Реферат: Модернизация советской экономики в годы довоенных пятилеток

РОССИЙСКИЙ ОТКРЫТЫЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ПУТЕЙ СООБЩЕНИЯ

Реферат

по предмету

«Экономическая история»

на тему:

«Модернизация советской экономики в годы довоенных пятилеток»

Рязань, 2009 год

Содержание

Введение

Необходимость, сущность и особенность индустриализации экономики

Коллективизация сельского хозяйства и ее результаты

Основные черты хозяйственного механизма в 30-е годы

Заключение

Список литературы

Введение

К концу первого десятилетия Советской власти экономика страны в основном достигла рубежей довоенного экономического развития. И теперь объективно страна стояла перед необходимостью реконструкции прежней промышленной базы, поскольку эта база, созданная в конце XIX в., была существенно изношена. Без реконструкции нельзя было наращивать объемы производства и повышать производительность труда, нельзя было решать задачи обеспечения экономической независимости и обороноспособности страны.

Реконструкция должна была обеспечить и полную индустриализацию народного хозяйства, т.е. перевести все его отрасли на индустриальную машинную основу, превратить машины в основной вид средств производства.

Реконструкция требовала больших капитальных вложений. Советская Россия не могла рассчитывать на крупные внешние займы. Доступны были лишь внутренние источники накоплений. В преимущественно крестьянской стране основным источником накопления мог стать только аграрный сектор экономики.

Как было отмечено в предыдущем разделе, к концу 1920-х гг. сельское хозяйство вышло на уровень довоенного производства, но товарная часть этого производства (доля продукции, поставляемая за пределы хозяйства) была в два раза ниже, чем до войны. Доминировавшие в деревне мелкие крестьянские хозяйства потребляли примерно 87% производимой продукции, и лишь 13% поставляли в город, на рынок. Этого было явно мало для осуществления масштабной реконструкции промышленности. При такой товарности сельского хозяйства промышленность могла развиваться лишь невысокими темпами.

Однако внешнеполитические условия диктовали быстрый темп развития. В 1927 г. Англия разорвала дипломатические отношение с СССР и попыталась создать антисоветский блок с участием Польши, Германии и Франции. Эти попытки ни к чему не привели, так как названные страны отказались участвовать в этом блоке. Непосредственной угрозы нападения на СССР со стороны капиталистических государств в конце 20-х гг. не существовало. Однако руководство СССР не могло исключать и менее благоприятного хода событий. Общая ситуация в Европе и мире была такова, что советское руководство имело все основания считать Вторую мировую войну неизбежной и подозревать западные великие державы в стремлении направить любого потенциального агрессора против СССР. И действительно, после прихода к власти фашистской партии в Германии в 1933 г. возникла реальная угроза новой мировой войны (см. подробнее главу 4 настоящего пособия).

Как бы там ни было, кризис в англо-советских отношениях и связанная с ним «военная тревога» заставили руководство СССР внимательно проанализировать оборонный потенциал страны. И этот потенциал оказался очень слабым. Вооруженные силы СССР в 1926 г. насчитывали 0,6 млн чел. На вооружении РККА состояло 60 танков, 99 бронеавтомобилей, 42 бронепоезда и 694 боевых самолета, в основном эпохи Первой мировой войны. Военная промышленность могла дать только 8% снарядов от потребности военного времени.

Сложность внешней и внутренней ситуации отразилась в острых спорах в верхах партии при выработке стратегии реконструкции промышленности. Как было сказано выше, ХV съезд ВКП(б) в декабре 1927 г. сделал выбор в пользу курса на проведение индустриализации на основе нэпа. В то же время были даны директивы на разработку весьма амбициозного первого пятилетнего плана социально-экономического развития страны. Возможность выполнения такого плана в условиях нэпа была поставлена под сомнение сразу же после окончания работы ХV партсъезда.

Эти сомнения и новые споры породил очередной кризис хлебозаготовок. К январю 1928 г. государственные заготовительные организации смогли закупить у крестьян только 4,9 млн. т. зерна из урожая в 72,3 млн. т., собранного осенью 1927 г. Проведенные закупки были на 2,1 млн. т. меньше по сравнению с закупками, осуществленными к январю 1927 г. из урожая осени 1926 г., составившего 76,8 млн. т. Закупленного зерна не хватало для снабжения растущего городского населения, создания страховых запасов и экспорта, необходимого для оплаты импорта промышленного оборудования.

Необходимость, сущность и особенность индустриализации экономики

Индустриализация – создание крупного машинного производства, прежде всего тяжёлой промышленности (энергетики, металлургии, машиностроения, нефтехимии и других базовых отраслей). В СССР речь шла о возобновлении индустриализации, начатой ещё в дореволюционное время и прерванной событиями 1917 г1.

В декабре 1925 г. на 14 съезде ВКП(б) был провозглашён курс на индустриализацию. 1926–1928 гг. историки определяют, как начальный этап индустриализации. Необходимость модернизации промышленности и всей экономики страны в условиях капиталистического окружения стала главной задачей советского правительства с начала 20-х годов. Наметился процесс усиления контроля и регулирования экономики. Это привело к разработке первого пятилетнего плана развития народного х-ва СССР. В плане первой пятилетки (1928–1932 г.) были заложены показатели резкого, форсированного роста производства промышленной продукции. Капиталовложений в новое промышленное строительство не хватало. На помощь из-за границы рассчитывать было невозможно, поэтому одним из источников индустриализации страны стали ресурсы, выкачиваемые из ещё неокрепшего сельского х-ва. Другим источником стали госзаймы. Для оплаты зарубежных поставок оборудования государство пошло на принудительное изъятие золота и др. ценностей, как у населения, так и у церкви ещё одним источником стал экспорт природных ресурсов – нефти, леса.

Нехватка средств, технико-экономическая отсталость страны, несоответствие между ростом зарплаты и производительностью труда, расстройство денежной системы и рост цен привели к товарному голоду. В 1928–1931 гг. по стране прокатилась волна политических процессов, на которых были осуждены как «вредители» многие квалифицированные специалисты, якобы сдержавшие процессы развития экономики страны. Тем не менее, первый пятилетний план был досрочно выполнен по своим основным показателям. В период второй пятилетки (1932–1937) большевики выдвинули лозунг: «Кадры, овладевшие техникой, решают всё». Заводы и фабрики обросли сетью школ и курсов по профессиональному обучению. На ряду с бурным техническим перевооружением промышленности и государственной поддержки «соц. соревнования» это позволило превысить плановые наметки по росту производительности труда во второй пятилетки. Только за период с 1929 г. по 1937 г. СССР совершил фантастический рывок в своём промышленном развитии. В результате по объёмам промышленного производства СССР в конце 30-х г вышел на второе место в мире после США, значительно возросла численность рабочего класса. Советский народ создал такой промышленный потенциал, который по своему техническому оснащению и отраслевой структуре не уступал уровню производства передовых капиталистических стран того времени.

Задачу осуществления индустриализации, т.е. создания развитой промышленности, советская Россия унаследовала от России дореволюционной. Первые шаги в этом направлении были сделаны во второй половине XIX в. Высокими темпами росла промышленность в начале XX столетия. Первая мировая и Гражданская войны, разруха времен «военного коммунизма» отбросили ЭКОНОМИКУ страны далеко назад. Г завершением восстановительного периода (1925) вновь возникла необходимость завершить давно начавшийся и трагически прерванный процесс.

В конце 1925 г. был взят курс на индустриализацию, включавший в себя меры по обеспечению экономической независимости СССР, приоритетного развития тяжелой и оборонной промышленности, преодоления отставания от стран Запада.

Вставали сложные вопросы о ПУТЯХ реализации этих целей. Где взять капиталы для финансирования промышленности? Какие темпы индустриализации дадут стабильный, устойчивый рост? Какую пену готово заплатить за неизбежные лишения общество? К 1927 г. определились два основных подхода.

Первый подход, обоснованный видными учеными-экономистами: капиталы для финансирования индустриализации дадут развитие частного предпринимательства, привлечение иностранных займов, расширение торгового оборота; темпы индустриализации должны быть высокими, но при этом ориентироваться на реальные возможности, а не на политические потребности; индустриализация не должна вести к резкому падению жизненного уровня населения, крестьянства, прежде всего.

Второй подход, первоначально сформулированный лидерами левой оппозиции: финансировать индустриализацию за счет внешних ресурсов нет возможности, необходимо найти средства внутри страны, перекачивая их в тяжелую промышленность из легкой промышленности и сельского хозяйства; необходимо форсировать промышленный рост, провести индустриализацию стремительно за 5–10 лет; думать о цене индустриализации преступно, крестьянство есть «внутренняя колония», которая и оплатит все трудности.

Первый подход означал проведение индустриализации при сохранении нэпа и рынка, второй – отказ от нэпа, переход к командной, предельно централизованной экономике.

В конце 1927 г. были составлены директивы к пятилетнему плану, в основном базировавшиеся на первом подходе. Однако уже в начале 1928 г. И.В. Сталин потребовал пересмотреть плановые задания в сторону их резкого увеличения, сторонники старых цифр были заклеймены как носители «правого уклона», а их политические лидеры во главе с Н.И. Бухариным подвергнуты шельмованию. Возобладал курс на форсирование индустриализации: за десять лет «пробежать расстояние в 50–100 лет», на которые отстал СССР от передовых стран Запада.

Первая и вторая пятилетки (1928–1932 и 1933–1937 соответственно) были подчинены решению этой задачи. Каковы их итоги? СССР вышел на второе место в мире по объему промышленного производства (общий рост в 4,5 раза); сократился разрыв между СССР и странами Запада по показателю промышленного производства на душу населения; были построены десятки крупных промышленных предприятии (Днепрогэс, Магнитогорский и Кузнецкий металлургические комбинаты, Сталинградский, Челябинский, Харьковский тракторные заводы и др.); возникли новые отрасли промышленности; исчезла безработица. СССР стал одной из немногих стран, способных производить все виды современной промышленной продукции. Вместе с тем намеченные темпы роста достигнуты не были, сложилась тенденция к их постоянному падению.

Какой ценой были достигнуты успехи? Эта цена высока: обескровленное сельское хозяйство отставание легкой промышленности; существенное снижение жизненного уровня населения; все более широкое использование бесплатного труда заключенных, армия которых в годы индустриализации неумолимо росла.

Главное, к чему привел курс на форсированную индустриализацию, – это формирование командной экономики, сверхцентрализованной, подчиненной директивному планированию, полностью огосударствленной, систематически прибегающей к внеэкономическим мерам принуждения и потому репрессивной. Экономическая основа тоталитарного общества была тем самым создана.

Коллективизация сельского хозяйства и ее результаты

Коллективизация – передача государством формальных прав собственности на средства производства подконтрольным ему группам граждан или коллективным хозяйствам. В СССР коллективизацией было названо массовое создание коллективных хозяйств (колхозов), осуществлявшееся в конце 20-х – начале 30-х гг.

Коллективные хозяйства стали возникать на рубеже 1917–1918 г. Тогда же определились и три их формы: ТОЗы, артели и коммуны. 15 съезд ВКП(б) определил, что коллективизация должна стать основной задачей партии в деревне. Деревня не могла успеть за интенсивно растущими городами. Выход был в производственном кооперировании сельскохозяйственного производства – коллективизации. Суть её заключалась в преобразовании сельского х-ва страны путём создания колхозов – объединённых крестьянских хозяйств с общей собственностью. По формальному признаку все крестьяне страны делились на кулаков, подкулачников и бедноту. Чётких принципов для такой градации не существовало, что давало возможность местным властям чинить произвол, по своему собственному мнению выбирая «врагов советской власти». В феврале 1930 г. был принят закон, запрещающий аренду земли и наёмный труд. Начавшийся в феврале-марте 1930 г. массовое раскулачивание вызвало крестьянские выступления, в которых принимали участие более 700 тыс. человек. Начинается отход крестьянских семей в город, убой скота, восстания. 1 марта 1930 г. – был утверждён примерный устав сельскохозяйственной артели. Благодаря ему в единоличном пользовании колхозников сохранялись приусадебные земли, мелкий инвентарь, домашний скот, птица. Такая политика не могла привести к положительным результатам. В целом трагическая эпопея по коллективизации крестьянства закончилась к середине 30-х годов. Породившая массовый голод начала 30-х годов в российских деревнях, коллективизация стала одной из мрачных страниц в истории Советского государства. В то время как от голода умирали целые деревни, за границу шли эшелоны.

Началом сплошной коллективизации сельского хозяйства в СССР стал 1929 год. В знаменитой статье И.В. Сталина «Год великого перелома» форсированное колхозное строительство было признано главной задачей, решение которой уже через три года сделает страну «одной из самых хлебных, если не самой хлебной страной в мире». Выбор был сделан – в пользу ликвидации единоличных хозяйств, раскулачивания, разгрома хлебного рынка, фактического огосударствления деревенской экономики. Что стояло за решением о начале коллективизации?

С одной стороны, крепнувшая убежденность в том, что экономика всегда следует за политикой, а политическая целесообразность выше экономических законов. Именно эти выводы сделало руководство ВКП(б) из опыта разрешения хлебозаготовительных кризисов 1926–1929 гг. Сущность кризиса хлебозаготовок состояла в том, то крестьяне-единоличники снижали поставки зерна государству и срывали намеченные показатели: твердые закупочные цены были слишком низки, а систематические нападки на «деревенских мироедов» не располагали к расширению посевных площадей, повышению урожайности. Экономические по характеру проблемы партия и государство оценивали как политические. Соответствующими были предложенные решения: запрет свободной торговли хлебом, конфискация зерновых запасов, возбуждение бедноты против зажиточной части деревни. Результаты убеждали в эффективности насильственных мер.

С другой стороны, требовала колоссальных капиталовложений начавшаяся форсированная индустриализация. Главным их источником была признана деревня, которая должна была, по замыслу разработчиков новой генеральной линии, бесперебойно снабжать промышленность сырьем, а города – практически бесплатным продовольствием.

Политика коллективизации проводилась по двум основным направлениям: объединение единоличных хозяйств в колхозы и раскулачивание.

Основной формой объединения единоличных хозяйств были признаны колхозы. В них обобществлялись земля, крупный скот, инвентарь. В постановлении ЦК ВКП(б) от 5 января 1930 г. устанавливались поистине стремительные темпы коллективизации: в ключевых производящих зерно регионах (Поволжье, Северный Кавказ) она должна была завершиться в течение одного года; на Украине, в черноземных областях России, в Казахстане – в течение двух лет; в остальных районах – в течение трех лет. Для ускорения коллективизации в деревню были направлены «грамотные в идейном отношении» городские рабочие (сначала 25, а затем еще 35 тыс. человек). Колебания, сомнения, душевные метания крестьян-единоличников, в массе своей привязанных к собственному хозяйству, к земле, к скоту («остался в прошлом я одной ногою, скольжу и падаю другою», – писал по другому поводу Сергей Есенин), преодолевались просто – силой. Карательные органы лишали упорствовавших избирательных прав, конфисковывали имущество, запугивали, сажали под арест.

Параллельно коллективизации шла кампания раскулачивания, ликвидации кулачества как класса. На этот счет была принята секретная директива, по которой все кулачество (кого понимать под кулаком, в ней четко не определялось) делилось на три категории: участников антисоветских движений; зажиточных хозяев, имевших влияние на соседей; всех остальных. Первые подлежали аресту и передаче в руки ОГПУ; вторые – выселению в отдаленные области Урала, Казахстана, Сибири вместе с семьями; третьи – переселению на худшие земли в том же районе. Земля, имущество, денежные накопления кулаков подлежали конфискации. Трагизм ситуации усугублялся тем, что по всем категориям были установлены твердые задания для каждого региона, которые превышали реальную численность зажиточного крестьянства. Были еще так называемые подкулачники, «пособники врагов-мироедов» («самого ободранного батрака вполне можно зачислить в подкулачники», – свидетельствует А.И. Солженицын). По данным историков, зажиточных хозяйств накануне коллективизации было около 3%; раскулачиванию подлежали в некоторых районах до 10–15% единоличных хозяйств. Аресты, расстрелы, переселения в отдаленные районы – весь набор репрессивных средств был использован при проведении раскулачивания, которое коснулось не менее 1 млн. хозяйств (средняя численность семей – 7–8 человек).

Ответом стали массовые волнения, убой скота, скрытое и явное сопротивление. Государству пришлось временно отступить. В 1932–1933 гг. в самые хлебные районы страны, прежде всего на Украину, Ставрополье, Северный Кавказ, пришел голод. По самым осторожным подсчетам, голодной смертью умерло более 3 млн. человек (по другим данным, до 8 млн.). При этом неуклонно росли и экспорт зерна из страны, и объемы государственных поставок. К 1933 г. в колхозах состояло более 60% крестьян, к 1937 г. – около 93%. Коллективизация была объявлена завершенной.

Каковы ее итоги? Статистика свидетельствует о том, что она нанесла невосполнимый удар по аграрной экономике (сокращение производства зерна, поголовья скота, урожайности, посевных площадей и пр.). Вместе с тем государственные заготовки зерна выросли в 2 раза, размеры налогов с колхозов – в 3,5 раза. За этим очевидным противоречием стояла подлинная трагедия российского крестьянства. Конечно, крупные, технически оснащенные хозяйства имели известные преимущества. Но главным было не это. Колхозы, формально остававшиеся добровольными кооперативными объединениями, на деле превратились в разновидность государственных предприятий, имевших жесткие плановые задания и подлежавших директивному управлению. При проведении паспортной реформы колхозники паспортов не получили: фактически их прикрепили к колхозу и лишили свободы передвижения. Промышленность росла за счет сельского хозяйства. Коллективизация превратила колхозы в надежных и безропотных поставщиков сырья, продовольствия, капиталов, рабочей силы. Более того, она уничтожила целый социальный слой крестьян-единоличников с его культурой, нравственными ценностями, устоями. Ему на смену пришел новый класс – колхозное крестьянство.

Основные черты хозяйственного механизма в 30-е годы

К середине 20-х годов закончилось восстановление народного хозяйства. СССР оказался на уровне развития 1913 г. Промышленность производила 20–25% национального дохода, а сельхоз. 50%. В 1925 г. 14-ый съезд партии берет курс на индустриализацию. С её помощью СССР хотел добиться экономической независимости от запада. Для её проведения средства брали за счет выпуска специальных займов индустриализации, использовали бесплатный труд заключенных и изъятие средств и продовольствия у крестьян. Индустриальный рывок был совершен в годы довоенных пятилеток (1928–1941 гг.). Базой индустриализации стала Европейская часть страны. За годы пятилеток появились новые отрасли в промышленности. Химическая, авиационная, автомобильная. Было построено 8900 предприятий союзного значения, в том числе: Днепрогэс, Магнитогорский металлургический завод, Челябинский тракторный завод. Рост промышленного производства в 30-е годы составлял 15–18% в год. В результате индустриализации СССР добился экономической независимости от запада и по производству чугуна, стали, цемента, электроэнергии занимал 1-ое место в мире. Высокие темпы индустриализации, рост численности городского населения породили нехватку сырья для промышленности и продовольствия – для населения. В 1927 г. 15-ый съезд партии взял курс на коллективизацию сельского хозяйства. Путем объединения мелких, единоличных крестьянских хозяйств в крупные коллективные намечали решить задачи экономики. К осени 1929 г. было 70 ты. Колхозов. После постановления партии «О коллективизации и мерах помощи колхозному строительству» от 5 января 1930 г. начали проводить сплошную коллективизацию. Не желающих вступать в колхозы раскулачивали и отправляли на стройки народного хозяйства и лесоповалы. Для укрепления колхозов было направлено 25 тыс. рабочих коммунистов. Курс на максимальное извлечение сельхозпродукции из деревни привел в 1932–1933 гг. к голоду во многих зерновых районах страны. Массовое бегство из деревни привело к введению паспортного режима с пропиской в определенном месте жительства, а крестьянам паспорта не выдавали. Это прикрепило их к земле и колхозам. К 1937 г. 93% крестьянских хозяйств входило в колхозы. Создание колхозов позволило увеличить госзаготовки сельхозпродукции, особенно зерна, что, привело к отмене в 1935 г. карточной системы в городах и позволило увеличить экспорт хлеба.

Первый год новой политики был резко осложнен неурожаем лета 1921 г. Сильнейшая засуха поразила 25 хлебопроизводящих губерний Поволжья, Дона, Северного Кавказа и Украины. Зимой-весной 1922 г. в ряде районов страны царил голод. Избыточная смертность в этот период составила около 3 млн. чел. Голод был обострен полным параличом транспортной системы, изношенной за годы Первой мировой и Гражданской войн. Нехватка работоспособного транспорта затрудняла маневрирование продовольственными ресурсами.

Урожай лета 1922 г. позволил ликвидировать голод и положил начало устойчивому и быстрому росту сельскохозяйственного производства. Объем произведенной продукции сельского хозяйства в 1922/23 г. составил уже 64% от 1913 г., в 1923/24 г. – 68%, 1924/25 г. – 79%, 1925/26 г. – 94%, 1926/27 г. – 98,6%.

Подъем сельского хозяйства создал базу для быстрого восстановления промышленности. Если в 1921/22 г. она произвела 26% продукции от уровня 1913 г., то в 1922/23 г. – уже 34%, в 1923/24 г. – 45%, в 1924/25 г. – 65%, в 1925/26 г. – 91%, а в 1926/27 г. – 103%.

Первыми восстанавливались отрасли, производящие товары широкого потребления. Осенью 1923 г. их производилось на 100 миллионов довоенных рублей в месяц; осенью 1924 г. – на 140 млн. р.

Рост производства продовольствия и товаров широкого потребления способствовал росту денежного обмена, устранял необходимость карточного распределения. Двадцать восьмого декабря 1923 г. правительство отменило обязательную приписку граждан к единым потребительным обществам – пережиток военного коммунизма.

Таким образом, темпы восстановления экономики были весьма высокими, что говорило о плодотворности новой экономической политики. В то же время ее осуществление протекало далеко не гладко.

Уже в 1923 г. возник так называемый «кризис сбыта», вызванный «ножницами цен». В первые годы нэпа темпы развития промышленности и сельского хозяйства были неодинаковыми. Рынок быстрее насыщался сельскохозяйственными продуктами, нежели промышленными товарами. Кроме того, сбытовые организации промышленности стремились к повышению цен на промтовары. Так возникли «ножницы цен»: резкий разрыв между ценами на промышленные и сельскохозяйственные товары. Кульминационным пунктом этого разрыва цен стала осень 1923 г.

Средний «раствор» ножниц в октябре 1923 г. составил 3,1, т.е. на покупку условной единицы промышленных товаров крестьянин должен был продать в 3,1 раза больше своих продуктов, чем в 1913 г. Сельскохозяйственная техника стоила особенно дорого. Так, например, если в 1913 г. крестьянину для того, чтобы купить плуг, необходимо было продать 20 пудов зерна, то в 1923 – 150 пудов, покупка косилки обходилась соответственно в 150 и 847 пудов.

Столь высокие цены вызвали затруднения при сбыте продукции промышленности: крестьяне перестали покупать недостающие им орудия труда, и последние оставались непроданными на складах. По тем же причинам оказались непроданными товары личного потребления.

Вследствие трудностей сбыта промышленных товаров ухудшилось финансовое положение государственных предприятий, перешедших на принципы хозрасчета и самоокупаемости. Рабочим нечем было выплачивать зарплату, возникла угроза забастовок. Осознав ситуацию, СНК предложил трестам снизить цены на промтовары. В феврале 1924 г. правительство специально подтвердило полное право своих органов регулировать все цены, устанавливая верхний и нижний пределы. В 1924 г. снизили цены на промышленные товары на 30%; в 1925 г. еще на 10%, а на хлеб повысили в 3 раза. В итоге «ножницы цен» свели: в сентябре 1924 г. их «раствор» составил 1,36; в апреле 1925 г. – 0,98.

1925 год стал пиком в развитии нэпа. Постановлением III съезда Советов СССР от 20 мая 1925 г. были отменены некоторые ограничения, сдерживающих развитие крупных (кулацких) хозяйств. Прежде всего, речь шла о снятии ограничений в найме рабочей силы и масштабах аренды земли. Теперь кулаки могли арендовать практически любое количество земли в дополнение к собственным наделам и нанимать большее количество батраков для обработки этой земли. Признав нецелесообразным применение каких-либо административных мер против кулацкой верхушки деревни, съезд призвал оказывать помощь беднякам и середнякам путем развития различных форм кооперации, отметив, что это – единственно правильный путь поднятия хозяйственной силы бедноты, борьбы против эксплуатации со стороны богатеев-ростовщиков и посредников и приобщения крестьян к социалистическому строительству.

Указав на важность кооперации, съезд потребовал, чтобы ее развитие шло на основе действительно добровольного характера, действительной выборности ее органов, неприкосновенности ее капиталов, самодеятельности ее членов.

Съезд потребовал от местных властей строго соблюдать право свободного выбора форм землепользования, не ставя административных преград выделению «на отруба и хутора», принимая одновременно меры, направленные к росту таких форм, которые благоприятны для развития механизации сельского хозяйства и его кооперирования.

Заключение

В апреле 1929 г. XVI партийная конференция приняла директивы первого пятилетнего плана развития народного хозяйства. Вскоре V съезд Советов СССР сделал план государственным законом. За 1928/29 – 1933/34 хозяйственные годы на развитие крупной промышленности планировалось выделить в 3,7 раза больше средств, чем за предыдущие пять лет. 78% этих средств предназначались для группы «А». Объем промышленного производства предстояло увеличить в 2,36 раза, по крупной промышленности – в 2,8. Производство средств производства (группа «А») должно было возрасти в 3,3 раза, предметов потребления (группа «Б») – в 2,4 раза. В целом рост промышленного производства в течение пятилетки должен был составить в среднем в 20–25% в год.

Зерновую проблему предлагалось решить путем создания новых крупных зерновых совхозов и вовлечения за пять лет в колхозы примерно 20% крестьянских хозяйств. Отметим, что план не предусматривал проведения сплошной коллективизации сельского хозяйства.

Однако уже осенью 1929 г. при подведении итогов первого года пятилетки стало ясно, что промышленность не обеспечила получение необходимых по плану средств в рамках нормального товарооборота с деревней. Под угрозой оказалось финансирование второго года пятилетки. Промтоваров опять не хватало, кулаки придерживали хлеб, отказывались платить повышенные налоги. Сталин стал искать выход на путях форсированной коллективизации страны.

Причины заготовительного кризиса были следующими:

1. За годы нэпа крестьянство накопило значительные запасы денежных средств; масса денег имевшихся на руках населения, намного превышала массу промтоваров, которые государство могло предложить населению. К осени 1927 г. нехватка промтоваров стала особенно острой, поскольку население раскупило все запасы под влиянием слухов о возможности войны с Англией, возникших на фоне ухудшения советско-английских отношений.

2. Осенью 1927 г. правительство понизило закупочные цены на хлеб, стремясь получить больше средств для индустриализации.

Сталин видел два преимущества в создании крупных коллективных хозяйств: 1) крупные хозяйства могли дать больший процент товарной продукции, чем мелкие; 2) государству было легче контролировать, собирать налоги, договариваться о плановых закупках с несколькими тысячами крупных колхозов и совхозов, чем с 25 млн. мелких крестьянских дворов.

Уже летом 1928 г. усиливается кампания по вовлечению крестьян в колхозы, но она пока не носит принудительного характера. Если к лету 1928 г. колхозы объединяли 1,4% крестьянских дворов (менее 0,4 млн. дворов из примерно 25 млн.), то к лету 1929 г. – уже 4%, или около 1 млн. дворов. Летом 1929 г. в ряде округов провозглашается лозунг «сплошной коллективизации». В июле – сентябре в колхозы вступило еще 1 млн. дворов. Крестьян в основном привлекали в колхозы путем льготного налогового режима, а также предоставлением колхозам кредитов и сложной сельскохозяйственной техники. Для обработки колхозных полей были созданы машинно-тракторные станции, которые обслуживали рабочие, присланные из города. Машинная техника намного облегчала самые тяжелые виды крестьянского труда – пахоту земли и уборку урожая. Трактор был самым лучшим средством агитации за колхоз. Уже осенью стало очевидным, что рост колхозов обгоняет поступление техники. Ноябрьский (1929 г.) пленум ЦК партии принял решение немедленно заложить два новых тракторных завода, а также два завода по производству комбайнов, что потребовало существенного повышения заданий ряду смежных отраслей промышленности. Было ясно, что заводы дадут продукцию лишь через несколько лет, и поэтому Пленум предупредил против искусственного форсирования коллективизации. В то же время Сталин и его окружение стали требовать от местных партийных органов именно такого форсирования.

Одновременно проводилась политика «раскулачивания», которая проводилась по следующим причинам:

– активное сопротивление курсу на коллективизацию со стороны кулаков, агитировавших крестьян против колхозов;

– стремление использовать скот, землю, инвентарь кулацких хозяйств, передававшихся колхозам. Эта причина была особо весома в тех случаях, когда середняки не хотели объединяться в колхозы с беднотой. Конфискованное имущество кулаков передавалось в колхозы в качестве паевого взноса за бедноту.

1932 г. был объявлен годом завершения сплошной коллективизации. Осенью колхозы объединяли 62,4% крестьянских хозяйств.

Как отразилась ускоренная массовая коллективизация на производстве сельхозпродукции? Наиболее очевидным результатом стало резкое сокращение (наполовину) поголовья крупного и мелкого рогатого скота, в основном зарезанного крестьянами перед вступлением в колхозы. Валовой сбор зерна колебался в зависимости от урожая, но в целом остался на уровне последних лет нэпа. В 1931 г. собрали 69,5 млн. т зерна, в 1932 г. – 69,9 млн. т зерна. Однако товарная часть хлеба возросла в два раза. В этом смысле зерновая проблема была решена.

Создание колхозов действительно позволило государству забирать из деревни хлеб по низким ценам. И эту возможность Сталин использовал сверх всякой меры. В 1931–1932 гг. и у колхозов, и у индивидуальных хозяйств забрали не только излишки, но и значительную часть необходимой продукции. В целях оплаты импорта оборудования большое количество зерна продавалось за рубеж: в 1930 г. – 4, 84 млн. т, в 1931 г. – 5,18 млн. т, в 1932 – 1,8 млн. т зерна.

Результатом стал голод в основных зерновых житницах страны (Украина, Северный Кавказ, Поволжье). Голод был обусловлен как плохими погодными условиями в ряде районов, так и сокращением посевных площадей. Весной 1932 г. крестьяне сократили посевы в знак протеста против принудительных хлебозаготовок, а также потому, что для обработки пашни не хватало рабочего скота, зарезанного в 1930–1931 гг.

Голод побудил правительство резко снизить объемы хлебозаготовок и экспорта хлеба уже в 1932 г., а затем закупить зерно для посевов весной 1933 г. В пострадавшие районы была брошена и основная часть новой тракторной техники. Осенью 1933 г. собранный урожай позволил покончить с голодом. Но уже заплаченная цена оказалась огромной: голод унес не менее 3 млн. жизней. Особенно пострадали районы Украины, на которую пришлось около 70% потерь, связанных с голодом. Голод был прямым следствием беспощадной перекачки ресурсов из сельского хозяйства в промышленность.

Список литературы

Буганов В.И. История России: Конец XVII–XIX век: Учеб. для 10 кл. общеобразоват. учреждений/ в. И. Буганов, П.Н. Зырянов; Под ред. А.Н. Сахарова. – 8-е изд., перераб. и доп. – М.: Просвещение, 2002.

История России в первой половине XX века. 1900–1945 гг.: Учеб. пособие / Под ред. В.В. Калашникова. СПб.: Изд-во СПбГЭТУ «ЛЭТИ», 2004. 76 с.

История России: Учебное пособие для вузов, также колледжей, лицеев, гимназий и школ: в 2 т. Т. 1/ м. М. Горинов, А.А. Горский, А.А. Данилов (руководитель автор. колл.) и др.; Под ред. С.В. Леонова. – М.: Гуманит. изд. центр ВЛАДОС, 1997.

Минаненко С.Т., Петров Ю.А. История Отечества. XX – начало XXI века: учебник для 11 кл. средних общеобразовательных учебных заведений. – 20-е изд. – М.: «ТИД» «Русское слово – РС», 2004.

Рязанов В.Т. Экономическое развитие России. Реформы и российское хоз-во в XIX–XX веках. – «Наука», Санкт-Петербург, 1998.

Сахаров А.Н. История России с древнейших времен до конца XVII века: Учеб. для 10 кл. общеобразоват. учреждений/ А.Н. Сахаров. В.И. Буганов; Под ред. А.Н. Сахарова. – 8-е изд. – М.: Просвещение, 2002.

Тимошина Т.М. Экономическая история России: учеб. пособие/ Под ред. проф. М.Н. Чепурина. – 9-е изд., перераб. и доп. – М.: ЗАО «Юридический ДОМ», 2003.

1 Буганов В.И. История России: Конец XVII – XIX век: Учеб. для 10 кл. общеобразоват. учреждений/ в. И. Буганов, П.Н. Зырянов; Под ред. А.Н. Сахарова. – 8-е изд., перераб. и доп. – М.: Просвещение, 2002

Реферат: Общие требования к сосудам, работающим под давлением

ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЕ К СОСУДАМ, РАБОТАЮЩИМ ПОД ДАВЛЕНИЕМ

К сосудам, работающим под давлением, относятся герметично закрытые емкости, которые предназначены для осуществления химических и тепловых процессов, а также для хранения и перевозки сжатых, сжиженных газов и жидкостей.

Основные требования к устройству, монтажу, ремонту и эксплуатации сосудов, работающих под давлением, изложены в ДНАОП 0.00-1.07-94 «Правила устройства и безопасной эксплуатации сосудов, работающих под давлением». Эти правила распространяются на:

сосуды, которые работают под давлением воды с температурой выше 115оС или с другой жидкостью с температурой, которая превышает температуру кипения при давлении 0,07 МПа (0,7 кгс/см2), без учета гидростатического давления;

сосуды, которые работают под давлением пара или газа выше 0,07МПа;

баллоны, предназначенные для транспортировки и хранения сжиженных и сжатых газов под давлением выше 0,07МПа;

цистерны и бочки для транспортировки и хранения сжиженных газов, давление газов в которых, при нагревании до 50 оС, превышает давление 0,07МПа;

цистерны и сосуды для транспортировки и хранения сжиженных и сжатых газов, жидкостей и сыпучих тел, в которых давление выше 0,07МПа, открываемых периодически для их опустошения;

барокамеры.

Правила устройства и безопасной эксплуатации сосудов, работающих под давлением не распространяются на:

приборы парового и водяного отопления;

сосуды и баллоны емкостью не более 25л, у которых произведение емкости в литрах на рабочее давление (МПа) составляет не более 20л МПа;

сосуды из не металлических материалов;

сосуды, работающие под давлением воды при температуре не выше 115оС и сосуды под давлением других жидкостей при температуре не выше точки кипения и давлении 0,07МПа.

В зависимости от температуры и давления эксплуатации сосуды подразделяются на 4 группы (табл. 3.3.1).

Сосуды до пуска в эксплуатацию должны быть зарегистрированы в экспертно-технических центрах (ЭТЦ) Госнадзора. Регистрации в ЭТЦ подлежат:

сосуды, работающие под давлением, не едких и не взрывоопасных сред с температурой стенок более 200 оС и подчиняющиеся неравенству (2,3 и 4 группы)

Общие требования к сосудам, работающим под давлением (3.3.2)

где P – рабочее давление, МПа (кгс/см2);

V – объем, м3 (л).

Сосуды с едкими и взрывоопасными средами с температурой более 200 оС, подчиняющиеся неравенству (1 группа), баллоны вместимостью более 200л для транспортировки и хранения сжатых, сжиженных и растворенных газов.

Общие требования к сосудам, работающим под давлением (3.3.3)

Не подлежат регистрации в ЭТЦ:

сосуды 1й группы, которые работают при температуре не более 200 оС, в которых произведение давления в МПа (кгс/см2) на объем в м3 (л) не превышает 0,05 (500);

сосуды 2, 3 и 4 групп, работающие при указанной выше температуре, у которых произведение давления в МПа (кгс/см2) на объем в м3 (л) не превышает 1 (10000);

бочки для транспортировки сжиженных газов, баллоны вместимостью до 100л включительно, которые устанавливаются стационарно, а также предназначенные для транспортировки и хранения сжиженных, сжатых и растворенных газов;

сосуды для сохранения или транспортировки сжиженных газов, жидких и сыпучих тел, которые находятся под давлением периодически при их опорожнении;

сосуды со сжатыми и сжиженными газами, которые предназначены для обеспечения топливом двигателей транспортных средств, на которые они установлены; некоторые другие сосуды.

Таблица 3.3.1

Группы сосудов в зависимости от расчетного давления.

Группа сосуда

Расчетное давление, МПа (кгс/см2)

Температура, оС

Характер рабочей среды

1

Более 0,07 (0,7)

Независимо

Взрыво — или пожароопасная, или 1,2-го класса безопасности по ГОСТ12.1.007
2

До 2,5 (25)

Более 2,5 (25)

до 4 (40)

Более 4 (40)

до 5 (50)

Более 5 (50)

Ниже –70 выше 400

Ниже –70 выше 200 Ниже –70 выше 200

Независимо

Любая, за исключением указанной для первой группы сосудов

3

До 1,6 (16)

Более 1,6 (16) до 2,5 (25)

Более 2,5 (25) до 4 (40)

Более 4 (40) до 5 (50)

От –70 до –20

От 200 до 400

От –70 до 400

От –70 до 200

От –40 до 200

Любая, за исключением указанных для первой и второй групп сосудов

4

До 1,6 (16)

От –20 до 200

Регистрация сосудов производится по письменному заявлению владельца сосуда с предъявлением: паспорта на сосуд, удостоверения о качестве сборки, схемы включения сосуда (с указанием рабочих параметров), паспорта предохранительного клапана с указанием расчетной пропускной способности.

Разрешение на пуск в работу сосудов, подлежащих регистрации, выдается инспектором надзора после их регистрации и технического освидетельствования.

Разрешение же на пуск в работу сосудов, не подлежащих регистрации в органах надзора, выдается лицом, назначенным приказом по предприятию для осуществления надзора за ними, на основании результатов технического освидетельствования. Эти разрешения (с указанием срока следующего технического освидетельствования) записываются в паспорт и «Книгу учета и освидетельствования сосуда».

Техническое освидетельствование сосудов, подлежащих регистрации в ЭТЦ, проводят представители Госнадзора охраны труда в присутствии представителей технической службы предприятия. Сосуды, которые не подлежат регистрации в органах Госнадзора охраны труда лицом, отвечающим за их техническое и безопасное состояние на предприятии. Техническое освидетельствование включает внешний и внутренний осмотр и испытание давлением, согласно паспорту на сосуд.

При перестановке сосуда на новое место или передаче другому владельцу, а также изменении схемы его работы сосуд подлежит обязательной перерегистрации.

Для обслуживания сосудов, работающих под давлением, могут быть допущены лица не моложе 18 лет, прошедшие медицинское освидетельствование, обученные по утвержденной программе, аттестованные с выдачей удостоверения на право выполнения работ.

Аттестация персонала, который работает с сосудами под давлением вредных веществ 1, 2, 3 и 4го классов опасности по ГОСТ 12.1.007 производится комиссией с обязательным участием представителя Госнадзора охраны труда (в остальных случаях участие представителя Госнадзора охраны труда в комиссии не обязательно). Проверка знаний персонала, обслуживающего сосуды, работающие под давлением, проводится не реже 1 раза в год.

Внеочередная проверка знаний персонала проводится в следующих случаях:

при перерыве в работе более 12 месяцев;

по требованию представителя Госнадзора охраны труда при обнаружении нарушений в работе персонала или технического состояния сосуда;

при смене места работы;

при смене типа или группы сосудов, работающих под давлением;

при изменении схемы и режима работы сосуда под давлением.

Учитывая высокую потенциальную опасность сосудов, работающих под давлением, на рабочем месте должна быть вывешена инструкция безопасной работы, порядок допуска и включения. Запрещено находиться на рабочем месте с сосудами под давлением посторонним лицам.

Автоклавы применяют в строительной индустрии для тепловой обработки силикатных изделий, пено- и газобетона, силикатного кирпича, пропитки древесины и т.д.

Аварии с автоклавами могут произойти из-за превышения давления пара сверх допустимого, открытия крышек при наличии давления более 0,01МПа (0,1кгс/см2) в автоклаве, впуска пара при неполном закрытии крышек, нахождении обслуживающего персонала внутри автоклава.

Автоклавы для обеспечения безопасной работы снабжаются, также как и сосуды, работающие под давление, предохранительной и запорной арматурой, контрольно-измерительными приборами.

Безаварийная работа автоклавов достигается качеством изготовления, режимом эксплуатации, своевременным проведением технического освидетельствования и профилактических ремонтов в установленные сроки.

Во избежание аварий, автоклавы оборудуются системой блокировок, исключающей впуск пара в автоклав с не полностью закрытыми крышками, а также открывание крышек при наличии давления в автоклавах.

На рис.3.3.8 приведена схема автоматической блокировки крышки автоклава при наличии в нем давления.

Из автоклав (рис3.3.8) через конденсационный сосуд 8 пар поступает в реле давления 7 и, прогибая резиновую мембрану 5, приводит в движение шток 6. Последний упирается в выключатель 4 и разрывает электрическую цепь электромагнитного замка 9. В этом случае электромагнитный замок отпускает сердечник 10, который под действием пружины 11 замыкает фиксатор 12. Последний не позволяет вращать ручку 13 червячной лебёдки 14 и тем самым препятствует повороту крышки 15 автоклава в затворе.

Если давление пара в автоклаве снято, то электрическая сеть замка 9 замыкается переключателем 4, сердечник 10 втягивается в электромагнит и размыкает фиксатор 12. Этим обеспечивает возможность вращения ручки 13 для открывания крышки автоклава.

Общие требования к сосудам, работающим под давлением

Рис.3.3.8 Автоматическая блокировка крышки автоклава.

Схема автоматической блокировки подачи пара в автоклав (рис.3.3.9) исключает возможность впуска пара в автоклав, если крышки автоклава не закрыты. На автоклаве 1 помещен конечный выключатель 2, который срабатывает в том случае если крышка 3 плотно закрыта и шток 4, преодолев усилие пружины 5, воздействует на этот выключатель. При замыкании цепи электромагнит 6, сжимая пружину 7, поднимает стопор 8 и освободит храповое колесо 9. После этого можно вращать маховик 10, соединенный с храповым колесом, для впуска пара в автоклав через вентиль 11.

При эксплуатации автоклавов применяют систему, при которой рабочий-пропарщик во время пропарки изделий запирает в своём шкафу жетон с номером автоклава и номером его крышки. Окончив пропарку и сняв давление в автоклаве, пропарщик передаёт жетон загрузчику-выгрузчику, который имеет право открывать и закрывать крышку автоклава. Закончив работу, лицо, обсуживающее автоклав, закрывает его крышку, а жетон под расписку возвращает пропарщику. Жетонная система позволяет избежать нарушения правил безопасного обслуживания автоклава и предотвратить несчастные случаи.

Общие требования к сосудам, работающим под давлением

Рис.3.3.9 Схема автоматического впуска пара в автоклав

В значительной степени безопасность жизнедеятельности, как в сфере производства, так и в бытовой сфере, зависит от надежности работы трубопроводов, служащих для транспортировки различных газов и жидкостей, воды, пара, сжатого воздуха. Категория трубопроводов определяется по рабочим параметрам транспортируемых веществ, условиями окружающей среды. Проектирование трубопроводов, прокладка и монтаж должны выполняться в соответствии со строительными правилами, согласованными с Госнадзором и «Правилами устройства и безопасной эксплуатации трубопроводов», «Правила устройства и безопасной эксплуатации сосудов, работающих под давлением». В зависимости от транспортировки вида рабочего тела трубопроводы должны иметь определенную предупредительную окраску.

Определено 10 групп веществ и их соответствующая окраска:

Вода (I группа) – зеленый, пар (II группа) – красный, воздух (III группа) – синий, горючие и негорючие газы (IV и V группа) – желтый, кислота (VI группа) – оранжевый, щелочи (VII группа) – фиолетовый, горючие и негорючие жидкости (VIII и IX группы) – коричневый, другие вещества (нулевая группа) – серый.

В производственных условиях для выделения опасности на трубопроводах наносят предупреждающие сигнальные цветные разметки (чаще в виде колец): для легковоспламеняющихся, взрыво- и пожароопасных веществ (токсичных, радиоактивных, отравляющих) – желтые, для относительно безопасных и нейтральных веществ – зеленые. Число предупредительных колец указывает на степень опасности веществ. Как дополнительная мера на опасных участках могут быть установлены с учетом опасности веществ предупредительные щиты, знаки, выполнено защитное ограждение. Безопасность эксплуатации трубопроводов достигается их качественной прокладкой и монтажом, системой контроля их состояния, установкой специальных компенсационных устройств, предохранительных устройств и запорной арматуры.

Периодически трубопроводы подлежат внешнему осмотру, особое внимание обращается на все соединения, в том числе сварные, и выявление дефектов. Осмотр и оценка сварных швов должны производиться при приемке трубопроводов в эксплуатацию в соответствии с требованиями на изготовление трубопроводов и инструкцией по сварке. При этом в сварочном соединении выявляются возможные внутренние дефекты: трещины, непровар, поры, шлаковые включения и т.д.

Трубопроводы 1-й категории с условным проходом более 70 мм, а также трубопроводы 1-й и 2-й категории с условным проходом более 100мм должны быть до пуска зарегистрированы в органах Госнадзора. Другие трубопроводы подлежат регистрации на предприятии. Трубопроводы, составляющие разветвленную часть аппаратов, принимаются в эксплуатацию в соответствии с «Правилами устройства и безопасной эксплуатации сосудов, работающих под давлением». Техническое освидетельствование трубопроводов должно проводиться в следующие сроки:

наружный осмотр открытых трубопроводов, находящихся под рабочим давлением – не реже одного раза в год;

гидравлические испытания трубопроводов на прочность и плотность производятся одновременно давлением 1,25 рабочего, но не менее 0,2МПа перед пуском в эксплуатацию, после ремонта, а также после нахождения в консервации более 1 года (выдержка давления в течение 5 мин). После этого обнаруживается потеря давления, разрывы, течь, запотевания, микротрещины и т.д.

Реферат: Реформы и реформаторы

Реферат:

РЕФОРМЫ И РЕФОРМАТОРЫ В РОССИИ XIX в.

Содержание:

1. Становление индустриального общества.

2. Характеристики индустриального общества.

3. Преобразования в области центрального управления, высшей школы и просвещения.

4. Главные черты преобразований в России.

5. Реформы второй половины XIX в., их влияние на судьбу России.

6. Итоги реформ.

7. Используемая литература.

1. Становление индустриального общества

Девятнадцатое столетие называют «веком капитализма и индустриальной цивилизации», «веком национализма и революций», «веком цивилизации и культуры». Этот век развивался под знаком двух революций — Великой французской и Английской промышленной.

В период расцвета капитализма формируется адекватная ему материальная база — система машин и фабрика как ее организационное воплощение, т.е. происходит становление индустриального общества. По мнению Ю.В. Яковца, оно пережило фазы подъема, и зрелости до начала Первой мировой войны, после чего началась фаза заката, с последней четверти XX в. трансформировавшаяся в переходный период к постиндустриальной цивилизации.

С точки зрения И.М. Дьяконова, Западная Европа и Северная Америка вступают в капиталистическую фазу в конце XVIII — сере­дине XIX в. Политическое господство буржуазии в ведущих странах Западной Европы утверждается после парламентской реформы в Англии в 1832 г. и революций 1848 г. во Франции и Германии. Рубежом, определившим конец капитализма, он считает испытание первых водородных бомб в США в 1952 г. и в СССР в 1953 г.

Существуют иные подходы к характеристике Европы и США XIX—начала XX в. Так, В.И. Ленин в работе «Империализм как высшая стадия капитализма» (1916), предсказывая конец империалистического строя в 1920-х гг., отмечал, что на закате XIX в. капитализм вступил в последнюю, «загнивающую и умирающую» стадию существования — империализм. Ошибаясь в оценке империализма как «умирающего» капитализма, он угадал потребность в большем вмешательстве государства в экономику и даже возможность ее огосударствления.

2.Характеристики индустриального общества:

бурный подъем производительных сил, рост механизации, автоматизации и концентрации производства, распространение систем машин, тесно связанных в одну технологическую цепочку, — не только на отдельном предприятии, но и в масштабах страны, ряда стран (международные монополии);

быстрый рост вооружений (бездымный порох, дальнобойная артиллерия, бронированные корабли, самолеты, танки и проч.);

превращение естественных наук в производительную силу (повление паровых машин, двигателей внутреннего сгорания, электричества и пр.);

попытки некоторых гуманитарных наук (марксизм) влиять на исторический процесс;

колониальный раздел мира и появление огромных колониальных империй. Новым было не только то, что европейские страны почти полностью поделили между собой колониальную периферию, но и то, что колонии стали объектом приложения европейских и североамериканских капиталов, так как давали дешевое сырье, дешевую рабочую силу и гарантировали прибыль;

в социальной структуре — формирование класса промышленной буржуазии и пролетариата; противостояние буржуазии и наемных рабочих как основных классов капиталистического общества; тенденция к распаду крестьянства на предпринимателей и наемных рабочих;

в политической сфере — утверждение и распространение буржуазной демократии; образование республик или конституционных монархий;

рост однородности общества в национальных и мировых масштабах, создающей условия для экономических кризисов, в том числе и мировых;

кризис идей гуманизма; «возникла «машинизированная» стандартизированная, лишенная национальных различий, порвавшая с наследием эпохи гуманизма массовая культура, которая все более становилась индустриализированной «антикультурой»;

повышение значения нерелигиозных идеологий — как оправдывающих существующий ход исторического процесса (либерализм, позитивизм), так и альтернативных ему (марксизм). Главным носителем альтернативной идеологии стала интеллигенция, которая способствовала «превращению толпы в сознательные массы людей… именно на ней лежит обязанность уберечь человечество от… катастроф»1.

3. Преобразования в области центрального управления, высшей школы и просвещения

Для России XIX в. характерна череда реформ и контрреформ, целенаправленно проводившихся государством. Причем в период радикальных реформ, модернизации традиционных устоев жизни преобладала западническая ориентация, во время стабильного состояния общества — консервативная, русофильская.

В 1830—1840-х гг., позже, чем в Западной Европе, в России начался промышленный переворот, переход от мануфактуры к фабрике. Увеличилась численность рабочих: только в обрабатывающей промышленности с 1825 по 1860 г. она выросла с 211 до 565 тысяч. Повысилась доля вольнонаемного труда. Большинство историков полагают, что промышленный переворот в России закончился в конце 1870-х — начале 1880-х гг. В текстильной, пищевой, бумагоделательной промышленности ручной труд заменялся машинным. Началось формирование промышленных районов: Петербургско-Прибалтийского, Московского, Южного (Харьковского). Однако крепостное право тормозило этот процесс.

Россия оставалась аграрной страной. В помещичьих хозяйствах по-прежнему применялся крепостной труд, росли оброк и барщина. Небольшие крестьянские наделы не позволяли развивать товарное хозяйство, они едва-едва позволяли крестьянину сводить концы с концами. В 1833 г. 11,5 млн. мужчин, т.е. 53% всех крестьян, были крепостными, в 1850 г. их число немного снизилось — 49%. Аграрный вопрос, оставаясь центральным в экономической и социально-политической жизни страны, требовал своего разрешения.

Укрепление товарно-денежных отношений, расширение внутренней и внешней торговли, рост торговых центров — все это остро нуждалось в современной транспортной системе. Однако внутренние пути сообщения оставались архаичными и малоразвитыми. Модернизация коснулась главным образом водного транспорта. В 1808—1811 гг. были созданы Мариинская и Тихвинская системы каналов, связавшие Северо-запад с центром европейской части страны и Волжским торговым путем. В середине века по рекам ходило около 100 пароходов. В 1837 г. была открыта первая железнодорожная ветка между Петербургом и Царским Селом. В 1851 г. завершилось строительство железной дороги между Петербургом и Москвой. В железнодорожном строительстве, в отличие от Запада, ведущая роль принадлежала государству. Это время знаменует собой зарождение в России так называемого государственного капитализма.

В годы правления Александра I (1801—1825) была предпринята попытка общественных преобразований. Еще в начале своего царствования он выказывал стремление ввести в России «конституционную хартию», превратив тем самым самодержавный строй в консти­туционно-монархический. Для подготовки плана реформ был создан Негласный комитет, куда вошли друзья юности императора: П.А. Строганов, Н.Н. Новосильцев, В.П. Кочубей и А.А. Чарторыйский. Однако при обсуждении проектов комитет действовал нерешительно, а в 1804 г. его заседания и вовсе прекратились.

4.Главные черты преобразований в России:

реформы инициировались «сверху» — самодержавием;

реформаторы всегда наталкивались на сильное сопротивление контрреформаторских сил;

судьба реформ находилась в прямой зависимости от соотношения сил сторонников и противников реформ;

влияние реформ на развитие страны чаще всего было двойственным: успешные преобразования предотвращали революционные потрясения, а непродуманные, не доведенные до конца — их приближали.

Александр I в конечном счете ограничился реформами, не имевшими принципиального характера. В 1802 г. появились новые центральные органы управления — министерства, которые вместе с местными учреждениями, введенными губернской реформой 1775 г., образовали единую, централизованную бюрократическую систему управления Россией. Тогда же было определено и место Сената в этой системе как органа надзора за соблюдением законности.

Указом от 12 февраля 1801 г. купцам, мещанам и государственным крестьянам предоставлялось право покупать ненаселенные земли. В 1803 г. был издан указ «О вольных хлебопашцах», в соответствии с которым землевладельцы могли отпускать на волю крепостных крестьян за выкуп. О действенности этого указа можно судить по цифре: 0,5% — такова была доля освобожденных крестьян от общего числа крепостных.

Положительную роль играли мероприятия в области просвещения. Увеличилось число средних и высших учебных заведений (доступных главным образом дворянству). Открылись университеты в Вильно, Казани, Харькове. Был учрежден Педагогический институт в Петербурге, открыто несколько лицеев, в том числе знаменитый Царскосельский.

Стремительная бюрократизация государственного аппарата в конце XVIII в., усиленная указами начала XIX в., содержала в себе угрозу полного подчинения общества и императора власти чиновников. К октябрю1809 г. он составил обширный план «Введение к Уложению государственных законов».

В реализации своих планов Сперанский надеялся опереться на просвещенную часть общества. Для предотвращения революции в России он рекомендовал придать самодержавию форму конституционной монархии и утвердить приоритет законов.

Проект Сперанского предусматривал принцип разделения властей. Представительным органом власти должна была стать Государственная дума, избираемая дворянами, купцами, мещанами и государственными крестьянами, обладавшими имущественным цензом. От участия в выборах отстранялись крепостные крестьяне, рабочие, ремесленники, домашние слуги. Право окончательного утверждения законов оставалось у императора. Министры должны были стать ответственными перед Думой и подсудными ей.

В 1810 г. был учрежден Государственный совет, просуществовавший до Февральской революции 1917 г. Члены Госсовета назначались императором из дворянской аристократии. Предполагалось, что они будут обсуждать проекты законов, одобряя или не одобряя их большинством голосов. Однако это положение очень быстро было нарушено. Законопроекты утверждал царь, минуя Госсовет.

«Уставная грамота Российской империи», составленная Ново­сильцевым, стала этапом на пути российского конституционализма. И ней предусматривалось создание двухпалатного парламента, без согласия которого монарх не мог издавать законы. Правда, право законодательной инициативы оставалось за монархом. Сенат превращался в верхнюю палату, члены которой назначались царем, члены нижней — Посольской — палаты отчасти назначались, отчасти избирались на основе многостепенных выборов. Россия должна была получить федеративное устройство, ее предлагалось разделить па 12 наместничеств, каждое из которых получало свой представи­тельный орган. Отдельная глава посвящалась провозглашению гражданских свобод, гарантии неприкосновенности личности, свободе печати.

5. Реформы второй половины XIX в., их влияние на судьбу России

Самодержавная Российская империя из ста лет XIX в. воевал, а семьдесят. В остальные годы «вооруженного мира», опасаясь соседей она готовилась к новым конфликтам. СЮ. Витте писал, что в сущности Россия была военной империей и ничем другим особо не выделялась. Стремление играть роль великой державы, необходимость поддерживать экономическое могущество не были подкреплены е реальными экономическими возможностями. Годовой доход жителя Российской империи был в три раза ниже, чем у немцев, в четыре раза — чем у французов, в пять раз — чем у англичан, в шесть раз — чем у американцев1. Да и в военной сфере Россия все больше отставала от других европейских стран.

Ярким свидетельством военно-технической и Экономической от­сталости страны стало ее поражение в Крымской войне (1853—1856), в которой также участвовали Османская империя, Англия, Франция и Сардиния. Каждая из них имела свои интересы на Ближнем Востоке. Поражение России оказало значительное влияние не только на расстановку международных сил, но и на внутреннее положение в стране. Оно заставило правительство вплотную заняться реформами, тем более что феодально-крепостнический строй обнаружил свою полную непригодность.

Реформы 1860—1870-х гг. получили в истории название Великих, буржуазных, либеральных. Действительно, тогдашнее правительство предприняло одну из наиболее последовательных попыток модернизации основных сфер жизни: социально-экономической (освобождение крестьян и решение аграрного вопроса), политической (введение местного самоуправления, реформа суда, армии), культурной (реформа школы, университетов, цензуры). Сроки проведения реформ и результаты были разными, но в этой либеральной модернизации прослеживалась внутренняя связь. Власти руководствовались двумя положениями: 1) упреждающая реформа является лучшей гарантией от революционных потрясений; 2) проводить реформы необходимо с опорой на государство и по его инициативе.

Трудов о реформах 1860—1870-х гг. написано великое множество. В работах дореволюционных авторов, содержащих большое количество фактического материала, превозносится деятельность Александра II и его сановников.

Для обсуждения аграрных проблем в 1857 г. был создан Секретный комитет. Император хотел, чтобы инициатива отмены крепостного права исходила от самих помещиков, однако их-то как раз слухи возможной отмене крепостного права удручали. Тогда Александр I поручил другу детства генерал-губернатору В.И. Назимову обратиться к императору от имени лифляндского дворянства с просьбой создать комиссии по разработке проекта реформы. В ответ на назимовское обращение 20 ноября 1857 г. был издан императорский указ о учреждении губернских дворянских комитетов. В феврале 1858 г Секретный комитет был переименован в Главный комитет по крес­тьянскому делу. Большое влияние на деятельность комиссий оказали либералы Н.А. Милютин, Я.А. Соловьев, Ю.Ф. Самарин и др. Девятнадцатого февраля 1861 г. Александр II подписал Манифест об отмене крепостного права. Практические условия освобождения определялись «Положением о крестьянах, вышедших из крепостной зависимости».

Манифест серьезно изменил статус 23 млн. крепостных, 19 млн. государственных и 2 млн. удельных крестьян. Теперь крестьяне были лично свободны, имели гражданские права — могли совершать сделки, вести торговлю, владеть движимым и недвижимым имуществом Они получили фамилии и паспорта.

В итоге крестьянин юридически стал свободным человеком, Но не собственником земли. Землей распоряжалась община. Таким образом, община сохранялась, поскольку она защищала крестьян, а не только «консервировала» отжившие формы отношений. Деревня осталась управляемой, способной платить налоги. Разрушение общины привело бы, скорее всего, к появлению массы людей без средств к существованию, поскольку город пока еще не мог обеспечить всех работой.

Реформа 1861 г., названная Великой, действительно создала условия для развития буржуазных отношений и повлекла за собой преобразования во всех сферах жизни общества. Вместе с тем она носила половинчатый характер, представляя собой сложный компромисс между государством и обществом, между помещиками и крестьянами, между различными общественно-политическими течениями. В условиях сохранения помещичьих латифундий крестьяне были обречены на малоземелье, нищету, экономическую зависимость от помещиков. В итоге результатами реформы оказались недовольны обе стороны — и помещики, и крестьяне. Первые лишились даровой рабочей силы и ощущения своего беспредельного могущества по отношению к «подлому сословию», вторые — не получили той земли и воли, о которых мечтали веками и за что веками боролись.

После отмены крепостного права остро встал вопрос о реформе управления. Царизм пошел на некоторые административные преобразования. В 1864 г. на местах начинают создаваться выборные органы власти — губернские и уездные земские учреждения. Это было шагом к представительным формам правления, земства стали главной опорой формирующегося гражданского общества. Они должны были способствовать налаживанию за счет местных сил и средств хозяйственной и культурной жизни: в их ведение переходили строительство и содержание больниц, дорог, школ, приютов, организация ветеринарной службы и т.д. Особенно полезны они были в сфере образования и здравоохранения. Земских учителей и врачей очень уважали в народе. Хотя власть стремилась сохранить в земствах господствующее положение поместного дворянства, большинство земских собраний разделяли идеи либерального обновления. Возрастание в земствах численности и влияния интеллигенции превращало их в важную общественную силу страны.

В целом земская реформа носила буржуазный характер. К местному самоуправлению были привлечены представители разных слоев населения на основе всесословности и выборности. Однако политических полномочий земства были лишены, они находились под контролем администрации — губернаторов и полиции.

Согласно городской реформе 1870 г., в городах были созданы всесословные органы — городские думы, ведавшие вопросами благо­устройства города, развитием торговли, промышленности, здравоохранения, образования, противопожарной безопасностью и проч. Реформа имела целью поднять городское хозяйство и привлечь к управлению им крупную финансовую и торговую буржуазию. В целом она способствовала потребностям капиталистического развития.

Одной из наиболее последовательных и радикальных реформ была судебная, начатая в 1864 г. Ее целью и содержанием было утверждение всесословности суда, его независимости от администрации, несменяемости судей и судебных следователей, гласности и открытости судебного процесса. Суд становился состязательным, поскольку появились судебные следователи, прокуроры и присяжные поверенные — адвокаты. Наивысшее достижение реформы — учреждение института присяжных заседателей.

Существенные преобразования затронули и армию. Ключевым элементом военной реформы стал закон 1874 г. о введении всеобщей воинской повинности для мужчин с 20 лет. Срок действительной службы в сухопутных войсках устанавливался до 6 лет (и 7 лет запаса), в военно-морском флоте — 7 лет (и 3 года запаса). Окончившие начальную школу служили 4 года, городскую — 3, гимназию — 1,5, высшие учебные заведения — 6 мес. Таким образом, реформа стимулировала молодежь к получению образования. Из мужчин призывного возраста отсрочку получали единственные сыновья у родителей, единственные кормильцы в семье при малолетних братьях и сестрах. Позже сроки службы для лиц, получивших образование, были увеличены. Для подготовки офицерских кадров создавались военные гимназии, специализированные юнкерские училища и академии — Генштаба, Артиллерийская, Инженерная и др. Все это позволило сократить численность армии и увеличить ее боеспособность.

Важные реформы прошли в сфере образования и печати. Наряду с увеличением государственных появились земские, церковно-приходские, воскресные и частные школы. Гимназии были разделены на классические и реальные.

В 1863 г. был утвержден новый университетский Устав, вернувший автономию университетам, ликвидированную в 1835 г. Николаем I. Теперь университеты самостоятельно решали административно-финансовые и научно-педагогические вопросы.

В 1865 г. были введены «Временные правила» о печати. От предварительной цензуры освобождались периодические издания, выходившие в Петербурге и Москве, все оригинальные сочинения объемом не менее 10 печ. л.

6.Итоги реформ

Интересна оценка реформ современниками. Радикалы, революционеры-демократы сочли их недостаточными, половинчатыми, а реформу 1861 г. попросту грабительской. Они разуверились в способности власти «сверху» кардинально реформировать общество полагали, что для их отечества более приемлем лозунг «К топору зовите Русь». Консерваторы видели в реформах опасность для государства, поскольку они разрушали общественные и традиционные государственные устои. Умеренные либералы склонялись к мысли, что преобразования вместо подъема ведут страну к упадку и разладу.

В целом реформы 1860—1870-х гг. создали условия для прогресса в жизни российского общества. Соответствуя общественным потребностям, они обеспечивали модернизацию России без потери ею самобытного характера. Впервые после Петра I проявилась инициативная роль монарха, выступавшего гарантом проводимых реформ. Однако 1 марта 1881 г. Александр II был убит народовольцами (за годы его царствования на него было совершено семь покушений, последнее оказалось роковым). Его смерть изменила направление правительственного курса.

7.Используемая литература:

1) Яковец Ю.В. История цивилизаций. М., 1997. с. 167.

2)Судьбы реформ и реформаторов в России. М., 1996. С.87

3)Юровский В. Е. Кризисы финансовой системы российской империи в 19 веке // Отечественная история. 2000. №5.

Доклад: Чита

Чита

Город Чита, центр Читинской области, расположен в Забайкалье, при впадении р. Чита в р. Ингода. Расположен в 6074 км к востоку от Москвы. Крупный транспортный узел. Ж.-д. станция (Чита II) на Транссибирской магистрали. Узел автодорог. Аэропорт.

Население: 317 800 человек (2002). Мужчин: 47,1%. Женщин: 52,9%.

История

В 1653 году неподалеку от слияния рек Ингоды и Читы отряд русского землепроходца Петра Бекетова поставил зимовье. А первое документальное свидетельство о поселении на месте слияния этих двух рек относится к 1687 году. До 1851 года Чита была просто деревушкой с двумя или тремя десятками деревенских домиков и служила только местом ссылки.

В 1851 году была образована Забайкальская область и Чите был присвоен статус города областного значения. В том же году Высочайшим указом было объявлено об организации Забайкальского казачьего войска.

О пребывании в Чите декабристов напоминает Михайло-Архангельская церковь (церковь декабристов), построенная в 1771 году.

Промышленность

Читинские машиностроители выпускают продукцию, которая и сейчас остается одной из лучших на территории СНГ.

ОАО «Машзавод» — это передвижные компрессорные станции на базе винтового компрессора, ротационные вукуум-компрессоры и промышленные холодильные установки, в том числе для морских судов. АО «Станкостроительный завод» — высокоточные фрейзерные и сверлильные станки. АО «КамАЗ-Даурия» — краны на шасси автомобиля «КамАЗ». ОАО «Завод горного обoрудования» — это производство горно-шахтного оборудования, бурового инструмента и пневмодвигателей типа ДАР.

Нужды хозяйственного комплекса и социальной сферы в электроэнергии и тепле город удовлетворяет за счет собственных ТЭЦ-1, ТЭЦ-2.

Медицина

Городская клиническая больница, имеющая более, чем столетнюю историю, ныне крупное лечебно-профилактическое учреждение с развитой структурой медицинской помощи. Здесь функционируют 9 специализированных отделений и 2 межобластных центра. Областная клиническая больница, кроме своих основных лечебных функций, выполняет функции базового учреждения для подготовки кадров врачей и медицинских сестер.

Более 3 миллионов исследований провел и более миллиона пациентов принял за восемь лет работы Областной диагностический центр — самое современное высокооснащенное медицинское учреждение области.

Необычное лечебное учреждение — Читинский центр Восточной медицины, включает в себя поликлиническое отделение, косметическую лечебницу, крупное отделение по реабилитации.

Образование

Подготовкой специалистов, способных работать в условиях современных технологий, занимаются университеты, академии, институты. Читинский государственный педагогический университет — первое высшее учебное заведение Забайкалья.

Читинский государственный технический университет действует как самостоятельное учебное заведение с 1974 года. В последние годы в университете открыта подготовка специалистов гуманитарного и естественно-научного направлений.

Контингент обучающихся в Читинской государственной медицинской академии — 2250 студентов, интернов, аспирантов и клиничесих ординаторов.

Подготовкой специалистов, способных работать в условиях рынка и современных информационных технологий занимается Читинский институт Иркутской государственной экономической академии.

Кадры высшей квалификации для экономики и потребкооперации готовит Забайкальский институт предпринимательства сибирского университета потребительской кооперации.

Спорт

В разные годы в Чите выросли чемпионы Олимпийских игр — конькобежцы Геннадий Куликов и Людмила Титова, лыжник Иван Гагарин, боксер Владимир Сафронов. Заслуженный мастер спорта Владимир Ешеев — президент федерации России по стрельбе из лука.

Все большую популярность завоевывают игровые виды спорта. Футболисты и волейболисты — гордость читинцев. Читинский Локомотив — единственный футбольный клуб Восточной Сибири и Дальнего Востока, играющий в первом дивизионе чемпионата России. В российской женской суперлиге успешно выступают команда СКА — Забайкалка. Даурия — женская баскетбольная команда, выигравшая соревнование на Кубок России среди Команд России и Дальнего Востока.

Средства массовой информации

Четвертая власть, или средства массовой информации, в Чите представлены широким спектром периодических рекламно-информационных, коммерческих бюллетеней, еженедельников, общественно-политических изданий, альтернативным и государственным телевидением и радио.

Культура и искусство

Театры: драматический, кукол. Филармония. Музеи: краеведческий, художественный, декабристов.

Читинский областной художественный музей был открыт в июле 1981 года. Здание музея было построено в 1980г. по проекту местного архитектора Виктора Кулеша. Музей — обладатель приза «Золотая пальма-96», присужденного Международной ассоциацией Франции «Партнерство ради прогресса». Общая экспозиционная площадь 1348 кв. м. На 12.01.2000г. в фондах значится около 5 тыс. единиц хранения.

В настоящее время в фондах сложилось несколько коллекций, представляющих значительный художественный интерес:

Живопись художников Сибири и Дальнего Востока ХХ века.

Искусство забайкальских художников.

Русская гравюра XVII — XX в.в.

Советская графика представлена именами А.Фонвизина, В.Милашевского, В.Воловича, В.Горяева, В. Пинигина, Ю.Круглова и др.

В разделе декоративно-прикладного искусства интерес представляют коллекции «Косторезное искусство северных народов», «Тувинское камнерезное искусство», «Ювелирное искусство Урала», «Национальное искусство Бурятии XIX-XX вв.», «Русская народная игрушка».

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://russia.rin.ru

Курсовая работа: Психология художественного образа на примере произведений Шекспира

Введение

Художественный образ – это всеобщая категория художественного творчества: присущая искусству форма воспроизведения, истолкования и освоения жизни путём создания эстетически воздействующих объектов. Под образом нередко понимается элемент или часть художественного целого, обыкновенно – такой фрагмент, который обладает как бы самостоятельной жизнью и содержанием (например, характер в литературе, символические образы). Но в более общем смысле художественный образ – это способ существования произведения, взятого со стороны его выразительности, впечатляющей энергии и значимости.

В ряду других эстетических категорий эта – сравнительно позднего происхождения, хотя начатки теории художественного образа можно обнаружить в учении Аристотеля о «мимесисе» – о свободном подражании художника жизни в её способности производить цельные, внутренне устроенные предметы и о связанном с этим эстетическим удовольствии. Пока искусство в своём самосознании (идущем от античной традиции) сближалось скорее с ремеслом, мастерством, умением и соответственно в сонме искусств ведущее место принадлежало искусствам пластическим, эстетическая мысль довольствовалась понятиями канона, затем стиля и формы, через которые освещалось преобразующее отношение художника к материалу. Тот факт, что художественно переформированный материал запечатлевает, несёт в себе некое идеальное образование, в чём-то подобное мысли, стал осознаваться только с выдвижением на первое место искусств более «духовных» – словесности и музыки. Гегелевская и послегегелевская эстетика (в том числе В.Г. Белинский) широко использовала категорию художественного образа, соответственно противопоставляя образ как продукт художественного мышления результатам мышления абстрактного, научно-понятийного – силлогизму, умозаключению, доказательству, формуле.

Универсальность категории художественного образа с тех пор неоднократно оспаривалась, т. к. смысловой оттенок предметности и наглядности, входящий в семантику термина, казалось, делал его неприложимым к «беспредметным», неизобразительным искусствам. И, однако, современная эстетика, главным образом отечественная, в настоящее время широко прибегает к теории художественного образа как наиболее перспективной, помогающей раскрыть самобытную природу фактов искусства.

Таким образом, учитывая все выше сказанное, можно считать тему работы «Психология художественного образа на примере произведений Шекспира» актуальной.

Цель работы: Проанализировать психологию художественного образа на примере произведений Шекспира.

Задачи:

Дать определение художественного образа.

Рассмотреть особенности психологии художественного образа.

Изучить восприятие художественных образов школьниками на уроках литературы.

Проанализировать характеристику художественных образов У. Шекспира.

Разработать рекомендации по анализу творчества Шекспира на уроках литературы.

Объектом исследования является категория художественного образа.

Предметом исследования является психология художественного образа на примере произведений Шекспира.

Метод исследования – теоретический анализ литературы по теме.

1. Психология художественного образа

1.1 Понятие художественного образа

В гносеологии понятие «образ» употребляется в широком значении: образ – это субъективная форма отражения объективной действительности в сознании человека. На эмпирической стадии отражения человеческому сознанию присущи образы-впечатления, образы-представления, образы воображения и памяти. Только на этой основе посредством обобщения и абстрагирования возникают образы-понятия, образы-умозаключения, суждения. Они могут быть наглядными – иллюстративные картины, схемы, модели – и не наглядными – абстрактными.

Наряду с широким гносеологическим значением понятие «образ» имеет более узкий смысл. Образ – это конкретный облик целостного предмета, явления, человека, его «лик».

Человеческое сознание воссоздает образы объективности, систематизируя многообразие движения и взаимосвязей окружающего мира. Познание и практика человека приводят энтропийное, на первый взгляд, многообразие явлений к упорядоченной или целесообразной соотносительности взаимосвязей и тем самым формируют образы человеческого мира, так называемой, окружающей среды, жилого комплекса, общественных церемоний, спортивного ритуала и т.п. Синтез разрозненных впечатлений в целостные образы снимает неопределенность, обозначает ту или иную сферу, именует то или иное отграниченное содержание.

Идеальный образ объекта, возникающий в человеческой голове, является некоторой системой. Однако в противоположность гештальтфилософии, которая ввела в науку эти термины, нужно подчеркнуть, что образ сознания субстанционально вторичен, он является таким продуктом мышления, которое отражает в себе закономерности объективных явлений, является субъективной формой отражения объективности, а не чисто духовной конструкцией внутри потока сознания.

Художественный образ – это не только особая форма мысли, это – образ действительности, возникающий при посредстве мышления. Основное значение, функция и содержание образа искусства заключаются в том, что образ изображает в конкретном лике действительность, ее предметный, вещественный мир, человека и его среду, изображает события общественной и личной жизни людей, их взаимоотношения, их внешние и духовно-психологические особенности.

В эстетике много веков существует дискуссионный вопрос о том, является ли художественный образ слепком непосредственных впечатлений действительности или он опосредован в процессе возникновения этапом абстрактного мышления и связанными с этим процессами отвлечения от конкретного анализом, синтезом, умозаключением, выводом, то есть переработкой чувственно данных впечатлений. Исследователи генезиса искусства и первобытных культур выделяют период «дологического мышления», но даже к позднейшим стадиям искусства этого времени неприложимо понятие «мышление». Чувственно-эмоциональный, интуитивно-образный характер древнемифологического искусства дал К. Марксу повод говорить о том, что ранним стадиям развития человеческой культуры была присуща бессознательно-художественная переработка природного материала1.

В процессе трудовой практики человека происходило не только развитие моторики функций руки и других частей тела человека, но и, соответственно этому, процесс развития человеческой чувственности, мышления и речи.

Современная наука аргументирует то обстоятельство, что язык жестов, сигналов, знаков у древнего человека был еще только языком ощущений и эмоций и лишь позднее языком элементарных мыслей2.

Первобытное мышление отличалось первосигнальной непосредственностью и элементарностью, как мышление о наличной ситуации, о месте, объеме, количестве, непосредственной пользе конкретного явления.

Только с возникновением звуковой речи и второй сигнальной системы начинает развиваться дискурсивное и логическое мышление.

В силу этого можно говорить о различии некоторых фаз или ступеней развития человеческого мышления. Во-первых, фаза наглядного, конкретного, первосигнального мышления, непосредственно отражающего моментно переживаемую ситуацию. Во-вторых, это фаза образного мышления, выходящего за пределы непосредственно переживаемого благодаря воображению и элементарным представлениям, а также внешнему изображению некоторых конкретных вещей, и дальнейшее их восприятие и понимание через это изображение (форма коммуникации).

Мышление, как и другие духовно-психические явления, развивается в истории антропогенеза от низшего к высшему. Обнаружение множества фактов, свидетельствующих о дологическом, прелогическом характере первобытного мышления, породило много вариантов интерпретации. Известный исследователь древней культуры К. Леви-Брюль отмечал, что первобытное мышление иначе ориентировано, чем современное, в частности, оно «прелогично», в том смысле, что оно «примиряется» с противоречием3.

В западной эстетике середины прошлого века распространен вывод о том, что факт существования дологического мышления дает основания для вывода о тождественности природы искусства бессознательно мифологизирующему сознанию. Существует целая плеяда теорий, которые стремятся отождествить художественное мышление с элементарно-образным мифологизмом дологических форм духовного процесса. Это касается идей Э. Кассирера, который подразделял историю культуры на две эпохи: эру символического языка, мифа и поэзии, во-первых, и эру абстрактного мышления и рационального языка, во-вторых, стремясь при этом абсолютизировать мифологию в качестве идеальной праосновы в истории художественного мышления.

Однако Кассирер лишь привлек внимание к мифологическому мышлению как предыстории символических форм, но вслед за ним А.-Н. Уайтхед, Г. Рид, С. Лангер пытались абсолютизировать внепонятийное мышление как сущность поэтического сознания вообще.

Отечественные психологи, напротив, считают, что сознание современного человека представляет собой многостороннее психологическое единство, где стадии развития чувственной и разумной сторон взаимосвязаны, взаимообусловлены, взаимозависимы. Мера развития чувственных сторон сознания исторического человека в процессе его существования соответствовала мере эволюции разума.

Аргументов в пользу чувственно-эмпирического характера художественного образа как его главного признака существует немало.

В качестве примера остановимся на книге А.К. Воронского «Искусство видеть мир». Она появилась в 20-х годах, имела достаточную популярность. Мотивом написания этого труда являлся протест против ремесленного, плакатного, дидактического, манифестирующего, «нового» искусства.

Пафос Воронского сосредоточен на «тайне» искусства, которую он усматривал в способности художника уловить непосредственное впечатление, «первичную» эмоцию восприятия предмета: «Искусство лишь соприкасается с жизнью. Лишь только у зрителя, у читателя начинает работать ум, все очарование, вся сила эстетического чувства исчезает»4.

Воронский развивал свою точку зрения, опираясь на немалый опыт, на чуткое понимание и глубокое знание искусства. Он обособлял акт эстетического восприятия от повседневности и будничности, считая, что увидеть мир «непосредственно», то есть без посредства предвзятых мыслей и представлений, можно лишь в счастливые минуты истинного вдохновения. Свежесть и чистота восприятия – редкость, но именно такое непосредственное чувство является источником художественного образа.

Такое восприятие Воронский называл «безотносительным» и противопоставлял его чуждым искусству явлениям: интерпретации и «трактовке»5.

Проблема художественного открытия мира получает у Воронского определение «сложного творческого чувства», когда открывается действительность первичного впечатления, независимо от того, что знает ли о ней человек.

Искусство «заставляет умолкнуть рассудок, оно добивается того, что человек верит силе самых примитивных, самых непосредственных своих впечатлений»6.

Написанный в 20-е годы XX века труд Воронского ориентирован на поиск тайны искусства в наивном чистом антропологизме, «безотносительном», не взывающем, к рассудку.

Впечатления непосредственные, эмоциональные, интуитивные никогда не утратят значения в искусстве, но достаточно ли их для художественности искусства, не сложнее ли критерии искусства, чем это полагает эстетика непосредственных чувств?

Создание художественного образа искусства, если речь идет не об этюде или предварительной зарисовке и т.п., а о завершенном художественном образе, невозможно только путем фиксации прекрасного, непосредственного, интуитивного впечатления. Образ этого впечатления окажется в искусстве малозначителен, если он не одухотворен мыслью. Художественный образ искусства является и результатом впечатления и продуктом мысли.

В.С. Соловьев предпринял попытку «назвать» то, что прекрасно в природе, дать наименование красоте. Он говорил, что прекрасное в природе – свет солнечный, лунный, астральный, изменения света в течение дня и ночи, отражение света на воде, деревьях, траве и предметах, игра света молний, солнца, луны.

Названные явления природы вызывают эстетические чувства, эстетическое наслаждение. И хотя эти чувства связаны и с понятием о вещах, например о грозе, о вселенной, все же можно представить, что образы природы в искусстве – это образы чувственных впечатлений.

Чувственное впечатление, бездумное наслаждение красотой, в том числе светом луны, звезд – возможны, и такие чувства способны вновь и вновь открывать нечто необычное, но художественный образ искусства вбирает в себя широкий диапазон духовных феноменов как чувственных, так и интеллектуальных. Следовательно, теория искусства не имеет оснований абсолютизировать те или иные явления.

Образная сфера произведения искусства формируется одновременно на множестве различных уровней сознания: чувств, интуиции, воображения, логики, фантазии, мысли. Визуальная, вербальная или звуковая изобразительность художественного произведения не является копирующим слепком действительности, даже если она оптимально жизнеподобна. Художественная изобразительность явственно обнаруживает свою вторичную, опосредованную мышлением природу вследствие участия мышления в процессе созидания художественной реальности.

Художественный образ является центром тяготения, синтезом чувства и мысли, интуиции и воображения; образной сфере искусства присуще спонтанное саморазвитие, имеющее несколько векторов обусловленности: «давление» самой жизни, «полет» фантазии, логика мышления, взаимовлияние внутриструктурных связей произведения, идейных тенденций и направленности мышления художника.

Функция мышления проявляется также в удержании равновесия и гармонизации всех этих противоречивых факторов. Мышление художника работает над целостностью образа и произведения. Образ – результат впечатлений, образ – плод воображения и фантазии художника и одновременно продукт его мысли. Только в единстве и взаимодействии всех этих сторон возникает специфический феномен художественности.

В силу сказанного понятно, что образ релевантен7, а не тождествен жизни. И может существовать бесчисленное множество художественных образов одной и той же сферы объективности.

Будучи продуктом мышления, художественный образ является также средоточием идейного выражения содержания.

Художественный образ имеет смысл как «представитель» тех или иных сторон реальности, и в этом отношении он сложнее и многостороннее понятия как формы мысли, в содержании образа нужно отличать различные ингредиенты смысла. Смысл полостного художественного произведения – сложно – «составное» явление, результат художественного освоения, то есть познания, эстетического переживания и обдумывания материала действительности. Смысл не существует в произведении как нечто обособленное, описанное или выраженное. Он «вытекает» из образов и произведения в целом. Однако смысл произведения является продуктом мышления и, следовательно, его особенным критерием.

Художественный смысл произведения – конечный продукт творческой мысли художника. Смысл принадлежит образу, поэтому смысловое содержание произведения имеет специфический, тождественный его образам характер.

Если говорить об информативности художественного образа, то это не только смысл, констатирующий определенность и ее значение, но и смысл эстетический, эмоциональный, интонационный. Все это принято называть избыточной информацией.

Художественный образ – это многосторонняя идеализация объекта материального или духовного, наличного или воображаемого, он несводим к семантической однозначности, не тождествен знаковой информации.

Образ включает объективную противоречивость информационных элементов, оппозиции и альтернативы смысла, специфичные для природы образа, поскольку он представляет единство общего и единичного. Означаемое и означающее, то есть знаковая ситуация, может быть лишь элементом образа или образом-деталью (разновидностью образа)8.

Поскольку понятие информации приобрело не только техническое и семантическое значение, но и более широкое философское значение, произведение искусства следует интерпретировать как специфический феномен информации. Эта специфика проявляется, в частности, в том, что изобразительно-описательное, образно-сюжетное содержание художественного произведения как искусства информативно само по себе и как «вместилище» идей.

Таким образом, изображение жизни и то, как она изображена, полно смысла само по себе. И то, что художник выбрал те или иные образы, и то, что силой воображения и фантазии он присоединил к ним экспрессивные элементы, – все это говорит само за себя, потому что является не только продуктом фантазии и мастерства, но и продуктом мышления художника.

Произведение искусства имеет смысл постольку, поскольку оно отражает действительность и поскольку отраженное есть результат мышления о действительности.

Художественное мышление в искусстве имеет разнообразные сферы и необходимость выражения своих идей непосредственно, вырабатывая особый поэтический язык такого выражения.

2.2. Восприятие художественных образов школьниками на уроках литературы

Восприятие читателем-школьником литературного произведения – это сложный творческий процесс, опосредованный всем жизненным, эстетическим, читательским и эмоциональным опытом ученика. Соотнесенность процесса чтения и изучения литературы не раз отмечались и в психологии, и в методике (исследования В.В. Голубкова, А.Н. Леонтьева, П.М. Якобсона, Н.И. Кудряшева, О.И. Никифоровой, Н.О. Корста, Н.Д. Молдавской, В.Г. Маранцмана, О.Ю. Богдановой). Преподавателю-словеснику следует не просто учитывать в учебном процессе характер ученического восприятия, а стремиться активно на него воздействовать, используя для этого оптимальные варианты анализа литературного произведения9.

Восприятие художественной литературы имеет ряд особенностей, свойственных восприятию человеком окружающего мира во всей его сложности и, в частности, восприятию произведений любого вида искусства. Это, прежде всего, его целостность, активность и творческий характер. В акте восприятия диалектически объединены целое и части, анализ и синтез, чувственное и рациональное, эмоции и теоретические заключения, субъективное и объективное, репродуктивное и продуктивное. Когда же речь идет о восприятии произведений искусства, то важно учитывать, что оно дает воспринимающему целостную картину мира, суждение писателя, художника об окружающей действительности. Кроме того, познавая заключенную в нем картину человеческой жизни, читатель или зритель познает самого себя. Расширяя сферу духовной жизни читателя, литература учит самостоятельности мысли, ибо в итоге каждый строит свой собственный образ как отражение образа авторского.

Данные многочисленных исследований и наблюдений за деятельностью учащихся позволяют сделать ряд выводов о своеобразии восприятия литературы учащимися различного возраста.

Школьника младшего возраста интересуют чаще всего отдельные яркие эпизоды, его суждения о поступках героев книг бывают категоричными, иногда односторонними, но, как правило, эмоционально окрашенными. Младшие школьники оказываются захваченными сопереживанием особенно любимым героям.

Подростка интересует человек как носитель определенных свойств личности. От «включения» в жизнь произведения он постепенно переходит к его объективному восприятию, у школьников-подростков растет круг осознаваемых моральных свойств личности человека, появляется интерес к формированию его характера, мотивов его поведения. Однако подросток не всегда умеет оценить личность литературного героя в целом, учесть и взвесить различные обстоятельства и мотивы его поведения. Большинство ученых убеждены в необходимости сохранить наивно-реалистический этап восприятия учеников V–VII классов, так как осознание подростками художественной, эстетической ценности произведения наступает, как правило, в VIII–IX классах.

Ученики старшего школьного возраста проявляют интерес к сложному внутреннему миру героя, стремятся познать творческое мировосприятие автора. В юношеском возрасте увеличивается стремление понять мировоззрение человека, сущность моральных свойств его личности. Большинство школьников X–XI классов способны оценить художественную значимость произведения, использовав в своих оценках обобщения эстетического характера. В целом старшему школьному возрасту присуще желание систематизировать свои впечатления от прочитанного, поняв его как единое целое. Ряду учащихся свойственна чрезмерная логизация прочитанного в ущерб способности эмоционально воспринять текст10.

Вопрос о характере восприятия читателя-школьника имеет еще один аспект, связанный с выяснением не только возрастных, но и индивидуальных возможностей учащихся. Отдельные психологи и методисты пришли к альтернативному выводу о трех основных типах восприятия школьников. В первом типе отмечается преобладание наглядных и образных элементов, во втором – преобладание словесных и логических моментов восприятия. Третий тип – смешанный. Каждый из трех типов восприятия характеризуется, кроме того, большей или меньшей способностью учеников к адекватному восприятию произведения при минимальной или постоянной направляющей работе учителя.

Во всех случаях важно сохранить в ученическом восприятии не подменяемый ничем другим элемент наслаждения, который опосредован объемом знаний и начитанностью ученика, его эмоциональностью, а также его потребностью воспринимать произведения искусства.

2. Особенность художественных образов в произведениях У. Шекспира

2.1 Характеристика художественных образов У. Шекспира

Произведения У. Шекспира изучаются на уроках литературы в 8 и 9 классах средней школы. В 8 классе ученики изучают «Ромео и Джульетту», в 9 – «Гамлет» и сонеты Шекспира.

Трагедии Шекспира – пример «классического разрешения коллизий в романтической форме искусства» между средневековьем и новым временем, между феодальным прошлым и складывающимся буржуазным миром. Шекспировские характеры «внутренне последовательны, верны себе и своей страсти, и во всем, что с ними случается, они ведут себя согласно своей твердой определенности».

Герои Шекспира – «рассчитывающие только на самих себя, индивидуумы», ставящие себе цель, которая «диктуется» только «их собственной индивидуальностью», и осуществляют они ее «с непоколебимой последовательностью страсти, без побочных рефлексий». В центре каждой трагедии стоит такого рода характер, а вокруг него – менее выдающиеся и энергичные11.

В современных пьесах мягкосердечный персонаж быстро впадает в отчаяние, но драма не влечет его к гибели даже при опасности, чем остается весьма довольной публика. Когда на сцене противоборствуют добродетель и порок, ей надлежит торжествовать, а ему быть наказанным. У Шекспира же герой погибает «именно вследствие решительной верности себе и своим целям», что и называют «трагической развязкой».

Язык Шекспира метафоричен, и его герой стоит выше своей «скорби», или «дурной страсти», даже «смешной вульгарности». Какие бы ни были шекспировские образы, они – люди «свободной силы представления и гениального духа… их размышление стоит и ставит их выше того, чем они являются по своему положению и своим определенным целям». Но, подыскивая «аналог внутреннего переживания», этот герой «не всегда свободен от излишеств, временами неуклюжих»12.

Замечателен и юмор Шекспира. Хотя его комические образы «погружены в свою вульгарность» и «нет у них недостатка в плоских шутках», они в то же время «проявляют ум». Их «гений» мог бы сделать их «великими людьми»13.

Существенным пунктом шекспировского гуманизма является постижение человека в движении, в развитии, в становлении. Это определяет и метод художественной характеристики героя. Последний у Шекспира показан всегда не в застывшем неподвижном состоянии, не в статуарности мгновенного снимка, но в движении, в истории личности. Глубокая динамичность отличает идейно-художественную концепцию человека у Шекспира и метод художественного изображения человека. Обычно герой у английского драматурга иной на разных фазах драматического действия, в разных актах и сценах.

Человек у Шекспира показан в полноте своих возможностей, в полной творческой перспективе своей истории, своей судьбы. У Шекспира существен не только показ человека в его внутреннем творческом движении, но и показ самого направления движения. Это направление – есть высшее и максимально полное раскрытие всех потенций человека, всех его внутренних сил. Это направление – в ряде случаев есть возрождение человека, его внутренний духовный рост, восхождение героя на какую-то высшую ступень его бытия (принц Генрих, король Лир, Просперо и др.). («Король Лир» Шекспира изучается учениками 9 класса на внеклассных занятиях).

«Нет в мире виноватых», – провозглашает король Лир после бурных потрясений своей жизни. У Шекспира эта фраза означает глубокое осознание социальной несправедливости, ответственности всей социальной системы за бесчисленные страдания бедных Томов. У Шекспира это чувство социальной ответственности, в контексте переживаний героя, открывает широкую перспективу творческого роста личности, ее конечного нравственного возрождения. У него эта мысль служит платформой для утверждения лучших качеств его героя, для утверждения его героически личностной субстанциальности. При всех богатых многокрасочных изменениях и превращениях личности у Шекспира непоколебимым является героическое ядро этой личности. Трагическая диалектика личности и судьбы у Шекспира ведет к четкости и ясности его положительной идеи. У Шекспира в «Короле Лире» рушится мир, но живет и изменяется сам человек, а с ним и весь мир. Развитие, качественное изменение у Шекспира отличается полнотой и многообразием.

Шекспиру принадлежит цикл из 154 сонетов, опубликованный (без ведома и согласия автора) в 1609 г., но написанный, по-видимому, еще в 1590-х годах и явившийся одним из самых блестящих образцов западноевропейской лирики эпохи Возрождения. Успевшая стать популярной среди английских поэтов форма под пером Шекспира засверкала новыми гранями, вместив в себя обширнейшую гамму чувств и мыслей – от интимных переживаний до глубоких философских раздумий и обобщений.

Для изучения в 9 классе средней школы рекомендованы сонеты 116-й и 66-й14.

Исследователи давно обратили внимание на тесную связь сонетов и драматургии Шекспира. Эта связь проявляется не только в органическом сплаве лирического элемента с трагическим, но и в том, что идеи страсти, одухотворяющие шекспировские трагедии, живут и в его сонетах. Так же, как в трагедиях, Шекспир затрагивает в сонетах коренные, от века волновавшие человечество проблемы бытия, ведет речь о счастье и смысле жизни, о соотношении времени и вечности, о бренности человеческой красоты и ее величии, об искусстве, способном преодолеть неумолимый бег времени, о высокой миссии поэта.

Вечная неисчерпаемая тема любви, одна из центральных в сонетах, тесно переплетена с темой дружбы. В любви и дружбе поэт обретает подлинный источник творческого вдохновения независимо от того, приносят ли они ему радость и блаженство или же муки ревности, печаль, душевные терзания.

В литературе Возрождения тема дружбы, в особенности мужской, занимает важное место: она рассматривается как высшее проявление человечности. В такой дружбе гармонично сочетаются веления разума с душевной склонностью, свободной от чувственного начала.

Образ Любимой у Шекспира подчеркнуто нетрадиционен. Если в сонетах Петрарки и его английских последователей обычно воспевалась златовласая ангелоподобная красавица, гордая и недоступная, то Шекспир, напротив, посвящает ревнивые упреки смуглой брюнетке – непоследовательной, повинующейся только голосу страсти.

Лейтмотив скорби о бренности всего земного, проходящий через весь цикл, отчетливо осознаваемое поэтом несовершенство мира не нарушает гармоничность его мироощущения. Иллюзия загробного блаженства чужда ему – человеческое бессмертие он видит во славе и потомстве, советуя другу увидеть свою молодость возрожденной в детях.

2.2 Рекомендации по анализу творчества Шекспира на уроках литературы

На изучение творчества Шекспира программа отводит совсем небольшое количество времени в старших классах общеобразовательной «обычной» школы (там, где не предусмотрены отдельные часы на изучение зарубежной литературы и нет лингвистических классов с изучением английской литературы), поэтому каждый из трёх-четырёх уроков, которые запланированы на эту работу, должен быть предельно насыщен познавательным и полезным, интересным и интригующим, развивающим и запоминающимся материалом о величайшем английском писателе Шекспире15.

При изучении творчества Шекспира возможно руководствоваться следующим планом16:

шекспировский вопрос;

шекспировский канон;

биографические версии;

на сцене «Гамлет» («Ромео и Джульетта»);

великие трагедии;

XX и XXI века: снова Шекспир.

План этот совсем не обязателен, не является догмой и выполняется при наличии времени и, главное, при точном рассмотрении учителем проявлений интереса учащихся к работе по данной теме.

Первый урок можно начать с просматривания нескольких отрывков (при наличии видеомагнитофона или компьютера) из балета Прокофьева «Ромео и Джульетта» и французского мюзикла, созданного по мотивам этого же произведения. Музыка Прокофьева, особенно лейтмотив, «тема Джульетты», и современные арии, более близкие детям по ментальности, имеют необыкновенные свойства настроя на нужную волну на первом уроке.

После этого должна начаться интрига, здесь педагог должен выложить все свои знания о загадках Шекспира, он должен суметь передать детям своё волнение, удивление, свою заинтересованность, только тогда они поверят ему и начнут активно включаться в работу и даже высказывать свои версии о разрешении загадок Шекспировского вопроса.

Предложим ученикам основные направления в поиске решения загадок, предварительно рассказав о надгробной надписи, запрещающей тревожить прах драматурга. О необычном завещании, где упоминаются ложки и кровать, зато нет ни одного слова о книгах и рукописях! О таинственном совпадении дня рождения и дня смерти… О портретах, появившихся только спустя несколько лет после смерти драматурга, о пиратских изданиях пьес Шекспира, о том, что ни одного самостоятельного сюжета нет в пьесах Шекспира, о таинственных последних пьесах17.

Знакомство с Шекспиром можно начать с основных версий о происхождении и личности этого человека. Именно анализ различных версий об авторстве произведений Шекспира, поможет школьникам лучше прочувствовать и понять идеи, заложенные в них. Можно рассказать об уникальном портрете Шекспира, внимательно присмотревшись к которому, учёные обратили внимание на то, что вместо лица, возможно, перед нами маска (уж слишком округло и как бы отделяется от лица), а рукава вшиты по-разному: один нормально, а другой наоборот, задом наперёд… Не есть ли это тайный знак, что перед нами не реальная личность, а человек-загадка, скрывающий своё подлинное лицо?

Целью первой части уроков было заинтересовать ребят, заставить думать и размышлять. Однако, предлагая школьникам различные гипотезы, обязательно нужно подвести детей к выводу: кто бы ни был автором изучаемых нами произведений, которые мы приписываем Шекспиру, это, без сомнения, был гениальный писатель, с появлением его сонетов, поэм и пьес мир изменился, и эти изменения коснулись не только искусства.

На дом предлагаем прочесть сонеты, выучить наизусть один из понравившихся, прочесть «Гамлета» или «Ромео и Джульетту», подумать над вопросом о причинах популярности произведений Шекспира сегодня у кинематографистов, театральных режиссёров и, конечно, у зрителей.

Урок второй можно посвятить рассказу о биографии драматурга и «шекспировскому канону».

Третий урок можно начать с прослушивания выученных наизусть сонетов.

Прослушивание сонетов может сопровождаться вопросами по поводу адресата, причин выбора учащимся данного сонета, понимания смысла прочитанных строк. При опросе можно поинтересоваться толкованием слова «сонет», родом, видом и жанром выученных строк Шекспира. После прослушивания нескольких учащихся стоит обратить внимание на разную тематику сонетов, написанных в 90-е годы, и сонетов более позднего времени. Перекличка тем и их различие – в центре нашей беседы18.

Размышления о глубоком философском содержании 66-го сонета послужат переходом к разговору о «великих трагедиях» Шекспира.

Старинное сказание о принце, прикинувшемся безумным, чтобы отомстить за гибель отца, впервые приведено в старинной датской хронике Саксона Грамматика. Француз Бельфоре пересказал эту историю в своих «Трагических хрониках», уже упоминавшийся Боккаччо рассказал о Гамлете в знаменитом «Декамероне». Английский драматург Кид рассказал по-своему эту историю, снабдив множеством кровавых подробностей. Скорее всего, Шекспир видел пьесу о Гамлете на сцене конкурирующего театра и читал очень популярный «Декамерон», неоднократно переводившийся к тому времени на английский язык. Рассказ этот, где главной темой, без сомнения, является месть, конечно, привлёк внимание талантливого драматурга, и началась новая жизнь Гамлета, на этот раз в своём последнем и гениальном воплощении. Несмотря на «даль времён», принц датский выглядит современником драматурга. Выполняя свой сыновний долг, и данную отцу клятву, Гамлет вступает в борьбу с обманом и подлостью, предательством и низостью, в конечном счете, он вступает в борьбу с властью и веком, в неравную борьбу, в поединок, в котором погибнут все.

Можно по-разному толковать образ Гамлета. Сколько актёров и актрис воплощали на сцене и в кино этот поразительный образ: М. Щепкин, М. Чехов, Л. Оливье, В. Качалов, Э. Марцевич, В. Высоцкий, И. Смоктуновский, О. Меньшиков, Д. Ольбрыхский, М. Гибсон, В. Рецептер и другие. Это были такие разные герои, но что-то же объединяло их всех? Это неуёмное желание найти правду, понять истинный смысл человеческого существования, понять суть механизмов власти и человеческих взаимоотношений; человек Средневековья продолжает жить в каждом правдолюбце уже более четырёхсот лет! Прозорливость и талантливость этого героя, сила его ума и фантазии, только умножающие печали и беды героя величайшей трагедии, не могут оставить равнодушными людей нескольких столетий, разных эпох и цивилизаций.

С учащимися, накануне прочитавшими пьесу, можно провести беседу, которая подведёт их не только к пониманию смысла трагедии, но и поможет разобраться в композиции «Гамлета», расстановке действующих лиц, даст возможность осознать глубину высшего мастерства драматурга, которое и заставляет читать пьесу и смотреть спектакль или фильм с неослабевающим вниманием и интересом. Да, мотив мести за отца, повторенный драматургом троекратно, движет всё действие к неизбежному трагическому финалу. Гамлет – отец, Лаэрт – отец, Фортинбрас – отец. Три героя пьесы, двое из которых погибнут, выполняя, пусть и по-разному, свою миссию, свой сыновний долг. Трагически неизбежный конец пьесы, гибель практически всех персонажей производит неоднозначное впечатление на учеников. Педагогу нужно попытаться вместе с ними разобраться в неизбежности такого финала, единственно возможного, если следовать, как говорится, правде жизни.

Стоит обратить внимание на образы других персонажей пьесы и, прежде всего, на образ Офелии как самой чистой и невинной жертвы этого мира.

Урок, посвящённый «Гамлету», может проходить и на основе просмотра фильма или отрывков сразу из нескольких фильмов разных режиссеров. После просмотра фильма или отрывков можно предложить детям написать рецензию на этот фильм и проанализировать различное воплощение образов Шекспира в экранизациях.

Можно рассказать детям (в случае, если явно наблюдается повышенный интерес) и о романе Э. Бёрджесса «Влюблённый Шекспир», о «Гертруде и Клавдии» Д. Апдайка. Любой рассказ учителя «сверх нормы» только ещё больше привлекает детей к творчеству самого Шекспира, к судьбе его персонажей, к загадкам жизни и творчества великого драматурга.

Урок, посвящённый анализу художественных образов, можно провести и на основе трагедии «Ромео и Джульетта». Здесь очень важно не только сохранить нежное отношение к этой трагедии, не только дать академическое, так сказать, представление о ней, но и очень внимательно следить за отношением детей, их взглядом на события этой пьесы. Сюжет трагедии детям знаком по фильму Ф. Дзефирелли, и американскому фильму с Л. ди Каприо, поэтому разговор об этой, самой великой трагедии, вести с учащимися старших классов гораздо легче. Урок превращается в беседу по поводу актуальности, бессмертия шекспировского сюжета сегодня, дети говорят о молодёжи разных рас и вероисповеданий, разного социального положения, о многих подобных сюжетах, встретившихся им в литературе и в жизни… Педагог лишь должен направлять их мысли в нужное русло.

После разговора о «Гамлете» и «Ромео и Джульетте» можно дать обзор содержания и тематики остальных «великих трагедий».

Педагогу важно обратить внимание учеников на мотивы противостояния миру лжи, лести и обмана в трагедиях «Отелло» и «Король Лир», а также на грозное предупреждение тиранам в «Макбете» (уже с такой мощью проявившееся в пьесе «Ричард II»). Тронная тема, тема власти – ещё одна сильнейшая тема произведений Шекспира. Обязательно следует рассказать об уникальных женских образах, предстающих перед нами во всех этих трагедиях, об образе шута Оселка. Очень важно установить, что понимание жизни героями великих трагедий происходит лишь в момент их столкновения с реальным миром, миром вне трона и власти, миром безумным и порочным.

Итогом работы с произведениями великого английского писателя может стать сочинение или письменный ответ по следующим примерным темам:

Загадки жизни и творчества В. Шекспира: возможные пути разрешения.

Мои любимые сонеты.

В чём причина актуальности произведений В. Шекспира?

Почему многие актёры считают, что роль Гамлета могла бы стать главной в их творчестве?

«Ромео и Джульетта» – век XXI (по личным впечатлениям).

Экранизация и прочитанная мною пьеса Шекспира: только ли различия?

Что вам дали уроки, посвящённые В. Шекспиру?

Также можно дать учащимся возможность самим придумать темы сочинений по творчеству Шекспира.

Работа над произведениями Шекспира может стать просто необыкновенной, праздничной, поскольку его трагедии и сонеты, комедии и драмы (как очень немногие в нашей программе, к сожалению) чрезвычайно сильно захватывают сегодняшних учащихся, что, впрочем, неудивительно: перед ними истинно великий мастер!

Заключение

Итак, художественный образ – это обобщенное художественное отражение действительности, облеченное в форму конкретного индивидуального явления. Художественный образ отличается: доступностью для непосредственного восприятия и прямым воздействием на чувства человека.

Всякий художественный образ не до конца конкретен, ясно фиксированные установочные моменты облечены в нём стихией неполной определённости, полуявленности. В этом некая «недостаточность» художественного образа по сравнению с реальностью жизненного факта (искусство стремится стать действительностью, но разбивается о собственные границы), но также и преимущество, обеспечивающее его многозначность в наборе восполняющих истолкований, предел которым кладет лишь предусмотренная художником акцентуация.

Внутренняя форма художественного образа личностна, она несёт неизгладимый след авторской идейности, его вычленяющей и претворяющей инициативы, благодаря чему образ предстаёт оцененной человеческой действительностью, культурной ценностью в ряду других ценностей, выражением исторически относительных тенденций и идеалов. Но как «организм», сформированный по принципу видимого оживотворения материала, со стороны художественности, художественный образ представляет собой арену предельного действия эстетически гармонизирующих законов бытия, где нет «дурной бесконечности» и неоправданного конца, где пространство обозримо, а время обратимо, где случайность не нелепа, а необходимость не тягостна, где прояснённость торжествует над косностью. И в этой своей природе художественная ценность принадлежит не только к миру релятивных социально-культурных ценностей, но и к миру жизненных ценностей, познанных в свете непреходящего смысла, к миру идеальных жизненных возможностей нашей человеческой Вселенной. Поэтому художественное допущение, в отличие от научной гипотезы, не может быть отброшено за ненадобностью и вытеснено другим, даже если историческая ограниченность его творца покажется очевидной.

Ввиду внушающей силы художественного допущения, как творчество, так и восприятие искусства всегда сопряжено с познавательным и этическим риском, и при оценке художественного произведения равно важно: покоряясь замыслу автора, воссоздать эстетический объект в его органической цельности и самооправданности и, не покоряясь этому замыслу вполне, сохранить свободу собственной точки зрения, обеспеченную реальным жизненным и духовным опытом.

Изучая отдельные произведения Шекспира, педагог должен обращать внимание учащихся на созданные им образы, приводить цитаты из текстов, делать выводы о влиянии такой литературы на чувства и поступки читателей.

В заключение хотим еще раз подчеркнуть, что художественные образы Шекспира имеют вечную ценность и будут актуальны всегда, независимо от времени и места, т. к. в своих произведениях он ставит вечные вопросы, всегда волновавшие и волнующие всё человечество: как бороться со злом, какими средствами и возможно ли его победить? Стоит ли вообще жить, если жизнь полна зла и победить его невозможно? Что в жизни правда, а что ложь? Как истинные чувства отличить от ложных? Может ли любовь быть вечной? В чём вообще смысл человеческой жизни?

Проведенное нами исследование подтверждает актуальность выбранной темы, имеет практическую направленность и может быть рекомендовано студентам педагогических учебных заведений в рамках предмета «Преподавание литературы в школе».

Список литературы

Бахтин М.М. Вопросы литературы и эстетики. – М.: Худ. лит, 1975. – 502 с.

Беляева Н. Шекспир. «Гамлет»: проблемы героя и жанра // Преподавание литературы. – март 2002. С. 14.

Богданова О.Ю., Леонова С.А., Чертова В.Ф. Методика преподавания литературы. – М.: Академ А, 1999. – 452 с.

Верцман И. Рафаэль и Шекспир // Шекспировские чтения / Под ред. А. Аникста. – М.: Наука, 1981. – 234 с.

Воронский А.К. Искусство видеть мир. – М.: Мысль, 1928. – 160 с.

Выготский Л.С. Психология искусства – М.: Лабиринт, 1997. – 413 с.

Гегель. Лекции по эстетике. – Соч., т. XIII. С. 392.

Гилилов И. Игра об Уильяме Шекспире, или Тайна Великого Феникса. – М.: ЛИНГВА-М, 1997. – 364 с.

Еремеев А.Ф. Границы искусства: Социальная сущность художественного творчества. – М.: Искусство, 1987. – 319 с.

Ермаш Г.Л. Искусство как мышление. – М.: Искусство, 1982. – 277 с.

Иванова С. О деятельностном подходе в изучении трагедии Шекспира «Гамлет» // Я иду на урок литературы. – август 2001. С. 10.

Каганович С. Новые подходы к школьному анализу поэтического текста // Преподавание литературы. – март 2003. С. 11.

Киреев Р. Вокруг Шекспира // Преподавание литературы. – март 2002. С. 7.

Кузьмина Н. «Люблю тебя, законченность сонета!…» // Я иду на урок литературы. – ноябрь 2001. С. 19.

Мандель Б. «Чернильница его дымится, как кратер…»: Материалы к изучению творчества Шекспира в старших классах // Я иду на урок литературы. – сентябрь 2004. С. 8.

Монроз Л.А. Изучение Ренессанса: Поэтика и политика культуры // Новое литературное обозрение. – №42. – 2000.

Мейлах Б.С. Психология художественного творчества: предмет и пути исследования // Психология процессов художественного творчества. – Л.: Наука, 1980. – 327 с.

Портреты Шекспира разгаданы // Новая Юность. – №№28–29. – 1998.

Психологические механизмы исследования творческой деятельности / Под ред. Тихомирова О.К. – М.: Мысль, 1975. – 398 с.

Ранк О. Эстетика и психология художественного творчества // Другие берега. – №7. – 2004. С. 25.

Цапок В.А. Творчество: Философский аспект проблемы. – Кишинев: Штиинца, 1989. – 152 с.

Чирков Н. Некоторые принципы драматургии Шекспира // Шекспировские чтения. – М.: Искусство, 1977. С. 51.

Шеспир или Шакспер // Знание-Сила. – №2. – 1998. – С. 16–18

Шекспировская энциклопедия / Под ред. С. Уэллса. – М.: Радуга, 2002. – 528 с.

Ярошевский М.Г. Психология творчества и творчество в психологии // Вопросы психологии. – №11. – 1988. С. 26.

1 Спиркин А. Г. Сознание и самосознание. — М.: Наука, 1972. С. 72.

2 Протасеня П. Ф. Проблемы общения и мышления первобыт­ных людей. — Минск, 1961. С. 7.

3 Леви-Брюль К. Сверхъестественное в первобытном мышлении. — М.: Мысль, 1937. С. 258—262.

4 Воронский А. К. Искусство видеть мир. — М.: Мысль, 1928. С. 42.

5 Там же. С. 86-88.

6 Там же. С. 93.

7 Релева́нтность (англ. relevant) — степень соответствия искомого и найденного, уместность результата.

8 Ермаш Г.Л. Искусство как мышление. – М.: Искусство, 1982. – 277 с. С. 105.

9 Богданова О. Ю., Леонова С. А., Чертова В. Ф. Методика преподавания литературы. – М.: Академ А, 1999. С. 226.

10 Богданова О. Ю., Леонова С. А., Чертова В. Ф. Методика преподавания литературы. – М.: Академ А, 1999. С. 230.

11 Гегель. Лекции по эстетике. — Соч., т. XIII. С. 392.

12 Гегель. Лекции по эстетике. — Соч., т. XIII. С. 393.

13 Там же. С. 395.

14 Мандель Б. «Чернильница его дымится, как кратер…»: Материалы к изучению творчества Шекспира в старших классах // Я иду на урок литературы. – сентябрь 2004. С. 8.

15 Мандель Б. «Чернильница его дымится, как кратер…»: Материалы к изучению творчества Шекспира в старших классах // Я иду на урок литературы. – сентябрь 2004. С. 8.

16 Мандель Б. «Чернильница его дымится, как кратер…»: Материалы к изучению творчества Шекспира в старших классах // Я иду на урок литературы. – сентябрь 2004. С. 8.

17 Гилилов И. Игра об Уильяме Шекспире, или Тайна Великого Феникса. – М.: ЛИНГВА-М, 1997; Шеспир или Шакспер // Знание-Сила. — №2. – 1998. — С.16-18; Портреты Шекспира разгаданы // Новая Юность. — №№28-29. — 1998.

18 Мандель Б. «Чернильница его дымится, как кратер…»: Материалы к изучению творчества Шекспира в старших классах // Я иду на урок литературы. – сентябрь 2004. С. 8.

Реферат: Денежная масса

Денежная масса

Введение

Переход нашей экономики на рыночные отношения резко повысил значение денег. Проблемы денежного хозяйства становятся основными и в практических мероприятиях по реконструкции народного хозяйства, и в теоретических исследованиях. Поэтому, несмотря на оживленное обсуждение указанных вопросов на страницах экономической прессы, актуальность их не уменьшается. Высокая стоимость анализа инфляционных процессов, большое число действующих факторов затрудняют выработку правильной денежной политики.

Как показывает опыт нашей, а также других стран, переход на рыночные отношения сопровождается быстрым ростом цен, усилением действия инфляционных факторов. Очень важно правильно оценить, является ли сам переход на рыночные отношения причиной углубления инфляции или при этих отношениях накопленный ранее инфляционный потенциал получает свое реальное выражение.

Очевидно, что в условиях рыночных отношений возможности искусственного сдерживания инфляции резко сокращаются. Вместе с тем непоследовательность в принятии решений по переходу к рынку, непродуманность некоторых шагов усугубляют имеющиеся трудности, усиливают инфляционные процессы.

Опыт многих стран показал, что длительное функционирование централизованного планирования, как правило, приводит к нарушению сбалансированности материальных и денежных потоков.

В данной работе будет проведен анализ факторов, влияющих на объем денежной массы в стране. Более подробно будут рассматриваться методы денежно-кредитной политики, как наиболее способные к динамическому изменению.

Глава I. Понятие денежной массы

Важнейшим количественным показателем денежного обращения является денежная масса, представляющая собой совокупный объем покупательных и платежных средств, обслуживающих хозяйственный оборот и принадлежащих частным лицам, предприятиям и государству.

Денежная масса — это совокупность наличных и безналичных покупательных и платежных средств, обеспечивающих обращение товаров и услуг в народном хозяйстве, которым располагают частные лица, институциональные собственники и государство. В структуре денежной массы выделяется активная часть, к которой относятся денежные средства, реально обслуживающие хозяйственный оборот, и пассивная часть, включающая денежные накопления, остатки на счетах, которые потенциально могут служить расчетными средствами.

Таким образом, структура денежной массы достаточно сложна и не совпадает со стереотипом, который сложился в сознании рядового потребителя, считающего деньгами прежде всего наличные средства — бумажные деньги и мелкую разменочную монету. На деле доля бумажных денег в денежной массе весьма низка (менее 25%), а основная часть сделок между предпринимателями и организациями, даже в розничной торговле, совершается в развитой рыночной экономике путем использования банковских счетов. В результате наступила эра банковских денег-чеков, кредитных карточек, чеков для путешественников и т. п. Эти инструменты расчетов позволяют распоряжаться денежными депозитами, т. е. безналичными деньгами. При оплате товара и услуги покупатель, используя чек или кредитную карточку, приказывает банку перевести сумму покупки со своего депозита на счет продавца или выдать ему наличные.

Вместе с тем в структуру денежной массы включаются и такие компоненты, которые нельзя непосредственно использовать как покупательное или платежное средство. Речь идет о денежных средствах на срочных счетах, сберегательных вкладах в коммерческих банках, других кредитно-финансовых учреждениях, депозитных сертификатах, акциях инвестиционных фондов, которые вкладывают средства только в краткосрочные денежные обязательства и т. п. Перечисленные компоненты денежного обращения получили общее название “квази-деньги”. Квази-деньги представляют собой наиболее весомую и быстро растущую часть в структуре денежного обращения.

Экономисты называют квази-деньги ликвидными активами. Под ликвидностью какого-либо имущества или активов понимается их легкореализуемость, возможность их обращения в денежную форму без потери стоимости. Следовательно, самым ликвидным видом активов являются деньги. К высоколиквидным видам имущества относятся золото, другие драгоценные металлы, драгоценные камни, нефть, произведения искусства. Меньшей ликвидностью обладают здания, оборудование.

Для анализа количественных изменений денежного обращения на определенную дату и за определенный период, а также для разработки мероприятий по регулированию темпов роста и объем денежной массы используются различные показатели (денежные агрегаты).

В финансовой статистике промышленно развитых стран для определения денежной массы применяется следующий набор основных денежных агрегатов:

агрегат М-1 — включает наличные деньги в обращении (банкноты, монеты) и средства на текущих банковских счетах;

агрегат М-2 — состоит из агрегата М-1 плюс срочные и сберегательные вклады в коммерческих банках (до четырех лет);

агрегат М-3 — содержит агрегат М-2 плюс сберегательные вклады в специализированных кредитных учреждениях;

агрегат М-4 — состоит из агрегата М-3 плюс депозитные сертификаты крупных коммерческих банков.

В США для определения денежной массы используется четыре денежных агрегата, в Японии и Германии — три. в Англии и Франции — два.

Анализ структуры и динамики денежной массы имеет важное значение при выработке центральными банками ориентиров кредитно-денежной политики.

Для расчета совокупной денежной массы в обращении в Российской Федерации предусмотрены следующие денежные агрегаты:

агрегат М-0 — наличные деньги;

агрегат М-1 — равен агрегату М-0 плюс расчетные текущие и прочие счета (расчетные счета, специальные счета, счета капитальных вложений, аккредитивы и чековые счета, счета местных бюджетов, счета бюджетных, профсоюзных, общественных и других организаций, средства Госстраха, фонд долгосрочного кредитования); плюс вклады в коммерческих банках; плюс депозиты до востребования в Сбербанке;

агрегат М-2 — равен агрегату М-1 плюс срочные вклады в Сбербанке;

агрегат М-3 — равен агрегату М-2 плюс депозитные сертификаты и облигации государственных займов.

Использование различных показателей денежной массы позволяет дифференцированно подойти к анализу состояния денежного обращения.

Изменение объема денежной массы может быть результатом как изменения массы денег в обращении, так и ускорения их оборота. Скорость обращения денег — показатель интенсификации движения денег при функционировании их в качестве средства обращения и средства платежа. Он трудно поддается количественной оценке, поэтому для его расчета используются косвенные данные.

В промышленно развитых странах в основном исчисляются два показателя скорости роста оборота денег:

показатель скорости обращения в кругообороте доходов — отношение валового национального продукта (ВНП) или национального дохода к денежной массе, а именно к агрегату М-1 или М-2, этот показатель раскрывает взаимосвязь между денежным обращением и процессами экономического развития;

показатель оборачиваемости денег в платежном обороте — отношение суммы переведенных средств по банковским текущим счетам к средней величине денежной массы.

В РФ в практике статистической работы в зависимости от полноты охвата оборота наличных денег различают: во-первых, скорость возврата денег в кассы учреждений Центрального банка России как отношение суммы поступлений денег в кассы банка к среднегодовой массе денег в обращении; во-вторых, скорость обращения денег в налично-денежном обороте, исчисляемую путем деления суммы поступлений и выдачи наличных денег, включая оборот почты и учреждений Сбербанка, на среднегодовую массу денег в обращении.

Глава II. Факторы, влияющие на денежную массу

2.1. Динамика объема денежной массы во взаимосвязи с кредитно-денежной политикой

Изменение скорости обращения денег и, соответственно, объема денежной массы, зависит от многих факторов. как общеэкономических (циклического развития экономики, темпов экономического роста, движения цен), так и чисто монетарных (структуры платежного оборота, развития кредитных операций и взаимных расчетов, уровня процентных ставок на денежном рынке и т. д.).

Ускорению обращения денег способствуют замена металлических денег кредитными, развитие системы взаимных расчетов. внедрение ЭВМ в банковское дело, применение электронных средств денежных расчетов.

При обесценении денег потребители увеличивают покупки товаров для того чтобы оградить себя от падения покупательной способности денег, что ускоряет денежный оборот. При прочих равных условиях ускорение скорости обращения денег равнозначно увеличению денежной массы и является одним из факторов инфляции.

Применяемые кредитными институтами методы покрытия бюджетного дефицита обычно вызывают рост денежной массы в обращении сверх реальных потребностей экономического оборота, обесценение денег.

Расширение масштабов кредитования ведет к росту эмиссии кредитных денег и платежеспособного спроса. В этом заключается активная роль кредитной системы в инфляционном процессе.

В условиях нормально развивающейся экономики денежно-кредитное регулирование обеспечивает расширение кредитов и увеличение денежной массы (в обращении и на счетах в банках). Денежно-кредитное регулирование на более короткие периоды предполагает сдерживание инфляции путем определения норм обязательных резервов, учетных ставок по кредитам, установление экономических нормативов для банков, проведение операций с ценными бумагами и валютой.

Все денежные средства — наличные и безналичные — должны иметь кредитную основу. Выдача кредита увеличивает количество денег или денежную массу, погашение кредита уменьшает количество денег (наличных и безналичных), поэтому предоставление ссуд должно осуществляться на макроуровне с учетом действия денежно-кредитных законов. На основе бюджетных денежных доходов и расходов населения и плана кассовых оборотов.

На уровне конкретных коммерческих банков обязательно надо учитывать данные кредитных планов, т. к. там определены ресурсы кредитования (кредитный потенциал коммерческого банка), складываемые из собственных средств банка, привлеченных средств в виде депозитов вкладчиков и средств коммерческого банка на межбанковском рынке, эмиссии. Другая часть кредитного плана — направление (размещение) ресурсов.

Коммерческие банки осуществляют депозитно-кредитную эмиссию — денежная масса увеличивается, когда банки выдают ссуды своим клиентам, и уменьшается, когда ссуды возвращаются. Эти банки являются кредитным орудием обращения. Предоставляемая клиенту ссуда зачисляется на его счет в банке, т. е. банк создает депозит (вклад до востребования) , при этом увеличиваются долговые обязательства банка. Владелец депозита может получить в банке наличные деньги в размере вклада, вследствие чего происходит увеличение денег в обращении. При наличии спроса на банковские кредиты современный эмиссионный механизм позволяет расширить денежную эмиссию, что подтверждается ростом денежной массы в развитых странах. Вместе с тем, экономика нуждается в необходимом, но не в чрезмерном поступлении денег, “основной психологический закон”, смысл которого состоит в том, что по мере роста дохода, увеличения богатства склонность к потреблению снижается. Отмечаются мотивы поведения людей, подталкивающие их к некоторому сдерживанию расходов, направляемых на покупки, расширение потребления (скупость, предусмотрительность, расчетливость и др., всего восемь мотивов).

Стабильный и умеренный рост денежной массы, при соответствующем росте объема производства, обеспечивает постоянство уровня цен. Лишь в этом случае рыночные отношения воздействуют на экономическую систему самым эффективным и выгодным образом. Задача кредитно-денежной политики сводится еще и к обеспечению, по возможности, полной занятости (в идеале на свободном рынке должен быть какой-то резерв рабочей силы) и роста реального объема производства. Недостаточная организация банковской системы и контроль могут исказить результаты проведения кредитно-денежной политики.

С другой стороны, избыточная денежная масса имеет свои недостатки: обесценение денег, и, как следствие, снижение жизненного уровня населения, ухудшение валютного положения в стране. Соответственно в первом случае денежно-кредитная политика должна быть направлена на расширение кредитной деятельности банков, а во втором случае — на ее сокращение, переходу к политике «дорогих денег» (рестрикционной).

С помощью денежно-кредитного регулирования государство стремится смягчить экономические кризисы, сдержать рост инфляции, в целях поддержания конъюнктуры государство использует кредит для стимулирования капиталовложений в различные отрасли экономики страны.

Косвенные факторы включают:

регулирование общей массы денег через управление “печатным станком”.

регулирование процентных ставок коммерческих банков через управление ими Центробанком.

обязательные денежные резервы коммерческих банков.

операции центрального банка на открытом рынке ценных бумаг.

Косвенные факторы не могут работать в нашей экономике на полную мощность по причине ее недостаточной “рыночности”. Полноценный рынок ценных бумаг, в том числе рынок государственных обязательств у нас отсутствует, а, соответственно, Центральный банк не может воздействовать на денежную массу через куплю-продажу ценных бумаг.

Прямое регулирование покупательной способности денежной единицы включает в себя такие методы, как:

прямое и непосредственное регулирование кредитов и их распределения государством.

государственное регулирование цен.

государственное регулирование пределов заработной платы.

государственное регулирование внешней торговли и операций с иностранным капиталом.

государственное регулирование валютного курса.

2.2. Факторы, воздействующие на объем денежной массы

Размер официальной учетной ставки

В современных условиях проводимой в России политики ограничения объёмов кредитных вложений — кредитной рестрикации — особое значение придаётся такому инструменту регулирования денежного и кредитного рынка, как официальная учётная ставка по кредитам Банка России.

Официальная учётная ставка — выступает как плата, взимаемая Центральным Банком при покупке у коммерческих банков ценных бумаг до наступления сроков оплаты по ним. В тоже время данная ставка является ориентиром, как для ставок по другим видам кредитов Банка России, так и для рыночных ставок. Устанавливая официальную учётную ставку, Центральный Банк РФ определяет стоимость привлечённых кредитных ресурсов коммерческими банками. Чем выше уровень учётной ставки, тем выше стоимость кредитов рефинансирования Банка России. Отсюда следует, что политика изменения учётной ставки представляет собой вариант регулирования качественного параметра денежного рынка — стоимости банковских кредитов.

Посредством манипуляции с официальной учётной ставкой Центральный Банк РФ воздействует на состояние не только денежного, но и финансового рынка. Так, рост учётной ставки влечёт за собой повышение ставок по кредитам и депозитам на денежном рынке, что, в свою очередь обуславливает уменьшение спроса на ценные бумаги и увеличение их предложений. Спрос на ценные бумаги падает как со стороны небанковских учреждений, так и со стороны кредитных институтов, поскольку при дорогих кредитах более выгодным становится прямое финансирование. Предложение ценных бумаг, в свою очередь, возрастает. Понижение официальной учётной ставки, напротив, удешевляет кредиты и депозиты, что приводит к противоположным процессам: повышается спрос на ценные бумаги, уменьшается их предложение, поднимается рыночная стоимость.

Таким образом, учётная политика Банка России представляет собой механизм непосредственного воздействия на ликвидности кредитных институтов посредством изменений стоимости кредитов рефинансирования, что косвенно оказывает влияние на экономику страны в целом.

Повышая или понижая официальную учетную ставку, центральный банк оказывает воздействие на возможности коммерческих банков и их клиентов в получении кредита, что в свою очередь влияет на экономический рост, денежную массу, уровень рыночного процента. Изменение учетной ставки центрального банка, вызывая соответствующее изменение рыночного процента, отражается на состоянии платежного баланса и валютного курса. Повышение ставки способствует привлечению в страну иностранного краткосрочного капитала, а в итоге активизируется платежный баланс, увеличивается предложение иностранной валюты, соответственно снижается курс иностранной и повышается курс национальной валюты. Снижение ставки приводит к противоположным результатам.

Операции с ценными бумагами на открытом рынке

В странах с развитым рынком ценных бумаг наиболее распространенным методом денежно-кредитного регулирования являются операции на открытом рынке, которые влияют на деятельность коммерческих банков через объем имеющихся у них ресурсов. Если центральный банк продает ценные бумаги на открытом рынке, а коммерческие банки их покупают, то ресурсы последних и соответственно их возможность предоставлять ссуды клиентам уменьшается. Это приводит к сокращению денежной массы в обращении и повышению ссудного процента. Покупая ценные бумаги на рынке у коммерческих банков, центральный банк предоставляет им дополнительные ресурсы, расширяет их возможности по выдаче ссуд. Операции на открытом рынке способствуют регулированию банковских ресурсов, процентных ставок и курса государственных ценных бумаг.

Анализ двух методов кредитного регулирования показывает, что установление и изменение нормы обязательных резервов имеют свои достоинства и недостатки по сравнению с методами рефинансирования банков. Следует отметить, что принудительное установление обязательных резервов для коммерческих и других банков является сугубо административным методом, в отличие от операций на открытом рынке, относящимся к рыночным методам регулирования.

Политика количественных кредитных ограничений

Этот метод кредитного регулирования представляет собой количественное ограничение суммы выданных кредитов. В отличие от рассмотренных выше методов регулирования, контингентирование кредита является прямым методом воздействия на деятельность банков. Также кредитные ограничения приводят к тому, что предприятия заемщики попадают в неодинаковое положение. Банки стремятся выдавать кредиты в первую очередь своим традиционным клиентам — как правило, крупным предприятиям. Мелкие и средние фирмы оказываются главными жертвами данной политики.

Нужно отметить, что добиваясь при помощи указанной политики сдерживания банковской деятельности и умеренного роста денежной массы, государство способствует снижению деловой активности. Поэтому метод количественных ограничений стал использоваться не так активно, как раньше, а в некоторых странах вообще отменён.

В настоящее время в развитых странах наблюдается снижение роли центрального банка как главного органа денежно-кредитного регулирования. Это объясняется появлением и развитием новых форм небанковского кредита, падением эффективности интервенций на денежном рынке зависимостью центрального банка от правительства.

Величина минимальных резервов

В настоящее время минимальные резервы — это наиболее ликвидные активы, которые обязаны иметь все кредитные учреждения, как правило, либо в форме наличных денег в кассе банков, либо в виде депозитов в центральном банке или в иных высоколиквидных формах, определяемых центральным банком. Норматив резервных требований представляет собой установленное в законодательном порядке процентное отношение суммы минимальных резервов к абсолютным (объемным) или относительным (приращению) показателям пассивных (депозитов) либо активных (кредитных вложений) операций. Использование нормативов может иметь как тотальный (установление ко всей сумме обязательств или ссуд), так и селективный (к их определенной части) характер воздействия.

Минимальные резервы выполняют две основные функции.

Во-первых, они как ликвидные резервы служат обеспечением обязательств коммерческих банков по депозитам их клиентов. Периодическим изменением нормы обязательных резервов центральный банк поддерживает степень ликвидности коммерческих банков на минимально допустимом уровне в зависимости от экономической ситуации.

Во-вторых, минимальные резервы являются инструментом, используемым центральным банком для регулирования объема денежной массы в стране. Посредством изменения норматива резервных средств центральный банк регулирует масштабы активных операций коммерческих банков (в основном объем выдаваемых ими кредитов), а следовательно, и возможности осуществления ими депозитной эмиссии. Кредитные институты могут расширять ссудные операции, если их обязательные резервы в центральном банке превышают установленный норматив. Когда масса денег в обороте (наличных и безналичных) превосходит необходимую потребность, центральный банк проводит политику кредитной рестрикции путем увеличения нормативов отчисления, то есть процента резервирования средств в центральном банке. Тем самым он вынуждает банки сократить объем активных операций”.

. Повышение нормы обязательных резервов не означает, что большая часть банковских средств “заморожена” на счетах центрального банка и не может использоваться коммерческими банками для выдачи кредитов. В результате сокращаются банковские ссуды и денежная масса в обращении, повышаются проценты по банковским ссудам. Снижение нормы банковских резервов ведет к расширению банковских кредитов и денежной массы, к снижению рыночного процента.

Этот метод кредитного регулирования представляет собой хранение части резервов коммерческих банков в центральном банке. Сумма хранения средств на специальных счетах устанавливается в определенном процентном соотношении от величины депозитов банка. Центральный банк периодически изменяет коэффициент, или норму, обязательных резервов в зависимости от складывающейся ситуации и проводимой ими политики. Повышение нормы означает замораживание большей чем раньше части ресурсов банка и приводит к ухудшению ликвидности последних, снижению их ликвидных возможностей, а снижение нормы обязательных резервов оказывает положительное воздействие на банковскую ликвидность, расширяет кредитные возможности учреждений и увеличивает денежную массу.

Изменение нормы обязательных резервов влияет на рентабельность кредитных учреждений. Так, в случае увеличения обязательных резервов происходит как бы недополучение прибыли. Поэтому, по мнению многих западных экономистов, данный метод служит наиболее эффективным антиинфляционным средством. К прямому ограничению страхования банки прибегают к этому методу обычно в период усиления инфляции.

Суть этого метода регулирования: коммерческий банк не может превышать норму выдачи кредитов, установленную центральным банком. На практике центральный банк определяет предельные темпы роста выдачи кредитов различным банкам страны. Нередко разным банкам устанавливаются неодинаковые темпы роста выдачи кредитов. Эффективность кредитной политики при этом повышается, так как государственные органы оказывают влияние не только на объем кредитов в целом, но и на их структуру.

Политика центрального банка распространяется непосредственно на объекты его контроля — кредиты прочих банков, а не их ликвидность, как в случае использования косвенных методов регулирования. Этим также объясняется большая эффективность кредитных ограничений.

Приток капитала из-за рубежа

Возможность интенсивного роста денежной массы при удержании инфляции на достаточно низком уровне — зиждется на неявном предположении о притоке иностранного капитала. Именно приток капитала из-за рубежа обеспечивает рост международных резервов Центробанка как базы уверенности в национальной валюте. Действительно, можно финансировать бюджетный дефицит неинфляционным способом за счет внешних заимствований и снизить процентную ставку. Однако нельзя надеяться на постоянный приток иностранного капитала — последние события на нашем финансовом рынке подтверждают этот нерадостный тезис.

Заметим, что устойчивый приток зарубежного капитала — лишь одна из возможных подпорок в конструкции безынфляционного роста денежной массы. Аналогичный эффект может быть достигнут, например, в условиях активной дедолларизации хозяйства или быстрого (особенно экспортно-ориентированного) роста национальной промышленности. К несчастью, и эти сценарии приходится признать не слишком адекватными действительности.

Рефинансирование

Проводя денежно-кредитную политику Центральные банки сами определяют инструмент регулирующий наилучшим образом денежную массу в обращении. Если политика направлена на укрепление производства, занятости на расширение выдачи кредитов и увеличение денежной массы, то её называют экспансивной. Преимущество — удешевление денег путём уменьшения процентных ставок по кредитам Центральных банков; производители и инвесторы могут получать кредиты уже через коммерческие банки на финансирование производства. Но не всегда экономическая система готова к использованию таких льготных средств и они могут быть не задействованы на укрепление производственной деятельности, а денежная масса может уйти только на повышение цен. Вот здесь Центральные банки должны проводить ре-стрикционную денежно-кредитную политику (сдерживать выпуск дополнительных денег), с целью предотвращения инфляции настаивать на сокращении дефицита бюджета.

Заключение

Таким образом, воздействие на кредит позволяет достичь более глубоких стратегических задач развития всего хозяйства в целом и влияет на объем денежной массы в частности. Например, недостаток у предприятий свободных денежных средств затрудняет осуществление коммерческих сделок, внутренних инвестиций и т. д. С другой стороны, избыточная денежная масса имеет свои недостатки: обесценение денег, и, как следствие, снижение жизненного уровня населения, ухудшение валютного положения в стране. Соответственно в первом случае денежно-кредитная политика должна быть направлена на расширение кредитной деятельности банков, а во втором случае — на ее сокращение, переходу к политике «дорогих денег». Нужно отметить, что с помощью кредитного регулирования государство стремится смягчить экономические кризисы, сдержать рост инфляции, в целях поддержания конъюнктуры государство использует кредит для стимулирования капиталовложений в различные отрасли народного хозяйства. Нужно отметить, что кредитная политика осуществляется косвенными и прямыми методами воздействия. Различие между ними состоит в том, что центральный банк либо оказывает косвенное воздействие через ликвидность кредитных учреждений, либо устанавливает лимиты кредитования экономики (т. е. количественные ограничения кредита) .

На объемы кредитов влияет величина обязательного резервирования. Однако в значительно большей степени влияют процентные ставки. Вообще кредитная масса определяется соотношением между выдачей кредитов и их погашением. Кредиты не увеличивают денежное предложение, реальную денежную массу. Наоборот, при наличии обязательных требований кредиты даже уменьшают объем денежного предложения за счет замораживания в Центральном банке соответствующих резервов. Роль кредитов совсем иная. Кредиты ускоряют движение денег.

Действительно, деньги, находящиеся в банке, могут лежать без движения достаточно долго. Когда банк выдает кредит, то при пересылке суммы кредита за пределы банка происходит одновременно уменьшение корсчета, окна для выхода денег за пределы банка, то есть уменьшение эффективного предложения из данного банка. Но деньги одновременно осуществили некоторую операцию. Поступившие на другой счет деньги могут быть, в свою очередь, также пересланы, либо на них вновь может быть выдан кредит и т. д. В результате всех этих операций деньги ускоряются при одном и том же, а зачастую и снижающемся за счет обязательных резервных требований, денежном предложении. Таким образом, западная теория денег и банков абсолютно неверно трактует некоторые важнейшие понятия и представления в области движения счетных денег, а от этого и практические действия центральных банков оказываются совершенно неверными.

Для управления кредитной денежной массой существуют и другие механизмы — это различные нормативы безопасности: страховой фонд, нормы народного заемщика и т. д.

Список литературы

«Деньги и кредит в рыночной экономике » учебное пособие СПб. Изд-во Университета экономики и финансов, 1994.

«Деньги, кредит, банки». Справочное пособие. Под редакцией Г. И. Кравцовой, 1994.

«Финансы капитализма» под ред. Б. Г. Болдырева М. Финансы и статистика 1990.

Борисов Е. Ф. Экономическая теория. Москва, Манускрипт, 1993.

Колесников В. И. Банковское дело -М. : Финансы и статистика, 1997.

Курс экономической теории. Под общей ред. Чепурина М. Н., Киселевой Е. А. Киров, 1993.

Основы экономики. Л. Л. Любимов, И. В. Липсиц. М. 1994.

Лаврушин О. И. Банковское дело -М. : Финансы и статистика, 1998.

Маневич В. Е. Национальный кризис ликвидности. Вексельный кредит: Бизнес и банки от 28. 07. 1998 г. № 28

Мэнкью Н. Г. Макроэкономика. Москва, изд-во МГУ, 1994.

Общая теория денег и кредита. Под редакцией Жукова Е. Ф., Москва, изд-во “ЮНИТИ”, 1995.

Поляков В. П. , Московина Л. М., Структура и функции Центральных банков: зарубежный опыт -М. : Инфра-М, 1996.

Система цен и эффективность хозяйствования/ Под ред. Тарасова В. И., 1991.

Хейне П. «Экономический образ мышления» М. 1991.

Ценообразование и рынок/ Пер. с англ. Под ред. Пунина Е. И., Рычкова. С. Б. — М. — 1992.

Цены и ценообразование в рыночной экономике/ Под ред. В. Е. Есипова. 1994.

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://referat2000.bizforum.ru/

Курсовая работа: Логические задачи и методы их решения

Новосибирский государственный педагогический университет.

Математический факультет.

Кафедра геометрии и МПМ.

Логические задачи и методы их решения

Курсовая работа по математике.

Выполнила: студентка 35гр. Голобокова О.В.

Новосибирск 2009 г.

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

1. Типы и способы решения логических задач

1.1 Задачи типа «Кто есть кто?»

1.2 Тактические задачи

1.3 Задачи на нахождение пересечения множеств или их объединения

1.4 Буквенные ребусы и примеры со звездочками

1.5 Истинностные задачи

1.6 Задачи типа «Шляпы»

1.7 Задачи типа «Два города»

Заключение

Список литературы

ВВЕДЕНИЕ

Тема моей курсовой работы: «Логические задачи и методы их решения».

Для расширения основного курса желательно выбирать темы, срособствующие развитию общеучебных умений школьников, обладающие значительным развивающим потенциалом. Привлекательными занятия по выбору сделает система методов организации внеурочной учебной деятельности школьника, использование групповых и индивидуальных занятий.

Содержательная и интересно поставленная внеурочная работа по математике позволяет выявить математически одаренных школьников, развить культуру мышления учащихся, разумно организовать их время.

Развитию творческой активности, инициативы, любознательности, смекалки способствует решение нестандартных задач.

У любого нормального ребенка есть стремление к познанию, желание проверить себя. Чаще всего способности школьников так иостаются не раскрыты для них самих, они не уверены в своих силах, равнодушны к математике.

Задачи повышенной трудности, в решении которых следует опираться на твердое знание изученных на уроках математических фактов, не следует сразу предлагать этим учащимся. Задачи должны быть доступны, будить сообразительность, овладевать их вниманием, удивлять, пробуждать их к активной фантазии и самостоятельному решению.

Несмотря на то, что школьный курс математики содержит большое количество интересных задач, многие полезные задачи не рассматриваются.

К эти задачам можно отнести логические задачи. Эти задачи могут быть рассмотрены на кружковых и факультативных занятиях, начиная с 5 класса.

1. Типы и способы решения логических задач

1.1 Задачи типа «Кто есть кто?»

Задачи типа «Кто есть кто?» очень разнообразны по сложности, содержанию и способности решения. Они, несомненно, представляют интерес для математического кружка.

а) Метод графов

Один из способов решения – решение с помощью графов. Граф – это несколько точек, часть которых соеденены друг с другом отрезками или стрелками (в таком случае граф называется ориентированным). Пусть нам требуется установить соответствие между двумя типами объектов (множествами). Точками обозначаются элементы множеств, а соответствие между ними – отрезками. Штриховой отрезок будет объеденять два элемента, не соответствующих друг другу.

Задача 1. Леня, Женя и Миша имеют фамилию Орлов, Соколов и Ястребов. Какую фамилию имеет каждый мальчик, если Женя, Миша и Соколов – члены математического кружка, а Миша и Ястребов занимаются музыкой?

Решение. Решить задачу просто, если учесть, что:

  1. Каждому элементу одного множества обязательно соответствует элемент другого множества,но только один (у каждого мальчика есть фамилия и фамилии у мальчиков разные).

  2. Если элемент каждого множества соединен со всеми элементами (кроме одного) другого множества штриховыми отрезками, то с последним он соединен сплошным отрезком.

Вместо сплошных штриховых отрезков можно использовать цветные, в таком случае решение получается более красочным, больше нравится младшим школьникам (рис. 1.).

Женя МишаЛеня

ЯстребовСоколовОрлов

Рис. 1.

Таким же способом можно находить соответствие между тремя множествами.

Задача 2. Три товарища, Иван, Дмитрий и Степан преподают различные предметы в школах Москвы, Санкт-Петербурга и Киева. Известно, что Иван работает не в Москве, а Дмитрий – не в Санкт-Петербурге; москвич преподает химию. Дмитрий не биолог. Какой предмет, и в каком городе преподает каждый товарищ?

Решение. Сначала все условия наносятся на схему. Решение же сводится к нахождению трех сплошных треугольников с вершинами в разных множествах (рис.2.).

Иван Дмитрий Степан

Москва

Химия

Санкт-Петербург

Биология

Физика Киев

Рис. 2.

При решении мы можем получить треугольники трех видов:

а) все стороны являются сплошными отрезками (решение зедачи);

б) одна сторона – сплошной отрезок, а другие – штриховые;

в) все стороны – штриховые отрезки.

Таким образом, нельзя получить треугольник, у которого бы две стороны были сплошными отрезками, а третья – штриховой отрезок. Это легко доказать на примере данной задачи.

Рассмотрим треугольник: химия – Дмитрий – Санкт-Петербург. Если предположим, что третья сторона – сплошной отрезок, то получаем следующие высказывания

-«Дмитрий преподает химию»;

-«Тот, кто преподает химию, живет в Санкт-Петпрбурге»;

-«Дмитрий не живёт в Санкт-Петербурге»;

Но из второго и третьего высказывания следует, что Дмитрий не преподает химию (отрицание первого высказывания). Значит, отрезок Дмитрий – химия штриховой, что соответствует высказыванию: «Дмитрий не преподает химию».

Задача решается автоматически: построением треугольников. От условия задачи, после внесения его на схему, можно отвлечься (рис. 3).

Иван Дмитрий Стапан

Москва

Химия

Санкт-Петербург

биология

физика Киев

рис.3.

При обучении школьников логически грамотно мыслить несомненную методическую ценность представляют задачи с неоднозначными ответами и избыточными условиями. Такие задачи чаще всего ставят учащихся в тупик. Графы, представыленные точками и отрезками, позволяют справиться с такими трудностями и выявлять структурные особенности задач.

Задача 3. Маша, Женя, Лида и Катя умеют играть на различных инструментах (виолончели, рояле, гитае и скрипке). Они же владеют различными иностранными языками (английским, французским, немецким, испанским), но каждая только одним. Известно, что девушка, которая играет на гитаре, говорит по- испански, Лида не играет ни на скрипке, ни на виолончели и не знает английского языка, так же как и Маша. Девушка, которая говорит по-немецки, не умеет играть на виолончели, Женя знает французский язык, но не умеет играть на скрипке. Кто же из девушек какой язык знает и на каком инструменте играет?

Решение. Обозначим имена: М, Ж, Л, К; музыкальные инструменты: В, Г, Р, С; иностранные языки: А, Ф, Н, И. Получаем два частичных решения задачи: К-С-А и Ж-В-Ф (рис. 4).

М Ж Л К

В А

Р Ф

Г Н

С И

Рис.4.

Далее же задача допускает два решения: М-Р-Н, Л-Г-И или М-Г-И, Л-Р-Н. Любое из этих решений не противоречит условию задачи.

б) Табличный способ

Второй способ решения логических задач – с помощью таблиц – также прост и нагляден, но его можно использовать только в том случае, когда требуется установить соответствие между двумя множествами. Он более удобен, когда множества имеют по пять-шесть элементов.

Задача 4. «Город мастеров». В нашем городе живут 5 друзей: Иванов, Петров, Сидорчук, Веселов и Гришин. У них разные профессии: маляр, мельник, парикмахер, почтальон, плотник. Но я точно знаю, что Петров и Гришин никогда не держали в руках малярной кисти, а Иванов и Гришин давно собираются посетить мельницу, где работает их товарищ. Петров и Веселов живут в одном доме с почтальоном. Иванов и Петров каждое воскресенье играют в городки с плотником и маляром, а Гришин и Веселов по субботам встречаются в парикмахерской, где работает их друг. Почтальон же предпочитает бриться дома. Помогите мне установить профессию каждого из друзей.

Решение. Решая задачу, мы заведомо знаем, что у каждого товарища одна фамилия и одна профессия (и у всех разные).

Правило 1: В каждой строке и в каждом столбце таблицы может стоять только один знак соответствия (например «+»).

Правило 2: Если в строке (или столбце) все «места», кроме одного, заняты элементарным запретом (знак несоответствия, например «-»), то на свободное место нужно поставить знак «+»; если в строке (или столбце) уже есть знак «+», то остальные места должны быть заняты знаком «-».

Начертив таблицу, нужно разместить в ней известные запреты исходя из условия задачи. Если ребята затрудняются сразу заполнить таблицу, то можно помочь им наводящими вопросами. Правила же выводятся обычно самостоятельно, интуитивно. Нужно только заострить на них внимание школьников.

Заполнив по условию задачи таблицу, сразу получем два типичных решения: Гришин – плотник, а Иванов – парикмахер (рис. 5).

Дальше ответ получается автоматически, но этот «автоматизм» можно «перевести» на язык логических рассуждений. Такой «перевод» и интересен, и помогает увидеть, откуда берется решение.

Профессия

Почтальон

Маляр

Мельник

Парикмахер

Плотник
Фамилия

Гришин

—

—

—

—

+
Иванов

—

—

—

+

—
Сидорчук

—

—
Петров

—

—

—

—
Веселов

—

—

—

Рис.5.

После того, как произошло «сужение информации» и точно установлено, что Гришин – плотник, а Иванов – парикмахер, рассуждать можно так: т.к Иванов не почтальон (он парикмахер) и из условий задачи следует, что Гришин, Петров и Веселов не работают почтальоном, значит, Сидорчук – почтальон (а значит, не маляр и не мельник); мельником может быть только Петров, а Веселов – маляром. Эта задача предполагает только одно решение.

Может быть, интересным покажется решение этой задачи на координатной плоскости. По оси абцисс располагаются элементы одного множества (в данном случае профессии), а по оси ординат – элементы другого множества (фамилии). Соответствие и несоответствие между элементами обозначается темными и светлыми фигурами (кружками). При заполнении квадрата используются те же правила взаимооднозначного соответствия (рис.6).

У(фамилия)

Гришин ○ ○ ○ ○ ●

Иванов ○ ○ ○ ● ○

Сидорчук ● ○ ○ ○ ○

Петров ○ ○ ● ○ ○

Веселов ○ ● ○ ○ ○

П-н М-р М-к П-р П-к х(профессия)

Рис.6.

Интересно рассмотреть задачу, правила решения которой несколько отличаются от уже знакомых.

Задача 5. «Леночка и разноцветные игрушки».

— Ой, какие красивые разноцветные шарики! А какие коробочки! Дедушка, ну, пожалуйста, подари их мне! – воскликнула Леночка, едва переступив порог дедушкиной комнаты.

— Посмотрим, заслуживаешь ли ты такого подарка, — ответил дедушка, и попросил Леночку на некоторое время выйти из комнаты. Но не прошло и минуты, как как девочка услышала, что её уже зовут.

— Перед тобой пять коробочек: одна белая, одна чёрная, одна красная, одна синяя и одна зеленая, — сказал дедушка. – Шарики тех же цветов, что и коробочки, по два шарика каждого цвета: два белых, два чёрных, два красных, два синих и два зелёных. В каждую коробочку я положил по два шарика. Чтобы ты не думала, будто цвет шариков в коробочке совпадает с цветом самой коробочки, скажу сразу: шарики по коробочкам я разложил как пришлось. Если ты скажешь, какого цвета шарики лежат в каждой коробочке, то я подарю тебе все шарики вместе с коробочками.

— Но ведь это очень трудно, — печально вздохнула Леночка.

— Совсем не трудно, — утешил её дедушка. – К тому же я помогу тебе – вот послушай:

1) ни один шарик не лежит в коробочке того же цвета, что и он сам;

2) ы красной коробочке нет синих шариков;

3) в коробочке нейтрального цвета лежат один красный и один зелёный шарик. (Тут Леночка, не выдержав, спросила, что такое нейтральный цвет. Дедушка объяснил, что так принято называть белый или чёрный цвет);

4) в чёрной коробочке лежат шарики холодных тонов (Леночка уже знала, что холодными называют зеленые и синие тона);

5) в одной коробочке лежат белый и один синий шарик;

6) в синей коробочке находится один черный шарик. Помогите Леночке решить дедушкину задачу!

Знаний, полученных при решении предыдущих задач достаточно, чтобы решить эту задачу. Новое здесь, то, что каждой коробочке соответствует два шарика. А метод решения учащиеся могут предложить сами.

Первый способ решения (рис.7).

Коробочка

Белая

Черная

Синяя

Зеленая

Красная
Шарик

Белый

—

—

—

—

Черный

—

—

—

—

+

Синий

—

—

—

—

—

—
Зеленый

+

—

—

—

Красный

+

—

—

—

—

—

Рис.7.

Из утверждений 1, 2, 3 ,4 следует, что в белой коробочке лежат один зеленый и один красный шарики. Тогда в черной коробочке лежат либо два синих, либо синий и зеленый; но из утверждения 5 следует, что два синих шарика лежать в черной коробочке не могут. Один зеленый шарик лежит в белой коробочке, второй в черной, значит зеленых шариков нет в синей и красной коробочках (рис. 8).

Белый и синий шарики лежат вместе, но вместе они могут лежать только в зеленой коробочке. Следовательно, в зеленой коробочке нет черных и красных шариков (а так же белого и второго синего). Остались неуложенными: красный, белый и черный шарики; красная коробочка пустая и синяя – с одним черным шариком.

Коробочка

Белая

Черная

Синяя

Зеленая

Красная
Шарик

Белый

—

—

—

—

Черный

—

—

—

—

+

Синий

—

—

+

—

—

—

—

—
Зеленый

+

—

+

—

—

—

—

—

—

—
Красный

+

—

—

—

—

—

Рис.8.

Красный шарик может лежать только в синей коробочке, а значит белый и черный – в красной (рис.9).

Коробочка

Белая

Черная

Синяя

Зеленая

Красная
Шарик

Белый

—

—

—

—

—

—

+

—

+

—
Черный

—

—

—

—

+

—

—

—

+

—
Синий

—

—

+

—

—

—

+

—

—

—
Зеленый

+

—

+

—

—

—

—

—

—

—
Красный

+

—

—

—

+

—

—

—

—

—

Рис.9.

Второй способ решения (рис.10).

Черная белая зеленая красная синяя

Черный

Черный белый зеленый красный синий

Красный и зеленый шарики, по условию 3, образуют пару одной коробочки. Так как в синей коробочке одно «место» занято, то эта пара может лежать только в белой. Сузим информацию. По условию 5, синий и белый шарики образуют пару. Эта пара может лежать только в зеленой коробочке (рис.11).

Черная зеленая красная синяя

Черный

Черный белый белый зеленый красный синий синий

Рис. 11.

Ещё «сузив» информацию, получим окончательное решение этой задачи (рис. 12).

Черная красная синяя

Черный

Синий белый белый черный красный

Рис. 12.

в) Сопоставление трех множеств

следующая задача «трехмерна», т.е. для ее решения нужно сопоставить три множества. Рассмотрим способ решения этой задачи при помощи таблиц.

Задача 6. «Трамвай в часы «пик».

Один психолог решил заняться изучением того, как влияет на нервную систему человека поездка в переполненном трамвае, в часы «пик». Для этого опросил по одному пассажиру с каждого из четырех маршрутов трамвая; 55, 15, 25 и 33. среди опрошенных, которых звали Андрей (А), Петр (П), Владимир (В), Леонид (Л), оказалось по одному представителю четырех профессий :слесарь(с), электромонтер (э), маляр (м), фрезеровщик (ф). К сожалению, поездки в набитых трамваях основательно истрепали нервы самому психологу. Не удивительно, что он забыл, у кого из опрошенных какая профессия. Впрочем, такая забывчивость сама по себе достаточно красноречиво говорит о том, как влияет на нервную систему человека поездка в переполненном трамвае! В памяти нашего психолога сохранились лишь бессвязные отрывки из того, что рассказывал каждый из опрошенных о своем маршруте. Разумеется, полагаться на память было нельзя, и психилог решил проверить все самым тщательным образом. Ну и, конечно, нужно было выяснить, у кого какая профессия. Вот что удалось выяснить;

  1. Номер трамвайного маршрута, которым следовал Владимир, начинается не с единицы.

  2. О тридцать третьем маршруте рассказывал кто-то из рабочих- металлистов.

  3. Номер трамвайного маршрута, которым следовал фрезеровщик, составлен из таких цифр, что их сумма равна числу букв в имени фрезеровщика.

  4. Леонид рассказал о трамвайном маршруте, номер которого состоит из двух одинаковых цифр.

  5. Имя электромонтера начинается не с буквы В.

  6. Петр спросил у психолога, где лучше сойти, чтобы пересесть на двадцать пятый маршрут.

  7. В памяти психолога вдруг отчетливо всплыла фраза, сказанная Леонидом кому-то из пассажиров: «Вы сели не на тот трамвай, вам нужно пересесть на пятьдесят пятый».

Определите имя и профессию каждого пассажира, а также номер маршрута, о котором он рассказывал психологу.

Решение. Чтобы отразить соответствие между двумя любыми множествами, необходимо составить три таблицы. Разложив, условия задачи на элементарные запреты, отметив их в таблице, затемнив соответствующую клетку (рис. 13).

В таблице 1 (рис. 13) сразу находится частичное решение: Леонид ехал в трамвае с номером 33. Значит, что ни электромонтер, ни маляр не были пассажирами трамвая 33, и то, что Леонид не фрезеровщик, делаем вывод, что Леонид – слесарь.

На самом деле мы воспользовались «правилом треугольника». Треугольником, в данном случае, называются фигуры из трех клеток, соединенных линиями соответствия (рис. 14).

Если условия задачи непротиворечивы, то соответствующей ей схеме размещения трёх таблиц возможны лишь такие треугольники, у которых:

а) во всех вершинах расположены элементарные запреты;

б) в двух вершинах расположены элементарные запреты, а в третьей – знак соответствия (кружок);

в) во всех трех вершинах расположены знаки соответствия (кружки);

Доказательство этого правила аналогично приведенному в задаче 2. пользуясь правилом, получим окончательное решение.

Леонид — слесарь, 33-й маршрут трамвая;

Андрей — фрезеровщик, 15-й маршрут;

Владимир — маляр, 25-й маршрут;

Петр — электромонтер, 55-й маршрут трамвая.

Задачи такого типа можно давать используя только схемы расположенными на них элементарными запретами (задачи «без слов»). Кроме того, по заданной схеме учащиеся могут сами придумать условия задачи. На примере следующей задачи рассмотрим еще одно правило решения (правило переноса клеток).

Задача 7. Решите представленную на рисунке 16 задачу.

Рис. 16.

Как видно из рисунка, нельзя найти ни одного частичного решения задачи. Однако, рассмотрим на рис. 16 первую строку таблицы I. Кружок, разрешающий соответствие между элементами, может стоять либо в первой, либо во второй клетках. Предположим, что кружок стоит во 2-й клетке. Тогда клетка А-а и А-в в таблице II, по правилу треугольника, должны быть заняты элементами запрета. Первая строка в таблице II оказалась «запрещенной», но, если задача имеет решение, этого быть не может. Таким образом, кружок в таблице I, в первой строке, стоит в клетке А-б. Если посмотреть на строки А (II) и γ(III), — видно, что элементарные запреты дополняют друг друга до полной строки. Такие строки назовем дополняющими друг друга поперечными строками.

Строки (столбцы) – поперечные, если они соответствуют элементам необщих множеств. Строки таблиц, соответствующие одному и тому же элементу общего множества, назовем продольными. Они как бы служат продолжением одна другой. (Например, строка В-I и В-II, столбцы с-II, и с-III).

Теперь можно сформулировать правило переноса клеток, или правило дополнительности:

— Клетка пересечения двух дополняющих друг друга строк, являющихся поперечнымие может быть связующей клеткой ( т. е. соответствовать комбинации элементов, не запрещенной условиями задачи).

По этому правилу, поперечные, дополняющие друг друга строки А-П и γ-III пересекаются в клетке А-γ-I. Значит, в этой клетке расположен элементарный запрет, (Тот же результат был получен при помощи рассуждений). Дальше задача уже легко решается при помощи правил, известных ранее. На рисунке 17 показана клетка пересечения двух дополняющих строк.

Трехмерная задача может решаться и в системе координат. Вот как выглядит такая система для данной задачи (рис.19). Все правила решения для трехмерной задачи остаются справедливыми.

г)

Многомерные задачи.

Задача 8. «Преступление в гостинице». Когда в 11 часов утра служащие гостиницы в Пиэри Поуч открыли, наконец, дверь четвертого номера, расположенного на первом этаже (до этого они долго, но безуспешно пытались достучаться, но им никто не открывал), глазам их предстало ужасное зрелище: знаменитая кинозвезда, обворожительная мисс Вамп лежала на паркете в глубоком обмороке, все вещи были разбросаны в беспорядке, а бесценное бриллиантовое ожерелье кинозвезды исчезло. Правда, мисс Вамп вскоре пришла в себя, но ничего вспомнить так и не смогла. Пришлось обратиться за помощью к знаменитому сыщику Сэму Силли и его ловкому помощнику Джонни Вуду. Сыщик и его помощник тотчас же принялись за работу. Вскоре им удалось выяснить следующее:

1.На первом этаже гостиницы расположено всего 6 номеров: от первого до шестого.

2. Мисс Вамп в последний раз видели в ресторане гостиницы в 18 часов вечера, накануне похищения бриллиантов. Ожерелье было тогда на ней.

3. С 18 часов вечера до 10 часов утра никто из служащих гостиницы не входил в коридор перед номерами, расположенными на первом этаже, и ничего, кроме стука в дверь, не слышали.

4. Между 18 часами вечера и полуночью в гостинице побывало всего 6 посторонних: мистер Браун, мистер Грин, мистер Хилл, мистер Смит, мистер Тейлор и мистер Уайт. Все они приходили к постояльцам, занимавшим номера на первом этаже. Портье, которому из-за его стойки прекрасно виден весь коридор первого этажа, отчетливо запомнил, что каждый из них заходил лишь в один номер, причем ни какие два посетителя не заходили в один и тот же номер. К сожалению, портье не записал, в какой номер заходил каждый из посетителей и до которого часа оставался в гостинице. К тому же, все посетители заходили в гостиницу в различное время: один побывал в ней между 18 и 19 часами, другой между 19 и 20 и т.д. Последний посетитель заходил в гостиницу между 23 к 24 часам. Сэм Силли навестил каждого из шести подозреваемых и выяснил следующее:

5. Достоверно известно, что с 20 до 24 часов мистер Браун принимал у себя дома гостей. Будучи образцовым хозяином мистер Браун от начала до конца своего приема ни на минуту не покидал гостей.

6. Столь же неопровержимо установлено, что с 21 часа до 24 часов мистер Грин находился среди гостей мистера Брауна.

7. Допросить мистера Хилла не удалось, но это не помешало Джони Вуду собрать подробнейшие сведения о подозреваемых и их окружении, снять отпечатки пальцев, следов обуви и т.д. (Попутно, выяснилось одно странное обстоятельство: на мистере Смитте оказались те же ботинки, которые накануне с 18 до 24 часов носил мистер Хилл).

8. Мистер Тейлор с 19 часов 45 минут до 21 часа довольно громко выяснял отношения со своей женой, что могут подтвердить его соседи.

9. Мистер Уайт с 19 до 22 часов находился в театре, а с 23 часов до полуночи присутствовал на заключительной части приема, устроенного мистером Брауном.

Вернувшись в гостиницу, Сэм Силли и Джонни Вуд тщательно осмотрели все номера, расположенные на первом этаже, и установили, что:

10. Все окна плотно закрыты и через них снаружи в гостиницу никто не проникал.

Затем они сравнили все обнаруженные в номерах следы (отпечатки обуви, пальцев, отдельные волоски и т.д.) с теми данными, которые им удалось собрать о подозреваемых. Выяснилось следующее:

11. В номер 5 не заходили ни мистер Смит, ни мистер Тейлор, ни мистер Уайт.

12. Мистер Смит не заходил в номера 1, 3, 6.

13. Мистер Грин не мог быть посетителем номера 3 и номера 6.

Наконец, допросили портье. Приводим выдержку из протокола допроса:

14. Сэм Силли: Вы утверждаете, что незадолго до 20 часов на несколько минут задремали за своей стойкой. Не мог ли кто-нибудь за это время незаметно проникнуть в гостиницу или пробраться из одного номера в другой?

Портье: Входная дверь была заперта, сэр. Я сплю очень чутко, а двери номеров слегка скрипят. Стоило уходившему посетителю хлопнуть дверью, как я бы сразу проснулся. А ведь скрип был очень тихий: так скрипят двери лишь в 1 и 4-м номерах. Затем портье припомнил, что:

15. До 19 часов никто не входил ни в 5-й, ни в 6-й номера.

16. В 20 часов 10 минут в 1 или 3 или 6 номерапришел посетитель, а также, что:

17.Между 22 и 23 часами двери 2, 3 и 6-го номеров не открывались: в эти номера никто не входил и никто не выходил.

Собранные данные позволили сыщикам напасть на след преступника. Из условий 10, 4, 3 и 2 напрашивается почти неопровержимый вывод: бриллиантовое ожерелье похитил один из шести посетителей, а именно тот, который либо вечером, либо ночью заходил в 4-й номер. Можно ли найти преступника, пользуясь всеми данными, собранными Сэмом Силли и Джоном Вудом?

Решение. Одни лишь материалы следствия не позволяют получитьоднознаяного решения ни в одной из таблиц. Но стоит воспользоваться правилом дополнительности, как появляются сразу 5 элементарных запретов (рис. 20).

Эти запреты позволяют найти первое частичное решение: мистер Хилл заходил в номер 5.

Далее задача решается методом треугольника. Уже 10-е частичное решение позволяет установить виновность мистера Брауна, который заходил в номер 4 между 19 и 20 часами. После частичного решения 13 в таблицах I и II остается по 4 пустых клетки, которые не удается заполнить (рис. 21). Но, поскольку мистер Смит заходил в гостиницу раньше или позже мистера Тейлора, что не вызывает противоречия, задача имеет два окончательных решения.

Рассмотрим еще одну задачу, где требуется установить соответствие между множествами, но этих множеств уже 5 (может быть и 6, и 7). Автоматически, пользуясь правилами, решить такую задачу уже не удается. Однако она не менее привлекательна и интересна.

Задача 9. «Укого живет сорока». На одной из улиц дачного поселка только 5 домов. Они окрашены в разные цвета, и занимают их семьи поэта, писателя, критика, журналиста и редактора. В доме каждой семьи живет любимая птичка. Глава семьи получает на завтрак любимый им напиток, после чего отправляется а город, пользуясь любимым способом передвижения. Известно, что:

  1. поэт пользуется велосипедом;

  2. редактор живет в красном доме;

  3. критик живет в крайнем доме слева, а рядом расположен голубой дом;

  4. тот, кто ездит на мотоцикле, живет в среднем доме;

  5. тот, кто живет в зеленом доме, всегда отправляется в город пешком;

  6. зеленый дом расположен справа от белого;

  7. в доме, где живет снегирь, на завтрак всегда бывает молоко;

  8. тот, кто на завтрак получает какао, живет в доме, соседнем с тем домом, где живет синица;

  9. в желтом доме на завтрак подают чай;

  10. живущий рядом с любителем канареек утром пьет чай;

  11. писатель пьет только кофе;

  12. тот, кто ездит на своем автомобиле, любит пить томатный сок;

  13. в доме журналиста живет попугайчик.

А у кого живет сорока?

Решение. Для решения задачи сразу составим основную таблицу, которую будем заполнять по ходу решения (рис. 22). Воспользуемся условиями 3 и 4. По условию 6 имеем две возможности: 31 – зеленый дом №4, 32 – зеленный дом №5. Продолжим заполнять основную таблицу, если за истину принять предложение 31 (рис. 22, подчеркнуто одной чертой). Из 6 следует, дом №3 – белый; (2,3) – дом №5 красный, тогда дом №1 – жёлтый. Учтем условия 5 и 9; (9; 10) – в голубом доме живут канарейки; 1 в голубом доме живет поэт, который пользуется велосипедом. Из условия 12 следует, что редактор ездит на автомобиле и любит томатный сок.

Где живет писатель? Имеем две возможности:

— П1: писатель живет в белом доме;

— П2: писатель живет в зеленом доме.

Продолжим рассуждения, считая верным утверждение П1 (рис. 22, курсив). Тогда в зеленом доме живет журналист. Из условия 11 следует , что в среднем доме пьют кофе. Из 13 – следует, в доме №4 живет попугайчик.

Рассмотрим условие 7. Молоко на завтрак может быть либо в доме №2, либо в доме №4. Но там не может жить снегирь. Получив противоречивые данные, возвращаемся к гипотезе П2. Снова условие приводят к противоречию (рис. 23).

Рис 22.

Цвет дома

желтый

голубой

белый

зеленый

красный

Глава семьи

критик

поэт

писатель

журналист

редактор

Напиток

чай

кофе

сок

Способ передвижения

велосипед

мотоцикл

пешком

автомобиль

Птичка

канарейки

попугайчик

Цвет дома

желтый

голубой

белый

зеленый

красный

Глава семьи

критик

поэт

писатель

журналист

редактор

Напиток

чай

кофе

сок

Способ передвижения

велосипед

мотоцикл

пешком

автомобиль

Птичка

канарейки

попугайчик

Рис. 23.

Возвращаемся к гипотезе 32. Тогда из 2 следует: дом №1 желтый, а следовательно, в голубом доме живут канарейки. Попробуйте ответить на вопрос: «Где живет поэт?». Два варианта ответа (так как по условию 1, поэт пользуется велосипедом):

— ПТ1 – поэт живет в голубом доме;

— ПТ2 – поэт живет в белом доме.

Предположим, что вариант ПТ1 верен (рис. 24, курсив). Из 12 следует: сок пьют в белом доме. Из 11 следует, что писатель живет в зеленом доме и пьет кофе; в белом доме живет журналист, у которого есть попугайчик (условие 13). По условию 8, какао на завтрак могут получать поэт и редактор. Но у редактора нет соседа, который держит синицу. Значит какао любит поэт, а синица живет у критика.

Условие 7: молоко на завтрак может быть только у редактора. Получаем ответ: сорока живет у писателя. Но нужно проверить ещё гипотезу ПТ2. Приведет ли она к тому же ответу?

№ дома

1

2

3

4

5
Цвет дома

желтый

голубой

красный

белый

зеленый
Глава семьи

критик

поэт

редактор

журналист

писатель
напиток

чай

какао

молоко

сок

кофе
Способ передвижения

велосипед

мотоцикл

автомобиль

пешком
птичка

синица

канарейки

снегирь

попугайчик

сорока

Рис. 24.

Из 13 следует, хозяин голубого дома пьет сок и ездит на автомобиле.

Из 12 следует, писатель живет в зеленом доме и пьет кофе, тогда в голубом доме живет журналист. Но по условию 13, он держит попугайчика. Получили противоречие, ведь в голубом доме живут канарейки (рис. 25). Итак, ответ задачи единственный: сорока живет у писателя.

№ дома

1

2

3

4

5
Цвет дома

желтый

голубой

красный

белый

зеленый
Глава семьи

критик

редактор

поэт

писатель

напиток

чай

сок

кофе
Способ передвижения

автомобиль

мотоцикл

велосипед

пешком
птичка

канарейки

Рис. 25.

Схематично ход рассуждений изображен на рис. 26.

Рис. 26.

Такие задачи могут иметь несколько ответов: число разветвлений в схеме (т.е. количествопринимаемых гипотез) может быть значительно большим, но принцип решения остается таким же. Иногда для решения задачи необязательно заполнять все клетки таблицы, как в приведенном примере.

1.2 Тактические задачи

Решение тактических и теоретико-множественных задач заключается в составлении учащимися плана действий, который приводит к правильному ответу. Сложность состоит в том, что выбор нужно сделать из очень большого числа вариантов, т.е. эти возможности не известны учащимся, их нужно придумать.

а)Задачи на перемещение или правильное размещение фигур учащиеся могут решать двумя способами: практическим (действия в перемещении фигур, подборе) и мысленном (обдумывание хода, предугадывание результата, предположение решения). Анализ соотношения способов решения показывает, что практический метод свойственен детям младшей школы. Школьники среднего звена осуществляют поиск решения путем сочетания мысленных и практических действий или только мысленно. Это дает основание для утверждения о возможности приобщения младших школьников к творческой деятельности в ходе решения логических задач. У детей формируется умение вести поиск решения путем предположения, догадки, рассуждений. Рассмотрим простую задачу.

Задача 10. «Иванушка и коварная принцесса».

— Задаю тебе последнюю задачу, — сказала принцесса Иванушке, — найди единственно верный путь из этой комнаты в наш зимний сад и сорви для меня самую красивую розу. Из этой комнаты ты пройдешь через левую, или правую, или среднюю дверь во вторую комнату; такие же три вида дверей будут перед тобой при переходе из второй комнаты в третью и из третей – в сад. Учти мои советы, — продолжала принцесса, — первый: из этого зала пройди через правую дверь; второй: из второй комнаты – не через правую дверь, и третий совет: из третей – не через левую дверь. Иванушка знал, что обычно из трех советов принцессы ровно в двух указывают ложное направление, кроме того, служанка принцессы успела шепнуть ему, что надо пройти через дверь каждого вида по одному разу. Как и полагается сказке, принес Иванушка розу и был вознагражден. Какой же маршрут оказался верным?

Решение. Для решения этой задачи нужно рассмотреть всевозможные маршруты, т. к. на избранном пути не должно быть одинаково расположенных дверей, то возможно лишь 6 различных маршрутов (3!). Воспользуемся графами (рис. 27). «Плюс» на соединительном отрезке означает правильный, а «минус» — ложный ответ принцессы. Так как верен один совет, то правильный маршрут тот, который отмечен одним знаком «+» и двумя «-», а именно Л – П – С.

+ – +

П С Л

+ + – + – +

С Л П Л П С

– + – + + +

Л С Л П С П

Рис. 27.

В следующей задаче может быть использована магнитная доска или объемные фигурки зверей, которые можно передвигать по клеткам.

Задача 11. Все звери в зоопарке находятся не в своих клетках. Служителю необходимо как можно быстрее разместить животных по их клеткам. Какое наименьшее число «переселений» должен сделать служитель зоопарка? Учтите, что зверей нельзя помещать вдвоем в одну клетку, так как звери – хишники (рис. 28).

Надпись на клетке

Лев

Олень

Волк

Крокодил

Леопард
Животное

Леопард

Крокодил

Олень

Лев

Волк
Вольера

Рис. 28.

Решение можно оформить в виде следующей таблицы (рис. 29)

Лев

Олень

Волк

Крокодил

Леопард

Вольер
Леопард

Крокодил

Волк

Лев
Леопард

Крокодил

Олень

Волк

Лев
Леопард

Крокодил

Лев

Олень

Волк

Крокодил

Лев

Олень

Волк

Леопард
Крокодил

Лев

Олень

Волк

Леопард
Крокодил

Лев

Олень

Волк

Леопард
Крокодил

Лев

Олень

Волк

Леопард
Крокодил

Лев

Олень

Волк

Леопард
Крокодил

Лев

Олень

Волк

Леопард

Лев

Олень

Волк

Леопард

Крокодил
Лев

Олень

Волк

Леопард

Крокодил
Лев

Олень

Волк

Леопард

Крокодил
Лев

Олень

Волк

Леопард

Крокодил
Лев

Олень

Волк

Крокодил

Леопард

Рис. 29.

Задача 12. Три рыцаря, каждый в сопровождении оруженосца, съехались на берегу реки и хотят переправиться на другой берег. Есть лодка, которая может вместить только двух человек. Могут ли переправиться рыцари и их оруженосцы на другой берег при условии, что, оказавшись отдельно от своего рыцаря, ни один оруженосец, не находился бы при этом в обществе других рыцарей?

Такую задачу могут решить учащиеся 6-го класса. Передвигаяя фигурки, можно проверять и пробовать множество вариантов, при этом необходимо записывать ход решения при помощи таблиц, либо при помощи графов.

Решение: этой задачи может быть таким: А, В, С – обозначим рыцарей; а, в, с – их оруженосцев.

А В С А В С . А В С А В С .

а в с . а в с а в . с а в с

А В С в с А В С А В С А В С

а . а в с . а в . с а в с .

. А В С А В С . А В С А В С

а в с а в с . а в с а в с

Ребятам постарше можно предложить следующую задачу. Отличается от предыдущей она только условием, решение же аналогично.

Задача 13. По обычаю одной восточной страны, жене запрещается оставаться без мужа в обществе мужчин, однажды трем супружеским парам понадобилось перебраться на южный берег реки с северного. Единственное подручное средство – лодка, вмещающая двух человек. В какой последовательности они должны были переправиться, чтобы соблюсти строгий обычай?

Такова же схема решения задач на переливание жидкости. Решая такие задачи, школьники учатся планировать свои действия, запоминать ход рассуждений. Эти задачи способствуют развитию настойчивости и сообразительности, развивают аналитическое мышление.

Задача 14. Три сосуда, вместимостью 8, 5, 3 л. стоят на полке. Первый сосуд наполнен водой, а два других пусты. Как с помощью этих сосудов отмерить один литр воды? Как отмерить 4 л. воды?

Решение. Сразу встает вопрос: с чего начать? Имеющиеся сосуды могут предложить два варианта: либо из восьмилитрового сосуда наполним пятилитровый, либо трехлитровый. Нужно учесть, что вода из этих трех сосудов никуда не выливается. Это сокращает число возможных ходов.

Первый способ.

I сосуд (8 л.) 8 3 3 6 6 (1) 1

II сосуд (5л.) 0 5 2 2 0 5 (4)

III сосуд (3л.) 0 0 3 0 2 2 3

Второй способ.

I сосуд (8 л.) 8 5 5 2 2 7 7 (4)

II сосуд (5л.) 0 0 3 3 5 0 1 1

III сосуд (3л.) 0 3 0 3 (1) 1 0 3

Задача 15. Али-Баба хочет попасть в пещеру с сокровищами. Перед пещерой стоит бочка, в крышке которой имеются четыре отверстия, образующие квадрат. Под отверстиями находится по кувшину, в каждом из которых торчит селедка, хвостом вверх или вниз. Али-Баба может просунуть руки в любые два отверстия и определить расположение находящихся под ними селедок, а также повернуть одну или две по своему усмотрению. Если хвосты всех селедок окажутся направленными в одну сторону, то дверь пещеры открывается. После того, как Али-Баба вытащит руки из отверстий, бочка быстро поворачивается и останавливается, причем Али-Баба не в состоянии определить новое соотношение бочки по отношению к старому. Существует ли способ действий, позволяющий Али-Бабе за несколько попыток наверняка открыть дверь?

Решение. Для решения необходимо рассмотреть все возможные действия Али-Бабы. Например, по схеме на рисунке 31. Таким образом самое большое после пяти «ходов» Али-Баба сможет попасть в пещеру с сокровищами. Если досконально рассматривать все возможности, то на третьем шаге Али-Баба может просунуть руки в отверстия, стоящие рядом, но это усложнит его дальнейшие действия.

Рассмотрим этот вариант (рис. 30):

Во втором случае – поменяв положение одной селедки, нельзя точно знать, какая из двух комбинаций а) или б) получилась. Следующий ход делается по диагонали. В случае а) нужно изменить положение двух селедок по диагонали и дверь откроется; в случае б) этот «ход» лишний, с его помощью можно определить положение селедок.

Дальше решение идет, как в общем случае, но Али-Баба сделает на один «ход» больше. Нужно сказать, что данная задача довольно сложная. Разбирая ее решение, нужно рассуждать последовательно и доказательно, отвечая на вопросы: «А почему именно так?», «А что будет если…?». На, а потом не трудно выбрать оптимальное решение, т.е самый кортокий путь к решению задачи (рис. 31).

1.3 Задачи на нахождение пересечения или объединение множеств (круги Эйлера)

Ещё один тип задач – задачи, в которых требуется найти некоторое пересечение множеств или их объеденение, соблюдая условия задачи.

Задача 16. В шахматном турнире учавствовало 7 человек . каждый с каждым сыграл по одной партии. Сколько партий они сыграли?

Решение. При решении этой задачи в счете возможны ошибки, т.е. некоторые партии считаются дважды. Предложите ребятам найти ответ с помощью графов, обозначая каждого ученика точкой, а игры – стрелками. Остается только подсчитать стрелки (рис. 32).

Рис. 32.

Можно оформить задачу в виде турнирной таблицы и подсчитать ее клеточки. Такие методы помогут ребятам объяснить числовое решение задачи:

Число партий =(7*6)/2=21

В дальнейшем школьники легко смогут решать такие задачи и без помощи грофов.

Задача 17. Каждые два из двадцати городов соединены линией воздушного беспересадочного сообщения. Сколько всего воздушных сообщений?

Ответ: 190

Задача 18. В учительской комнате в одну из перемен завязался разговор о журналах. В ходе его выяснилось, что каждый из учителей выписывает два журнала. На каждый из выписываемых журналов подписывается трое. Любая комбинация из двух таких журналов выписывается одним учителем сколько было учителей? Сколько было журналов выписано? Сколько номеров журналов они получили за год, если все журналы были ежемесячными?

Решение заключается в правильном построении графической схемы. Обозначим журналы точками. Каждому журналу соответствует три подписчика, т.е. из каждой точки выходят три ребра, каждое ребро соединяется еще с одной точкой (рис. 33). Каждая пара из полученных трех точек должна быть соединена отрезком. После проведения этих отрезков убеждаемся, что к графу нечего добавить.

Посмотрев на схему, можно сказать, что журналов было четыре, а учителей 6. число журналов в год легко посчитать: 6*2 *12 = 144. Или 4*3*12= 144.

При решении некоторых задач требуются более сложные построения. Пусть ребята придут к ним сами, пусть попробуют использовать уже знакомые им методы.

Еще один метод решения теоретико-множественных задач, с которыми следует познакомит ребят – это круги Эйлера.

Задача 19. В школе зимой работали 3 секции (лыжная, хоккейная, конькобежная). Всего в секциях занималось 38 учеников. В лыжной — 21 человек, среди которых трое еще занимались коньками, шестеро — еще в хоккейной секции, а один — сразу в трех секциях. В конькобежной секции было 13 человек, среди которых пятеро занимались сразу в двух секциях. Сколько человек заномалось в хоккейной секции?

хоккей коньки

Лыжи

Рис. 34.

Метод Эйлера (рис. 34) является незаменимым при решении некоторых задач, а также значительно упрощает рассуждения. Однако не всегда к задаче, с первого взгляда похожей на эту, нужно строить такую схему. Прежде, чем приступить к решению задачи, нужно проанализировать условия. Иногда с помощью арифметических действий решить такую задачу легче.

Задача 20. Одна швейцарская община насчитывает 50 членов. Родной язык всех 50 членов общины – немецкий, но 20 из них говорят еще по-итальянски, 35 из них владеют французским и еще 10 не знают ни итальянского, ни французского. Сколько членов общины говорят и по-французски, и по-итальянски?

Решение. 50 – 10 = 40 — владеют иностранным языком (кроме немецкого). 20 + 35 = 55 и 55 – 40 = 15 – членов общины говорят и по-французски, и по-итальянски (рис. 35).

Рис. 35.

1.4 Буквенные ребусы и задачи со звездочками

Методом подбора и рассмотрения различных вариантов решаются буквенные ребусы и примеры со звездочками.

Такие задачи различны по сложности и схеме решения. Рассмотрим один такой пример.

Например:

к а ф т а н б у л о к с о л д а т и

к а ф т а н б ы л о * * ч е р т и

т р и ш к а м н о г о * *

* *

*

* * * *

* * * * *

7 * * * * *

* * * *

* * * * *

* * * 7 7 7 0

б у к в а. 6 = с л о в о

Задача 21. Г + О = Л – О = В О = Л – О = М – К = А

Решение: Г + О = Л – О = В * О = М – К = А. Т.к буква О встречается в примере больше других, выбор вариантов начпем с нее, О ≠ 0, т.к. О ≠А, а В • О = А;

О ≠ 9, т.к. Г + О = А, кроме того, Л > О на А единиц

О ≠ 8, т.к. Г + О = А и Л > О получим, что Л = А = 9.

Из равенства В • О = А следует, что нужно исключить также варианты О = 7, О = 6, О = 5 иначе при минимальном В = 2 (В•О) – двузначное число. Пусть О = 4, тогда В = 2, а А = 8, но Л – 4 = 8 не имеет смысл ни при одном Л, значит О ≠ 4.

Пусть О = 3, тогда в = 2 или В = 3. Если В = 2, то А = 6, Л = 9, но Г = 3 = О. Если В = 3, то А = 9, Л = 12. Значит О ≠ 3

Пусть О = 2. Г + 2 = Л – 2 = В, 2 = М – К = А.

Если В = 3, то А = 6, Г + 2 = 6, Г = 4, Л – 2 = 6, Л = 8, М – К = 6, М = 7 и К = 1.

Если В = 4, то А = 8, Л = 10 (противоречит условию, что Л – цифра).

Пусть О = 1. Тогда Г + 1 = Л – 1 = В, 1 = М – К = А, В = А, что неверно.

Задача имеет единственное решение:

Г = 4; О = 2; В = 3; М = 7; К = 1; А = 6; Л = 8.

4 + 2 = 8 – 2 = 3 • 2 = 8 – 2 = 7 – 1 = 6.

Задача 22. Перед началом бегов на ипподроме четыре знатока из числа зрителей обсуждали шансы фаворитов А, В или С.

Первый: Заезд выиграет А или С.

Второй: Если А придет третьим, то С не выиграет.

Третий: Если А будет вторым, то выиграет В.

Четвертый: Вторым придет А или В.

После заезда выяснилось, что три фаворита А, В, С действительно заняли первые три места и что все четыре утверждения знатоков оказались истинными. Как фавориты поделили между собой три первых места?

Решение. Эта задача по схеме решения похожа на задачу 10. Возможны 6 вариантов исхода заезда (з!):

А В С

А С В (4)

В С А (1), (4)

В А О (1)

С А В (3)

С В А (2).

Справа указаны утверждения, которым противоречат эти варианты. Всем условиям задачи удовлетворяет расположение мест, при котором фаворит А пришел первым, В – вторым и С – третьим.

Эта задача не является сложной, она может быть использована в качестве тренировочной, намечающей подход к решению задач, которые требуют установить истинность или ложность множества высказываний.

1.5 Истинностные задачи

Задачи, в которых требуется установить истинность или ложность высказываний назовем истинностными задачами.

Задача 23. В одном старинном задачнике суд Париса описан следующим образом: богини Гера, Афродита и Афина пришли к юному Парису, чтобы тот решил, кто из них прекраснее. Представ перед Парисом, богинивысказали следующие утверждения:

  1. Афродита: Я самая прекрасная.

  2. Афина: Афродита не самая прекрасная.

  3. Гера: Я самая прекрасная.

  4. Афродита: Гера не самая прекрасная.

  5. Афина: Я самая прекрасная.

Парис, прилегший отдохнуть на обочине дороги, не счел нужным даже снять платок, которым прикрыл глаза от яркого солнца. Но богини были настойчивы, и ему во что бы то ни стало, нужно было решить, кто из них самая прекрасная. Парис предположил, что все утверждения прекраснейшей из богинь истинны, а все остальные утверждения двух остальных богинь ложны. Мог ли Парис,исходя из такого предположения, выпести то решение, которое ожидали от него богини, и если мог, то кто из богинь самая прекрасная?

Решение. Для удобства решения высказывания в тексте задачи пронумерованы:

1 – 5. Составим таблицу (рис. 36)

Афродита

Афина

Гера
1

2

3

4

5

Рис. 36.

Поочередно предполагая каждую богиню самой прекрасной, проверим, не приведет ли это предположение к противоречию с условием задачи. «+» — истинное высказывание, «-» — ложное. Пусть Афина самая прекрасная из богинь. Тогда высказывание 5 и 2 истинны, а все остальные ложны. Но если ложно высказывание 3, тогда 4 должно быть истинно, и Афродита говорит правду, получили противоречие условию, что правду говорит только прекраснейшая из богинь. Значит, первоначальное предположение неверно: Афина не самая прекрасная. Рассуждая аналогично, приходим к выводу, что самая прекраснейшая из богинь – Афродита.

Задача имеет единственное решение.

Задача 24. До царя Гороха дошла молва, что наконец-то убили Змея Горыныча. Царь знал, что это мог сделать Илья Муромец, Алеша Попович или Добрыня Никитич. Вызвал царь к себе богатырей. И вот они, запыленные, явились ко двору. Стал спрашивать их царь. Трижды каждый богатырь ответ держал.

Добрыня Никитич:

— Я не убивал Змея.

— Я выезжал в заморские страны.

— Змея убил Алеша Попович.

Илья Муромец:

— Змея убил Алеша Попович.

— Если бы я убил его, то не сказал бы.

— Много еще на земле нечистой силы осталось.

Алеша Попович:

— Не убивал я Змея Горыныча.

— Я не ищу, какой бы подвиг совершить.

— И взаправду Добрыня Никитич в заморские страны уезжал.

Царь узнал также, что дважды говорил правду каждый богатырь, а один раз луковал. Кто же убил Змея Горыныча?

Ответ: Муромец.

1.6 Задачи типа «Шляпы»

Наиболее известна задача про мудрецов, которым нужно определить цвет шляпы на своей голове. Чтобы решить такую задачу, нужно восстановить цепочку логических рассуждений.

Задача 25. «Какого цвета береты?». Три подруги, Аня, Шура и Соня, сидели в амфитеатре одна за другой без биретов. Соне и Шуре нельзя оглядываться назад. Шура видит только голову сидящей ниже ее Сони, а Аня видит головы обеих подруг. Из коробки, в которой находятся 2 белых и 3 черных берета (об этом все три подруги знают), вынули три и надели их на головы, не говоря о том, какого цвета берет; два берета остались в коробке. Когда спросили Аню о цвете берета, который ей надели, она не сумела ответить. Шура слышала ответ Ани и сказала, что она также не может определить цвет своего берета. Может ли Соня на основании ответов своих подруг определить цвет своего берета?

Решение. Рассуждать можно таким образом. Из ответов Ани обе подружки заключили, что они обе не могут иметь на голове двух белых беретов. (Иначе Аня сразу бы сказала, что у нее на голове черный берет). Они имеют либо два черных, либо белый и черный. Однако, если бы на голове Сони был белый берет, то Шура тоже сказала, что не знает, какой у нее берет на голове, то, следовательно, у Сони на голове черный берет.

Задача 26. «Бумажные рыбки». Три учительницы увлеченно беседовали, сидя на скамейке во время перемены. Они даже не заметили, как расшалившиеся дети прикрепили им на спины бумажных рыбок. Поднявшись со скамьи, все три начали смеяться. Каждая из них думала, что ее коллеги смеются друг над другом, а сама она не стала жертвой шалунов. Внезапно одна из учительниц перестала смеяться: она поняла, что у нее самой – рыбка на спине. Как она пришла к этому выводу?

Решение. Пусть А, В, С – три учительницы. А сказала себе: «В видит, что С смеётся, но В не знает, что у нее – рыбка на спине. Значит, если бы у меня не было рыбки на спине, то В должна бала бы удивиться, почему смеется С. Этого не происходит. В продолжает от души смеяться, не обнаружив, что находится у нее на спине. Поэтому невозможно, чтобы у меня на спине не было рыбки». Внезапно поняв это, А конечно, перестала смеяться.

Задачи довольно сложны для понимания и требуют некоторой подготовки, некоторого опыта логических рассуждений. Однако один раз встретившись с такой задачей, учащиеся успешно решают ей подобные почти не затрудняясь.

1.7 Задачи типа «Два города»

в задачах типа «Два города» рассуждения еще усложняются. Эти задачи требуют постановки вопроса учащимися, т.е. анализа исходных данных и информации, которую необходимо получить. Рассмотрим пример.

Задача 27. «Марсиане». Наблюдения показали, что планета Марс почти пустынна, за исключением двух больших городов: Марс-Полиса и Марс-Сити. Жители Марс-Полиса никогда не лгут, а жители Марс-Сити не говорят правду. Марсиане свободно перемещаются из одного города в другой, поэтому некоторые жители Марс-Полиса могут находится в Марс-Сити, и наоборот. Однажды два американских аэронавта оказались в одном из этих городов. Увы, они не знали, в каком именно. Когда один марсианин приблизился к ракете, первый аэронавт спросил у него (на языке, который должен был понимать марсианин), находятся ли они в Марс-Сити.

— Нет, — ответил марсианин, который, может быть, и солгал (мы забыли сказать, что неразговорчивые марсиане на все вопросы отвечали только «да» или «нет»). Тогда второй аэронавт задал марсианину очень хитрый вопрос, который позволил аэронавтам определить, в каком городе они оказались. Что это был за вопрос?

Решение. Второй аэронавт спросил: «Вы живете здесь?». Если аэронавты находятся в Марс-Полисе, то ясно, что марсианин ответит «да», откуда бы родом он ни был. Если они находятся в Марс-Сити, то марсианин, очевидно, ответит «нет». Как только аэронавты узнают, в каком городе они находятся, их первый вопрос позволит легко определить, откуда родом встретившийся им марсианин.

Интересные задачи такого типа приведены в книгеРеймонда Смаллиана «Принцесса и тигр».

Задача 28. «Рыцари, плуты и нормальные люди». На одном острове, где живут рыцари, плуты и нормальные люди, рыцари всегда говорят только правду, плуты всегда лгут, а люди, которых принято называть нормальными, в одних случаях лгут, а в других высказывают правду. Однажды я посетил этот остров и встретил двух его обитателей. А и В. еще раньше мне было известно, что один из них рыцарь, а другой – нормальный человек, однако я не знал, кто же именно. Я спросил А, является ли В нормальным человеком, на что А ответил мне вполне определенно. Тут я сразу понял, кем являются аА и В. Итак, кто же из этих обитателей острова нормальный человек?

Решение. Если бы А ответил «да», то он мог оказаться либо рыцарем, либо нормальным человеком и лгал. Однако в этом случае невозможно узнвть точно, кем является А в действительности. Если бы А ответил «нет», то он не мог бы оказаться рыцарем, поскольку в этом случае В был бы нормальным человеком, а сам А лгал. Поэтому А должен был быть нормальным человеком. Однако выяснить, кем же является А на самом деле, я мог лишь в одном случае, если бы А сказал «нет». Значит А действительно нормальный человек.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Я изучила логические задачи и методы их решения. В курсовой работе специально был подобран интересный материал, который не встречается в школьном курсе, а если и встречается, то менее ярко преподносится. В эту курсовую работу было внесено много примеров и задач, которые помогают лучше понять данный материал.

Важно не научить, а увлечь предметом школьника. Если это удастся, то ребенок сам будет изучать те аспекты предмета, которые не предусмотрены школьным курсом.

Думаю, данная работа может послужить методическим пособием для проведения краткого факультатива, но нужно учитывать, что единой системы

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

  1. А.В. Дмитриева, А.Ф. Овчиников. «Логические задачи. Методы решения.». Новосибирск 2005.

  2. Бизам Д., Герцог Я. Игра и логика. Москва: Мир, 1975.

  3. Арифметика: Учебник для 5 кл. общеобразовательных учреждений/ С. М. Никольский, М. К. Потапов, Н.Н. Решетников, А.В. Шевкин./ — 2-е изд. – Москва: Просвещение, 2002.

  4. Арифметика: Учебник для 6 кл. общеобразовательных учреждений/ С.М. Никольский, М.К. Потапов, Н.Н. Решетников, А.В. Шевкин./ — 2-е изд. – Москва: Просвещение, 2002.

  5. Беррондо М. Занимательные задачи. Москва: Мир, 1983.

Дипломная работа: Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО «Банк Русский Стандарт»

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

Глава 1. Теоретические аспекты оценки кредитоспособности заемщика

1.1 Кредитная политика как основной инструмент достижения стратегических целей коммерческого банка

1.2 Методики оценки кредитоспособности физических лиц

1.3 Сравнительная характеристика мирового и российского опыта в оценке кредитоспособности заемщиков

Глава 2. Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО «Банк Русский Стандарт»

2.1 Общая характеристика развития Банка

2.2 Анализ ссудной задолженности Банка

2.3 Методика оценки финансового положения физического лица

Глава 3. Основные проблемы в потребительском кредитовании физических лиц

3.1 Основные принципы скоринговой системы и ее недостатки в принятии решений в ЗАО «Банк Русский Стандарт»

3.2 Деревья решений как вариант устранения недостатков скоринговой системы

3.3 Меры по решению проблем не возврата кредитов при применении скоринговой системы в ЗАО «Банк Русский Стандарт

Заключение

Список используемых источников и литературы

Приложение

ВВЕДЕНИЕ

В последние годы ярко выраженной тенденцией в банковском деле становится развитие кредитных операций с юридическими лицами, предпринимателями и населением. В связи с этим существенно повышается уровень кредитного риска, которому подвержены все участники банковского сектора. Наличие такого риска и его зависимости от многочисленных факторов, находящихся, прежде всего, в сфере деятельности заемщика, предопределяют необходимость выбора банком системы экономических показателей, с помощью которых можно оценить способность заемщика выполнить свои обязательства. Проблема выбора совокупности количественных и качественных показателей, характеризующих возможности кредитополучателя получила название проблемы определения кредитоспособности заемщика.

Заемщиками банка могут быть юридические и физические лица, в моей работе будет рассмотрен анализ кредитоспособности физических лиц.

Постоянное совершенствование системы кредитования населения в условиях роста межбанковской конкуренции является для банка необходимым условием формирования его общественного имиджа как универсального кредитного учреждения, а также служит дополнительным источником дохода от проведения кредитных операций с физическими лицами. Эта сфера отечественного банковского бизнеса, несмотря на интенсивное развитие в последние годы, все еще обладает огромными резервами роста. В этом смысле показателен пример западных стран, где отношение кредитов населению и предприятиям приближается к показателю 50:50.

Таким образом, анализ кредитоспособности заемщика и методы ее оценки на примере ЗАО «Банк Русский Стандарт» физических лиц является высоко актуальной темой дипломной работы на сегодняшний день.

При написании дипломной работы изучались нормативные документы, регулирующие банковскую деятельность и кредитные операции банков; научная литература по банковскому анализу; периодические издания по данной теме.

Объектом исследования является ЗАО «Банк Русский Стандарт», имеющий большой опыт кредитования на российском банковском рынке. В рамках данной работы изучалась методика ЗАО «Банк Русский Стандарт», разработанная для оценки кредитоспособности физических лиц.

Целью дипломной работы является изучение теоретических и методических основ анализа кредитоспособности заемщика и проведение оценки кредитоспособности на практическом примере.

В процессе написания работы решались следующие задачи:

1) характеристика понятий кредитоспособности; изучение принципов анализа кредитоспособности физических лиц;

2) раскрытие места анализа кредитоспособности в системе анализа финансового состояния;

3) постановка цели и задач анализа кредитоспособности заемщика;

4) построение системы нормативно-правового и информационного обеспечения анализа;

5) рассмотрение основных методических подходов к оценке кредитоспособности;

6) изучение методики анализа кредитоспособности заемщика — физического лица в ЗАО «Банк Русский Стандарт»;

7) проведение анализа кредитоспособности заемщика на примере ЗАО «Банк Русский Стандарт»; формирование рекомендаций по совершенствованию анализа кредитоспособности.

Дипломная работа состоит из введения, трех глав и заключения. В первой главе рассматривается понятийный аппарат оценки кредитоспособности заемщиков; сформулированы цели и задачи анализа кредитоспособности; построена система нормативно-правового и информационного обеспечения анализа. Вторая глава посвящена изучению действующей в ЗАО «Банк Русский Стандарт» методики анализа кредитоспособности физических лиц. Третья глава содержит основные выводы по работе, в ней проводится анализ кредитоспособности по методике ЗАО «Банк Русский Стандарт» с помощью «деревьев решений» и по скоринговому методу на практическом примере и даны предложения по совершенствованию системы оценки кредитоспособности заемщиков ЗАО «Банк Русский Стандарт».

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ОЦЕНКИ КРЕДИТОСПОСОБНОСТИ ЗАЕМЩИКА

1.1 Кредитная политика как основной инструмент достижения стратегических целей коммерческого банка

Роль и значение кредитования очень велики, так как с его помощью решаются проблемы, стоящие перед всей экономической системой страны. В этой связи можно привести аргументы, раскрывающие следующие закономерности функционирования кредитной системы:

— собирательная способность кредита определяется количеством субъектов, участвующих в реальном секторе экономики; в свою очередь, потенциальное количество субъектов, которые могут возникать в перспективе, определяется величиной территории, где «расквартирована» экономика. Фактор пространства, таким образом, представляет собой совокупность территориальных условий, создающих возможность для потенциальной активности инвестиционного кредитования.

— процедура переноса благ с помощью кредита между пространственно рассредоточенными субъектами в силу специфических особенностей инвестиционного кредитования, связанных с высокой концентрацией капитала и появлением такого же масштабного риска, обусловливают необходимость более ответственного и моноцентричного организационно-регулирующего сопровождения по сравнению с существующей в настоящее время моделью;

— кредит создает возможность перемещать блага из прошлого в настоящее с помощью использования уже созданных ресурсов, и из будущего в настоящее, когда с помощью кредита, выданного под залог ценностей, которые еще предстоит освоить,- уже сегодня можно производить товары. Данное обстоятельство создает условия для прерогативы долгосрочного кредитования, которое в силу высокого уровня концентрации капитала, обусловливает необходимость использования априорных действий со стороны участников кредитной системы [36].

Анализ опыта работы зарубежных стран в области функционирования кредитных систем показал, что в нынешних условиях товарно-денежные отношения в экономическом обороте инвестиционных ресурсов имеют ограниченное распространение. Это выражается в том, что банки выполняют функцию встроенного между потреблением и сбережением организационного института, обеспечивающего их рациональное соотношение, перемещают богатства из будущего и прошлого в настоящее, играя, тем самым, созидательную роль в развитии реального сектора экономики, обеспечивают высвобождение времени владельца капитала и эффективное использование его денежных средств, играют роль общественного информационного центра, отбирающего наиболее эффективных и благоприятных заемщиков и создают основу для использования государственных капитальных вложений, рассматриваемых в качестве задающего «генератора» в стимулировании экономического роста.

Ссудный процент является экономической категорией, функционирующей на основе кредитных отношений. Он выражает отношения кредитора и заемщика, имеющих свои специфические интересы при получении кредита и уплате процента. В отличие от кредита ссудный процент предполагает не возвратное, а безвозвратное распределение стоимости произведенного продукта, причем не всей стоимости, а лишь стоимости прибавочного продукта в его превращенной форме — прибыли. Процент является прямым вычетом из прибыли, остающейся в распоряжении заемщика. Величина процента зависит от уровня ставки процента и суммы кредита, полученного заемщиком.

Проценты за кредит устанавливаются с таким расчетом, чтобы минимальная сумма полученных от заемщика процентов покрывала расходы банка по привлечению ресурсов, необходимых для предоставления запрашиваемого кредита с добавлением маржи. В самом общем виде маржа представляет собой разницу между ставкой ссудного и депозитного процента. Размер фактически сложившейся процентной маржи определяется как отношение чистого дохода по процентам (проценты начисленные минус проценты уплаченные) к среднему объему кредитных вложений.

Основными факторами, влияющими на размер процентной маржи, являются объем, состав и структура кредитных вложений и их источников (кредитных ресурсов). Распределение кредитов по срокам, способам обеспечения риска, заемщикам (государственные и коммерческие предприятия, население), целям кредита определяет различную доходность кредитных вложений. При этом важным является объем депозитов, их виды, сроки и т.д. Изменение процентной маржи может быть вызвано ростом или снижением ставок по активным операциям банка, ставок процентов по привлекаемым платным ресурсам (пассивным операциям) и доли платных ресурсов в общем объеме кредитных вложений. Поэтому размер процентной маржи находится под непосредственным воздействием соотношения кредитных вложений и их источников, увязанных с наступлением времени платежа и сроками пересмотра процентных ставок.

Ставка ссудного процента зависит от степени риска неплатежеспособности заемщика, характера предоставленного обеспечения, гарантий возврата, содержания кредитуемого проекта, ставок конкурирующих банков и других факторов. Процентные ставки за кредит могут быть фиксированными (твердыми), плавающими и базисными (базовыми). При выдаче кредитов по фиксированной ставке их погашение обычно сопровождается заранее установленными выплатами по процентам, неизменным в течение всего срока предоставленной ссуды. Фиксированные процентные ставки обычно устанавливаются по кредитам с небольшим сроком пользования (до 30 дней).

Плавающие процентные ставки колеблются в зависимости от степени развития в стране рыночных отношений, изменения размера процентов по депозитам (вкладам), спроса и предложения на кредитные ресурсы, а также состояния экономики и финансового положения заемщика. Плавающая процентная ставка может пересматриваться коммерческим банком с обязательным уведомлением об этом заемщика. В ряде случаев коммерческий банк может изменять ставку ссудного процента (в том числе фиксированную) в соответствии с процентной политикой центрального банка.

Процентные ставки по ссудам с плавающим процентом обычно ниже ставок по ссудам с фиксированным процентом, поскольку в данном случае выше риск заемщика (процентная ставка может вырасти и, соответственно, возрастут ежемесячные выплаты заемщика). Кредиты с плавающими процентными ставками более выгодны коммерческим банкам, поскольку позволяют защитить их от возможного повышения депозитного и учетного процента центрального банка. При использовании плавающих процентных ставок процентный риск несет заемщик.

При установлении ссудного процента банки обычно учитывают не только уровень учетной ставки центрального банка, но и размер базовой ставки (представляет собой результат средних или нейтральных воздействий факторов на уровень ставок), а также ставки процента других банков. Базовая процентная ставка является своего рода точкой отсчета, небольшие банки могут изменять ссудный процент в зависимости от базовой ставки крупных банков.

В соответствии с поправками к статье 30 Федерального Закона РФ от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности» — Банки должны предоставлять заемщикам — физическим лицам информацию о полной стоимости кредита.

В полную стоимость кредита входят затраты по обслуживанию кредитной линии, включающие в себя процентную ставку за пользование кредитом, различные комиссии и другие издержки в соответствии с Тарифами Банка [2].

Полная стоимость кредита выражается в процентах, и рассчитывается исходя из:

— Размера кредитного лимита;

— Размера процентной ставки в соответствии с тарифным планом;

— Размера годовой комиссии за обслуживание;

Из приведенного выше можно заключить, что само понятие «кредит» изменяется, оно не может уже раскрыться прежним определением как форма перемещения ссудного капитала от кредитора к заемщику. В современных условиях кредитной сделкой можно назвать любую экономическую или финансовую операцию, приводящую к возникновению задолженности одного из участников. Погашение задолженности производится должником в денежной форме единовременно или в рассрочку, причем в общую сумму платежа, кроме долга, включается надбавка в виде процента. [29, с 137]

Скорость и интенсивность перераспределения стоимости с помощью кредита во многом определяются его доступностью и, прежде всего, уровнем процента. Высокие процентные ставки по кредитам тормозят процессы перераспределения. В целом, масштабы расширения кредита и соответственно процессов кредитного перераспределения ограничены угрозой усиления инфляционных процессов.

Кредитные ресурсы формируются до наступления срока их фактического использования в финансовом процессе. По сути, кредит создает деньги для безналичного денежного обращения. Средства кредита — векселя, чеки, кредитные карточки и т.д. — начинают заменять реальные деньги в сфере обращения. Кредит содействует экономии издержек обращения денег, путем замены части денежного оборота кредитными средствами обращения. Изменяя объемы кредитных операций, банковская система могут влиять на динамику общей массы денег в обращении. При этом используются два возможных метода: кредитная экспансия (расширение кредита) и кредитный рестрикция (сужение кредита).

Если на основе кредитования достигается реальный вклад в развитие производства, эффективно осуществляются инвестиции, рационально используются созданные производственные мощности, уровень инфляции не увеличивается. Важное значение, в условиях рыночной экономики имеет кредитная функция стимулирования. По своей экономической сущности процесс кредитования не может не стимулировать эффективное использование займа со стороны заемщика.

Управление кредитным риском требует от банкира постоянного контроля за структурой портфеля ссуд и их качественным составом. В рамках дилеммы «доходность – риск» банкир вынужден ограничивать норму прибыли, страхуя себя от излишнего риска. Очевидно, что процесс управления кредитным риском не завершается принятием решения об открытии рисковой позиции. Предрасположенность кредитного риска к изменениям диктует обязательность мониторинга его динамики для своевременного управленческого реагирования в случае внезапных отклонений значений рисковой позиции от запланированных ее величин. Сложность такой коррекции в том, что причинно-следственные связи между источником отклонений значений рисковой позиции и его проявлениями в форме каких-то значительных последствий не всегда очевидны, ибо распределяются в структуре системы банковских рисков в виде плавных отклонений от линейных траекторий своих характеристик. [13]

В кредитных отношениях важно, как заемщики соблюдают кредитную дисциплину. Заемщики обязаны эффективно использовать займы, обеспечивать своевременное их погашение, систематически предоставлять банку бухгалтерские балансы и финансовую отчетность, что позволяет проверять обеспечение кредита. В случае нарушения кредитной дисциплины банк может применять экономические санкции.

Если взять в качестве примера такую страну как США, то в соответствии с Единой межагентской системой присвоения рейтинга деятельности банка, каждому банку присваивается числовой рейтинг, основанный на качестве портфеля его активов, в том числе кредитного портфеля. Возможные значения рейтинга выглядят следующим образом:

1 — хороший уровень деятельности;

2 — удовлетворительный уровень деятельности;

3 — средний уровень деятельности;

4 — критический уровень деятельности;

5 — неудовлетворительный уровень деятельности.

Чем выше рейтинг качества активов банка, тем реже он будет проверяться федеральными банковскими агентствами.

Контролеры обычно проверяют банковские кредиты, размер которых превышает установленный минимальный уровень, и выборочно — мелкие кредиты. Кредиты, которые погашаются своевременно, но имеют некоторые недостатки (при их выдаче банк отступил от своей кредитной политики или не получил от заемщика полный комплект документов), называются критическими кредитами. Кредиты, которым присущи значительные недостатки или которые представляют, по мнению контролера, опасность в связи со значительной концентрацией кредитных средств в руках одного заемщика или в одной отрасли, называются планируемыми кредитами. Планируемый кредит представляет собой предупреждение менеджерам банка о том, что данный кредит должен находиться под постоянным контролем и необходима работа по снижению уровня риска банка, связанного с подобным кредитом. [16,с 256]

Если некоторые кредиты связаны с риском несвоевременного погашения, то эти кредиты относятся к категории некачественных. Подобные кредиты подразделяются на три группы: 1) кредиты с повышенным риском, когда степень защиты банка недостаточна из-за низкого качества обеспечения или низкой возможности заемщика погасить кредит; 2) сомнительные кредиты, по которым высока вероятность убытков для банка; 3) убыточные кредиты, которые рассматриваются как кредиты, которые нельзя взыскать. Обычной процедурой является умножение общей суммы всех кредитов с повышенным риском на 0,20; суммы всех сомнительных кредитов — на 0,50; суммы всех убыточных кредитов — на 1,00. Эти взвешенные показатели суммируются и сравниваются с размером резервов на покрытие возможных убытков по кредитам банка и размером акционерного капитала. Если взвешенная сумма всех некачественных кредитов слишком велика относительно размеров резерва на покрытие возможных убытков по кредитам и акционерного капитала, то требуются внести изменения в кредитную политику и практику банка или увеличить соответствующий резерв.

Естественно, качество кредитов и других активов банка является лишь одним параметром деятельности банка. Числовые рейтинги также присваиваются исходя из достаточности капитала банка, качества управления, уровня прибыли и ликвидности. Все пять показателей деятельности банка сводятся к одному числовому показателю, известному под названием рейтинг CAMEL. Данная аббревиатура означает:

достаточность капитала (capital adequate — С);

качество активов (asset quality — А);

качество управления (management quality — М);

прибыль (earnings — E);

ликвидность (liquidity position — L).

Банки, сводный показатель CAMEL которых слишком низок — 4 или 5, проверяются чаще, чем банки с высоким рейтингом — 1, 2, 3. [22, с 69]

Кредитный риск (риск контрагента) представляет собой риск нарушения должником условий договора или иного способа невыполнения обязательств. Такой риск возникает в тех областях деятельности, где успех зависит от результатов работы заемщика, контрагента или эмитента.

Кредитный риск (риск контрагента) представляет собой риск нарушения должником условий договора или иного способа невыполнения обязательств. Такой риск возникает в тех областях деятельности, где успех зависит от результатов работы заемщика, контрагента или эмитента. Соответственно, управление кредитным риском основывается на выявлении причин невозможности или нежелания выполнять обязательства и определении методов снижения рисков. Последовательность управления кредитным риском та же, что и по другим видам риска:

1. Идентификация кредитного риска. Определение наличия кредитного риска в различных операциях. Создание портфелей риска.

2. Качественная и количественная оценка риска. Создание методик расчета уровня риска на основе выявления причин невозможности или нежелания возвращать заемные средства и определении методов снижения рисков.

3. Планирование риска как составная часть стратегии банка.

4. Лимитирование риска.

5. Создание системы процедур, направленных на поддержание запланированного уровня риска [51, с 28]

В России Центробанк указывает точное процентное отношение кредитов, предоставленных одному или нескольким взаимосвязанным заемщикам. Совокупная сумма требований банка к заемщику или группе взаимосвязанных заемщиков по кредитам, учтенным векселям, займам не должна превышать 25% от капитала коммерческого банка. [4] Данное требование действительно и в случае, если банк выступает только гарантом или поручителем (в размере 50% суммы забалансовых требований — гарантий, поручительств) в отношении какого-либо юридического или физического лица. Но данный показатель не распространяется на акционеров как юридических, так и физических лиц и инсайдеров.

Это связано с тем, что ссуды, предоставляемые акционерам или владельцам, филиалам или родственным компаниям, могут вызвать конфликт интересов и при определенных обстоятельствах привести к опасному соотношению собственных и заемных средств в рамках группы компаний. Поэтому во многих странах такие ссуды запрещены или же при определении показателя достаточности капитала вычитаются из капитала банка-заимодателя. Там, где они разрешены, надзорные органы по подобным кредитам, как правило, устанавливают значительно более низкие пределы, чем для прочих заемщиков, если подобные риски в определенных обстоятельствах не имеют удовлетворяющего надзорный орган покрытия.

Введение ограничений на предоставление банками кредитов «инсайдерам» и так называемых протекционистских кредитов вызывается тем, что решение о выдаче ссуды крупным акционерам, директорам, высшим менеджерам и связанным с ними прямо или косвенно юридическим и физическим лицам может быть продиктовано не объективностью и целесообразностью, а личной заинтересованностью, чревато злоупотреблениями, угрожающими опасными последствиями для банковского учреждения и его клиентов. Даже в тех случаях, когда подобные кредиты могут быть выданы на коммерческой основе, их сумма, условия возврата по срокам погашения, по уровню процентов могут существенно отличаться от рыночных.

В России отношение кредитов, выданных одному или нескольким взаимосвязанным акционерам не должно превышать 20% от капитала банка, а совокупная величина таких кредитов – не превышать 50% капитала банка. В отношении инсайдеров коммерческий банк не может выдать кредит одному инсайдеру или связанным с ним лицам кредит в размере более 2% собственного капитала банка, а общая сумма не должна превышать 50% капитала.

Концентрация риска может выступать в различных формах. Помимо концентрации кредитных рисков она может означать излишнюю подверженность рыночным рискам или риску чрезмерного фундирования, если кредитная организация слишком жестко ориентирована на какой-то сегмент рынка в качестве источника средств и доходных поступлений или получает значительную часть своих доходов от ограниченного круга операций или услуг.

Надежная банковская практика предполагает проведение диверсификации рисков в отношении географических зон, стран, секторов экономики. Это объясняется тем, что ухудшение экономического положения в одном регионе, дестабилизация политической или экономической ситуации в той или иной стране, трудности в определенном секторе экономики могут обернуться для банка слишком большими потерями вследствие одновременного прекращения поступления на его счета причитающихся банку платежей от большого количества клиентов и не возврата размещенных им ресурсов. [44]

Таким образом, органы власти различных стран, в том числе и в России, пытаются ограничить законодательным путем риски коммерческих банков, связанных с кредитной деятельностью.

Но все же нужно заметить, что основные рычаги управления кредитным риском лежат в сфере внутренней политики банка.

Кредитная политика банка определяется общими установками относительно операций с клиентурой, которые тщательно разрабатываются и фиксируются в меморандуме о кредитной политике и практическими действиями банковского персонала, интерпретирующего и воплощающего в жизнь эти установки. Следовательно, в конечном счете способность управлять риском зависит от компетентности руководства банка и уровня квалификации его рядового состава, занимающегося отбором конкретных кредитных проектов и выработкой условий кредитных соглашений.

Планирование кредитных операций- одна из актуальных задач, стоящих перед сотрудниками кредитного управления любого коммерческого банка. Как представить общую картину деятельности кредитного управления? Какими программными средствами должны быть обеспечены оперативные работники и аналитики кредитных подразделений? Задачи планирования кредитных операций с успехом могут быть решены при помощью “потоковых” методов. Кредитную деятельность банка представляют в виде серий кредитных операций и финансовых потоков, циркулирующих между банком и его клиентами. Такой подход устраняет главный недостаток традиционных программных средств — трудность получения общей картины кредитной деятельности банка и отсутствие эффективных планово-аналитических методик. В случае использования потоковых моделей задача управления кредитной деятельностью сводится к определению параметров и конфигурации кредитных потоков и серий кредитных операций. [37]

В результате становится возможным планировать структуру кредитных линий, кредитные линии и “составные” кредиты, их срочность, количество и объем. Средства пакета позволяют задавать интервалы между отдельными операциями, частоту и интенсивность кредитных серий. Анализируются доходность и процентные потоки, рассчитываются разнообразные производные показатели.

При этом кредитная стратегия формируется в строгой форме, определяются конкретные целевые показатели и нормативы.

Все сказанное выше подтверждает, что банку необходимо организовать и отладить кредитную политику. Так он сможет своевременно реагировать на изменения в кредитной политике государства, а также снизить возможные внутренние риски при организации процесса кредитования.

1.2 Методики оценки кредитоспособности физических лиц

Определение кредитоспособности заемщика является неотъемлемой частью работы банка по определению возможности выдачи кредита. Под анализом кредитоспособности заемщика понимается оценка банком возможности и целесообразности предоставления заемщику кредитов, определения вероятности их своевременного возврата в соответствии с кредитным договором. Анализ кредитоспособности клиента позволяет банку, своевременно вмешавшись в дела должника, уберечь его от банкротства, а при невозможности этого — оперативно прекратить кредитование такого заемщика.

Оценка кредитоспособности клиента проводится в кредитном отделе банка на основе информации о способности клиента получать доход, достаточный для своевременного погашения кредита, о наличии у заемщика имущества, которое при необходимости может служить обеспечением выданного кредита, и т.д. Кроме того, банковский работник обязан анализировать рыночную конъюнктуру, тенденции ее изменения, риски, которые испытывают банк и его клиент, и прочие факторы. Источниками информации об индивидуальном заемщике могут быть сведения с места работы, места жительства и т.п.

Большинство зарубежных банков использует в своей практике два метода оценки кредитоспособности.

1. Системы оценки кредитоспособности клиентов, основанные на экспертных оценках и прогнозах результатов экономической деятельности с использованием предоставленного кредита.

При экспертных оценках кредитоспособности клиента банки полагаются на общеэкономический подход, т.е. банки анализируют информацию с точки зрения банковских требований. Такой анализ предполагает взвешенную оценку как личных качеств, так и финансового состояния заемщика.

В международной практике такому методу уделяется большое внимание, развивается соответствующая сеть мониторинга, анализирующая кредитную историю потенциальных заемщиков.

Так, в США кредитный инспектор почти всегда запрашивает местное или региональное кредитное бюро о кредитной истории клиента. В США работают свыше 2 ООО кредитных бюро, которые располагают данными о большинстве физических лиц, когда-либо получавших кредиты, об истории погашения этих кредитов и о кредитном рейтинге заемщиков.

2. Балльные системы оценки кредитоспособности клиентов.

Балльные системы оценки создаются банками на основе факторного анализа. Эта система использует накопленную базу данных «хороших», «надежных» и «неблагополучных» кредитов, что позволяет установить критериальный уровень оценки заемщика.

Использование балльных систем оценки кредитоспособности клиентов — более объективный и экономически обоснованный метод принятия решений, чем экспертные оценки.

Во Франции, например, кредитоспособность физического лица оценивается по системе скоринга. Программа определения целесообразности и условий выдачи потребительского кредита содержит три раздела: информация по кредиту, сведения о клиенте, финансовое положение клиента.

В первый раздел вносятся данные о служащем банка, выдающем кредит, номер досье клиента, название агентства, вид и сумма кредита, периодичность его погашения, процентная ставка без страховых платежей, дата предоставления кредита, день месяца, выбранный клиентом для ее погашения, приводится ответ на вопрос о необходимости страхования, абсолютный размер ежемесячного погашения кредита со страховым платежом и без него, общий размер процентов и страховых платежей, которые будут уплачены банку.

Во второй раздел программы вводятся данные о профессии клиента, его принадлежности к определенной социальной группе, работодателе, чистом годовом заработке, расходах за год, стаже работы.

Третий раздел — финансовое положение клиента — содержит сведения об остатках на текущих и сберегательных счетах, соотношении доходов и расходов.

Системы балльной оценки обладают тем несомненным преимуществом, что они позволяют быстро и с минимальными затратами труда обработать большой объем кредитных заявок, сократив, таким образом, операционные расходы. Кроме того, они представляют собой и более эффективный способ оценки заявок, т.е. могут проводиться кредитными инспекторами, не обладающими достаточным опытом работы. Это позволяет сокращать убытки от выдачи безнадежных кредитов.

В системах скоринга обычно применяют дискриминантные модели или аналогичный по сути метод логистической регрессии (логит). В них используются несколько переменных, дающих в сумме цифровой балл каждого потенциального заемщика. Если такой балл превышает критический уровень, то при отсутствии другой компрометирующей информации кредит будет предоставлен. Если же балл потенциального заемщика не достигает критического уровня и нет смягчающих обстоятельств, в кредите будет отказано. В число важнейших переменных, используемых в подобных системах, входят рейтинги кредитного бюро, сведения о семейном положении, числе иждивенцев, наличие дома в собственности, об уровне дохода, о наличии домашнего телефона, количестве и видах банковских счетов, роде занятий и продолжительности работы на последнем месте.

Основополагающая идея применения балльной оценки кредита заключается в том, что банк способен вычленить финансовые, экономические и мотивационные факторы, обусловливающие отличие «хороших» кредитов от «плохих» путем анализа отношений с более крупными группами клиентов, являвшихся в прошлом заемщиками. В соответствии с этой идеей ряд определенных таким образом благоприятных факторов могут (с некоторой долей риска) быть приняты как свидетельство перспектив заключения хорошей кредитной сделки и в будущем. Очевидно, данное предположение — в случае кардинального изменения экономических условий или иных обстоятельств — может оказаться ошибочным. И это является одной из причин частого пересмотра испытанных систем балльной оценки, осуществляемого по мере выявления более точных показателей.

Кредитный скоринг обычно базируется на данных заявки на потребительский кредит и предусматривает присвоение соответствующим пунктам некоторого балла (от 1 до 10). Осуществив ввод в компьютер необходимой информации, служащий банка по сумме набранных баллов получает заключение, можно ли выдавать кредит. [46]

Российские банки в своей практике используют подобные методы оценки, например в Сбербанке РФ платежеспособность заемщика определяется следующим образом:

Р = ДчхКхТ, (1)

где Дч — среднемесячный доход (чистый) за 6 месяцев за вычетом всех обязательных платежей (подоходный налог, взносы, алименты, компенсация ущерба, погашение задолженности и уплата процентов по другим кредитам, сумма обязательств по предоставленным поручительствам, выплаты в погашение стоимости приобретенных в рассрочку товаров и др.);

К — коэффициент, зависящий от величины Дч, а именно К = 0,3 при Дч в эквиваленте до 500 долл. США, К= 0,4 при Дч в эквиваленте от 501 до 1 ООО долл. США, К = 0,5 при Дч в эквиваленте свыше 2 000 долл. США;

Т — срок кредитования (в мес.)

Доход в долларовом эквиваленте определяется следующим образом:

дч =_Доход в рублях_ (2)

Курс доллара США, установленный ЦБ РФ на момент обращения заявителя в банк

Величина Дч может быть скорректирована в сторону уменьшения (с соответствующими пояснениями в заключении кредитного инспектора).

При предоставлении кредита в рублях платежеспособность рассчитывается в рублях. При предоставлении кредита в иностранной валюте платежеспособность рассчитывается в долларах США.

Максимальный размер предоставляемого кредита (S) рассчитывается в два этапа.

1. Определяется максимальный размер кредита на основе платежеспособности клиента

S= 1+ N% *100

T (3)

Где :

N% — Годовая процентная ставка;

Т — срок кредитования /в месяцах

100 – коэффициент перевода в проценты

2. Полученная величина корректируется с учетом: предоставленного обеспечения возврата кредита, информации, предоставленной в заключениях других подразделений банка, остатка задолженности по ранее полученным кредитам. [54]

Будет не вполне корректным рассматривать способы оценки кредитоспособности заемщика, базируясь только на методике Сбербанка РФ, ведь российские банки более чем за десятилетний период развития заложили значительную методологическую базу по данному вопросу. В плане дальнейшего развития данной темы рассмотрим балльную систему оценки кредитоспособности индивидуального заемщика, которая учитывает наиболее значимые факторы, обусловливающие возможности заемщика полностью и в срок выполнить свои обязательства.

Данная система базируется на двухуровневой системе оценки.

На первом этапе сотрудник банка предлагает заемщику заполнить тест-анкету. Тест-анкета используется для предварительной оценки возможности предоставления заемщику кредита. При заполнении тест- анкеты от клиента не требуется паспортных данных, необходимы только общие сведения о заемщике, месте работы, имуществе, доходах и расходах. [43, с 43-45]

Примеры формы такой тест- анкеты клиента приведены в Приложении 1 (в тест- анкете в скобках указаны баллы).

По результатам заполнения заемщиком тест- анкеты подсчитывается количество набранных заемщиком баллов и подписывается протокол оценки возможности получения им кредита. Если набранная сумма баллов составила менее 30, то в протоколе указывается, что заемщик не обладает достаточными возможностями для получения кредита на приобретение жилья. Протокол вместе с заполненной тест- анкетой передается заемщику.

Следующим шагом для осуществления комплексного анализа кредита физическому лицу является оценка качества кредитов, предоставляемых физическим лицам.

Кредиты физическим лицам оцениваются по следующим критериям (см. Приложение № 2):

характер клиента;

финансовые возможности клиента;

достаточность незаложенного имущества клиента;

обеспечение кредита;

условия кредитования.

В каждый критерий входят показатели, формирующие оценку по критерию. Каждый показатель оценивается в баллах, оценка по критерию равна сумме оценок показателей, входящих в него. Оценка качества кредита равна сумме оценок всех критериев.

Подводя итог сказанному, хотелось бы еще раз подчеркнуть, что все приведенные методики носят формализированный характер, так что при оценке возможности кредитоспособности заемщика огромную роль играет профессионализм служащих банка. Кредитный инспектор как сотрудник, несущий непосредственную ответственность за работу с конкретным заемщиком, должен быть уверен в том, что клиент сознает моральную ответственность за полное и своевременное погашение кредита. Зачастую намерения заемщика раскрываются в ходе анализа цели кредитования, указанной в заявке. Кредитный инспектор должен удостовериться в том, что клиент точно указал, на что будут использоваться полученные средства, а также оценить, насколько указанная цель согласуется с кредитной политикой банка и существует ли у заемщика искреннее желание выплатить кредит. Опытные кредитные инспектора советуют более молодым коллегам не жалеть времени и лично посетить каждого заемщика, поскольку в беседах зачастую можно оценить характер и искренность заемщика, — это напрямую определяет степень вероятности погашения кредита. Часто опытные кредитные инспектора сами заполняют заявку вместо того, чтобы позволить заемщику сделать это самостоятельно. Задавая клиенту соответствующие вопросы по мере заполнения заявки, квалифицированный инспектор может лучше понять, насколько данная заявка отвечает предъявляемым со стороны банка требованиям к качеству кредитов. Устные ответы клиента могут содержать гораздо больше информации о характере и истинной цели кредитования, чем сведения, изложенные в письменном виде. Инспектора по потребительскому кредитованию обращают особое внимание на увеличение долга относительно ежемесячного и ежегодного дохода клиента. Большинство кредитных инспекторов неодобрительно относятся к появлению «пирамиды долга», когда физическое лицо берет кредит у одного кредитора для уплаты в пользу другого кредитора, а также к значительной или растущей задолженности по кредитным карточкам, частому возврату чеков, выписанных со счета клиента. На основе подобных фактов делается вывод о наличии или отсутствии у клиента навыков управления денежными средствами. Клиенты, у которых подобные навыки отсутствуют, могут взять на себя слишком много долговых обязательств и столкнуться с серьезными трудностями в своих отношениях с банком. [47]

Кредитование является одним из ключевых направлений деятельности банков, определяющих их судьбу; искусство кредитования — это соблюдение определенных, проверенных практикой правил.

Программы потребительского кредитования должны играть важную роль в управлении банком и банковскими услугами. Причина этого заключается не только в том, что потребительские кредиты принадлежат к числу самых выгодных видов кредитования, но и в том, что по мере роста своего образовательного ценза клиенты все чаще прибегают к кредитованию для повышения уровня жизни и согласования планов своих расходов с ожидаемым доходом.

Потребительское кредитование в будущем станет процессом, в большей степени ориентированным на интересы потребителей, что позволит частным лицам получать более быстрый доступ к кредиту при одновременном сохранении достаточного контроля со стороны банка над заимствованиями клиента.

В развитых странах кредитование потребителей и выдача ипотечных кредитов (под залог недвижимости) относятся к разряду наиболее популярных финансовых услуг, предоставляемых банками. Данные виды кредитов помогают банку диверсифицировать свою клиентскую базу, привлечь депозиты и найти источники доходов, дополняющие и компенсирующие риск по кредитам и депозитам предпринимательских фирм. Многие банки уделяют все большее внимание потребительскому и ипотечному кредитованию с целью избежать или ослабить воздействие экономических циклов, приводящих к периодическому снижению объемов традиционного банковского кредитования предпринимательской деятельности. [53]

Вместе с тем потребительское и ипотечное кредитование имеет и существенные недостатки. Процент невозвращенных кредитов подобного рода обычно выше, чем по другим видам банковских кредитов. Ключевыми факторами, обусловливающими предоставление качественных потребительских кредитов, выступают порядочность и чувство ответственности заемщика. Банк может оценить их с помощью анализа кредитной истории заемщика, но в нашей стране такого рода информация имеется на очень незначительное число клиентов банка. [40]

Существует также проблема информированности населения. Потребительские кредиты хотя и предоставляются в некоторых российских банках, но лишь немногие люди знают о них достаточно для того, чтобы ими пользоваться. Возможно, что в этом виноваты сами банки — ведь люди получают чрезвычайно мало информации как о банковских услугах вообще, тал и о возможности получения кредита в частности.

Современная российская практика кредитования индивидуальных клиентов на потребительские цели далека от совершенства. Необходимо вести работу, как в плане объектов кредитования, так и дифференциации условий предоставления кредитов. Макроэкономическая стабилизация в целом и преодоление инфляции в частности позволит населению шире использовать банковские кредиты для решения жизненно важных проблем.

1.3 Сравнительная характеристика мирового и российского опыта в оценке кредитоспособности заемщиков

К настоящему времени зарубежными коммерческими банками были опробованы разные системы оценки кредитоспособности клиентов. Многие из них выдержали проверку временем и существуют по сей день в мировой практике. Системы отличаются друг от друга числом показателей, применяемых в качестве составных частей общего рейтинга заемщика, а также различными подходами к самим характеристикам и приоритетностью каждой из них. Часто для оценки суммарной кредитоспособности клиента используются рейтинговые методики [28, c. 15].

В практике американских банков применяется «правило пяти си», где критерии отбора клиентов обозначены словами, начинающимися на букву «си»: character (характер, репутация заемщика); capacity (финансовые возможности, способность погасить ссуду); capital (капитал, владение активами); collateral (наличие обеспечения); conditions (экономическая конъюнктура и ее перспективы).

В Англии ключевым словом, в котором сосредоточены требования при выдаче ссуд заемщикам, является термин «PARTS»: purpose (назначение, цель); amount (сумма, размер); repayment (оплата, возврат долга и процентов); term (срок); security (обеспечение, залог).

В Японии, кроме общепринятых, применяют и коэффициенты собственности (отношение собственного капитала к итогу баланса, соотношение заемного и собственного капитала, отношение долгосрочной задолженности к собственному капиталу, отношение иммобилизованного капитала к сумме собственного капитала и долгосрочной задолженности и др.) [28, c. 67].

В последнее время в практике европейских, американских и некоторых российских коммерческих банков широкое распространение получила методика оценки кредитоспособности клиента банка под названием CAMPARI (совокупность оценочных параметров, которые помогают сопоставить множество факторов, связанных с выявлением потенциального риска выдачи конкретной ссуды): character (характер, репутация заемщика); ability (способность к возврату ссуды); marge (маржа, доходность); purpose (целевое назначение ссуды); amount (размер ссуды); repayment (условия погашения кредита); insurance (обеспечение, страхование риска непогашения ссуды).

Французская методика включает три блока: общая финансово-экономическая оценка предприятия; прикладная оценка кредитоспособности, специфическая для каждого банка; обращение в картотеку Банка Франции.

В картотеке Банка Франции четыре раздела:

1) 10 групп предприятий в зависимости от размера актива баланса, каждой из которых присвоено буквенное обозначение от А до К;

2) «Кредитная корректировка», включающая 7 групп предприятий с шифрами от 0 до 6, занимающих свою позицию доверия, судя по оценкам руководителей, держателей капиталов и смежников, с которыми предприятие имеет деловые связи;

3) 3 группы предприятий по их платежеспособности с шифрами 7,8,9;

«7» — пунктуальность в платежах, отсутствие реальных трудностей в денежных средствах в течение года;

«8» — наличие временных затруднений, не ставящих под угрозу платежеспособность предприятия;

«9» — платежеспособность предприятия сильно скомпрометирована;

4) 2 группы всех клиентов, векселя и ценные бумаги которых будут переучтены Банком Франции или нет.

Следует отметить, что во Франции методики оценки кредитоспособности заемщика дифференцированы по отраслевым принадлежностям и формам собственности, они различны для фирм и частных лиц.

Необходимо иметь в виду, что группировка показателей кредитоспособности достаточно условна. Речь идет о том, какие финансовые показатели представляют интерес для тех или иных юридических и физических лиц, имеющих с ним экономические отношения, в конечном итоге [28, c. 76].

Важной причиной «проблемных кредитов» (в зависимости от особенностей заемщиков и от намерений конкретного банка-кредитора) является недостаток кредитной информации. Грамотное управление кредитами и правильная его оценка невозможны без такой информации. В связи с этим создание кредитных бюро — актуальная тема. В США широко распространен взаимный обмен информацией по вопросам кредитования. Под покровительством Национальной ассоциации управления кредитом тысячи кредитных менеджеров постоянно встречаются для обмена информацией и опытом.

Кредитное законодательство 1974 г. США и Великобритании, устанавливающее принципы равноправия в области кредитования, имело важное значение для формирования службы кредитных бюро. В таких бюро располагается кредитная история всех заемщиков, когда-либо обращавшихся за ссудой в любую кредитную организацию страны.

Только в США действуют около 3 тыс. кредитно-информационных бюро, располагающих кредитными историями большинства физических лиц, которые когда-либо обращались за ссудой. Ассоциация «Роберт Моррис» готовит ежегодный отчет о заемщиках на основании информации, предоставляемой кредитными инспекторами, которые работают в банках-членах Ассоциации [26, c. 188].

Преимущества от создания кредитных бюро известны мировой практике и очевидны:

1) кредитные бюро повышают уровень сведений банков о потенциальных заемщиках и дают возможность более точного прогнозирования возвратности ссуд, основанного на реальной оценке надежности заемщиков. Из процесса кредитования исключаются недобросовестные заемщики. Для кредитора это ведет к значительному снижению кредитных рисков, уменьшению резервов на возможные потери по ссудам, повышению ликвидности, снижению остроты проблемы дебиторской задолженности;

2) уменьшение расходов (платы) за поиск информации, которую бы банки взимали со своих клиентов, что обуславливает снижение цены кредитов. Обмен информацией между кредиторами стимулирует рост банковских кредитов по отношению к ВВП примерно на 20% и повышает эффективность финансового посредничества банками, что выгодно всем субъектам рынка и государству;

3) для региона (страны) — это формирование положительного имиджа за счет повышения степени транспарентности заемщиков, включающей достоверность, своевременность и полноту раскрытия информации; благоприятный инвестиционный климат [24, c. 94].

Во многих странах на пути развития кредитных бюро, связанных с кредитными историями физических лиц, стояла проблема защиты частной информации о потенциальных заемщиках. Понимание необходимости иметь в России действующий институт кредитных историй пришло задолго до кризиса 1998 г., который, как известно, и помешал законодательному утверждению этого института. Изучение зарубежного опыта и использование его в современной отечественной банковской практике поможет снять многие проблемы российских банкиров.

В настоящее время в мире не существует единой стандартизированной системы оценки кредитоспособности. Банки используют различные системы анализа кредитоспособности заемщика. Причинами такого многообразия являются:

1) различная степень доверия к количественным (т.е. поддающимся измерению) и качественным (т.е. поддающимся измерению с большим трудом, с высокой степенью допустимости) способам оценки факторов кредитоспособности;

2) особенности индивидуальной культуры кредитования (кредитной культуры) и исторически сложившейся практики оценки кредитоспособности;

3) использование определенного набора инструментов минимизации кредитного риска, сопровождающееся пристальным вниманием к отдельным инструментам;

4) многообразие факторов, оказывающих влияние на уровень кредитоспособности, которое приводит к тому, что банки уделяют им различное внимание при присвоении кредитного рейтинга;

5) результат оценки кредитоспособности заемщика, принимающий различные формы, 6) некоторые банки останавливаются на простом расчете финансовых коэффициентов, другие — присваивают кредитные рейтинги и рассчитывают уровень кредитного риска.

Как сказано ранее, основным показателем кредитоспособности заемщика является его кредитный рейтинг. При присвоении кредитного рейтинга банки ранжируют заемщиков по различным классам. По оценке Базельского комитета, банки в среднем используют 10 различных классов оценки кредитоспособности, включая так называемые промежуточные классы, обозначающиеся знаками «+»/«-». Во многом это объясняется стремлением банков привести внутреннюю систему ранжирования в соответствие с системами, используемыми ведущими рейтинговыми агентствами. Необходимое количество классов определяется банком самостоятельно, исходя из собственной необходимости и целей присвоения кредитного рейтинга. Так, в случае если кредитный рейтинг используется исключительно для мониторинга финансового состояния заемщика и прогноза качества кредитного портфеля, может использоваться небольшое количество классов. Увеличение классов рейтинга характерно для банков, рассчитывающих рентабельность и уровень кредитного риска в зависимости от кредитного рейтинга [28, c. 33].

Также существуют классы рейтинговой оценки, которые характеризуют дефолтное (преддефолтное) состояние заемщика. Эти классы в мировой банковской практике получили название «непроходные». По мнению Австралийского регулирующего органа пруденциального надзора, APRA, большая часть австралийских банков использует 2—4 «непроходных» и 5—10 «проходных» рейтинговых классов.

Согласно мировому опыту различают три основных способа моделирования уровня кредитоспособности заемщика: 1) модели, основанные на статистических моделях (методах)

оценки; 2) модели ограниченной экспертной оценки; 3) модели непосредственно экспертной оценки.

Такие различия обусловлены приоритетностью использования количественных (расчет финансовых коэффициентов) и качественных (личные мнения банковских специалистов) способов анализа. На практике различия между моделями несколько нивелируются, что объясняется одновременным применением этих методов. Так, информация, используемая при статистических методах анализа, первоначально обрабатывается банковскими работниками, поэтому носит на себе некоторый отпечаток субъективизма. Наблюдаются отличия и в оценках того, какие факторы являются качественными, а какие — количественными. Например, в некоторых случаях такие качественные факторы, как кредитная история, качество менеджмента заемщика, отраслевые особенности или географическое местоположение, получали количественную оценку в баллах и в дальнейшем использовались в количественных расчетах [23, c. 231].

Статистические модели оценки кредитоспособности представляют собой процесс присвоения кредитного рейтинга исключительно на основе количественного, статистического анализа. Лишь небольшое количество банков полагаются в полной мере на статистические модели. Подобные модели основаны на расчете кредитного рейтинга по определенной формуле, включающей как количественные факторы — финансовые коэффициенты, так и некоторые качественные факторы, но стандартизированные и приведенные к количественному значению аспекты деятельности заемщика, например, отраслевые особенности, кредитную историю.

Модели ограниченной экспертной оценки основаны на применении статистических методов с последующей корректировкой на основании неких качественных параметров. Например, балльное значение рейтинга может быть скорректировано на несколько баллов в зависимости от мнения кредитного экономиста. Также банк может установить максимальное количество баллов для оценки качественных параметров, ограничивая тем самым влияние субъективных факторов на итоговое значение рейтинга. По оценкам Базельского комитета, около 20% банков используют данную модель при анализе кредитоспособности крупных предприятий.

Модели непосредственно экспертной оценки используются 50% банков при определении кредитоспособности крупных и средних заемщиков. При такой оценке определить влияние того или иного фактора на величину кредитного рейтинга практически не представляется возможным. Экономисты рассчитывают финансовые коэффициенты, но значения интерпретируются индивидуально по каждому заемщику.

Тем не менее, в некоторых случаях на начальном этапе оценки используются именно статистические модели, задавая направление и границы дальнейшего анализа. По данным Федеральной резервной системы США, в 1995 г. большая часть американских банков не имела детального описания процедуры присвоения кредитного рейтинга — этот процесс представлял собой субъективное мнение кредитного работника.

Влияние человеческого фактора имеет большое значение при определении надежности и достоверности кредитного рейтинга. Изучение возможных мотивов и заинтересованности в искажении результатов оценки позволяет учесть отклонения от реальности. Так, в случае определения размеров вознаграждения сотрудникам, заключающим кредитные договоры, в зависимости от класса кредитоспособности может иметь место искусственное повышение рейтинга. Похожая ситуация может сложиться при определении лимитов кредитования и стоимости размещаемых средств на основе значения кредитного рейтинга [23, c. 88].

В главе 1 были рассмотрены основные принципы кредитоспособности заемщиков которые применяют в России и за рубежом и, на мой взгляд, с развитием кредитования физических лиц, большинство банков разработают свои собственные программы для оценки кредитоспособности заемщиков на основе балльной системы, так как эта система является наиболее наглядной, а компьютерная программа позволяет экономить труд и время кредитных работников. Также при наличии компьютерной программы на основе балльной системы оценка кредитоспособности потенциального заемщика не требует столь высокой квалификации кредитного работника, как при использовании метода экспертных оценок. Основным вопросом, стоящим перед российскими банками при оценке кредитоспособности заемщика — физического лица, остается реальный уровень дохода заемщика и прогноз дохода на будущее. Возможно, решение данного вопроса следует искать в тщательном анализе кредитного риска, поскольку завышение заемщиком уровня своих доходов, а также возможность потери источника получения дохода приводят к проблемам с возвратностью кредита, что увеличивает кредитный риск банка. Однако самый лучший и одновременно самый сложный способ решения данной проблемы — это общая стабилизация экономики в стране.

Рассмотрев общие принципы анализа кредитоспособности заемщиков далее будет рассмотрен детальный анализ кредитоспособности именно физических лиц который используется ЗАО «Банк Русский Стандарт».

ГЛАВА 2. АНАЛИЗ КРЕДИТОСПОСОБНОСТИ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ НА ПРИМЕРЕ ЗАО «БАНК РУССКИЙ СТАНДАРТ»

2.1 Общая характеристика развития Банка

Название

Закрытое акционерное общество «Банк Русский Стандарт»

Joint Stock Company «Russian Standard Bank»

Сокращенное название

ЗАО «Банк Русский Стандарт»

JSC «Russian Standard Bank»

Лицензии

— Генеральная лицензия ЦБ РФ № 2289 от 19.07.2001 г.;

— Лицензия биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, № 879 от 12.09.2006 г., выданная ФСФР;

— Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 03.06.2003 г. № 077-06704-001000;

— Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 03.06.2003 г. № 077-06707-000100;

— Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 03.06.2003 г. № 077-06699-100000;

— Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 03.06.2003 г. № 077-06702-010000;

—Лицензия Центра по лицензированию, сертификации и защите государственной тайны ФСБ России на осуществление технического обслуживания шифровальных (криптографических) средств от 01.09.2005 г. № 2680 Х;

— Лицензия Центра по лицензированию, сертификации и защите государственной тайны ФСБ России на осуществление распространения шифровальных (криптографических) средств от 01.09.2005 г. № 2681 Р;

— Лицензия Центра по лицензированию, сертификации и защите государственной тайны ФСБ России на осуществление предоставления услуг в области шифрования информации от 01.09.2005 г. № 2682 У;

— Разрешение Государственного таможенного комитета Российской Федерации на право выступать перед таможенными органами в качестве гаранта № 226;

— Уполномоченный банк ОАО «Аэрофлот — Российские авиалинии» по предоставлению гарантий в пользу «Аэрофлота» и единственный агент по выдаче БСО (бланков билетов);

— Статус принципиального члена MasterCard International;

— Член валютной и фондовой секции Московской межбанковской валютной биржи (ММВБ);

— Член Некоммерческого партнерства «Национальный депозитарный центр»;

— Член Национальной валютной ассоциации (НВА);

— Член Ассоциации российских банков;

— Член Ассоциации банков Северо-Запада;

— Член Ассоциации региональных банков России;

— Сертификаты ключей электронных цифровых подписей уполномоченных лиц Корпоративного удостоверяющего центра Банка включены в Единый государственный реестр уполномоченного органа Российской Федерации — Федерального агентства по информационным технологиям

Платежные реквизиты

ИНН

7707056547
БИК

044583151
Корреспондентский счет в рублях

30101810600000000151 в Отделении № 1 Московского ГТУ Банка России
код SWIFT

RSJSRUMM
Корреспондентский счет в долларах США

36151337 Citibank N. A., 111 Wall Street, New York, NY 10043, USA, Swift code: CITI US33

Коды

ОКПО

17523370
СООГУ

05054
СОАТО

1145286585
ОКОНХ

96120
КФС

17
КОПФ

67
КПП

775001001
ОКАТО

45263588000

Юридический адрес

105187, Москва, ул. Ткацкая, д. 36

Банк «Русский Стандарт» кредиты— частный финансовый институт высокой степени надежности, построенный на современных технологиях.

Мы предлагаем весь спектр розничных услуг для самого широкого круга клиентов, Банк выдает и принимает вклады любой величины, обеспечивает круглосуточное управление счетами, а также многое другое.

ЗАО «Банк Русский Стандарт» — ведущий частный Банк на рынке кредитования населения:

— кредитные программы более чем в 1200 населенных пунктах страны;

— более 23 млн. клиентов — частных лиц;

— более 25 млн. банковских карт;

— около 30 млрд. долларов выданных кредитов;

— более 2500 банкоматов и 400 отделений и операционных офисов;

— эксклюзивные права на выпуск и обслуживание карт платежной системы American Express® на территории Российской Федерации;

—24 часа в сутки, 7 дней в неделю, 365 дней в году.

ЗАО «Банк Русский Стандарт» основан в 1999 году. Основным акционером Банка является холдинговая компания ЗАО «Компания «Русский Стандарт».

Сегодня Банк — один из крупнейших национальных финансовых институтов федерального значения.

ЗАО «Банк Русский Стандарт» придерживается самых высоких стандартов корпоративного управления и корпоративной этики. Менеджмент Банка следует международным принципам управления и прозрачности ведения бизнеса.

Управленческая структура Банка, политика и бизнес-процессы построены таким образом, чтобы обеспечить эффективность и прозрачность принятия решений и осуществления бизнес-процессов.

Залог успеха — команда высокопрофессиональных менеджеров, обладающих богатым опытом работы в российской финансовой системе. Сотрудники Банка нацелены на предоставление максимально открытого доступа к финансовым услугам и наилучшего уровня сервиса.

Мы убеждены, что сочетание лучшего международного опыта корпоративного управления и высочайшего уровня квалификации команды профессионалов является важным конкурентным преимуществом, которое будет способствовать развитию ЗАО «Банка Русский Стандарт» в качестве ключевого игрока национальной финансовой системы.

Миссия

ЗАО «Банк Русский Стандарт» уже более 10 лет определяет развитие рынка доступных финансовых услуг для широких слоев населения. Основная задача Банка — демонстрация новых стандартов бизнеса в соответствии с идеологией «Русский Стандарт»:

Созидание

Мы создаем ценности, а не перераспределяем их.

Доверие

Мы работаем честно, и нам доверяют.

Совершенство

Все, что мы создаем, — надежно и красиво.

Опыт

Мы строим будущее, помня уроки прошлого.

Патриотизм

Мы трудимся на благо России.

ЗАО «ЗАО „Банк Русский Стандарт“» — один из крупнейших национальных финансовых институтов федерального значения. Банк реализует кредитные программы для населения более чем в 1200 населенных пунктах страны. С 2006 года ЗАО «Банк Русский Стандарт» осуществляет банковские операции на Украине. Количество клиентов Банка превысило 23 млн. человек, общий объем предоставленных населению займов превысил 30 млрд. долларов. ЗАО «Банк Русский Стандарт» выпустил для своих клиентов более 25 млн. банковских карт, а с 2005 года осуществляет эксклюзивный выпуск и обслуживание на территории России карт платежной системы American Express®. Количество торговых партнеров Банка превышает 35 тыс. организаций.

Банк продолжает развитие и качественное преобразование региональной структуры своих подразделений. В 2008 году филиалы Банка открылись в Ростове-на-Дону, Екатеринбурге, Казани, Уфе, Омске, Самаре, Воронеже. Изменение структуры представительств на филиальную позволило расширить спектр предоставляемых услуг и географию бизнеса. В рамках развития структуры филиала в регионах планируется открытие операционных офисов, предоставляющих населению возможность получать квалифицированную консультацию, приобретать банковские продукты и услуги. В 2008 году Банк открыл 69 новых отделений. Общее число отделений Банка в Москве достигло 21. В настоящее время региональная сеть обслуживания клиентов Банка Русский Стандарт состоит из более 400 отделений, офисов и представительств. Сеть банкоматов Банка насчитывает около 2100 приемных банкоматов и около 400 банкоматов по выдаче наличных.

Таблица 1 – Результаты финансовой деятельности кредитной организации ЗАО «Банк Русский Стандарт»

Номер П/п

Наименование статьи

Показатель на 01.10.2009
1

Процентные доходы, всего, в том числе:

28743637,00
1.1

От размещения средств в кредитных организациях

872101,00
1.2

От ссуд, предоставленных клиентам (некредитным организациям)

25887680,00
1.3

От оказания услуг по финансовой аренде (лизингу)

0
1.4

От вложений в ценные бумаги

1983856,00
2.

Процентные расходы, всего, в том числе:

10939985,00
2.1

По привлеченным средствам кредитных организаций

4314783,00
2.2

По привлеченным средствам клиентов (некредитных организаций)

5560388,00
2.3

По выпущенным долговым обязательствам

1064814,00
3

Чистые процентные доходы (отрицательная процентная маржа)

17803652,00
4

Изменение резерва на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности, а также по средствам, размещенным на корреспондетских счетах, всего

В том числе:

-6449981,00
4.1

Изменение резерва на возможные потери по начисленным процентным доходам

-77252,00
5

Чистые процентные доходы (отрицательная процентная маржа) после создания резерва на возможные потери

11353671,00
6

Чистые доходы от операций с ценными бумагами, оцениваемыми по справедливой стоимости через прибыль или убыток

0
7

Чистые доходы от операций с ценными бумагами, имеющимися в наличии для продажи

21344,00
8

Чистые доходы от операций с ценными бумагами, удерживаемыми до погашения

0
9

Чистые доходы от операций с иностранной валютой

-3915400,00
10

Чистые доходы от переоценки иностранной валюты

-290371,00
11

Доходы от участия в капитале других юридических лиц

1439271,00
12

Комиссионные доходы

3439985,00
13

Комиссионные расходы

870160,00
14

Изменение резерва на возможные потери по ценным бумагам, имеющимся в наличии для продажи

-47516,00
Продолжение табл.1
15

Изменение резерва на возможные потери по ценным бумагам, удерживаемым до погашения

31626,00
16

Изменение резерва по прочим потерям

1202507,00
17

Прочие операционные доходы (расходы)

988518,00
18

Чистые доходы (расходы)

13403475,00
19

Операционные расходы

13325433,00
20

Прибыль до налогообложения

78042,00
21

Начисленные (уплаченные ) налоги

688637,0
22

Прибыль (убыток) за отчетный период

-610595,00

По итогам 3 квартала 2009 года убыток до налогообложения составил 610,5 млн. руб. что на 5.471 млрд. меньше аналогичного прошлогоднего показателя в (4.86 млрд. руб. – за 3 квартал 2008 год).

Факторы, оказавшие влияние на изменение размера прибыли:

В первой половине 2009 года продолжились кризисные тенденции развития рынка розничного кредитования. Рост стоимости кредитных ресурсов, увеличение рисков, нестабильная финансовая ситуация в целом обусловили новый подход банков к кредитованию. На первое место вышел не объем выдач и рост портфеля, а качество займов и возможность клиента обслуживать кредит. Банк Русский Стандарт подошел к кризису со сбалансированными показателями и с возможностью развития бизнеса в новой финансовой обстановке.

В первой половине 2009 года Банк удерживал лидирующую позицию среди частных российских банков в сегменте кредитных карт, активно представлен в сегменте кредитования в точках продаж. Банк оформляет кредитные продукты практически во всех регионах России, охватывая территорию, на которой проживает свыше 90% населения страны.

Расчет коэффициентов приведен в приложении 13.

За последние 5 лет Банк не нарушал нормативы ликвидности (Н2, Н3, Н4), установленные Центральным Банком Российской Федерации.

