каждым гражданином Советской республики России без всякого на то разрешения со стороны государства»6.

Следующим по счету был Декрет СНК РСФСР от 26 ноября 1918 г. «О признании научных, литературных, музыкальных и художественных произведений государственным достоянием»7, который предоставлял Наркомпросу право признавать достоянием РСФСР всякие как опубликованные, так и неопубликованные произведения, в чьих бы руках они не находились. На этот раз речь шла не только о произведениях умерших авторов; могло быть признано достоянием государства любое литературное или музыкальное произведение8.

После Декрета СНК РСФСР от 26 ноября 1918г. был издан Декрет СНК от 28 апреля 1918г. «Об отмене наследования»9, который отменил права наследников умерших авторов.

Кроме того, был издан новый Декрет СНК РСФСР от 10 октября 1919 г. «О прекращении силы договоров на приобретение в полную собственность произведений литературы и искусства»10, который, на первый взгляд, отражал положительные идеи: обязательная письменная форма договора между издателем и автором, оговаривались условия оплаты, защита отдельных интересов авторов. Однако на практике указанные нормы применялись редко. Декрет также объявил недействительным все договоры издательства с авторами, по которым литературные, художественные или музыкальные произведения перешли в полную собственность издательства. Этот декрет аннулировал почти все договоры, заключенные издательствами до 1917 года с отдельными авторами, ибо до Великой Октябрьской социалистической революции договоры издательств с авторами заключались, как правило, именно в этой форме.

С 1925 г. авторские правоотношения в масштабе СССР стали регулироваться Постановлением ЦИК и СНК СССР от 30 января 1925 г. «Об основах авторского права». Таким образом, с 1925 г. правовое регулирование авторских отношений стало двухуровневым: общесоюзным и республиканским.

Во исполнение Постановления ЦИК и СНК СССР от 1925 г., ВЦИК и СНК РСФСР 11 октября 1926 г. приняли Декрет «Об авторском праве»11, который устанавливал исключительное право автора на издание и распространение своего произведения. Допускалась возможность литературного заказа.

16 мая 1928 года ЦИК и СНК СССР утвердили новые «Основы авторского права»12, которые действовали до 01 января 2008 года. Подобно Основам 1925 года Основы 1928 года содержали детальную разработку вопросов авторского права, они предполагали издание республиканских законов, развивающих исходные положения Основ. Основы 1928 года по-новому решили вопрос о сроках авторского права, который для главной массы произведений устанавливался в виде пожизненного права с переходом к наследникам на 15 лет после смерти автора.

В развитие Основ 1928 года по всем союзным республикам, существовавшим тогда, были изданы законы об авторском праве. В РСФСР новый закон «Об авторском праве» был издан 08 октября 1928 года13.

В 1961 г. были приняты Основы гражданского законодательства Союза ССР и союзных республик, которые были введены в действие с 1 мая 1962 года (в дальнейшем — Основы)14. Исходя из Основ, был разработан и принят 11 июня 1964 г. Гражданский кодекс РСФСР, который был введен в действие на территории России с 1 октября 1964 г15. В Основы и Гражданский кодекс РСФСР были включены отдельные разделы об авторском праве, положения которых предусматривали 15-летний срок действия авторского права после смерти автора. 27 мая 1973 г. СССР стал членом Всемирной конвенции об авторском праве. В целях приведения национального законодательство в соответствие с положениями настоящей конвенции Указом Президиума Верховного Совета РСФСР от 1 марта 1974 г. в ГК РСФСР были внесены изменения, и в частности был увеличен срок действия авторского права, вместо 15 лет предусматривалось 25 лет после смерти автора.

С 3 августа 1992 г. на территории России были введены в действие Основы гражданского законодательства Союза ССР и республик 1991 г., положения раздела IV которого впервые признали смежные права, кроме того, ими был увеличен срок действия авторского права до 50 лет, исключены содержащиеся в предыдущем законодательстве многие случаи использования произведений без согласия правообладателей и без выплаты им вознаграждения. Однако раздел IV настоящих Основ действовал на территории России недолго, всего один год, 3 августа 1993 г. он был признан не действующим. Именно с этого числа вступил в силу Закон РФ «Об авторском праве и смежных правах»16, который стал одним из первых законодательных актов в этой области, построенный на основе общепризнанных международных стандартов.

13 марта 1995 Российская Федерация присоединилась к Всемирной Конвенции об авторском праве в редакции 1971 года (Парижская редакция) и Бернской Конвенции об охране литературных и художественных произведений 1886 года (в редакции Парижского акта 1979 года).

Парижская редакция Всемирной Конвенции явилась промежуточным этапом для подготовки законодательства России, а также других гражданских институтов общества, к полному выполнению требований Бернской Конвенции, несмотря на то, что и Бернская Конвенция, и Всемирная Конвенция в редакции 1971 года вступили на территории Российской Федерации одновременно. Это было связано с вводимой Бернской Конвенцией режима ретроохраны, т.е. восстановление сроков охраны произведений. Бернская Конвенция ввела гораздо более высокий уровень минимальной охраны произведений, обнародованных за рубежом, предоставление авторско-правовой охраны без соблюдения каких-либо формальностей, а также принцип национального режима.

В 2004 г. были внесены поправки в Закон Российской Федерации «Об авторском праве и смежных правах». По средствам данных поправок Закон:

— полностью восстановил режим так называемой ретроохраны, установленный Бернской Конвенцией,

— скорректировал сроки предоставления охраны произведениям,

— ввел новое «Интернет-право» для более эффективного правового регулирования использования объектов авторского права в цифровых сетях и другое.

18 декабря 2006 г. была принята часть четвертая Гражданского кодекса Российской Федерации, которая вступила в силу с 01 января 2008 г17. Четвертая часть ГК РФ является объединением ранее действовавших нормативных актов, которые утратили силу после ее принятия. В ней, предпринята попытка, дать системное изложение вопросов правовой охраны интеллектуальной собственности, закреплен ряд новаций – положений. Так, например существенным шагом в развитии законодательства стало обобщение и развитие положений, касающихся отдельных видов средств индивидуализации — фирменных наименований и коммерческих обозначений. Появились и новые права на результаты интеллектуальной деятельности (интеллектуальные права), ранее не предусматривавшиеся законодательством России, — право публикатора и право изготовителя базы данных. Кроме того, определяя перечень результатов интеллектуальной деятельности, которым предоставляется правовая охрана, законодатель ввел новый вид результата интеллектуальной деятельности — ноу-хау, определил особенности использования сложных объектов и многое другое.

Безусловно, не все из перечисленных новелл будут одобрительно встречены всеми без исключения участниками экономического оборота прав на результаты интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации. Не исключено, что какие-то шероховатости новых норм будут скорректированы практикой их применения, другие, возможно, потребуют внесения каких-то изменений и в сам Кодекс. Но, в настоящее время еще довольно сложно судить об этом, поэтому мы попытаемся провести небольшой анализ старого и нового законодательства.

Согласно ст. 1255 ГК РФ, авторские права – это интеллектуальные права на произведение науки, литературы и искусства. В отличие от Закона РФ «Об авторском праве и смежных правах» (далее ЗоАП) данная статья дает понятие авторских прав и вводит новый для российского законодательства термин «интеллектуальные права». Под интеллектуальными правами понимаются результаты интеллектуальной деятельности, включающие исключительное право, являющиеся имущественным правом, а в случаях, предусмотренных ГК РФ, также личные неимущественные права и иные права18.

Под авторским правом понимаются права, возникающие у автора, а в некоторых случаях и у других лиц (соавторов), при создании им произведения.

В настоящее время, в соответствии со статьей 1255 ГК РФ, к авторским правам относятся:

исключительное право на произведение – право на результат интеллектуальной деятельности;

право авторства – право признаваться автором произведения;

право автора на имя – право использовать или разрешать использование произведения под своим именем, под псевдонимом или анонимно.

право на неприкосновенность произведения – недопустимость внесения изменений в произведение без согласия автора;

право на обнародование произведения – право сделать произведение доступным для всеобщего сведения путём опубликования, публичного показа, исполнения и т.д.

В некоторых случаях, также предусмотренных ГК РФ, к авторским правам ещё относятся право на вознаграждение, на отзыв, право следования, доступа к произведениям изобразительного искусства.

Автором результата интеллектуальной деятельности признаётся гражданин, творческим трудом которого был создан такой результат. Не признаются авторами результата интеллектуальной деятельности граждане, не внёсшие личного творческого вклада создание такого результата, в том числе оказавшие его автору техническое, консультативное, организационное или материальное содействие или помощь, либо только способствовавшие оформлению прав на такой результат или его использованию, а также граждане, осуществлявшие контроль за выполнением таких работ. За всеми авторами независимо от вида результата интеллектуальной деятельности признается право авторства. Права на имя и иные личные неимущественные права могут признаваться лишь в отношении тех результатов интеллектуальной деятельности, в отношении которых это прямо предусмотрено Гражданским кодексом. К иным личным неимущественным правам можно отнести права на обнародование и на неприкосновенность объектов авторского права. Неимущественные права не имеют экономического содержания и являются неотчуждаемыми и непередаваемыми. «Однако после смерти автора его авторство и иные нематериальные блага могут защищаться любым заинтересованным лицом. Исключение составляют объекты авторского права и исполнения, в отношении которых согласно Гражданскому кодексу Российской Федерации предусмотрено, что автор или исполнитель могут в порядке, предусмотренном для назначения исполнителя завещания, указать лицо, на которое возлагается охрана авторства, имени автора, неприкосновенности произведения после своей смерти»19. Заинтересованные лица могут осуществлять защиту нематериальных благ автора или исполнителя лишь в случае, если автор или исполнитель не оставил указаний, а также если от исполнения указаний отказалось указанное ими лицо.

Первоначально исключительное право на результат интеллектуальной деятельности возникает у автора. К другим лицам оно переходит на основании договора либо в силу иных юридических фактов, указанных в законе. Например, исключительное право на служебное произведение возникает в силу сложного юридического состава: наличие трудового договора автора-работника с работодателем, создание автором произведения в рамках служебного задания, предоставление произведения автором работодателю.

В случае создания результата интеллектуальной деятельности совместным творческим трудом двух или более граждан имеет место институт соавторства. Соавторами признаются лица, создавшие произведение совместным трудом, если лицо принимало участие в создании произведения, однако результаты его труда не были включены в произведение, то он не вправе претендовать на соавторство20.

Произведение признается созданным в соавторстве в случаях, и когда оно образует неразрывное целое, и когда оно состоит из частей, каждое из которых имеет самостоятельное значение. Если произведение состоит из частей, каждое из которых имеет самостоятельное значение, сложнее доказать факт создания произведения в соавторстве. В этой ситуации необходимо исходить из следующего: части произведения, которые могут быть использованы самостоятельно, в едином произведении должны быть связаны между собой так, чтобы дальнейшее изъятие или изменение вызвали невозможность использования произведения в целом.

Условием создания произведения в соавторстве является наличие соглашения между авторами о создании произведения. Данное соглашение может быть заключено в любой форме и на любой стадии создания произведения. Доходы от совместного использования произведения распределяются между правообладателями поровну, если соглашением между ними не предусмотрено иное.

Соавторство подразделяется на делимое и неделимое. Последнее относится к случаям, когда в соавторстве создано произведение, образующее единое целое. В данных случаях ни один из авторов не вправе запрещать другому соавтору использовать произведение. Однако авторские права на права осуществляются совместно. На практике для избежания ненужных споров по поводу использования произведения, созданного в соавторстве, необходимо заключать договор со всеми соавторами.

К делимому соавторству относятся случаи, когда созданное в соавторстве произведение состоит из частей, имеющих самостоятельное значение. В этих случаях каждый автор вправе самостоятельно осуществлять права в отношении созданной им части произведения.

Вместе с тем соавторы вправе при заключении соглашения изменить данное установленное законом правило.

Каждый из соавторов вправе самостоятельно принимать меры по защите своих прав, в том числе в случае, когда созданное соавторами произведение образует неразрывное целое.

С 1 января 2008 г. общий срок действия исключительных прав (так же как и в ЗоАП) составляет 70 лет после смерти автора. Срок исчисляется с 1 января года, следующего за годом смерти автора.

В ст. 1281 ГК РФ установлены исключения из правила исчисления сроков:

для обнародованных анонимно или под псевдонимом — с 1 января года, следующего за годом правомерного обнародования произведения;

для созданных в соавторстве — с 1 января года, следующего за годом смерти автора, пережившего других соавторов;

для обнародованных после смерти автора — с 1 января года, следующего за годом его обнародования;

для созданных авторами, которые были репрессированы и впоследствии реабилитированы, — с 1 января года, следующего за годом реабилитации;

для созданных авторами, работавшими во время Великой отечественной войны, общий срок (70 лет) увеличивается на четыре года.

Необходимо иметь в виду, что сроки, предусмотренные настоящей статьей, применяются во всех случаях, когда 50-летний срок действия авторского права не истек к 1 января 1993 г21. Авторское право юридических лиц, возникшее до вступления в силу ЗоАП, прекращается по истечении 70 лет со дня правомерного обнародования произведения. Если же произведение не было обнародовано — со дня создания произведения22.

Согласно п. 1 ст. 1259 ГК РФ, объектами авторских прав являются произведения науки, литературы и искусства независимо от достоинств и назначения произведения, а также от способа его выражения:

литературные произведения;

драматические и музыкально-драматические произведения, сценарные произведения;

хореографические произведения и пантомимы;

музыкальные произведения с текстом или без текста;

аудиовизуальные произведения;

произведения живописи, скульптуры, графики, дизайна, графические рассказы, комиксы и другие произведения изобразительного искусства;

произведения декоративно-прикладного и сценографического искусства;

произведения архитектуры, градостроительства и садово-паркового искусства, в том числе в виде проектов, чертежей, изображений и макетов;

фотографические произведения и произведения, полученные способами, аналогичными фотографии;

географические, геологические и другие карты, планы, эскизы и пластические произведения, относящиеся к географии, топографии и к другим наукам;

другие произведения.

Данный перечень не является исчерпывающим, этот вывод подтверждается и формулировкой «другие произведения». Это объясняется тем, что произведения литературы, науки и искусства могут иметь различное выражение, и если они отвечают требованиям, предъявляемым нормами авторского права, то они получают безусловную охрану23.

Указанный перечень и не может быть исчерпывающим, поскольку творческая деятельность, направленная на создание чего-то нового и отличного от ранее созданного, непредсказуема. В силу этого законодатель не может предусмотреть все формы, в которые могут быть облечены результаты творческого труда. Именно поэтому часть первая ст. 1259 ГК РФ закрепляет примерный перечень, включающий в себя именно те объекты, которые наиболее распространены и значимы в настоящее время.

Произведение классифицируется как произведение литературы, науки и искусства в зависимости от формы выражения. Например, драматические, музыкально-драматические, сценарные произведения могут быть выражены письменно, в этом случае они охраняются как литературные произведения. Однако при их сценическом воплощении они подлежат охране как драматические, музыкально- драматические, сценарные произведения.

Под наукой принято понимать систему знаний о закономерностях развития природы, общества и мышления24. Следовательно, произведениями науки можно считать любые произведения, основное содержание которых состоит в выработке и систематизации объективных знаний о действительности, включая произведения научной литературы25.

Под искусством понимаются творческая художественная деятельность26, творческое отражение, воспроизведение действительности в художественных образах27. Следовательно, можно говорить, что произведения искусства — все то творчество, что выражено не в письменной форме.

Литература понимается как вид словесного искусства, целью которого является изображение жизни, создание художественных образов при помощи слова.

Одним из основных объектов является литературное произведение, которое может включать не только литературно-художественные, но и научные, учебные, публицистические и иные работы. Литературное произведение может существовать в устной, письменной или иной объективной форме, допускающей возможность восприятия его третьими лицами.

К драматическим произведениям относятся произведения, построенные в форме диалога и предназначенные для исполнения на сцене. Драматические произведения являются одним из трех основных родов литературы наряду с эпосом и лирикой.

Хореографические произведения относятся к произведениям искусства, в частности искусства танца. Произведениями пантомимы признаются произведения в виде театральных представлений, когда действующие лица изъясняются мимикой, жестикуляцией и пластическими движениями.

Один из видов произведений — музыкальные произведения с текстом или без текста. Музыкальным можно считать такое произведение, когда действительность, определенные образы отражаются при помощи звуков. Музыкальные произведения воспринимаются на слух как при их исполнении, так и при помощи технических средств. Музыкальная форма состоит из нескольких компонентов, к которым относятся мелодия, фактура, полифония, гармония, ритм, композиция и др.

«Аудиовизуальным произведением является произведение, состоящее из зафиксированной серии связанных между собой изображений (с сопровождением или без сопровождения звуком) и предназначенное для зрительного и слухового (в случае сопровождения звуком) восприятия с помощью соответствующих технических устройств. Аудиовизуальные произведения включают кинематографические произведения, а также все произведения, выраженные средствами, аналогичными кинематографическим (теле- и видеофильмы и другие подобные произведения), независимо от способа их первоначальной или последующей фиксации»28.

Следующим видом произведений являются произведения живописи, скульптуры, графики, дизайна, графические рассказы, комиксы и другие произведения изобразительного искусства. Особенность названных произведений состоит в том, что они неразрывно связаны с материальными носителями, на которых они выражены.

Произведения декоративно-прикладного искусства и дизайна представляют собой разновидность произведений изобразительного искусства. Отличительный признак данных произведений — их одновременное утилитарное и художественное использование, т.е. данные произведения одновременно решают практические и художественные задачи.

Под сценарием понимается литературно-драматическое произведение, написанное как основа для постановки, кино- или телефильма, балета, пьесы и т.д.

Среди объектов авторского права особое место занимают географические, геологические и другие карты, эскизы и пластические произведения, относящиеся к географии, топографии и к другим наукам. «Проблемой данного вида объектов является то, что зачастую возникает вопрос: результат ли они творческой деятельности? Несмотря на то что в их основе лежит техническая деятельность, само создание карты требует творческого вклада составителя, составленные карты различаются не только степенью точности, но и внешним видом»29.

Также к объектам авторских прав относят:

1) производные произведения, то есть произведения, представляющие собой переработку другого произведения;

2) составные произведения, то есть произведения, представляющие собой по подбору или расположению материалов результат творческого труда.

Охрана авторским правом предоставляется с момента, когда результат творческой деятельности гражданина (произведения) будет выражен в какой-либо объективной форме.

Объективная форма — это форма существования произведения во внешнем мире (материальная форма). Более того, для признания произведения, выраженного в объективной форме, объектом авторского права не имеет значения способ выражения.

Сам материальный объект, в котором произведение существует, охраняется правом собственности, а не авторским правом.

Таким образом, авторское право возникает не с момента обнародования или опубликования произведения, а с момента его создания, т.е. выражения в объективной форме. В силу ст. 8 ГК РФ создание произведения представляет собой юридический факт, который влечет возникновение авторских прав.

Часть четвертая ГК РФ, как и ранее ЗоАП, исключает возможность того, что какая-либо организация, исполнительный или судебный орган потребуют от автора или иного правообладателя выполнения каких-либо формальностей, касающихся создания произведения. Перечень таких формальностей указан в п. 1 ст. III Всемирной конвенции об авторском праве30.

К таким, в частности, относятся: депонирование экземпляров, регистрация, оговорка о сохранении авторского права, нотариальное удостоверение, уплата сборов, изготовление или выпуск в свет экземпляров произведения на территории данного государства. В пункте 4 ст. III Всемирной конвенции об авторском праве установлено, что не выпущенные в свет произведения также охраняются без каких-либо формальностей.

Вместе с тем, если автор или иной правообладатель намерены заранее обеспечить доказательства своего авторства или принадлежности ему исключительных прав на произведение, они могут обратиться к соответствующим юридическим лицам за регистрацией произведения, за получением сертификата соответствия, например, выдаваемого по правилам системы добровольной сертификации.

В п. 5 ст. 1259 ГК РФ указаны случаи, когда не предоставляется охрана авторским правом. Авторские права не распространяются на идеи, концепции, принципы, методы, процессы, системы, способы, решения технических, организационных или иных задач, открытия, факты, языки программирования. Данное ограничение авторского права обусловлено несколькими обстоятельствами. Как уже сказано, авторское право охраняет не содержание произведения, а его форму. Помимо этого, охрана идей, концепций, методов, способов не обеспечивается авторским правом, а может быть реализована посредством, например, патентного права, которое, в отличие от авторского права, предоставляет охрану содержанию.

Не являются объектами авторских прав:

1) официальные документы государственных органов и органов местного самоуправления муниципальных образований, в том числе законы, другие нормативные акты, судебные решения, иные материалы законодательного, административного и судебного характера, официальные документы международных организаций, а также их официальные переводы;

2) государственные символы и знаки (флаги, гербы, ордена, денежные знаки и тому подобное), а также символы и знаки муниципальных образований;

3) произведения народного творчества (фольклор), не имеющие конкретных авторов;

4) сообщения о событиях и фактах, имеющие исключительно информационный характер (сообщения о новостях дня, программы телепередач, расписания движения транспортных средств и тому подобное).

Данное положение — реализация российским законодателем ст. 2 Бернской конвенции об охране литературных и художественных произведений, устанавливающей, что страны — участницы Конвенции вправе своим национальным законодательством определять охрану, которая будет предоставляться официальным текстам законодательного, административного и юридического (судебного) характера, а также их официальным переводам31.

В отличие от ЗоАП, в статье конкретно указано, что к официальным документам, не являющимся объектами авторского права, относятся официальные документы государственных органов власти, органов местного самоуправления муниципальных образований и международных организаций.

В соответствии со ст. 10 Конституции России государственная власть в Российской Федерации осуществляется на основе разделения на законодательную, исполнительную и судебную. Следовательно, официальные документы, изданные законодательными, исполнительными и судебными органами власти (в том числе законодательными и исполнительными органами субъектов Российской Федерации), не являются объектами авторского права. Помимо официальных документов не относятся к объектам авторского права любые материалы законодательного, административного и судебного характера, официальные переводы официальных документов.

Однако законодателем не решен вопрос о локальных нормативных актах. По всей видимости, подобный объект в силу присущих ему черт и значимости должен быть доступен всем, так как рассчитан на широкий круг лиц. В связи с этим издаваемые юридическими лицами официальные документы не могут охраняться авторским правом, которое предусматривает ограничения в пользовании произведением.

1.2 Личные неимущественные права авторов

Одним из главных неимущественных прав, возникающих у автора в связи с созданием произведения науки, литературы и искусства, является право авторства. В юридической науке право авторства обычно характеризуется, как «юридически обеспеченная возможность лица считаться автором произведения и вытекающая отсюда возможность требовать признания данного факта от других лиц. Выделение права авторства как особого субъективного права обусловлено необходимостью индивидуализации результатов творческого труда и общественного признания связи этих результатов с деятельностью конкретных авторов. В общественном признании данной связи заключается особый интерес создателя произведения, который и обеспечивается законом путем наделения творцов произведений особым субъективным правом авторства»32.

Право авторства неотделимо от личности автора. Оно может принадлежать только действительному создателю произведения и является неотчуждаемым и непередаваемым по какому-либо основанию, в том числе по договору или по наследству. Более того, от данного права нельзя отказаться, данное право порождается самим фактом создания произведения и не зависит от того, обнародовано ли это произведение или нет, создано ли оно в порядке выполнения служебного задания или является свободным, используется ли произведение кем-либо или не используется. Для признания лица автором произведения не требуется выполнения каких-либо формальностей или чьего-либо согласия.

Право авторства является правом абсолютным, поскольку ему корреспондируют обязанности всех и каждого воздерживаться от нарушения данного правомочия автора. Возможные нарушения данного права могут состоять как в присвоении чужого авторства (плагиат), так и в отрицании авторства того лица, которым создано произведение. Наиболее грубым нарушением является полное или частичное присвоение авторства.

В последнее время среди части политических деятелей, а также руководителей высшего и среднего звена распространилась мода обзаводиться учеными степенями кандидатов и докторов наук. Загруженность таких лиц на основной работе, отсутствие у них навыков научной деятельности приводят к тому, что они нередко заказывают написание диссертаций. Исполнители же, стремясь облегчить и ускорить выполнение этой задачи, порой прибегают к плагиату. По мнению Р. Хаметова — это в свою очередь вызывает необходимость разработать методику выявления плагиата в такого рода «заказных диссертациях»33.

Говоря о присвоении авторства научных произведений, необходимо отметить ряд весьма важных моментов. Принято выделять две формы плагиата: присвоение авторства идей и плагиат конкретных произведений.

Присвоение авторства идей, высказанных ранее в научных произведениях других авторов, не влечет юридической ответственности. Однако в ряде случаев можно вести речь об отсутствии новизны научной работы, если такой труд не будет содержать достаточного количества ранее неизвестных решений научных проблем. Кроме этого, отсутствие юридической ответственности не означает освобождения от моральной и нравственной ответственности, которая в кругах научной общественности может быть гораздо более действенной и значимой, чем первая.

Иная ситуация складывается, когда присваивают авторство на зафиксированные в материальной форме произведения. Российское законодательство в этом случае предусматривает административную, гражданско-правовую и уголовную ответственность. Если не указан автор цитаты, большого отрывка, взятых в кавычки, можно вести речь о нарушении авторского права на имя. Здесь уместно напомнить правила цитирования чужих произведений. Согласно ст. 1274 Гражданского кодекса Российской Федерации цитирование допускается только при наличии обязательного указания имени автора, произведение которого используется, и источника заимствования.

Способы присвоения авторства бывают различны. Практике известны случаи, когда автор дает согласие другому лицу на присвоение своего произведения полностью или частично. Но чаще всего присвоение происходит вопреки воле и желанию автора произведения.

Право авторства является важнейшим правомочием автора еще и потому, что от него производны все другие права как личного неимущественного, так и имущественного характера. Иными словами, все остальные права предоставляются автору лишь постольку, поскольку он имеет право авторства.

С правом авторства тесно связано право на авторское имя, содержание которого раскрывается в ст. 1265 Гражданского кодекса Российской Федерации. Согласно данной статье автор может использовать или разрешать использовать произведение под своим подлинным именем, под условным именем (псевдонимом) или без обозначения имени (анонимно). Избирая один из этих способов, автор реализует свое право на имя. Он также имеет право требовать указания своего имени каждый раз при издании, публичном исполнении, передаче по радио, цитирование и ином использовании своего произведения. Наконец, право на имя включает возможность требовать, чтобы имя автора (псевдоним) не искажалось при его упоминании лицами, использующими его произведение.

Право на имя иногда рассматривается как конкретизация права авторства, одно из проявлений последнего. Однако, по мнению большинства исследователей, речь идёт хотя и о взаимосвязанных, но всё же вполне самостоятельных правах. Рассматриваемые права не совпадают между собой по объему и различаются характером тех возможностей, которые в них заключены. Это наглядно подтверждается тем, что право на авторское имя может быть нарушено без нарушения права авторства, например, при искажении имени автора или при нарушении избранного автором способа обозначения связи произведения со своим именем. Кроме того, в отличие от права авторства, которое отражает объективный факт и не зависит от обнародования произведения, право на имя осуществляется односторонним волеизъявлением автора и реализуется в связи с использованием произведения.

Право автора на имя является личным неимущественным правом автора, которое последний не может передать кому бы то ни было. Как и право авторства, данное право возникает из самого факта создания произведения, но в отличие от права авторства оно реализуется лишь в случае обнародования произведения. Пока произведение на обнародовано, рассматриваемое право существует лишь потенциально, так как третьим лицам произведение недоступно, и они не могут узнать имя его создателя34.

Закон указывает на три возможных способа, с помощью которых автор реализует принадлежащее ему право на авторское имя. Чаще всего создатели произведений обозначают свое авторство путем указания подлинного имени. Действительное имя автора может помещаться на заглавном листе книги или на афишах, называться в титрах фильма или объявляться перед публичным исполнением произведения или передачей его в эфир и т. п. Факт указания на произведении имени определенного лица означает презумпцию принадлежности авторства произведения данному лицу. Хотя данная презумпция не закреплена в законе, а носит фактический характер, она отражает с достаточной достоверностью действительное положение вещей и применяется на практике. Автор сам определяет способ и полноту указания своего подлинного имени. В частности, автор может обозначить свое имя в полном объеме, указав свою фамилию, имя и отчество (Зайцев Василий Петрович), может указать только имя и фамилию (Василий Зайцев) или фамилию и инициалы (В.П. Зайцев) и т.п. Если, однако, произведение подписывается лишь инициалами (В.П..), такое произведение считается анонимным.

При опубликовании произведений, созданных несколькими лицами, имена соавторов указываются в последовательности, оговоренной соавторами. Правом на указание своего имени пользуются все соавторы, независимо от размера внесённого в произведение творческого вклада. Однако по соглашению создателей коллективного произведения оно может выйти в свет под именем одного или нескольких из них, например, чтобы отразить тот факт, что именно этим лицом (лицами) внесен основной творческий вклад в создание произведения. Имена других соавторов могут быть с их согласия указаны в предисловии или ином месте работы. В случае спора о способе обозначения имен соавторов их имена располагаются в алфавитном порядке.

При использовании в России произведений иностранных авторов их имена приводятся в русской транскрипции, которая должна быть согласована с автором оригинала. При таком способе использования произведения, как издание, имена иностранных авторов нередко указываются и на языке оригинала на обороте титульного листа.

Нередко, особенно при использовании научных произведений в печати, наряду с именем автора указываются его научная степень, ученое или почетное звание, должность и другие реквизиты. Приведение подобных сведений может производиться только с согласия авторов, которые несут личную ответственность за достоверность указанных данных.

Нарушением права на имя при данном способе его реализации будет не указание имени автора, а также его искажение.

Следующий способ обозначения авторского имени и реализации рассматриваемого права — выступление автора под вымышленным именем (псевдонимом). Он также нередко используется на практике. Многие российские писатели (Максим Горький, Демьян Бедный и др.) вошли в историю мировой литературы под своими вымышленными именами. Иногда под псевдонимом выступает не одно лицо, а двое, трое или большее число соавторов. Так, под именем Козьмы Пруткова создавали свои произведения братья Жемчужниковы и поэт А. К. Толстой.

Закон не предусматривает каких-либо условий или порядка для приобретения права на псевдоним. Срок и объем использования псевдонима также определяются самим автором. Он может выпустить под условным именем свои первые произведения, а в дальнейшем выступать под своим подлинным именем, как, например, А. П. Чехов.

Автор может обозначить псевдонимом какую-то часть своих произведений, например, произведение определённого жанра.

Право на авторское имя может быть реализовано путем опубликования произведения без указания имени создателя произведения, т. е. анонимно. В данном случае воля автора направлена на то, чтобы не связывать созданное им произведение со своим именем. Иногда, однако, имя автора не указывается в связи со сложившимся порядком опубликования тех или иных произведений, например передовых статей в газетах и журналах, статей в справочниках и словарях и т.п. Автор, готовящий соответствующий материал, должен быть заранее предупрежден о том, что его имя не будет указано при опубликовании произведения.

К личным неимущественным правам также отнесено право на неприкосновенность произведения и защита произведения от искажения. В Бернской конвенции об охране литературных и художественных произведений данное право именуется «правом на защиту репутации автора»35. Рассматриваемое право направлено на защиту творческой деятельности автора, его интеллектуального вклада в созданное произведение.

С одной стороны, право на защиту репутации автора охватывает запрещение вносить в произведение любые изменения. Запрет на внесение изменений касается любых элементов произведения. С другой стороны, право на защиту репутации автора означает, что с автором согласуются любые изменения и дополнения созданного им произведения.

Право на защиту репутации автора имеет пределы, установленные законодательством, т.е. в законе установлены случаи, когда нарушение целостности произведения не нарушает его неприкосновенности. К таким случаям можно отнести цитирование в оригинале и в переводе в научно-исследовательских и информационных целях из правомерно обнародованных произведений в объемах, оправданных целью цитирования.

К случаям ненарушения прав на защиту репутации (неприкосновенность произведения и защиты от искажения) можно отнести и адаптацию программы для ЭВМ.

Гражданским кодексом впервые предусмотрено право лица, обладающего исключительным правом на произведение, после смерти автора разрешать внесение в произведение изменений, сокращений или дополнений. Такое право должно способствовать реализации наследниками и другими правопреемниками автора принадлежащего им исключительного права использовать произведение. При этом обладатель исключительного права может разрешить внесение в произведение изменений, сокращений или дополнений при условии, что этим не искажается замысел автора и не нарушается целостность восприятия произведения, а также если это не противоречит воле автора, определенно выраженной им в завещании, письмах, дневниках или иной письменной форме.

Личные неимущественные права автора прекращаются с его смертью, так как субъективное право, неразрывно связанное с личностью субъекта, не может существовать без самого субъекта. В то же время общество заинтересовано в том, чтобы сохранить память об авторе и донести его произведения до следующих поколений в неискаженном виде. Поэтому авторство, имя автора и неприкосновенность произведения охраняются бессрочно.

Пункт 2 статьи 1267 ГК, как и п. 2 ст. 27 Закона об авторском праве, предусматривает право автора в порядке, предусмотренном для назначения исполнителя завещания, указать лицо, на которое он возлагает охрану авторства, имени автора и неприкосновенности произведения после своей смерти. Это лицо осуществляет свои полномочия пожизненно. При отсутствии соответствующих указаний автора, в случае отказа назначенного автором лица от исполнения возложенных на него полномочий, а также после смерти этого лица охрана авторства, имени автора и неприкосновенности произведения осуществляется наследниками автора, их правопреемниками и другими заинтересованными лицами.

Право автора на обнародование произведения принадлежит к числу важнейших личных неимущественных прав его, поскольку оно обеспечивает ему возможность решать вопрос о готовности произведения для вынесения на суд публики, а также прямо затрагивает его имущественные интересы. Сущность права на обнародование можно определить как юридически обеспеченную автору возможность публичной огласки созданного им произведения. При этом автор одновременно решает два вопроса. Во-первых, он определяет, готово ли его произведение для доведения до неопределенного круга лиц. Автор может хранить созданное им произведение в тайне от публики до тех пор, пока сам не решит, что оно является достаточно зрелым, завершенным и готовым для обнародования. Конечно, по желанию автора может быть обнародовано и еще не законченное произведение. Так, художник может выставить для публичного обозрения не вполне завершенные им живописные полотна или скульптурные изображения, которые, с точки зрения авторского права, являются охраняемыми произведениями. Во-вторых, рассматриваемое право включает решение вопроса о времени, месте и способе обнародования. Автор может обнародовать произведение сам или разрешить это сделать другим лицам. Выбор способа обнародования зависит как от вида созданного произведения, так и от усмотрения автора. Например, автор литературного произведения может обнародовать его путем опубликования, публичного исполнения, передачи в эфир и т.п.

Право на обнародование как выражающее особый охраняемый законом интерес автора является самостоятельным правом создателя произведения. Это обстоятельство необходимо специально подчеркнуть в связи с тем, что рассматриваемое право всегда реализуется одновременно с каким-либо другим правом автора. В самом деле, обнародовать произведение, т.е. сделать его доступным для всеобщего сведения, нельзя, не реализован какое-либо иное право автора, например, право на опубликование, право на публичный показ, право на публичное исполнение и т. д. А если, например, опубликование осуществляется путем издания произведения, одновременно осуществляются права на воспроизведение и на распространение произведения. Однако очевидно, что названные правомочия представляют собой, хотя и тесно взаимосвязанные, но совершенно самостоятельные права. Каждое из них выражает самостоятельный интерес автора и каждое может быть нарушено безотносительно к нарушению других правомочий.

При жизни автора лишь он сам может решать вопрос об обнародовании произведения. Никто не может заставить автора обнародовать произведение помимо его воли. Это в полной мере касается и тех произведений, которые созданы автором в связи с выполнением служебных обязанностей, хотя, отказ автора от обнародования такого произведения в ряде случаев может рассматриваться как нарушение им обязанностей по трудовому контракту. Как нарушение обязанностей по авторскому договору должен быть расценен и запрет автора на обнародование произведения, созданного им по заказу. И в том, и в другом случае это может служить основанием для привлечения автора к ответственности, однако принудить автора к обнародованию произведения невозможно. Если произведение создано творческим трудом двух и более лиц, согласие на обнародование должны дать все соавторы.

Право на отзыв произведения — это право автора отказаться от ранее принятого решения об обнародовании произведения. Подобный отказ возможен лишь при условии возмещения автором убытков, причиненных таким решением лицу, которому отчуждено исключительное право на произведение или предоставлено право использования произведения. Если автор реализует свое право на отзыв уже после того, как произведение было обнародовано, он обязан публично оповестить о его отзыве. При этом автор имеет право изъять из обращения ранее выпущенные экземпляры произведения, возместив причиненные этим убытки. В ГК праву на отзыв посвящена отдельная статья — ст. 1269. Это означает, что, несмотря на его тесную связь с правом на обнародование, право на отзыв носит самостоятельный характер (в ст. 15 Закона об авторском праве оно рассматривалось как часть права на обнародование произведения). Такой подход более точен, так как в отличие от права на обнародование данное право имеет более узкую сферу действия: оно не применяется к программам для ЭВМ, к служебным произведениям и к произведениям, вошедшим в сложный объект. Перечень таких исключений в ГК расширен по сравнению с п. 2 ст. 15 Закона об авторском праве, предусматривавшим подобное исключение только для служебных произведений.

Анализируя действующее законодательство, регулирующее личные неимущественные права автора, можно сделать вывод о том, что к личным неимущественным правам относятся право авторства, право на имя, право на обнародование произведения, право на его отзыв, а также право на защиту репутации автора и эти права автором реализуются в полной мере.

1.3 Имущественные права авторов

Действующее законодательство закрепляет за автором исключительные права на использование созданного им произведения. Это означает, что автор не только решает вопрос об обнародовании произведения, но и определяет, с какого момента, в каких формах, объеме и пределах будет открыт доступ к произведению для неопределенного круга лиц.

Право на использование произведения есть не что иное, как возможность автора самостоятельно решать все вопросы, связанные с представлением третьим лицам доступа к произведению и с его использованием. Открывая третьим лицам доступ к произведению, автор определяет и те способы, с помощью которых его произведение будет использовано. При этом произведение может быть использовано как в своей первоначальной, так и в измененной форме (например, в переводе или в переработанном виде), с воспроизведением той материальной формы, с которой связано произведение (например, переиздание книги), или без такового воспроизведения (например, публичное исполнение) и т. д.

В соответствии с п. 2 ст. 1270 ГК РФ исключительные права автора на использование произведения означают право осуществлять или разрешать осуществлять следующие действия: воспроизводить произведение; распространять экземпляры произведения путем продажи или иного отчуждения; сдавать в прокат оригиналы или экземпляры произведений; импортировать экземпляры произведения в целях распространения; публично показывать произведение; публично исполнять произведение; сообщать произведение для всеобщего сведения путем передачи в эфир и (или) последующей передачи в эфир; сообщать произведение для всеобщего сведения по кабелю, проводам или с помощью иных аналогичных средств; переводить произведение; переделывать, аранжировать или другим образом перерабатывать произведение.

Исключительные права автора на использование дизайнерского, архитектурного, градостроительного и садово-паркового проектов включает также практическую реализацию таких проектов.

Перечень конкретных авторских правомочий конкретизирующий принадлежащие автору исключительные права на использование произведения, охватывает собой лишь типичные случаи использования произведений и не носит исчерпывающего характера. Любые другие способы использования произведений, как существующие ныне, так и те, которые могут появиться в дальнейшем, должны применяться лишь с согласия автора или его правопреемников.

Права на использование произведения могут осуществляться как самим автором, так и другими лицами, которым автор разрешает использовать произведение. Чаще всего, особенно если избранный способ использования произведения требует особых технических средств, авторы передают соответствующие права специализированным организациям (издательствам, киностудиям, театрам и т. д.), заключая с ними авторские договоры36. Права на использование произведения носят в основном имущественный характер, хотя в них также присутствуют яичные элементы. После смерти автора, данные права переходят к наследникам, по усмотрению которых осуществляется допуск к произведению всех остальных лиц. Использование коллективных произведений осуществляется по взаимному согласию соавторов. При невозможности достижения согласия вопрос решается судом по иску любого из соавторов. Если произведение соавторов образует одно неразрывное целое, то ни один из соавторов не вправе без достаточных к тому оснований запретить использование произведения.

Воспроизведение произведения — это любое повторное придание произведению объективной формы, которое может заключаться в изготовлении одного или более экземпляра произведения или его части в любой материальной форме, в том числе в форме звуко- или видеозаписи, в изготовлении в трех измерениях одного или более экземпляра двухмерного произведения и в двух измерениях одного или более экземпляра трехмерного произведения. При этом экземпляром произведения признается копия произведения в любой материальной форме. Гражданский кодекс существенно уточняет положение Закона об авторском праве, согласно которому воспроизведением также является запись произведения в память ЭВМ. Воспроизведением произведения в соответствии с подп. 1 п. 2 ст. 1270 ГК считается его запись на любом электронном носителе, в том числе в память ЭВМ, за исключением случая, когда такая запись является временной и составляет неотъемлемую и существенную часть технологического процесса, имеющего единственной целью правомерное использование записи или правомерное доведение произведения до всеобщего сведения.

Особым видом воспроизведения признается репродуцирование, т.е. факсимильное воспроизведение в любых размере и форме одного или более экземпляров оригиналов или копий письменных и других графических произведений путем фотокопирования или с помощью других технических средств, иных, чем издание. Выделение в законе данного вида репрографического воспроизведения обусловлено тем, что современные технические средства позволяют за лицам быстро и относительно недорого получать такие копия произведения, которые по своему качеству не уступают оригиналу или даже превосходят его. Поэтому в ряде норм специально оговариваются условия и пределы репродуцирования произведений третьими лицами. Репрографическое воспроизведение не включает в себя хранение или воспроизведение копий произведения в электронной (включая цифровую), оптической или иной машиночитаемой форме.

Распространение произведения возможно путем продажи или иного отчуждения (дарения, мены) его оригинала или экземпляров, т.е. его материальных носителей. При этом в отличие от п. 2 ст. 16 Закона об авторском праве понятие распространения произведения не включает его сдачу в прокат. Вместо этого подп. 5 п. 2 ст. 1270 ГК предусматривает прокат оригинала или экземпляра произведения как самостоятельный способ использования. Это исключает необходимость дополнительно указывать в законе, что право сдачи экземпляров произведения в прокат сохраняется за автором независимо от права собственности на эти экземпляры (как это сделано в абз. 2 п. 3 ст. 16 Закона об авторском праве). Поскольку прокат произведения является самостоятельным способом использования, приобретение любого материального носителя произведения не дает собственнику права сдавать его в прокат без согласия правообладателя и выплаты ему вознаграждения. Так, например, «……Товарищество обратилось с иском к торговой фирме о конфискации у ответчика видеокассет с художественным фильмом, находящихся в продаже, и взыскании с него полученного дохода вместо возмещения убытков»37. Установив, что истец является обладателем исключительных прав на указанный фильм, суд удовлетворил иск.

В настоящее время достаточно широко распространены программы для ЭВМ прикладного, вспомогательного характера, без которых, например, не могут функционировать многие бытовые приборы, технические средства или материальные носители с записями аудиовизуальных и иных произведений. Применение требования о получении у правообладателя разрешения на прокат таких программ необоснованно затруднило бы отношения, связанные с прокатом соответствующих бытовых приборов, технических средств или материальных носителей. В связи с этим в п. 4 ст. 1270 ГК введено правило, соответствующее п. 2 ст. 7 Договора ВОИС по авторскому праву и ст. 11 Соглашения ТРИПС; согласно этому правилу требования подп. 5 п. 2 ст. 1270 ГК не применяются в отношении программ для ЭВМ, за исключением случая, когда такая программа является основным объектом проката.

Импорт оригинала или экземпляров произведения в целях распространения также рассматривается законом как самостоятельный способ использования, что требует специального получения у правообладателя разрешения на ввоз на территорию Российской Федерации экземпляров произведения в целях распространения. Это предоставляет правообладателю возможность контролировать ситуацию, когда право на распространение произведения, предоставленное им третьему лицу, было ограничено территориально, например не предполагалось распространение произведения на территории России. Произведение, которое не охраняется на территории той или иной страны, может там свободно использоваться. Однако если экземпляры этого произведения будут доставлены в целях распространения в страну, на территории которой произведение охраняется, это будет нарушением авторских прав. Речь идет, разумеется, лишь о произведениях, зафиксированных на материальных носителях и воспроизведенных хотя бы в нескольких копиях.

Примером может служить следующая юридическая практика.

Издательский договор между Белицким и (Новостями) был заключен 21 мая 1991 года. Согласно этому документу, «Новостям» передавалось право на издание книги Белицкого «Москва — Ленинград» в переводе на иностранные языки. В том же 1991 году Белицкий, ознакомившись с вышедшим в свет переводом своей книги на английский язык, с удивлением обнаружил, что на титульном листе в качестве соавтора указан некий Борис Андреев. Спустя два года, побывав на Московской книжной ярмарке, он узнал, что издательство (Новости) продает аналогичный путеводитель в США вообще без указания его авторства, и подал в суд. В своем исковом заявлении Белицкий потребовал от ответчика сообщить в прессе, что единственным автором путеводителя является он, и вьплатить ему 10 млн. руб. в качестве компенсации понесенного морального вреда.

Выступая на процессе, адвокат Белицкого Людмила Ражнова заявила, что издательство «Новости» грубо нарушило права ее доверителя не только потому, что в американском издании книги не была указала его фамилия, но и потому, что сама книга поступила в продажу в США до заключения с Белицким издательского договора. Таким образом, констатировала адвокат, издательство нарушило требования ст. 488 ГК России, запрещающей использование авторского произведения, в том числе и в переводе на иностранные языки, без заключения соответствующего договора. Что же касается неведомо откуда взявшегося соавтора, то Ражнова представив суду заключенный между Белицким и — «Новостями» издательский договор, доказала, что единственным составителем путеводителя был ее доверитель.

Согласившись с доводами адвоката, судьи удовлетворили иск Белицкого, обязав «Новости» выплатить ему З млн. рублей38.

К числу имущественных прав авторов Гражданский кодекс РФ относит также право па публичный показ и право на публичное исполнение. Первое из них реализуется в основном в отношении произведений изобразительного искусства, а второе — в отношении музыкальных, драматических, хореографических, литературных и некоторых других произведений.

Под показом произведения понимается демонстрация оригинала или экземпляра произведения непосредственно или на экране с помощью пленки, диапозитива, телевизионного кадра или иных технических средств, а также демонстрация отдельных кадров аудиовизуального произведения без соблюдения их последовательности.

Исполнением произведения признано его представление посредством игры, декламации, пения, танца в живом исполнении или с помощью технических средств, а также показ кадров аудиовизуального произведения в их последовательности (с сопровождением или без сопровождения звуком). Основное различие между показом произведения и его исполнением состоит в том. что если в первом случае произведение или какая-то его часть просто демонстрируются публике, без совершения автором или иным лицом каких-либо активных действий, то во втором случае произведение доводится до зрителей или слушателей путем активных действий, выражающихся в игре, пении, танце и т. п. Иными словами, при показе произведения осуществляется прямой контакт произведения со зрителем, при исполнении же данный контакт опосредуется деятельностью исполнителя.

Право на публичный показ может быть осуществлено лишь в отношении произведений, зафиксированных на каком-либо материальном носителе; исполняться же могут и такие произведения, которые выражены лишь в устной форме. Не совпадают и способы восприятия публикой публично демонстрируемых и исполняемых произведений. Если публичный показ предполагает только зрительное восприятие произведения, то публичное исполнение в зависимости от вида произведения может восприниматься как зрительно, так и на слух.

Закрепляя за авторами право на публичный показ и право на публичное исполнение, российское авторское законодательство не связывает эти права с первым доведением произведения до сведения публики. Указанные права могут реализовываться как в отношении еще не обнародованных произведений, так и в отношении произведений, которые уже обнародованы, в том числе опубликованы. Иными словами, права на публичный показ и публичное исполнение могут быть осуществлены автором в любое время, а также повторно.

Далее, в соответствии с действующим законодательством публичный показ и публичное исполнение не предполагают обязательного непосредственного, (живого) контакта публики с произведением. Показ и публичное исполнение могут опосредоваться техническими средствами, с помощью которых расширяется зрительская аудитория. Благодаря этим тех средствам публика может находиться не только в том месте, в котором произведение непосредственно демонстрируется или исполняется, но и за его пределами. Важно лишь, чтобы произведение воспринималось публикой одновременно с его сообщением.

Сообщение в эфир, которое в п. 2 ст. 16 Закона об авторском праве было названо передачей в эфир, заключается в сообщении произведения для всеобщего сведения (включая его показ или исполнение) по радио и телевидению (в том числе путем ретрансляции), за исключением сообщения по кабелю (подп. 7 п. 2 ст. 1270 ГК). Сообщение в эфир осуществляется при помощи специальных сигналов, передаваемых беспроводным способом и предназначенных для приема широкой аудиторией. При этом важна сама доступность произведения для слухового и (или) зрительного восприятия публикой независимо от того, осуществлялось ли это восприятие на самом деле. Как и в Законе об авторском праве, в ГК разъясняется, что при сообщении произведений в эфир через спутник под сообщением в эфир понимается прием сигналов с наземной станции на спутник и передача сигналов со спутника, посредством которых произведение может быть доведено до всеобщего сведения независимо от его фактического приема публикой.

К праву на сообщение в эфир весьма близко примыкает право автора сообщать произведение для всеобщего сведения по кабелю, проводам или с помощью иных аналогичных средств. Указанное право в своих основных чертах совпадает с рассмотренным выше правом на сообщение в эфир. Иным является лишь сам технический метод доведения произведения до сведения публики. Вместо передачи посредством радиоволн произведение передается с помощью сигналов, идущих по кабелю, проводам, оптическим волокнам или иным аналогичным средствам. Соответственно изменяется и состав потенциальных зрителей и (или) слушателей. Если при сообщении произведения в эфир оно может восприниматься любыми лицами, обладающими приемниками соответствующей мощности и вида, то при передаче произведения по кабелю аудитория обычно ограничивается теми лицами, которые являются подписчиками соответствующих передающих телерадиоцентров39.

Формами использования произведений являются их перевод на другой язык или переработка в другой вид и жанр. Исключительные права на перевод и переработку закрепляются за автором или его правопреемниками. В субъективное право на перевод входит возможности автора самому переводить и использовать перевод своего произведения, а также его право давать разрешение на перевод и использование перевода другими лицами. На практике авторы довольно редко переводят произведение сами, поскольку эта работа требует особых знаний и навыков. Поэтому фактически право на перевод сводятся к праву давать согласие на использование перевода. Запретить перевод произведения в целях личного использования автор не может ни фактически, ни юридически.

Свое согласие на перевод автор обычно выражает путем заключения договора с той организацией, которая намерена использовать его произведения в переводе. Данная организация принимает на себя обязанность обеспечить качественный перевод произведения, а также по просьбе автора представить ему перевод для ознакомления. Подбор переводчика, с которым будущий пользователь произведения заключает отдельный договор, как правило, организация оставляет за собой, хотя договор может предусматривать необходимость согласования кандидатуры переводчика с автором произведения. Если, по мнению автора, перевод выполнен некачественно или допущены какие-либо иные отступления от условий договора, например, нарушена целостность произведения, автор может запретить использование такого перевода.

Как правило, дача автором согласия на перевод не имеет характера исключительной лицензии. Обычно автор оставляет за собой право разрешать перевод своего произведения на тот же язык другим лицам. Однако не будет нарушением закона и взятое автором обязательство воздерживаться на какой-либо срок от уступки права на перевод другим лицам. Разрешая перевод произведения, автор может оговорить свое право на внесение в произведение исправлений и дополнений, исключение из произведения отдельных частей и т.д. Право на перевод по действующему российскому законодательству признается за автором и его правопреемниками в течение всего срока охраны произведения. В законодательстве не содержится также каких-либо иных ограничений права на перевод, кроме тех, которые связаны с общими случаями свободного использования произведений. Иными словами, российское законодательство не предусматривает механизма выдачи принудительных лицензий на перевод, который допускается вводить во внутреннее законодательство в соответствии со ст.V Всемирной конвенции об авторском праве40.

К праву на перевод близко примыкает право автора переделывать, аранжировать или другим образом перерабатывать произведения. Оно также включает в себя возможность автора самому переработать произведение в другой вид, форму или жанр либо давать разрешение на переработку другим лицам. Создаваемые в результате творческой переработки произведения являются новыми объектами авторского права. Но их использование может осуществляться лишь с согласия авторов оригинальных произведений. В настоящее время согласие автора необходимо на любую переработку его произведения. В случае нарушения данного требования автор произведения, подвергшегося несанкционированной им переработке, имеет право на защиту своих прав.

Применительно к программам для ЭВМ и базам данных переработка именуется модификацией и означает любые их изменения, кроме тех, которые осуществляются исключительно в целях функционирования программы для ЭВМ или базы данных на конкретных технических средствах пользователя или под управлением конкретных его программ.

После смерти автора в течение срока действия авторского права право давать согласие на переработку осуществляется его наследниками. Никаких иных временных или других ограничений данного права законодательством не предусматривает.

Практическая реализация архитектурного, дизайнерского, градостроительного или садово-паркового проекта заключается в том, что любое воплощение в жизнь произведений архитектуры или дизайна может осуществляться только с согласия авторов. Права архитекторов и дизайнеров действуют не только в отношении самих проектов, но и в отношении решений, которые осуществлены путем реализации этих проектов в виде конкретных зданий и сооружений. Уникальность этого случая разъясняется впервые введенным в п. 3 ст. 1270 ГК правилом о том, что практическое применение положений, составляющих содержание произведения, в том числе положений, представляющих собой техническое, экономическое, организационное или иное решение, не является использованием произведения применительно к положениям гл. 70 ГК («Авторское право»), за исключением реализации архитектурного и иного подобного проекта.

Правам авторов произведений архитектуры, градостроительства и садово-паркового искусства посвящена также ст. 1294 ГК. Потребность в ее выделении возникла в связи с тем, что в соответствии со ст. 20 Закона о введении в действие части четвертой ГК была признана утратившей силу гл. IV Федерального закона от 17 ноября 1995 г. N 169-ФЗ «Об архитектурной деятельности в Российской Федерации»41, содержавшая ряд норм, не вошедших в Закон об авторском праве. Они нашли отражение в ст. 1294 ГК. В этой статье более подробно раскрывается содержание исключительного права архитекторов, включающего наряду с упомянутой в подп. 10 п. 2 ст. 1270 ГК практической реализацией архитектурного, градостроительного или садово-паркового проекта также разработку документации для строительства. В статье 1294 ГК также предусмотрено, что использование архитектурного и подобного ему проекта для реализации допускается только однократно, за исключением случаев, когда иное установлено договором, в соответствии с которым проект создан. Таким образом, проект и выполненная на его основе документация для строительства по общему правилу могут быть использованы повторно только с согласия автора проекта.

В целях соблюдения соответствия архитектурным проектам конкретных зданий, сооружений или иных результатов их практического воплощения архитекторы имеют право авторского контроля за разработкой документации для строительства и право авторского надзора за строительством здания или сооружения либо иной реализацией соответствующего проекта. Порядок осуществления авторского контроля и авторского надзора должен быть установлен федеральным органом исполнительной власти по архитектуре и градостроительству. Кроме того, автор произведения архитектуры, градостроительства или садово-паркового искусства вправе требовать от заказчика соответствующего проекта предоставления права на участие в реализации своего проекта, если договором между ними не предусмотрено иное.

Приведем пример: Акционерное общество «Институт экспериментально проектирования» обратилось в Арбитражный суд с иском к строительной компании о признании за ним, исключительных прав на архитектурный проект, а также права на осуществление авторского надзора за строительством архитектурного объекта и запрещение ответчику использовать техническую документацию, разработанную другой организацией, для реализации проекта. При разрешении спора судом установлено, что институт в соответствии с договором, заключенным со строительной компанией, создал архитектурный проект шумозащитного жилого дома. Авторами проекта являются работающие в институте архитекторы, трудовые договоры которых не предусматривали закрепления за ними исключительных прав на создаваемые произведения архитектуры.

Согласно условиям договора институтом была разработана документация для строительства первой очереди объекта. Данные материалы были переданы строительной компании, приняты и оплачены ею.

Документацию, подготовленную по договоренности для других этапов строительства, строительная компания не приняла со ссылкой на отсутствие надлежащего финансирования. Однако затем, не расторгая договора с институтом, без его согласия и ведома заказала изготовление документации другой проектной организации за меньшую цену и приступила к строительству объекта. Суд исковые требования удовлетворил42.

Право доступа заключается в праве автора произведения изобразительного искусства — художника, скульптора и др. требовать от собственника оригинала созданного им произведения предоставления возможности осуществлять его воспроизведение в целях реализации своего исключительного права в случаях, предусмотренных ст. 1291 ГК. Фактически право доступа может не только служить средством обеспечения имущественных интересов автора, но и способствовать реализации им своих личных неимущественных прав на обнародование произведения и на защиту его неприкосновенности. В то же время установлено, что автор не может требовать от собственника доставки произведения. В отношении произведений архитектуры законом установлено также, что автор вправе требовать от собственника оригинала такого произведения предоставления возможности осуществлять фото- и видеосъемку произведения, если иное не предусмотрено договором.

Право следования также является специфическим правом, распространяющимся на авторов произведений изобразительного искусства. Существование такого права теоретически должно способствовать получению авторами дополнительных доходов в виде процентных отчислений от сумм, вырученных третьими лицами от перепродаж созданных и ранее отчужденных авторами произведений изобразительного искусства. Однако в том виде, в котором право следования было закреплено в п. 2 ст. 17 Закона об авторском праве, оно практически не применялось на практике. В частности, серьезным препятствием являлось указание Закона на то, что необходимым условием реализации права следования должно быть осуществление перепродажи по цене, превышающей цену предыдущей продажи не менее чем на 20%.

В посвященной праву следования ст. 1293 ГК такое требование отсутствует. В Кодексе предусмотрено, что в случае отчуждения автором оригинала произведения изобразительного искусства при каждой публичной перепродаже соответствующего оригинала, в которой в качестве продавца, покупателя или посредника участвует галерея изобразительного искусства, художественный салон, магазин или иная подобная организация, автор имеет право на получение от продавца вознаграждения в виде процентных отчислений от цены перепродажи. В настоящее время в Европейском союзе действует Директива Европейского парламента и Совета 2001/84/EC от 27 сентября 2001 г.43, направленная на решение вопросов, связанных с осуществлением права следования, которая предусматривает подробную шкалу процентных отчислений, взимаемых в зависимости от перепродажной цены произведения и ряда других обстоятельств. Для нашей страны подобная шкала размеров процентных отчислений, а также условия и порядок выплаты этих отчислений должны определяться Правительством РФ.

В целях соответствия российского законодательства ст. 14ter Бернской конвенции право следования распространено помимо оригиналов произведений изобразительного искусства также на авторские рукописи литературных и музыкальных произведений. Под авторскими рукописями подразумеваются автографы произведений, т.е. рукописи, собственноручно созданные их авторами.

Право следования имеет имущественный характер, но тесно связано с личностью автора. Этим объясняется то, что данное право является в целом неотчуждаемым, но переходит к наследникам автора на срок действия исключительного права на произведение. Если по правилам п. 2 ст. 17 Закона об авторском праве наследовать это право могли только наследники по закону, то в Гражданском кодексе это ограничение отсутствует, поэтому право следования может наследоваться также и по завещанию.

К числу имущественных прав авторов ранее действовавших законодательств и наука традиционно относили право на вознаграждение за использование произведения. Авторский закон, безусловно, также признает за авторами указанное право, хотя в общем перечне авторских правомочий оно прямо и не названо. Закон исходит из того, что автор вправе требовать выплаты ему вознаграждения за использование произведения в любой форме и любыми способами. Иными словами предполагается, что каждое из уже рассмотренных авторских правомочий неразрывно связано с правом автора на получение вознаграждения. В абстрактном виде, вне связи с каким-либо конкретным способом использования произведения, право на вознаграждение не существует. Поэтому в его специальном выделении в качестве особого права нет никакой необходимости44.

Содержание права на вознаграждение выражается в том, что создателю произведения предоставляется обеспеченная законом возможность требовать, чтобы при передаче им прав на использование произведения ему всегда выплачивалось вознаграждение, кроме случаев, специально указанных в законе.

В отличие от права авторства и некоторых других прав автора данное право носит не абсолютный, а относительный характер, т.е. действует по отношению к тем лицам, которые используют или собираются использовать произведение. В состав права на вознаграждение входит не только само право требовать соответствующих выплат, но и возможность оговорить размер, порядок, срок и другие условия получения вознаграждения.

Наибольшее практическое значение имеет предусмотренное законом право на вознаграждение авторов служебных произведений. Исключительные права на использование служебного произведения принадлежат лицу, с которым автор состоит в трудовых отношениях (работодателю), если в договоре между ним и автором не предусмотрено иное. Однако ГК РФ устанавливает, что размер авторского вознаграждения за каждый вид использования служебного произведения и порядок его выплаты устанавливаются договором между автором и работодателем. Данная норма свидетельствует о том, что авторское законодательство не исключает возможности получения авторами служебных произведений особого вознаграждения за использование работодателем достигнутых ими творческих результатов. Более того, по смыслу закона создатели служебных произведений, по общему правилу, могут претендовать на получение такого вознаграждения, если только из их договора с работодателем не вытекает иное.

К имущественным правам, прямо не названным в ГК РФ, но вытекающим из него, могут быть отнесены все права, связанные с использованием авторских произведений в тех формах и теми способами, которые в Законе не перечислены. Примером может служить такое доведение произведения до сведения публики с помощью специальных технических средств, которое в строгом смысле не подпадает ни под передачу в эфир, ни под сообщение для всеобщего сведения по кабелю. Например, нередко в поездах, самолетах, гостиницах и т. д. посредством внутренних акустических и видеосистем для пассажиров и проживающих передаются специально подготовленные программы. Вне всякого сомнения, в данном случае имеет место дополнительное использование произведения, поскольку оно сообщается новой аудитории. Такого рода использование охраняемых законом произведений может происходить только с согласия авторов и с выплатой им дополнительного вознаграждения.

По общему правилу, использование произведения автора другими лицами допускается не иначе как с согласия автора или его правопреемников и с выплатой вознаграждения. Однако в интересах общества, а частности для обеспечения доступа к знаниям и распространения информации о текущих событиях, закон устанавливает случаи так называемого свободного использования произведений. Подобные изъятия из авторского права известны законодательству всех государств мира и прямо допускаются важнейшими международными конвенциями по авторскому праву.

Без согласия автора или иного правообладателя и без выплаты вознаграждения допускается воспроизведение гражданином исключительно в личных целях правомерно обнародованного произведения. Поскольку в редакции ст. 18 Закона об авторском праве не было точно указано, кем может использоваться произведение в личных целях, это порождало некоторую правовую неопределенность, попытки распространять действие данной нормы на юридические лица. В редакции ГК прямо установлено, что произведение может быть использовано в личных целях только гражданином.

Статья 1273 ГК содержит также целый перечень исключений из приведенного правила — случаев, в которых даже намерение использовать соответствующее произведение в личных целях не освобождает гражданина от необходимости получать разрешение правообладателя и выплачивать соответствующее вознаграждение. Первые четыре случая (воспроизведение произведений архитектуры в форме зданий и аналогичных сооружений; баз данных или их существенных частей; программ для ЭВМ, кроме случаев, предусмотренных ст. 1280 ГК, а также репродуцирование книг и нотных текстов) были перечислены в ст. 18 Закона об авторском праве. В настоящее время они дополнены двумя новыми случаями исключений. Не допускается даже в личных целях видеозапись аудиовизуального произведения при его публичном исполнении в месте, открытом для свободного посещения, или в месте, где присутствует значительное число лиц, не принадлежащих к обычному кругу семьи (подп. 5 ст. 1273 ГК). Этот запрет направлен прежде всего против осуществления видеозаписи в кинозале. Не допускается также воспроизведение аудиовизуального произведения с помощью профессионального оборудования, не предназначенного для использования в домашних условиях (подп. 6 ст. 1273 ГК). Обе эти нормы позволяют усилить борьбу с изготовлением контрафактной продукции.

Статья 1274 ГК посвящена случаям свободного использования произведений в информационных, научных, учебных или культурных целях. Свободное использование допускается без согласия автора или иного правообладателя, без выплаты вознаграждения, но с обязательным указанием имени автора, произведение которого используется, и источника заимствования. Большинство перечисленных в ст. 1274 ГК случаев свободного использования основаны на положениях международных соглашений (в частности, Бернской конвенции) и существуют в российском законодательстве уже давно. К таким случаям относятся цитирование правомерно обнародованных произведений в объеме, оправданном целью цитирования; использование правомерно обнародованных произведений и их отрывков в качестве иллюстраций в изданиях учебного характера; воспроизведение в прессе, сообщение в эфир и по кабелю правомерно опубликованных в газетах и журналах статей или переданных в эфир произведений такого же характера; воспроизведение в прессе, сообщение в эфир и по кабелю публично произнесенных политических речей и других аналогичных произведений; воспроизведение или сообщение для всеобщего сведения в обзорах текущих событий средствами фотографии, кинематографии, путем сообщения в эфир или по кабелю произведений, увиденных или услышанных в ходе таких событий, в информационных целях; воспроизведение без извлечения прибыли рельефно-точечным шрифтом или другими специальными способами для слепых правомерно опубликованных произведений.

Кроме того, без согласия автора или иного правообладателя и без выплаты вознаграждения допускается предоставление во временное безвозмездное пользование библиотеками экземпляров произведений, законным путем введенных в гражданский оборот. Экземпляры произведений, выраженные в цифровой форме, могут предоставляться во временное безвозмездное пользование (в том числе в порядке взаимного использования библиотечных ресурсов) только в помещениях библиотек при условии исключения возможности создать копии таких произведений в цифровой форме.

Статья 1274 ГК дополнена новой специальной нормой, которая предусматривает, что создание произведения в жанре литературной, музыкальной или иной пародии либо в жанре карикатуры на основе другого (оригинального) правомерно обнародованного произведения и использование этой пародии либо карикатуры допускаются без согласия автора или иного обладателя исключительного права на оригинальное произведение и без выплаты ему вознаграждения. Потребность в данном изменении законодательства выявилась в процессе его практического применения. Сходные положения закреплены в законодательстве ряда стран (например, Франции) и позволяют разрешить в интересах общества возможные коллизии между интересами авторов оригинальных произведений и производных произведений подобного рода, которые не должны подпадать под общие правила о переработке произведения (подп. 9 п. 2 ст. 1270 ГК).

Законом в отдельных случаях допускается свободное репродуцирование правомерно опубликованного произведения в единственном экземпляре без извлечения прибыли. При этом под репродуцированием (или репрографическим воспроизведением) понимается факсимильное воспроизведение произведения с помощью любых технических средств, осуществляемое не в целях издания. Воспроизведение произведения или хранение его копий в электронной (в том числе цифровой), оптической или иной машиночитаемой форме не считается репродуцированием и, следовательно, в любом случае требует получения разрешения правообладателя и выплаты вознаграждения. Однако с учетом усложнения копировальной техники в ГК сделана оговорка, что это правило не распространяется на случаи создания с помощью технических средств временных копий, предназначенных для осуществления репродуцирования. В последнем случае создание временных копий является необходимой стадией процесса репродуцирования, поэтому дополнительное согласие правообладателя на их создание не требуется.

Свободное репродуцирование разрешается: 1) библиотекам и архивам для восстановления, замены утраченных или испорченных экземпляров правомерно опубликованного произведения либо для предоставления экземпляров произведения другим библиотекам взамен утраченных ими; 2) библиотекам и архивам по запросам граждан для использования в учебных или научных целях, а также образовательным учреждениям для аудиторных занятий, но только в отношении отдельных статей и малообъемных произведений, правомерно опубликованных в сборниках, газетах и других периодических изданиях, а также коротких отрывков из письменных произведений с иллюстрациями или без иллюстраций.

Разрешается также свободное воспроизведение, сообщение в эфир или по кабелю фотографического произведения, произведения архитектуры или изобразительного искусства, которые постоянно находятся в месте, открытом для свободного посещения, за исключением случаев, когда изображение произведения таким способом является основным объектом этого воспроизведения либо когда изображение произведения используется в коммерческих целях. Данный случай свободного использования направлен на то, чтобы не создавалось излишних препятствий для осуществления репортажных и любительских съемок на городских улицах и в других общедоступных местах. К случаям, на которые данное правило не распространяется, относятся, например, изготовление открыток с изображениями городских достопримечательностей, съемки фильмов или телепередач, специально посвященных конкретным произведениям архитектуры или изобразительного искусства, и т.п.

В статье 1277 ГК установлена возможность свободного публичного исполнения музыкального произведения во время официальной или религиозной церемонии (а также похорон) в объеме, оправданном характером такой церемонии. Статья 1278 ГК допускает свободное воспроизведение произведения для осуществления производства по делу об административном правонарушении, для производства дознания, предварительного следствия или осуществления судопроизводства в объеме, оправданном этой целью.

Организации эфирного вещания разрешается без согласия автора и без выплаты дополнительного вознаграждения делать запись в целях краткосрочного использования того произведения, в отношении которого эта организация получила право на сообщение в эфир, при условии, что такая запись производится с помощью собственного оборудования организации эфирного вещания и для ее собственных передач. Организация должна уничтожить запись в течение шести месяцев со дня ее изготовления, если более продолжительный срок хранения не был согласован с правообладателем или не был установлен законом (например, в отношении документов, подлежащих хранению в архивах). Запись может быть сохранена без согласия правообладателя в государственных или муниципальных архивах, если она носит исключительно документальный характер.

Лицо, правомерно владеющее экземпляром программы для ЭВМ или базы данных, т.е. пользователь, вправе без разрешения автора или иного правообладателя и без выплаты дополнительного вознаграждения: а) произвести адаптацию такой программы или базы данных, т.е. внести в нее изменения, исключительно для того, чтобы обеспечить ее функционирование на конкретных технических средствах пользователя, и осуществлять действия, необходимые для функционирования такой программы или базы, в том числе запись и хранение в памяти ЭВМ, а также исправить явные ошибки в программе или базе, если иное не предусмотрено договором с правообладателем; б) изготовить копию программы для ЭВМ или базы данных, предназначенную для архивных целей и для замены правомерно приобретенного экземпляра, если он уничтожен или стал непригоден для использования; в) декомпилировать программу для ЭВМ (воспроизвести и преобразовать объектный код в исходный текст) для достижения способности к взаимодействию независимо разработанной пользователем программы для ЭВМ с другими программами, которые могут взаимодействовать с декомпилируемой программой.

Завершая анализ случаев свободного использования произведений, необходимо рассмотреть вопрос, который иногда возникает на практике, но в действующем российском законодательстве прямо не решен. Речь идет о возможности автора объявить свое произведение общественным достоянием, т.е. предоставить доступ к произведению любым заинтересованным лицам без несения последними каких-либо имущественных обязанностей перед автором. Такая практика достаточно широко распространена в ряде западных стран, особенно в сфере применения компьютерных программ и баз данных45. Иногда вопрос о превращении произведений в общественное достояние возникает при предоставлении создателям будущих произведений грандов различными общественными организациями и фондами. Данный вопрос актуален также для многих начинающих авторов, желающих получить известность за счет максимально широкого использования созданных ими произведений.

К сожалению, затронутая проблема в ГК РФ не решена. Конечно, ничто не мешает автору выдавать разрешения конкретным лицам на бесплатное использование его произведений, однако такие разрешения будут действовать только в отношении тех лиц, которым они выданы. Открыть же доступ к произведению для любых заинтересованных в этом лиц автор в настоящее время не в силах. Следует учитывать, что в соответствия с п. 2 ст. 9 ПС РФ отказ граждан и юридических лиц от осуществления принадлежащих им прав не влечет прекращения этих прав, за исключением случаев, предусмотренных законом. Поэтому до тех пор, пока в Законе Российской Федерации такая возможность авторов не будет прямо предусмотрена, пользователи произведений, объявленных авторами общественным достоянием, несут риск того, что авторы изменят свою позицию и потребуют выплатить им вознаграждение за использование их произведений. Как представляется, рассматриваемый вопрос достаточно актуален и в связи с этим мне кажется, что он должен быть решенным в законе в положительном смысле.

2 Понятие и сущность смежных прав

2.1 Понятие и правовая природа смежных прав

Смежные права — значит сходные с авторскими, иными словами, правовой режим смежных прав сходен с правовым режимом авторского права. Следует отметить, что многие объекты смежных прав делают объекты авторского права доступными для восприятия третьими лицами, поэтому они, как правило, тесно связаны с авторскими правами, что обусловливает определение объема смежных прав с учетом объема авторских прав во избежание возможных коллизий прав. В литературе неоднократно отмечалось, что возникновению смежных прав в значительной степени способствовал технический прогресс, а именно: изобретение Эдисоном фонографа, братьями Люмьер — кинематографа, Герцем и Маркони — радио46. Как указывает Е.А. Дедова, «с развитием новых технологий очевидным стал тот факт, что законодательство об авторском праве не способно в полной мере урегулировать отношения, которые, отчасти напоминая авторские, все же обладают спецификой, требующий их выделения в самостоятельную группу»47.

В России смежные права получили свое признание с принятием Основ гражданского законодательства Союза ССР и республик 1991 года. Сегодня, частью четвертой Гражданского кодекса РФ категория смежных прав значительно расширена. Так, например, к смежным правам добавлены права на базы данных в части их охраны от несанкционированного извлечения и повторного использования, права публикаторов, обнародованных после их перехода в общественное достояние.

На территории России охрана исполнениям, фонограммам, сообщениям передач организаций эфирного или кабельного вещания может предоставляться в силу как национального законодательства, так и международного договора. Россия является участницей трех международных договоров в области смежного права:

1. Конвенции об охране интересов производителей фонограмм от незаконного воспроизводства их фонограмм от 29 октября 1971 г. — с 13 марта 1995 г. (Конвенция о фонограммах).

Россия присоединилась к этой Конвенции на основании Постановления Правительства РФ от 3 ноября 1994 г. N 1224 «О присоединении Российской Федерации к Бернской конвенции об охране литературных и художественных произведений в редакции 1971 года, Всемирной конвенции об авторском праве в редакции 1971 года и дополнительным Протоколам 1 и 2, Конвенции 1971 года об охране интересов производителей фонограмм от незаконного воспроизводства их фонограмм». Представляется, что данная Конвенция носит публичный характер.

2. Международной конвенции об охране интересов артистов-исполнителей, производителей фонограмм и вещательных организаций от 26 октября 1961 г. — с 26 мая 2003 г. (далее — Римская конвенция).

Россия присоединилась к этой Конвенции на основании Постановления Правительства Российской Федерации от 20 декабря 2002 г. «О присоединении Российской Федерации к Международной конвенции об охране прав исполнителей, изготовителей фонограмм и вещательных организаций».

3. Конвенции о распространении несущих программы сигналов, передаваемых через спутники, от 21 мая 1974 г. (далее — Конвенция о спутниках), участницей которой является Российская Федерация как правопреемница СССР. СССР присоединился к этой Конвенции 20 января 1989 г. Наиболее подробно характеристику Конвенции о спутниках дают Д. Липцик48 и Ю.Г. Матвеев (ученый в области международного авторского права, который работал в отделе авторского права ЮНЕСКО)49, которые отмечают, что Конвенция о спутниках носит публичный характер и не признает каких-либо прав иностранцев, для того же, чтобы права возникли у иностранцев, необходимо признание этих прав в национальном законодательстве. Данная Конвенция лишь порождает обязанности у государств — ее участниц.

Римская конвенция предоставляет охрану только передачам эфирного вещания.

Охраняемые на территории России в силу международного договора объекты не могут охраняться дольше, чем в стране их происхождения. Поэтому истечение срока действия исключительного права на данные объекты в стране происхождения влечет за собой прекращение действия исключительного права на территории России, даже если российское законодательство предоставляет больший по сравнению со страной происхождения указанных объектов срок действия исключительного права. Кроме того, необходимо отметить, что если на территории России срок действия исключительного права на исполнения, фонограммы, сообщения организаций эфирного или кабельного вещания меньше, чем в стране их происхождения, то они будут охраняться в течение срока действия исключительного права, предусмотренного российским законодательством.

К смежным правам относятся:

право на исполнение – исключительное право на исполнение, право признаваться автором исполнения, право на указание своего имени на экземплярах фонограммы, право на неприкосновенность исполнения, т.е. защиту исполнения от всякого искажения;

право на фонограмму – исключительное право изготовителя на фонограмму, право на указание своего имени на экземплярах, право на защиту фонограммы от искажения при её использовании, право на обнародование фонограммы;

право организаций эфирного и кабельного вещания – право использовать сообщение в эфир любыми не противоречащими закону способами;

право изготовителя базы данных – право извлекать из базы данных материалы и использовать их в любой форме и любыми способами, п также право на указание своего имени на экземплярах.

право публикатора на произведение науки, литературы и искусства – исключительное право на обнародование, право на указание своего имени на экземплярах.

Основное содержание смежных прав сводится к тому, что использование третьими лицами фонограмм, радио и телепрограмм, а также творческих результатов исполнителей требует согласия либо артиста, осуществляющего исполнение, либо организаций, сделавших звукозапись, либо радио и телеорганизаций. Целью смежных прав является охрана юридических интересов конкретных физических и юридических лиц, которые способствуют созданию произведений, доступных для широкой публики. Одним ярким примером является певец или музыкант, исполняющий произведение композитора для широкой публики. Общей целью этих смежных прав является охрана юридических интересов тех лиц или организаций, которые вносят существенное творческое, техническое или организационное мастерство в процессе доведения произведения до широкой публики.

Иногда смежные права связаны с произведениями, которые не охраняются авторским правом, например, произведения, которые являются всеобщим достоянием. В качестве примера, фортепьянный концерт Бетховена. Он может быть исполнен в концертном зале или записан на компакт-диск. Поскольку Бетховен умер в 1827 г., все его произведения являются всеобщим достоянием, в силу чего не подлежат охране авторским правом. Следовательно, кто угодно волен, исполнять определенное сочинение, скажем, один из фортепьянных концертов Бетховена, или записывать его на компакт диск без получения разрешения.

Однако, исполнитель концерта (пианист и оркестр), так же как и производитель, компакт диска, содержащего запись концерта, будут пользоваться смежными правами в отношении, соответственно, своего исполнения концерта или его записи. Следовательно, в рассматриваемом случае никто не имеет права записывать живое исполнение такого концерта без разрешения исполнителей. Также никто не имеет права делать копии фонограммы, являющейся звукозаписью этого фортепьянного концерта, без разрешения производителя звукозаписи.

Для возникновения, осуществления и защиты смежных прав не требуется регистрации их объекта или соблюдения каких-либо формальностей.

Стоит отметить, что производители звукозаписей могут пользоваться охраной, даже если то, что они записали, не является произведением. Знак охраны смежных прав — оповещение производителя фонограммы и исполнителя о своих исключительных смежных правах. Знак охраны смежных прав помещается на каждом экземпляре фонограммы и/или на каждом содержащем ее футляре и состоит из:

— буквы «Р» в окружности (англ.Phonorecord);

— имени (наименования) обладателя исключительных смежных прав;

— года первого опубликования фонограммы.

Знак правовой охраны смежных прав помещается на каждом оригинале или экземпляре фонограммы и (или) на каждом содержащем ее футляре.

Под экземпляром фонограммы понимается ее копия на любом материальном носителе, изготовленная непосредственно или косвенно с фонограммы и включающая все или некоторые звуки или их отображения, зафиксированные в этой фонограмме. Таким образом, экземпляр фонограммы будет иметь место в том случае, если копия:

1) записана с фонограммы, а не с какого-либо другого носителя, иными словами, законодатель не рассматривает в качестве копии фонограммы вторичную запись, т.е. запись на аудионосители звуков не с фонограммы, а с аудионосителей, записанных с фонограммы. Не следует путать вторичную и косвенную записи: косвенная запись — также запись с фонограммы, сделанная при помощи микрофона, установленного в помещении, где звучит фонограмма;

2) включает все или часть звуков фонограммы либо их отображения. Отображения звуков есть представление их в цифровой форме, для преобразования которой в форму, воспринимаемую слухом, требуется использование специальных технических средств50.

Обладателями смежных прав являются: исполнители, производители фонограмм,

организации эфирного и кабельного вещания, изготовители базы данных, публикаторы.

Исполнителям в отношении их исполнений или постановок принадлежат исключительные смежные права: личные неимущественные — право на имя, право на защиту исполнения или постановки; имущественные — право на использование исполнения или постановки в любой форме, включая право на получение вознаграждения за каждый вид использования исполнения или постановки. Обладатель смежных прав вправе использовать результат своей деятельности по своему усмотрению любым законным способом. Он может разрешить или запретить другим использование такого результата, однако отсутствие запрета не считается согласием. Смежные права возникают в силу факта создания результата интеллектуальной деятельности. Исполнитель имеет исключительное право использовать и разрешать использовать исполнение путем воспроизведения. Это право он может передать по договору производителю фонограммы либо организации эфирного или кабельного вещания. В таком случае договор производителя фонограммы либо организации эфирного или кабельного вещания с исполнителем должен устанавливать объем переданных прав. При этом следует учитывать, что прямо не переданные по договору права исполнителя считаются непереданными.

Однако развитие науки и технологии приводит к тому, что правообладатель лишается возможности обеспечить свой монополизм, ибо не может проконтролировать использование своих прав; с другой стороны, в ряде случаев пользователи (как правило, в силу специфики своей деятельности) лишены возможности в индивидуальном порядке заключать прямые договоры с правообладателями, равно как и последним тоже в этих случаях затруднительно заключать договоры с пользователями51.

Поскольку в данных обстоятельствах частные интересы каждого правообладателя противопоставляются интересам общества в целом (или большей части потребительской аудитории), то стандартная для использования интеллектуальной собственности юридическая схема «не можешь заключить договор об использовании — не используй» представляется не вполне обоснованной.

Правоведы справедливо указывают, что общество, защищая свои интересы, может посредством государства лишить авторов в этих затруднительных случаях исключительных прав, заменив их правами на получение вознаграждения, однако это ведет к искажению природы авторского права52. Именно такая схема отношений между создателем произведения, пользователем и государством была реализована институтом авторского права советского периода, а именно в Гражданском кодексе РСФСР 1964 г. в отношении отдельных видов использования произведений.

Однако, приводя российское законодательство в соответствие с международными стандартами охраны интеллектуальной собственности, российский законодатель нашел решение, альтернативное государственному регулированию данной сферы отношений, — создание обществ по управлению правами на коллективной основе.

В соответствии с п. 1 ст. 1242 ГК РФ обладатели авторских и смежных прав могут создавать организации по управлению их правами на коллективной основе.

Подчеркнем — создавать указанные организации вправе сами правообладатели.

Создание указанных организаций допускается в одном из двух случаев:

когда осуществление прав в индивидуальном порядке затруднительно для правообладателей;

когда Кодексом допускается использование объектов авторских и смежных прав без согласия обладателей соответствующих прав, но с выплатой им вознаграждения.

Организации по управлению правами на коллективной основе могут создаваться в форме некоммерческих организаций.

Согласно ст. 50 ГК РФ некоммерческими организациями являются юридические лица, не имеющие извлечение прибыли в качестве такой цели и не распределяющие полученную прибыль между участниками. При этом указано, что некоммерческие организации могут вести предпринимательскую деятельность лишь постольку, поскольку это служит достижению целей, ради которых они созданы, и соответствует этим целям. Может ли организация по управлению правами на коллективной основе осуществлять предпринимательскую деятельность — вопрос актуальный с момента введения в действие ЗоАП и по сей день.

В соответствии со ст. 24 Федерального закона «О некоммерческих организациях» некоммерческая организация может осуществлять один вид или несколько видов деятельности, не запрещенных законодательством Российской Федерации и соответствующих целям деятельности некоммерческой организации, которые предусмотрены ее учредительными документами. Некоммерческая организация может осуществлять предпринимательскую деятельность лишь постольку, поскольку это служит достижению целей, ради которых она создана. Такой деятельностью признаются приносящее прибыль производство товаров и услуг, отвечающих целям создания некоммерческой организации, а также приобретение и реализация ценных бумаг, имущественных и неимущественных прав, участие в хозяйственных обществах и в товариществах на вере в качестве вкладчика. Некоммерческая организация ведет учет доходов и расходов предпринимательской деятельности. В интересах достижения целей, предусмотренных уставом, некоммерческая организация может создавать другие некоммерческие организации и вступать в ассоциации и союзы53.

Вместе с тем ст. 24 названного выше Федерального закона указывает на следующие обстоятельства:

законодательством Российской Федерации могут устанавливаться ограничения видов деятельности, которыми вправе заниматься некоторые некоммерческие организации;

отдельные виды деятельности могут осуществляться некоммерческими организациями только на основании специальных разрешений (лицензий). Перечень этих видов деятельности определяется законом;

законодательством Российской Федерации могут устанавливаться ограничения на предпринимательскую деятельность некоммерческих организаций отдельных видов.

ЗоАП не предусматривает ограничений на осуществление организациями по коллективному управлению конкретных видов деятельности, а также не говорит о необходимости получения лицензий на какие-либо из них. Однако в ЗоАП было установлено, что «организация, управляющая имущественными правами на коллективной основе, не вправе заниматься коммерческой деятельностью». Итак, речь в данном случае идет о коммерческой деятельности как таковой.

Вместе с тем представляется, что в предписании ст. 24 Федерального закона «О некоммерческих организациях» о возможности установления ограничений на предпринимательскую деятельность отдельных видов некоммерческих организаций говорится, что под «отдельными видами» понимаются «формы» некоммерческих организаций, предусмотренные указанным Федеральным законом (некоммерческие партнерства, ассоциации и т.д.). Организация же по коллективному управлению правами является скорее одним из видов некоммерческих организаций. Кроме того, начало предложения п. 1 ст. 45 ЗоАП, предусматривающего указанное ограничение, звучало так: «В соответствии с настоящим Законом…». Обычно законодатель не пользуется подобной техникой при нормотворчестве, поскольку и без того понятно, о каком законе идет речь. Таким образом, можно сделать вывод о том, что законодатель пытался предусмотреть в ЗоАП запрет на извлечение организацией по управлению правами на коллективной основе прибыли от той основной деятельности, для которой она создается54.

Часть четвертая ГК РФ не предусматривает аналогичной ЗоАП ограничительной нормы, давая лишь отсылку к специальному законодательству о некоммерческих организациях, видимо полностью оставляя поиск решения данного вопроса судебной практике.

Создаваемая некоммерческая организация по управлению правами на коллективной основе должна быть основана на членстве. Из этого следует, что такая организация не может создаваться в форме, не предполагающей членства (например, автономная некоммерческая организация). Создание организаций по управлению правами на коллективной основе не препятствует осуществлению представительства обладателей авторских и смежных прав другими юридическими лицами и гражданами. Другими словами, права и законные интересы от имени автора или иного правообладателя могут осуществляться иными уполномоченными им лицами (агентами, музыкальными издателями и др.).

Допускается создание организаций по управлению правами на коллективной основе, т.е. управляющими:

правами, относящимися к одному или нескольким видам объектов авторских и смежных прав;

одним или несколькими видами указанных прав в отношении определенных способов использования соответствующих объектов;

любыми авторскими и (или) смежными правами.

Норма, аналогичная установленной в п. 2 ст. 1242 ГК РФ, содержалась и в ЗоАП (п. 2 ст. 44). В соответствии в ней допускалось создание либо отдельных организаций по различным правам и различным категориям обладателей прав, либо организаций, управляющих разными правами в интересах разных категорий обладателей прав, либо одной организации, одновременно управляющей авторскими и смежными правами.

Критерии разграничения, перечисленные в ЗоАП, не четкие, и их толкование вызывало противоречия, однако представляется, что сформулированы они более корректно, нежели в ГК РФ.

Кроме того, ни ЗоАП, ни ГК РФ к сожалению, не предусматривают специального порядка урегулирования споров между организациями по управлению правами на коллективной основе, из чего следует, что конфликты между ними (как между юридическими лицами) разрешаются в общем, установленном процессуальным законодательством порядке.

Сегодня в России действует несколько организаций по управлению правами на коллективной основе. Самой крупной, опытной и авторитетной из них является Общероссийская общественная организация «Российское авторское общество» (РАО), действующая с осени 1993 г. и объединяющая более 18 тысяч российских авторов и их правопреемников; более 70 тысяч российских ученых, чьи интересы РАО представляет при переводе и издании их статей в зарубежных научных журналах; около 1 миллиона иностранных авторов и их правопреемников, чьи интересы РАО представляет на территории России в соответствии с соглашениями о взаимном представительстве интересов с зарубежными авторско-правовыми обществами. РАО имеет 12 региональных филиалов. Количество заключенных лицензионных договоров РАО с пользователями превышает 17 тысяч55. В августе 2008 года РАО получило государственную аккредитацию. (См. Приложение А. Свидетельство о государственной аккредитации организации по управлению правами на коллективной основе).

Создаются и специализированные организации, занимающиеся управлением правами отдельных категорий (при отдельных видах использования объектов интеллектуальной собственности), например: Общероссийская общественная организация «Общество по коллективному управлению смежными правами «Российский Союз правообладателей» (РСП), Автономная некоммерческая организация «Российская фонографическая ассоциация» (РФА).

В настоящее время в России действуют 13 организаций по управлению правами на коллективной основе различной направленности.

Существуют и международные организации, призванные объединять общества по управлению правами разных стран, решать текущие задачи, вырабатывать единые рекомендации: Международная конфедерация обществ авторов и композиторов (CISAC — СИЗАК), созданная в 1926 г., Совет обществ по коллективному управлению правами исполнителей (SCAPR — СКАПР), основанный в 1986 г.

Организации по управлению правами на коллективной основе действуют в соответствии с полномочиями, предоставленными им правообладателями.

В соответствии с п. 3 ст. 1242 ГК РФ основанием таких полномочий служит договор о передаче полномочий на управление правами, заключаемый между организацией и правообладателем. Договор о передаче полномочий на управление правами заключается в письменной форме. ( См. Приложение Б. Договор об управлении имущественными смежными правами на коллективной основе).

При этом ГК РФ, как и ЗоАП, не указывает на то, что условия данного договора должны быть типовыми для всех правообладателей, желающих передать свои права в управление организации. Это означает, что условия договора могут обсуждаться его сторонами и организация, в данном случае безусловно, должна принимать во внимание и уважать интересы правообладателя.

К договорам о передаче полномочий на управление правами применяются общие положения Гражданского кодекса Российской Федерации об обязательствах и о договоре, поскольку иное не вытекает из содержания или характера права, переданного в управление.

Договор о передаче полномочий на управление правами может быть заключен с правообладателями, являющимися членами такой организации, и с правообладателями, не являющимися ее членами. Организация не вправе отказать правообладателям, обратившимся в организацию, в управлении их правами, если управление той или иной категорией прав относится к ее уставной деятельности.

В качестве другого основания для управления правами на коллективной основе ГК РФ (как и ЗоАП) называет договор с аналогичной иностранной организацией. Заключение таких договоров является устоявшейся во всем мире практикой, когда одна организация, действующая на одной территории, представляет интересы правообладателей, управлением правами которых занимается соответствующая зарубежная организация. Представляется, что данная схема отношений в определенных случаях может быть применена и к деятельности двух организаций, действующих на одной территории, когда одна организация поручает (делегирует полномочия) другой осуществлять сбор вознаграждения, причитающегося ее членам.

Срок действия смежных прав равняется 50 годам с момента после первого исполнения или постановки либо с момента первого опубликования для фонограммы, либо в течение 50 лет после ее первой записи, если фонограмма не была опубликована в течение этого срока, либо после осуществления организацией эфирного или кабельного вещания первой передачи в эфир или по кабелю.

Права исполнителя на имя и на защиту исполнения или постановки от всякого искажения или иного посягательства охраняются бессрочно.

К наследникам (в отношении юридических лиц — к правопреемникам) исполнителя, производителя фонограммы, организации эфирного или кабельного вещания переходит право разрешать использование исполнения, постановки, фонограммы, передачи в эфир или по кабелю и на получение вознаграждения в пределах оставшейся части сроков, указанных выше.

Правовое регулирование сферы смежных прав представляется наиболее сложным по сравнению с областью авторских, поэтому в большей степени требует участия специалиста в решении того или иного вопроса, связанного с использованием смежных прав.

2.2 Право на исполнение

Законодатель выделяет три категории исполнителей: артист-исполнитель, режиссер-постановщик, дирижер.

К первой категории относятся не только те лица, которые исполняют произведения, но и те, которые выполняют артистическую работу. Однако сфера этой работы ограничена и связана с исполнением эстрадного, циркового или кукольного номера. Следовательно, акробаты, эквилибристы, клоуны, фокусники и др. являются исполнителями. Необходимо обратить внимание и на то, что законодатель относит к артистам-исполнителям не только лиц, которые исполняют объекты авторского права, но и произведения народного творчества. ЗоАП формально прямо не указывал, что к исполнителям относятся лица, которые исполняют произведения народного творчества. В Договоре ВОИС по исполнениям и фонограммам, к которому Россия намерена присоединиться, под исполнителем понимаются актеры, певцы, музыканты, танцоры и другие лица, которые играют, поют, читают, декламируют, играют на музыкальном инструменте или иным образом исполняют литературные или художественные произведения либо выражения фольклора56. Обращает на себя внимание и характер труда исполнителя. В статье 1313 ГК РФ указано, что труд исполнителя должен быть творческий. Таким образом, если исполнение не носит творческого характера, ему не предоставляется правовая охрана. Указание на творческий характер исключает из понятия исполнителя статистов, лиц, которые играют второстепенные роли. На необходимость предоставлять охрану только творческим исполнениям неоднократно обращалось внимание в литературе. «По пути предоставления правовой охраны только творческим исполнениям идет и зарубежное законодательство. Например, в ст. L-212-1 Закона Франции о Кодексе интеллектуальной собственности из категории исполнителей исключаются вспомогательные исполнители, признаваемые таковыми профессиональной практикой»57.

К вспомогательным исполнителям можно отнести лиц, которые аккомпанируют певцу, исполняющему произведение. В литературе существовала и существует точка зрения на то, что поскольку исполнения также должны представлять собой результат творческого труда, то их следует рассматривать как производные произведения, т.е. как объекты авторского права. Однако с этой позицией сложно согласиться, так как исполнитель не создает произведение. Произведение представляет собой выражение автором своей личности вовне, а при исполнении артист, наоборот, вживается в созданный автором образ, как бы вводит его в себя и выражает его посредством своих психических и физических способностей — голоса, тела, мимики, жестов и т.д., в отличие от автора, который созданный образ выражает посредством слова, звуков, глины, красок, гипса и т.д. Объект авторского права отделим от автора, а исполнение неотделимо от актера, оно, благодаря технике, может быть воспроизведено, но при этом от актера не отделится. В. де Санктис писал: «Может случиться так, что актер или исполнитель вообще создаст собственный специфический образ, свой стиль, который нельзя спутать с другим, даже создать какой-то персонаж. Однако содержание этой творческой работы не является сложным комплексом идей, чувств, факторов, которые могут послужить для третьих лиц элементами для создания новых произведений»58. Кроме того, исполнение, главным образом, представляет собой интерпретацию произведения, исполнение же интерпретировать нельзя. Исполнение как объект смежного права возникает с момента окончания такого представления, во время представления происходит процесс возникновения этого объекта. Если одно произведение представляется посредством живого исполнения несколько раз, то имеет место использование одного произведения и возникновение стольких объектов смежного права — исполнений, сколько раз имели место представления, поскольку представление — это эфемерное действие. Следовательно, каждое последующее исполнение одного и того же произведения исполнителем будет новым и самостоятельным объектом смежного права, а это означает, что каждому исполнению предоставляется самостоятельная охрана. Отсюда вытекает, что последующие исполнения охраняются и используются независимо от охраны и состояния прав на предыдущие исполнения.

Ко второй категории исполнителей относится режиссер-постановщик спектакля, т.е. лицо, осуществившее постановку театрального, циркового, кукольного, эстрадного или иного театрально-зрелищного представления. Нередко специалисты в данной сфере отмечают, что характер труда при создании театральной постановки схож с характером труда при создании постановки аудиовизуального произведения и, несмотря на такую схожесть, закон предусматривает для этих объектов разный правовой режим.

В работах также отмечается, что постановка спектакля есть театральное произведение и представляет собой объект авторского права. Думается, ответить на вопрос о том, следует ли постановку относить к объектам авторского права и смежных прав, должны специалисты в области театрального искусства и именно на основании их заключения законодатель должен определить правовой режим постановки. Поскольку законодатель не отнес постановку к объектам авторского права, следует понимать, что таким образом законодатель видит разную природу объекта авторского права и постановки, т.е. не считает, что постановка является произведением. Постановка отличается от сценических произведений тем, что творческий труд театрального режиссера неотделим от акта производства. Уже в советский период ставился вопрос о необходимости предоставления правовой охраны постановкам. При этом некоторые специалисты полагали, что постановки должны охраняться как объекты авторского права. Так, Б.С. Антимонов и Е.А. Флейшиц отмечали, что «широко практикуемая в последнее время репродукция театральных спектаклей звуковым кино, несомненно, так же выдвинет вопрос об авторском праве на постановку, как уже выдвинут развитием техники вопрос об авторском праве на продукт исполнительского труда»59. Вместе с тем существовало мнение о том, что постановка не может быть отнесена к объектам авторского права. В.И. Серебровский писал: «…признание хореографического произведения самостоятельным объектом авторского права не означает, что и сам балетный спектакль (а также любой иной театральный спектакль) тоже является объектом авторского права. В данном случае отсутствуют те основные признаки, которые должны быть присущи произведению как объекту авторского права — объективная форма и способность к воспроизведению. Театральная постановка не допускает возможности ее вполне тождественного воспроизведения даже в прежнем составе исполнителей, с прежними мизансценами и т.д.»60. В.И. Серебровский отмечал, что даже запись на кинопленку не воспроизводит постановку, а получившийся фильм-спектакль не тождествен театральному спектаклю.

К третьей категории исполнителей относится дирижер — музыкант, управляющий оркестром или хором при исполнении музыкального произведения61.

Совместное исполнение напоминает институт соавторства. Необходимо обратить внимание на то, что соисполнительство будет иметь место только в том случае, если труд каждого исполнителя носит творческий характер. Например, не может появиться соавторства исполнителя главной роли и статиста. Подобно предложенному И.А. Грингольцем делению соавторства на раздельное и нераздельное, представляется возможным выделение соисполнительства раздельного и нераздельного. Если исполнение представляет собой неразрывное целое, то можно говорить о нераздельном соисполнительстве, если же исполнение состоит из элементов, каждый из которых имеет самостоятельное значение, — о раздельном соисполнительстве. Примерами нераздельного соисполнительства являются исполнение музыкального произведения оркестром, исполнение русского народного танца коллективом, выступления коллектива «Березка». Пример раздельного соавторства — балет, каждый акт которого исполняется разными исполнителями. Это не означает, что при нераздельном соисполнительстве исполнение не может состоять из элементов, оно может состоять из таковых, но каждый элемент исполняется совместно. Смежные права на исполнение в целом принадлежат соисполнителям независимо от того, имеет ли место раздельное или нераздельное соисполнительство. При раздельном соисполнительстве помимо смежных прав на исполнение в целом каждый соисполнитель обладает смежными правами на исполненный им элемент, если он имеет самостоятельное значение, т.е. может использоваться независимо от других элементов. При раздельном соисполнительстве исполнитель может по своему усмотрению использовать элемент своего исполнения, если соглашением не предусмотрено иное.

Представляется, что соисполнительство образуется независимо от того, однородны или разнородны элементы исполнения. Можно провести параллель с соавторством. О.С. Иоффе выделял два условия для признания соавторства: единство и целостность произведения и творческий характер. Единство и целостность, считал О.С. Иоффе, может быть как при однородном творческом труде, так и при разнородном. Целостность произведения при однородном труде имеет место при единстве содержания, а при разнородном творческом труде, как отмечал автор, «кроме единства содержания, требуется взаимозависимость выражающих форм»62. Представляется, что применительно к соисполнительству также можно выделить два условия — целостность и единство. В качестве примера соисполнительства при разнородных элементах можно привести исполнение оперы — исполнение оркестра и певца.

В пункте 2 ст. 1314 ГК РФ предусматривается, что смежные права на совместное исполнение осуществляются руководителем коллектива исполнителей, а при его отсутствии — членами коллектива исполнителей совместно, если соглашением между ними не предусмотрено иное. Под словом «коллектив» понимается объединение людей, не имеющее статуса юридического лица. Вместе с тем сам собой коллектив не является субъектом гражданского права, а следовательно, руководитель коллектива — законный представитель всех лиц, составляющих коллектив, и может от их имени заключать договоры о распоряжении исключительным правом на исполнение. При отсутствии руководителя члены коллектива осуществляют по общему правилу смежные права исполнителя совместно. Таким образом, один исполнитель не может предоставить возможность использования исполнения, возникшего при соисполнительстве. Вместе с тем, как было сказано выше, соглашением сторон может быть установлена возможность использования исполнения, созданного при соисполнительстве, не совместно, т.е. не всеми соисполнителями, а, например, только одним. Это не означает, что смежные права на коллективное исполнение могут принадлежать одному исполнителю. Соглашением исполнителей может изменяться только порядок осуществления исключительного права на коллективное исполнение, смежные права на коллективное исполнение могут принадлежать только всем соисполнителям, и данное положение не может быть изменено соглашением исполнителей.

Законодатель указывает, что, когда совместное исполнение образует неразрывное целое, ни один из членов коллектива не вправе без достаточных оснований запретить его использование.

Доходы от использования совместного исполнения распределяются между всеми членами коллектива поровну, если иное не предусмотрено соглашением сторон. Право на получение доходов от использования исполнения является не смежным правом, а составляющим элемент обязательства, возникшего либо в силу договора, заключенного между пользователем и исполнителями, либо в силу закона.

Исполнителю принадлежат личные неимущественные права и имущественное право — исключительное право на исполнение. К личным неимущественным правам исполнителя законодатель относит следующие права: авторства, на имя, на неприкосновенность исполнения. Названные права в соответствии с п. 2 ст. 1228 ГК РФ являются неотчуждаемыми и непередаваемыми. В ЗоАП предусматривалось только два неимущественных права исполнителя — право на имя и право на защиту исполнения. Кроме того, данный Закон не раскрывал содержание права на имя.

В силу подп. 2 п. 1 ст. 1315 ГК РФ право авторства — это право признаваться автором исполнения. Представляется, что данное законодателем определение и название права не совсем удачны, так как приводят к смешению с правами автора произведения. Право авторства может быть нарушено не только при использовании исполнения, но и при размещении информации об исполнении, в частности при указании на афишах имени не того лица, которое является исполнителем, а также при неправильном указании имени исполнителя в программе телепередач.

В статье 1315 ГК РФ раскрывается содержание права исполнителя на имя. Право на имя — это право на указание своего имени или псевдонима на экземплярах фонограммы и в иных случаях использования исполнения, а при совместном исполнении — право на указание наименования коллектива исполнителей. Таким образом, законодатель ограничивает исполнителя двумя возможностями реализации своего права на имя: либо указать подлинное имя, либо псевдоним, т.е. вымышленное имя. При совместном исполнении исполнители указывают наименование коллектива. Вместе с тем законодатель устанавливает пределы этого права, т.е. предусматривает, когда имя исполнителя не указывается и разрешение у исполнителя на это не спрашивается — речь идет о случаях, когда характер использования произведения исключает возможность указания имени исполнителя или наименования коллектива исполнителей. Кроме того, исполнители не должны злоупотреблять своим правом на имя: они не могут избрать в качестве псевдонима фамилию известного исполнителя или придумать название коллектива, сходного с названием другого творческого коллектива. Право на имя может быть нарушено только при использовании исполнения.

Вместо предусмотренного в ЗоАП права на защиту репутации законодатель вводит понятие «право на неприкосновенность исполнения». По содержанию эти права сходны. Следует только отметить, что нарушение права на неприкосновенность, предусмотренного в части четвертой ГК РФ, в отличие от нарушения права на защиту репутации исполнителя, предусмотренного в ЗоАП, законодатель не связывает со способностью причинения ущерба чести и достоинству исполнителя. В части четвертой Гражданского кодекса нарушением права на неприкосновенность исполнения считается такое изменение исполнения, которое извращает смысл или нарушает целостность восприятия исполнения. Необходимо отметить, что под исполнением следует понимать не только деятельность артиста-исполнителя, но и результат деятельности режиссера-постановщика и дирижера. В суде рассматриваются дела, связанные с искажением исполнений, в том числе постановок. Так, при исполнении постановки одного известного режиссера-постановщика были добавлены световые эффекты, изменена декорация, чем было нарушено право режиссера на защиту репутации, а в соответствии с положениями ст. 1315 ГК РФ — право на неприкосновенность. Вместе с тем имели обращения в суд исполнителей, связанные с тем, что некоторые кафе были стилизованы под обстановку, изображенную в известных фильмах, и, кроме того, в кафе были развешаны фотографии актеров, которые играли тех или иных героев фильма. Некоторые исполнители сочли, что тем самым нарушается их смежное право на защиту репутации исполнения, а также используется без договора с ними исполнение. Однако в данном случае нет объекта — исполнения, а значит, нет посягательства на исполнение и нет его использования. В этом случае можно говорить о нарушении общегражданского личного неимущественного права на изображение и потребовать прекращения данного нарушения путем изъятия фотографий из кафе, а если данным действием были причинены нравственные страдания — потребовать возмещения морального вреда.

Исполнитель должен осуществлять свои права с соблюдением прав авторов исполняемых произведений. Если исполнение осуществляется по инициативе исполнителя, то он в случае публичного исполнения должен получить разрешение от обладателя исключительного права на произведение на такой способ использования. Если же исполнитель осуществляет публичное исполнение не по своей инициативе, а, например, в силу трудового договора или договора о возмездном оказании услуг, то разрешение у обладателя исключительного лица на произведение должны получить работодатель, заказчик и иное лицо, по чьей инициативе публично исполняется произведение. При публичном исполнении должны быть соблюдены и неимущественные права автора произведения.

Так же, как и в отношении исключительного авторского права на произведение ГК РФ не ограничил способы использования исполнения, закрепив исключительное право исполнителя использовать исполнение любым не запрещенным законом способом. Но несмотря на это, примерный перечень основных способов использования исполнений имеет существенное значение.

Необходимо отметить, что ГК расширил перечень способов использования исполнения в сравнении с Законом об авторском праве. При этом расширение носит как количественный, так и качественный характер. Во-первых, перечень дополнен такими способами использования исполнения, как распространение и публичное исполнение записи исполнения. Во-вторых, значительно полнее в ГК раскрыто содержание таких способов использования исполнения, как сообщение в эфир и воспроизведение записи исполнения.

Способы использования исполнения, указанные в п. 2 ст. 1317, можно условно разделить на три группы:

— использование непосредственно исполнения (незаписанного исполнения);

— запись исполнения;

— использование записи исполнения.

Данная классификация способов использования исполнения является в известной мере общепринятой: в ст. 6 Договора ВОИС по исполнениям и фонограммам 1996 г. говорится об имущественных правах исполнителей на свои незаписанные исполнения. К ним относятся эфирное вещание и сообщение для всеобщего сведения своих незаписанных исполнений (за исключением случаев, когда исполнение уже передавалось в эфир), а равно запись своих незаписанных исполнений63. Статьи же 7 — 10 Договора ВОИС раскрывают содержание способов использования записи исполнения.

Использование незаписанного исполнения осуществляется посредством сообщения его в эфир или по кабелю (подп. 1 и 2 п. 2 ст. 1317 ГК).

Традиционно под сообщением в эфир понимается беспроводной способ передачи информации (с помощью электромагнитных волн), при котором исполнение становится доступным для слухового и (или) зрительного восприятия, т.е. существует фактическая возможность воспринимать осуществляемое сообщение в эфир с помощью соответствующих технических средств. При этом наличие указанной возможности не означает необходимости восприятия такого сообщения. Поэтому в Гражданском кодексе и говорится, что сообщение в эфир становится доступным независимо от его фактического восприятия публикой.

Таким образом, сообщение в эфир — процесс, состоящий из ряда взаимообусловленных действий: формирования сигнала, передачи его по сети связи и распространения на соответствующей территории («зона вещания»), где обеспечивается прием такого сообщения публикой.

Сообщение в эфир осуществляется как с наземных станций и по наземным эфирным сетям связи (радиотелевизионные передающие центры, радиорелейные линии), так и с использованием спутников связи. В последнем случае сообщение в эфир усложняется двумя взаимосвязанными действиями, нашедшими отражение в ГК: прием сигналов с наземной станции на спутник и передача сигналов со спутника64.

Процесс сообщения в эфир также усложняется при осуществлении ретрансляции. Ретрансляция — это сообщение в эфир (в том числе через спутник) либо по кабелю радио- или телепередачи одной организацией эфирного или кабельного вещания одновременно с получением ею такого сообщения этой передачи от другой такой организации. Таким образом, при ретрансляции одна организация эфирного вещания формирует и передает сигнал другой организации вещания, которая принимает и одновременно распространяет в эфир полученное ею сообщение (причем все это осуществляется с помощью операторов связи).

В отличие от сообщения в эфир сообщение по кабелю представляет собой доведение исполнения до всеобщего сведения с использованием проводных средств вещания — кабеля и т.д. Но и при сообщении по кабелю возможна ретрансляция.

Одним из ключевых способов использования исполнения является запись исполнения.

Во-первых, сама запись признается отдельным способом использования исполнения.

Во-вторых, запись служит основой для осуществления других способов использования произведения: воспроизведения записи исполнения, распространения записи исполнения и пр. Причем запись исполнения является основой способов его использования как с технической точки зрения (как указывается в определении записи исполнения, это такая фиксация звуков, изображения, а также их отображений, которая позволяет осуществлять их неоднократное восприятие, воспроизведение или сообщение), так и с юридической точки зрения (способы использования исполнения, указанные в подп. 4 — 9 п. 2 ст. 1317 ГК, представляют собой использование записанного исполнения).

В-третьих, получение разрешения на осуществление записи может ограничивать права обладателя исключительного права на исполнение в отношении других способов использования. Как указывается в пункте 3 статьи 1317 ГК, исключительное право на исполнение «не распространяется на воспроизведение, сообщение в эфир или по кабелю и публичное исполнение записи исполнения в случаях, когда такая запись была произведена с согласия исполнителя, а ее воспроизведение, сообщение в эфир или по кабелю либо публичное исполнение осуществляется в тех же целях, для которых было получено согласие исполнителя при записи исполнения».

В-четвертых, запись исполнения, а вернее, первая запись исполнения есть не что иное, как изготовление фонограммы. Здесь происходит совмещение двух юридических объектов и соответственно двух разных прав в одном материальном объекте. Можно сказать, что записанное исполнение с правовой точки зрения «живет совместно» с фонограммой. Отсюда следует, что способы использования записанного исполнения имманентно связаны с аналогичными способами использования фонограммы65.

Так, воспроизведение записи исполнения есть не что иное, как изготовление одного или более экземпляра фонограммы (подп. 4 п. 2 ст. 1317 ГК).

Распространение записи исполнения представляет собой отчуждение (и этим отличается от другого способа использования исполнения — проката) оригинала или экземпляров записи, т.е. экземпляров фонограмм как материальных объектов (и этим отличается от других способов «доставки» исполнения — сообщения в эфир, доведения до всеобщего сведения и т.д.). Данный способ использования исполнения отсутствовал в Законе об авторском праве. В отличие от распространения прокат не связан с отчуждением экземпляров записи, а предполагает право пользования экземпляром записи исполнения.

Поскольку сообщать в эфир или по кабелю можно как записанное, так и незаписанное исполнение, в подп. 6 п. 2 ст. 1317 ГК предусматривается в качестве отдельных способов использования сообщение в эфир и сообщение по кабелю записи исполнения, что также связано с соответствующим использованием фонограммы.

Поскольку с технической точки зрения запись исполнения может быть не только сообщена в эфире или по кабелю, в ГК выделяются такие способы ее использования, как публичное исполнение записи исполнения (в городских парках, ресторанах, клубах, кинотеатрах и т.д.) и доведение записи исполнения до всеобщего сведения (путем размещения в сети Интернет).

Гражданский кодекс предусмотрел также и порядок обращения взыскания на исключительное право на исполнение (ст. 1319). Если данное право принадлежит исполнителю, на него не может быть обращено взыскание. Это касается и наследников исполнителя, их наследников, наследников их наследников и т.д. в пределах срока действия исключительного права.

При этом:

1) может быть обращено взыскание на права требования, принадлежащие исполнителю по договорам, связанным с распоряжением исключительным правом на исполнение, в том числе и по договору об отчуждении исключительного права, и как лицензиару по лицензионным договорам;

2) исполнитель имеет преимущественное право на приобретение права использования его исполнения, реализуемого с публичных торгов в целях обращения взыскания на имущество лицензиата.

Если же исключительное право на том или ином основании было передано или перешло от исполнителя либо его наследников к другому лицу, оно может быть предметом взыскания. Причем в этом случае взыскание может быть обращено как на исключительное право (когда должником является правообладатель), так и на право использования исполнения (когда должником является лицензиат).

2.3 Право на фонограмму

Согласно подп. 2 п. 1 ст. 1304 ГК РФ: фонограмма — это любая исключительно звуковая запись исполнений или иных звуков либо их отображений, за исключением звуковой записи, включенной в аудиовизуальное произведение. В данном определении нужно отметить следующие моменты:

— должна наличествовать запись, т.е. определенная статичная фиксация соответствующих звуков. Срок существования такой записи принципиального значения не имеет: например, фонограммой можно признать и запись, произведенную в оперативную память компьютера, до тех пор, пока такая запись существует (пусть и непродолжительное время);

— фонограмма должна быть исключительно звуковой записью. Соответственно звуковая дорожка определенного аудиовизуального произведения (например, кинофильма) не может рассматриваться в качестве фонограммы, а значит, продюсер такого аудиовизуального произведения не получит в дополнение к приобретенным им авторским правам еще и смежные права на фонограмму. Это правило призвано исключить возможность двойной охраны одного и того же объекта и необходимость получения разрешения на использование аудиовизуального произведения отдельно у владельца прав на аудиовизуальное произведение и отдельно у изготовителя фонограммы;

— объектами записи могут быть не только исполнения произведений литературы, науки и искусства, но и вообще любые звуки и их комбинации независимо от происхождения, назначения и т.п. В качестве фонограммы может охраняться запись пения птиц, шума города, звуков работы различных технических устройств и т.д. Не имеет значения и наличие или отсутствие творческой составляющей в записываемом объекте. Возможна и ситуация, когда соответствующее произведение исключено из перечня объектов авторского права (например, Государственный гимн), но это не мешает изготовителю фонограммы приобрести права на соответствующую звукозапись. Однако если объект записи является самостоятельным объектом охраны (на него существуют авторские права или права исполнителя), то использование фонограммы должно осуществляться с соблюдением прав таких лиц;

— звуковая запись может быть любой — не играет роли ни технология записи, ни вид носителя и т.д. Это означает, во-первых, что изготовитель фонограммы имеет полную свободу выбора подобных характеристик звукозаписи, его право возникнет в любом случае, во-вторых, что изменение вида носителя, формы записи и т.д. не дает возможности вывести фонограмму из-под контроля правообладателя. Так, например, лицо, создавшее MP3-файл на основе чужой фонограммы, точно так же должно получить согласие правообладателя на последующее использование созданной им записи, как и в случае, если бы речь шла о фонограмме в ее первоначальном формате. Если в будущем с развитием техники появится новый носитель, то право на фонограмму будет автоматически распространено и на использование фонограммы на этом носителе и т.д.;

— способы записи звуков могут быть самыми разными, это также не влияет на право изготовителя фонограммы. Фонограммой признается запись не только самих звуков, но и их отображений, позволяющих восстановить оригинальный звуковой ряд с помощью техники. В Гражданском кодексе под отображением звуков понимается их представление в цифровой форме, для преобразования которой в форму, воспринимаемую слухом, требуется использование соответствующих технических средств. Это позволяет признавать фонограммами (что будет влечь предоставление их создателям соответствующего комплекса прав) также записи не только звуков, но и определенных инструкций, предназначенных для электронного устройства (например, сюда можно отнести звукозаписи в формате MIDI — Musical Instrument Digital Interface и др.)66.

Нужно различать оригинал и экземпляры фонограммы. Оригинал фонограммы — это первоначальная фиксация определенных звуков. Экземпляром фонограммы согласно ст. 1305 ГК будет признаваться любая копия фонограммы на любом материальном носителе, изготовленная непосредственно или косвенно с фонограммы и включающая все звуки или часть звуков либо их отображения, зафиксированные в этой фонограмме.

Не требуется, чтобы экземпляр фонограммы был точным повторением оригинала. Более того, прямо допускается, что на экземпляре фонограммы будет зафиксирована лишь часть звуков, присутствующих в оригинале. Это правило введено в целях расширения защиты интересов правообладателя и дает ему возможность контролировать использование и фрагментов фонограммы. По этой же причине в законе не ограничен выбор носителя экземпляра фонограммы («любой носитель») или способа изготовления экземпляра. Даже если избранный способ изготовления или вид носителя объективно будет неудачен (например, тем, что он негативно скажется на качестве фиксации звукозаписи), это не приведет к тому, что созданная в результате неудачная копия фонограммы не будет признана ее экземпляром.

В то же время признание подобной копии экземпляром фонограммы позволяет изготовителю фонограммы бороться против такого копирования, поскольку в комплекс прав изготовителя фонограммы входит и право на защиту фонограммы от искажения.

Введение права на фонограмму в перечень смежных прав имеет целью защитить интересы лица, организующего создание звуковой записи. Из этого следует, что право будет предоставляться лицу независимо от наличия или отсутствия творческой составляющей в его деятельности. Для того, чтобы приобрести права на фонограмму, достаточно взять на себя инициативу и ответственность за первую запись звуков исполнения или других звуков либо отображений этих звуков (ст. 1322 ГК).

Указание на «инициативу и ответственность» означает, что для приобретения прав изготовителя фонограммы не всегда требуется совершение фактических действий по изготовлению фонограммы. Изготовление фонограммы можно заказать другому лицу, подобная практика является весьма распространенной. В таких случаях «взятие на себя инициативы и ответственности» должно быть осуществлено в определенных юридических формах: например, в виде договора на осуществление звукозаписи на концерте. Если лицо само осуществляет изготовление записи, то «взятие на себя инициативы и ответственности» будет выражаться в фактических действиях по осуществлению такой записи67.

Важно заметить, что речь идет только о первой записи. Любая последующая перезапись фонограммы не будет приводить к возникновению новых прав на фонограмму. Например, если идет прямая трансляция концерта в эфир, то лицо, осуществившее его первую запись, может приобрести права на созданную фонограмму. Но если в промежутке между исполнением и передачей в эфир создавалась запись такого исполнения и именно она потом передавалась в эфир (т.е. существовал некоторый, хоть и небольшой, сдвиг во времени между исполнением и его трансляцией), то лицо, записавшее концерт «с эфира», прав на фонограмму не приобретет.

На практике осуществление записи может вестись одновременно несколькими лицами (в частности, речь политического деятеля может быть записана параллельно многими информационными агентствами). Поскольку в этом случае запись будет производиться такими лицами самостоятельно и одновременно (т.е. все подобные записи будут «первыми»), права таких лиц на созданные ими фонограммы также будут независимыми друг от друга.

Права на фонограмму могут принадлежать как российским, так и иностранным лицам, а также лицам без гражданства. При этом изготовителем фонограммы может быть как физическое, так и юридическое лицо.

Согласно статье 1328 ГК исключительное право на фонограмму действует на территории Российской Федерации в следующих случаях: 1) если изготовитель фонограммы является гражданином Российской Федерации или российским юридическим лицом; 2) если фонограмма обнародована или ее экземпляры впервые публично распространялись на территории Российской Федерации, а также 3) в иных случаях, предусмотренных международными договорами Российской Федерации.

В первом случае имеет значение только национальная принадлежность соответствующего физического или юридического лица, тогда как место изготовления фонограммы, место проживания этого лица и тому подобные обстоятельства во внимание не принимаются. Поэтому права на фонограмму будут признаваться по российскому праву, например, и в том случае, когда фонограмма была создана за пределами России постоянно проживающим в другой стране лицом, если оно сохранило российское гражданство.

Во втором случае, напротив, национальная принадлежность изготовителя фонограммы не имеет значения. Важно только, где фонограмма обнародована или где ее экземпляры впервые публично распространялись. В зависимости от того, произошло это в России или за ее пределами, исключительное право на фонограмму действует или не действует на территории Российской Федерации. Поскольку в нормах ГК, посвященных праву на фонограмму, нет специального определения обнародования фонограммы, следует использовать по аналогии (п. 1 ст. 6 ГК) определение, содержащееся в главе об авторском праве. Поэтому согласно пункту 1 статьи 1268 ГК обнародованием фонограммы следует считать действие, которое впервые делает фонограмму доступной для всеобщего сведения любым способом. Это означает, что фонограмма будет признаваться обнародованной и в том случае, когда она лишь публично исполнена, но ее экземпляры не распространялись. Если же лишь распространяются экземпляры фонограммы, то такое распространение должно иметь характер публичности, что означает, в частности, необходимость обеспечить распространение такого количества экземпляров фонограммы, чтобы можно было удовлетворить разумные потребности публики. Поэтому распространение фонограммы впервые лишь в единичных экземплярах не может признаваться достаточным для того, чтобы считать его первым публичным распространением фонограммы.

По сравнению с Законом об авторском праве в ГК круг отношений, для которых исключительное право на фонограмму признается по российскому праву (п. 2 ст. 1324 ГК), стал значительно шире, поскольку указанный Закон говорил не об обнародовании, а лишь об «опубликовании» фонограммы, сводя возможные формы ее использования к выпуску в обращение экземпляров фонограммы (абз. 13 ст. 4 и подп. 2 п. 2 ст. 35).

Изготовителю фонограммы принадлежит исключительное право на фонограмму и комплекс неимущественных прав: право на указание на экземплярах фонограммы и (или) их упаковке своего имени или наименования, право на защиту фонограммы от искажения при ее использовании, право на обнародование фонограммы (п. 1 ст. 1323 ГК). Наделение изготовителя фонограммы неимущественными правами — одно из нововведений Кодекса: ранее российское законодательство предоставляло изготовителю фонограммы лишь исключительные права на использование фонограммы.

Указанные неимущественные права сходны с личными неимущественными правами автора и исполнителя, но уже их по объему правомочий. Так, если право автора или исполнителя на имя включает возможность требовать указания своего имени при любом использовании произведения или исполнения, то аналогичное право изготовителя фонограммы касается только указания его имени или наименования на экземплярах фонограммы и (или) их упаковке. Поэтому, например, при публичном исполнении фонограммы и в других случаях использования фонограммы указывать имя (наименование) изготовителя фонограммы не требуется. Автор имеет право на неприкосновенность произведения, и он может, основываясь на этом праве, запрещать любые изменения произведения, а изготовитель фонограммы может запрещать только такие изменения фонограммы, которые могут быть охарактеризованы как ее искажение. У права изготовителя фонограммы на ее обнародование существенных различий с аналогичным правом автора нет.

Пункт 3 статьи 1323 ГК устанавливает, что права изготовителя фонограммы признаются и действуют независимо от наличия и действия авторских прав и прав исполнителей. Даже если запись фонограммы осуществит сам автор записанного произведения или его исполнитель, то наряду со своими правами автора или исполнителя он приобретет и не охватываемые ими права на фонограмму. С другой стороны, переход или прекращение авторских прав и прав исполнителя на записанное произведение не влияют на действительность прав изготовителя фонограммы. Так, если произведение переходит в общественное достояние, то это не значит, что и права на фонограмму прекращаются и она может использоваться свободно. Но осуществлять свои права изготовитель фонограммы должен с соблюдением прав авторов произведений и прав исполнителей. Изготовитель фонограммы, на которую записано исполнение определенного произведения, может запретить любому лицу ее использование, но не может ее использовать самостоятельно, без согласия автора и исполнителей (или их правопреемников). Таким образом, права изготовителя фонограммы, будучи независимыми от прав авторов и исполнителей, тем не менее ограничены правами этих лиц. Ограничения же эти касаются главным образом исключительного права на фонограмму.

Перечень способов использования фонограммы, содержащийся в п. 2 ст. 1324 ГК, расширен по сравнению с тем, который был закреплен ранее в Законе об авторском праве (в ст. 38). В Гражданском кодексе появилось указание на такие способы использования фонограммы, как ее исполнение, передача в эфир, передача по кабелю и прокат фонограммы. В действительности, однако, реального расширения исключительного права изготовителя фонограммы в данном случае не произошло — была лишь исправлена одна из ошибок прежнего Закона. Дело в том, что исполнение фонограммы, ее передача в эфир и по кабелю упоминались в этом Законе, но не в статье, посвященной правам на фонограмму (п. 2 ст. 38), а в перечне случаев свободного использования фонограммы (п. 1 ст. 39). Такое использование разрешалось при условии выплаты вознаграждения, да еще давалось дополнительное уточнение: «в изъятие из положений статей 37 и 38». Из этого следовало, что в указанных случаях свободного использования фонограммы также наличествуют определенные права ее изготовителя, но лишь ограниченные до права получить вознаграждение за соответствующее использование фонограммы. На практике в отсутствие в законе прямого указания на то, что у изготовителя фонограммы есть соответствующие права, оснований осуществлять подобные выплаты не было. Теперь благодаря подробным нормам ГК (подп. 1 — 3 п. 2 ст. 1324) этот недостаток прежнего законодательства устранен68. Что же касается появления в указанном перечне способов использования фонограммы проката оригиналов и экземпляров фонограммы, то и в этом случае расширения прав изготовителя фонограммы не произошло: право на такой прокат охватывалось правами этого лица и ранее, но в рамках права на распространение (подп. 3 п. 2 ст. 38 Закона об авторском праве), а не указывалось в качестве отдельного способа использования фонограммы. В то же время выделение теперь проката в указанном списке в качестве самостоятельного способа использования фонограммы означает, что в случае заключения лицензионного договора ее прокат нужно указывать в договоре специально, иначе право на такое использование фонограммы не будет считаться предоставленным лицензиату.

Исключительное право изготовителя фонограммы охватывает в том числе использование и части фонограммы, поскольку согласно ст. 1305 ГК экземпляром фонограммы признается копия фонограммы даже в том случае, когда она включает только часть звуков, зафиксированных в фонограмме. Конечно, эта часть должна сохранять определенные отличительные признаки конкретной фонограммы, с тем чтобы ее можно было опознать именно как часть определенной фонограммы.

Рассматривая способы использования фонограммы, указанные в ст. 1324 ГК, нужно иметь в виду, что все они предполагают публичное использование фонограммы. Личное использование фонограммы (включая ее использование в кругу семьи) не требует согласия правообладателя. Круг семьи следует понимать расширительно — не только как круг ближайших родственников лица, использующего фонограмму, но в целом как постоянный круг общения соответствующего лица. Поэтому прослушивание фонограммы в компании друзей, коллег и т.д. не должно признаваться публичным. Напротив, для того, чтобы использование фонограммы было признано публичным, не требуется фактическое доведение фонограммы до сведения конкретных членов общества, достаточно создания для них возможности получить такой доступ к прослушиванию фонограммы, которым они могут воспользоваться, а могут и не воспользоваться. Так, например, право изготовителя фонограммы будет нарушено даже в том случае, если сообщенная в эфир фонограмма в действительности не была воспринята ни одним человеком.

Исключением из указанного принципа публичности использования является лишь воспроизведение фонограммы (подп. 5 п. 2 ст. 1324 ГК): само по себе оно может находиться в рамках личной сферы пользователя (возможно, он и не планирует последующего публичного использования изготовленных экземпляров фонограммы), но несмотря на это будет требовать согласия правообладателя. Это сделано в целях предоставления изготовителю фонограммы дополнительных средств пресечения нарушений его прав еще на стадии подготовки к доведению до сведения общества.

На первый взгляд похожая ситуация складывается и с переработкой фонограммы (подп. 9 п. 2 ст. 1324 ГК). В действительности же выделение переработки как самостоятельного способа использования фонограммы имеет в виду не столько запрет изменения фонограммы без согласия правообладателя, сколько возможность распространения прав изготовителя фонограммы на переработанные варианты фонограммы. До тех пор пока переработанная фонограмма не выходит из сферы личного использования, изготовитель фонограммы не имеет оснований запрещать использование переработанного варианта (например, урезанной версии) фонограммы, если в остальном все условия использования фонограммы соблюдены.

Применительно к способам использования фонограммы, в отличие от норм авторского права (подп. 9 п. 2 ст. 1270 ГК), здесь не указан такой вид переработки, как перевод. Это не случайно, поскольку фонограмма — это лишь фиксация иных объектов, которые уже, в свою очередь, могут быть выражены на определенном языке. Понятие языка к самой фонограмме неприменимо, тогда как, например, песня, содержащаяся в фонограмме, может быть написана на определенном языке; эта песня (но не фонограмма) и может быть переведена, но в этом случае такой перевод будет подпадать уже под действие норм авторского права69.

В случаях, когда переработка фонограммы осуществлялась правомерно, лицо, выполнившее такую переработку, приобретает самостоятельное право на созданную в результате переработки новую фонограмму. Это важно учитывать при заключении лицензионного договора, поскольку предоставление лицензиату права осуществить переработку фонограммы будет означать, что переработанная фонограмма уже выйдет из-под контроля изготовителя первоначальной фонограммы.

Важным нововведением в части четвертой ГК является исключение из понятия воспроизведения так называемых временных и технологических записей, осуществляемых соответствующим устройством в процессе нормального использования фонограммы. Это позволяет пользователю фонограммы не беспокоиться о том, соответствует ли технологический процесс использования фонограммы в части возможного создания копий (как необходимой части этого процесса) условиям, установленным изготовителем фонограммы, поскольку все технологическое копирование фонограммы выводится законом из-под контроля правообладателя70.

Особо стоит остановиться на таком способе использования фонограммы, как ее доведение до всеобщего сведения (подп. 4 п. 2 ст. 1324 ГК). Эта формулировка, изначально появившаяся в Договоре ВОИС по исполнениям и фонограммам71, составлялась в расчете на использование фонограммы прежде всего в Интернете, в связи с чем она оказывается неприменимой в отношении небольших локальных сетей. Указание на «любое место» и «любое время» следует толковать ограничительно — имеется в виду, конечно, не вообще любое место на планете (включая те, где существующие средства связи недоступны) и любое время, а возможность выбора пользователем времени и места в пределах, технически и организационно доступных ему. Так, например, конкретный интернет-сайт, на котором размещены фонограммы, может быть доступен не круглосуточно, а только в определенные часы, по техническим причинам к нему одновременно может получать доступ ограниченное количество пользователей Интернета и т.д. Все это тем не менее не означает, что в данном случае такое использование фонограммы не должно рассматриваться как «доведение до всеобщего сведения». Главное, чтобы в пределах выделенного времени пользователь сам имел возможность решить, когда получить доступ к той или иной фонограмме.

Формулировка этого способа использования фонограммы содержит также указание на активные действия лица, размещающего фонограмму в сети: «доведение до всеобщего сведения». Это выражение не вполне отражает специфику отношений в Интернете, учитывая, что в большинстве случаев активные действия совершает не это лицо, а пользователь Интернета, копирующий фонограмму. Остается нерешенным вопрос: будет ли признаваться «доведением фонограммы до всеобщего сведения», например, открытие определенному кругу пользователей доступа к ftp-серверу? По какому пути пойдет судебная практика, покажет будущее, но данная формулировка Кодекса, на данном этапе по необходимости перенесенная в него из международного договора, очевидно, потребует дальнейшей доработки72.

Права изготовителя фонограммы, в том числе исключительное право, всегда являются первоначальными, даже если запись фактически осуществлена другим лицом. В этом отношении подход законодателя к правам на фонограмму принципиально отличается от подхода к возникновению исключительного права на объекты, создаваемые творческим трудом: согласно п. 3 ст. 1228 ГК исключительное право на них первоначально возникает у автора и только потом может переходить к заказчику и другим лицам.

Кодекс закрепляет презумпцию принадлежности статуса изготовителя фонограммы лицу, имя или наименование которого указано на экземпляре фонограммы и (или) его упаковке (ст. 1322 ГК). Поэтому лицо, желающее использовать фонограмму, в первую очередь должно обратиться к указанному субъекту. В то же время в силу этой презумпции оно может полагаться на условия использования фонограммы, изложенные на экземпляре фонограммы и (или) упаковке, поскольку может исходить из того, что эти условия определены изготовителем фонограммы. Однако эта презумпция является опровержимой: заинтересованное лицо может доказывать, что именно оно является изготовителем фонограммы, а пользователь фонограммы, действовавший в соответствии с условиями, изложенными на экземпляре фонограммы или упаковке, может нести ответственность, если доказано, что он знал или должен был знать, что лицо, указанное на экземпляре фонограммы и (или) его упаковке, в действительности не являлось обладателем прав на фонограмму и не могло определять условия ее использования.

Если исключительное право на фонограмму принадлежит нескольким лицам совместно, то распоряжение таким правом осуществляется этими лицами совместно. При этом каждое из них может самостоятельно использовать фонограмму, если только договором между ними не определено иное. Договор между правообладателями может определить и порядок и условия распределения доходов от использования фонограммы и распоряжения правом на нее; если правообладатели не договорятся об этом, то такие доходы должны распределяться поровну.

Гражданский кодекс предусматривает применение в отношении фонограмм так называемого правила об исчерпании прав. Согласно статье 1325 ГК, если оригинал или экземпляры правомерно опубликованной фонограммы введены в гражданский оборот на территории Российской Федерации путем их продажи или иного отчуждения, дальнейшее распространение оригинала или экземпляров этой фонограммы допускается без согласия обладателя исключительного права на фонограмму и без выплаты ему вознаграждения. Это правило означает, что приобретатель фонограммы может продать или подарить ее, не спрашивая согласия обладателя права на фонограмму. Однако при этом должны быть соблюдены определенные условия:

— фонограмма должна быть правомерно, т.е. с согласия правообладателя, опубликована. Поскольку ГК понимает под опубликованием фонограммы только выпуск в обращение ее экземпляров, то публичного исполнения фонограммы, размещения ее в Интернете и т.д., пусть даже и осуществленного с согласия правообладателя, недостаточно;

— фонограмма должна быть введена в гражданский оборот на территории Российской Федерации. Поэтому если фонограмма была приобретена за пределами Российской Федерации, то ее последующее распространение на территории Российской Федерации потребует получения согласия правообладателя (если только не удастся доказать, что согласие на распространение в Российской Федерации такой фонограммы уже дано ранее);

— введение в гражданский оборот предполагает именно отчуждение оригинала или экземпляра фонограммы (купля-продажа, дарение), поэтому одного только ввоза фонограммы на территорию России, предоставления права пользования ею на этой территории и т.д. недостаточно для того, чтобы исключительное право на нее могло считаться исчерпанным.

Действие правила об исчерпании права не ограничено сроком.

Рассмотренные выше способы использования фонограммы находятся в сфере прав изготовителя фонограммы, составляющей содержание правомочий, образующих его исключительное право, независимо от того, для какой цели фонограмма была создана и с какой целью распространялась. Однако если фонограмма была опубликована в коммерческих целях, то в связи с этим закон устанавливает определенные ограничения этих правомочий изготовителя фонограммы (ст. 1326 ГК). Публичное исполнение такой фонограммы, ее передача в эфир или по кабелю могут быть осуществлены без согласия обладателя исключительного права на фонограмму. Единственным условием такого использования является выплата этому лицу вознаграждения. Например, Федеральный суд общей юрисдикции Дзержинского района г. Новосибирска признал виновной директора ООО «Фаворит М» Ленц Н.В. в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 7.12 КоАП – публичное исполнение фонограмм без разрешения на право публичного исполнения правообладателя, а также организаций, представляющих их интересы, а именно АНО «РФА», с целью извлечения прибыли, в нарушение ст. 37-39 ФЗ «Об авторском праве и смежных правах»73. (См. Приложение В. Постановление Федерального суда общей юрисдикции Дзержинского района г. Новосибирска № 5-115/07 от 08.11.2007 г.).

Сбор и распределение вознаграждения будет осуществляться организацией по управлению правами на коллективной основе, получившей государственную аккредитацию для сбора такого вознаграждения74.

Данное вознаграждение включает в себя также и вознаграждение, причитающееся исполнителю, чье исполнение записано на фонограмму. Обязанность пользователя должна считаться исполненной с момента уплаты вознаграждения организации, получившей аккредитацию. Пользователь не отвечает за правильность последующего распределения вознаграждения между всеми заинтересованными лицами и не должен нести ответственность, даже если по тем или иным причинам собранные деньги не дойдут до исполнителей и изготовителей фонограмм. Распределение собранных сумм составляет уже обязанность организации, собирающей вознаграждение, причем распределяя его между изготовителем фонограммы и исполнителями, эта организация не вправе самостоятельно устанавливать пропорции распределения вознаграждения: в п. 3 ст. 1326 ГК установлено, что 50% вознаграждения распределяется между исполнителями и 50% — между изготовителями фонограмм. При этом распределение осуществляется в соответствии с фактическим использованием соответствующих фонограмм. Лишена такая аккредитованная организация и возможности определять порядок сбора, распределения и выплаты вознаграждения — все эти вопросы решает Правительство РФ75.

Создание предусмотренного ГК механизма аккредитации пока еще дело будущего, и для того, чтобы система сбора и распределения аккредитованными организациями вознаграждения начала работать, потребуется определенное время.

Право организаций эфирного и кабельного вещания

Согласно статье 1329 ГК «организацией эфирного или кабельного вещания признается юридическое лицо, осуществляющее сообщение в эфир или по кабелю радио- или телепередач (совокупности звуков и (или) изображений или их отображений)».

Для уяснения круга вещательных организаций полезно обратиться к Закону РФ «О средствах массовой информации» (далее — Закон о СМИ)76. В соответствии со статьей 2 этого Закона вещание представляет собой вид распространения продукции средств массовой информации, заключающийся в трансляции радио-, телепрограмм. При этом под продукцией понимается отдельный выпуск радио-, телепрограммы.

Положения Закона о СМИ позволяют определить «вещателя» как распространителя продукции средств массовой информации. Этим «вещатель» отличается от производящих компаний (продакшн-компаний), которые создают соответствующие сериалы, ток-шоу, иные аудиовизуальные произведения, называемые программами, но не являются лицами, взявшими на себя инициативу и ответственность за распространение таких программ в той или иной среде.

С другой стороны, организации вещания необходимо отличать от операторов связи, обеспечивающих доставку сигнала конкретным потребителям. Оператор связи отвечает за техническую сторону вопроса. Распространение радио- или телепрограмм по сравнению с распространением сигнала более сложный процесс. Вещатель должен позаботиться не только о технической стороне дела, но и о параметрах своего «контента», о соответствии содержания радио- и телепередач предъявляемым к нему требованиям, в том числе требованиям законодательства. Здесь уместно привести слова Делии Липцик: «если техническое оборудование принадлежит почтовому управлению, а материалы для передач предоставляет Би-би-си, то именно Би-би-си, а не почтовое управление должно признаваться организацией вещания»77.

При этом в соответствии с Законом о СМИ вещатель обязан получить лицензию на вещание. Таким образом, лицензия на вещание выполняет не только функцию разрешительного документа, но и своеобразную функцию идентификации лица именно как вещателя в ряду лиц, осуществляющих или обеспечивающих распространение продукции средств массовой информации.

В соответствии с подпунктом 3 пункта 1 статьи 1304 ГК к числу объектов смежных прав отнесены «сообщения передач организаций эфирного или кабельного вещания, в том числе передач, созданных самой организацией эфирного или кабельного вещания либо по ее заказу за счет ее средств другой организацией». Следовательно, объектом смежного права, принадлежащего таким организациям, является вещание, понимаемое как сообщение (в эфир или по кабелю) передач, что подтверждается и подп. 6 п. 1 ст. 1225 ГК.

Такое понимание и определение объекта смежного права организаций вещания являются новыми для современного отечественного гражданского законодательства.

В соответствии с Законом об авторском праве (п. 1 ст. 40, п. 1 ст. 41) объектом исключительного права организаций вещания являлась передача. Под передачей может пониматься и сам процесс, и результат (программа). Анализ положений Закона об авторском праве показывает, что в нем передача понимается как результат (программа). Вытекающее из этого понимание объекта права вещательной организации не выдерживает никакой критики. В этом случае происходит смешение объекта названного смежного права с объектом авторского права, поскольку передача часто представляет собой аудиовизуальное произведение. Кроме того, в этом случае субъектом рассматриваемого смежного права должна признаваться не собственно организация вещания, а телепроизводящая компания, создавшая передачу.

Если в качестве объекта правоотношений признается «сигнал», то к числу правообладателей должны быть отнесены в первую очередь операторы связи, что для рассматриваемых правоотношений с участием вещательных организаций не совсем верно. В отношении определения объекта их права как «программы» («передачи») уже были отмечены недостатки такого подхода. Конечно, в качестве такого объекта можно назвать и «трансляцию», тем более что организациям эфирного вещания принадлежит правомочие на ретрансляцию (подп. 4 п. 2 ст. 1330 ГК). Однако трансляция есть технический термин, обозначающий передачу сигнала определенного качества, и он никак не связан с деятельностью вещателя. При этом и в документах международных организаций электросвязи, и в понимании практиков, работающих на рынке электронных средств массовой информации и услуг электросвязи, как раз деятельность оператора связи воспринимается как трансляция. Поэтому термин «трансляция» не совсем удачен с точки зрения опять-таки понимания взаимоотношений по линии «организация вещания — оператор связи»78.

Объект «вещание» позволяет, в отличие от объекта «передача», более четко отделить объект смежного права вещателя от других объектов иных прав. Сообщение в эфир и сообщение по кабелю являются в настоящее время едва ли не основными способами использования произведений, исполнений и фонограмм. Любая радио- и телевизионная передача есть набор как раз таких объектов. Однако объект смежного права организаций вещания является самостоятельным объектом, и его охрана защищает именно усилия данных субъектов прав — организаций эфирного и кабельного вещания — по формированию и распространению своего «продукта». Изменение, скажем, правового режима исполнения, которое вошло в передачу и было сообщено телекомпанией в эфир, не означает автоматического изменения режима вещания как объекта другого смежного права. Поэтому в пункте 6 статьи 1330 ГК установлено, что «права организации эфирного или кабельного вещания признаются и действуют независимо от наличия и действия авторских прав, прав исполнителей, а также прав на фонограмму». В то же время использование вещания объективно затрагивает права, связанные с использованием произведений, исполнений и фонограмм. Например, при распространении экземпляров записи вещания происходит распространение и других объектов смежных прав, а равно произведений, включенных в передачи, сообщение которых было осуществлено и записано. В связи с этим закон в пункте 5 статьи 1330 ГК обязывает организации эфирного и кабельного вещания осуществлять «свои права с соблюдением прав авторов произведений, прав исполнителей, а в соответствующих случаях — обладателей прав на фонограмму и прав других организаций эфирного и кабельного вещания на сообщения радио- и телепередач».

Таким образом, термин «вещание», понимаемый как «сообщение радио- и телепередач», как нельзя лучше подходит для определения объекта рассматриваемого смежного права. При этом, если проводить корреляции между гражданским законодательством и Законом о СМИ, очевидно, что с точки зрения последнего вещание — вид деятельности, а с точки зрения гражданского законодательства — это объект смежных прав вещательных организаций. Как вид деятельности вещание подлежит лицензированию в установленном законом порядке с целью распространения продукции средств массовой информации. Как объект смежных прав вещание подлежит правовой охране в интересах правообладателей. И понимание вещания в Законе о СМИ как распространения продукции средств массовой информации в этом смысле находится в полном соответствии с понятием вещания как сообщения радио- и телепередач.

Как и в общих положениях, ГК РФ применительно к смежному праву организаций вещания не ограничил способы использования сообщения передач, указав в п. 2 ст. 1330 только основные.

1. Запись вещания определяется как «фиксация звуков и (или) изображения или их отображений с помощью технических средств в какой-либо материальной форме, позволяющей осуществлять ее неоднократное восприятие, воспроизведение или сообщение».

Интерес прежде всего вызывает не столько само определение записи, сколько соотношение записи вещания с воспроизведением записи сообщения радио- или телепередачи. Для сравнения следует заметить, что в числе основных способов использования произведений (п. 2 ст. 1270 ГК) или фонограмм (п. 2 ст. 1324 ГК) запись не названа. Это и понятно. Произведение как объект авторского права изначально имеет объективную форму. Как указано в п. 3 ст. 1259 ГК, «авторские права распространяются как на обнародованные, так и на необнародованные произведения, выраженные в какой-либо объективной форме, в том числе в письменной, устной форме (в виде публичного произнесения, публичного исполнения и иной подобной форме), в форме изображения, в форме звуко- или видеозаписи, в объемно-пространственной форме». Фонограммы в соответствии с подп. 2 п. 1 ст. 1304 ГК вообще представляют «любые исключительно звуковые записи исполнений или иных звуков либо их отображений, за исключением звуковой записи, включенной в аудиовизуальное произведение». Следовательно, применительно к произведениям и фонограммам не может быть выделен в качестве отдельного (наряду с воспроизведением) способ использования — запись, а равно право на запись как одно из правомочий в составе соответствующего исключительного права.

Другое дело — вещание. Само сообщение передач осуществляется с помощью сигнала. В таком виде оно может существовать без какой-либо записи (прямой эфир). В то же время создание записи сообщения передач может быть как связано с использованием такой записи другими способами (воспроизведение, распространение), так и не связано с ними. Все это предопределяет возможность и целесообразность выделения применительно к вещанию такого способа использования, как запись.

2. Воспроизведение записи сообщения радио- или телепередачи определяется в ГК РФ как «изготовление одного и более экземпляра записи сообщения радио- или телепередачи либо ее части» (подп. 2 п. 2 ст. 1330). Поскольку воспроизведение традиционно определяется как изготовление одного или более экземпляра, способ использования здесь определяется как воспроизведение записи вещания, а не как воспроизведение самого вещания. При этом запись сообщения радио- или телепередачи на электронном носителе, в том числе запись в память ЭВМ, также считается воспроизведением, кроме случая, когда такая запись является временной и составляет неотъемлемую и существенную часть технологического процесса, имеющего единственной целью правомерное использование записи или правомерное доведение сообщения радио- или телепередачи до всеобщего сведения. В остальном воспроизведение записи вещания как способ использования принципиально не отличается от воспроизведения произведений, исполнений и фонограмм.

3. Распространение сообщения радио- или телепередачи путем продажи либо иного отчуждения оригинала или экземпляров записи сообщения радио- или телепередачи (подп. 3 п. 2 ст. 1330). Данный способ использования сообщений радио- и телепередач не связан с трансляцией передач, а касается исключительно отчуждения записи вещания на материальном носителе. Однако более внимательное изучение данного положения указывает на то, что возможно распространение вещания и иным образом (ведь перечень способов использования сообщения радио- и телепередач не ограничен). Просто в подпункте 3 пункта 2 статьи 1330 ГК речь идет только об одном из видов распространения, а именно путем продажи или иного отчуждения оригинала или экземпляров записи передач. На это же указывает и само словосочетание «распространение сообщения». Если бы Кодекс исходил из того, что распространением является только отчуждение записи, то данный способ обозначался бы как «распространение записи сообщения» радио- или телепередач. Понятие же «распространение вещания» очевидно шире по своему содержанию79.