Таблица 2 — Расчет обязательных нормативов деятельности кредитной организации-эмитента на конец последнего завершенного квартала

Условное обозначение (номер) норматива

Название норматива

Допустимое значение норматива

Фактическое значение норматива
Н1

Достаточности капитала

Min 10% (K>5млн.евро)

Min 11% (K<5млн.евро)

22,95
Н2

Мгновенной ликвидности

Min 15%

47,94
Н3

Текущей ликвидности

Min 50%

66,76
Н4

Долгосрочной ликвидности

Max 120%

24,83
Н5

Общей ликвидности

Min 20%

—
Н6

Максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков

Max 25%

23,8
Н7

Максимальный размер крупных кредитных рисков

Max 800%

83,28
Н9.1

Максимальный размер кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных акционерам (участникам)

Max 50%

0
Н10.1

Совокупная величина риска по инсайдерам

Max 3%

0,43
Н12

Использование собственных средств для приобретения акций (долей)др.юр.лиц

Max 25%

0

Помимо пруденциальных норм, Банк соблюдает внутренние нормативы ликвидности, разработанные и принятые в составе Политики управления ликвидностью, имеющей своей целью обеспечение своевременной и полной оплаты текущих обязательств Банка; готовности Банка к изъятию депозитов и вкладов; а также исполнения финансового плана с учетом минимизации рисков ликвидности.

Контроль за мгновенной ликвидностью ежедневно осуществляют независимо друг от друга Казначейство Банка и риск-подразделение.

Для управления текущей, долгосрочной и общей ликвидностью в Банке создан специальный коллегиальный орган- Комитет по управлению активами и пассивами (КУАП). КУАП собирается раз в неделю и рассматривает текущую ситуацию с ликвидностью, отклонение от плановых значений, прогнозные значения и принимает решения, необходимые для поддержания ликвидности Банка на оптимальном уровне.

Также для снижения рисков ликвидности Банком предпринимаются меры по диверсификации и увеличению дюрации привлеченных средств.

В Банке разработана эффективная система контроля за рыночными и кредитными рисками, использующая как методики, применяемые в мировой практике, так и собственные разработки. Для оценки рисков по потребительским кредитам и кредитным картам Банк использует методику автоматизированной оценки кредитоспособности заемщика (система скоринга), адаптированную к особенностям российского рынка. По мере накопления опыта система постоянно совершенствуется, что выражается в высокой эффективности управления кредитным качеством портфеля, несмотря на сравнительно высокие риски в области потребительского кредитования.

Специалистами Банка была разработана методика управления операционными рисками с целью снижения вероятности прямых и косвенных убытков в результате недостатков в организации бизнес — процессов, неадекватного контроля, неверных решений, системных ошибок, которые имеют отношение к человеческим ресурсам, технологиям, имуществу и внутренним системам.

Уровень потенциальных финансовых потерь вследствие банкротства организаций (или) неисполнения либо ненадлежащего исполнения организацией своих обязательств перед Банком оценивается как незначительный. Кредитный риск в отношении организации, в которую были произведены инвестиции, отсутствует.

Банк в своей работе постоянно совершенствует технологии и процедуры сервисного обслуживания клиентов, как силами разработок своих сотрудников, так и изучения лучших мировых разработок в области потребительского кредитования населения. Банк обладает уникальными системами оценки кредитоспособности заемщиков — физических лиц, собственным разработками в области риск- менеджмента и управления затратами.

Стратегией развития Банка предусмотрены инвестиции в современные информационные технологии, позволяющие создавать оперативную среду взаимодействия с клиентами, снижать операционные издержки, добиваясь при этом конкурентного преимущества. Основные тенденции развития банковского сектора за 5 последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный финансовый год, а также основные факторы, оказывающие влияние на состояние банковского сектора. За 5 последних завершенных финансовых лет российский банковский сектор развивался динамично.

Уверенный рост экономики и оживленный потребительский спрос в Российской Федерации способствовали повышению кредитоспособности российских банков. Путем выпуска еврооблигаций, привлечения стратегических зарубежных инвесторов, значительно увеличилось привлечение российскими банками средств с международных рынков капитала. Вплоть до 2008 года, одним из важных источников фондирования крупных российских банков были внешние займы, которые составляли около 30% от прироста активов банковского сектора.

После десяти лет динамичного экономического роста Россия сталкивается с серьезнейшими экономическими вызовами. Глобальный экономический кризис приводит к падению производства, росту безработицы, снижению доходов населения. Его воздействие на Россию имеет свою специфику. Это связано с накопленными деформациями структуры экономики, высокой зависимостью от экспорта природных ресурсов, слабой конкурентоспособностью несырьевых секторов экономики, неразвитостью ряда рыночных институтов, включая финансовые. Одним из приоритеных направлений в программе антикризисных мер Правительства РФ – является формирование мощной финансовой системы как надежной основы для развития национальной экономики.

Совместно с Банком России реализуются меры по рефинансированию банковской системы. Предусматривается возможность выделения в 2009 году 495 млрд. рублей на поддержку банковской системы, в том числе 280 млрд. рублей – на капитализацию банков, 215 млрд. рублей — фондирование за счет Фонда национального благосостояния. При этом предоставление государственной поддержки будет увязано с кредитованием реального сектора. На увеличение ресурсной базы банков направлен ряд решений Банка России. Расширен ломбардный список Банка России для обеспечения дополнительных возможностей рефинансирования кредитных организаций. Увеличены сроки предоставления кредитов, обеспеченных нерыночными активами (векселя, поручительства, права требования). Банку России предоставлено право заключать с банками соглашения, в соответствии с которыми Банк России компенсирует им часть убытков по кредитам, выданным организациям, у которых отозвана банковская лицензия. Упрощена процедура предоставления государственных гарантий. Предусмотрена возможность делегирования Правительством Российской Федерации Минфину России права принятия решения о предоставлении государственных гарантий по кредитам отдельных организаций в размере, до 10 млрд. рублей по каждой гарантии. Увеличен максимальный размер государственных гарантий Российской Федерации для оказания поддержки экспорта промышленной продукции (с 50 до 150 млн. долларов США), право принятия решения, о предоставлении которых Правительство Российской Федерации может делегировать Минфину России. Правительство Российской Федерации и Банк России будут стимулировать консолидацию в банковской сфере, формирование крупных и финансово устойчивых банковских структур, конкурентоспособных на международном уровне и способных обеспечивать «длинное» финансирование проектов. [54]

Объемы операций кредитования Банка России значительно увеличились, так, объем предоставленных ломбардных кредитов кредитным органицациям в 2007 году — 24 154,5 млн. руб. в 2008 году – этот показатель увеличился почти в 8,8 раз и составил уже 212 677,6 млн. руб. В 2009 году, за 9 мес. – 251 466,6 млн. руб. Объем «прочих кредитов» (кредиты под поручительства, активы и др.) по итогам 9 месяцев 2009 года увеличился по сравнению с годовым показателем в 4,1 раза. [48]

Таблица 3 – Динамика выданных кредитов

Месяц/ год

Объем предоставленных внутридневных кредитов

Объем предоставленных кредитов овернайт

Объем предоставленных ломбардных кредитов

Объем предоставленных других кредитов
ИТОГО ЗА 2004г.

3051870,5

30262,7

4540,8

—
ИТОГО ЗА 2005г

6014025,0

30792,0

1359,0

—
ИТОГО ЗА 2006г.

11270967,5

47023,5

6121,4

—
ИТОГО ЗА 2007г

13499628,1

133275,9

21154,5

32764,5
ИТОГО ЗА 2008г.

17324352,8

230236,1

212677,6

445526,2
2009г

Январь

1696058,6

101891,0

44343,5

64795,4
Февраль

2024371,0

32843,8

43332,6

157019,7
Март

1967957,9

13414,9

18211,7

272132,9
Апрель

2153358,6

19969,5

22271,0

266044,6
Май

1757538,5

14201,9

13887,3

241935,3
Июнь

1740866,7

11664,6

23612,3

147180,0
Июль

1753032,8

21751,2

23779,4

233217,1
Август

1638965,9

18392,8

29075,6

308731,4
Сентябрь

1890794,0

6603,7

32953,1

155611,5
ИТОГО ЗА 2009 г.

16622944,0

240733,3

251466,6

1846667,9

В 1999 Банк Русский Стандарт вывел на банковский рынок России принципиально новую услугу — розничный кредит, заложив, таким образом, основу для развития нового сегмента банковской деятельности. Сегодня Банк — один из крупнейших национальных финансовых институтов общефедерального значения. Банк реализует кредитные программы для населения более чем в 1180 населенных пунктах страны.

Банк Русский Стандарт — лидирующий частный банк на рынке кредитования населения. Сегодня количество клиентов Банка превышает 22 млн. человек, общий объем предоставленных населению займов превышает 30 млрд. долларов. Банк Русский Стандарт выпустил для своих клиентов более 25,8 млн. кредитных карт, а в 2005 году приступил к эксклюзивному выпуску и обслуживанию на территории России кредитных карт American Express. Банк Русский Стандарт входит в число крупнейших российских банков по всем ключевым финансовым показателям деятельности. Банк занимает высокие позиции в рейтингах «1000 крупнейших банковских институтов мира» и «300 крупнейших банков Европы», формируемых авторитетным британским журналом The Banker.

«Современный банковский бизнес должен строиться на ответственности: деловой, социальной, клиентской. Стратегия Банка строится на данном принципе, и предполагает сохранение лидирующих рыночных позиций, повышение лояльности клиентов, как самого главного актива нашей деятельности. Комплексный подход к управлению рисками, решение системных проблем банковской инфраструктуры, обучение квалифицированного персонала, развитие перспективных банковских продуктов позволит Банку оставаться ведущей финансовой организацией в России».

Стратегия развития Банка Русский Стандарт на 2009 год предполагает удержание рыночной доли в ключевых продуктовых категориях розничного сектора, а также диверсификацию бизнеса Банка за счет развития продуктового ряда. Банк Русский Стандарт рассматривает в качестве приоритета развитие рынка розничных услуг для населения. В 2009-2010 годах Банк Русский Стандарт продолжит работу по совершенствованию клиентских сервисов, улучшению качества и конкурентоспособности предоставляемых финансовых услуг.

Основным видом деятельности банка является кредитование физических лиц, в сегментах «потребительское кредитование» (кредиты, выдаваемые в местах продаж), «кредитование с помощью кредитных карт», а также депозитные услуги для населения.

Рассмотрим место Банка в каждом из этих сегментов и укажем на имеющихся в них конкурентах.

Доля рынка Банка Русский Стандарт на 1 июля 2009 года.

1. Рынок кредитования в местах продаж.

Банк Русский Стандарт является ключевым игроком на рынке потребительского кредитования. Основные конкуренты в этом секторе– ХКФ Банк, Альфа-банк.

2. Рынок кредитных карт.

Банк Русский Стандарт является лидером на рынке кредитования с помощью кредитных карт. Конкуренты Банка в этом сегменте — ХКФ Банк, ВТБ 24.

3. Рынок депозитов

Банк Русский Стандарт активно наращивает рыночную долю в сегменте сберегательных инструментов. Основные лидеры в этом секторе – Сбербанк, ВТБ24, Банк Москвы. Перечень факторов конкурентоспособности кредитной организации — эмитента с описанием степени их влияния на конкурентоспособность оказываемых услуг.

-Широкий спектр услуг и новых банковских продуктов в секторе кредитования физических лиц.

— Значительная сеть представительств Банка в регионах (более чем в 1180 городах РФ).

— Постоянное совершенствование клиентского сервиса, существенная модернизация технологии обслуживания клиентов и новые сервисные возможности.

— Развитая сеть розничного бизнеса в сегменте кредитования в точках продаж.

— Простота и удобство получения кредита:

— принятие кредитного решения за 15 минут,

— оптимальный набор документов для получения кредита.

— Возможность бесплатного погашения через сеть приемных банкоматов.

· Круглосуточный телефонный информационно-справочный центр.

· Безупречная кредитная история перед кредиторами, позволяют рассчитывать на дальнейшее развитие международного сотрудничества с финансовыми институтами для привлечения ресурсов с невысокой стоимостью.

-Отсутствие ежемесячных комиссий по всем видам кредитов.

Имеющиеся у Банка Русский Стандарт конкурентные преимущества позволяют сохранить лидерство во всех значимых для него сегментах рынка банковских услуг.

Укрепить позицию лидера в секторе кредитования физических лиц Банк сумел за счет интенсивного развития региональной сети. Стабильность бизнеса Банка в настоящее время и в среднесрочной перспективе обеспечивается последовательным и неуклонным наращиванием конкурентного преимущества в выбранной отрасли. Серьезные инвестиции в информационные технологии и маркетинговые исследования позволяют банку создать высокое качество обслуживания и снизить издержки. Банк постоянно предлагает новые продукты, которые неизменно пользуются значительным вниманием потребителей. Выход на рынок конкурентов может вызвать некоторую коррекцию в имеющейся у банка доли рынка, однако в среднесрочной перспективе этот вариант не представляется вероятным, так как накопленный банком опыт и технологическая вооруженность делают его позиции более чем устойчивыми в ближайшее время.

Экономический кризис в мире оказал существенное влияние на ситуацию в банковском секторе России в 2008 году. Банковская система России столкнулась с оттоком ликвидности и проблемами в сфере внешних займов Экономический рост, наблюдавшийся до середины 2008 года, сменился падением в четвертом квартала 2008 года, которое продолжилось в и первой половине 2009 года.

В 2008 году стало очевидно, что благоприятное развитие экономики в 2006 — 2007 годах, сопровождавшееся увеличением инвестиций в розничную торговлю, ускорением темпов формирования региональной сети крупнейших российских банков и расширением экспансии иностранных банков, сменилось негативными кризисными тенденциями: поиском инвесторов, сокращением расходов и персонала, урезанием инвестиционных программ.

Конец 2008 года – начало 2009 года обозначили новые тенденции развития рынка розничного кредитования. Рост стоимости кредитных ресурсов, увеличение рисков, нестабильная финансовая ситуация в целом обусловили новый подход банков к кредитованию. На первое место вышел не объем выдач и рост портфеля, а качество займов и возможность клиента обслуживать кредит.

Общие тенденции развития рынка потребительского кредитования в 2009 году.

Негативные:

— Значительное сокращение объемов кредитования.

— Рост объемов просроченной задолженности по кредитам.

— Применение более серьезных процедур оценки заемщиков.

— Сокращение присутствия Банков в торговых точках для снижения доли высокорисковых кредитов в структуре портфеля.

— Увеличение процентных ставок, комиссий.

Позитивные:

— Реализация мер государственной поддержки банковской системы и реального сектора экономики.

— Рост конкуренции на рынке депозитов, наращивание Банками депозитного портфеля.

Возможные факторы, которые могут негативно повлиять на основную деятельность кредитной организации — эмитента, и возможные действия кредитной организации — эмитента по уменьшению такого влияния

Вектор развития финансового сектора, в частности, рынка кредитования населения, целиком и полностью зависит от макроэкономической ситуации в стране. Возможное ухудшение ситуации в экономике страны, выраженное снижением доходов населения и потребления может оказать негативное влияние на развитие финансовых институтов, развивающих кредитные услуги для населения.

Возможные факторы, которые могут негативно повлиять на основную деятельность кредитной организации — эмитента связаны с общеэкономическими рисками.

В Банке существует система управления рисками, она является важнейшей частью процесса принятия решений, постоянно модернизируется в соответствии с изменяющимися экономическими условиями, требованиями со стороны ЦБ РФ, ФСФР и других регулирующих органов, а также рекомендациями Базельского комитета по банковскому надзору.

2.2 Анализ ссудной задолженности Банка

Ссудная задолженность банка образуется за счет активных банковских операций, а именно за счет кредитования юридических и физических лиц. В приложении 3 была проанализирована динамика выданных кредитов в период 2006-2008 гг. Данные диаграммы рисунка 1 позволяют сделать вывод об увеличении сумм выданных кредитов и как следствие увеличении ссудной задолженности кредитного учреждения.

Структура выданных кредитов представлена в приложении 4. Анализ таблицы позволяет сделать вывод о том, что в структуре ссудной задолженности большую часть занимают кредиты, выданные физическим лицам 64,26% (634000 / 1774000*100). В динамике структура ссудной задолженности значительно изменилась. Так на 01.01.2007 г. 70% кредитов было выдано юридическим лицам и 30% — физическим лицам, на 01.01.2009 50% кредитов было выдано юридическим лицам и 50% — физическим лицам.

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 1 – Динамика выданных кредитов за период 01.01.2007 – 01.10.2009

Быстрое увеличение доли операций по кредитованию населения в активах банка связано с тем, что для кредитования реального сектора и финансовых учреждений на более-менее значимые сроки и суммы требуются значительные объемы «длинных денег», проблему нехватки которых невозможно решить без привлечения новых источников финансирования активов. Определенную роль в стимуляции роста объемов кредитования должно сыграть и то, что за прошедший год разрыв между средневзвешенными ставками по срочным рублевым депозитам и выданным кредитам сокращался, причем в первую очередь за счет снижения последних. Это способно понизить стимулы населения к накоплению и увеличить их интерес к получению кредитов. Новые ставки вполне способны укрепить пошатнувшиеся позиции монополиста в сфере целевого кредитования и оттянуть часть заемщиков у других банков. [44]

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 2 – Структура выданных кредитов за период 01.01.2007 – 01.10.2009

Сумма просроченной задолженности перед банками со стороны физических лиц также увеличивается. От общего объема выданных кредитов это уже 2%. Тем не менее, финансисты пока достаточно спокойно реагируют на эти данные. Пока уровень не возвратов кредитов физическими лицами далек от критического. Критическим считается уровень 5%.

Половина объема просроченной задолженности приходится на экспресс-кредиты (в том числе на «быстрые кредиты», выдаваемые по пластиковым картам). [53]

Для того чтобы снизить убытки коммерческие банки создают резервы. Проанализируем изменение данного показателя в динамике.

Таблица 4 – Динамика изменения суммы резервов и их доли в общей сумме кредитов

Показатель

на 1 января 2007

на 1 января 2008

на 1 января 2009

на 1 октября 2009
Кредиты и авансы клиентам

616234

688350,96

1338098,88

1774000
Резерв под обесценение кредитного портфеля

16770

33335

45505

65982
В % к сумме выданных кредитов

2,721

4,843

3,401

3,719

Данные таблицы позволяют сделать вывод о том, что сумма созданных резервов в динамике увеличивалась в течение всего анализируемого периода, при этом данный показатель выраженный в % к сумме выданных кредитов изменялся неоднозначно. В 2008 году резерв составил 4,843%, на начало 2009 года этот показатель снизился на 1,442%, однако на 1 октября 2009 года опять увеличился на 0,319%.

Проанализируем кредитование банка за январь – октябрь 2009 г. по остаткам ссудной задолженности и остаткам просроченной задолженности — данные представлены в приложении 5.

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 3 – Динамика изменения ссудной и просроченной задолженности

Остаток срочной ссудной задолженности физических лиц на 01.10.2009 снизился по сравнению с 01.01.2009 на 79483 тыс.руб., при этом доля просроченной задолженности увеличилась на 5,75%. Из-за финансового кризиса доходы населения уменьшились. Сокращение зарплаты, потеря работы – все это привело к тому, что многие горожане потеряли возможность своевременно расплачиваться по банковским кредитам. Поэтому многие банки столкнулись с угрозой роста просроченной задолженности по кредитам физическим лицам. [35] Наиболее существенно просроченная задолженность увеличивается по экспресс-кредитам. Наибольшую долю в структуре кредитов, выданных населению – это кредиты, выданные по зарплатным картам (см. табл.5).

Таблица 5 – Изменение структуры ссудной задолженности физических лиц

Показатель

на 1 января 2009

на 1 октября 2009

Изменение
Кредиты физическим лицам

669049,44

1 140 000

470 951
Задолженность по кредитным картам

465924

845692

379 768
Прочие кредиты по физическим лицам

203125,44

294308

91 183
Доля кредитов по пластиковым картам, %

69,64

74,18

5
Доля прочих кредитов, %

30,36

25,82

-5

Осенью 2008 года многие российские банки ужесточили требования к заемщикам, опасаясь увеличения просрочек. Из-за этого увеличение невозвратов может и не привести к дополнительному сокращению объемов кредитования или введению дополнительных требований к заемщикам. [49]

В течение анализируемого периода наблюдается рост просрочек по кредитам физических лиц. Если в начале года не возвращали 3,12% кредитов, то к концу анализируемого периода этот показатель составил 8,87%.

При принятии решения о выдаче кредита предпочтение отдается клиентам, активно работающим по расчетному счету, открытому в банке и находящимся на кассовом обслуживании.

Необходимым условием рассмотрения заявки является наличие у заемщика обеспечение возвратности кредита в виде залогов. Залогодателем по кредиту могут выступать третьи лица. В ряде случаев кредиты могут выдаваться без залогов по решению кредитного комитета банка.

В качестве обеспечения возвратности кредита может выступать:

— Залог недвижимости, транспортных средств, оборудования, другого имущества при условии наличия документов на право собственности на данное имущество.

— Залог товарно-материальных ценностей в обороте или запасов сырья и материалов на складах, при условии поддержания неснижаемого остатка, достаточного для покрытия обязательств перед банком.

— Залог ликвидных ценных бумаг.

— Поручительства третьих лиц, находящихся на расчетно-кассовом обслуживании

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 4 – Структура ссудной задолженности по обеспеченности кредитов

Проанализируем обеспеченность ссудной задолженности юридических лиц по видам их деятельности.

Данные приложения 6 и рисунка 4 показывают, что в кредитном портфеле ЗАО «Банк Русский Стандарт» в равных долях имеются как обеспеченные, так и необеспеченные ссуды.

Наибольшее количество необеспеченных ссуд приходится на предприятия торговли и общественного питания, затем по убыванию идут аренда, управление активами и прочие кредиты. Наиболее обеспеченной является ссудная задолженность строительных и консультационных организаций.

По кредитам под залог земельного участка в большинстве случаев необходим более значительный первый взнос, 30-40%. Практически все банки, кредитирующие под залог земли, назначают более высокие ставки при минимальном первом взносе. [40]

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 5 – Структура ссудной задолженности по видам обеспечения

Показатель удельного веса просроченной задолженности является одним из ключевых индикаторов, характеризующих качество кредитного портфеля коммерческого банка. В мировой практике среднестатистическая величина проблемных и просроченных кредитов составляет примерно 4-10%, а, следовательно, удельный вес просроченной задолженности составляет меньшую величину такого же порядка.

Большинство банкротств российских банков, как показывает анализ, связано с некачественным управлением активами, включая, в первую очередь, управление кредитным портфелем. Эта ситуация усугубляется, в частности, нестабильным финансово-экономическим положением заемщиков в неопределенно изменяющихся макроэкономических условиях переходного периода. К макроэкономическим причинам относятся: скачкообразные изменения уровня инфляции и валютных курсов; отсутствие действенного законодательства (включая налоговое), защищающего интересы как банков, так и промышленных предприятий и стимулирующее их поступательное развитие; общая стагнация производства в кризисные периоды и т.п. К микроэкономическим причинам можно отнести: преобладающее неэффективное использование оборудования, его значительный моральный и материальный износ; отсутствие не только собственных источников капиталовложений, но и оборотных средств; низкую квалификацию управленческого персонала и потерю квалифицированных специалистов из-за низкой и систематически не выплачиваемой заработной платы и др. К макро- и микроэкономическим причинам добавляются еще и сложившиеся морально-этические нормы формирования и поддержания деловых связей: для России их особенность состоит в том, что даже кредитоспособные заемщики не спешат своевременно возвращать долги по кредитам, полученным в «пошатнувшихся» банках. Все это приводит к тому, что реальный уровень проблемной и просроченной ссудной задолженности в отечественных коммерческих банках значительно выше, чем среднемировой показатель, и, по оценке автора, составляет 30-40%, а в некоторых банках или филиалах банков может достигать 60-70%. При этом номинальная (указываемая в официальной отчетности) величина просроченной ссудной задолженности находится, как правило, на весьма удовлетворительном уровне, что вероятно связано с различного рода «ухищрениями» кредитных организаций, как-то: необоснованные пролонгации; перекредитование и более сложные схемы, проводимые с помощью дружественных либо аффилированных банков. Однако не все находящиеся в распоряжении банков средства снижения показателя удельного веса просроченной ссудной задолженности равноэффективны с точки зрения экономики банка.

В настоящее время серьезной проблемой является отсутствие применимых на практике инструментов прогнозирования исследуемого показателя. Особенно актуальны вопросы прогнозирования данного показателя для банков, в которых аудит проводится по международным стандартам финансовой отчетности, и руководители которых ставят задачу уменьшения реально сложившегося уровня показателя до среднемировой его величины. [50]

Ниже приводится анализ кредитов по кредитному качеству по состоянию на 01.10.2009г.

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 6 – Структура ссудной задолженности по кредитному качеству

Данные приложения 7 и диаграммы на рис.6 показывают, что основную долю в ссудной задолженности занимают обесцененные кредиты.

Основными факторами, которые банк принимает во внимание при рассмотрении вопроса об обесценении кредита, являются его просроченный статус и возможность реализации залогового обеспечения, при наличии такового. На основании этого банком ниже предоставлен анализ по срокам задолженностей кредитов, которые в индивидуальном порядке определены как обесцененные.

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 7 – Анализ просроченной ссудной задолженности по срокам

Данные диаграммы наглядно показывают, что наибольшая доля просроченной ссудной задолженности приходится на задолженность с задержкой погашения от 180 до 360 дней. 2% можно считать безнадежной задолженностью и 37 % приходится на задолженность со сроком погашения до 180 дней.

Таким образом, анализ ссудной задолженности ЗАО «Банк Русский Стандарт» показывает, что наибольшую долю в структуре задолженности занимают кредиты физических лиц, из которых основная часть это кредиты по пластиковым картам. Также анализ ссудной задолженности показал, что значительная часть ссудной задолженности имеет задержку погашения.

Таким образом, возникает проблема управления ссудной задолженностью, и эта проблема может оказать отрицательное влияние на ликвидность банковских активов.

2.3 Методика оценки финансового положения физического лица

Подходы, изложенные в настоящей методике, распространяются на:

1) оценку финансового положения заемщиков – физических лиц на момент выдачи ссуды (кроме ссуд, входящих в портфель однородных ссуд),

2) оценку финансового положения заемщиков в процессе его мониторинга по ссудам, не включенным в портфели однородных ссуд (и/или портфели однородных условных обязательств кредитного характера).

Оценка финансового положения физического лица производится на основании:

1) Справки с места работы о доходах физического лица за последние шесть месяцев, заверенной работодателем (по форме работодателя или по форме банка);

2) Документов, подтверждающих наличие иных доходов в т.ч. доходов от продажи имущества за счет которых будет производиться возврат кредита;

3) Информации, указанной в Анкете;

4) При наличии у Банка сомнений в отношении Клиента список документов может быть расширен [12, c. 33].

В случае если возврат кредитных ресурсов, согласно заявлению заемщика, будет производиться за счет постоянных источников дохода, проводится следующая оценка платежеспособности, показанная в приложении 8.

Следовательно, в таблице осуществляется учет всех расходов и доходов заемщика на момент подачи заявки на кредит, а так же прожиточный минимум по Свердловской области.

В случае если возврат кредита, согласно заявлению заемщика будет производиться за счет реализации имущества заемщика (в т.ч. вкладов), то размер дохода Заемщика определяется как сумма дохода согласно справки с места работы и дохода от продажи имущества (суммы вклада). При этом в качестве дохода от продажи имущества принимается рыночная стоимость имущества, подтвержденная оценочной компанией, аккредитованной в Банке либо ответственным сотрудником Банка.

На основе предоставленных Клиентом документов проводится следующая оценка платежеспособности (см. приложение 9).

Таблица в приложении 9 показывает сумму единовременного платежа и размер основного, который заемщик погашает при помощи этой суммы.

На основании этих таблиц составляется рейтинговая оценка финансового результата заемщика (приложение 10).

В случае, если возврат кредита, согласно заявлению заемщика, будет производиться за счет реализации имущества заемщика (в т.ч. вкладов), то количество баллов, присвоенных согласно расчету по параметру Дч и количество баллов, присвоенных согласно расчету по параметру Д_ос.долг суммируется [12, c. 39].

Определение финансового результата при наличии факторов риска представлено в приложении 11.

На основании совокупной бальной оценки, полученной при расчете в соответствии с таблицей «Финансовый результат», делается вывод финансовом положении Заемщика в соответствии с таблицей в приложении 12.

В зависимости от количества баллов банк оценивает финансовое положение заемщика: «хорошее», «среднее» или «плохое». Затем составляется профессиональное суждение.

Пример: рассмотрение заявки на кредит в размере 50 тысяч рублей Иванову Ивану Ивановичу банком формируется профессиональное суждение о финансовом положении заемщика.

Таблица 6 — Анализ финансового положения заемщика.

1) Информация о Заемщике:

Фамилия, имя, отчество Заемщика

Иванов Иван Иванович
ИНН

665404414716

Адрес:

постоянной регистрации

фактического места жительства

г. Екатеринбург ул. Даниловская, 7-14

тот же

Паспортные данные

65 07 885217, Орджоникидзевким РУВД г. Екатерибурга, 22.07.2002г.

2) Определение баллов по таблице «Финансовый результат»

Наименование показателя

Значение
1.

Среднемесячный доход за последние 6 месяцев (стр. 1а+1б)

39150-00
а

Заемщик

39150-00
б

Созаемщик

—
2.

Расходы семьи (стр.2а+2б+2б*2д +2в*2г)

17219-00
а

Обязательные платежи

3000-00
б

Прожиточный минимум, установленный для области проживания заемщика старше 18 лет

4911-00
в

Прожиточный минимум, установленный для области проживания заемщика для детей до 18 лет

4397-00
д

Количество иждивенцев старше 18 лет

—
г

Количество иждивенцев до 18 лет

1
3

Среднемесячные платежи по прочим кредитным обязательствам (СПпр.кред.обяз.)

2000-00
4

Среднемесячные платежи по испрашиваемому кредиту (СПисп.кредит)

2043-74
5

Дч / Дmin (стр. 1- стр. 2 — стр. 3 — стр. 4)

17887,26
6

Р_ст

—
7

СЗ

—
8

Д_ос.долг(стр.6 — стр. 7)

—
Итого баллов по таблице «Финансовый результат»

0

3) Анализ наличия факторов риска (проверяет служба безопасности банка)

Фактор риска

Наличие / отсутствия факторов риска
наличие вступивших в силу решений суда о привлечении физического лица к уголовной ответственности в виде лишения свободы

Нет
наличие информации о потере либо существенном снижении доходов или имущества, за счет которых предполагалось погашение задолженности физическим лицом.

Нет
наличие документально подтвержденных сведений об отзыве лицензии у кредитной организации, в которой размещен вклад физического лица, если невозвращение этого вклада окажет влияние на способность заемщика — физического лица выполнить свои обязательства по ссуде

Нет

4) Вывод о финансовом положении Заемщика

Совокупная бальная оценка по таблице «Финансовый результат»

ОЦЕНКА ФИНАНСОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ

Хорошее

Исходя, из данных таблицы 6 можно увидеть финансовое состояние заемщика, за счет каких средств он будет погашать кредит, а так же кредитную историю, добросовестность и репутацию. Решение в отношении клиента будет принимать кредитный комитет, который будет учитывать все выше перечисленные показатели. Несмотря на тщательную оценку кредитоспособности в ЗАО «Банк Русский Стандарт» существуют проблемы не возврата кредитов связанные с выдачей кредитов на так называемых «точках» в магазинах сети «М Видео» с применением скоринговой системы. На 1 сентября задолженность по ним составляет около 456198,36 рублей (с учетом просроченной задолженности, просроченных процентов и пеням по ним на 01.09.2009 г.) Уже в ближайшее время банк вынужден сократить долю «быстрых кредитов» в своих портфелях и принять серьезные меры по их возвратам [32, c. 6]. Рост не возврата долгов в банки объясняется увеличением популярности «быстрых кредитов». Половина объема просроченной задолженности приходится на экспресс-кредиты (в том числе на «быстрые кредиты», выдаваемые по пластиковым картам).

Из-за бурного развития этого рынка в последние два года увеличилась и задолженность физлиц, доля не возвратов в сегменте экспресс-кредитов составляет 20% от кредитных портфелей банков, а по карточным кредитам — около 10%. Эффективного механизма возврата долгов через суд в России пока нет, поэтому банки, желающие быстрее захватить рынок, сейчас расплачиваются за свою неосмотрительность. В Минэкономразвития ведомство подготовило законопроект, позволяющий проводить процедуру банкротства физических лиц. Согласно документу, по решению суда часть имущества гражданина может быть продана, а вырученные деньги направлены на погашение долгов. Дело о банкротстве может быть начато, если долг заемщика перед банком превысил 10 тыс. руб. Арест, правда, не будет накладываться на дом или квартиру, которые являются единственным жильем должника и членов его семьи, а также на «предметы обычной домашней обстановки и обихода» [18, c. 11]. На 1 апреля 2007 года, согласно данным ЦБ, просрочка по ссудам составила 2,96% или 66,1 млрд. рублей. На начало 2006-го этот показатель находился на уровне 1,85% (21,8 млрд. рублей). За первые четыре месяца текущего года общая просроченная задолженность по кредитам населению увеличилась на 14%. Отметим: средние показатели 50 банков-лидеров в области кредитования граждан вполне соответствуют ситуации на рынке в целом, совокупная просрочка этих кредитных организаций составляет около 3% от их общего розничного портфеля. Проблема не возврата кредитов особенно остро встала сейчас в условиях мирового кризиса [49]

В главе 2 рассмотрены основные финансовые показатели банка, его место на рынке кредитования, а так же представлена методика оценки финансового состояния физических лиц на момент подачи заявки на кредит в ЗАО «Банк Русский Стандарт» разработанная с учетом ее особенностей и требований к заемщикам, направленная на уменьшение не возвратности кредитов и получение прибыли от их возврата. Далее будет рассмотрена скоринговая система при выдаче экспресс-кредитов и рассмотрены основные ее недостатки.

ГЛАВА 3. ОСНОВНЫЕ ПРОБЛЕМЫ В ПОТРЕБИТЕЛЬСКОМ КРЕДИТОВАНИИ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ

3.1 Основные принципы скоринговой системы и ее недостатки в принятии решений в ЗАО «Банк Русский Стандарт»

Скоринг в ЗАО «Банк Русский Стандарт» используется главным образом при кредитовании физических лиц и представляет собой математическую или статистическую модель, с помощью которой на основе кредитной истории «прошлых» клиентов банк пытается определить, насколько велика вероятность, что конкретный потенциальный заемщик вернет кредит в срок.

Важная черта системы «кредит — скоринг» заключается в том, что она не может применяться по шаблону, а должна разрабатываться исходя из особенностей, присущих банку, его клиентуре, учитывая характер банковского законодательства и традиций страны, т. е. подлежит постоянному наблюдению и видоизменению.

Актуальность создания, внедрения и использования скоринговых систем для управления кредитными рисками сегодня не вызывает сомнения. С каждым годом список российских банков, запускающих совместно с торговыми компаниями программы потребительского кредитования физических лиц, растет большими темпами. По прогнозам объем рынка потребительского кредитования к началу 2006 года превысил рекордную для России отметку в 1 трлн. Рублей [32, c. 4].

По оценкам специалистов конкурентная борьба рано или поздно вынудит банки выйти на сегмент потребительского кредитования. Однако те же специалисты признают, что сегодня методики оценки заемщика не поспевают за ростом рынка потребительского кредитования. И причин этому несколько.

Во-первых, процесс создания кредитных бюро в России находится на стартовом этапе и еще далек от завершения. Анализ положительной кредитной истории может являться существенным фактором при решении о выдаче кредита или может повлиять на снижение процентной ставки по кредиту для этого заемщика. В настоящее время отсутствие единого информационного и правового пространства для бюро кредитных историй не способствует снижению не возвратов кредитов и мошенничеству в области потребительского кредитования. Среди основных трудностей, стоящих в России на пути формирования кредитного бюро, эксперты отмечают отсутствие нормативной базы, регулирующей раскрытие информации о заемщике, и нежелание коммерческих банков раскрывать информацию о клиентах.

Во-вторых, многие банки опасаются выходить на рынок потребительского кредитования по причине отсутствия кредитных историй.

В-третьих, высокая стоимость проектов по внедрению собственной системы анализа платежеспособности клиента (скоринг) на базе программного обеспечения стороннего разработчика, большие сроки (6-18 мес.) и высокие требования к специалистам сопровождения системы «отпугивают» сегмент небольших и средних банков [17, c. 366].

В результате банки перекладывают риск не возврата на плечи заемщиков, завышая процентные ставки. Реальная годовая процентная ставка по экспресс-кредитам сегодня исключительно высока – от 40 процентов, включая все ежемесячные платежи, а в отдельных случаях достигает 70-80%. Многие банки используют простой скоринг, представляющий собой набор жестких правил, в лучшем случае – балльную оценку заемщика.

Сегодня известно достаточно много методик кредитного скоринга. Одной из самых известных является модель Дюрана. Дюран выделил группы факторов, позволяющих максимально определить степень кредитного риска, и коэффициенты для различных факторов, характеризующих кредитоспособность физического лица: пол, возраст, срок проживания в данной местности, профессия, финансовые показатели, работа, занятость [17, c. 211].

В самом упрощенном виде скоринговая модель представляет собой взвешенную сумму определенных характеристик. В результате получается интегральный показатель (score). Чем он выше, тем выше надежность клиента, и банк может упорядочить своих клиентов по степени возрастания кредитоспособности.

«Скоринг — формуляр» немецкого банка состоит из двенадцати показателей, по каждому из которых клиенту начисляется большее или меньшее количество баллов. Максимальный балл — 20. Аналогичный подход при анализе кредитоспособности заемщиков используют французские банки. Единственная сложность заключается в том, что балльные оценки кредитоспособности заемщика должны быть статистически выверены и требуют постоянного обновления информации, что может быть дорого для банка.

Сейчас банки требуют от потенциальных клиентов от 9 до 24 различных документов, которые являются официальным основанием для получения кредита. Несмотря на то, что не существует официальной процедуры работы с ними, и каждый банк по своей собственной схеме собирает эти документы, в целом они должны содержать все необходимые сведения о заемщике [30, c. 22].

Среди преимуществ скоринговых систем западные банкиры указывают снижение уровня не возврата кредита, быстроту и беспристрастность в принятии решений, возможность эффективного управления кредитным портфелем, отсутствие необходимости длительного обучения персонала.

Сложность заключается только в выборе характеристик, т. е. какая информация является существенной, а какой можно пренебречь. Выборка подразделяется на две группы: «хорошие» и «плохие» риски. В Западной Европе «плохим риском» считается клиент, задерживающийся с очередной выплатой на три месяца, либо клиент, слишком рано возвращающий кредит, банк не успевает ничего на нем заработать [20, c. 71].

Комплексное решение проблем скоринговой системы оценки кредитоспособности заемщиков:

С целью повышения эффективности скоринговой системы и уменьшению не возврата кредитов был создан кейс который построен на базе аналитической платформы Deductor и web-технологий, автоматизирующее всю последовательность действий от получения заявки на кредит в удаленной торговой точке до принятия решения о его выдаче и формировании необходимого пакета документов. При этом в процессе задействованы все звенья – оператор торговой точки, служба безопасности, кредитный инспектор банка, адаптируемая скоринговая модель, используемая автоматизируемая банковская система.

Он состоит из нескольких частей:

1) Бэк- и фронт-офис удаленных рабочих мест;

2) Схема документооборота (последовательности прохождения анкет через службы банка);

3) База данных, содержащая информацию о заемщиках и истории принятия решений по ним;

4) LoansBase.Generator – генератор кредитных историй;

5) Система скоринга и аналитической отчетности;

6) Модуль интеграции с АБС – автоматизированной банковской системой.

Рассмотрим каждую часть кейса подробнее.

Бэк-офис и фронт-офис представляют собой автоматизированные рабочие места операторов ввода заявок и лиц, участвующих в принятии решений о выдаче кредита. Оперативная работа пользователей с системой происходит при помощи единого веб-интерфейса. Среди пользователей системы можно выделить три категории:

1) Оператор торговой точки. Он вводит данные из анкеты заемщика в стандартную форму, которая автоматически генерируется на стороне сервера. Как вариант возможен ввод данных самим заемщиком (например, в случае Интернет-заявок).

2) Сотрудник службы безопасности (СБ);

3) Сотрудник кредитного отдела.

Отличие веб-формы сотрудника СБ от сотрудника кредитного отдела заключается в различии информации из анкеты заемщика, которая используется для принятия решения по заемщику. Так, для верификации заемщика службой безопасности необходима информация о номерах документов, регистрации, месте работы и пр. Кредитного инспектора интересует социальный портрет: уровень доходов, семейное положение, образование, и т.д., а также результат скоринговой модели [34, c. 21].

Использование web-технологий позволяет добиться следующего:

1) Централизация всех операций;

2) Высокая степень безопасности;

3) Легкость масштабирования системы и тиражирования ее на другие торговые точки;

4) Исключение необходимости устанавливать какое-либо дополнительное программное обеспечение – все операции выполняются при помощи стандартного браузера.

На рисунке изображена последовательность прохождения анкеты заемщика через службы банка. Например, добавляется генерация пакета документов для подписи клиентом, автоматическое открытие счета и т.д.

Данные приложения 7 и диаграммы на рис.6 показывают, что основную долю в ссудной задолженности занимают обесцененные кредиты.

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 9 — Последовательность прохождения анкеты заемщика через службы банка

В ряде случаев предпочтительно создание хранилища данных, в котором содержатся консолидированная информация по заявкам с анкетами заемщиков и истории принятия решений по выданным кредитам и погашениям кредитов. Это позволит сосредоточить информацию о потребительском кредитовании в едином источнике и снизить нагрузку на оперативную базу данных.

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисуно 10 — Схема работы с хранилищем данных

Как вариант, в хранилище данных может накапливаться статистическая информация макроэкономического характера об уровне жизни в регионе, средней заработной плате, прожиточном минимуме и т.д. с целью повышения качества скоринговых моделей.

Кейс комплектуется встроенным хранилищем данных Deductor Warehouse на базе свободно распространяемой клиент-серверной СУБД Firebird. Таким образом, как показано на рисунке 11 минимальная структура хранилища данных будет состоять из трех процессов (кубов): Заявки, Статусы, Погашения.

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 11 — Структура хранилища данных

Базовый генератор представляет собой генератор кредитных историй – специальный модуль, формирующий набор примеров с различными анкетными портретами заемщиков. Генерация производится по специальным алгоритмам математической статистики с учетом заданных распределений случайных величин. В качестве распределений могут использоваться как статистические данные по стране, так и экспертные суждения о том, у какого типа заемщиков будет пользоваться популярностью кредитная программа [20, c. 89].

Искусственная кредитная история необходима в случае, когда реальной кредитной истории не существует, либо ее объем незначителен. Это возникает в случаях, когда:

1) Банк впервые выходит на рынок потребительского кредитования;

2) Банк открывает новую кредитную программу с условиями, отличающимися от прежних программ (сумма кредита, требования поручительства и т.п.). В этом случае могут появиться или исчезнуть часть входных факторов, и ранее построенная скоринговая модель окажется неприменимой в новых условиях.

Для генерации кредитных историй используется структура анкеты заемщика. В результате работы базового генератора формирует таблицу со столбцами – входными факторами из анкеты заемщика, влияющих на принятие решения о выдаче кредита. Гипотеза о влиянии тех или иных факторов выдвигается, как правило, экспертами банка.

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 12 — Генерация кредитных историй

После генерации кредитной истории эксперты банка проставляют в графу «Давать кредит» свое решение. Минимальное количество прецедентов в кредитной истории, которые должны обработать специалисты банка во многом зависит от числа столбцов, специфики кредитной программы, но в среднем оно составляет от 500 до 1000 примеров [36, c. 11].

Использование подхода с искусственной кредитной историей в кейсе имеет как плюсы, так и минусы.

Плюсы:

1) Возможность быстрого построения полноценной скоринговой модели с использованием технологий Data Mining;

2) Экспертные оценки по искусственной кредитной истории аккумулируют в себе меру риска, на который готов пойти банк при выдаче кредита;

3) Формат искусственной кредитной истории совпадает с форматом реальной кредитной истории, поэтому никаких перенастроек при запуске кредитной программы в действие не требуется.

Недостатком является субъективность оценок при классификации заемщиков экспертами банка. По мере появления реальных данных по выдаваемым кредитам скоринговые модели будут перестраиваться, и субъективность снизится.

После формирования кредитной истории начинается построение скоринг — моделей. Этот процесс носит итеративный характер, в ходе которого устраняются противоречия, корректируются правила (в случае модели в виде дерева решений), в результате чего скоринговая модель утверждается.

Для построения скоринговых моделей используются самообучающиеся методы на основе технологии извлечения знаний Data Mining. Эти технологии используют последние мировые достижения в области интеллектуальной обработки информации, что в несколько раз эффективнее использования классических балльных скоринговых методик [37, c. 15].

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 13 — Процесс построения скоринговых моделей

Нейронные сети являются мощным инструментом для выявления нелинейных зависимостей между входными и выходными факторами и позволяют дополнить скоринг моделью оценки вероятности возврата кредита тем или иным заемщиком.

В конечном итоге это позволяет:

1) Отделить работу эксперта от массового использования построенных моделей;

2) Снизить требования к персоналу;

3) Формализовать работу при принятии решений;

4) Уменьшить зависимость от персонала;

5) Повысить качество работы.

Как было отмечено выше, система позволяет изменить или расширить базовую схему прохождения анкеты. Рассмотрим несколько стандартных вариантов схем прохождения анкет.

В первой, наиболее простой схеме, анкета последовательно проходит через все службы банка: служба безопасности, скоринговая модель, кредитный отдел, как показано на рисунке 14.

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 14 — Схема работы – последовательная обработка анкет

Из плюсов у данной схемы можно отметить простоту. Однако простота влечет за собой определенные недостатки:

1) Служба безопасности выполняет лишнюю работу, проверяя потенциальных заемщиков, которые изначально не «проходят» по скорингу.

2) Кредитный отдел всегда подтверждает скоринг-модель, поэтому автоматическая оценка риска как таковая отсутствует. Как правило, это делается, когда доверие к скоринг-модели невысокое.

Второй вариант схемы избавлен от вышеназванных недостатков. Во-первых, служба безопасности проверяет только тех заемщиков, которые успешно прошли автоматический скоринг. Во-вторых, для снижения нагрузки на кредитный отдел и частичной автоматизации принятия решений в схеме вводится «коэффициент доверия» Kd – некоторый числовой параметр, характеризующий степень доверия к скоринг-модели. Анкеты, удовлетворяющие этому критерию, не попадают на рассмотрение в кредитный отдел [41].

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 15 — Схема работы – улучшенный вариант обработки анкет

Раскроем сущность коэффициента доверия на примере скоринг-модели дерева решений. Как известно, каждое правило в дереве решений характеризуется двумя параметрами – поддержкой и достоверностью.

1) Поддержка – общее количество примеров, классифицированных данным узлом дерева.

2) Достоверность – количество правильно классифицированных, данным узлом примеров.

Например, для правила, если Доход личный > 5820 тогда давать кредит = «Да» значение поддержки равно 20%, достоверности – 94%. Это трактуется следующим образом: в обучающем множестве кредитной истории было 20% примеров, удовлетворяющих данному правилу (т.е. Доход личный больше 5820), и в 94% случаев заемщику было вынесено положительное решение о выдаче кредита.

Разделим все правила дерева решений по поддержке и достоверности на некоторые классы («низкая», «средняя», «высокая» и т.д.) согласно специальной экспертной шкале. Конкретная экспертная шкала сильно зависит от количества обучающих примеров и узлов дерева решений и собственно аккумулирует в себе коэффициент доверия. Тогда поступающие заявки на получение кредита, имеющие, как вариант, среднюю и высокую категорию поддержки и достоверности правила скоринг-модели, не будут получать дополнительное подтверждение в кредитном отделе (такие правила обведены в таблице красным).

Такой вариант схемы более предпочтителен, поскольку позволит максимально разгрузить службу безопасности и кредитные отделы, частично автоматизировать оценку анкет заемщиков, сократить сроки рассмотрения заявок.

Модуль интеграции с автоматизированной банковской системой (АБС) необходим для полной автоматизации выдачи потребительских кредитов. Из оперативной базы данных в АБС передается необходимая информация для заведения нового физического лица, формирования кредитной заявки и кредитного договора [42].

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 16 — Значимость правил

Практически сразу после появления первых данных о выдаваемых кредитах становится доступным проводить анализ на основе OLAP-отчетности. Базовая отчетность включает 4 группы отчетов:

1) Динамика потребительского кредитования;

2) Социально-экономические портреты лиц, обратившихся за кредитами;

3) Анализ длительности рассмотрения заявок;

4) Ретроспективный анализ погашений кредитов.

Отчетность представляет собой набор многомерных таблиц, кросс-диаграмм и графиков. Для ее просмотра используется Deductor Viewer.

Динамика потребительского кредитования позволяет проанализировать суммы выданных кредитов в разрезе дней и торговых отделов, пики обращений по часам и дням недели, процент отказов службы безопасности и кредитного отдела и другое, что показано на рисунках 17,18,19.

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 17 — Аналитическая отчетность

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 18 — Распределение по времени (рисунок переделать в ексель)

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 19 — Распределение по дням недели

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 20 — Причины отказа в выдаче (переделать в ексель)

Отчеты «Социально-экономические портреты лиц, обратившихся за кредитами» позволяют получить ответы на следующие вопросы:

1) Какие размеры ссуд пользуются наибольшим спросом?

2) С каким личным доходом чаще обращаются за кредитом?

3) Распределение по полу, возрасту, социальному статусу, образованию и т.д.

А так же выявить размер кредита который чаще всего запрашивают заемщики, как и показано на рисунке 21.

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 21 — Распределение по размеру кредита

Отчеты «Анализ длительности рассмотрения анкет» позволяют осуществлять мониторинг эффективности работы подразделений банка, участвующих в принятии решений о выдаче кредитов, находить «узкие» места в цепочке прохождения заявок.

Ретроспективный анализ погашений кредитов необходим для регулярной перенастройки скоринговых моделей. Для этой цели по определенной шкале заемщики делятся на несколько классов, как правило 2-3 класса, в зависимости от того, выплачен ли кредит и не было ли просрочек. Отчет по ретроспективному анализу может представлять собой динамику изменения некоторого показателя, выражающего агрегированную величину уровня просрочек на заданную дату. Ретроспективный анализ не заменяет, а дополняет оперативный анализ погашений кредитов, доступный в АБС [39, c. 18].

В заключение подчеркнем основные преимущества описанного решения:

1) Возможность комбинировать любые механизмы анализа от простых бальных коэффициентов до самых современных алгоритмов оценки рисков.

2) Возможность построения различных сценариев обработки для разных категорий клиентов.

3) Гибкость. Система включает в себя специальный конструктор анкет, позволяющий на базе единой системы создавать различные кредитные продукты: потребительское кредитование, автокретитование, ипотечное кредитование и прочее.

Серьезная методическая поддержка. C кейсом поставляется большой набор методических материалов, руководств, учебных курсов. В методических материалах даются подробные описания всех аспектов работ, связанных с анализом данных, от сбора и подготовки данных и используемого математического аппарата до способов тиражирования полученных знаний.

Быстрый запуск. «Пилотный» проект с возможностью реального использования выполняется в течение нескольких (5-7) недель. Первые результаты демонстрируются через 3-4 недели после начала работ.

Возможность запуска системы при отсутствии реальной кредитной истории. Предлагается методика, позволяющая строить модели на сгенерированных данных с последующей автоматической адаптацией моделей при получении реальных данных по выданным кредитам.

Доступная цена. Никакие ежегодные отчисления не предусмотрены [38, c. 30].

Для адаптации скоринговой модели оценки кредитоспособности физических лиц специалисту необходимо проделывать путь, подобный тому, что проделал Дюран, т. е. специалисты, которые будут заниматься такой адаптацией, должны быть высоко квалифицированными, а значит и очень высокооплачиваемые, быть в состоянии оценить текущую ситуацию на рынке.

Итак, основные недостатки скоринговой системы оценки кредитоспособности физических лиц – это:

Высокая стоимость адаптации используемой модели под текущее положение дел;

Большая вероятность ошибки модели при определении кредитоспособности потенциального заемщика, обусловленная субъективным мнением специалиста.

Для решения проблем скоринговой системы предлагаю дальше рассмотреть деревья решений, которые помогут устранить некоторые недостатки скоринговой системы.

3.2 Деревья решений как вариант устранения недостатков скоринговой системы

Одним из способов решить проблемы скоринговой системы в ЗАО «Банк Русский Стандарт» это деревья решений, которые строят скоринг-модель в виде правил, и модель получается интуитивно понятной и прозрачной. При этом дерево решений способно перестраиваться при добавлении новых примеров, игнорировать несущественные признаки. Кроме того, предусмотрена ручная корректировка правил для исправления противоречий. Можно привести давно всем известную цепочку связанных событий: чем меньше рискует банк при предоставлении кредита, тем меньше процентная ставка, предлагаемая этим банком; чем меньше процентная ставка, тем больше клиентов обратится именно в этот банк; чем больше клиентов обратится в банк, тем большую прибыль получит банк, а это одна из основных целей коммерческой деятельности. Риск, связанный с не возвратом суммы основного долга и процентов, можно значительно снизить, оценивая вероятность возврата заемщиком кредита [41].

При кредитовании физических лиц характерны небольшие размеры ссуд, что порождает большой объем работы по их оформлению и достаточно дорогостоящая процедура оценки кредитоспособности относительно получаемой в результате прибыли. Для оценки кредитоспособности физических лиц банку необходимо оценить как финансовое положение заемщика, так и его личные качества. При этом кредитный риск складывается из риска не возврата основной суммы долга и процентов по этой сумме. Сейчас для оценки риска кредитования заемщика используется скоринг кредитование. Сущность этой методики состоит в том, что каждый фактор, характеризующий заемщика, имеет свою количественную оценку. Суммируя полученные баллы, можно получить оценку кредитоспособности физического лица. Каждый параметр имеет максимально возможный порог, который выше для важных вопросов и ниже для второстепенных. На сегодняшний день известно достаточно много методик кредитного скоринга. Одной из самых известных является модель Дюрана. Дюран выявил группы факторов, позволяющих максимально определить степень кредитного риска. Также он определил коэффициенты для различных факторов, характеризующих кредитоспособность физического лица:

Пол: женский (0.40), мужской (0)

Возраст: 0.1 балл за каждый год свыше 20 лет, но не более чем 0.30

Срок проживания в данной местности: 0.042 за каждый год, но не более чем 0.42

Профессия: 0.55 – за профессию с низким риском; 0 – за профессию с высоким риском; 0.16 – другие профессии

Финансовые показатели: наличие банковского счета – 0.45; наличие недвижимости – 0.35; наличие полиса по страхованию – 0.19

Работа: 0.21 – предприятия в общественной отрасли, 0 – другие

Занятость: 0.059 – за каждый год работы на данном предприятии

Также он определил порог, перейдя который, человек считался кредитоспособным. Этот порог равен 1.25, т. е. если набранная сумма баллов больше или равна 1.25, то потенциальному заемщику выдается испрашиваемая им сумма [31, c. 3].

Одним из вариантов решения выше поставленной задачи является применение алгоритмов, решающих задачи классификации. Задача классификации – это задача отнесения какого-либо объекта (потенциальный заемщик) к одному из заранее известных классов (Давать/Не давать кредит). Такого рода задачи с большим успехом решаются одним из методов Data Mining – при помощи деревьев решений. Деревья решений – один из методов автоматического анализа данных. Получаемая модель – это способ представления правил в иерархической, последовательной структуре, где каждому объекту соответствует единственный узел, дающий решение. Пример дерева приведен на рисунке 22

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Рисунок 22 — Пример дерева решений

Сущность этого метода заключается в следующем:

На основе данных за прошлые периоды строится дерево. При этом класс каждой из ситуаций, на основе которых строится дерево, заранее известен. В нашем случае должно быть известно, была ли возвращена основная сумма долга и проценты, и не было ли просрочек в платежах. При построении дерева все известные ситуации обучающей выборки сначала попадают в верхний узел, а потом распределяются по узлам, которые в свою очередь также могут быть разбиты на дочерние узлы. Критерий разбиения – это различные значения какого-либо входного фактора. Для определения поля, по которому будет происходить разбиение, используется показатель, называемый энтропия – мера неопределенности. Выбирается то поле, при разбиении по которому устраняется больше неопределенности. Неопределенность тем выше, чем больше примесей (объектов, относящихся к различным классам) находятся в одном узле. Энтропия равна нулю, если в узле будут находиться объекты, относящиеся к одному классу.

Полученную модель используют при определении класса (Давать/Не давать кредит) вновь возникших ситуаций (поступила заявка на получение кредита).

При существенном изменении текущей ситуации на рынке, дерево можно перестроить, т.е. адаптировать к существующей обстановке.

Практический пример:

Для демонстрации подобной технологии в качестве исходных данных была взята выборка, состоящая из 1000 записей, где каждая запись – это описание характеристик заемщика и параметр, описывающий его поведение во время погашения ссуды. При обучении дерева использовались следующие факторы, определяющие заемщика: «N Паспорта»; «ФИО»; «Адрес»; «Размер ссуды»; «Срок ссуды»; «Цель ссуды»; «Среднемесячный доход»; «Среднемесячный расход»; «Основное направление расходов»; «Наличие недвижимости»; «Наличие автотранспорта»; «Наличие банковского счета»; «Наличие страховки»; «Название организации»; «Отраслевая принадлежность предприятия»; «Срок работы на данном предприятии»; «Направление деятельности заемщика»; «Срок работы на данном направлении»; «Пол»; «Семейное положение»; «Количество лет»; «Количество иждивенцев»; «Срок проживания в данной местности»; «Обеспеченность займа»; «Давать кредит». При этом поля: «N Паспорта», «ФИО», «Адрес», «Название организации» определены алгоритмом уже до начала построения дерева решений как непригодные по причине практической уникальности каждого из значений.

Целевым полем является поле «Давать кредит», принимающий значения «Да» и «Нет». Эти значения можно интерпретировать следующим образом: «Нет» – плотильщик либо сильно просрочил с платежами, либо не вернул часть денег, «Да» – противоположность «Нет»

Анализируя полученное дерево решений, можно сказать следующее:

При помощи дерева решений можно проводить анализ значащих факторов. Такое возможно благодаря тому, что при определении параметра на каждом уровне иерархии, по которому происходит разделение на дочерние узлы, используется критерий наибольшего устранения неопределенности. Таким образом, более значимые факторы, по которым проводится классификация, находятся на более близком расстоянии (глубине) от корня дерева, чем менее значимые. Например, фактор «Обеспеченность займа» более значим, чем фактор «Срок проживания в данной местности». А фактор «Основное направление расходов» значим только в сочетании с другими факторами. Еще одним интересным примером значимости различных факторов служит отсутствие в построенном дереве параметра «Наличие автотранспорта», что говорит о том, что на сегодняшний день это наличие не является определяющим при оценке кредитоспособности физического лица.

Можно заметить, что такие показатели как «Размер ссуды», «Срок ссуды», «Среднемесячный доход» и «Среднемесячный расход» вообще отсутствуют в полученном дереве. Данный факт можно объяснить тем, что в исходных данных присутствует такой показатель как «Обеспеченность займа», и т.к. этот фактор является точным обобщением 4 вышеописанных показателей, алгоритм построения дерева решений выбрал именно его.

Очень важной особенностью построенной модели является то, что правила, по которым определяется принадлежность заемщика к той или иной группе, записаны на естественном языке. Например, на основе построенной модели получаются следующие правила:

Если обеспеченность займа = Да и срок проживания в данной местности более 5.5 лет, и возраст > 19.5 лет и наличие недвижимости = Да и наличие банковского счета = Да то Давать кредит = Да (Достоверно на 98%).

Если обеспеченность займа = Да и срок проживания в данной местности более 5.5 лет, и наличие недвижимости = Да и количество лет > 21.5 и срок работы на данном направлении, лет <= 5.5 и пол = Муж и наличие банковского счета = Нет и основное направление расходов = одежда, продукты питания и т.п. то давать кредит = Нет (Достоверно на 88%)

Правильно построенное на данных прошлых периодов дерево решения обладает одной еще очень важной особенностью. Эта особенность называется «способность к обобщению», т. е. если возникает новая ситуация (обратился потенциальный заемщик), то скорее всего такие ситуации уже были и достаточно много. Вследствие чего можно с большой долей уверенности сказать, что вновь обратившийся заемщик поведет себя так же, как и те заемщики, характеристики которых очень похожи на характеристики вновь обратившегося.

Пример получения результата: Обеспеченность займа: да, наличие недвижимости: да, пол: муж, наличие банковского счета: нет, основные направления расходов: покупка товаров длительного пользования.

Ответ: кредит давать: да (достоверно на 96%)

Используя такой подход, можно устранить сразу оба вышеописанных недостатка скоринговой системы оценки кредитоспособности.

То есть:

1. Стоимость адаптации сводится практически к минимуму за счет того, что алгоритмы построения модели классификации (дерево решений) – это самоадаптируемые модели (вмешательство минимально).

2. Качество результата достаточно велико за счет того, что алгоритм выбирает наиболее значимые факторы для определения конечного ответа. Плюс ко всему полученный результат является статистически обоснованным.

Деревья решений направлены на достижение поставленной задачи: уменьшения риска при операциях кредитования физических лиц. Хотя и при таком первом приближении наблюдаются положительные результаты. Дальнейшие усовершенствования могут затрагивать такие моменты, как: более точный подбор определяющих заемщика факторов; изменение самой постановки задачи, так, например, вместо двух значений целевого параметра, можно использовать более детальную информацию (Вернул/Не вернул /Не вовремя) или использовать в качестве целевого значения вероятность того, что деньги выплачены вовремя; использование предобработки исходных данных позволяет значительно улучшить качество результата и является важным этапом при комплексном подходе к решению любой задачи анализа данных.

На основании вышеуказанного можно сказать что деревья решений решают на данный момент некоторые проблемы скоринга, но в настоящее время, на мой взгляд «экспресс-кредиты», срок рассмотрения заявок по которым не превышает одного часа, а часто и 30 минут, действительно теряют свою актуальность. Они являются рискованными для банков в силу того, что произвести качественную проверку заемщика за 30 минут невозможно, чем зачастую пользуются мошенники, следовательно, просроченная задолженность по таким кредитам очень велика. А так же в 2007 году банки стали проявлять меньше интереса к таким продуктам, как экспресс-кредитование и товарное кредитование, и стали переключаться на нецелевое потребительское кредитование и кредитование по пластиковым картам. К такому решению многие финансово-кредитные структуры подталкивают изменения в законодательстве (в частности, вступление в силу июльской инструкции ЦБ, предусматривающей обязательное раскрытие эффективной ставки), а также рост кредитных рисков в сфере «экспресс-кредитования».

Исходя из вышеперечисленных проблем ЗАО «Банк Русский Стандарт» можно предложить меры которые помогут снизить риск именно в анализе кредитоспособности физических лиц.

3.3 Меры по решению проблем не возврата кредитов при применении скоринговой системы в ЗАО «Банк Русский Стандарт»

Потребительское кредитование на так называемых «точках» действительно становится все менее привлекательным не только с точки зрения рисков, но и с точки зрения отдачи на капитал. Никаких сверхприбылей при предоставлении «товарных» займов ЗАО «Банк Русский Стандарт» больше не получает и более того, его прибыли в этом бизнесе «стремятся к нулю» и составляют незначительную величину [29, c. 17].

Следовательно, первой мерой по уменьшению не возврата кредита является прекращение выдачи кредита в торговых точках, а осуществлять выдачу непосредственно в банке.

Подавляющее большинство «положительных» заемщиков, нуждающихся в денежных средствах на сумму больше 50–70 тыс. рублей, предпочитает теперь подождать два-три дня, необходимые для принятия решения по классическим программам нецелевого кредитования, и получить заем по значительно более низким процентным ставкам и без комиссии за пользование кредитом.

Значит второй мерой по уменьшению не возврата кредитов в ЗАО «Банк Русский Стандарт»- это расширение программ нецелевых займов под поручительство юридических лиц, т.к. по ним наиболее меньший кредитный риск, чем по экспресс-кредитам. А это — большой плюс в ситуации, когда объемы не возвратов продолжают расти, а проблемы с привлечением средств становятся все более острыми (во всяком случае, для банков, занимающих не самые высокие позиции во всевозможных рейтингах). Кстати, нецелевые кредиты хороши и потому, что найти под них источники рефинансирования не является неразрешимой задачей, подобное кредитование даже на крупные суммы предполагает сроки обслуживания кредитов максимум в пять-семь лет. Найти источники фондирования для таких займов намного проще, чем для ипотечных кредитов, выдаваемых на сроки до 15–25 и даже 30 лет.

Например, сумма выданных экспресс-кредитов за 2008 год составила 2 833 000 руб. процентная ставка по ним составляла 23 % годовых, что в сумме составило 431 916 руб. Сумма не возвратов по экспресс-кредитам физическими лицами за 2008 г. равна 292 650 руб., соответственно на эту сумму по процентам банк недополучил прибыли. Если же вместо экспресс-кредитов банк будет выдавать не целевые кредиты под 18% годовых на сумму 2 833 000 руб., то сумма дохода за год по процентам составит 518 299 руб. А в случаи не возврата такого кредита банк сможет реализовать обеспечение по этому кредиту, т.к. залог является одним из обязательных условий этого кредита.

Вышеуказанные расчеты дохода от не целевых кредитов можно включить в текущие доходы и так же разместить их на выдачу кредитов юридическим и физическим лицам, что показано в таблице 10.

Таблица 7 — Финансовые показатели ЗАО «Банк Русский Стандарт»

Агрегированный баланс (тыс. руб.)
Активы
1

Касса

476 084
2

Корреспондентский счет в ЦБ РФ

117 062
3

ФОР

31 995
4

Межфилиальные расчеты

15 521 374
5

Остатки на счетах НОСТРО в банках-резидентах

225 577
6

Остатки на счетах НОСТРО в банках-нерезидентах

835 476
7

Расчеты с РЦ ОРЦБ и брокерами

41 666
8

Кредиты, предоставленные банкам и прочие размещенные в банках средства

720 150
9

Кредиты, предоставленные физическим и юридическим лицам

16 251 376
10

Вложения в облигации

2 775 738
11

Вложения в акции

850 480
12

Положительная переоценка ценных бумаг

52 278
13

Вложения в учтенные векселя

136 313
14

Основные средства и имущество

595 263
15

Предстоящие поступления процентов по размещённым средствам и дисконт по собств. Векселям

210 501
16

Текущие расходы

28 454 322
17

Прочие активы

601 954
18

Использование прибыли отчетного года

26 056
19

Использование прибыли предшествующих лет

—
Итого:

67 923 665
Пассивы
1

Уставный капитал

1 710 097
2

Добавочный капитал

495 596
3

Фонды, сформированные из прибыли предшествующих лет

486 859
4

Межфилиальные расчеты

15 521 374
5

Остатки на счетах ЛОРО банков-резидентов

433 001
6

Остатки на счетах ЛОРО банков-нерезидентов

7 272 651
7

Средства по брокерским операциям

32 509
8

Кредиты, привлечённые от банков и прочие привлечённые средства

1 534 350
9

Остатки средств клиентов на расчетных и текущих счетах

2 839 208
10

Привлеченные депозиты юридических лиц

1 495 493
11

Привлеченные депозиты физических лиц

3 901 042
12

Собственные векселя с учетом обязательств по выплате процентов

445 480
13

Отрицательная переоценка ценных бумаг

92 702
14

Резервы под возможные потери

1 612 787
15

Амортизация основных средств

177 423
16

Предстоящие выплаты процентов по привлеченным средствам

20 335
17

Текущие доходы

29 114 303
18

Прочие пассивы

378 455
19

Прибыль предшествующих лет

—
Итого:

67 923 665

Как видно из таблицы текущие доходы банка в пассиве увеличились исходя из того, что банк получил доход от внедрения не целевых кредитов и смог разместить эти денежные средства на выдачу кредитов физическим и юридическим лицам.

Отсюда можно посчитать коэффициент размещения платных средств К4 и тем самым узнать рационально ли банк распорядился своим доходом. Коэффициент рассчитывается по формуле [21, с. 403]:

К4 = Платные привлеченные средства/Доходные активы

Платные привлеченные средства = 1 534 350+1 495 493+3 901 042+445 480 = 7 376 365 тыс. руб. составляют исходя из данных таблицы

Доходныеактивы = 720 150+16251 376+2 775 738+850 480+136 313+210 501 = 20 944 558 тыс. руб. составляют исходя из данных таблицы

На основании этих показателей можно рассчитать коэффициент размещения платных средств:

К4 = 7 376 36520 944 365 = 0,35

По заключению этих расчетов можно сделать вывод, что платные привлеченные средства, направляемые на доходные операции в ЗАО «Банк Русский Стандарт» размещены правильно. Если же коэффициент более 1-1,2 это свидетельствует о том, что часть платных ресурсов используется не по назначению, они отвлекаются либо на собственные нужды, либо в не доходные операции, что приводит к образованию убытков в банке.

Значит, выдача не целевых кредитов даст возможность банку получить дополнительный доход и разместить его на выгодные доходные (платные) операции.

Третьей мерой по уменьшению не возврата кредитов для ЗАО «Банк Русский Стандарт» будет страхование потребительских кредитов что предоставляет страховую защиту от кредитных рисков, возникающих при потребительском кредитовании. Со стороны страховщика банк имеет наиболее полное покрытие своих убытков – возмещается долг по кредиту, проценты на него и расходы по уменьшению убытков. Выплата производится по заявлению банка, по окончании периода ожидания, с предоставлением минимума документов – набора стандартных банковских форм. Таким образом, банк избавлен от взыскания задолженности со своих должников – этим занимается страховщик, а банк получает от него компенсацию убытков в фиксированные сроки.

Еще одним решением проблем роста просроченной задолженности является доступ к сведениям о кредитных историях заемщиков, а так же обеспечение правовой защищенности кредитных организаций и нормативно-правовое регулирование БКИ, наличие проблемы «карманных» бюро, потенциальный риск потери конфиденциальности для заемщиков [4, c. 15]. В появлении БКИ заинтересованы все стороны, задействованные в процессе кредитования:

1) заемщики, имеющие положительную кредитную историю. Данной категории заемщиков не придется платить повышенные проценты за пользование кредитом, устанавливаемые банком из-за невозможности реальной оценки кредитных рисков. За счет значительной экономии времени, которое затрачивается на сбор и оформление справок и документов, запрашиваемых банком при выдаче кредита, для них существенно упростится процедура выдачи кредита;

2) кредитной организации, который уже не будет довольствоваться равными процентными ставками для всех заемщиков. Банк сможет более эффективно распределить имеющиеся ресурсы, устанавливая дифференцированные ставки по кредитам для заемщиков, имеющих положительную и негативную кредитные истории.

Недостаточность сведений о партнере, доступных при заключении сделки, ведет к неэффективности распределения кредитных ресурсов. Так, кредитор обычно не в состоянии точно оценить будущие доходы и риски, связанные с инвестиционными проектами, для осуществления которых заемщик берет ссуду. Поэтому банк устанавливает одинаковые процентные ставки по кредитам для всех, что порождает проблему отрицательного отбора.

При ухудшении положения в нефинансовом секторе оценка рисков и отбор заемщиков усложняются, процентные ставки повышаются, что заставляет лучших заемщиков уйти с рынка. При этом ненадежные заемщики соглашаются на невыгодные условия, поскольку знают, что все равно вряд ли вернут ссуду. Следствием этого становятся либо рискованная кредитная политика и угроза финансовой состоятельности самих кредиторов, либо их стремление максимально ограничить выдачу ссуд, несмотря на наличие на рынке надежных заемщиков. Сотрудничество с кредитными бюро позволит банку значительно упростить процедуру выдачи кредита, отсеивая на начальном этапе клиентов, имеющих негативную кредитную историю.

На основании вышеизложенного в третьей главе можно еще раз подчеркнуть что основным недостатком скоринговой системы оценки кредитоспособности физических лиц является то, что она очень плохо адаптируема. А используемая для оценки кредитоспособности система должна отвечать настоящему положению дел. Например, в США считается плюсом, если человек поменял много мест работы, что говорило о том, что он востребован. В СССР наоборот – данное обстоятельство говорило о том, что человек либо не может ужиться с коллективом, либо это малоценный специалист, а соответственно, повышается вероятность просрочки в платежах.

Для адаптации скоринговой модели оценки кредитоспособности физических лиц специалисту необходимо проделывать путь, подобный тому, что проделал Дюран. Т.е. специалисты, которые будут заниматься такой адаптацией, должны быть высоко квалифицированными, а значит, и очень высокооплачиваемые. Приведенная в этой главе методика «Деревья решений» – это еще не совершенный вариант того, как можно использовать методы интеллектуального анализа данных, в частности, деревья решений, для достижения поставленной задачи: уменьшения риска при операциях кредитования физических лиц. Хотя и при таком первом приближении наблюдаются положительные результаты. Дальнейшие усовершенствования могут затрагивать такие моменты как: более точный подбор определяющих заемщика факторов; изменение самой постановки задачи, так, например, вместо двух значений целевого параметра можно использовать более детальную информацию (Вернул/Не вернул/ Не вовремя), или использовать в качестве целевого значения вероятность того, что деньги выплачены вовремя; в данной статье ни слова не говорится об очистке данных, хотя, как показывает практика, использование предобработки исходных данных позволяет значительно улучшить качество результата и является важным этапом при комплексном подходе к решению любой задачи анализа данных. С экономической точки зрения ЗАО «Банк Русский Стандарт» выгоднее заниматься не целевыми кредитами, чем получать не возврат по экспресс-кредитам, поскольку при использовании скоринга банк не может достаточно достоверно проверять данные по клиенту.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Рассмотренные в работе вопросы позволяют сделать следующие выводы.

Необходимость эффективного управления ссудной задолженностью для коммерческого банка в современных условиях определяется:

— возрастающей конкуренцией на местных и мировых рынках;

— возникновением новых сложных продуктов;

— экономической нестабильностью народного хозяйства;

— необходимостью координировать деятельность банка по всем направлениям;

— высоким уровнем требований к банкам пользователям банковских услуг;

— необходимостью координировать подход к предоставлению банковских услуг в общих рамках управления рисками.

Нестабильность экономической системы нашей страны, проявившаяся в кризисе 2008 года и банкротстве большого количества российских банков, не сумевших должным образом диверсифицировать свои операции, обусловила необходимость разработки новых подходов к эффективному управлению структурой активов и пассивов банков с целью снижения риска финансовой несостоятельности и повышения уровня чистой прибыли.

Активные операции ЗАО «Банк Русский Стандарт» составляют существенную и определяющую часть его операций. Безусловно, банкиры на первое место ставят увеличение доходности активов. Структура активов коммерческого банка в связи с мировым финансовым кризисом претерпела значительные изменения. Изменению в составе активов банка подверглась такая статья, как депозиты в Центральном банке Российской федерации. Данная ситуация произошла в связи с тем, что в апреле 2008 года Правительство РФ в целях борьбы с кризисом ликвидности разрешило направлять бюджетные средства на банковские депозиты. Поэтому в структуре активов банка – данный показатель резко уменьшился по сравнению с прошлым периодом.

Среди активных операций коммерческих банков значительную долю занимает кредитная деятельность. Кредитная политика формирует основные направления ссуд. Кредитные вложения должны быть для банка надежны и рентабельны. Степень кредитного риска определяется возможно допустимым максимальным размером риска на одного заемщика. Задача банка заключается в достижении оптимального сочетания рискованности и прибыльности своих ссудных операций.

Одной из важных проблем ЗАО «Банк Русский Стандарт» является невозможность клиента во время оплатить свой основной долг и проценты по ним. В современной ситуации финансового кризиса как никогда актуальной стала проблема невозможности выплаты кредитов. Учитывая объем кредитования в последние годы и зависимость всей экономики от кредитования, эта проблема затронула почти все слои населения. Кризис глобальный планомерно перетекает в кризис частный: отсутствие или серьезное сокращение ежемесячного дохода сказывается на расходах отдельного человека или всей его семьи, в связи с чем, участились случаи невыполнения обязательств по кредитам. Увеличение доли просроченных ссуд отрицательно сказывается на качестве активов коммерческого банка.

Анализ ссудной задолженности кредитного учреждения показал что структура ссудной задолженности значительно изменилась по равнению с прошлыми периодами. Большую часть стали занимать кредиты физическим лицам, в том числе кредиты по пластиковым (кредитным) картам.

Более половины ссудной задолженности физических и юридических лиц занимает необеспеченная залогом ссудная задолженность. Это в значительной степени влияет на возможность погашения просроченной ссуды. По срокам задержки оплаты кредита, большую часть занимают ссуды с задержкой срока погашения от 180 до 360 дней.

С учетом сложившейся ситуации на рынке — сокращение персонала и значительные сложности с трудоустройством, снижение заработной платы, отсутствие бонусирования сотрудников — становится очень вероятным, что уровень просроченной задолженности по кредитам возрастет. По заявлениям экспертов, основной объем приходится на нецелевые кредиты без залога и поручительства как на самый рискованный вид кредитования.

Таким образом, у банка возникла необходимость разработать мероприятия по управлению просроченной ссудной задолженностью и способствующие повышению уровня доходности его активов, улучшив их качественный состав.

В настоящее время в условиях универсализации банковского дела нужно больше внимания уделять внутриотраслевым различиям, построению интегрального показателя кредитного рейтинга заемщика, развитию новых инструментов — моделированию нелинейных зависимостей при оценке кредитного риска, в том числе нейронных сетей, имитирующих работу человеческого мозга.

К сожалению, с точки зрения развития внешних источников информации о деятельности заемщиков отечественная практика банковского дела сильно отстает от практики экономически развитых западных стран. Несмотря на вступление в силу Федерального закона «О кредитных историях», формирование таких институтов, как кредитные агентства, кредитные бюро, централизованные базы данных финансовой отчетности и регистрации кредитных операций, происходит крайне медленно. Данный факт особенно настораживает в свете возрастающей роли кредитных агентств при определении кредитных рейтингов в соответствии с новыми требованиями Базельского комитета.

Также в нашей стране необходима разработка единой методической базы организации кредитования. В настоящее время эта база имеет незавершенный характер. В инструкциях по организации кредитования, рекомендованных коммерческим банкам, детально не прописан механизм выдачи и погашения ссуд. Банки нуждаются в нормативных документах, более подробно раскрывающих порядок планирования, процедуру кредитования и контроля за использованием кредита.

Представляется, что совершенствование системы кредитования должно пойти по пути:

1) создания системы кредитования, направленной на реализацию сущностных черт кредита и обеспечение коммерческих интересов участников кредитной сделки;

2) реализации принципов кредитования (срочности, обеспеченности, платности, целевого характера) в увязке с принципами рационального кредитования, используемыми зарубежными банками;

3) адаптации международного опыта кредитования к российской банковской практике;

4) развития новых форм кредитования, соответствующих интересам и заемщика, и банка-кредитора;

5) усиления контроля банка за использованием банковских ссуд.

Современная российская практика кредитования индивидуальных клиентов на различные цели далека от совершенства. Необходимо вести работу, как в плане объектов кредитования, так и дифференциации условий предоставления кредитов. Макроэкономическая стабилизация в целом и преодоление инфляции в частности позволит населению шире использовать банковские кредиты для решения жизненно важных проблем.

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ

1. Нормативные правовые акты и нормативные документы

Гражданский кодекс Российской Федерации. (Часть первая, вторая, третья и четвертая) – М.: «Информэкспо», Воронеж: издательство Борисова, 2008.

ФЗ РФ от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности»// СЗ РФ, 05.02.1996, N 6, ст. 492

Федеральный закон от 30 декабря 2004 г. N 218-ФЗ «О кредитных историях».

ФЗ от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 12.06.2006) «О Центральном банке Российской Федерации(Банке России)» (принят ГД ФС РФ 27.06.2002) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2007)// «Российская газета», N 127, 13.07.2002

Инструкция Центрального Банка РФ «Об обязательных нормативов банков».

Методика оценки финансового положения заемщиков ЗАО «Банк Русский Стандарт».

Положение ЦБР от 26 марта 2004 г. № 254-П «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности».

Устав ЗАО «Банк Русский Стандарт».

Положение о кредитовании физических лиц в ЗАО «Банк Русский Стандарт».

Положение ЦБР от 31 августа 1998 г. № 54-П «О порядке предоставления (размещения) кредитными организациями денежных средств и их возврата (погашения)» (с изменениями от 27 июля 2001г.).

2 Учебники и учебные пособия

Абрамова М.А., Александрова Л.С. Финансы и кредит: Вопросы и ответы – М.: ИД «Юриспруденция», 2004. – 184 с. (Серия «Подготовка к экзамену»).

Абрюкина М.С. Финансовый анализ коммерческой деятельности. – М.: Финпрес, 2006.

Аудит и корректировка управления кредитными рисками……обязательность мониторинга его динамики для своевременного управленческого реагирования. // Алексей Ковалев. Журнал «Финансовый Директор» № 8/2007.

Батракова Л.Г. Анализ процентной политики коммерческого банка:- «Логос» Год издания, 2008.

Белов А.С., Селезнева Н.Н., Скобелева И.П. Управление прибылью. – СПб.: ПРИОРИТЕТ, 2006.

Батракова Л.Г. Экономический анализ деятельности коммерческого банка. — М.: Прогресс, 2008. — 423 с.

Вешкин Ю.Г., Авагян Г.Л. Экономический анализ деятельности коммерческого банка: Учебное пособие. Издательство: Магистр 2007 – 350с.

Галицкий В.Ю. Кредиты и займы в 2007 году. Правовые основы, бухгалтерский учет, налогообложение. – «ГроссМедиа», 2007.

Голубева С.Е. Страхование рисков коммерческого банка. — М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 2007. — 471 с.

Горохов М.Ю., Малеев В.В. Бизнес-планирование и инвестиционный анализ. – М.: Филинъ, 2007.

Деньги, кредит и банки / Под ред. Лаврушина О.И. М.: «Финансы и статистика».- 2000.- С. 171

Денежная и кредитная системы России / В. Н. Шенаев ; Рос. акад. наук, Ин-т Европы, 222,[2] с. 22 см, М. Наука 1998.- С.98

Донцова Л.В., Никифорова Н.А. Комплексный анализ финансовой отчетности. – 5 изд., перераб. и доп. – М.: Дело и Сервис, 2007

Ендовицкий Д.А., Бочарова И.В. Анализ и оценка кредитоспособности заемщика.- «КноРус», 2008.

Жарковская, Елена Павловна. Банковское дело: учебник: для студентов вузов по специальности 060400 «Финансы и кредит», 060500 «Бухгалтерский учет, анализ и аудит»/Е.П. Жарковская. – 4-е изд., испр. и доп. – М.: Омега-Л, 2008. – 452 с. – (Высшее финансовое образование). – ISBN 5-08119-609-2.

Жуков Е.Ф. Деньги. Кредит. Банки: Учебник для вузов / под ред- М: ЮНИТИ-ДАНА, 2008. — 600 с.

Ковалев В.В. Финансовый анализ: управление капиталом. Выбор инвестиций. Анализ отчетности – М.: Ф. и Ст, 2007.

Кредитные организации в России: правовой аспект /Под. ред. Е.А. Павлодского. — «Волтерс Клувер», 2008.

Лаврушин И.О. Банковское дело: современная система кредитования: учебное пособие/О.И. Лаврушин, О.Н. Афанасьева. С.Л. Корниенко; под ред. засл. деят. Науки РФ, д-ра экон. Наук, проф. О.И. Лаврушина. — 4-е изд., стер.- М.: КНОРУС, 2008.-264 с.

Маркоян Э.А. Финансовый анализ. Учебное пособие. Изд. 4 – М.: ИД ФБК – ПРЕСС, 2006.

Шеремет А.Д., Щербакова Г.Н. Финансовый анализ в коммерческом банке — М: Финансы и статистика, 2007. — 455 с.

Ширинская Е.Б. Операции коммерческих банков: российский и зарубежный опыт. — 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Финансы и статистика, 2008. — 160с.

3. Периодическая печать

Анастасия С.В. Здравствуй, новый фаворит — здравствуй, нецелевой кредит! // Банковское обозрение, №12, 2008.

Астахов А. В. Системный подход к управлению рисками крупных российских коммерческих банков // Деньги и кредит, №1, 2008. С. 34-55.

Банки борются с ростом просроченной задолженности // Деловой квартал 10.03.09

Винокуров К.Н. Бизнес-аналитика как конкурентное преимущество // Банковский ритейл, № 4, 2007.

Горбунов А.Р. Управление активными операциями банков: метод имитационных моделей [Электронный ресурс] // ТОРА-центр : [сайт]. – М., [б.г.]. – URL: http://www.tora-centre.ru/library/reing/invbkart.htm (16.02.09).

Жуков А.В. Проблемы розничного кредитования в России глазами Финансового Агентства по Сбору Платежей (ФАСП) // Банковское кредитование, № 4, 2008.

Захаров В.С. Коммерческие банки: проблемы и пути развития // Деньги и кредит, № 9, 2008. С. 35-49.

Ипотека земельных участков // http://www.juryst.ru/

Каюков В.В., Каюков А.В. Значение кредитной системы в активизации реального сектора экономики // Вестник Научно-исследовательского центра корпоративного права, управления и венчурного инвестирования Сыктывкарского государственного университета, 2007.-2.- С. 2-4

Костькова О.В. Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 «О банках и банковской деятельности» // Деньги и кредит, № 10, 2008.

Кушуев А.А. Показатели платежеспособности и ликвидности в оценке кредитоспособности заемщика // Деньги и кредит, № 11, 2008. С. 43-45.

Кредитование физических лиц — новые горизонты развития банковского бизнеса // Эксперт, 2009 № 6

Крылов А.А. Банковский call-центр как инструмент работы с «проблемными» клиентами // Банковское кредитование, № 5, 2008.

Мальцев Э.В. Скоринговые системы в кредитовании физических лиц // Банковский ритейл, № 1, 2008.

Пищулин А.С. Национальные особенности кредитного скоринга // Банковское кредитование, № 1, 2008.

. «Программа антикризисных мер Правительства Российской Федерации на 2009 год» http://premier.gov.ru/anticrisis/

Просроченная задолженность физических лиц перед банками превысила 100 миллиардов рублей // www.lenta.ru 18.01.2009

Смулов А.М. Прогнозирование величины показателя удельного веса просроченной ссудной задолженности кредитной организации // Аудит и финансовый анализ 2007 №1

Супрунович Е.Б., Киселева И.А. Управление рыночным риском.// Банковское дело, 2003. № 1. С.27 -31.

Сурков В.И. Двести крупнейших российских банков по размеру собственного капитала (на 1 октября 2008 года) // Профиль, № 44, 2008.

Физическая слабость. Уже в ближайшее время кредитные организации будут вынуждены сократить долю «быстрых кредитов»// http://www.pro-credit.ru/

http://www.cbr.ru (Официальный сайт Центрального Банка России)

http://www.expert.ru (Официальный сайт журнала «Эксперт»)

http://www.investbank.ru (Официальный сайт АКБ «Инвестбанк»)

ПРИЛОЖЕНИЕ 1

ТЕСТ-АНКЕТА КЛИЕНТА

1. Сведения о Клиенте

1.1. Пол:

муж (0), жен (1).

1.2. Возраст:

20-30 лет (1), 30-*5 лет (2), 45-60 лет (1).

1.3. Семейное положение:

женат (замужем) (1), холост (не замужем) (1), разведен(а) (0), вдовец(ва) (0).

1.4. Брачный контракт:

есть (1), нет (0).

1.5. Иждивенцы:

есть (0), чет (3),

из них дети: 1 (-1), 2 (-2), 3 (-3)

1.6. Проживает:

в собственном жилье (2),

по найму (1),

у родственников (0).

1.7. Место проживания (регистрация):

г. Москва и Подмосковье (3), другой регион (0).

2. Сведения о занятости Клиента

.1. Образование:

среднее (0), техническое (1), высшее (2).

2.2. Сотрудник Банка (5),

сотрудник корпоративного клиента Банка (3).

2.3. Собственное дело (0),

работа по найму (2),

работа в бюджетной сфере (1).

2.4. Должность: топ-менеджер (3), руководитель (2), служащий (1).

2.5. Среднемесячные расходы по отношению к доходам семьи:

до 50% (3), 50-80% (0), более 80% (-3).

3. Кредитная история

3.1. Кредитовались ли Вы ранее: да (1), нет(0).

Где Вы кредитовались: банк-кредитор (1), другой банк (0).

3.2. Имеются ли непогашенные кредиты: да (-5), нет (1).

3.3. Где Вы имеете непогашенные кредиты: банк-кредитор (2), другой банк (0).

4. Активы и обязательства Клиента

4.1. Среднемесячный размер заработной платы за последние 6 месяцев, тенденция к ее изменению:

до $1000(0), $1000 — 2000(3), $2000 — 3000(5), >$3000 (6),

растет (3), стабильна (2), снижается (0).

4.2. Прочие источники дохода; наличие других доходных вложений (наличие ценных бумаг, вкладов):

дополнительная заработная плата (1),

доходы от сдачи имущества в аренду (1), вклады (2), ценные бумаги (3), прочие доходы (1).

4.3. Наличие обязательств, уменьшающих доходы (платежи по кредиту, прочие задолженности, в том числе алименты, напротив обязательства проставьте ежемесячную сумму):

алименты (-2),

обязательства по кредиту (-3), удержания по решению суда (-1), страховые выплаты (-1), плата за обучение (-2), прочие (-1).

5. Имущество

5.1. Наличие собственности, владельцем которой Вы являетесь (недвижимость, земельный участок, автотранспорт):

приватизированная квартира (3), собственный дом, дача (2)

садовый (дачный) участок (1), автомобиль (2), катер (яхта) (3)

прочее (-1).

5.2. Страхование собственности (застрахована ли собственность): да(3), нет (0).

6. Сведения о приобретаемой квартире

(Заполняется клиентом, желающим получить квартиру в наем с правом выкупа)

6.1. Предполагаемая стоимость приобретаемой квартиры:

до $25.000 (4), до $50.000 (3), до $75.000 (2), до $100.000 (1), свыше $100.000 (0).

6.2. Срок кредита: 1 год (5), 2 года (4), 3 года (3), 4 года (2), 5 лет (1).

6.3. Начальный капитал (% от стоимости квартиры): 30% (1), 40% (3), 50% (5), >50%(6).

7. Сведения о приобретаемом автомобиле

(Заполняется клиентом, желающим приобрести автомобиль в кредит).

7.1. Продажная цена автомобиля в автосалоне:

до $10.000 (3), $10.000 — 20.000 (2), свыше $20.000 (1).

7.2. Условия хранения автомобиля:

гаражный кооператив (3), охраняемая стоянка (2), гараж во дворе (2), тент-укрытие (1), нет условий (0).

7.3. Наличие водительского удостоверения: да (2), нет (0); категория: А (0), В(1), С (1), D(1), Е (1);

водительский стаж: до 1 года (1), 1-3 года (2), более 3-х лет (3).

8. Сведения о поручителе

(Заполняется клиентом, желающим получить кредит под поручительство юридического лица)

8.1. Поручитель является клиентом Банка: да (5), нет (0).

8.2. Поручитель является работодателем клиента: да (5), нет (0).

9. Дополнительные сведения о Клиенте

9.1. Привлекались ли Вы к уголовной ответственности? да (-10), нет (0).

9.2. Имеются ли решения суда, которые Вы не исполнили? да (-10), нет (0).

9.3. Находитесь ли Вы под судом или следствием? да (-5), нет (0).

9.4. Предъявлены ли к Вам иски в порядке гражданского судопроизводства?

да (-5), нет (0).

9.5. Предпринимаете ли Вы действия по получению кредитов в других банках (кредитных учреждениях)? да (-3), нет (0).

ПРИЛОЖЕНИЕ 2

ОЦЕНКА КАЧЕСТВА КРЕДИТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ФИЗИЧЕСКИМ ЛИЦАМ

Параметры кредитования

Сумма кредита, планируемая к выдаче клиенту

Кр
Ставка кредитования, % годовых

Ст
Срок кредитования, месяцы

Ср
Максимально допустимый срок кредитования, месяцы

См
Устанавливаемый размер минимального участия клиента в финансировании покупки, %

Фм
Максимальный месячный платеж клиента Банку в погашение кредита и процентов по нему

Мп

1. ХАРАКТЕР КЛИЕНТА

Характеристика

Значение

Оценка
1. Пол

Мужчина

0
женщина

2
2. Возраст, лет

от 20 до 29 вкл. от 30 до 40 вкл. от 41 до 55 вкл.

возраст * 0,4
3. Брачный статус

в браке не состоял(а) в браке

0,5 1
разведен(а), живет отдельно

0
4. Дети, живущие с клиентом, кол-во

до 2-х 3 и более

«Кол-во» * 1 1,5
5. Место проживания

с родственниками

0
наниматель ,

1
в собственном жилье

1,5
6. Срок проживания по последнему адресу, лет

до 4-х лет

«Срок» * 0,8
свыше 4-х лет

3,5
7. Образование

среднее

0
среднее специальное

0,5
высшее

1
8. Занятость

постоянная

1
периодическая временная

0,5 0
При постоянной занятости:

9. Сфера деятельности работодателя

производство

0,5

транспорт

добыча полезных ископаемых,

1,5 2
связь, торговля, услуги финансы

2

3

—

иное

0
10. Статус работы

неполная ставка

0
полная ставка

1
11. Стаж работы на данном месте, лет

до 4-х лет

«Стаж» * 0,7
свыше 4-х лет

3
12. Должность

нет подчиненных

0
Начальник отдела и выше

1
Отношения с Банком

13. Период ведения текущего счета, лет

до 3-х лет

«Период» * 0,4
свыше 3-х лет

1,5
14. Период ведения карточного счета, лет

до 3-х лет

«Период» * 0,6
свыше 3-х лет

2
15. Период ведения депозитного счета, лет

до 3-х лет

«Период» * 0,8
свыше 3-х лет

2,5
16.1. Погашенные кредиты Банка, кол-во

до 2-х лет

«Кол-во» * 1
свыше 2-х лет

3
16.2. Факты просрочки, кол-во

— («Кол-во» *2)
Дополнительные сведения

17. Наличие судимостей

да нет

-20

0 .

18. Сокрытые факты, случаи предоставле-

-5 * «Кол-во»
ния неверной информации, кол-во

Итоговая оценка по критерию

Сумма оценок по • применимым параметрам

При определении оценки по критерию «Характер клиента» от клиента требуется: по пп. 1-4, 6: общегражданский паспорт или иной документ, удостоверяющий личность заемщика;

по п. 5: документ, подтверждающий собственность на жилье или договор аренды (найма) жилья; по п. 7: диплом об образовании;

по п.9: рекомендательное письмо из организации-работодателя;

по пп. 10, 11, 12: копия трудовой книжки;

по пп. 13-16.1: соответствующие договоры с Банком.

Максимальная сумма баллов по критерию равна 30.

2. ФИНАНСОВЫЕ ВОЗМОЖНОСТИ КЛИЕНТА

Характеристика

Условные обозначения
1. Прожиточный минимум в регионе кредитования

Пм
2. Лица на содержании, кол-во

Л
Доходы

3. Средняя зарплата за последние 3 мес.

3
4. Годовая сумма прочих регулярных доходов, учитываемых как источники погашения кредита

Пд
5. Итоговый среднемесячный доход

Сд = 3 + Пд/12
Расходы

6. Расходы на содержание

Рс=(Л + 1) *Пм
7. Ежемесячная плата за квартиру (при приеме, аренде)

Пк
8. Годовая плата за учебу

пу
9. Годовая сумма взносов по добровольному страхованию

Вс
10. Платежи в погашение текущей задолженности по займам, кредитам, процентам по ним (средние за последние 3 мес.)

Пл
11. Прочие расходы (алименты, вычеты по решению суда и т.п.), средние за последние 3 мес.

Пр
12. Итоговый среднемесячный расход

Ср = Рс + Пк + Пл +Пр + (Пу + Вс)/12
13. Среднемесячный располагаемый доход

Рд = (Сд – Ср)

Характеристика

Значение

Оценка по критерию
Доля ежемесячного платежа

Дп = Мп/Рд

100*(1-Дп)

Для определения оценки по критерию «Финансовые возможности клиента» от клиента требуется: по пп.З — 4:

справка с места работы о доходах клиента за прошедший год и за все полные месяцы текущего года; справка должна быть подписана главным бухгалтером и заверена печатью (форма справки указана в Приложении № 3 к Инструкции Госналогслужбы РФ № 35 от 29 июня 1995 г.);

документы, подтверждающие дополнительный доход.

Прожиточный минимум в регионе кредитования — ежеквартально устанавливается исполнительным органом субъекта РФ на основании Федерального закона от 24.10.97 г. № 134-ФЗ «О прожиточном минимуме в РФ».

Лица на содержании — дети (в возрасте до 18 лет, студенты и учащиеся дневной формы обучения до 24 лет), проживающие с клиентом неработающие лица, иждивенцы на содержании клиента (в терминологии Инструкции ГНС РФ от 29.06.95 г. № 35).

Максимальная сумма баллов по критерию равна 30.

3. ДОСТАТОЧНОСТЬ НЕЗАЛОЖЕННОГО ИМУЩЕСТВА КЛИЕНТА

Наименование залога и оценки

Условные обозначения
1. Вклады

В
2.1. Ценные бумаги

Цб
2.2. Оценка ценных бумаг

Оцб = Цб/2
3.1. Собственная квартира

Кв
3.2. Страховая сумма

Кс
3.3. Оценка квартиры

Ок = min {Kb, Кс}
4.1. Собственный дом

Сд
4.2. Страховая сумма

Дс
4.3. Оценка дома

Од = min {Сд, Дс}
5.1. Дача

Дч
5.2. Страховая сумма

Дчс
5.3. Оценка дома

Одч = min {Дч, Дчс}
6.1. Автомобиль

А
6.2. Страховая сумма

Са
6.3. Оценка автомобиля

Оа = min {А, Са}
7.1. Иное имущество

Ии
7.2. Страховая сумма

Си
7.3. Оценка иного имущества

Ои = min {Ии, Си}
8. Имущество

Им = В+ Оцб + Ок + Од + Одч + Оа + Ои
Характеристика

Значение

Оценка по критерию
Достаточность имущества

Ди = Им/Кр

5*-Ди

При определении оценки по критерию «Достаточность незаложенного имущества клиента» требуются:

— документы, подтверждающие наличие собственности;

— страховые полисы на имущество. Максимальная сумма баллов по критерию равна 5.

4. ОБЕСПЕЧЕНИЕ КРЕДИТА

Наименование характеристики

Условные обозначения
1. Оценочная стоимость залога

Оз
2. Залоговый дисконт, %

Зд
Характеристика

Значение

Оценка по критерию
Обеспеченность

Ок = Оз * (1-Зд) / Кр * (1 + 2 * Ст /12)

100*(1-Дп)

5. УСЛОВИЯ КРЕДИТОВАНИЯ

Характеристика

Значение

Оценка по критерию
1. Финансирование покупки клиентом

Ф

7 * ((Ф / (Ф + Кр))
2. Срок кредитования, мес.

Ср

3*(Мс-Ср)/(Мс-1)
Итоговая оценка по критерию

Сумма оценок параметров

При определении оценки по критерию «Условия кредитования» от клиента требуется: поп. 1:

— выписка со счета клиента в Банке. Максимальная сумма баллов по критерию равна 10.

В зависимости от набранных баллов кредит попадает в одну из категорий качества:

Количество набранных баллов при оценке качества кредита

Категория качества

Оценка
Свыше 65

1

Кредитная заявка рекомендуется к рассмотрению
От 30 до 65 включительно

2

Заявка неадекватна запрашиваемому кредиту
До 30 включительно

3

Кредитование не рекомендовано

Кредиту присваивается третья категория качества вне зависимости от итоговой оценки, если выполняется хотя бы одно из условий:

— клиент не проживает постоянно в городе (пригороде) расположения кредитующего подразделения Банка или срок его постоянного непрерывного проживания в данном городе (пригороде) меньше одного полного года;

— оценка по критерию «Характер клиента» не положительная;

— оценка по критерию «Финансовые возможности клиента» отрицательная;

— оценка по критерию «Обеспечение кредита» равна нулю.

ПРИЛОЖЕНИЕ 3

Анализ динамики и структуры просроченных ссуд в ЗАО «Банк Русский Стандарт»

Таблица — Просроченные ссуды ЗАО «Банк Русский Стандарт», тыс.руб.

Статья баланса

2006 год

2007 год

2008 год

Отклонение от
сумма, тыс.р.

В % к сумме кредитов

сумма, тыс.р.

В % к сумме кредитов

сумма, тыс.р.

В % к сумме кредитов

2006 года

2007 года
Государственный сектор

61,62

0,01

78,22

0,01

15332,383

1,1

15270,76

15254,16
Коммерческие предприятия

20951,96

3,4

46150,80

5,9

136597,59

9,8

115645,64

90446,79
Физические лица

38822,74

6,3

61012,92

7,8

165868,51

11,9

127045,77

104855,58
Межбанковские кредиты

6162,34

1

8604,38

1,1

41815,59

3

35653,25

33211,20
Всего кредитов

65998,66

10,71

115846,34

14,81

359614,07

25,8

293615,41

243767,74

Таблица – Структура просроченных ссуд, %

Статья баланса

2006 год

2007 год

2008 год

Отклонение от
сумма, тыс.р.

уд.вес, %

сумма, тыс.р.

уд.вес, %

сумма, тыс.р.

уд.вес, %

2006 года

2007 года
Государственный сектор

61,62

0,09

78,22

0,07

15332,38

4,26

4,17

4,20
Коммерческие предприятия

20951,96

31,75

46150,80

39,84

136597,59

37,98

6,24

-1,85
Физические лица

38822,74

58,82

61012,93

52,67

165868,51

46,12

-12,70

-6,54
Межбанковские кредиты

6162,34

9,34

8604,39

7,43

41815,59

11,63

2,29

4,20
Всего кредитов

65998,66

100

115846,34

100

359614,07

100

0,00

0,00

ПРИЛОЖЕНИЕ 4

Структура кредитов и авансов за период с 01.01.2007 по 01.10.2009

Кредиты и авансы клиентам

01.01.2007

01.01.2008

01.01.2009

01.10.2009
Кредиты физическим лицам

184870,2

344175,48

669049,44

1 140 000
Задолженность по кредитным картам

121569

245692

465924

845692
Прочие кредиты по физическим лицам

63301,2

98483,48

203125,44

294308
Итого

616234

688350,96

1338098,9

1774000
Резерв под обесценение кредитного портфеля

16770

33335

45505

65982

ПРИЛОЖЕНИЕ 5

Динамика выданных кредитов физическим лицам и просроченной задолженности по ней

Показатель

Остаток срочной ссудной задолженности физических лиц (тыс.руб)

Остаток просроченной ссудной задолженности физических лиц (тыс.руб.)

Остаток задолженности по кредитам, содержащих просроченную задолженность по платежам свыше 90 дней, в ссудной задолженности физических лиц (тыс.руб.)

Удельный вес кредитов, содержащих просроченную задолженность по платежам свыше 90 дней, в ссудной задолженности физических лиц (%)

Удельный вес просроченной задолженности, в ссудной задолженности физических лиц (%)

Среднедневной остаток срочной ссудной задолженности физических лиц (тыс.руб)
Факт на 01.01.09

561 242

18 094

20 566

3,55

3,12

563 378
на 01.02.09

582 595

21 188

24 399

4,04%

3,51%

568 799
на 01.03.09

572 544

20 636

23 407

3,95%

3,48%

578 449
на 01.04.09

553 928

20 688

23 444

4,08%

3,60%

562 057
на 01.05.09

541 197

20 525

23 126

4,12%

3,65%

547 849
на 01.06.09

523 305

20 431

25 588

4,71%

3,76%

533 077
на 01.07.09

521 516

21 644

26 513

4,88%

3,98%

523 924
на 01.08.09

514 821

25 352

26 148

4,89%

4,69%

514 199
на 01.09.09

509 421

25 771

48 478

9,06%

4,82%

509 721
на 30.09.09

481 760

46 875

47 440

8,97%

8,87%

483 531

ПРИЛОЖЕНИЕ 6

Анализ обеспеченности ссудной задолженности

Показатель

Корпоративные кредиты, в том числе по видам деятельности
Управление активами

Аренда

Консультирование

Строительство

Торговля

Прочее

Итого
Необеспеченные кредиты

838

9870

235645

21365

267718
Кредиты обеспеченные:

ценными бумагами

1573

2353

3926
земельными участками

1021

64856

15214

81091
Оборудованием

1300

638

45380

12369

59687
Товарами

58932

58932
поручительством третьих лиц

1020

1020
прочими активами

2026

9992

49370

61388
Итого

2138

13469

4012

110236

304569

99338

533762

ПРИЛОЖЕНИЕ 7

Анализ ссудной задолженности по кредитному качеству

Показатель

Корпоративные кредиты, в том числе по видам деятельности
Управление активами

Аренда

Консультирование

Строительство

Торговля

Прочее

Итого
Текущие кредиты

2138

13469

4012

46550

189371

227

255767
Обесцененные кредиты

0

0

0

63686

115198

99111

277995
в том числе

с задержкой погашения менее 30 дней

51228

36982

15000

103210
с задержкой погашения от 180 до 360 дней

12458

78216

77894

168568
с задержкой погашения свыше 360 дней

6217

6217
Итого

2138

13469

4012

110236

304569

99338

533762
Резерв под обесценение кредитного портфеля

8878

39767

6218

54863
Итого за вычетом резерва под обесценение кредитного портфеля

2138

13469

4012

101358

264802

93120

478899

ПРИЛОЖЕНИЕ 8

Оценка платежеспособности.

Показатель

Порядок расчета

Д

Среднемесячный доход

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

где Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot; — обязательные платежи (например, налог на доходы физических лиц, алименты)

Дч

Среднемесячный чистый доход

Дч определяется как Среднемесячный доход (Д) за вычетом обязательств по другим кредитам, за исключением разрешенных овердрафтов по счетам банковских карт:

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

где:

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot; — прожиточный минимум, установленный для области проживания заемщика 1

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot; – количество иждивенцев

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot; 2 – среднемесячные платежи по прочим кредитным обязательствам, рассчитываются по следующей формуле:

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

n – количество «других» кредитов

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot; — годовая процентная ставка по кредитным договорам, кроме испрашиваемого лимита, в процентном выражении

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;– среднемесячный платеж по испрашиваемому кредиту, рассчитывается по следующей формуле:

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot; — годовая процентная ставка по испрашиваемому кредитному ресурсу, в процентном выражении

ПРИЛОЖЕНИЕ 9

Оценка платежеспособности при учете стоимости имущества

Показатель

Порядок расчета

Д

Среднемесячный доход

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

где Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot; — обязательные платежи (например, налог на доходы физических лиц, алименты)

Дч

Среднемесячный чистый доход

Дч определяется как Среднемесячный доход (Д) за вычетом обязательств по другим кредитам, за исключением разрешенных овердрафтов по счетам банковских карт, за вычетом:

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

где: Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot; — прожиточный минимум, установленный для области проживания заемщика 3

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot; – количество иждивенцев

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot; 4 – среднемесячные платежи по прочим кредитным обязательствам, рассчитываются по следующей формуле:

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

n – количество «других» кредитов

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot; — годовая процентная ставка по кредитным договорам, кроме испрашиваемого лимита, в процентном выражении

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;– среднемесячный платеж по испрашиваемому кредиту, рассчитывается по следующей формуле:

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

Д_ос.долг

Остаточная стоимость

Д_ос.долг = Р_ст — СЗ

Р_ст — рыночная стоимость имущества, предполагаемого к реализации для погашения основного долга по испрашиваемым кредитным ресурсам

СЗ – сумма задолженности, которую клиент предполагает погашать за счет реализации данного имущества.

ПРИЛОЖЕНИЕ 10

Финансовый результат

Финансовый результат

Бальная оценка

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

0

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

1

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

2

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

2

Анализ кредитоспособности физических лиц на примере ЗАО &amp;quot;Банк Русский Стандарт&amp;quot;

0

ПРИЛОЖЕНИЕ 11

Факторы риска

Фактор риска

Порядок оценки в случае наличия факторов риска
наличие вступивших в силу решений суда о привлечении физического лица к уголовной ответственности в виде лишения свободы

Дч принимается < 0

и,

в случае если возврат кредита, согласно заявлению заемщика будет производиться за счет реализации имущества заемщика (в т.ч. вкладов), Д_ос.долг принимается < 0

наличие информации о потере либо существенном снижении доходов или имущества, за счет которых предполагалось погашение задолженности физическим лицом.

Производится перерасчет Дч согласно пункта 7.2.

и,

в случае если возврат кредита, согласно заявлению заемщика будет производиться за счет реализации имущества заемщика (в т.ч. вкладов), производится перерасчет Д_ос.долг согласно пункта 7.3.

наличие документально подтвержденных сведений об отзыве лицензии у кредитной организации, в которой размещен вклад физического лица, если невозвращение этого вклада окажет влияние на способность заемщика — физического лица выполнить свои обязательства по ссуде

В случае если возврат кредита, согласно заявлению заемщика будет производиться за счет реализации имущества заемщика (в т.ч. вкладов), производится перерасчет Д_ос.долг согласно пункта 7.3.
отсутствие факторов риска

0

ПРИЛОЖЕНИЕ 12

Вывод о финансовом положении заемщика

Количество полученных баллов

Финансовое положение Заемщика
0 баллов

Хорошее
1 балл

Среднее
2 балла

Плохое
3 балла

Плохое
4 балла

Плохое

ПРИЛОЖЕНИЕ 13

Расчет обязательных нормативов деятельности кредитной организации-эмитента на конец последнего завершенного квартала

Норматив достаточности собственных средств (капитала) банка (Н1) определяется как отношение собственных средств (капитала) банка к суммарному объему активов, взвешенных с учетом риска, за вычетом суммы созданных резервов под обесценение ценных бумаг и на возможные потери по ссудам 2 — 4 групп риска. В расчет норматива включается величина кредитного риска по инструментам, отражаемым на внебалансовых счетах бухгалтерского учета, величина кредитного риска по срочным сделкам, а также величина рыночного риска:

К

Н1 = ————————————————— x 100%,

Ар — Рц — Рк — Рд + КРВ + КРС + РР

где Ар — сумма активов банка, взвешенных с учетом риска, за исключением балансовых финансовых инструментов торгового портфеля, по которым рассчитываются процентный риск и фондовый риск в соответствии с Положением Банка России от 24.09.99 N 89-П «О порядке расчета кредитными организациями размера рыночных рисков»;

КРВ — величина кредитного риска по инструментам, отражаемым на внебалансовых счетах бухгалтерского учета (строка «Итого (КРВ)» Приложения 7 к настоящей Инструкции);

КРС — величина кредитного риска по срочным сделкам (строка «Итого (КРС)» Приложения 9 к настоящей Инструкции);

РР — размер рыночного риска, рассчитанный в соответствии с Положением от 24.09.99 N 89-П «О порядке расчета кредитными организациями размера рыночных рисков»;

Рц — общая величина созданного резерва под обесценение ценных бумаг, рассчитываемая как сумма остатков на счетах: 50212, 50506, 50709, 50809, — код 8915.

Рк — код 8987;

Рд — величина созданного резерва на возможные потери по прочим активам и по расчетам с дебиторами: код 8992.

Норматив мгновенной ликвидности (Н2) определяется как отношение суммы высоколиквидных активов банка к сумме обязательств банка по счетам до востребования:

ЛАм

Н2 = ————— x 100%,

ОВм

где ЛАм — высоколиквидные активы, рассчитанные как сумма остатков на счетах: 202, 20302, 20303, 20305, 20308, 30210, 32210, 32310, 44109, 44210, 44310, 44410, 44509, 44609, 44709, 44809, 44909, 45009, 46001, 46101, 46201, 46301, 46401, 46501, 46601, 46701, 46801, 46901, код 8910, код 8912, код 8922, код 8929, код 8941, код 8950, — код 8962, код 8972, код 8976, код 8990.

ОВм — обязательства до востребования: 20309, 20310, 301П,304П, 30601, 30604, 30606, 31210, 31213, 31310, 31410, 31501, 31510, 31601, 31610, 317, 318, 40101, (40102 — 40103), 40105 … 40107, 40108- 40109> <*>, 402, 40301, 40302, 40309, 404, 405, 406, 407, 408, 40903, 40905, <40907 — 40908>, 40909, 40910, 41001, 41008, 41101, 41108, 41201, 41208, 41301, 41308, 41401, 41408, 41501, 41508, 41601, 41608, 41701, 41708, 41801, 41808, 41901, 41908, 42001, 42008, 42101, 42108, 42201, 42208, 42301, 42308, 42309, 42501, 42508, 42601, 42608, 42609, 42701, 42801, 42901, 43001, 43101, 43201, 43301, 43401, 43501, 43601, 43701, 43801, 43901, 44001, 47403, 47405, 47407, 47418, 47422, 476, 52301, 52401, 52402, 52403, 52404, 52405, 52406, 60301, 60303, 60305, 60307, 60309, 60311, 60313, 60322, код 8905, код 8906, код 8916, код 8927,

-код 8911, — код 8994.

Норматив текущей ликвидности банка (Н3) определяется как отношение суммы ликвидных активов банка к сумме обязательств банка по счетам до востребования и на срок до 30 дней:

ЛАт

Н3 = ————- x 100%,

ОВт

где ЛАт — ликвидные активы, рассчитываемые как сумма высоколиквидных активов и остатков на счетах: Лам, 204, 30114, 30115, 30118, 30119, 31903, 31904, 32002 … 32004, 32102 … 32104, 32201 … 32204, 32301 … 32304, 44101 … 44103, 44202… 44204, 44302 … 44304, 44402 … 44404, 44503, 44603, 44703, 44803, 44903, 45003, 45103, 45203, 45303, 45403, 45502, 45601, 45701, 46002, 46102, 46202, 46302, 46402, 46502, 46602, 46702, 46802, 46902, 47002, 47102, 47202, 47302, 51201, 51202, 51301, 51302, код 8942, код 8951, код 8989, код 8995, — код 8910, — код 8950, — код 8955, — код 8956, -код 8976, — код 8988.

ОВт — обязательства до востребования и на срок до 30 календарных дней:

301П, 30220, 30223, 304П, 30601, 30604, 30606, 31201, 31202, 31203, 31210, 31213…31216, 31302, 31303, 31304, 31310, 31402, 31403, 31404, 31410, 31501, 31502, 31503, 31504, 31510, 31601, 31602, 31603, 31604, 31610, 317, 318, 40101, (40102 — 40103), 40105, 40106, 40107,<40108 -40109>, <40110 — 40111>, 402, 40301, 40302, 40309, 404, 405, 406, 407, 408, 40903, 40905, <40907-40908>,40909, 40910,(40911 — код 8909), 41001,41002, 41008, 41101, 41102, 41108, 41201, 41202, 41208, 41301, 41302, 41308, 41401, 41402, 41408, 41501, 41502, 41508, 41601, 41602, 41608, 41701, 41702, 41708, 41801, 41802, 41808, 41901, 41902, 41908, 42001, 42002, 42008, 42101, 42102, 42108, 42201, 42202, 42208, 42301, 42302, 42308…42310, 42501, 42502, 42508, 42601, 42602, 42608 …42610, 42701, 42702, 42801, 42802, 42901, 42902, 43001, 43002, 43101, 43102, 43201, 43202, 43301, 43302, 43401, 43402, 43501, 43502, 43601, 43602, 43701, 43702, 43801, 43802, 43901, 43902, 44001, 44002, 47403, 47405, 47407, 47418, 47422, 476, 52001, 52101, 52201, 52301, 52302, 52401, 52402, 52403, 52404, 52405, 52406, 60301, 60303, 60305, 60307, 60309, 60311, 60313, 6032 2, код 8905, код 8906, код 8907, код 8916, код 8927, код 8928,код 8991, код 8993, — код 8994.

Минимально допустимое значение норматива Н3 устанавливается в размере 70%.

Норматив долгосрочной ликвидности банка (Н4) определяется как отношение всей задолженности банку свыше года к собственным средствам (капиталу) банка, а также обязательствам банка по депозитным счетам, полученным кредитам и другим долговым обязательствам сроком погашения свыше года:

Крд

Н4 = —— ——x 100%,

К + ОД

где Крд — кредиты, выданные банком, размещенные депозиты, в том числе в драгоценных металлах, с оставшимся сроком до погашения свыше года (код 8996);

ОД — обязательства банка по кредитам и депозитам, полученным банком, а также по обращающимся на рынке долговым обязательствам банка сроком погашения свыше года: код 8997, код 8918.

Максимально допустимое значение норматива Н4 устанавливается в размере 120%.

Норматив общей ликвидности (Н5) определяется как процентное соотношение ликвидных активов и суммарных активов банка:

ЛАт

Н5 =————- x 100%,

А — Ро

где А — общая сумма всех активов по балансу банка за минусом остатков на счетах: 105, 20319, 20320, 30208, код 8947, 30302, 30304, 30306, 325, 40103, 40111, 40311, 459, 50112, 50610, 50905, 61404, 61406, 61408, 702, 704, 705, код 8961, код 8914;

Ро — обязательные резервы кредитной организации, счета: 30202, 30204.

Минимально допустимое значение норматива Н5 устанавливается в размере 20%.

Максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) устанавливается в процентах от собственных средств (капитала) банка.

Расчет норматива осуществляется по следующей формуле:

Крз

Н6 = ———— x 100%,

К

где Крз — совокупная сумма требований банка к заемщику или группе взаимосвязанных заемщиков по кредитам (в том числе по межбанковским),размещенным депозитам (в том числе по межбанковским), учтенным векселям, займам, по кредитам и депозитам в драгоценных металлах и суммы, не взысканные банком по своим гарантиям (сч. 60315). Указанные требования включаются в расчет с учетом степени риска (в соответствии с порядком расчета Ар).

Норматив Н6 рассчитывается по каждому эмитенту, в долговые обязательства которого банком произведены вложения, включая государство — эмитент государственных долговых обязательств. При этом норматив Н6 рассчитывается отдельно в отношении федеральных органов государственной власти, органов власти субъектов Российской Федерации и местных органов самоуправления при наличии у последних обособленного бюджета.

Норматив Н6 рассчитывается по каждому эмитенту, долговые обязательства которого предоставлены в качестве обеспечения выданных банком ссуд и задолженности, приравненной к ссудной в соответствии с п. 2.1 Инструкции Банка России от 30.06.97 № 62а «О порядке формирования и использования резерва на возможные потери по ссудам» (с учетом изменений и дополнений). Указанное обеспечение принимается в расчет пропорционально величине риска невозврата по ссудной задолженности, т.е. с учетом расчетной величины резерва на возможные потери по данной ссудной задолженности, определенной в соответствии с требованиями Инструкции N62а.При этом по обеспечению под ссуды, отнесенные в соответствии с Инструкцией 62а к 1-й группе риска, норматив Н6 не рассчитывается.

Норматив Н6 применяется в отношении заимствований акционеров (участников) банка (как юридических, так и физических лиц) в случае, если вклад (доля) акционера (участника) в уставный капитал банка, зарегистрированный Банком России, не превышает 5% его величины. В отношении заимствований акционеров (участников) банка, вклад (доля) которых в уставный капитал превышает 5% от его величины,применяется норматив Н9.

Максимально допустимое значение норматива H6 устанавливается в размере 25%.

Максимальный размер крупных кредитных рисков (Н7) устанавливается как процентное соотношение совокупной величины крупных кредитных рисков и собственных средств (капитала) банка.

Крупным кредитным риском является превышение величины Крз, рассчитанной в порядке, определенном п. 4 настоящей Инструкции, а также величин Кра и Кри, рассчитанных в порядке, определенном соответственно пунктами 7 и 9 настоящей Инструкции, величины 5% собственных средств (капитала) банка.

Расчет крупного кредитного риска осуществляется по формуле:

Кскр

Н7 = —————— x 100%;

К

где Кскр — совокупная величина крупных кредитных рисков.

Примечание. Решение о выдаче крупных кредитов и займов должно приниматься коллегиальным исполнительным органом банка либо кредитным советом (комитетом) с учетом заключения кредитного отдела банка. Решение о выдаче должно быть оформлено соответствующими документами.

Максимальное допустимое значение норматива Н7 устанавливается в размере 800%.

Максимальный размер риска на одного кредитора (вкладчика) (Н8) устанавливается как процентное соотношение величины вкладов, депозитов или полученных банком кредитов, гарантий и поручительств, остатков по счетам одного или связанных между собой кредиторов (вкладчиков) и собственных средств (капитала) банка:

Овкл

Н8 = ————— x 100%,

К

где Овкл — совокупная сумма обязательств банка. В расчет Овкл включаются обязательства банка перед одним или группой связанных кредиторов (вкладчиков):

Максимально допустимое значение норматива Н8 устанавливается в размере 25%.

Максимальный размер кредитного риска на одного акционера (участника) (Н9) определяется как отношение значения показателя

Кра к собственным средствам (капиталу) банка:

Кра

H9 = ————- x 100%,

К

где Кра — значение показателя Крз в отношении тех акционеров (участников), вклад (доля) которых в уставный капитал банка превышает 5% от его зарегистрированной Банком России величины.

Максимально допустимое значение норматива Н9 устанавливается в размере 20%.

Совокупная величина крупных кредитных рисков на акционеров (участников) банка (Н9.1) определяется как суммарное значение кредитных рисков (Крз) по всем акционерам (участникам), вклад которых в уставный капитал банка превышает 5% его зарегистрированной Банком России величины.

Максимальное допустимое значение норматива Н9.1 устанавливается в размере 50%. Совокупная величина крупных кредитных рисков в отношении указанных акционеров (участников) банка отражается банком по коду 8926.

Максимальный размер кредитов, займов, предоставленных своим инсайдерам (Н10), а также гарантий и поручительств, выданных в их пользу:

Кри

Н10 = ———- x 100%,

К

где Кри — совокупная сумма требований банка (включая забалансовые), взвешенных с учетом риска, в отношении инсайдера банка и связанных с ним лиц. Для целей настоящей Инструкции к категории инсайдеров относятся физические лица: члены Совета директоров банка (Наблюдательного совета), лица, выполняющие функции единоличного исполнительного органа (директора, президенты, председатели) и их заместители, члены коллегиального исполнительного органа, члены кредитного совета (комитета), руководители материнских обществ и другие лица, которые могут повлиять на решение о выдаче кредита (сотрудники банка, которые обладают реальными возможностями воздействовать на характер принимаемого решения (например, в функциональные обязанности которых входит подготовка предложений о выдаче кредитов, подготовка и оформление договоров о выдаче кредитов и т.д.), а также руководители дочерних обществ, родственники инсайдеров (к категории родственников инсайдеров относятся лица, определенные статьей 20 Кодекса законов о труде Российской Федерации) и лица, ранее соответствовавшие критериям, определенным для инсайдеров.

Максимально допустимое значение H10 на одного инсайдера и связанных с ним лиц устанавливается в размере 2%.

Максимальный размер привлеченных денежных вкладов (депозитов) населения (Н11) устанавливается как процентное соотношение общей суммы денежных вкладов (депозитов) населения и величины собственных средств (капитала) банка:

Вкл

Н11 = ———- x 100%,

К

где Вкл — совокупная сумма вкладов (депозитов) населения, счета: 40803, 40813, 423, 426, 47603, 47605, 522, код 8981, код 8999.

Максимально допустимое значение норматива H11 устанавливается в размере 100%.

Максимальный размер обязательств банка перед банками — нерезидентами и финансовыми организациями — нерезидентами (H11.1).

Максимальный размер обязательств банка перед банками — нерезидентами и финансовыми организациями – нерезидентами устанавливается как процентное соотношение величины обязательств банка перед банками — нерезидентами и финансовыми организациями — нерезидентами и собственных средств (капитала) банка:

Он

H11.1 = ——— x 100%,

К

где Он — совокупная сумма обязательств банка в рублях и иностранной валюте, в том числе по субординированным кредитам (займам) в части, не включаемой в расчет собственных средств (капитала) согласно Положению Банка России от 01.06.98 N 31-П, а также в драгоценных металлах перед банками — нерезидентами и финансовыми организациями — нерезидентами, рассчитываемая как сумма остатков на счетах: 30111, 30112, 30113, 30117, 30122, 30123, 440, код 8936, код 8937, код 8938, код 8939, код 8940. В подсчет Он не включаются средства, привлеченные от организации — нерезидента, которая согласно законодательству Российской Федерации и/или нормам права страны местонахождения нерезидента является основным (материнским) обществом в отношении банка, или под его гарантии (код 8933).

Максимально допустимое значение норматива H11.1 устанавливается в размере 400%.

Норматив использования собственных средств (капитала) банка для приобретения долей (акций) других юридических лиц (H12) устанавливается как процентное соотношение вложений банка в акции (доли), приобретенные для инвестирования (за исключением вложений, уменьшающих показатель собственных средств (капитала) банка), а также части вложений банка в акции (доли), приобретенные для перепродажи (за исключением вложений, которые составляют менее 5% зарегистрированного в установленном порядке на дату расчета собственных средств (капитала) банка уставного капитала организации — эмитента), и собственных средств (капитала) банка.

Кин

H12 = ————- x 100%,

К

где Кин — инвестиции банка в доли (акции) других юридических лиц, сумма остатков на счетах: 50806, 50807, 50808, 60202, 60203, 60204 (за исключением средств, отражаемых по коду 8934 и коду 8920), код 8935.

Максимально допустимое значение норматива H12 устанавливается в размере 25%.

Норматив риска собственных вексельных обязательств (H13) определяется как процентное соотношение:

ВО

Н13 = ————- x 100%,

К

где ВО — выпущенные банками векселя и банковские акцепты (счет 523), включая номинальную стоимость векселей с истекшим сроком обращения (код 8982), а также 50% забалансовых обязательств банка из индоссамента векселей, авалей и вексельного посредничества (код 8960).

Максимально допустимое значение норматива Н13 устанавливается в размере 100%.

Норматив ликвидности по операциям с драгоценными металлами (Н14) рассчитывается по формуле:

ЛАдм

Н14 = ————— x 100%,

ОВдм

где ЛАдм — высоколиквидные активы в драгоценных металлах в физической форме, счета: 20302, 20303, 20305, 20308;

ОВдм — обязательства в драгоценных металлах до востребования и со сроком востребования в ближайшие 30 дней (30116, 30117, код 8957).

Минимально допустимое значение норматива Н14 устанавливается в размере 10%.

1 для иждивенцев – детей до 18 лет используется сумма прожиточного минимума на ребенка, в случае если она установлена законодательством по соответствующей области.

Если в сделке участвует Созаемщик, то банк может при расчете Среднемесячного чистого дохода учесть доходы и расходы Созаемщика.

2 В случае если у Банка имеется информация о графике погашения кредитных обязательств Заемщика по прочим кредитным обязательствам, при расчете среднемесячного чистого дохода используется максимальная за период кредитования величина выплат.

3 для иждивенцев – детей до 18 лет используется сумма прожиточного минимума на ребенка, в случае если она установлена законодательством по соответствующей области.

Если в сделке участвует Созаемщик, то банк может при расчете Среднемесячного чистого дохода учесть доходы и расходы Созаемщика.

4 В случае если у Банка имеется информация о графике погашения кредитных обязательств Заемщика по прочим кредитным обязательствам, при расчете среднемесячного чистого дохода используется максимальная за период кредитования величина выплат.

Контрольная работа: Единая автоматизированная информационная система таможенных служб Сообщества

Введение

Межгосударственные обмены таможенной информацией в новых политических и экономических условиях трансформировались для государств Сообщества в широкомасштабную задачу создания ЕАИС ТКС формирования единого информационного пространства таможенных служб.

Для решения этой задачи на основе современных информационных технологий требуется выработка и проведение согласованной политики по формированию информационного пространства государств Сообщества.

Концепция предполагает определение необходимых условий для реализации комплекса мероприятий по дальнейшему развитию межгосударственных информационных обменов на принципах независимости и взаимовыгодности использования международных стандартов при создании и развитии информационных систем, широкого применения техники и технологий государств-участников Сообщества.

Концепция ориентирована на решение следующих важнейших задач:

— определение приоритетных направлений сотрудничества государств-участников Сообщества по развитию межгосударственных информационных обменов;

— предложение механизма реализации согласованной деятельности посредством политики независимого и взаимовыгодного сотрудничества государств Сообщества с учетом их национальных интересов и приоритетов.

Решение указанных задач является началом процессов по созданию качественно новой информационной среды и формированию информационного пространства Сообщества на базе ЕАИС ТКС.

1. Цели и задачи создания ЕАИС ТКС и формирования информационного пространства Сообщества

Главной целью работ по созданию ЕАИС ТКС и по формированию информационного пространства государств-участников Сообщества является обеспечение взаимодействия на взаимовыгодной основе национальных информационных пространств государств-участников Сообщества с учетом интересов в деле развития сотрудничества в согласованных сферах таможенной деятельности.

Имеется ряд важных конкретных задач, эффективное решение которых возможно только путем совместных усилий государств Сообщества:

1. Разработка правовых основ, выработка и принятие межгосударственных документов о единых правилах таможенного оформления и контроля.

2. Разработка правовых основ доступа к информационным ресурсам.

3. Принятие согласованных мер по созданию информационно-телекоммуникационных систем в государствах Сообщества на основе кооперации и разделения труда.

4. Осуществление совместных мероприятий по использованию созданного ранее научно-технического потенциала и информационной инфраструктуры в государствах Сообщества.

Эти цели, интересы и задачи явились определяющими для разработки основных положений Концепции по созданию ЕАИС ТКС и формирования информационного пространства Сообщества.

2. Основные принципы разработки ЕАИС ТКС и формирования информационного пространства Сообщества

Разработка ЕАИС ТКС и формирование информационного пространства таможенных служб Сообщества осуществляется с учетом следующих основных принципов:

— соблюдения суверенных прав государств на независимое формирование своего информационного пространства;

— соблюдения основных принципов, заложенных в международных документах и принятых соглашений и договоров Сообщества в области межгосударственного обмена информацией;

— взаимовыгодности межгосударственных информационных обменов;

— обеспечение достаточного уровня информационной безопасности каждым из государств-участников Сообщества;

— экономической целесообразности участия каждого государства в реализации мероприятий по развитию информационной инфраструктуры и сферы информационно-коммуникационных систем;

— сохранения, развития и эффективного использования существующей информационной инфраструктуры государств-участников Сообщества;

— соблюдение норм международного права и учета национальных интересов при разработке и согласовании подходов к сотрудничеству государств-участников Сообщества в области информации;

— проведения согласованной научно-технической политики, обеспечивающей взаимодействие информационных систем государств-участников Сообщества;

— использование наравне с государственными источниками финансирования различных привлеченных средств;

— признания равенства сторон в праве на получение и распространение информации;

— взаимной заинтересованности в расширении возможностей по налаживанию постоянных и оперативных каналов межгосударственного общения, обмена и распространения информации в Сообществе.

Указанные принципы относят вопросы создания ЕАИС ТКС и деятельность по формированию информационного пространства к приоритетным задачам межгосударственного уровня, которые должны находиться под постоянным контролем руководителей таможенных служб Сообщества.

Единая автоматизированная информационная система таможенных служб государств-участников Сообщества (ЕАИС ТКС)

ЕАИС ТКС является составной частью информационного пространства государств Сообщества и предназначена преимущественно для обеспечения информационных обменов органов государственной власти и управления государств между собой и органами Сообщества по вопросам таможенного законодательства, таможенного оформления и контроля.

Состав подсистем, создаваемых в рамках ЕАИС ТКС и автоматизируемых ими функций, определяется на основе принятых государствами Сообщества двусторонних соглашений.

Интеграция действующих в рамках ЕАИС ТКС подсистем государств Сообщества должна максимально сохранять их информационные и технические основы и обеспечивать преемственность накопленного опыта и научно-технического задела.

Нормативно-правовое обеспечение создания и функционирования ЕАИС ТКС должно базироваться на единых законодательствах государств-участников Сообщества и международных законодательных актах, обязательных к выполнению обеими сторонами.

Этапы создания ЕАИС ТКС и формирования информационного пространства Сообщества

Создание ЕАИС ТКС и формирование информационного пространства Сообщества является масштабной и сложной задачей. Ее решение потребует от государств-участников Сообщества координации усилий в процессе реализации широкого круга нормативно-правовых, технических и финансовых проблем на национальном и межгосударственном уровнях.

В укрупненном виде стратегия деятельности по разработке ЕАИС ТКС и формированию информационного пространства должна включать следующие два основных этапа.

Первый этап 1997 — 1998 гг. На первом этапе будет осуществлена проработка технических и организационных вопросов информационного взаимодействия государств-участников Сообщества. Результаты этой ранты должны быть представлены в согласованном на межгосударственном уровне Перспективном плане подготовки документов по реализации Концепции формирования информационного пространства.

Необходимо разработать проект интегрированной автоматизированной системы на базе уже имеющихся наработок обеих сторон с максимальным использованием их при создании системы.

Первоочередными подсистемами, как составляющими ЕАИС первой очереди таможенной службы России и Республики Беларусь, необходимо считать автоматизированную систему контроля доставки товаров (АС КДТ), следующих через территории Республики Беларусь в Россию и транзитом через нее, и автоматизированную систему ведения таможенной статистики внешней торговли Сообщества.

На втором этапе сотрудничества необходимо разработать проект интегрированной автоматизированной системы ЕАИС таможенных служб России и Республики Беларусь в полном объеме с охватом автоматизации всех таможенных подсистем («Таможенные платежи», «Валютный контроль», «Борьба с нарушителями таможенных правил и контрабандой», «Таможенно-тарифное регулирование», «Организация таможенного контроля пассажиров и отдельно следующего багажа» и др.).

Заключение

Межгосударственное сотрудничество в сфере информации и информатизации достаточно динамично.

Тенденция такова, что наработанный потенциал в принятых ранее соглашениях в этой сфере начинает работать и служит достаточной нормативно-правовой базой для налаживания сотрудничества и принятия конкретных практических решений в государствах Сообщества.

Информационно-техническая инфраструктура – совокупность информационно-вычислительных центров, банков данных, систем телекоммуникаций и защиты информации, обеспечивающих доступ пользователей к хранимой информации и использование информационных технологий, а также средства получения (добывания) и документирования информации. Информационно-техническая инфраструктура таможенной службы Российской Федерации включает Единую автоматизированную информационную систему ФТС России, Ведомственную интегрированную телекоммуникационную сеть, технические средства таможенного контроля и охраны, систему обеспечения информационной безопасности таможенных органов.

ЕАИС необходима для реализации основных информационных технологий таможенной службы и за время своего развития превратилась в уникальный инструмент основных таможенных технологий на всех уровнях. Развитие ЕАИС есть не что иное, как процесс поэтапной разработки и внедрения в отрасли новых информационных технологий, базирующихся на современном программно-техническом комплексе.

Ведомственная система связи обеспечивает обмен любыми видами информации, как между таможенными органами, так и с внешним миром.

Список информационных источников

1. В.Г. Драганов. Основы таможенного дела. М. «экономика». 1998.

2. Таможенный кодекс РФ. 2003.

3. А. Копланов. Работа в условиях действия нового ТК РФ: взгляд брокера. Таможня №3 2004.

4. Асеев И.В. Оценка и прогнозирование регионального рынка околотаможенных транспортных услуг./Таможенная политика в условиях трансформации Российской экономики: реалии, проблемы, противоречия. Межвузовский сборник научных трудов студентов, слушателей и молодых ученых. Ростов-на-Дону. 2002.

5. Валерий Болюченко. Быть или не быть таможенному брокеру? «таможня&бизнес. ревью» №1 2004.

6 .Елена Беляева. ЮФО: климат для ВЭД – благоприятный. «таможня&бизнес. ревью» №1 2004.

Курсовая работа: Project Work in Teaching English

MINISTRY OF EDUCATION AND SCIENCE OF UKRAINE

IVAN FRANKO NATIONAL UNIVERSITY OF L’VIV

COLLEGE OF EDUCATION

PROJECT WORK IN TEACHING ENGLISH

Course paper

presented by

a 4th-year student

Ivanna Linitska

Supervised by

Zadunayska Y. V.,

Teacher of English

L’VIV – 2010

Table of Contents

Introduction

Chapter I. Project Work in Teaching English

1.1 Characteristics of Project Work

1.2 Types of Project Work

1.3 Organizing Project Work

Chapter II. Examples of Project Work Activities

2.1 Project Work Activities for the Elementary Level

2.2 Project Work Activities for the Intermediate Level

2.3 Project Work Activities for the Advanced Level

Conclusions

List of References

Introduction

The theme of the course paper is “Project Work in Teaching English”.

The objectives of the paper are to highlight the importance of project work in teaching English, to describe its main peculiarities and types, to discover how it influences the students during the educational process and if it helps to learn the language.

The problem of using project work in teaching English is of great importance. Project work is characterized as one of the most effective methods of teaching and learning a foreign language through research and communication, different types of this method allow us to use it in all the spheres of the educational process. It involves multiskill activities which focus on a theme of interest rather than of specific language tasks and helps the students to develop their imagination and creativity. Nevertheless, teachers are not keen on the idea of providing project work into their lessons because of the disadvantages this method has. The main idea of project work is considered to be based on teaching students through research activities and stimulating their personal interest.

The research topic of the course paper is the process of teaching and learning a foreign language with the help of project work.

The research focus of the paper is the content of project work activities.

The research tasks are set as follows: to describe the principal characteristics of project work, to identify the types of projects and to analyse their benefits and pecularities, to analyse the project work organizing procedure.

The fundamental researches in the given field were carried out by such prominent scientists and methodologists as Legutke M., Thomas H., Heines S., Brumfit C., Hutchinson T., Fried-Booth D. and others.

Legutke and Thomas in their book “Process and Experience in the Language Classroom” suggest and analyse three types of projects: encounter projects, which enable students to make contact with native speakers; text projects which encourage students to use English language texts, either a range of them to research a topic or one text more intensively, for example, a play to read, discuss, dramatize, and rehearse; class correspondence projects which involve letters, audio cassettes, photographs, etc. as exchanges between learners in different countries.

Another explorer of the Project Work Method, Brumfit, in “Communicative Methodology in Language Teaching” provides the analysis of projects in which advanced adult students elect to work in groups to produce a radio programme about their own country. A range of topics, for example, ethnic groups, religion, education, are assigned to the groups, who research their topic and write and rehearse a script.

Hutchinson in “Introduction to Project Work” dwells upon a project on ‘Animals in Danger’ for secondary school students, in which they use knowledge from Science and Geography to research threatened species, write an article, and make a poster.

Fried-Booth in his book “Project Work” suggests a more teacher-directed example suitable for junior learners at an elementary level, in which they are asked to collect food labels or wrappings from tins, cartons, packets, etc. for a period of a week. These are used to create a wall display with a map of the world illustrated with the labels, which are attached to the relevant countries of origin and export with coloured threads and pins. The map is then used for oral practice and controlled writing.

Another scientist, Haines, in “Projects for the EFL Classroom” considers four types of project work, namely: informational and research projects, survey projects, production projects, and performance and organizational projects.

The theoretical value of the course paper is in the generalization and detailed analysis of the fundamental characteristics of project work, the difference between the types of project work and their effectiveness.

The practical value of the paper lies in the selection of various project work English teaching procedures.

Chapter I. Project Work in Teaching English

1.1 Characteristics of Project Work

A project is an extended piece of work on a particular topic where the content and the presentation are determined principally by the learners. The teacher or the textbook provides the topic, but the project writers themselves decide what they write and how they present it. This learner-centred characteristic of project work is vital, as we shall see when we turn now to consider the merits of project work. It is not always easy to introduce a new methodology, so we need to be sure that the effort is worthwhile. Students do not feel that English is a chore, but it is a means of communication and enjoyment. They can experiment with the language as something real, not as something that only appears in books. Project work captures better than any other activity the three principal elements of a communicative approach.

These are:

a) a concern for motivation, that is, how the learners relate to the task.

b) a concern for relevance, that is, how the learners relate to the language.

c) a concern for educational values, that is, how the language curriculum relates to the general educational development of the learner. [7,40]

A project is an extended task which usually integrates language skills through a number of activities. These activities combine in working towards an agreed goal and may include planning, gathering of information through reading, listening, interviewing, discussion of the information, problem solving, oral or written reporting, display, etc.

Learners’ use of language as they negotiate plans, analyse, and discuss information and ideas is determined by genuine communicative needs. At the school level, project work encourages imagination and creativity, self-discipline and responsibility, collaboration, research and study skills, and cross-curricular work through exploitation of knowledge gained in other subjects. Successful use of project work will clearly be affected by such factors as availability of time, access to authentic materials, receptiveness of learners, the possibilities for learner training, and the administrative flexibility of institutional timetabling. [1,38]

Project work leads to purposeful language use because it requires personal involvement on the part of the students from the onset of a project, students, in consultation with their instructor, must decide what they will do and how they will do it, and this includes not only the content of the project, but also the language requirements. So from this point project work emerges as a practical methodology that puts into practice the fundamental principles of a communicative approach to language teaching. It can thus bring considerable benefits to our language classroom, like:

Increased motivation — learners become personally involved in the project.

All four skills, reading, writing, listening and speaking, are integrated.

Autonomous learning is promoted as learners become more responsible for their own learning.

There are learning outcomes -learners have an end product.

Authentic tasks and therefore the language input are more authentic.

Interpersonal relations are developed through working as a group.

Content and methodology can be decided between the learners and the teacher and within the group themselves so it is more learner centred.

Learners often get help from parents for project work thus involving the parent more in the child’s learning. If the project is also displayed parents can see it at open days or when they pick the child up from the school.

A break from routine and the chance to do something different.

A context is established which balances the need for fluency and accuracy.[1,40]

It would be wrong to pretend that project work does not have its problems. Teachers are often afraid that the project classroom will be noisier than the traditional classroom and that this will disturb other classes in the school, but it does not have to be noisy. Students should be spending a lot of the time working quietly on their projects: reading, drawing, writing, and cutting and pasting. In these tasks, students will often need to discuss things and they may be moving around to get a pair of scissors or to consult a reference book, but this is not an excuse to make a lot of noise. If students are doing a survey in their class, for example, there will be a lot of moving around and talking. However, this kind of noise is a natural part of any productive activity. Indeed, it is useful to realize that the traditional classroom has quite a lot of noise in it, too. There is usually at least one person talking and there may be a tape recorder playing, possibly with the whole class doing a drill. There is no reason why cutting out a picture and sticking it in a project book should be any noisier than 30 or 40 students repeating a choral drill. The noise of the well-managed project classroom is the sound of creativity.

Project work is a different way of working and one that requires a different form of control. Students must take on some of the responsibility for managing their learning environment. Part of this responsibility is learning what kind of, and what level of noise is acceptable. When we introduce project work we also need to encourage and guide the learners towards working quietly and sensibly. [7,112]

This kind of work is time-consuming of course, it takes much longer to prepare, make, and present a project than it does to do more traditional activities. When we are already struggling to get through the syllabus or finish the textbook, we will probably feel that we do not have time to devote to project work, however good an activity it may be. There are two responses to this situation:

1. Not all project work needs to be done in class time. Obviously, if the project is a group task, most of it must be done in class, but a lot of projects are individual tasks. Projects about My Family, My House, etc. can be done at home.

2. When choosing to do project work we are making a choice in favour of the quality of the learning experience over the quantity. It is unfortunate that language teaching has tended to put most emphasis on quantity. And yet there is little evidence that quantity is really the crucial factor. What really matters in learning is the quality of the learning experience.

3. Project work provides rich learning experiences: rich in colour, movement, interaction and, most of all, involvement. The positive motivation that projects generate affects the students’ attitude to all the other aspects of the language programme. Learning grammar and vocabulary will appear more relevant because the students know they will need these things for their project work. [7,120]

The students will spend all their time speaking their mother tongue. This is true to a large extent. It is unlikely that most students will speak English while they are working on their project. However, rather than seeing this as a problem, we should consider its merits:

a) it is a natural way of working. It is a mistake to think of L1 (the mother tongue) and L2 (the language being learnt) as two completely separate domains. Learners in fact operate in both domains, constantly switching from one to the other, so it is perfectly natural for them to use L1 while working on a L2 product. As long as the final product is in English it does not matter if the work is done in L1.

b) project work can provide some good opportunities for realistic translation work. A lot of the source material for projects (leaflets, maps, interviews, texts from reference books, etc.) will be in the mother tongue. Using this material in a project provides useful translation activities.

c) there will be plenty of opportunities in other parts of the language course for learners to practice oral skills. Project work should be seen as a chance to practice that most difficult of skills, writing.

Some teachers are concerned that without the teacher’s firm control the weaker students will be lost and will not be able to cope. But not all students want or need the teacher’s constant supervision. By encouraging the more able students to work independently we are free to devote our time to those students who need it most. One group may have ‘finished’ the project after a couple of hours and say they have nothing to do than remind them that it is their responsibility to fill the time allocated to project work and discuss ways they could extend the work they have already completed. [11,237]

Assessment of project work is another difficult issue. This is not because project work is difficult to assess, but because assessment criteria and procedures vary from country to country. So there are two basic principles for assessing project work:

a) not just the language

The most obvious point to note about project work is that language is only a part of the total project. Consequently, it is not very appropriate to assess a project only on the basis of linguistic accuracy. Credit must be given for the overall impact of the project, the level of creativity it displays, the neatness and clarity of presentation, and most of all the effort that has gone into its production. There is nothing particularly unusual in this. It is normal practice in assessing creative writing to give marks for style and content, etc. Many education systems also require similar factors to be taken into account in the assessment of students’ oral performance in class. So a wide-ranging ‘profile’ kind of assessment that evaluates the whole project is needed.

b) not just mistakes

If at all possible, we should not correct mistakes on the final project itself, or at least not in ink. It goes against the whole spirit of project work. A project usually represents a lot of effort and is something that the students will probably want to keep. It is a shame to put red marks all over it. This draws attention to the things that are wrong about the project over the things that are good. On the other hand, students are more likely to take note of errors pointed out to them in project work because the project means much more to them than an ordinary piece of class work. There are two useful techniques to handle the errors:

• Encouraging the students to do a rough draft of their project first. Correcting this in their normal way. The students can then incorporate corrections in the final product.

• If errors occur in the final product, correcting in pencil or on a separate sheet of paper attached to the project. A good idea was suggested by a teacher in Spain to get students to provide a photocopy of their project. Corrections can then be put on the photocopy. But fundamentally, the most important thing to do about errors is to stop worrying about them. Projects are real communication. When we communicate, we do the best we can with what we know, and because we usually concentrate on getting the meaning right, errors in form will naturally occur. It is a normal part of using and learning a language. Students invest a lot of themselves in a project and so they will usually make every effort to do their best work. [13,106]

Project work provides an opportunity to develop creativity, imagination, enquiry, and self-expression, and the assessment of the project should allow for this.

Project work must rank as one of the most exciting teaching methodologies a teacher can use. It truly combines in practical form both the fundamental principles of a communicative approach to language teaching and the values of good education. It has the added virtue in this era of rapid change of being a long- established and well-tried method of teaching.

1.2 Types of Project Work

Project work involves multi-skill activities which focus on a theme of interest rather than specific language tasks. In project work, students work together to achieve a common purpose, a concrete outcome (e.g., a brochure, a written report, a bulletin board display, a video, an article for a school newspaper, etc). Haines identifies four types of projects:

1. Information and research projects which include such kinds of work as reports, displays, etc.

2. Survey projects which may also include displays, but more interviews, summaries, findings, etc.

3. Production projects which foresee the work with radio, television, video, wall newspapers, etc.

4. Performance/Organizational projects which are connected with parties, plays, drama, concerts, etc.[1,65]

What these different types of projects have in common is their emphasis on student involvement, collaboration, and responsibility. In this respect, project work is similar to the cooperative learning and task-oriented activities that are widely endorsed by educators interested in building communicative competence and purposeful language learning. However, it differs from such approaches, it typically requires students to work together over several days or weeks, both inside and outside the classroom, often in collaboration with speakers of the target language who are not normally part of the educational process.

Students in tourism, for example, might decide to generate a formal report comparing modes of transportation; those in hotel/restaurant management might develop travel itineraries. In both projects, students might create survey questionnaires, conduct interviews, compile, sort, analyze, and summarize survey data and prepare oral presentations or written reports to present their final product. In the process, they would use the target language in a variety of ways: they would talk to each other, read about the focal point of their project, write survey questionnaires, and listen carefully to those whom they interview. As a result, all of the skills they are trying to master would come into play in a natural way.

Let us consider, for example, the production of a travel brochure. To do this task, tourism students would first have to identify a destination, in their own country or abroad, and then contact tourist agencies for information about the location, including transportation, accommodations in all price ranges, museums and other points of interest, and maps of the region. They would then design their brochure by designating the intended audience, deciding on an appropriate length for their suggested itinerary, reviewing brochures for comparable sites, selecting illustrations, etc. Once the drafting begins, they can exchange material, evaluate it, and gradually improve it in the light of criteria they establish. Finally, they will put the brochure into production, and the outcome will be a finished product, an actual brochure in a promotional style. Projects allow students to use their imagination and the information they contain does not always have to be factual. [1,80]

One of the great benefits of project work is its adaptability. We can do projects on almost any topic. They can be factual or fantastic. Projects can, thus, help to develop the full range of the learners’ capabilities. Projects are often done in poster format, but students can also use their imagination to experiment with the form. It encourages a focus on fluency.

Each project is the result of a lot of hard work. The authors of the projects have found information about their topic, collected or drawn pictures, written down their ideas, and then put all the parts together to form a coherent presentation.

The projects are very creative in terms of both content and language. Each project is a unique piece of communication, created by the project writers themselves. This element of creativity makes project work a very personal experience. The students are writing about aspects of their own lives, and so they invest a lot of themselves in their project.

Project work is a highly adaptable methodology. It can be used at every level from absolute beginner to advanced. There is a wide range of possible project activities, and the range of possible topics is limitless.

Positive motivation is the key to successful language learning, and project work is particularly useful as a means of generating it.

Another point is that this work is a very active medium like a kind of structured playing. Students are not just receiving and producing words, they are:

• collecting information;

• drawing pictures, maps, diagrams, and charts;

• cutting out pictures;

• arranging texts and visuals;

• colouring;

• carrying out interviews and surveys;

• possibly making recordings, too.

Lastly, project work gives a clear sense of achievement. It enables all students to produce a worthwhile product. This feature of project work makes it particularly well suited to the mixed ability class, because students can work at their own pace and level. The brighter students can show what they know, unconstrained by the syllabus, while at the same time the slower learners can achieve something that they can take pride in, perhaps compensating for their lower language level by using more photos and drawings. [14,320]

A foreign language can often seem a remote and unreal thing. This inevitably has a negative effect on motivation, because the students do not see the language as relevant to their own lives. If learners are going to become real language users, they must learn that English is not only used for talking about British or American things, but can be used to talk about their own world.

Firstly, project work helps to integrate the foreign language into the network of the learner’s own communicative competence. It creates connections between the foreign language and the learner’s own world. It encourages the use of a wide range of communicative skills, enables learners to exploit other spheres of knowledge, and provides opportunities for them to write about the things that are important in their own lives.

Secondly, it helps to make the language more relevant to learners’ actual needs. When students use English to communicate with other English speakers, they will want, and be expected, to talk about aspects of their own lives – their house, their family, their town, etc. Project work thus enables students to rehearse the language and factual knowledge that will be of most value to them as language users.

Another important issue in language teaching is the relationship between language and culture. It is widely recognized that one of the most important benefits of learning a foreign language is the opportunity to learn about other cultures and English, as an international language, should not be just for talking about the ways of the English – speaking world, but also as a means of telling the world about one’s own culture. [16,157]

There is a growing awareness among language teachers that the process and content of the language class should contribute towards the general educational development of the learner. Project work is very much in tune with modern views about the purpose and nature of education:

1. There is the question of educational values. Most modern school curricula require all subjects to encourage initiative, independence, imagination, self- discipline, co-operation, and the development of useful research skills. Project work is a way of turning such general aims into practical classroom activity.

2. Cross-curricula approaches are encouraged. For language teaching this means that students should have the opportunity to use the knowledge they gain in other subjects in the English class.

So we can come to the conclusion that project work activities are very effective for the modern school curricula and should be used while studying.

1.3 Organizing Project Work

Although recommendations as to the best way to develop projects in the classroom vary, most are consistent with the eight fundamental steps. Though the focus is upon the collaborative task, the various steps offer opportunities to build on the students’ heightened awareness of the utility of the language by working directly on language in class. In short, language work arises naturally from the project itself, ‘developing cumulatively in response to a basic objective, namely, the project’ [2,57]. Strategically orchestrated lessons devoted to relevant elements of language capture students’ attention because they have immediate applicability to their project work.

Step I: Defining a theme.

In collaboration with students, we identify a theme that will amplify the students’ understanding of an aspect of their future work and provide relevant language practice. In the process, teachers will also build interest and commitment. By pooling information, ideas, and experiences through discussion, questioning, and negotiation, the students will achieve consensus on the task ahead.

Step II: Determining the final outcome.

We define the final outcome of the project (e.g., written report, brochure, debate, video) and its presentation (e.g., collective or individual). We agree on objectives for both content and language.

Step III: Structuring the project.

Collectively we determine the steps that the students must take to reach the final outcome and agree upon a time frame. Specifically, we identify the information that they will need and the steps they must take to obtain it (e.g., library research, letters, interviews, faxes). We consider the authentic materials that the students can consult to enhance the project (e.g., advertisements from English magazines, travel brochures, menus in English, videos, etc.). Decide on each student’s role and put the students into working groups. If they are not used to working together, they may need help in adapting to unsupervised collaboration. They may also be a little reluctant to speak English outside the classroom with strangers.

Step IV: Identifying language skills and strategies.

There are times, during project work, when students are especially receptive to language skills and strategy practice. We consider students’ skills and strategy needs and integrate lessons into the curriculum that best prepare students for the language demands associated with Steps V, VI, and VII.

1. We identify the language skills which students will need to gather information for their project (Step V) and strategies for gathering information. If students will secure information from aural input, we show them how to create a grid for systematic data collection to facilitate retrieval for comparison and analysis.

2. We determine the skills and strategies that students will need to compile information that may have been gathered from several sources and/or by several student groups (Step VI).

3. We identify the skills and strategies that students will need to present the final project to their peers, other classes, or the headmaster (Step VII). As they prepare their presentations, they may need to work on the language (written or spoken) of formal reporting.

Step V: Gathering information.

After students design instruments for data collection, we have them gather information inside and outside the classroom, individually, in pairs, or in groups. It is important that students ‘regard the tracking down and collecting of resources as an integral part of their involvement’ in the project.

Step VI: Compiling and analysing information.

Working in groups or as a whole class, students should compile information they have gathered, compare their findings, and decide how to organize them for efficient presentation. During this step, students may proofread each other’s work, cross-reference or verify it, and negotiate with each other for meaning.

Step VII: Presenting final product.

Students will present the outcome of their project work as a culminating activity. The manner of presentation will largely depend on the final form of the product. It may involve the screening of a video; the staging of a debate; the submission of an article to the school newspaper or a written report to the headmaster; or the presentation of a brochure to a local tourist agency or hotel.

Step VIII: Evaluating the project.

In this final phase of project work, students and the teacher reflect on the steps taken to accomplish their objectives and the language, communicative skills, and information they have acquired in the process. They can discuss the value of their experience and its relationship to future vocational needs. They can also identify aspects of the project which could be improved and/or enhanced in future attempts at project work.[2,105]

First of all, we should always consider the students’ long-term language needs. Though it may be difficult, we should try to identify the social and professional contexts that they will have to function in and to think of projects students can undertake that require them to use the language in a way that resembles their ultimate use.

Secondly, we should consider the linguistic skills that students will have to employ in these contexts. Projects that require practice in those skills would be most useful. If students have to manage a lot of fax traffic, the project’s subsidiary tasks should involve those types of activity.

Thirdly, consider what is feasible. One popular project involves querying travelers as they pass through an airport terminal or major train station.

Although an airport/train station is the ideal place to ask questions and to find English speakers to answer them, there may be no international airport or major train station at hand to use for this purpose. If this is the case, there is no point in insisting that students interview native speakers of English. At the same time, teachers should not abandon the idea of a project altogether if ideal circumstances are not available. Since most professional conversation in English is probably carried on among non-native speakers, students will benefit equally from projects that put them in touch with speakers of varieties of world English. In addition, there are numerous sources of material in English that can be obtained at no cost with a formal letter of request and then sifted, compared, and summarized. In other words, we should not give up simply because a pool of native speakers or authentic printed material is unavailable close to home.

Finally, we should do a lot of planning. Although the project approach requires student input and decision-making in the initial phase of project definition, the teacher’s understanding of the outcome and the steps needed to achieve project objectives is crucial. Therefore, before introducing the project, the teacher should identify topics of possible interest, the educational value of the outcome, corresponding activities, and the students’ material or cognitive needs in conducting the project. There are many schools where curricula demands, the lack of equipment, scheduling problems, issues of insurance, administrative rigidity, and the like preclude instructional innovations like project work.[6,240]

Incorporating project work into more traditional classrooms requires careful orchestration and planning. Students who are not used to functioning autonomously, who may even be accustomed to close control and monitoring, may find it hard to take control of their own activity. Therefore, we should ease them into it by planning cooperative, small group work beforehand.

Similarly, many teachers encounter resistance from school administrators when they challenge the status quo with the project approach. Traditional schools that are governed by strict curricula guidelines and systematic testing are frequently not the most receptive environments for project work. Some administrators, for example, may complain that the elaborate activities associated with project work do not prepare students for required exams. Yet, if the underlying objective of the educational process is to build the students’ ability to use the language fluently in novel situations, project work will carry them a lot closer to meeting that objective than more conventional work on grammar, vocabulary, and pronunciation.

Project work can only be effective when teachers relax control of their students temporarily and assume the role of guide or facilitator. The teacher can play an important role by diligently overseeing the multiple steps of project work, establishing guidelines, helping students make decisions, and providing instruction in the language when it is needed. Giving students freedom to immerse themselves in the project can lead to motivated and independent learners, but it requires a certain flexibility on the part of the instructor if students are to benefit maximally.

Chapter II. Examples of Project Work Activities

2.1 Project Work Activities for the Elementary Level

The Class Contract

l. Divide the class into pairs. Ask each pair to draw up two lists: what they expect of you and what they think you should expect of them. Give them about fifteen minutes for this. Meanwhile you make a list of what you expect of them and what you think they should expect of you.

2. Tell your students that you want to draw up a contract with them based on the expectations that they and you have just noted down. Divide the board into two columns: ‘(your name) Agrees to’ and ‘The class agrees to’. Appoint a class secretary to make a fair copy of what you are about to write on the board and give them a sheet of paper to write it on. Nobody else need write anything. Negotiate with the class, on the basis of what you and they wrote down, what they can expect of you and you are willing to abide by, and vice versa. Draw up an agreed wording on the board for the secretary to copy. When it is complete, you and all your students must sign the secretary’s fair copy.

3. Take the fair copy of the contract. Make enough copies to give one to each student. Distribute the copies next lesson and stick the original on the classroom wall. If any new students join the class, invite them to read the contract and sign it. Give them a copy too.

4. At regular intervals, once a week in a one-month course, or beginning, mid and end of terms in a one-year course, hold a brief discussion with the class on how well everyone is abiding by the contract. If you are all doing well, give yourselves a round of applause. If not, discuss what is going wrong and what you might do about it. This might include discussion as to whether you are slipping or the demands of the contract are unrealistic.

David agrees to give motivating lessons, maintain a good relationship with the class, be honest and critical, respond to initiatives, attend regularly and be punctual, correct homework promptly and thoroughly and to speak English out of class.

The signature of the teacher

We agree to cooperate and participate

attend regularly and be punctual

to do homework thoroughly

to speak English in class all the time except for words

we don’t know

be honest and critical

he signature of the students

Symbol Shadows

1. Write the quotation by Rabrindinath Tagore “What you are you do not see, what you see is your shadow.” on the board. Discuss it briefly with your students. Then draw a symbolic representation of your own ‘shadow’ on the board — various symbols that in some way represent you and things/people that are important to you. When you have drawn your shadow explain the symbols to your students.

2. Ask them to draw their own shadows. When they have done that, if you have a small class, ask them one by one to explain their shadow to everyone else. If your class has more than around a dozen students, divide the class into groups of between six and a dozen to do the cams. If you remain in whole-class formation, make sure the explanations are directed towards everyone in the class, not just you. If you have groups, monitor them discreetly, again making sure the explanations are directed towards their colleagues rather than you.

3. As a follow-up task, either in class or for homework, ask your students to write up the explanation of their symbols.

Here is an example of shadows done by a student with her own explanation of the symbols:

It is a sort of box because I’m very closed in myself, and with a locker because I do not let everybody in. In it there is a book, a radio/tape recorder and a TV, it is mainly what I spend my days doing when I am not at school or studying. There are also faces of boys and girls: these are my friends, and they are in a little box apart because I do not reveal myself to them, I do not have as many close friends as I would like.

Beatriz

Project Work in Teaching English

The Happiness Cake

1. Ask everyone to think for a moment about the ingredients for happiness. Tell everyone to imagine they are going to bake a happiness cake. What ingredients and what spices would they put in? Ask them to work alone and write down the ingredients and spices for their cake. Allow five minutes for this.

2. If you have a small class, ask each member in turn to tell the others about the ingredients and spices for their cake. You tell them your list last. If you have a larger class, divide it into groups of six to dozen, and get them to do the same. Monitor the groups and when they have finished, ask them to report back to the whole class. Again tell them your ingredients and spices last.

What Went Right? What Went Wrong?

1. Talk to your students about your own good and bad learning experience and the extent to which these correlated with good and bad relationships with your teachers.

2. Tell your students to draw two columns. In the first they are to list teachers they remember getting on well with and in the other those they got on badly with. Divide the class into groups of four or five and ask them to tell one another about these teachers and effect they had on their learning.

3. Bring the students back together as a whole class and ask them what they feel are the main things that contribute to a good relationship between students and their teacher. The most important thing is regular, honest communication, because everything else both depends on this and can be remedied through this. Your students may come up with other points but be sure to emphasis the importance of regular, honest communication.

Variation

As a follow up, either in class or for homework get your students to write about their positive and negative learning experience.

If a Table Could Speak

1. Draw an object, e.g. a table, on the board. Tell the students that your object is the starting point for a picture you would like the class to create and that you would like them to come up to the board one at a time and add more things to it. Tell them that they can draw absolutely anything except people and that quality of the drawing does not matter. The picture is finished when there are about a dozen items in it.

2. Put the chalk or board pen where everyone can reach it easily – make sure they know where it is. Then get out of the way and let them draw the picture.

3. When the picture is reasonably complete declare the picture ready. If your class has had to come out to the front, send them back to their usual places.

4. Divide the class into pairs. Ask the pairs to choose any two items. In the picture write a dialogue between them of about ten lines. Tell your students they must not mention the name of their items in the dialogue. For example, if it is a dialogue between the table and a plant, the plant must not say, ‘Hello, table. How are you today?’ but just, ‘Hello, how are you today?’ Give a time limit of fifteen minutes. First reaction to this task would usually be a gasp of shock, but they should quickly get used to the idea. Keep out of the way for about five minutes while they settle. Then be available to help with vocabulary, etc. If you are not needed, do not hover, just sit down out of the way. As they are finishing, go round and check they have not mentioned the names of the ‘speakers’ in their dialogue as this will ruin Step 5.

5. When they have finished, ask the pairs in turn to read aloud their dialogue, each partner taking a part. The others in the class must guess which item is talking to which. This phase is very good for making students read loud and clearly as colleagues will not otherwise understand.

2.2 Project Work Activities for the Intermediate Level

Magnet, Island or Bridge

1. If you have a magnet, show it to the class and check if they know what it is called. Otherwise, you may need to explain it in the next step. On the board draw three columns, heading them respectively ‘magnet’, ‘island’ and ‘bridge’. Divide your class into pairs and ask them to draw up a list of characteristics in the columns on the board.

2. Ask your students to think for a moment about the way they act in various social contexts, for example at parties, with colleagues, in the family – more like a magnet, an island or a bridge. Divide the class into groups to discuss the problem briefly.

3. Ask them, still in groups, to discuss which attitude – the magnet, the island or the bridge – is most conductive to a good working environment in class and what that implies in term of actual behaviour.

4. Discuss as a class the findings of the groups. They should feel that being a bridge is the most conductive and that it implies a spirit of co-operation, participating, helping others. At the same time a magnet may on occasions act as a catalyst to encourage shyer members of the class when/how a magnet might be a positive element in a class and when/how a negative one.

5. Extend the discussion to how bridges can be formed out of class. Draw up a list on the board.

6. Give your students a few minutes to discuss with those sitting near them which of these ideas they feel are most appropriate to them and how they intend to implement them. It is better in this phase to let pairs/groups form spontaneously than to impose them. Ask a few members of the class what conclusion they came to.

Encouraging Reading

1. Initiate an informal discussion on your student’s reading habits in their own language. Ask which of them are in the habit of reading regularly in English outside class. Ask what kind of things they read and where they get their reading material from.

2. Put it to the class that for most learners regular reading out of class is absolutely essential to reach an advanced language level – it is one of the best ways of expanding vocabulary and probably the only way to get a good sense of style. Tell them you are going to work with them to set up a framework that encourages them to read regularly.

3. The first hurdle is to find a source of suitable books. With the help of your students, write a list on the board of possible sources of books in English. Tell them to copy it into their notebooks. It will probably look like this:

a) public lending libraries;

b) school libraries;

c) bookshops;

d) each other.

Discuss with the class which of these sources is/are most readily available.

4. Arrange with your students for all to bring a book to class the lesson after next so that everyone can get an idea of what their colleagues are going to read.

5. When the class brings their books, ask each student to set a realistic target date to read their book by. Tell them that the date must be agreed with you. Draw up a class list of author/title/target date for all their books and fix this to the classroom wall.

6. As target dates are reached, check on progress, do not be ‘heavy’ if they do not achieve their targets but remind them that they are the ones who set the target dates and that you do expect them to finish soon.

7. As students finish their books, ask them to fill in information about the books they have read on a ‘book recommendation sheet’, which you van fix to the wall for your students to consult. It might look like this:

Recommended Reading

Author Title Interest Difficulty Comments Reader

For ‘Interest’ and ‘Difficulty’ it is best to use a scale, for example one to five, to indicate the degree of interest and difficulty.

Variation

The same broad principles apply to listening. Below is a list of possible sources for material:

a) English-speaking people that students meet

b) television programmes

c) films (original or subtitled), film clubs

d) videos

e) theatre

f ) radio

g) songs

h) spoken word cassettes

Discuss with your students which of these are available locally. Draw their attention to the help that images give in understanding and to the high level of concentration needed when listening, which is quickly tiring. Follow-ups for listening are more difficult to set up than for reading. Once again, in general encourage reflection. Here are possible headings for a ‘recommended listening sheet’ that you can fix to the classroom wall:

Culture Project

1. Initiate a discussion with your students about their interests. Ask them about how they might link those interests to their study of English. Put it to them that they could extend an interest or begin a new one by doing a project on some aspect of English-speaking culture. Tell them that they can choose anything they like within that, only that at the end of the project they must produce something to present to the others in the class — orally or in writing. This can be something quite modest but its purpose is simply to provide some kind of objective. If you get a reasonably positive response, go on to Step 2.

2. Tell them that the hardest part is often choosing the project. So give them copies of the handout given below:

Example topics for personal culture projects

1. History

a) A long period, e.g. the Elizabeth era, the Victorian era

b) A short period, e.g. the American Civil War, Henry VIII and the Reformation

c) An incident and the events surrounding it, e.g. the Spanish Armada, the Wall Street Crash

2. Geography

a) A country you do not know about where English is spoken, e.g. one of the Caribbean or Pacific islands

b) A region or state in an English-speaking country, e.g. Florida, Wales, Queensland

c) A city or town, e.g. Cambridge, Stratford-upon-Avon, Auckland

3. People and their work

a) Statesmen and women, e.g. Gandhi, Churchill, Lincoln

b) Scientists, e.g. Newton, Darwin, Einstein

c) Artists of all kinds, e.g. The Beatles, Constable, Blake, Jane Austen, Shaw

d) Entertainers, e.g. Charlie Chaplin, Fred Astaire, Marilyn Monroe

e) Individuals, e.g. Martin Luther King, Bede, Dr Johnson

4. Other areas

a) Traditions and customs, e.g. Pancake Day, Thanksgiving

b) The Royal Family

c) Political institutions

d) Castles, stately homes and gardens

e) Folk music

f) Food and cooking

g) Porcelain and pottery, e.g. Wedgwood, Royal Doulton

h) Sport

i) Ways of being, e.g. attitudes, norms, taboos, behaviours

Ask your students each to decide on their project to tell you next lesson.

3. Next lesson ask each student what their project is going to be about and make a note of it. If more than one wants to work on a particular area, suggest they work in a pair, but discourage more than two students working on one project. There are so many to choose from that it is a pity not to have a wide range. Agree a target date for completion of the project and presentation to the class — in a one-month course it will have to be near the end of the course, in a year-long course towards the end of the term you start the project in. Tell your students that you will ask them from time to time how their projects are going and will set aside some class time to discuss progress and to deal with any problems.

Variation

Mini-projects have great success, where the students identify some small thing about English-speaking culture they want to know about and have just one lesson in a library to find out. You accompany them to the library and help them find the materials they need. The next lesson they report back what they found. Among the mini-projects which may be suggested are: willow-pattern pottery, Shakespeare’s life, the historical King Arthur, prehistoric monuments in Britain, Elgar, Liverpool and child labour in Victorian England.

2.3 Project Work Activities for the Advanced Level

Taking the Plunge

1. Ask your class what they think are the main problems of being a more advanced learner. They usually talk about difficult vocabulary, complex structures and other language items. Accept these points but put it to them that there is often a much more fundamental problem, namely how they go about their learning. If any student raises any of the more fundamental areas outlined in the handout, use this as a direct springboard into the next step.

2. Give each student a copy of the following handout.

Being a good advanced learner

Many learners of English manage to reach a level where they can understand, speak and write for everyday purposes. Yet only a relatively small proportion of these people ever become genuinely advanced users of the language, though many make the attempt. As you are just beginning a course in more advanced English, it is important for you to be aware of what you need to do and how to go about it, so that you can make a success of your course.

You are going to read a short text, with a series of tasks to do as you read. This will provide an opportunity to reflect on your learning and, through your answers to the tasks, will give your teacher valuable information about you as a learner, so that he or she can give you greater guidance for the future.

Beyond spoon-feeding

In many language courses the teaching at lower levels tends to follow a pattern of what could be described as ‘spoon-feeding’ — the teacher chooses the elements of the language to teach (the food), plans how to present it (puts it onto a spoon) and teaches (feeds) the learners with it, as if they were children. However, just as children become progressively more independent and in due course have to assume full responsibility for themselves as adults, so learners of a language, as they advance, have to become more independent and assume greater responsibility for their own learning.

To be successful at an advanced level, you will have to commit yourself not only to attending classes but also to spending a substantial amount of time studying out of class. This should partly be directed by your teacher (homework and preparation) and partly through your own initiative.

A typical student with three to five hours of English classes per week should expect to spend about the same number of hours studying out of class — doing grammar exercises and writing tasks, learning vocabulary, reading extensively, and so on. The fewer hours you have with a teacher, the more you will have to work on your own. Without this kind of commitment you cannot expect to make a lot of progress.

1. How many hours of English classes do you have each week?

2. How many more hours can you commit to learning English each week?

It is easy to commit yourself to a theoretical number of hours per week, but unless you set aside particular days and times, you will keep finding you are too busy doing other things. So decide now which days and times you are going to dedicate to studying English.

3. In the light of your commitment, how much progress do you expect to make? In what areas (e.g. listening/speaking/reading/writing, accuracy/fluency)? Be specific about your objectives.

Ways of studying

Making good progress depends not only on how much time you spend but also how you go about studying. For example, how do you organise the things you want to learn?

4. Write about how you organise the notes you take in class and the things you want to learn when studying on your own.

5. What techniques do you use to memorise things?

6. When you are studying alone, you need good reference materials. What dictionaries, grammar books and other materials do you have?

The quantum leap

Ironically, one of the greatest problems that often arises among more advanced learners is the fact that they can already function in English for a lot of everyday purposes and, instead of extending their knowledge, go on just using what they already know. To be successful at an advanced level, thin is not enough. You have to make a ‘quantum leap’, in other words a significant jump towards something much more sophisticated and wide-ranging. You have to aim to function like a mature, well-educated native speaker of the language. This means that you need to be able to draw upon your experience of the world and to have a reasonable, though not specialist, knowledge of any subject you are speaking or writing about. The content is vitally important, because if this is too limited, your language will be correspondingly limited — you won’t need and therefore won’t use more advanced structures and vocabulary.

7. How old are you?

8. What areas do you feel you have some knowledge about?

9. In what areas do you feel you have very little knowledge?

There are three areas that contribute substantially to making the quantum leap and particularly to writing in a more sophisticated way: observation, imagination and thinking.

10. Do you consider yourself to be good at

a) observing

b) imagining

c) thinking

Explain your answers.

Good luck with your advanced course.

Ask them to read the text and answer the questions. Set a time limit of thirty minutes. Tell your students that you will want to collect the completed handouts in to read, but that you are interested in what they say, not in how correct the English is. With students that finish early, take the opportunity to speak to individuals and discuss some of their answers.

3. When they have finished, initiate a discussion about what they have read and written. Ask them if they feel they have learnt anything important that they perhaps hadn’t thought about before. Encourage an exchange of views among the members of the class. Collect in the completed handouts.

4. Later, go through the handouts, noting down any points you want to use for feedback and any you want to keep for your own reference. Make comments on the handouts about the contents where you feel this would be helpful to the student but don’t correct. In a follow-up lesson, preferably the lesson immediately following, go over any points that emerged from the handouts. In particular, you may want to draw attention to reference materials you would recommend.

Variation

In Step 3, after the students have completed their handouts, put them into groups of four to compare and discuss what they wrote. In particular, ask them to discuss the specific contexts where the quantum leap would be important and the sort of tasks that might involve the three areas of observing, imagining and thinking. This can be very valuable but you will need to set aside about twenty minutes extra.

Ups and Downs

1. Initiate a discussion on ‘ups and downs’ – when we feel better or not so good. Draw the first to these graphs on the board, showing your own ups and downs. Explain your day rhythms with reference to the graphs.

Project Work in Teaching EnglishA) Day Rhythms

Best

Worst

midnight 3 6 9 midday 15 18 21 midnight

Project Work in Teaching EnglishB) Week Rhythms

Best

Worst

Mon Tues Weds Thurs Fri Sat Sun

am pm am pm am pm am pm am pm am pm am pm

Project Work in Teaching EnglishC) Year Rhythms

Best

Worst

J F M A M J J A S O N D

Ask your students to copy the graphs and complete them with their own rhythms. When they are ready, ask them to explain their graphs to their colleagues. If your class has more than about twelve students, divide the class into groups of up to twelve for this phase; monitor them and when they have finished get the groups to report to the whole class the kinds of things they found.

English-Speaking Countries

1. Divide the class into pairs. Ask the pairs to draw up a list of English-speaking

speaking countries, that is to say, countries where English is an official language

or is widely spoken. Be available to help supply the names of countries in English.

2. On the board draw five columns and head them with the names of the main continents. Ask your students for the names of the countries they wrote down in Step 1 and write them in the appropriate column. When you have exhausted their lists, add any others you feel they should know. The main countries are:

Europe: Cyprus, Gibraltar, Ireland, Malta, The United Kingdom

Africa: Botswana, The Gambia, Ghana, Kenya, Lesotho, Liberia, Malawi, Namibia, Nigeria, Sierra Leone, South Africa, Swaziland, Tanzania, Uganda, Zambia, Zimbabwe

Asia: Bangladesh, Brunei, Hong Kong, India, Malaysia, Pakistan, Singapore, Sri Lanka

Australia and the Pacific: Australia, Fiji, New Zealand, Tonga

The Americas: Canada, The United States, Belize, many of the Caribbean islands, including The Bahamas, Barbados, Dominica, Grenada, Jamaica, Puerto Rico, St Lucia, St Vincent, Trinidad and Tobago, Guyana, the Falkland Islands

3. Explain to the class that you want them to do a project on one of these countries but not on England or the United States. Tell the class to form groups of three or four. Let your students choose their partners, while making sure no individuals get left out. Ask each group to choose a country. Allow more than one group to work on the same country – they often use quite different approaches and present interestingly different work – but you may decide you want your students to do different work on as broad a range of countries as possible, in which case they should all choose different countries.

4. When your students have chosen their countries, ask each group, for your reference, to give you a piece of paper with the names of the members in their group and which country they are going to work on.

5. Establish with the class the following:

a) how much you want each student to contribute to the project;

b) the content — set an upper limit of one third dedicated to the general background (geography and history, currency, industries, etc.) and insist that the greater part should be dedicated to the use of the English language, e.g. the role of English, how it differs from standard British/American English, periodicals published in English, literature, etc. The possible areas of focus here vary considerably from country to country and you may need to discuss with each group those areas that would offer the most potential, e.g. the question of language variety is more appropriate where most or all of the population is English-speaking, the periodicals published in English are more relevant where English is one of the many languages used in the country;

c) the deadline by which the project must be handed in.

6. Discuss with your students what sources of information they are going to use. Students work mostly from five sources:

a) encyclopedia entries;

b) books;

c) newspaper and magazine articles;

d) computer programs;

e) information from embassies, high commissions and tourist offices.

You may be able to provide support from material you yourself possess — this is where it is useful to have a list of groups and their countries, so that you know who to give it to.

CONCLUSIONS

The objectives of the paper were to highlight the importance of the project work in teaching English, to discover how it influences the students during the educational process and if this type of work in the classroom helps to learn the language.

On the basis of the literary sources studied we can come to the following conclusions that project work has advantages like the increased motivation when learners become personally involved in the project; all four skills, reading, writing, listening and speaking, are integrated; autonomous learning is promoted as learners become more responsible for their own learning; there are learning outcomes -learners have an end product; authentic tasks and therefore the language input are more authentic; interpersonal relations are developed through working as a group; content and methodology can be decided between the learners and the teacher and within the group themselves so it is more learner-centred; learners often get help from parents for project work thus involving the parent more in the child’s learning; if the project is also displayed parents can see it at open days or when they pick the child up from the school; a break from routine and the chance to do something different.

The disadvantages of project work are the noise which is made during the class, also projects are time-consuming and the students use their mother tongue too much, the weaker students are lost and not able to cope with the task and the assessment of projects is very difficult. However, every type of project can be held without any difficulties and so with every advantage possible.

The types of projects are information and research projects, survey projects, production projects and performance and organizational projects which can be performed differently as in reports, displays, wall newspapers, parties, plays, etc.

Though project work may not be the easiest instructional approach to implement, the potential pay-offs are many. At the very least, with the project approach, teachers can break with routine by spending a week or more doing something besides grammar drills and technical reading.

The organization of project work may seem difficult but if we do it step by step it should be easy. We should define a theme, determine the final outcome, structure the project, identify language skills and strategies, gather information, compile and analyse the information, present the final product and finally evaluate the project. Project work demands a lot of hard work from the teacher and the students, nevertheless, the final outcome is worth the effort.

Throughout the course paper we can see that project work has more positive sides than negative and is effective during the educational process. Students are likely to learn the language with the help of projects and have more fun.

To conclude, project work is effective, interesting, entertaining and should be used at the lesson.

LIST OF REFERENCES

1. Haines S. Projects for the EFL Classroom: Resource materials for teachers. – Walton-on-Thames: Nelson, 1991. – 108p.

2. Phillips D., Burwood S., Dunford H. Projects with Young Learners. – Oxford: Oxford University Press, 1999. – 160p.

3. Brumfit C. Communicative Methodology in Language Teaching. The Roles of Fluency and Accuracy. – Cambridge: Cambridge University Press, 1991. – 500p.

4. Fried-Booth D. Project Work. – Oxford: Oxford University Press, 1990. – 89p.

5. Hutchinson T. Introduction to Project Work. – Oxford: Oxford University Press, 1996. – 400p.

6. Legutke M., Thomas H. Process and Experience in the Language Classroom. – Harlow: Longman, 1991. – 200p.

7. Phillips D., Burwood S., Dunford H. Projects with Young Learners. Resource Books for Teachers – Oxford: Oxford University Press, 1999. – 153p.

8. Ormrod J. F. Education Psychology: Developing Learners. – Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 2000. – 627 p.

9. Emmer E. T., Evertson C. M., Worsham M. E. Classroom Management for Successful Teachers (4th edition). – Boston: Allyn & Bacon, 1997. – 288 p.

10. Brown H.D. Principles of Language Learning and Teaching (4th edition). – Englewood Cliffs NJ: Prentice Hall, 2000. – 320-355 p.

11. Finegan E. Language: Its Structure and Use (3rd edition). – Oxford: Heinemmann, 1999. – 158 p.

12. Estaire S., Zanon J. Planning Classwork. A task-based approach. – Oxford: Heinemmann, 1994. – 93p.

13. Lavery C. Focus on Britain Today. Cultural Studies for the Language Classroom. – London: Macmillan Publishers Ltd, 1993. – 122p.

14. Ribe R., Vidal N. Project Work. Step by Step. – Oxford: Heinmann, 1993. – 94p.

15. Wicks M. Imaginative Projects. A resource book of project work for young students. – Cambridge: Cambridge University Press, 2000. – 128p.

16. Зимняя И. А., Сахарова Т. Е. Проектная методика обучения английскому языку // Иностранные языки в школе., 1991. – №3 – С.9-15.

17. Полат Е. С. Метод проектов на уроках иностранного языка // Иностранные языки в школе., 2000. – №2 – С.3-10 — №3 – С.3-9.

18. Gray S. Communication through Projects. – Oxford: Oxford University Press, 1994. – 350p.

19. Morris P. The Management of Projects. – London: Thomas Telford Services Ltd., 1994. – 450p.

20. http://en.wikipedia.org/wiki/Project Work

Реферат: Освобождение БССР от немецко-фашистских захватчиков

Реферат

«Освобождение БССР от немецко-фашистских захватчиков.
Всемирно-историческое значение победы Советского Союза в Великой Отечественной войне»

План.
I. Введение. ( с.2 )

II. Освобождение Белоруссии от немецко-фашистских захватчиков.
1. Начало освобождения Белоруссии :
а). Военная и политическая обстановка накануне операции «Багратион» ;
( с.3 )
        б). Начало боевых действий ; ( с.3-6 )
        в). Создание Белорусского центрального совета ; ( с.6 )
        г). Освобождение восточных районов республики. ( с.6-7 )
2. Борьба с захватчиками на оккупированной территории :
а). Партизанское движение в 1943-1944 гг. ; ( с.7-9 )
б). Борьба местного населения с оккупантами ; ( с.9 )
в). Вклад народов Западной Европы в освобождение республики ;
( с.10 )
г). Армия Краёва в Белоруссии . ( с.11 )
3. Операция «Багратион» :
        а). Подготовка к операции ; ( с.11-16 )
        б). Начало операции ; ( с.16-18 )
        в). Освобождение Минска ; ( с.18-20 )
        г). Ликвидация Минского котла ; ( с.20-22 )
        д). Последние дни оккупации. ( с.22 )

ІІІ. Всемирно-историческое значение победы Советского Союза в Великой Отечественной войне.

1. Победоносное завершение войны :
а). Закрепление военного успеха после освобождения Белоруссии ;
( с.26 )
б). Восстановление экономики СССР в послевоенный период.
( с.26-27 )
2. Передел сфер влияния в мире во время Великой Отечественной войны и после её завершения :
        а). Тегеранская конференция ; ( с.27-28 )
        б). Личные переговоры Черчилля и Сталина ; ( с.28-29 )
        в). Решения Ялтинской и Потсдамской конференции ; ( с.29-30 )
        г). Изменения государственной границы СССР в 1944-1945 гг.
( с.30-31 )
3. Роль победы СССР над Германией и её союзниками :
а). Создание Организации объединённых наций ; ( с.31-32 )
б). Нюрнбергский процесс ; ( с.32-33 )
в). Образование биполярного мира. Начало «холодной войны».
( с.33 )
ІV. Заключение. ( с.34 )
I. Введение.

        Тема Великой Отечественной войны , казалось бы , полностью освещена в литературе , прессе , научных трудах. Однако в этом реферате я постарался найти конкретные исторические факты , не известные или плохо известные большинству жителей нашей республики. В тоже время многие точки зрения пересмотрены. Во время написания доклада я неоднократно лично встречался с участниками и свидетелями войны : воинами Красной Армии , лётчиками , партизанами , местными жителями. Из их рассказов я попытался воссоздать общую картину событий тех дней , когда освобождалась Белоруссия.

        Целью моей работы я считаю исследование роли победы СССР в Великой Отечественной войне , событий , предшествовавших этому. В сложившейся на тот момент обстановке США и Англия были вынуждены пойти на союз с СССР. Образовалась антигитлеровская коалиция государств. С помощью объективного анализа хода , уроков и итогов последних лет войны я попытался выяснить всемирно-историческую роль Победы.

Великая Отечественная война явилась историческим противоборством нескольких противоположных социальных систем и идеологий. В ходе её определялось общее направление мирового общественного развития. Я попытался выяснить роль Коммунистической партии в деле освобождения Белоруссии. Был ли тот патриотический дух , о котором говорится в старых учебниках? Сейчас многие считают , что всё это было неверным. Однако уже на начальном этапе работы я выяснил , что массовый героизм в годы Великой Отечественной войны действительно имел место , и об этом я узнал непосредственно от живых свидетелей того времени.

        Работая над этим рефератом я старался найти и ошибки , допущенные командованием Красной Армии. Историческая правда состоит в том , что именно Советский Союз понёс наибольшие жертвы и именно он сыграл решающую роль в разгроме фашистского блока. За каждой строкой написанного , за каждой незначительной исторической справкой стоят тысячи , сотни тысяч человеческих жизней… Победа Советского Союза в Великой Отечественной войне означала коренной поворот в развитии мировых событий и стало решающим фактором в исходе мировой войны. Если бы СССР не встал на пути Германии и её союзников , всемирная история сейчас была бы другой. В моей работе я попытался найти ответ на вопрос , как Великая Отечественная война повлияла на исход второй мировой войны. Я попробовал также найти причины начала «холодной войны» между странами , боровшимися против общего врага — фашизма.

Своей работой я попытался внести хоть малую толику своего в историю самой кровопролитной и жестокой войны за всю прошедшую историю человечества.

II. Освобождение Белоруссии от немецко-фашистских захватчиков.

1.Начало освобождения Белоруссии:

а). Военная и политическая обстановка накануне операции «Багратион».

        

Начатый под Сталинградом коренной перелом в войне был окончательно закреплён летом 1943 года во время битвы на Курской дуге , когда немцы потеряли последнюю надежду переломить ход событий в свою пользу. Контрнаступление советских войск под Курском переросло в общее стратегическое наступление от Великих Лук до Чёрного моря. Был форсирован Днепр , захвачены на его правом берегу важные плацдармы. Понесла поражение группировка врага в районе Смоленска-Брянска , началось освобождение белорусской земли.

        22 сентября был освобождён первый районный центр Белоруссии Комарин , 26 сентября — Хотимск , 28 сентября — Климовичи , Костюковичи и Мстиславль , 30 сентября — старинный белорусский город Кричев.

        В начале октября войска Калининского фронта ( 20 октября переименован в 1-й Прибалтийский ) развернули наступление на Витебском направлении. Войска Западного фронта вышли на подступы к Могилёву , Орше , Витебску.

        В боях за освобождение Белоруссии участвовала и 1-ая польская пехотная дивизия имени Тадеуша Костюшки под командованием полковника З.Берлинга , сформированная на территории СССР. Первое боевое крещение она получила 12 октября 1943 года под местечком Ленино около Горок. Этот день стал днём рождения Войска Польского.

«Отступая , гитлеровцы цеплялись за каждый рубеж , старались задержать продвижение советских войск на запад. Считая , что потеря Белоруссии откроет Вооружённым Силам СССР прямой путь в Прибалтику, Польшу, Восточную Пруссию , враг держал здесь большие силы и старательно укреплял оборонительные рубежи. В начале октября белорусское направление прикрывало до 70 гитлеровских дивизий»*.

        

б). Начало боевых действий ;

        

В середине октября 1943 года войска Центрального (с 20 октября Белорусского) фронта начали продвигаться вперёд на Гомельско-Бобруйском направлении.

26 ноября войска белорусского фронта освободили первый областной центр Белоруссии — город Гомель. В январе-феврале 1944 года шли ожесточённые бои на подступах к Витебску , но овладеть городом пока не удалось.

Зимой 1943-44 советские войска продолжали наступательные операции по освобождению восточных районов Белоруссии. На центральном участке советско-германского фронта главные события развернулись на Витебском и Бобруйском направлениях. В декабре 1943 г. была проведена наступательная операция войск правого крыла 1-го Прибалтийского фронта с целью ликвидации Городоцкого высту-па , который обороняли войска 3-й танковой армии группы армий «Центр».

________________________________________________________________________* Архив Брестской крепости.

        Войска Белорусского фронта с 8 января по 8 марта 1944 года провели Колинковическо-Мозырьскую операцию. В её подготовке и проведению принимали

участие партизаны Гомельского , Полесского , Минского объединений. С их помощью 14 января были освобождены областной центр Мозырь и железнодорожный узел Калинковичи. В районе Озарычей войсками Красной Армии были освобождены заключённые 3-х концлагерей , где мучились и умирали более 33-х тысяч советских граждан.

        В разгроме мозырьской группировки противника войскам Белорусского фронта помогали полесские партизаны. 37 Ельская бригада 27 ноября 1943 года вместе с воинской частью выбила противника из Ельска , 27 Норовлянская бригада в ночь на 30 ноября 1943 года вместе с 415-й стрелковой дивизией освободила Наровлю. Полесские партизаны учавствовали в освобождении Василевич , Лельчиц , Калинкович и других населённых пунктов. Непосредственно взаимодействовали с воинскими частями витебские и могилёвские партизаны. Широко развернули боевую деятельность партизанские соединения других областей. В ночь на первое ноября 1943 г. партизанские бригады , 1-я антифашистская и «Народные мстители» им.В.Т.Воронянского разгромили фашистские гарнизоны в Вилейке и на станции Куренец. В конце 1943 г. создались благоприятные условия для установления непосредственных контактов партизан с воинами Красной Армии через «Рудобельские ворота» , образовавшиеся в линии фронта. Минский подпольный обком партии в декабре 1943 года по просьбе военного совета 65-й армии направил через «ворота» более 10 тысяч партизан и добровольцев из числа местных жителей на пополнение воинских частей. Население и партизаны Минской и Полесской областей отправляли через «ворота» для Красной Армии обозы с продуктами и фуражом. В то же время Военный совет 65-й армии оказал партизанам помощь оружием , боеприпасами , миноподрывными средствами.

        Систематически проводили диверсии подпольщики Витебска , действовавшие под руководством подпольного горкома партии. Они регулярно передовали в штаб 4-й ударной армии и БШПД сведения о дислокации воинских частей и военных объектов противника. Благодаря этим данным советская авиация смогла нанести мощные удары по размещению испанской фашистской «Голубой дивизии» , по засекреченной понтонной переправе через Западную Двину , построенной осенью 1943 года , по аэродромам и воинским сладам.

        Всего осенью 1943 г. — зимой 1943-1944 гг. части Красной Армии освободили полностью или частично около 40 районов Гомельской , Полесской , Могилёвской и Витебской областей.

        Успешно развивалось наступление советских войск и на других фронтах. К середине мая 1944 года враг был разгромлен под Ленинградом и Новгородом , на Правобережной Украине и в Крыму.

        Генеральный комиссар Белоруссии генерал-лейтенант Готберг в ноябре 1943 года приступил к созданию так называемых оборонных деревень , в которых поселились семьи полицейских , эвакуированных жителей восточный областей СССР , в том числе казаков , которые сотрудничали с немцами.

Как свидетельствует западно-германский историк Хессе , на Белоруссии :

«… повсеместно не было необходимой основы для осуществления этого плана».*

До середины апреля удалось создать 36 пехотных и 6 сапёрных батальонов

( Белорусская краевая оборона , БКА ), но они не оправдали надежд оккупантов. ________________________________________________________________________* «Гісторыя Беларусі» 2т. с.305

В основном они были укомплектованы путём привлечения коллаборационистов

( людей , сотрудничавших с немцами на оккупированных территориях ) и принудительно мобилизованного местного населения.

        В 1943 году расширился переход на сторону партизан военнослужащих с организованных оккупантами различных воинских вспомогательных формирований и полиции.

в). Создание Белорусского центрального совета ;

«В декабре 1943 года , когда был уже освобождён Гомель , в Минске неожиданно было объявлено об формировании вспомогательного органа , центрального учреждения белорусской администрации на оккупированной территории Белоруссии — Белорусского центрального совета ( БЦС ). Создавая эту видимость белорусского национального правительства , захватчики преследовали определённые цели. И в первую очередь они видели в нём средства для мобилизации сил белорусского народа для борьбы против большевизма , более полного использования экономики Белоруссии в своих интересах. Белорусские коллаборационисты со своей стороны рассчитывали использовать предоставленную возможность для осуществления своей давней мечты — создания белорусской государственности под немецким протекторатом».

В состав БЦС входило 14 человек , в том числе Островский (президент ) , Шкелёнок ( 1-й вице-президент ) , Соболевский ( 2-й вице-президент ). Было создано 13 отделов : финансовый , культурный , сельского и лесного хозяйства , профессиональных дел , военный и другие. В подчинение БЦС оккупанты передали ранее созданные организации : Белорусскую самопомощь , Белорусское научное товарищество , Союз белорусской молодёжи и другие.

Между тем гитлеровцы не торопились делить власть. Формально они передали БЦС только управление образованием , культурой , социальной опёкой и военными вопросами. Но на местах соответствующие отделы и впоследствии оставались под контролем немецких окружных комиссаров. БЦС развила бурную деятельность. В округах создавались заместительства или отделы БЦС. Они всячески помогали гитлеровцам вести борьбу против партизан , выполнять поставки для армии.

г). Освобождение восточных районов республики ;

«К лету 1944 г. Красная Армия освободила почти 3/4 оккупированной территории. Её победы на советско-германском фронте , усиление национально-освободительного движения в странах Западной Европы вынудили правящие круги США и Англии поспешить с открытием второго фронта. Однако и после высадки англо-американских войск на севере Франции в июне 1944 г. советско-германский фронт оставался решающим. Красная Армия прочно удерживала стратегическую инициативу в своих руках.»

        Летом 1944 г. советские войска осуществили Белорусскую наступательную операцию , которая вошла в историю под названием «Багратион». Линия фронта к началу её проходила на восток от Полоцка , Витебска , Орши , Могилёва , Жлобина ,

________________________________________________________________________* «Гісторыя Беларусі» т.2 ч.306

западнее Мозыря , вдоль Припяти до Ковеля , образуя так называемый Белорусский выступ.

2. Борьба с захватчиками на оккупированной территории ;

а). Партизанское движение в 1943-1944 гг.

        «В тылу врага был создан как бы второй народный фронт. Против него гитлеровцы вынуждены были постоянно держать регулярные войска , значительные силы карателей. Уже на 3-й день войны созданный в Пинске партизанский отряд под командованием легендарного В.З.Коржа дал бой фашистам , тем самым положив начало партизанского движения в Белоруссии.

        В 1943-1944 гг. партизанское движение в Брестской области переросло во всенародную борьбу. В брестском , пинском , барановичском партизанских соединениях насчитывалось свыше 50 тысяч партизан. Только в брестском партизанском соединении было 49 партизанских отрядов , объединённых в 11 бригад. Следует особо подчеркнуть , что это был не просто стихийный взрыв народного гнева , а настойчивая , упорная , хорошо организованная война против оккупантов. Подлинными бойцами , организаторами партизанского движения на Брестчине стали В.З.Хоружая , С.Г.Корнилов , П.В.Пронягин , С.Х.Арзуманян , Н.В.Бобков , Н.В.Сенькин , С.С.Шиканов , М.Н.Чернак , Е.Г.Макаревич, И.М.Калилец , В.Монахов , А.П.Чертков , И.И.Орлов , Н.Тринда , Д.С.Дмитриев, А.В.Фидрин и много , много других их соратников по освободительной борьбе с фашистами.

        К 1944 году партизаны брестчины контролировали или прочно удерживали более половины захваченных гитлеровцами территорий.» *

Успешным боям Красной Армии на территории Белоруссии содействовали партизанские формирования. 19 сентября 1943 года они начали проведение на железнодорожных коммуникациях 2-го этапа «рельсовой войны» , носившего название «Концерт». К 25 сентября действиями партизан было охвачено 46 крупных железнодорожных участков и перегонов. За время проведения 2-х этапов «рельсовой войны» в августе-сентябре 1943 г. белорусские партизаны подорвали свыше 200 тысяч рельсов , что составило 1323 км. одноколейного железнодорожного пути. В результате вражеские перевозки сократились почти на 40 %. Важную роль играла помощь советского тыла , регулярная радио- и авиасвязь со всеми партизанскими соединениями.

        Задачи партизан в этот период были чётко определены в директивном письме ЦК КП(б)Б от 21 сентября 1943 года и в обращении Президиума Верховного Совета БССР , СНК БССР и ЦК КП(б) к белорусскому народу от 28 сентября 1943 года. Перед подпольными организациями и партизанскими отрядами были поставлены задачи усилить удары по тылам немецко-фашистской армии , перекрывать засадами все магистрали и пути отступления противника , спасать население , сохранять народное добро.

        Для оказания помощи партизанам и возрождения на освобождённой территории партийных , советских органов и хозяйственных организаций были созданы Могилёвская , Витебская , Гомельская , Полесская областные и ряд

* из доклада председателя Совета депутатов Бурского.

районных оперативных групп , которые находились при Военных советах фронтов и армий. Были созданы представительства Белорусского штаба партизанского движения на Калининско , а декабре — на Западном и Белорусском фронтах.

        С осени 1943 года установилось тесное боевое взаимодействие партизан с частями Красной Армии непосредственно на территории республики. Партизаны Гомельской области по заданию военного командования перерезали пути отступления противника с Горваля на Шатилки , разгромили их и удерживали Горваль с 19 ноября 1943 года до подхода советских войск. В этих боях партизаны уничтожили более 150 гитлеровцев , захватили 110 автомашин с военными грузами. С начала сентября до конца ноября 1943 года партизаны прошли по территории Минской , Пинской , Брестской , Барановичской и Белостокской областей , преодолели пять крупных железнодорожных магистралей , форсировали реки Ясельду , Щару , Нёман , Котуру , Огинский канал , неоднократно вступали в бой.

Партизанское движение и подпольная борьба зимой 1943-1944 г. развивались в трудной обстановке , вызванной усилением карательных действий оккупантов. На борьбу с партизанами и охрану коммуникаций и других военных объектов на территории Белоруссии немецкое командование бросило 9 охранных дивизий и более 100 охранных батальонов , привлекались специальные полицейские формирования , многочисленные части группы армий «Центр» и армейских тылов.

В начале января 1944 года гитлеровцы сосредоточили большие силы вокруг Ушачско-Лепельской партизанской зоны. Её охраняли 16 бригад общей численностью свыше 17 тысяч человек , деятельность которых координировала оперативная группа ЦК КП(б)Б и БШПД во главе с Героем Советского Союза В.Е.Лобанком. В апреле 1944 года немецко-фашистское командование бросило крупные силы карателей против бригад , защищавших зону. В операции участвовало 60-ти тысячная группировка противника , поддержанная танками и самолётами. 25 суток народные мстители , заняв круговую оборону протяжённостью более 200 км. , отбивали яростные атаки карателей. Большую помощь им оказали ЦК КП(б)Б , БШПД и Военный совет 1-го Прибалтийского фронта , забросившие с помощью фронтовой авиации свыше 250 т. грузов. В ночь на 5-е мая партизаны прорвали кольцо окружения в районе населённых пунктов Паперино и Новое Село , вышли в лесной массив на восток от Ушачей. С блокады были выведены тысячи жителей. Эта карательная экспедиция была самой крупной за всё время войны. Гитлеровцам , как в предыдущих и последующих операциях не удалось разгромить партизан.

«Большое значение для успеха наступательной операции имели удары па немецким тылам , которые наносили в те дни партизаны Белоруссии. Массовый партизанский удар по коммуникации и линиях связи захватчиков был осуществлён перед самым наступлением советских войск. Так в ночь на 20 июня партизаны атаковали опорные пункты врага на железнодорожной магистрали Минск-Борисов. Линия была разрушена более чем в 200 местах. Всего за ту ночь партизаны Белоруссии взорвали более 40 тысяч рельс. Эта операция положила начало 3-му этапу «рельсовой войны» в Белоруссии. Удар был настолько мощным , что в результате его многие железнодорожные магистрали гитлеровцы не смогли отремонтировать до конца операции «Багратион». Полностью остановилось движение на линиях Орша-Могилёв , Молодечно-Полоцк , Лида-Молодечно , Брест-Барановичи-Минск , Барановичи-Лунинец и др..»*

________________________________________________________________________* «История Белоруссии» с.427

Партизаны вместе с частями Красной Армии участвовали в штурме и освобождении городов Минск , Червень , Слуцк , Кличев , Лунинец , Осиповичи , Столбцы , Молодечно , Вилейка , Логойск , Пинск , Браслав и других.

б). Борьба местного населения с оккупантами.

        Активную помощь и поддержку наступающим советским войскам оказывало население Белоруссии. Жители перекапывали дороги , разрушали мосты , устраивали лесные завалы. При подходе советских войск они помогали обнаружить вражеские засады , минные поля , форсировать водные преграды. Так , всё население деревни Чечевичи Быховского района Могилёвской области приняло участие в строительстве моста через реку Друть , взорванного отступающими гитлеровцами. Жители деревни Прусы Глусского района Полесской области быстро восстановили переправу , помогли советским войскам отремонтировать дороги. Когда отступавшие гитлеровцы подошли к деревне Собольки Порозовского района Брестской области , их встретили дружным огнём вооружённые крестьяне , объединившиеся в отряд самообороны.

        В освобождённых районах население республики окружало заботой и вниманием инвалидов войны , активно участвовало в сборе средств в фонд Красной Армии.

        «Спасибо , родные , за помощь нашим войскам , — говорилось в телеграмме командования 3-го Белорусского фронта трудящимся республики. — Спасибо от всех бойцов , сержантов , офицеров , генералов 3-го Белорусского фронта , за тёплый , сердечный приём , за отцовскую и материнскую заботу , которой вы окружили нас в дни тяжёлых боёв на белорусской земле»*.

        Трудящиеся Белоруссии вступали а ряды Красной Армии , чтобы продолжать борьбу с оккупантами. На освобождённой территории было призвано в армию свыше 600 тысяч человек , в том числе 180 тысяч партизан.

Всенародная борьба против немецко-фашистских оккупантов в Белоруссии , продолжавшаяся с первого дня войны до полного освобождения республики , явилась серьёзным вкладом в Победу. Белоруссия по праву заслужила название партизанской республики. На её территории в годы войны активно действовало 213 партизанских бригад , в состав которых входило 997 отрядов. 258 отрядов являлись отдельно действующими. В рядах партизан находилось свыше 373 тысяч человек. В городах и других населённых пунктах вели борьбу с врагом более 70 тысяч подпольщиков.

Руководство борьбой в тылу врага осуществляла компартия Белоруссии. Были созданы и активно действовали 10 подпольных обкомов , 193 межрайкома , горкома и райкома партии , более 1200 первичных парторганизаций в партизанских отрядах и бригадах , 184 территориальные партийные организации , в рядах которых насчитывалось свыше 35 тысяч коммунистов.

________________________________________________________________________

* из доклада председателя Совета депутатов В.И.Бурского

в). Вклад народов Западной Европы в освобождение республики.

На территории Белоруссии под одним знаменем с народами СССР сражались против гитлеровских захватчиков патриоты-интернационалисты из различных зарубежных стран , в том числе поляки , словаки , чехи , сербы , венгры , австрийцы , французы , бельгийцы , немецкие антифашисты , бежавшие в партизанские отряды из немецко-фашистских гарнизонов. Во многих партизанских соединениях Белоруссии из числа зарубежных антифашистов , в частности из поляков и словаков, создавались самостоятельные национальные подразделения.

Примером их героической борьбы на стороне Красной Армии могут послужить лётчики легендарной эскадрильи «Нормандия-Неман». «За успешные действия при форсировании важнейшей водной магистрали Белоруссии — реки Неман , их полк получил наименование «Неманский». Тогда слава о «нормандцах» разнеслась по всему фронту. Только с 16 по 26 октября французские лётчики совершили более 1000 боевых вылетов , сбили 105 и повредили 8 самолётов противника». *

Много поездов с танками , орудиями , боеприпасами пустила под откос чехословацкая диверсионная группа , входившая в состав отряда героя советского союза Григория Токуева. Она взрывала железнодорожные мосты и рельсы , участвовала в партизанских засадах. Бойцы чехословацких подразделений бригады «Дяди Коли» Минской области , зная расположение подземного кабеля , идущего из ставки Гитлера к фронту , и подходы к нему много делали для вывода из строя этой линии связи.

«Белорусский народ никогда не забудет боевые дела немецких антифашистов Героя Советского Союза Фрица Шменкеля , Карла Линке , Феликса Шеффлера , чехословацких патриотов Героя Советского Союза Яна Налепки , Владислава Дынды , польских патриотов Зигмунда Косецкого , Кароля Лесека , Яна Долговского и многих других».*

За три года героической борьбы в тылу врага партизаны и подпольщики Белоруссии убили и ранили свыше 500 тысяч фашистских солдат и офицеров , в том числе 47 генералов и высших военных чинов , пустили под откос свыше 11 тысяч эшелонов , разрушили 47 водокачек и водонапорных башен , подорвали свыше 300 тысяч рельсов. Разгромили 29 железнодорожных станций , около тысячи штабов и гарнизонов противника , уничтожили свыше 18 тысяч автомашин , 1355 танков и бронемашин , 305 самолётов , много орудий , военных складов , мостов , тысячи километров линий связи. Удары партизан ослабляли не только военную мощь противника , но подрывали его моральный дух.

Партизанские соединения осуществляли крупные согласованные боевые операции , взаимодействовали с частями Красной Армии , особенно в период их наступательных действий. По своим масштабам , военным и политическим результатам партизанская борьба приобрела стратегическое значение , превратилась в один из крупных факторов разгрома врага.

________________________________________________________________________* Газета «Советская Белоруссия» 1970 г. № 299

* из доклада В.И.Бурского

г). Армия Краёва в Белоруссии.

        В 1943-44 гг. в некоторых районах западной Белоруссии расширилась деятельность польского националистического подполья и особенно Армии Краёвой (АК) , в которой руководствовались указаниями польского эмиграционного правительства в Лондоне и ставили своей целью возрождение Польши в границах до сентября 1939 г.. Разрыв советским правительством с польским руководством в Лондоне ( апрель 1943 г.) привёл к ухудшению отношений между АК и партизанским движением Белоруссии. 22 июня 1943 года ЦК КП(б)Б разослал всем подпольным центрам закрытое письмо ( о военно-политических задачах работы в западных областях БССР ) , в котором излагались принципиальные установки в отношении к польским националистическим отрядам и группам. Предлагалось всеми средствами вести борьбу с ними и в то же время организовывать советские партизанские отряды и группы с участием рабочих поляков.

        Есть в истории АК и «белые пятна». В последнее время в прессе появилось множество публикаций о

        » В мае 1943 года в деревне Луголичи Ивьевского района прошло собрание местной подпольной организации «Гренадёры» , которая являлась составной частью АК. Один из пунктов его решения имел такое содержание : » Через своих людей просить полицию и немцев жечь белорусские деревни на тех основаниях , что они помогали партизанам». *

        Польское националистическое подполье оставалось на территории Белоруссии до середины 50-х годов ( наличие в окрестностях бандитских формирований ещё в конце 50-х подтвердили жители Малоритского района , проживавшие в то время на его территории ).

        В некоторых местах Западной Белоруссии Армия Краёва имела значительные силы. Весной 1944 г. только на территории Новогрудской округи действовали 5 её соединений : «Наднёманское» , «Север» , «Восток» , «Запад» , «Столбцы» , в которых насчитывалось около 7 тысяч человек.

        Ещё в недавнем времени было мало известно о роли польских формирований в Белоруссии. Эта страница истории незаслуженно долго оставалась в забвении. В последнее время открываются всё новые сведения о деятельности Армии Краёвой , в музеях представлены новые экспозиции , посвящённые героическим подвигам поляков , воевавших рядом с советскими воинами. Появляется и множество негативной информации.

3. Завершающий этап освобождения Белоруссии. Операция «Багратион».

а). Подготовка к операции.

        Закончился 1943 год. Вооружённые силы СССР вступили в завершающий период Великой Отечественной войны. Перед ними были поставлены задачи огромного военно-политического значения : полностью изгнать оккупантов из пределов страны , оказать помощь народам Европы в избавлении от фашистского ига , сокрушить гитлеровскую Германию и принудить её к безоговорочной капитуляции.

________________________________________________________________________* Газета «Наша нива» 1994 г. № 184.

        Выполняя эти задачи , Красная Армия нанесла зимой и весной 1944 г. мощные удары по врагу. К лету положение воюющих сторон существенно изменилось. Советский союз неуклонно наращивал свои силы , народное хозяйство страны , преодолевая трудности военного времени , шло в гору. Армия и флот во всёвозрастающем количестве получали первоклассную боевую технику и оружие , боеприпасы , снаряжение. Упрочилось международное положение СССР. Продолжали укрепляться Советские Вооружённые силы.

В то же время положение фашистской Германии всё более ухудшалось. Хотя военная промышленность продолжала увеличивать выпуск продукции , полностью возместить потери , понесённые на Восточном фронте , уже не удавалось.

Военные поражения обострили внутриполитическую обстановку в стране , что , в частности, нашло своё выражение в готовившемся заговоре против Гитлера. Тяжёлым было и международное положение Германии. Дело шло к распаду блока фашистских государств. Усиливалось движение Сопротивления в оккупированных странах. С июня 1944г. Германия была вынуждена вести войну на два фронта.

        «Несмотря на ухудшение своего положения , гитлеровская Германия представляла собой очень сильного противника. Она располагала обширной территорией , крупными экономическими ресурсами , многомиллионными вооружёнными силами. Продолжая войну , немецко-фашистское командование на- деялось на столкновения внутри антигитлеровской коалиции , на её раскол. Поэтому основная ставка делалась на выигрыш времени , и на то , чтобы отсидеться на заранее подготовленных оборонительных рубежах Восточного фронта. Основной удар по врагу летом 1944г. Ставка Верховного Главнокомандования решила нанести в Белоруссии»*.

        Если взглянуть на военную карту того времени , то нельзя не заметить , что линия советско-германского фронта в Белоруссии представляла собой огромный выступ , обращённый своей вершиной на восток. Этот выступ или «белорусский балкон» , как его называли немцы , имел большое оперативно-стратегическое значение для обеих сторон. Немецко-фашистское командование , удерживая Белоруссию , обеспечивало устойчивое положение для своих войск в Прибалтике и на Украине , прикрывало подступы к Польше и Восточной Пруссии. Отсюда враг мог попытаться нанести контрудары во фланг нашим наступающим войскам. Что касается советских войск , то с освобождением Белоруссии для них открывался кратчайший путь в Польшу и Германию ; одновременно с этим ставились под угрозу фланговых ударов вражеские группировки в Прибалтике и в западных областях Украины.

        Хотя фашистское командование и считало , что главные военные события летом 1944г. развернутся на юго-западном направлении , оно тем не менее пристальное внимание уделяло «белорусскому балкону». Укреплённые районы Белоруссии Гитлер требовал оборонять любой ценой. Линия фронта на этом участке протянулась в среднем на 1100 км. и проходила в 15 — 60 км. восточнее Полоцка , Витебска , Орши , Могилёва , Бобруйска и далее по реке Припять до Ковеля. На всём её протяжении противник создал сильную оборону глубиной до 250-270 км. Многие города были превращены в крепости , в лесах и болотах строились опорные пункты и узлы сопротивления.

        Стремясь удержать Белоруссию , германское командование использовало для этого группу армий «Центр» и фланговые соединения групп армий «Север» и

________________________________________________________________________* архив Брестской крепости.

«Северная Украина». Здесь было сосредоточено 1200 тысяч человек , 9500 орудий и миномётов, 900 танков и штурмовых орудий , около 1350 самолётов.

        Для разгрома этой группы Ставка привлекала 4 фронта : 1-й Прибалтийский , 3-й , 2-й и 1-й Белорусские , в которых насчитывалось более 1430 тысяч человек , свыше 31000 орудий и миномётов , 5200 танков и самоходных орудий, около 5000 боевых самолётов. Кроме того в освобождении республики принимали участия войска Польского и партизанских соединений Белоруссии.

        Штабы фронтов представили в Ставку свои соображения о предстоящих действиях. На их основе был разработан план наступления. Операция получила условное название «Багратион». 22-23 мая план был рассмотрен и уточнён на совещании в Ставке , а 31 мая командующим были вручены директивы , в которых определялись конкретные задачи фронтам.

        «Замысел операции отличался простотой и оригинальностью. Первоначально войска смежных крыльев 1-го Прибалтийского фронта ( командующий генерал И.Х.Баграмян ) и 3-го Белорусского фронта ( командующий генерал И.Д.Черняховский ) должны были нанести сходящиеся удары по витебской группировке врага , окружить и уничтожить её. Одновременно левое крыло 3-го Белорусского фронта наносило удар на Оршу. Сухопутные силы 1-го Прибалтийского фронта поддерживала 3-я воздушная армия ( командующий генерал Н.Ф.Папивин ) , 3-го Белорусского — 1-я воздушная армия ( командующий генерал Т.Т.Хрюкин ).

        Двум ударным группировкам правого крыла 1-го Белорусского фронта

( командующий генерал К.К.Рокоссовский ) предстояло окружить и уничтожить фашистские войска в районе Бобруйска , нанеся удары с востока и юга. Наземные войска фронта поддерживала 16-я воздушная армия ( командующий генерал С.И.Руденко ).

        В центре войскам 2-го Белорусского фронта ( командующий генерал Г.Ф.Захаров ) ставилась задача разгромить могилёвскую группировку противника. В составе этого фронта действовала 4-я воздушная армия ( командующий генерал К.А.Вершинин )».*

        Таким образом намечалось прорвать оборону противника одновременно на шести далеко отстоявших друг от друга участках , расчленить вражеские силы , ослабить их сопротивление. В последующем войскам 3-го и 1-го Белорусских фронтов предстояло нанести сходящиеся удары в общем направлении на Минск и окружить восточнее белорусской столицы главные силы 4-й армии немцев. Это позволяло создать в обороне врага стратегическую брешь в несколько сотен километров , ввести в бой части подвижных войск и продолжать наступление в западной части Белоруссии , Литве , Латвии.

        Для координации действий фронтов Ставка выделила своих представителей — маршала Г.К.Жукова и А.М.Василевского.

        По замыслу Белорусской операции мощные удары 4-х фронтов сливались с активными действиями партизан. Ставка поставила перед ними задачу : дезорганизовать оперативный тыл врага , сорвать подвоз его резервов , информировать о передвижении гитлеровских войск.

        При подготовке операции советское командование особое внимание уделяло

________________________________________________________________________* архив Брестской крепости.

перегруппировке войск , скрытному сосредоточению и обеспечению превосходства сил на участках прорыва.

        Благодаря напряжённой работе войскового тыла была успешно решена важная задача обеспечения войск всем необходимым для боя — боеприпасами , прочим , продовольствием. Достаточно сказать , что для перевозки только одного

боекомплекта снарядов и мин для сухопутных частей понадобилось 5500 вагонов. А ведь к началу боёв предстояло пить не один , а 4-5 боекомплектов.

Почти два месяца на фронтах напряжённо трудились все — от рядового до командующего , готовя грандиозное наступление. У всех советских воинов было одно стремление — скорее в бой , на разгром врага. В этом была огромная заслуга командиров, политорганов , партийных и комсомольских организаций , раз-

вернувших среди личного состава широкую политическую работу. Они разъясняли воинам высокие и благородные цели нашей армии , воспитывали наступательный порыв , готовность преодолеть все трудности на пути к победе.

        В составе 4-х фронтов насчитывалось более 630 тысяч коммунистов. Они были верной опорой командиров и политработников в мобилизации воинов на успешное выполнение боевых задач.

        В ночь на 22 июня был передан по радио , а утром опубликован в газетах большой политической важности документ Совинформбюро «3 года Отечественной войны Советского Союза». Это сообщение сыграло значительную роль в воспитательной работе среди солдат и офицеров.

        Во второй половине июня подготовка к операции в основном была завершена. Войска ждали приказа о наступлении.

б).Начало операции.

        «Белорусская операция началась утром 23 июня 1944 г.. Войска 1-го Прибалтийского фронта , 3-го Белорусского и 2-го Белорусского перешли в решительное наступление на Витебском , Оршанском и Могилёвском направлениях. 24 июня войска 1-го Белорусского фронта нанесли удар на Бобруйском направлении. Действия фронтов координировали представители Ставки Верховного Главнокомандования Маршалы Советского Союза А.М.Василевский и Г.К.Жуков. Боевые действия Военно-воздушных Сил — маршалы авиации Ф.Я.Фалалеев и А.А.Новиков».*

До 25 июня войска 1-го Прибалтийского фронта во взаимодействии с войсками 3-го Белорусского фронта завершили окружение витебской группировки врага в составе 5-ти дивизий. Через несколько дней она была полностью ликвидирована. Противник потерял 20 тысяч человек убитыми и более 10 тысяч ранеными и пленными. 26 июня Витебск был освобождён от врага.

Войска 3-го Белорусского фронта 27 июня освободили Оршу , ликвидировали мощную группировку , которая перекрывала минское направление.

Соединения фронта за 6 дней продвинулись на 140 километров и дошли до реки Березины севернее Борисова. Войска 1-го Белорусского фронта окружили и до 29 июня разгромили бобруйскую группировку врага , которая насчитывала более 6-ти дивизий. Гитлеровцы потеряли тут 50 тысяч человек убитыми и около 24 тысяч солдат и офицеров сдались в плен.

________________________________________________________________________* «История Белоруссии» с.424

Войска 2-го Белорусского фронта , преодолев мощные оборонительные рубежи на центральном участке Белорусского выступа , форсировали Днепр и 28

июня овладели Могилёвом.

29 июня советские войска вышли в междуречье Друти и Днепра.

Войска 1-го Прибалтийского фронта , преодолевая упорное сопротивление гитлеровцев , обошли с севера и юга Полоцк и 30 июня завязали бой на подступах к городу.

За 6 дней наступления войска 4-х фронтов взломали оборону врага на всём пространстве между Западной Двиной и Припятью , освободили сотни населённых пунктов , сорвали попытки противника закрепиться на Березине. С воздуха наступление Красной Армии надёжно прикрывали 1-я , 3-я , 6-я и 16-я воздушные армии. По мере приближения к Минску в советских войсках сужался фронт наступления , положение противника становилось катастрофическим. Упорно двигаясь вперёд , войска левого крыла 3-го Белорусского фронта форсировали Березину. 1-го июля освободили Борисов и вышли на северно-восточные подступы к Минску. 2-го июля они овладели городом Вилейка , перерезали железную дорогу Минск-Вильнюс , а войска 1-го Белорусского фронта — дорогу Минск-Барановичи.

в). Освобождение Минска..

Соединения 5-й гвардейской танковой армии ( командующий маршал танковых войск П.А.Ротмистров ) 2-го июля вышли в район Острошитского городка и завязали бой на северной и северо-восточной окраине Минска. С востока в город ворвался 2-й гвардейский танковый корпус генерал-майора А.С.Бурдейного , в авангарде которого наступали воины 4-й танковой бригады под командованием полковника А.А.Лосика и 25-й танковой бригады , которой командовал полковник С.М.Булынин. Успешные боевые действия вели и другие соединения танкистов. Вместе с ними в город вошли подразделения 11-й гвардейской , 31-й и 3-й армий.

«На рассвете 3 июля 2-й гвардейский танковый корпус генерала А.С.Бур-дейного ворвался в Минск с востока. Одновременно в район севернее города вышли соединения 5-го гвардейского танкового корпуса , в авангарде которого наступали воины 4-й гвардейской танковой бригады.

        Одним из первых ворвался в город танк гвардии младшего лейтенанта Д.Г.Фроликова , удостоенного звания Герой Советского Союза.

Вслед за танкистами 3-го Белорусского фронта с юго-востока в Минск вступил 1-й гвардейский танковый корпус генерала М.Ф.Панова из состава 1-го Белорусского фронта. Позднее сюда подошли части 3-й армии.

        Во второй половине дня 3 июля 1944 г. столица советской Белоруссии была полностью очищена от гитлеровцев. Освобождением Минска было завершено окружение восточнее города 4-й немецкой армии и некоторых других частей врага общей численностью около 105 тысяч человек».*

До позднего вечера в городе шли бои. Но вот затихли выстрелы. Картина страшных разрушений предстала перед взором всех , кому довелось быть тогда в Минске. Город лежал в руинах. Вся его центральная часть и привокзальный район были разрушены до основания. Из 332-х предприятий уцелело лишь 19.

Гитлеровцы превратили в развалины Университетский городок , почти все высшие

________________________________________________________________________* архив Брестской крепости.

учебные заведения , 78 школ и техникумов , разграбили библиотеки и музеи. Несколько уцелевших крупных зданий фашисты заминировали и подготовили к взрыву. Их удалось спасти лишь благодаря стремительному продвижению советский войск и специальным мерам , принятым командованием , например отряды разминирования 1-го Белорусского фронта , войдя в город в боевых порядках наступающих немедленно разминировали Дом правительства , окружной Дом офицеров. Всего в столице Белоруссии сапёры обезвредили около 3-х тысяч авиабомб , сняли более 300 фугасов и свыше тысячи различных мин и «сюрпризов».

        Жители Минска , перенёсшие за годы фашистской оккупации неимоверные испытания , восторженно , со слезами радости на глазах встречали своих освободителей.

        Быстрое освобождение Минска вовсе не означало , что победа досталась нашим войскам легко. Враг отчаянно сопротивлялся , подбрасывая свежие силы , в том числе из Польши , Норвегии , из самой Германии. Он упорно дрался за каждый важный населённый пункт , за каждую естественную преграду , это потребовало огромных усилий от наших солдат , офицеров и генералов. Но закалённые в предыдущих сражениях , они преодолели все преграды.

        В ходе наступления военные советы фронтов и армий , политорганы соединений , партийные и комсомольские организации частей и подразделений проводили огромную работу. Они воспитывали у личного состава жгучую ненависть к врагу , разъясняли задачи , информировали о положении на фронтах , мобилизовывали воинов на смелые , героические действия.

г). Ликвидация Минского «котла».

        

С освобождением столицы Белоруссии и стремительным продвижением советских войск на запад всё прочнее становилось кольцо вокруг окружённой группировки противника. В «котёл» попало 105 тысяч фашистских солдат и офицеров 4-й и 9-й армий.

        » Окружение вражеской группировки под Минском имело свои примечательные особенности. Оно было осуществлено в 200-250 км. от переднего края обороны в результате параллельного и фронтального преследования противника. Это было новое явление в ходе войны , оно свидетельствовало о возросшем уровне советского военного искусства » *.

        Окружённые силы гитлеровцев оказались в двух группах — одна восточнее , а другая юго-восточнее Минска. Получив по радио приказ своего командования , обе группы попытались прорваться в направлении Барановичей , но им это не удалось.

        К ликвидации группировки были привлечены 33-я армия ( командующий генерал В.Д.Крюченкин ) 3-го Белорусского фронта и часть сил 50-й и 49-й армий 2-го Белорусского фронта. Во взаимодействии с партизанскими соединениями и авиацией с 5 по 11 июля они успешно выполнили задачу.

        «17 июля 1944 года 57 600 солдат и офицеров , захваченных в Белоруссии, под конвоем советских солдат прошли по центральным улицам Москвы. Это было впечатляющее зрелище. Впереди колонны , опустив голову под гневными взглядами москвичей , шли фашистские генералы и офицеры. В своё время гитлеровцы победно промаршировали через многие столицы Европы — Варшаву , Париж , Прагу,

________________________________________________________________________* архив Брестской крепости.

Белград , Афины , Амстердам , Брюссель и Копенгаген. Мечтали так пройти и по Москве. И вот они шли по её улицам , но не как победители , а как побеждённые».*

        Историческая справка :

        » …Сталин намеревался перенести Ставку на берлинское направление.

        Для организации перемещения Ставки специальные подразделения НКВД ,

начальник управления охраны Кузнецов , минёры и солдаты выехали в Минск. В городе было большое бомбоубежище. Его переоборудовали. В загородной вилле под Минском провели ремонт. Однако наступление наших войск пошло успешнее , и Сталин свой переезд отложил «. *

д). Последние дни оккупации.

В результате первого этапа Белорусской наступательной операции советские войска разгромили главные силы группы армий «Центр». Образовалась гигантская брешь до 400 км. по фронту и 500 км. в глубину.

Наступление Красной Армии и боевые действия партизан во время операции «Багратион» слились в один могучий удар. Особенно активно действовали партизаны на дорогах , по которых отступали гитлеровские войска.

Часть населённых пунктов , в том числе райцентры , были освобождены партизанами самостоятельно ещё до прихода Красной Армии.

Советские войска продолжали упорное наступление на запад. 4 июля был освобождён Полоцк , 5 июля — Молодечно , 8 июля — Барановичи.

Из воспоминаний ветеранов : «Мы продвигались очень быстро. За неделю прошли более сотни километров , так что снабжение не успевало за нами». 14 июля враг был выбит из Пинска , 16 июля — с Гродно , 28 — с Бреста. Освобождением Бреста завершалось изгнание немецко-фашистских захватчиков с белорусской земли. Фактически перестала существовать группа армий «Центр».Красная Армия уничтожила или пленила на белорусской земле более 500 тысяч вражеских солдат и офицеров. 21 июля советские войска перешли государственную границу в районе Беловежской пущи и начали при активном содействии 1-й Польской армии освобождение Польши. В дальнейшем гитлеровскому командованию в результате передислокации сил с других фронтов из Германии удалось на некоторое время стабилизировать оборону на близких подходах к Восточной Пруссии и на Висле. Советские войска , которые наступали больше 2-х месяцев почувствовали необходимость в отдыхе и пополнении. 29 августа все 4 фронта получили директиву Ставки о переходе к обороне.

Успехи Красной Армии подтолкнули союзников к скорейшему открытию второго фронта. Незадолго до окончательного освобождения Белоруссии , 6 июня 1944 года на французский берег пролива Ла-Манш был высажен англо-американский десант численностью 150 тысяч человек ( операция «Оверлорд» ).

* из доклада В.И.Бурского

* Газета «Рэспубліка» 1995 г.

IІІ. Всемирно-историческое значение победы Советского Союза в Великой Отечественной войне.

1. Победоносное завершение Великой Отечественной войны.

        а). Закрепление военного успеха после освобождения Белоруссии.

Великая Отечественная война решила исход Второй мировой войны.

После успешного осуществления Белорусской наступательной операции советские войска к концу 1944 г. освободили Западную Украину , Молдавскую , Эстонскую , Литовскую и Латвийскую ССР , завершили изгнание гитлеровских оккупантов с советской земли. Выполняя свою историческую миссию , Красная Армия освободила из-под фашистского ярма значительную часть территории Польши , Чехословакии , восточную часть Югославии и Северной Норвегии. Успешные действия советских войск на Балканах вынудили оккупантов вывести свои войска из Греции и Албании.

        К началу 1945 года сложились благоприятные условия для победоносного завершения Великой Отечественной войны. Военная экономика СССР превзошла экономику Германии , увеличив выпуск самолётов по сравнению с довоенным периодом в 3.8 раза , орудий — в 8 , танков и самоходных артиллерийских установок — в 10 раз. На стороне Красной Армии , закалённой в боях , оснащённой новейшей боевой техникой , выступили польские , чехословацкие , болгарские войска , отряды Народно-освободительной армии Югославии. Расширялось сотрудничество со странами антифашистской коалиции. Германия же была изолирована. На её стороне оставалась только Япония.

        Антифашистская борьба в странах Европы усиливалась с каждым днём. В ней принимали участие тысячи советских людей , в числе которых были и белорусы , бывшие военнослужащие , попавшие в плен , мирные граждане , принудительно вывезенные из Белоруссии в Германию.

        

б). Восстановление экономики СССР в послевоенный период.

        «В послевоенные годы важнейшие задачей белорусского народа заключались в том , чтобы за непродолжительное время ликвидировать ущерб , причинённый республике немецко-фашистскими захватчиками , поднять из пепла и руин разрушенные врагом города и сёла , восстановить народное хозяйство , улучшить условия жизни населения».*

Топик: Топики по английскому языку за 11 класс

ENVIRONMENTAL PROTECTION
The poisoning of the world’s land, air, and water is the fastest — spreading disease of civilization.
Overpopulation, pollution and energy consumption have created such planet wide problems as massive deforestation, ozone depletion, acid rains and the global warming that is believed to be caused by the greenhouse effect.
The seas are in danger. They are filled with poison: industrial and nuclear waste, chemical fertilizers and pesticides. The Mediterranean is already nearly dead; the North Sea is following. The Aral Sea is on the brink of extinction. If nothing is done about it, one day nothing will be able to live in the seas.
Every ten minutes one kind of animal, plant or insect dies out for ever.
If nothing is done about it, one million species that are alive today will have become extinct twenty years from now.
Air pollution is а very serious problem. In Cairo just breathing the air is life threatening — equivalent to smoking two packs of cigarettes а day.
The same holds true for Mexico City and 600 cities of the former Soviet
Union.
Industrial enterprises emit tons of harmful substances. These emissions have disastrous consequences for our planet. They are the main reason for the greenhouse effect and acid rains.
An even greater environmental threat are nuclear power stations. We all know how tragic the consequences of the Chernobyl disaster are.
People are beginning to realize that environmental problems are not somebody else’s. They join and support various international organizations and green parties. If governments wake up to what is happening — perhaps we’ll be able to avoid the disaster that threatens the natural world and all of us with it.

Лабораторная работа: Испытание центробежного насоса

Российский государственный профессионально-педагогический университет

Кафедра автоматизированных систем электроснабжения

Испытание центробежного насоса

Методические указания к лабораторной работе

Екатеринбург

2008

Введение

Стенд обеспечивает имитацию системы водоснабжения, предназначен для выполнения лабораторных работ по определению характеристик центробежного насоса и сети. Экспериментально показывает преимущества частотного регулирования привода насосного агрегата над методом дросселирования.

1. Цель работы

Изучение особенностей работы насоса на сеть, практическое ознакомление со способами регулирования насосом. Приобретение практических навыков определения рабочих параметров насосов на базе экспериментально снятых характеристик.

2. Описание установки

Внешний вид стенда показан на рисунке 1.

Испытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насоса Испытание центробежного насоса

Рисунок 1 — Внешний вид стенда.

1- Центробежный насос; 2-Датчик давления; 3-Задвижка для регулирования дросселированием; 4-Монометр; 5-Монометр после задвижки; 6-Ротаметр; 7-Задвижки для имитации потребителя; 8-Шкаф с системой управления приводом насоса; 9-Сливная труба; 10-Ёмкость с водой.

На рисунке 2 показан внешний вид шкафа управления стендом.

Испытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насосаИспытание центробежного насоса Испытание центробежного насоса

Рисунок 2 – Внешний вид шкафа управления стендом:

1- Дисплей преобразователя частоты (контроллера FC 301 фирмы Danfos); 2- Индикатор «Сеть» — сигнализирует о наличии напряжения в шкафе управления; 3- Потенциометр «Задание» — задаёт давление которое будет поддерживать насос в автоматическом режиме; 4- Переключатель «Авт. Ручн.» — устанавливает режим регулирования подачи воды в трубопровод; 5- Кнопки «Пуск», «Стоп» — производят пуск и останов насоса; 6- Ручка рубильника «Сеть ~380В» — включает и отключает шкаф управления стенда.

3. Теоретическая часть

Расходом (подачей) Q называется количество жидкости, протекающей через площадь сечения потока в единицу времени. Расход измеряется:

в единицах объема м3/с – объемный расход;

в весовых единицах кг/с – массовый расход;

в весовых единицах кг м/с3 – весовой расход.

Давление насоса P – это разность давлений на выходе из насоса Pн и входе Pв в насос, измеряется в Па или ата.

Мощность насоса N – мощность, потребляемая насосом, Вт.

КПД насоса η – отношение полезной мощности к мощности насоса. Где полезная мощность – мощность, сообщаемая насосом подаваемой жидкости.

Напор насоса Н – величина определяемая зависимостью Испытание центробежного насоса, м

Зависимости между основными параметрами насоса для различных режимов работы принято представлять графически в виде характеристик.

Характеристиками центробежных насосов называют – графические зависимости параметров: напора Н, мощности N, КПД η от подачи Q при постоянной частоте вращения ротора n и неизменных значениях плотности и вязкости жидкости: Н(Q), N(Q), η(Q) рисунок 3.

Испытание центробежного насоса

Рисунок 3 – Характеристики насоса и сети.

Рабочие органы насоса рассчитываются для определённого сочетания подачи Q, напора Н и частоты вращения n, причём размера и формы проточной части выбираются таким образом, чтобы гидравлические потери при работе на этом режиме были минимальными. Такое сочетание подачи, напора и частоты вращения называют оптимальным режимом. Для правильной эксплуатации насоса необходимо знать, как изменяются напор Н, КПД, мощность N потребляема насосом, при изменении его подачи, т.е. знать рабочую часть характеристики насоса, при которой понимается зависимость напора Н, мощности N, и КПД от подачи Q насоса при постоянной частоте вращения n.

Характеристики насоса получают обычно экспериментальным путём, производя измерения давления и расхода жидкости, а также мощности привода.

Характеристики насоса установленного в стенде приведены на рисунке 4.

Испытание центробежного насоса

Рисунок 4 – Характеристики насоса.

Регулирование работы насоса выполняется с целью изменения его основных параметров: подачи Q и напора H. Одновременно меняется значения мощности N и коэффициент полезного действия (КПД) η насоса.

Регулирование достигается воздействием на сеть, либо на насос. Результатом этого воздействия является изменение характеристик сети и насоса.

В работе исследуются два вида регулирования:

дроссельное регулирование;

регулирование изменением частоты вращения насоса.

Дросселирование (рисунок 5) – наиболее простой и надежный способ регулирования насосов, осуществляемый запорным органом-дросселем (задвижкой, вентилем и др.), расположенным на напорной линии (задвижка 3, рисунок 1).

При закрытии дросселя происходит увеличение сопротивления сети (Нс), в результате характеристика насосной установки пойдёт круче (Нс1). При этом режиме напор насоса Н1 складывается из напора Н2, расходуемого в установке при эксплуатации с полностью открытой задвижкой, и потери напора в задвижке НДР. Каждому положению дросселя отвечает своя характеристика сети.

Испытание центробежного насоса

Рисунок 5 – Дроссельное регулирование.

Таким образом, регулирование работы насоса дросселированием вызывает дополнительные потери энергии, снижающие КПД установки. Поэтому этот способ регулирования не экономичен. Однако благодаря исключительной простоте регулирования дросселированием получило наибольшее распространение.

Регулирование изменением частоты вращения насоса осуществимо при наличии приводных двигателей с регулируемой частотой вращения.

При изменении частоты вращения рабочая точка (H=Нc), перемещаясь по характеристике сети, дает различные подачи, отвечающие различным характеристикам насоса или n=const (рисунок 5). Данный метод не приводит к большим дополнительным гидравлическим потерям, особенно при крутой характеристике сети, поэтому КПД установки при различных частотах приблизительно равны. Мощность холостого хода в данном случае равна нулю.

Испытание центробежного насоса

Рисунок 5 – регулирование изменением числа оборотов насоса.

4. Порядок проведения испытаний

Стенд обеспечивает работу в двух режимах:

ручном;

автоматическом.

Работа стенда в ручном режиме.

В ручном режиме насос работает на номинальном напряжении двигателя насоса (400В) и номинальной частоте вращения двигателя насоса (1500 об/мин).

Работа стенда в автоматическом режиме

В автоматическом режиме насос поддерживает давление в трубопроводе, установленное с помощью ручки установки давления 2 (рисунок 2), не зависимо от расхода воды, методом автоматического изменения числа оборотов насоса.

В ручном режиме работы проводятся испытания: дроссельное регулирование, и снятие характеристик насоса, а в автоматическом режиме – регулирование изменением частоты вращения насоса.

Включение и отключение стенда осуществляется расположенной на лицевой панели шкафа управления стенда рукояткой 6 (рисунок 2).

Порядок работы на стенде:

Включить стенд рукояткой рубильника 6

Выбрать необходимый режим работы стенда (автоматический или ручной) ручкой выбора режима 4.

Выбрать ручной режим:

Включить стенд кнопкой 5. В этом режиме насос работает на номинальной частоте и номинальной мощности. При этом насос не реагирует на изменение значений задания давления (ручка 3), а регулирование давления в сети осуществляется задвижкой 2 (рисунок 1).

Для построения характеристик насоса Н(Q), N(Q), η(Q) при постоянном числе оборотов n изменять давление в сети задвижкой 3 (рисунок 1). При этом записывать показания приборов для получения характеристик насоса после каждого изменения положения задвижки 2. Число измерений должно быть не менее 10. Значения записывать в таблицу 1. Записывать следующие параметры:

давление до задвижки по манометру 4;

значение расхода по ротаметру 6;

обороты двигателя на дисплее 1 преобразователя частоты (рисунок 2);

значение электрической мощности на дисплее 1 преобразователя частоты;

значение напряжения двигателя на дисплее 1 преобразователя частоты.

Выбрать автоматический режим работы:

Ручку установки давления 2 повернуть в среднее положение;

Включить стенд кнопкой 5;

В автоматическом режиме насос поддерживает давление в трубопроводе не зависимо от расхода воды, методом автоматического изменения числа оборотов насоса.

Есть одно условие поддержания давления. Так как используемый в составе стенда насос маломощный, то он не может развить максимальное давление (10 атм.) при максимальном расходе (все задвижки 7 и 3 открыты). Поэтому необходимо выбрать (либо он будет задан преподавателем) максимальный расход, путём закрытия части задвижек 7 (можно открыть все задвижки, но тогда давление в сети будет низкое и проводить исследование будет сложно).

Ручкой задания 2 медленно изменять давление в сети от нуля, при этом фиксируя изменение давления по манометру 4 (рисунок 1). Как только давление прекратит изменяться это и будет максимальное давление в сети для выбранного расхода.

Для построения характеристик сети Н(Q) изменять подачу насоса (давления в сети) изменением значения давления ручкой 2 (рисунок 2). При этом контролировать:

давление (P) по манометру 4;

значение расхода (Q) по ротаметру 6;

обороты двигателя (n) на дисплее 1 преобразователя частоты (рисунок 2);

значение электрической мощности (N) на дисплее 1 преобразователя частоты;

значение напряжения двигателя (U) на дисплее 1 преобразователя частоты.

Показания приборов при снятии характеристики сети записывать после каждого изменения положения ручки 2. Для получения надёжных форм характеристики число измерений должно быть не менее 10. Значения записывать в таблицу 2.

После проведения не менее 10 измерений выключить насос кнопкой 5.

Проверка системы автоматического поддержания давления

Проделать пункты 4.1 – 4.4;

Установить необходимое давление в сети (не больше максимального для данного расхода) ручкой задания давления 2;

Изменяя расход, закрытием задвижек 7, убедится, что давление в сети поддерживается на заданном значении (контроль вести по манометру 4). При этом можно видеть, как уменьшается потребляемая мощность насосом (контроль вести на дисплее 1 преобразователя частоты) при уменьшении расхода, за счёт уменьшения числа оборотов;

Нельзя открывать задвижки 7, увеличивая расход, потому что в пункте 5.1 было определено максимальное давление для выбранного положения задвижек 7 и при их открытии мощности насоса не хватит, чтобы поддерживать заданное давление;

После проведения эксперимента выключить насос кнопкой 5.

Таблица 1 – Показания приборов при снятии характеристики насоса.

Номер

опыта

Давление кгс/см2

Расход

м3/ч

Число оборотов об/мин

Эл. мощность кВт

Напряжение В
1

…

10

Таблица 2 – Показания приборов при снятии характеристики сети.

Номер

опыта

Давление кгс/см2

Расход

м3/ч

Число оборотов об/мин

Эл. мощность кВт

Напряжение В
1

…

10

5. Обработка результатов

Обработка результатов снятия характеристик насоса ведётся по следующим формулам.

Напор H, м

Испытание центробежного насоса

Полезная мощность насоса Nп, Вт

Испытание центробежного насоса

КПД насоса, η

Испытание центробежного насоса

Результаты расчётов заносятся в таблицу 3, а характеристик сети в таблице 4.

По данным таблиц построить в масштабе графики зависимостей H(Q), NП(Q), η(Q), HC(Q).

6.Техника безопасности

При проведении лабораторной работы следует помнить, что установка находится под напряжением 380 В. В связи с этим запрещается включать установку без предварительного ознакомления с настоящим руководством в отсутствие преподавателя или лаборанта, а также касаться токоведущих элементов внутри шкафа управления.

К выполнению лабораторной работа допускаются лица, прошедшие инструктаж по технике безопасности с обязательной отметкой в регистрационном журнале.

Таблица 3 – Обработка результатов снятия характеристик насоса

Номер опыта

Давление Р, кгс/см2

Расход воды

Q, м3/ч

Мощность привода Nпр, Вт

Число оборотов двигателя

n, об/мин

Давление на входе в насос

Рвх, кгс/см2

Напор

H, м

Полезная мощность насоса Nп, Вт

КПД насоса, η

1

…

10

Таблица 4 – Обработка результатов снятия характеристик сети

Номер опыта

Давление Р, кгс/см2

Расход воды

Q, м3/ч

Мощность привода Nпр, Вт

Число оборотов двигателя

n, об/мин

Давление на входе в насос

Рвх, кгс/см2

Напор

H, м

Полезная мощность насоса Nп, Вт

КПД насоса, η
1

…

10

14

Дипломная работа: Организация, ее виды и структура

Курсовая работа студента группы 268 Мальцева Т. В.

Министерство образования Российской Федерации

Уральский государственный технический университет — УПИ

Нижнетагильский технологический институт (филиал)

Кафедра «Экономика и управление в промышленности»

2003г.

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

ПОНЯТИЕ И СУЩНОСТЬ ОРГАНИЗАЦИИ.

ЧТО ТАКОЕ ОРГАНИЗАЦИЯ.

ЖИЗНЕННЫЙ ЦИКЛ ОРГАНИЗАЦИИ.

ХАРАКТЕРИСТИКА ОРГАНИЗАЦИОННОЙ СТРУКТУРЫ.

РЕСУРСЫ.

ГОРИЗОНТАЛЬНОЕ РАЗДЕЛЕНИЕ ТРУДА.

ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ.

ВЕРТИКАЛЬНОЕ РАЗДЕЛЕНИЕ ТРУДА.

ВЗАИМОСВЯЗЬ С ВНЕШНЕЙ СРЕДОЙ.

НЕОБХОДИМОСТЬ УПРАВЛЕНИЯ.

ТИПЫ ОРГАНТЗАЦИОННЫХ СТРУКТУР.

ЛИНЕЙНАЯ ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА.

ФУНКЦИОНАЛЬНАЯ ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА.

ДИВИЗИОНАЛЬНАЯ ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА.

ПРОЕКТНАЯ И МАТРИЧНАЯ ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ СТРУКТУРЫ.

ХАРАКТЕРИСТИКА ОАО «ИЗМАЙЛОВСКАЯ МАНУФАКТУРА».

ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ.

ПЕРЕЧЕНЬ ПРОФЕССИЙ И РАБОЧИХ СПЕЦИАЛЬНОСТЕЙ.

СТРУКТУРА ПРЕДПРИЯТИЯ.

СТРАТЕГИЯ ПЛАНИРОВАНИЯ, МИССИЯ И ЦЕЛИ ОАО «ИЗМАЙЛОВСКАЯ МАНУФАКТУРА».

ОЦЕНКА И АНАЛИЗ ВНЕШНЕЙ СРЕДЫ.

РАЗДЕЛЕНИЕ ТРУДА.

 ЗАКЛЮЧЕНИЕ

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК.

Введение.

Время, в которое мы живем, — эпоха перемен. Наше общество осуществляет исключительно трудную, во многом противоречивую, но исторически неизбежную и необходимую реформацию.

Данная тема – “Организация, ее виды и структура”, была выбрана для исследования не случайно, поскольку именно структура организации должна обеспечивать реализацию её стратегии, взаимодействие организации с внешней средой и эффективное разрешение основных задач организации. В широком понимании задача менеджеров при этом состоит в том, чтобы избрать ту структуру, которая лучше всего соответствует целям и задачам организации, а также внешним и внутренним факторам, которые влияют на неё.

“Совершенная” структура – это такая структура, которая наилучшим образом позволяет организации эффективно взаимодействовать с внешней средой, продуктивно и целенаправленно распределять и направлять усилия своих сотрудников, и таким образом, удовлетворять потребности клиентов и достигать своих целей с высокой эффективностью.

Данная тема является актуальной для каждой организации. В условиях административно-командной экономики проблема соответствия организационной структуры управления целям и задачам организаций, а также внутренним и внешним факторам, которые влияют на неё не изучались. Этот период характеризуется построением организационных структур бюрократического типа с жесткими иерархическими связями, высоким уровнем формализации, централизованным принятием решений. Данная структура считалась идеальной и эффективной. В то же время, совсем не учитывалось, что организационная структура и её управление не могут быть стабильными, т. к. они должны постоянно корректироваться и совершенствоваться в соответствии с условиями, которые постоянно изменяются, т. е. не являются статичными и постоянными.

В условиях рыночной экономики предприятиям и организациям необходимо своевременно реагировать на изменения внешней среды и адаптировать эти организационные структуры к этим изменениям. Поэтому данная тема детально исследована в представляемой курсовой работе. В работе исследуется: сущность, структура организаций; их типы.

Как объект для исследования, были использованы организационные структуры как отечественных, так и зарубежных субъектов хозяйственной деятельности. Среди них: ОАО «Измайловская Мануфактура», ОАО «Днепроспецсталь», «IBM», «МакДоналдс», и др.

1. Понятие и сущность организации

1. 1 Что такое организация

Важно представлять, что понимается под организацией. Есть, к примеру, следующее определение сущности организации как процесса: это составная часть менеджмента, которая заключается в решении вопросов формирования структуры, касающихся:

— ответственности, посредством которой поставленные перед предприятием задачи распределяются между отдельными руководителями (менеджерами): инспекторами-контролерами и другими служащими;

— формальных внутренних взаимоотношений между служащими предприятия по поводу распределения ответственности.

Данное определение окажется нужным и при рассмотрении вопросов, затрагиваемых в последующих главах.

Необходимо усвоить и нашу трактовку следующих слов и выражений, используемых в данной области:

«Организовать» — значит спланировать и определить те функции и действия, которые необходимы для выполнения той или иной работы, а также объединить эти функции и действия в рамках группы, сектора, отдела, подразделения.

 «Организационное взаимодействие». Если исходить из того, что менеджмент в целом распадается на отдельные позиции менеджмента в рамках структуры, то те формальные отношения, которые существуют между отдельными позициями менеджмента, и будут называться организационным взаимодействием.

Организация состоит из лиц, которые имеют перед собой некую цель; работают в одной команде, группе; используют определенные знания и технические приемы; выступают как единый и целостный организм.

Менеджмент осуществляет свои функции в направлении выполнения поставленных задач через посредство людей, используя разнообразные технические приемы, в рамках той или иной организации.

Организационная структура — это целостная система, специально разработанная таким образом, чтобы работающие в ее рамках люди могли наиболее эффективно добиться поставленной перед ними цели.

Организацией часто также называют отдельную фирму как производственную единицу, представляющую собой единый целостный организм.

Почему крохотная “Эппл” и гигантская “Ай Би Эм” заработали сотни миллионов в компьютерном бизнесе, а другие, такие как “Ар Си Эй”, потеряли свои состояния? Как “МакДоналдсу” удается готовить миллиарды гамбургеров в год, дешево продавать их и получать при этом огромные прибыли, в то время как большинство ресторанов не в состоянии обслуживать несколько сотен клиентов в день? Почему после стольких лет существования “Сирс” и “Мицукоси” до сих пор являются ведущими компаниями в розничной торговле в своих странах, а другие, например, “У. Т. Грант” обанкротились? Почему религиозное учреждение, такое как католическая церковь, может процветать в 2000 году, если оно действует по принципам и в соответствии с практикой, которые привели бы к краху любого бизнесмена буквально за несколько часов?

Успех и провал этих фирм и компаний имеют одну общую особенность. Все они являются организациями. Организация составляет основу мира менеджеров, она является причиной, обуславливающей существование менеджмента.

Некая группа должна соответствовать нескольким обязательным требованиям, чтобы считаться организацией. К ним относятся:

1. Наличие, по крайней мере, двух людей, которые считают себя частью этой группы

2. Наличие, по крайней мере, одной цели (т. е. желаемого конечного состояния или результата), которую принимают как общую все члены данной группы.

3. Наличие членов группы, которые намеренно работают вместе, чтобы достичь значимой для всех цели.

Соединив в одну эти существенные характеристики, мы получаем важное определение:

Организация — это группа людей, деятельность которых сознательно координируется для достижения общей цели или целей (определение Честера Бернарда, одного из классиков менеджмента 30-40-х годов).

Приведенное выше определение справедливо не просто для организации, а для формальной организации. Существуют также неформальные организации, группы, которые возникают спонтанно, но где люди вступают во взаимодействие друг с другом достаточно регулярно. Неформальные организации существуют во всех формальных организациях, за исключением, быть может, очень маленьких. И хотя у них нет руководителей, неформальные организации очень важны.

Таким образом, когда употребляется слово организация, имеется в виду формальная организация.

Отношения между людьми формальных организаций реализуются нормативными документами (приказы, законы, постановления и т. д. ). В неформальной организации отношения между людьми формируются на основе личных симпатий.

Из определения следует, что организация всегда имеет хотя бы одну общую цель, разделяемую и признаваемую таковой всеми ее членами. Но формальное управление редко имеет дело с организациями, имеющими только одну цель. Менеджмент — это управление сложными организациями. Сложные организации имеют набор взаимосвязанных целей.

Один простой пример: “МакДоналдс” является организацией, состоящей из 8 с лишним тысяч самостоятельных предприятий, работа которых обеспечивается поддержкой большого числа организаций, работающих “ за кулисами”, ведущих строительство магазинов и цехов, осуществляющих рекламу, производящих закупку продуктов, разрабатывающих новые виды продукции, осуществляющих контроль качества. Каждое заведение “МакДоналдс” имеет свои планы реализации продукции и прибыли. Каждая вспомогательная единица также имеет свои цели, такие как, например, закупка говядины по выгодным ценам. Эти цели взаимосвязаны и взаимозависимы.

Например, ресторан может реализовать свои цели, добившись запланированной прибыли, только если служба закупки добьется своих целей, обеспечив достаточное количество булочек по нужной цене, если служба маркетинга обеспечит достаточный приток покупателей, технологи найдут способ эффективного приготовления и. т. д. Основная причина, позволившая “МакДоналдсу” стать крупнейшим предприятием в своем бизнесе в мире, заключается в том, что компании удается не только достичь всех выше перечисленных целей, но и эффективно взаимоувязать их с наименьшими затратами.

2. Жизненный цикл организации.

Жизненный цикл организации можно разделить на 4 этапа (рис. 1):

Создание — организация находится на стадии становления, формируется жизненный цикл продукции, цели нечеткие, продвижение к следующему этапу требует стабильного обеспечения ресурсами.

Рост — развиваются инновационные процессы предыдущего этапа, формируется миссия организации, коммуникации в рамках организации и ее структура остаются неформальными.

Зрелость — структура организации стабилизируется, растет роль руководящего звена, процесс принятия решений становится взвешенным, растет выпуск продукции, расширяется рынок оказания услуг.

Упадок — в результате конкуренции организация сталкивается со спадом спроса на ее продукцию и услуги, растет потребность в работниках, не эффективна система мотивации, громостская система контроля, отсутствие новых идей. В результате этого организация начинает распадаться. Она вынуждена либо принять жесткую схему обновления, либо погибнуть как самостоятельная структура.

Организация, ее виды и структура

Миссия задает общие ориентиры, направления функционирования организации, т. е. выражает смысл ее существования.

Миссия дает субъектам внешней среды общее представление о том, что собой представляет организация , к чему она стремится, какова ее философия, а так же способствует формированию определенного имиджа организации.

Миссия способствует формированию единения внутри организации и созданию корпоративного духа.

Миссия создает возможности для более действенного управления организацией.

Цели – конкретное состояние отдельных характеристик организации, достижение которых для нее является желательным, на достижение которых направлена ее деятельность.

Направления, по которым устанавливаются цели в организации:

прибыльность

положение на рынке

производительность труда

финансовые ресурсы

мощности организации

человеческие ресурсы

работа с покупателями

благотворительность

и т. д.

Требования к целям:

достижимость

соизмеримость

конкретность

совместимость

приемлемость

1. 2 Характеристика и типы организационных структур

Общие характеристики организаций

Все сложные организации являются не только группами, целенаправленными в своей деятельности и имеющими определенный набор взаимосвязанных целей, они также имеют общие для всех сложных организаций характеристики.

Эти общие черты, кратко изложенные ниже, помогают понять, почему, чтобы добиться успеха, организацией нужно управлять.

Ресурсы.

В общих чертах цели всякой организации включают преобразование ресурсов для достижения результатов.

Основные ресурсы, используемые организацией, это люди (человеческие ресурсы), капитал, материалы, технология и информация.

Процесс преобразования ресурсов легче всего увидеть в производственных организациях, но и организации обслуживания и некоммерческие организации также используют все эти виды ресурсов. “Эппл” и “Ай Би Эм” используют фонды акционеров и банков (капитал) для закупки деталей (материалы), для строительства сборочных линий (технология) и для оплаты заводским рабочим (люди), чтобы производить компьютеры, которые они смогли бы продать с прибылью (результаты). Ресурсы информации используются непрерывно для связи и координирования каждой фазы процесса преобразования. Информация относящаяся к исследованию рынка, помогает руководителям “Эппл” и “Ай Би Эм” решать, какого типа продукция имеет большую вероятность понравиться публике. Общение с рабочими дает им информацию, необходимую для качественного выполнения этой задачи. Скорость и объем реализации продукции позволяет руководству решать, насколько успешно идет компания на пути достижения желаемых результатов.

Осознание важности информации как вида ресурсов является основной причиной того, что фирмы по выработке информации, такие как “Эппл” и “Ай Би Эм” столь стремительно росли.

Вероятно, самой очевидной характеристикой организации является разделение труда. Если, по крайней мере, два человека работают вместе для достижения одной цели, они должны делить работу между собой.

Горизонтальное разделение труда – качественная и количественная дифференциация и специализация трудовой деятельности.

По горизонтали труд разделяется по функциональному, товарно-отраслевому и квалификационному признакам.

Функциональное разделение труда находит отражение, прежде всего в специализации работников по видам деятельности. Выделяются отдельные функции и работники для их выполнения.

Разделение труда по товарно-отраслевому признаку связано со специализацией и ограничением в выполнении конкретных трудовых операциях.

Квалификационное разделение труда основывается на там, что при определении видов трудовой деятельности исходят из сложности работ и необходимой квалификации.

Например, организация из двух человек, имеющая целью пройти на судне до места отдаленного на 10 миль, может разделить работу так, чтобы один во время путешествия управлял парусами, а другой был у руля. Разделение всей работы на составляющие компоненты обычно называется горизонтальным разделением труда. Разделение большого объема работы на многочисленные небольшие специализированные задания позволяет организации производить гораздо больше продукции, чем если бы то же самое количество людей работало самостоятельно. Разбив работу по приготовлению и подаче еды клиентам между 12 работниками, как это обычно делается у “МакДоналдса”, можно обслуживать в сотни раз больше людей в день, чем в традиционных маленьких ресторанчиках с одним поваром и несколькими официантами.

В очень малых организациях горизонтальное разделение труда может не прослеживаться достаточно четко. Владельцы, которые являются одновременно и управляющими маленьких ресторанов, могут поочередно то готовить еду, то обслуживать посетителей. Но большинство сложных организаций имеют такого рода горизонтальное разделение, так что можно четко проследить их функции и цели деятельности.

Классическим образцом горизонтального разделения труда на производственном предприятии, например, являются производство, маркетинг и финансы. Они представляют собой основные виды деятельности, которые должны быть успешно выполнены, чтобы фирма добилась поставленных целей.

Подразделения.

Сложные организации осуществляют четкое горизонтальное разделение за счет образования подразделений, выполняющих специфические конкретные задания и добивающихся конкретных специфических целей. Такие подразделения часто называются отделами или службами, но существуют также и многочисленные другие названия. Корпорация “МакДоналдс” имеет специальные подразделения для каждой основной функции организации — отделы маркетинга, закупок, недвижимой собственности и т. д. Эти подразделения у “МакДоналдса” имеют свои собственные, более мелкие, более конкретные подразделения. “МакДоналдс”, например, являясь такой крупной и широко разветвленной компанией, формирует подразделения как по географическому принципу, так и по отдельным видам деятельности.

Отдел недвижимой собственности разделяется на подотделы — выбора размещения новых мест предприятий, управления имеющейся собственностью, а в каждом из этих подотделов имеются группы по географическим зонам, такие как группа Восточного побережья, группа Калифорнии, группа Западной Европы, группа Восточной Европы и т. д.

Как и целая организация, частью которой они являются, подразделения представляют собой группы людей, деятельность которых сознательно координируется и направляется для достижения общей цели. Таким образом, по сути своей, большие и сложные организации состоят из нескольких специально созданных для конкретных целей взаимосвязанных организаций и многочисленных неформальных групп, возникающих спонтанно.

Вертикальное разделение труда основывается на выделение органа управления, который определяет круг обязанностей подчиненных, планирует, координирует, мотивирует и контролирует деятельность работников. .

Поскольку работа в организации разделяется на составляющие части, кто-то должен координировать работу группы для того, чтобы она была успешной.

Возвращаясь к нашему примеру с лодкой, если кто-то из матросов не возьмет на себя обязанности капитана, и не позаботится, чтобы движения руля были согласованы с маневрами парусов, чтобы судно держалось курса, — группа плывущая на судне, вероятно, никогда не доберется до порта назначения: она, скорее всего, окажется там, куда занесут ее ветер и течение (т. е. внешняя среда).

Итак, в организации существуют две внутренние органичные формы разделения труда. Первая — это разделение труда на компоненты, составляющие части общей деятельности, т. е. горизонтальное разделение труда.

Второе, называемое вертикальным, отделяет работу по координированию действий от самих действий. Деятельность по координированию работы других людей и составляет сущность управления.

Необходимость управления.

Для того чтобы организация смогла добиться реализации своих целей, задачи должны быть скоординированы посредством вертикального разделения труда. Поэтому управление является существенно важной деятельностью для организации. Однако, в малых организациях часто не имеется четко выделенной группы управляющих.

Например, в небольшом магазине, управляемом двумя партнерами, один из них может принимать решения, касающиеся закупок, выполняя тем самым управленческую функцию в течение одной недели, а второй — в течение другой. Оба они координируют рабочие графики своих немногочисленных подчиненных, чтобы обеспечить работу магазина в установленные часы работы. Но оба партнера выполняют и неуправленческие функции, обслуживая покупателей и раскладывая товары на полках. Ни один из партнеров не считает другого хозяином или управляющим.

Но, хотя управленческие функции и не выделены четко, основная функция — координирование — выполняется.

Даже в крупных организациях большинство руководителей выполняет часто работу, не связанную с координированием работы других. Руководители высшего звена, в компании “Ай Би Эм”, например, сами иногда звонят клиентам или выходят в торговый зал, для того, чтобы сохранить связь с клиентами, ощутить их потребности. Однако, во всех организациях, за исключением самых маленьких, управление занимает так много времени, что становится все труднее осуществлять его мимоходом.

По мере разрастания организации людям сложнее ориентироваться, от кого они должны непосредственно принимать указания. На этом уровне, для того чтобы организация могла действовать успешно, работа по управлению должна быть четко отделена от неуправленческой работы, т. е. организации должны назначать руководителей и определять круг их обязанностей и ответственности. Фактически, суперкрупные организации современного общества стали возможны только тогда, когда стала четко ощущаться необходимость отделения управления от коммерческой или технической деятельности.

Управление предприятием осуществляется на базе определенной организационной структуры. Структура предприятия и его подразделений определяется предприятием самостоятельно. При разработке организационной структуры управления, необходимо обеспечить эффективное распределение функций управления по подразделениям. При этом важно выполнение следующих условий:

 решение одних и также вопросов не должно находится в ведение разных подразделений;

 все функции управления должны входить в обязанности управляющих подразделений;

 на данное подразделение не должно возлагаться решение вопросов, которые эффективнее решать в другом.

Структура управления может изменяться во времени в соответствии с динамикой масштабов и содержания функций управления.

Между отдельными подразделениями могут быть вертикальные и горизонтальные связи.

ВЕРТИКАЛЬНЫЕ СВЯЗИ — это связи руководства и подчинения, например связь между директором предприятия и начальником цеха.

ГОРИЗОНТАЛЬНЫЕ СВЯЗИ — это связи коопераций равноправных элементов, например связи между начальниками цехов.

До сих пор мы рассматривали организацию с функциональной точки зрения. Однако анализ взаимоотношений между различными должностями и постами показывает, что существует целый ряд типов организационных структур, среди которых построение по принципу отделов (подразделений) является наиболее простым. Сейчас же к вопросу об организации мы подойдем с точки зрения распределения полномочий, производственных обязанностей.

Организационная структура – совокупность управленческих звеньев, расположенных в строгой соподчиненности и обеспечивающих взаимосвязь между управляющей и управляемой системами.

Элементами структуры являются:

— звенья

уровни (ступени)

связи (горизонтальные и вертикальные)

 Все организационные структуры делятся на механистические (бюрократические) и органические (адаптивные).

Бюрократический тип

Органический тип
Четко определенная иерархия

Постоянные изменения лидеров (групповых или индивидуальных) в зависимости от решаемых проблем
Система обязанностей и прав

Система норм и ценностей, формируемая в процессе обсуждений и согласований
Разделение каждой задачи на ряд процедур

Процессный подход к решению проблем

Обезличенность во

 взаимоотношениях

Возможность самовыражения, саморазвития
Жесткое разделение трудовых функций

 Временное закрепление работы за

 интегрированными проектными

 группами

Централизованное принятие решений

Децентрализованное принятие решений
Объективные критерии подбора кадров

Субъективные критерии подбора кадров

Бюрократический тип может действовать эффективно в условиях, когда используется рутинная технология и имеется нединамичное внешнее окружение.

Органический тип эффективен, когда используется не рутинная технология и имеется динамичное окружение.

Эти типы организационных структур еще подразделяются следующим образом:

Организация, ее виды и структура

ЛИНЕЙНАЯ — представляет собой схему непосредственного подчинения по всем вопросам нижестоящих подразделений вышестоящим. Это система достаточно проста и может быть эффективна, если не велико число рассматриваемых вопросов и по ним могут быть даны решения в ближайших подразделениях.

Преимущества:

единство и четкость распорядительства

простота управлением

согласованность действий исполнителей

оперативность в принятии решений

четко выраженная ответственность

Недостатки:

высокие требования к руководителю

перегрузка информацией

концентрация власти в управляющей верхушке

ФУНКЦИОНАЛЬНАЯ — система представляет собой схему подчинения нижестоящего подразделения ряду функциональных подразделений, решающих отдельные вопросы управления — технические, плановые, финансовые и т. В этом случае указания поступают более квалифицированные. Однако подчиненные подразделения не всегда знают, как согласовать полученные указания, в какой очередности их выполнять. В чистом виде эта система используется очень редко.

Преимущества:

высокая компетентность специалистов, отвечающих за осуществление конкретных функций

освобождение некоторых линейных менеджеров от решений специальных вопросов

уменьшение потребности в специалистах широкого профиля

Недостатки:

длительность принятия решений

трудности в поддержании постоянных взаимосвязей между различными функциональными службами

чрезмерная заинтересованность в реализации целей м задач своих подразделений

Наиболее распространена линейно-функциональная система, в которой сочетается линейная и функциональная системы. В этом случае решения, подготовленные функциональными подразделениями рассматриваются и утверждаются линейным руководителем, который передает их, подчиненным подразделениям. подчиненные выполняют одинаковые функции.

Преимущества:

более глубокая подготовка решений и планов, связанных со специализацией работников

освобождение главного линейного менеджера от решения глубокий проблем

Недостатки:

недостаточно четкая ответственность

отсутствие взаимосвязей м взаимодействий на горизонтальном уровне между производственными отделениями

При очень большом объеме разнообразных вопросов такая схема чрезвычайно усложняет работу линейного руководителя. Для ее упрощения по определенным вопросам функциональные подразделения могут непосредственно руководить нижестоящими подразделениями. Рациональная структура управления определяется типом предприятия, его масштабом и характеристиками. На предприятиях могут быть использованы безцеховая, цеховая, корпусная или смешанная структуры управления.

Наиболее простой структурой является безцеховая, при которой производство делится на участки, возглавляемые мастерами. Мастера могут непосредственно подчиняться руководителю предприятия либо старшему мастеру, который подчиняется руководителю предприятия. Эта структура может оказаться целесообразной на мелких и средних промышленных предприятиях.

Основным производственным звеном крупного промышленного предприятия является цех. При цеховой структуре управления руководителю предприятия подчиняются начальники цехов. Начальнику цеха подчиняются начальники участков, либо старшие мастера, либо мастера. Старшему мастеру подчиняются мастера. Начальнику участка подчиняются старшие мастера, которым в свою очередь подчиняются мастера.

На особо крупных предприятиях может использоваться корпусная структура. В этом случае предприятие подразделяется на корпуса, корпуса делятся на цеха, а цеха — на участки.

На предприятиях могут применяться и смешанные структуры управления. Например, на предприятиях со структурой могут быть отдельные цеха, а на предприятиях с цеховой структурой — участки, подчиненные непосредственно руководству предприятия.

Экспертным путем установлено, что возможно три варианта количественного состава сотрудников, подчиненные одному руководителю:

пять — семь человек, если подчиненные выполняют различные функции;

восемь — двадцать человек, если подчиненные выполняют сходные функции;

двадцать один — пятьдесят человек, если подчиненные выполняют одинаковые функции.

Управление предприятием в современных условиях должно осуществляться на основе принципа права собственника на использование своего имущества.

Собственник может реализовать свои права по управлению пред- приятием непосредственно или через уполномоченный им орган. Таким органом в соответствии с Уставом предприятия может служить совет или правление предприятия.

Правление предприятия состоит из равного числа представителей, назначаемых собственником имущества предприятия. Численность правления предприятия и срок его полномочий определяются уставом предприятия. Заседание совета проводит председатель, который избирается из числа членов правления открытым или тайным голосованием.

Правление предприятия вырабатывает общее направление экономического и социального развития предприятия, устанавливает порядок распределения чистой прибыли, принимает решение о выпуске ценных бумаг, о покупке ценных бумаг других предприятий, решает вопросы создания и прекращения деятельности филиалов, дочерних предприятий и других обособленных подразделений.

На общем собрании предприятия решаются вопросы входа и выхода в ассоциации и объединения, устанавливается направление внешнеэкономической деятельности, рассматриваются и разрешаются конфликтные ситуации, возникающие между администрацией и трудовым коллективом предприятия, а также другие хозяйственно-экономические вопросы, предусмотренные уставом предприятия.

Правление предприятия на своих заседаниях рассматривает и решает вопросы, отнесенные к его компетенции, однако в оперативно-распорядительную деятельность администрации деятельность правления не допускается. Все вопросы оперативной деятельности предприятия решают руководитель предприятия и назначенные им заместители, руководители подразделений аппарата управления, цехов, отделов, участков и т. д. , а также мастера.

 Назначение руководителя предприятия является правом собственника имущества предприятия и реализуется им либо непосредственно, либо через правление предприятия. При назначении руководителя на должность с ним заключается контракт, в котором определяются права, обязанности и ответственность руководителя, условия его материального обеспечения и возможного освобождения от должности с учетом определенных гарантий.

Решения по социально-экономическим вопросам деятельности предприятия вырабатываются и принимаются органами управления предприятия.

Аппарат управления предприятием должен быть построен таким образом, что бы обеспечить в техническом, экономическом и организационном отношениях взаимосвязанное единство всех частей предприятия, наилучшим образом использовать трудовые и материальные ресурсы.

Приведем в пример структуру аппарата управления крупного запорожского металлургического предприятия, имеющего развитое энергоёмкое производство – ОАО «Днепроспецсталь».

ОАО «Днепроспецсталь»:

форма собственности – коллективная;

высший орган – общее собрание ОАО «Днепроспецсталь»;

исполнительный орган – правление ОАО «Днепроспецсталь»;

руководитель работы правления – председатель правления ОАО «Днепроспецсталь».

Предприятие возглавляет председатель правления, который организует всю работу предприятия и несет полную ответственность за его состояние и деятельность перед общим собранием. Председатель правления представляет предприятие во всех учреждениях и организациях, распоряжается имуществом предприятия, заключает договора, издает приказы по предприятию, в соответствии с трудовым законодательством принимает и увольняет работников, применяет меры поощрения и налагает взыскания на работников предприятия, открывает в банках счета предприятия.

Главный инженер руководит работой технических служб предприятия, несет ответственность за выполнение плана, выпуск высококачественной продукции, использование новейшей техники и технологии. Главный инженер возглавляет производственно–технический совет предприятия, являющийся совещательным органом. Ему подчиняются отделы:

технический;

главного механика;

главного энергетика;

производственно – диспетчерский;

технического контроля;

техники безопасности.

В задачи технического отдела входят вопросы совершенствования выпускаемой продукции, разработки новых видов продукции, внедрение в производство новейших достижений науки и техники, механизации и автоматизации производственных процессов, соблюдение установленной технологии и др.

Отдел главного механика вместе с подчиненными ему подразделениями обеспечивает контроль за работой и наладку технологического оборудования, проводит все виды ремонта технологического оборудования, а также монтаж нового и демонтаж устаревшего оборудования.

Отдел главного энергетика вместе с подчиненными ему подразделениями обеспечивает бесперебойное снабжение предприятия электроэнергией, теплом, сжатым воздухом, водой, кислородом и другим. Проводит планирование и осуществляет ремонт энергетического оборудования, разрабатывает и осуществляет мероприятия по реконструкции, техническому перевооружению и перспективному развитию энергетического хозяйства предприятия, проводит нормирование расходов электроэнергии, тепла, топлива, сжатого воздуха и др. , а также мероприятия по их экономии, использованию вторичных энергоресурсов, разрабатывает технические и организационные мероприятия по повышению надежности и увеличения срока службы энергетического оборудования, проводит работы по оптимизации режимов использования энергетического оборудования в энергетических и производственных цехах, проводит работы по научной организации труда в энергетических цехах и совершенствованию учета, расчету потребностей и составления энергобалансов, анализу, учету и представлению отчетности, проводит инструктаж и обучение персонала, осуществляет производственные связи с другими подразделениями предприятия и районными энергоснабжающими организациями.

Производственно — диспетчерский отдел осуществляет оперативный контроль за ходом производства, разрабатывает календарные графики работы, устраняет причины, нарушающие нормальный режим производства и др.

Отдел технического контроля осуществляет контроль за комплексностью и качеством готовой продукции, разрабатывает предложения по предупреждению и уменьшению брака, организует контроль за качеством поступающего на предприятие сырья, материалов, полуфабрикатов и др. Качество продукции является определяющим в общей оценке результатов деятельности трудового коллектива.

Главный экономист, являющийся заместителем председателя правления по экономическим вопросам, руководит работой по планированию и экономическому стимулированию на предприятии, повышению производительности труда, выявлению и использованию производственных резервов улучшения организации производства, труда и заработной платы, организации внутризаводского хозрасчета и др. Ему могут подчиняться планово-экономический отдел, бухгалтерия, финансовый отдел, экономическая служба.

Планово-экономический отдел разрабатывает годовые, квартальные планы предприятия и отдельных цехов, контролирует их выполнение, определяет пути устранения недостатков, организует и совершенствует внутризаводское и внутрицеховое планирование, разрабатывает нормативы для образования фондов экономического стимулирования, ведет оперативный статистический учет, анализ показателей работы основных агрегатов, цехов и завода, разрабатывает и представляет на утверждение проекты, цены на новую продукцию, изучает и внедряет передовой опыт в организации планово-экономической работы и др.

Бухгалтерия осуществляет учет средств предприятия и хозяйственных операций с материальными и денежными ресурсами, устанавливает результаты финансово-хозяйственной деятельности предприятия и др.

Финансовый отдел- производит финансовые расчеты с заказчиками и поставщиками, связанные с реализацией готовой продукции, приобретением необходимого сырья, топлива, материалов и т. д. В задачи этого отдела входит также получение кредитов в банке, свое- временный возврат ссуд, взаимоотношение с государственным бюджетом.

Экономическая служба проводит всесторонний анализ результатов деятельности предприятия, разрабатывает мероприятия по снижению себестоимости и повышению рентабельности предприятия, улучшению использования производственных фондов, выявлению и использованию резервов на предприятии, осуществляет методическое руководство вопросами научной организации труда, участвует в разработке технико-экономических нормативов и конкретных показателей по экономическому стимулированию и др.

Заместитель председателя правления по хозяйственным вопросам руководит материально-техническим снабжением и сбытом продукции, работой жилищно-коммунального хозяйства и др.

Заместитель председателя правления по кадрам руководит отделом организации труда и заработной платы и отделом кадров.

Отдел организации труда и заработной платы разрабатывает штатное расписание, составляет годовые, квартальные, и месячные планы по труду и заработной плате и осуществляет контроль за их выполнением, разрабатывает мероприятия по повышению производительности труда, внедрению прогрессивных систем заработной платы, разрабатывает положение об образовании и расходовании фонда материального поощрения, разрабатывает технически обоснованные нормы выработки и проводит анализ их выполнения, организует и участвует в разработке вопросов научной организации труда, содействует движению за коллективную гарантию трудовой и общественной дисциплины.

Все организации имеют некоторые общие характеристики, включая и необходимость управления. Неудивительно поэтому, что управленческая работа также имеет много общих характеристик. Руководитель — это руководитель, и хотя организации, сферы и ответственность могут различаться, работа председателя правления, директора имеет много общего с работой мастера на сборочном конвейере.

Дивизиональная организационная структура используется в условиях много продуктового производства или в многонациональных компаниях. Высший уровень структуры распределяет основные ресурсы, принимает стратегические решения, а подразделения принимают оперативные решения и ответственны за получение прибыли.

Достоинства:

разделение решений по уровням ускоряет их принятие и повышает их качество

эта структура эффективна там, где производство слабо подвержено колебаниям рыночной конъюктуры и мало зависит от технологических нововведений

Недостатки:

из-за роста упраленческоогго аппарата растут накладные расходы

централизованное распределение ресурсов в случае их недостатка может привести к развитию межотраслевых конфликтов

Проектная организационная система – временная структура, создаваемая для решения конкретных задач и проектов, для осуществления определенных проекта в одну команду собираются работники различных профессий. После завершения проекта работники возвращаются в свои подразделения.

Матричная организационная система – разновидность проектной организационной системы, при которой члены проектной команды подчиняются не только руководителю проекта, но и руководителям своих функциональных подразделений.

Достоинства:

усиление контроля за отдельными задачами проекта

повышение личной ответственности

повышение мотивации деятельности

рациональное использование кадров

рост творческой активности персонала

возможность быстро реагировать и адаптироваться к внешним и внутренним изменениям в организации.

Недостатки:

— сложная структура соподчиненности.

1. 3 Взаимосвязь организации с внешней средой

Одной из самых значимых характеристик организации является ее взаимосвязь с внешней средой. Ни одна организация не может быть “островом в себе”. Организации полностью зависимы от окружающего мира — от внешней среды — как в отношении своих ресурсов, так и в отношении потребителей, пользователей их результатами, которых они стремятся достичь.

Организации существуют в окружении, в среде, состоящей из множества элементов: рынок, с его предложениями и запросами, акционеры с их интересами получения дивидендов и реализации прав собственности, правительство с его налоговыми и законодательными требованиями, партнеры, по отношению к которым организация имеет свои обязательства, меняющиеся технологии, оборудование, требования к качеству продукции, образовательному уровню исполнителей, возрастающие запросы наемных работников, деятельность конкурентов, последствия экономических кризисов и т. п. Среда влияет на организацию и накладывает свои требования. Руководитель должен учитывать это значительное влияние.

Эти взаимосвязанные факторы оказывают влияние на все, что происходит внутри организации. Например, введение новой автоматизированной технологии может обеспечить организации преимущество в конкуренции.

Но, чтобы использовать эту новую технологию, организации придется найти новых людей с определенными навыками, а также определенными взглядами, которые сделают эту новую работу привлекательной для них. Если экономическая конъюнктура повышается или если существует конкуренция на рынке таких специалистов, организации может быть придется повысить заработную плату, чтобы привлечь этих специалистов на работу. При их найме организации придется соблюдать государственное законодательство, запрещающее дискриминацию по возрасту, полу и расе. Все эти факторы меняются постоянно.

Большое значение имеет и тот факт, что, хотя организация и зависит полностью от внешней среды, среда эта, как правило, находится вне пределов влияния менеджеров. Самые хорошие руководители в компании “Ай Би Эм” ничего не могут сделать, чтобы удержать маленькую японскую компанию от выхода на рынок с новой интегральной схемой, которая делает некоторые виды продукции “Ай Би Эм” устаревшими.

И “МакДоналдс” не добьется никакого успеха пытаясь помешать федеральному правительству поднять минимальную заработную плату, что увеличит ее затраты на рабочую силу на много миллионов долларов в год.

С каждым годом руководству приходится учитывать все большее количество факторов внешней среды, которые принимают поистине глобальный характер. Чтобы добиться успеха, фирмам приходится конкурировать на иностранных рынках и противостоять конкуренции иностранных компаний у себя на родине. Это требует понимания целой новой области юриспруденции, осознание новых культурных ценностей. Например, на японский рынок проникли и успешно действуют там лишь очень немногие американские компании такие как “Кока-кола” и “МакДоналдс”. А ведь на американском рынке электроники и автомобилей успешно действует большое число японских фирм.

Внешняя среда не может быть постоянной, она изменяется. Таким образом, можно выделить среду, параметры которой изменяются медленно, и такую, которая меняется резко и непредсказуемо.

«Спокойная» внешняя среда. Чарльз Ф. Сэйбл и Джейн Е. Прокоп в своей работе «Стабилизация через реорганизацию», а также Майкл Хаммер и Джеймс Чампи в книге «Реорганизация корпорации» пишут, что примерно до 1975 года внешняя среда организаций была устойчивой, редко происходили какие-либо глобальные катаклизмы, изменения в ней были незначительны, т. е. можно говорить о существовании «спокойной» внешней среды. Менеджеры того времени должны были организовывать свои предприятия таким образом, чтобы использовать все благоприятные возможности, предоставляемые подобной атмосферой вокруг них. В результате чего происходило следующее:

длительные циклы жизни товаров;

наличие большого времени на разработку новых продуктов (технологий, услуг);

увеличение размеров компаний с пирамидальной структурой —содержание в составе компании собственных экспертных подразделений;

массовое производство;

содержание больших складских помещений для сырья и готовой продукции.

Изменчивая внешняя среда. Те же авторы говорят, что примерно с конца 70-х, начала 80-х ситуация начала усложняться. Среди многих причин этого был и стремительный научно-технический прогресс.

Изменчивая (турбулентная) внешняя среда характеризуется повышенной неустойчивостью, непредсказуемостью, а поведение менеджеров сильно усложняется по сравнению с их действиями в «спокойной» среде. Правила, согласно которым организации должны действовать, быстро и непредсказуемо меняются. В таких турбулентных окружениях на первое место выходит способность организаций к повышенной приспособляемости и выживанию.

Глобальные изменения. В результате равномерного перехода внешней среды из «спокойного» состояния в изменчивое, произошли глобальные изменения основных экономических показателей среды. Так, можно отметить:

резкое укорочение жизненных циклов товаров;

уменьшение сроков разработки товаров;

невыгодность содержания складов;

изменение требований к технической подсистеме организации;

усложнение продукции;

изменение отношений заказчик-изготовитель (уверенность в компетентности);

нереальность содержания собственных экспертных наукоемких служб;

потребитель диктует поставщику;

ужесточение конкурентной борьбы;

цены более не самое главное условие в кооперации.

Усложнение продукции, естественно, привело к усложнению разработки ее новых видов. Вместо разработки продукта как единого целого, фирмы производят его разделение на отдельные дискретные части или подсистемы, формулируют требования к работе каждого из них, а затем поручают дальнейшее тщательно продуманное описание и проектирование фирмам, специализирующимся в соответствующей области. За счет параллельного исполнения экономятся затраты и время проектирования. Например, покупатель получает выгоду от специальных знаний и компетенции, которые специалист приобрел, решая проблемы других клиентов, и по выполнению заказа, оплачивает затраты на производство таких знаний, вместо того, чтобы брать эти затраты на себя целиком (это не единственное преимущество описанного подхода). Тут же содержится объяснение невыгодности содержания собственных экспертных служб. Сейчас даже крупнейшие фирмы не могут позволить себе иметь собственные экспертные знания и инвестиционный капитал, достаточные для того, чтобы успевать идти в ногу со всеми нововведениями, соответствующими текущему и будущему спросу на продукцию.

Турбулентная среда предъявляет именно требования, которым существующие в этой среде предприятия вынуждены подчиняться. Условия «звучат» как требования еще и потому, что если менеджеры компании, какой сильной она бы ни была, не «уловят» изменения в окружающей среде и вовремя не изменят свою компанию, то через некоторое, довольно небольшое время уже будет поздно что-либо предпринимать и прежние позиции будут проиграны более современным конкурентам.

Коротко эти требования таковы:

уменьшение размеров организации;

реорганизация (reengineering);

постоянное отслеживание ситуации во внешней среде;

немедленная реакция на изменения внешней среды;

введение системы производства «in time».

При «in time» производстве части изготавливаются в точно назначенный момент времени так, что дефекты обнаруживаются, а их причины устраняются немедленно по ходу перемещения заготовки от позиции к позиции, в идеале, вообще без попадания на склад.

Заметим, авторы книги «Реорганизация корпорации» считают, что концепция реорганизации по своей значимости стоит в одном ряду с теорией Адама Смита. Даже более того, они утверждают, что теория Смита работала на практике более 200 лет, и сейчас полностью изжила себя. В свое время она произвела подлинную революцию в деловом мире. Реинжиниринг (реорганизация, reengineering) призван совершить подобную революцию в современных условиях, придя, таким образом, на смену ушедшей в историю теории Адама Смита. Авторы упомянутой работы не одиноки в подобных суждениях, с ними согласны ведущие ученые современности.

Граница системы. Если существует отдельная организация, существует среда вокруг нее, следовательно, должна быть граница, отделяющая организацию от не организации. Менеджеры должны управлять этой границей для того, чтобы создать условия воздействия на процессы внутри организации и ее взаимодействия со средой, что очень важно для нормального функционирования организации как живущей системы. Граница создается как физическая составляющая (ограничивает рамки здания), так организационная (отличия в уровнях заработной платы, социальных условий), так и в сознании людей (имидж организации, гордость принадлежностью к организации).

Граница управляема, значит, она будет прозрачна для входов организации и ее выходов. Внутри границ происходит трансформация входов в выходы. Входом в процессы трансформации организации могут быть материалы, люди, информация или любые их комбинации. Существующие входы могут быть неочевидны до тех пор, пока не определены процессы трансформации. Выходы организации — это ее продукция (товары, услуги). Выходы организации экспортируются ею в среду. Ценность доходов организации от реализации ее выходов в том, что они дают доступ к новым партиям ресурсов (входов), необходимых для ее дальнейшего функционирования — жизни.

Для живых систем процесс трансформации входов в выходы заключается в изменении структуры потребляемой пищи (вход) путем ее переваривания (трансформация) в сохранение себя и продолжение своего рода (выход). В живущих системах, организациях, трансформация — это, например, переработка орехов в ореховое масло, природной нефти во множество других продуктов, карточек учета рабочего времени в чеки по их оплате, голодного человека на входе столовой в сытого на выходе, больного пациента клиники —в здорового человека. Менеджмент управляет процессом трансформации, манипулирует входами и подстраивает выходы в соответствии с существующими запросами рынка (внешней среды).

Характеристика предприятия

Общие сведения.

«Измайловская хлопчатобумажная прядильно-ткацкая фабрика» основана в 1851 году. Затем путём преобразования арендного предприятия «Измайловская хлопчатобумажная прядильно-ткацкая фабрика» в соответствии с Законом РФ от 3 июля 1991 г. № 1531-1 «О приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации» создано акционерное общество «Измайловская мануфактура» (далее «общество») и зарегистрировано Московской регистрационной палатой 6 апреля 1993 г. , регистрационный номер 023. 453.

Организационно-правовая форма.

Полное наименование общества: Открытое акционерное общество «Измайловская мануфактура». Сокращенное наименование общества: АО «Измайловская мануфактура».

Место нахождения общества (юридический адрес): Российская Федерация 105425 Москва, 3-я Парковая ул. , д. 41 а.

Уставный капитал общества составляет 83902 (восемьдесят три тысячи девятьсот два) рубля. В уставном капитале данного предприятия иностранного капитала нет.

Уставный капитал общества составляется из номинальной стоимости 335. 608 (трехсот тридцати пяти тысяч шестисот восьми) рублей обыкновенных именных акций. Номинальная стоимость акции 0,25 рублей.

Общество создаёт резервный фонд в размере 15 (пятнадцати) процентов от уставного капитала. Резервный фонд формируется путем обязательных ежегодных отчислений от достижения им установленного размера. Размер ежегодных отчислений составляет 5 (пять) процентов от чистой прибыли.

Вид хозяйственной деятельности.

Деятельность ОАО «Измайловская мануфактура» направлена на выпуск суровых хлопчатобумажных тканей (в основном, бязь и миткаль), предназначенных для изготовления постельного белья и швейных изделий. В таблице 1 представлен выпуск продукции фабрики за 1997-1999 гг. в натуральном выражении.

Таблица 1. Годовой выпуск продукции ОАО «Измайловская мануфактура».

Наименование продукции

Единицы измерения

1997

год

1998

год

1999

год

I квартал 2000 года
Суровые хлопчатобумажные ткани

тыс. пог. м

3 488

4 457

8 354

2 978
тыс. м2

4 623

5 661

9 970

3 871

В таблице 2 приведены объемы реализации продукции по годам в натуральном и стоимостном выражении.

Таблица 2. Реализация продукции ОАО «Измайловская мануфактура».

Наименование продукции

Единицы измерения

1997

год

1998

год

1999

год

I квартал 2000 года
Суровые хлопчатобумажные ткани

тыс. пог. м

3 439,9

4 409,8

8 284,0

2 839,2
тыс. руб.

9 471,4

17 866,1

54 008,0

17 179,4

Перечень профессиональных групп рабочих и специалистов.

Общее количество работающих на данном предприятии на 1 июня 2000г. составляла 404 человека. Основные руководители и специалисты выполняют следующие функциональные обязанности:

Генеральный директор (1 чел. ). Подписывает приказы о назначении на ту или иную должность или освобождении от нее. Осуществляет организационное руководство всем предприятием в целом.

Коммерческий директор (1 чел. ) непосредственно подчиняется генеральному директору и выполняет все его распоряжения, касающиеся работы общества. Является начальником отдела снабжения и сбыта, а также ЖЭУ (жилищно- эксплуатационное управление).

Инспектор по кадрам (1 чел. ) организует работу по подбору и изучению кадров, участвует в расстановке инженерно-технических работников и служащих, организует учет личного состава. Подчиняется непосредственно генеральному директору предприятия. Назначается на должность и освобождается от должности его приказом.

Технический директор (1 чел. ) непосредственно подчиняется генеральному директору и выполняет все его распоряжения, касающиеся работы общества. В его подчинении находятся заместитель по технологии и заместитель по техническим вопросам.

4. 1. Заместитель технического директора по технологии. Назначается на должность и освобождается от нее приказом генерального директора фабрики. Осуществляет организационное руководство всеми работами в прядильном и ткацком производствах.

4. 1. 1. Начальник прядильного производства. Назначается на должность и освобождается от нее приказом генерального директора фабрики. Осуществляет техническое руководство технологическими цехами. Обеспечивает оперативное руководство ходом производства и ритмичную его работу.

Заместитель начальника прядильного производства. Назначается на должность и освобождается от нее приказом генерального директора по представлению начальника ткацкого производства, согласованному с техническим директором. Подчиняется начальнику прядильного производства. Распоряжения и указания заместителя начальника прядильного производства являются обязательными для всех рабочих прядильного производства, старшего мастера и сменных мастеров.

Старший мастер прядильного производства. Назначается на должность и освобождается от нее приказом генерального директора по представлению начальника прядильного производства, согласованному с техническим директором. Осуществляет техническое и организационное руководство бригадами слесарей-ремонтников по ремонту оборудования прядильного производства, рабочими мастерских по узловому ремонту, технической оснастке. В своей работе руководствуется правилами технической эксплуатации, приказами генерального директора, распоряжениями технического директора и начальника прядильного производства.

Сменный мастер прядильного производства. Назначается на должность и освобождается от нее приказом генерального директора по представлению начальника прядильного производства, согласованному с техническим директором. Мастер осуществляет общее и техническое руководство всеми рабочими, работающими в руководимой смене. Руководит вверенным ему коллективом в направлении обеспечения планового задания по всем технико-экономическим показателям, выпуска высококачественной продукции при минимальных трудовых затратах, создания благоприятных условий труда, сохранения технического состояния оборудования в межремонтные сроки.

4. 1. 2. Начальник ткацкого производства. В своей работе руководствуется положениями, приказами генерального и технического директоров. Обеспечивает оперативное руководство ходом производства и ритмичную его работу.

Заместитель начальника ткацкого производства. Назначается на должность и освобождается от нее приказом генерального директора по представлению начальника ткацкого производства, согласованному с техническим директором. Подчиняется начальнику ткацкого производства. Лично и через мастеров смен руководит всеми работами, связанными с правильной эксплуатацией, содержанием оборудования, уходом за оборудованием, его ремонтом и соблюдением технологических режимов производства.

Старший мастер ткацкого производства. Назначается на должность и освобождается от нее приказом генерального директора по представлению начальника прядильного производства, согласованному с техническим директором. Осуществляет техническое и организационное руководство приготовительным отделом ткацкого производства и всем ткацким производством. В своей работе руководствуется правилами технической эксплуатации, приказами генерального директора, распоряжениями технического директора и начальника ткацкого производства.

Сменный мастер ткацкого производства. Назначается на должность и освобождается от нее приказом генерального директора предприятия по представлению начальника ткацкого производства, согласованному с техническим директором. Осуществляет общее и техническое руководство всеми рабочими, работающими в руководимой смене. Руководит вверенным ему коллективом в направлении обеспечения планового задания по всем технико-экономическим показателям, выпуска высококачественной продукции при минимальных трудовых затратах, создания благоприятных условий труда, сохранения технического состояния оборудования в межремонтные сроки.

4. 1. 3. Прядильный и ткацкий контролеры. Подчиняются генеральному директору и заместителю технического директора по технологии. Под их руководством осуществляется проверка физико-механических свойств промежуточной и готовой продукции: засоренности и влажности хлопка, неравноты чесальной ленты, пряжи, плотность по утку и т. д. ).

4. 2. Заместитель технического директора по техническим вопросам. Подчиняется генеральному директору и техническому директору. Контролирует обеспечение фабричных цехов водой, электроэнергией и т. д. Следит за своевременным проведением ремонтов и строительства.

4. 2. 1. Начальник транспортного цеха. Непосредственно подчиняется генеральному директору и заместителю технического директора по техническим вопросам. Осуществляет своевременное обеспечение автотранспортом и выполнение погрузочно-разгрузочных работ.

4. 2. 2. Начальник электроцеха. Назначается на должность и освобождается от нее приказом генерального директора по предоставлению заместителя технического директора. Осуществляет техническое и административное руководство цехом через электротехнический персонал по ремонту и электроснабжению.

4. 2. 3. Начальник паросилового цеха. Назначается на должность и освобождается от нее приказом генерального директора по предоставлению заместителя технического директора. Осуществляет техническое и административное руководство цехом, контроль за температурно-влажностным режимом в цехах, за коммуникациями (вода, тепло) и сантехникой.

4. 2. 4. Начальник ремонтно-строительного цеха. Назначается на должность и освобождается от нее приказом генерального директора по предоставлению заместителя технического директора. Осуществляет техническое и административное руководство цехами, технический надзор за зданиями и сооружениями предприятия. Руководит работами по капитальному ремонту и капитальному строительству. В его ведении находится столярная мастерская и пилорама.

Начальник контрольной режимной службы (КРС). Назначается приказом генерального директора и подчиняется ему. Следит за правильностью соблюдения режима работы фирм, арендующих помещения фабрики. Обязан организовывать не менее двух раз в год проверку работоспособности средств и систем пожаротушения с оформлением акта. Следит за соблюдением экологических требований на фабрике. Регулярно осуществляет проверки КРС с целью выявлений нарушений дисциплины.

Главный бухгалтер (1 чел. ) непосредственно подчиняется генеральному директору и выполняет все его распоряжения, касающиеся работы общества. Свою деятельность осуществляет на основании требований нормативных документов правительства России. В пределах утверждённых должностных обязанностей взаимодействует с государственными предприятиями, учреждениями и общественными организациями.

Бухгалтер-кассир (1чел. ) непосредственно подчиняется главному бухгалтеру. Свою деятельность осуществляет на основании нормативно-распорядительных документов, указаний, распоряжений главного бухгалтера.

На предприятии создан Совет директоров, в который входят генеральный директор, коммерческий директор, технический директор и главный бухгалтер.

Структура предприятия.

ОАО «Измайловская мануфактура» имеет линейно-функциональную структуру управления (см. рис. 1).

При данной структуре управления сохраняется преимущество линейной структуры в виде принципа единоначалия, и преимущество функциональной структуры в виде специализации управления. При этом данная структура имеет и ряд недостатков. Во-первых, подобная структура препятствует введению инноваций, и всякие изменения требуют значительных усилий руководства. Во-вторых, сегментация подсистем вызывает их излишнюю замкнутость, что препятствует функционированию организации как единой системы. В-третьих, структура носит централизованный характер, что вызывает перегрузку высшего руководства и требует специального налаживания прямых связей подсистем. В-четвертых, создаются ограниченные возможности по подготовке руководителей высшего уровня.

Генеральный директор
Организация, ее виды и структура
Организация, ее виды и структура
Организация, ее виды и структура
Организация, ее виды и структура Организация, ее виды и структура

Сменные мастера

прядильного производства

Сменные мастера

ткацкого производства

рис. 1. Структура ОАО «Измайловская мануфактура».

Структура ОАО основана на специализированном разделении труда, то есть работа между людьми распределена не случайно, а закреплена за специалистами, способными выполнить ее лучше всех с точки зрения организации как единого целого.

На предприятии имеют место элементы рациональной бюрократии, имеющие следующие характеристики:

Четкое разделение труда.

Иерархичность уровней управления.

Наличие стройной системы правил и стандартов.

Дух формальной обезличенности.

Найм на работу в соответствии с техническими квалификационными требованиями. Защищенность служащих от произвольных увольнений.

Бюрократическая система имеет следующие отрицательные свойства: преувеличение значимости стандартизированных правил, процедур и норм, обеспечивающих выполнение сотрудниками своих задач, выполнении запросов других подразделений, а также взаимодействие с клиентами. Это приводит к потере гибкости поведения.

Работа в плановом отделе

Процесс стратегического планирования обеспечивает основу для управления членами организации.

Стратегическое планирование представляет собой набор действий и решений, предпринятых руководством, которые ведут к разработке специфических стратегий, предназначенных для того, чтобы помочь организации достичь своих целей.

Процесс стратегического планирования включает в себя четыре основных вида управленческой деятельности: распределение ресурсов, адаптация к внешней среде, внутренняя координация и организационное стратегическое предвидение.

На рис. 2 представлена блок-схема стратегического планирования.

Организация, ее виды и структура
Организация, ее виды и структура Организация, ее виды и структура
Организация, ее виды и структура

Рис. 2. Блок-схема процесса стратегического планирования.

При планировании первым и одним из самых существенных решений является выбор целей организации. Основная общая цель организации — чётко выраженная причина её существования — обозначается как её миссия. Для осуществления этой миссии вырабатываются цели.

Миссия ОАО «Измайловская мануфактура»:

«Удовлетворение потребностей общества путём обеспечения фирм-потребителей высококачественными суровыми хлопчатобумажными тканями, предназначенных для изготовления постельного белья и швейных изделий, при профессиональном и ответственном отношении к работе сотрудников предприятия».

 Цели предприятия.

Общие цели фирмы формулируются и устанавливаются на основе общей миссии организации и определённых ценностей и целей, на которые ориентируется высшее руководство.

Для того чтобы организация добилась успеха, цели должны обладать следующими характеристиками:

Цели должны быть конкретными и измеримыми.

Цели должны устанавливаться во времени, то есть иметь срок исполнения:

пять лет и больше — долгосрочная цель;

от одного до пяти лет — среднесрочная цель;

до одного года — краткосрочная цель.

Цель должна быть достижимой. Это необходимо для повышения эффективности организации.

Множественные цели организации должны быть взаимно поддерживающими. То есть действия и решения, необходимые для достижения одной цели, не должны мешать достижению других целей.

Цели будут значимой частью процесса стратегического управления только в том случае, если высшее руководство правильно их сформулирует.

Основной целью ОАО «Измайловская мануфактура» является наращивание объемов производства, а именно: увеличение объема реализации суровых хлопчатобумажных тканей в 2000 г. на 25% по сравнению с 1999 г. , то есть с 8284 тыс. пог. м до 10355 тыс. пог. м.

Разобьем данную стратегическую долгосрочную цель на краткосрочные и среднесрочные цели. Тогда повышение объемов реализации до 2001 года на 25% будет осуществляться за счёт следующего:

Освободить арендуемое помещение и подготовить его под ткацкий цех.

Закупить необходимое оборудование.

С начала 2000 г. проводить усиленный прием на работу требуемых рабочих и специалистов.

Привлечь специалиста по маркетингу или организовать на предприятии отдел по маркетингу.

Разработать новый ассортимент суровых тканей с учетом технических возможностей предприятия, спроса потребителей и др. факторов.

В течение I квартала 2000 г. выпустить и реализовать не менее четвертой части всего запланированного объема продукции, то есть не меньше 2590 тыс. пог. м.

Увеличение объемов

реализации суровых тканей

Организация, ее виды и структура
Увеличение объемов производства

Расширение парка оборудования

Проведение эффективных маркетинговых мероприятий
Организация, ее виды и структура Организация, ее виды и структура
Организация, ее виды и структура
Изменение технологии производства

Увеличение численности работающих

Технические изменения

Реклама и

стимулирование сбыта

Изучение спроса
Организация, ее виды и структура
Организация, ее виды и структура
Изменение и расширение ассортимента продукции

Рис. 3. Дерево целей ОАО «Измайловская мануфактура».

На рис. 3 представлен перечень задач, которые необходимо осуществить для достижения цели ОАО «Измайловская мануфактура» по увеличению объемов реализации выпускаемой продукции. Ответственными за выполнение этих задач и исполнителями являются следующие должностные лица предприятия:

1) Коммерческий директор знает потребности заказчиков, поэтому располагает информацией об ассортименте тканей и объемах, необходимых потребителю. Эти данные он передает техническому директору. Затем начальники прядильного и ткацкого производств делают необходимые расчеты и определяют, сможет ли фабрика выпустить необходимые ткани в требуемом объеме и за какой срок. Если предприятие может выполнить заказ, что подтверждает генеральный директор, тогда коммерческий директор заключает контракт с потребителем при взаимном согласии обеих сторон, и фабрика, таким образом, обеспечена заказом.

2) Инспектор отдела кадров ведет учет численности работающих на предприятии и осуществляет прием людей на работу. Окончательное решение принимается генеральным директором, который подписывает приказ о приеме.

3) За техническим состоянием оборудования прядильного и ткацкого производства следят соответственно начальник этих отделов. Поэтому они доводят до сведения заместителя технического директора по технологии о состоянии оборудования, необходимости его обновления, нехватке сырья и других проблемах, связанных с выпуском продукции. Заместитель технического директора сообщает об этом техническому директору, который в свою очередь выносит обсуждение на совет директоров.

4) Часть работ по маркетингу, таких как: изучение цен на аналогичную продукцию конкурентов, работа с поставщиками и потребителями, — осуществляет отдел снабжения и сбыта. Но для более эффективного достижения поставленной цели необходимо проведение других маркетинговых мероприятий, направленных на повышение спроса на продукцию ОАО.

В данном случае предприятию рекомендуется организовать отдел по маркетингу, который будет заниматься рекламной деятельностью, изучением спроса, проведением маркетинговых исследований и разработкой маркетинговых стратегий.

Следует также отметить, что для увеличения объемов реализации можно использовать еще два пути — это повышение качества продукции и снижение цены. Но по качеству суровых тканей «Измайловская мануфактура» в настоящее время является самым лучшим предприятием на внутреннем рынке. А цену на свою продукцию фабрика не снижает даже в случае падения цен на аналогичную продукцию на рынке и рост конкуренции, предпочитая изменить ассортимент выпускаемой продукции.

Оценка и анализ внешней среды.

Анализ внешней среды представляет собой процесс, посредством которого контролируются внешние по отношению к организации факторы, чтобы определить возможности и угрозы для фирмы.

Факторы внешней среды выделяют в семь областей:

Экономические факторы:

1) Вследствие инфляции растёт платёжеспособный спрос, а вслед за ним и равновесная рыночная цена, так как предложение не поспевает за спросом. Например, если при инфляции будут расти цены на хлопок, то увеличиться себестоимость суровых тканей, выпускаемых ОАО. Следовательно, в условиях инфляции фирмы-покупатели данной продукции смогут купить по возросшим ценам меньшее количество тканей.

2) Предприятие платит различные налоги в органы государственной власти. Это и налог на прибыль, и НДС, и налоги, взимаемые с начисленной заработной платы (отчисления в социальные фонды). В настоящее время предприятиям приходится платить большую сумму налогов, после чего у них практически не остается чистой прибыли. Что дает совсем немного возможностей для расширения производства, инноваций и нововведений. Принятый в Москве налог с продаж (ставка 4%) повлек к повышению цен на продукцию, что стало еще одним препятствием для успешной реализации товара.

3) Как видно из баланса, «Измайловская мануфактура» пользуется кредитами банков (см. приложение 1 и 2). Но не имеет просроченных задолженностей, что характеризует ОАО с положительной стороны.

4) При совершении сделок с зарубежными покупателями оплата за продукцию производится в долларах. Учитывая, что ежегодно фабрика экспортирует 60% всего выпускаемого объема суровых тканей, можно сказать, что рост курса доллара обеспечивает фабрике получение большей прибыли от реализации.

5) Работая с зарубежными покупателями, предприятие заключает контракт, в котором оговариваются базисные условия поставки продукции. Если ОАО берет на себя транспортировку товара до границы и занимается его растаможкой при вывозе из России, то изменение тарифных ставок будет влиять на цену всей сделки, в которую входит стоимость услуг по доставке.

Роста же тарифных ставок на ввозимое в Россию сырье, в частности хлопок, приведет к увеличению цен на рынке, что невыгодно предприятию.

Политические факторы:

1) Деятельность ОАО «Измайловская мануфактура» непосредственно зависит от нормативных документов местных органов, властей региона и федерального правительства. Например, оперативный, бухгалтерский статистический учёт и отчетность фабрики ведётся в соответствии с законодательством РФ.

2) Со стороны органов власти предприятию оказывается помощь в виде предоставления государственных ссуд с низким процентом кредитования (10% годовых). Также иногда проводятся государственные конкурсы, которые могут обеспечить предприятию гарантированный заказ на определенный срок.

3) Существует система взаимозачетов, например, по электроэнергии. То есть предприятие вместо денег предоставляет определенный товар.

Рыночные факторы.

1) На внутреннем рынке ОАО занимает достаточно твердую позицию, и фабрики, выпускающие аналогичную продукцию, не составляют сильной конкуренции.

2) Доступные цены и высокое качество обеспечивают предприятию достаточный портфель заказов и гарантированный доход.

3) Демографический фактор (то есть изменение возрастного состава населения) не оказывает влияние на спрос на спрос на суровые ткани, так как из них выпускаются такие готовые изделия, как: постельное белье, спецодежда, тенты, палатки и т. д.

4) Влияния изменения доходов населения оказывает незначительное влияние, и может привести лишь к небольшому снижению спроса на продукцию ОАО.

Факторы конкуренции.

ОАО может отслеживать деятельность своих конкурентов только на внутреннем рынке. Предприятие ограничивается лишь изучением цен на аналогичную продукцию других предприятий.

Однако фабрика придерживается следующей политики: если на рынке цены на суровые ткани снижаются, то предприятие меняет не цены, а ассортимент выпускаемой продукции.

Технологические факторы.

На данный момент, несмотря на то, что достаточное количество оборудования устарело, предприятие выпускает продукцию, конкурентоспособную по качеству и цене. Планируемое же расширение и обновление производства, внедрение новых технологий позволит предприятию работать более эффективно и повысить спрос на продукцию.

Международные факторы.

Как уже говорилось, ОАО имеет международные связи с потребителями своей продукции в Литве, Чехии, Венгрии, Хорватии, Словении, Бельгии. Но эти страны являются лишь посредниками для продажи тканей странам Западной Европы. Предприятие не имеет выхода со своей продукцией на рынок Европы, так как нет необходимых связей.

Одной из проблем для предприятия являются высокие цены на сырье, которое приходится покупать у фирм-посредников. Незнание рынка Средней Азии не позволяет закупать хлопок напрямую и по более дешевой цене.

Факторы социального поведения.

Предприятие с 90-х гг. столкнулось с проблемой недостатка рабочей силы, так как жители Москвы неохотно идут работать на фабрику. В большей степени это объясняется материальным фактором: недостаточно высокая заработная плата за работу на вредном производстве.

ОАО получило разрешение Правительства Москвы на привлечение рабочих из областей. На данный момент из 404 человек, работающих на предприятии, 100 человек приезжие.

При этом на балансе предприятия находится содержание двух объектов социально-культурной сферы (общежития). Всеми вопросами, связанными с жилищно-коммунальным хозяйством, занимается жилищно-эксплуатационное управление (ЖЭУ) фабрики.

Работа в отделе труда и заработной платы.

Рассмотрим важнейшие направления организации труда на примере одного из основных цехов ОАО «Измайловская мануфактура» — прядильного цеха.

Прядильный цех имеет большое количество оборудования и значительную численность обслуживающего персонала, так как является одним из основных на фабрике. Поэтому на долю этого цеха приходится от 42 до 60% всех трудовых затрат в прядении. Следовательно, большое внимание уделяется повышению производительности прядильных машин и организации труда в прядильном цехе.

Рассмотрим организацию и нормирование труда прядильщицы на пневмомеханической машине БД-200 при выработке пряжи линейной плотности 50 текс.

Пневмомеханический способ прядения имеет ряд существенных преимуществ перед кольцевым способом.

При пневмомеханическом способе прядения процессы кручения и наматывания осуществляются раздельно. Это позволяет использовать вращающиеся головки небольшого размера, частота вращения которых может во много раз выше, чем частота вращения прядильного веретена. Пневмомеханическая прядильная машина типа БД-200 работает непрерывно, так как съем бобин с пряжей осуществляется на ходу машины. Пряжу вырабатывают непосредственно из ленты с ленточной машины, что исключает операцию формирования ровницы на ровничных машинах. Пряжу можно наматывать на бобины больших размеров. Это позволяет исключить последующую дорогостоящую операцию — перематывание пряжи на мотальных машинах.

Таблица 4. Примерный график ухода за пневмомеханической прядильной  машиной БД-200.

Работы

Периодичность чистки при выработке пряжи
до 25 текс

свыше 25 текс
Чистка зоны наматывания (обмахивание рычагов, бобинодержателей)

После каждого съема
Чистка зоны оттягивания (обмахивание системы крепления нажимных валиков и оттяжного вала)

2 раза в смену

1 раз в смену
Чистка поверхности за оттяжным валом

То же

То же
Выбирание пуха и намотов с шеек нажимных валиков

По мере необходимости
Чистка зоны прядения (обмахивание поверхностей прядильных камер и пространства между ними, выбирание пуха из щелей около уплотнителей ленты)

2 раза в смену

1 раз в смену
Чистка кожуха под питающими паковками (при питании из тазов операция не производится)

То же

То же
Обметание поверхности кожухов привода и передач машины

#

#

Разделение труда.

На текстильном предприятии весь промышленно-производственный персонал подразделяется на различные функциональные группы и подгруппы в зависимости от характера выполняемых функций отдельных работников.

Разделение труда должно быть рациональным, то есть должно способствовать приобретению необходимых навыков и автоматизма по выполнению определённых видов работ, что приводит к росту производительности труда. Но, в то же время, разделение труда не должно быть чрезмерным, так как уменьшение числа функций исполнителей может привести к монотонности труда, а, следовательно, к снижению производительности.

Для достижения эффективности разделения труда необходимо, чтобы каждый рабочий, независимо от выполняемых им операций, был полностью загружен в течение всего рабочего дня.

Чтобы обеспечить выполнение перечисленных выше условий, в цехе трудятся как основные, так и вспомогательные рабочие.

Основными рабочими в прядильном цехе являются прядильщицы и съёмщицы. Они выполняют все основные работы по поддержанию технологического процесса на машинах. Для осуществления нормального, бесперебойного технологического процесса им помогают вспомогательные рабочие, выполняющие различные работы.

В прядильном цехе организация труда распределена следующим образом:

Прядильщица выполняет все основные (срочные) работы для поддержания бесперебойного технологического процесса (ликвидация обрывов мычки и пряжи, обмахивание), а также съем пряжи.

Помощник мастера БД-200 осуществляет текущий (мелкий) ремонт.

Чистильщик проводит чистку прядильных машин.

Слесарь-ремонтник занимается средним и капитальным ремонтом БД.

Транспортировщик пряжи осуществляет транспортировку выработанной пряжи из прядильного цеха.

Заключение

В ходе исследования деятельности некоторых субъектов хозяйственной деятельности и их структуры управления были рассмотрены пять основных вопросов:

Понятие организации;

Структура управления организацией;

Взаимодействие организации с внешней средой;

Этапы и принципы построения хорошей организации;

Пути усовершенствования организационной структуры субъектов хозяйственной деятельности.

В современном мире существуют параллельно и первичные формы организации производства, и суперсовременные формы организации производства.

Проанализировав в работе деятельность некоторых предприятий, мы видим, что наиболее адекватной формой организации управления современным производством является капиталистическая кооперация, которая имеет определенные материальные и интеллектуальные ресурсы для производства или реализации определенного продукта. Значительное место в этой организации принадлежит фирмам, управленческая структура которых зависит от объемов, количества и качества продукции, которую они изготавливают, их конкурентно способности в условиях рыночной экономики.

К типовой структуре управления фирмой входят президент или председатель правления, управляющие предприятием, функциональные службы, мастера. Большая фирма имеет совет директоров или правление, президента или председателя правления, функциональные службы и мастеров. Управление в них строится по принципу функциональной, линейной и штабной организации. Функциональная организация – это организационная структура функций, что состоит из трех групп: финансовой, производственной и группы сбыта; линейная организация – это непосредственное участие в реализации функций, штабная организация – это административные службы.

Данная структура является типовой, но её реальное заполнение зависит от уровня экономической структуры, условий её функциони- рования в определенное время в определенной среде, прежде всего рыночной.

Что касается государственных форм управления, то за центральными органами закрепляется функция стратегического расчета экономического развития страны, а управление, организация намеченной стратегии полностью переносится на производственные единицы.

В этом значении рыночная демократизация управления предприятиями призвана радикально изменить саму производственную организацию, производственную систему.

Новые формы рыночной кооперации, выдвинутые самой жизнью, создают и принципиально новый комбинированный процесс труда, который исполняется в определенном, рассчитанном самими коллективами объеме. Такая форма требует и соответственного управления, которое обязано установить сотрудничество между индивидуальными работами и выполнять общие функции, которые возникают из процессов всего производственного организма.

Именно отсутствие должного сотрудничества, обусловленное внешней организацией управления, и стало одной из причин неприспособленности нашей экономической организации к условиям рынка.

Таким образом, утверждение нормального рыночного экономического развития возможно только на основе принципиально нового типа комбинированной комбинации труда, которая возникает в результате стихийного сложения новых форм её кооперации, но требует разумного управления производственным процессом. Объёмы этого процесса (а отсюда и объёмы объекта управления) зависят от конкретного экономического подразделения, которое теперь выступает как определенная экономическая подсистема, структурные элементы которой пребывают в такой связи, которая принципиально изменяет суть управления ими.

Управление производством призвано сейчас организовать, по сути, новый тип единства между индивидуальным и ассоциированным трудом, разумно используя одно из преимуществ организованного становления рынка – его способность к уместной производственной самоорганизации на основе частной собственности на средства производства. Тогда рассчитанная на рынок управленческая деятельность приобретет принципиально новые качества, раскроет свои потенциальные возможности как вид продуктивного труда.

Список литературы

Андрушків Б. М. , Кузьмин О. Е. «Основи менеджменту». — Львів: «Світ», 1997. -296 с.

Бавыкин В. «Новый менеджмент». -М. : Экономика, 1997. -368с.

Бреддик У. Менеджмент в организации: Учебное пособие. — М. : «Инфра-М», 1997. — 344с.

Вейлл Питер. Искусство менеджмента. – М. : Новости, 1999. -221с.

Гравин В. Дятлов В. Основы кадрового менеджмента — М 1996. — 608с.

Коротков С. Концепция менеджмента. : Учебное пособие. — 1996. -304с.

Кнорринг В. И. Искусство управления. М. : БЕК, 1997. — 288 с.

Паркинсон С. Н. Рустамджи М. К. «Искуство управления» /пер. с англ. К. Савельева. -М. :Агенство «ФАИР»,1997. -272с.

Ладанов И. Д. Психология управления рыночными структурами: преобразующее лидерство. — М. : УЦ «Перспектива», 1997. — 321с.

Ладанов И. Д. Практический менеджмент. -М. 1995. -491 с.

Майталь Ш. Экономика для менеджеров Учебник. — пер. с англ. — М. : «Инфра-М», 1993. — 306с.

Мескон М. Х. , Альберт М. , Хедоури Ф. Основы менеджмента: Учебник. — пер. с англ. — М. : «Дело», 1994. — 702с.

Румянцева К. Р. Менеджмент в организации. — М. : УЦ «Перспектива», 1997. — 321с.

Таранов П. С. «Золотая книга руководителя». -М. : Агенство «ФАИР», 1997. -496с.

Шекня С. В. «Управление персоналом современной организации»: Учеб. пособие. -М. : Бизнес школа «Интел — синтез», 1999. — 300с.

«Словарь-справочник менеджмента» — М. :1998. -608с.

Гаєвський Б. А. Основи науки управління: Навч. посібник. – К. :МАУП, 1998. – 112 с.

Дипломная работа: Технико-экономический анализ предприятия

Содержание

Введение

Глава 1. Направления совершенствования структуры производства на предприятии УО 68/4

1.1. Необходимость диверсификации производства в условиях рынка

1.1.1. Государственные казенные предприятия в условиях рынка

1.1.2. Краткая характеристика предприятия

1.1.3. Стратегии поведения промышленных предприятий России в условиях рынка

1.1.4. Диверсификация производства – наиболее перспективное направление развития предприятия в условиях рынка

1.2. Анализ состояния производства и финансового состояния предприятия

1.2.1. Анализ состояния производства учреждения УО 68/4

1.2.2. Анализ финансового состояния предприятия

Глава 2. Технико-экономическое решение по внедрению новой продукции в производстве УО 68/4

2.1. Выбор конкурентной стратегии учреждения УО 68/4

2.2. Исследование рынка хлебопекарной продукции

2.3. Технико-экономическое обоснование внедрения новой продукции в производство хлебопекарной продукции

2.4. Финансовый план

2.5. Экономические результаты внедрения мероприятия

Глава 3. Специальный раздел

Заключение

Используемые источники

Введение

Переход к рыночной экономике требует от предприятий повышения эффективности производства, конкурентоспособности продукции и услуг на основе достижений научно-технического прогресса, эффективных форм хозяйствования и управления производством, преодоления бесхозяйственности, активизации предпринимательства, инициативы и т. д.

Важная роль в осуществлении этой задачи отводится поиску новых направлений в деятельности предприятия (диверсификация производства, внедрение новых технологий, повышение качества и снижение себестоимости продукции и т. д.). Реализация того или иного направления нуждается в детальном технико-экономическом обосновании.

Технико-экономическое обоснование – это документ, который разрабатывается на предприятии для вновь создаваемых и реконструированных предприятий, подтверждает экономичность проектирования и экономичность работы предприятия.

В процессе технико-экономического обоснования устанавливается производственная мощность предприятия, потребность его в материалах, сырье, полуфабрикатах и источниках их получения, решаются транспортные вопросы, определяется себестоимость продукции, необходимые капитальные вложения и их экономическая эффективность. От качества технико-экономического обоснования зависит не только решение кратковременных проблем, связанных с капитальным строительством, но и эффективность его дальнейшей деятельности – его будущее как производителя.

В новых экономических условиях (в условиях рыночных отношений) технико-экономическое обоснование проводится на этапе формирования Бизнес-плана.

Бизнес-план – это категория рыночного хозяйствования, он является проверенным инструментом повышения доходности предприятий в условиях конкуренции и свободного предпринимательства.

Бизнес-план разрабатывается на основе анализа хозяйственной деятельности предприятия. С помощью анализа вырабатываются стратегия и тактика развития предприятия, обосновываются планы и управленческие решения, осуществляется контроль за их выполнением, выявляются резервы повышения эффективности производства, оцениваются результаты деятельности предприятия, его подразделений и работников.

Управленческие решения и действия должны быть обоснованы на точных расчетах, глубоком и всестороннем экономическом анализе. Они должны быть научно обоснованными, мотивированными, оптимальными. Ни одно организационное, техническое и технологическое мероприятие, не должно осуществляться, пока не обоснована его экономическая целесообразность. Недооценка роли анализа хозяйственной деятельности, ошибки в планах и управленческих действиях в современных условиях приносят чувствительные потери. И, наоборот, те предприятия, на которых серьезно относятся к анализу хозяйственной деятельности, имеют хорошие результаты, высокую экономическую эффективность.

Важным инструментом оценки, планирования и управления деятельностью предприятия являются экономические показатели. В основе всех экономических показателей хозяйственной деятельности предприятий лежит технико-организационный уровень производства, то есть качество продукции и используемой техники, прогрессивность технологических процессов, техническая и энергетическая вооруженность труда, степень концентрации, специализации, кооперирования и комбинирования, длительность производственного цикла и ритмичность производства, уровень организации производства и управления.

Техническая сторона производства непосредственно не является предметом экономического анализа. Но экономические показатели изучаются в тесном взаимодействии с техникой и технологией производства, его организацией, и экономический анализ в этом случае приобретает характер технико-экономического анализа.

В данной дипломной работе на основе технико-экономического анализа предприятия Учреждения УО 68/4 составляются планы организационно-технических мероприятий по выявлению и использованию резервов; повышения объемов продукции, совершенствования структуры и ассортимента продукции, улучшения качества; снижения себестоимости продукции по элементам затрат, повышения прибыльности продукции, укрепления финансового положения и, наконец, прибыльности предприятия.

Методологической основой написания работы послужили Законы Российской Федерации, Указы Президента РФ, Постановления Правительства РФ, труды отечественных и зарубежных экономистов, отчетные данные предприятия Учреждения УО 68/4.

Цель данного дипломного проекта можно сформулировать следующим образом: на основе проведенного технико-экономического анализа обосновать и разработать мероприятия, направленные на повышение эффективности сбытовой политики и достижения целей предприятия.

В данном дипломном проекте решены следующие задачи:

Раскрыта необходимость диверсификации производства в условиях рынка.

Дан анализ технико-экономических показателей предприятия в динамике.

Выбрана конкурентная стратегия предприятия в новых экономических условиях.

Проведено исследование рынка хлебопекарной продукции.

Дано технико-экономическое обоснование внедрения в производство предприятия нового вида хлебопекарной продукции.

Разработан финансовый план обеспечения освоения производства.

Сделаны выводы о целесообразности внедрения нового вида продукции на предприятии Учреждения УО 68/4.

Глава 1. Направления совершенствования структуры производства на предприятии УО 68/4

1.1. Необходимость диверсификации производства в условиях рынка

1.1.1. Государственные казенные предприятия в условиях рынка

Государственные и муниципальные предприятия по гражданскому законодательству относятся к унитарным предприятиям. Унитарным предприятием признается коммерческая организация, не наделенная правом собственности на имущество, закрепленное за ней собственником. Важным является положение, что имущество унитарного предприятия является неделимым и не может быть распределено по видам (долям, паям), в том числе между его работниками.

Имущество государственного или муниципального предприятия находится соответственно в государственной или муниципальной собственности и принадлежит такому предприятию на праве хозяйственного ведения или оперативного управления.

Таким образом, в Российской Федерации в соответствии с первой частью ГК РФ создаются и действуют два типа унитарных предприятий:

основанное на праве хозяйственного ведения имуществом, которое создается по решению уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления;

основанное на праве оперативного управления имуществом, которое создается по решению Правительства РФ на базе имущества, находящегося в федеральной собственности. Такое предприятие считается федеральным казенным предприятием.

В своей деятельности государственные и муниципальные унитарные предприятия руководствуются ГК РФ и принятым впоследствии Законом о государственных и муниципальных предприятиях, а также другими нормативными актами, регулирующими деятельность данного типа предприятий.

В соответствии с п. 4 ст. 113 ГК РФ органом управления унитарным предприятием является руководитель, который назначается собственником либо уполномоченным собственником органом и им подотчетен. Унитарное предприятие после государственной регистрации приобретает статус юридического лица со всеми вытекающими из ГК РФ правами и обязанностями. Устав унитарного предприятия, основанного на праве хозяйственного ведения, утверждается уполномоченным на то государственным органом или органом местного самоуправления, а устав казенного предприятия утверждается Правительством РФ.

Рассматриваемое предприятие Учреждения УО 68/4 относится к казенным предприятиям. В условиях экономического кризиса, когда исправительно-трудовые учреждения испытывают острое недофинансирование, Правительством РФ в 1996 г. была разработана Федеральная целевая программа содействия трудовой занятости осужденных к лишению свободы на период до 2000 г. В этой программе предусматривается создание и развитие предприятий в местах лишения свободы, трудовой занятости осужденных и возможности использования части прибыли для нужд как самого предприятия, так и для нужд исправительно-трудового учреждения, на территории которого это предприятие находится.

Правительство Российской Федерации утверждает типовой устав казенного предприятия (фабрики, хозяйства), создаваемого на базе федерального имущества. В Указе Президента Российской Федерации «О реформе государственных предприятий» говорится, что в уставе казенного предприятия (фабрики, хозяйства) определяются следующие положения:

обязательная их отчетность по формам, устанавливаемым Правительством Российской Федерации;

персональная ответственность руководителя казенного предприятия (фабрики, хозяйства) за результаты хозяйственной деятельности;

обязанность использования федеральных средств по целевому назначению;

виды деятельности и порядок распределения прибыли.

Типовой устав казенного предприятия (фабрики, хозяйства), утвержденный постановлением Правительства Российской Федерации от 12 августа 1994 г. № 908, должен состоять из семи разделов:

Общие положения.

Цели и предмет деятельности предприятия.

Имущество предприятия.

Организация деятельности предприятия.

Управление предприятием.

Учет, отчетность и контроль за деятельностью предприятия.

Ликвидация и реорганизация предприятия.

Федеральный орган исполнительной власти утверждает устав подведомственного предприятия (фабрики, хозяйства), назначает на должность и освобождает от должности руководителя казенного предприятия (фабрики, хозяйства), принимает решение об осуществлении казенным предприятием (фабрикой, хозяйством) самостоятельной хозяйственной деятельности.

Устав казенного предприятия должен также содержать сведения о предмете и целях деятельности предприятия, о размере уставного фонда предприятия, порядке и источниках его формирования, должны быть указаны место нахождения, наименование предприятия и другие сведения.

Планирование и финансирование деятельности казенных предприятий (фабрик, хозяйств) осуществляется в соответствии с феде­ральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, актами уполномоченного органа в соответствии с утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 6 октября 1994 г. № 1138 Порядком планирования и финансирования деятельности казенных предприятий (фабрик, хозяйств) и уставом предприятия.

Производственно-хозяйственная деятельность предприятий должна осуществляться в соответствии с планом-заказом и планом развития предприятия. Уполномоченный орган исполнительной федеральной власти на основании выявленной им потребности в продукции (работах, услугах), производимой предприятием для го­сударственных нужд, выполнения государственного заказа и заклю­ченных договоров, за три месяца до планируемого периода доводит до предприятия обязательный к исполнению и согласованный с Министерством экономики РФ и Минфином РФ план-заказ с учетом плана развития предприятия. В данном плане-заказе должны быть установлены следующие основные показатели по производству продукции (работ, услуг) для государственных нужд:

объем поставок продукции (работ, услуг) в натуральном выра­жении с указанием номенклатуры и ассортимента, требований, предъ­являемых к качеству продукции (работ, услуг), сроков поставок, цен и условий их изменения;

фонд оплаты труда и норматив его уменьшения при невыпол­нении показателей плана-заказа. Увеличение фонда оплаты труда производится за счет прибыли по нормативам, устанавливаемым уполномоченным органом;

лимит численности работников;

объем средств, выделяемых из федерального бюджета, и усло­вия их представления.

В месячный срок после утверждения на соответствующий год федерального бюджета план-заказ подлежит уточнению с учетом динамики цен (тарифов), реализуется по ценам (тарифам), устанав­ливаемым уполномоченным органом. Принцип и порядок форми­рования цен, определяемых в плане-заказе, условия и периодичность их корректировки устанавливаются Министерством экономики РФ и Минфином РФ с участием уполномоченного органа.

В соответствии разрешением уполномоченного органа предприятие имеет право планировать и осуществлять самостоятельную хозяйственную деятельность по производству продукции, выполнению работ и оказанию услуг. Произведенная в порядке самостоятельной хозяйственной деятельности продукция (работы, услуги) реали­зуется по ценам (тарифам), установленным предприятием самостоя­тельно или на договорной основе, а в случаях, предусмотренных зако­нодательством Российской Федерации, – по государственным ценам.

Все другие показатели хозяйственной деятельности казенное предприятие планирует самостоятельно, исходя из необходимости выполнения плана-заказа производства продукции (работ, услуг) для государственных нужд.

С целью перспективного развития предприятие по согласова­нию с уполномоченным органом разрабатывает план развития пред­приятия, который должен включать следующие разделы:

мероприятия, необходимые для обеспечения устойчивой работы предприятия по выполнению плана-заказа и разрешенной самостоятельной хозяйственной деятельности;

задания по вводу в действие и выводу производственных мощностей;

задания по созданию и освоению новых видов продукции;

задания по подготовке и переподготовке кадров;

условия для реализации плана развития предприятия, в том числе финансовые затраты и источники их покрытия.

Уполномоченный орган осуществляет контроль за выполнением плана-заказа и плана развития предприятия, а последний ежеквартально должен представлять уполномоченному органу статистическую и бухгалтерскую отчетность по установленной форме о выполнении плана-заказа и о выпуске продукции (работ, услуг), произведенной в связи с осуществлением разрешенной самостоятельной хозяйственной деятельности.

Планирование фонда оплаты труда работников предприятия должно производиться на основе рекомендуемой государством тарифной сетки по оплате труда работников предприятий, а оплата труда руководителей предприятия осуществляется на контрактной основе. Организация оплаты труда работников предприятия, их материальное стимулирование производится директором предприятия в соответст­вии с Положением о порядке оплаты труда работников предприятия, утверждаемым Правительством Российской Федерации.

В соответствии с нормативными документами финансирование, связанное с выполнением плана-заказа, плана развития предприя­тия, его производственным и социальным развитием, проведением мероприятий по мобилизационной подготовке, содержанием объек­тов непроизводственной сферы, осуществляется за счет доходов от реализации продукции (работ, услуг). Это положение требует четко­го, научно обоснованного определения в плане всех затрат на произ­водство и реализацию продукции (работ, услуг), снижения неоправ­данных издержек, а также совершенствования планирования при­были (по всем факторам).

При недостаточности собственных источников казенному предприятию должны выделяться средства из федерального бюджета на:

реализацию плана развития предприятия (в том числе осущест­вление государственных инвестиционных программ, выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, меро­приятий по мобилизационной подготовке);

содержание объектов социальной инфраструктуры;

компенсацию убытков от выполнения плана-заказа.

Эти средства на финансирование казенных предприятий предусматриваются отдельной строкой в федеральном бюджете.

1.1.2. Краткая характеристика предприятия

Предприятие Учреждения УО 68/4 образовано 3 марта 1993 года, номер регистрации № 0572 серия АШ.

Юридический адрес предприятия:

Краснодарский край,

г. Армавир,

ул. Володарского, 1а.

Предприятие Учреждения УО 68/4 осуществляет свою деятельность на основании Устава и в соответствии с действующим законодательством РФ. Форма собственности – государственная, основной вид деятельности – переработка.

Предприятие создано в целях насыщения рынка товарами и услугами, а также извлечения прибыли при реализации товаров и услуг. В своей хозяйственной деятельности Учреждение руководствуется действующим законодательством и, в частности, Законом Российской Федерации «Об учреждениях и органах, исполняющих уголовные наказания в виде решения свободы», положениями Федеральной целевой программой содействия трудовой занятости осужденных к лишению свободы на период до 2000 г., № 454 от 8 октября 1996 г.

В соответствии утвержденным ГУИН уставом учреждение является юридическим лицом, поскольку:

имеет обособленное имущество;

приобретает имущественные и личные неимущественные права;

исполняет определенные обязанности;

начальник учреждения может быть истцом и ответчиком в суде (арбитражном и третейском);

совершать любые, не противоречащие законодательству, Уставу предприятия и Учредительному договору, сделки.

Учреждение имеет круглую печать со своим наименованием (эмблемой), штамп, бланки и другие необходимые реквизиты.

Учреждение имеет право открывать расчетные и иные счета в любых финансово-кредитных учреждениях. Производить в них финансовые расчеты по безналичному расчету, наличными деньгами или иными платежными средствами без ограничения сумм платежей. Формы расчета определяются Учреждением по согласованию с контрагентами.

Предприятие специализируется на выпуске строительных материалов и товаров народного потребления:

Блоки стеновые.

Надгробья из мраморной крошки.

Куртка рабочая утепленная.

Ботинки рабочие.

Полуботинки.

Банки металлические.

Матрац ватный.

Хлеб

Территориальное расположение г. Армавира позволяет обеспечивать устойчивый рынок сбыта продукции в Южных регионах России, на Северном Кавказе, Закавказье, однако в связи с кризисом в стране, снижением строительства объектов жилья, социально-бытового и промышленного назначения, на предприятии также имеет место снижение объемов производства продукции.

Основными конкурентами по производству хлебобулочных изделий являются:

АО «АРМХЛЕБ»

АО «ХЛЕБОПРОДУКТ»

АООТ «КОНДИТЕРСКАЯ ФАБРИКА»

За время работы предприятия сформировались прочные связи с поставщиками основного сырья – в основном это местные колхозы и совхозы.

Источники снабжения комбината ГСМ: Армавирская нефтебаза, ТОО «Крокус» г. Армавир, ТОО «Горизонт» г. Армавир.

Производство размещено на окраине города и обеспечено подъездными железнодорожными путями, автоподъездами

Основные крупные потребители продукции Учреждения:

АО «Аксоль» г. Армавир,

ГУИН Минюста РФ.

Численность промышленно-производственного персонала 1465 чел.

Общая производственная площадь цехов 7309,6 м2.

Количество цехов 2.

Складские площади 1400 м2.

Общая энерговооруженность:

установленная – 630 кВт,

фактическая – 300 кВт.

Общая мощность по теплоснабжению:

установленная – 4,7 Гкал / час,

фактическая – 3,6 Гкал / час.

Мощность водообеспечивающего устройства:

общая – 1000 м3 / сут,

на питьевые нужды – 600 м3 / сут,

на производственные нужды – 300 м3 / сут.

Структурная схема предприятия Учреждения УО 68/4 представлена на рис. 1.

Технико-экономический анализ предприятия

Рис. 1. Структурная схема предприятия учреждения УО 68/4

1.1.3. Стратегии поведения промышленных предприятий России в условиях рынка

Рыночная стратегия предприятия определяется, исходя из выбранного товара и рынка, для которого он предназначен. Она строится с учетом имеющихся у предприятия возможностей. Стратегия включает определение основных целей предприятия и основные пути реализации выбранных целей.

Стратегию можно строить, полагаясь лишь на собственный опыт и интуицию. Но это, как показывает практика, далеко не всегда приемлемо. Стратегия требует всесторонней разработки, не исключающей и применение сложных формализованных методов.

Одним из инструментов построения рыночной страте­гии является матрица «продукт-рынок». Пользуясь такой матрицей, легче увязывать разрабатываемую стратегию с возможностями предприятия, с особенностями производ­ства и сбыта, с процессом сегментации потребительского рынка.

Существует несколько разновидностей матриц «про­дукт-рынок».

Простейшая четырехклеточная матрица дает нагляд­ное представление о четырех возможных вариантах стра­тегии предприятия (табл. 1.1). На осях матрицы отложены два класса продуктов – традиционные и новые – и два ти­па рынков – освоенные и новые. Их комбинация образу­ет четыре стратегических поля, каждое из которых пред­ставляет собой один из возможных вариантов стратегии.

Таблица 1.1.1. Четырехклеточная матрица «продукт – рынок»

Продукт

Рынок

Традиционные товары

Новые товары
Освоенные рынки

1. Более глубокое освоение рынка

3. Разработка товара
Новые рынки

2. Расширение границ рынка рынка

4. Диверсификация

Поле 1 – предприятие работает с существующими то­варами на существующих рынках. Это наименее надежный вариант стратегии. Вы рискуете столкнуться с конкурен­тами, быстро ощутить падение спроса на товар. Здесь нельзя рассчитывать на долговременный приток прибыли.

Поле 2 – расширение рынка при сохранении существующих товаров, или экстенсивная стратегия. Такая стратегия сопряжена со значительными расходами на рекламу товара и самого предприятия. Она целесообразна лишь на начальных стадиях цикла спроса и жизненного цикла товара, когда могут быть гарантированы возмещение зат­рат на рекламу и продвижение товара на рынок.

Поле 3 – стратегия разработки нового продукта на уже известных рынках. Иногда ее называют инновационной стратегией.

Поле 4 – разработка новых продуктов на новых рынках – стратегия диверсификации. Это наиболее эффективная стратегия на долговременную перспективу, однако требует значительных затрат на разработку новых продуктов, рекламу и продвижение товаров на новые рынки.

Выбор нужной стратегии осуществляется на основе оценок шансов и рисков, соответствующих каждой из стратегий (например, табл. 1.2). В данном примере из четырех возможных стратегий для предприятия предпочтительнее первая, так как характеризуется наибольшими шансами на успех и наименьшим риском по сравнению со всеми остальными.

При работе на рынок возникает, как известно, проблема взаимосвязи между продуктом, рынками и регионами потенциалом предприятия и запросами покупателей. При принятии стратегических решений предприниматель должен учесть все эти пять компонентов.

Схема (см. рис. 1) дает представление о множестве вариантов стратегии: 3 возможных состояния потенциала предприятия Технико-экономический анализ предприятия 3 модификации продукта Технико-экономический анализ предприятия 3 рыночные сферы Технико-экономический анализ предприятия возможных регионов сбыта Технико-экономический анализ предприятия 2 области проблем покупателей = 270 вариантов стратегии предприятия.

Таблица 1.1.2. Опытная оценка стратегических возможностей «продукт-рынок»

Стратегия

Шансы успеха, %

Риск

1

2

3

4

50

20

30

5

Незначительный

Большой

Средний

Очень большой

Фактически их может быть больше, поскольку продуктовый рынок или регионы могут быть сегментированы, Из этого большого числа возможных стратегий надлежит выбрать несколько наиболее важных и на основе анализа определить оптимальный вариант рыночной стратегии.

Технико-экономический анализ предприятия

Все матрицы подобного рода представляют собой ориентированные рамки для выбора жизненно важных для предприятия возможностей поведения. Поля матрицы заполняются описаниями будущих возможностей. Основной целью предпринимателя или специалиста, проводящего для него разработку стратегии, является формирование предложения продукции на рынок, которое обеспечивало бы коммерческий успех на длительную перспективу.

Руководитель предприятия, выбрав ту или иную стратегию, которую, по сути, следует назвать глобальной, в дальнейшем должен с ее учетом разработать функциональные стратегии для каждого подразделения предприятия.

Так, стратегия маркетинга включает результаты макро- и микросегментирования рынка, товарную политику предприятия, а также определяет методы, средства и время выхода на рынок. Проверка на осуществимость стратегического замысла начинается с уточнения величины той части объема продаж и прибыли, которую можно получить за счет выпуска освоенной в производстве продукции и внедрения результатов законченных научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР).

В условиях экономического кризиса в России иногда возникает ситуация, когда оказывается, что та или иная продукция предприятия не соответствует запросам рынка. Это несоответствие может быть двух видов: полное неприятие рынком выпускаемого вида продукции или несоответствие части конкретных моделей запросам потребителей по дизайну, качеству, послепродажному обслуживанию и т. д.

Первый вид несоответствия требует снятия таких товаров с производства. Второй же предлагает разработку новых модификаций базовых изделий. Наконец, несоответствие товаров может быть не только потребительским, но и экономическим. В данном случае имеются в виду товары, спрос на которые не достигает критической величины и (или) их цены не обеспечивают нормальной рентабельности. Если невозможно осуществить мероприятия по снижению затрат на их изготовление, то они также подлежат снятию с производства. После этого формируется продуктово-рыночная стратегия, позволяющая определить номенклатуру и ассортимент изделий, обеспеченных спросом, объемы их продаж и величину прибыли по годам планового периода.

Рассчитанный таким образом размер прибыли сопоставляется с ее общей величиной, намеченной в глобальной стратегии, вследствие чего выявляется разрыв между ними. Этот разрыв можно ликвидировать за счет реализации стратегии развития потенциала. На первом этапе ее основное содержание обычно составляют мероприятия по перестройке систем управления и осуществлению жесткого режима экономии и лишь на втором разворачиваются капиталоемкие направления развития производства, НИОКР и внедрение новых технологий.

Стратегия НИОКР выявляет наиболее актуальные для потребителя, соответствующие целям организации и ее потенциалу исследования и разработки и формирует их портфель, достаточный для получения в перспективе контрольных величин прибыли.

1.1.4. Диверсификация производства – наиболее перспективное направление развития предприятия в условиях рынка

Диверсификация производства – одна из самых сложных стратегий развития предприятия. Она означает одновременное развитие не связанных друг с другом видов производств, расширение номенклатуры и ассортимента производимой продукции, а рамках одной компании, предприятия, фирмы.

Диверсификация выражает процесс расширения активности предприятия, которое использует собственные накопления не только для поддержания и развития основного бизнеса, но и направления их на освоение новых видов продукции, создание новых производств и оказание всевозможных услуг.

В результате диверсификации производства предприятия превращаются в сложные многоцелевые комплексы, включающие производства, зачастую выпускающие продукцию и оказывающие услуги совершенно разного назначения и характера. Например, Лебединский горно-обогатительный комбинат (Курская магнитная аномалия) на основе диверсификации производства стал кроме железнорудного сырья производить щебень, колбасные и хлебобулочные изделия, чипсы, пиво и другую продукцию, не свойственную для данного предприятия. Диверсифицированным считается предприятие, когда более 30 % общего объема продаж приходится на товары и услуги, не связанные с основной деятельностью предприятия.

В условиях перехода нашей страны на рыночные отношения актуальность диверсификации производства на предприятиях резко возрастает. Это связано со стремлением хозяйствующих субъектов, в первую очередь промышленных предприятий, обезопасить себя от банкротства и получить максимальную прибыль.

Диверсификация производства способствует:

большей выживаемости любого хозяйственного субъекта в условиях рынка;

более полному использованию ресурсов предприятия;

наиболее полному насыщению рынка необходимыми товарами и услугами;

проведению антимонопольной политики.

В России в связи с переходом на рыночные отношения многие промышленные предприятия оказались в сложном экономическом положении только из-за того, что своевременно не осуществили диверсификацию производства. Но из этого не следует делать вывод, что диверсификация является панацеей от всех бед.

Непродуманная и экономически не обоснованная диверсификация может еще в большей мере усугубить финансовое положение любого промышленного предприятия.

Поэтому, в деле эффективного управления процессом улучшения экономического и финансового состояния промышленного пред­приятия, благополучного проведения мероприятий, связанных с диверсификацией производства очень важен комплексный подход. Экономическая наука и практика доказала, что наилучшим образом такой подход реа­лизуется через разработку и организацию выполнения предпри­ятиями бизнес-плана.

Разработка и осуществление бизнес-плана в России тре­буют учета некоторых особенностей:

кризисная ситуация и постоянно меняющиеся экономиче­ские отношения ставят руководителя предприятия перед необхо­димостью самим просчитывать будущие шаги и учиться вести борьбу с конкурентами;

появляется новое поколение руководителей, которые не были руководителями коммерческих организаций и плохо пред­ставляют весь круг ожидающих их экономических проблем. В стране не организована система повышения квалификации пред­принимателей и специалистов;

в бизнес-планах российские предприниматели должны научиться обосновывать свои заявки, доказывая инвесторам, что могут просчитать все аспекты использования инвестиций не хуже бизнесменов других стран;

условия функционирования российских предприятий яв­ляются весьма сложными – отсутствует необходимая для управ­ления деятельностью предприятия информация, нет возможности из-за различий в учете и отчетности использовать эффективные методики анализа и планирования показателей и т. д.

Для понимания сущности бизнес-плана необходимо четко представлять его функции. Речь идет об использовании бизнес-плана для разработки общей концепции, генеральной стратегии развития предприятия. Другой его функцией является оценка и контроль основных показателей деятельности предприятия на основе сравнения фактических данных с показателями бизнес-плана. Бизнес-план используется также для привлечения денежных средств со стороны (все труднее получить кредиты, банки отдают предпочтение тем, кто имеет просчитанный бизнес-план). При помощи этого важного документа предприятия решают во­просы привлечения к выполнению планов партнеров. Трудно пе­реоценить роль бизнес-плана как механизма выхода из кризиса и укрепления финансового состояния предприятия.

Бизнес-план должен предусматривать всестороннее развитие деятельности предприятия на предстоящий год и на пер­спективу не менее трех лет. Основные показатели на предстоя­щие два года должны разрабатываться в поквартальной разбивке (при возможности и по месяцам), и только начиная с третьего го­да, можно ограничиться годовыми показателями.

Бизнес-план имеет преимущества по сравнению с другими видами планов. Многие промышленные предприятия разрабаты­вают планы по отдельным показателям без учета их взаимосвязи, отдают предпочтение плану производства, не учитывают состоя­ние товарных рынков и т. п.

Отличительной особенностью бизнес-плана промышлен­ного предприятия является не только его комплексный характер (в нем взаимоувязаны показатели, характеризующие экономиче­ское состояние предприятия, их ресурсное и в том числе финан­совое обеспечение и приведены расчеты финансовых результатов и дана оценка каким будет, после выполнения бизнес-плана, фи­нансовое состояние предприятия), но и то, что имеет исключи­тельное значение, а именно: его нацеленность на существующий и новые товарные рынки или отдельные их сегменты.

В бизнес-плане предусматривают такие разделы:

· характеристика промышленного предприятия, оценка его сильных и слабых сторон по сравнению с предприятиями-конкурентами, финансирование предприятия в прошлом и в на­стоящее время, организационная структура и кадровый состав, какие потребности заказчиков обеспечивает предприятие, какова доля предприятия на рынке и каковы тенденции, возможности упрочения положения на рынке, основные конкуренты сильные стороны, уровень технологии и анализ издержек;

· виды выпускаемой продукции в сравнении с продукцией других предприятий, указанием конкурентных преимуществ обоснованием ценовой политики, расчетов оптимальных запасов, характеристикой форм оплаты труда, оценкой уровня запасов изложением производственной концепции;

· главным звеном в системе бизнес-плана являются разделы, в которых определены рынки сбыта товаров, работ и услуг дана оценка конкуренции на товарных рынках и для обоснования возможностей по сбыту изложен план и итоги маркетинговых исследовании. Маркетинг-план посвящен оценке рыночных воз­можностей предприятия: объема сбыта продукции и услуг пред­приятия. С точки зрения прогнозирования это наиболее важные и сложные показатели, поскольку изучение существующего рынка и формирование уровня и структуры спроса на продукцию опре­деляют результаты реализации инвестиционного проекта. Дан­ные по исследованию рынка являются также базой для разработ­ки долгосрочной стратегии и текущей политики предприятия, и определяют его потребности в материальных, людских и денеж­ных ресурсах. Важное место в этом плане занимает описание це­новой стратегии предприятия. Определение исходной цены осно­вываются на результатах анализа спроса цен конкурентов, оценке издержек на производство и реализацию продукции.

В этом разделе необходимо рассмотреть мировой рынок, если продукция предприятия имеет возможность конкурировать с аналогичными на мировом рынке. Здесь стоит отразить, какой объем продаж продукции этого типа был на мировом рынке за каждый год из последних пяти лет. Лучше указать по географи­ческим зонам или странам. Следует указать, какой, по мнению составителей бизнес-плана, будет продажа на мировом рынке в каждом году из последующих пяти лет, какую долю на мировом рынке будет составлять продукция предприятия в каждом году из последующих пяти лет и почему.

Следует описать отдельно, какие факторы повлияют на рынок, например, законодательство, политика, демографическая ситуация и т. д. Какие необходимы мероприятия для усиления (увеличения) сбыта продукции предприятия в условиях изменения, например, цен, ускоряющейся инфляции, каких-то законодательных ограничений на вывоз капитала или на ввоз продукции и т. д.

На базе результатов анализа состояния и тенденции развития рынка формируется один из основных показателей бизнес-плана – план сбыта (реализации) продукции и услуг1. На обеспе­чение выполнения этого основного показателя нацелены и такие разделы бизнес-плана, как план производства, инвестиционный и организационный планы, правовое обеспечение деятельности предприятия, оценка рисков и страхования. Все эти разделы ха­рактеризуют и определяют экономическое состояние предпри­ятия. На их основе при разработке бизнес-плана предприятия обосновывают такие разделы, как финансовый план, а также стратегию финансирования всех направлений развития.

Бизнес-план промышленного предприятия представляет собой количественное и финансовое определенное выражение марке­тинговых и производственных планов, необходимых для достижения поставленных целей. Для того чтобы этот план стал руко­водством к действию и реальным, необходимо постоянно сравни­вать фактические данные с его показателями, анализировать от­клонения, усиливать благоприятные и уменьшать неблагоприят­ные факторы, постоянно улучшать методологию обоснования всех разделов планов. Отрицательное влияние на экономические и финансовые показатели оказывает незнание предполагаемых объемов продаж по причине незнания своих покупателей и рын­ков сбыта продукции. Поэтому центральным звеном бизнес-плана является обоснование ожидаемых объемов продаж. Пра­вильные прогнозы и планы продаж позволят предприятию избе­жать потерь или минимизировать их и сделать бизнес-план доку­ментом для управления деятельностью предприятия.

Реальность бизнес-плана должна определяться на основе анализа возможностей по достижению поставленных целей оценки выгодности достижения этих целей для предприятия

По ходу выполнения бизнес-плана (ежеквартально) необходимо в него при необходимости вносить коррективы на основе экспресс-диагностики состояния предприятия.

Каждое предприятие имеет возможность значительно облегчить экспресс-диагностику, комплексный анализ всех основных сторон деятельности и обоснования бизнес-плана на основе использования современных компьютерных технологий и постоянно проводить сценарный анализ (что будет, если…). Особое значение в этом случае имеет грамотная постановка задач и квалификация пользователей. Для этого необходимо наладить по­стоянное обучение специалистов не только работе с компьюте­ром, но и новым методам анализа, планирования, учета и контро­ля.

1.2. Анализ состояния производства и финансового состояния предприятия

1.2.1. Анализ состояния производства учреждения УО 68/4

Экономический анализ производственной и финансовой деятельности предприятия начнем с комплексного обзора основных показателей, характеризующих конечный результат работы предприятия. При комплексном анализе общих результатов хозяйственной деятельности проанализируем динамику важнейших показателей объема и прибыли.

Динамику показателей относительно предыдущего года определим путем вычисления процентов, а также отклонений в абсолютных величинах, для чего используем данные о работе предприятия за последние три года.

Таблица 1.2.1. Основные технико-экономические показатели работы предприятия за последние три года

№ п/п.

Показатели

Единицы измерения

1997 г.

1998 г.

1999 г.
1

2

3

4

5

6

1

2

3

4

5

6

7

Объем товарной продукции в действующих ценах

Объем товарной продукции в сопоставимых ценах

Выручка от реализации продукции

Прибыль от реализации продукции

Балансовая прибыль

Фонд оплаты труда

Среднегодовая стоимость основных производственных фондов

тыс. руб.

тыс. руб.

тыс. руб.

тыс. руб.

тыс. руб.

тыс. руб.

тыс. руб.

4450

4450

4131

243

200

973

3820

5740

4720

5980

452

429

1059

3724

6090

3870

5951

524

454

1128

4940

1

2

3

4

5

6

8

9

10

11

12

13

14

Среднегодовая численность промышленно-производственного персонала

Себестоимость товарной продукции

Затраты на 1 руб. товарной продукции

Производительность труда ППП

Фондоотдача

Рентабельность

по балансовой прибыли

по прибыли от реализации

Объем производства продукции в натуральном выражении

банки металлические

блоки стеновые

надгробия из мраморной

крошки

куртка утепленная

матрац ватный

хлеб

ботинки рабочие

полуботинки

чел.

тыс. руб.

коп.

руб.

руб.

%

%

тыс. шт.

тыс. шт.

шт.

шт.

шт.

тыс. бул.

пар

пар

1456

4207

94,54

3056

1,16

4,8

3,8

695,9

82,7

16

6000

3700

623

1705

1450

5288

92,12

3255

1,27

7,2

7,6

520,7

71,0

7

2800

2300

903

2740

1150

1465

5566

91,40

2658

1,05

8,3

8,9

354,5

24,9

18

930

2459

989

850

Анализ работы предприятия начнем с изучения показателей выпуска продукции. Основные задачи анализа следующие:

Оценка динамики производства и реализации продукции.

Определение влияния тех или иных факторов на изменение величины этих показателей.

Выявление внутрипроизводственных резервов увеличения выпуска и реализации продукции.

Анализ объема производства начнем с изучения динамики товарной продукции, расчета темпов роста в сопоставимых ценах базисным и цепным методами.

Таблица 1.2.2. Динамика товарной продукции

Год

Товарная продукция в сопоставимых ценах

Темпы роста
Базисный метод

Цепной метод

1997

1998

1999

4450

4720

3870

100

106,1

87,0

100

106,1

82,0

Среднегодовой темп роста рассчитаем как среднегеометрическую величину по формуле:

Технико-экономический анализ предприятия

Таким образом, за последний год объем товарной продукции снизился (по сравнению с базовым – 1997 годом – на 13 %), среднегодовой темп снижения составил 96,1 %.

Изменение структуры продукции оказывает большое влияние на все экономические показатели: объем выпуска в стоимостной оценке, материалоемкость, себестоимость товарной продукции, прибыль, рентабельность. Если увеличивается удельный вес более дорогой продукции, то объем выпуска в стоимостном выражении возрастает и наоборот. То же происходит с размером прибыли при увеличении удельного веса высокорентабельной продукции и соответственно уменьшения доли низкорентабельной продукции.

Расчет влияния изменения структуры продукции произведем в базисных оптовых ценах (см. табл. 1.2.3).

Таблица 1.2.3. Расчет влияния изменения структуры продукции на объем товарной продукции

Товарная продукция фактическая при базовой структуре, тыс. руб.

1999

363,2

160,8

93

741,2

257,5

704,6

296,7

1338,1

3877,4

— 7,4

1998

443,0

196,1

11,4

904,0

314,1

859,3

301,4

361,8

1631,9

5023,0

— 303,0

Товарная продукция фактическая в базовых ценах (1997 г.), тыс. руб.

1999

269,4

51,9

12,0

132,1

196,8

1285,2

170,0

1752,7

3870,1
1998

395,7

147,9

4,7

397,6

184,0

1174,0

301,4

230,0

1884,7

4720,0
1997

417,5

184,8

10,7

852,0

296,0

809,9

341,0

1538,1

4450,0
Оптовая цена за едини-цу, в руб.

0,76

2,083

667

142

80

1,30

110

200

Выпуск продукции в натуральном выражении

1999

354,5

24,9

18

0,93

2,46

988,6

850

1998

520,7

71,0

7

2,8

2,3

903,1

2740

1150

1997

695,9

88,7

16

6,0

3,7

623,0

1705

Единица измере-ния

тыс. шт.

тыс. шт.

шт.

тыс. шт.

тыс. шт.

тыс. бул.

пар.

пар.

тыс. руб.

тыс. руб.
Наименование изделия

Банка металлическая

Блоки стеновые

Надгробия из мрамор-ной крошки

Куртки утепленные

Матрац ватный

Хлеб

Ботинки рабочие

Полуботинки

Прочая продукция

Итого

Изменение товарной продукции за счет структуры

№ пп.

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Данные показателя товарной продукции фактической при базовой структуре получены умножением фактического объема товарной продукции за 1997 г. на коэффициент роста или снижения товарной продукции в целом по предприятию. Этот коэффициент

для 1998 г. равен 1,061:

(4720/4450),

для 1999 г. – 0,87

(3870/4450).

Если бы объем производства в 1998 г. был равномерно увеличен на 106,1 %, а в 1999 г. на 87,0 % по сравнению с 1997 годом по всем видам продукции, то общий объем продукции составил бы в 1998 г. 5023 тыс. руб., а в 1999 г. – 3877 тыс. руб. Следовательно, за счет изменения структуры объем производства снижен в 1998 г. на 303 тыс. руб., а в 1999 г. на 7 тыс. руб., то есть доля более дешевой продукции в общем ее выпуске увеличилась.

Большое влияние на изменение товарной продукции в действующих ценах играют изменения оптовых цен. Из приведенных расчетов (таблица 1.2.4) видно, что объем производства в натуральных показателях был снижен по всей номенклатуре продукции, кроме хлеба. Поэтому весь прирост объема товарной продукции в действующих ценах получен за счет роста цен. Отсюда напрашивается логический вывод: необходимо расширять номенклатуру продукции для обеспечения выживаемости в условиях рынка.

В процессе анализа работы предприятия необходимо изучить изменения не только в объеме производства товарной продукции, но и в объеме ее реализации. От роста объема продаж зависят финансовые результаты предприятия, его финансовое положение, платежеспособность и т. д.

На изменение объема продаж влияют многочисленные факторы:

Изменение отгрузки продукции.

Таблица 1.2.4. Расчет влияния изменения товарной продукции за счет изменения оптовых цен

1999

Товарная продукция в ценах 1997 г. тыс. руб.

269,4

51,9

12

132,1

196,8

1285,2

170,0

1752,7

3870
Товарная продукция, в тыс. руб.

361,6

74,7

15,3

560,0

230,0

2348,1

264,5

1905,3

6090
Опто-вая це-на за едини-цу, в руб.

1,02

3,0

850

200

100

2,50

124

230

1998

Товарная продукция в ценах 1997 г. тыс. руб.

395,7

147,9

4,7

397,6

184,0

1174,0

301,4

230,0

1884,7

4720
Товарная продукция, в тыс. руб.

468,6

180,3

5,2

537,6

207,0

1806,2

328,8

241,5

1964,8

5740
Опто-вая це-на за едини-цу, в руб.

0,90

2,54

740

192

90

2,00

120

210

1997

Товарная продукция, в тыс. руб.

417,5

184,8

10,7

852,0

296,0

809,9

341,0

1538,1

4450,0
Опто-вая це-на за едини-цу, в руб.

0,76

2,083

667

142

80

1,30

110

200

Выпуск продукции в натуральном выражении

1999

354,5

24,9

18

0,93

2,46

988,6

850

1998

520,7

71,0

7

2,8

2,3

903,1

2740

1150

1997

695,9

88,7

16

6,0

3,7

623,0

1705

Единица измере-ния

тыс. шт.

тыс. шт.

шт.

тыс. шт.

тыс. шт.

тыс. бул.

пар.

пар.

тыс. руб.

тыс. руб.
Наименование изделия

Банка металлическая

Блоки стеновые

Надгробия из мраморной крошки

Куртки утепленные

Матрац ватный

Хлеб

Ботинки рабочие

Полуботинки

Прочая продукция

Итого

№ пп.

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Изменение остатков готовой продукции на начало года.

Изменение выпуска товарной продукции.

Изменение остатков товарной продукции на конец года.

Изменение остатков отгруженных товаров на начало и конец года.

товары, сроки оплаты которых еще не наступили;

товары, не оплаченные в срок покупателями;

товары, находящиеся на ответственном хранении у покупателей.

Расчет влияния данных факторов на объем реализации продукции производим сравнением фактических уровней затрат факторных показателей с базисными и вычислением абсолютных и относительных приростов каждого из них. Для изучения влияния этих факторов анализируем баланс товарной продукции (см. табл. 1.2.5).

Из таблицы видно, что рост реализации готовой продукции получен за счет увеличения ее выпуска и остатков продукции и товаров, отгруженных на начало года. Положительным фактором, повлиявшим на объем продаж, явилось снижение остатков готовой продукции на складах предприятия и остатков товаров отгруженных на конец года.

Одним из важнейших показателей работы предприятия является производительность труда.

Наиболее обобщающим показателем производительности труда является среднегодовая выработка на одного работника. Величина его зависит не только от выработки рабочих, но и от удельного веса последних в общей численности промышленно-производственного персонала. Для определения этого показателя в динамике производительность труда исчисляется как частное от деления товарной продукции в сопоставимых ценах на численность работающих промышленно-производ-ственного персонала.

Таблица 1.2.5. Анализ факторов изменения объема реализации продукции

№ пп.

Показатели в действующих оптовых ценах

Сумма, в тыс. руб.

Отклонения от факта 1997 г., в тыс. руб.
1997 г.

1998 г.

1999 г.

1998 г.

1999 г.

1

2

3

4

5

5.1

5.2

6

Остаток готовой продукции на начало года

Выпуск товарной продукции

Остаток готовой продукции на конец года

Отгрузка продукции за год

(п.1 + п.2 – п.3)

Остаток товаров, отгруженных покупателям:

на начало года

на конец года

Реализация продукции

(п.4 + п.5.1 – п.5.2)

84

4450

325

4209

283

361

4131

325

5740

193

5872

361

253

5980

193

6090

316

5967

253

269

5951

+ 241

+ 1290

– 132

+ 1663

+ 78

– 108

+ 1848

+ 109

+ 1640

– 9

+ 1758

– 30

– 92

+ 1820

Технико-экономический анализ предприятия

где ПТ – производительность труда,

ТП – товарная продукция,

Ч – численность ППП.

Определим этот показатель по годам:

1997 г. Технико-экономический анализ предприятия

1998 г. Технико-экономический анализ предприятия

1999 г. Технико-экономический анализ предприятия

Как видно из расчетов производительности труда

в 1998 г. повысилась на 6,5 %: Технико-экономический анализ предприятия

в 1999 г. снизилась на 13 %: Технико-экономический анализ предприятия

Снижение производительности труда в 1999 г в основном получены за счет снижения объема производства товарной продукции в сопоставимых ценах и продукции в натуральном выражении по всей номенклатуре, кроме хлеба.

1.2.2. Анализ финансового состояния предприятия

Финансовый анализ является частью общего полного анализа хозяйственной деятельности предприятия.

Финансовый результат деятельности предприятия выражается в измерении величины его собственного капитала за отчетный период. Способность обеспечить неуклонный рост собственного капитала предприятия может быть оценена системой показателей финансовых результатов.

Основное содержание финансового анализа осуществляемого на предприятии по данным финансовой отчетности составляют:

анализ основных показателей прибыли;

анализ относительных показателей рентабельности;

анализ финансового состояния предприятия, рыночной устойчивости, ликвидности баланса, платежеспособность предприятия.

Показатели финансовых результатов (прибыли) характеризуют абсолютную эффективность хозяйствования предприятия по всем направлениям его деятельности: производственной сбытовой, снабженческой, финансовой, инвестиционной. Они составляют основу экономического развития предприятия и укрепления его финансовых отношений со всеми участниками коммерческого дела.

Рост прибыли создает финансовую базу для самофинансирования, расширенного воспроизводства, решения проблем социального и материального поощрения персонала. Прибыль является также важнейшим источником формирования доходов бюджета (федерального, республиканского, местного) и погашения долговых обязательств организации перед банками, другими кредиторами и инвесторами. Таким образом, показатели прибыли являются важнейшими в системе оценки результативности и деловых качеств предприятия, степени его надежности и финансового благополучия, как партнера.

Для анализа и оценки уровня и динамики показателей прибыли составляется таблица, в которой используются данные бухгалтерской отчетности предприятия из формы № 2 (см. табл. 1.2.6).

Из таблицы видно, что чистая прибыль растет быстрее, чем балансовая прибыль, это свидетельствует об использовании предприятием механизма льготного налогообложения.

Балансовая прибыль растет медленнее, чем прибыль от реализации, так как за последние два года сальдо операционных и внереализационных операций имеет отрицательные показатели (убыток).

В обороте предприятия нет остатков чистой прибыли.

Значимость финансовых результатов может быть оценена также по показателям рентабельности реализации товаров (продукции, работ, услуг). Она определяется как частное от деления прибыли от реализации на выручку от реализации:

1997 г. Технико-экономический анализ предприятия или 3,8 %

1998 г. Технико-экономический анализ предприятия %

1999 г. Технико-экономический анализ предприятия %

Таблица 1.2.6. Динамика показателей прибыли

№ пп.

Показатели

1997 г.

1998 г.

1999 г.

1998 г. в % к 1997 г.

1998 г. в % к 1997 г.

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Выручка от реализации товаров, работ, услуг

Себестоимость (производственная) от реализации товаров, работ, услуг

Валовый доход

Расходы периода (коммерческие и управленческие)

Прибыль от реализации

Сальдо операционных результатов

Прибыль от финансово-хозяйственной деятельности

Сальдо внереализационных результатов

Прибыль отчетного года

Прибыль, остающаяся в распоряжении предприятия

Нераспределенная прибыль отчетного года

4131

3970

161

4

157

+ 52

200

+ 3

203

112

–

5980

5523

457

3

454

– 25

429

–

429

291

–

5951

5423

528

–

528

– 8

520

– 26

494

335

–

144,8

139,2

283,9

289,2

214,5

211,3

259,8

144,0

136,6

328,0

336,3

260,0

243,3

299,2

Рентабельность продукции за последние два года растет.

Прибыль от реализации товарной продукции в общем случае находится под воздействием таких факторов, как изменение: объема реализации, структуры продукции, цен на сырье, материалы, топливо, тарифов на энергию и перевозки, уровня материальных и трудовых затрат.

Финансовое состояние предприятия характеризуется размещением и использованием средств (активов) и источниками их формирования (собственного оборотного капитала и обязательств, т.е. пассивов). Эти сведения берем из баланса предприятия.

Основными факторами, определяющими финансовое состояние пополнение собственного оборотного капитала по мере возникновения потребности за счет прибыли и скорость оборачиваемости оборотных средств. Сигнальным показателем, в котором проявляется финансовое состояние, выступает платежеспособность предприятия, под которой подразумевается его способность вовремя удовлетворять платежные требования поставщиков техники и материалов в соответствии с хозяйственными договорами, возвращать кредиты, производить оплату труда персонала, вносить платежи в бюджет.

Для общей оценки динамики финансового состояния предприятия сгруппируем статьи в отдельные специфические группы по признаку ликвидности (статьи актива) и срочности обязательств (статьи пассива) (см. табл. 1.2.7).

При рассмотрении показателей баланса предприятия в динамике 1998 г, выпадает, так как баланс предприятия на конец 1997 г. равен балансу на начало 1998 г. и баланс предприятия на начало 1999 г равен балансу предприятия на конец 1998 г.

Из таблицы видно, что за анализируемый период структура активов баланса изменилась: уменьшилась доля основного капитала, а оборотного соответственно увеличилась, так на начало 1997 г. она была 0,72 (4640 : 6404), а на конец 1999 г. – 0,41 (3486 : 8586), соответственно увеличилась доля оборотного капитала, что способствует замедлению его оборачиваемости.

На предприятии практически нет денег на счетах в банке, что свидетельствует о сложном финансовом положении предприятия, в этом случае предприятие не может погасить задолженность по первоочередным платежам.

Таблица 1.2.7. Анализ структуры баланса

№ пп.

Актив

1997 г.

1999 г.

на

начало года

на

конец года

на

начало года

на

конец года

1

1.1

1.2

1.2.1

1.2.2

1.2.3

Имущество

Иммобилизационные активы

Мобильные, оборотные активы

Запасы и затраты

Дебиторская задолженность

Денежные средства и ценные бумаги

4640

1764

982

781

1

4330

2774

1657

628

489

3724

3271

2031

1238

2

3486

5100

1479

3619

2

Итого

6404

7104

6995

8586
Пассив

1

1.1

1.2

1.2.1

1.2.2

1.2.3

Источники имущества

Собственный капитал

Заемный капитал

Долгосрочные обязательства

Краткосрочные кредиты и займы

Кредиторская задолженность

4917

1487

–

–

1487

4891

2213

–

–

2213

4678

2317

–

–

2317

4885

3701

–

–

3701

Итого

6404

7104

6995

8586

Растет дебиторская задолженность: на начало 1997 г. она была 781 тыс. руб., на конец 1999 г. – 3619 тыс. руб., т. е. в 4,6 раза при росте объема товарной продукции в действующих ценах на 36,9 %. Увеличение дебиторской задолженности ведет к замедлению оборачиваемости оборотных средств.

Структура пассива баланса также существенно изменилась. Важными показателями рыночной устойчивости предприятия являются:

коэффициент финансовой автономности (независимости) или удельный вес собственного капитала в общей сумме капитала

на начало 1997 г. — 0,77 (4917 : 6404)

на конец 1998 г. — 0,67 (4678 : 6995)

на конец 1999 г. — 0,57 (4885 :8586)

коэффициент финансовой зависимости или доля заемного капитала

на начало 1997 г. — 0,23 (1487 : 6404)

на конец 1998 г. — 0,33 (2317 : 6995)

на конец 1999 г. — 0,43 (3701 : 8586)

плечо финансового рычага или коэффициента финансового риска (отношение заемного капитала к собственному)

на начало 1997 г. — 0,3 (1487 : 4917)

на конец 1998 г. — 0,5 (2317 : 4678)

на конец 1999 г. — 0,8 (3701 : 4885)

Все три показателя (см. также приложение рис. 6) свидетельствуют об ухудшении финансовой устойчивости предприятия.

Растет кредиторская задолженность, она на протяжении всех периодов превышает дебиторскую, что также свидетельствует о сложном финансовом положении предприятия. Значительно выросла задолженность предприятия перед бюджетом так в 1997 г. на начало года она была 299 тыс. руб., на конец 1998 г. – 782 тыс. руб., а на конец 1999 г. – 1852 тыс. руб.

Важной задачей анализа финансового состояния предприятия является исследование показателей финансовой устойчивости предприятия. Для этого рассмотрим баланс предприятия в динамике, используя таблицу 1.2.7 и условные обозначения таблицы 1.2.8.

Таблица 1.2.8. Баланс предприятия

Актив

Условные обозначения

Пассив

Условные обозначения

Основные средства и вложения

II. Запасы и затраты

III. Денежные средства, расчеты и прочие активы

в том числе

денежные средства и краткосрочные финансовые вложения

расчеты и прочие активы

F

ΕЗ

Rα

D

rα

I. Источники собственных средств

II. Расчеты и прочие активы

III. Кредиты и другие заемные средства

в том числе

краткосрочные кредиты и заемные средства

долгосрочные кредиты и заемные средства

ссуды, не погашенные в срок

ИС

RР

К

СКК

СДК

К0

Баланс

В

Баланс

В

Соотношение стоимости материальных оборотных средств и величин собственных и заемных источников их формирования определяет устойчивость финансового состояния предприятия, т. е. если

e3Ј (И + С gk) – F

будет выполняться, то предприятие платежеспособно.

Определим это условие в динамике

на начало 1997 г. 982 > 4917 – 0 – 4640

на начало 1998 г. 1657 > 4891 – 0 – 4330

на начало 1999 г. 2031 > 4678 – 0 – 3724

на конец 1999 г. 1479 > 4885 – 0 – 3486

Из расчетов видно, что предприятие неплатежеспособно на протяжении всего анализируемого периода.

Наиболее обобщающим показателем финансовой устойчивости предприятия является недостаток или излишек источников средств для формирования запасов и затрат, получаемый в виде разницы величины источников средств и величины затрат.

Для характеристики источников формирования запасов и затрат используется несколько показателей, отражающих различную степень охвата разных видов источников:

наличие собственных оборотных средств равное разнице величины источников собственных средств и величины основных средств и вложений.

e с = И с – F

на начало 1997 г. e с = 4917 – 4640 = 277

на начало 1998 г. e с = 4891 – 4330 = 561

на начало 1999 г. e с = 4678 – 3724 = 954

на конец 1999 г. e с = 4885 – 3486 = 1399

наличие собственных долгосрочных заемных источников формирования запасов и затрат, получаемое из предыдущего показателя увеличением на сумму долгосрочных кредитов и заемных средств. Поскольку на предприятии долгосрочные и краткосрочные кредиты не привлекались, то этот показатель равен предыдущему.

Для оценки финансовой устойчивости предприятия используются четыре типа финансовой устойчивости:

абсолютная устойчивость финансового состояния задается условием

e 3 < e с + с кк

на начало 1997 г. 982 > 277 + 0

на начало 1998 г. 1657 > 561 + 0

на начало 1999 г. 2031 > 954 + 0

на конец 1999 г. 1479 > 1399 + 0

Из расчетов видно – финансовое состояние предприятия неустойчиво.

Нормальная устойчивость финансового состояния предприятия, гарантирующая его платежеспособность задается условием

e 3 < e с + с кк

исходя из выше указанных данных на предприятии также не соблюдается условие нормальной финансовой устойчивости.

Неустойчивое финансовое состояние, сопряженное с нарушением платежеспособности, при котором еще сохраняется возможность восстановления равновесия за счет пополнения источников собственных средств и увеличения собственных оборотных средств,

e 3 < e с + с кк + с о,

где с о – источники, ослабляющие финансовую деятельность, к которым относятся резервный фонд предприятия, фонд накопления и потребления, кредитов банка на временное пополнение оборотных средств, превышения нормальной кредиторской задолженности над дебиторской и другие.

Рассмотрим это условие в динамике,

На начало 1997 г. 982 > 277 + 0 + 14

На начало 1998 г. 1657 > 561 + 0 + 31

На начало 1999 г. 2031 > 954 + 0 + 106

На конец 1999 г. 1479 < 1399 + 0 + 293

Таким образом, на предприятии сохраняется возможность восстановления платежеспособности за счет привлечения фонда накопления и потребления. Следовательно, анализ финансовой устойчивости предприятия показал, что оно находится в предкризисном состоянии.

Далее проведем анализ ликвидности баланса. Потребность в анализе ликвидности баланса возникает в условиях рынка в связи с усилением финансовых ограничений и необходимостью оценки кредитоспособности предприятия. Ликвидность баланса определяется как степень покрытия обязательств предприятия его активами, срок превращения которых в денежную форму соответствует сроку погашения обязательств. Анализ ликвидности баланса заключается в сравнении средств по активу, сгруппированных по степени их ликвидности и расположенных в порядке убывания ликвидности с обязательствами по пассиву, сгруппированными по срокам их погашения и расположенными в порядке возрастания сроков.

В зависимости от степени ликвидности, т. е. скорости превращения в денежные средства, активы предприятия разделяются на следующие группы:

А 1 – наиболее ликвидные активы – денежные средства предприятия и краткосрочные финансовые вложения (ценные бумаги).

А 2 – быстро реализуемые активы – дебиторская задолженность сроком погашения в течение 12 месяцев и прочие оборотные активы.

А 3 – медленно реализуемые активы – запасы (стр. 210) раздела II актива баланса, за исключением «Расходов будущих периодов», а также статьи из раздела I актива баланса «Долгосрочные финансовые вложения».

А 4 – труднореализуемые активы – статьи раздела I актива баланса «Основные средства и иные внеоборотные активы» за исключением статей этого раздела, включенных в предыдущую группу.

Пассивы баланса группируются по степени срочности их оплаты:

П 1 – наиболее срочные обязательства – кредиторская задолженность строки 620 и 670 раздела VI пассива баланса, а также ссуды, не погашенные в срок из формы № 5.

П 2 – краткосрочные пассивы – краткосрочные кредиты и заемные средства.

П 3 – долгосрочные пассивы – долгосрочные кредиты и заемные средства.

П 4 – постоянные пассивы – статьи раздела IV пассива баланса.

Для определения ликвидности баланса следует сопоставить итоги приведенных групп по активу и пассиву (см. табл. 1.2.9).

Баланс считается абсолютно ликвидным, если имеют место соотношения:

А 1 і П 1

А 2 і П 2

А 3 і П 3

А 4 Ј П 4

Как видно из таблицы 1.2.9 на предприятии не соблюдается ни одно из соотношений, следовательно, баланс предприятия абсолютно неликвиден.

Для оценки платежеспособности предприятия используются три показателя ликвидности: абсолютный, критический или коэффициент покрытия.

Коэффициент абсолютной ликвидности К а равен отношению величины наиболее ликвидных активов к сумме наиболее срочных обязательств и краткосрочных пассивов.

Рассчитаем этот коэффициент в динамике

На начало 1997 г. Технико-экономический анализ предприятия

Таблица 1.2.9. Анализ ликвидности баланса

Актив

1997 г.

1999 г.

Пассив

1997 г.

1999 г.
На начало года

На ко-нец года

На начало года

На ко-нец года

На начало года

На ко-нец года

На начало года

На ко-нец года

1. Наиболее ликвидные активы

2. Быстро реализуемые активы

3. Медленно реализуемые активы

4. Труднореализуемые активы

1

781

867

4640

489

628

1480

4331

2

1238

1763

3724

2

3619

1349

3487

1. Наиболее срочные обязательства

2. Краткосрочные пассивы

3. Долгосрочные пассивы

4. Постоянные пассивы

1487

–

–

4802

2212

–

–

4716

2317

–

–

4410

3701

–

–

4756

Баланс

6289

6928

6727

8457

Баланс

6289

6928

6727

8457

На начало 1998 г. Технико-экономический анализ предприятия

На начало 1999 г. Технико-экономический анализ предприятия

На конец 1999 г. Технико-экономический анализ предприятия

Коэффициент абсолютной ликвидности показывает, какую часть краткосрочной задолженности предприятие может погасить в ближайшее время. Нормальное ограничение этого коэффициента

К а і 0,2 ё 0,5

Следовательно, предприятие абсолютно неплатежеспособно.

Для исчисления коэффициента критической ликвидности К кр в состав ликвидных средств включаются в числитель дебиторская задолженность и прочие активы. Коэффициент критической ликвидности отражает прогнозируемые платежные возможности предприятия при условии своевременного расчетов с дебиторами. Нижней нормальной границей коэффициента ликвидности считается К кр і 1.

Коэффициент критической ликвидности характеризует ожидаемую платежеспособность предприятия на период, равный средней продолжительности одного оборота дебиторской задолженности.

Рассчитаем этот коэффициент по предприятию

На начало 1997 г. Технико-экономический анализ предприятия

На начало 1998 г. Технико-экономический анализ предприятия

На начало 1999 г. Технико-экономический анализ предприятия

На конец 1999 г. Технико-экономический анализ предприятия

Как видно из расчетов ни за один период коэффициент критической ликвидности не соответствует норме, хотя на конец 1999 г. положение улучшается.

Наконец, если в состав ликвидных средств включить запасы и затраты, то получается коэффициент текущей ликвидности. Коэффициент покрытия показывает платежные возможности предприятия, оцениваемые при условии не только расчетов с дебиторами и благоприятной реализации готовой продукции, но и продажи в случае необходимости прочих элементов материальных оборотных средств. Нормальным для него считается ограничение К m і 2.

Рассчитаем этот коэффициент по предприятию.

На начало 1997 г. Технико-экономический анализ предприятия

На начало 1998 г. Технико-экономический анализ предприятия

На начало 1999 г. Технико-экономический анализ предприятия

На конец 1999 г. Технико-экономический анализ предприятия

Следовательно, анализ ликвидности баланса показывает, что предприятие абсолютно неплатежеспособно, все три показателя ликвидности не соответствуют норме.

При анализе финансового состояния предприятия необходимо знать запас его финансовой устойчивости (зону безопасности). С этой целью необходимо разбить все затраты предприятия на две группы: переменные и постоянные (см. табл. 1.2.10).

Постоянные затраты вместе с прибылью составляют маржинальный доход предприятия.

Таблица 1.2.10. Расчет порога рентабельности и запаса финансовой устойчивости предприятия

Показатели

1997 г.

1998 г.

1999 г.

Выручка от реализации за минусом НДС, акцизов и др., в тыс. руб.

Прибыль, тыс. руб.

Полная себестоимость реализованной продукции, тыс. руб.

Сумма переменных затрат, тыс. руб.

Сумма постоянных затрат, тыс. руб.

Сумма маржинального дохода, тыс. руб.

Доля маржинального дохода в выручке, %

Порог рентабельности, тыс. руб.

Запас финансовой устойчивости

тыс. руб.

%

4131

157

3974

2222

1752

1909

46,2

3792

33,9

8,2

5980

454

5526

3390

2136

2590

43,3

4933

1047

17,5

5951

528

5423

3218

2205

2733

45,9

4804

1147

19,3

Деление затрат на постоянные и переменные позволяет рассчитать порог рентабельности, т. е. сумму выручки, которая необходима для того, чтобы покрыть все постоянные расходы предприятия. Прибыли при этом не будет, но и не будет убытка. Рентабельность при такой выручке будет равняться нулю.

Рассчитывается порог рентабельности отношением суммы постоянных затрат в себестоимости продукции к доле маржинального дохода в выручке.

Порог рентабельности:

1997 г. Технико-экономический анализ предприятия

1998 г. Технико-экономический анализ предприятия

1999 г. Технико-экономический анализ предприятия

Запас финансовой устойчивости (ЗФУ).

Технико-экономический анализ предприятия

1997 г. Технико-экономический анализ предприятия

1998 г. Технико-экономический анализ предприятия

1999 г. Технико-экономический анализ предприятия

Как показывает расчет в 1997 году надо было реализовать продукции на сумму 3792 тыс. руб., чтобы покрыть все затраты. При такой выручке рентабельность равна нулю. Фактически выручка составила 4131 тыс. руб., что выше порога рентабельности на 339 тыс. руб. или на 8,2 %. Это и есть запас финансовой прочности. Если же выручка упадет ниже, то предприятие станет убыточным и обанкротится.

Запас финансовой прочности хотя и растет, но он еще довольно низкий.

Выводы:

Анализ производственной и финансовой деятельности предприятия показал, что предприятие находится в сложном финансовом положении.

Экономический кризис в стране, снижение покупательской способности населения нашли отражение и в работе данного предприятия. На предприятии имеет место снижение объемов производства по всей номенклатуре выпускаемой продукции, кроме хлеба. Снижается объем производства товарной продукции и производительности труда в сопоставляемых ценах. Рентабельность производства хотя и растет, но она явно недостаточна, за 1999 год она составила всего 8,9 %. При такой рентабельности объем прибыли составил всего 424 тыс. руб., из нее 254 тыс. руб. останется в распоряжении предприятия. Данный объем прибыли не обеспечивает расширенного воспроизводства на предприятии. Отсюда вывод: необходимо обновить и расширить ассортимент выпускаемой продукции.

Результаты хозяйственной и финансовой деятельности предприятия отражены в приложении на рис. 1, 3 – 6.

Глава 2. Технико-экономическое решение по внедрению новой продукции в производстве УО 68/4

2.1. Выбор конкурентной стратегии учреждения УО 68/4

Ясное представление о стратегических целях предприятия позволяет выделить наиболее существенные стороны деятельности конкурентов, затрудняющие своевременное и полное выполнение намеченных работ. Знание особенностей регулирования конкурентных отношений Законом РФ «О конкуренции и ограничении монопольной деятельности на товарных рынках» и учет реальной деятельности конкурентов является необходимым условием для правильной ориентации в рыночной среде. Действительно, ни одно предприятие не может достичь превосходства над конкурентами по всем коммерческим характеристикам товара и средствам его продвижения на рынке. Необходим выбор приоритетов и выработка стратегии, в наибольшей степени соответствующей тенденциям развития рыночной ситуации и наилучшим способом использующей сильные стороны деятельности предприятия.

Основные стратегии, на основе которых реализуются конкурентные отношения между предприятиями, – это следующие:

Стратегия снижения себестоимости продукции.

Стратегия дифференциации продукции.

Стратегия сегментирования рынка.

Стратегия внедрения новшеств.

Стратегия немедленного реагирования на потребности рынка.

К сожалению, в связи с экономическим кризисом в стране учреждение УО 68/4 не может использовать ни одну из стратегий в полном объеме, разве что, за исключением стратегии снижения себестоимости и повышения качества продукции

При разработке этой стратегии следует учитывать ряд факторов.

Важнейшим фактором, влияющим на рентабельность, является доля на рынке. Количественная зависимость этих величин состоит в том, что для каждых 10% роста доли на рынке рентабельность увеличивается на 3,5%.

Вторым существенным фактором, влияющим на прибыль, является качество продукта. Исследования по­казывают, что высокое качество надежнейшая гарантия поддержания высокой доли на рынке (заметим особо: именно качество, а не низкие из­держки производства). Оптимальным вариантом считает­ся тот, при котором высокая доля на рынке сочетается с высоким качеством и дифференциацией (разнообразием) продукта. Оба показателя – доля на рынке и качество продукта – могут, как взаимно замещать, так и дополнять друг друга. Низкое качество, например, отчасти компен­сируется высокой долей на рынке, и это позволяет поддер­живать прибыль на достаточно высоком уровне. Лучшее же качество по сравнению с конкурентом может несколь­ко компенсировать потери, связанные с низкой долей на рынке. Важно иметь в виду, что оптимальное сочетание высокого качества с большой долей на рынке достигается и большинстве случаев в долгосрочном периоде. В выиг­рышном положении здесь оказываются предприниматели, выступающие лидерами в ценах или в низких издержках.

Существует определенная зависимость между качеством продукта и средствами, затраченными на мар­кетинг. При плохом качестве нет смысла тратить средства на маркетинг. Рентабельность зависит от взаимодействия качества продукта и доли за­трат на маркетинг в общем объеме продаж. Высокое ка­чество продукта гарантирует высокую прибыль даже при минимальных затратах на маркетинг (порядка 6% от обо­рота). Более того, увеличение этих затрат лишь незна­чительно влияет на прибыль. Не имеет смысла вклады­вать в маркетинг более 11% стоимости общего объема продаж, поскольку это приводит даже к уменьшению при­были предприятия. Ну, а с продуктом низкого качества вовсе не стоит расширять мероприятия по маркетингу.

Прибыль предприятия находится в определенной зависимости от размеров предприятия. Большую при­быль имеют крупные предприятия, занимающие стратегические зоны хозяйствования. В худ­шем положении находятся, как правило, средние пред­приятия. Малые же предприятия, напротив, показывают обычно хорошие результаты. Их преимущество покоится на возможности обеспечивать специализированными про­дуктами сравнительно узкие рыночные ниши.

Прибыль предприятия зависит от комбинации доли на рынке с затратами на научные исследования и разработки. Практическая деятельность многих предприятий в рыночной экономике показывает, что в большинстве случаев толь­ко предприятия, имеющие большую долю на рынке, мо­гут вкладывать средства в научные разработки, получая от этого весомую отдачу. Расчеты показывают, что если компания расходует на НИОКР более 3% оборота, то она работает с уровнем рентабельности порядка 26%. Опре­деляющее значение показателя доли на рынке для рента­бельности предприятия заключается в том, что даже при сокращении затрат на НИОКР уровень рентабельности снижается меньше (примерно до 22%), чем при сокраще­нии доли на рынке (до 17%). Поэтому предпринимателю предпочтительнее занимать лидирующие позиции в качес­тве продукции, что ведет к высокой прибыли через уве­личивающуюся долю продаж на рынке.

2.2. Исследование рынка хлебопекарной продукции

Армавир – крупный агропромышленный центр Краснодарского края. Население Армавира – свыше 190 тыс. жителей. Это важный железнодорожный узел.

В городе есть несколько крупных машиностроительных заводов, комбинат искусственной подошвы, предприятия стройиндустрии, мебель­ный комбинат, крупные предприятия по переработке сельхозпродукции: масложиркомбинат, мясокомбинат, два хлебокомбината, кондитерская фабрика и др.

Недалеко от Армавира (в пределах 50 км) находятся два города – Новокубанск и Гулькевичи – и несколько крупных станиц (населением свыше 1-й тысячи человек).

Несмотря на то, что город имеет два хлебокомбината потреб­ность в хлебе обеспечена на 90 % (часть хлебопекарной продукции выво­зится за пределы города). Поэтому в городе за последние несколько лет открылось несколько минипекарен.

Учитывая потребности города в хлебе, в учреждении УО 68/4 была открыта в 1995 г. пекарня. При анализе хозяйственной деятельно­сти учреждения (раздел 1.2) было видно, что выпечка хлеба наиболее рентабельный вид производства.

При маркетинговом исследовании рынка г. Армавира и близлежащих районов было подмечено то обстоятельство, что обеспеченность го­рода макаронными изделиями недостаточна. Макаронные изделия произ­водят АО «Хлебопродукт», кондитерская фабрика. Они обеспечивают около 60 % потребности города в макаронной продукции. Остальная часть завозится из других районов.

Поэтому предлагаю открыть на предприятии УО 68/4 участок по производству короткорезанных макаронных изделий.

2.3. Технико-экономическое обоснование внедрения новой продукции в производство хлебопекарной продукции

Для расширения ассортимента выпускаемой продукции, увеличения объемов производства и прибыли предлагаю организовать производство короткорезанных макаронных изделий. Это производство возможно организовать на имеющихся производственных площадях.

Источником финансирования являются собственные средства. Это – начисления амортизации на основной капитал в сумме 70 тыс. руб. и отчислений от прибыли, остающейся в распоряжении предприятия в сумме 10,5 тыс. руб.

Для организации производства короткорезанных макаронных изделий предлагается следующий план:

1. Разработка рабочего проекта по частичной реконструкции существующих помещений, инженерных коммуникаций и установке технологического оборудования.

2. Реконструкция и косметический ремонт помещения (общей площадью 40 м2).

3. Закупка и отправка в город Армавир отечественного оборудования.

4. Монтажные, шефмонтажные и пусконаладочные работы, комплектация инженерным и вспомогательным оборудованием.

5. Подготовка производства, дальнейшее формирование рынка и выпуск первой партии короткорезанных макаронных изделий.

Количество станков, входящих в комплект оборудования для организации производства короткорезанных макаронных изделий, представлен в таблице 2.3.1.

Таблица 2.3.1. Комплект оборудования для производства короткорезанных макаронных изделий

№ пп.

Наименование оборудования

Количество

1

2

3

4

5

6

7

Пресс макаронных изделий (ПМИ) 80 кг/час

Сушильный шкаф ЛМК – 05.00.00.000

Мукопросеиватель ручной

Стеллаж для досушивания КМИ

Стол рабочий

Бункер расфасовочный

Кассета

1

1

1

2

2

1

1

Основные характеристики комплекта технологического оборудования:

Производительность 640 кг/смена

Рекомендуемая площадь 40 м2

Температура в помещении, не менее 20 0С

Рекомендуемая численность 3 человека

Установленная мощность 29 кВт

Сортамент готовой продукции вермишель, лапша, ракушки,

гребешки и др.

Капитальные затраты на организацию производства представлены в таблице 2.3.2.

Расчет объемов производства:

Производительность линии макаронных изделий на предприятии составляет – 640 кг макаронных изделий в смену, режим работы на предприятии – двухсменный, следовательно, производительность макаронных изделий в сутки – 1280 кг.

В году 260 рабочих дней, тогда выпуск макаронных изделий в год при коэффициенте использования оборудования равном 0,95 составит:

Технико-экономический анализ предприятия

Таблица 2.3.2. Смета капитальных затрат на производство короткорезанных макаронных изделий

Наименование затрат

Величина затрат,

в тыс. руб.

Основное оборудование

Переоборудование помещений, косметический ремонт (общей площадью 40 м2)

Разработка проекта по привязке оборудования к строительным элементам оборудования

Монтаж и наладка оборудования

Прочие непредвиденные расходы

53,0

9,0

6,5

5,0

7,0

Итого капитальных затрат

80,5

Расчет прямых затрат:

Материалы:

На 1 кг макаронных изделий расходуется:

Мука высшего сорта 1,06 Технико-экономический анализ предприятия 2 р 94 к = 3 р 12 к

Соль 0,011 Технико-экономический анализ предприятия 0 р 60 к = 0 р 01 к

Вода 0,367 Технико-экономический анализ предприятия 0 р 11 к = 0 р 04 к

Итого 3 р 17 к

Зарплата основных производственных рабочих:

Предполагается, что линию будут обслуживать три человека. Дневная тарифная ставка – 17 р 07 к, зарплата на суточный объем – 51 р 20 к.

Зарплата на 1 кг продукции

Технико-экономический анализ предприятия

Отчисления МВД – 50 %, тогда отчисления на 1 кг продукции

Технико-экономический анализ предприятия

Калькуляция себестоимости 1 кг макаронных изделий представлена в таблице 2.3.3, а основные результаты реализации проекта по выпуску короткорезанных макаронных изделий в таблице 2.3.4.

Таблица 2.3.3. Калькуляция себестоимости, оптовой и отпускной цены короткорезанных макаронных изделий

Наименование статьи расходов

Стоимость,

в руб. и коп.

Сырье и материалы

Транспортные расходы

Зарплата основных производственных рабочих

Отчисления от зарплаты, 50 %

Общецеховые расходы

Общепроизводственные расходы

Производственная себестоимость

Внепроизводственные расходы

Полная себестоимость

Прибыль

Оптовая цена

НДС (налог на добавленную стоимость) 10 %

Отпускная цена

3 – 17

0 – 21

0 – 08

0 – 04

0 – 12

0 – 37

3 – 99

0 – 02

4 – 01

0 – 49

4 – 50

0 – 45

4 – 95

Таблица 2.3.4. Технико-экономические показатели реализации проекта производства короткорезанных макаронных изделий

Наименование показателя

Единица измерения

Величина показателя

Готовая продукция, всего

Цена изделия

Объем реализации

Себестоимость

Рентабельность

Прибыль

в том числе в распоряжении предприятия

Погашение кредита

Капитальные вложения

в том числе за счет собственных средств

за счет федерального бюджета

Дополнительное количество рабочих мест

Срок окупаемости проекта

тонн

руб./кг

тыс. руб.

тыс. руб.

%

тыс. руб.

тыс. руб.

тыс. руб.

тыс. руб.

тыс. руб.

тыс. руб.

чел.

лет

316,16

4,50

1423

1268

12

155

93

–

80,5

80,5

–

6

0,9

2.4. Финансовый план

Свободный финансовый план призван обеспечить взаимоувязку расчетов, представить их в стоимостном выражении.

Финансовый план состоит из трех частей:

Свободный прогноз доходов и расходов.

Прогноз денежной наличности.

Свободный баланс активов и пассивов предприятия.

Свободный прогноз доходов и расходов. Этот прогноз делается на первые два года, так как проект предполагается осуществить в первой половине 2000 г. с началом работы со II полугодия (табл. 2.4.1).

Таблица 2.4.1. План доходов и расходов

Показатели

2000 год

2001 год
июль

август

сентябрь

октябрь

ноябрь

декабрь

Выручка от реализации

Себестоимость реализованной

продукции

Валовая прибыль

Текущие расходы:

расходы по реализации

общие расходы

Прибыль от основной

деятельности

Прочие доходы

Прочие расходы

Прибыль до уплаты налога

Налог на прибыль

Чистая прибыль

93

98

5

2

–

3

–

–

3

1,3

1,7

119

105

14

1

–

13

–

–

13

5,5

7,5

118

104

14

1

–

13

–

–

13

5,5

7,5

118

104

14

1

–

13

–

–

13

5,5

7,5

118

104

14

1

–

13

–

–

13

5,5

7,5

118

104

14

1

–

13

–

–

13

5,5

7,5

1423

1261

162

7

–

155

–

–

155

65

90

2. Прогноз денежной наличности. Главная задача проверить синхронность поступления и расходования денежных средств. Для осуществления этого проекта кредиты не привлекались. План поступлений и выплат наличных денег представлен в табл. 2.4.2.

Таблица 2.4.2. План поступлений и выплат

Показатели

2000 год

2001 год
июль

август

сентябрь

октябрь

ноябрь

декабрь

Денежные поступления

Продажи за наличные

Поступления по счетам к оплате

Другие источники

Денежные расходы:

Производственные расходы

Текущие расходы

Капитальные затраты

Прочие расходы (выплаты, налоги на прибыль)

Рост (уменьшение) наличных средств

Денежные средства

на начало года

на конец года

93

–

93

–

98

2

–

–

3

–

3

119

–

119

–

105

1

–

–

13

3

16

118

–

118

–

104

1

–

12,3

0,7

16

16,7

118

–

118

–

104

1

–

–

13

16,7

29,7

118

–

118

–

104

1

–

–

12

29,7

41,7

118

–

118

–

104

1

–

16

– 3

41,7

38,7

1423

–

1423

–

1261

7

–

65

90

38,7

128,7

3. Балансовый план активов и пассивов предприятия на 31 декабря 2000 г. Представлен в табл. 2.4.3.

Таблица 2.4.3. Балансовый план активов и пассивов

.Показатели

Сумма, тыс. руб.

Активы

Ликвидные активы

в том числе

денежные средства

счета к получению

запасы готовой продукции

запасы сырья и материалов

оборудование

амортизация

38,7

40,0

22,4

10,0

53,0

5,3

Итого активов

169,4

Пассивы и собственный капитал

Краткосрочные обязательства, всего:

в том числе

текущие обязательства

счета к оплате

Долгосрочные обязательства

Собственный капитал, всего

в том числе

взносы партнеров

нераспределенная прибыль

46,5

112,4

–

10,5

10,5

Итого пассивов и собственного капитала

169,4

Проведем анализ безубыточности проекта. Для этого определим порог рентабельности, т. е. точку безубыточности производства.

Порог рентабельности можно определить графически и аналитически.

Графический метод.

В прямоугольной системе координат строится график зависимости себестоимости и дохода от количества единиц выпускаемой продукции. По вертикали откладываются данные о себестоимости и доходе, по горизонтали – количество единиц продукции. Прямая ОА выражает получаемый доход, прямая СВ – затраты на производство. В точке критического объема К нет ни прибыли, ни убытка. Справа от точки К – область чистых прибылей, слева чистых убытков.

Технико-экономический анализ предприятия

Аналитический метод определения порога рентабельности.

Определяем предельную величину физического объема продукции по формуле:

Технико-экономический анализ предприятия

где

Q кр – объем производства продукции в критической точке

Р – цена единицы продукции

V – удельные переменные затраты на единицу продукции

С – постоянные расходы

Технико-экономический анализ предприятия

Чтобы определить критический объем выпуска продукции в денежном выражении, необходимо цену умножить на критический объем

4,50 ґ 136000 = 612 тыс. руб.

Следовательно, при объеме реализации продукции в сумме 612 тыс. руб. не будет ни прибылей, ни убытков.

В нашем случае запланированный объем продукции в денежном выражении равен

4,5 Технико-экономический анализ предприятия 316,160 = 1423 тыс. руб.

что превышает критический объем выпуска более чем в 2 раза.

2.5. Экономические результаты внедрения мероприятия

По результатам внедрения новой продукции можно сделать следующие выводы:

расширяется активность предприятия, которое использует собственные накопления не только для поддержания и развития основного бизнеса, но и направления их на освоение нового вида продукции, создание нового производства. Объем выпуска новой продукции (макаронных изделий) в 2000 г. составит 684 тыс. руб., а в 2001 г. – 1423 тыс. руб.;

увеличивается объем товарной продукции. Так, в 2000 г. планируется, что с учетом динамики выпуска традиционной и выпуска внедренной продукции объем товарной продукции достигнет 7124 тыс. руб., а в 2001 г. – 8897 тыс. руб. (см. приложение рис. 7);

существенно увеличится прибыль предприятия. Так, в 2000 г. с учетом динамики выпуска традиционной и выпуска внедренной продукции планируется величина валовой прибыли 599 тыс. руб., балансовой прибыли – 522 тыс. руб. В 2001 г. валовая прибыль составит 833 тыс. руб., а балансовая – 702 тыс. руб. (см. приложение рис. 8);

рентабельность предприятия составит в 2000 г. 8,4 %, в 9,4 %(см. приложение рис. 9);

Кроме этого также необходимо учесть социальный фактор – на предприятии увеличивается количество рабочих мест, что способствует уменьшению количества безработных и выполнению Федеральной целевой программы содействия трудовой занятости осужденных к лишению свободы.

Доля макаронной продукции в общем объеме выпуска достаточно велика (см. приложение рис. 2). Если считать, что основной вид деятельности предприятия Учреждения УО 68/4 производство непродовольственных товаров, то окажется что доля неосновных товаров (хлеба и макаронных изделий) в общем объеме выпуска составляет 52 %.

Глава 3. Специальный раздел

Укрупненная блок-схема алгоритма решения на ЭВМ задачи освоения на предприятии новых видов продукции

Описание работы алгоритма (см. блок-схему рис.4):

Производится анализ состояния предприятия, определяются основные экономические показатели деятельности предприятия.

Производится анализ показателей, и на его основе делается характеристика состояния предприятия. Эта характеристика оценивается на предмет, требует ли состояние предприятия улучшения или нет.

Если улучшения не требуется, то работа ЭВМ заканчивается – переход к п. 11.

Если улучшение требуется, то производится выбор новой продукции или услуг, которые может изготавливать (выполнять) предприятие.

Выполняются маркетинговые исследования,

Определяется потребность в товаре (услуге), если потребности в товаре (услуге) нет, то производится нового товара (переход к п. 4).

Если потребность в товаре есть, то производится налаживание выпуска новой продукции или услуги, обычно небольшой пробной партии.

Производится характеристика состояния предприятия после внедрения новой продукции или услуги. Выявляется, произошло ли улучшение состояния предприятия после внедрения или нет. Если нет, то производится выбор новой продукции или услуги (переход к п. 4).

Если улучшение есть, то проводятся мероприятия по увеличению объема производства, по завоеванию рынка и продвижения товаров на рынок.

После проведения мероприятий по п. 9 производится завершение работ по внедрению новой продукции.

Окончание работы алгоритм.

Технико-экономический анализ предприятияЗаключение

Подводя итоги данного дипломного проекта можно сделать следующие выводы о работе предприятия УО 68/4.

Анализ производственной и финансовой деятельности предприятия показал, что предприятие находится в сложном финансовом положении.

В рыночных условиях важное значение приобретает формирование сбытовой политики предприятия, от эффективности которой зависит его благосостояние, социальное и производственное развитие.

На основе проведенного анализа можно сделать следующие выводы.

предприятие Учреждения УО 68/4 переживает те же трудности, что и большинство предприятий страны;

организация производственно-сбытовой деятельности предприятия учреждения УО 68/4 имеет ряд специфических особенностей по сравнению с коммерческими организациями других ведомств и организационно-правовых форм;

ассортимент выпускаемой продукции довольно широкий, однако объемы производства постоянно сокращаются, за исключением хлеба. Так, объем товарной продукции в натуральном выражении в 1999 году по сравнению с 1997 годом по некоторым позициям сократился более чем в 2 раза. Например, число выпускаемых стеновых блоков уменьшилось с 88,7 тыс. шт. до 24,9 тыс. шт., банок металлических с 695,9 тыс. шт. до354,5 тыс. шт. Зато увеличилось производство хлеба с 623,1 тыс. булок до 988,6 тыс. булок;

цены на продукцию постоянно растут, что отражается на величине объема продаж. За исследуемый период, например, цена на блоки стеновые выросла с 2,083 руб. до 3,0 руб. (в 1,44 раза), цена на куртки утепленные выросла с 142руб. до 200 руб. (в 1,41 раза). Однако на величину сбыта продукции оказывает влияние и общая экономическая нестабильность в стране, кризис платежеспособности потребителей;

рентабельность производства хотя и растет, но она явно недостаточна, за 1999 год она составила всего 8,9 %. При такой рентабельности объем прибыли составил всего 424 тыс. руб., из нее 254 тыс. руб. останется в распоряжении предприятия. Данный объем прибыли не обеспечивает расширенного воспроизводства на предприятии;

растет дебиторская задолженность: на начало 1997 г. она была 781 тыс. руб., на конец 1999 г. – 3619 тыс. руб., т. е. в 4,6 раза при росте объема товарной продукции в действующих ценах на 36,9 %. Увеличение дебиторской задолженности ведет к замедлению оборачиваемости оборотных средств.

на предприятии не проводится систематический сбор и анализ рекламных материалов конкурентов, отсутствуют рекламные подразделения, способные обеспечить грамотный и систематический подход к работе по организации комплексных рекламных мероприятий.

На основании выявленных недостатков в работе учреждения УО 68/4 в данном дипломном проекте предлагается ряд рекомендаций их по устранению и стабилизации деятельности предприятия. Это – диверсификация производства – разработка и внедрение в производство такого нового вида продукции, на который спрос был бы возрастающим по сравнению с традиционной продукцией. А именно: для расширения ассортимента выпускаемой продукции, увеличения объемов производства и прибыли предлагается организовать производство короткорезанных макаронных изделий. Это производство возможно организовать на имеющихся производственных площадях.

Источником финансирования являются собственные средства. Это – начисления амортизации на основной капитал в сумме 70 тыс. руб. и отчислений от прибыли, остающейся в распоряжении предприятия в сумме 10,5 тыс. руб.

Для организации производства короткорезанных макаронных изделий предлагается следующий план:

1. Разработка рабочего проекта по частичной реконструкции существующих помещений, инженерных коммуникаций и установке технологического оборудования.

2. Реконструкция и косметический ремонт помещения (общей площадью 40 м2).

3. Закупка и отправка в город Армавир отечественного оборудования.

4. Монтажные, шефмонтажные и пусконаладочные работы, комплектация инженерным и вспомогательным оборудованием.

5. Подготовка производства, дальнейшее формирование рынка и выпуск первой партии короткорезанных макаронных изделий.

Организация производства короткорезанных макаронных изделий позволит:

выпустить новой продукции (макаронных изделий) в 2000 г. на сумму 684 тыс. руб., а в 2001 г. – 1423 тыс. руб.;

увеличить объем товарной продукции в 2000 г. до величины 7124 тыс. руб., а в 2001 г. – 8897 тыс. руб.;

увеличить прибыль предприятия, так в 2000 г. планируется получить валовой прибыли на сумму 599 тыс. руб., балансовой прибыли – 522 тыс. руб. В 2001 г. валовая прибыль составит 833 тыс. руб., а балансовая – 702 тыс. руб.;

рентабельность предприятия составит в 2000 г. 8,4 %, в 9,4 %;

также на предприятии увеличивается количество рабочих мест на 6.

Хотелось бы думать, что предложенные рекомендации помогут предприятию УО 68/4 изменить свою работу и улучшить экономические показатели.

Используемые источники

Нормативные акты:

Гражданский кодекс Российской Федерации. Части 1 и 2. – М.: Изд. группа ПРИОР – СТРИКС, 1996.

Закон Российской Федерации «Об учреждениях и органах, исполняющих уголовные наказания в виде решения свободы».

Федеральная целевая программа содействия трудовой занятости осужденных к лишению свободы на период до 2000 г., № 454 от 8 октября 1996 г.

Закон РФ «О бухгалтерском учете» от 21 ноября 1996 г. № 129-ФЗ.

Закон РФ «О конкуренции и ограничении монопольной деятельности на товарных рынках»

Федеральный закон «Об основах налоговой системы в Российской Федерации» от 27.12.1991 г. № 2118-1 с изменениями на 21.07.97 г.

Постановление Правительства Российской Федерации от 6 октября 1994 г. № 1138 «Порядок планирования и финансирования деятельности казенных предприятий (фабрик, хозяйств)».

Литература:

Алимова Т. Диверсификация деятельности малых предприятий. Вопросы экономики. 1997. № 6. с. 130 – 137.

Архипов В., Ветошнова Ю. Стратегии выживания промышленных предприятий. Вопросы экономики. 1998. № 12. с. 139 – 142.

Баканов М. И., Шеремет А. Д. Теория экономического анализа. Учебник для вузов. – М.: Финансы и статистика, 1998. – 414 с.

Балабонов И. Т. Анализ и планирование финансов хозяйствующего субъекта. М.: Финансы и статистика, 1994. – 323 с.

Барнгольц С. Б. Экономический анализ хозяйственной деятельности на современном этапе развития. М.: Финансы и статистика, 1999. – 425 с.

Дембинский Н. В. Анализ экономики промышленного предприятия. Минск: Беларусь, 1998. – 280 с.

Дембинский Н. В. Вопросы теории экономического анализа. М.: Финансы, 1998. – 235 с.

Каракоз И. И., Самборский В. И. Теория экономического анализа. Киев: Выща школа, 1997. – 225 с.

Козлова О. И. и др. Оценка кредитоспособности предприятия. М.: АО «АРГО», 1995. – 143 с.

Козырев В. М. Основы современной экономики: Учебник. – М.: Финансы и статистика, 1998. – 368 с.

Котлер Ф. Основы маркетинга. М.: Прогресс, 1992. – 704 с.

Кравченко Л. И. Анализ финансового состояния предприятия. Минск: ПКФ «Экаунт», 1997. – 400 с.

Курс экономики: Учебник. – 2-е изд., доп. / Под ред. Б. А. Райзберга. М.: ИНФРА-М, 1999.

Михайлова-Станюта И. А. и др. Оценка финансового состояния предприятия. Минск: «Навука I тэхнiка», 1996. – 243 с.

Мамедов О.Ю. Современная экономика. М.: Феникс, 1996.

Моисеева Н. К., Анискин Ю. П. Современное предприятие: конкурентноспособность, маркетинг, обновление. Внешторгиздат, 1997. – 340 с.

Основы экономической теории. Учеб. пособие / Под ред. Камаева В. Д. М.: Издательство МГТУ им. Н. Э. Баумана, 1997.

Панков Д. А. Современные методы анализа финансового положения. Минск: ООО «Профит», 1995. – 300 с.

Пунин Е. М. Маркетинг, менеджмент и ценообразование на предприятии. М.: Международные отношения, 1999. – 570 с.

Раицкий К. А. Экономика предприятия. Учебник для вузов. – М.: Маркетинг, 1999. – 693 с.

Савицкая Г. В. Анализ хозяйственной деятельности предприятия: 2-е изд., перераб. и доп. – Минск: ИП «Экоперспектива», 1997. – 484 с.

Сажина М. А., Чибриков Г. Г. Экономическая теория. Учебник для вузов. М.: Издательская группа НОРМА – ИНФРА М, 1998.

Справочник директора предприятия / Под ред. М. Г. Лапусты. Изд. 3-е, испр. и доп. – М.: ИНФРА-М, 1999. – 784 с.

Справочник по функционально-стоимостному анализу. / Под ред. Карпунина М. Г. и Майданчика Б. И. М.: Финансы и статистика, 1999. – 158 с.

Тамашевич В. И., Теслюк И. Е. и др. Оценка кредитоспособности предприятия. Минск: БГЭУ, 1992. – 380 с.

Хан Д. Планирование и контроль: концепция контроллинга. – М.: Финансы и статистика, 1997.

Шеремет А. Д., Сайфулин Р. С. Финансы предприятий. – М., ИНФРА-М, 1998. – 343 с.

Шмален Г. Основы и проблемы экономики предприятия. Пер. с нем. / Под ред. А. Г. Поршнева. – М.: Финансы и статистика, 1996. – 511 с.

Уткин Э. А. Экономика, рынок, предпринимательство. М.: Финансы и статистика, 1998. – 225 с.

Экономический анализ деятельности предприятия. / Под ред. Н. В. Дембинского. Минск: Вышейшая школа, 1995. – 347 с.

1 В нем указывают каналы распределения продукции, объем продаж и цены на продукт на внутреннем и внешних рынках; условия оплаты за продукцию; ве­личину запаса готовой продукции на складе и время задержек платежей за реализацию продукции.

Контрольная работа: Теория организации

Закон синергии и его использование в организации

Введение

В любой организации имеются управляемые, частично управляемые и неуправляемые процессы. Например, процесс принятия решения и исполнения его, процесс управления сбытом продукции и т.п. Каждый процесс включает в себя несколько составляющих:

входное воздействие (вход) (поступающая информация, распоряжение руководителя)

преобразование входящего воздействия (обработка вход воздействия по известным или новым алгоритмам)

результат преобразования вод воздействия (управленческое решение или исполнительское действие самого руководителя)

влияние результата на входное воздействие (корректировка алгоритма обработки начального входного воздействия или изменение его значения)

Между ними существует закономерная связь, отражающая зависимости одного процесса от другого. Устойчивые, повторяющиеся связи между процессами называются законами. Законы имеют механизмы действия и использования. Механизм действия – это реализация зависимости одних составляющих процессов от других, формирование зависимости выходных параметров от входных. А механизм использования – это набор правил для работника, реализующего механизм действия.

К общим законам функционирования организаций относятся: закон синергии, закон самосохранения, закон развития, закон информированности-упорядоченности, закон композиции и пропорциональности, закон рационализации.

В данной работе будет рассмотрен закон синергии и его использование в организации.

Сущность закона синергии

В любой организации имеется помещение, технологическое оборудование, персонал, материалы, комплектующие изделия и т.д. Эти ресурсы составляют потенциал организации, который может быть использован для решения каких-либо задач. Потенциал зависит от каждого из работников, их расстановки, технологической оснащенности, профессионализма руководителей. Он может быть имущественный и интеллектуальный, осязаемый и неосязаемый.

К осязаемому потенциалу относят все то, что входит в имущественный комплекс организации и отражено в каких-либо документах. Например, основные и оборотные фонды, денежные средства на расчетном счете и в кассе организации, должностные инструкции и т.п. К неосязаемому потенциалу относят техническую, научную, производственную и информационную ауру, созданную работниками во внутренней и внешней среде, в том числе имидж, открытость, честность, надежность и т.п.

Потенциал организации может быть представлен в 10 взаимодополняющих видах: производственный, организационный, экономический, социальный, технологический, психологический, правовой, экологический, этический и политический. Рассмотрим некоторые из них.

Производственный потенциал определяется технологическими возможностями организации по производству продукции. Организационный потенциал связан с возможностью персонала организации реализовать потребности и интересы работников в безопасности, управлении, развитии, стабильности и т.д.

Организационный потенциал связан с возможностью персонала организации реализовывать потребности и интересы работников в организации, безопасности, управлении, стабильности и порядке.

Экономический потенциал определяет наличие или возможность организации функционировать в условиях простого или расширенного дефицита продукции. Это основной потенциал, характеризующий стабильность и ликвидность организации.

Социальный потенциал может рассматриваться, как возможность персонала организации реализовывать потребности и интересы работников в информации, знаниях, труде, самовыражении, общении и отдыхе.

Технологический потенциал определяется возможностью персонала организации достичь результатов, запланированных в бизнес-плане.

Экологический потенциал связан с возможностью персонала организации реализовывать экологические цели организации и общества в целом, а также с реализацией потребности человека в безопасности и здоровье.

Политический потенциал определяется возможностью персонала организации достичь результатов в области удовлетворения потребностей и интересов в вере, патриотизме.

Каждый ресурс организации имеет свои количественные и качественные характеристики: объем, вес, производительность, цену, технический или профессиональный уровень, впечатление, производимое на других участников производственных отношений. Совокупность ключевых характеристик определяет потенциал конкретного ресурса организации. В конкретной деятельности организации важен потенциал не отдельного ресурса, а их совокупности.

Закон синергии гласит, что для любой организации существует такой набор ресурсов, при котором ее потенциал будет либо существенно больше, либо существенно меньше простой суммы потенциалов входящих в нее ресурсов.

Задача руководителя состоит в том, чтобы найти такой набор элементов, при котором синергия носила бы созидательный характер. Повышение общего потенциала организации эквивалентно формальному приобретению новых ресурсов, а понижение общего потенциала – фактическому выводу из процесса производства части ресурсов организации. На формальное приобретение денег тратить не нужно, а фактический вывод – это дополнительные прямые затраты организации.

Методы усиления потенциала организации

Для успешной реализации закона синергии необходимо использовать методы организации и самоорганизации, управления и самоуправления. Среди них «вопросы и ответы», «конференция идей», «метод эвристического прогнозирования».

Метод «вопросов и ответов» наиболее прост в организационном исполнении. Его реализация может быть частично формализована с помощью компьютера путем создания информационной базы вопросов трех уровней:

вопросы, на которые есть практические ответы и известные конкретные результаты, прошлый опыт;

вопросы, на которые есть ответы, но мало конкретных результатов или они не подтверждены независимыми источниками;

вопросы, которые ставятся по новым проблемам, и на них еще нет ответов.

Путем коллективного тренинга по первому и второму уровням вопросов можно прийти к решению и ряда вопросов третьего уровня.

Перспективным является и метод «конференции идей или мозгового штурма», в основе которого лежит стимулирование процесса мышления на уровне сознания. Основные принципы данного метода следующие: число участников от 4 до 12 человек; запрещаются насмешки, критика, в т.ч. и позитивная; для обсуждения формируются 1–2 независимые друг от друга задачи; продолжительность конференции 30–50 минут; ведется запись всех предложений, в т.ч. и абсурдных. Затем через 1–2 недели специалисты организации анализируют все предложения более внимательно. Как правило, ряд предложений оказываются полезными для организации.

Технология данного метода включает следующие этапы:

тренировка генерации коллективных идей по заранее заданным проблемам;

изучение возможностей участников тренинга;

корректировка состава участников генерации идей;

генерация участниками идей по новым проблемам;

обсуждение предложенных идей.

Метод эвристического прогнозирования основан на обсуждении прогнозных решений высококвалифицированными специалистами (экспертами) в узких областях техники, технологии, производства и т.п. (аналогично врачебному консилиуму). Каждый специалист, опираясь на свою компетентность, оценивает предлагаемое решение, а возможно и совершенствует его. В результате глубокого профессионального анализа каждой стороны вариантов решений выявляется лучшее, а возможно и формулируется в ходе обсуждения совершенно новое.

Признаки достижения синергии в организации

Достаточно трудно заранее определить необходимые ресурсы и условия их использования для достижения синергии. Это можно делать либо приобретая собственный опыт в процессе перебора различных ресурсов в деятельности организации и дальнейшего отслеживания экономического или социального результата, либо используя опыт успешных организаций. Однако можно привести набор типовых ситуаций, в какой-то мере характеризующих приближение деятельности организации к синергетическому эффекту:

длительная и качественная работа оборудования без поломок;

доверительные отношения между сотрудниками;

снижение простудных и сердечнососудистых заболеваний;

соотношение разработанных и принятых для внедрения рационализаторских предложений и изобретений;

уменьшение объема услуг сторонних организаций;

рост числа предложений по совершенствованию производства и управления;

увеличение интереса работников к повышению профессионального образования;

активное приобретение работниками акций своей организации;

выработка и поддержка традиций организации;

усиление технологической и организационной дисциплины;

усиление лояльности к своей организации и непосредственному руководству;

сокращение количества оперативных совещаний и увеличения количества стратегических;

снижение усталости работников;

устойчивость организации к небольшим внешним возмущающим воздействиям;

благотворительная деятельность;

постоянный спрос на продукцию;

хорошее настроение в коллективе;

улыбчивость работников.

Руководитель должен стремиться усиливать имеющиеся положительные ситуации и формировать недостающие.

Использование закона синергии в ООО «НеоДекор»

Во второй части данной курсовой работы я хочу рассмотреть ряд примеров положительной и отрицательной работы закона синергии в ООО «НеоДекор».

Общество с Ограниченной Ответственностью «НеоДекор» осуществляет несколько видов деятельности:

поставка, монтаж и сервисное обслуживание технологического оборудования для баров, ресторанов и других заведений торгово-развлекательного комплекса;

производство и монтаж индивидуальных и серийных барных стоек;

разработка дизайна, производство и продажа мягкой и корпусной мебели;

производство и монтаж наружной светодиодной рекламы.

Пример 1.

В организации существуют два отдела, работа которых тесно взаимосвязана. В отделе проектирования трудятся технологи – специалисты, осуществляющие подбор технологического оборудования по потребностям клиента, проектирующие расстановку и подключение данного оборудования.

В отделе монтажа и обслуживания работают монтажники, осуществляющие сборку, подключение и сервисное обслуживание технологического оборудования непосредственно на объектах у клиентов.

Специалисты в обоих отделах работают высококвалифицированные, получают достойную заработную плату, которая поставлена в зависимость от количества и качества их работы. И технологи, и монтажники часто работают сверхурочно, им нравится их работа.

По рабочим вопросам сотрудники названных отделов взаимодействуют либо непосредственно друг с другом, либо через руководителей отделов. Руководитель отдела проектирования является таким же технологом, как и остальные работники данного отдела, чуть более квалифицированным и дольше других работающим в ООО «НеоДекор». Отделом он руководит весьма формально, т.е. ставит свою подпись на заявлениях работников отдела, помогает своим подчиненным в каком-либо сложном проекте, доносит до них информацию от руководства организации и, в общем-то, всё.

Начальник отдела монтажа действительно руководит своими подчиненными, которые его беспрекословно слушаются, и он полностью выполняет все функции руководителя.

При возникновении особо спорных ситуаций, руководители названных отделов обращаются за решением к техническому директору, который быстро принимает решения, иногда не до конца разобравшись в ситуации.

Монтажники постоянно ругаются с технологами, технологи – с монтажниками. То монтажникам технически сложно поставить и подключить оборудования по проекту, начерченному технологами; они говорят, что сделать это немного по-другому было бы легче, а затрат на материалы и времени потребовалось бы меньше. Но проект уже начерчен, согласован с клиентом и утвержден, и внесение изменений – слишком долгое и дорогое занятие. То монтажники самовольно упростят схему подключения, вследствие чего у технологов «не идет» следующий проект на этом же объекте.

Спорные ситуации возникают постоянно, вследствие чего идет либо пересчет проекта, либо конфликтные ситуации с клиентами и между отделами, либо большие временные затраты сотрудников обоих отделов.

Все это очень неблагоприятно отражается на рабочем настроении в коллективе, доходах организации и работников, на имидже организации в глазах клиентов. Ведь те клиенты, которые столкнулись с затягиванием сроков работ или необходимостью дополнительных расходов в связи с переделкой проекта либо работ, не стремятся следующий проект заказать именно в этой организации. Высококвалифицированные сотрудники обоих отделов, вместо того, чтобы тратить время и энергию на новые и новые проекты, вынуждены решать постоянные разногласия, что само по себе отнимает много душевных и физических сил. Люди с нежеланием приходят каждый день на работу, их заработная плата меньше, чем могла бы быть, т. к. она строго зависит от количества и качества произведенных работ.

Это пример отрицательной синергии в организации. Потенциал ООО «НеоДекор» при такой организации работ более чем в 2 раза ниже той суммы потенциалов, в которую входят профессиональные сотрудники, высококачественное оборудование, передовые технологии, организация работ и управление деятельностью. При такой организации работ и управлении деятельностью сотрудников потенциал компании будет всегда низким. Ситуацию можно исправить путем принятия нескольких документов, чётко регламентирующих взаимодействие отдела проектирования и отдела монтажа. Например, прописать в данном документе необходимость согласования каждого чертежа в процессе проектирования с отделом монтажа, что вызовет небольшие затраты времени в процессе проектирования, но позволит сэкономить:

массу времени в процессе реализации проекта,

материальные средства, затрачиваемые на покупку дополнительного оборудования и запчастей в процессе реализации и изменения проекта,

душевные и эмоциональные силы работников обоих отделов.

Таким образом, правильная организация и управление проектными и монтажными работами позволит повысить потенциал компании в несколько раз, проекты будут выполняться быстрее, с меньшими финансовыми затратами. А скорость и четкость выполнения работ будут оценены клиентами, что в свою очередь положительно скажется на деловой репутации и финансовом положении ООО «НеоДекор»

Пример 2.

Второй пример мы рассмотрим на примере отдела закупок и логистики. В данном случае речь пойдет о положительном эффекте закона синергии, который сумел воплотить на практике новый руководитель отдела.

Год назад в отделе закупок и логистики была следующая ситуация: 4 равноправных сотрудника, которые занимались одной и той же работой. Конкретное задание, приходящее в определенный момент времени, выполнял тот сотрудник, который в этот момент времени был относительно свободен. «Относительно» – потому что работы у сотрудников отдела было много, отдел не справлялся с нагрузкой, периодически допускал серьезные ошибки.

То не отметят проданное оборудование в базе данных, а технолог выпишет на него счет клиенту и пообещает доставку в скором времени; то забудут срочно заказать нужную деталь для отдела монтажа, т. к. монтажник позвонил по телефону, а специалист по закупке записал на бумажке, которая потерялась в ворохе других бумаг; то «тянут» с переводом на русский язык описания нового, только пришедшего, оборудования, а технологи, соответственно, не могут его продавать и включать в проекты.

В общем, нареканий на отдел было много, срыв поставок того или иного оборудования приносил организации немалые финансовые потери; бардак в базе данных по оборудованию и несвоевременное выполнение задач отделом закупок и логистики приводили к ошибкам в работе других подразделений.

7 месяцев назад в одного из сотрудников отдела закупок и логистики назначили руководителем этого отдела. За 7 истекших месяцев отдел стал работать четко и профессионально; работники других подразделений перестали писать служебные записки на сотрудников данного отдела; базой данных по оборудованию стали пользоваться работники других подразделений, которым это необходимо; сроки поставок оборудования уменьшились и стали в большинстве случаев соответствовать ожидаемым. Финансовые показатели работы отдела закупок и логистики поползли вверх, и, несмотря на то, что данное подразделение является затратной статьей бюджета, эти затраты уменьшились более чем вдвое.

Что же смог изменить новый руководитель отдела, он же один из постоянных его сотрудников? Им были предприняты следующие действия:

Были четко распределены должностные обязанности и ответственность между всеми сотрудниками отдела. Они по-прежнему могли замещать друг друга в случае отсутствия, но ответственность за определенный участок работ теперь лежала на определенном работнике. Таким образом, выполняя определенный круг обязанностей, работник не хватался за несколько дел одновременно, а мог углубленно и вдумчиво заниматься своей работой, что сразу сократило количество ошибок и сроки выполнения заданий. Распределение происходило в соответствии со знаниями, опытом и пожеланиями самих работников.

Были внесены с помощью программистов изменения в базу данных по оборудованию: работники других отделов могли почерпнуть необходимую информацию напрямую из базы, без запроса сотруднику отдела закупок и логистики; продажа оборудования автоматически отражалась с информации о нем («выписан счет», «зарезервировано», «свободно», «продано»), что позволило избежать неверных решений и обещаний при работе с клиентами; так же в базе данных отображалось состояние заказанного оборудования («заказано у поставщика», «в пути», «на таможне», «на складе» и т.п.), что позволило работникам отдела избежать бесконечных звонков с вопросами «ну когда же оно придет, где оно сейчас?».

Все вопросы, интересующие руководство и работников других подразделений, теперь адресуются руководителю отдела, что позволяет опять-таки не отвлекать остальных сотрудников от выполнения работы.

Данный пример положительного эффекта закона синергии показывает, как можно за счет изменения всего двух ресурсов: организации работ и управления отделом, а так же технологического ресурса (информационные технологии) – увеличить потенциал организации более чем в 2 раза.

Реферат: Технология восстановления типовых деталей

Министерство сельского хозяйства Российской Федерации

ФГОУ ВПО Иркутская государственная сельскохозяйственная академия

Кафедра: «Ремонт машин»

Реферат

по дисциплине «Надежность и ремонт машин»

на тему:

«Технология восстановления типовых деталей»

Выполнил:

студент 4 курса 1 группы

факультета механизации

специальности 110301.65

Иванов К. Н.

Проверил:

Шишкин Г. М.

Иркутск — 2010

Содержание

1 Номенклатура классов и групп деталей машин.

2 Характерные дефекты и способы их устранения у типовых деталей

2.1 Корпусные детали

2.2 Коленвалы и распредвал

2.3 Цилиндры и гильзы цилиндров

2.4 Шатуны

Список используемой литературы

1 Номенклатура классов и групп деталей машин

При рассмотрении конструкции любой машины довольно легко убедиться, что все детали можно разделить на три следующие группы.

1. Детали, общие для всех или многих машин: фланцы, шпонки, втулки, гайки, болты и другие детали этого вида обычно нормализованы.

2. Детали, отличающиеся между собой по конструктивным параметрам и размерам, но имеющие общность технологических задач: валы, зубчатые колеса и др. Такого вида детали могут быть названы деталями общего назначения.

3. Специальные детали, присущие только данному виду оборудования: станины ножниц горячей резки, барабаны мельниц, конусы засыпных аппаратов и др.

Работа по типизации технологических процессов ведется в трех направлениях:

1) типовые и нормальные процессы для деталей первой группы;

2) типовые процессы для деталей общего назначения;

3) технологические инструкции на отдельные операции (резьбонарезание, обработку глубоких отверстий) или элементы операций (базирование, закрепление деталей и т. п.).

Типовая технология на нормализованные детали строится на принципах серийного и крупносерийного производства с применением наиболее прогрессивных методов обработки и высокопроизводительной оснастки. Разработка типовых технологических процессов на нормализованные детали проводится в следующем порядке. Все типоразмеры какой-либо нормали, например фланцев, делятся на ряд размерных интервалов. Затем для каждого интервала составляется типовой технологический процесс, который оформляется для нескольких типоразмеров в одной технологической карте. Такое построение процесса открывает возможность широкой унификации оснастки за счет сокращения номенклатуры инструментов и приспособлений, а также за счет применения переналаживаемой оснастки для нескольких типоразмеров.Унификация оснастки дает возможность получить значительный экономический эффект, поскольку число типоразмеров специальных инструментов и приспособлений, находящихся в обращении, сводится к минимуму. Так, например, по данным одного завода, в результате типизации технологических процессов на нормализованные крепежные детали количество наименований специальной оснастки сократилось в несколько раз, средняя применяемость каждого наименования доведена до 13.

2 Характерные дефекты и способы их устранения у типовых деталей

2.1 Корпусные детали

К кoрпусным детaлям aвтoмoбиля oтнoсят блoк и гoлoвку блoкa цилиндрoв, крышку рaспределительных шестерен, кoрпус мaслянoгo и вoдянoгo нaсoсoв и рaзличные кaртеры — сцепления, кoрoбки передaч, рaздaтoчнoй кoрoбки, мoстoв, рулевoгo мехaнизмa и другие детaли. Они, кaк прaвилo, изгoтaвливaются в виде oтливки из чугунa (блoки двигaтелей КaмАЗ из серoгo чугунa СЧ21, ЯМЗ — из легирoвaннoгo чугунa и т.д.) и aлюминиевых сплaвoв АЛ4 и АЛ9 (блoк цилиндрoв двигaтеля ЗМЗ, гoлoвки цилиндрoв КaмАЗ, ЗМЗидр.). Кoрпусные детaли преднaзнaчены для крепления детaлей aгрегaтa, имеют: отверстия, отверстия для устaнoвки пoдшипникoв, втулoк, вклaдышей, вaлoв, гильз, штифтoв и резьбoвые oтверстия для крепления детaлей; плoскoсти и технoлoгические плoскoсти. Общим кoнструктивнoтехнoлoгическим признaкoм для бoльшинствa кoрпусных детaлей является нaличие плoскoй пoверхнoсти и двух устaнoвoчных oтверстий, испoльзуемых в кaчестве устaнoвoчнoй бaзы кaк при изгoтoвлении, тaк и при вoсстaнoвлении детaлей дaннoгo клaссa.

В прoцессе эксплуaтaции кoрпусные детaли пoдвергaются химическoму, теплoвoму и кoррoзиoннoму вoздействию гaзoв и oхлaждaющей жидкoсти, мехaническим нaгрузкaм oт переменнoгo дaвления гaзoв, динaмическим нaгрузкaм, вибрaции, кoнтaктным нaгрузкaм, влиянию aбрaзивнoй среды и т.д. Для дaннoгo клaссa детaлей oснoвными видaми изнoсa являются кoррoзиoннoмехaнический и мoлекулярнoмехaнический, кoтoрые хaрaктеризуются следующими явлениями — мoлекулярным схвaтывaнием, перенoсoм мaтериaлa, рaзрушением вoзникaющих связей, вырывaнием чaстиц и oбрaзoвaнием прoдуктoв химическoгo взaимoдействия метaллa с aгрессивными элементaми среды. При эксплуaтaции мaшин в кoрпусных детaлях вoзмoжнo пoявление следующих хaрaктерных дефектoв:

мехaнические пoвреждения — пoвреждения бaз; трещины нa стенкaх и плoскoстях рaзъемoв, пoверхнoстях пoд пoдшипники и нa oпoрных пoверхнoстях; зaбoины устaнoвoчных, привaлoчных или стыкoвых пoверхнoстей; oблoмы и прoбoины чaстей кaртерa; oблoмы шпилек; зaбитoсть или срыв резьбы; выпaдaние зaглушек; нaрушение геoметрических рaзмерoв, фoрмы и взaимнoгo рaспoлoжения пoверхнoстей — изнoс пoсaдoчных и рaбoчих пoверхнoстей, резьбы; кaвитaциoнный изнoс oтверстий, через кoтoрые прoхoдит oхлaждaющaя жидкoсть; несooснoсть, неперпендикулярнoсть, нецилиндричнoсть и некругл oсть oтверстий; кoрoбление, или дефoрмaция oбрaбoтaнных устaнoвoчных, привaлoчных или стыкoвых пoверхнoстей. Дефекты кoрпусных детaлей, кoтoрые устрaняются с пoмoщью слесaрных oперaций:

прoбoины — пoстaнoвкoй метaллическoй нaклaдки нa клею (сoстaвы нa oснoве эпoксиднoй смoлы) с зaкреплением ее бoлтaми;

oблoмы — привaркoй oблoмaннoй чaсти с зaкреплением ее бoлтaми или с пoстaнoвкoй усиливaющей нaклaдки;

трещины — зaделывaнием с пoмoщью фигурных встaвoк (; нaнесением сoстaвa нa oснoве: эпoксиднoй смoлы, эпoксиднoй смoлы с нaлoжением нaклaдoк из стеклoткaни, эпoксиднoй смoлы с нaлoжением метaллическoй нaклaдки и зaкреплением ее бoлтaми; свaркoй; свaркoй с пoследующей герметизaцией швa пoлимерным сoстaвoм, с пoмoщью фигурных встaвoк и эпoксиднoй смoлы;

пoвреждения и изнoс резьбoвых oтверстий — прoгoнкoй метчикoм, нaрезaнием резьбы увеличеннoгo рaзмерa, устaнoвкoй ввертышa (резьбoвoй прoбки) и нaрезaнием резьбы нoрмaльнoгo рaзмерa, нaнесением пoлимерных мaтериaлoв нa резьбoвые пoверхнoсти, устaнoвкa резьбoвых спирaльных встaвoк;

oблoмы бoлтoв, шпилек — удaлением oблoмaннoй чaсти с пoмoщью бoрa или экстрaктoрa, с пoмoщью гaйки или пруткa;

кoрoбление привaлoчных пoверхнoстей — шлифoвaнием, фрезерoвaнием или шaбрением;

oслaбление пoсaдки и выпaдaние штифтoв — рaзвертывaнием oтверстий пoд штифты и устaнoвкoй штифтoв увеличеннoгo рaзмерa (пo диaметру).

Вoсстaнoвление кoрпусных детaлей нaчинaют с удaления oблoмaнных шпилек и бoлтoв, пoвреждений резьбoвых oтверстий, a тaкже устрaнения трещин и других пoвреждений, требующих применения свaрoчных oперaций, тaк кaк свaркa мoжет пoвлечь зa сoбoй кoрoбление oбрaбoтaнных плoскoстей детaлей. Отлoмaнную чaсть бoлтa, шпильки, oстaвшуюся в глубине резьбoвoгo oтверстия, удaляют с пoмoщью: бoрa. Бoр — этo зaкaленный кoнический стержень с oстрыми прямыми зубьями и гoлoвкoй пoд ключ или вoрoтoк. Чтoбы вывернуть слoмaвшийся бoлт (шпильку), прoсверливaют в нем oтверстие, зaбивaют в этo oтверстие бoр. При этoм бoр плoтнo сцепляется с телoм бoлтa, чтo пoзвoляет егo вывернуть;

экстрaктoрa. Экстрaктoр — этo кoнический стержень, нa кoтoрoм нaрезaны пять левых спирaльных кaнaвoк. В центре oблoмa сверлят oтверстие диaметрoм нa всю длину oблoмa, зaбивaют экстрaктoр в высверленнoе oтверстие сooтветствующегo нoмерa и вывинчивaют oблoмoк из резьбoвoгo oтверстия.

Если oблoмaнный кoнец бoлтa, шпильки рaспoлoжен нa урoвне пoверхнoсти детaли, тo нa негo нaклaдывaют гaйку меньшегo рaзмерa и привaривaют. Врaщaя гaйку, вывинчивaют oблoмoк из резьбoвoгo oтверстия.

Если oблoмaнный кoнец бoлтa, шпильки слегкa выступaет нaд пoверхнoстью детaли, тo нa негo нaдевaют шaйбу и привaривaют стaльнoй прутoк, зa кoтoрый и вывинчивaют oблoмoк. Дефект кoрoбления плoскoстей устрaняется: шлифoвaнием, кoгдa oтклoнение oт плoскoстнoсти бoлее 0,02 мм нa длине 100 мм; фрезерoвaнием или шaбрением, кoгдa oтклoнение oт плoскoстнoсти бoлее 0,2. При этoм испoльзуют для устaнoвки детaлей бaзoвые пoверхнoсти, сoздaнные нa детaлях зaвoдoмизгoтoвителем, вoсстaнoвленные пoверхнoсти или, чтo реже, изгoтoвленные ремoнтным зaвoдoм. Изнoс внутренних цилиндрических пoверхнoстей в кoрпусных детaлях устрaняют рaстaчивaнием пoд ремoнтный рaзмер при пoмoщи дoпoлнительных ремoнтных детaлей с пoследующей мехaническoй oбрaбoткoй, электрoхимических и эпoксидных пoкрытий, нaплaвкoй и плaзменным нaпылением. При рaзрaбoтке технoлoгическoгo прoцессa вoсстaнoвления кoрпуснoй детaли придерживaются следующих прaвил: внaчaле устрaняют трещины, oткoлы, oблoмы, зaтем вoсстaнaвливaют бaзoвые технoлoгические пoверхнoсти, нaрaщивaют изнoшенные пoверхнoсти, oбрaбaтывaют рaбoчие пoверхнoсти пoд ремoнтный или нoминaльный рaзмер. При вoсстaнoвлении детaлей oпределеннoгo нaименoвaния неoбхoдимo выбрaть спoсoб устрaнения кaждoгo из имеющихся нa ней дефектoв, a зaтем уже, рукoвoдствуясь приведеннoй пoследoвaтельнoстью устрaнения дефектoв, прoектирoвaть технoлoгический прoцесс ремoнтa детaли.

2.2 Коленвалы и распредвалы

Если блок цилиндров является «базой» автомобильного двигателя, то коленчатый вал выполняет другую важнейшую функцию — именно с него снимается полезная мощность на трансмиссию и навесные агрегаты. То есть собственно то, ради чего и нужен мотор. Если коленвал выйдет из строя, то неизбежна полная разборка двигателя для ремонта. Причём, в исключительных случаях, поломка коленвала приводит к тяжелейшим последствиям — вплоть до разрушения блока. Грамотная дефектовка коленчатого вала поможет не только определить причины поломок, но и сбережёт немало времени и сил при ремонте.

Дефект 1. Сильный износ и задиры на поверхностях коренных и шатунных шеек коленчатого вала.

Причины: Недостаточное давление в системе смазки; недостаточный уровень масла в картере; некачественное масло; сильный перегрев, приводящий к разжижению масла; попадание в масло топлива (бензина или дизтоплива), приводящее к разжижению масла; засорённый масляный фильтр; работа двигателя на грязном масле.

Действия: Капитальный ремонт двигателя. Шлифовка шеек коленвала в ремонтный размер и установка утолщённых (ремонтного размера) вкладышей. В некоторых случаях — замена вала. Проверьте посадочные места под вкладыши коленчатого вала в блоке цилиндров и нижних головок шатунов, системы смазки и масляного насоса и при необходимости отремонтируйте или замените масляный насос. Прочистите, промойте и продуйте масляные каналы блока цилиндров и колен чатого вала. Проверьте системы охлаждения, при необходимости отремонтируйте её. Проверьте, при необходимости отремонтируйте системы питания.

Дефект 2. Сильный износ торцевых поверхностей под упорные полукольца коленчатого вала.

Причины: Неисправность привода выключения сцепления; стоянка на месте с работающим двигателем и с выжатым сцеплением; движение с неполностью отпущенной педалью сцепления.

Действия: При наличии подобных повреждений коленчатый вал, как правило, ремонтируется обработкой упорных фланцев в ремонтный размер с дальнейшей установкой утолщённых (ремонтного размера) полуколец. В некоторых случаях требуется замена коленчатого вала. Проверьте при вод выключения сцепления и в случае неисправности отремонтируйте его. Не держите без необходимости ногу на педали сцепления.

Дефект 3. Царапины на поверхности коренных и шатунных шеек коленчатого вала

Причины: Большой пробег двигателя; попадание посторонних частиц в моторное масло.

Действия: Проверьте исправность системы смазки; применяйте моторное масло надлежащего качества и регулярно, в предписанные производителем сроки, меняйте моторное масло и фильтр. При наличии подобных повреждений коленчатый вал, как правило, ремонтируется шлифовкой шеек в следующий ремонтный размер.

Примечание. Подобные следы являются косвенным признаком износа шеек коленчатого вала. Проверку износа, эллипсности и конусности каждой шейки следует выполнять так: с помощью микрометра промеряем каждую шейку в двух взаимноперпендикулярных плоскостях и сравниваем полученные данные с размерами, предписанными производителем. Если полученный размер выходит за пределы указанных допусков, вал ремонтируется шлифовкой шеек в следующий ремонтный размер.

Дефект 4. Прогиб коленчатого вала.

Действия: Обязательно проверьте изгиб коленчатого вала. Особенно важна эта процедура для двигателей тяжёлых грузовиков и строительной техники. Вал укладывается на призмы, установленные на металлической плите. С помощью стрелочного индикатора, установленного на стойке, проверяем прогиб оси коленвала, вращая коленвал. Изгиб не должен превышать: для легковых моторов 0,05 мм; для грузовых моторов 0,1 мм. При необходимости произведите правку («выпрямление») коленчатого вала. Данная операция поможет выявить наличие трещин.

Дефект 5. Трещины коленвала.

Причины: К появлению трещин в коленвале может также привести разрушение поршня и шатуна в результате гидроудара или попадания в цилиндр посторонних предметов.

Действия: Коленчатый вал ремонту не подлежит.

Примечание. Определить наличие трещин и их размеры можно визуально или с помощью небольшого молотка. При ударе молотком должен раздаваться чистый, а не дребезжащий звук.

Дефект 6. Выработка и царапины на поверхности под сальники коленчатого вала.

Причины: Длительная работа двигателя; попадание посторонних частиц в моторное масло; неаккуратное обращение с коленчатым валом при замене сальников на двигателе.

Действия: Замена коленчатого вала. При наличии незначительных царапин возможна шлифовка поверхностей под сальники. При незначительной выработке возможна установка новых сальников с небольшим осевым смещением.

Дефект 7. Разрушение шпоночных пазов и посадочных мест под штифты и втулки.

Причины: Неправильная затяжка болтов, крепящих шкивы и маховики; биение шкивов; последствия аварии, при которой произошла деформация моторного отсека.

Действия: Замена коленчатого вала. В некоторых случаях возможно прорезание нового шпоночного паза или посадочного места под штифт или втулку. При сборке мотора с таким коленвалом требуется особое внимание при совмещении меток на шкивах или шестернях ГРМ.

Дефект 8. Разрушение резьбы в крепёжных отверстиях.

Причины: Неправильная затяжка крепёжных болтов.

Действия: Замена коленчатого вала. В исключительных случаях возможно нарезание резьбы большего диаметра. Необходимо помнить: после ремонта коленчатый вал должен быть тщательно промыт и продут сжатым воздухом для удаления загрязнений.

Дефекты распределительного вала и методы их определения

Среди деталей двигателя именно распределительный вал (иначе его ещё называют кулачковым валом) является своеобразным «диспетчером» — он отвечает за порядок и продолжительность открывания клапанов. Если распредвал окажется сильно изношенным, двигатель не будет развивать полную мощность. А выход распредвала из строя, как правило, приводит к дорогому ремонту, вплоть до замены головки блока, клапанов и даже ремонта блока цилиндров. Грамотная дефектовка распределительного вала сбережёт немало времени и сил при ремонте.

Дефект 1. Сильный износ, задиры и царапины на поверхностях опорных шеек распределительного вала.

Причины: Работа двигателя с недостаточным давлением в системе смазки; работа двигателя с недостаточным уровнем масла в картере; работа двигателя на некачественном масле; сильный перегрев, приводящий к разжижению масла; попадание в масло топлива (бензина или дизтоплива), приводящее к разжижению масла; работа двигателя с засоренным масляным фильтром; работа двигателя на грязном масле; большой пробег двигателя.

Действия: Капитальный ремонт двигателя. Замена распределительного вала. В некоторых случаях — шлифовка шеек распределительного вала в ремонтный размер и установка утолщённых (ремонтного размера) вкладышей или втулок. Проверка посадочных мест под распределительный вал в головке блока цилиндров или в блоке цилиндров. В некоторых случаях — ремонт посадочных мест под распредвал. Проверка системы смазки, масляного насоса и при необходимости ремонт или замена масляного насоса. Чистка, промывка и продувка масляных каналов блока цилиндров и головки блока. Применение моторного масла надлежащего качества и регулярная, в предписанные производителем сроки, замена моторного масла и фильтра. Проверка системы охлаждения и при необходимости её ремонт. Проверка и при необходимости ремонт системы питания.

Дефект 2. Сильный износ и задиры на рабочих поверхностях кулачков распределительного вала.

Причины: Работа двигателя с недостаточным давлением в системе смазки; работа двигателя с недостаточным уровнем масла в картере; работа двигателя на некачественном масле; сильный перегрев, приводящий к разжижению масла; попадание в масло топлива (бензина или дизтоплива), приводящее к разжижению масла; работа двигателя с засорённым масляным фильтром; работа двигателя на грязном масле; большой пробег двигателя; неотрегулированный зазор в клапанном механизме; дефекты гидрокомпенсаторов; дефекты и повреждения деталей привода клапанов (толкателей, штанг, коромысел); неверно установленные фазы газораспределения.

Действия: Замена распределительного вала. Проверка, регулировка и при необходимости ремонт клапанного механизма. Замена гидрокомпенсаторов. Проверка системы смазки, масляного насоса и при необходимости ремонт или замена масляного насоса. Чистка, промывка и продувка масляных каналов блока цилиндров и головки блока. Применение моторного масла надлежащего качества и регулярная, в предписанные производителем сроки, замена моторного масла и фильтра. Проверка системы охлаждения и при необходимости её ремонт. Проверка и при необходимости ремонт системы питания.

Дефект 3. Прогиб распределительного вала.

Во всех вышеизложенных случаях обязательно проверяйте изгиб распределительного вала. Распределительный вал укладывается на призмы, установленные на металлической плите. С помощью стрелочного индикатора, установленного на стойке, проверяем прогиб опорных шеек, вращая распред вал рукой. Изгиб не должен превышать: для легковых моторов 0,05 мм; для грузовых моторов 0,1 мм. При большем прогибе распредвал подлежит замене!

Дефект 4. Трещины распредвала.

Причины: Попадание в цилиндр посторонних предметов; разрушение ремня или цепи привода газораспределительного механизма; неверно установленные фазы газораспределения.

Действия: При наличии трещин распределительный вал ремонту не подлежит! Замена распредвала.

Примечание: Как правило, в результате описанных причин происходит соударение поршней и клапанов. Через детали привода клапанов энергия ударов передается распредвалу, что может привести к образованию трещин. В большинстве случаев трещины приводят к поломке распредвала прямо во время работы двигателя.

Дефект 5. Выработка и царапины на поверхности под сальники распределительного вала.

Причины: Длительная работа двигателя; попадание посторонних частиц в моторное масло; неаккуратное обращение с распредвалом при замене сальников на двигателе.

Действия: При наличии незначительных царапин возможна шлифовка поверхностей под сальники. При наличии незначительной выработки устанавливаются новые сальники с небольшим осевым смещением. В противном случае — замена распредвала.

Дефект 6. Разрушение шпоночных пазов и посадочных мест под установочные штифты, а также под шкивы или шестерни привода распредвала.

Причины: Неправильная затяжка болтов, крепящих шкивы или шестерни; биение шкивов или шестерён; последствия аварии, при которой произошла деформация моторного отсека.

Действия: Замена распредвала.

Дефект 7. Разрушение резьбы в крепёжных отверстиях.

Причины: Неправильная затяжка крепёжных болтов.

Действия: Замена распредвала.

2.3 Цилиндры и гильзы цилиндров

В блоке цилиндров двигателя могут появиться такие дефекты, как износ зеркала цилиндров (гильз ), царапины и ризки на нём; трещины на стенках цилиндров, рубашке охлаждения и головке цилиндров; трещины в перемычках между гильзами и клапанными сёдлами; износ посадочных мест под гильзы и клапанные сёдла; образование накипи в рубашке охлаждения; отложение нагара на внутренней поверхности головки цилиндров; поломка шпилек и болтов крепления головки цилиндров и срыв резьбы и др. Причины возникновения дефектов – самые различные. Пробоины и трещины на зеркале цилиндров и в стенке водяной рубашки появляются в результате замерзания воды или неосторожного обращения с блоком. Нагар образуется в результате неполного сгорания топлива, попадания в него масла из картера и твёрдых частиц из воздуха. Трещины и пробоины в стенках рубашки охлаждения заделывают замазкой, штифовкой, путём наложения заплат, металлизацией, заваркой, а также эпоксидной пастой.

Методы устранения дефектов: Путём металлизации заделывают трещины, предварительно очищенные, обезжиренные и зазубренные крейцмейселем. Для металлизации используют проволоку из цветных металлов (алюминия или цинка). Заплаты из мягкой листовой стали, латуни или красной меди накладывают на большие трещины или пробоины, укрепляя их болтами. Под заплату ставят прокладку, покрываемую суриком или белилами. Заплаты на пробоинах можно прикреплять также заклёпками, при этом заплаты кладут на матерчатую прокладку, пропитанную суриком. Трещины на рубашках водяного охлаждения чугунного блока можно заваривать латунью с помощью газового пламени без предварительного подогрева блока. Их можно заваривать также медным электродом, обёрнутым жестью, при электродуговой сварке либо чугунными прутками при газовой сварке, предварительно подогрев блок.

2.4 Шатуны

Характерные дефекты шатунов — ослабление посадки втулки в верхней головке, износ втулки в сопряжении с поршневым пальцем, износ нижней головки в сопряжении с вкладышами, износ или повреждение стыковых поверхностей (плоскостей разъема) шатуна и крышки, износ опорных поверхностей под гайку и головку шатунного болта, изгиб или скручивание шатуна. Шатуны ремонтируют при износе втулки верхней головки, превышающем допустимый (предусмотренный в типовой технологии). Втулку растачивают или развертывают под ремонтный или нормальный размер пальца. Хорошие результаты дает растачивание втулки на станке УРБ-ВП. Для растачивания шатун устанавливают нижней головкой на специальный утолщенный палец, закрепляемый в призмах каретки станка винтом, а верхней головкой опирают на регулируемый по высоте упор. Шатун закрепляют сверху кронштейном.

Если у шатуна изношена нижняя головка в сопряжении с вкладышами (или он спилен по плоскостям разъема), то необходимо восстановить правильную геометрическую форму и нормальный диаметр отверстия. Это делается следующим образом. Поверхности разъема шатуна и крышки шлифуют или фрезеруют, снимая минимальный слой металла, достаточный, однако, для того, чтобы при растачивании отверстия вывести следы износа. При любом из этих способов обработки проверяют параллельность плоскостей разъема с образующей отверстия нижней головки. Для проверки пользуются либо глубиномером, либо индикатором, закрепленным в специальной планке, устанавливаемой на плоскостях разъема шатуна, по их концам.

Поверхности разъема должны быть гладкими, лежать в одной плоскости и быть параллельны образующей отверстия с точностью 0,02 мм на их длине.

После этого шатун собирают с крышкой и растачивают (или шлифуют, хонингуют) отверстие нижней головки на нормальный размер. Поскольку с плоскостей разъема снят слой металла, то после растачивания расстояние между осями отверстий верхней и нижней головок шатуна уменьшилось. Восстановить нормальное межосевое расстояние можно за счет эксцентричного растачивания втулки верхней головки шатуна. Можно восстанавливать его также за счет удлинения стержня. Для этого стержень шатуна в месте перехода к нижней головке нагревают ТВЧ до температуры 770—800° С. Скалкой, вставленной в нижнюю головку, шатун ставят в приспособление, помещая скалку, вставленную в верхнюю головку, под рычаг. При воздействии штока пневматического цилиндра на рычаг правое плечо последнего опустится до упора и удлинит стержень шатуна до нужного размера. Разница в межосевых расстояниях шатунов, входящих в один комплект, не должна превышать 0,1 мм. Нижнюю головку шатуна в сопряжении с вкладышами восстанавливают также наплавкой под слоем флюса, вибродуговой наплавкой или осталиванием с последующей механической обработкой. Если износы опорных поверхностей под головки и гайки шатунных болтов незначительны шатун и крышку опиливают до выведения следов износа. При значительных износах этот дефект устраняют электродуговой наплавкой с последующей механической обработкой заподлицо с неизношенной частью опорной поверхности.

. В результате воздействия на работающий шатун внешних сил (давления газов на днище поршня, действия сил инерции), а также остаточных внутренних напряжений шатуны часто получают изгиб и скручивание. Поэтому каждый шатун, бывший в эксплуатации, проверяют на изгиб и скручивание. Если оси отверстий верхней и нижней головок шатуна лежат в одной плоскости — шатун не скручен, если они параллельны — шатун не изогнут. Положение осей головок шатуна проверяют на специальных приборах. Наибольшее распространение получил прибор, состоящий из вертикально расположенной плиты, установочного пальца, строго перпендикулярного к плоскости плиты, и калибра. Для проверки шатуннижней головкой надевают на установочный палец прибора и прижимают его к верхним закругленным граням пальца сегментом, который опускается при поворачивании винта. Ось отверстия нижней головки примет при этом строго перпендикулярное положение относительно плиты прибора. На специальный палец, установленный в верхней головке шатуна, ставят калибр (призму) и придвигают его к плите, пока контрольные штифты призмы не коснутся плоскости плиты. Поскольку расстояние между нижними контрольными штифтами призмы составляет 100 мм и кратчайшее расстояние от верхнего штифта до прямой, соединяющей два нижних штифта, равно тоже 100 мм, то-зазор между контрольным штифтом и плитой укажет отклонение осей на 100 мм длины. Зазор между контрольными штифтами и плитой измеряют щупом. Применение индикаторных головок повышает точность и сокращает время измерений. Изгиб допускается до 0,04 мм, скручивание — до 0,06 мм на 100 мм длины. Шатун проверяют на изгиб и скручивание без втулки верхней головки и без вкладышей, поэтому в верхнюю головку шатуна вместо пальца ставят специальную разжимную оправку, точно центрирующуюся по поверхности отверстия головки. Оправка состоит из пальца с конусом, подвижного конусаи разжимной втулки. При завертывании гайки конусы, сближаясь, разжимают втулкуи плотно прижимают ее к стенке отверстия верхней головки.

Шатуны правят на специальных приспособлениях. Изогнутый шатун, установленный в корпусе и поджатый сухарем, правят, вращая винт. Можно править шатуны под обычным прессом, применяя подкладки из мягкого металла. Для устранения скручивания завинчивают стяжной винт, который сводит концы рычагов, надетых на шатун. Захваты скручивают шатун. Можно править шатун вильчатым рычагом, зажав предварительно нижнюю его головку в тисках с алюминиевыми подкладками.

Выправленные шатуны в процессе эксплуатации снова деформируются, приближаясь к своей прежней форме. Чтобы избежать этого, прибегают к такому приему: шатун в процессе правки перегибают (или скручивают) больше, чем следует, а затем правят в обратную сторону до приведения осей отверстий головок шатуна в нормальное положение.

Более аффективный способ предупреждения повторной деформации — стабилизирующая термическая обработка шатуна после правки с нагревом до 400—450° С и выдержкой при такой температуре в течение 1—1,5 ч.

Список используемой литературы

Надежность и ремонт машин /В. В. Курчаткин, Н. Ф. Тельнов, К. А. Ачкасов и др.; — М.: Колос, 2000.- 776 с.:

Курсовая работа: Безнадзорные дети

Содержание:

Введение

Глава 1. Общая характеристика беспризорности

несовершеннолетних

1.1. Беспризорность несовершеннолетних как социальное явление:

семантика и соотношение со смежными понятиями

1.2. Причины беспризорности несовершеннолетних

1.3. Связь беспризорности несовершеннолетних с преступностью и иными видами девиантного поведения

Глава 2. Профилактика беспризорности несовершеннолетних

2.1. Профилактика беспризорности несовершеннолетних

2.2. Проблемы нормативного регулирования профилактики беспризорности несовершеннолетних в РФ

Заключение

Литература

Введение

Российская Федерация – это социальное государство. Его политика направлена на создание условий, которые обеспечивали бы достойную жизнь и свободное развитие человека; под государственной защитой находится человек, его права и свободы. Дети – это будущее государства, и забота о формировании их личности должна быть главной целью всего общества. Это относится к России, где реально принцип приоритета прав и свобод человека и гражданина не воплощается, и большинство норм права приобретают декларативный характер.

Рост безнадзорности и беспризорности неразрывно связан с социально-экономическим кризисом 90-х гг. прошлого века. Данные статистики, уголовная хроника и обыденная жизнь наглядно свидетельствуют, что безнадзорность и беспризорность имеют социальные причины и детерминанты профилактики. Актуальность темы исследования обусловливается следующими факторами:

  • Среди проблем, характеризующих неблагополучие российского общества, одна из наиболее острых – детская безнадзорность и беспризорность. Основные причины, способствующие росту безнадзорности и беспризорности несовершеннолетних, – социально-экономическая трансформация общества, изменения привычного уклада жизни и нравственно-ценностных ориентаций населения, ослабление воспитательных возможностей семьи и школы.

  • Мощным фактором детской безнадзорности становится нарушение прав детей в области образования, оздоровления, получения профессии и жилья, неоперативное решение органами опеки и попечительства вопросов жизнеустройства и воспитания детей, оставшихся без попечения родителей.

  • В РФ сложилась тревожная ситуация: дети из числа беспризорных все более активно вовлекаются в занятие проституцией, секс-бизнес, используются в съемках порно-фильмов. Получили распространение общественно опасные деяния, связанные с использованием беспризорных детей в мероприятиях, которые могут причинить существенный вред их психическому, духовному и нравственному развитию. Многие из таких мероприятий имеют непристойный или откровенно сексуальный характер, нарушают духовно-нравственные нормы общества.

Отсюда, цель работы: оценить масштаб явления детской безнадзорности и беспризорности в России, изучить социальные причины этих негативных явлений, выявить характеристики безнадзорных и девиантных детей, перспективы реабилитации.

Задачи исследования:

  • Изучение и анализ публикаций в СМИ, результатов социологических исследований, посвященных проблеме беспризорности и безнадзорности несовершеннолетних;

  • Оценка социально-экономических причин, оказывающих наиболее существенное влияние на динамику и уровень детской безнадзорности и беспризорности;

  • Иерархизация основных проблем, связанных с высоким уровнем детской безнадзорности и беспризорности;

  • Характеристика системы профилактики детской безнадзорности и беспризорности.

  • Анализ основных проблем в сфере профилактики безнадзорности и беспризорности несовершеннолетних;

Работа состоит из введения, двух глав, заключения, списка литературы.

Во введении отражена актуальность темы работы, цель, задачи исследования.

В первой главе беспризорность несовершеннолетних рассмотрена как социальное явление: раскрыты соотношение беспризорности со смежными понятиями, причины и негативные явления детской беспризорности и безнадзорности.

Вторая глава посвящена профилактике и проблемам нормативного регулирования профилактики беспризорности несовершеннолетних в РФ.

В заключении приведены основные выводы по исследуемой проблеме.

В библиографии указаны статьи из журналов и газет, результаты социологических исследований, тематические обзоры, посвященные проблеме беспризорности и безнадзорности несовершеннолетних.

Глава 1. Общая характеристика беспризорности несовершеннолетних

    1. Беспризорность несовершеннолетних как социальное явление: семантика и соотношение со смежными понятиями

Проблема беспризорных детей с особой остротой возникала в различные периоды российской истории, в первую очередь, в годы бедствий, связанных с войной, голодом, эпидемиями и другими тяжелыми общественными потрясениями. Одной из важных причин беспризорности являлось и является разрушение семейного быта и естественного уклада жизни. В подобных условиях бездомный ребенок рано включается в уличную борьбу за выживание при отсутствии воспитательной помощи взрослых и нормальной детской среды. У такого ребенка меняется и психология, поэтому беспризорные дети нуждаются в особом воспитательном подходе. Наша страна много раз испытывала своеобразные пики беспризорности: в промежуток между первой мировой и гражданской войнами, после голода и эпидемий 1930-х гг., в годы Великой Отечественной войны.

Целью работы с беспризорными несовершеннолетними было включение брошенных детей в нормальную общественную жизнь посредством организации их физического труда или посредством их распределения по семьям. Конечно, далеко не все проблемы перевоспитания брошенных подростков, в первую очередь духовные, были разрешены, однако путь, который был намечен государством, имел под собой здравое основание.1

По данным социологических служб, сейчас в России детей-беспризорников на порядок больше, чем их было во время и после гражданской войны. И, несмотря на определенные (судя по всему, недостаточные) усилия общественности, правоохранительных и образовательных ведомств, религиозных, политических и благотворительных организаций, коммерческих фирм и частных лиц, – число детей-бомжей не снижается, а растет. По оценкам МВД, в России насчитывается от 500 тысяч до 2,5 млн. беспризорных, детей-сирот- 530 тысяч, детей-инвалидов – 1 миллион, 300 тысяч ежегодно рождаются вне брака, 650 тысяч остаются без одного из родителей, десятки тысяч детей и подростков числятся бесследно исчезнувшими, около 30 тысяч несовершеннолетних ежегодно уходят из дома. Еще больше детей живут с родителями-алкоголиками, не учатся и фактически предоставлены самим себе. 1

Характеризуя масштаб проблемы, ее причины и следствия, необходимо обратить внимание на различие в понятиях «беспризорные» и «безнадзорные» дети. Беспризорные дети – это те, кто не имеет определенного места жительства и (или) места пребывания. Такие дети составляют не более 1/10 от числа безнадзорных, к которым согласно Федеральному закону «Об основах системы профилактики безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних» относятся те, за поведением которых отсутствует контроль вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей по воспитанию, обучению, содержанию со стороны родителей (законных представителей) либо должностных лиц. 2

Согласно имеющейся статистике, большинство безнадзорных детей характеризуется высоким стажем родительской и общественной запущенности. Преобладающий возраст безнадзорников – от 8 до 13 лет. Можно сказать, что эти дети не только попали на социальное дно, но и по-своему адаптировались к жизни в нечеловеческих условиях. Практически все они находятся в группе риска, а многие страдают неизлечимыми психологическими и физическими расстройствами и болезнями. Сложилось общественное мнение, что перспектив социальной и человеческой реабилитации у большинства таких детей очень мало. В определенной степени отношение к безнадзорным детям сегодня находится в критической фазе: сохраняющийся потенциал общественного сочувствия не реализуется в силу бедственного материального и психического состояния многих семей, родителей, слабости кадрового и материально-технического обеспечения специальных учреждений, мздоимства и коррупции в органах власти и управления, высокой степенью физической и психической правотравмированности безнадзорных и беспризорных детей.1

Отношение к безнадзорным и беспризорным детям во многом совпадает с отношением к неизлечимым больным (к великому сожалению, они таковыми и являются). В общественном мнении, психологии власти начинают возобладать мотивы: если безнадзорность и беспризорность – неизлечимая социальная болезнь, то ее не только нельзя, но и можно не лечить, а порой и эксплуатировать физически и морально детей социального дна. Ослабляется традиционная для России и россиян милосердная доминанта понимания жизненной связи потерянных детей с потерянным обществом.

1.2. Причины беспризорности несовершеннолетних

Явление беспризорности несовершеннолетних получило широкую известность в России еще в начале прошлого века. До этого забота со стороны общества и государства была направлена, преимущественно, на категорию детей-сирот. В настоящее время проблема беспризорности несовершеннолетних является одной из актуальных, так как сейчас уровень распространенности данного явления в обществе достиг показателей гражданской и Великой Отечественной войн ХХ века. Точных данных о численности беспризорников нет. По оценкам государственных структур и независимых экспертов, их число в России составляет от 1 до 5 млн. человек на почти 34 млн. несовершеннолетних (по данным переписи 2002 г.), что составляет от 2,9% до 14,7%. Если в ХХ веке высокие показатели детской беспризорности можно было «оправдать» объективными причинами: разрухой, голодом, гибелью родственников детей и т.д., то в настоящее время при провозглашенном благополучии общества и стабильности развития государства наличие детей, живущих на улице, не поддается логическому объяснению. 1

По данным социологических исследований, среди доминирующих причин детской беспризорности выделяются наиболее острые: бегство из неблагополучных семей – 76 %; бедственное материальное положение семей – 74 %; уход из семьи в связи с семейно-бытовыми конфликтами – 68 %; алкоголизм в семье – 67 %; плохое отношение к детям в приютах – 60 %; наличие психических заболеваний у членов семьи – 61 %. 2

  1. Неблагополучие в семье – основная причина ненормального детского поведения, когда подростки предпочитают жить вне дома, ночевать в грязных подвалах, на чердаках, на вокзалах. К началу 90-х неблагополучных семей стало больше. И основная причина – это ухудшение общей социально — экономической обстановки в стране. Волна сокращения рабочих мест и, как результат, падение уровня благосостояния, не могли не отразиться на микроклимате семьи. Во многих регионах России безработные женщины, имеющие детей, составляли более 40% от общего числа безработных. На рынке труда поисками работы были заняты порядка 60 тыс. матерей-одиночек.

Находясь у черты бедности, многие родители вынуждены работать на двух и трех работах, не видя практически своих детей, не имея времени наладить с ними общение. В отношениях с детьми у родителей в таких семьях все большее распространение получает грубость, повышенная агрессивность, вплоть до различных форм насилия. Возросло количество родителей (опекунов, попечителей), поставленных на учет в органах внутренних дел, не исполняющих или ненадлежащим образом исполняющих обязанности по воспитанию несовершеннолетних.

Психологическая неготовность многих «старых русских» жить по рыночным правилам. В связи с этим, участившиеся разводы. В настоящее время в России треть браков распадается. Причем, в отличие от конца 80-х годов, наше время характеризуется разводами в семьях, где супруги прожили пять и более лет и имеют одного — двоих детей.1

  1. В последнее десятилетие резко ослабла профилактическая, воспитательная роль школы; отказ от «всеобуча» снизил гарантии обязательного обучения каждого ребенка. Продолжается рост числа несовершеннолетних, не обучающихся в образовательных учреждениях и нигде не работающих. Во многих случаях несовершеннолетние уклоняются от обучения, не посещают занятия, формально числясь в образовательном учреждении.

  2. Доступность спиртных напитков, особенно по сравнению с дефицитом других товаров. Расширение рынка сбыта наркотиков.

  3. Ликвидация детских и подростковых бесплатных клубов, спортивных секций, кружков и т.д.

  4. Разрушение системы социального контроля, постоянные изменения в социальном законодательстве. В начале 90-х годов стало гораздо проще лишить женщину родительских прав, при том, что оформить усыновление, опеку или попечительство над ребенком – в несколько раз сложнее.2

  5. Побег детей из интернатных учреждений. Большую часть юных путешественников составляют «государственные» дети. Более половины из них не проводят в казенном учреждении и трех месяцев. Почему? Причин несколько.

— Невозможность ребенка адаптироваться к интернатской жизни.

— Недостаточность и задержки финансирования системы интернатных учреждений. В государственных детских домах, которых в России 2 тысячи, находится 67 тысяч детей, еще 27 тысяч живут в 150 школах-интернатах. Однако и у большинства этих детей, вроде бы как-то устроенных, жизнь далека от благополучия. 10% детских домов и школ-интернатов не имеют нормальных санитарных условий, 48% требуют капитального ремонта, 5% находятся в аварийном состоянии. Под более-менее регулярное государственное внимание попадают только три статьи бюджета: коммунальные услуги, зарплата сотрудникам и питание детей, которое к тому же резко ухудшилось. Сокращается строительство детских учреждений, обострился вопрос обеспечения детей-сирот одеждой, обувью, постельными и школьно-письменными принадлежностями. Массовый характер имеют случаи воровства и нецелевого использования бюджетных средств администрациями детских домов. 1

— Уходы детей часто вызваны побоями и жестоким обращением, в том числе со стороны педагогических работников.

Не секрет, что и в советские времена интернатские дети были «пехотой любого фронта». После перестройки усилилась тенденция использовать «казенных» детей как бесплатную рабочую силу. Девочки, живущие в интернатах, нередко подвергались сексуальному насилию, как со стороны воспитателей, так и со стороны «заказчиков». Прообразом первых российских контор «по вызову» стали именно детские дома и интернаты.

Многие сиротские учреждения не подавали сведения об «исчезнувших», убежавших воспитанниках. В прессе были упоминания и о случаях, когда администрация детских домов и интернатов оформляла убежавших детей как заболевших и помещенных в больницы, в том числе и в психиатрические, или вообще как… умерших.

Как правило, подростки выходят из детского дома совершенно неподготовленными к жизни, им не оказывается ни практическая, ни психологическая поддержка в дальнейшем устройстве своей судьбы. В итоге еще одна страшная статистика: 40% выпускников детских домов и школ-интернатов для сирот становятся алкоголиками или наркоманами, 40% попадают в преступный мир, 10% кончают жизнь самоубийством. Только 10% более или менее успешно устраиваются в самостоятельной жизни. 1

    1. Связь беспризорности несовершеннолетних с преступностью и иными видами девиантного поведения

По данным Генеральной прокуратуры РФ сейчас в России насчитывается более двух миллионов беспризорников. У кого-то из этих детей нет родителей. У других родители потеряли жилье, и сами являются бездомными. Многие дети жили в семьях родителей-алкоголиков, подвергались побоям и вынуждены были уйти из дома. Причины детской бездомности могут быть разными, но результат общий – дети вынуждены месяцами и годами жить на вокзалах и в подвалах, не имея нормального питания, не получая образования. Зачастую они попадают в криминальную среду, живут и воспитываются по ее законам.

По данным двухлетней давности, в России действовала 41 тысяча групп малолетних преступников (это в два раза больше, чем скаутских организаций). 2

В психолого-педагогической литературе при характеристике действий и поступков детей и подростков, не соответствующих общепринятым нормам и правилам, используются понятия «правонарушения», «противоправные действия», «безнравственный проступок», «девиантное поведение», «отклоняющееся поведение».

В психологическом словаре понятие «отклоняющееся поведение» определяется как система поступков, противоречащих принятым в обществе правовым и нравственным нормам.

В.В. Ковалев определяет девиантное поведение как отклонение от нравственных норм данного общества. Им было выделено 10 основных вариантов отклоняющегося поведения:

1. Уклонение от учебной и трудовой деятельности.

2. Систематическое пребывание в антиобщественно настроенных неформальных группах.

3. Антиобщественные насильственные действия. Они выражаются в агрессии, драках, совершении мелких грабежей, порче и уничтожении имущества и тому подобных действиях.

4. Антиобщественные корыстные действия, выражающиеся в основном в мелких кражах, мелкой спекуляции, вымогательстве.

5. Антиобщественные действия сексуального характера. Этот вариант отклоняющегося поведения выражается в совершении циничных, непристойных действий сексуального характера, направленных обычно на лиц противоположного пола.

6. Злоупотребление алкоголем.

7. Употребление наркотических и токсических веществ.

8. Уходы из дома, бродяжничество.

9. Азартные игры.1

Среди факторов, влияющих на формирование девиантного поведения, ряд исследователей выделяют и социально-педагогические факторы:

  • недостаточное взаимодействие семьи и школы;

  • формальное исполнение учебно-воспитательной работы, недостатки в её организации;

  • отсутствие преемственности и непрерывности воспитания учащихся;

  • слабое вовлечение учеников в творческую и социально-значимую деятельность, нежелание администрации школы реально, а не на бумаге передать ряд полномочий и ответственности школьному самоуправлению;

  • запущенность и принижение значимости внешкольной и внеклассной работы;

  • неумение, а часто и нежелание учителей работать с «трудными детьми», осуществлять их социальную реабилитацию и ресоциализацию;

  • слабое или одностороннее взаимодействие школьных специалистов с органами и ведомствами, осуществляющими профилактику безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних. 1

Результаты проводимых социологических опросов свидетельствуют, что среди негативных социальных явлений, связанных с детской безнадзорностью наиболее остро выделяются: наркомания – 67 %; преступность – 61 %; проституция – 54 %.

Ведущая роль в становлении и «жизнеустройстве» безнадзорных и беспризорных несовершеннолетних зачастую переходит к асоциальным, криминальным субкультурам. Все это оказывает существенное влияние на состояние преступности несовершеннолетних, которые продолжают оставаться наиболее криминально активной категорией населения. В 2005 году количество детей, доставленных в органы внутренних дел, составило 1,175 млн. человек (в 1993 году — 656,3 тыс. человек). 2

Духовно-нравственный и социально-экономический ущерб, наносимый обществу злоупотреблением наркотиками, придает особую актуальность изучению распространенности наркотиков и других психоактивных веществ среди беспризорных и безнадзорных детей.

Распространенность употребления наркотиков и психоактивных веществ среди беспризорных и безнадзорных детей характеризуется рядом тенденций: расширением спектра потребляемых наркотиков; ростом числа несовершеннолетних младших возрастных групп среди наркоманов, числа наркоманов, впервые обратившихся за лечением; распространением вирусоносителей СПИДа среди наркоманов. Озабоченность употреблением наркотиков среди детей и молодежи актуализируется угрозами и вызовам общественному здоровью, антиобщественным поведением и преступностью.

Дети, особенно из числа беспризорных, все более активно вовлекаются в занятие проституцией, секс-бизнес, используются в съемках порно-фильмов.1

Совершенно очевидно, что беспризорники – это дети, отданные «демократическим обществом» на «попечение» уголовному миру. Они – распространители и потребители наркотиков, носители социально опасных заболеваний, будущие активисты преступных сообществ. У них формируется стойкое отвращение к нормам цивилизованного общежития, презрение к учебе и производительному труду, к людям, не имеющим богатства, не «крутым». Они ценят грубую силу, коварство и жестокость, анархическую свободу и деньги. Современные нищие — это государство в государстве. У них свой устав, свои правила, нормы и законы. Можно быть уверенным, что ни один беспризорный ребенок сегодня не останется все внимания асоциальной «системы». Власть не смогла справиться — ей нашлась замена. 2

Президент Российского фонда образования профессор С. Комков сообщил, что в 2005 году предполагается снизить ассигнования на борьбу с детской безнадзорностью на 1,7 млн. рублей. На взгляд С.Комкова, «милиция сегодня не заинтересована в сокращении числа беспризорных детей, поскольку на них вешается масса нераскрытых преступлений».

Между тем, если проблему не решить в ближайшие два-три года, количество бездомных и безнадзорных детей в России может стать критическим. «Огромная неуправляемая, деклассированная, криминализированная масса людей способна смести любой государственный строй», – отметил С.Комков.1

Глава 2. Профилактика беспризорности несовершеннолетних

2.1.Профилактика беспризорности несовершеннолетних

В целях усиления профилактики беспризорности и безнадзорности несовершеннолетних федеральными и региональными органами исполнительной власти Российской Федерации осуществляются следующие меры:

Разрабатываются нормативные акты, регулирующие деятельность комиссий по делам несовершеннолетних и защите их прав, изменения в законодательство, направленные на усиление ответственности родителей (законных представителей) несовершеннолетних за невыполнение обязанностей по воспитанию, содержанию, обучению несовершеннолетних.1

В соответствии со ст. 14,15 ФЗ «Об основах государственной системы профилактики безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних» миссия и задачи образовательного учреждения определены следующим образом:

— оказание социально-психологической и педагогической помощи несовершеннолетним, имеющим отклонения в развитии или поведении либо проблемы в обучении;

— выявление несовершеннолетних, находящихся в социально опасном положении, а также не посещающих или систематически пропускающих по неуважительным причинам школу, принятие мер по их воспитанию и получению ими основного общего образования;

— выявление семей, находящихся в социально опасном положении, и оказание им помощи в обучении и воспитании детей;

— обеспечение организации в школе спортивных секций, технических и иных кружков, клубов и привлечение к участию в них несовершеннолетних;

— осуществление мер по реализации программ и методик, направленных на развитие законопослушного поведения несовершеннолетних.1

Федеральный Закон «Об основных гарантиях прав ребенка в Российской Федерации» рассматривает образовательное учреждение в качестве ведущего социального института детского правопользования и правоприменения.2

Обеспечивается организация работы по подготовке проектов федеральных законов «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации (в части усиления уголовной ответственности за нравственное растление, сексуальное совращение и эксплуатацию несовершеннолетних)», «О внесении изменений и дополнений в Федеральный конституционный закон «О судебной системе Российской Федерации» (в части создания ювенальных судов)».

МВД России обеспечивает координацию деятельности органов внутренних дел по оперативному выявлению на вокзалах, улицах и других общественных местах беспризорных и безнадзорных несовершеннолетних, а также несовершеннолетних, находящихся в социально опасном положении, установлению личности, обеспечению перевозки в учреждения системы профилактики безнадзорности и правонарушений по месту выявления и по месту постоянного проживания несовершеннолетних; усилена работа по выявлению лиц и преступных группировок, вовлекающих несовершеннолетних в совершение преступлений или совершающих в отношении несовершеннолетних другие противоправные деяния.

Минтруд России создает дополнительные места для приема и размещения беспризорных детей, оказанию помощи в организации и оборудовании вновь создающихся в субъектах Российской Федерации специализированных учреждений для несовершеннолетних, в том числе осуществляющих прием и перевозку несовершеннолетних к месту их постоянного проживания.

Министерство образования и науки РФ обеспечивает координацию органов управления образованием по оказанию помощи во временном устройстве безнадзорных детей в образовательные учреждения (в том числе детские дома, школы-интернаты, образовательные учреждения для детей, нуждающихся в психолого-педагогической и медико-социальной помощи и др.), по выявлению и учету необучающихся несовершеннолетних и принимает меры по их возвращению в образовательные учреждения, организации воспитательной работы с этими детьми, в том числе по месту жительства.

Минздрав России обеспечивает координацию деятельности органов управления здравоохранением по приему в медицинские учреждения беспризорных и безнадзорных детей с острыми заболеваниями, в том числе инфекционными, находящихся в состоянии одурманивания психоактивными веществами по медицинским показаниям, с психическими и наркологическими заболеваниями.1

Решение проблемы беспризорности и безнадзорности детей как проблемы социальной, в значительной мере порожденной общественными условиями, предполагает принятие мер специальной профилактики.

— Необходимо повысить роль и статус семьи как социального института, укрепить в общественном сознании представление о семье как ценности, для чего необходимо развернуть широкую информационно-просветительскую кампанию; создавать и внедрять системы подготовки молодежи к ответственному родительству;

— усилить ориентацию всех социальных систем (здравоохранения, образования, социального обслуживания) на семью как объект профессиональной деятельности;

— эффективность действий органов власти по профилактике детской беспризорности и безнадзорности находится в прямой зависимости от результатов реализации социальной политики государства, заметных изменений в уровне жизнеобеспечения семей, в создании условий для воспитания и развития детей, в укреплении инфраструктуры образования, здравоохранения, культуры, обеспечении их доступности для всех детей и семей.

В основу действующей системы профилактической и реабилитационной работы по преодолению безнадзорности положена установка на неприемлемость, непродуктивность административно-карательного подхода к детям, социализация которых оказалась деформированной по вине взрослых, на необходимость гарантирования ребенку реального права на достойную форму существования в здоровой социальной среде, на защиту его прав и интересов, незамедлительное оказание социальной помощи.

Несмотря на некоторые положительные результаты активизации деятельности органов и учреждений системы профилактики безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних по решению проблемы детской беспризорности, необходимо признать, что принимаемые меры остаются недостаточно адекватными остроте проблемы массовой детской безнадзорности, наркомании и проституции, характеризующейся широким спектром причин и проявлений.

2.2. Проблемы нормативного регулирования профилактики

беспризорности несовершеннолетних в РФ

Правовое регулирование отношений, возникающих в связи с деятельностью по профилактике безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних, установлено Федеральным законом «Об основах системы профилактики безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних», принятым в июне 1999 г. 1

В соответствии с законодательством субъектами системы профилактики безнадзорности и правонарушений являются комиссии по делам несовершеннолетних и их прав, различные органы управления (образования, социальной защиты, опеки и попечительства по делам молодежи, здравоохранения, занятости, внутренних дел) и создаваемые ими учреждения.

Основными координирующими органами являются комиссии по делам несовершеннолетних и защите их прав.

В Российской Федерации активно развивается сеть учреждений для несовершеннолетних, нуждающихся в социальной реабилитации. В настоящее время действуют 793 специальных учреждения для несовершеннолетних, нуждающихся в социальной реабилитации, 187 стационарных отделений для несовершеннолетних, 69 отделений профилактики безнадзорности детей в иных учреждениях социального обслуживания семьи и детей. В 2001 году в учреждениях социального обслуживания семьи и детей прошли социальную реабилитацию, получили другие социальные услуги 3,2 млн. несовершеннолетних. В системе образования профилактику социально-педагогической дезадаптации осуществляют более 550 центров психолого-педагогической и медико-социальной помощи детям, 50 специальных учебно-воспитательных учреждений закрытого типа, 14 специальных учебно-воспитательных учреждений открытого типа. В системе органов внутренних дел действует 94 центров временной изоляции несовершеннолетних правонарушителей.1

Введение в действие нового Федерального закона создало дополнительные возможности для усиления социозащитного принципа профилактики детской безнадзорности, дальнейшего развития сети социозащитных учреждений, активизации комплексного решения проблем детей, находящихся в трудной жизненной ситуации на основе более тесного взаимодействия всех субъектов, входящих в систему профилактики безнадзорности. Однако, наряду с позитивным значением положений Закона, он существенно сократил возможности и ответственность органов и учреждений внутренних дел в проведении профилактической работы с безнадзорными и беспризорными детьми.

Комиссии по делам несовершеннолетних и защите их прав, призванные обеспечить на всех уровнях координацию работы по профилактике безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних, пока не могут в полной мере реализовать эту функцию, поскольку не обладают достаточными правовыми, кадровыми и организационными возможностями. На местном уровне комиссии зачастую либо отсутствуют, либо их деятельность организуется на общественных началах.Отсутствие на федеральном уровне современного правового обеспечения деятельности указанных комиссий сдерживает разработку соответствующей правовой базы в субъектах Российской Федерации.

Дополнительного правового регулирования требуют вопросы, связанные с осуществлением органами внутренних дел, подразделениями по делам несовершеннолетних, центрами временной изоляции для несовершеннолетних правонарушителей органов внутренних дел профилактических функций в отношении беспризорных и безнадзорных детей, расширением их возможностей в оказании экстренной помощи несовершеннолетним, не имеющим места жительства.

Заключение

Нестабильность жизни в стране и в мире в целом наносит удар по обществу, семье, а в конечном итоге — по ребенку. Периодически возникающий интерес к проблемам семьи и детства обусловлен снижением рождаемости, повышением смертности, сокращением численности несовершеннолетних в общей совокупности численности населения России и рядом других причин. В результате падения авторитета норм морали и нравственности происходит дезорганизация социальных отношений, снижается уровень социального контроля и самоконтроль.

Следствием этого становятся разрушение семейно-брачных отношений, преступность несовершеннолетних, массовая беспризорность, увеличение числа детей, оставшихся без попечения родителей, и иные негативные социальные явления. В этих условиях особую тревогу вызывает подрастающее поколение, формирование его жизненных принципов и создание достойных условий для его существования и развития.

Растущая из года в год безнадзорность детей – следствие социальных и экономических потрясений в обществе. За истекшее десятилетие появилось множество факторов, подрывающих стабильность семьи, препятствующих родителям воспитывать своих детей. К примеру, фактор дефицита времени. Оказалось, что у взрослых для занятий с детьми не остается времени. Или фактор нехватки средств. Не секрет, что бедствуют многие российские семьи, где родители потеряли работу, многим не хватает средств, чтобы обеспечить нормальное питание своим детям. В основательно дезорганизованном обществе образовательные учреждения  на протяжении последнего десятилетия с катастрофической быстротой теряли свою воспитательную функцию.

Сфера детского досуга, спорта, перешедшая в область платных услуг,  также требует затрат со стороны семьи. 

Проблема безнадзорности и беспризорности тесно смыкается в нашем понимании с такими негативными явлениями, распространенными в среде несовершеннолетних, как правонарушения, алкоголизм, наркомания, проституция.

Состояние и динамика детской безнадзорности и бродяжничества в РФ можно охарактеризовать как стабильно тяжелое. Подобная медицинская терминология вполне уместна, поскольку речь идет о тяжелом общественном недуге, поражающем людей и общество своими типично негативными свойствами и проявлениями. В отношении к данному социальному явлению начинают преобладать дискомфорт и равнодушие со стороны общественного большинства, помноженные на ситуативные общественные кампании, регулярно проводимые органами власти и управления. «Запущенность» детской безнадзорности, глубина и масштабы десоциализированности, укорененности синдрома безнадзорности в российском менталитете убеждают в необходимости возведения данной проблемы в ранг государственной безопасности, адекватных мер со стороны всех общественных институтов.

Литература:

        1. Белов Н.А. Дети-бомжи: как это началось//Правда.- 2005.- №6

        2. Ковалев В.В. Психические отклонения у подростков правонарушителей. — М.: Медицина, 1992

        3. Максимов Л.Н. Организация работы с беспризорными детьми в 1920-е годы//Нескучный Сад.- 2003.- №1

  1. Миронов С.О положении детей в Российской Федерации //Известия.-2005.- №7

  2. Пищулин Н.П. Исследование состояния, динамики и профилактики детской безнадзорности//МК.- 2004.- №3

  3. Спартин В. О беспризорниках, о безденежье и безмозглости//Комсомольская правда.- 2005.- №8

  4. Шихалиева С. Дети, вы чье конкретно будущее? //МК.- 2005.- №9

  5. Садовская Ю. Беспризорников гораздо больше, чем мест для них в детских приютах//Аргументы и факты.- 2004.- №4

  6. Закон РФ №120-ФЗ от 24.06.1999 г. «Об основах системы профилактики безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних», ст.14, 15

  7. Закон РФ №103-ФЗ от 20.07.2000 г. «Об основных гарантиях прав ребенка», ст. 14

  8. Тематический обзор материалов на сервере http://news.ru.

  9. Тематический обзор материалов на сервере http://Полит.ru.

1 Максимов Л.Н. Организация работы с беспризорными детьми в 1920-е годы//Нескучный Сад.- 2003.- №1

1 Миронов С.О положении детей в Российской Федерации //Известия.-2005.- №7

2 Закон РФ «Об основах системы профилактики безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних», 1999, ст.14, 15

1 Пищулин Н.П. Исследование состояния, динамики и профилактики детской безнадзорности//МК.- 2004.- №3

1 Спартин В. О беспризорниках, о безденежье и безмозглости//Комсомольская правда.- 2005.- №8

2 Пищулин Н.П. Исследование состояния, динамики и профилактики детской безнадзорности//МК.- 2004.- №3

1 Белов Н.А. Дети-бомжи: как это началось//Правда.- 2005.- №6

2 Белов Н.А. Дети-бомжи: как это началось//Правда.- 2005.- №6

1 Садовская Ю. Беспризорников гораздо больше, чем мест для них в детских приютах//Аргументы и факты.- 2004.- №4

1 Шихалиева С. Дети, вы чье конкретно будущее? //МК.- 2005.- №9

2 Миронов С.О положении детей в Российской Федерации //Известия.-2005.- №7

1 Ковалев В.В. Психические отклонения у подростков правонарушителей. — М.: Медицина, 1992

1 Ковалев В.В. Психические отклонения у подростков правонарушителей. — М.: Медицина, 1992

2 Пищулин Н.П. Исследование состояния, динамики и профилактики детской безнадзорности//МК.- 2004.- №3

1 Пищулин Н.П. Исследование состояния, динамики и профилактики детской безнадзорности//МК.- 2004. №3

2 Шихалиева С. Дети, вы чье конкретно будущее? //МК.- 2005.- №9

1

Тематический обзор материалов на сервере http://Полит.ru.

1 Пищулин Н.П. Исследование состояния, динамики и профилактики детской безнадзорности//МК.- 2004. №3

1 Закон РФ №120-ФЗ от 24.06.1999 г. «Об основах системы профилактики безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних», ст.14, 15

2 Закон РФ №103-ФЗ от 20.07.2000 г. «Об основных гарантиях прав ребенка», ст. 14

1 Пищулин Н.П. Исследование состояния, динамики и профилактики детской безнадзорности//МК.- 2004. №3

1 Закон РФ №120-ФЗ от 24.06.1999 г. «Об основах системы профилактики безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних», ст.14, 15

1 Тематический обзор материалов на сервере http://news.ru.

Дипломная работа: Особливості кооперативного використання мови персонажами казки Л. Керролла «Alice in Wonderland»

МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ І НАУКИ УКРАЇНИ

Житомирський державний університет Івана Франка

Навчально-науковий інститут іноземної філології

кафедра міжкультурної комунікації

ДИПЛОМНА РОБОТА

на здобуття освітньо-кваліфікаційного рівня «магістр»

на тему:

ОСОБЛИВОСТІ КООПЕРАТИВНОГО ВИКОРИСТАННЯ МОВИ ПЕРСОНАЖАМИ КАЗКИ Л. КЕРРОЛЛА

«ALICE IN WONDERLAND»

Виконавець:

студентка VI курсу, 62 групи

спеціальності

6.010100 Педагогіка і

методика середньої освіти.

Мова і література: (англійська)

денна форма навчання

Тарасюк Олена Анатоліївна

Науковий керівник: кандидат філологічних наук,

доцент кафедри міжкультурної комунікації

Рудик Ірина Миколаївна

Житомир 2010

Зміст

Вступ

Розділ І. Порушення принципів мовного співробітництва

1.1 Теорія імплікатур П.Г. Грайса. Основні максими розмови

1.2 Порушення постулатів П.Г. Грайса

Висновки до розділу І

Розділ ІІ. Категорія комічного та стилістичні засоби його реалізації

2.1 Визначення комічного

2.2 Алогізм як стилістичний прийом

2.3 Нонсенс

2.4 Гра слів. Каламбур

2.5 Іронія

2.6 Допоміжні засоби утворення комічного ефекту

Висновки до розділу ІІ

Розділ ІІІ. Порушення принципів кооперації на матеріалі казки Л. Керролла «Alice in Wonderland»

3.1 Утворення алогізмів внаслідок порушення принципів кооперації

3.2 Cтворення ситуацій нонсенсу внаслідок порушення принципів кооперації

3.3 Гра слів та каламбур як результат порушення принципів кооперації

3.4 Утворення іронії

Висновки до розділу ІІІ

Загальні висновки

Список використаної літератури

Вступ

Успішність мовної взаємодії залежить від правильно підібраної комунікаційної стратегії. Для лінгвістичної прагматики вивчення умов співвідношення світу речей зі світом слів має велике значення, адже кожен мовець зацікавлений в максимально точному словесному описі світу речей і правильному розкритті сенсу слів співбесідника. Для гармонізації процесу спілкування важливо, щоб співрозмовники чітко усвідомлювали, якою має бути спільно прийнята мета обміну думками. Комунікативна поведінка обох сторін в процесі мовленнєвого акту базується на певних критеріях та принципах, а саме — на критеріях істинності й щирості, та на принципах кооперації П.Г. Грайса. Постулати П.Г. Грайса регулюють порядок спільного оперування інформацією.

Особливістю казки Л. Керролла «Alice in Wonderland» є надзвичайно велика художня цінність даного твору, яка проявляється в багатстві стилістичних засобів та прийомів і неоднозначно сприймається читачами через глибинну структуру самого тексту. Вивчення процесів порушення усталених принципів мовного співробітництва на матеріалі окремо взятого художнього твору та специфічних стилістичних засобів, які сприяють створенню комічного ефекту, сприяє оптимізації способів взаєморозуміння та відпрацюванні адекватної стратегії сприйняття тексту.

Одним із основних напрямків представленого дослідження є комплексний аналіз художнього тексту, який включає в себе як причини порушення тієї чи іншої конверсаційної максими в кожному окремому випадку, так і механізм утворення комічного ефекту за допомогою авторських стилістичних прийомів.

Незважаючи на велику кількість робіт, присвячених дослідженню цієї казки зокрема, й інтересу до вивчення постулатів П.Г. Грайса, практично відсутні дослідження, присвячені порушенню принципів мовного співробітництва на ілюстративному матеріалі казки «Alice in Wonderland». Цей твір, безсумнівно, представляє значний інтерес з точки зору прагматики взагалі й теорії імплікатур зокрема, оскільки усі нестандартні діалоги і ситуації в тексті містять власну приховану мотивацію, і щоб оцінити гумор книжки, слід вдатися до суто лінгвістичного аналізу жартів та ситуацій комунікації. В даній роботі ми аналізуємо випадки порушення максим кооперації персонажами твору.

Про порушення принципів мовного співробітництва йде багато дискусій, результати яких фіксуються в численних статтях та наукових роботах. В нашому дослідженні ми посилаємося на роботи як зарубіжних, так і вітчизняних вчених: С. Левінсона, П.Г. Грайса, В.Я. Проппа, Дж. Колонезе, К.В. Вороніної, І.А. Котюрової та ін.

Предметом дослідження є текст казки Л. Кeрролла «Alice in Wonderland».

Об’єктом магістерського дослідження є способи реалізації порушення принципів мовного співробітництва.

Гіпотеза: стилістичні прийоми є результатом послідовного порушення постулатів мовного співробітництва П.Г. Грайса.

Мета дослідження полягає у виявленні характерних закономірностей реалізації порушень постулатів мовного співробітництва та виділенні низки стилістичних прийомів, які є результатом цього порушення і спричиняють певний естетичний ефект (комічний); проведенні комплексного лінгвостилістичного аналізу обраних комунікативних ситуацій.

Обрану мету реалізують наступні завдання дослідження:

Вивчити порушення конверсаційних максим П.Г. Грайса і розкрити механізм цих порушень.

Виявити закономірності між порушенням постулатів успішної комунікації і появою стилістичних засобів.

Дослідити зв’язок між порушенням максим П.Г. Грайса і утворенням комічного ефекту.

Актуальність даної роботи обумовлена використанням для аналізу принципів мовного співробітництва теорії імплікатур П.Г. Грайса.

Наукова новизна полягає в застосуванні теорії імплікатур П.Г. Грайса до стилістичного аналізу художнього твору.

Теоретичне значення роботи полягає у розробці процедури лінгвостилістичного аналізу на основі порушень принципів мовного співробітництва.

Практичне значення роботи полягає в можливості використання результатів матеріалу дослідження в курсах, пов’язаних з вивченням лінгвостилістики та під час написання курсових і дипломних робіт.

Матеріалом дослідження є казка Л. Керролла «Alice in Wonderland».

Методи дослідження обумовлені різноманіттям проблем, які підлягали аналізу, і включають в себе гіпотетико-дедуктивний метод, описово-логічний та літературознавчий компоненти аналізу.

Структура та обсяг магістерської роботи. Робота складається із вступу, трьох розділів, висновків, списку використаної літератури. В першому розділі розглядаються теоретичні основи порушення принципів мовного співробітництва, детально розглядаються сутність та принципи недотримання кожного з чотирьох постулатів успішної комунікації. Другий розділ присвячено низці стилістичних прийомів, які використовуються автором для досягнення комічного ефекту. В третьому розділі досліджуються та аналізуються стилістичні засоби, які є результатом порушення максим на матеріалі казки «Alice in Wonderland».

Для апробації роботи було подано тези під назвою «Порушення принципів мовного співробітництва» для участі у Міжнародній студентській конференції та підготовлено доповідь на цю ж тему для участі у науковій конференції на базі ННІ іноземної філології.

Розділ І. Порушення принципів мовного співробітництва

1.1 Теорія імплікатур П.Г. Грайса. Основні максими розмови

За С. Левінсоном, теорія імплікатур вивчається зовсім не довго, порівняно з іншими темами в лінгвістиці. Ключові ідеї теорії були озвучені Полом Гербертом Грайсом на лекціях у Гарварді в 1967 і досі опубліковані лише частково (Грайс, 1975, 1978) [43, p.100]. Вченим було висунуто відносно короткі тези, в яких містилися лише натяки на те, яким чином має просуватися майбутня робота у даному напрямку.

Перед розглядом власне теорії імплікатур слід відмітити, що з іменем цього вченого пов’язана ще одна теорія, а саме теорія смислу (theory of meaning) [41, p.41-58]. Між двома теоріями існує важливий зв’язок. Якщо теорія смислу Грайса побудована як теорія комунікації, то вона має важливі наслідки, в тому сенсі що пояснює, як протікає комунікація за відсутності будь-яких загальноприйнятих засобів для вираження повідомлення. Очевидно, сприйнявши чиєсь мовлення, ми в змозі розрізнити певний підтекст; але не всі ці умовиводи будуть комунікативними за Грайсом, оскільки вони не завжди вкладаються у висловлення для того, щоб їх розпізнали. Той тип особливих умовиводів, який називається імплікатурою, завжди створюється саме з цією метою — щоб його розпізнали: а теорія імплікатур розкриває спрощену схему того, як такі умовиводи можуть передаватися.

Наступна теорія Грайса, в якій детальніше розглядається поняття імплікатур, — це перш за все теорія про те, як люди використовують мову. Грайс стверджує, що існує низка намірів, які керують перебігом розмови. Вони випливають з основних раціональних суджень і формулюються у вигляді принципів для ефективнішого і ефектнішого використання мови для підтримки співробітництва. За С. Левінсоном, Грайс виділив чотири основні конверсаційні максими розмови [43, p.101], або загальні принципи, які забезпечують ефективність мовного співробітництва і в сукупності виражають загальний принцип кооперації.

Ці принципи наведено нижче:

Принцип співробітництва:

зроби необхідний внесок на відповідній стадії розмови, відповідно до цілі і напряму розмови.

Максима якості:

намагайся, щоб твій внесок був правдивим, а саме:

не кажи те, що вважаєш за неправду;

не кажи те, на що не маєш адекватних доказів.

Максима кількості:

зроби свій внесок до розмови настільки інформативним, настільки це потрібно;

не перевантажуй своє мовлення зайвою інформацією.

Максима релевантності:

внесок повинен бути доречним

Максима способу:

ясно висловлюй свої думки, а саме:

уникай неточності;

уникай двозначності;

висловлюйся стисло;

висловлюйся послідовно [43, p.101-102].

Коротко кажучи, ці максими окреслюють ряд правил, яких повинен дотримуватися мовець під час спілкування, щоб спілкуватися максимально ефективно й раціонально.

З іншого боку, такий погляд на проблему відразу викликає заперечення: описувана ситуація комунікації нагадує скоріше рай філософа, адже мало хто дійсно спілкується таким чином. Точка зору Грайса дещо відмінна. Люди не схильні досконало слідувати цим принципам, навіть навпаки. Наприклад:

A: Where’s Bill?

B: There’s a yellow VW outside Sue’s house [43, p.102].

Тут висловлювання B, якщо сприйняти його буквально, не відповідає на питання А, і таким чином порушує принаймні максими кількості і релевантності. Можна припустити, що репліка В є не кооперативною реплікою, а спробою зміни теми. Спробуємо все-таки інтерпретувати репліку В як кооперативну на глибшому рівні. Отже, знаючи, що взаємодія відбулася, спитаємо себе, яким же чином може бути пов’язана між собою присутність у дворі фольксвагена і місцезнаходження Біла, що далі наштовхує нас на думку про те, що якщо Білл має жовту VW, то він може знаходитися у будинку С’ю.

У таких випадках висновок випливає з припущення про те, що мало місце мовленнєве співробітництво. Таке явище Грайс і охрестив імплікатурою, або конверсаційною імплікатурою [41]. Точка зору вченого полягає в тому, що ми завжди твердо дотримуємося цих максим на глибинному рівні і, наскільки це взагалі можливо, люди інтерпретуватимуть сказане відповідно до цих максим.

Що є джерелом цих максим? Чи є вони загальноприйнятими правилами, які ми засвоюємо, як засвоюємо правила поведінки за столом? Ці максими описують раціональні засоби кооперативного обміну думками. В такому разі, очікуваними є й деякі аспекти нелінгвістичної поведінки. Максими виводяться із загальних положень раціональності, які можна застосувати для всіх типів кооперативної взаємодії, і, якщо це дійсно так, то вони повинні використовуватися універсально, по крайній мірі, якщо інші культурно-специфічні обмеження мовної взаємодії це дозволяють [43, p.103].

1.2 Порушення постулатів П.Г. Грайса

Інтерес до вивчення максим спричинений тим, що вони породжують умовиводи, яких немає в семантичному значенні вимовленого. Такі умовиводи є конверсаційними імплікатурами і проявляються двома способами, залежно від відношення мовця до максими. Якщо мовець чітко слідує максимам, то тим самим очікує від адресата, що той також дотримується максим. Розглянемо такий приклад:

A (to passer by): I’ve just run out of petrol.

B: Oh; there’s a garage just around the corner [43, p.104].

У цьому випадку репліка В натякає на те, що А може отримати там бензин, але ця репліка не була б повністю кооперативною, якби він знав, що гараж зачинено, чи бензин розпродано. С. Левінсон пропонує іменувати ці «очікувані» умовиводи стандартними імплікатурами (Грайс пропонує термін загальні імплікатури) [41]. Інша ситуація виникає, коли мовець порушує або не слідує максимам. Тут В порушує максиму способу вимовою слова ice-creams:

A: Let’s get the kids something.

B: Okay, but I veto I-C-E C-R-E-A-M-S [43, p.104].

Обидва види імплікатур представляють значний інтерес. Подальші приклади допоможуть зрозуміти відмінності між ними ясніше. Почнемо з прикладів, які випливають з гіпотези, що мовець дотримується максим. Максима якості:

John has two PhDs

(I believe he has, and have adequate evidence that he has.)

Does your farm contain 400 acres?

(I don’t know that it does, and I want to know if it does) [43, p.105].

Перший приклад являє собою пояснення «парадоксу Мура», тобто неприйнятність наступних висловлювань:

John has two PhDs but I don’t believe he has [43, p.105].

Дане речення неправильне, тому що суперечить стандарту імплікатури якості — мовець вірить у те, що він стверджує. Наступний приклад розширює розуміння максими якості, адже коли хтось ставить запитання, природно вважати, що він запитує щиро, й що в нього немає відповідної інформації. В ситуаціях кооперації, якщо мовець щось стверджує, то він дає зрозуміти, що вірить у це. В іншому разі будь-яке використання таких висловлювань буде фіктивним і призведе до порушення максими якості.

Максима кількості:

Ця максима одна з найцікавіших стандартних імплікатур. Припустимо що:

Nigel has fourteen children [43, p.106].

Під цим висловлюванням ми розуміємо, що Найджел має лише чотирнадцять дітей, хоче це може виявитися несумісним з тим фактом, що Найджел насправді має двадцятеро дітей. Можна припустити, що він має лише чотирнадцять і не більше, тому що якби він мав двадцять, то відповідно до максими кількості («скажи скільки, стільки від тебе вимагається»), так і було б сказано. Тому, необхідно визнати, що Найджел має лише чотирнадцять дітей.

Подібним чином розглянемо наступний приклад:

The flag is white [43, p.106].

Оскільки речення не містить інформації про інші кольори, логічно припустити, що мовець має на увазі, що прапор не має інших кольорів, а є чисто білим.

Або припустимо, що ми випадково підслухали такий обмін репліками:

A: How did Harry fare in court the other day?

B: Oh he got a fine [43, p.106].

Якщо пізніше стане відомим, що Гаррі отримав ще й довічне ув’язнення, то В (якщо він знав про це наперед) буде винний у тому, що ввів А в оману, так як не надав йому всю інформацію, необхідну в даній ситуації. Ці приклади ілюструють перший підвид максими кількості, яким передбачається надання всієї необхідної інформації.

Максима релевантності:

На цій максимі також лежить відповідальність за утворення цілої низки стандартних імплікатур. Наприклад, можливі імперативи будуть інтерпретовані як заклик до негайної реалізації дії:

Pass the salt.

(Pass the salt now) [43, p.107].

Або розглянемо наступний зразок:

A: Can you tell me the time?

B: Well, the milkman has come [43, p.107].

Лише виходячи з доречності репліки В, ми можемо зрозуміти її як часткову відповідь на запитання А. Умовивід отримуємо таким чином: припускаємо, що репліка В доречна; тоді на задане А питання, В повинен дати відповідь; тоді єдиний спосіб узгодити ці два умовиводи — це припустити, що співрозмовник В не може забезпечити А повною інформацією, але вважає, що інформація про візит молочника достатня для того, щоб А міг зробити з неї правильні висновки. Звідси випливає, що В намагається пояснити, що годинник показує той час, який збігається з приходом молочника. Отже, якби імплікатури не були побудовані на основі припущення про релевантність, то багато суміжних висловлювань просто не мали б сенсу.

Максима способу:

Нарешті, різноманітні типи умовиводів з’являються з припущення про те, що було дотримано максиму способу. Наприклад, під третім підтипом максими способу («висловлюйся стисло»), навіть у тому разі, коли мовець надає перевагу складній конструкції над простою, можна припустити, що це робиться не просто так, а тому, що ці деталі так чи інакше відносяться до його наміру.

Open the door.

Walk up to the door, turn the door handle clockwise as far as it will go, and then pull gently towards you [43, p.108].

Якщо замість першої фрази використаємо другу, то тим самим ми наказуємо співрозмовнику приділити увагу кожній деталі — це і є імплікативна форма використання довгих фраз. Можливо, найважливіший підтип максими способу саме четвертий — «висловлюйся послідовно».

The lone ranger rode into the sunset and jumped on his horse [43, p.108].

У реченні руйнуються наші очікування, що події перелічуватимуться в тому порядку, в якому вони відбувалися. Нижче читаємо приклад, у якому послідовно перелічені всі події:

Alfred went to the store and bought some whisky [43, p.108].

Наступний тип імплікатур, виділений Полом Грайсом утворюється внаслідок очевидного і відкритого ігнорування максим. Грайс називає таке використанння імплікатур експлуатацією максим, і саме вони породили багато традиційних образних висловів. Розлянемо подані нижче приклади:

Максима якості:

Спостерігаємо порушення цієї максими в наступному прикладі:

A: What if the USSR blockades the Gulf and all the oil?