С другой стороны, в анализируемом положении важно было не перечислить все возможные виды распространения, а выделить именно отчуждение записи как особый вид ее использования, который к тому же тесным образом связан с воспроизведением и поэтому назван в пункте 2 ст. 1330 ГК как раз после него. Создание экземпляров записи зачастую обусловлено последующим их распространением. Организации вещания наряду с другими правообладателями получают возможность распространять диски, кассеты с записью своего вещания, естественно, с соблюдением прав иных лиц (авторов, исполнителей, производителей фонограмм и т.д.). Это своего рода массовое распространение. В то же время рассматриваемый способ использования записи вещания включает и единичное распространение записи, а также ситуацию, которая не обусловлена воспроизведением записи. Речь идет об отчуждении оригинала записи. Оригинал записи — это не обязательно единственная запись в физическом понимании слова. Это единственная с юридической точки зрения запись, созданная управомоченным лицом. Отчуждение оригинала записи в отличие от отчуждения экземпляра имеет целью ее дальнейшее воспроизведение и (или) распространение, и (или) доведение до всеобщего сведения, и (или) иное использование вещания.

4. Ретрансляция, т.е. сообщение в эфир (в том числе через спутник) либо по кабелю радио- или телепередачи одной организацией эфирного или кабельного вещания одновременно с получением ею такого сообщения этой передачи от другой такой организации (подп. 4 п. 2 ст. 1330).

Сам термин «ретрансляция» представляется не совсем удачным, но использован в законе за неимением лучшего. Как уже отмечалось, трансляция — скорее понятие из сферы электросвязи, нежели из сферы деятельности вещательных организаций. Речь идет об одновременном вещании одной вещательной организации вещания, осуществленного другой вещательной организацией.

Слово «одновременно» указывает на ограничительное понятие вещания. В понятие «ретрансляция», которое закреплено в Кодексе, таким образом, не вошло «последующее», т.е. «неодновременное», вещание. Такое определение представляется разумным с точки зрения понимания исключительного права на вещание. «Неодновременное» вещание предполагает создание записи вещания и его последующее использование (передача в эфир, по кабелю), что в случае его включения в понятие «ретрансляция» могло привести к смешению способов использования вещания80.

Ретрансляцию как деятельность, основанную на разрешении на вещание, необходимо отличать от авторских правомочий использовать произведение путем передачи его в эфир или по кабелю, в том числе путем ретрансляции (подп. 7 и 8 п. 2 ст. 1270 ГК).

Если одна организация вещания предоставляет другой организации вещания право на сообщение определенных передач, представляющих аудиовизуальные произведения, то речь идет об авторско-правовом правомочии передачи произведения в эфир. Если же речь идет о передаче вещания телекомпании в течение, например, трех часов в сутки, то в данном случае речь идет о ретрансляции.

Сам термин «ретрансляция» впервые введен ГК РФ в отечественное гражданское законодательство. Закон об авторском праве не использовал этого термина, хотя аналогичное правомочие предусматривал. В соответствии с подп. 1 п. 2 ст. 40 этого Закона в смежное право организации эфирного вещания включалось правомочие разрешать одновременно передавать в эфир ее передачу другой организации эфирного вещания. Также в смежное право организации кабельного вещания включалось правомочие разрешать одновременно сообщать для всеобщего сведения по кабелю ее передачу другой организации кабельного вещания (подп. 1 п. 2 ст. 41). Таким образом, ретрансляция по Закону об авторском праве есть вещание в одной среде: с эфира — в эфир, с кабеля — по кабелю.

Гражданский кодекс придерживается такой же логики, правда, указывает на это другое положение — п. 3 ст. 1330:

«Использованием сообщения радио- или телепередачи организации эфирного вещания считаются как ретрансляция его в эфир, так и сообщение по кабелю.

Использованием сообщения радио- или телепередачи организации кабельного вещания считаются как ретрансляция его по кабелю, так и сообщение в эфир».

Из данного положения видно, что использование эфирного вещания путем распространения его по кабелю — это сообщение (т.е. вещание), но не ретрансляция, и наоборот.

5. Доведение сообщения радио- или телепередачи до всеобщего сведения (подп. 5 п. 2 ст. 1330) таким образом, что любое лицо может получить доступ к сообщению радио- или телепередачи из любого места и в любое время по собственному выбору (доведение до всеобщего сведения). Данный способ использования сообщения радио- и телепередач сегодня означает интернет-использование. Ранее уже отмечалось, что интернет-вещание существует как одна из разновидностей вещания. Однако необходимо различать две ситуации вещания в Интернете. Если речь идет о вещании, которое впервые осуществлено через Интернет, то такое вещание использованием вещания как объекта исключительного права не является. Здесь мы имеем дело с самим вещанием как таковым. Если же вещание осуществлено, например, в эфире и затем уже существующее сообщение радио- или телепередач доводится до всеобщего сведения, то речь идет об использовании вещания в соответствии с подп. 5 п. 2 ст. 1330 ГК.

6. Публичное исполнение определяется в ГК как любое сообщение радио- или телепередачи с помощью технических средств в местах с платным входом независимо от того, воспринимается оно в месте сообщения или в другом месте одновременно с сообщением (подп. 6 п. 2 ст. 1330). В отличие от использования произведений, исполнений и фонограмм, в отношении которых правомочия правообладателя распространяются на публичное исполнение их в местах, свободных для посещения, публичное исполнение вещания касается только сообщения радио- и телепередач в местах с платным входом. Это связано с тем, что подавляющее большинство теле- и радиокомпаний свободно распространяют свои передачи, имея в виду, что зрители и слушатели «платят» за вещание просмотром или прослушиванием рекламы на соответствующем канале. Следовательно, сообщение передач в местах, свободных для посещения, не нарушает интересы вещательных организаций. Чего нельзя сказать о ситуации трансляции передач в местах с платным входом. Здесь публичное исполнение вещания является одним из элементов получения дохода, что влечет за собой необходимость получения согласия правообладателя на такой вид использования.

2.5 Право изготовителя базы данных

В условиях современного информационного общества производство и использование продуктов, включающих организованные массивы данных, приобретают особую важность. Общество, с одной стороны, заинтересовано в поощрении разработчиков таких продуктов и защите их экономических интересов. Создание подобных объектов зачастую требует значительных инвестиций, и невозможность обеспечить контроль за экономической эксплуатацией полученного результата способна породить сложности для развития этой индустрии. Законодатель должен позаботиться о защите интересов вышеуказанных лиц, если мы хотим, чтобы индустрия баз данных развивалась.

С другой стороны, не менее важно для общества обеспечить свободу доступа к информации и свободу информационного обмена. Эта идея провозглашена и в Конституции Российской Федерации, которая устанавливает: «Каждый имеет право свободно искать, получать, передавать, производить и распространять информацию любым законным способом»81. Таким образом, законодатель должен дать возможность обеспечить интересы разработчиков и изготовителей баз данных, не ущемляя интересов общества в свободе доступа к информации. Необходимость согласования указанных интересов обусловливает особенности правового режима баз данных.

Согласно пункту 2 статьи 1260 ГК базой данных является представленная в объективной форме совокупность самостоятельных материалов (статей, расчетов, нормативных актов, судебных решений или иных подобных материалов), систематизированных таким образом, чтобы эти материалы могли быть найдены и обработаны с помощью электронной вычислительной машины (ЭВМ).

В этом определении можно выделить следующие существенные положения:

— база данных включает в себя отдельные объекты, характеристики которых, однако, для определения этого понятия в расчет не принимаются. Материалы могут быть как разнородными, так и однородными (расчеты, телефонные номера и т.д.), они могут предполагать совместное их использование (например, база данных температуры воздуха за какой-то период), но каждый из таких материалов должен иметь и самостоятельное значение. Это уточнение важно для различения баз данных с такими объектами, как, например, кинофильмы, которые представляют собой последовательность кадров, причем в этом, втором, случае тоже есть и отдельные материалы, и их упорядоченность. Без такого уточнения кинофильм пришлось бы признать базой данных. То же самое можно сказать и о музыкальных произведениях и т.д.;

— вопрос охраноспособности материалов, объединенных в базу данных, не имеет значения, база данных может включать в себя материалы, не являющиеся объектами авторских или иных интеллектуальных прав, и даже состоять только из таких объектов. Невозможность защитить с помощью авторского права объекты, входящие в базу данных, никак не влияет на действительность прав на саму базу данных;

— в то же время база данных не сводима к простой совокупности указанных материалов, поскольку эта совокупность должна быть определенным образом организована, систематизирована;

— не требуется, чтобы объекты, включенные в базу данных, являлись новыми, оригинальными и т.п., отсутствует и такое требование к организации этих материалов. Охраняемыми могут быть и базы данных, объединяющие общедоступные материалы;

— наконец, организация материалов в базе данных должна позволять их компьютерную обработку. Из этого следует, что в Российской Федерации исключительное право изготовителя базы данных не может возникнуть в отношении баз данных, существующих в неэлектронной форме, например в отношении бумажных телефонных справочников, сборников нормативных актов и т.д. Это касается и случаев, когда база данных одновременно существует в электронной и неэлектронной формах, — охраняться база данных в рамках рассматриваемого режима будет лишь в отношении электронного варианта. В то же время рассматриваемое определение базы данных в ГК РФ не содержит указания на то, что помещенные в нее материалы должны быть доступны для непосредственного использования человеком. Это позволяет распространить режим баз данных и на такие «совокупности материалов», которые по своей сути предназначены для использования не человеком, а тем или иным устройством. Например, современный фотоаппарат, как правило, хранит в своей памяти базу данных, позволяющую ему точнее определять в автоматическом режиме параметры съемки, автомат по продаже товаров — базу данных о купюрах и монетах и т.д.

Следует подчеркнуть, что ни ценность базы данных, ни ее назначение, ни функциональные характеристики, ни, наконец, размер не имеют значения для определения ее охраноспособности.

Из рассмотренного определения следует, что база данных может охраняться на разных уровнях: на уровне входящих в базу данных материалов, на уровне структуры базы данных, а также на уровне совокупности содержания базы данных в целом. Часть четвертая ГК содержит механизмы защиты базы данных на всех этих уровнях.

Понятие базы данных появилось в российском законодательстве в 1992 г. в Законе «О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных»82. Этот Закон предусматривал охрану баз данных в рамках авторского права, приравнивая их к сборникам. С помощью такого подхода обеспечивается охрана оригинальной структуры базы данных. Средствами авторского права также охраняются отдельные произведения, включенные в базу данных, если они являются объектами авторских прав.

Распространение на базы данных норм авторского права часто встречается в законодательстве разных стран, а после принятия Директивы ЕС 96/9/EC от 11 марта 1996 г. «О правовой охране баз данных» это стало стандартом для стран ЕС. Подобный подход реализован и в рамках главы 70 ГК «Авторское право».

Однако практика показала, что авторское право далеко не во всех случаях дает лицу, изготовившему базу данных, достаточные средства защиты своих интересов.

Во-первых, изготовитель базы данных, содержащей материалы, не охраняемые авторским правом, не имеет возможность контролировать использование таких материалов, извлеченных из его базы данных. Он также не может препятствовать включению этих материалов в аналогичные базы данных, создаваемые другими лицами, т.е. созданию конкурирующих продуктов на основе его базы данных.

Во-вторых, изготовитель базы данных не получит авторских прав составителя сборника, если структура его базы данных не может быть охарактеризована как оригинальная. Но отсутствие оригинальности в структуре базы данных отнюдь не означает, что такой продукт не имеет коммерческой ценности. Очень часто базы данных расчетов, справочники адресов компаний и т.д. имеют сравнительно простую структуру, но их создание требует существенных затрат и значительных организационных усилий.

В условиях, когда копирование электронных баз осуществимо легко и без больших затрат, производитель базы данных оказывается в явно невыгодном положении ввиду отсутствия эффективных средств защиты против действий недобросовестных лиц.

Таким образом, значительная часть баз данных, имеющих существенную коммерческую ценность, оказалась без эффективной правовой защиты. Справедливость и необходимость дополнительной защиты производителей баз данных были признаны и в России. В связи с этим ГК вводит особый правовой режим, предусматривающий определение порядка использования материалов, содержащихся в базе данных. Этот правовой режим не заменяет и не ограничивает авторско-правовую охрану баз данных (в части охраны материалов, содержащихся в базе данных, и ее структуры), а дополняет ее.

Изготовителем базы данных согласно статье 1333 ГК признается лицо, организовавшее создание базы данных и работу по сбору, обработке и расположению составляющих ее материалов. Изготовителем базы данных может быть как физическое, так и юридическое лицо. Указание на организацию создания базы данных и работы по помещению в нее соответствующих материалов означает, что такое лицо может само и не выполнять какие-либо работы, достаточно лишь обеспечить их выполнение другими лицами. Не требуется, чтобы изготовитель базы данных сам осуществлял какие-то действия по ее созданию (хотя это, конечно, не исключается).

Изготовителем базы данных может быть как физическое, так и юридическое лицо.

Изготовителю базы данных принадлежит особое неимущественное право — право на указание на экземплярах базы данных и (или) их упаковках своего имени или наименования (п. 2 ст. 1333 ГК). По своему содержанию это право близко к праву изготовителя фонограммы на указание на экземплярах фонограммы и (или) их упаковке своего имени или наименования (п. 1 ст. 1323 ГК). Следует лишь заметить, что это право не должно смешиваться с правом авторства и правом на имя, принадлежащими автору базы данных как объекта авторского права. Если база данных может охраняться как объект авторского права, то указывать свое имя (наименование) в отношении ее сможет как ее изготовитель, так и автор. Такое указание не должно вводить в заблуждение пользователей базы данных, и для этого нужно всегда указывать, в каком качестве выступает данное лицо — автора базы данных или ее изготовителя.

Изготовителю базы данных принадлежит исключительное право извлекать из базы данных материалы и осуществлять их последующее использование в любой форме и любым способом. Под извлечением материалов понимается перенос всего содержания базы данных или существенной части составляющих ее материалов на другой информационный носитель с использованием любых технических средств и в любой форме. Из этого следует, что в понятие извлечения материалов не включаются (а следовательно, и не контролируются изготовителем базы данных) как перенос на другой информационный носитель отдельных материалов, содержащихся в базе данных (например, распечатка отдельных материалов), так и ознакомление с базой данных (пусть даже и со всем ее содержимым). Изготовитель базы данных не может, опираясь на свое исключительное право, запретить кому-либо такие действия83.

«Существенность» части материалов должна определяться по совокупности количественного и качественного критериев, т.е. с учетом как количества извлеченных из базы материалов, так и их значимости для базы данных. В частности, ценность базы данных может определяться нахождением в ее составе нескольких труднодоступных вне базы материалов, сопровождаемых в то же время множеством материалов, выполняющих, возможно, лишь служебную или иллюстративную роль. В этом случае заимствование указанных основных материалов, составляющих незначительную долю в общем количестве материалов базы, должно быть признано переносом существенной ее части — из-за их значимости. Соответственно и снижение значения заимствованных материалов в базе данных будет приводить к тому, что граница количества «допустимого» заимствования будет смещаться в сторону увеличения числа таких материалов.

Извлечение материалов, контролируемое изготовителем базы данных, касается переноса материалов с использованием любых технических средств и в любой форме. В этой связи изменение, например, формата записи соответствующих материалов не освобождает от необходимости получать согласие изготовителя базы данных.

На следующем этапе осуществляется использование извлеченных из базы материалов. Использование материалов должно пониматься в значении, определенном применительно к объектам авторского права. Если какое-то действие с материалом, включенным в базу данных, не может рассматриваться как «использование» применительно к объектам авторского права, то оно не будет считаться «использованием» и в рассматриваемом случае. Например, согласно пункту 3 статьи 1270 ГК практическое применение положений, составляющих содержание произведения, в том числе положений, представляющих собой техническое, экономическое, организационное или иное решение, по общему правилу не является использованием произведения. Точно так же если, например, рецепт кулинарного блюда будет извлечен из базы данных, то приготовление таких блюд в соответствии с данным рецептом не будет являться использованием этого рецепта как объекта авторского права или исключительного права изготовителя базы данных84.

Строго говоря, сам по себе перенос уже, как правило, предполагает определенное использование материала, а именно его воспроизведение. Поэтому провести четкую границу между переносом содержания базы данных и началом ее использования не всегда возможно.

Исключительное право изготовителя базы данных возникает в момент завершения ее создания. Поскольку отсутствуют какие-либо объективные критерии «готовности» базы данных, определяющее значение имеет решение изготовителя базы данных о признании работы над базой данных завершенной. Это не означает, что изготовитель базы данных не должен в дальнейшем вести работу над базой данных, наоборот, регулярное обновление содержания базы данных характерно для современных баз данных. Речь идет о том, что изготовитель базы данных лишь признает базу данных готовой к использованию, а последующую работу над базой данных он может начинать сразу же после принятия такого решения.

Таким образом, для изготовителя базы данных очень важным является своевременное принятие указанного решения, ведь до этого момента исключительное право изготовителя базы данных у него отсутствует и его возможности по защите своих интересов ограничены.

Исключительное право изготовителя базы данных действует в течение пятнадцати лет, считая с 1 января года, следующего за годом ее создания. Однако при каждом обновлении базы данных указанные сроки возобновляются (п. 2 ст. 1335 ГК). В отличие от законов ряда зарубежных стран Кодекс не устанавливает требования существенности таких изменений, что дает возможность изготовителю базы данных воспользоваться правилом о возобновлении срока практически при любом обновлении базы данных. Фактически это означает, что исключительное право изготовителя базы данных может существовать так долго, как долго изготовитель базы данных (или его правопреемники) готов обновлять базу данных. Такое правило призвано создать дополнительный стимул в поддержании баз данных в актуальном состоянии и спустя значительное время после их выпуска.

Исключительное право изготовителя базы данных не является безграничным. Во-первых, оно ограничено сроком и территорией действия. Во-вторых, оно охватывает случаи извлечения и использования лишь существенной части материалов, составляющих содержание базы данных. Наконец, в-третьих, ГК в пункте 3 статьи 1334 предусматривает и специальное изъятие из исключительного права изготовителя базы данных.

Этим изъятием является случай извлечения из базы данных лицом, правомерно пользующимся базой данных, материалов и осуществление их последующего использования в личных, научных, образовательных и иных некоммерческих целях. Объем извлечения определяется указанными целями. Могут возникнуть сложности с применением этого ограничения в тех случаях, когда научная, образовательная и тому подобная деятельность не осуществляется полностью бесплатно, например, когда студенты, обучающиеся в учебном заведении, вносят определенную плату за свое обучение. Этот вопрос является дискуссионным, тем не менее представляется, что если речь идет об извлечении из базы данных ее существенных частей, то какая-либо коммерческая деятельность в связи с этим не должна допускаться. Не стоит полагать, что образовательные, научные и тому подобные учреждения будут ущемлены, если данная точка зрения получит поддержку: во-первых, разрешается извлекать из базы данных и использовать материалы, составляющие несущественную ее часть, даже и в коммерческих целях; во-вторых, представляется допустимым взимание платы, покрывающей только прямые расходы, связанные с соответствующей деятельностью; в-третьих, возможности самих студентов использовать базу данных для своего образования прямо не ограничены (кроме того, что объем использования должен быть оправдан такими целями).

Поскольку извлечение из базы данных и последующее использование материалов, не составляющих существенную часть базы данных, вообще не требуют согласия изготовителя базы данных, то правило п. 3 ст. 1334 ГК касается только случаев, когда извлекаются материалы, составляющие существенную часть базы данных. Поэтому в некоммерческих целях можно использовать без согласия изготовителя базы данных и существенную ее часть, если только масштабы такого извлечения материалов оправдываются поставленными целями.

2.6 Право публикатора на произведение

науки, литературы или искусства

Право публикатора является новым для российского законодательства. Хотя за рубежом подобная категория прав известна, в отечественной литературе должного внимания таким правам не уделялось. Тем не менее появление права публикатора в ГК является вполне закономерным. Оно связано с необходимостью эффективно решить проблему использования произведений, не обнародованных при жизни автора.

До вступления в действие части четвертой ГК Закон об авторском праве устанавливал лишь общее правило, что авторское право «на произведение, впервые выпущенное в свет» после смерти автора, действует в течение семидесяти лет после его выпуска (п. 5 ст. 27). Но неизвестно, когда произойдет выпуск в свет произведения; даже если после смерти автора пройдут столетия, то в силу указанной нормы использовать произведение все равно будет нельзя до тех пор, пока оно будет оставаться неопубликованным, и еще семьдесят лет после опубликования. Это создает серьезные неудобства. Во-первых, общество лишается доступа к культурному наследию на неограниченно долгий срок, причем, возможно, за пределами любых разумных сроков, требуемых для обеспечения интересов ближайших родственников автора. Во-вторых, создаются серьезные сложности с определением условий использования произведения: необходимость их согласования с правопреемниками автора может создать непреодолимые препятствия для пользователя, так как даже поиск таких правопреемников спустя значительное время после смерти автора (если только он не мировая знаменитость) может стать нелегкой задачей. Наконец, это правило делает поиск и опубликование неизвестных шедевров прошлого не только неблагодарным, но и опасным занятием: неожиданно может выясниться, что данное произведение еще не было обнародовано, а следовательно, опубликовавшее его лицо нарушило закон.

Наконец, определяя в законе правила посмертного обнародования произведений, целесообразно предусмотреть и меры поощрения лиц, обнаруживших ранее необнародованное произведение. Поиск таких произведений может занять многие годы и потребовать многих усилий. Поэтому справедливо дать занимающемуся таким поиском лицу возможность в течение ограниченного срока извлекать выгоду от использования обнаруженного произведения.

Объект права публикатора должен быть: во-первых, произведением науки, литературы или искусства, т.е. отвечать тем же требованиям, что и объект авторского права.

Во-вторых, произведение не должно быть обнародовано. Здесь важно заметить, что речь идет об обнародовании, а не о выпуске в свет, как в п. 5 ст. 27 Закона об авторском праве. Согласно статье 4 Закона об авторском праве «выпуск в свет» произведения — это его опубликование, т.е. выпуск в обращение экземпляров произведения с согласия автора произведения в количестве, достаточном для удовлетворения разумных потребностей публики исходя из характера произведения. Понятия «опубликование» и «обнародование» соотносятся как видовое и родовое. Возможны ситуации, когда произведение было обнародовано (например, публично исполнялось автором), но его опубликования (т.е. выпуска в обращение необходимого количества экземпляров произведения) не произошло. В результате пункт 5 статьи 27 Закона об авторском праве давал возможность недобросовестным правопреемникам автора начать отсчет срока охраны уже обнародованного произведения после смерти автора снова, поскольку выпуска произведения в свет при жизни автора не было. Эта ошибка была исправлена в части четвертой ГК (п. 3 ст. 1281)85. Публикатор может приобрести право на использование произведения только в случае, если произведение не было уже сделано каким-либо образом доступным обществу.

В-третьих, произведение должно было ранее перейти в общественное достояние либо находиться в нем в силу того, что оно не охранялось авторским правом. Правовой режим общественного достояния состоит в том, что соответствующее произведение может свободно использоваться любым лицом без чьего-либо согласия или разрешения (в том числе и автора) и без выплаты авторского вознаграждения.

Однако при этом произведение должно относиться к категории объектов авторского права на момент обнародования произведения публикатором. Данное правило введено для того, чтобы публикатор не мог получить контроль над объектом, в отношении которого признана необходимость его свободного использования обществом.

Это важно учитывать при оценке различных вариантов перехода произведения в общественное достояние. Наиболее распространенным случаем перехода произведения в общественное достояние является истечение срока действия исключительного права на произведение, но возможны и иные ситуации, например: исключение законом определенной категории произведений из перечня охраняемых объектов, переход проекта закона (который является объектом авторского права) в категорию официально принятого закона (объектом авторского права не являющегося). Во всех этих случаях нужно проверять, могло ли данное произведение на момент его обнародования рассматриваться как объект авторского права.

Важным нововведением ГК РФ является то, что в общественное достояние переходят и необнародованные произведения (п. 1 ст. 1282). Это произойдет в случае, если в течение семидесяти лет после смерти автора произведение не будет обнародовано (п. 3 ст. 1281 ГК). Таким образом, предотвращается невозможность перехода произведения в сферу общественного достояния в течение неограниченно долгого срока.

Произведение может также находиться в общественном достоянии в силу того, что оно не охранялось авторским правом изначально, например, если оно относится к категории произведений, не являющихся объектами авторских прав.

И здесь требуется проверять, является ли данное произведение объектом авторского права на момент обнародования. Так, произведения народного творчества (фольклор), не имеющие конкретных авторов, исключены из перечня объектов авторского права, соответственно на них не может возникнуть и право публикатора.

К рассматриваемой категории относятся и случаи, когда на момент создания произведения законодательство не предусматривало охраны для таких произведений, а в последующем действие нового закона, вводящего такую охрану, не было распространено на это произведение. Схожая ситуация может возникнуть и при присоединении Российской Федерации к соответствующему международному соглашению — в отношении произведений, которые не охранялись в России до присоединения к соглашению. В частности, при присоединении Российской Федерации к Бернской конвенции об охране литературных и художественных произведений была сделана оговорка о том, что действие Конвенции не распространяется на произведения, которые на дату ее вступления в силу для Российской Федерации (13 марта 1995 г.) уже находились на территории России в общественном достоянии86.

Во всех этих случаях право публикатора возникнуть может.

Пункт 3 статьи 1337 ГК РФ устанавливает еще одно требование, которому должно отвечать произведение для того, чтобы на него могло возникнуть исключительное право публикатора: произведение не должно находиться в государственных и муниципальных архивах. По сути для целей возникновения права публикатора нахождение в архиве приравнено к обнародованию произведения. Тем самым признается, что попадание в подобный архив делает произведение доступным обществу, в связи с чем давать третьему лицу возможность ограничить использование такого произведения неразумно. Представляется, что это правило должно применяться и в случае, если лицо, обнародовавшее произведение, получило его из иных источников, чем государственный или муниципальный архив, но параллельно это произведение находилось на момент обнародования и в архиве.

Таким образом, часть четвертая ГК РФ устанавливает достаточно жесткие требования к произведению, обеспечивая тем самым в результате, что право публикатора не обременит общество чрезмерно.

Для приобретения права публикатора не требуется, чтобы произведение оставалось при его обнародовании в неизменном виде. Публикатор может осуществить переработку произведения, в том числе и перевод, обнародовав произведение не в первоначальном, а в измененном виде. В этом случае публикатор получит сразу два комплекса прав: авторские права на перевод или иную выполненную им переработку и права публикатора на само первоначальное произведение.

Публикатором произведения может быть только гражданин, только физическое лицо (п. 1 ст. 1337 ГК). Даже в случаях, когда поиск произведения осуществляется как часть служебных обязанностей данного лица (например, если оно является работником архива), публикатором будет конкретный человек, а не его работодатель. Работодатель может приобрести по договору исключительное право публикатора, но публикатором стать он не может.

Однако при этом нужно учитывать, что согласно п. 1 ст. 1337 ГК для первоначального приобретения прав публикатора лицо должно обнародовать или организовать обнародование соответствующего произведения, а не обнаружить произведение. Поэтому одного только обнаружения произведения в архиве недостаточно. С другой стороны, для приобретения прав публикатора не имеет значения, кто и при каких условиях в действительности обнаружил данное произведение. Возможна ситуация, когда лицо, обнаружившее произведение, передает его для обнародования своему работодателю — юридическому лицу. Здесь фигуры публикатора вообще не возникает, поскольку работник не занимался организацией обнародования произведения, а его работодатель не отвечает требованиям, установленным для публикатора; соответственно не возникнет и право публикатора.

В этой связи выстраивание правильной системы отношений становится очень важным не только для работника, но и для его работодателя. Если работодатель заинтересован в приобретении возможности контролировать экономическую эксплуатацию произведения, то он должен соответствующим образом вовлечь своего работника в процесс обнародования произведения, договорившись о последующем приобретении исключительного права публикатора. Тем самым указанное правило косвенным образом обеспечивает защиту имущественных интересов автора, а также стимулирует работодателя к предоставлению своим работникам возможности самостоятельно обнародовать найденные произведения87.

Публикатору предоставлено право на указание своего имени на экземплярах обнародованного им произведения и в иных случаях его использования, в том числе при переводе или другой переработке произведения. Публикатор в указанных случаях может не только сам проставлять свое имя, но и требовать этого от других лиц, если они осуществляют использование произведения. В то же время его имя должно указываться именно как имя лица, впервые обнародовавшего произведение. Имя публикатора не может заменять имени автора или помещаться на произведении таким образом, что у читателей или зрителей будет создаваться впечатление, что именно это лицо является автором данного произведения.

Право публикатора на указание своего имени действует и в случае использования произведения при переводе или иной переработке. Интересно заметить, что публикатор не может запретить другим лицам перерабатывать данное произведение и использовать его в переработанном виде (так как его исключительное право не охватывает перевод и иную переработку произведения), но вправе требовать указания на соответствующих экземплярах своего имени — как лица, впервые обнародовавшего данное произведение.

Пункт 3 статьи 1338 ГК РФ предоставляет публикатору правомочия, касающиеся разрешения вносить в произведение изменения, сокращения или дополнения при условии, что этим не искажается замысел автора и не нарушается целостность восприятия произведения и это не противоречит воле автора, определенно выраженной им в завещании, письмах, дневниках или иной письменной форме. Эти правомочия переходят к другим лицам вместе с исключительным правом публикатора на произведение. Представляется, однако, что данные правомочия не могут рассматриваться как самостоятельные личные неимущественные права публикатора, возникающие в отношении произведения другого лица; точнее охарактеризовать их как часть особого правового механизма, обеспечивающего защиту произведения от искажений.

Согласно пункту 1 статьи 1338 ГК публикатору принадлежит исключительное право на обнародованное им произведение. Иначе говоря, право публикатора охватывает почти все те же способы, что и авторское право (кроме перевода или иной переработки произведения, а также практической реализации архитектурного, дизайнерского, градостроительного или садово-паркового проекта).

Но смешивать исключительное право автора и исключительное право публикатора было бы ошибкой.

Прежде всего, различается социальное назначение этих прав: если авторские права введены в значительной мере с целью поощрения творческой деятельности, то право публикатора призвано вознаградить труд лица по поиску чужих необнародованных произведений и по организации их обнародования (такая деятельность далеко не во всех случаях имеет творческий характер).

Далее действительность исключительного права на произведение зависит от права авторства соответствующего лица. Так, если признано, что у него нет права авторства на данное произведение, то это означает и прекращение действия принадлежавшего ему исключительного права на произведение (причем даже в случае, если оно уже перешло к другому лицу). В отличие от этого исключительное право публикатора никак не зависит от того, кому конкретно принадлежит право авторства на данное произведение (кроме случая, когда в результате признания авторства другого лица выяснится, что семьдесят лет с момента смерти автора еще не истекли). Исключительное право публикатора может существовать и на произведение, которое ранее не охранялось.

Два способа использования произведения (переработка произведения, включая перевод, и практическая реализация архитектурного, дизайнерского, градостроительного или садово-паркового проекта) прямо изъяты из сферы действия исключительного права публикатора. Это означает, что публикатор не может запретить другому лицу осуществлять перевод или иную переработку того же самого обнародованного им произведения, равно как и использование производного произведения, полученного в результате такой переработки. И здесь видна разница с исключительным правом автора на произведение. В то же время, как указывалось выше, публикатор получит самостоятельные авторские права на объект, созданный им в результате перевода или иной переработки обнародованного им произведения88.

Отсутствие в перечне способов использования произведения, охватываемых исключительным правом публикатора, практической реализации архитектурного, дизайнерского, градостроительного или садово-паркового проекта приводит к тому, что публикатор не может запретить, например, строительство здания по обнародованному им проекту.

Исключительное право публикатора на произведение возникает в момент обнародования этого произведения, т.е. совершения действия, впервые делающего произведение доступным для всеобщего сведения. Обнародование должно быть произведено правомерно, с соблюдением прав автора. Согласно пункту 2 статьи 1338 ГК при обнародовании произведения публикатор обязан соблюдать условия, предусмотренные п. 3 ст. 1268 ГК РФ. Эти условия заключаются в том, что обнародование произведения не должно совершаться, если оно противоречит воле автора, определенно выраженной им в письменной форме (в завещании, письмах, дневниках и т.п.). Если произведение все же будет обнародовано в нарушение воли автора, то права публикатора не возникнут.

Исключительное право публикатора действует в течение двадцати пяти лет, считая с 1 января года, следующего за годом его обнародования. Таким образом, в ГК РФ воспринят срок, предусмотренный в упомянутых выше Директивах ЕС 1993 и 2006 гг.

Срок действия исключительного права публикатора на произведение значительно короче срока действия аналогичного права автора. Это связано с принципиально иным социальным назначением рассматриваемого права: заслуги публикатора перед обществом, как правило, менее значимы, чем заслуги автора соответствующего произведения.

Предусматривается в ГК РФ и специальный случай досрочного прекращения исключительного права публикатора на произведение (ст. 1342 ГК РФ). Если при использовании произведения публикатор нарушает требования законодательства, относящиеся к охране авторства, имени автора и неприкосновенности произведения, то по решению суда исключительное право публикатора может быть прекращено досрочно. Такими случаями могут быть использование произведения в искаженном виде (например, с целью привлечь внимание к произведению), указание себя как автора произведения и т.д. Иск может подать любое заинтересованное лицо. Представляется, что это положение станет достаточно эффективным средством обеспечения защиты авторства и неприкосновенности произведения.

Исключительное право публикатора является оборотоспособным: возможно отчуждение этого права, предоставление права по лицензионному договору, использование его в качестве предмета залога. Специальных правил для распоряжения исключительным правом публикатора не предусмотрено. Договор о распоряжении исключительным правом публикатора должен ясно определять, передается ли право в полном объеме или предоставляется по лицензионному договору. В случае сомнений будет признаваться имеющим место вариант с меньшим объемом передачи права. Так, если в договоре не указано иное, то договор признается лицензионным (п. 3 ст. 1233 ГК). Аналогично решается вопрос и в отношении вида лицензии: если в договоре не определено иное, лицензия предполагается простой, т.е. неисключительной (п. 2 ст. 1236 ГК).

Как договор об отчуждении исключительного права публикатора, так и лицензионный договор должны быть заключены в письменной форме. Несоблюдение этого правила влечет недействительность договора.

Существенными условиями договора об отчуждении исключительного права публикатора являются предмет договора, а также размер вознаграждения (или порядок его определения) для случаев, когда договор прямо не предусматривает, что он является безвозмездным. Отсутствие любого из этих условий в договоре делает его незаключенным. Лицензионный договор, кроме того, должен предусматривать и способы использования произведения.

Важными условиями лицензионного договора являются территория и срок предоставления исключительного права публикатора. Однако отсутствие этих условий в договоре не означает, что он будет признан незаключенным: если территория не указана, то лицензиат вправе использовать произведение на всей территории Российской Федерации (п. 3 ст. 1235 ГК РФ), а в случае отсутствия в договоре указания на срок его действия договор считается заключенным на пять лет (п. 4 ст. 1235 ГК РФ).

Защита авторских и смежных прав

3.1 Понятие «защиты авторских и смежных прав»

Гражданский оборот предполагает не только признание за субъектами определенных гражданских прав, но и обеспечение их надежной правовой охраной. В соответствии со сложившейся в науке традицией понятием «защита авторских и смежных прав» охватывается вся совокупность мер, обеспечивающих нормальный ход реализации прав. В него включаются меры не только правового, но и экономического, политического, организационного и иного характера, направленные на создание необходимых условий для осуществления субъективных прав. Что касается собственно правовых мер охраны, то к ним относятся все меры, с помощью которых обеспечивается как развитие гражданских правоотношений в их нормальном, ненарушенном состоянии, например, закреплении гражданской право-, дееспособности субъектов, установление обязанностей и т.п., так и восстановление нарушенных или оспоренных прав и интересов.

Наряду с таким широким пониманием охраны в науке и в законодательстве используется и понятие охраны в узком смысле слова. В этом случае в него включаются лишь те предусмотренные законом меры, которые направлены на восстановление или признание гражданских прав и защиту интересов при их нарушении или оспаривании. В целях избежания терминологической путаницы, охрану в узком значении этого слова принято именовать защитой авторских и смежных прав89.

Защита авторских и смежных прав — одна из важнейших категорий теории гражданского и гражданско-процессуального права, без уяснения которой весьма сложно разобраться в характере и особенностях гражданско-правовых санкций, механизме их реализации и других вопросах, возникающих в связи с нарушением гражданских прав. Исследование данной категории предполагает, в свою очередь, выяснение содержания и соотношения ряда взаимосвязанных понятий, к числу которых первую очередь относится само право на защиту.

В общем виде право на защиту можно определить как предоставленную управомоченному лицу возможность применения мер правоохранительного характера для становления его нарушенного или оспариваемого права. Право на защиту является составной частью самого субъективного права наряду с правом на собственные действия, а также правом требовать определенного поведения от обязанных лиц.

Как и любое другое субъективное право, право на защиту авторских и смежных прав включает в себя, с одной стороны, возможность совершения управомоченным лицом собственных положительных действий и, с другой стороны, возможность требования определенного поведения от обязанного лица. Право на собственные действия в данном случае включает в себя такие меры воздействия на нарушителя, как, например, необходимая оборона, применение так называемых оперативных санкций и т.д. Право требования определенного поведения от обязанного лица охватывает, в основном, меры воздействия; применяемые к нарушителю компетентными государственными органами, к которым потерпевший обращается за защитой нарушенных прав.

Предметом защиты являются не только субъективные авторские и смежные права, но и охраняемые законом интересы. Субъективное авторское и смежное право и охраняемый законом интерес являются очень близкими и зачастую совпадающими правовыми категориями, в связи с чем, они не всегда разграничиваются в литературе. В самом деле, в основе всякого субъективного авторского и смежного права лежит тот или иной интерес, удовлетворения которого субъективное авторское и смежное право и предоставляется уполномоченному. Одновременно охраняемые интересы в большинстве случаев опосредуются конкретными субъективными авторскими и смежными правами, в связи с чем защита субъективного права представляет собой и защиту охраняемого законом интереса.

Однако субъекты авторского и смежного права могут обладать и такими интересами, которые не опосредуются вышеуказанными субъективными правами, существуют самостоятельно в форме охраняемых законом интересов и, как таковые, подлежат защите в случае их нарушения. Защита охраняемого законом интереса, а не собственно субъективного авторского и смежного права, имеет место в тех случаях, когда в результате правонарушения само субъективное авторского и смежного право прекращается.

Субъектами права на защиту являются сами авторы произведений науки, литературы и искусства, обладатели смежных прав, а также их наследники и другие преемники и правообладатели.

При жизни автора по общему правилу только сам автор или его уполномоченный представитель может выступать с требованием о защите нарушенных или оспариваемых прав. После смерти автора, требования исходящие из нарушения его авторства, неправильного указания имени автора, неприкосновенности произведения могут быть заявлены наследниками автора, лицом, на которое автор возложил посредством завещания охрану своих произведений и прав на них после его смерти, а также авторско-правовой организацией, либо прокурором.

Нарушителем авторских и смежных прав является любое физическое или юридическое лицо, которое не выполняет требований законодательства, регулирующего авторские и смежные с ним правоотношения. Нарушения авторских и смежных прав может произойти, как в рамках неисполнения условий авторского договора, так и вне рамок заключенных договоров.

3.2 Формы и способы защиты авторских и смежных прав

Защита субъективных авторских и смежных прав и охраняемых законом интересов осуществляется в предусмотренном законом порядке, т.е. посредством применения надлежащей формы, средств и способов защиты. Под формой защиты понимается комплекс внутренне согласованных организационных мероприятий по защите субъектных авторских и смежных прав и охраняемых законом интересов. Различают две основные формы защиты — юрисдикционную и неюрисдикционную.

Юрисдикционной формой защиты признается деятельность уполномоченных государством органов по защите нарушенных или оспариваемых субъективных авторских и смежных прав. Суть ее выражается в том, что лицо, права и законные интересы которого нарушены неправомерными действиями, обращается за защитой к государственным или иным компетентным органам (в мировой, общегражданский, арбитражный, третейский суд, вышестоящую инстанцию и т. д.), которые уполномочены принять необходимые меры для восстановления нарушенного права и пресечения правонарушения90.

В рамках юрисдикционной формы защиты, в свою очередь, выделяются общий и специальный порядок защиты нарушенных прав. По общему правилу защита авторских и смежных прав и охраняемых законом интересов осуществляется в судебном порядке. Основная масса гражданско-правовых споров по вопросам авторских и смежных прав рассматривается районными, городскими, областными и иными судами общей юрисдикции или мировыми судами. Наряду с ними судебную власть осуществляют арбитражные суды, которые разрешают споры, возникающие в процессе предпринимательской деятельности. По соглашению участников спора дело может быть передано на разрешение третейского суда.

В качестве средства судебной защиты авторских и смежных прав и охраняемых законом интересов выступает, по общему правилу, иск, т.е. обращенное к суду требование об отправлении правосудия, с одной стороны, и обращенное к ответчику материально-правовое требование о выполнении лежащей на нем обязанности или о признании наличия или отсутствия правоотношения, с другой стороны. Судебный или, как его нередко называют, исковой порядок защиты применяется во всех случаях, кроме тех, которые особо указаны в законе.

Специальным порядком защиты авторских и смежных прав и охраняемых законом интересов, следует признать административный порядок их защиты. Он применяется в виде исключения из общего правила, т.е. только в прямо указанных в законе случаях. Средством защиты авторских и смежных прав, осуществляемой в административном порядке, является жалоба, подаваемая в соответствующий управленческий орган лицом, права и законные интересы которого пострадали в результате правонарушения со стороны иного физического или юридического лица.

В некоторых случаях в соответствии с законом применяется смешанный, т.е. административно-судебный порядок защиты нарушенных авторских и смежных прав. В этом случае потерпевший прежде, чем подать иск в суд, должен обратиться с жалобой в государственные управления.

Неюрисдикционная форма защиты авторских и смежных прав охватывает собой действия граждан и организаций по защите авторских и смежных прав и охраняемых законом интересов, которые совершаются ими самостоятельно, без обращения за помощью к государственным и иным компетентным органам. Гражданским кодексом Российской Федерации указанные действия объединены в понятие «самозащита прав» и рассматриваются в качестве одного из способов защиты авторских и смежных прав. Самозащита прав — это форма защиты таких прав, допускаемая тогда, когда потерпевший располагает возможностями правомерного воздействия на нарушителя, прибегая к помощи судебных или иных правоохранительных органов. В рамках этой формы защиты обладатель нарушенного или оспариваемого права может использовать различные способы самозащиты, которые должны быть соразмерны нарушению, и не выходить за пределы действий, необходимых для его пресечения (абзац 2 статьи 14 ГК РФ)91. К допускаемым мерам самозащиты относятся, в частности, действия лица в состоянии необходимой обороны и/или крайней необходимости, применение к нарушителю так называемых оперативных санкций, например, отказ совершить определенные действия интересах неисправного контрагента, поручение выполнения работы, не сделанной должником, другому лицу за счет должника и иные действия.

Защита гражданских авторских и смежных прав и охраняемых законом интересов обеспечивается применением предусмотренных действующим законодательством способов защиты.

Под способами защиты субъективных авторских и смежных прав понимаются закрепленные законом материально-правовые меры принудительного характера, посредством которых производится восстановление (признание) нарушенных (оспариваемых) авторских и смежных прав и воздействие на правонарушителя.

В гражданском законодательстве можно выделить два уровня регулирования способов защиты гражданских прав92. Первый уровень заключается в определении таких способов защиты, которые носят универсальный характер и могут быть применены для защиты любого субъективного гражданского права. Данные способы перечислены в ст.12 ГК РФ. К ним относятся:

признания права;

восстановления положения, существовавшего до нарушения права, и пресечения действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения;

признания оспоримой сделки недействительной и применения последствий ее недействительности, применения последствий недействительности ничтожной сделки;

признания недействительным акта государственного органа или органа местного самоуправления;

самозащиты права;

присуждения к исполнению обязанности в натуре;

возмещения убытков;

взыскания неустойки;

компенсации морального вреда;

прекращения или изменения правоотношения;

неприменения судом акта государственного органа или органа местного самоуправления, противоречащего закону;

иными способами, предусмотренными законом.

Данный список является не исчерпывающим, поскольку не все указанные в вышеуказанной статье способы применимы в рассматриваемой сфере.

Второй уровень представляет собой установление законом способов, применяемых для защиты только определенных видов гражданских прав или для защиты от определенных нарушений. Применительно к нарушениям авторских прав такие способы предусмотрены ст.1251 и ст.1252 ГК РФ.

Так, согласно п. 1 ст. 1251 ГК РФ в случае нарушения личных неимущественных прав автора их защита осуществляется, в частности, путем признания права, восстановления положения, существовавшего до нарушения права, пресечения действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения, компенсации морального вреда, публикации решения суда о допущенном нарушении.

Перечисленные меры, а также иные меры защиты личных неимущественных прав, предусмотренные ГК РФ, могут также применяться при защите следующих прав:

— права лица, организовавшего создание сложного объекта, на указание (требование об указании) своего имени (наименования) при использовании результата интеллектуальной деятельности в составе такого сложного объекта (п. 4 ст. 1240);

— права издателя энциклопедий, энциклопедических словарей, периодических и продолжающихся сборников научных трудов, газет, журналов и других периодических изданий на указание (требование об указании) своего наименования при использовании таких изданий (п. 7 ст. 1260);

— аналогичного права изготовителя аудиовизуального произведения (п. 4 ст. 1263);

— аналогичного права работодателя в отношении служебных произведений (п. 3 ст. 1295);

— прав изготовителя фонограммы, перечисленных в п. 1 ст. 1323;

— прав изготовителя базы данных, перечисленных в п. 2 ст. 1333;

— права публикатора на указание своего имени на экземплярах обнародованного им произведения и в иных случаях его использования, в том числе при переводе или другой переработке произведения (подп. 2 п. 1 ст. 1338).

В п. 3 ст. 1251 ГК РФ особо отмечено, что защита чести, достоинства и деловой репутации автора осуществляется в соответствии с правилами ст. 152 ГК РФ.

Защита исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и на средства индивидуализации осуществляется, в частности, путем предъявления требования:

1) о признании права – к лицу, которое отрицает или иным образом не признает право, нарушая тем самым интересы правообладателя;

2) о пресечении действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения, – к лицу, совершающему такие действия или осуществляющему необходимые приготовления к ним;

3) о возмещении убытков – к лицу, неправомерно использовавшему результат интеллектуальной деятельности или средство индивидуализации без заключения соглашения с правообладателем (бездоговорное использование) либо иным образом нарушившему его исключительное право и причинившему ему ущерб;

4) об изъятии материального носителя в соответствии с п. 5 настоящей статьи – к его изготовителю, импортеру, хранителю, перевозчику, продавцу, иному распространителю, недобросовестному приобретателю;

5) о публикации решения суда о допущенном нарушении с указанием действительного правообладателя – к нарушителю исключительного права.

Указанные способы защиты не исчерпывают собой всех возможных мер, к которым может прибегнуть потерпевший для защиты своих авторских и смежных прав и охраняемых законом интересов.

Обратимся к анализу конкретных гражданско-правовых способов защиты авторских и смежных прав.

а) Признание авторских и смежных прав. Необходимость в данном способе защиты возникает тогда, когда наличие у лица авторского или смежного права подвергается сомнению, авторское или смежное право оспаривается, отрицается или имеется реальная угроза таких действий. Зачастую неопределенность авторского или смежного права приводит к невозможности его использования или, по крайней мере, затрудняет такое использование.

Признание права авторства как раз и является средством устранения неопределенности во взаимоотношениях субъектов, создания условий для реализации иных прав и предотвращения со стороны третьих лиц действий, препятствующих их нормальному осуществлению.

Признание права как средство его защиты по самой своей сути может быть реализовано лишь в юрисдикционном порядке, но не путем совершения истцом каких-либо самостоятельных односторонних действий. Требование истца о признании права обращено не к ответчику, а к суду, который должен официально подтвердить наличие или отсутствие у истца, данного права. В большинстве случаев требование о признании авторского права является необходимой предпосылкой применения иных предусмот-ренных законом способов защиты. Например, Арбитражный суд отказал издательскому дому в удовлетворении иска о запрещении выпускать в гражданский оборот книгу автора, изданную другим издательством, поскольку истец не доказал наличие у него исключительных авторских прав на произведение93.

б) Восстановление положения, существовавшего до нарушения права. Данный способ защиты применяется в тех случаях, когда нарушенное авторское или смежное право в результате правонарушения не прекращает своего существования и может быть реально восстановлено путем устранения последствий правонарушения. Например, автор, обнаруживший, что в ходе подготовки его произведения к опубликованию или в процессе его использования в него внесены не согласованные с ним изменения, может потребовать восстановления произведения в его первоначальном виде.

В тех случаях, когда произведение уже обнародовано и стало известно неопределенному кругу лиц, восстановить нарушенные авторские права в полном объеме уже практически невозможно. Для защиты своих нарушенных интересов и частичного восстановления, прав автор может потребовать публикации сведений о допущенном нарушении94.

Восстановление нарушенных прав автора может быть достигнуто и иными способами, удовлетворяющими интересы потерпевшего.

в) Пресечение действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения. Как и признание права, данный способ защиты может применяться в сочетании с другими способами защиты, например взысканием убытков, или иметь самостоятельное значение. Например, в случае бездоговорного использования произведения его автор может потребовать как запрещения его дальнейшего использования, так и возмещения убытков, которые он понес в связи с таким использованием. Однако интерес автора может выражаться и в том, чтобы лишь прекратить (пресечь) нарушение его права на будущее время или устранить угрозу его нарушения. Типичный пример: Издательство обратилось в Арбитражный суд с иском к акционерному обществу о запрещении распространять повесть, выпущенную в свет ответчиком, поскольку исключительные права на эту повесть принадлежат издательству. Суд иск удовлетворил95.

г) Возмещение убытков. Под убытками согласно п. 2 ст. 15 ГК РФ понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода). Если лицо, нарушившее право, получило вследствие этого доходы, то лицо, чье право нарушено, вправе требовать возмещения наряду с другими убытками упущенной выгоды в размере не меньшем, чем такие доходы.

В Постановлении Пленума ВС и Пленума ВАС «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» указано, что при разрешении споров, связанных с возмещением убытков, причиненных гражданам и юридическим лицам нарушением их прав, необходимо иметь в виду, что в состав реального ущерба входят не только фактически понесенные соответствующим лицом расходы, но и расходы, которые это лицо должно будет произвести для восстановления нарушенного права. Необходимость таких расходов и их предполагаемый размер должны быть подтверждены обоснованным расчетом, доказательствами, в качестве которых могут быть представлены смета (калькуляция) затрат на устранение недостатков товаров, работ, услуг; договор, определяющий размер ответственности за нарушение обязательств, и т.п. Размер неполученного дохода (упущенной выгоды) должен определяться с учетом разумных затрат, которые кредитор должен был понести, если бы обязательство было исполнено. В частности, по требованию о возмещении убытков в виде неполученного дохода, причиненных недопоставкой сырья или комплектующих изделий, размер такого дохода должен определяться исходя из цены реализации готовых товаров, предусмотренной договорами, заключенными с покупателями этих товаров, за вычетом стоимости недопоставленного сырья или комплектующих изделий, транспортно-заготовительских расходов и других затрат, связанных с производством готовых товаров96.

Согласно п. 1 ст. 15 ГК РФ лицо, чье право нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. Вместе с этим ст. 1252 ГК РФ указывает на то, что требование о возмещении убытков может быть предъявлено лицу, нарушившему исключительное право и причинившему правообладателю ущерб.

Таким образом, возникает справедливый вопрос: допущена ли при разработке данной нормы техническая ошибка или законодатель сознательно ограничил право заинтересованных лиц требовать от нарушителя исключительного права только реального ущерба, вместо убытков в полном объеме? Данный вопрос предстоит решить судебной практике.

д) Компенсация морального вреда. До принятия части четвертой ГК РФ Кодекс не предусматривал применения за гражданское правонарушение такой меры ответственности, как компенсация, размер которой определяется по усмотрению суда в установленных законом пределах и уплаты которой нарушителем можно требовать только вместо возмещения убытков. Дабы избежать путаницы в связи с многозначностью слова и правового понятия «компенсация», компенсацию, о которой идет речь, целесообразно вкратце назвать «альтернативной компенсацией»97.

Такая альтернативная компенсация впервые в российском законодательстве об интеллектуальной собственности была предусмотрена Законом о правовой охране программ для ЭВМ как «мера защиты прав на программы для ЭВМ и базы данных» (п. 1 ст. 18) «для случаев нарушения с целью извлечения прибыли»98. Из текста Закона можно было понять, что имелась в виду защита «исключительных прав правообладателя» (п. 1 ст. 17).

В Законе об авторском праве такая компенсация первоначально (1993 г.) фигурировала как одна из «гражданско-правовых и иных мер защиты авторских и смежных прав» (подп. 5 п. 1 ст. 49), а с 1995 г. — как один из «гражданско-правовых способов защиты авторского права и смежных прав» (п. 2 ст. 49). Право требовать такую компенсацию принадлежит по этому Закону «обладателю исключительного права». Вместе с тем требовать компенсацию он может от «нарушителя», а таковым считается любое «лицо, которое не выполняет требований настоящего Закона» (п. 2 ст. 48), в том числе и заказчик по авторскому договору заказа, который не выплатил вовремя аванс автору (п. 2 ст. 33).

В 2002 г. альтернативная возмещению убытков компенсация была введена в Закон о товарных знаках как мера «ответственности за незаконное использование товарного знака и наименования места происхождения товара» (п. 4 ст. 46)99. «Незаконным использованием» в смысле этого Закона считается нарушение исключительного права на товарный знак (п. 2 ст. 4) и использование зарегистрированного наименования места происхождения товара лицами, не являющимися правообладателями (п. 2 ст. 40).

В части четвертой ГК воспроизведены все нормы прежнего законодательства об определяемой судом компенсации, которую можно взыскать с нарушителя вместо убытков, и одновременно этот вид санкций получил в Кодексе дальнейшее развитие.

Во-первых, сфера применения альтернативной компенсации в ГК существенно расширена путем ее распространения на случаи, когда:

— без согласия правообладателя устраняются технические средства защиты авторских и смежных прав или совершаются указанные в законе действия, создающие невозможность использования таких средств (п. 3 ст. 1299 и ст. 1309);

— без согласия правообладателя удаляется или изменяется информация об авторском праве на произведение или информация о смежном праве, равно как на случаи использования произведения или объекта смежных прав, в отношении которого такая информация была удалена или изменена (п. 3 ст. 1300, ст. 1311);

— нарушается исключительное право на базу данных как объект смежных прав (п. 5 гл. 71 ГК) или исключительное право публикатора (п. 6 гл. 71 ГК).

Во-вторых, норма об альтернативной компенсации введена в главу 69 и тем самым в число наиболее общих правил об интеллектуальных правах. Одновременно в законе определены основные признаки этой санкции:

1) альтернативная компенсация взыскивается «при нарушении исключительного права», т.е. в случае нарушения субъективного гражданского абсолютного права. Таким образом, это санкция за бездоговорное (в том числе недоговорное) гражданское правонарушение. В некоторых указанных в законе случаях альтернативная компенсация может быть взыскана и тогда, когда создается лишь угроза нарушения исключительного права (см. п. 3 ст. 1299, п. 3 ст. 1300, ст. 1309, 1311);

2) логическим следствием этого является положение о том, что факт правонарушения должен быть установлен. Естественно, что бремя доказывания этого факта ложится на того, кто требует уплаты альтернативной компенсации;

3) право на альтернативную компенсацию находится в сложном соотношении с правом на возмещение убытков, причиненных тем же правонарушением. Правообладатель «освобождается от доказывания размера причиненных ему убытков». Но, с другой стороны, она может быть взыскана только «вместо возмещения убытков» (п. 3 ст. 1252 ГК), и в ГК не повторены слова Закона об авторском праве о том, что «компенсация подлежит взысканию… независимо от наличия или отсутствия убытков» (п. 2 ст. 49);

4) размер альтернативной компенсации ограничен пределами, установленными законом (в ст. 1301, ст. 1311, 1515 и в п. 2 ст. 1537 ГК), но в этих пределах «определяется судом», который, однако, должен в своем усмотрении руководствоваться рядом определенных ему законом критериев, принимая во внимание:

— характер нарушения;

— иные обстоятельства дела;

— требования разумности;

— требования справедливости.

Из сказанного следует ряд выводов.

Во-первых, в части четвертой ГК мы имеем дело с альтернативной компенсацией уже не в качестве отдельных санкций, установленных в несогласованных между собой правилах, а как с определенным самостоятельным видом гражданско-правовой ответственности за бездоговорное причинение вреда, единообразно урегулированной.

Во-вторых, это формирующийся, развивающийся вид ответственности, и вполне вероятна его дальнейшая «экспансия», по крайней мере в сфере интеллектуальных прав.

В-третьих, альтернативная компенсация вполне может быть причислена к отдельному типу гражданско-правовых санкций, который она образует вместе с возмещением морального вреда и определяющим признаком которого является судейское усмотрение в отношении их размера.

В-четвертых, и законодательно установленные признаки альтернативной компенсации, и критерии, которыми закон обязывает суд руководствоваться при определении ее размера, делают альтернативную компенсацию в определенной мере зависимой от причиненных убытков, вместо которых она взыскивается. Во всяком случае основания для присуждения альтернативной компенсации сводятся к минимуму, если доказано, что убытки от нарушения исключительного права вообще отсутствуют.

В-пятых, альтернативная компенсация как самостоятельный вид гражданско-правовой ответственности подпадает под действие общих правил, установленных для такой ответственности (прежде всего, о ее основаниях), и не может быть подчинена нормам, предусмотренным специально для других видов гражданско-правовой ответственности (например, о снижении неустойки).

Право авторов и исполнителей требовать возмещения морального вреда в случаях нарушения их имущественных прав было предусмотрено лишь в 2004 г. и только в отношении этой категории лиц, создающих результаты интеллектуальной деятельности (п. 3 ст. 49 Закона об авторском праве)100. Аналогичное право не было предоставлено ни изобретателям, ни авторам топологий, ни селекционерам (очевидно, предполагалось, что это люди с менее тонкой душевной организацией). Но порок такого нововведения не только и не столько в этом. Предоставление права на возмещение морального вреда в случаях причинения вреда имущественного, как следует из п. 2 ст. 1099 ГК, возможно лишь в случаях, в которых закон находит для этого особые обстоятельства101. Как раз в сфере отношений, связанных с интеллектуальной собственностью, найти такие особые обстоятельства трудно. Здесь действует система норм о личных неимущественных правах авторов, исполнителей и других создателей интеллектуальных продуктов и о защите таких прав, включающей право на возмещение морального вреда (п. 1 ст. 1251 ГК), а причинение нравственных или физических страданий этим лицам только нарушением их исключительного права, никак не затрагивающим эти неимущественные права, практически исключено.

е) Изъятие материального носителя. Требование об изъятии материального носителя может быть предъявлено его изготовителю, импортеру, хранителю, перевозчику, продавцу, иному распространителю, недобросовестному приобретателю. Кто является недобросовестным приобретателем в смысле данной нормы, Кодекс не поясняет. Представляется, что упоминание такого субъекта в перечне возможных нарушителей исключительного права может привести на практике к коллизии прав на результаты интеллектуальной деятельности (средства индивидуализации) с правом собственности на содержащие их материальные носители.

Не совсем понятна и правовая природа данного требования: то ли целью законодателя было установить дополнительный особый способ защиты гражданских прав, то ли она стала следствием редактуры нормы административно-правового характера о конфискации контрафактных экземпляров и оборудования, посредством которого они произведены, содержащейся в специальных законах (действующих до введения Кодекса в действие) и подкрепленной положениями Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Отметим, что суд принимает решение о конфискации контрафактных экземпляров произведений независимо от наличия ходатайства об этом со стороны истца. На это было обращено внимание в информационном письме Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 28 сентября 1999 г. N 47 «Обзор практики рассмотрения споров, связанных с применением Закона Российской Федерации «Об авторском праве и смежных правах».

Более того, понятие контрафактности экземпляров — юридическое. Поэтому вопрос о контрафактности не может ставиться судом перед экспертами. На это было особо обращено внимание Пленумом Верховного Суда Российской Федерации в Постановлении от 19 июня 2006 г. N 15 «О вопросах, возникших у судов при рассмотрении гражданских дел, связанных с применением законодательства об авторском праве и смежных правах» (п. 15).

Изъятие и уничтожение контрафактных носителей производятся без какой-либо материальной компенсации их бывшему владельцу.

В отношении оборудования, прочих устройств и материалов, используемых или предназначенных для совершения нарушения исключительных прав, установлено, что они изымаются из оборота и уничтожаются за счет нарушителя, если законом не предусмотрено их обращение в доход Российской Федерации. Данное предписание, видимо, означает, что нарушитель должен за свой счет оплатить расходы компетентных органов на осуществление указанных действий. Однако не совсем понятно, по какой методике такие расходы будут определяться (и кем)102.

Немаловажна и система (критерии) установления того, что те или иные технические средства (оборудование, устройства) и материалы используются для нарушения исключительных прав, а тем более специально предназначены для совершения подобных нарушений. Безусловно, таковыми можно назвать программные и технические средства, позволяющие использовать программы для ЭВМ и базы данных способами, не предусмотренными лицензией производителя (иного правообладателя), т.е. специально разработанные для «взлома» программного обеспечения, обхода средств его защиты, получения доступа к коду и т.д. Однако попадают ли под такую категорию производственные мощности издательства (типографии, завода по производству компакт-, dvd- или иных дисков), с использованием которых был выпущен только один тираж контрафактных экземпляров объектов интеллектуальной деятельности? Данный вопрос предстоит решать судебной практике. Представляется, что в указанном случае необходимо доказать, что такая незаконная деятельность осуществляется систематически и что нарушитель осознавал противоправность своих действий (т.е. предпринимал их с прямым умыслом), а не выполнял обязательства перед другим лицом по гражданско-правовому договору. Как указал Пленум ВС РФ «надлежащим ответчиком по делу о защите авторского права и (или) смежных прав является лицо, осуществившее действие по использованию объектов авторского права или смежных прав»103. Например, занимающаяся издательской деятельностью организация, предоставившая в типографию оригинал-макет произведения для печатания книги, будет надлежащим ответчиком в случае нарушения прав автора произведения. Типография в данном случае осуществляет только техническое содействие при издании книги. Однако если типография по своей инициативе превысит заказанный тираж произведения, то она будет нести ответственность за нарушение авторского права.

Основные виды нарушения авторских и смежных прав и ответственность за них

Авторские права могут нарушаться как в рамках договора, заключенного между автором или иным правообладателем с другим лицом на отчуждение исключительного права либо лицензионного договора — с лицензиатом — пользователем произведения, так и в случае так называемого внедоговорного использования произведения, когда оно используется без согласия автора или иного правообладателя на произведения и без уплаты соответствующего вознаграждения. При этом следует иметь в виду, что когда речь идет о защите авторских прав, то речь идет о защите прав не только авторов, но и их правопреемников. Это обусловлено тем, что исключительные (имущественные) и личные (неимущественные) права авторов могут нарушаться как при жизни авторов, так и после их смерти. Кроме того, сами исключительные права авторов могут переходить другим лицам еще при жизни автора104.

Ответственность за нарушения авторских прав предусматривается в рамках Гражданского кодекса РФ, Кодекса об административных отношениях РФ и Уголовного кодекса РФ.

Однако основным способом защиты нарушенных авторских прав является применение норм гражданского права. Это обусловлено тем, что административная и уголовная ответственность предусмотрена не за все виды правонарушений в области авторского права. Кроме того, следует учитывать то обстоятельство, что авторское право является частью гражданского права. В этом случае защита осуществляется с помощью предъявления иска в суд.

Гражданско-правовая ответственность фактически может наступать в том числе и при отсутствии вины, т.к. согласно статье 1250 ГК РФ «применение в отношении нарушителя мер, направленных на защиту таких прав…осуществляются независимо от вины нарушителя и за его счет», т.е. обладает формальными признаками ответственности, как обязанности лица, совершившего правонарушение, быть подверженным мерам государственного принуждения. Ответственность за нарушения авторских прав предусматривает выплату компенсации правообладателю. Правообладателю предоставлено право требовать от нарушителя выплаты компенсации за каждый случай неправомерного использования произведения либо за допущенное правонарушение в целом.

Указанная компенсация бывает двух видов:

1) компенсация «по усмотрению суда», т.е. окончательный размер компенсации определяет суд, данный размер должен соответствовать максимальному и минимальному пределам, установленным Кодексом (от 10000 до 5000000 рублей). Для определения размера компенсации суд может использовать размер понесенных правообладателем расходов на восстановление права, наличие умысла со стороны нарушителя, соразмерность компенсации, требования разумности и справедливости. Например, поскольку Общество не представило доказательств, свидетельствующих о том, что распространение спорных фильмов осуществлялось им с согласия правообладателя, суд признал вышеуказанные экземпляры видеофильмов контрафактными и взыскал с него в пользу правообладателя 10 000 рублей компенсации за нарушение права на использование аудиовизуальных произведений105.

2) компенсация «в двукратном размере стоимости». Двукратный размер определяется или от стоимости экземпляров произведений, или от стоимости права использования произведения. При этом стоимость права использования определяется исходя из цены, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за правомерное использование произведения.

Право выбора того или иного способа этой компенсации принадлежит истцу.

Два других вида ответственности по делам о нарушении авторских прав – административная по ст. 7.12 КоАП и уголовная по ст. 146 УК РФ – могут наступать и без иска правообладателей. Основным показателем степени общественной опасности по ч. 2 ст. 146 УК РФ, критерием криминализации тех или иных действий и признаком, разграничивающим данное преступление от административного правонарушения, является крупный размер преступных посягательств (стоимость контрафактных экземпляров или нарушенных авторских прав более 50 000 рублей).

В том случае, если в результате такого рода незаконных действий размер оценивается меньшей суммой, такое деяние признается административным проступком и влечет административную ответственность по ст. 7.12 «Нарушение авторских и смежных прав, изобретательских и патентных прав» КоАП РФ.

В КоАП РФ контрафакт относится только к экземплярам произведений или фонограмм, в ГК РФ — ко всем результатам интеллектуальной деятельности или средствам индивидуализации, выраженным в материальных носителях.

Практика правоприменения в делах по авторским правам регулируется также Постановлениями Пленума Верховного Суда Российской Федерации: Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 19.06.2006 № 15 «О вопросах, возникших у судов при рассмотрении гражданских дел, связанных с применением законодательства об авторском праве и смежных правах» и Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 26.04.2007 № 14 «О практике рассмотрения судами уголовных дел о нарушении авторских, смежных, изобретательских и патентных прав, а также о незаконном использовании товарного знака», Постановление Пленума Верховного Суда РФ № 5, Пленума ВАС РФ № 29 от 26.03.2009 «О некоторых вопросах, возникших в связи с введением в действие части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации».

Следуя общемировой тенденции ужесточения санкций за правонарушения в области авторских прав, ГД СФ РФ приняла 16 марта 2007 г. Федеральный закон, устанавливающий максимальный срок лишения свободы по ч. 3 ст. 146 УК РФ шесть лет. При этом данное преступление при нарушении авторских прав в особо крупном размере (стоимость контрафактных копий или нарушенных прав – более 250 тысяч рублей) переходит в раздел тяжких, что исключает возможность освобождения от ответственности за примирением сторон по статье 76 УК РФ. Планирующееся вступление России в ВТО обязывает страну применить действенные меры, направленные на достижение правового использования объектов интеллектуальной собственности. Но вряд ли усиление ответственности должно предусматривать ужесточение мер уголовной ответственности, определяемых судами Российской Федерации после рассмотрения дел, касающихся нарушений в сфере защиты использования исключительных имущественных, лицензионных имущественных прав на объекты интеллектуальной собственности. Более суровые меры уголовной ответственности, применяемые к лицам, нарушающим права интеллектуальной собственности, вряд ли можно назвать обоснованными, ведь исправительные учреждения нельзя назвать местом повышения компьютерной и юридической грамотности106.

В теории представляется неоднозначной трактовка диспозиции статьи 146 УК РФ «Незаконное использование объектов авторского права или смежных прав, а равно приобретение, хранение, перевозка контрафактных экземпляров произведений или фонограмм в целях сбыта, совершенные в крупном размере» — вызывает вопрос, относится ли условие «в целях сбыта» ко всем описанным деяниям или только к приобретению, хранению и перевозке. Существующая правоприменительная практика однозначно трактует статью во втором варианте, т.е. использование в крупном размере, даже без намерения сбыта является уголовным преступлением, в то время, как в аналогичной по построению диспозиции статье 295 УК «Посягательство на жизнь судьи, присяжного заседателя или иного лица, участвующего в отправлении правосудия, прокурора, следователя, лица, производящего дознание, защитника, эксперта, специалиста, судебного пристава, судебного исполнителя, а равно их близких в связи с рассмотрением дел или материалов в суде…» условие «в связи с рассмотрением дел или материалов в суде» однозначно относится к обеим частям предложения. В то же время, в параллельной норме КоАП ст 7.12: «Ввоз, продажа, сдача в прокат или иное незаконное использование экземпляров произведений или фонограмм в целях извлечения дохода» наказуемым является любое использование только при условии извлечения дохода. Так например, Мировой суд судебного участка № 1 Железнодорожного района г. Ульяновска признал виновным ООО «Меломан» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 7.12 КоАП РФ. ООО «Меломан» осуществляло использование (публичное исполнение) в целях извлечения прибыли музыкальных произведений путем их проигрывания на музыкальном автомате без лицензионного договора107. (см. Приложение Г. Постановление Мирового суда судебного участка № 1 Железнодорожного района г. Ульяновска от 05.02.2009 г.).

Помимо правовых норм для защиты авторских прав применяются технические средства. Так, ст. 1299 ГК РФ посвящена мерам правовой защиты против обхода технических средств, контролирующих доступ к произведению, предотвращающих либо ограничивающих осуществление действий, которые не разрешены автором или иным правообладателем в отношении произведения.

Согласно п. 1 указанной статьи техническими средствами защиты авторских прав признаются любые технологии, технические устройства или их компоненты, контролирующие доступ к произведению, предотвращающие либо ограничивающие осуществление действий, которые не разрешены автором или иным правообладателем в отношении произведения.

В соответствии с п. 2 указанной статьи в отношении произведений не допускается:

1) осуществление без разрешения автора или иного правообладателя действий, направленных на то, чтобы устранить ограничения использования произведения, установленные путем применения технических средств защиты авторских прав;

2) изготовление, распространение, сдача в прокат, предоставление во временное безвозмездное пользование, импорт, реклама любой технологии, любого технического устройства или их компонентов, использование таких технических средств в целях получения прибыли либо оказание соответствующих услуг, если в результате таких действий становится невозможным использование технических средств защиты авторских прав либо эти технические средства не смогут обеспечить надлежащую защиту указанных прав.

Новым в ней (по сравнению со ст. 48.1 Закона об авторском праве и смежных правах) является включение в понятие технических средств наряду с техническими устройствами и их компонентами также любых технологий, при помощи которых осуществляется защита авторских прав. Такая формулировка в большей мере соответствует смыслу ст. 11 Договора ВОИС по авторскому праву.

Поскольку действия, связанные с устранением технических средств защиты или удалением информации об авторских правах, сами по себе могут не приводить к нарушению исключительного права, но в любом случае создают условия и предпосылки для нарушения авторских прав, было необходимо предусмотреть возможность применения в таких случаях адекватных мер правовой защиты.

Любопытные коллизии возникают и при распространении авторского права на объекты в цифровой форме в Интернете.

Прецеденты применения гражданского права к нарушениям авторских прав в Интернете уже имеются. Так фотограф Александр Пыпин получил 300 тыс. рублей компенсации от сайта «Арендатор.ру» за использование его фотографий в интернете в коммерческих целях без разрешения. Во всяком случае, такое решение 30 июня 2008 г. принял Таганский районный суд г. Москвы. В отечественной судебной практике это первое подобное решение в отношении «заимствования» фотоматериалов на сайте. Любопытно также, что в качестве обеспечения решения по делу также использовался объект авторского права — после вступления в силу решения суда владелец сайта arendator.ru — фирма «Капитал плюс» отвечает за выплату компенсации всем своим имуществом, включая и доменное имя. На него судом наложен арест — продавать и передавать другим лицам его запрещено108. В другом случае Истец не удовлетворился прекращением нарушения его прав. ООО ИНСИ, владеющее сайтом insi.ru, обнаружило, что на сайте ask-5.ru, используемом ООО «НПО АСК-5», размещены элементы контента insi.ru – фотографии, графические элементы, цветовое решение, расположение фрагментов относительно друг друга. В мае 2006 года «НПО АСК-5», к которому обратилось «ИНСИ», удалило со своего сайта всю информацию, взятую с insi.ru. Тем не менее, «ИНСИ» потребовало компенсации в размере одного миллиона рублей. В 2007 году арбитражный суд Ставропольского края и Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа иск отклонили. Обе инстанции решили, что контент сайта не является объектом авторского права, поскольку не доказаны его уникальность, неповторимость и новизна. В апреле 2008 года президиум ВАС отменил эти решения, направив дело на новое рассмотрение.

Рассмотрев иск повторно, арбитражный суд Ставропольского края вынес решение в пользу истца. «В объявленном решении судом признано, что авторские права ЗАО «ИНСИ» (производителя кровельных материалов) были нарушены, с ответчика взыскана компенсация в сумме 200 000 рублей, а также командировочные расходы – 150 000 рублей»109. Интересным представляется, каким образом истец постфактум доказал, что его работы использовались на другом сайте – на текущий момент, например, ни один нотариус в Самаре не взялся заверить распечатанную копию сайта из Интернета.

Если в первом описанном деле фигурируют 52 различных фотографии, использование каждой из которых вполне обоснованно считается отдельным нарушением авторских прав (и влечет компенсацию от 10 000 рублей за каждое фото), то в делах, когда изымаются партии одинаковых отпечатанных контрафактных дисков не совсем понятно, что считать отдельным случаем нарушения авторских прав – каждый диск (на чём, естественно, настаивают правообладатели, в результате чего уже и у нас цены исков по подобным делам исчисляются миллионами и десятками миллионов рублей) или только сам факт печати такой партии ??