B: Oh come now, Britain rules the seas [43, p.109].

Кожен компетентний учасник розмови знає, що репліка В невірна, однак В не намагається обманути А. Припустимо, що В має на увазі щось зовсім протилежне від щойно сказаного, а саме — не те, що Британії підвладні всі моря, а дещо абсолютно протилежне — Британія в цій ситуації безсила. В цьому випадку Грайс говорить про використання іронії. Схожі зауваження стосуються і метафори:

Queen Victoria was made of iron [43, p.109].

Буквальна інтерпретація така: оскільки королева Вікторія ніяк не могла володіти фізичними характеристиками заліза, то, мабуть, вона лише була наділена його супутніми рисами, такими як жорсткість, стійкість, непоступливість. Причому у вустах шанувальника це буде звучати як комплімент, а сказане наклепником перетворюється у приниження, основане на її агресивності та войовничості. Такі ж принципи стосуються і риторичних запитань.

Максима кількості:

Прості та очевидні тавтології не повинні мати жодного комунікативного ефекту. Однак наступні речення можуть виражати значне смислове навантаження:

War is war.

Either John will come or he won’t.

If he does it, he does іt [43, p.111].

Порушення максими кількості пояснює, яким чином ці фрази набувають комунікативного значення. Якщо припустити, що принцип кооперації збережено, то можна виділити певний підтекст. В першому випадку це може бути — «на війні трапляються жахливі речі, така її природа, і немає сенсу жалітися через якесь окреме нещастя». Ясно, що дані репліки являються по суті заключними сентенціями, але підтекст буде іншим у кожному окремому випадку.

Максима релевантності:

Порушення цієї максими, як зазначає Грайс, важко відслідкувати, тому що важко побудувати відповіді, які можуть бути інтерпретовані як невідповідні.

Але Грайс наводить приклад:

A: I do think Mrs Jenkins is an old windbag, don’t you?

B: Huh, lovely weather for March isn’t it [43, p.111]?

Під реплікою В можемо розуміти наступне «стережись, її племінник стоїть у тебе за спиною». Природнішим виглядає такий обмін репліками:

Johnny: Hey Sally, let’s play marbles.

Mother: How is your homework getting along, Jonny [43, p.111]?

Цим матір Джонні нагадує, що в нього немає вільного часу для ігор.

Максима способу:

Приклад недотримання цієї максими наводиться нижче:

Miss Singer produced a series of sounds corresponding closely to the score of an aria from Rigoletto.

Miss Singer sang an aria from Rigoletto [43, p.112].

Внаслідок ухилення від простоти на користь багатослів’я (порушення підтипу максими «висловлюйся стисло») мовець має на увазі, що між співом міс Сінгер і власне співом є відчутна різниця.

Пол Грайс стверджує, що основні властивості імплікатур можна передбачити. На основі цього припущення ним виділено п’ять характерних особливостей імплікатурних форм [43, p.116-117]. З них перша, і найбільш важлива, — скорочуваність, або точніше — можливість анулювання. Скорочуваність має ключове значення в прагматиці, оскільки більшість різноманітних прагматичних підтекстів демонструє цю властивість. Умовивід є скорочуваним, якщо можна анулювати його, додаючи нові припущення до вже існуючих. Дедуктивні або логічні умовиводи не скорочуються. Індуктивні умовиводи, навпаки, можуть скорочуватися. Така властивість імплікатур зводить нанівець традиційні норми в деяких лінгвістичних і нелінгвістичних контекстах. В такому разі вони стають абсолютно несхожими на логічні умовиводи і не можуть бути правильно змодельованими в рамках певних семантичних відносин (наприклад, імплікація слідування).

Другою важливою рисою імплікатур є їх неподільність. Під цим Грайс розуміє те, що імплікатура приєднана до семантичного змісту сказаного, а не до лінгвістичної форми, тому імплікатури не можна відділити від висловлювання просто завдяки заміні слів у висловлюванні на відповідні синоніми. Тут з’являється інший тип прагматичної імплікатури, яка приєднується скоріше до форми, ніж до значення сказаного.

Третьою характерною рисою імплікатур є їх злічуваність. Наявність кожної окремої імплікатури можна довести виходячи з факту, що адресат, у будь-якому випадку зробить для себе припущення про мовну взаємодію. Так, для гіпотетичної імплікатури конструювання аргументу для висловлювань типу «S has said that p…» залежатиме, з однієї сторони, від точного значення або сенсу висловлювання, а з іншої — від максим і принципу співробітництва.

По-четверте, імплікатури — неунормовані, тобто не є частиною установлених значень мовних виразів. Як доказ приводиться скорочуваність і неподільність імплікатур.

Наостанок, вираз, маючи єдине значення, може спричинити появу різних імплікатур у різних ситуаціях, і, насправді, у будь-якому разі ряд взаємопоєднаних імплікатур може при цьому не бути чітко визначеним. (Вілсон і Спенсер 1981).

З часів Арістотеля про мовні засоби було написано безліч статей з риторичної, філософської та літературної точок зору, але до Грайса було зроблено зовсім небагато спроб виділити механізми інтерпретації риторичних фігур. Використання максим не дозволить мові із засобу комунікації перетворитися на ряд узгоджених і передбачуваних прийомів спілкування. Дослідження П.Г. Грайса окреслюють спосіб, у який ці важливі механізми спілкування можуть бути застосовані в області прагматики, хоча багато деталей залишаються нез’ясованими.

Висновки до розділу І

Лінгвісти завжди цікавилися питанням: які основні принципи гарантують правильне розуміння мовленнєвого повідомлення. Умови успішної комунікації будуються на принципі кооперації. Теорія імплікатур П.Г. Грайса розкриває спрощену схему передачі й декодування особливих умовиводів (імплікатур). Згідно цієї теорії, для того, щоб відбувся успішний та ефективний процес кооперації, необхідно дотримуватися чотирьох основних конверсаційних максим:

максими якості, згідно якої мовленнєвий внесок повинен бути правдивим;

2. максими кількості, згідно якої комунікативний внесок має містити лише необхідну кількість інформації;

3. максими якості, згідно якої внесок до розмови має бути доречним;

4. максими способу, згідно якої потрібно ясно висловлювати свої думки.

Ці постулати вважають універсальними, так як вони виводяться із загальних положень принципу успішної кооперації, і їх можна застосовувати для всіх типів мовної взаємодії. Конверсаційні імплікатури проявляються двома способами: першим — якщо мовець чітко слідує максимам і цього ж очікує і від адресата, в другому випадку — мовець відкрито ігнорує максими.

Порушення максим породили багато образних висловів. Так, порушення максими якості, особливо коли обидва компетентні учасники розмови усвідомлюють це порушення, але обмін думками так чи інакше відбувається, призводить до появи іронії або метафори. Це ж стосується і риторичних питань. Навіть порушення максими кількості, що очевидно призводить до появи тавтології є виправданими, якщо принцип кооперації збережено. Порушення максими релевантності відслідкувати складніше, оскільки важко тлумачити відповідь на питання як невідповідну, хоча таке явище спостерігається під час повної і раптової зміни теми розмови, тощо. Максима способу порушується у випадку багатослів’я, тобто там, де можна було б вжити просту репліку замість розгорнутої.

Розділ ІІ. Категорія комічного та стилістичні засоби його реалізації

2.1 Визначення комічного

Комічне здатна переживати кожна людина. Відчуття комізму передається через осягнення невідповідності між неповноцінним, недосконалим змістом явища і його формою, яка претендує на повноцінність і значущість, прагнення видати себе не за те, чим вони є насправді. В концентрованій формі комічне проявляється в мистецтві. Різні грані комічного лежать в основі таких літературних жанрів, як гумореска, сатира, епіграма, пародія, памфлет, комедія, буфонада, фарс, бурлеск тощо. Градація емоційного реагування на різні прояви комічного, його відношення до суспільного ідеалу передається в поняттях усмішка, жарт, іронія, гумор, чорний гумор, гротеск, сарказм, карикатура, інвектива. Ці поняття можуть лежати в основі відповідних жанрових структур, стилістичних фігур чи тропів, тобто засобів художнього моделювання іншої, естетичної реальності [5, c.298-353].

В даній роботі будемо керуватися визначення комічного, яке знаходимо в словнику літературознавчих термінів: «…категорія естетики, що характеризує той аспект естетичного освоєння світу, який супроводжується сміхом без співчуття, страху і пригнічення» [29]. Крім того, цитуючи статтю, подану в «Філософському енциклопедичному словнику», знаходимо наступне твердження: «…Явний комізм протистоїть прихованому, що грає велику роль в утворенні власне комічної ситуації» [33]. На вище зазначеному прихованому комізмі й базується комічність у казці-феєрії Л. Керролла «Alice in Wonderland».

Існують різноманітні прийоми створення комічного ефекту. В нашій роботі пропонуємо розглядати їх як наслідок порушення конверсаційних максим Грайса. Результати дослідження свідчать, що такі порушення призводять до появи наступних стилістичних засобів:

алогізмів;

нонсенсу;

гри слів, яка часто спричиняє утворення каламбуру;

іронії;

розкладання (деформації) фразеологічних одиниць.

2.2 Алогізм як стилістичний прийом

В лексичній і синтаксичній стилістиці «алогізм — це стилістичний прийом, навмисне порушення логічних зв’язків в літературному творі з метою підкреслити внутрішнє протиріччя даного положення (драматичного або комічного)» [31]. В нашій роботі ми будемо притримуватися цього визначення алогізму, оскільки воно, як нам здається, повною мірою виражає суть поняття.

В літературних творах, так само як і в реальному житті, алогізм має двосторонній характер: люди або стверджують щось несумісне з вимогами логіки, або діють неправильно [25, c. 20]. Нас цікавить перший випадок, адже саме в ньому ми стикаємося з нестандартним ходом думок, який проявляється в словах персонажів твору, і ці слова спричиняють утворення комічного ефекту [27, c.75].

Поняття «алогізму» походить від грецького «logнsmуs» — «розум» та додавання заперечного префіксу «а». Електронний словник логіки пропонує наступне трактування: «…хід думок, який порушує будь-які закони і правила логіки і тому завжди містить логічну помилку» [30]. Крім цього, слід відзначити, що в філософії під алогізмом розуміють не лише логічну помилку, а й заперечення логічного мислення і логіки як засобу досягнення істини. Алогізм тісно пов’язаний з абсурдом і нонсенсом.

В книзі В.Я. Проппа «Проблеми комізму і сміху» зазначається, що алогізми бувають двох видів: явні та приховані [27, c.75]. Це утруднює виділення алогізму як стилістичного прийому, оскільки він може бути прихованим під формальною правильністю. В разі, якщо ми стикаємося з явним алогізмом, він комічний сам по собі для тих, хто є свідком його прояву. В другому випадку не обійтися без викриття, і комічний ефект наступає лише в випадку переосмислення всієї ситуації. Можна дати й інше визначення алогізму: комічний алогізм розуміємо як механізм думки, який переважає над її змістом [27, c.77]. Хоча логіка вчить нас, що умовиводи, побудовані на аналогії, не мають пізнавального значення, в житті такі умовиводи зустрічаються особливо часто. Особливо це стосується комічних ситуацій, учасниками яких є діти, адже мислення дітей побудоване на аналогії.

Алогізм часто застосовують з установкою на гротеск, іронію, ірраціональне. Визначають наступні механізми утворення алогізму:

невідповідність синтаксичної і смислової структури мови;

порушення логічного зв’язку (логічний розрив) між мовними зворотами, фразами, репліками, окремими частинами діалогу;

протиставлення предметів та властивостей, які не містять у собі нічого протилежного, або протиставлення предметів і властивостей, які позбавлені будь-якої схожості;

неправильний абсурдний умовивід;

напрям розмови за випадковими асоціаціями;

руйнування причинних зв’язків;

беззмістовне чи несуттєве висловлювання [34, c.245-252].

Крім того, результати дослідження дають можливість виокремити кілька підвидів алогізмів. Перший — це алогічні відповіді на питання, які утворюються внаслідок руйнування причинних зв’язків між окремими репліками, тобто в результаті порушення постулату релевантності. До другого підвиду відносимо алогічні пояснення, які, як правило, супроводжуються утворенням абсурдного умовиводу і є наслідком порушення всього спектру максим — від максими якості до максими способу.

Отже, синтаксичні чи смислові порушення в структурі мови літературного твору, протиріччя предмета і події з нашими звичними уявленнями, співставлення суперечливих понять та інші порушення логічного перебігу подій у художньому творі, ініційовані задля створення певного стилістичного та смислового ефекту, ми відносимо до алогізмів. В художньому творі алогізм буде виступати в основному як результат порушення максими релевантності, тому що наявність цього стилістичного прийому робить будь-який внесок до розмови невідповідним.

2.3 Нонсенс

Традиційно нонсенсом вважається абсурдне, нелогічне висловлювання, вираз, позбавлений змісту. З латинської мови («non» — ні, немає, «sensus» — смисл) так дослівно і перекладається як позбавлений смислу або змісту [32]. Проте, на думку Дж. Колонезе, в літературному нонсенсі завжди є сенс, тільки він прихований і завуальований [17]. Оскільки логічно беззмістовні висловлювання (протиріччя самому собі або інша логічна помилка) спричиняють певний естетичний ефект, нонсенс активно використовується в мистецтві, однак особливий інтерес для нашого дослідження становить використання цього прийому в літературі.

У статті К.В. Вороніної «Нонсенс в аспекті адресатно-адресатної взаємодії» стверджується, що на сьогодні актуальною є тенденція до розуміння нонсенсу як феномену, позбавленого якогось одного заданого сенсу, але здатного формувати сприятливі умови для продукування нових сенсів шляхом порушення сталих уявлень реципієнтів та відмови від загально визначеного сприйняття світу (Дж. Колоннезе, О.И. Лихачев, Н. Фиртич, M. Dolitsky, G. Leech, S. Stewart) [9, c.102-107]. Так, П.Г. Грайс зокрема вважає, що унікальність нонсенсу проявляється в аспекті адресат-адресатної взаємодії. Письменник, який вводить в дискурс елементи нонсенсу, від неконвенційних поєднань фонем чи морфем до зображення несумісних з навколишньою дійсністю ситуацій (impossible happenings) — тим самим порушує правила та закони (постулати) побудування успішної комунікації [13, c.220-223].

До нонсенсних поєднань письменники удаються цілеспрямовано заради створення комічного ефекту. Дослідник Дж. Колоннезе вважає, що особливу увагу слід звернути на використання нонсенсу як одного з засобів утворення комізму, який має давні літературні традиції [17]. За М.М. Бахтіним, гумор нонсенсних творів також базується на жартівливому перекрученні реальності, на прагненні відобразити життя як «світ навиворіт» (topsy-turvy world) [4]. Саме в творчості Л. Керролла бачимо чисельні приклади героїв, чия поведінка виходить за межі визначеної суспільством [23, c.50-54].

Репрезентація нонсенсу в мові відбувається за допомогою так званих м’яких форм (mild forms) — стилістичних прийомів, в основі яких прихована лінгвістична двозначність (linguistic ambiguity): наприклад, каламбур, оксюморон чи зевгма, та «крайніх» форм (абсурд), які дуже важко співставити з навколишньою дійсністю [17].

Можна виділити наступні риси, характерні для нонсенсу в літературі:

нонсенс у більшості випадків базується на ефекті невиправданого очікування;

для нонсенсу є характерною структурність [38, p.119];

за допомогою нонсенсу письменник намагається вийти за межі повсякденної реальності через змалювання ситуацій, в яких порушені конвенційні правила сприйняття дійсності [12, c.85-92];

нонсенсу притаманне «креативне використання мовних ресурсів» [11, c.5-22];

нонсенс утворюється в різноманітних формах, що обумовлено широким спектром авторських інтенцій, не без урахування інтересів реципієнтів [34, c.245-252].

Таким чином, нонсенс — це мовний феномен, що порушує сталі уявлення про закономірності функціонування мови та використовується в художній літературі з метою посилити естетичний вплив на читача. Варто мати на увазі, що далеко не все, що являється абсурдом, викликає сміх. В деяких проявах нонсенсу ми сміємося, тому що помічаємо, що мова відображає «недосконалість думки» мовця [27, c. 201]. В цьому випадку комізм є комічним, коли не ставиться попереднє завдання насмішити. Нонсенс в творах Л. Керролла — це гра заради гри, основне завдання якої — повеселити дітей за допомогою смішних образів світу, в якому все відбувається як завгодно, але не так, як заведено [23]. Отже, нонсенс в різних художніх творах збагачує літературу і дає можливість створити багато фантастичних образів, які розширюють свідомість і нехтують реальністю, при цьому дозволяючи читачеві краще зрозуміти деякі речі. Подібно до алогізму, створення нонсенсу теж спричинено порушенням постулату релевантності П.Г. Грайса.

2.4 Гра слів. Каламбур

Особливу глибину і емоційність комічного ефекту спостерігаємо саме

в результаті застосування письменником ефекту гри слів. Розглянемо походження даного поняття.

Мова — найважливіший інструмент культури, який, як і всі найперші види діяльності людського суспільства, переплітається з грою. Вперше термін мовна гра вжив австрійський філософ Л. Вітгенштейн. Під мовною грою він розумів «…єдине ціле: мова та дії, з якими вона переплітається» [8]. Згідно з цією теорією, елементи мови мають смисл лише як частина певної гри. Цей зміст актуалізується в конкретних ситуаціях вживання мови [10, c.34]. Автор В.З. Санніков в своєму дослідженні, присвяченому даному питанню, називає мовною грою «…кожне навмисно незвичне використання мови (наприклад, для створення художнього ефекту)» [28, c.45]. Він також визначає, що «мовна гра, як комічне в цілому, — це відступ від норми, щось незвичайне». Лінгвіст Т.О. Гридіна пропонує асоціативну концепцію мовної гри: ефект мовної гри зумовлений включенням знака до нового асоціативного контексту, який забезпечує прогноз сприйняття мовних одиниць з розрахунком на певну реакцію (реального або уявного) адресата [14, c.145].В.С. Виноградов вважає, що «мовна гра створюється завдяки вмілому використанню з метою досягнення комічного ефекту різноманітних співзвучень, певних або часткових омонімів, паронімів і таких мовних феноменів, як полісемія та зміна сталих лексичних зворотів» [7, c.98]. Серед різноманітних форм мовної гри, які дослідники виділяють на сучасному етапі, нас цікавить каламбур.

Каламбур вважається одним з багатьох стилістичних прийомів створення експресивно-оцінних мовних одиниць [16, c.53]. В підручнику І.В. Кузнєцової знаходимо наступне визначення каламбуру: «… (фр. «calembour» — гра слів) стилістична фігура, в якій два різних значення одного слова або два схожі за звучанням слова використовуються для досягнення гумористичного або пародійного ефекту» [19, c.74]. Українська дослідниця А.П. Коваль дає таке тлумачення каламбуру: «…стилістична фігура, яка виділяється специфічністю своєї мовної форми: слово вживається в такому лексичному оточенні, яке примушує сприймати його в двох планах, з двома значеннями, що надає думці несподіваного комічного напрямку. Каламбурне вживання слова надає особливої яскравості, емоційності всьому висловлюванню» [16, c.54-55]. Для порівняння наведемо визначення зі словника літературознавчих термінів: «Каламбур — стилістичний прийом, за основу якого правлять омоніми, пароніми та будь-які форми полісемантичності; часто вживається в комічному та сатиричному контекстах» [29]. Деталлю, що забезпечує каламбуру успіх, так само як в випадку з нонсенсом, є ефект несподіванки [24].

З. Фрейд у своїй роботі «Остроумие и его отношение к бессознательному» відносить каламбури до найчисельнішої групи прийомів вираження комічного, так як до техніки виразу каламбуру висувається мінімум вимог порівняно зі справжньою грою слів [35, c.39]. Надалі з’ясуємо, що ж відрізняє каламбур від власне гри слів. Так, К. Фішер чітко відмежовуючи каламбур від гри слів, стверджує, що каламбур — це невдала гра слів, тому що він грає словом не як словом, а як співзвуччям, а гра слів переходить від співзвуччя слів саме в слово, яке являє собою звукову картину з якою пов’язується той чи інший зміст [35, c.47]. Каламбур не претендує на багатозмістовне вживання одного й того ж самого мовного матеріалу, на противагу цьому каламбур швидше побудований на повторенні вже відомого, тобто на аналогії слів.

Отже, робимо висновок, що гра слів в нашій роботі тлумачитиметься як стилістичний прийом, побудований на ідентичності мовних одиниць (сюди відносимо полісемію і розкладання фразеологічних зворотів).

Підсумовуючи вище наведені визначення каламбуру і гри слів, і порівнюючи дефініції різних дослідників, ми пропонуємо в нашому дослідженні, на противагу грі слів, тлумачити каламбуряк стилістичний прийом, побудований на різних формах подібності лексичних одиниць (омонімія, паронімія), використання якого передбачає порушення нормативного вживання мовних одиниць з метою досягнення певного естетичного ефекту (як правило комічного), і який за своїми функціональними характеристиками вужчий, ніж гра слів.

Прослідкувати порушення максим кооперації, які призводять до створення ефекту гри слів та каламбуру в художньому тексті досить легко, адже обидва стилістичні прийоми вже власне своїм існуванням порушують вимогу уникати двозначності (максима способу) та висловлюватися максимально ясно і зрозуміло. Каламбур завжди помітний в комунікативних ситуаціях завдяки своїй експресивності та відхиленні від формальних правил мовного співробітництва, що надає мові особливу яскравість, емоційність і підсилює її виразні якості.

2.5 Іронія

Термін іронія походить з грецького «εἰρωνεία», що буквально означає —

лукавство, удавання. В сучасній стилістиці іронія — «художній троп, який виражає глузливо-критичне ставлення митця до предмета зображення. Іронія — це насмішка, замаскована зовнішньою благопристойною формою» [19, c.77].

Іронія створює у співрозмовників враження, що предмет обговорення не такий, яким він здається. За визначенням Арістотеля, іронія — це висловлювання, яке містить насмішку над тим, хто дійсно так думає. Традиційне поняття іронії зводить її до антифразу, тобто використання слів в негативному сенсі, прямо протилежному буквальному [32, c.85]. Цей вид комічного будується на порушенні постулату істинності. Іронія — це неприйняття і протиріччя під маскою схвалення і згоди; явищу навмисно приписується та властивість, яка йому не характерна [21, c.18]. Натяк на глузування, як правило, не завжди міститься власне у висловлюванні. Трапляється так, що сама ситуація змушує тлумачити слово, або словосполучення в сенсі, прямо протилежному загальноприйнятому, тобто іронію потрібно шукати у контексті або розглядати ситуацію комунікації в цілому. Іронія часто читається між рядків, і може бути прихована в тексті досить великого розміру, тому деякі дослідники стверджують, що іронія виходить далеко за межі просто стилістичного прийому і існує на всіх мовних рівнях: лексичному, синтаксичному, стилістичному [22].

Г.П. Грайс вже в першій своїй роботі (1975) причислив іронію до одного з видів інференційних моделей: будь-чиє висловлювання, якщо воно містить даний стилістичний прийом, очевидним чином порушує максиму якості, оскільки воно виражає не істинну думку співрозмовника [18].

Необхідно згадати статті Раймонда Гіббса, автор яких стверджує, що процес генерування іронічного значення за стандартною моделлю П.Г. Грайса і Дж. Серля експериментально не підтверджується [18]. Так, якщо слідувати процедурі сприйняття висловлювання за П.Г. Грайсом, то спочатку відбувається розуміння буквального смислу, потім усвідомлення невідповідності в конкретному контексті і згодом — на основі попередніх процедур — виведення того значення, яке є оптимальним у даному випадку. Відповідно до досліджень Р. Гіббса, іронічні висловлювання розуміються напряму, без попереднього декодування буквального змісту [40, p.523-530].

Можна констатувати, що іронією вважаємо художній прийом, який базується на глузливо-критичному ставленні до предмета зображення, будується на ситуативних очікуваннях, які в свою чергу будуються на фонових знаннях і носить оцінюючий характер. Як і попередні тропи, іронія підкреслює недосконалість і відносність усіх аспектів життя.

2.6 Допоміжні засоби утворення комічного ефекту

Особливий інтерес у процесі дослідження викликає навмисна деформація сталих виразів, завдяки якій Л. Керролл досягає неперевершеного комічного ефекту [15, c.220].

Pозглядаючи деформацію фразеологічних одиниць, потрібно відмітити, що в їх основі цього явища лежить лише один прийом — нехтування нормами мови, з метою досягнення конкретного художньо-естетичного ефекту.

Ідіома — фразеологізм, який має яскраво виражені стилістичні особливості, завдяки чому його використання у мовленні надає йому відтінку гри, жарту або умісності [19, c.76]. Як лінгвістичний термін, фразеологізм означає вираз (мовний зворот), який вживається як одне ціле, те що не може бути розкладене на частини і з неприпустимою перестановкою цих частин [32, c.398]. Практика розкладання сталих виразів і утворення нових стилістико-семантичних новоутворень не є новою для англійської літератури [6, c.39-56].

Окрім, вище зазначених засобів створення комічного ефекту в контексті даного дослідження необхідно відмітити використання автором гіперболи та алюзій, які, проте, зустрічаються досить рідко.

Гіпербола — це «…різновид тропа, що полягає в надмірному перебільшенні характерних властивостей чи ознак певного предмета, явища або дії задля особливого увиразнення художнього зображення чи виявлення емоційно-естетичного ставлення до нього» [19, c.74].

Алюзією називають художньо-стилістичний прийом, натяк, відсилання до певного літературного тексту, сюжету чи образу, а також історичні події з розрахунку на фонові знання читача, покликаного розгадати закодований зміст; подекуди вживається як особливий різновид алегорії [21, c.5]. На важливу семантичну особливість алюзій в реалізації іронічного значення звернув увагу І.Р. Гальперін: «…значення слова (алюзія) повинне розглядатися як форма для нового значення. Іншими словами, первинне значення слова або фрази, яке вже відоме (тобто алюзія), слугує вмістилищем для нового значення» [10, c.32].

Висновки до розділу ІІ

Порушення конверсаційних максим П.Г. Грайса призводять до появи

різноманітних стилістичних засобів. Всі ці тропи використовуються автором з метою досягнення комічного ефекту, надання особливої виразності мовленню персонажів казки. Таким чином, Л. Керролл моделює особливу реальність, в якій несуттєві на перший погляд речі нерозривно пов’язані з нашою реальністю і фактично віддзеркалюють її.

Комічне означає перш за все ту категорію естетики, яка впливає на почуття абсолютно позитивним чином і супроводжується сміхом без почуття пригнічення. В контексті даного дослідження ми можемо говорити про витончений комізм, адже комічний ефект частіше прихований, ніж явний. Результати дослідження дозволяють виділити наступні засоби утворення комічного ефекту:

алогізми;

нонсенс;

гру слів, яка часто спричиняє утворення каламбуру;

іронію;

розкладання (деформація) фразеологічних одиниць;

додаткові стилістичні засоби (гіперболу, алюзію).

Алогізм — це стилістичний прийом, для якого характерним є порушення законів та правил формальної логіки з метою досягнення комічного ефекту. Інакше кажучи, алогізм — це механізм думки, який переважає над її змістом. В казці «Alice in Wonderland» алогізми приховані під формальною правильністю. В результаті дослідження вдалося виділити два підвиди алогізмів: алогічні відповіді, як наслідок порушення максими релевантності, та алогічні пояснення, які є результатом порушення всього спектру постулатів комунікації.

Оскільки особливо активно нонсенс розвивався в літературі вікторіанської доби в Англії, то потрібно відзначити, що Л. Керролл вважається майстром нонсенсу. Очевидно, що з метою досягнення комічного ефекту автор часто оперує висловлюваннями, які протирічать самі собі або позбавлені сенсу. Таким чином, автор дає змогу читачеві декодувати як завгодно багато сенсів. Нонсенс характеризується структурністю, ефектом невиправданого очікування, відсутністю єдиної кодифікації, відмовою від загальноприйнятого сприйняття світу. Нонсенс може передавати абстрактні, філософські інтенції автора через смішні образи світу, перевернутого догори ногами (topsy-turvy world). Можемо припустити, що в переважній більшості випадків до утворення ситуації нонсенсу призводить порушення максими релевантності, адже саме ця максима вимагає, щоб внесок мовця був доречним на кожній стадії розмови.

Найпомітніший комічний ефект досягається автором завдяки грі слів та стилістичному прийому каламбуру. Кожна гра слів — це відступ від установленої мовної норми, включення мовного знаку до нового асоціативного контексту. Гра слів базується на ідентичності мовних одиниць (полісемія, розклад фразеологізмів). Каламбур, як вужче поняття, — один з аспектів мовної гри, стилістичний прийом побудований на різних формах схожості лексичних одиниць (омонімія, паронімія), використання якого передбачає порушення нормативного вживання мовних одиниць, з метою досягнення комічного ефекту. В художньому тексті ці стилістичні прийоми призводять до порушення максими способу, яка вимагає, щоб висловлювання було чітким і не двозначним.

Іронія Л. Керролла прихована на різноманітних мовних рівнях його твору. Як художньому прийому, іронії притаманне глузливо-критичне ставлення до предмета зображення, яке будується на ситуативних очікуваннях і носить оцінюючий характер. Іронічні висловлювання легкі для розуміння — вони розшифровуються співрозмовником навіть минуючи стадію декодування буквального змісту. Іронія — це завжди неприйняття і протиріччя приховане під видимістю схвалення і згоди. Даний стилістичний прийом цілком очевидно пов’язаний з порушення постулату якості П.Г. Грайса, оскільки в сентенції мовця іронія не виражає його істинної думки чи відношення до ситуації.

Нехтуючи мовними нормами, письменник вдається також до розкладання сталих виразів та словосполучень. Виділяючи окремі компоненти фразеологізмів або замінюючи в сталих виразах слова, автор досягає комічного ефекту. Рідше в казці зустрічаємо алюзії та гіперболи, які слугують лише допоміжними формами утворення вище зазначених ситуацій нонсенсу, алогізмів і т.д.

Розділ ІІІ. Порушення принципів кооперації на матеріалі казки Л. Керролла «Alice in Wonderland»

3.1 Утворення алогізмів внаслідок порушення принципів кооперації

В процесі дослідження вдалося виділити приклади, які наочно ілюструють, як порушення максим кооперації через утворення алогізмів призводять до комічного ефекту:

Alice: I’m sure I’m not Ada, for her hair goes in such long ringlets, and mine does not go in ringlets at all; and I’m sure I can’t be Mabel, for I know all sorta of things and she, oh, she knows very little…Let me see: four times five is twelve, and four times six is thirteen, and four times seven is, oh dear [20, c.48]!

В монолозі Аліси спостерігаємо порушення максими якості, так як вона стверджує речі, які ніяк не можуть виявитися правдою, а додаючи числа, робить неправильні математичні підрахунки, тобто за браком досвіду вона недостатньо компетентна для надання такої інформації. Порушення максими якості в цьому випадку призводить до створення комічного ефекту через алогізм, оскільки умовиводи Аліси побудовані на аналогії і не мають пізнавального значення [27].

Dodo: The race is over.

Crowd: But who has won?

Dodo: Everybody has won [20, c.59].

Очевидно, що порушено максиму релевантності, адже під час перегонів хтось виграє, а хтось програє, і ці перегони не виняток. Репліка Додо не співвідноситься з заданим питанням, що призводить до алогізму.

Mouse: But she must have a prize herself, you know.

Dodo: Of course. What else have you got in your pocket?

Alice: Only a thimble.

Dodo: Hand it over here. We beg your acceptance of this elegant

thimble [20, c.60].

Алогізм виступає результатом порушення максими якості, оскільки Додо точно знає, що наперсток належить Алісі, і тим не менше вручає їй його, неначе приз за перемогу у грі.

Caterpillar: So you think you’re changed, do you?

Alice: I’m afraid, I am, sir. I can’t remember things as I used — and I don’t keep the same size for ten minutes together.

Caterpillar: Can’t remember what things?

Alice: Well, I’ve tried to say ‘How doth the little busy bee’, but it all came different [20, c.83].

В обох реактивних репліках Аліса порушує максиму способу, оскільки її репліки характеризуються неточністю і двозначністю; тим більше Аліса робить невірне припущення про власні зміни, аргументуючи це тим, що вона не в змозі згадати правильні слова вірша. Хибний умовивід призводить до створення алогізму, який спричиняє комічний ефект.

Fish-footman: For the Duchess. An invitation from the Queen to play croquet.

Foot-footman: From the Queen. An invitation for the Duchess to play croquet [20, c.93].

Порушено максиму релевантності — згідно кооперативного принципу, відповіддю на запрошення має бути або його прийняття, або відхилення. Результат — автор створює комічний ефект завдяки ситуації алогізму, адже відбувається порушення логічного зв’язку між різними частинами діалогу.

Alice: How am I to get in?

Footman: Are you to get in at all?

That’s the first question, you know [20, c.95].

Так, розмова Аліси і лакея є наочним прикладом низки послідовних порушень максими релевантності, оскільки відповідати питанням на питання означає порушити дану максиму. Результат порушення максими релевантності — утворення алогізму (порушення логічного зв’язку між репліками).

Alice: Please, would you tell me why your cat grins like that?

Duchess: It’s a Cheshire cat and that’s why. Pig [20, c.97]!

Репліка Герцогині є неточною, оскільки її відповідь на запитання дівчини не пояснює, чому власне посміхається кіт, тому припускаємо, що в даному випадку відбувається порушення максими способу. Крім того, письменник виділяє окремий компонент фразеологічної єдності — вираз ‘to grin like a Cheshire cat’ — і перетворює його на одного з персонажів казки. Вважаємо, що цей приклад, утворений в результаті порушення максими способу «висловлюйся зрозуміло» і авторського стилістичного прийому, яким він «оживляє» вище зазначений фразеологізм, сприяє створенню алогізму, що призводить до комічного ефекту.

Alice: Cheshire Puss, would you tell me, please, which way I ought to walk from here?

Cheshire Cat: That depends a good deal on where you want to get to.

Alice: I don’t much care where…

Cheshire Cat: Then it doesn’t matter which way you walk.

Alice: …so long as I get somewhere.

Cheshire Cat: Oh, you are sure to do it if you only walk long

enough [20, c.102].

В даному випадку очевидним є багаторазове порушення максими релевантності Чеширським Котом, так як його реактивні репліки однозначно можуть бути інтерпретовані як невідповідні. У свою чергу, Аліса двічі порушує максиму способу, оскільки ухиляється від простого і стислого пояснення своїх намірів. Ясно, що порушення максим релевантності і способу свідчать про нераціональний напрямок розмови, внаслідок якого автор досягає гумористичного ефекту за допомогою ситуації алогізму, так як напрям розмови відбувається за випадковими асоціаціями.

The table was a large one, but the three were all crowded together at the corner of it. ‘No room! No room! ’ they cried out when they saw Alice coming.

‘There’s plenty of room’, said Alice indignantly [20, c.107].

Звірі, присутні на чайній церемонії, свідомо обманюють Алісу. Описувана ситуація алогізму — приклад ігнорування максими якості. Результатом є комічна ситуація, адже неправда вельми очевидна, і їм не вдається ввести Алісу в оману.

Утворення гумористичного ефекту в нижче наведеному прикладі досягається в результаті низки послідовних порушень співрозмовниками максими способу: адже репліки Березневого Зайця та Капелюшника характеризуються відсутністю однозначності та будуються на принципі topsy-turvy rhymes, де все навмисно переплутано і переставлено, і кожен логічний умовивід призводить до абсурдного висновку.

Hatter: Why is a raven like a writing desk?

Alice: I believe I can guess that.

March Hare: Do you mean that you think you can find out the answer to it?

Alice: Exactly so.

March Hare: Then you should say what you mean.

Alice: I do, at least — at least I mean what I say — that’s the same thing, you know.

Hatter: Not the same thing a bit! Why, you might just as well say that ‘I see what I eat’ is the same thing as ‘I eat what I see’.

March Hare: You might as well say that ‘I like what I get’ is the same thing as ‘I get what I like’.

Dormouse: You might as well say that ‘I breathe when I sleep’ is the same thing as ‘I sleep when I breathe’!

Hatter: It is the same thing with you [20, c.108].

Заключна репліка Капелюшника, адресована Соні, є порушенням максими якості, як результат — утворення алогізму.

Alice: What a funny watch! It tells the day of the month, and doesn’t tell what o’clock is it!

Hatter: Why should it. Does your watch tell you what year is it?

Alice: Of course not, but that’s because it stays the same year for such a long time together.

Hatter: Which is just the case with mine.

Alice: I don’t quite understand you.

Hatter: The Dormouse is asleep again [20, c.110].

Аліса і жителі країни Чудес сприймають категорію часу по-різному, саме тому під час розмови про особливості годинника Капелюшника раціональний обмін думками не відбувається. Навпаки, раз за разом мовці порушують максиму способу та кількості — їхні висловлювання не тільки не розкривають зміст понять, а й не надають необхідної кількості інформації для співрозмовника. Для успішної кооперації необхідна детальна інформація про об’єкт обговорення, оскільки кожен з учасників діалогу має власний, відмінний досвід щодо вирішення цього питання. Порушення максими способу та кількості свідчать про утворення алогізму.

Ремарка Капелюшника «The Dormouse is asleep again.» — суперечить імплікатурі якості й інтерпретується як невідповідна; результат порушення імплікатури якості — утворення нонсенсу.

У контексті вище зазначеного діалогу недотримання максим способу, кількості, релевантності та утворення стилістичних прийомів алогізму та нонсенсу призводять до появи гумористичного ефекту.

Hatter: Well, I’d hardly finished the first verse, when the Queen bawled out: ‘He’s murdering the time! Off with his head’ [20, c.112]!

З розповіді Капелюшника про прийом у Королеви можна чітко виділити порушення нею максими способу та релевантності.

По-перше, Королева вдається до трансформації сталого виразу «to kill the time», ігноруючи цим максиму способу та вимогу уникати двозначності — гра слів побудована на синонімії «to kill — to murder». Одночасно з цим вона порушує максиму релевантності, вимагаючи, щоб за невдалий з її погляду виступ її підданому відрубали голову — абсурдний умовивід. На нашу думку, таке порушення максим способу та релевантності сприяє утворенню алогізму.

Alice: Would you tell me, please, why you are paіnting those roses?

Two: Why, the fact is, you see, miss, this here ought to have been a red-rose tree, and we put a white one in by mistake, and if the Queen was to find it out, we should all have our heads cut off, you know. So you see, miss, we’re doing our best, afore she comes, to… [20, c.120].

Очевидно, що Двійка порушує максиму кількості — її внесок до розмови містить багато зайвої інформації. Ігнорування максими кількості призводить до утворення алогізму (алогічне пояснення).

Alice: My name is Alice, so please your majesty.

Queen: And who are these?

Alice: How should I know? It’s not the business of mine.

Queen: Off with her head [20, c.122]!

Демонструючи ввічливість на початку розмови, Аліса своєю наступною реплікою різко змінює тон діалогу, відповідаючи питанням на питання, вона порушує максиму релевантності, тому що на цій стадії розмови її внеском мала б бути чітка і зрозуміла відповідь на питання Королеви. Реакція Королеви на репліку дівчини — теж приклад порушення максими релевантності, оскільки наказувати зітнути людині голову лише через те, що вона не знає відповідь на поставлене питання — це алогізм (хід думок Королеви порушує правила логіки).

Cheshire Cat: How are you getting on?

Alice: I don’t think they play at all fairly, and they all quarrel so dreadfully one can’t here one’s self speak — and they don’t seem to have any rules in particular; at least, if there are, nobody attends to them — and you have no idea how confusing it is all the things being alive; for instance, there’s the arch I’ve got to go through next walking about at the other end of the ground — and I should have croqueted the Queen’s hedgehog just now, only it ran away when it saw mine coming [20, c.128]!

Реактивна репліка Аліси на запитання Чеширського Кота — демонстрація порушення максими кількості: Аліса ухиляється від точної відповіді на поставлене питання на користь багатослівної розповіді про правила гри в крикет. Одночасно, дівчина порушує максиму релевантності, так як навіть така розгорнута репліка недоречна, тому що Чеширський Кіт не отримує відповіді на своє питання. Порушення максим кількості та релевантності призводить до появи алогізму, адже спостерігаємо логічний розрив між реплікою стимулом Чеширського Кота та реактивною реплікою Аліси.

King: Well, it must be removed. My dear! I wish you would have this cat removed!

Queen: Off with his head [20, c.129]!

Звичний спосіб, у який Королева вирішує всі нагальні проблеми, — «Off with his head!» — ілюструє порушення максими релевантності, оскільки є недоречним. Тим самим автор досягає ефекту комізму через алогізм.

Queen: Have you seen the Mock Turtle yet?

Alice: No, I don’t even know what a Mock Turtle is.

Queen: It’s a thing Mock Turtle soup is made from [20, c.137].

Комічний ефект виступає результатом порушення максими релевантності Королевою, яка не пояснює Алісі, що власне за істота ця Фальшива Черепаха, а просто зазначає, що з неї варять суп. Внаслідок цього вибудовується ситуація алогізму. Потрібно також додати, що автор вдається до трансформації кулінарного терміну, адже така страва як «mock turtle soup» немає нічого спільного з черепахами. Насправді, цей суп готується з яловичини і лише приправляється таким чином, щоб його смак нагадував смак справжнього зеленого черепахового супу [46].

Gryphon: She can’t explain it. Go on with the next verse.

Mock Turtle: But what about his toes? How could he turn them out with his nose, you know?

Alice: It’s the first position in dancing [20, c.150].

Аліса порушує максиму релевантності — відповідь фактично відсутня. Її некомпетенція призводить до ситуації алогізму: висловлювання Аліси несуттєве і суперечить перебігу розмови.

Queen: Collar that Dormouse! Behead that Dormouse! Turn that Dormouse out of court! Suppress him! Pinch him! Off with his whiskers [20, c.164]!

Вигуки Королеви ілюструють порушення максими способу «висловлюйся ясно і послідовно». Королева вигукує, щоб Соні відтяли голову, потім вигнали з судової зали, закликали до порядку, общипали і нарешті обірвали йому вусики. Інакше кажучи, її накази слідують один за одним не в природній логічній послідовності, а в порядку, який суперечить здоровому глузду. Вважаємо, що в даному випадку порушення максими способу призводить до утворення алогізму — відбувається логічний розрив між фразами, які вжито в одному контексті.

King: Rule Forty-two. All persons more than a mile high to leave this court.

Alice: I’m not a mile high.

King: You are.

Queen: Nearly two miles high.

Alice: Well, I shan’t go, at any rate. Besides, that’s not a regular rule; you invented it just now.

King: It’s the oldest rule in the book.

Alice: Then it ought to be Number One [20, c.167].

Бажаючи якнайшвидше позбутися Аліси, Король спонтанно формулює гіперболізоване правило, згідно якого всі присутні, зростом вище милі повинні покинути залу суду — очевидним є порушення максими якості «не кажи те, що вважаєш за неправду» — сумнівно, що в залі виявиться хтось настільки високий. Протягом розмови Король продовжує обманювати дівчину, а отже продовжує порушувати постулат якості. Королева, яка втручається в діалог зі своїм неправдивим зауваженням, теж порушує цю максиму. Послідовне порушення максими якості призводить до утворення алогізму.

Knave: Please, your majesty, I didn’t write it, and they can’t prove I did: there is no name signed at the end. King: If you didn’t sign it, that only makes the matter worse. You must have meant some mischief, or else you’d have signed your name like an honest man. Queen: That proves his guilt [20, c.168].

Король робить безглузде припущення, що у тому разі, коли лист не підписано, це лише підкреслює вину підсудного — цим самим він порушує постулат якості «не кажи те, на що не маєш адекватних доказів». Наступна репліка Королеви, висловлена на підтримку сентенції Короля, теж є порушенням цієї максими. Робимо висновок, що дворазове порушення максими якості призводить до ситуації алогізму.

King: Read them.

White Rabbit: Where shall I begin, please your majesty?

King: Begin at the beginning and go on till you come to the end: then

stop [20, c.169].

Спостерігаємо ситуацію алогізму, яка є результатом порушення Королем максими кількості — його інструкція містить зайву інформацію, що ускладнює її розуміння і не відповідає логіці перебігу розмови в цілому. На запитання Кролика, звідки він має почати читати лист, Король повинен наказати, щоб він читав спочатку, а не давати детальні і безглузді інструкції щодо очевидних речей.

King: Let the jury consider their verdict.

Queen: No, no! Sentence first — verdict afterwards [20, c.172].

Реактивна репліка Королеви порушує максиму якості. Дана сентенція «Sentence first — verdict afterwards» — порушує принципи формальної логіки та суперечить дійсності. На відміну від усталеного порядку речей, коли присяжні спочатку виносять рішення про винуватість підсудного, а потім суддя оголошує вирок, Королева вимагає, щоб все відбувалося з точністю до навпаки. Таким чином, порушення максими якості призводить до виникнення ситуації алогізму.

3.2 Cтворення ситуацій нонсенсу внаслідок порушення принципів кооперації

Для творчості Л. Керролла специфічним є утворення різноманітних ситуацій нонсенсу, які покликані ввести читача в оману і змусити задуматися, чи такий вже й нереальний світ, в якому діє логіка навпаки. Одні з найцікавіших прикладів грою із сенсом представлені в даному підрозділі роботи.

Caterpillar: Who are you?

Alice: I — I hardly know, sir, just at present — at least I know who I was when I got up this morning, but I think I must have changed several times since then [20, c.82].

В даному випадку порушено максиму кількості, репліка Аліси перевантажена додатковою інформацією. У відповідь на питання «хто ти?» вона має дати чітку і конкретну відповідь — назвати своє ім’я або дати ще якусь правдиву інформацію. Як бачимо, насправді Аліса починає вголос роздумувати про те, ким вона є, і тому її співрозмовник не отримує потрібної йому інформації. Результатом порушення максими кількості є нонсенс.

Caterpillar: What size do you want to be?

Alice: Oh, I’m not particular as to size, only one doesn’t like changing so often, you know.

Caterpillar: I don’t know [20, c.85].

Внесок Аліси до розмови не надає Гусені необхідної інформації для подальшого ефективного перебігу діалогу. Це приклад недотримання максими кількості. З іншого боку, Гусінь розкладає сталий вираз «уou know» — розумієте (в даному контексті) на окремі компоненти і реагує буквально, що, знову ж таки, призводить до комічного ефекту, завдяки ситуації нонсенсу (як правило розмір свого тіла не обирають).

Alice: How am I to get in?

Footman: I shall sit here till tomorrow [20, c.94]

Як і в попередньому випадку, тут спостерігаємо достатньо грубе порушення максими релевантності, яке знову ж може бути інтерпретоване як відмова надати необхідну інформацію. Результат — утворення нонсенсу.

Alice: Please, then, how am I to get in?

Footman: There might be some sense in your knocking… [20, c.93].

Друга репліка демонструє порушення максими релевантності: відповіддю на питання Аліси мала б бути або вербальна дія — пояснення, або невербальна дія — пропуск її до кімнати. Схоже на те, що співрозмовник Аліси просто прагне змінити тему або заплутати її. Хоча, з іншого боку, у такий спосіб він відмовляється допомагати дівчині потрапити всередину. У результаті спостерігаємо ситуацію нонсенсу.

Alice: I didn’t know that Cheshire cats always grinned; in fact, I didn’t know that cats could grin.

Duchess: They all can and most of ‘em do.

Alice: I don’t know of any that do.

Duchess: You don’t know much, and that’s a fact [20, c.98].

Замість конкретного і чіткого пояснення Герцогиня, натомість, апелює до неосвіченості Аліси, що являється грубим порушенням принципу мовного співробітництва. Надаючи завідомо неправдиву інформацію, Герцогиня порушує максиму якості, оскільки твердження, що всі коти вміють посміхатися, не має жодного сенсу. Тим не менше, бачимо, що твердження Герцогині, яке начебто і суперечить здоровому глузду, може не виявитися хибним — адже Чеширський Кіт насправді посміхається. Результатом порушення максими якості є утворення нонсенсу.

Окрему увагу слід звернути на етимологію виразу «to grin like a Cheshire cat». Різні дослідники висувають різні гіпотези походження даного виразу. За Джорданом Алмондом, цей вираз походить з Ірландії: сир, який вироблявся лише в Чеширському графстві, заливався в форми у вигляді котячих голів і ці «cheese cats» — мали широкі посмішки [45, c.58]. Чарльз Фанк в своїй книзі «A hog on ice & other curious expressions» стверджує, що даний вираз, популяризований Л. Керролом, насправді був вперше використаний Джоном Волькотом, який більш відомий під своїм псевдонімом Пітер Піндар, і чиї численні історичні твори з’явилися в проміжок між 1782 і 1819 роком [37, c.126]. Сам по собі даний вираз з’явився задовго до Волькота, тому що в 1850 році, коли почалися дослідження, пов’язані з пошуком джерела алюзії, в живих вже не лишилося людей, які б могли з впевненістю вказати на його істинне походження. Ч. Фанк виділяє ще одну версію походження виразу: «В одному з романів висловлювалася думка, що оскільки Чешир був головним чиновником графства, тобто мав офіційні привілеї, — одна лише думка про це змушувала котів посміхатися» [37, c.127]. Але найбільш правдоподібною є наступна гіпотеза: одна впливова сім’я з Чеширського графства, на чиєму гербі було зображено лева на задніх лапах, найняла художника, який повинен був зобразити цей герб на вивісках багатьох таверн. Схоже не те, що художник був сам не впевнений, як має виглядати лев, і результат для місцевого населення виглядав як спроба намалювати кота, що посміхається.

Alice: What sort of people live about here?

Cheshire Cat: In that direction lives a Hatter; and in that direction lives a March Hare. Visit either you like; they are both mad.

Alice: But I don’t want to go among mad people.

Cheshire Cat: Oh, you can’t help that, we’re all mad here. I’m mad. You’re mad.

Alice: How do you know I’m mad?

Cheshire Cat: You must be or you wouldn’t have come here [20, c.103].

На прикладі реплік Чеширського Кота спостерігаємо порушення максим якості, оскільки його внесок до розмови не має під собою видимих доказів, та способу — «висловлюйся ясно, уникаючи двозначності». Насправді ж, Л. Керрол застосовує тонку гру слів, пов’язану з іменами персонажів Капелюшника та Березневого Зайця — це своєрідна алюзія на вирази «mad as a hatter» і «mad as a march hare». Тобто, з іншого погляду, репліки Чеширського Кота мають лише їм притаманний сенс. Комізм виникає як результат порушення максим якості та релевантності, що призводить до утворення багатьох потенційних сенсів, які втілюються в ситуації нонсенсу.

Як і попередньому випадку, звернемо увагу на походження обох виразів. Спочатку розглянемо вислів «as mad as a hatter», який вперше з’явився на сторінках Blackwood’s Edinburgh Magazine у 1829 році. Вважають, що причиною ‘Mad Hatter’s disease’, якою хворіли капелюшники, були пари ртуті, адже в ХІХ ст. ртуть все ще використовували для виготовлення капелюхів. Токсичні пари ртуті вражали нервову систему капелюшників: спричиняли появу галюцинацій, тремтіння і, як результат, божевілля [47].

Використовуючи фразу «as mad as a march hare» Л. Керролл очевидно опирається на загальновідомий факт — зайці поводяться особливо збуджено в період спарювання, тобто в березні. Але він не єдиний письменник, який широко використовує цей вираз. Даний вислів використовується в англійській мові ще з ХVI ст. — він вперше офіційно укорінився завдяки Джону Хейвуду, який включив його до своєї колекції «A dialogue conteinyng the nomber in effect of all the prouerbes in the Englishe tongue» [47].

Alice: And how do you know that you’re mad?

Cheshire Cat: To begin with, a dog is not mad. You grant that?

Alice: I suppose so.

Cheshire Cat: Well then, you see a dog growls when it’s angry, and wags its tail when it’s pleased. Now I growl when I’m pleased, and wag my tail when I’m angry. Therefore I’m mad.

Alice: I call it purring, not growling.

Cheshire Cat: Call it what you like [20, c.104].

Реактивні репліки Чеширського Кота, який в своїх висловлюваннях неодноразово звертається до недоведених фактів, ілюструють порушення максими якості. Причому, одночасно з максимою якості ним нехтується максима релевантності, що яскраво проявляється саме в перших репліках персонажів: «Alice: And how do you know that you’re mad?

Cheshire Cat: To begin with, a dog is not mad. You grant that?» Розмова набуває характеру силогізму, про що свідчать псевдологічні міркування Кота і його, на перший погляд, недоречні порівняння себе з собакою. Проте на глибшому рівні дана суперечність має сенс, тому робимо висновок, що внаслідок порушення максим якості та релевантності вибудовується ситуація нонсенсу.

March Hare: Have some wine.

Alice: I don’t see any wine.

March Hare: There isn’t any.

Alice: Then it wasn’t very civil of you to offer it.

March Hare: It wasn’t very civil of you to sit down without being invited.

Alice: I didn’t know it was your table, it’s laid for a great many more than three.

Hatter: Your hair needs cutting.

Alice: You should learn not to make personal remarks [20, c.107].

Пропонуючи Алісі скуштувати вина і знаючи заздалегідь, що його немає, Березневий Заєць порушує максиму якості, свідомо роблячи неправдивий внесок до розмови. Його реакція на зауваження дівчини про те, що така поведінка некультурна, — недоречна і тому порушує принцип релевантності. Наступним порушення максими релевантності в цьому ж прикладі є втручання в діалог Капелюшника з абсолютно зайвою ремаркою, що стосується зачіски Аліси. Таким чином, він грубо порушує принцип співробітництва.

Послідовне ігнорування максим якості та релевантності призводить до комічного ефекту та ситуації нонсенсу.

Hatter: Have you guessed the riddle yet?

Alice: No, I give it up, what’s the answer?

Hatter: I haven’t the slightest idea.

March Hare: Nor I [20, c.111].

Капелюшник та Березневий Заєць порушують максиму релевантності, оскільки виявилося, що загадавши Алісі загадку, вони не мають ні найменшого уявлення про вірну відгадку. Це суперечить загально прийнятій логіці — той, хто загадує загадку, повинен знати відповідь, тому їх реактивні репліки визнаємо невідповідними. Вважаємо, що дане порушення максими релевантності призводить до утворення ситуації нонсенсу.

Dormouse: They were learning to draw and they drew all manner of things — everything that begins with an M.

Alice: Why with an M?

March Hare: Why not [20, c.115]?

Комічний ефект спричинено порушенням максими релевантності — у відповідь на питання Аліси доречно було б пояснити їй, чому сестри малювали все, що починається на літеру М, але Березневий Заєць порушує цю вимогу, відповідаючи питанням на питання, і виникає ситуація нонсенсу.

Duchess: When I’m a Duchess, I won’t have any pepper in my kitchen at all. Soup does very well without. Maybe it’s always pepper that makes people hot-tempered, and vinegar that makes them sour — and chamomile that makes them bitter — and — and barley-sugar and such things that make children sweet-tempered. I only wish people knew that; then they wouldn’t be so stingy about it, you know…You’re thinking about something, my dear, and that makes you forget to talk. I can tell you just now what the moral of that is, but I shall remember it in a bit.

Alice: Perhaps it hasn’t one [20, c.133].

В своєму монолозі Герцогиня ігнорує наступні максими: максиму якості (розмовляє про те, на що не має адекватних доказів — «Maybe…»), максиму кількості (її мовлення надзвичайно багатослівне) та максиму способу (її висловлюванню бракує стислості та послідовності). Останнє речення її репліки містить логічну помилку (Герцогиня стверджує, що готова повідомити основну мораль своєї сентенції просто зараз, але потім заперечує сама собі, кажучи що не може її згадати) — порушення постулату якості. Вважаємо, що порушення Герцогинею низки принципів мовного співробітництва призводить до утворення нонсенсу.

Alice: The game’s going on rather better now.

Duchess: ‘Tis so, and the moral of this is — oh, ‘tis love, ‘tis love, that makes the world go round!

Alice: Somebody said that it’s done by everybody minding their own business!

Duchess: Ah, well it means much the same thing, and the moral of that is — ‘Take care of the sense, and the sounds will take care of themselves [20, c.134].

Герцогиня кожне своє абсурдне висловлювання закінчує словами «and the moral of this is», — тут проявляється тонка гра з підтекстом, яка виражається в нелогічній, на перший погляд, послідовності слів. В цьому прикладі, Аліса і Герцогиня послідовно порушують максиму релевантності, оскільки друга репліка Аліси містить іронію, а реактивні репліки Герцогині недоречні. Отже, послідовні порушення максими релевантності призводять до ситуації нонсенсу.

Duchess: I daresay you’re wondering why I don’t put my arm round your waist. The reason is that I’m doubtful about the temper of your flamingo. Shall I try the experiment?

Alice: He might bite.

Duchess: Very true, flamingoes and mustard both bite. And the moral of that is — ‘Birds of feather flock together’ [20, c.134].

Знову спостерігаємо порушення максими релевантності. Ігнорування цього постулату призводить до гри слів, побудованій на багатозначності дієслова «to bite»:

кусати;

пекти, щипати [39].

Прислів’я «Birds of feather flock together» означає «Рибак рибака бачить здалека». При всій незаперечності першого і другого твердження, вони абсолютно не пов’язані один з одним, тому можемо припустити, що маємо справу з черговим порушенням максими релевантності, яке спричиняє утворення ситуації нонсенсу.

Duchess: Thinking again?

Alice: I’ve a right to think.

Duchess: Just about as much right, as pigs have to fly; and the … [20, c.135].

Герцогиня порушує максиму релевантності, схоже на те, що в останній фразі є натяк на відомий вираз «when pigs fly» = never [44], тобто таким чином вона прагне сказати Алісі, що думати в країні Чудес вона не має права. Таким чином, чергове авторське переосмислення усталеного виразу спричиняє порушення максими релевантності, і як результат — утворення ситуації нонсенсу.

Mock Turtle: Oh, as to the whiting, they — you’ve seen them, of course?

Alice: Yes, I’ve often seen them at dinn…

Mock Turtle: I don’t know where Dinn may be, but if you’ve seen them so often, of course you know what they are like.

Alice: I believe so. They have their tails in their mouths; and they’re all over crumbs.

Mock Turtle: You’re wrong about the crumbs; crumbs would all wash off in the sea. But they have their tails in their mouths; and the reason is. Tell her about the reason.

Gryphon: The reason is, that they would go with the lobsters to the dance. So they had to fall a long way. So they got thrown out to sea. So they had to fall a long way. So they got their tails in their mouths. So they couldn’t get them out again. That’s all [20, c.147].

На початку розмови ситуація непорозуміння виникає через те, що Аліса, яка в своєму житті бачила мерланів тільки поданих до столу, не хоче ображати Черепаху і зупиняється на слові «dinner», а Черепаха сприймає вимовлене нею «dinn» як власну назву місця, де живе риба. Це приклад порушення максими способу. Продовжуючи діалог, Аліса розповідає про зовнішній вигляд мерланів, які, за її словами, посипані крихтами і тримають хвости у роті (таким чином вони подаються до столу). Грифон заперечує їй, посилаючись на те, що мерлани тримають хвости у роті, тому що вони повинні танцювати кадриль з омарами. Грифон порушує максиму релевантності. Очевидно, що порушення постулату способу призводить до гри слів, а постулату релевантності — до утворення нонсенсу.

Gryphon: Come, let’s hear some of your adventures.

Alice: I could tell you my adventures beginning from this morning, but it’s no use going back to yesterday, because I was a different person

then [20, c.149].

Ситуація нонсенсу виникає внаслідок порушення Алісою максими способу і релевантності. На прохання розповісти про свої пригоди, дівчина повинна або почати розповідь, або відмовити і пояснити причину. Насправді бачимо, що її реактивній репліці явно не вистачає стислості і, крім того, її сентенція недоречна.

Наступними розглянемо приклади, які стосуються судового засідання, на якому присутні всі зазначені вище персонажі казки. Так, звернемо увагу на появу в залі суду першого свідка — Капелюшника.

He came in with a teacup in one hand, and a piece of bread-and-butter in the other.

Hatter: I beg pardon, your majesty, for bringing this in: but I hadn’t quite finished my tea when I was sent for.

King: You ought to have finished. When did you begin?

Hatter: Fourteen of March, I think it was.

March Hare: Fifteen.

Dormouse: Sixteen.

King: Write that down (to the jury) [20, c.159].

Король порушує максиму релевантності, оскільки його запитання направлені не на отримання достовірних свідчень від Капелюшника, а на дрібниці, які ніяк не стосуються справи, тому його ремарки можуть сміливо бути інтерпретовані як невідповідні. Крім того, у даному випадку порушення максими релевантності призводить до гумористичного ефекту — виникає ситуація нонсенсу.

King: Take off your hat.

Hatter: It isn’t mine.

King: Stolen!

Hatter: I keep them to sell. I’ve none of my own. I’m a hatter [20, c.160].

Репліки обох персонажів порушують принцип кооперації, в першій реактивній репліці Капелюшник не виконує наказу Короля, натомість коментуючи другорядний елемент його висловлювання, і порушує максиму релевантності. Далі Король робить безпідставний висновок: якщо капелюх йому не належить, то він крадений. Звідси випливає, що порушення максим кількості і релевантності призводять до утворення ситуації нонсенсу. Крім того, в останній репліці Капелюшника спостерігаємо алюзію на відоме прислів’я «The shoemaker’s son always goes barefoot», тобто це природно для Капелюшника — не мати власного капелюха [1, c.287].

Dormouse: I wish you wouldn’t squeeze so. I can hardly breath.

Alice: I can’t help it. I’m growing.

Dormouse: You have no right to grow here [20, c.160].

Ситуація нонсенсу побудована завдяки порушенню максими релевантності Сонею. Її зауваження, що Аліса не має права рости в залі суду, суперечить законам логіки і не має сенсу в описаній ситуації комунікації.

King: If that’s all you know about it, you may stand down.

Hatter: I can’t go no lower. I’m on the floor, as it is.

King: Then you may sit down [20, c.162].

Даний приклад показує, що порушення максими релевантності і способу в черговий раз сприяє утворенню ситуації нонсенсу. Проаналізуємо кожну репліку окремо. Так, Король, відпускаючи першого свідка, використовує формулу, яку використовують під час судових процедур — «you may stand down». В англійському суді місце свідка має спеціальну назву witness-stand або witness-box і представляє собою невелике підвищення: звідси і виник вираз «to stand down» [47]. Капелюшник розкладає цей сталий вираз і реагує на слова Короля буквально, чим порушує максиму релевантності. Цю ж тактику застосовано в наступній реактивній репліці Короля, де протиставляються вирази «to sit down» і «to stand down».

Далі розглянемо свідчення Аліси, які також є прикладом ситуації нонсенсу.

King: What do you know about this business?

Alice: Nothing.

King: Nothing whatever?

Alice: Nothing whatever.

King: That’s very important.

White Rabbit: Unimportant, your majesty means, of course.

King: Unimportant, of course, I meant [20, c.167].

Король та Аліса порушують максиму кількості — в трьох репліках повторюється одна і та сама інформація (тавтологія).

Наступне висловлювання Короля «That’s very important» в цьому контексті є порушенням максими якості «не кажи те, в чому не впевнений», тому коли його виправляє Кролик, Король легко змінює свою думку на протилежну.

Отже, порушення максим кількості та якості в цьому прикладі призводять до появи комічного ефекту і ситуації нонсенсу.

Queen: What’s in it?

White Rabbit: I haven’t opened it yet, but it seems to be a letter, written by the prisoner to, to somebody.

King: It must have been that, unless it was written to nobody, which isn’t usual, you know [20, c.168].

Фінальна сентенція Короля є порушенням максими релевантності «внесок повинен бути доречним», оскільки на даній стадії розмови ремарка Короля зайва і нелогічна.

Результатом порушення постулату релевантності є нонсенс.

3.3 Гра слів та каламбур як результат порушення принципів кооперації

Спочатку розглянемо приклади, які ілюструють утворення гри слів, оскільки значення цього поняття ширше за значення каламбуру, і, як і було сказано в другому розділі дослідження, ґрунтується на ідентичності лексичних одиниць (полісемії):

The first question of course was, how to get dry again: they had a consultation about this, and after a few minutes it seemed quite natural to Alice to find herself talking familiarly with them, as if she had known them all her life.

Mouse: Ahem! Are you all ready? This is the driest thing I know. Silence all around, if you please. ’William the Conqueror, whose cause was favored by the pope, was soon submitted to by the English, who wanted leaders, and had been of late much accustomed to usurpation and conquest. Edwin and Morcar, the earls of Mercia and Northumbria…’ [20, c.57].

Порушено максиму релевантності, оскільки значення, в якому вжито «dry» в реактивній репліці, не відповідає значенню, в якому його вжито в репліці-стимулі — перше значення цього слова в стимулюючій репліці «сухий», а в наступній — «нудний» [39]. Результатом порушення максими релевантності у цьому випадку є гра слів.

Звернемо увагу на уривок діалогу, в якому автор вдається до розкладання на компоненти ідіоматичного виразу:

Caterpillar: Explain yourself.

Alice: I cannot explain myself, I’m afraid, sir, because I’m not myself, you see [20, c.82].

Продовжуючи діалог з Гусінню, Аліса порушує максиму якості, оскільки її заплутана відповідь на таке просте питання ставить співрозмовника в глухий кут і викликає ситуацію непорозуміння. До того ж, Аліса, «розкладаючи» фразеологічний зворот «to explain oneself», який є неподільною одиницею, порушує максиму релевантності. В результаті даного обміну репліками спостерігаємо утворення гри слів.

March Hare: Tell us a story!

Alice: Yes, please do!

Hatter: And be quick about it or you’ll be asleep again before it’s done.

Dormouse: Once upon a time there were three little sisters, and their names were Elsie, Lacie, and Tillie; and they lived at the bottom of the well.

Alice: What did they live on?

Dormouse: They lived on treacle.

Alice: They couldn’t have done that, you know, they’d have been ill.

Dormouse: So they were, very ill [20, c.113].

Гра слів простежується в наступних репліках: Alice: What did they live on?

Dormouse: They lived on treacle.

Вираз «to live on something» має декілька значень, в даному контексті обіграються такі значення цього виразу:

«to exist on some surface» — жити, існувати на поверхні чогось;

«to have something as one’s food» — харчуватися чим-небудь [39].

Нонсенс у цьому випадку виступає як результат порушенням максим якості та релевантності. Розглянемо порушення максими якості: Соня починає розповідати історію, і у стороннього спостерігача складається враження, що сюжет придумується по ходу розповіді, тобто подана ним інформація є завідомо неправдивою. Важко адекватно сприймати інформацію, яка суперечить нашим уявленням про світ, але тут діє логіка навпаки, характерна для твору в цілому. Останню репліку Соні сприймаємо як порушення принципу відповідності.

March Hare: Take some more tea.

Alice: I’ve had nothing yet, so I can’t take more.

Hatter: You mean, you can’t take less, it’s very easy to take more than nothing.

Alice: Nobody asked your opinion.

Hatter: Who’s making personal remarks now [20, c.114]?

В даному прикладі спостерігаємо порушення максими способу. Перша репліка Березневого Зайця ілюструє порушення максими якості — йому відомо, що Аліса не пила чаю. Одночасно з цим, Березневий Заєць розкладає на компоненти стійкий вираз «take some more». Виникає гра слів побудована на полісемії: перше значення слова «more» — ще, а друге значення «more» — більше [39]. Судження Капелюшника не порушують формальних законів логіки, але дратують Алісу, яка почуває себе ображеною і тому грубо реагує на його репліку — порушуючи максиму релевантності. Зазначений обмін думками побудовано на принципі topsy-turvy rhymes, тому, як і в попередньому випадку, ігнорування максим релевантності, якості та способу призводить до нонсенсу.

Alice: Why did they live at the bottom of a well?

Dormouse: It was a treacle-well.

Alice: There’s no such thing.

March Hare: Sh! Sh!

Dormouse: If you can’t be civil you’d better finish the story for yourself.

Alice: No, please go on! I won’t interrupt you again. I dare say there may be one.

Dormouse: One, indeed! And so these three sisters — they were learning to draw, you know.

Alice: What did they draw?

Dormouse: Treacle [20, c.115].

На питання Аліси, чому троє сестер жили на дні колодязя, Соня не дає адекватної відповіді — порушено максиму релевантності. Наступне порушення цієї максими спостерігаємо в іншій репліці Соні, яка пропонує дівчині самостійно закінчити історію — знову ж таки її внесок до розмови порушує принцип кооперації і є невідповідним.

Далі спостерігаємо каламбур, який базується на омонімії: «One, indeed!» — Один, а як же! Аліса вживає «one» як займенник, слово-замінник іменника «treacle-well»; і вживає «one» в значенні один. Описувана ситуація — приклад порушення максими релевантності, оскільки значення, у якому вжито дане слово в репліці-стимулі, не відповідає значенню, в якому його вжито в реактивній репліці. Схожа ситуація відбувається в наступному обміні репліками — чергове порушення принципу релевантності виводимо через гру слів: «What did they draw?» — перше значення дієслова «to draw» — малювати, друге — черпати (воду, сироп) [39]. Отже, ігнорування максими релевантності в перших чотирьох репліках призводить до утворення ситуації нонсенсу, а в наступних — до комічного використання слів, які мають декілька значень або однакові за звучанням (полісемія та омонімія), тобто до утворення гри слів.

Dormouse: That begins with an M, such as mousetraps, and the moon, and memory, and muchness — you know you say things are ‘much of muchness’ — did you ever see such a thing as a drawing of muchness?

Alice: Really, now you ask me. I don’t think…

Hatter: Then you shouldn’t talk. [20, c.116].

Соня своєю реплікою порушує максими якості та кількості — його внесок перевантажений зайвою інформацією, і на сказане ним немає адекватних доказів, тобто його внесок до розмови неправдивий. Крім того, в цьому випадку знову спостерігається розкладання сталого виразу: «muchness» — слово, яке не має самостійного значення, а може вживатися лише як компонент розмовного виразу «much of muchness» — одного поля ягода [39]. Неправильне вживання цього слова свідчить про недотримання максими релевантності. Порушення вищезазначених максим є причиною утворення гри слів.

Наступна репліка розгубленої Аліса «I don’t think…» в даному контексті означає швидше за все початок фрази «I don’t think I did» — Мені здається, ні (не бачила), але Капелюшник в своїй реактивній репліці порушує максиму релевантності, оскільки реагує на слова дівчини буквально. Порушення максими релевантності спричиняє утворення комічного ефекту та ситуації нонсенсу.

‘You shan’t be beheaded! ’ — said Alice, and she put them (the cards) into a large flower-pot that stood near. The three soldiers wandered about for a minute or two, looking for them, and then quietly marched off after the others.

Queen: Are their heads off?

Soldiers: Their heads are gone, if it please your majesty [20, c.123]!

Фразу «Their heads are gone» можна зрозуміти двояко:

їм відрубали голови;

їх голови зникли (букв. пішли геть) [39].

Таким чином, солдати порушують максиму способу — «уникай двозначності», що призводить до комічного ефекту.

King: Who are you talking to?

Alice: It’s a friend of mine — a Cheshire Cat, allow me to introduce it.

King: I don’t like the look of it at all, it may kiss my hand if it likes.

Cheshire Cat: I’d rather not.

King: Don’t be impertinent, and don’t look at me like that!

Alice: A cat may look at a king. I’ve read that in some book, but I don’t remember where [20, c.129].

Останньою реплікою Аліса порушує максиму якості (говорить про те, у чому невпевнена). Л. Керролл знову застосовує прийом розкладу фразеологічного словосполучення, адже існує приказка «A cat may look at a king» — дивитися ні на кого не забороняється [47]. Аліса використовує слова «cat» і «king» буквально, в їх основному значенні. В результаті все словосполучення розпадається і переосмислюється. Отже, перетворення приказки на вільне словосполучення завдяки порушенню максим релевантності та якості призводить до своєрідної гри слів, і, таким чином, до створення гумористичного ефекту.

Duchess: A fine day, your majesty!

Queen: Now, I give you fair warning. Either you or your head must be off, and that in about half no time! Take your choice [20, c.136].

Внесок Королеви недоречний, порушення нею максими релевантності у даному випадку призводить до гри слів, оскільки словосполучення «to be off» має двояке значення, на що зверталася увага під час діалогу Королеви з Солдатами [20, c.123].

The King looked anxiously at the White Rabbit, who said in a low voice, ‘Your majesty must cross-examine this witness’.

‘Well, if I must, I must’, the King said with a melancholy air, and, after folding his arms and frowning at the cook till his eyes were nearly out of sight, he said in a deep voice, ‘What are tarts made of? ’

‘Pepper, mostly.’ — said the cook. [20, c.164].

Наступні дії Короля свідчать, що він зрозумів репліку Кролика буквально («cross» — сердитий, «examine» — оглядати) — розклад на компоненти складеного дієслова, і сприймає пораду піддати свідка перехресному допиту неправильно — починає дивитися на кухарку з сердитим виразом обличчя. Також спостерігаємо порушення максими якості кухаркою, оскільки її реактивна репліка містить неправдиву інформацію — домашній пиріг однозначно не може бути виготовлений з перцю. Порушення максим способу і якості призводить до гри слів і комічного ефекту.

Mock Turtle: We had the best of education — in fact, we went to school every day.

Alice: I’ve been to a day-school too, you needn’t be so proud as all that.

Mock Turtle: With extras?

Alice: Yes, we learned French and Music.

Mock Turtle: And washing?

Alice: Certainly not!

Mock Turtle: Ah! Then yours wasn’t really a good school. Now at ours they had at the end of the bill, ‘French, Music, and washing — extra [20, c.140].

Фальшива Черепаха порушує максиму способу «висловлюйся ясно, уникай двозначності», і результатом порушення нею цього постулату стає гра слів, основана на полісемії.

Розглянемо даний приклад детальніше. В контексті розмови про шкільні предмети Аліса очевидно сприймає слово «extras», яке звучить в запитанні Черепахи в його основному значенні — «додаткові» (слід розуміти «додаткові шкільні дисципліни»), тоді як Черепаха має на увазі наступне значення цього слова — «послуги, надані за додаткову плату» [39]. Далі звернемо увагу на слово, яке заводить співрозмовників в глухий кут, — «washing», тобто «прання». Аліса по інерції продовжує сприймати це слово як назву предмету, хоча насправді Черепаха говорить про прання шкільної форми, яке вноситься школою до загального рахунку в списку додаткових послуг.

В наступному прикладі комічний ефект спричинено порушенням максими якості: Аліса висловлює неправдиву інформацію, адже вона вживає слово «refreshments» — «закуска» по відношенню до слова «trial» — «судовий процес», а ці слова не належать до одного семантичного ряду, що спричиняє гру слів:

…In the very middle of the court was a table, with a large dish of tarts upon it: they looked so good, that it made Alice quite hungry to look at them. ‘I wish they’d get the trial done,’ — she thought, ‘and hand round the refreshments’ [20, c.155].

Розглянемо наступний приклад:

Alice: I think you might do some thing better with the time than wasting it in asking riddles that have no answers.

Hatter: If you knew Time as well as I do, you wouldn’t talk about wasting it. It’s him.

Alice: I don’t know what you mean.

Hatter: Of course you don’t. I dare say you never even spoke to Time!

Alice: Perhaps not, but I know I have to beat time when I learn music.

Hatter: Ah! That accounts for it. He won’t stand beating… [20, c.111].

Персоніфікація абстрактного поняття часу Капелюшником означає порушення максими способу, яка наполягає на униканні двозначності та неточності. Аліса, заявивши про те, що вона не розуміє висловлювання Капелюшника, природно сподівається на подальше пояснення, але не отримує його. Таким чином, Капелюшник порушує максиму релевантності — його внесок не відповідає напряму розмови.

Зауважимо що, автор досягає цікавого ефекту подвійної гри слів в трьох останніх репліках учасників діалогу. Спочатку Аліса плутає таємничого «друга» Капелюшника з однойменним ритмом, який вона вчиться відбивати під час уроків музики. Капелюшник, у свою чергу плутає різні значення одного й того ж самого дієслова «to beat — відбивати (час) і бити, лупцювати» [39]. Підсумовуючи даний аналіз, звертаємо увагу на те, що гра слів, основана на полісемії, виникає внаслідок ігнорування максим способу та релевантності.

Alice: But I don’t understand. Where did they draw the treacle from?

Hatter: You can draw water out of a water-well. So I think you could draw treacle out of a treacle-well — eh, stupid?

Alice: But they were in the well.

Dormouse: Of course they were, well in [20, c.115].

Продовжуючи аналіз діалогу, звертаємо увагу на ту ж гру слів: перше значення «to draw» — малювати, друге — черпати (воду, сироп) [39]. Очевидно, що співрозмовники так і не зрозуміли до кінця, про що йдеться. Таким чином, Капелюшник і Аліса порушують максиму релевантності, що призводить до утворення гри слів, основаної на полісемії.

Обмін репліками між Алісою і Сонею ілюструє також порушення максими релевантності, як результат, виникає каламбур, оснований на омонімії. Автор обіграє словосполучення «in the well» і «well in»:

«well» (іменник) — колодязь; «well» (прислівник) — повністю.

«in» (прийменник) — в; «in» (прислівник) — всередині [39].

Gryphon: I went to the Classical master, though. He was an old crab,

he was.

Mock Turtle: I never went to him. He taught Laughing and Grief, they used to say [20, c.142].

Обидва учасники діалогу порушують максиму способу, оскільки їх внесок до розмови характеризується двозначністю. Щодо Черепахи, то в її випадку порушення відбувається через вже звичну гру подібних слів — «Laughing and Grief» тут означають Latin and Greek — утворення каламбуру. В репліці-стимулі Грифона — гра слів, яка побудована на полісемії виразу «old crab»:

старий краб;

старий буркотун [39].

Комічний ефект спричинений порушеннями максими способу, які спричиняють утворення гри слів.

Alice: Thank you, it’s very interesting. I never knew so much about a

whiting before.

Gryphon: I can tell you more than that, if you like. Do you know why it’s called a whiting?

Alice: I never thought about it. Why?

Gryphon: It does the boots and shoes [20, c.148].

Співрозмовники порушують максиму релевантності — внесок Аліси і Грифона недоречний. Виявляється, що на морському дні замість blacking (чорна вакса для взуття) використовують whiting. Тобто, ігнорування максими якості призводить до появи гри слів:

1. «whiting» — мерлан;

2. «whiting» — білий крем для взуття [39].

Gryphon: Boots and shoes under the sea are done with whiting. Now you know.

Alice: And what are they made of?

Gryphon: Soles and eels, of course, any shrimp could have told you

that [20, c.148].

Порушення максими релевантності призводить до гри слів, яка утворюється полісемії «sole»: перше значення — морський язик (риба), а друге — підошва [39]. Комічний ефект, крім зазначеної гри слів, також досягається завдяки схожій вимові слів «eel» — вугор і «heel» — каблук.

Hatter: I’m a poor man, your majesty.

King: You are a poor speaker [20, c.162].

Порушення максими релевантності призводить до гри слів. Внесок Короля до розмови недоречний, тому що він апелює до двох різних значень слова «poor» в словосполученнях:

«poor man» — бідняк;

«poor speaker» — поганий оратор [39].

Утворення каламбуру, основаного на омонімії та парафонії, спостерігаємо в наступних прикладах:

Mouse: Mine is a long and a sad tale!

Alice: It is a long tail certainly, but why do you call it sad [20, c.62]?

Порушено максиму релевантності, так як реактивна репліка Аліси недоречна. Внаслідок такого порушення виникає гра слів, що призводить до каламбуру, основаного на омофонії, посилання на що знаходимо в «Словнику лінгвістичних термінів» О.С. Ахманової [3, c.188].

Alice: I beg your pardon, you had got to the fifth bend, I think.

Mouse: I had not!

Alice: A knot. Oh, do let me help to undo it! [3: 64]

Вище наведений приклад ілюструє порушення максими релевантності (реактивна репліка Аліси не відподає напрямку розмови) і утворення каламбуру (омофонія слів — not і knot).

Duchess: If everybody minded their own business, the world would go round a deal faster than it goes.

Alice: Which would not be an advantage. Just think what work it would make with the day and night! You see the earth takes twenty-four hours to turn round on its axis…

Duchess: Talking of axes, chop off her head [20, c.99]!

Аліса розуміє слова Герцогині буквально і, намагаючись підтримати розмову, тим самим порушує максиму релевантності, оскільки її внесок до розмови недоречний. Аналогічну ситуацію спостерігаємо в реактивній репліці Герцогині. Цього разу гра слів заснована на парафонії слів «axis» — земна вісь, та форми множини від «axe — axes» — сокири [39].

Alice: Only mustard isn’t a bird.

Duchess: Right, as usual. What a clear way you have of putting things!

Alice: It’s a mineral, I think.

Duchess: Of course it is. There’s a large mustard-mine near here. And the moral of that is — ‘The more there is of mine, the less there is of yours’ [20, c.134].

Реактивна репліка Герцогині є порушенням як максими якості, так і максими релевантності — її внесок до розмови містить неправдиву інформацію і одночасно є недоречним. Порушення цих постулатів призводить до утворення каламбуру: так, в висловлюванні Герцогині «There’s a large mustard-mine near here. And the moral of that is — ‘The more there is of mine, the less there is of yours’» спостерігаємо омонімію слова:

«mine» (іменник) — шахта;

«mine» — абсолютна форма особового займенника my [39].

Mock Turtle: I only took the regular course.

Alice: What was that?

Mock Turtle: Reeling and Writhing, of course, to begin with, and then the different branches of Arithmetic — Ambition, Distraction, Uglification, and Derision.

Alice: I never heard of ‘Uglification’. What is it?

Gryphon: Never heard of uglifying! You know what to beautify is, I suppose. Don’t you?

Alice: Yes, it means — to make anything prettier.

Gryphon: Well then, if you don’t know what to uglify is, you are a simpleton [20, c.148].

Розповідаючи про предмети, які вивчала в школі Фальшива Черепаха, вона порушує максиму способу, так як назви предметів побудовані на подібності слів: «Reeling and Writhing» — вертітися і корчитися замість «Reading and Writing». На такому ж механізмі паронімії базуються й інші назви предметів:

Ambition замість Addition — честолюбство і додавання;

Distraction замість Subtraction — безлад і віднімання;

Uglification замість Multiplication — спотворювання і множення;

Derision замість Division — висміювання і ділення [39].

Продовжуючи аналіз, варто відмітити, що Грифон і Черепаха вигадують слово «uglifying», вжите Грифоном і Черепахою, і, відмовляючись надати Алісі пояснення, звірі порушують максиму релевантності. В даному прикладі порушення максим способу та релевантності призводить до комічного ефекту, який будується на утворення каламбуру.

Hatter: I’m a poor man, your majesty, and I hadn’t but just begun my tea — not above a week or so; and what with the bread-and-butter getting so thin; and the twinkling of the tea.

King: The twinkling of what?

Hatter: It began with the tea.

King: Of course twinkling begins with a T! Do you take me for the dunce?

Go on [20, c.162]!

Король і Капелюшник порушують максиму релевантності: з боку Капелюшника порушення відбувається, коли він згадує, що чаювання почалося приблизно тиждень тому (він мислить іншими часовими категоріями). Репліка Короля про миготіння, яке починається на літеру Т — несумісна з напрямком розмови. В цьому випадку спостерігаємо гру слів побудовану на співзвучності слова «tea» — чай і власне літери Т. Внаслідок порушення постулату релевантності автор досягає комічного ефекту завдяки каламбуру.

Нижче зазначений приклад теж ілюструє утворення каламбуру, основаного на подібності: «Mystery, ancient and modern, with Seography …», замість таких дисциплін, як історія та географія. Так само і наступні предмети «…Drawling, Stretching, and Fainting in Coils» звучать майже так само, як Drawing, Sketching and Painting in Oils.

Alice: What else had you to learn?

Mock Turtle: Well, there was Mystery. Mystery, ancient and modern, with Seography: then Drawling — the Drawling-master was an old conger-eel, that used to come once a week: he taught us Drawling, Stretching, and Fainting in Coil [20, c.142].

Mock Turtle: When we were little, we went to school in the sea. The master was an old Turtle — we used to call him Tortoise.

Alice: Why did you call him Tortoise, if he wasn’t one?

Mock Turtle: We call him Tortoise because he taught us, really you are very dull [20, c.139]!

В даному випадку вважаємо, що порушено максиму способу, тому що обидві репліки Черепахи не позбавлені двозначності. Тут є каламбур, основана на однаковій вимові слів «Tortoise» і «taught us». Отже, ігнорування максими способу призводить до комічного ефекту — утворення каламбуру, основаного на омофонії.

Alice: And how many hours a day did you do lessons?

Mock Turtle: Ten hours the first day, nine the next, and so soon.

Alice: What a curious plan!

Mock Turtle: That’s the reason they’re called lessons, because they lessen from day to day [20, c.142].

В результаті порушення максими способу виникає каламбур, оснований на однаковій вимові різних слів (омофонії):

1. «lesson» (іменник) — урок;

2. «lessen» (дієслово) — зменшуватися [39].

Alice: Іf I’d been the whiting, I’d have said to the porpoise, ‘Keep back, please: we don’t want you with us! ’.

Mock Turtle: they were obliged to have him with them, no wise fish would go anywhere without a porpoise.

Alice: Wouldn’t it really?

Mock Turtle: Of course not. Why, if a fish came to me, and told me he was going to journey, I should say ‘With what porpoise? ’.

Alice: Don’t you mean ‘purpose’ [20, c.148]?

Ігнорування максими релевантності і порушення принципу «зроби свій внесок доречним» призводять до комічного ефекту завдяки каламбуру, який будується на схожій вимові слів «porpoise» — дельфін і «purpose» — намір [39].

King: Nothing can be clearer than that. Then again — ‘ before she had this fit’ — you never had fits my dear, I think?

Queen: Never!

King: Then the words don’t fit you.

King: It’s a pun [20, c.172].

Король навмисне намагається скаламбурити: його каламбур побудований на омонімах:

1. «fit» (іменник) — припадок;

2. «fit» (дієслово) — підходити [39].

Оскільки Король і не приховує свого бажання досягти комічного ефекту через гру слів, можемо зазначити свідоме порушення принципу мовного співробітництва, а саме постулату способу «уникай двозначності». Коротше кажучи, порушення максими способу у цьому прикладі призводить до гумористичного ефекту, який акцентує нашу увагу на невдалій спробі Короля здатися дотепним.

3.4 Утворення іронії

Дослідники стилістичного прийому іронії, як вже зазначалося в другому розділі роботи, вважають, що іронія цілком може бути «розлита» по всьому тексту казки. Наразі, для нашого дослідження цікавими є приклади, в яких іронія є результатом порушення максим кооперації, і спричинений нею комічний ефект можна чітко виділити.

Dodo: In that case, I move that the meeting adjourn, for the immediate adoption of more energetic remedies.

Eaglet: Speak English [20, c.58]!

Даний приклад ілюструє двостороннє порушення принципу співробітництва. Так, перший співрозмовник своєю реплікою, яка перевантажена інформацією і виходить за рамки стилю їхньої розмови, порушує максиму кількості і максиму способу: уникай неточності, висловлюйся стисло. Другий мовець порушує максиму якості, вкладаючи в свою репліку зовсім протилежний іронічний зміст. Закликаючи співрозмовника розмовляти англійською, хоча в цей момент саме це вони роблять, він натякає на незрозумілість попереднього висловлювання.

Cheshire Cat: How do you like the Queen?

Alice: ‘Not at all, she is so extremely’…Just then she noticed that the Queen was close behind her, listening; so she went on, ‘… likely to win, that it’s hardly worth while finishing the game.’

The Queen smiled and passed on [20, c.128].

Гумористичний ефект досягається порушенням максими якості. Аліса завідомо надає неправдиву інформацію, тому що боїться розгнівати Королеву, яка стоїть у неї за спиною. В даному прикладі спостерігаємо утворення іронії, адже реактивна репліка Аліси на адресу Королеви містить негативну оцінку дій і характеру Королеви, яка прихована під лестощами.

Alice: Oh, I know! It’s a vegetable. It doesn’t look like one, but it is.

Duchess: I quite agree with you. And the moral of that is — ‘Be what you would seem to be’ — or, if you’d like to put it more simply — ‘Never imagine yourself not to be otherwise than what it might appear to others that what you were or might have been would have appeared to them to be otherwise’.

Alice: I think I should understand that better if I had it written down; but I can’t quite follow it as you say it.

Duchess: That’s nothing to what I could say if I chose.

Alice: Pray don’t trouble yourself to say it any longer than that [20, c.135].

Комічна ситуація нонсенсу виникає внаслідок ігнорування обома співрозмовниками постулату релевантності Грайса, про що свідчить абсолютно заплутана і недоречна репліка Герцогині. Аліса, з притаманною їй ввічливістю, каже, що краще зрозуміла б цю сентенцію, якби вона була написана на папері, але на горду заяву Герцогині про те, що вона може сказати значно більше, іронізує у відповідь. Остання реактивна репліка Аліси демонструє лише формальне ввічливо-позитивне відношення до предмету обговорення, хоча, насправді, таким чином дівчина демонструє негативне відношення до чергової «моралі» Герцогині й небажання продовжувати розмову. Отже, іронія виникає як результат порушення максими якості.

Сцена з віршем, зачитаним Кроликом в якості доказу (який начебто написав Валет), і реакція на цей «доказ» персонажів, ілюструє утворення комічного ефекту за допомогою ситуації нонсенсу і іронії:

Alice: If any of them can explain it, I’ll give him sixpence. I don’t believe there’s an atom of meaning in it.

King: If there’s no meaning in it, that saves a world of trouble, you know, as we needn’t try to find any. And yet I don’t know. I seem to see some meaning in them, after all — ‘said I could not swim’ — you can’t swim, can you?

Knave: Do I look like it [20, c.170]?

Валет порушує максиму релевантності, адже відповідати питанням на питання означає порушити принцип кооперації; крім того, в його відповіді слід розрізняти іронію — Валет всього лише паперова карта і цілком очевидно, що плавати він не може. Вважаємо, що постулат релевантності також порушено Королем, оскільки його відповідь на зауваження Аліси про те, що лист не має жодного сенсу, нелогічна і недоречна, особливо під час розгляду судових справ. Так, порушення максими релевантності Королем призводить до ситуації нонсенсу, а ігнорування цієї максими Валетом — до появи іронії.

Під час дослідження ми виявили випадок, коли неможливо було виділити якийсь конкретний стилістичний засіб, який так чи інакше сприяв би утворенню гумористичного ефекту.

Alice: Dinah’s our cat. And she is such a capital one for catching mice, you can’t think. And oh, I wish you could see her after the birds! Why, she will eat a little bird as soon as she look at it.

Magpie: I really must be getting home; the night air doesn’t suit for my throat [20, c.65].

Насправді, розповідь Аліси про свою кішку настільки стривожила сороку, що та вирішила за краще змінити тему розмови і полетіти геть. Таким чином, автор досягає комічного ефекту, внаслідок порушення Сорокою максими релевантності.

Висновки до розділу ІІІ

Проаналізувавши порушення принципів кооперації персонажами казки

«Alice in Wonderland», можемо з упевненістю заявити, що навмисне порушення постулатів П.Г. Грайса застосовується автором з метою цілеспрямованого створення стилістичних прийомів: алогізмів, нонсенсу, гри слів або каламбуру та іронії. Використання цих стилістичних прийомів допомагає досягнути неабиякого комічного ефекту.

Для художнього стилю Л. Керролла є характерним застосування передусім стилістичного прийому гри слів та каламбуру, активно застосовуються також прийоми створення ситуацій нонсенсу та алогізмів і, нарешті, вираження комічного ефекту відбувається через іронію. Аналіз ускладнювало те, що в більшості випадків важко виділити порушення якоїсь окремої максими — як правило, автор активно використовує різноманітні комбінації максим для досягнення комічного ефекту. Те ж стосується й утворених стилістичних прийомів, які подекуди тісно переплітаються один з одним: гра слів може співіснувати з ситуацією нонсенсу, нонсенс — з іронією.

Згідно результатів проведеного дослідження, автор систематично порушує максиму релевантності, яка вимагає, щоб внесок до розмови був доречним. Це спричинено тим, що в Країні Чудес не діють правила загальноприйнятої логіки, тому персонажі часто відповідають питанням на питання, ігнорують реакцію співрозмовника, вживають слова в реактивних і стимулюючих репліках у різних значеннях і т.д. Потрібно відзначити, що саме порушення постулату відповідності лежить в основі створення алогізмів (алогічні відповіді) і нонсенсу, крім цього, автор також порушує цю максиму задля створення гри слів і іронії.

Крім того, Л. Керролл навмисно вдається до порушення максими якості, яка особливо часто порушується разом з максимою релевантності — цей прийом призводить до утворення нонсенсу. Комбінація порушень максим релевантності та способу призводить до появи гри слів або каламбуру.

Порушення четвертої максими, максими кількості, призводить до формування ситуації нонсенсу або до утворення алогізмів.

Щодо стилістичного прийому іронії, то, як доводять результати дослідження, її утворення теж може бути спричинено порушенням максими релевантності, хоча, безумовно, в деяких випадках механізм формування іронії базується на порушенні максими кількості чи недотриманні максими способу.

Насамкінець необхідно відмітити, що простежується чіткий зв’язок між навмисним порушенням максим П.Г. Грайса і створенням комічного ефекту, адже на практиці було доведено, що в кожному окремому випадку порушення постулатів успішної комунікації реалізується у мові художнього твору у вигляді прийомів створення комічного ефекту. Вибір стилістичного прийому залежить від інтенції автора та відбувається не без урахування літературних тенденцій та інтересів реципієнта.

Загальні висновки

В даній роботі розглянуто детальний механізм свідомого порушення принципів мовного співробітництва за П.Г. Грайсом. Теорію імплікатур, в межах якої було сформульовано відомі максими кооперативного спілкування, було розроблено лінгвістом та філософом П.Г. Грайсом в 70-х роках ХХ ст.

У своїх роботах вчений стверджує, що існує низка особливих намірів (імплікатур), які керують перебігом процесу розмови. Принцип кооперації П.Г. Грайса спирається на припущенні, що учасник спілкування, який прагне досягти певних цілей, зацікавлений в його продовженні, і що партнер спілкування намагається будувати свої висловлювання таким чином, щоб підтримувати рух діалогу в потрібному напрямку. Цей принцип об’єднує максими — кількості, якості, релевантності та способу, які визначають внесок учасників переговорів в ситуацію, що склалася.

Постулат кількості передбачає, що повідомляється рівно стільки інформації, скільки потрібно для певної мети спілкування і для подальшого успішного продовження розмови. Наступний постулат якості зводиться до того, що комуніканти виходять із презумпції достовірності інформації, тобто інформація не повинна бути неправдивою. Постулат релевантності інформації передбачає важливість повідомлення відповідно до певних умов спілкування. Наостанок, постулат способу передбачає ясність, логічність, послідовність та виразність мовлення.

Умовою успішної комунікації є налаштованість обох співрозмовників на співпрацю, проте в реальних ситуаціях спілкування неможливо уникнути порушення даних постулатів. Так, порушення максим кооперації в мовленні призводить до комунікаційного збою, а у мові — до появи стилістичних засобів. Виявленню зв’язку між умисним порушенням максим і утворенням стилістичних прийомів було присвячено практичну частину дослідження.

Характерною рисою казки «Alice in Wonderland» є її стилістична виразність, що дозволяє стверджувати неповторну естетичну і художню цінність твору. Вагомим фактором, який впливає на створення такого стилістичного ефекту є комізм. Комічний ефект даного твору є прихованим і виражається через алогічність та ірраціональність мовної поведінки персонажів, що динамізує почуття і емоційну напругу, яка виникає в процесі читання. В другому розділі магістерського дослідження вдалося дослідити категорію комічного та окремі засоби її реалізації в художньому творі (алогізм, нонсенс, гра слів, каламбур іронія та ін.) а також зв’язок між порушенням конверсаційних максим і появою стилістичних засобів.

Крім того, аналіз ілюстративного матеріалу дозволив нам виділити два підвиди алогізмів: алогічні відповіді, які є результатом порушення суто максими релевантності та алогічні пояснення, які є результатом порушення всього спектру максим. Аналогічним чином, розмежовуємо поняття гра слів та каламбур. Так, перше тлумачимо як стилістичний прийом, оснований на ідентичності лексичних одиниць (полісемія, розкладання фразеологічних одиниць), тоді як каламбур вважаємо прийомом досягнення комічного ефекту, який оснований на схожості мовних одиниць (омонімія, парафонія).

На матеріалі казки-феєрії Л. Керролла «Alice in Wonderland» проаналізовано розмаїття форм порушення кооперативної поведінки персонажів казки, що дозволило автору створити безліч цікавих для прагматичного аналізу комунікативних ситуацій.

Практичний розділ дослідження присвячено лінгвостилістичному аналізу взаємозв’язку між свідомим порушенням постулатів успішної комунікації автором і утворенням комічного ефекту за допомогою застосування вище зазначених стилістичних прийомів.

Проведене нами дослідження доводить, що в своєму творі «Alice in Wonderland» Л. Керролл досягає cтворення комічного ефекту в першу чергу за допомогою умисного порушення максим кооперацій. Автор активно вдається до порушення максими релевантності, якості, кількості та способу. Від комбінації цих максим залежить формування автором конкретних стилістичних прийомів.

Серед таких прийомів слід перш за все зазначити гру слів та каламбур (які базуються на комбінації порушення максим релевантності та способу). Створення іншого стилістичного прийому — алогізму — досягається в більшості випадків за рахунок порушення постулату релевантності, а створення ефекту нонсенсу — за рахунок одночасного нехтування максимами релевантності та якості.

З поміж виділених нами прийомів створення комічного ефекту, зустрічається іронія, яка часто прихована автором на глибшому стилістичному рівні твору.

Крім того, практичний розділ дипломної роботи містить елементи етимологічного аналізу висловів, вжитих Л. Керроллом («mad as a hatter», «to grin like a Cheshire cat»), які письменник, застосовуючи алюзію, перетворює на імена персонажів казки.

Таким чином, результати дослідження дозволяють стверджувати, що порушення постулатів мовного співробітництва П.Г. Грайса проявляється на рівні художнього тексту у вигляді стилістичних прийомів, спрямованих на досягнення комічного ефекту. Свідоме порушення цих постулатів є основним фактором створення комізму в даному літературному творі.

Список використаної літератури

Английские пословицы и поговорки, их русские соответствия (более 3000 статей) / Сост. Модестов В. — М.: Худож. лит., 2000. — 415с.

Арнольд И.В. Стилистика современного английского языка. — Л.: Просвещение, 1973. — 304 с.

Ахманова О.С. Словарь лингвистических терминов. М.: Советская Энциклопедия, 1969. — 608 с.

Бахтин М.М. Творчество Франсуа Рабле и народная культура средневековья и Ренессанса / М.М. Бахтин. — М.: Художественная литература, 1965. — 528 с.

Борев Ю.Б. Комическое и художественные средства его отражения. — «Проблемы теории литературы» — М.: 1958. — С.298-353.

Бронский И.Ю. Об использовании фразеологических единиц английского языка для создания комического эффекта // Вопросы филологии и истории преподавания иностранных языков. — Ставрополь, 1976. — С.39-56.

Виноградов В.С. Перевод. Общие и лексические вопросы.2-е изд., перераб. — М.: Книжный дом «Университет», 2004. — 240 с.

Витгенштейн Л. Философские исследования // Новое в зарубежной лингвистике. Вып.16. Лингвистическая прагматика. — М.: Прогресс, 1985. — С.79 — 128.

Вороніна К.В. Нонсенс в аспекті адресатно-адресатної взаємодії. Вісник Харківського національного університету ім. В.Н. Карамзіна № 848, 2009 — С.102-107.

Гальперин И.Р. Стилистика английского языка. — М.: Высшая школа, 1977. — 332 с.

Гениева Е. Перечитываем Джойса / Е. Гениева // Джойс Д. Дублинцы; [пер. с англ.; сост., предисл. и коммент. Е. Гениевой]. — М.: Известия, 1982. — С.5-22.

Горбунова Н.Г. Гетерогенность текста Дж. Джойса: о механизмах связности в «бессвязном» тексте / Н.Г. Горбунова // Лингвистика текста и дискурсивный анализ: традиции и перспективы: сб. научных статей. — СПб.: Изд-во СПбГУЭФ, 2007. — С.85-92.

Грайс Г.П. Логика и речевое общение / Г.П. Грайс // Новое в зарубежной лингвистике. — М.: Прогресс, 1985. — Вып.16. — С.220-223.

Гридина Т.А. Языковая игра: стереотипы и творчество / Т.А. Гридина. — Екатеринбург, 1996. — 214 с.

Демурова Н.М., Иванова Н.М. Хрестоматия по английской и американской детской литературе: Пособие для студентов педагогических институтов // — М. -Л.: 1965. — 320 c.

Коваль А.П. Практична стилістика української мови. — К.: Вища школа, 1985. — 352 с.

Колоннезе Дж. Нонсенс как форма комизма / Дж. Коллонезе // Логический ана-лиз языка. Языковые механизмы комизма. — М.: Индрик, 2007. — С.254-262.

Котюрова И.А. Карельский Государственный Педагогический Университет. Концепции иронии в зарубежной лингвистике (обзор основных теоретических подходов). Режим доступу:

<http://www.lingvomaster.ru/files/387.pdf>

Кузнєцова І.В. Stylistic in Practice (Стилістика на практиці): Практикум. — 2-ге вид., випр. і доп. — Житомир: Вид-во ЖДУ ім.І. Франка, 2007. — 132 с.

Кэрролл Л. «Приключения Алисы в Стране Чудес» (на английском языке) — М.: издательство «Прогресс», 1979. — 235 с.

Лагута О.Н. Учебный словарь стилистических терминов. Практические задания. Часть 1. Учебно-методическое пособие / Отв. ред. Н.А. Лукьянова. — Новосибирск: Новосибирский госуниверситет, 1999. — 71 с.

Лингвистика. Словарь терминов. Режим доступу:

<http://www.krugosvet.ru/enc/gumanitarnye_nauki/lingvistika/IRONIYA.html>

Оден У.Х. Сегодняшнему «миру чудес» нужна Алиса / У.Х. Оден // Знание-сила. — 1979. — Вып.7. — C.50-54

Патлач Г.В. Каламбур як різновид мовної гри в англійській, французькій, російській та українській стилістиці. Режим доступу:

<http://www.kspu.kr.ua/download/nauk_zapiski/2009_vipusk_81_chastyna_3_zamovlennya_5465_3.pdf>

Песков А.М. Алогизм // Литературный энциклопедический словарь. М.: 1987. — С. 20

Походня С.И. Языковые виды и средства реализации иронии. — Киев: Наукова думка, 1989. — 128 с.

Пропп В.Я. Проблемы комизма и смеха / Ритуальный смех в фольклоре (по поводу сказки о Несмеяне). (Собрание трудов В.Я. Проппа.) Научная редакция, комментарии Ю.С. Расскаэова. — Издательство «Лабиринт», М.: 1999. — 288 с.

Санников В.З. Русский язык в зеркале языковой игры. — М.: Языки русской культуры, 1999. — 544 с.

Словник літературознавчих термінів. Режим доступу:

<http://www.ukrlit.vn.ua/info/dict/bin4w.html>

Словник логіки: Режим доступу: <http://mirslovarei.com/content_log/>

Учебный словарь стилистических терминов: Часть 1. Режим доступу:

< http://sigieja.narod.ru/stilslovar1.htm>

Философский словарь / Под ред.И.Т. Фролова. — 4-е изд. -М.: Политиздат, 1981. — 445 с.

«Философский энциклопедический словарь». Режим доступу: < http://dic.academic.ru/dic.nsf/enc_philosophy/2499/КОМИЗМ>

Фиртич Н. Льюис Кэрролл и русский алогизм / Н. Фиртич // Русский авангард 1910-1920-х годов в европейском контексте. — М.: Наука, 2000. —

С.245-252.

Фрейд З. Остроумие и его отношение к бессознательному. — СПб., М., — 1997. — 319 с.

Чарская-Бойко В.Я. Нонсенс — искуcство викторианской Англии. Режим доступу: <http://aspirans.com/nonsens-iskusstvo-viktorianskoi-anglii>

Charles E.F. The origin and the development of the Pungent Colourful Phrases we all use // A Hog on Ice and other Curious Expressions / Litt. D. Harper Collins Publishers, 1985. — P.126-127

Dolitsky M. Under the tumtum tree: From nonsense to sense, a study in nonautomatic comprehension / M. Dolitsky. — Amsterdam, 1984. — 119 p.

English Russian Dictionary. Режим доступу:

<http://www.russianlessons.net/dictionary/dictionary.php>

Gibbs, R.W. / O’Brien, J. Psychological Aspects of Irony Understanding. // Journal of Pragmatics 16. — North Holland. 1991. — P.523-530.

Grice H.P. Logic and Conversation // Syntax and Semantics 3:. Speech Acts (Cole P., Morgan J.L. — editors). — New York: Academic Press, 1975. — P.41-58.

Leech G. A Linguistic Guide to English Poetry / G. Leech. — 1969. — 192 p.

Levinson S.C. Pragmatics — Cambridge University Press, 1983. — 420 p.

Longman. Dictionary of Contemporary English. — Foreign language teaching and research press. — China, 2001. — 1754 p.

Jordan A. Dictionary of word origins: // History of the word, expressions and clichйs / Citadel Press, Kensington Publishing Corp. 1985. — P.58

The American Heritage Dictionary of the English Language, 4th edition, published by Houghton Mifflin Company. Режим доступу:

<http://www.answers.com/library/Dictionary-cid-2231148>

The Phrase Finder. Режим доступу:

<http://www.phrases.org.uk/meanings/>

Реферат: Технология создания, редактирование и форматирование текстового документа в MS Word

Реферат

на тему:

«Технология создания, редактирование и форматирование текстового документа в MS Word»

Форматирование текстового документа и стили в Word

Форматирование текстового документа

Форматирование документа – это изменение его внешнего вида. WORD обеспечивает форматирование документов на пяти различных уровнях:

на уровне символов (изменение гарнитуры, начертания, размера и цвета шрифта, межбуквенного интервала в слове, анимации и т.д.)

на уровне абзацев (выравнивание по левому краю, по правому краю, по центру и по ширине; отступы справа и слева; отступ первой строки; отступы до и после абзаца; межстрочный интервал, управление разбивкой на страницы и т.д.)

на уровне страниц (параметры страниц, ориентация страниц, рамка, колонтитулы первой страницы, четных и нечетных страниц и т.д.)

на уровне разделов (формирование разделов со следующей страницы или на текущей странице, разбиение текста на колонки и т.д.)

на уровне документа (номера страниц, оглавление и т.д.).

Абзац – это фрагмент текста, который заканчивается непечатаемым символом или фрагмент текста, процесс ввода которого заканчивается нажатием на клавишу ввода Enter. К абзацу относятся: абзац основного текста, заголовки, оглавление, списки (нумерованные и маркированные) и т.д.

Для форматирования символов применяется диалоговое окно Шрифт (Формат / Шрифт) или команды на панели инструментов форматирования. Форматирование абзацев осуществляется с помощью окна диалога Абзац, которое открывается командой Формат / Абзац.

Посмотреть форматирование выделенного текста можно в области задач, выполнив команду Формат / Показать форматирование.

Стили

Стили предназначены для внешнего оформления документа и его абзацев, т.е. стили используются для форматирования документа. Стиль – это набор форматирующих команд, сохраняемый под уникальным именем для многократного использования. Форматирование текста с помощью стиля значительно быстрее, чем форматировать вручную каждый элемент текста, так как одна команда (стиль) автоматически форматирует группу параметров текста.

Существует три основных типа стилей:

Стиль символа содержит параметры форматирования символов, включая шрифт, размер, начертание, положение и интервалы

Стиль абзаца содержит параметры форматирования абзацев, такие как междустрочные интервалы, отступы, выравнивание и позиции табуляции. Стили абзацев также могут содержать стили или параметры форматирования символов. Большинство стилей, используемых в Word, являются стилями абзацев

Стиль таблицы содержит параметры форматирования таблиц (при вставке таблицы, ей по умолчанию назначается стиль – сетка таблицы).

При создании нового документа «Документ 1» на базе шаблона Обычный, он получает копию набора стилей из базового набор стилей общего назначения (из встроенных стилей): Обычный, Заголовки 1, 2, 3.

После того как ввод текста в документ завершен, и текст отредактирован, целесообразно воспользоваться командой Автоформат для изменения внешнего вида всего документа.

При автоматическом форматировании документа каждому абзацу назначается один из стилей Word. Например, заголовку может быть назначен стиль Заголовок 1 или Заголовок 2, абзацу основного текста – стиль Основной текст, а абзацу, входящему в список – стиль Список. Примечаниям назначается стиль Текст Примечание, верхним колонтитулам – стиль Верхний колонтитул, а номерам страниц – стиль Номер страницы и т.д.

Назначение абзацам документа стандартных стилей Word обеспечивает быстрое изменение внешнего вида созданного документа за счет применения стилей из библиотеки стилей. Встроенные стили обеспечивают форматирование заголовков различных уровней и позволяют просматривать иерархическую структуру документа в режиме структура, а также быстро строить оглавление.

Кроме того, если для большинства абзацев документа используется стиль Основной текст, а не Обычный, вы сможете легко переформатировать только стиль основного текста, не затрагивая при этом стиль остального текста.

Операции со стилями в области задач Стили и форматирование

Стили можно изменять и создавать новые. Кроме того, можно применить другой стиль (наложить стиль) к уже отформатированному тексту, т.е. переформатировать его.

Для этого необходимо выбрать команду Формат / Стили и форматирование, появится область задач в режиме «Стили и форматирование». Установите курсор в текст, который необходимо переформатировать, и в области задач в разделе «Выберите форматирование для применения» щелкните на требуемый стиль, абзац под курсором переформатируется на выбранный стиль.

Если необходимо изменить стиль или создать новый стиль, то установите курсор в текст, стиль который необходимо изменить, в области задач в разделе «Форматирование выделенного текста» будет отображаться стиль текста под курсором. Далее необходимо подвести указатель мыши к названию стиля и щелкнуть на появившейся справа стрелке, откроется список команд: Очистить формат, Изменить стиль, Создать стиль. Выберите требуемую команду (изменить или создать стиль), появится соответствующее окно диалога, в котором можно осуществить изменение или создание стиля.

Стиль Обычный является основой для большинства других стилей абзаца, поэтому при изменении стиля Обычный изменятся все основанные на нем стили.

Стиль Обычный не основан ни на одном из стилей.

Технология создания, редактирование и форматирование текстового документа в MS Word

Технология создания, редактирование и форматирование текстового документа в MS Word

Элементы текстовых документов, которые вводятся в документ в процессе его редактирования и форматирования:

Колонтитулы (Вид / Колонтитулы)

Символ (Вставка / Символ)

Ссылка (сноски; названия рисунков, таблиц, формул; перекрестные ссылки; оглавление и указатели). Вызывается командой Вставка / Ссылка

Примечание (Вставка / Примечание)

Гиперссылка (Вставка / Гиперссылка)

Закладка (Вставка / Закладка)

Фоны, подложки и темы (Формат / Фон, Формат / Тема).

Колонтитул – это текст или рисунок (номер страницы, дата печати документа, название документа, фамилия автора, рисунок и т.д.), который печатается внизу или вверху каждой страницы документа. В зависимости от места расположения (на верхнем или на нижнем поле страницы) колонтитулы бывают верхними и нижними.

Для создания колонтитула необходимо выполнить команду Вид / Колонтитулы. Колонтитулы, как и фон документа, а также поля, размер и ориентация страниц, номера страниц, разрывы страниц и разделов относятся к изменению внешнего вида страниц и документа.

Проверка правописания (орфографии и грамматики) в Word

Проверка орфографии (правописание) – это средство редактора, позволяющее проверить и исправить написание слов в документе. Редактор сравнивает слова в проверяемом документе со словарем, причем неизвестные слова при этом выделяются. После этого можно пропустить слово, откорректировать его или занести в словарь.

Проверка грамматики – это проверка грамматических и стилистических правил письма (несогласованность подлежащего и сказуемого, неверные предложные сочетания).

Существуют несколько способов проверки правописания:

Проверка правописания и грамматики при вводе текста

Ручная проверка орфографии и грамматики.

Чтобы установить автоматическую проверку правописания и грамматики, выполните следующее: Выберите команду Сервис/параметры и в появившемся окне щелкните на вкладке Правописание. Установите флажок автоматически проверить орфографию и автоматически проверить грамматику.

Для ручной проверки орфографии и грамматики необходимо выбрать команду Сервис / Правописание, появится окно диалога Правописание, с помощью которого можно выполнить требуемую проверку.

Технология создания, редактирование и форматирование текстового документа в MS Word

Просмотр и печать документа

В зависимости от выполняемых задач в Microsoft Word 2003 можно выбирать различные режимы просмотра документов:

Режим макетов

Режим просмотра

Просмотр.

Режимы макетов используются при работе над документом, к этому режиму относятся: Разметка страницы, Веб–документ, Обычный, Структура.

Режимы просмотра используются для чтения документа и перемещения в нем, к этому режиму относятся: Режим чтения, Эскизы, Схема документа.

Просмотр используется для отображения внешнего вида документа в форме публикации, к этому режиму относятся: Предварительный просмотр веб-страницы, Предварительный просмотр.

Режим предварительного просмотра удобно использовать для просмотра нескольких страниц документа в уменьшенном виде. В этом режиме можно просматривать разрывы страниц и подложку, а также изменять содержимое или форматирование документа до его вывода на печать

Перед печатью документа следует проверить его внешний вид, выдав команду Файл – Предварительный просмотр или щелкнув кнопку Предварительный просмотр на панели инструментов. Чтобы выйти из режима предварительного просмотра нажмите кнопу «Закрыть».

Чтобы напечатать документ с использованием принятых по умолчанию параметров принтера и настроек печати, нажмите кнопку Печать в окне предварительного просмотра или на стандартной панели инструментов.

Для выбора принтера и настроек параметров печати выполните команду Печать из меню Файл, появится диалоговое окно Печать.

Технология создания, редактирование и форматирование текстового документа в MS Word

В области принтер следует выбрать требуемый принтер из предлагаемого списка.

В области Страница, следует задать какую часть документа печатать: весь документ; текущую страницу; выделенный фрагмент или несколько страниц с указанными номерами.

Количество копий задается в поле Число копий.

Выбрать опцию Включить: все страницы диапазона или сначала печатаются все страницы с нечетными номерами, а затем – с четными.

Группа опций масштаб позволяет задать печать нескольких страниц текста на одном листе бумаги.

Ряд дополнительных параметров печати можно указать, нажав кнопку Параметры.

Создание таблиц в MS Word

Таблица состоит из строк и столбцов ячеек, которые могут содержать цифры, текст, рисунки и используются для упорядочения и представления данных, позволяют выстроить числа в столбцы, а затем отсортировать их, а также выполнить различные вычисления.

Компоненты таблицы

Технология создания, редактирование и форматирование текстового документа в MS Word

Границы и линии сетки

Таблица имеет границу в виде тонкой сплошной линии черного цвета, которая сохраняется при печати, и линии сетки, которые отображаются на экране в случае удаления границы. Удаление (восстановление) границы осуществляется командой Формат / Границы и заливка, на вкладке Границы или командой Внешние границы на панели инструментов. Линии сетки не печатаются, но их тоже можно удалить (восстановить) командой Таблица / Скрыть сетку (отображать сетку).

Концевые символы

Символ ячейки и символ строки являются непечатаемыми знаками, которые обозначают, соответственно, конец ячейки и конец строки.

Поля ячеек и интервалы между ячейками

Поля ячеек – это расстояние между границей ячейки и текстом внутри ячейки. Интервалы между ячейками и поля ячеек можно изменить в окне диалога Параметры таблицы, которое можно вызвать командой Таблица / Свойства таблицы, нажав кнопку Параметры.

Маркер перемещения и маркер изменения размера таблицы

Маркер перемещения таблицы служит для перемещения таблицы в другое место страницы, а маркер изменения размера таблицы позволяет изменить размер таблицы.

Создание таблицы

Создание новой таблицы можно осуществить тремя способами:

Нарисовать

Вставить

Создание на основе существующих данных (текста, чисел)

1. Нарисовать (создать) таблицу

Для создания таблицы со сложным заголовком целесообразно использовать способ Нарисовать таблицу, выбрав команду Таблица / Нарисовать таблицу. Появится плавающая панель инструментов Таблицы и границы, с помощью которой можно создать таблицу и осуществить ее редактирование и форматирование.

2. Вставка (создание) таблицы

Чтобы быстро создать простую таблицу, необходимо воспользоваться командой Таблица / Вставить / Таблица. Появится диалоговое окно Вставка таблицы.

В этом окне можно задать размер (количество столбцов и строк), установить Автоподбор ширины столбцов, выбрать один из вариантов Автоформатирование. Установив флажок По умолчанию для новых таблиц, можно сохранить выбранный формат и в дальнейшем использовать его по умолчанию.

3. Преобразование существующего текста в таблицу

При преобразовании текста в таблицу необходимо указать, в каком месте должен начинаться каждый столбец. Для этого используют символы разделителей. В качестве разделителя может быть выбран знак абзаца, знак табуляции, точка с запятой или другой.

Ввод текста в ячейку

Для ввода текста в ячейку, необходимо щелкнуть на ячейке и ввести текст с клавиатуры или вставить из буфера обмена при копировании текста. Если текст не помещается в строке, то он переносится на другую строку и увеличивает высоту строки.

Для изменения ориентации текста в ячейке необходимо установить курсор в ячейку и в меню Формат выбрать команду Направление текста. Для изменения выравнивания текста в ячейке на панели инструментов Таблицы и границы выберите параметр выравнивания по вертикали и горизонтали.

Для перемещения, копирования и удаления текста в ячейках необходимо выделить этот текст. Выделенный текст можно удалять клавишей Delete или Backspace, а также копировать и перемещать как с помощью буфера обмена, так и методом перемещения при помощи мыши (при нажатой левой или правой клавиши).

Форматирование текста в ячейках осуществляется методами форматирования обычного текста. Добавить текст перед таблицей в начале страницы можно, если установить курсор в начале первой строки и нажать клавишу Enter.

Редактирование

К операциям редактирования таблиц относится:

Вставить и удалить строки и столбцы

Объединить и разбить ячейки

Разбить таблицу

Для редактирования элементов (ячеек, строк, столбцов) необходимо выделить эти элементы, а затем использовать меню Таблица или контекстное меню.

Для форматирования таблицы используется команда Автоформат в меню Таблицы, а также панель инструментов Таблицы и границы.

Электронные таблицы

С помощью таблиц можно решить некоторые задачи, которые характерны для электронных таблиц. К этим задачам относятся различные вычисления и сортировка элементов таблицы. Эти задачи выполняются командами Сортировка и Формула в меню Таблицы.

Технология создания, редактирование и форматирование текстового документа в MS Word

Рассмотрим способы вычислений

1. Сумма строки или столбца чисел

Выделить ячейку, в которой будет отображаться сумма

В меню Таблица необходимо выбрать команду Формула

Если выделенная ячейка находится в самом низу столбца чисел, Word выводит формулу =SUM(ABOVE), а если выделенная ячейка находится с правого края строки чисел, Word предлагает формулу =SUM(LEFT).

2. Выполнение вычислений

Выделить ячейку, в которую будет помещен результат

В меню Таблица необходимо выбрать команду Формула

Если Word предлагает формулу, которая не подходит для вычислений, то ее необходимо удалить

В списке «Вставить функцию» выберите функцию. Для ссылки на ячейки введите в формулу адреса этих ячеек в скобках, например для суммирования содержимого ячеек B5 и C7 введите формулу =SUM (b5, c7).

При изменении ссылок на ячейки результаты вычислений можно обновить, выделив поле и нажав клавишу F9.

Работа с графикой

В документах Word могут быть использованы два типа графических изображений:

Рисунки

Графические объекты.

Рисунки импортируются из файлов, созданных другими программами (не программой Word), а графические объекты можно создавать самостоятельно с помощью встроенных в Word средств (встроенным редактором графических объектов).

Графические объекты

Графические объекты: это любой нарисованный или вставленный объект, который можно редактировать и форматировать с помощью панели инструментов рисования (встроенным редактором графических объектов). Эти объекты являются частью текстового документа.

Автофигуры являются векторными рисунками. Векторные рисунки создаются из линий, кривых, прямоугольников и других объектов. Векторные рисунки сохраняются в формате приложения, в которых они создавались.

К графическим объектам относятся:

Автофигуры

Объекты Надпись

Объекты WordArt.

Рисунки

Рисунки являются изображениями, созданными из другого файла. Рисунки можно вставлять в документы Word, применив следующие методы: копирование, внедрение или связывание.

К рисункам относятся: точечные рисунки, сканированные изображения, фотографии и картинки. Для изменения рисунков служат панель инструментов Настройка изображения и некоторые инструменты панели инструментов Рисование.

Точечные рисунки (растровые рисунки) – это рисунки, образованные набором точек. Точечные рисунки создаются в таких графических редакторах, как Microsoft Paint. К точечным рисункам относятся все сканированные изображения и фотографии. Точечные рисунки часто сохраняются с расширением BMP, PNG, JPG или GIF.

Вставка распространенных графических форматов файлов (формат файла обозначается расширением имени файла) в документ производится напрямую или с использованием специальных графических фильтров.

Типы графических файлов, поддерживаемые Word:

Enhanced Metafile (.EMF)

Graphics Interchange Format (.GIF)

Joint Photographic Experts Group (.JPG)

Portable Network Graphics (.PNG)

Точечные рисунки Microsoft Windows (BMP, RLE, DIB)

Метафайлы Microsoft Windows (.WMF)

Tagged Image File Format (.TIF)

Encapsulated PostScript (.EPS)

В комплект поставки Word входит коллекция рисунков в составе Clip Gallery. В коллекции клипов содержится набор картинок, относящихся к Microsoft Word. Большинство картинок выполнено в формате метафайла.

Кроме того, в Windows существует технология, позволяющая одним приложениям использовать информацию, создаваемую и редактируемую другим приложением. Называется эта технология OLE – объектное связывание и встраивание.

Для связывания и внедрения используется либо часть объекта, либо весь документ полностью. Вставка различных графических изображений из различных графических редакторов осуществляется командой Вставка / Объект, откроется окно диалога Вставка объекта. Для вставки нового рисунка (объекта) в документ используют вкладку Создание, а для вставки существующего рисунка – вкладку Создание из файла.

Импортирование графики

Вставка рисунка в документ из другой программы (из файла)

Для вставки содержимого графического файла необходимо выполнить:

Щелкнуть место вставки рисунка

В меню Вставка выбрать команду Рисунок, а затем – команду Из файла…

Выбрать рисунок, который следует вставить

Дважды щелкните рисунок, который следует вставить

Копирование графики из другой программы:

Выделите графический объект в другой программе и выполните команду копирования в буфер обмена одним из способов

Укажите курсором место вставки рисунка в документе WORD

Выполните в WORD команду Правка – Вставить или Правка – Специальная вставка

Выберите из списка «Как:» необходимый формат данных. Можно выбрать любое значение, кроме того, в которое входит слово объект, так как в этом случае произойдет внедрение данных.

Вставка рисунка или картинки из коллекции:

Укажите место вставки рисунка или картинки

В меню Вставка выберите команду Рисунок или Нажмите кнопку Добавить картинку на панели инструментов Рисование, а затем в Области задач выберите раздел Упорядочить картинки. Появится окно Избранное – Коллекция картинок, в котором необходимо выбрать нужную категорию в Коллекции Microsoft Office

Выделите нужный рисунок, а затем выберите команду Копировать в появившемся меню, после этого нажмите кнопку Вставить на панели инструментов

После завершения работы с коллекцией нажмите кнопку Закрыть в окне Избранное – Коллекция картинок

Вставка рисунка со сканера

Сканирование и вставка рисунка в документ

Для выполнения этой процедуры к компьютеру должно быть подключено устройство (сканер или цифровая камера), поддерживающее протокол TWAIN. Кроме того, на компьютере должно быть установлено программное обеспечение, поддерживающее протокол TWAIN.

Настройка изображения

Рисунки, созданные из другого файла, включают точечные рисунки, сканированные изображения и фотографии, а также картинки. Для изменения рисунков служат панель инструментов Настройка изображения и некоторые кнопки панели инструментов Рисование.

При выделении рисунка на экран выводится панель инструментов Настройка изображенияс инструментами, позволяющими обрезать рисунок, добавить к нему границу или изменить его яркость и контраст и т.д.

Технология создания, редактирование и форматирование текстового документа в MS Word

Создание графических объектов в документе

Графический редактор Word, позволяет быстро строить несложные рисунки. Возможности, предоставляемые редактором рисунков, очень похожи на средства, имеющиеся в любом другом графическом редакторе. Для редактирования объектов и изменения их цветов, заливок, границ и других параметров, служит панель инструментов Рисование.

Технология создания, редактирование и форматирование текстового документа в MS Word

Процесс создания рисунков из графических объектов состоит из трех основных действий:

Вставка рисованных объекты в документ

Рисование или выполнение определенных действий (например, перемещение рисованных объектов по документу, группировка, порядок и т.д.)

Изменение рисованных объектов (например, изменение размеров, угла поворота и т.д.).

Средняя группа кнопок на панели инструментов Рисование предназначена для вставки разнообразных графических объектов:

автофигуры

линии

стрелки

прямоугольник

овал

надпись

добавить объект WordAr.

Существует три основные категории графических объектов, создаваемых средствами WORD:

Автофигуры – это стандартные графические объекты

Объект WordArt служит для создания фигурного текста

Объект Надпись служит для нестандартной вставки небольших текстов. Кнопка с изображением текста и буквицы А, которая активизирует этот объект, находится на панели Рисование.

После вставки графических объектов в документ осуществляется процесс рисования. Для рисования или работы с графическими объектами предназначена группа кнопок: Рисование и Выбор объектов.

В процессе действий (группировать, порядок, перемещение, изменение размеров и угла поворота, привязка, расположение текста в объектах и т.д.) создается рисунок.

Основной принцип работы с графическими объектами тот же, что и при работе с текстом документа: сначала следует выделить объект, а затем выполнить с ним некоторые действия.

Изменение цвета и типа графических объектов.

Группа кнопок на панели инструментов Рисование предназначена для изменения цвета и узора заливки графических объектов, цвета и типа линий, цвета шрифта, а также для придания объекту эффекта тени или объема

Форматирование надписей, картинок и рисунков

Диалоговое окно формат. Диалоговое окно формат предполагает наиболее полные возможности для форматирования графических объектов.

Для того чтобы активизировать окно диалога Формат, необходимо выполнить следующие действия:

Выделить объект, щелкнув на нем. Чтобы выделить объект, располагающий позади текста, нужно сначала щелкнуть на кнопке Выбор объектов панели инструментов Рисование

Выбрать из меню Формат команду Автофигура, Надпись, Рисунок, Объект WordArt. Название команды зависит от типа выделенного объекта. Откроется диалоговое окно Формат. Название окна будет соответствовать типу выделенного объекта.

Технология создания, редактирование и форматирование текстового документа в MS Word

На вкладках диалогового окна необходимо выбрать параметры форматирования:

1. Цвета и линии: выбор стиля обтекания и выбор цвета и способа заливки, цвета, типа и толщины линии;

2. Размер: изменение размера, масштаба и угла поворота;

3. Положение: выбор стиля обтекания и выравнивания по горизонтали;

4. Рисунок: только для рисунков – обрезка рисунков, выбор их цвета, яркости и контрастности;

5. Надпись: только для надписи – изменение полей между текстом и рамкой надписи.

Иcтoчник

Элeктpoнный учeбник, – «Технология создания, редактирование и форматирование текстового документа в MS Word» http://www.lessons-tva.info/ дaтa oбpaщeния: 24.11.10

Дипломная работа: Оценка экономической эффективности деятельности предприятия

Содержание

Введение

РАЗДЕЛ 1. теоретические аспекты оценки и УПРАВЛЕНИЯ экономической эффективностью деятельности предприятия

1.1 Теоретические аспекты экономической эффективности как объекта управления

1.2 Методические подходы к оценке и управлению экономической эффективностью деятельности предприятия

1.3.Особенности оценки экономической эффективности деятельности корпораций

2. Оценка экономическОй эффективности деятельности предприятия

2.1 Общая характеристика предприятия

2.2.Анализ основных технико-экономических показателей деятельности предприятия

2.3.Анализ объемов производства и реализации

2.4.Анализ себестоимости продукции

2.5.Анализ выполнения плана заявок цехов и подразделений

2.6.Анализ выполнения договорных обязательств поставщиками

2.7.Анализ эффективности использования оборотных средств предприятием

РАЗДЕЛ 3. РЕКОМЕНДАЦИИ, НАПРАВЛЕННЫЕ НА СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ УПРАВЛЕНИЯ ЭФФЕКТИВНОСТЬЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕДПРИЯТИЯ

Заключение

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТРЫ

Введение

Переход к устойчивому и долгосрочному экономическому росту в Украине неразрывно связан с решением ключевой макроэкономической задачи — повышением эффективности производства. При всем многообразии экономических преобразований, происходящих в стране, можно выделить два возможных направления экономического роста, подтвержденных практикой развития рыночных отношений. Первое направление предполагает экстенсивное развитие экономики за счет дополнительных инвестиций, второе — обеспечение экономического роста путем использования внутренних возможностей и повышения эффективности производства.

Современная экономическая ситуация диктует необходимость поиска новых направлений повышения эффективности деятельности предприятий, анализа причин и факторов, сдерживающих их развитие. Вопросам изучения повышения эффективности производства посвящены работы ученых Богомолова O.A., Вавилова А.П., Герчиковой И.Н., Горемыхина В.А., Демечева А.И., Кунельско-го Л.Э., Лозовского Л.Ш., Райзберга Б.А., Стародубцевой Е.Б., Тимохина М.Н., Добрянина A.B. и другие. Исходные теоретические положения по управлению экономической эффективностью разработаны такими зарубежными учеными как Уолл Н., Маркузе Я., Лайну Д., Жак Луивиль, Портер М.

Сложность исследуемой проблемы, важность роли повышения эффективности производства, наличие неизученных вопросов, необходимость дальнейших научно-теоретических, методических и практических разработок, обусловили актуальность темы курсовой работы.

Цель дипломной работы — выработка теоретических и практических рекомендаций по повышению экономической эффективности деятельности предприятия.

Поставленная цель предопределила основные задачи исследования:

теоретически исследовать категорию «эффективность производства», отражающую результативность производства, его объективных связей и процессов,

выявить факторы, влияющие на эффективность производства в условиях рыночной экономики, дать их характеристику и исследовать основные аспекты эффективного управления ими,

предложить методические подходы к оценке эффективности деятельности корпораций

определить пути построения системы оценки экономической эффективности деятельности предприятия;

предложить практические рекомендации, направленные на повышение экономической эффективности деятельности исследуемого предприятия.

Предметом исследования являются экономические отношения, возникающие в процессе управления эффективностью деятельности предприятия, и проблемы ее повышения.

Объектом исследования является производственно-хозяйственная деятельность ЗАО «Северодонецкое объединение АЗОТ».

Теоретической и методологической основой исследования явились труды классиков мировой экономической мысли по теории эффективности производства и другая научно-практическая информация по теме исследования.

При выполнении данного исследования применен комплексный метод, включающий научное обобщение, системный и экономический анализ, методы группировок и математических сравнений.

РАЗДЕЛ 1. теоретические аспекты оценки и УПРАВЛЕНИЯ экономической эффективностью деятельности предприятия

1.1 Теоретические аспекты экономической эффективности как объекта управления

Понятие «эффективность» является комплексным многомерным показателем. По поводу определения данного понятия в литературе существует большое количество точек зрения, и в ряде работ сделана попытка их систематизировать. В связи с этим можно упомянуть работы Р.Х.Холла, А.В.Тихомировой и др. Так, Р.Х.Холл выделяет следующие модели организационной эффективности: системно-ресурсную, целевую, модели удовлетворенности участника, содержащая противоречия модель. Последняя модель предложена самим автором, наиболее ценным и бесспорным моментом которой является учет противоречий, содержащихся в ограничениях окружающей среды, целях, «голосах» и времени [10, с. 562].

В научном обзоре А. В. Тихомировой акцент сделан на разделении следующих видов эффективности: экономической, производства, управления, эффективности деятельности предприятия [18, с. 154].

Изучение научных взглядов многих авторов показывает, что понятийный аппарат в работах об эффективности отличается расплывчатостью и неопределенностью. Так, например, отдельные авторы определяют понятие «эффект экономической деятельности» как результат, который в той или иной мере отвечает целям, поставленным в сфере производства, распределения, потребления, т.е. в процессе воспроизводства в целом. При этом множественность субъектов экономической деятельности в странах капитала, по мнению указанных авторов, предопределяет различные и часто противоречивые цели. К сожалению, идеологические взгляды авторов, на наш взгляд, толкают их к теоретическим рассуждениям, делающим необходимым введение понятия «специфический эффект экономической деятельности». В результате размываются границы рассматриваемой категории вопреки поставленной авторами задаче добиться определенности в формулировке искомого понятия.

Между тем, на наш взгляд, действительно ощущается дефицит внимания к социальным аспектам изучаемой проблемы. Более того, на практике нередко превалирует мнение, что снижение издержек на рабочую силу равнозначно повышению производительности. Такая ошибочная трактовка порождена мнением, что люди несут с собой только затраты. Однако не следует забывать, что они создают еще и стоимость. Совершенно очевидно, что если создается больше, чем потребляется, то эффективность растет. Поэтому упор необходимо делать на создание ценностей, а не на сокращение издержек на рабочую силу. Это чрезвычайно важный момент в понимании эффективности, т.к. она имеет смысл тогда, когда ее повышение сопровождается соответствующим вознаграждением и улучшением социального положения работника.

Несмотря на огромное количество опубликованных работ по проблемам эффективности, до сих пор дискуссионной остается даже сущность эффективности.

Как известно, под «эффектом» во многих областях науки подразумевается желаемый результат какого-либо целенаправленного процесса. Главный результат производства — это продукция с ожидаемыми потребительскими качествами. В этом смысле продукцию можно считать первичным эффектом производства. Рентабельное производство, дающее прибыль, результатом имеет тоже эффект, но уже вторичный. Результат производства, выраженный в денежной форме, есть экономический эффект производства. На уровне предприятия экономический эффект выступает уже в виде дохода от реализации продукции, а также в виде прибыли, и чтобы получить максимальный экономический эффект как по продукции, так и по прибыли, необходимо, чтобы цена товара как можно больше превышала затраты на его производство. Прироста прибыли и уменьшения затрат можно добиться в результате инвестиций в различные организационные и технические мероприятия. В данном случае речь идет не о самом эффекте производства, а об его изменении под влиянием указанных мероприятий, т.е. говорят о динамической эффективности [18, с. 189].

Следовательно, необходимо отличать экономическую эффективность производства от эффекта. Она отражает не абсолютную величину результата, а качественную сторону производства. Иными словами, экономическая эффективность производства — это отношение полезного результата (эффекта) к затратам на его получение. Американский экономист Питер Друкер подчеркивает, что «производительность — это источник всех экономических ценностей», а первым пробным камнем результативности управления служит производительность.

И.Н.Герчикова согласна с определением Д.Риттса и Г.Феликса: «Производительность есть мера того, как распоряжаются конкретными ресурсами для своевременного выполнения целей, выраженных через количество и качество продукции». При этом примечательно то, что она не проводит строгого различия между понятиями «производительность» и «эффективность» и как само собой разумеющееся пишет о том, что обобщающим критерием экономической эффективности производства служит уровень производительности. Но под уровнем производительности она подразумевает отношение затрат (стоимости вводимых ресурсов) к суммарной стоимости доходов (стоимости выпускаемой продукции).

Как известно, в экономической теории проблеме эффективности уделяли большое внимание классики марксизма-ленинизма. Эффективность ими определялась исходя из поставленных целей, как функция достигнутых результатов и затраченных на это ресурсов. Так, К.Маркс отмечал: «Постоянная цель капиталистического производства состоит в том, чтобы при минимуме авансированного капитала производить максимум прибавочной стоимости… То есть экономическую тенденцию капитала, которая учит человечество экономно расходовать свои силы и достигать производственные цели с наименьшими затратами средств».

В.И.Ленин связывал понятие эффективности с производительностью труда. Он писал: «Ясно, что целью всякой хозяйственной деятельности является достижение наибольших результатов при наименьших усилиях, т.е. максимальная производительность».

Известный советский экономист по проблемам эффективности академик Т.С.Хачатуров, разработавший методологию расчета эффективности общественного производства, отмечал: «Эффективность же и социальная, и экономическая представляет собой отношение экономического и социального эффекта к необходимым на его достижение затратам.

Близкую точку зрения высказывал и американский экономист П.Хейне: «Эффективность неизбежно считается оценочной категорией. Эффективность всегда связана с отношением ценности результата к ценности затрат».

Обобщая точки зрения различных авторов можно отметить, что полит-экономическое содержание эффективности хозяйствования определяется ими как система отношений по поводу конечных народнохозяйственных результатов, которые выражают эффективность на всех стадиях процесса воспроизводства. Поэтому эффективность хозяйствования включает не только эффективность управления собственно процессом производства, но и всеми фазами воспроизводства и выражает (в сопоставимом показателе или группе показателей) меру реализации экономического интереса. В связи с этим понятие эффективности производства рассматривается как одна из форм проявления экономических законов. Тогда согласно этому определению получается, что, изучая эффективность, отраслевые и специальные экономические науки тем самым изучают действие общих законов в специфических условиях отраслевой структуры производства, отдельных предприятий или других звеньев народного хозяйства в ее конкретном проявлении, в обусловленном месте и времени.

Изучение зарубежной литературы позволяет выделить несколько концепций эффективности, по-разному определяющих данное понятие: производственная, техническая, распределительная, динамическая и X-эффективность.

Производственная эффективность имеет два главных компонента: техническую эффективность (ТЕ) и эффективность фактора цены (factor price efficiency — FPE). ТЕ означает извлечение максимального уровня выпуска от данного уровня входа при данном уровне технологии. FPE измеряется способностью использовать лучшую комбинацию входа при данном уровне цен. Концепция производственной эффективности подразумевает производство соответствующего уровня выхода при минимальных издержках при данной технологии. Иными словами, данная концепция исходит от неоклассической теории фирмы и может быть графически изображена с помощью производственной функции «изокванты» и кривой «изокосты».

Уместно отметить, что теория, лежащая в основе понятия производственной эффективности, критиковалась английским экономистом Дж. Том-линсоном в 1993 году. Он подчеркивал, что производство «характеризуется с помощью понятия комбинации факторов, когда данные факторы могут быть разрушены любой организацией или структурой отчетности». Организации оптимизируются в результате воздействия рыночных сил. «Но рынки не могут рассматриваться как полная организационная или расчетная однородность, либо оптимальная эффективность. Проблема неоклассической теории производства состоит в использовании решающих особенностей предприятия, определяющих эффективность».

В теории производственная эффективность, определяемая факторами внешней среды (рыночными силами), опирается на решения, принятые в связи с внутрифирменными операциями. Распределительная эффективность возникает за пределами фирмы. Данная концепция развивалась в рамках анализа всеобщего равновесия (General Equilibrium Analysis — GEA), корни которого содержатся в работе Леона Вальраса. В соответствии с GEA, конкурентная рыночная система ведет к оптимальному распределению ресурсов и дохода. На каждом рынке соответствующий уровень выпуска определяется приравниванием предельной стоимости к цене. В то же время для каждого потребителя предельная выгода равна цене, а относительные предельные выгоды одинаковы для всех потребителей. Это и есть распределительная эффективность, которая максимизирует благосостояние потребителя.

Концепция X — эффективности, введенная Х.Лейбенштейном еще в 1966 году, объясняется с помощью кривой средних издержек. Как известно, эта кривая показывает самые низкие средние издержки, при которых может производиться каждый другой последующий уровень выпуска. Если фирма находится на своей кривой средних издержек, она X — эффективна. Однако по различным причинам фирма на практике может отклоняться от кривой средних издержек.

Например, неэффективные контракты между принципалами (собственниками) и агентами (менеджерами) могут привести к тому, что менеджеры будут работать с издержками меньшими, чем самые низкие издержки при любом уровне выпуска. Они могут предоставлять себе больше льгот, чем это принято для менеджеров соответствующего уровня. Если конкуренция не очень интенсивная, собственники и менеджеры могут позволить себе расслабиться вместо того, чтобы содержать оборудование и работников в оптимальном состоянии. Если конкуренция не очень острая, то удается удержать цены достаточно высокими для покрытия любых сверхнормативных расходов и издержек. В таких случаях имеет место Х-неэффективность. К.Баттон и Т.Уеман-Джонс в своей работе «Х-эффективность и техническая эффективность» показывают теоретическую и эмпирическую очевидность существования Х-неэффективности.

Фирмы, которые действуют в отраслях под защитой правительства (такие как регулируемые монополии) имеют более высокий уровень X-неэффективности, чем аналогичные в конкурентных областях. Например, они могут проявить несознательность в отношении определения стоимости своей продукции, что однозначно приводит к выводу, что дерегулирование ведет к сокращению Х-неэффективности.

Х-эффективность и распределительная эффективность различны, но относительны. Улучшение в распределительной эффективности (например, через устранение монополий) понижает цены, противоположность ведет к улучшению в Х-эффективности. Х.Лейбенштейн в своей работе «Распределительная эффективность против «Х-эффективности»» показал, что благосостояние, идущее от улучшений в распределительной эффективности, существенно меньше, чем через улучшение Х-эффективности. Существует также различие между Х-эффективностью и технической эффективностью.

Теоретическая дискуссия и эмпирическая очевидность этого раскрыта в работе К.Калираяна и Т. Варагунасинха.

Степень Х-неэффективности измеряется состоянием, при котором действительные средние издержки превышают оптимальные средние издержки.

Согласно современной экономической теории, концепция эффективности раскрывается на положении, что людей в первую очередь интересуют обычные экономические блага и услуги. Поэтому при оценке экономической системы исходят из того, насколько хорошо она удовлетворяет экономические нужды населения данной страны с учетом предпочтений индивидов. Это означает, что одна ситуация устраивает их больше, чем другая, и она приносит большую полезность, максимизируя меру их удовлетворения.

В силу ограниченности ресурсов в рыночной экономике оценка функционирования экономической системы не может обойтись без осуществления выбора, т.к. увеличение полезности для одного лица может означать ее снижение для другого.

Считается, что выбор эффективен, если не существует иного варианта, который удовлетворял бы всех членов данной группы индивидов как минимум не менее, чем данный вариант, и который являлся бы предпочтительным, по меньшей мере, для одного из этих индивидов. И, наоборот, выбор не эффективен, если существует альтернатива, которая позволит улучшить положение хотя бы одного человека, не нанося ущерба остальным.

Следует отметить, что эффективность или неэффективность выбора всегда имеет относительный характер. Эти понятия справедливы для какой-то конкретной совокупности индивидов, чьи интересы принимаются в расчет, а также для какого-то конкретного набора доступных вариантов.

Понятие «эффективность» чаще всего используется в ходе экономического анализа при сравнении альтернативных вариантов распределения ресурсов. Любое распределение ресурсов А является неэффективным, если существует другое осуществимое распределение ресурсов В, которое может устраивать всех заинтересованных сторон как минимум не меньше, чем А, и которое является безусловно предпочтительным по крайней мере для одного лица.

Расточительность неэффективного распределения проявляется в том, что при лучшем распределении ресурсов было бы возможно повысить благосостояние некоторых людей, не причинив никакого ущерба всем остальным. И если не существует ни одного варианта распределения, который для всех заинтересованных сторон являлся бы предпочтительным по отношению к распределению А, то данное распределение А является эффективным (или оптимальным по Парето).

Таким образом, можно заключить, что любое распределение ресурсов является эффективным, если ни одно из других возможных распределений не обеспечивает повышение чьего-либо благосостояния без ущерба для остальных индивидов [20, с. 48]. В реальной действительности достижение эффективного распределения ресурсов является трудным делом.

1.2 Методические подходы к оценке и управлению экономической эффективностью деятельности предприятия

В целом, понятие экономической эффективности деятельности предприятия связано с отношением ценности результата к ценности затрат, т.е. является оценочной категорией и представляет собой комплексное отображение конечных результатов использования всех ресурсов за определенный промежуток времени. В основу определения эффективности заложенное понятие сравнительного преимущества. Это дает возможность сравнения и выбора наиболее эффективного варианта деятельности по принятому критерию, оценку целесообразности совершенствование базового варианта. Сущностная характеристика эффективности производства находит отображение в общей методологии ее определения, формализованная форма которой имеет вид [14, с. 462]:

Оценка экономической эффективности деятельности предприятия . (1.1)

Под результатами деятельности понимают полезный конечный результат в виде:

материализованного результата процесса производства, измеренного объемом продукции в натуральной и стоимостной формах;

народнохозяйственного результата деятельности предприятия, которое включает не только количество изготовленной продукции, но и охватывает его потребительскую стоимость.

Таким образом, процесс измерения ожидаемого или достигнутого уровня эффективности деятельности предприятия методологически связан прежде всего с определением надлежащего критерия и формирования соответствующей системы показателей.

Формируя систему показателей эффективности деятельности предприятия, целесообразно придерживаться определенных принципов, а именно:

обеспечение органической взаимосвязи критерия и системы соответствующих показателей эффективности деятельности;

отображение эффективности использования всех видов применяемых ресурсов;

возможности применения показателей эффективности к управлению разными направлениями деятельности;

выполнение главными показателями стимулирующей функции в процессе использования имеющихся резервов повышения эффективности деятельности.

Система показателей эффективности производства может включать несколько групп:

частные показатели эффективности деятельности;

обобщающие показатели эффективности деятельности, которые обеспечивают возможность сравнения частных.

Любая из этих групп включает определенное количество конкретных абсолютных или относительных показателей, которые характеризуют общую эффективность хозяйствования или эффективность использования отдельных видов ресурсов (табл. 1.1).

Таблица 1.1.

Система показателей эффективности деятельности предприятия

Обобщающие показатели

Частные показатели эффективности
труда (персонала)

материальных активов

оборотных средств

финансовых средств
Рентабельность затрат на производство продукции

Призводи-тельность труда

Фондоотдача

Оборачива-емость оборотных средств

Удельные капитальные вложения (на единицу прироста мощности или продукции)
Трудоемкость

Зарплатоемкость единицы продукции

Рентабельность активов предприятия

Темпы роста призводи-тельности труда

Фондоемкость

Период одного оборота оборотных средств

Рентабельность инвестиций
Обобщающие показатели

Частные показатели эффективности
труда (персонала)

материальных активов

оборотных средств

финансовых средств
Затраты на 1 грн. товарной продукции

Относительное высвобождение работников

Материало-емкость единицы продукции

Относительное высвобождение оборотных средств

Срок окупаемости инвестиций
Коэффициент использование полезного фонда рабочего времени

Кроме того, оптимизация финансово-экономического состояния организации обеспечивается не только путем планирования важнейших показателей его хозяйственной деятельности, но и в процессе постоянного контроля за ходом реализации разработанных планов. Этот внутренний финансовый контроль в организации базируется на построении системы мониторинга его финансово-экономической деятельности.

Система мониторинга финансово-экономической деятельности представляет собой разработанный в организации механизм осуществления постоянного наблюдения за важнейшими текущими результатами этой деятельности в условиях постоянно меняющейся конъюнктуры потребительского и финансового рынков [8, с. 102].

Основной целью разработки системы мониторинга текущей финансово-экономической деятельности организации является своевременное обнаружение отклонений фактических результатов этой деятельности от предусмотренных, вызывающих ухудшение финансового состояния организации; выявление причин, вызвавших эти отклонения, и разработка предложений по соответствующей корректировке отдельных направлений финансово-экономической деятельности с целью ее нормализации и повышения эффективности.

Построение системы мониторинга текущей финансово-экономической деятельности организации охватывает следующие основные этапы:

1. Выбор для наблюдения наиболее важных направлений и целевых показателей финансово-экономической деятельности. В процессе такого выбора необходимо ориентироваться в первую очередь на целевые финансово-экономической нормативы и систему показателей, характеризующих различные аспекты финансово-экономического состояния предприятия.

2. Построение системы стандартов финансово-экономической деятельности. В качестве таких стандартов выступают разработанные критерии по отдельным аспектам деятельности (например, по политике финансирования активов, формированию финансовой структуры капитала и т.п.); целевые стратегические нормативы; показатели текущих и оперативных планов, избранные для наблюдения.

3. Построение системы информативных отчетных показателей по каждому из направлений деятельности и периодичности их формирования. Такая система показателей должна основываться на данных финансового и управленческого учета. Она представляет собой так называемую «первичную информационную базу наблюдения», необходимую для последующего расчета отдельных аналитических показателей, характеризующих уровень финансового состояния торгового предприятия в разрезе различных его аспектов. Периодичность формирования первичной базы данных определяется «срочностью реагирования», т.е. своевременностью осуществления внутреннего контроля за отдельными аспектами деятельности. С учетом такого принципа подхода к периодичности формирования первичной информационной базы наблюдения выделяют: а) оперативную (недельную, декадную) сводку; б) месячный отчет; в) квартальный отчет (показатели годовой отчетности не являются объектом текущего мониторинга финансово-экономической деятельности).

4. Разработка системы обобщающих оценочных (аналитических) показателей, отражающих фактические результаты финансово-экономического состояния предприятия в разрезе различных его аспектов. Система обобщающих оценочных показателей должна полностью корреспондировать с наблюдаемыми направлениями деятельности, целевыми нормативами и плановыми показателями, характеризующими различные аспекты финансово-экономического состояния предприятия. В процессе разработки такой системы строятся алгоритмы расчета отдельных оценочных показателей с использованием первичной информационной базы наблюдения и методов финансового анализа.

5. Установление размеров отклонений фактических результатов финансово-экономической деятельности от предусмотренных. Размеры отклонений рассчитываются в абсолютных и относительных показателях. На каждом предприятии должен быть определен критерий «критических отклонений», который может быть дифференцирован по периодам осуществления оценки. В качестве критерия «критических отклонений» может быть принято отклонение в размере 20 и более процентов по недельному (декадному) периоду; 15 и более процентов по месячному периоду; 10 и более процентов — по квартальному периоду.

6. Анализ основных причин, вызвавших отклонение фактических результатов деятельности от предусмотренных. В процессе такого анализа в первую очередь выделяются и рассматриваются те показатели финансово-экономического состояния предприятия, по которым наблюдаются «критические отклонения» от целевых нормативов и показателей текущих и оперативных финансовых планов. По каждому «критическому отклонению» (а при необходимости и по менее значимым размерам отклонений наиболее важных показателей) должны быть выявлены вызвавшие их причины.

7. Определение системы действии при установленных отклонениях фактических результатов деятельности от предусмотренных. Принципиальная система действий менеджеров торгового предприятия в этом случае заключается в трех алгоритмах: а) «ничего не предпринимать» — эта форма реагирования предусматривается в тех случаях, когда размер отклонений значительно ниже установленного критического критерия; б) «устранить отклонение» — такая система действий предусматривает разработку мероприятий по обеспечению выполнения целевых, нормативных или плановых показателей; в) «изменить систему нормативных или плановых показателей» — такая система действий предпринимается в тех случаях, когда выполнение установленных нормативных или плановых показателей нереально.

8. Выявление резервов нормализации деятельности и повышения ее эффективности. Процедура поиска и реализации резервов связана с использованием алгоритма «устранить отклонение». При этом резервы рассматриваются в разрезе различных аспектов финансовой деятельности или отдельных финансовых операций предприятия. В качестве одной из таких возможностей может быть рассмотрена целесообразность использования системы резервов.

9. Обоснование предложений по изменению отдельных целевых нормативов и плановых показателей. Если возможности нормализации отдельных аспектов деятельности ограничены (т.е. не могут привести к полной нормализации финансово-экономического состояния предприятия) или вообще отсутствуют, используется третий алгоритм системы действий. В этом случае по результатам текущего наблюдения и контроля вносятся предложения по корректировке системы целевых финансовых нормативов и показателей текущих и оперативных финансовых планов. В отдельных критических случаях может быть обосновано предложение о прекращении отдельных коммерческих, инвестиционных или финансовых операций.

Разработанная система мониторинга текущей финансово-экономической деятельности должна корректироваться при изменении стратегических целей менеджмента, видов коммерческой и финансовой деятельности предприятия и системы показателей текущих и оперативных финансовых планов.

1.3 Особенности оценки экономической эффективности деятельности корпораций

Поскольку объектом исследования данной курсовой работы выступает открытое акционерное общество, т.е. предприятие с корпоративной организационно-правовой формой, необходимо рассмотреть особенности оценки экономической эффективности деятельности корпораций.

Теоретический анализ исследований в области оценки эффективности

деятельности корпораций позволяет нам сделать вывод о наличии различных методов (рис.1.1).

Рис. 1.1. Методики оценки эффективности деятельности корпораций

Как видно, методики оценки эффективности деятельности корпораций основаны на анализе хозяйственной деятельности. Причем данная группа методик также подразделяется на методы оценки финансового состояния и методы оценки рыночной стоимости.

Под финансовым состоянием понимается способность предприятия финансировать свою деятельность. Оно характеризуется обеспеченностью финансовыми ресурсами, необходимыми для нормального функционирования предприятия, целесообразностью их размещения и эффективностью использования, финансовыми взаимоотношениями с другими юридическими и физическими лицами, платежеспособностью и финансовой устойчивостью. Ключевым моментом оценки финансового состояния корпорации является расчет вероятности банкротства.

Среди методик оценки вероятности банкротства принято выделять методы, основанные на анализе финансовых данных, включающих оперирование некоторыми коэффициентами: приобретающим все большую известность Z-коэффициентом Альтмана (США), коэффициентом Таффлера, (Великобритания) и другими, а также умение «читать баланс». И методы сравнения данных по обанкротившимся компаниям с соответствующими данными исследуемой компании.

Одной из простейших моделей прогнозирования вероятности банкротства считается двухфакторная модель. Она основывается на двух ключевых показателях (например, показатель текущей ликвидности и показатель доли заемных средств), от которых зависит вероятность банкротства предприятия. Эти показатели умножаются на весовые значения коэффициентов, найденные эмпирическим путем, и результаты затем складываются с некой постоянной величиной (const), также полученной тем же (опытно-статистическим) способом. Если результат (С1) оказывается положительным, вероятность банкротства невелика. Отрицательное значение С1 указывает на высокую вероятность банкротства.

В американской практике выявлены и используются такие весовые значения коэффициентов:

для показателя текущей ликвидности (покрытия) (Кп) – (-1,0736)

для показателя удельного веса заемных средств в пассивах предприятия (Кз) – (+0,0579) В американской практике выявлены и используются такие весовые значения коэффициентов:

для показателя текущей ликвидности (покрытия) (Кп) – (-1,0736)

для показателя удельного веса заемных средств в пассивах предприятия (Кз) – (+0,0579)

постоянная величина – (-0,3877)

Отсюда формула расчета С1 принимает следующий вид:

C1=-0.3877+Kп*(-1.0736)+Кз*0.0579. (1.2)

Рассмотренная двухфакторная модель не обеспечивает всестороннюю оценку финансового состояния предприятия, а потому возможны слишком значительные отклонения прогноза от реальности. Для получения более точного прогноза американская практика рекомендует принимать во внимание уровень и тенденцию изменения рентабельности проданной продукции, так как данный показатель существенно влияет на финансовую устойчивость предприятия. Это позволяет одновременно сравнивать показатель риска банкротства (С1) и уровень рентабельности продаж продукции. Если первый показатель находится в безопасных границах и уровень рентабельности продукции достаточно высок, то вероятность банкротства крайне незначительная.

Другой количественный метод был предложен в 1968 г. известным западным экономистом Альтманом (Edward I. Altman). Индекс кредитоспособности построен с помощью аппарата мультипликативного дискриминантного анализа (Multiple-discriminant analysis — MDA) и позволяет в первом приближении разделить хозяйствующие субъекты на потенциальных банкротов и небанкротов.

Индекс Альтмана представляет собой функцию от некоторых показателей, характеризующих экономический потенциал предприятия и результаты его работы за истекший период. В общем виде индекс кредитоспособности (Z-счет) имеет вид:

Z=1.2X1+1.4X2+3.3X3 +0.6X4+X5, (1.3)

где Х1 – оборотный капитал/сумма активов;

Х2 – нераспределенная прибыль/сумма активов;

Х3 – операционная прибыль/сумма активов;

Х4 – рыночная стоимость акций/задолженность;

Х5 – выручка/сумма активов.

Результаты многочисленных расчетов по модели Альтмана показали, что обобщающий показатель Z может принимать значения в пределах [-14, +22], при этом предприятия, для которых Z>2,99 попадают в число финансово устойчивых, предприятия, для которых Z<1,81 являются безусловно-несостоятельными, а интервал [1,81-2,99] составляет зону неопределенности.

Z-коэффициент имеет общий серьезный недостаток: по существу его можно использовать лишь в отношении крупных кампаний, котирующих свои акции на биржах. Именно для таких компаний можно получить объективную рыночную оценку собственного капитала.

В 1983 г. Альтман получил модифицированный вариант своей формулы для компаний, акции которых не котировались на бирже:

K=8.38X1+X2+0.054X3+0.63X4. (1.4)

(здесь Х4 – балансовая, а не рыночная стоимость акций.)

Коэффициент Альтмана относится к числу наиболее распространенных.

Известны другие подобные критерии. Так, британский ученый Таффлер (Taffler) предложил в 1977 г. четырехфакторную прогнозную модель, при разработке которой использовал следующий подход:

При использовании компьютерной техники на первой стадии вычисляются 80 отношений по данным обанкротившихся и платежеспособных компаний. Затем, используя статистический метод, известный как анализ многомерного дискриминанта, можно построить модель платежеспособности, определяя частные соотношения, которые наилучшим образом выделяют две группы компаний и их коэффициенты. Такой выборочный подсчет соотношений является типичным для определения некоторых ключевых измерений деятельности корпорации, таких, как прибыльность, соответствие оборотного капитала, финансовый риск и ликвидность. Объединяя эти показатели и сводя их соответствующим образом воедино, модель платежеспособности производит точную картину финансового состояния корпорации. Типичная модель для анализа компаний, акции которых котируются на биржах, принимает форму:

Z=C0+C1X1+C2X2+C3X3+C4X4+….., (1.5)

где: х1=прибыль до уплаты налога/текущие обязательства (53%)

х2=текущие активы/общая сумма обязательств (13%)

х3=текущие обязательства/общая сумма активов (18%)

х4=отсутствие интервала кредитования (16%)

с0,…с4 – коэффициенты, проценты в скобках указывают на пропорции модели; х1 измеряет прибыльность, х2 – состояние оборотного капитала, х3 – финансовый риск и х4 – ликвидность.

Для усиления прогнозирующей роли моделей можно трансформировать Z-коэффициент в PAS-коэффициент (Perfomans Analysys Score) – коэффициент, позволяющий отслеживать деятельность компании во времени. Изучая PAS-коэффициент как выше, так и ниже критического уровня, легко определить моменты упадка и возрождения компании.

PAS-коэффициент – это просто относительный уровень деятельности компании, выведенный на основе ее Z-коэффициента за определенный год и выраженный в процентах от 1 до 100. Например, PAS-коэффициент, равный 50, указывает на то, что деятельность компании оценивается удовлетворительно, тогда как PAS-коэффициент, равный 10, свидетельствует о том, что лишь 10% компаний находятся в худшем положении (неудовлетворительная ситуация). Итак, подсчитав Z-коэффициент для компании, можно затем трансформировать абсолютную меру финансового положения в относительную меру финансовой деятельности. Другими словами, если Z-коэффициент может свидетельствовать о том, что компания находится в рискованном положении, то PAS-коэффициент отражает историческую тенденцию и текущую деятельность на перспективу.

Сильной стороной такого подхода является его способность сочетать ключевые характеристики отчета о прибылях и убытках и баланса в единое представительное соотношение. Так, компания, получающая большие прибыли, но слабая с точки зрения баланса, может быть сопоставлена с менее прибыльной, баланс которой уравновешен. Таким образом, рассчитав PAS-коэффициент, можно быстро оценить финансовый риск, связанный с данной компанией, и соответственно варьировать условия сделки. В сущности, подход основан на принципе, что целое более ценно, чем сумма его составляющих.

Дополнительной особенностью этого подхода является использование «рейтинга риска» для дальнейшего выявления скрытого риска. Этот рейтинг статистически определяется только, если компания имеет отрицательный Z-коэффициент, и вычисляется на основе тренда Z-коэффициента, величины отрицательного Z-коэффициента и числа лет, в продолжение которых компания находилась в рискованном финансовом положении. Используя пятибалльную шкалу, в которой 1 указывает на «риск, но незначительную вероятность немедленного бедствия», а 5 означает «абсолютную невозможность сохранения прежнего состояния», менеджер оперирует готовыми средствами для оценки общего баланса рисков, связанных с кредитами клиента.

Существующие подходы оценки эффективности управления с точки зрения рыночной стоимости корпорации включают различные методики. Среди основных это определение рыночной стоимости на основе оценки капитализации дохода корпорации, другой на основе курсовой стоимости акций корпорации.

При первом подходе цена предприятия (V) определяется капитализацией прибыли по формуле:

V=P/K, (1.6)

где P – ожидаемая прибыль до выплаты налогов, а также процентов по займам и дивидендов;

K – средневзвешенная стоимость пассивов (обязательств) фирмы (средний процент, показывающий проценты и дивиденды, которые необходимо будет выплачивать в соответствии со сложившимися на рынке условиями за заемный и акционерный капиталы).

Снижение цены предприятия означает снижение его прибыльности либо увеличение средней стоимости обязательств (требования банков, акционеров и других вкладчиков средств). Прогноз ожидаемого снижения требует анализа перспектив прибыльности и процентных ставок.

Целесообразно рассчитывать цену предприятия на ближайшую и долгосрочную перспективу. Условия будущего падения цены предприятия обычно формируются в текущий момент и могут быть в определенной степени предугаданы (хотя в экономике всегда остается место для непрогнозируемых скачков).

2. Оценка экономическОй эффективности деятельности предприятия

2.1 Общая характеристика предприятия

ЗАО «Северодонецкое объединение Азот» организовано в процессе реструктуризации и санации СГПП «Объединение Азот» в соответствии с решением Учредительного собрания от 24.12.2004 г. Свою историю предприятие начало 16 февраля 1951 года и на сегодняшний день является крупнейшим в Украине производителем химической продукции и третьим по значению производителем аммиака в государстве. Доля ЗАО «Северодонецкое объединение Азот» в общем объеме экономического комплекса Луганщины составляет около 10%. Лишь за 2005 год объем выпущенной продукции в денежном эквиваленте составил 1,85 миллиарда гривен.

В составе объединения находятся:

Крупнотоннажный агрегат аммиака 1-А;

Крупнотоннажный агрегат аммиака 1-Б;

Производство «Оргсинтез», включающее цехи производства метанола, ацетилена и продуктов его переработки, уксусной кислоты, товаров народного потребления на основе поливиниловой дисперсии;

Производство минеральных удобрений;

Производство адипиновой кислоты и соли АГ;

Кроме основных производств объединение включает крупное энергетическое хозяйство, ремонтно-механический завод, цех КИПиА, отдел автоматизированной системы управления, научно-технический центр, проектно-конструкторское бюро, природоохранную, строительно-монтажную, транспортную, и другие вспомогательные службы.

Торговая марка Северодонецкого «Азота» широко известна далеко за пределами Украины. Среди продукции, выпускаемой на предприятии – аммиак, аргон, карбамид, аммиачная селитра, азотная кислота, калиевая селитра, углеаммонийные соли, натриевая селитра, циклогексанон, адипиновая кислота, метанол, формалин, карбамидоформальдегидные смолы, ацетилен, винилацетат, уксусная кислота, поливинилацетатная дисперсия, поливиниловый спирт, товары бытовой химии (средства для чистки и отбеливания, моющие средства, клей, шпатлевка, краска, пеноизол, полиэтиленовые пленки и мешки, хозяйственные изделия из полиэтилена и тп.). Весомую долю ассортимента составляют минеральные удобрения, которые обеспечивают увеличение урожайности сельскохозяйственных культур во всех регионах страны, остальные товары находят широкое применение в промышленности и быту.

Более 70% продукции с товарным знаком Северодонецкого «Азота» с успехом реализуется в десятках развитых стран мира – в Японии, США, Китае, странах Западной Европы, а также в южной Америке, России и других странах СНГ. Экспортируются, как правило, качественные, конкурентоспособные химические продукты, спрос на которые в Украине низкий из-за их высокой цены. За экспорт качественной продукции, четкое выполнение контрактов, активную интеграцию в мировую экрномику предприятие награждено рядом престижных международных призов, в том числе «Gold Globe», Трейдлидерклаб.

На базе целостного имущественного комплекса Северодонецкого государственного производственного предприятия «Объединения Азот» в декабре 2004 года было образовано ЗАО «Северодонецкое Объединение Азот» Его учредителями стали Фонд государственного имущества Украины и инвестиционная компания Worldwide Chemical LLC (Нью-Йорк, США). Компанию Worldwide Chemical контролирует американский бизнесмен украинского происхождения Алекс Ровт – основатель и президент известной в мире химическогй компании IBE Trade Corp., специализирующейся на производстве и продаже аммиака и минеральных удобрений.

Фонд государственного имущества передал целостный имущественный комплекс СГПП «Объединение Азот» в уставной фонд ЗАО «Северодонецкое Объединение Азот», а компания Worldwide Chemical внесла 123 миллиона в виде инвестиций.

24 декабря 2004 года председателем Наблюдательного Совета «Северодонецкое Объединение Азот» назначен Кунченко Алексей Петрович, Председателем правления – Казаков Валентин Васильевич.

После смены собственности, благодаря значительным инвестициям, предприятие стало стремительно развиваться и достигло значительных успехо: за 2005 год ЗАО «Северодонецкое Объединение Азот» получило чистой прибыли в 1,4 раза больше чем в предыдущем году. При этом заработная плата работников выросла в полтора раза, а в государственный бюджет поступило около 300 миллионов гривен – вдвое больше, чем в 2004 году.

Внесенные инвестором средства позволили разработать ряд перспективных бизнес проектов и приступить к их реализации. Среди них – строительство нового блока разделения воздуха, замены теплообменного оборудования в аммиачном производстве, внедрение эффективных методов обработки реагентами водооборотных циклов и другие мероприятия, которые направлены на стабильную, конкурентоспособную хозяйственную деятельность предприятия, резкий подъем экономики, рост благосостояния работников.

Высшая должность на предприятии принадлежит председателю наблюдательного совета, ему подчиняется председатель правления. В непосредственном подчинении председателя правления находятся помощник председателя Правления по общим вопроса, а так же заместители: коммерческий директор, технический директор; член правления, директор по экономике и финансам; член правления, главный бухгалтер; директор по быту и капстроительству; директор по транспорту; директор информации и связей с общественностью; директор по кадрам, труду и режиму; директор по ГЗТ и ЧС; директор по охране труда; юридический отдел; отдел экономической безопасности; ОТК; ЦИТТ, ОРСДиМП, в подчинении которых находятся подразделения и отдельные штатные единицы.

2.2 Анализ основных технико-экономических показателей деятельности предприятия

Расчет основных технико-экономических показателей производится для того, чтобы проанализировать производственно-хозяйственную деятельность предприятия, его финансовое состояние, выявить резервы повышения эффективности деятельности. Анализ производится путем сравнения предшествующих (2001-2002 г.г.) и отчетного 2003 года. Данные представлены в виде табл. 2.1.

Анализируя основные технико-экономические показатели деятельности ЗАО «Объединение Азот» за ряд последних лет в целом можно сказать, что ситуация заметно улучшилась, финансовое состояние начало стабилизироваться.

Так, сравнивая фактические показатели 2001г. и 2002г. можно отметить их значительный рост по всем показателям. В 2002 г. предприятием было получено прибыли в 7,5 раз больше, чем в 2001г. Этот результат был достигнут за счет : опережающего роста объемов ТП (175,9%) по сравнению с увеличением себестоимости (133,6%) при одновременном сокращении затрат на 1 грн ТП. Рост себестоимости в 2002г. был вызван удорожанием природного газа и электроэнергии, которые являются основными ресурсами при производстве продукции предприятия. Сокращение затрат на 1 грн товарной продукции связано в первую очередь с наращиванием объемов производства (эффект от масштаба), удешевлением отдельных видов материальных ресурсов (отказ от бартерных операций и переход на расчет с поставщиками и потребителями деньгами), внедрением организационно-технических мероприятий по уменьшению расходных норм ряда продуктов. положительное совместное влияние этих факторов привело к росту рентабельности производства на 34% относительно 2001г.

Таблица 2.1

Анализ основных технико-экономических показателей Северодонецкого ГПП « Объединение Азот»

Наименование

показателей

Ед.

изм.

2001 год

2002 год

2003 год

Отклонения (+/-)

Темп роста (%)

2002 к

2001

2003 к

2002

2002 к 2001

2003 к 2002
Показатели производства

ТП: тн

в действующих ценах

— в сопоставимых ценах

тыс.

грн

1338,74

336 023

563 980

2354,66

591 011

751 340

2279,71

572 337

708 514

1015,92

254 988

187 360

-74,95

-18 674

-42 826

175,9

175,9

133,2

96,8

96,8

94,3

Себестоимость ТП

т. грн

312 857

417 982

417 405

105 125

-577

133,6

99,9
Затраты на 1 грн ТП

коп.

93,11

70,72

72,93

-22,39

2,21

75,95

103,1
Прибыль

т. грн

23 166

173 029

154 932

149 863

-18 097

747,0

89,5
Рентабельность затрат

%

7,4

41,4

37,12

34,0

-4,28

—

—
Среднегодовая стоимость основных производственных фондов

тыс.

грн

1 480 500

1 390 652

1 337 405

-89 848

-53 247

93,9

96,2
Фондоотдача

грн/грн

0,227

0,425

0,428

0,198

0,003

187,2

100,7
Использование производственных мощностей

%

60,0

74,2

72,5

14,2

-1,7

—

—

Износ основных фондов

%

61,2

61,8

62,6

-0,6

-0,8

—

—
Среднесписочная численность трудящихся

чел

11 230

10 912

10 773

-318

-139

97,2

98,7
Производительность труда

тн/чел

т.грн/чел

119,2

29,92

215,8

54,16

211,6

53,13

96,6

24,24

-4,2

-1,03

181,0

181,0

98,1

98,1

Среднемесячная зарплата

грн

244,18

317,59

388,9

73,4

71,31

130,1

122,5
Годовой ФЗП

т.грн

2 742,1414

3 465,5421

4189,6197

723, 4007

724,0776

126,4

120,9
Показатели реализации
Объем реализации

т. тн

т.грн

1046,75

353 859

1291,289

539 620

1367,378

535 106

244,539

185 764

76,089

-4 514

123,4

152,5

105,9

99,2

Затраты на производство реализованной продукции

т.грн

329478

381 619

390 253

52 141

8 634

115,8

102,3

Прибыль от реализации

т.грн

24 381

158 002

144 853

133 621

-13 149

648,1

91,7
Рентабельность затрат

%

7,4

41,4

37,1

34,0

-4,3

—

—
Остатки готовой продукции

т.грн

9 300

11 600

22 700

2 300

11 100

124,7

195,7
Объем бартерных операций

т.грн

236 609

228 965

75 816

-7 644

-153 149

96,8

33,1
Удельный вес бартера в объеме реализации

%

56,0

43,3

13,5

12,7

-29,8

Убытки по содержанию неработающих цехов

т.грн

18 204,3

24 537,7

20 000

6 333,4

-4 537,7

134,8

81,5
Чистая прибыль (убытки)

т.грн

18 200

49 400

33 964

31 200

-15 496

271,4

68,8

Однако, следует отметить, что в отчетном периоде эти показатели несколько ухудшились. Так, за счет сокращения объемов производства ТП на 3,2% и ростом затрат на 1 грн ТП на 3,1%, предприятие в отчетном периоде не дополучило 18,097 млн грн прибыли. Уменьшение объемов производимой товарной продукции было связано с тем, что летом 2003г. резко снизились мировые цены на аммиак, минеральные удобрения, метанол — продукты, которые экспортируются Северодонецким «Объединением Азот». Использование производственных мощностей на фоне ежегодного возрастания износа основных производственных фондов в 2002 г. составило 74,2%. В отчетном периоде в связи с падением спроса на химическую продукцию на мировом рынке и соответствующей политикой предприятия по сокращению объемов производства, использование мощностей в среднем за год составило 72,5 %. Причем в течение всего года этот показатель колебался следующим образом : 1 кв. – 84,0 %; 2 кв. – 83,5%; 3 кв. – 69,0%; 4 кв. – 63,4%.

Это привело к тому, что во избежании затоваривания и продажи продукции ниже себестоимости, предприятие вынуждено было в 4-ом квартале 2003 года остановить цех 1-Б по производству аммиака, в декабре того же года – производство уксусной кислоты, сократить объемы производства метанола. Таким образом, в отчетном периоде предприятие отработало менее рентабельно, чем в 2002г., что связано с влиянием внешних факторов, и, в частности, уровнем спроса.

Изменение объема ТП и среднегодовой стоимости ОПФ повлияли и на фондоотдачу. В 2002г. при росте ТП и сокращении стоимости основных фондов фондоотдача выросла на 87,2 %. В отчетном периоде фондоотдача выросла на 0,7%, что связано с опережающим снижением стоимости ОПФ на 3,8% по сравнению с уменьшением объемов производства ТП на 3,2% .

С каждым годов все заметнее тенденция роста износа основных фондов. На конец отчетного периода он составил 62,6%, что свидетельствует о необходимости замены устаревшего оборудования на более прогрессивное. Для замены всего износившегося оборудования и реконструкции имеющихся площадей у предприятия в данный момент средств нет. Поэтому продолжается поиск возможных инвесторов, способных не только выкупить весь комплекс целиком, но и провести модернизацию и реконструкцию имеющихся площадей, расширить уже имеющийся ассортимент выпускаемой продукции.

Рост годового фонда заработной платы в 2002г. на 26,4% и в 2003г. на 20,9% был вызван повышением тарифных ставок и окладов работающих на 20% при одновременном сокращении численности трудящихся. Такое сокращение — это вынужденная политика предприятия, направленная на уменьшение численности за счет естественной убыли и имеющихся внутренних резервов, а именно : работников, нарушающих трудовую дисциплину; работающих пенсионеров и др. Показатели производительности в 2002г. выросли на 81,0%, относительно 2001г. в натуральном и стоимостном выражении. Такой рост – это результат увеличения объемов производства ТП на 75,9% при уменьшении численности работающих на 2,8%. Однако, следует отметить, что в отчетном периоде производительность снизилась (1,9%), что связано с уменьшением объема выпуска продукции.

Следует так же отметить, что в 2002г. значительно выросли объемы реализации (52,5%). Причем при росте затрат на производство реализованной продукции на 15,8% и увеличении объемов реализации предприятие получило прибыль от реализации в размере 158,002 млн грн, что в 6,5 раз больше результатов 2001г. В отчетном периоде предприятие получило прибыль от реализации на 13,149 млн грн меньше, чем в 2002г. На это повлияло:

во-первых, стоимость реализованной продукции оказалась ниже за счет «сезонности» продукции, несмотря на увеличение объемов реализованной продукции в натуральном выражении. Так, в период спада спроса на минеральные удобрения, уксусную кислоту, адипиновую кислоту предприятие вынуждено продавать свою продукцию по более низким ценам во избежании затоваривания складов готовой продукцией;

во-вторых, прибыль от реализации в отчетном периоде была получена ниже ожидаемой из-за снижения мировых цен на химическую продукцию, начиная с третьего квартала.

В отчетном периоде также сохранилась тенденция роста остатков готовой продукции на складах объединения, что объясняется коньюнктурными изменениями на рынке химической продукции, ростом её себестоимости, снижением платежеспособности украинских покупателей – и, в частности предприятий АПК, для которых в начале 2003 года сократилась государственная поддержка.

Начиная с 2002г. наметилась тенденция стабилизации финансовых отношений предприятия. Так, были сокращены объемы бартерных операций и соответственно их удельный вес уменьшился с 56,0% — 2001г. до 13,5% — 2003г. Это связано с переходом предприятия на расчет с потребителями «живыми деньгами» .

Рост убытков по неработающим цехам был вызван незапланированными простоями отдельных производств. При изменении спроса на продукцию начиная с третьего квартала, предприятие как альтернативу продаже продукции ниже себестоимости выбрало остановку нерентабельных цехов. Таким образом, потери от простоя некоторых подразделений были ниже тех убытков, которые предприятие получило бы работая согласно плана и продавая продукцию по установившимся мировым ценам на химическую продукцию.

В целом ситуацию на ЗАО «Объединение Азот» по состоянию на 01.01.02г. можно охарактеризовать как удовлетворительную. Об этом свидетельствуют как показатели производства, так и реализации. Работая в условиях жесткой конкуренции как на внешнем, так и на внутреннем рынке, объединение остается крупным производителем химической продукции высокого качества и занимает достойное место на украинском и мировом рынках.

2.3 Анализ объемов производства и реализации

Жизнедеятельность предприятия зависит от величины прибыли, получаемой от реализации производимой им продукции, спрос на которую определяется её качественными характеристиками, преимуществами по сравнению с конкурирующими товарами.

В свою очередь качество выпускаемой продукции зависит от таких факторов, как :

четкое соблюдение протекания технологического процесса (p, t, концентрация основного вещества и др.);

уровня физического и морального износа применяемого оборудования, нововведения используемые конкурентами при производстве химической продукции;

качества закупаемых материалов и сырья, необходимых для производства.

Анализ работы предприятия, как правило, начинают с изучения показателей выпуска продукции для планирования будущих показателей производства. Задачи анализа сводятся :

к оценке степени выполнения плана и динамики производства и реализации продукции;

выявлению внутрихозяйственных резервов увеличения выпуска продукции (в соответствии с существующим спросом) и снижения себестоимости;

разработке мероприятий по освоению выявленных резервов.

С целью изучения динамики валовой и товарной продукции анализируются показатели выпуска за ряд лет.(табл. 2.2)

Таблица 2.2.

Динамика объемов производства товарной продукции

Годы

Товарная продукция в сопоставимых ценах , грн

Темп роста
Базис. откл. %

Цепные откл. %
2001

563 980 000

100

100
2002

751 340 000

133,22

133,22
2003

708 514 000

125,63

94,3

За исследуемый период объемы товарной продукции (ТП) увеличились на 25,63%. По сравнению с 2001г. предприятие значительно повысило объемы производства. Однако, в отчетном периоде наблюдается некоторое снижение объемов производства по сравнению с 2002г. (5,7%), что объясняется падением мировых цен на основную экспортируемую продукцию и вынужденным простоем цехов по производству аммиака и уксусной кислоты. Так, цены на продукцию были следующими:

карбамид в январе 2003г. — 105$/тн , в мае-июне того же года – 78$/тн

аммиак в январе –210$/тн, в июле – 88$/тн.

Наибольший прирост ТП наблюдается в 2002 году –33,22%.

Для более глубокого анализа дается оценка выполнения плана по производству и реализации, проводится сравнение достигнутых показателей с аналогичными за предшествующий отчетному год (табл.2.3).

По полученным результатам можно сделать вывод, что в отчетном периоде фактические показатели ниже плановых. Это в первую очередь связано с сокращением объемов производства аммиака цехом 1-Б, уксусной кислоты, метанола, снижение использования производственных мощностей. Данное снижение совместно с отрицательным эффектом от падения мировых цен во втором полугодии привело к уменьшению стоимости товарной продукции, а соответственно и реализованной на 16,2%.

Таблица 2.3.

Оценка степени выполнения плана по производству и реализации продукции

Показатели

2003 год

2002 год

Отклонения

план

факт

%

в текущ.

ценах

в сопост.

ценах

В текущ. ценах

В сопост. ценах
+/-

%

+/-

%

Объем производства

тыс тн

тыс грн

2489,64

620900

2279,71

572337

-9,2

-8,5

2354,66

591011

2354,66

591156,3

-74,95

-18674

-3,3

-3,2

-74,85

-18819,3

-3,3

-3,2

вт.ч. товарной

1742,74

1584,31

-9,9

1651,81

1651,81

-67,5

-4,3

-67,5

-4,3

Объем реализации. :

тыс тн

тыс грн

1742,74

621930

1367,34

535106

-27,5

-16,2

1291,289

539620

1291,289

505330

76,089

-4514

5,6

-0,8

76,089

29776

5,6

5,6

Сравнивая предшествующий год и отчетный видно, что объем товарной продукции также сократился как в натуральном, так и в стоимостном выражении. Несмотря на то, что в отчетном периоде было реализовано в натуральном выражении продукции больше на 5,6%, её стоимость была ниже, что опять-таки связано с необходимостью продавать свою продукцию иногда даже ниже себестоимости. Такая политика была направлена на сохранение имеющихся потребителей, особенно зарубежных.

Основных экспортеров химической продукции Северодонецкого «Азота» можно сгруппировать и объединить в следующие сегменты рынка: Восточная Европа, Западная Европа, Азия, Россия и Южная Америка. Если в целом экспорт за 2003 год принять за 100%, то доля каждого сегмента будет следующей (рис. 2.1):

2003 г., тыс $

Западная Европа 11 727,14 (21,5%)

Восточная Европа 8 241,42 (15,0%)

Азия, Африка 7 964,01 (14,6%)

Оценка экономической эффективности деятельности предприятияЮжная Америка, США 26 698,69 (48,9%)

Рис. 2.1. . Рынок основных экспортеров продукции ЗАО «Азот»

2.4 Анализ себестоимости продукции

От изменения объемов производства и реализации зависят все технико-экономические показатели. В свою очередь планирование объемов производства осуществляется с учетом прогнозируемого уровня спроса на химическую продукцию. В данное время при наличии большого количества поставщиков химической продукции как на внутреннем, так и на внешнем рынках, одними из главных конкурентных преимуществ являются низкая цена и высокое качество. Цена же предопределяется удельными затратами на производимую продукцию. Поэтому особое внимание при анализе и планировании производства уделяется изучению структуры себестоимости, выявлению резервов её снижения.

Анализ себестоимости проводится как в целом, так и по отдельным статьям. Годовые структуры себестоимости (за 2002-2003г.г.) по элементам затрат представлены в виде табл. 2.4.

Таблица 2.4.

Анализ себестоимости по элементам затрат

Элементы затрат

Величина элемента, тыс. грн

Отклонения, +/-

Уд. вес в структуре
2002

2003

2002

2003

+/-
Сырье и материалы

180 150,24

181 571,18

1 420,94

43,1

43,5

0,4
Вспомогат. материалы

30 930,67

30 470,57

-460,10

7,4

7,3

-0,1
Энергозатраты

95 717,88

96 003,15

285,27

22,9

23,0

0,1
Итого материальные затраты

306 798,79

308 044,9

1 216,11

73,4

73,8

0,4
З/пл основная и дополн.

35 528,47

36 314,24

785,77

8,5

8,7

0,2
Начисление на з/пл

14 211,39

14 191,77

-19,62

3,4

3,4

—
Амортизация ОПФ

20 899,1

21 705,06

805,96

5,0

5,2

0,2
Прочие расходы

21 735,06

18 783,23

-2 951,83

5,2

4,5

-0,7
Производственная с-ть

399 172,81

399 039,2

-133,61

95,5

95,6

0,1
Внепроиз- ные расходы

18 809,19

18 365,8

-133,61

4,5

4,4

-0,1
Полная себестоимость

417 982,0

417 405,0

-577,00

100

100

—

Используя данные табл.2.4. можно сделать следующие выводы: в 2003г. выросли затраты по элементу «сырье и материалы», что было вызвано удорожанием природного газа во втором квартале . Незначительно выросли также и энергозатраты.

Рост по элементу «заработная плата» был вызван повышением тарифных ставок и окладов на 20 % в третьем квартале.

Увеличение амортизации основных производственных фондов на 805,96 тыс грн связано с незначительным введением основных фондов, а также увеличением стоимости оборудования и установок после проведения текущих и капитальных ремонтов.

Сокращение прочих расходов связано с переносом запланированных текущих ремонтов на более поздние сроки.

Структура себестоимости в рассматриваемые периоды остается практически неизменной, что говорит о пропорциональном изменении затрат по всем элементам. Наблюдается увеличение материальных затрат на 1216,11тыс грн, что было вызвано не только удорожанием основных материалов относительно запланированных цен, но и с перерасходами, допущенными в процессе остановок и пусков отдельных цехов и подразделений. Это связано со спецификой химических предприятий, имеющий непрерывное производство. Так, только один пуск цеха 1-Б по производству аммиака в среднем приводит к перерасходу природного газа в сумме 1,5 млн грн.

В целом за счет изменений по отдельным элементам затрат себестоимость уменьшилась в 2003 году на 577 тыс грн (0,1%), при сокращении объемов ТП на 3,2 % [табл.2.1.], следовательно, характер изменения материальных затрат в отчетном периоде был нарастающим.

Для оценки эффективности использования материальных ресурсов применяется система обобщающих показателей (материалоотдача, материалоёмкость, удельный вес материальных затрат в себестоимости продукции, коэффициент материальных затрат).

материалоотдача (Мо) – отношение стоимости товарной продукции (ТП) к стоимости материальных затрат (М). Данный показатель характеризует отдачу материалов, показывая сколько продукции произведено с каждой гривни потребленных материальных ресурсов.

Мо = ТП / М (2.1),

Мо 2002= 591011 / 306798,79 = 1,93 (грн/грн)

Мо 2003 = 572337 / 308044,90 = 1,86 (грн/грн)

материалоемкость (Ме) – показатель обратный материалоотдаче. Показывает , сколько материальных затрат фактически приходится на производство единицы продукции.

Ме = М / ТП (2.2),

Ме 2002 = 30798,79 / 591011 = 0,52 (грн/грн)

Ме 2003 = 308044,9 / 572337 = 0,54 (грн/грн)

коэффициент материальных затрат (Км) – отношение материальных затрат фактических (Мф) на плановый уровень, пересчитанный на фактический объем (Мф’)

Км = Мф / Мф’ (2.3)

Км = 308044,9 / 297033,23 = 1,04

Большой удельный вес материальных затрат в себестоимости – одна из специфических особенностей предприятий химической отрасли. Все производства данной отрасли являются материало- и энергоёмкими.

Анализируя рассчитанные показатели, можно сделать вывод, что в отчетном периоде ситуация несколько ухудшилась. Уровень материалооотдачи в 2003г. незначительно снизился, хотя и остается довольно-таки высоким. Показатель материалоемкости относительно 2002г. вырос, что связано с перерасходами по основным видам сырья, удорожанием природного газа и электроэнергии в третьем квартале.

Коэффициент материальных затрат в целом отражает их рост. То есть, при сокращении объемов производства в отчетном периоде на 3,2%, себестоимость выпускаемой продукции уменьшилась лишь на 0,1% за счет опережающего роста материальных затрат.

Однако, в отчетном периоде были допущены не только перерасходы по статье «сырье и материалы», но и получена экономия (16 341,1 тыс грн) по некоторым видам сырья. Отклонения по расходным нормам в разрезе производств за 12 месяцев 2003 года приводятся в прилож.5.

Анализ перерасходов, допущенных по отдельным материальным ресурсам за 12 месяцев 2003 года, приводится в табл. 2.5.

Таблица 2.5

Анализ перерасхода сырья и материалов в 2003 году

Наименование сырья,

материала, полуфабриката

Ед. изм.

Наименование продукта

Перерасход
Кол-во

∑ , т грн
Пятиокись ванадия

тн

Аммиак 1-А

708,4

44,7
Едкое кали

тн

Аммиак 1-А

747,8

2,9
Природный газ

т. м 3

Аммиак 1-Б

3237

967,4
Смола КФС

тн

Карбамид

37,1

39,8
Натр едкий

тн

Адипиновая к-та

20,8

16,8
Циклогексан

тн

Аналон

97,8

32,9
Аналон

тн

Адипиновая к-та

20,2

22,0
Метилпирролидон

тн

Ацетилен

5,0

37,2
Уксусная кислота

тн

Винилацетат

63,2

57,9
Азот чистый

тм3

Уксусная кислота

71,5

23,3
Азот жидкий

тн

Ксеноно-азотная смесь

27,5

5,5
Газы : конвертированный газ

т м3

Метанол-сырец

6364,7

750,5
АВС

т м3

Метанол-сырец

437

322
Винилацетат

тн

ПВАД 40/С

2,3

6,5
Винилацетат

тн

ПВС сухой

2,5

7,1
Гидрохинон

кг

Винилацетат

80,0

6,7
Азот чистый

т м3

Винилацетат

13,9

4,6
Кислород

т м3

Ацетилен

4,2

6,2
Азот технический

т м3

Ацетилен

153,4

9,2

Учитывая специфику работы объединения, каждая остановка и пуск цехов приводят к перерасходу основного сырья. Таким образом, основная причина использования сырья сверх установленных норм – неритмичная работа предприятия, которая в свою очередь предопределена существующим спросом на химическую продукцию, его колебаниями.

Для улучшения качества выпускаемой продукции, в частности для предотвращения слеживаемости карбамида, были увеличены вложения смолы КФС по требованию Одесского припортового завода.

За счет отклонений от плановых цен в 2003 году получена экономия в сумме 3262,6 тыс грн. Основная сумма приходится на природный газ, фактическая цена на который была ниже запланированной. Однако, в октябре-декабре использовался природный газ по цене выше плановой. Перерасход составил 3643,7 тыс грн.

Произведенный анализ показал, что на ряду с натуральными объемами расходуемых материальных ресурсов, величина себестоимости в значительной мере зависит от стоимости приобретаемого сырья и вспомогательных материалов. Поэтому главными задачами подразделений, занимающихся приобретением необходимых материальных ресурсов (ОМТС и ОВЭС) должны быть : изучение рынка; поиск новых поставщиков выгодных предприятию; изыскание возможностей снижения затрат по приобретению.

2.5 Анализ финансового состояния предприятия

Финансовый анализ как метод познания экономических процессов и явлений занимает важное место в системе управления предприятием.

Основными источниками информационного обеспечения для анализа финансового состояния предприятия служат бухгалтерский баланс (форма №1), отчёт о финансовых результатах (форма №2), другая финансовая отчётность.

Результатом финансового анализа является оценка финансового благополучия предприятия, состояния имущества и его источников, скорости оборота всего капитала и его отдельных частей, доходности используемых средств.

Анализ финансового состояния предприятия начинается с общей характеристики состава и структуры актива и пассива баланса.

2.5.1 Анализ имущественного состояния предприятия

Исходные данные и результаты горизонтального, вертикального и трендового анализа имущества предприятия, источников его формирования, сведены в табл. 2.6 — 2.7.

Как видно из табл. 2.7 валюта баланса к концу 2003 года составила 855 328 тыс. грн. Прослеживается динамика снижения показателя на протяжении исследуемого периода. В 2002 году он снизился на 3%, а в 2003 году на 9%. Необходимо отметить, что снижение валюты баланса само по себе не всегда является показателем негативного положения дел на предприятии.

Наибольшую долю в активах занимают необоротные активы, а именно основные средства (63%). Наблюдается снижение первоначальной стоимости основных фондов. К концу 2003 года она снизилась на 10%. То есть наблюдается выбытие основных фондов. Это связано с работой по реструктуризации предприятия, проводимой в 2002-2003 годах. Она включает в себя передачу в коммунальную собственность города жилищно-коммунального хозяйства (в III квартале 2002г.) и выделения из имущественного комплекса агрокомплекса «Лесная дача» (в I квартале 2003г.).

Этот фактор частично повлиял и на структуру собственного капитала. Соответственно уставной капитал в 2002г. снизился на 12% и дополнительно на 2% в 2003г.

Снижение первоначальной стоимости основных средств повлияло на величину их остаточной стоимости. Она снизилась по сравнению с началом 2002 года на 19%. Так же на снижение остаточной стоимости основных средств повлиял высокий уровень износа оборудования. По сравнению с 2002 годом он увеличился на 1%.

Таблица 2.6

Анализ активов предприятия

АКТИВЫ

01.01.2002

31.12.2002

31.12.2003

АНАЛИЗ

Вертикальный

Горизонтальный

Трендовый

01.01.2002

31.12.2002

31.12.2003

31.12.2002-01.01.2002

31.12.2003-31.12.2002 

31.12.2002/01.01.2002

31.12.2003/01.01.2002

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

I. Необоротные активы

Нематериальные активы:

остаточная стоимость

310

411

647

0,03

0,04

0,08

101

236

133%

209%

первоначальная стоимость

344

483

776

0,04

0,05

0,09

139

293

140%

226%

износ

34

72

129

0,004

0,01

0,02

38

57

212%

379%

Незавершенное строительство

48477

45138

48352

5,14

4,92

5,65

-3339

3214

93%

100%

Основные средства:

остаточная стоимость

667171

579111

541623

70,79

63,13

63,32

-88060

-37488

87%

81%

первоначальная стоимость

1495827

1370691

1343293

169,33

160,33

168,74

-125136

-27398

92%

90%

износ

928656

891580

901270

98,54

97,20

105,37

-37076

9690

96%

97%

Долгосрочные финансовые инвестиции:

6986

7128

6693

0,74

0,78

0,78

142

-435

102%

96%

Долгосрочная дебиторская задолженность

2941

10882

4181

0,31

1,19

0,49

7941

-6701

370%

142%

Отсроченные налоговые активы

7336

0,86

7336

Прочие необоротные активы

Всего по разделу I

725885

642670

608832

77,02

70,06

71,18

-83215

-33838

89%

84%

II. Оборотные активы

Запасы:

производственные запасы

88183

102466

92049

9,36

11,17

10,76

14283

-10417

116%

104%

незавершенное производство

8250

10647

27538

0,88

1,16

3,22

2397

16891

129%

334%

готовая продукция

8829

11557

12086

0,94

1,26

1,41

2728

529

131%

137%

товары

523

637

899

0,06

0,07

0,11

114

262

122%

172%

Векселя полученные

947

5171

277

0,10

0,56

0,03

4224

-4894

546%

29%

Дебиторская задолженность за товары, работы, услуги:

чистая реализационная стоимость

93817

92561

47563

9,95

10,09

5,56

-1256

-44998

99%

51%

первоначальная стоимость

93817

93606

47584

-211

-46022

100%

51%

резерв сомнительных долгов

1045

121

1045

-924

Дебиторская задолженность по расчетам:

с бюджетом

137

158

19632

0,01

0,02

2,30

21

19474

115%

14330%

по выданным авансам

3612

3243

20550

0,38

0,35

2,40

-369

17307

90%

569%

Прочая текущая дебиторская задолженность

4268

2804

3072

0,45

0,31

0,36

-1464

268

66%

72%

Денежные средства и их эквиваленты:

в национальной валюте

993

10746

1614

0,11

1,17

0,19

9753

-9132

1082%

163%

в иностранной валюте

404

3674

6026

0,04

0,40

0,70

3270

2352

909%

1492%

Прочие оборотные активы

6055

30605

15071

0,64

3,34

1,76

24550

-15534

505%

249%

Всего по разделу II

216018

274269

246377

22,92

29,90

28,80

58251

-27892

127%

114%

III. Расходы будущих периодов

541

364

119

0,06

0,04

0,01

-177

-245

67%

22%

Баланс

942444

917303

855328

100

100

100

-25141

-61975

97%

91%

Таблица 2.7

Анализ пассивов предприятия

ПАССИВ

01.01.2002

31.12.2002

31.12.2003

АНАЛИЗ

Вертикальный

Горизонтальный

Трендовый

01.01.2002

31.12.2002

31.12.2003

31.12.2002-01.01.2002

31.12.2003-31.12.2002

31.12.2002/01.01.2002

31.12.2003/01.01.2002

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

I. Собственный капитал

Уставный капитал

666882

588641

571821,00

0,71

0,64

0,67

-78241

-16820

88%

86%
Прочий дополнительно вложенный капитал

41931

42868

42956

0,04

0,047

0,05

937

88

102%

102%
Резервный капитал

Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)

79485

30024

593,00

0,08

0,03

0,001

-49461

-29431

38%

1%

Всего по разделу I

629328

601485

615370

0,67

0,66

0,72

-27843

13885

96%

98%

II. Обеспечение будущих расходов и платежей

Обеспечение выплат персоналу

Целевое финансирование

9

9

9

0,00001

0,00001

0,00001

0

0

100%

100%

Всего по разделу II

9

9

9

0,00001

0,00001

0,00001

0

0

100%

100%

III. Долгосрочные обязательства

Долгосрочные кредиты банков

Отсроченные налоговые обязательства

Прочие долгосрочные обязательства

58302

31551

19370,00

0,06

0,03

0,02

-26751

-12181

54%

33%

Всего по разделу III

58302

31551

19370,00

0,06

0,03

0,02

-26751

-12181

54%

33%

продолжение табл. 2.7

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

IV. Текущие обязательства

Краткосрочные кредиты банков

296

17846

17555,00

0,0003

0,019

0,021

17550

-291

6029%

5931%
Текущая задолженность по долгосрочным обязательствам

9580

0,01

9580

Векселя виданные

25525

38823

11124,00

0,03

0,04

0,01

13298

-27699

152%

44%
Кредиторская задолженность за товары, работы, услуги

173081

173871

172234,00

0,18

0,19

0,20

790

-1637

100%

100%
Текущие обязательства по расчетам:

по полученным авансам

2718

6478

2751,00

0,003

0,01

0,003

3760

-3727

238%

101%
с бюджетом

34285

41107

1645,00

0,036

0,045

0,002

6822

-39462

120%

5%
по внебюджетным платежам

6192

1495

122

0,007

0,002

0,000

-4697

-1373

24%

2%
по страхованию

2952

1218

1588

0,003

0,001

0,002

-1734

370

41%

54%
по оплате труда

6634

2809

3136,00

0,007

0,003

0,004

-3825

327

42%

47%
Прочие текущие обязательства

3122

610

844

0,003

0,001

0,001

-2512

234

20%

27%

Всего по разделу IV

254805

284257

220579

0,27

0,31

0,26

29452

-63678

112%

87%

V. Доходы будущих периодов

1

1

-1

Баланс

942444

917303

855328

1

1

1

-25141

-61975

97%

91%

Наблюдается сначала снижение, а затем увеличение стоимости незавершённого строительства. Такая же динамика прослеживается и в величине финансовых инвестиций. То есть предприятие направляло часть инвестиций на развитие незавершённого строительства.

При общем снижении итога баланса предприятия основное финансирование было направлено на пополнение оборотных средств. Это сопровождалось структурными изменениями во II разделе актива баланса.

На конец 2003 г. доля оборотных средств составила 28,88%. Исходя из трендового анализа, общая сумма оборотных средств предприятия увеличилась на 14%.

Оценка экономической эффективности деятельности предприятияНаиболее существенно возросла их наименее мобильная часть – запасы. (рис.2.2)

Рис.2.2. Динамика суммы запасов ЗАО «Северодонецкое объединение Азот»

Производственные запасы предприятия занимают 69% всего объёма запасов на предприятии. Как видно из табл. 2.6 производственные запасы предприятия на конец 2003 года соответствовали сумме 92 049 тыс. грн. Их абсолютное отклонение от начала 2002 года равнялось 3866 тыс. грн. (4%) Произошло значительное увеличение производственных запасов, не смотря на то, что после перехода на новые стандарты бухгалтерского учёта: из состава производственных запасов в незавершённое производство была переведена в январе 2003 года стоимость катализаторов в системах. Учитывая вышесказанное, производственные запасы, при прочих равных условиях, должны были быть снижены, однако отмечен их рост. Он обусловлен наличием излишних производственных запасов, хранящихся на складах предприятия.

Значительно изменилась сумма по незавершённому производству. Её рост составил 3,34 раза. Это связано с увеличением норматива по незавершённому производству.

Структурные изменения текущих активов сопровождались увеличением денежных средств по сравнению с началом 2002 года: в национальной валюте в 1,6 раза, в иностранной валюте в 14,9 раз. Это дало предприятию возможность своевременно производить расчёты по налогам и сборам в бюджеты всех уровней, внебюджетным платежам, с рабочими и служащими по выплате заработной платы. Увеличение денежных средств в иностранной валюте на 64% по сравнению с 2002 годом произошло за счёт увеличения экспорта продукции.

Удельный вес национальной и иностранной валюты конец 2003 г.. в общем итоге актива баланса составили соответственно 0,19% и 0,70%. Увеличение задолженности за товары, работы и услуги связано с тем, что продукция объединения продаётся в кредит с предоставлением отсрочки платежа. Поэтому несвоевременная оплата выставленных счетов, низкая платежеспособность потребителей объясняет как малую долю денежных средств в активах предприятия так и значительную долю дебиторской задолженности.

За счёт роста дебиторской задолженности по расчётам с бюджетом оборотные активы выросли на сумму 19 495 тыс. грн. Это возникло по той причине, что, начиная с мая месяца 2003 года, сумма НДС по входящему сырью, материалам, выполненным работам и услугам, которые предприятие приобретает в основном на Украине, превысила сумму НДС на отгруженную продукцию. Этому способствовало преобладание экспорта продукции, НДС на которую не начисляется. Эти суммы переносятся на расчеты в будущие налоговые периоды.

Изменение структуры пассива баланса во многом произошло из-за реструктуризации налогового долга предприятия органами местной налоговой службы (табл. 2.7). Последнее находит своё отражение в III и IV разделах пассива баланса. В виду того, что задолженность предприятия была реструктуризирована на срок до 60 месяцев, во II квартале 2003 г. сумма задолженности в бюджет была перенесена из IV раздела в III раздел пассива как долгосрочное обязательство. При этом часть задолженности была списана и некоторая её часть уплачена. И, наоборот, в I квартале 2003 г. с III раздела пассива баланса в строку «Текущая задолженность по долгосрочным обязательствам» IV раздела перенесена сумма тех выданных векселей предприятия, срок до погашения которых стал меньше одного года. По состоянию на 01.07.03 г. задолженность по данным векселям была погашена на 56%.

За счёт прибыли, полученной в 2003 году, предприятие смогло перекрыть убытки и выйти на положительный показатель по нераспределённой прибыли. Но снижение величины собственного капитала ЗАО «Северодонецкое объединение Азот» произошло быстрее, что и повлияло на уменьшение величины уставного капитала предприятия. Его уменьшение составило 2%.

По состоянию на 01.07.2003г. доля банковского кредита в структуре заёмного капитала была равна нулевому значению в связи с его погашением. Однако к концу года краткосрочные кредиты банка составили 2,1% от общего итога баланса доля, так как во втором полугодии предприятие вновь брало кредит. Уменьшилась сумма выданных векселей предприятия. В 2002 году расчёты с поставщиками и подрядчиками производились с задержкой. Следовательно, доля кредиторской задолженности за товары, работы и услуги увеличилась. Но к концу 2003 года она немного уменьшилась и по данным баланса она снизилась по отношению с остатком на 01.01.2002 г. на 847 тыс. грн.

2.5.2 Анализ финансовой устойчивости предприятия

Следующим шагом в анализе финансового состояния является исследование показателей, отражающих сущность финансовой устойчивости предприятия.

Финансовое положение характеризуется не только показателями финансовой устойчивости. Рыночные условия хозяйствования обязывают предприятие в любой период времени иметь возможность срочно погасить внешние обязательства (то есть, быть платежеспособным) или краткосрочные обязательства (то есть, быть ликвидным).

Предприятие считается платежеспособным, если его общие активы больше, чем долгосрочные и краткосрочные обязательства. Предприятие ликвидно, если его текущие активы больше, чем краткосрочные обязательства.

Поскольку в состав текущих активов входят разнородные оборотные средства, среди которых имеются как легкореализуемые, так и труднореализуемые для погашения внешней задолженности, предприятие может быть ликвидным в большей или меньшей степени.

Анализ показателей ликвидности ЗАО «Северодонецкое объединение Азот» представлены в табл. 2.8

Таблица 2.8

Анализ ликвидности предприятия

Показатель

01.01.2002

31.12.2002

31.12.2003
1. Коэффициент общей ликвидности.

0,8478

0,9649

1,1170
2. Коэффициент срочной ликвидности

0,4326

0,5240

0,5159
3. Коэффициент абсолютной ликвидности

0,0055

0,0507

0,0346

Анализ показателей ликвидности, приведенный в табл. 2.8, показывает, что коэффициенты ликвидности невысокие, но имеют тенденцию постепенного увеличения.

Рекомендуемое значение коэффициента общей ликвидности должно быть не менее 1. Нижняя граница обусловлена тем, что оборотных средств должно быть по меньшей мере достаточно для погашения краткосрочных обязательств, иначе предприятие окажется под угрозой банкротства. Превышение оборотных средств над краткосрочными обязательствами более чем в 2 раза считается также нежелательным, поскольку может свидетельствовать о нерациональной структуре капитала.

Сравнивая работу предприятия на начало 2002 года и на конец 2003 года можно сказать, что ситуация незначительно улучшилась. Коэффициент общей ликвидности на конец отчётного периода выше, чем на начало и соотношение оборотных средств и текущих обязательств приняло рекомендуемое значение. Соотношение текущих активов и текущих обязательств на конец 2003 года примерно составляет 1:1.

Значение коэффициента быстрой ликвидности свидетельствует о том, что для предприятия существует низкая вероятность выплатить в срок обязательства. Учитывая, что рекомендуемое значение данного коэффициента – не ниже 1, на 01.01.02 г. он был равен 0,4, а на 31.12.03 г. составил 0,5. Это говорит о том, что наибольший удельный вес в текущих активах занимают запасы, которые являются наименее ликвидной статьёй баланса и без учёта данной статьи видно, что наиболее ликвидных активов не хватает для погашения для погашения текущих долгов. В случае необходимости, предприятие будет вынуждено расплачиваться за счёт запасов.

Немедленно может быть погашена малая доля краткосрочных обязательств, об этом свидетельствует низкий коэффициент абсолютной ликвидности. По сравнению с началом 2003 года этот показатель значительно снизился, так как значительно уменьшились денежные средства. Наблюдается острая нехватка денежных средств для погашения текущих обязательств.

Рассчитанные показатели ликвидности свидетельствуют об отсутствии у предприятия денежных средств для оплаты краткосрочных обязательств. Даже при условии поступления денег по дебиторской задолженности предприятие могло бы рассчитаться с кредиторами в конце 2003 года лишь на 50 %. И только мобилизуя средства, вложенные в запасы, можно рассчитаться с кредиторами по краткосрочным обязательствам. Однако, это равносильно остановке производства.

Анализ показателей платежеспособности предприятия приведен в табл. 2.9.

Таблица 2.9

Анализ платёжеспособности предприятия

Показатель

01.01.2002

31.12.2002

31.12.2003
1. Наличие собственных оборотных средств.

-38246

-9624

25917
2. Доля СОС в активах предприятия.

—

—

0,0303
3. Источники формирования запасов.

135131

182093

215706
4. Коэффициент покрытия запасов.

1,2774

1,4532

1,6271

К концу 2003 года величина собственных оборотных средств (СОС) приобрела положительное значение. Значительный рост величины денежных средств, увеличение товаров и готовой продукции на складах, а также рост прочих оборотных активов к концу 2003 года привели к тому, что текущих активов предприятия стало достаточно не только для покрытия его текущих обязательств, но и для расширения своей деятельности. А так же причиной того, что у предприятия появились собственные оборотные средства, послужило погашение части выданных векселей со сроком меньше одного года и снижение обязательств перед бюджетом.

Показатель нормальных источников формирования запасов (ИФЗ) к концу 2003 года увеличился на 80 575 тыс.грн. Из табл. 2.9 видно, что предприятие имеет нормальную финансовую устойчивость (СОС < Запасы < ИФЗ), когда для покрытия запасов не достаточно собственных оборотных средств, но вполне достаточно других источников формирования запасов.

Значение показателя покрытия запасов больше единицы, т.е. для покрытия запасов предприятия ему достаточно использовать СОС, краткосрочные кредиты банков и кредиторскую задолженность по товарным операциям, без дополнительного привлечения других источников.

Финансовая устойчивость определяется степенью обеспечения запасов и затрат собственными и заёмными источниками их формирования, соотношением объёмов собственных и заёмных средств и характеризуется системой абсолютных и относительных показателей.

Анализ финансовой устойчивости предприятия представлен в табл. 2.10, на основании которого можно сделать выводы о состоянии каждого коэффициента и о финансовой устойчивости предприятия в целом.

Несмотря на некоторое уменьшение собственного капитала предприятия, его финансовая независимость повысилась. Об этом свидетельствуют коэффициенты автономии и финансовой зависимости. На каждую гривну собственных средств предприятие привлекло заёмных – на 01.01.02 г. 50 коп. и на 31.12.03 г. — 39 коп.

Таблица 2.10

Показатели финансовой устойчивости предприятия

Показатель

01.01.2002

31.12.2002

31.12.2003
1. Коэффициент автономии.

0,6678

0,6557

0,7195
2. Коэффициен финансовой зависимости.

0,4975

0,5251

0,3899
3. Коэффициент капитализации.

1,4975

1,5251

1,3899
4. Коэффициент структуры привлечённых средств.

0,0825

0,1794

0,1195

Незначительное снижение коэффициента финансовой зависимости может способствовать получению новых кредитов. Значения коэффициентов автономии показывают стабильную финансовую структуру источников средств, которой отдают предпочтение кредиторы. Она выражается в невысоком удельном весе заёмного капитала и большем удельном весе собственного капитала.

Коэффициент структуры привлечённых ресурсов незначителен, т.е. доля платных привлечённых средств (несмотря на то, что предприятие сумму взятых краткосрочных кредитов в банке) в общей сумме обязательств невелика.

2.5.3.Анализ деловой активности предприятия

Стабильность финансового положения предприятия в условиях рыночной экономики обуславливается в немалой степени его деловой активностью. Оценка деловой активности предприятия осуществляется при помощи показателей оборачиваемости. Они показывают сколько раз в год (или за анализируемый период) «оборачиваются» те или иные активы предприятия. Обратная величина, помноженная на число дней в году (или количество дней в анализируемом периоде), указывает на продолжительность одного оборота этих активов. Данные показатели важны при оценке финансового состояния, так как показывают переход тех или иных активов в доходы или расходы. Анализ осуществляется лишь при помощи относительных показателей, к которым относятся такие финансовые коэффициенты:

Коэффициенты, характеризующие деловую активность предприятия в 2002 г. и 2003 г. сведены в табл.2.11.

Таблица 2.11

Анализ деловой активности предприятия

Наименование показателя

31.12.2002

31.12.2003
1. Коэффициент оборачиваемости активов.

0,6374

0,7063
2. Коэффициент оборачиваемости собственного капитала.

0,9631

1,0288
3. Коэффициент оборачиваемости дебиторской задолженности.

1,4350

2,0272
4. Коэффициент оборачиваемости запасов.

2,0316

2,3158
5. Коэффициент оборачиваемости кредиторской задолженности.

1,9726

2,5639
6. Средний период оборачиваемости активов.

572,65

516,80
7. Средний период оборачиваемости собственного капитала.

378,99

354,77
8. Средний период оборачиваемости дебиторской задолженности.

93,13

84,07
9. Средний срок оборачиваемости запасов.

179,66

157,61
10. Средний срок оборачиваемости кредиторской задолженности.

185,04

142,36
11. Продолжительность операционного цикла.

272,79

241,68
12. Продолжительность финансового цикла.

87,75

99,32

Из анализа деловой активности предприятия представленного в табл. 2.11 видно следующее:

Произошло увеличение оборачиваемости всех приведенных показателей. Оборачиваемость дебиторской задолженности за данный период увеличилась на 0,592 раза, т.е. по сравнению с предыдущим годом погашение дебиторской задолженности происходило более быстрыми темпами. И это значит, что большая часть дебиторской задолженности была переведена в денежные средства.

Увеличение оборачиваемости дебиторской задолженности повлекло за собой уменьшение показателя, характеризующего её средний срок оборота. Его уменьшение означает то, что продолжительность одного оборота дебиторской задолженности с начала 2002 г. по конец 2003 г. стала короче на 9,06 дней.

Наблюдается увеличение коэффициента оборачиваемости собственного капитала предприятия на 0,07. Рост оборачиваемости собственного капитала связан с уменьшением величины собственных средств. В свою очередь средний период оборачиваемости собственного капитала уменьшился на 24,2 дня.

Показатель оборачиваемости активов говорит о том, что за анализируемый период 1 денежная единица активов трансформировалась в среднем в 0,70 д.е. выручки. К такому результату привело увеличение дохода от реализации продукции.

Наблюдается рост коэффициента оборачиваемости запасов, но, тем не менее, он остаётся очень незначительным, т. к. много запасов товарно-материальных ценностей находится на складах объединения длительное время без движения. Особенно настораживает тот факт, что увеличиваются остатки готовой продукции на складах ввиду затруднений со сбытом продукции, которые в свою очередь вызваны недостаточным исследованием рынков сбыта продукции и возможностей расширения каналов сбыта.

Длительность оборачиваемости запасов в днях за рассматриваемый период сократилась на 22,05 дня – это положительная тенденция, т.к. затрачивается меньше времени на то, чтобы запасы приобрели денежную форму. Снабженческая служба должна усилить контроль поступления и выбытия товарно-материальных ценностей, т.е. запасы должны поступать по мере их потребности в производстве и не лежать мёртвым грузом на складах предприятия.

Ускорение оборачиваемости кредиторской задолженности в 1,3 раза и сокращение продолжительности её оборота на 42,7 дней означает то, что предприятие в более короткие сроки обязано погасить свои обязательства пред кредиторами, хотя для любого предприятия до приемлемого уровня желательно обратное.

С учётом вышеизложенного, на конец 2003 года общее время, которое необходимо для производства, продажи и оплаты продукции предприятия, т.е. длительность операционного цикла, было сокращено за счёт увеличения оборачиваемости запасов. В свою очередь, увеличение длительности финансового цикла вызвано ухудшением условий погашения кредиторской задолженности. Это говорит о наличии дефицита финансовых ресурсов, необходимых для погашения обязательств предприятия.

Проведенный анализ хозяйственной деятельности ЗАО “Объединение Азот” позволил выявить следующее :

с каждым годом заметна всё большая зависимость объемов производства от существующего уровня спроса на химическую продукцию, изменений коньнктуры рынка. Так, в отчетном периоде из-за снижения мировых цен на экспортируемую продукцию руководством предприятия было принято решение об остановке нерентабельных цехов. В итоге было выпущено продукции на 209,93 тыс тн меньше относительно плановых показателей, что в стоимостном выражении составило 48,563 млн грн.

рост затрат на 1 грн ТП при одновременном сокращении объемов производства привели к снижению рентабельности производства, недополучению предприятием прибыли в размере 18,097 млн грн. Затраты росли в связи с перерасходами по основным видам сырья,допущенным в ходе остановок и пусков отдельных цехов по причине снижения спроса на продукцию. Перерасходы отдельных видов сырья и материалов также связаны с высокой материалоемкостью производства, величина которой постоянно растет по причине старения оборудования как физически, так и морально. Поэтому очень остро стоит вопрос о реконструкции и модернизации имеющихся производственных площадей за счет привлечения инвестиций. Необходимость в этом предопределяется также и тем, что конкуренты постоянно проводят работу по обновлению имеющихся мощностей, внедрению новых мероприятий, позволяющих улучшить качество и снизить себестоимость выпускаемой продукции. Одним из факторов, также повлиявшим на увеличение затрат, был непредвиденный рост цен на природный газ и электроэнергию в третьем квартале.

На основе проведенного анализа финансовой деятельности ЗАО «Северодонецкое объединение Азот» можно сделать следующие выводы:

Несмотря на уменьшение валюты баланса к концу 2003 г., финансовая устойчивость предприятия улучшилась по ряду показателей. Имея на балансе значительную по величине стоимость оборотных активов, предприятие нуждается в большей величине собственных оборотных средств. Так как имеющихся на предприятии собственных оборотных средств не хватает для покрытия обязательств перед кредиторами.

Значения показателей, характеризующих ликвидность и платежеспособность, находятся на низком уровне, что объясняется, в основном, наличием у предприятия значительной суммы кредиторской задолженности. Срок погашения кредиторской задолженности превышает срок погашения дебиторской почти в 1,7 раз. (рис. 2.3).

Оценка экономической эффективности деятельности предприятия

Рис.2.3. Средние сроки оборачиваемости дебиторской и кредиторской задолженности

Это говорит о том, что на предприятии плохо организовано управление кредиторской задолженностью, что также усугубляется сокращением продолжительности её оборота, что вызывает дефицит финансовых средств на предприятии.

Предприятие испытывает острую потребность в мобильных оборотных средствах. Такое положение сложилось из-за замораживания значительной части оборотных средств в виде материальных запасов. За рассматриваемый период предприятие не только не смогло уменьшить остатки готовой продукции на складах, но и за счёт превышения темпов роста выпуска продукции над темпами реализации, произошло их увеличение почти в 1,9 раза. Причинами такого положения являются проблемы со сбытом, которые обусловлены жесткой конкуренцией. Для улучшения сложившейся ситуации необходимо чётко изучить рынок своей продукции, возможности создания новых каналов сбыта, повышения её конкурентоспособности за счёт увеличения качества или применения гибкой ценовой политики.

Таким образом, финансовая политика предприятия направлена на решение кратковременных задач, с возможным отрицательным эффектом в будущем.

Во многом, выявленные проблемы связаны с недостаточным качеством управления эффективностью деятельности предприятия и, в первую очередь, с некачественным финансовым планированием. Поэтому перед предприятием остро стоит проблема обеспечения обоснованности и согласованности решений, связанных с управлением эффективностью деятельности и финансовыми ресурсами.

РАЗДЕЛ 3. РЕКОМЕНДАЦИИ, НАПРАВЛЕННЫЕ НА СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ УПРАВЛЕНИЯ ЭФФЕКТИВНОСТЬЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕДПРИЯТИЯ

3.1 Обоснование критериев эффективности деятельности предприятия

Согласно проведенного исследования, одним из возможных направлений повышения качества управления эффективностью деятельности предприятия является разработка системного методологического подхода оценки экономической эффективности корпоративного управления на основе интегрального понятия, объединяющего основные показатели оценки качества данного процесса рассмотренные во 2-м разделе данной дипломной работы — критерия защиты интересов собственников.

Концепция понятия «защиты интересов собственников», представлена на рис.3.1.

Как видно из рис. 3.1, интересы собственников корпорации можно подразделить на интересы в получении доходов и интересы в экономическом контроле. Причем, рисунок свидетельствует о том, что и здесь существует сочетание различных задач. Интересы в получении доходов — либо интересы в текущем доходе, либо в перспективном. Интересы в установлении экономического контроля – это получение контроля над различными ресурсами корпорации, причем преимущественно по отношению к другим участникам корпоративных отношений и другим собственникам корпорации,. Данные интересы находят свою количественную оценку в системе показателей. Для первой группы интересов, как видно из рисунка — это рост курсовой стоимости акций корпорации и размеры дивидендных выплат.

Для второй группы интересов — это доля собственных средств в источниках финансирования корпорации, показатели автономии и доля пакета акций собственника в акционерном капитале корпорации в размере голосующих акций корпорации.

Оценка экономической эффективности деятельности предприятияРис.3.1. Предлагаемый подход к рассмотрению структуры содержания понятия «защита интересов собственников».

Для того чтобы оценить эффективность корпоративного управления, с точки зрения защиты интересов собственника в получении доходов, необходимо сравнить доходы, получаемые собственниками от участия в данной корпорации, с доходами, которые они могли бы получить от участия в других аналогичных корпорациях при равных прочих условиях.

Таким образом, абсолютный доход собственника корпорации, полученный за определенный промежуток времени, рассчитывается по следующей формуле:

Дабс=Q1+(P1-P0), (3.1)

где Д – доход собственника;

Q1 – сумма дивидендов, полученных на принадлежащий собственнику пакет акций корпорации за промежуток времени i [0;1];

P0 – стоимость пакета акций корпорации при покупке;

P1 – настоящая рыночная стоимость пакета акций корпорации.

Сумма дивидендов на акцию зависит от дивидендной политики корпорации, которая определяет, что делать: либо выплачивать прибыль акционерам, либо реинвестировать в производство. На это решение влияет целый ряд факторов: различия в условиях налогообложения дивидендных доходов и доходов от прироста капитала, стоимость доступных для корпорации источников финансирования, предпочтение собственников текущих доходов будущим.

Помимо этого для собственников важными моментами выплаты корпорацией дивидендов являются дата заявления о выплате, дата регистрации владельца ценных бумаг, дата потери права на дивиденд и фактическая дата выплаты. Следовательно, учитывая все факторы, функцию дохода в виде дивидендов можно представить следующей формулой:

Ддивиден = f (ЧП; Кдв; tзаявления ; tрегистрации; tпотери; tфакт ), (3.2)

где Ддивиден – дивидендный доход;

ЧП -чистая прибыль корпорации;

Кдв – коэффициент дивидендных выплат;

tзаявления — дата заявления о выплате;

tрегистрации — дата регистрации владельца ценных бумаг;

tпотери — дата потери права на дивиденд;

tфакт — фактическая дата выплаты.

Данная формула представляет больше теоретическую модель формирования дивидендного дохода и сложна в использовании в практических расчетах, поэтому при дальнейших исследованиях в виде дивидендного дохода будет выступать сумма дивидендных выплат на долю акций, принадлежащую собственнику.

Другим слагаемым в формуле расчета абсолютного дохода собственника (см. формулу 3.1) является доход от прироста курсовой стоимости акций.

В целом, если сумма дивидендов является текущей экономической эффективностью, то прирост курсовой стоимости акций представляет собой перспективную экономическую эффективность. То есть он является условным, т.к. фактически фиксируется лишь при продаже пакета акций, принадлежащего собственнику корпорации. Как правило, продажа пакета акций сопровождается некоторыми финансовыми потерями, что приводит к снижению фактического прироста по сравнению с расчетным. Это снижение происходит за счет:

наличия комиссионных выплат с суммы сделки по продаже пакета акций;

воздействия закона спроса и предложения, что приводит к снижению цены акций при увеличении предложения;

налоговых выплат, т.к. при фиксировании дохода от прироста курсовой стоимости наступает момент налогообложения.

Поэтому, по нашему мнению, целесообразно при расчете экономической эффективности производить поправку на ликвидность Rликв принадлежащего собственникам пакета акций корпорации. Следовательно, формула 3.1. примет следующий вид:

Дабс=Q1+ Rликв * (P1-P0) (3.3)

Полученный абсолютный показатель доходности исключает возможность сравнения доходов собственников, обладающих различными пакетами акций. Для этих целей целесообразно полученную сумму отнести к покупной стоимости акций корпорации.

Дотн= Q1/ P0 + Rликв *( P1-P0)/ P0 (3.4)

Полученная формула позволяет сравнивать доходы собственников различных корпораций и, следовательно, оценить степень эффективности корпоративного управления. Однако, по нашему мнению, данный расчет не позволяет проводить сравнение корпораций различных отраслей и действующих в различных экономических условиях (данные различия обычно заключается в степени экономического риска, нормы прибыльности и т.п.). Поэтому целесообразно проводить корректировку расчета (3.4) на среднюю норму дивидендной и курсовой доходности по отрасли. Следовательно, формула для расчета показателя защиты интересов собственников в получении доходов корпорации примет следующий вид:

+ (-)Кдох= Q1/ P0 — Дд.ср + Rликв *( P1-P0)/ P0 — Дк.ср, (3.5.)

где Кдох – показатель защиты интересов собственников в получении доходов;

Дд.ср – средний процент дивидендных выплат по отраслям экономики;

Дк.ср – средний доход от прироста курсовой стоимости акций корпорации по отраслям экономики.

Помимо этого, существует различная заинтересованность собственников в получении дохода либо в виде дивидендов, либо в виде прироста курсовой стоимости. Как было отмечено, различие в предпочтениях возникает ввиду разницы ставок налога, разницы момента налогообложения (доход от прироста курсовой разницы фиксируется в момент продажи) и склонности собственника либо к потреблению, либо к накоплению. Таким образом, чтобы учесть данные предпочтения, необходимо взвесить доходы в виде дивидендов (а1) и в виде прироста курсовой стоимости акций b1.

+ (-)Кдох= а1*Q1/ P0- Дд.ср + b1. * Rликв*(P1-P0) / P0 – Дк.ср, (3.6)

Так как

Оценка экономической эффективности деятельности предприятияа1 + b1 = 1,

b1= 1 — а1

Следовательно,

Кдох = а1*Q1/ P0- Дд.ср + (1-a1).* Rликв*(P1-P0) / P0 – Дк.ср . (3.7)

Или в общем виде:

Кдох = +(-) К1+(-)К2, (3.8)

где К1- показатель эффективности защиты интересов собственников в текущих доходах.

К2- показатель эффективности защиты интересов собственников в перспективных доходах.

Данная формула позволяет, по нашему мнению, всесторонне и достаточно полно оценивать эффективность корпоративного управления с точки зрения защиты экономических интересов собственников.

Однако, в настоящее время, когда против предприятия возбуждено дело о банкротстве оценка вышеприведенных показателей невозможна, поскольку отсутствуют как величина дивидендных выплат, так и рыночная стоимость акций.

Кроме того, как было показано на рисунке 3.1., помимо интересов в получение доходов, важной составляющей интересов собственников при участии в корпорации являются интересы в установлении экономического контроля. Данные интересы собственников представляют собой стремление к контролю над активами корпорации, финансовыми потоками и менеджментом корпорации. Контроль над активами корпорации заключается в возможности продавать, передавать в аренду, представлять в залог, накладывать ограничения на движение активов и осуществлять другие действия с активами корпорации. Контроль финансовых потоков включает определение финансовой политики, получение оперативной информации о движении финансовых средств и др. Контроль над менеджментом интересен собственникам в большей мере с точки зрения получения возможности назначения высшего управленческого звена корпорации. Таким образом, можно сделать вывод, что интересы собственников в контроле над корпорацией являются неотъемлемой частью экономических интересов. Так, контроль над менеджментом и финансовыми потоками позволяет собственнику выбирать партнеров корпорации, определять ценовую политику и таким образом управлять доходами корпорации в соответствии со своими целями. Контроль активов корпорации позволяет получать дополнительный доход собственнику от продажи, передачи в аренду и других операций с данными активами. И, наоборот, при отсутствии прав контроля происходит эксплуатация доли данного собственника собственником, обладающим достаточным контролем.

Оценить степень защиты интересов собственников в экономическом контроле мы считаем возможным с двух позиций. Во –первых, с точки зрения распределения полномочий контроля над корпорацией между собственниками корпорации и другими участниками корпоративных отношений. Во-вторых, с точки зрения распределения прав контроля внутри круга собственников данной корпорации.

Так как сторонами корпоративных отношений помимо собственников является целый круг других участников, то это приводит к возникновению ситуации, когда права прочих участников по некоторым вопросам могут доминировать в ущерб интересам собственников. Соблюдение интересов тех или иных участников корпоративных отношений, мы считаем, возможно проследить в зависимости от их участия в формировании источников финансирования корпорации. Так, наличие значительной доли банковских кредитов в балансе корпорации может накладывать ограничение на некоторые действия в интересах собственников, например, продажу активов. Таким образом, объем контроля, находящийся в руках собственников пропорционален доле акционерного капитала в источниках финансирования корпорации.

К3 = СК/Б, (3.9)

где К3 – показатель эффективности защиты интересов собственников по сравнению с другими участниками корпоративных отношений;

СК – сумма собственного капитала корпорации;

Б – валюта баланса.

Учитывая вышесказанное, в дипломной работе предлагается реализовать следующую систему финансово-экономических показателей деятельности предприятия:

1 группа. Традиционные показатели анализа финансово-экономической деятельности предприятия включающие: затраты на 1 грн. товарной продукции; рентабельность продаж; рентабельность активов и собственного капитала, производительность труда, фондоотдача, материалоотдача, коэффициент автономии, ликвидности, величину собственных оборотных средств, длительность финансового цикла и пр.

2 группа. Факторы модифицированной модели Дюпона: коэффициент оборачиваемости текущих активов, доля текущих обязательств в капитале предприятия, коэффициент капитализации.

3 группа. Показатели образующие модель Альтмана: оборотный капитал/сумма активов; нераспределенная прибыль/сумма активов; операционная прибыль/сумма активов; рыночная стоимость акций/задолженность; выручка/сумма активов.

Кроме того, реализация системы мониторинга финансово-экономических показателей деятельности предприятия требует установления целевых стратегических нормативов (стандартов) по ключевым показателям.

Учитывая результаты проведенного исследования, к ключевым показателям финансово-экономической деятельности предприятия можно отнести:

финансовый результат деятельности предприятия;

рентабельность реализации;

коэффициент автономии;

коэффициент текущей ликвидности;

доля текущих обязательств в капитале предприятия;

материалоемкость;

доля материальных затрат в себестоимости продукции;

уровень затрат на 1 грн. товарной продукции;

Стандарты финансово-экономический деятельности предприятия приведены в табл. 3.1.

Таблица 3.1.

Система стандартов деятельности предприятия

Наименование показателя

Стандарт
финансовый результат деятельности предприятия

>0
рентабельность реализации

>0
коэффициент автономии

≥ 0,5
коэффициент текущей ликвидности

≥ 1
доля текущих обязательств в капитале предприятия

не более доли текущих активов в суммарных активах предприятия
материалоемкость

<0,8
доля материальных затрат в себестоимости продукции

уменьшение в динамике
уровень затрат на 1 грн. товарной продукции

<1

уменьшение в динамике

Предложенная система показателей и стандартов деятельности предприятия должна корректироваться при изменении стратегических целей, с учетом опытных данных эксплуатации данной системы.

3.2 Рекомендации по организации бюджетирования на ЗАО «Северодонецкое объединение Азот»

Также, в дипломной работе, на основе выявленных недостатков управления эффективностью деятельности предприятия, за счет неадекватного управления ресурсами и источниками их финансирования, приводящих к снижению результативности деятельности, предлагается:

Внедрить систему бюджетирования, которая обеспечит процесс управления прибылью необходимой информацией.

Привести в соответствие объемы товароматериальных запасов в соответствие с объемами производства и реализации продукции.

Оптимизировать остатки денежных средств на счетах предприятия.

Оптимизировать процесс финансирования финансово-эксплуатационных потребностей предприятия.

Внедрение данных мероприятий позволит повысить эффективность управления прибыль предприятия посредством решения задачи минимизации издержек и, соответственно максимизации прибыли, за счет оптимизации имущественных пропорций.

Финансовая структура предприятия будет представлять собой перечень объектов бюджетирования, которые, в зависимости от степени ответственности и полномочий, будут делегироваться структурным подразделениям и их менеджерам. Они будут подразделяться на:

•центры финансовой ответственности (ЦФО) — несут ответственность за все расходы и финансовые результаты (доходы, прибыли и убытки);

•центры финансового учета (ЦФУ) — несут ответственность за отдельные финансовые показатели (например, отдел сбыта — за доход);

•места возникновения затрат (МВЗ) — несут ответственность за регулируемые расходы, экономию которых руководство подразделения может обеспечить самостоятельно (например, бухгалтерия).

Для ЦФО будут составляться операционные, вспомогательные и основные бюджеты; для ЦФУ — операционные, вспомогатель­ные и отчет о прибылях и убытках (бюджет доходов и расходов — БДиР); для МВЗ — отдельные операционные бюджеты. Такой подход дисциплинирует руководителей среднего звена

После того как набор объектов бюджетирования будет определён, необходимо определить прочие организационные параметры бюджетного процесса. Для этой цели необходимо разработать специальную нормативную базу — бюджетный регламент. По сути, это набор инструкций, отражающих финансовую структуру предприятия, распределение прав, обязанностей и ответственности исполнителей. Именно жесткая регламентация отличает бюджетирование от «обычного» финансового планирования. В бюджетном регламенте будет определяться шаг бюджетирования, т.е. периодичность разработки бюджетов. Традиционно год разбивается на 12 месяцев, и составляются все бюджетные таблицы для каждого месяца в отдельности. Кроме того, могут быть использованы «скользящие» бюджеты, например, если по итогам прошедшего месяца происходит «сдвиг» планового горизонта на один месяц.

Формирование бюджетов будет начинаться с первичной заявки руководителей ЦФО на бюджетное финансирование. Поданные заявки должны будут обобщаться в планово-экономическом отделе, на их основании будут рассчитываться прогнозные финансовые результаты, которые затем поступят на утверждение председателю правления ЗАО. Основным документом бюджетирования является финансовый план работы предприятия, который до 30-го числа предыдущего месяца должен быть доведён до руководителей ЦФО.

Для обеспечения нормального выполнения необходимых процедур, должен разрабатываться график документооборота. В нем должен быть четко описан порядок информационного обмена между подразделениями, в процессе которого будут создаваться различные бюджеты.

Для контроля за исполнением бюджетного регламента необходимо создание специального бюджетного комитета, который возглавит директор по экономике и финансам. Комитет будет представлять собой постоянно действующую группу менеджеров (руководителей структурных подразделений компании), которые будут осуществлять тестирование бюджетов на реалистичность, заниматься разрешением финансовых конфликтов между отделами и при необходимости инициировать корректировку бюджета.

Ежедневный контроль исполнения бюджетов необходимо проводить по данным финансовой службы. Посредством этого будут оперативно доведены сведения до руководителя предприятия о фактическом финансовом состоянии на текущую дату.

Для обеспечения согласования деятельности всех подразделений предлагается выделение в бюджетах всех видов вырабатываемой и реализуемой продукции ЗАО «Северодонецкое объединение Азот».

При составлении бюджетов следует также применять документы, по форме и структуре приближённые к документам финансовой отчётности, что позволит значительно облегчить составление бюджетов и упростить сравнение плановых и фактических данных.

3.3 Составление финансового плана предприятия

В дипломной работе разработана система бюджетов по одиннадцати основным продуктам предприятия, для которых ниже даётся прогноз объёмов их реализации в планируемом периоде.

Аммиак жидкий – планируемый объём реализации составит 277 тыс. т из них на экспорт 249 тыс.т. Ожидается снижение объёмов продаж в третьем квартале.

Карбамид – планируется реализовать 298 тыс. тонн в год. Спрос на карбамид не стабилен.

Аммиачная селитра – планируемый объём реализации составит около 374 тыс. тонн ожидается сезонное увеличение спроса в период посевной компании. На экспорт планируется отгрузить около 187 тыс. тонн амселитры при стабилизации мировых цен.

Формалин – планируемый объём реализации 40 тыс. тонн в год из них для экспорта около 2 тыс. тонн. Ожидается, что спрос на формалин будет устойчивым и постоянным. Это обусловлено стабильной работой деревообрабатывающей промышленности Украины. Также ожидается сезонный всплеск спроса в III квартале планируемого года в период переработки сахарной свеклы.

Смола КФ-МТ-15 – ожидаемый объём реализации 28 тыс. тонн, весь объём планируется реализовать на территории Украины. Ожидаемый спрос превышает объём производства смолы КФ-МТ-15 на ЗАО «Северодонецкое объединение Азот», однако увеличение объёмов производства смолы КФ-МТ-15 не планируется, что связано с недостаточным количеством производимого формалина необходимого для производства смолы, производство которого в свою очередь ограничено производственными мощностями метанола.

Дисперсия ПВА – планируется реализовать в планируемом году около 7 тыс. тонн из них на экспорт 4000 тонн. Прогнозируемый спрос стабилен с постоянным увеличением доли экспорта в Российскую Федерацию к концу года.

Калиевая селитра – планируемый объём реализации 2 тыс. тонн в год,

Натриевая селитра – планируемый объём реализации до 4000 тонн в год. Спрос на калиевую селитру не стабилен и подвержен сезонным колебаниям, что планируется компенсировать реализацией натриевой селитры. Ожидается, что спрос на натриевую селитру будет устойчивым. Реализация калиевой и натриевой селитры будет происходить в основном на территории Украины.

Соли углеаммонийные технические – планируемый объём реализации до 5 тыс. тонн в год, из них для экспорта до 2000 тонн.

Метанол – планируется реализовать до 96 тыс. тонн.

Уксусная кислота – объём реализации по плану – 91 тыс. тонн.

Кроме вышеперечисленных продуктов также в плановом году планируется реализовать ацетилена на 930 тыс. грн., кислорода на 460 тыс. грн., азота жидкого на 43 тыс. грн., углекислоты на 800 тыс. грн., кирпича на 860 тыс. грн.

Ожидаемая реализация товаров народного потребления в планируемом периоде составит около 6 млн. гривен.

Бюджет реализации продукции в помесячной разбивке будет включать в себя две части, так как предприятие планирует реализовывать продукцию не только на внутренний рынок, но и на внешний. Первая часть будет отражать реализацию продукции на внутренний рынок, а вторая – на экспорт (приложение Б и В). При этом отдельно должны быть использованы цены реализации на внутренний рынок и цены, предназначенные для реализации на экспорт. Цены взяты согласно прайс-листам за 2004 год. Эти данные в дальнейшем будут учтены при определении суммы налогового обязательства, возникающего при реализации продукции.

На основании бюджета продаж рассчитываются ожидаемые поступления денежных средств от реализации продукции (приложение Г). Предполагается, что из остатка дебиторской задолженности на конец отчетного года (92,6 млн. грн.) ожидается к получению 27,8 млн. грн. в январе и 16,7 млн. грн. в феврале. На основании опыта, имеющегося на предприятии, в планируемом периоде предусмотрено, что 50% продаж будут оплачиваться в том же месяце, 30% и 18% продаж оплачиваются в последующих месяцах соответственно, оставшиеся 2% представляют безнадёжные к взысканию долги.

Планируемые расходы, связанные со сбытом продукции объединения находят своё отражение в приложении Д. Учитывается, что к затратам не текущего периода относятся расходы, оплаченные ранее или предстоящие к оплате в будущих периодах.

Исходя из запланированных объёмов продаж, составляется бюджет производства (приложение Е). Для соответствия требованиям установленных нормативов запас готовой продукции на конец периода принят равным 7% от продаж следующего месяца. Соответственно запас готовой продукции на начало периода равен конечному запасу предыдущего периода.

Исходя из количества тонн продукции, подлежащих изготовлению определяются прямые затраты на материалы (приложение Ж) и прямые затраты на оплату труда (приложение З). Данные прямых материалов, прямого труда на единицу продукции взяты из калькуляции себестоимости продукции, с учётом ожидаемой инфляции (1,5% в квартал).

В бюджете прямых затрат на материалы, при определении суммы затрат на закупку материалов, учитывается имеющийся запас материалов на начало периода и необходимый на конец периода. Для соответствия нормативам, рассчитанным на предприятии, предполагается, что запас материалов на конец периода составит 17% от потребности в материалах на следующий месяц.

На основании выше полученных данных и аналогично проведенному расчёту ожидаемых денежных средств от реализации продукции составляется график оплаты за приобретённые материалы (приложение И) и график погашения задолженности по заработной плате (приложение К).

Суммы остатка кредиторской задолженности за материалы, по оплате труда на конец периода взяты из баланса предприятия на конец отчетного периода.

Планируется погашение 34,5 млн. грн. (из 166,7 тыс. грн.) кредиторской задолженности за материалы в январе планируемого года. Исходя из установившихся правил на предприятии, предполагается, что 30% приобретённых материалов будет оплачено в том же месяце, а остальные 70% в последующем. Погашение задолженности по заработной плате осуществляется в полном объёме, но на месяц позже. При этом задолженность на конец периода исчисляется как сумма задолженности на начало периода и начислений, произведённых в данном периоде.

Бюджет общепроизводственных накладных расходов представлен в приложении Л. Он отражает все затраты основных производств и цехов предприятия.

Планируемые административные затраты включают в себя управленческий бюджет и бюджет общехозяйственных затрат (приложение М и приложение Н). Планирование бюджета административных и коммерческих расходов выполнено исходя из фактических данных этих видов расходов за отчетный год и с учётом планируемых изменений в прогнозируемом периоде. Заполнению прогнозного отчёта о прибылях и убытках (приложение О) предшествует расчёт себестоимости реализованной продукции. Формирование финансовых результатов предприятия на плановый период приведено в табл. 3.1.

Таблица 3.1.

Формирование финансовых результатов деятельности предприятия

Показатели

Отчетный год

Планируемый год

I квартал

II квартал

III квартал

IV квартал
Доход (выручка) от реализации продукции

589596

1012373

257831

235327

238090

281125
НДС

54489

65149

17386

15259

15878

16626
Прочие отчисления из дохода

1

Чистый доход от реализации продукции

535106

947224

240445

220068

222212

264500
Себестоимость реализованной продукции

390253

790162

217874

195367

182751

194170
ВАЛОВАЯ ПРИБЫЛЬ

144853

157063

22571

24701

39461

70330
Прочие операционные доходы

62705

64000

16500

15500

15500

16500
Административные расходы

30138

31168

7867

7717

7717

7867
Расходы на сбыт

23735

14100

3650

3400

3400

3650
Прочие операционные расходы

82952

85000

23000

19000

21000

22000
Финансовые результаты от операционной деятельности:

70733

39136

12605

10927

9401

6199
Прочие финансовые доходы

924

3100

800

750

750

800
Прочие доходы

3465

2300

600

550

550

600
Финансовые расходы

1820

1500

380

370

370

380
Прочие расходы

4341

1700

430

420

420

430
Финансовые результаты от обычной деятельности до налогообложения

68961

41336

13195

11437

9911

6789
Налог на прибыль от обычной деятельности

34997

12401

6597,5

5718,5

4955,5

3394,5
Чистая прибыль

33964

28935

6597,5

5718,5

4955,5

3394,5
II. ЭЛЕМЕНТЫ ОПЕРАЦІИОННЫХ ЗАТРАТ

Материальные расходы

372000

455820

122351

109578

107277

116312
Расходы на оплату труда

68379

53803

17094

17095

17095

17095
Отчисления на социальные мероприятия

26346

20638

6586

6587

6587

6586
Амортизация

27770

32166

7342

7013

6771

6644
Прочие операционные расходы

25200

28041

6400

6250

6250

6300

Итого

519695

590468

136422

129945

123703

129625

Ухудшение показателя прибыльности объясняется тем, что для расчёта себестоимости продукции были приняты данные отчетного года с учётом ожидаемого уровня инфляции в прогнозируемом периоде, а объёмы производства продукции – с учётом роста объёмов производства в связи с планируемым повышением спроса на продукцию и с учётом цен, сложившихся на конец отчетного года. Наблюдается снижение рентабельности производства из-за высокого уровня себестоимости продукции.

Данные поступлений денежных средств от основной деятельности, т.е. от реализации продукции (товаров, работ, услуг) и все ожидаемые выплаты за прямой труд и материалы, общепроизводственные, коммерческие и управленческие расходы сводятся в прогноз отчёта о движении денежных средств по основной деятельности (приложение П). В итоге рассчитывается сальдо денежных средств.

Анализируя полученные данные можно сказать, что в течение прогнозируемого периода предприятие не будет испытывать дефицит в денежных средствах, и ему не нужно будет искать дополнительные источники финансирования (например, краткосрочные кредиты банка). В связи с тем, что в летний период прогнозируется снижение объёмов реализации продукции, то и величина остатка денежных средств так же снизится, но это не принесёт особых трудностей предприятию.

Необходимо отметить, что на протяжении всего прогнозируемого периода значение НДС будет отрицательным. Это связано с тем, что сумма налогового обязательства, возникающего при реализации продукции, будет меньше суммы налогового кредита, возникающего при закупке материалов, так как на протяжении прогнозируемого периода предприятие собирается реализовать большие объёмы продукции на экспорт (при экспорте продукции ставка НДС равна нулю).

3.4 Обоснование рекомендаций направленных на максимизацию прибыли предприятия

Разработанный финансовый план предприятия позволяет сделать вывод о том, что:

предприятие не будет испытывать дефицит в денежных средствах, поскольку остаток денежных средств предприятия в течение планового периода не снижается ниже отметки в 17431,65 тыс.грн.

Соответственно предприятие получит возможность погасить часть краткосрочных кредитов банка для минимизации финансовых расходов на оплату процентов и, соответственно, повышение прибыли.

С целью расчета суммы денежных средств, которые могут быть направлены на погашение краткосрочных кредитов банка определим минимальный и максимальный остаток денежных средств на счету предприятия, необходимый для нормального обеспечения операционной деятельности предприятия с использованием модели Миллера-Ора [14, с. 259]. Согласно данной модели остатки денежных активов на предстоящий период определяются в следующих размерах:

а) минимальный остаток денежных активов принимается в размере половины их резерва в отчетном периоде (при условии их неотрицательного значения);

б) оптимальный остаток денежных активов (ДАопт) рассчитывается по формуле:

Оценка экономической эффективности деятельности предприятия,

где Отда – сумма максимального отклонения денежных активов от среднего;

Рк – средняя сумма расходов по обслуживанию одной операции с краткосрочными финансовыми вложениями;

СПкфв – ставка процента по краткосрочным финансовым вложениям в рассматриваемом периоде.

в) максимальный остаток денежных активов принимается в трехкратном размере от оптимального.

Соответственно оптимальный остаток денежных активов в планируемом периоде составит:

Средний остаток денежной наличности – 27635,17 тыс.грн.

Минимальный остаток денежных средств согласно финансовому плану (июль месяц) 17431,65 тыс.грн. Соответственно Отда=27635,17-17431,65=

= 10203,52 тыс.грн. Остаток денежных средств на конец периода не рассматривается поскольку он необходим для погашения налоговых задолженностей, расчетов с участниками и т.д.

Средняя сумма расходов по обслуживанию одной операции с краткосрочными финансовыми вложениями принимается на уровне затрат на открытие счет банком (80 грн.) Ставка процента по краткосрочным финансовым вложениям в рассматриваемом периоде принимается на уровне минимальной процентной ставки по депозитам до востребования — 5% годовых. Соответственно оптимальный остаток денежных активов, по модели Миллера-Ора, принимается на уровне:

Оценка экономической эффективности деятельности предприятиятыс. грн.

Соответственно, максимальный остаток денежных активов на счетах предприятия, достаточный для обеспечения нормальной операционной деятельности предприятия, не должен превышать (4999,12*3) 14997,37 тыс.грн.

Поскольку средний остаток денежных активов предприятия в плановом периоде превышает максимальный остаток на (27635,17-14997,37) существует возможность высвобождения в плановом периоде в среднем до 12637,8 тыс.грн денежных средств с направлением их на возврат краткосрочного кредита банка, или инвестирования их в техническое перевооружение предприятия.

Используя же пессимистический подход, т.е. принимая в расчет не средний остаток денежных средств, а их минимальный остаток размер высвобождения денежных активов в плановом периоде составит (17431,65-14997,37) 2434,28 тыс.грн.

В случае направления данных денежных средств на погашение краткосрочных кредитов банка предприятие сможет снизить свои финансовые расходы на уплату процентов по кредитам в сумме (2434,28*10,28%) 250,24 тыс.грн. Где 10,28% — это средняя расчетная ставка процента по кредитам в отчетном периоде.

жесткий контроль за выполнением основных бюджетных пропорций и затрат со стороны бюджетного комитеты и ЦФО позволит снизить уровень запасов предприятия.

Согласно финансового плана (приложение Ж) уровень запасов достаточный для обеспечения нормальной операционной деятельности на начало планового периода составляет 6997,15 тыс.грн. на конец периода 6591,04 тыс.грн. Желаемый уровень запасов готовой продукции, согласно финансового плана составляет 4463,43 тыс.грн. на конец планового периода (приложение Е).

Принимая на уровне отчетного периода объем незавершенного производства и товарные запасы на складах предприятия снижение общего уровня запасов может составить (39897,58-132572) 92674,42 тыс.грн. Учитывая постепенное снижение сверхнормативных запасов предприятия планируется сокращение их уровня в плановом периоде на 27 млн. грн. т.е на 30% от возможного уровня. Снижение уровня запасов позволит высвободить предприятию дополнительно свыше 27 млн. грн. денежных средств. С учетом средней рентабельности активов предприятия в отчетном периоде снижение альтернативных затрат составит (27*3,83%) 1034,1 тыс.грн.

Использование же данных высвобожденных денежных средств позволит полностью погасить задолженность по краткосрочным кредитам банков.

Таким образом, совокупный эффект, от рекомендованных инструментов управления прибылью предприятия, направленных на ее максимизацию, позволит полностью погасить задолженность по краткосрочным кредитам банков и увеличить прибыль (за счет сокращения финансовых расходов на оплату процентов) на (17555,0*10,28%) 1804,654 тыс.грн. Вложение же высвобожденных средств в программы технического перевооружения предприятия позволит получить дополнительно ((27+2,4)*5,58%) 1,64 млн. грн. прибыли. Где 5,58% — это рентабельность использования собственного капитала предприятия в отчетном периоде.

В целом жесткое планирование финансовых результатов деятельности предприятия, с контролем выполнения данных планов, позволит предприятию отслеживать факторы оказывающие существенное влияние на прибыль предприятия и разрабатывать систему превентивных мероприятий направленных на реализацию резервов с целью ее максимизации. Высвобожденные денежные средства позволят снизить затраты предприятия, в финансовой сфере и могут быть инвестированы в техническое перевооружение предприятия с целью обеспечения его конкурентоспособности и дальнейшего увеличения прибыли.

Заключение

Проведеный анализ технико-экономических показателей показал некоторое ухудшение результатов хозяйственной деятельности ЗАО «Северодонецкое объединение Азот», которое произошло преимущественно за счет роста себестоимости товарной продукции в связи с ростом цен на энергоносители. Такой отрицательный сдвиг отразится и на финансовом состоянии предприятия. Финансовая политика предприятия направлена на решение кратковременных задач, с возможным отрицательным эффектом в будущем. Во многом это обусловливается некачественным финансовым планированием. Поэтому перед предприятием остро стоит проблема обеспечения обоснованности и согласованности решений, связанных с управлением финансовыми ресурсами.

Во многом, выявленные проблемы связаны с недостаточным качеством управления эффективностью деятельности предприятия и, в первую очередь, с некачественным финансовым планированием. Поэтому перед предприятием остро стоит проблема обеспечения обоснованности и согласованности решений, связанных с управлением эффективностью деятельности и финансовыми ресурсами.

В дипломной работе для повышения эффективности деятельности предприятия и качества управления экономической эффективностью предложено: внедрить в практику управления компанией системный методологический подход оценки экономической эффективности корпоративного управления на основе критерия защиты интересов собственников; построить систему мониторинга проблемных показателей с установлением критических значений.

Также в дипломной работе, на основе выявленных недостатков управления эффективностью деятельности предприятия, за счет неадекватного управления ресурсами предприятия и источниками их финансирования, приводящих к снижению результативности деятельности, предложено:

Внедрить систему бюджетирования, которая обеспечит процесс управления прибылью необходимой информацией.

Привести в соответствие объемы товароматериальных запасов в соответствие с объемами производства и реализации продукции.

Оптимизировать остатки денежных средств на счетах предприятия.

Оптимизировать процесс финансирования финансово-эксплуатационных потребностей предприятия.

Внедрение данных мероприятий позволит повысить эффективность управления прибыль предприятия посредством решения задачи минимизации издержек и, соответственно максимизации прибыли, за счет оптимизации имущественных пропорций. Данные задачи могут быть выполнены только в условиях жесткого контроля фактических результатов операций в рамках финансового плана. Таким образом, основной предпосылкой повышения эффективности системы управления прибылью предприятия является постановка на предприятии финансового планирования, для обеспечения процесса принятия управленческих решений информацией.

Разработанный финансовый план предприятия позволяет сделать вывод о том, что:

предприятие не будет испытывать дефицит в денежных средствах, поскольку остаток денежных средств предприятия в течение планового периода не снижается ниже отметки в 17431,65 тыс.грн.

жесткий контроль за выполнением основных бюджетных пропорций и затрат со стороны бюджетного комитеты и ЦФО позволит снизить уровень запасов предприятия.

Решение поставленных задач в плане максимизации прибыли предприятия позволит получить совокупный эффект, от рекомендованных инструментов управления прибылью предприятия, достаточный для полного погашения задолженности по краткосрочным кредитам банков и увеличить прибыль (за счет сокращения финансовых расходов на оплату процентов) на 1804,654 тыс.грн. Вложение же высвобожденных средств в программы технического перевооружения предприятия позволит получить дополнительно 1,64 млн. грн. прибыли.

В целом жесткое планирование финансовых результатов деятельности предприятия, с контролем выполнения данных планов, позволит предприятию отслеживать факторы оказывающие существенное влияние на прибыль предприятия и разрабатывать систему превентивных мероприятий направленных на реализацию резервов с целью ее максимизации. Высвобожденные денежные средства позволят снизить затраты предприятия, в финансовой сфере и могут быть инвестированы в техническое перевооружение предприятия с целью обеспечения его конкурентоспособности и дальнейшего увеличения прибыли.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТРЫ

Господарчій кодекс України.

Закон України «Про оподаткування прибутку підприємств» від 28 грудня 1997 р. // Урядовий кур’ер. — 1997. — 6 червня.

Національні положення (стандарти) бухгалтерського обліку.

Ансофф И. Новая корпоративная стратегия — Санкт-Петербург: «Питер», 1999. — 414 с.

Баканов Н.И., Шеремет А.Д. Теория анализа хозяйственной деятельности. — М.: Финансы и статистика, 1997.

Бандурин А.В. Деятельность корпораций – Москва, Буквица, 1999. — 600 с.

Великанов К.М., Власов В.Ф., Карандашова К.С. Экономика и организация производства в дипломных проектах: Учеб. пособие для вузов. — Изд. 3-е доп. и перераб. — Л.: Машиностроение, 1997.— 208 с.

Валитов Ш.М. Холдинг: Особенности организации и механизм функционирования – Казань, КФЭИ, 1996. — 112 с.

Ван Хорн Дж. К. Основы управления финансами / Пер. с англ. М.: Финансы и статистика, 1996.

Горфинкель В.Я. и др. Экономика предприятия: Учебник для вузов. — М.: ЮНИТИ, 2000. — 742 с.

Ефимова О.В. Финансовый анализ. — Москва: Бухгалтерский учет,1999. – 352 с.

Круглов М.И. Стратегическое управление компанией — Москва, Русская делова литература, 1998. — 768 с.

Лукасевич И.Я. Анализ финансовых операций. М: Финансы и статистика. 1998.

Покропивний С.Ф. Економіка підприємства: Підручник. — К.: КНЕУ, 2000. — 528 с.

Примак Т.О. Економіка підприємства: Навчальний посібник. — Е.: Вікар, 2001. — 178 с.

Рудык Н.Б., Семенкова Е.В. Рынок корпоративного контроля: слияния, жесткие поглощения и выкупы долговым финансированием. — М.: «Финансы и статистика», 2000. — 456 с.

Семь нот менеджмента А.Бочкарев, и др. – Москва, ЗАО «Журнал Эксперт», 1998 год-424 с..

Экономика предприятия: Учебник / Под ред. О.И. Волкова. — М.: Инфра — М, 1997.— 416 с.

Экономика предприятия: Учебник / Под общей редакцией проф., д.э.н. А. И. Руденко. — Минск, 1995.

Экономика и статистика фирмы: Учебник/ Под ред. Ильенковой С.Д. — М.: Финансы и статистика, 1996.

Багов В.П. «Методика оценки эффективности стратегии корпоративной системы по обобщенным характеристикам»/ Финансы 2000, №11, стр.59-61.

Приложение А

Оценка экономической эффективности деятельности предприятия

Приложение Б

Бюджет продаж на внутреннем рынке

Наименование

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Всего за год
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

Запланированные объёмы продаж на внутренний рынок, (тонн)

Аммиак

2460,84

2460,84

2460,84

2494,83

2494,83

2494,83

1791,42

1791,42

1791,42

2484,52

2484,52

2484,52

27694,80

Амселитра

19669,25

19669,25

19669,25

16811,32

16811,32

16811,32

11095,47

11095,47

11095,47

14793,96

14793,96

14793,96

187109,99

Дисперсия ПВА

295,11

295,11

295,11

309,69

309,69

309,69

309,69

309,69

309,69

309,69

309,69

309,69

3672,53

Карбамид

5194,90

5194,90

5194,90

4471,26

4471,26

4471,26

4824,26

4824,26

4824,26

5347,86

5347,86

5347,86

59514,85

Метанол

8316,19

8316,19

8316,19

6194,36

6194,36

6194,36

8555,75

8555,75

8555,75

9069,10

9069,10

9069,10

96406,20

Селитра калиевая

74,68

74,68

74,68

158,15

158,15

158,15

158,15

158,15

158,15

158,15

158,15

158,15

1647,39

Селитра натриевая

601,17

601,17

601,17

288,58

288,58

288,58

288,56

288,56

288,56

288,56

288,56

288,56

4400,61

Смола КФМТ-15

2758,67

2758,67

2758,67

2206,94

2206,94

2206,94

2206,94

2206,94

2206,94

2082,35

2082,35

2082,35

27764,70

Соли углеаммония

293,16

293,16

293,16

263,63

263,63

263,63

263,63

263,63

263,63

263,63

263,63

263,63

3252,13

Уксусная кислота

1941,06

1941,06

1941,06

1568,26

1568,26

1568,26

2168,45

2168,45

2168,45

1317,15

1317,15

1317,15

20984,76

Формалин

3320,55

3320,55

3320,55

2814,73

2814,73

2814,73

3723,16

3723,16

3723,16

2852,63

2852,63

2852,63

38133,22

Средняя цена за единицу реализованной продукции, (грн./тонну)

Аммиак

740,00

740,00

749,07

749,07

764,05

779,33

794,92

786,00

786,00

786,00

786,00

786,00

770,54

Амселитра

466,00

466,00

474,02

483,50

493,17

503,03

513,09

423,60

490,00

542,40

542,00

542,40

494,93

Дисперсия ПВА

3 799,60

3 799,60

3 901,08

3 979,10

4 058,68

4 139,86

4 222,65

3 534,20

3 684,00

3 578,20

3 170,60

3 170,60

3 753,18

Карбамид

595,20

595,20

619,02

631,40

644,03

656,91

670,05

760,80

760,80

760,80

760,80

760,80

684,65

Метанол

1 092,00

1 092,00

1 136,12

1 158,84

1 182,02

1 205,66

1 229,77

1 150,00

1 150,00

1 150,00

1 150,00

1 150,00

1 153,87

Селитра калиевая

2 073,00

2 073,00

1 665,04

1 665,04

1 653,70

1 686,77

1 720,51

1 993,00

1 993,20

1 993,20

2 094,00

2 094,00

1 892,04

Селитра натриевая

906,00

906,00

868,00

868,00

868,00

885,36

903,07

912,00

912,00

1 014,00

1 116,00

1 116,00

939,54

Смола КФМТ-15

1 257,60

1 257,60

1 282,75

1 334,24

1 360,92

1 388,14

1 415,91

1 131,00

1 131,00

1 161,00

1 183,50

1 183,50

1 257,26

Соли углеаммония

400,00

400,00

354,34

355,74

355,74

362,85

370,11

400,00

400,00

400,00

400,00

400,00

383,23

Уксусная кислота

1 887,60

1 887,60

1 925,35

2 003,14

2 043,20

2 084,07

2 125,75

1 852,80

1 864,40

1 852,90

1 852,80

1 852,80

1 936,03

Формалин

682,60

682,60

696,25

710,58

724,79

739,29

754,07

710,40

710,40

810,00

710,40

710,40

720,15

продолжение приложения Б

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

Запланированные объёмы реализации на внутренний рынок, (тыс.грн.)

Аммиак

1 821,02

1 821,02

1 843,34

1 868,80

1 906,18

1 944,30

1 424,03

1 408,05

1 408,05

1 952,83

1 952,83

1 952,83

21 303,29

Амселитра

9 165,87

9 165,87

9 323,62

8 128,28

8 290,85

8 456,66

5 693,02

4 700,04

5 436,78

8 024,24

8 018,33

8 024,24

92 427,80

Дисперсия ПВА

1 121,28

1 121,28

1 151,23

1 232,29

1 256,93

1 282,07

1 307,71

1 094,51

1 140,90

1 108,13

981,90

981,90

13 780,14

Карбамид

3 092,00

3 092,00

3 215,75

2 823,16

2 879,62

2 937,21

3 232,48

3 670,29

3 670,29

4 068,65

4 068,65

4 068,65

40 818,78

Метанол

9 081,28

9 081,28

9 448,19

7 178,29

7 321,85

7 468,29

10 521,63

9 839,11

9 839,11

10 429,47

10 429,47

10 429,47

111 067,43

Селитра калиевая

154,81

154,81

124,35

263,33

261,53

266,76

272,10

315,19

315,22

315,22

331,17

331,17

3 105,66

Селитра натриевая

544,66

544,66

521,82

250,49

250,49

255,50

260,59

263,17

263,17

292,60

322,03

322,03

4 091,20

Смола КФМТ-15

3 469,30

3 469,30

3 538,69

2 944,59

3 003,48

3 063,55

3 124,82

2 496,05

2 496,05

2 417,61

2 464,46

2 464,46

34 952,36

Соли углеаммония

117,26

117,26

103,88

93,78

93,78

95,66

97,57

105,45

105,45

105,45

105,45

105,45

1 246,46

Уксусная кислота

3 663,95

3 663,95

3 737,23

3 141,44

3 204,27

3 268,35

4 609,57

4 017,70

4 042,85

2 440,55

2 440,42

2 440,42

40 670,70

Формалин

2 266,61

2 266,61

2 311,94

2 000,09

2 040,09

2 080,90

2 807,54

2 644,94

2 644,94

2 310,63

2 026,51

2 026,51

27 427,28

Всего на внутренний рынок

34 498,05

34 498,05

35 320,02

29 924,53

30 509,07

31 119,25

33 351,07

30 554,50

31 362,82

33 465,38

33 141,21

33 147,13

390 891,09

Приложение В

Бюджет продаж на экспорт

Наименование

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Всего за год
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

Запланированные объёмы реализации на экспорт, (тонны)

Аммиак

22147,55

22147,55

22147,55

22453,46

22453,46

22453,46

16122,74

16122,74

16122,74

22360,64

22360,64

22360,64

249253,17

Амселитра

19669,25

19669,25

19669,25

16811,32

16811,32

22415,09

14793,96

14793,96

14793,96

19725,28

19725,28

19725,28

218603,19

Дисперсия ПВА

295,11

295,11

295,11

309,69

309,69

309,69

309,69

309,69

309,69

309,69

309,69

309,69

3672,53

Карбамид

20779,60

20779,60

20779,60

17885,05

17885,05

17885,05

21709,15

21709,15

21709,15

24065,39

24065,39

24065,39

253317,56

Метанол

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

Селитра калиевая

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

Селитра натриевая

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

Смола КФМТ-15

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

Соли углеаммония

195,44

195,44

195,44

175,75

175,75

175,75

175,75

175,75

175,75

175,75

175,75

175,75

2168,09

Уксусная кислота

6498,35

6498,35

6498,35

5250,25

5250,25

5250,25

7542,42

7542,42

7542,42

4581,39

4581,39

4581,39

71617,24

Формалин

184,47

184,47

184,47

156,37

156,37

156,37

206,84

206,84

206,84

158,47

158,47

158,47

2118,44

Средняя цена за единицу реализованной продукции, (грн./тонну)

Аммиак

746,20

746,20

746,20

746,20

780,03

780,03

799,50

783,51

932,75

938,08

1 071,33

1 113,97

848,67

Амселитра

440,00

440,00

444,00

415,74

415,74

415,74

325,13

346,45

373,10

415,74

538,33

548,99

426,58

Дисперсия ПВА

3 779,60

3 779,60

3 855,19

3 932,30

4 010,94

4 091,16

4 172,98

3 534,20

3 684,00

3 578,20

3 170,60

3 170,60

3 729,95

Карбамид

495,69

522,34

586,30

698,23

591,63

575,64

644,93

698,23

687,57

719,55

772,85

794,17

648,93

Метанол

0,00

Селитра калиевая

0,00

Селитра натриевая

0,00

Смола КФМТ-15

0,00

Соли углеаммония

400,00

400,00

354,34

347,92

355,74

362,85

370,11

400,00

400,00

400,00

400,00

400,00

382,58

Уксусная кислота

1 245,24

1 245,24

1 215,24

1 225,90

1 257,88

1 257,88

1 279,20

1 172,60

1 172,60

1 172,60

1 183,26

1 183,26

1 217,58

Формалин

682,99

682,99

696,65

710,58

724,79

739,29

754,08

710,40

710,40

810,00

710,40

710,40

720,25

продолжение приложения В

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

Запланированные объёмы реализации на экспорт, (тыс.грн.)

Аммиак

16526,50

16526,50

16526,50

16754,77

17514,37

17514,37

12890,13

12632,33

15038,49

20976,06

23955,62

24909,08

211764,74

Амселитра

8654,47

8654,47

8733,14

6989,14

6989,14

9318,85

4809,96

5125,37

5519,63

8200,59

10618,71

10828,98

94442,44

Дисперсия ПВА

1115,38

1115,38

1137,69

1217,79

1242,15

1266,99

1292,33

1094,51

1140,90

1108,13

981,90

981,90

13695,05

Карбамид

10300,24

10854,02

12183,08

12487,88

10581,33

10295,35

14000,88

15157,98

14926,56

17316,25

18598,94

19112,01

165814,51

Метанол

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

Селитра калиевая

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

Селитра натриевая

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

Смола КФМТ-15

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

Соли углеаммония

78,18

78,18

69,25

61,15

62,52

63,77

65,05

70,30

70,30

70,30

70,30

70,30

829,60

Уксусная кислота

8092,00

8092,00

7897,05

6436,28

6604,19

6604,19

9648,27

8844,25

8844,25

5372,14

5420,98

5420,98

87276,57

Формалин

125,99

125,99

128,51

111,11

113,34

115,60

155,97

146,94

146,94

128,36

112,58

112,58

1523,91

ВСЕГО

44892,76

45446,53

46675,23

44058,13

43107,04

45179,13

42862,60

43071,67

45687,06

53171,84

59759,03

61435,83

575346,82

Прочая продукция

5500,00

5500,00

5500,00

3810,00

3810,00

3810,00

3733,33

3733,33

3733,33

2335,00

2335,00

2335,00

46134,99

Общий объём реализации

84890,81

85444,59

87495,25

77792,65

77426,11

80108,38

79946,99

77359,50

80783,21

88972,22

95235,24

96917,96

1012372,91

Приложение Г

График поступления денежных средств от реализации продукции, тыс.грн.

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Всего за год

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14
На начало периода

92561

107238,10

107832,17

110666,08

107933,80

107559,92

110383,60

112387,88

112664,02

115457,32

121783,76

128168,73

224603,14

На конец периода

107238,10

107832,17

110666,08

107933,80

107559,92

110383,60

112387,88

112664,02

115457,32

121783,76

128168,73

132042,14

Объём реализации текущего месяца

84890,81

85444,59

87495,25

77792,65

77426,11

80108,38

79946,99

77359,50

80783,21

88972,22

95235,24

96917,96

1012372,91

Приток денег от продаж в январе

42445,40

25467,24

15280,35

83192,99

Приток денег от продаж в феврале

42722,29

25633,38

15380,03

83735,69

Приток денег от продаж в марте

43747,62

26248,57

15749,14

85745,34

Приток денег от продаж в апреле

38896,33

23337,80

14002,68

76236,80

Приток денег от продаж в мае

38713,05

23227,83

13936,70

75877,59

Приток денег от продаж в июне

40054,19

24032,51

14419,51

78506,21

Приток денег от продаж в июле

39973,50

23984,10

14390,46

78348,05

Приток денег от продаж в августе

38679,75

23207,85

13924,71

75812,31

Приток денег от продаж в сентябре

40391,60

24234,96

14540,98

79167,54

Приток денег от продаж в октябре

44486,11

26691,67

16015,00

87192,78

Приток денег от продаж в ноябре

47617,62

28570,57

76188,19

Приток денег от продаж в декабре

48458,98

48458,98

Сумма погашения дебиторской задолженности.

27768,30

16660,98

44429,28

Всего денежных поступлений

70213,70

84850,52

84661,35

80524,93

77800,00

77284,70

77942,71

77083,36

77989,91

82645,78

88850,26

93044,55

972891,77

Приложение Д

Бюджет расходов связанных с реализацией продукции, тыс.грн.

Наименование

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Всего за год

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14
Оплата труда продавцам, торговым агентам, работникам отдела сбыта, ОВЭС, ЖДЦ

20,00

20,00

20,00

20,00

20,00

20,00

20,00

20,00

20,00

20,00

20,00

20,00

240,00

Оплата услуг транспортно-экспедиторских, страховых и посредических организаций

100,00

100,00

100,00

100,00

100,00

100,00

100,00

100,00

100,00

100,00

100,00

100,00

1 200,00

Расходы при поставках продукции на экспорт

83,33

83,33

83,33

83,33

83,33

83,33

83,33

83,33

83,33

83,33

83,33

83,33

1 000,00

Реклама и предпродажная подготовка товаров, а так же расходы на участие в выставках, ярмарках

50,00

50,00

50,00

50,00

50,00

50,00

50,00

50,00

50,00

50,00

50,00

50,00

600,00

Прочие коммерческие расходы

963,33

963,33

963,33

880,00

880,00

880,00

880,00

880,00

880,00

963,33

963,33

963,33

11 060,00

Всего к выплате

1 216,67

1 216,67

1 216,67

1 133,33

1 133,33

1 133,33

1 133,33

1 133,33

1 133,33

1 216,67

1 216,67

1 216,67

14 100,00

Приложение Е

Бюджет производства

Наименование

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Всего за год

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

Запланированные объёмы продаж, (тонн)

Аммиак

24608,39

24608,39

24608,39

24 948,29

24 948,29

24 948,29

17 914,16

17 914,16

17 914,16

24 845,15

24 845,15

24 845,15

276 948

Амселитра

39 338,49

39 338,49

39 338,49

33 622,64

33 622,64

33 622,64

22 190,94

22 190,94

22 190,94

29 587,92

29 587,92

29 587,92

374 220

Дисперсия ПВА

590,21

590,21

590,21

619,38

619,38

619,38

619,38

619,38

619,38

619,38

619,38

619,38

7 345

Карбамид

25 974,50

25 974,50

25 974,50

22 356,31

22 356,31

22 356,31

24 121,28

24 121,28

24 121,28

26 739,32

26 739,32

26 739,32

297 574

Метанол

8 316,19

8 316,19

8 316,19

6 194,36

6 194,36

6 194,36

8 555,75

8 555,75

8 555,75

9 069,10

9 069,10

9 069,10

96 406

Селитра калиевая

74,68

74,68

74,68

158,15

158,15

158,15

158,15

158,15

158,15

158,15

158,15

158,15

1 647

Селитра натриевая

601,17

601,17

601,17

288,58

288,58

288,58

288,56

288,56

288,56

288,56

288,56

288,56

4 401

Смола КФМТ-15

2 758,67

2 758,67

2 758,67

2 206,94

2 206,94

2 206,94

2 206,94

2 206,94

2 206,94

2 082,35

2 082,35

2 082,35

27 765

Соли углеаммония

488,60

488,60

488,60

439,38

439,38

439,38

439,38

439,38

439,38

439,38

439,38

439,38

5 420

Уксусная кислота

8 439,41

8 439,41

8 439,41

6 818,51

6 818,51

6 818,51

9 428,03

9 428,03

9 428,03

5 726,74

5 726,74

5 726,74

91 238

Формалин

3 505,02

3 505,02

3 505,02

2 971,10

2 971,10

2 971,10

3 930,00

3 930,00

3 930,00

3 011,10

3 011,10

3 011,10

40 252

Аммиак

1 723

1 723

1 746

1 746

1 746

1 254

1 254

1 254

1 739

1 739

1 739

1 739

Амселитра

2 754

2 754

2 354

2 354

2 354

1 553

1 553

1 553

2 071

2 071

2 071

2 071

Дисперсия ПВА

41

41

43

43

43

43

43

43

43

43

43

43

Карбамид

1 818

1 818

1 565

1 565

1 565

1 688

1 688

1 688

1 872

1 872

1 872

1 872

Метанол

582

582

434

434

434

599

599

599

635

635

635

635

Селитра калиевая

5

5

11

11

11

11

11

11

11

11

11

11

Селитра натриевая

42

42

20

20

20

20

20

20

20

20

20

20

Смола КФМТ-15

193

193

154

154

154

154

154

154

146

146

146

146

Соли углеаммония

34

34

31

31

31

31

31

31

31

31

31

31

Уксусная кислота

591

591

477

477

477

660

660

660

401

401

401

401

Формалин

245

245

208

208

208

275

275

275

211

211

211

211

Запланированный запас продукции на начало периода, (тонн)

Аммиак

1 723

1 723

1 723

1 746

1 746

1 746

1 254

1 254

1 254

1 739

1 739

1 739

Амселитра

2 754

2 754

2 754

2 354

2 354

2 354

1 553

1 553

1 553

2 071

2 071

2 071

Дисперсия ПВА

41

41

41

43

43

43

43

43

43

43

43

43

Карбамид

1 818

1 818

1 818

1 565

1 565

1 565

1 688

1 688

1 688

1 872

1 872

1 872

Метанол

582

582

582

434

434

434

599

599

599

635

635

635

Селитра калиевая

5

5

5

11

11

11

11

11

11

11

11

11

Селитра натриевая

42

42

42

20

20

20

20

20

20

20

20

20

Смола КФМТ-15

193

193

193

154

154

154

154

154

154

146

146

146

Соли углеаммония

34

34

34

31

31

31

31

31

31

31

31

31

Уксусная кислота

591

591

591

477

477

477

660

660

660

401

401

401

Формалин

245

245

245

208

208

208

275

275

275

211

211

211

Количество тонн продукции, подлежащих изготовлению

Аммиак

24 608

24 608

24 632

24 948

24 948

24 456

17 914

17 914

18 399

24 845

24 845

24 845

276 965

Амселитра

39 338

39 338

38 938

33 623

33 623

32 822

22 191

22 191

22 709

29 588

29 588

29 588

373 537

Дисперсия ПВА

590

590

592

619

619

619

619

619

619

619

619

619

7 347

Карбамид

25 975

25 975

25 721

22 356

22 356

22 480

24 121

24 121

24 305

26 739

26 739

26 739

297 628

Метанол

8 316

8 316

8 168

6 194

6 194

6 360

8 556

8 556

8 592

9 069

9 069

9 069

96 459

Селитра калиевая

75

75

81

158

158

158

158

158

158

158

158

158

1 653

Селитра натриевая

601

601

579

289

289

289

289

289

289

289

289

289

4 379

Смола КФМТ-15

2 759

2 759

2 720

2 207

2 207

2 207

2 207

2 207

2 198

2 082

2 082

2 082

27 717

Соли углеаммония

489

489

485

439

439

439

439

439

439

439

439

439

5 417

Уксусная кислота

8 439

8 439

8 326

6 819

6 819

7 001

9 428

9 428

9 169

5 727

5 727

5 727

91 048

Формалин

3 505

3 505

3 468

2 971

2 971

3 038

3 930

3 930

3 866

3 011

3 011

3 011

40 217

Приложение Ж

Бюджет прямых затрат на материалы

Наименование

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Всего за год

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

Запланированный объём производства (тонн)

Аммиак

24 608

24 608

24 632

24 948

24 948

24 456

17 914

17 914

18 399

24 845

24 845

24 845

276 965

Амселитра

39 338

39 338

38 938

33 623

33 623

32 822

22 191

22 191

22 709

29 588

29 588

29 588

373 537

Дисперсия ПВА

590

590

592

619

619

619

619

619

619

619

619

619

7 347

Карбамид

25 975

25 975

25 721

22 356

22 356

22 480

24 121

24 121

24 305

26 739

26 739

26 739

297 628

Метанол

8 316

8 316

8 168

6 194

6 194

6 360

8 556

8 556

8 592

9 069

9 069

9 069

96 459

Селитра калиевая

75

75

81

158

158

158

158

158

158

158

158

158

1 653

Селитра натриевая

601

601

579

289

289

289

289

289

289

289

289

289

4 379

Смола КФМТ-15

2 759

2 759

2 720

2 207

2 207

2 207

2 207

2 207

2 198

2 082

2 082

2 082

27 717

Соли углеаммония

489

489

485

439

439

439

439

439

439

439

439

439

5 417

Уксусная кислота

8 439

8 439

8 326

6 819

6 819

7 001

9 428

9 428

9 169

5 727

5 727

5 727

91 048

Формалин

3 505

3 505

3 468

2 971

2 971

3 038

3 930

3 930

3 866

3 011

3 011

3 011

40 217

Стоимость материалов на ед. продуцкции (грн.)

Аммиак

376,07

376,07

376,07

381,71

381,71

381,71

387,44

387,44

387,44

393,25

393,25

393,25

4615,40

Амселитра

239,25

239,25

239,25

242,84

242,84

242,84

246,48

246,48

246,48

250,18

250,18

250,18

2936,25

Дисперсия ПВА

2208,77

2208,77

2208,77

2241,90

2254,95

2254,95

2105,12

2105,12

2105,12

2047,22

2047,22

2047,22

25835,13

Карбамид

308,71

308,71

308,71

313,34

313,34

313,34

318,04

318,04

318,04

322,81

322,81

322,81

3788,71

Метанол

545,97

545,97

545,97

554,16

554,16

554,16

562,47

562,47

562,47

570,91

570,91

570,91

6700,53

Селитра калиевая

980,97

980,97

980,97

995,68

995,68

995,68

1010,62

1010,62

1010,62

1025,78

1025,78

1025,78

12039,16

Селитра натриевая

576,59

576,59

576,59

585,24

585,24

585,24

594,02

594,02

594,02

602,93

602,93

602,93

7076,32

Смола КФМТ-15

506,66

506,66

506,66

514,26

514,26

514,26

521,97

521,97

521,97

529,80

529,80

529,80

6218,09

Соли углеаммония

159,08

159,08

159,08

161,47

161,47

161,47

163,89

163,89

163,89

166,35

166,35

166,35

1952,34

Уксусная кислота

654,38

654,38

654,38

664,20

664,20

664,20

674,16

674,16

674,16

684,27

684,27

684,27

8031,02

Формалин

346,07

346,07

346,07

351,26

351,26

351,26

356,53

356,53

356,53

361,88

361,88

361,88

4247,22

Стоимость материалов на весь объём производства (тыс. грн.)

Аммиак

9254,48

9254,48

9263,43

9523,04

9523,04

9335,09

6940,60

6940,60

7128,58

9770,31

9770,31

9770,31

106474,26

Амселитра

9411,73

9411,73

9316,01

8164,88

8164,88

7970,56

5469,65

5469,65

5597,28

7402,26

7402,26

7402,26

91183,16

Дисперсия ПВА

1303,64

1303,64

1308,15

1388,59

1396,67

1396,67

1303,87

1303,87

1303,87

1268,01

1268,01

1268,01

15812,98

Карбамид

8018,59

8018,59

7940,40

7005,14

7005,14

7043,85

7671,55

7671,55

7729,84

8631,76

8631,76

8631,76

93999,92

Метанол

4540,39

4540,39

4459,30

3432,66

3432,66

3524,26

4812,37

4812,37

4832,58

5177,63

5177,63

5177,63

53919,88

Селитра калиевая

73,26

73,26

78,99

157,47

157,47

157,47

159,83

159,83

159,83

162,23

162,23

162,23

1664,08

Селитра натриевая

346,63

346,63

334,01

168,89

168,89

168,89

171,41

171,41

171,41

173,98

173,98

173,98

2570,10

Смола КФМТ-15

1397,71

1397,71

1378,14

1134,94

1134,94

1134,94

1151,96

1151,96

1147,41

1103,24

1103,24

1103,24

14339,43

Соли углеаммония

77,73

77,73

77,18

70,95

70,95

70,95

72,01

72,01

72,01

73,09

73,09

73,09

880,76

Уксусная кислота

5522,58

5522,58

5448,33

4528,83

4528,83

4650,15

6355,99

6355,99

6181,32

3918,64

3918,64

3918,64

60850,52

Формалин

1212,98

1212,98

1200,05

1043,63

1043,63

1067,21

1401,16

1401,16

1378,23

1089,65

1089,65

1089,65

14229,99

Запас материалов на конец периода, (тыс.грн.)

Аммиак

1573,26

1574,78

1618,92

1618,92

1586,96

1179,90

1179,90

1211,86

1660,95

1660,95

1660,95

1660,95

Амселитра

1599,99

1583,72

1388,03

1388,03

1354,99

929,84

929,84

951,54

1258,38

1258,38

1258,38

1258,38

Дисперсия ПВА

221,62

222,39

236,06

237,43

237,43

221,66

221,66

221,66

215,56

215,56

215,56

215,56

Карбамид

1363,16

1349,87

1190,87

1190,87

1197,46

1304,16

1304,16

1314,07

1467,40

1467,40

1467,40

1467,40

Метанол

771,87

758,08

583,55

583,55

599,13

818,10

818,10

821,54

880,20

880,20

880,20

880,20

Селитра калиевая

12,45

13,43

26,77

26,77

26,77

27,17

27,17

27,17

27,58

27,58

27,58

27,58

Селитра натриевая

58,93

56,78

28,71

28,71

28,71

29,14

29,14

29,14

29,58

29,58

29,58

29,58

Смола КФМТ-15

237,61

234,28

192,94

192,94

192,94

195,83

195,83

195,06

187,55

187,55

187,55

187,55

Соли углеаммония

13,21

13,12

12,06

12,06

12,06

12,24

12,24

12,24

12,43

12,43

12,43

12,43

Уксусная кислота

938,84

926,22

769,90

769,90

790,53

1080,52

1080,52

1050,82

666,17

666,17

666,17

666,17

Формалин

206,21

204,01

177,42

177,42

181,43

238,20

238,20

234,30

185,24

185,24

185,24

185,24

продолжение приложения Ж

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

Запас материалов на начало периода, (тыс.грн.)

Аммиак

1573,26

1573,26

1574,78

1618,92

1618,92

1586,96

1179,90

1179,90

1211,86

1660,95

1660,95

1660,95

Амселитра

1599,99

1599,99

1583,72

1388,03

1388,03

1354,99

929,84

929,84

951,54

1258,38

1258,38

1258,38

Дисперсия ПВА

221,62

221,62

222,39

236,06

237,43

237,43

221,66

221,66

221,66

215,56

215,56

215,56

Карбамид

1363,16

1363,16

1349,87

1190,87

1190,87

1197,46

1304,16

1304,16

1314,07

1467,40

1467,40

1467,40

Метанол

771,87

771,87

758,08

583,55

583,55

599,13

818,10

818,10

821,54

880,20

880,20

880,20

Селитра калиевая

12,45

12,45

13,43

26,77

26,77

26,77

27,17

27,17

27,17

27,58

27,58

27,58

Селитра натриевая

58,93

58,93

56,78

28,71

28,71

28,71

29,14

29,14

29,14

29,58

29,58

29,58

Смола КФМТ-15

237,61

237,61

234,28

192,94

192,94

192,94

195,83

195,83

195,06

187,55

187,55

187,55

Соли углеаммония

13,21

13,21

13,12

12,06

12,06

12,06

12,24

12,24

12,24

12,43

12,43

12,43

Уксусная кислота

938,84

938,84

926,22

769,90

769,90

790,53

1080,52

1080,52

1050,82

666,17

666,17

666,17

Формалин

206,21

206,21

204,01

177,42

177,42

181,43

238,20

238,20

234,30

185,24

185,24

185,24

Объём закупок материалов, (тыс.грн.)

Аммиак

9254,48

9256,00

9307,56

9523,04

9491,09

8928,03

6940,60

6972,56

7577,67

9770,31

9770,31

9770,31

106561,95

Амселитра

9411,73

9395,46

9120,32

8164,88

8131,84

7545,40

5469,65

5491,35

5904,13

7402,26

7402,26

7402,26

90841,55

Дисперсия ПВА

1303,64

1304,40

1321,82

1389,96

1396,67

1380,89

1303,87

1303,87

1297,77

1268,01

1268,01

1268,01

15806,93

Карбамид

8018,59

8005,30

7781,41

7005,14

7011,72

7150,56

7671,55

7681,46

7883,16

8631,76

8631,76

8631,76

94104,15

Метанол

4540,39

4526,60

4284,77

3432,66

3448,24

3743,24

4812,37

4815,81

4891,24

5177,63

5177,63

5177,63

54028,22

Селитра калиевая

73,26

74,23

92,33

157,47

157,47

157,87

159,83

159,83

160,24

162,23

162,23

162,23

1679,20

Селитра натриевая

346,63

344,48

305,94

168,89

168,89

169,32

171,41

171,41

171,85

173,98

173,98

173,98

2540,75

Смола КФМТ-15

1397,71

1394,38

1336,80

1134,94

1134,94

1137,83

1151,96

1151,19

1139,90

1103,24

1103,24

1103,24

14289,37

Соли углеаммония

77,73

77,63

76,12

70,95

70,95

71,13

72,01

72,01

72,19

73,09

73,09

73,09

879,97

Уксусная кислота

5522,58

5509,96

5292,02

4528,83

4549,45

4940,14

6355,99

6326,29

5796,66

3918,64

3918,64

3918,64

60577,85

Формалин

1212,98

1210,78

1173,46

1043,63

1047,64

1123,98

1401,16

1397,26

1329,17

1089,65

1089,65

1089,65

14209,03

Общая потребность в материалах (включая НДС), (тыс.грн.)

49391,65

49319,09

48111,04

43944,46

43930,67

43618,08

42612,49

42651,65

43468,78

46524,96

46524,96

46524,96

546622,77

Приложение З

Бюджет прямых затрат на оплату труда

Наименование

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Всего за год

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

Количество тонн продукции, подлежащих изготовлению (т):

Аммиак

24 608

24 608

24 632

24 948

24 948

24 456

17 914

17 914

18 399

24 845

24 845

24 845

276965

Амселитра

39 338

39 338

38 938

33 623

33 623

32 822

22 191

22 191

22 709

29 588

29 588

29 588

373537

Дисперсия ПВА

590

590

592

619

619

619

619

619

619

619

619

619

7347

Карбамид

25 975

25 975

25 721

22 356

22 356

22 480

24 121

24 121

24 305

26 739

26 739

26 739

297628

Метанол

8 316

8 316

8 168

6 194

6 194

6 360

8 556

8 556

8 592

9 069

9 069

9 069

96459

Селитра калиевая

75

75

81

158

158

158

158

158

158

158

158

158

1653

Селитра натриевая

601

601

579

289

289

289

289

289

289

289

289

289

4379

Смола КФМТ-15

2 759

2 759

2 720

2 207

2 207

2 207

2 207

2 207

2 198

2 082

2 082

2 082

27717

Соли углеаммония

489

489

485

439

439

439

439

439

439

439

439

439

5417

Уксусная кислота

8 439

8 439

8 326

6 819

6 819

7 001

9 428

9 428

9 169

5 727

5 727

5 727

91048

Формалин

3 505

3 505

3 468

2 971

2 971

3 038

3 930

3 930

3 866

3 011

3 011

3 011

40217

Прямые затраты труда на тонну продукции, (грн./тонн)

Аммиак

1,02

1,02

1,02

1,02

1,02

1,02

1,02

1,02

1,02

1,02

1,02

1,02

Амселитра

1,56

1,56

1,56

1,56

1,56

1,56

1,56

1,56

1,56

1,56

1,56

1,56

Дисперсия ПВА

31,66

31,66

31,66

31,66

31,66

31,66

31,66

31,66

31,66

31,66

31,66

31,66

Карбамид

1,35

1,35

1,35

1,35

1,35

1,35

1,35

1,35

1,35

1,35

1,35

1,35

Метанол

0,99

0,99

0,99

0,99

0,99

0,99

0,99

0,99

0,99

0,99

0,99

0,99

Селитра калиевая

12,95

12,95

12,95

12,95

12,95

12,95

12,95

12,95

12,95

12,95

12,95

12,95

Селитра натриевая

14,76

14,76

14,76

14,76

14,76

14,76

14,76

14,76

14,76

14,76

14,76

14,76

Смола КФМТ-15

15,13

15,13

15,13

15,13

15,13

15,13

15,13

15,13

15,13

15,13

15,13

15,13

Соли углеаммония

13,40

13,40

13,40

13,40

13,40

13,40

13,40

13,40

13,40

13,40

13,40

13,40

Уксусная кислота

3,00

3,00

3,00

3,00

3,00

3,00

3,00

3,00

3,00

3,00

3,00

3,00

Формалин

3,22

3,22

3,22

3,22

3,22

3,22

3,22

3,22

3,22

3,22

3,22

3,22

Прямые затраты на оплату труда, (тыс. грн.)

Аммиак

25,10

25,10

25,12

25,45

25,45

24,95

18,27

18,27

18,77

25,34

25,34

25,34

282,50

Амселитра

61,37

61,37

60,74

52,45

52,45

51,20

34,62

34,62

35,43

46,16

46,16

46,16

582,72

Дисперсия ПВА

18,69

18,69

18,75

19,61

19,61

19,61

19,61

19,61

19,61

19,61

19,61

19,61

232,61

Карбамид

35,07

35,07

34,72

30,18

30,18

30,35

32,56

32,56

32,81

36,10

36,10

36,10

401,80

Метанол

8,23

8,23

8,09

6,13

6,13

6,30

8,47

8,47

8,51

8,98

8,98

8,98

95,49

Селитра калиевая

0,97

0,97

1,04

2,05

2,05

2,05

2,05

2,05

2,05

2,05

2,05

2,05

21,41

Селитра натриевая

8,87

8,87

8,55

4,26

4,26

4,26

4,26

4,26

4,26

4,26

4,26

4,26

64,63

Смола КФМТ-15

41,74

41,74

41,15

33,39

33,39

33,39

33,39

33,39

33,26

31,51

31,51

31,51

419,36

Соли углеаммония

6,55

6,55

6,50

5,89

5,89

5,89

5,89

5,89

5,89

5,89

5,89

5,89

72,58

Уксусная кислота

25,32

25,32

24,98

20,46

20,46

21,00

28,28

28,28

27,51

17,18

17,18

17,18

273,14

Формалин

11,29

11,29

11,17

9,57

9,57

9,78

12,65

12,65

12,45

9,70

9,70

9,70

129,50

Сумма прямых затрат на оплату труда, (тыс. грн.)

243,18

243,18

240,82

209,43

209,43

208,77

200,06

200,06

200,53

206,76

206,76

206,76

2575,75

Приложение И

График выплаты заработной платы

Наименование

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Всего за год

Сумма задолженности на конец периода

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4698,00

Начисление заработной платы

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

59976,00

Сумма задолженности к выплате в текущем периоде

3136,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

58114,00

Выплата заработной платы в январе

3136,00

феврале

4998,00

марте

4998,00

апреле

4998,00

мае

4998,00

июне

4998,00

июле

4998,00

августе

4998,00

сентябре

4998,00

октябре

4998,00

ноябре

4998,00

декабре

4998,00

Сумма затрат на оплату труда

3136,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

58114,00

Приложение К

Бюджет общепроизводственных накладных расходов

Наименование

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Всего за год

Всмпомогательные материалы

9425,97

9431,96

9736,06

8507,89

8488,25

8552,38

8477,68

7053,18

6930,99

8027,42

7708,02

7435,72

99775,53

Зарплата прочего производственного персонала с начислениями

4712,99

4715,98

4868,03

4253,95

4244,13

4276,19

4238,84

3526,59

3465,50

4013,71

3854,01

3717,86

49887,77

Содержание и ремонт основных средств

21836,84

21850,72

22555,20

19709,95

19664,45

19813,01

19639,96

16339,87

16056,80

18596,86

17856,91

17226,08

231146,65

Текущий ремонт основных производственных фондов

3141,99

3143,99

3245,35

2835,96

2829,42

2850,79

2825,89

2351,06

2310,33

2675,81

2569,34

2478,57

33258,51

Прочие постоянные накладные

7854,98

7859,97

8113,38

7089,91

7073,54

7126,98

7064,74

5877,65

5775,83

6689,52

6423,35

6196,43

83146,28

Планируемые общепроизводственные накладные расходы

31419,91

31439,88

32453,52

28359,63

28294,17

28507,92

28258,94

23510,61

23103,31

26758,07

25693,40

24785,73

332585,10

Амортизация

1840,14

1840,14

1840,14

1840,14

1840,14

1840,14

1840,14

1840,14

1840,14

1840,14

1840,14

1840,14

26346

Выплаты по общепроизводственным накладным расходам

29579,77

29599,73

30613,37

26519,49

26454,03

26667,78

26418,80

21670,47

21263,17

24917,93

23853,26

22945,58

310503,38

Приложение Л

Бюджет управленческих расходов

Наименование

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Всего за год

1. Зарплата и отчисления управленческого персонала

283,33

283,33

283,33

283,33

283,33

283,33

283,33

283,33

283,33

283,33

283,33

283,33

3400

2. Командировочные расходы

25,00

25,00

25,00

25,00

25,00

25,00

25,00

25,00

25,00

25,00

25,00

25,00

300

3. Содержание военизированной пожарной охраны

120

120

120

120

120

120

120

120

120

120

120

120

1440,00

4. Содержание ВОХР

166,67

166,67

166,67

166,67

166,67

166,67

166,67

166,67

166,67

166,67

166,67

166,67

2000,00

5. Содержание зданий и помещений аппарата управления

133,33

133,33

133,33

133,33

133,33

133,33

116,67

116,67

116,67

116,67

116,67

116,67

1500,00

6. Прочие расходы

211,67

211,67

211,67

256,67

256,67

256,67

287,67

287,67

287,67

220,00

220,00

220,00

2928,00

Всего управленческих расходов

940,00

940,00

940,00

985,00

985,00

985,00

999,33

999,33

999,33

931,67

931,67

931,67

11568,00

амортизация

11,00

11,00

11,00

11,00

11,00

11,00

11,00

11,00

11,00

11,00

11,00

11,00

132,00

К выплате по управленческим расходам

929,00

929,00

929,00

974,00

974,00

974,00

988,33

988,33

988,33

920,67

920,67

920,67

11436,00

Приложение М

Бюджет общехозяйственных расходов

Наименование

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Всего за год

1. Содержание прочего персонала

18,33

18,33

18,33

18,33

18,33

18,33

18,33

18,33

18,33

18,33

18,33

18,33

220,00

2. Содержание зданий общехозяйственного назначения

75,00

75,00

75,00

75,00

75,00

75,00

75,00

75,00

75,00

75,00

75,00

75,00

900,00

3. Содержание ОАСУ

141,67

141,67

141,67

139,33

139,33

139,33

139,33

139,33

139,33

143,33

143,33

143,33

1691,00

4. Содержание дорог, ограждений и зелёных насаждений

66,67

66,67

66,67

100,00

100,00

100,00

100,00

100,00

100,00

66,67

66,67

66,67

1000,00

5. Содержание заводских складов

249,67

249,67

249,67

196,00

196,00

196,00

185,00

185,00

185,00

243,33

243,33

243,33

2622,00

6. Охрана труда и ТБ

50

50

50

33,33

33,33

33,33

50

50

50

33,33

33,33

33,33

500,00

7. Расходы по БТИ

20

20

20

20

20

20

20

20

20

20

20

20

240,00

8. Содержание ПКО

90,33

90,33

90,33

81,67

81,67

81,67

80

80

80

89,00

89,00

89,00

1023,00

9. Содержание ГО

31,67

31,67

31,67

28,33

28,33

28,33

26,67

26,67

26,67

29,67

29,67

29,67

349,00

10. Расходы по БРИЗ

20

20

20

20

20

20

20

20

20

20

20

20

240,00

12. Налоги, прочие обязательные взносы и отчисления (кроме налога на прибыль)

600,00

600,00

600,00

566,67

566,67

566,67

566,67

566,67

566,67

600,00

600,00

600,00

7000,00

13. Прочие расходы

680,00

680,00

680,00

669,67

669,67

669,67

653,00

653,00

653,00

713,00

713,00

713,00

8147,00

Планируемые общехозяйственные расходы

2043,33

2043,33

2043,33

1948,33

1948,33

1948,33

1934,00

1934,00

1934,00

2051,67

2051,67

2051,67

23932,00

амортизация

350,00

350,00

350,00

350,00

350,00

350,00

350,00

350,00

350,00

350,00

350,00

350,00

4200,00

К выплате по общехозяйственным расходам

1693,33

1693,33

1693,33

1598,33

1598,33

1598,33

1584

1584

1584

1701,67

1701,67

1701,67

19732,00

Приложение Н

Бюджет производственной себестоимости, тыс.грн.

Наименование

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Всего за год

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

Материалы

Аммиак

9254,48

9256,00

9307,56

9523,04

9491,09

8928,03

6940,60

6972,56

7577,67

9770,31

9770,31

9770,31

106561,95

Амселитра

9411,73

9395,46

9120,32

8164,88

8131,84

7545,40

5469,65

5491,35

5904,13

7402,26

7402,26

7402,26

90841,55

Дисперсия ПВА

1303,64

1304,40

1321,82

1389,96

1396,67

1380,89

1303,87

1303,87

1297,77

1268,01

1268,01

1268,01

15806,93

Карбамид

8018,59

8005,30

7781,41

7005,14

7011,72

7150,56

7671,55

7681,46

7883,16

8631,76

8631,76

8631,76

94104,15

Метанол

4540,39

4526,60

4284,77

3432,66

3448,24

3743,24

4812,37

4815,81

4891,24

5177,63

5177,63

5177,63

54028,22

Селитра калиевая

73,26

74,23

92,33

157,47

157,47

157,87

159,83

159,83

160,24

162,23

162,23

162,23

1679,20

Селитра натриевая

346,63

344,48

305,94

168,89

168,89

169,32

171,41

171,41

171,85

173,98

173,98

173,98

2540,75

Смола КФМТ-15

1397,71

1394,38

1336,80

1134,94

1134,94

1137,83

1151,96

1151,19

1139,90

1103,24

1103,24

1103,24

14289,37

Соли углеаммония

77,73

77,63

76,12

70,95

70,95

71,13

72,01

72,01

72,19

73,09

73,09

73,09

879,97

Уксусная кислота

5522,58

5509,96

5292,02

4528,83

4549,45

4940,14

6355,99

6326,29

5796,66

3918,64

3918,64

3918,64

60577,85

Формалин

1212,98

1210,78

1173,46

1043,63

1047,64

1123,98

1401,16

1397,26

1329,17

1089,65

1089,65

1089,65

14209,03

Оплата труда

Аммиак

25,10

25,10

25,12

25,45

25,45

24,95

18,27

18,27

18,77

25,34

25,34

25,34

282,50

Амселитра

61,37

61,37

60,74

52,45

52,45

51,20

34,62

34,62

35,43

46,16

46,16

46,16

582,72

Дисперсия ПВА

18,69

18,69

18,75

19,61

19,61

19,61

19,61

19,61

19,61

19,61

19,61

19,61

232,61

Карбамид

35,07

35,07

34,72

30,18

30,18

30,35

32,56

32,56

32,81

36,10

36,10

36,10

401,80

Метанол

8,23

8,23

8,09

6,13

6,13

6,30

8,47

8,47

8,51

8,98

8,98

8,98

95,49

Селитра калиевая

0,97

0,97

1,04

2,05

2,05

2,05

2,05

2,05

2,05

2,05

2,05

2,05

21,41

Селитра натриевая

8,87

8,87

8,55

4,26

4,26

4,26

4,26

4,26

4,26

4,26

4,26

4,26

64,63

Смола КФМТ-15

41,74

41,74

41,15

33,39

33,39

33,39

33,39

33,39

33,26

31,51

31,51

31,51

419,36

Соли углеаммония

6,55

6,55

6,50

5,89

5,89

5,89

5,89

5,89

5,89

5,89

5,89

5,89

72,58

Уксусная кислота

25,32

25,32

24,98

20,46

20,46

21,00

28,28

28,28

27,51

17,18

17,18

17,18

273,14

Формалин

11,29

11,29

11,17

9,57

9,57

9,78

12,65

12,65

12,45

9,70

9,70

9,70

129,50

Общепроизводственные расходы

Аммиак

8930,63

8929,11

8877,52

9294,36

9326,32

9889,88

6841,87

6387,18

5519,26

8394,50

8037,83

7688,16

98116,61

Амселитра

4189,16

4205,28

4481,05

3693,23

3726,26

4313,95

2513,92

1088,07

1561,23

3622,11

3397,04

3192,23

39983,53

Дисперсия ПВА

258,84

257,32

244,41

253,49

169,83

138,21

153,87

124,90

162,78

150,04

147,11

145,20

2206,00

Карбамид

7406,37

7419,66

7643,89

6470,75

6464,17

6325,16

7086,81

7076,90

6874,95

7974,37

7974,37

7974,37

86691,79

Метанол

2787,34

2801,08

3043,07

2134,69

2119,12

1823,95

3031,31

2518,54

2299,10

2444,17

2294,55

2147,86

29444,77

Селитра калиевая

62,22

58,57

40,39

129,43

129,43

129,03

132,85

89,73

84,41

82,42

89,82

84,83

1113,13

Селитра натриевая

154,30

156,44

195,31

76,47

76,47

76,04

78,92

51,90

47,00

69,82

89,41

84,17

1156,24

Смола КФМТ-15

1462,70

1466,04

1524,21

1199,84

1199,84

1196,94

1230,18

744,42

718,01

697,00

695,89

659,99

12795,06

Соли углеаммония

84,34

81,13

82,69

74,80

74,80

74,61

76,76

59,44

56,56

55,66

53,02

50,44

824,25

Уксусная кислота

5596,26

5608,85

5827,13

4634,55

4613,92

4222,68

6568,28

4934,87

5313,21

2787,48

2655,29

2526,06

55288,59

Формалин

487,76

456,39

493,83

398,03

394,03

317,47

544,18

434,67

466,80

480,49

259,06

232,43

4965,14

31419,91

31439,88

32453,52

28359,63

28294,17

28507,92

28258,94

23510,61

23103,31

26758,07

25693,40

24785,73

332585,10

Производственная себестоимость

Аммиак

18210,21

18210,21

18210,21

18842,85

18842,85

18842,85

13800,74

13378,01

13115,69

18190,16

17833,49

17483,81

204961,07

Амселитра

13662,26

13662,11

13662,11

11910,56

11910,56

11910,56

8018,19

6614,03

7500,78

11070,53

10845,46

10640,65

131407,80

Дисперсия ПВА

1581,17

1580,41

1584,99

1663,07

1586,11

1538,71

1477,35

1448,38

1480,17

1437,66

1434,73

1432,81

18245,54

Карбамид

15460,02

15460,02

15460,02

13506,07

13506,07

13506,07

14790,93

14790,93

14790,93

16642,23

16642,23

16642,23

181197,74

Метанол

7335,96

7335,92

7335,92

5573,49

5573,49

5573,49

7852,15

7342,82

7198,84

7630,78

7481,15

7334,47

83568,48

Селитра калиевая

136,44

133,77

133,77

288,94

288,94

288,94

294,72

251,61

246,70

246,70

254,09

249,11

2813,74

Селитра натриевая

509,80

509,80

509,80

249,61

249,61

249,61

254,59

227,57

223,10

248,06

267,65

262,41

3761,62

Смола КФМТ-15

2902,15

2902,16

2902,16

2368,17

2368,17

2368,17

2415,53

1929,00

1891,17

1831,74

1830,63

1794,73

27503,79

Соли углеаммония

168,61

165,31

165,31

151,63

151,63

151,63

154,66

137,33

134,64

134,64

132,00

129,41

1776,81

Уксусная кислота

11144,16

11144,13

11144,13

9183,83

9183,83

9183,83

12952,55

11289,45

11137,39

6723,30

6591,12

6461,88

116139,58

Формалин

1712,03

1678,46

1678,46

1451,23

1451,23

1451,23

1958,00

1844,59

1808,42

1579,84

1358,41

1331,78

19303,66

Приложение О

Прогнозный отчет о прибылях и убытках

Наименование

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Всего за год

Доход от реализации продукции

84 890,81

85 444,59

87 495,25

77 792,65

77 426,11

80 108,38

79 946,99

77 359,50

80 783,21

88 972,22

95 235,24

96 917,96

1 012 372,91
НДС

5749,68

5749,68

5886,67

4987,42

5084,85

5186,54

5558,51

5092,42

5227,14

5577,56

5523,54

5524,52

65148,52
Чистый доход от реализации продукции

79 141,13

79 694,91

81 608,58

72 805,23

72 341,26

74 921,84

74 388,48

72 267,08

75 556,07

83 394,66

89 711,70

91 393,44

947 224,39
Себестоимость реализованной продукции

72563,39

72523,64

72786,88

65189,45

65112,50

65065,09

63969,41

59253,71

59527,83

65735,63

64670,96

63763,28

790161,76
Валовая:

— прибыль

6 577,75

7 171,27

8 821,70

7 615,78

7 228,77

9 856,75

10 419,07

13 013,38

16 028,24

17 659,03

25 040,74

27 630,15

157 062,63
— убыток

Административные расходы

2983,33

2983,33

2983,33

2933,33

2933,33

2933,33

2933,33

2933,33

2933,33

2983,33

2983,33

2983,33

35500,00
Расходы на сбыт

1 216,67

1 216,67

1 216,67

1 133,33

1 133,33

1 133,33

1 133,33

1 133,33

1 133,33

1 216,67

1 216,67

1 216,67

14 100,00
Финансовый результат от операционной деятельности:

2 377,75

2 971,27

4 621,70

3 549,12

3 162,10

5 790,08

6 352,41

8 946,71

11 961,58

13 459,03

20 840,74

23 430,15

107 462,63
— доход

2 377,75

2 971,27

4 621,70

3 549,12

3 162,10

5 790,08

6 352,41

8 946,71

11 961,58

13 459,03

20 840,74

23 430,15

107 462,63
— убыток

Приложение П

Бюджет движения денежных средств

Наименование

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Всего за год

Денежные средства на начало периода

7640

26764,54

24441,86

21878,80

20749,99

19782,73

18036,07

17431,65

21881,00

27373,11

32923,43

42261,85

7640

Поступление денежных средств

От реализации продукции

70213,70

84850,52

84661,35

80524,93

77800,00

77284,70

77942,71

77083,36

77989,91

82645,78

88850,26

93044,55

972891,77

Денежные средства в распоряжении

77853,70

111615,06

109103,20

102403,73

98549,99

97067,43

95978,78

94515,01

99870,91

110018,90

121773,69

135306,40

980531,77

Расходование денежных средств

На основные материалы

14817,50

49007,47

47706,70

46861,07

43940,32

43836,89

43316,40

42624,24

42896,79

44385,63

47920,70

46524,96

513838,67
На оплату труда основного персонала

3136,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

4998,00

58114,00
Производственные накладные затраты

29579,77

29599,73

30613,37

26519,49

26454,03

26667,78

26418,80

21670,47

21263,17

24917,93

23853,26

22945,58

310503,38
Затраты на сбыт

1 216,67

1 216,67

1 216,67

1 133,33

1 133,33

1 133,33

1 133,33

1 133,33

1 133,33

1 216,67

1 216,67

1 216,67

14100,00
Административные расходы

2622,33

2622,33

2622,33

2572,33

2572,33

2572,33

2572,33

2572,33

2572,33

2622,33

2622,33

2622,33

31168,00
НДС

-2482,27

-2470,17

-2131,84

-2336,66

-2236,93

-2083,14

-1543,57

-2016,19

-2017,66

-2176,60

-2230,62

-2229,64

-25955,28
Налог на прибыль

2199,17

2199,17

2199,17

1906,17

1906,17

1906,17

1651,83

1651,83

1651,83

1131,50

1131,50

1131,50

20666,00

Всего расходование денежных средств

51089,16

87173,20

87224,40

81653,74

78767,25

79031,37

78547,13

72634,01

72497,79

77095,47

79511,84

77209,40

922434,76

Избыток (дефицит) денежных средств

26764,54

24441,86

21878,80

20749,99

19782,73

18036,07

17431,65

21881,00

27373,11

32923,43

42261,85

58097,00

58097,00

87

Реферат: Физкультура при близорукости

ОГЛАВЛЕНИЕ

ВСТУПЛЕНИЕ 3

ФИЗКУЛЬТУРА ПРИ БЛИЗОРУКОСТИ 4

Специальные упражнения для наружных мышц глаз 6
Физические упражнения для внутренних (цилиарных) мышц глаз 7
Общеразвивающие упражнения, которые можно сочетать с движением глаз 7
Упражнения для укрепления мышц шеи и спины 8
Упражнения для укрепления передней брюшной стенки 8
Дыхательные упражнения 9
Методика массажа и самомассажа мышц задней и боковой поверхности шеи 9

ФИЗКУЛЬТУРА ДЛЯ БЛИЗОРУКИХ ЛЮДЕЙ, ЗАНИМАЮЩИХСЯ ПРЕИМУЩЕСТВЕННО УМСТВЕННЫМ
ТРУДОМ (зрительной работой) 10

Занятия физкультурой при слабой степени близорукости 10

Комплекс упражнений для молодых женщин 10

Комплекс упражнений с гантелями весом 3 кг для мужчин 11
Занятия лечебной физкультурой 11

Ориентировочный комплекс упражнений лечебной гимнастики 11
Методика занятий физкультурой для лиц, имеющих близорукость средней степени (от 3 до 6 диоптрий) 12
Методика занятий физкультурой для лиц, имеющих близорукость высокой степени (свыше 6 диоптрий) 12

ФИЗКУЛЬТУРНАЯ ПАУЗА 13

Схема построения физкультурной паузы 13

Комплекс 1 14

Комплекс 2 14

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 15

ВСТУПЛЕНИЕ

Ж изнь человека — постоянное и активное взаимодействие с окружающей средой, которое невозможно без сложных и совершенных органов чувств. И важнейшим из них является зрение. Благодаря ему мы различаем разнообразные предметы, правильно определяем их местоположение в пространстве, воспринимаем богатейшую гамму цветовых оттенков.

Подсчитано, что 95% информации о внешнем мире мы получаем теперь благодаря зрению. Оно приняло на себя огромные перегрузки, на какие не было запрограммировано в ходе эволюции! Ослабление зрения лишает человека полноты представлений об окружающем мире, затрудняет его познание, ограничивает выбор профессии.

Одна из причин ухудшения зрения — близорукость. За последние десятилетия число лиц, страдающих близорукостью, значительно возросло. Люди в очках стали неотъемлемой приметой современной жизни: всего в мире очки носят около 1 миллиарда человек. Близорукость присуща в основном молодым.
Так, по данным разных авторов, близорукость у школьников колеблется от 2,3 до 16,2% и более. У студентов вузов этот процент ещё выше.

Проблема близорукости до недавнего времени была изучена недостаточно.
За рубежом ею занимаются мало, так как бытует мнение, что близорукость — наследственное заболевание и лечению почти не поддаётся. Российские офтальмологи опровергли это мнение. Сейчас многие научные учреждения нашей страны изучают пути профилактики возникновения и прогрессирования близорукости.

Близорукость, миопия (от греч. «мио» — щуриться и «опсис» — взгляд, зрение), — один из недостатков рефракции глаза, в результате чего люди, страдающие им, плохо видят отдалённые предметы. Миопия чаще всего развивается в школьные годы, а также во время учёбы в средних и высших учебных заведениях и связана главным образом с длительной зрительной работой на близком расстоянии (чтение, письмо, черчение), особенно при неправильном освещении и плохих гигиенических условиях,

Если вовремя не принять мер, то близорукость прогрессирует, что может привести к серьёзным необратимым изменениям в глазу и значительной потере зрения. И как следствие — к частичной или полной утрате трудоспособности.

Исследования последних лет существенно пополнили и углубили представления о механике происхождения близорукости. Как установлено, близорукость чаще всего возникает у детей и взрослых с недостаточным физическим развитием. Это позволяет по-новому оценить значение физической культуры в профилактике близорукости и её прогрессирования.

Развитию близорукости способствует также ослабление глазных мышц. Этот недостаток можно исправить с помощью специально разработанных комплексов физических упражнений, предназначенных для укрепления мышц. В результате процесс прогрессирования близорукости нередко приостанавливается или замедляется.

Ограничение физической активности лиц, страдающих близорукостью, как это рекомендовалось ещё недавно, в настоящее время признано неправильным.
Однако и чрезмерная физическая нагрузка может оказать неблагоприятное влияние на здоровье близоруких людей.

Именно поэтому так важны методические разработки по подбору физических упражнений для всех, кто в той или иной степени страдает близорукостью, но стремится заниматься спортом.

ФИЗКУЛЬТУРА ПРИ БЛИЗОРУКОСТИ

В настоящее время считается окончательно доказанным, что близорукость чаще возникает у лиц с отклонениями в общем состоянии здоровья. По данным Т. С.
Смирновой (1976), среди детей, страдающих близорукостью, число практически здоровых в два раза меньше, чем среди всей группы обследованных школьников.
Отмечается связь близорукости с простудными, хроническими и тяжёлыми инфекционными заболеваниями. У близоруких детей чаще, чем у здоровых, встречаются изменения опорно-двигательного аппарата — нарушение осанки, сколиоз, плоскостопие. Это связано с неправильной позой при чтении и письме, а также быстрым утомлением мышц шеи и спины. Нарушение осанки, в свою очередь, ухудшает состояние внутренних органов и систем, особенно дыхательной и сердечно-сосудистой.

Таким образом, существует и прямая, и обратная зависимость между физической активностью ребёнка, его здоровьем, с одной стороны, и развитием близорукости, с другой стороны. Если ребёнок с самых ранних лет много и разнообразно двигается, хорошо закалён, у него реже возникает близорукость даже при наследственной предрасположенности. И наоборот, у близоруких детей, если их не тренировать, не следить за их осанкой, питанием, режимом учёбы и отдых, могут возникнуть различные заболевания и дальнейшее прогрессирование близорукость.

Физическая культура, подвижные игры на свежем воздухе, спорт должны занять важное место в комплексе мер по профилактике близорукости и её прогрессирования, поскольку физические упражнения способствуют как общему укреплению организма и активизации его функций, так и повышению работоспособности глазных мышц, укреплению склеры глаза.

Изучение влияния систематических занятий циклическими физическими упражнениями (бег, плавание, ходьба на лыжах) умеренной интенсивности в сочетании с гимнастикой для глаз показало, что у людей с близорукостью средней степени не только повышается общая выносливость, но и значительно улучшается зрение.

Физические упражнения благоприятно влияют на орган зрения детей. Так, было отмечено, что среди школьников в возрасте от 7 до 18 лет, занимающихся спортом, число лиц, страдающих близорукостью, значительно меньше, чем среди школьников, которые не занимаются спортом.

С помощью специальных исследований, произведённых Е. И. Ливадо
(1974—1975), было установлено, что снижение общей двигательной активности школьников при повышенной зрительной нагрузке может способствовать развитию близорукости. Физические упражнения общеобразовательного характера, применяемые в сочетании со специальными упражнениями для мышц глаз, оказывают положительное влияние на функции близорукого глаза. На основании проведённых исследований была разработана методика лечебной физкультуры для школьников и взрослых, страдающих близорукостью, и на практике доказана её эффективность.

Занятия специальными упражнениями, рекомендуемые близоруким, можно выполнять самостоятельно в домашних условиях, на природе, во время отдыха, некоторые из них можно включать в комплекс производственной гимнастики.
Необходимо строго следить, чтобы упражнения были подобраны правильно: с учётом возраста, пола, состояния здоровья, физической подготовленности, степени близорукости, состояния глазного дна. Упражнения общеразвивающего характера обязательно необходимо сочетать с гимнастикой для глаз.

Для того чтобы рационально, с большей пользой для здоровья заниматься физическими упражнениями, нужно знать и выполнять рекомендации по организации самостоятельных занятий, разработанные для близоруких людей – школьников и студентов, служащих, людей творческого труда, а также тех, чья профессия связана с продолжительной и напряжённой зрительной работой.

Главная цель занятий физкультурой — это укрепление здоровья, повышение уровня физического развития и физической подготовленности, профилактика прогрессирования близорукости. При этом не следует забывать о режиме труда и отдыха, полноценном и сбалансированном питании, а также о других гигиенических средствах.

Рекомендуется следующие формы самостоятельных занятий:

1. 1. Утренняя гигиеническая гимнастика.

2. 2. Лечебная гимнастика (гимнастика для глаз).

3. 3. Занятия физкультурой по избранной программе.

4. 4. Физкультурная пауза во время работы или учёбы.

5. 5. Элементы само массажа.

6. 6. Закаливание организма.

При организации самостоятельных занятий необходимо знать и выполнять следующие методические указания.

I. i. Самостоятельные занятия физкультурой должны проводиться систематически, не реже 3 — 4 раз в неделю. Утренняя гигиеническая гимнастика и гимнастика для глаз — ежедневно.
II. ii. Упражнения и методика их выполнения должны соответствовать состоянию здоровья, степени близорукости и тренированности организма (перед началом занятий необходимо проконсультироваться с врачом).
III. iii. Занятие физкультурой состоит обычно из подготовительной, основной и заключительной частей. В подготовительной части выполняются дыхательные, общеразвивающие и специальные упражнения. Они подбираются так, чтобы подготовить организм к выполнению упражнений, запланированных в основной части занятий, а также обеспечить его тренировку и коррекцию зрения. В основную часть желательно по возможности включать игры в волейбол, баскетбол, бадминтон, настольный или большой теннис, а также элементы других видов спорта. В заключительной части выполняются медленная ходьба, углубленное дыхание и упражнения на расслабление мышц.
IV. iv. Комплексы утренней гигиенической гимнастики составляются так, чтобы они включали упражнения для различных групп мышц и суставов, а также содержали общеразвивающие, специальные и дыхательные упражнения. Специальными в данном случае являются упражнения для наружных и внутренних мышц глаз. Они выполняются на фоне общеразвивающих и дыхательных упражнений, чередуются с ними или проводятся одновременно.

V. v. Физическая нагрузка должна увеличиваться постепенно как на отдельном занятии, так и от одного занятия к другому. К концу занятия нагрузка уменьшается. Пульс может повышаться у молодых людей до 130 – 140 ударов в минуту, у людей среднего возраста до 120 – 130 ударов. Нежелательно, чтобы после занятий физкультурой ощущалась сильная усталость. Степень нервно-мышечного напряжения во время занятий должно быть средней, чтобы не вызывать значительного утомления организма и снижения остроты зрения.
VI. vi. Общая физическая нагрузка зависит: от исходного положения, в котором выполняется упражнение; количества упражнений и числа их повторений; темпа и ритма; амплитуды движений, количества мышц, принимающих участие в движении; использования спортивных снарядов или предметов; наличия пауз для отдыха; степени нервно- мышечного напряжения, вызываемого новизной и сложностью упражнений; эмоционального фактора; метеорологических условий.
VII. vii. Занятия физкультурой желательно проводить хорошо проветренном помещении (без сквозняка) или на свежем воздухе. При высокой температуре воздуха и ярком солнце упражнения лучше выполнять в тени.
VIII. viii. Занятие начинается обычно с ходьбы и углублённого дыхания (на 4 шага вдох, на 4 – 6 – выдох). Упражнения желательно сочетать с ритмичным дыханием. Вдох чаще выполняется при поднимании рук, разгибании туловища, выдох – при наклоне туловища и опускании рук и т. п.
IX. ix. Если упражнения выполняются с предметом, то их вес должен соответствовать возможностям занимающихся.

X. x. Упражнения усложняются или заменяются постепенно – примерно через 2 – 3 недели, число их повторений увеличивается также постепенно.
XI. xi. В комплексе для девочек, девушек и женщин важно включать больше упражнений, способствующих укреплению мышц брюшного пресса и спины, а также упражнения, способствующие развитию гибкости и подвижности в суставах.

Комплекс для мальчиков, юношей и мужчин составляется преимущественно из упражнений силового характера.
XII. xii. Специальные упражнения для глаз – это движение глазными яблоками во всех возможных направлениях: вверх и вниз, в стороны, по диагонали и круговые, — а также упражнения для внутренних мышц глаз.

Названные упражнения желательно чередовать и сочетать с общеразвивающими, дыхательными и корригирующими упражнениями. При выполнении почти каждого из них (особенно с движениями рук) можно делать и движения глазного яблока, фиксируя взгляд на кисти или удерживаемом предмете. Голова при этом должна быть максимально неподвижной, темп средним или медленным.
XIII. xiii. Важно строго соблюдать дозировку специальных упражнений. Начинать следует с 4 – 5 повторений каждого из них и постепенно увеличивать их до 8 – 12.
XIV. xiv. Помимо использования специальных упражнений для мышц глаз важно давать активный отдых глазам в процессе зрительной работы. С этой целью с начало нужно помассировать глазные яблоки (через закрытые веки) 10 – 15 сек., затем быстро поморгать в течение 15 – 20 сек., закрыть глаза и посидеть так 1 – 2 мин., а затем выполнить упражнения для наружных и внутренних мышц глаз в течение 1 мин.
XV. xv. Занятия физкультурой должны быть ограничены и проводиться только под наблюдением офтальмолога (осмотр не реже одного раза в три месяца) при следующих состояниях: a) a) при быстро прогрессирующей близорукости; b) b) после операций на глазу; c) c) при близорукости средней и высокой степени при неполной коррекции остроты зрения и наличии осложнений на глазном дне, помутнений в стекловидном теле.
XVI. xvi. Занимающиеся физкультурой должны овладеть элементами самоконтроля: уметь считать частоту пульса и дыхания, определять соответствие общей нагрузки возможностям организма по пульсу и внешним признакам: окраске кожи лица (покраснение или побледнение), губ

(посинение или побледнение), самочувствию и настроению.
XVII. xvii. Занятия физкультурой важно сочетать с закаливанием организма воздухом, солнцем и водой.
XVIII. xviii. Схему занятий физкультурой в домашних условиях можно представить так: a) a) ходьба на месте и дыхательные упражнения; b) b) общеразвивающие упражнения для мышц плечевого пояса; c) c) специальные упражнения для наружных мышц глаз; d) d) общеразвивающие и корригирующие упражнения для мышц туловища и нижних конечностей; e) e) специальные упражнения для мышц глаз; f) f) элементы само массажа глаз и мышц задней поверхности шеи; g) g) упражнения на расслабление мышц конечностей; h) h) дыхательные упражнения.

Придерживаясь этой схемы, каждый человек может сам составить для себя нужный комплекс упражнений, используя приводимые ниже рекомендуемые упражнения.

Специальные упражнения для наружных мышц глаз

П риведённые ниже специальные физические упражнения(или их варианты) необходимо выполнять с целью профилактики появления и прогрессирования близорукости не реже 3 -–4 раз в неделю.

1. 1. Исходное положение (и. п.) – сидя. Крепко зажмурив глаза на

3 – 5 сек., а затем открыть глаза на 3 – 5 сек. Повторить 6 – 8 раз.

Упражнение укрепляет мышцы век, способствует расслаблению мышц глаз и улучшает кровообращение в них.

2. 2. И. п. – сидя. Быстро моргать в течение 1 мин. (с перерывами). Способствует улучшению кровообращения.

3. 3. И. п. – стоя. Смотреть прямо перед собой 2 – 3 сек., держать палец правой руки по средней линии лица на расстоянии 25 –

30 см от глаз, перевести взгляд на кончик пальца и смотреть на него

3 – 5 сек., опустить руку. Повторять 10 – 12 раз. Упражнение снижает утомление, облегчает зрительную работу на близком расстоянии.

4. 4. И. п. – стоя. Вытянуть вперёд руку, смотреть на кончик пальца, расположенный по средней линии лица, медленно приближать палец, не сводя с него глаз до тех пор, пока палец не начнёт двоиться. Повторить 6 – 8 раз. Упражнение облегчает зрительную работу на близком расстоянии.

5. 5. И. п. – сидя. Закрыть веки, массировать их с помощью круговых движений пальца. Повторять в течение 1 мин. Упражнение расслабляет мышцы и улучшает кровообращение.

6. 6. И. п. – сидя. Медленно переводить взгляд с пола на потолок и обратно, голова неподвижна. Повторять 8 – 12 раз.

7. 7. И. п. – сидя. Медленные круговые движения глазами в одном, а затем в другом направлении (4 – 6 раз).

Физические упражнения для внутренних (цилиарных) мышц глаз

Т ренировка внутренних, цилиарных, мышц глаза проводится по методу, называемому «метка на стекле», и на «аккомодотренере».

При выполнении упражнения «метка на стекле» занимающийся в очках становится у окна на расстоянии 30 – 35 см от оконного стекла. На этом стекле на уровне его глаз крепится круглая метка диаметром 3 – 5 мм. Вдали на линии взора, проходящей через эту метку, пациент намечает какой-либо предмет для фиксации, затем поочерёдно переводит взгляд то на метку на стекле, то на предмет. Упражнение проводится два раза в день в течение 25 –
30 дней. Первые два дня продолжительность каждого упражнения должна составлять 3 мин., последующие два дня – 5 мин., а в остальные дни – 7 мин.

Для проведения упражнений на «аккомодотренере» необходимо изготовить простой прибор. Он представляет собой кусок плотного картона или фанеры в форме ракетки (примерно 20 х 10 см). В нижней части её (над рукояткой) делается горизонтальная щель, в которую вставляется линейка длиной 50 – 60 см. Вертикально расположенная ракетка должна свободно перемещаться по линейке. На передней поверхности ракетки, в её центре, нанесена буква «с» величиной примерно 2 мм.

Упражнения выполняются следующим образом. Тренирующийся надевает очки, полностью корригирующие близорукость, дополнительно прикрепив к ним +3 диоптрии, и приставляет к одному глазу (другой глаз прикрывает) линейку прибора. Затем медленно перемещает ракетку по линейке по направлению к глазу до тех пор, пока буква «с» не станет расплывчатой и похожей на букву
«о». После этого занимающийся медленно отодвигает ракетку от глаза, добиваясь того, чтобы буква «с» вначале была ясно видна, а потом расплылась. Как только это произойдёт, ракетку вновь приближают к глазу, а затем отодвигают и т. д. Упражнение проводят в течение 10 мин. для каждого глаза отдельно с интервалом 10 – 20 мин. Необходимо следить за тем, чтобы буква на ракетке во время выполнения упражнения была хорошо освещена.
Дополнительная линза в +3 диоптрии приставляется для более полного расслабления цилиарной мышцы.

Из приведённых далее физических упражнений, способствующих тренировке внутренних мышц глаз, используйте на каждом занятии с таким расчётом, чтобы упражнять цилиарные мышцы не менее 4 – 5 мин. Эти упражнения можно выполнять подряд или чередовать с общеразвивающими.

1. 1. Подбросить мяч обеими руками вверх и поймать. Выполнить 7 –

8 раз.

2. 2. Бросить мяч сильно об пол, дать ему возможность подняться вверх, поймать одной или обеими руками. Выполнить 6 – 7 раз.

3. 3. Передача мяча партнёру из-за головы. Выполнить 10 – 12 раз.

4. 4. Броски теннисного мяча в мишень. Повторить 6 – 8 раз каждой рукой.

5. 5. Броски мяча в баскетбольное кольцо двумя и одной рукой с расстояния 3 – 5 м. Выполнить 12 – 15 раз.

6. 6. Верхняя (нижняя) передача партнёру волейбольного мяча.

Выполнять 5 — 7 мин (5 – 7 мин. для нижней передачи).

7. 7. Игра в бадминтон через сетку и без неё в течение 15 – 20 мин.

8. 8. Игра в большой теннис у стенки и через сетку в течение 15 –

20 мин.

Общеразвивающие упражнения, которые можно сочетать с движением глаз

П ри выполнении этих упражнений голову не поворачивать, движения глазами выполнять медленно.

1. 1. И. п. – лёжа на спине, руки в стороны, в правой руке теннисный мяч. Руки соединить впереди (по отношению к туловищу), передать мяч в левую руку. Вернуться в и. п. смотреть на мяч.

Повторить 10 – 12 раз.

2. 2. И. п. – лёжа на спине, руки опущены вдоль туловища, в правой руке мяч. Поднять руку с мячом вверх (за голову) и, опуская её, передать мяч в другую руку. То же другой рукой. Смотреть на мяч.

Повторить 5 – 6 раз каждой рукой. При поднимании руки – вдох, при опускании выдох.

Мужчинам эти два упражнения можно выполнять с гантелью весом 1 – 3 кг.

3. 3. И. п. – лёжа на спине, руки в стороны. Выполнять скрестные движения прямыми руками. Следить за движением кисти одной, затем другой руки. Выполнять 15 – 20 сек. Дыхание произвольное.

4. 4. И. п. – сидя на полу, упор руками сзади, прямые ноги слегка подняты. Выполнять ими скрестные движения 15 – 20 сек. Смотреть на носок одной ноги. Голову не поворачивать. Дыхание не задерживать.

5. 5. И. п. – то же. Одна нога несколько поднимается, другая опускается, затем наоборот. Смотреть на носок одной ноги. Выполнять

15 – 20 сек.

6. 6. И. п. – сидя на полу, упор руками сзади. Мах правой ногой вверх – влево. То же левой ногой вверх – вправо. Смотреть на носок.

Повторить 6 – 8 раз каждой ногой.

7. 7. И. п. – то же, прямая нога слегка поднята. Выполнять ею круговые движения в одном и другом направлении. Смотреть на носок.

То же другой ногой. В течение 10 – 15 сек. каждой ногой.

8. 8. И. п. – стоя, держать гимнастическую палку вверх, прогнуться – вдох, опустить палку – выдох. Смотреть на палку.

Повторить 6 – 8 раз.

9. 9. И. п. – стоя, держать гантели впереди. Круговые движения руками в одном и другом направлении 15 – 20 сек. Смотреть то на одну, то на другую гантель. Выполнять круговые движения 5 сек. в одном направлении, затем в противоположном.

10. 10. И. п. – стоя, рука впереди держит обруч. Вращать обруч в одном и противоположном направлении 20 – 30 сек. Смотреть на кисть.

Выполнять одной и другой рукой.

11. 11. И. п. – стоя, смотреть только вперёд. Повернуть голову направо, затем налево. Повторить 8 – 10 раз в каждую сторону.

Смотреть на какой-либо предмет, находящийся на расстоянии 3 м и более.

Упражнения для укрепления мышц шеи и спины

У многих близоруких людей наблюдается сутулость, что говорит о слабости мышц задней поверхности туловища, которая может способствовать появлению и прогрессированию близорукости. Поэтому рекомендуем выполнять ежедневно приведённые ниже физические упражнения, включая их по 3 – 4 в каждый комплекс.

1. 1. Ходьба обычная, на носках, с небольшой подушечкой

(наполненной песком) на голове.

2. 2. И. п. – стоя, ноги врозь, руки на поясе. Наклоны вперёд прогнувшись, спина прямая, лопатки соединить, смотреть вперёд.

3. 3. И. п. – сидя на стуле, держаться руками за спинку внизу.

Подать грудь вперёд, прогнуться, затем вернуться в и. п.

4. 4. И. п. – сидя на стуле (гимнастической скамейке), кисти на затылке. Наклонить голову вперёд, затем отводить её назад, оказывая руками небольшое сопротивление.

5. 5. И. п. – стоя, руки сзади в замок. Отводить руки назад, прогибаться.

6. 6. И. п. – стоя, гимнастическую палку держать сзади. Отводить её назад, прогибаться.

7. 7. И. п. – лёжа на спине, ноги согнуты, локти на кровати

(кушетке; полу). Опираясь затылком, локтями и стопами, поднять туловище (таз); вернуться в и. п.

8. 8. И. п. – то же. Прогнуться в грудном отделе позвоночника, вернуться в и. п.

9. 9. И. п. – лёжа на животе, руки вдоль туловища. Поднять голову и плечи, прогнуться, вернуться в и. п.

10. 10. И. п. – то же. Приподнять голову, плечи и прямые ноги, прогнуться.

Упражнения для укрепления передней брюшной стенки

Н аклоненное вперёд туловище близорукого человека во время стояния, ходьбы и сидения способствует расслаблению и ослаблению мышц передней брюшной стенки. Поэтому рекомендуем регулярно выполнять приведённые ниже физические упражнения, включая их по 2 – 3 в каждый комплекс.

1. 1. И. п. – лёжа на спине, одна рука на животе. Сделать вдох, приподнимая брюшную стенку, затем выдох, втягивая её.

2. 2. И. п. – то же. Сделав вдох и не выдыхая, выпятить и втянуть брюшную стенку. Повторить несколько раз.

3. 3. И. п. – лёжа на спине, руки вдоль туловища. Приподнять голову, руки вперёд, опустить.

4. 4. И. п. – лёжа на спине, руки на затылке. Поднять голову и плечи, затем опустить.

5. 5. И. п. – лёжа на спине. Согнуть ноги и подтянуть к груди с помощью рук.

6. 6. И. п. – сидя на полу, упор руками сзади, прямые ноги подняты. Развести ноги, затем выполнить скрестное движение, вновь развести.

7. 7. И. п. – сидя на полу, носками держаться за нижнюю рейку гимнастической стенки, руки вдоль туловища. Слегка наклониться назад и вернуться в и. п. То же, кисти на затылке. То же, но руки подняты вверх.

При выполнении упражнений на укрепление передней брюшной стенки людям с близорукостью высокой степени нужно учитывать, что для них нежелательны продолжительные и напряжённые переходы из положения сидя в положение лёжа и обратно. Вдох выполняется в и. п., а при напряжении передней брюшной стенки
– выдох. Степень применяемых усилий не должна быть большой.

Дыхательные упражнения

1. 1. И. п. – стоя. На четыре счёта сделать вдох, затем на четыре счёта – выдох. Повторить 6 – 8 раз. То же, но вдох, и выдох делать на шесть счётов.

2. 2. Это же упражнение делать во время ходьбы. На четыре (шесть) шага – вдох, затем на четыре (шесть) – выдох.

3. 3. Сочетание медленного бега с углублённым дыханием.

4. 4. И. п. – стоя, руки на животе. При вдохе надавить руками на переднюю брюшную стенку, слегка выпятить живот, при выдохе втянуть брюшную стенку.

5. 5. И. п. – стоя. Сделать вдох и, не выдыхая, несколько раз выпятить живот вперёд, а затем втянуть. Повторить 5 – 6 раз.

6. 6. И. п. – стоя. Поднять руки через стороны вверх – вдох, опустить – выдох.

7. 7. И. п. – стоя, кисти на затылке. Делая вдох на четыре счёта, локти отвести назад, лопатки соединить, прогнуться. При выдохе на четыре счёта – лопатки вперёд.

8. 8. И. п. – стоя. Поднять руки вверх, ногу – назад, вдох, и. п.

– выдох. То же другой ногой.

9. 9. И. п. – стоя, руки сзади в замок. Отвести руки назад, прогнуться – вдох, и. п. – выдох. Повторить 8 – 10 раз.

10. 10. И. п. – стоя, руки вверх. Отводя руки назад – вдох, возвращая в и. п. – выдох. Повторить 4 – 6 раз.

Вдох выполнять через нос, а выдох – через рот.

Методика массажа и самомассажа мышц задней и боковой поверхности шеи

К ак показали исследования, массаж шейного отдела может стабилизировать зрительные функции и служить одним из методов в комплексном лечении близорукости. Этот массаж нужно проводить 2 – 3 раза в неделю. Его можно выполнять с помощью партнёра, либо заменять самомассажем.

Массаж и самомассаж выполняются в положении сидя на стуле. При массаже, сидя верхом на стуле, руки кладут на спинку и голову опускают на них.
Массажист стоит сбоку и массирует левой рукой правую часть шеи, а правой – левую. Выполняются поглаживание, выжимание и разминание. При поглаживании движение руки начинается от границы волосяного покрова ( волосы необходимо поднять) и завершается на дельтовидной мышце. Движения выполняются ритмично одной либо двумя руками без значительного давления – 30 – 40 сек. (с одной стороны). Затем следует выжимание без большого давления – 20 – 30 сек.
Используются следующие приёмы разминания: одной рукой, затем «щипцы» и двойное кольцевое (двумя руками) продолжительностью 2 – 3 мин. Можно применять вибрацию кулаком продолжительностью 10 — — 20 сек. Завершается массаж поглаживанием – 4 – 6 движений.

Массаж задних и боковых мышц шеи занимает около 10 мин.

При самомассаже следует сесть на стул ровно, облокотившись на его спинку, голову держать прямо. Выполняются следующие элементы: 1) поглаживание одной и двумя руками – 20 – 30 сек.; 2) растирание четырьмя пальцами по кругу – 1 мин.; 3) разминание одной и двумя руками – приём
«щипцы» – 1 мин.

Общая продолжительность самомассажа 5 – 6 мин.

ФИЗКУЛЬТУРА ДЛЯ БЛИЗОРУКИХ ЛЮДЕЙ, ЗАНИМАЮЩИХСЯ ПРЕИМУЩЕСТВЕННО

УМСТВЕННЫМ ТРУДОМ (зрительной работой)

К этой категории относятся студенты, служащие, люди творческого труда и особенно те из них, чья работа связана с продолжительной и напряжённой зрительной работой. Общие задачи физического воспитания людей, страдающих близорукостью, и формы этого воспитания изложены в предыдущих разделах.

Однако следует ещё раз подчеркнуть, что вопрос о возможности занятий физической культурой и особенно спортом, даже при слабой степени близорукости, должен решать врач-окулист.

В программу занятий физической культурой следует включать утреннюю гигиеническую гимнастику, занятия специальной лечебной гимнастикой, физкультурные паузы, спортивные игры, комплексы физических упражнений по выбору, которые выполняются в удобное время днём или вечером, желательно на свежем воздухе.

Занятия физкультурой при слабой степени близорукости

К ак уже отмечалось, люди, имеющие близорукость слабой степени, могут использовать разнообразные средства физкультуры и спорта. Исключение составляют только те, при которых возможны удары по голове, резкие сотрясения всего организма, общее большое и продолжительное напряжение занимающихся. К ним относятся бокс, борьба, прыжки в длину, высоту, в воду и с трамплина на лыжах, а также хоккей и регби.

Утренняя гигиеническая гимнастика выполняется с целью подготовки организма к предстоящей работе или учёбе, а также как микротренировка. Её желательно проводить ежедневно в течение 10 – 15 мин. Утренняя гимнастика не должна вызывать утомление организма. После её завершения и проведения закаливающей процедуры должна ощущаться бодрость и хорошее настроение.
Утренняя гимнастика не проводится при острых заболеваниях с повышенной температурой. В комплекс включается 10 – 16 общеразвивающих, корригирующих, дыхательных и специальных упражнений. Они выполняются в среднем темпе, без большого напряжения и задержки дыхания. Сначала выполняется ходьба с углубленным дыханием, затем упражнения для плечевого пояса, мышц туловища и ног, а затем упражнения для поддержания гибкости и подвижности в суставах.
Названные упражнения чередуются со специальными (лечебными). Желательно выполнять упражнения под ритмичную музыку с темпом 80 – 100 тактов в минуту.

Комплекс упражнений для молодых женщин

1. 1. Ходьба на месте ( на 4 шага – вдох, на 4 – 6 – выдох) в течение 30 – 40 сек.

2. 2. И. п. – о. с.( 1 – руки через стороны поднять вверх, потянуться – вдох, 2 – опустить руки через стороны – выдох. Не поворачивая голову, смотреть сначала на кисть одной, затем другой руки. Повторить 5 – 6 раз.

3. 3. И. п. – о. с., кисти к плечам. Круговые движения согнутыми руками. Повторить по 6 – 8 раз вперёд и назад. Локтями описывать большие круги, дыхание произвольное.

4. 4. И. п. – о. с. Приседания на носках, туловище держать прямо.

Смотреть на неподвижный предмет, стоящий на уровне головы. Повторить

10 – 16 раз.

5. 5. И. п. – сидя, ноги врозь. 1 – 2 – два наклона к одной, 3 –

4 – два наклона к другой ноге. Стараться лицом коснуться колена.

Наклоняться по 8 – 12 раз к каждой ноге.

6. 6. И. п. – сидя, глаза закрыты. Круговые движения головой.

Выполнять медленно по 5 – 6 кругов в одну и другую стороны.

7. 7. И. п. – лёжа на спине. 1 – поднять обе ноги и носками постараться коснуться пола за головой, 2 – вернуться и. п. Повторить

8 – 10 раз.

8. 8. И. п. – стоя на коленях. 1 – прямое туловище наклонить назад, голову назад, 2 – вернуться в и. п. Повторить 8 – 12 раз.

Комплекс упражнений с гантелями весом 3 кг для мужчин

1. 1. Ходьба и медленный бег на месте в течение 40 – 45 сек.

Дышать ритмично.

2. 2. И. п. – о. с. 1 – поднять руки с гантелями вверх – назад, прямую ногу отнести назад, прогнуться, 2 – вернуться в и. п.

Повторить 8 – 12 раз.

3. 3. И. п. – стоя, ноги врозь, руки впереди. Выполнить круговые движения руками. Смотреть (не поворачивая голову!) сначала на кисть одной, затем на кисть другой руки. Повторить 4 – 6 раз в каждом направлении.

4. 4. И. п. – стоя, наклонившись вперёд, прогнувшись (спина прямая), руки в стороны. Выполнять повороты туловища. Смотреть на кисть отводимой в сторону руки, голову слегка поворачивать.

Повторить по 6 – 8 раз в каждую сторону. Дыхание произвольное.

5. 5. И. п. – сидя на полу, упор руками сзади, ноги подняты и разведены. Гантели с помощью резинки укреплены на стопах. Круговые движения прямыми ногами. Смотреть, не поворачивая головы, сначала на носок одной, затем – другой ноги. Повторить 6 – 8 раз в каждом направлении.

6. 6. И. п. – сидя, руки с гантелями вверху, ноги закреплены. 1 – лечь на спину, 2 – сесть. Повторить 10 – 12 раз.

7. 7. И. п. – лёжа на левом боку, руки с гантелями вверху, ноги закреплены. 1 — наклониться вправо (поднять туловище), 2 – вернуться в и. п. Повторить 6 – 8 раз, лёжа на каждом боку.

8. 8. И. п. – лёжа на животе, руки с гантелями вверху. 1 – поднять руки, голову, плечи и прямые ноги, прогнуться; 2 – вернуться в и. п.

Подобные комплексы каждый занимающийся может составить сам, усложняя упражнения или увеличивая число их повторений.

Занятия лечебной физкультурой

Л ицам с близорукостью слабой степени необходимо ежедневно выполнять специальные упражнения, направленные на укрепление мышц, способствующих улучшению зрения. Следует во все комплексы включать упражнения «метка на стекле» для тренировки цилиарной мышцы.

Ориентировочный комплекс упражнений лечебной гимнастики

1. 1. И. п. – стоя, кисти на затылке. 1 – 2 – поднять руки вверх, прогнуться, 3 – 4 – вернуться в и. п. Повторить 3 – 4 раза.

2. 2. И. п. – стоя или сидя. Медленные круговые движения головой по 8 раз в каждом направлении.

3. 3. Самомассаж затылка и мышц задней поверхности шеи в течение

1 мин.

4. 4. Круговые движения глазными яблоками. Выполнять медленно в различных направлениях в течение 40 – 45 сек.

5. 5. Закрыть глаза. Выполнять несильные надавливания пальцами на глазные яблоки в течение 25 – 30 сек.

6. 6. Упражнение «метка на стекле». Выполнять в течение 1 – 2 мин., тренируя мышцы каждого глаза в отдельности и обоих глаз вместе.

7. 7. Закрыть глаза и выполнять поглаживание век от носа к наружным углам глаз и обратно в течение 30 – 35 сек.

8. 8. Выполнять быстрые моргания в течение 15 – 20 сек.

9. 9. Посидеть с закрытыми глазами в течение 1 мин., выполнять брюшное дыхание.

Методика занятий физкультурой для лиц, имеющих близорукость средней степени (от 3 до 6 диоптрий)

К руг средств физкультуры и спорта, которые можно рекомендовать лицам с близорукостью средней степени, сужен по сравнению с теми, у кого миопия слабой степени. Они могут заниматься некоторыми видами спорта лишь при неосложнённой близорукости – бегом на средние и длинные дистанции, спортивной ходьбой, плаванием, парусным спортом, художественной гимнастикой, гимнастикой по программе iii – ii спортивных разрядов, лыжными гонками. Заключение о возможности занятий даже названными видами спорта должен сделать окулист.

Важно помнить о том, что следует избегать упражнений с резкими движениями головой. Поэтому наклоны туловища вперёд лучше выполнять в положении сидя на полу.

Методика выполнения и комплексы утренней гигиенической гимнастики, для лиц с близорукостью слабой степени в полной мере могут использоваться и теми, у кого имеется миопия средней степени. Однако общую нагрузку каждый должен регулировать сам, изменяя исходные положения, облегчая или усложняя упражнения, уменьшая или увеличивая амплитуду движений в зависимости от самочувствия. Включение в утреннюю гимнастику специальных лечебных упражнений обязательно.

Методика занятий физкультурой для лиц, имеющих близорукость высокой степени (свыше 6 диоптрий)

Л юдям с высокой степенью близорукости не рекомендуются занятия спортом.
Лицам с близорукостью от 6 до 8 диоптрий при полной коррекции остроты зрения и без патологических изменений на глазном дне, при хорошей физической подготовленности можно выполнять многие физические упражнения, например, участвовать в турпоходе на 20 км без переноски тяжести, плавать без учёта времени – 50 – 100 м, ходить на лыжах на дистанции 3 и 5 км
(женщины), 10 км (мужчины).

Как показали наблюдения, на общее состояние здоровья и функцию зрения людей, имеющих близорукость 6 – 8 диоптрий, благотворно влияют: ходьба в среднем темпе продолжительностью 30 – 45 мин., медленный бег (трусцой) не до утомления, медленная езда на велосипеде, туризм без переноски тяжёлого рюкзака, плавание, лыжные прогулки, общеразвивающие, корригирующие и дыхательные упражнения, выполняемые плавно, без резких движений туловищем, руками и головой.

Лицам с близорукостью высокой степени желательно выполнять ежедневно утреннюю гигиеническую гимнастику продолжительностью 8 – 10 мин. с включением в комплекс специальных упражнений для тренировки наружных и внутренних мышц глаз. Общеразвивающие и корригирующие упражнения можно выполнять под музыку в темпе до 80 – 90 тактов в минуту.

Помимо особенностей, о которых было сказано в предыдущих разделах, важно учитывать, что людям с близорукостью высокой степени нежелательны упражнения типа прыжков и соскоков, опорные прыжки через снаряды, кувырки и стойка на голове, упражнения на верхних рейках гимнастической стенки, прыжки с подкидного мостика, а также упражнения, требующие длительного напряжения зрения (продолжительная стрельба).

Занятия лечебной гимнастикой продолжительностью до 10 мин. и физкультурную паузу необходимо выполнять ежедневно со средней нагрузкой.

Лицам с близорукостью свыше 8 диоптрий с коррекцией зрения и без патологических изменений в глазу показаны только занятия лечебной физкультурой, которые желательно проводить ежедневно. Комплекс лечебной гимнастики должен содержать 10 – 12 общеразвивающих, дыхательных и корригирующих упражнений, выполняемых в медленном темпе без резких движений туловищем и с небольшой нагрузкой. Рекомендуется также ходьба в среднем темпе.

ФИЗКУЛЬТУРНАЯ ПАУЗА

С целью профилактики появления и прогрессирования уже имеющей близорукости школьникам, студентам, служащим, людям творческого труда крайне желательно проводить специализированную физкультурную паузу продолжительностью 3 – 5 мин. во время учёбы и работы. Её необходимо выполнять ежедневно 1 – 2 раза.
Физкультурная пауза включает дыхательные, корригирующие, общеразвивающие и специальные упражнения. Они чередуются таким образом, чтобы оказывать благотворное воздействие на организм и не вызывать дополнительного утомления мышц глаз. Специальные упражнения выполняются в следующей последовательности: упражнения, способствующие улучшению кровообращения в глазах, а также циркуляции внутриглазной жидкости, а затем упражнения для наружных и внутренних мышц глаз.

Схема построения физкультурной паузы

1. 1. Дыхательные и корригирующие упражнения.

2. 2. Упражнения, влияющие на улучшение кровообращения глаз и циркуляцию внутриглазной жидкости.

3. 3. Упражнения для мышц шеи и плечевого пояса.

4. 4. Упражнения для наружных мышц глаз.

5. 5. Общеразвивающие или корригирующие упражнения.

6. 6. Упражнения для внутренних мышц глаз.

По этой схеме можно подобрать разнообразные упражнения и составить комплексы физкультурной паузы. Два примерных комплекса приводится ниже.

Комплекс 1

Упражнения выполняются стоя.

1. 1. И. п. – кисти к плечам. 1 – 2 – отвести локти назад – вдох,

3 – 4 – локти вперёд – выдох. Смотреть вперёд. Повторить 8 – 10 раз.

2. 2. Тремя пальцами каждой руки слегка и часто надавливать на верхнее веко в течение 3 – 4 сек., затем открыть глаза. Повторить 5

– 6 раз.

3. 3. И. п. – руки на поясе. 1 –2 – разогнуться, голову и плечи отвести назад – вдох, 3 – 4 – наклониться вперёд прогнувшись – выдох. Повторить 6 – 8 раз.

4. 4. Не изменяя положения головы, переводить взгляд по диагонали вверх – вправо, затем вниз – налево. Повторить 6 – 8 раз в каждую сторону.

5. 5. И. п. – кисти на затылке, ноги врозь. 1 – 2 – 3 – пружинистые повороты туловища в сторону, 4 – и. п. На следующие четыре счёта – то же в другую сторону. Повторить по 4 – 6 раз.

6. 6. Палец держать перед носом на расстоянии 25 – 30 см, один глаз закрыт. Переводить взгляд с дальнего предмета (смотреть в окно) на палец и обратно в течение 10 – 15 сек. То же другим глазом.

Комплекс 2

Упражнения выполнять стоя.

1. 1. И. п. – руки сзади, пальцы в замок. 1 – 2 – отвести руки и голову назад, прогнуться – вдох, 3 – 4 – и. п. – выдох. Повторить 4

– 6 раз.

2. 2. Частые моргания в течение 10 – 15 сек.

3. 3. Самомассаж мышц задней поверхности шеи.

4. 4. Не изменяя положение головы, смотреть то вверх, то вниз.

Повторить 8 – 10 раз.

5. 5. Выполнить 10 – 12 полуприседаний (приседаний).

6. 6. Выполнить упражнение «метка на стекле» или подобное ему для тренировки внутренних мышц глаз.

7. 7. Выполнить дыхательное упражнение 3 – 4 раза.

Подобные комплексы физкультурной паузы, разработанные в НИИ глазных болезней им. Гельмгольца, с успехом применяются на прецизионных производствах нашей страны, где выполняются операции с мелкими деталями чаще всего с использованием луп и микроскопов. Эта работа, требующая высокой точности, проводится обычно в положении сидя при сниженной двигательной активности и высоком напряжении зрения специалиста. Поэтому физкультурная пауза с целью профилактики ухудшения зрения и повышения зрительной работоспособности проводится 3 раза в день, через 1,5 – 2 часа работы.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Б лизорукость появляется прогрессирует чаще всего в тех случаях, когда дети и взрослые нарушают нормальный режим зрительной работы, по многу часов (без перерыва) читают, особенно в положении лёжа, при плохом освещении или в движущемся транспорте, а также недостаточно занимаются физкультурой, не тренируют мышцы глаз.

Ослаблению аккомодации глаз способствует острые респираторные, хронические и инфекционные заболевания. Поэтому вопрос профилактики этих заболеваний должен стать заботой не только медиков, но и каждого человека.

( О. с. – основная стойка: ноги вместе, руки опущены вдоль тул

Контрольная работа: Управление качеством на предприятиях

1. Вклад международной организации по стандартизации (ИСО) в развитие управления качеством

2. Контроль качества, классификация видов контроля

3. Задача

Использованная литература

1. Вклад международной организации по стандартизации (ИСО) в развитие управления качеством

Проблема обеспечения качества возникла не сегодня. Она так же стара, как сам человек. Во все времена, начиная с древнейших, осознание необходимости обеспечения качества было высоким в тех случаях, когда надо было гарантировать надежность и безопасность сооружений, транспортных средств и т. п. Мощным импульсом для работ по обеспечению качества в современных условиях стали требования военной промышленности, а затем требования, предъявляемые к космической технике и атомным электростанциям, и наконец, требования, обусловленные необходимостью охраны окружающей среды.

Как свидетельствует мировой опыт, обеспечение качества всегда было и остается одной из самых сложных задач, с которыми приходится сталкиваться при производстве продукции и предоставлении услуг. Одним из наиболее эффективных путей решения этой задачи является применение международных стандартов ИСО серии 9000.

С момента введения этих стандартов прошло уже 10 лет. Применение стандартов ИСО промышленными компаниями становится обычным делом и уже не расценивается в мировой практике выдающимся явлением, как это было в конце 80-х годов. Сегодня все больше приобретает популярность утверждение, что не используют стандарты только те компании, которые не осознали их значимость, или которым это не под силу. Становится очевидным, что в стратегическом выигрыше оказались те компании, которые сразу же после выхода стандартов ИСО, не теряя времени, приступили к их внедрению, и наоборот – проиграли те, которые не торопились с внедрением или вообще проигнорировали новый подход к обеспечению качества, в результате чего упустили возможность повысить конкурентоспособность своей продукции.

Как показывает практика, внедрение стандартов ИСО является достаточно сложным, трудоемким и длительным во времени процессом. Успех этой работы во многом зависит от того, насколько правильно понимаются и воплощаются на практике методические и организационные подходы стандартов.

Проблема обеспечения качества имеет международный характер. Объединение творческих возможностей специалистов разных государств, их постоянное сотрудничество позволяет превратить достижения отдельных стран в области обеспечения качества в общее достояние. В настоящее время с различными аспектами проблемы обеспечения качества связана деятельность нескольких международных организаций, всемирных и региональных. Наиболее представительными из них являются ИСО, МЭК, ЕОК, СЕН.

Международная организация по стандартизации (ИСО) основана в 1947 г. Целью этой крупнейшей неправительственной организации (как зафиксировано в ее Уставе) является содействие развитию стандартизации в мировом масштабе для обеспечения международного товарообмена и взаимопомощи, а также для расширения сотрудничества в области интеллектуальной, научной, технической и экономической деятельности. ИСО является всемирной федерацией национальных организаций по стандартизации, насчитывающей около 120 членов, по одному от каждой страны. Членство в ИСО распределяется между членами-комитетами, членами-корреспондентами и членами-абонентами.

Членом-комитетом ИСО является один, наиболее представительный в области стандартизации национальный комитет. Такие комитеты вправе участвовать в работе любого технического комитета ИСО и голосовать по проектам стандартов, быть избранными в состав рабочих органов ИСО. В январе 1995 г. число членов-комитетов ИСО равнялось 81.

Членом-корреспондентом ИСО является, как правило, организация развивающейся страны, не имеющей еще собственного национального органа по стандартизации. Члены-корреспонденты не принимают активного участия в технической работе ИСО, но имеют право на получение информации об интересующих их разработках.

Членом-абонентом является организация страны с очень слабой экономикой. Члены-абоненты платят сниженные взносы, что, однако, позволяет им поддерживать связь с ИСО.

Рабочие органы ИСО – Генеральная ассамблея, Совет, Техническое руководящее бюро и Центральный секретариат. Генеральная ассамблея представляет собой заседание должностных лиц и делегатов, назначаемых членами-комитетами. Председателем Генеральной ассамблеи является Президент ИСО. Совет ИСО направляет деятельность этой организации. Он состоит из главных должностных лиц и 18 членов-комитетов, назначаемых или избранных в соответствии с Правилами процедуры ИСО. В компетенцию Технического руководящего бюро входят вопросы, касающиеся организации, координации, стратегического планирования и планирования технической работы ИСО. Центральный секретариат ИСО осуществляет регистрацию и рассылку разрабатываемых организацией проектов документов.

Весь объем работ по созданию и согласованию документов ИСО выполняют технические комитеты (ТК). Каждый из этих комитетов действует в строго определенной области. Технические комитеты имеют свои номера и названия, отражающие их область деятельности. Например:

– ИСО/ТК 8 – «Судостроение и морские сооружения»;

– ИСО/ТК 20 – «Авиационные и космические аппараты»;

– ИСО/ТК 46 – «Информация и документация»;

– ИСО/ТК 68 – «Банковское дело и финансовые операции».

В настоящее время в ИСО насчитывается 185 технических комитетов.

В зависимости от степени заинтересованности каждый член-комитет ИСО определяет статус своего участия в работе того или иного технического комитета; членство комитета может быть активным (члены «Р») или в качестве наблюдателя (члены «О»). Активное членство обязывает направлять представителей на заседания ТК, принимать участие в разработке и рассмотрении проектов международных стандартов, голосовать по рассматриваемым документам. Члены «О» пользуются правом получения одного экземпляра всех рабочих документов ТК и могут участвовать в заседаниях в качестве наблюдателей.

Работа в рамках каждого технического комитета организуется в его подкомитетах (ПК) и временных рабочих группах (РГ), которых в общей сложности насчитывается свыше 1800. Проекты Международных Стандартов (МС), являющихся основным продуктом ИСО, разрабатываются соответствующими РГ, членами которых являются, как правило, специалисты в данной области из заинтересованных стран. Проекты международных стандартов, принятые либо на заседании ТК или ПК, либо путем переписки, рассылаются активным членам ТК (ПК), и после получения их замечаний созывается международное заседание, на котором рассматривается содержание проекта. Обычно в ходе одного заседания не удастся достичь общего решения, тогда после каждого заседания готовится уточненный проект (первый проект, второй проект и т. п.), который рассматривается на очередном заседании. При этом допускается разработка не более трех проектов, после чего решается вопрос о целесообразности дальнейшей разработки стандарта. Проект стандарта считается одобренным, если за него подано две трети голосов активных членов ТК (ПК) и против – не более четверти общего числа голосов членов-комитетов ИСО, принявших участие в голосовании. В случае одобрения рассматриваемый проект рассылается всем активным членам данного ТК или ПК. После общего одобрения проекта он направляется на голосование членам-комитетам, т. е. национальным организациям по стандартизации.

Разработка каждого стандарта ИСО является достаточно длительным процессом и занимает, как правило, пять лет. В 1994 г. было принято решение сократить срок разработки стандартов ИСО до трех лет. Эта цель должна была быть достигнута к 1996 г.

Ниже в Табл. № 1 показаны стадии разработки и согласования стандартов ИСО.

Таблица № 1. Стадии разработки и согласования стандартов ИСО

Стадии разработки

и согласования

Итоговый документ
Наименование

Аббревиатура

Разработка предложения проекта стандарта

Подготовка проекта

Рассмотрение проекта

Публикация

Предложение по новому

рабочему проекту

Рабочий проект

Проект на стадии комитета

Международный стандарт

НП

РП

ПСК

МС

Прочие документы

Пункт программы работы

Технический отчет

ППР

ПТО

В каталог стандартов ИСО сегодня включено свыше 5500 единиц международных стандартов: в среднем в год принимается более 500. ИСО сотрудничает более чем с 500 международными организациями, в том числе со всеми специализированными агентствами ООН. ИСО охватывает широкий спектр человеческой деятельности – от размерных характеристик винтовых резьб до важнейших характеристик систем управления окружающей средой.

В 1993 г. были определены пять приоритетных направлений деятельности ИСО:

– качество;

– информационные технологии;

– кооперация с другими организациями в работе над международными стандартами;

– окружающая среда.

Решением проблем качества в ИСО занимается ТК 176 «Менеджмент качества и обеспечение качества», организованный в 1979 г. и возглавляемый Канадой. В структуру комитета входят три подкомитета: ПК1 по проблемам терминологии в области качества (возглавляет Франция); ПК2 по системам качества (возглавляет Великобритания) и ПКЗ по вспомогательным технологиям (возглавляют Нидерланды). Таким образом, основными «законодателями мод» в области менеджмента качества и обеспечения качества в настоящее время являются четыре страны (Великобритания, Канада, Франция и Нидерланды), продукция которых пользуется заслуженным признанием на мировом рынке. В состав комитета входит также стратегическая консультативная группа при председателе (CSAG). В работе ИСО/ТК 176 активное участие, кроме отмеченных стран, принимают США, Германия, Швеция, Япония, Австралия и др. Многие делегаты членов-комитетов являются сотрудниками известных промышленных фирм (таких, как IBM, ITT, «Кодак», «Филипс» и др.).

ТК 176 является одним из наиболее активных комитетов в рамках ИСО. Его деятельность затрагивает интересы всех отраслей промышленности и услуг. Разрабатываемые комитетом (за которым в соответствии с принятой процедурой закреплены классификационные серии 9000 и 10000) стандарты приобретают важное значение для развития мировой торговли.

Главная цель работы ИСО/ТК 176 состоит в разработке единообразного подхода к решению вопросов менеджмента качества и обеспечения качества. При этом основными задачами являются стандартизация и создание на ее основе общей нормативной базы для практической реализации концепции различных школ в области обеспечения качества с тем, чтобы объективно оценить способности производителя поставлять продукцию и услуги необходимого качества.

Для контроля и разработки стратегии работы комитета сформирована группа советников по стратегическому планированию (SPAG). В 1994 г. ТК 176 с ТК 207 по окружающей среде создана совместная группа для разработки общих принципов управления качеством окружающей среды и аудита соответствующих систем.

2. Контроль качества, классификация видов контроля

ГОСТ 16504–81 определяет вид контроля как классификационную группировку контроля по определенному признаку.

Многообразие видов контроля качества продукции (ККП) вызывает необходимость в их систематизации. Признаки, положенные в основу этой систематизации, приведены на рис. № 1.

В зависимости от возможности использования проконтролированной продукции различают разрушающий контроль и неразрушающий контроль.

Разрушающий контроль делает продукцию непригодной к дальнейшему использованию и, как правило, связан со значительными затратами; результаты его характеризуются определенной степенью недостоверности. По этим причинам в последнее время большое внимание уделяется разработке методов неразрушающего контроля, основанного на результатах косвенных наблюдений, а также на применении новейших средств рентгеновской и инфракрасной техники, электроники и т. п. Вместе с тем, есть ситуации, когда применяется только разрушающий контроль, а именно:

во-первых, когда при неразрушающем контроле трудно, а в ряде случаев невозможно учесть большое количество единичных показателей качества, функцией которых является подлежащий контролю обобщенный показатель качества;

во-вторых, иногда по экономическим соображениям оказывается целесообразным для контроля уничтожить определенное количество единиц продукции вместо значительно превосходящих их стоимость затрат на осуществление неразрушающего контроля.

В зависимости от объема контролируемого материала различают сплошной контроль, при котором контролируются все единицы продукции, и выборочный контроль, при котором контролируется относительно небольшое количество единиц продукции из совокупности, к которой она принадлежит. Решение о качестве продукции указанной совокупности, называемой партией, принимается на основе результатов контроля выборки из партии, т. е. указанного ограниченного числа единиц продукции.

Продукция одного наименования, типоразмера или типономинала, изготовленная по одной технологии, в одинаковых условиях и в определенный промежуток времени, характеризуется показателями качества, распределение которых подчиняется законам математической статистики. Выборочный контроль, процедуры и правила которого основаны на законах математической статистики, называется статистическим контролем качества продукции.

Благодаря небольшим затратам и высокой степени достоверности результатов статистический ККП является эффективным средством повышения качества продукции. Выборочный контроль, процедуры и правила, которого не основаны на законах математической статистики, может приводить к ошибочным заключениям.

Различают ККП для решения ее годности и приемки – приемочный контроль (не обязательно готовой продукции) и ККП для оценки состояния технологических процессов и решения о необходимости их наладки. Последний вид контроля, как правило, является статистическим и называется статистическим регулированием технологических процессов.

В ГОСТ 16504–81 вошли термины «активный» и «пассивный» контроль. При активном контроле принимаются решения по улучшению качества продукции, в то время как при пассивном контроле только фиксируется брак.

В зависимости от места ККП в процессе ее изготовления различают входной контроль, операционный контроль, контроль готовой продукции, иногда именуемый финишным, контроль транспортирования и хранения продукции на предприятии и т. д.

Входной контроль не является обязательным, но в ряде случаев он очень полезен и даже необходим. Например, показатели качества продукции в процессе транспортирования и хранения могут изменяться. Перед запуском в производство такая продукция должна быть проверена в условиях предприятия.

Важное значение имеет операционный контроль. Своевременное выявление брака на операциях позволяет исключить пропуск его потребителю и направлено на повышение эффективности производства путем сокращения непроизводственных потерь, обусловленных поздним обнаружением брака. Несколько особое место среди перечисленных видов контроля занимают инспекционный и летучий контроль. Инспекционный контроль – это контроль уже проконтролированной продукции, из которой исключен обнаруженный брак. Его осуществляют при необходимости проверки качества работы ОТК или контрольного автомата. В особых случаях инспекционный контроль выполняется представителями заказчика для повышения достоверности результатов контроля важных видов продукции.

Летучий контроль также носит инспекционный характер. Благодаря тому, что он осуществляется внезапно, в случайные моменты времени, его результаты доставляют полезную информацию.

В зависимости от контролируемого параметра различают контроль по количественному признаку, контроль по качественным признакам и контроль по альтернативному признаку.

ККП, в процессе которого определяют значения одного или нескольких параметров, а последующее решение о контролируемой совокупности принимают в зависимости от этих значений, называется контролем по количественному признаку.

ККП, в ходе которого каждую проверенную ее единицу относят к определенной группе, а последующее решение о контролируемой совокупности принимают в зависимости от соотношения чисел ее единиц, оказавшихся в разных группах, называется контролем по качественному признаку.

Контроль по альтернативному признаку является частным случаем, когда совокупность продукции состоит из двух групп: годной и дефектной продукции. Решение о контролируемой совокупности принимается в зависимости от числа обнаруженных дефектных единиц или числа дефектов, приходящихся на определенное число единиц продукции.

Контроль по количественному признаку дает больше информации, чем контроль по качественному и альтернативному признакам. Вместе с тем затраты на контроль по количественному признаку больше, чем затраты на два другие вида контроля. Поэтому при планировании и разработке технологии контрольных операций часто отдают предпочтение контролю по альтернативному признаку.

В зависимости от средств получения информации о показателях качества различают визуальный, органолептический и инструментальный контроль.

По характеру поступления продукции на контроль рассматривают непрерывный контроль, например на конвейере или в. потоке, и контроль партий продукции.

Рис. № 1 Классификация видов контроля

КОНТРОЛЬ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ

по возможности использования проконтролированной продукции

по объему контролируемой продукции

по цели контроля

по стадиям производственного процесса

-разрушающий;

– не разрушающий.

-сплошной;

– выборочный.

-приемочный контроль продукции;

– статистическое регулирование технологического процесса.

-контроль входной;

– операционный;

– готовой продукции;

– транспортирования;

– хранения.

по характеру контроля

по принимаемым решениям

по средствам контроля

по характеру поступления продукции на контроль

-инспекционный;

– летучий.

-активный;

– пассивный.

-визуальный;

– органолептическии;

– инструментальный.

-партиями;

– непрерывный.

по контролируемому параметру

-по количественному признаку;

– по качественному признаку;

– по альтернативному признаку

3. Задача

Построить диаграммы Парето и выполнить их анализ, используя данные контроля качества ковровых изделий за 3 мес. Всего выявлено дефектов по видам:

№

Дефекты

1 мес.

2 мес.

3 мес.
1

плохая кромка

10

17

9
2

петление

8

9

3
3

бугристость

29

25

19
4

кривизна

27

31

16
5

прочее

2

2

2

1 месяц

№

Дефекты

Кол-во несоответствий

Сумм. кол-во несоответствий

Процентное соотношение несоответствий по видам

Кумулятивный процент несоответствий
1

бугристость

29

29

38,2

38,2
2

кривизна

27

56

35,5

73,7
3

плохая кромка

10

66

13,2

86,8
4

петление

8

74

10,5

97,4
5

прочее

2

76

2,6

100,0
76

—

100,0

—

2 месяц

№

Дефекты

Кол-во несоответствий

Сумм. кол-во несоответствий

Процентное соотношение несоответствий по видам

Кумулятивный процент несоответствий
1

бугристость

25

25

29,8

29,8
2

кривизна

31

56

36,9

66,7
3

плохая кромка

17

73

20,2

86,9
4

петление

9

82

10,7

97,6
5

прочее

2

84

2,4

100,0
84

—

100,0

3 месяц

№

Дефекты

Кол-во несоответствий

Сумм. кол-во несоответствий

Процентное соотношение несоответствий по видам

Кумулятивный процент несоответствий
1

бугристость

19

19

38,8

38,8
2

кривизна

16

35

32,7

71,4
3

плохая кромка

9

44

18,4

89,8
4

петление

3

47

6,1

95,9
5

прочее

2

49

4,1

100,0
49

—

100,0

Использованная литература

«Менеджмент качества и обеспечение качества продукции на основе международных стандартов ИСО», Свиткин М.З., Мацута В.Д., Рахлин К.М. – СПб, 1999 г.

«Управление качеством продукции», под ред. Бойцова В.В., Гличева А.В., Москва, Издательство стандартов, 1985 г.

Дипломная работа: Самооценка младших школьников

Департамент образования города Москвы

Государственное образовательное учреждение

Педагогический колледж №14

ПЦК психолого–педагогических дисциплин

Выпускная квалификационная работа

Тема:«Самооценка младших школьников»

Выполнила:

Кривошеева Юлия Дмитриевна,

студентка IV курса 402 группы

Научный руководитель:

Федорова Эллен Адельевна,

преподаватель

психолого-педагогических дисциплин

Рецензент:

Малютенкова Татьяна Борисовна,

преподаватель психологии

Отметка ________________________

Председатель ГАК _______________

Дата защиты ____________________

К защите допущена ______________

Москва,2008

Содержание

Введение

Глава I. Теоретические основы проблемы самооценки в младшем школьном возрасте.

Проблема самооценки в отечественной и зарубежной психологии

Факторы формирования самооценки детей младшего школьного возраста

Глава II. Опытно-практическая работа по изучению особенности самооценки в младшем школьном возрасте.

2.1. Диагностика самооценки младших школьников

2.2. Анализ результатов исследований самооценки детей младшего школьного возраста

Заключение

Литература

Приложения

Введение

Формирование социально активной, нравственной, реализующей свои способности личности – главные задачи образования, успешность решения которых во многом зависит от направления и темпа реформ школьной жизни. Одной из актуальных проблем, стоящих перед педагогами современной школы, является психолого-педагогический дуализм в отношении развивающейся личности – обучение и воспитание не всегда основывается на знаниях о психологии развития ребенка и формировании его личности.

Анализируя исследования Е.В. Черносвистова, Н.Г. Алексеева, Л. И. Божовича, А. И. Липкиной, следует отметить, что центральной характеристикой любой личности является « Я-КОНЦЕПЦИЯ». «Я – КОНЦЕПЦИЯ», по мнению знаменитого психолога И. П. Шахова, это относительно устойчивая и осознанная система представлений личности о себе, на основе которой человек строит отношение к себе и свое взаимодействие с другими людьми.

Составной и неотъемлемой частью « Я – КОНЦЕПЦИИ» является самооценка. Самооценка – оценка личностью самой себя, своей внешности, места среди других людей, своих качеств и возможностей. Самооценка является системообразующим ядром индивидуальности личности, которая во многом определяет жизненные позиции человека, уровень его притязаний, всю систему оценок. Самооценка влияет на формирование стиля поведения и жизнедеятельность человека. Другими словами, самооценка во многом обуславливает динамику и направленность развития субъекта.

В возрастной и педагогической психологии младший школьный возраст занимает особое место : в этом возрасте осваивается учебная деятельность, формируется произвольность психических функций, возникают рефлексия, самоконтроль, а действия начинают соотноситься с внутренним планом.

Учебная деятельность является одним из важнейших факторов, оказывающим влияние на формирование самооценки детей младшего школьного возраста, поэтому учитель начальных классов должен знать психологические особенности младших школьников и учитывать индивидуальные особенности самооценки в учебном процессе, осуществляя индивидуальный и дифференцированный подход в обучении.

Проблема: в чем особенности самооценки у младших школьников?

Цель: изучение особенностей самооценки детей младшего школьного возраста.

Объект исследования: личностная сфера младшего школьника.

Предмет исследования: особенности самооценки младшего школьника.

Задачи:

Изучить самооценку, как психологическую категорию.

Выявить факторы формирования самооценки младших школьников.

Диагностировать самооценку детей младшего школьного возраста.

Проанализировать полученный результат.

На основе выведенных задач были определенны следующие методы:

Теоретический анализ психолого–педагогической литературы по проблеме;

Эмпирические : наблюдение, беседа, диагностические методики;

Статические методы обработки данных.

Глава I. Проблема самооценки в отечественной и зарубежной психологии

Глава I.1. « Я – концепция» личности как психологическая категория

Понятие « Я – концепции» вошло в словарь российского педагога – практика относительно недавно, в начале 70-х годов. Но изучение этой психологической структуры велось давно. В работах американского психолога У. Джеймса, основателя психоанализа З. Фрейда и его дочери А. Фрейд заложены основы изучения этого психического феномена. Этой проблеме в достаточной мере посвящены работы известный отечественных психологов И. С. Кона, В. В. Столина, А. Г. Спиркина, И. И. Чесноковой.

Что же такое « Я – концепция», какую роль она играет в психической жизни ребенка?

«Я – концепция» — это результат, итоговый продукт работы самосознания ( Психологический словарь. – М., 1997.). «Я – концепция» — система представлений человека о самом себе, котрая включает три составляющих.

Первая составляющая – слова, как правило, прилагательные, к которым мы прибегаем для описания особенностей своего характера, составных качеств личности. Например, «общительный», «ловкий», « сильный», « терпеливый» и т.д.

Вторая составляющая – самооценка, эмоционально – аффективная оценка того представления, которое мы составляем о себе.

Третья составляющая – поведенческая реакция, т.е. конкретные действия, которые могут быть вызваны образом «Я» и самооценкой.

По мнению Роберта Бернса, «Я-концепция» включает в себя следующие три составляющие ( 4, с.43):

Когнитивная составляющая « Я- концепции»

Представления индивида о самом себе, как правило, кажутся ему убедительными мнении, являются ли они истинными или ложными. Описывая какого-то человека, мы обычно прибегаем к помощи прилагательных : “надежный”, “ общительный”, “сильный”, “совсестливый” и т.д. Все это абстрактные характеристики, которые никак не связаны с конкретным событием или ситуацией. Как элементы обобщенного образа индивида они отражают, с одной стороны, устойчивые тенденции в его поведении, а с другой – избирательность нашего восприятия. То же самое происходит, когда мы описываем самих себя : мы в словах пытаемся выразить основные характеристики нашего само – восприятия. Их можно перечислять до бесконечности, ибо к ним относятся любые атрибутивные, ролевые, статусные, психологические характеристики индивида, описание его имущества, жизненных целей и т.п. Все они входя в « Образ Я» с различным удельным весом — одни представляются индивиду более значимыми, другие – менее. Причем значимость элементов самоописания и соответственно их иерархия могут меняться в зависимости от контекста, жизненного опыта индивида или просто под влиянием момента. Такого рода самоописания – это способ охарактеризовать неповторимость каждой личности через сочетания ее отдельных черт.

Оценочная составляющая «Я-концепции»

Качества, которые мы приписываем собственной личности, далеко не всегда являются объективными, и , вероятно, с ними не всегда готовы согласиться другие люди. Быть может, лишь возраст, пол, рост, профессия и некоторые другие данные, обладающие достаточной неоспоримостью, не вызовут разногласий. В основном же в попытках себя охарактеризовать, как правило, присутствует сильный личностный, оценочный момент. Иными словами, «Я- концепция» — это не только констатация, описание черт своей личности, но и вся совокупность их оценочных характеристик и связанных с ними переживаний. Даже такие на первый взгляд объективные показатели, как рост или возраст, могут для разных людей иметь разное значение, обусловленное общей структурой их « Я- концепции».

Если человек обладает непривлекательной внешностью, физическими недостатками, является социально неадекватным (даже если ему это только кажется), сопровождающие его при любом взаимодействии с социальной средой. В этом случае на пути развития позитивной «Я- концепции» могут возникнуть серьезные затруднения. Даже эмоционально нейтральные на первый взгляд характеристики собственной личности обычно содержат в себе открытую оценку. Задумавшись над любой из характеристик вашего самоописания, вы скорее всего, в каждой из них сможете обнаружить хотя бы легкий оценочный оттенок, существующий иногда лишь на периферии сознания.

Человек усваивает оценочный смысл различных характеристик, присутствующих в его «Я –концепции». При этом усвоение новых оценок может изменять и значение усвоенных прежде. Например, школьник, успешно сдающий экзамены, считает себя способным учеником. Он горд и доволен собой, поскольку это признается другими : его успехи вызывают положительные реакции учителей, встречают поддержку в семье и вообще имеют благоприятный социальных резонанс. Однако эта позитивная самооценка может оказаться поколебленной в результате срыва на экзаменах или в случае, если в кругу сверстников ценность успеваемости будет вынесена на второй план каким–нибудь другим ценностным ориентиром, скажем спортивными достижениями. Кроме того, по мере взросления способный школьник может обнаружить, что успехи в учебе сами по себе еще не приносят счастья и не являются гарантией успеха в других жизненных ситуациях. В этом случае общая самооценка может снизится, но в целом оставаться позитивной. Таким образом, самооценка не является постоянной, она изменяется в зависимости от обстоятельств. Источником оценочных значений различных представлений индивида о себе является его социокультурное окружение, в котором они нормативно фиксируются в языковых значениях . Например, слова «скучный», «толстый», «ленивый» содержат негативную имманентную оценку, в то время как «умный», «смелый», « надежный» — позитивную. Источником оценочных представлений индивида могут быть также социальные реакции на какие-то его проявления и самонаблюдения.

Самооценка проявляется в сознательных суждениях индивида, в которых он пытается сформулировать свою значимость. Однако, как было показано, она скрыто или явно присутствует в любом самоописании. Всякая попытка себя охарактеризовать содержат оценочный элемент, определяемый общепризнанными нормами, критериями и целями, представлениями об уровнях достижений, моральными принципами, правилами поведения и т.д.

В литературе, посвященной «Я- концепции», можно найти два ее развернутых определения. Оба они согласуются с точкой зрения, изложенной выше. Первое определение принадлежит К.Р. Роджерсу (16,с.48). Он утверждает, что « Я- концепция» складывается из представлений о собственных характеристиках и способностях индивида, представлений о возможностях его взаимодействия с другими людьми и с окружающим миром, ценностных представлений, связанных с объектами и действиями, и представлений о целях или идеях, которые могут иметь позитивную или негативную направленность. Таким образом, это – сложная структурированная картина, существующая в сознании индивида как самостоятельная фигура или фон и включающая как собственно «Я», так и отношения, в которые оно может вступать, а также позитивные и негативные ценности, связанные с воспринимаемыми качествами и отношениями Я – в прошлом, настоящем и будущем(24,с.58).

Во втором определении, принадлежащем Стейнсу, «Я- концепция» формулируется как существующая в сознании индивида система представлений, образов и оценок, относящихся к самому индивиду. Она включает оценочные представления, возникающие в результате реакций индивида на самого себя, а также представления о том, как он выглядит в глазах других людей; на основе последних формируются и представления о том, каким он хотел бы быть и как он должен себя вести.

Поведенческая составляющая «Я- концепции»

Тот факт, что люди не всегда ведут себя в соответствии со своими убеждениями, хорошо известен. Нередко прямое, непосредственное выражение установки в поведении модифицируется или вовсе сдерживается в силу его социальной неприемлемости, нравственных сомнений индивида или его страха перед возможными последствиями. Например, подросток, считающий себя человеком твердым и суровым, не может проявлять подобные качества характера по отношению к своему школьному учителю.

Всякая установка – это эмоционально окрашенное убеждение, связанное с определенным объектом. Особенность «Я- концепции» как комплекса установок заключается лишь в том, что объектом в данном случае является сам носитель установки. Благодаря этой самонаправленности все эмоции и оценки, связанные с «Образом Я», являются очень сильными и устойчивыми.

Когда возникает наше «Я»? Каковы первые признаки воспоминания? По мнению В.Т. Бахура, доктора медицинских наук, консультанта и руководителя неврологического цикла Центральной республиканской клинической больницы, первые воспоминания всегда очень отрывочные, зафиксировавшиеся в памяти благодаря какому-то необычному сочетанию обстоятельств, чрезвычайно обостривших в этот момент эмоциональную восприимчивость. И хотя какие-то полуосознанные ощущения и восприятия в нашей памяти могут в отдельных случаях относиться к довольно ранним периодам жизни, все же обычно первые четкие фрагменты наших воспоминаний приходятся на возраст не ранее трех лет (6,с. 192).

А что же до этого, до этих первых воспоминаний? На самых ранних стадиях развития младенца, по крайней мере, до 4 месяцев, его личность и окружающий мир еще абсолютно не дифференцируются в его психике. Этот яркий, многоцветный, многозвучный «хаос», впечатления о мире еще даже минимально не систематизированы. Внешнее слито в психике младенца с внутренним. Окружающие предметы для младенца до 4 месяцев существуют как его ощущения. Все действия еще крайне беспорядочны, хаотичны.

Лишь в возрасте 4-8 месяцев ребенок начинает производить действия, уже определенно направленные на предметы и явления, существующие вне его и отдельно от него. В это время и происходит простейшие выделение ребенком своего тела из окружающего. В мозге активно происходят процессы формирования так называемой схемы тела: импульсы, приходящие от различных частей тела, фиксируются в прогрессивно созревающих мозговых структурах, создавая в них некий устойчивый комплекс, соответствующих нашему телесному единству. Ведь именно наше тело, как пишет советский ученый Е.В. Черносвистов, — это то начало отсчета, та формация, которая ограничивает каждое наше «Я». Формирование в мозге структур в виде «схемы тела» и создает в нашей психике основу нашего «Я»(25,с. 89).

Такие первые ступени отделения « Я» от «не- Я» находятся еще на абсолютно неосознаваемом уровне. Но тем не менее они являются большим и важным шагом на пути формирования самосознания, т.е. понимания себя как отдельного существа, находящегося в мире, сознательно его воспринимающего и воздействующего на него в своих целях. А в дальнейшем происходит все более убыстряющийся процесс формирования двух систем в индивидуальной психике – систему «Я» и системы «не – Я», т.е. внешнего мира. Совершенствуется представление о своей физической индивидуальности – своем теле, являющимися границей между «Я» и «не – Я». Важную роль в этих процессах играет изучение ребенком внешнего вида других людей. Ведь уже в 8 месяцев ребенок очень внимательно всматривается в окружающих, в первую очередь мать, отца, братьев, сестер.

Новый толчок процессы индивидуализации получают с момента возникновения речи. Вместе со словесным мышлением происходит становление более высоких уровней или слоев «Я». На основании этой стадии развития психики мы узнаем, что окончательное выделение своего «Я» ребенком происходит приблизительно на трехлетний возраст. Именно тогда ребенок по отношению к себе начинает уверенно употреблять личные местоимения «Я», «мой», в то время как раньше называл себя так, как звали его другие. По наблюдению Н.Г. Алексеева, именно в 3 года происходит совмещение употребления ребенком своего имени, местоимения «я» и идентификации своего образа в зеркале(1,с. 78).

Развитие и усложнение системы «Я», системы самосознания, продолжается и в дальнейшем. Оно проходит через ряд этапов, стадий, и каждый новый этап прибавляет что-то новое к нашему «Я», делает его все более сложным.

Самой важной составляющей «Я- концепции» является самооценка. Советские психологи рассматривают самооценку как сторону самосознания личности, как продукт ее развития, порождаемый всей ей жизнедеятельностью( Б.Г. Ананьев, Л.И. Божович, С.Л. Рубинштейн). Самооценка, как и самосознание в целом, имеет общественный характер и обусловлена социальными условиями.

Исследования показывают, что критерии, по которым оценивают качества человека в обществе и по которым он оценивает качества других, применяются им и по отношению к самому себе. Подчеркивая детерминацию самооценки личности общественными отношениями, С.Л. Рубинштейн писал : « Общественная оценка человека основывается у нас … на его общественно полезном труде … на том, что он собой представляет, и что он дает. Поэтому и его самооценка определяется тем, что он как общественный индивид делает для общества. Это новое … отношение к труду является стержнем, на котором перестраивается вся психология личности; оно же становится основой и стержнем ее самосознания» (17,с. 49).

Самооценка — сложное динамическое личностное образование, личностный параметр умственной деятельности. Исходным методологическим положением для исследователей самооценки является классическое положение К. Маркса о том, что «человек сначала смотрится, как в зеркало, в другого человека. Лишь отнесясь к человеку Павлу как к себе подобному, человек Петр относится к самому себе как к человеку» (12,с. 62).

По мнению Л.И. Божовича, познание другого не только опережает познание самого себя, но и служит для него источником и опорой. Сравнение, сопоставление себя с другими является общепризнанным критерием самооценки. Сравнивая себя с другими людьми в процессе деятельности, человек замечает у себя то, что сначала замечает у других, и в результате приходит к осознанию своих поступков и действий, свойств и качеств собственной личности. Происходит своеобразный перенос различных свойств личности. Подмеченных у другого человека, на самого себя. Это подтверждается результатами ряда психологических исследований (5,с. 350).

Важнейшим источником развития самооценки является оценка окружающими людьми результатов поведения и деятельности человека, а также непосредственно качеств его личности. По мнению Л,И, Божович, общественная оценка выполняет двоякую роль в формировании самосознания школьника. «Во-первых, являясь критерием соответствия его поведения требования окружающих, она как бы указывает человеку на характер его взаимоотношений с окружающей средой и тем самым определяет и его эмоциональное благополучие, его поведение, и его отношение к самому себе как субъекту поведения. Во-вторых, общественная оценка помогает человеку выделить то или иное качество из конкретных видов поведения и деятельности и сделать его предметом сознания оценки самого человека» (5,с. 371). Б.Г. Ананьев подчеркивал, что решающее значение в образовании мыслей о себе имеет жизнь в коллективе и правильное развитие оценочных отношений, формирующих самооценку(2, с.68).

Формируясь в процессе всей жизнедеятельности личности, самооценка, в свою очередь, выполняет важную функцию в ее развитии, выступает регулятором различных видов деятельности и поведения человека. Многие советские ученые изучали самооценку как свойство личности, выполняющее определенную функцию в ее развитии, обусловливающее поведение и деятельность человека, характер его взаимоотношений с окружающими людьми.

По мнению Д.Б. Эльконина, уже у детей старшего дошкольного возраста управление своим поведением приобретает « внутренний механизм». Ребенок начинает регулировать свое поведение через отношение к себе, к своим возможностям. Е.И. Савонько полагает, функция самооценки как регулятора поведения развивается на ряду с развитием других психических особенностей ребенка и на каждой возрастной ступени приобретает качественное своеобразие. Развитие этой функции самооценки ученые связывают со становлением ее устойчивости, так как именно устойчивая самооценка выражает уже сформировавшееся отношение человека к себе и может оказывать существенное влияние на его поведение(28,с. 99).

Самооценка –это знание человеком самого себя и отношение к себе в их единстве. Самооценка включает в себя выделение человеком собственных умений, поступков, качеств, мотивов и целей своего поведения, их осознание и оценочное к ним отношение. Умение человека оценить свои силы и возможности, устремления, соотнести их с внешними условиями, требованиями окружающей среды, умение самостоятельно ставить перед собой ту или иную цель имеет огромное значение в формировании личности.

Самооценка в зависимости от своей формы (адекватная, завышенная, заниженная) может стимулировать или, наоборот, подавлять активность человека. Неадекватная, низкая самооценка снижает уровень социальных притязаний человека, способствует развитию неуверенности в собственных возможностях, ограничивает жизненные перспективы человека. Такая самооценка может сопровождаться тяжелыми эмоциональными срывами, внутренним конфликтом и т.д. Заниженная самооценка наносит ущерб и обществу, так как человек не в полной мере реализует свои силы и возможности, трудится не с полной отдачей.

Западноевропейские и американские психологи рассматривают самооценку как механизм, обеспечивающий человеку ориентацию в окружающей среде, согласованность его внутренних требований к себе с внешними условиями. При этом социальная среда понимается ими как всегда враждебная человеку, враждебная его потребностям и стремлениям. Эта точка зрения З.Фрейда и неофрейдистов (К. Хорни, Э. Фромм). Поскольку самооценка человека, считают они, складывается под давлением постоянного конфликта между внутренними пробуждениями и внешними запретами, адекватная самооценка невозможна в принципе. Представление человека о самом себе является неполным, искаженным. По мнению З. Фрейда, наиболее сложные и острые внутренние конфликты личности связанны с переоценкой и недооценкой своей личности. Идеализированное представление человека о своем «Я» постоянно сталкивается с актуальным и реальными «Я»(23,с.67).

От самооценки человека зависит характер его общения, отношения с другими людьми, успешность его деятельности, дальнейшее развитие его личности. Адекватная самооценка дает человеку нравственное удовлетворение. Самооценка, особенно способностей и возможностей личности, выражает определенный уровень притязаний, определяемый как уровень задач, которые личность ставит перед собой в жизни и к выполнению которых считает себя способной. Уровень притязаний человека и, следовательно, характер его самооценки ярко выявляются в различных ситуациях выбора, как в трудных жизненных ситуациях, так и в повседневной деятельности, в общественной работе.

Неудача или успех наиболее остро переживаются в той деятельности, которую сам человек считает для себя основной, где у него есть высокие притязания.

Можно выделить следующие уровни развития самооценки:

Первый уровень развития самооценки можно назвать процессуально-ситуативным. НА данном уровне самооценки человек не устанавливает связи между своими поступками и качествами личности. Он оценивает свое «Я» лишь по определенным непосредственным внешним результатам деятельности. В связи с тем, что эти результаты не обязательно адекватны личностным возможностям человека и могут быть всецело обусловлены стечением внешних обстоятельств, самооценка имеет тенденцию к необъективности. Стихийность, случайность, противоречивость внешних ситуаций способствует тенденции к неустойчивости самооценки. Самоизменение на этом уровне самооценки носит характер самоисправления поступков, когда человек, решая исправиться. Не имеет еще в виду развитие свойств личности, а подразумевает лишь совершение одних поступков или отказ от других.

Второй уровень развития самооценки можно назвать качественно – ситуативным. Для него характерно то, что человек устанавливает прямолинейные связи между своими поступками и качествами, т.е. совершение ( несовершение0 отдельного поступка отождествляет с наличием (отсутствием) соответствующего качества. Человек не абстрагирует качество от поступка и не осознает, что качество личности выражается намного богаче и сложнее, нежели отдельный акт поведения. Так как отдельный поступок не обязательно адекватен отождествляемому с ним качеству и может иметь случайный и порой противоречащий другим поступкам характер, самооценка на этом уровне имеет тенденцию к необъективности и неустойчивости. В связи с тем, что человек отождествляет усвоение качества с фактором конкретного поступка, он склонен ограничивать программу самовоспитания отдельными разрозненными актами поведения. Случайные колебания самооценки способствуют ситуативности самовоспитания.

Третий уровень можно назвать качественно-консервативным. Для него характерно разрешение прямолинейных, формальных связей между поступками и качествами личности. Качество личности абстрагируется человеком от конкретного поступка , выступает в его сознании как самостоятельная объективная реальность. Осознание того, что конкретный поступок не означает усвоение соответствующего ему качества, разрушение прямолинейных связей между ними, недостаточная осознанность новых сложных связей между свойствами личности и поведением приводят к определенному отрыву в сознании человека его внутреннего мира от непосредственного практического поведения. Главную роль в самооценке принимает констатация уже достигнутого ранее уровня развития свойств личности наряду с недооценкой корректив , вносимых в характеристику внутреннего мира новыми изменениями в поведении. В результате самооценка имеет тенденцию к консервативности и недостаточной объективности.

Четвертый уровень можно назвать качественно–динамическим. Он характеризуется осознанием сложных связей между качествами личности и поступками. Отрыв внутреннего мира от непосредственного поведения преодолевается. Самооценка имеет тенденцию к объективности, динамична в соответствии с изменениями во внутреннем мире человека и при этом устойчиво отражает реальный уровень развития качеств личности. Самооценка личности дается с учетом ее отношения к самовоспитанию. Самовоспитание становится вполне осознанным, планомерным и активным процессом.

Уровни самооценки – это последовательно восходящие, преемственно связанные между собой ступени ее генезиса. Они качественно специфичны. Каждый генетически более поздний уровень самооценки возникает не посредством уничтожения ранее существующего, а на основе преобразования предшествующего. Генетически более ранние уровни самооценки в процессе ее становления в преобразованном виде входят в структуру более поздних уровней, и эта многоступенчатость высоких уровней самооценки обуславливает сложный характер их функционирования.

Самооценка – результат сложного и длительного процесса, в котором взаимодействуют различные факторы ее формирования: оценки окружающих, анализ самим человеком своих успехов и неудач, результатов деятельности, в которых проявляются качества его личности. Основными средствами и приемами самооценки являются: самонаблюдение , самоанализ, самоотчет, самоконтроль, сравнение:

Самонаболюдение- это наблюдение человека над своими поступками, поведением, деятельностью, а также над своими переживаниями. Существует два вида самонаблюдения: непосредственное и ретроспективное ( т.е. самонаболюдение за тем, как вел себя человек когда-то в прошлом, что он переживал). Важно обратить внимание на то, что самонаболюдение не должно превращаться в бесплодное самосозерцание и самолюбование, а должно служить развитию процессов самосознания и самосовершенствования личности. Следует анализировать не только внутренние переживания, предшествующие действию или поступку, но и результаты деятельности, собственное поведение. Практическая деятельность одновременно и проверяет, и формирует качества личности.

Самоанализ предполагает самонаблюдение, использует материал, получаемый в результате его. Самоанализ в той или иной мере осуществляется в различных видах повседневной деятельности людей, а так же в их размышлениях о себе. Если же самоанализ сопровождается сознательной установкой человека анализировать свои определенные поступки, характеризующие те или иные свойства собственной личности, психические процессы, что имеет место при самовоспитании, это повышает систематичность и целенаправленность самоанализа.

Разные люди в зависимости от умений и навыков могут осуществлять самоанализ с различной эффективностью. Важно подчеркнуть опасность односторонности выводов самоанализа, возможность субъективизма в интерпретации человеком тех или иных своих поступков, поведения, достижений и неудач.

В процессе и на основе логического самоанализа зарождается и формируется самоотчет.

Самоотчет – это отчет человека перед самим собой о процессе и результатах собственной деятельности, собственных поступках и проявившихся в них качествах личности. Самоотчет может осуществляться в форме устной речи, специальных дневников.

Можно выделить два вида самоотчета: итоговый и текущий.

Итоговый самоотчет – самоотчет за достаточно длительный период времени, когда на определенном жизненном этапе выявляется степень соответствия между обязательствами, которые человек считал для себя посильными и добровольно принял, и объективными результатами деятельности. Самоотчет, которому предшествует детальное систематическое фиксирование своих поступков, достигнутых результатов деятельности, глубокий и всесторонний анализ, характеризующийся установлением причинной зависимости между поступками и свойствами собственной личности, способствует повышению объективности результатов самопознания. Основной итогового самоотчета, как правило, служит самоанализ значительного фактического материала, характеризующего поведение человека в различных ситуациях и обстоятельствах в течение достаточно длительного периода времени. Сопоставление полученных данных позволяет лучше обосновать свои суждения и сделать более объективные выводы о себе, качествах собственной личности.

Текущий самоотчет – самоотчет человека за короткий промежуток времени – день, несколько дней, неделю. Такой вид самоотчета характерен для процесса самовоспитания: человек, ставя задачу искоренить свои недостатки и развить положительные качества личности, систематически фиксирует данные самоанализа, свидетельствующие о степени реализации разработанной программы самовоспитания.

Способность человека отмечать даже незначительные сдвиги в работе над собой имеет исключительное значение для развития процесса самовоспитания.

Правильное использование самоанализа и самоотчета способствует тому, что самооценка становится более самостоятельной и объективной, достаточно независимой и устойчивой от воздействий случайных оценок других. Один из способов самооценки – это социальное сравнение, сопоставление мнений о себе окружающих.

Самоконтроль – это способность человека устанавливать отклонения реализуемой программы деятельности от заданной и вносить коррективы в план деятельности. Следовательно, наличие программы практического поведения, программы собственной деятельности – непременное условие осуществления самоконтроля. Особое значение имеет произвольный самоконтроль для стабилизации, повышения устойчивости деятельности по самовоспитанию.

Сравнение постоянно используется людьми в их размышлениях о себе, о оценке поступков и проявляющихся в них качеств личности. А.Я.Арет выделяет следующие виды сравнения: « тотальное, глобальное, или полное ( когда сравниваем себя с кем-то в целом, во всем), и парциальное, или частичное (когда сравниваем себя в отдельной области), презентное (сравнения себя с кем-то в современнсости, в данный момент) и ретроспективное (сравнение себя с кем-то в прошлом, или сравнение «сегодняшнего Я» с тем, каким мы были в прошлом, год, пять, и т.д. лет тому назад)».

Самооценка – результат постоянного сопоставления того, что человек наблюдает в себе, с тем, что он видит в других людях, и в то же время с тем, что, как он предполагает, видят в нем другие.

Выделение средств самооценки может быть сделано лишь условно, так как реальный процесс самопознания характеризуется их взаимодействием и неразрывной взаимностью.

Выводы:

Центральной характеристикой любой личности является «Я- концепция».

Самооценка определяется как сложное динамическое личностное образование, личностный параметр умственной деятельности.

Формирование самооценки происходит на нескольких уровнях.

Основными средствами и приемами самооценки являются: самонаблюдение, самоанализ, самоотчет, самоконтроль, сравнение.

Самой главной особенностью самооценки младшего школьника является ее высокий уровень. Данная особенность- это возрастная норма для данного периода развития личности.

I.2. Факторы формирования самооценки детей младшего школьного возраста

Ребенок стал школьником. Это приводит к новому распорядку его дня, рождает новые обязанности. Из необходимости каждый день учиться вытекают многие изменения в жизни ребенка. Нужно вовремя встать, ежедневно готовить домашнее задание, приносить в школу все, что нужно для занятий. Школьная жизнь требует от ребенка умения согласовывать свои действия с требованиями учителя, с распорядком школьной жизни, с действиями и желаниями одноклассников. Осознание этой новой позиции вызывает перестройку отношения ребенка ко многому в его повседневной жизни. Мысль о том, что он школьник, заставляет его изменить свое поведение то в одном, то в другом. У него появляются новые мотивы поведения – быть хорошим учеником, добиться похвалы учителя. Занятия в школе порождают и новые переживания – желание и ожидание успеха, и боязнь неуспеха. Младшего школьника волнуют замечания учителя, и он старается приложить усилия для того, чтобы их не было. Дети обычно охотно подчиняются новому режиму, соглашаются с требованиями родителей о распорядке занятий, досуга, прогулок. Поступление в школу ставит ребенка в новое положение в семье, среди окружающих и изменяет их отношение к нему. У ребенка появились четкие обязанности – и с этим считаются близкие. Изменившееся восприятие ребенка окружающими людьми постепенно сказывается и на восприятии им самого себя.

В его жизни вошли новые явления: он каждый день учится, усваивает новые знания, овладевает навыками письма, счета. Большое влияние оказывает на него учитель, который дает знания . Проверяет и контролирует их выполнение, оценивает его действия, ставит отметки не только за знания , но и за старательность, за поведение на уроках и переменах. Учитель в жизни младшего школьника занимает особое место. Авторитет его признается безоговорочно. Ему доверяются тайны, радости и обиды.

Новая роль ребенка предъявляет особые требования к его повседневной жизни. У него появляются новые представления о том, как вести себя на улице, каковы его обязанности по отношению к товарищам. Вместе с тем появляются представления о своих правах – праве выполнять какие-то поручения по дому, праве на оценку за выполнение задания. Вот это стремление маленького школьника проявить свое новое положение среди людей, на деле осуществить свои новые права и обязанности должно быть учтено родителями и педагогами.

В школе ребенок встречается с четкой и развернутой системой моральных требований. Старшие следят за тем, чтобы эти требования соблюдались и усваивались детьми – это путь к формированию у них общественной направленности личности. «Обращенность к коллективу» ведет к тому, что младший школьник начинает сознательно подчинять свои пробуждения тем общим целям и задачам, которые стоят перед ним и его сверстниками, учится управлять своим поведением.

Изменения нравственной сферы связанно с появлением у младшего школьника собственных взглядов, отношений, собственных требований и оценок. Какие же изменения происходят в самооценке младшего школьника? С появлением новых видов деятельности, с возникновением новых связей с окружающими у ребенка возникают и некоторые новые критерии, мерки оценки, как своих товарищей, так и самого себя. Опираясь на суждения учителя, родителей и товарищей он оценивает себя – в отношении всего того, что связанно со школой. Это не значит, что его оценки правильны — часто бывает наоборот. Оценка себя скорее говорит о желаниях ребенка, чем о действительном положении дел. Ребенок – первоклассник может быть уверен, что он хороший ученик( хотя сидит на уроках плохо, неважно осваивает учебные навыки), так как вносит в свою работу много старания и рвения. Он и товарищей по классу начинает оценивать не только с точки зрения того, как они играют во время перемен. Но и с точки зрения их качеств как учеников ( знающий – малознающий, активный – пассивный). Так в жизни школьника появляются новые категории ценимых явлений и соответственно оценок. В начале он это плохо осознает, но в его поведении, в его отношении к фактам школьной жизни, в высказываниях по тому или иному поводу это выявлено четко.

Ознакомление с новыми явлениями окружающей жизни, с фактами человеческой истории, с произведениями искусств, с миром природы не только расширяют у детей круг представлений о действительности. У них складывается определенное отношение к ним.

В формирование самооценки младшего школьника огромную роль выполняют оценочные воздействия учителя. Роль данных воздействий на формирование самооценки школьников раскрывается в ряде исследований (Б.Г. Ананьев, Л.И. Божович, А.И. Липкина). Авторы указывают на необходимость учитывать мотивы школьников к педагогической оценке их поступков, раскрывают сложность отношений школьников к педагогической оценке и переживаний, ею вызванных, подчеркивают преобразующий характер действия педагогической оценки, которая влияет на степень осознания школьником собственного уровня развития. Отмечается необходимость ясности, определенности педагогической оценки. Даже отрицательная (заслуженная) оценка более полезна для самооценки, чем «неопределенная оценка».

Усваивая в процессе обучения и воспитания определенные нормы и ценности, школьник начинает под воздействием оценочных суждений других ( учителей, сверстников0 относиться определенным образом как к реальным результатам своей учебной деятельности, так и к самому себе как личности. С возрастом он все с большей определенностью различает свои действительные достижения и то, чего он мог бы достичь, обладая определенными личностными качествами. Так у ученика в учебно-воспитательном процессе формируется установка на оценку своих возможностей – один из основных компонентов самооценки.

В самооценке отражается то, что ребенок узнает о себе от других, и его возрастающая собственная активность, направленная на осознание своих действий и личностных качеств.

Дети по-разному относятся к допускаемыми ими ошибками. Одни, выполнив задание, тщательно его проверяют, другие тут же отдают учителю, третьи подолгу задерживают работу, особенно если она контрольная, боясь выпустить ее из рук. На замечание учителя : « Ты допустил ошибку в работе» — ученики реагируют неодинаково. Одни просят не указывать, где ошибка, а дать им возможность самим найти ее и исправить. Другие с тревогой спрашивают: «Где? Какая?» — и безоговорочно соглашаясь с учителем, покорно принимают его помощь. Третьи тут же пытаются оправдаться ссылками на обстоятельства.

Отношение к допущенным ошибкам, к собственным промахам, недостаткам только в учении, но и в поведении – важнейший показатель самооценки личности.

Наиболее естественно, как уже отмечалось, реагируют на ошибки в их работах дети с правильной самооценкой. Они обычно даже с интересом самостоятельно ищут ошибку: Дети с низким уровнем самооценки, если им предложить самим найти ошибку, обычно молча перечитывают работу несколько раз, ничего в ней не меняя. Нередко они сразу опускают руки и отказываются проверять себя, мотивируя тем, что все равно ничего не увидят.

Как уже говорилось, в самооценке ребенка отражается не только его отношение к уже достигнутому, но и то, каким он хотел бы быть, его стремления, надежды.

Самооценка ребенка обнаруживается не только в том, как он оценивает себя, но и в том, как он относится к достижениям других. Дети с завышенной самооценкой не обязательно расхваливают себя, но зато они охотно отрицают все, что делают другие. Ученики с заниженной самооценкой, напротив, склонны переоценивать достижения товарищей.

Ребенок не рождается на свет с каким-то отношением к себе. Как и все другие особенности личности, его самооценка складывается в процессе воспитания, в котором основная роль принадлежит семье и школе.

Дети с высокой самооценкой отличались активностью, стремлением к достижению успеха как в учении и в общественной работе, так и в играх.

Совсем по-иному ведут себя дети с низкой самооценкой. Их основная особенность – неуверенность в себе. Во всех своих начинаниях и делах они ждут только неуспеха.

Человек, который работает, нуждается в определенном отношении к тому, что он делает, испытывает потребность в том, чтобы результаты его труда оценивались. Больше всего он нуждается в одобрении, в положительной оценке. Его очень огорчает отрицательная оценка. Но совсем выводит из стоя, действует угнетающе и парализует желание работать равнодушие, когда его труд игнорируется, не замечается.

В ходе учебно-воспитательного процесса у школьников постепенно возрастает критичность, требовательность к себе. Первоклассники преимущественно положительно оценивают свою учебную деятельность, а неудачи связывают только с объективными обстоятельствами. Второклассники в особенности третьеклассники относятся к себе уже более критично, делая предметом оценки не только хорошие, но и плохие поступки, не только успехи, но и неудачи в учении.

Постепенно возрастает и самостоятельность самооценок. Если самооценки первоклассников почти полностью зависят от оценок их поведения и результатов деятельности учителем, родителями, то ученики вторых и третьих классов оценивают достижения более самостоятельно, делая как мы уже говорили, предметом критической оценки и оценочную деятельность самого учителя ( всегда ли он прав, объективен ли).

На протяжении школьного обучения, уже в пределах начальных классов, смысл отметки для ребенка существенно меняется; при этом он находится в прямой связи с мотивами учения, с требованиями, которые сам школьник к себе предъявляет. Отношение ребенка к оценке его достижений все больше и больше связывается с потребностью иметь возможно более достоверное представление о самом себе.

Следовательно, роль школьных оценок не исчерпывается тем, что они должны воздействовать на познавательную деятельность ученика. Оценивая знания, учитель, по существу, одновременно оценивает личность, ее возможности, ее место среди других. Именно так и воспринимаются оценки детьми. Ориентируясь на оценки учителя, они сами ранжируют себя и своих товарищей как отличников, средних. Слабых, старательных или нестарательных, ответственных или безответственных, дисциплинированных или недисциплинированных.

Основная тенденция в становлении самооценки заключается в постепенном выделении ребенком тех или иных качеств из отдельных видов деятельности и поступков, обобщении их и осмыслении сначала как особенностей поведения, а затем и как относительно устойчивых качеств личности.

Развитие самооценки у детей, по мнению П.Т. Чаматы, проходит в два этапа: на первом дети, оценивая себя, ограничиваются главным образом оценкой своих действий и поступков, а на втором в сферу самооценки включаются внутренние состояния и моральные качества личности. Формирование второго, высшего этапа самооценки начинается в подростковом возрасте и продолжается в течение всей жизни человека по мере накопления социального опыта и дальнейшего умственного развития (24,с.120).

Но формирование у ребенка определенного круга ценностей происходит, конечно, не только в школе. Ребенок черпает их из книг, из бесед со своими близкими , их таких источников информации, как радио и телевидение.

Часть оценок переносится ребенком на самого себя – это оценки поведения и качеств личности. Уже после первого полугодия первоклассник имеет достаточно отчетливые критерии оценки результата учебной работы. При этом выявляется такая закономерность – сначала у ребенка формируются критерии оценки и их применения по отношению к другим, а затем – и далеко не в полной форме – по отношению к себе.

Большинство детей могу и в конце первого года обучения предразобраться в качествах человека, которые обнаруживают себя в определенных формах поведения: сильный, ловкий, быстрый, вежливый, грубый и т.д. Но он затрудняется оценивать качества, в которых проявляется внутреннее отношение человека к другим людям. Оценить самого себя в этом плане первокласснику представляется еще более трудной задачей. В отношении ряда своих качеств он вообще затрудняется дать ответ, а применительно к тем, о которых он может что-то сказать, обнаруживается субъективность и неточность.

Постоянно сталкиваясь с оценками своей учебной работы и работы товарищей по классу, младший школьник начинает разбираться в известной мере в своих собственных силах и учебных возможностях. У него складывается определенный уровень притязаний на оценки за письмо, устные ответы и т.д. Первоначально уровень притязаний носит устойчивый характер, но затем этот уровень устанавливается , при чем характерно, что он достаточно дифференцирован, т.е. зависит от того, чем занимается ребенок и на сколько это для него значимо.

Нередко у школьников наблюдается явная переоценка своих сил и возможностей . Может появиться чувство зазнайства: необоснованно завышая свои возможности, школьник ставит перед собой задачи, выполнить которые он не может. Завышенная самооценка вступает в противоречие с оценкой его другими людьми, встречает отпор коллектива и может стать причиной конфликта в отношениях с его членами. Кроме того, многократное столкновение неадекватной, завышенной самооценки с неудачами в практической деятельности порождает тяжелые эмоциональные срывы. Явная переоценка своих возможностей очень часто сопровождается внутренней неуверенностью в себе, что приводит к острым переживаниям и неадекватному поведению.

Внутренний конфликт может вызвать расхождение между:

Самооценкой и оценками, которые дают человеку другие люди;

Самооценкой и идеальным «Я», к которому стремится человек.

В формирование адекватной самооценки младшего школьника можно встретить следующие проблемы:

Проблема роста: ученица страдает от того, что ее рост 170 см. Она выше всех в классе. К доске выходит сгорбившись. Сутулится. Каждый выход – страдание. Ребенок мыслит образами. Его самосознание предметно и образно. Он видит себя в среде других таким , каким сложился свой образ «Я». И если этот образ наделен отрицательными чертами, то и ведение себя, дополненное «раздутыми» и искривленными деталями, весьма и весьма непривлекательно. Это самосознание нарисованной собственным воображением уродливой модели доставляет ребенку физическое страдание.

Проблема внешности: бывает такое, что ребенок призирает самого себя: не любит свою внешность, ненавидит свои способности, — вообще, тяготится самим собой. Такого рода рефлексирующий негативизм – явление довольно частое. И этот негативизм рождается на грани позитивного качества – неудовлетворенности собой.

С развитием личности младшего школьника белее точным становится его знание о себе, более правильной самоориентация, совершенствуется умение разбираться в своих силах и возможностях, возникает стремление действовать в определенных ситуациях, опираясь не на оценки окружающих, а на собственную самооценку. При чем самооценка становится не только более обоснованной, но и захватывает более широкий круг качеств.

Выводы

Основными факторами влияющими на формирование самооценки детей младшего школьного возраста, являются оценочные воздействия учителя, родителей и их отношение к учебной деятельности.

Учебная деятельность является одним из важнейших факторов, оказывающим влияние на формирование самооценки младшего школьника, поэтому учитель начальных классов должен знать психологические особенности младших школьников и учитывать индивидуальные особенности самооценки в учебном процессе.

Выводы по I главе

Изучая научную литературу мы выяснили, что самооценка является неотъемлемой частью «Я- концепции». Самооценка –это знание человеком самого себя и отношение к себе в их единстве. Центральной характеристикой любой личности является «Я- концепция».Самооценка определяется как сложное динамическое личностное образование, личностный параметр умственной деятельности. Формирование самооценки происходит на нескольких уровнях. Основными средствами и приемами самооценки являются: самонаблюдение, самоанализ, самоотчет, самоконтроль, сравнение. Самой главной особенностью самооценки младшего школьника является ее высокий уровень. Данная особенность- это возрастная норма для данного периода развития личности. Основными факторами влияющими на формирование самооценки детей младшего школьного возраста, являются оценочные воздействия учителя, родителей и их отношение к учебной деятельности. Учебная деятельность является одним из важнейших факторов, оказывающим влияние на формирование самооценки младшего школьника, поэтому учитель начальных классов должен знать психологические особенности младших школьников и учитывать индивидуальные особенности самооценки в учебном процессе.

Глава II. Опытно-практическая работа по изучению особенности самооценкт в младшем школьном возрасте

II.1. Диагностика самооценки младших школьников

Наше исследование проводилось в школе №967 Северо-Восточного Административного Округа во 2 «Б» классе. Возраст детей 7-9 лет. В классе 21 учащийся.

Цель : изучение особенностей самооценки детей младшего школьного возраста.

Объект исследования: личностная сфера младшего школьника.

Предмет исследования: особенности самооценки младшего школьника.

Задачи диагностической работы:

подобрать диагностические методики

провести диагностику

обработать полученные результаты

оформить протоколы исследования

разработать рекомендации для родителей и учителей

Методика Дембо- Рубинштейн

Материал: калькулятор, карточки с набором слов, характеризующих отдельные качества личности.

Ход опыта: Экспериментальная часть опыта выполняется в аудитории. Экспериментатор выдает стимульный материал испытуемым и просит отобрать 5 качеств, которые, по мнению испытуемого, характеризуют идеальную личность. Испытуемый выбирает из предложенного перечня качеств указанное количество слов и составляет из них два ряда. Первый ряд представляет собой набор качеств личности идеала испытуемого, является самым важным для идеала. Далее записываются качества идеала по мере убывания их значимости для испытуемого. Во втором ряду испытуемый записывает то качество, которое, по его мнению, развито у него самого в наибольшей степени. Затем так же, как и в первом ряду, испытуемый записывает качества собственной личности по мере убывания степени их развития у себя.

Обработка результатов:

После заполнения двух рядов подсчитывается коэффициент ранговой корреляции по Спирмену и делается вывод о количественном уровне самооценки. Формула: R=1-(6/a*(a -1))*b , где а – это количество качеств, а b- это сумма квадратов разностей.

При этом надо иметь в виду, что значение коэффициента менее 0,35 соответствует низкой самооценке, от 0,35 до 0,7 – средней и более 0,7 – соответствует высокому уровню самооценки.

Исследование самооценки по методике Дембо-Рубинштейн (26,с.67)

Данная методика основана на непосредственном оценивании школьниками ряда личных качеств, таких как здоровье, способности, характер, авторитет у сверстников, умение многое делать своими руками, внешность, уверенность в себе. Обследуемым предлагается на вертикальных линиях отметить определенными знаками уровень развития у них этих качеств и уровень притязаний, т.е. уровень развития этих же качеств, который бы удовлетворял их.

Инструкция: Любой человек оценивает свои способности, возможности, характер, ум и т.д. Уровень развития каждого качества человеческой личности можно условно изобразить вертикальной линией, нижняя точка которой будет символизировать самое низкое развитие, а верхняя – наивысшее. В бланке нарисованы семь линий. Они обозначают:

Ум, способности

Характер

Авторитет у сверстников

Умение многое делать своими руками

Внешность

Уверенность в себе

Под каждой линией написано, что она означает. На каждой линии чертой (-) отметьте, как вы оцениваете развитие у себя этого качества, стороны вашей личности в данный момент. После этого крестиком (х) отметьте, при каком уровне развития этих качеств, сторон вы были бы удовлетворены собой или почувствовали гордость за себя.

Обработка результатов: обработка проводится по 6 шкалам. Каждый ответ выражается в баллах. Размеры каждой шкалы 100мм., в соответствии с этим ответы школьников получают количественную характеристику.

По каждой из шести шкал определяется: а) уровень притязаний – расстояние в мм от нижней точки шкалы («0») до знака «х»; б) высота самооценки – расстояние в мм от нижней шкалы до знака «-».

Определяется средняя величина показателей самооценки и уровня притязаний по всем шести шкалам. Средние величины показателей сравниваются с таблицей:

Низкий средний высокий

Уровень притязаний до 60 60-74 75-100

Уровень самооценки до 45 45-59 60-100

Следующая методика направлена на определение эмоционального уровня самооценки, автор А.В. Захарова

(23,с. 78)

Материал: рисунки для выполнения субтестов.

Экспериментатор предъявляет испытуемому рисунок и просит его выполнить задание соответствующего субтеста.

Ход опыта:

Экспериментальная часть.

Субтест №1. Представь, что изображенный на рисунке ряд кружков – это люди. Укажи, где находишься ты.

Самооценка младших школьников

Субтест №2. Большой круг – это твое «Я». Маленькие круги- это твои родные, друзья и учитель. Покажи, где будут находиться отец, мать, бабушка, дедушка, брат(сестра), учитель, друзья.

Самооценка младших школьников

О- отец

М- мать

Д- дедушка

Б- бабушка

Б2- брат

С- сестра

Др – друзья

У- учитель

Субтест №3. Вот на рисунке твои родители, учителя, друзья. Поставь крестик( точку) там, где находишься ты.

Самооценка младших школьников

Субтест №4. Поставь точку в том месте круга, где находишься ты.

Самооценка младших школьников

Субтест №5. Представь, что ты находишься в нижнем ряду. Каким из двух кружков будешь являться ты?

Самооценка младших школьников

Обработка результатов:

Субтест №1. Нормой для ребенка является указание на третий- четвертый круг слева. В этом случае ребенок адекватно воспринимает особенности своего «Я- образа», осознает свою ценность и принимает себя. При указании на первый круг имеет завышенную, а при указании на круги далее пятого заниженную самооценку.

Субтест№2. позволяет определить отношение с близкими людьми. При расположении сверху признает превосходство и допускает давление этого человека на себя. Оказывает давление на расположенных внизу, чувствует свое превосходство над ним.

Субтест№3. определяет социальную заинтересованность( чувствует ли ребенок себя включенным, принятым в мир людей), а так же степень близости с той или иной категорией людей. Если ребенок указал себя вне треугольника, то можно сказать, что он чувствует себя отверженным или не заинтересован в социальных контактах.

Субтест№4. Определение степени эгоцентризма. Для дошкольника характерен высокий эгоцентризм (расположение в самом центре круга). Более старший ребенок должен быть разумно эгоистичным.

Субтест№5. Индивидуализация. Позволяет выявить осознание своего сходства ( при указании на левый круг) или своей уникальности (правый круг).

II.2. Анализ результатов исследований самооценки детей младшего школьного возраста.

Для изучения психологических особенностей самооценки младших школьников с целью выявления детей группы риска использовались следующие методики:

Методика, направленная на выявление количественного уровня самооценки.

Исследование самооценки по методике Дембо-Рубинштейн.

Методика, направленная на определение эмоционального уровня самооценки ( автор А.В. Захарова).

Анализы результатов представлены в таблицах

Исследование самооценки по методике Дембо-Рубинштейн.

Детям были розданы бланки, на которых уже были начерчены линии, каждая из которых уже была подписана. Учащиеся отмечали соответствующими значками :

При каком уровне развития этих качеств, сторон они были бы удовлетворены собой или почувствовали гордость за себя(х);

Как они оценивают развитие у себя этого качества , стороны в данный момент (-).

Исследование проводилось в спокойной обстановке. Время на выполнение давалось 25 минут.

При обработке учитывались показатели уровня самооценки.

Полученные результаты представлены в следующей таблице:

ТАБЛИЦА№1

Методика Дембо — Рубинштейна

Ф.И.

II

III

IV

V

VI

VII

Общ. показ.

Кол. показ.

Уров. самооц.
Стас К.

85

72

99

100

100

100

556

92

Выс.
Вероника А.

76

94

85

98

100

96

549

92

Выс.
Женя П.

73

78

72

80

77

77

457

76

Выс.
Артем Ч.

58

59

68

77

86

92

440

73

Выс.
Юнус С.

95

75

99

98

87

99

553

92

Выс.
Настя К.

58

48

89

19

92

15

321

54

Ср.
Паша Д.

78

78

98

88

83

100

525

88

Выс.
Саша Р.

76

66

79

80

72

79

452

75

Выс.
Керим С.

75

83

78

98

96

82

512

85

Выс.
Влад М.

88

90

89

91

93

93

544

91

Выс.
Аня М.

97

98

96

93

100

96

580

97

Выс.
Марат Б.

90

67

94

84

99

99

533

87

Выс.
Олег К.

48

44

39

57

69

70

327

55

Ср.
Максим К.

93

98

84

98

86

96

555

93

Выс.
Юра Н.

50

50

98

95

85

100

478

80

Выс.
Вика К.

53

57

79

90

85

78

442

74

Выс.
Коля К.

92

44

100

59

40

92

427

71

Выс.
Лейсан К.

90

71

93

100

100

98

552

92

Выс.

По итогам данной методики можно сделать вывод, что у 16 человек завышенная самооценка, что составляет 89%, у 2 человек – средняя ( 11%). Учащихся с низкой самооценкой не выявлено.

Следующая методика направлена на определение эмоционального уровня самооценки.

Детям раздали бланки, которые содержат 5 заданий ( 5 субтестов).

На выполнение детям давалось 25 минут. Исследование проводилось в спокойной обстановке.

Полученные результаты представлены в следующей таблице:

ТАБЛИЦА№2

Выявление эмоционального уровня самооценки

Ф.И.

Уровень самооценки

Отношение с близкими людьми

Социальная заинтересованность

Индивидуализация
Стас К.

Средняя

Допускает давление матери, отца и дедушки; оказывает давление бабушку, друзей и учителя

Заинтересован в соц.контактах.

Считает себя уникальным
Вероника А.

Высокая

Допускает давление мамы и дедушки; оказывает давление на бабушку, брата и сестру.

Заинтересован в соц.контактах.

Признает сходство с другими
Женя П.

Низкая

Допускает давление мамы,отца, дедушки и бабушки; оказывает давление на брата, друзей и учителя

Заинтересован в соц.контактах.

Считает себя уникальным
Артем Ч.

Средняя

Допускает давление отца, матери, бабу., дед., друзей.

Заинтересован в соц.контактах.

Считает себя уникальным
Юнус С.

Низкая

Допускает давление бабуш., матери, отца,брата.

Заинтересован в соц.контактах.

Считает себя уникальным
Настя К.

Низкая

Допускает давление друзей, сестры, матери, учителя

Заинтересован в соц.контактах.

Признает сходство с другими
Паша Д.

Средняя

Допускает давление матери и отца;Оказывает давление на баб.,дед., друзей,учителя

Заинтересован в соц.контактах.

Признает сходство с другими
Саша Р.

Низкая

Допускает давление брата,баб., матери., сестры., друзей; оказывает давление на учителя, отца.

Заинтересован в соц.контактах.

Признает сходство с другими
Керим С.

Средняя

Допускает давление брата, матери, отца, баб.

Заинтересован в соц.контактах.

Считает себя уникальным
Влад М.

Низкая

Допускает давление брата, матери, отца, друзей.

Заинтересован в соц.контактах.

Признает сходство с другими
Аня М.

Низкая

Допускает давление учителя, баб., матери, друзей, отца;

Заинтересован в соц.контактах.

Признает сходство с другими
Марат Б.

Средняя

Допускает давление отца , брата. Оказывает влияние на мать.

Заинтересован в соц.контактах.

Считает себя уникальным
Олег К.

Низкая

Допускает давление баб., матери, отца, друзей, учителя.

Заинтересован в соц.контактах.

Признает сходство с другими
Максим К.

Высокая

Допускает давление матери и отца

Заинтересован в соц.контактах.

Признает сходство с другими
Юра Н.

средняя

Допускает давление отца, матери, брата, баб., учителя. Оказывает влияние на друзей и дед.

Заинтересован в соц.контактах.

Признает сходство с другими
Вика К.

средняя

Допускает давление учителя, сестры, баб., матери, отца; Оказывает давление на друзей

Заинтересован в соц.контактах.

Считает себя уникальным
Коля К.

средняя

Допускает давление учителя, баб.,матери., отца, друзей

Заинтересован в соц.контактах.

Признает сходство с другими
Лейсан К.

средняя

Допускает давление сестры, отца, матери, учителя; Оказывает давление на баб., дед., друзей, брата.

Заинтересован в соц.контактах.

Признает сходство с другими

Анализируя полученные результаты, можно сделать следующий вывод: у 2 учащихся высокий уровень самооценки, у 9-средний и у 7- низкий. То есть согласно данной методике высокий уровень самооценки лишь у 12%, средний – 50%, а низкий у 38% учащихся. Так же можно сказать что 61% учащихся во 2 «Б» классе признает свое сходство с другими, а вот 39% считают себя уникальными.

В учебной деятельности учителю следует обратить внимание на группу детей с высоким уровнем самооценки и группу детей с низким уровнем самооценки.

Учащиеся с высоким уровнем самооценки :

Вероника А.

Максим К.

Учащиеся с низким уровнем самооценки:

Женя П.

Настя К.

Юнус С.

Саша Р.

Влад М.

Аня М.

Олег К.

Были разработаны рекомендации учителю по работе с детьми с высоким уровнем самооценки:

При организации внеклассных мероприятий включать учащихся в групповую работу;

Учить слушать других;

Воспитывать чувство сопереживания;

Оценивая работы, показывать как положительные, так и отрицательные моменты;

Аргументировать оценки.

Рекомендации учителю по работе с детьми с низким уровнем самооценки:

Не предъявлять к ребенку завышенных требований;

Не использовать слова, унижающий достоинство человека, т.е. оценивать результат деятельности, а не личность;

Вовлекать учащихся в коллективную работу;

При организации внеклассных мероприятий назначать учащихся на ответственные должности;

Предлагать в учебной деятельности задания творческого характера.

Заключение

Анализируя психолого-педагогическую литературу, следует отметить, что центральной характеристикой любой личности является «Я-концепция», которая состоит из следующих компонентов:

Когнитивный;

Оценочный;

Поведенческий;

Составной и неотъемлемой частью «Я- концепции» является самооценка, которая определяется как оценка личностью самой себя, своей внешности, места среди других людей, своих качеств и возможностей.

Основными факторами , влияющими на формирование самооценки детей младшего школьного возраста, являются оценочные воздействия учителя, родителей и их отношение к учебной деятельности.

В опытно- практической работе проведено диагностическое исследование во 2 «Б» классе школы №967 с использованием следующих методик:

1.Методика, направленная на выявление количественного уровня самооценки.

2.Исследование самооценки по методике Дембо-Рубинштейн.

3.Методика, направленная на определение эмоционального уровня самооценки ( автор А.В. Захарова).

Результаты показали, что из 18 учащихся данного класса: у 2 учащихся высокий уровень самооценки, у 9-средний и у 7- низкий.

Высокий уровень самооценки является возрастной нормой для детей младшего школьного возраста.

Так как учебная деятельность является важным фактором, влияющим на формирование самооценки, то учитель должен знать индивидуальные особенности самооценки и учитывать их в учебном процессе.

Список литературы

Алексеев Н.Г. и др. Методология рефлексии концептуальных схем деятельности, поиска и принятия решения. Новосибирск: АН СССР,1991.

Ананьев Б.Г. Человек, как предмет познания. Л; 1978.

Белобрыкина О.А. Влияние социального окружения на развитие самооценки, журнал «Вопросы психологии», №4 2001.

Бернс Р. Развитие «Я- концепции» и воспитание. М.: Прогресс, 1986.

Божович Л.И. Личность и ее формирование в детском возрасте. М., 1968.

Бахур В.Т. Это неповторимое «Я». М., Знание, 1986.

Васильцова З.П. Мудрые заповеди народной педагогики. М.: Педагогика, 1988.

Коломинский Я. Человек среди людей. 2-ое изд. М., 1973.

Кон И.С. Открытие «Я». М., 1978.

Липкина А.И. Самооценка школьника. М., 1980.

Макаренко А.С. Книга для родителей. М.: Педагогика, 1983.

Маркс К. Капитал, т.1.- Маркс К., Энгельс Ф. Соч.

Мерлин В.С. очерк психологии личности. Пермь, 1959.

Мир детства: Младший школьник. М.: Педагогика.1981.

Мудрость воспитания / Сост. Бим-Бад Б.М., Днепров Э.Д., Корнетов Г.Б. — М., 1988.- 288с.

Роджерс К.Р. Взгляд на психотерапию. Становление человека. М.: Издат. Группа «Прогресс», 1994.

Рубинштейн С.Л. Человек и мир. М.: Педагогика, 1973.

Рувинский Л.И. Нравственное воспитание личности. М., 1981.

Соловейчик С. Вечная радость. М.: Педагогика, 1986.

Спиркин А.Г. Сознание и самосознание. М., 1972.

Слободчиков В.И. Формирование Я-концепции, журнал «Начальная школа» №3, 2002.

Сухомлинский В.А. Родина в сердце. М.: Молодая гвардия, 1980.

Фрейд З. Психология бессознательного: Сб. произв. М.: Просвещение, 1989.

Чамата П.Р. Вопросы самосознания личности в советской психологии. М., 1960.

Чкрносвистов Е.В. Личность и ее окружение. М.: Крон, 1996.

Шахова И.П. Практикум по лабораторным работам курса возрастной психологии. М. – Воронеж, 1998.

Щетинин М.П. Объять необъятное: Записки педагога. М.: Педагогика, 1986.

Эльконин Д.Б. Введение в психологию развития. М.: Тривола, 1994.

Якобсон С.Г. Формирование Я-потенциального положительного, как метод регуляции поведения, №3, 1997.

Ярошевский М.Г., Анцыферова Л.И. Развитие и современное состояние зарубежной психологии. М., 1974.

Реферат: Парикмахерское дело

ПАРИКМАХЕРСКОЕ ДЕЛО

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ 2
ИСТОРИЯ ПАРИКМАХЕРСКОГО ИСКУССТВА. 3
КОНСТРУКТОРСКАЯ ЧАСТЬ 11
ТЕХНОЛОГИЧЕСКАЯ ЧАСТЬ 12
Характеристика волос 12
Типы волос 12
Фактура волос 14
УХОД ЗА ВОЛОСАМИ 15
УХОД ЗА ВОЛОСАМИ КЛИЕНТА 17
ХАРАКТЕРИСТИКА ОБОРУДОВАНИЯ СПЕЦИАЛЬНОГО И УНИВЕРСАЛЬНОГО. ПРИ ВЫПОЛНЕНИИ
ДИПЛОМНОЙ РАБОТЫ ИСПОЛЬЗУЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЕ ОБОРУДОВАНИЕ И ИНВЕНТАРЬ. 18
ХАРАКТЕРИСТИКА ИНСТРУМЕНТОВ И ПРИСПОСОБЛЕНИЙ 18
УХОД И ХРАНЕНИЕ ИНСТРУМЕНТОВ 22
ТЕХНОЛОГИЧЕСКАЯ ЧАСТЬ 23
Последовательность при выполнении данной работы 23
Технология стрижки 23
БЕЗОПАСНОСТЬ ТРУДА И ЛИЧНОЙ ГИГИЕНЫ 25
Электроаппаратура и электроинструменты должны отвечать следующим требованиям 25
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ 26

ВВЕДЕНИЕ

Прическа – это форма придаваемая волосам стрижкой: завивкой укладкой и филировкой Прическа может быть из естественных и искусственных волос с шиньонами и прядями разных цветов.

Часто ее компонентами становятся головные уборы, ленты, бусы, украшения. Вид и форма прически зависит от субъективных и объективных причин. Прическа как костюм является произведением искусства. При смене художественных стилей, направлений в искусстве меняет вид и форму прически. В моду вошла и завоевала свои пьедесталы женская короткая стрижка. Она изменяется чуть ли не каждый сезон, вносят в моду все новые и новые силуэты: короткая челка, удлиненный затылок или наоборот. Сложная окраска оригинальная укладка. Так же из моды не вышли и длинные волосы.
Сейчас силуэт длинной прически приобретает все более четкие линии. Самая модная стрижка на данный момент «Сесун». В любом виде парикмахерского искусства проявляется влияние современных методов, происходит усовершенствование парикмахерского дела появление новых инструментов и приспособлений, и средств ухода за волосами. Новинок в парикмахерском деле появляется очень много : средств для укладки волос лаки, гели, пенки, муссы и крема. Крем — краски с одновременным уходом за волосами и при этом получается большой, яркий и стойкий цвет волос. Так же появляется очень много оттеночных средств, при чем нужно заметить что в их состав входят натуральные компоненты.

Можно много говорить о новинках в парикмахерском деле. Но одно можно сказать с точностью, что прическа была и будет своеобразным паспортом человека. Главное качество которым должен обладать парикмахер это предвидение.

Поэтому фирма « Велла» организовала в Лондоне творческую мастерскую из разных стран, где они могли бы работать над созданием определенного стиля . В этом году над созданием образа следующего сезона, « Велла « выбрала стилистов из шести стран.

Россию представлял Сергей Зверев. Россия выступала в столь престижном мероприятии впервые. Каждый день в мастерской работало два стилиста Сергей
Зверев и Кристофор Даволли. При создании прически мастера не были ограничены цветом и формой стрижек. И что особенно важно стилистам представлялась возможность выполнять свои модели которые они сами оценивали как перспективные. Первые модели Зверев создал образ золотисто – рыжих, коричневых тонов. Работа была выполнена удивительно хорошо. Цвета подобраны удивительно точно, хотя все собравшиеся со знанием дела следили за работой мастера . Результат, которого добился Зверев стал для всех полной неожиданностью. Он показал абсолютно новую технику окраски волос. И цвета по мнению профессионалов были подобраны в таком идеальном сочетании.
Внешность второй модели была значительно изменена. Перед тем как Зверев покрасил и подстриг ее волосы она выглядела вполне обыкновенно. Девушка на столько преобразилась, что в ней увидели новую модель. Обе модели принесли огромный успех нашему стилисту Сергею Звереву. Не смотря на то, что в нашей стране временные трудности , как и все временные неудачи приходят и уходят, а желание быть красивым будет всегда. Ибо красота вечна. Не смотря на все трудности в стране Зверев доказал, что и в нашей стране есть специалисты по парикмахерскому искусству.

ИСТОРИЯ ПАРИКМАХЕРСКОГО ИСКУССТВА.

Истоки парикмахерского искусства уходят в глубокую древность.
Известно, что уже за 2-3 тысячи лет до новой эры нашим предкам было свойственно украшать свою внешность прической. Проходили века, постепенно человек вносил в создаваемые им предметы, в том числе в прическу, свое представление о красоте, которое отражает и его индивидуальный вкус, и общий эстетический идеал, присущий конкретной эпохе. Но одежда и прическа оказываются также утилитарными и социальными. У разных народов сформировался свой стиль и определенные традиции, связанные с природными условиями страны и положением человека в обществе.

Изучение истории парикмахерского искусства представляет не только познавательный интерес, но и практическую ценность, так как некоторые детали можно использовать и в настоящее время.

Интересную форму причесок создали в Древнем Египте. Для выполнения такой сложной прически требовались услуги специально обученных рабов.
Египтяне окрашивали свои волосы хной, украшали прически декоративными элементами.

Модным цветом волос в Древней Греции считался белокурый. В классический период повседневная прическа состояла из коротко остриженных волос, « полной « от виска до виска недлинной бороды и усов. Некоторые щеголи носили длинные волосы, завитые в локоны и подхваченные золотым обручем. В торжественных случаях укладывали волосы надо лбом в виде красивого банта, так называемой цикадой.

Греческие женщины носили длинные волосы и знали несколько типов причесок, но классической прической можно считать так называемый греческий узел – коримбос. При этой прическе длинные волосы расчесывали на прямой пробор, завивали волнами и довольно низко спускали их на лоб, так как, по эстетическим понятиям того времени , лоб должен быть невысоким. Далее волосы спускали вдоль щек, а сзади приподнимали и на затылке укладывали в узел, скрепляя шпильками и узкими ленточками. Часто волосы укладывали в сетку, сплетенную из золотых шнуров, или надевали изящное украшение – стефану. Стефаны имели разнообразную форму и всегда были богато украшены.

Мужская прическа в различные периоды римской истории была разной.
Волосы могли быть и завиты в локоны, и расчесаны гладко, с челкой надо лбом.
Обычно римляне брили лицо. Однако в моде были и небольшие завитые бородки

Очень многообразны и сложны были прически римских патрицианок. В некоторые периоды носили гладко причесанные волосы, разделенные на прямой пробор: иногда завивали волосы в длинные локоны, иногда носили « греческие» прически . Но истинно римскими были высокие прически из локонов, укрепленные на каркасе. Веерообразный каркас укреплялся надо лбом и по форме напоминал русский кокошник. На него крепились аккуратными рядами локоны. Остальные волосы, заплетенные в косу, укладывались на затылке в виде корзиночки. Модными считались белокурые и русые волосы.

История культуры феодального общества делится на два основных периода: раннее «9 – 12» века и позднее «13 –15 века». Огромную роль в жизни людей начинает играть церковь, поэтому и развитие парикмахерского искусства зависело от регламентации церкви, которая стремилась усмирить
«греховную человеческую плоть».

В период раннего развития средневековья мужская прическа была примитивной: волосы подстрижены до мочки ушей, а спереди челка. В 11 веке носили длинные волосы, распущенные по плечам.

Девушки носили либо длинные косы, либо распущенные волосы, подхваченные вокруг головы обручем, а замужние женщины скрывали волосы под головным убором. Чаще всего таким убором служил круглый платок из белой ткани с отверстием для лица.

В 15 веке огромное значение приобрели головные уборы, в частности чепцы, а прическа, наоборот утратила свое значение. Модным считалось открывать лоб и виски, а также затылок, чтобы показать красоту длинной шеи.
Для этого волосы надо лбом и затылком подбривали.

Эпоха Возрождения, или Ренессанс, была важнейшим этапом в истории парикмахерского искусства. В это время в Италии у мужчин считалось модной прической двух основных типов: волосы или гладко зачесаны назад, или носили прическу с челкой. Лицо гладко брили.

У женщин особенно красивыми считались золотые волосы. Красивым считался высокий лоб. Прическа могла быть очень сложной и изысканной. Она состояла из комбинаций кос , локонов, украшенных жемчужными бусами, вуалями, лентами. Иногда молодые девушки носили распущенные волосы.

В Испании у мужчин в моде была короткая стрижка, а также борода и усы.
Испанки носили простую и строгую прическу, чаще всего так называемое бандо: расчесанные на прямой пробор волосы спускались вдоль щек, а сзади складывались в шиньон. Волосы красиво убирали цветами, обручами, драгоценностями. Во Франции в прическах появились самобытные черты, отражающие вкусы складывающейся нации. Особое влияние на мужские прически оказал последний король 16 столетия Генрих 4. В моду вошли зачесанные назад волосы, закрученные назад усы и маленькая острая бородка. Поскольку король рано начал седеть, в моду вошла пудра для волос, но пудрили в это время только виски.

В первой половине 16 века прическа у женщин имела вид двух полукруглых валиков, уложенных надо лбом, и обычно украшалась бусами или небольшим выгнутым в форме прически чепчиком с вуалью. В конце 16 века форма женской прически существенно меняется. Появляется прическа двух типов. Волосы либо завивали рядами волн и зачесывали назад, либо поднимали высоко вверх, где закрепляли на проволочном каркасе. Иногда дамы носили парики.

На мужские и женские прически англичан очень повлияла внешняя пышность двора королевы Елизаветы. Волосы мужчин коротко стригли, но их костюмы были украшены вышивкой, бордюром, драгоценными камнями и кружевами. Женщины носили сложные прически, украшая их чепцами и головными повязками. Иногда носили парики.

В 17 веке Франция становится законодательницей в области мод и причесок. Окончательно складывается стиль барокко , наиболее полно выражающий вкусы аристократии этого времени. Прически эпохи барокко были всецело подчинены этикету двора и отличались пышностью, чопорностью, огромным количеством украшений и сложной техникой выполнения.

В начале 17 века прическа у мужчин состояла из длинных волос, распущенных по плечам. Дворяне отпускали маленькую бородку и небольшие усы у края губ. Позже вошли в моду парики. Пышная прическа состояла из массы длинных, завитых в локоны волос, причем модным цветом волос считался белокурый. Этот парик напоминал львиную гриву.

Женская прическа в течение второй половины 17 века менялась бессчетное количество раз. Из кратковременных мод можно выделить несколько типов причесок. В 60-х годах прическа еще сохраняла некоторую естественность.
Волосы расчесывали на прямой пробор и пышно взбивали над висками, скрепляя сзади на шее, а завитые концы волос спускали в виде двух длинных локонов на плечи. С 70-годов прическа стала напоминать по форме мужской парик. Локоны укладывали рядами так высоко, что иногда прическа возвышалась надо лбом на
50-60 сантиметров. Иногда дамы этого времени носили гладкую прическу с узлом, сколотым на затылке, так называемый узел смирения.

С 90-х годов в моду вошла прическа фантанж. Она состояла из комбинации локонов, уложенных на голове рядами и для твердости смазанных белком, и выгнутого в различные фантастические формы проволочного каркаса, украшенного сложенным в складки газом, кружевом, цветами и лентами. В случае необходимости прическа дополнялась искусственными волосами.

В первой половине 18 века появляется стиль рококо, который как бы завершает развитие стиля барокко. Рококо – декоративный стиль, носящий черты хрупкости, утонченности, некоторой манерности и чувственности. Эти черты присутствовали и в мужских и в женских прическах.

Мужские прически рококо были небольшими по объему. Волосы завивались в локоны, а иногда гладко зачесывали назад. Сзади их завязывали черной лентой или прятали в черный мешочек. Обычно волосы пудрили. В моду вошли белые пудреные парики.

Женская прическа также была небольшой и состояла из локонов поднятых вверх, сколотых на затылке и украшенных лентами, пучками перьев, цветами, нитками жемчуга. Волосы обычно пудрились. В 70-х годах 18 века прически становятся особенно сложными. На изготовление модной прически – «куафюры»- уходило по несколько часов. Женщины старались сохранить ее в неприкосновенности на несколько дней. Прически делали следующим образом.
Волосы расчесывали, на макушку ставили легкий каркас, на который поднимали и крепили волосы, далее их завивали, пудрили и, наконец, приступали к украшению. Для этого использовали ленты, цветы, кружева. Иногда на голову водружалась целая корзина с плодами или даже макет корабля со снастями и парусами. Иногда на голове была масса драгоценностей, которые превосходили вес самой головы.

Французская революция 1789 года принесла с собой новые течения, которые отразились и на прическах .Вдохновленные идеями Свободы, Равенства,
Братства, идеологи Французской революции обратились к образам античного мира, черпая у древних идеи демократии, строгость нравов и эстетические идеалы. Вторая половина 18 века- это период классицизма как ведущего стилевого направления. У мужчин волосы коротко острижены и пудра вышла из употребления. Женские прически имели многообразные формы, но очень упростились, сделались ниже, волосы перестали пудрить и завивали в локоны.

С приходом к власти Наполеона 1 появился стиль ампир, который в архитектуре и интерьерах по внешним признакам напоминает классицизм, но теперь художников и архитекторов вдохновляют не строгие и изящные линии греческих храмов, а тяжеловесные и пышные формы римской архитектуры.
Волосы мужчин стригли и завивали в тугие локоны, а лицо брили, но на щеках от виска оставляли узкие полозки волос, называемые « фаворитом», У женщин прически менялись очень часто, Носили и греческий узел, и прически из различных комбинаций локонов. После свержения Наполеона в искусстве 20-30
–х годов рождается новое стилевое направление – романтизм. В прическах господствует стилевое направление, которое носит немецкое название –
«бидермайер». Этот стиль стал синонимом бюргерского благополучия и уюта и был ведущим до 40-годов. Во Франции почти идентичный стиль носил название « стиля ЛУИ ФИЛИППА».

Мужчины носили короткие, завитые в локоны волосы, приподнимали их надо лбом в виде кока.

В 40-х годах волосы удлинились, доходили до ушей. Иногда их круто завивали. В 50-е годы были модны довольно длинные волосы, расчесанные на косой пробор, часто завитые в локоны. В 60-е годы в моду вошли сравнительно короткая стрижка, бакенбарды и усы. К концу века волосы стали коротко стричь.

Женские прически 30-х годов представляли собой целое произведение искусства. Волосы расчесывали на боковой пробор, укороченные с боков пряди завивали в крупные локоны и укладывали над висками. Длинные пряди волос сзади поднимали наверх и на темени укладывали в различные шиньоны. В 40-е годы новым кумиром высшего света стала «светская львица»- модница с волосами рыжего цвета. В 50-е годы прическа состояла из пышного шиньона, а иногда расчесанные на прямой пробор волосы укладывали сзади в специальную сетку. В 60-е годы волосы поднимали надо лбом в виде двух валиков, а на плечи и спину спускали длинные локоны.

В 70-80-х годах прическа почти не меняется по форме. Она состоит из длинных спущенных на спину локонов, а над висками обычно зачесывали высоко вверх.

В России в области моды ориентировались на Францию. Многие салоны принадлежали французским мастерам. Модные журналы выписывались из Парижа, где проходили даже конкурсы мастеров- парикмахеров. В 1860 году русские мастера Аганов и Андреев заняли первое место в конкурсе. А в 1888-1890 годах Иван Андреев получил за прически ряд наград и Почетный диплом заслуженного профессора парикмахерского искусства.

Характер причесок 1890-1900-х годов снова изменяется, в связи с переменами произошедшими в общественной жизни конца столетия. Мода становится еще более интернациональной, появляется деловой стиль, выражающийся в простоте и рациональности причесок.

В 1904 году в Германии впервые была выполнена продолжительная завивка волос- перманент.

Перманент быстро распространился по всей Европе. В 20-х годах 20 века в моду вошли прически с короткой стрижкой. Так же появляется новый химический краситель и осветлитель волос. Окраска волос позволила придавать прическе дополнительный эффект, оживлять ее.

С изобретением химической завивки произошел настоящий переворот в парикмахерском искусстве. Этот метод завивки волос не только с успехом конкурировал со всеми другими способами, но и постепенно вытеснил их.
Благодаря химической завивке можно получить хорошие результаты при обработке волос с самым различным свойством и строением.

С изобретением кинематографа на форму причесок большое влияние оказывает искусство кино. В свое время в моду вошли прически героинь фильмов Греты Гарбо, Марлен Дитрих . В России ориентировались на прически актрис Людмилы Целиковской, Любови Орловой , Ларисы Ладыниной.

В50-60-е годы актриса Брижит Бардо вводит новые прически « конный хвост» и « Бабетта «.

В 1971 году известный мастер Видаль Сэссун показал новые стрижки, которые выполнялись только ножницами. В 70-е годы появляются панки, которые выражают протест против общества не только своим поведением, одеждой, но и прической. Художники –модельеры облагородили стиль панков создав стрижки « еж» , « каскад».

Моду 80-х годов отличают прически из длинных волос свободного силуэта, струящиеся локоны как на длинных, так и на коротких волосах.
Преобладают новые теплые естественные цвета волос- каштановый, рыжий, коричневый и блондин. Новинка этого периода жемчужный блондин, сочетание пепельных волос с более светлыми волосами на концах.

Используют даже такой эффект для торжественных случаев – на концы волос наносят золотую или серебряную краску , которая легко смывается водой. В это время для мужских причесок характерен спортивно-элегантный стиль. На висках и затылке волосы стригутся очень коротко, весь оъем волос сосредоточен в верхней части головы. Намечается тенденция в моде для мужчин- появление небольших бакенбардов и бороды.

В конце 80-х начале 90-х годов продолжает быть модной прическа из длинных и коротких волос. Входят в моду строгие прямые челки и легкие челки в виде бахромы вертикально стоящие пряди волос. На затылке волосы укладываются пучком, применяя декоративные украшения, или оставляют свободно лежать. Очень модны длинные височные пряди волос прямые, вьющиеся и так далее, а так же короткие стрижки типа «ложное каре» «шапочка» и типа
«бахрома» «шапочка».

Современная мода предполагает женские прически самых разных направлений – деловой, повседневный, торжественные с декором из брошей, заколок и так далее. Но главная направленность заключается в том , чтобы показать естественную красоту волос, подчеркнуть мягкость и женственность облика.

В мужской моде сегодня присутствует полная свобода от бритого затылка и висков, до длинных волос типа « каре» и хвост. Но преобладает деловой стиль молодого бизнесмена, стиль мужественного спокойствия и деловитости. Особенно популярны стрижки «экспресс», «коммивояжер», «ралли», спортивные стрижки.

В моде всегда существовали определенные законы, но есть одна азбучная истина, которой подчиняется современная мода. Мода модой, какой бы она ни была, но прическу и стиль каждый человек может подобрать индивидуально.
Чтобы быть красивым и модным каждый день, необходимо чувствовать себя комфортно долгое время, а не только в день посещения парикмахерской.

КОНСТРУКТОРСКАЯ ЧАСТЬ

Это легкая воздушная естественная прическа. Волосы не требуют длительного ухода и ни какой специфической укладки феном. Стрижка хороша тем, что волосы могут лежать в любом направлении. А четкая геометрия стрижки , позволяет трансформировать ее в разные прически. Прическа может быть романтической или спортивной в зависимости от укладки. Принцип прически комбинированный.

При выполнении данной модели используются следующие элементы

Затылок оформлен коротко с плавным переходом к макушке. Виски прямые.
Челка прямая и уложена на лицо.

ТЕХНОЛОГИЧЕСКАЯ ЧАСТЬ

Характеристика волос

1. Структура . Волосы состоят из корня которые расположены внутри кожи и находятся волосяной лунке- фоликуле. Заканчивается корень волос утолщением, называемым волосяной луковицей, в которую входит соединительный волосяной сосочек. Над поверхностью кожи располагается стержень волос. На границе эпидермиса фоликул соединяется с волосяной мышцей, которая обладает способностью сокращаться в результате .

Стержень волос над кожей может располагаться прямо или под углом. В поперечном сечении волос состоит из трех частей катикулы, покровного слоя и серцевины.
. Наружный слой – служит защитной оболочкой и состоит из роговых пластинок которые располагаются в виде черепицы.
. В корковом слое волос содержится пегмент – меланин, дающий окраску волос. На этот слой оказывает воздействие химическая завивка и окраска волос. Меланин не растворяется в воде, но вступает в воздействие с щелочами и кислотами.
. Сердцевина- мякотный или мозговой слой волос который состоит из не полностью ороговевших смещенных круглых клеток.
Волосы имеют сложный химический состав: углерод, кислород, азот, водород, сера, железо и другие.

Жизнь волос продолжается от 5 до 15 лет. Волос может выпадать и замещаться новым.

Типы волос

По своему составу волосы можно разделить на четыре типа: жирные, сухие, нормальны и смешанные.

1. Жирные – самые тусклые на второй день после мытья теряют пышность, становятся липкими, не приятный специфический запах, мало держат прическу. Жирные волосы вызываются чересчур интенсивной работой сальных желез, при которых волосы покрываются пленкой, так как к сальной пленке грязь прилипает быстрей, волосы надо мыть чаще чем обычно. Кожа головы покрыта крупной, жирной перхотью.
2. Сухие – тусклые, ломкие, не эластичные, плохо расчесываются, легко рвутся, секутся на концах, плохо поддаются укладке. На коже головы появляется мелкая, сухая перхоть. Легко впитывают влагу. Такие волосы необходимо регулярно подстригать иначе они приобретут не здоровый вид.
3. Нормальные – блестящие, гибкие, хорошо переносят укладку, хорошо расчесываются до и после мытья.
4. Смешанные – волосы жирные у основания, но сухие и ломкие на концах, это может быть в результате из лишнего мытья жирных волос.

Для любых типов волос очень полезен массаж головы при помощи щетки или пальцев. При массаже применяются различные бальзамы, крема, гели – питательные, лечебные средства.

Так же волосы различаются по типу. Они имеют четыре группы: европовидные, кавказские, многолойдные и негроидные.

1. Европовидная группа – характеризуется волосами любого цвета и формы. В этой группе бывают прямые, вьющиеся и сильно вьющиеся. В основном длинна волос средняя. Так же волосы бывают жирные, сухие и нормальные.
2. Кавказская группа – в основном имеют волнистые волосы. По своей структуре они жесткие. Так же бывают сухие, нормальные и жирные.
3. Многолоидная группа – имеют толстые и жесткие волосы. Чаще всего прямые иногда слегка вьющиеся. В основном волосы длинные и темного цвета. Бывают сухие, жирные, и нормальные.
4. Негроидная группа – характеризуют собой спиралеобразные волосы. В основном жесткие но также бывают средней длинны, до очень тонких курчавых волос.

Фактура волос

Волосы делятся по разным цветам: блондин, брюнет, шатен и рыжий.

1. Блондин – от пепельного до пшеничного цвета.
2. Брюнет – от сине-черного до коричневого цвета.
3. Шатен – все светлые оттенки пепельные и русые.
4. Рыжий – от золотисто медного и все красные оттенки.

Различаются несколько десятков оттенков волос. Окраска волос зависит от присутствия в нем пигмента называемым мелонином и пузырьком волос. Цвет в значительной степени зависит от взаимного отношения двух перечисленных родов пегментов волос. В течение времени цвет волос меняется, он может становится более темным или более светлым. Волосы светлеют и выгорают на солнце из за пузырьков воздуха или уменьшения мелонина в волосах.

Так же волосы бывают разной длинны: короткие волосы до 20 см. это в основном короткие стрижки. Средние волосы от 20 до 40 см. с такими волосами можно моделировать разные прически. Длинные волосы более 40 см. с такими волосами можно моделировать большие сложные прически для торжественных вечеров а также и авангардные прически.

УХОД ЗА ВОЛОСАМИ

Ополаскиватели – представляют собой смесь воды с мягким окрашивающим кислотным ингредиентом. Предназначен для конкретных целей.

. Кислые ополаскиватели – применяются для восстановления баланса РН и удаления мыльного осадка. Жирные кислоты входящие в состав мыла соединяются с неорганическими веществами находящимися в воде и образуют мыльный осадок, который невозможно смыть обычной водой. В результате волосы становятся тусклыми и их трудно расчесывать.

. Кремообразные ополаскиватели – внешне похож на крем, применяется для облегчения расчесывания волос, придания блеска. Эта маска позволяет расческе плавно скользить по волосам. Однако если этим средством злоупотреблять могут возникнуть проблемы. Индигридиенты кремообразных ополаскивателей наносятся на волосы и делают их тусклыми и жирными.

. Ополаскиватели сбалансированной кислотности – предназначены для закрепления цвета: после применения подкрашивающих средств. Для придания волосам блеска. Облегчают проникновение молекул краски в кутикулы, что предотвращает полусклеевание волос. Чаще всего в состав ополаскивателей входит лимонная кислота и увлажняющее средство.

. Лечебные ополаскиватели – уменьшают количество перхати.

. Окрашивающие ополаскиватели – от оттеняют цвет волос до следующего мытья.

. Бальзамы – применяются при секущих волосах оказывают более глубокое действе на волосы. Бальзам наносится на чистые влажные волосы, втирается в кожу головы, равномерно распределяется по волосам, выдерживается 1-2 мин. и смывается теплой водой.

. Крем – оказывает лечебное действие и восстанавливает структуру волос крем наносится на чистые, влажные волосы, втирается в кожу головы одевается утепляющий колпак и выдерживается 20-30 мин. после чего смывается. Крем применяется 7-10 дней.

Шампуни – выпускаются множество шампуней, буквально для всех типов волос: для сухих, жирных, жестких, мягких, осветленных, с перманентом, ослабленных, поврежденных или подвергнутых хим. завивке. Есть шампуни усиливающие или ослабляющие цвет волос. В состав ряда шампуней входят кондиционеры. Список их ингредиентов прямого шампуня, которые содержат волосы блестящими и послушными, помогают устранять недостатки подготовить волосы к применению хим. завивки.

. Шампуни с кондиционером – содержат один или более компонентов предназначенных для смягчения волос, придания им блеска пышности и послушности.

. Лечебные шампуни – содержат специальные средства, устраняют перхать или другие заболевания волос и кожи головы. Обычно хорошо действуют на окрашенные или тонированные волосы.

. Сухой шампунь – применяется когда нельзя пользоваться жидким шампунем. Перед хим. завивкой сухим шампунем пользоваться нельзя.

. Шампунь для нормальных волос – должен быть щадящим и мягким.

. Шампунь для тонких волос – такой шампунь называется объемным, так как он содержит вещества которые придают волосам жесткость, укрепляют волосы и поэтому волосы не льнут друг другу.

. Для жирных волос – в этих шампунях не должно быт вещества которые нагружают волосы, добавками должны быть вещества которые завязывают жир.

. Для секущихся волос – в состав такого шампуня должен входить ланолин или лецитин. Волосы становятся гладкими и эластичными.

Народные средства – растительные красители называются естественными так как они не только не разрушают волосы, но и восстанавливают их укрепляют и способствуют их росту. При окрашивании растительными красителями волосы приобретают легкий оттенок. К растительным красителям относятся: хна, басма, шелуха лука, чай, ромашка, черный тополь, грецкий орех, … .

. Шелуха лука – в ней находится кверцитин, это вещество которое окрашивает волосы в золотистые и красноватые тона. Для того чтобы приготовить краску нужно в течении 15-20 мин. кипятить 30-50 г. луковой шелухи в 200 г. воды. Краске дают отстоятся и окрашивают волосы.

. Чай – в нем так же находится кверцетин который придает волоса красновато-коричневый тон. Чтобы приготовить краску нужно 2-3 столовой ложки чая кипятить 15-20 мин в 200 г. воды. Краске дают отстоятся 1-2 часа и можно окрашивать волосы.

. Ромашка – применяется при совсем светлых волосах достаточно взять

100 г. растения и заварить в 0,5 литров кипятка. Заваривать 30-40 мин. настоять и смазывать волосы каждый день до получения желаемого оттенка.

УХОД ЗА ВОЛОСАМИ КЛИЕНТА

Для мытья головы клиента использует шампунь «Шаума» для мужчин, шампунь с хмелем и восстанавливающими витаминами. Укрепляет волосы до самых кончиков может применятся для частого мытья. Придает волосам объем и блеск.
Не содержит щелочи, РН нейтральный, подходит для каждодневного мытья. В состав входит касторовое масло, лимонная кислота и так далее. Фирма производителя шампуня «Шварц-Коп» Германия.

Раз в месяц нужно делать профилактику волос. Ополаскивать их настойками из трав: ромашки, шалфея, … .

ХАРАКТЕРИСТИКА ОБОРУДОВАНИЯ СПЕЦИАЛЬНОГО И УНИВЕРСАЛЬНОГО. ПРИ ВЫПОЛНЕНИИ

ДИПЛОМНОЙ РАБОТЫ ИСПОЛЬЗУЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЕ ОБОРУДОВАНИЕ И ИНВЕНТАРЬ.

.
|Наименование |Характеристика и основные части |Назначение |
|Сушуар |Сушильная головка, раздвижная |Сушка волос |
| |трубчатая стойка, крестовина | |
|Рабочий туалет |Стойки с выдвижными ящиками и |Для хранения |
| |зеркало 60х100 см. |инструментов, белья и |
| | |парфюмерии |
|Парикмахерское |Полумягкое сидение со спинкой и |Для удобства мастера и|
|–кресло |подлокотником свободно вращающимся |клиента |
| |вокруг своей оси | |
|Машина для чистки |Электрический двигатель, цилиндр, |Для чистки |
|белья |щетки, ящик для волос, педаль |парикмахерского белья |
| |включения | |
|Сушильный шкаф |Шкаф с дверцами и горячим воздухом |Для сушки белья |
|Шкаф для чистого |Металлический шкаф с металлическими |Для хранения белья |
|белья |полками | |
|Шкаф для грязного |Деревянный шкаф с полками |Для хранения грязного |
|белья | |белья |
|Раковина |С подводом горячей и холодной воды |Для мытья рук |
|ХАРАКТЕРИСТИКА ИНСТРУМЕНТОВ И ПРИСПОСОБЛЕНИЙ |
| |
| |
|Наименование |Характеристика и основные части |Назначение |
|Комбинирована |Обушок, редкие и частые зубцы и |Используется в мужском|
|расческа |торец |и женском зале |
|Расческа с |Обушок, однородные зубцы и торец |Используется в мужском|
|однородным | |и женском зале |
|расположением | | |
|зубцов | | |
|Расческа с острым |Обушок, однородные зубцы, торец и |Используется для |
|хвостиком |острый хвостик |деления волос на пряди|
|Расческа с ручкой |Обушок, зубцы, торец и ручка средней|Для расчесывания волос|
| |длинны от 18 до 20 см. | |
|Ручка с вилкой |Обушок, зубцы, торец и вилка |Используется в женском|
| | |зале для укладки волос|
|Щетка круглая |Пластмассовый или деревянный торец и|Применяется для |
|«Брашенг» |зубья, длинна щетки от 10 до 20 см. |укладки феном |
|Скелетная щетка |Корпус с ручкой из твердой щетины |Для расчесывания и |
| | |массажа головы |
|Ножницы прямые |Стальные, дав полотна, два кольца, |Для стрижки волос |
| |скрещенные винтом | |
|Ножницы с |Два полотна скрепленных винтом, два |Предназначен для |
|усилителем |рычага и кольца, на одном из них |стрижки жестких волос |
| |хвостик | |
|Филировачные |Два зубчатых полотна скрепленных |Для филировки волос |
|ножницы |винтом, два рычага и кольцо | |
|Электрическая |Эл. Двигатель, головка, сменные ножи|Для стрижки в мужских |
|машинка |и эл. шнур с вилкой |залах |
|Бритва опасная |Клинок, ручка, футляр скрепленный |Для стрижки и бритья |
| |заклепкой, рабочее полотно, жало и | |
| |хвостик | |
|Бритва безопасная |Клинок, ручка, футляр, жало со |Для стрижки волос |
| |сменными лезвиями, хвостик и | |
| |заклепка | |
|Филировачьная |Ручка, гребешок, лезвие |Для филировки волос в |
|бритва | |женском зале |
|Щипцы |Валик с ручкой, желобок соединяющий |Для накрутки волос |
|электрические |его с шрифтом, эл. шнур с вилкой | |
|Гафре |Два зубчатых полотна, ручка и шнур с|Для оформления верхних|
| |вилкой |прядей |
|Коклюшки |Длинна от 6 до 10 см. диаметр |Для хим. завивки |
|деревянные |средней части в полтора в два раза | |
| |меньше концов, самые тонкие 3 см., а| |
| |толстые от 10 до 12 см., прорезь для| |
| |резинки и резинка | |
|Коклюшки |Средние тонкие, толстые с протезью |Для хим. завивки |
|пластмассовые |для резинки и резинка | |
|Бигуди первого |Полуцилиндр с отверстием, резинка |Для укладки волос |
|типа | | |
|Бигуди второго |Полуцилиндр с отверстием, резинка и |Для укладки волос |
|типа |шпилька | |
|Бигуди третьего |Полуцилиндр с шипами, закрепляющей |Для укладки волос |
|типа |шпилькой | |
|Бигуди четвертого |Зубья равномерно расположены на |Для вертикальной |
|типа |торцевом конце, направлены в одну |накрутки |
| |сторону | |
|Зажим |Два затемненных полотна заклепка и |Для закрепления пряди |
| |пружина |волос |
|Кисточка |Пластмассовая ручка и закрепленная в|Для окраски волос |
| |ней щетина | |
|Сетка для волос |Изготовлена из синтетического |Для сохранения |
| |материала |прически присушке |
|Пульвизатор |Резиновая или пластмассовая груша, |Для распыления воды |
| |металлическая губка резервуар | |
|Фарфоровая чашечка|Глубокая фарфоровая емкость |Для окраски волос |
|Поролоновая губка |Рыхлая синтетическая губка |Для окраски волос |
|Утеплительный |Полиэтиленовый колпак с резинкой |Для окраски волос |
|колпак | | |
|Резиновые перчатки|Резиновые перчатки |Для окраски волос и |
| | |хим. завивки |
|Мерный стакан |Стеклянный или пластмассовый сосут с|Для измерения жидкости|
| |делениями до 30 см. | |
|Бумажки |Из кальки 5х5 см и больше |Для накручивания на |
| | |коклюшки |
|Шпильки |Стержень согнутый пополам от |Для закрепления |
| |6 до 8 см |прически |
|Невидимка |Металлический зажим |Для закрепления волос |
|Пеньюар 150х150 |Синтетический или поэлетеленовый |Для стрижки или |
|см. | |окраски волос |
|Салфетки |Хлопчатобумажные 70х40 см. |Для стрижки и бритья |
|Полотенце |Вафельное |Для мытья волос |
|Пелерина |Хлопчатобумажная 150х110 см. |При укладки волос |

УХОД И ХРАНЕНИЕ ИНСТРУМЕНТОВ

Дезинфекция – это мероприятие направленное на уничтожение микробов.
Выполняется двумя способами: физическим и химическим.

Физический – кипячение которое производится в специальной емкости и прожигается над пламенем спиртовой горелки.

Химическая – погружение инструментов в специальное средства. Выбор дезинфицирующих средств, его количества и концентрации зависит от материала из которого сделан инструмент.

Хлорамин – кристаллическое вещество белого цвета, хорошо растворим в воде. В парикмахерских используется 0,5 % раствор. Чтобы приготовить этот раствор 5 г. хлорамина растворяется в 1 л. воды, температур раствора 50-60 t. Раствор находится на рабочем месте с плотно прикрытой крышкой.

Формалин – бесцветная прозрачная жидкость с резким специфическим запахом. Используется 4% формалин. Дезинфицируются новые не бывшие в употреблении инструменты.

Этиловый спирт – для дезинфекции металлических инструментов. После дезинфекции спирт следует профильтровать через слой марли или ваты. Менять спирт следует один раз в три дня.

Карбоновая кислота – кристаллическое вещество с резким запахом, ее кристаллы бесцветны но при взаимодействии с воздухом окрашивается в розовый цвет.

ТЕХНОЛОГИЧЕСКАЯ ЧАСТЬ

Последовательность при выполнении данной работы

Приглашаю клиента (ребенка) в кресло. Мою руки с мылом, насухо вытираю полотенцем для рук. Покрываю плечи клиента салфеткой и проверяю кожу головы и волосы на заболевание. После того как я удостоверилась что кожа головы и волосы здоровы. Накрываю на плечи полотенце и мою голову с наклоном головы вперед. Смачиваю обильно волосы теплой водой, наливаю в ладонь немного шампуня, растираю между ладонями и равномерно наношу на волосы. Взбиваю в густую пену и обильно смываю водой. Отжимаю волосы отводы и вытираю волосы полотенцем. Мокрое полотенце ложу в бочек с грязным бельем. Сажу клиент в кресло, ложу на плечи салфетку и наматываю ее вокруг шеи, потом накрываю пеньюаром и еще одной салфеткой. Расческой расчесываю волосы и начинаю стричь.

Технология стрижки

1. Стрижку начинают с оформления виска. Контрольной прядью создаю краевую линию.
2. Отделяю волосы горизонтальным пробором, методом наложения прядь на прядь состригаю волосы на висках.
3. Линии параллельные естественного роста волос отделяю прядь шириной

1,5-2 см. и оформляю оконтовачьную линию будущей прически. Разделяю волосы на проборы методом наложения прядь на прядь, и по краевой линии состригаю волосы на затылке.
4. В зависимости от формы затылка определяем длину контрольной линии которая будет необходима при стрижки теменной зоны.
5. Пробором через верхнею точку головы на ранее обозначенной контрольной линии состригаю волосы.
6. Ориентируюсь на контрольную линию, оформляю теменную часть.
7. Линию стрижки можно выбрать разную в зависимости от роста волос.
8. На затылке волосы обрабатывают филеровачными ножницами снимая на нет.
9. Челку стригут подранивая ее с ранее подстриженными волосами височно- боковой зоны.
10. Челка может быть прямой укладка феном производится по росту волос при этом могут быть использованы муссы, пенки, гели, … .

Снимаю с клиента белье. Салфетки ложу в бочек с грязным бельем пеньюар складываю на полку. Убираю рабочее место.

БЕЗОПАСНОСТЬ ТРУДА И ЛИЧНОЙ ГИГИЕНЫ

Для безопасности труда на рабочем месте проводится инструктаж по технике безопасности. Он включает в себя ознакомление с обязанностями парикмахера и с требованиями предъявленными к парикмахеру и правилами организации труда, с правильным обслуживанием, пользованием инструментов и приспособлений, а так же с правилами поведения в случаи опасных моментов в работе. При монтаже, эксплуатации и ремонте эл. оборудования необходимо соблюдение правил технической эксплуатации и безопасности обслуживания электроустановок промышленных предприятий.

Эл. оборудование, эл. аппараты и эл. инструменты должны содержатся в исправном состоянии. Проведенные кабели к эл. инструментам не должны касаться влажных или горячих поверхностей. При обнаружении каких либо неисправностей работа эл. приборами прекращается. Применяемые для выполнения эл. работ инструмент должен иметь изолирующие ручки. В каждой парикмахерской должны быть аптечки и инструкции по оказыванию первой помощи.

Электроаппаратура и электроинструменты должны отвечать следующим требованиям

. Быстро включать и выключать от эл. сети, не допускать самопроизвольного включения и отключения.
. Быть безопасным в работе и иметь недоступными для случайного прикосновения токоведущей части.
. Напряжение электроаппаратуры должно быть не выше 220 Вт. При установлении электроаппаратуры мастер должен проверить, затяжку винтов, крепящих узлов и деталей, состояние проводов, целостность изоляции.
. Мастеру запрещается разбирать электроприборы на рабочем месте, для чистки использовать нагревательные элементы.
. При работе в парикмахерской необходимо проводить инструктаж по безопасности труда не реже одного раза в год.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

1. «388» причесок Эдда Кноффнера.
2. «Космополитен».
3. «Лиза» 1998г. №3.
4. «История прически» И.С. Соромятникова.
5. «Доллорес» 1998/99.
6. «Окраска волос и прическа» В.Д. Корнеев.

Дипломная работа: Підготовка дітей до шкільного навчання

Зміст

Вступ

Розділ 1. Підготовка дітей до шкільного навчання як психолого-педагогічна проблема

1.1 Сутність готовності дитини до шкільного навчання: характеристика основних понять проблеми

1.2 Психологічні особливості дітей на межі дошкільного і молодшого шкільного віку

1.3 Система педагогічного керівництва у проблемі готовності дитини до навчання в школі

1.4 Педагогічні умови підготовки дітей до школи у дошкільних навчально-виховних закладах

1.5 Дидактичні умови реалізації підготовки дітей до навчання у системі «родина — школа»

Розділ 2. Організація підготовки дітей до шкільного навчання у процесі взаємодії з батьками

2.1 Розв’язання проблеми адаптації дітей до навчання у масовій початковій школі

2.2 Технологія адаптації дітей до навчання в школі у взаємозв’язку з батьками

2.3 Пошук шляхів удосконалення готовності дітей до шкільного навчання у системі «родина — школа»

Висновки

Список використаних джерел

Додатки

Додаток А

Додаток Б

Вступ

Відповідно до Державних стандартів початкової освіти метою навчання і виховання молодших школярів є розвиток всебічно і гармонійно розвиненої особистості. Ця мета визначена і у законодавстві України про школу, зокрема, у Законі України «Про внесення змін і доповнень до Закону Української РСР «Про освіту», Законі України «Про загальну середню освіту», а також у Національній доктрині розвитку освіти та Концепції загальної середньої освіти. Це вимагає забезпечення готовності дитини до шкільного навчання.

Особистісний аспект готовності дитини до навчання у початковій школі визначається сформованістю психічних процесів та особистісних якостей, які необхідні для оволодіння навчальною діяльністю та навичками формального спілкування. Також готовність підростаючої особистості до шкільного навчання забезпечує її адаптованість до норм і правил колективного співжиття, формує та стимулює бажання вчитися, оволодівати соціальною роллю учня загалом.

Проблема готовності дітей до шкільного навчання останнім часом стала предметом гострих дискусій як серед науковців [11; 20; 41; 49 та ін.], так і серед широкого кола громадськості [4; 8; 55]. Для нього є вагомі як об’єктивні так і суб’єктивні причини. Однією з головних є та, що загальноприйнятий термін «готовність дитини до шкільного навчання» недостатньо точно передає суть того складного психологічного й соціального явища, яке він позначає.

Широта інтерпретації цього терміна наштовхує на думку, що начебто може існувати певний набір соціально-психологічних чинників, які самі по собі, поза конкретною шкільною системою, незалежно від соціальних умов та ряду інших зовнішніх обставин, а лише за рахунок особистісних характеристик дитини визначають її готовність/неготовність до шкільного навчання [37]. Проте це далеко не так. Кожна людська істота з моменту свого народження готова до навчання, вона перебуває в стані набуття нових знань, тобто навчається. Школа, в свою чергу, це всього лиш навчально-виховний заклад для навчання, освіти і виховання, тобто місце, де навчання здійснюється у певних формах та за програмами, регламентованими суспільними потребами.

Отже, мова йде не про готовність дитини до навчання взагалі, а лише до навчання в певних, чітко окреслених нормативними документами (системою методологічних та психолого-педагогічних принципів, що покладені в основу цих документів) умовах. Будь-яка зміна форм організації навчання в школі автоматично позначається (позитивно або негативно) на готовності окремих груп дітей до навчання. Звичайно, суспільство намагається забезпечити такі умови для навчання підростаючого покоління, щоб якомога більша кількість дітей мала змогу повноцінно вчитися. Та навіть і тоді, коли будуть створені найоптимальніші умови для суспільного навчання та виховання дітей, завжди залишатиметься певна група, що виявиться недостатньо підготовленою до цих умов.

Цікаво відзначити, що із 53 держав, де початок систематичного шкільного навчання припадає на 7 років,20 є країнами колишнього соцтабору, а решта — відсталі африканські країни. Серед розвинутих країн до школи з 7 років ідуть тільки діти Швейцарії, Швеції, Норвегії та Фінляндії. Уже зараз 78% із 217 країн, що подають свої освітні звіти до ООН, не дозволяють відтермінування початку систематичного шкільного навчання після досягнення дитиною шкільного віку. Причому цей «шкільний вік» наступає у 4 роки — в одній країні, в 5 років — у 32 країнах, у 6 років у 131 країні, у 7 років — у 53 країнах [1, 3].

У більшості ж країн пострадянського простору відтермінування строку навчання для дітей, що «не готові» до нього, є не тільки допустимою, а й широко підтримуваною громадськістю практикою, а звідси — й уже задавнена постановка проблеми визначення шкільної готовності [26, 21].

Високі вимоги життя до організації виховання й навчання змушують шукати нові, більш ефективні психолого-педагогічні підходи, націлені на приведення методів навчання у відповідність вимогам життя. У цьому змісті проблема готовності дошкільників до навчання в школі набуває особливого значення. З її вирішенням пов’язане визначення цілей і принципів організації навчання й виховання в дошкільних закладах. У той же час від її рішення залежить успішність наступного навчання дітей у школі.

Як свідчить досвід і психолого-педагогічні дослідження [1; 4; 11; 17; 22 та ін.], загальна готовність до шкільного навчання закладається задовго до його початку, в процесі виховання дитини у сім’ї. Незважаючи на наявність значної кількості психолого-педагогічних публікацій з проблем готовності дитини до навчання, все-таки дидактичні аспекти підготовки дитини до школи у процесі взаємодії з учителями розкриті недостатньо. Актуальність проблеми та її не розробленість і спричинили вибір теми дипломної роботи.

Об’єктом дослідження є готовність дитини до шкільного навчання, а предметом дослідження — дидактичні умови забезпечення взаємодії сім’ї і школи у процесі підготовки дитини до навчання.

Мета дослідження — теоретично обґрунтувати і експериментально перевірити дидактичні умови забезпечення взаємодії сім’ї і школи у процесі підготовки дитини до навчання.

Гіпотеза дослідження: розв’язати проблеми наступності забезпечення за умов:

1. Системного підходу до розв’язання проблеми.

2. Впровадження в навчальний процес системи розроблених автором вправ, що забезпечують:

а) неперервність у змісті освіти;

б) у методах навчання, у формах організації навчання між дошкільним вихованням і початковою освітою;

цілеспрямованого педагогічного всеобучу батьків першокласників з проблеми підготовки дитини до школи, адаптації до шкільного навчання.

3. Запровадження психолого-педагогічного тренінгу першокласників у позаурочний час з метою кращої їх адаптації до шкільного навчання.

У відповідності до поставленої мети та гіпотези дослідження визначені завдання дослідження:

Розкрити сутність психологічної, фізіологічної, педагогічної готовності дитини до шкільного навчання.

Вивчити питання організації педагогічного керівництва у проблемі готовності дитини до навчання в школі у масовому та передовому педагогічному досвіді.

Виділити і обґрунтувати дидактичні умови забезпечення системи педагогічного керівництва у проблемі готовності дитини до навчання в системі «родина-школа».

Визначити вплив експериментальної методики на результативність навчального процесу.

Для розв’язання поставлених завдань і перевірки гіпотези використано адекватні авторському задуму методи дослідження.

Теоретичні методи дослідження: аналіз, порівняння, синтез, систематизація, класифікація та узагальнення теоретичних даних, представлених у педагогічній, психологічній та методичній літературі, контент-аналіз.

Емпіричні методи дослідження: анкетування вчителів початкових класів, педагогічне спостереження, педагогічний експеримент, якісний і кількісний аналіз результатів експерименту, вивчення та узагальнення передового педагогічного досвіду, вивчення і узагальнення шкільної документації.

Практична значущість дослідження полягає у розкритті системи роботи вчителя щодо реалізації підготовки дитини до навчання у системі «родина-школа».

Дипломна робота складається із вступу, двох розділів, висновку, списку використаної літератури, додатків. Обсяг роботи — 99 сторінок.

Розділ 1. Підготовка дітей до шкільного навчання як психолого-педагогічна проблема

1.1 Сутність готовності дитини до шкільного навчання: характеристика основних понять проблеми

У дошкільному віці відбуваються значні зрушення у формуванні особистості дитини. Змінюються її спосіб життя, зміст і форми спілкування з іншими людьми, різко зростають можливості фізичного і психічного розвитку, породжуючи нові потреби, інтереси, а отже, й нові спонукання до дедалі більш різноманітних видів діяльності. Проте ці зміни ще загострюються на початку шкільного навчання, коли дитина переживає значну психологічну кризу. Зменшити інтенсивність протікання останньої дає змогу цілеспрямована підготовка дітей до школи.

Під готовністю до шкільного навчання розуміється необхідний і достатній рівень психічного розвитку дитини для освоєння шкільної навчальної програми в умовах навчання в колективі однолітків [24, 6]. Психологічна готовність дитини до шкільного навчання — це один із найважливіших підсумків психічного розвитку особистості в період дошкільного дитинства [30, 12].

У підсумкових документах Всесвітньої конференції з особливих потреб в освіті говориться:

Кожна дитина має фундаментальні права на освіту, і їй має бути надана можливість досягти і зберегти прийнятний рівень освіти.

Кожна дитина має притаманні тільки їй (єдині в своєму роді) психологічні особливості, інтереси, здібності та навчальні потреби.

Освітні системи мають бути так сконструйовані, щоб навчальні програми враховували всю широту палітри цих особливостей та потреб.

Діти з особливими навчальними потребами повинні мати доступ до загальноосвітніх шкіл, які мусять пристосуватись завдяки спроможності дитиноцентрованої педагогіки до роботи з їх потребами.

Загальноосвітні (нормальні) школи такої інклюзивної орієнтації є найбільш дієвим засобом подолання дискримінаційних стосунків, створення відкритого суспільства і досягнення освіти для всіх [1, 4-5].

За умов, коли перенести початок навчання неможливо, перед-дошкільне тестування повинно носити не констатуючий, а прогностично-діагностичний характер. При цьому слід мати на меті профілактику навчальної неуспішності, а тестування розглядати лише як етап у побудові оптимальної педагогічної стратегії навчання [23].

Отже, успішне розв’язання завдань розвитку особистості дитини, підвищення ефективності навчання багато в чому визначається тим, наскільки правильно враховується рівень підготовки дітей до школи. У сучасній психології і педагогіці, на жаль, поки що не існує єдиного і чіткого визначення поняття »готовності» чи «шкільної зрілості».

А. Анастазі трактує поняття шкільної зрілості як оволодіння уміннями, знаннями, здібностями, мотивацією та іншими необхідними для оптимального рівня засвоєння шкільної програми поведінковими характеристиками [1, 9].

І. Шванцара більш глибоко визначає шкільну зрілість як досягнення такого рівня розвитку, коли дитина «стає здатною брати участь у шкільному навчанні». Як компоненти готовності до навчання в школі автор виділяє розумовий, соціальний та емоціональний [13, 24].

Г. Кравцов, Е. Кравцова виділяють показники психологічної готовності до школи, пов’язані з розвитком різних видів ставлень дитини до навколишнього світу [35, 21-22]. У цьому випадку основними сторонами готовності дітей до школи є три сфери: ставлення до дорослого, ставлення до однолітка, ставлення до себе.

Л. Божович зазначала, що готовність до навчання в школі складається з певного рівня розвитку мислительної діяльності, пізнавальних інтересів, готовності до довільної регуляції своєї пізнавальної діяльності і до соціальної позиції школяра [6, 46-47]. Аналогічні погляди розвивав О. Запорожець, зазначаючи, що готовність до навчання в школі складає цілісну систему взаємопов’язаних якостей дитячої особистості, включаючи особливості її мотивації, рівня розвитку пізнавальної, аналітико-синтетичної діяльності, рівень сформованості механізмів вольової регуляції дій та ін. [29, 46].

Основною метою визначення психологічної готовності до шкільного навчання є профілактика шкільної дезадаптації [1]. Для її успішного вирішення останнім часом створюються різні класи, в основі, котрих лежить здійснення індивідуального підходу в навчанні стосовно дітей як готових, так і не готових до школи, щоб уникнути шкільної дезадаптації.

Підготовка дітей до школи — завдання комплексне, що охоплює всі сфери життя дитини. Всередині цього аспекту виділяються різні підходи:

1. Дослідження, спрямовані на формування у дітей дошкільного віку визначених умінь і навичок, необхідних для навчання в школі [33, 126].

2. Дослідження новоутворень і змін у психіці дитини [14].

3. Дослідження генезису окремих компонентів навчальної діяльності й виявлення шляхів їхнього формування [18].

4. Вивчення умінь дитини свідомо підкоряти свої дії, при послідовному виконанні словесних указівок дорослого [31]. Це уміння пов’язується із здатністю володіння загальними способами виконання словесних указівок дорослого.

Можна виділити наступні цілі, котрі повинні досягатися при визначенні готовності дитини до школи:

1. Розуміння особливостей психічного розвитку дітей з метою визначення індивідуального підходу до них у навчально-виховному процесі [28].

2. Виявлення дітей, не готових до шкільного навчання, із метою проведення з ними розвиваючої роботи, спрямованої на профілактику шкільної неуспішності [57].

3. Розподіл майбутніх першокласників по класах відповідно до їх «зон найближчого розвитку», що дозволить кожній дитині розвиватися в оптимальному для неї режимі [14].

4. Відстрочка на один рік від початку навчання дітей, не готових до шкільного навчання (можливо лише стосовно дітей шестирічного віку) [1].

За підсумками обстеження можуть створюватися спеціальні групи й класи вирівнюючого розвитку, у яких дитина зможе підготуватися до початку систематичного навчання в початковій школі [11, 37].

Як відомо, зі вступом дитини до школи змінюється вся структура її діяльності, знижується питома вага гри та зростає роль і місце в ній цілеспрямованої навчальної діяльності [54, 14]. Навчальною діяльністю дитина оволодіває поступово, в міру того, як у процесі співробітництва з дорослим набуває потрібних умінь: приймати учбову задачу, здійснювати необхідні мислительні операції і практичні дії для виконання завдання, контролювати його хід та результати. Навчальна діяльність у її терміно-логічному значенні (або власне навчальна діяльність) формується в контексті шкільного навчання. Водночас її становлення проходить ефективно лише тоді, коли передумови шкільного навчання були сформовані ще в дошкільному дитинстві.

Ю.З. Гільбух писав, що важливим механізмом готовності до оволодіння навчальною діяльністю с вміння виділяти спосіб дії [17, 21]. Акцентуючи увагу на важливості даного компонента готовності до школи, А.П. Усова підкреслювала, що дошкільник повинен усвідомлювати вплив способу дії на результат виконання завдання [53, 12].

Л.А. Венгер до чинників усвідомленого прийняття учбової задачі і цілеспрямованої дії відносить достатньо високий рівень орієнтації на вчителя, який ставить задачу; формує вміння враховувати всю сукупність заданих умов, не фіксуючи своєї уваги на якійсь одній із них; розвиває здатність неухильно йти до мети аж до її досягнення [13, 29].

Побіжно слід зазначити, що вимога враховувати всю сукупність умов с надмірною, особливо для дітей шестирічного віку. Діти 6-7 років, як правило, ще не вміють зважати на одночасну дію кількох змінних.

Готовність до навчання за параметром вольового розвитку прийнято розглядати як здатність до рефлексивної супідрядності та ієрархізації дій та цілеспрямованої діяльності [34].

Попри різницю в підходах, практично всі вітчизняні психологи й педагоги були одностайними втому, що в основі визначення шкільної готовності лежать принципові положення Л.С. Виготського про «актуальний рівень розвитку дитини» та «зону її найближчого розвитку» [14]. Згідно з цими положеннями, готовність дитини до школи забезпечує такий рівень її актуального (дійсного на момент тестування) розвитку, за якого «зона найближчого розвитку» (можливі досягнення дитини у співпраці з дорослими) перекриває програмні вимоги перших місяців навчання в школі.

Також на сьогодні практично усіма визнано, що готовність до шкільного навчання — багатокомпонентне утворення, яке вимагає комплексних психологічних досліджень [23, 52-53]. У структурі психологічної готовності прийнято виділяти такі компоненти: інтелектуальна, особистісна, соціально-психологічна та вольова готовність [19, 9-10].

Тривалий час про рівень інтелектуального розвитку дитини судили за кількістю виявлених у неї знань, за обсягом її «розумового інструментарію», який виявляється перш за все в словниковому запасі [28, 6]. Це не зовсім так. Зараз діти буквально купаються у потоках інформації, вбирають у себе нові слова та вирази. Словник їх різко збільшується, але це не означає, що такими темпами розвивається їх мислення. Тут немає прямої залежності. Помилково думати, що словниковий запас, спеціальні уміння та навички — це єдині критерії інтелектуальної готовності дитини до школи.

У дошкільному віці дитина повинна бути підготовлена до провідної у молодшому шкільному віці навчальної діяльності При цьому важливе значення буде мати формування у дитини відповідних умінь, володіння якими, як показало дослідження А. Усової, забезпечує їй «високий рівень научуваності» [53, 127]. Характерною його особливістю є вміння виділити навчальну задачу та перетворити її в самостійну мету пізнавальної діяльності. Така операція вимагає від дитини, що вступає до школи, здатності дивуватися та шукати причини виявленої нею новизни і зміни Тут педагог може спертися на гостру допитливість дитини, на її невичерпну потребу в нових враженнях, на її спостережливість.

Але у кожному класі є інтелектуально пасивні діти. Причини такої пасивності часто в обмеженості їх інтелектуальних вражень та інтересів. Разом з тим, будучи не в змозі впоратися з найпростішим навчальним завданням, вони швидко виконують його, якщо воно переводиться в практичну площину або гру. Такі діти вимагають особливої уваги; розвитку допитливості, загального світогляду. Уваги потребують і діти, чия пізнавальна активність має «теоретичну спрямованість».

Інтелектуальна готовність — важлива, але не єдина передумова успішного навчання у школі [28, 12]. Підготовка дитини до школи включає формування у неї готовності до прийняття нової соціальної ролі — школяра. Це виражається у серйозному ставленні дитини до школи взагалі і до навчальної діяльності та вчителя, зокрема.

Дослідження показують, що старші дошкільнята відчувають великий потяг до школи. Що ж приваблює дітей у ній? Часто це може бути зовнішній бік шкільного життя. Зовнішні аксесуари шкільного життя, бажання змінити обстановку дійсно здаються привабливими для дитини [22, 31]. Але це не найголовніші мотиви.

Школа приваблює більшість дітей головним чином своєю основною діяльністю — учінням. До нього вони ставляться як до дуже серйозного завдання («навчуся писати», «навчуся читати»). Це прагнення природне, бо воно пов’язане з новими моментами в розвитку старшого дошкільника. Якщо дитина не готова до соціальної позиції школяра, то навіть за наявності необхідного запасу вмінь та навичок, високого рівня інтелектуального розвитку їй у школі буде важко.

Ще гірше, коли діти не хочуть йти до школи взагалі. І хоч кількість таких дітей невелика, цей факт викликає особливу тривогу. Причина подібного ставлення до школи, як правило, — помилка у вихованні дітей у дошкільному віці. Нерідко до нього призводить залякування школою: «Ось підеш до школи, там тобі покажуть», «Ти ж двох слів зв’язати не можеш, як ти в школу підеш?» [41, 48].

Позитивне ставлення до школи включає як інтелектуальні, так і емоційні компоненти [6, 46]. Дослідження показують, що виникнення усвідомленого ставлення дитини до школи визначається способом подання інформації про неї. Важливо, щоб відомості про школу, що повідомляються дітям, були не тільки зрозумілими, але й пережитими ними. Особистісна та соціально-психологічна готовність до школи включає й формування у дітей таких якостей, які б допомогли їм спілкуватися з однокласниками та вчителями [25, 51].

Загалом можна сказати, що якщо найбільш адекватними і специфічними для учіння є пізнавальні мотиви, то соціальна готовність до навчання забезпечується мотивами спілкування із дорослими.

Серйозної уваги потребує і формування вольової готовності майбутнього першокласника [34, 39-40]. До шести років відбувається оформлення основних елементів вольової дії: дитина здатна поставити мету, прийняти рішення, накреслити план дій, виконати його, проявити вольове зусилля при подоланні перешкоди, оцінити результат своєї дії. Але всі ці компоненти ще недостатньо розвинуті. У цьому віці є серйозні передумови для їх розвитку в умовах навчання. Але, щоб включитися у навчання, у дитини має бути розвинутим певний рівень довільності.

Усі дослідники розвитку волі у дітей відзначають, що в дошкільному віці мета досягається успішніше за ігрової мотивації і при оцінці поведінки однолітками (у випадку командної гри). До 6-ти років значно змінюється ступінь довільності рухів дитини [31, 162]. Так, якщо в 3 роки дитина усвідомлює результат і спосіб дій з предметом, але не здатна ще усвідомити окремі операції та рухи, то в 6-7 років самі рухи стають об’єктом вольової діяльності.

Довільність у поведінці шестирічної дитини проявляється не тільки в цьому, а й у навмисному заучуванні вірша, у здатності побороти безпосереднє бажання, відмовитися від гри заради допомоги матері. Шестирічна дитина здатна підкорити мотиви своєї поведінки поставленій меті. Тому у цьому віці необхідно розвивати здатність при необхідності діяти за моральними мотивами, відмовляючись від того, що безпосередньо приваблює. Варто мати на увазі і той факт, що рисою, яка відрізняє вольову регуляцію поведінки молодшого школяра, є характер його ставлення до труднощів та типові для нього способи їх подолання.

Під час кожної реформи системи освіти знову й знову як одна із найактуальніших постає проблема педагогічної готовності. Причиною цього явища не в останню чергу й те, що, попри всі зміни в системі освіти, не міняється основне — взаємовідносини дитини і школи [53]. Зараз, як і багато років тому обговорюється те, яка дитина відповідає вимогам школи, хоча, можливо, доцільніше було б перейти до вирішення питання, які інколи або навчальні системи могли б задовольнити потреби нормальної, фізично і психічно здорової дитини. Однак, поки стоїть проблема дитини для школи, а не школи для дитини, доти актуальною залишається і проблема педагогічної готовності дошкільника до навчання у школі.

Водночас, визнаючи наявність проблеми, педагогам і психологам слід чітко визначити мету підготовки дитини до школи. Адже саме по собі визнання дитини готовою чи неготовою до шкільного навчання не тільки позбавлене сенсу, але й соціально небезпечне, оскільки може ставати і, на жаль, досить часто стає, засобом штучної селекції дітей, що базується на хибному уявленні частини педагогів про фатальну зумовленість низького ріння готовності дитини до шкільного навчання спадковими факторами [11, 52-53].

На основі визначення рівня готовності практикується відбір до «елітних» шкіл, «ліцейних», «гімназійних» і «особливих» класів. При цьому абсолютно не враховується те, що мозок дитини з 6-7 років перебуває в стадії стрімкого і нерівномірного розвитку, а критерії готовності, які не розкривають потенціал у дитини, відбивають лише актуальний рівень тренованості ментальних умінь, що в свою чергу залежить як від біологічно обумовлених (меншою мірою), так і біологічно не обумовлених (значно більшою мірою) соціальних чинників [1, 12]. Саме рівень і якість виховного впливу на дитину в дошкільний період відіграє провідну роль у її готовності до шкільного навчання.

Можливість реабілітаційного навчання та психологічне тестування, спрямоване на подальшу корекційну роботу з дитиною, визнаються провідними західними дитячими психологами і педагогами (Дж. Кауфман, Джон Равен, М.Л. Раттер, Г.Т. Сломка, Р.Т. Тартер, А.С. Кауфман, Е. де Боно та ін). Тому правильно побудована корекційна робота здатна в стислі терміни кардинально змінити більшість показників шкільної готовності.

1.2 Психологічні особливості дітей на межі дошкільного і молодшого шкільного віку

Вступ дитини до школи — важлива подія у її житті. Діти по-різному переживають її залежно від психологічної готовності. Більшість дітей охоче йде до школи. Діти включаються в навчальну діяльність, яка стає провідною в їх житті. Перехід дітей на положення школярів зобов’язує їх вчасно вставати, приходити в школу, дотримуватись правил шкільного життя незалежно від того, хочеться чи не хочеться це робити, виконувати обов’язкові завдання, переборювати труднощі в роботі.

Надійна основа успішної організації навчально-виховного процесу — врахування психофізіологічних особливостей і закономірностей розвитку учнів [21, 52]. Особливо це стосується дітей на межі дошкільного і молодшого шкільного віку. Цей вік з психологічної точки зору є критичним: відбуваються зміни, що означають завершення дошкільного етапу розвитку, і з’являється здатність до розуміння загальних принципів, зв’язків й закономірностей наукового знання. Якості, характерні для дошкільного дитинства, поєднуються у шестирічок з новими можливостями, зокрема у сфері учіння. Тому реалізація потенційних можливостей інших школярів потребує особливих умов навчання.

Навчання у першому класі побудоване з урахуванням вікових особливостей і перспектив шестирічних дітей. У його змісті, методах і формах закладено ідеї сприяння всебічному розвитку школярів, забезпечення повноцінного переходу до провідної учбової діяльності та формування особистості в перехідний період [31, 154]. Засвоєння учнями програмних знань безпосередньо пов’язується з розвитком елементарних форм учіння, планомірного і диференційованого ставлення, пізнавальної активності, позитивного ставлення до навчання в школі, адекватної самооцінки і формуванням навичок спілкування.

Оволодіння знаннями, уміннями, навичками здійснюється у різних видах діяльності. У навчально-виховному процесі відводиться чимало часу для малювання, конструювання, ліплення, побутової праці, гри. Поряд з цим відбувається засвоєння знань в процесі специфічної, нової для дитини діяльності — учіння і навчання [50]. Усі ці види діяльності у своїй єдності забезпечують розвивальну функцію навчання шестирічок, перебудову характеру розумових процесів — сприйняття, пам’ять і мислення, якісну зміну загальної спрямованості та рис особистості школяра [7, 213].

Закладені в змісті і методах навчання можливості реалізуються лише за умови правильного педагогічного керівництва. Тому важливим є знання учителем психології шестирічних учнів, закономірностей їхнього розвитку у до початку навчання та закономірностей психологічних змін їх особистості і пізнавальних процесів у навчально-виховному процесі.

Пізнання здійснюється за допомогою психічних процесів — мислення, пам’яті, уваги та ін., починаючись із відчуттів і сприймань. До шести років сприймання набуває рис цілеспрямованої діяльності: дитина спроможна виділити предмет з ряду інших предметів, зосередити увагу на ньому і визначити його специфічні якості. У першу чергу шестирічки сприймають яскраві, об’ємні об’єкти, що викликають емоційну реакцію, причому характерним є поверхневе сприймання і не завжди адекватне виділення суттєвих ознак [5, 23-24]. Ці особливості сприймання виявляються у навчальному процесі. Зокрема, першокласники зміщують схожі графічні зображення і звуки, помиляються у врахуванні кількісного і просторового розміщення предметів при конструюванні та аплікації, порушують пропорції при малюванні та ліпленні. Недоліки сприймання утруднюють засвоєння дітьми поняття про число та його склад, стримує перенесення дії обчислення у внутрішній план, гальмує чіткість розуміння службових частин мови [81].

В процесі навчання сприймання учня розвивається як цілеспрямована й раціонально організована діяльність чуттєвого пізнання. Вчитель повинен забезпечити, по-перше, достатню точність і повноту у сприйманні дитиною об’єкта, явища; по-друге, збагачення сенсорного досвіду учнів; по-третє, виховання якостей спостерігача — умінь спостерігати і бачити приховані закономірності; по-четверте, оволодіння сенсорними еталонами (загальноприйнятими зразками предметів та властивостей); по-п’яте, організацію зовнішнього сприймання об’єктів у поєднанні з осмисленням даного матеріалу [42, 165-166].

Розвиток сприймання у шестирічок нерозривно пов’язаний із засвоєнням слів, що фіксують властивості предметів та узагальнюють чуттєві уявлення дитини.

Сприйняття становить основу для мислення, що спрямовані на виявлення відношень і закономірних зв’язків між предметами і явищами об’єктивної діяльності. Мисленнєвий процес реалізується через різні операції: аналіз, синтез, абстрагування, порівняння, конкретизація. Мисленнєва діяльність проявляється у дитини в різноманітних формах — як наочно-дійове, наочно-образне і логічне мислення. Наочно-дійове мислення вплітається у практичну діяльність: першокласник реально оперує предметами. При наочно-образному мисленні він спирається на образи предметів чи уявлення. Логічне мислення ґрунтується на перетворенні понять і побудованих на їхній основі суджень [21, 54].

Шестирічна дитина може розв’язувати завдання, застосовуючи всі форми мислення, однак домінуючими у цьому віці є наочно-образне мислення, а при зіткненні із труднощами активізується дійове мислення. Матеріали спеціальних досліджень [42.] доводять, що ця форма є важливим резервом для засвоєння знань дітьми. Ефект у розумовому розвитку шестирічок визначається взаємодією трьох форм мислення. Повноцінний розвиток образного мислення і вправляння в розв’язанні задачі на рівні логічних міркувань сприяють розвитку логічного мислення як підґрунтя для засвоєння наукових знань.

Відповідно до такого підходу розроблено зміст навчальних предметів, мета яких — не лише забезпечити засвоєння дітьми рахунку і письма, а й сформувати у них навички орієнтування у мовних явищах та математичних відношеннях, започаткувати осмислення суспільно-політичних явищ, дати просторово-часові уявлення і т. ін. [50]. Зокрема, навчання грамоти містить і першорядні процеси оволодіння мовою, і розвиток мислення учнів. Мова вперше стає предметом усвідомлення. В процесі звукового аналізу дитина відкриває для себе дві сторони слова — формальну і змістовну, сприймає слово як елемент мовної діяльності, вчиться розпізнавати зміни його структури, зв’язки з іншими словами. Виникає нова сфера мислення, що вимагає нових типів відношень, пов’язаних з виділенням істотних ознак у мовних явищах.

Навчальний матеріал з різних предметів ставить дітей перед необхідністю виділяти суттєві ознаки, притаманні як одному явищу, так і їх ряду, формулювати необхідні висновки. Істотні властивості предмета проявляються через включення його у зв’язки з іншими предметами і порівняння їх. Таке включення Л.С. Виготський розглядав як основний спосіб мислення, формування якого дає змогу пізнавати предмет у його взаємозв’язку з іншими об’єктами [14, 148].

Перехід від зовнішньої дії до внутрішньої (від реальної до мовної) відбувається з великим напруженням і потребує ретельної роботи на кожному етапі. Час затримки на певному рівні визначається складністю навчального матеріалу і ступенем його новизни для учнів. Якщо у внутрішній план переходить недостатньо засвоєна дія, вона й уявно виконуватиметься повільно, нераціонально, із значною кількістю помилок [40, 125]. Тому вчитель у кожному окремому випадку визначає підготовленість дитини до переходу на вищий етап осмислення нового матеріалу.

Пізнавальна діяльність включає також процеси пам’яті. Пам’ять у шестирічок переважно мимовільна, наочно-образного характеру. Добре запам’ятовується матеріал, що викликає інтерес чи має істотне значення для дитини. Першокласники мають певний досвід довільного запам’ятовування і відтворення, набутий у життєвих ситуаціях та іграх. Але володіти своєю пам’яттю, підпорядковувати мнемічні процеси свідомо поставленій меті діти починають лише в навчальній діяльності [28].

За умови правильної організації навчання відбувається посилений розвиток і якісна перебудова пам’яті. Тенденція якісних змін полягає у переході до переважно довільного запам’ятовування і відтворення на основі логічної обробки матеріалу. Мимовільне запам’ятовування стає побічним продуктом, але ним також слід керувати.

Особливістю навчання у першому класі є переважно мимовільне запам’ятовування, що дає змогу запам’ятати досить абстрактний матеріал без спеціального орієнтування і додаткових зусиль. Формі мимовільного запам’ятовування відповідають навчальні ситуації з ігровим мотивуванням. Розвиток довільної пам’яті передбачає постановку свідомої мнемічної мети та використання певних способів і прийомів запам’ятовування [16, 54]. Не слід зловживати заучування напам’ять, доки діти не привчаться до попереднього усвідомлення матеріалу. Ефективний розвиток пам’яті на початковому етапі навчання значно підвищує загальну культуру мислительної діяльності школярів.

Що стосується емоційної сфери шестирічок, то цей період характеризується імпульсивністю дитячої поведінки (схильністю діяти за першим спонуканням, під дією зовнішніх обставин чи емоцій). Емоції переважають над усіма сторонами психічного життя; вони швидко виникають і яскраво проявляються. Безпосередність дітей, зовнішні виразні рухи (міміка, поза, жести), мовленнєва інтонація дають можливість учителеві швидко виявляти характер емоцій учнів та відповідно реагувати на них. Як пише В.С. Мухіна, «життя шестирічної дитини насичене емоціями. Один день містить переживання любові, ніжності, ревнощів, відчуття горя і радості, заздрість, страх, відчай та ін. Першокласник стомлюється від власних емоцій, перестає розуміти і виконувати правила поведінки, стає некерованим» [40, 164].

Важливу роль у житті шестирічок відіграють взаємини з іншими людьми: батьками, однолітками, учителем. За умови доброзичливого ставлення до себе дитина відчуває емоційне задоволення, впевненість у собі, захищеність, і сама позитивно ставиться до оточуючих [22, 31]. Відомо, що тільки в умовах взаємної любові дитина вчиться любити сама. Першокласники лише тоді сприймають інших людей, коли ті люблять і поважають їх ось чому так важливо, щоб із першого дня перебування дитини в школі вона не відчувала емоцій дисгармонії.

Уявлення школяра про свої навчальні можливості формується через ставлення учителя. Шестирічна дитина тонко відчуває любов, довіру, радість педагога. Першокласник піддається впливові останнього і поводить себе так, яким бачить його учитель. Результатом несприйняття дитини педагогом стає і самонесприйняття [11]. Постійні зауваження, докори учителя, покращення з боку батьків за неуспіх у навчанні формують у першокласника внутрішню готовність до невдачі. Цілеспрямоване навчання й моральне виховання можливе тільки за умови взаєморозуміння між учителем та учнем. Головний принцип виховання, на думку М. Амонашвілі, полягає у тому, щоб зробити дитину добровільним помічником педагога у її ж вихованні.

Уже в дошкільному віці розвивається почуття емпатії (здатність співчувати і співпереживати іншим людям), але у дитячому сприйнятті переживань іншої особи лежить тільки власний досвід. На початку молодшого шкільного віку з’являється здатність стати на позицію іншого. Накопичений емоційний та духовний досвід стає підґрунтям для розвитку вищих форм чуйної, альтруїстичної поведінки [54, 15]. Інтенсивність співчуття залежить від того, чи переживала дитина подібне, і від рівня розвитку уяви. Викликати переживання можна на основі художніх образів.

Говорячи про емпатію шестирічної дитини, виділяють подвійне значення цього терміну: а) чуйне, співчутливе ставлення до чужого горя, переживання; б) доброзичливе ставлення до іншої людини, підтримка її в радості [40, 93]. Здатність до емпатії не виключає неадекватного прояву емоцій (сміх у трагічній ситуації і т. ін.). Це не є свідченням жорстокості дитини, а виявляє невміння абстрагуватися від конкретної (на її погляд, смішної) ситуації та передбачити наслідки своїх дій.

Шестирічним першокласникам властиве почуття ревнощів. Дитина ревнує батьків до братика чи сестрички; учителів — до своїх ровесників. Тому педагог повинен бути однаково уважним до всіх дітей. В результаті адекватних дій дорослих школярі позбавляються від егоїстичної любові [10, 47]. З почуттям ревнощів пов’язана заздрість. Коли учневі здається, що вчитель краще ставиться до інших, виникає заздрість, яка може бути причиною негативних вчинків у ставленні до ровесників.