Используя ту или иную поисковую систему, в Интернете можно найти книги, аудио- и видеозаписи и другие объекты авторских или смежных прав. Среди них большое число составляют объекты, размещенные без согласия правообладателя, в нарушение его законных интересов. Интернет-магазины предлагают приобрести нелегальные записи музыки и фильмов гораздо дешевле, чем продавцы аналогичной легальной продукции. Еще проще скачать цифровую копию, воспользовавшись файлообменной сетью. Такие сети позволяют их пользователям обмениваться любыми файлами: музыкальными записями, фильмами, программным обеспечением, фотографиями и многим другим. Причем в силу особенностей функционирования файлообменных сетей доступ к охраняемым объектам открывается большому числу пользователей. При этом не всегда владелец компьютера, где физически располагаются контрафактные экземпляры есть то лицо, которое преднамеренно их туда поместило. Более того, в условиях, когда услуги по размещению сайтов в Интернете на своём оборудовании предоставляет крупный провайдер число его клиентов может исчисляться десятками и сотнями тысяч – в таких условиях невозможно проконтролировать всё размещаемое на этих сайтах содержимое.

В таких условиях многие правообладатели предпочитают не выяснять, кто именно разместил контрафактный экземпляр, а воздействовать непосредственно на провайдера. Во-первых, воздействие на деятельность провайдера позволяет пресечь большой объем нарушений и требует меньших затрат, чем предъявление претензий к отдельным нарушителям — пользователям сети. Во-вторых, провайдер обладает значительными финансовыми возможностями для удовлетворения потенциального взыскания. И в большинстве договоров провайдеров со своими клиентами содержится пункт о недопустимости размещения контрафактного (и другого противозаконного) содержимого на сайтах. Что в большинстве случаев позволяет урегулировать вопросы с удалением контрафактного содержимого самим провайдером в рамках, при этом договор с клиентом, разместившим такое содержимое на аппаратуре провайдера, на основе вышеуказанного его пункта либо разрывается, либо приостанавливается. Если провайдер откажется удалять/блокировать контрафактное содержимое своих клиентов в части четвертой ГК РФ закреплена дополнительная мера защиты, заключающаяся в изъятии по решению суда и уничтожении за счет нарушителя оборудования, устройств и материалов, главным образом используемых или предназначенных для нарушения исключительных прав. При этом важно различать, с одной стороны, случаи, когда такие, созданные провайдером для размещения содержимого клиентов условия являются общими и могут быть использованы как для правомерных действий, так и неправомерных, и, с другой стороны, случаи, когда условия специально (сознательно) создаются для нарушения авторских или смежных прав.

К тому же если в Законе об авторском праве аналогичная мера называлась конфискацией, т.е. представляла собой меру ответственности, в п. 5 ст. 1252 части четвертой ГК РФ речь идет об изъятии. Со вступлением в силу новой части ГК РФ начнут действовать изменения к ст. 235 ГК РФ, в соответствии с которыми изъятие оборудования, устройств и материалов, главным образом используемых или предназначенных для нарушения исключительных прав, отнесено к самостоятельному основанию прекращения права собственности, отличному от конфискации. Изложенное позволяет сделать вывод, что данная мера рассматривается законодателем в качестве меры защиты, а не в качестве меры ответственности110.

А вот правовая обоснованность требования компенсации с провайдера в рамках гражданско-правовой ответственности находится под вопросом, т.к. использование контрафактных экземпляров путем записи в память ЭВМ, пусть и находящийся в собственности провайдера фактически осуществляется его клиентами, а не им самим. В крайнем случае уголовного преследования здесь можно попробовать привлечь провайдера как пособника, предоставившего своё оборудование, как орудие совершения преступления, но для этого надо доказать вину в форме умысла, что в общем случае вряд ли возможно.

В марте 2003 г. прокуратура Юго-Западного административного округа Москвы отказала в возбуждении уголовного дела в связи с распространением через Интернет на сайте Allofmp3.com музыкальных произведений. На сайте значилось, что содержащиеся на нем материалы доступны для распространения по Интернету в соответствии с лицензией РОМС.

В ходе проверки сотрудники прокуратуры установили, что владелец сайта действительно распространяет через этот сайт записи музыкальных произведений без разрешения обладателей прав. «В то же время в результате проверки прокуратурой установлено, что российский Закон об авторских правах не содержит правовой характеристики Интернета, а предусматривает имущественное право автора на распространение экземпляров своего произведения любым способом. Вместе с тем, как считает прокуратура, с юридической точки зрения распространение каких-либо экземпляров произведений в Интернете невозможно, так как при этом имеет место цифровой, а не вещественный способ передачи, в то время как действующее российское законодательство предусматривает обязательность материальной формы экземпляров произведений».

Кроме того, прокуратура заключила, что в случае распространения произведений через Интернет новая копия произведения не создается, а создаются лишь условия для использования произведения потребителями, и отказала в возбуждении уголовного дела за отсутствием состава преступления111.

Заключение представляется спорным, т.к. и действующая сейчас ст. 1240 ГК РФ и действовавший на тот момент ЗоАП вполне четко указывает, что запись произведения в память ЭВМ также является воспроизведением. Зато указанный пример характерно показывает непонимание даже базовой терминологии, если дело касается не привычных материальных носителей, а среды Интернет. Представляется, что распространение объектов авторского права в Интернете также можно трактовать как «сообщение по кабелю или в эфир».

Не менее остро стоит вопрос о правовом положении электронных библиотек, существование которых имеет огромное значение для образования и науки. Процесс воспроизведения произведений и предоставление к ним доступа через компьютерные сети, в том числе через сеть Интернет, включает в себя такие действия, как перевод произведения в цифровую форму (воспроизведение произведения), включение произведения в электронную библиотеку (иными словами, в базу данных) и предоставление к нему доступа в компьютерной сети. На все эти действия в соответствии со ст. 1270 Гражданского кодекса РФ необходимо получение разрешения правообладателя.

Однако Бернская конвенция предусматривает в национальных законодательствах ограничения авторского права. В соответствии с вышеназванным документом временные акты воспроизведения, которые являются промежуточными или случайными, неотъемлемой и существенной частью технологического процесса и чьей единственной целью является обеспечение возможности: a) передачи по сети посредником между третьими лицами; или b) законного использования произведения, которое не имеет независимой экономической значимости, — изымаются из действия воспроизведения. Российское законодательство в области авторского права ничего подобного не предусматривает, что делает незаконным не только, например, перевод библиотеками произведений в цифровую форму, но и просмотр произведений в электронных сетевых ресурсах, поскольку, прежде чем пользователь просмотрит содержание той или иной веб-страницы, цифровая форма произведения сохранится в памяти компьютера пользователя, т.е. формально будет создана копия произведения112.

ЗоАП в редакции от 20 июля 2004 г. в п. 2 ст. 19 ввел новое ограничение и обязал библиотеки предоставлять во временное безвозмездное пользование электронные произведения только в помещениях библиотек и без возможности копирования этого произведения. Данное положение повторяет п. 2 ст. 1274 Гражданского кодекса РФ. Таким образом, Закон косвенно ограничивает создание вузовских электронных библиотек, так как их основное назначение состоит в использовании учащимися цифровых учебных ресурсов на расстоянии, а производить постоянные выплаты по авторским гонорарам за каждое такое использование будет очень дорого образовательным учреждениям.

Таким образом, взаимодействие теории и практики в понимании и применении норм, регулирующих авторские и смежные права, далеко от идеального. Вышеприведённые примеры показывают на наличие проблем в правоприменении статей ГК, УК и КоАП в делах о нарушении авторских и смежных прав.

Заключение

В данной работе были исследованы нормы гражданского и международного законодательства, регулирующие авторские и смежные права, практика их применения, вопросы эффективности этих норм, целесообразности и оправданности отдельных положений ГК РФ. Проанализированы вопросы о соответствии норм, регулирующих интеллектуальную собственность, принципам гражданского права.

Полученные в процессе исследования результаты и основанные на них выводы могут быть полезны в процессе дальнейшего изучения гражданского законодательства в области авторских и смежных прав и практики его применения, повышения эффективности деятельности государственных организаций в области авторских и смежных прав и обеспечения эффективности судебной защиты прав и законных интересов правообладателей.

Проанализировав научные труды известных юристов, выполнив цель и задачи исследования, можно сделать следующие выводы:

Все субъективные авторские права в силу самой их природы являются исключительными. Иными словами, признак исключительности имманентен любому субъективному авторскому праву и выражает одну из главных присущих им черт, а именно принадлежность данного права только его обладателю и никому другому. Создатели произведений обладают единым авторским правом, которое, подобно праву собственности, является сложным по составу и состоит из отдельных авторских правомочий.

В большинстве научных и учебных работ авторские права традиционно подразделяются на личные неимущественные и имущественные. Четвертая часть ГК РФ не только признает такое деление, но и указывает на то, какие из авторских прав носят личный неимущественный характер, а какие имеют имущественное содержание. К личным неимущественным правам относятся: право авторства, право на имя, право на обнародование произведения, включающее право на его отзыв, а также право на защиту репутации автора. Имущественными правами автора являются его права на использование произведения в любой форме и любым способом, которые включают право на воспроизведение, право на распространение, право на импорт, право на публичный показ, право на публичное исполнение, право на передачу в эфир, право на сообщение для всеобщего сведения по кабелю, право на перевод и право на переработку.

Только сам обладатель авторского права на произведение может решать вопрос о реализации своих авторских правомочий. Обладатель авторских прав может использовать произведение по своему собственному усмотрению, но с учетом юридически признанных прав и интересов других лиц, а также может запрещать другим использовать произведение без его согласия.

Смежные права тесно связаны с авторскими правами. Многие объекты смежных прав делают объекты авторского права доступными для восприятия третьими лицами, что обуславливает определение объема смежных прав с учетом объема авторских прав во избежание возможных коллизий прав.

К смежным правам относятся: право на исполнение, право на фонограмму, право организаций эфирного и кабельного вещания, право изготовителя базы данных, право публикатора на произведение науки, литературы и искусства. Основное содержание смежных прав сводится к тому, что использование третьими лицами фонограмм, радио и телепрограмм, а также творческих результатов исполнителей требует согласия либо артиста, осуществляющего исполнение, либо организаций, сделавших звукозапись, либо радио и телеорганизаций. Целью смежных прав является охрана юридических интересов конкретных физических и юридических лиц, которые способствуют созданию произведений, доступных для широкой публики.

Однако развитие науки и технологии приводит к тому, что правообладатель лишается возможности обеспечить свой монополизм, ибо не может проконтролировать использование своих прав; с другой стороны, в ряде случаев пользователи (как правило, в силу специфики своей деятельности) лишены возможности в индивидуальном порядке заключать прямые договоры с правообладателями, равно как и последним тоже в этих случаях затруднительно заключать договоры с пользователями.

Таким образом, приводя российское законодательство в соответствие с международными стандартами охраны интеллектуальной собственности, российский законодатель нашел решение, альтернативное государственному регулированию данной сферы отношений, — создание обществ по управлению правами на коллективной основе. Данные организации действуют в соответствии с полномочиями, предоставленными им правообладателями и должны получить государственную аккредитацию. В связи с этим возникает много вопросов и все они остаются открытыми, так как введя норму о государственной аккредитации организаций по управлению правами на коллективной основе, законодатель до конца не продумал сферу действия таких организаций, их права и обязанности, способы осуществления своих полномочий и многое другое.

Помимо признания за субъектами определенных гражданских прав, закон обеспечивает их и правовой охраной. Субъекты авторского и смежного права сами выбирают в какой форме и каким способом защитить свои права. Закон предусматривает защиту личных неимущественных прав и исключительных прав. Защита личных неимущественных прав осуществляется путем признания права, восстановления положения, существовавшего до нарушения права, пресечения действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения, компенсации морального вреда, публикации решения суда о допущенном нарушении. Защита исключительных прав осуществляется, в частности, путем предъявления требования: о признании права; о пресечении действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения; о возмещении убытков; об изъятии материального носителя; о публикации решения суда о допущенном нарушении с указанием действительного правообладателя.

Проведенный анализ указывает на то, что имеют место определенные пробелы правового регулирования авторских и смежных прав. Судебная практика по защите прав интеллектуальной собственности еще недостаточно сформирована. Остается много открытых вопросов в сфере применения новых норм ГК РФ, которые возможно со временем будут скорректированы практикой их применения, а возможно и потребуют внесения каких-то изменений и в сам Кодекс. Так, решение проблемы в связи с использованием произведения как общественного достояния предполагается ввести в норму, регулирующую данный вопрос. Законодательно уточнить сферу действия и принцип работы организаций по управлению правами на коллективной основе. Проанализированная судебная практика показывает, что необходимо ввести дополнительные нормы по защите авторских и смежных прав и дополнительные штрафные санкции за их нарушение, так как это является одним из самых актуальных вопросов сегодняшнего дня.

Содержащиеся в работе положения, выводы и рекомендации направлены на совершенствование гражданского законодательства в сфере авторских и смежных прав и повышение его эффективности.

Список использованных источников и литературы

Нормативные акты РФ:

Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 года//Российская газета. 25. 12. 1993. № 237.

Гражданский кодекс РФ, часть первая, от 30.11.1994 года № 51-ФЗ//Собрание законодательства РФ. 05.12.1994. № 32. Ст.3301.

Гражданский кодекс РФ, часть четвертая, от 18.12.2006 года № 230-ФЗ//Собрание законодательства РФ. 25.12.2006. № 52 (1 ч.). Ст.5496.

Гражданский кодекс РФСР (утв. ВС РСФСР 11.06.1964 года)//Ведомости ВС РСФСР. 1964. № 24. Ст.407 (утратил силу).

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 года № 195-ФЗ//Собрание законодательства РФ. 07.01.2002. № 1 (ч.1). Ст.1.

Уголовный кодекс РФ от 13.06.1996 года № 63-ФЗ//Собрание законодательства РФ. 17.06.1996. № 25. Ст.2954.

Основы гражданского законодательства Союза ССР и союзных республик 1961 // ВВС СССР. – 1961. — № 50. – Ст. 525. (утратили силу).

Федеральный закон РФ от 18.12.2006 года № 231-ФЗ «О введении в действие части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации»//Собрание законодательства РФ. 25.12.2006. № 52 (1 ч.). Ст.5497.

Федеральный закон «Об архитектурной деятельности в Российской Федерации» от 17 ноября 1995 г. N 169-ФЗ // СЗ РФ. 1995. N 47. Ст. 4473; 2004. N 35. Ст. 3607.

Федеральный закон «О некоммерческих организациях» от 12 января 1996 г. N 7-ФЗ // СЗ РФ. – 15 января 1996. — № 3.

Федеральный закон РФ «О средствах массовой информации» от 27.12.1991 № 2124-1 // Ведомости СНД и ВС РФ. — 13 февраля 1992. — № 7. — Ст. 300.

Закон РФ от 09.07.1993 года № 5351-1 «Об авторском праве и смежных правах»//Ведомости СНД и ВС РФ. 12.08.1993. № 32. Ст.1242 (утратил силу).

Закон РФ от 23.09.1992 года № 3523-1 «О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных»//Ведомости СНД РФ и ВС РФ. 22.10.1992. № 42. Ст.2325 (утратил силу).

Закон РФ от 23.09.1992 года № 3526-1 «О правовой охране топологий интегральных микросхем»//Ведомости СНД РФ и ВС РФ. 22.10.1992. № 42. Ст.2328 (утратил силу).

Закон СССР от 31.05.1991 года № 2213-1 «Об изобретениях в СССР»//Ведомости СНД СССР и ВС СССР. 19.06.1991. № 25. Ст.703 (утратил силу).

Закон РСФСР «Об авторском праве» от 08 октября 1928 // СУ РСФСР. – 1928. — № 132. – Ст. 861 (утратил силу).

Постановление Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № от 26.03.2009 г. № 5/29 «О некоторых вопросах, возникших в связи с введением в действие части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации» // Российская газета. — 22 апреля 2009 г. — № 70.

Постановление Пленума Верховного Суда и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 1 июля 1996 г. № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» // Российская газета. – 10 августа 1996 г. — № 151.

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 19.06.2006 № 15 «О вопросах, возникших у судов при рассмотрении гражданских дел, связанных с применением законодательства об авторском праве и смежных правах» // Бюллетень Верховного суда РФ. – 2007. — № 8.

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 26.04.2007 № 14 «О практике рассмотрения судами уголовных дел о нарушении авторских, смежных, изобретательских и патентных прав, а также о незаконном использовании товарного знака» // Бюллетень Верховного Суда РФ. – 2007. — № 7.

Постановление Правительства РФ от 03.11.1994 года № 1224 «О присоединении Российской Федерации к Бернской конвенции об охране литературных и художественных произведений в редакции 1971 года, Всемирной конвенции об авторском праве в редакции 1971 года и дополнительным протоколам 1 и 2, Конвенции 1971 года об охране интересов производителей фонограмм от незаконного воспроизводства их фонограмм»//Собрание законодательства РФ. 14.11.1994. № 29. Ст.3046.

Постановление ЦИК и СНК СССР «Основы авторского права» от 16 мая 1928 //СЗ СССР. – 1928. — № 27 (утратил силу).

Декрет ВЦИК и СНК РСФСР от 11 октября 1926 г. «Об авторском праве» // СУ РСФСР. – 1926. — № 72. – Ст. 567 (утратил силу).

Декрет СНК РСФСР от 10 октября 1919 г. «О прекращении силы договоров на приобретение в полную собственность произведений литературы и искусства» // СУ РСФСР. – 1919. — № 51. – Ст. 492 (утратил силу).

Декрет СНК от 28 апреля 1918г. «Об отмене наследования» // СУ РСФСР. – 1918. — № 34. – Ст. 456 (утратил силу).

Декрет СНК РСФСР от 26 ноября 1918 г. «О признании научных, литературных, музыкальных и художественных произведений государственным достоянием» // СУ РСФСР. – 1918. — № 86. – Ст. 900 (утратил силу).

Декрет ЦИК от 29 декабря 1917 г. «О государственном издательстве» // СУ РСФСР. – 1918. — № 14. – Ст. 201 (утратил силу).

Международные акты:

«Бернская конвенция по охране литературных и художественных произведений» от 09.09.1886 года (ред. от 28.09.1979 года)//Бюллетень международных договоров. — 2003. — № 9.

«Всемирная конвенция об авторском праве» от 06.09.1952 года (пересмотренная в Париже 24.07.1971 года)/Международные нормативные акты ЮНЕСКО. – М., 1993.

«Конвенция, учреждающая Всемирную организацию интеллектуальной собственности» (подписана в Стокгольме 14.07.1967 года, изменена 02.10.1979 года)//СПС «КонсультантПлюс».

Соглашение о сотрудничестве по пресечению правонарушений в области интеллектуальной собственности от 06.03.1998 года//СПС «КонсультантПлюс».

Соглашение стран СНГ от 24.09.1993 года «О сотрудничестве в области охраны авторского права и смежных прав»//Информационный вестник Совета глав государств и Совета глав правительств СНГ «Содружество». — 1993. — № 4.

«Договор Всемирной организации по интеллектуальной собственности по исполнениям и фонограммам» от 20 декабря 1996 г. // Принят Дипломатической конференцией 20 декабря 1996 г. – Ст. 2.

Научная литература:

Абдулхакова Е.М. Коллективное управление авторскими и смежными правами: Учебное пособие. — М.: Изд-во МГОУ, 2007.

Антимонов Б.С., Флейшиц Е.А. Авторское право. — М.: Гос. изд-во юридической литературы, 1957.

Бакунцев А.В. Основные проблемы авторского права в русской цивилистике второй половины XIX века / А.В. Бакунцев // Вестн. Моск. Ун-та. Сер. 10, Журналистика, 2007. — № 1.

Белов В.В., Виталиев Г.В., Денисов Г.М. Интеллектуальная собственность. Законодательства и практика его применения. Учебное пособие. — М.: Юристъ, 2007.

Бентли Л., Шерман Б. Право интеллектуальной собственности. Авторское право. // СПб: Юридический центр Пресс, 2004.

Близнец И.А. Авторское право и смежные права в условиях современных технологий. // Интеллектуальная собственность: Авторское право и смежные права. 2001. — № 8.

Близнец И.А., Антонова А. Коллективное управление и государственный контроль: Проблемы и перспективы // Интеллектуальная собственность: Авторское право и смежные права. – 2007. — № 1.

Борохович Л., Монастырская А., Трохова М. Ваша интеллектуальная собственность. – СПб.: Издательство «Питер», 2008.

Волынкина М.В. Концепция исключительных прав и понятие интеллектуальной собственности в гражданском праве//Журнал российского права. — 2007. — № 6.

Гаврилов А. Авторские права – под защитой//Российская газета. — 24.01.2007. — № 13.

Гаврилов Э.П. Комментарий к Закону РФ «Об авторском праве и смежных правах». – М., 1996.

Гражданское право. Том 3 Учебник. Издание второе, переработанное и дополненное. Под ред. д.ю.н., профф. А.П.Сергеева, д.ю.н., профф. Ю.К.Толстого. — М., 2000 г. 4. И.Л. Бачило, В.Н. Лопатин, М.А. Федоров. Информационное право. Учебник. Под ред. Академика РАН Б.Н. Топорнина. — СПб., 2001.

Гришаев С.П. Интеллектуальная собственность. Авторское право. — М.: Юристъ, 2007.

Гордон М.В. Советское авторское право. — М.: Гос. изд-во юридической литературы, 1955.

Дедова Е.А. Понятие и развитие правового регулирования смежных прав. // Законодательство. – 2006. — № 11.

Еременко В.И. О части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации//Законодательство и экономика. — 2007. — № 4.

Еременко В.И. Переходные положения к части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации//Адвокат. — 2007. — № 4.

Завидов Б.Д., Лапин С.Ю. Анализ отдельных аспектов, главных идей, некоторых новелл и недостатков главы 69 «Общие положения» части 4 ГК РФ применительно к авторским и смежным правам. – М., 2007.

Законодательство Европейского союза об авторском праве и смежных правах: Сборник директив Европейского парламента и Совета в области авторского права и смежных прав. — М., 2002.

Защита авторских и смежных прав по законодательству России. / Под ред. Н.П. Савельевой. – М.: Экзамен, 2002.

Интеллектуальная собственность. Правовое регулирование. Практика. Документы/Под ред. Ю.Л.Фадеева. – М., 2007.

Иоффе О.С. Основы авторского права. — М.: Знание, 1969.

Кайль А.Н. Комментарий к части IV ГК РФ. Правовая охрана интеллектуальной собственности. – М.: ГроссМедиа, РОСБУХ, 2007.

Калятин В.О. Изменения системы объектов интеллектуальных прав в связи с принятием четвертой части Гражданского кодекса//Закон. — 2007. — №4.

Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ/ под. ред. А.Л. Маковского. – «Статут», 2008.

Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ/ под ред. В.В. Погуляева. – ЗАО Юстицинформ, 2008.

Комментарий к Постановлениям Пленума Верховного суда Российской Федерации по гражданским делам / под ред. В.М. Жуйкова. — Изд. 2-е, перераб. и доп. — М.:Норма, 2008.

Корчагина Н.П. Новации части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации по вопросам использования результатов интеллектуальной деятельности юридическими лицами//Право и экономика. — 2007. — № 9.

Кураков Л.П. Информация как объект правовой защиты / Л.П. Кураков, С.Н. Смирнов. – М.: Гелиос, 1998.

Лабзин Н. «Невиновное нарушение авторских прав» / «ИС. Авторское право и смежные права». – М.: Статут, 2003.

Липцик Д. Авторское право и смежные права. — М.: Ладомир; Издательство ЮНЕСКО, 2002.

Маковский А.Л. Часть 4 ГК РФ – стремление найти баланс интересов//Новые законы и нормативные акты. Приложение к «Российской газете». — 2007. — № 2. Январь.

Матвеев Ю.Г. Международная охрана авторских прав. — М.: Русский двор, 2000.

Моргунова Е.А., Рузакова О.А. Авторское право: комментарий законодательства. Образцы документов. Вопросы и ответы. — М., 2004.

Новый словарь русского языка. Толково-словообразовательный. — М.: Рус. яз., 2000. Т. 1: А — О (Б-ка словарей рус. яз.).

Обзор адвокатской практики // Коммерсантъ. — 2008. — №16.

Обзор адвокатской практики // Коммерсантъ — DALLY. 1995. №126.

Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь. — М.: Изд-во «Азъ», 1993.

Погуляев В.В., Вайпан В.А., Любимов А.П. Комментарий к Закону РФ «Об авторском праве и смежных правах» (постатейный). — М.: Юстицинформ, 2006.

Покровский И.А. Основные проблемы гражданского права. – М.: Статут, 2007.

Рузакова О.А. Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ. – М.: Экзамен, 2007.

Сенников Н.Л. Об ответственности в праве интеллектуальной собственности. // Российский судья. – 2008. — № 2.

Серебровский В.И. Вопросы советского авторского права. — М.: Изд-во Академии наук СССР, 1956.

Сергеев А.П. Авторское право России. — СПб., 1994.

Сергеев А.П. Право интеллектуальной собственности в Российской Федерации. Учебник. — М.: Издательство «ПБОЮЛ Гриженко Е.М.», 2006.

Силенок М.А. Авторское право: Учебно-методическое пособие для вузов. – М.: Юстицинформ, 2006.

Соловьев Р.В. Авторское право: Комментарий к Закону «Об авторских и смежных правах» /Р.В. Соловьев. – М.: Ось-89, 2001.

Толковый словарь русского языка: 80000 слов и фразеологических выражений / Российская академия наук. Институт русского языка им. В.В. Виноградова. 4-е изд., дополненное. — М.: ТЕМП, 2004.

Хаметов Р. Присвоение авторства в диссертациях// Российская юстиция, 2000. — №8.

Федоскина Н.И. Условия гражданско-правой ответственности интернет-провайдеров за нарушение автрских и смежных прав. // Право и экономика. – 2007. — № 9.

Фролова О. Понятие и правовая природа субъективных смежных прав. // Хозяйство и право. – 2007. — № 7.

Шершеневич Г.Ф. Авторское право на литературное произведение. – М.: Издательство «Прогресс», 1978.

Яковлев В.Ф., Маковский А.Л. О четвертой части Гражданского кодекса России//Журнал российского права. — 2007. — № 2.

Материалы судебной практики:

Постановление Федерального суда общей юрисдикции Дзержинского района г. Новосибирска по делу № 5-115/07 от 08.11.2007 г.

Постановление Мирового суда судебного участка № 1 Железнодорожного района г. Ульяновска от 05.02.2009 г.

Архив Арбитражного суда Новосибирской области. Решение от 18.02.2008 г.

Архив Арбитражного суда Новосибирской области. Решение от 18.11.2007 г.

Архив Арбитражного суда Новосибирской области. Решение от 08.04.2008 г.

Архив Арбитражного суда Новосибирской области. Решение от 24.05. 2007 г.

Архив Федерального суда Дзержинского района г. Новосибирска. Решение от 09.09.2007 г.

1 Комментарий к Постановлениям Пленума Верховного суда Российской Федерации по гражданским делам / под ред. В.М. Жуйкова. — Изд. 2-е, перераб. и доп. — М.: Норма, 2008. – С. 15.

2 См.: Сергеев А.П. Право интеллектуальной собственности в Российской Федерации. Учебник. — М.: Проспект, 1996. С. 37.

3 См.: Сергеев А.П. Там же. С. 38.

4 Гордон М.В. Советское авторское право. — М.: Гос. изд-во юридической литературы, 1955. С. 23.

5 Гордон М.В. Там же. С. 24.

6 Декрет ЦИК от 29 декабря 1917 г. «О государственном издательстве» // СУ РСФСР. – 1918. — № 14. – Ст. 201.

7 Декрет СНК РСФСР от 26 ноября 1918 г. «О признании научных, литературных, музыкальных и художественных произведений государственным достоянием» // СУ РСФСР. – 1918. — № 86. – Ст. 900.

8 Антимонов Б.С., Флейшиц Е.А. Авторское право. — М.: Гос. изд-во юридической литературы, 1957. С. 22.

9 Декрет СНК от 28 апреля 1918г. «Об отмене наследования» // СУ РСФСР. – 1918. — № 34. – Ст. 456.

10 Декрет СНК РСФСР от 10 октября 1919 г. «О прекращении силы договоров на приобретение в полную собственность произведений литературы и искусства» // СУ РСФСР. – 1919. — № 51. – Ст. 492.

11Декрет ВЦИК и СНК РСФСР от 11 октября 1926 г. «Об авторском праве» // СУ РСФСР. – 1926. — № 72. – Ст. 567.

12 Постановление ЦИК и СНК СССР «Основы авторского права» от 16 мая 1928 //СЗ СССР. – 1928. — № 27. – С. 246.

13 Закон РСФСР «Об авторском праве» от 08 октября 1928 // СУ РСФСР. – 1928. — № 132. – Ст. 861.

14 Основы гражданского законодательства Союза ССР и союзных республик 1961 // ВВС СССР. – 1961. — № 50. – Ст. 525.

15 Гражданский кодекс РСФСР от 01 октября 1964 // ВВС РСФСР. – 1964. — № 24. – Ст. 406.

16 Закон Российской Федерации от 9 июля 1993 года № 5351-I «Об авторском праве и смежных правах» // Ведомости Съезда народных депутатов РФ и Верховного Совета РФ. – 1993. — № 32. – Ст. 1242.

17 Гражданский кодекс Российской Федерации (часть четвертая) от 18 декабря 2006 № 230-ФЗ // Собрание Законодательства РФ. – 25 декабря 2006. — № 52 (1 ч.). — Ст. 5496.

18 Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ/ под ред. В.В. Погуляева. – ЗАО Юстицинформ, 2008. С. 7.

19 Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ/ под. ред. А.Л. Маковского. – «Статут», 2008. С. 57.

20 Гришаев С.П. Интеллектуальная собственность. Авторское право. — М.: Юристъ, 2007. С. 49.

21 Федеральный закон от 18 декабря 2006 г. N 231-ФЗ «О введении в действие части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. – 25 декабря 2006. — № 52 (1 ч.). — Ст. 6.

22 Там же.

23 Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ/ под ред. В.В. Погуляева. – ЗАО Юстицинформ, 2008. С. 35.

24 Новый словарь русского языка. Толково-словообразовательный. — М.: Рус. яз., 2000. Т. 1: А — О (Б-ка словарей рус. яз.).

25 Сергеев А.П. Авторское право России. — СПб., 1994. С. 53.

26 Толковый словарь русского языка: 80000 слов и фразеологических выражений / Российская академия наук. Институт русского языка им. В.В. Виноградова. 4-е изд., дополненное. — М.: ТЕМП, 2004.

27 Новый словарь русского языка. Толково-словообразовательный. — М.: Рус. яз., 2000. Т. 1: А — О (Б-ка словарей рус. яз.).

28 Гражданский кодекс Российской Федерации (часть четвертая) от 18 декабря 2006 № 230-ФЗ // СЗ РФ. – 2006. — № 52 (1 ч.). — Ст. 1263.

29 Сергеев А.П. Право интеллектуальной собственности в Российской Федерации. Учебник. — М.: Издательство «ПБОЮЛ Гриженко Е.М.», 2006. С. 67.

30«Всемирная конвенция об авторском праве» от 06 сентября 1952 г. // Международные нормативные акты ЮНЕСКО. — М., 1993. — С. 1.

31 «Бернская конвенция об охране литературных и художественных произведений» от 09 сентября 1886 г. // «Бюллетень международных договоров». — № 9. – 2003. – С.1.

32 Близнец И.А. Авторское право и смежные права в условиях современных технологий. // Интеллектуальная собственность: Авторское право и смежные права. — 2001. — № 8. — С. 36.

33 Хаметов Р. Присвоение авторства в диссертациях// Российская юстиция. — 2000. — №8. — С.27

34 Бентли Л., Шерман Б. Право интеллектуальной собственности. Авторское право. // СПб: Юридический центр Пресс. — 2004. — С. 53.

35 «Бернская конвенция об охране литературных и художественных произведений» от 09 сентября 1886 г. // «Бюллетень международных договоров». — № 9. – 2003. – С.4.

36См.: Абдулхакова Е.М. Коллективное управление авторскими и смежными правами: Учебное пособие. -М.: Изд-во МГОУ, 2007. С. 11.

37 Архив Арбитражного суда Новосибирской области. Решение от 18.02.2008 г.

38 Обзор адвокатской практики // Коммерсантъ. — DALLY. — 1995. — №126. — С.14.

39 Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ/ под. ред. А.Л. Маковского. – «Статут», 2008. С. 67.

40 «Всемирная конвенция об авторском праве» от 06 сентября 1952 г. // «Международные нормативные акты ЮНЕСКО». — М., 1993. С. 2.

41 Федеральный закон «Об архитектурной деятельности в Российской Федерации» от 17 ноября 1995 г. № 169-ФЗ // СЗ РФ. — 1995. — № 47. — Ст. 4473; 2004. — № 35. — Ст. 3607.

42 Архив Арбитражного суда Новосибирской области. Решение от 18.11.2007 г.

43 Законодательство Европейского союза об авторском праве и смежных правах: Сборник директив Европейского парламента и Совета в области авторского права и смежных прав. — М., 2002. С. 89 — 100.

44 Липцик Д. Авторское право и смежные права. — М.: Ладомир; Издательство ЮНЕСКО, 2002. С.241.

45 Бакунцев А.В. Основные проблемы авторского права в русской цивилистике второй половины XIX века / А.В. Бакунцев // Вестн. Моск. Ун-та. Сер. 10, Журналистика, 2007. — № 1. — С.46.

46 Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ/ под ред. В.В. Погуляева. – ЗАО Юстицинформ, 2008. С. 59.

47 Дедова Е.А. Понятие и развитие правового регулирования смежных прав. // Законодательство. – 2006. — № 11. – С. 67.

48 Липцик Д. Авторское право и смежные права / Пер. с фр. Предисл. М.А. Федотова. ЮНЕСКО, русское издание. — 2002. — С. 748 — 757.

49 Матвеев Ю.Г. Международная охрана авторских прав. — М.: Русский двор, 2000. С. 153 — 163.

50 Фролова О. Понятие и правовая природа субъективных смежных прав. // Хозяйство и право. – 2007. — № 7. – С. 93.

51 Моргунова Е.А., Рузакова О.А. Авторское право: комментарий законодательства. Образцы документов. Вопросы и ответы. М., 2004. С. 151.

52 Моргунова Е.А., Рузакова О.А. Авторское право: комментарий законодательства. Образцы документов. Вопросы и ответы. М., 2004. С. 151.

53 Федеральный закон от 12 января 1996 г. N 7-ФЗ «О некоммерческих организациях» // «Собрание законодательства РФ». – 15 января 1996. — № 3.

54 Погуляев В.В., Вайпан В.А., Любимов А.П. Комментарий к Закону РФ «Об авторском праве и смежных правах» (постатейный). — М.: Юстицинформ, 2006. С. 123.

55 Информация с официального сайта РАО в сети Интернет: http://rao.ru/orao/history.

56 «Договор Всемирной организации по интеллектуальной собственности по исполнениям и фонограммам» от 20 декабря 1996 г. // Принят Дипломатической конференцией 20 декабря 1996 г. – Ст. 2.

57 См.: Абдулхакова Е.М. Коллективное управление авторскими и смежными правами: Учебное пособие. — М.: Изд-во МГОУ, 2007. С. 67.

58 Цит. по: Липцик Д. Авторское право и смежные права. — М.: ЮНЕСКО, 2002. С. 323.

59 Антимонов Б.С., Флейшиц Е.А. Авторское право. — М.: Госюриздат, 1957. С. 93.

60 Серебровский В.И. Вопросы советского авторского права. — М.: Изд-во Академии наук СССР, 1956. С. 54.

61 Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь. — М.: Изд-во «Азъ», 1993. С. 168.

62 Иоффе О.С. Основы авторского права. — М.: Знание, 1969. С. 23.

63 «Договор Всемирной организации по интеллектуальной собственности по исполнениям и фонограммам» от 20 декабря 1996 г. // Принят Дипломатической конференцией 20 декабря 1996 г.

64 Белов В.В., Виталиев Г.В., Денисов Г.М. Интеллектуальная собственность. Законодательства и практика его применения. Учебное пособие. — М.: Юристъ, 2007. С. 288.

65 Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ/ под. ред. А.Л. Маковского. – «Статут», 2008. С. 85.

66 Абдулхакова Е.М. Коллективное управление авторскими и смежными правами: Учебное пособие. — М.: Изд-во МГОУ, 2007. С. 135.

67 Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ/ под. ред. А.Л. Маковского. – «Статут», 2008. С. 88.

68 Еременко В.И. Переходные положения к части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации // Адвокат. – 2007. — № 4. – С. 73.

69 Еременко В.И. Переходные положения к части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации // Адвокат. – 2007. — № 4. – С. 76.

70 Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ/ под. ред. А.Л. Маковского. – «Статут», 2008. С. 94.

71 «Договор Всемирной организации по интеллектуальной собственности по исполнениям и фонограммам» от 20 декабря 1996 г. // Принят Дипломатической конференцией 20 декабря 1996 г. – Ст. 14.

72 Интеллектуальная собственность. Правовое регулирование. Практика. Документы. // Под ред. Ю.Л. Фадеева. — М., 2007. С. 98.

73 Постановление Федерального суда общей юрисдикции Дзержинского района г. Новосибирска по делу № 5-115/07 от 08.11.2007 г.

74См.: Близнец И.А., Антонова А. Коллективное управление и государственный контроль: Проблемы и перспективы // Интеллектуальная собственность: Авторское право и смежные права. – 2007. — № 1. – С. 36.

75 См.: Близнец И.А., Антонова А. Коллективное управление и государственный контроль: Проблемы и перспективы // Интеллектуальная собственность: Авторское право и смежные права. – 2007. — № 1. – С. 37.

76 Федеральный закон РФ «О средствах массовой информации» от 27.12.1991 № 2124-1 // Ведомости СНД и ВС РФ. — 13 февраля 1992. — № 7. — Ст. 300.

77 Липцик Д. Авторское право и смежные права. — М.: Ладомир; Издательство Юнеско, 2002. С. 341.

78 Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ/ под. ред. А.Л. Маковского. – «Статут», 2008. С. 95.

79 Рузакова О.А. Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации. — М.: Экзамен, 2007. С. 111.

80 Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ/ под. ред. А.Л. Маковского. – «Статут», 2008. С. 98.

81 Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 года // Российская газета. – 25 декабря 1993. — № 237. Ст. 29.

82 Закон от 23 сентября 1992 г. № 3523-1 «О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных» // Ведомости СНД РФ и ВС РФ. – 22 октября 1992. — № 42.

83 Близнец И.А. Авторское право и смежные права в условиях современных технологий. // Интеллектуальная собственность: Авторское право и смежные права. – 2001. — № 8. – С. 63.

84 Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ/ под. ред. А.Л. Маковского. – «Статут», 2008. С. 103.

85 Борохович Л., Монастырская А., Трохова М. Ваша интеллектуальная собственность. – СПб.: Издательство «Питер», 2008. С. 118.

86 Дедова Е.А. Понятие и развитие правового регулирования смежных прав. // Законодательство. – 2007. — № 11. – С. 70.

87 Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ/ под. ред. А.Л. Маковского. – «Статут», 2008. С. 109.

88 Борохович Л., Монастырская А., Трохова М. Ваша интеллектуальная собственность. – СПб.: Издательство «Питер», 2008. С. 123.

89 Защита авторских и смежных прав по законодательству России. / Под ред. Н.П. Савельевой. – М.: Экзамен, 2002. С. 7.

90 Гражданское право. Том 3 Учебник. Издание второе, переработанное и дополненное. Под ред. д.ю.н., профф. А.П.Сергеева, д.ю.н., профф. Ю.К.Толстого. — М., 2000 г. 4. И.Л. Бачило, В.Н. Лопатин, М.А. Федоров. Информационное право. Учебник. Под ред. Академика РАН Б.Н. Топорнина. — СПб., 2001. С. 81.

91 Гришаев С.П. Интеллектуальная собственность. Авторское право. — М.: Юристъ, 2007. С. 54.

92 Покровский И.А. Основные проблемы гражданского права. – М.: Статут, 2007. С. 107.

93 Архив Арбитражного суда Новосибирской области. Решение от 08.04.2008 г.

94 Защита авторских и смежных прав по законодательству России. / Под ред. Н.П. Савельевой. – М.: Экзамен, 2002. С. 39.

95 Архив Арбитражного суда Новосибирской области. Решение от 24.05. 2007 г.

96 Постановление Пленума Верховного Суда и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 1 июля 1996 г. № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» // Российская газета. – 10 августа 1996 г. — № 151.

97 Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ/ под. ред. А.Л. Маковского. – «Статут», 2008. С. 44.

98 Закон РФ от 23.09.1992 года № 3523-1 «О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных»//Ведомости СНД РФ и ВС РФ. — 22.10.1992. — № 42. — Ст.2325

99 Закон РФ от 23.09.1992 № 3520-1 «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров» // Ведомости СНД РФ и ВС РФ. — 22.10.1992. — № 42. — Ст. 2322.

100 Федеральный закон от 20 июля 2004 г. № 72-ФЗ «О внесении изменений в Закон Российской Федерации «Об авторском праве и смежных правах» // СЗ РФ. — 2004. — № 30. — Ст. 3090.

101 Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса РФ/ под. ред. А.Л. Маковского. – «Статут», 2008. С. 44.

102 Белов В.В., Виталиев Г.В., Денисов Г.М. Интеллектуальная собственность. Законодательства и практика его применения. Учебное пособие. — М.: Юристъ, 2007. С. 98.

103Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 19 июня 2006 г. № 15 «О вопросах, возникших у судов при рассмотрении гражданских дел, связанных с применением законодательства об авторском праве и смежных правах» // Российская газета. — 28.06.2006. — № 137.

104 Гришаев С.П. Охрана и защита авторских прав. – М., 2007. С. 2

105 Архив Федерального суда Дзержинского района г. Новосибирска. Решение от 09.09.2007 г.

106 Сенников Н.Л. Об ответственности в праве интеллектуальной собственности. // Российский судья. – 2008. — № 2. – С. 31.

107 Постановление Мирового суда судебного участка № 1 Железнодорожного района г. Ульяновска от 05.02.2009 г.

108 Сенников Н.Л. Об ответственности в праве интеллектуальной собственности. // Российский судья. – 2008. — № 2. – С. 39.

109 Обзор адвокатской практики // Коммерсантъ. — 2008. — №16. — С.9.

110 Федоскина Н.И. Условия гражданско-правой ответственности интернет-провайдеров за нарушение автрских и смежных прав. // Право и экономика. – 2007. — № 9. – С. 22.

111 Корнева Л.А. Уголовная ответственность за нарушение имущественных авторских и смежных прав в Интернете. // Российский следователь. – 2008. — № 6. – С. 31.

112 «Бернская конвенция по охране литературных и художественных произведений» от 09.09.1886 года (ред. от 28.09.1979 года)//Бюллетень международных договоров. — 2003. — № 9.

Курсовая работа: Правовая природа и особенности объектов земельных правоотношений

Содержание.

Введение

1. Общая характеристика предоставления земельного участка

1.1 Понятие и правовые основы предоставления земельного участка

1.2 Процедуры предоставления земельного участка

2. Предоставление земельного участка для жилищного строительства

2.1 Особенности предоставления земельных участков для жилищного строительства из земель, находящихся в государственной или муниципальной собственности

2.2 Особенности предоставления земельных участков для их комплексного освоения в целях жилищного строительства из земель, находящихся в государственной или муниципальной собственности

2.3 Принятие решения о предоставлении земельного участка для строительства

Заключение

Список литературы

Введение

Перед Россией стоит сложная задача завершения реформирования земельных отношений и создания российской национальной системы землепользования, которая позволила бы соединить свободу владения землей, ее эффективное использование и социальную справедливость при распределении земли. Правовое обеспечение решения данной задачи предполагает совершенствование и развитие земельного законодательства, а также правоприменительной практики.

Годы проведения реформ в Российской Федерации подтвердили значимость вопросов о земле и нормативного регулирования в этой сфере.

Отраслевое законодательство (конституционное, гражданское, уголовное, административное, финансовое, природоресурсное и др.) корреспондируется и содержит нормы земельного права, регулирует общественные отношения с учетом специфики, свойственной каждой правовой отрасли.

Специфичность земельных правоотношений вытекает из правовой природы и особенностей объектов земельных правоотношений.

К таким объектам законодатель отнес землю как:

природный ресурс, который наравне с другими природными ресурсами в силу экологического права является объектом охраны окружающей среды от загрязнения, истощения, деградации, порчи, уничтожения и другого негативного воздействия хозяйственной и иной деятельности;

природный объект, т.е. естественная экологическая система, природный ландшафт и составляющие их элементы, сохранившие свои природные свойства;

земельный участок и его части, которые рассматриваются в качестве объектов недвижимости.

К настоящему времени не все земельные проблемы решены законодательным путем окончательно. Это касается порядка выкупа или аренды земель, цен на них, совмещения строения и земельного участка, на котором оно расположено или который необходим для его использования и обслуживания. Дискуссионными остаются и многие иные вопросы, по которым готовится разъяснение Высшего Арбитражного Суда РФ и Верховного Суда РФ.

1. Общая характеристика предоставления земельного участка

1.1 Понятие и правовые основы предоставления земельного участка

Современным законодательством1 уделяется существенное внимание предоставлению земельных участков из государственной или муниципальной собственности для строительства. В принципе это имеет под собой определенные основания, если учесть, что застройка земельного участка представляет собой наиболее интенсивный вид его использования. Ведь застройка предполагает, что в течение неопределенно длительного времени земля на данной территории не будет использоваться никаким другим способом, кроме как для эксплуатации возведенного строения. Кроме того, застройка представляет собой тот вид использования земельного участка, который потенциально наиболее вероятно может затронуть права и интересы соседей, а также наверняка повлияет на состояние окружающей природной среды.

Гражданам и юридическим лицам земельные участки предоставляются в собственность, постоянное (бессрочное) пользование, пожизненное наследуемое владение, срочное пользование или аренду из муниципальных земель по решению органа местного самоуправления; из государственных земель по постановлению уполномоченного органа государственной власти субъекта Российской Федерации, согласованному в установленных случаях с Правительством Российской Федерации; из государственных земель, расположенных на территориях нескольких субъектов Российской Федерации, по постановлению Правительства Российской Федерации, согласованному с органами государственной власти субъектов Российской Федерации.

Земельные участки предоставляются посредством изъятия и отвода в натуре (на местности) на основании землеустроительной и градостроительной документации в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, законами субъектов Российской Федерации и нормативными правовыми актами органов местного самоуправления1.

Указанные органы обязаны информировать население об имеющихся свободных и о готовящихся к освоению земельных участках и ежегодно публиковать в средствах массовой информации отчеты об использовании земель.

Граждане и юридические лица, заинтересованные в предоставлении земельных участков из государственных и муниципальных земель, подают заявления в органы исполнительной власти или органы местного самоуправления, обладающие правом предоставления соответствующих земельных участков2.

В заявлении должны быть указаны:

цель использования земельного участка;

местоположение и предполагаемые размеры;

желаемое право владения;

наличие (отсутствие) для выбора оптимального варианта отвода другого земельного участка.

Если заявитель испрашивает земельный участок без конкретного указания его местоположения, предлагаются возможные варианты, чтобы можно был выбрать наилучший из них.

Делопроизводство по заявлению ведется до тех пор, пока не будет подобран удовлетворяющий требованиям земельный участок или комиссия по выбору земельного участка не придет к заключению о невозможности предоставления в данной местности земельного участка для заявленной цели.

Заявитель согласовывает с заинтересованными организациями необходимые условия отвода земельного участка своими силами и за свой счет.

Отказ в предоставлении земельного участка оформляется постановлением соответствующего органа исполнительной власти или решением органа местного самоуправления и должен быть мотивирован. Копия постановления или решения об отказе вручается заявителю в семидневный срок после вынесения постановления или решения.

Предоставление земельных участков в собственность гражданам осуществляется за плату или бесплатно. Так, предоставление земельных участков в собственность гражданам может осуществляться бесплатно для:

индивидуального жилищного строительства и личного подсобного хозяйства постоянным сельским жителям;

коллективного садоводства и животноводства; дачно-строительных кооперативов — земельные участки, предоставленные до1января 1992 г.;

иных целей, предусмотренных федеральными законами и законами субъектов Российской Федерации.

Повторное бесплатное предоставление земельных участков гражданам не допускается.

Предельные размеры (максимальные и минимальные) земельных участков, предоставляемых гражданам в собственность бесплатно, устанавливаются законами субъектов Российской Федерации.

Правовая природа и особенности объектов земельных правоотношенийПравовая природа и особенности объектов земельных правоотношенийПредельные размеры обособленных водных объектов (замкнутых водоемов искусственного происхождения и водоемов, не имеющих гидравлической связи с поверхностными водоемами), которые могут находиться в частной собственности, устанавливаются законами субъектов Российской Федерации1.

Для иных не запрещенных законом целей предельные размеры земельных участков устанавливаются по утвержденным нормам отвода земель для этих видов деятельности или в соответствии с градостроительной и проектной документацией.

Размеры земельных участков зависят от многих объективных причин1:

наличия земель в данном районе;

сложившихся традиций землепользования граждан в городе и на селе;

целевого использования предоставляемых земельных участков конкретными категориями граждан и т.д.

По общему правилу установленные предельные размеры земельных участков, предоставляемых гражданам, не должны превышаться. В некоторых случаях, прямо указанных в законе, допускаются исключения из этого общего правила. Так согласно пункта 3 Указа Президента Российской Федерации «О праве собственности граждан и юридических лиц на земельные участки под объектами недвижимости в сельской местности» от 14 февраля 1996 г.2 размер и границы предоставляемого земельного участка, на котором расположен объект недвижимости, определяются (устанавливаются) как в соответствии с назначением данного объекта, так и в соответствии с проектно — технической документацией. Если фактическая площадь предоставляемого в собственность земельного участка превышает установленный размер, то собственник объекта недвижимости уплачивает дополнительный земельный налог за часть площади сверх установленного размера.

1.2. Процедуры предоставления земельного участка

Предоставление земельного участка без предварительного согласования места расположения объекта

Законодательством уточняется процедура предоставления земельных участков для строительства, при этом устанавливается весьма существенное разграничение предоставления земельных участков с обязательным согласованием места размещения объекта и без такового. При этом устанавливается обязательное условие, что предоставление земельного участка в собственность под строительство без предварительного согласования может производиться только с обязательным заключением договора, предметом которого является земельный участок на торгах. По сути это означает, что торги фактически «заменяют» в данном случае собой процедуру согласования.

Предварительное согласование требуется при предоставлении земельных участков под застройку либо в аренду, либо в постоянное (бессрочное) пользование.

Решение исполнительного органа государственной власти или органа местного самоуправления, предусмотренных ст. 29 ЗК РФ, о предоставлении земельного участка для строительства или протокол о результатах торгов (конкурсов, аукционов) является основанием1:

государственной регистрации права постоянного (бессрочного) пользования при предоставлении земельного участка в постоянное (бессрочное) пользование;

заключения договора купли-продажи и государственной регистрации права собственности покупателя на земельный участок при предоставлении земельного участка в собственность;

заключения договора аренды земельного участка и государственной регистрации данного договора при передаче земельного участка в аренду.

Решение об отказе в предоставлении земельного участка для строительства может быть обжаловано заявителем в суд.

Отношения по застройке земельных участков регулируются помимо Земельного кодекса и иными нормативными актами, которые в принципе не должны противоречить нормам ЗК РФ в том, что касается именно предоставления земли.

Правовая природа и особенности объектов земельных правоотношенийПравовая природа и особенности объектов земельных правоотношенийТак, Градостроительным кодексом Российской Федерации от 8 мая 1998 г. определены градостроительные требования к использованию земельных участков в городских и сельских поселениях, в том числе при их застройке (ст. 56 Градостроительного кодекса). В соответствии с указанным Кодексом при предоставлении земельных участков градостроительные требования к их использованию определяются, градостроительной документацией о градостроительном планировании развития территорий городских и сельских поселений и об их застройке, а также правилами застройки1.

При предоставлении земельных участков органы местного самоуправления подготавливают следующую информацию о градостроительных требованиях к использованию земельных участков:

местоположение земельных участков; проекты границ земельных участков в соответствии с проектами планировки, проектами застройки и проектами межевания территорий; разрешенное использование земельных участков;

обеспечение земельных участков объектами инженерной, транспортной и социальной инфраструктур.

При строительстве объектов недвижимости в городских и сельских поселениях в соответствии с градостроительной документацией» о застройке и градостроительными регламентами, как указывается Градостроительным кодексом, предварительное согласование размещения объектов недвижимости не проводится.

Кроме того, Градостроительный кодекс устанавливает, что при проведении конкурсов по продаже гражданам и юридическим лицам земельных участков для застройки органами местного самоуправления к их участникам могут устанавливаться следующие дополнительные требования:

возмещение убытков и иных затрат на снос объектов недвижимости, переселение жителей, перенос сооружений и коммуникаций транспорта, связи и инженерного оборудования;

строительство объектов инженерной, транспортной и социальной инфраструктур;

соблюдение сроков строительства объектов недвижимости; благоустройство территорий общего пользования.

Указанные требования сохраняются в случае перехода прав на земельный участок другому лицу.

Застройщик, получивший земельный участок на праве собственности или долгосрочной аренды, имеет право разрабатывать и реализовывать проект его застройки или проект межевания данного земельного участка с последующей передачей подготовленного для застройки или застроенного земельного участка другим лицам.

Обязательному включению в документ, удостоверяющий право на земельный участок в городских и сельских поселениях, подлежит следующая информация1:

код территориальной зоны, установленный правилами застройки; функциональное назначение территориальной зоны, в пределах которой находится земельный участок;

местоположение земельного участка или его части в границах зон охраны памятников истории и культуры, особо охраняемых природных территорий, водоохранных зон, а также в границах территорий, подверженных воздействию чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, и иных территорий, ограничения, на использование которых устанавливаются законодательством Российской Федерации и законодательством субъектов Российской Федерации;

наличие в границах земельного участка объектов инженерной, транспортной и социальной инфраструктур, находящихся в муниципальной или государственной собственности, с указанием их параметров и ограничений на использование указанных объектов; наличие в границах земельного участка зданий, строений и сооружений, не принадлежащих собственнику, владельцу, пользователю или арендатору данного земельного участка, с указанием ограничений на использование данного земельного участка в связи с расположением на нем указанных объектов.

При делении земельных участков или изменении их границ и параметров соблюдаются красные линии, линии регулирования застройки и требования градостроительных регламентов к минимальным размерам земельных участков.

Продолжает действовать ряд подзаконных нормативных актов, регулировавших предоставление земельных участков под застройку до принятия настоящего Земельного кодекса. При этом следует учесть, что все подзаконные акты, не прекратившие свое действие применяются только в части, не противоречащей ЗК РФ.

В целях обеспечения оборота земельных участков, расположенных на территориях городских и сельских поселений, был принят Указ Президента РФ от 26 ноября 1997 г. № 1263 «О продаже гражданам и юридическим лицам предназначенных под застройку земельных участков, расположенных на территории городских и сельских поселений, или права их аренды»1.

Правовая природа и особенности объектов земельных правоотношенийУказ определяет, что расположенные на территориях городских и сельских поселений земельные участки, предназначенные в соответствии с градостроительной и землеустроительной документацией под застройку, либо право аренды этих земельных участков подлежат продаже гражданам и юридическим лицам на торгах (аукционах, конкурсах), если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации. На основании этого Указа Постановлением Правительства РФ от 5 января 1998 г. № 2 был утвержден порядок проведения таких конкурсов и аукционов (см. ст. 38 ЗК РФ).

Предоставление земельного участка для строительства без предварительного согласования места размещения объекта осуществляется порядке, предусмотренном ЗК РФ, и состоит из следующих этапов1:

Проведение работ по формированию земельного участка:

подготовка проекта границ земельного участка и установление его границ на местности;

определение разрешенного использования земельного участка;

определение технических условий подключения объектов к сетям инженерно-технического обеспечения;

принятие решения о проведении торгов (конкурсов, аукционов) или предоставлении земельных участков без проведения торгов (конкурсов, аукционов);

публикация сообщения о проведении торгов (конкурсов, аукционов) или приеме заявлений о предоставлении земельных участков без проведения торгов (конкурсов, аукционов).

2.Государственный кадастровый учет земельного участка в соответствии с, правилами, предусмотренными ст. 70 Земельного кодекса РФ.

Формирование земельного участка, как объекта недвижимости, в том числе и для выставления его на торгах, должно осуществляться как с соблюдением требований, установленных настоящей статьей, так и законодательством о землеустройстве. Существенное значение также имеет и порядок учета земельных участков на основании законодательства о земельном кадастре2. Так, согласно Федеральному закону «О землеустройстве» земельный участок, как объект землеустройства, должен иметь план — документ, отображающий в графической форме местоположение, размер, границы объекта землеустройства, границы ограниченных в использовании частей объекта землеустройства, а также размещение объектов недвижимости, прочно связанных с землей (ст. 1 Федерального закона). При этом при формировании земельного участка устанавливается местоположение его границ, варианты его использования с учетом размеров, целевого назначения, разрешенного использования земель и расположенных на нем объектов инженерной, транспортной и социальном инфраструктур, а также иные характеристики участка.

3. Проведение торгов (конкурсов, аукционов) по продаже земельного участка или продаже права на заключение договора аренды земельного участка или предоставление земельного участка в аренду без проведения торгов (конкурсов, аукционов) на основании заявления гражданина или юридического лица, заинтересованных в предоставлении земельного участка. Передача земельных участков в аренду без проведения торгов (конкурсов, аукционов) допускается при условии предварительной и заблаговременной публикации сообщения о наличии предлагаемых дня такой передачи земельных участков в случае, если имеется только одна заявка.

4. Подписание протокола о результатах торгов (конкурсов, аукционов) или подписание договора аренды земельного участка в результате предоставления земельного участка без проведения торгов (конкурсов, аукционов).

Проведение торгов, предметом которых является земельный участок, предназначенный под строительство, осуществляется с соблюдением требований ст. 30, 38 настоящего Кодекса, а. также ст. 447, 448 ГК РФ, устанавливающих общие требования по заключению договоров на торгах.

Предоставление земельного участка с предварительным согласованием места расположения объекта

Предоставление земельного участка для строительства с предварительным согласованием места размещения объекта осуществляется в следующем порядке.

Выбор земельного участка и принятие в порядке, установленном ст. 31 ЗК РФ, решения о предварительном согласовании места размещения объекта.

Проведение работ по формированию земельного участка.

Государственный кадастровый учет земельного участка в соответствии с правилами, предусмотренными ст. 70 настоящего Кодекса.

Принятие решения о предоставлении земельного участка для строительства в соответствии с правилами, установленными ст. 32 ЗК РФ.

При этом Земельным кодексом РФ установлен исчерпывающий перечень случаев, в которых не требуется проведения процедуры предварительного согласования.

Так, предварительное согласование места размещения объекта не проводится при размещении объекта в городском или сельском поселении в соответствии с градостроительной документацией о застройке и правилами землепользования и застройки (зонированием территорий), а также в.случае предоставления земельного участка для нужд сельскохозяйственного производства или лесного хозяйства либо гражданину для индивидуального жилищного строительства, ведения личного подсобного хозяйства.

Указанный перечень обоснован, во-первых, особыми нуждами сельского и лесного хозяйства, во-вторых, нуждами граждан (индивидуальное жилищное строительство, ведение личного подсобного хозяйства), в-третьих, в том случае, если строительство на данном земельном участке предполагается вести согласно планам застройки поселения.

Земельным законодательством установлен и достаточно подробно определен порядок действий заинтересованных лиц и уполномоченных органов по выбору участка, предназначенного к предварительному согласованию места расположения объекта1. ЗК РФ практически устанавливается новый в сравнении с прежним порядок предоставления (и изъятия для целей предоставления) земельных участков под строительство.

Правовая природа и особенности объектов земельных правоотношенийПравовая природа и особенности объектов земельных правоотношенийТак, гражданин или юридическое лицо, заинтересованные в предоставлении земельного участка для строительства, обращаются в исполнительный орган государственной власти или орган местного самоуправления, предусмотренные ст. 29 ЗК РФ, с заявлением о выборе земельного участка и предварительном согласовании места размещения объекта. В данном заявлении должны быть указаны назначение объекта,, предполагаемое место его размещения, обоснование примерного размера земельного участка, испрашиваемое право на земельный участок. К заявлению могут прилагаться технико-экономическое обоснование проекта строительства или необходимые расчеты. Необходимость такого подробного изучения ситуации связана с тем, чтобы в максимальной степени избежать конфликтов и разногласий при предоставлении земельного участка. На это направлены и требования настоящей статьи подробным образом информировать население и заинтересованных лиц о предстоящем предоставлении участка.

Орган местного самоуправления по заявлению гражданина или юридического лица либо по обращению предусмотренного ст. 29 ЗК РФ исполнительного органа государственной власти обеспечивает выбор земельного участка на основе документов государственного земельного кадастра и документов землеустройства с учетом экологических, градостроительных и иных условий использования соответствующей территории и недр в ее границах посредством определения вариантов размещения объекта и проведения процедур согласования в случаях, предусмотренных федеральными законами, с соответствующими государственными органами, органами местного самоуправления, муниципальными организациями.

Необходимая информация о разрешенном использовании земельных участков и об обеспечении этих земельных участков объектами инженерной, транспортной и социальной инфраструктур, технические условия подключения объектов к сетям инженерно-технического обеспечения, а также дежурные кадастровые карты (планы), содержащие сведения о местоположении земельных участков, предоставляются бесплатно соответствующими государственными органами, органами местного самоуправления, муниципальными организациями в двухнедельный срок со дня получения запроса от органа местного самоуправления.

При рассмотрении заявления должны учитываться все условия и последствия предполагаемого размещения объекта, в том числе данные об участке как объекте недвижимости, сведения об ограничениях и обременениях земельного участка (или частей земельных участков, из которых предполагается сформировать новый), сведения о его экологическом состоянии и др. Выкуп (изъятие) земельных участков для государственных или муниципальных нужд, если он предусматривается при предоставлении земельного участка для строительства, осуществляется в порядке, предусмотренном Земельным кодексом.

Органы местного самоуправления городских или сельских поселений информируют население о возможном или предстоящем предоставлении земельных участков для строительства.

Граждане, общественные организации (объединения) и органы территориального общественного самоуправления имеют право участвовать в решении вопросов, затрагивающих интересы населения и связанных с изъятием, в том числе путем выкупа, земельных участков для государственных и муниципальных нужд и предоставлением этих земельных участков для строительства.

Исполнительные органы государственной власти или органы местного самоуправления, предусмотренные ст. 29 ЗК РФ, принимают решения о предварительном согласовании мест размещения объектов с учетом результатов таких сходов или референдумов1.

Орган местного самоуправления информирует землепользователей, землевладельцев и арендаторов земельных участков, находящихся в государственной или муниципальной собственности, законные интересы которых могут быть затронуты в результате возможного изъятия для государственных и муниципальных нужд находящихся соответственно в ихпользовании и владении земельных участков, в связи с предоставлением этих земельных участков для строительства. В случае, если в целях размещения объектов необходимо выкупить земельные участки для государственных или муниципальных нужд из земель, находящихся в собственности граждан или юридических лиц, орган местного самоуправления информирует собственников этих земельных участков об их возможном выкупе. Порядок и условия предоставления такой информации могут быть установлены федеральными законами, законами субъектов Российской Федерации. Результаты выбора земельного участка оформляются актом о выборе земельного участка для строительства, а в необходимых случаях и для установления его охранной или санитарно-защитной зоны. К данному акту прилагаются утвержденные органом местного самоуправления проекты границ каждого земельного участка в соответствии с возможными вариантами их выбора.

Решение о предварительном согласовании места размещения объекта или об отказе в размещении объекта может быть обжаловано заинтересованными лицами в суд. В случае признания в судебном порядке недействительным решения о предварительном согласовании места размещения объекта исполнительный орган государственной власти или орган местного самоуправления, предусмотренные ст. 29 настоящего Кодекса и принявшие такое решение, возмещает гражданину или юридическому лицу расходы, понесенные ими в связи с подготовкой документов, необходимых для принятия решения о предварительном согласовании места размещения объекта.

2. Предоставление земельного участка для жилищного строительства

2.1 Особенности предоставления земельных участков для жилищного строительства из земель, находящихся в государственной или муниципальной собственности

В связи с введением в действие нового ГрК РФ – Земельный Кодекс дополнен новыми статьями (ст. 30.1, 30.2, 38.1, 38.2)1 , призванными обеспечить синхронизацию положений Земельного Кодекса с правилами, установленными ГрК РФ.

Статья содержит нормы, которые следует рассматривать в качестве специальных по отношению к правилам ст. 30 Земельного Кодекса, устанавливающим общий порядок предоставления земельных участков для строительства из земель, находящихся в государственной или муниципальной собственности.

В случаях, когда указанные земельные участки предоставляются для целей жилищного строительства, положения ст. 30 применяются с учетом особенностей, предусмотренных ст. 30.1Земельного Кодекса.

Под жилищным строительством следует понимать создание зданий, строений, сооружений (в том числе на месте сносимых объектов капитального строительства), в результате которого будут созданы объекты жилищных прав. Новый ЖК РФ установил, что объектами жилищных прав являются жилые помещения (ч. 1 ст. 15). Впервые определены конкретные виды объектов жилищных прав (ст. 16). К ним отнесены: жилые дома, части жилых домов; квартиры, части квартир; комнаты (жилых домов и квартир).

Жилым домом признается индивидуально-определенное здание, которое состоит из комнат, а также помещений вспомогательного использования, предназначенных для удовлетворения гражданами бытовых и иных нужд, связанных с их проживанием в таком здании (ч. 2 ст. 16 ЖК РФ).

Квартирой признается структурно обособленное помещение в многоквартирном доме, обеспечивающее возможность прямого доступа к помещениям общего пользования в таком доме и состоящее из одной или нескольких комнат, а также помещений вспомогательного использования, предназначенных для удовлетворения хозяйственно-бытовых и иных нужд граждан, связанных с их проживанием в таком обособленном помещении (ч. 3 ст. 16 ЖК РФ).

Комнатой признается часть жилого дома либо квартиры, предназначенная для использования в качестве места непосредственного проживания граждан в таком доме либо квартире (ч. 4 ст. 16 ЖК РФ)1

Жилищное строительство осуществляется в жилых зонах, определяемых в результате градостроительного зонирования. В состав жилых зон могут включаться: зоны застройки индивидуальными жилыми домами; зоны застройки малоэтажными жилыми домами; зоны застройки среднеэтажными жилыми домами; зоны застройки многоэтажными жилыми домами; зоны жилой застройки иных видов (см. ст. 35 ГрК РФ).

Земельные участки для жилищного строительства могут предоставляться только в собственность или аренду; предоставление земельных участков из состава государственной или муниципальной собственности для указанных целей на любом ином праве следует считать невозможным.

В силу п. 1 данной статьи порядок предоставления земельных участков для жилищного строительства определяется правилами п. 4 ст. 30Земельного Кодекса.

По общему правилу п. 2 ст. 30.1 Кодекса осуществление указанных в этом пункте продаж возможно исключительно на торгах, проводимых в форме аукционов. Данное правило не применяется только в случае, если аукцион признан не состоявшимся в связи с тем, что в нем участвовали менее двух лиц. Тогда единственный участник аукциона не позднее чем через 10 дней после дня проведения аукциона вправе заключить договор купли-продажи или договор аренды выставленного на аукцион земельного участка, а орган государственной власти или орган местного самоуправления, по решению которых проводился аукцион, обязан заключить договор с единственным участником аукциона о начальной цене аукциона.

Пункт 3 даной статьи вводит специальные правила для случая, когда земельный участок предоставляется в аренду для индивидуального жилищного строительства. Указанные правила не применяются, если земельный участок предоставляется в собственность или для целей, не связанных с индивидуальным жилищным строительством (например, для строительства многоквартирного жилого дома).

Земельные участки для индивидуального жилищного строительства могут предоставляться в жилых зонах, определяемых в результате градостроительного зонирования, в составе которых находятся зоны застройки индивидуальными жилыми домами.

Жилищное законодательство Российской Федерации не содержит определения понятия «индивидуальный жилой дом», определяя лишь родовое понятие — «жилой дом». Общепринятые правила толкования понятий русского языка трактуют слово «индивидуальный», в частности, как:

а) личный, свойственный данному индивидууму, отличающийся характерными признаками от других;

б) единоличный, производимый одним лицом, не коллективом.1

Поэтому на практике можно рекомендовать исходить из того, что индивидуальный жилой дом — это жилой дом), создаваемый на средства одного собственника или лиц, связанных родственными отношениями, находящийся в частной собственности, предназначенный для проживания, как правило, одной сеи относящийся к индивидуальному жилищному фонду в соответствии с жилищным законодательством Российской Федерации.2

2.2 Особенности предоставления земельных участков для их комплексного освоения в целях жилищного строительства из земель, находящихся в государственной или муниципальной собственности

Земельные участки для их комплексного освоения в целях жилищного строительства предоставляются на условиях аренды без предварительного согласования места размещения объекта.

Арендатор земельного участка, предоставленного для его комплексного освоения в целях жилищного строительства, обязан соблюдать требования о максимальных сроках:

подготовки проекта планировки территории и проекта межевания территории в границах земельного участка, предназначенного для его комплексного освоения в целях жилищного строительства;

выполнения работ по обустройству территории посредством строительства объектов инженерной инфраструктуры, подлежащих по окончании строительства передаче в государственную или муниципальную собственность, а также условия такой передачи;

осуществления жилищного и иного строительства в соответствии с видами разрешенного использования земельных участков.

Общие правила подготовки и утверждения документации по планировке территории определены в ст. 45 ГрК РФ. Особенности подготовки документации по планировке территории, разрабатываемой на основании решения органа местного самоуправления поселения или органа местного самоуправления городского округа установлены в ст. 46 ГрК РФ.

Виды разрешенного использования земельных участков определяются в ст. 37 ГрК РФ.

О государственном кадастровом учете земельных участков см. ст. 70 Кодекса

На случай невыполнения юридических обязанностей, указанных в п. 8 и 9 данной статьи, предусмотрены неблагоприятные последствия как для арендаторов земельных участков, предоставленных для их комплексного освоения в целях жилищного строительства, так и для других правообладателей1.

Субъект юридической ответственности, предусмотренной комментируемыми пунктами, в каждом случае определяется в зависимости от того, на какого именно правообладателя пунктами 3, 4, 6 и 7 ст. 30.2 Земельного Кодекса были возложены соответствующие обязанности.

2.3 Принятие решения о предоставлении земельного участка для строительства

После вынесения решения о предварительном согласовании места размещения объекта, а также наличия согласованного проекта границ земельного участка устанавливаются фактические границы участка на местности (в натуре). Работа эта производится землеустроительными организациями за счет лиц, для которых отводится данный участок.

Одновременно готовятся документы, необходимые для внесения в Единый государственный реестр земель.

Сведения о земельном участке, которые содержатся в Едином государственном реестре, определены в ст. 14 ФЗ от 02.01.2000 г. «О государственном земельном кадастре» Важно заметить, что моментом возникновения или моментом прекращения существования земельного участка как объекта государственного кадастрового учета в соответствующих границах является дата внесения соответствующей записи в Единый государственный реестр земель. Само же право на конкретный земельный участок возникает у субъекта после государственной регистрации этого права (права собственности, аренды, постоянного пользования и др.).

Для того, чтобы исполнительный орган государственной власти или орган местного самоуправления принял решение о предоставлении земельного участка, от заявителя требуется, помимо заявления, представление кадастровой карты (плана) данного земельного участка.

Для участников земельных отношений важно знать о форме изъятия и предоставления земельного участка. Этими важными обстоятельствами являются: срок изъятия участка, проведение работ по приведению участка в надлежащее состояние для передачи его новому владельцу, юридические последствия неисполнения обязательств сторон (в особенности после проведенных торгов) и т.д. Все эти обстоятельства (условия) во избежание последующих конфликтов отражаются в решении одновременно с решением о предоставлении земельного участка.

Решения о предоставлении земельных участков для строительства должны содержать условия возмещения убытков и потерь сельскохозяйственного производства и потерь лесного хозяйства. Такие убытки и потери всегда (в большей или меньшей степени) возникают при изъятии земельных участков у их прежних пользователей, прекращении договоров аренды. К моменту принятия решения убытки и потери должны быть подсчитаны и согласованы с лицами, которым они причиняются. Если возникает спор по вопросу их определения, то он разрешается в судебном порядке.

При этом необходимо иметь в виду нормативные правовые акты о возмещении убытков и потерь сельскохозяйственного производства, а также потерь лесного хозяйства: постановление Совета Министров — Правительства РФ от 28.01.1993 г. N 77 «Об утверждении Положения о порядке возмещения убытков собственникам земли, землевладельцам, землепользователям, арендаторам и потерь сельскохозяйственного производства»1 , постановление Правительства РФ от 07.05.2003 г. N 262 «Об утверждении Правил возмещения собственникам земельных участков, землепользователям, землевладельцам и арендаторам земельных участков убытков, причиненных изъятием или временным занятием земельных участков, ограничением прав собственников земельных участков, землепользователей, землевладельцев и арендаторов земельных участков либо ухудшением качества земель в результате деятельности других лиц»2, постановление Правительства РФ от 17.11.2004 г. N 647 «О расчете и возмещении потерь лесного хозяйства при переводе лесных земель в нелесные земли для использования их в целях, не связанных с ведением лесного хозяйства, пользованием лесным фондом, и при переводе земель лесного фонда в земли иных (других) категорий 3.

Заключение

Подводя итог можно сказать, что в сложившихся условиях России как никогда необходима земельная реформа. Однако земельная реформа эта должна быть обязательно подкреплена основательной законодательной базой, не содержащей двусмысленности и недосказанности. Другие же законодательные акты вносят лишь сумятицу и еще большую неразбериху, ибо, наделяя решающими правами, субъекты федерации и органы местного самоуправления, сами зачастую противоречат принимаемым теми решениям.