Радість успіху допомагає дитині на межі дошкільного і молодшого шкільного віку подолати труднощі. Школярам більше подобаються знання, що вимагають активізації мислених процесів. Навчатися з бажанням дитина буде лише при умові залучення її до різноманітних видів діяльності на основі самостійного здобуття знань (проводити досліди, спостереження та ін) [25, 14]. Навчальна праця, що потребує зусиль, приносить задоволення. Незадоволення пізнавальної потреби є причиною негативних емоцій і в кінцевому рахунку — втрати інтересу до школи загалом.

Уже перші кроки шкільного життя потребують від дитини досить високого рівня довільної регуляції поведінки. Очевидно, що багато вольових навичок дитина повинна засвоїти і закріпити ще в дошкільному віці. Навіть при умові оволодіння навичками читання, письма, лічби неуважна, незібрана, неорганізована дитина характеризується поганою підготовленістю до шкільного навчання. Виховання волі слід починати з дошкільного віку, оскільки в цей період актуалізується потреба бути хорошим в очах дорослих [34, 103].

Гра як провідний вид діяльності дошкільника поступово замінюється учбовою діяльністю. Проте слід зазначити, що навчальна діяльність шестирічок повноцінно реалізується лише у грі. Серед її форм найбільш ефективними є сюжетно-рольові ігри та ігри з правилами. Прийняття та виконання правил вимагають від першокласників свідомого керування своєю поведінкою. Починає діяти механізм підпорядкування мотивів, у процесі гри формуються елементи довільності [42, 121].

Вольова поведінка передбачає домінування мотивів, які йдуть не від безпосередніх спонукань, а зумовлюються свідомо поставленою метою. У вольових вчинках шестирічних дітей велику роль відіграють емоції, що інколи стають мотивами соціальної поведінки.

Для розвитку вольових якостей у першому класі слід вчити дітей планувати свої дії, почавши з відтворення учнем послідовності дій іншої людини (тварини, героя літературного твору тощо) чи їх продовження. В результаті цього учень оволодіває мислительними засобами інших на основі розвитку рефлексії як усвідомлення своїх реальних можливостей [34]. Починає формуватися самостійний рефлексивний досвід дитини.

Майже всі діти приходять до школи з прагненням учитися, тобто із позитивною учбовою мотивацією. У перші дні навчання вони сумлінно ставляться до учбової діяльності, у кожного з них виникає уявлення про ідеального учня. Проте через деякий час ставлення окремих дітей до школи змінюється, що пов’язано із недосконалістю навчально-виховного процесу, недостатньою активізацією учіння першокласників, недоліками у розвитку пізнавальних процесів, надмірним захопленням вправами, спрямованими на формування автоматизованих поведінкових дій [6, 47].

Отже, дошкільний вік — перехідний період, в якому проявляються риси дошкільного дитинства і типові особливості школяра. Цей вік багатий на приховані можливості розвитку, які дуже важливо своєчасно помічати й підтримувати. Це час, коли закладаються та розвиваються основи багатьох психічних якостей. Особливо вдумливо слід ставитися до вікових особливостей фізичного і психічного розвитку дітей, що дасть учителеві можливість цілеспрямовано, без шкоди для вихованців організувати якісне навчання.

1.3 Система педагогічного керівництва у проблемі готовності дитини до навчання в школі

Таким чином, на кінець дошкільного віку встановлюються такі лінії психічного розвитку дитини:

1) формування довільної поведінки;

2) оволодіння засобами та еталонами пізнавальної діяльності;

3) перехід від егоцентризму до децентрації;

4) готовність до шкільного навчання.

Початок шкільного навчання — це час великих надій і великих розчарувань, перших життєвих перемог і перших життєвих поразок. Саме у першому класі і діти, і батьки складають свій перший іспит, який може визначити всю подальшу долю дитини — адже поганий шкільний старт часто стає першопричиною всіх майбутніх невдач. Позаяк дитина, потроху звикаючи до поразок, формує в собі невдаху, який не здатний активно протистояти життєвим труднощам.

Прискорення темпу життя, науково-технічний прогрес, соціальні зміни збільшують тягар вимог до дитини, що тільки починає свій життєвий шлях. Далеко не кожен малюк виявляється здатним цей тягар підняти. Проблема шкільної готовності стає однією з найскладніших у роботі вчителів початкової школи.

У плані забезпечення готовності дитини до шкільного навчання доцільно використовувати систему педагогічного керівництва даним процесом, розроблену С.Д. Максименком, К.С. Максименком, О.П. Главник [1]. Згідно поглядів даних авторів, шкільна готовність не є чимось надзвичайно складним, урешті-решт, це лише сума певних умінь і навичок, які розвиваються за допомогою спеціальних тренувань. У більшості випадків (звичайно, коли йдеться про здорових, а не розумово відсталих чи хворих дітей) досягнення шкільної готовності майже цілком залежить від дошкільної підготовки. Зрештою, «недостатня шкільна готовність не є чимось фатальним, вона може бути достатньо ефективно скоригованою за перші місяці навчання. Але для цього педагоги повинні точно знати, у чому суть утруднень дитини і яким чином їй можна допомогти».

На жаль, саме цих знань учителям часто і бракує. Усі свої зусилля вони спрямовують на засвоєння суми певних знань, а не на тренування вмінь, що відповідають за ефективність цього засвоєння. Оскільки лікується не хвороба, а її зовнішні вияви, то вся ця робота часто проходить марно. Хоча певний результат вона дає. Адже опосередковано під час засвоєння знань формуються і певні інтелектуальні вміння, проте на це витрачається багато зайвих зусиль.

Початкова школа покликана дати кожній дитині той базовий набір відомостей та операцій, який дасть їй змогу повною мірою виявити свій інтелектуальний потенціал. Водночас слід пам’ятати, що мозок дитини перебуває на стадії розвитку. Єдине, що можна сказати напевне, що одна дитина на момент вивчення є більш розвинена, інша менше, та визначити за допомогою спеціального інструментарію причини та можливі методи корекції відхилень розвитку. Тому створення на етапі початкової школи «елітних» класів, у яких практикується розширення програмового матеріалу, штучно обмежує коло обдарованих дітей до групи з раннім розвитком ментальних здібностей [28, 17-18]. Ті, чий інтелектуальний розвиток проходив спочатку в уповільненому темпі, виявляться в несприятливих умовах, оскільки рівень отриманих у «звичайному» класі формальних знань за початкову школу буде у них значно нижчим за своїх однолітків, які навчалися в «елітному класі». Школа має намагатися не так диференціювати дітей по класах чи групах, як надати більші можливості для індивідуального темпу проходження програми початкової школи.

Звичайно, і школи, і дошкільні установи, і батьки не сидять, склавши руки — вони намагаються запобігти шкільному неуспіху. А для цього їм потрібно точно знати, чи готова дитина до шкільного навчання, а якщо ні, то яка саме допомога їй потрібна.

Початок шкільного життя супроводжується для шестирічної дитини достатньо великою кількістю стресових явищ, що може приводити не лише до інтелектуально невмотивованого невстигання, а й до соматичних і психічних розладів здоров’я. Звичайно, якщо дитина приходить до школи з дитячого садочка, проблема адаптації до нових умов є не такою болючою, адже становлення основних моделей суспільної поведінки пройшло ще в дошкільному дитинстві. А от дитині, що приходить із сім’ї, набагато важче. Для неї все навколо нове, незвичайне, таке, що, на жаль, може сприйматися малюком вороже. Головну роль у налаштуванні дитини на те чи інше сприйняття школи відіграють приховані внутрішньосімейні чинники, без точного розуміння яких неможлива правильна корекція шкільного статусу дитини [40, 95]. Водночас саме незадовільний статус є чи не найголовнішим чинником, що спричиняє як шкільну дезадаптацію, так і специфічні соматичні розлади здоров’я молодших школярів.

Досвідчений учитель досить швидко зорієнтується і зможе сказати, хто з дітей добре підготовлений до школи, а хто потребує додаткової уваги. На цьому етапі постає необхідність формування спеціальних «груп розвитку» із тих дітей, хто виявився неготовий до шкільних вимог і шкільного навчання. Наприклад, в Росії після проведення обов’язкового весняною діагностичного тестування при вступі дітей до школи відбирають найменш підготовлених, або тих, хто за розвитком емоційно-вольової сфери потребує спеціальних занять, і формують з них «групи розвитку» [5, 21]. Перевірка психологічної готовності дітей до школи дає змогу плідно попрацювати з дітьми, які цього потребують, щоб уже до 1 вересня дитина прийшла до школи адаптованішою.

Як ніколи, гостро нині стоїть питання про наступність дитячого садка і школи. В програмі дитячого садка — вивчення 12 букв і читання найпростіших слів, які містять ці букви. При вступі ж до деяких шкіл потрібно читати зі швидкістю 35-60 слів на хвилину. В дошкільному закладі діти повинні знати склад числа з двох менших — у школі під час тестування необхідно розв’язати приклад у межах 20, задачу на дві дії [53, 114].

Але підготовки тільки інтелекту дитини до навчальної діяльності недостатньо. Деякі батьки і педагоги помилково вважають, що для дитини дошкільного віку важливим є накопичення фактів, навчання читання, письма, математики, іноземних мов, залучення до процесу учіння комп’ютерів. Вони прагнуть для дітей певного віку просто застосовувати програми наступної вікової групи (для середньої вікової групи — програма старшої, для старшої — програма підготовчої, для підготовчої — програма 1 класу школи).

Ознайомлення дитини у ранньому віці зі світом знаків та символів стимулює розвиток лівої півкулі мозку на шкоду правій, образній, творчій. Перестрибування через «дрібниці» в навчальній програмі можуть датися взнаки на якомусь етапі майбутнього навчання. Тому ми переконані, що для кожної дитини є свій власний темп навчання, що відповідає власній «зоні найближчого розвитку» (за Л.С. Виготським).

Спроба випереджаючого використання абстрактно-логічного, мовленнєвого відображення світу призводить не до прискорення розвитку, а до сповільнення. Л.С. Виготський відзначав, що кожна психічна функція має свій оптимальний етап формування, коли вона є провідною в загальному психічному розвитку дитини [14]. Не всі діти можуть вивчити напам’ять склад числа з двох менших, якщо вони ще не засвоїли складання шляхом переліку результату, якщо не попрацювали вдосталь руками (перехід від наочно-дійового до образного мислення). Дитина не може оволодіти фонематичним аналізом, якщо у неї недостатньо сформовані процеси слухового сприймання, уваги, пам’яті.

Часто дитина з нормальним інтелектом не готова до навчання в школі через психологічну неготовність (відсутня мотивація до навчання, і вона не може достатньо контролювати свою поведінку).

Для того, щоб дитина почала розв’язувати навчальні завдання, потрібно, щоб вона володіла прийомами і методами здійснення мислительних операцій (предмет потрібно спочатку сприйняти, визначити його форму, колір, розмір, матеріал, з якого він зроблений; вміти порівнювати його з іншими предметами — класифікація, виділення суттєвих ознак, узагальнення). Залежно від того, як удосконалюються інтелектуальні навички, відбувається скорочення мислительних операцій, які беруть участь в інтелектуальній діяльності (так, учню 2 класу навряд чи спаде на думку обмірковувати, як тримати ручку, яким пальцем притиснути, як нахилити, вести руку під час письма) [53].

Головні завдання «груп розвитку» — готувати дитину до навчання, розвивати н пізнавальну активність, пробуджувати зацікавленість до навчання, сприяти зменшенню впливу стримуючих факторів у розвитку навчальних якостей і здібностей, формувати усвідомлення моральної цінності учіння і праці, доброти і співпереживання.

Інколи для шкільного вчителя, який прагне розвинути відповідно до вікової норми розвитку або скорегувати ту чи іншу психічну функцію, не вистачає матеріалу, методик для проведення фронтальних занять з невеликою групою дітей або з цілим класом. На початку навчання дитини у школі, а особливо в класах підвищеної педагогічної уваги, відсутність ігрового матеріалу унеможливлює навчання.

Слід зазначити, що хоча теза про те, що передумови шкільних успіхів чи неуспіхів дитини формуються саме в сім’ї, є загальновідомою, батьки не завжди правильно її розуміють. Розумово здорова дитина, щоб стати успішним школярем, насамперед повинна просто бажати цього, вірити у свої можливості, бути переконаною в цінності своєї навчальної діяльності для значущих для неї дорослих і насамперед — батьків [11, 53]. Звичайно, кожна дитина народжується з певними задатками, певними потенційними можливостями, але реалізація цих можливостей залежить від комплексу різноспрямованих векторів, дії об’єктивних та суб’єктивних чинників, які залежно від обставин сприяють або протидіють саморозвиткові особистості дитини, її самоактуалізації.

У цих процесах внутрішньому стану належить далеко не останнє місце. Адже самореалізація багато в чому визначається: по-перше, мотивацією, спрямованістю на досягнення певного результату, а по-друге, налагодженістю взаємодії між людиною з усіма її внутрішніми особистісними характеристиками та суспільством [44, 19]. Причому під суспільством стосовно молодшого школяра слід розуміти не систему в цілому, а соціальне середовище, що оточує дитину. Створення сприятливого середовища у школі та вплив на домашню атмосферу дитини є найголовнішими завданнями вчителя в перші місяці перебування дитини у школі. Тому у план роботи обов’язково слід внести наступні напрями:

виявлення шкільного статусу дитини, рівня задоволеності своїм становищем у класі;

педагогічну діагностику навчального потенціалу дитини, особливостей інтелектуального розвитку та перебіг психічних процесів;

вивчення сімейного статусу дитини, аналіз чинників, що негативно позначаються на шкільних успіхах малюка;

робота з дітьми, які потребують спеціальної допомоги;

консультування батьків;

консультування та психологічний всеобуч батьків.

У цій роботі чи не найважливішим завданням для вчителя є налагодження продуктивної співпраці з психологом [18, 23]. Це викликано тим, що процес педагогічного спілкування, керівництво вчителем життєдіяльністю класного колективу не в останню чергу визначається рівнем розуміння вчителем тих прихованих психологічних явищ, які у ньому відбуваються. Правильний вибір стилю спілкування, уміння налагодити контакт зі школярами, створити водночас і вільну, і ділову атмосферу у класі далеко не завжди виявляється під силу окремим, особливо молодим, учителям. Саме тут потрібна кваліфікована допомога психолога.

Світова педагогічна наука і практика виробили надзвичайно широку палітру як організаційних форм, так і методів роботи зі своєрідною категорією дітей, чиї навчальні проблеми визначаються не дефектами інтелектуального розвитку, а нерозвиненістю ментальних умінь. Специфічна діяльність педагогів із подолання такого відставання особистих можливостей дитини дістала назву «лікувального навчання» [24, 35-36]. Проходить вона як у формі індивідуальних занять із дитиною, так і у спеціально організованих групах, літніх сесіях, класах і навіть школах, повністю орієнтованих на роботу з дітьми, що потребують «спеціальної допомоги». У наших умовах можна порекомендувати кілька форм такого «лікувального» навчання недостатньо підготовлених дітей:

навчання батьків корекційної роботи зі своїми дітьми;

організація літньої школи;

спеціальні заняття у другій половині дня;

різні види диференціації навчання [55, 41-42].

Що стосується навчання батьків корекційної роботи зі своїми дітьми, то той із батьків, хто взявся за проведення навчання, має керуватися такими принципами навчальної взаємодії з дитиною:

Починати навчання якомога раніше.

Навчати із задоволенням.

Працювати весело.

Поважати свою дитину і довіряти їй.

Створювати сприятливі умови для навчання.

Не переобтяжувати дитину. Обирати тільки ті завдання, із якими вона може впоратися. Не намагатися перейти до важчого, не засвоївши легший матеріал.

Зупинятися трохи раніше, ніж дитина сама цього захоче.

Якомога частіше вводити новий матеріал.

Намагатися самому бути організованим і послідовним.

Не засуджувати дитину за помилки.

Не оцінювати невдалі роботи дитини.

Якомога частіше хвалити дитину.

Старанно готувати навчальні матеріали і робити це заздалегідь.

Пам’ятати про основний закон: якщо вам або вашій дитині нецікаво — припиніть заняття. Вочевидь, ви робите щось неправильно [28, 9-10].

Організація літньої школи дає можливість уникнути проблем, пов’язаних із навчанням слабших і сильніших дітей в одному класі. Для цього за місяць до першого вересня, або у травні-червні у школі організовуються групові заняття з дітьми, що отримали низькі показники в результаті тестування [22, 31-32]. Головне завдання такої школи — вирівняти стартові можливості дітей, і керування її роботою має покладатися на психолога, а основна увага звертатися на когнітивний та мовний розвиток дитини.

Спеціальні заняття у другу половину дня пов’язані з тим, що починаючи з першого вересня, діти відвідують заняття, організовані за принципом гурткової роботи [53, 163]. Вести заняття повинні психолог і педагог, оскільки тепер, на відміну од літньої школи, доведеться поєднувати загально-розвивальні вправи із суто навчальними, спрямованими на поліпшення засвоєння програмових вимог.

Організація диференційованого навчання вимагає як надзвичайно високої кваліфікації педагогічного колективу, доброї психологічної підтримки, значних матеріальних затрат, так і готовності суспільства правильно сприйняти подібну практику роботи школи [51, 45]. За недостатньо кваліфікованої реалізації навіть внутрішньокласної (найпростішої) диференціації, вона може перетворитися на банальну сегрегацію дітей за ознакою «успішність-неуспішність» і замість подолання проблеми недостатньої готовності привести до її поглиблення, перетворивши із суто педагогічної на соціальну.

1.4 Педагогічні умови підготовки дітей до школи у дошкільних навчально-виховних закладах

На сучасному етапі підготовка до школи із психолого-педагогічної проблеми переросла у проблему великої соціальної значимості, бо ставиться завдання підготувати дитину до навчання у початковій школі. У розв’язанні цього складного і відповідального завдання велика роль належить не тільки педагогам, а й працівникам дитячих садків, а також батькам. Адже зі вступом дитини до школи в її житті починається новий етап, де ігрова діяльність змінюється навчальною. Процес адаптації до нових умов потребує значних духовних і фізичних сил дитини. Успіх цього процесу великою мірою залежатиме від того, яку психологічну та морально-вольову підготовку до роботи на наступних етапах дістане вихованець, перебуваючи в дитячому садку та у першому класі школи.

Практика свідчить, що там, де налагоджені тісні контакти вчителів, батьків і вихователів, де організовано взаємний обмін досвідом, де постійно аналізується діяльність дитячого садка, рівень підготовки дітей до школи значно вищий, а отже, і вища ефективність діяльності вчителя початкових класів.

Проблема підготовки дітей до школи під час їх перебування у дитячому садку комплексна. У ній можна виділити три аспекти: анатомо-фізіологічний, психолого-педагогічний, педагогічно-організаційний [53]. Розглядаючи психолого-педагогічний аспект проблеми підготовки дитини до шкільного навчання, у роботі дитячого садка можна виділити три напрями.

Перший напрям пов’язаний з організацією всієї виховної роботи в дитячому садку, що спрямована на загальну підготовку дитини до шкільного навчання. Вона полягає в тому, щоб за допомогою відповідної організації освітньовиховної роботи в усіх вікових групах дитячого садка забезпечити справжній всебічний і гармонійний розвиток дитини [Там само, 211]. Адже сучасна школа вимагає від дітей, що вступають до і класу, не стільки наявності спеціальних знань, умінь, скільки складних форм розумової аналітико-синтетичної діяльності, високого рівня розвитку морально-вольових якостей, працьовитості, працездатності. Тому програма дошкільного виховання орієнтує працівників дошкільних закладів на формування при підготовці дітей до школи таких основних якостей, як розумова, моральна, вольова, мотиваційна і фізична готовність. Проте нерідко зусилля окремих вихователів і вчителів спрямовуються не на загальну підготовку дітей до школи, а на вивчення мови та математики.

Звичайно, діти із значним випередженням вивчають ці предмети, але на шкоду загальному розвитку. Крім того, у деяких школах заняття з музики, співів, ритміки, образотворчого мистецтва та конструювання проводяться формально, чим завдається непоправної шкоди загальному розвитку дітей. Адже саме в ігровій, образотворчій, конструктивній діяльності в дитини формуються здібності, уміння і навички, які важко, а інколи й неможливо сформувати пізніше. Особливо це стосується гри, у якій дитина відтворює, моделює систему відомих їй суспільних відносин, що зумовлює природне емоційне піднесення, позитивне ставлення до всього навколишнього.

Уже протягом вересня вчитель швидко визначає, хто з учнів читає, хто і як рахує, розв’язує задачі тощо. Проте це не повинно цікавити вчителя в першу чергу. Успішне засвоєння учнями шкільної програми, як показують дослідження [29], залежить від рівня розумового розвитку дитини, її ставлення до труднощів, відповідальності за виконання навчальних завдань, від рівня пізнавального ставлення до дійсності, розвитку її інтересів, готовності мобілізувати себе і, нарешті, від ставлення до однолітків. Саме ці якості особистості визначають уміння успішно навчатися у початковій школі.

Проте, як свідчить досвід, у значної кількості дітей, що вступають до 1 класу, недостатньо сформовано почуття самостійності, розуміння важливості навчання в школі. Здебільшого діти не звикли ні вдома, ні в дитячому садку самостійно долати труднощі, за них це робили батьки, вихователі. Стикаючись у школі з різними труднощами, вони здебільшого не вміють самостійно знайти рішення. Це пояснюється відсутністю не стільки знань, скільки звичок [20, 28]. Здобуваючи готову інформацію, такі учні звикають легковажно ставитись до навчання, відчувають невпевненість перед незнайомим, незвичним завданням, не готові або не бажають мобілізувати себе, активізувати вольові зусилля для боротьби за свої успіхи. А звідси і відсутність переживань про своє становище у системі міжособистісних стосунків у колективі, прагнень добитись успіхів у навчанні.

Якщо для більшості дітей школа уявляється місцем праці, вони хочуть і готові навчатися, то частина дітей не готова до цього, і радість, пов’язана із шкільними успіхами, для них недоступна. Тому в них немає стимулів для успішного навчання [15, 23]. Такі діти виконують навчальні завдання тільки під безпосереднім контролем чи лід впливом вимог учителя, батьків.

У багатьох дошкільних закладах часто зловживають зауваженнями, поясненнями правил поведінки, закликами до дітей бути уважними, забуваючи при цьому, що діти не уявляють собі їх конкретного змісту [53, 24]. Тому малюки не привчаються керувати своєю поведінкою, а звідси неорганізованість, порушення правил поведінки. Вчитель, співпрацюючи із батьками і вихователями у плані визначення готовності дитини до шкільного навчання, під час батьківського всеобучу наголошує, що треба уникати багатослів’я, звертати увагу на головні моменти: прийоми роботи, послідовність виконання, результат. Тільки ретельна підготовка до школи, продуманість і системність, логічна послідовність прийомів і засобів підготовки до школи забезпечують хорошу якість і результативність. Без цього неможливо виховувати організованість і готовність до шкільного навчання загалом.

Другий напрям у співпраці батьків, дитячого садка і школи — це спеціальна підготовка дітей до засвоєння тих предметів, які вони вивчатимуть у школі [5, 22-23]. У цьому плані вчитель, котрий готується навчати дітей у першому класі, повинен тісно співпрацювати з батьками.

Як показують результати широкого обстеження першокласників, учням важко класифікувати предмети, визначати їх форму і колір, описувати малюнок, відшукувати головне, визначати послідовність у роботі [48, 14]. Тому вже в дошкільному закладі діти мають набути таких умінь: а) порівнювати предмети, встановлювати, що спільного в них і чим вони відрізняються; б) класифікувати предмети за їх належністю і призначенням; в) послідовно діяти, зосереджуватися; г) аналізувати, синтезувати, узагальнювати і робити найпростіші висновки; д) користуватися поняттями «більше», «менше», «порівну», групувати елементи залежно від їх якостей; є) знаходити невідповідність на малюнках; є) встановлювати причинно-наслідкові зв’язки явищ; ж) координувати рухи, а також володіти певним рівнем розвитку мови. Все це повинні знати батьки і вихователі.

Проблемним у визначенні рівня готовності дитини до школи є те, що дуже повільно розв’язується питання створення діагностичних методик. Без них вчитель не може визначити рівень підготовки дітей до школи. Розробка адекватних діагностичних методик дала б можливість розв’язати питання про створення педагогічних характеристик, які так необхідні при переході дитини з дитячого садка в школу. Адже саме в цьому питанні між дитячими закладами і початковими класами загальноосвітньої школи існує найбільша неузгодженість [12, 34]. Маючи об’єктивні педагогічні характеристики на першокласників, учитель знав би, до чого схильна дитина, з якими труднощами вона стикається у контактах з ровесниками та дорослими, її здібності, рівень самостійності, характер ставлення до зауважень, слабкі й сильні сторони особистості, причини можливої неуспішності тощо.

Якщо вчитель реально уявлятиме собі можливості і рівень підготовки майбутнього школяра, то це дасть йому можливість визначити міру тих зусиль, які він повинен прикласти не тільки в навчанні, а й у вихованні необхідних якостей особистості кожної дитини.

Ще багато нерозв’язаного в наступності методів навчально-виховної роботи [45, 14]. Так, останнім часом у початкових класах широко почали застосовувати проблемні методи навчання. Тепер у дитячих садках наявні різноманітні форми наочності. А роль слова, словесної розповіді як способу засвоєння обов’язкового, потрібного явно недооцінюється. Тому невипадково вихованцям дитячого садка притаманна звичка до показу, а це негативно впливає на наступне навчання у школі, де за допомогою слова засвоюються узагальнені способи навчальної діяльності.

Проблема підготовки дитини до школи у дитячому садку стосується й морального виховання дошкільників та першокласників, готовності їх до прийняття існуючих норм і правил поведінки та включення у вже існуючу систему шкільних відносин.

У дитячому садку дітей організовують, як відомо, у групи за віковим принципом. Стійкість складу дітей у цих групах і стабільність педагогічних вимог до них створюють необхідні передумови для формування дитячого колективу на основі моральних норм, доступних дітям. Програма виховання у дитячому садку, розроблена на основі даних психологічних і педагогічних досліджень, узагальненого передового досвіду вихователів, передбачає виховання дітей за умов поступового зростання вимог до дитячої самоорганізації. У ній зазначається, що в старшій і підготовчій групах з’являються нові об’єктивні можливості для успішного розв’язання цього завдання: розвиваються свідомість і довільність поведінки, зростає роль взаємоконтролю і самоорганізації, з’являються початки колективної думки, у дітей виникають вимоги до кожного учасника спільної справи [53].

Результати вивчення груп дітей старшого дошкільного віку перед вступом їх до школи показують, що в дитячих об’єднаннях є такі ознаки колективу: тенденція спрямовувати зусилля для досягнення загальної мети; функціонування таких взаємостосунків, що ґрунтуються на доброзичливості, бажання прийти на допомогу товаришеві, виручити його; готовність виконати справу, потрібну для окремих дітей і груп в цілому; вияв радості з приводу не тільки особистих успіхів, а її досягнень товаришів по групі; організованість і відповідальність за загальну справу; прагнення діяти спільно за принципом: всі за одного — один за всіх [44, 7].

У дитячому садку колектив дітей взаємодіє з дітьми інших груп. Старші допомагають маленьким, піклуються про них. Таким чином, дошкільний колектив на цьому віковому етапі є частиною дитячої спільності. На жаль, у 1 класі все те, що було досягнуто цілеспрямованою педагогічною діяльністю вихователів, руйнується. Об’єктивна основа формування колективізму — спільна гра, праця, діяльність, що спрямовувалася на розв’язання колективних завдань, спільне обговорення близьких для дітей питань у процесі спілкування з товаришами — відходить на задній план і замінюється індивідуальними контактами вчителя з окремими учнями [55]. Інакше кажучи, колективна форма життєдіяльності в учнів поступається місцем індивідуальній, коли кожний учень окремо, незалежно від товаришів, працює над навчальним завданням, не вступаючи з ними у безпосередню взаємодію.

За таких умов створюється лише ілюзія колективної роботи. Учитель вимагає уваги кожного учня зокрема до себе. Діти слухають, спостерігають, відповідають на запитання. Учитель оцінює результати роботи кожного учня, його поведінку залежно від того, як дитина його слухала, виконувала його вимоги. Встановлюються інтенсивні зв’язки відповідальної залежності лише між учнями і вчителем, що значно збіднює взаємини між дітьми у процесі основного для них виду діяльності. А звідси зменшуються можливості для взаємного обміну інформацією, оцінними судженнями, зникають передумови для формування соціальних мотивів навчання, послаблюється регулююча функція спілкування у навчально-виховних колективах [20, 29]. Більше того, індивідуальна організація основного виду діяльності молодших школярів на практиці мало сприяє здійсненню виховної функції навчання, призводить до панування авторитарності у вихованні, що гальмує моральний розвиток дітей, особливо розвиток почуття відповідальності перед колективом за свої вчинки і поведінку.

Тому постає проблема, як зробити, що у процесі навчання кожна дитина почувала себе частиною класного колективу, розглядала свою навчальну діяльність як необхідну частку загальної, колективної праці. Адже лише за таких умов особисті успіхи або невдачі розглядаються учнем на загальному фоні успіхів або невдач класного колективу. А усвідомлення своїх досягнень на фоні досягнень колективу спонукає школяра до активної навчальної діяльності, викликає життєрадісний настрій [50]. Діти повинні діставати нову інформацію не тільки від учителя, а й від своїх товаришів, бо лише за таких умов вони вчаться колективно мислити, здобувати знання. Це посилює інтеграцію взаємостосунків у колективі, сприяє розвитку колективізму, підносить дитяче об’єднання на новий, вищий щабель розвитку.

Перебудова навчання у початковій школі ставить нові вимоги до дошкільного виховання. Діти мають не тільки засвоїти певний обсяг знань, а й розвивати свої розумові здібності, спостережливість, вчитись порівнювати, бачити подібне й відмінне в предметах та явищах, виділяти їх істотні ознаки, робити висновки, узагальнення [28, 21].

Успішне навчання і виховання учнів значною мірою залежить від того, як організовано навчально-виховний процес у дошкільному закладі, що повинен забезпечити всебічний розвиток особистості дитини, підготувати її до успішного засвоєння шкільної програми. Як показує досвід, у школі успішно навчаються в основному ті діти, які в дитячому садку не тільки набули певних знань, навчилися читати, рахувати, а й звикли до самостійної розумової діяльності. Тому, готуючи дітей до навчання в школі, треба не тільки збагачувати їхні знання про навколишній світ, а й вчити їх насамперед активно мислити, спостерігати, порівнювати, зіставляти факти, відшукувати причини тих або інших явищ. Марксистська наука розглядає процес пізнання як перехід від відображення явища до пізнання його суті, як поступове і нескінченне заглиблення в цю суть.

Глибоке вивчення предметів і явищ навколишнього життя потребує і високого рівня аналізу та синтезу. Аналіз передбачає виявлення нових якостей, синтез — встановлення нових зв’язків. В результаті цього забезпечується новий рівень розумової діяльності, формуються впорядковані систематизовані знання про навколишнє життя. Розширення загального кругозору дітей та підвищення рівня їх аналітико-синтетичної діяльності забезпечуються цілеспрямованим навчанням на заняттях та збагаченням їхнього життєвого досвіду [53]. Вихователі вчать дітей правильно називати об’єкти та явища, відрізняти основне від другорядного, виділяти істотні ознаки, аналізувати, синтезувати, обґрунтовувати свої думки, узагальнювати знання та самостійно застосовувати їх при розв’язуванні тих або інших завдань.

Поряд з навчанням велике значення для розумового розвитку дошкільників має гра, провідна форма їх діяльності, у процесі якої збагачуються знання, формуються важливі якості особистості. Особливо важливу роль відіграє дидактична гра, за допомогою якої здобуті дітьми знання закріплюються, стають переконаннями. У дидактичних іграх у дошкільників розвивається мислення [44, 65-66]. Слід пам’ятати, що в таких іграх дітям часто доводиться оперувати і уявленнями, бо самі предмети, явища, які вони бачили і вивчали раніше, є лише в їхній уяві. Оперуючи в іграх уявленнями про об’єкти і явища, діти наближаються до абстрактного мислення.

Завдяки дидактичним іграм дошкільники набувають початкових умінь і навичок розумової діяльності, що потрібні для майбутнього навчання в школі. Вивчення процесу класифікації предметних картинок показало наявність у дітей помилок, пов’язаних з узагальненням. Наприклад, на пропозицію педагога дібрати картинки спочатку із зображенням свійських, а потім диких тварин діти віднесли до свійських білку, зайця, ведмедя, а до диких — собаку, кота, коня. Така помилка пояснюється невмінням виділити істотні ознаки в окремому предметі, порівняти їх з ознаками предметів усієї групи.

Отже, перехід від дошкільного до шкільного дитинства готується в процесі провідної діяльності — гри і дошкільних форм навчання (розвиток мовлення, малювання, ліплення, конструювання).

1.5 Дидактичні умови реалізації підготовки дітей до навчання у системі «родина — школа»

Стосовно молодшого шкільного віку, то в більшості країн світу виховання дітей до їх вступу у школу є особистою справою сім’ї, а зміст і способи виховання передаються за традицією. Звичайно, в окремих країнах ведеться велика робота з просвіти батьків, але вона головним чином зосереджується на питаннях харчування та гігієнічного догляду. Проблеми педагогіки сімейного виховання у відношення до дітей дошкільного віку розроблені ще не достатньо, та й важко перетворити всіх батьків у педагогів, що свідомо керують процесами розвитку дітей у ці найбільш відповідальні періоди дитинства.

В умовах панування сімейного виховання є лише два види діяльності, які мають вплив на процеси розвитку дитини. Це, по-перше, різноманітні форми праці в сім’ї, по-друге, гра в її самих різноманітних формах [29, 46-47]. Праця все більш і більш витісняється з життя сучасної сім’ї, залишаються лише деякі форми побутової праці по самообслуговуванню. Гра, як все, що не являється працею, стає основною формою життя дитини, загальною формою виховання дітей. Замкнута в коло сім’ї та сімейних відносин, живучи в межах своєї дитячої кімнати, дитина відображає в грі, головним чином, ці відносини і ті функції, які здійснюють окремі члени сім’ї стосовно неї та один до одного. Можливо, саме тому створюється враження існування особливого дитячого світу гри, як діяльності, яка має своїм змістом різноманітні компенсації, за якими лежить тенденція дитини вирватись з цього замкнутого кола в світ широких соціальних відносин.

Шестирічні першокласники потребують підвищеної уваги з боку педагога і батьків. Саме на них лягає основна відповідальність за збереження психічного і соціального здоров’я кожної дитини, забезпечення по-справжньому індивідуального підходу до неї, врахування особистісних відмінностей у навчально-виховному процесі.

Робота педагога з першокласниками і їх батьками має розпочинатися ще на етапі запису дитини до першого класу. Звідси випливає специфіка дошкільної підготовки майбутніх першокласників до школи у співпраці з сім’єю. Саме обізнаність батьків першокласників та їх готовність виконувати вимоги вчителя у роботі з дітьми вдома є запорукою забезпечення готовності дитини до навчання у школі [20, 31]. Тому забезпечення батьками основних педагогічних умов він має відігравати основну роль під час попередньої діагностичної бесіди з дитиною, коли виявляється рівень та особливості підготовленості дитини до шкільного навчання. Цей попередній (суто орієнтуючий) етап передує діяльності педагогічного колективу.

Організаційно вся робота з підготовки майбутніх першокласників до шкільного навчання у співпраці батьків і вчителя може проходити в декілька етапів:

Ознайомлення батьків з особливостями дітей 6-річного віку.

Робота з батьками по забезпеченню підготовки дитини до школи у домашніх умовах.

Проведення донавчального знайомства з дітьми [45, 84-85].

Завдання вчителя — роз’яснити батькам, які аспекти щодо соціальної та навчальної діяльності шестирічок зумовлюють корекцію звичних для батьків методів виховання. Найкраще таку роботу здійснювати через поєднання теоретичних лекцій, підготовлених педагогом, з відвіданням дитячого садка та спільного семінару вчителів та вихователів дошкільного закладу.

Після вивчення дітей слід провести спеціальне заняття методичного об’єднання вчителів початкової школи з батьками першокласників, на якому розглянути результати тестування, проаналізувати складні випадки та розробити індивідуальні програми роботи з «особливими» дітьми. Під час складання такої програми у пригоді може стати попередня розробка (з використанням результатів тестування) таблиці такого плану (див. табл.1.1).

Таблиця 1.1

Очікувані

навчальні

труднощі

дитини

Причини

Методи корекції

Труднощі

в навчанні

грамоти

Поганий

фонематичний

слух

Недостатній

розвиток

просторових

уявлень

Робота з логопедом. Розучування скоромовок, чистомовок. Складання слів зі звуків, розгадування фонематичних загадок.

Заняття музикою.

Складання орнаментів з кубиків за зразком.

Продовження орнаментів.

Графічні диктанти.

Фізичні вправи на розвиток просторової координації.

Психогімнастика.

Погано

переказує

невеличкий

текст, відчуває

утруднення в побудові

розповіді за

серією

сюжетних

малюнків

Несформова-

ність уміння

планувати свої дії

Гра в шахи, шашки.

З’єднання елементів узору за певними правилами.

Вишивання або нанизування намистинок за схемою. Складання мозаїк за малюнком.

Погана пам’ять

Розучування віршиків, особливо плутаних, запам’ятовування цифрових рядів, груп предметів, малюнків тощо.

Навчання прийомів мнемотехніки

Низький рівень

мовного

розвитку

Консультування, за потреби — заняття з логопедом. Розширення словникового запасу дитини, робота зі словом-

малюнком, ігри в лото, «я знаю п’ять назв тварин», назви місто, тварину, овоч на певну букву тощо

У зміст роботи з батьками входить попереднє інформування, яке краще всього проводити на загальних зборах батьків майбутніх першокласників, індивідуальна співбесіда з батьками за результатами співбесіди, консультування та надання методичної допомоги тим батькам, чиї діти виявилися недостатньо готовими до шкільного навчання, батьківський всеобуч упродовж першого року навчання.

Попереднє інформування має містити наступні відомості:

Особливості розвитку дітей шестирічного віку, вимоги школи до майбутнього першокласника.

Мета співбесіди та параметри, що вивчатимуться.

Залежність готовності до шкільного навчання від загально-розвивальної роботи з дитиною в попередні роки життя. Можливість швидкого виправлення недостатньої готовності.

Суть питань, які ставитимуться дитині, їх оцінювання.

Психологічна підготовка дитини до бесіди з психологом та вчителем.

Організація співбесіди. Обов’язки та права батьків під час співбесіди [44, 52-53].

Щоб запобігти виникненню у батьків необґрунтованих страхів щодо співбесіди, слід докладно розповісти як вона проходитиме, представити батькам «екзаменаторів». Слід докладно зупинитися на роз’ясненні суті донавчального знайомства з дитиною, ще раз наголосити, що якості, які перевірятимуться, не є «знаннями», і дитина зовсім не мусить знати все те, про що її запитують, а оцінка враховує і вік дитини, і її налаштованість на співпрацю з дорослим [11].

Щоб підтвердити хороший рівень готовності до навчання, в більшості завдань достатньо дати правильну відповідь лише на третину запитань, а там, де використовують нові для дитини форми роботи, достатньо справитися з чвертю завдань. Набагато більша кількість робіт, запитань, завдань, які даються кожній дитині, від кількості потрібних для нормальної готовності до школи балів, саме і передбачає надання можливості різним дітям якомога краще виявити свої вміння. Тому батьків не повинно турбувати те, чи зрозуміє їхня дитина все, про що її запитуватимуть.

Часто батьків турбує суто етична проблема — чи не стануть учителі під час співбесіди підбирати собі лише «хороших» дітей, ставлячи занижені оцінки тим, хто з якихось особистих міркувань їм не сподобається. Щоб не допустити цього, у співбесіді з однією дитиною братимуть участь не менше двох осіб, і педагоги, які набирають класи, до такої роботи не залучаються. У складних випадках батьки мають право не погодитися з результатами. Тоді дитина пройде додаткове тестування і, за бажання батьків, з новими «екзаменаторами» [29, 48]. Слід зазначити, що до застережень батьків слід дуже уважно прислухатися, оскільки відповіді таких маленьких дітей можуть залежати від багатьох позанавчальних чинників — несприятливих домашніх обставин, раннього підйому або, навпаки, пізнього засинання, легкого, зовні непомітного нездужання дитини, надмірної емоційної збудливості тощо.

Результати співбесіди повідомляються батькам кожної дитини індивідуально. Недопустимо проводити загальні збори, привселюдно розголошувати результати або вивішувати будь-які списки із зазначенням рівнів готовності дітей. У розмові з батьками основні акценти повинні ставитися на можливості швидкої корекції виявлених проблем та на спільній відповідальності сім’ї і школи за подальшу долю дитини.

Батькам недостатньо підготовлених дітей обов’язково мають надаватися конкретні методичні рекомендації, перелік потрібної для роботи з дитиною літератури та корекційні вправи [51, 46-47]. При цьому слід пам’ятати, що серед батьків недостатньо підготовлених дітей буде значна група таких, яким просте інструктування та навіть представлення методичних матеріалів мало чим допоможе, оскільки у них практично відсутні знання про основи правильного розвитку дітей. Для таких батьків доцільно організувати короткострокові вечірні курси, на яких докладно розповісти про форми і методи роботи з малюками щодо подолання недостатньої готовності до шкільного навчання. Звичайно, кожен педагог має власне бачення того, про що і як слід говорити батькам на таких заняттях.

Зазвичай батьки недостатньо відповідально ставляться до занять із дітьми. Найчастіше у них немає навіть найпростішої програми таких занять, робота ведеться хаотично, від випадку до випадку. Заняття мають проходити систематично, приблизно в один і той самий час, бо дитина повинна психологічно налаштуватися на роботу.

Успішне навчання учнів 1-4 класів залежить не тільки від учителя, а й від уваги батьків до своїх дітей ще під час підготовки дітей до школи. Не володіючи навчальними уміннями і навичками, діти без допомоги батьків не можуть подолати тих чи інших труднощів. Але батьківська допомога не завжди відповідає методичним вимогам. Одні батьки готують дітей до школи шляхом вироблення навичок читання, письма й лічби, інші звертають більшу увагу на розвиток особистості дитини, і т.д. Тому батькам у сфері підготовки дітей до школи необхідне педагогічне керівництво [43, 17].

Практика показала, що батьки можуть бути близькими і надійними помічниками вчителя в тому разі, якщо вони, правильно допомагатимуть дітям у навчальній роботі. Як правило, вчителі проводять групові та індивідуальні консультації, щоб встановити єдині вимоги щодо контролю за навчанням учнів, ознайомити батьків з прийомами і методами перевірки домашніх завдань, аби вони могли надати допомогу дітям під час закріплення навчального матеріалу.

Учителеві слід вивчити індивідуальні особливості своїх учнів, умови життя кожної дитини в сім’ї. Приймаючи 1 клас, він повинен ознайомитися не тільки з учнями, а й з їхніми батьками: визначити їхній загальноосвітній рівень, обізнаність із педагогічною літературою, чи мають вони досвід виховання дітей молодшого шкільного віку [11, 73].

Великої уваги треба надавати залученню батьків до організації розпорядку дня учня у сім’ї. Готуючись до спостереження за учнями, які не дотримуються правильного розпорядку дня, необхідно продумати пропозиції і рекомендації. На конкретних прикладах показати батькам, як негативно впливає на подальшу успішність дітей відсутність спланованого розпорядку дня.

Організаційно вся робота із підвищення рівня адаптованості першокласників до шкільного навчання у співпраці батьків і школи може проходити з використанням такого комплексу заходів:

Проведення педагогічних заходів, скерованих на подолання недостатньої готовності до шкільного навчання.

Моніторинг психічного стану шестирічних першокласників та забезпечення індивідуального підходу до кожної дитини.

Зупинимося докладніше на конкретних завданнях цих етапів [1, 7-8].

Підвищення рівня адаптованості дітей до навчання потребує від учителів, як і від батьків, певної внутрішньої перебудови, налаштованості на роботу з дітьми, чий фізіологічний, когнітивний та психосоціальний розвиток попри зовнішню подібність до розвитку дитини семирічного віку відзначається рядом суттєвих відмінностей.

Упродовж перших місяців навчання на щотижневих нарадах учителів початкових класів слід проводити відстеження навчальних успіхів чи неуспіхів дітей «групи ризику» та обговорювати ефективність використаних учителем корекційних прийомів та методів. Шкільний психолог, який разом із завучем відповідає за якість цієї роботи, безпосередньо керує вчителями та допомагає їм у розробці індивідуальних програм корекції [22, 34].

На консультаціях можна ознайомити батьків з розпорядком дня першокласника, який складається з урахуванням особливостей кожної сім’ї. Разом із батьками доцільно організувати контроль за виконанням домашніх завдань дітьми, матері яких працюють. Члени батьківського комітету можуть взяти шефство над цими дітьми, перевіряти виконання ними домашніх завдань, допомагати організовувати дозвілля.

У дошкільний період закладаються основи грамотної усної і писемної мови, виразного читання, математичного мислення. Тому важливо ще перед початком шкільного навчання визначити єдині вимоги до вироблення в учнів необхідних умінь і навичок [43].

На групових консультаціях доцільно ознайомити батьків з навичками, якими оволодівають першокласники з читання, письма, математики, пояснити, які розділи навчальної програми найскладніші для засвоєння, на що необхідно звертати увагу під час перевірки домашніх завдань. Нагадати, що домашні завдання діти мають виконувати в зазначений час за розпорядком дня, сидіти прямо, не нахиляти низько голову над зошитом, правильно тримати ручку.

Якщо дитині не вдасться чітко і правильно писати букви, слід порекомендувати їй уважно розглянути зразки письма в зошиті, кілька разів обвести їх сухим пером, аж потім — написати. Під час читання вимагати чіткої і правильної вимови звуків, складів, слів. Діти мають розуміти зміст слів, речень, вміти коротко, ясно висловлювати думки при переказі. Для напрацювання навичок читання по складах можна рекомендувати батькам розучувати з учнями дитяті пісні, загадувати загадки, проводити бесіди за картинками, і т. ін. [36, 48].

Ознайомлення з вимогами, які ставить учитель до учнів при опануванні початкової грамоти, допомагає батькам правильно здійснювати контроль за виконанням дітьми домашніх завдань, що значно підвищує ефективність роботи вчителя з учнями на уроці. Проте тільки одного контролю за успішністю учнів недостатньо, необхідна ще й систематична допомога в закріпленні навчального матеріалу. З цією метою проводять консультацію для батьків за конкретним розділом програми, який викликає труднощі в деяких учнів.

Розділ 2. Організація підготовки дітей до шкільного навчання у процесі взаємодії з батьками

2.1 Розв’язання проблеми адаптації дітей до навчання у масовій початковій школі

Практика свідчить, що значна частина педагогів та батьків, тобто людей, які здійснюють виховання дітей дошкільного віку, мають надто поверхові уявлення про адаптацію дитини до школи. Оптимізація загального стану дитини в цей період та керування її поведінкою потребує глибокого розуміння суті адаптації, щоб уникнути неправильних виховних впливів як у сім’ї до моменту вступу дитини до школи, так і в початковий період її перебування в початкових класах. Наслідком неправильної педагогічної тактики є довготривале та болісне звикання першокласника до нових умов життя.

Як стверджують науковці, доцільно виділяти рівні адаптованості дітей до умов шкільного навчання. В дослідженні Г.М. Гуткіної [25] виділено три рівні адаптації 6-річних дітей до школи. Звернемо увагу на їхній зміст і основні показники, які чітко виділяються при визначенні особливостей адаптації першокласників у практичному досвіді підготовки дитини до школи С.А. Гончаренко, Л.О. Богуславської, Л.О. Кондратенко [20, 29-30].

Високий рівень адаптації. Першокласник позитивно ставиться до школи, правила і вимоги сприймає адекватно; учбовий матеріал засвоює легко; глибоко і повно оволодіває програмовим матеріалом, розв’язує ускладнені задачі, чемний, уважно вислуховує вказівки, пояснення вчителя; доручення виконує охоче й сумлінно, без зовнішнього контролю; виявляє високу зацікавленість до самостійної учбової роботи, готується до всіх уроків; має у класі позитивний статус.

Середній рівень адаптації. Першокласник позитивно ставиться до школи, відвідування уроків не викликає в нього негативних переживань; розуміє учбовий матеріал, коли вчитель пояснює його досить детально і наочно; засвоює основний зміст програми з усіх предметів, самостійно розв’язує типові задачі; зосереджений і уважний під час виконання завдань, доручень, вказівок учителя, разом з тим потребує контролю з боку дорослого; зосередженим буває тільки тоді, коли робить щось цікаве для себе; майже завжди готується до уроків і виконує домашні завдання; доручення виконує сумлінно; дружить з багатьма однокласниками.

Низький рівень адаптації. Першокласник негативно або байдуже ставиться до школи; часто скаржиться на здоров’я, погане самопочуття, в нього переважає пригнічений настрій; спостерігаються порушення дисципліни; матеріал, який пояснює вчитель, засвоює фрагментарно; самостійна робота з підручником викликає труднощі, під час виконання самостійних завдань не виявляє до них інтересу; до уроків готується нерегулярно, потребує постійного контролю, систематичних нагадувань і спонукань як з боку учителя, так і з боку батьків; може зберігати працездатність і увагу за наявності тривалих пауз для відпочинку; для розуміння нового матеріалу і розв’язування задач за зразком потребує значної допомоги вчителя і батьків; доручення виконує під контролем і без особливого бажання; пасивний, близьких друзів не має, знає імена й прізвища лише частини однокласників.

Педагоги-практики, зокрема Н.О. Головань [21, 53-54], стверджують, що є досить тісний причинно-наслідковий зв’язок між рівнем адаптації школяра і системою тих чинників, умов, у яких він виховувався. У таблиці 2.1 показано, як найбільш важливі чинники впливають на кількісні показники адаптації дітей до школи.

З таблиці видно, що найбільш сприятливими чинниками, які зумовлюють нормальну адаптацію дитини до школи, є атмосфера виховання в сім’ї, відсутність у ній конфліктів, добрі стосунки з членами своєї групи, розуміння свого статусу в групі (оптимістична самооцінка).

За допомогою відповідних методів-бесід з вихователем дошкільного закладу, батьками, дітьми, спостережень, анкет тощо вчитель і психолог можуть визначити й ті чинники, які спричинюють середній і низький рівні адаптації до школи. Це й робиться у практичному досвіді роботи вчителів початкових класів О.І. Білана, Т.Б. Партико, О. Є. Хоми [45, 62].

Як стверджує педагог В.І. Харук, педагогічна корекція дасть позитивні наслідки в тому випадку, коли вчитель буде спиратись на конкретні індивідуальні характеристики дітей [54, 46]. Тільки на цих засадах вдається пом’якшити процес входження дітей в ситуацію учбової діяльності (особливо у складних випадках), допомогти їм повірити у свої можливості, дістати задоволення від спілкування з учителем та однолітками, полюбити школу і навчання.

Таблиця 2.1. Чинники, що зумовлюють високий рівень адаптації до школи

Сприятливі чинники соціального

мікросередовища дитини

Кількість дітей з високим рівнем

адаптації,%

Повна сім’я

Високий рівень освіти батька

Високий рівень освіти матері

Правильні методи виховання в сім’ї

Відсутність конфліктної ситуації через алкоголізм у сім’ї

Відсутність загалом конфліктної ситуації у сім’ї

Позитивний стиль ставлення до дітей з боку вихователя й учителя під час підготовчого періоду

Позитивний стиль ставлення до дітей вчителя першого класу

Функціональна готовність до навчання у школі, шкільна зрілість

Високий статус дитини у групі до вступу у перший клас

Задоволення від спілкування з дорослим

Адекватне усвідомлення свого статусу в групі ровесників

77,6

87,9

83,2

95,3

91,1

94,4

62,7

59,8

86,9

85,8

74,3

97,8

Серед низки причин, що викликають труднощі адаптаційного періоду, вчителі відмічають деякі специфічні особливості дошкільного віку. Легкому звиканню до нового середовища (температурного режиму, розпорядку життєдіяльності, предметного середовища, що разом становить фізіологічну готовність) перешкоджає недосконалість здатності до пристосування та висока вразливість дитячого організму внаслідок його морфологічної та функціональної незавершеності [12, 31]. Через повільне підвищення працездатності нервової системи дітей необхідність різкої зміни способу життя потребує великого нервового напруження, яке спричинює стан психічного стресу.

Досвід роботи вчителя початкових класів О.І. Просвітника свідчить, що не сприяє легкій адаптації така особливість дітей у цей віковий період, як висока емоційність [48, 16]. Необхідність розриву міцних зв’язків із близькими дорослими болісно переживається дитиною. Негативну роль у період адаптації відіграє також характерна для дошкільників емоційна вразливість. Ця особливість яскраво виявляється в момент розлучення з батьками, які відчувають хвилювання та негативні емоції, коли вперше залишають дитину в школі. Це неминуче веде до порушення емоційного стану дитини.

Утім, ступінь труднощів звикання до нових умов життя залежить не лише від вікових, а й індивідуальних особливостей кожної дитини, що зумовлюються станом здоров’я, особливостями типу нервової системи (сила, рухливість, урівноваженість процесів збудження і гальмування), а також різними умовами життя та виховання в сім’ї. про це свідчить досвід роботи учителя початкових класів В.С. Кровінко, особливе значення в період адаптації мають відмінності в характері спілкування дитини як із близькими, так і з незнайомими дорослими до моменту вступу до школи [17, 22]. Почуття страху, недовіри, що виникають унаслідок відсутності у більшості дітей досвіду спілкування зі сторонніми людьми, на тлі гострої потреби в позитивно-емоційному спілкуванні з близькими дорослими є перешкодою для налагодження їхнього спілкування з вчителем.

Також однією з причин труднощів встановлення позитивних взаємин педагога з дітьми може бути відсутність у них звички виконувати доступні вимоги й вказівки дорослих, брак досвіду участі у спільній з дорослими діяльності, що є провідною у виховному процесі початкової школи. Для нівеляції даних труднощів вчитель початкових класів А.Р. Свідок пропонує організовувати систему шкільних і позашкільних заходів, підготовку і проведення яких здійснювати спільно з батьками [43, 17].

Поряд із зазначеними причинами, що перешкоджають швидкій та безболісній адаптації дітей до умов навчання, педагог С.В. Іванченко відмічає невелику порівняно з дошкільним дитинством кількість самостійних ігрових дій. Довготривала змістовна гра відволікає дітей від негативних думок, сприяє більш швидкому звиканню до середовища.

Труднощі, яких зазнають діти в період адаптації до початкової школи, викликають цілу низку негативних змін у їхньому емоційному стані, поведінці, стані здоров’я. У результаті дослідження, проведеного А.К. Марковою, А.Г. Лідерс та Є.Л. Яковлєвою [38], було виділено низку особливостей перебігу цього складного для дітей періоду. Передусім відмічається порушення емоційного стану (переважають сум, туга, страх, збентеженість або загальмованість, тривожність). Чим менше дитина підготовлена до змін у навколишньому середовищі, тим глибшими та довготривалішими будуть порушення її емоційного стану.

Поряд з емоційними розладами в період адаптації спостерігалося зниження мовної та ігрової активності дітей. Це зумовлено такими причинами. Дошкільний вік характеризувався прагненням до активних ігрових дій з ровесниками, і, незважаючи на необхідність зміни діяльності, ці процеси потребують від дитини певного напруження, але водночас у звичних умовах викликають переживання радості.

Як свідчить педагогічна практика, перебіг процесу адаптації у дітей різний. Установлено, що характер процесу звикання до нових умов значною мірою залежить від особливостей виховання дитини в сім’ї до моменту її вступу до дошкільного закладу (Л.С. Лучанська). Серед чинників, що негативно впливають на перебіг періоду адаптації, вона особливо підкреслює недостатню обізнаність батьків про цей процес, незнання методів виховної роботи з дітьми, що спрямовані на підготовку дитини до школи, використання в сім’ї педагогічно невиправданих прийомів.

Відповідно знання вікових особливостей та можливостей перед-дошкільників та їх урахування у виховному процесі як у сім’ї, так і в початковій школі є запорукою правильного розвитку дітей та їхньої підготовки до нових умов навчання.

Психолого-педагогічне вивчення стану сімейного виховання й підготовки дітей до навчання в школі дало В.Р. Ціяєву [56] змогу виявити три основних типи сімей залежно від особливостей виховних впливів.

Значна частина батьків надмірно стурбована найближчим майбутнім своєї дитини, що пов’язане з її вступом до школи (умовно позначимо їх першим типом). Ці батьки не мають уявлення про психологічні труднощі періоду адаптації, тому своє завдання вбачають лише у зміцненні здоров’я дитини.

У цьому типі сімей батьки спілкуються надто емоційно, супроводжують звертання до дітей величезною кількістю пестощів, зменшувально-пестливих слів. Дитина постійно відчуває себе центром уваги та турботи сім’ї і не має навіть уявлення про заборони чи необхідність виконувати вимоги дорослих. У сім’ях першого типу дорослі не організують цілеспрямоване мовне спілкування з дитиною, не приділяють уваги формуванню її ігрових умінь, утім, ці навички мають велике адаптаційне значення в період звикання дитини до школи.

Батьки, що належать до сімей першого типу, навмисне обмежують контакти дитини зі сторонніми людьми у зв’язку з тим, що побоюються за здоров’я дитини, бояться інфекцій. Своєрідною є і позиція батьків у ситуаціях, коли незнайомий дорослий ласкаво звертається до дитини: батьки швидко припиняють контакт, відвертають дитину од незнайомця. Якщо дитина зацікавиться сторонньою людиною, батьки ображаються, демонструють «готовність віддати» («нехай дядя забере тебе, іди до нього»).

Такий виховний підхід, як стверджує дослідник, сприяє виникненню тісної емоційної прив’язаності дітей до членів сім’ї, гострої потреби в постійній присутності близької людини, її увазі, пестощах. При вступі в школу і за відсутності перебування у дитячому садку вони глибоко переживають розлучення з батьками. Значні труднощі адаптації до умов суспільного виховання виникають унаслідок відсутності в цих дітей досвіду спілкування зі сторонніми людьми.

Незалежно від початкового рівня розвитку мовлення, у цих дітей у період адаптації різко знижується мовна активність, гальмується розвиток мовлення. У деяких дітей стресовий стан, переживання розлуки з батьками спричинює стан нервово-психічної загальмованості. Ці діти не кричать, не плачуть у незнайомому середовищі. Такі діти втрачають інтерес до довкілля: у гострий період адаптації не звертають увагу на людей, дітей, красиві іграшки.

Педагогічний досвід С.Л. Коробко [33] дає змогу стверджувати, що серед дітей, як потрапили в дитячий садок із сімей першого типу, трапляються дуже чутливі до звертань вчителя. Упродовж дня вони прагнуть постійно бути поруч із педагогом, заглядають йому у вічі, тримають за руку.

Діти, які вступають у дошкільний заклад із сімей, де характер виховання тотожний до наведеного (сім’ї першого типу), найтяжче й найдовше адаптуються до нових умов життя.

Авторка стверджує, що дуже важливо, щоб батьки та педагоги дотримувалися педагогічно доцільної тактики поведінки з перших хвилин перебування дитини в школі. Насамперед дорослі повинні докласти зусиль для того, щоб у дитини зникло побоювання школи, з’явилася довіра до вчителя. Першим кроком до цього є встановлення позитивного контакту між батьками та вчителями.

Слід пам’ятати, що від емоційного стану близького дорослого в момент розлуки з дитиною, а також форми і змісту спілкування батьків з педагогом залежить емоційне тло наступної поведінки першокласника впродовж дня перебування в школі, і саме це визначить характер перебігу всього періоду адаптації [57, 23].

Важливо, щоб близький дорослий викликав у дитини бажання виконати прохання педагога, спонукав до спільної з ним гри («допоможи Марії Михайлівні нести іграшки», «Принеси книжку вчителю» і т. ін.

Практика роботи учителя початкових класів О.В. Автеляк свідчить, що в умовах школи дитина часто лякається не лише сторонніх дорослих, а й нової обстановки [22]. Саме тому в роботі з першокласниками доцільно застосовувати такий метод, як екскурсію-огляд школи в поєднанні з розповіддю вчителя про життя учнів у школі. Тому вона вводить в цей процес ігровий момент: проводить екскурсію, наприклад, за допомогою привабливої іграшки (великої красивої ляльки, ведмедика тощо).

У гострий період адаптації бажано, щоб вчитель утримувався від негативного оцінювання вчинків дитини. Особливого індивідуального підходу потребують діти з високою емоційною чутливістю. Такий підхід передбачає чутливе, стримане, чуйне ставлення вихователя. Ці умови у своїй педагогічній діяльності враховує учитель початкових класів П.Я. Чуба. Він найчастіше звертає більше уваги на негативні моменти в поведінці дитини, і стверджує, що дуже важливо, щоб повз увагу не пройшли і ті ситуації, де дитина заслуговує на похвалу [43, 16]. Учня вчитель хвалить навіть за незначні вияви самостійності, чутливості до інших дітей, досягнення у продуктивних видах діяльності. У разі гострої потреби зауваження висловлюються доброзичливим, спокійним тоном, при цьому виражається впевненість, що надалі дитина діятиме правильно.

Лише за допомогою ласки, терпіння, піклування вчитель зможе домогтися довіри, прихильності, любові дітей. Саме це і є запорукою швидкої й безболісної адаптації до школи. Найдієвішим педагогічним методом стосовно дітей із сімей першого типу — організація спільної з учителем предметно-ігрової діяльності. Під час спільної предметної діяльності в період адаптації до школи дитина не лише відволікається од думок про батьків, а й швидше переходить до «ділової форми спілкування» з педагогом.

Як свідчить педагогічний досвід, серед дітей, які щойно вступили до школи, спостерігаються й такі, у яких немає вищенаведених побоювань. Швидке встановлення позитивних контактів між вчителем і учнем стає можливим завдяки тому, що в сім’ї (другий тип сімей) вони набули певного досвіду спілкування з незнайомими дорослими. У сім’ях другого типу так само, як і в сім’ях першого типу, переважає емоційний характер спілкування з дітьми. Утім, на відміну від описаних вище, діти в сім’ях другого типу досить часто перебували в ситуаціях, де мали можливість спілкуватися з незнайомими людьми.

Батьки із сімей другого типу ставлять перед дітьми певні вимоги, заборони, але не завжди вимагають від них виконання цих вимог та правил поведінки в побуті. Утім, низка недоліків педагогічного підходу в цьому типі сімей ускладнює процес адаптації до школи.

Зміст виховання в сім’ях другого типу не сприяє активізації мовної та ігрової активності дитини. Батьки не тільки не приділяють спеціальної уваги розвитку мовлення дітей, утім, навіть рідко розмовляють із ними під час здійснення побутових процесів. Так само ставляться в цих сім’ях і до гри дітей. Батьки вважають, що сам факт наявності в дітей іграшок сприяє виникненню ігрових дій, тому в участі дорослого у процесі формування ігрових умінь немає необхідності. Сім’ї другого типу не мають адекватного уявлення про процес адаптації дітей до школи. Відсутність знань про складність адаптаційного процесу, про його можливі негативні наслідки стає причиною їхнього безтурботного ставлення до цього явища в житті дитини.

Для дітей, які вступили до школи з другого типу сім’ї, у період звикання характерним є нестабільний емоційний стан, що виявляється у швидкій зміні позитивних та негативних емоцій. Тісний емоційний зв’язок із батьками спричинює до негативних переживань при розлученні з ними.

Порушення емоційної рівноваги є причиною гальмування розвитку активного мовлення, фізичної рухливості. У дітей із такими особливостями поведінки спостерігається середня важкість періоду адаптації. Нестабільність емоційного стану зберігається 1-2 тижні. Повна адаптація, тобто нормалізація загального стану, здійснюється лише до кінця першого місяця відвідування школи (Т.В. Азарова).

Передусім слід пам’ятати, що діти з другого типу сімей, як правило, охоче контактують з учителем доти, доки той задовольняє їхню потребу в увазі, пестощах, доброзичливості. За відповідної педагогічної тактики у дітей з’являється позитивний відгук на появу вчителя (усмішка, рухи назустріч, радісні вокалізації або вербалізації). Утім, навіть незначні зауваження, несхвалення можуть викликати образу, негативні емоції, що стає перешкодою для подальшого спілкування.

З урахуванням особливостей дітей цієї групи вчитель Н.Л. Васильєва будує весь навчально-виховний процес. У лагідній, доброзичливій формі вона знайомить дітей із назвами предметів, навчальним змістом, способами дій із ним [41, 48].

Після того, як діти навчаться діяти самостійно, вони можуть довгий час займатися навчальною діяльністю, що забезпечує нормальний емоційний стан, а разом із цим більш швидку й легку адаптацію до умов школи. У процесі довільних дій у дітей посилюється потреба у спілкуванні з вчителем на основі пізнавального інтересу. Так закладаються основи якісно нового етапу в розвитку спілкування — його мовно-ділової форми, що дає дитині можливість стати активним учасником навчального процесу.

Поряд із дітьми, для яких процес адаптації пов’язаний зі значними труднощами, у класі є кілька дітей, що легко адаптуються до нових умов життя. Ці діти вступають до школи з найменш численної групи сімей (сім’ї третього типу). Батьки в таких сім’ях виявляють значний інтерес до процесу адаптації. Вони читають відповідну літературу, консультуються з фахівцями (педагогами, психологами). Цим батькам відомі такі симптоми адаптаційного періоду, як різні порушення емоційного стану, розлади нервової системи, сну, апетиту, виникнення захворювання.

Основні причини труднощів адаптації сім’ї третього типу вбачають у надто сильній емоційній прив’язаності дітей до близьких дорослих та не сформованості загально-навчальних умінь, тому емоційне спілкування ці батьки поєднують з «діловим», тобто привчають дитину до розуміння прохань, домагаються виконань вимог дорослого.

Для цієї невеличкої за кількістю частини дітей характерний спокійний урівноважений емоційний стан упродовж усього адаптаційного періоду. Діти, спокійні під час уроків, усміхаються у відповідь на доброзичливі звертання вчителя, висловлюють задоволення власними діями, однолітків. Ця частина дітей охоче переключається із самостійних на навчальні дії. Діти в основному розуміють та з готовністю виконують нескладні вимоги та інструкції, що не супроводжуються показом. Після виконання завдань очікують оцінювання. Позитивне оцінювання самої дитини, її дій є стимулом для виконання подальших інструкцій.

Особливості поведінки дітей цієї групи свідчать про те, що для збереження їхнього спокійного врівноваженого стану впродовж усього періоду адаптації достатньо рівного доброзичливого ставлення вчителя. Організація спільної навчальної та ігрової діяльності, задоволення потреби в пізнанні довкілля сприятиме підвищенню активності дітей.

2.2 Технологія адаптації дітей до навчання в школі у взаємозв’язку з батьками

Більшість дошкільників відвідує дитячі садки або підготовчі заняття при школах, ліцеях, гімназіях, і батьки часто розраховують на те, що діти будуть підготовлені до школи вихователями, вчителями. Проте, досвід переконує, що ніякий найкращий дитячий заклад — ні дитячий садок, ні початкова школа — не можуть повністю замінити сім’ю, сімейне виховання. Вихователі дитячих садків і вчителі добре знають, в яких сім’ях займаються з дітьми, а в яких ні. В дитячому садку та на підготовчих заняттях дітям прищеплюють багато корисних навичок, навчають малювання, усного рахунку, письма й читання. Але якщо заняттями дитини не цікавляться в сім’ї, не надають їм належного значення, не заохочують до старанності, дитина теж починає ставитися до них недбало, не прагне працювати краще, виправляти свої помилки, долати труднощі в роботі.

Деяких дітей така неуважність батьків глибоко ображає, вони замикаються, перестають бути щирими й відвертими, і, навпаки, інтерес батьків до справ дошкільника й першокласника надає особливе значення всім досягненням дитини. Допомога у подоланні труднощів, яка виникає під час виконання будь-яких завдань, приймається завжди з подякою і сприяє зближенню між батьками та дітьми.

Не всі діти однаково добре малюють, співають, ліплять, не всі швидко навчаються читання і письма, і праві ті батьки, котрі займаються із сином або донькою цими справами, які спочатку можуть видаватися складними й важкими [31, 156]. Як відомо, люди люблять робити те, що їм вдається. Для дітей це майже аксіома. Тому потрібно допомогти їм полюбити й навчитися вчитися.

Під час вступу до школи практично усі першокласники мають щире бажання вчитися. У подальшому в багатьох із них це бажання зникає, і досить швидко. Значною мірою це пов’язано з виховними недоліками й недоробками дорослих, Взаємодія з дитиною, контакт із нею, природно, виключає авторитарність, диктаторство, погрози: «Ось підеш до школи — тобі покажуть!», «Тільки спробуй мені приносити погані оцінки!» Потрібно прищеплювати дитині шанобливе ставлення до навчальної праці, підкреслювати її значущість для всіх членів сім’ї [17, 22]. Неодмінно має бути внесена оптимістична нотка, яка засвідчує впевненість батьків у тому, що навчання дитини буде успішним, якщо першокласник старанно й самостійно виконуватиме всі шкільні вимоги.

Вже у дошкільному віці, а особливо в початковій школі, потрібно виховувати відповідальне ставлення до праці, доручень, своїх обов’язків. Формування цих якостей починається з уважного, серйозного ставлення батьків до справ дітей [53]. Усе має бути помічено батьками: досягнення принесуть усім радість, помилки будуть виправлені спільно. В останні роки ми дедалі частіше говоримо про труднощі навчання в початковій школі. Часто діти залишаються наодинці зі своїми труднощами, а батьки не знають, як їм допомогти.

Останнім часом нагромаджено чимало ефективних форм спільної роботи школи і дитячого садка з батьками. Найважливіші з них: факультети по підготовці дітей до школи при університетах педагогічних знань для батьків, спеціальні тематичні збори, індивідуальні й групові консультації, організація виставок, стендів, куточків для батьків, папки-пересувки, де батьки можуть ознайомитися з кращим досвідом сімейного виховання дошкільників, записати запитання і дістати на них відповіді.

При школах м. Києва створюються методичні секції вчителів і вихователів дитячих садків, завданням яких є підвищення ефективності навчально-виховного процесу, взаємне вивчення методів і прийомів навчання та виховання. Вчитель-методист М.І. Кічак проводить відкриті заняття у школах і дитячих садках, конференції, спільні засідання педагогічних рад, його колеги-учителі беруть участь у проведенні батьківських зборів у дитячих садках [41, 52]. Така система взаємодії дошкільних установ і школи сприяє контактам батьків з школою і дитячим садком, дає можливість поглибити педагогічні знання батьків, виробити в них певні практичні навички роботи з дітьми, ознайомити їх з кращим досвідом сімейного виховання.

На жаль, згадані форми взаємозв’язку ще рідко застосовуються. Здебільшого батьки намагаються розв’язати питання підготовки дитини до школи самі, не уявляючи їх вирішення у процесі взаємодії з педагогами. Проте вони не мають достатньої інформації про можливості дітей дошкільного віку. А тому не всі вчителі, батьки розуміють значення якісної підготовки дітей до школи, не знають змісту цієї готовності, не додержують єдиних вимог до дітей в дитячому садку і сім’ї, у школі і сім’ї; не в усіх сім’ях батьки є позитивним прикладом для дітей, не в кожній сім’ї забезпечується цілеспрямованість у роботі з дітьми, не всі батьки поєднують вимогливість з гуманністю; деякі батьки не знають методів і прийомів роботи з дошкільниками, не враховують індивідуальних особливостей своїх дітей при підготовці їх до школи; не збагачують свій досвід сімейного виховання кожної дитини досвідом інших; не цікавляться педагогічною літературою; не завжди вміло використовується у сімейному вихованні авторитет вихователя вчителя. Без врахування цих питань неможливо успішні розв’язати проблему підготовки дитини до школи у взаємозв’язку з сім’єю.

З метою надання психолого-педагогічної допомоги батькам в організації цілеспрямованої підготовки дитини до нових умов життя Л.О. Кондратенко стверджує, що бажано створити на базі школи або дошкільних закладів консультативні пункти для батьків, що виховують дітей дошкільного віку [17, 21]. У роботі таких консультативних пунктів повинні взяти участь педагоги, вихователі, науковці, практичні психологи.

Результативність у роботі можлива лише за умови регулярного відвідування батьками циклу щомісячних занять, починаючи з того моменту, коли дитині виповниться 5 років. Під час консультацій-практикумів розкриваються завдання і зміст підготовки дітей до шкільного навчання. Кожна наступна педагогічна консультація має будуватися з урахуванням «зони найближчого розвитку».

Цикл консультацій передбачає інформування батьків про адаптаційний процес як про складне психофізіологічне явище в житті дитини, особливості емоційного стану та фізичного самопочуття дітей у цей період, про можливі негативні наслідки для здоров’я та подальшого розвитку дітей. Така інформація підводить батьків до усвідомлення необхідності спеціальної підготовки дітей до вступу в початкову школу, практичної значущості такої підготовки для їхнього фізичного та психічного здоров’я.

Л.А. Венгер стверджує, що з метою покращення рівня адаптованості першокласників необхідно довести до відома батьків, що система психолого-педагогічних впливів, яка спрямована на підготовку дітей до шкільного навчання, повинна містити:

Формування у дітей готовності до спілкування з дорослими на «діловому» та мовному рівнях (розвиток потреби та засобів спілкування, організація контактів «ділового» типу з близькими та незнайомими дорослими).

Організація позитивних контактів з однолітками, стимулювання ігрової діяльності дитини.

Виховання навичок поведінки в побуті та виконання вимог дорослих.

Формування позитивного ставлення до дитячого садка і школи [11, 53-54].

У роботі з батьками важливо наголосити на тому, що в першому класі на дитину очікує зустріч із великою групою однолітків. Саме тому в умовах сім’ї доцільно використовувати всі ситуації, де дитина має можливість вступити в контакт з ровесниками, для формування в неї засобів спілкування. Це значно допоможе дитині в майбутньому швидко адаптуватись у групі незнайомих однолітків [53, 167].

З огляду на те, що ігрові вміння зможуть виконати «адаптивну» функцію в період звикання до початкової школи лише за умови володіння певним набором елементарних ігрових дій, слід переконати батьків у необхідності здійснювати роботу із стимулювання ігрової діяльності дошкільників.

Дуже важливо при підготовці дитини до школи сформувати у неї відповідні навички поведінки в побуті. Цьому сприяє створення в сім’ї певного розпорядку дня, відповідно до режиму дитячого садка чи школи, виконувати вимоги дорослого щодо тривалості дій дитини, способів їх виконання.

Сприятливою умовою для полегшення процесу адаптації, як свідчить Ю.З. Гільбух, є попереднє ознайомлення дитини з школою, виховання позитивного ставлення до неї. З цією метою батькам рекомендується періодично організовувати спостереження за навчальною діяльністю дітей у школі [18, 26-27]. Доцільно супроводжувати таке спостереження розповіддю про життя дітей у початковій школі, про роботу вчителя з дітьми, поспілкуватися з ними у присутності дитини. В умовах сім’ї викликати в дитини позитивні спогади про початкову школу.

Практика свідчить, що цілеспрямована підготовка дітей дошкільного віку до школи допомагає попередити виникнення труднощів адаптації [57, 26]. Діти, які виховуються в сім’ях, де така робота не проводиться або ж використовуються антипедагогічні методи виховання, особливо важко й тривало адаптуються до шкільного навчання. У зв’язку з цим важливо посилити психолого-педагогічну допомогу сім’ям, що виховують дітей дошкільного віку.

Стосовно дітей, у яких виявились низькі рівні підготовки до школи, вчитель має бути особливо уважним. Орієнтуючись на аналіз усіх компонентів готовності чи шкільної зрілості, разом з батьками, лікарем і шкільним психологом необхідно визначити найсприятливіші для дитини умови, в яких вона досягне належного рівня [27]. Це може бути, наприклад, продовження на рік дошкільного дитинства, але не формальне, а з обов’язковим виконанням оздоровчої і психолого-педагогічної коригувальної програми.

В умовах школи в індивідуальну, особистісно орієнтовану програму для такої дитини, насамперед, потрібно ввести завдання і способи виховання (формування) тих компонентів готовності до школи чи шкільної зрілості, які у неї на низькому рівні. Трапляються випадки нерівномірного стану розвитку одного чи двох компонентів. Однак частіше фіксують низький рівень усіх складових готовності до навчання чи зрілості, оскільки відставання однієї тягне за собою відставання інших [41, 59]. Тому в умовах школи і з допомогою батьків (без їхньої активної участі тут важко обійтись), а також шкільного психолога потрібно передбачити можливості і шляхи деформування належного рівня і мотиваційних компонентів готовності до школи, що забезпечують відповідне ставлення дитини до нових умов, обов’язків та вимог. Отже, в програмі потрібно передбачити формування певної структури готовності.

В умовах диференційованого навчання непідготовлених дітей організовують у класи підвищеної індивідуальної уваги. Однак результати проведених досліджень свідчать, що цей підхід не завжди забезпечує позитивну перспективу [50]. До того ж складно буває створити для дітей у таких класах необхідні умови, без яких сама ідея підтримки недостатньо підготовленої дитини не може бути здійсненою. До таких умов, за даними фахівців, належить доручення класу індивідуальної уваги найсильнішому вчителеві, який майстерно володіє методикою освітньовиховного процесу, має високий рівень психологічної культури. Такий учитель чітко усвідомлює мету роботи з дітьми, вони не створювати програми, що відповідають його особливостям, спостерігати зміни, досягнення й невдачі і на їхній основі вносити поправки до програм, забезпечити в класі атмосферу довіри, взаємної поваги й підтримки — умови, за яких клас підвищеної індивідуальної уваги у школі працюватиме нормально. Якщо такого вчителя немає або ж він не погоджується працювати з окресленою категорією дітей, то, як переконливо доводить практика, подібний клас організовувати недоцільно.

В першому класі найвідповідальнішим є період адаптації до нових умов і вимог шкільного життя, яке заступає дошкільне дитинство. Період звикання є досить складним для всіх або для переважної більшості дітей. Тривалість його буває різною залежно від стану здоров’я, психофізичного розвитку, рівня готовності до навчання та певних особистісних рис дитини (підвищена вразливість, висока відповідальність, невпевненість у собі, байдужість тощо). Звичайно період адаптації триває 3-4 тижні, однак у деяких дітей може продовжуватись і півроку, й рік [1, 25-26].

Тому учителю надзвичайно важливо зорієнтуватися в індивідуальних особливостях своїх учнів ще до початку навчального року. Це дасть змогу підготуватись, заздалегідь передбачити загальну стратегію та індивідуальні психолого-педагогічні тактики у побудові своїх стосунків з учнями.

Важливу роль у нормальній адаптації дитини до школи відіграє наступність методів роботи і спілкування батьків у сім’ї і вчителя, що прийняв першокласників [45, 168-169]. Щоб забезпечити відповідні умови для звикання кожної дитини до школи, потрібно орієнтуватись на рівень шкільної зрілості шестирічного школяра, так і на низку інших моментів, що характеризують загальні соціокультурні умови, в яких виховувалась дитина, на її особистісні якості.

Перед вступом дитини до школи бажано переглянути її додаткове навантаження і з’ясувати, чи вкладається воно у розпорядок дня першокласника. Але поява соціальної позиції дитини не означає відміну всіх її розваг і зміни звичок, хоча з деякими доведеться розпрощатися. Щоб більше встигнути, знадобиться чіткіший розклад дня, продуманий відпочинок дитини. Тут немає правила одного для всіх. Потрібно враховувати особливості дитини, а також можливості сім’ї.

І все ж нерідко дитина залишається перевантаженою, бо для батьків головне — зайняти дитину, щоб вона не байдикувала. Це призводить до того, що різко скорочується час на спілкування, ігри, спільні справи. В такій ситуації дитина зайнята формально, тобто вона як-небудь робить уроки, як-небудь виконує завдання музичної школи, і прагне під будь-яким приводом пропустити заняття й спортивній секції задля того, щоб спокійно погратися у дворі або вдома.

Дехто з батьків обмежується тим, що влаштовують своїх дітей у гурток чи секцію і вважають, що свою місію виконали. Вони не цікавляться успіхами й труднощами дитини, не виявляють зацікавленості до її занять і, як наслідок, помічають тільки холодне ставлення до них сина або дочки [17, 21]. Насправді біда не втому, що першокласник перестане відвідувати якісь заняття і забуде минулі уподобання, а в тому, що він звикне зневажливо ставитися до справ, намагатиметься не робити чогось, стане уникати труднощів. Те ж саме може статися і зі шкільними заняттями.

Готовність дитини до шкільного навчання активно формується через співпрацю сім’ї, дошкільних закладів і початкової школи. Завдання сім’ї полягає в тому, щоб, починаючи з раннього дитинства, розкривати майбутньому школяреві сутність навчання, його практичну значущість для дитини тепер і в майбутньому. Завдання ж школи — організувати раціональний, цілеспрямований, послідовний процес адаптації першокласників як на уроках, так і в позакласній роботі; залучення батьків до проведення заходів з підготовки дитини до школи; використання можливостей школи у вирішенні проблеми готовності дитини до навчання.

Форми взаємодії школи і сім’ї у підготовці дитини до навчальної діяльності можуть бути різними: організація педагогічної просвіти батьків, батьківські збори, робота з батьківським активом, залучення батьків до підготовки та проведення лекцій, бесід, вивчення виховного потенціалу сім’ї, використання засобів масової інформації для висвітлення стану роботи з цієї проблеми.

Важливим аспектом взаємодії школи і сім’ї є організація педагогічного всеобучу, методологічною основою якого є досягнення вітчизняної та зарубіжної педагогічної науки з питань підготовки дитини до школи. Найефективніші форми організації педагогічного всеобучу батьків — лекторії для батьків, педагогічні і методичні консультації, конференції з проблем підготовки дитини до школи та ін. Під час планування роботи з педагогічного всеобучу важливо передбачити диференціацію (врахування соціального стану, віку, освіти батьків, сімейного мікроклімату, життєвої позиції, ставлення до школи тощо) [50].

Таблиця. План роботи батьківського лекторію

Тема

Кількість годин
Сім’я, родина і підготовки дитини до школи

2
Завдання підготовки дитини до школи

2
Роль батька і матері у формуванні готовності дитини до шкільного навчання

2
Засоби та методи підготовки дитини до школи

2
Запобігання помилкам у підготовці дитини до школи

2
Взаємодія школи і сім’ї у підготовці дитини до школи

2
Роль сім’ї в організації заходів з підготовки дитини до школи

2

Поширеною формою роботи з батьками є батьківські збори на тему: «Роль сім’ї у підготовці дитини до школи». Наведемо зміст і структуру проведення зборів.

I. Підготовчий етап. Запрошення батьків; виставка літератури з підготовки дитини до школи; попереднє ознайомлення із досвідом підготовки дитини до школи батьків класу.

II. Проведення батьківських зборів. Лекція вчителя: «Роль сім’ї у підготовці дитини до школи»; обмін досвідом підготовки дитини до школи, аналіз рекомендованої літератури з даної проблеми.

ПІ. Підбиття підсумків зборів. Пропозиції і побажання батьків щодо покрашення стану роботи з підготовки дитини до школи.

Консультаційні пункти, які можна створити при школі, дають змогу батькам отримати індивідуальні консультації щодо підготовки дитини до школи. Доцільно, щоб кожен консультаційний пункт мав списки рекомендованої літератури для батьків з даних питань.

Результативною формою педагогічного всеобучу батьків є диспут з питань підготовки дитини до школи [20, 29].

Наводимо приклад диспуту на тему: «Підготовка дитини до школи: що це?».

Основні питання диспуту: Підготовки дитини до школи: як це робиться? Які методи і засоби підготовки дитини до школи вам більше імпонують? Які з них втілюєте в практику?

Ефективною формою роботи з батьками щодо організації підготовки дитини до школи є сімейний портрет. До школи запрошуються сім’ї, спроможні поділитися досвідом підготовки дитини до шкільного навчання. Проведенню такої роботи з батьками передує підготовча робота.

Ефективній роботі з проблеми підготовки дитини до школи сприяє диференціація педагогічного всеобучу батьків, яка передбачає врахування основних його аспектів (соціального, демографічного, етнографічного, світоглядного). Встановлено, що особливу роль у підготовці дитини до школи відіграють матері.

Позитивною формою роботи з батьками є консультаційні пункти. Тут батьки мають змогу отримати індивідуальні консультації, поради, відповіді на запитання, які виникають у процесі підготовки дитини до школи. Консультації проводять педагоги, психологи, працівники позашкільних закладів освіти, запрошуються представники закладів та установ культури. Масова форма проведення роботи з батьками щодо підготовки дитини до школи — це конференції батьків.

Добре зарекомендували себе методичні поради для вчителів початкових класів щодо вивчення потенціалу сім’ї у формуванні підготовки дитини до школи:

склад сім’ї (повна, неповна), кількість дітей, співвідношення поколінь;

вік, освіта, професія, місце роботи батьків, їх захоплення;

ставлення батьків до навчання та виховання дітей;

виховний вплив батька і матері на дітей;

педагогічна активність батьків (участь у підготовці дитини до школи);

допомога вчителів у проведенні підготовки дитини до школи;

методи виховання, які використовують батьки (переконання, вмовляння, покарання, тиск, накази, вседозволеність, жорсткість контролю, приклад, задоволення всіх бажань дитини, обмеження задоволень);

стиль взаємин між батьками (демократичний, авторитарний, конфліктний, змішаний);

ставлення батьків до дітей та дітей до батьків;

стосунки між дітьми у сім’ї;

стан здоров’я членів сім’ї;

психологічна атмосфера в сім’ї (сім’я живе активним громадським життям, замкнено, бідно, заможно);

проведення вільного часу сім’ї;

педагогічні висновки учителя [4, 14-15].

Досвід роботи з батьківською громадськістю дає змогу класифі-кувати батьків за ознакою ставлення їх до підготовки дитини до школи:

батьки, які сприяють духовному розвиткові своїх дітей, цілеспрямовано проводять роботу з підготовки дитини до школи;

батьки, які не відзначаються активним впливом на виховання й підготовку дитини до школи;

батьки, які прагнуть підготувати дитину до школи, але не поповнюють свої знання з цієї проблеми і проводять роботу на власний розсуд;

батьки, які байдуже ставляться до підготовки дитини до школи.

Найоптимальнішими формами взаємодії школи і сім’ї у підготовці дитини до школи є: батьківські збори, лекції, диспути, вечори запитань і відповідей, прес-конференції, зустрічі за «круглим столом», усні журнали, конференції з обміну досвідом підготовки дитини до школи, читацькі конференції з питань обговорення проблеми; конкурси, зустрічі поколінь; дискусійні клуби та ін.

Отже, успішне вирішення проблеми підготовки дитини до школи можливе за умови взаємодії зусиль школи, сім’ї і громадськості.

2.3 Пошук шляхів удосконалення готовності дітей до шкільного навчання у системі «родина — школа»

Наше експериментальне дослідження особливостей підготовки дитини до школи у системі «родина-школа» мало теоретико-експериментальний характер і проводилося у два етапи.

На теоретичному етапі (2004/05 навчальний рік) визначена сфера і проблема дослідження; вивчалася психолого-педагогічна, методична література з даної теми; аналізувалася робота передових вчителів початкових класів у забезпечення готовності дитини до шкільного навчання у процесі взаємодії родини і школи; формулювалася гіпотеза та завдання дослідження.

Експериментальний етап (2005/06 навчальний рік) був пов’язаний із тим, що на основі напрацьованої теоретичної інформації проводилося експериментальне дослідження, пов’язане із забезпеченням підготовки дітей до навчання у процесі взаємодії сім’ї і школи із врахуванням наведених теоретичних положень, вивчалася його ефективність та практична значущість.

Формуючий експеримент ми проводили за такими етапами:

констатуючий — виявлявся попередній стан готовності дітей до шкільного навчання;

власне формуючий експеримент, в процесі якого здійснювалася адаптація першокласників до умов навчальної діяльності у процесі взаємодії батьків і вчителя на основі використання різноманітних методично обґрунтованих методів і прийомів роботи;

узагальнюючий — основна увага спрямовувалася на теоретичний аналіз і узагальнення результатів експерименту, оформлення роботи та з’ясування подальших перспектив даної системи роботи.

Експериментальне дослідження проводилося у першому класі ЗОШ №12 міста Тернополя. Ним було охоплено 22 першокласники. У контрольному класі навчалося 26 учнів.

Узагальнення масового педагогічного досвіду з проблеми дослідження, а також аналіз 21 відвіданого уроку дає змогу стверджувати, що неготовність дитини до шкільного навчання значною мірою зумовлює первинну дезадаптацію, непристосованість першокласників до навчання і разом з тим стоять в основі шкільної неуспішності і невстигання.

З метою вивчення актуального стану проблеми підготовки дітей до шкільного навчання у процесі взаємодії з батьками ми провели анкетування батьків та опитування самих першокласників. Результатом опитування батьків стали наступні результати. Серед 22 опитаних батьків, які відповіли на питання анкети, 54% вважають, що діти йдуть до школи неохоче або без особливого бажання.49% батьків вважає, що дитина ще неповністю пристосувалася до нового режиму. Стверджують, що першокласник переживає свої успіхи та невдачі, 76% батьків, не можуть відповісти 5%. Виявилося, що діти досить часто діляться враженнями з батьками — це визнало 63% батьків. Переважно це негативні і позитивні враження майже порівну — 45%. Батьки стверджують, що діти затрачають на домашні завдання близько 2 годин. Звертаються по допомогу до батьків при виникненні труднощів 59% дітей. Діти, за словами батьків, лише зрідка скаржаться на однокласників (27%) і не справляються з навчальними навантаженнями без перевтоми (64%).

Таким чином, можна стверджувати, що сучасні першокласники відчувають значні труднощі через неготовність до шкільного навчання і неспроможність батьків самостійно готувати дітей до школи.

Тому головною метою експериментального дослідження стало проведення спеціальних занять для батьків з метою роз’яснення їм особливостей здійснення підготовки дітей до шкільного навчання.

На констатуючому етапі дослідження ми виявили наступне. Лише близько 63% школярів (із 22) подобається відвідувати школу, 32% учнів ідуть до школи з хорошим настроєм, а 22% хочуть залишитися вдома. Добровільно залишилися б удома за умови відсутності покарання 59% першокласників. Багатьом (51%) подобається, коли немає якогось уроку і можна гратися.45% учнів не бажають виконувати домашніх завдань, а 22% хочуть, щоб у школі залишилися самі перерви. Про школу розповідають батькам 63% опитаних учнів. Багато дітей (59%) хочуть, щоб у них був менш суворий учитель. Наявність багатьох друзів у класі визнає 51% дітей, однокласники подобаються 70% опитаним першокласникам.

На формуючому етапі експерименту нами була розроблена і експериментально перевірялася система підготовки дітей до шкільного навчання у процесі взаємодії з батьками, яка сприяє підвищенню ефективності навчального процесу.

Практика показала, що батьки можуть бути близькими і надійними помічниками вчителя в тому разі, якщо вони, правильно допомагатимуть дітям у навчальній роботі. Як правило, ми проводили групові та індивідуальні консультації, щоб встановити єдині вимоги щодо контролю за навчанням учнів, ознайомити батьків з прийомами і методами перевірки домашніх завдань, аби вони могли надати допомогу дітям під час закріплення навчального матеріалу.

Ми враховували, що учителеві слід вивчити індивідуальні особливості своїх учнів, умови життя кожної дитини в сім’ї. тому ми знайомилися не тільки з учнями, а й з їхніми батьками: визначали їхній загальноосвітній рівень, обізнаність із педагогічною літературою, чи мають вони досвід виховання дітей молодшого шкільного віку.

Велика увага надавалася залученню батьків до організації розпорядку дня учня у сім’ї. Готуючись до проведення консультацій, ми ретельно аналізували свої спостереження за учнями, які не дотримувалися правильного розпорядку дня, продумували пропозиції і рекомендації. На конкретних прикладах показували батькам, як негативно впливає на успішність дітей відсутність розпорядку дня.

На консультаціях ми ознайомлювали батьків з розпорядком дня першокласника, який складався з урахуванням особливостей кожної сім’ї. Разом із батьками організовували контроль за виконанням домашніх завдань дітьми, матері яких працюють. Члени батьківського комітету взяли шефство над цими дітьми, перевіряли виконання ними домашніх завдань, допомагали організувати дозвілля.

У 1 класі закладаються основи грамотної усної і писемної мови, виразного читання, математичного мислення. Тому було важливо з перших днів навчання дитини в школі визначити єдині вимоги до вироблення в учнів навичок грамотного письма, читання, розв’язування задач і правил усної лічби.

На групових консультаціях ми ознайомлювали батьків з навичками, якими оволодівають першокласники з читання, письма, математики, пояснювали, які розділи навчальної програми найскладніші для засвоєння, на що необхідно звертати увагу під час перевірки домашніх завдань. Нагадували, що домашні завдання діти мають виконувати в зазначений час за розпорядком дня, сидіти прямо, не нахиляти низько голову над зошитом, правильно тримати ручку. Якщо дитині не вдавалося чітко і правильно писати букви, ми рекомендували їй уважно розглянути зразки письма у зошиті, кілька разів обвести їх сухим пером, аж потім — написати. Під час читання вимагалося чітке і правильне вимовляння звуків, складів, слів. Діти мали розуміти зміст слів, речень, вміти коротко, ясно висловлювати думки при переказі.

Для напрацювання навичок читання по складах рекомендувалося батькам розучувати з учнями дитяті пісні, загадувати загадки, проводити бесіди за картинками.

Для закріплення матеріалу із усної лічби ми пропонували батькам зробити разом із дітьми наочний посібник з пересувними фігурками. Продемонструвавши такий посібник, пояснювали, як складати і розв’язувати задачі в межах першого десятка.

Ознайомлення з вимогами, які ставив учитель до учнів при опануванні початкової грамоти, допомагало батькам правильно здійснювати контроль за виконанням дітьми домашніх завдань, що значно підвищувало ефективність роботи вчителя з учнями на уроці. Проте тільки одного контролю за успішністю учнів було недостатньо, необхідна була ще й систематична допомога в закріпленні навчального матеріалу. З цією метою ми проводили консультацію для батьків за конкретним розділом програми, який викликав труднощі в деяких учнів.

Ми помітили, що до 1 класу інколи приходять учні, які практично не мають ніякого уявлення про цифри й лічбу. На уроках математики вони відстають від своїх товаришів, особливо під час усної лічби, складання задач у межах першого десятка. Потрібно було розвивати у дітей зорову пам’ять, навчити на око визначати кількість предметів на картинці, в натурі, складати самостійно задачі.

На консультаціях ми демонстрували батькам особливості складання і розв’язування задач з використанням дидактичного матеріалу.

Систематична робота вчителя і батьків з дітьми допомагала не тільки застерегти відставання, а й виховати самостійність під час розв’язування задач і прикладів.

Батьки часто зверталися за порадами, як допомогти дітям оволодіти технікою читання. На черговій консультації ми демонстрували батькам зразок правильного читання учнів, які чітко і виразно вимовляли слова, грамотно робили наголоси при їх читанні, дотримувалися пауз між реченнями. Потім батьки слухали, як читають їхні діти. Ми також показували батькам прийоми, як набути навичок виразного читання, пояснювали, які види робіт необхідно виконати з дітьми вдома.

Інколи ми помічали, що учні завжди приходять до школи з правильно розв’язаними прикладами, а на уроках під час усної лічби рідко піднімають руки, не можуть самостійно розв’язати задачу на одну дію. Дізнавшись, як вони виконують уроки вдома, ми зрозуміли, що батьки розв’язують задачі за дітей, підказують їм відповіді, не дають змоги самим подумати над змістом задачі. Тому на консультаціях ми звертали увагу батьків на шкідливість такої допомоги. Також ми пропонували батькам проводити з дітьми дидактичні ігри.

На консультаціях ми звертали увагу і на правильне трудове виховання дітей у сім’ї. Часто працювали з батьками індивідуально. Це допомагало глибше вивчити систему виховання дітей в окремих сім’ях, сприяло встановленню тіснішого зв’язку з батьками.

Не всі батьки одразу дослухалися до порад учителя, тому ми відвідували сім’ї цих учнів, перевіряли, наскільки правильно батьки допомагають своїй дитині, як контролюють виконання домашніх завдань.

Така співпраця з батьками викликала у них інтерес до педагогічної і методичної літератури. Вони прагнули відшукати ефективні засоби виховання і навчання своїх дітей.

Також ми виявили, що основними причинами помилкових відповідей дітей є недостатні знання, невміння диференціювати узагальнені поняття, встановлювати та усвідомлювати внутрішні істотні зв’язки між окремими предметами та їх спільними групами, недосконалість аналітико-синтетичної діяльності, умінь порівнювати і зіставляти. Тому з метою покращення адаптованості першокласників та враховуючи, що ігрова діяльність є тим перехідним видом діяльності, який сприяє пристосуванню до шкільних умов, ми використовували значну кількість дидактичних ігор.

Щоб з’ясувати роль дидактичних ігор у формуванні в дітей правильних уявлень і понять про природу, ми провели дослідження.

Методами дослідження було тривале спостереження за проведенням дидактичних ігор на заняттях, аналіз дидактичних ігор, спрямованих на ознайомлення дітей з поняттями про природу, педагогічний експеримент — констатуючий і формуючий.

Експериментальна робота проводилась у трьох підготовчих до школи групах. В експериментальному класі було 26 дітей, у контрольному — 24 учні.

Експериментальну роботу ми проводили поетапно.

Перший етап — виявлення знань дітей про природу до початку формуючого експерименту, підготовка педагогічного експерименту.

Другий етап — уточнення і збагачення уявлень дітей про об’єкти і явища природи.

Третій етап — проведення дидактичних ігор на уроках у певній системі, спрямованій на озброєння дітей знаннями про природу.

Четвертий етап — перевірка знань дітей після педагогічного експерименту.

Основним етапом експерименту був третій, який полягав у використанні системи дидактичних ігор, що проводились послідовно. Характерною особливістю системи ігор була наявність у них кількох прийомів закріплення засвоєних понять у певній послідовності.

Перший прийом — перелік об’єктів і явищ природи без конкретизації ознак для засвоєння правильних назв.

Другий прийом — перелік назв об’єктів і явищ природи з конкретизацією окремих ознак. Важливо при цьому не тільки назвати об’єкт чи явище, а й перелічити деякі його особливості, а також назвати реальні умови, в яких цей об’єкт може перебувати.

У першому випадку використовувався об’єкт, який був перед очима дітей, або зображений на малюнку. У другому — пригадувались ті об’єкти, що їх діти бачили під час прогулянок, екскурсій або читали про них, чули розповіді на уроках. Тут відтворювалась уявна обстановка, в якій об’єкт перебував. Цей прийом ми застосовували тоді, коли об’єкти добре знайомі дітям.

Третій прийом — уявна сюжетна ситуація як засіб закріплення понять про природу. При цьому уявлення про природу закріплювались на основі сюжету гри.

Внесення в дидактичну гру якогось сюжету сприяло підвищенню інтересу до неї, зростанню активності дітей на заняттях, систематизації уявлень, оволодінню класифікацією предметів.

Для цього підбирались такі дидактичні ігри:

1) з об’єктами природи або із зображеннями їх на картинах чи малюнках. Завдання таких ігор зводилось до того, щоб діти впізнавали і називали об’єкти та явища природи, розрізняли і називали окремі їх ознаки, порівнювали, описували об’єкти природи, зіставляли, об’єднували відповідно до загальних ознак;

2) словесні ігри. Навчившись групувати і описувати картини, діти змогли самостійно класифікувати об’єкти.

Насамперед ми виділили такі ігри, у яких діти називали об’єкти і явища природи і самостійно розподіляли їх за групами, пояснюючи свої дії. Це ігри типу «Розподіли предмети за групами». Для таких ігор використовувались серії картинок розміром 15X20 см, на яких зображені тварини (дикі і свійські), овочі, фрукти, квіти, дерева, усі пори року тощо. Діти в іграх добирали картинки за завданням. Це були здебільшого ігри-подорожі: «Подорож на виставку передового досвіду», «Далекі подорожі», «Подорож по місту». Картинки розміщали в залі або в іншій кімнаті, куди мали йти «мандрівники», що надавало їм певної самостійності, посилювало інтерес до гри, збагачувало ігрові дії. Промовляючи лічилку, діти розподілялися на кілька груп (чотири, п’ять), відповідно до завдань гри. Кожній групі, до якої входило по двоє дітей, давалось завдання: одній подивитись, які овочі вирощують на полі і відібрати відповідні картинки, другій — які фрукти ростуть у саду, третій — назвати свійських тварин та ін. Інші діти чекають «мандрівників», які, повернувшись, розміщують на підставках картинки і розповідають про них, назвавши групу, до якої тварина належить, тобто оперують узагальненими поняттями.

До наступної групи відносили ігри типу «Розкажи все, що знаєш про предмет». Дітям роздавали «картинки-листи», які треба було «прочитати». Це такі ігри, як «Школа», «Пошта», «Магазин», «Овочевий і фруктовий базар», «Відгадай», «Загадки», «Ігри-оповідання», «Автомобіль» тощо.

Третю групу становили ігри типу «Розкажи, що спільного в предметах». Прикладом може бути гра «Що однакове, а що відмінне».

Вчитель розставляв на столі різні предмети (овочі, фрукти, квіти та ін) і пропонував знайти, що в них спільного, чим вони відрізняються між собою, і розповісти про це. Вказівкою «Спочатку скажіть, чим ці предмети відрізняються між собою, а потім — що в них спільного» встановлювалася послідовність розповіді. Діти могли не тільки слухати товариша, а й доповнювати його, виправляти помилки.

Повторюючи гру, ми давали дітям по дві «картинки-аркуші» з зображенням предметів і пропонували розповісти, чим вони схожі і що в них відмінного, до якої групи належать. Ігри такого типу сприяли закріпленню в дітей уміння аналізувати, синтезувати, об’єднувати предмети в одну групу на основі порівняння і знаходження спільних або подібних ознак.

Таким чином, в іграх, які ми проводили на заняттях, діти, завдяки ігровому задуму та ігровим діям, не тільки закріплювали навчальний матеріал (знання про об’єкти, їхні назви, ознаки, кількість, положення в просторі), а й оволодівали словником — назвами якостей або ознак кількості, положення у просторі, дій, тобто практично оволодівали лексикою і граматичними формами мови. Оволодіння поняттями про предмети та їхні властивості, правильне називання їх є основою розвитку мислення і мови.

Щоб дидактичні ігри сприяли досягненню поставленої мети, ми проводили їх так, щоб вони залишалися справжніми іграми з певними ігровими задумами, діями і правилами, приносили дітям радість, давали змогу виявити свою безпосередність, творчість і самостійність у розв’язанні завдань.

При доборі дидактичних ігор ми виходили з того, що дидактична гра має захоплювати дітей, тому ігри добирали і проводили з урахуванням рівня розвитку дітей та їхнього досвіду.

Виконання завдань в іграх пов’язувалося з подоланням певних перешкод, але було посильним для дітей. Подолання цих перешкод і успішне розв’язання завдання приносило їм велике задоволення.

Проводячи дидактичні ігри повторно, ми удосконалювали завдання. До кожної гри старанно готувалися: продумували ігрову ситуацію, ігрові дії, правила і методику проведення.

Велика увага приділялась виконанню правил гри. Саме завдяки правилам дидактичні ігри містять багато можливостей для виховання в дітей уміння жити і діяти в колективі, уміння підпорядковувати свою поведінку нормам спілкування з людьми. Зміст правил визначали залежно від ігрового завдання та способу його розв’язування. Одні з них пояснювали, як «прочитати аркуш» (розповісти, що намальовано на картинці), як діяти за сигналом, інші — регулювали взаємини дітей, визначали черговість дій і ходів тощо. Пояснюючи гру, давали дітям можливість відчути значення правил для успішного і цікавого проведення гри. Спочатку дітям пояснювали ігрове завдання, а потім — спосіб його виконання — правила гри. Після пояснення запитували дітей, як треба грати, щоб перевірити, чи зрозуміли вони мету й правила гри. У ході гри активізували всіх дітей. Така підготовка давала змогу успішно проводити всі дидактичні ігри.

Розроблена нами система і методика проведення дидактичних ігор природничого змісту в підвищенні рівня адаптованості до навчання в школі показала хороші результати. Свідченням цього є перевірка знань дітей експериментального і контрольного класів після проведення формуючого експерименту.

Перевірка знань дітей виявила, що діти експериментального класу, де проводились дидактичні ігри та співпраця з батьками, збагатили свої знання, що показує перевагу рекомендованої системи навчання.

На підсумковому етапі дослідження проводилося узагальнення, математична обробка й аналіз одержаних на формуючому етапі експерименту даних. Попередні результати експерименту дають змогу підтвердити ефективність розробленої методики навчання та підтвердити сформульовану гіпотезу. Про це свідчить динаміка позитивних змін в учнів експериментального класу порівняно з контрольним на початку та в кінці експерименту.

Подальша експериментальна робота спрямовувалася на виявлення ефективності розробленої нами системи роботи із підготовки дитини до школа у системі «родина-школа» в експериментальному класі порівняно з контрольним класом. При цьому аналізувався рівень адаптованості першокласників до навчальної діяльності та умов школи у контексті використання спеціальних форм співпраці з сім’єю.

Нами було визначено такі педагогічні показники позитивного ставлення молодших школярів до школи та умов шкільного навчання.

Стійке бажання відвідувати школу.

Позитивний настрій в умовах школи, який зберігається і вдома.

Бажання відвідувати уроки, а не лише перерви.

Прагнення без нагадувань виконувати домашні завдання.

Емоційні розповіді про школу удома.

Задоволеність спілкуванням з учителем.

Задоволеність спілкуванням із однокласниками і прагненням до нього.

Прийняття навчальних задач.

На основі визначених показників було встановлено такі рівні позитивного ставлення молодших школярів до процесу і результатів навчальної діяльності.

Високий — учень прагне щоденно відвідувати школу, має хороший настрій в умовах школи, хоче відвідувати уроки, а не лише перерви, прагне виконувати домашні завдання, розповідає про школу удома, задоволений учителем і стосунками у класі, без заперечень приймає і виконує навчальні задачі.

Середній — учень прагне відвідувати школу, має хороший настрій в умовах школи, хоче відвідувати школу переважно через можливість погратися і поспілкуватися із вчителем і однокласниками, любить переважно перерви, не хоче виконувати домашні завдання самостійно, розповідає вдома лише про ті ситуації, що стосуються ігрових мотивів діяльності, в основному задоволений спілкуванням з учителем, стосунки у класі оцінює через призму ігрової діяльності, приймає і виконує навчальні задачі лише тоді, коли вони подаються у формі гри і відповідають його особистим потребам, які швидко змінюються.

Низький — учень нейтрально налаштований на школу, має нейтральний, індиферентний настрій в умовах школи, не захоплений уроками, краще сприймає перерви, мало розповідає про школу удома, нейтральний щодо особи учителя і стосунків у класі, не проявляє ініціативи щодо виконання навчальних задач. Його поведінка має ознаки недостатньої адаптованості до умов шкільного навчання.

Як показали результати експерименту, педагогічна готовність до школи залежить від провадження в навчальний процес системи спеціальних вправ, неперервності у змісті освіти, використання оптимальних методів, форм організації навчання між дошкільним вихованням і початковою освітою і пов’язаний з організацією цілеспрямованого педагогічного всеобучу батьків першокласників з проблеми підготовки дитини до школи й адаптації до шкільного навчання.

Дані результати представлені у таблиці 2.1

Таблиця 2.1. Динаміка сформованості педагогічної готовності майбутніх першокласників і першокласників до навчання у школі

№ п/п

ПОКАЗНИКИ

На початку експерименту

Наприкінці експерименту
1

Стійке бажання відвідувати школу

64%

76%
2

Позитивний настрій в умовах школи, який зберігається і вдома.

68%

84%
3

Бажання відвідувати уроки, а не лише перерви.

56%

76%
4

Прагнення без нагадувань виконувати домашні завдання.

48%

64%
5

Емоційні розповіді про школу удома.

84%

92%
6

Задоволеність спілкуванням з учителем.

52%

72%
7

Задоволеність спілкуванням із однокласниками і прагненням до нього.

68%

80%
8

Прийняття навчальних задач.

52%

68%

Як бачимо із результатів експерименту, наведених у таблиці 1.3, стійке бажання відвідувати школу було сформоване у 64% майбутніх першокласників, а під кінець експерименту воно стало 46%; позитивний настрій в умовах школи, який зберігався і вдома, спостерігався лише у 68% майбутніх першокласників і у 84% першокласників; бажання відвідувати уроки, а не лише перерви, виявилося у 56% майбутніх школярів і у 76% учнів 1 класу; прагнення без нагадувань виконувати домашні завдання спостерігалося в 48% майбутніх першокласників і у 64% учнів наприкінці експерименту; емоційність розповідей про школу удома виявляли 84% майбутніх першокласників і 92% учнів; задоволеними спілкуванням з учителем були 52% дітей перед школою і 72% учнів; задоволеність спілкуванням із однокласниками і прагнення до нього виявили 68% майбутніх першокласників та 80% школярів; прийняття навчальних задач виявилося у 52% учнів перед навчанням в школі та 68% теперішніх школярів. Як бачимо, у першокласників, які брали участь у заходах з підготовки до шкільного навчання, спостерігається вищий рівень сформованості готовності до школи й адаптованості порівняно із початком експерименту.

Аналіз результатів експерименту дозволяє стверджувати, що на початку шкільного навчання на основі використання різноманітних форм і методів підготовки дитини до школи у співпраці з батьками високий рівень готовності продемонстрували 24% майбутніх першокласників, середній — 44% і низький — 32% учнів (див. рис. 2.1). Наприкінці експерименту у процесі використання психолого-педагогічного тренінгу першокласників та продовження співпраці з сім’єю високий рівень адаптованості продемонстрували 32% першокласників, середній — 52% і низький — 16% учнів (див. рис.2.2).

Отримані результати констатуючого експерименту підтвердили гіпотезу, що використання запропонованої системи роботи з цілеспрямованого педагогічного всеобучу батьків першокласників з проблеми підготовки дитини до школи, адаптації до шкільного навчання та запровадження психолого-педагогічного тренінгу першокласників у позаурочний час з метою кращої їх адаптації до шкільного навчання.

Підготовка дітей до шкільного навчання

Рис.2.1. Динаміка змін загального рівня сформованості педагогічної готовності першокласників до навчання у школі (в умовах дитячого садка).

Підготовка дітей до шкільного навчання

Рис.2.2. Динаміка змін загального рівня сформованості педагогічної готовності першокласників до навчання у школі (в умовах школи).

Як бачимо, дані форми і методи роботи позитивно вплинули на формування позитивного ставлення до навчання, показники їх адаптованості та готовності до шкільного навчання і в процесі підготовки до школи майбутніх першокласників, так і в контексті підвищення рівня адаптованості школярів до умов шкільного навчання. Нами одержані позитивні результати сформованості готовності до шкільного навчання в учнів. Отже, ми отримали результати, які підтвердили ефективність розробленого експерименту.

Одержані дані експериментального дослідження дають змогу стверджувати, що у процесі використання розробленої нами системи роботи в учнів експериментального класу значно підвищився рівень готовності до навчання. Це відбулося в результаті розв’язання проблеми наступності у підготовці дитини до школи в результаті забезпечення системного підходу до розв’язання проблеми, впровадження в навчальний процес системи розроблених нами вправ, що забезпечують неперервність у змісті дошкільної і початкової освіти, у методах навчання та формах організації навчання між дошкільним вихованням і початковою освітою, а також шляхом педагогічного всеобучу батьків першокласників з проблеми підготовки дитини до школи, адаптації до шкільного навчання. Підвищення рівня адаптованості до умов школи відбулося в результаті запровадження психолого-педагогічного тренінгу першокласників у позаурочний час з метою кращої їх адаптації до шкільного навчання. Все це дозволяє говорити про методичну ефективність формуючого експерименту у плані підготовки дитини до шкільного навчання та підвищення рівня адаптованості першокласників до умов навчальної діяльності та життєдіяльності школи.

Висновки

Таким чином, педагогічна готовність дошкільників до навчання в початковій школі є важливою психолого-педагогічною проблемою. Її вирішення пов’язане із чітким визначенням цілей і принципів організації навчання й виховання в дошкільних закладах. У той же час від її рішення залежить від системного підходу до розв’язання проблеми, врахуванням комплексу фізіологічних, психологічних, соціальних та внутрішньо-сімейних чинників.

Під готовністю до шкільного навчання розуміється необхідний і достатній рівень психічного та соціального розвитку дитини для освоєння шкільної навчальної програми. Це один із найважливіших підсумків психічного розвитку особистості в період дошкільного дитинства. Основною метою визначення педагогічної готовності до шкільного навчання є профілактика шкільної дезадаптації.

Педагогічна підготовка дітей до школи пов’язана із вирішенням комплексу дидактичних завдань: формування у дітей дошкільного віку визначених умінь і навичок, необхідних для навчання в школі; врахування у процесі підготовки новоутворень і змін у психіці дитини; виявлення впливу генезису окремих компонентів навчальної діяльності на процес адаптації до умов шкільного навчання; вивчення рівня довільності у поведінці і діяльності дитини як передумови педагогічної готовності до навчання у школі.

Створення сприятливого середовища у школі та вплив на домашню атмосферу дитини є найголовнішими завданнями вчителя в перші місяці перебування дитини у школі. Для цього потрібно забезпечити виконання наступних напрямків роботи: виявлення шкільного статусу дитини; педагогічну діагностику навчального потенціалу дитини; вивчення та аналіз сімейного статусу дитини; робота з дітьми, які потребують спеціальної допомоги; педагогічне консультування та психолого-педагогічний всеобуч батьків.

З метою педагогічної корекції рівня підготовки недостатньо підготовлених дітей використовуються такі форми роботи, як навчання батьків корекційної роботи зі своїми дітьми; організація літньої школи; спеціальні заняття у другій половині дня.

Розв’язання проблеми підготовки дитини до навчання в школі потребує забезпечення наступності у роботі дитячого садка і школи. Для цього у підготовці дітей до школи у процесі дошкільної освіти виділяють анатомо-фізіологічний, психолого-педагогічний, педагогічно-організацій-ний аспекти, спрямовані на забезпечення відповідно фізичної і фізіоло-гічної, педагогічної та соціальної підготовки дитини до шкільного навчання. Навчати і виховувати дитину потрібно спільними зусиллями, що актуалізує необхідність налагодження тісної співпраці також і між батьками, вихователем та вчителем початкових класів. При цьому відповідати вимогам школи означає не просто задовольнити конкретні вимоги щодо знань і вмінь дітей, а насамперед забезпечити той рівень наступності у роботі родини і школи, який ґрунтується на єдності завдань виховання в усіх його ланках.

У процесі експериментального дослідження проблеми ми виявили, що адекватна підготовка дітей до шкільного навчання значною мірою залежить від забезпечення неперервності у змісті дошкільної і початкової освіти, використання оптимальних методів, форм організації навчання, забезпечення цілеспрямованого педагогічного всеобучу батьків першокласників з проблеми підготовки дитини до школи та їх адаптації до шкільного навчання. Проблема адаптованості першокласників до умов шкільного навчання пов’язана із запровадженням психолого-педагогічного тренінгу першокласників у позаурочний час.

Ми виявили, що важлива ознака педагогічної готовності до школи — не просто розрізнені знання, уявлення про предмети і їх властивості, а перш за все, вміння бачити зв’язки і закономірності, бажання дитини зрозуміти, що від чого і чому. Тому важливо:

не тільки вчити читати, а й розвивати мовлення, здатність розрізняти звуки;

не тільки вчити писати, а й сприяти розвитку тонко координованих рухів руки і пальців;

розвивати здібності дитини слухати, розуміти зміст прочитаного, вміння переказувати.

Важливий не обсяг знань дитини, а якість її мислення та здатність спілкуватися, взаємодіяти і приймати навчальну задачу. .

Відтак, якщо дитина прийшла в 1 клас підготовленою, то навчання даватиметься їй досить легко. Але це не означає, що батьки можуть вважати своє завдання виконаним і повністю передовірити виховання вчителю. Зусилля сім’ї і школи мають доповнювати одне одного, сприяючи формуванню гармонійно розвиненої особистості.

Список використаних джерел

Адаптація дитиня до школи / Упоряд. Максименко С.Д., Максименко К. С, Главник О.П. — К.: Мікрос-СВС, 2003. — 96 с.

Бех І. Наукове розуміння особистості як основа ефективності виховного процесу // Початкова школа. — 1998. — № 1. — С.2-6.

Битянова М. P., Азарова Т.В. Афанасьева Е.И. Васильєва Н.Л. Работа психолога в начальной школе. — М.: Ваклер, 1998. — 224 с.

Білан О.І., Партико Т.Б., Хома О. Є. Методичні рекомендації для діагностики шкільної зрілості дітей 6-7 років // Український освітній журнал. — 1994. — №1. — С.13-16.

Богоявленский Д.Б., Заболотиева И.М. Диагностика сформирован-ности учебной деятельности у младших школьников // Новые исследования в психологии. — 1985. — № 1. — С.21-29.

Божович Л.И. Проблема развития мотивационной среды ребенка // Изучение мотивации поведения детей и подростков. — М.: Педагогика, 1972. — С.45-51.

Божович Л.И. Личность и ее формирование в детском возрасте. — М.: Просвещение, 1968. — 456 с.

Боно Э. Учите Вашего ребенка мыслить. — Минск, 1998. — 98 с.

Брёзе Б. Активизация ослабленного интеллекта при обучении во вспомогательных школах. — M.: Просвещение, 1981. — 153 с.

Валлон А. Психическое развитие ребенка. — М.: Педагогика, 1967. — 212 с.

Венгер А.Л. Венгер Л.А. Готов ли Ваш ребенок к школе. — М.: Ваклер, 1994. — 112 с.

Венгер А.Л. Схема индивидуального обследования детей школьного возраста: для психологов-консультантов. — М.: МГУ, 1989. — 96 с.

Венгер А.Л. Психологическая готовность ребенка к школе // Вопросы психологии. — 1984. — № 4. — С.24-33.

Выготский Л.С. Мышление и речь // Собр. соч. Т.2. — М.: Педагогика, 1982. — С.136-248.

Вицлак Г. Способность к обучению и школе // Альманах психологических тестов. — М.: Рефл-бук, 1995. — С.23-29.

Гальперин П.Я. К исследованию интеллектуального развитии ребенка // Вопросы психологии. — 1969. — № 1. — С.52-64.

Гильбух Ю., Кондратенко Л., Коробко С. Как не убить талант // Народное образование. — 1991. — № 4. — С.21-23.

Гільбух Ю.З. Коробко С.Л., Кондратенко Л.О. Методика контролю психічного розвитку шестирічного першокласника // Початкова школа. — 1989. — № 9. — С.23-29.

Гільбух Ю.З., Коробко С.Л., Кондратенко Л.О. Визначення психологічної готовності дитини до шкільного навчання // Початкова школа. — 1988. — №7. — С.5-18.

Гончаренко С.А., Богуславська Л.О., Кондратенко Л.О. Оцінка готовності дітей до шкільного навчання // Психологія: Збірник матеріалів Другого міжнародного науково-практичного семінару. — Рівне, 1997. — С.28-33.

Головань Н.О. Вікові особливості дітей шестирічного віку та їх діагностика // Навчання і виховання шестирічних першокласників. — К.: Освіта, 1990. — С.52-67.

Готовність дитини до навчання / Упоряд. Максименко С.Д., Максименко К.С., Главник О.П. — К.: Мікрос-СВС, 2003. — 94 с.

Готовность детей к школе. Диагностика психического развития и ко-ррекция его неблагоприятных вариантов. — М.: Ваклер, 1992. — 164 с.

Готовность к школе. Развивающие программы / Под ред. И.В. Дубровиной. — Екатеринбург, 1998. — 212 с.

Гуткина Н.И. Психологическая готовность к школе. — М.: Рипол, 1996. — 158 с.

Гуткина И.И. Диагностическая программа по определению психо-логической готовности детей 6-7 лет к школьному обучению // Психологическая наука и образование. — 1997. — № 2. — С.21-27.

Давыдов В.В. Проблемы развивающего обучения. — М.: Педагогика, 1986. — 368 с.

Інтелектуальні здібності дитини / Упоряд. Максименко С.Д., Максименко К.С., Главник О.П. — К.: Мікрос-СВС, 2003. — 112 с.

Запорожец А.В. Педагогические и психологические проблемы всестороннего развития и подготовки детей к школе // Дошкольное воспитание. — 1977. — №10. — С.45-49.

Запорожец А.В. Интеллектуальная подготовка детей к школе // Дошкольное воспитание. — 1977. — № 10. — С.12-13.

Запорожец Л.В. Значение ранних периодов детства для формирования детской личности // Принцип развития в психологии. — М.: Просвещение, 1978. — С.152-184.

Кащенко В.П. Педагогическая коррекция. — М.: Знание, 1992. — 214 с.

Коробко С. Л» Олейник В.Ф. Индивидуальные различия детей шестилетнего возраста и их учет в учебно-воспитательной работе // Подготовка студентов к работе с учащимися 8-летнего возраста. — К.: Знання, 1990. — 124-135.

Котырло В.К. Развитие волевого поведения у дошкольников. — К.: Освіта, 1971. — 114 с.

Кравцова Е.Е. Психологические проблемы готовности детей к обучению в школе. — М.: Педагогика, 1991. — 96 с.

Лисина М. И, О механизмах смены ведущей деятельности у детей первых семи лет жизни // Вопр. психологии. — 1978. — №5. — С.45-49.

Лучаиская Л.С. Сознательное принятие школьной ситуации детьми 6-7 лет // Вопросы психологии. — 1988. — № 3. — С.15-24.

Маркова А.К., Лидерс А.Г., Яковлева Е.Л. Диагностика и коррекция умственного развития в школьном и дошкольном возрасте. — Петрозаводск, 1992. — 148 с.

Марцинковская Т.Д. Диагностика психического развития детей. — М.: Рипол, 1997. — 212 с.

Мухина В.С. Шестилетний ребенок в школе. — М.: Просвещение, 1986. — 224 с.

Олійник В.Ф., Максименко С.Д. Емоційно-виховний розвиток першокласників. // Навчання і виховання шестирічних першокласників. — К.: Освіта, 1990. — С.45-68.

Особенности психического развития детей 6-7-летнего возраста / Под редакцией Д.Б. Эльконина, А.Л. Венгера. — М., 1988. — 186 с.

Проскура О.В. Як перевірити ступінь готовності вашої дитини до навчання у школі // Початкова школа. — 1998. — №2. — С.14-23.

Проскура Е.В. Развитие познавательных способностей дошколь-ников. — К.: Знання, 1985. — 156 с.

Проскура О.В. Психологічна підготовка вчителя до роботи з першокласниками. — К.: Основи, 1998. — 224 с.

Равен Джон. Педагогическое тестирование: Проблемы, заблуждения, перспективы. — М.: Ваклер, 1999. — 164 с.

Развитие мышления и умственное воспитание дошкольника / Под ред.Н. Н. Поддьякова, А.Ф. Говорковой. — М.: Просвещение, 1985. — 184 с.

Розвиток пізнавальних процесів дитини / Упоряд. Максименко С.Д., Маценко В.Ф., Главник О.П. — К.: Мікрос-СВС, 2003. — 96 с.

Савченко О.Я. У пошуках нової концепції школи першого ступеня навчання // Початкова школа. — 1990. — №1. — С.2-8.

Савченко О.Я. Дидактика початкової школи. — К.: Абрис, 1999. — 384 с.

Семаго Н.Я. Технология психологического обследования ребенка старшего дошкольного возраста // Журнал практического психолога, 1999. — № 4. — С.45-49.

Сухомлинський В.О. Проблеми виховання всебічно розвиненої особистості // Твори. — Т.1. — — К.: Педагогіка, 1976. — С.5-206.

Усова А.П. Обучение в детском саду. -М.: АПН РСФСР, 1961. — 236 с.

Учебная деятельность младших школьников: Диагностика и коррекция неблагополучий / Под ред. Ю.З. Гидьбуха — К.: А.П. Н, 1993. — 184 с.

Шеллер Ч. Подберите ключ к обучению своего ребенка. — Минск, 1998. — 112 с.

ЦияевВ.Р. О проблеме психологической адаптации школьников // Психологическая наука и образование. — 1998. — № 3-4. — С.24-32.

Цияев В.Р. О связи диагностики психологической готовности детей к школе и содержания коррекционных занятий // Психологическая наука и образование. — 2000. — №1. — С.21-27.

Чередникова Т.В. Тесты для подготовки и отбора детей в школы. — СПб.: Рипол классик, 1996. — 117 с.

Додатки

Додаток А

Анкета для визначення шкільної мотивації першокласників.

Школа №____ Клас____ Прізвище, ім’я дитини __________________

Чи подобається тобі в школі?

не дуже;

подобається;

не подобається.

Вранці, коли ти прокидаєшся, із яким настроєм ідеш до школи?

частіше хочу залишитися вдома;

буває по-різному;

хочу йти до школи.

Якби вчитель сказав, що завтра до школи необов’язково йти всім учням, а бажаючі можуть залишитися вдома, чи пішов би ти до школи?

не знаю;

залишився б вдома;

пішов би до школи.

Чи тобі подобається, коли немає якогось уроку?

не подобається;

буває по-різному;

подобається.

Чи хочеш ти, щоб не було домашніх завдань?

хочу;

не хочу;

не знаю.

Чи хочеш ти, щоб у школі залишились лише перерви?

не знаю;

не хочу;

хочу.

Чи часто ти розповідаєш про школу батькам?

часто;

рідко;

не розповідаю.

Чи хочеш ти, щоб у тебе був менш суворий учитель?

точно не знаю;

хочу;

не хочу.

Чи багато у тебе в класі друзів?

багато;

мало;

нема друзів.

Тобі подобаються твої однокласники?

подобається;

не дуже;

не подобається.

Додаток Б

Анкета для батьків першокласників.

Школа №____ Клас____ Прізвище, ім’я дитини __________________

Просимо Вас відповісти на наведені нижче запитання. Підкресліть той варіант, який, на Вашу думку, найкраще підходить до Вашої дитини.

1. Чи охоче йде дитина до школи?

Неохоче.

Без особливого бажання.

Охоче, з радістю.

Не можу відповісти.

2. Чи повністю пристосувалась Ваша дитина до нового режиму? Чи сприймає як належний новий розпорядок?

Поки що ні.

Не зовсім.

В основному, так.

Не можу відповісти.

3. Чи переживає Ваша дитина свої навчальні успіхи та невдачі?

Швидше ні, ніж так.

Не зовсім.

В основному, так.

Не можу відповісти.

4. Чи часто Ваша дитина ділиться з Вами своїми шкільними враженнями?

Іноді.

Досить часто.

Не можу відповісти.

5. Який переважно емоційний характер цих вражень?

В основному негативні враження.

Позитивного і негативного приблизно порівну.

Здебільшого позитивні враження.

6. Скільки часу в середньому витрачає дитина кожного дня на виконання домашніх завдань? (вкажіть конкретну цифру) ____

7. Чи потребує дитина Вашої допомоги під час виконання домашніх завдань?

Доволі часто.

Іноді.

Не потребує допомоги.

Не можу відповісти.

8. Як дитина долає труднощі в роботі?

Перед труднощами відразу відступає.

Звертається по допомогу.

Намагається подолати сама, але може відступити.

Наполеглива у подоланні труднощів.

Не можу відповісти.

9. Чи часто дитина скаржиться на товаришів по класу, ображається на них?

Досить часто.

Буває, але зрідка.

Такого практично не буває.

Не можу відповісти

10. Чи справляється дитина з навчальним навантаженням без перевтоми?

Ні.

Швидше так, ніж ні.

Швидше ні, ніж так.

Так.

Реферат: Логистика будущего

РЕФЕРАТ

по дисциплине «Логистика»

на тему «Логистика будущего»

1. Глобальная логистика

Видение будущего в логистике можно свести к трем основным направлениям:

1) глобальная логистика;

2) интеграция организаций России в мировую логистическую сеть;

3) логистика «стройного» производства.

Первое и третье направления имеют общемировое значение, второе — это проблема России.

Под термином «глобальная логистика» понимаются стратегия и тактика создания, как правило, устойчивых макрологистических систем, связывающих бизнес-структуры различных стран мира на основе разделения труда, партнерства и кооперирования в форме договоров, соглашений, общих планов, поддерживаемых на межгосударственном уровне.

Движущие силы глобализации, по мнению Д. Бауэрсокса и Д. Клосса — ведущих западных специалистов в области логистического менеджмента, основными движущими силами его современной глобализации являются:

1) продолжающийся рост мировой экономики;

2) экспансия новейших технологий;

3) развитие и интеграция макро-региональных хозяйственных структур;

4) новые возможности для формирования глобальных логистических цепей (каналов);

5) реализация процедур дерегулирования, проводимых многими странами для ускорения и удешевления продвижения материальных потоков.

Экономический рост характерен сегодня не только для индустриально развитых стран. Он заметно проявляется во многих странах так называемого «третьего мира». Активный обмен новейшими технологическими достижениями (ноу-хау), результатами эффективных научных разработок, изобретениями способствует сближению экономических уровней разных стран, их социальной и хозяйственной интеграции.

Многим известны примеры успешного формирования макрологистических региональных структур и систем в странах ЕС, Юго-Восточной Азии, Северной Америки. Их опыт наглядно подтверждает естественное стремление стран к региональной интеграции. Этому способствуют сходство политических систем, укладов жизни населения, традиций, близость исторических корней, практика пользования едиными источниками энергии и сырьевыми ресурсами, сопряженность коммуникаций, отсутствие торговых и таможенных барьеров. Вместе с тем поиск новых резервов роста и обострение конкуренции вызывают стремление многих компаний и фирм искать новые рынки сбыта, дешевые источники сырья и трудовых ресурсов за пределами национальных границ своих стран.

Международное разделение труда и кооперация привели к созданию большого количества транснациональных компаний, использующих в бизнесе глобальные логистические цепи и каналы. Перспективы их развития связаны прежде всего с возможным увеличением отдачи на вложенный капитал, более низкими тарифами логистических посредников в других странах, лучшими финансовыми условиями. Созданию логистических каналов способствуют крупные международные транспортно-экспедиторские фирмы, страховые компании, использующие глобальные телекоммуникационные сети.

Наконец, существенное значение для реализации глобальной логистики имеют процедуры дерегулирования, проводимые многими странами для снятия торговых, таможенных, транспортных и финансовых барьеров на пути развития международных торговых, социально-политических и экономических взаимоотношений. Эти процедуры облегчают движение капитала, товаров и информации через национальные границы.

В то же время нельзя считать, что все ограничения на пути развития глобальной логистики сняты. Существует достаточно много барьеров, обусловленных различными причинами, в том числе политическими системами, разным экономическим и социальным уровнем развития стран. Такие барьеры существуют, например, между странами ЕС и Восточной Европы, ЕС и Россией, США и ЕС, США и Мексикой, странами ЕС и Центральной Азии, США и Японией. Кроме того, в глобальной логистике необходимо учитывать международную конкуренцию, ограничения на распределительные сети транснациональных корпораций и др. Финансовые барьеры связаны с налоговой, таможенной, торговой политикой государств, ограничениями на ввоз капитала. Близкими к ним являются ограничения в распределении товаров фирм-конкурентов из других стран.

Большую роль в решении глобальных логистических задач играют так называемые «международные канальные посредники», к которым относят; международные транспортно-экспедиторские фирмы; транспортные компании; компании по управлению экспортными операциями; внешнеторговые компании и представительства; брокерские и агентские фирмы; компании по упаковке товаров в экспортно-импортных операциях; морские порты. Самые крупные пакеты логистических услуг обычно предлагают крупные международные транспортно-экспедиторские фирмы. Деятельность большинства этих фирм сертифицирована стандартом ИСО-9002, свидетельствующим о высоком уровне оказываемых услуг.

Экспортно-импортные операции в глобальных логистических системах, как правило, связаны с большим, чем в обычном логистическом менеджменте, объемом информации, более сложным документооборотом и требуют государственного регулирования. Роль государства в этой сфере сводится к упорядочению потоков экспортно-импортных грузов, защите прав потребителей, предотвращению контрабанды запрещенных к ввозу-вывозу товаров и протекционистской политике в отношении своих производителей, транспортных, экспедиторских и других компаний, участвующих в глобальных логистических системах. Важное место в структуре глобальных логистических систем занимают зоны свободной торговли.

Новые предпосылки развития и требования. В 1990-е годы глобальная логистика становится важнейшим стратегическим инструментом в обеспечении конкурентных преимуществ на мировом рынке сбыта продукции. Успех достигается прежде всего за счет быстрой адаптации товаропроизводителей к постоянно изменяющимся условиям рыночной среды и спросу на продукцию. При этом главным требованием стало максимальное сокращение всех временных стадий жизненного (логистического) цикла продукции, а именно: сроков проведения научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, времени поставок сырья и материалов, длительности производственного цикла, сроков обработки заказов, доставки и реализации продукции. Сокращение длительности этих стадий достигается за счет узкой специализации функций на каждой из них. Вместе с тем весьма важно обеспечить интеграцию функций и стадий при формировании глобальных логистических цепей. Ускорение и усиление интенсивности и сложности материальных, информационных и финансовых потоков затрудняют решение указанных задач, особенно при большом количестве звеньев таких цепей.

Надежность логистических цепей снижается из-за того, что сводятся к минимуму материальные запасы в производстве и глобальных распределительных сетях. Следствием этих обстоятельств является потенциальная неустойчивость глобальных логистических систем. Для обеспечения их устойчивости и надежности необходимо развитие интеграции функций как внутри самих систем, так и в их взаимосвязях с динамической внешней средой. Отнюдь не всегда общая сумма издержек при движении материальных потоков снижается, когда уменьшаются расходы, связанные с функционированием отдельных звеньев. Более того, стремление к снижению издержек по какому-либо одному звену без учета его взаимосвязи с другими звеньями может привести к противоположному результату.

Движущая сила интеграции. Современный практический потенциал логистики был предугадан многими ведущими экономистами мира еще в середине XX века. Однако до начала 1980-х годов логистика проходила спокойный, эволюционный путь развития, оценивая и формируя взаимосвязи между отдельными фрагментарными звеньями предпринимательской деятельности. И только активно развернувшаяся в 1980-х годах интеграция мировых хозяйственных связей, рост и усложнение материальных и информационных потоков между территориально разрозненными производствами, формирование новых гибких систем распределения в условиях усиления конкуренции дали новый импульс развитию логистики.

«Логистика объединяет людей, рынки и материки». Этот девиз XII Всемирного конгресса по логистике получил отражение в тематике основных докладов и в итоговых документах конгресса. Проблемы глобальной логистики были рассмотрены в двух аспектах. Первый касался создания и дальнейшего развития межгосударственных, транснациональных макрологистических систем для более свободного перемещения через границы товаров, капитала и информации. Особенно интересным в этом отношении представляется опыт стран ЕС по формированию глобальных логистических систем, разрабатываемых в рамках различных программ и проектов (CoUomoduI, Hermes, Docimel, TEDIM, TACIS) под патронажем ООН, ЮНКТАД и других организаций. Целевая функция большинства этих проектов и программ — улучшение сервиса, экологии и снижение логистических затрат (в частности, на транспортировку и управление запасами) за счет снятия таможенных, тарифных, налоговых барьеров, формирования рациональных грузопотоков, создания интегрированной сети региональных логистических центров.

Второй аспект связан с развитием менеджмента в глобальных логистических каналах транснациональных корпораций, таких, как IBM, Digital Equipment, Nestle, Procter & Gamble, Acer Computer International, Volvo, Electrolux, и др. В докладах были рассмотрены вопросы дальнейшего снижения логистических затрат корпораций за счет рационального размещения производственных подразделений в странах с дешевым сырьем и рабочей силой, оптимизации транспортировки сырья, комплектующих изделий и готовой продукции, организации снабжения запасными частями и логистического сервиса.

Многие участники конгресса, в том числе президент Совета логистического менеджмента (Council of Logistics Management, США) Дэвид Тарр, отмечали факторы, оказывающие сильное воздействие на глобализацию логистики, а именно:

потребность в снижении логистических издержек и улучшении логистического сервиса;

необходимость увеличения объема продаж за счет освоения новых рынков, в частности, за рубежом;

появление международных логистических посредников с развитой глобальной инфраструктурой, включая новейшие технические средства и информационные технологии;

развитие компаний с широким международным разделением труда и современными информационно-компьютерными технологиями, являющимися основой интеграции в глобальных логистических цепях;

дальнейшее развитие процессов международной торговли (в частности, в рамках ЮНКТАД), дерегулирование транспорта, уменьшение экологической нагрузки и внедрение инноваций в инфраструктуру глобальных логистических систем.

В 1996-1997 гг. Мичиганским университетом США при поддержке Совета логистического менеджмента было проведено научное исследование по проблемам глобальной логистики транснациональных корпораций, результаты которого вошли в книгу «Логистика мирового класса». Было выбрано 111 компаний в 17 странах, практика организации глобальных логистических цепей которых была признана наилучшей. Исследования показали, что эти компании добились наилучших результатов в глобальной логистике благодаря четырем концептуальным факторам: позиционированию, интеграции, гибкости и измеримости.

Концепция позиционирования представляет собой надстройку глобальной логистической стратегии фирмы. Она определяет отличительные особенности компании в сравнении с конкурентами, отношения с поставщиками и заказчиками, организацию информационных потоков и операций физического распределения.

Интеграция достигается путем внедрения современных информационных технологий для совместного использования необходимой информации всеми партнерами глобальных логистических цепей и каналов. Она предполагает высокую степень взаимосвязи партнеров, обмен данными между ними в стандартизованных форматах (например, EDIFACT), как правило, в режиме реального масштаба времени (on line).

Гибкость — третий основной фактор, выявленный в процессе вышеуказанного исследования. Фирма, способная быстро реагировать на специфические запросы потребителей, адекватно в соответствии с их требованиями внося изменения как в производство, так и в распределение, всегда будет функционировать успешнее конкурентов.

Измеримость характеризует уровень достижений компании логистического менеджмента и возможность дальнейшего улучшения ее деятельности на мировом рынке.

2. Интеграция организаций России в мировую логистическую сеть

Одним из базовых приоритетов внутренней и внешней политики России в современных условиях является ускоренная интеграция ее торгового и транспортного комплексов в мировое логистическое пространство, создание благоприятных условий для свободного перемещения товаров, услуг, капитала и рабочей силы. На решение этих задач нацелены президентские программы («Дороги России», «Внутренние водные пути России»), федеральные целевые программы («Возрождение Волги», «Возрождение торгового флота России», «Верфи России»), «Комплексная программа развития инфраструктуры товарных рынков РФ на 1998-2005 годы», «Концепция государственной транспортной политики РФ», ряд соглашений о сотрудничестве России со странами СНГ в области транспорта и энергетики, Меморандум Комиссии ЕС и Правительства РФ об открытии международного судоходства по внутренним водным путям России и др.

К существующим транспортным коридорам России через Москву, Ленинградскую область, черноморские и каспийские морские порты разрабатывается проект нового Дальневосточного транспортного коридора. К работе над этим проектом приступили специалисты России и США. Новый коридор должен связать западное побережье США, Приморский край России и Северный Китай. В настоящее время из США в КНР ежегодно доставляется более 1,5 млн. большегрузных контейнеров. Большинство из них транспортируется судами-контейнеровозами в порты Японии и Южной Кореи. Отсюда после подгруппировки по назначениям их направляют в китайские порты, а затем железнодорожным транспортом в северные провинции КНР. Эти провинции могли бы значительно быстрее и дешевле получать грузы в контейнерах при проследовании их транзитом через Приморский край. Расчеты показали, что если американские суда-контейнеровозы будут перевозить контейнеры в морские порты Находки и Владивостока, то сроки их доставки с западного побережья США до северных территорий КНР будут сокращены на 10 суток, а тарифная плата на доставку одного контейнера по такому маршруту уменьшится на 1 тыс. долл. Таким же образом могут быть организованы контейнерные перевозки в обратном направлении. Российские порты и железные дороги, участвующие в этих контейнерных перевозках, получат значительный доход, в частности Транссибирская железнодорожная магистраль.

По мнению экспертов, в российских транспортных схемах практически не учитывается тот факт, что Россия — великая речная держава, имеющая десятки тысяч километров полноводных судоходных рек, а для перемещения на одно и то же расстояние 1 т груза по реке затрачивается в 6 раз меньше энергии, чем по железной дороге, и в 25 раз меньше, чем по автомобильной дороге. Поэтому разумным решением представляется принять комбинацию луче-сетевых (в европейской части России) и прямоугольно-сетевых широтно-меридиональных (в азиатской части России) конфигураций транспортной сети с терминальными узлами в точках пересечения магистральных железнодорожных трасс с судоходными реками.

3. Логистика «стройного» производства

логистика глобализация

Массовое производство, вызвавшее колоссальный рост производительности труда и объемов продукции, остается основной системой производства во многих отраслях экономики в мире.

Тем не менее в значительной мере от желания потребителей иметь разнообразную и быстро обновляемую продукцию, а также в результате проявления управленческих и технологических недостатков, имеющих место в основе массового производства, в последние годы стала ярко проявляться концепция гибкого производства. Эта концепция включает четыре взаимосвязанные направления:

гибкость проектирования — создание многообразия конструкций различного направления и разных потребительских свойств на базе перспективной модели;

гибкость технологии — использование агрегатного оборудования и переналаживаемой технологической оснастки для быстрого освоения новых технологических процессов;

гибкость психологии — быстрая перестройка мышления всех участников производства при переходе на выпуск новой продукции;

гибкость производственной логистики — создание «стройных» производств (англ. lean production, нем. Schlanke Unternehmen), т. е. производств без излишеств.

Концепция «стройного» производства впервые реализована на фирме «Тойота» в Японии благодаря идеям Киичиро Тойода и духовного отца «стройного» производства Тайичи Оно. К настоящему времени основы создания «стройного» производства достаточно изучены. В частности, опубликовано исследование «The machine that changed the World» американских ученых Дж. Уомака, Д. Джонса и Д. Росса из Массачусетского технологического института, обобщающее опыт японских автомобилестроителей в этой области. Что касается распространения опыта фирмы «Тойота», то начиная с 1984 г. его взяли на вооружение предприятия автомобилестроения США и Европы, а затем и других отраслей.

Список литературы

Гаджинский A.M. Логистика: Учебник. — М.: Маркетинг, 2008.

Залманова М.Е. Логистика: Учеб. пособие. — Саратов: СГТУ, 2005.

Колобов А.А., Омелъченко ИМ. Основы промышленной логистики: Учеб. пособие. — М.: МГТУ, 2008.

Леншин И.А., Смоляков Ю.И. Логистика. Ч. 1-2. — М.: Машиностроение, 2007.

Логистика: Учеб. пособие/Под ред. Б.А. Аникина. — М.: ИНФРА-М, 2007.

Яеруш Ю.М. Коммерческая логистика: Учебник. — М.: ЮНИТИ, 2008.

Новиков О.А., Hoc B.A., Уваров С.А. Логистика: Учеб. пособие. — СПб.: СЭПИ, 2007.

Контрольная работа: Теоретические основы управления проектами

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования

Российский государственный гуманитарный университет

ФИЛИАЛ В Г. ВОСКРЕСЕНСКЕ

Контрольная работа по дисциплине «Управление проектами»

на тему: Теоретические основы управления проектами

Студента III курса

специальности «Экономика и

управление на производстве»

группы ЭУП-3/5,5 з/о

Научный руководитель:

к. т. н.

Рухлин Г.В.

Воскресенск 2010

План

Ведение

1. Проект как объект управления, его характеристики

2. Классификация проектов

3. Жизненный цикл и фазы проекта

Вывод

Список литературы

Введение

Проектная работа, которая одновременно ориентирована на четкую цель и ограничена четкими временными рамками, в полной мере соответствует быстро меняющимся требованиям делового мира. Традиционные методы оказываются слишком затратными по времени и чересчур трудоемкими, чтобы и дальше их активно использовать.

Для России внедрение современных методов и средств управления проектами имеет особое стратегическое значение. Только научившись эффективно использовать свои ресурсы, страна сможет стать конкурентоспособной на мировом рынке.

1. Проект как объект управления, его характеристики

Управление проектами осуществляется во всех областях деятельности: в бизнесе, культуре, политике, исследованиях и т.д.

В данный момент управление проектами. Это общепризнанная во всех развитых странах методология инвестиционной и инновационной деятельности. Объектом проектного управления является проект.

Проект это — ограниченное по времени целенаправленное изменение отдельной системы с изначально четко определенными целями, достижение которых определяет завершение проекта, с установленными требованиями к срокам, результатам, рискам расходования средств и ресурсов и к организационной структуре.

Различные проекты могут не иметь никаких связей и выполняться изолированно. Каждый из них выступает как самостоятельный объект управления. В то же время конкретные проекты могут иметь различные связи. При определенных условиях множество взаимосвязанных проектов объединяются в программу.

Программа может быть сформулирована в терминах проектов и предоставлена как совокупность проектов, объединенных общей целью, выделенными ресурсами, временем на ее выполнение, технологией, организацией и др.

Программа, так же как и проект, является объектом управления. Однако, в отличии от отдельного проекта она требует специальных методов мультипроектного управления, обеспечивающих достижение общей цели программы при соблюдении заданных ограничений и условий ее выполнения.

Выполнение отдельного проекта в рамках программы может не давать ощутимого результата, ВТО время как осуществление всей программы обеспечивает максимальную прибыль.

Программы можно разделить на мультипректы и мегапроекты.

Мультипроект — комплексный проект, или программа осуществляемый в рамках крупных организации, предприятий.

Мегапрект — целевая программа, содержащая множество взаимосвязанных проектов, объединенных общей целью, выделенными ресурсами и временем выполнения. Такие программы могут быть международными, государственными, национальными, региональными, межотраслевыми, отраслевыми и смешанными.

Для управления проектом необходимо знать его планируемые характеристики. Выбор путей и способов достижения принятых значений показателей проекта является основной задачей управления проектом.

Проект, как объект управления, имеет следующие отличительные признаки:

Признак изменений

Признак ограниченной конечной цели

Признак ограниченной продолжительности

Признак ограниченности бюджета

Признак ограниченности требуемых ресурсов

Признак новизны для предприятия, которое реализует проект, и для рынка предполагаемого спроса на создаваемый в проекте продукт

Признак правового и организационного обеспечения

Признак разграничения с другими проектами предприятия

Таким образом, основным отличием проектного управления от предприятием, осуществляющим регулярную, повторяющуюся, цикличную деятельность, является однократность т.е. нецикличность деятельности.

Субъектами управления являются активные участники проекта, взаимодействующие при выработке и принятии управленческих решений в процессе его осуществления.

Управление проектами – дисциплина, объединяющая как специальные, так и надпрофессиональные знания. Специальные знания отражают особенности той области деятельности, к которой относятся проекты (строительные, инновационные, образовательные, экологические. Исследовательские, реорганизационные и др.).

Управление проектом – это наука и искусство руководства людскими и материальными ресурсами на протяжении жизненного цикла проекта на основе применения современных методов, техники и технологий для достижений определенных в проекте результатов по составу и объему работ, стоимости. Времени, качеству и удовлетворению участников рынка.

Основные характеристики проекта:

Назначение проекта. Описываются новые продукты или услуги. Которые получит потребитель в результате реализации проекта

Стоимость проекта. Сметные затраты, необходимые для выполнения работ проекта

Объемы работ проекта. Количественные показатели работ проекта

Сроки выполнения работ проекта. (даты начала, окончания, продолжительность).

Ресурс проекта. Ресурсы требующиеся для осуществления проекта (оборудование, материалы, персонал, программное обеспечение, производственные площади)

Исполнители проекта. Специалисты и организации, привлеченные к выполнению работ проекта, их количественные характеристики, состав и квалификация

Риск проекта. Определение рискованных событий в проекте, вероятности их свершения и ущерба от их воздействия на проект.

Характеристики проекта, перечень и требования к которым формулируются в техническом задании используются для обоснования целесообразности и осуществимости проекта, анализа хода его реализации и для заключительной оценки степени достижения поставленных целей проекта и сравнения фактических результатов с запланированными. К важнейшим из них относятся технико-экономические показатели: объем работ, сроки выполнения, себестоимость, прибыль, качество, конкурентоспособность, социальная и общественная значимость проекта.

Методы управления проектами позволяют:

Определить цели проекта и провести его обоснование

Выявить структуру проекта (подцели, основные этапы работы, которые предстоит выполнить)

Подобрать исполнителей (через процедуры торгов и конкурсов)

Определить необходимые объемы и источники финансирования

Подготовить и заключить контракты

Определить сроки выполнения проекта, составить график его реализации, рассчитать необходимые ресурсы

Рассчитать смету и бюджет проекта

Планировать и учитывать риски

Обеспечить контроль за ходом выполнения проекта и многое другое.

Правление проектами — методология организации, планирования, руководства, координации трудовых, финансовых и материально-технических ресурсов на протяжении проектного цикла, направленная на эффективное достижение его целей путем применения современных методов, техники и технологии управления для достижения в проекте резльтатов по составу и объему работ, стоимости, времени, качеству и удовлетворению участников проекта.

2. Классификация проектов

Многообразие проектов, с которыми приходится сталкиваться в реальной жизни. Чрезвычайно велико. Они могут сильно отличаться по сфере приложения, составу, предметной области, масштабам, длительности, составу участников, степени сложности, влиянию результатов и т.п.

Классы проектов:

Монопрект

Мультипроект

Мегапроект

Типы проектов:

Социальные

Экономические

Организационные

Технические

Смешанные

Виды проектов:

Учебно-образовательные

Научно-исследовательские

Инновационные

Инвестиционные

Комбинированные

Длительности проектов:

Краткосрочные (1-2 года)

Среднесрочные (3-5 лет)

Долгосрочные (более 5 лет)

Классификационные признаки:

Класс проекта – по составу и структуре проекта: монопроект (отдельный проект различного типа, вида и масштаба), мультипроект (комплексный проект, состоящий из ряда монопроектов и требующий применения многопроектного управления), мегапроект (целевые программы развития регионов, отраслей и других образований и включающий в свой состав ряд моно- и мультипроектов).

Тип проекта – по основным сферам деятельности. В которых осуществляется проект: технический, организационный, экономический, социальный, смешанный.

Вид проекта – по характеру предметной области проекта. Инвестиционный, инновационный, научно-исследовательский. Учебно-образовательный, смешанный.

Длительность проекта – по продолжительности периода осуществления проекта: краткосрочные (до 2 лет), среднесрочные (до 5 лет), долгосрочные (более 5 лет).

Масштаб проекта – по размерам бюджета, количеству участников и степени влияния на окружающий мир.

Особенности отличающие проекты:

Инвестиционные проекты. Это проекты для которых:

Определены и фиксированы цель, расходы, срок завершения и продолжительность

Требуемые ресурсы и фактическая стоимость проекта зависят в первую очередь от хода выполнения работ и прогресса каждого проекта

Требуемые мощности должны предоставляться в соответствии с графиком и сроком готовности этапов и завершения проекта

Научно-исследовательские и инновационные проекты. Это проекты по разработке нового продукта или услуг, проведению научных исследований. Характеризуются следующими условиями:

Главная цель проекта четко определена, но отдельные цели должны уточняться по мере достижения частных результатов.

Срок завершения и продолжительность проекта определенны заранее, желательно их точное соблюдение; однако они должны также корректироваться в зависимости от полученных промежуточных результатов и общего прогресса проекта.

Планирование расходов на проект часто зависит от выделенных ассигнований и меньше от прогресса проекта.

Основные ограничения связанны с лимитированной возможностью использования мощностей (оборудования и специалистов).

Организационные проекты. Реформирование предприятия, реализация концепции управления, создание новой организации или проведение форума, как проекты, характеризуются следующим образом:

ели проекта заранее определены, однако результаты проекта количественно и качественно труднее определить, чем в первых двух случаях, так как они связаны, как правило, с организационным улучшением системы.

Срок и продолжительность задаются предварительно.

Ресурсы предоставляются по мере возможности.

Расходы на проект фиксируются и подвергаются контролю на экономичность, однако требуют корректировок по мере исполнения проекта.

Экономические проекты. Такие проекты (приватизация предприятий, создание аудиторской системы, введение новой системы налогов и т.п.) обладают следующими особенностями:

Целью проектов является улучшение экономических показателей функционирования системы, поэтому их оценить значительно труднее, чем в рассмотренных раннее случаях; главные цели предварительно намечаются, но требуют корректировки по мере реализации проекта.

То же самое относится к срокам проекта.

Ресурсы для проекта предоставляются по мере необходимости в рамках возможного.

Расходы определяются предварительно, контролируются на экономичность и уточняются по мере реализации проекта.

Социальные проекты. Этот вид проектов (реформирование системы социального обеспечения, здравоохранения социальная защита необеспеченных слоев населения, преодоление последствий природных и социальных потрясений) обладает наибольшей неопределенностью и имеет свою специфику.

Цели только намечаются и должны корректироваться по мере достижения промежуточных результатов, количественная и качественная их оценка существенно затруднена

Сроки и продолжительность проекта зависят от вероятных факторов или только намечаются и в последствии подлежат уточнению

Расходы на проект, как правило,зависят от бюджетных ассигнований

Ресурсы выделяются по мере потребности в рамках возможного

Сложные проекты. Эти проекты подразумевают наличие технических, организационных или ресурсных задач, решение которых предполагает нетривиальные подходы и повышенные затраты на их решение.

Краткосрочные проекты обычно реализуются на предприятиях по производству новинок различного рода, опытных установках, восстановительных работах. На таких работах заказчик обычно идет на увеличение окончательной (фактической) стоимости проекта, против первоначальной, поскольку более всего он заинтересован в скорейшем его завершении.

Бездефектные проекты в качестве доминирующего фактора используют повышенное качество. Обычно стоимость бездефектных проектов весьма высока и измеряется сотнями миллионов и даже миллиардами долларов (например атомные электростанции).

Международные проекты обычно выделяются значительной сложностью и стоимостью. Их отличает также важная роль в экономике и политике стран, для которых они разрабатываются.

3. Жизненный цикл и фазы проекта

Каждый проект от возникновения идеи до полного завершения проходит ряд фаз. Полный набор этих фаз представляет собой жизненный цикл проекта. Жизненный цикл проекта – набор последовательных фаз, количество и состав которых определяется потребностями управления проектом организацией или организациями, участвующими в проекте.

Жизненный цикл проекта имеет определенную начальную и конечную точки, которые могут быть привязаны к временной шкале. Жизненный цикл проекта можно разделять на фазы, фазы – на стадии и этапы.

Одно из определений звучит так

Жизненный цикл проекта – это набор последовательных фаз, выделенных для лучшего контроля и управления.

Фазы жизненного цикла проекта:

Формирование концепции

Разработка коммерческого предложения

проектирование

Изготовление

Сдача объекта

Завершение проекта

Общепринятой концепцией разделения жизненного цикла проекта на фазы нет и быть не может, так как каждый проект уникален. Решая для себя такую задачу, участники проекта должны руководствоваться своей ролью в проекте, своим опытом и конкретными условиями выполнения проекта.

Тем не менее, ключевые фазы жизненного цикла присутствуют в любом проекте и присущи практически всем успешным проектам.

Каждый проект независимо от сложности и объема работ, необходимых для его выполнения, проходит в своем развитии определенные состояния: от состояния «проекта еще нет», до состояния «проекта уже нет».

Имеются некоторые отличия в определении количества фаз и их содержания, поскольку эти характеристики во многом зависят от условий осуществления конкретного проекта и опыта основных участников. Тем не менее, логика и основное содержание процесса развития проектов во всех случаях являются общими.

Концептуальная фаза. Главным содержанием работ на этой фазе является определение проекта. Разработка его концепции, включающая следующие стадии:

Инициация проекта

Формирование бизнес-идеи, постановка целей

Назначение руководителя проекта и формирование ключевой команды проекта

Установление деловых контактов и изучение рынка, мотивации и требований заказчика и других участников

Сбор исходных данных и анализ существующего состояния

Определение основных требований, ограничительных условий, требуемых материальных, финансовых и трудовых ресурсов

Сравнительная оценка альтернатив

Представление предложений, их экспертиза и утверждение

Фаза разработки коммерческого предложения. Главным содержанием этой фазы является разработка предложения и переговоры с заказчиком о заключении контракта. Общее содержание работ этой фазы:

Разработка основного содержания проекта, конечные результаты и продукты, стандарты качества, базовая структура проекта, составление технического задания.

Планирование, декомпозиция базовой структурной модели проекта, смета и бюджет проекта, потребность в ресурсах, определение и распределение рисков, календарные планы и укрупненные графики работ.

Проведение и составление технико-экономического обследования и бизнес-плана.

Подписание контрактов, договоров с заказчиком, контрагентами и инвесторами.

Ввод в действие средств коммуникации участников проекта и контроля за ходом работ.

Фаза проектирования. На этой фазе определяются подсистемы, их взаимосвязи, выбираются наиболее эффективные способы выполнения проекта и использования ресурсов.

Характерные работы этой фазы:

Организация выполнения базовых проектных работ по проекту, разработка частных технических заданий.

Выполнение концептуального, эскизного детального проектирования.

Составление технических спецификаций, комплектов чертежей и инструкций.

Представление проектной разработки, экспертиза и утверждение.

Фаза изготовления. Производится координация и оперативный контроль по проекту, изготовление подсистем, их объединение и тестирование.

Основное содержание:

1. Организация выполнения опытно-конструкторских работ и их оперативное планирование.

2. Организация и управление материально-техническим обеспечением работ.

3. Подготовка производства, строительно-монтажных и пусконаладочных работ.

4. координация работ, оперативный контроль и регулирование основных показателей проекта.

Фаза сдачи объекта и завершения проекта. Производятся комплексные пуско-наладка испытания, опытная эксплуатация системы, ведутся переговоры о результатах выполнения проекта и о возможных новых контрактах.

Основные виды работ:

Комплексные испытания.

Подготовка кадров для эксплуатации создаваемого объекта.

Подготовка рабочей документации, сдача объекта заказчику и ввод в эксплуатацию.

Сопровождение, поддержка и сервисное обслуживание.

Оценка результатов проекта и подготовка итоговых документов

Разрешение конфликтных ситуаций и закрытие работ по проекту.

Реализация оставшихся ресурсов.

Накопление опытных данных для последующих проектов, анализ опыта. Состояния, определение направлений развития.

Расформирование команды проекта.

Наиболее часто на начальных фазах допускаются следующие ошибки:

В определении интересов заказчиков.

Концентрация на маловажных, сторонних интересов.

Неправильная интерпретация исходной постановки задачи.

Неправильное или недостаточное понимание деталей.

неполнота функциональных спецификаций (системных требований).

Чрезмерная загруженность.

Ошибки в определении рыночной ниши и позиционирования.

Ошибки в переговорах.

Ошибки в определении требуемых ресурсов и сроков.

Редкая проверка на согласованность этапов и контроля со стороны заказчика (нет привлечения заказчика).

Слабость координации.

Ненаглядное предоставление результатов для оценки.

Руководители проектов разбивают цикл жизни проекта на этапы различными способами. Например, в проектах по разработке программного обеспечения часто выделяются такие этапы, как осознание потребности в информационной системе, формулирование требований, проектирование системы, кодирование, тестирование, эксплуатационная поддержка. Однако наиболее традиционным является разбиение проекта на четыре крупных этапа: формулирование проекта, планирование, осуществление и завершение.

Формулирование проекта по существу подразумевает функцию выбора проекта. Проекты инициируются в силу возникновения потребностей, которые нужно удовлетворить. Однако в условия дефицита ресурсов невозможно удовлетворить все потребности без исключения. Приходится делать выбор. Одни проекты выбираются, другие отвергаются. Решения принимаются исходя из наличия ресурсов, и в первую очередь финансовых возможностей, сравнительной важности удовлетворения одних потребностей и игнорирования других, сравнительной эффективности проектов. Решения по отбору проектов к реализации тем важнее, чем масштабнее предполагается проект, поскольку крупные проекты определяют направление деятельности на будущее (иногда на годы) и связывают имеющиеся финансовые и трудовые ресурсы.

Для сравнительного анализа проекта на данном этапе применяются методы проектного анализа, включающие в себя финансовый, экономический, коммерческий, организационный, экологический, анализ рисков и другие виды анализа проекта. Системы для планирования и управления проектами, на этой стадии, как правило, используются в ограниченном виде.

Планирование. Планирование в том или ином виде производится в течении всего срока реализации проекта.

В самом начале жизненного цикла проекта обычно разрабатывается неофициальный предварительный план – грубое представление о том, что потребуется выполнить в случае реализации проекта. Решение о выборе проекта в значительной степени основывается на оценках предварительного плана.

Формальное и детальное планирование проекта начинается после принятия решения о его реализации. Определяются ключевые точки проекта, формируются задачи и их взаимозависимость. Именно на этом этапе используются системы для управления проектами, предоставляющие руководителю проекта набор средств для разработки формального плана: средства построения иерархической струкруры работ, сетевые графики и диаграммы Гантта, средства назначения и гистограммы загрузки ресурсов.

Как правило, план проекта не остается неизменным, и по мере осуществления проекта подвергается постоянной корректировке с учетом текущей ситуации.

Осуществление. После утверждения формального плана на менеджера ложится задача его реализации. По мере осуществления проекта руководители должны постоянно контролировать ход работ. Контроль заключается в сборе фактических данных о ходе работ и сравнении их с плановыми. К сожалению, в управлении проектами, можно быть абсолютно уверенным в том, что отклонения между плановыми и фактическими показателями случаются всегда.

По этому, задачей менеджера является анализ возможного влияния отклонений в выполненных объемах работ на ход реализации проекта в целом и в выработке соответствующих управленческих решений.

Например, если отставание от графика выходит за приемлемый уровень отклонения, может быть принято решение об ускорении определенных критических задач, за счет выделения на них большего объема ресурсов.

Завершение. Рано или поздно, но проекты заканчиваются.

Проект заканчивается, когда достигнуты поставленные перед ним цели. Иногда окончание проекта бывает внезапным и преждевременным, как в тех случаях, когда принимается решение прекратить проект до его завершения по графику. Как бы то ни было, но когда проект заканчивается, его руководитель должен выполнить ряд мероприятий, завершающих проект. Конкретный характер этих обязанностей зависит от характера самого проекта.

Если в проекте использовалось оборудование, надо произвести его инвентаризацию и, возможно, передать его для нового применения. В случае подрядных проектов надо определить, удовлетворяют ли результаты условиям подряда или контракта. Может быть, необходимо составить окончательные отчеты, а промежуточные отчеты по проекту организовать в виде архива.

Вывод

В современных представлениях об управлении любой комплекс мероприятий, в результате которого к заданному сроку должна быть достигнута некоторая цель, при ограниченных ресурсах, рассматривается как проект. Управление проектами как методология управления, является методической основой, разумной реализации мероприятий административного, промышленного, экономического, военного и т.д. характера.

В настоящее время сформировалась дисциплина- управление проектами. Методологию управления проектами составляют организационно-экономические механизмы общей теории управления.

Понятие «проект» обозначает комплекс взаимосвязанных мероприятий, предназначенных для создания новых продуктов или услуг. Проект обладает новизной и неповторимостью и имеет строго определенные во времени начало и окончание.

Управление проектом, в широком понимании – это профессиональная творческая деятельность, основанная на использовании современных научных знаний, навыков, методов, средств и технологий и ориентированная на получение эффективных результатов и созидательной деятельности путем успешного осуществления проектов как целенаправленных изменений.

Основным предметом изучения дисциплины «Управление проектами» являются процессы, функции, задачи, методы и средства управления проектами.

Список литературы

Ивасенко А.Г. Управление проектами: Учеб. пособие. – Новосибирск: СГГА, 2007.

Культин Н.Б. Управление инновационными проектами: Спб: Политехника, 2002.

Немчин А.М. Управление проектами – Спб.: СПбГИЭА, 1993.

Товб А.С. Управление проектами – М.: ЗАО «Олимп-бизнес», 2003.

Шапиро В.Д. Управление проектами – Спб.: ДваТрИ, 1993.

Разу М.Л. Управление программами и проектами. – М.:ИНФРА-М, 2000.

Реферат: Педагогические технологии

Содержание:

Понятие педагогической технологии

Основные качества современных педагогических технологий

Классификация педагогических технологий

Гуманно-личностная технология Ш.А.Амонашвили

«Экология и диалектика» (Л.В.Тарасов)

Вальдорфская педагогика (Р.Штейнер)

Технология свободного труда (С.Френе)

Технология саморазвития (М.Монтессори)

Педагогические технологии

Проблемы образовательных технологий, огромный опыт педагогических инноваций, авторских школ и учителей-новаторов постоянно требуют обобщения и систематизации.

Педагогические системы могут быть описаны как целостные явления с помощью ряда признаков (по В.Г. Афанасьеву):

интегративные качества (такие, которыми не обладает ни один из отдельно взятых ее элементов);

составные элементы, компоненты;

структура (связи и отношение между частями и элементами);

функциональные характеристики;

коммуникативные свойства (связи с окружающей средой);

историчность, преемственность.

Существенными характеристиками системы являются целевые ориентации и результаты.

В качестве основы, системообразующего каркаса целесообразно использовать новое для педагогики понятие — «технология» и новый — «технологический» подход к анализу и проектированию педагогических процессов.

Понятие педагогической технологии

В настоящее время в педагогический лексикон прочно вошло понятие педагогической технологии. Однако в его понимании и употреблении существуют большие разночтения.

Технология — это совокупность приемов, применяемых в каком-либо деле, мастерстве, искусстве (толковый словарь).

Педагогическая технология — совокупность психолого-педагогических установок, определяющих специальный набор и компоновку форм, методов, способов, приемов обучения, воспитательных средств; она есть организационно-методический инструментарий педагогического процесса (Б.Т.Лихачев).

Педагогическая технология — это содержательная техника реализации учебного процесса (В.П.Беспалько).

Педагогическая технология — это описание процесса достижения плани­руемых результатов обучения (И.П.Волков).

Технология — это искусство, мастерство, умение, совокупность методов обработки, изменения состояния (В.М.Шепель).

Технология обучения — это составная процессуальная часть дидактической системы (М.Чошанов).

Педагогическая технология — это продуманная во всех деталях модель совместной педагогической деятельности по проектированию, организации и проведению учебного процесса с безусловным обеспечением комфортных условий для учащихся и учителя (В.М.Монахов).

Педагогическая технология — это системный метод создания, применения и определения всего процесса преподавания и усвоения знаний с учетом технических и человеческих ресурсов и их взаимодействия, ставящий своей задачей оптимизацию форм образования (ЮНЕСКО).

Педагогическая технология означает системную совокупность и порядок функционирования всех личностных, инструментальных и методологических средств, используемых для достижения педагогических целей (М.В.Кларин).

В нашем понимании педагогическая технология является содержательным обобщением, вбирающим в себя смыслы всех определений различных авторов (источников).

Понятие «педагогическая технология» может быть представлено тремя аспектами.

научным: педагогические технологии — часть педагогической науки, изучающая и разрабатывающая цели, содержание и методы обучения и проектирующая педагогические процессы;

процессуально-описательным: описание (алгоритм) процесса, совокупность целей, содержания, методов и средств для достижения планируемых процессуально-действенным: осуществление технологического (педагогического) процесса, функционирование всех личностных, инструментальных и методологических педагогических средств.

Таким образом, педагогическая технология функционирует и в каче­стве науки, исследующей наиболее рациональные пути обучения, и в качестве системы способов, принципов и регулятивов, применяемых в обучении, и в качестве реального процесса обучения.

Понятие «педагогическая технология» в образовательной практике употребляется на трех иерархически соподчиненных уровнях:

Общепедагогический (общедидактический) уровень: общепедагогическая (общедидактическая, общевоспитательная) технология характеризует целостный образовательный процесс в данном регионе, учебном заведении, на определенной ступени обучения. Здесь педагогическая технология синонимична педагогической системе: в нее включается совокупность целей, содержания, средств и методов обучения, алгоритм деятельности субъектов и объектов процесса.

Частнометодический (предметный) уровень: частнопредметная педагоическая технология употребляется в значении «частная методика», т.е. как совокупность методов и средств для реализации определенного содержания обучения и воспитания в рамках одного предмета, класса, учителя (методика преподавания предметов, методика компенсирующего обучения, методика работы учителя, воспитателя).

3) Локальный (модульный) уровень: локальная технология представляет собой технологию отдельных частей учебно-воспитательного процесса, решение частных дидактических и воспитательных задач (технология отдельных видов деятельности, формирования понятий, воспитание отдельных личностных качеств, технология урока, усвоения новых знаний, технология повторения и контроля материала, технология самостоятельной работы и др.).

Различают еще технологические микроструктуры: приемы, звенья, элементы и др. Выстраиваясь в логическую технологическую цепочку, они образуют целостную педагогическую технологию (технологический процесс).

Технологическая схема — условное изображение технологии процесса, разделение его на отдельные функциональные элементы и обозначение логических связей между ними.

Технологическая карта — описание процесса в виде пошаговой, поэтапной последовательности действий (часто в графической форме) с указанием применяемых средств.

Терминологические нюансы. В литературе и практике работы школ термин педагогическая технология часто применяется как синоним понятия педагогическая система. Как уже отмечалось выше, понятие системы шире, чем технологии, и включает, в отличие от последней, и самих субъектов и объектов деятельности.

Понятие педагогической технологии частнопредметного и локального уровней почти полностью перекрывается понятием методик обучения; разница между ними заключается лишь в расстановке акцентов. В технологиях более представлена процессуальная, количественная и расчетная компоненты, в методиках — целевая, содержательная, качественная и вариативно-ориентировочная стороны. Технология отличается от методик своей воспроизводимостью, устойчивостью результатов, отсутствием многих «если» (если талантливый учитель, если способные дети, хорошие родители…). Смешение технологий и методик приводит к тому, что иногда методики входят в состав технологий, а иногда, наоборот, те или иные технологии — в состав методик обучения.

Встречается также применение терминов-ярлыков, не совсем научно корректное, утвердившееся за некоторыми технологиями (коллективный способ обучения, метод Шаталова, система Палтышева, вальдорфская педагогика и др.). К сожалению, избежать терминологических неточностей, затрудняющих понимание, не всегда удается.

Основные качества современных педагогических технологий

Структура педагогической технологии. Из данных определений следует, что технология в максимальной степени связана с учебным процессом — деятельностью учителя и ученика, ее структурой, средствами, методами и формами. Поэтому в структуру педагогической технологии входят:

а) концептуальная основа;

б) содержательная часть обучения:

цели обучения — общие и конкретные;

содержание учебного материала;

в) процессуальная часть — технологический процесс:

организация учебного процесса;

методы и формы учебной деятельности школьников;

методы и формы работы учителя;

деятельность учителя по управлению процессом усвоения материала;

диагностика учебного процесса.

Критерии технологичности. Любая педагогическая технология должна удовлетворять некоторым основным методологическим требованиям (критериям технологичности).

Концептуальность. Каждой педагогической технологии должна быть присуща опора на определенную научную концепцию, включающую философское, психологическое, дидактическое и социально-педагогическое обоснование достижения образовательных целей.

Системность. Педагогическая технология должна обладать всеми признаками системы: логикой процесса, взаимосвязью всех его частей, целостностью.

Управляемость предполагает возможность диагностического целеполагания, планирования, проектирования процесса обучения, поэтапной диагностики, варьирования средствами и методами с целью коррекции результатов.

Эффективность. Современные педагогические технологии существуют в конкурентных условиях и должны быть эффективными по результатам и оптимальными по затратам, гарантировать достижение определенного стандарта обучения.

Воспроизводимость подразумевает возможность применения (повторения, воспроизведения) педагогической технологии в других однотипных образовательных учреждениях, другими субъектами.

Технология и содержание образования. В настоящее время в педагогике утвердилось представление о единстве содержательных и процессуальных компонентов образовательной системы: целей, содержания, методов, форм и средств обучения. В процессе совершенствования и вариаций педагогических технологий их компоненты проявляют различную степень консервативности: чаще всего варьируются процессуальные аспекты обучения, а содержание изменяется лишь по структуре, дозировке, логике. При этом содержание образования как сущностная часть образовательной технологии во многом определяет и ее процессуальную часть, хотя кардинальные изменения методов влекут глубокие преобразования целей, содержания и форм. Таким образом, процессуальная и содержательная части технологии образования адекватно отражают друг друга.

Между ними есть еще один опосредующий компонент — важнейшее дидактическое средство — школьный учебник, играющий важнейшую роль в определении содержания образования, процессуальной части технологии и в реализации их единства. В последние годы в нашей стране создано большое количество вариативных учебников, что в сочетании с разнообразием выбора педагогических технологий теоретически делает возможным дальнейшее повышение качества образования.

Классификация педагогических технологий

В теории и практике работы школ сегодня существует множество вариантов учебно-воспитательного процесса. Каждый автор и исполнитель привносит в педагогический процесс что-то свое, индивидуальное, в связи, с чем говорят, что каждая конкретная технология является авторской. С этим мнением можно согласиться. Однако многие технологии по своим целям, содержанию, применяемым методам и средствам имеют достаточно много сходства и по этим общим призна­кам могут быть классифицированы в несколько обобщенных групп.

По сущностным и инструментально значимым свойствам (например, целевой ориентации, характеру взаимодействия учителя и ученика, организации обучения) выделяются следующие классы педагогических технологий.

По уровню применения выделяются общепедагогические, частнометодические (предметные) и локальные (модульные) технологии.

По философской основе: материалистические и идеалистические, диалектические и метафизические, научные (сциентистские) и религиозные, гуманистические и антигуманные, антропософские и теософские, прагматические и экзистенциалистские, свободного воспитания и принуждения и другие разновидности.

По ведущему фактору психического развития: биогенные, социогенные, психогенные и идеалистские технологии. Сегодня общепринято, что личность есть результат совокупного влияния биогенных, социогенных и психогенных факторов, но конкретная технология может учитывать или делать ставку на какой-либо из них, считать его основным.

В принципе не существует таких монотехнологий, которые использовали бы только один какой-либо единственный фактор, метод, принцип — педагогическая технология всегда комплексна. Однако своим акцентом на ту или иную сторону процесса обучения технология становится характерной и получает от этого свое название.

• По научной концепции усвоения опыта выделяются: ассоциативно-рефлекторные, бихевиористские, гештальттехнологии, интериоризаторские, развивающие. Можно упомянуть еще малораспространенные технологии нейролингвистического программирования и суггестивные.

По ориентации на личностные структуры: информационные (формирование школьных знаний, умений, навыков по предметам — ЗУН); операционые (формирование способов умственных действий — СУД); эмоционально-художественные и эмоционально-нравственные (формирование сферы эстетических и нравственных отношений — СЭН), технологии саморазвития (формирование самоуправлящих механизмов личности — СУМ); эвристические (развитие творческих способностей) и прикладные (формирование действенно-практической сферы — СДП).

По характеру содержания и структуры называются технологии: обучающие и воспитывающие, светские и религиозные, общеобразовательные и профессионально-ориентированные, гуманитарные и технократические, различные отраслевые, частнопредметные, а также монотехнологии, комплексные (политехнологии) проникающие технологии.

В монотехнологиях весь учебно-воспитательный процесс строится на какой-либо одной приоритетной, доминирующей идее, принципе, концепции, в комплексных — комбинируется из элементов различных монотехнологий. Технологии, элементы кото­рых наиболее часто включаются в другие технологии и играют для них роль катализа­торов, активизаторов, называют проникающими.

• По типу организации и управления познавательной деятельностью В.П. Беспалько предложена такая классификация педагогических систем (технологий). Взаимодействие учителя с учеником (управление) может быть разомкнутым (неконтролируемая и некорректируемая деятельность учащихся), цикличным (с контролем, самоконтролем и взаимоконтролем), рассеянным (фронтальным) или направленным (индивидуальным) и, наконец, ручным (вербальным) или автоматизированным (с помощью учебных средств). Сочетание этих признаков определяет следующие виды технологий (по В.П. Беспалько — дидактических систем):

классическое лекционное обучение (управление — разомкнутое, рассеянное, ручное);

обучение с помощью аудиовизуальных технических средств (разомкнутое, рассеянное, автоматизированное);

система «консультант» (разомкнутое, направленное, ручное);

обучение с помощью учебной книги (разомкнутое, направленное, автоматизированное) — самостоятельная работа;

система «малых групп* (цикличное, рассеянное, ручное) — групповые, дифференцированные способы обучения;

компьютерное обучение (цикличное, рассеянное, автоматизированное);

система «репетитор* (цикличное, направленное, ручное) — индивидуальное обучение;

«программное обучение» (цикличное, направленное, автоматизированное), для которого имеется заранее составленная программа.

В практике обычно выступают различные комбинации этих «монодидактических» систем, самыми распространенными из которых являются:

— традиционная классичесая классно-урочная система Я. А. Коменского, представляющая комбинацию лекционного способа изложения и самостоятельной работы с книгой (дидахография);

современное традиционное обучение, использующее дидахографию в сочетании с техническими средствами;

групповые и дифференцированные способы обучения, когда педагог имеет возможность обмениваться информацией со всей группой, а также уделять внимание отдельным учащимся в качестве репетитора;

программированное обучение, основывающееся на адаптивном программном управлении с частичным использованием всех остальных видов.

Принципиально важной стороной в педагогической технологии является позиция ребенка в образовательном процессе, отношение к ребенку со стороны взрослых. Здесь выделяется несколько типов технологий.

а) Авторитарные технологии, в которых педагог является единоличным субъектом учебно-воспитательного процесса, а ученик есть лишь «объект», «винтик». Они отличаются жесткой организацией школьной жизни, подавлением инициативы и самостоятельности учащихся, применением требований и принуждения.

б) Высокой степенью невнимания к личности ребенка отличаются дидактоцентрические технологии, в которых также господствуют субъект-объектные отношения педагога и ученика, приоритет обучения над воспитанием, и самыми главными факторами формирования личности считаются дидактические средства. Дидактоцентрические технологии в ряде источников называют технократическими; однако последний термин, в отличие от первого, больше относится к характеру содержания, а не к стилю педагогических отношений.

в) Личностно-ориентированные технологии ставят в центр всей школьной образовательной системы личность ребенка, обеспечение комфортных, бесконфликтных и безопасных условий ее развития, реализации ее природных потенциалов. Личность ребенка в этой технологии не только субъект, но и субъект приоритетный; она является целью образовательной системы, а не средством достижения какой-либо отвлеченной цели (что имеет место в авторитарных и дидактоцентрических технологиях). Такие технологии называют еще антропо­центрическими.

Таким образом, личностно-ориентированные технологии характеризуются антропоцентричностью, гуманистической и психотерапевтической направленностью и имеют целью разностороннее, свободное и творческое развитие ребенка.

В рамках личностно-ориентированных технологий самостоятельными направлениями выделяются гуманно-личностные технологии, технологии сотрудничества и технологии свободного воспитания.

г) Гуманно-личностные технологии отличаются прежде всего своей гуманистической сущностью, психотерапевтической направленностью на поддержку личности, помощь ей. Они «исповедуют» идеи всестороннего уважения и любви к ребенку, оптимистическую веру в его творческие силы, отвергая принуждение.

д) Технологии сотрудничества реализуют демократизм, равенство, партнерство в субъект-субъектных отношениях педагога и ребенка. Учитель и учащиеся совместно вырабатывают цели, содержание, дают оценки, находясь в состоянии сотрудничества, сотворчества.

е) Технологии свободного воспитания делают акцент на предоставление ребенку свободы выбора и самостоятельности в большей или меньшей сфере его жизнедеятельности. Осуществляя выбор, ребенок наилучшим способом реализует позицию субъекта, идя к результату от внутреннего побуждения, а не от внешнего воздействия.

ж) Эзотерические технологии основаны на учении об эзотерическом («неосознаваемом», подсознательном) знании — Истине и путях, ведущих к ней. Педагогический процесс — это не сообщение, не общение, а приобщение к Истине. В эзотерической парадигме сам человек (ребенок) становится центром информационного взаимодействия со Вселенной.

Способ, метод, средство обучения определяют названия многих существующих технологий: догматические, репродуктивные, объяснительно-иллюстративные, программированного обучения, проблемного обучения, развивающего обучения, саморазвивающего обучения, диалогические, коммуникативные, игровые, творческие и др.

По категории обучающихся наиболее важными и оригинальными явля­ются:

массовая (традиционная) школьная технология, рассчитанная на усреднен­ного ученика;

технологии продвинутого уровня (углубленного изучения предметов, гим­назического, лицейского, специального образования и др.);

технологии компенсирующего обучения (педагогической коррекции, поддержки, выравнивания и т.п.);

— различные виктимологические технологии (сурдо-, орто-, тифло-, олигофренопедагогика);

— технологии работы с отклоняющимися (трудными и одаренными) детьми в рамках массовой школы.

• И, наконец, названия большого класса современных технологий определяются содержанием тех модернизаций и модификаций, которым в них подвергается существующая традиционная система.

Монодидактические технологии применяются очень редко. Обычно учебный процесс строится так, что конструируется некоторая полидидактическая технология, которая объединяет, интегрирует ряд элементов различных монотехнологий на основе какой-либо приоритетной оригинальной авторской идеи. Существенно, что комбинированная дидактическая технология может обладать качествами, превосходящими качества каждой из входящих в нее технологий.

Обычно комбинированную технологию называют по той идее (монотехнологии), которая характеризует основную модернизацию, делает наибольший вклад в достижение целей обучения. По направлению модернизации традиционной системы можно выделить следующие группы технологий.

Гуманно-личностная технология Ш.А. Амонашвили

Амонашвили Шалва Александрович — академик РАО, известный советский и грузинский педагог — ученый и практик. Разработал и воплотил в своей экспериментальной школе педагогику сотрудничества, личностный подход, оригинальные методики обучения языку и математике. Своеобразным итогом, идеологией его педагогической деятельности является технология «Школа жизни», изложенная в его «Трактате о начальной ступени образования, построенного на принципах гуманно-личностной педагогики».

Классификационные параметры технологии Ш.А.Амонашвили

По уровню применения: общепедагогическая.

По философской основе: гуманистическая + религиозная.

По основному фактору развития: социогенная + биогенная.

По концепции усвоения: ассоциативно-рефлекторная.

По ориентации на личностные структуры: эмоционально-нравственная: 1) СЭН + 2) ЗУН.

По характеру содержания: обучающая + воспитательная, светская с элементами религиозной культуры, гуманитарная, общеобразовательная, человекоори-ентированная.

По организационным формам: традиционная классно-урочная с элементами дифференциации и индивидуализации.

По подходу к ребенку: гуманно-личностная, педагогика сотрудничества.

По преобладающему методу: объяснительно-иллюстративная, игровая с элементами проблемности, творчества.

По категории обучаемых: массовая и продвинутая на основе личностного подхода к детям.

Целевые ориентации

Способствовать становлению, развитию и воспитанию в ребенке благородного человека путем раскрытия его личностных качеств.

Облагораживание души и сердца ребенка.

Развитие и становление познавательных сил ребенка.

Обеспечение условий для расширенного и углубленного объема знаний и умений.

Идеал воспитания — самовоспитание.

Концептуальные положения

Все положения личностного подхода педагогики сотрудничества (п. 4.1).

Ребенок как явление несет в себе жизненную миссию, которой он должен служить.

Ребенок — высшее творение Природы и Космоса и несет в себе их черты — могущество и безграничность.

Целостная психика ребенка включает три страсти: страсть к развитию, к взрослению и к свободе.

Оценивание деятельности детей. Особую роль в технологии Ш.А. Амонашвили играет оценивание деятельности ребенка. Использование отметки очень ограничено, ибо отметки — это «костыли хромой педагогики»; вместо количественной оценки — качественное оценивание: характеристика, пакет результатов, обучение самоанализу, самооценка.

Урок. Урок — ведущая форма жизни детей (а не только процесса обучения), вбирающая всю и спонтанную, и организованную жизнь детей. Урок — солнце, урок — радость, урок — дружба, урок — творчество, урок — труд, урок — игра, урок — встреча, урок — жизнь.

«Экология и диалектика» (Л.В.Тарасов)

Тарасов Лев Васильевич — кандидат педагогических наук, профессор.

Термин экология подчеркивает ориентацию учебно-воспитательного процесса на реальную жизнь, на проблемы, которые предстоит решать человечеству, в первую очередь — экологическую дилемму: либо погибнуть вместе с природой, либо отыскать пути совместной эволюции.

Термин диалектика подчеркивает ориентацию школы на диалектическое, развивающее, вероятностное мышление.

Технология «Экология и диалектика» использует в комплексе многие инновации в педагогике и психологии, применима к самым различным школам.

Классификационные параметры технологии

По уровню применения: общепедагогическая. По философской основе: диалектическая. По основному фактору развития: социогенная. По концепции усвоения: ассоциативно-рефлекторная. /По ориентации на личностные структуры: СУД + ЗУН + СЭН. По характеру содержания: обучающая + воспитательная, светская, общеобразовательная, технократическая.

По типу управления: современная традиционная.

По организационным формам: классно-урочная, академическая.

По подходу к ребенку: личностно-ориентированная + социоцентрическая.

По преобладающему методу: объяснительно-иллюстративная + проблемная.

По категории обучаемых: массовая.

Целевые ориентации

Раннее и всестороннее развитие детей;

Развитие экологического и диалектического мышления;

Завершение общеобразовательного этапа обучения 9-м классом;

Переход на старшей ступени на профильное обучение (лицей), обеспечивающее серьезную профессиональную подготовку;

Обеспечение высокого культурного уровня выпускников.

Принципы

гуманизация: использование богатого гуманитарного потенциала предметов естественного цикла, их экологического и диалектического содержания, естественнонаучная окраска гуманитарных предметов (диалектизация) и гуманизация дисциплин;

единение (интеграция) естественнонаучного, гуманитарного и художе­ственно-эстетического образования;

осуществление развивающего обучения через современное содержание, передаваемое современными методами;

синергетика: объединение, согласование и использование многих инновационных теорий и технологий.

Особенности содержания

Главной особенностью технологии «Экология и диалектика» является переконструирование содержания образования в направлениях гуманизации, диалектизации и интеграции.

Для начальной школы характерно раннее обучение иностранному языку, насы­щение начальной школы занятиями художественно-эстетического плана (МХК).

В I—VI классах изучается интегративный предмет «Окружающий мир», вобравший в себя разнообразные сведения из многих областей — географии, включая краеведение, биологии, геологии, физики, астрономии, техники, химии, истории, экологии. Фактически это не один учебный предмет, а последовательность из шести вполне самостоятельных интегративных предметов, каждый из которых развивает свою тему: в I классе — Мир знакомый и незнакомый, во II классе — Мир красивый и некрасивый, в III классе — Мир изменчивый и постоянный, в IV классе — Мир таинственный и познаваемый, в V классе — Четыре грани мира, в VI классе — Наша планета — Земля.

В целом «окружающие миры» решают ряд очень важных задач — реализуют раннее формирование многих естественнонаучных понятий, дают представление о картине мира в целом и месте человека в нем, обеспечивают серьезную подготовку к последующему изучению естественных предметов и, более того, возбуждают интерес к их изучению. Обратим внимание на то, что все четыре естественных предмета — физика, химия, биология, география — изучаются синхронно (одновременно): это происходит в VII — IX классах. Программы этих предметов существенно изменены — все они завершаются в IX классе.

Основную школу отличает раннее формирование естественнонаучных понятий (естественнонаучный развивающий предмет «Окружающий мир I—VI»), развитие вариативного и системного мышления (предметы «Закономерности окружающего мира», «Информатика и моделирование процессов»).

Завершение базовых естественных предметов в IX классе требует радикальной перестройки всего курса математики; этот курс должен теперь заканчиваться не в XI, а в IX классе (вместе с логарифмами, тригонометрическими функциями, элементами стереометрии). Обратим внимание также на интегративный предмет «Закономерности окружающего мира» в VI — VIII классах. Речь идет о вероятностных закономерностях. Этот предмет знакомит школьников с вероятно­стями, вероятностными подходами, формирует вариативное мышление.

Исходя из интересов детей, наблюдательная астрономия перенесена из XI класса (когда она уже неинтересна учащимся) в «Окружающий мир» в V классе (когда дети особенно жадно желают постичь картину Вселенной). Атомно-молекулярные представления, понятия о химических элементах, простых и сложных веществах, несложных химических реакциях формируются в V классе. Тогда же дети знакомятся и со многими физическими понятиями — силой, энергией, работой, мощностью. В «Окружающем мире» в VI классе вводятся понятия физического поля (магнитного поля и поля тяготения), даются представления о химии литосферы, атмосферы и гидросферы Земли, рассматривается фотосинтез и его роль в земной биосфере.

Старшая (лицейская) ступень ориентирована на экологизацию, позволяющую выходить на проблемы культуры и нравственности (предметы «Вселенная человека», «Человек и природа», «Современный мир», «Образ жизни и здоровье человека»).

Эти курсы построены в соответствии с экологическим императивом, здесь человек (в частности, учащийся) есть часть самой природы, а не некий абстрактный исследователь, наблюдающий ее как бы со стороны.

В технологии «Экология и диалектика» ведущей является не методическая, а содержательная сторона.

Однако ЗУН являются не целью, а средством развития. Важнейший метод — проблемный. Развитие личности ребенка включает 3 этапа:

развитие ЗУН и СУД посредством игры — начальная школа;

развитие поисковых функций интеллекта, овладение формальной и диалогической логикой посредством проблемного обучения — V-IX классы;

развитие основных фаз творческого процесса — X-XI классы. Используется модель холистического обучения:

гармоническое обучение, обращенное к ученику в целом;

восприятие всеми органами чувств, работа с левым и правым полушариями мозга (пример: рисование абстрактных понятий — ток, звук), драматиза­ция, визуализация (в воображении), эмоциональность, синектика — установление связей, латеральное мышление (юмор, инсайт, творчество).

Позиция ученика:

ориентация на личностное восприятие всего окружающего: не сторонний наблюдатель, а заинтересованный исследователь;

личная ответственность за последствия своей деятельности для других людей и для природы;

сопричастность: этого достигли люди, значит, это доступно и мне;

глобальное восприятие: это нужно всем, значит, и мне;

ориентация на консенсус: признание за другими права иметь свою точку зрения;

— от ученика не требуется запоминание всего. Позиция учителя:

— не является пассивным исполнителем некоторой программы, а представляет творческую личность, которую отличают: эрудиция, любовь к ребенку, психологическая грамотность, раскованность, экологическое мышление.

Вальдорфская педагогика (Р. Штейнер)

Штейнер Рудольф (1861-1925) — немецкий философ и педагог, автор системы школьного образования, получившей название вальдорфской от названия местной фабрики «Валъдорф-Астория», при которой была организована школа.

Р.Штейнер воплотил в своей школе разработанное им философское учение — антропософию, согласно которой развитие способности к познанию приводит человека к совершенству. Антропософия соединяет в себе элементы субъективного идеализма (действительность как самопроявление духа), гетевского объективного идеализма, а также христианства.

Итак, в вальдорфской педагогике ребенок — существо духовное, имеющее помимо физического тела еще и душу — божественное начало.

Ребенок — божья часть приходит на Землю с определенной миссией. Высвободить душу ребенка, дать свершиться этой миссии — основная задача школы.

Вальдорфская педагогика является одной из разновидностей воплощения идей «свободного воспитания» и «гуманистической педагогики». Она может быть охарактеризована как система самопознания и саморазвития индивидуальности при партнерстве с учителем, в двуединстве чувственного и сверхчувственного опыта духа, души и тела.

Классификационные параметры

По уровню применения: общепедагогическая.

По философской основе: антропософская.

По основному фактору развития: биогенная.

По концепции усвоения: ассоциативно-рефлекторная + гештальт.

По ориентации на личностные структуры: ЗУН + СУД + СЭН + СДП.

По характеру содержания: обучение + воспитание, религиозная, общеобразовательная, гуманистическая.

По типу управления: система «репетитор» + система малых групп

По организационным формам: альтернативная, клуб + академия, индивидуальные + групповые, дифференциация.

По подходу к ребенку: личностно ориентированная с неформальным лидерством педагога.

По преобладающему методу: игра + диалог + творчество.

По категории обучаемых: все категории, без селекции.

Целевые ориентации

Воспитание призвано сформировать целостную личность:

стремящуюся к максимальной реализации своих возможностей (самореализация, самоактуализация);

открытую для восприятия нового опыта;

способную на осознанный и ответственный выбор в разнообразных жизнен­ных ситуациях.

Не столько знания, сколько способности (СУД + СЭН + ЗУН + СДП).

Развитие самоопределения, индивидуальной ответственности за свои действия (СУМ).

Концептуальные положения

Природосообразность: развитие происходит по заранее заданной, генетически детерминированной программе, идет впереди обучения и определяет его; спонтанность свободного развития природных задатков; «исходя из ребенка», создание максимально благоприятных условий для выявления природных способностей ребенка.

Свободное воспитание и обучение. Все без принуждения, без насилия: духов­ного и телесного.

Свобода как средство воспитания.

Воспитание и обучение приспосабливаются к ребенку, а не он к ним.

Ребенок в процессе обучения сам проходит, постигает все этапы развития
человечества. Поэтому не надо усекать «детство», интеллектуализировать развитие раньше времени.

Обучение неотделимо от воспитания: всякое обучение есть одновременно и воспитание определенных качеств личности.

Экология здоровья, культ здоровья.

Культ творчества, творческой личности, развитие индивидуальности средствами искусства.

Подражание как средство обучения.

Соединение европейской и восточной культур: учение Христа и представление о личности как совокупности физического тела и эфирного, астрального.

Единство развития ума, сердца и руки.

Опора на авторитет педагога, школа одного учителя на 8-9 лет (во избежание стрессов).

Школа для всех.

Единая жизнь педагогов и учеников.

Особенности содержания

• Гармоническое сочетание интеллектуального, эстетического и практически-трудового аспектов образования.

• Широкое дополнительное просвещение (музеи, театр и др.).

• Межпредметные связи.

• Обязательные предметы искусства: живопись, эвритмия (искусство выразительных движений) и изображение форм (сложные узоры, графики), музыка (игра на флейте).

• Большая роль отводится трудовому воспитанию. Особенности содержания по классам — обучение «по эпохам»: Дошкольный период: ходить, говорите; мыслить;

I: прообразы и сказки; от образа к букве; пение, эвритмия; вязание на спицах;

II: чудеса и легенды; письмо; арифметика; флейта, рисование, ручной труд;

III: сотворение мира и Ветхий Завет; ноты, рисование форм, вязание крючком;

IV: разрыв общего и частного; дроби; европейские мифы; орнамент, канон, вышивка;

V: гармония и античность, Греция; десятичные дроби, оркестр, работа по дереву;

VI: физика, проценты, геометрия, строгание;

VII: пространство и Ренессанс; алгебра, стихи, шитье;

VIII: революции, XIX век; экономика, химия, композиторы, работа с металлом;

IX: экология, технический прогресс и нравственность, история искусств, столярное дело; X: политика, история, общество, физика, драматургия, керамика;

XI: общество, литература, музыка, скульптура, переплетное дело;

XII: история культуры, импровизация во всех сферах.

Особенности методики

Педагогика отношений, а не требований.

Метод погружения, «эпохальная» методика.

Обучение без учебников, без жестких программ (дидактические материалы, дополнительная литература).

Индивидуализация (учет продвижения личности в развитии).

Отсутствие деления на классную и внеклассную работу.

Ученик подводится к открытию личностной значимости ЗУН и на этой мотивационной основе осваивает содержание предметов (областей).

Коллективное познавательное творчество на уроке.

Обучение самостоятельности, самоконтролю.

Много игры (учеба должна приносить радость).

• Отрицание отметки.

Позиция ученика.

Ребенок в центре педагогической системы.

Право выбора всего: от формы урока до его плана.

Право ребенка на ошибки.

Свобода выбора.

Право на свободный творческий поиск.

Отношения ответственной зависимости с коллективом.
Позиция учителя.

Деятельность учителя является приоритетом, учитель ведет детей в течение 8 лет по всем предметам.

Учитель — старший товарищ.

С детьми к предмету, а не с предметом к детям.

Не знания давать, а давать детям жить на уроке; совместная духовная жизнь ученика и учителя.

Ожидание созревания сил, заложенных природой.

Не говорить ребенку «нет», «нельзя».

Не делать замечаний (отсутствие выделения слабых и сильных).

Не ставить плохих отметок.

Не оставлять на второй год.

— Принимать ребенка таким, какой он есть (все дети талантливы).

Позиция Р.Штейнера по религиозному воспитанию: свободное христианское воспитание, которое находится вне общего распорядка школы, ведется как частное обучение в ее рамках.

Очень важными сторонами вальдорфской педагогики являются внимание к здоровью детей, учительско-родительское самоуправление.

Примечания, современные аналоги

В России создан и действует «Центр вальдорфской педагогики».

Московская свободная вальдорфская школа (научный руководитель А.А. Пинский) работает без обычного директора, завуча, других привычных административных атрибутов массовой школы. Всеми делами распоряжается выборная коллегия из детей, учителей и родителей.

Работа не делится на классную и внеклассную. Эти виды очень тесно переплетаются. После главного урока обязательно преподаются живопись, музыка, рукоделие, английский и немецкий языки (с первого класса одновременно), а также специфические для вальдорфской школы дисцип­лины — эвритмия (искусство выразительных движений) и изображение форм — рисование сложных узоров, графика.

Программой предусмотрен сельскохозяйственный цикл, строительство деревянного домика (на уровне большой модели). Это в начальных классах. А в старших — работа с металлом. Все дети также осваивают рукоделие — учатся шить, вышивать.

Школа Л.Н. Толстого. Л.Н. Толстой осуществил на практике идею «свободного воспитания» в организованной им Яснополянской школе для крестьянских детей. Если представить «школу Л.Н.Толстого» как технологию, то можно отметить ее максималистскую концепцию:

воспитание, как умышленное формирование людей по известным образцам, неплодотворно, незаконно, невозможно;

воспитание портит, а не исправляет людей;

чем больше испорчен ребенок, тем меньше нужно его воспитывать, тем больше нужно ему свободы.

В последний период жизни Л.Н. Толстой перешел к другой крайности — педагогическому морализму с религиозным оттенком.

Л.Н. Толстой довел свою концепцию до уровня методики, написав ряд учебных пособий для начальной школы.

В настоящее время в ряде школ России (Ясная Поляна, Томск) делаются попытки восстановить отечественную технологию свободного воспитания, основанную на идеях Л.Н.Толстого.

Технология свободного труда (С. Френе)

Френе Селестен (1896-1966) — виднейший французский педагог и мыслитель, сельский учитель из местечка Ване. Включившись в начале XX века в движение за новое воспитание, он создал и до конца жизни руководил экспериментальной сельской начальной школой, где и реализовал свою альтернативную технологию.

Классификационные параметры технологии

По уровню применения: общепедагогическая. По основному фактору развития: биогенная + социогенная. По концепции усвоения: ассоциативно-рефлекторная. По ориентации на личностные структуры: СУД + ЗУН + СДП. По характеру содержания: воспитывающая + обучающая, светская, гуманис­тическая, общеобразовательная.

По типу управления познавательной деятельностью: система малых групп.

По организационным формам: альтернативная.

По подходу к ребенку: антропоцентрическая.

По преобладающему методу: проблемная, саморазвивающая.

По направлению модернизации: альтернативная.

По категории обучаемых: массовая.

Целевые ориентации

■ Всестороннее воспитание.

Концептуальные положения

Обучение — процесс природосообразный, проходит естественно, в соответствии с развитием; учитываются особенности возраста и разнообразие способностей детей.

Отношения между детьми и ценностные ориентации в их сознании являются приоритетом учебно-воспитательного процесса.

Общественно-полезный труд на всех этапах обучения.

Большое внимание школьному самоуправлению.

Целенаправленно побуждается эмоциональная и интеллектуальная активность детей.

Используются новые материальные средства обучения и воспитания (типография, рукописные учебные пособия).

Особенности организации

В школе Френе:

нет обучения, а есть разрешение проблем, пробы, экспериментирование, ана­лиз, сравнение;

нет домашнего задания, но постоянно задаются вопросы — дома, на улице, в школе;

нет уроков от звонка до звонка;

нет отметок, но отмечаются личные продвижения — через взаимооценивание
детей и педагогов;

нет ошибок — бывают недоразумения, разобравшись в которых совместно со всеми, можно их не допускать;

нет программ, но есть индивидуальные и групповые планы;

нет традиционного учителя, но учат сами формы организации общего дела, проектируемые педагогом совместно с детьми;

педагог никого не воспитывает, не развивает, а участвует в решении общих проблем;

нет правил, но классом правят принятые самими детьми нормы общежития;

нет назидательной дисциплины, но дисциплинирует само ощущение собственной и коллективной безопасности и совместного движения;

нет класса в общем смысле, а есть детско-взрослая сообщность.

Особенности методики

Метод проектов. Группа выстраивает коллективные проекты, которые обсуждаются, принимаются, вывешиваются на стенах (это мегут быть любые, даже самые фантастические планы). Педагог вмешивается только тогда, когда проекты нарушают свободу других. В процессе выполнения проекта каждый ученик может выступить по отношению к другому в качестве учителя.

Класс — открытая для общения и участия других система: дети приглашают к себе, сами ходят к другим, переписываются, путешествуют. Поощряются коопера­ция и сотрудничество, но не конкуренция и соревнование.

Самоуправление. В школе создается кооператив, во главе которого стоит вы­борный совет, руководящий самообразованием учащихся. Процедура подведения итогов опирается на ребячье самоуправление и самоорганизацию и происходит регулярно: у младших ежедневно, у старших — реже, по мере надобности.

Культ информации. Важно иметь знания, но еще важнее знать, где и как их добыть. Информация имеется в книгах, аудиовизуальных и компьютерных сред­ствах, предпочтение отдается личному общению с владельцем информации.

Самовыражение личности ребенка также связано с информацией: дети пишут свободные тексты-сочинения, сами делают типографский набор, изготавливают клише, издают книжки.

Письменная речь и навыки чтения формируются на основе детских свободных текстов, которые каждый ребенок пишет и публично читает. Класс выбирает «текст дня», фиксирует его, и все переписывают этот текст, при этом каждый может внести свои дополнения и «редакторскую» правку.

Учебники в школе заменены особыми карточками, содержащи­ми порцию информации, конкретное задание или контрольные вопросы. Ученик выбирает для себя определенный набор карточек (индивидуальную программу обучения). Френе создал прообраз программированного обучения — обучающую ленту, к которой прикреплялись последовательно карточки с информацией, с упражнением, вопросом или задачей и контрольным заданием. Каждый составляет с помощью учителя индивидуальный недельный план, в котором отражаются все виды его работы.

Культ труда. В школе создается школьный кооператив, членами которого являются все учащиеся. В режиме дня предусмотрена работа в мастерских, саду, скотном дворе. Кооперативом руководит выборный совет, раз в неделю проходит общее собрание. Большое внимание уделено гласности. Каждый заполняет четыре колонки общего листа-газеты: «Я сделал», «Я хотел бы», «Я хвалю», «Я крити­кую».

Культ здоровья. Забота о здоровье ребенка включает занятия, связанные с движением, физическим трудом, вегетарианский режим, методики натуральной медицины; высшая планка здесь — гармония отношений с природой.

Примечание. Свои практические рекомендации С.Френе адресовал малокомплектной сельской начальной школе. Однако идеи, пафос борьбы с рутиной и косностью традиционной системы обучения делают технологию Френе актуальной для всех видов учебных заведений.

В настоящее время во Франции «по Френе» работают тысячи школ. В России организована Ассоциация педагогов Френе, распространяющая его идеи.

Технология саморазвития (М. Монтессори)

Монтессори Мария (1870-1952) — итальянский педагог, реализовала идеи свободного воспитания и раннего развития в детском саду и начальной школе.

Технология саморазвития была создана как альтернатива муштре и догматизму в обучении, распространенным в конце XIX века. М. Монтессори восприняла ребенка как существо, способное к самостоятельному развитию, и определила главной задачей школы — поставлять «пищу» для естественного процесса саморазвития, создавать окружающую среду, которая способствовала бы ему.

Классификационные параметры

По уровню применения: общепедагогическая.

По философской основе: антропософская.

По основному фактору развития: биогенная + психогенная.

По концепции усвоения: ассоциативно-рефлекторная + гештальт.

По ориентации на личностные структуры: СУМ + СУД + СДП.

По характеру содержания: воспитательная + обучающая, светская, общеобразовательная, гуманистическая.

По типу управления познавательной деятельностью: система малых групп + «консультант» + «репетитор».

По организационным формам: альтернативная, клубная, индивидуальная + групповая.

По подходу к ребенку: антропоцентрическая.

По преобладающему методу: игровая + творческая.

По направлению модернизации: природосообразная.

По категории обучаемых: все категории.

Целевые ориентации

Всестороннее развитие.

Воспитание самостоятельности.

Соединение в сознании ребенка предметного мира и мыслительной деятельности.

Концептуальные положения

Обучение должно проходить совершенно естественно в соответствии с развитием — ребенок сам себя развивает.

Обращение ребенка к учителю «Помоги мне это сделать самому* — девиз педагогики Монтессори.

Вся жизнь ребенка — от рождения до гражданской зрелости — есть развитие его независимости и самостоятельности.

Учет сензитивности и спонтанности развития.

Единство индивидуального и социального развития.

В разуме нет ничего такого, чего прежде не было бы в чувствах.

Отказ от миссии обучать детей; вместо обучения предоставить им условия для самостоятельного развития и освоения человеческой культуры.

Мышление ребенка должно проходить все необходимые стадии: от предметно-действенного к наглядно-образному, и только после этого достигается абстрактный уровень.

Сознание ребенка является «впитывающим», поэтому приоритет дидактики — организовать окружающую среду для такого «впитывания».

Особенности содержания

Идея воспитывающей (культурно-развивающей, педагогической) среды. Силы развития заложены в ребенке, но они могут не реализоваться, если не будет подготовленной среды. При создании ее учитывается, прежде всего, сензитивность — наивысшая восприимчивость к тем или иным внешним явлениям.

Монтессори—материал есть часть педагогической подготовительной среды, которая побуждает ребенка проявить возможности его собственного развития через самодеятельность, соответствующую его индивидуальности, и отвечает стремлению ребенка к движению.

Монтессори-материалы представляют, по Выготскому, психологические орудия, инструменты опосредованного восприятия мира. Взяв с полки предмет, ребенок концентрируется на определенной цели, медитирует, смотрит внутрь себя; манипулируя им, незаметно приобретает умения.

До 5 лет ребенок — строитель самого себя из чего бы то ни было. Он «утончает», по Монтессори, все свои способности — зрение, слух, дикцию, ловкость… Воспитывающая среда для этого периода представляет материал для практических умений, развития моторики и сенсорики, рук, глаз, речи. Часть его — из повседневных домашних предметов, различных по величине, форме, цвету, запаху, весу, температуре, вкусу…

После 5 лет происходит развитие сознания, ребенок превращается в исследователя, начинает все пробовать, разбирать, обо всем спрашивать. Тут можно ознакомить ребенка с огромным количеством предметов и явлений окружающего мира (дидактические материалы яркие, наглядные). Здесь и математические материалы: числовые штанги с табличками чисел, цифры из бумаги с шершавой поверхностью, кружки, геометрические фигуры, числовой материал из бусин и т.п.

Переход к исследованию текста (как саморазвитие) происходит у ребенка к 8 годам. К этому времени педагогическая среда включает буквы алфавита, буквы из шершавой бумаги, средства письма, тексты, библиотечку.

Речь взрослого как конструктивный материал педагогической среды содержит рассказы, беседы, разговоры, игры. Проявление самовыражения, развития речи взрослые поддерживают, выслушивая ребенка, отвечая на вопросы.

В школьном периоде педагогической средой является вся система: от материальной базы до психологического уклада жизни коллектива. Применяются литературное и художественное творчество, музицирование. Место Монтессори-материалов заменяют мастерские, сцена, мольберт, швейная машинка, ванночки с гли­ной и пластилином.

0-3 года: предметно-чувственная ориентировка;

3-6 лет: сензитивность к речи, освоение языка, наглядно-образное мышление;

6-9 лет: освоение абстрактных действий;

9-12 лет: завершение первого, начального концентра школы;

12-18 лет: гимназическая и старшая ступень.

Особенности методики и организации

В Монтессори-садике игрушки не являются главным элементом окружающей среды, их заменяет многообразие материалов и предметов типа кубиков, пластинок, бусинок, веревочек.

Главная задача здесь — навыковое обучение: развитие мелкой моторики руки, тактильной памяти. Как указывает исследователь технологии М. Монтессори Е. Хилтунен, не игра является основным видом деятельности дошкольника, а «свободная работа» — самостоятельная деятельность с предметами.

Школьный период. Единых программ обучения не существует, каждый осуществляет данный природой и Богом уникальный путь развития.

В школе уроков нет. День начинается с общего круга. Педагоги иногда называют этот круг рефлексивным, потому что именно здесь происходят первые попытки осмыслить действительность, передать средствами языка ощущения или наблюдения и через описание события и его анализ прийти к формулировке вопроса и приблизиться к проблеме.

После круга все расходятся на свободную работу. Каждый сам выбирает, чем он будет заниматься — математикой, русским, историей, астрономией, литературой, ставить химические или физические опыты. Кто-то учится писать буквы, а кто-то в библиотеке готовит доклад. Когда та или иная работа закончена полностью, дети показывают ее учителю. Результат обсуждается.

Что такое отметка, дети не знают, но оценку своего труда обязательно получа­ют, чаще всего в виде одобрения взрослых или других детей. Главное здесь, как ребенок сам себя оценивает.

Детям никто не дает никаких заданий, не объясняет новую тему, никто их не спрашивает у доски. Свободная работа основана на абсолютном доверии к ребенку, на вере в его стремление к познанию окружающего мира, дарованное природой, на мудром терпении взрослых, ожидающих свершения самостоятельных открытий.

В середине дня бывает еще одно общее занятие, которое у старших детей чуть длиннее. Это погружение в предмет. Минут на 15-20 дети одного года обучения собираются вместе. Учителя называют этот круг дидактическим. Здесь обычно приводятся в систему знания по тому или иному предмету, уточняются понятия, вводится терминология, дается новый дидактический материал, выслушиваются и обсуждаются доклады и сообщения.

Структура любого дидактического материала полностью соответствует внутренней логике формирования определенного понятия. Расположение материала в среде тоже отражает определенную логику его постепенного освоения, зафиксированную в специально разработанных учителями учебных тетрадях. Таких тетрадей ребенок имеет несколько по трем интегрированным предметам: родному языку, математике и космическому воспитанию (термин Монтессори). Заполняя листы один за другим, ученик как бы достраивает логику изучения предмета, переводит материальное в абстрактное, уточняет и систематизирует свои знания.

Позиция учителя: исследователь, наблюдатель, организатор воспитывающей среды; уважает право детей быть не похожими на взрослых и друг на друга, права на свою индивидуальность.

Позиция ребенка: «Помоги мне это сделать самому».

Примечание. Технология М. Монтессори богата частными идеями, которые используются сегодня во многих других локальных технологиях и частных методиках. Примером такого использования является методика Е.Н. Потаповой «Оптимизация обучения 6-7-летних детей письму». Она использует буквенные трафареты М. Монтессори и включает три этапа:

тренировку мелкой мускулатуры рук путем творческого рисования произвольных фигурок с помощью инженерной линейки и с последующей штриховкой их слева направо, сверху вниз и снизу вверх (в соответствии с элементами русской письменности, в отличие, например, от арабской);

запоминание правописания буквы не только при помощи ее зрительного восприятия, но и путем включения тактильной памяти, многократного (за урок) ощупывания буквы чувствительной подушечкой указательного пальца (буква вырезана из тонкой наждачной бумаги и наклеена на картон);

многократное написание букв сначала через буквенный трафарет (буквы выбиты сквозь медную пластинку), а затем и без него.

Благодаря методике Е.Н. Потаповой дети научаются каллиграфически писать, у них повышается орфографическая зоркость и экономится 20—30 часов учебного времени.

Сочинение: Нарушение прав женщин

МОУ СОШ № 11, г. Череповец

Творческая работа по элективному курсу «Права человека»

«Нарушение прав женщин»

Выполнила: Безрукова Анастасия, 10 «А»

Проверил: Юмалов Алексей Анатольевич

Оглавление

Введение

Из истории эмансипации

Дискриминация женщин на работе

Женщина в семье

Дополнительные материалы

Вывод

Используемые материалы

Введение

Если женщина имеет право взойти на эшафот, то она должна иметь право подняться и на трибуну.

Вот уже несколько веков подряд женщины отстаивают свое право на равенство с мужчинами. В России это право было закреплено официально лишь в 1918 году. В Конституцию включена статья о равноправии мужчин и женщин.

Казалось бы, женщины добились, того, к чему стремились все эти годы. Почти во всех странах мира они имеют права наравне с мужчинами. Почему же тогда женщины с такой настойчивостью продолжают сопротивляться зависимости от мужчин?

Эта тема одна из наиболее волнующих проблем в жизни современного общества. Я не считаю себя феминисткой так же, как не считаю положительной полную эмансипацию женщин. Однако представительницы «слабого» пола вряд ли стали бы стремиться к освобождению, если бы чувствовали в мужчинах защиту и поддержку.

Во многих классических произведениях поднимается вопрос, подобный тому, который задал себе герой романа «Преступление и наказание» Родион Раскольников: «А человек ли женщина?»

Сложно разрушить вековые традиции, закладывающиеся устоями, религией в сознание мужчин и самих женщин, что вторые — это существа, недостойные иметь права, неспособные осознать их и реализовать.

Женщины прошли тяжелый путь к гендерному равенству. На протяжении многих веков они сопротивлялись существующим законам и пережили гонения. И я думаю, что мужчинам стоит задуматься, так ли уж слаб этот «слабый» пол?

Из истории эмансипации

ЭМАНСИПАЦИЯ (от лат. emancipatio), освобождение от зависимости, подчиненности, угнетения, предрассудков.

Эмансипация женщин — предоставление им равноправия в общественной, трудовой и семейной жизни.

Во второй половине 19 – начале 20 века в Великобритании и США распространилось движение суфражисток — участниц движения за предоставление женщинам избирательных прав. Суфражистки активно применяли ненасильственные методы гражданского неповиновения. Лидером движения в Великобритании стала Эммелин Панкхёрст, добившаяся в 1928 году от британского правительства прав женщин на голосование.

Первыми избирательное право получили имущие женщины в Новой Зеландии в 1893 году и в Австралии — в 1902 году. Позже избирательное право получили женщины ряда европейских стран (в Финляндии — в 1906, в Норвегии — в 1913, в Дании и Исландии — в 1915, в России — в 1917, в Канаде — в 1918). В 1919 году право голосовать добились женщины Австрии, Германии, Нидерландов, Польши, Швеции, Люксембурга, Чехословакии, в 1920 году — США, в 1922 году — Ирландии, в 1928 году — Великобритании, в 1931 году — Испании и Португалии.

Дискриминация на работе

В условиях кризиса трудно говорить о защите и обеспечении прав граждан. Тем более женщин. В России безработица имеет женское лицо. Женщин все чаще увольняют, не смотря ни на то, что она хороший работник, ни на ее семейное положение.

Я понимаю, что трудно зафиксировать этот факт юридически. Предприниматели, в конце концов, могут сослаться на плохую работу той или иной сотрудницы, или вовсе сказать, что массовое увольнение женщин в его компании всего лишь совпадение. Разделение мужчин и женщин на разные категории, скорее всего, идет на уровне подсознания. Если при приеме на работу будет поставлен вопрос, взять ли мужчину или женщину, то 90% начальников предпочтут первый вариант. Не поможет даже наличие ст. №64 Трудового Кодекса РФ, запрещающая разделение работников по половому признаку, необоснованный отказ в заключении трудового договора. И женщина в этом случае вряд ли сможет найти защиту. Но есть и другие случаи.

Статья 19 п.3 Конституции Российской Федерации гласит:

«Мужчина и женщина имеют равные права и свободы и равные возможности для их реализации».

Статья 37 п.1 Конституции Российской Федерации гласит:

Труд свободен. Каждый имеет право свободно распоряжаться своими способностями к труду, выбирать род деятельности и профессию».

Заметьте, никаких ссылок и оговорок на ограничения в других правовых документах. То есть вышеупомянутое должно выполняться всегда и беспрекословно.

А значит статья № 253 Трудового Кодекса Российской Федерации гласящая о том, что:

«Ограничивается применение труда женщин на тяжелых работах и работах с вредными и (или) опасными условиями труда, а также на подземных работах за исключением нефизических работ или работ по санитарному и бытовому обслуживанию», противоречит сразу двум статьям Конституции.

Не значит ли это, что на подземных, опасных для здоровья объектах женщинам все-таки можно работать, только уже в сфере санитарного или бытового обслуживания. Нелогично с точки зрения того, что, работая на такой работе пусть даже врачом, женщина все равно подвержена риску для своего здоровья.

В феврале 2009 года студентка юридического вуза в Санкт-Петербурге решила отстоять свои права на профессию в Верховном суде. Анну Клевец отказываются взять на работу помощником машиниста. Объясняют просто: «Тяжелые условия, неженская работа». Однако, Анна не согласна: «Нужно возить людей от одной станции на другую. Но все автоматизировано, я так понимаю. Сильных физических навыков не нужно для этой профессии», — говорит она.

Но в петербургском метрополитене девушке отказали сразу. Сослались на постановление правительства 2000 года, по которому женщинам нельзя работать ни машинистами, ни их помощниками. В списке еще четыре сотни профессий, опасных для женского здоровья.

Аня учится на пятом курсе одного из самых престижных петербургских вузов. Сама без пяти минут юрист, Аня решила обратиться к коллегам. По Конституции права у женщин и мужчин в России одинаковые. А вот в других документах есть противоречия. Вместе подали иск в Верховный суд.

Дело Анны Клевец Верховный суд России начал рассматривать 2 марта. Девушка обратилась еще и в Ленинский районный суд Петербурга. Потребовала 100 тысяч рублей — за моральный ущерб и в счет той зарплаты, которую она могла бы получить, работая помощницей машиниста в метро.

Существуют, конечно, и защищающие права женщин, документы. Так, например, статья № 145 Уголовного Кодекса РФ гласит:

«Человек, который принимает сотрудников на работу (руководитель организации):

— отказал в приеме на работу женщине по причине ее беременности

— уволил женщину по причине ее беременности

— отказал в приеме на работу или уволил женщину, имеющую детей в возрасте до трех лет, по этим причинам

— Штраф до 200 000 руб.

— Штраф в размере дохода виновного за период до 18 месяцев

— Обязательные работы на срок 120–180 часов, соответственно».

Другое дело, выполняются ли эти законы? Но это уже дело не властей, не так ли? Если женщине будет нужно, она подаст иск в суд. И никого не волнует, что женщина не всегда сможет оплатить услуги адвокатов, так как последние деньги у нее обычно уходят на содержание ребенка.

Сексуальные преследования на рабочих местах

Существует еще одна проблема приема женщин на работу.

Взяв в руки газету и просмотрев полосу поиска работы, вы увидите, что почти все девушки и женщины, ищя работу, оставляют пометки «интим не предлагать», «кроме интима», «интим исключен». Это же не просто примечания, это крик души, или вопль вопиющего в пустыне о том, что девушки ищут работу, просят работу, они не просят ничего, кроме работы.

В 1994 году в газете «Комсомольская правда» была опубликована статья под названием

«Что делать ягодке, если к ней пристает начальник?», а в 1995 в «Аргументах и фактах» вышла статья «Берегитесь страстных дам!». Обе они полушутя освещались вопросы поставленной проблемы. Даже из названий статей видно, что тема сексуальных домогательств на рабочем месте подается российской прессой весьма претенциозно и скорее преподносится как развлекательный жанр, чем как социальная проблема.

Тем не менее, только в 35% частных фирм в Москве главной ступенькой в служебной лестнице для женщин является постель.

Но ведь не все женщины могут пойти на такие жертвы ради работы. Поэтому они остаются на прежнем месте или без работы вообще. Почему существует эта проблема? Да потому что в российском законодательстве отсутствуют конкретные статьи, преследующие сексуальное домогательство.

Итак, с одной стороны, существует социальная проблема дискриминации женщин в сфере труда, основанная на сексуальном принуждении и преследовании, а, с другой — «молчание женщин», бездействие правоохранительных органов и безнаказанность этого вида нарушения прав человека женщины. В суды такие дела практически не попадают; для профессиональных юристов эта проблема вне поля зрения; для газетчиков тема сексуальных преследований видится или как малозначимая или относится скорее к разряду развлекательного жанра «немного о сексе»; для ученых эта тема пока также не стала предметом исследований. В результате проблема сексуальных преследований на работе, при всей ее актуальности и значительных масштабах, является для нашего российского общества, как бы социально невидимой, «прозрачной проблемой».

Женщина в семье

Семья все чаще перестает быть для женщины тем островком спасения, где она может отдохнуть от несправедливости окружающего мира. Выходя замуж, женщина мечтает о счастливой семье, защитнике-муже и лапочках-ребятишках. Однако на деле, мечты разбиваются о жестокие реалии жизни. Что ожидает женщину в замужестве, и какие меры могут помочь ей защитить себя от собственной семьи?

Насилие над женщинами имеет разнообразные виды и формы:

физическое (Избиение родителями, братьями, родственниками, мужем, посторонними лицами, нанесение увечий, травм и т.д.)

сексуальное (принуждение к половой связи, изнасилование, сексуальные домогательства, принуждение к проституции и т. д.)

психологическое (унижение, угрозы со стороны родителей, мужа, родственников, посторонних лиц, принудительное замужество, запреты на учебу, работу, оскорбления и т. д.)

экономическое (предпочтение мужчине при приеме на работу и т. д.).

Домашнее насилие — это особая тема. В семьях, где происходят акты насилия, его свидетелями становятся дети. Психиатрами замечено, что у мужчин, с детства наблюдавших избиение матери, втрое увеличивается шанс совершения ими насилия в отношении их будущих жен. В Российской Федерации 40% женщин, страдающих от насилия в семье, никогда не обращаются за помощью в правоохранительные органы.

Психологическое насилие

Под таковым понимается принижение достоинства женщины, оскорбления, пренебрежительное отношение, ведущее к утрате самоуважения, упреки, брань, грубость и запугивание.

Чаще всего мужья обвиняют женщин в том, что они «плохие жены», что у них плохой характер, что они – плохие хозяйки и глупы. Самые распространенные угрозы и запреты — угрозы физической расправой и запрет выйти из дома.

Мужчины при этом действуют осмысленно и целенаправленно: большинство из них считают необходимым показывать жене, «где ее место». И чем больше мужчины «ставят жен на место», делают уничижительные замечания и прочее, тем больше они уверены, что внушают женам страх.

Действительно, среди женщин-жертв психологического насилия в пять раз больше тех, кто боится своих мужей, чем среди женщин, которые психологическому насилию не подвергаются.

Экономическое насилие

Под таковым понимается лишение ресурсов, запрещение работать, контроль над расходами, выдача денег только по просьбе и только на проживание, ограничение, отказ в деньгах, обязательные отчеты о потраченных средствах, сокрытие доходов, несправедливый раздел имущества, изъятие денег.

Женщины вынуждены регулярно просить деньги у мужа и отчитываться во всех или в большей части произведенных расходов.

Кроме того, женщины сталкиваются с тем, что:

мужчины говорят, что работа жены никому не нужна, от нее на работе никакого толка, она ходит на работу только пить чай и т. п.

мужчины не дают или угрожают не дать денег жене, если она будет себя «плохо вести»

мужья запрещают женам учиться, работать или делать карьеру

мужчины выгоняют жен из дома

мужья угрожают женам выгнать их из дома, оставить после развода «без копейки», не платить алименты

Хоть с одним из этих проявлений давления столкнулась каждая четвертая замужняя женщина. В самом благоприятном положении находятся женщины, зарабатывающие немного больше мужа или примерно столько же, сколько и он — среди них меньше всего тех, кто подвергается экономическому насилию.

Физическое насилие

Под таковым понимается избиения, побои, рукоприкладство, пытки, истязания, нарушение неприкосновенности, толчки, пощечины, удары кулаком, нападения, нанесение травм, увечий, поджоги, изоляция, неоказание помощи, запугивание жестами, действиями, уничтожение предметов обихода, применение оружия.

Парадокс в том, что многие мужчины и женщины вовсе не думают, что мужчина не должен бить жену.

Больше всего тех мужчин, кто считает, что женщину можно побить, если она изменяет мужу или злоупотребляет спиртным. Это именно те «грехи», которые общество в наименьшей степени готово простить женщине, причем в отношении них очень выражен «двойной стандарт» и лицемерие. Так, например, среди мужчин, которые полагают, что можно побить жену за измену, многие, по их собственному признанию, сами изменяли женам, а среди мужчин, которые допускают избиение жены за ее алкоголизм, треть сами бывают сильно пьяны раз в месяц и чаще.

Сексуальное насилие

Под таковым понимается секс без обоюдного согласия, против желания, с применением физической силы, угроз, запугивания, насильственное совершение полового акта, после побоев, секс как средство унижения и оскорбления.

И мужчины и женщины считают, что сексуальные потребности мужей «важнее», чем женские. Подавляющее большинство женщин с большей или меньшей частотой «уступают» мужу, соглашаясь на секс, когда им этого не хочется.

По ряду характеристик семьи, в которых жена никогда не отказывает мужу, близки к семьям, в которых мужья практикуют сексуальное насилие, хотя все тенденции выражены не так сильно:

в таких семьях повышен уровень физического насилия мужа над женой

мужья имеют больше, чем жены, возможностей на секс по своему желанию: по женским оценкам, в 6 раз и в 5 раз — по мужским, то есть это не та ситуация, когда оба супруга не отказывают в сексе друг другу

женщины говорят, что боятся мужа не чаще, чем женщины в среднем, но мужчины считают, что внушают страх женам заметно чаще, чем в среднем по мужскому массиву

В итоге, большинство замужних женщин живут с человеком, про которого они думают, что он может их ударить или побить. Риск подвергнуться избиению оказывается «естественной» составляющей обычной семейной жизни.

В Вене, накануне Международного женского дня, была вручена премия «Женщина мира», которая учреждена первым президентом СССР Михаилом Горбачевым. Эта премия вручается женщинам, которые совершили в своей жизни поступки, заслуживающие огромного уважения жителей мира или оказавшиеся примером для других людей. Именно поэтому главной героиней нынешней церемонии стала 10-летняя уроженка Йемена Нуджуд Али.

Ее история никого не оставила равнодушной. Девочку в восемь лет выдали замуж за 30-летнего мужчину, но в свои девять лет Нуджуд Али смогла добиться развода.

Придя в суд, она сказала, что хочет развода. Ее делом занялась Сада Насер, которая была шокирована смелостью Нуджуд. После месяцев судебных разбирательств суд Йемена дал добро на развод: законодательство страны позволяет мужчине брать жену в сколь угодно юном возрасте. Однако вступать в интимные отношения с ней разрешается только тогда, когда жена физически готова к этому.

Своим поступком Нуджуд пошатнула вековую традицию своей страны, где гарем мужчины был полностью закрыт от чужих глаз.

Этот случай не относится к Российской Федерации. Но он доказывает, что проблемы сексуальной эксплуатации существуют даже в такой строгой, не допускающей компромиссов религии, как ислам.

Дополнительные материалы

Списки взаимных претензий в сфере нарушений «прав» полов, предъявляемых в настоящее время мужским и женским полом

В процессе войны полов с обеих сторон раздаются требования и обвинения. Большинство из них, произносимых в телевизионных шоу, в публичной полемике — игра на публику, рассчитанная на возбуждение страстей. Темы споров здесь бывают попроще и понелепей, их можно отнести к разряду житейских проблем или даже курьёзов. Это взаимные обвинения, которыми обмениваются подкованные представители обоих полов, типа: мужчины часто переключают телевизор с канала на канал; женщины ведут себя нагло; происходят семейные ссоры и драки и т.п.

В более серьёзных случаях требования обращены непосредственно к тому, от которого всё зависит: к государству, и апелляции относятся к дискриминационной и правозащитной тематике или, по крайней мере, используют соответствующую риторику. В чём они состоят?

Претензии со стороны женщин

Претензий, которые можно было бы отнести к разряду нарушений прав человека или дискриминации по половому признаку, обнаружить не удалось.

Вся «гендерная политика» строится на таких претензиях (они звучат в официальных выступлениях, например, в парламенте):

Женщины заняты в целом на более низкооплачиваемых работах, чем мужчины, в среднем их зарплаты ниже мужских.

Среди высшего руководства женщин меньше, чем мужчин.

Бизнесом в промышленности занимаются всего 2% женщин.

Претензии со стороны мужчин

1. Практически отсутствуют структуры по защите прав мужчин, в то время как для женского пола такие структуры имеются в изобилии на всех уровнях. В части существующих структур, которые направлены на защиту прав мужчин (например, «комитеты солдатских матерей»), работают снова женщины. Структуры защиты прав мужчин не имеют того доступа к средствам массовой информации, которые имеют аналогичные женские структуры. У граждан страны создаётся впечатление, что женский пол имеет больше проблем в вопросе обеспечения его прав, чем мужской, что не соответствует действительности.

2. Отсутствует день защиты прав мужчин, в то время как день защиты прав женщин существует (8 марта), и он объявлен выходным днём.

3. Отсутствует государственная политика поддержки мужчин, в то время как государственная политика поддержки женщин есть. В парламенте России нет комитета по защите семьи, отцовства и детства, но есть комитет по защите семьи, материнства и детства.

4. Существуют разные стандарты по допустимым условиям труда для разных полов, для мужского пола допускаются более тяжёлые и вредные условия труда.

5. Для мужчин установлен более поздний срок выхода на пенсию (срок начала выплаты пенсии), чем для женщин.

Срок выхода на пенсию для разных полов никак не согласован с ожидаемой продолжительностью жизни на пенсии. Если средний украинский мужчина живёт на пенсии 3 года (срок выхода на пенсию 60 лет), то при равном подходе к полам срок выхода на пенсию для украинских женщин должен быть установлен в 71 год.

Трудовой стаж, необходимый для назначения пенсии, необъяснимо выше для мужчин, чем для женщин (25 и 20 лет соответственно).

6. Воинская повинность существует только для мужского пола. Принудительное медицинское обследование в связи с этим существует также только для мужского пола.

7. Принят разный подход к назначению наказания, освобождению от наказания по суду для разных полов, для женщин он мягче, для мужчин, соответственно, жёстче. По состоянию на 1 сентября 2007 г. в учреждениях уголовно-исполнительной системы РФ содержалось 886,4 тыс. человек, из них 63,7 тыс. осужденных женщин (7%), остальные 93% — мужчины. (Источник — сайт ФСИН России).

8. Существует специальная женская подсистема в здравоохранении, аналогичной подсистемы для мужчин не существует. Охране здоровья и лечению женщин уделяется больше внимания и финансирования, чем мужчин.

9. Неравномерное, тенденциозное освещение тематики и проблем разных полов в СМИ.

10. Отсутствует мужское воспитание в школе, мальчики подвергаются женственному или нейтральному воспитанию. В школах недостаточно учителей-мужчин, в то время как учителей-женщин много. В школе мало движения и физического развития, необходимого организму мальчика.

11. Нарушаются репродуктивные права мужчин (отцовство). Законы по их защите, вносимые в парламент, не принимаются.

Воспрепятствование праву мужчин иметь потомство в браке вызвано законами, позволяющими односторонние решения жены об аборте. В случае конфликта в семье по вопросу рождения и оставления в живых совместно зачатого человека решения принимаются женой единолично, мнение мужа может быть проигнорировано.

12. Государство отдаёт предпочтение женщинам, игнорируя мужчин, при выделении сумм денег на поддержку семьи, воспитание детей. Тем самым муж отстраняется от распоряжения деньгами в семье и низводится в зависимое, ущербное положение.

Интересно, что мужчины предъявляют намного больше претензий. Позволю высказать сомнение насчет некоторых пунктов.

П.1. Отсутствие структур по защите прав мужчин объясняется тем, я полагаю, что права мужчин не подвергаются столь серьезной атаке как права женщин. Практически во всех важных аспектах жизни, таких как прием на работу, политика, бизнес предпочтение отдается мужчинам. Не понимаю, на что им жаловаться.

П.2. Обижаться на то, что праздника в честь защиты прав мужчин не существует вообще глупо. Зато существует праздник защитников Отечества, для тех мужчин, кто честно пользуется своим правом на службу в армии.

П.3. Весь мир держится на статистике. В том числе и государственная политика. Много ли вы видели отцов-одиночек? Пусть даже, отцов с одним ребенком? Я – нет. Между тем, как каждая третья женщина растит ребенка одна.

П.4. Замечу, что женщины неоднократно заявляли о своей дискриминации в этой сфере. Но если исходить из психологических понятий, мужчины, которые так стараются подняться над женщинами во всех сферах, считающие себя превосходящими, тут вдруг боятся переработать.

П.8. Здравоохранение выделяет большие средства на защиту женского здоровья, т.к. именно женщины рожают детей. А здоровье для этого нужно немаленькое.

П.9. Неравномерное освещение проблем полов следует только из наличия этих проблем. Даже на самый поверхностный взгляд проблем дискриминации женщин намного больше, чем проблем мужчин. И дискриминация женская намного серьезнее, чем мужская. Думаю, достаточно упомянуть хотя бы то, что в сексуальное рабство ежегодно не продаются 500.000 мужчин.

П.10. Д.А. Медведев высказал свое недовольство по поводу недостатка физической подготовки в школах. Скорее всего, в ближайшее время эта проблема будет решена. Замечу, что если произойдет усиление физических нагрузок, это повлечет нарушение прав девочек. То, что в школах нет учителей мужчин проблема только самих мужчин. Ст. №37 Конституции РФ не запрещает определения в выборе труда.

П.11. Сложно прокомментировать эту проблему юридически. Возможно, дело в том, что женщины не доверяют своим мужьям, боятся того, что муж оставит их с ребенком без средств к существованию. Ведь такие угрозы не редкость со стороны мужей. Так же проблема может заключаться в том, что ребенок мог быть зачат без согласия жены. Насилия в семье никто не отменял.

П.12. Редкие жены зарабатывают больше мужей, тем самым автоматически попадая в зависимость от мужа. И, я думаю, вы согласитесь с тем, что больший вклад в воспитание детей все-таки вносит женщина. Особенно, если она растит детей одна. Ведь государство, когда помогает финансово женщинам при рождении ребенка, не делает разделения на то, замужняя ли она или нет.

Вывод

Всякая эмансипация состоит в том, что она возвращает человеческий мир, человеческие отношения к самому человеку. (К. Маркс)

Насилие против женщин — это не только женская проблема. Прежде всего, это проблема общества, в котором нарушение прав личности на безопасность, физическую неприкосновенность и достоинство в отношении женщин имеет, к сожалению, традиционный характер. Этому можно противопоставить следующие действия:

Совершенствование государственной политики и законодательства в области насилия против женщин: содействие разработке Закона о домашнем насилии; осуществление общественной экспертизы существующего законодательства с учетом международного и регионального опыта.

Улучшение работы правоохранительных органов по профилактике, регистрации и ведению дел, связанных с насилием в отношении женщин: проведение учебных семинаров для работников силовых структур, здравоохранения и социальных служб по реагированию на случаи насилия против женщин.

Исследования причин насилия.

Образование и просвещение населения: публикации плакатов, брошюр, подготовка новых и распространение уже существующих материалов о насилии против женщин, планируется производство и трансляция на государственных и коммерческих радиостанциях серий программ по правам человека.

Активизация общественных сил в борьбе с проявлениями насилия против женщин.

Привлечение внимания СМИ к этой общественно значимой проблеме.

Насилие против женщин является такой же серьезной причиной смерти и нетрудоспособности женщин, как рак, и более частой причиной ухудшения здоровья, чем дорожные происшествия и малярия вместе взятые. В соответствии с данными зарубежных специалистов, как минимум одна из пяти женщин в мире когда-то подвергалась физическому или сексуальному насилию, жестокому обращению со стороны мужчины.

Каковы потери женщины, если она объект насилия?

Жизнь, здоровье, очень часто семья, образование, работа, профессионализм, уважение в обществе, возможна деградация личности с такими последствиями, как преступления, проституция, наркомания, алкоголизм.

Что теряет семья?

Полноценное потомство, нормальное воспитание детей, созидательную функцию, снижается экономический статус семьи.

Что теряет общество?

Личность, полноценного работника, семью как ячейку общества и, как следствие, -интеллект, трудовые ресурсы, толерантность, стабильность и, наконец, потенциал для развития. При этом растет напряженность в обществе за счет усиления преступности и других негативных явлений.

Что теряет государство?

Прежде всего, правовой имидж и, самое главное, безопасность — социальную и политическую.

Используемые материалы

Пособие к курсу по истории феминизма «По дороге к гендерному равенству» В.И.Успенская

http://www.1tv.ru

Журнал «Огонек» №48

Сайт Google по запросу нарушение прав женщин

Реферат: Расчеты структурной надежности систем

смотреть на рефераты похожие на «Расчеты структурной надежности систем «

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение

1. Количественные характеристики безотказности

2. Структурно — логический анализ технических систем

3. Расчеты структурной надежности систем

3.1. Системы с последовательным соединением элементов

3.2. Системы с параллельным соединением элементов

3.3. Системы типа “m из n “

3.4. Мостиковые системы

3.5. Комбинированные системы

4. Повышение надежности технических систем

4.1. Методы повышения надежности

4.2. Расчет надежности систем c резервированием

5. Методические рекомендации

6. Исходные данные к работе

7. Пример расчета надежности

Приложение

Литература

ВВЕДЕНИЕ

Надежностью называют свойство объекта сохранять во времени в установленных пределах значения всех параметров, характеризующих способность выполнять требуемые функции в заданных режимах и условиях применения, технического обслуживания, ремонтов, хранения и транспортировки. Расширение условий эксплуатации, повышение ответственности выполняемых радиоэлектронными средствами (РЭС) функций, их усложнение приводит к повышению требований к надежности изделий.

Надежность является сложным свойством, и формируется такими составляющими, как безотказность, долговечность, восстанавливаемость и сохраняемость. Основным здесь является свойство безотказности — способность изделия непрерывно сохранять работоспособное состояние в течение времени.
Потому наиболее важным в обеспечении надежности РЭС является повышение их безотказности.

Особенностью проблемы надежности является ее связь со всеми этапами
“жизненного цикла” РЭС от зарождения идеи создания до списания: при расчете и проектировании изделия его надежность закладывается в проект, при изготовлении надежность обеспечивается, при эксплуатации — реализуется.
Поэтому проблема надежности — комплексная проблема и решать ее необходимо на всех этапах и разными средствами. На этапе проектирования изделия определяется его структура, производится выбор или разработка элементной базы, поэтому здесь имеются наибольшие возможности обеспечения требуемого уровня надежности РЭС. Основным методом решения этой задачи являются расчеты надежности (в первую очередь — безотказности), в зависимости от структуры объекта и характеристик его составляющих частей, с последующей необходимой коррекцией проекта. Некоторые способы расчета структурной надежности рассматриваются в данном пособии .

1. КОЛИЧЕСТВЕННЫЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ БЕЗОТКАЗНОСТИ

Безотказность (и другие составляющие свойства надежности) РЭС проявляется через случайные величины: наработку до очередного отказа и количество отказов за заданное время. Поэтому количественными характеристиками свойства здесь выступают вероятностные переменные.

Наработка есть продолжительность или объем работы объекта. Для РЭС естественно исчисление наработки в единицах времени, тогда как для других технических средств могут быть удобнее иные средства измерения (например, наработка автомобиля — в километрах пробега). Для невосстанавливаемых и восстанавливаемых изделий понятие наработки различается: в первом случае подразумевается наработка до первого отказа (он же является и последним отказом), во втором — между двумя соседними во времени отказами (после каждого отказа производится восстановление работоспособного состояния).
Математическое ожидание случайной наработки Т

[pic] (1.1) является характеристикой безотказности и называется средней наработкой на отказ (между отказами). В (1.1) через t обозначено текущее значение наработки, а f(t) — плотность вероятности ее распределения.

Вероятность безотказной работы — вероятность того, что в пределах заданной наработки t отказ объекта не возникнет:

[pic] (1.2)

Вероятность противоположного события называется вероятностью отказа и дополняет вероятность безотказной работы до единицы:

[pic] (1.3)

В (1.2) и (1.3) F(t) есть интегральная функция распределение случайной наработки t. Плотность вероятности f(t) также является показателем надежности, называемым частотой отказов:

[pic] (1.4)

Из (1.4) очевидно, что она характеризует скорость уменьшения вероятности безотказной работы во времени.

Интенсивностью отказов называют условную плотность вероятности возникновения отказа изделия при условии, что к моменту t отказ не возник:

[pic] (1.5)

Функции f(t) и [pic](t) измеряются в ч[pic].

Интегрируя (1.5), легко получить:

[pic] (1.6)

Это выражение, называемое основным законом надежности, позволяет установить временное изменение вероятности безотказной работы при любом характере изменения интенсивности отказов во времени. В частном случае постоянства интенсивности отказов[pic](t) =[pic]= const (1.6) переходит в известное в теории вероятностей экспоненциальное распределение:

[pic] }. (1.7)

Поток отказов при[pic](t)=const называется простейшим и именно он реализуется для большинства РЭС в течении периода нормальной эксплуатации от окончания приработки до начала старения и износа.

Подставив выражение плотности вероятности f(t) экспоненциального распределения (1.7) в (1.1), получим:

[pic] (1.8) т.е. при простейшем потоке отказов средняя наработка Т0 обратна интен-сивности отказов [pic]. С помощью (1.7) можно показать, что за время средней наработки, t=T0, вероятность безотказной работы изделия составляет
1/е. Часто используют характеристику, называемую [pic] — процентной наработкой — время, в течении которого отказ не наступит с вероятностью
[pic](%):

[pic] (1.9)
Выбор параметра для количественной оценки надежности определяется назначением, режимами работы изделия, удобством применения в расчетах на стадии проектирования.

Контрольная работа: Економіка праці та соціально-трудових відносин

Міністерство освіти та науки України

Криворізький технічний університет

Кафедра економіки, організації та управління підприємствами

КОНТРОЛЬНА РОБОТА

з дисципліни

«Економіка праці та соціально — трудових відносин»

Варіант № 8

Студент(а)ки групи

спеціальності – 6.050100 “Фінанси”

ПІБ

Керівник роботи:

Посада старший викладач

ПІБ

Кривий Ріг

2008

1. Робочій час, його склад і структура

Робочий час поділяється на види, розрізняють нормальний, скорочений і неповний робочий час. Так, відповідно до ст. 50 КЗпП України нормальна тривалість робочого часу працівників не може перевищувати 40 годин на тиждень. Причому потрібно наголосити, що передбачені законодавцем гарантії відносно граничної тривалості робочого часу поширюються на найманих працівників підприємств усіх форм власності. У колективних договорах або інших локальних актах можуть бути закріплені положення про 40-годинний робочий тиждень, а також менші за тривалістю норми робочого часу на даному підприємстві, в установі, організації. Норма робочого часу — це встановлена законом, колективним або трудовим договором для даного працівника тривалість його робочого часу за певний календарний період — день, тиждень, місяць.

Раціональне використання робочого часу на підприємстві починається із встановлення найдоцільніших режимів праці й відпочинку. Розрізняють змінний, добовий, тижневий і місячний режими.

Змінний режим праці й відпочинку визначає тривалість змін, час їх початку і закінчення, тривалість і час початку і закінчення перерв у роботі.

Добовий режим праці й відпочинку включає кількість змін (Циклів) за добу.

Тижневий режим праці й відпочинку передбачає різні графік роботи, кількість вихідних днів за тиждень, роботу у вихідні чи святкові дні, порядок чергування змін.

Місячний режим праці й відпочинку визначає кількість робо­чих і неробочих днів у даному місяці, кількість працівників, які отримують відпустки, тривалість основних і додаткових відпусток

Режими праці й відпочинку регулюються Кодексом законів про працю України.

У більшості західних країн нормальна тривалість робочого часу також закріплюється в законах і колективних договорах, хоча у деяких країнах (Великобританії, Данії) для більшості працюючих — тільки у колективних договорах. При цьому для першої групи країн колективними договорами встановлена менша тривалість робочого часу порівняно із законом. Найбільш поширеним стандартом на Заході є 40-годинний робочий тиждень за законодавством та 35-40-годинний робочий тиждень за колективними договорами.

Скорочений робочий час встановлений у законодавстві: КЗпП, а також, в інших нормативно-правових актах. Так, згідно із ст. 51 КЗпП для працівників, праця яких відбувається на роботах зі шкідливими умовами праці, встановлюється скорочена тривалість робочого часу — від 24 до 36 годин на тиждень. Перелік таких робіт і тривалість робочого часу при їх виконанні передбачені Списком виробництв, цехів, професій і посад зі шкідливими умовами праці, робота в яких дає право на додаткову відпустку і скорочений робочий день, порядок застосування Списку регулює інструкція. Право на скорочений робочий день виникає, якщо працівник виконує роботи у шкідливих умовах праці не менше за половину робочого дня. Вказаний список обов’язковий для всіх підприємств, установ, де є види робіт, професії і посади, вказані в ньому.

Законодавством встановлений скорочений (36-годинний) робочий тиждень для деяких категорій працівників, трудова діяльність яких пов’язана з особливим характером праці (наприклад, педагогічні працівники, медичні працівники та ін.) або станом здоров’я (деякі категорії інвалідів). Для осіб, які працюють у зоні відчуження, встановлений 36-годинний робочий тиждень.
Скорочена тривалість робочого часу передбачена для неповнолітніх працівників з метою охорони їх здоров’я. Так, для працівників віком від 16 до 18 років встановлений 36-годинний робочий тиждень, віком від 15 до 16 років — 24-годинний робочий тиждень, для учнів віком від 14 до 15 років, які працюють в період канікул, — не більш 24 годин на тиждень, а якщо учні працюють протягом навчального року у вільний від занять час, то тривалість їх робочого часу на повинна перевищувати половини тієї норми, яка встановлена для осіб відповідного віку, тобто для учнів віком від 14 до 16 років — не більше 12 годин на тиждень, а віком від 16 до 18 років — 18 годин на тиждень.

Скорочується тривалість робочого часу напередодні святкових днів на 1 годину як при 6-денному, так і при 5-денно-му робочому тижні. Це положення не поширюється на працівників, яким встановлений скорочений робочий час на інших підстава.

Встановлення скороченого робочого часу не впливає на розмір заробітної плати. Робота, яка виконується в нічний час, оплачується в підвищеному розмірі, який встановлюється Генеральною, галузевою, регіональною угодами і колективним договором, але не повинен бути менше за 20% тарифної ставки (окладу) за кожну годину роботи в нічний час.

Неповний робочий час — встановлюється угодою сторін як при вступі на роботу, так і в період роботи. Неповний робочий час може бути у вигляді:
а) неповного робочого дня (тобто зменшення тривалості щоденної роботи на зумовлену кількість годин); б) неповного робочого тижня (при якому зберігається нормальна тривалість робочого дня, але зменшується кількість робочих днів у тиждень) і в) поєднання неповного робочого дня і неповного робочого тижня (наприклад, тривалість робочого дня 5 годин при 4 робочих днях на тиждень).

При встановленні режимів праці з неповним робочим часом тривалість робочого дня (зміни), як правило, не повинна бути менше 4 годин і робочого тижня — менше 20-24 годин відповідно при 5- та 6-денному тижні.

Як правило, на умовах неповного робочого часу працюють сумісники, тобто особи, що уклали два або більше трудових договорів (з двома або декількома роботодавцями). Сумісництво можливе і на одному підприємстві при виконанні різних робіт поза основним робочим часом.

Загальними вимогами до режимів роботи є:

дотримання встановленої законом загальної тривалості робо­чого часу;

забезпечення рівномірного чергування часу роботи і перерв між змінами, для чого розраховується тривалість циклу обороту змін — періоду, за який всі працівники відпрацюють у всіх змінах, передбачених графіком;

забезпечення повного використання обладнання і робочого часу для підвищення продуктивності праці;

обмеження кількості змінних графіків на підприємстві, оскільки це утруднює процес управління.

Для виявлення резервів раціональнішого використання фонду робочого часу працівників проводиться класифікація видів витрат робочого часу за такими напрямками:

1. Час роботи і час перерв у роботі (рис. 1.1).

1.1. Час роботи Тр — це загальна тривалість змінного часу, про­тягом якого працівник виконує трудові функції. Він включає:

Час підготовчо-завершальної роботи Тпз, що витрачаєть­ся на підготовку до виконання завдання, і дії, пов’язані з його за­вершенням (одержання завдання, інструктаж, здавання готової продукції тощо).

Час оперативної роботи Топ витрачається на безпосереднє виконання трудового завдання. Він включає:

Основний час То — час безпосереднього перетворення предмета праці;

Допоміжний час ТД — час управління обладнанням, вимірювання показників, переходів тощо.

1.1.3.Час обслуговування робочого місця То6 складається з:

1.1.3.1. Часу організаційного обслуговування Торг, що витрачається на догляд робочого місця, пов’язаний з виконанням змінного завдання;

1.1.3.2. Часу технічного обслуговування Ттех, що витрачається на догляд робочого місця, пов’язаний з виконанням даної конкрет­ної роботи.

1.2. Час перерв Тп — це загальна тривалість змінного часу, про­тягом якого працівник не виконує трудові функції з різних при­чин. Він включає:

1.2.1. Час регламентованих перерв Тпр заздалегідь передбачений, об’єктивно необхідний. До нього належать:

1.2.1.1. Час перерв, зумовлених особливостями техніки, технології та організації виробництва Тпт;

1.2.1.2. Час перерв, обумовлених трудовим законодавством Тзак;

1.2.1.3. Час на відпочинок та особисті потреби Твоп.

1.2.2. Час нерегламентованих перерв Тпн складається з непередбачуваних, небажаних зупинок в роботі. Це:

Час перерв, зумовлених недоліками у технології та орга­нізації виробництва Тпнт, наприклад перебоями постачання, не­справністю устаткування;

Час перерв, зумовлених порушеннями трудової дисцип­ліни Тптд — запізненнями, прогулами тощо;

1.2.2.3. Час відпусток з дозволу адміністрації Тпв.

Економіка праці та соціально-трудових відносин

Економіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносин

Економіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносин

Економіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносин

Економіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносин

Економіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносин

Економіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносин

Економіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносин

Економіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносин

Економіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносин

Економіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносин

Економіка праці та соціально-трудових відносин

Економіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносин

Рис. 1.1. Загальна класифікація елементів затрат змінного робочого часу

2. Нормований та ненормований робочий час (рис. 1.2).

2.1. Нормований робочий час включає всі затрати часу, що є об’єктивно необхідними для виконання конкретного завдання, а отже, підлягають нормуванню. Це таке:

Час продуктивної роботи Трп.

Час регламентованих перерв Тпр.

2.2.Ненормований робочий час не є об’єктивно необхідним, а отже, не включається до складу норми. Це таке:

Час непродуктивної роботи Трн.

Час нерегламентованих перерв Т.

Економіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносин

Економіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносин

Економіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносин

Економіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносин

Економіка праці та соціально-трудових відносинЕкономіка праці та соціально-трудових відносин

Рис. 1.2. Структура нормованого і ненормованого робочого часу

Для реєстрації результатів вивчення робочого часу використовуються відповідна документація і методи обробки інформації, проводяться при необхідності фотографії робочого дня і хронометражні спостереження.

Для обліку тривалості робочого дня застосовуються показники його фактичної і нормальної тривалості. Фактична тривалість робочого дня характеризується часом роботи одного працюючого за день (зміну), включаючи понаднормові години і виключаючи години простоїв. Вона розраховується діленням відпрацьованих за певний період людино-годин на відпрацьовані людино-дні. Нормальна тривалість робочого дня визначається кількістю годин роботи, встановленою законом для даної групи працівників.

Коефіцієнт використання робочого часу розраховується діленням фактичної тривалості робочого дня на нормальну. Чим ближчий він до 1, тим вищий рівень організації і дисципліни праці на даному підприємстві.

2. Характеристика сучасного етапу функціонування ринку праці

Одними з основних понять ринкової економіки є поняття ринку і його різновидів. Ринок взагалі — це система економічних відносин між продавцями і покупцями товарів та послуг, форма зв’язку між сторонами обміну, в процесі якого встановлюється ринкова. Ціна на об’єкт обміну і відбувається зміна його власника.