Так же, проводя земельную реформу, необходимо выбирать совершенно определенный курс, т.е. на кого государство будет делать упор: на частные фермерские хозяйства, либо на государственные сельхоз. предприятия, ибо в случае ориентации на первых нужно быть готовым предоставить им соответствующие права и гарантии, а так же экономическую помощь в области налоговой системы и льготного кредитования, а при доминации в стране вторых государство должно направить на развитие собственных сельскохозяйственных предприятий большие финансовые средства, а так же самостоятельно разрабатывать четкий план и схему развития таких предприятий на ближайшие годы.

Список используемой литературы

Нормативно — правовые акты

1. Земельный кодекс РФ от 25 октября 2001 г. N 136-ФЗ (в ред. от 30 июня 2006 г.) (гл. XI. Мониторинг земель, землеустройство и государственный земельный кадастр. Ст. 68, 69);

2. Градостроительный кодекс Российской Федерации от 7 мая 1998 г. N 73-ФЗ (в ред. от 03 июня 2006 г.);

3. Федеральный закон от 29 декабря 2004 г. N 191-ФЗ»О введении в действие Градостроительного кодекса Российской Федерации»(с изменениями от 21 июля, 31 декабря 2005 г., 30 июня, 18 декабря 2006 г., 10 мая, 1, 4 декабря 2007 г.)

4. СА РФ, 1993, N 6, ст. 483; СЗ РФ, 1995, N 3, ст. 190; N 49, ст. 4808; 1996, N 28, ст. 3383; 1999, N 21, ст. 2625. Утратило силу в части возмещения убытков (СЗ РФ, 2003, N 19, ст. 1843).

5. ст. 16 ФЗ от 29.12.2004 г. «О введении в действие Градостроительного кодекса Российской Федерации» (СЗ РФ, 2005, N 1, ст. 17).

6.СЗ РФ, 2004, N 47, ст. 4665

Учебная литература

7. С.И. Ожегов, Н.Ю. Шведова. Толковый словарь русского языка: 80000 слов и фразеологических выражений. 4-е издание, дополненное. — М., Азбуковник, 1997, с. 246.

8.О понятии и видах жилищного фонда см. подробно: М.Ю. Тихомиров. Комментарий к новому Жилищному кодексу Российской Федерации. — М., Изд. Тихомирова М.Ю., 2005, с. 20 и сл.

9.Земельное право / Отв. ред. А.К. Голиченков. — М.: Зерцало, 2001; Боголюбов С.А. Земельное право: Учебник для вузов. — М.: Высшее образование, 2006.

10.Крассов О.И. Земельное право. М.: Юристъ, 2000.

11. Комментарий к Земельному кодексу Российской Федерации / Под ред. С.А. Боголюбова. — 7-е изд., перераб. — М.: Проспект, 2007.

12.Ерофеев Б.В. Земельное право: учебник для вузов. – М.: Новый юрист, 2002г.

13. Веденин Н.Н Земельное право. – М.: Юриспруденция, 2002г.

14. Постатейный комментарий к Федеральному закону «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним»/Под общей ред. П.В. Крашенинникова. М., 1999.

1 Земельное право: Учебник для вузов/Рук. авт. кол. С.А. Боголюбов. М.: Проспект, 2003.

1 О понятии и видах жилищного фонда см. подробно: М.Ю. Тихомиров. Комментарий к новому Жилищному кодексу Российской Федерации. — М.,

2 Земельные споры: Сб. документов. М.: Юринформцентр, 2001; Боголюбов С.А. Земельное право: Учебник. М.: Юрайт, 2005

1 Ерофеев Б.В. Земельное право: учебник для вузов. – М.: Новый юрист, 2002г.

1 Веденин Н.Н Земельное право. – М.: Юриспруденция, 2002г.

2 Российская Газета, 1996, 6 октября; СЗ РФ, 1996, N 50, ст. 5609; 2003, N 2, ст. 167; 2004, N 10, ст. 834.

1 Земельное право / Отв. ред. А.К. Голиченков. — М.: Зерцало, 2001; Боголюбов С.А. Земельное право: Учебник для вузов. — М.: Высшее образование, 2006.

1 Градостроительный кодекс Российской Федерации от 7 мая 1998 г. N 73-ФЗ (в ред. от 03 июня 2006 г.)

1 Комментарий к Земельному кодексу Российской Федерации / Под ред. С.А. Боголюбова. — 7-е изд., перераб. — М.: Проспект, 2007.

1 Ерофеев Б.В. Земельное право: учебник для вузов. – М.: Новый юрист, 2002г.

1 Постатейный комментарий к Федеральному закону «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним»/Под общей ред. П.В. Крашенинникова. М., 1999. С. 43

2 Земельное право/Отв. ред. А.К. Голиченков. М.: Зерцало, 2001; Чубуков Г.В. Земельное право: Учебник. М., 2003; Земельное право

1 Комментарий к Земельному кодексу (из книги «Комментарий к земельному законодательству Российской Федерации». — М.: Юрайт-Издат, 2002. — С. 412

1 Соотношение законодательства Российской Федерации и законодательства субъектов Российской Федерации / Отв. ред. Т.Я. Хабриева. — М., 2003.

1 ст. 16 ФЗ от 29.12.2004 г. «О введении в действие Градостроительного кодекса Российской Федерации» (СЗ РФ, 2005, N 1, ст. 17).

1 М.Ю. Тихомиров. Комментарий к новому Жилищному кодексу Российской Федерации. — М., Изд. Тихомирова М.Ю., 2005, с. 49.

1 С.И. Ожегов, Н.Ю. Шведова. Толковый словарь русского языка: 80000 слов и фразеологических выражений. 4-е издание, дополненное. — М., Азбуковник, 1997, с. 246.

2 О понятии и видах жилищного фонда см. подробно: М.Ю. Тихомиров. Комментарий к новому Жилищному кодексу Российской Федерации. — М., Изд. Тихомирова М.Ю., 2005, с. 20 и сл.

1 Постатейный комментарий к Федеральному закону «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним»/Под общей ред. П.В. Крашенинникова. М., 1999.

1 СА РФ, 1993, N 6, ст. 483; СЗ РФ, 1995, N 3, ст. 190; N 49, ст. 4808; 1996, N 28, ст. 3383; 1999, N 21, ст. 2625. Утратило силу в части возмещения убытков (СЗ РФ, 2003, N 19, ст. 1843).

2 СЗ РФ, 2003, N 19, ст. 1843

3 СЗ РФ, 2004, N 47, ст. 4665

Контрольная работа: Аналіз проекту інвестицій

Зміст

Вступ

1. Економічний аналіз проекту

2. Загальна послідовність розробки інвестиційного проекту

3. Задача

Висновок

Вступ

Інвестиція (капітальні вкладення) — сукупність витрат матеріальних, трудових і грошових ресурсів, направлених на розширене відтворювання, основних фундацій всіх галузей народного господарства.

Інвестиції більш широке поняття. Воно охоплює і так звані реальні інвестиції, близькі за змістом до нашого терміну «капітальні вкладення», і «фінансові (портфельні) інвестиції», тобто вкладення в акції, облігації, інші цінні папери, пов’язані безпосередньо з титулом власника, що дає право на отримання доходів від власності. Фінансові інвестиції можуть стати як додатковим джерелом капітальних вкладень, так і предметом біржової гри на ринку цінних паперів. Але частина портфельних інвестицій вкладення в акції підприємств різних галузей матеріального виробництва по своїй природі нічим не відрізняються від прямих інвестицій у виробництво.

Інвестиції супроводяться зниженням ліквідності активів підприємства. Зростання можливе за рахунок розширення вкладень в чинники виробництва і більш ефективного використовування засобів. Одним з чинників відтворювання є капітал, який зростає перш за все за рахунок інвестицій.

Під чистими інвестиціями звичайно розуміють заходи, направлені на збільшення основного капіталу і створення нових основних фундацій. В сукупності з чистими, ці інвестиції утворюють валові інвестиції. Зростає частка інвестицій в приватні підприємства і потребує всемірній підтримці.

Інвестиційна діяльність в тому або іншому ступені властива будь-якому підприємству. Ухвалення інвестиційного рішення неможливе без урахування наступних чинників: вид інвестиції, вартість інвестиційного проекту, множинність доступних проектів, обмеженість фінансових ресурсів, доступних для інвестування, ризик, пов’язаний з ухваленням того або іншого рішення і ін.

Інвестиції, забезпечуючи динамічний розвиток підприємств, дозволяють вирішувати наступні задачі:

Розширення власної підприємницької діяльності за рахунок накопичення фінансових і матеріальних ресурсів;

Придбання нових підприємств;

Диверсифікація за рахунок освоєння нових областей бізнесу.

Всі інвестиції можна розділити на дві основні групи:

Портфельні інвестиції — вкладення капіталу в групу проектів, наприклад, придбання цінних паперів різних підприємств.

Реальні інвестиції — фінансові вкладення в конкретний, як правило, довгостроковий проект і звичайно пов’язаний з придбанням реальних активів.

З погляду спрямованості дій, інвестиції підрозділяються на: початкові інвестиції, інвестиції на розширення, реінвестиції — напрям вільних засобів підприємства на придбання нових основних засобів, інвестиції на заміну основних фундацій, інвестиції на диверсифікацію і ін.

1. Економічний аналіз проекту

Економічний аналіз полягає в оцінці впливу внеску проекту в збільшенні багатства держави (нації). Розглянемо приклад постановки задачі економічного аналізу. Хай компанія Із займається виробництвом якого-небудь товару за наступних умов:

  • державна організація продає компанії сировину за пільговими цінами;

  • комплектуючі елементи, які імпортуються, також продаються компанії державою за цінами нижче за міжнародні ринкові;

  • підприємство платить своїм робітникам зарплату на рівні стандартів країни;

  • в результаті підприємство продає товари державному підприємству за цінами істотно меншим, ніж можна було б продати за рубежем на вільному ринку.

Задача полягає в тому, щоб встановити вигоду держави від реалізації такого проекту, порівнявши його з наступними варіантами:

  • продавати компанії сировину і комплектуючі за ринковими цінами, платити робітникам за світовими стандартами і купувати потім у компанії товари за вільними цінами;

  • купувати аналогічний (головним чином по показниках якості) товар за межею.

Таким чином, в процесі економічного аналізу необхідно з’ясувати прибутковість держави, а не власників компанії від реалізації цього проекту.

Якщо ринок повністю (ідеально) вільний, то ніякого економічного аналізу робити не треба, оскільки те, що вигідно власникам компанії, одночасно вигідно всім іншим. Не претендуючи на глобальність подальшого визначення, перерахуємо основні риси вільного ринку:

  • достаток покупців і продавців;

  • всі виробничі чинники (праця, капітал, матеріали) мобільні;

  • ціни вільно встановлюються виходячи з бажань продавця і покупця;

  • немає бар’єрів для входу нових компаній в ринок.

Таку ситуацію слід визнати ідеальною навіть для передових західних країн. Реально ціни на багато товарів штучно змінюються державою (завищуються або занижуються), і дуже рідко можна оцінити економічний внесок проекту, якщо відомий фінансовий. Тому для крупних інвестиційних проектів крім оцінки їх фінансової ефективності прийнято аналізувати економічну ефективність і економічну привабливість (тобто ступінь відповідності проекту національно пріоритетним задачам). Вимірювання економічної привабливості інвестиційного проекту може бути здійснено по наступній схемі.

Крок 1. Вибирають мету і зважують їх.

Крок 2. Для кожного з альтернативних проектів визначають чисельну міру досягнення кожної мети. Крок 3. Вибір якнайкращого варіанту проводиться по критерію максимуму узагальненого критерію.

Вимірювання економічної ефективності проводиться з урахуванням вартості можливої закупівлі ресурсів і готової продукції, внутрішніх цін (які відрізняються від світових), і багато чого іншого, що є відмітною особливістю країни і не співпадає з світовими правилами і розцінками (наприклад, умови роботи з валютами інших країн).

Укрупнена процедура оцінки економічної ефективності може бути представлений у вигляді наступної послідовності.

  1. Представити результати фінансового аналізу.

  2. Зробити нову класифікацію витрат і доходів з погляду економічного аналізу.

  3. Перевести фінансові значення в економічні (вони не співпадають унаслідок невідповідності цін і витрат для зовнішнього і внутрішнього ринку).

  4. Оцінити вартість інших можливостей для використовування ресурсів і отримання такого ж продукту.

  5. Виключити всі розрахунки по внутрішніх платежах (оскільки вони не змінюють загального багатства країни).

  6. Зіставити щорічні економічні потоки засобів з початковим об’ємом інвестиції (це буде кінцевий висновок).

Ще раз підкреслимо, що економічний аналіз звичайно проводиться для крупних інвестиційних проектів, які розробляються за замовленням уряду і покликані вирішити яку-небудь національно значущу задачу. Якщо підприємство розробляє інвестиційний проект за своєю власною ініціативою, самостійно привертаючи інвестора, воно зрештою фокусує загальний інтерес проекту на вигодах його учасників, головним чином тих фізичних і юридичних осіб, які надали фінансові ресурси для проекту. І якщо до числа цих осіб не входить держава, економічний аналіз проекту можна не проводити.

2. Загальна послідовність розробки інвестиційного проекту

Інвестування є одним з найважливіших аспектів діяльності будь-якої комерційної організації, що динамічно розвивається, керівництво якої віддає пріоритет рентабельності з позиції довгострокової, а не короткострокової перспективи. Інвестиції сприяють рішенню організаціями ряду найсерйозніших задач, серед яких можна виділити наступні:

розширення існуючої підприємницької діяльності;

придбання нових виробництв;

диверсифікація бізнесу за рахунок освоєння нових областей і напрямів.

В своїй діяльності практично всі комерційні організації в тому або іншому ступені стикаються з необхідністю інвестицій. Навіть підприємства, які із яких-небудь причин не прагнуть розширення свого бізнесу, рано чи пізно вимушені обновляти основні фундації, що також припускає інвестування.

У всіх випадках, здійснюючи інвестування, організація прагне прибутково розмістити капітал. Інвестиційний аналіз покликаний при цьому відповісти на питання: «Який з проектів капіталовкладень вигідний організації?» В той же час метою, яку ставить перед собою організація, плануючи інвестиції, не обов’язково є витягання прибутку в буквальному значенні цього слова. Інвестиційні проекти можуть бути самі по собі збитковими в економічному значенні. Вони приносять непрямий дохід за рахунок отримання стабільності в забезпеченні сировиною і напівфабрикатами, виходу на нові ринки сировини і збуту продукції, досягнення деякого соціального ефекту, зниження витрат за іншими проектами і виробництвами, поліпшення споживацьких властивостей продукції, рішення питань охорони навколишнього середовища і ін.

Етапи розробки інвестиційного проекту.

Питання про капіталовкладення є одним з найскладніших для будь-якої організації, оскільки інвестиційні витрати можуть принести дохід тільки в майбутньому. Оцінюючи економічну привабливість капіталовкладень, підприємство стикається з необхідністю прогнозування віддалених за часом подій, причому чинник невизначеності повинен бути зведений до мінімуму. Для того, щоб ухвалити рішення про доцільність втілення в життя інвестиційного проекту, підприємство повинне провести детальний розрахунок його окупності.

В основі процесу ухвалення управлінських рішень інвестиційного характеру лежать оцінка і порівняння об’єму передбачуваних інвестицій і майбутніх грошових надходжень, тобто вимагається деяким чином порівняти величину інвестицій з прогнозованими доходами. Оскільки порівнювані показники відносяться до різних моментів часу, ключовою тут є проблема їх зіставності. В кожному випадку ця проблема розв’язується індивідуально, причому повинен враховуватися ряд основних чинників, серед яких: темп інфляції; різноманітні ризики, якими супроводиться інвестиційний проект; величина періоду, на який складається прогноз і т.д.

Розробка інвестиційного проекту включає ряд етапів, кожний з яких в тому або іншому ступені обов’язковий для вироблення обгрунтованого рішення.

Етап збору інформації і прогнозування об’ємів реалізації. На цьому етапі розробник інвестиційного проекту повинен зібрати якомога більше відомостей про те, який попит пред’являють споживачі на планований до випуску продукт. При цьому повинні бути виявлений і проаналізований попит і ціни на аналогічні товари (роботи, послуги), на товари-замінники, а також наявність фірм-конкурентів і їх політика. Важливо розглянути короткострокову і довгострокову перспективу ринку даного товару. Аналіз можливої місткості ринку збуту продукції, тобто прогнозування об’єму реалізації є дуже істотним, оскільки його недооцінка може привестик втраті певної частки ринку збуту, а його переоцінка — до неефективного використовування введених за проектом виробничих потужностей, або до неефективності зроблених капіталовкладень.

Перевагою на цьому етапі користуються крупні фірми і корпорації, плануючі значні інвестиції. Вони можуть дозволити собі проведення дорогих маркетингових досліджень, результатом яких є об’єктивна і достатньо надійна відповідь на питання про можливі об’єми реалізації. Невеликі фірми вимушені покладатися виключно на досвід і інтуїцію своїх менеджерів.

Етап прогнозування об’ємів виробництва і прибутку. На цьому етапі розробник проекту виходячи з можливого об’єму реалізації визначає розмір і технологічний рівень підприємства. При цьому слід мати на увазі масштаб доступних джерел фінансування. Потім аналізуються ціни і умови оплати устаткування; порівнюються альтернативні варіанти (викуп устаткування або лізинг); аналізується ринок арендувати (покупки) необхідних приміщень; кількість, кваліфікація і оплата персоналу, що привертається, і т.д.

Якщо всі попередні роботи може виконати, наприклад, маркетингова служба підприємства, то на даному етапі до розробки проекту повинен підключитися бухгалтер-аналітик. Отримавши інформацію про всі можливі витрати, він(а), провівши їх класифікацію, калькулює планову собівартість продукції. Інформація про прогнозовані ціни реалізації і об’єми виробництва дозволяє розрахувати плановий прибуток. Необхідним інструментом на даному етапі є аналіз беззбитковості.

Отже, результатом робіт на даному етапі є прогноз об’ємів продажів, їх собівартості і прибутку. Якщо розмір планованого прибутку менше деякого порогового значення, встановленого фірмою, то проект може бути знехтуваний вже на цій стадії розробки. Якщо ж розмір прибутку буде визнаний прийнятним, то доцільно проведення подальшого аналізу.

Етап оцінки видів і рівнів ризиків. На цьому етапі піддаються критичному аналізу всі раніше отримані сведеніяв частини досяжних об’ємів реалізації і виробництва, відпускних цін на продукцію, рівня витрат і т.д. і зроблені на їх основі висновки. Розглядаються різні варіанти погіршення кон’юнктури. Це досягається за допомогою аналізу чутливості в рамках аналізу беззбитковості.

Для отримання повної і об’єктивної картини також аналізуються різні можливі варіанти зміни кон’юнктури у бік поліпшення. Існують методики (їх зміст розкривається нижче), що дозволяють судити на основі аналізу чутливості про те, наскільки ризикованим є інвестування засобів в даний проект.

В результаті розробник одержує відповідь на питання, чи є рівень ризику, зв’язаний з даним проектом, прийнятним. Якщо немає — проект відкидається, якщо та — піддається подальшому аналізу.

Етап визначення необхідного об’єму і графіка інвестицій. Розглянувши і проаналізувавши з погляду мінімізації всі витрати, супутні проекту, розробник одержує інформацію про розмір вкладень у внеоборотні активи. Аналіз схеми фінансових потоків (побудова кошторису витрачання і надходження грошових коштів) дозволяє визначити розмір необхідного оборотного капіталу. Маючи свій в розпорядженні детально розроблену інформацію про витрати, можна визначити об’єм і графік необхідних інвестицій.

Етап оцінки доступності необхідних джерел фінансування. Розрахувавши об’єм і графік інвестицій, розробник вирішує, які джерела фінансування (з числа доступних) будуть задіяні. У випадку, якщо власних засобів організації виявляється недостатньо і інвестиції передбачається здійснити за рахунок привернутих кредитів, необхідний аналіз ринку позикових капіталів.

Етап оцінки прийнятного значення вартості капіталу. Основною метою даного етапу є порівняння інвестиційного проекту, що розробляється, з іншими, альтернативними можливостями розміщення капіталу. Це досягається за допомогою методики, званої «аналізом інвестицій», або «аналізом капіталовкладень».

Результатом досліджень, проведених на цьому етапі, є остаточна обгрунтована відповідь на питання про те, чи вигідний проект, що розробляється, і чи повинен він бути втілений в життя.

Описана послідовність дій при розробці інвестиційного проекту, безумовно, не є обов’язковою. Дослідження на всіх етапах можуть виконуватися не послідовно, а паралельно. Це навіть переважно, оскільки без оцінки доступності джерел фінансування, наприклад, неможливо обгрунтувати передбачуваний розмір інвестицій і т.д.

Ухвалення рішень інвестиційного характеру ускладнюється поряд чинників: вид інвестиції; вартість інвестиційного проекту; множинність доступних проектів; обмеженість фінансових ресурсів, доступних для інвестування; ризик, пов’язаний з ухваленням того або іншого рішення, і т.д. Крім того, в нашій країні складність ухвалення інвестиційних рішень усугубляє невизначеністю ситуації і наявністю інфляції.

Ухвалення рішень інвестиційного характеру, як і будь-який інший вид управлінської діяльності, грунтується на використовуванні різних формалізованих і неформалізованих методів і критеріїв. Ступінь їх поєднання визначається різними обставинами, у тому числі і тим з них, наскільки менеджер знайомий з наявним апаратом, вживаним в тому або іншому конкретному випадку. У вітчизняній і зарубіжній практиці відомий ряд формалізованих методів ухвалення рішень в області інвестиційної політики. Якого-небудь універсального методу, придатного для всіх випадків життя, не існує. Ймовірно, управління все ж таки більшою мірою є мистецтвом, ніж наукою. Проте, маючи деякі оцінки, отримані формалізованими методами, хай навіть до певної міри умовні, легше ухвалювати остаточні рішення.

3. Задача

Умова.

Керівництво підприємства збирається упровадити нову машину, яка виконує операції, вироблювані в даний час уручну. Машина стоїть разом з установкою $5,000 з терміном експлуатації 5 років і нульовою ліквідаційною вартістю. За оцінками фінансового відділу підприємства упровадження машини за рахунок економії ручної праці дозволить забезпечити додатковий вхідний потік грошей $1,800. На четвертому році експлуатації машина зажадає ремонт вартістю $300.

Економічно чи доцільно упроваджувати нову машину, якщо вартість капіталу підприємства складає 18%.

Рішення.

Представимо умови задачі у вигляді лаконічних початкових даних.

Вартість машини

$5,000
Час проекту (t)

5 років
Залишкова вартість

$0
IC4

$300
Pn=5

$1,800
i

18%

Розрахунок проведемо за допомогою наступної таблиці.

Розрахунок значення NPV

Найменування грошового капіталу

Рік(ы)

(n)

Сума грошового потоку

Дисконтування множника (i) 20%

Справжнє значення грошей (P=0)
IC0

Зараз

$5,000

1

$5,000
Доходи від інвестицій (Р)

(1-5)

$1,800

3,127

$5,629
Ремонт машини

4

$300

0,516

$155
Чистий приведений дохід (NPV)

$474

Відповідь.

В результаті розрахунків NPV = $474 > 0, і тому з фінансової точки зору проект слідує прийняти.

Висновок

Ухвалення рішення на основі ретельного економічного обгрунтовування доцільності вкладення інвестицій на розвиток виробництва є важливим, але не остаточним моментом в ефективному використовуванні капітальних вкладень, оскільки попереду належить капітальне будівництво, тобто реалізація вибраного проекту.

При створенні нового підприємства завжди виникає необхідність в інвестиціях.

Діюча компанія може інвестувати в нове устаткування для розширення виробництва, тому що додатковий прибуток від додаткових продажів робить такі інвестиції привабливими.

Також можна інвестувати в оновлення зношеного і застарілого устаткування, щоб поліпшити ефективність по витратах. Тут обгрунтовуванням інвестицій є зменшення виробничих витрат.

Інвестиції можуть також зачіпати значні витрати по просуванню товарів на ринок з метою збільшити кількість продажів, і, таким чином, комерційний прибуток від більшого об’єму діяльності.

Інвестиційне планування полягає в складанні прогнозів найефективнішого вкладення фінансових ресурсів в земельні ділянки, виробниче устаткування, будівлі, природні ресурси, розвиток продукту, цінні папери і інші активи.

Планування інвестицій є стратегічним і однієї з найскладніших задач управління підприємством. При цьому процесі важливо враховувати всі аспекти економічної діяльності компанії, починаючи від навколишнього середовища, показників інфляції, податкових умов, стану і перспектив розвитку ринку, наявність виробничих потужностей, матеріальних ресурсів і закінчуючи стратегією фінансування проекту.

Економічний аналіз — це сукупність методів формування і обробки даних про виробничу і фінансову діяльність підприємств, що дозволяють забезпечити достовірну оцінку результатів їх роботи, виявити шляхи раціоналізації використовування засобів, підвищення ефективності. При цьому господарська діяльність оцінюється під кутом зору її відповідності вимогам економічних законів, а також задачам, що стоять перед підприємством на даному етапі.

Разом з тим економічний аналіз — це одна з функцій управління. З цієї точки зору економічний аналіз — необхідна ланка в системі управління організацією, яке обгрунтовує вибір оптимального варіанту рішення цілого комплексу проблем, пов’язаних з плануванням діяльності установи і т.д. Тому економічний аналіз повинен завершуватися ухваленням відповідних управлінських рішень.

Основними задачами економічного аналізу є:

· контроль і оцінка планових показників;

· оцінка ефективності використовування трудових, матеріальних і фінансових ресурсів;

· визначення чинників, що зумовили отримані результати;

· виявлення невикористаних резервів і сприяння підвищенню прибутковості;

· аналіз ефективності управлінських рішень і т.д.

В процесі аналізу вивчаються економічні і соціальні чинники, що впливають на діяльність установи, економічні стимули і т.д.

Учебное пособие: Lectures in Contrastive Lexicology of the English and Ukrainian Languages

LECTURES

IN CONTRASTIVE LEXICOLOGY OF THE ENGLISH AND UKRAINIAN LANGUAGES

T.O. Mizin

Kyiv — 2005

Мизин Т.О. Курс лекцій з порівняльної лексикології англійської та української мов. Навчальний посібник для студентів III курсу факультету лінгвістики. – Київ,

2005. – с.

Рецензенти: кандидат філологічних наук, доцент Т.А. Мирончук (Міжнародна Академія управління персоналом);

кандидат філологічних наук, доцент І.В. Тіменко (Київський міжнародний університет)

Даний посібник включає лекції, які охоплюють програму курсу порівняльної лексикології англійської та української мов. Розглядаються питання теорії слова та словотвору, семантичної структури слова, фразеології англійської та української мов, етимології, загальної характеристики вокабуляру.

Посібник розрахований на студентів III курсу факультету лінгвістики.

Друкується за рішенням Вченої Ради Київського міжнародного університету.

PREFACE

Lectures in Contrastive Lexicology of the English and Ukrainian Languages are intended for students of English at universities. Lectures are devoted to the following topics: the Morphological and Semantic Structures of Words; Synonyms. Antonyms. Homonyms; Word Combinations and Phraseology in Modern English and Ukrainian Languages; the Etymology of English and Ukrainian Words; General Characteristics of the Vocabulary.

The aim of the lectures is to lead the students to a deeper understanding of the Modern English and Ukrainian lexical systems.

The list of bibliographical references will serve as a guide to those who would like to attain a more complete view of the topics discussed.

THE STRUCTURE OF WORDS AND WORD-BUILDING

1. General problems of the theory of the word.

2. The structure of the word. Types of morphemes and their specific features.

3. Affixation.

4. Conversion.

5. Composition.

6. Shortening.

7. Back-formation.

8. Blending.

9. Gradation.

10. Stress interchange.

11. Sound imitation.

1. General Problems of the Theory of the Word. The Definition of the Word

The problems associated with the definition of the word have always been most complex and remain disputable. Determining the word involves considerable difficulties for the criteria employed in establishing it are of different character and each language presents a separate system with its own patterns of vocabulary items, its specific types of structural units and its own ways of distinguishing them. The matter is that the simplest word has many different aspects. It has a sound form because it is a certain arrangement of phonemes.

It has its morphological structure, being a certain arrangement of morphemes.

Being the central element of any language system, the word is a sort of focus for the problems of phonology, lexicology, syntax, morphology and also some other sciences that have to deal with language and speech, such as philosophy, psychology and probably quite a few other branches of knowledge. All attempts to characterise the word are necessarily specific for each domain of science and are considered one-sided by the representatives of all the other domains and criticised for incompleteness,

The definition of the word from the point of view of philosophy:

Words are not mere sounds but names of matter (T. Hobbes).

The definition of the word from the point of view of physiology:

A word is a universal signal that can substitute any other signal from the environment in evoking a response in a human organism (I. Pavlov).

The definition of the word from the point of view of Machine Mathematical Linguistics:

A word is a sequence of graphemes between two blanks.

The definition of the word from the point of view of syntax:

A word is a minimum sentence (H. Sweet).

A word is a minimum free form (L. Bloomfield).

The definition of the word from the point of view of semantics:

Words are meaningful units (S. Ullmann).

The definition of the word from the point of view of syntax and semantics:

A word is one of the smallest completely satisfying bits of isolated units into which the sentence resolves itself (E. Sapir).

The definition of the word from the point of view of semantics and phonology:

A word is an articulate sound-symbol in its aspect of denoting something which is spoken about ( A. Gardiner).

The definition of the word from the point of view of semantics, phonology and grammar:

A word is the association of a given meaning with a given group of sounds susceptible to a given grammatical employment (A. Meillet).

Many scholars have attempted to define the word as a linguistic phenomenon. Yet none of the definitions can be considered totally satisfactory in all aspects. The definition which is a bit extended but takes into account different aspects and hence can be considered optimal is the definition of the word given be I. Arnold:

The word is a speech unit used for the purposes of human communication, materially representing a group of sounds, possessing a meaning, susceptible to grammatical employment and characterised by formal and semantic unity.

The Structure of the Word. Types of Morphemes and their Specific Features

If viewed structurally, words appear to be divisible into smaller units which are called morphemes. Like a word a morpheme is an association of a given meaning with a given group of sounds. But unlike a word it is not autonomous. Morphemes occur as constituents of words. But there are quite a lot of words which contain only one morpheme.

The word morpheme is of the Greek origin. Morphe means form, the suffix –eme means the smallest unit.

Morphemes can be divided into two main types: free (those that can occur alone) and bound (those which cannot occur alone).The word wool, for instance, has one free morpheme, the word woolen consists of two morphemes: wool (which is free) and –en (which is bound). The word лісистий consists of the free morpheme ліс and the bound morpheme –ст.

A word has at least one lexical morpheme represented by a root by which we mean the ultimate constituent element which remains after the removal of affixes and it does not admit any further analysis. It is the common element of words within a word-family. It is the primary element of the word, its basic part conveys its fundamental lexical meaning. There are many root-morphemes which can stand alone as words: table, car chair, room. It is one of the specific features of the English language. Free morphemes can be found only among roots. But not all roots are free morphemes. Only productive roots are free.

Unlike roots affixes are usually bound morphemes. According to their function and meaning prefixes and suffixes are divided into derivational and functional. There are several differences between them. Derivational affixes are those by means of which new words are formed: to teach – a teacher. Functional are those by means of which new forms of words are formed: teach – teaches. Derivational affixes permit the substitution of one word by another without this affix. Functional affixes do not permit such substitution without violating grammar rules. Derivational affixes permit further derivation: teach – teaching – teaching-room. Functional affixes do not permit such derivation. Derivational affixes do not combine freely. Functional affixes combine more or less freely. The suffix

–s can be added practically to any noun to form the plural form.

3. Affixation

Affixation is the creation of a word by modifying its root with an affix. It is a very productive type of word formation.

In conformity with the division of derivational affixes into suffixes and prefixes affixation is subdivided into suffixation and prefixation.

A careful study of a great many suffixal and prefixal derivatives has revealed an essential difference between them.

First of all in modern English suffixation is characteristic of noun and adjective formation. Prefixation is typical of verb formation.

Prefixes modify the lexical meaning of stems to which they are added. A prefixal derivative usually joins the part of speech the unprefixed word belongs to.

e.g.: definite – indefinite; convenient – inconvenient.

In a suffixal derivative the suffix does not only modify the lexical meaning of the stem it is affixed to, but the word itself is usually transferred to another part of speech.

e.g.: care(N) – careless (A), good (A) – goodness (N).

A suffix closely knit together with a stem forms a fusion retaining less of its independence than a prefix which is, as a general rule, more independent semantically.

e.g.: writing – the act of one who writes; the ability to write;

to rewrite – to write again.

In the English language there prevails either suffixation or prefixation, in the Ukrainian language they can be used in the same word.

English suffixes usually transfer a word from one part of speech into another, Ukrainian affixes never do it.

Prefixation

Derivational morphemes affixed before the stem are called prefixes. They modify the lexical meaning of the stem, but in doing so they seldom affect its basic lexico-grammatical component. Unlike suffixation, which is usually bound up with a paradigm of a certain part of speech, prefixation is considered to be neutral in this respect. The only exceptions are the prefixes be-, en-, a-, pre-, post.

e.g.: little (A) – belittle (V);

friend (N) – befriend (V);

able (A) – enable (V);

courage (N) – encourage (V);

sleep (N) – asleep (word of the category of state);

foot (N) – afoot (Adv);

war (N) – prewar (A) ;

war (N) – postwar (A).

But usually prefixes do not change a part of speech.

The Source of Prefixes

Prefixes originated from notional words, which in the course of time lost their independent meanings and became prefixes.

e.g.: re (Lat. Adv.) – once again or back;

under (OE Adv., Prep.) — under;

fore (OE Adv., Prep) – foresee.

Nowadays this process continues. In Modern English there exist the so-called semi-prefixes — words which are losing their meanings.

e.g.: stone-blind, stone-deaf, ill-tempered, ill-fated.

The Classification of Prefixes

Prefixes can be classified from the point of view of their meanings.

Among them we can single out prefixes of the negative meaning: un-, in-, dis-, mis-.

e.g.: comfortable – uncomfortable, convenient – inconvenient, satisfied – dissatisfied, understand – misunderstand.

Prefixes denoting reversal or repetition of an action: un-, dis-, re-, роз-, пере-.

e.g.: lock – unlock, regard – disregard, consider – reconsider, єднати – роз’єднати, писати – переписати.

In the Ukrainian language the most productive is the prefix не-, which is used to form adjectives and nouns, but never verbs: нелегкий, невільний. A very productive prefix is the prefix без-: безпомічний. In the English language this prefix corresponds to the suffix –less: defenceless. The prefixes де-, дис-, а- are used as parts of borrowed words and they are unproductive: децентралізація, дисбаланс, асиметричний.

Prefixes denoting space and time relations: fore-, pre-, post-, over-, super-, до-, перед-, над-, під-, пере-, після-.

e.g.: tell – foretell, war – prewar, war – postwar, spread – overspread, structure – superstructure, історичний – доісторичний, воєнний – післявоєнний, водний – підводний.

Prefixes can be international:

Anti-/анти- (antifascist, антифашист);

Counter-/контр (countermarch, контрмарш);

sub-/суб (submarine, субмарина).

Some prefixes can have a semantic identity only (but no linguistic similarity):

foresee – передбачити;

extranatural – надприродний.

There can be semantically alien prefixes pertaining to one of the contrasted languages:

de- (decamp);

mis- (misstate);

по- (по-українському);

що- (щонайкраще).

A specifically Ukrainian phenomenon is the usage of the prefix по- (попоїсти).

Suffixation

Suffixation is the formation of words with the help of suffixes. Suffixes usually modify the lexical meaning of stems and transfer words to a different part of speech. There are suffixes, however, which do not shift words from one part of speech into another. A suffix of this kind usually transfers a word into a different semantic group.

e.g.: A concrete noun becomes an abstract one: child – childhood.

Suffixes can be classified according to their ability to form a new part of speech, to their origin, productivity.

Noun-forming suffixes:

-er (teacher, worker),

-ing (living, reading);

-ness (kindness, tenderness). These suffixes are productive.

-age (voyage, courage);

-ard (coward, drunkard);

-ment (agreement, employment);

-th (strength, length). These suffixes are non-productive.

In the Ukrainian language these are the following suffixes:

-ар (шахтар, лікар);

-ик (історик, радник);

-ець (гравець, українець);

-ач (оглядач, наглядач);

-ак (співак, мастак);

-нь (учень, здоровань).

Adjective-forming suffixes:

-able (movable, readable);

-ful (powerful, delightful);

-ish (whitish, bookish);

-less (useless, hopeless);

-y (noisy, sunny). These are productive suffixes.

-en (golden, woollen) – non-productive.

In the Ukrainian language these are the following suffixes:

ов- (зимовий, раптовий)

н- (хмарний, класний)

ив- (щасливий, кмітливий)

ськ-/ цьк- (англійський, німецький).

Some suffixes are homonymous. For example, the suffix ful- can form adjectives and nouns: careful (Adj) – handful (N).

In the Ukrainian language (but not in English) diminutive suffixes are often used:

-ньк (малесенький), -чк (дівчатко), -ець(вітерець).

Numeral-forming suffixes:

-teen (thirteen, fifteen);

-ty (sixty, seventy);

-th (seventh, eighth). These are non-productive suffixes.

Pronoun-forming suffixes:

-s (ours, yours). The suffix is non-productive.

Verb-forming suffixes:

— ate (complicate, navigate);

— en (darken, strengthen);

— fy (signify, simplify);

— ute (attribute, execute). These suffixes are non-productive.

In the Ukrainian language these are the suffixes: (ув)ати-, ити-(сушити, головувати).

Adverb—forming suffixes:

— ly (quickly, lately);

— long (sidelong, headlong);

— ward(s) forward, toward(s);

-ways, wise (clockwise, otherwise, crabways). Of all these suffixes only the suffix

-ly is productive.

In the Ukrainian language that is the suffix о-: високо, широко.

From the point of view of semantics suffixes can be classified in the following way:

Agent suffixes:

-ist/ -іст/-ист (journalist, артист) ;

ar/ -ар/-яр (scholar, школяр);

ier-/-yer/ -ир (cashier, бригадир).

Suffixes denoting abstract notions:

-ism/ -ізм (socialism, комунізм);

-tion/ -ац (demonstration, демонстрація);

-dom/ -ств/-цтв (kingdom, газетярство);

-hood/ -ств (brotherhood, братство).

Evaluative suffixes:

-ette (kitchenette);

-y/-ie/-ey (sissy);

-ling (duckling).

-атк/ ятк (дівчатко, оленятко)

-ик (ротик);

-ечк (донечка);

-ичк (сестричка);

-ньк (дівчинонька).

All Ukrainian diminutive suffixes are productive. In English only –ie/ey, -ette are productive.

Gender/sex expressing suffixes.

In the Ukrainian language they can express masculine gender:

— -ар/яр (лікар, школяр);

— -ист/іст (бандурист);

— -ій (водій);

— -ант/ент (студент).

Feminine gender can be expressed by means of the following suffixes:

-к (артистка);

-их (кравчиха).

Neuter gender is expressed by means of:

-атк (курчатко);

-к (вушко);

-ц (винце).

English gender suffixes are only sex expressing: actor – actress.

International suffixes:

-er/or ор(conductor, кондуктор);

-ist/іст (socialist, соціаліст);

-tion/ц (revolution, революція);

-able/абельн(readable, читабельний).

In both languages there are semi-affixes. In English these are the elements:

loadsa-, friendly, -something.

In Ukrainian the semi-suffixes are: повно-, ново-, само-, авто-, -вод, -воз (повноправно, автопілот, водовоз, тепловоз).

4. Conversion

Conversion (zero derivation, root formation, functional change) is the process of coining a new word in a different part of speech and with different distribution characteristics but without adding any derivative element, so that the basic form of the original and the basic form of derived words are homonymous. This phenomenon can be illustrated by the following cases: work – to work, love – to love, water – to water.

If we regard these words from the angle of their morphemic structure, we see that they are root words. On the derivational level, however, one of them should be referred to a derived word, as having the same root morpheme they belong to different parts of speech. Consequently the question arises here: “What serves as the word-building means in such cases?” It would appear that the noun is formed from the verb (or vice versa) without any morphological change, but if we probe deeper into the matter, we inevitably come to the conclusion that the two words differ only in the paradigm. Thus, it is the paradigm that is used as a word-building means. Hence, we can define conversion as the formation of a new word through changes in its paradigm.

The change of the paradigm is the only word-building means of conversion. As the paradigm is a morphological category, conversion can be described as a morphological way of forming words.

As a type of word-formation conversion exists in many languages. What is specific for the English vocabulary is not its mere presence, but its intense development.

The main reason for the widespread development of conversion in present-day English is no doubt the absence of morphological elements serving as classifying signals, or, in other words, of formal signs marking the part of speech to which the word belongs. The fact that the sound pattern does not show to what part of speech the word belongs may be illustrated by the word back. It may be a noun, a verb, an adjective, an adverb.

Many affixes are homonymous and therefore the general sound pattern does not contain any information as to the possible part of speech.

e.g.: maiden (N), darken (V), woollen (A), often (Adv).

O. Jesperson points out that the causes that made conversion so widely spread are to be approached diachronically. The noun and verb have become identical in form firstly as a result of the loss of endings. More rarely it is the prefix that is lost (mind < gemynd). When endings had disappeared phonetical development resulted in the merging of sound forms for both elements of these pairs.

e.g.: OE carian (verb) and caru (noun) merged into care (verb, noun); OE drinkan (verb) and drinca, drinc (noun) merged into drink (verb, noun).

A similar homonymy resulted in the borrowing from French of pairs of words of the same root but belonging in French to different parts of speech. These words lost their affixes and became phonetically identical in the process of assimilation.

Prof. A. Smirnitsky is of the opinion that on a synchronic level there is no difference in correlation between such cases as listed above, i.e. words originally differentiated by affixes and later becoming homonymous after the loss of endings (sleep – noun :: sleep – verb) and those formed by conversion (pencil – noun :: pencil – verb).

Prof. I. Arnold is of the opinion that prof. Smirnitsky is mistaken. His mistake is in the wish to call both cases conversion, which is illogical if he, or any of his followers, accepts the definition of conversion as a word-building process which implies the diachronistic approach. Prof. I. Arnold states that synchronically both types sleep (noun) – sleep (verb) and pencil (noun) – pencil (verb) must be treated together as cases of patterned homonymy. But it is essential to differentiate the cases of conversion and treat them separately when the study is diachronistic.

Conversion has been the subject of a great many discussions since 1891 when

H. Sweet first used the term in his New English Grammar. Various opinions have been expressed on the nature and character of conversion in the English language and different conceptions have been put forward.

The treatment of conversion as a morphological way of forming words was suggested by A.I. Smirnitsky and accepted by R.Z. Ginzburg, S.S. Khidekel,

G.Y. Knyazeva, A.A. Sankin.

Other linguists sharing, on the whole, the conception of conversion as a morphological way of forming words disagree, however, as to what serves here as a word-building means. Some of them define conversion as a non-affixal way of forming words pointing out that its characteristic feature is that a certain stem is used for the formation of a categorically different word without a derivational affix being added

(I.R. Galperin, Y.B. Cherkasskaya).

Others hold the view that conversion is the formation of new words with the help of a zero-morpheme (H. Marchand).

There is also a point of view on conversion as a morphological-syntactic word-building means (Y.A. Zhluktenko), for it involves, as the linguists sharing this conception maintain, both a change of the paradigm and of the syntactic function of the word.

e.g.: I need some paper for my room : He is papering his room.

Besides, there is also a purely syntactic approach commonly known as a functional approach to conversion. In Great Britain and the United States of America linguists are inclined to regard conversion as a kind of functional change. They define conversion as a shift from one part of speech to another contending that in modern English a word may function as two different parts of speech at the same time.

The two categories of parts of speech especially affected by conversion are the noun and the verb. Verbs made from nouns are the most numerous among the words produced by conversion.

e.g.: to hand, to face, to nose, to dog, to blackmail.

Nouns are frequently made from verbs: catch, cut, walk, move, go.

Verbs can also be made from adjectives: to pale, to yellow, to cool.

A word made by conversion has a different meaning from that of the word from which it was made though the two meanings can be associated. There are certain regularities in these associations which can be roughly classified. In the group of verbs made from nouns some regular semantic associations are the following:

— A noun is a name of a tool – a verb denotes an action performed by the tool: to knife, to brush.

— A noun is a name of an animal – a verb denotes an action or aspect of behaviour typical of the animal: monkey – to monkey, snake – to snake. Yet, to fish does not mean to behave like a fish but to try to catch fish.

— A noun denotes a part of a human body – a verb denotes an action performed by it : hand – to hand, shoulder – to shoulder. However, to face does not imply doing something by or even with one’s face but turning it in a certain direction.

— A noun is a name of some profession or occupation – a verb denotes an activity typical of it : a butcher – to butcher, a father – to father.

— A noun is a name of a place – a verb denotes the process of occupying this place or putting something into it: a bed – to bed, a corner – to corner.

— A noun is the name of a container – a verb denotes an act of putting something within the container: a can – to can, a bottle – to bottle.

— A noun is the name of a meal – a verb denotes the process of taking it: supper – to supper, lunch – to lunch.

The suggested groups do not include all the great variety of verbs made from nouns by conversion. They just represent the most obvious cases and illustrate the great variety of semantic interrelations within the so-called converted pairs and the complex nature of the logical associations which underlie them.

In actual fact, these associations are more complex and sometimes even perplexing.

Types of Conversion

Partial conversion is a kind of a double process when first a noun is formed by conversion from a verbal stem and next this noun is combined with such verbs as to give, to make, to take to form a separate phrase: to have a look, to take a swim, to give a whistle.

There is a great number of idiomatic prepositional phrases as well: to be in the know, in the long run, to get into a scrape. Sometimes the elements of these expressions have a fixed grammatical form, as, for example, where the noun is always plural: It gives me the creeps (jumps). In other cases the grammatical forms are free to change.

Reconversion is the phenomenon when one of the meanings of the converted word is a source for a new meaning of the same stem: cable (металевий провідник) – to cable (телеграфувати) – cable(телеграма); help(допомога) – to help (допомагати пригощати) – help (порція їжі), deal (кількість) – to deal (роздавати) – deal (роздача карт).

Substantivation can also be considered as a type of conversion. Complete substantivation is a kind of substantivation when the whole paradigm of a noun is acquired: a private — the private – privates – the privates. Alongside with complete substantivation there exists partial substantivation when a feature or several features of a paradigm of a noun are acquired: the rich. Besides the substantivized adjectives denoting human beings there is a considerable group of abstract nouns: the Singular, the Present. It is thus evident that substantivation has been the object of much controversy. Those who do not accept substantivation of adjectives as a type of conversion consider conversion as a process limited to the formation of verbs from nouns and nouns from verbs. But this point of view is far from being universally accepted.

Conversion is not characteristic of the Ukrainian language. The only type of conversion that can be found there is substantivation: молодий, хворий.

5 Composition

Composition can be defined as the formation of a lexical unit out of two or more stems, usually the first differentiating, modifying or qualifying and the second identifying. The last element expresses a general meaning, whereas the prefixed element renders it less generally. Any compound word has at least two semantic centres but they are never equal in their semantic value. Thus a compound word is characterised by both structural and semantic unity. It makes them function in a sentence as a separate lexical unit.

Compound words are unusually graphic. They often come into existence by popular demand. They are formed simply by combining two words that are in current usage. There are three types of compound words:

— Compound words with the solid representation: spacecraft, hardtop, землевласник.

— Hyphenated compound words: sit-in, freeze-dry, диван-ліжко.

— Compound words represented by a phrase: cold war, free flight.

Compound words can be further classified: from the functional point of view, from the point of view of the way the components of the compounds are linked together, from the point of view of different ways of composition.

Functionally compounds are viewed as words belonging to different parts of speech. The bulk of modern English compounds belong to nouns and adjectives: hot-dog, slow-coach, worldold. Adverbs and connectives are represented by an insignificant number of words: outside. Composition in verbs is not productive either: to rough-house, to backbite.

In the English language compound words can be graded according to frequency in the following way: nouns – adjectives – verbs. In the Ukrainian language the scheme will be the following; adjectives – nouns – verbs.

According to the type of relationship between the components compound words can be coordinative and subordinative.

Coordinative are the compounds in which neither of the components dominates the other, both are structurally and semantically independent: secretary-stenographer, actor-manager, лікар-кардіолог. The constituent stems belong to the same part of speech. They are divided into three groups: additive, reduplicative and those formed by joining the phonetically variated rhythmic forms.

Additive compounds denote a person or an object that is two things at the same time: actor-manager is an actor and a manager at the same time. Лікар-кардіолог is лікар and кардіолог at the same time.

Reduplicative compounds are the result of the repetition of the same stem: fifty-fifty, tick-tick. Such words in the Ukrainian language are not considered to be compounds.

Compounds which are formed by joining the phonetically variated rhythmic forms of the same stem are: drip-drop, ding-dong, helter-skelter.

Coordinative compounds of the last two groups are mostly restricted to the colloquial layer and are characterised by a heavy emotive charge.

Subordinative compounds are the words in which the components are not equal either semantically or structurally. The second component is the structural centre, the grammatically dominant part of the word, which imparts its part-of-speech meaning to the whole word: stone-deaf, age-long, wrist-watch, baby-sitter, миротворець, самозахист.

According to the order of components subordinative compounds are divided into syntactic and asyntactic.

Syntactic are the words the components of which are placed in the order of words in free phrases: bluebell, slow-coach, know-nothing.

Asyntactic are the words whose stems are not placed in the order that resembles the order of words in a free phrase: red-hot, tear-stained, oil-rich.

According to the degree of motivation compound words can be motivated, partially motivated and non-motivated.

Motivated compounds are those whose meanings are the sum of meanings of their components: blackboard, classroom. Partially motivated compounds are those in which one of the components has changed its meaning: chatter-box, lady-killer. Non-motivated compounds are those in which neither of the elements preserves its meaning: ladybird, tallboy.

Structurally compounds can be classified into neutral, morphological and syntactic.

Neutral compounds that are formed without any linking elements are called simple neutral: sun-flower, shop-window, лікар-терапевт, місто-побратим. Neutral-derived compounds are formed by means of some affix: blue-eyed, new-comer. Neutral contracted compounds are those in which one of the parts is contracted: TV-set, V-day. Morphological compounds are formed by means of some linking element: Anglo-Saxon, spokesman, handicraft, жовтоблакитний, доброзичливий. Syntactic compounds are formed from segments of speech: Jack-of-all-trades, pick-me-up, go-between, Jack-in-the-box, stay-at-home, не сьогодні-завтра.

It should be mentioned that among compound words the group of bahuvrihi is pointed out. The term bahuvrihi is borrowed from the grammarians of ancient India. Its literal meaning is “much-riced”. These are the compounds consisting of A+N stems and naming a thing metonymically: Big wig, green-horn, lazy-bones одчайдух, жовтобрюх. Semantically the bahuvrihi are almost invariably characterised by a depreciative, ironical, emotional tone.

In the English language there are many words which were compounds though just now they are not treated as such: window (vind + auga), daisy (day’s eye), always (all+way+s), woman (wif+man), breakfast (break+fast). Such compounds are called hidden or disguised.

6. Shortening

Word-building processes involve not only qualitative but also quantitative changes.

As a type of word-building shortening of spoken words also called clipping, curtailment or contraction, is recorded in the English language as far back as 15 century. It is another fairly productive way of vocabulary enrichment. The moving force behind it is economy of effort expressed in the trend towards monosyllabism that has always been characteristic of the English vocabulary.

Among shortenings distinction should be made between lexical abbreviations and clippings.

Lexical abbreviations are formed by a simultaneous operation of shortening and compounding.

Distinction should be made between shortening of words in written speech and in the sphere of oral intercourse. Shortening of words in written speech results in graphical abbreviations which are, in fact, signs representing words and word groups of high frequency in various spheres of human activity: RD for road, St for street on envelopes. English graphical abbreviations include rather numerous shortened variants of Latin and French words and word groups: a.m. (Lat. ante meridiem) – in the morning, before noon; p.m. (Lat. post meridiem) – in the afternoon; i.e. (Lat. id.est) – that is.

The characteristic feature of graphical abbreviations is that they are restricted in use to written speech, occurring only in various kinds of texts, articles, books. In reading many of them are substituted by the words and phrases that they represent: Mr (Mister), Oct. (October). It is natural that some graphical abbreviations should gradually penetrate into the sphere of oral intercourse : SOS (Save our Souls), MP (Member of Parliament).

The words formed from the initial letters of each of the successive or major parts of a compound term are called acronyms: the USA (United States of America), the NATO (North Atlantic Treaty Organisation), WASP (Women’s Air Force Service Pilots), США (Сполучені Штати Америки), ООН (Організація Об’єднаних Націй). They are used as words and if an abbreviation that has a wide currency is inconvenient for articulation, it is sometimes altered: W.R.N.S. (Women’s Royal Naval Service) was difficult to pronounce, so it was changed to WRENS.

There are two possible ways of reading acronyms in the English language. If the abbreviated written form can be read as though it were an ordinary English word it will be read like one: the NATO, the UNESCO, the UNO. The second way of reading acronyms is reading according to the ABC: BBC (the British Broadcasting Corporation), G.I. (Government Issue).

The second group of shortened words is represented by clippings. Clipping consists in the cutting off of one of several syllables of the word. It can be of three types: aphaeresis, syncope, apocope.

Aphaeresis is the omission of the initial part of the word. In many cases the shortened word differs from its source only stylistically: telephone – phone, omnibus – bus. Sometimes, however, the shortened word is somewhat modified in meaning or even altered: acute (sharp) – cute (pretty, clever), espy (see at a distance) – spy (to try to get secret information).

Some words owe their historical development to aphaeresis as for instance down from adown which in its turn developed from the Anglo-Saxon of dune (from the hill, from the down).

Many first names were shortened the aphaeresis way: Bess (Elisabeth), Becky (Rebecca) etc.

Syncope is the omission of an unstressed middle syllable: fantasy – fancy, courtesy – curtsy. Syncopated words used to be popular with poets (e’en – even, ne’er – never) because of purely rhythmical considerations. Modern poetry seldom if ever resorts to syncope. There are some graphical abbreviations of this type: Mr, Mrs, LP.

Apocope is the omission of the final part of the word. It is the most productive type of shortening. It is mostly through apocope that stylistic synonyms are coined. It is the colloquial layer that profits from apocope: gym (gymnasium), specs (spectacles), croc (crocodile). Proper names are also apocopated: Nick (Nicholas), Ed (Edward), Люда (Людмила). There are some words that are seldom if ever used in their unapocopated form (pub for public house, brig for brigantine).

Apocope and syncope are not characteristic of the Ukrainian language. Though apocope is used in Ukrainian slang: універ, лаби. Apocope is often used with compounding: генпрокуратура, міськрада. There are not so many words of this type in English: Internet, Eurobank.

Cases of a combination of several shortening devices are also possible: perambulator – pram (syncope + apocope); refrigerator – fridge (aphaeresis + apocope).

Shortening brings new words in the same part of speech. Most lexical units of this type are nouns. Shortened verbs like rev from revolve, tab from tabulate are very rare. Such verbs as to phone, to tot up (to sum up, total), to taxi, to vac come to look like clipped words but are in fact, denominal verbs made through conversion. Clipped adjectives are also few in number: comfortable – comfy, awkward – awk, impossible – imposs.

It is a well-known fact that in the course of time a good many slang clippings have found their way into standard English. Some of them occur both in spoken and written English, others keep only colloquial tinge.

The coining of clipped word-forms may result either in the ousting of one of the words from the vocabulary or in establishing a clear semantic differentiation between the two units. In a few cases the full words become new roots: chapman – chap, brandywine – brandy. But in most cases a shortened word exists in the vocabulary together with the longer word from which it is derived and usually has the same lexical meaning differing only in stylistic reference. The question naturally arises whether the shortened and original forms should be considered separate words. Though it is obvious that in the case of semantic difference between a shortened unit and a longer one from which it is derived they can be termed as two distinct words: cabriolet – cab. Some linguists hold the view that as the two units do not differ in meaning but only in stylistic application, it would be wrong to apply the term word to the shortened unit. In fact, the shortened unit is a word-variant. Other linguists contend that even when the original word and the shortened form are generally used with some difference in style, they are both to be recognised as two distinct words. If this treatment of the process of word-shortening is accepted, the essential difference between the shortening of words and the usual process of word-formation should be pointed out.

— Words built by affixation, for example, are of a more complex character both structurally and semantically. Shortened words are structurally simple words and in most cases have the same lexical meaning as longer words from which they are derived.

— There are no structural patterns after which new shortened words could be coined. At any rate, linguistic research has failed to establish any so far.

Lexical abbreviations and clipped words possess some peculiarities. They are the following:

— When performing syntactical functions of ordinary words they take on grammatical inflections: exams, MPs.

— They may be used with articles: a bike, the BBC.

— They may be combined with derivational affixes and used in compounding: M.Pess (woman – member of Parliament), hanky from handkerchief

— Clipped words are characteristic of colloquial speech, lexical abbreviations are used in written speech.

7. Back Formation

Back formation or back derivation is a term of diachronistic linguistics. It implies the inferring of a short word from a long one. If we take, for example, the word speaker we reasonably connect it with the verb to speak. The existence of a derivative speaker suggests that the basic word speak also exists. Now, if speaker is correlated to speak, then editor must have the basis, edit too. But historically speaking, things are different.

There are words in English which owe their origin to one part of a word being mistaken for some derivative suffix or more rarely a prefix. A word of this kind has often been supposed to imply the existence of a primary word from which it has been derived. Similarly, the new verb to burgle has been created from burglar, evidently through reinterpretation on the analogy to the lie from liar. Further examples of back formation are: to hush from husht, to pettifog from pettifogger, to audit from auditor, to peeve from peevish. These examples show that simple, derived words were formed from other root lexical units by means of splitting the root.

Back formation may be also based on the analogy of inflectional forms as testified by the singular nouns pea and cherry. Pea (Plural peas) is from ME pese < OE pise< Lat. pisa, Plural pesum. The ending s being the most frequent mark of the plural in English, English speakers thought that sweet peas(e) was a plural and turned peas(e)(soup into pea soup. Cherry is from OFr. cherise and the se was dropped for exactly the same reason.

At the present time back formation is applied intentionally. At the beginning of the 19th century to diddle appeared by means of back formation from the surname Jeremy Diddler (the character in J.Kenney’s work “Raising the Wind”. At the beginning of the 20th century the verb to maffick appeared under the influence of the spirit which was in London during Anglo-boerish war after the town Mafeking yielded.

Back formation is held due to the rules of the development of the English language. It is not by chance that such words as to beg, to peeve, to resurrect were formed on the analogy of the existing word-building pattern.

8. Blending

The term blending is used to designate the method of merging parts of words (not morphemes) into one new word. The result of it is a blend, also known as a portmanteau word. It was Lewis Carroll , the author of the well-known book “Alice in Wonderland”, who called such creations portmanteau words and described them as words into which two meanings are packed like in a portmanteau.

We always look for a way of saving time. This explains the growing popularity of blends. Why use two words if one will do? If, for example, you get up too late for breakfast and too early for lunch you can have brunch. If a state decides to execute a criminal with the aid of electricity it electrocutes him. A telegram sent by cable is a cablegram. The astronaut has a tool, a space hammer, which is known as spammer. News that is broadcast is a newscast. If фрукт is added to йогурт you will get фругурт.

Many blends are short-lived. A fair proportion has become established in the vocabulary. In most cases blends belong to the colloquial layer of the vocabulary sometimes bordering on slang: slanguage = slang + language, pollutician = pollute + politician.

The process when the final part of one word and the initial part of another coincide is called telescoping because the words seem to slide into one another like sections of a telescope: infanticipate = infant + anticipate.

9. Sound Interchange

Another term for sound interchange is gradation. It is the feature that is characteristic of all Indo-European languages. In English sound interchange used to play a certain role in word-building: sit – sat, fall – fell. Vowel interchange is the most widespread case: food – feed, tooth – teeth, стіл – стола. Consonant interchange is a more rare case: advice – advise, сів — сіла. In other cases both vowel and consonant interchange takes place: bath – to bathe, grass – to graze, сидіти — село. Sometimes sound interchange is accompanied by affixation: deep – depth, long – length.

10. Stress Interchange

Many English verbs of Latin-French origin are distinguished from the corresponding nouns by the position of the stress: ‘conduct – to con’duct, ‘present – to pre’sent, ‘export – to ex’port, ‘import – to im’port. Stress interchange is not restricted to pairs of words consisting of a noun and a verb. Adjectives and adverbs can undergo this process: ‘frequent — to fre’quent, ‘absent – to ab’sent. Stress distinction is, however, neither productive nor regular. There are many denominal verbs that are forestressed and thus homonymous with the corresponding nouns: ‘figure – to ‘figure, ‘programme – to ‘programme. There is a large group of disyllabic loan words that retain the stress on the second syllable both in nouns and verbs: ac’count – to ac’count, de’feat – to de’feat.

In the Ukrainian language homonyms can also be formed by means of stress interchange: до’рога – доро’га, дере’вина – дереви’на.

It is worth noting that stress alone, unaccompanied by any other differentiating factor, does not seem to provide a very effective means of distinguishing words and that is, probably, the reason why oppositions of this kind are neither regular nor productive.

11. Sound Imitation

Other terms for sound imitation are onomatopoeia and echoism. Words coined by this type of word building are made by imitating different kinds of sounds that may be produced by animals, birds, human beings and inanimate objects.

Dogs bark, cocks cock-a-doodle-doo, ducks quack, frogs croak, cats mew (miaow, meow), cows moo (low). Гав-гав, кукуріку, кря-кря, ква-ква, мяу: промовляють українські тварини та птахи.

There is a hypothesis that sound imitation as a way of word building should be viewed as something much wider than just the production of words by the imitation of purely acoustic phenomena. Some scholars suggest that words may imitate through their sound form certain acoustic features and qualities of inanimate objects, actions or that the meaning of the word can be regarded as the immediate relation of the sound group to the object. If a young chicken or kitten is described as fluffy there seems to be something in the sound of the adjective that conveys softness. To glance, to glide, to slide, to slip convey the meaning of an easy movement over a slippery surface. To rush, to dash, to flash render the meaning of brevity, swiftness.

Some scholars have given serious consideration to this theory. However, it has not yet been properly developed.

THE SEMANTIC STRUCTURE OF WORDS

1. Semasiology as a branch of Linguistics.

2. The word and its meaning.

3. Types of meaning.

4. Polysemy of English and Ukrainian words.

5. The main semantic processes.

1. Semasiology as a Branch of Linguistics

The branch of the study of language concerned with the meaning of words and word equivalents is called semasiology. The name comes from the Greek word semasia meaning signification. As semasiology deals not with every kind of meaning but with the lexical meaning only, it may be regarded as a branch of Lexicology.

This does not mean that a semasiologist need not pay attention to the grammatical meaning. On the contrary, the grammatical meaning must be taken into consideration in so far as it bears a specific influence upon the lexical meaning.

If treated diachronically, semasiology studies the change in meaning which words undergo. Descriptive synchronic approach demands a study not of individual words but of semantic structures typical of the language studied and of its general semantic system.

Sometimes the words semasiology and semantics are used indiscriminately. They are really synonyms but the word semasiology has one meaning, the word semantics has several meanings.

Academic or pure semantics is a branch of mathematical logic originated by Carnap. Its aim is to build an abstract theory of relationships between signs and their referents. It is a part of semiotics – the study of signs and languages in general, including all sorts of codes (traffic signals, military signals). Unlike linguistic semantics which deals with real languages, pure semantics has as its subject formalised language.

Semasiology is one of the youngest branches of linguistics, although the objects of its study have attracted the attention of philosophers and grammarians since the times of antiquity. A thousand years before our era Chinese scholars were interested in semantic change. We find the problems of word and notion relationship discussed in the works of Plato and Aristotle and the famous grammarian Panini.

For a very long period of time the study of meaning formed part of philosophy, logic, psychology, literary criticism and history of the language.

Semasiology came into its own in the 1830’s when a German scholar Karl Reisig, lecturing in classical philology, suggested that the studies of meaning should be regarded as an independent branch of knowledge. Reisig’s lectures were published by his pupil F. Heerdegen in 1839 some years after Reisig’s death. At that time, however, they produced but little stir. It was Michel Breal, a Frenchman, who played a decisive part in the creation and development of the new science. His book “Essai de semantique” (Paris, 1897) became widely known and was followed by a considerable number of investigations and monographs on meaning not only in France, but in other countries as well.

The treatment of meaning throughout the 19th century and in the first decade of the 20th was purely diachronistic. Attention was concentrated upon the process of semantic change and the part semantic principles should play in etymology. Semasiology was even defined at that time as a science dealing with the changes in word meaning, their causes and classification. The approach was “atomistic”, i.e. semantic changes were traced and described for isolated words without taking into account the interrelation of structures existing within each language. Consequently, it was impossible for this approach to formulate any general tendencies peculiar to the English language.

As to the English vocabulary, the accent in its semantic study, primarily laid upon philosophy, was in the 19th century shifted to lexicography. The Golden age of English Lexicography began in the middle of the 19th century, when the tremendous work on the many volumes of the Oxford Dictionary of the English Language on Historical Principles was carried out. The English scholars R.C. Trench, J. Murray, W. Skeat constantly reaffirmed the primary importance of the historical principle, and at the same time elaborated the contextual principle. They were firmly convinced that the complete meaning of a word is always contextual, and no study of meaning apart from a complete context can be taken seriously.

Since that time indications of semantic change were found by comparing the contexts of words in older written records and in contemporary usage, and also by studying different meanings of cognate words in related languages.

In the 20th century the progress of semasiology was uneven. The 1930’s were said to be the most crucial time in its whole history. After the work of F. de Saussure the structural orientation came to the forefront of semasiology when Jost Trier, a German philologist, offered his theory of semantic fields, treating semantic phenomena historically and within a definite language system at a definite period of its development.

In the list of current ideas stress is being laid upon synchronic analysis in which present-day linguists make successful efforts to profit by structuralist procedures combined with mathematical statistics and symbolic logic.

2. The Word and its Meaning

There are broadly speaking two schools of thought in present-day linguistics representing the main lines of contemporary thinking on the problem: the referential approach which seeks to formulate the essence of meaning by establishing the interdependence between words and things or concepts they denote, and the functional approach, which studies the functions of a word in speech and is less concerned with what meaning is than with how it works.

All major works on semantic theory have so far been based on referential concepts of meaning. The essential feature of this approach is that it distinguishes between the three components closely connected with meaning: the sound form of the linguistic sign, the concept underlying this sound form and the referent, i.e. that part or that aspect of reality to which the linguistic sign refers. The best known referential model of meaning is the so-called “basic triangle”.

CONCEPT

Lectures in Contrastive Lexicology of the English and Ukrainian LanguagesLectures in Contrastive Lexicology of the English and Ukrainian Languages

Lectures in Contrastive Lexicology of the English and Ukrainian Languages

SOUND FORM –––––––––– REFERENT

As can be seen from the diagram the sound form of the linguistic sign, e.g. [teibl] , is connected with our concept of the piece of furniture which it denotes and through it with the referent, i.e. the actual table. The common feature of any referential approach is the implication that meaning is in some form or other connected with the referent.

Meaning and Sound Form

The sound form of the word is not identical with its meaning, e.g. [d v] is the sound form used to denote a pearl-grey bird. There are no inherent connections, however, between this particular sound cluster and the meaning of the word dove. The connections are conventional and arbitrary. This can be easily proved by comparing the sound forms of different languages conveying the same meaning: стіл- стол- table – tisch.

It can also be proved by comparing almost identical sound forms that possess different meanings in different languages. E.g.: [ ni:s] — a daughter of a brother or a sister (English); ніс — a part of a face (Ukrainian).

For more convincing evidence of the conventional and arbitrary nature of the connection between sound form and meaning all we have to do is to point to homonyms. The word case means something that has happened and case also means a box, a container.

Besides, if meaning were inherently connected with the sound form of a linguistic unit, it would follow that a change in the sound form of the word in the course of its historical development does not necessarily affect its meaning.

Meaning and Concept

When we examine a word we see that its meaning though closely connected with the underlying concept or concepts is not identical with them.

Concept is the category of human cognition. Concept is the thought of the object that singles out its essential features. Our concepts reflect the most common and typical features of different objects. Being the result of abstraction and generalisation all concepts are thus almost the same for the whole of humanity in one and the same period of its historical development. That is to say, words expressing identical concepts in English and Ukrainian differ considerably.

e.g.: The concept of the physical organism is expressed in English by the word body, in Ukrainian by тіло, but the semantic range of the English word is not identical with that of Ukrainian. The word body is known to have developed a number of secondary meanings and may denote: a number of persons and things, a collective whole (the body of electors) as distinguished from the limbs and the head; hence, the main part as of an army, a structure of a book (the body of a book). As it is known, such concepts are expressed in Ukrainian by other words.

The difference between meaning and concept can also be observed by comparing synonymous words and word-groups expressing the same concepts but possessing a linguistic meaning which is felt as different in each of the units under consideration.

e.g.: — to fail the exam, to come down, to muff;

— to be ploughed, plucked, pipped.

Meaning and Referent

Meaning is linguistic whereas the denoted object or the referent is beyond the scope of language. We can denote the same object by more than one word of a different meaning.

e.g.: a table can be denoted by the words table, a piece of furniture, something, this as all these words may have the same referent.

Meaning cannot be equated with the actual properties of the referent. The meaning of the word water cannot be regarded as identical with its chemical formula H2O as water means essentially the same to all English speakers including those who have no idea of its chemical composition.

Among the adherents of the referential approach there are some who hold that the meaning of a linguistic sign is the concept underlying it, and consequently they substitute meaning for concept in the basic triangle. Others identify meaning with the referent. Meaning is closely connected but not identical with the sound form, concept or referent. Yet, even those who accept this view disagree as to the nature of meaning. Some linguists regard meaning as the interrelation of the three points of the triangle within the framework of the given language, but not as an objectively existing part of the linguistic sign. Others proceed from the basic assumption of the objectivity of language and meaning and understand the linguistic sign as a two-facet unit. They view meaning as a certain reflection in our mind of objects, phenomena or relations that makes part of the linguistic sign – its so-called inner facet, whereas the sound form functions as its outer facet.

Functional Approach to Meaning

The functional approach maintains that a linguistic study of meaning is the investigation of the relation of sign to sign only. In other words, they hold the view that the meaning of a linguistic unit may be studied only through its relation to either concept or referent.

e.g.: We know that the meaning of the two words a step and to step is different because they function in speech differently. To step may be followed by an adverb, a step cannot, but it may be proceeded by an adjective.

The same is true of the different meanings of the same word. Analysing the function of a word in linguistic contexts and comparing these contexts, we conclude that meanings are different (or the same): to take a tram, taxi as opposed to to take to somebody. Hence, meaning can be viewed as the function of distribution.

When comparing the two approaches described above we see that the functional approach should not be considered as alternative, but rather a valuable complement to the referential theory. There is absolutely no need to set the two approaches against each other; each handles its own side of the problem and neither is complete without the other.

3. Types Of Meaning

The two main types of meaning are the grammatical and lexical meanings.

Grammatical Meaning

We notice, for example, that word-forms such as tables, chairs, bushes though denoting widely different objects of reality have something in common. This common element is the grammatical meaning of plurality.

Thus, grammatical meaning may be defined as the component of meaning recurrent in identical sets of individual forms of different words. e.g.: the tense meaning in the word-forms of verbs (asked, spoke) or the case meaning in the word-forms of various nouns (the girl’s, the night’s).

In modern linguistic science it is commonly held that some elements of grammatical meaning can be identified by their distribution. The word-forms asks, speaks have the same grammatical meaning as they can all be found in identical distribution (e.g. only after the pronouns he, she but before such adverbs and phrases as yesterday, last month, etc.). It follows that a certain component of the meaning of a word is described when you identify it as a part of speech, since different parts of speech are distributionally different. The part-of-speech meaning of the words that possesses but one form, as prepositions, is observed only in their distribution (cf: to come in (here) and in (on, under) the table.

Lexical Meaning

Unlike the grammatical meaning this component of meaning is identical in all the forms of the word. e.g.: the words write – writes – wrote – written possess different grammatical meanings of tense, person but in each of these forms we find the same semantic component denoting the process of putting words on the paper. This is the lexical meaning of the word which may be described as a linguistic unit recurrent in all the forms of the word and in all possible distributions of these forms.

The difference between the lexical and the grammatical component of meaning is not to be sought in the difference of the concepts underlying the two types of meaning rather in the way they are conveyed. The concept of plurality, for example, may be expressed by the lexical meaning of the word plurality. It may also be expressed in the forms of different words irrespective of their lexical meaning (girls, boards).

The interrelation of the lexical and the grammatical meaning and the role played by each varies in different word classes and even in different groups of words within one and the same class. In some parts of speech the prevailing component is the grammatical type of meaning. The lexical meaning of prepositions is, as a rule, relatively vague (to think of somebody, independent of somebody, some of the students). The lexical meaning of some prepositions is however comparatively distinct (in, on, under the table).

The lexical meaning of the word can be of two types: denotational and connotational.

One of the functions of the words is to denote things, concepts, etc. Users of a language cannot have any knowledge or thought of the objects or phenomena of the real world around them unless this knowledge is ultimately embodied in words which have essentially the same meaning for all speakers of that language. This is the denotational meaning, i.e. that component of the lexical meaning which makes communication possible. There is no doubt that a doctor knows more about pneumonia than a dancer does but they use the word and understand each other.

The second component of the lexical meaning is the connotational component which has some stylistic value of the word, the emotive charge.

Words contain an element of emotive evaluation as part of the connotational meaning. The word hovel denotes a small house or cottage and besides implies that it is a miserable dwelling place, dirty, in bad repair and unpleasant to live in.

Many connotations associated with names of animals, birds, insects are universally understood and used.

e.g.: calf (теля)– a young inexperienced person;

donkey (осел)– a foolish person;

monkey (мавпа)– a mischievous child;

serpent (змія)– a treacherous, malicious person.

But it should be mentioned here that different peoples structure the world differently. E.g.: the word bug has such figurative meanings in the English language as a crazy, foolish person and an enthusiast, the word shark means a swindler. In the Ukrainian language the words жук and акула do not have such meanings. Sometimes words in different languages can have different meanings. E.g.: the word gull means a fool, a swindler, in the Ukrainian language the word чайка can be applied to a woman or a girl. The word hawk possesses a negative meaning in the English language (a deceiver), the word сокіл is applied to a handsome and strong young man.

Metals possess well-established connotations, derived from their individual qualities. The word gold is associated with great worth. Iron and steel connote strength, brass — audacity, lead – sluggishness or weight.

Words may also contain an element of emotive force as part of the connotational meaning. This is in fact one of the objective semantic features proper to some words as linguistic units and forming part of the connotative value. Such are, for example, stylistically coloured words synonymous with their neutral counterparts: child – kid – kiddie; girl – lass – girlie – lassie.

In interjections this meaning is known to prevail.

We must naturally distinguish between the emotive element as inherent in some words forming part of the connotation and the subjective use of words that are not otherwise emotionally coloured.

In actual speech expressive nuances may be obtained in different ways. In various contexts, linguistic or situational, words devoid of any emotive element may be endowed with a distinct expressive function depending on the speaker’s attitude towards his interlocutor or to the thing spoken about.

There are some other types of lexical meaning. They are abstract and concrete (hope, love — window, book); primary and secondary (wall of the room — wall of misunderstanding); bookish and colloquial (young man — chap, lad).

4. Polysemy of Words

A word that has more than one meaning in the language is called polysemantic. Its meanings form its semantic structure. It is an organised set of recurrent variants and shades of meaning a given sound complex can assume in different contexts, together with their emotional colouring, stylistic peculiarities and other typical connotations, if any. The semantic structure of the word is a fact of language, not of speech. It is developed and fixed in the course of the history of the language.

Since the number of lexical units is not necessarily increased with the appearance of new ideas and objects it is usually achieved by making an already existing word do this work. Change of meaning is a commonplace and indeed it would appear to be fundamental in the living language.

Examples to illustrate the statement are not far to seek. When watches were invented no new words were invented to denote this object and its parts. The word face meaning front part of a human head was made to serve as the name of the front part of the watch where all the changes of time were shown; the word hand meaning part of a human body used to work and indicate things with was made to serve as the name of the indicator.

Or the Ukrainian word лінія – вузька смужка, що тягнеться на якій-небудь поверхні. Closely connected with it are the following meanings: уявна смужка (лінія горизонту), шлях (трамвайна лінія), послідовний ряд кровно споріднених осіб (по материнській лінії), спосіб дії (лінія поведінки).

Thus words develop plurality of meanings, or, in other words, become polysemantic.

In polysemantic words we are faced not with the problem of the analysis of different meanings but primarily with the problem of interrelation and interdependence of the various meanings in the semantic structure of the same word.

Some questions can arise in this connection.

— Are all meanings equally representative of the semantic structure of the word?

— Is the order in which the meanings are enumerated in dictionaries purely arbitrary or does it reflect the comparative value of individual meanings, the place they occupy in the semantic structure of the word?

The most objective criterion of the comparative value of individual meanings seems to be the frequency of their occurrence in speech.

Of great importance is the stylistic stratification of meanings of a polysemantic word as not only words but individual meanings too may differ in their stylistic reference. The stylistic status of monosemantic words is easily perceived.

e.g.: daddy can be referred to the colloquial stylistic layer, the word parent – to bookish.

Polysemantic words as a rule cannot be given any much restrictive labels. There is nothing colloquial or slangy about the word jerk in the meaning of a sudden movement or stopping of movement. But when jerk is used in the meaning of an odd person it is slangy.

Stylistically neutral words are more frequent.

It should be mentioned that some meanings are representative of the word in isolation, i.e. they invariably occur to us when we hear the word or see it written. Other meanings come to the fore only when the word is used in certain contexts. The meaning or meanings representative of the semantic structure of the word and least dependent on context are described as free or denominative meanings.

By the word context we understand the minimal stretch of speech determining each individual meaning of the word.

The meaning or meanings of polysemantic words observed only in certain contexts may be viewed as determined either by linguistic (lexical and grammatical or verbal) or extra-linguistic (non-verbal) contexts.

In lexical contexts of primary importance are the lexical groups combined with the polysemantic word under consideration.

e.g.: The verb to take in isolation has the meaning to lay hold of with the hands, grasp, seize. When combined with the lexical group of words denoting some means of transportation (to take a bus, a train) it acquires the meaning synonymous with the meaning of the verb to go. The meanings determined by lexical contexts are sometimes referred to as lexically or phraseologically bound meanings which implies that such meanings are to be found only in certain lexical contexts.

In grammatical contexts it is the grammatical (mainly the syntactic) structure of the context that serves to determine various individual meanings of a polysemantic word.

e.g.: One of the meanings of the verb to make (to force, to induce) is found only in the grammatical context possessing the structure make + N+Infinitive ( to make somebody do something). Another meaning to become is observed when make is followed by an adjective or noun (to make a good teacher) . Such meanings are sometimes described as grammatically or structurally bound meanings.

In a number of contexts, however, we find that both the lexical and the grammatical aspect should be taken into consideration. If, for example, we compare the contexts of different grammatical structures (to take+N and to take to+N) we can assume that they represent different meanings of the verb to take, but it is only when we specify the lexical context, i.e. the lexical group with which the verb is combined in the structure to take+N (to take tea, books, a bus) that we can say that the context determines the meaning.

The same pattern to take+N may represent different meanings of the verb to take dependent mainly on the lexical group of the nouns with which it is combined.

There are cases when the meaning of the word is ultimately determined not by linguistic factors but by the actual speech situation in which this word is used. The meaning of the phrase I’ve got it is determined not only by the grammatical or lexical context but by the actual speech situation. To get may mean to possess or to understand.

Monosemantic words are comparatively rare in the English language. These are pronouns and numerals. The greatest number of monosemantic words can be found among terms, the very nature of which requires precision. But even here we must mention that terms are monosemantic only within one branch of science.

e.g.: to dress – to bandage a wound (medical terminology);

to dress – to prepare the earth for sowing (terminology of agriculture);

to dress – to decorate with flags (naval terminology).

Words belonging to the most active, vitally important and widely used part of the English vocabulary are generally polysemantic.

5. The Main Semantic Processes

Extension of meaning means extension of the word range. In most cases it is naturally combined with a higher degree of abstraction than implied in the earlier meaning of the word.

Most words begin as specific names for things. however, this precise denotation is lost ant the meaning of the word gets extended and generalised.

e.g.: Season once had the meaning spring, time for sowing. Now it embraces all parts of the year.

Salary once had the meaning the money to buy salt for. Now it means money to buy anything.

Thing once meant anything that can be agreed on in trade. Now it has a generic meaning.

Town once meant fence. Now it denotes a settlement.

Arrive once meant to land, to reach the shore. Now any place of destination is presupposed.

Free once meant dear. Then according to the process of generalisation it acquired the meaning free. At first it was used in regard to someone from the family of a slave-owner, who he loved and respected. Then it was applied to any relative of a slave-owner. The opposition – free and slave – brought to the extension and change of meaning of the word.

Стріляти meant випускати стрілу. Now it is used in a broader sense.

Столяр meant той, що виготовляє столи. Now it means той, хто виготовляє вироби з дерева.

Поле meant порожній великий простір. Now it means ділянка землі відведена під що-небудь, простір, у межах якого відбувається якась дія, сфера діяльності, смужка вздовж краю аркуша паперу, відігнуті краї капелюха.

Narrowing of meaning is the process when a word acquires a specialised sense in which it is applicable only to some of the objects it had previously denoted or a word of wide usage is restricted in its application and comes to be used only in a special sense.

e.g.: In Shakespeare’s „King Lear“ there is a reference made to mice and rats and such small deer. In Old English deer meant any beast.

Coffin once meant a box. Then it began to mean a special box for the dead.

These are the cases in which narrowing took place due to the concretization of meaning. Sometimes narrowing takes place due to the differentiation of concepts. This is the case when two words were synonyms once and then they acquired different meanings.

e.g.: Stool once meant табурет і стілець. After the word chair was borrowed from French, the word stool began to be used only for табурет.

Attributes when used continuously with a word may lead to the narrowing of meaning: corn (Indian corn), private (private soldier).

Narrowing can take place when the name of the material is transferred onto the thing made of this material: iron, kids.

It is a well-known fact that people tend to specialise and thus to narrow the meanings of words connected with their special activities.

e.g.: The word operation(операція) has quite different meanings to a financial worker, to a mathematician, to a military man and to a physician.

Печиво meant усе спечене з борошна. Now it means кондитерські вироби з борошна.

Квас meant усе кисле. Now the word means кислуватий напій з житнього хліба або житнього борошна.

Elevation of meaning presupposes the following thing. Words often rise from humble beginnings to positions of greater importance. Such changes are not always easy to account for in detail, but, on the whole, we may say that social changes are of the very first importance with words that acquire better meanings.

Some highly complimentary words were originally applied to things of comparatively slight importance.

e.g.: Fame meant news (good or bad). Now it means glory.

Nice meant foolish. The word was gradually specialised in the sense foolishly particular about trifles. Then the idea of folly was lost and particular about small things, accurate came into existence.

To adore had the meaning to speak with, to greet, to address. Now it means to love, to worship.

The words офіс, менеджмент, кур’єр are considered to have better meanings than контора, управління, посильний.

Degradation of meaning is the process whereby for one reason or another a word falls into disrepute. Words once respectable may become less respectable. Some words reach such a low point that it is considered improper to use them at all.

e.g.: Idiot meant private in Greek and uneducated in Latin. Now it has a negative meaning of a fool in both languages.

Greedy meant hungry. Now it means stingy.

Villain meant a person living in the country. Now it means a scoundrel.

Metaphor is a transfer of name based on the association of similarity and thus is actually a hidden comparison. It presents a method of description which likens one thing to another by referring to it as if it were some other one. In actual usage the motivation of the word meaning may be obscured or completely lost. The latter leads to the development of the so-called fossilised or trite metaphors by origin. Fossilised metaphors belong to the vocabulary of a given language as a system. In such cases the connection between the original and transferred word meaning is lost. Such transpositions may lead to a complete semantic change of a word, wherein the secondary figuratively derived meaning becomes, in fact, primary. The word metaphor itself is a metaphor, meaning to carry over, across a term or expression from its normal usage to another.

Metaphors may be created on the similarity of different physical properties, such as:

— similarity of shape : needle’s eye, table’s leg; вушко голки, павутина доріг;

— similarity of size: midget, elephantine; карликовий;

— similarity of colour: orange, violet; трояндовий, бузковий;

— similarity of function: hand, finger-post; рушниця стріляє, металеве перо;

— similarity of position: back of the chair, foot of the mountain; підніжжя гори;

— similarity of firmness: egg-shell china, steel resolution; метал у голосі.

It must be borne in mind that linguistic metaphor is different from metaphor as a literary device. When the latter is offered and accepted both the author and the reader are to a greater or lesser degree aware that this reference is figurative, that the object has another name. The relationship of the direct denotative meaning of the word and the meaning it has in the literary context in question is based on the similarity of some features in the objects compared. The poetic metaphor is the result of the author’s creative imagination. In a linguistic metaphor, especially if it is dead as a result of long usage, the thing named often has no other name. In a dead metaphor the comparison is completely forgotten. The meaning of such expressions as a sun beam or beam of light are not explained by allusions to a tree, although the word is actually derived from Old English beam (tree).

One can speak of different degrees of deadness as it were taking for illustration such metaphors as to ruminate (to think), originally applied to a cow’s cud chewing or, say, such metaphors as time flies, a cold look which are quite faded. Such adjective metaphors as orange, violet are no longer felt as figurative.

Metonymy is a device in which the name of one thing is changed for that of another to which it is related by association of ideas as having close relationship to one another. The simplest case of metonymy is synecdoche. Synecdoche means giving a part for the whole or vice versa.

e.g.: foot (infantry), town may be applied to the inhabitants of it. The word violin is often used to denote not the instrument but the musician who plays it.

In the Ukrainian language the examples of synecdoche can be represented by the following examples: носа не показувати, роботящі руки, білява куделя оглянулася.

Faded metonymy can be found in the political vocabulary when the place of some establishment is used not only for the establishment itself or its staff but also for its policy: the White House, the Pentagon, Інститут святкує своє десятиріччя.

Other examples of metonymy include:

1. The sign for the thing signified: grey hair (old age).

2. The instrument for the agent: the best pens of the day (the best writers).

Він – перша скрипка.

3. The container for the thing contained: He drank a cup. Чайник закипів.

4. The names of various organs can be used in the same way: head can be used for brains; heart often stands for emotions. Honey tongue, a heart of gall.У неї золоте серце.

5. A part of species substituted for a whole or genus: He manages to earn his bread (the necessaries of life).

6. A whole or genus substitutes for a part or species: He is a poor creature (man). Він – бідне створіння.

7. The name of the material which stands for the thing made of this material: iron, kid, фарфор, фаянс.

Due to a great variety of associations there are a lot of cases where metonymy is disguised.

e.g.: sandwich is named after John Montague, earl of Sandwich, who invented this kind of meal;

champagne – a white sparkling wine made in the province of Champagne (France);

nicotine – a poisonous alkaloid which got its name after Jean Nicot, who introduced tobacco into France.

SYNONYMS. ANTONYMS. HOMONYMS

Synonyms

the definition of synonyms;

classifications of synonyms;

sources of synonymy;

d) criteria of synonymy.

2. Antonyms

the definition of antonyms;

classifications of antonyms;

criteria of antonyms.

Homonyms

the definition of homonyms;

sources of homonymy;

classifications of homonyms.

Synonyms

The Definition of Synonyms

Grouping of words is based upon similarities and contrasts. Taking up similarity of meaning and contrasts of phonetic shape we observe that every language has in its vocabulary a variety of words kindred in meaning but different in morphemic composition, phonemic shape and usage. The more developed the language is, the richer the diversity and therefore the greater the possibilities of lexical choice enhancing the effectiveness and precision of speech.

Synonyms can be defined as two or more words of the same language, belonging to the same part of speech and possessing one or more identical or nearly identical denotational meanings, interchangeable at least in some contexts, without any alteration on the denotational meaning, but differing in the morphemic composition, phonemic shape, shades of meaning, connotations, affective value, style, valency and idiomatic use.

The words to annoy, to vex, to irk, to bother are synonyms. To annoy, to vex may mean both a non-intentional influence and an intentional one. To irk, to bother presuppose only the intentional influence. To annoy is a neutral word. To vex has a stronger shade. To bother presupposes the slightest reaction. The denotational meaning of all these words is the same: to make somebody a little angry by especially repeated acts. As it is seen from the example the synonymic group comprises a dominant element. This is the synonymic dominant, the most general term of its kind potentially containing the specific features rendered by all the other members of the group. Or in the Ukrainian language the word бридкий is a synonymic dominant in the synonymic row: бридкий, огидний, гидкий, потворний, осоружний, негарний.

The majority of English words are polysemantic. The result of it is that one and the same word may belong in its various meanings to several synonymic groups.

e.g.: to appear may have the synonyms, to emerge, to come into sight and to look, to seem.

b) Classifications of Synonyms

Absolute synonyms are very rare in the language. They are mostly different names for one and the same plant, animal, disease etc.

e.g.: luce – pike, compounding – composition, castor – beaver, алфавіт – абетка, буква – літера, процент – відсоток, площа – майдан, нагідки – календула.

In the course of time absolute synonyms come to have either a different shade of meaning or different usage. If two words exactly coincide in meaning and use the natural tendency is for one of them to change its meaning or drop out of the language.

Ideographic synonyms differ from each other in shades of meaning. Synonyms of this kind are very numerous in the English language. In such synonyms we can easily find the general and the particular. The general connects such synonyms into one group, makes them representatives of one concept whereas the particular allows every synonym of the group to stress a certain feature of the concept. Thus all the synonyms express the concept in all its many-sided variety and completeness.

Not all ideographic synonyms are of the same kind. We can distinguish between those which are very close in their meanings (horrible – terrible, screech – shriek), synonyms which differ in meaning considerably. Thus, interpreter and translator denote the same concept of a person rendering the expressions of one language into the expressions of another but the oral side of the work is associated with the interpreter whereas the translator is connected with writing. Both ladder and stairs denote a set of parallel bars used for climbing up but ladder is associated with a rope contrivance or a portable device consisting of two beams crossed by a set of parallel bars while stairs represents a permanent arrangement mostly within a building, of blocks of wood or slabs of marble joined to form a long series of steps, stairway or staircase.

Among verbs we find ideographic synonyms which differ in the manner of the action expressed by the verb: to look (the synonymic dominant), to glance (to look quickly), to gaze (to look with surprise, curiosity), to stare (to look fixedly), to regard (to look attentively), to view (to look searchingly), to eye (to look from head to foot), to peep (to look stealthily).

Synonyms can differ in the degree of a given quality, in the intensity of the action performed or the intensity of the emotions: to want – to desire – to long for; to ask – to beg – to pray; to work – to toil – to slave.

Synonyms can also differ in the emotional colouring: big – great; boy – lad.

Synonyms can differ in the volume of the concept they express: border – frontier. Border is wider in meaning than frontier for the latter means mostly a state border whereas border is any limit, edge, etc. Happy is wider than lucky which implies only happy circumstances attending one’s undertakings.

There are synonyms where one expresses continuity of action or state while the other expresses a momentary action of the same nature: to speak – to say; to remember – to memorise.

Ukrainian scholars call such synonyms semantic: хата – дім – будинок, череда – отара – зграя.

Stylistic synonyms do not differ in shades of their common meaning. They differ in usage and style: doctor (official) – doc (familiar); to commence (official) – to begin (neutral). They also show the attitude of the speaker towards the event, object or process described: to die – to depart, to expire – to kick the bucket; говорити – балакати, базікати; ходити – шкандибати, дибати, пхатися, читальний зал – читалка, здібний – кмітливий.

Ukrainian scholars distinguish between semantic-stylistic synonyms: архітектор – зодчий.

Phraseological synonyms are those which do not necessarily differ materially in their meanings or stylistic value. They differ in their combinative power. Thus, in such groups as few – little, many – much we can speak not so much of any immediate difference in the meanings of words as of their difference in application (much time – little water; many children – much air). We say a sunny day, a moonlit night but we should use the solar system, a lunar eclipse.

Phraseological synonyms can replace each other in some combinations but are not interchangeable in others. Use and benefit are synonyms in such expressions as public use, public benefit whereas they are no longer synonyms and cannot replace each other in expressions like I have no use for such books, or He was given the benefit of the doubt. Перед, напередодні cease to be synonyms if they are used in the context: перед мостом, напередодні свята.

Contextual synonyms are similar in meaning only under some specific distributional conditions. The verbs to bear, to suffer and stand are semantically different and not interchangeable except when used in the negative form.

c) Sources of Synonymy

One of the sources of synonymy is borrowings. In Modern English a great number of synonyms serve to differentiate the meanings of words, their colloquial or bookish character. Most of bookish synonyms are of foreign origin, while popular and colloquial words are mostly native. Many native synonyms were either restricted or ousted by foreign terms.

e.g.: The native word heaven has been more and more restricted to the figurative and religious use for the Danish word sky began to be used exclusively in the meaning of the blue above us though originally sky meant only cloud. The Danish word call has ousted the Old English word heitan, the French word army ousted the native word here.

Shifts of meaning can lead to the appearance of synonyms: knave and villain once were not synonyms but their meanings degradated and they became synonyms.

Shortening can result in the appearance of synonyms: advertisement – ad; examination – exam.

Conversion can be a source of synonymy: a corner – to corner.

d) Criteria of synonymy

Notional criterion: Synonyms are words of the same category of parts of speech conveying the same notion but differing either in shades of meaning or in stylistic characteristics.

Semantic criterion: In terms of componential analysis synonyms may be defined as words with the same denotation or the same denotative component but differing in connotations or in the connotative component.

The criterion of interchangeability: Synonyms are words which are interchangeable at least in some contexts without any considerable alteration in the denotational meaning.

2. Antonyms

a) The Definition of Antonyms

Words with diametrically opposite meanings are called antonyms. We find antonyms among words denoting:

— quality: hard – soft; good – bad; здоровий – кволий;

— state: clean – dirty; wealth – poverty; чистий – брудний;

— manner: quickly – slowly; willingly – unwillingly; швидко – повільно;

— direction: up – down; here – there; тут – там;

— action or feeling: to smile – to frown; to love – to hate; любити – ненавидіти;

— features: tall – short; beautiful – ugly; високий – низький.

Words which do not have relative features do not have antonyms.

Classifications of Antonyms

Antonyms can be divided into two groups: those which are formed with the help of negative affixes (derivational) and those which are of different roots. There are affixes in English which impart to the root the meaning of either the presence or the absence of a certain quality, property or state.

The most productive antonym-forming negative prefixes are un- (unhappy, unimportant), mis-(misfortune, misunderstanding). In the Ukrainian language that is the prefix не-(неправда, неволя). The prefix без- is also rather productive: безстрашний, безлад).

Antonym-forming suffixes impart to the word the meaning of the presence or absence of the quality or feature indicated by the root. The most productive antonym-forming suffixes are –ful,-less: fruitful – fruitless; hopeful – hopeless.

The second group (antonyms proper) includes words of different roots: day – night; rich – poor, радість – горе, дружити – ворогувати.

Considered in meaning antonyms can be divided into absolute, phraseological and complex.

Absolute antonyms are diametrically opposite in meaning and remain antonyms in any word-combinations. These are mostly found among negative affix-formed antonyms.

Phraseological antonyms. When they become components of phraseological groups or compound words they sometimes lose their absolutely antonymic nature.

e.g.: to give –to take: to give a book – to take a book but to give way will not have to take way as its antonym.

Phraseological antonyms cannot be used in parallel antonymic expressions indiscriminately. We can say The books are alike — The books are different but we cannot say an alike book though we do say a different book.

Complex antonyms are those polysemantic words that have different antipodes for their various meanings.

e.g.: Soft has such meanings as

— not hard, yielding (soft seat, soft nature);

— not loud, subdued (soft voice, soft colours);

— mild, not severe (soft climate, soft punishment).

Naturally all these meanings will find different words for antipodes:

— hard (hard seat, hard nature);

— loud, harsh (loud voice, harsh colours);

— severe (severe climate, severe punishment).

The Ukrainian word сухий can have the following antonyms: мокрий, м’який, повний, емоційний.

с)Criteria of Antonyms

Antonyms have traditionally been defined as words of opposite meanings. This definition is not sufficiently accurate, as it only shifts the problem to the question of what words may be regarded as words of opposite meanings. Two words are considered antonyms if they are regularly contrasted in actual speech. A regular and frequent co-occurrence in such contexts is the most important characteristic feature of antonyms.

Another criterion is the possibility of substitution and identical lexical valency. Members of the same antonymic pair reveal nearly identical spheres of collocation.

e.g.: The adjective hot in its figurative meanings angry and excited is chiefly combined with unpleasant emotions (anger, scorn) . Its antonym cold occurs with the same words. But hot and cold are used in combinations with the emotionally neutral words fellow, man, but not with the nouns implying positive evaluation friend, supporter.

Antonyms form binary oppositions, the distinctive feature of which is semantic polarity; its basis is regular co-occurrence in typical contexts combined with approximate sameness of distribution and stylistic and emotional equivalence.

Homonyms

The Definition of Homonyms

Considering the word from the viewpoint of its semantic relations with other words we submit to our examination words having the same form but quite differing in meaning or homonyms. Saying the same form we must add that the identity of form may be complete or partial.

There are perfect homonyms, that is words having entirely different meanings but absolutely identical in spelling and sound: ball – м’яч; ball – тюлень; деркач – птах, деркач – віник; бал – вечір танців, бал — оцінка.

Partial homonyms are of two types: homographs and homophones. Homographs are words identical in spelling but different in sound and meaning: bow [bou] – bow [bau], row [rou] – row [rau], о’бід — ‘обід, за’мок -‘замок. Homophones are the words identical in sound but different in spelling and meaning: knight – night; piece – peace; цеглина – це глина, потри – по три.

c) Classifications of Homonyms

From the viewpoint of their origin homonyms are divided into historical and etymological.

Historical homonyms are those which result from the breaking up of polysemy; then one polysemantic word will split up in two or more separate words.

e.g.: plant (рослина) – plant (завод); pupil (учень) – pupil (зрачок).

But sometimes it is difficult to decide whether all connection between the meanings of such words is lost and even the compilers of dictionaries hesitate how to treat such words.

Etymological homonyms are words of different etymology which come to be alike in sound or spelling. Various causes explain their appearance. Among these phonetical changes both in native and borrowed words played a great role.

e.g.: can (могти) — Old English cunnan (знати);

can (банка) – Old English canne (банка);

here (тут) – Old English her (тут);

to hear (чути) – Old English hieran (чути).

Sometimes a native word and a borrowed word coincide in form, thus producing homonyms.

e.g.: to bark (гавкати) – Old English beorcan and bark (кора дерева) from Scandinavian borkr (баркас). Or the Ukrainian word мул (дрібні частинки у водоймах) coincided with мул (назва тварини, which is a Latin word).

In other cases homonyms are a result of borrowing when several different words became identical in sound and/or in spelling.

e.g.: The Latin word vitim (wrong, an immoral habit) has given the English vice (порок), the Latin word vitis (a spiral) has given the English word vice (лещата). The Latin word vice (instead, in place) is found in vice-president.

In the Ukrainian language the word гриф (міфічна істота, which is a borrowing from Greek), гриф (частина струнного музичного інструмента, a borrowing from German), гриф (штемпель на документі,a borrowing from French).

Considering homonyms in their morphological aspect prof. Smirnitsky classifies them into lexical and lexico-grammatical. Lexical homonyms are of two types: perfect and partial. Perfect homonyms belong to the same part of speech with all forms coinciding: case (випадок) – case (сумка). Partial homonyms belong to the same part of speech but coincide only in some of their forms: to lie -–lay – lain; to lie – lied – lied. Lexico-grammatical homonyms are represented by:

a) words belonging to the same part of speech but homonymic in their grammatical forms (excluding their initial forms): bore -to bore (the Past Indefinite of to bear);

b) words belonging to different parts of speech and homonymic only in some of their forms: I – to eye; nose – knows.

WORD COMBINATIONS AND PHRASEOLOGY IN MODERN ENGLISH AND UKRAINIAN LANGUAGES

Free and non-free word combinations.

2. Classifications of phraseological units.

3. Synonyms in phraseology.

4. Antonyms in phraseology.

5. Proverbs, sayings.

1. Free and Non-Free Word Combinations

The vocabulary of a language includes not only words but also stable word combinations which also serve as a means of expressing concepts. They are phraseological word equivalents reproduced in speech the way words are reproduced and not created anew in actual speech.

An ordinary word combination is created according to the grammatical rules of the language in accordance with a certain idea. The general meaning of an ordinary free word combination is derived from the conjoined meanings of its elements. Every notional word functions here as a certain member of the sentence. Thus, an ordinary word combination is a syntactical pattern.

A free word combination is a combination in which any element can be substituted by another.

e.g.: I like this idea. I dislike this idea. He likes the idea. I like that idea. I like this thought.

But when we use the term free we are not precise. The freedom of a word in a combination with others is relative as it is not only the syntactical pattern that matters. There are logical limitations too.

The second group of word combinations is semi-free word combinations. They are the combinations in which the substitution is possible but limited.

e.g.: to cut a poor/funny/strange figure.

Non-free word combinations are those in which the substitution is impossible.

e.g.: to come clean, to be in low water.

2. Classifications of Phraseological Units

A major stimulus to intensive studies of phraseology was prof. Vinogradov’s research. The classification suggested by him has been widely adopted by linguists working on other languages. The classification of phraseological units suggested by V.V. Vinogradov includes:

— standardised word combinations, i.e. phrases characterised by the limited combinative power of their components, which retain their semantic independence: to meet the request/requirement, подавати надію, страх бере, зачепити гордість, покласти край;

— phraseological unities, i.e. phrases in which the meaning of the whole is not the sum of meanings of the components but it is based on them and the motivation is apparent: to stand to one’s guns, передати куті меду, прикусити язика, вивести на чисту воду, тримати камінь за пазухою;

— fusions, i.e. phrases in which the meaning cannot be derived as a whole from the conjoined meanings of its components: tit for tat, теревені правити, піймати облизня, викинути коника, у Сірка очі позичити.

Phraseological unities are very often metaphoric. The components of such unities are not semantically independent, the meaning of every component is subordinated to the figurative meaning of the phraseological unity as a whole. The latter may have a homonymous expression — a free syntactical word combination.

e.g.: Nick is a musician. He plays the first fiddle.

It is his wife who plays the first fiddle in the house.

Phraseological unities may vary in their semantic and grammatical structure. Not all of them are figurative. Here we can find professionalisms, coupled synonyms.

A.V. Koonin finds it necessary to divide English phraseological unities into figurative and non-figurative.

Figurative unities are often related to analogous expressions with direct meaning in the very same way in which a word used in its transferred sense is related to the same word used in its direct meaning.

Scientific English, technical vocabulary, the vocabulary of arts and sports have given many expressions of this kind: in full blast; to hit below the belt; to spike smb’s guns.

Among phraseological unities we find many verb-adverb combinations: to look for; to look after; to put down; to give in.

Phraseological fusions are the most synthetical of all the phraseological groups. They seem to be completely unmotivated though their motivation can be unearthed by means of historic analysis.

They fall under the following groups:

Idiomatic expressions which are associated with some obsolete customs: the grey mare, to rob Peter to pay Paul.

Idiomatic expressions which go back to some long forgotten historical facts they were based on: to bell the cat, Damocles’ sword.

Idiomatic expressions expressively individual in their character: My God! My eye!

Idiomatic expressions containing archaic elements: by dint of (dint – blow); in fine (fine – end).

Semantic Classification of Phraseological Units

1. Phraseological units referring to the same notion.

e.g.: Hard work — to burn the midnight oil; to do back-breaking work; to hit the books; to keep one’s nose to the grindstone; to work like a dog; to work one’s fingers to the bone.

Compromise – to find middle ground; to go halfway.

Independence – to be on one’s own; to have a mind of one’s own; to stand on one’s own two feet.

Experience – to be an old hand at something; to know something like the back of one’s palm; to know the rope.Ледарювати – байдики бити, ханьки м’яти, ганяти вітер по вулицях, тинятися з кутка в куток, і за холодну воду не братися.

2. Professionalisms

e.g.: on the rocks; to stick to one’s guns; breakers ahead. 3. Phraseological units having similar components

e.g.: a dog in the manger; dog days; to agree like cat and dog; to rain cats and dogs. To fall on deaf ears; to talk somebody’s ear off; to have a good ear for; to be all ears. To see red; a red herring; a red carpet treatment; to be in the red; з перших рук; як без рук; горить у руках; не давати волі рукам.

4. Phraseological units referring to the same lexico-semantic field.

e.g.: Body parts – to cost an arm and leg; to pick somebody’s brain; to get one’s feet wet; to get off the chest; to rub elbows with; not to have a leg to stand on; to stick one’s neck out; to be nosey; to make a headway; to knuckle down; to shake a leg; to pay through the noser; to tip toe around; to mouth off; без клепки в голові; серце з перцем; легка рука.

Fruits and vegetables – red as a beet; a couch potato; a hot potato; a real peach; as cool as a cucumber; a top banana;гриби після дощу; як горох при дорозі; як виросте гарбуз на вербі.

Animals – sly as a fox; to be a bull in a china shop; to go ape; to be a lucky dog; to play cat and mouse; як з гуски вода, як баран на нові ворота; у свинячий голос; гнатися за двома зайцями.

Structural Classification of Phraseological Units

Еnglish phraseological units can function like verbs (to drop a brick; to drop a line; to go halves; to go shares; to travel bodkin), phraseological units functioning like nouns (brains trust, ladies’ man, phraseological units functioning like adjectives (high and dry, high and low,ill at ease, phraseological units functioning like adverbs (tooth and nail, on guard; by heart, phraseological units functioning like prepositions (in order to; by virtue of), phraseological units functioning like interjections (Good heavens! Gracious me! Great Scot!).

Ukrainian phraseological units can function like nouns (наріжний камінь, біла ворона, лебедина пісня), adjectives ( не з полохливого десятка, не остання спиця в колесі, білими нитками шитий), verbs ( мотати на вус, товкти воду в ступі, ускочити в халепу), adverbs ( не чуючи землі під ногами, кров холоне в жилах, ні в зуб ногою), interjections (цур тобі, ні пуху ні пера, хай йому грець).

Another structural classification was initiated by A.V. Koonin. He singles out Nominative, Nominative and Nominative-Communicative, Interjective, Communicative phraseological units.

Nominative phraseological units are of several types. It depends on the type of dependence. The first one is phraseological units with constant dependence of the elements.

e.g.: the Black Maria; the ace of trumps; a spark in the powder magazine.

The second type is represented by the phraseological units with the constant variant dependence of the elements.

e.g.: dead marines/men; a blind pig/tiger; a good/great deal.

There also exist phraseological units with grammar variants.

e.g.: Procrustes’ bed = the Procrustean bed = the bed of Procrustes.

Another type of the Nominative phraseological units is units with quantitative variants. They are formed with the help of the reduction or adding the elements.

e.g.: the voice of one crying in the wilderness = a voice crying out in the wilderness= a voice crying in the wilderness = a voice in the wilderness.

The next type of the Nominative phraseological units is adjectival phraseological units.

e.g.: mad as a hatter; swift as thought; as like as two peas; fit as a fiddle.

The function of the adverbial phraseological units is that of an adverbial modifier of attendant circumstances.

e.g.: as cool as a cucumber; from one’s cradle to one’s grave; from pillar to post; once in a blue moon.

Nominative and Nominative-Communicative phraseological units are of several types as well. The first type is verbal phraseological units. Verbal phraseological units refer to this type in such cases: a) when the verb is not used in the Passive voice ( to drink like a fish; to buy a pig in a poke; to close one’s eyes on something ; b) if the verb is not used in the Active voice (to be reduced to a shadow; to be gathered to one’s fathers).

Nominative and Nominative-Communicative phraseological units can have lexical variants.

e.g.: to tread/walk on air; to close/shut books; to draw a red herring across the trail/track; to come to a fine/handsome/nice/pretty pass; to sail close/near to the wind; to crook/lift the elbow/the little finger.

Grammar variants are also possible.

e.g.: to get into deep water = to get into deep waters; to pay nature’s debt = to pay the debt of nature.

Examples of quantitative variants can also be found: to cut the Gordian knot = to cut the knot; to lead somebody a dance = to lead somebody a pretty dance.

Lexico-grammar variants are also possible: to close/shut a /the door/doors on/upon/to somebody.

Interjective phraseological units are represented by: by George! By Jove! Good heavens! Gracious me!

Communicative phraseological units are represented by proverbs and sayings.

e.g.: Rome was not built in a day. An apple a day keeps a doctor away. That’s another pair of shoes. More power to your elbow. Carry me out.

3. Synonyms in Phraseology

Synonymy in phraseology has been greatly enriched by various processes of the meaning shift, by the influx of foreign words and phrases.

Absolute synonyms which have the same meaning and connotation are comparatively rare.

e.g.: over head and ears = up to the neck;

a pretty kettle of fish = a nice pair of shoes;

байдики бити – давати горобцям дулі.

Relative synonyms denote different shades of different degrees of common meaning:

e.g.: to come to a conclusion; to jump at a conclusion; to leap at a conclusion.

There is every reason to establish a stylistic differentiation of synonyms. The synonyms of a particular phrase are not always interchangeable with that phrase as their use depends on the linguistic situation, the audience addressed, the speaker’s attitude towards the subject. Some of them are stylistically neutral, others have an emotional connotation. In stylistic synonyms the difference is not so much in the meaning as in the emotional colouring.

e.g.: word of honour (neutral) – as I live by bread (colloquial);

to be in high spirits (neutral) – to be on high ropes (colloquial);

заснути вічним сном (neutral) – простягти ноги (colloquial).

4. Antonyms in Phraseology

Antonyms can be opposed to each other in their concrete meanings.

e.g.: an old sea wolf – a young calf of a mate; вбити собі в голову – викинути з голови, набитий гаманець – вітер у кишенях свистить.

The elements of the phraseological units-antonyms are expressed by the same part of speech.

e.g.: safe and sound – dead and gone; dead from the neck up – as wise as a serpent, макітра розуму – пустий лоб.

It is not investigated yet whether it is possible to use the negative particle not to form an antonym. We can use the negation in to step into somebody’s boots but we cannot use it in the expression to take a leaf from somebody’s book though it has the same meaning. In the Ukrainian language it is possible to use a negation in the following examples: велике цабе – невелике цабе, з легким серцем – з нелегким серцем.

5. Proverbs, Sayings

A proverb is a short familiar epigrammatic saying expressing popular wisdom, the truth or a moral lesson in a concise and imaginative way. Proverbs have much in common with phraseological units because their lexical components are also constant, their meanings are traditional and mostly figurative and they are introduced into speech ready-made. That is why some scholars following V.V. Vinogradov think proverbs must be studied together with phraseological units. Another reason why proverbs must be taken into consideration together with phraseological units is that they often form the basis of phraseological units.

A proverb is always a sentence. Very often they are realised in superphrasal units.

Proverbs may have different contents.

War is condemned: War is sweet to them who know it not. War is the sport of kings.

Fools are laughed at: Fools grow without watering. He who is borne a fool is never cured.

Lazy-bones are criticised: Idleness is the root of all evil.

Proverbs teach to be economical: A penny saved is a penny gained. Take care of the pence and the pounds will take care of themselves.

Proverbs teach to work hard: He that will eat the kernel must crack the nut. He that would eat the fruit must climb the tree. He that would catch fish must not mind getting wet. He would search for pearls must dive below.

Grammatical Structure of Proverbs

1. Simple affirmative sentences.

Appetite comes with eating. A cat may look at a king. Money makes the mare go. A little pot is soon hot. The voice of one man is the voice of no one. Друзі пізнаються в біді.

2. Simple negative sentences.

You cannot judge a tree by its bark Plenty is no plague. Hungry bellies have no ears. Нема науки без муки.

3. Compound sentences.

God sends meat and the devil sends cooks. Nothing venture, nothing gain. Hope is a good breakfast but a bad supper. За морем тепліше, та вдома миліше. Від меча рана загоїться, а від лихого слова – ніколи.

4. Complex sentences.

He is lifeless that is faultless. He that lies down with/sleeps with dogs must rise up with fleas. If the things were to be done twice all would be wise. As the fool thinks, so the bell clinks. Хто мусить, той і каменя вкусить. Шануй свою голову, бо друга не виросте.

5. Imperative sentences.

Don’t teach your grandmother to suck eggs. Look before you leap. Don’t cross the bridges before you come to them. Не брудни криниці, бо схочеш водиці. Вмієш казати, вмій і мовчати.

6. Interrogative sentences.

Can the leopard change his spots? What can you expect from a hog but a grunt?

A.V.Koonin suggests the following classification of Еnglish proverbs:

Proverbs with the constant dependence of their elements.

They are the most wide-spread. Their characteristic feature is that they are monosemantic.

e.g.: A burnt child dreads the fire. A great ship asks deep waters.

2. Proverbs with the constant-variant dependence of their elements. Among them there are proverbs with lexical variants.

e.g.: Every cloud has a/its silver lining. The parson/priest always christens his own child first. Rats desert/forsake/leave a sinking ship.

Grammar variants are represented by the following examples: Constant dropping wears away/will wear away a stone. Small rain lays/will lay great dust.

There are proverbs with quantitative variants: First catch your hare then cook him = First catch your hare. There is no rose without a thorn = No rose without a thorn.

Some lexico-grammar variants have been registered: A burden of one’s choice is not felt = The burden one likes is cheerfully borne. Do in Rome as the Romans do = When at Rome do as the Romans do. Still waters run deep = Still waters have deep bottoms. There are spots even in the sun =There are spots on the sun.

Sayings

Sayings are communicative phrasal units of a non-proverbial character.

They can be represented by affirmative sentences: The answer is a lemon. The world is a small place. That is a horse of another colour. All is fish that comes to his net. Часом густо, а часом і пусто. Сорока на хвості принесла.

Interrogative sentences: Do you see any green in my eye? What’s the good word? Where do you hail from?

Negative sentences: Не нашого поля ягода. Не святі горшки ліплять.

Imperative sentences: Carry me out! Put that in your pipe and smoke it!

THE ETYMOLOGY

1. The native element and borrowed words.

2. Causes and ways of borrowing words.

3. Criteria of borrowings in English.

4. The Celtic element in the English vocabulary.

5. The classical element in the English language.

6. The Scandinavian element in the English vocabulary.

7. The Norman-French element in the English vocabulary.

8. Various other elements in the vocabulary of the English and Ukrainian languages.

9. False etymology.

10.Types of borrowings.

1. The Native Element and Borrowed Words

The most characteristic feature of English is usually said to be its mixed character. Many linguists consider foreign influence, especially that of French, to be the most important factor in the history of English. This wide-spread viewpoint is supported only by the evidence of the English word-stock, as its grammar and phonetic systems are very stable and not easily influenced by other languages.

To comprehend the nature of the English vocabulary and its historical development it is necessary to examine the etymology of different layers, the historical causes of their appearance, their volume and role and the comparative importance of native and borrowed elements in enriching the English vocabulary.

According to their origin words can be native and borrowed. A native word is a word which belongs to the original English stock as known from the earliest available manuscripts of the Old English period.

Native words are further subdivided into the words of the Indo-European stock and those of the Common Germanic origin. The words having cognates in the vocabularies of different Indo-European languages form the oldest layer. It has been noticed that they readily fall into definite semantic groups. Among them we find terms of kinship (mother, father, son, daughter), names of animals and birds (cat, wolf, goose), parts of human body (arm, eye). Some of the most frequent verbs belong to this word stock: come, sit, stand. Most numerals are also of the Indo-European origin.

A bigger part of the native vocabulary consists of the words of the Common Germanic word stock. Such nouns as summer, winter, rain, ice, hat; the verbs to bake, to buy, to make, to meet; the adjectives deaf, dead, deep are of the Common Germanic origin. Most adverbs and pronouns also belong here.

Together with the words of the Common Indo-European stock the Common Germanic words form the bulk of the most frequent elements used in any style of speech.

Characteristic Features of the Native Vocabulary

1. The words are monosyllabic: sun, wood, break.

They are polysemantic: hand – 1. Part of the human body. 2. Power, possession, by a responsibility.3. Influence. 4. Person from whom news comes. 5. Skill in using one’s hands. 6. Person who does what is indicated by the context, performer. 7. Workman. 8. Share in activity. 9. Pointer, indicator. 10. Position or direction. 11. Handwriting. 12. Signature. 13. Number of cards held by a player. 14. Unit of measurement. 15. Applause by clapping.

3. They are characterised by high frequency.

4. Native words are usually found in set-expressions.

5. Verbs with post-positions are usually native: to look for, to look after.

6. They are characterised by a wide range of lexical and grammatical valency.

7. If words begin with wh, wr, tw, dw, sw, sh. th; if at the end they have dge, tch,nd, ld; if the roots have ng, aw, ew, ee, oo they are native.

2. Causes and Ways of Borrowing into English

In its fifteen century long history recorded in written manuscripts the English language happened to come in long and close contact with several other languages, mainly Latin, French, Old Norse. The great influx of borrowings from these sources can be accounted for by a number of historical causes. Due to the great influence of the Roman civilisation Latin was for a long time used in England as the language of learning and religion. Old Norse was the language of the conquerors who brought with them a lot of new notions of a higher social system – developed feudalism – it was the language of upper classes, of official documents from the middle of the 11th century to the end of the 14th century.

In the study of the borrowed element in English the main emphasis is as a rule placed on the Middle English period. Borrowings of the later periods became the object of investigation only in recent years. These investigations show that the flow of borrowings has been steady and uninterrupted. The greatest number of them has come from French. A large portion of them (41) is scientific and technical terms.

The number and character of borrowings do not only depend on the historical conditions, on the nature and length of contacts but also on the degree of the genetic and structural proximity of the languages concerned. The closer the languages the deeper and more versatile is the influence. Thus under the influence of the Scandinavian languages, which were closely related to Old English, some classes of words were borrowed that could not have been adopted from non-related or distantly related languages.

Borrowings enter the language in two ways: through oral and written speech. Oral borrowing took place chiefly in the early periods of history, whereas in recent times written borrowing gained importance. Words borrowed orally are usually short and they undergo more changes in the act of adoption. Written borrowings preserve their spelling.

Borrowings can be borrowed through transcription (football, trailer, jeans), transliteration (cruise, motel, club). Besides there can be loan words (blue stocking, collective farm).

3. Criteria of Borrowings in English

Though borrowed words undergo changes in the adopting language, they preserve some of their former peculiarities for a comparatively long period. This makes it possible to work out some criteria for determining whether the word belongs to the borrowed element.

In some cases the pronunciation of the word, its spelling and the correlation between sounds and letters are an indication of the foreign origin of the word: waltz (German), psychology (Greek). The initial position of the sounds [v], [dz], [z] or of the letters x, j, z is a sure sign that the word has been borrowed : vase (French), jungle (Hindi), gesture (Latin).

The morphological structure of the word and its grammatical forms may also show that the word has been borrowed. The suffixes in the words neurosis (Greek), violoncello (Italian) betray the foreign origin of the words. The same is true of the irregular plural forms bacteria, media, phenomena.

The lexical meaning of the word can show the origin of the word. Thus the concept denoted by the words pagoda (Chinese), kangaroo (Australian) make us suppose that we deal with borrowings.

These criteria are not always helpful. Some early borrowings have become so thoroughly assimilated that they are unrecognisable as adoptions without a historical analysis: chalk (Latin), ill (Scandinavian), car (French).

Sometimes the form of the word and its meaning in Modern English enable us to tell the immediate source of borrowing. Thus, if the digraph ch is sounded as [ ] the word is a late French borrowing (echelon) ; if it is sounded as [k] the word came from the Greek language (archaic); if it is pronounced as [t ] it is either an early borrowing or a word of the Anglo-Saxon origin.

4. The Celtic Element in the English Vocabulary

When the invading Anglo-Saxon tribes came to the British Isles and encountered the aboriginal population, the latter did not influence Anglo-Saxon to any serious extent – these were not more than some 10-12 Celtic words. Besides not all of them were originally Celtic. No historian as yet has explained the reason why the Celtic traces in the English vocabulary have been so slight. One of the explanations may be that before the Anglo-Saxons came Britain had been under Roman oppression for about four centuries and the native Celtic population must have been greatly reduced by the Roman invaders. The Roman legions left Britain to defend their capital from the advancing Goths. At the approach of the new invaders the Britons fled to Wales and Cornwall, the Celtic tribes of Ireland accepted the English language and the Celtic tribes of Scotland were influenced in their speech by the Northern form of English. Now the Celtic tongues exist in the form of Welsh, Irish, Gaelic and Highland Scotch and exercise their influence upon the local dialects.

The Celtic element includes such words as crag (rock), dun (greyish-brown), down (hill). There are some geographical names like Kent, Avon (river), Dover (water). Celtic elements are found in such place names as Duncombe, Helcombe ( cum – canyon), Llandaff (llan – church), Inverness (inver – river mouth). Some of the early Latin, French, Spanish borrowings came through Celtic (cloak, car, clock, carry).

On the whole, Celtic borrowings in the English language can be considered of the least importance.

5. The Classical Element in the English Language

By the classical element we mean Latin and Greek.

Lexicographers have estimated that approximately a quarter of the Latin vocabulary has been taken over by English. But Latin words are not a homogeneous layer. We must distinguish between those borrowed through the immediate contact at the early stages of the development of the language and those later borrowings that came through writing. The first are mostly monosyllabic and denote things of everyday importance while the latter are mostly polysyllabic bookish words. The first are completely assimilated: pea, wine, cup, line.

Borrowings of the 5th century have a military favour about them for the Romans built fortifications, military camps and roads: port, street, wall. All these words got completely assimilated in the English language. Many of the Latin borrowings of this period did not survive but they are sometimes retained in English place-names: Manchester (castra – camp), Greenwich, Harwich (vicus – village).

Taken together these two periods form the first stratum of Latin borrowings.

The second great stratum of Latin words came into English at the end of the 6th-7th centuries when the people of England were converted to Christianity. Since Latin was the language of the church many Latin words denoting religious concepts came into English: abbot, bishop, candle, mass, temple. Some words changed their meanings. Many Latin words borrowed at that period can be referred to other spheres of life, such as things of everyday life (cap, chest), names of vegetables and plants (beet, plant). Since monasteries were also cultural centres where books were written and translations made such words as school, verse were borrowed.

Another great influx of Latin words came through French after the Norman conquest. They are generally referred to as the 3rd stratum of Latin borrowings. Their original source is Latin and their immediate source is French.

The greatest stream of Latin borrowings poured into the English vocabulary during the period of Renaissance. At that time words belonging to the following spheres were borrowed: terms of philosophy, mathematics, physics (fundamental, vacuum), terms of law and government (alibi, veto), terms of botany (mallow, petal), topographical terms (equator, tropical).

Nowadays when there appears a need to coin some term it is coined from the existing Latin or Greek elements.

Greek borrowings are recognised by their specific spelling (ch – character, ph — philosophy, pn – pneumonia, rh – rhetoric, ist – socialist, ics – mathematics, osis – neurosis).

To a certain extent Greek borrowings were latinized in form with the change of the Greek u into Latin y, the Greek k into the Latin c. When the Latin c changed its pronunciation before e, i, y many Greek words were changed beyond recognition

( kuriakon – church, kyklos – cycle). Some Greek proper names are widely used in Great Britain (Margaret, Sophia, Irene). Many Greek words were borrowed during the period of Renaissance. They belong to the following lexico-semantic fields: literature and art (poet, comedy), lexicology (antonym, dialect, philosophy and mathematics (theory, thesis, diagram), medicine (diagnosis, rheumatism), physics (pneumatic, thermometer).

6. The Scandinavian Element in the English Vocabulary

The Scandinavian invasion of England which proved to be of linguistic importance began in the 8th century. In 1017 the Danes conquered the whole of England and reigned over up to 1042.

The Danish settlers intermingled with the native population. The fact of both languages being Germanic facilitated mutual understanding and word borrowings. That is why it is difficult sometimes to say whether a word is native or borrowed from Scandinavian. Words are sometimes considered to be of the Scandinavian origin if they were not met in Anglo-Saxon written documents up to the 11th century. Some examples of Scandinavian borrowings are the following: anger (OSc. angr – sorrow); gate (OSc. gata); sky (OSc. sky – cloud); want ( OSc. vant – lacking); to hit (OSc. hitta – not to miss); ill (OSc. illr – bad); ugly (OSc. uggligr – frightful).

In distinguishing Scandinavian words we may sometimes apply the criterion of sound such as [sk] – skill, scare, scream. The hard [g] and [k] sounds before i and e speak for the Scandinavian origin of the word since English words started having the palatalised [j] and [t ] sounds before i and e already in Old English. But these features are not always sufficient because sometimes we find [sk] in words of Latin, Greek or French origin or in Northern dialects.

Some English words changed their meanings taking on the meanings of the corresponding Scandinavian words: OSc. draurm – dream (OE dream – joy), OSc.– brauth – bread (OE bread – crumb, fragment).

Scandinavian settlements in England left their toponymic traces in a great number of place names: OSc. byr – village (Derby, Rugby); OSc. foss – waterfall (Fossbury, Fossway); OSc. toft – cite, plot of land (Brimtoft, Langtoft).

7. The Norman-French Element in the English Vocabulary

The French layer rates second to Latin in bulk. It has been estimated that English owes one fourth of its vocabulary to French. French borrowings penetrated into English in two ways: from the Norman dialect (during the first centuries after the Norman Conquest of 1066) and from the French national literary language beginning with the 15th century.

The Normans who conquered England in 1066 were of Scandinavian origin and their French differed somewhat from the central dialect of France. During two centuries after the Norman Conquest the linguistic situation in England was rather complicated; the feudal lords spoke the Norman dialect of the French language, the people spoke English, scientific and theological literature was in Latin, the court literature was in French. Latin and French were used in administration and school teaching. Still English was in common use and therefore the Norman dialect was to a certain extent influenced by English in some phonetical and lexical points. Gradually English assimilated many French words that either ousted their Saxon equivalents (OE unhope – despair; OE tholemodness – patience), brought new concepts (exchequer, parliament) or became synonyms to native words (to help = to aid; weak = feeble).

Before the Norman Conquest only a few words were borrowed: proud, market.

French words borrowed during the period of the 12th –16th centuries show the social status of the Norman invaders and their supremacy in economic, cultural and political development. At that time a lot of terms were borrowed into the English language:

terms of rank: duke, prince, baron;

law terms: prison, jury, judge;

military terms: army, peace, soldier;

religious terms: pray, faith, saint;

terms of art: art, beauty, paint;

terms of architecture: pillar, palace, castle.

In most cases such words were completely assimilated.

Later French borrowings can be easily identified by their peculiar form and pronunciation: garage, technique, machine.

8. Various Other Elements in the English Vocabulary

Quite a number of words were borrowed from other languages: Dutch, Italian, Spanish. England was in commercial contact with the Netherlands during the Middle ages. There lived and worked many skilful Dutch artisans in England (weavers, shipbuilders). Hence, the terminology of some professions owes much to Dutch and Flemish: cruise, dock, reef. Among borrowings there are also weaving terms: rock, spool.

Dutch art terms came to English as a result of the influence of Dutch art (landscape, easel).

The Italian language began to contribute to the English vocabulary in the16thcentury. Many Italian words such as military terms entered through French. During the period of Renaissance Italian culture greatly influenced the cultural life of England. Many musical terms were borrowed at that time: piano, opera, sonata. Among borrowings we find artistic terms (studio, fresco), literary terms (stanza, canto), business terms (bank, traffic), words denoting realities of Italian life (gondola, macaroni).

Spanish brought some words as well. Many words belonging to various languages of the native population of America came through Spanish: banana, canyon, cargo, potato, Negro.

Some Portuguese words came through French, Spanish and Dutch: caste, fetish. There are not many words borrowed immediately from Portuguese: tank, cobra, port (wine), emu.

There are borrowings from the German language: cobalt, quartz, leitmotiv, kindergarten, rucksack.

Some other languages contributed to the English vocabulary as well. Arabian gave some terms: algebra, Moslem, mufti, sherbet.

With the beginning of England’s colonial expansion in the 16th-17th centuries many words penetrated into the English vocabulary from the languages of colonial countries: cashmere, jungle, rupee (Hindi), ginseng, serge (Chinese), hara-kiri, rickshaw (Japanese).

The Russian language also contributed to the English vocabulary: rouble, kopeck, taiga, sable, sarafan, tsar.

In the Ukrainian language there borrowings from the Polish language (в’язень, застава, ліжко, зичити), from the Check language (брама, праця, вагатися). There also exist Turkic words (кабан, кайдани) in the Ukrainian language.

Words borrowed from the English language are partially assimilated (футбол, хокей). Some borrowings in the Ukrainian language are restricted in word-formation. Such words as ноу-хау, от кутюр have no derivatives.

International words are used in both languages: organisation, telephone, judo, banana. Some international words can coincide only in one of the meanings. E.g.: the words stress, faculty, data. They are called pseudointernationalisms.

9. False Etymology

The historical development of borrowed words often brings about an indistinctness of the word’s etymological meaning. The words are then wrongly associated with their ultimate source whereas actually the word may have come through some intermediate language. The word debt comes not from the Latin word debit but from the French dette while doubt comes not from the Latin word dubitare but from the French word doute. But scientists wrongly attributed them directly to the Latin source and consequently introduced the missing b which never came to be pronounced.

In many cases words lose their etymological clarity. The word buttery (larder) which came from the Latin word botaria (Latin bota – barrel, bottle) was wrongly associated with the English word butter. Such instances of the so-called folk etymology are not very rare in the English language.

In some cases folk etymology leads to the appearance of compound words which are tautological. In the word greyhound the first element of which comes from the Scandinavian grey (собака) was associated with grey meaning colour.

Sometimes under the influence of folk etymology the spelling of the word is changed. The word hiccough was written hicket but it was associated with the word cough and a new spelling was introduced.

10. Types of Borrowings

1. Aliens – words like eau-de-Cologne, phenomenon – phenomena, retaining their foreign look, their phonetical and grammatical peculiarities.

2. Denizens – loan-words that received the “right of citizenship” in English and are not easily recognised as borrowings (wine, table).

3. Barbarisms – words usually having synonyms among the completely assimilated or native words limited to official, literary, bookish usage (en regale, tete-a-tete).

4. Translation loans – a word-for-word or element—for-element translation of a unit of the lexical source language (blue stocking, collective farm).

5. Semantic borrowings – the words which changed their meanings under the influence of a foreign language: cadres (військовий персонал – кадри).

GENERAL CHARACTERISTICS OF THE VOCABULARY

Ways of classifying the vocabulary.

Special literary vocabulary

neologisms;

archaisms.

Special Colloquial vocabulary

a) dialects.

b) slang.

Ways of Classifying the Vocabulary

The whole of the word-stock of the English language can be divided into three main layers: the literary layer, the neutral layer and the colloquial layer. The literary and colloquial layers contain a number of subgroups each of which has a property it shares with all the subgroups within the layer. Prof. I. Galperin calls this common property the aspect. The aspect of the literary layer is its markedly bookish character. It makes the layer more or less stable. The aspect of the colloquial layer is its lively spoken character which makes the layer unstable. The aspect of the neutral layer is its universal character. That means it is unrestricted in its use. It can be used in all styles of the language. It is this feature that makes the layer the most stable of all.

The subgroups of the special literary vocabulary are the following: terms, poetical words, foreignisms and barbarisms, archaic words, nonce-words.

The subgroups of the special colloquial layer are such: dialectical words, vulgarisms, slang, jargon, professionalisms, nonce-words.

The common literary, neutral and common colloquial words are grouped under the term Standard English vocabulary. Other groups in the literary layer are regarded as special literary vocabulary and those in the colloquial layer are regarded as special colloquial vocabulary.

Words can be classified from the point of view of their origin. They can be native and borrowed (See the previous chapter).

Special Literary Vocabulary

a) Neologisms

Neologisms are words and expressions used for new concepts that appear in the course of the language development, new meanings of the already existing words and new names of old concepts.

Neologisms appear all the time. The words table, sky once were neologisms. But soon they became vital and widespread to be felt neologisms. Names of different fruit, species were new names of new concepts (pea, cherry, pepper). The introduction of Christianity brought with it a great number of new concepts and words (church, candle). The Norman Conquest also contributed to the enrichment of the English vocabulary (army).

The development of industry, the development of technology, new inventions caused the appearance of new words (film, television, self-starter).

A great number of neologisms appeared during the periods of great social upheavals (machine, bank, investment).

After the Bourgeois Revolution in France there appeared such words as bureaucracy, revolution, regime, terrorism.

After World War I such neologisms as blackout, camouflage, air-raid appeared.

After World War II such words as H-bomb, the UNO, cold war entered the language.

In the 70-s of the 20th century neologisms were connected with all spheres of life: computerization (multi-user, neurocomputer, liveware, telepost, telebanking,

finger-print) ; exploration of space (space-bike, cargo-module, link-up); development of the arts (soft art, action painting, kinetic art; development of cinema, TV, video (inflight videosystem, satellite-delivered show, kidvid); theatrical art (theatre of absurd, son et lumiere, revolve); social development (the Lib movement, libbie). In the 70s libbies declared that the English language discriminated women. As a result of it the names denoting occupations and containing the element man underwent some changes. The word cameraman was substituted by operator, fireman – fire-fighter, chairman – chairperson, policeman – police officer. Even in church the word mankind was substituted by people. At the same time the names of women’s professions were changed: stewardess – flight attendant, nurse – male nurse, male secretary. He/she in written speech is used when both sexes are meant. S/he variant is less frequently used.

In the 80-s – 90-s of the 20th century neologisms were connected with lifestyles (belonger, ladies who lunch, theme pub); computerisation (laptop, to back up, to toggle); economics (sunrise industry, sunset industry, dawn raid); music (acid house, MTV, New Age music); mass media (video nasty, video piracy, tabloid television); art (crossfader, body-popping); medicine (to burn out, PWA, ME); education (baker day, City technology college ; fashion (body conscious, leisure wear); cookery (jacket crisp, tapas, yarg).

New semi-affixes were registered: -driven/led (market-led, design-driven); -friendly (environment-friendly, student-friendly); -something (thirty-something, fifty-something); -ware (software, hardware, wetware); -wise (power-wise, money-wise); loadsa- (loadsamoney, loadsabonuses).

Neologisms can be divided into three groups: neologisms proper in which the novelty of the form is combined with the novelty of the contents (audiotyping, bio-computer, thought-processor); transnominations which combine the novelty of the form with the meaning which was already rendered by another form (sudser, big C, bail-out); semantic innovations in which a new meaning is rendered by a form which already exists in the language (bread, drag, gas).

The English language enriches its vocabulary at the expense of borrowings but it happens not so frequently as it was in the Middle Ages or during the period of Renaissance. From the receiving language it turned into the language that gives. It is connected with the fact that it became the language of international communication. Borrowings constitute about 7,5% of all neologisms. The main source of borrowings is French (cinematheque, petit dejeuner). But there appeared a new tendency to borrow words from Japanese (zazen), Yiddish (nudge, zoftig, shlep).

Recently there have appeared many borrowings in the Ukrainian language: електорат, Інтернет, гіпсокартон, дилер, імідж.

b) Archaisms

Language is never stable. In the course of time the vocabulary changes by being supplemented with new words which come into being with the development of science and culture. A certain number of obsolete words usually drop out of the vocabulary of the language. Obsolete words pass out of use completely or remain in the language as elements performing purely historical descriptive functions. The disappearance of old occupations causes the disappearance of their old names. The names of such old occupations can be preserved as family names: Chandler (candle maker), Webster (weaver), Wright (worker). Archaic words can be preserved in proverbs: Many a little makes a mickel. The verb to read in the old meaning to interpret, to guess survived in to read a riddle. An old sense of favour (features, looks) survived in hard-favoured, ill-favoured, well-favoured. The preposition on was once common in the meaning because of. This meaning survives in on purpose, on compulsion. The preposition with originally meant against and now this meaning is preserved in withdraw, withstand. Archaic are the following adverbs: therefore, therefrom, wherein, thereon. Archaic are the participles ending in -en: drunken, gotten, washen.

Archaisms surviving in compounds, phraseological units are only partly understood as archaisms. Oft is not archaic when combined with present and past participles as in oft-recurring. Told is a survival of the Old English word tellan (to count) in all told.

In colloquial speech he word aught survives in for aught I know

(As far as I know).

Archaisms can be classified into lexical and grammatical. Lexical archaisms are words: woe (sorrow), nigh (near), aught (anything). Grammatical archaisms are old grammatical forms: thou (you), the -est inflexion for the 2nd person singular, -th for the 3rd person singular, the plural form of brother (brethren), tense forms like wilt, spake, builded.

Historisms belong to obsolete words. The causes of their appearance are extralinguistic. It is the denotatum that is outdated. They are very numerous as names for social relations and institutions and objects of material culture of the past. The names of ancient weapons, types of boats, types of carriages, instruments belong to historisms: battle axe, battering ram.

Archaisms differ from historisms in this respect that they are obsolete names for existing objects. Archaisms always have synonyms : to deem — to think, glee – joy.

Obsolete words survived as parts of compound words. The word gar, an old word for spear, survives in garlic, garfish. The word mara (incubus, an evil spirit) survives in nightmare.

One can also speak about obsolete meanings not only about obsolete words. Thus, to come used to mean to be seemly or becoming, to fall was used in the meaning of to move quickly. But these meanings are practically forgotten now.

Ukrainian archaic words are: чоло, перст, всує, ланіти, узріти. Смерд, війт, кожум’яка, плахта, аршин are historisms.

3. Special Colloquial Vocabulary

a)Dialects

The history of the English language begins with the incursions of the Germanic tribes in the middle of the 5th century. The Jutes came first and occupied the smallest territory (Kent and the Isle of Wight). The Saxons occupied practically all of England south of the Thames with the exception of the Jutish territories and Cornwall. They also occupied some territories north of the Thames. The Angles occupied the greater part of what is now England.

The first dialect that could lay claim to literary precedence was the Northumbrian, the language of the kingdom of Northumbria , including the north of England and the south of Scotland. Other dialects which had grown apart by the 8th century were Mercian, Saxon, Kentish. After the fall of Northumbria from its political supremacy Northumbrian sank to the position of a provincial dialect and under King Alfred in the 9th century the West Saxon dialect came to be predominant and was regarded as a literary language.

The Norman Conquest displaced the southern dialect of Wessex from the position of supremacy. The West Saxon sank to the level of other dialects.

The development of feudalism in England tended to create dialectical divergences of speech. During the 12th- 13th centuries there existed a number of dialects each of which had as much right as any other to be called the English language. During the Middle English period there existed the following dialects: Northern, Midland, Southern. The Northern dialect was the descendant of the Northumbrian dialect of Old English. Later a variety of the Northumbrian dialect was developed into the Scottish language. The Midland dialect was the descendant of the Mercian dialect of the Old English period. It was divided into two distinct varieties: East Midland and West Midland. The Southern dialect was spoken between the Thames and the English Channel. It was a descendant of the West Saxon dialect. Of these three dialects it was the Midland dialect that became the national language of the country. The reason that led to the predominance of the Midland dialect was a large territory which was most important economically, politically and culturally.

The dialect of London was the dialect of such cultural centres as Oxford and Cambridge. It was the form of speech native to Chaucer who wrote in the Midland dialect and contributed greatly to raising it to the position of superiority.

The dialectical peculiarities observed in some of the elements of the Modern English vocabulary go back to the dialects of Old English and to the subsequent dialectical division of the feudal epoch. Those Old English words that were not included into the most stable and widely used layer of the English vocabulary are often preserved in dialects: bairn (child), kemp (fighter). Sometimes dialectical words are not remnants of Old English words but corrupted words and expressions, such as nammut (lunch), gurt (great), zote (soft).

There are also borrowed words used only in dialects: bonny (pretty), tass (cup).

As far as grammatical peculiarities are concerned the following cases can be mentioned: the usage of I be in the South , I is in the North. In the South they use the interrogative and negative constructions without the auxiliary do.

There is one more dialect that enjoys a somewhat peculiar position for it can be met almost anywhere in English-speaking countries – Cockney. Its lexical, phonetical and grammatical peculiarities can be found in the speech of Eliza Doolittle in B.Shaw’s “Pygmalion”.

There are two kinds of ordinary Cockney: – the variety of Modified Standard speech which is the typical Cockney English of London, as spoken by educated middle-class people; — the variety of Modified Standard which is also heard in London but which is spoken by the semi-literate and quite illiterate.

There are several peculiarities of Cockney. In pronunciation speakers consistently drop the sound [h] where it ought to be heard and put in [h] where there is none: ’am an’ heggs (ham and eggs), I ’ate (I hate), in the hopen air (in the open air).

The substitution of [n] by [n] is quite a common thing: mornin’, goin’, puddin’.

The sounds [d] and [t] are also frequently dropped as in an’ (and), hobjec’ (object), nex’ (next).

The sound [w] is dropped : ekal (equal).

The diphthong shift is characteristic of Cockney: [ai] is used instead of [ei], [oi] instead of [ai], [au] instead of [ou].

The Cockney grammar exhibits several anomalies: I’s bin (have been); I ain’t (am not); I, we, you calls; we, you was; I has; he do.

In the Ukrainian language there are three groups of territorial dialects: northern, south-eastern, south-western. E.g.: in the northern dialect such words can be found as: коросліп (пролісок), веселуха (райдуга), хупавий (гарний), жалива (кропива), скот (худоба), но (але) are used in the south-eastern dialect. In the northern dialect such words as бараболя (картопля), стрий (дядько по батькові), банітувати (лаяти), пантрувати (стежити) are used.

b) Slang

By slang we mean words or phrases in common colloquial usage in some or all of their senses hanging on the outskirts of the literary language but continually forcing their way into it. On the other hand, the term is often applied to the words and phrases peculiar to people of some class or profession. Slang is often humorous, witty. It is more and more penetrating into the literary language. The slang word is a deliberate substitute for a word of the vernacular just as a nickname is a substitute for a personal name. Slang is unstable and it has no fixed meaning.

Slang can be of two types: general and special. General slang includes words that are not specific for any social or professional group: bean, block, dome, upper storey for a head; three sheets in the wind, half-seas-over, pin-eyed for drunk. Базар (розмова), здрейфити (злякатися), наїжджати (чіплятися, погрожувати, кльово (дуже добре) are used in the Ukrainian language.

Special slang is peculiar for some groups of people: university slang, football slang etc.

Special slang should be distinguished from terms. When the word is the only name for the special notion it belongs not to slang but to terminology. If the word is a jocular name for something that can be described in some other way it is slang. There are cases when words originated as professional slang later assumed the dignity of special terms or passed on into general slang. The expression to be on the beam was first used by pilots about the beam of the radio beacon indicating the proper course for the aircraft to follow. Then figuratively to be on the beam came to mean to be right and to be off the beam began to mean to be at a loss.

The most important peculiarities of slang concern the plane of content not the plane of form. The lexical meaning of a slang word contains not only the denotational component but also an emotive component. Slang words are clearly motivated: cradle-snatcher (an old man who marries a young woman); belly-robber (the head of a military canteen).

LIST OF ABBREVIATIONS

A – Adjective

Adv – Adverb

Lat – Latin

N – Noun

N’s – Noun in the Genitive Case

Num – Numeral

OE – Old English

OFr – Old French

OSc – Old Scandinavian

Prep — Preposition

V — Verb

REFERENCES

Арнольд И.В. Лексикология современного английского языка. – М.:

Высш.шк., 1986. – 288 с.

Антрушина Г.Б., Афанасьева О.В., Морозова М.М. Лексикология

английского языка. – М.: Дрофа, 1999. – 288 с.

Верба Л.Г. Порівняльна лексикологія англійської та української мов. – Вінниця:

Нова книга, 2003. – 153 с.

Гвишиани Н.Б. Современный английский язык. Лексикология. – М.: Изд-во

МГУ, 2000. – 221 с.

Корунець І.В. Порівняльна типологія англійської та української мов. –

Вінниця: Нова книга, 2003. – 464 с.

Смирницкий А.И. Лексикология английского языка. – М.: НТУ, 1998. – 260 с.

Ющук І.П. Українська мова. – К.: Либідь, 2004. – 640 с.

Ющук І.П. Лексика української мови. – К.: КиМУ, 2002. – 130 с.

Реферат: Недостатки произношения звуков Р и Р’ и способы их коррекции

Недостатки произношения звуков Р и Р’

и способы их коррекции

ПЛАН КОНТРОЛЬНОЙ РАБОТЫ

1. Характеристика звуков р и р’ по месту и способу образования,

участию голоса и по месту резонированию 3
2. Логопедический профиль звуков р и р’ 3
3. Артикуляционный уклад и механизм образования звуков р и р’ 3
4. Виды неправильного произношения звуков р и р’ и формы проявления 3

Разновидности ротацизма 3

Разновидности параротацизма 4
5. Приемы постановки 4

Коррекционная работа при отсутствии в речи звуков р и р’ 6

Выработка раскатистого звука р 7

Горловое произношение звука р и его коррекция 9

Носовое произношение звука р и его коррекция 10

5. Дидактический материал, который необходим для логопедического воздействия при коррекции звуков р и р’, и способы исправления нарушений
11

Комплекс упражнений для выработки правильного произношения звука р 11

Пример использования игровых методов при работе над звуками р, р’ 13

Образец работы над дифференциацией звуков л — р, л’- р’ 13

Автоматизация звука р в словах и предложениях 14

Список литературы 17

Характеристика звуков р и р’ по месту и

способу образования, по степени участия голоса

Согласные звуки р и р’ по степени участия голоса относятся к сонорным.
По способу образования эти звуки дрожащие (вибранты), По месту образования
– язычно-альвеольные, р – твердый, p’ мягкий. Резонирует в ротовой полости.

Логопедический профиль

[pic] [pic]

Артикуляция р Атрикуляция р’

Артикуляционный уклад и механизм образования звуков р и р’

Губы разомкнуты и принимают положение следующего гласного звука, что видно, например, при сравнении слогов ра, ро, ру. Между верхними и нижними резцами сохраняется расстояние 4—5 мм. Язык принимает форму ложечки. Его боковые края прилегают к верхним коренным зубам, а передний край поднят к альвеолам, соприкасается с ними и вибрирует под напором выдыхаемого воздуха. Задняя часть языка отодвинута назад и слегка поднимается к мягкому нёбу, голосовыдыхательная струя проходит посередине. Мягкое нёбо поднято и закрывает проход в нос, голосовые связки сомкнуты и вибрируют, производя голос.

Мягкая фонема р’ отличается по артикуляции от парной твердой дополнительным подъемом спинки языка к твердому нёбу (примерно, как при гласном и), кончик языка находится несколько ниже, чем при р, задняя часть спинки языка вместе с корнем продвинута вперед.

Виды неправильного произношения звуков р и р’ и формы их появления

Существует две разновидности дефекта фонем р и р’: ротацизм (искажение) и пароротацизм (замена).

Разновидности ротацизма.

Фонема р может быть лишена собственной присущей ей артикуляции и заявлять о себе в речи путем удлинения смежного гласного. Часто фонема р выступает в виде горлового дрожащего звука.

Первый тип подобной артикуляции — это велярного р (velum — мягкое нёбо), при котором корневая часть языка сближается с нижним краем мягкого нёба и образует с ним щель. Проходя через эту щель, выдыхаемый воздух вызывает мелкую, беспорядочную вибрацию мягкого нёба, в результате чего возникает шум, который, примешиваясь к тону голоса, сообщает фонеме р специфическое дефектное звучание. Второй тип — увулярное р (uvula — язычок), при котором вибрирует только язычок. При этом вибрация носит гармонический характер и слышится отчетливый рокот.