Також поняття ринку означає економічний або географічний простір, у якому відбувається процес товарного обігу, обміну товарів на гроші і навпаки.

Ринком називають також механізм, що зводить разом продавців 1 покупців товарів та послуг і регулює відносини між ними. Відповідно ринок праці — це система суспільних відносин, поганих з наймом і пропозицією праці, тобто з купівлею і продажем послуг праці; це також економічний простір — сфера працевлаштування, в якій взаємодіють покупці і продавці праці; і це механізм, що забезпечує узгодження ціни і умов праці між робото­давцями і найманими працівниками та регулює її попит та пропозицію.

Слід підкреслити, що ринок праці не вичерпується відносинами по працевлаштуванню безробітних та заповненню вакансій, а охоплює всю сферу найманої праці. Це положення має не лише теоретичне, але і важливе практичне значення, оскільки з нього випливає, що об’єктом політики ринку праці повинно бути широке коло трудових відносин і все економічно активне населення. Сюди відносять проблеми оплати і умов праці, обсягу й інтенсивності виконуваної роботи, стабілізації і гарантій зайнятості, трудової мотивації, підготовки і перепідготовки робочої сили. Таке трактування предмета ринку праці називається розширеним на відміну від звуженого, яке відносить до проблем ринку праці лише сферу обігу, а до суб’єктів ринку праці лише людей, що безпосередньо в даний момент активно шукають роботу, та вакантні робочі місця. Звужене трактування ринку праці веде до підміни всієї сукупності проблем у сфері трудових відносин однією проблемою безробіття, яка хоча і є дуже важливою, однак не може розглядатися як єдина.

Головними складовими частинами ринку праці є сукупна пропозиція (Пр), що включає все економічно активне населення, та сукупний попит (П), що визначається загальною потребою економіки у найманій робочій силі. Вони складають сукупний ринок праці, або ринок праці в широкому розумінні (Пр U П). Основна частина сукупного попиту та сукупної пропозиції задовольняються, що забезпечує працівників роботою, а робочі місця — працівниками та створює умови для функціонування економіки.

Економіка праці та соціально-трудових відносинМенша частина сукупного ринку праці з причин природного, механічного та економічного руху робочої сили і робочих місць виявляється вільною і потребує задоволення попиту та пропозиції шляхом зведення здобувачів роботи з вакантними робочими місцями. Ця частина сукупного ринку праці називається поточним ринком, праці, або ринком праці у вузькому розумінні. Його обсяг визначається кількістю вакантних робочих місць та кількістю працівників, активно зайнятих пошуками роботи (рис.

2.1).

Рис. 2.1. Схема ринку праці

Перетин множин сукупного попиту і сукупної пропозиції на ринку праці відповідає задоволеному попиту на сукупному ринку праці (ЗП = П З Пр) (див. рис. 2.1). Частини цих множин, що не перетинаються, складають поточний ринок праці (ПП + ППр).

Сукупна пропозиція включає всі категорії економічно активного населення, тобто всіх, хто працює або бажає працювати. Поточна пропозиція (ППр) на ринку праці складається з таких основних груп: безробітні, що активно шукають роботу і готові до неї приступити; працівники, які намагаються змінити місце роботи; особи, котрі бажають працювати у вільний від роботи або навчання час.

Сукупний попит визначається кількістю і структурою робочих місць, що існують в економіці країни. Сукупний попит охоплює всю сферу суспільної праці і включає як укомплектовані працівниками, так і вільні (вакантні) робочі місця. Слід розрізняти ефективний попит, який визначається кількістю економічно доцільних робочих місць, і сукупний попит, що включає також зайняті неефективні робочі місця. Різниця між сукупним і ефективним попитом являє собою надлишкову зайнятість, складовою частиною якої є приховане безробіття. Поточний попит (ПП) визначається потребою у працівниках для заповнення вакантних робочих місць на умовах основної діяльності, сумісництва або для виконання ра­зових робіт.

Основна функція поточного ринку праці полягає у перерозподіл праці через сферу обігу між галузями, сферами виробництва і підприємствами, заповненні вакансій і забезпеченні роботою людей. Ця функція має важливе значення як для відтворення ва­гового внутрішнього продукту, так і для підтримання сприятливого соціального клімату в суспільстві. Однак це можливо лише тому випадку, коли обсяги попиту і пропозиції збігаються, а узгодження потребує лише їхня структура. Це означає, що в економії] існує структурне та фрикційне безробіття, яке швидко долається перепідготовкою та просторовим переміщенням робочої сили (робочих місць). Далеко складніша ситуація виникає тоді, коли а своїм обсягом сукупна (а відповідно, і поточна) пропозиція праці значно перевищує сукупний (і поточний) попит. Практично завжди це відбувається під час економічних криз, коли, з одного боку, згортання виробництва викликає різке скорочення попиту на працю, а з іншого боку, падіння рівня життя населення спричиняє суттєве зростання пропозиції праці. Безробіття, що виникає внаслідок таких диспропорцій, називається циклічним, і його подолання можливе лише за умови пожвавлення економічного життя.

Економічне зростання створює передумови для збільшення зайнятості та доходів населення, підвищення продуктивності його праці. Однак об’єктивні нерівномірності виходу з кризи окремих галузей і підприємств, істотні відмінності у співвідношенні інтенсивних та екстенсивних чинників обумовлюють неминучі диспропорції національного ринку праці, різнонаправленість розвитку окремих його сегментів. У поєднанні з прорахунками політики ринку праці це спричинило низку проблем.

Йдеться передусім про нестачу робочих місць та високу частку робочих місць з небезпечними умовами праці та низькими вимогами до якості робочої сили, що є результатом не лише низьких інвестицій, а насамперед нераціональної їхньої спрямованості, відсутності чіткої програми інвестиційної діяльності [2, c.56].

Якість пропозиції робочої сили часто не відповідає сучасним вимогам щодо її професійно-освітньої підготовки, трудової та виконавчої дисципліни, мобільності та економічної активності в цілому. Наслідком незбалансованості пропозиції робочої сили із попитом на неї є високий рівень безробіття, зокрема прихованого та часткового, та велика частка безробітних, які не мають роботи понад 1 рік.

Водночас нераціональною є галузева структура зайнятості. Йдеться передусім про надмірну питому вагу зайнятих у сільському господарстві та самозайнятих.

Безумовною проблемою ринку праці, наслідки якої виходять далеко за його межі, є низький середній рівень заробітків і відповідно низька питома вага витрат на робочу силу у собівартості виробництва та оплати праці найманих працівників у ВВП, надмірна міжгалузева і низька міжпосадова диференціація заробітної плати, передусім у бюджетній сфері [2, c.57-58].

Законодавча та виконавча влади мають якнайшвидше створити передумови розв’язання зазначених проблем, сприяти якнайповнішому використанню трудового потенціалу суспільства. Актуальність цього посилюється в зв’язку із неминучим скороченням у найближчій перспективі чисельності населення працездатного віку та його старінням. Прогнози розвитку ринку праці мають стати невід’ємною складовою всіх стратегічних документів, програм розвитку всіх без винятку галузей економіки та регіонів і територіальних одиниць. Необхідно розв’язати існуючі суперечності між Законом про зайнятість, Кодексом законів про працю, результатами реформи аграрного сектору, зокрема розпаювання землі. Створення нових робочих місць через чітко спрямовані інвестиції має стати рушійною силою розвитку визначених галузей та регіонів. Пріоритети створення нових робочих місць обумовлюють основні напрями розвитку національного та регіональних економічних комплексів, спеціалізацію окремих регіональних структур і, через попит на робочу силу, розвиток ринку освітніх послуг. Реформування оплати праці має не лише забезпечити належний рівень життя, але й стимулювати населення до активної поведінки на ринку праці, до ефективної трудової діяльності [3, c.15].

Пропозиція робочої сили в Україні, незалежно від економічної ситуації, визначається демографічними чинниками, передусім чисельністю населення віком 20-65 років. Саме ці вікові рамки всупереч законодавству реально окреслюють економічно активний вік в Україні — до 20 років молодь переважно навчається і не виходить на ринок праці, а по досягненні пенсійного віку населення, як правило, не припиняє трудової діяльності. Водночас пропозиція робочої сили, особливо її якість, може стати або додатковим чинником прискорення, або бар’єром економічного зростання.

Чисельність та віковий склад економічно активного населення. Зрушення вікової структури і їх вплив на ринок праці. Сучасний рівень економічної активності населення України, попри значно нижчий, ніж у більшості країн світу пенсійний вік, є досить високим за міжнародними стандартами. Це пояснюється головним чином активністю жінок 20-49 років. Найвищі рівні економічної активності населення характерні для Волинської, Вінницької областей та м. Києва, найнижчі — для Тернопільської, Чернівецької та Івано-Франківської областей [4].

Таблиця 2.1.

Основні показники ринку праці (річні дані)

Економічно активне населення

У тому числі
у віці 15-70 років

працездатного віку

зайняте населення

тис.

осіб

у % до

населення відповідної вікової групи

в серед-ньому, тис.осіб

у % до населення відповідної вікової групи

у віці 15-70 років

працездатного віку
в серед-ньому, тис.осіб

у % до населення відповідної вікової групи

в серед-ньому, тис.осіб

у % до населення відповідної вікової групи
2000

1151,3

62,1

1051,5

70,4

1015,0

54,7

918,7

61,6
2001

1142,3

61,6

1046,5

69,9

1033,3

55,7

938,9

62,7
2002

1116,4

60,3

1018,7

68,1

1045,2

56,5

948,8

63,4
2003

1111,3

60,0

1034,2

69,0

1051,7

56,8

975,4

65,1
2004

1117,0

60,4

1025,0

68,4

1039,4

56,2

949,0

63,3
2005

1086,4

58,7

994,4

66,5

1028,1

55,6

936,1

62,6
2006

1095,2

59,3

1006,9

67,4

1039,2

56,2

950,9

63,7

Продовження таблиці 2.1.

У тому числі

Середня тривалість безробіття (за методоло-гією МОП) населення віком 15-70 років, міс.
безробітне населення (за методологією МОП)

у віці 15-70 років

працездатного віку

в се-редньому, тис.осіб

у % до економічно активного населення відповідної вікової групи

в се-редньо

му, тис.осіб

у % до економічно активного населення відповідної вікової групи

2000

136,3

11,8

132,8

12,6

23
2001

109,0

9,5

107,6

10,3

23
2002

71,2

6,4

69,9

6,9

23
2003

59,6

5,4

58,8

5,7

21
2004

77,6

6,9

76,0

7,4

19
2005

58,3

5,4

58,3

5,9

22
2006

56,0

5,1

56,0

5,6

…

Особливо гострою є проблема старіння робочої сили у сільській місцевості, передусім у Чернігівській, Кіровоградській, Полтавській областях. Це може стати непереборним бар’єром розвитку нових відносин в аграрному секторі цих регіонів.

Освітня та професійна підготовка робочої сили. Якість підготовки робочої сили має першорядне значення саме у період економічного зростання в зв’язку з необхідністю запровадження нових технологій, схем організації виробництва, коли майже вичерпано екстенсивні чинники економічного зростання і необхідна інтенсифікація як виробництва, так і надання послуг. У цьому контексті слід позитивно оцінити невпинне зростання питомої ваги осіб з вищою (повною та базовою) освітою у складі робочої сили — з 39,9% у 2004 р. до 42,0% у 2005 р. Проте у розвитку сучасної системи освіти, передусім вищої, спостерігаються значні диспропорції. Триває тенденція випереджального збільшення масштабів підготовки економістів та юристів (відповідно на 36,2 та 43,6%), обумовлена, насамперед, інерцією високої престижності отримання спеціальностей, які гарантували в недавньому минулому досить високі та стабільні доходи, і адекватною реакцією ринку освітніх послуг. Однак практична насиченість національного ринку праці економістами та юристами неминуче позначиться на працевлаштуванні фахівців з цих спеціальностей [5].

Натомість всупереч необхідності забезпечення економіки висококваліфікованими фахівцями з інженерних спеціальностей, які зможуть реалізувати інноваційні принципи економічного зростання, і змінам у попиті на робочу силу, що вже відбуваються і вочевидь посиляться у найближчому майбутньому, протягом 2004-2005 pp. обсяги випуску таких фахівців практично не змінилися, а їхня питома вага у складі випускників вузів знизилася з 28,1% у 2004 р. до 23,9% у 2005 р. [4].

Зовнішня трудова міграція. При обмежених можливостях працевлаштування і низькій заробітній платі чимало економічно активних громадян України, передусім у віці 20-49 років, стають трудовими мігрантами. Понад 80% учасників трудових міграцій не мали постійної роботи в Україні і ще 7% перебували в неоплачуваних відпустках.

Отримання можливостей праці за кордоном хронологічно збіглося з початком економічного спаду і стало засобом поліпшення не тільки економічного становища, а й соціального статусу, особливо у сільській місцевості та невеликих містах західних регіонів. Не змінилася на краще ситуація з працевлаштуванням і з початком економічного зростання. Понад те, за оцінками Нацбанку, обсяги переказів заробітної плати робітників, які працюють за кордоном менше 1 року, за 2003-2004 pp. збільшилися у 2,2 раза, а тих, хто працює за кордоном більше 1 року, — вдвічі. Тривала ця тенденція і в 2005 р. Тимчасові поїздки українських громадян за кордон стали об’єктивною реальністю і, без сумніву, масовим явищем, масштаби якого, за оцінками, становлять близько 2 млн. осіб на рік [6]. При цьому за сприянням офіційних посередників за кордоном працевлаштоване лише трохи більше 40 тис. осіб. Водночас, виходячи з фінансових потоків, зменшується зайнятість іноземної робочої сили в Україні.

Найчастіше трудовими мігрантами стають особи з професійно-технічною та повною середньою освітою. Мало освічені люди через низьку кваліфікацію мають заздалегідь невеликі шанси працевлаштування за кордоном, а високоосвічені прошарки менше зацікавлені в цьому через кращі можливості працевлаштування в Україні. Українські трудові мігранти-чоловіки зайняті переважно малокваліфікованою працею, зокрема на будівництві. Галузева структура зайнятості жінок-мігрантів у різних країнах різна залежно від потреб національних економік. Загалом наші співгромадяни займаються переважно роботами, які мало сприяють підвищенню їхньої кваліфікації, набуттю навичок, потрібних для майбутньої продуктивної діяльності в Україні [5].

Основними центрами тяжіння українських трудових мігрантів є Росія (40-50%), Польща (15-20%), Чехія (10-15%), Італія (майже 10%), Португалія (4-6%). У цілому понад 90% загального потоку трудових мігрантів припадає на країни СНД (Росія і частково Білорусь), країни Вишеградської групи (Польща, Чехія, Словаччина, Угорщина) та держави Південної Європи [6].

Тривалість перебування наших громадян на роботі за кордоном становить у середньому близько шести місяців. Оскільки в трудових міграціях бере участь майже 10% економічно активного населення, то пропозиція робочої сили громадян України за межами нашої держави складає 5% від загальної пропозиції робочої сили. Таким чином, сучасна трудова міграція не тільки зменшує масштаби пропозиції робочої сили на українському ринку праці, а й знижує їх якість.

Таким чином, основними проблемами у сфері пропозиції робочої сили є:

невідповідність потребам економіки за професійно-кваліфікаційними ознаками;

високий рівень старіння, насамперед у сільській місцевості;

„вимивання” через трудову міграцію прошарку населення із середнім рівнем кваліфікації, але високою економічною активністю.

Загальні масштаби зайнятості. Після тривалого періоду скорочення обсягів зайнятості з деяким запізненням порівняно зі зростанням ВВП (з 2002 р.) розпочалося збільшення обсягів зайнятості (за даними 2006 р. загальна чисельність зайнятих у віці 15-70 років становила 1039,2 тис. осіб, у т. ч. працездатного віку — 950,9 тис. осіб) (табл.2.1.). Такий відносно короткий хронологічний лаг істотно відрізняє реакцію українського ринку праці від інших країн з перехідною економікою, де стале збільшення попиту на робочу силу розпочиналося тільки через кілька років після початку економічного підйому. Але важливо (і цей факт потребує глибокого осмислення в державній політиці), що значно вищі темпи зростання зайнятості характерні для старших вікових груп. Так, якщо за останній рік загальна кількість зайнятих збільшилася на 0,6 %, то серед осіб у віці 15-70 років, і на 1,1 % серед працездатного населення.

Одиниця виміру

2007р.
січень — березень

січень — червень

січень-вересень

січень-грудень
Економічно активне населення

в середньому за період, тис.осіб

у віці 15-70 років

1073,6

1101,4

1119,7

працездатного віку

988,5

1007,2

1022,1

Рівень економічної активності населення

у % до населення відповідної вікової групи

у віці 15-70 років

58,2

59,7

60,7

працездатного віку

66,2

67,5

68,5

Зайняте населення

в середньому за період, тис.осіб

у віці 15-70 років

1013,3

1048,3

1069,7

працездатного віку

928,2

954,1

972,1

Рівень зайнятості населення

у % до населення відповідної вікової групи

у віці 15-70 років

54,9

56,8

57,9

працездатного віку

62,2

63,9

65,1

Безробітне населення

(за методологією МОП):

в середньому за період, тис.осіб

60,3

53,1

50,0

у віці 15-70 років

60,3

53,1

50,0

працездатного віку

60,3

53,1

з нього

зареєстроване у державній службі зайнятості

29,7

27,1

24,9

Рівень безробіття населення

у % до економіч-но активного на-селення відповід-ної вікової групи

(за методологією МОП):

у віці 15-70 років

5,6

4,8

4,5

працездатного віку

6,1

5,3

4,9

Рівень зареєстрованого безробіття населення працездатного віку (в середньому за період)

у % до економіч-но активного на-селення працею-датного віку

3,0

2,7

2,4

у % до населення працездатного віку

2,0

1,9

1,7

Кількість незайнятих громадян, які скорис-талися послугами державної служби зайнятості

в цілому за період, тис. осіб

44,6

55,4

67,9

87,5
з них

працевлаштовано

тис. осіб

10,1

22,3

30,8

38,8
рівень працевлаштування

у %

22,5

40,3

45,3

44,4
перебували на обліку

на кінець звітного періоду,

28,9

21,8

19,3

27,1
Потреба в робочій силі

на кінець звітного періоду, тис.осіб

7,4

8,3

7,1

5,8
Навантаження незайнятого населення на одне вільне робоче місце, вакантну посаду

на кінець звітного періоду, осіб

4

3

3

5
Середній розмір допомоги по безробіттю

в останньому місяці звітного періоду, гривень

260,61

254,29

274,01

306,61
у % до відповід-ного періоду по-переднього року

128,6

123,9

127,2

138,3
Середньооблікова кількість штатних працівників

тис. осіб

539,0

541,6

543,7

Коефіцієнт обороту робочої сили по прийому

у % до середньо-облікової кількості штатних працівників

7,0

14,7

23,2

Коефіцієнт обороту робочої сили по звільненню

у % до середньооблікової кількості штатних працівників

6,6

14,0

22,9

Середньомісячна заробітна плата

номінальна

гривень

1074

1122

1169

реальна

у % до відповід-ного періоду по-переднього року

115,5

113,6

111,5

У селах, мисливстві та лісовому господарстві до 2004 р. відбувалося збільшення, та нажаль за з 2005 – 2007 рр. потреба підприємств у працівниках зменшилася з 719 тис. осіб до 465 тис. осіб (табл.2.2.). Зниження зайнятості осіб є цілком закономірним при зменшенні потреби в них і тим створює серйозні проблеми для служб зайнятості, оскільки цим людям вкрай важко набути нову кваліфікацію і працевлаштуватися.

Таблиця 2.2.

Потреба підприємств у працівниках за видами економічної діяльності у 2002-2007 рр.

Всього

У тому числі
с/г, мисливст-во та лісове господарство

Промис-

ловість

з неї

будівництво

добувна

промисловість

переробна промисловість

виробництво та розподілення електроенергії, газу та води

2002

2439

198

604

9

561

34

120
2003

3268

202

977

–

856

121

207
2004

4653

358

1248

1

1131

116

429
2005

5702

719

1477

4

1267

206

446
2006

5577

535

1380

12

1210

158

450
2007

5828

465

1344

9

1149

186

342

Продовження таблиці 2.2.

У тому числі
торгівля; ремонт автомобілів, побутових виробів та предметів особистого вжитку

діяльність готелів та ресторанів

діяльність транспорту та зв’язку

фінансова діяльність

операції з нерухомим майном, оренда, інжиніринг та надання послуг підприємцям

державне управління

освiта

охорона здоров’я та надання соціальної допомоги

інші види економічної діяльності
2002

152

19

135

57

202

255

195

225

277
2003

130

14

325

68

269

336

233

363

144
2004

325

42

561

72

309

417

238

388

266
2005

433

18

624

138

486

453

181

451

276
2006

746

71

561

108

521

478

161

382

184
2007

760

108

720

147

450

592

223

467

210

Продовжується перерозподіл зайнятих між різними формами власності: порівняно з 9 місяцями 2003 р. чисельність працівників підприємств та установ державної власності зменшилася на 627,7 тис. осіб (на 7,2%), тоді як працівників приватних структур — зросла на 22,5%. Більш інтенсивним був цей перерозподіл у містах [7].

З початком економічного зростання припинився процес перетоку робочої сили із сектору найманої праці до сектору самостійної зайнятості, однак темпи зростання чисельності самозайнятих значно вищі. Загалом кількість найманих працівників за 2002-2005 pp. (9 місяців) зменшилась на 2,2%, а самозайнятих (включаючи працюючих без оплати членів сімей) — збільшилась на 21,4%.

За оцінками, масштаби сектору самостійної зайнятості ринку праці становлять в Україні від 4 до 4,5 млн. осіб, з них менше ніж 20% — зареєстровані. Понад 70% від загалу задіяні у сільськогосподарському виробництві, у сільській місцевості ця частка становить майже 93% і навіть у міських поселеннях вона перевищує 26%. Основною сферою праці самозайнятих у містах є оптова й роздрібна торгівля -51,8%, переважно це чоловіки 25-44 років. Сільськогосподарська самозайнятість поширена передусім серед осіб, яким за 60 [7].

Одиниця виміру

Все населення

Жінки

Чоловіки

Міське населення

Сільське населення
Економічно активне населення

тис.осіб

у віці 15-70 років

1095,2

496,6

598,6

752,0

343,2
працездатного віку

1006,9

437,1

569,8

698,6

308,3
Рівень економічної активності

у % до населення відповідної вікової групи

у віці 15-70 років

59,3

51,4

67,9

60,2

57,3
працездатного віку

67,4

60,6

73,8

69,0

64,1
Зайняте населення

тис.осіб

у віці 15-70 років

1039,2

482,8

556,4

707,3

331,9
працездатного віку

950,9

423,3

527,6

653,9

297,0
Рівень зайнятості

у % до населення відповідної вікової групи

у віці 15-70 років

56,2

49,9

63,2

56,6

55,4
працездатного віку

63,7

58,7

68,3

64,6

61,8
Безробітне населення

тис.осіб

у віці 15-70 років

56,0

13,8

42,2

44,7

11,3
працездатного віку

56,0

13,8

42,2

44,7

11,3
Рівень безробіття

у % до економічно активного населення відповідної вікової групи

у віці 15-70 років

5,1

2,8

7,0

5,9

3,3
працездатного віку

5,6

3,2

7,4

6,4

3,7
Економічно неактивне населення

тис.осіб

у віці 15-70 років

752,7

470,3

282,4

496,9

255,8
працездатного віку

486,6

284,3

202,3

314,2

172,4

Понад третина самозайнятих не має професії, значна їхня частина працює не за фахом. Так, серед самозайнятого населення, що реалізує власну економічну активність у торгівлі, продавці за освітою становлять лише 2,6%. Разом з тим 13,0% мають дипломи технічних фахівців у галузі прикладних наук та техніки, 8,3% за освітою — професіонали в галузі фізичних, математичних та технічних наук, 4,4% — викладачі, 5,5% — кваліфіковані робітники металургійних та машинобудівних галузей [7].

Світовий досвід свідчить, що самозайнятість є привабливим для населення видом діяльності переважно під час економічної кризи. З її подоланням більшість стає або найманими працівниками, або підприємцями. Однак в Україні повернення зайнятих у цьому сегменті до найманої праці є вельми проблематичним навіть за умов створення необхідної кількості робочих місць зважаючи на те, що середні доходи самозайнятого населення за 2005 р. майже у 1,5 раза перевищували доходи інших категорій зайнятих. Проте не варто переоцінювати значення цього сегменту ринку праці ані для економіки країни, ані для забезпечення зайнятості населення.

Галузевий розподіл зайнятих. На тлі позитивних зрушень, пов’язаних передусім зі сприятливими економічними тенденціями, в Україні зберігається нераціональна структура зайнятості. Порівняння її основних параметрів з аналогами країн з розвиненою та перехідною економікою свідчить про дуже значне скорочення обсягів промислового виробництва і відповідне зменшення попиту на робочу силу цієї галузі. У результаті нині в Україні частка працівників промисловості істотно нижче, ніж у більшості економічно розвинених країн. Виняток становлять тільки Франція та Швеція, у структурах зайнятості яких домінує сфера обслуговування. До того ж зберігається пріоритет добувних галузей, характерний для сировинних економік, а в Україні це частково є результатом розпаду ВПК СРСР [3, c.253].

Найбільша чисельність працюючих сконцентрована у сільському господарстві (5,4 млн. осіб, або 25,2% всіх зайнятих у 2004 p.), що значно перевищує чисельність зайнятих у промисловості (4,4 млн. осіб). Така структура зайнятості не відповідає інноваційним стратегіям розвитку, зорієнтованим на випереджальний розвиток наукоємних сфер промислового виробництва, спроможних забезпечити оновлення техніко-технологічної бази сільськогосподарського виробництва. Для порівняння: частка сільськогосподарського сектору в Канаді становить 2,8% загальної чисельності зайнятих, у Франції — 3,6, в Угорщині — 6,3, у Польщі — 19,3, у Чехії — 4,8% [3, c.254].

Попри помітне зростання, протягом останніх років надто низькою залишається зайнятість у будівництві, хоча збільшення обсягів виробництва цієї галузі є необхідним з огляду на її важливість для забезпечення сталого економічного розвитку.

Частка працюючих у невиробничих галузях у загальних обсягах зайнятості в Україні в цілому відповідає світовим стандартам. Помітно нижчою є тільки питома вага зайнятих фінансовою діяльністю, що свідчить про недостатній розвиток ринкової інфраструктури.

Проте під час оцінки структури зайнятості в Україні, її зрушень протягом періоду економічного зростання та порівняння з європейськими стандартами слід враховувати збереження загального низького рівня зайнятості та продуктивності праці в Україні.

Зайнятість в особистому підсобному господарстві. Ознакою збереження кризової структури зайнятості є значна роль доходів від особистого підсобного господарства.

За даними вибіркового обстеження умов життя домогосподарств у 2005 р. вартість проданої та спожитої продукції, отриманої від особистого підсобного господарства та самозаготівель, складала сьому частину (15%) сукупних ресурсів домогосподарств, у т. ч. міських — 4%, сільських — більше третини (40%).

За даними опитування, у першій половині 2005 р. земельні ділянки мали у своєму користуванні 56% домогосподарств України, в містах — більше третини (36%), а на селі — майже всі домогосподарства (97%). Худобу, птицю, бджіл утримували 36% домогосподарств. На селі цей показник становив 86%, у містах -12% [6, 7].

Зайнятість в особистому підсобному господарстві фактично дозволяє виживати частині українського населення, але вона не забезпечує належної ефективності виробництва, запровадження сучасних технологій, не вимагає високої кваліфікації робочої сили. Фактично це є паліативом і поступово має бути трансформовано у фермерство чи найману працю.

Професійно-кваліфікаційний склад зайнятих. Найважливішими ознаками його змін є стабілізація від початку виходу з економічної кризи чисельності професіоналів, технічних службовців, операторів та складальників устаткування і машин та кваліфікованих працівників, зниження чисельності кваліфікованих працівників сільського господарства, поступове збільшення чисельності працівників сфери обслуговування та торгівлі. Ознакою новітніх і доволі негативних змін є, зокрема створення у 2004 р. робочих місць з низькими вимогами до якості робочої сили, а також істотне збільшення кількості зайнятих найпростішими професіями.

Розвиток галузей сфери послуг, безпосередньо пов’язаних з обслуговуванням виробничих потреб, вимагає від зайнятих там працівників дедалі вищого рівня кваліфікації. Водночас залишається вагомою частка галузей сфери послуг (так званих «консервативних» галузей), застосування високих технологій в яких недоцільне через обмеженість масштабів серійного виробництва, нерегулярність попиту на їхні послуги. Відповідно вимоги до рівня кваліфікації зайнятих не настільки жорсткі, що дозволяє залучати до цього сегмента сфери послуг працівників з низьким рівнем освіти та трудовою мобільністю. Проте набуття малокваліфікованими працівниками, зайнятими в цьому сегменті сфери послуг, належного досвіду роботи дозволяє їм поступово підвищувати рівень своєї кваліфікації, отримувати навички індустріальної праці та змінювати вид діяльності. Таким чином, цей сегмент виступає своєрідним буфером для переходу працівників на вищий кваліфікаційний рівень за рахунок розширення сфери професійних знань [20].

Значна частина населення змушена працювати не за фахом. Зокрема, у 2004 р. на посадах робітників працювала половина зайнятих, які за освітою є технічними фахівцями в галузі прикладних наук та техніки, чверть — молодших фахівців в галузі освіти, 2/5 службовців, пов’язаних з інформацією, та службовців, що обслуговують клієнтів. Майже половина осіб працюють на посадах, що не відповідають їхній освіті [7].

Неповна зайнятість. У 2005 p., незважаючи на 39,3% зниження відпусток з ініціативи адміністрації і 12,7% зменшення чисельності працюючих за скороченим робочим днем (тижнем), фактично 11,3% зайнятих працювали менше 40 год. на тиждень (без урахування зайнятих в особистому підсобному господарстві та тимчасово відсутніх на роботі). У більшості цих випадків тривалість тижневого робочого часу взагалі не було встановлено.

З числа опитаних, тільки кожний одинадцятий, працюючий у скороченому режимі, повідомив що не бажав мати роботу з повним робочим днем і кожний сімнадцятий мав такий графік роботи за станом здоров’я або у зв’язку з сімейними обставинами. Більше половини працівників були переведені на умови неповного робочого дня (тижня) за ініціативою адміністрації, а понад чверть — працювали в такому режимі через те, що не змогли знайти роботу з повним робочим днем (тижнем).

Взагалі поширення неповної зайнятості є ознакою гнучкості ринку праці і спостерігається у сучасному світі далеко не тільки за умов економічної кризи — воно є, скоріше, віддзеркаленням обраної конкретним суспільством соціально-економічної моделі. Але в Україні воно є наслідком передусім низького рівня завантаженості виробничих потужностей, недостатності сфери докладання праці. Про це свідчить, зокрема, і помітне скорочення масштабів неповної зайнятості після подолання економічної кризи. Порівняно з 1999 р. питома вага працівників, переведених на скорочений графік роботи в загальній кількості працюючих знизилася на 31%, цей процес тривав і в 2005 p., де їхня частка становила 11,3% [5].

Втрати робочого часу через неоплачувані відпустки та зайнятість неповний робочий день (тиждень) з ініціативи адміністрації в розрахунку на одного штатного працівника становлять 2,3% фонду робочого часу за 2005 рік.

Додаткова зайнятість. За існуючими оцінками, значна частина дорослого населення має додаткові заробітки, причому у половини додаткова діяльність принципово відрізняється від заняття за основним місцем роботи. На двох і більше роботах чоловіки працюють в 1,8 раза частіше за жінок. Особливого поширення вторинна зайнятість набула серед чоловіків молодого та середнього віку (20-49 років). До додаткових заробітків найчастіше вдаються зайняті у сфері будівництва, послуг, охорони здоров’я, освіти, науки та культури, найрідше (серед галузей, які акумулюють значну частину зайнятого населення) — працівники промисловості та торгівлі. Що вищим є рівень освіти, то частіше спостерігається вторинна зайнятість: для високоосвічених осіб саме вона є основним видом нестандартної економічної діяльності, головним джерелом додаткових доходів [4, 5].

Зростання попиту на робочу силу сприятиме поширенню різних форм додаткової зайнятості, незважаючи на збільшення рівня оплати праці.

Попри позитивні зрушення, що спостерігаються з часу виходу з кризи, у сфері зайнятості населення України існують серйозні проблеми: загальний низький рівень зайнятості та її нераціональна галузева структура, передусім висока питома вага зайнятих у сільському господарстві та секторі самостійної зайнятості; поширеність вимушеної неповної зайнятості; робота не за фахом.

Економічне зростання закономірно віддзеркалилося у зменшенні масштабів безробіття, але поки що не супроводжується відповідним скороченням його тривалості.

Масштаби безробіття. Зниження безробіття у відповідь на економічне зростання вдвічі перевищує теоретичні очікування. За 2003-2005 pp. обсяги безробіття скоротилися на 5,7%. Рівень безробіття, визначений за методологією МОП зменшився з 11,7% у 2000 р. до 9,1% за 9 місяців 2005 р. Найвищим він був у Донецькій та Львівській областях. Найнижчій у м. Києві, Севастополі, Київські та Чернігівській областях (табл. 2.3.) [6].

Таблиця 2.3.

Кількість зареєстрованих безробітних за регіонами, тис. чол.

1996

2000

2001

2002

2003

2004

2005
Україна

126,9

1174,5

1155,2

1008,1

1034,2

988,9

981,8
Автономна республіка Крим

3,5

33,4

26,2

27,8

42,1

41,1

40,8
області
Вінницька

2,9

35,0

39,3

40,6

35,9

31,3

41,3
Волинська

5,6

37,8

34,3

33,2

24,9

27,1

26,7
Дніпропетровська

2,9

86,6

89,5

78,2

79,1

73,1

63,5
Донецька

8,5

95,7

95,1

72,1

76,0

71,6

64,3
Житомирська

6,0

53,4

59,3

39,7

33,4

37,5

38,4
Закарпатська

6,4

41,5

44,1

37,1

40,2

32,9

28,2
Запорізька

2,8

36,6

38,5

38,8

39,0

38,0

36,9
Івано-Франківська

11,4

50,0

44,9

38,6

38,0

34,1

35,2
Київська

5,0

52,4

53,5

43,7

39,5

31,5

29,7
Кіровоградська

3,5

34,4

31,6

26,1

30,3

33,8

31,3
Луганська

6,9

53,4

57,9

48,4

47,3

42,9

36,9
Львівська

15,5

110,1

90,9

61,4

60,0

59,1

60,5
Миколаївська

2,4

27,6

28,0

24,7

24,8

27,6

28,3
Одеська

1,8

12,8

15,9

19,2

27,3

31,0

31,3
Полтавська

3,8

44,1

47,3

44,7

41,7

38,0

40,3
Рівненська

5,6

45,4

45,6

44,7

43,8

36,9

39,6
Сумська

3,4

49,9

46,7

38,1

33,5

30,7

31,1
Тернопільська

4,8

39,3

42,6

39,8

42,4

41,8

48,0
Харківська

4,8

63,7

60,2

55,9

56,1

51,9

52,2
Херсонська

3,0

20,3

25,3

28,9

41,7

40,0

34,2
Хмельницька

4,5

26,5

29,1

28,2

26,4

27,8

31,9
Черкаська

3,0

33,8

33,9

32,4

37,3

42,1

43,7
Чернівецька

2,3

22,0

21,8

23,1

33,9

30,5

32,0
Чернігівська

5,2

50,4

38,0

29,4

28,1

27,2

26,2
міста
Київ

1,1

15,6

13,9

11,4

9,6

7,5

7,5
Севастополь

0,3

2,8

1,8

1,9

1,9

1,9

1,8

Таблиця побудована за даними Держкомстату України

Підприємства, збільшуючи обсяги виробництва, поступово зменшують кількість працюючих в умовах вимушеної неповної зайнятості. Скорочення часткового безробіття, яке розпочалося у 2000 p., набуло значних темпів у 2001 р. і збереглося у 2002-2003 pp. Темпи його зменшились у 2004 та 2005 рр.

Поліпшення ситуації відчули представники всіх без винятку вікових груп, але найбільше скоротилося безробіття серед молоді [3].

Характерною ознакою українського безробіття є безумовна відсутність будь-яких виявів тендерної дискримінації.

Тривалість і причини безробіття. Понад половина безробітних в Україні не мають роботи більше 1 року. Такий високий рівень, характерний для більшості країн з перехідною економікою, є наслідком недостатньо динамічного розвитку економіки, невисокої мобільності робочої сили та загальної негнучкості ринку праці. Цілком імовірно, що дається взнаки також поширення незареєстрованої зайнятості.

Основними причинами втрати роботи залишаються звільнення за власним бажанням, з економічних причин (у зв’язку з реорганізацією, ліквідацією виробництва, скороченням чисельності або штату працівників підприємств, установ, організацій), неможливість знайти роботу після закінчення навчального закладу.

Зневірені. Активне вжиття заходів щодо стабілізації соціально-економічної ситуації в країні обумовило залучення до складу економічно активного населення осіб, які раніше не пропонували свою робочу силу на ринку праці через відсутність надії знайти роботу. Після 2001 р. спостерігається помітне зменшення чисельності осіб, які припинили пошук роботи у зв’язку з втратою надії на працевлаштування, як у містах, так і в селах України.

Допомога по безробіттю. Стандарти тривалості надання допомоги по безробіттю в Україні цілком відповідають загальноєвропейським, зафіксованим Конвенцією Міжнародної організації праці № 102 «Мінімальні норми соціального забезпечення», але рівень цієї допомоги є невиправдано низьким. І хоча протягом 2000-2005 pp. середній розмір допомоги по безробіттю істотно збільшився він є нижчий за прожитковий мінімум.

Такий рівень не компенсує у прийнятних межах втраченого доходу, а отже не забезпечує необхідного соціального захисту безробітних і є однією з причин того, що більшість з них не реєструється у центрах зайнятості.

На позитивну оцінку заслуговує істотне збільшення частки виплат допомоги по безробіттю, що надається авансом для відкриття власної справи. Всього за 2005 р. таку допомогу отримали 39,2 тис. осіб, які завдяки цьому зайнялися (на умовах самозайнятості чи підприємництва) фермерством, птахівництвом, тепличним господарством, торгівлею, пошиттям одягу, автосервісом, транспортними послугами тощо. Але з огляду на 2,8 мільйона осіб, які отримали соціальні послуги та матеріальне забезпечення протягом року, ця група є надто малою [4].

Поряд з безумовними позитивними зрушеннями останніх 3 років у сфері безробіття існують серйозні проблеми: високий рівень і значна частка у складі безробітних осіб, які не мають роботи понад 1 рік; низький рівень соціального захисту безробітних.

Особливу стурбованість викликає рівень безробіття в сільському господарстві. Так, рівень безробіття в сільській місцевості традиційно був нижчим ніж в місті до 2000р. (див. рис.2.2.).

Економіка праці та соціально-трудових відносин

Рис. 2.2. Рівень зареєстрованого безробіття за типом поселення

Джерело: Державна служба зайнятості

Однак в 2000р. рівень безробіття в сільській місцевості перевищив середнє значення по Україні. Це було зумовлено, в першу чергу, реформуванням аграрного сектора: в цілому по країні в цьому році вивільнення зросло на 6%, а в сільському господарстві – більше ніж в 3 рази. Незважаючи на це, лише 12-17% незайнятих громадян проживає на селі [7].

Згідно з наявною інформацією, основні причини звернень селян до центрів зайнятості – низький рівень доходів, отриманих від обробітку землі, відсутність ринків збуту власної продукції, низька платня за здану сільськогосподарську продукцію, недостатньо розвинута інфраструктура села.

Наведені причини безробіття на селі є одноразово докором українським законодавцям, фахівцям з аграрної економіки, органам місцевого самоврядування, широким верствам інтелігенції за недосконалість організаційно-економічної та освітньо-професійної роботи на селі. Законом України “Про особисте селянське господарство” основні напрями діяльності останнього визначені. В ньому окреслені також напрями і форми підтримки особистих селянських господарств, але переважно вони мають “розмитий ” характер. Так, наприклад, органи виконавчої влади та місцевого самоврядування повинні сприяти в організації кредитних спілок, сільськогосподарських обслуговуючих кооперативів, надані інженерно-технічних, ветеринарних, агрономічних, зоотехнічних та інших послуг. Однак, як конкретно виглядатиме надання цих послуг, хто несе за це персональну відповідальність і т.д. чітко не визначено .

Що стосується членів особистих селянських господарств, то до категорії зайнятих, згідно з названим законом, зараховується населення в разі, якщо робота в цьому господарстві є основною і розрахунковий місячний дохід на одного члена дорівнює або перевищує розмір мінімальної заробітної плати.

Таке визначення зайнятості, на нашу думку, – одне з найслабших місць Закону України “Про особисте селянське господарство”, бо воно орієнтує не на інтенсивну сільськогосподарську діяльність, а на пошуки мотивів її применшення. Адже величина доходів у сільському господарстві часто детермінується не розмірами земельної площі, а інтенсивністю господарювання, характером спеціалізації, товарності виробництва тощо. Це знали давно, ще на рубежі ХІХ – ХХ ст. велися з того приводу дискусії між економістами-аграрниками. На селі ніколи не бракує відсталих господарств, власники яких можуть апелювати до влади за відповідними компенсаціями. Такі компенсації можуть стати оплатою відсталості. Між тим, усі економічні механізми повинні стимулювати інноваційність, у тому числі і в сільському господарстві [2, c.73].

З того погляду Закон України “Про особисте сільське господарство” вимагає додаткового економічного наповнення і конкретизації. Добре, що він передбачає соціальні, пенсійні та інші гарантії для селян. Однак потрібно пам’ятати, що селянство за господарською поведінкою та економічною ініціативою не є однорідною верствою. Цей аспект потрібно мати на увазі, трактуючи селянське господарство у контексті зайнятості та соціального захисту селян. Останній величезною мірою залежить передусім від модернізації селянського господарства, виходячи з вимог ринкової економіки.

3. Практичне завдання

Чисельність населення району на початок року становила 800 тис. осіб, з яких 450 тис. – особи працездатного віку. Чисельність інвалідів І та ІІ груп у працездатному віці та осіб, що одержали пенсії на пільгових умовах дорівнювала 30 тис. осіб. У народному господарстві було зайнято 330 тис. працездатних осіб працездатного віку та 50 тис. пенсіонерів та підлітків.

Протягом року досягли працездатного віку 10 тис. осіб, пенсійного – 20 тис. осіб, з них продовжили працювати 8 тис. осіб. За цей же період стали інвалідами або ж вмерли в працездатному віці 1400 осіб, на постійне мешкання приїхало 7 тис. осіб, а виїхало – 6 тис. осіб працездатного віку.

Розрахувати чисельність трудових ресурсів на початок і кінець року, коефіцієнти природного, механічного та загального приросту трудових ресурсів. Визначити прогнозовану середньорічну чисельність трудових ресурсів при терміні прогнозу 2 роки.

Р І Ш Е Н Н Я

1. Чисельність трудових ресурсів на початок року

Економіка праці та соціально-трудових відносин

2. Чисельність трудових ресурсів на кінець року

Економіка праці та соціально-трудових відносин

3. Середня чисельність населення

Економіка праці та соціально-трудових відносин

4. Коефіцієнт природного руху населення

Економіка праці та соціально-трудових відносин

5. Коефіцієнт механічного приросту

Економіка праці та соціально-трудових відносин

6. Коефіцієнт загального приросту

Економіка праці та соціально-трудових відносин

7. Прогнозна середня чисельність трудових ресурсів при терміні прогнозу 2 роки

Економіка праці та соціально-трудових відносин

4. Практичне завдання

З 530 робітників 92 особи мають ІІ розряд, 249 – ІІІ, 118 – ІV, 52 – V, 19 – VІ розряд. Трудомісткість місячної програми, яку виконують зазначені робітники, становить 112500 нормо-годин, у т.ч. за ІІ розрядом – 3620, за ІІІ – 67440, за ІV – 31200, за V – 8340 та за VІ – 1900 нормо-годин.

Обчислити середній розряд робітників, середній розряд робіт і коефіцієнт використання кваліфікацій робітників. Зробити висновки відносно необхідності підвищення кваліфікації робітників.

Р І Ш Е Н Н Я

1. Обчислимо середній розряд робітників

Економіка праці та соціально-трудових відносин

2. Обчислимо середній розряд робіт

Економіка праці та соціально-трудових відносин

3. Коефіцієнт використання кваліфікацій робітників

Економіка праці та соціально-трудових відносин

Список використаної літератури

Гришкова О.А. Економіка праці та соціально — трудові відносини: Підручник. – 3-е вид., випр. і доп. – К.: Т-во «Знання», КОО, 2007. – 559 с.

Горілий А.Г. Економіка ринків праці. Тернопіль: Видавництво Карп`юка, 1999, 156 с.

Буряк П.Ю., Карпінський Б.А., Григор’єва М.І. . Економіка праці й соціально-економічні відносини. Київ: Центр навчальної літератури, 2004, 440 с.

Яркин П. Тенденції ринку праці в Україні // Фінанси, №12, 2005р., — с.23-27.

Ященко С. Безробіття та шляхи його подолання в Україні // Фінанси, №2, 2006р., — с.10-14.

Інформація Держкомстату України.

Інформація Державної служби зайнятості України.

Курсовая работа: Изготовление печатного модуля средствами САПР конструкторско-технологического назначения

Цель работы

Сформировать исходную информацию для изготовления печатного модуля средствами САПР конструкторско-технологического назначения.

Метод исследования – средства САПР конструкторско-технологического назначения (на основе редактора ACCEL EDA).

Для формирования исходной информации для изготовления печатного модуля средствами САПР конструкторско-технологического назначения необходимо:

— создание новых компонентов интегрированной библиотеки САПР PCAD;

— для формирования графического изображения схемы электрической принципиальной необходимо изучить и воспользоваться редактором ACCEL Schematic;

— для трассировки связей печатной платы необходимо воспользоваться редактором ACCEL PCB;

— для получения управляющей программы на ЧПУ используют ПЕОМ, програмно совместную IBM PC, операционную систему Windows NT/2000/XP.

Содержание

1. Анализ задания

2. Формирование компонентов средствами САПР конструкторско-технологического назначения

2.1 Формирование библиотек системы ACCEL EDA

2.2 Создание электрической схемы

2.3 Расчет размеров ПП

3. Конструкторско-технологическое проектирование печатного модуля с применением САПР конструкторско-технологического назначения

3.1 Формирование списка соединений

3.2 Автоматическая трассировка схемы

3.3 Верификация печатного модуля

4. Автоматизированная технологическая подготовка производства средствами САПР конструкторско-технологического назначения

4.1 Полученная управляющая программа для работы на ЧПУ

Выводы

Перечень использованных источников

1. Анализ задания

Вариант задания

Рисунок 1.1 – Вариант задания

Анализируя исходное задание, было определенно количество необходимых элементов, их габаритные размеры, а так же посадочные места. Прочие элементы использовались в соответствии с заданием. По итогам работы была составлена таблица, содержащая все компоненты, используемые в схеме электрической принципиальной.

Таблица 1.1 – Конструктивные параметры электрорадиоэлементов

Наименование

элемента

Тип

элемента

Схемный

символ

Описание

элемента

Корпус, посадочное место

Количество

Резистор

МЛТ-0,25

10 кОм

6

Резистор

МЛТ-1

10 кОм

1

Резистор переменный

СП-1

20 кОм

1

Конденсатор

К10-17

0,1нФ

3

Светоизлучающий диод

АЛ307

U=2В

2

Полевой транзистор

КП103Х

S=3.8мА/В

1

Транзистор

КТ315Г

f=270 МГц

2

Транзистор

КТ805А

f=20 МГц

1

Стабилитрон

КС133А

U=3.3В

1

Микросхема

К140УД9

12вывод.

1

2. Формирование компонентов средствами САПР конструкторско-технологического назначения

2.1 Формирование библиотек системы ACCEL EDA

Компоненты хранятся в библиотеках системы. Система ACCEL EDA поддерживает два вида библиотек:

  • интегрированные библиотеки компонентов;

  • отдельные библиотеки символов и корпусов компонентов.

Для формирования необходимых компонентов средствами САПР, изначально создаю свою библиотеку, куда буду заноситься все используемые элементы. Чтобы сформировать определённый компонент необходимо создать как символ данного используемого элемента, так и его корпус, размеры которого определила выше и занесла в таблицу 1.1. Символ компонента можно сформировать самостоятельно или же использовав уже существующую библиотеку, которую можно открыть в Symbol Editor.Однако создание символа логики микросхемы требовало иного подхода, а именно,- создание символики самостоятельно. Для этого так же использовалось приложение Symbol Editor. Рисование контура изображения символа производим при помощи команд Place/line и Place/Arc, для создания вывода символа выбираем команду Place/Pin, где устанавливаем тип и длину выводов. Для ввода текста используем команду Place/Text, при использовании закладки Place/Attribute устанавливаем атрибуты символа (RefDes и Type). После чего производим проверку правильности создания символа, используя команду Utils/Validate. Когда проверка будет успешно завершена, необходимо сохранить созданный символ в библиотеку, которая была создана заранее. Следующим этапом создания компонента является формирование его корпуса, который осуществляется в Pattern Editor. Аналогично формированию символа компонента, корпус так же можно либо создавать самостоятельно, либо использовать уже сформированный и хранящийся в библиотеке, только в последнем случае необходимо учитывать размеры создаваемого корпуса. В данном случае для конденсатора К53-1А (С4, С5) использовался уже готовый корпус, который необходимо было лишь сохранить в собственную библиотеку (то есть скопировать из исходной библиотеки P-CAD). Для конденсаторов К53-16А (С1, С2, С3) корпуса создавались самостоятельно с учетом их габаритных размеров, выписанных из справочников, для решения данной задачи использовались команды аналогичные тем, которые использовались при создании символа,- Place/line и Place/Arc, только лишь с учетом того, что контур корпуса формируется в слое Top Silk, а контакты в слое Top. Завершение создания корпуса компонента аналогично формированию символа. Для всех остальных компонентов (о которых не говорилось выше) корпуса так же создавались самостоятельно. После того как были сформированы и символы всех элементов, и их корпуса необходимо создать сам компонент, то есть как бы совместить две выше созданных составляющих компонента. Данная операция производится в Library Manager в закладке Component/New. В появившемся окне выбираем необходимый корпус, количество входящих в него элементов и символ, первоначально подключив свою библиотеку, где хранятся все требуемые, для создания печатного блока, элементы. Затем, выбрав закладку Pins View, заполняем таблицу выводов. Создав новый компонент и проверив его на ошибки, сохраняем его в своей библиотеке.

2.2 Создание электрической схемы

После настройки конфигурации графического редактора P-CAD Schematic и при наличии в библиотеке всех символов компонентов, содержащихся в заданной электрической схеме (текущем проекте), можно приступать к созданию последней. Последовательность действий при этом такова:

  • Загружается графический редактор P-CAD Schematic.

  • Настраивается конфигурация редактора. При настройке щелкается кнопка Edit Title Sheets, затем в заставке Titles в области Title Block необходимо щелкнуть кнопку Select, выбрать файл с готовой форматкой и щелкнуть кнопку Открыть. Закрываются все предыдущие окна. На экране появляется изображение форматки с полями.

  • Загружаются нужные библиотеки командой Library Setup, добавляются их имена в область Open Libraries после нажатия кнопки Add.

  • Размещаются библиотечные элементы в поле форматки выполнением команды Place/Part, и в появившемся диалоговом окне выбирается требуемый символ.

Рисунок 2.1 – Схема электрическая принципиальная

2.3 Расчет размеров ПП

После того как выполнены все предыдущие пункты, необходимо рассчитать размеры печатной платы.

Площадь печатной платы определяется следующим образом:

,

где – количество элементов -го типа;

– площадь, занимаемая элементом -го типа; – количество типов элементов.

Полученное значение используют для определения размеров печатной платы.

Sm = (180+78,5+24+216+907,46+39,25+28,26+36+1074,665+78,5+117+37,5) 1.5= 4225мм2

a*b =90*45 мм

Печатную плату изготавливаем из стеклотекстолита толщиной 2 мм. На рисунке показаны габаритные размеры печатной платы.

Рисунок 2.3 – Габаритные размеры печатной платы

3. Конструкторско-технологическое проектирование печатного модуля с применением САПР конструкторско-технологического назначения

Одним из результатов выполнения первого рассчетно-графического задания является формирование графического изображения схемы электрической. Опираясь на полученный результат, необходимо после верификации схемы, которая в свою очередь выполняется по команде Utils/Erc, произвести генерацию списка соединений.

3.1 Формирование списка соединений

Список соединений включает в себя информацию о соединении вывода компонента с определённой цепью. Данная информация используется при упаковке схемы на печатную плату, то есть при размещении корпусов компонентов на монтажно-коммутационном поле. Список соединений формируется после выполнения команды Utils/Generate Netlist, предварительно подключив необходимую нам библиотеку(Library/Setup).

Для того, чтобы оптимально разместить элементы на монтажно-коммутационное поле, необходимо сформировать так называемую таблицу смежности компонентов, которая включает в себя количество электрических связей между последними.

Таблица 3.1– Таблица смежности

0

0

0

0

1

0

0

0

1

0

0

0

0

0

1

0

1

0

1

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

2

0

1

0

0

1

0

0

1

1

1

0

1

1

1

0

1

2

0

0

0

1

0

0

1

1

1

0

1

0

1

0

1

1

0

1

0

0

0

0

0

0

0

0

1

0

1

0

0

0

1

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

1

0

0

0

1

1

1

0

1

0

0

0

1

1

0

0

0

0

0

1

0

1

1

0

0

2

0

0

0

0

1

1

0

0

0

0

1

0

1

1

1

1

1

0

0

1

1

0

1

0

1

0

0

0

1

1

0

0

1

0

0

2

1

1

0

1

1

1

0

0

0

0

0

0

0

1

1

0

1

1

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

2

0

После настройки конфигурации и определения всех параметров проекта можно приступать непосредственно к разработке печатной платы, открыв приложение PCB. В последнем перед размещением компонентов на плату устанавливаем шаг сетки рабочего поля, — 1.25 мм, так как компоненты имеют планарные выводы. Затем в слое Board рисуем контур печатной платы. Поскольку у нас уже существует принципиальная электрическая схема, то производим упаковку схемы на печатную плату. Последнее производится с помощью команды Utils/Load Netlist, загрузив файл списка соединений печатной платы, который был сформирован в графическом редакторе Schematic. Теперь размещаем компоненты на монтажном поле в соответствии с созданной нами ранее таблицы смежности. Результат данной работы представлен на рисунке 3.1

Рисунок 3.1 – Размещение компонентов на монтажном поле

3.2 Автоматическая трассировка схемы

Сохранив полученный результат, открываем закладку Route, где выбираем необходимый нам трассировщик, в данном случае использовался Quick Route. Полученный результат отрассированого печатного модуля можно редактировать для его оптимизации. В данном случае некоторые трассы прокладывались вручную для уменьшения количества слоёв. Для этого удалялись уже существующие трассы между некоторыми компонентами и создавались новые, таким образом добились однослойной печатной платы, что упрощает её конструкцию, а естественно и уменьшает затраты на производство. На рисунке 3.2 представлен графический вид отрассированного печатного модуля.

Рисунок 3.2 – Графический вид оттрассированной печатной платы.

3.3 Верификация печатного модуля

После визуального контроля на ошибки и недочеты печатного модуля производим верификацию последнего средствами САПР. Для этого в PCB в закладке Utils выбираем функцию DRC. Результат данной проверки представлен ниже

Сообщения об ошибках заносяться в файл *.erc :

ACCEL Design Rule Check Report

Rl7.drc:

Design Clearances (in mm):

——————————-

Silk Screen Clearance: 12.0mil

Hole-Hole Clearance: 13.0mil

Board Edge Clearance: Not Defined

Layer Clearances (in mm):

Layer Name Pad-Pad Pad-Line Line-Line Pad-Via Via-Line Via-Via

Top 0.300 0.300 0.300 0.300 0.300 0.300

Bottom 0.300 0.300 0.300 0.300 0.300 0.300

Net Class Clearances (in mm):

——————————-

Net Class Name Pad-Pad Pad-Line Line-Line Pad-Via Via-Line Via-Via

Net Clearances (In mm):

————————-

Net Name Pad-Pad Pad-Line Line-Line Pad-Via Via-Line Via-Via

Net Class To Net Class Clearances (in mm):

———————————————

Net Class Names Pad-Pad Pad-Line Line-Line Pad-Via Via-Line Via-Via

Area Checked:

————-

DRC Extents: Entire Workspace

DRC Report Options:

——————-

Net List Compare: Off

Clearance Violations: On

Text Violations: On

Net List Violations: On

Unrouted Nets: On

Unconnected Pins: On

Net Length Violations: On

Silk Violations: On

Copper Pour Violations: On

Plane Violations: On

Component Violations: On

Drill Violations: On

DRC Summary:

Netlist:

Errors: 5

Warnings: 0

Ignored Errors: 0

Clearance:

Errors: 20

Warnings: 0

Ignored Errors: 0

Unrouted Nets:

Errors: 3

Warnings: 0

Ignored Errors: 0

Unconnected Pins:

Errors: 6

Warnings: 0

Ignored Errors: 0

Net Length:

Errors: 0

Warnings: 0

Ignored Errors: 0

Silk Screen:

Errors: 77

Warnings: 0

Ignored Errors: 0

Text:

Errors: 0

Warnings: 0

Ignored Errors: 0

Width:

Errors: 0

Warnings: 0

Ignored Errors: 0

Copper Pour:

Errors: 0

Warnings: 0

ACCEL Design Rule Check Report

Ignored Errors: 0

Plane:

Errors: 0

Warnings: 0

Ignored Errors: 0

Component:

Errors: 0

Warnings: 0

Ignored Errors: 0

Drilling:

Errors: 6

Warnings: 0

Ignored Errors: 0

4. Автоматизированная технологическая подготовка производства средствами САПР конструкторско-технологического назначения

Для получения управляющей программы на ЧПУ используют ПЕОМ, програмно совместную IBM PC, операционную систему Windows 95/98/NT/2000.

4.1 Полученная управляющая программа для работы на ЧПУ:

G04*

G04 File: RL7.TOP, Tue Jan 08 23:17:28 2008*

G04 Source: ACCEL P-CAD PCB, Version 15.00.50, (E:сапр1Rl7.PCB)*

G04 Format: Gerber Format (RS-274-D), ASCII*

G04*

G04 Format Options: Absolute Positioning*

G04 Leading-Zero Suppression*

G04 Scale Factor 1:1*

G04 NO Circular Interpolation*

G04 Inch Units*

G04 Numeric Format: 4.4 (XXXX.XXXX)*

G04 G54 NOT Used for Aperture Change*

G04*

G04 File Options: Offset = (0.0mil,0.0mil)*

G04 Drill Symbol Size = 80.0mil*

G04 No Pad/Via Holes*

G04*

G04 File Contents: No Pads*

G04 No Vias*

G04 No Designators*

G04 No Types*

G04 No Values*

G04 No Drill Symbols*

G04 Top*

G04*

G04*

G04 Aperture Descriptions*

G04 D010 EL X10.0mil Y10.0mil H0.0mil 0.0deg (0.0mil,0.0mil) DR*

G04 «Ellipse X0.254mm Y0.254mm H0.000mm 0.0deg (0.000mm,0.000mm) Draw»*

G04 D011 EL X2.5mil Y2.5mil H0.0mil 0.0deg (0.0mil,0.0mil) DR*

G04 «Ellipse X0.064mm Y0.064mm H0.000mm 0.0deg (0.000mm,0.000mm) Draw»*

G04 D012 EL X60.0mil Y60.0mil H0.0mil 0.0deg (0.0mil,0.0mil) FL*

G04 «Ellipse X1.524mm Y1.524mm H0.000mm 0.0deg (0.000mm,0.000mm) Flash»*

G04 D013 EL X75.0mil Y75.0mil H0.0mil 0.0deg (0.0mil,0.0mil) FL*

G04 «Ellipse X1.905mm Y1.905mm H0.000mm 0.0deg (0.000mm,0.000mm) Flash»*

G04 D014 SQ X60.0mil Y60.0mil H0.0mil 0.0deg (0.0mil,0.0mil) FL*

G04 «Rectangle X1.524mm Y1.524mm H0.000mm 0.0deg (0.000mm,0.000mm) Flash»*

G04 D015 SQ X75.0mil Y75.0mil H0.0mil 0.0deg (0.0mil,0.0mil) FL*

G04 «Rectangle X1.905mm Y1.905mm H0.000mm 0.0deg (0.000mm,0.000mm) Flash»*

G04 D016 EL X40.0mil Y40.0mil H0.0mil 0.0deg (0.0mil,0.0mil) FL*

G04 «Ellipse X1.016mm Y1.016mm H0.000mm 0.0deg (0.000mm,0.000mm) Flash»*

G04 D017 EL X55.0mil Y55.0mil H0.0mil 0.0deg (0.0mil,0.0mil) FL*

G04 «Ellipse X1.397mm Y1.397mm H0.000mm 0.0deg (0.000mm,0.000mm) Flash»*G04*

%FSLAX44Y44*%

%SFA1B1*%

G04*

G70*

G90*

G01*

D02*

D10*

X79133Y34645D02*

X79250Y34750D01*

X79750D01*

X80000Y35000D01*

X80250D01*

X80314Y35039D01*

X74409Y28740D02*

X74500Y28750D01*

X75250Y29500D01*

X75500D01*

X75590Y29527D01*

X79921Y25590D02*

X79750Y25500D01*

X78500D01*

X77750Y24750D01*

X77500D01*

X75984Y31496D02*

X75750Y31500D01*

X74750D01*

X74000Y32250D01*

X73500D01*

X73350Y32277D01*

X76771Y39370D02*

X77000Y39250D01*

X77500Y38750D01*

X77750D01*

X78250Y39250D01*

X87750D01*

X88250Y38750D01*

X88500D01*

X88582Y38582D01*

X74409Y28740D02*

X74250Y28750D01*

X73250D01*

X73228Y39763D02*

X73000Y39750D01*

X71250D01*

X68750Y24750D02*

X71250D01*

X75590Y34645D02*

X75750Y34750D01*

X77500D01*

X74250Y37000D02*

X72000D01*

X71500Y36500D01*

X70500D01*

X74250Y37000D02*

X79000D01*

X88582Y37582D02*

X88500Y37500D01*

X88250D01*

X87750Y37000D01*

X79000D01*

X71212Y37181D02*

X71000Y37000D01*

X65000D01*

X62992Y29527D02*

X62750Y29500D01*

X56750D01*

X75984Y31496D02*

X76000Y31250D01*

X79250D01*

X79500Y31000D01*

X82000D01*

X62992Y29527D02*

X63000Y29750D01*

X73750D01*

X73228Y39763D02*

X73250Y40000D01*

X86500D01*

X56692Y24409D02*

X56750Y24250D01*

X67500D01*

X75984Y39370D02*

X76000Y39250D01*

X76500Y38750D01*

X77000D01*

X77250Y38500D01*

X79750D01*

X73956Y24750D02*

X73750D01*

X73000D01*

X72500Y25250D01*

X70500D01*

X80314Y40944D02*

X80250Y40750D01*

X78500D01*

X75590Y34645D02*

X75500Y34500D01*

X59250D01*

X79287Y27500D02*

X79250D01*

X78750Y27000D01*

X63750D01*

X72293Y24750D02*

X72500D01*

X72750Y24500D01*

X73500D01*

X73750Y24250D01*

X83750D01*

X71500Y34000D02*

X70000D01*

X73250Y25750D02*

X61500D01*

X60500Y24750D01*

X60250D01*

X60206D01*

X74250Y32750D02*

X73500D01*

X73350Y32789D01*

X66750Y26500D02*

X78500D01*

X72000Y36000D02*

X74250D01*

X74803Y30708D02*

X74750Y30500D01*

X71750D01*

X78500Y27500D02*

X79000Y28000D01*

X87500D01*

X67250Y31250D02*

X71750D01*

X72000Y31500D01*

X72169Y31529D01*

X73250Y28750D02*

X72250D01*

D02M02*

G04 File: RL7.BOT, Tue Jan 08 23:17:28 2008*

G04 Source: ACCEL P-CAD PCB, Version 15.00.50, (E:сапр1Rl7.PCB)*

G04 Format: Gerber Format (RS-274-D), ASCII*

G04*

G04 Format Options: Absolute Positioning*

G04 Leading-Zero Suppression*

G04 Scale Factor 1:1*

G04 NO Circular Interpolation*

G04 Inch Units*

G04 Numeric Format: 4.4 (XXXX.XXXX)*

G04 G54 NOT Used for Aperture Change*

G04*

G04 File Options: Offset = (0.0mil,0.0mil)*

G04 Drill Symbol Size = 80.0mil*

G04 No Pad/Via Holes*

G04*

G04 File Contents: No Pads*

G04 No Vias*

G04 No Designators*

G04 No Types*

G04 No Values*

G04 No Drill Symbols*

G04 Bottom*

G04*

G04*

G04 Aperture Descriptions*

G04 D010 EL X10.0mil Y10.0mil H0.0mil 0.0deg (0.0mil,0.0mil) DR*

G04 «Ellipse X0.254mm Y0.254mm H0.000mm 0.0deg (0.000mm,0.000mm) Draw»*

G04 D011 EL X2.5mil Y2.5mil H0.0mil 0.0deg (0.0mil,0.0mil) DR*

G04 «Ellipse X0.064mm Y0.064mm H0.000mm 0.0deg (0.000mm,0.000mm) Draw»*

G04 D012 EL X60.0mil Y60.0mil H0.0mil 0.0deg (0.0mil,0.0mil) FL*

G04 «Ellipse X1.524mm Y1.524mm H0.000mm 0.0deg (0.000mm,0.000mm) Flash»*

G04 D013 EL X75.0mil Y75.0mil H0.0mil 0.0deg (0.0mil,0.0mil) FL*

G04 «Ellipse X1.905mm Y1.905mm H0.000mm 0.0deg (0.000mm,0.000mm) Flash»*

G04 D014 SQ X60.0mil Y60.0mil H0.0mil 0.0deg (0.0mil,0.0mil) FL*

G04 «Rectangle X1.524mm Y1.524mm H0.000mm 0.0deg (0.000mm,0.000mm) Flash»*

G04 D015 SQ X75.0mil Y75.0mil H0.0mil 0.0deg (0.0mil,0.0mil) FL*

G04 «Rectangle X1.905mm Y1.905mm H0.000mm 0.0deg (0.000mm,0.000mm) Flash»*

G04 D016 EL X40.0mil Y40.0mil H0.0mil 0.0deg (0.0mil,0.0mil) FL*

G04 «Ellipse X1.016mm Y1.016mm H0.000mm 0.0deg (0.000mm,0.000mm) Flash»*

G04 D017 EL X55.0mil Y55.0mil H0.0mil 0.0deg (0.0mil,0.0mil) FL*

G04 «Ellipse X1.397mm Y1.397mm H0.000mm 0.0deg (0.000mm,0.000mm) Flash»*G04*

%FSLAX44Y44*%

%SFA1B1*%

G04*

G70*

G90*

G01*

D02*

D10*

X73659Y37590D02*

X73750Y37750D01*

X74000Y38000D01*

X74250D01*

Y38181D01*

X73228Y40551D02*

X73250Y40500D01*

X73750Y40000D01*

Y39500D01*

X73500Y39250D01*

Y37750D01*

X73659Y37590D01*

X71460Y32277D02*

X71250Y32250D01*

X71000Y32000D01*

Y31750D01*

X71250Y31500D01*

Y28500D01*

X71259Y28346D01*

X80314Y35039D02*

X80250Y35000D01*

Y32000D01*

X80500Y31750D01*

Y31250D01*

X80250Y31000D01*

Y27750D01*

X80074Y27500D01*

X76771Y39370D02*

X76750Y39250D01*

Y32500D01*

X76000Y31750D01*

Y31500D01*

X75984Y31496D01*

X73114Y31765D02*

X73250Y31750D01*

Y28750D01*

X71212Y37181D02*

X71250Y37250D01*

Y39750D01*

X71259Y28346D02*

X71250Y28250D01*

Y24750D01*

X77559Y39370D02*

X77500Y39250D01*

Y34750D01*

X70472Y40157D02*

X70500Y40000D01*

Y36500D01*

X79133Y34645D02*

X79000Y34750D01*

Y37000D01*

X64960Y35433D02*

X65000Y35500D01*

Y37000D01*

X56692Y25196D02*

X56750Y25250D01*

Y29500D01*

X82043Y24750D02*

X82000Y25000D01*

Y31000D01*

X73350Y32277D02*

X73500Y32250D01*

X73750Y32000D01*

Y29750D01*

X86582Y38582D02*

X86500Y38750D01*

Y40000D01*

X67716Y28346D02*

X67500Y28250D01*

Y24250D01*

X79750Y38500D02*

Y32250D01*

X79250Y31750D01*

Y31250D01*

X79500Y31000D01*

Y27750D01*

X79287Y27500D01*

X70500Y25250D02*

Y35750D01*

X71000Y36250D01*

Y37000D01*

X71212Y37181D01*

X78500Y27500D02*

Y40750D01*

X59055Y33464D02*

X59250Y33500D01*

Y34500D01*

X63750Y24750D02*

Y27000D01*

X83858Y35433D02*

X83750Y35250D01*

Y24250D01*

X71736Y33183D02*

X71500Y33250D01*

Y34000D01*

X70000D02*

Y35750D01*

X70500Y36250D01*

Y36500D01*

X73250Y25750D02*

Y28000D01*

X73750Y28500D01*

Y29000D01*

X74250Y29500D01*

Y32750D01*

X66732Y40157D02*

X66750Y40000D01*

Y26500D01*

X78500D02*

Y24750D01*

X74250Y32750D02*

Y36000D01*

X71259Y28346D02*

X71500Y28500D01*

Y30000D01*

X71750Y30250D01*

Y30500D01*

X87582Y37582D02*

X87500Y37500D01*

Y28000D01*

X66750Y26500D02*

X67000Y26750D01*

Y28500D01*

X67250Y28750D01*

Y31250D01*

X72250Y28750D02*

Y30750D01*

X71500Y31500D01*

X71750Y31750D01*

X71657Y31805D01*

D02M02*

Выводы

В результате работы сформирована исходная информация для изготовления печатного модуля средствами САПР конструкторско-технологического назначения.

Программные средства ACCEL EDA (P-CAD) позволяют автоматизировать весь процесс проектирования электронных средств, начиная с ввода принципиальной схемы (ПС), ее моделирования, упаковки схемы на печатную плату (ПП), интерактивного размещения радиоэлектронных компонентов (РЭК) на ПП и автотрассировки соединений, вплоть до получения конструкторской документации и подготовки информации для производства плат на технологическом оборудовании.

В результате выполнения расчетно-графического задания была сформирована исходная информация для изготовления печатного модуля средствами САПР конструкторско-технологического назначения.

Был произведён анализ элементной и конструкторско-технологической базы электрических устройств, а так же определены габаритные размеры всех необходимых элементов, включенных в исходную схему электрическую принципиальную. Сформировано графическое изображение схемы. По итогам определения посадочных мест компонентов рассчитаны размеры печатной платы.

Была произведена генерация списка соединений, которая использовалась далее при упаковке схемы на печатную плату. Разместив вручную компоненты на поле печатного модуля, произвели трассировку последнего. Для оптимизации трасс и упрощения конструкции печатной платы произвели ручную корректировку отрассированного модуля.

Была также получена управляющая программа работы на станках с ЧПУ

Для получения управляющей программы на ЧПУ использовали ПЕОМ, програмно совместную IBM PC, операционную систему Windows 95/98/NT/2000.

В результате выполнения расчетно-графического задания была сформирована исходная информация для изготовления печатного модуля средствами САПР конструкторско-технологического назначения.

Перечень использованных источников

1. Конспект лекций .Лектор Плотникова З.В.

2. Лопаткин А.В. Проектирование печатных плат в системе P-CAD 2001. Учебное пособие для практических занятий. — Нижний Новгород, НГТУ, 2009.- 190 стр.

3. Справочник конструктора РЭА: Общие принципы конструирования / Под ред. Р.Г.Варламова. – М.: Сов. Радио, 2005. – 480 с.

Курсовая работа: Правовое положение юридических лиц в международном частном праве

Министерство просвещения молодежи и спорта

Республики Молдова

Славянский Университет

Юридический факультет

Кафедра частного права

Регистрация

№

Курсовая работа

Правовое положение

юридических лиц в МЧП.

Выполнил

Пысларь Виталий

Дневное отделение

Специальность: «Право»

Специализация: Экономическое право

_______________

Научный руководитель:

Преподаватель

Райская Т.А,

_______________

КИШИНЭУ

2006

Содержание.

Введение

Раздел 1 правового положения юридических лиц

1.1 «Национальность» и «личный статут»…………………………….5

1.2 Основные доктрины определения личного статута………………6

1.2.1 Теория инкорпорации………………………………………….7

1.2.2 Теория оседлости………………………………………………8

1.2.3 Теория центра эксплуатации………………………………….10

1.2.4 Теория контроля………………………………………………11

Раздел 2 ТНК как субъект международного права

2.1 Понятие ТНК……………….……………………………..…….14

2.2 Качественные признаки ТНК……………………….…………15

Раздел 3 Правовое положение иностранных юридических лиц в Республике Молдова

3.1 Правовой статус иностранного юридического лица………….18

3.2 Правовое регулирование иностранных инвестиций…………..19

3.3 Регистрация предприятий с иностранным капиталом…….…21

Заключение

Список сносок

Библиография

Введение

Юридические лица, как в законодательстве Республики Молдова, так и в законодательствах зарубежных стран – это, прежде всего различ­ного рода предпринимательские объединения, играющие решаю­щую роль в экономике любого развитого или развивающегося госу­дарства.

Юридические лица создаются на территории определенного государства. Однако их деятельность не ограничивается террито­рией этого государства и может распространяться на территорию других стран. Они вправе заключать договора и с иностранными партнерами, то есть осуществлять внешнеэкономи­ческую деятельность.

При осуществлении такой деятельности возникают два вопроса: во-первых, о признании правосубъектности иностранного юридического лица и, во-вторых, о допуске его к хозяйственной деятельности на территории данного государства и об условиях такой деятельности. Правосубъектность иностранных юридических лиц обычно признается на основании двусторонних договоров. Вопрос о допуске иностранного юридического лица к хозяй­ственной деятельности на территории государства решается за­конодательством этого государства. В большинстве стран такая деятельность иностранного юридического лица возможна, но при выполнении определенных правил, условий, установленных на­циональным законодательством.

Правовое положение иностранных юридических лиц опреде­ляется и торговыми договорами, в которых устанавливается общий режим для юридического лица. Этот режим может быть основан либо на принципе наибольшего благоприятствования либо на принципе национального режима.

Поэтому важно определить национальность юридического лица, его личный закон, который устанавливает объем правоспособности юридического лица, порядок его создания и ликвидации, а также рассмотреть правовое положение юридиче­ских лиц в других станах.

Перечисленные выше вопросы и рассматриваются в первом разделе данной работы, причем в первую очередь мы сочли нужным рассмотреть вопрос, касающийся национальности юридического лица, так как он является решающим для определения статута юри­дического лица.

Второй раздел данной работы посвящен транснациональным корпорациям. Постоянно расширяясь, и увеличивая влияния на ключевые отросли экономики той или иной страны ТНК тем самым вмешивается во внутренние дела государства, отрицательно воздействуя на систему национальных, социальных и культурных ценностей. Круг вопросов связанных с деятельностью ТНК достаточно обширен, поэтому мы решили остановиться лишь на некоторых его моментах, затронув понятие, сущность и выявление ряда отличительных критериев ТНК.

Третий раздел посвящен правовому статусу иностранных юридических лиц, а также правовому регулированию иностранных инвестиций в республике Молдова. Наиболее важным в этом вопросе является определение правового статуса юридического лица в национальной системе права. Только ответив на предыдущий вопрос, мы сможем определить каким образом происходит создание и реорганизация юридического лица, определить содержание его правоспособности и способность отвечать по своим обязательствам в республике Молдова. Эти и другие вопросы будут рассмотрены в третьем разделе настоящей работы.

Раздел 1 Основы правового положения юридических лиц

1.1 «Национальность» и «личный статут»

В современных условиях хозяйственная деятельность юридических лиц не ограничена пределами одного государства, причем число таких юри­дических лиц все время возрастает. Экспорт капитала приводит к тому, что предприятия, созданные в одном государстве, принадлежат полностью или частично компаниям другого государства. Основная деятельность крупных монополий осуществляется вообще в нескольких странах. Поэтому представляется наиболее важным определение национальности юридического лица, его личного закона, который устанавливает объем правоспособности юридического лица, порядка его создания и ликвидации; а также рассмотреть правовое положение юридических лиц в других станах.

«Привязанность» юридического лица к определенному го­сударству и его правопорядку именуется в международном част­ном праве «национальностью» юридического лица. Принадлеж­ность юридического лица к определенному государству и соот­ветственно его правопорядку отличается от гражданства физиче­ских лиц. Гражданство физического лица — это институт госу­дарственного права и применяется исключительно к гражданам того или иного государства. Национальность юридического ли­ца — понятие, которое применяется условно, поскольку оно не может иметь исходного содержания – т. е. особой право­вой связи лица с государством, выражаемой в институте граж­данства, — но используемое в определенной мере лишь в целях удобства, краткости, обиходного употребления, и в юридичес­ком отношении не может рассматриваться как надлежащее для целей обращения к нему при характеристике юридических лиц. Тем не менее обращение к нему (понятию) в связи с юридическими лицами не вызывает возражений, если стоит задача отграничения отечественных правосубъектных образований от таковых иностранных [1, с.221]. И в первую очередь это необходимо, чтобы знать, какое государство может оказывать дипломатическую защиту таким лицам [3, с.74].

Как уже было отмечено характерной чертой в правовом регулировании от­ношений в рассматриваемой области, равно как и в некоторых других институтах МЧП выступает разделение всех лиц действующих на данной территории на оте­чественных — национальных и иностранных. Существенным фактором при данном разделении является то обстоятельство, что на иностранных юридических лиц воздействуют, по крайней мере, две регулирующие системы – система национального права государства, считающегося для данного юридического лица «своим», и государства, на территории которого оно действует или предполагает действовать (территориальный закон) [1, с.221].

Например, Правилами иностранных капиталовложений 1985 г. Новой Зеландии предусмотрено, что иностранное юридическое лицо, т. е. компания не зарегистрированная в Новой Зеландии, должно получить разрешение на инвестицию Комиссии по иностранным инвестициям в отношении определенных видов деятельности или действий (приобретение имущества новозеландской компании стоимостью свыше 10 млн новозел. долл., приобретение новозеландской компании стоимостью свыше 10 млн новозел. долл., инвестиций в создание нового бизнеса превышающего 10 млн. новозел. долл. и пр.), в отличие от отечественных юридических лиц, которым подобное разрешение не требуется. Другой пример. В ОАЭ на основании Закона о компаниях № 8 1984 г. (с изменениями и дополнениями, внесенными Законом № 13 от 1988 г.) 51 % акций компаний, создаваемых на территории ОАЭ, может владеть только физическое или юридическое лицо отечественного правопорядка [1, с.222].

Помимо установленных ограничений во внутреннем законодательстве соответствующим двусторонним международ­ным договором может быть установлено, что юридическим ли­цам, принадлежащим к договаривающимся государствам, пре­доставляется на основе взаимности национальный режим (либо режим наибольшего благоприятствования) для целей осуществления деятельности на территории другого договаривающегося государства. В этом случае необходимо разграни­чить своих, т. е. национальных юридических лиц, иностранных, т. е. принадлежащих к договариваю­щемуся государству и «чужих» — принадле­жащих к недоговаривающимся государствам [1, с.223].

Что же касается понятий, правомерно и юридически точно употребляемых применительно к иностранным юриди­ческим лицам, то к ним, прежде всего, следует отнести катего­рию «личного статута» юридического лица. В Республике Молдова легально категория личного статута юридического лица закреплена в Книге Пятой, второго раздела, главы второй Гражданского Кодекса РМ (далее ГК РМ) [6, с.120]. В частности ст. 1596 ГК РМ впервые закрепила понятие «личный закон юридического лица», указав, что личным законом юридического лица считается право страны, где учреждено юридическое лицо.

1.2 Основные доктрины определения личного статута

Нормы национального права различных государств не совпадают по своему содержанию в определении того, какое лицо является «принадлежащим» данному государству, вслед­ствие чего их законодательство, доктрина и практика (прежде всего судебная) по-разному решает задачу отыскания правопо­рядка, в рамках которого данное юридическое лицо будет ква­лифицироваться «своим», т. е. национальным. Однако, несмотря на это, в мире были выработаны несколько признаков, руко­водствуясь которыми законодатель или судья квалифицировали соответствующее образование в качестве правосубъектного лица собственного или иностранного правопорядка. К их числу относятся критерии учреждения, или регистрации, местопребывания головных органов юридического лица, а также центра эксплуатации. Кроме того, в некоторых ситуациях, особенно при рассмотрении конкретного дела судом, когда соответству­ющее юридическое лицо обладает несколькими признаками од­новременно и ни один из них не квалифицируется решающим, может быть применен критерий «контроля».

Следует сказать, что поскольку данные критерии разраба­тывались доктриной, принято различать и соответствующие те­ории, в основу которых положен тот или иной признак: теорию «инкорпорации», теорию «оседлости» — местонахождения ад­министративного центра, «центра эксплуатации».

1.2.1 Теория инкорпорации.

В современном международном част­ном праве основными критериями, которые закрепляются в за­конодательстве и (или) судебной практике различных госу­дарств, выступают категории инкорпорации, т. е. место учреждения юридического лица или иными словами, где юридическое лицо создано и где утвержден его устав [3, с.74]. Согласно английскому праву юридическое лицо считается домицилированным (согласно традиционному пониманию «домицилия» в Великобритании) в стране, где оно было учреждено – инкорпорировано. А для определения статуса в рамках другой правовой системы применяется понятие «квази-домицилия» [2, с.136]. Торговая компания, например, имеет квази­-домицилий в стране, где осуществляется ее основная деятель­ность, или место нахождения ее центра, откуда контролируется ее деятельность, место нахождения ее «мозгового центра» — центра управления [2, с.137]. Однако в любом случае, согласно англий­скому праву, если юридическое лицо (корпорация) будет иметь местом нахождения и Великобританию, где оно было инкор­порировано, то даже при наличии органа управления в любом ином государстве, эта компания «всегда будет считаться компа­нией, инкорпорированной по закону Великобритании (или какой-либо ее части), и будет рассматриваться как компания, имеющая местом нахождения Великобританию»[2, с.137].

Принято считать, что данный признак для определения личного статута иностранного юридического лица свойственен странам, принадлежащим к англо-саксонс­кой системе права: США (кроме штата Луизиана), Великобритания, государства входящие в Британское Содружество Наций, т. е. бывшие английские колонии – Индия, Нигерия, Пакистан, Цейлон, Непал, Кения, Кипр, Зимбабве, Уганда, Танзания, и т. д. доминионы – Австралия, Новая Зеландия, Южно-Африканская Республика, Канада (кроме провинции Квебек и др.), Сингапур, Филиппины, Западное Самоа, Багамские, Виргинские, Нормандские острова и т. д. Вместе с тем, ныне и государства так называемой континен­тальной системы права в своем законодательстве и судебной практике активно используют рассматриваемый признак. До­статочно сказать, что Молдова, Россия, Беларусь, Казахстан, Китай, Че­хия, Словакия, Нидерланды и другие отсылку к закону места инкорпорации закрепляют как не­обходимый коллизионный принцип для отыскания личного статута. Только в последние десятилетия он получил распрост­ранение в качестве легально зафиксированного в нор­мативном материале соответствующих государств [1, с.224].

Законодательство стран использующих данную теорию неоднородно, поэтому имеются варианты этой теории. Так, скандинавские страны придерживаются того, что ком­пания подчиняется закону той страны, в которой сделана пер­вая запись о ее регистрации (была занесена в реестр). В боль­шинстве случаев это будет совпадать с государством, согласно закону, которого компания была создана, поскольку обязатель­ность первой записи в реестр связывается с получением статуса правосубъектного образования [1, с.225].

Имеются примеры законодательных актов, которые уста­навливают целые «цепочки» норм, в силу которых на после­довательной основе возможно определение личного закона юридического лица. В частности, в венгерском Законе о между­народном частном праве 1979 г. устанавливается иерархия кол­лизионных правил для целей отыскания правопорядка, являю­щегося личным статутом иностранного юридического лица. «Личным законом юридического лица является закон госу­дарства, на территории которого юридическое лицо было заре­гистрировано. Если юридическое лицо было зарегистрировано согласно законодательству нескольких государств, или если со­гласно закону, действующему по местонахождению его админи­стративного центра, указанному в уставе, регистрации не требу­ется, то его личным законом является закон, применяемый по местонахождению, указанному в уставе. Если юридическое лицо согласно уставу не имеет местонахождения или имеет не­сколько местонахождений, и оно не было зарегистрировано по закону ни одного из государств, то его личным законом являет­ся закон государства, на территории которого находится место осуществления центральной администрации».

1.2.2 Теория оседлости (или нахождения административного центра).

В континентальных государст­вах Западной Европы применяются другие принципы определе­ния «национальности» юридического лица. Господствующая тен­денция сводится к тому, что в качестве критерия для установ­ления «национальности» юридического лица применяют закон места его нахождения. Под местом нахождения юридического лица понимается то место, где находится его центр управления (совет директоров, правление, иные исполнительные или распорядительные органы). Такой принцип принят, в частности, во Франции, ФРГ, Австрии, Швейцарии, Польше, Литве, Латвии, Эстонии, Испании [3, с.74]. В доктрине существует мнение, что в этом случае не имеет значения, где осуществляется деловая активность такого юри­дического лица. Анализиру­емый признак, как правило, закрепляется в уставе, поэтому счи­тается, что, руководствуясь им, легко установить принадлежность данного юридического лица к соответствующему право­порядку. Однако то же самое можно сказать и о критерии ин­корпорации, так как внесение в реестр компаний, корпораций или юридических лиц в иной правовой форме сопровождается выдачей свидетельства (сертификата) о регистрации с указани­ем в нем того, что рассматриваемое образование создано в соот­ветствии с законами данного государства [1, с.225].

Так, в Латвии и Литве правоспособность и дееспособность юридического лица определяется законом места нахождения его органа управления, а в соседней Эстонии предусмотрены более подробные правила. Согласно Закону об общих принципах Гражданского кодекса установлено, что при учреждении юридического лица в Эстонии применяется закон Эстонии (§ 133 Закона 1994 г.). Во-вторых, иностранные юриди­ческие лица признаются в Эстонии и обладают правоспособнос­тью и дееспособностью наравне с эстонскими юридическими ли­цами, если иное не предусмотрено законом или договором (§135 Закона 1994 г.). В-третьих, к правоспособности и дееспособности иностранного юридического лица применяется закон страны, где расположен орган управления такого лица. Если основная дея­тельность иностранного юридического лица не ведется в стране, где расположен его орган управления, применяется закон страны, в которой ведется основная деятельность юридического лица (§ 134 Закона 1994 г. [3, с.75].

Критерий местонахождения общества, компании, товари­щества или корпорации имеет значение и для стран, придержи­вающихся в своей законодательной и судебной практике теории инкорпорации. В частности, Закон № 218 «Реформа итальянской системы международного частного права» от 31 мая 1995 г. в принципе закрепляет критерий инкорпорации: «Общества, товарищества, ассоциации, фонды, а также любые другие правовые образования, как открытые, так и закрытые… регулируются правом страны, на территории которой был завершен процесс их учреждения» (п.1 ст.25). Однако далее следует положение, устраняющее для определенного рода случаев действие приведенного правила, что, безусловно, превращает Италию в страну, разделяющую наряду с прочими и теорию оседлости: «…в случае, когда их основная деятельность осуществляется на территории Италии, применению подлежит итальянское право» [1, с.226].

1.2.3 Теория центра эксплуатации (или места деятельности).

Еще одним критерием определения личного статута юридического лица выступает признак осуществления основной деятельности, который соответственно использован в «теории эксплуатации». Ее смысл достаточно прост; юридическое лицо в качестве личного закона имеет ста­тут той страны, где оно проводит производственную (в широ­ком смысле слова) деятельность. Этот критерий весьма свой­ственен практике развивающихся стран для целей объявления «своими» всех образований, которые ведут свои деловые опера­ции на территории данного государства. Это имеет определен­ные корни как политического, юридического, так и экономичес­кого характера. Дело в том, что именно развивающиеся страны заинтересованы в привлечении иностранного капитала для раз­вития национального хозяйства и, следовательно, облечении его в соответствующие отечественные организационно-право­вые формы. С другой стороны, поскольку за счет повышенной нормы прибыли функционирование в пределах их юрисдикции является достаточно выгодным и для иностранных контраген­тов, их приток оказывается весьма существенным. В том же, что касается обеспечения контроля со стороны национальных орга­нов государства пребывания за подобными юридическими ли­цами, то «привязку» их к отечественному правопорядку разви­вающееся государство может осуществить наиболее простым образом — с помощью именно критерия «центра эксплуатации». В результате указанного специальные акты по корпоративному праву многих стран, традиционно именуемых «развивающими­ся», используют в своем законодательстве именно этот прин­цип [1, с.226]. Так, в Законе о компаниях 1956 г. Индии применительно к иностранным компаниям особо оговаривается, что компания, учрежденная в соответствии с законами иностранного государства, может зарегистрироваться в Индии как «иностранная компания, имеющая местом осуществления бизнеса Индию».

Обзор теорий и подходов, закрепленных в праве различных государств в области решения вопроса о личном статуте юриди­ческого лица, при том, что имеются самостоятельные критерии, определяющие соответствующий выбор, позволяет, однако, констатировать, что в современном мире ни один из них не при­меняется изолированно от других. Для иллюстрации указанно­го целесообразно провести сопоставление некоторых законопо­ложений ряда стран. Так, соглас­но Гражданскому кодексу Египта 1948 г., правовой статус ино­странных юридических лиц подчиняется закону государства, на территории которого находится местопребывание основного и дей­ственного органа управления юридического лица. Однако если это лицо осуществляет свою основную деятельность в Египте, приме­нимым является египетский закон [3, с.75]. Различные коллизионные привязки определения национальности юридического лица применяет с своем законодательстве и Италия (см. выше).

Обращение к любому из упомянутых выше коллизионных критериев с целью определения «национальности» юридичес­кого лица, его государственной принадлежности ставилось практикой под сомнение на том основании, что их примене­ние не выявляет действительной принадлежности капиталов юридического лица и потому носит формальный характер. Эта точка зрения легла в основу теории контроля.

1.2.4 Теория контроля.

В ряде случаев в законодательстве и судебной практике упомянутые критерии установления национальности юридического лица отбрасываются со ссылкой на то, что эти критерии исходят из формальной точки зрения, а подлинную принадлежность капитала по таким формальным признакам определить нельзя. Когда нужно установить, кому в действительности при­надлежит юридическое лицо, кто его контролирует, используется «теория контроля» [4, с.124].

Начало использования этой теории связы­вается в истории и науке международного частного права с пе­риодами I и II мировых войн. Дело в том, что во время воору­женных конфликтов проблема иностранных юридических лиц принимает новые очертания, а именно приобретает характер так называемых «враждебных иностранцев». Воюющие госу­дарства закономерно заинтересованы в том, чтобы любые кон­такты с последними, прежде всего экономические, были сведе­ны к нулю. Формальные же признаки определения фактической и эффективной связи данного юридического лица с тем или иным правопорядком оказываются недостаточными. Еще в циркуляре французского министерства юстиции от 24 февраля 1916 г. указывалось в связи с данным вопросом, что когда речь идет о вражеском характере юридического лица, нельзя доволь­ствоваться исследованием «правовых форм, принимаемых ком­паниями: ни местонахождение административного центра, ни другие признаки, определяющие в гражданском праве нацио­нальность юридического лица, недостаточны, так как речь идет о том, чтобы… выявить действительный характер деятельности общества». Вражеским, говорилось в документе, надо признать юридическое лицо, если его управление или его капитал в целом или большей части находится в руках неприятельских граждан, ибо в этом случае за фикцией гражданского права скрываются действующие физические лица [1, с.229].

А прецедентом, иллюстрирующего направленность теории контроля стало дело Daimler Co v. Continental Tyre and Rubber Co, рассматриваемое английским судом в 1915 г. Суд, при разбирательстве данного дела стал выяснять, кто является действительными участниками данного юридического лица, к какому государству они принадлежат и кто стоит во главе управления им. В ходе этого выяснилось, что из 25 тысяч акций, составляющих акционерный капитал компании «Даймлер», только одна принадлежала британскому подданному, а остальные находились в собственности германских держателей. Несмотря на то, что компания была инкорпорирована в Англии, зарегистрирована согласно английским законам, суд признал на основании выясненных обстоятельств данное юридическое лицо «вражеским», т. е. принадлежащим Германии [1, с.230].

Другим примером обращения к приведенной выше доктрине выступают законы Швеции от 30 мая 1916 г. и от 18 июня 1925 г., использующих терминологию «контроля» в целях препятствования приобретению земли и рудников компаниями, которые хотя и были созданы в Швеции, но контролировались иностранцами [5, с.217]. Согласно же канадскому закону о налогообложении доходов (Tax Revenue Accrued Act) компания, действующая за рубежом, для целей налогообложения считается канадской, если 10% её акций контролируются канадскими резидентами [1, с.230].

В заключении раздела следует отметить, что категория личного статута чрезвычайно важна для юриди­ческого лица, поскольку, как было подчеркнуто, именно он от­вечает на главный вопрос — является ли данное лицо юридичес­ким, т. е. обладает ли волей, относительно независимой от воли лиц, объединяющихся в нем, иными словами, самостоятельным субъектом права. Таким образом, каждое иностранное юриди­ческое лицо подчиняется иностранному (своему) правопорядку в вопросах возникновения, существования, деятельности и лик­видации, а также возможных способов и форм преобразования. Тем же правопорядком регулируется и объем правоспособно­сти юридического лица, устанавливаются ее пределы. Личный закон юридического лица, кроме того, указывает формы и поря­док выступления юридического лица во внутреннем и внешнем хозяйственном обороте. Содержание личного статута дает отве­ты на вопрос о том, вправе или не вправе рассматриваемое юри­дическое лицо в своей деятельности выходить за рамки отече­ственной юрисдикции и каковы условия, формы и специальные требования, предъявляемые к такому выходу. Следовательно, решение проблем личного статуса, личных прав в отношениях данного юридического лица с третьими лицами находится все­цело в сфере действия личного статута.

При ликвидации юридического лица, действующего за гра­ницей и имеющего на территории иностранного государства имущество, в том числе и недвижимое, личный закон, а не закон места нахождения вещи, как это обычно бывает в международ­ном частном праве, будет решать судьбу последнего. В отдель­ных случаях обязательственных отношений, т. е. тогда, когда личность стороны в определенного рода обязательствах приоб­ретает особое значение (например, при выдаче гарантии или по­ручительства, имеющих акцессорный характер), содержание прав и обязанностей сторон в таком отношении будет также подчиняться личному закону юридического лица, являющегося подобной стороной, а не закону, избранному сторонами для ре­гулирования взаимоотношений в рамках основного обязатель­ства, или закона, применимого к существу отношения в силу коллизионной нормы [1, с.232].

Высказанное выражение подкрепляются конкретными нормами материального права соответствующих государств. Так, в части второй статьи 1596 ГК РМ даны исчерпывающие ответы о том, что входит в сферу действия lex societatis (личный закон). На основе личного закона юридического лица определяется, в частности:

Правовой статус организации в качестве юридического лица;

Организационно-правовая форма юридического лица;

Требования к наименованию юридического лица;

Вопросы создания, реорганизации и ликвидации юридического лица, в том числе вопросы правопреемства;

Содержание гражданской правоспособности юридического лица;

Порядок приобретения юридическим лицом гражданских прав и принятия на себя гражданских обязанностей;

Отношения внутри юридического лица, включая отношения лица с его участниками;

Ответственность юридического лица;

Таким образом, в данном разделе мы рассмотрели основные критерии определения личного статута и сравнили внутреннее законодательство некоторых государств, выявив при этом существенные различия определения данного личного статута.

Раздел 2 ТНК как субъект международного права

2.1 Понятие ТНК

Процессы централизации и концентрации капитала выходят за рамки государственных границ, приобретают международный характер. Наиболее важным их отражением в последнее время явился стремительный рост могущества транснациональных корпораций, транснационального монополистического капитала.

Этот капитал «подминает и монополизирует целые отрасли производства или сферы, как в масштабе отдельных стран, так и мирового хозяйства в целом» [1, с.15]. «За последние четверть века, — отмечают эксперты ООН, — мир явился свидетелем драматического превращения многонациональной корпорации в главный феномен международных экономических отношений» [2, с.1]. Достаточно привести лишь несколько цифр, которые показывают роль этих сверхмонополий в экономике. К началу 80-х гг. на их долю в рамках мирового капиталистического хозяйства приходилось примерно 40% промышленного производства, около 60% внешней торговли, 80% всей разрабатываемой технологии, а также обмена ею между странами. Эти корпорации контролировали около 90% прямых иностранных инвестиций [3, с.57].

В литературе дается множество определений ТНК, но мы пожалуй остановимся на определении группы экспертов ООН, определяющих многонациональную корпорацию как «предпринимательскую единицу, владеющую или осуществляющую контроль над производством товаров или услуг за пределами страны, в которой она базируется» [4, с.25].

Но надо отметить, что международный характер деятельности корпорации не может всегда являться достаточным основанием для отнесения такой корпорации к числу ТНК. Некоторые компании осуществляют производство на территории одной страны, а экспортируют свою продукцию во множество других государств. Такой способ захвата внешних рынков был, кстати, характерен для международных монополий «первого поколения», существовавших в начале нашего столетия. Для современных транснациональных корпораций характерным является не столько вывоз товаров за границу, сколько вывоз капитала в форме прямых инвестиций, что ведет к созданию на иностранной территории подконтрольных материнскому обществу предприятий.

2.2 Качественные признаки ТНК

Первым и основным признаком транснациональной корпорации, по мнению большинства исследователей, является то, что производственная (точнее, предпринимательская) деятельность такой корпорации осуществляется на территории нескольких стран. Советский экономист П. Хвойник верно подчеркивает, что международный характер монополий следует понимать не как международность капиталов, т.е. не как объединение капиталов из различных стран, а в смысле осуществления предпринимательской деятельности на территории нескольких государств. Он пишет: «Отличительной чертой этих монополий является международность, но уже не по признаку происхождения капитала, а по району его деятельности. На авансцену здесь выходит вопрос не откуда, из каких стран поступает капитал, а куда он устремляется, где оперирует [5, с.100]. «Если рассматривать с точки зрения необходимости международно-правового регулирования все корпорации, имеющие международные связи, то из их числа следует исключить те, в которых эти связи ограничены продажей товаров в других странах и их послепродажным обслуживанием, а также банки, имеющие лишь корреспондентские связи с зарубежными партнерами» [6, с.80]. Т. е. как уже было сказано в предыдущем разделе, для ТНК характерным является вывоз не сколько товара, сколько капитала.

Вторым важнейшим признаком транснациональных корпораций является то, что они подчиняются вполне определенному государству и гораздо реже — двум или нескольким государствам [7, с.2].

В подавляющем большинстве ТНК господствует капитал какой-то одной страны. Зависимость ТНК от страны, субъекты которой владеют контрольным пакетом акций данной компании, всегда обнаруживается в критических ситуациях.

Широкий резонанс получило дело с дочерней компанией американской корпорации, расположенной в Канаде. Канадское дочернее общество заключило с кубинским внешнеторговым объединением договор на поставку грузовых автомобилей и запасных частей на Кубу. Госдепартамент, узнав об этой сделке, указал материнской корпорации, расположенной в США, на необходимость соблюдать американское законодательство, в том числе решение президента США, объявившего Кубу в 1962 г. вражеским государством, а согласно американскому Закону 1917 г. о торговле с врагом торговые операции с государством или лицами государства, объявленного вражеским, являются противозаконными. В результате американская компания дала указание своей дочерней фирме в Канаде аннулировать сделку. По вполне понятным причинам эта акция американского правительства и американской компании вызвала отрицательную реакцию в Канаде.

Еще более скандальный характер имело решение правительства США летом 1982 г. запретить поставку оборудования для строящегося газопровода «Уренгой-Ужгород». Запрет распространялся и на операции филиалов американских корпораций, расположенных на территории стран Западной Европы. Более того, запрет должен был действовать и в отношении поставки в Советский Союз газового оборудования, которое производится западноевропейскими компаниями по лицензиям, выданным фирмами США [8, с.144].

Однако не только государство воздействует на «свои» ТНК, но и ТНК очень часто используют «свое» государство для оказания давления на правительства тех стран, которые проводят ограничительную политику, например национализацию, по отношению к данной корпорации.

Третьим признаком ТНК является то, что отношения между материнской компанией или штаб-квартирой и зарубежными предприятиями построены на системе экономической зависимости, обычно системе участий. Финансовый контроль штаб-квартиры усиливается технологическим, патентно-лицензионным контролем. Для подчинения компании ТНК может использоваться и все чаще используется на практике заключение различного рода договоров (лицензионных, о промышленно-экономическом сотрудничестве и т.п.) [9, с.3]. Так, согласно определению Организации экономического сотрудничества и развития, «многонациональные предприятия — это компании, находящиеся в частном, государственном или смешанном владении, созданные в различных странах и соединенные таким образом, что одна или более из них могут осуществлять значительное влияние на деятельность других и, в частности, делиться технологией и ресурсами с другими» [10, с.3].

Четвертый признак транснациональных корпораций — это объединения монополистического капитала. Отсюда следует, что это не просто компании, имеющие прямые инвестиции за границей, а компании гигантские, с интересами, выходящими за пределы данной страны, превосходящие другие компании и по размеру капитала, и по уровню конкурентоспособности. Западные исследователи считают обычно компанию крупной, если она имеет объем ежегодных продаж не менее 100 млн. долл. или же включена в список 500 лидирующих компаний, составляемый каждый год журналом «Форчун». Иногда этот список сокращают до 200 самых значительных корпораций.

Практически любая крупная монополия стремится вложить свои капиталы в иностранное производство, т.е. пытается стать многонациональной или транснациональной. На 50 крупнейших американских корпораций в середине 70-х гг. приходилось 60% общего объема прямых американских инвестиций за границей, а 300 компаний контролировали 90% указанных капиталовложений [10, с.4].

Последний признак позволяет отграничить ТНК от капиталистических компаний, имеющих зарубежные филиалы, но по своим размерам не являющихся монополиями.

Из вышеуказанного можно сделать вывод, что наиболее ха­рактерной особенностью ТНК является несоответствие между экономи­ческим содержанием, экономической сущностью и юридической формой; экономическое единство оформляется юридической множественностью (юридические лица местного права, филиалы и т.д.) [4,с.123].

Раздел 3 Правовое положение иностранных юридических лиц в Республике Молдова

3.1 Правовой статус иностранного юридического лица

Конституция Республики Молдова в пункте h, части 2, статьи 126 обеспечивает неприкосновенность инвестиций иностранных юридических и физических лиц. Помимо Конституции правовое положение иностранных юридических лиц в Молдове определяется как правилами национального законода­тель­ства, так и положениями международных договоров, одной из сторон которой является Республика Молдова [1, с.86].

Действующий порядок определения правового положения юридических лиц закреплен в статье 56 ГК РМ, согласно которой иностранные юридические лица приравнены к юридическим лицам Республики Молдова. Согласно статье 1598, иностранные юридические лица осуществляют в Республике Молдова коммерческую и иную деятельность, регулируемую гражданским кодексом, в соответствии с положениями, установленными этим законодательством для такой деятельности юридических лиц Республики Молдова, если законодательством Республики Молдова для иностранных юридических лиц не предусмотрено иное. Таким образом, объем правоспособности иностранного юридического лица ни чем не отличается от объема правоспособности юридического лица Республики Молдова.

Как уже отмечалось выше Молдова, в качестве определения личного статута иностранного юридического лица исходит из критерия инкорпорации, т. е. национальным законом юридического лица считается закон государства, где это юридическое лицо учреждено. Данная концепция закреплена в статье 1596 ГК РМ. Из этой позиции следует, что, для того чтобы установить, является ли то или иное образование юридическим лицом, необходимо выяснить, какую государствен­ную принадлежность оно имеет. Личным законом иностранной организации, не являющейся юридическим лицом по иностран­ному праву, считается право страны, где эта организация учреж­дена. Например, если личным законом полного товарищества будет английский закон, тогда такое товарищество не признается юридическим лицом. В случае же, когда установлено, что лич­ным законом является молдавский закон, аналогичное образо­вание будет рассматриваться как юридическое лицо.

Этим же законом определяются вопросы создания и прекращения юридического лица, реорганизации юридического лица, включая правопреемство, содержания его правоспособности, способности отвечать по своим обязательствам. Однако, согласно п. 3 статьи 1596 ГК РМ, юридическое лицо не может ссылаться на ограничение полномочий его органа или представителя на совершение сделки, неизвестное закону государства, в котором орган или представитель иностранного юридического лица совершил сделку, за исключением случаев, когда будет установлено, что другая сторона сделки знала или должна была знать об указанном ограничении.

Таким образом, республика Молдова не ушла далеко от стран СНГ, закрепив в качестве определения личного статуса иностранного юридического лица критерий инкорпорации.

3.2 Правовое регулирование иностранных инвестиций.

Источником правового регулирования данного вопроса является закон «об инвестициях в предпринимательскую деятельность» от 18 марта 2004 года (далее «закон об инвестициях») [1, с.86]. Закон направлен на важность привлечения инвестиций, необходимость их поощрения и защиты путем создания стабильных и равных условий правового, социального и экономического характера для инвестиционной деятельности, предоставления равных гарантий иностранным и отечественным инвесторам, а также предупреждения и устранения барьеров, препятствующих инвестиционной деятельности.

Непосредственно, понятие инвестиции дается в статье 3, и представляет собой совокупность ценностей (активов), вкладываемых в какую-либо предпринимательскую деятельность на территории Республики Молдова, в том числе на основе договора финансового лизинга, с целью получения дохода. Те доходы, которые получены в результате инвестиций и вложены в предпринимательскую деятельность на территории Республики Молдова, также считаются инвестицией. Определение категории «иностранная инвестиция» является ключевым вопросом для законодателя, поскольку, таким образом, определяется круг правоотношений, попадающих под регулирование данного закона. Обобщая это определение можно сказать, что иностранные инвестиции являются иностранным капиталом — собственностью в различных видах и формах, вывезенным из одного государства и вложенным в предприятие (или дело) на территории другого государства.

Иностранные инвестиции осуществляются в следующих формах: право собственности на движимое и недвижимое имущество, а также иные вещные права; любое право, предоставленное на основании закона или договора, любая лицензия или разрешение, выданные в соответствии с действующим законодательством, в том числе концессии на изыскание, культивирование, добычу или разведку природных ресурсов; права, вытекающие из акций, долей или других форм участия в коммерческих обществах; денежные средства; права, вытекающие из долговых обязательств или других форм обязательств перед инвестором, имеющих экономическую и финансовую ценность; права на интеллектуальную собственность: права на промышленную собственность (патенты на изобретения, полезные модели, товарные  знаки и знаки обслуживания, фирменные наименования, наименования мест происхождения товаров, промышленные модели и рисунки, патенты на сорта растений, топографии интегральных микросхем), авторские права и другие смежные права, коммерческая тайна (ноу-хау), гудвилл.

Форма, в которой ценности были инвестированы, а также последующее изменение этой формы не отражаются на их характере как инвестиций.

В качестве инвестора закон определяет лицо, осуществляющее инвестиционную деятельность в Республике Молдова, а именно:

а) физическое лицо — иностранный гражданин с постоянным местом жительства в другом государстве либо лицо без гражданства с постоянным местом жительства за пределами Республики Молдова;  

b) юридическое лицо, учрежденное в соответствии с законодательством другого государства, с постоянным местонахождением в этом государстве либо юридическое лицо с местом нахождения, центральной администрацией или основным местом деятельности, зарегистрированными в другом государстве;

c) организация либо ассоциация, созданная в результате заключения договора между государствами или другими субъектами международного права (ст. 3 закона об инвестициях).

Всем иностранным инвесторам предоставляется свобода осуществления инвестиций, в соответствии с которой, они могут вкладывать свои инвестиции во все области предпринимательской деятельности на всей территории Республики Молдова в соответствии с действующим законодательством, если это не затрагивает интересы национальной безопасности, не нарушает положения антимонопольного законодательства, нормы охраны окружающей среды, здоровья населения и общественного порядка.

Иностранными инвесторами могут быть созданы следующие виды предприятий с иностранными инвестициями:

Предприятия, уставный капитал которого частично состоит из иностранных инвестиций (т. е. на паях с местным предпринимателем).

Предприятия, уставный капитал которого полностью состоит из иностранных инвестиций.

В случае, если иностранный предприниматель решил завладеть национальным предприятием, выкупив полностью все его паи (общество с ограниченной ответственностью), или акции ( акционерное общество), то такое предприятие приобретает статус предприятия с иностранным капиталом. А в случае покупки какой-либо определенной доли предприятия, первоначально созданного без иностранного капитала, то такое предприятие приобретает статус совместного предприятия.

Максимально уровняв иностранных юридических лиц с местными и создав им ряд значительных гарантий на уровне закона, законодатель создал все предпосылки для улучшения инвестиционных условий в Республике Молдова, а вот воспользуются ли этим инвесторы покажет только время. Однако уже сегодня правительство заявляет, что объем инвестиций к концу 2006 года составит 200-250 млн. долларов США.

3.3 Регистрация предприятий с иностранным капиталом.

Согласно статье 18 закона об инвестициях процедура регистрации предприятия с иностранными инвестициями идентична регистрации отечественного предприятия. Таким образом, для того чтобы определить данную процедуру, следует заглянуть в общие нормы, регистрации отечественных предприятий. Данные нормы содержит закон о государственной регистрации предприятий и организаций от 5.10.2000 г. [2, с.54].

Согласно статье 11 вышеуказанного закона для регистрации предприятия необходимо предоставить следующие документы:

а) заявление о регистрации по утвержденному Палатой образцу;

b) решение о создании и учредительные документы предприятия или организации в зависимости от их организационно-правовой формы в двух экземплярах;

c) удостоверения личности учредителей или уполномоченных в соответствии с законом лиц, а также главного менеджера предприятия или организации;

[Ст. 11 ч.(1) пкт.с) в редакции ЗП1246/18.07.02, MO117/15.08.02 ст.950]

с) удостоверения личности учредителей и главного менеджера;

d) документ, подтверждающий внесение учредителями (пайщиками) долей (паев) в уставный капитал предприятия в размерах и в сроки, предусмотренные законодательством;

е) документ, подтверждающий уплату гербового сбора, а также документ, подтверждающий внесение платы за регистрацию.

f) документ, подтверждающий, что учредители предприятия или организации не имеют задолженностей перед национальным публичным бюджетом, выданный территориальным налоговым органом.

Для регистрации финансовых учреждений представляется заключение Национального банка Молдовы, для регистрации негосударственных пенсионных фондов и страховых организаций — заключение Государственной инспекции по надзору за страхованием и негосударственными пенсионными фондами при Министерстве финансов.

[Часть (2) Ст.11 в редакции ZPC988 18.04.2002/MO66 23.05.2002]

(2) Для регистрации финансовых учреждений и страховых организаций представляется заключение соответственно Национального банка Молдовы и Государственной инспекции по надзору за страхованием и негосударственными пенсионными фондами при Министерстве финансов.

Для регистрации предприятий, созданных путем реорганизации государственных предприятий или предприятий, в уставном капитале которых была доля государственной собственности, представляется разрешение соответствующего центрального отраслевого органа.

Перечисленные выше документы предоставляются для регистрации отечественного предприятия. Однако для регистрации предприятия с иностранными инвестициями необходимо дополнительно предоставить следующие документы:

а) выписка из национального коммерческого регистра страны инвестора;

b) свидетельство о регистрации иностранного предприятия;

с) учредительные документы иностранного предприятия;

d) справка о платежеспособности иностранного предприятия, выданная банком, в котором оно обслуживается.

Документы, указанные в пунктах а), b) и с) представляются в копиях, удостоверенных нотариусом и консульскими учреждениями Республики Молдова в других государствах, с переводом на государственный язык.

Таким образом, хотя закон и уровнял регистрацию предприятий с иностранными инвестициями с отечественными, существует дополнительные требования, несоблюдение которых не позволит инвестору зарегистрировать свое предприятие, а следовательно и осуществлять свою деятельность в Республике Молдова.

Заключение

Анализируя данную работу можно сделать следующие выводы:

Несовпадение указанных в Разделе 1 критериев определения на­циональности юридического лица в праве различ­ных стран создает значительные трудности. И в первую очередь это связано с «больным» для предпринимателей всех стран вопросом налогообложения. В условиях уве­личивающегося вывоза ка­питала и возрастания числа много­национальных компаний, выбор надлежащего критерия при­вязки к той или иной национально-пра­вовой системе стано­вится сложной проблемой. Это порождает множество споров и в том числе и споров касающихся двойного налогообложения. Поэтому с целью разрешения данных коллизий на государственном уровне заключаются двухсторонние договоры об избежании двойного налогообложения. Однако одним из способов разрешения данной проблемы может стать унификация и гармони­зация права отдельных государств.

Проводя анализ деятельности ТНК нельзя не отметить того влияния, которое она оказывает на экономику развивающихся стран (кстати, одной из которых является республика Молдова). Транснациональные монополии, оперируя в развивающихся странах в своих интересах, могут свести на нет усилия национальных правительств в области экономики. Как справедливо заметил по этому поводу американский дипломат Дж. Болл: «Как может правительство с какой-то уверенностью осуществлять планирование, если совет директоров, заседающий за 5000 миль от столицы, где находится правительство, может так изменить характер производства и закупок, что это окажет влияние на всю экономическую жизнь нации».

Не случайно первыми кто попытался регламентировать деятельность ТНК на своей территории с помощью национального законодательства, были развивающиеся страны. Однако вскоре обнаружилось, что ТНК обладая огромной экономической мощью, превосходящей нередко во много раз экономический потенциал того или иного африканского или азиатского государства, и имея возможность для маневрирования производственными мощностями в глобальном масштабе, обходят положения внутреннего инвестиционного права развивающихся государств.

Таким образом республике Молдова следует относится к иностранным инвестициям хоть с малейшей долей предосторожности, ведь в целом всё инвестиционное законодательство под давлением Евросоюза реформируется, создавая для иностранных инвестиций все большие гарантии. И хотя иностранные инвестиции играют и положительную роль в национальной экономике, Молдова не застрахована от появления на национальном рынке транснациональных монополий.

Список сносок

Сноски к разделу 1

Ануфриева, Л.П. Международное частное право [Текст]: учебник/ Л.П. Ануфриева, К.А. Бякишев, Г.К. Дмитриева и др.; отв. ред. Г.К. Дмитриева. – 2-е изд. – М.: ТК Велби, Изд-во Просвет,2004. – С.221,232,230,225,223,226,224,222,229.

Марышева, Е.П. Международное частное право [Текст]: учебник для вузов/ под ред. Е.П. Марышевой. – М.: 2000. – С.136,137.

Международное частное право, элементарный курс [Электронный источник]. – Прикладная прогр. (517 Мб.). – М.: Консультант Плюс., 2005. – электрон. диск. (CD-ROM)

Федосеева Г.Ю. Международное частное право [Текст]: учебник/ под ред. Федосеевой Г.Ю. – 3-е изд. – М.: Юристъ,1999. – С.123.

Звеков В.П. Международное частное право [Текст]: Курс лекций/ В.П Звеков. – М.: Изд-во Норма, 2000. – С. 217.

Гражданский кодекс Республики Молдова [Текст]: [Закон РМ: принят парламентом пятнадцатого созыва от 6 июня 2002 г.] // Monitorul oficial. — 2002. – 22 июня. — № 82-86. – с. 120.

Сноски к разделу 2

Материалы XXVII съезда КПСС [Текст] //Материалы. XXVII съезда КПСС. – М.: 1986.- С. 15.

Доклад ООН: Multinational Corporations in World Development [Электронный ресурс] //http://www.un.org

Карагодин, Н.А. Транснациональные корпорации в мире капитала [Текст] /Н.А. Карагодин // Проблемы мира и социализма. — 1982. — № 8.- С. 57.

Доклад ООН: The Impact of Multinational Corporations on Development and on International Relations [Электронный ресурс] //http://www.un.org

Хвойник, П. Международные монополии и международная торговля [Текст]/ П. Хвойник // Мировая экономика и международные отношения. – М.: 1974. № 4. С. 100.

Ашавский, Б.М. ТНК — частнокапиталистические международные монополии [Текст]/ Б.М. Ашавский, Н. Валько // Советское государство и право. — 1981. — № 3. — С. 80.

Кулагин, М.И. Избранные труды по акционерному и торговому праву [Электронный ресурс] http://civil.consultant.ru/elib/books/6

Богуславский, М.М. Экспортное законодательство США и международное частное право [Текст]/ М.М. Богуславский, Л.А. Ляликова, А.Г. Светланов // Советское государство и право. – М.:1983. — № 3. — С. – 114.

Ляликова, Л.А. Транснациональные корпорации в аспекте международного частного права праву [Электронный ресурс] http://civil.consultant.ru/

OECD Observer [Электронный ресурс] http://www.oecd.org/

Федосеева Г.Ю. Международное частное право [Текст]: учебник/ под ред. Федосеевой Г.Ю. – 3-е изд. – М.: Юристъ,1999. – С.124.

Сноски к разделу 3

Закон Республики Молдова об иностранных инвестициях в предпринимательскую деятельность [Текст]: [Закон РМ: принят парламентом пятнадцатого созыва от 18 марта 2004 г.] // Monitorul oficial. — 2004. – 23 марта. — № 64. – с.86.

Закон Республики Молдова о государственной регистрации предприятий и организаций [Текст]: [Закон РМ: принят четырнадцатого созыва от 5 октября 2000 г.] // Monitorul oficial. — 2001. – 22 марта. — № 31. – с.54.

Библиография

1 Нормативно-правовые источники

Гражданский кодекс Республики Молдова [Текст]: [Закон РМ: принят парламентом пятнадцатого созыва от 6 июня 2002 г.] // Monitorul oficial. — 2002. – 22 июня. — № 82-86. – с.126.

Закон Республики Молдова об иностранных инвестициях в предпринимательскую деятельность [Текст]: [Закон РМ: принят парламентом пятнадцатого созыва от 18 марта 2004 г.] // Monitorul oficial. — 2004. – 23 марта. — № 64. – с.86

Закон Республики Молдова о государственной регистрации предприятий и организаций [Текст]: [Закон РМ: принят четырнадцатого созыва от 5 октября 2000 г.] // Monitorul oficial. — 2001. – 22 марта. — № 31. – с.115.

2 Использованные источники

Марышева, Е.П. Международное частное право [Текст]: учебник для вузов/ под ред. Е.П. Марышевой. – М.: 2000. – С.430.

Международное частное право, элементарный курс [Электронный источник]. – Прикладная прогр. (517 Мб.). – М.: Консультант Плюс., 2005. – электрон. диск. (CD-ROM)

Ануфриева, Л.П. Международное частное право [Текст]: учебник/ Л.П. Ануфриева, К.А. Бякишев, Г.К. Дмитриева и др.; отв. ред. Г.К. Дмитриева. – 2-е изд. – М.: ТК Велби, Изд-во Просвет,2004. — 681с.

Федосеева Г.Ю. Международное частное право [Текст]: учебник/ под ред. Федосеевой Г.Ю. – 3-е изд. – М.: Юристъ,1999. – С.360.

Звеков В.П. Международное частное право [Текст]: Курс лекций/ В.П Звеков. – М.: Изд-во Норма, 2000. – С. 686.

Кулагин, М.И. Избранные труды по акционерному и торговому праву [Электронный ресурс] http://civil.consultant.ru/elib/books/6

Диплом: Социология невежества

Социология невежества

Постановка проблемы

Предметом нашего изучения является практически неисследованная тема — социология невежества. Мы беремся утверждать, что социология невежества не есть перевернутое отображение социологии знания. Невежество, как мы его понимаем, не является лишь временным или случайным недостатком знаний. Мы ведем речь о таком невежестве, которое создано обществом и намеренно им оберегается (или культивируется).

В связи с этим не все то, что подлежит рассмотрению в рамках социологии знания, является также и предметом социологии невежества, и не все то, что подлежит рассмотрению в рамках социологии невежества, представляет интерес для социологии знания. Но поскольку между ними имеется несомненная взаимосвязь, мы начнем с более знакомого — с социологии знания и покажем несколько направлений ее исторического развития.

Можно сказать, что в каком-то смысле социология знания существует с тех пор, как существуют размышления о самой культуре. Это означает следующее: любое использование нами таких понятий, как «предрассудок», «субъективное утверждение» и т. п., свидетельствует о том, что мы находимся в сфере социологии знания. В более широком смысле, всякая попытка составить представление или рассказать о другой культуре сопряжена с определенным социологическим осмыслением как самой этой культуры, так и характерного для нее способа познания. Такого рода размышления и оценки появляются уже в книгах древних историков, но историки эти, рассуждая о чужой культуре, изначально исходят из воззрений той культуры, к которой они принадлежат. Лишь в сравнительно позднее время возникла общая социология знания, имеющая дело также и с той культурой, представителем которой является исследователь. Однако еще в начале семнадцатого столетия Френсис Бэкон, систематизируя свое учение об идолах и намечая общие черты того, что можно назвать прообразом социологии знания, обратил особое внимание на весомость предшествующих знаний, а именно на то, что с точки зрения человека, находящегося вне системы этих знаний, кажется заблуждением. Новаторство той социологии знания, которая возникла в 19 веке и получила развитие в 20-м, проявилось в том, что ее стали интересовать не только заблуждения. Она стала связывать с обществом и различными социальными системами не одни лишь заблуждения, а особо подчеркнула тот факт, что также и сама истина связана с той или иной общественной системой и зависит от нее.

Представляется, что впервые такого рода воззрение было высказано в марксизме, утверждавшем, что способ получения знаний является формой выражения характера производительных сил, существующих в обществе, и классовых интересов. В начале двадцатого столетия социология знания достигла зрелости в исследованиях Шелера и Мангейма. В наше время наиболее любопытной работой, посвященной этой теме, является совместное исследование Бергера и Лукмана «Социальная конструкция действительности» (Тhe Social Construction of Reality). Здесь пришло время спросить: если всякое знание, как истинное, так и ложное, является относительным и зависит от социума, от исторических условий и политических интересов, а задача социолога — эту зависимость обнаруживать, то не следует ли отказаться от самого понятия знания? Разве не правильно будет отказаться от всякого критерия истины? И разве сама социология знания не зависит от социума, подобно тем предметам, которыми она занимается, то есть разве сама социология знания в свою очередь не является выражением определенного рода социальных отношений? Ведь начиная с 19 века известно и становится все более и более очевидным, что состояние и развитие даже такой науки, как математика, которая совершенно невосприимчива к социальному влиянию, находятся в зависимости от определенных социальных феноменов. На первый взгляд, здесь наличествует парадокс, подобный известному «парадоксу лжеца»: некто говорит, что жители его местечка, в том числе и он сам, всегда лгут. В начале нашего столетия парадоксы такого рода грозили расшатать основания математики. Однако утверждение, что «все утверждения ложны», не равносильно утверждению, что «все утверждения относительны». Первое из них, подразумевая само себя, отрицает само себя; второе же, даже имея в виду само себя, не является самоопровержением, поскольку может оказаться верным — если оно также относительно и преходяще. И все-таки оно заставляет нас блуждать в бесконечной регрессии. «Волна историзма», вызвавшая множество разговоров о релятивизме социологических знаний, вовсе не спотыкается на парадоксах. Если математика в конце концов нашла способ конструктивно использовать парадоксы, тем более гуманитарные науки сумеют совладать с серьезной, однако совсем не парадоксальной проблемой.

Нас интересует не всякое невежество. Оруэлловский лозунг: «Невежество — сила» (Ignorance is Power) — хорошо иллюстрирует наше убеждение в том, что невежество, в котором заинтересовано общество, не является простым недостатком знания и необразованностью, то есть чем-то таким, что обладает лишь отрицательным бытием предмета, который либо вовсе не существует, либо пока еще неизвестен. Мы хотим исследовать невежество, которое несет в себе больше определенности, и со временем попытаемся гораздо точнее очертить границы этого невежества. Мы собираемся заняться в основном таким невежеством, которое является результатом деятельного усилия, укоренено в культурной и социальной структуре общественной жизни и заставляет исключить определенные области и определенные объекты знания из числа того, что может быть известно каждому. То есть речь идет не о таком невежестве, которое может быть рассмотрено как некий случайный и второстепенный феномен, простое незнание, а о необразованности как о социально-педагогической мере, как о цели и задаче общества, и не важно, заявляется ли об этом публично и во всеуслышание, или такое положение вещей сохраняется в тайне. Подобно областям знания, существуют области невежества, которые общество поощряет и старается культивировать их при помощи соответствующих образовательных институтов. В то же время существуют общеизвестные вещи, знакомые каждому, и обществу не надо делать специальных усилий для распространения этих знаний. С этой стороны, невежество, как и знание, имеет своим источником совокупность условий, общую структуру социума, которая зависит не столько от осознанных формулировок, сколько от полубессознательных концепций руководителей общества и управляющих обществом сил. Однако, с другой стороны, существует намеренное и сознательное невежество, насаждаемое при помощи хорошо отлаженного механизма, предназначенного для того, чтобы способствовать торжеству невежества, — либо посредством сокрытия информации о тех сферах бытия, о которых члены общества ничего не знают или не должны ничего знать, либо посредством хорошо организованной цензуры, скрывающей факты от населения, либо посредством социальных концепций, утверждающих, что определенные знания недоступны для всех или запретны.

Невежество, являющееся предметом нашего рассмотрения, — это такой недостаток знания, который существенен с точки зрения общества. Ибо сам по себе недостаток знаний, характерный для того или иного общества, не имеет ровно никакого социального значения. Древние египтяне не имели представления об амебах и вирусах, о лунных горах, а также о белых карликах и черных дырах, но отсутствие подобного рода знаний никак не связано с тем невежеством, которое способно что-либо поведать нам о социальном устройстве Древнего Египта.

Стало быть, недостаток знания, имеющий существенное значение для общества, обладает двумя признаками. Во-первых, речь должна вестись о таком знании, которое потенциально доступно для членов этого общества. Это означает, что знание в принципе доступно, но тем не менее искусственным образом сокрыто от людей. Во-вторых, это знание должно быть значимым с социальной точки зрения, то есть небезразличным для общества. Например, о том факте, что на завтрак я съел яйцо всмятку, я из скромности не стану сообщать каждому встречному, однако это знание не представляет интереса с точки зрения общества, и поэтому к нему не относится понятие социально значимого невежества. Иное дело, например, медицинские сведения или военные секреты, которые являются знаниями, представляющими интерес для общества, и могут даже оказаться жизненно необходимыми для него, и тем не менее это такие знания, которые общество держит в тайне, стараясь, чтобы они не стали доступны каждому его члену, а тем более не сделались достоянием враждебного общества.

Однако тайна не является единственным источником общественного невежества, хотя тайна — это то, что в первую очередь бросается в глаза всякому, кто приступает к исследованию социально значимого невежества. Тайна — это явление, имеющее много сторон, в соответствии с которыми его можно классифицировать по-разному. Например, можно его классифицировать, рассматривая причины его возникновения, то есть задаваясь вопросом: какова, с точки зрения социальной и юридической системы, причина того, что знание засекречено? Есть множество секретов, возникших из-за очевидных экономических интересов; существование же других служит совсем иным целям: они не называются тайнами, то есть чем-то таким, о чем запрещено знать непосвященным, однако эти секреты охраняются всем обществом или отдельными общественными группами не менее тщательно, чем официально признанные тайны. Разумеется, знание, которое явно засекречено, легче поддается определению и классификации, поскольку всегда возможно определить, какого рода информация утаивается. То есть отсутствие информации и дезинформация являются частью некой системы. Более сложными, и в определенном аспекте более интересными, являются изыскания, призванные определить, каким образом сохраняются в тайне и остаются неизвестными те вещи, которые не носят названия секретов.

Понятно, что. невежество не остается в тех границах, которые ему устанавливает общество; невежество, как и любого рода положительное знание, имеет склонность к расширению, оно расширяется и распространяется, выходит за рамки предписанных ему границ, приобретает новые масштабы, также весьма значимые для общества и, само собой, имеющие социальные последствия. И, подобно положительному знанию любого рода, оно влияет на общество и изменяет его в ту или иную сторону.

Обратимся к той сфере жизни, для которой, по общему мнению, необходимо сохранение невежества; мы имеем в виду политические и военные знания.

Что касается военных знаний, то можно сказать, что поддержание невежества является чуть ли не частью военного дела. Это означает, что военная тайна не меньше связана с профессией солдата, чем оружие. Следует отметить, что обычай воинов скрывать свои намерения и замыслы во все века считался проявлением стратегической мудрости. Эта мысль ясно выражена уже в самых древних текстах, посвященных описанию военных действий или изложению военных теорий; хитрость, сокрытие от врага информации, касающейся численности и мощи армии, оценивается в них как фактор, способный изменить ход войны, дать стратегическое или тактическое преимущество. Более того, в этой сфере принято создавать невежество посредством дезинформации, осуществляемой сознательно и намеренно. Таким образом, существует вполне осмысленная задача ввести противника в заблуждение, скрыть от него точные сведения или передать ему такую информацию, которая заставит его предпринять ошибочные ходы. Воин чуть ли не по своей природе окутан тайной и распространяет вокруг себя невежество. Надо сказать, что поступать таким образом военнослужащего заставляет избранная им профессия. При этом армейское невежество не ограничивается рамками военной тайны. Явлением, укорененным едва ли не в природе военнослужащего, может считаться тот факт, что на любом документе стоит графа: «Совершенно секретно» или что-то в том же роде. Этот факт бесспорно проистекает из характера военной профессии; военный человек ненавидит утечку информации или, по крайней мере, верной информации, поскольку невежество превратилось для него не только в повседневную практику, характерную для его дела, но и в жизненную задачу по дезинформации.

Рассуждая в том же духе, нам следует, наверное, процитировать в преобразованном виде известное высказывание Клаузевица: «Политика — это продолжение войны другими средствами». И однако, даже для политической практики демократического государства (следует, наверное, отметить, что демократических стран во все времена и во все эпохи было очень мало, ничтожное количество среди других государств), политика которого, как представляется, открыта для всеобщего обозрения и доступна для всеобщего участия — благодаря открытому судопроизводству и открытым дебатам в парламенте, — даже для этой политической практики характерны те же самые черты, те же самые тенденции и ограничения, которые свойственны военному делу. Это значит, что политические приемы формируются в соответствии с аналогичными военными приемами, когда различные партии стараются перехитрить одна другую, скрыть одна от другой свои настоящие намерения. Нечего и говорить о парламентских ухищрениях, скроенных по ратному образцу, которые напоминают единичные партизанские вылазки и без которых не обходится ни один уважающий себя парламент.

Существуют еще, разумеется, недемократические системы, а также системы, называемые народной демократией, правящая прослойка которых придерживается мнения, что народ следует информировать не обо всем подряд, а только о том, что способствует целям и задачам режима. Таким образом, многие государственные системы базируются на глубокой тайне, на попытке сохранить полнейшее невежество, коль скоро во многих странах, а не только в странах с коммунистическим режимом, под запретом находятся не одни лишь так называемые тайные сведения, но и правдивая информация о жизни в других странах; закрытой и тайной считается также информация о том, что происходит внутри страны, например в местах заключения.

Из этого следует, что уже многие годы существует практика замалчивания знаний и распространения ложной информации. Иногда она приобретает особо крупные масштабы, и тогда министерства информации разных стран, как в свое время министерство пропаганды Геббельса, начинают играть исключительно важную роль в политике. В этих случаях возникает мнение о важности дезинформационной работы во всех областях и в любой степени, и одновременно появляется ясное осознание того, что невежество — это все-таки сила, а распространение невежества — необходимая часть политической системы.

Релевантное и нерелевантное знание

В нашей предыдущей беседе мы попытались определить понятие невежества, которое представляет интерес для общества и которое может стать предметом рассмотрения отдельной дисциплины, названной нами «социологией невежества». Мы упомянули о том виде невежества, который, без сомнения, является неотъемлемой частью жизни любого общества: о военной тайне и о тайне политической. Их объединяет то, что любое современное государство, как демократическое, так и тоталитарное, ощущает себя как бы постоянно пребывающим в потенциальной войне с другими государствами, или, пользуясь выражением Томаса Гоббса, современное государство, в отличие от человека в социуме, все еще находится в естественном состоянии войны всех против всех, bellum omnium contra omnes. Поэтому даже демократическое государство находит оправдание тому, что государственные дела хранятся в тайне и не являются достоянием всех и каждого.

Другая сфера, за которой общество признает право на намеренное соблюдение тайны, — это профессиональная сфера. Существует сфера профессионального знания, и это знание стараются защитить от непрофессионалов. И следует отметить, что даже в том случае, когда доступ к этому знанию не закрыт полностью, общество все же предпочитает, чтобы тот, кто не является профессионалом, не был искушен в этом знании или же знал как можно меньше. Так например, медицина — это открытое знание, поскольку сведения о медицинских открытиях публикуются в общедоступных научных журналах, и учебники по медицине продаются в каждой книжной лавке. С другой стороны, медицина использует огромное количество специальных терминов, и очевидно, что делается это не только для того, чтобы облегчить профессиональное общение между врачами, но и для того, чтобы затруднить понимание медицинских вопросов для тех, кто не является врачом.

В недалеком прошлом врачи широко использовали латинский язык, который служил не только ясным и выразительным языком научного общения, но и удобным способом скрывать лечебную науку от остальных людей, принадлежавших, с точки зрения врача, к миру профанов. С этой же целью в наши дни, когда невежество распространилось среди самих врачей, слабо уже знающих латынь, в медицинской среде продолжается намеренное или непреднамеренное использование латинских терминов, иной раз даже ничем не оправданное и чрезмерное. Медицинская карточка, созданная для того, чтобы охранять личные секреты пациента, и содержащая, как это явствует из сказанного нами, сведения, не предназначенные для публичного оглашения, превратилась в такую тайну за семью печатями, что стала недоступна для самого пациента. Понятие «личной тайны» гипертрофировалось настолько, что потеряло всякую связь со своим первоначальным значением, и превратилось в социальную идефикс, общепризнанный элемент общественного невежества. Для оправдания этого феномена находят множество аргументов; мы еще будем говорить об этом; здесь же ограничимся простым указанием на то, что такой феномен существует.

Следует обратить внимание и на другие профессиональные тайны, многие из которых представляют собой благодатную почву для исследований. Значение промышленной тайны вышло в наши дни за рамки личных проблем и приобрело социально-экономический характер. Двойственное отношение к практике патентования указывает на то, что, с одной стороны, получение патента является свободной процедурой, но, с другой стороны, выдача патента — это свидетельство о существовании некой тайны. Иными словами, патент — это в некотором смысле почти неприкрытое признание того, что в определенной сфере существует тайна, которую человек хочет сохранить. При этом промышленно-экономическая тайна является инструментом, имеющим политические масштабы, и обладает внутренним смыслом, меняющимся в зависимости от страны.

Профессиональная тайна существует до сих пор среди таких профессий, которые позволительно назвать гильдиями, — например, среди бухгалтеров и адвокатов. Они тоже охраняют профессиональную тайну: иногда из соображений защиты личной тайны клиентов, иногда — руководствуясь характером своей профессии, заставляющей использовать стратегию утаивания и дезинформации, а иногда потому, что углубление невежества отвечает некой потребности в распространении общего недостатка знаний. У такой потребности имеются в числе других и социальные источники: она, как мы объясним в дальнейшем, возникает из стремления сохранять закрытость профессии и то положение вещей, при котором профессиональное знание является не столь общедоступным, каким оно должно быть согласно теории.

Другую разновидность намеренного замалчивания знаний можно охарактеризовать как «педагогическое невежество». Здесь имеется в виду не невежество педагогов, что представляет собой отдельную тему, а такое невежество, которое является методическим средством воспитания. В свое время об этом писал Моше Маймонид в предисловии к своей книге «Морэ невухим», и с такого рода вещами сталкивался на собственном опыте каждый воспитатель. В любой заслуживающей упоминания книге по педагогике содержится мысль, продиктованная заботой о пользе ученика, что в процессе обучения ученику не следует сообщать все сведения, относящиеся к теме. Это идея основывается на справедливом иногда предположении о том, что избыточная информация, которую ученик не в состоянии усвоить, не только не приносит дополнительных знаний, но и мешает ученику продвигаться в обучении. Здесь, разумеется, возникает вопрос, до каких пределов преподаватели (или учебное ведомство) должны допускать такого рода невежество, чтобы оно оставалось временным явлением, а не прогрессировало, углубляясь в процессе обучения от этапа к этапу. Примером сознательного «педагогического невежества» может послужить преподавание математики: на определенных этапах обучения вниманию учеников не предлагают полноценные математические доказательства. Для достижения педагогических целей такие доказательства следует пропустить и не углубляться в тонкости существующих принципов математического вывода. Причина для подобного рода невежества имеется, например, и в сфере судопроизводства. Это то невежество, в котором должен пребывать присяжный заседатель. Всюду, где существует соответствующая судебная практика, присяжному заседателю рекомендуют воздерживаться от чтения газет, чтобы быть свободным от чужого мнения о деле. Мало того, кое-где бытует убеждение в том, что присяжный заседатель не должен хорошо разбираться в законодательстве, поскольку предполагается, что знание законов не столь способствует принятию решения, как намеренное невежество. Иными словами, присяжному поверенному надлежит установить истинность или ложность предъявленных ему фактов, а не пускаться в рассуждения о характере и юридических последствиях этих фактов.

Точно так же практикуется намеренное невежество в тех случаях, когда требуется, чтобы свидетель ничего не знал о показаниях других свидетелей; очевидно, что здесь мы имеем дело с сознательным сокрытием информации, хотя сокрытие это носит лишь методологический характер, облегчая выяснение обстоятельств дела. В более широком смысле такое сохранение тайны является техническим приемом некоторых жанров литературы и театра, в той мере, в какой знание читателем или зрителем сюжетной развязки наносит ущерб эстетическому восприятию художественного произведения. Стало быть, и в этом случае имеет место процесс намеренного утаивания с целью создания невежества, процесс, который в любом случае следует охарактеризовать как положительный. То есть в этих случаях речь идет не о постоянном, сохраняющемся как можно дольше невежестве, а о неком воспитательном процессе, во время которого шаг за шагом приподнимаются покровы тайны и увеличивается знание. Вместе с тем, также и в основе этого процесса лежит хорошо продуманная, расчетливая и запланированная политика утаивания соответствующих сведений, преследующая воспитательные, художественные или юридические цели ради достижения определенных результатов.

Что касается нашего примера, в котором сохранение в тайне сюжетной развязки преподносится как идеал занимательности, то следует обратить внимание на социальную обусловленность этого явления. Как известно, удовольствие, которое древний эллин получал от трагедии, совершенно не требовало неведения им перипетий сюжета. Он прекрасно знал сюжет, а удовольствие получал от самого зрелища. Лишь в новую эпоху, благодаря социальным причинам, которые связаны с развитием общественных идеалов, возник новый идеал или новый тип эстетического наслаждения, ставящий во главу угла динамику развертывания действия во времени.

Наряду с этими разновидностями невежества, возникшего благодаря запланированному дефициту знания, существует еще такое знание, доступ к которому совершенно открыт, но общество или определенные общественные институты объявляют это знание вредным или неуместным.

Возьмем, например, астрологию. В древности, а также в средние века, астрология считалась наукой, то есть была признана релевантным знанием для тех, кто занимается ею профессионально. Астрология являлась вполне уместным знанием, поскольку считалось, что во вселенной, чьи масштабы конечны и ограничены и у которой имеется фиксированный центр, а именно земля, вокруг которого обращаются планеты и звезды, существует взаимосвязь между движением небесных тел и процессами, происходящими на земле, и что положение светил влияет на земные события или, как тогда выражались, на подлунную сферу.

Однако с появлением классической физики, и именно тогда, когда вселенная вдруг стала бесконечной, а земля перестала быть центром мироздания, а точнее говоря, мироздание вовсе оказалось без центра, астрология перед лицом астрономии превратилась в нерелевантное знание. При этом нельзя утверждать, что астрология была окончательно отвергнута, поскольку у астролога всегда остаются аргументы, объясняющие, почему его предсказания не сбылись или же сбылись лишь отчасти. Астрология, как и любая другая наука, не может быть опровергнута, если кто-то отрицает ее исходные предпосылки. Но астрология превратилась рядом с астрономией в неуместное знание. Здесь не место останавливаться на связях астрологии и астрологического учения, поскольку это учение формировалось тысячелетиями, с современной астрофизикой. Астрономическая критика релевантности астрологии не превратила астрологию в знание, неуместное для общества. Общество (включая и астронома) все еще готово настойчиво утверждать, что знание это небезразлично для него, как это происходит в наше время во многих странах (и касается, по неофициальным сведениям, многих государственных деятелей). Вместе с тем научное сообщество не только воздерживается от занятий астрологией, но и считает такие занятия неприличными, поэтому астрофизик наших дней, который признается в том, что он сведущ в астрологии, будет заподозрен в профессиональной непригодности, если он, конечно, не объяснит, что интересуется астрологией лишь в историческом плане или же находит в ней материал для иронии и шуток.

То же самое относится к области медицины. Врач, который обнаружит хорошее знакомство с гомеопатией или с другими лечебными системами, которые медицина, однако, не считает полностью несостоятельными (ибо научная теория не может быть окончательно опровергнута, как не может быть раз и навсегда доказана), но рассматривает их как нерелевантные учения по сравнению с официально признанной доктриной, — итак, врач, который окажется сведущим в гомеопатии или в народной медицине, будет выглядеть весьма подозрительно, особенно в глазах собратьев по профессии.

Точно таким же образом психологи относятся к парапсихологии, которая сама по себе является серьезной и вызывающей интерес темой. Здесь мы можем увидеть, что психологи, даже не являющиеся бихевиористами, отрицают существование парапсихологических фактов. Мало того, когда в некоторых солидных научных учреждениях осуществляются эксперименты, вроде бы доказывающие справедливость тех или иных парапсихологических теорий, возникает любопытный феномен: когда комиссия психологов, занимавшаяся исследованием парапсихологических явлений, приближается к выводу о том, что на основании статистических данных эти явления можно объяснить лишь в том случае, если предположить верность утверждений парапсихологии, всегда находится один из членов комиссии, который заявляет, что следует усомниться в научности самой статистики, а двое других настаивают на том, чтобы выводы комиссии не публиковались. И это еще один пример сознательного замалчивания знания, благодаря чему о знании этом распространяется мнение, что оно неуместно, не соответствует истине, а потому не заслуживает внимания. Таким образом, помимо сниженного интереса к некоторым разделам знания (что связано с соответствующей оценкой их научной состоятельности), существует соглашение общества или определенных социальных кругов игнорировать это знание. Недостаток сведений (или невежество) создается в этом случае вполне намеренно и сознательно. Общество провозглашает, что определенные науки относятся к разряду таких вещей, о которых лучше ничего не знать.

Заметим вскользь, что последние наши рассуждения мы привели потому, что в дальнейшем собираемся исследовать различие между открытым знанием и знанием закрытым, между знанием, доступ к которому открыт для каждого, и знанием, доступ к которому закрыт.

Исследуя это различие, следует остановиться на методологической стороне проблемы: итак, открытое знание — это такое знание, доступ к которому, по крайней мере в идеале, доступен для всех и каждого. Мало того, доступными и открытыми являются также критерии, согласно которым та или иная информация оценивается как имеющая отношение к этому знанию, а то или иное суждение, возникающее в рамках этого знания, считается истинным или ложным. Стало быть, речь идет о знании прозрачном, неогражденном, о знании, углубляться в которое позволено любому человеку, и с таким положением вещей согласен каждый, кто подвизается в этом знании.

Фактически мы подошли к определению рационализма, или того, что мы называем рационализмом. Рациональное знание, или рационализм, означает постоянную проверку знания посредством критериев, которые сами в свою очередь подвергаются непрекращающейся проверке на основании других критериев. И про все эти знания и критерии следует сказать, что они совершенно прозрачны, то есть доступ к ним всегда открыт, а от тех, кто занят познанием, ничего не скрывают. Разумеется, любое знание покоится на аксиомах, фундаментальных принципах, о которых те, кто имеет отношение к этому знанию, могут ничего не знать. Если же речь идет о рациональном знании, то эти принципы должны быть выяснены, и, когда они выяснены, а также определена область их применения, с ними должны согласиться все и все должны иметь возможность подвергать их проверке.

Ибо у рационализма нет иного определения, кроме социального. У рационализма нет такого мерила, о котором можно было бы сказать, что оно абсолютно. Даже математические высказывания не являются «абсолютными». Конечно, математические высказывания легко принять за абсолютные; так именно и полагали до начала тридцатых годов. Но в начале тридцатых годов молодой математик Курт Гедель выступил с доказательством потрясающей теоремы, согласно которой любая непротиворечивая система, формализующая теорию натуральных чисел, может быть непротиворечиво дополнена разными высказываниями, про которые нельзя сказать, истинны они или ложны. Это значит, что даже в математической области имеются высказывания, которые нельзя считать абсолютно доказанными.

В отличие от открытого знания, закрытое знание характеризуется в первую очередь не тем, что доступ к нему ограничивается той или иной группой людей, а тем, что это такое знание, путь передачи которого непрозрачен. Оно не является доступным, неогражденным знанием, и путь овладения им неизвестен широкой публике. Что является предметом этого знания, а что не является, полного и недвусмысленного согласия на этот счет не существует, все зависит от традиции, от посвящения одного человека другим; такое знание называется по-английски tacit knowledge — знание, значительная часть которого, по существу, непонятна даже для самого носителя этого знания. Различие между открытым и закрытым знанием мы рассмотрим в ракурсе исторического развития западной культуры, однако следует заранее оговорить, что мы будем говорить лишь об идеальных формах, поскольку нигде и никогда не существовало совершенно открытого или совершенно закрытого знания. То, что нас интересует здесь и будет интересовать в дальнейшем, — это именно диалектика, состязание знания открытого с закрытым знанием.

Открытое и закрытое знание

В предыдущей беседе мы указали на (различие между открытым знанием и закрытым знанием. Нам представляется, что это не количественное различие (определяющееся числом тех, кто посвящен в знание), а качественное. Открытое знание — это не только такое знание, доступ к которому открыт для всех членов общества. Открытое знание отличается тем, что критерии суждения (то есть те критерии, посредством которых мы устанавливаем, что одна информация находится в границах приемлемого знания, а другая выходит за эти границы или же не заслуживает внимания) общедоступны, известны всем и открыты для критики тех, кто этим знанием обладает. Стало быть, открытое знание — это знание прозрачное, не находящееся за семью печатями, знание, которое можно проверить с помощью хорошо сформулированных и общеизвестных критериев оценки.

Закрытое знание, напротив, — это такое знание, которое передается от одного человека к другому путями, недоступными критике, освященными многолетней традицией: оно переходит от отца к сыну, от мастера к его преемнику, усваивается через подражание тому, кто считается знатоком. Большая часть подобным образом передаваемого знания является тем, что называется «безмолвным знанием» (tacit knowledge), — это приемы ремесла, способы суждения, не имеющие ясного выражения в словах; в этом по сути и состоит разница между открытым и закрытым знанием. Мы говорили, что открытое и закрытое знание — это идеальные, абстрактные понятия; фактически в любом обществе существуют смешанные формы этих знаний. Вместе с тем эти виды знания являлись атрибутами западной культуры — той культуры, которая возникла на берегах Средиземного моря и развивалась в Западной Европе, — и откровенно противостояли друг другу. Борьба между открытым знанием и знанием закрытым была там, таким образом, характерной чертой общей диалектики развития. Попытаемся в общих чертах обрисовать историю этого противостояния.

Существование обществ, в которых знание является закрытым, не вызывает большого удивления. Большинство примитивных обществ, а также часть известных нам цивилизаций, таких, например, как Япония, Китай и Индия, культивируют такое знание, которое, по существу, является знанием закрытым, доступным лишь узкому кругу специалистов, людям, посвященным в это знание, жрецам. Даже знание алфавита было в Египте, Древнем Вавилоне и Китае достоянием лишь малого числа знатоков, которые берегли и охраняли это знание, утаивая его от непосвященных.

Лишь в очень небольшом числе мест возник идеал и появилось осознание необходимости открытого знания. Фактически нам известны лишь два общества, где появился и был сформулирован идеал открытого знания, поэтому не приходится удивляться существованию закрытого знания. Двумя этими обществами были древнееврейское общество и древнегреческое общество. В каждом из них, в разных местах, в разных социальных условиях, возник и сформировался идеал открытого знания, идеал преодоления невежества.

Следует добавить, что в обоих этих обществах представление об открытом знании не достигло той степени развития, которое характерно для представлений эпохи Просвещения, когда открытое знание было провозглашено всенародным, общечеловеческим идеалом, всеобщей обязанностью, которую следует укоренять широко и повсеместно. Даже в этих обществах открытое знание не было открыто для всех членов общества. К примеру, демократическое афинское общество ограничивалось предельно узкой прослойкой аристократов, со всех сторон окруженной человеческим морем, состоявшим из женщин, рабов и варваров, которые не могли быть соучастниками в знании. Тем не менее, знание это по своей сути являлось открытым. Это значит, что для доступа к предметам этого знания и для овладения ими не требовались личные качества особого рода, не было нужды ни в магическом обряде инициации, ни в особого рода условиях: напротив, сами по себе эти предметы считались открытыми, предназначенными для постижения и понимания. Поэтому, среди всего прочего, в этих двух обществах происходила внутренняя социальная распря, вызванная вопросом, до каких пределов можно раздвигать границы открытого знания, то есть — перед кем следует открывать открытое знание? Однако наряду с этим вопросом, находящимся в зависимости от всей совокупности общественных представлений, существует другой вопрос, связанный с отличием идеала от действительности. Так, в тех двух обществах, о которых мы упоминали, реально не всегда существовало открытое знание: тем не менее действительность всегда оценивалась с точки зрения открытого знания. Открытое знание стало в этих обществах, в каждом из них по-своему, идеалом знания, идеалом информации.

Тем не менее в этих обществах, как упоминалось, имелись группы людей, которые были не допущены к учебе, и не только из-за социальных, экономических и прочих причин, но и потому, что существовала тенденция не учить их. Например, среди евреев велся спор, следует ли открывать двери учебных заведений перед теми, кто не в состоянии вносить плату за обучение. Спор этот, разгоревшийся между школами Шамая и Ѓилеля, продолжался во многих поколениях. Это значит, что открытое знание действительно было идеалом, но оставалось в некотором смысле лишь теоретическим, а не реально воплощаемым идеалом общества. То есть существовала точка зрения, что открытое знание, коль скоро оно существует, должно преподаваться как знание открытое. Некоторые примитивные общества демонстрируют диаметрально противоположное воззрение, согласно которому открытых знаний не бывает. Вместе с тем в различных странах существовали, а быть может существуют и поныне, общества, в которых, несмотря на прогресс открытых знаний, бытовало убеждение, что имеются такие вещи, как, например, охота, кулинарные обычаи и половые отношения, которые требуют особого обряда инициации и не могут передаваться открытым образом.

Возможно, в качестве примера следует воспользоваться таким изобретением, которое в конце концов превратилось в необходимое условие для всякого открытого знания. Мы имеем в виду алфавит, открытие алфавитной письменности.

Это неверно, что алфавит создали финикийцы, как иногда можно прочитать в учебниках. Уже у древних египтян, наряду с иероглифами, представлявшими собой рисунки, обозначавшие слоги, слова, а иногда и целые предложения, существовало письмо, которое развивалось на алфавитной основе. Однако египетский писец, представитель закрытого и сокровенного ремесла, считал для себя зазорным пользоваться одним лишь алфавитом. Для того чтобы показать свое мастерство и свою искушенность, он использовал весь ассортимент имеющихся в его распоряжении начертаний.

Вклад финикийцев в развитие алфавита заключался в том, что они, будучи торговцами, в первую очередь интересовались не изысканностью и стилем письма, а его практическим значением. Поэтому они позаимствовали от алфавитной системы египтян, а также от алфавитной системы вавилонян, все то, что показалось им полезным. Стадии, которые в своем развитии прошел вавилонский алфавит, подобны стадиям, которые прошло египетское письмо. И действительно, угаритская письменность отказалась от вавилонской идеографии и превратилась в полноценный алфавит в нашем понимании этого слова. Представляется, что развитие письма как бы символизирует собой переход от закрытого знания к знанию более открытому. Переставая быть закрытым, знание упрощается. Знание становится все более простым, все менее замысловатым; может быть, менее утонченным и культивированным, но все более и более удобным и полезным.

Хорошей иллюстрацией сказанного может послужить пример из египетской архитектуры; одним из любопытных феноменов египетской архитектуры является то, что в ней практически не представлена арка. Арки — это очень древнее изобретение, которое независимо друг от друга сделали разные цивилизации. Понятно, что и в Египте были арки, однако использовались они только при сооружении водопровода. Стало быть, существовало расхожее мнение, что проектирование арки — это занятие, недостойное египетского архитектора. Египетский архитектор не желал пользоваться такого рода изобретением. В дальнейшем мы остановимся на подобных представлениях, делающих невежество одной из сторон своеобразного общественно-культурного статуса и пытающихся сознательно скрыть явления, которые известны или могут быть известны всем, чтобы построить общество, не имеющее отношения к этим явлениям. То же самое, между прочим, относится и к египетскому искусству. Это искусство знало иные формы и иные приемы, отличающиеся от тех, что были в нем общеупотребительны, умело делать абсолютно реалистические изображения, как можно заметить, исследуя древнеегипетское искусство разных эпох, особенно искусство времен Эхнатона. Однако египетское искусство предпочло специфическую разновидность профиля, когда в профиль изображаются только лица, а изображение тела дается фронтально, поскольку так принято было делать и так следовало делать. Это значит, что перед нами не просто ярко выраженная элитарная культура, а такая культура, в которой знание должно быть тайным, ив этом, отчасти, состоит сущность этой культуры и этого общества. Знание здесь, стало быть, закрыто сознательно, что отличает этот социум от совершенно примитивных обществ, которые способны признавать, что некоторый род знания может приобретаться рациональным путем, хотя такое признание и не выражено отчетливо. Египетское общество близко к тем обществам, где существует знание, существуют знатоки и есть возможность пользоваться иными средствами и приемами, но тем не менее ими не пользуются. Между прочим, также и в Японии имеются два вида письма. Одно из них является очень простым, почти алфавитным, но его практически не используют в культуре, поскольку оно не столь ценится, как китайское письмо, крайне сложное, изучению которого человек должен посвятить долгие годы. Сейчас, после предварительного и поверхностного анализа различных видов закрытого знания, следует перейти к диаметрально противоположному, а именно: к рассмотрению того, как возник идеал открытого знания в еврейском обществе, а также в греческом.

Представление об открытом знании как о безусловном идеале — это представление сложилось в еврейском обществе очень давно. Оно появляется в Торе, и не один раз, и в качестве важнейшего идеала получило крайнее выражение в словах Моше: «О если бы все в народе Б-жьем были пророками!» Слова были произнесены в момент раздора, когда казалось, что пророчество как бы усиливается и расширяется, и человек, ближайший к пророку, старался воспрепятствовать этому опасному явлению, и предложил, как это принято среди хранителей знания в разных культурах, остановить тех, кто повинен в распространении пророческого знания, в незаконном и неправильном присвоении такого знания.

Моше не согласился с ним и провозгласил идеал. Он хотел, чтобы весь народ состоял из пророков. Этот идеал возникает вновь и вновь, и очевидно, что даже такое основополагающее явление, как дарование Торы — это дарование гласное, всеобщее, заявляющее открыто: весь народ должен принять Тору, в этом равны все. Собственно говоря, даже попытка сократить масштабы пророчества, понимаемого нами как мистическое, глубоко личное, закрытое по своей природе переживание, была в какой-то степени вынужденной мерой. Основная идея, связанная с этим, гласит, что это знание должно быть знанием для всех. Поэтому здесь высказывается всеобъемлющее представление о «народе мудром и разумном, народе великом», то есть о разумности и мудрости всего народа. Весь народ обязан выполнять слова Торы. Существуют универсальные обязанности, возложенные на всех, и следует упомянуть о том, что среди этих обязанностей находится всеобщая обязанность учить Тору, и представление об этой обязанности делается все более и более четким от поколения к поколению. В основе своей это новое представление, которого нет ни в одной другой культуре; даже в греческой культуре нет ничего подобного по характеру и масштабам. Суть его в том, что оно подчеркивает обязанность изучать. Не только возможность изучать, но и возложенную на всех обязанность изучать. Все обязаны учить Тору. Все обязаны заниматься ею.

Здесь мы сталкиваемся с начатками открытого знания, хотя нам достоверно не известно, каким образом передавалась Тора в первых поколениях. Разумно предположить, что в первых поколениях Тора представляла собою закрытое знание, изучавшееся замкнутыми сообществами пророков и сынов пророков, то есть закрытыми школами, в которых знания передавались тем людям, которые прошли некий обряд инициации, посвящения. Но, с другой стороны, мы зачастую сталкиваемся с феноменом открытости, мы встречаемся, например, с чуть ли не повсеместным умением читать и писать. Так, в книге Шофтим [Судей] мы находим описание такого положения вещей, при котором можно было остановить на улице отрока и потребовать от него, чтобы он составил список имен, поскольку он уже овладел навыками письма. Это значит, что определенное знание, а именно умение читать и писать, имело, как можно предположить, всеобщее распространение, что без всякого сомнения связано с существованием алфавита. При этом можно констатировать, что до времен Эзры мы не услышим о распространении знаний путем систематического обучения. Более того, мы не встретим такого обучения, при котором знания передаются посредством объяснений, явно выраженным педагогическим образом, или, как сформулировано в книге Эзры, «понятно и доступно разумению», то есть так, чтобы «поняли Писание». Это значит, что здесь речь идет чуть ли не о появлении такого открытого знания, которое разъяснено и «доступно разумению», которое возможно усвоить и понять. Благодаря такому представлению Эзра изображается в еврейской традиции как тот, кто вторично после Моше дает народу Тору. Ибо Тора, которая до него была достоянием, возможно, лишь одних священников и мудрецов, или же сынов пророков и пророков, превратилась в его руках в такое учение, которому мог стать причастен каждый. Лишь в свете такого превращения, которое произошло в дни Эзры, можно понять те изменения, которые случились в самосознании поколений, пришедших позже, и уяснить себе, почему завершилась эпоха пророчества. Ведь после разрушения Храма пророчество, как объясняют, дано лишь глухим, безумным и детям. Переводя эти образные выражения на более понятный язык, следует сказать, что пророчество перестало быть социальной нормой. Оно было сдвинуто на периферию, на окраины общественной жизни, передано тем, кто обладает самым низким социальным статусом: глухим, безумцам и детям. Переход от пророчества, которое по сути своей является чем-то харизматическим, доступным лишь единицам, даже если они составляют целую касту пророков, к таким формам и способам обсуждения, которые можно назвать открытыми и публичными, представляет собой переворот, достойный того, чтобы задержать на нем взгляд. И, быть может, вначале следует обратить внимание на самосознание тех поколений, которые жили после этого переворота.

В начале трактата «Авот» говорится: «Моше получил Тору на Синае и передал ее Йеѓошуа, а Йеѓошуа — старцам, а старцы — пророкам, а пророки — мужам Великого Собрания». Особо интересной деталью этого перечисления является не само свидетельство о порядке преемственности, а то, что выпало из этого порядка: так, например, здесь ничего не сказано о священниках. И это несмотря на то, что священники, если основываться на словах самого Писания, были ответственны за объяснение слов Писания, за открытый комментарий. Ибо символом синайского Откровения, хотя оно имело публичный характер и было обращено ко всем, были, по крайней мере в сознании поздних поколений, знания, зафиксированные письменно. И это относится как к представлениям, имеющимся в самом первоисточнике, так и к ретроспективному взгляду более поздних свидетельств.

Священники, поскольку они обладали закрытым знанием (назовем ли мы это знание Устной Торой или будем считать его преданием, существующим внутри клана), были ответственны за объяснение законов, и тут дает о себе знать борьба между открытым знанием и закрытым. Ибо первоначально, как рассказывает нам библейское повествование, — а такое положение оставалось неизменным всю древнюю эпоху, — все евреи, по крайней мере все первенцы, считались священниками, и только в силу исторической необходимости священство перешло к одним только сыновьям Леви. Библейский рассказ, пользуясь свойственными ему способами повествования, сообщает нам таким образом о борьбе между открытым и закрытым знанием, поскольку на священниках лежала обязанность объяснять Тору. По этой причине позднее предание игнорирует, и очевидно, вполне сознательно, значение священников и вычеркивает их имена из описания традиционной преемственности. Поэтому предание говорит лишь о передаче знания от старцев к пророкам, а от пророков к мужам Великого собрания — поскольку институт пророчества уже во времена Первого Храма был по природе своей открытым.

На деле же это было отражением борьбы саддукеев и связанных .с ними социальных слоев за сохранение такого положения вещей, при котором определенная группа людей обладает избранничеством и знатностью, борьбы с точкой зрения фарисеев, сторонников открытого изучения Торы. И хотя это не было борьбой между аристократией и демократией, тем не менее мы можем утверждать, что борьба эта велась между организованной группой людей, в которой знание передавалось по наследству, поскольку в эту группу входили священники, и той общественной средой, которая во главу угла поставила знание Торы, и всякий, желающий овладеть этим знанием, приходил и овладевал им.

От Эзры-книжника до Явны: идеал открытого знания

В предыдущей главе мы коснулись необычных обществ, занимающих особое место в истории цивилизации, — таких, где открытое знание стало идеалом культуры. Мы отметили, что возникло два таких социума, благодаря которым впоследствии развилась культура открытого знания западного образца. Это древнееврейское и древнегреческое общества. Мы обратили внимание на специфический характер этого всеобщего идеала знания, на те проблемы, которые сопровождали развитие этого идеала внутри еврейской культуры, и показали, каким образом появилась идея, что знание должно быть открытым для всех, а также рассмотрели особого рода противодействие, возникшее в некоторых культурных слоях или отдельных социальных группах, пытавшихся задержать процесс распространения знания, воспрепятствовать развитию этого процесса и сделать так, чтобы знание не было доступным для каждого. Мы остановились на отношениях противоборства между священником и пророком, в процессе которых священство проявило себя как замкнутая каста, сохранявшая за собой на протяжении поколений монополию на знание, в то время как пророки полагали, что знание, по сути дела, является открытым. Мы отметили также, что главный прорыв в эволюции идеала открытого знания произошел во времена священника Эзры, и этот прорыв, подобно коренным переменам в других культурах, изнутри сокрушил имевшую место социальную и культурную монополию. Ведь в конечном счете идеи, приводящие к революционным переворотам, появляются на свет не среди угнетенных и униженных классов, а именно среди высших слоев общества. И именно эти слои открывают двери для тех или иных социальных и культурных перемен.

Эзра сам был священником. И тем не менее он сделал знание открытым. Представляется, что знание может вырваться наружу только таким образом, а не благодаря порыву к знаниям, возникшему в низших слоях общества. Ведь в том, что касается знания, прорыв снизу — это почти безнадежное дело. Тот, кто не имеет знания, не может овладеть им силой. Он может получить доступ к знанию только в том случае, если те, в руках у которых закрытое знание, решат по каким-либо причинам произвести изменения в системе передачи знания. По-видимому, нечто подобное произошло и в Греции, когда замкнутая каста посвященных, руководствуясь внутренними соображениями, изменила существующее положение вещей и превратилась в касту людей, предпочитающих открытое знание, и поэтому знание стало доступным для других общественных групп. Следует добавить, что идеал открытого знания свое первое выражение в еврейской культуре получил при помощи слова, указывающего на нечто противоположное — на невежество. Ибо, как показывает этимологический анализ, еврейское слово, обозначающее невежество, первоначально указывало на невозделанное поле, которое, однако, должно быть вспахано; следовательно, общество воспринималось как нечто такое, что должно быть подвержено как можно более широкой культивации. А невежество — это область хаоса, еще невозделанная область. Стало быть, идеал открытого знания получил выражение уже в понятии невежества.

В эпоху Второго Храма происходила борьба саддукеев с фарисеями, а также имело место противостояние двух различных идеалов знания. Несмотря на то, что фарисеи были весьма обособленной группой и их отношение к простому народу было подчеркнуто отчужденным, даже, быть может, более отчужденным, чем у кого бы то ни было еще, тем не менее они пользовались значительной поддержкой народа. И это происходило не только в силу некоторых социально-исторических причин, но и благодаря тому, что аристократическая прослойка фарисеев, или мудрецов Торы, при всей их бросающейся в глаза обособленности, по сути дела представляла собой специфическую разновидность открытой аристократии. Это значит, что фарисеи, или книжники, обособились не благодаря своему происхождению или каким-то своим особым свойствам, а образовали отдельную группу, круг соратников, в который можно было проникнуть, что резко отличало их от прослойки священников, поскольку посторонний не мог стать священником. С этой точки зрения священство представляло собой герметически замкнутую группу — наподобие персидских магов, тоже являвшихся кастой священников, которая, однако, охраняла религию и веру всех слоев населения. В этой связи стоит вспомнить о том, что фарисеи и саддукеи (а сведения о начале их деятельности весьма отрывочны) возникли вначале как политические партии. Тут следует остерегаться, чтобы не отнестись слишком доверчиво к тому образу фарисеев и саддукеев, который складывается при чтении Мишны, составленной в эпоху, когда ни фарисеи, ни саддукеи уже не являлись политическими партиями. Если мы станем судить о них по мишнаитским источникам, то уподобимся тем, кто судит о тори и вигах, наблюдая за консерваторами и лейбористами современной Англии. Тем не менее, причина разногласий между фарисеями и саддукеями ясна, и носила она политический характер. Ее суть заключена в вопросе, может ли первосвященник одновременно быть царем; те, кто полагал, что такое соединение возможно и что царский дом Хашмонаев происходит от первосвященника Цадока, назывались саддукеями (цадуким). И действительно, Хашмонаи, в силу определенных исторических причин, на которых здесь не место останавливаться, видели в священниках своих естественных союзников. Вопреки этому фарисеи не признавали историческое право Хашмонаев на первосвященство, и возможно поэтому они назывались фарисеями (перушим, отделившиеся). Так или иначе, но различие между фарисеями и саддукеями, как это отображено в более поздних источниках, состояло в том, что саддукеи отрицали Устное Предание, являвшееся «Торой, которая лежит в углу, и каждый, кто хочет, может прийти и изучить», в то время как фарисеи утверждали авторитет устной Торы и видели в ней учение, полученное Моше на Синае. При этом многие косвенные свидетельства, которые можно получить при внимательном изучении источников, показывают что у саддукеев, очевидно, тоже было устное предание. Однако это было тайная традиция, которая порой совершенно не основывалась на Писании. К примеру, на вопрос, когда первосвященник должен воскурять благовония в Йом Кипур, саддукеи давали ответ, не согласующийся с простым смыслом Писания. Реально же, в том, что касается знания, мы сталкиваемся со следами той борьбы, которая происходила в более позднюю эпоху. В одном из мимоходом оброненных замечаний, которые иногда объясняют больше, чем подробные сообщения, говорится, что саддукеи составили некий текст, называемый «Сефер гзерот» (Книга указаний). Это значит, что в их руках были сложившиеся тексты законодательных решений. Значение этих законодательных книг не выходило, однако, за рамки устной традиции. Тем не менее доступ к ним был ограничен, что характерно для закрытого знания, которое не подлежит разглашению. Предположение о том, что мысль, заключенная в словах Торы, поддается развитию, то есть что Тору можно толковать на основании определенных правил, позволяющих судить об изучаемом с объективных, или имеющих вид объективных, позиций, получило признание гораздо позже, в конце эпохи Второго Храма, когда возник спор между сторонниками заучивания сложившихся формулировок и сторонниками открытой системы обучения, системы более свободной, опирающейся на некоторые логические принципы, которые доступны для каждого, кто хочет прийти и овладеть ими. Это помогает понять свидетельство о том, что Ѓилель толковал простой язык. В чем смысл утверждения, что Ѓилель толковал простой язык? Это значит, что он использовал правила, применяемые при толковании Торы, не только для объяснения святых текстов, но и для объяснения обычных документов, таких, как завещания, договоры, брачные контракты и тому подобное.

Быть может, последние дебаты по вопросу об открытом и закрытом знании произошли в Явне, где собрались мудрецы Устной Торы, которые стали, возможно впервые в еврейской истории, не только де-факто политической, но и, в первую очередь, религиозной и просветительной силой. В Явне мы находим последние признаки борьбы, связанной с этим вопросом, нашедшие выражение в двух известных талмудических рассказах, в каждом из которых, помимо его теологического и законодательного смысла, отчетливо слышатся отголоски этой борьбы. Один из них — это известный рассказ о печи Ахная. В этом рассказе мы встречаемся с позицией мудреца, требующего, чтобы небеса вынесли законодательное решение. То есть он хочет получить такое подтверждение своим словам, которое не подлежит критике, подтверждение, по поводу которого нельзя спорить и к которому приложимы только оценки, относящиеся к таким явлениям, как чудо, откровение и тому подобное.

Отлучение, которому большинство мудрецов Торы подвергли рабби Элиэзера, было призвано, помимо всего прочего, подчеркнуть, что «Тора — не на небесах», и здесь рассказ соприкасается с кругом наших проблем. Суждение, что Тора находится «на небесах», означает, что Тора дана в законченном виде и передавать ее могут только особые люди. В противоположность этому Тора, которая не находится на небесах — это Тора, которая передана в распоряжение людей, и поэтому ее можно толковать, рассуждать о ней логически, и изучая ее, большинство людей способны приходить к тому или иному выводу. Борьба этих двух воззрений — это, по существу, борьба между закрытостью и открытостью знания. Рассказ, приведенный в трактате Бава Мециа, завершается тем, что раздается голос с неба: «Правильное решение принадлежит рабби Элиэзеру сыну Гурканоса». О Элиэзере сыне Гурканоса было известно, что истинная традиция, полученная им от его учителей, была обширнее, чем традиция, в которой был сведущ любой другой мудрец, и об этом в другом месте свидетельствовал Йоханан бен Закай. Тем не менее, и несмотря на такое свидетельство, эту традицию, в рамках рассказа, сочли менее важной, чем те выводы, к которым в ходе рассуждений и прений пришли мудрецы, занятые толкованием Торы.

Таков же рассказ о том, как рабана Гамлиэля временно лишили власти. Это отстранение от власти было вызвано многими причинами, часть из которых связана не только с демократичностью или недемократичностью руководства сообществом мудрецов, но и обстоятельствами, имеющими отношение к нашей теме. Из рассказа видно, что рабан Гамлиэль опирался на древнее предание, идущее от его предков, в то время как мудрецы основывались на анализе доказательств, имевшихся у них в то время. Изменения, которые произошли благодаря отстранению рабана Гамлиэля, выразились в том, что двери академии, где изучалась Тора, немедленно раскрылись перед всеми. В историях о временах рабана Гамлиэля мы в последний раз встречаем упоминания о стороже у ворот академии, который не только, как во времена Ѓилеля, взимал плату за право принять участие в учении, но и обязан был следить за тем, чтобы у каждого входящего внешность соответствовала внутреннему содержанию. Такое качество не поддается объективной оценке и, конечно же, не может быть определено на основании рациональных соображений, поэтому академические скамьи стали доступными для большого числа людей, чья внешность не соответствовала внутреннему содержанию. Это значит, что рабан Гамлиэль старался организовать такое сообщество, допуском в которое служили не только таланты и умение мыслить, но и качества, удовлетворяющие иного рода критериям, о которых мы с достоверностью не можем сказать, были ли они традиционными, социальными, или даже эзотерическими. Во всяком случае, отстранение рабана Гамлиэля от власти создало в конечном итоге такое положение вещей (не изменившееся даже после того, как он вернулся к власти), которое настежь открыло двери академии для каждого, кто хотел учиться и был готов взвалить на себя бремя учебной дисциплины. С этих пор мы сталкиваемся только с такого рода подходом, который гласит, что всякий, кто согласен учиться творчески, применяя методы логического анализа, достоин того, чтобы учиться, и нет никаких иных критериев, на основании которых он может быть не допущен к учению. Это значит, что идеал (практика же — не всегда) открытого знания нашел окончательное выражение, уже не менявшееся с течением времени, разве только в последних поколениях, да и то в области эзотерических учений. Например, в том, что касается Каббалы и тому подобного, мы вновь находим группы, не только отвергающие объективные и рациональные принципы изучения, но и требующие от тех, кто хочет приобщиться к учению, специфической личной пригодности для этого. Однако, с точки зрения всего Устного учения в целом, наиболее предпочтительным оказался идеал открытого знания, и хотя он не распространялся на простонародье, женщин и многих других, тем не менее это не мешало ему оставаться идеалом открытого знания, и даже выходцы из простонародья рассматривались как такие, кого можно обучать, если они выразят желание учиться.

Теперь пришло время вновь вернуться к истории об отстранении рабана Гамлиэля от власти в Явне, и взглянуть на эту историю несколько иначе. Эта история сообщает нам о случившемся, и становится понятным, что после смещения рабана Гамлиэля врата Явны открылись для всякого ученого мужа, который этого хотел. Возможно, что это достоверное сообщение, а может быть, рассказ этот был записан намного позже, это недостоверное сообщение. Но он содержит некую подробность, относящуюся к предшествующей эпохе и позволяющую судить о реальных событиях, происшедших в Явне в конце первого столетия, — упоминание о том, что в тот день были приняты некоторые законодательные решения. Выяснив то общее, что связывает между собой эти решения, можно прийти к выводу, что решения эти касаются вопросов, которые рабан Гамлиель не хотел выносить на обсуждение мудрецов Явны, полагая, что они находятся в компетенции судейской коллегии жрецов. И действительно, большинство этих вопросов имеют отношение к священству и священникам. Напротив, большая часть мудрецов Явны настаивала на том, что всякий законодательный вопрос должен становиться предметом обсуждения в самой Явне. Очевидно, это и послужило причиной смещения рабана Гамлиэля, и величие Явны, очевидно, состояло в том, что ее мудрецам удалось сделать предметом обсуждения все религиозные вопросы и свести воедино все еврейское законодательство.

Итак, прения в Явне закончились в определенном смысле торжеством открытого знания, и в этой связи интересно вспомнить о том, что историк Гекатей, давая определение народу, живущему на юге Сирии, назвал его народом философов. Это определение, — неважно, истинное оно или ложное, — изображающее особый мир, в котором живут одни философы, намекает на идеал, который расцвел совсем в ином месте, в иных условиях — в греческом мире. В каком-то смысле здесь находится точка соприкосновения между двумя цивилизациями, которые сформировались на основе совершенно различных культурных предпосылок. При этом греческая культура, и в первую очередь культура Афин, сформулировала представление об открытом знании как об идеале. И еще: идеал этот не всегда полноценно воплощался в жизни общества: однако он определял именно открытое знание, удовлетворяющее критериям прозрачности и доступности, такое знание, которым способен овладеть любой человек, знание, базирующееся на основоположениях, приемлемых для каждого, развивающееся из этих основоположений, которые, в свою очередь, не зависят от внешнего или внутреннего произвола. Следовательно, фундаментальные предпосылки этого знания, как и способы его развития, доступны для любого человека. Мало того, что они доступны для каждого, — любой человек, будь он совершенным неучем или тем, кто уже достиг сорокалетнего возраста, может приступить к учению.

Иерусалим и Афины

В нашей прошлой беседе мы остановились на развитии открытого знания и особенно много внимания уделили идеалу открытого знания в еврейском обществе. Мы упомянули, что приблизительно во времена последних пророков и Эзры-книжника в Средиземноморье сформировалась другая культура, которая разработала свой идеал открытого знания. И действительно, между культурой Израиля и той греческой культурой, которая возникла в шестом веке до новой эры, имеется много сходного. Это сходство становится особенно разительным, когда мы сталкиваемся с представлением этих культур о самих себе.

В этом пункте обе упомянутые культуры отличаются от культуры любого другого общества, существовавшего в эту эпоху в Средиземноморье, а может быть, и где бы то ни было. Ибо каждое из двух этих обществ ощущало себя чем-то новым, не существовавшим в прошлом, и имело историческое сознание. Большинство же восточных народов того времени, например вавилоняне или египтяне, полагали, что они ведут свое происхождение от самых первобытных времен, от сотворения мира. И поэтому каждый из них смотрел на себя как на народ, существующий изначально.

Евреи же и греки знали, что они являются новыми народами. Ведь народ Израиля, как свидетельствует само Писание, превратился в большой народ только в Египте. Даже если принять точку зрения тех, кто исповедует теорию источников, согласно которой самые ранние слои Писания составлены примерно в 10-м или 9 веке до новой эры, то выход из Египта, по датировке самого составителя, если таковой существовал, произошел за двести лет до этого. Отсюда следует, что в любом случае евреи сознавали себя молодым народом, народом, имеющим историю возникновения.

Однако такому самосознанию может быть присуща некая ущербность, ибо ментальности примитивных народов свойственно превозносить только то, что обладает древностью, а ко всему новому относиться с подозрительностью. И можно предположить, что это осознание себя новым народом компенсировалось, уравновешивалось у евреев, сынов Израиля, представлением о Божественном управлении историей. Божество избрало еврейский народ на определенном этапе истории: «когда Всевышний давал уделы народам, разделяя людей, установил Он границы народов по числу сынов Израиля». То есть еще задолго до появления евреев Бог предназначил и определил место для границ израильского народа. Другими словами, согласно версии профессора Йешаяѓу Лейбовича, еврейский народ появился не в земле Израиля, как ошибочно провозгласили авторы Декларации независимости.

Греки тоже знали, что они новый народ, что культура их молода. И, подобно евреям, они не видели в этом причин для гордости, — напротив, это являлось для них проблемой, которую следовало преодолеть, изъяном, который необходимо было объяснить. И вот, вопреки мнению европейских гуманистов 16 века, мы находим в греческой культуре явные следы чувства неполноценности, которое греки испытывали перед народами, чья древность считалась несомненной, например перед народами Востока, в первую очередь египтянами. В платоновском диалоге «Тимей» рассказывается о том, как египетский жрец обучал Солона историческим преданиям и истории греческого народа. Ведь культура греков еще очень молода, поскольку греки страдают забывчивостью.

Даже сознание того, что они не являются, так сказать, автохтонными культурами, явно выражено в обоих этих культурах, считавших себя пришлыми, явившимися в облюбованную ими землю извне, с отнюдь не роскошных берегов. Обе эти культуры, несмотря на то что они вели свою родословную от великих и славных предков, не могли гордиться происхождением от древних царей Востока. Когда Писание рассказывает о тех, кто гордится своей принадлежностью к древним царским родам, оно упоминает царей Тира или Египта. Израильский царь не мог величаться этим, точно так же греческий владыка знал о себе, что он завоеватель, чьи предки нагрянули с одной из волн захватчиков в ту страну, где он теперь живет. Однако греки чувствовали при этом, что они превосходят всех остальных людей, и это касалось прежде всего политической сферы. И действительно, они были свободными людьми, тогда как все народы Востока являлись рабами — рабами царя или власти. И именно этим чувством руководствовались греки, описывая войну между эллинами и персами, история которой, как это изображает Геродот, являлась историей борьбы идеала свободы с идеалом политического порабощения. Политический идеал греков — это идеал полиса, города-государства. Он не является тем идеалом личной свободы, который сформировался ныне, после катаклизмов и изменений, происшедших с конца 18 века. Это был идеал полисного самосознания, идеал независимого города-государства, где процветает автаркия и где личные качества человека развиваются в той степени, в какой этот человек является общественным существом.

По сути дела полис был как минимумом, так и максимумом; он был тем самым минимумом, который требуется для организации независимого, самостоятельного общества. Но он также являлся и максимумом, вне которого не могла существовать политическая свобода. Иначе говоря, не могло осуществиться полноценное и равное сотрудничество всех членов общества в политическом управлении государством.

С этим политическим идеалом, с идеалом свободы, связано возникновение идеала открытого знания. Однако начало греческой философии было положено не в Греции, а в греческих городах, находившихся в Малой Азии; только благодаря контактам с большим числом разных культур у греков появился алфавит, а вслед за этим — зачатки научного знания. И лишь в определенной политической атмосфере, благодаря политическому идеалу полиса, сумел развиться и стать осознанным идеал открытого знания, превратившийся в ту точку отсчета, с которой общество начало оценивать самого себя и свои принципы.

Сами греки никогда не отрицали того факта, что начатки культуры они тем или иным образом восприняли от других народов. И они сами свидетельствовали об этом, иногда открыто, в текстах исторического содержания, а иногда при помощи мифологии. Даже медицина, как и многие другие искусства, пришла к ним в виде мифа или в виде готовой практики извне, прежде всего с Востока. Но открытое греческое общество оказалось готово воспринять эти знания. Это было общество, которое создало открытое судопроизводство, законодательную систему, отданную не в руки каких-нибудь жрецов, а в руки общественной структуры, обязывающей общество делать законы достоянием гласности. Справедливости ради следует отметить, что законы Хаммурапи были обнародованы за много лет до возникновения греческой культуры, однако свод греческих законов был доступен для каждого и хранился не в высшей судебной коллегии, не у жрецов и не у представителей специальной касты судей, а находился в распоряжении судебных структур, которые, конечно, не были демократическими в современном смысле этого слова, но тем не менее являлись открытыми и не требовали для участия в них каких-либо обрядов инициации. Поэтому внутри греческой культуры появилась традиция, параллельная экзегетической традиции евреев, — традиция толкования закона. Эта традиция утверждает, что существует писанный или неписаный закон, и закон этот таков, что судьи, в том числе те, которые еще только ожидают назначения на должность, способны понять его и использовать на благо общества. Это значит, что уголовное или гражданское судопроизводство с определенной стороны уже готово к восприятию рационального доказательства и к судебному разбирательству, основывающемуся на тех или иных законодательных принципах. Здесь мы сталкиваемся с развитием очень важного метода, по существу являющегося открытым. И хотя на первых порах этот метод использовался только в судопроизводстве, он проложил путь всестороннему обсуждению других основополагающих вопросов и принципов, а уже затем — общей концепции знания в широком смысле этого слова.

Мы не найдем другой такой сферы, где бы поворот в сторону открытого знания совершился столь наглядным образом, как в сфере представлений о математическом доказательстве, которые впервые возникли у греков. Возьмем к примеру теорему Пифагора, доказывающую, что площадь квадрата, стороной которого является гипотенуза прямоугольного треугольника, равна сумме площадей квадратов, стороны которых являются катетами этого треугольника.

Эта теорема в качестве эмпирического положения была известна еще древним египтянам, которые широко использовали ее при землемерных вычислениях. И понимали, как это представляется, что в руках у них надежное правило, не знающее исключений. Тем не менее египтяне даже не пытались доказать это правило; мало того, даже само понятие доказательства было чуждо египетской математике.

Напротив, Евклидовское геометрическое доказательство, как и предшествующее ему пифагоровское (несмотря на то, что доказательство у Пифагора было чрезвычайно примитивным, намного более примитивным, чем то, которое использовал 150 лет спустя Евклид в своих «Основаниях геометрии»),покоилось на незыблемых принципах. Это было абсолютное доказательство, справедливое для любого прямоугольного треугольника, не терпящее никаких исключений. Эмпирически, с точки зрения практики, у доказательства нет никакого преимущества. Теоремой Пифагора можно пользоваться независимо от того, знаешь ты ее доказательство или не знаешь, а доказательство является исключительно идеалом чистого умозрения. Обратим внимание на другое столь же знаменитое доказательство Евклида — доказательство того, что среди натуральных чисел не существует самого большого простого числа. Доказательство Евклида гласит: предположим, что существует самое большое простое число. Построим число, являющееся произведением всех простых чисел, включая то, которое считается самым большим, и прибавим к нему единицу. Это новое число — то есть произведение всех простых чисел плюс единица — либо само является простым числом, либо является произведением простых чисел, каждое из которых больше, чем число, названное нами самым большим простым числом. И действительно, рассматриваемое нами число, то есть произведение всех простых чисел, включая то, которое считается самым большим, плюс единица, не делится без остатка ни на самое первое из простых чисел, то есть на два, ни на три, ни на пять, ни на семь, ни на одиннадцать, ни на тринадцать, ни на любое другое простое число. Значит, оно может делиться только на такое простое число, которое больше того числа, про которое мы предположили, что оно является самым большим простым числом. Следовательно, наше исходное предположение неверно и самого большого простого числа не существует. Ради чего мы целиком привели это доказательство? Ради двух вещей, которые мы можем из него понять. Во-первых, что это доказательство не потеряло своей актуальности и поныне и является базисом того, что в современной математике называется теорией чисел. Большое число теорем в той или иной мере связано с этим евклидовским доказательством, в том числе доказанное уже в 19 столетии утверждение, что между кратными числами находится по крайней мере одно простое число.

Но важнее другое. Это доказательство является абсолютным; это не эмпирическое доказательство. Оно не показывает, каким образом следует проверять простые числа, чтобы отыскать среди них самое большое, а является доказательством, имеющим силу для любого числа. И наконец, это доказательство не имеет никакого практического значения. И действительно, оно не учит нас тому, как строятся простые числа. Напротив, следует сказать, что это доказательство является самым первым примером того, что в математике зовется доказательством существования. Мы доказываем существование математического объекта даже в том случае, когда мы не умеем его построить. Таким путем уже много позже были найдены иррациональные числа, трансцендентные числа и еще целая группа весьма важных чисел. Справедливости ради следует добавить, что значительная часть того, что зовется числом в современной математике, является тем, существование чего можно доказать, но что нельзя построить.

Двум упомянутым выше культурам, греческой и еврейской, была свойственна одна важная особенность, способная стать инструментом для создания общества, обладающего открытым знанием. Эту особенность можно с некоторой натяжкой назвать склонностью к интеллектуальной игре. Ведь речь идет об обществе, которое в определенном смысле можно назвать свободным, обществе, члены которого занимаются вещами, представляющими для них интерес. И они находят нужным посвящать свое время такого рода рассуждениям, которые можно охарактеризовать как чистую науку, как изучение ради изучения. Это явление, совершенно новое для той эпохи, возникло в каждом из этих обществ в характерной для него форме и обрело характерные для этого общества способы выражения. Вместе с тем рассуждения необязательно должны были приводить к практическим результатам, поскольку практическое использование этих рассуждений не во всех случаях представлялось уместным. Таким образом, в сфере открытого знания происходит легитимация игры или длительных штудий, которые не могут быть втиснуты в узкие рамки той или иной практической дисциплины. Ни еврейский мудрец, ни греческий философ никогда не задавались вопросом: какая от этого польза? Тот факт, что исследование такого рода узаконено, открывает новые возможности для познания. И в связи с этим понятие доказательства ради доказательства перестает быть лишь интеллектуальным изыском, существующим ради самого себя. В аспекте того, изучением чего мы занимаемся, это понятие становится посредником и проводником такого положения вещей, при котором предмет знания перестает быть закрытым, таинственным, и поэтому доступным только для посвященных. Такое явление, как доказательство, позволяет каждому человеку провести рассуждение, понять его и усвоить.

И еще: мы имеем в виду не только то, что у любого человека имеется доступ к этому знанию, но и то, что это знание вовсе не характеризуется тем, что человек, обративший на него внимание, способен постичь его с первого взгляда. Это не интуитивное знание, а такое знание, которое осознает собственные критерии, свои собственные меры оценки, и именно на этом зиждется тот метод доказательства от противного, которым руководствовался Евклид в рассмотренной нами теореме, и все остальные теоремы и доказательства, изложенные Евклидом систематическим образом как строгая наука с использованием научного инструментария, который чуть позже был описан Аристотелем в учении, названном им логикой. Логика — это учение о тех общих принципах, которые открыты для каждого, универсальны, которые можно сформулировать и при помощи которых знание доказывает свое право называться истинным знанием.

От открытого знания к профессионализации

Прошлую беседу мы посвятили открытому знанию греков. Мы проследили путь становления доказательства — от предположительного появления доказательства в сфере судопроизводства до возникновения математического доказательства; смысл этого становления состоял в самоосознании, в приобретении знанием способов самоконтроля и самопроверки. Такого рода знание представлено, например, в еврейском законодательном комментарии, который тоже строится на доказательстве, на диалектике утверждения и отрицания, позволяющей сфокусировать обсуждение в одной определенной точке. Вместе с тем, — и мы подчеркивали это, — такой способ обсуждения содержит в себе столько же социального, сколько и логического, самоочевидного смысла, и этот социальный смысл заключается в том, что доказательство является таким способом рассуждения, который может быть воспринят любым человеком; к искомому выводу может прийти каждый человек, исходящий из определенных  аксиоматических  предпосылок и использующий логические правила, которые могут быть сформулированы. Важно отметить, что набор аксиом и логические правила, согласно которым делают выводы из этих аксиом, должны быть осознаны. То есть речь идет о таком положении вещей, когда эти правила известны или могут быть известны всем. И тогда возможно построить доказательство, построить такую систему, которая позволит дойти от аксиом до крайних пределов знания, являющегося чуть ли не бесконечным. И когда будет очерчена сфера этого знания, оно приобретет статус открытого знания, по крайней мере потенциально. Ибо не всякий человек захочет заниматься проблемами треугольников, тригонометрических треугольников или числовых треугольников. И не всякий человек почувствует жизненную необходимость в том, чтобы посвятить свое время простым или, как их называли греки, дружественным числам. Однако существует возможность заниматься теорией чисел и геометрией, философией и астрономией, выйдя за рамки чистой эмпирики экспериментального исследования, и добиться предвидения, которое базируется не столько на ожидании повторения уже случившихся событий, сколько на выводах теории; эта возможность — один из столпов, на которых зиждется греческая наука, греческое мировоззрение, являющееся мировоззрением каждого человека, соприкоснувшегося с сутью познания.

И следует еще раз подчеркнуть характер этой раскрытости знания, которая является потенциальной раскрытостью. И, может быть, стоит повторить, что такое подчеркивание относится не к постоянной реальной доступности этого знания, а к его прозрачности. Имеется в виду та отчетливость знания, которая напрямую связана с вопросом: использует ли это знание отчетливые принципы, которые доступны проверке каждого, кто обладает этим знанием или может обладать им? И еще: греческая наука откровенно провозглашала себя отвлеченной наукой, теорией. То есть умозрением. И это умозрение может быть рассмотрено в социальном аспекте как явление, связанное не только с идеалом свободного знания, но и с идеалом знания закрытого. Поскольку умозрение всегда вступает в противоречие с деятельностью, практикой.

Теоретические науки противостоят наукам прикладным, и некоторые полагают, что греческая наука не продвинулась дальше определенных пределов потому, что в ней отсутствовало плодотворное взаимодействие между ремеслом, прикладными знаниями и теорией, чистым умозрением. Но кто предавался этому чистому умозрению? Свободный человек, у которого был досуг и возможность заниматься как тем, чему он хотел посвящать свое время, так и тем, чему он был обязан его посвящать, то есть проблемами государства и общества. В еврейской традиции имеется схожая идея. Определяя понятие города, еврейские мудрецы говорят, что населенный пункт не может называться городом, если в нем не насчитывается по крайней мере десяти бездельников. Как объясняется, десять бездельников — это десяток таких людей, которые готовы и способны освободить свое время от насущных забот и посвятить его общественным делам. Если так, то классическим примером такого бездельника являлся Сократ — разумеется, к вящему огорчению его жены. Вместе с тем, в нем воплотился идеал свободного человека, поскольку он являлся мыслителем, занимающимся теоретическими умствованиями и не обращающим внимания на практические нужды. В любом случае он ощущал себя человеком, независимым от материальных забот и имеющим досуг для отвлеченных размышлений.

Предварительным условием теоретизирования является, как мы уже отмечали, идеал открытого знания, то есть такого знания, критерии которого доступны проверке и критике каждого человека. Лишь при наличии такого идеала можно создать теорию, сформулировать аксиомы, на базе которых строится знание, и правила логического вывода, помогающие разрабатывать это знание.

Вначале, однако, греческая наука соединяла в себе все сферы знания, не делая различия между отдельными его частями. Творцы первых концепций греческой философии, первые свободные мыслители, вдохновляемые идеалом открытого знания, занимались всеми искусствами и ремеслами, не различая между областями знаний. Это было не только социально, но и внутренне обусловленным началом знания. До такой степени, что Платон считал один единственный метод, а именно метод математического рассуждения, идеальным методом любой науки или по крайней мере полагал, что в его духе должно начинаться любое исследование. И это подчеркивает, что знание осознавалось открытым не только, так сказать, в вертикальном разрезе, то есть относительно каждого, кто хочет этим знанием овладеть, но и в горизонтальном — относительно любой профессии, любой отрасли знания. Однако с развитием этого сознания в греческой науке усиливались прямо противоположные тенденции. Это значит, что знание, увеличиваясь в объеме, вынуждено было распадаться на отдельные отрасли, которые, само собой разумеется, нельзя было мерить единой меркой. Реакцией на воззрения Платона явилось учение Аристотеля о разделении знаний, основательно разработанное в его произведениях, посвященных логике и науке. Кроме того, Аристотель полагал, что использование метода, пригодного для исследований в одной науке, например в математике, для исследований в другой науке, например в физике или биологии, является непозволительным приемом, вносит путаницу и приводит исследователя к заблуждениям. И действительно, мало того, что ученому не следует применять методику одной отрасли знания для исследований в другой, независимой отрасли знания, — даже внутри одной науки исследователь должен остерегаться, чтобы не подменить одни объекты исследования другими. Если обратиться за примером к математике, то нельзя не делать различия между кривыми и прямыми линиями, прямыми линиями и плоскостями, плоскостями и пространственными фигурами. Ибо речь идет о качественно различных математических объектах. И здесь уместно вспомнить о том, что начало новейшей науке положил решительный протест против аристотелевского запрещения смешивать различные отрасли знания. Современная наука видит свое величие в том, что может заимствовать методы одного раздела науки и применять их в другом, например, методы математики в химии или методы химии в биологии и т.п. И это несмотря но то, что новейшая наука, с тех пор как она возникла в семнадцатом веке, не прекратила поиска идеального всеобщего метода, о котором в свое время говорил Платон.

Но не только это. Даже в самой математике такие разделы, как, например, аналитическая геометрия и дифференциальное исчисление, возникли в результате вызова, брошенного запрещением Аристотеля. И действительно, аналитическая геометрия появилась как сочетание несовместимого — чисел и плоскостей, чисел и геометрических отрезков. И без такого сочетания, без смешения столь различных на первый взгляд математических объектов не открылись бы возможности сформулировать некоторые сложные по своей природе понятия, например понятие движения в физике.

Научившись сочетать качественно разные величины, математика сумела также освободиться от того высокого представления о себе, которое в свое время разделяли и Платон, и Аристотель, считавшие, что математика не более и не менее, как каталог идеальных объектов. С некоторых пор, и именно благодаря умению математики сочетать несочетаемое и смешивать различные сущности, все большую популярность среди математиков приобретает воззрение, согласно которому математика является лишь формальным языком науки.

Но вернемся к нашей теме, к необходимости разделения между науками, обосновываемой Аристотелем с такой настойчивостью, которая заставляет вспомнить о неприязни, испытываемой примитивными племенами (как это изображает антрополог Мэри Дуглас) к предметам, не поддающимся точному определению и классификации, и поэтому становящимися табу. По схожей причине в некоторых культурах существует такой феномен, как умерщвление близнецов. Они не считаются отдельными особями, каждая из которых существует сама по себе и поэтому не соответствуют тому жизненному укладу, при котором каждый ребенок должен занимать предназначенное для него место.

Но вернемся к развитию научных представлений в Древней Греции. После Аристотеля, а именно в эллинистической науке, появляется откровенная тенденция к специализации, тенденция, которая не только базировалась на тех или иных методологических принципах, но и нашла для себя этическое обоснование. Школы классической греческой философии, такие как пифагореизм, платонизм, перипатетика и стоицизм, являлись универсальными школами знаний или по крайней мере учеными сообществами, где подвизались во всех науках и искусствах. Но уже в Александрии мы можем найти таких узких профессионалов, которые открыто заявляют, что им нет никакого дела до теории, относящейся к другой профессии. Так сложилось такое положение вещей, существовавшее на протяжении столетий, буквально до 17 века, при котором астрономия оказалась совершенно отделена от физики — при том что греческая астрономия достигла очень высокого уровня развития, и греческие астрономы могли с помощью геометрических моделей и на основе начатков тригонометрии вычислить окружность земного шара, и даже, руководствуясь своеобразными представлениями, расстояние от Земли до Луны или диаметр Солнца, каковые вычисления являлись обоснованными по крайней мере с методологической точки зрения. Более того, та математическая модель, описывающая движение небесных тел, которую во 2 веке построил Птолемей, была не менее точной, чем та, которая пришла ей на смену в 16 веке. Имеется в виду система Коперника, исходящая из совсем иного астрономического допущения, и утверждающая, что в центре мира находится не Земля, а Солнце.

Однако не существовало такой физической концепции, которая бы соответствовала геометрии или математической астрономии Птолемея. Такой концепции не имелось ни у последователей Аристотеля, ни у пифагорейцев.

Греческая астрономия, сформулировавшая понятие пятой первостихии, являющейся материей мира астрономических объектов, материей, которая на самом деле нематериальна, отрицала на практике возможность учитывать в астрономии те поправки, которые вносит физическая реальность. В определенном смысле это явилось нововведением, осуществленным в более позднюю эпоху Галилеем, который, изучая отклонения, происходящие в общей картине неба из-за новых астрономических явлений, пытался ввести в астрономию некоторую долю наблюдения, опровергающего теоретические построения. Хотя это не было теоретическим опровержением, поскольку все предыдущие наблюдения не опровергали систему Птолемея, тем не менее позволяло ставить астрономические вопросы, разрешить которые можно было только в рамках физики; поэтому такого рода опровержение являлось как бы смешением небесной и земной реальностей, что считалось категорически недопустимым во времена Аристотеля, а также в более поздние времена.

Более того. В рамках аристотелевской астрофизики нельзя было даже допустить, что центр, вокруг которого обращаются небесные тела, сколько-нибудь не совпадает с центром вселенной, как это делает система Птолемея, утверждающая, что центры определенных небесных сфер могут быть вовне даже той области неба, которая называется у Аристотеля подлунной сферой. На это недвусмысленно указывал еще Моше Маймонид во второй части «Морэ невухим». Он пишет там, что существует различие между точками зрения физики и астрономии. А что об этом говорили астрономы? Астрономы говорили, что это никакой роли для них не играет, поскольку они призваны не подгонять теорию под факты, а лишь «споспешествовать явлениям». Греческое понятие «споспешествовать явлениям» означает, что явления включаются в математическую модель неба, а если при этом возникает проблема у физиков, то те должны сами попытаться вытянуть себя за волосы из болота.

Такое расхождение между астрономией и физикой, какие бы ни были у него источники, было до конца преодолено лишь в последней четверти 17 столетия с выходом в свет книги Ньютона «Математические принципы натуральной философии».

Сказанное до сих пор относилось к специализации знания. Эта специализация достигает иногда таких крайностей, которые имеют не только формальное выражение, но затрагивают самую суть дела, когда люди, занимающиеся какой-либо отраслью знаний, сознательно остаются несведущими в принципах смежной науки. И это неведение не воспринимается как какой-нибудь изъян, тогда как Аристотель и подобные ему мыслители, жившие в более позднюю эпоху, которые пытались достичь энциклопедичности познаний, то есть люди, сведущие во всех отраслях знания,  считаются ненормальным и нежелательным феноменом, — как потому, что с тех пор накопилось слишком много новых знаний, так и потому, что ныне мы располагаем (и это мы должны признать) слишком большим набором разных наук и специальностей. Такое положение вещей имело социальные последствия, явившись в более поздние времена причиной возникновения той или иной формы гильдий. Эти гильдии вновь делают некоторые отрасли знания достоянием замкнутых сообществ посвященных, однако замкнутость этих сообществ не такая абсолютная, какой она являлась в примитивных обществах. Она не абсолютна потому, что науки, которые культивируются в этих сообществах, сохраняют прозрачность своих критериев, внятность своих основоположений для каждого, кто имеет доступ к знаниям. И здесь уместно сформулировать важный принцип, о котором мы не хотели упоминать раньше времени: как представляется, дорога, ведущая к широкомасштабному увеличению знаний, — это исключительно дорога открытого знания, а не закрытого. В этом и состоит преимущество тех обществ, которые развивали тот или иной тип открытого знания, что именно в них возникли условия для полноценного увеличения и углубления знаний. И если верно, что точным определением рационализма, коль скоро у него вообще имеется точное определение, является следующее социологическое определение: рационализм — это форма существования идеала открытого знания, и не более того, — то верным окажется и такое заявление: развитие знаний предполагает в первую очередь наличие рациональных прозрачных критериев, устанавливающих, что является знанием, что является легитимным знанием.

Университеты

В предыдущей главе мы рассуждали о переходе от знания, имеющего общий характер, к знанию, для которого уже характерна специализация, и видели, что этот переход происходил параллельно с переходом от классической греческой науки к эллинистической. В эллинистической науке существовала специализация; при этом каждая отрасль знания была открытой изнутри, но закрытой для других отраслей знания. Быть может, это лучше сформулировать следующим образом: в эллинистическую эпоху не считалось предосудительным, когда специалист в каком-нибудь разделе науки проявлял неведение в других науках или выказывал демонстративное равнодушие к этим наукам.

Одновременно мы утверждали, что только открытое знание, как в общем плане, так и в отдельных отраслях, является предварительным условиям того феномена, который характерен для западной науки, а именно феномена почти безграничного роста знания.

Ибо этому знанию не только присуща раскрытость для всех и каждого, — оно еще обладает критериями, позволяющими судить о том, какого рода это знание, и на основании которых знание принимают или отвергают; критериями прозрачными, благодаря которым делается возможным систематический, концептуальный рост знания.

В эпоху Просвещения, в 16-17 столетиях, стала заметной тенденция к открытому знанию, как в социальном, так и в содержательном аспектах. Это способствовало накоплению знаний, как эмпирических, так и имевших иной источник, которые собирались и умножались внутри ученых сообществ. И действительно, на этом фоне число людей, занятых приобретением, собиранием и передачей знаний, неуклонно увеличивалось. С другой стороны, в сообществе, являющимся по сути своей закрытым, существовали условия, практически соответствующие тем, которые свойственны профессиональным объединениям. Это значит, что сообщество само накладывало ограничение на свой количественный рост, а также на распространение содержательных подробностей своего знания. И это вопреки открытому характеру знания, которое само по себе было способно расти и множиться, привлекая к себе все большее число людей и включая в свой круг все больше фактов.

В этой связи стоит вспомнить историю «тхелет» — шерстяной нити лазоревого цвета, используемой евреями в ритуальных целях. Секретом изготовления этой нити владела замкнутая группа людей, охраняя его от посторонних по соображениям профессионального и религиозного характера. К этому секрету допускались лишь после особого рода инициации, пройти которую имел право не всякий. В результате секрет этот был безвозвратно утерян, и вовсе не потому, что исчез моллюск, из которого изготовляли нужную краску, а потому, что не осталось никого, кто хотя бы знал, как этот моллюск выглядит. Нечто подобное в конце средних веков происходило с секретами производства стекла. Тайны производства стекла, существовавшие, например, в Венеции, охранялись столь строго, что стеклодув, бросавший работу и пытавшийся покинуть Венецию без разрешения властей, рисковал быть убитым агентами города. Это значит, что знание являлось закрытым, и забота о том, чтобы оно оставалось закрытым, выражалась в таких мерах, которые не ограничивались простым академическим отлучением от знаний.

Напротив, то знание, которое мы назвали открытым профессиональным знанием, даже если оно и не было вполне открытым для других профессий или диалектически перемежало эту свою закрытость с открытостью, тем не менее само по себе являлось открытым знанием, как в социальном смысле этого слова, так и с точки зрения своих критериев, которые, как уже сказано, доступны для изучения и критики.

Но вернемся к нашему историческому обзору и посмотрим, как обстояли дела со знанием и контролируемым невежеством в средние века. Разумеется, средневековое общество, начиная с 7 века и дальше, было преимущественно безграмотным обществом. До 12 века поголовно безграмотными были даже аристократы, даже правящие сословия. Еще Карл Великий, исполнившись рвения к душеспасительным книгам, просил, чтобы ему читали вслух писания святого Августина, поскольку сам читать не умел. Так рассказывает его биограф Эйнгард.

И однако же с 12-13 века, в связи, быть может, с ростом народонаселения или по причине постоянного усложнения западноевропейского общества, начала возникать потребность в профессионалах: юристах, теологах, врачах и т.п. И появилось учреждение, готовящее таких профессионалов, единственное, быть может, создание Средневековья, которое более или менее сохранило свой первоначальный вид до наших дней. Мы имеем в виду университет.

Университет, как указывает его название, — это корпорация. Таково было значение слова «университас» в средние века. Государственное право и равенство всех граждан перед законом ничего не значили в эпоху средневековья; сфера прав и обязанностей каждого человека устанавливалась в зависимости от того, к какой корпорации он принадлежал.

Известно, что город являлся корпорацией; корпорациями являлись общественные классы, гильдии. Некоторым еврейским общинам был предоставлен статус корпораций, ибо евреям было позволено, и это зафиксировано в документах, жить в соответствии со своими собственными законами, secundum legum suam vivere. Все это были «университас» — корпорации.

Точно так же и университет с момента своего появления на свет обладал статусом корпорации — либо корпорации преподавателей, либо корпорации учащихся, как это было в Болонье, где учащиеся могли по своей воле назначать и смещать преподавателей, либо совместной корпорации студентов и учителей. Этот статус, статус корпорации, означал, что университет не подлежит юрисдикции ни местных светских, ни местных церковных властей, то есть не зависит ни от герцога, ни от епископа, а напрямую подчиняется королю или римскому папе, подобно тому, как Studia generalia подчинялись лишь главе ордена.

С этой точки зрения правовое положение университетов было схоже с положением евреев, ибо евреи формально считались рабами короны, и в тех местах, где им был дарован этот статус, они подлежали юрисдикции королевской, а не местной власти. Это значит, что, даже проживая на территории, подвластной тому или иному феодальному владыке, они подчинялись лишь центральной власти — точно так же, как различные церковные институты, подчиненные лишь папе римскому, а не местным властям. Эта правовая свобода очень много значила для тех, кто имел отношение к университетам. В парижском университете, например, в 13 веке обучалось более 10 000 студентов. Случалось, что студенты бесчинствовали на городских окраинах, били стекла и громили лавки, как водится среди молодежи, свободной от родительского надзора и необремененной заботами о хлебе насущном. (В еврейских источниках имеются сообщения о подобных явлениях в Польше и Германии, однако сообщения эти относятся к несколько более позднему времени. Это называется там «шилер-глойф», что означает — беспорядки, учиняемые студентами. Как правило, эти беспорядки носили антисемитский характер, и евреи заранее готовились к каникулярному сезону в университетах, ибо в это время студенты особенно были склонны к хулиганским выходкам). Разумеется, добропорядочные парижские граждане имели сильное желание призвать таких студентов к ответу, но поскольку те подчинялись лишь университетской власти, то приходилось удовлетворяться одной лишь подачей петиций.

Короче говоря, это была юридическая свобода университета, и она являлась одной из особенностей университетской жизни. Другой особенностью, представляющей собой иную сторону той же самой медали, являлась академическая свобода «либертас доценди эт либертас диспутанди» — свобода обучения и свобода прений, имевшаяся у университетской корпорации, и те привилегии, которые были с этой свободой связаны. Эта свобода выражалась в том, что университетский преподаватель мог обсуждать любые вопросы и дискутировать на любые темы при условии, что он не делает никаких окончательных выводов. Окончательные выводы оставались прерогативой церкви, зато у университетского преподавателя была свобода обсуждения. Чтобы проиллюстрировать суть этой свободы достаточно взглянуть, как один из крупнейших теологов средневековья Фома Аквинский начинает в своей книге «Сумма теологии» главу, посвященную проблеме бытия Божьего. Он пишет следующее: «Очевидно, что Бога не существует». Разумеется, в ходе дальнейшего рассуждения и при помощи схоластических доводов он вновь возвращает Бога к жизни; мало того, рассматривая чудеса и знамения, он обосновывает, почему Божественному бытию присущ атрибут необходимости. Но сам по себе тот факт, что Фома Аквинский мог начинать свои рассуждения с убедительных или выглядевших убедительными доказательств несуществования Бога, наглядно демонстрирует происшедшие к тому времени перемены. Если бы Фома жил лет на сто или двести раньше, то он рисковал бы в одно прекрасное утро проснуться укороченным на целую голову.

Свобода прений («либертас диспутанди» — libertas disputandi) изначально имелась у университетских преподавателей, и они с воодушевлением, которое свойственно первооткрывателям новых земель, пытались принять во внимание любую точку зрения, вывести из нее любые возможные следствия, желательно с помощью диспутов, подозрительных в глазах не только церковной, но, быть может, и светской власти. Мы не найдем ни одного заслуживающего внимания средневекового преподавателя, которому на том или ином этапе его карьеры не пришлось бы предстать перед судебной комиссией, соответствующей его социальному положению. Комиссия эта собиралась после того, как какой-нибудь студент, либо поставленный на это дело епископом, либо проявивший собственную инициативу, доносил властям, что тот или иной преподаватель произносил такие-то и такие-то речи. В этих случаях проводилось расследование, преподаватель приглашался на заседание комиссии, и его там спрашивали: правда ли, что ты утверждал столь богопротивные вещи? Преподаватель, как правило, отвечал на это: ничего подобного я не утверждал, это все выдумки. Но иной раз эти речи оказывались зафиксированы самим преподавателем в его ординациях к лекционному курсу, и тогда он мог заявить, что высказывался в общем плане: да, я действительно говорил это, но — «диспутанди морэ, нон ассеранди морэ», то есть в дискуссионном порядке, не делая никаких окончательных выводов.

Короче говоря, университет с момента своего возникновения и до наших дней был и остается местом, где сосредоточена социальная критика — критика общепринятых понятий, концептуальная критика науки, знания, общества, социальных институтов. Общество готово было терпеть это тогда, подобно тому, как терпит это сегодня, и даже скрепя сердце материально поддерживает. И все это потому, что общество смотрит на университет как на единственное место, где готовят специалистов.

Параллельным явлением в мусульманском мире было медресе, возникшее в более раннюю эпоху. В те времена, когда ислам был более открытой религией, медресе, на свой лад концептуально перерабатывая различные философские и религиозные учения, заняли в мусульманском мире ту же самую нишу, которую в западном обществе занимали университеты. Следует вспомнить о том, что такой университет, как Аль-Азхар, возник очень рано, не позже старейших западных университетов. На его примере мы тоже сталкиваемся с явлениями, характерными для университетов Запада. Разумеется, под кровом медресе происходило обсуждение таких вопросов, обсуждать которые временами было небезопасно. Многие из учителей медресе подвергались преследованиям, поскольку в их речах содержались политические выпады. Некоторые из них были казнены. Политическую окраску часто получали совершенно абстрактные проблемы, такие, например, как проблема свободы выбора. Многие были убиты за то, что поддерживали или отвергали принцип личной свободы. Но медресе само по себе, как учебное заведение, было местом, где обучение происходило более или менее открытым образом, и так продолжалось довольно долго, до эпохи расцвета университетского образования на Западе. Академия Аль-Газали, хотя она, казалось бы, находилась в глухом захолустье, в Средней Азии, тем не менее была открытой для дискуссий, исследований, обсуждений и смелых выводов. И все это происходило в условиях, когда науки, философия и различные профессии все еще не были окончательно отделены друг от друга, только начали мало-помалу обособляться. Мы вовсе не хотим этим сказать, что медресе явилось прообразом западного университета. Отнюдь нет, поскольку существует весьма важное различие между двумя этими институтами, могущее на первый взгляд показаться слишком тонким: в университете, начиная с 13 века и позже, развивалась система обучения, основанная на жестком распорядке занятий, чего не было в мусульманском медресе и уж конечно не существовало в древности. В древнее время, по крайней мере в классической Греции, а также в мусульманском мире обучение профессии, тем или иным искусствам, изучение того или иного круга проблем было связано с фигурой выдающегося учителя, к которому, чтобы послушать его, стекались люди, в то время как в университете знание получило настолько упорядоченный вид, что возникла целая группа проблем, требующих систематического процесса обучения, процесса, который не зависел от того или иного преподавателя. Кроме того, в университете существовали фундаментальные учебные пособия для каждой профессии, а также был установлен строгий порядок изучения материала, обсуждения учебных тем, получения дипломов, присуждения академических степеней и так далее — те атрибуты университетской жизни, которые появились в 13 веке и дожили до наших дней.

Влияние университетов, западное по своему происхождению, вызвало, например, интересную реакцию дона Ицхака Абарбанеля, который, рассуждая об институте раввината в странах Западной Европы, утверждал, что порядок присуждения степени раввина в этих странах является западным новшеством и явным подражанием системе, принятой в европейских университетах.

Напротив, в странах Востока, и даже в Испании, которая тогда была уже христианской страной, к тому времени еще не возникли социальные и интеллектуальные условия, необходимые для появления университетов, преподавателей, студентов и дипломированных специалистов, прошедших курс университетского обучения.

Церковь и невежество

В  предыдущей главе мы занимались проблемами становления университетов, их функцией, которая в конечном итоге сыграла определяющую роль в деле легитимации открытого знания. Следует сказать, что университет, по крайней мере во внутренней своей жизни, в некоторых чертах своего профессионального самоопределения выразил идею открытости, предоставляющей возможность делать предметом рассмотрения любую тему, любую мысль и дающей право выносить о них свое суждение. В связи с этим свобода слова, являющаяся для университета лишь внешним вспомогательным средством, стала живой душой университетской жизни, основой академических свобод, тем фундаментальным условием, за которое университет боролся с момента своего появления на свет, и поэтому даже в средневековом университетском дипломе особо подчеркивалось формальное право его обладателя преподавать, быть учителем других людей, — ибо вот именно он достоин обладать этой самой свободой слова, ему можно пользоваться ею для того, чтобы учить, чтобы распространять знание. Поэтому возникает впечатление, что университетская сфера — это сфера абсолютно свободного знания, чуть ли не идеально свободного.

Однако именно в университетах мы вновь и вновь сталкиваемся с признаками борьбы между открытым и закрытым знанием, борьбы, достигшей новых и небывалых размеров. С одной стороны, профессия церковника, в отличие от чуть ли не всех других профессий в средневековье, была доступна для каждого. Церковь пыталась даже среди деревенских жителей отыскать способных людей, готовых учиться, служить ее интересам, войти в число клириков.

Но, с другой стороны, это знание было все-таки закрытым. Оно было закрытым для народных масс, для простолюдинов. Оно было до такой степени закрытым, что церковь с большим неодобрением относилось к самостоятельному чтению Библии мирянами, считая, что такое чтение открывает дорогу неверию и ересям.

Церковь не одобряла переводы святых текстов на национальные языки и запретила мирянам их бесконтрольное чтение; и действительно, первые переводы на некоторые языки были, как правило, открытым и намеренным нарушением церковного запрета и служили на руку таким бунтовщикам, как лорды в Англии или гуситы в Чехии. И это несмотря на то, что сам по себе библейский текст считался не подлежащим никакой критике.

Лозунгом Реформации были слова «Sola scriptura» — «Писания не нуждаются в посредничестве церкви»; этот лозунг был направлен против слов Августина, который в свое время сказал: «Даже к Святому Писанию не имел бы я веры, если бы не был подвигнут на это авторитетом святой церкви».

Университетскому преподавателю, из профессиональных соображений, дозволялось затрагивать, по крайней мере в дискуссионном порядке, любую тему. Вместе с этим, и именно ради сохранения свободы внутри каждой профессии, появилось разделение на факультеты и на различные сферы знания; это разделение со временем развивалось и усугублялось. Поэтому такого рода знание можно назвать закрытым по вертикали, то есть закрытым перед людьми других профессий или относительно иных специализаций. Но одновременно оно было открытым по горизонтали, то есть внутри самой специальности.

Обратимся для примера к одному из крупнейших естествоиспытателей и философов средневековья Иоханесу Буридану, который был ректором парижского университета в середине 14 века. Буридан высказал новый взгляд на природу движения небесных тел. Небесные тела, утверждал он, движутся не потому, что они являются обособленными умами, подражающими Тому, кто движется, но недвижим, а благодаря импульсу движения, который они получили от Творца в момент своего сотворения; сила этого первотолчка заставляет их двигаться механически и никогда не иссякнет. И он добавил к этому: подобное мнение имеет силу лишь в том случае, если господа богословы не найдут в нем изъяна, — ибо он, Буридан, считал себя философом, ответственным лишь за философские штудии. Он не теолог и никогда таковым не был. Кстати сказать, когда в один прекрасный день Буридан пропал и имя его перестало появляться в документах парижского университета, родилась легенда, согласно которой королева велела зашить его в мешок и утопить в Сене, — за то, что совет, полученный от него, оказался никуда не годным. Вот история, которая может послужить хорошим предупреждением физикам, не брезгующим заниматься политикой.

Примерно в это же время на философском факультете, который считался подготовительной ступенью для других факультетов: медицинского, юридического и теологического, — возникло любопытное сообщество философов. Это был небольшой круг ученых, который тем не менее оказывал заметное влияние на университетскую жизнь. Эти философы провозгласили, что их задачей является адекватное истолкование учения Аристотеля (а труды Аристотеля служили тогда основой философии и естествознания) и что они немало не озабочены тем, соответствуют ли взгляды Аристотеля выкладкам богословия. Они заявляли, что из нравственных соображений не хотят и не могут вмешиваться в дела теологов. Члены этого сообщества вовсе не имели в виду, что истина, как это принято говорить, неоднозначна. Они не считали, что истина может быть верной для философии, но неверной для богословия; они лишь утверждали следующее: мы остаемся в рамках нашей специальности и занимаемся тем, что, по нашему разумению, является философской истиной. А теологические вопросы выходят за рамки наших профессиональных интересов, и мы не уделяем им внимания. Пусть на них отвечают теологи.

Мы можем заметить, что подобная тенденция в определенном смысле имеет место и в наши дни, когда какая-нибудь научная дисциплина совмещает в себе концепции разного рода, иногда даже внутри одного своего раздела, не видя жизненной необходимости в существовании универсальной истины. Глубокая внутренняя потребность Эйнштейна, например, создать единую теорию поля, была и осталась чуждой большинству физиков, которые готовы смириться с существованием двух теорий, отличающихся логикой и областью применения (для макротел и элементарных частиц), которые не сводятся одна к другой и каждая из которых настаивает на своей истине, пусть даже эти истины в конце концов не отрицают одна другую. Сходным образом тот, кто занят явлениями магнетизма, не обязан в это же самое время размышлять, например, над проблемами гравитации. Это же относится ко многим другим сферам знания, — специалист узкого профиля не чувствует необходимости глубоко разбираться во всей своей науке или создать универсальную концепцию, с которой согласятся и которую примут все. Более того, можно предположить, что в средние века ученому мужу зачастую было выгоднее ограничиться знанием одной какой-нибудь науки, чем вторгаться в сферу компетенции соседнего факультета, поскольку за это он мог поплатиться жизнью. И, помимо всех различий между профессиями, в средневековом университете существовало понимание того фундаментального факта, что само знание со всеми его отраслями — это знание, закрытое для большей части общества. Большая часть общества состояла из простонародья, не умеющего ни читать, ни писать.

В этом можно усмотреть своеобразную иронию. Ведь средневековое знание, по крайней мере светское, базировалось на аристотелевской системе. Аристотель считал себя философом, опирающимся на здравый рассудок, или, как он сам сформулировал в четвертой книге своего сочинения «О небе»: «Задача ученого — говорить о том, о чем знает каждый, но выражать это с большей ясностью». Аристотелевская философия во всех ее проявлениях — это в полном смысле слова философия здравого рассудка. С точки зрения ученых мужей средневековья, так или иначе вынужденных обращаться к философии Аристотеля (а в средние века подавляющее число ученых придерживалось системы Аристотеля, слегка кое-где подправленной), это знание предназначалось небольшой группе посвященных. Нравственная позиция Средних веков, в отличие от нравственной позиции Просвещения, о котором мы вскоре будем говорить, не зиждилась на том убеждении, что знания следует нести в народ. Толпа, как явствует, например, из «Морэ невухим» Моше Маймонида, была невежественной, является невежественной и останется такой во времена Машиаха. Толпа по своей природе привержена предрассудкам, и философ не в состоянии поднять толпу, то есть большую часть людей, до своего уровня. Философия, или систематическое развитие знаний, является делом небольшой кучки избранных. Здесь, то есть в этом противоречии между идеалом знания и идеалом средневековой науки, как раз и дает о себе знать упомянутая выше ирония: с одной стороны, наука как бы базируется на философии здравого рассудка, а с другой — утверждается, что такого рода рассудок является достоянием небольшого числа посвященных. Знание же, которое, со средневековой точки зрения, являлось, возможно, еще более закрытым, — это теология. И знание это, как мы видели, было защищено двумя поясами безопасности: с одной стороны, и это самое главное, существовало такое положение вещей, при котором простонародье, не принадлежавшее к клиру, не умело ни читать, ни писать. С другой стороны, среди людей, даже принадлежавших к миру церкви, обсуждать богословские вопросы могли лишь те, кто имел отношение к факультету теологии. Однако обсуждение это велось на основе открытых критериев, и не существовало такой проблемы, которую бы обошло своим вниманием высоконаучное сообщество теологов.

Но оба эти пояса безопасности были сломаны в 15-16 веках. Мы видим все больше и больше мирян, то есть тех, кто не принадлежит к клиру, бюргеров, которые получили образование. Это ученые, либо принадлежащие к университетской науке, либо к ней не принадлежащие.

Сама наука в 15 веке размещалась и концентрировалась не только в университетах, но и в академиях, при дворах правителей, вокруг печатных изданий. Они превратились как бы в конкурирующие с университетами организации, тон в которых задавали именно миряне. Тенденция это усилилась с возникновением Реформации, которая начертала на своем знамени три лозунга, каждый из которых выражал протест против посредничества церкви между верующим, будь он даже совершеннейшим простаком, и источниками его веры. Основатель Реформации сам был доктором теологии, и поэтому протестантская церковь начиналась не с чистого бунта, а зарождалась в самом богословии, в недрах которого на протяжении многих поколений спонтанно зрело возмущение против церковной системы, то есть против социальной замкнутости церкви, против ее закрытой иерархической системы. На формирование этого протеста существенное влияние оказали некоторые обстоятельства социальной жизни: процесс урбанизации, резко усиливший класс городской буржуазии, то есть группу таких людей, которые были в состоянии самостоятельно получить образование; феодальное разложение и расцвет наук при герцогских дворах в Италии и не в последнюю очередь — изобретение книгопечатания, которое было, быть может, единственным техническим открытием, почти насильно способствовавшим распространению знания в массах. Ибо по мере размножения печатных изданий источники знания становились все более и более доступными, и у каждого человека появлялась техническая возможность обзавестись книгами и читать их. Отныне тому, кто умел читать и писать, не было необходимости идти туда, где хранились знания, чтобы чему-нибудь научиться, — он мог получить знание другими путями. Таким образом, перед нами не только внутреннее давление, — со стороны протестантской теологии, но и давление внешнее, — со стороны общества, стремящегося и пытающегося каким-либо образом достичь источников знания. Сочетание внутреннего и внешнего давления привело к возникновению феномена, начало которому положила Реформация и который окончательно оформился во времена Просвещения.

Как уже говорилось, Реформация выдвинула три лозунга. Вот они: «Только через Писание, только благодатью, только верою» (Sola scriptura, sola gratia, sola fide). Это означало, что верующий, желавший читать святые тексты, уже не нуждался в явном посредничестве церкви. То же самое относилось к божественной благодати и к таинствам. Чтобы соучаствовать в них, протестантскому верующему уже не нужен был специальный священник, он мог полагаться на собственные свои силы. По правде говоря, со временем, по мере развития протестантизма, таинство превратилось исключительно в символ. Смысл этого заключался в том, что уже не требовалось особого священнослужителя, благодаря действиям которого во время мессы происходит чудо преосуществления хлеба и вина. Христианская церковь, в частности католицизм, — это социологический феномен особого рода, поскольку она является единственной развитой религией, которая в своей повседневной жизни практикует чудо. Чудо это заключается в том, что в каждом храме, в любое время, в любой точке вселенной священник, произнося определенные слова, может вызвать превращение хлеба и вина не более и не менее как в плоть и кровь Спасителя. По сути дела это является двойным чудом. С одной стороны, — это преосуществление, то есть явление, во время которого хлеб и вино меняют свою сущность на иную сущность. С другой стороны, второе чудо состоит в том, что этого никто не видит.

В этой связи особо важным пунктом, имеющим отношение к нашей теме, является переход, или, если можно так выразиться, возвращение протестантизма к совершенно иному понятию о церкви. Церковь, как понимается в католичестве, — это в основе своей церковь людей компетентных, достойных, сообщество избранников, посвященных посредством таинства. Такое понятие церкви не согласуется с убеждением, что церковь — это сообщество всех верующих. Ибо церковь, являющаяся сообществом верующих, — это по необходимости открытая церковь. Функции священника в разного рода протестантских церквах и сектах претерпели крутое изменение и свелись к отправлению пастырских обязанностей. И поскольку общепринятое убеждение гласит, что телом церкви является все сообщество верующих, постольку за каждым верующим сохранялось право в той или иной мере участвовать в ритуале, таинстве, догматике и в прочих вещах, которые приближают к знанию. Дело дошло до того, что в особо радикальных сектах исчезли функции главы общины, наставника, духовного пастыря и каждому члену общины было предоставлено право вещать по наитию святого духа, как это происходит и поныне в некоторых протестантских сектах.

Просвещение как идеал

В прошлой беседе мы рассказывали, что идеал закрытого знания, в целом характерный для церкви, был отвергнут Реформацией; речь шла о том теологическом знании, получить которое можно было только от церкви; такое же посредничество церкви, посредничество авторитетных людей, требовалось и для понимания святых текстов.

Уяснив суть требований Реформации и приняв во внимание ответную реакцию на них, мы сможем понять, почему церковь заняла такую непримиримую позицию во время процесса Галилея. Как представляется, опубликование в 1543 году астрономической гипотезы Коперника, согласно которой Земля не является центром вселенной, вокруг которого вращаются планеты, а в центре вселенной находится Солнце, планеты же движутся вокруг него, и в их числе Земля, совершающая за год один оборот вокруг Солнца, а в течение суток — один оборот вокруг своей оси, — так вот, опубликование всего этого не нарушило покоя церкви. Ибо это являлось всего-навсего астрономической гипотезой, способной послужить основой для новых идей и вступающей в противоречие лишь с другими астрономическими теориями.

И действительно, католическая церковь выступила с опровержением гелиоцентрической системы лишь спустя 70 лет после обнародования теории Коперника. И такая реакция церкви последовала только в ответ на заявления Галилея, что теория эта верна и отражает истинную физическую картину мира. Почему? Чем была обеспокоена церковь? Вовсе не тем, что теория эта противоречила некоторым высказываниям святого Писания, и не тем, что она не соответствовала теологическим построениям. В 14 веке Николь Орам, ученик того самого Буридана, о котором мы упоминали в предыдущей главе, опубликовал толстенную книгу, посвященную небесным явлениям, в которой он пространно рассуждал о том, что можно предположить, что не звездная сфера совершает суточный оборот вокруг Земли, а сама Земля вертится вокруг своей оси. И в манере тогдашней схоластической науки, в манере свободных схоластических диспутов, он приводил аргументы как в защиту этой гипотезы, так и против нее. А по поводу таких высказываний Писания, как «Солнце, над Гивоном остановись!», — он заявлял, как вслед за ним и Галилей, что «Библия говорит языком людей» — Scriptica humane loguitur. Однако в конце всех этих рассуждений Николь Орам провозгласил, что теория неподвижной Земли превосходит теорию движущейся Земли, но не потому, что одни аргументы оказались убедительнее других, а потому, что в пользу неподвижной Земли говорит большее число аргументов.

Если так, то возникает вопрос, что заставило церковь выступить вдруг с такой горячностью против Коперниковой теории, изложенной Галилеем и подкрепленной столь основательными теологическими доводами? Сама постановка этого вопроса заставляет предположить, что это выступление церкви было спровоцировано тем, что как раз тогда церковь вынуждена была отвечать на вызов Реформации. Если признать, что теория Коперника верна и Земля действительно обращается вокруг Солнца, то из этого следует, что церковь 1000 лет подряд держалась ошибочного мнения, хотя мнение это напрямую и не касается вопросов веры. Тут был явный вызов авторитету церкви, пусть даже в той области, которая не имела отношения к церковной доктрине.

Показательно, что в еврейском мире реакция на Коперникову теорию была незначительной, особенно незначительной была отрицательная реакция. Еврейский мир совершенно не был потрясен этой теорией, он принимал или отвергал ее в зависимости от ситуации, исходя из дидактических соображений, и дело никогда не доходило до того крайнего и резкого антагонизма, который проявила церковь. Это значит, что связанная с этим проблема, которая была, как уже сказано, проблемой символического или буквального истолкования Библии, не занимала центрального места в еврейском мире, поскольку тогда не существовало социальных и исторических причин, которые делали его положение неустойчивым.

Галилей явился предшественником яркого явления 17 века, особого рода теологии, которую называют «школьной теологией». Все выдающиеся мыслители и ученые 17 столетия: Декарт, Гоббс, Ньютон, Лейбниц и другие — занимались теологическими проблемами. Речь идет не только о таких общефилософских проблемах, как существование Бога или бессмертие души, но и о специфических теологических проблемах, вроде проблемы субстанциональности или проблемы искупления. И это происходило несмотря на то, что они были светскими людьми, не имеющими степеней в теологии. Более того, занимаясь этими проблемами, свою аргументацию они черпали из жизненной практики, из науки, и мы не найдем другого такого столетия, в котором теологические и естественнонаучные аргументы столь же тесно переплетались бы между собой, как в 17 столетии. Это была светская теология, принявшая в 17 веке такую форму, какой она не имела ни до этого, ни после этого. Здесь прослеживается идеал новой науки, возникший в 17 веке, идеал науки, которая по крайней мере в форме теологии открыта для всех и в первую очередь ad seculum — открыта миру.

Это не только идеал открытой науки, но и, как представляется, идеал науки, базирующейся на едином методе, пригодном для любой науки и опирающемся на научный язык, который является совершенно прозрачным и в котором нет места намекам, двусмысленностям, преувеличенным фантазиям, который ясен и не надуман. Этот единый метод отождествлялся с математикой или же формировался на основе математики.

Мы можем убедиться, что в эту эпоху большинство все еще не видело разницы между светскими естественными науками и теологией. Но уже были заметны ростки качественно новых явлений, совершенно иных взглядов, которые можно охарактеризовать как начатки учения о независимости светской науки. Эти взгляды достигли расцвета в более позднюю эпоху — перед Французской революцией и во время революции, поскольку робеспьеровский культ разума являлся следствием этих взглядов. Это значит, что на месте закрытой теологии теперь развивалась концепция открытого знания, концепция, которую можно назвать разумной, то есть доступная для понимания каждого и призванная быть понятой каждым, что-то вроде научной системы спасения. Вместо чисто теологического учения о миссии Спасителя возникает представление о ученом муже, призвание которого состоит не только в том, чтобы обладать знанием, но и в том, чтобы вразумлять народ, учить массы и привести мир к спасению, по мере возможности даровав знание всему человечеству.

В этой связи следует указать на разницу между 17-м и 18 столетиями. 17 век все еще изъяснялся на языке светской теологии, то есть все еще считал себя обязанным быть глашатаем христианства. Но, придерживаясь идеала открытого знания, он развивал новый идеал единого метода для всех наук, идеал перенесения методов из одной научной области в другую, того самого смешения методов, о котором мы говорили в одной из предыдущих глав. И просветители 17 века подчеркивали в этой связи, что наука доступна для любого человека, обладающего здравым рассудком, и что нет необходимости в особой профессиональной подготовке или в особых талантах, чтобы достичь знания. Поэтому большинство просветителей писали уже на своих национальных языках, понятных непрофессионалам, и особо подчеркивали это. Декарт говорил, что он пишет свои работы или часть своих работ на простом языке, французском, чтобы их могла прочесть даже его служанка: при этом его не волнует, станет она их читать или нет.

Вместе с тем этот идеал пока еще не был воинственно миссионерским. В 18 веке место «школьных теологов» заняли деятели Просвещения. Но ошибаются те, кто утверждает, что Просвещение 18 века сожгло все мосты и оборвало все нити, связывающие его с христианством. К примеру, современный историк Питраджи, определяя сущность Просвещения, заявляет, что он видит в Просвещении воскрешение язычества, однако это неверно. Просвещение действительно отказалось от текстологической концепции христианства, но несомненно взяло на вооружение его миссионерские представления. Подобно христианству, воинствующей церкви, видевшей свое земное предназначение в тотальной христианизации мира, в проповеди благой вести среди всех племен и народов, Просвещение видело миссию философа в совершенствовании людей, в возвышении человечества, даже плебеев, до уровня самого философа. И подобно тому, как церковь заявляла, что нет спасения вне церкви, что вне церкви человек пребывает во власти первородного греха, так и Просвещение 18 столетия не видело спасения вне всеобщего распространения знаний, вне развития образования. А христианским смертным грехам, таким, например, как гордыня, в Просвещении соответствовало невежество. Невежество — это что-то вроде первородного греха, а та война, которую вело Просвещение, была войной с предрассудками, войной с невежеством до победного конца. Вся система христианских ценностей получила в среде просветителей мирское выражение, и можно сказать, что само Просвещение являлось чуть ли не светской церковью, а в некоторых кругах, например, среди вольных каменщиков, дело дошло до возникновения ритуала, возникновения системы религиозно-светских обрядов, что в конечном итоге немногим отличалось от той религии служения разуму, которую во время французской революции хотел создать Робеспьер.

Различие этих двух эпох станет особенно очевидным, если обратить внимание на изменения, происшедшие с понятием «коммен-сенс» (здравый смысл). Со времен Аристотеля и примерно до 17 века здравым смыслом называлось то «шестое чувство», посредством которого человек согласует и соотносит между собой свои ощущения. При помощи него мы, например, определяем, что звук, форма и запах принадлежат одному и тому же объекту. Итак, это — техническое понятие, область применения которого весьма ограничена. Однако в 17 веке с ним произошли изменения и оно превратилось в некий идеал, то есть здравый смысл уже перестал быть простой способностью, выполняющей определенные конструктивные функции, а сделался чуть ли не мерой оценки всех вещей. Это значит, что здравому смыслу подсудны все вещи, все понятия, все знания: они должны быть определены и испытаны им, поскольку на нем основывается всякая способность суждения. Стало быть, здравый смысл — это не столько общее чувство, присущее человеку, сколько весьма многозначное понятие, указывающее на чувство, общее для всех людей, на источник воззрений, понятных для каждому. Поэтому если у человека возникает ощущение, что какое-нибудь мнение противоречит здравому смыслу, то это значит, что это подозрительное и скорее всего неверное мнение. Постигать вещи и судить о них должен здравый рассудок. Этот рассудок — не профессиональный навык, он по своей природе интуитивен, но он присущ каждому человеку в той мере, в какой тот является человеком, и поэтому он служит критерием и мерилом всех вещей. В этом духе Томас Пейн, являвшийся, с одной стороны, крупным просветителем, а с другой — одним из лидеров американской революции, написал свою . книгу, названную им «Common Sense», которая в какой то мере была опровержением теологии и служила своеобразным введением в американскую революцию, ибо революция эта в большой степени базировалась на принципах здравого смысла и, быть может, также на том, что положила эти принципы в основу жизни, законодательства и мировоззрения той культуры, которая какое-то время спустя пышным цветом расцвела в Америке.

И вновь, как в случае со средними веками, мы сталкиваемся с исполненным иронии парадоксом, но на этот раз совершенно противоположного характера: Просвещение полагало, что у каждого человека имеется свойственная всем людям способность познания, способность суждения. Некоторые просветители считали, что человеческая история, по выражению Лессинга, — это история образования, другие, такие как Мендельсон, думали, что история человеческого рода — это история непрерывного прогресса. Так или иначе, но все просветители были убеждены, что знание как бы открыто для каждого человека. Ирония же состояла в том, что науки 17-го и 18 веков, опровергая распространенное в средние века убеждение, все более и более превращались в знания, базирующиеся на постулатах неинтуитивного характера. Например, вопреки мнению Аристотеля, что всякое тело стремится к покою, — мнению, которое подтверждается любым непредвзятым взглядом, брошенным на окружающий нас мир, — новая физика начинается с противоречащего интуиции утверждения, что всякое тело стремится сохранить свое состояние, состояние покоя или прямолинейного равномерного движения, все то время, когда на него не действует посторонняя сила.

Утверждение это нашло свое выражение в законе инерции, одном из важнейших законов новой физики, лежащем в основе математического описания физических событий и в основе закона свободного падения, сформулированного Галилеем. Последний закон тоже противоречит интуиции: если Аристотель выдвигал приемлемое для здравого смысла предположение, что свободное падение тел разного веса длится разное время, то Галилей доказывал, что время свободного падения тел не зависит от их веса и объема; а в том случае, когда скрупулезно проведенный эксперимент не подтверждает такую закономерность, мы можем отнести это на счет внешних условий, которыми можно пренебречь. С этих пор физика, а также, хоть и в меньшей степени, другие науки стали превращаться в знание о сущностях, которые не даны сознанию непосредственно, а являются абстрактными творениями чистого разума, созданными для того, чтобы анализировать природу вещей косвенными методами. Электроны, массы, протоны, атомы — все это не предметы, непосредственно существующие в нашем мире, а технические термины чрезвычайно сложной и запутанной науки.

Само собой разумеется, что такое знание недоступно широким массам, что оно не является открытым знанием для каждого, кто хочет прийти и овладеть им с помощью здравого смысла. Такое несоответствие между реальным, все более специализирующимся знанием, и идеалом открытого знания заставило представителей Просвещения обратиться за помощью к другому идеалу — идеалу общей для всех культуры, являющейся чем-то вроде золотой середины между невежеством и профессиональным знанием, культуры, представляющей собой сокровищницу знаний, обладать которыми обязан всякий разумный член общества.

Невежество и общественные слои

В предыдущей главе мы остановились на понятии культуры, или понятии общей культуры, явившемся своего рода компромиссом между стремлением эпохи Просвещения к универсальному знанию, к которому все причастны и которое всем известно, и все усиливающейся специализацией некоторых отраслей знания, уже ставших недоступными для обычного человека, даже если это человек образованный, то есть обладающий определенной культурой. На этом фоне и сложилось компромиссное понятие общей культуры, принадлежащей всему человечеству, благодаря которой оно получает возможность или же становится обязанным знать абсолютно все или знать обо всем понемножку. Общая культура была в определенном смысле тем характерным признаком, по которому можно было распознать представителя культуры 19 века, который не был профессионалом ни в одной области, не овладел ни одной специальностью, и которого следует рассматривать скорее как дилетанта в лучшем смысле этого слова, то есть как человека, посвящающего свое время множеству дел. Но даже и от незаурядного специалиста, профессионала в своем деле, требовалось быть культурным человеком.

Культурный человек — это не только идеальный участник в общечеловеческом знании, но и, как видно на примерах английского джентльмена и европейского интеллектуала, — человек, занимающий определенное социальное положение. В Австро-Венгрии, как и в большинстве стран центральной Европы того времени, существовал, — по крайней мере до начала первой мировой войны, закон, согласно которому образованный человек, призванный в армию, сразу получал офицерское звание, даже в том случае, если его образование не имело никакого отношения к требуемому военному профилю, ибо те, кто образования не получил, были не только неграмотны, но и принадлежали к низшим общественным классам. То, что некто, будучи образованным человеком, получал более привилегированное положение в армии, указывало не на его повышенную пригодность к военной службе, а на предпочтение, которое отдавалось определенному классу, определенному социальному статусу и к которому необразованные люди не могли иметь никакого отношения. Такое предпочтение, в каком-то смысле, существует и в наше время, поскольку бывает, что человек, считающийся образованным, окончивший, как это было в недавнем прошлом, гимназию или, как в наши дни, университет, хотя и не приобретает реальных преимуществ, тем не менее начинает чувствовать себя человеком особого сорта, входит в круг избранных людей, принадлежащих к привилегированной прослойке общества. Начиная с 19 века знание является не только самодостаточной ценностью, возвышенным идеалом Просвещения, но и неким фактором, благодаря которому происходит социальное расслоение в обществе.

Быть может, следует высказаться гораздо резче: культура все более и более превращается в отличительный признак респектабельности, и поэтому важно было создать видимость того, что речь идет о единой культуре, о строго очерченном знании, сведенном в некий канон, представляющий собой перечень вещей и авторов, о которых следует знать, перечень некоторых тем, в которых надо проявлять осведомленность, не обязательно профессиональную. Культурный человек, цитирующий Горация, не обязан, а может быть даже и не должен быть филологом, специалистом по Горацию. Он может быть во многих аспектах полным профаном в римской культуре, но важно то, что в его распоряжении имеется набор цитат, которые он может привести в нужном месте, демонстрируя этим свою социальную значимость.

Двадцатый век во многом разрушил это представление о культуре. Ее отличительный признак стал достоянием того класса, который мы величаем буржуазией или третьим сословием. Из представителей этого класса государство формирует свою бюрократию, свою армию, а в некоторых странах — своих учителей и сановников.

Другим отличительным признаком культуры является ее национальность. Можно показать, что с появлением в 19 веке национальных государств культура все более и более становится национальной, вопреки тому, что о ней думали в эпоху Просвещения. С теоретической точки зрения, а во многом и не только с теоретической, эпоха Просвещения может быть осмыслена как эпоха всесторонней общей культуры. То чрезмерно большое внимание, которое тогда уделяли классической культуре, было вызвано не только желанием соприкоснуться с классическими источниками, но и стремлением приобщиться к тому, что является как бы всеобщей традицией или всеобщей культурой всех просвещенных людей. Точно так же нельзя не признать, что в ту эпоху читали, или по крайней мере знали и цитировали, то небольшое число замечательных книг, которые находились в личных библиотеках. Хотя, разумеется, ни один человек не заглядывал во многие из них и не собирался этого делать в обозримом будущем. Тем не менее он считал себя обязанным ставить эти книги на свою книжную полку, чем подчеркивал, что он в некотором роде космополит. Это значит, что независимого от того, являлся ли он немцем, или англичанином, или даже просвещенным индусом конца прошлого века, он обязан был знать произведения Шекспира, хотя бы на таком уровне, чтобы уметь процитировать их.

Это положение изменилось после того, как возникло национальное государство, вместе с которым появилась национальная культура, то есть такая культура, которая уже не была космополитической, принадлежащей всему человечеству, а являлась культурой одного определенного народа. В этом случае национальный язык брал верх над классическими языками, и развивалась культура, которая была, конечно, открытой и общей, но только для граждан этого государства, и которая со временем становилась все более и более закрытой для жителей других стран. Следует сказать, что специфические знания, относящиеся к национальной культуре, служили, помимо всего прочего, средством, при помощи которого отличали тех, кто имеет отношение к этой культуре, а значит принадлежит к определенному сорту людей, от тех, кто к этому сорту людей не принадлежит. В многонациональных государствах, которые существовали в Европе, принадлежность к немецкой культуре, например, являлась важным социальным признаком и в известном смысле заменяла принадлежность к национальной культуре.

Усиление национальных культур явилось чем-то вроде попытки порвать со всеобщей культурой, выйти из ее лона, и вернуться к такой культуре, доступ к которой затруднен для посторонних, и поэтому они имеют иной статус, социальный или национальный.

Трудно найти другое такое понятие, которое бы лучше выражало суть культуры или суть нового представления о культуре, как в ее ранней просветительской форме, так и в форме, приобретенной в национальном государстве, чем понятие автора-классика. Имеется определенный список авторов различного профиля, которые считаются классиками, и поэтому знание их произведений обязательно для каждого культурного человека, пусть даже поверхностное и слабое знание. Это представление о культуре, имеющей своих собственных классиков, как местного, так и общеевропейского масштаба, это представление о единой культуре, являющейся признаком определенного класса, стало по разным причинам разрушаться в 20 столетии. Одной из причин явилось разрушение общего понятия буржуазности, поскольку признаком современной культуры, как в Америке, так и в России, стало разрушение или стирание классовых различий. И вместе со стиранием классовых различий изменилось социальное значение культуры, или, точнее сказать, общей культуры. Ныне мы не встретим такого зубного врача, который цитировал бы классиков так, как можно было ожидать от него в 19 веке. Ныне, если он не сумеет процитировать правильно, мы не сочтем его человеком с низкой культурой. Он в наших глазах — профессионал, культура и образованность которого определяется тем, что он является специалистом в определенной и в некотором роде закрытой области. То есть в новое время, после исчезновения прослойки людей со всесторонней культурой, можно, в каком-то смысле вновь, как в лучшие времена средневековья, наблюдать расцвет гильдий, выступающих теперь под другими названиями и открыто не провозглашающих свою замкнутость. Речь идет о профессиональных союзах. Профессиональные союзы объединяют иногда специалистов, имеющих высокий социальный статус, например, юристов, бухгалтеров и т. п. В этих случаях профессиональные союзы становятся настолько закрытыми, что превращаются в своеобразные самостоятельные сообщества. Такое сообщество разными способами заботится не только о том, чтобы распространять свои ограниченные знания среди своих членов, но и о том, чтобы не допустить к этому знанию посторонних, и идет на всякие уловки, как открытые, так и тайные, пытаясь исторгнуть людей, не принадлежащих к определенному замкнутому кругу, из среды тех, кому позволено судить, рядить и заниматься мероприятиями, связанными с деятельностью этого круга. Это сообщество, подобно средневековой корпорации, становится все более и более автономным, то есть начинает руководствоваться своей собственной этикой, ибо этика, например, врача уже не во всем совпадает с этикой, например, юриста. А этика юриста — это уже не та же самая этика, какая имеется у бухгалтера или журналиста. Каждый из них стремится получить для себя эксклюзивные права, носящие не только юридический характер, но и предусматривающие его исключительное право на некоторое знание, которое он может, имеет дозволение, а иногда и обязан утаивать от большинства людей. Оправдания этому могут приводиться разные, отличающиеся друг от друга, но в конечном итоге появление социального слоя, состоящего из специалистов, входящих в некую гильдию, приводит к тому, что источники знания перестают реально, а не на бумаге, быть доступными для непосвященных, как в силу профессионализации и быстрых темпов развития внутреннего знания, так и благодаря постоянно усиливающейся социальной замкнутости профессионалов, способных участвовать в обсуждении профессиональных вопросов.

Как уже сказано, современная гильдия не действует открытым образом и не объявляет себя закрытым объединением, располагающим тайной града, как это было в свое время в Эйн-Геди. Тем не менее существуют тайны, которые запрещено открывать посторонним, тайны, хранящиеся как строгий секрет внутри сообщества, что обусловлено сразу двумя сторонами общинной жизни: профессиональной и социальной. Например, правила врачебной этики, которые упомянуты в известной клятве Гиппократа или параллельной ей клятве Асафа, вероятно, не соблюдаются всеми без исключения врачами, однако существует тайное правило, которое врачебная этика считает непреложным, гласящее, что врачу не следует распространять порочащие сведения о своем коллеге и выносить сор из избы, рассказывая о том, что произошло во время закрытого консилиума, в операционной и т.п. То же самое относится ко многим другим профессиональным сообществам, у которых существуют строгие неписаные правила, и суть этих правил заключается в том, что каждое сообщество сохраняет за собой некоторые профессиональные тайны, являющиеся частью социального потенциала корпорации, претендующей на определенное положение внутри того социального слоя, из которого формируется это сообщество.

Таким образом, в современной науке мы опять встречаемся, уже в новой метаморфозе, с тем противоборством, о котором мы говорили в самом начале, — с противоборством между открытым знанием и знанием закрытым. Ибо, на первый взгляд, именно наука или современные научные профессии, провозглашающие себя отраслями, базирующимися на прозрачных и ясных критериях, доступных проверке и критике каждого, кто разбирается в этом, являются обладателями открытого знания. И при этом, в силу очень быстрого развития и постоянного усложнения знания, многие разделы этого знания, несмотря на идеал открытости, совершенно не зафиксированы в письменном виде.

Например, из всех учебников физики следует, что суть экспериментального метода заключается в том, что эксперимент может быть повторен любым человеком. Фактически же лабораторный опыт, приобретение навыков лабораторной работы в значительной мере требуют того, что социологи называют «безмолвным знанием», — то есть такого знания, которое вовсе не может быть наглядно выражено и которое связано с развитием шестого, дополнительного чувства,  благодаря которому становится ясным, каким образом лабораторный опыт в организационном аспекте можно довести до успешного конца. Это такие вещи, которые не связаны напрямую с результатами опыта, однако весьма существенны для его удачного проведения. Сюда входит и знание психологии, то есть умение согласовывать деятельность работников лаборатории. Ибо современный эксперимент — это работа, которая все в большей и большей степени становится коллективной.

Уже само по себе современное оборудование требует некоторого времени, подобного периоду инициации, которое ученик, или как выражались в старину, подмастерье, обязан посвятить не овладению какими-то сокровенными профессиональными тайнами, а постижению теоретических методов и, что не менее важно, практических навыков профессии.

Опыт в современной физике перестал быть достоянием любого культурного человека. Не всякий способен понять, что произошло во время этого опыта, и дать оценку его результатам на основании специальных методик. Ученый нашего времени, проводя эксперимент, будет говорить о каких-то квантах, не поддающихся общепонятному определению, о каких-то частицах и античастицах, и поведет речь, используя такие выражения, которые являются не только жаргоном во многих смыслах закрытой сферы знания, ни и профессиональным языком, понятным лишь тому, кто целиком и полностью погрузился в глубины этой профессии. Это значит, что человек может ухватить суть этих вещей тогда и только тогда, когда он овладеет внутренними секретами профессии. Все же остальные, в соответствии с природой вещей, осуждены на непрерывное невежество и должны довольствоваться только теми крохами, которые профессионал, первосвященник профессионального знания, готов будет из милости уделить непосвященным, соблаговолив написать популярную брошюру, излагающую профессиональные проблемы более ясным и доходчивым языком, чем язык статьи, обращенной к адептам этой закрытой профессии.

Такая узко профессиональная статья, доводы которой, как представляется, должны быть прозрачны и доступны для каждого, содержит в себе гипотезы, практические рекомендации и размышления, которые невозможно выразить словами. И возникает вопрос, каким образом сегодня в узко профессиональных сферах умудряются различать между интересными и малоинтересными проблемами, как выясняют, что представляет собой интерес, а что интереса не представляет. Разумеется, здесь невозможно найти прозрачные критерии, соответствующие идеалу науки. Это относится к области интуиции, к области неформального соглашения между современниками, работающими в лучших университетах и подвизающихся в той или иной профессии. Это такое соглашение, которое эти люди, даже если они соберутся все вместе, не сумеют ясно и недвусмысленно сформулировать. То же самое относится к методам лабораторной работы, к способам аргументации. Несмотря на то, что идеал твердит об абсолютной прозрачности знания, о возможности повторить любой опыт и проверить любое предположение, тем не менее внутри каждой профессии все в большем и большем количестве накапливаются секреты, сильно напоминающие тайны города, которые имелись в Эйн-Геди. И даже если иногда возникает впечатление, что таких секретов нет, что знание является открытым и лишь по чистой случайности некоторые достигли знания, а некоторые его не достигли, — в любом случае причина такого положения вещей в том, что существуют люди, для которых это знание недоступно.