Встречается «кучерское» р, образуемое вибрацией обеих губ, а также воспроизведение фонемы р с помощью образования двугубной или губно-зубной щели, когда слышится нечто вроде английского v или русского в.

Вместо р порой встречается носовой звук G, как английское или немецкое ng, например, в словах long, long, образуемый путем смыкания корневой части языка с мягким нёбом при свободном проходе воздуха из глотки в нос.

Нередко встречается боковое р, при котором вместо вибрации переднего края языка взрывается смычка между его боковым краем и коренными зубами с переходом к артикуляции, присущей мягкой фонеме л. Получается звук, напоминающий сочетание рл.

Наконец, следует упомянуть о редком виде ротацизма, при котором резкое искажение звука обусловлено тем, что струя выдыхаемого воздуха проходит через щель, образуемую между боковым краем языка и верхними коренными зубами, приводя в колебание щеку. Это так называемое щечное р.

В некоторых случаях приходится сталкиваться с так называемым одноударным р, при котором передний край языка лишь один раз прикасается к альвеолам, вибрация отсутствует и слышится звук, напоминающий английское
(альвеолярное) d.

В большинстве случаев тот или иной вид ротацизма охватывает как твердую фонему р, так и мягкую р’. Нередко, однако, при дефектном р отмечается нормальное р’. Иногда бывает и обратное, когда искажается р’, а р остается нормальным.

Разновидности параротацизма (замена р согласными р’ л, л’, й, г, д, в).
Некоторые из них, в частности замена р на р’, на л или л’ часто находят свое отражение в письме.

Характер детскости речи придает наблюдаемая также замена фонемы р фонемой j. Попытки произнести длительный рокочущий звук не удаются. У дошкольников часто наблюдается замена фонемы р посредством л и л’ или полумягкого l, которая обычно носит временный характер.

Иногда отмечается замена твердой фонемы р мягкой р’. Возможна и обратная замена.

Приемы постановки звуков р и р’

Предрасполагающими к ротацизму анатомическими аномалиями могут служить короткая подъязычная связка, узкое и высокое нёбо, чрезмерно узкий или массивный, недостаточно пластичный язык. Первая попытка исправить ротацизм у дошкольников или младших школьников на основе подражания предполагает слуховое восприятие фонемы, подкрепленное примерами рокочущих звуков (рокот мотора, раскаты грома и т. п.). Одновременно используется возможность видеть и контролировать с помощью зеркала (при несколько открытом рте) форму, положение и работу языка.

Поднесение кисти руки ко рту в момент произнесения фонемы р позволяет ощутить прерывистость струи выдыхаемого воздуха. Однако простое подражание приводит к цели в самых легких случаях. Как правило, выработка нормального произношения фонемы р требует специальных упражнений.

Если фонема р заменяется своей мягкой парой, то путем постепенного расширения рта во время протяжного произнесения звука р’ можно автоматически вызвать некоторое перемещение артикуляции переднего края языка назад, что влечет за собой более твердый оттенок звука. При необходимости следует воспользоваться механической помощью: для раскрытия рта слегка нажать большим пальцем на подбородок, для перемещения языка назад ввести под него шпатель или зонд.

При обратной замене, когда вместо мягкого р’ получается твердое, надо добиваться постепенного перемещения языка вперед, к верхним резцам, исходить из сочетания согласного с передним гласным и..

В большинстве случаев для получения артикуляции фонемы р необходимы подготовительные упражнения, которые ведутся в двух направлениях. Один ряд упражнений направлен на то, чтобы, добившись правильного положения языка, получить так называемое фрикативное р, артикулируемое при том же положении языка и в том же месте, что и нормальное, но пока без вибрации (вроде английского г), например, в словах bread, dream).

Другой ряд упражнений направлен на выработку вибрации языка. Если ребенок правильно произносит верхние ш и ж, то получить фрикативное р нетрудно. Достаточно предложить ему произнести протяжно фонему ж при несколько открытом рте без округления губ и переместить передний край языка немного вперед, к деснам верхних резцов. Добившись цели, следует закреплять фрикативное р на материале слогов, слов, а затем и фраз, не дожидаясь усвоения вибрации. Важно при этом, чтобы полученный звук произносился с достаточным напором выдыхаемого воздуха, при минимальной щели между передним краем языка и деснами. Должен быть ясно слышен не только голос, но и шум воздуха, проходящего через щель.

Если фонемы ш и ж произносятся неправильно, без подъема переднего края языка вверх, то надо проделать все те артикуляционные упражнения, которые были направлены на получение требуемого положения языка при постановке фонемы ш.

Для выработки вибрации следует исходить из быстрого повторения на одном выдохе звука д, артикулируемого особым образом — при несколько открытом рте и при смыкании переднего края языка не с резцами, а несколько глубже, с деснами верхних резцов или даже с альвеолами, как при произнесении английской фонемы d.

Упражнение может состоять сначала из двух-, трехкратного равномерного повторения звука (дд, дд, дд.., ддд, ддд, ддд…), затем из таких же серий, но с усилением последнего звука, а также и из многократного повторения звука как равномерного (дддддд…), так и с ритмическим выделением, каждого третьего звука серии… Возможно также использование в качестве исходного звука т (тд, тд; тдд, тдд). Работать должен только язык, при спокойном положении нижней челюсти.

Если возникает затруднение в выполнении указанных упражнений с раскрытым ртом или наблюдаются одновременные с работой языка «прыгающие» движения нижней челюсти, следует ввести сбоку между коренными зубами деревянный шпатель или резиновый брусок, который будет выполнять в этом случае роль распорки. Вскоре необходимость в механической фиксации нижней челюсти отпадает.

В дальнейшем двух-, трехкратное повторение звука д, завершается гласными а или ы.

Полезным для выработки вибрации является произнесение д вместо фонемы р в словах с сочетаниями тр или др в начале (тдава, тдамвай, тдусики, тдуба, ддова, ддозд, ддуг и т. п.)

Другой прием выработки вибрации состоит в том, что во время длительного произнесения фрикативного р под язык подкладывается шпатель с шариком на конце. Шарик приводится в соприкосновение с нижней поверхностью языка, после чего быстрыми движениями шпателя вправо и влево вызывается механическое колебание языка, попеременное смыкание и размыкание его переднего края с альвеолами. Вместо шпателя с шариком может быть с успехом использован палец самого ребенка, предварительно чисто вымытый или обтертый ватой, смоченной в спирте. Вначале движение пальца осуществляется пассивно, с помощью логопеда, который держит кисть ребенка. В дальнейшем ребенок действует самостоятельно. Во время упражнений необходимо следить, чтобы язык постоянно возвращался в установленное положение, чтобы между ним и альвеолами сохранялась минимальная щель.

Наконец, очень способствует появлению самостоятельной вибрации языка сочетание альвеолярных т или д с фрикативным р (др._____, др_______; дддр_____, дддр___; тр_____, тр_____; тттр______, тттр_____ ). Вначале может получиться «мелкодробная» вибрация, при которой дрожит лишь самый край языка и число колебаний значительно превышает 20 в секунду. Дальнейшие упражнения, в частности с механическим колебанием языка, должны привести к вовлечению в колебание значительной части языка, что сразу замедлит частоту колебаний и доведет ее до нормальной.

После того как достигнута вибрация, необходимо путем разнообразных упражнений на материале слогов, слов и фраз, произносимых постепенно все в более быстром темпе, добиться автоматизации усвоенной артикуляции и избавиться от излишне раскатистого произношения фонемы р, неизбежно на ранних этапах работы. Если вначале получится только твердое р, то одновременно с его закреплением необходимо начать работу над мягким р’.
Если же вначале получится мягкое р’, то вскоре следует начать работу над твердым р.

Коррекционная работа при отсутствии в речи звуков Р и Р’

Звук р часто отсутствует у детей. Этот недостаток хорошо заметен для окружающих и самого ребенка. Речь малыша звучит так: «Ано, ано мы встаем гомко стоожа зовем. Cтоож, стоож, поскоей выходи комить звеей».

Выработка Р проторного (без вибрации кончика языка).

Подготовительный этап.

Для правильного произношения звука р нужно, чтобы передний край языка стал широким. Некоторым детям это не удается: кончик языка все время суживается. Здесь можно привести сравнения: «Сделай язык блинчиком, пусть он полежит на тарелке» (взрослый показывает, как язык свободно лежит у него на нижней губе). Если язык у ребенка продолжает оставаться напряженным, предложите ребенку «Наказать непослушный язычок». Когда ребенок научится распластывать язык, делать его мягким, ненапряженным, предложите ему поднять язык на верхнюю губу. Показывают это движение, сильно не открывая рот, чтобы ребенку не было трудно поднять широкий кончик языка вверх. Чем меньше будет расстояние между губами, тем легче сделать это движение.

Затем можно сказать: «Теперь отправим язычок за верхние зубы».
Показывать, как язык отодвигается за верхние зубы, нужно медленно, плавным движением отодвигая его в глубь рта. Нужно обратить внимание ребенка на то, что язык остался таким же широким, как был, когда лежал на верхней губе.
Затем снова плавно выведите язык на верхнюю губу.

Удерживая язык широким за верхними зубами, чуть отодвинув его к альвеолам, нужно подуть на его кончик. Необходимо следить, чтобы губы ребенка не закрывали зубы, иначе это помешает ему видеть положение своего языка. Можно обратиться к нему с такими словами: «Улыбнись, чтобы твои зубы были видны! Держи язык широким наверху. Скажи з…з…з… (слышится звук, похожий на зж). Чувствуешь ветерок? Подуй так еще раз. Посмотри теперь, как я подую!» Нужно добиться того, чтобы эта артикуляция стала привычной, выполнялась быстро и свободно. Ребенок не связывает пока этот звук со звуком р.

Постановка звука.

Ребенок произносит с указанной выше артикуляцией звук з, что напоминает звук р, но без вибрации кончика языка. Если вместо р будет слышаться звук ж, надо попросить ребенка подвинуть язык ближе к зубами. Слегка усиливая воздушную струю, присоединяя звук а, мы слышим cлог ра. С другими гласными получаются звукосочетания ры, ро, ру. Такая подготовка постепенно и прочно закрепляет у ребенка правильную артикуляцию, но без вибрации кончика языка.
Полученный звук р называется проторным.

Далее следует приступить к выработке раскатистого звука р.

Выработка раскатистого звука Р

(с вибрацией кончика языка)

Прежде чем приступить к выработке раскатистого р, следует научить ребенка произносить звук р проторный.

Подготовительный этап.

Попросите ребенка, удерживая язык широким «побарабанить» языком за верхними зубами со звуком близким к д (д…д…д…) Полоска бумаги, поднесенная к его рту, должна колебаться при каждом ударе языка.

Постановка звука.

Ребенка просят поднять широкий язык за верхние зубы и длительно произносить звук похожий на зж (слышится что-то cреднее между этими звуками: з с призвуком ж или наоборот) или многократно проговаривать звук д
(но язык не у зубов, а на альвеолах, поэтому звук д не четкий). Следите за тем, чтобы язык был широким и сильно напряжен. В это время прямым (чисто вымытым, с коротко остриженным ногтем, чтобы не поцарапать язык) указательным пальцем самого ребенка или своим пальцем, обернутым в носовой платок, подложенным под кончик языка, производите частые колебательные движения из стороны в сторону, отчего слышится рокочущий звук. (Можно использовать пустышку, плотно набитую ватой или сделать пластмассовый шпатель из зубной щетки, удалив щетину, получится удобная пластмассовая палочка, углы должны быть обязательно закругленными.) Когда рука у ребенка привыкнет, и язык не будет соскальзывать с пальца (шпателя), малыш сможет самостоятельно вызывать колебаия языка.

Если язык будет не широкий и не напряженный, палец увлечет его за собой и дрожания не будет. Язык будет раскачиваться вместе с пальцем, со звуком близким к дл. Обратите особое внимание ребенка на то, что язык должен быть как стойкий оловянный солдатик и ни при каких условиях не уходить со своего поста. Можно сравнить язык со струной. Если струна натянута, то, тронув ее, мы вызываем ее дрожание, струна начинает звучать, но если струна ослаблена, звука не будет. Это упражнение очень нравится детям, и они с удовольствием его выполняют. Ребенку можно сказать, что Вы сейчас попробуете завести мотор.

Добившись вибрации кончика языка с механической помощью, продолжительность вибрации удлиняют и постепенно переходят к тому, что ребенок начинает вибрацию с механической помощью, а продолжает без нее. Со временем бывает достаточно того, чтобы ребенок подносил палец ко рту, как кончик языка начинает вибрировать самостоятельно (палец в данном случае служит самоуспокоением, ребенок еще не уверен в своих силах), постепенно и в этом надобность отпадает. Если же самостоятельная вибрация кончика языка не вырабатывается очень долго, начинают автоматизацию звука р в слогах и в словах,, добиваясь раската с механической помощью.

Можно вызвать вибрацию кончика языка следующим образом: предложите малышу при открытом рте присасывать язык к небу, затем, не отпуская языка, подуть на него. В момент отрыва языка от неба сильным толчком выдыхаемой струи воздуха вызывается короткая вибрация кончика языка. Это упражнение закрепляет у ребенка ощущение вибрации кончика языка, и далее он может вызвать этот звук самостоятельно, без механической помощи.

Второй вариант этого же способа (с механической помощью). Поднять язык к небу, до предела растянув «уздечку». Затем большим указательным пальцами плотно прижать к небу боковые края языка. Срединная часть языка и «уздечка» должны оставаться нестиснутыми. Глубоко вдохнув, с силой выдувать воздух с включением голоса. Язык «набухает», и слышится звукосочетание тж (у некоторых детей сразу получается сочетание тр (др). Зубы в упражнении открыты на расстоянии полутора — двух пальцев. Упражнение повторять много раз, постепенно увеличивая напор воздуха. Звукосочетание тж постепенно перейдет в тр (др), Обязательно следите за тем, чтобы кончик языка вибрировал и удерживался у неба, а края языка прилегали к боковым краям верхних зубов. Под напором сильной струи воздуха самопроизвольно получается короткое тр-тр (др — др).

Могут быть следующие неточности: пальцы схватывают «уздечку», и вибрации при выдувании воздуха не получается; воздух проходит не вдоль языка, а в нос, поэтому язык не «набухает» и не «трыкает»; недостаточно сильная струя выдыхаемого воздуха; вместо звукосочетания тр (др) слышится тл, это означает, что произвольно работает сам язык (работать, т. е. вибрировать, язык должен под напором сильной струи воздуха), язык же должен плотно прилегать к небу и быть неподвижным; следует воздержаться от постановки звука р по подражанию. При правильном произношении звука вибрирует кончик языка, а при неправильном подражании очень часто начинает вибрировать либо «язычок», либо корень языка, соприкасающийся с мягким небом.

После закрепления произнесения короткого тр (др) необходимо тренировать раскатистое длительное тр (др) — вначале с помощью пальцев, а затем без пальцев.

На любом из данных этапов не следует торопиться. У ребенка может получится раскатистый р с первого раза, и может понадобиться на это несколько месяцев. Основная задача, которая стоит перед Вами, выполнять данные упражнения регулярно, желательно, каждый день. Начав постановку р одним способом, не спешите в нем разочаровываться и переходить к другому.
Проявите терпение в данной работе.

Внимание! В ряде случаев считается, что для постановки звука р (реже ш, ж) необходима подрезка подъязычной связки («уздечки»). Однако это излишне.
Причиной отсутствия звука р является слабость мышц языка и неразвитость
«уздечки», поэтому язык не в состоянии подняться и прижаться к небу. Опыт работы показывает, что после проведения комплекса cпециальных упражнений мышцы языка развиваются, а «уздечка» растягивается, и необходимость ее подрезки отпадает.

В помощь упражнениям можно растянуть подъязычную связку специальным массажем. Ухватите «уздечку» в самом низу под языком двумя пальцами
(большим и указательным) и тянущим движением ведите пальцы по ней к кончику языка. Старайтесь ее потянуть, но не применяйте силу, чтобы не повредить тонкую ткань. В каждый прием совершайте несколько таких движений. Очень быстро Ваши пальцы станут чувствовать возможности «уздечки», и эта процедура не будет вызывать беспокойства. Возвращайтесь к ней 4 — 5 раз в неделю, и через некоторое время Вы убедитесь в том, что подъязычная связка изменилась в длинне.

Звук Pь.

После автоматизации р, используя прием подражания, добиваются правильного произнесения рь. Длительный раскатистый р последовательно соединяют с гласными и, я, е, ё, ю растягивая при этом губы в улыбку.
Добившись правильного произношения рь в слогах, вводят слова и т. д.

Горловое произношение звука P и его коррекция

Горловое произношение звука р встречается часто у детей и взрослых. В редких случаях оно устраняется без специальной помощи, и если его не исправить, может остаться на всю жизнь.

Отличие горлового р от правильного состоит в том, что вибрация образуется колебаниями не кончика языка, а мягкого неба (маленького язычка). Такое произношение звука р считается правильным во французском, немецком и некоторых других языках.

Отличить горловое произношение от правильного нетрудно: для этого можно предложить ребенку широко открыть рот и длительно произносить р. При этом сказать правильный р невозможно, а горловой произносится свободно.

Коррекция горлового произношения звука р производится в несколько этапов.

Подготовительный этап.

Если у ребенка язык неповоротливый, напряженный и в речи нет правильных звуков ш и ж, следует прибегнуть к артикуляционной гимнастике, посредством которой будут выработаны нужные положения и движения языка.

Постановка звука.

Если у ребенка есть правильно произносимые звуки ш и ж, нужно сразу приступить к постановке проторного р, а затем выработке вибрации кончика языка (как при отсутствии звука).

P проторный необходимо получить для того, чтобы активизировать кончик языка и снять вибрацию маленького язычка или мягкого неба. Полученный звук закрепляют путем многократного повторения.Необходимо, чтобы ребенок контролировал зрительно свои движения перед зеркалом.

Автоматизация звука.

Когда будет получен правильный звук р, его очень осторожно вводят в слова. Привыкнув к горловому произношению, ребенок не всегда может проконтролировать свою артикуляцию. Поэтому длительное время необходимы самоконтроль и контроль со стороны взрослого.

Носовое произношение звука P и его коррекция

Носовое произношение звука р по звучанию похоже на сочетание нг. От правильного произношения оно отличается, во-первых, тем, что воздушная струя выходит через нос, а не через рот, во-вторых, тем, что кончик языка не участвует в артикуляции звука – он оттянут в глубь рта.

Подготовительный этап.

Подготовительный этап начинается с объяснения ребенку, что воздух можно выдыхать и через нос, и через рот. Глубоко вдохнув, сделайте медленный выдох через рот, поднеся к губам ватный шарик. Попросите ребенка сделать так же. Потренировавшись в выдохе через рот, покажите малышу, как выдыхать через нос (при закрытом рте поднести ватку к верхней губе). Затем сравнивают звуки, которые произносятся с выдохом через рот (в, ш и др.), со звуками, которые произносятся с выдохом через нос (м, н). Прикладывая ватку, бумажную полоску, следят струей выходящего воздуха. Попросив ребенка произнести звук р, скажите, что он неправильно произносит звук, потому что у него воздух идет в нос. Покажите правильный образец.

Постановка звука и автоматизация проводится в обычном порядке.

Дидактический материал

Комплекс упражнений для выработки правильного

произношения звука P

Работа по развитию основных движений органов артикуляционного аппарата проводится в форме артикуляционной гимнастики. Цель артикуляционной гимнастики — выработка полноценных движений и определенных положений органов артикуляционного аппарата, необходимых для правильного произношения звуков.

Проводить артикуляционную гимнастику нужно ежедневно, чтобы вырабатываемые у детей навыки закреплялись. Лучше ее делать 3-4 раза в день по 3-5 минут. Не следует предлагать детям больше 2-3 упражнений за раз.

При отборе упражнений для артикуляционной гимнастики надо соблюдать определенную последовательность, идти от простых упражнений к более сложным. Проводить их лучше эмоционально, в игровой форме.

Артикуляционную гимнастку выполняют сидя, так как в таком положении у ребенка прямая спина, тело не напряжено, руки и ноги находятся в спокойном положении.

Ребенок должен хорошо видеть лицо взрослого, а также свое лицо, чтобы самостоятельно контролировать правильность выполнения упражнений. Поэтому ребенок и взрослый во время проведения артикуляционной гимнастики должны находиться перед настенным зеркалом. Также ребенок может воспользоваться небольшим ручным зеркалом (примерно 9х12 см), но тогда взрослый должен находиться напротив ребенка лицом к нему.

Работа организуется следующим образом.

Взрослый рассказывает о предстоящем упражнении, используя игровые приемы.

Показывает его выполнение.

Упражнение делает ребенок, а взрослый контролирует выполнение.

Взрослый, проводящий артикуляционную гимнастику, должен следить за качеством выполняемых ребенком движений: точность движения, плавность, темп выполнения, устойчивость, переход от одного движения к другому. Также важно следить, чтобы движения каждого органа артикуляции выполнялись симметрично по отношению к правой и левой стороне лица. В противном случае артикуляционная гимнастика не достигает своей цели.

Сначала при выполнении детьми упражнений наблюдается напряженность движений органов артикуляционного аппарата. Постепенно напряжение исчезает, движения становятся непринужденными и вместе с тем координированными.

В процессе выполнения гимнастики важно помнить о создании положительного эмоционального настроя у ребенка. Нельзя говорить ему, что он делает упражнение неверно, — это может привести к отказу выполнять движение. Лучше покажите ребенку его достижения («Видишь, язык уже научился быть широким»), подбодрить («Ничего, твой язычок обязательно научиться подниматься кверху»).

Чьи зубы чище?

Цель. Вырабатывать подъем языка вверх и умение владеть языком.

Описание. Широко открыть рот и кончиком языка «почистить» верхние зубы с внутренней стороны, делая движения языком из стороны в сторону.

Внимание! 1.Губы в улыбке, верхние и нижние зубы видны. 2.Следить, чтобы кончик языка не высовывался, не загибался внутрь, а находился у корней верхних зубов. 3.Нижняя челюсть неподвижна; работает только язык.

Маляр.

Цель. Отрабатывать движение языка вверх и его подвижность.

Описание. Улыбнуться открыть рот и «погладить» кончиком языка нёбо, делая языком движения вперед-назад.

Внимание! 1.Губы и нижняя челюсть должны быть неподвижны. 2. Следите, чтобы кончик языка доходил до внутренней поверхности верхних зубов, когда он продвигается вперед, и не высовывался изо рта.

Кто дальше загонит мяч.

Цель. Вырабатывать плавную, длительную, непрерывную воздушную струю, идущую посередине языка.

Описание. Улыбнуться, положить широкий передний край языка на нижнюю губу и, как бы произнося длительно звук ф, сдуть ватку на противоположный край стола.

Внимание! 1.Нижняя губа не должна натягиваться на нижние зубы. 2.Нельзя надувать щёки. 3.Следить, чтобы ребёнок произносил звук ф, а не звук x, т.е. чтобы воздушная струя была узкой, а не рассеянной.

Вкусное варенье.

Цель. Вырабатывать движение широкой передней части языка вверх и положение языка, близкое к форме чашечки, которое он принимает при произнесении шипящих звуков.

Описание. Слегка приоткрыть рот и широким передним краем языка облизать верхнюю губу, делая движение языком сверху вниз, но не из стороны в сторону.

Внимание! 1.Следить, чтобы работал только язык, а нижняя челюсть не помогала, не «подсаживала» язык наверх — она должна быть неподвижной (можно придерживать её пальцем). 2.Язык должен быть широким, боковые края его касаются углов рта. 3.Если упражнение не получается, нужно вернуться к упражнению «Наказать непослушный язык». Как только язык станет распластанным, нужно поднять его наверх и завернуть на верхнюю губу.

Индюк.

Цель. Вырабатывать подъем языка вверх, подвижность его передней части.

Описание. Приоткрыть рот, положить язык на верхнюю губу и производить движения широким передним краем языка по верхней губе вперед и назад, стараясь не отрывать язык от губы — как бы поглаживать ее. Сначала производить медленные движения, потом убыстрить темп и добавить голос, пока не послышится бл-бл (как индюк болбочет).

Внимание! 1.Следить, чтобы язык был широким и не сужался. 2.Чтобы движения языком были вперед-назад, а не из стороны в сторону. 3.Язык должен
«облизывать» верхнюю губу, а не выбрасываться вперед.

Барабанщики.

Цель. Укреплять мышцы кончика языка, вырабатывать подъем языка вверх и умение делать кончик языка напряженным.

Описание. Улыбнуться, открыть рот и постучать кончиком языка по верхним альвеолам, многократно и отчетливо произнося звук, напоминающий английский звук d: d-d-d… Сначала звук d произносить медленно, постепенно убыстрять темп.

Внимание! 1.Рот должен быть все время открыт, губы в улыбке, нижняя челюсть неподвижна; работает только язык. 2.Следить, чтобы звук d носил характер четкого удара – не был хлюпающим. 3.Кончик языка не должен подворачиваться. 4.Звук d нужно произносить так, чтобы ощущалась выдыхаемая воздушная струя. Для этого надо поднести ко рту кусочек ваты. При правильном выполнении упражнения она будет отклоняться.

Приведу пример использования игровых методов при работе над звуками р, р’.

1) Артикуляция звука.

— Язычок сидел в своем домике. Ему очень хотелось научиться петь песенку самолета. Он улыбнулся, показал все зубки (показ учителем, повтор детьми), широко открыл домик, включил голос, быстро подбросил хвостик к верхней дверке и пустил холодный ветерок. Язычок запел “ р-р-р” и почувствовал, что у него задрожал хвостик (показ). Язычок подставил бумажку и снова запел: “р-р-р”. Споем вместе песенку самолета: “ р-р-р”!

2) Узнавание звука в словах.

Педагог называет слова или показывает картинки, а дети узнают слова со звуками р и р’, поднимают руки или хлопают, а затем хором проговаривают эти слова.

3) Шутки-чистоговорки:

Ря – ря – ря – синие моря; рю – рю – рю – репу я варю; арь- арь- арь- новый букварь; ри – ри – ри – горят фонари; ре – ре – ре – санки на горе; ра – ра – ра – высокая гора; ро – ро – ро – новое перо; ру – ру – ру – коза грызет кору; ры –ры – ры – летят комары; ор – ор – ор – у Ромы топор и т.д.

4) Скороговорки:

Шел Егор через двор, нес топор чинить забор. Проворонила ворона вороненка. Привез Пров Егору во двор дров гору. На горе, на горке горько ревет Егорка.

Образец работы над дифференциацией звуков л — р, л’-р’

1)Выделение звуков л-л’, р-р’.

— Дети, вспомните, как Язычок поет твердую песенку индюка, повторим. (“Л-л- л”.) А теперь вспомним псенку мотора (“Р-р-р”.)

— Я вам покажу картинки, а вы их назовете, четко выделяя звуки л-ль, р- рь.

2)Шутки-чистоговорки:

Ло-ол-ор-у Ромы топор; ло-ло-ро-у Лены перо; ал-ар-ал — темный подвал; ри-ри-ри — купили сухари; ли-ли-ли — мы улицу мели; ре-ре-ре — метель в январе; ле-ле-ле — катались на осле.

Педагог следит за четкостью произношения звуков в словах.

3) Работа над предложением.

Дети слушают и запоминают предложения: Суп надо солить. На пол не надо сорить. Педагог начинает предложения, а дети заканчивают. Отвечает тот, до кого дотронулся учитель: Суп надо… На пол не надо…

4) Скороговорки.

Лара у Вали играет на рояле. Морская волна сильна и вольна. Рыбу ловит рыболов, весь в реку уплыл улов. Король- орел, орел- король.

5) Определение слов со звуками л-л’, р-р’ в тексте.

Дети слушают рассказы, потом находят слова с указанными звуками.

Лыжи.

Была зима. Выпало много снега. Мама купила Клаве лыжи. Клава взяла лыжи, взяла палки и пошла в сад. Клава каталась на лыжах. Ей было весело.

Верный друг.

Рома и его собака Трезор — большие друзья. Они вместе играют, вместе гуляют. Один раз Рома купался в реке. Он отплыл далеко от берега и стал тонуть. Рома закричал. Трезор бросился в воду и вытащил Рому на берег. Так
Трезор выручил из беды своего друга.

После чтения всего рассказа учитель читает по одному предложению, дети называют слова, а в них заданные звуки.

Автоматизация звука Р в словах и предложениях

Прежде, чем приступить к автоматизации произношения звука Р в словах и предложениях, нужно добиться правильного изолированного произношения этого звука, а затем автоматизировать звук в слогах.

Следует организовать автоматизацию звука в форме игровых занятий.
Занятия по продолжительности должны занимать 15 — 20 минут для детей до 4,5 лет, старше — 30 минут. Нельзя допускать возникновения утомления у малыша.

На первых порах рекомендуется произносить звук Р в словах долго, раскатисто, особенно в середине слова.

«Открытые» слоги.

Напоминаю, что «открытыми» называются слоги типа «согласный+гласный».

Игра «Повторяй-ка» (или «Повторюшка» — кому как больше нравится) развивает внимание и расширяет словарный запас ребенка. Если какое-нибудь встреченное в игре слово малышу непонятно, объясните ему, что оно означает.

1. Ра-ра-ра, ра-ра-ра, начинается игра.

Я прошу со слогом ра

Повторить за мной слова:

И-рра, Ю-рра, Ве-рра, Ню-рра, Жо-рра, па-рра, ме-рра, фа-рра (и т.д), работа, ракета, раскат, рассказ, ураган, муравей, барабан, расческа, карандаш, пирамида, рак, ура, гора, дыра, жара, нора, пора, детвора, буран, гараж, парад, жираф, карась, радио, баранка, радуга, равный, радость, раковина.

2. Ру-ру-ру, ру-ру-ру, продолжаем мы игру: ррубашка, ррубанок (и т.д.), ручей, рука, рубин, па-ррус, рукав, рубить, рубаха, ручной, ружье, румяный, рукавица, беру, дыру, нору, жару, руки, ручка, рубка, русый, орудие, кукуруза

3. Ро-ро-ро, ро-ро-ро,

Много слов со слогом ро: ррот, Ррома (и.т.д.), роза, роща, пе-рро, у-ррок(и.т.д.), герой, горох, пирог, сырой, сурок, мороз, народ, паром, ворона, дорога, корова, короткий, сорока, коробка, макароны.

4. Ры-ры-ры, ры-ры-ры — вот слова со слогом ры.

За мною слова повторяй, но не зевай:

Как промолвишь слово «рысь»,

Так выходишь из игры.

Рыба, (рысь), рыжик, рытвина, (рысь), корыто, рык, (рысь), рысак, парЫ,
(рысь), горы, куры, норы , дыры, (рысь), пожары, актеры, шоферы, мундиры, базары, (рысь), боксеры, шахтеры, помидоры, самовары, рыбаки, (рысь), пёрышко.

5. Слово повтори тогда, когда названа еда: метро, горох, порог, пирог, творог, мороз, мороженое, огород, сорока, пирОга, пирожное, макароны, сырок, сурок, ворона, дорога.

Отгадай загадку — назови отгадку. Загадки развивают логическое мышление и расширяют кругозор.

Совет: если Вы отыщите картинки с изображением отгадок, малышу гораздо легче будет разгадать загадку.

1. Четыре грязных копытца залезли прямо в корытце. (Поросенок)

2. Непоседа пестрая птица длиннохвостая. Птица говорливая, самая болтливая. (Сорока)

3. В лесу у пня суета, беготня. Народ рабочий весь день хлопочет.
(Муравьи).

4. На полянке возле ёлок дом построен из иголок. За травой не виден он, а жильцов в нем — миллион. (Муравейник).

5. Заплелись густые травы, закудрявились луга, да и сам я весь кудрявый, даже завитком рога. (Барашек)

6. Он ходит, голову задрав, не потому, что важный граф, не потому, что гордый нрав, а потому, что он — … (Жираф)

7. В воде она живет, нет клюва, а клюет. (Рыба)

Повтори предложения.

Вот Вера и Мара.

У Веры шары и у Мары шары.

Рома идет на урок.

Ира пасет корову.

У Тамары карандаш.

В ручке старое перо.

Cледующим этапом автоматизации звука Р будет тренировка произношения этого звука в закрытых слогах.

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

1. Логопедия./ Под ред. Л. С. Волковой, С. Н. Шаховской. – М., 1998. С. 112

– 115

2. Новотворцева Н. В. Рабочая тетрадь по развитию речи на звуки Р и Р’. –

М., 1998. – С. 54

3. Основы теории и практики логопедии / Под ред. Р. Е. Левиной – М., 1968.

– С. 271 – 337

4. Успенская Л. П., Успенский М. Б. Учитесь правильно говорить. Кн. в 2-х частях. Часть II. – М., 1995. С. 36 – 86

5. Хрестоматия по логопедии. В 2тт.Т. I / Под ред. Л. С. Волковой и В. И.

Селиверстова.– М., 1997. С. 51 – 55

Реферат: Экономические, социальные и культурные права право­вого государства

Экономические, социальные и культурные права право­вого государства

СОДЕРЖАНИЕ                                                       

Введение: Экономические, социальные и культурные права важная грань

право­вого государства

Экономические, социальные и культурные права:                

Право на экономическую деятельность

Право частной собственности

Защита материнства, детства и семьи

Право на социальное обеспечение

Право на жилище

Право на охрану здоровья и медицинскую помощь

Право на благоприятную окружающую среду

Право на образование

Свобода творчества

Право на участие в культурной жизни

Заключение

Литература

ВВЕДЕНИЕ

Экономические, социальные и культурные права — важная грань правового государства.

Для общения и взаимодействия людей, разрешения и предотвращения конфликтов между ними важное зна­чение всегда имели проблемы познания, совершенство­вания и реализации права. Долгим и сложным был исторический путь развития правовой материи и духа у разных народов. Тысячелетия понадобились для того, чтобы люди в большинстве своем начали постепенно, сначала интуитивно, а затем все более осознанно, пони­мать смысл и роль права в их жизни.

 Понятие прав и свобод человека и гражданина

Возникновение понятия «права человека», т. е. осо­знание этой проблемы как научной, неразрывно связано с появлением и распространением идей естественного права. Еще в V—IV вв. до н. э. древнегреческие мысли­тели (Ликофрон, Антифон и др.) утверждали, что все люди равны от рождения и имеют одинаковые, обуслов­ленные природой права. Аристотель одним из основопо­лагающих считал право на частную собственность, кото­рое отражает природу самого человека и основано на его любви к самому себе. В период феодализма многие естественно-правовые идеи облекались в религиозную оболочку. Позднее они получили отражение и дальней­шее свое развитие в трудах Локка, Монтескье, Руссо, Канта, Бентама и других мыслителей. С развитием общественных отношений права человека из идеальной категории постепенно превращались в реальную дейст­вительность, закреплялись в государственно-правовых и международно-правовых документах, выступали крите­рием демократичности той или иной системы правового и государственного устройства.

Непре­ходящее значение имеет французская Декларация прав человека и гражданина (1789 г.). Основополагающие права человека, закрепленные в этом политико-правовом документе (на собственность, личную свободу и безопас­ность, на сопротивление насилию), до сих пор не утратили своей актуальности, В развернутом виде права человека получили отражение во Всеобщей декларации прав человека, принятой Генеральной Ассамблеей ООН (1948 г.). Важную роль с точки зрения реальности, гарантий осуществления прав и свобод человека игра­ют Международный пакт о гражданских и полити­ческих правах и Международный пакт об экономичес­ких, социальных и культурных правах (1966 г.). В на­стоящее время права человека получили широкое отражение в конституциях и законодательных актах боль­шинства государств, являющихся членами Организации Объединенных Наций. Стремление нашей страны ре­шительно и в полном объеме учитывать в законодатель­стве и соблюдать на практике нрава человека выра­жено в принятии Декларации прав человека и гражда­нина (1991 г.) и Конституции Российской Федерации (1993 г.).

Права человека суть неотъемлемые свойства каждого человека и существенные признаки его бытия. Госу­дарство не «дарует» права, оно только закрепляет их в законе и обеспечивает реализацию. В этом случае его можно считать правовым. Если государство игнорирует естественные права человека или, более того, ущемляет, уничтожает их, препятствует их осуществлению или создает условия для реализации прав только для опре­деленной группы лиц, сословия, класса, то оно характе­ризуется как антидемократическое (авторитарное, тота­литарное и т. п.).                                   

Права человека — это естественные возможности ‘ индивида, обеспечивающие его жизнь, человеческое ‘ достоинство и свободу деятельности во всех сферах общественной жизни.

Права человека имеют естественную природу и не­отъемлемы от индивида, они внетерриториальны и вненациональны, существуют независимо от закрепления в законодательных актах государства, являются объектом международно-правового регулирования и защиты. В случае закрепления прав человека в законодательных актах конкретного государства они становятся и правами гражданина данного государства.                              

Права гражданина есть совокупность естественных правомочий, получивших отражение в нормативно-пра­вовых государственных актах, и приобретенных право­мочий, выработанных в ходе развития общества и госу­дарства. Права гражданина обязательно закрепляются в конституциях и иных законодательных актах и также обязательно государством декларируется и обеспечива­ется их защита. Они квалифицируют человека как члена государственно-организованного сообщества.

Основные права и свободы человека и их классификация

Основные права и свободы человека и гражданина закрепляются в международно-правовых актах и кон­ституциях конкретных государств. Одним из общепри­нятых критериев их классификации являются сферы жизнедеятельности общества, в которых реализуются те или иные интересы и потребности личности. В соответ­ствии с данным критерием различают гражданские (личные), экономические, политические, социальные, культурные, экологические и информационные права.

Гражданские (личные) права представляют собой со­вокупность правомочий, отражающих естественно-пра­вовые начала, обеспечивающих индивидуальность и ори­гинальность личности во взаимоотношениях с государ­ством и обществом. К ним относят право на жизнь, достоийство личности, право на свободу и личную неприкосновенность, право на неприкосновенность част­ной жизни, личную и семейную тайну, право на защиту своей чести и доброго имени, право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, право на свободное передвижение, выбора места пребывания и жительства и др.

Экономические права — это правомочия, отражающие экономические аспекты естественных прав человека и обес­печивающие одновременно хозяйственную автономность индивидов и их взаимосвязи друг с другом и обществом. Это право частной собственности, право на владение, пользование и распоряжение своим имуществом как единолично, так и совместно с другими лицами, право на участие в кооперативной, акционерной, муниципаль­ной, государственной собственности, право на предпри­нимательскую деятельность, право свободно распоря­жаться своими способностями к труду, выбирать род деятельности и профессию и т.д.

Политические права определяют возможность учас­тия граждан в управлении государством и обществом. Сюда относятся право человека на гражданство, право определять и указывать свою национальную принадлеж­ность, право на объединение, включая право создавать профессиональные союзы для защиты своих интересов, право на проведение собраний, митингов и демонстра­ций, право на участие в управлении делами государства как непосредственно, так и через своих представителей, право избирать и быть избранным, право обращения в государственные органы и др.

Социальные права отражают уровень материального развития конкретного государства и общества и их спо­собность обеспечивать достойный уровень жизни и со­циальную защищенность индивида. Среди них наиболее важное значение имеют право на труд, социальное обеспечение, право на жилище, право на отдых, охрану здоровья и медицинскую помощь.

Культурные права влияют на духовно-культурные отношения, обусловливают независимость и самобыт­ность формирования духовного мира личности. В дан­ную группу входят право на пользование родным язы­ком, на свободный выбор языка общения, свободу совести и вероисповедания, право на образование, сво­боду литературного, художественного, научного, техни­ческого и других видов творчества, право на доступ к культурным ценностям.

Экологические права призваны обеспечивать нормаль­ные условия проживания человека на Земле и на конкретной территории. Это право на благоприятную окружающую среду, достоверную информацию о ее состоянии, на возмещение ущерба, причиненного здоро­вью человека или имуществу экологическими правона­рушениями.

Информационные права характеризуют новую эпоху развития личности и общества. От их закрепления и со­блюдения зависит реализация вообще правового статуса личности. Сюда относятся свобода мысли и слова, право искать, получать, передавать, производить и распростра­нять информацию любым законным способом, свобода массовой информации.

Их нельзя абсолютизиро­вать и отрывать от реальной жизни, от разумного человека. В ряде международно-правовых и внутригосу­дарственных документов допускаются ограничения не­которых прав и свобод ввиду общественной безопасно­сти, экологического равновесия и т.п. В-четвертых, правам человека обязательно коррес­пондируют обязанности. Соответствие прав и свобод человека юридическим обязанностям является одним из важных условий их успешной реализации.

Обязанности человека и гражданина

Существование и реализация прав и свобод нераз­рывно связаны с определенными обязанностями, которые выступают их оборотной стороной. «В основе права,— писал Гегель,— лежит свобода отдельного человека, и право заключается в том, чтобы я обращался с другим как со свободным существом». Отсюда ограничение собствен­ной свободы, отсюда осознание необходимости адекват­ной поведенческой реакции. Обязанность — это мера общественно необходимого поведения человека, при­званная вместе с правами и свободами обеспечивать баланс, устойчивость и динамизм правового регулиро­вания.

Обязанности можно подразделить на естественно-правовые, носителями которых выступают человек и об­щество, и юридические, носителями которых являются гражданин, государство, его органы и которые отражены в позитивном праве. Естественные обязанности соответ­ствуют основным естественным правам человека (право на жизнь — обязанность «не убей», право собственности — обязанность «не укради») и они так же, как права, по мере развития общества постепенно конкретизируются и за­крепляются в виде юридических обязанностей в законо­дательстве. В ряде стран законодатель, подчеркивая разницу между естественными и юридическими обязан­ностями, устанавливает обязанности человека (каждого) и обязанности гражданина. Так, в ст. 58 Конституции РФ закреплена обязанность каждого сохранять природу и окружающую среду, бережно относиться к природным богатствам, в ст. 59 записано: «Защита Отечества явля­ется долгом и обязанностью гражданина Российской Федерации».

Отражены обязанности и в международных актах. Всеобщая декларация прав человека, принятая ООН, провозглашает, что каждый человек имеет обязанности перед обществом, в котором только и возможно свобод­ное и полное развитие личности, и что осуществление прав и свобод гражданином требует должного призна­ния и уважения прав и свобод других, удовлетворения справедливых требований морали, общего порядка и благо­состояния в демократическом обществе. В Международ­ном пакте о гражданских и политических правах зафик­сирована обязанность каждого государства, участвующе­го в Пакте, «уважать и обеспечивать всем находящимся в пределах его территории и под его юрисдикцией лицам права, признаваемые в настоящем Пакте, без какого бы то ни было различия, как то в отношении расы, цвета кожи, пола, языка, религии, политических или иных убеждений, национального или социального происхождения, имущественного положения, рождения или иного обстоятельства».

Основные обязанности граждан обычно закрепляют­ся в конституциях и детализируются в текущем законо­дательстве. Это обязанности уважать права и свободы других лиц, платить законно установленные налоги и сборы, охранять природу, окружающую среду, памят­ники истории и культуры, уважать и соблюдать законы, нести воинскую повинность и т.д. В конституциях некоторых государств устанавливаются и обязанности трудиться (Япония), воспитывать детей (Россия, Ита­лия), заботиться о своем здоровье (Уругвай).

Гарантии прав человека и гражданина

Гарантии — это система условий, средств и спосо­бов, обеспечивающих всем и каждому равные право­вые возможности для выявления, приобретения и ре­ализации своих прав и свобод. Их классификация мо­жет быть проведена по различным основаниям.

По сфере действия различают международно-право­вые (планетарные) гарантии, гарантии в рамках регио­нальных международных сообществ, внутригосударст­венные и автономные гарантии.

Международно-правовые гарантии закрепляются во Всеобщей декларации прав человека, международных пактах и других документах. Их осуществлением зани­маются ООН, ее органы, а также организации, дейст­вующие под ее эгидой (ЮНЕСКО, МОТ), через различ­ного рода международные программы и проекты; Важ­ное значение в этом плане имеет деятельность Совета Безопасности, комдтетов Генеральной Ассамблеи, Меж­дународного Суда ООН и специализированных учреж­дений — Комитета по правам человека, Комитета по правам ребенка, Комитета против пыток. Обязательства по реализации основных прав и свобод возлагают на себя и государства, являющиеся членами ООН.

Гарантии региональных международных сообществ (Европейский Союз, Совет Европы, Совет государств Балтийского моря, Организация африканского единства, Организация американских государств, Ассоциация го­сударств Юго-Восточной Азии, Содружество Независи­мых Государств) осуществляются также через различ­ные учреждения на основе соответствующих норматив­но-правовых актов.

Так, государства — члены Совета Европы руководст­вуются в своей деятельности Европейской конвенцией о защите прав человека и основных свобод 1950 г. и до­полнительными протоколами к ней. Контроль за их реализацией осуществляют Европейская комиссия по правам человека и Европейский суд по правам человека, Страны — члены Содружества Независимых Государств приняли ряд документов, которые способствуют осу­ществлению на их территориях личных и имущественных прав граждан всех государств — членов СНГ. В частно­сти, это Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 г., Декларация о международ­ных обязательствах — в области прав человека и основных свобод от 24 сентября 1993 г., Соглашение о взаимном признании прав на возмещение вреда, причиненного работникам увечьем, профессиональным заболеванием либо иным повреждением здоровья, связанным с испол­нением ими трудовых обязанностей от 9 декабря 1994 г., Конвенция СНГ о правах и основных свободах человека от 26 мая 1995 г.

Внутригосударственные гарантии закрепляются в кон­ституциях и иных законодательных актах государств, обеспечиваются соответствующими материальными и ор­ганизационными средствами. Конституция РФ в ст. 17 признает и гарантирует права и свободы человека и граж­данина согласно общепринятым принципам и нормам международного права. В ст. 18 Конституции права и свободы объявляются непосредственно действующими. Они определяют смысл, содержание и применение зако­нов, деятельность законодательной и исполнительной власти, органов местного самоуправления и обеспечива­ются правосудием. Контроль за соблюдением конститу­ционных положений и защита прав граждан входят в компетенцию Конституционного Суда РФ, Комиссии по правам человека, Уполномоченного по правам чело­века, а также органов суда и прокуратуры. Вступление России в Совет Европы придает новый импульс делу усиления защиты прав и свобод граждан, повышения эффективности этой деятельности в нашей стране.

Под автономными понимаются гарантии, получившие отражение в законодательстве составных частей федера­тивных государств (штатов, республик, областей, земель, провинций). Так, обеспечение прав и свобод берут на себя наряду с федеральными органами и субъекты Российской Федерации. Во всех конституциях и уставах субъектов РФ содержатся положения о признании и гарантированности прав и свобод человека и гражданина согласно общепризнанным принципам и нормам между­народного права.

Россия переживает переходный период от тоталитарной к демократической общественно-политической системе, формируются гражданское общество, основанное на свободе народа, и новая роль государства, признающая приоритет прав человека. Едва ли не самым динамичным в этих процессах является развитие конституционного права как важного условия для проведе­ния глубоких реформ в экономике и политической системе и в то же время одной из гарантий против возврата страны к прошлому.

Современное конституционное право — это отрасль права, которая закрепляет основные принципы демократии и организации власти. Именно это порождает острую борьбу различных политических сил вокруг Конституции, законов, судебных решений и других правовых актов, составляющих источники конституционного права. Разобраться в этой борьбе — значит понять, кто ведет страну по пути прогресса, а кто тянет назад. Глубокое изучение конституционного права, таким образом, позволит «войти в политику» и почувствовать дыхание истории.

Едва ли не самым трудным в наше время является слежение за быстро меняющимся зако­нодательством в области конституционного права. Такие изменения можно проследить и в тех статьях Конституции, где закреплены основные права и свободы человека в области соци­ально-экономических и культурных взаимоотношений между гражданами, а также гражданами и государством

Экономические, социальные и культурные права и свободы имеют важнейшее значение для жизни человека. Конституция РФ дает новые трактовки многих прав и свобод, входящих в эту группу, отражая проводимые в стране реформы, прежде всего экономические. В своей со­вокупности эта группа прав обеспечивает свободу человека в экономической, социальной и культурной сферах и дает ему возможность защитить свои жизненные потребности. В вопро­сах жизнеобеспечения большинство людей не могут положиться только на свои силы. Сохра­няя свободу, они в то же время зависят от других людей, интересы которых часто совсем иные. Поэтому в интересах общества возникает необходимость защиты жизненных прав человека от экономического произвола и социальной несправедливости, а также — дать ему силы для ду­ховного развития и проявления своих способностей.

По своему юридическому содержанию данные права не одинаковы. Некоторые (например, право частной собственности), по существу, являются бесспорными правами пря­мого действия, другие (право на отдых или на социальное обеспечение) представляют собой субъективные права, конкретное содержание которых вытекает из действующего отраслевого законодательства, третьи (право на труд, право на жилище и др.) порождают для государства только общую обязанность проводить политику содействия в их реализации. Различия в юри­дическом содержании порождают различную степень массовости пользования этими правами — те из них, которые лучше обеспечены, проявляют свое жизненное значение, а другие остаются на бумаге. Важная особенность этой группы прав состоит в том, что они закрепляются за каж­дым человеком, т.е. не зависят от гражданства их субъектов.

Социально-Экономические и Культурные права и свободы граждан Российской Федерации.

1.Право на экономическую деятельность.

Данное право предусматривает свободное использование человеком своих способностей и имущества для предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической дея­тельности ( ст. 34 Конституции РФ ). В сочетании с правом частной собственности такая сво­бода предпринимательства выступает как правовая база рыночной экономики, исключающая монополию государства на организацию хозяйственной жизни. Эта свобода рассматривается как одна из основ конституционного строя ( ст. 8 Конституции ).

Под предпринимательской деятельностью понимаются «самостоятельная, осуществляе­мая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от поль­зования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зареги­стрированными в этом качестве в установленном законом порядке» (ст. 2 ГК РФ).

Право на экономическую деятельность включает ряд конкретных прав, обеспечивающих возможность начинать и вести предпринимательскую деятельность. Для этого субъект права на экономическую деятельность может создавать предприятия под свой риск и ответственность, свободно вступать в договоры с другими предпринимателями, приобретать и распоряжаться собственностью. Никакой государственный орган не имеет права диктовать предпринимателю, какую продукцию он обязан производить и каковы должны быть на нее цены ( если пределы не регулируются законодательством ). Предприниматель сам нанимает и увольняет работников с соблюдением трудового законодательства, сам распоряжается своей прибылью. В свободу предпринимательства также входит право осуществлять внешнеэкономическую деятельность, создавать союзы и объединения с другими предпринимателями, открывать счета в банках.

Признание права на экономическую деятельность порождает для государства определен­ные обязанности, выступающие как гарантии этого права. Государственные органы, например, не могут отказывать предприятию в регистрации, ссылаясь на нецелесообразность. Они должны бороться с рэкетом и вымогательством, защищать имущество частного предпринима­теля наравне с государственной собственностью. Всей своей экономической политикой прави­тельство правового государства содействует и помогает частному бизнесу, поощряет его раз­витие и защищает от незаконных посягательств. Любой ущерб, нанесенный предприятию по вине должностных лиц государственных органов, подлежит возмещению.

В то же время это право подлежит определенным ограничениям. Государство запрещает определенные виды экономической деятельности ( производство оружия, изготовление орде­нов и др. ) или обусловливает такую деятельность специальными разрешениями (лицензиями). Государство регулирует экспорт и импорт, что накладывает на многие предприятия определен­ные ограничения. Наконец, государственные органы вправе требовать от предпринимателя финансовой отчетности, не затрагивая при этом коммерческую тайну. Эти и ряд других огра­ничений необходимы в интересах всей национальной экономики, но должны опираться на за­конодательную базу.

Конкретные вопросы, связанные с реализацией права на экономическую деятельность, регулируются большим числом законодательных актов, и прежде всего Гражданским кодексом Российской Федерации, первая часть которого вступила в силу 1 января 1995 г. С этого вре­мени утратили силу Закон о собственности в РСФСР 1990 г., Закон о предприятиях и предпри­нимательской деятельности 1990 г.[1] ( кроме ст.34 и 35, устанавливающих порядок государст­венной регистрации ) и ряд других актов. Гражданское законодательство регулирует отноше­ния между лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность, или с их участием. Правила этого законодательства применяются к отношениям с участием иностранных граждан, лиц без гражданства и иностранных юридических лиц, если иное не предусмотрено федераль­ным законом. Гражданский кодекс, этот своеобразный основной закон рыночной экономики, вводит  экономическую деятельность в общие рамки отношений любых физических и юриди­ческих лиц с другими лицами, закрепляет свободу договора, недопустимость произвольного вмешательства кого-либо в частные дела. Закон опирается на необходимость беспрепятствен­ного осуществления гражданских прав и обеспечения восстановления нарушенных прав, их су­дебной защиты.

Субъектом права на экономическую деятельность ( она не означает обязательно создание предприятий ) являются любые лица, не ограниченные законом в своей правоспособности. Правоспособность гражданина возникает в момент его рождения и прекращается с его смер­тью. Согласно ст.18 ГК РФ в содержание правоспособности входит право заниматься предпри­нимательской и любой иной не запрещенной законом деятельностью, создавать юридические лица самостоятельно или совместно с другими гражданами и юридическими лицами, совер­шать любые не противоречащие закону сделки и участвовать в обязательствах и др. Естест­венно, что малолетние граждане могу осуществлять свои права только через законных пред­ставителей ( родителей, опекунов ). В полном объеме способность гражданина своими дейст­виями приобретать обязанности и исполнять их ( гражданская дееспособность ) возникает с наступлением совершеннолетия, т.е. с 18 лет.

Экономическая деятельность включает в себя и внешнеторговую деятельность. Президент РФ подписал 14 октября 1995 г. Федеральный закон  «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности». Целями Закона являются «защита экономического суверени­тета, обеспечение экономической безопасности Российской Федерации, стимулирование раз­вития национальной экономики при осуществлении внешнеторговой деятельности и обеспече­ние условий эффективной интеграции экономики России в мировую экономику «. В соответст­вии с законом правом осуществления внешнеторговой деятельности обладают все российские лица, «за исключением случаев предусмотренных законодательством РФ». Иностранные лица осуществляют аналогичную деятельность с соблюдением законодательства России. Закон уста­навливает порядок ввоза и вывоза товаров, ограничения экспорта и импорта, выдачи лицензий и пр.

Конституция РФ специально выделяет еще одну форму экономической деятельности, подлежащую запрету, — ту, которая направлена на монополизацию и недобросовестную конку­ренцию.

Под недобросовестной конкуренцией понимается ведение конкурентной борьбы (которая сама по себе в рыночных условиях правомерна ) нечестными и незаконными методами. Кон­ституционный уровень запрета монополизации и недобросовестной конкуренции объясняется тем, что ограничения злоупотребления свободой предпринимательства тесно граничит с самой этой свободой, а также стремлением законодателя подчеркнуть особую опасность этих зло­­употреблений для национальной экономики. Злоупотребления, связанные с доминирующим положением на рынке и нарушение этических правил конкуренции, губительны для граждан и всего общества. Отсутствие конкуренции задерживает экономический и технологический про­гресс, подавляет активность мелкого и среднего бизнеса, снижает качество товаров, ведет к поддержанию высоких цен, ущемляет право многих людей на свободную экономическую дея­тельность. По интересам граждан и экономики бьет недобросовестная конкуренция, которая проявляется в заключении соглашений о ценах ( для поддержания высоких цен ), разделе рын­ков, устранении с рынка других предпринимателей. Интересы потребителей ущемляются и то­гда, когда их вводят в заблуждение относительно изготовителя, назначения, способа и места изготовления, качества и иных свойств товара другого предпринимателя, путем некорректного сравнения товаров в рекламной и иной информации, копирования внешнего оформления или использования товарного знака чужого товара и иными способами.

Подобного рода методы запрещены Законом РСФСР о конкуренции и ограничении мо­нополистической деятельности на товарных рынках от 22 марта 1991 г.[2]. Запрещены также распространение предпринимателем ложных, неточных или искаженных сведений, способных причинить убытки другому предпринимателю, изъятие товаров из обращения с целью создания или поддержания дефицита на рынке либо повышения цен, навязывание контрагенту условий договора, невыгодных для него или не относящихся к предмету договора, и ряд других дейст­вий.

Закон устанавливает, что признание положения доминирующим ( т.е. монополии ) воз­можно, если доля товаров на рынке превышает 35% и существует возможность ограничивать конкуренцию. Ограничивать конкуренцию запрещено не только отдельным предпринимателям, но и органам исполнительной власти. Средствами борьбы с монополизацией и недобросовест­ной конкуренцией может быть обращение в антимонопольные органы, которые вправе давать предписания о прекращении недозволенных действий, а при невыполнении предписаний — на­лагать штраф. В случае причинения убытков от таких действий можно обращаться в суд ( как общей юрисдикции, так и арбитражный ).

Для реализации положений Закона создан Государственный комитет Российской Федера­ции по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур, имеющий территориальные управления. Деятельность этих органов носит квазисудебный характер, по­скольку они принимают решения о мерах воздействия в процессуальных формах, т.е. с предос­тавлением определенных гарантий сторонам, соблюдением их прав и законных интересов. Од­нако любые решения этих органов могут быть обжалованы в суд.

Антимонопольное законодательство не затрагивает сферу действий так называемых есте­ственных монополий, т.е. монополий, производящих товары, удовлетворение спроса на кото­рые на рынке данного товара эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства и товары которых имеют устойчивый спрос в силу невозможности полной замены их другими товарами. Это транспортировка нефти и газа по трубопроводам, железнодорожные перевозки, услуги транспортных терминалов и портов, услуги электриче­ской и почтовой связи. Федеральным законом от 17 августа 1995 г. предусмотрено регулирова­ние деятельности этих естественных монополий через специальные федеральные органы ис­полнительной власти.

Государство оказывает поддержку и так называемому малому предпринимательству ( с числом занятых на предприятии до 100 человек ), о чем принят Федеральный закон от 14 июня 1995 г. Закон предусматривает создание льготных условий в финансовой области и налогооб­ложении, поддержку внешнеэкономической деятельности малых предприятий и др. Государ­ство призвано осуществлять специальные программы, создавать фонды поддержки малого предпринимательства.

Для защиты населения от недобросовестной конкуренции в области рекламы принят Фе­деральный закон о рекламе от 18 июля 1995 г. Закон предусматривает предотвращение и пре­сечение ненадлежащей рекламы, способной ввести потребителей в заблуждение или нанести вред здоровью граждан, имуществу, а также чести, достоинству и деловой репутации граждан и юридических лиц, окружающей среде, а также рекламы, посягающей на общественные инте­­ресы, принципы гуманности и морали.

Законом не допускается недобросовестная, недостоверная, неэтичная, заведомо ложная, скрытая реклама. Регламентируются особенности рекламы в радио- и телепрограммах, в пе­риодических печатных изданиях, в кино- и видеообслуживании, рекламы, помещаемой на­ружно и на транспортных средствах, а также рекламы отдельных видов товаров и услуг (алкоголь, табак, оружие и др. ).

В случае установления факта нарушения законодательства нарушитель обязан осущест­вить контррекламу в срок, установленный федеральным антимонопольным органом, а также несет ответственность в других формах.

С одинаковым основанием можно рассматривать как категорию и экономических прав, и личных прав право частной собственности.

Право частной собственности.

Оно принадлежит каждому человеку и является одним из краеугольных камней свободы личности, а также — одной из основ конституционного строя, как это установлено ст.8 и 9 Кон­ституции РФ.

Стремление обладать собственностью и иметь защищенное право на нее — естественное стремление большинства людей. Собственность есть основа подлинной независимости чело­века и его уверенности в завтрашнем дне. Великие философы прошлого ( Гегель, Кант и др. ) обосновали решающий вклад частной собственности в формирование свободного граждан­­ского общества. Были, разумеется, и другие взгляды: «Собственность — это кража», — говорил теоретик французского анархизма Прудон, «Грабь награбленное!», — вторил ему В.И. Ленин. Но либеральные и социал-демократические учения все же пришли к пониманию конструктив­ной роли частной собственности в развитии экономики, нравственности и социальной спра­ведли­вости.

Право частной собственности отвергалось нашим прежним тоталитарным государством, поскольку официальная идеология, марксизм-ленинизм, рассматривала его как источник всех несправедливостей и главный тормоз развития производительных сил. Но на деле, в результате 70-летнего соревнования и борьбы двух систем, стало очевидным, что все обстоит как раз на­оборот. Право частной собственности и свобода предпринимательства обеспечили западному обществу экономический и социальный прогресс, а социалистическая система, отрицавшая их, пришла к краху.

В своем понимании природы, роли и пределов частной собственности западное общество значительно эволюционировало. Великая французская революция провозгласила это право как «священное и неприкосновенное», но теперь о его священном характере уже не говорят, хотя неотъемлемость и неприкосновенность не отрицаются. Со временем западное общество осоз­нало необходимость усиления частной собственности, что потребовало ввести определенные основания для ограничения этого права. Такие ограничения были обусловлены потребностями государственного регулирования экономики, развитием трудового и социального законода­тельства. Обществу стало очевидным, что неограниченное право частной собственности ведет к хозяйственному произволу на предприятиях, к социальному недовольству и конфликтам, к несправедливому распределению материальных благ. Поэтому оно способствовало утвержде­нию сдерживающих этических ограничителей произвола и подталкивало государство на при­нятие таких мер, которые сделали бы собственниками большинство, а не узкий слой людей. Повсеместно была признана возможность отчуждения собственности для общественных нужд ( «социализация» ), но разумеется, с соответствующим возмещением.

Таким образом, признание права частной собственности нельзя считать чем-то незыбле­мым, это право требует детальной регламентации, его содержание постоянно развивается. Причина этого в его теснейшей связи с экономическими и социальными процессами развития общества. Однако при всем этом право частной собственности сохраняет свое системообра­зующее значение и охраняется государством.

Закрепление права частной собственности в Конституции РФ крайне важно не только для утверждения новой концепции прав и свобод человека, но и как правовая база перехода к ры­ночной экономике, к свободному гражданскому обществу. Конституция 1993 г. не содержит специального раздела об экономической основе государства и общества, не устанавливает ка­кую-либо форму собственности в качестве основной или ведущей, равно как и не предусматри­вает и ограничений для других, в частности для личной собственности граждан, что провоз­глашалось предшествующими конституциями и основанным на них законодательством. Госу­дарство приняло на себя обязанность защищать частную собственность, обеспечить ей непри­косновенность. В соответствии с Конституцией РФ каждый вправе иметь имущество в собст­венности, владеть, пользоваться и распоряжаться им как единолично, так и совместно с дру­гими лицами (ст.35 ). Это право находится под охраной федерального закона, и никакие другие нормативные акты, включая законы субъектов Федерации, не могут менять его статус.

Содержание права частной собственности весьма широкое ( рассмотрим только основные моменты данной категории ). Собственник вправе совершать в отношении своего имущества любые действия, включая создание частных предприятий, фермерских хозяйств и другую эко­номическую деятельность. Собственник делает это свободно, без разрешения государственных органов ( что не исключает последующей регистрации предприятия или хозяйства ), если его действия не противоречат закону и другим правовым актам и не нарушают прав и законных интересов других лиц.

Охрана права частной собственности осуществляется уголовным, гражданским, админи­стративным и иным законодательством. Уголовный кодекс, например, предусматривает ответ­ственность за такие преступления против собственности, как кража, мошенничество, присвое­ние, грабеж, разбой, вымогательство и др. Гражданский кодекс РФ закрепляет основания при­­обретения и прекращения права собственности, устанавливает, что в собственности граждан и юридических лиц может находиться любое имущество, за исключением отдельных видов, ко­торое в соответствии с законом не может им принадлежать (ч.1 ст.213 ). С введением в дейст­вие нового Гражданского кодекса утратил силу Закон РСФСР о собственности от 24 декабря 1990 г., ранее определявший комплекс вопросов, связанных также с частной собственностью.

Право частной собственности, таким образом, является комплексным институтом, регу­лируемым многими отраслями российского права.

Конституция РФ устанавливает две важные юридические гарантии права частной собст­венности. Во-первых, никто не может быть лишен своего имущества иначе, как по решению суда. Это , в частности, означает, что государственные органы не в праве, ссылаясь на любую нецелесообразность и даже закон, лишать человека имущества против его воли. Собственник всегда вправе обратиться в суд, доказывая неконституционность применяемых против него за­кона или действий.

Только решение суда или приговор, предусматривающий конфискацию имущества, могут быть основанием для принудительного прекращения права частной собственности. При чрез­вычайных условиях ( стихийные бедствия, эпидемии и др. ) может осуществляться изъятие собственности ( реквизиция ) по решению государственных органов ( ст.242 ГК РФ ), воз­можна конфискация в административном порядке ( ст.243 ГК РФ ), но в любом случае преду­смотрено право гражданина на обращение в суд для восстановления своего права собственно­сти. Кроме того, любые такие действия могут быть обжалованы в суд в соответствии со ст.46 Конституции РФ.

Во-вторых, принудительное отчуждение имущества для государственных нужд может быть произведено только при условии предварительного и равноценного возмещения. Тем са­мым запрещается насильственная национализация и реприватизация без компенсации, которая принята в тоталитарном государстве. Частная собственность может перейти в разряд государ­ственной, а государственная — в разряд частной (приватизация ), но только а соответствии с за­коном и с возмещением, определяемым по договору или рыночным ценам.

Гарантией права частной собственности является также право наследования. Граждан­ский кодекс регулирует все тонкости перехода имущества собственника после его смерти к на­следникам по закону или по завещанию. Наследственное право призвано гарантировать вы­полнение воли собственника в отношении его имущества и в то же время обеспечивать спра­ведливость, особенно, когда речь идет об охране интересов нетрудоспособных или малолетних родственников.

Гарантированное ст.9 Конституции юридическое равенство форм собственности, равное их признание и защита означают одинаковое признание и одинаковую защиту всеми допускае­мыми средствами и способами любых не противоречащих законодательству форм хозяйство­вания и признаваемых законом имущественных прав, а также недопустимость установления законодательством каких-либо привилегий или ограничений для тех или иных форм или субъ­ектов хозяйственной деятельности. В отличие от ранее действовавших преимуществ в защите права социалистической собственности, в особенности государственной, собственности со­гласно ч.2 ст.8 Конституции права собственности всех субъектов ( носителей ) этого права за­щищаются абсолютно одинаково, на основании одних и тех же норм материального права.

Отдельно закреплено а Конституции РФ право частной собственности на землю (ст.35 ). Оно принадлежит только лицам, имеющим гражданство Российской Федерации, а также их объединениям.

Конституция фиксирует право государственной собственности на землю. Это особенно важно при применении законодательства о федеральных землях и землях, являющихся собст­венностью субъектов Федерации. Их правовое положение уже частично урегулировано такими правовыми актами, как Указ Президента о федеральных фондах природных ресурсов[3], который должен быть затем принят в виде закона.

В особую категорию выделяются природные ресурсы, являющиеся собственностью му­ниципальных органов, которые вправе сами распоряжаться ими, использовать их, передавать в собственность , пользование и аренду другим субъектам. При этом субъекты права собственно­сти на природные ресурсы могут выступать как сам орган управления, так и от его имени гра­ждане и юридические лица, в чье владение, пользование или аренду передан природный ре­сурс. 

В истории экономических и правовых учений право частной собственности на землю не раз вызывало серьезные дискуссии. Многие философы, писатели ( Ж.-Ж. Руссо, Л.Н. Толстой и др. ) полагали, что земля должна принадлежать всем или только тем, кто ее обрабатывает. Но экономические законы властно требовали введение земли в гражданский оборот и в конце концов утвердили в развитых странах такие принципы регулирования частной собственности на землю, которые обеспечивают равновесие интересов отдельного человека и всего общества.

В отличие от прежней Конституции, где упоминание о природных ресурсах не связыва­лось с иными формами собственности, кроме государственной, действующая Конституция до­пускает возможность частной, государственной, муниципальной и иных форм собственности на землю и другие природные ресурсы.

В противовес этому коммунистические режимы стремились доказывать преимущество организации сельского хозяйства без частной собственности на землю. Но это привело сель­ское хозяйство к отставанию и сделало землепользование крайне нерациональным. Крестьяне перестали чувствовать себя хозяевами земли, колхозы и совхозы приходили в упадок, громад­ные участки земли не осваивались.

Признание этого права — непременное условие демократической рыночной экономики, именно поэтому оно встречало и поныне встречает сопротивление политических сил, стремя­щихся сохранить свою опору в старой системе землепользования и сельского хозяйства. С этим связано возникновение в России уникальной ситуации, которая состоит в том, что , не­смотря на прямое указание Конституции, в ряде субъектов Федерации право частной собствен­ности на землю отвергается. Однако такого рода нормативные акты должны быть признаны недействительными.

Конституция РФ устанавливает, что владение, пользование и распоряжение землей и дру­гими природными ресурсами осуществляется их собственниками свободно, если это не нано­сит ущерба окружающей среде и не нарушает прав и законных интересов иных лиц. Есть, сле­довательно, только два конституционных ограничения права частной собственности на землю, при соблюдении которых собственник остается свободным в своих действиях. Но эта свобода весьма относительна, ибо в этой же статье Конституции говориться, что условия и порядок пользования землей определяются на основе федерального закона ( ч.3 ст.35 ).

Однако реформа земельного законодательства еще не завершена, принятие нового Зе­мельного кодекса затягивается. Поэтому как владение, так и распоряжение землей регулиру­ются многими актами временного значения. Так, Указ Президента Российской Федерации об усилении государственного контроля за использованием и охраной земель при проведении зе­мельной реформы от 16 декабря 1993 г. требует, чтобы владения земельным участком под уг­розой штрафа сопровождалось его рациональным использованием. Другой акт аналогичной юридической силы — Указ Президента РФ о регулировании земельных отношений и развитии аграрной реформы в России от 27 октября 1993 г.[4] представляет гражданам право продавать, передавать по наследству, дарить, сдавать в залог, аренду, обменивать, а также передавать зе­мельный участок в качестве взносов в уставные фонды ( капиталы ) акционерных обществ, то­вариществ, кооперативов. В то же время при продаже земельных участков, используемых в сельском хозяйстве, необходимо получить разрешение органа исполнительной власти субъекта Федерации.

Наряду с указанными, действует много других нормативных актов, регламентирующих право частной собственности на землю — как отдельных граждан, так и их объединений, в от­ношении земли как в сельской местности, так и в городах.

Следующая категория — это трудовые права и свободы. Эта группа прав и свобод ( ст.37 Кон­ституции РФ ) включает:

свободу труда;

право на труд и на защиту от безработицы;

право на забастовку;

право на отдых;

Итак:

Трудовые права и свободы.

Трудовые права и свободы, в различных комбинациях закреплены в большинстве консти­туции мира, важны для лиц наемного труда, которые составляют основную часть работающего населения. Эти права распространяются на значительное число находящихся в России имми­грантов, т.е. лиц, не имеющих российского гражданства. Трудовые права и свободы защищают человека от произвола работодателей, дают возможность отстаивать свое достоинство и инте­ресы.

Рыночная экономика существенно меняет правовое положение работников. При админи­стративно-командной экономике они были на словах полноправными, но отсутствие реального собственника создавало безразличное отношение к излишествам рабочей силы на предпри­ятиях, низкой производительности труда и трудовой дисциплины. Как результат — низкая оп­лата труда, уравниловка, незаинтересованность работников в результатах труда при «полной занятости» и «неуклонном росте благосостояния трудящихся». Но жизненный уровень, органи­зация труда все более и более отставали от общемировых стандартов, широковещательные права и свободы часто отстаивались на бумаге.

Частный собственник организует работу своего предприятия по другому. Он стремиться сократить ненужный персонал, заставить работников трудиться интенсивно, но и оплачивать труд по достоинству. Однако его хозяйская власть, вытекающая из права частной собствен­ности, объективно способна творить произвол и приносить интересы людей в жертву при­­были. Экономически общество в этом заинтересовано, но еще более оно заинтересовано в том, чтобы учитывался человеческий фактор, забвение которого способно привести к крупным со­циальным потрясениям ( революции, трудовым конфликтам, массовому недовольству ). За­щите интересов человека на производстве служат трудовое и социальное законодательство, а также признаваемые государством договорные формы регулирования трудовых отношений ( коллективные договоры и соглашения, индивидуальные трудовые договоры и контракты ).

Свобода труда провозглашена в ч.1 ст.37 в соответствии со ст.23 Всеобщей декларации прав человека. Принцип свободы труда в определенной мере уже нашел отражение в дейст­вующем законодательстве.

Конституция РФ закрепляет свободу труда, раскрывая ее как право каждого свободно распоряжаться своими способностями к труду, выбирать род деятельности и профессию. Чело­век вправе как работать, так и не работать, не может быть и речи о привлечении к администра­тивной ответственности за так называемое «тунеядство», бродяжничество ( бомжи ) и т.д. Кон­­ституционной обязанности трудиться, как в прошлые годы, теперь нет. Человек свободен как в поступлении на постоянную работу, так и в уходе с нее, в переходе на другую, более интерес­ную или выгодную для него. Свобода труда реализует через индивидуальную трудовую дея­тельность, в занятии предпринимательской деятельностью и т.д.

Свобода труда связана с запретом принудительного труда. Запрет принудительного труда, предусмотренный ст.8 Международного пакта о гражданских и политических правах. Таким трудом считается не только откровенно рабский труд, что в наше время встречается крайне редко, но и любые формы принуждения человека работать на недобровольно принятых усло­виях или под угрозой какого-либо наказания.

Вместе с тем не считается принудительным трудом выполнение обязанностей, вытекаю­щих из военной службы, в условиях чрезвычайного положения или по приговору суда. Прину­дительный труд запрещен Конвенцией Международной организации труда №29 (1930 г.),а также Кодексом законов о труде РФ ( ст.2 ).

25 сентября 1992 г. в КЗоТ была включена норма о запрете принудительного труда (ст.2), а из числа мер дисциплинарного взыскания исключено такое наказание, как перевод на ниже­оплачиваемую работу или смещение на низшую должность.

Право на труд не означает чьей-то обязанности предоставлять работу всем желающим. В рыночной экономике государство не в состоянии предписывать такую обязанность частному предпринимательству или брать ее на себя, поскольку оно уже не управляет всеми предпри­ятиями. Поступление человека на работу в основном определяется договором с работодателем. Но наемный работник вправе требовать соблюдения определенных Конституцией условий, а именно: чтобы условия труда отвечали требованиям безопасности и гигиены, а вознаграждение за труд выплачивалось без какой бы то ни было дискриминации и не ниже установленного фе­­деральным законом минимального размера оплаты труда. Следовательно, если безопасность и гигиена не обеспечены и здоровью работника на производстве причинен вред, то работодатель несет за это материальную, а в определенных случаях и уголовную ответственность.

Соответствующие нормы предусмотрены Правилами возмещения работодателями вреда, причиненного работникам увечьем, профессиональным заболеванием либо иным поврежде­нием здоровья, связанным с исполнением ими трудовых обязанностей, утвержденными поста­новлением Верховного Совета Российской Федерации 24 декабря 1992 г. ( с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 24 ноября 1995 г. ). Действуют также Основы законодательства Российской Федерации об охране труда, принятые 6 августа 1993 г., и ряд других нормативных актов.

Конституция обязывает законодательный орган принимать законы о минимальном раз­мере оплаты труда, а работодатель выплачивать вознаграждение за труд не ниже этого размера. Тем самым предполагается, что по договору ( коллективному или индивидуальному ) размер оплаты может быть больше, что и осуществляется на практике в соответствии с рыночной це­­ной  рабочей силы или по тарифным разрядам, установленным государственными органами для учреждений и предприятий, находящихся на госбюджетном финансировании. Многочис­ленные статьи КЗоТ и других актов развивают и детально регламентируют указанные консти­туционные положения. Трудовое законодательство запрещает какое бы то ни было понижение размеров оплаты труда работников в зависимости от пола, возраста, расы, национальности, от­ношения к религии, принадлежности к общественным объединениям (ст.77). В регулировании трудовых отношений на основе социального партнерства на двухсторонней основе (между ра­ботодателями и работниками ) и трехсторонней основе ( т.е. еще и с участием государственных органов ) важную роль играет Закон о коллективных договорах и соглашениях от 11 марта 1992 г. ( с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 24 ноября 1995 г. ).

Право на защиту от безработицы предполагает обязанность государства проводить эко­номическую политику, способствующую, по возможности, полной занятости, а также бес­платно помогать гражданам, не имеющим работы, в трудоустройстве. Кодекс законов о труде защищает работника от необоснованных увольнений. При отсутствии работы и возможности ее получить гражданам выплачивается пособие по безработице в размере 45-75% среднего за­работка, но не ниже минимального размера оплаты труда, предоставляется возможность бес­платного обучения новой профессии или участия в оплачиваемых общественных работах, ком­пенсируются затраты в связи с добровольным переездом в другую местность. Эти нормы пре­дусмотрены Законом о занятости населения а Российской Федерации от 19 апреля 1991 г.[5] с изменениями и дополнениями, внесенными Законом от 15 июля 1992 г. Для реализации целей Закона создана Федеральная служба занятости России, имеющая отделения во всех субъектах Федерации, городах и районах страны.

Право на забастовку увязывается с правом на индивидуальные и коллективные трудовые споры с использованием установленных федеральным законом способов их разрешения. Забас­товка — это остановка работы работниками для оказания давления на работодателя с целью удовлетворения их экономических требований. Забастовка не свидетельствует о желании ра­ботников разорвать трудовой договор. А потому неправомерный запрет забастовки рассматри­вается как форма принудительного труда. В соответствии с Конституцией РФ, а также с Меж­­дународным пактом об экономических, социальных и культурных правах право на забастовку реализуется в соответствии с законом. Поэтому закон вправе запретить забастовку в ряде от­раслей хозяйства ( транспорт, общественное обслуживание и др. ). Однако этот запрет касается не всех работников отрасли, а только тех, кто по смыслу ч.3 ст.55 может нанести вред здоро­вью других лиц, безопасности государства и т.д. Устанавливать запрет на этих основаниях мо­жет только суд.

Действующим законом запрещены также некоторые виды забастовок. Коллективный тру­довой конфликт не обязательно приводит к забастовке, прежде чем объявить ее, требуется ис­пользовать примирительные процедуры, предусмотренные Федеральным законом о порядке разрешения коллективных трудовых споров от 23 ноября 1995 г. На предприятиях существуют также комиссии по трудовым спорам, рассматривающие индивидуальные трудовые споры. Но любая система разрешения споров предусматривает возможность для недовольной стороны обратиться в суд.

Право на отдых имеет каждый человек, но для тех, кто работает по трудовому договору (т.е. лиц наемного труда ), Конституция гарантирует установление федеральным законом про­должительности рабочего времени, выходных и праздничных дней, оплачиваемого ежегодного отпуска ( ежегодный отпуск предоставляется всем работникам с сохранением места работы ( должности ) и средней заработной платы продолжительностью не менее 24 рабочих дней ).

Действующий КЗоТ устанавливает максимальную продолжительность рабочего времени 40 часов в неделю. Для отдельных категорий работников с учетом условий и характера труда, возраста, состояния здоровья и иных факторов устанавливается сокращенная продолжитель­ность рабочего времени без уменьшения заработной платы. Законом установлены все преду­смотренные Конституцией виды отдыха, а коллективные договоры и соглашения часто вводят и более высокие стандарты.

Другой не менее важной категорией прав и свобод человека является защита материн­ства, детства и семьи. Всеобщая декларация прав человека констатирует: «Семья является естественной и основной ячейкой общества и имеет право на защиту со стороны общества и государства» ( ч.3 ст.16 ).из общего конституционного положения вытекают семейные права граждан, и прежде всего — определенные права матери и ребенка.

Защита материнства, детства и семьи.

Защита государством материнства и детства, семьи как конституционный принцип была впервые закреплена в 1977 году. Подтверждение государственной политики в данной области в новом Основном Законе Российской Федерации соответствует международно-правовым актам ООН по правам человека и свидетельствует о том значении, которое придается в современном обществе семье, женщине-матери, детям

Защита материнства и детства, семьи носит комплексный социально-экономический ха­рактер и осуществляется путем принятия разнообразных государственных мер по поощрению материнства, охране интересов матери и ребенка, укреплению семьи, ее социальной под­держке, обеспечению семейных прав граждан.

Государство защищает эти права, развивая охрану здоровья матери и ребенка, социальное обеспечение, охрану труда работающих матерей, законодательство о браке и семье и др. Так, трудовое законодательство устанавливает оплачиваемый отпуск по беременности и родам — 70 календарных дней до родов и 70 календарных дней после родов ( при осложненных родах — 86 дней, а при рождении близнецов — 110 дней ). При рождении ребенка женщина получает право на единовременное пособие в размере пяти минимальных окладов. Женщине вставшей на учет в женской консультации до 12 недель беременности, одновременно с пособием по беременно­сти и родам выплачивается дополнительное пособие в размере 50% минимальной оплаты труда.

Отпуска по уходу за ребенком ( частично оплачиваемый отпуск до достижения ребенком полутора лет и дополнительный отпуск без сохранения заработной платы до достижения ре­бенком трехлетнего возраста ) предоставляются женщине по ее заявлению с выплатой соци­альных пособий и компенсаций ( см. ст.39 ). По усмотрению семьи такие отпуска могут быть использованы ( полностью или частично ) не только матерью, но и другими членами семьи.

Законодательство обеспечивает особую охрану трудовых прав женщин и создание им благоприятных условий труда, отвечающих их физиологическим особенностям. Это включает:

повышение гарантии в связи с материнством при приеме на работу и увольнении. Так, запрещено отказывать женщинам в приеме на работу и снижать им заработную плату по моти­вам, связанным с беременностью и наличием детей. Беременным, женщинам имеющим ре­бенка до 3 лет, а одиноким матерям — ребенка до 14 лет ( ребенка инва­лида — до 16 лет ), при­чины отказа должны быть сообщены в письменной форме. От­каз может быть обжалован с суд. Не допускается также увольнение указанных катего­рий женщин по инициативе администра­ции за исключением случаев полной ликвида­ции предприятия и при условии обязательного их трудоустройства;

специальные правила по охране труда и здоровья женщин: запрещение их труда (выделяя особо женщин детородного возраста ) на тяжелых работах и работах с вред­ными или опасными условиями труда; установление предельно допустимых нагрузок при подъеме и пе­ремещении тяжестей вручную; ограничение труда в ночное время и др.

Законом предусмотрены меры, обеспечивающие сочетание труда с материнством:

использование труда женщин, имеющих детей, на работе с неполным рабочим днем или неполной рабочей неделей; по желанию женщин, имеющих детей до 14 лет ( де­тей- инва­лидов — до 16 лет ), администрация обязана установить им такой режим ра­боты по скользящему ( гибкому графику ), на дому;

предоставление одному из родителей ( лицам, их заменяющим ) 4 дополнительных оплачиваемых выходных дней в месяц для ухода за детьми-инвалидами, а также еже­годно двухнедельного отпуска без сохранения заработной платы женщинам, имею­щим двух и более детей до 12-летнего возраста.

Трудовые льготы и гарантии, предоставляемые женщине в связи с материнством, распро­странены на отцов, воспитывающих детей без матери, а также на опекунов (попечителей) не­совершеннолетних.

Охрана материнства и детства осуществляется и другими отраслями права. Так, основы законодательства Российской Федерации об охране здоровья граждан, принятые 22 июля 1993 г., предусматривают необходимость повышения заботы о здоровье женщины во время бере­менности, законодательство об охране окружающей среды способствует устранению экологи­ческих факторов, вредно влияющих на здоровье женщин и детей. Кодекс о браке и семье со­держит основания для лишения родительских прав в случаях злостного нарушения прав ре­бенка.

Государство всемерно содействует укреплению семьи, устраняя дискриминацию при вступлении в брак, утверждая равенство прав мужчины и женщины, основывающих семью. Этому способствует Кодекс о браке и семье, Жилищный кодекс и другие нормативные акты.

Забота о детях, их воспитание объявлены Конституцией «равным правом и обязанностью родителей» ( ч.2 ст.38 ). Следовательно, родители не в праве перекладывать на государство функцию заботы о детях и их воспитании, эта функция является их обязанностью. В то же время государство, как и любые лица, не может лишать родителей аналогичного права, кроме случаев, указанных в законе. Родители имеют равные права и равные обязанности по воспита­нию детей, обеспечению их здоровья, обучения и материального положения. Расторжение брака р­одителей ( или их раздельное проживание ) не влияет на объем родительских прав. От­дельно проживающий родитель не только в праве, но и обязан принимать участие в воспита­нии ребенка, другой не в праве ему в этом препятствовать. Все вопросы воспитания ребенка ( в браке и при его расторжении ) разрешаются отцом и матерью совместно. В случае спора они разрешаются органом опеки и попечительства или судом.

Родительские права не могут осуществляться в противоречии с интересами детей. Роди­тели, злоупотребляющие своими правами или не выполняющие своих родительских обязанно­стей, не могут рассчитывать на защиту их прав, но могут быть по суду в них ограничены или полностью их лишены.

Наконец, Конституция закрепляет обязанность трудоспособных детей, достигших 18 лет, заботиться о нетрудоспособных родителях. Это предполагает, что дети обязаны поддерживать родителей, а при необходимости и содержать их. При отказе в помощи необходимые средства (алименты) могу быть взысканы по суду, а при злостном уклонении от уплаты алиментов на­ступает уголовная ответственность. Однако суд может принять решение об освобождении де­тей от этой обязанности , если будет установлено, что родители уклонялись от родительских обязанностей ( ст.78 Кодекса о браке и семье ).

Семейное право, опирающееся на ст.38 Конституции РФ, детально регулирует брачно-се­мейные отношения, защищая многочисленные права их участников.

Право на социальное обеспечение.

Непререкаемым принципом демократического общества является то, что каждый человек обязан обеспечить свое существование сам. Но в любом обществе живут люди, которые от ро­ждения, в силу болезни или старости не в состоянии делать это. Недостаточно предприимчи­вые люди, одинокие женщины, инвалиды, многодетные граждане часто оказываются нуждаю­щимися, нетрудоспособные люди требуют ухода и лечения и т.д. Общество не может бросить таких людей на произвол судьбы, а потому создает государственную систему их обеспечения материальными благами за счет общества. В этом проявляются человеческая солидарность и гуманизм. Каждый человек должен помнить, что рано или поздно он может оказаться в труд­ном положении, требующем общественной помощи. Поэтому следующей важной категорией является право на социальное обеспечение, закрепленное в Конституции Российской Федера­ции в ст.39.

Согласно Конституции, каждому гарантируется социальное обеспечение по возрасту, в случае болезни, инвалидности, потери кормильца, для воспитания детей и в иных случаях, ус­тановленных законом. Каждый из этих случаев ( социальных рисков ) характеризуется утратой заработка или его недостаточностью для жизнеобеспечения человека и нетрудоспособных чле­нов его семьи. Закон устанавливает наступление пенсионного возраста для мужчин с 60 лет, а для женщин с 55 лет, связывая размер пенсии со стажем работы (однако в связи с особыми ус­ловиями труда и по ряду других оснований пенсии назначаются с более раннего возраста ). Подробно регламентируются основания для получения пенсий по инвалидности, под которой понимается потеря трудоспособности на длительный срок или постоянно, а также в связи с по­терей кормильца ( вследствие его смерти или безвестного отсутствия ). Как бы в развитие по­ложений Конституции об охране материнства и детства предусматриваются основания соци­ального обеспечения для воспитания детей ( пособия в связи с рождением ребенка, уходом за малолетним ребенком и др.). все эти формы социального обеспечения строятся на закреплении субъективных прав граждан на получение пенсий и пособий при наличии соответствующих ос­нований. Человек заранее должен знать, на что он может рассчитывать при наступлении тех или иных социальных рисков, т.е. каковы основания, условия, уровень обеспечения, порядок получения и т.д. Выход на пенсию — это право, а не обязанность человека. Поэтому в тех слу­чаях, когда человека «выталкивают» на пенсию без его согласия ( например, при наличии «выслуги лет» ), должны быть веские причины для этого, которые могут быть проверены в су­дебном порядке.

В настоящее время в России действуют также: Закон РФ о пенсионном обеспечении лиц, проходивших военную службу, службу в органах внутренних дел, и их семей от 12 февраля 1993 г., Закон о пенсионном обеспечении родителей погибших военнослужащих, проходивших военную службу по призыву, от 21 мая 1993 г.[6] и др.

Государственные пенсии для отдельных категорий граждан установлены также Законами о занятости населения Российской Федерации, о социальной защите граждан, подвергшихся воздействию радиации вследствие катастрофы на Чернобыльской АЭС, о государственных га­рантиях и компенсациях для лиц, работающих и проживающих в районах Крайнего Севера и приравненных к ним местностях[7]

Пенсионное законодательство весьма детализировано. Его основным актом является За­кон РСФСР о государственных пенсиях ( с последующими изменениями и дополнениями )[8]. Он устанавливает два основных вида пенсий: трудовые ( связанные с наличием определенного стажа работы ) и социальные ( назначаемые престарелым и нетрудоспособным при отсутствии права на трудовую пенсию ). Социальные пособия устанавливаются несколькими законами. Так, Закон от 19 апреля 1991 г. с дополнениями от 15 июля 1992 г. о занятости населения в Российской Федерации ввел пособия по безработице. Указ Президента РФ о совершенствова­нии системы государственных социальных пособий и компенсационных выплат семьям, имеющим детей, и повышении их размеров от 10 декабря 1993 г.[9] установил ежемесячное по­собие на каждого ребенка до 16 лет ( на учащихся общеобразовательных учреждений — до окончания обучения ). Несколькими актами регламентируются выплаты пособий по временной нетрудоспособности ( болезни ), а также ряд других пособий ( Законом РФ о ритуальном посо­бии от 12 марта 1992 г.[10] установлено единовременное пособие на погребение ). Эти выплаты производятся соответственно из средств федеральных учреждений: Пенсионного фонда Рос­сийской Федерации, Фонда социального страхования, Фонда медицинского страхования, Фонда занятости. Однако дополнительные пенсии и пособия, т.е. сверх федерального уровня, могут вводиться законодательными органами субъектов Федерации из собственных средств. Согласно ст.1 Закона о государственных пенсиях в РСФСР ( 1990 г. ) местные органы государ­ственной власти, предприятия, учреждения ( в том числе общественные ) вправе издавать акты о пенсионном обеспечении. Дополнительные по сравнению с установленными законодательст­вом социальные льготы могут закрепляться также в коллективных договорах с учетом эконо­мических возможностей предприятия согласно ст.13 Закона о коллективных договорах и со­глашениях ( 1992 г. ).

В ст.39 говориться лишь о денежной форме социального обеспечения — о государствен­ных пенсиях и социальных пособиях. Однако в необходимых случаях денежные выплаты могут заменяться либо дополняться натуральными формами социального обеспечения — содержанием в домах интернатах для престарелых и инвалидов, в детских домах, интернатах для детей, ли­шенных попечения родителей, социальным обслуживанием на дому и др.

В ст.39 Конституции РФ есть очень важный и новый по характеру пункт: о поощрении добровольного социального страхования, создания дополнительных форм социального обес­печения и благотворительности. Тем самым государство оказывает поддержку негосударствен­ным формам материального обеспечения людей, т.е. созданию частных пенсионных фондов, личному страхованию. Указ Президента о негосударственных пенсионных фондах от 16 сен­тября 1992 г. №1077[11] создает правовую основу для развития этого направления социального обеспечения. Развитию благотворительности и созданию благотворительных фондов служит Федеральный закон «О благотворительной деятельности и благотворительных организациях», подписанный Президентом РФ 11 августа 1995 г.

Закрепление в Конституции гарантий социального обеспечения является устойчивой тра­дицией Российского государства и соответствует положениям международно-правовых актов: Всеобщей декларации прав человека ( ст.22 и 25 ); Международного пакта об экономических и культурных правах ( ст.9, ч.1-3 ст.10 ); Конвенции о правах ребенка ( ч.1 ст.26. ).

Составной частью, входящей в достойный жизненный уровень человека, провозглашен­ный во Всеобщей декларации прав человека и Международным пактом об экономических, со­циальных и культурных правах, является надлежащее жилье.

Право на жилье.

Конституционное право на жилье выражает сущность системы удовлетворения жилищ­ных потребностей общества, т.е. оно является сущностным правом, фундаментальным. От него зависит система конкретных жилищных прав граждан, и они должны соответствовать, не про­тиворечить ему. В зависимости от того, как определяется его содержание, складывается и по­ведение граждан, органов государства, хозяйствующих субъектов при выборе вариантов реше­ния жилищных проблем из юридически возможных в конкретной жизненной ситуации.

Право граждан на жилище может быть сведено к трем юридическим возможностям, хотя норма ст.40 Конституции конкретно не содержит такой юридической формулы: стабильное, устойчивое, постоянное пользование жилым помещением во всех разновидностях жилищного фонда; улучшение жилищных условий в домах всех разновидностей жилищного фонда; обес­печение здоровой среды обитания, жилой среды, достойной цивилизованного человека (последнее вытекает из норм международного права ).

Но такие же правовые возможности открывались и раньше. Однако дефектом уходящей в прошлое системы была закрепленная прежней Конституцией монополия государственного, муниципального и общественного жилищного фондов, созданных за годы социализма. Инди­видуальному жилищному фонду отводилось в городах и поселках городского типа незначи­тельное место. Он господствовал лишь в сельской местности. Его развитию, как и развитию жилищной кооперации — другой формы участия граждан своими средствами в строительстве жилья, Советское государство обязывалось лишь содействовать. Личная собственность граж­дан на жилой дом носила потребительский характер. Частная собственность была под запре­том.

Эта система, основанная на коллективных началах, за многие десятилетия своего функ­ционирования не дала ожидаемого социального результата. Миллионы людей улучшали жи­лищные условия, но и миллионы на протяжении долгих лет продолжали томиться в очереди на получение благоустроенного жилья из общественных фондов потребления. Строительство и эксплуатация государственного, муниципального и общественного жилья требовали таких по­стоянно растущих бюджетных и общественных ассигнований, каких ни у государства, ни у ме­стных Советов, ни у общественных организаций не было. Население было настолько пролета­ризировано системой ограничений его доходов, количества и размеров жилых помещений, приходящихся на одного человека или семью, изъятий в общественные фонды потребления, парализовано организационными трудностями, что было не в состоянии участвовать в массо­вом жилищном строительстве.

Действующая конституция отражает смену эпох в удовлетворении жилищных потребно­стей, переход к новой системе, которая складывается из таких конституционных основ, как от­каз монополии государства на собственность и экономическую деятельность, утверждение ра­венства всех форм собственности, частной собственности на жилье и землю. Государственный жилищный фонд утратил господствующее положение, возникли частная собственность граж­дан и юридических лиц на жилищный фонд, частные проектные и строительные организации, банки, образовался ранок жилья, земли и т.п.

Часть 3 ст.40 отражает новую роль государства и органов местного самоуправления на рынке жилья, которая сведена к содействию, поощрению жилищного строительства, любых форм собственности, юридическому регулированию отношений, связанных с удовлетворением жилищных потребностей общества, определению состава жилищного фонда социального ис­пользования для социально незащищенных слоев населения и других лиц.

В новой системе ни государство, ни органы местного самоуправления тотально не акку­мулируют средства населения «в общем котле» для последующего государственного и муници­пального жилищного строительства, и распределения свободных квартир нуждающимся в жи­лье. Каждый самостоятельно вкладывает средства в покупку и строительство жилья как в го­роде, так и в деревне, не рассчитывая решить возникшую у него жилищную проблему за счет государственного, муниципального и общественного жилищного фондов, а полагаясь на сис­тему компенсаций ( субсидий ), кредиты для приобретения жилья.

Так будет решаться жилищная проблема для большинства. Меньшинство, т.е. малоиму­щие и другие лица, названные в законах, будут обеспечиваться исходя из принципов прежней системы: сохраниться режим предоставления им жилых помещений в соответствии с установ­ленным законом нормами из государственных, муниципальных и других жилищных фондов. Пользоваться предоставленной площадью они смогут на условиях найма жилого помещения, либо за доступную квартирную плату, либо бесплатно. Предоставление жилых помещений по договору найма в домах государственных или муниципальных жилищных фондов, как и пре­жде, будет осуществляться без оплаты их строительной стоимости. При этом обеспечение ука­занных жильем на таких условиях возможно неоднократно.

В Конституции не названы, естественно, все, для кого сохраниться планово-распредели­тельная система выделения жилья. Это должно быть предусмотрено законами — федеральными и субъектов Федерации. Так, ст.9 Закона РСФСР о приватизации жилищного фонда в РСФСР от 4 июля 1991 г.[12] для инвалидов Великой Отечественной войны и приравненных к ним в ус­тановленном порядке лиц, инвалидов труда, а также инвалидов с детства, ветеранов войны, се­мей погибших при исполнении государственных обязанностей, семей с доходами ниже офици­ально установленного прожиточного минимума, нуждающихся в улучшении жилищных усло­вий, сохраняет порядок предоставления жилых помещений в домах государственных и муни­ципальных жилищных фондов на условиях договора найма. Статья 10 на период перехода к рыночным отношениям для граждан, нуждающихся в улучшении жилищных условий, сохранен действующий порядок постановки на учет и обеспечения жилыми помещениями. Гражданам, получающим жилье в этих разновидностях жилищного фонда, площадь выделяется в порядке очередности с учетом имеющихся в Законе льгот. За семьями, уже проживающими по дого­вору найма в таких домах, сохраняется право найма независимо от площади занимаемого жи­лого помещения ( ст.14 Закона РФ об основах федеральной жилой политики от 24 декабря 1992 г.[13] ).

Конституция расширила состав жилищного фонда социального использования. Если по закону об основах федеральной жилищной политики ( ст.12 ) он состоял из государственного, муниципального и общественного жилищных фондов, то по ст.40 Конституции его перечень уже не является закрытым, исчерпывающим. Значит, и частный жилищный фонд может вхо­дить в его состав. Таким фондом является не только в прошлом общественный, а ныне част­ный жилищный фонд, принадлежащий на праве частной собственности юридическим лицам на праве собственности. Граждане, относящиеся к категориям лиц, названным в ст.40, прожи­вающие в этом фонде на условиях найма, в пределах социальной нормы площади жилья и нормативов потребления коммунальных услуг, с учетом совокупного дохода семьи, вправе рассчитывать на компенсации ( субсидии ) от органов государственного управления и местной администрации. Такое же право принадлежит и тем, кто арендует жилье в какой-либо разно­видности жилищного фонда ( ст.18 Закона ): с учетом совокупного дохода семьи им может предоставляться компенсация ( субсидии ) на оплату аренды.

Создание правовой базы жилищной реформы углубит принципиальные перемены в этой сфере. Помимо приведенных выше законов действуют правительственное постановление РФ о переходе на новую систему оплаты жилья и коммунальных услуг и порядке предоставления гражданам компенсаций ( субсидий ) при оплате жилья и коммунальных услуг. Положение о предоставлении гражданам РФ, нуждающимся в улучшении жилищных условий, безвозмезд­ных субсидий на строительство или приобретение жилья[14].

Никто не может быть произвольно лишен жилища ни органами власти; ни судебно-про­курорскими органами; ни хозяйствующими субъектами; ни должностными лицами и работни­ками предприятий, учреждений и организаций; ни арендатором или нанимателем; ни собствен­ником жилого дома или квартиры; ни членом Жилищно-строительного ( жилищного ) коопе­ратива и совместно с ним проживающими лицами; ни иными гражданами.

Основания и порядок выселения граждан из занимаемого ими жилого помещения уста­новлены законом. Законные владельцы жилого помещения вправе истребовать занимаемое ими жилое помещение из чужого незаконного владения, требовать устранения всяких наруше­ний их права на жилище, даже если эти нарушения и не связаны с лишением права собственно­сти, владения и пользования. Постоянные пользователи могут защищать свои жилищные права также против собственника жилого помещения.

Нарушение права на жилище может быть обжаловано в суд ( по ст.46 ).

Право на охрану здоровья и медицинскую помощь.

Охрана здоровья — комплексный институт, который включает подготовку медицинских кадров, многочисленные социальные, организационные, экономические, научно-медицинские, санитарно-эпидемиологические и профилактические меры, которые обязано проводить госу­дарство в интересах своих граждан. Право на охрану здоровья как раз означает совокупность этих обязанностей, выполняя которые государственные органы при содействии общественных организаций создают национальную систему здравоохранения. Налогоплательщики вправе требовать, чтобы эта система была эффективной.

Право граждан на охрану здоровья обеспечивается охраной окружающей природной среды, созданием благоприятных условий труда, быта, отдыха, воспитания и обучения граж­дан, производством и реализацией доброкачественных продуктов питания, а также предостав­лением населению доступной медико-социальной помощи.

Государство обеспечивает гражданам охрану здоровья независимо от пола, расы, нацио­нальности, языка, социального происхождения, должностного положения, места жительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям, а также других обстоятельств.

Государство гарантирует гражданам защиту от любых форм дискриминации, обусловлен­ной наличием у них каких-либо заболеваний. Лица, виновные в нарушении этого положения, несут ответственность в соответствии со ст.17 Основ законодательства Российской Федерации об охране здоровья граждан, принятых 22 июля 1993 г.

Гражданам России, находящимся за ее пределами, гарантируется право на охрану здоро­вья в соответствии с международными договорами Российской Федерации.

Иностранным гражданам, находящимся на территории России, также гарантируется право на охрану здоровья в соответствии с международными договорами России. Лица без гражданства, постоянно проживающие а России, и беженцы пользуются правом на охрану здо­ровья наравне с российскими гражданами, если иное не предусмотрено международными до­говорами России. Порядок оказания медицинской помощи иностранным гражданам, лицам без гражданства и беженцам определяется Минздравмедпромом России и министерствами здраво­охранения республик в составе Федерации.

Конституция указывает ( ч.2 ст.41 ) на обязанность государства финансировать федераль­ные программы охраны и укрепления здоровья населения, необходимость принятия мер по развитию государственной, муниципальной, частной систем здравоохранения. Государство должно поощрять деятельность. Способствующую укреплению здоровья человека, развитию физической культуры и спорта, экологическому и санитарно-эпидемиологическому благополу­чию. Тем самым закладывая правовые основы для соответствующей деятельности органов го­сударственной власти и создания материальных гарантий прав на охрану здоровья и медицин­скую помощь. По основным направлениям деятельности органов здравоохранения действуют специальные программы и законы: Федеральная целевая программа на 1993-1995 гг. по преду­преждению распространения заболеваний СПИДом, Концепция государственной политики по контролю за наркотиками в Российской Федерации 1993 г., Основы законодательства РФ о фи­зической культуре и спорте 1992 г., Закон РСФСР о санитарно-эпидемиологическом благопо­лучии населения от 19 апреля 1991 г., Федеральный закон о природных лечебных ресурсах, ле­чебно-оздоровительных местностях и курортах от 23 февраля 1995 г. и др. Целями охраны здо­ровья людей служат многие нормы уголовного, гражданского, административного, трудового и других отраслей права. Конституция запрещает сокрытие должностными лицами фактов и обстоятельств, создающих угрозу для жизни и здоровья людей. Это важная грань охраны здо­ровья человека, она призвана предупредить утаивание информации о фактах, подобных аварии на Чернобыльской АЭС, а также распространение заведомо недостоверных или ложных сведе­ний о состоянии окружающей среды, эпидемиях, катастрофах и т.д. Конституция прямо уста­навливает, что сокрытие фактов такого рода влечет за собой ответственность в соответствии с федеральным законом.

Для охраны здоровья граждан важную роль играют гарантии при распространении рек­ламы. Они установлены Указом Президента РФ от 17 февраля 1995 г. не допускается распро­странение в средствах массовой информации рекламы алкогольных напитков и табачных изде­лий, методов профилактики, диагностики, лечения, медицинских технологий и лекарственных средств, не утвержденных в установленном порядке, целителей, экстрасенсов и других лиц, объявляющих себя специалистами по лечению методами народной медицины, продукции, не имеющей необходимого сертификата. За рекламу подобного рода редакции средств массовой информации несут ответственность.

Другое дело — право на медицинскую помощь. Это субъективное право человека на лече­ние в поликлиниках, больницах и специальных медицинских учреждениях. Медицинская по­мощь включает профилактическую, реабилитационную, протезно-ортопедическую и зубопро­тезную помощь, а также меры социального характера по уходу за больными, нетрудоспособ­ными и инвалидами, включая выплату пособий по временной нетрудоспособности.

Права отдельных групп населения гарантируются государством особо. В Основах законо­дательства об охране здоровья граждан ( принятыми 22 июля 1993 г. ) гарантии в области ох­раны здоровья установлены: семье ( ст.22 ); беременным женщинам и матерям (ст.23); несо­вершеннолетним ( ст.24 ); военнослужащим, гражданам, подлежащим призыву на военную службу и поступающим на военную службу по контракту ( ст.25 ); гражданам пожилого воз­раста ( ст26 ); инвалидам ( ст.27 ); гражданам при чрезвычайных ситуациях и в экологически неблагополучных районах ( ст.28 ) и др.

При обращении за медицинской помощью и ее получении в соответствии со ст.30 Основ граждане имеют право на:

уважительное и гуманное отношение со стороны медицинского и обслуживающего пер­сонала;

выбор врача, в том числе семейного и лечащего врача, с учетом его согласия, а также выбор лечебно-профилактического учреждения в соответствии с договорами обяза­тельного и добровольного медицинского страхования;

обследование, лечение и содержание в условиях, соответствующих санитарно-гигиени­ческим требованиям;

проведение консилиума и консультаций других специалистов;

облегчение боли, связанной с заболеванием и ( или )медицинским вмешательством, доступными способами и средствами;

сохранение в тайне информации о факте обращения за медицинской помощью, о со­стоянии здоровья, диагнозе и иных сведений, полученных при обследовании и лече­нии, в со­ответствии со ст.61 Основ;

информированное добровольное согласие на медицинское вмешательство в соответст­вии со ст.32 Основ;

отказ от медицинского вмешательства в соответствии со ст.33 Основ;

получение информации о своих правах и обязанностях и состоянии своего здоровья в соответствии со ст.31 Основ, а также выбор лиц, которым в интересах пациента может быть передана информация о состоянии его здоровья в соответствии со ст.30 Основ;

получение медицинских и иных услуг в рамках программ добровольного медицин­ского страхования в соответствии со ст.30 Основ;

возмещение ущерба в соответствии со ст.68 Основ в случае причинения вреда здоро­вью при оказании медицинской помощи.

В случае нарушения прав пациента он может обращаться с жалобой непосредственно к руководителю или иному должностному лицу лечебно-профилактического учреждения, в ко­тором ему оказывается медицинская помощь, в соответствующие профессиональные медицин­ские ассоциации и лицензионные комиссии либо в суд.

Граждане имеют право и на дополнительные медицинские и иные услуги на основе про­грамм добровольного медицинского страхования в соответствии с Законом РСФСР о меди­цинском страховании граждан в Российской Федерации от 28 июня 1991 г.[15], а также за счет средств предприятий, учреждений и организаций, своих личных средств и иных источников.

Важнейшим фактором качества жизни, здоровья и благополучия людей является эколо­гическая безопасность. Поэтому мировое сообщество признало экологические права в качестве фундаментальных прав человека и гражданина.

Право на благоприятную окружающую среду.

Право граждан на благоприятные условия жизни предполагает реальные возможности проживания в здоровой, отвечающей международным и государственным стандартам окру­жающей природной среде, участвовать в подготовке, обсуждении и принятии экологических решений, осуществлять контроль за их реализацией, получать надлежащую экологическую ин­формацию, право на возмещение ущерба.

Право граждан на благоприятную среду обитания обеспечивается планированием и нор­мированием качества окружающей среды, мерами по предотвращению экологически вредной деятельности и оздоровлению окружающей среды, предупреждению и ликвидации последст­вий аварий, катастроф, стихийных бедствий, социальным и государственным страхованием граждан, образованием государственных и общественных, резервных и иных фондов помощи, организацией медицинского обслуживания населения, государственным контролем за состоя­нием окружающей среды и соблюдением природоохранного законодательства.

Нормативы предельно допустимых вредных воздействий, как и методы их определения, утверждаются специально уполномоченными на то государственными органами РФ, сани­тарно-эпидемиологического надзора и совершенствуются по мере развития науки и техники. При нарушении требований к качеству окружающей среды выброс, сброс вредных веществ и иные виды воздействия на среду могут быть ограничены, приостановлены или прекращены по предписанию органов Министерства охраны окружающей среды и природных ресурсов РФ, Федеральной службы лесного хозяйства России, иных специально уполномоченных государст­венных органов.

Добровольное и обязательное государственное экологическое страхование предприятий, учреждений, организаций, граждан и их собственности и доходов на случай экологического и стихийного бедствия осуществляется для предотвращения и ликвидации их последствий.

Единая система внебюджетных государственных экологических фондов объединяет Фе­деральный экологический фонд, республиканские, областные, краевые и местные фонды, кото­рые образуются из средств, поступающих от юридических и физических лиц, включая платежи за выбросы, сбросы, размещение отходов и другие виды загрязнения, штрафы за экологические правонарушения, средства от реализации конфискованных орудий охоты и рыболовства.

Граждане обладают широкими полномочиями для реализации своих экологических прав, предполагающими возможность создавать общественные объединения по охране окружающей среды, вступать в такие объединения и фонды, делать взносы; принимать участие в собраниях, митингах, пикетах, шествиях, референдумах по охране окружающей среды; обращаться с пись­мами, петициями, требовать их рассмотрения; требовать в административном и судебном по­рядке отмены решений о размещении, проектировании, строительстве, реконструкции, экс­плуатации экологически вредных объектов, ограничении, приостановлении, прекращении их деятельности; ставить вопрос о привлечении к ответственности виновных юридических лиц и граждан.

За экологические правонарушения, т.е. за виновные противоправные деяния, должност­ные лица и граждане несут дисциплинарную, административную, гражданско-правовую либо уголовную ответственность, а предприятия, учреждения, организации — административную и гражданско-правовую ответственность.

Экологические общественные объединения граждан могут разрабатывать, утверждать и пропагандировать свои экологические программы, защищать экологические права и интересы населения, развивать его экологическую культуру, привлекать граждан к природоохранитель­ной деятельности; за счет своих средств и добровольного участия населения выполнять работы по охране и воспроизводству природных ресурсов; оказывать содействие государственным ор­ганам в борьбе с нарушениями природоохранительного законодательства; создавать общест­венные фонды по охране окружающей среды и расходовать их на проведение экологических мероприятий; рекомендовать своих представителей для участия в государственной экологиче­ской экспертизе, проводить общественную экологическую экспертизу ( становящуюся юриди­чески обязательной после утверждения ее результатов органами государственной экспертизы ); требовать назначения государственной экологической экспертизы; выступать с изложением своей платформы в средствах массовой информации.

Согласно ст.13 Закона РФ об охране окружающей среды от 19 декабря 1991 г.[16] государ­ственные органы и их должностные лица обязаны оказывать всемерное содействие обществен­ным объединениям и гражданам в реализации их экологических прав и обязанностей, прини­мать меры по выполнению их предложений и требований. Должностные лица и граждане, пре­пятствующие осуществлению экологических прав и обязанностей, привлекаются к ответствен­ности в соответствии с законодательством. В частности, граждане и общественные объедине­ния граждан могут требовать от гидрометеорологических и других соответствующих органов предоставления своевременной, полной и достоверной информации о состоянии окружающей среды и мерах по ее охране.

Должностные лица, граждане, предприятия, учреждения, организации, виновные в не­своевременной или искаженной информации о состоянии среды и радиационной обстановки, подвергаются штрафу, налагаемому в административном порядке ( граждане — до десятикрат­ного размера минимальной заработной платы, должностные лица — до двадцатикратного раз­мера минимальной заработной платы ).

В полном объеме подлежит возвращению вред, причиненный здоровью или имуществу граждан в результате неблагоприятного воздействия окружающей среды, вызванного деятель­ностью предприятий, учреждений, организаций или отдельных граждан. При определении ве­личины вреда учитывается степень утраты трудоспособности потерпевшего; необходимые за­траты на лечение и восстановление здоровья; затраты на уход за больным; упущенные профес­сиональные возможности; затраты связанные с необходимостью изменения места жительства и образа жизни, профессии; потери, связанные с моральными травмами, невозможностью иметь детей или риском иметь детей с врожденной патологией.

При определении ущерба имущества учитывается прямой ущерб, связанный с разруше­нием и снижением стоимости строений, жилых и производственных помещений, оборудова­ния; упущенная выгода от потери урожая, снижения плодородия.

Возмещение вреда здоровью граждан производиться на основании решения суда по иску потерпевшего, членов его семьи, прокурора, уполномоченного на то органа государственного управления, общественного объединения. Сумма денежных средств взыскивается с того, кто причини­л вред, а при невозможности его установления — из средств государственных экологи­че­ских фондов.

Предприятия, деятельность которых связана с повышенной опасностью для окружающей среды, возмещает причиненный вред согласно ст.454 ГК.

Юридические и физические лица вправе предъявлять исковые требования в суд или ар­битражный суд и о прекращении экологически вредной деятельности, причиняющей вред здо­ровью и имуществу граждан, народному хозяйству и окружающей среде. Решение суда в этом случае является основанием для прекращения ее финансирования соответствующими банков­скими учреждениями.

Территории с устойчивыми отрицательными изменениями в окружающей среде, угро­жающими здоровью населения, состоянию естественных экологических систем, генетических фондов растений и животных, объявляются зонами чрезвычайной экологической ситуации, что влечет прекращение деятельности; отрицательно влияющей на окружающую среду, приоста­новку работы цехов, агрегатов, оборудования и т.д., ограничение отдельных видов природо­пользования. Финансовую ответственность несут виновники деградации среды. Таким обра­зом, предусматривается обширная система мер, обеспечивающая экологические конституцион­ные права граждан.

Право на образование.

Важнейший фактор экономического, социального и духовного прогресса общества, необ­ходимая предпосылка развития каждого человека, его культуры и благополучия — образование. Развитое общество не жалеет средств на образование, понимая окупаемость этих затрат в пер­спективе. Однако важно, чтобы сами граждане были заинтересованы в получении образования и имели реальную возможность его получить.

В ч.1 ст.43 признается право каждого человека на образование в соответствии со Всеоб­щей декларацией прав человека ( ст.13 ). Под образованием понимается целенаправленный процесс обучения и воспитания в интересах личности, общества, государства, сопровождаю­щийся констатацией достижения обучающимися определенных государством образовательных уровней. Под получением гражданином образования понимается достижение им определен­ного образовательного уровня, что удостоверяется соответствующим документом.

В ч.2 ст.43 гарантируется общедоступность и бесплатность дошкольного, основного об­щего и среднего профессионального образования в государственных или муниципальных обра­зовательных учреждениях и на предприятиях. Гражданам России на ее территории гарантиру­ется возможность получения образования независимо от расы, национальности, языка, пола, возраста, состояния здоровья, социального, имущественного и должностного положения, со­циального происхождения, места жительства, отношения к религии, убеждений, партийной принадлежности, наличия судимости.

Ограничения прав граждан на профессиональное образование по признакам пола, воз­раста, состояния здоровья, наличия судимости могут быть установлены только в соответствии со ст.5 Закона РФ об образовании от 10 июля 1992 г.[17]

Общие вопросы языковой политики в области образования регулируются Законом РСФСР о языках народов РСФСР ( 1991 г. ). Граждане России имеют право на получение ос­новного образования на родном языке, а также на выбор языка обучения в рамках возможно­стей, предоставляемых системой образования в соответствии со ст.6 Закона об образовании.

Общедоступность и бесплатность дошкольного, основного общего и среднего профес­сионального образования обеспечивается государством путем создания системы образования и соответствующих социально-экономических условий для получения образования.

Под системой образования понимается совокупность:

сети реализующих и образовательных учреждений различных организационно-право­вых форм, типов и видов;

системы преемственных образовательных программ и государственных образователь­ных стандартов различного уровня и направленности;

системы органов управления образованием и подведомственных им учреждений и предприятий.

Образовательная программа определяет содержание образования определенного уровня и направленности. Виды образовательных программ и общие требования к ним предусматрива­ются в ст.9 Закона об образовании.

В соответствии с ч.3 ст.43 Конституции государство гарантирует получение на конкурс­ной основе бесплатного профессионального образования в государственных, муниципальных образовательных учреждениях  в пределах государственных образовательных стандартов, если образование данного уровня гражданин получает впервые ( ст.5 Закона об образовании ).

Затраты на обучение в имеющих государственную аккредитацию негосударственных платных образовательных учреждениях, реализующих образовательные программы общего и профессионального образования, возмещаются гражданину государством в размерах, опреде­ляемых государственными нормативами затрат на обучение в соответствующем типе и виде государственного, муниципального образовательного учреждения.

Для реализации права на образование граждан, нуждающихся в социальной помощи, го­сударство полностью или частично несет расходы на их содержание а период получения ими образования. Категории граждан, которым оказывается данная помощь, ее формы, размеры и источники определяются в порядке, устанавливаемом Правительством РФ.

Согласно ч.4 ст.43 основное общее образование и, следовательно, государственная атте­стация по его завершении являются обязательными. Конституционная обязанность по обеспе­чению получения детьми основного общего образования возлагается на родителей или лиц, их заменяющих.

Вместе с тем ст.19 Закона об образовании устанавливает обязательность основного об­щего образования лишь до достижения обучающимся пятнадцатилетнего возраста, если соот­ветствующее образование не было получено им ранее.

Получение основного общего образования в общеобразовательном учреждении с отры­вом от производства ограничивается восемнадцатилетним возрастом обучающегося. Для лиц с отклонениями в развитии, с девиантным ( общественно опасным ) поведением, граждан, со­держащихся в воспитательно-трудовых учреждениях, предельный возраст получения основ­ного общего образования в соответствии со ст.19 Закона может быть увеличен.

По взаимному согласию родителей ( лиц, их заменяющих ) и местного органа управления образованием обучающийся, достигший четырнадцатилетнего возраста, может оставить обра­зовательное учреждение до получения им основного общего образования.

Часть 5 ст.43 предусматривает, что РФ устанавливает федеральные государственные об­­разовательные стандарты, поддерживает различные формы образования и самообразования. Федеральные государственные образовательные стандарты определяют обязательный минимум содержания основных образовательных программ, максимальный объем учебной на­грузки обучающихся, требования к уровню подготовки выпускников. При реализации образо­ватель­ных программ для обучающихся с отклонениями в развитии могут быть установлены специ­альные государственные образовательные стандарты.

Порядок разработки, утверждения и введения государственных образовательных стандар­тов определяется Правительством в соответствии со ст.7 Закона об образовании.

Государственные образовательные стандарты являются основой оценки уровня образова­ния и квалификации выпускников независимо от форм получения образования.

В Российской Федерации с учетом потребностей и возможностей личности разрешается в соответствии со ст.10 Закона об образовании освоение образовательных программ в различных формах: в образовательном учреждении с отрывом ( преимущественно ) и без отрыва от про­изводства; в форме семейного образования, самообразования, экстерната. Однако для всех форм получения образования в рамках конкретной основной общеобразовательной или основ­ной профессиональной образовательной программы действует единый государственный обра­зовательный стандарт.

Свобода творчества.

Следуя общепризнанным принципам и нормам международного права, ст.44 Конститу­ции РФ относится к числу важнейших прав и свобод граждан России  право на свободу во всех сферах творческой деятельности. Это означает, что государство принимает на себя обязанность обеспечить своим гражданам эффективные средства юридической защиты этих прав и свобод.

Важнейшими законодательными актами, устанавливающими реальные правовые гаран­тии провозглашенных Конституцией свобод, являются Основы законодательства РФ о куль­туре ( 1992 г. ) и Закон РФ о средствах массовой информации ( 1991 г. ).

В числе таких гарантий следует прежде всего указать на недопустимость вмешательства органов государственной власти и органов местного самоуправления в творческую деятель­ность граждан и их объединений за исключением случаев, когда такая деятельность ведет к пропаганде войны, насилия и жестокости, расовой, национальной, религиозной классовой и иной исключительности или нетерпимости, порнографии. Запрет какой-либо культурной дея­тельности может быть осуществлен только судом, а авторы подобных произведений, как и ор­ганы, публикующие их, несут уголовную ответственность.

Гарантией права на свободу творчества в средствах массовой информации является уста­новление недопустимой цензуры — требования от редакции средств массовой информации со стороны должностных лиц, государственных органов, организаций, учреждений или общест­венных объединений предварительно согласовывать сообщения и материалы ( кроме случаев, когда должностное лицо является автором или интервьюируемым ), а равно наложения запрета на распространение сообщений и материалов, их отдельных частей.

С точки зрения гарантий свободы творчества важно, что согласно законодательству право человека заниматься творческой деятельностью может осуществляться как на профес­сиональной, так и на непрофессиональной ( любительской ) основе. Профессиональный и не­профессиональный творческий работник равноправны в области авторского права и смежных прав, права на интеллектуальную собственность, охрану секретов мастерства, свободу распо­ряжения результатами своего труда, поддержку государства. Согласно ст.31 Основ законода­тельства о культуре представительная, исполнительная и судебная власть в РФ выступает га­рантом прав и свобод всех субъектов культурной деятельности ( в том числе и творческих ра­ботников ), защищая их посредством законодательной и иной информативной деятельности, пресечения посягательств на права и свободы.

Для защиты авторских, издательских, иных прав на интеллектуальную собственность принят пакет специальных законов об охране объектов интеллектуальной собственности. К ос­новным из них следует отнести законы РФ от 23 сентября 1992 г.: Патентный закон (охватывающий отношения, связанные с созданием, охраной и использованием изобретений, полезных моделей и промышленных образцов ), Закон о товарных знаках, знаках обслужива­ния и наименовании мест происхождения товаров, Закон о правовой охране топологий инте­гральных микросхем, Закон о правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных и Закон об авторском праве и смежных правах ( 1993 г.).[18]

Для обозначения исключительных прав на все виды объектов, попадающих под действие перечисленных законов, в Конституции используется общий термин — «интеллектуальная соб­­ственность». В этой связи необходимо обратить внимание на то, что право интеллектуальной собственности не является разновидностью права собственности. Это два различных правовых института. Под интеллектуальной собственностью понимаются исключительные права на ре­зультаты интеллектуальной деятельности, т.е. на нематериальные объекты, тогда как право собственности относится к вещным правам.

Выделяются две основные группы исключительных прав в зависимости от характера объ­ектов этих прав.

Первая охватывает права «промышленной собственности» («промышленные права»), под которыми понимаются исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности, используемой в производстве, а также на охраняемые законом символы и обозначения, ис­пользуемые в торговом обороте ( товарные знаки, наименования мест происхождения товара и др. ).

Защита прав промышленной собственности основывается на системе патентной охраны, закрепляющей исключительные права за патентообладателем. Патенты РФ на изобретения и промышленные образцы, а также свидетельства на полезные модели, товарные знаки, наиме­нования мест происхождения товара выдаются в установленном законом порядке Комитетом по патентам и товарным знакам ( Роспатентом ).

Вторая группа охватывает исключительные права на объекты авторского права, которые не требуют специальной регистрации. Новое российское законодательство значительно расши­рило сферу действия авторского права. Наряду с охраной традиционных объектов (произведений науки, литературы, искусства) теперь охраняются также смежные права (исполнителей произведений, права на фонограммы, постановки, передачи эфирного и кабель­ного вещания). Система охраны произведений литературы распространяется также на про­граммы ЭВМ и базы данных.

Авторское право на результаты своего труда признается автором пожизненно и за его на­следниками в течении 50 лет после смерти автора. Патент действует 20 лет.

Защита исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности осуществля­ется в административном либо судебном порядке в зависимости от характера спора. Жалобы заявителей на решения Роспатента об отказе в выдаче патента ( свидетельства ), а также возра­жения третьих лиц против выдачи патента ( свидетельства ) рассматриваются Апелляционной палатой Роспатента. Принятие окончательного решения по этим спорам отнесено к компетен­ции Высшей патентной палаты, которая должна действовать на основании специального за­кона. Однако, пока закон о Высшей патентной палате не принят, трудно сказать, будет ли этот судебный, квазисудебный или административный орган. Следует лишь отметить, что в соот­ветствии с этим законом патентная палата должна рассматривать и ряд других патентных спо­ров.

Споры об имущественных и личных правах патентовладельцев ( обладателей свиде­тельств ), а также авторов литературных, научных, художественных произведений и других субъектов авторского права рассматриваются судами общей юрисдикции, если это спор между гражданами, арбитражными судами, если сторонами спора выступают предприниматели, и третейским судами по желанию сторон, кроме споров, отнесенных к исключительной компе­тенции Высшей патентной палаты.

Право на участие в культурной жизни.

Согласно ч.2 ст.44 Конституции право каждого на участие в культурной жизни в значи­тельной мере обеспечивается доступностью учреждений культуры. Как указывается в Основах законодательства Российской Федерации о культуре, каждый человек имеет право на приоб­щение к культурным ценностям, на доступ к государственным библиотечным, музейным, ар­хивным фондам, иным собраниям во всех областях культурной деятельности. Гарантией такой доступности является, в частности, установление правила о том, что ограничения доступности культурных ценностей по соображениям секретности или особого режима пользования уста­навливаются законодательством Российской Федерации, а не по усмотрению чиновников или лиц, обслуживающих эти фонды.

Реализация права на участие в культурной жизни и пользование учреждениями культуры зависит и от того, насколько население обеспечено учреждениями культуры — библиотеками, театрами, концертными залами, музеями, картинными галереями, кинотеатрами и т.д. В этом отношении важное значение имеет законодательный запрет на то, чтобы проектирование и строительство населенных пунктов и жилых массивов велось без обеспечения их объектами культуры с учетом градостроительных норм, правил и потребностей местного населения.

Доступ к культурным ценностям неразрывно связан с бесплатным пользованием библио­течными фондами, доступными ценами на билеты в театры, концертные залы, музеи.

В законодательстве предусмотрена обязанность организаций, действующих в сфере куль­туры, устанавливать льготы для детей дошкольного возраста, учащихся, инвалидов, военно­служащих срочной службы ( ст.12, 48, 52 Основ законодательства о культуре ).

Особенно важно приобщать детей к культурной жизни, к занятию любительским искусст­вом и др. Развитые государства имеют широкую сеть музыкальных и художественных школ, училищ и вузов, открытых для поступления всех одаренных детей и молодых людей. Для этого государственными и муниципальными органами проводиться политика финансовой поддержки учреждений культуры, т.е. введение налоговых льгот, кредитов и др. Учреждения культуры не должны быть только частными, значительная их часть, непосредственно олицетворяющая на­циональную культуру, призвана оставаться объектом заботы со стороны государства и общест­венных объединений.

Если в ч.1 и 2 ст.44 Конституции говориться о правах, то в ч.3 речь идет об обязанности каждого гражданина заботиться о сохранении исторического и культурного наследия, беречь памятники истории и культуры. Культурное наследие народов России исключительно богато. Это материальные и духовные ценности, созданные в прошлом, памятники и историко-куль­турные территории и объекты, которые важны для сохранения и развития самобытности всех народов Российской Федерации, их вклада в мировую цивилизацию ( ст.1 и 6 Закона РСФСР об охране и использовании памятников истории и культуры 1978 г.[19])

Заключение.

В экономических, социальных и культурных правах раскрывается важная грань социаль­ного правового государства. Оно не может и не должно раздавать всем гражданам правовые, материальные и духовные блага, но обязано обеспечить им возможность защищать свое право на достойную жизнь. Однако для этого надо разумно ограничить свободу других. Если госу­дарство не сделает этого, то общество будет постоянно раздираться острыми социальными прот­иворечиями и в конце концов погибнет.

Рассмотренная группа прав неотделима от личных и политических прав, поскольку все права и свободы взаимосвязаны и составляют единый правовой статус человека и гражданина. В то же время защищенность этих прав по своей юридической силе не может быть такой же, так как в обществе с рыночной экономикой механизм распределения благ находиться не только в руках государства. Отсюда вытекает, что прямое действие этих прав объективно ока­зывается весьма относительным, ибо ни один суд не примет гражданский иск о реализации та­кого права только на основе его конституционного закрепления. Причина, на мой взгляд, дос­таточно ясна: отсутствует конкретный ответчик, так как данное право не порождает ни для ка­ких лиц  каких — либо прямых обязанностей. Получается, что экономические, социальные и культурные права являются не столько юридическими нормами, сколько стандартом, к кото­рому должно стремиться государство в своей политике. США, например, официально поддер­живает позиции, согласно которой рассматриваемые права являются пожеланиями, а не обя­­занностью.

Такой подход проявился при принятии в ООН Международных пактов о правах человека. Если  положения Пакта о гражданских правах подлежат применению немедленно и без огово­рок, то Пакт об экономических, социальных и культурных правах обязывает государства «принять в максимальных пределах имеющихся ресурсов меры к тому, чтобы обеспечить по­степенное полное осуществление признаваемых в Пакте прав» ( ч.1 ст.2 ). Следовательно, реа­лизации прав ставиться в зависимость от материальных возможностей государства и к тому же обеспечивается постепенно. Сохраняются различия в механизме имплементации этой группы прав по сравнению с гражданскими и политическими правами — Комитет по правам человека  обладает большими возможностями контроля за обеспечением гражданских и политических прав, чем Комитет по второй группе прав.

В своем развитии многие нормы конституционного права достигли действительно боль­шого прогресса при формировании истинно демократического государства. Это не значит, что конституционный строй России «списан» с западных моделей, но, безусловно, он учитывает все лучшее, что накопила за столетия демократическая мысль. У России свой, неповторимый путь в истории, но этот путь, при всей его специфике, не должен вырывать наше Отечество из мирового сообщества.


7. СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ.

Конституция Российской Федерации от 12.12.93 г.

ФЗ “Об общих принципах организации местного  самоуправления в Российской Федерации” от 28.08.95 г. №154-ФЗ (в ред. от 17.03.97 г. № 55-ФЗ).

ФЗ “О финансовых основах местного самоуправления” от 25.09.97 г. № 126-ФЗ.

ФЗ “О местном самоуправлении в Российской Федерации” от 6.07.91 г. № 1550-1 (в ред. от 28.08.95 г. № 154-ФЗ).

ФЗ “Об основах муниципальной службы в Российской Федерации” от 8.01.98 г. № 8-ФЗ.

ФЗ “Об обеспечении конституционных прав граждан Российской Федерации избирать и быть избранными в органы местного самоуправления” от 26.11.96 г. № 138-ФЗ (в ред. от 22.06.98 г. № 85-ФЗ).

Налоговый кодекс Российской Федерации (ч.1) от 31.07.98 г. № 146-ФЗ.

Бюджетный кодекс Российской Федерации от  31.0798 г. № 145-ФЗ

ФЗ “Об основах налоговой системы в Российской Федерации” от 27.12.91 г. № 2118-1 (в ред. от 31.07.98 г. № 150-ФЗ).

Барабашев Г.В. Идеалы самоуправления и российская действительность // Государство и право № 2, 1996.

Кононов А.М. Роль и место органов местного самоуправления в осуществлении охраны общественного порядка // Государство и право, № 12, 1997, с.33-36.

Бельский К.С. О функциях исполнительной власти. // Государство и право, 1997, № 3, с.15.

Авакьян С.А. Местное самоуправления в Российской Федерации: концепция и решения нового закона. // Вестник Московского университета. Серия “Право”, 1996, № 2, с.19.

Постовой Н.В. Местное самоуправление: история, теория, практика. – М., 1995.

Актуальные проблемы формирования местного самоуправления (“Круглый стол” в Институте государства и права РАН) // Государство и право № 5, 1997 c.33.

Иванченко А. Местное самоуправление в Российской Федерации: особенности формирования // Право и экономика № 6, 1998, с.с. 4-7.

Гильченко Л.В. Из истории становления местного самоуправления в России // Государство и право, № 1, 1996, с.142.

Поляк Г.Б. О влиянии новых законодательных актов на местные финансы // Закон и право № 5, 1998, с.с. 18-22.


[1]   ВВС. 1990. №30. Ст. 416; Ст. 418; САПП. 1991. №6. Ст. 92.

[2]   ВВС. 1991. №16. Ст. 499.

[3]   САПП. 1993. №51. Ст. 4932.

[4]   САПП. 1993. №44. Ст. 4191.

[5]   ВВС. 1991. №18. Ст. 565; №34. Ст. 1974.

[6]   ВВС. 1993. №9. Ст. 328.; № 23. Ст. 819.

[7]   ВВС. 1992. №32. Ст. 1862; 1993. №16. Ст. 551.

[8]   ВВС. 1990. №27. Ст. 351.

[9]   САПП. 1993. №50. Ст. 4864.

[10]  ВВС. 1992. №14. Ст. 713; 1993. №35. Ст. 1419.

[11]  САПП. 1992. №12. Ст. 925.

[12]  ВВС. 1991. №28. Ст. 959.

[13]  ВВС. 1993. №2. Ст. 67.

[14]  САПП. 1993. №39. Ст.3620; №51. Ст.4939.

[15]  ВВС. 1991. №27. Ст.920.

[16]  ВВС. 1992. №10. Ст.457.

[17]  ВВС. 1992. №30. Ст.1797.

[18]  ВВС. 1992. №42. Ст.2319, 2322, 2328, 2325; 1993. №32 Ст.1242.

[19]  ВВС. 1978. №51. Ст.1387; 1985. №4. Ст.117.

Статья: Роль кризисной семьи в формировании девиации детей и подростков

Ст.пр. Пилиева Д. Э.

Кафедра социологии и политологии.

Северо-Кавказский горно-металлургический институт (государственный технологический университет)

Рассмотрена роль современной семьи в воспитании и социализации детей, ее трудности, которые порождены в первую очередь кризисом общества, что инициирует формирование девиации подростков. Определены задачи семейной политики в социализации и воспитании детей, предотвращении и коррекции в их среде отклоняющегося поведения.

Современная семья все более явственно теряет одну из важнейших своих социальных предназначений – функцию воспитания и социализации подрастающих поколений, формирования у них высоких социальных и моральных качеств. В подобном состоянии институт семьи оказался вследствие ряда факторов объективного и субъективного характера: чрезмерной занятости родителей (в условиях сегодняшнего кризисного состояния России это свелось к добыванию средств к существованию); роста внесемейных ориентаций, которые, по данным наших исследований, оставляют на воспитание из всего суточного семейного бюджета времени от 20 минут у матерей, до 9 минут у отцов; разрушения традиций народной педагогики, служившей тысячелетиями надежной основой первичной социализации детей; тяжелыми материально-бытовыми условиями и общей нестабильностью самих брачно-семейных отношений.

В результате подобных трансформационных процессов, имеющих негативный характер, больше всех страдают дети. Давление этого непосильного для неокрепших душ социального пресса ведет к общей дестабилизации веками устоявшихся основ воспитания: растет число детей-сирот и детей, оставшихся без попечения родителей; катастрофически растет детская преступность; происходит обвальное падение уровня интеллекта и духовности детей, подростков и юношества; отмечается засилье низкопробной западной культуры, проявляющейся в образе жизни и поведении в виде жестокости, цинизма и безнравственности.

В ценностных ориентациях российской модели рыночных отношений нет сколь-нибудь серьезного обозначения роли семьи в воспитании подрастающих поколений. Между тем по глубине проникновенности и богатству социальными и нравственными ценностями нет равного семейному воспитанию, потому что по своей природной социальной и психологической конструкции семейные отношения превосходят отношения любых других общностей в том, что касается теплоты и задушевности, кровно-родственной близости, преданности друг другу и групповой солидарности. Семья – та среда, которая наилучшим образом служит колыбелью всех чаяний, интересов и потребностей растущего детского социума.

Для такой незаменимой роли семья должна обладать определенными социальными, морально-психологическими, демографическими качествами. Какими же должны быть эти качества, которые в совокупности придают семье неповторимый статус на старте социализации личности? Ведь априори известно, что в своем изначально социальном предназначении физического и духовного воспроизводства общества семья должна функционировать в нормальном жизненном режиме и ритме. Именно в таком качественном состоянии семья может выполнять те институциональные функции, которые даже в близком приближении не подвластны другим социальным образованиям. В этой ипостаси семья с первых дней жизни ребенка берет на себя всю необходимую заботу о его здоровье, жизни, воспитании, дает первоначальные знания об окружающем, «вводит и руководит им в этом мире» [1], вооружая его определенными представлениями и навыками, надежно охраняет и защищает от жизненных трудностей и невзгод.

Родственная близость и солидарность членов семьи облегчает осуществлять индивидуальный подход к подросткам и детям, вовремя замечать отклонения в результатах воспитательной деятельности, активнее стимулировать проявляющиеся положительные личностные качества и эффективнее бороться с отрицательными чертами характера. Все наиболее важные пики становления и развития человека (содержательная сторона, эмоции, познавательная активность, формирование характера) приходятся на тот жизненный этап, который преимущественно проходит в семейном кругу.

В налаживании отношений между личностью и обществом институт семьи играет роль передаточного звена, т. е. общество получает свое доброкачественное физическое и духовное воспроизводство именно через семью и от семьи. В то же время личность свои социальные потребности в виде материальных благ и духовно-личностных качеств получает от общества через семью. В этой простой пирамиде иерархических отношений считается естественным, что в основе семейного и личностного развития лежит общество. И хотя роль общества в формировании личности нами рассмотрена не будет, мы все же отметим, что трудности сегодняшней семьи как социального института и первичной ячейки общества порождены в первую очередь кризисом общества. Эта взаимосвязь общества и семьи в формировании личности детей и подростков рассматривается в трудах отечественных социологов А.Г. Харчева, М.С. Мацковского, Н.Г. Юркевич, Ю.Г. Соловьева и ряда других, которые указывают, что на протяжении многих десятилетий семье приходится преодолевать многочисленные сложности своего функционирования, вызванные негативными процессами в развитии общества.

Вместо выполнения непосредственных функций – полноценное физическое и духовное воспроизводство – семья вынуждена растрачивать значительный свой потенциал на выживание (по оценкам многих источников 40 % российских семей живут ниже черты бедности) [2]. Такое состояние отрицательно сказывается на всех сторонах жизнедеятельности семьи, сводя все ее усилия к самой заурядной функции – добыванию хлеба насущного. В этом своем назначении чрезвычайно обедняются ее духовные основы и социализирующие возможности, ослабевает иммунитет к таким отрицательным явлениям во внутрисемейных отношениях, как размывание кровно-родственных отношений и чувств солидарности.

Подобное морально-психологическое состояние семьи тяжелее всего отражается на формировании личности детей и подростков, существенно увеличивая число тех, кто растет и воспитывается в неблагополучных условиях (в том числе и в криминогенных), способствуя нарастанию неблагоприятных тенденций в сторону отклоняющегося поведения и преступности.

В самом институте семьи происходят такие деструктивные процессы, как ухудшение морально-психологического аспекта, расширение внесемейных ориентаций, увеличение разводов. В таких семьях преобладает неуверенность в завтрашнем дне, происходит резкое снижение ценностей детей для родителей.

В материально необеспеченных семьях царит неблагополучная для воспитания морально-психологическая атмосфера, что в значительной степени увеличивает конфликтность между родителями, между поколениями старших и младших, угрозу семейного неблагополучия, наталкивает даже детей с нормальными ценностными ориентациями к уходу из родительского дома. Оставшиеся же в таких семьях дети подвергаются таким социально-психологическим явлениям, как невротизация, суицидальность, безнадзорность и социальное сиротство при живых родителях и общая криминализация подростковой среды.

Материально и морально несостоятельная семья перестает быть надежным убежищем от социальных катаклизмов и преступного мира. Все чаще дети ищут себе защиту вне семьи, которую они нередко покидают.

Признавая высокую роль семьи в социализации и воспитании подрастающих поколений, предотвращении и коррекции в их среде отклоняющегося поведения, задачи семейной политики в этом направлении должны быть возведены в ранг государственной политики, основным содержанием которой стало бы:

– достижение такого воспитательного потенциала семьи, при котором дети могли бы приобрести необходимые социальные навыки, общепринятые нормы нравственности и культуры и реализовать весь свой духовный потенциал;

– разработка такой семейной идеологии, которая содержала бы самую широкую точку зрения на семью и ее воспитательный потенциал путем совместного участия всех общественных движений и национально-культурных центров республики, выражающих взгляды различных национальностей, социальных слоев и групп общества, церкви;

– организация всеми средствами массовой информации пропаганды таких семейных ценностей, как материнская любовь и гордость, отцовская надежность, ответственность семьи за воспитание детей и ответственность детей за поддержку престарелых родителей, честь мужская и женская, и другие;

– организация системы консультативной помощи семьи, которая состояла бы из широкой сети консультативных центров: помощи родителям по вопросам воспитания детей; помощи супругам в преодолении разногласий; помощи молодежи в познании семейной жизни; психологического тренинга семьи и т. д.;

– дальнейшее укрепление связи семьи и школы, усиление роли родительских комитетов и других школьных общественных организаций в трудовом становлении детей, расширении их кругозора, в формировании у них патриотических чувств, приобщении к национальным ценностям.

Список литературы

Леонтьева А. П. Проблемы развития психики. М., 1972, с. 187.

Социальное обеспечение. М., 2002, № 6.С. 11.

Контрольная работа: Теоретические основы электротехники

Министерство образования и науки Украины

Донбасский государственный технический университет

Кафедра “Теоретические основы электротехники”

КОНТРОЛЬНОЕ ЗАДАНИЕ №2

по курсу: “Теоретические основы электротехники”

Вариант №25

Выполнил:

студент гр.

Проверил:

старший преподаватель

Алчевск 2009

КОНТРОЛЬНОЕ ЗАДАНИЕ №2

Определить токи в ветвях и напряжение на конденсаторе во время переходного процесса в данной схеме (схема 1). Построить графики зависимости этих величин от времени.

Теоретические основы электротехники

Переходный процесс рассчитать двумя методами: классическим и операторным.

Дано:

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

РЕШЕНИЕ:

До коммутации Теоретические основы электротехники:

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Принужденные значения (после окончания переходного процесса):

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

КЛАССИЧЕСКИЙ МЕТОД

Входное сопротивление:

Теоретические основы электротехники

Характеристическое уравнение:

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники; Теоретические основы электротехники

Находим ток Теоретические основы электротехники:

Теоретические основы электротехники

Постоянные Теоретические основы электротехники находим по начальным условиям:

1. Теоретические основы электротехники, отсюда Теоретические основы электротехники

2. По 2-ому закону Кирхгофа:

Теоретические основы электротехники, отсюда Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники,

следовательно Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Получаем систему уравнений:

Теоретические основы электротехники

Отсюда Теоретические основы электротехники, Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Напряжение на конденсаторе находим по 2-ому закону Кирхгофа:

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

По 1-ому закону Кирхгофа:

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

ОПЕРАТОРНЫЙ МЕТОД

Теоретические основы электротехники

Составим систему уравнений по законам Кирхгофа:

Теоретические основы электротехники

Главный определитель системы:

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехникиТеоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Изображение тока:

Теоретические основы электротехники

По таблице преобразований Лапласа находим оригинал тока в виде:

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехникиТеоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Ответы двумя способами получились одинаковыми.

Рассчитываем зависимости Теоретические основы электротехники, Теоретические основы электротехники, Теоретические основы электротехники и Теоретические основы электротехники от времени. Расчет сводим в таблицу:

t, c

Теоретические основы электротехники, А

Теоретические основы электротехники, А

Теоретические основы электротехники, А

Теоретические основы электротехники, В

0

0,45

0,45

0

22,73
0,002

2,62

1,22

1,4

61,2
0,004

2,65

2,08

0,57

103,9
0,006

1,86

2,14

-0,28

107,1
0,008

1,53

1,86

-0,32

92,8
0,01

1,69

1,71

-0,02

85,7
0,012

1,87

1,76

0,11

88,1
0,014

1,89

1,83

0,06

91,7
0,016

1,83

1,85

-0,02

92,3
0,018

1,8

1,82

-0,02

91,2
0,02

1,81

1,81

0

90,5

КОНТРОЛЬНОЕ ЗАДАНИЕ №5

Определить магнитный поток и индукцию в участках магнитной цепи. Числа витков Теоретические основы электротехники.

РЕШЕНИЕ

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники;

Теоретические основы электротехники;

Теоретические основы электротехники;

Теоретические основы электротехники;

Теоретические основы электротехники;

Теоретические основы электротехники;

Теоретические основы электротехники;

Теоретические основы электротехники.

Применяем метод двух узлов. Показываем магнитные потоки. Принимаем направление узлового напряжения Теоретические основы электротехники от узла «а» к узлу «б». Уравнение по законам Кирхгофа:

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Выражаем Теоретические основы электротехники из этих уравнений:

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Строим зависимости Теоретические основы электротехники, Теоретические основы электротехники, Теоретические основы электротехники.

Задаем значения токов и находим индукции на всех участках:

Теоретические основы электротехники; Теоретические основы электротехники; Теоретические основы электротехники

по кривой намагничивания находим напряженности.

Результаты вычислений представлены в таблице. Строим также вспомогательную кривую Теоретические основы электротехники.

Точка пересечения вспомогательной кривой и графика Теоретические основы электротехникидает решение задачи.

Теоретические основы электротехники,

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники, Тл

Теоретические основы электротехникиТеоретические основы электротехники, А/м

Теоретические основы электротехники, А

Теоретические основы электротехники, А

Теоретические основы электротехники, Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники, Тл

Теоретические основы электротехники, А/м

Теоретические основы электротехники, А/м

0

0

0

0

960

0

0

0

0
0,48

0,4

53

-5,3

955

0,6

0,4

53

318310
0,96

0,8

135

-13,5

946

1,2

0,8

135

636620
1,2

1,0

200

-20

940

1,5

1,0

200

795775
1,44

1,2

475

-47,5

913

1,8

1,2

475

954930
1,68

1,4

1060

-106

854

1,8

1,5

2000

-200

760

1,92

1,6

5000

-500

460

2,04

1,7

9000

-900

60

2,16

1,8

14000

-1400

-440

При этом Теоретические основы электротехникиА. По графикам определяем магнитные потоки:

Теоретические основы электротехникиВб;

Теоретические основы электротехникиВб;

Теоретические основы электротехникиВб.

Схема состоит из источника синусоидального тока Теоретические основы электротехники, линейного активного сопротивления, линейной емкости (индуктивности), и нелинейной индуктивности (емкости), вебер-амперная (кулон-вольтная) характеристика которой приведена. Требуется рассчитать и построить зависимости Теоретические основы электротехники, Теоретические основы электротехники, Теоретические основы электротехники, Теоретические основы электротехники, Теоретические основы электротехники, Теоретические основы электротехники в функции Теоретические основы электротехники. Значения исходных величин для соответствующего варианта.

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники;

Теоретические основы электротехники;

Теоретические основы электротехники;

Теоретические основы электротехники.

РЕШЕНИЕ

Вебер-амперная характеристика нелинейной индуктивности (Теоретические основы электротехникиВб):

Теоретические основы электротехники

В интервале времени Теоретические основы электротехники происходит перемагничивание катушки. При этом Теоретические основы электротехники, весь ток проходит через резистор:

Теоретические основы электротехники

Амплитуда напряжений на конденсаторе и резисторе

Теоретические основы электротехники

Напряжение на конденсаторе на 90° опережает ток:

Теоретические основы электротехники

Напряжение на резисторе совпадает по фазе с током:

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Находим потокосцепление:

Теоретические основы электротехники Теоретические основы электротехники, отсюда получаем,

интегрируя уравнение:

Теоретические основы электротехники

Постоянную С находим из условия:

при t=0 Теоретические основы электротехники, отсюда Теоретические основы электротехники, Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

Время Теоретические основы электротехники определяем из условия, что при этом Теоретические основы электротехники:

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

В интервале времени Теоретические основы электротехники потокосцепление катушки Теоретические основы электротехники, напряжение не катушки Теоретические основы электротехники, Теоретические основы электротехники, весь ток проходит через катушку:

Теоретические основы электротехники

Теоретические основы электротехники

В интервалах Теоретические основы электротехники и Теоретические основы электротехники процессы протекают аналогично.

По полученным формулам строим графики.