Невежество и религиозная жизнь

Религиозная жизнь, как принято думать, связана с пребыванием человека пред лицом чего-то неведомого, чего-то в известном смысле непознаваемого, и это составляет часть религиозной жизни, согласно любым представлениям о ней, — как тем, которые складываются изнутри, в рамках самой религиозной жизни, так и тем, которые формируются снаружи, на основе тех или иных социологических взглядов. Однако следует отличать неведомое, относящееся к сфере мировоззрения, к сокровенно-мистическим  аспектам бытия,  от того  явления общественно-религиозной жизни, в рамках которого формируется разница между знаниями, доступными для отдельных лиц, социальных слоев и различных групп, принадлежащих к одной религии, и (а это непосредственно относится к нашей теме) знаниями, которые должны оставаться недоступными. Мы сталкиваемся здесь с намеренной преемственностью невежества, которая временами базируется на утаивании информации от профанов, (уместно вспомнить, что понятие профана сформировалось внутри религиозной жизни), а временами достигается посредством дезинформации, когда те, кто имеет доступ к информации (а к ним относятся люди, входящие в узкую группу наследников и хранителей знания) не только скрывают тайны от непосвященных, но помимо этого стараются, руководствуясь разными соображениями, распространять среди невежд заведомо неверную или неполную информацию, и это является одной из сторон иерархического бытия многих религий, как древних, так и современных. Быть может, следует осветить эти вещи несколько по-иному. В начале этого века Рудольф Отто в своей знаменитой книге «Идея святости» попытался охарактеризовать сущность религии такими словами: «таинственное вызывает страх», «неведомое пугает». С одной стороны, правильно, что религиозное бытие, как то, которое создало свои институты, так и то, которое их не создало, постоянно сталкивается с абсолютно неведомым, но, с другой стороны, если бы это неведомое, это непознаваемое совершенно было не связано с человеческой жизнью, то оно не имело бы для людей никакого значения. И очевидно, что существует постоянная потребность в компромиссах того или иного рода между этим неведомым и реалиями нашей повседневной жизни — компромиссах, которые должны осуществляться либо специально для этого подготовленными людьми, располагающими большими знаниями, чем люди толпы, либо другими путями, принимающими ту или иную форму, являющимися открытыми в большей или меньшей степени.

В начале 1 столетия до нашей эры римский энциклопедист Варрон в своей большой книге «О делах божественных и людских», книге, которая, возможно, является первым исследованием религий, утверждал, что существует три вида религии: народная религия, политическая религия и естественная религия, выражаясь его словами: теология мифика, теология политика и теология натуралис.

Отсюда, между прочим, ведут свое происхождения два понятия, широко используемые и ныне: политическая теология и естественная религия. Сам же Варрон, как представляется, почерпнул эти понятия для своей классификации из философии стоиков. Так это или нет, но употребляя выражение «народная религия», Варрон имел в виду, что толпа суеверна, принимает за чистую монету мифы о богах, баснословные рассказы, часть которых лишена смысла, и вовлекается в религиозную жизнь или сторонится ее в силу своей природы. Религия толпы — это религия суеверий и предрассудков. И у предрассудков этих имеется некоторая положительная функция, ибо это единственная форма религии, понятная толпе.

От религии толпы, религии злостного невежества, отличается политическая религия. В центре она помещает городских богов, которым обязан поклоняться всякий человек, не потому, что он в них верит, а потому, что, служа им, он демонстрирует свою лояльность государству. Вопрос — «Неужели ты веришь в городских богов?», обращенный к просвещенному греку, столь же бессмыслен, как вопрос, обращенный к современному американцу: «Неужели ты веришь в государственный флаг?» Ведь американский гражданин обязан выказывать свое почтение флагу, отнюдь не считая, что флаг обладает каким-то высшим бытием.

Кроме этих видов религии, существует еще естественная религия, представляющая собой некий концентрат, некий минимум той веры, который присущ каждому человеку, так сказать, по природе. Образованный грек или римлянин конца древнего времени верил в то, что все на свете религии являются разными названиями этой природной веры. Об этом нам ясно говорит Августин, влагая в уста языческого философа следующие слова: «Разве есть на свете такой безумец, который откажется признать, что существует только один Бог, создавший небо и землю, которому под разными именами поклоняются все?» Таково было принципиальное убеждение почти всех образованных греков и римлян конца древнего времени. Не совсем справедливо утверждать, что иудаизм и христианство были единственными монотеистическими религиями среди океана язычества.

Истина заключается в том, что античная мысль, от Ксенофана до Плотина, действительно пришла к идее единобожия, как в аспекте сущности, так и в аспекте множественности. Похоже, что это признавали и отцы церкви, и наши мудрецы. В трактате «Авода зара» есть известное место, где упоминается о неком Зеноне, сказавшем рабби Акиве: «Мое сердце и твое сердце ведают, что языческое служение бессмысленно…» Лишь в средние века сложилось убеждение, что иудаизм и христианство — это единственные монотеистические религии в море идолопоклонства. И действительно, рабби Шломо Ицхаки, комментируя это место из Талмуда, говорит о Зеноне: «Он был евреем».

Здесь следует сказать, что различие, важное для нашего обсуждения, не связано напрямую с теологическими воззрениями, поскольку монотеистические представления, которые в том или ином виде существовали в умах или сердцах античных мыслителей, появились очень рано. Это различие прежде всего связано с тем, что греческий или римский мыслитель чувствовал, что нельзя распространять идею единобожия среди рабов и вольноотпущенников, ибо разрушение общепринятых представлений нанесет большой ущерб обществу и нравственности. Брешь в этом направлении была пробита тогда, когда, благодаря еврейским прозелитам и ранним христианам, упомянутые идеи стали внедряться во все социальные слои общества и широкое распространение получило раннехристианское представление о том, что знание является достоянием каждого. Именно в этом состояло новшество, а не в самих по себе монотеистических идеях.

Социальные аспекты здесь сочетаются с религиозными. И действительно, в чем различие между иудаизмом и христианством, с одной стороны, и идолопоклонством, с другой? Несомненно, что не в числе богов, ибо как об этом сказал блаженный Августин? — «Какая разница, поклоняется земной и сатанинский город одному Богу или многим богам». Различие заключается в том, что языческий бог — это бог пассивный. Он не действует ни в истории, ни в природе, и все его значение сводится к сохранению мировой гармонии, в то время как Бог иудаизма и христианства — это нравственная личность, действующая в истории, и такое представление оскорбляло эстетические чувства античных мыслителей, как видно из высказывания одного языческого автора 2 века, который резко полемизировал с христианством: «Вы, христиане и иудеи, смотрите под углом зрения лягушек и болотных червей. Вы действительно считаете, что Бог забросил свои исконные занятия, состоящие в поддержании космического порядка и движения звезд, для того, чтобы обратить все свое внимание на дела маленького и грязного провинциального народа?»К этой религиозной точке зрения присоединяется социальная. Ибо нравственная личность, действующая в истории, предполагает не только размышления о Боге, но и, прежде всего, знание его воли. А знание его воли — это дело, касающееся каждого верующего человека.

Если так, то у невежества в иудаизме, как, впрочем, и в христианстве, имеется специфическая функция, отличающаяся от функции невежества в эллинистическо-римском мире. В эллинистическо-римском мире невежество представляло собой интегральную часть народной религии. И это не потому, что люди толпы были не в состоянии постичь религию философов, естественную теологию, а потому, что им было запрещено постигать ее. Они должны были оставаться в невежестве, чтобы ничто не мешало им выполнять свои функции, занимать то место в обществе, которое им пристало. Рабу нельзя было иметь ту же самую религию, что и свободному. Напротив, в иудаизме, и сходным образом в христианстве, у невежества абсолютно иное предназначение, как положительное, так и отрицательное. Что касается еврейского мира, то существовавшее в нем невежество или незнание закона, как мы можем убедиться, рассматривая эпоху царей, являлось частью религиозной жизни черни, тех, кто не принадлежал к священству. При этом оговаривалось, что такое положение вещей не является идеальным. Идеальное представление было таково, что все сыны Израиля или же все еврейские первенцы — это священники. Идеальное представление гласило: «О, если бы все евреи были пророками!», поскольку весь еврейский народ — это пророки. Идеальное представление, как мы видели, стало превращаться в реальное положение вещей, начиная с великой революции во времена Эзры и позже. Однако в народе оставались периферийные группы населения, которые как бы не принимали участия в знании, как из-за отсутствия посредников, так и из-за своего социального положения.

Здесь следует указать на две большие группы; об одной из них можно говорить лишь постфактум, а именно о простолюдинах, «амей ѓа-арец». По сути дела, амей ѓа-арец — это не те, кому не полагается знать, а те, кто фактически лишен знания. И поэтому иногда, хотя это и не было распространенным явлением, можно услышать о вещах, которые запрещено говорить простолюдинам. Все, что тем или иным способом умаляет или отрицает достоинство мудрецов и знатоков, не должно было предаваться всеобщей огласке. Были даже такие фрагменты, которые остерегались переводить на язык, употребительный уже в течение нескольких поколений, хотя перевели уже все Пятикнижие, — что было вызвано, быть может, страхом перед возникновением теологических или прочих ошибок.

Проблематичным было также положение женщин. О статусе женщины имелись разные мнения, среди которых, наряду с воззрением 1 века, настоятельно рекомендующим женщинам изучать Тору, существуют такие точки зрения, как, например, мнение рабби Элиэзера: «Пусть лучше сгорят слова Торы, но не будут переданы женщинам», и т. п. Считалось, что женщина не способна использовать свое знание Торы для возвышенных и достойных целей, и поэтому лучше, чтобы она ее вовсе не учила. Разумеется, такой вердикт не являлся абсолютным запретом ни в эпоху мудрецов Талмуда, ни в более поздние времена, но он имел некоторое влияние, и понятно, что никто не заботился о том, чтобы обучать женщин Торе, а кое-где им даже не позволяли учиться. Следовательно, уже в древнее время возникли такие сферы, в которые нельзя было вторгаться, и такие социальные круги, которые не имели доступа к знанию.

Утаивание знаний имело еще одну, весьма любопытную сторону, а именно — то сопротивление, которое на протяжении многих поколений оказывали даже переводу Писания на другой язык, поскольку Писание должно было оставаться достоянием одних лишь евреев. Кроме того, хотя и существовало представление о некой природной религии всех людей, которая в более поздних поколениях получила название религии сыновей Ноаха, тем не менее одновременно с этим было распространено мнение о недопустимости обучения неевреев Торе, о том, что нееврею запрещено учить Тору. По поводу этих вопросов, однако, тоже существовали разногласия. По сути дела, одной из причин утаивания устного учения, неписьменной Торы, была следующая (мы расскажем о ней на языке Талмуда, приведя притчу из трактата Авода зара): когда народы мира придут и заявят, что они евреи, Господь Бог скажет: «Лишь тот, кто знает тайну Мою, является евреем». Это значит, что имеется определенная тайна, необязательно та, которая связана с мистическим и эзотерическим пониманием Торы, и тайна эта — Устная Тора, являющаяся исключительным наследием евреев, и поэтому нельзя допускать к ней посторонних.

Когда в 12 веке атаки христиан на иудаизм приобрели новый характер, некоторые из христианских полемистов, немного знакомых с еврейскими источниками, стали утверждать, что у христианской церкви (поскольку хранителями Писания уже якобы стали не евреи, а адепты нового закона, «нова лекс») уже нет оснований относиться к евреям с терпимостью, ибо евреи уже давно не являются теми, кем им следовало быть, — народом замкнутой религии. Тем не менее они продолжают блюсти внешнюю сторону своей веры, то есть хранят верность букве Писания, не понимая всей глубины его смысла. С некоторых пор иудаизм стал новой религией, базирующейся на тайных и сатанинских преданиях, являющихся выдумкой людей. В подтверждение своих слов, христиане (те из них, которые умели читать на иврите) приводили талмудический рассказ про печь Ахная и так комментировали его: вот доказательство того, что евреи воображают, будто сам Господь Бог подчиняется человеческим законам или вынужден считаться с ними. Имеется в виду то место, где рассказывается, что Бог, когда до небесного училища дошел ответ Йеѓошуа бен Ханании, сказал: «Победили, победили меня дети мои!»

В более позднюю эпоху глубокий и все более усиливающийся покров тайны на протяжении многих веков окружал Каббалу. Из поколения в поколение изучение Каббалы было достоянием ограниченного круга избранных, которые удостоились усвоить или, по крайней мере, услышать это учение от особого учителя. С определенной точки зрения, те опасения, которые сопровождали изучение Каббалы и вызывали нежелание делать это учение достоянием многих, имели дополнительный смысл. Основательность этих опасений подтвердилась во времена саббатианства и франкизма, связанных с разочарованиями и бедствиями и надолго оставшихся пугающим воспоминанием. Некоторым, как, например, рабби Моше Луцато, не было дозволено заниматься Каббалой, во всяком случае открыто, до достижения сорокалетнего возраста, что считалось возрастом интеллектуальной зрелости. Что касается многих других, то они не только не знали, о чем идет речь, но и специально не допускались к этому знанию. В предисловии к первому печатному изданию Зоѓара издатель Ицхак де-Лотес привел множество пространных рассуждений, оправдывающих тот факт, что эта книга, которой надлежит оставаться тайной и доступной лишь избранным, выходит в свет и становится достоянием всех тех, кто способен разбирать язык, на котором она написана.

Тем не менее, по-настоящему эзотерическим учением Каббала являлась лишь в средние века, а начиная с 16 века и позднее от эзотерики осталась одна лишь фикция, и Каббала сделалась, говоря без преувеличения, частью интеллектуального багажа чуть ли не всех образованных евреев, хотя видимость тайны все еще соблюдалась. Здесь мы прервем наш рассказ о невежестве и намеренном ограничении знания в иудаизме и приступим к рассказу об этих явлениях в исламе и христианстве, чему посвятим следующую главу.

Сознательное невежество

У невежества в христианской жизни более сложное положение, ибо в христианстве сложилось два идеала, имеющих разное происхождение: идеал знания и идеал веры. С одной стороны, христианская вера, вера в Христа и религиозные догмы, провозглашалась достоянием всех и каждого. С другой стороны, знание этих догм и принципов, по крайней мере знание религиозной концепции католицизма, признавалось делом небольшого числа избранных, подвизающихся на этом поприще. Таким образом возникло, весьма незначительно представленное в иудаизме, но безмерно распространенное d христианстве, почитание «санкта симплицитас» — святой простоты, святого невежества. Христианская церковь держалась не на тех, кто умел глубоко обосновывать принципы веры, и даже не на тех, кто по разуму своему и чину служил проводником религиозной благодати, а на бесхитростных простаках, simplices, именно они считались столпами христианской веры. И Вильям Оккам, богослов 14 века, без обиняков разъясняет нам: обетование Божье, гласящее, что церковь будет стоять вечно, до скончания веков, не потеряет своей силы даже в том случае, если все христиане забудут Христа, а преданность вере сохранит лишь одна старушка. «Санкта симплицитас!» — именно так воскликнул Ян Гус, когда одна старушка подкинула ему в костер вязанку хвороста.

Однако то там, то здесь мы находим в христианстве, хотя и на его периферии, в среде небольшого числа интеллектуалов, отголоски иной традиции, идущей от древних гностиков. Некоторые христианские мыслители средневековья заявляли, что лишь знание спасает; что не вера, а единственно лишь философское знание приводит к спасению. И действительно, один из молодых интеллектуалов проповедовал в парижском университете на заре его возникновения, что официальное христианство — это религия черни, а спасение наследует философ, знающий истину, и не важно, христианин ли он, еврей или мусульманин, ибо мера спасения соответствует мере знания.

Звали его Амальрик Венский: он был сторонником крайнего пантеизма и утверждал, что Бог, наполняющий природу, наполняет также и нас, по мере того как мы познаем и постигаем Бога. За это он был объявлен еретиком, его останки были извлечены из могилы и преданы публичному сожжению. Тезис этот, гласящий: «Знание является спасением» (отрицать существование которого в христианстве, пусть даже на задворках этой религии, нельзя) — превратился в центральную идею эпохи Просвещения. Ибо Просвещение зиждилось, по крайней мере, на идеале всеобщего знания, распространять которое следовало активно и воинственно, используя педагогические методы работы с массами. Только так человечество могло обрести спасение.

В отличие от христианства, которое с терпимостью относилось как к намеренному, так и ненамеренному невежеству, и даже склонялось к тому, чтобы счесть его благословенным, ислам, особенно в начале своего развития, провозглашал точку зрения, согласно которой мусульманская религия является откровением знания, ставшего теперь всеобщим достоянием. На это указывает, например, мусульманская хронология, отделяющая доисламский период, который назван «джеилья» (эпоха неведения), от ислама, являющегося эпохой знания, но не в аспекте общего образования, а в аспекте религиозной веры. Согласно религиозным воззрениям, доисламский период был эпохой невежд, и поэтому первобытное идолопоклонство — это тьма, беспамятство и невежество, которому предстояло рассеяться пред светом ислама. Ислам старался распространять принципы своего учения и хотя не настаивал на том, что все обязаны достичь уровня элитарной группы знатоков, тем не менее в нем имела место пропаганда основ веры и осознание того, что пропаганда эта должна вестись публично, для того чтобы некоторые основы знаний и некоторая система обучения стали достоянием каждого и были доступны для всех без исключения верующих.

Однако и в исламе существовали явления, глубоко чуждые такому воззрению. Шиитское мусульманство, например, было вынуждено из политических соображений окутать некоторые свои положения завесой таинственности, — как потому, что было гонимо, так и потому, что в основы его веры проникли такие идеи, о которых нельзя было говорить открыто. Таким путем появились своего рода внутренние, эзотерические религиозные концепции, характерные для некоторых направлений шиизма, а в большей степени — для тех его ответвлений, которые отдалились от ислама и превратились в секты, исповедующие что-то вроде гностицизма или даже язычества; их ареал довольно широк: — от Индии до наших соседей — друзов и алавитов. В этих сектах существует разделение между внешней стороной учения и его внутренней стороной. Однако, несмотря на поверхностное знание предмета, мы берем на себя смелость предположить, что в каком-то смысле все это справедливо и для дальневосточных религий и уж конечно — для индуизма, в котором существует кастовое деление, а суть этого деления не только в том, что одна из каст, каста жрецов, знает больше и ее знание изощреннее, но также и в том, что имеются разные религии, подходящие для разных каст: функция же жрецов — блюсти привычные формы религии, ибо формы эти, даже если они и ложные, соответствуют уровню понимания и общественному положению более низких каст.

Такой вид намеренного невежества имеет ту особенность, что он не является невежеством, навязанным исключительно сверху. В большой мере речь здесь идет о добровольном невежестве. Это. значит, что член низкой касты не только отстранен высшими кастами от знания внутренних тайн религии, но и сам, если он человек порядочный, старается не вникать в эти тайны. В книге, посвященной нравственным проблемам индуизма, в Бхагавадгите, приводится своеобразная дискуссия между воином и воплотившимся богом, и бог говорит, что воин не должен руководствоваться побуждениями, продиктованными религиозными и нравственными нормами, не имеющими отношения к его общественной группе, к его касте. Будучи воином, он обязан удовлетвориться воинской этикой и не должен ничего знать о другой морали. Поскольку книга эта стала путеводителем не только для членов одной касты, но и для всех верующих, то в ней общезначимое теоретическое обоснование получил взгляд, гласящий, что человеку, принадлежащему к определенной группе людей, запрещено знать — или даже он обязан не знать — некоторые вещи, потому что ему не будет пользы от этого знания. Мало того, он должен быть абсолютно невежественным в этих вещах, чтобы достичь освобождения своей души. Такое сознательное и добровольное невежество характерно не только для Дальнего Востока и Индии. Фактически, это явление, состоящее в том, что люди стараются чего-то не знать, а если знают, то пытаются скрыть свое знание, под разными видами широко распространено и в наше время и пока еще является отличительным признаком некоторых общественных слоев, одним из орудий самосохранения этих слоев. Мы уже останавливались на том, что понятие культуры — это общее понятие всестороннего знания. Культурным человеком является тот, кто знает множество разных вещей, кое-что о каждой профессии. Вместе с тем это понятие естественным образом предполагает незнание определенных вещей. Культурный человек — это не только тот, кто кое-что знает, но и тот, кто чего-то не знает или не хочет чего-то знать. Он даже гордится тем, что не имеет о некоторых вещах никакого представления. С одной стороны, он действительно занят своим образованием, обстоятельно и всесторонне изучает культуру, однако, с другой стороны, он не разбирается в деталях какой-нибудь отдельной профессии и не является специалистом ни в одной из отраслей знания. Дилетант — это фактически тот, кто гордится, что он не профессионал, что он не имеет технических навыков в какой-нибудь определенной профессии, и это относится ко всем без исключения профессиям. Более того, — и это очень бросается в глаза, — когда культура формирует понятие культурного человека, являющегося представителем ее аристократии, культурному человеку предписывается не разбираться ни в одной из технических специальностей, он не должен знать, каким образом делаются те или иные вещи в материальном мире. И если он по какой-либо причине разбирается во всем этом, то ему следует постараться как можно лучше скрыть свою осведомленность, ибо такое знание унижает его достоинство. Его невежество, стало быть, представляет собой одну из сторон его социального статуса; ему не надо знать о том, как пекут хлеб, ибо это ремесло пекаря, который скорее всего не является культурным человеком. Более того, ему, быть может, нет надобности знать точно, в чем заключается работа врача, потому что и она в каком-то смысле является ручным трудом, профессиональным ремеслом, которое недостойно всесторонне образованного культурного человека. Во многих обществах считалось признаком хорошего тона, когда культурный человек демонстрировал, что он не посвящает свое время денежным вопросам, ибо это относится к компетенции делового человека, который на социальной лестнице занимает более низкое место. Аристократ не должен беспокоиться о деньгах, он не должен проявлять осведомленности в том, что происходит в мире чистогана. И сегодня во многих местах можно столкнуться с тем, что культурный человек избегает разговоров о деньгах не потому, что эти проблемы его не интересуют, а потому, что он считает для себя унизительным обнаружить перед другими свое знание того, например, сколько стоит булка хлеба или сколько стоит проезд из одного города в другой. Эти вопросы — компетенция прислуги того или иного рода, и до них нет никакого дела человеку, стоящему на высокой общественной ступени. Он сознательно предпочитает невежество знанию и добровольно отказывается разбираться во всех этих вещах.

Мы уже останавливались на том, что разница между знанием, достойным свободного человека, и знанием, обладать которым свободному человеку не пристало, превратилась в разницу между знанием теоретическим, которое требует лишь умственных усилий и является поприщем свободных людей, и техническими ремеслами. Верно то, что христианство, добившись господства над западным миром, навело мосты между теоретическими и практическими знаниями, ибо по христианским понятиям, хотя и в меньшей степени, чем по иудейским, ремесло не унижает того, кто им занят, скорее даже наоборот. Христианский идеал, и в частности идеал монашества, — это идеал труда; умственные занятия тоже считаются одним из видов труда, чем-то сродни рукоделию.

Тем не менее даже в средние века все еще оставался разрыв между теоретическим и практическим. Иллюстрацией служит то, что в средние века(а кое-где такое положение сохранилось до наших дней) врачи подразделялись на две категории: университетские медики, которые занимались лишь диагностикой и лечебной теорией, и практикующие лекаря, которые делали операции и оказывали пациентам конкретную медицинскую помощь. Университетский медик все еще избегал прикасаться к пациенту, и, когда возникала необходимость в операции, больной отсылался к хирургу. В Англии и в наши дни существует разница между врачом, именуемым доктором, и врачом, называемым «сорджен» (surgeon), который не удостоился академических степеней, поскольку свою медицинскую деятельность начинал, занимаясь черной работой, и не сумел достичь образовательного уровня врача, изучавшего медицинскую теорию в университете.

В этой связи понятно, откуда берется презрение, которое те, кого принято называть культурными людьми, испытывают к абсолютному большинству естествоиспытателей, ибо естественные науки с 17 века развиваются как науки экспериментальные, а культурный человек избегает практической деятельности, и знания его носят сугубо умозрительный характер. Напряжение или разрыв между теорией и практикой дают о себе знать и в современном обществе.

Тем не менее следует добавить, что 17 столетие дало Западу новый идеал знания. Знать что-то — это значит знать, как это делается, как воспроизводится это в лаборатории, и наоборот — как осуществляется теоретическая реконструкция сделанного. Так, например, интегральной частью астрономии или астрофизики наших дней является теория происхождения вселенной, потому что зная, как возник мир, можно понять его сущность и законы его существования. Знание, проистекающее из практики — это новый идеал эксперимента и теории, возникший в 17 веке. Этот идеал, разрушивший перегородку между теорией и практикой, является по сути дела идеалом такого знания, которое в средние века считалось привилегией одного лишь Бога. Бог знал, потому что создал или способен был создать, а мы, жалкие смертные, способны что-либо познать, лишь размышляя. Итак, в 17 столетии появился новый идеал практического знания, который существует и ныне и с помощью которого мы, говоря образно, надеемся разгадать загадку жизни, научившись воспроизводить жизнь в лаборатории. Этот новый идеал знания в конце концов преодолел разрыв между теоретическим и практическим знанием, но он же несет ответственность за профессионализацию весьма специфических отраслей знания. На счет этого идеала, помимо того что он оказался фактором, приведшим к некоторым социальным изменениям, о которых мы упоминали, таким, например, как исчезновение буржуазии в качестве отдельного класса, следует отнести разрушение понятия чисто теоретической культуры. Тем не менее даже в наши дни в отдельных отраслях знания все еще существует разделение между теоретической и практической частями. И это относится не только к экспериментальным естественным наукам, но и к такой специальности, как математика. Все еще имеются математики, внимание которых сосредоточено исключительно на проблемах чистой математической науки. Еще в начале века некоторые ученые утверждали, что между чистой и прикладной математикой существует пропасть, а на одном из математических конгрессов один известный математик заявил, что между теоретиками и прикладниками не может быть никакого диалога, и причина этому та, что они являются специалистами двух совершенно разных наук, не имеющих точек соприкосновения.

Зеленая борода и веер

Из предыдущей главы мы узнали, что в древности и в средние века невежество ассоциировалось именно с практикой, практическими знаниями. Практическая деятельность рассматривалась как нечто недостойное свободного человека, и в определенном смысле как то, чего такой человек знать не должен. Ибо знание было чисто интеллектуальным знанием, лишенным какой бы то ни было связи с практикой. Мы говорили, что начиная с 17 века ситуация изменилась на диаметрально противоположную; знание превратилось в то, что получено из практики, а невежество стало рассматриваться как недостаток практики — в прямом или в переносном значении этого слова. Поэтому в новое время, начиная с эпохи Просвещения и до наших дней, и именно в нашем обществе, оправдания, которые стали находить для невежества, совершенно отличаются от тех, что существовали прежде. Этим оправданиям, а также тем формам, которые в нашем обществе получает как профессиональная, таки общая легитимация невежества, мы собираемся уделить внимание.

Наиболее важное, а может быть и основное оправдание невежества основывается в наши дни на справедливом утверждении, что количество знаний увеличилось настолько, что человек просто не в состоянии знать все обо всем. Образ всестороннего мудреца, сведущего во всех профессиях и во всех науках и при этом являющегося специалистом в каждой из них, уже неактуален и не может быть актуальным в наши дни. И поэтому человек обязан не только определить для себя ту сферу, в которой он будет специализироваться, то есть те знания, которые он заинтересован получить, но и те области знания, в которых он обязан быть несведущим.

Шерлок Холмс игнорировал многие области знания и даже не знал того, что Земля обращается вокруг Солнца, потому что эта подробность не входила в сферу его профессиональных интересов. В известном смысле подобного рода феномен существует и ныне, когда многие достойные уважения люди не просто специализируются в каких-то отраслях знаний, но становятся узкими специалистами внутри своей профессии, поскольку это диктуется все увеличивающимся объемом знаний. У такого рода специализации имеется дополнительный смысл; человек, который специализируется не в своей общей специальности, например в математике, философии или химии, а ограничивается изучением какого-нибудь подраздела этой специальности или даже ограниченной части этого подраздела, и не желающий ничего знать о том, что происходит за пределами этой сферы, делает это не потому, что общие знания бесполезны для него или безразличны ему, а потому, что обладание чрезмерными знаниями даже в своей отрасли, не говоря уже о других областях, изобличает в нем дилетанта, человека несерьезного. Серьезный человек должен иметь исчерпывающие знания по какой-то узкой теме, и предпочтительно, чтобы он не знал ничего, что имеет отношение к любым другим темам.

Истинная мудрость — это мудрость неведения. Это великое, главное оправдание, предписывающее воздерживаться от всезнайства и поэтому обходить своим вниманием определенные вещи. Разумеется, существуют оправдания и системы, предельно далекие от такой позиции и включающие в себя те или иные специфические формы распространения невежества. Вместе с тем вполне очевидно, что если мы знаем слишком много, то наше знание может коснуться сфер не вполне релевантных, то есть неуместных с профессиональной точки зрения или вовсе неуместных. И посему лучше ничего не знать о них, ибо это может нанести вред, вызвать сумятицу, перегрузку знания излишними сведениями или даже привести к смешению релевантного знания с нерелевантным, — такому, например, как смешение астрологии с астрономией, делающее того, кто занимается этим, человеком весьма подозрительным с профессиональной точки зрения.

В итоге мы остановимся на пяти разных видах оправданий, которые даются невежеству. Первый вид: намеренное невежество, которое отвергает всякое нерелевантное знание, неуместное для определенной профессии или для всего общества. Так, например, астрология нерелевантна для того, кто занят астрономией, или знание техники нерелевантно для того, чья профессия не имеет никакого отношения к технике.

Второй вид: знание искажает интеллектуальную систему, которой придерживается определенное общество. Системы мысли, как научные, так и ненаучные, стремятся достичь предельно возможной степени совершенства. Не только по причинам самосохранения, но и благодаря внутреннему побуждению люди склоны считать систему знаний, в которой они подвизаются, содержащей в себе все, или по крайней мере такой системой, которая в принципе верна и нуждается лишь в углублении и развитии, а не в существенных изменениях. Но время от времени появляются новые объяснения фактов (или идей), которые не вписываются в существующую систему взглядов. Как мы упоминали в другой главе, примитивные общества старались уничтожить все те факты, которые не соответствуют принципам, принятым в обществе. Но и в современном обществе имеются подобные явления, хотя место крутых мер заняли защитные средства иного рода, заключающиеся в сознательном игнорировании тех феноменов, которые противоречат существующей системе знаний. Средневековые карты, на которых изображение неисследованных областей снабжалось надписью: «здесь обитают львы», представляют собой один из способов игнорирования того, что неизвестно. Современные карты знаний заполняются более изощренно, временами — путем тщательного утаивания определенных фактов или путем уделения этим фактам минимального внимания. Метод определять нечто как «исключение из правила» существует не только в грамматике, но и, в измененном виде, в различных научных дисциплинах. Другой способ, доказавший свою неменьшую эффективность, — это попытка скрыть подлинное значение некоторых фактов, присваивая им научные названия и как бы включая их таким образом в сферу действия научной таксономии.

Хотя история науки показывает, что новые научные парадигмы создаются в результате анализа тех фактов, которые долго рассматривались как периферийные, единичные и малозначащие, — тем не менее все еще очень сильна инерция существующих знаний. Оправдание этой разновидности намеренного невежества руководствуется убеждением, что существующая система знаний настолько хороша, что можно закрывать глаза на исключения из правил ради того, чтобы сохранять ее в прежнем виде.

Третий вид: это знание не подходит для члена социума. В викторианском обществе (а кое-что от этого сохранилось и в наши дни) считалось, что мужчине неприлично обнаруживать слишком большую компетентность в физиологии и особенностях быта женщины. И наоборот, женщина из приличного дома должна была проявлять неведение а том, что касалось мужчин и их привычек. Более того, в том обществе, а отчасти и в нашем, мужчине не следовало демонстрировать большие познания в тех сферах жизни, которые считались женским делом, например в домашнем хозяйстве. И точно так же женщине не следовало знать о тех сферах, которые, так сказать, находились в компетенции мужчин, например, в бизнесе, политике и т.п.

Неведение таких вещей может иметь под собой различную подоплеку, но иногда оно является намеренным и сознательным и даже порою преследует вполне утилитарные цели, поскольку тот, кто ничего не смыслит в каком-нибудь деле, не должен им заниматься и освобождается от обязанностей, с этим делом связанных. От мужчины, который, например, не умеет готовить, не станут требовать, чтобы он варил обед или нянчил детей и т. п., поскольку он ничего в этом деле не смыслит. Такое неведение, следовательно, не только позволяет поддерживать свой статус, но и приносит очевидную практическую пользу, в которой многие из мужчин отдают себе отчет. Подобно этому женщина, которая не разбирается в денежных делах, может себе позволить делать траты, которые превышают доходы ее мужа или ее собственные, объясняя это тем, что такие вопросы находятся за гранью ее понимания, и поэтому она не обязана о них думать. Следует сказать, что невежество в этих случаях связано не только с социальным положением людей, но зачастую и с элементарной практической пользой.

Неведение сохраняется еще и потому, что в некоторых случаях знание считается неподходящим с другой точки зрения; с определенной точки зрения можно констатировать, что общее представление о благопристойности, рассмотренное в ракурсе знания, требует от человека, чтобы тот ничего не знал о некоторых вещах, которые, как утверждается, портят душу, а по сути дела — не годятся для того, чтобы о них знали. Крайняя форма таких взглядов представлена в Талмуде, в рассказе об одном молодом человеке, который после свадьбы пришел в суд и заявил, что не обнаружил признаков девственности у своей невесты. И суд, вместо того чтобы уделить внимание его претензиям, приговорил его к телесному наказанию: ибо он заслужил свое наказание тем, что обнаружил свою компетентность в таких вещах. Это значит, что недостаток знаний является элементом тех социальных требований, которых человек должен придерживаться и которые запрещают обладать знанием некоторых вещей, ибо знание этих вещей позорит того, кто проявляет свою осведомленность и искушенность в них.

Современные мыслители, такие, например, как Симона де Бовуар, выступающие за права женщин, строят свои концепции, вводя понятие «второго пола» или выделяя женщин в особую категорию «другого»: в то время как мужчины, и именно они, являются сутью общества, женщина представляет собой нечто иное или чужое.

Четвертая разновидность оправданий невежества связана с тем, что знание или его определенные области объявляются вредными для тех, кто обладает этими знаниями, то есть возникает мнение, что существуют такие вещи, о которых лучше ничего не знать. Иногда это неведение достигается сознательным путем, когда человек сам отказывается от размышлений на некоторые темы, от чтения некоторых книг, поскольку он считает, что ему не следует этим интересоваться, или избегает сведений, которые его не касаются и которые кажутся ему неуместными или вредными. Такое сознательное уклонение от знаний, носящее рациональный характер, представлено, например, в утверждении, что разведчик не должен знать больше, чем следует, о той разведывательной сети, к которой он принадлежит, так как он может попасть в руки врагов, и поэтому лучше, чтобы он знал ровно столько, сколько нужно для выполнения задания.

Имеется еще один, издревле известный, повод для незнания, диктуемый соображениями носителей власти, интеллектуалов или политиков, предполагающих, что распространение некоторых знаний неминуемо принесет вред. Запрет на распространение порнографических материалов (или ограничение этого распространения возрастным цензом) основан на таком предположении, гласящем, что знание некоторых вещей губительным образом сказывается на том, кто их знает (или на том, кто не достиг определенного возраста или социального положения). То же самое относится и к распространению научных знаний, — например, к тому тезису, выдвигаемому определенной группой стран, который гласит, что тайнами атомных технологий должны владеть только те страны, которые принадлежат к этой группе, поскольку только они могут подобающим образом распоряжаться этими тайнами. Следовательно, вход в клуб ядерных держав следует закрыть перед теми государствами, которые не сумеют правильно распорядиться этими тайнами, а членами этого клуба должны быть только великие и просвещенные державы, прочим же странам вход туда заказан, поскольку они могут использовать эти тайны во вред себе и своим соседям.

Пятый вид оправдания намеренного невежество носит социальный характер и возникает тогда, когда предполагают, что знание тех или иных вещей приводит к расшатыванию существующего социального порядка. Такого рода представления, которые были весьма распространены в прошлом и все еще существуют сегодня, гласят, например, что простому обывателю, человеку с улицы лучше не знать слишком много о том, что происходит за пределами страны, или в каких-то определенных государствах, или во внутренних политических структурах, поскольку излишнее знание об этом может разрушить его веру в государственные институты, подорвать в нем уважение к властям предержащим и т.п. Подобного рода явление существует даже в отдельных семьях, когда от детей скрывают некоторые вещи, чтобы не повредить авторитету родителей или учителей. Гражданам же запрещено знать больше допустимого о своих духовных и политических лидерах, ибо излишние знания могут привести к ереси, пренебрежению и в конечном итоге — к разрушению существующего общественного строя. На этом фоне проявляются симптомы того внутреннего противоречия, характерного для современного общества, которое состоит в том, что, с одной стороны, политическим идеалом являются свободные выборы, волеизъявление всего народа, а с другой — существует убеждение политиков в том, что окончательное решение по некоторым вопросам должно принадлежать им, поскольку они лучше разбираются в этих вопросах.

На почве этих оправданий невежества выросла целая система приемов, способствующих распространению и охране невежества. Всю совокупность этих приемов можно свести к трем основным категориям. Первая категория — создание препятствия на пути к знаниям посредством академических степеней, сохраняющего такое положение вещей, при котором знание сосредотачивается в руках узкого круга дипломированных специалистов, имеющих право передавать это знание и обучать ему. Круг обладателей знания не ограничивается только теми, кто окончил университет в узком смысле этого слова, но также включает в себя внушительное число профессионалов другого рода. Профессиональные объединения стараются, иногда успешно, получить монополию на определенного рода знания или воспрепятствовать широкому распространению этих знаний. Различные структуры власти также представляют из себя узкий круг чиновников, которые имеют доступ к информации, однако не должны эту информацию разглашать. Другое средство — это использование профессионального жаргона. Профессиональный жаргон, предназначенный для внутреннего общения группы специалистов, служит еще и эффективным средством, препятствующим тем, кто не принадлежит к этой группе, понимать некоторые вещи и разбираться в них. Использование профессионального языка, переполненного специфическими, невнятными для посторонних терминами, получает все большее распространение и становится своеобразным символом социального статуса. Возникновение такого жаргона показывает, что появилась определенная отрасль знаний, закрытая для профанов. Благодаря возникновению и последовательному использованию специальных языков некоторые области знаний перестали быть областями «коммен-сенс», а стали достоянием замкнутого круга «знатоков». Социология, психология, литературоведение и даже педагогика превратились из-за этого в узкие специальности, доступные лишь профессионалам. В отличие от этой категории, вторая категория связана с широким распространением сведений и потоком информации, как это представлено в современной рекламе, где, с одной стороны, невозможно из-за обилия информации отличить важное от второстепенного, а с другой стороны, практикуется давление на разные уровни сознания людей, воспринимающих эту информацию. Известно, что реклама иногда использует очень беглое изображение, почти не доходящее до сознания зрителя, для того, чтобы воздействие оказала именно та часть информации, которая не доходит до сознания. Эти два способа рекламы — явный и скрытый — иногда даже кажутся не связанными друг с другом. Почти вся тактика современной рекламы основывается на различных методах утаивания сведений, которое преподносится как выдача полной информации. Сокрытие правильной информации происходит не только благодаря использованию технических приемов («мелкий шрифт» в договорах и рекламных объявлениях), но и при помощи употребления специальных терминов, с которыми публика мало знакома, или таких формулировок, до смысла которых очень трудно докопаться. Вдобавок сообщаются сведения, которые не имеют никакого отношения к теме, но должны вызвать цепь положительных ассоциаций, что позволяет избежать явного обмана. Изображения, а также текст рекламы намеренно подбираются таким образом, чтобы вызвать интерес и произвести впечатление, не имеющее никакого отношения к теме рекламы. Для достижения этой цели используется все: секс, общественное положение и даже юмор.

Торговая реклама — это лишь малая часть того, что имеет отношение к невежеству, распространяемому путем утаивания знаний. Вся система политической и иной агитации основывается на распространении неверной информации и искажении правды за счет нагромождения различных сведений, временами лишенных смысла.

Публикация невежества под видом знания происходит еще благодаря усилиям большей части различных популяризаторов науки — не важно, делается ли это из методических соображений, или по невежеству самого популяризатора. В любом случае этот жанр страдает не только тем, что в нем отсутствуют важные научные сведения, но и тем, что в нем (намеренно или ненамеренно) игнорируется сложность научных проблем. Политический и военный комментарий в газете, иной раз — популярная научная статья и более того — материал, предназначенный для использования молодежью и неспециалистами, призваны широко распространять знания. Но знания эти зачастую на поверку оказываются поверхностными и даже тенденциозными. И поскольку у адресата этих публикаций недостает информации или способности верно оценить полученные сведения, эти сведения становятся суррогатом научного знания. Но это приводит не к чувству неудовлетворенности (вызывающему стремление к знаниям), а к ощущению собственной осведомленности, к невежеству, проистекающему из полузнайства.

Третья категория — это распространение неверных сведений. На практике эта категория главным образом связана с сохранением секретов, например военной тайны, ибо в этом случае дезинформация является одним из элементов стратегии, принятой в любой армии. Однако дезинформация широко практикуется и в странах с тоталитарным режимом правления, где государство сознательно распространяет дезинформацию, к которой иногда, также сознательно, бывает подмешана верная информация, для того, чтобы вызвать доверие и сделать  убедительной откровенную  ложь. Так появляются различные сочетания верных и неверных сведений, заблуждений и правды, существующие в одно и то же время. В качестве классического примера можно привести Большую Советскую Энциклопедию, которая не брезговала ни одним из этих средств. Это значит, что в ней подвергались цензуре те статьи, в которых упоминались политические и исторические факты, имевшие отношение к текущему моменту, и одновременно искажались и урезались многие другие сведения, и все это для того, чтобы сохранить видимость открытой информации, видимость объективной энциклопедии, доступной для каждого, ибо каждый может, и даже обязан читать ее, несмотря на то что она создана не только для пропаганды знаний, но и для распространения невежества.

Говоря другими словами, функция дезинформации состоит в том, чтобы помочь государству сохранить тот образ государственного правления, который нужен руководителям государства. И все это основывается на убеждении, что образ правления формируется не спонтанно, благодаря изменению этических представлений, а является конструктивной частью государства и общества и поэтому должен созидаться сознательно и планомерно.

Для того чтобы помешать овладению активным знанием, существует, безусловно, множество методов. Наиболее простой и открытый — это заявить, что определенное знание существует, но является тайным, или что к нему запрещено обращаться по тем или иным причинам. Используя другой, более сложный и изощренный метод, говорят: «Да, это знание существует, но оно — сплошная глупость. Оно просто смехотворно, бессмысленно, не обладает никакой ценностью, и поэтому им не следует заниматься.» И наконец, третий метод: мы утверждаем, что некоторого знания просто не существует. Отрицая факт реального существования какого-то явления, мы не станем изучать его свойства.

Здесь имеются в виду не только ответы, не только идеи, но и вопросы, приводящие к познанию. Например: для современного физика вопрос о том, что случится с телом, двигающимся со скоростью, превышающей скорость света, является бессмысленным вопросом, который неприлично задавать, хотя любой разумный человек не найдет в нем ничего, на первый взгляд, противоречащего рассудку и здравому смыслу. Этот вопрос только для физика лишен смысла, или, лучше сказать, является некорректным, неправомерным, или, по меньшей мере, смехотворным.

Этот перечень различных видов невежества не исчерпывает, разумеется, всех способов, методов и тактических приемов распространения невежества, которые существовали в прошлом и продолжают существовать сегодня. Любой пытливый ум сумеет найти другие виды невежества, — как те, которые носят глобальный, всемирный характер, так и те, которые характерны для отдельного государства или узкого круга людей, и показать, каким образом это невежество поддерживается и какими путями распространяется. И следует постоянно задаваться вопросом, который мы сформулировали, хотя и не всегда держали его в центре внимания. Вопрос этот — как функционирует невежество в обществе, какова его функция в общественном организме, в прошлые времена и ныне?

Невежество характерно не только для замкнутых, примитивных и древних обществ, где знание закрыто и недоступно для многих. Даже в современном обществе, где существует идеал открытого знания, это открытое знание все еще оставляет широкий простор для невежества, которое приходит вместе с этим знанием или следует за ним по пятам. О чем-то подобном уже писал один математик, Льюис Кэррол, опубликовавший книгу, правда не математическую, а предназначенную для детского чтения, в которой он рассказывает о белом рыцаре, мечтавшем покрасить свою бороду в зеленый цвет, а еще сделать веер, чтобы скрывать эту бороду от посторонних взглядов. Служить таким веером, а также доказывать, что этот веер существует — вот одна из функций социологии невежества.

Список литературы

Peter L. Berger and Thomas Luckman, «The Social Construction of Reality», Penguin Books, 1973.

Karl Mannheim, «Ideology and Utopia», 1936.

Gordon Leff, «Paris and Oxford Universities in the Thirteenth and Fourteenth Centuries; An Institutional and Intellectual History», Huntington, N.Y., RE. Krieger Pub. Co., 1975.

«Medieval Thought; St. Augustine to Ockham», 1958.

«William of Ockham, The Metamorphosis of Scholastic Discourse», 1975.

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.proekt-psi.narod.ru/

Дипломная работа: Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО «Дальмебель»

Введение

Анализ хозяйственной деятельности является научной базой принятия управленческих решений в бизнесе. Для их обоснования необходимо выявлять и прогнозировать существующие и потенциальные проблемы, производственные и финансовые риски, определять воздействие принимаемых решений на уровень рисков и доходов субъекта хозяйствования. Поэтому овладение методикой микроэкономического анализа руководителями всех уровней является составной частью их профессиональной подготовки.

Обеспечение эффективного функционирования организаций требует экономически грамотного управления их деятельностью, которое во многом определяется умением ее анализировать. С помощью анализа изучаются тенденции развития, глубоко и системно исследуются факторы изменения результатов деятельности, обосновываются планы и управленческие решения, осуществляется контроль за их выполнением, выявляются резервы повышения эффективности производства, оцениваются результаты деятельности предприятия, вырабатывается экономическая стратегия его развития.

В случае образования убытков, неспособности предприятия удовлетворять требования кредиторов по оплате товаров (работ, услуг) и обеспечивать финансирование производственного процесса, т.е. при наступлении банкротства предприятия, реализуется принцип ответственности предприятий за результаты своей финансово-хозяйственной деятельности.

Поэтому столь актуальным является своевременное выявление негативных тенденций в финансово-хозяйственной деятельности предприятий и принятие соответствующих мер, чтобы не допустить полного краха предприятия.

Развитие и углубление экономического анализа является необходимым условием стабильной работы предприятия и позволяет предвидеть хозяйственную ситуацию для достижения конечной цели, как правило — получение максимальной прибыли. В условиях рыночной экономики приобретают особую важность конкуренция и обострение проблемы выживаемости, надежности предприятия как партнера.

Квалифицированный экономист, финансист, бухгалтер, аудитор и другие специалисты экономического профиля должны хорошо владеть современными методами экономических исследований, чтобы легко адаптироваться к изменениям рыночной ситуации и принимать верные решения, направленные на процветание бизнеса.

Цель данной работы – провести анализ финансового состояния коммерческого предприятия.

Объект исследования – ООО «Дальмебель», входящая в состав Компании «Дальмебель». Юридический адрес: 680001, г. Хабаровск, ул. Строительная 27. Почтовый адрес: 680000, г. Хабаровск, ул. Ким Ю Чена 45. Тел./факс (4212) 78-34-12, 78-34-31, 78-34-48. E-mail: mail@dalmebel.ru.

Предмет исследования – финансово-хозяйственная деятельность предприятия ООО «Дальмебель».

Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:

определить цели, содержание и методы финансового анализа;

рассмотреть основные параметры финансовой отчетности, используемой для финансового анализа предприятия;

провести анализ финансово-хозяйственной деятельности по данным бухгалтерской отчетности ООО «Дальмебель».

Базой анализа является бухгалтерская и статистическая отчетность предприятия ООО «Дальмебель», приложенные к данному отчету по практике, а именно:

1) бухгалтерский баланс (форма 1) за 2002-2004 годы;

2) отчет о прибылях и убытках (форма 2) за 2002-2004 годы;

3) форма П-4 за 2003-2004 годы.

1. Технико-экономическое обоснование темы дипломного проекта

1.1 Общая характеристика предприятия ООО «Дальмебель»

Компания «Дальмебель», в структуру которой входит ООО «Дальмебель», находится на рынке производства и продажи мебели более 10 лет.

ООО «Дальмебель» специализировалась на выпуске корпусной и офисной мебели.

Организационная структура предприятия ООО «Дальмебель» представлена на рисунке 1.

Рис. 1. Организационная структура ООО «Дальмебель»

В 2002 году компания освоила производство мебели на метало каркасе, для медицинских и образовательных учреждений, это стулья, столы, кресла, кровати а так же школьная мебель. Кровать производства ООО «Дальмебель» на метало каркасе была признана одним из ста лучших товаров года. В

2003 году введена в строй новая автоматизированная линия по производству фасадов для кухонь из МДФ различной конфигурации, облицованных декоративными ПВХ-пленками с широким спектром цветовой гаммы, а также начат выпуск офисных перегородок.

В 2004 году компания освоила производство шкафов-купе из профиля «Australux», мягкой кожаной мебели элит-класса и мягкой мебели для широкого круга потребителей. Самостоятельным направлением работы компании является производство и установка пластиковых окон. Широкий ассортимент выпускаемой мебельной продукции включает в себя регулярно появляющиеся новинки и обновлённые традиционные модели. В производстве применяется только экологически чистое высоко качественное сырьё. Все выпускаемые модели соответствуют санитарным и экологическим нормам.

Лесосырьевая база ООО «Дальмебель» находится в двух районах Хабаровского края – Ванинском и Комсомольском. Основные поставщики лесосырья на предприятие имеют свои производственные площадки на территории этих районов; к основным поставщикам лесосырья на ООО «Дальмебель» относятся:

ООО «Аркаим» – 60 тысяч кубометров в год.

ООО «Ванинолесэкспорт» – 20 тысяч кубометров в год.

ООО «Вега» – 50 тысяч кубометров в год.

ООО «Водолей» – 17 тысяч кубометров в год.

ООО «Экстралес» – 15 тысяч кубометров в год.

Основные покупатели продукции ООО «Дальмебель»:

ООО «12 стульев»

ООО «Альфа-Амур»

Дом мебели «Ренессанс»

ООО «Мир Мебели».

Сегодня на производственной базе «Дальмебель» действует несколько цехов, в которых есть всё необходимое для того чтобы производить качественную мебель, для рабочих создаются хорошие условия труда.

В компании достигнут высокий уровень культуры производства. Мебель изготавливается на современных деревообрабатывающих станках производства Италии, Германии и Испании: фрезерно-копировальный центр «HOLZ-HER», автоматический раскроечный центр «OPTIMAT», сверлильно-присадочный центр «DETEL», вакуумный пресс «BURKIE», фрезерно-сверлильный центр «SCM» и т.д. Специалисты компании повышают квалификацию на западных предприятиях, осваивая современные технологии производства кухонной мебели и спальных гарнитуров. В цехах постоянно обновляется оборудование, на смену ручному труду идёт автоматизация производства, станки с числовым программным управлением позволяют быстро и точно выполнять производственные операции, что гарантирует высокое качество выпускаемой мебели.

ООО «Дальмебель» – единственный в Сибири и на Дальнем Востоке производитель кожаной мебели. Вся мебель изготавливается исключительно из натуральной кожи категорий D, E и выше, чехлы шьются на швейных машинах немецкой фирмы DURKOPP ADLER, оснащенных компьютерами. Все декоративные элементы каркасов изготавливаются из натурального цельного бука, поставляемого из Италии. При обработке дерева на оборудовании итальянских и голландских фирм используются лаки и красители итальянских и немецких производителей. Все мягкие элементы выполнены из высококачественного многослойного поролона. В нашей мебели серии «Классика» используется механизм трансформации типа «французская раскладушка» (в три сложения) с шириной спального места 120-150 см. Каждый этап изготовления мебели серии «Классик» проходит тщательный контроль качества. В дальнейшем планируется расширение ассортимента моделей серии «Классика» и запуск производства моделей серии «Модерн».

1.2 Финансовый анализ предприятия ООО «Дальмебель»

1.2.1 Анализ объема, структуры и динамики основных фондов

В качестве источников бухгалтерской информации для анализа основных средств используются данные: счета 01 “Основные средства”, счета 02 “Износ основных средств”, счета 07 и 08, журналы — ордера №10, 10/1, 12, 13, 16, данные аналитического учета по соответствующим счетам по видам и отдельным инвентарным объектам основных средств (ведомости и карточки аналитического учета), ф. №1, ф. №2, ф. №5 годовой и квартальной бухгалтерской отчетности предприятия.

Основные производственные фонды неоднородны, выполнение ими разнообразных функций и различное их целевое использование обусловили разделение основных фондов на разные группы. Промышленно-производственные фонды непосредственно связаны с производством продукции и поэтому имеют наибольший удельный вес. Проведем анализ наличия, движения и динамики основных средств на ООО «Дальмебель».

Таблица 1

Наличие, движение и динамика основных фондов 2004 год

Основные фонды

Наличие на начало года, тыс. руб.

Поступление за год, тыс. руб.

Выбыло за год, тыс. руб.

Наличие на конец года, тыс. руб. (гр.1+гр.2-гр.4)

Превышение поступления над выбытием, тыс. руб. (гр.2-гр.4)

Темп роста, % (гр.6/ гр.1х 100%)
всего

в т.ч. введено в действие

всего

в т.ч. ликвидировано

А

1

2

3

4

5

6

7

8
1.Промышленно-производственные основные фонды

49612

279

279

12249

152

37641

-11910

75,87
2.Непроизводственные основные фонды

12

0,0

0,0

12

12

0,0

-12

0
Всего

49624

-4679

-4679

-4661

-46

-46

-4610

75,87

Таблица 2

Наличие, движение и динамика основных фондов 2003 год

Основные фонды

Наличие на начало года, тыс. руб.

Поступление за год, тыс. руб.

Выбыло за год, тыс. руб.

Наличие на конец года, тыс. руб. (гр.1+гр.2-гр.4)

Превышение поступления над выбытием, тыс. руб. (гр.2-гр.4)

Темп роста, % (гр.6/ гр.1х 100%)
всего

в т.ч. введено в действие

всего

в т.ч. ликвидировано

А

1

2

3

4

5

6

7

8
1.Промышленно-производственные основные фонды

54275

1615

1615

6266

111

49612

-4651

91,41
2.Непроизводственные основные фонды

0,0

12

12

0

0

12

12

х
Всего

-465

-4615

-4615

-4666

-461

-46

-4651

91,41

Данные проведенного анализа показывают, что промышленно- производственные основные фонды за 2003 год уменьшились на 11910 тыс. руб., или на 24,13 %, а в целом за два года — уменьшились на 16561 тыс. руб.

Уменьшение промышленно-производственных основных фондов на 11910 тыс. руб. в 2003 году сложилось под воздействием их выбытия на 12249 тыс.руб. (в том числе было ликвидировано на 152 тыс.руб.) и поступления на 279 тыс.руб. (в том числе введения в действие на 279 тыс.руб.). В 2002 году основные фонды предприятия уменьшились на 4651 тыс. руб. в следствии их выбытия на 6266 тыс. руб. ( в том числе ликвидировано на 111 тыс. руб.) и поступления на 1615 тыс. руб. (в том числе введено в действие на 1615 тыс. руб.)

Кроме того, анализ показал, что ООО «ДАЛЬМЕБЕЛЬ» имеет на своем балансе непроизводственные основные фонды, но их величина незначительна.

Роль основных фондов в процессе производства различна. Часть из них непосредственно воздействует на предмет труда и является активной, другая часть создает необходимые условия для труда и является пассивной.

Таблица 3.

Наличие, состав и структура основных фондов 2004 год

Группы основных фондов и их наименования

На начало года

На конец года

Изменение за год, (+,-)
сумма, тыс. руб.

удельный вес, %

сумма, тыс. руб.

удельный вес, %

сумма, тыс. руб.

удельный вес, %
А

1

2

3

4

5

6
1.Промышленно- производственные основные фонды

49612,00

99,98

37641,00

100,00

-11971,00

0,02
1.1.Здания

18705,00

37,69

6609,00

17,56

-12096,00

-20,14
1.2.Сооружения

19364,00

39,02

19364,00

51,44

0,00

12,42
1.3.Земельные участки

15,00

0,03

15,00

0,04

0,00

0,01
1.4.Машины и оборудование

7060,00

14,23

6908,00

18,35

-152,00

4,13
1.5.Транспортные средства

1327,00

2,67

1327,00

3,53

0,00

0,85
1.6.Инструмент, производственный и хозяйственный инвентарь

125,00

0,25

125,00

0,33

0,00

0,08
1.7 Другие, не перечисленные выше, виды основных средств

3016,00

6,08

3293,00

8,75

277,00

2,67
2.Непроизводственные основные фонды

12,00

0,02

0,00

0,00

-12,00

-0,02
Всего основных фондов

49624,00

100,00

37641,00

100,00

-11983,00

0,00

По анализируемому предприятию активная часть промышленно — производственных основных фондов за 2004 год снизилась на 12248 тыс. руб., в основном за счет выбытия зданий на 12096,00 тыс.руб. При этом доля данного вида основных средств в общей стоимости объектов основных средств снизилась на 20,14 пунктов. Другим основным объектом активной части основных средств являются — машины и оборудование. Данный объект упал на 152 тыс.руб. за счет их выбытия из оборота предприятия до 6908,00 тыс.руб. Однако их доля в общей стоимости возросла на 4,13 пункта. При этом анализируя 2003 год мы видим, что стоимость машин и оборудования за данный период резко сократилась на 3971,00 тыс. руб. Стоимость заданий также упала на 507,00 руб. Таким образом, видно, что за последние два года на ООО «ДАЛЬМЕБЕЛЬ» происходит снижение активной части промышленно-производственных фондов, что в конечном итоге может отрицательно отразиться на объеме оказываемых услуг, а следовательно и роста выручки.

Таблица 4

Наличие, состав и структура основных фондов за 2004 год

Группы основных фондов и их наименования

На начало года

На конец года

Изменение за год, (+,-)
сумма, тыс. руб.

удельный вес, %

сумма, тыс. руб.

удельный вес, %

сумма, тыс. руб.

удельный вес, %
А

1

2

3

4

5

6
1.Промышленно- производственные основные фонды

54275,00

100,00

49612,00

99,98

-4663,00

-0,02
1.1.Здания

19212,00

35,40

18705,00

37,69

-507,00

2,30
1.2.Сооружения

19364,00

35,68

19364,00

39,02

0,00

3,34
1.3.Земельные участки

15,00

0,03

15,00

0,03

0,00

0,00
1.4.Машины и оборудование

11031,00

20,32

7060,00

14,23

-3971,00

-6,10
1.5.Транспортные средства

1479,00

2,73

1327,00

2,67

-152,00

-0,05
1.6.Инструмент, производственный и хозяйственный инвентарь

113,00

0,21

125,00

0,25

12,00

0,04
1.7 Другие, не перечисленные выше, виды основных средств

3061,00

5,64

3016,00

6,08

-45,00

0,44
2.Непроизводственные основные фонды

0,00

0,00

12,00

0,02

12,00

0,02
Всего основных фондов

54275,00

100,00

49624,00

100,00

-4651,00

0,00

Обобщающую оценку движения основных фондов дают коэффициенты обновления, выбытия, которые также характеризуют техническое состояние основных средств.

Коэффициент обновления (Ко) отражает интенсивность обновления основных фондов и исчисляется как отношение стоимости вновь поступивших за отчетный период основных средств (Фп) к их стоимости на конец этого же периода (Фк) :

Ко = Фп : Фк

Коэффициенты обновления целесообразно рассчитывать по всем основным фондам, промышленно-производственным, активной их части, отдельным группам промышленно-производственных основных фондов и основным видам оборудования. Их также можно рассчитывать отдельно по всем поступившим основным фондам и отдельно по введенным в действие. В последнем случае такой коэффициент называют коэффициентом ввода (Кв)

При проведении анализа необходимо сравнить коэффициент обновления по активной части с коэффициентом обновления по всем основным фондам и выяснить, за счет какой части основных фондов в большей степени происходит ее обновление:

Ко активной части2003 — Ко всех основных фондов2003 = 0,0-0,0074 = -0,0074

Ко активной части2002 — Ко всех основных фондов2002 = 0,03379-0,0325= 0,00129

Если в 2003 году обновление основных средств осуществлялось за счет активной части, то уже к концу 2004 года 0бновление основных фондов на аэропорте осуществляется за счет поступления прочих основных средств, что отрицательно при прочих равных условиях влияет на показатель фондоотдачи.

Коэффициент выбытия ( Квыб ) характеризует степень интенсивности выбытия основных фондов из сферы производства и рассчитывается как отношение стоимости выбывших за отчетный период основных фондов (Фвыб ) к их стоимости на начало этого же периода ( Фн )

Квыб = Фвыб : Фн .

Коэффициенты выбытия целесообразно рассчитывать по всем основным фондам, промышленно-производственным фондам, активной их части, отдельным группам промышленно-производственных основных фондов и основным видам оборудования. Их также можно рассчитывать отдельно по всем выбывшим основным фондам и отдельно по ликвидированным. В последнем случае такой коэффициент следует назвать коэффициентом ликвидации ( Кликв ).

Сравнивая коэффициент выбытия по активной части с коэффициентом выбытия по всем основным фондам, выясним, за счет какой части происходит ее выбытие :

Квыб активной части2002 — Квыб всех осн. Фондов2002 = 0,12408-0,11545=0,00863

Квыб активной части2003 — Квыб всех осн. Фондов2003 =0,26803-0,2469=-0,02113

На данном предприятии в 2003-2004 году выбытие происходило за счет активной части основных средств, что отрицательно влияет на уровень фондоотдачи, при прочих равных условиях

Обобщающими показателями технического состояния основных фондов являются коэффициенты износа и годности.

Коэффициент износа (Ки) определяется как отношение суммы износа (И) к первоначальной стоимости основных средств (Ф) :

Ки = И : Ф.

Коэффициент годности (Кг) — это отношение их остаточной стоимости к первоначальной (Ф) :

Кг = Ф0 : Ф=1 — Ки .

Коэффициент износа и годности рассчитываются как на начало периода, так и на конец (отчетную дату). Чем ниже коэффициент износа (выше коэффициент годности), тем лучше техническое состояние, в котором находятся основные фонды.

Таблица 5

Анализ изношенности основных средств предприятия за 2003-2004 гг.

Показатели

2003

2004

Изменение за
На начало года

На конец года

На начало года

На конец года

2003 год (+,-)

2004 год (+,-)
1.Первоначальная стоимость основных средств, тыс. руб.

54275,00

49612,00

49612,00

37641,00

-4663,00

-11971,00
в т.ч. активной части

49607,00

45129,00

45129,00

32881,00

-4478,00

-12248,00
2.Износ основных средств за время их эксплуатации, тыс. руб.

35985,00

31042,00

31042,00

28772,00

-4943,00

-2270,00
в т. ч. активной части

34367,00

28227,00

28227,00

25806,00

-6140,00

-2421,00
3.Степень изношенности основных средств, %

0,66301

0,62570

0,62570

0,76438

-0,03732

0,13868
в т. ч. активной части

0,69279

0,62547

0,62547

0,78483

-0,06731

0,15936
4.Степень годности основных средств, %

0,33699

0,37430

0,37430

0,23562

0,03732

-0,13868
в т. ч. активной части

0,30721

0,37453

0,37453

0,21517

0,06731

-0,15936

Первоначальная стоимость основных средств за два года уменьшилась на 16634 тыс. руб., а износ их за время эксплуатации снизился на 7213 тыс. руб. Это привело к росту степени изношенности — в целом за два года на 10,136% . При этом степень годности за это время уменьшалась в большей степени за счет активной части основных производственных фондов (за два года он уменьшился на 9,21%). В соответствии со шкалой экспертных оценок для определения коэффициента износа при обследовании технического состояния машин и оборудования техническое состояние активной части основных фондов анализируемого предприятия можно определить как условно пригодное (в конце 2002 года коэффициент износа активной части равен 62,55%, в конце 2003 – 78,48%). Все это говорит не в пользу предприятия, так как его производственный потенциал с каждым годом падает, причем темп прироста степени изношенности основных средств за последний год вырос почти на 12%. Можно сказать, что для улучшения технического состояния основных фондов предприятию требуются значительные капитальные вложения.

Таблица 6

Шкала экспертных оценок для определения коэффициента износа при обследовании технического состояния активной части основных средств

Оценка состояния

Характеристика технического состояния

Коэффициент износа, %
Новое

Новое, установленное и еще не эксплуатировавшееся оборудование, в отличном состоянии

До 5
Очень хорошее

Практически новое оборудование, бывшее в недолгой эксплуатации и не требующее ремонта или замены каких-либо частей

До 15
Хорошее

Бывшее в эксплуатации оборудование, полностью отремонтированное или реконструированное, в отличном состоянии

16-35
Удовлетворительное

Бывшее в эксплуатации оборудование, требующее некоторого ремонта или замены отдельных мелких частей, таких как подшипники, вкладыши и др.

36-60
Условно пригодное

Бывшее в эксплуатации оборудование в состоянии, пригодном для дальнейшей эксплуатации, но требующее значительного ремонта или замены главных частей, таких как двигатель и другие ответственные узлы

61-80
Неудовлетворительное

Бывшее в эксплуатации оборудование, требующее капитального ремонта, такого как замена рабочих органов основных агрегатов

81-90
Негодное к применению или лом

Оборудование, в отношении которого нет разумных перспектив на продажу, кроме как по стоимости основных материалов, которые можно из него извлечь

91-100

Техническое состояние основных фондов зависит от своевременного и качественного их ремонта. Данные о выполнение плана по ремонту основных фондов на анализируемом предприятии за 2004 год приведены в таблице 8 в целом план по ремонту выполнен на 111,67%, и по сравнению с 2003 годом он также вырос на 16,81%, в том числе по активной части план перевыполнен на 7,62%, а по сравнению с 2003 годом ремонт вырос на 132,99%. Значительный рост показателя затрат на ремонт машин и оборудования, зданий за год говорит об улучшении технического состояния активной части. Но, конечно, есть определенная доля искажения в данных показателях, так как рост затрат в какой-то части может быть вызван за счет роста цен на комплектующие детали, а очистить показатели для анализа довольно затруднительно.

Таблица 7

Анализ выполнения плана ремонта основных фондов за 2004 год

Показатели

Фактически за 2003 год, тыс. руб.

По плану на 2004 год, тыс. руб.

Фактически за 2004 год, тыс. руб.

Отклонение от прошлого года, тыс. руб.

Отклонение от плана тыс. руб.

Отношение 2004 г. к 2003 г., % (гр.3:гр.1х100%)

Выполнение плана, % (гр.3 : гр.2 х100 %)
1.Затраты на ремонт (всего по предприятию)

803

840

938

135

98

116,81

111,67
1.1.Затраты на ремонт промышленно-производственных основных фондов

803

840

938

135

98

116,81

111,67
1.1.1.Затраты на ремонт машин и оборудования, зданий

194

420

452

258

32

232,99

107,62

Данные отдела главного механика показали, что в результате фактического увеличения затрат на ремонты основных средств по сравнению с планом технические характеристики объектов были улучшены.

Проведенный анализ позволил сделать следующие выводы. ООО «Дальмебель» работает в современных рыночных условиях, особенность которых является усиление влияния таких факторов, как изменчивость условий внешней и внутренней финансовой среды, жестокая конкурентная борьба за ресурсы и сферы их приложения, необходимость быстрых технологических изменений, непрерывные нововведения в налоговом законодательстве, изменяющиеся процентные ставки и курсы валют.

В этих условиях перед финансовыми руководителями предприятия встает множество вопросов: Какой должна быть стратегия и тактика современного предприятия в условиях перехода к рынку? Как рационально организовывать финансовую деятельность предприятия для его дальнейшего «процветания»? Как повысить эффективность управления финансовыми ресурсами? Каким образом определить показатели хозяйственной деятельности, обеспечивающие устойчивое финансовое положение предприятия?

На эти и другие вопросы поможет ответить объективный анализ финансово-хозяйственной деятельности предприятия. Практика анализа сегодня должна ориентироваться на изменяющиеся рыночные условия, государственную политику в области реформирования и становления бухгалтерского учета и аудита, давать практические направления улучшения финансового состояния предприятий и преодоления кризисных состояний, в т.ч. банкротства.

Конкретные пути выхода предприятия из кризисной финансовой ситуации зависят от причин его несостоятельности. Поскольку большинство предприятий разоряется по вине неэффективной государственной политики, то одним из путей финансового оздоровления ООО «Дальмебель» должна быть государственная поддержка, в частности льготных кредитов на обновление основных фондов.

Далее предприятию в будущем необходимо рассмотреть вопрос обновления материально-технической базы. Этой цели может помочь лизинг, который не требует полной единовременной оплаты арендуемого имущества и служит одним из видов инвестирования.

1.2.2 Анализ численности, состава и движения рабочей силы

В таблице 8 представлены общеэкономические показатели деятельности ООО «Дальмебель» в динамике по годам: 2002-2004 гг.

Таблица 8

Система общеэкономических кадровых показателей в ООО «Дальмебель»

№

Наименование показателя

Ед. изм.

Динамика по годам
2002

2003

2004
1

2

3

4

5

6
Общеэкономические показатели

1.

Объем продаж

тыс. руб.

2950

3075

3670
2.

Производительность труда

тыс. руб.

0,9649

0,965

1,0309
3.

Прибыль

тыс. руб.

380,5

439,7

296
4.

Удельный вес фонда потребления в прибыли

%

32

31,2

30,6
Кадровые показатели

5.

Численность персонала, всего

в том числе по категориям:

чел.

305

318

356
— Руководители

5

7

12
— Специалисты

45

47

54
— Рабочие

193

202

222
— Служащие

62

62

68
6.

Текучесть кадров

чел.

32

27

16
7.

Образовательный состав персонала:

чел.

— неполное среднее

8

7

5
— общее среднее

27

29

30
— средне специальное

81

84

94
— высшее

214

232

293
8.

Возрастной состав персонала:

чел.

— до 18 лет

4

5

4
— 18-25 лет

98

101

168
— 26-36 лет

198

149

110
— 37-50 лет

17

55

68
— свыше 50 лет

5

8

6
9.

Средний возраст работающих

лет

35,6

33,4

31,7
10.

Структура персонала по полу:

%

— женщин

56,5

55,4

52,3
— мужчин

43,5

44,6

47,7
11.

Уровень профессиональной подготовки (для руководителей и специалистов)

%

— высшее образование

85

87

89
— среднее специальное

11

12

9,5
— практики

4

1

1,5
12.

Уровень профессиональной подготовки (для рабочих)

%

— неполное среднее

5,6

5,4

5,5
— общее среднее

24,3

25,6

24,9
— средне специальное

45,6

48,6

52,9
— незаконченное высшее

1,2

2,4

2,5
— высшее

23,3

18

14,2
Показатели, характеризующие мотивацию трудовой деятельности

14.

Фонд заработной платы

тыс. руб.

18,678

20,008

27,305
15.

Средняя заработная плата на одного работника

тыс. руб.

6,11

6,28

7,67
16.

Затраты на обучение персонала, повышение квалификации (в месяц)

тыс. руб.

61,4

61,7

70,0
17.

Затраты на осуществление льгот для персонала (в месяц)

тыс. руб.

10,1

10,8

11,0
18.

Количество прогулов на одного работника

час.

1,8

1,6

1,55

Анализ таблицы позволяет нам считать трудовой потенциал ООО «Дальмебель» значительно высоким.

В следующей таблице представлена итоговая характеристика персонала данного предприятия.

Таблица 9

Характеристика трудового потенциала ООО «Дальмебель»

Показатель

Характеристика
1

2
1. Структура персонала по категориям

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Как видно из рисунка, численность персонала увеличивается по всем категориям. Однако темп роста наиболее высок в категории рабочих. Это связано с введением в действие новой производственной лини (на базе «ЕМК»). Стабильный темп прироста наблюдается в категории специалистов и служащих.

2. Структура по полу

В структуре по полу наблюдаем примерно одинаковое распределение персонала: мужчин и женщин. Численность женщин немного превышает численность мужчин, однако к 2004 году есть тенденция выравнивания и этого различия.
3. Образовательный состав

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Видим, что основную долю персонала занимают работники со средним специальным образованием (за два года их доля выросла с 55 до 56%). Другую наиболее весомую долю занимают работники с высшим образованием, хотя их доля несколько снизилась.

4. Структура персонала по стажу

Анализ персонала по стажу показал, что основную долю занимают работники, проработавшие в организации 3-5 лет. Значительную долю также занимают работники со средним опытом работы по специальности (5-10 лет), и работники с совсем небольшим опытом работы (1-3 года).

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Наиболее молодой и малоопытный персонал – это рядовые служащие отделов (экономисты, менеджеры) и работники, обучающиеся на производстве (ученики, сборщики). Более опытными являются старшие специалисты, руководители отделов. И наиболее опытными являются генеральный директор, директора подразделений, начальники территориальных подразделений компании.

Таким образом, в ООО «Дальмебель» персонал состоит из примерно одинаковой численности мужчин и женщин, основную долю составляют рабочие на производстве, специалисты и служащие. Персонал молодой, большая часть из которого имеет достаточный опыт работы, средний и высший уровень профессиональной подготовки в своей области.

Миссия ООО «Дальмебель»: наилучшим образом удовлетворять потребности покупателей Дальневосточного региона в высококачественной мебели для дома и офиса.

Цель деятельности компании – получение максимальной прибыли от производственной деятельности и наиболее полное удовлетворение работников предприятия в профессиональном и личностном развитии.

Анализ динамики численности уволившихся из ООО «Дальмебель» за 2002-2004 гг., а также динамика уровня текучести кадров приведены на рис.2.

Видим, что уровень текучести кадров в ООО «Дальмебель» снижается. За 2002-2004 гг. коэффициент текучести кадров снизился на 37,7%. При этом в 2003 г. по сравнению с 2002 г. снижение составило 22,7%, а в 2004 г. по сравнению с 2003 г. – 19,3%.

Несмотря на устойчивую тенденцию снижения текучести кадров в рассматриваемой компании, ее уровень продолжает оставаться довольно значительным (около 11%).

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Рисунок 2. Снижение уровня текучести кадров в ООО «Дальмебель», %

В результате в компании по прежнему достаточно высок уровень потерь, связанных с перерывами в работе; необходимостью обучения и переобучения новых работников; снижением производительности труда у работников, стоящих перед увольнением, с невысоким уровнем производительности труда вновь принятых работников; затратами на организацию подбора новых работников; потерями от брака в работе вновь принятых работников. По общим оценкам затраты на замену рабочих составляют 7–12% их годовой заработной платы, специалистов 18–30%, управляющих 20–100%.

По оценкам специалистов отдела кадров компании наиболее оптимальным уровнем для ООО «Дальмебель» является уровень текучести кадров около 5-12% (минимальный 5% — для рабочих и максимальный 12% — для руководителей и специалистов). Этот показатель был получен на основе расчетов максимальных дополнительных затрат, связанных с текучестью кадров, которые закладываются в ежегодном бюджете компании (таблица 10).

Таблица 10

Расчет планового уровня текучести кадров на 2004 год

Показатели

Значение показателя
1. Планируемая общая величина потерь от текучести кадров, тыс. руб.

3000
В том числе:

— Потери от простоя рабочего места

875
— Потери, вызванные процедурами увольнения

420
— Потери, вызванные проведением процедуры найма работников на вакантное рабочее место

795
— Затраты на обучение принятого на работу сотрудника

735
— Потери от снижения производительности труда сотрудников, решившихся уволиться

175
2. Максимальная сумма потерь на одного увольняющего работника, тыс. руб.

10,5
3. Планируемая численность персонала, чел.

3400
4. Планируемая численность уволившихся работников, чел.

333
5. Планируемый средний уровень текучести кадров, %

8,1

Аналогично рассчитывается планируемый уровень текучести кадров по основным категориям работников. Значение планируемого уровня текучести кадров по основным категориям работников приведено в табл.2 приложения Б.

Поэтому в целях оптимизации уровня текучести кадров, т.е. снижения потерь, связанных с текучестью кадров для ООО «Дальмебель» необходимо разработать мероприятия по стабилизации состава персонала предприятия, снижению уровня текучести кадров до нормального уровня.

Прежде всего, проанализируем коэффициент текучести в 2004г. по категориям работников, их возрасту, уровню образования, стажу работы в компании и уровню заработной платы.

Если сгруппировать уволившихся сотрудников по категории (рисунок 2.9.), то получим, что наибольшее число уволившихся (143 человека) – из категории служащих. При этом необходимо отметить, что численность уволившихся работников примерно одинаково распределилась между тремя группами: служащие (143 человека), специалисты (121 человек), рабочие (104 человека).

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Рисунок 3. Численность уволившихся работников ООО «Дальмебель» в 2004г. по основным категориям

На основе такой группировки нельзя выявить определенную зависимость – работники каких категорий персонала увольняются чаще, тем более, что соотношение их по годам меняется. Из данной группировки также следует, что самую незначительную категорию уволившихся составляют руководители компании – всего 7 человек за год. Все уволившиеся сотрудники данной категории – руководители среднего звена (руководители отделов, начальники цехов). Однако, из этого не следует, что данную категорию можно не учитывать при планировании мероприятий по снижению текучести кадров. Наоборот, коэффициент текучести по данной категории персонала составляет 16,7%, тогда как средний коэффициент текучести кадров по всему персоналу компании – 10,53%. Это говорит о том, что это одна из наиболее нестабильных категорий персонала, потери по которой составляют основную часть потерь компании, связанных с текучестью кадров. Уровень текучести кадров по категориям работников представлен на рисунке 4.

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Рисунок 4. Уровень текучести кадров ООО по отдельным категориям персонала, %

Наибольший уровень текучести кадров в ООО «Дальмебель» среди специалистов и служащих, среди которых необходимо отметить такие должности как менеджеры по продажам, продавцы, менеджеры по работе с клиентами.

Таблица 11

Структура уволившегося персонала и уровень текучести кадров ООО «Дальмебель» в 2004г. по возрасту

Возраст

Численность

Коэффициент текучести кадров, %
До 18 лет

12

3,20
18-25 лет

234

62,40
26-36 лет

86

22,93
37-50 лет

33

8,80
Свыше 50 лет

10

2,67

Из таблицы 12 видим, что основную долю уволившихся работников составляют работники в возрасте от 18 до 25 лет. Довольно значительную часть составляют также работники в возрасте 26-36 лет. Наиболее значительная текучесть наблюдается среди работников в возрасте 18-25 лет.

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Рисунок 5. Численность уволившихся работников ООО «Дальмебель» в 2004г. по уровню образования

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Рисунок 6. Уровень текучести кадров ООО в 2004г. по уровню образования

Таким образом, текучесть кадров ООО наиболее высока среди работников с высшим и незаконченным высшим образованием.

Анализ структуры уволившегося персонала по уровню образования показывает, что основную долю составляют работники с высшим образованием.

Средняя заработная плата сотрудников компании «Дальмебель» в 2004 году составила 7670 руб. (без учета заработной платы контрактников), что на 18,1% превышает аналогичный показатель прошлого года. На оказание благотворительной помощи детским образовательным учреждениям, организациям здравоохранения, культовым учреждениям (храмам, церквям и т.п.), пенсионерам Шатурского района и другим лицам, а также на развитие социальных проектов мебельная компания «Дальмебель» направила более 15 млн. рублей.

Таблица 12

Анализ численности уволившихся работников ООО «Дальмебель» в 2004г. по стажу работы в компании в зависимости от уровня заработной платы

Стаж

Распределение численности уволившихся по уровню заработной платы, чел.
4000-6000 руб.

6100-9000 руб.

9100-15000 руб.

Свыше 15100 руб.
До 1 года

12

7

0

0
1-3 года

137

66

4

0
3-5 лет

23

48

21

3
5-10 лет

11

27

9

4
Более 10 лет

0

0

3

0

Таким образом, анализ структуры уволившихся работников показал, что увольняются в основном работники из категории специалистов и служащих, имеющих высшее образование, в возрасте 18-25 лет, проработавшие в компании не более 3-х лет и получавшие в компании не более 9000 руб. в виде заработной платы.

Значительный уровень текучести наблюдается среди руководящего состава. Из 42-х управленцев за 2004 год из организации уволилось 7 руководителей. Они относятся к категории сотрудников в возрасте от 26 до 36 лет, с высшим образованием и уровнем заработной платы от 9100 руб. и выше.

1.2.3 Анализ финансового состояния и платежеспособности

К основным показателям, характеризующим финансовые результаты деятельности и финансовое состояние предприятия отнесем ликвидность бухгалтерского баланса, расчет относительных показателей ликвидности предприятия, прибыль (убыток) от продаж, рентабельность продаж, общую рентабельность деятельности предприятия, рентабельность производства, рентабельность чистых активов, показатели деловой активности предприятия (связанных с оборачиваемостью оборотного капитала), а также показатели структуры и динамики доходов и расходов предприятия.

Для проведения анализа составим агрегированный баланс компании на основании бухгалтерской отчетности (см. Приложения).

Таблица 13

Агрегированный баланс ООО «Дальмебель»

АКТИВ

Код

2003

2004
строки

сумма,

%

сумма,

%
тыс.

тыс.руб.

руб.

1

2

3

4

5

6
I. Внеоборотные активы

Нематериальные активы

110

7488,5

5,5

0

в том числе

организационные расходы

112

7488,5

0

Основные средства

120

60648,5

44,9

70857,5

53,2
в том числе

0,0

здания, машины и оборудование

122

60648,5

44,9

70857,5

Незавершенное строительство

130

4591

3,4

2242,5

1,7
Долгосрочные финансовые вложения

140

889

0,7

922

0,7
в том числе

0,0

0,0
инвестиции в дочерние общества

141

18

0,0

18

0,0
инвестиции в зависимые общества

142

15

0,0

15

0,0
инвестиции в другие организации

143

5

0,0

5

0,0
прочие долгосрочные финансовые вложения

145

851

0,6

884

0,7
Прочие внеоборотные активы

150

ИТОГО по разделу I

190

74468

54,5

74906

55,6
II. Оборотные активы

Запасы

210

9833

7,3

19567,5

14,7
в том числе

0,0

0,0
сырье, материалы и другие аналогичные ценности

211

4801

3,6

6887,5

5,2
затраты в незавершенном производстве

213

4653

3,4

6851,5

5,1
расходы будущих периодов

216

127

0,1

5828,5

4,4
прочие запасы и затраты

217

252

0,2

0

0,0
НДС по приобретенным ценностям

220

260

0,2

897,5

0,7
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются

230

542

0,4

304,5

0,2
более, чем через 12 месяцев после отчетной даты)

в том числе

покупатели и заказчики

231

322

304,5

прочие дебиторы

235

220

0

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в

240

17833,5

13,2

19097,5

14,3
течение 12 месяцев после отчетной даты)

в том числе

покупатели и заказчики

241

11492

11239

авансы выданные

245

962,5

7294

прочие дебиторы

246

5379

564,5

Краткосрочные финансовые вложения

450

0

50

0,0
в том числе

0,0
прочие краткосрочные финансовые вложения

253

0

50

0,0
Денежные средства

260

32997

24,4

19246

14,5
в том числе

касса

261

99

39,5

расчетные счета

262

1367,5

1200

валютные счета

263

65,5

223,5

прочие денежные средства

264

31465

17783

Прочие оборотные активы

270

ИТОГО по разделу II

290

60923.5

45,5

59108

44,4
БАЛАНС (сумма строк 190+290)

300

135391.5

100,0

134014

100,0
ПАССИВ

1

2

3

4

III. Капитал и резервы

Уставный капитал

410

150

0,1

150

0,1
Добавочный капитал

420

1438

1,1

1438

1,1
Резервный капитал

430

30

0,0

30

0,0
в том числе

0,0

0,0
резервы, образованные в соответствии с законодательством

431

22,5

0,0

22,5

0,0
резервы, образованные в соответствии с учредительными документами

432

7,5

0,0

7,5

0,0
Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)

3368

2,5

39887,5

29,9
в том числе

0,0

0,0
нераспределенная прибыль прошлых лет

460

21609,5

16,0

30453,5

22,9
непокрытый убыток прошлых лет

465

-18242

-13,5

-14257,5

-10,7
нераспределенная прибыль отчетного года

470

0

0,0

23691,5

17,8
непокрытый убыток отчетного года

475

0,0

0,0
ИТОГО по разделу III

490

4986

3,7

41505.5

31,2
IV. Долгосрочные обязательства

Займы и кредиты

510

44293

32,8

0

0,0
в том числе

кредиты банков, подлежащие погашению более, чем через 12 месяцев

511

после отчетной даты

займы, подлежащие погашению более, чем через 12 месяцев

512

после отчетной даты

Прочие долгосрочные обязательства

520

ИТОГО по разделу IV

590

44293

32,8

0

0,0
V. Краткосрочные обязательства

Займы и кредиты

610

1570,5

1,2

17362

13,0
в том числе

0,0

0,0
кредиты банков, подлежащие погашению в течение 12 месяцев

611

1500

1,1

17291,5

13,0
после отчетной даты

0,0

0,0
займы, подлежащие погашению более в течение 12 месяцев

612

70,5

0,1

70,5

0,1
после отчетной даты

0,0

0,0
Кредиторская задолженность

620

84233

62,4

74317,5

55,8
в том числе

поставщики и подрядчики

621

67955,5

40855,5

векселя к уплате

622

задолженность перед дочерними зависимыми обществами

623

задолженность перед персоналом организации

624

552,5

972,5

задолженность перед государственными внебюджетными фондами

625

258,5

255

задолженность перед бюджетом

626

4508,5

6725,5

авансы полученные

627

8402

23400

прочие кредиторы

628

2556

2109

Задолженность участникам (учредителям) по выплате доходов

630

Доходы будущих периодов

640

Резервы предстоящих расходов

650

Прочие краткосрочные обязательства

660

ИТОГО по разделу V

690

85803.5

63,5

91679.5

68,8
БАЛАНС (сумма строк 490+590+690)

700

135082.5

100,0

133185

100,0

Анализируя показатели структуры активов и источников предприятия можно отметить:

рост доли внеоборотных активов в общей структуре активов, и соответственно – снижение доли оборотных активов. Это может означать дефицит оборотных средств, в частности денежных.

доля собственных средств возросла на 27,5% (32,2-3,7), это, несомненно положительная тенденция.

доля краткосрочных обязательств возросла на 5,3% (68,8-63,5). Произошло это за счет роста краткосрочных займов и кредитов (13,0%). Учитывая, что рост доли собственных средств практически в 2 раза превышает рост краткосрочных займов и кредитов, можно сказать, что предприятие стремится развиваться в основном за счет собственного капитала.

Анализ ликвидности баланса позволяет оценить кредитоспособность предприятия, то есть его способность рассчитываться по своим обязательствам. Ликвидность определяется покрытием обязательств предприятия его активами, срок превращения которых в деньги соответствует сроку погашения обязательств.

По степени ликвидности активы делятся на:

наиболее ликвидные активы (сумма денежных средств и краткосрочных финансовых вложений предприятия), НЛА;

быстро реализуемые активы (сумма дебиторской задолженности со сроком погашения менее года и прочих активов), БРА;

медленно реализуемые активы (сумма дебиторской задолженности со сроком погашения более года, запасов, за исключением расходов будущих периодов, НДС по приобретенным ценностям и долгосрочные финансовые вложения), МРА;

труднореализуемые активы (внеоборотные активы за вычетом долгосрочных финансовых вложений), ТРА;

По срочности обязательств пассивы подразделяются на:

наиболее срочные обязательства (Сумма кредиторской задолженности и прочих краткосрочных пассивов), НСО;

краткосрочные пассивы (краткосрочные займы и кредиты), КПС;

долгосрочные пассивы (итог раздела IV пассива баланса), ДПС;

постоянные пассивы (сумма капитала и резервов, доходов будущих периодов, резервов предстоящих расходов и платежей, скорректированная на величину расходов будущих периодов), ПСП.

Для соблюдения абсолютной ликвидности баланса должны соблюдаться следующие неравенства:

НЛА ≥ НСО (1)

БРА ≥ КСП (2)

МРА ≥ ДСП (3)

ТРА ≤ ПСП (4)

Неравенства (1) и (2) характеризуют текущую ликвидность, неравенства (3) и (4) – перспективную.

Таблица 14

Исследование ликвидности баланса ООО «Дальмебель»

Алгоритм

2003

2004

Алгоритм

2003

2004

Платежный излишек
АКТИВ

расчета

ПАССИВ

расчета

(недостаток)
2003

2004
1

2

3

4

5

6

7=2-5

8=3-6
Наиболее

Наиболее

стр. 620

84 233,0

74 317,5

-84 233,0

-74 317,5
ликвидные

стр.260+

32 997,0

19 246,0

срочные обя

активы

стр.270

зательства

Быстро

Краткосрочные

стр.610+

реализуе

стр. 240+

17 833,5

19 147,5

пассивы

стр.660

1 570,5

17 362,0

16 263

1 785,5
мые активы

стр.250

Медленно-

стр.210+

Долгосрочные

стр.590+

реализуемые

стр.220+

10 635,0

20 769,5

пассивы

стр.640+

44 293,0

0,0

-33 658

20 769,5
Активы

стр.230

стр.630

Трудно-

Постоянные

Реализуе

стр. 190

73 617,0

74 022,0

пассивы

стр.490

4 986,0

41 505,5

68 631

32 516,5
мые активы

БАЛАНС

135 082,5

133 185,0

135 082,5

133 185,0

0,0

0,0

На основе полученных данных следует вывод о низкой ликвидности данного предприятия. Неравенство (1) не соблюдено (платежный недостаток в 2003 году – 51236 тыс. руб., на конец 2004 года – 55071,5 тыс. руб.), что свидетельствует о неспособности предприятия рассчитаться по наиболее срочным обязательствам.

Несмотря на то, что неравенство (2) соблюдается (есть платежный излишек как в 2003 году – 16263 тыс. руб., так и на конец 2004 года – 1785,5 тыс. руб.), текущая платежеспособность предприятия неудовлетворительна.

Не соблюдение неравенств (3) и (4) на начало периода свидетельствует о не достаточности перспективной ликвидности предприятия. Несмотря на то, что на конец 2004 года неравенство (3) соблюдается, ликвидность остается низкой, т.к. в реальной платежной ситуации менее ликвидные активы не могут заместить более ликвидные, а перспективная ликвидность – текущую.

Таблица 15

Расчет относительных показателей ликвидности ООО «ДАЛЬМЕБЕЛЬ»

Показатель

Алгоритм расчета

Значение на2003 г

Значение на 200 4
Коэффициент

стр.210 + стр.250

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

стр.610 + стр.620 + стр.630 + стр.660

0,1

0,2
абсолютной

ликвидности

Коэффициент

стр.260 + стр. 250

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

стр.620 + стр. 610

0,4

0,2
быстрой

ликвидности

Коэффициент

стр.290 – стр.244 – стр. 252

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

стр.610 + стр.620 + стр.630 + стр.660

0,7

0,6
текущей

ликвидности

При рекомендуемом значении Коэффициента абсолютной ликвидности от 0,2 до 0,5 минимального порога он достиг на конец 2004 года (0,2).

При рекомендуемом значении Коэффициента быстрой ликвидности от 1 и выше данный коэффициент предприятия остается очень низким как на начало периода, так и на конец.

Рекомендуемое значение Коэффициента текущей ликвидности от 1 до 2. Как видно из расчета данный коэффициент крайне низкий.

Таким образом, можно сделать вывод о низкой ликвидности предприятия. В случае его банкротства понадобится определенное время для реализации всех активов.

Общие выводы по анализу результатов экономической деятельности предприятия:

По результатам проведенного анализа финансовой деятельности ООО «Дальмебель» можно сделать следующие выводы:

Структура баланса неудовлетворительная.

Предприятие испытывает недостаток собственных оборотных средств.

Предприятие зависимо от заемных источников.

Предприятие неплатежноспособно и находится в кризисном состоянии.

2. Анализ и резервы повышения эффективности хозяйственной деятельности на предприятии ООО «Дальмебель»

2.1 Состояние и перспективы развития производства мебели

В настоящее время лесопромышленный комплекс России нуждается в кардинальных преобразованиях в России нуждается в кардинальных преобразованиях – прежде всего в области стратегического мышления. Оно должно стать рыночным, направленным на максимизацию прибыли путем создания стратегического потенциала предприятий, а не сиюминутной выгоды1.

Анализ отрасли необходим для получения данных о состоянии и объемах производства, динамики предложения товаров/услуг, трудностях развития рассматриваемой отрасли и влияющих на нее факторов. Цель такого изучения – получение общего представления о рынке предложения продукции и использование данных для принятия дальнейших решений о вступлении или не вступлении в рассматриваемый бизнес.

Подотрасль «Производство мебели» является составной частью отрасли «Лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность»2.

За период с 1997 по 2004 годы промышленное производство в целом по стране сократилось более чем в два раза, к настоящему времени составляет всего лишь 0,46% от уровня 1990г. Кризис тронул и деревообрабатывающую отрасль, где за прошедшие восемь лет выпуск продукции упал на 64%. В результате на сегодняшний момент загрузка производственных мощностей в лесном и лесоперерабатывающем комплексе не превышает 34%.

Таблица 16

Динамика производства продукции в лесной, деревообрабатывающей и целлюлозно–бумажной промышленности в 1970 – 2004 гг. в % к предыдущему году.

1970

1975

1980

1985

1990

1997

1998

2005

2000

2001

2002

2003

2004

107

105

102

103

99

91

85

81

70

99,3

83

101

99,6

Таблица 17

Динамика производства важнейших видов продукции в лесной и деревообрабатывающей промышленности в 1970 – 2004 гг.

Вид продукции

1970

1975

1980

1985

1990

1997

1998

2005

2000

2001

2002

2003

2004

Вывоз древесины, млн. плот. куб. м

354

367

328

337

304

269

238

175

119

116

96,8

85,4

75,2

Пило -материалы, млн. куб. м

91,8

93,5

80,3

79,5

75,0

65,8

53,4

40,9

30,7

26,5

21,9

19,6

16,6

Фанера клееная, тыс. куб. м

1421

1559

1460

1594

1597

1520

1268

1042

889

939

972

943

1094

Древесно -стружечные плиты твердые, тыс. усл. кв. м

—

—

3491

4673

5588

5409

4522

3941

2626

2206

1472

1490

—

Древесно -волокнистые плиты твердые, тыс. усл. кв. м

—

—

388

453

483

474

427

362

240

234

187

197

187

Столы, тыс. штук

6536

9171

9359

11325

12063

11034

8883

7895

4883

3805

2693

2788

—

Стулья и кресла, млн. штук

21,5

27,4

25,6

22,9

20,4

17,4

12,5

9,4

5,7

4,3

3,2

3,3

—

Шкафы, тыс. штук

3197

4956

5949

6582

9457

8871

8428

9537

6254

4344

2572

2448

—

Кровати деревянные, тыс. штук

994

2503

2901

3513

3420

3031

1909

1394

871

745

531

497

428

Диван – кровати, тыс. штук

2578

2953

2776

2577

3007

2605

1895

1562

973

572

333

355

236

В январе – феврале 2005 года, по данным Госкомстата РФ, наблюдался рост в некоторых отраслях промышленности. Наибольший рост отмечен, в том числе и в лесной, деревообрабатывающей и целлюлозно-бумажной промышленности, которая входит в тройку лидеров по увеличению объемов производства продукции.

Таблица 18

Динамика производства по промышленности в целом за 2004-2005 гг.

В % к

соответствующему периоду предыдущего года

предыдущему периоду

по общему объему

с учетом исключения влияния фонда рабочего времени

по общему объему

с учетом исключения влияния фонда рабочего времени

2004г.

январь

102,9

104,5

88,4

92,6

февраль

101,2

101,2

101,5

107,0

март

102,5

101,0

107,5

98,8

I квартал

102,2

102,2

94,2

97,7

апрель

101,1

101,1

95,5

96,2

май

97,2

98,8

88,8

92,4

июнь

97,1

95,6

98,8

96,4

II квартал

98,5

98,5

92,8

91,6

I полугодие

100,4

100,4

июль

91,0

91,0

98,8

93,7

август

88,4

88,4

98,8

101,8

сентябрь

85,0

85,0

97,2

97,9

III квартал

88,1

88,1

92,4

89,4

Январь-сентябрь

96,3

96,3

2005 г.

январь

97,6

99,1

92,5

98,4

февраль

97,0

97,0

100,8

104,7

март

100,4

98,9

111,3

100,7

I квартал

98,4

98,4

102,1

105,9

апрель

100,6

100,6

95,7

97,8

май

106,0

106,0

93,6

97,4

июнь

109,0

109,0

101,6

99,2

II квартал

105,0

105,0

99,0

97,7

I полугодие

103,1

103,1

июль

112,8

114,5

102,1

98,4

август

116,0

114,2

101,6

101,6

сентябрь

120,2

120,2

100,8

103,0

III квартал

116,3

116,3

102,3

98,9

Январь-сентябрь

107,0

107,0

Таблица 18

Динамика производства в лесной, деревообрабатывающей и целлюлозно – бумажной промышленности в 2005 г. в %.

Январь 2005 г. (по общему объему) к

Февраль 2005 г. (по общему объему) к

Январю 2004 г.

Декабрю 2004 г.

Февралю 2004 г.

Январю 2005 г.

102,3

86,0

103,5

122,5

В деревообрабатывающей промышленности в январе – феврале 2005 г. по сравнению с соответствующим периодом 2004г. увеличилось среднесуточное производство паркета (на 5,3%), древесностружечных плит (на 6,4%), спичек (на 11%). При этом снизился объем выпуска деревянных домов заводского изготовления, дверных и оконных блоков, цементно-стружечных плит и ящичных комплектов.

Из предметов мебели за два первых месяца 2005 г. по сравнению с январем-февралем 2004 г. выросло среднесуточное производство стульев (на 3%), шкафов (на 9,3%), столов (на 15,7%); снизился выпуск кресел (на 25,5%), диванов, тахт и кушеток (на 21,2%).

Таблица 19

Динамика производства важнейших видов продукции в лесной и деревообрабатывающей промышленности в 2005 г., %

Январь 2005 г.

Январь 2005 г. в %

Февраль 2005 г.

Февраль 2005 г. в %

Вид продукции

штук

Январь 2004 г.

Декабрь 2004 г.

штук

Февраль 2004 г.

Январь 2005г.

Лесозаготовительная промышленность

—

94,0

86,8

—

102,5

115,7

Деревообрабатывающая промышленность

—

90,9

86,5

—

98,3

116,4

Пиломатериалы, мил куб. м

1,2

83,7

80,2

1,6

91,3

123,9

Фанера клееная, тыс. куб. м

96,8

104,6

103,2

103

106,2

106,9

Древесноволокнистые плиты твердые, млн. усл. кв. м

15,7

104,2

97,3

100,1

100,1

108,5

Диван – кровати, тыс. штук

17,0

68,9

77,5

17,5

76,2

101,6

Кровати деревянные, тыс. штук

40,3

105,0

85,1

44,7

115,5

110,0

Переход на новые технологии в производстве мебели повлек за собой разработку и освоение новых видов оборудования, которые до недавних пор только импортировались.

Рассматривая станкостроительную отрасль в целом, куда входит производство деревообрабатывающих станков, были получены данные по объему производства продукции (и отдельно по деревообрабатывающей продукции). По данным Госкомстата объем производства в целом по отрасли сократился в годовой оценке на 23%, между тем по позиции деревообрабатывающего оборудования зафиксирован прирост производства более чем в 1,4 раза (на 41,4%).

Таблица 20

Динамика производства в станкостроительной и индустриальной промышленности в 2004 – 2005 гг. %

2004 г.

2004 г.

Январь 2005г

Январь 2005 г. по общему объему в % к

Февраль 2005 г.

Февраль 2005 г. по общему объему в % к

Вид продукции

штук

В % к 2003 г.

штук

Январю 2004 г.

Декабрю 2004 г.

штук

Февралю 2004 г.

Январю 2005 г.

Станко -строительная и индустриальная промышленность

—

82,3

—

59,6

68,8

—

89,8

136,2

Дерево -обрабатывающие станки

5234

94,2

446

114,7

68,6

681

160,6

154,1

Лесозаготовительная промышленность России является самым крупным потребителем древесины и производит около 355 наименований товарной продукции от общего объема производимой продукции лесопромышленного комплекса. В нее входит около 12000 предприятий различной мощности и производительной ориентации, в том числе более 2000 лесопильно-деревообрабатывающих комбинатов, 46 фанерных заводов, 200 предприятий древесных плит, 3500 мебельных фабрик, 16 спичечных фабрик и др.

Тенденции развития отрасли. После кризиса в 1998 г. продажи отечественного деревообрабатывающего оборудования стали расти. За пять месяцев (октябрь — февраль 2004 / 2005 гг.) объемы продаж на рынке увеличились в 1,5 – 2 раза. В конце 2004 г. наблюдался пик продаж деревообрабатывающего оборудования. Повышенную активность проявляют все регионы России, даже те, которые раньше покупали деревообрабатывающие станки крайне редко.

Деревообработка – одна из отраслей, которые наиболее устойчивы к кризисным ситуациям: спрос на пиломатериалы, мебель и другую продукцию деревообрабатывающей отрасли относительно устойчив даже в тяжелые времена. Отсюда – спрос на оборудование. Доля бартера в продажах оборудования снизилась почти вдвое.

На данный момент большинство крупных мебельных производств и частных предприятий расширяет и обновляет парк оборудования. Среди деревообрабатывающих станков особенной популярностью пользуются комплекты оборудования для производства корпусной мебели (форматные станки, станки для склеивания кромок, присадочные).

Высок спрос на оборудование для производства деревянных евроокон.

«Лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность» по итогам января-февраля 2005 г. вошла в тройку лидеров по увеличению объемов производства продукции. Производство деревообрабатывающего оборудования увеличилось более чем на 40%.

За 9 месяцев объем производства мебели в Хабаровском крае возрос в 1,5 раза до 200 млн рублей. В Хабаровске состоялась коллегия министерства лесной промышленности края, посвященная состоянию и перспективам развития производства мебели на период 2003-2005 гг3.

В Хабаровском крае производством мебели занимается 26 предприятий, которые за 9 месяцев 2003 г. произвели мебели на 200 млн рублей, что в 1,5 раза больше показателей аналогичного периода прошлого года.

Доля малых и средних предприятий в 2002 г. возросла до 66%. При этом 50% от общего объема производства мебели в крае приходится на мебельную фабрику «Династия», ООО «Дальмебель», фабрику мягкой мебели «Новая» и ООО «Сфера Маркет».

Одной из составных частей мебельной промышленности является производство мебельной фурнитуры. Мебельная фурнитура – это несколько десятков тысяч наименований изделий, используемых при производстве мебели. Каталоги ведущих зарубежных изготовителей и поставщиков фурнитуры представляют собой многотомные издания и содержат сотни страниц4.

В отраслевом стандарте «Фурнитура мебельная. Общие технические требования» приведена классификация изделий мебельной фурнитуры, которая включает в себя более 110 ее видов. Это лицевая и крепежная фурнитура, различные петли, стяжки, держатели полок и зеркал, защелки, ручки, а также декоративные элементы, механизмы трансформации, колесные и поворотные опоры, направляющие. Следует сказать, что в изготовлении мебели используются также различные стеклоизделия, емкости пластмассовые и металлические, сушители для посуды, зеркала и прочие изделия, относящиеся к комплектующим изделиям для мебели. В изготовлении фурнитуры и комплектующих изделий для мебели применяются различные материалы: пластические массы, металлы, дерево и их сочетания. Поверхность изделий полируется, окрашивается, в том числе порошковыми красками, металлизируется методом вакуумного напыления, гальванопластики и с использованием других технологий.

Все этапы проектирования и изготовления мебели связаны с фурнитурой. Грамотно выбранная фурнитура положительно влияет на архитектурно-художественное решение мебели, организацию технологического процесса производства, прочность и долговечность мебели, удобство ее эксплуатации. И если плохо спроектированную по дизайну мебель вряд ли можно спасти хорошей фурнитурой, то грамотно разработанную мебель правильно выбранная фурнитура может перевести на более высокий дизайнерский и, как следствие, потребительский уровень. Важность фурнитуры для мебели подтверждается и тем, что в структуре себестоимости корпусной мебели фурнитура составляет 10-12, а то и 15%, в кухонной до 25%, в современной мягкой мебели с каркасными механизмами трансформации — 30-40%.

До конца 80-х годов потребность в мебельной фурнитуре практически полностью удовлетворялась отечественной фурнитурой. Изготовлением фурнитуры занимались около 700 заводов всех министерств и ведомств, имеющихся тогда в СССР, в том числе Минлеспрома, Миноборонпрома, Минстанкопрома, Минэлектронпрома и т.д. Руководство мебельной отрасли уделяло большое внимание развитию производства мебельной фурнитуры в стране. Выделялись средства на опытно-конструкторские работы и на классификацию, стандартизацию, разработку отраслевых стандартов. Основной объем этих работ выполнял Всесоюзный проектно-конструкторский и технологический институт мебели (ВПКТИМ). Активно сотрудничали с ВПКТИМом передовые заводы. Они предлагали дизайнерские и технологические решения новых изделий мебельной фурнитуры. Это позволило за 5-7 лет перейти от изготовления маловыразительных и примитивно штампованных изделий фурнитуры на технически более сложные изделия.

Значительно увеличился и объем изготовления фурнитуры. Так, например, только один из Новосибирских заводов изготавливал в год около 50 млн четырехшарнирных петель. К 1980 году, благодаря активной работе ВПКТИМ с заводами-изготовителями мебельной фурнитуры, в ассортимент мебельной фурнитуры вошли изделия, не уступающие по своему техническому уровню и качеству лучшим зарубежным образцам. К ним относились опоры колесные с металлическим хромированным корпусом, секретерные кронштейны с тормозом, магнитные защелки, замки, ручки из цветных металлов. Все эти изделия в рамках Совета экономической взаимопомощи готовы были закупать страны бывшего в то время экономического содружества: Венгрия, Чехословакия, ГДР, Польша, Болгария. Вместе с тем большинство изготавливаемых изделий по своему техническому уровню, уровню дизайна, уступали аналогичным изделиям западных фирм. Главным образом это объяснялось тем, что в условиях дефицита мебели проявился консерватизм мебельных предприятий — они совершенно не стремились к использованию новых, более совершенных изделий фурнитуры в мебели. В связи с этим более 30% интересных разработок ВПКТИМ и ведущих заводов-изготовителей мебельной фурнитуры так и остались невостребованными. Как объективный фактор, следует отметить, что большинство отечественных предприятий, изготавливавших фурнитуру, только накапливали опыт массового изготовления фурнитуры, имея за плечами 8-12 лет работы в этой области, в то время как ведущие изготовители Германии и Италии имели почти полувековой опыт изготовления фурнитуры.

В части обеспечения мебельной фурнитурой изготовителей мебели, дело обстояло следующим образом. Обеспечение было централизованным. В Тресте «Союзлескомплект» Минлеспрома СССР существовал отдел мебельной фурнитуры, который собирал от мебельных предприятий, объединений, республиканских министерств и ведомств заявки на поставку им мебельной фурнитуры и заключал договоры на изготовление и поставку фурнитуры с предприятиями изготовителями. На основе полученных заявок и заключенных договоров на изготовление и поставку мебельной фурнитуры осуществлялось прикрепление получателей фурнитуры к изготовителям. В дальнейшем осуществлялся контроль над дисциплиной поставок фурнитуры, согласование цен и образцов на изготавливаемую фурнитуру. В распоряжении Треста «Союзлескомплект» в Москве находился склад с достаточным ассортиментом и количеством мебельной фурнитуры для оперативной отгрузки фурнитуры тем или иным мебельным предприятиям в случае срыва поставки фурнитуры прикрепленным к ним заводам.

Такова общая картина изготовления и поставки мебельной фурнитуры, сложившаяся к началу 90-х годов прошлого века, когда кризис в нашей стране привел к кардинальным изменениям в производстве мебели (как, впрочем, и большинства изделий промышленности), к резкому сокращению объемов изготовления отечественной мебели.

Значительно снизилась соответственно и потребность в мебельной фурнитуре. Многие изготовители мебельной фурнитуры в России из-за отсутствия заказов полностью прекратили свое существование или переориентировали свои производственные мощности на изготовление других изделий. Все это сопровождалось сокращением рабочих мест, распадом инженерных коллективов, принимавших участие в проектировании и изготовлении мебельной фурнитуры, и, как следствие, необратимой потерей с трудом накопленного опыта.

Оставшихся производственных мощностей по изготовлению мебельной фурнитуры едва хватало на обеспечение не более 70% потребностей Российской мебельной промышленности. Остальная потребность в фурнитуре обеспечивалась за счет импорта. По данным Таможенного комитета, по импорту закупалось фурнитуры на сумму более 30 млн долларов США. Возрождение мебельного производства в конце 90-х годов происходило в новых политических, а главное экономических условиях. Ликвидация системы централизованных фирм, имеющих право внешнеэкономической деятельности, привела к тому, что каждый изготовитель мебели получил возможность закупать фурнитуру по импорту в Италии, Германии, Испании, Польше, Турции, Китае и других странах. Рынок России начал активно заполняться импортной фурнитурой и комплектующими изделиями для мебели различного уровня качества и практически неограниченного ассортимента. Это в первую очередь относится к лицевой фурнитуре, направляющим, метабоксам, стяжкам, фурнитуре для раздвижных дверей, четырехшарнирным петлям, механизмам трансформации для мягкой мебели. Цены на импортную мебельную фурнитуру при тогдашнем курсе российского рубля к доллару США были сравнительно невысокими по сравнению с фурнитурой российских изготовителей, а фурнитура из Турции, Польши, Китая и вовсе была дешевле. В крупных промышленных центрах стали создаваться представительства ведущих зарубежных фирм, предлагавших фурнитуру по многостраничным каталогам в любых объемах и ассортименте. Стали создаваться многочисленные фирмы, взявшие на себя обеспечение мебельных производств фурнитурой российского и импортного изготовления.

В итоге российские изготовители мебели получили значительно расширенный ассортимент современной фурнитуры. Были сняты многие ограничения при проектировании и освоении новых изделий мебели, так как появилась возможность оперативно решать вопросы, связанные с поставками необходимой фурнитуры. За счет использования самой совершенной по техническому уровню фурнитуры, в том числе различных механизмов, четырехшарнирных петель, направляющих, российским покупателям начали предлагаться отечественные изделия мебели с высоким уровнем комфортабельности (удобно трансформируемые изделия мягкой мебели, шкафы купе с бесшумно раздвигающимися дверями, рабочие кресла с механизмами качения и так далее). Объем закупаемой по импорту мебельной фурнитуры составил ориентировочно 50% от общей потребности для предприятий, изготавливающих недорогую мебель, и практически 100% для предприятий изготавливающих дорогую мебель, в том числе из массива древесины.

Ситуация значительно изменилась с конца 2004 года, когда в связи с резким падением курса российского рубля к доллару США выросли цены на импортную фурнитуру. Спрос на импортную фурнитуру снизился до 10-15% от общей потребности в фурнитуре. Российские изготовители фурнитуры значительно увеличили объемы изготовления и поставок фурнитуры, тем более что ряд изготовителей не теряли время и принимали меры по повышению конкурентоспособности своей продукции. Используя российские и иностранные выставки, они получили возможность знакомиться с современным дизайном фурнитуры и использовать опыт ведущих иностранных фирм в своем производстве.

Некоторые предприятия, по моему мнению, составляют передовую часть изготовителей мебельной фурнитуры в России. Это, прежде всего ООО «Валмакс» (г. Миасс), ООО «Фурнитура для мебели» (Москва), ЗАО «Окуловский завод мебельной фурнитуры», ЗАО «Электрогорский фурнитурный завод». Грамотное руководство этими предприятиями, позволяет планомерно осваивать новые модели фурнитуры, технологии изготовления, постоянно проводить работу по повышению качества и эксплуатационных характеристик изготавливаемых изделий. Однако до современных образцов мебельной фурнитуры производства ведущих иностранных брендов нашим изготовителям фурнитуры далековато. Причин этому, к сожалению, много, но главные причины в следующем:

Устаревший станочный парк заводов-изготовителей.

Неудовлетворительный налоговый кодекс, который не стимулирует отечественного изготовителя и не способствует обновлению основных фондов предприятий.

Значительный рост стоимости технологической оснастки, который в сочетании с работой отечественных предприятий с небольшой рентабельностью, позволяющей поддерживать конкурентоспособные невысокие цены, не дает возможность осваивать сложные современные изделия фурнитуры.

Увеличение стоимости отечественных материалов (стали, алюминия, пластмасс, цинка) до уровня мировых цен.

Низкое качество отечественных материалов, например проката и сортамента стали для штамповки и высадки, что не позволяет изготавливать даже простейшие изделия на современном высокопроизводительном оборудовании.

Потеря в 90-х годах большого количества специалистов рабочих и инженерно-технических работников.

Отсутствие современной нормативно-технической базы по стандартизации и каталогизации мебельной фурнитуры и контролю ее качества.

Крупные предприятия, в первую очередь оборонного комплекса, которые могли бы внести значительную лепту в развитие изготовления мебельной фурнитуры в России, считают ниже своего достоинства изготавливать такую «мелочевку». Приведу пример. Летом 2000 г. с представителем Минэкономики России мы неоднократно выезжали в один из Подмосковных городов, где имеется сильное производство оборонного комплекса и где предполагалось разместить заказы на изготовление фурнитуры. Кончилось дело тем, что нам вручили калькуляцию на изготовление четырех шарнирных петель, по которой себестоимость изготовления составляла 22 руб. 78 коп., а отпускная цена — 27 руб. 34 коп., что по тому курсу было более 1 доллара, тогда как импортные высококачественные петли стоили от 40 до 60 центов. Кроме того, нужно было оплатить подготовку документации, оснастку и так далее, а что из этого получиться — не известно. Другими словами, нас вежливо «отфутболили», а в приватной беседе объяснили, что выгоднее сделать танк или самолет. Вот сидят и ждут оборонных заказов.

Особо следует остановиться на вопросе ввозных таможенных пошлин. Мне думается, что в настоящее время можно и нужно снизить ввозные таможенные пошлины на отдельные виды фурнитуры, а именно на те виды фурнитуры, по которым потребность мебельной промышленности не удовлетворяется полностью изготовителями фурнитуры в России. Отсутствие качественной фурнитуры снижает конкурентоспособность российской мебели, а залог развития фурнитурной промышленности в России — это успешная работа мебельщиков.

Таково, в основном, положение с изготовлением мебельной фурнитуры в России, которое сложилось на сегодняшний день. Что можно и нужно делать для развития изготовления мебельной фурнитуры в России? Самое главное, на мой взгляд, и это мнение разделяют ведущие изготовители фурнитуры, — объединение изготовителей мебельной фурнитуры в единый Союз для совместного решения общих проблем. Для этого в составе Ассоциации мебельной и деревообрабатывающей промышленности России создана Секция мебельной фурнитуры.

Большинство упомянутых выше предприятий-изготовителей мебельной фурнитуры, определяющих положительные тенденции в изготовлении Российской фурнитуры, — члены Ассоциации.

Основная цель создания Секции — консолидация усилий на развитии изготовления мебельной фурнитуры в России для обеспечения мебельной промышленности России отечественной высококачественной и конкурентоспособной фурнитурой. Девиз работы — «российская фурнитура для российской мебели».

Для достижения декларируемой цели Секция ставит своими задачами:

1. Проведение постоянной работы по координации изготовления мебельной фурнитуры в соответствии с потребностями мебельной промышленности.

2. Изучение конъюнктуры российского и зарубежного рынка мебельной фурнитуры.

3. Создание базы данных для разработки организационно-технических и экономических мероприятий в части возможного увеличения объемов изготовления конкурентоспособной и высококачественной отечественной фурнитуры. 4. Содействие развитию изготовления современной фурнитуры с привлечением зарубежных технологий, «ноу-хау».

5. Содействие членам Ассоциации в поиске потенциальных партнеров на российском и зарубежном рынке.

6. Оказание содействия в сертификации производства и изделий мебельной фурнитуры.

7. Осуществление рекламно-информационной деятельности, включая участие в симпозиумах, семинарах, отраслевых выставках.

8. Привлечение членов Секции к разработке нормативно-технической документации на мебельную фурнитуру.

9. Создание и периодическое обновление каталога изготовителей мебельной фурнитуры.

Значительная работа в плане реализации поставленных задач уже проделана, но многое еще предстоит сделать. В частности, Секцией мебельной фурнитуры организованы семинары в рамках проведения специализированных мебельных выставок по проблемам изготовления и поставок мебельной фурнитуры в России. Для освещения и обсуждения насущных проблем в области проектирования, изготовления, использования мебельной фурнитуры, как и других материалов, применяемых при изготовлении мебели, регулярно печатаются статьи в отраслевых журналах. Приглашаю всех желающих высказывать на страницах журналов свое мнение и видение проблем, стоящих перед отраслью. Причем это относится не только к изготовителям мебельной фурнитуры, но и к мебельщикам. Ведь мы работаем для них, и хотелось бы услышать мнение изготовителей мебели о том, какой бы они хотели видеть мебельную фурнитуру, что определяет их выбор при покупке фурнитуры. Другими словами, для успешного развития изготовления мебельной фурнитуры в России необходим самый тесный контакт фурнитурщиков и мебельщиков.

Состоявшийся на страницах журналов и на организованных встречах обмен мнениями, анализ участия фурнитурщиков в выставках, показал, что отношение изготовителей фурнитуры к своему месту в мебельной отрасли меняется в лучшую сторону. Налицо не только желание «впихнуть» свою фурнитуру мебельщикам, но и желание сделать ее такой, чтобы она не уступала зарубежным образцам. Чтобы мебельные предприятия были заинтересованы устанавливать российскую фурнитуру не только из-за ее сравнительно невысокой цены, но и потому, что она соответствует их представлениям о качестве изготовления и дизайну, дисциплине поставок.

Видна принципиальная позиция основных изготовителей фурнитуры в России: отход от слепого копирования зарубежных образцов в сторону своих индивидуальных разработок. Только объединив усилия по организации производства мебельной фурнитуры, российские изготовители смогут выжить в сложившихся условиях рынка. Нужно искать возможности создания в России совместных производств мебельной фурнитуры с ведущими зарубежными фирмами, учитывая то, что в Европе сегодня наблюдается определенный спад в реализации мебели. Следует отметить и то, что импортная фурнитура поступает в Россию не всегда самых последних моделей и наилучшего качества. Особенно это стало заметно, после перевода производства мебельной фурнитуры рядом ведущих изготовителей в Китай.

2.2 Резервы повышения эффективности хозяйственной деятельности ООО «Дальмебель»

Таблица 21

Анализ структуры и динамики доходов и расходов предприятия

Наименование показателя

2003

2004

2004 к 2003
темп

абс. сумма

в% к общей

изм.доли
роста

изменения

сумме изм.

отд.видов
сумма

%

сумма

%

1

2

3

4

5

6

7

8

9
ДОХОДЫ

Выручка (нетто) от продажи товаров

услуг (за минусом НДС, акцизов и аналогичных

обязательных платежей

122 680,5

93,9

132 110,5

100

6,1

9 430

632,5

626,4
в том числе от продажи

реализация готовой продукции

102 564,0

83,6

109 795,0

83,1

-0,5

7 231

76,7

77,2
реализация услуг арендаторам

19 146,5

15,6

21 264,0

16,1

0,5

2 117,5

22,5

22,0
реализация услуг вспомогательных производств

970,0

0,8

1 051,5

0,8

0,0

81,5

0,9

0,9
Прочие операционные доходы

458,0

0,4

16,0

0,0

-0,3

-442,0

-29,6

-29,3
Прочие внереализационные доходы

7 497,0

5,7

0,0

0,0

-5,7

-7 497

-502,8

-497,1
ИТОГО ДОХОДОВ

130 635,5

100,0

132 126,5

100,0

0,0

1 491

100,0

100,0
РАСХОДЫ

Себестоимость проданных товаров

81 076,5

80,8

92 549,0

91,6

10,8

11 472,5

1530,7

1519,9
в том числе проданных

себестоимость готовой продукции

61 291,5

75,6

69 811,5

75,4

-0,2

8 520

74,3

74,4
себестоимость услуг арендаторам

19 469,0

24,0

22 304,5

24,1

0,1

2 835,5

24,7

24,6
себестоимость услуг вспомогательных производств

316,0

0,4

433,0

0,5

0,1

117

1,0

0,9
Коммерческие расходы

5 592,0

5,6

6 352,0

6,3

0,7

760

101,4

100,7
Управленческие расходы

Прочие операционные расходы

3 613,0

3,6

2 175,5

2,2

-1,4

-1 437,5

-191,8

-190,3
Прочие внереализационные расходы

10 045,5

10,0

ИТОГО РАСХОДОВ

100 327

100

101 076,5

100,0

0,0

749,5

100,0

100,0

Анализируя динамику доходов и расходов в отчетном периоде можно отметить следующее:

увеличилась выручка, в основном это произошло за счет увеличения доходов от реализации продукции (77,2%) и реализации услуг арендодателям (22,0%);

операционные и внереализационные доходы имеют динамику к снижению;

изменение себестоимости готовой продукции в общей доле расходов занимает 74,4%, что на 2,8 ниже изменений выручки от реализации продукции. Это означает, что рост объема выручки связан не только с увеличением выпуска продукции, но и увеличением ее стоимости;

себестоимость услуг арендаторам превышает доход от сдачи в аренду на 2,6 (24,6-22,0), поэтому необходимо пересмотреть условия договора с арендаторами и поднять плату за аренду.

В экономической литературе нет общепринятого взгляда на содержание и методику комплексного анализа хозяйственной деятельности предприятия. В настоящей работе будем придерживаться следующей методики, состоящей из следующих основных этапов:

I. анализ финансового состояния предприятия (структура активов и пассивов, величина чистых активов, ликвидность баланса, рентабельность и деловая активность предприятия, структура доходов и расходов) как база комплексного экономического анализа хозяйственной деятельности предприятия;

II. анализ производственно-технологических показателей деятельности предприятия, таких как фондоотдачи, численности и производительности персонала, производительности оборудования, потери рабочего времени, стоимости материальных затрат и материалоемкости;

III. комплексная аналитическая оценка хозяйственной деятельности предприятия, заключающаяся в комплексной оценке влияния использования ресурсов (материальных и трудовых) на выпуск товарной продукции путем расчета обобщенного показателя факторов производства;

IV. анализ взаимосвязи «затраты – объем продаж – прибыль» проводится на основе маржинального анализа прибыли;

V. анализ финансовых результатов деятельности предприятия на материале периодической бухгалтерской отчетности.

Первый этап этой методики является начальным в том смысле, что он носит предварительный характер, и его результаты можно отнести к общей характеристике предприятия как хозяйствующего субъекта.

Основным этапом в этой методике является третий пункт – комплексная аналитическая оценка хозяйственной деятельности предприятия. Для обеспечения проведения третьего этапа проводится вспомогательный второй; поэтому сначала раскроем суть третьего этапа выбранной методики экономического анализа, затем опишем второй этап.

Четвертый этап заключается анализе связи «затраты – объем продаж – прибыль» и заключается в маржинальном анализе прибыли..

Итак, прежде всего раскроем содержание третьего этапа.

Комплексный анализ хозяйственной деятельности предприятия предполагает оценку влияния факторов на показатели производства и реализации продукции. Ниже приведена схема С.Я. Бороненковой анализа этого влияния:5

I. Анализ производственно-технологических показателей деятельности предприятия соответствует блоку «Анализ использования средств производства» комплексного управленческого анализа производится в следующей последовательности.

1. Для характеристики изменения фондоотдачи основных производственных фондов воспользуемся формулой:6

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;, (1)

где ФО – фондоотдача, ТП – стоимость произведенной готовой продукции, ОПФ – среднегодовая стоимость основных производственных фондов.

2. Для характеристики изменение удельного веса активной части фондов в общей их стоимости следует иметь в виду, что удельный вес активной части фондов связан с показателем фондоотдачи по формуле:

ФО = Уа Ч ФОа (2)

где Уа – удельный вес активной части основных производственных фондов, ФОа – фондоотдача активной части основных производственных фондов. 7

3. Изменение фондоотдачи активной части фондов исследуем с использованием мультипликативной факторной модели:8

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;, (3)

где К – среднегодовое количество единиц действующего оборудования (штук), В – среднегодовое время работы оборудования (ч), Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;– среднечасовая производительность оборудования (руб/ч).

4. Изменение стоимости материальных затрат – фактор, принимаемый во внимание при исследовании эффективности использования материальных ресурсов. При этом исследовании используется формула:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;, (4)

где МЕ – материалоемкость, МЗ – сумма материальных затрат.9

5. В качестве показателя эффективности использования трудовых ресурсов наиболее целесообразно исследовать эффективность использования фонда рабочего времени. Факторная модель, с помощью которой будем проводить это исследование, выглядит следующим образом:10

ФРВ = ЧґДґП, (5)

где ФРВ – фонд рабочего времени; Ч – среднесписочная численность рабочих; П – средняя продолжительность рабочего дня.

Проведем анализ производственных показателей

I. Анализ производственно-технологических показателей деятельности предприятия

Для проведения комплексного анализа производственных показателей ООО «Дальмебель» по методике, изложенной выше, необходимы будут следующие исходные данные:

Таблица 22

Показатели комплексного экономического анализа хозяйственной деятельности предприятия

Показатели

2003 г.

2004 г.

Изменения (+.–)

2004 г. в % к 2003 г.
1. ТП – товарная продукция, тыс.руб

122680,5

132110,5

+ 9430

107,67
2. ОПФ – среднегодовая стоимость основных производственных фондов, тыс.руб

102457

112478

+ 10021

109,78

3. Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; – среднегодовая стоимость активной части основных производственных фондов, тыс. руб

91473

95987

+ 4514

104,93
4. К – среднегодовое количество единиц действующего оборудования, штуки

335

378

+ 43

112,83
5. В – среднегодовое время работы оборудования, ч

2954

3144

+ 190

106,03

6. Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; – среднечасовая производительность оборудования, руб/ч

257

259

+ 2

101,27
7. МЗ – сумма материальных затрат, тыс. руб

65789

68954

+ 3165

104,82
8. Уа – удельный вес активной части основных производственных фондов

0,89

0,85

– 0,04

95,6
9. Ч – среднесписочная численность рабочих, чел

360

356

– 4

98,9
10. Д – дни, отработанные за год одним рабочим

230

227

– 3

98,7
11. П – средняя продолжительность рабочего дня, час

7,9

7,8

– 0,1

98,7

Проведем анализ по изложенной выше методике.

1. Для характеристики изменения фондоотдачи основных производственных фондов воспользуемся формулой (1) и найдем коэффициенты фондоотдачи за два года:

2003 год: Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;;

это означает, что на 1 руб. основных производственных фондов в 2003 году приходилось 1,197 руб. товарной продукции.

2004 год: Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;;

это означает, что на 1 руб. основных производственных фондов в 2004 году приходилось 1,174 руб. товарной продукции.

Отрицательная динамика этого показателя свидетельствует о худшем использовании основных фондов в 2004 году, чем в 2003.

2. Для характеристики изменение удельного веса активной части фондов в общей их стоимости следует иметь в виду, что удельный вес активной части фондов связан с показателем фондоотдачи по формуле:

ФО = Уа Ч ФОа, (2)

в которой величина Уа – удельный вес активной части основных производственных фондов – вычисляется по формуле:

2003 год: Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;;

2004 год: Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;.

Отрицательная динамика этого показателя говорит о том, что в 2004 году доля активной части основных производственных фондов уменьшилась на 4% по сравнению с 2003 годом.

3. Изменение фондоотдачи активной части фондов исследуем с использованием мультипликативной факторной модели:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; .(3)

Сначала вычислим значения этой величины для двух годов:

2003: Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; руб;

это означает, что 1 руб. активной части основных производственных фондов в 2003 году приносил товарной продукции на 2,78 руб.

2004: Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; руб;

это означает, что 1 руб. активной части основных производственных фондов в 2004 году приносил товарной продукции на 3,21 руб.

Теперь проведем факторный анализ изменения величины ФОа с использованием мультипликативной модели (3).

Так, динамика этой величины DФОа = 3,21 – 2,78 = + 0,43 руб.

Изменение фондоотдачи активной части фондов за счет изменения среднегодового количества единиц действующего оборудования:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; руб.

Изменение фондоотдачи активной части фондов за счет изменения среднегодового времени работы оборудования:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; руб.

Изменение фондоотдачи активной части фондов за счет изменения среднечасовой производительности оборудования:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; руб.

4. Изменение материалоемкости – фактор, принимаемый во внимание при исследовании эффективности использования материальных ресурсов. При этом исследовании используется формула (4):

2003: Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;;

это означает, что на 1 руб. товарной продукции осуществлено материальных затрат на 0,53 руб.

2004: Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;;

это означает, что на 1 руб. товарной продукции осуществлено материальных затрат на 0,53 руб.

Динамика этого показателя: DМЕ = 0,52 – 0,53 = – 0,01 руб. Эта величина говорит о том, что материальные затраты на 1 руб. товарной продукции в 2004 году уменьшились на 1 копейку по сравнению с 2003 годом.

5. Для проведения расчетов будут необходимы следующие данные:

Таблица 23

Показатели использования рабочего времени

Показатели

Обозначение

2003 г.

2004 г.

отклонение в 2004 г.
план

факт

План

факт

(+, –)

%
Среднесписочная численность рабочих, чел

Ч

319

318

360

356

– 4

0,989
Дни, отработанные за год одним рабочим

Д

228

229

230

227

– 3

0,987
Средняя продолжительность рабочего дня, час

П

7,8

7,8

7,9

7,8

– 0,1

0,987

Фактическое значение фонда рабочего времени в 2003 году, согласно модели (5), составило:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; чел/час.

Аналогичный плановый показатель за 2003 год:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; чел/час.

Используя факторную модель (5), рассчитаем влияние изменения численности рабочих на отклонение фактического фонда рабочего времени от планового.

Плановое и фактическое значения фонда рабочего времени в 2004 году:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; чел/час;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; чел/час.

Отклонение фактического значения от планового:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; чел/час.

Теперь проведем факторный анализ этого отклонения с использованием модели (5):

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; чел/час,

где Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; – плановые значения соответствующих показателей.

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; чел/час,

где Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; – плановое значение численности рабочих.

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; чел/час.

Таким образом, анализ использования фонда рабочего времени дал следующие результаты:

Показатели

Значения, чел/час

Отклонение фонда рабочего времени от плана

В том числе за счет отклонения от плана:

– численности рабочих

– отработанных одним рабочим дней

– средней продолжительности рабочего дня

– 23786

– 7268

– 8532

– 8280

2.3 Определение резервов снижения себестоимости продукции на ООО «Дальмебель»

Снижение себестоимости продукции – один из резервов увеличения прибыли предприятия. Резервы роста прибыли – это количественно измеримые возможности ее увеличения за счет роста объема реализации продукции, уменьшения затрат на ее производство и реализацию, недопущения вне реализационных убытков, совершенствование структуры производимой продукции. Резервы выявляются на стадии планирования и в процессе выполнения планов. Определение резервов роста прибыли базируется на научно обоснованной методике их расчета, мобилизации и реализации. Выделяют три этапа этой работы: аналитический, организационный и функциональный.

Важное направление поиска резервов роста прибыли — снижение затрат на производство и реализацию продукции, например, сырья, материалов, топлива, энергии, амортизации основных фондов и других расходов.

Для выявления и подсчета резервов роста прибыли за счет снижения себестоимости может быть использован метод сравнения. В этом случае для количественной оценки резервов очень важно правильно выбрать базу сравнения. В качестве такой базы могут выступать уровни использования отдельных видов производственных ресурсов: плановый и нормативный: достигнутый на передовых предприятиях: базовый фактически достигнутый средний уровень в целом по отрасли: фактически достигнутый на передовых предприятиях зарубежных стран.

Методической базой экономической оценки резервов снижения затрат овеществленного труда является система прогрессивных технико-экономических норм и нормативов по видам затрат сырья, материалов, топливно-энергетических ресурсов, нормативов использования производственных мощностей, удельных капитальных вложений, норм и нормативов в оборудовании и др.

При сравнительном методе количественного измерения резервов их величина определяется путем сравнения достигнутого уровня затрат с их потенциальной величиной:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

где:Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;-резерв снижения себестоимости продукции за счет i-го вида ресурсов;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;-фактический уровень использования i-го вида производственных ресурсов;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; -потенциальный уровень использования i-го вида производственных ресурсов.

Обобщающая количественная оценка общей суммы резерва снижения себестоимости продукции производится путем суммирования их величины по отдельным видам ресурсов:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

где: Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; — общая величина резерва снижения себестоимости продукции;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;-резерв снижения себестоимости по i-му виду производственных ресурсов.

Если анализу прибыли предшествует анализ себестоимости продукции и определена общая сумма резерва ее снижения, то расчет резерва роста прибыли производится по формуле:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

где:Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;-резерв увеличения прибыли за счет снижения себестоимости продукции;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;-возможное снижение затрат на рубль продукции;

V-фактический объем реализованной продукции за изучаемый период;

PV-возможное увеличение объема реализации продукции.

Затраты на производство и реализацию произведенной продукции в целом и по статьям за отчетный год (фактически и по плану), а также за предшествующий год представлены в таблице 24.

Таблица 14

Затраты на производство и реализацию продукции

Статьи затрат

2003 г. тыс.руб.

2004 г. тыс.руб.
план

факт
Сырье и материалы

623,44

1062,5

998,86
Транспортно-заготовительные расходы

36,80

62,70

58,80
Заработная плата производственных рабочих (основная и дополнительная)

427,48

728,50

744,50
Амортизация основных фондов

164,58

280,80

286,63
Прочие производственные расходы

199,88

340,63

330,33
Производственная себестоимость продукции

1511,48

2575,93

2517,82
Управленческие расходы

182,96

312,00

391,34
Коммерческие расходы

150,96

253,07

301,28
Полная себестоимость продукции

1844,86

3144,00

3210,44

Для того, чтобы затраты на производство и реализацию продукции по статьям привести в сопоставимые значения, пересчитаем их на 1 рубль произведенной и реализованной продукции, используя формулу:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; .

Таблица 15

Затраты на 1 рубль товарной продукции

Статьи затрат

2003 г. тыс. руб.

2004 г. тыс. руб.
план

факт
Сырье и материалы

0,324

0,302

0,277
Транспортно-заготовительные расходы

0,019

0,018

0,016
Заработная плата производственных рабочих (основная и дополнительная)

0,222

0,207

0,207
Амортизация основных фондов

0,086

0,080

0,080
Прочие производственные расходы

0,031

0,029

0,027
Производственная себестоимость продукции

0,104

0,097

0,092
Управленческие расходы

0,095

0,089

0,108
Коммерческие расходы

0,078

0,073

0,084
Полная себестоимость продукции

0,959

0,895

0,891

Как показывают данные таблицы 10, существуют резервы снижения себестоимости продукции за счет уменьшения управленческих и коммерческих затрат.

Возможное снижение затрат на рубль товарной продукции равно:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; руб.

Затраты на рубль товарной продукции в 2003 году составили 0,891 руб. снижение этой суммы на 0,03 руб. позволит увеличить сумму прибыли. Рассчитаем резерв увеличения суммы прибыли за счет снижения себестоимости:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; тыс. руб.

А это в свою очередь повысит рентабельность продаж.

Фактическая рентабельность продаж в 2003 г. составила:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; %.

Возможная рентабельность продаж при снижении на 0,03 руб. затрат на рубль реализованной продукции составит:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; %.

Существенным резервом роста прибыли является улучшение качества товарной продукции.

Рассматриваемое предприятие ООО «Дальмебель» выпускает продукцию I-го и II-го сорта. Специфика выпускаемой продукции, а именно продукции деревообработки, такова, что не всегда качество полностью зависит от производителя. Часто качество продукции зависит от качества сырья. Однако соблюдение технологической дисциплины контроль за работой оборудования и своевременная его наладка, условия хранения и транспортировки сырья и готовой продукции являются важнейшими факторами повышения качества товарной продукции.

Резерв увеличения прибыли за счет повышения качества обычно определяется следующим образом: изменение удельного веса каждого сорта умножается на отпускную цену соответствующего сорта, результаты суммируются, и полученное изменение средней цены умножается на возможный объем реализации продукции:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

где: Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;-резерв увеличения прибыли за счет повешения качества продукции;

УДi-удельный вес i-го вида продукции в общем объеме реализации;

Цi- отпускная цена i-го вида продукции;

V- фактический объем реализации продукции в анализируемом периоде;

PV-возможное увеличение объема реализации продукции.

В 2003 году продукция I-го сорта в общем объеме реализации продукции ООО «Дальмебедь» составляла 65%, II-го сорта — 35%.

Отпускная цена продукции деревообработки II- сорта на 20% ниже цены продукции I-сорта (т.е.

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; = 100%; Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; =80%).

Предприятие имеет возможность изменить структуру продукции таким образом: на 5% увеличить удельный вес продукции I-го сорта и на столько же снизить удельный вес продукции II-го сорта.

Рассчитаем резерв увеличения прибыли за счет такого изменения структуры

Таблица 16

Расчет резерва роста прибыли за счет улучшения качества продукции

Сорт продукции

Отпускная цена за условную единицу, усл. ден. ед.

Удельный вес, %

Изменения средней цены реализации, усл. ден. ед.
Фактический

Возможный

Отклонение, +, —

I

100

65

70

+5

+5
II

80

35

30

-5

-4
Итого:

—

100

100

—

+1

Средняя цена реализации условной единицы возросла на 1 условную денежную единицу.

Рассчитаем, чему же равна 1 условная денежная единица.

Весь объем продукции примем за 100 условных единиц количества, тогда фактический объем продукции I-го сорта будет равен 65 условных единиц количества, — II-го сорта — 35 условных единиц количества.

Сумму выручки от реализации можно выразить в условных единицах и представить в виде суммы:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; усл. ден. ед.

В тоже время выручка от реализации продукции с учетом возможного увеличения объема производства и реализации продукции составляет 3783,255 тыс. руб.

Тогда 9300 усл. ден ед. = 3783,255 тыс. руб.

Отсюда 1 усл. ден ед. Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;= 0,4068 тыс. руб.

Итак, в связи с увеличением удельного веса продукции I-го сорта на 5% и сокращением удельного веса II-го сорта средняя цена возрастает на 0,4068 тыс. руб. за условную единицу количества, а сумма прибыли за возможный объем реализации увеличивается на 40,68 тыс. руб.

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; тыс. руб.

Обобщим все выявленные резервы роста прибыли (таблица 17).

Таблица 17

Обобщенные резервы увеличения суммы прибыли

Источник резервов

Резервы увеличения прибыли, тыс.руб.
Увеличение объема продаж

19,633
Снижение себестоимости продукции

113,500
Повышение качества продукции

40,680
Итого:

173,813

Основными источниками резервов повышения уровня рентабельности продукции является увеличение суммы прибыли от реализации продукции, снижение себестоимости товарной продукции. Для подсчета резервов увеличения рентабельности продаж может быть использована следующая формула:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

где:Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;-резерв роста рентабельности;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;-рентабельность возможная;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;-рентабельность фактическая;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;-фактическая сумма прибыли;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;-резерв роста прибыли от реализации продукции;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;-возможная себестоимость продукции с учетом выявленных резервов;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;-фактическая сумма затрат по реализованной продукции.

Возможная сумма затрат на рубль товарной продукции:

0,8910 — 00,03 = 0,861 руб.

Умножим эту сумму затрат на возможный объем товарной продукции выраженный в ценах реализации (3783,255 тыс. руб.), получим значение суммы возможной себестоимости:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; тыс. руб.

Подсчитав все известные данные в формулу вычислим резерв увеличения рентабельности производственной деятельности фирмы ООО «Дальмебедь» за счет названных выше факторов:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Таким образом, при увеличении объема производства и реализации продукции на 5%, снижении на 0,03 руб. затрат на рубль товарной продукции, увеличении на 5% удельного веса продукции I-го сорта в общем объеме реализованной продукции фирма ООО «Дальмебедь» получит дополнительную прибыль в сумме 173,813 тыс. руб. и увеличит рентабельность производства (окупаемость затрат) на 5,16%.11

2.4 Анализ уровня и динамики рентабельности ООО «Дальмебель». Резервы увеличения финансовых результатов

Произведем расчет показателей эффективности хозяйственной деятельности ООО «Дальмебель»

Таблица 18

Основные показатели рентабельности предприятия

Показатель

Алгоритм расчета

2004

2003
(по данным отчета о

год

год
прибылях и убытках)

Прибыль(убыток) от продаж

стр.011-стр.021

39 983,5

41 272,5
Чистая прибыль (убыток)

стр.190

23 598,0

23 034,5
Коэффициент рентабель—

Прибыль / Выручка от

0,4

0,4
ности продаж

продаж

Коэффициент обшей

Прибыль / Выручка

0,3

0,3
рентабельности

(стр.029/стр.010)

Коэффициент рентабель-

Прибыль / Итог раздела

0,6

4,6
ности собственного капитала

III баланса

Коэффициент рентабель-

стр.190/(стр.011+0,13)

0,2

0,2
ности производства

Коэффициент рентабель-

Прибыль/Чистые

2,1

-1,4
ности чистых активов

активы

Коэффициент рентабельности продаж, общей рентабельности и производства остается неизменным, откуда можно сделать вывод об устойчивом спросе на продукцию предприятия. Снижение рентабельности капитала с 4,6 до 0,6 свидетельствует о снижении эффективности использования имущества организации. Увеличение рентабельности чистых активов с – 1,4 до 2,1 свидетельствует об увеличении чистых активов, не обремененных обязательствами.

Таблица 19

Показатели деловой активности рассматриваемого предприятия

Показатель

Алгоритм расчета

Значения
2003

2004
1

2

3

4
Оборачиваемость

Выручка/ср.размер

2,5

2,6
оборотных фондов

оборотных фондов

Период оборота

365/оборачиваемость

148,8

138,1
текущих активов

текущих активов

Оборачиваемость

Выручка/

6,1

6,6
Запасов и затрат

Средний размер запасов

Период оборота

365/оборачиваемость

59,5

55,3
Запасов и затрат

запасов и затрат

Оборачиваемость

Выручка / ср.размер

6,1

6,6
дебиторской задолженности

дебиторской задолженности

Оборачиваемость

Выручка / ср.размер

1,8

1,9
кредиторской задолженности

кредиторской задолженности

За рассматриваемый период 2003-2004 гг. группа показателей деловой активности в основном не плохую тенденцию:

длительность оборота текущих активов сократилась до 138,1 дня, то есть оборот по сравнению с предыдущим периодом снизился на 107 дней или на 3,5 месяца;

оборачиваемость запасов и затрат снизилась 0,5 (6,6-6,1);

период оборота запасов и затрат снизился на 4,2 дня (59,5-55,3);

оборачиваемость дебиторской задолженности увеличилась на 0,5 (6,6-6,1);

оборачиваемость кредиторской задолженности увеличилась на 0,1 (1,9-1,8)

Комплексная аналитическая оценка хозяйственной деятельности предприятия, заключающаяся в комплексной оценке влияния использования ресурсов (материальных и трудовых) на выпуск товарной продукции путем расчета обобщенного показателя факторов производства проводится следующим образом: на основе производственно-технологических показателей деятельности предприятия проводится расчет обобщенного показателя факторов производства предприятия по следующей методике.

1) Исходные данные ai1 сравниваются с эталонными (плановыми, нормативными) ai2.

2) Исходные данные стандартизуются по отношению к эталонным по формуле:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; (6)

3) Обобщенный показатель находится по формуле:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;. (7)

Этот показатель отражает совокупное отклонение факторов производства от их эталонных (плановых, нормативных) показателей.

III. Анализ взаимосвязи «затраты – объем продаж – прибыль» дается на основе категории маржинального дохода.

Маржинальный доход представляет из себя сумму прибыли и постоянных расходов.12 Суть этой категории в том, что полное погашение всех постоянных расходов предусматривает списание их полной суммы на текущие результаты деятельности предприятия и приравнивается к одному из направлений распределения прибыли. В формализованном виде маржинальный доход (Dm) можно представить двумя основными формулами:

Dm = P + Zc; (8)

Dm = Q – Zv, (9)

где Р – прибыль;

Zc – постоянные расходы (не зависят от изменения объема производства);

Zv – переменные расходы (изменяются пропорционально изменению объема производства);

Q – выручка от продаж.

Приступая к анализу влияния на прибыль отдельных факторов, преобразуем формулу (7) следующим образом:

P = Dm – Zc. (10)

В аналитических расчетах прибыли от продаж часто используются показатели выручки от продаж и удельного веса маржинального дохода в выручке от продаж вместо показателя общей суммы маржинального дохода. Эти три показателя взаимосвязаны:13

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;, (11)

где Dy – удельный вес маржинального дохода в выручке от продаж.

Если исходя из этой формулы выразить сумму маржинального дохода как

Dm = Q Ч Dy (12)

и преобразовать формулу (9), то получим следующую формулу определения прибыли от продаж:

P = QЧDy – Zc .(13)

Формулу (12) используют тогда, когда приходится считать общую прибыль от продаж при выпуске одного вида продукции и от продаж предприятием нескольких видов продукции. Если известны удельные веса маржинального дохода в выручке от продаж по каждому виду продукции в общей сумме выручки от продаж, то тогда Dy для общей суммы выручки от продаж подсчитывается как средневзвешенная величина.

В аналитических расчетах используют еще одну модификацию формулы определения прибыли от продаж, когда известными величинами являются количество проданного в натуральных единицах и ставки маржинального дохода в цене за единицу продукции. Маржинальный доход можно представить как

Dm = gЧDc, (14)

где g – количество проданного в натуральных единицах;

Dc – ставка маржинального дохода в цене за единицу продукции.

Отсюда формулу (9) можно записать как

P = gЧDc – Zc. (15)

На прибыль от продаж оказывают влияние изменение количества и структуры продукции, уровня цен, а также уровня постоянных расходов. Приведем алгоритм расчета данного влияния.14

Пусть исходные данные для расчета выглядят следующим образом:

Вид изделия

Отпускная цена

Переменные расходы на единицу продукции

Удельный вес изделия, % к общему итогу по продажам
По плану

По факту

А

В

С

D

a

b

с

d

a1

b1

c1

d1

a2

b2

–

d2

–

b3

c3

d3

Пусть выручка от продаж планировалась в объеме Qпл, а фактически она составила Qф, постоянные расходы по плану и по факту не изменились и составили Zc.

Определим прибыль от продаж по плану, используя формулу (15). Предварительно рассчитаем удельные веса маржинального дохода в отпускной цене за изделие для каждого вида продукции:

Вид изделия

Алгоритм расчета

Результат
А

(a – a1) : a

ga
В

(b – b1) : b

gb
D

(d – d1) : d

gd

Средний удельный вес маржинального дохода в выручке (Dy1) для всего объема по плану:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;.

Подставив полученное значение в формулу (14), получим

Р1 = Qпл Ч Dy1 – Zc.

Аналогично определяем фактическую прибыль от продаж:

Вид изделия

Алгоритм расчета

Результат
В

(b – b1) : b

gb
С

(c – c1) : c

gc
D

(d – d1) : d

gd

Средний удельный вес маржинального дохода (Dy2) для всего объема фактических продаж:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;.

Фактическая прибыль от продаж при неизменных ценах и постоянных расходах:

Р2 = Qф Ч Dy2 – Zc.

Проводим сравнение полученных значений плановой и фактической прибыли, вычисляя разность (Р2 – Р1).

За счет увеличения количества проданных изделий, безусловно, вырастет абсолютная сумма прибыли. И это позволяет считать, что при постоянной структуре данного объема не будет меняться средний удельный вес маржинального дохода в выручке от продаж. Сумма прироста маржинального дохода при увеличении выручки от продаж составит:

(Qф – Qпл) Ч Dy2.

Структурные сдвиги в объеме продаж приводят к изменению среднего удельного веса маржинального дохода как в сторону увеличения, так и в сторону уменьшения, и находится по алгоритму:

(Dy2 – Dy1) Ч Qф.

Для контроля за правильностью вычислений необходимо проверить выполнимость равенства (Р1 – Р2) = (Qф – Qпл) Ч Dy2 – (Dy2 – Dy1) Ч Qф.

В зависимости от целого ряда причин цены на фактически проданную продукцию могут отклоняться от плановых. Для иллюстрации алгоритма учета этого факта предположим, что gb1 процент от общего объема проданных изделий В был продан по измененной цене b4. Тогда вес маржинального дохода в этом случае составит

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;.

Прибыль от продаж при фактическом объеме выручки, измененных ценах неизменном уровне постоянных расходов равна:

Р3 = Qф3 Ч Dy3 – Zc,

где Qф3 – измененная выручка от фактических продаж при измененной цене на один вид продукции.

Пусть постоянные расходы изменились по каким-либо причинам, так что их значение стало равно Zc3. Тогда, окончательная сумма прибыли от продаж при изменении всех трех факторов (количества и структуры проданного, уровня цен и уровня постоянных расходов) равна

Р4 = Qф3 Ч Dy3 – Zc3.

Окончательно результаты анализа сводятся в следующую таблицу:15

Показатели

Сумма

Отклонение прибыли от плана – всего

В том числе за счет:

– изменения количества проданного

– изменения структуры проданного

– изменения цены

– изменения постоянных расходов

Р4 – Р1

(Qф – Qпл) Ч Dy2

(Dy2 – Dy1) Ч Qф

Р4 – Р3

Zc3

Комплексная аналитическая оценка хозяйственной деятельности предприятия проведем по формулам (6) и (7).

В формуле (6) в качестве эталонных показателей возьмем показатели за 2003 год.

Для расчета обобщающего аналитического показателя использования производственных ресурсов составим следующую вспомогательную таблицу:

2003

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

2004

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

ФО

1,197

1,174

0,980785

0,000369
Уа

0,89

0,85

0,955056

0,00202
ФОа

2,78

3,21

1,154676

0,023925
МЕ

0,53

0,52

0,981132

0,000356
ФРВ

592816

630334

1,063288

0,004005
Сумма

0,030675
R

0,175143

Итак, итоговое значение обобщающего показателя использования производственных ресурсов организации равен R = 0,175.

Найденные значения говорят о том, что показатели использования производственных ресурсов в 2004 году по сравнению с 2003 годом изменились довольно значительно, причем в лучшую сторону изменились показатели ФОа, МЕ и ФРВ, тогда как ухудшились показатели ФО и Уа. Эти факты будут учитываться при разработке рекомендаций по улучшению основных экономических показателей организации.

Анализ взаимосвязи «затраты – объем продаж – прибыль» дается на основе категории маржинального дохода.

Исходные данные для расчета предприятия ООО «Дальмебель» выглядят следующим образом:

Вид изделия

Средняя отпускная цена единицы изделия

Переменные расходы на единицу продукции

Удельный вес изделия, % к общему итогу по продажам
По плану

По факту

Детская мебель

Корпусная мебель

Кухни

Мягкая мебель

3000

10000

15000

12000

1200

5500

7000

6500

10

40

–

50

–

40

20

40

В 2004 году выручка от продаж планировалась в объеме 127247,5 тыс. руб., а фактически она составила 132110,5 тыс. руб. Для простоты пока полагаем, что постоянные расходы по плану и по факту не изменились и составили 47245 тыс. руб.

Определим прибыль от продаж по плану, используя формулу (15). Предварительно рассчитаем удельные веса маржинального дохода в отпускной цене за изделие для каждого вида продукции:

Вид изделия

Алгоритм расчета

Результат
Детская мебель

(3000 – 1200) : 3000

0,6
Корпусная мебель

(10000 – 5500) : 10000

0,45
Мягкая мебель

(12000 – 6500) : 12000

0,46

Средний удельный вес маржинального дохода в выручке (Dy1) для всего объема по плану:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;.

Подставив полученное значение в формулу (15), получим

Р1 = 127247,5 Ч 0,47 – 47245 = 12561,325 тыс. руб.

Аналогично определяем фактическую прибыль от продаж:

Вид изделия

Алгоритм расчета

Результат
Корпусная мебель

(10000 – 5500) : 10000

0,45
Кухни

(15000 – 6500) : 15000

0,57
Мягкая мебель

(12000 – 6500) : 12000

0,46

Средний удельный вес маржинального дохода (Dy2) для всего объема фактических продаж:

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;.

Фактическая прибыль от продаж при неизменных ценах и постоянных расходах:

Р2 = 132110,5 Ч 0,5697 – 47245 = 28018,35185 тыс. руб.

Проводим сравнение полученных значений плановой и фактической прибыли, вычисляя разность

Р2 – Р1 = 28018,35185 – 12561,325 = 15457,02685 тыс. руб.

Таким образом, фактическая прибыль за счет изменения структуры продаж увеличилась на 15457,02685 тыс. руб. по сравнению с плановой.

За счет увеличения количества проданных изделий, безусловно, вырастет абсолютная сумма прибыли. И это позволяет считать, что при постоянной структуре данного объема не будет меняться средний удельный вес маржинального дохода в выручке от продаж. Сумма прироста маржинального дохода при увеличении выручки от продаж составила:

(132110,5 – 127247,5) Ч 0,5697 = 2770,4511 тыс. руб.

Структурные сдвиги в объеме продаж приводят к изменению среднего удельного веса маржинального дохода как в сторону увеличения, так и в сторону уменьшения. В нашем случае эти сдвиги составили

(0,5697 – 0,47) Ч 132110,5 = 13171,41685 тыс. руб.,

т.е. на такую сумму произошло увеличение среднего удельного веса маржинального дохода.

В 2004 году производственная ситуация на ООО «Дальмебель» сложилась таким образом, что постоянные расходы увеличились в среднем на 12000 руб., так что составили по каким-либо причинам, так что их значение стало равно 47257 тыс. руб. Тогда, окончательная сумма прибыли от продаж при изменении обоих исследуемых факторов (количества и структуры проданного и уровня постоянных расходов) равна

Р4 = 132110,5 Ч 0,5697 – 47257 = 28006,35185 тыс. руб.

В сравнении с плановой прибылью эта прибыль увеличилась на

28006,35185 – 12561,325 = 15445,02685 тыс. руб.

Окончательно результаты анализа сводятся в следующую таблицу:

Показатели

Сумма, тыс. руб

ООООлонение прибыли от плана – всего

В том числе за счет:

– изменения количества проданного

– изменения структуры проданного

– изменения цены

– изменения постоянных расходов

+ 15445,02685

+ 2770,4511

+ 13171,41685

0

+ 12

Таким образом, предприятие ООО «Дальмебель» в 2004 году в ходе оперативного планирования – изменения количества и структуры продаж – увеличила свою фактическую прибыль по сравнению с плановой на 15445,02685 тыс. руб.

3. Проект мероприятий по повышению эффективности производства на предприятии ООО «Дальмебель»

3.1 Постановка проблемы и разработка рекомендаций по улучшению экономических показателей ООО «Дальмебель»

При разработке рекомендаций по улучшению экономических показателей деятельности компании прежде всего необходимо учитывать, что организация всегда осуществляет коммерческую деятельность под влиянием внешней и внутренней экономической среды. Скажем несколько слов об этом.

Как и для большинства коммерческих организаций в Российской Федерации, макросреда для ООО «Дальмебель» не является фактором, положительным для ее развития.

Для мебельной отрасли, которая не является монополией ни государства, ни каких-либо частных структур, лишь малая часть законов, существующих на сегодняшний день, служат развитию. Нормативно-правовое регулирование государства деятельности коммерческих организаций сводится к набору ограничений, которые не позволяют ей получить сверхнормативную прибыль.

Общая характеристика законодательной базы в отношении рассматриваемой коммерческой организации такова: пробелы в законодательстве, отсутствие налоговых и иных льгот, отсутствие ощутимой поддержки государства.

Высокий уровень безработицы в стране также имеет определенное влияние на деятельность предприятия ООО «Дальмебель»: сотрудники предприятия – рабочие, водители, грузчики, механики – люди либо низкоквалифицированные, либо обладающие квалификацией не выше среднеспециального образования, а именно эта категория граждан как раз и пополняет ряды безработных. Это означает, что ООО «Дальмебель» не будет затрачивать много усилий для поиска персонала.

Уровень налогообложения, как и в любой другой отрасли, явно завышен. И пока государство озабочено увеличением поступлений в бюджет, налогообложение будет только увеличиваться. Поэтому ООО «Дальмебель» будет, как и прежде, искать пути снижения уровня выплат за счет использования возможных льгот. Кроме того, такой фактор макросреды, как инфляционные процессы, является важнейшим для выживания предприятия фактором.

Большое влияние на деятельность организации оказывает Российское законодательство в области экологии и охраны окружающей среды. Уровень научно-технического прогресса, важный для любой отрасли, не может быть обойден и в мебельной отрасли. Экологические требования к коммерческим организациям возрастают, что не может не приводить к повышению себестоимости производимой продукции и услуг.

Необходимо отметить, что общее падение уровня жизни населения также не является положительным фактором для развития ООО «Дальмебель». Неплатежеспособность большей части населения не позволяет организации резко увеличить объем продаваемых услуг.

Настоящая глава дипломной работы посвящена разработке рекомендаций по улучшению экономических (финансовых и производственных) показателей деятельности ООО «Дальмебель».

Для разработки соответствующих рекомендаций необходимо:

1) установить взаимосвязь шести показателей: фондоотдачи (ФО), фондоотдачи активной части фондов (ФОа), материалоемкости производства (МЕ), объема товарной продукции (ТП), выручки от продаж (Q), прибыль от продаж (Р);

2) количественно измерить влияние таких факторов, как фондоотдача и фондоотдача активной части основных фондов на конечный результат деятельности фирмы – прибыль от продаж. Необходимо проследить именно взаимосвязь именно этих показателей, т.к. в предыдущей главе было установлено, что за исследуемый период в лучшую сторону изменились показатели ФОа, МЕ и ФРВ, тогда как ухудшились показатели ФО и Уа.

В главах 1 и 2, а именно в формулах (1) – (4), в теоретическом плане и на уровне вычислений была прослежена взаимосвязь фондоотдачи основных фондов (ФО), фондоотдачи активной части фондов (ФОа), материалоемкости производства продукции (МЕ), объема товарной продукции (ТП).

Согласно формуле (1), показатели фондоотдачи основных фондов и объема товарной продукции имеют прямо пропорциональную зависимость, т.е. при увеличении одного из них увеличивается другой.

Формула (2) дает также прямо пропорциональную зависимость между показателями ФОа, ФО и Уа. Такая зависимость дает возможность утверждать, что при увеличении показателя Уа (который уменьшился в 2004 году) увеличится показатель ФО, который тоже в 2004 году уменьшился; в свою очередь, увеличение ФО приведет, согласно формуле (1), к увеличению объема товарной продукции.

Следовательно, в качестве первой рекомендации можно выдвинуть увеличение удельного веса активной части основных фондов, т.е. экстенсивное развитие в плане приобретения производственного оборудования.

Согласно формуле (4) объем товарной продукции обратно пропорционально зависит от материалоемкости продукции. Это значит, что при уменьшении материалоемкости будет увеличиваться объем производства – данное утверждение дает основание для следующей рекомендации: уменьшить материалоемкость производства за счет модернизации технологии, что будет являться интенсивным фактором производства продукции при прочих равных условиях.

Очевидна связь между объемом товарной продукции (ТП) и объемом продаж (Q) – чем больше предприятие произвело продукции, тем больше возможностей у него для увеличения объема продаж (при условии четкой работы маркетинговой службы). Указанная взаимосвязь имеет прямо пропорциональную зависимость: во сколько раз увеличится объем производства, во столько раз увеличится объем продаж.

Формула (13) говорит о том, что зависимость между прибылью от продаж (Р) и объемом продаж (Q) является линейной, т.е. при неизменности удельного веса маржинального дохода в выручке от продаж (Dy) и постоянных расходов (Zc) эту связь с хорошей точностью можно считать прямо пропорциональной.

Таким образом, в качестве рекомендаций по улучшению экономический показателей необходимо выдвинуть следующие положения:

увеличить удельный вес активной части основных фондов (экстенсивное развитие);

уменьшить материалоемкость производства продукции за счет модернизации технологии (интенсивное развитие).

Далее количественно проследим эффект от внедрения этих рекомендаций в плане улучшения конечного результата деятельности предприятия – прибыли от продаж.

Так, удельный вес активной части основных фондов в 2004 году составлял 0,85, а в 2003 году 0,89. Если даже в результате внедрения первой рекомендации этот показатель удастся довести до уровня 2003 года, т.е. увеличить его в 0,89 : 0,85 = 1,05 раз, то, ввиду прямо пропорциональной зависимости фондоотдача основных фондов увеличится до 1,174 Ч 1,05 = 1,23 руб.

Следовательно, поскольку согласно формуле (2) существует прямо пропорциональная зависимость между фондоотдачей основных производственных фондов (ФО) и фондоотдачей активной части основных производственных фондов (ФОа) фондоотдача активной части основных фондов составит 3,21 Ч 1,05 = 3,37 руб.

Материалоемкость продукции в 2003 году составляла 0,53 руб., в 2004 году – 0,52 руб. Если предположить, что эта тенденция может продолжиться, и плановый показатель материалоемкости составит 0,51 руб., т.е. увеличится в 0,52 : 0,51 = 1,02 раза.

Ввиду предположения о прямо пропорциональной зависимости между объемом производства товарной продукции и выручки от продаж, последняя должна составить Q = 132110,5 Ч 1,02 = 134700,9 тыс. руб.

Теперь оценим совокупное влияние двух факторов – увеличения удельного веса активной части основных фондов и уменьшения материалоемкости – на конечный результат деятельности фирмы, т.е. на прибыль от продаж.

Для совокупной характеристики описанных изменений рассчитаем обобщающий аналитический показатель эффективности использования производственных ресурсов (R) по сравнению с показателями 2003 года. Как и во второй главе дипломной работы, сведем эти показатели во вспомогательную таблицу:

2003

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

2004

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

после внедрения рекомендаций

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

ФО

1,197

1,174

0,980785

0,000369

1,23

1,027521

0,00072
Уа

0,89

0,85

0,955056

0,00202

0,89

1

0
ФОа

2,78

3,21

1,154676

0,023925

3,37

1,212229

0,030651
МЕ

0,53

0,52

0,981132

0,000356

0,51

0,962264

0,001538
ФРВ

592816

630334

1,063288

0,004005

630334

1,063288

0,003543
Сумма

0,030675

0,036451
R

0,175143

0,190922

Как можно видеть из этой таблицы, обобщающий коэффициент также довольно значительно отличается от нуля, однако, улучшились все позиции, говорящие о положительной динамике основных производственных показателей.

До сих пор проводился индексный анализ основных показателей, т.к. выяснялось, во сколько раз увеличится или уменьшится тот или иной показатель в результате внедрения предлагаемых рекомендаций. Даже обобщающий аналитический показатель эффективности использования производственных ресурсов (R), по сути, является индексом, т.е. в его основе лежит отношение Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; или Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;. Как можно было видеть, все индексы говорят об изменениях исследуемых показателей приблизительно на 5-7% (например, фондоотдача активной части основных производственных фондов увеличилась в 1,05 раз). Причем эта закономерность прослеживается как в сравнении показателей за 2003 и 2004 годы, так и в исследовании изменения показателей в результате внедрения рекомендаций.

Перейдем к анализу абсолютного показателя деятельности предприятия – выручки от продаж.

Ввиду предположения о прямой пропорциональной зависимости между прибылью от продаж (Р) и объемом продаж (Q), при увеличении Q в 1,02 раз и увеличении удельного веса активной части основных фондов Уа в 1,05 раз прибыль от продаж должна увеличиться в 1,02 Ч 1,05 = 1,071 раз и составить 28006,35185 Ч 1,071 = 29994,80283135 тыс. руб., т.е. увеличиться приблизительно на 29994,80283135 – 28006,35185 = 1988 тыс. руб.

В заключении следует сказать несколько слов о возможности применения представленного в дипломной работе метода комплексного анализа основных экономических показателей.

Как можно было заметить, показатели, исследуемые в дипломной работе, подбирались согласно целям и задачам исследования. При расчете обобщенного показателя R слагаемые Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; или Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; инвариантны относительно физического и экономического смысла переменных Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;, т.е. предложенная модель анализа может применяться на любом наборе показателей, характеризующих как все предприятие целом, так и какое-нибудь его структурное подразделение.

3.2 Применение системного анализа как более фундаментального подхода к повышению эффективности ООО «Дальмебель»

Перед тем как приступать собственно к разработке рекомендаций для рассматриваемой организации, опишем методику применения системного анализа к проблеме совершенствования экономических показателей.

Одной из главных задач системного анализа есть определение и детализация проблемы на составные элементы (цели) и выработка путей их достижения, а также выявление существующих между ними взаимосвязей, обеспечение определенной логики решения возникшей проблемы. Решению этих проблем в значительной мере способствует применение метода структуризации, который позволяет рассмотреть их более подробно.16

Метод структуризации основан на разбиении (дизагрегации) исследуемой проблемы на составные элементы с последующей возможной численной оценкой их относительной важности. Такую процедуру называют построением дерева целей. Но при построении учитываются не только цели, но и средства их достижения (мероприятия и ресурсы), поэтому в общем случае такие деревья называют деревьями взаимосвязей. При этом под деревьями взаимосвязей следует понимать связный неориентированный граф, вершины которого интерпретируются как элементы дерева, а ребра – как связи между ними.

Одна из главных задач построения деревьев взаимосвязей состоит в том, чтобы установить полный набор элементов на каждом уровне и определить взаимосвязи и соподчиненность между ними (качественный аспект). Другая задача – последующее определение коэффициента относительной важности (КОВ) элементов каждого уровня дерева взаимосвязей (количественный аспект). Общими правилами построения деревьев взаимосвязи являются следующие:17

соподчиненность – элементы нижнего уровня подчиняются элементам более высокого уровня, вытекают из них, обеспечивают их реализацию;

сопоставимость – на каждом уровне дерева взаимосвязей рассматриваются элементы, сопоставимые по своему масштабу и значимости, полученные в результате детализации по одному принципу;

полнота – дерево взаимосвязей на каждом уровне включает все элементы;

определенность – формулировка целей и других элементов дерева взаимосвязей позволяет оценить степень их достижения в количественной или порядковой форме («больше-меньше», «лучше-хуже»);

возможность внесения корректировок в дереве взаимосвязей как при изменении самих целей, так при возможности их реализации.

При построении деревьев взаимосвязей необходимо определиться с принципом детализации. Существуют два основных принципа детализации: предметный и функциональный.

Предметный принцип, в соответствии с которым элементы дерева взаимосвязи разбиваются на элементы той же природы, только более дробные. Иначе говоря, при применении предметного принципа на разных уровнях дерева взаимосвязей представлены элементы одного и того же типа, но сформулированные с разной степенью детализации.

Функциональный принцип применяется для того, чтобы раскрыть содержание детализированного элемента с точки зрения определения направления действий по достижению целей данного элемента. При применении данного принципа в формулировках детализирующих элементов меняются содержание функций, направления действия.18

Для построения дерева целей необходимо составить список подцелей, обеспечивающих достижения цели более высокого уровня.

Теперь рассмотрим исследуемую организацию ООО «Дальмебель».

Дерево целей для решения проблемы повышения платежеспособности ООО «Дальмебель» составляется из следующих соображений. При расчете обобщающего показателя использования производственных ресурсов организации равен R выяснилось, что показатели использования производственных ресурсов в 2003 году по сравнению с 2002 годом изменились довольно значительно, причем в лучшую сторону изменились показатели фондоотдачи активной части фондов (ФОа), материалоемкости (МЕ) и использовании фонда рабочего времени (ФРВ), тогда как ухудшились показатели фондоотдачи основных фондов (ФО) и удельного веса активной части основных производственных фондов (Уа). Эти результаты дают следующие возможные пути решения проблемы, т.е. подцели для достижения главной цели – повышения платежеспособности ООО «Дальмебель»:

повышение платежеспособности за счет снижения материалоемкости производства;

за счет увеличения фондоотдачи основных фондов;

за счет увеличения фонда рабочего времени.

В свою очередь, каждая из этих подцелей может быть достигнута разными способами, о чем речь пойдет ниже при составлении дерева решений поставленной проблемы. После построения дерева целей необходимо проранжировать определенные цели по степени их важности. Это необходимо сделать для того, чтобы отобрать наиболее важные цели, на достижение которых нам необходимо обратить наибольшее внимание и затратить на это достаточное количество ресурсов. Для получения наиболее объективной информации прибегнем к помощи экспертного анализа дерева целей. Мнение группы экспертов, имеющих достаточную компетенцию в данной проблеме, является более объективным по сравнению с мнением индивидов. Кроме того, преимущество групповой оценки заключается в возможности разностороннего анализа проблемы. 19

Для ООО «Дальмебель» это дерево с выделенными подцелями выглядит следующим образом (рис. 8).

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Рис. 8. «Дерево целей » для различных вариантов улучшения экономических показателей ООО «Дальмебель»

Наиболее распространенными в практике экспертных оценок являются анкетные методы и методы групповой оценки. Будем использовать анкетный метод экспертного оценивания. Анкетными методами можно оценить коэффициенты относительной важности (КОВ) одного уровня дерева, т.к. по существу нужно упорядочить элементы (цели, подцели) по важности с точки зрения обеспечения цели верхнего уровня.20

Наиболее распространенными из анкетных методов являются ранжирование и нормирование. В своей работе мы будем использовать для получения экспертной оценки метод ранжирования, т.к. он является наиболее распространенным и легким в использовании.

Метод ранжирования состоит в том, что эксперту предлагается присвоить числовые ранги каждому из приведенных в анкете факторов. Ранг, равный единице, присваивается наиболее важному, по мнению эксперта, фактору. Ранг, равный двум, присваивается следующему по важности фактору и т.д.

В анкете экспертного опроса мы собираем оценки отдельных экспертов, после чего они обрабатываются и получается сводная оценка всей группы.

Проиллюстрируем вышеизложенное на примере анкет экспертной оценки задач, решение которых необходимо для решения проблемы разработки нового конкурентоспособного продукта на ООО «Дальмебель».

Анкета экспертного опроса

Уважаемые господа эксперты!

Для увеличения доходов на ООО «Дальмебель» необходимо занять значительную нишу на рынке, для чего необходимо создать новый конкурентоспособный продукт.

Просим Вас высказаться по поводу того, какие из ниже перечисленных задач имеют первоочередное значение для создания нового конкурентоспособного продукта на ООО «Дальмебель».

№

ФИО эксперта
1

2

3

4

Факторы, подлежащие экспертному оцениванию

Эксперты
1

2

3

4
Снижение материалоемкости производства

Увеличение фондоотдачи основных фондов

Увеличение фонда рабочего времени

Благодарим за оказанное внимание.

Экспертные оценки (метод ранжирования)

Количество экспертов – 4; количество факторов – 3; максимальная оценка – 3.

Факторы

Эксперты
1

2

3

4

Сумма
1

2

1

2

1

6
2

3

3

3

2

11
3

2

2

2

3

9

Нетрудно найти, что сумма всех баллов, выставленных всеми экспертами Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;. При этом максимальное количество баллов, которые могли бы быть выставлены, Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;.

Рассчитаем важность каждого фактора (коэффициенты относительной важности) как удельный вес сумм оценок этого фактора в общей сумме экспертных оценок.

Факторы

Важность факторов
Сумма по факторам

Важность фактора
1

6

6 : 26 = 0,23
2

11

11 : 26 = 0,42
3

9

9 : 26 = 0,35

Из полученных данных видно, что наибольшее предпочтение эксперты отдали цели «Увеличение фондоотдачи основных фондов» – 0,42; на втором месте «Увеличение фонда рабочего времени» – 0,35; на третьем месте «Снижение материалоемкости производства» – 0,23.

Для выяснения степени согласованности экспертов вычисляется коэффициент конкордации, который в данном случае равен21

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;.

Как известно, такое значение коэффициента конкордации говорит о довольно высокой степени согласованности экспертов.

Построив дерево целей, получаем поле проблем, решение которых приведет нас к достижению поставленной главной цели. Однако, каждая проблема нижнего уровня дерева целей, имеет значительное количество вариантов решения. Чтобы выбрать наиболее оптимальный вариант, используется метод построения дерева решений. При помощи дерева решений структурируется поле вариантов решения поставленных проблем. Причем эти варианты становятся все более конкретными по мере ветвления дерева вниз по уровням. Свойством дерева решений является то, что при его построении используется логика «ИЛИ», т.е. он состоит из альтернативных вариантов решения проблемы, из которых мы выбираем наиболее оптимальный. Для выявления наиболее оптимального решения используются методы количественной оценки альтернатив решения проблемы. Для этого мы используем нормированную шкалу оценки, т.к. она наиболее точно отражает степень дифференциации различных альтернатив.

В процессе построения дерева целей для ООО «Дальмебель» выяснилось, что главная цель этого организации – повышение платежеспособности – достигается тремя альтернативными способами. Для отыскания лучшего из них необходимо построить и количественно оценить дерево решений. Для получения количественных оценок дерева решений необходимо рассмотреть различные альтернативы с учетом следующих факторов: «Затраты на реализацию» и «Экономический эффект» выбранной альтернативы. Сначала приведем дерево решений, соответствующее построенному выше дереву целей (рис. 9).

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;

Рис. 9. «Дерево решений» для повышения платежеспособности ООО «Дальмебель»

Для того, чтобы выбрать один, наиболее оптимальный вариант, необходимо количественно оценить каждый из них.

Для количественной оценки дерева решений введем понятие семейства. Семейство охватывает какой-нибудь элемент и непосредственно с ним связанные элементы нижнего уровня. В дереве решения можно выделить следующие 4 семейства:

Номер семейства

Коды вершин
1.

0, 1.1, 1.2, 1.3
2.

1.1, 2.1, 2.2
3.

1.2, 2.3, 2.4
4.

1.3, 2.5, 2.6

На следующем этапе экспертам предлагалась следующая анкета.

Факторы, подлежащие экспертному оцениванию

Эксперты
1

2

3

4
2.1. Снижение материалоемкости производства (1.1) с освоением новых технологий

2.2. Снижение материалоемкости производства (1.1) без использования новых технологий

2.3. Увеличения фондоотдачи основных фондов (1.2) за счет фондоотдачи активной части основных фондов

2.4. Увеличение фондоотдачи основных фондов (1.2) за счет увеличивая удельный вес активной части основных фондов

2.5. Увеличение фонда рабочего времени (1.3) за счет увеличения штата сотрудников

2.6. Увеличение фонда рабочего времени (1.3) за счет увеличения числа рабочих дней (смен)

В результате анкетирования эксперты дали следующие оценки (число экспертов – 4, число факторов – 6, максимальная оценка – 4 балла).

Оценки экспертов
Факторы (альтернативы или подцели)

1

2

3

4

Сумма
2.1

2

2

2

2

8
2.2

3

4

3

2

12
2.3

1

1

2

1

5
2.4

4

3

3

3

13
2.5

0

1

1

1

3
2.6

1

2

2

2

7

Тогда сумма всех баллов, выставленных всеми экспертами Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot; баллов. При этом максимальное количество баллов, которые могли бы быть выставлены, Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;. Для выяснения степени согласованности экспертов вычисляется коэффициент конкордации, который в данном случае равен

Анализ финансового состояния коммерческого предприятия ООО &amp;quot;Дальмебель&amp;quot;.

Значение этого коэффициента не говорит о том, что эксперты не согласованы в своих оценках.

Рассчитаем коэффициенты относительной важности альтернатив (подцелей, факторов).

Важность факторов
Сумма по факторам

Важность фактора
2.1

8

8 : 48 ≈ 0,166 ≈ 0,17
2.2

12

12 : 48 = 0,25
2.3

5

5 : 48 ≈ 0,104 ≈ 0,1
2.4

13

13 : 48 ≈ 0,172 ≈ 0,17
2.5

3

3 : 48 ≈ 0,0825 ≈ 0,08
2.6

7

7 : 48 ≈ 0,146 ≈ 0,15

После описания каждого семейства необходимо провести оценку эффективности ветвей. Для этого перемножаем оценки элементов дерева, относящихся к каждому семейству:

КОВ целей

(решений)

КОВ подцелей

(альтернатив)

Для ранжирования

(произведение)

Ветвь 1 (0 – 2.1)

0,42

0,17

0,0714 = 0,42 · 0,17
Ветвь 2 (0 – 2.2)

0,42

0,25

0,105 = 0,42 · 0,25
Ветвь 3 (0 – 2.3)

0,35

0,1

0,035 = 0,35 · 0,1
Ветвь 4 (0 – 2.4)

0,35

0,25

0,0875 = 0,35 · 0,25
Ветвь 5 (0 – 2.5)

0,23

0,08

0,0184 = 0,23 · 0,08
Ветвь 6 (0 – 2.6)

0,23

0,15

0,0345 = 0,23 · 0,17

Эти результаты дают непосредственную ранжировку по степени важности альтернатив достижения главной цели организации. Наибольшая величина произведения – 0,0875 – находим у элемента 2.4, т.е. у альтернативы «Увеличение фондоотдачи основных фондов (1.2) за счет увеличивая удельный вес активной части основных фондов». Как и было указано выше, для выбора собственно стратегии разрешения проблемной ситуации на фирме использовались не сами КОВ, а ранжируемые величины – произведения КОВ.

3.3 Проект мероприятия по созданию финансового отдела и форфетированию кредиторской задолженности ООО «Дальмебель»

Повысить эффективность деятельности предприятия можно не только за счет повышения эффективности производства, но и за счет грамотного использования финансовых ресурсов предприятия. Так, в настоящем параграфе разработаем рекомендации по созданию финансового отдела и форфетированию дебиторской задолженности ООО «Дальмебель».

Дебиторская задолженность предприятия означает кредитование им своих потребителей и клиентов, причем часто против воли кредитора. В результате предприятие вынуждено часть средств инвестировать в эту задолженность. Такие инвестиции рассчитываются на основе недополученной выручки.

Существует целый ряд мероприятий по сокращению дебиторской задолженности, которые условно можно объединить в несколько групп:

— контроль за состоянием расчетов с покупателями, выбор деловых партнеров и оптимальной схемы взаимоотношений с ними.

Сюда можно включить оценку деловой репутации, масштаба и степени влияния потенциальных и уже существующих партнеров и возможных последствий их смены; оценку условий, в которых работают эти партнеры, анализ финансового состояния клиентов. Также сюда можно включить предложения по ведению подробной дебиторской бухгалтерии по счетам клиентов;

— ориентация на более широкий круг потребителей с целью уменьшения риска неуплаты одним или несколькими дебиторами;

— контроль за соотношением дебиторской и кредиторской задолженностей, так как значительное превышение дебиторской задолженности создает угрозу финансовой устойчивости предприятия и привлечения дополнительно дорогостоящих источников финансирования;

— использование способа предоставления скидок при предоплате;

— обращение к принудительному взысканию долгов в зависимости от размера задолженности и схемы взаиморасчетов между партнерами;

— использование финансовых инструментов и институтов, таких как продажа долгов факторинговым компаниям, использование в расчетах векселей.

Если на каком-либо из этапов осуществления проекта дебиторская задолженность погашается (уменьшается), либо сокращается ее средний срок, то это означает дезинвестирование, то есть высвобождение средств, что должно отразиться на денежном потоке, а следовательно, и повысить ликвидность активов предприятия.

Одним из методов сокращения дебиторской задолженности предприятия является возникновение между продавцом и покупателем посредника — фактора, который приобретает за определенный комиссионный процент обязательства по поставкам в обмен на немедленную полную или частичную выплату денег.

Факторинговые или форфейтинговые операции — это покупка банком или специализированной компанией требований поставщика к покупателю и их инкассация за определенное вознаграждение.

При сроках кредитования от 6 месяцев до 6 лет применяется форфетирование и форфетор несет по приобретенным обязательствам все риски без оборота на уступающего их.

Переуступаемая задолженность может быть оформлена в любом виде, но наибольшее распространение получило оформление ее векселями. При их учете возникает проблема нахождения такого соотношения процентной ставки предоставляемого поставщиком покупателю кредита, способов его погашения и выплаты процентов, учетной ставки фактор-фирмы, чтобы в результате продавец товара мог получить его первоначальную стоимость.

Данное предприятие планирует форфетировать свою дебиторскую задолженность. Одним из крупнейших дебиторов ООО «Дальмебель» является ЗАО «Уссури», чей долг достиг 485 тыс. руб.

В первую очередь необходимо определить сумму векселя.

Так как ООО «Дальмебель» необходимо получить всю сумму, а сделка связана с определенными расходами, то необходимо рассчитать сумму, которая должна быть указана на векселе. Естественно эта сумма будет несколько выше первоначальной.

Сумма, проставляемая на векселе, состоит из двух элементов — суммы, погашающей основной долг и процентов за кредит.

Проценты за кредит погашаются двумя способами:

— проценты на остаток задолженности, в этом случае срок, за который они начисляются, начинается с момента погашения предыдущего векселя;

— проценты на сумму долга, включенную в вексель, в этом случае срок исчисляется от начала сделки и до момента погашения векселя.

Произведем расчет для обоих случаев.

Планируется, что долг ЗАО «Уссури» в размере 485 тыс. руб. будет погашаться равными частями ежеквартально в течение года.

Расчет произведем по следующим формулам для первого варианта:

— ряд процентов за кредит определяется:

P*i, P*i(1-1/n), P*i*(1-(t-1)/n),…, P*i/n,t=1,2,…, n

где P — основной долг (100 тыс. руб.);

i- ставка простых процентов за период, под которую производится кредитование (40% годовых или 10% в квартал);

n- число векселей или периодов (4);

t — порядковый номер периода;

— сумма векселя, погашаемого в момент времени t составит:

Vt=P/n+P*i*(1-(t-1)/n)=P/n*(1+(n-t+1)*i)

где Vt — сумма, проставленная на векселе, тыс. руб.;

— общая сумма начисленных процентов находится по формуле:

P*i*( (1-(t-1)/n)=(n+1)/2*P*i

— сумма портфеля векселей составит:

(Vt=P*(1+(n+1)/2*i)

Для второго варианта произведем расчет по следующим формулам:

— сумма векселя, погашаемого в момент времени t составит:

Vt=P/n*(1+t*i) t=1,2,…,n

— сумма процентов за весь срок находится как

(Vt-P=( P/n*(1+t*i)-P=(n+1)/2*P*i

Планируется, что в уплату долга будет выписано 4 векселя погашением по кварталам. Ставка процентов за кредит — 40% годовых. Таким образом,

i=40/4=10%, n=4, P/4=485/4=121,25 тыс. руб.

Расчет процентов и сумм векселей в тыс. руб. приведен в таблице 19.

Таблица 19

Расчет процентов за кредит и суммы векселей по кварталам

Т

P/n

Вариант А

Вариант Б
%

Vt

%

Vt

1

2

3

4

121,25

121,25

121,25

121,25

48,5

36,38

24,25

12,13

159,75

157,63

145,5

133,38

12,13

24,25

36,38

48,5

133,38

145,5

157,63

159,75

Всего

485

121,25

606,25

121,25

606,25

Как видно из расчетов, суммы процентов одинаковы, однако распределение платежей противоположное (смотри таблицу 19).

Для должника вариант Б представляется более привлекательным, но ООО «Дальмебель» несет при этом некоторые потери.

Далее необходимо провести корректировку условий взыскания долга.

При учете портфеля векселей у форфетора ООО «Дальмебель» получит некоторую сумму, обозначим ее А.

Поскольку сумма определяется двумя способами, найдем величину А для каждого из них.

Согласно первого варианта сумма А находится по формуле:

A=( P/n*[1+(n-t+1)*i]*(1-t+q)=P/n*[(1+i*n+t)*( (1-t*q)-i* t*(1-t*q)]

где q- простая учетная ставка, используемая форфетором при учете векселей (48% годовых или 12% в квартал).

После ряда преобразований получаем:

A=P*[1+(n+1)/2*((i-q)-i*q*(n+2)/3)]=P*Z1

где Z1 — корректировочный множитель.

Если Z1<1, то предприятие будет нести потери. В этом случае нужно повысить величину долга Р в 1/Z1 раз, и просчитать суммы векселей для нового размера долга.

А=485[1+(4+1)/2*(0,1-0,12)-0,1*0,12*(4+2)/3]=449,11 тыс. руб.

Рновая=485*1/0,926=523,76 тыс. руб.

Согласно второго варианта сумма А на векселе определяется по формуле:

A=E P/n*(1+t*i)*(1-t*q), t=1,2,…, n

После ряда преобразований получим следующее:

A=P*[1+(n+1)/2*(i-q)-i*q*(2*n+1)/3)]=P*Z2

где Z2 — корректировочный множитель по второму варианту.

А=485[1+(4+1)/2*(0,1-0,12)-0,1*0,12*(2*4+1)/3]=417,1 тыс. руб.

Рновая=485*1/0,86=563,95 тыс. руб.

Поскольку Z2<Z1, то мы сделали более существенную корректировку цены, чем по первому варианту.

Расчет новых процентов и сумм векселей в тыс. руб. представлен в таблице 20.

Таблица 20

Расчет процентов за кредит и суммы векселей по кварталам форфетором

T

Вариант А

Вариант Б
Р/n

%

Vt

P/n

%

Vt

1

2

3

4

130,94

130,94

130,94

130,94

52,38

39,29

26,19

13,09

183,22

170,23

157,13

144,03

140,99

140,99

140,99

140,99

56,39

42,3

28,2

14,1

197,38

183,29

169,19

155,09

Итого

523,76

130,94

654,7

563,95

140,99

704,94

Для предприятия не имеет значения, какой вариант начисления процентов использовать. Поэтому оно может предоставить ЗАО «Уссури» выбор варианта, причем по второму должник заплатит на 50,24 тыс. руб. больше, хотя выплата сумм по кварталам распределяется в порядке возрастания.

Рассчитаем эффективность предложенных мероприятий. Предприятие, имея дебиторскую задолженность, несет потери. Мероприятие предполагает уменьшение дебиторской задолженности только за счет одного дебитора на 485 тыс. руб., что приведет к уменьшению периода оборачиваемости дебиторской задолженности и увеличению прибыли.

В структуре кредиторской задолженности затраты на заработную плату всех работников предприятия составляют 37,9% , налоги с фонда оплаты труда — 38%.

Прибыль — 100% — 37,9% *1,38=47,13%

Не используя мероприятия по снижению дебиторской задолженности ООО «Дальмебель» не инвестирует дополнительную прибыль в оборот.

Рассчитаем недополученную прибыль предприятия за счет просрочки платежа по долгу ЗАО «Уссури» в 2004 году:

485 тыс. руб.*47,13%=228,58 тыс. руб.

Следовательно, сделаем вывод, что, инвестируя 485 тыс. руб., можно получить прибыль в размере 228,58 тыс. руб. Значит применение форфейтинговых операции только лишь в отношении одного клиента уже выгодно для предприятия. Финансовый отдел, таким образом, должен будет обратить внимание на урегулирование дебиторской задолженности.

Эффект от предложенного мероприятия рассчитаем по следующей формуле:

Э = ЭР – (С+ Ен*К)

где Э – экономический эффект в год, тыс. руб.,

ЭР- экономический результат в год, тыс. руб.

С – текущие затраты на содержание финансового отдела в год, тыс. руб.

Ен – нормативный коэффициент экономической эффективности капитальных вложений, Ен=0,1

К- затраты на создание финансового отдела, тыс. руб.

Э=228,58-(36+0,1*20)=190 тыс. руб.

Таким образом, применение уже только одной операции покрывает расходы предприятия на создание финансового отдела.

Заключение

В настоящей работе проводился комплексный экономический анализ деятельности предприятия. При проведении анализа исходили из того, что анализ – одна из общих функций управления экономическими системами, значимость которой не подвержена влиянию времени и вряд ли может быть переоценена. В той или иной степени анализом занимаются все, кто имеет хоть малейшее отношение к деятельности хозяйствующих субъектов.

Комплексный экономический анализ деятельности организации ООО «Дальмебель», проводившийся в настоящем отчете по практике, соответствует классическому пониманию предмета, метода и функции экономического анализа.

Содержанием экономического анализа является глубокое и всесторонне изучение экономической информации о функционировании анализируемого субъекта хозяйствования с целью принятия оптимальных управленческих решений по обеспечению выполнения производственных программ предприятия, оценки уровня их выполнения, выявления слабых мест и внутрихозяйственных резервов.

Анализ – это комплексное исследование действия внешних и внутренних, рыночных и производственных факторов на количество и качество производимой предприятием продукции, финансовые показатели работы предприятия и указывать возможные перспективы развития дальнейшей производственной деятельности предприятия в выбранной области хозяйствования.

Согласно мнению, преобладающему в трудах ведущих экономистов, основная цель проведения комплексного экономического анализа хозяйственной деятельности предприятия – повышение эффективности функционирования хозяйствующих субъектов и поиск резервов такого повышения. Основными задачами комплексного экономического анализа хозяйственной деятельности предприятия являются:

определение базовых показателей для разработки производственных планов и программ на предстоящий период;

повышение научно-экономической обоснованности планов и нормативов;

объективное и всестороннее изучение выполнения установленных планов и соблюдение нормативов по количеству, структуре и качеству продукции, работ и услуг;

определение экономической эффективности использования материальных, трудовых и финансовых ресурсов;

прогнозирование результатов хозяйствования;

подготовка аналитических материалов для выбора оптимальных управленческих решений, связанных с корректировкой текущей деятельности и разработкой стратегических планов.

Устойчивое финансовое состояние формируется в процессе всей хозяйственной деятельности фирмы. Определение финансового состояния на ту или иную дату отвечает на вопрос, насколько правильно фирма управляла финансовыми ресурсами в течение периода, предшествующего этой дате. Однако партнеров и собственников фирмы интересует не процесс, а результат, то есть показатели финансового состояния за отчетный период.

Кроме того, финансовое состояние предприятия небезразлично и налоговым органам — с точки зрения способности фирмы своевременно и полностью уплачивать налоги.

Финансовое положение фирмы является главным критерием для банков при решении вопроса о целесообразности или нецелесообразности выдачи ему кредита, а при положительном решении этого вопроса — под какие проценты и на какой срок.

Чтобы выжить в условиях рыночной экономики и не допустить банкротства предприятия, нужно хорошо знать, как управлять финансами, какой должна быть структура капитала по составу и источникам образования, какую долю должны занимать собственные средства, а какую — заемные. Следует знать и такие понятия рыночной экономики, как деловая активность, ликвидность, платежеспособность, кредитоспособность предприятия, порог рентабельности, запас финансовой устойчивости (зона безопасности), степень риска, эффект финансового рычага и другие, а также методику их анализа.

В рамках дипломной работы практически невозможно рассмотреть методику анализа в соответствии с целями всех потребителей аналитической информации. Поэтому изложены основные вопросы анализа финансового состояния организации потребительской кооперации, изучаемые как внутренними, так и внешними субъектами анализа.

Цель анализа состоит не только в том, чтобы установить и оценить финансовое состояние предприятия, но и в том, чтобы постоянно проводить работу, направленную на его улучшение.

Анализ финансового положения предприятия показывает, по каким конкретным направлениям надо вести эту работу, дает возможность выявления наиболее важных аспектов и наиболее слабых позиций в финансовом состоянии на конкретном предприятии.

В соответствии с этим результаты оценки финансового состояния анализа дают ответ на вопрос, каковы важнейшие способы улучшения финансового положения фирмы в конкретный период времени.

Список литературы

Федеральный закон №127-ФЗ от 02.12.2002 г. «О несостоятельности (банкротстве)»

Постановление Правительства РФ от 20.05.1994 г. №498 «О некоторых мерах по реализации законодательства о несостоятельности (банкротстве) предприятий»

Положение по бухгалтерскому учету «Бухгалтерская отчетность организации» (ПБУ 4/99), утвержденное приказом Минфина от 6 июля 1999 г. № 43н.

Приказ Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству от 23.01.2001 г. №16 «Методические указания по проведению анализа финансового состояния предприятия»

Методические рекомендации по реформе предприятий, утвержденные Министерством экономики РФ от 01.10.1997 №118

Распоряжение Федерального Управления по делам о несостоятельности (банкротстве) от 12.08.1994 г. №31-р «Методические положения по оценке финансового состояния предприятий и установлению неудовлетворительной структуры баланса»

Агафонова И.П. Деревообрабатывающая промышленность России: современное состояние и путь достижения необходимого уровня развития // Журнал «Деревообрабатывающая промышленность», №12, 2001 г. – с. 19

Абрютин М.С., Грачев А.В. Анализ финансово-экономической деятельности предприятия: Учебник. – М.: Дело и сервис, 2000. – 237 с.

Анализ хозяйственной деятельности в промышленности / Под ред. Стражнева В.И. – Минск, 2002. – 287 с.

Артеменко В.Г., Беллендир М.В. Финансовый анализ: Учебное пособие. – М.: ДИС, 1999. – 308 с.

Бакаев А.С. Годовая бухгалтерская отчетность коммерческой организации. – М.: Бухгалтерский учет, 2003. – 347 с.

Баканов М.И., Шеремет А.Д. Теория анализа хозяйственной деятельности: Учебник. – М.: Финансы и статистика, 2000.

Беллендир М.В. Комплексный экономический анализ хозяйственной деятельности. – Новосибирск: НГАЭиУ, 2003. – 166 с.

Бердникова Т.Б. Анализ и диагностика финансово-хозяйственной деятельности предприятия: Учебное пособие. – М.: ИНФРА-М, 2003. – 321 с.

Бернстайн Л.А. Анализ финансовой отчетности. – М.: Финансы и статистика, 1996. – 358 с.

Бухгалтерская (финансовая) отчетность. Учебное пособие / Пучкова С.И.. – «ФБК — ПРЕСС». – 2003. – 429 с.

Гинзбург А.И. Экономический анализ. Учебное пособие. – Спб: Питер, 2004. – 183 с.

Генкин Б.М. Экономика и социология труда. – М: Юристъ, 1998. – 325 с.

Донцова Л.В., Никифорова Н.А. Комплексный анализ бухгалтерской отчетности. – 4-е изд,. – М.: ДиС, 2003. – 217 с.

Ковалев В.В.. Финансовый анализ: методы и процедуры. Финансы и статистика. М.: 2001. – 469 с.

Ковалев В.В., Волкова О.Н. Анализ хозяйственной деятельности предприятия. – М.: Проспект, 2000. – 438 с.

Ковалев В.В., Патров В.В. Как читать баланс. М.: Финансы и статистика, 2003. – 216 с.

Ковалев А.И., Привалов В.П. Анализ финансового состояния предприятия: Учеб. пособие. – М.: Центр экономики и маркетинга, 2000. – 419 с.

Крешнина М.Н. Финансовое состояние предприятия. Методы оценки. – М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 2001. – 207 с.

Любушин Н.П., Лещева В.Б., Дьякова В.Г. Анализ финансово-экономической деятельности предприятия / Под ред. Н.П. Любушина. – М.: ЮНИТИ, 2000. – 316 с.

Патрушина Н.В. Анализ финансовых результатов по данным финансовой отчетности/Бухгалтерский учет. М.: 2002. №5, – с. 68-72.

Пласкова Н. Бухгалтерская отчетность как информационная база финансового анализа // Финансовая газета..-2002.- № 35. – с. 5-7.

Пучкова С. И. Бухгалтерская (финансовая) отчетность: Учеб. пособие. – М.: ИД ФК-ПРЕСС, 2003. – 413 c.

Справочник финансиста предприятия. 3-е изд., доп. и перераб. – М.: ИНФРА-М, 2001. – 586 с.

Савицкая Г.В. Анализ хозяйственной деятельности. Учебное пособие. – М.: ИНФРА-М, 2002. – 366 с.

Савицкая Г.В. Методика комплексного анализа хозяйственной деятельности: КраОООий курс. – 2-е изд., испр. – М.: ИНФРА-М, 2003. – 431 с.

Суша Г.З. Экономика предприятия. Учебное пособие. – М.: Новое знание, 2003. – 317 с.

Теория экономического анализа. Под редакцией Баканова М.И. М.: Финансы и статистика, 2000. – 513 с.

Федоров В.К. Нормирование труда на предприятии. – М.: «Наука», 2002. – 398 с.

Хорин А.Н. Балансовое обобщение данных финансовой отчетности // Бухгалтерский учет, – 2002. – № 10 С. 6

Шеремет А.Д., Сайфулин Р.С., Негашев Е.В. Методика финансового анализа: Учебное пособие. – М.: ИНФРА-М, 2001. – 328 с.

Шеремет А.Д., Негашев Е.В. Методика финансового анализа. М.: ИНФРА-М, 2002. – 427 с.

Экономика предприятия / Под ред. В.Я. Горфинкеля и В.А. Швандера. – М.: ЮНИТИ, 2001. – 276 с.

Мебель Feiga

http://www.drevesina.com

http://www.dist-cons.ru

1 Агафонова И.П. Деревообрабатывающая промыщленность России: современное состояние и путь достижения необходимого уровня развития // Журнал «Деревообрабатывающая промышленность», №12, 2001 г. – с. 19.

2 http://www.dist-cons.ru/modules/bmod/furniture/section1.html#4

3 http://feiga.ru/news/2003/10/000358/?PHPSESSID=e4b869a4cce7a31d006548e5346e2cf1

4 http://www.drevesina.com/materials.htm/a5/b184/

5 Цитируется по Беллендир М.В. Комплексный экономический анализ хозяйственной деятельности. – Новосибирск, НГАЭиУ, 2004. – с. 144.

6 Беллендир М.В. Комплексный экономический анализ хозяйственной деятельности. – Новосибирск, НГАЭиУ, 2004. – с. 52.

7 Беллендир М.В. Комплексный экономический анализ хозяйственной деятельности. – Новосибирск, НГАЭиУ, 2004. – с. 54.

8 Беллендир М.В. Комплексный экономический анализ хозяйственной деятельности. – Новосибирск, НГАЭиУ, 2004. – с. 55.

9 Беллендир М.В. Комплексный экономический анализ хозяйственной деятельности. – Новосибирск, НГАЭиУ, 2004. – с. 76.

10 Беллендир М.В. Комплексный экономический анализ хозяйственной деятельности. – Новосибирск, НГАЭиУ, 2004. – с. 66.

11 Гиляровская Л.Т. Экономический анализ: Учебник для вузов / — 2-е изд., доп. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2002.-615с.

12 Беллендир М.В. Комплексный экономический анализ хозяйственной деятельности. – Новосибирск, НГАЭиУ, 2004. – с. 99.

13 Беллендир М.В. Комплексный экономический анализ хозяйственной деятельности. – Новосибирск, НГАЭиУ, 2004. – с. 100.

14 Беллендир М.В. Комплексный экономический анализ хозяйственной деятельности. – Новосибирск, НГАЭиУ, 2004. – с. 101.

15 Беллендир М.В. Комплексный экономический анализ хозяйственной деятельности. – Новосибирск, НГАЭиУ, 2004. – с. 102.

16 Фомина В.П. Разработка управленческого решения: Учеб. пособие – М.: МГОУ, 1998. – с. 34-35

17 Кричевский А.И. Исследование систем управления. – Новосибирск: СибАГС, 1999. – с. 15.

18 Мамиконов А.Г. Принятие решений и информация. – М.: Инфра-М, 2002. – с. 122.

19 Шегал Б.Р. Математические модели выбора информации при принятии решений. – М.: Радио и связь, 2002. – с. 73-74.

20 Кричевский А.И. Исследование систем управления. – Новосибирск: СибАГС, 1999. – с. 98.

21 Кричевский А.И. Исследование систем управления. – Новосибирск: СибАГС, 1999. – с. 99.

Реферат: Обробка зображень у додрукарських процесах

План

1. Класифікація поліграфічних оригіналів

2. Локальні параметри

3. Загальні характеристики зображень

4. Діапазони оптичних щільностей поліграфічних і цифрових оригіналів

5. Тонові діапазони оригіналів і репродукцій

6. Психофізіологічні особливості зорового сприйняття поліграфічних оригіналів і репродукцій

1. Класифікація поліграфічних оригіналів

Оригінал – вихідна позиція процесу виготовлення поліграфічної репродукції.

Образотворчі оригінали – це масиви накопиченої та зафіксованої інформації. Значення оптичних щільностей окремих елементів складають їхній градаційний, а спектральні розподіли випромінювання – кольоровий зміст. Сигнали від оригіналів надходять на інші носії інформації, тому важливо охарактеризувати ті їх властивості, від яких залежать характер відображення й умови подальшої передачі.

Всі оригінали для поліграфічного відтворення можна розділити за такими ознаками:

– характером інформації;

– структурою зображення;

– кольором;

– характером основи;

– способом виготовлення;

– призначенням;

– способом передачі перспективи.

Кожен образотворчий оригінал відповідно до цих критеріїв відносять до конкретної групи. Тип оригіналу задає характер репродукційного процесу, вид використовуваного устаткування і матеріалів, кваліфікацію персоналу.

Образотворчу задачу поліграфічного виробництва можна визначити як одержання копій, які із заданим ступенем точності відповідають оригіналу. Ступінь цієї відповідності в остаточному підсумку визначає якість репродукції. Для об’єктивної оцінки необхідно мати кількісні критерії – показники якості. Умовно їх можна розділити на локальні, що характеризують зображення в окремо взятій точці, та загальні або «глобальні», тобто взяті відносно зображення в цілому.

2. Локальні параметри

Кожна точка зображення характеризується шістьма параметрами:

х, y, z – координати точки в просторі;

L – її яскравість;

l – колірний тон;

р – чистота кольору.

Яскравість L – світлова величина, що дорінює відношенню сили світла I до поверхні А, яка приймає випромінювання. Виміряється яскравість у кд/м2

Обробка зображень у додрукарських процесах (1)

Яскравість характеризує інтенсивність випромінювання деякої точки розглянутого об’єкта. Впливаючи на зоровий аналізатор, вона викликає суб’єктивне відчуття, що називається світлістю. Яскравість поліграфічних відбитків і оригіналів сприймається у відбитому або прохідному світлі зовнішніх джерел. Тому світлість кожної точки визначається не тільки властивостями самого зображення, але і його освітленістю.

Крім залежності від інтенсивності освітлення зображення, які не світяться самі, характеризуються коефіцієнтами відбивання або пропускання їхніх точок: r (х,у) для непрозорих зображень і t (х, у) для зображень, розглянутих у прохідному світлі – слайдів (діапозитивів або негативів).

Коефіцієнт відбивання r дорівнює відношенню відбитого світлового потоку Обробка зображень у додрукарських процесах до падаючого світлового потоку Ф

Обробка зображень у додрукарських процесах (2)

Коефіцієнт пропускання t дорівнює відношенню світлового потоку Обробка зображень у додрукарських процесах, що проходить крізь матеріал, до падаючого світлового потоку Ф

Обробка зображень у додрукарських процесах (3)

Частини зображення, що однаково відрізняються за величиною відбивання або пропускання, неоднаково відрізняються за світлістю. Рівноконтрастною, тобто з приблизно однаковими розходженнями, виглядає в широкому діапазоні тонова шкала, поля якої відрізняються на ту саму величину оптичної щільності – негативного десяткового логарифма коефіцієнта відбивання (пропускання):

D = –lgr; D = –lgt. (4)

Оптична щільність дорівнює 0, 1, 2 або 3 і т.д., якщо відбиває (проходить) відповідно все світло, його десята, сота або тисячна частина.

Базовий локальний параметр автотипного растрового зображення S – відносна площа друкарських елементів (растрових точок). Вона визначається відношенням їхньої абсолютної площі S’ і одиничної площі (осередку) растрового зображення Sе (рис. 1)*. Остання дорівнює квадрату кроку растрової лініатури 1/L2, тому

Обробка зображень у додрукарських процесах (5)

Обробка зображень у додрукарських процесах

Рисунок 1 – Друкарські елементи в растрових клітинках лініатури L

Коефіцієнт відображення, що усереднюється зором або вимірювальним вікном приладу по цій площі, визначається як

Обробка зображень у додрукарських процесах (6)

де Обробка зображень у додрукарських процесах і Обробка зображень у додрукарських процесах – відбивання фарбового шару і підкладки. Оскільки за визначенням оптичної щільності їх можна виразити як Обробка зображень у додрукарських процесах і Обробка зображень у додрукарських процесах, щільність відбитка характеризується залежністю

Обробка зображень у додрукарських процесах (7)

Очевидний строго аналітичний характер цього виразу, що одержав у вітчизняній літературі назву формули Шеберстова-Мюррея-Девіса. За відсутності друкарських елементів (при S = 0) Обробка зображень у додрукарських процесах, а на суцільному фарбовому шарі (при S=1) Обробка зображень у додрукарських процесах. Ця формула припускає лінійний зв’язок між усередненим коефіцієнтом відбивання і площами точки та пробілу.

3. Загальні характеристики зображень

Інтервал оптичних щільностей і контраст. Одним з важливих вихідних параметрів, на основі яких встановлюється оптимальний режим репродукування, є різниця оптичних щільностей

Обробка зображень у додрукарських процесах, (8)

що характеризує їхній перепад (інтервал) на оригіналі, в друкарському процесі або на растровому відбитку.

Співвідношення світлостей на зображенні в цілому або його окремих частинах характеризують також контрастом – відношенням коефіцієнтів відображення. Тому загальний контраст зображення оцінюється як

Обробка зображень у додрукарських процесах, (9)

локальний контраст

Обробка зображень у додрукарських процесах, (10)

і детальний контраст

Обробка зображень у додрукарських процесах (11)

Очевидно, що інтервал щільностей усього зображення може бути визначений і через логарифм загального контрасту

Обробка зображень у додрукарських процесах (12)

Чіткість, різкість, обсяг даних. Важливим параметром зображення є його чіткість, яка характеризує якість передачі дрібних деталей і контурів. Чіткість растрового відбитка можна оцінити як

Обробка зображень у додрукарських процесах (13)

де а і b – розміри ілюстрації по горизонталі та вертикалі, a L – лініатура тонової ілюстрації, обумовлена кількістю задрукованих елементів на лінійному сантиметрі. Оцінюючи однофарбовий відбиток формату А4 (Обробка зображень у додрукарських процесахОбробка зображень у додрукарських процесах) з лініатурою 60 лін/см, одержимо чіткість – 4,3 млн. елементів і обсяг файла, що дорівнює відповідно 4,3 Мбайтам. Цим визначається в основному так звана «поліграфічна», більш висока в порівнянні з багатьма іншими засобами, якість друкарських ілюстрацій. Різкість визначає якість передачі границь деталей незалежно від їхнього розміру (рис. 2). Однак чіткість і різкість – взаємозалежні параметри. Чим вище чіткість, тим більш різким є зображення.

Обробка зображень у додрукарських процесах

Рисунок 2 – Зміна тону на реальному контурі

В фотографії різкість визначається головним чином роздільною здатністю об’єктивів і емульсій, розсіюванням світла у фотошарі й іншими подібними факторами, та оцінюється оберненою величиною зони розмивання контуру

Обробка зображень у додрукарських процесах (14)

У системах зі скануванням зображень різкість оцінюють безрозмірним відношенням величин елемента розкладання (апертури) і зони розмивання

Обробка зображень у додрукарських процесах (15)

Таку оцінку можна поширити і на автотипні (растрові) зображення, прийнявши як елемент розкладання растрову клітинку.

4. Діапазони оптичних щільностей поліграфічних і цифрових оригіналів

Зупинимося на деяких вимогах до різних типів оригіналів, які застосовуються для поліграфічного відтворення.

Чорно-білі штрихові оригінали для поліграфічного відтворення повинні виконуватися на білому папері та мати мінімальну і максимальну оптичну щільність рисунка, таку, щоб надійно копіюватися на фотоформі та друкарській формі (наприклад, 0,1 і 1,2). На прозорих штрихових оригіналах розходження щільностей елементів рисунка і фона має бути не менше 1,3.

Чорно-білі тонові оригінали на непрозорій основі мають бути різкими, дрібнозернистими і мати чітке вираження деталей зображення. Інтервал оптичних щільностей повинний дорівнювати 1,5 ±0,3.

Тонові оригінали на прозорій основі – діапозитиви – мають більший інтервал оптичних щільностей, ніж оригінали на непрозорій основі, він не повинен перевищувати 1,7.

Кольорові зображення на фотопапері повинні мати інтервал 1,5…2,5.

Кольорові фотографічні діапозитиви – найбільш розповсюджені кольорові оригінали. Вони, як правило, мають дуже високий інтервал оптичних щільностей, що не повинен перевищувати 2,8.

У кожному окремому випадку наведені величини потребують конкретизації. Детальний опис вимог до оригіналів можна знайти в технологічних інструкціях. Кількісні характеристики оригіналів визначають з використанням денситометрів та інших вимірювальних засобів.

Надзвичайно швидко набуває поширення ще один вид оригіналів, які надходять у виробництво в цифровій формі. До них відносяться зображення, отримані шляхом сканування образотворчих оригіналів, за допомогою цифрових фотокамер, введенням даних з відео- і комп’ютерного монітора, оригінальні цифрові рисунки, виконані з застосуванням спеціальних програмних пакетів.

Під час відтворення таких зображень виникають додаткові труднощі, пов’язані з відсутністю матеріалізованого оригіналу для порівняння з репродукцією. Їхню оцінку можна провести на основі визначення гістограм, кольорових координат білої і чорної точок та ін.

5. Тонові діапазони оригіналів і репродукцій

Умовно інтервал оптичних щільностей фотографічних оригіналів і репродукцій можна поділити на три діапазони: світлі тони, півтони і тіні. Межі цих діапазонів залежать від загального інтервалу щільностей оригіналу та репродукції. Для приклада наведемо межі діапазонів для кольорового діапозитива:

світлі тони – ∆Dс = 0,02…0,3;

півтони – ∆Dп = 0,3…1,1;

тіні – ∆Dт = 1,..3,0 (і більше).

Кількість дискретних полів, що може виділити око на оптичному клині, для прозорого оригіналу складає близько 150, а для непрозорого – 70.

При поліграфічному відтворенні на тоновому інтервалі виділяють 7 різних частин. На рис. 3 показана градаційна характеристика тоновідтворення з позначенням основних діапазонів яскравості, виражених у кількості фарб. Зокрема, для чорно-білого зображення цей розподіл стосується процентної кількості чорної фарби.

Обробка зображень у додрукарських процесах

Рисунок 3– Приклад градаційної характеристики тоновідтворення зображення

Точка білого (А) – частина зображення, що має бути цілком білою (без будь-яких деталей).

Частина світлих елементів (АВ) – це найбільш яскраві елементи зображення, які ще містять деталі. Типові значення цих елементів розташовані між 2% і 10% у залежності від типу друкарського пристрою і властивостей паперу.

Чверть тони (ВР) – це частини значень тональності від 18% до 35% з центром 25%.

Середні тони або півтони (CD) – це частини на зображенні з яскравістю від 35% до 65% з центром 50%.

Три чверті тони (DE) відповідають діапазону тонового рівня сірого від 65% до 80% із середнім значенням 75%.

Тіні (EF) – темні частини на зображенні, які ще містять деталі. Як і у випадку найясніших дільниць, процентне значення тіней залежить від друкарського пристрою та паперу. Для низькосортних видів газетного паперу значення тіней складають 75%. Для високосортних крейдованих паперів під час друкування на друкарській машині це значення може складати до 98%. Точка чорного (G) – це елементи зображення, які ще темніше, ніж тіні.

Психофізіологічні особливості зорового сприйняття поліграфічних оригіналів і репродукцій

Закон Вебера-Фехнера

Знання психофізіологічних особливостей зору і задач репродукційного процесу дає можливість сформулювати критерії якості зображень і установити оптимальні вимоги до найбільш важливих ланок репродукційних систем.

Психофізіологічні фактори зорового сприйняття природних об’єктів, у тому числі поліграфічних оригіналів і репродукцій, описуються законом Вебера-Фехнера, який затверджує, що збільшення світлості пропорційно збільшенню логарифма яскравості

Обробка зображень у додрукарських процесах (16)

Цю величину називають відносним порогом яскравості. Обернена їй величина називається межовим контрастом або контрастною чутливістю ока. В денних умовах вона приблизно дорівнює 50

Обробка зображень у додрукарських процесах (17)

Під час застосування цього закону до репродукційного процесу треба мати на увазі, що він справедливий тільки в діапазоні яскравостей від 10 до 1000 кд/м2, при співвідношенні яскравості найяснішої та найтемнішої деталей зображення

Обробка зображень у додрукарських процесах (18)

Такому контрасту відповідає інтервал щільностей DD = lg25 = 1,4. Поліграфічні оригінали в багатьох випадках мають значно більший інтервал щільностей, що змушує враховувати нелінійні відрізки кривої контрастної чутливості ока.

Важливою характеристикою ока є контрастна чутливість до різних просторових частот. Контрастна чутливість пов’язана з градаційною (тоновою) характеристикою ока, а чутливість до просторової частоти – з його роздільною здатністю. У зв’язку з цим при репродукуванні тонових оригіналів необхідно враховувати специфіку формування дрібних деталей і контурів, під час сприйняття яких велике значення мають високі частоти. Експериментально встановлено, що під час сприйняття зоровою системою періодичних зображень з різною просторовою частотою контраст зображення монотонно спадає і на деякій граничній частоті очі не в змозі сприймати періодичну структуру. Одна з математичних моделей, що характеризує зазначені властивості, описується виразом

Обробка зображень у додрукарських процесах (19)

і наведена на рис. 4.

Обробка зображень у додрукарських процесах

Рисунок 4 – Частотно-контрастна характеристика зорової системи.

По осі абсцис нанесена частота періодичної структури, виражена в кількості ліній на сантиметр, а по осі ординат – амплітудний контраст, з яким сприймається оком розходження між темними і світлими частинами, виражений у відносних одиницях. Якщо частота вище 50 см–1, то амплітудний контраст стрімко падає до нуля і періодична структура практично стає непомітною. Тому частота дискретизації зображення і лініатура його растрового відбитку знаходиться вище цього рівня.

Під час зменшення розмірів кольорових деталей на зображенні очі не в змозі розрізняти спочатку жовті та сині деталі, а потім червоні та зелені. Проте, зоровий апарат продовжує фіксувати перепади яскравостей, тобто відрізняти темне від світлого. Якщо розміри деталей менше 15 кутових хвилин, то відбувається різке зниження здатності до сприйняття кольору, особливо в області спектра від синього до зеленого. Кольорова роздільна здатність ока людини дорівнює 20…30 оптичним лініям на сантиметр для пурпурного і блакитного і 20…25 оптичним лініям на сантиметр для жовтого зображення.

Реферат: Міжнародна політика і світовий політичний процес

Соціально-економічна криза і політична нестабільність в Україні, загострення різноманітних внутрішніх проблем призводять до того, що події міжнародного життя у свідомості багатьох наших співвітчизників, відходять на другий план, набувають вторинного значення.

В той же час ознакою демократизації у суспільстві слугує спроможність громадян мати власну думку з приводу світових подій, можливість висловлювати її, уміння добиватися того, щоб владні кола враховували її, здійснюючи міжнародну політику. Прагнення людей брати участь у міжнародному житті, впливати на його розвиток є характерною рисою, тенденцією сучасного розвитку політичних процесів у світі.

(Згадаємо: виступи окремих радянських громадян проти введення військ у Чехословаччину і в Афганістан. Масовий характер, якого набула у США боротьба за припинення війни у В’єтнамі. Розширення міжнародних контактів. Народна дипломатія.).

Міжнародна політика – це не тільки мистецтво дипломатії і воєнно-політичного маневрування, здійснюваного офіційними особами, вузьким колом обраних. У ній є місце для участі рядових громадян і значення цієї участі невпинно зростає.

СУТНІСТЬ І СТРУКТУРА МІЖНАРОДНИХ ВІДНОСИН

Почнемо з короткого екскурсу в історію міжнародної політики.

Міжнародна політика як засіб взаємодії, взаємовідношення розрізнених суспільних груп – націй, країн, союзів та ін. – формується разом з виникненням і розвитком цих груп. Відомо, що вже перші рабовласницькі держави, що виникли у IV-III тис. до н.е. в Єгипті та Дворіччі, взаємодіяли, створювали різноманітні союзи, воєнно-політичні об’єднання головним чином для спільного ведення воєн. В історії західноєвропейського регіону розвиток міжнародної політики нараховує крайньою мірою 2,5 тис. років. І тут теж вона вичерпувалась в основному війнами, протиборством. Разом з тим уже в стародавньому світі виникають релігійно-політичні об’єднання держав „амфіктіонії” (наприклад, дельфійська, делоська), учасники яких спільно вирішували питання культу, охорони храмового майна і збереження миру між собою.

І у середньовічний період історії протиборство і війна залишаються головним елементом, засобом міжнародної політики. Феодальне міжнародне право допускало і визнавало війну як спосіб вирішення державних проблем. В цей же час зароджується і отримує широке розповсюдження практика укладання міжнародних договорів, наприклад, з приводу умов плавання в нейтральних водах, прикордонних майнових питаннях , прав іноземців та ін.. Розширюється міжнародна торгівля, яка регулюється за допомогою договорів і угод, в практику впроваджуються валютні обміни, заключаються консульські угоди.

Зростанню інтенсивності міжнародних відносин, становленню їхньої сутності значною мірою сприяли буржуазні революції XVIII ст. Розвиток машинного виробництва, застосування найманої робочої сили поступово і з необхідністю призвели до утворення єдиного світового ринку, до широкого розвитку міжнародної торгівлі, до встановлення розгалуженої сітки економічних, технічних, наукових, культурних та інших зв’язків. Цьому сприяло удосконалення засобів комунікації. У XIX ст. уже заключається велика кількість міжнародних угод з питань транспорту, зв’язку, санітарно-медичного обслуговування та ін. Виникають перші міжнародні організації, покликані сприяти вирішенню спеціальних питань: Міжнародний телеграфний союз (1885 р.), Всесвітній поштовий союз (1874 р.). Проголошується і здійснюється принцип свободи пароплавства по міжнародних річках (Рейну, Дунаю та ін.). Широко використовується арбітраж для вирішення міжнародних конфліктів.

Але задоволення державами їхніх інтересів за допомогою війн залишається нормою міжнародного права і навіть отримує закріплення у ряді міжнародних угод. Так, Віденський конгрес 1814-1815 рр. визнав законність колективних інтервенцій на захист монархічних порядків в Європі та існуючих кордонів. З цією метою у 1815 р. був створений Священий союз у складі Австрії, Прусії і Росії, до якого потім приєдналась Франція і низка інших держав. Застосування воєнної сили розглядалося як законний засіб вирішення спорів між державами аж до середини XX ст. Анексії (насильницьке захоплення чужих земель) і контрибуції (данина, якою переможець обкладав переможених) вважались законним засобом прирощення територій і державного збагачення.

Лише у II-й пол. XX ст. під впливом останньої світової війни та її наслідків і перед обличчям реальної загрози термоядерного конфлікту світова громадськість, правлячі кола деяких держав, що впливають на світову політику, теоретики міжнародних відносин поступово приходять до висновку про неприпустимість і навіть злочинність в сучасних умовах воєнного способу вирішення конфліктів. Але для цього людству потрібно було пройти через період „холодної війни”. В останні десятиліття невпинно складається розуміння того, що у сучасному світі не існують такі обставини, які виправдали б застосування сили, щоб приводило до загибелі людей. Сьогодні набуває визнання і практичного втілення велика гуманістична ідея про природні і невідчужувані права людини, і перш за все право на життя. І хоча в світі продовжує зберігатися протистояння сил, залишаються невирішеними багато регіональних проблем, періодично спалахують вогнища конфліктів, все ж у визначаючі висувається тенденція постановки інтересів людини в голову кута світової політики, підкорення їм діяльності держав. Це вносить суттєві зміни у зміст сучасної міжнародної політики, дозволяє повніше і глибше розуміти її сутність.

То що ж таке міжнародна політика? В чому її предмет і об’єкт вивчення? Міжнародну політику вивчають багато наук: 1) історія міжнародних відносин; 2) історія зовнішньої політики різних держав; 3) дипломатична історія.

Існує багатовікова традиція вважати, що сутність міжнародних зв’язків складають взаємовідносини держав за допомогою дипломатії. У світовій науці про політику подібні уявлення отримали узагальнену назву „традиційний напрямок”. Багато його представників, серед яких Г.Моргентау, К.Томсо, І.Фокс, А.Фольферс – вважають область міжнародних відносин ареною вічного, неминучого суперництва їх учасників, що відбувається від їхньої природної схильності до насилля і жаги влади (війна + дипломатія).

У II-й пол. XX ст. виник „модерністський напрямок”, представники якого (М.Каплан, Р.Роуєкранс, Р.Спайдер, Х.Брук) досліджували міжнародні відносини і політику не лише як галузь міжнародних відносин і взаємодій, оскільки коло суб’єктів міжнародного життя розширюється за рахунок різного роду приватних ініціатив, позаурядових громадських організацій, окремих осіб.

Безсумнівна і очевидна плодотворність „прагматичного підходу” до досліджень міжнародної політики, який виявляє шляхи оптимального досягнення мети, користі. Але не можна відкидати і той факт, що міжнародна політика багато в чому являє собою зіткнення інтересів великих груп людей, закономірний процес їхньої взаємодії і взаємовпливу з метою взаємного здійснення інтересів.

Наприкінці 60-х – на початку 70-х рр. в науці і практиці відбувається поступове подолання уявлення про міжнародні відносини як просту сукупність зовнішньої політики окремих держав і формується розуміння її як цілісної системи, функціональної єдності елементів, що її складають. таке розуміння покликане поєднувати переваги традиційного і модерністського підходів до визначення міжнародних відносин, які є не що інше, як „… здійснення інтересів соціальних груп за межами національних держав” (А.А. Мурадян); „… сукупність інтеграційних зв’язків, які формують людське суспільство” (Г.Х. Шахназаров); „всі форми обміну діяльністю, які є предметом відносин між державами (правові, наукові, техніко-виробничі і багато інших), аж до індивідуального спілкування…” (І.І. Кравченко).

В останні десятиліття в структурі цілей і завдань міжнародної політики все чіткіше проявляються такі з них, як участь у міжнародному поділі праці і пов’язаний з ним обмін товарами, сировиною, технологіями, науково-технічними відкриттями і духовними цінностями, а також взаємне культурне збагачення; спільне вирішення загальносвітових проблем, спільний захист прав людини. Особливо актуально звучить сьогодні ідея про те, що виконання і захист прав людини – перша і необхідна умова забезпечення міжнародного миру.

Таким чином, „Міжнародні відносини – це сукупність економічних, політичних, ідеологічних правових, дипломатичних та інших зв’язків і взаємовідносин між державами і системами держав, між основними класами, основними соціальними, економічними, політичними силами, організаціями і громадськими рухами, що діють на світовій арені, тобто між народами у самому широкому розумінні цього слова”.

Розглянемо зміст понять, які вживаються в одному контексті з поняттям „міжнародні відносини”, в першу чергу це поняття „міжнародна політика”. Прийнято вважати, що воно вужче за поняття „міжнародні відносини” і включає суто політичні зв’язки між суб’єктами міжнародного спілкування.

„Міжнародні відносини” являють собою продовження в умовах міжнаціонального спілкування таких суспільних відносин, які вже склалися на національній основі в рамках даної держави. Разом з тим вони є і сукупністю „міжнародних політик” різних країн певної епохи. Цю сукупність, як комплекс загальної, глобальної взаємодії, ще називають світовою політикою.

„Міжнародна політика” – це політика одних країн у їх взаємовідношенні з іншими. В її структурі розрізняють 1) міждержавні відносини (або зовнішню політику держави) і 2) діяльність недержавних суб’єктів.

Постановка цілей у міжнародній політиці обумовлена також її співвідношенням з політикою внутрішньою. З одного боку, міжнародна є продовженням, функцією внутрішньополітичних процесів, вона залежить від соціальної природи і характеру пануючих соціальних сил, похідна від них.

З іншого боку, лінія поведінки правлячих сил на міжнародній арені може сприяти або, навпаки, послаблювати їхні внутріполітичні позиції; авторитет існуючої влади. Більше того, часто ті чи інші акції міжнародного характеру здійснюються виключно з метою вирішити внутріполітичні проблеми. Зміцнення позицій партії консерваторів та М. Тетчер у Великобританії після завершення Фолклендського конфлікту між Аргентиною та Великобританією.

Поняття „міжнародні відносини” вживається у політичному лексиконі, коли необхідно підкреслити офіційний характер зв’язків між країнами. Величезна роль тут належить різного роду дипломатичним зв’язкам і інститутам. На відміну від них позаурядові недержавні економічні, наукові, культурні, релігійні та інші зв’язки та ініціативи здійснюються партіями, громадськими і міжнародними рухами, окремими громадянами безпосередньо і самостійно, обминаючи урядові структури. У сучасному світі все більша частина таких зв’язків між країнами і народами здійснюється на приватній основі.

Отже, міжнародна політика – це історично визначена форма інтегративних тенденцій, що відбуваються у розвитку людського співтовариства, форма взаємодії, взаємозв’язку його частини (держав).

Міжнародні відносини – охоплюють всі види суспільних або приватних, політичних або інших відносин, які передбачають перехід державного кордону людьми, товарами або ідеями

ВИДИ МІЖНАРОДНИХ ВІДНОСИН

1. На основі сфер суспільного життя (і, відповідно, змісту відносин) – економічні, культурні, ідеологічні і т.п.

2. На основі учасників, що взаємодіють – міждержавні, міжпартійні, між різними міжнародними організаціями, транснаціональними корпораціями.

3. У залежності від ступеня розвитку і інтенсивності – високий, низький, середній рівні.

4. На основі геополітичного критерію – глобальний (або загальнопланетарний), регіональний (європейський, азіатський), субрегіональний (наприклад, країни Карибського басейна), рівні міжнародної взаємодії.

5. З точки зору ступеня напруги: наприклад, стан стабільності і нестабільності; довіри і ворожості; співробітництва і конфлікту; миру і війни.

ПРИНЦИПИ МІЖНАРОДНОЇ ПОЛІТИКИ

Зовнішня політика – загальний курс держави в міжнародних справах, який регулює взаємовідносини з іншими державами та інституціями у відповідності з потребами, принципами і цілями її внутрішньої політики.

Дипломатія – офіційна діяльність державних органів, здійснення функції представництва держави, спрямовану на реалізацію її зовнішньої політики.

Міжнародне право – загальнодемократична, загально-цивілізаційна система правових норм, що регулюють відносини між державами, націями, міжнародними організаціями з проблем функціонування та розвитку людської цивілізації.

Отже такі вихідні явища і процеси, як «зовнішня політика», «дипломатія», «міжнародне право» визначають, встановлюють, регулюють та контролюють принципи міжнародної політики.

Пьєр Прудон стверджував, що принципи взагалі складають душу історії. „Усякий предмет має свою ідею, свій принцип, свій усяке явище відповідає будь-якій ідеї; нічого не відбувається в світі, без вираження будь-якої ідеї, – все це складає аксіому новітньої філософії… На принципах засноване все життя народів и все моральне значення їх побуту; в ім’я принципів здійснюються державні перевороти; в ім’я їх вмирають і відроджуються суспільства”.

Принципи міжнародної політики, міжнародного права мають вищу порівняно з іншими нормами міжнародного права, обов’язками з міждержавних договорів юридичну силу; це основні норми міжнародного права, відображення головного змісту міжнародних відносин.

Своє реальне існування принципи міжнародної політики набувають у міждержавних угодах. Найважливішим міжнародно-правовим актом сучасності, в якому відображені основні принципи і передбачені особливі заходи їх забезпечення, є Статут ООН, підписаний у 1945 р. Основні принципи сучасної міжнародної політики сформульовані у „Декларації про принципи міжнародного права” (1970).

Розвитку окремих принципів та їх втіленню у практику міжнародного спілкування сприяли такі документи Генеральної Асамблеї ООН як „Декларація про надання незалежності колоніальним країнам і народам” (1960), „Декларація про недопустимість інтервенції і втручання у внутрішні справи держав” (1981) та ін. Суттєву роль у розвитку змісту основних принципів, наповнені їх новим змістом і процедурами зіграв Заключний акт Наради з безпеки та співробітництва у Європі 1975 р.

ОСНОВНІ ПРИНЦИПИ МІЖНАРОДНОЇ ПОЛІТИКИ

1. Мирне співіснування

Держави зобов’язані підтримувати міжнародний мир, заснований на справедливості і міжнародних принципах, проявляти терпимість і жити разом як добрі сусіди, розвивати співробітництво незалежно від їхніх політичних, економічних, соціальних та ідеологічних систем та їхнього рівня розвитку.

2. Незастосування сили або загрози силою в міжнародних відносинах

Цей принцип безпосередньо пов’язаний із попереднім принципом. У Статуті ООН сказано: „Всі члени ООН утримуються в їхніх міжнародних відносинах від загрози силою і її застосування як проти територіальної недоторканості і політичної незалежності будь-якої держави, так і будь-яким іншим чином”. Це положення знаменувало крутий поворот у практиці здійснення міжнародних відносин, відмову від багатовікової традиції, коли співвідношення сил у світі було прийнято зводити до співставлення військової потужності держав. Сьогодні співвідношення сил у світі перестало зводитись тільки до балансу військової сили, зростає значення політичних, економічних та ідеологічних чинників міжнародної взаємодії. Окрім потенціалу великих держав посилюється вплив всіх інших на ситуацію в світі, на хід міжнародних справ.

У зв’язку з цим Статутом ООН передбачається можливість правомірного звертання до збройних сил тільки лише у двох випадках: в цілях самооборони, якщо відбувається збройний напад на державу (ст. 51), і за рішенням Ради Безпеки ООН у випадку загрози світу, будь-якого порушення миру або акту агресії (ст. 39 і 42). Агресивна війна проголошена міжнародним злочином, що несе за собою міжнародну правову відповідальність держав і міжнародну кримінальну відповідальність винних індивідів.

3. Принцип суверенної рівності держав

Приходити до угоди можуть тільки рівні. Якщо у взаємовідносинах і позиціях держав немає рівності, то ці взаємовідносини будуються не на угодах, а на явному або прикритому підкоренні. Саме тому в Декларації про принципи міжнародного права 1970 р. проголошено, що всі держави є рівноправними членами світового співтовариства, незалежно від відмінностей економічного, соціального, політичного або іншого характеру; що для всіх держав існує рівний обов’язок виконувати повністю і добровільно їхні міжнародні зобов’язання і жити в мирі з іншими державами; що всі держави повинні бути рівною мірою зацікавлені у вирішенні загальнолюдських проблем, у створенні всеохоплюючої системи міжнародної безпеки, колективної відповідальності держав перед людством.

4. Рівноправність народів та їх право самостійно визначати свою долю

5. Непорушності державних кордонів

Цей принцип полягає в міжнародно-правовому визнанні існуючих кордонів держав, у відмові від будь-яких посягань на ці кордони. Принцип слугує для виключення територіальної експансії в будь-якій формі. Учасники Хельсинської Наради по безпеці і співробітництву в Європі 1975 р. в Декларації принципів Заключного акту зафіксували: „Держави-учасники розглядають як непорушні всі кордони одна одної, так і кордони всіх держав в Європі, і що вони будуть утримуватись зараз і в майбутньому від будь-яких посягань на ці кордони”.

6. Територіальної цілісності держав

Даний принцип закликаний виключити насильницьке захоплення або зміну приналежності іноземних територій, а також заборонити протиправне використання іноземних територій або нанесення їм суттєвої шкоди.

7. Принцип мирного врегулювання спорів

Із Статуту ООН: „Всі члени ООН вирішують свої міжнародні спори мирними засобами таким чином, щоб не піддавати загрозі міжнародний мир, безпеку і справедливість”.

8. Невтручання у внутрішні справи держав

Статут ООН накладає на всі держави та інші суб’єкти міжнародного права зобов’язання не втручатися прямо або непрямо з будь-яких причин у справи, які по суті входять до внутрішньої компетенції будь-якої іншої держави.

9. Добровільне виконання зобов’язань з міжнародного права та договорів

10. Всезагальна повага прав людини і основних свобод всіх індивідів без різниці раси, статі, мови, релігії і т. ін.

11. Принцип „статус кво”

Необхідність приймати за основу у світових взаємовідносинах положення речей, що склалося та існує.

Отже, міжнародне право – це сукупність норм і принципів, що регулюють всю систему міжнародних відносин, а також взаємодію в рамках окремих груп держав або на двосторонній основі.

Норми міжнародного права зв’язують між собою держави, які на основі власних зобов’язань приймають заходи для того, щоб внутрішнє законодавство відповідало тим міжнародним угодам, які вони (держави) підписали і ратифікували.

СУЧАСНЕ ПОЛІТИЧНЕ МИСЛЕННЯ

До цих пір сучасне політичне мислення у міжнародній політиці за традицією часто називають новим політичним мисленням, пов’язуючи цей термін безпосередньо із іменем М.Горбачова. Але доречно відзначити відносність новизни „нового політичного мислення”. Новим воно є перш за все по відношенню до наших традиційних ідеологічних і концептуальних побудов, заснованих на конфронтації, орієнтованих на боротьбу до перемоги системи цінностей однієї групи людей у світовому масштабі.

Проте положення, що містяться в концепції „Нового політичного мислення”, і, зокрема, уявлення про нове співвідношення загальнолюдських і партійно-класових інтересів, про гуманні принципи взаємовідносин народів і держав між собою, між ними і оточуючим середовищем висловлював вже у 20-30 рр. академік В.І. Вернадський.

Теоретичні посилки нового політичного мислення були сформульовані А.Ейнштейном (1945), Н.Бором (1944), Б.Расселом й Ф. Жоліо-Кюрі (1955), а також у низці основних документів руху неприєднання, Пагуошського руху вчених за мир і роззброєння, знайшли себе у діяльності „Комісії Пальме” та інших миротворчих організацій.

Основні ідеї сучасного політичного мислення

1. Визнання світу як суперечливого, але взаємозв’язаного і цілісного у багатоманітності існуючих в ньому соціальних і політичних систем.

2. Розуміння суспільства як системи організмів, які, щоб існувати, повинні співіснувати.

3. Визнання пріоритету загальнолюдських цінностей по відношенню до цінностей класових, станових, національних і т. ін..

4. Визнання багатоваріативності суспільного прогресу.

5. Прагнення до миру без насильства і воєн.

6. Розуміння того, що у сучасному світі немає жодної політичної, економічної, соціальної, ідеологічної або якої-небудь іншої проблеми, яку можна було б позитивно вирішити шляхом застосування сили або загрози силою.

7. Визнання того, що немає такої проблеми, яку не можна було б вирішити мирними, політичними засобами.

8. Прагнення до діалогу і співробітництва в інтересах розвитку і збереження цивілізації.

9. Рух до нового, більш справедливого світового порядку.

Курсовая работа: Физико-химические методы определения фенола

Введение

Аналитическая химия – наука о методах определения химического состава вещества и его структуры. Однако это определение КС представляется исчерпывающим. Предметом аналитической химии являются разработка методов анализа и их практическое выполнение, а также широкое исследование теоретических основ аналитических методов. Сюда относится изучение форм существования элементов и их соединений в различных средах и агрегатных состояниях, определение состава и устойчивости координационных Соединений, оптических, электрохимических и других характеристик вещества, исследование скоростей химических реакций, определение метрологических характеристик методов и т.д. Существенная роль отводится поискам принципиально новых методов анализа и использованию в аналитических целях современных достижений науки и техники.

В практических целях не всегда требуется проведение полного химического анализа. Нередко ограничиваются определением двух-трех или четырех-пяти компонентов, от содержания которых зависят качество материала, его технологические характеристики, эксплуатационные свойства и т.д.

В зависимости от поставленной задачи, свойств анализируемого вещества и других условий состав веществ выражается по-разному. Химический состав вещества может быть охарактеризован Массовой долей (%) элементов или их оксидов или других соединений, а также содержанием реально присутствующих в пробе индивидуальных химических соединений или фаз, изотопов и т.д. Состав сплавов обычно выражают массовой долей (%) составляющих цементов; состав горных пород, руд, минералов и т.д. – содержанием элементов в пересчете на какие-либо их соединения, чаще всего на оксиды. Наиболее сложен так называемый фазовый или вещественный анализ, целью которого является определение содержания в пробе индивидуальных химических соединений, форм, в пиле которых присутствует тот или иной элемент в анализируемом образце. При анализе органических соединений наряду с определением отдельных элементов (углерода, водорода, азота и т.д.) нередко выполняется молекулярный и функциональный анализ (устанавливаются индивидуальные химические соединения, функциональные группировки и т.д.).

Теоретическую основу аналитической химии составляют фундаментальные законы естествознания, такие, как периодический закон Д.И. Менделеева, законы сохранения массы вещества и энергии, постоянства состава вещества, действующих масс и др. Аналитическая химия тесно связана с физикой, неорганической, органической, физической и коллоидной химией, электрохимией, химической термодинамикой, теорией растворов, метрологией, теорией информации и многими другими науками. Невозможно представить современную аналитическую химию без учения о координационных соединениях, о квантово-химических методах и теории строения вещества, о кинетике реакций и т.д. Использование достижений этих наук обогащает аналитическую химию, расширяет ее возможности, позволяя решать новые задачи. Вместе с тем аналитическая химия оказывает существенное влияние на развитие этих наук и целых отраслей производства, давая им более совершенные методы анализа и открывая новые перспективы развития. Существенные успехи, достигнутые, например, в физике и химии твердого тела, металловедении, исследовании катализаторов и во многих других областях, связаны с прогрессом методов локального анализа, позволивших выявить распределение примесей в анализируемом образце по поверхности и по глубине. Получение чистых и сверхчистых веществ, составляющих основу многих отраслей новой техники, было бы невозможно без разработки соответствующих аналитических методов контроля.

Взаимосвязь аналитической химии с другими науками, а также с отраслями промышленности является, таким образом, одной из существенных особенностей этой науки. Нельзя не отметить также, что в аналитической химии анализ и синтез тесно связаны между собой. Понятие собственно анализа ассоциируется обычно с разделением вещества на составные части, но химический анализ часто основывается на синтезе соединений, имеющих характерную окраску, малую растворимость, специфическую форму кристаллов и т.д. О единстве анализа и синтеза говорит также и то, что результаты синтеза обычно контролируются анализом.

Химия имеет важное научное и практическое значение. Почти все основные химические законы были открыты с помощью методов этой науки. Состав различных материалов, изделий, руд, минералов, лунного грунта, далеких планет и других небесных тел установлен методами аналитической химии, открытие целого ряда элементов периодической системы оказалось возможным благодаря применению точных методов аналитической химии.

Существенное значение для многих технологических процессов имеет контроль производства, осуществляемый методами политической химии. Так, например, правильно составить шихту в металлургическом, стекольном или ином производстве можно, только зная состав исходных материалов.

Большое значение имеет анализ материалов в ходе технологического процесса, например контроль за плавкой в металлургической промышленности или полнотой извлечения в гидрометаллургических производствах, позволяющий на ходу устранять понижающие неполадки. Не менее важную роль играет аналитическая химия в геологии, геохимии, сельском хозяйстве, фармацевтической, лакокрасочной, нефтехимической и многих других отраслях промышленности.

Без анализа почв, удобрений и т.д. невозможна интенсификация сельского хозяйства. Особое значение приобретает анализ ПОЧВ на содержание микроэлементов и обоснованное внесение недостающих компонентов для повышения урожайности.

Заметно возросла роль аналитической химии в связи с тем, что больше внимания стало уделяться состоянию и контролю за загрязнением окружающей среды, контролю за технологическими выбросами, сточными водами и т.д.

Большое научное и практическое значение имеет анализ космических объектов и небесных тел, вод Мирового океана и т.д.

Существенное значение имеют достижения аналитической химии в развитии таких отраслей промышленности, как атомная энергетика, ракетостроение, электроника и др. Аналитическая химия не только обеспечила эти области эффективными методами анализа, но и послужила основой разработки многих новых технологических процессов.

1. Номенклатура

Названия фенолов составляют с учетом того, что для родоначальной структуры по правилам ИЮПАК сохранено тривиальное название «фенол». Нумерацию атомов углерода бензольного кольца начинают от атома, непосредственно связанного с гидроксильной группой (если она является старшей функцией), и продолжают в такой последовательности, чтобы имеющиеся заместители получили наименьшие номера. Монозамещенные производные фенола, например метилфенол (крезол), могут существовать в виде трех структурных изомеров – орто-, мета- и пара-крезолов.

2. Физические свойства

Фенолы в большинстве своем – кристаллические вещества (мета-крезол – жидкость) при комнатной температуре. Они обладают характерным запахом, довольно плохо растворимы в воде, но хорошо растворяются в водных растворах щелочей. Фенолы образуют прочные водородные связи и имеют довольно высокие температуры кипения. Темнеет на воздухе. Являются антисептиками очень ядовиты. При попадании на кожу вызывают ожоги. Является одним из первых примененных в медицине антисептиков.

3. Химические свойства

Обладает слабыми кислотными свойствами, при действии щелочей образует соли – феноляты.

Физико-химические методы определения фенола

– Вступает в реакции электрофильного замещения по ароматическому кольцу. Гидрокси-группа, являясь одной из самых сильных донорных групп, увеличивает реакционную способность кольца к этим реакциям, и направляет замещение в орто- и пара-положения. Фенол с лёгкостью алкилируется, ацилируется, галогенируется, нитруется и сульфируется.

– Реакция Кольбе-Шмидта.

3.1 Реакции по гидроксильной группе

Углерод-кислородная связь в фенолах гораздо прочнее, чем в спиртах. Например, фенол не может быть превращен в бромбензол действием на него бромоводорода, тогда как циклогексанол при нагревании с бромоводородом легко превращается в бромциклогексан:

Физико-химические методы определения фенола

Физико-химические методы определения фенола

Как и алкоксиды феноксиды реагируют с алкилгалогенидами и другими алкилирующими реагентами с образованием смешанных эфиров:

Физико-химические методы определения фенола

Фенетол

Физико-химические методы определения фенола

Анизол

Алкилирование фенолов галогенуглеводородами или диметилсульфатом в щелочной среде представляет собой модификацию реакции Вильямсона. По реакции алкилирования фенолов хлоруксусной кислотой получают такие гербициды как 2,4 – дихлорфеноксиуксусная кислота (2,4 – Д).

Физико-химические методы определения фенола

2,4 – Дихлорфеноксиуксусная кислота (2,4 – Д)

и 2,4,5 – трихлорфеноксиуксусная кислота (2,4,5 – Т).

Физико-химические методы определения фенола

2,4,5 – трихлорфеноксиуксусная кислота (2,4,5 – Т)

Исходный 2,4,5 – трихлорфенол получают по схеме:

Физико-химические методы определения фенола

1,2,4,5 – Тетрахлорфенол 2,4,5 – трихлорфеноксид натрия 2,4,5 – трихлорфенол

При перегреве на стадии получения 2,4,5 – трихлорфенола вместо него может образовываться очень токсичный 2,3,7,8 – тетрахлордибензодиоксин:

Физико-химические методы определения фенола

2,3,7,8 – Тетрахлордибензодиоксин

Фенолы являются более слабыми нуклеофилами, чем спирты. По этой причи-не они в отличие от спиртов не вступают в реакцию этерификации. Для получения сложных эфиров фенолов используют хлорангидриды и ангидриды кислот:

Физико-химические методы определения фенола

Фенилацетат

Физико-химические методы определения фенола

Дифенилкарбонат

3.2 Замещение в кольцо

Оксигруппа фенола очень сильно активирует ароматическое кольцо по отношению к реакциям электрофильного замещения. В качестве промежуточных соединений вероятнее всего образуются оксониевые ионы:

Физико-химические методы определения фенола

Физико-химические методы определения фенола

При проведении реакции электрофильного замещения в случае фенолов необходимо применять специальные меры для того, чтобы предотвратить полизамещение и окисление.

3.3 Нитрование

Фенол нитруется гораздо легче бензола. При действии на него концентрированной азотной кислоты образуется 2,4,6 – тринитрофенол (пикриновая кислота):

Физико-химические методы определения фенола

Пикриновая кислота

Наличие в ядре трех нитрогрупп резко увеличивает кислотность фенольной группы. Пикриновая кислота является, в отличие от фенола, уже довольно сильной кислотой. Наличие трех нитрогрупп делает пикриновую кислоту взрывчатой, она используется для приготовления мелинита. Для получения мононитрофенолов необходимо использовать разбавленную азотную кислоту и проводить реакцию при низких температурах:

Физико-химические методы определения фенола

Получается смесь о- и п-нитрофенолов с преобладанием о-изомера. Эта смесь легко разделяется благодаря тому, что только о-изомер обладает летучестью с водяным паром. Большая летучесть о-нитрофенола объясняется образованием внутримолекулярной водородной связи, в то время как в случае п-нитрофенола возникает межмолекулярная водородная связь.

Физико-химические методы определения фенола Физико-химические методы определения фенола

3.4 Сульфирование

Сульфирование фенола осуществляется очень легко и приводит к образованию в зависимости от температуры преимущественно орто- или пара-фенолсульфокислот:

Физико-химические методы определения фенола

3.5 Галогенирование

Высокая реакционная способность фенола приводит к тому, что даже при его обработке бромной водой происходит замещение трех атомов водорода:

Физико-химические методы определения фенола

Для получения монобромфенола необходимо принимать специальные меры.

Физико-химические методы определения фенола

п-Бромфенол

3.6 Реакция Кольбе

Диоксид углерода присоединяется к феноксиду натрия по реакции Кольбе, представляющей собой реакцию электрофильного замещения, в которой электрофилом является диоксид углерода

Физико-химические методы определения фенола

Фенол Феноксид натрия Салицилат натрия Салициловая кислота

Механизм:

Физико-химические методы определения фенола

Действием на салициловую кислоту уксусного ангидрида получают аспирин:

Физико-химические методы определения фенола

Ацетилсалициловая кислота

Если оба орто-положения заняты, то замещение проходит по пара-положению:

Физико-химические методы определения фенола

Реакция проходит по следующему механизму:

Физико-химические методы определения фенола

Физико-химические методы определения фенола

3.7 Конденсация с карбонилсодержащими соединениями

При нагревании фенола с формальдегидом в присутствии кислоты образуется фенолформальдегидная смола:

Физико-химические методы определения фенола

Фенолформальдегидная смола

Конденсацией фенола с ацетоном в кислой среде получают 2,2 – ди (4-гидроксифенил) пропан, получивший промышленное название бисфенол:

Физико-химические методы определения фенола

Бисфенол

2,2 – ди (4-гидроксифенил) пропан-ди (4-оксифенил) диметилметан

Обработкой бисфенола фосгеном в пиридине получают лексан:

Физико-химические методы определения фенола

Лексан

В парисутствии серной кислоты или хлорида цинка фенол конденсируется с фталевым ангидридом с образованием фенолфталеина:

Физико-химические методы определения фенола

Фталевый ангидрид Фенолфталеин

При сплавлении фталевого ангидрида с резорцином в присутствии хлорида цинка происходит аналогичная реакция и образуется флуоресцеин:

Физико-химические методы определения фенола

Резорцин Флуоресцеин

3.8 Перегруппировка Кляйзена

Фенолы вступают в реакции алкилирования по Фриделю-Крафтсу. Например, при взаимодействии фенола с аллилбромидом в присутствии хлорида алюминия образуется 2-аллилфенол:

Физико-химические методы определения фенола

Этот же продукт образуется и при нагревании аллилфенилового эфира в результате внутримолекулярной реакции называемой перегруппировкой Кляйзена:

Физико-химические методы определения фенолаФизико-химические методы определения фенола

Физико-химические методы определения фенола

Аллилфениловый эфир 2-Аллилфенол

Реакция:

Физико-химические методы определения фенола

Проходит по следующему механизму:

Физико-химические методы определения фенола

Перегруппировка Кляйзена происходит также и при нагревании аллилвинилового эфира или 3,3 – диметил – 1,5 – гексадиена:

Физико-химические методы определения фенола

3.9 Поликонденсация

Поликонденсация фенола с формальдегидом (по этой реакции происходит образование фенолформальдегидной смолы:

Физико-химические методы определения фенола

3.10 Окисление

Фенолы легко окисляются даже под действием кислорода воздуха. Так, при стоянии на воздухе фенол постепенно окрашивается в розовато-красный цвет. При энергичном окислении фенола хромовой смесью основным продуктом окисления является хинон. Двухатомные фенолы окисляются еще легче. При окислении гидрохинона образуется хинон.

3.11 Кислотные свойства

Кислотные свойства фенола проявляются в реакциях со щелочами (сохранилось старинное название «карболовая кислота»):

С6Н5ОН + NaOH <-> C6H5ONa + Н2O

Фенол, однако, является очень слабой кислотой. При пропускании через раствор фенолятов углекислого или сернистого газов выделяется фенол – такая реакция позывает, что фенол – более слабая кислота, чем угольная и сернистая:

C6H5ONa + СO2 + Н2O -> С6Н5ОН + NaHCО3

Кислотные свойства фенолов ослабляются при введении в кольцо заместителей I рода и усиливаются при введении заместителей II рода.

4. Способы получения

Производство фенола в промышленном масштабе осуществляется тремя способами:

– Кумольный метод. Этим способом получают более 95% всего производимиого в мире фенола. В каскаде барботажных колонн кумол подвергают некаталитическому окислению воздухом с образованием гидропероксида кумола (ГПК). Полученный ГПК, при катализе серной кислотой, разлагают с образованием фенола и ацетона. Кроме того, ценным побочным продуктом этого процесса является α-метилстирол.

– Около 3% всего фенола получают окислением толуола, с промежуточным образованием бензойной кислоты.

– Весь остальной фенол выделяют из каменноугольной смолы.

4.1 Окислением кумола

Фенолы выделяют из каменноугольной смолы, а также из продуктов пиролиза бурых углей и древесины (деготь). Промышленный способ получения самого фенола С6Н5ОН основан на окислении ароматического углеводорода кумола (изопропилбензол) кислородом воздуха с последующим разложением получающейся гидроперекиси, разбавленной H2SO4. Реакция проходит с высоким выходом и привлекательна тем, что позволяет получить сразу два технически ценных продукта – фенол и ацетон. Другой способ–каталитический гидролиз галогензамещенных бензолов.

Физико-химические методы определения фенола

4.2 Получение из галогенбензолов

При нагревании хлорбензола и гидроксида натрия под давлением получают фенолят натрия, при дальнейшей обработке которого кислотой образуется фенол:

С6Н5-CI + 2NaOH -> С6Н5-ONa + NaCl + Н2O

4.3 Получение из ароматических сульфокислот

Реакция проводится при сплавлении сульфокислот с щелочами. Первоначально образующиеся феноксиды обрабатывают сильными кислотами для получения свободных фенолов. Метод обычно применяют для получения многоатомных фенолов:

Физико-химические методы определения фенола

4.4 Получение из хлорбензола

Известно, что атом хлора прочно связан с бензольным кольцом, поэтому реакцию замены хлора на гидроксильную группу проводят в жестких условиях (300 °С, давление 200 МПа):

C6H5-Cl + NaOH – > C6H5-OH + NaCl

5. Применение фенолов

Раствор фенола используют в качестве дезинфицирующего средства (карболовая кислота). Двухатомные фенолы – пирокатехин, резорцин (рис. 3), а также гидрохинон (пара-дигидроксибензол) применяют как антисептики (антибактериальные обеззараживающие вещества), вводят в состав дубителей для кожи и меха, как стабилизаторы смазочных масел и резины, а также для обработки фотоматериалов и как реагенты в аналитической химии.

В виде отдельных соединений фенолы используются ограниченно, зато их различные производные применяют широко. Фенолы служат исходными соединениями для получения разнообразных полимерных продуктов – феноло-альдегидных смол, полиамидов, полиэпоксидов. На основе фенолов получают многочисленные лекарственные препараты, например, аспирин, салол, фенолфталеин, кроме того, красители, парфюмерные продукты, пластификаторы для полимеров и средства защиты растений.

Мировое потребление фенола имеет следующую структуру:

44% фенола расходуется на производство бисфенола А, который, в свою очередь, используется для производства поликарбона и эпоксидных смол;

30% фенола расходуется на производство фенолформальдегидных смол;

12% фенола гидрированием превращается в циклогексанол, используемый для получения искусственных волокон – нейлона и капрона;

остальные 14% расходуются на другие нужды, в том числе на производство антиоксидантов (ионол), неионогенных ПАВ – полиоксиэтилированных алкилфенолов (неонолы), других фенолов (крезолов), лекарственных препаратов (аспирин), антисептиков (ксероформа) и пестицидов.

1,4% фенола применяется в медицине (орасепт), как обезболивающее и антисептическое средство.

6. Токсические свойства

Фенол ядовит. Вызывает нарушение функций нервной системы. Пыль, пары и раствор фенола раздражают слизистые оболочки глаз, дыхательных путей, кожу (ПДК 5 мг/мі, в водоёмах 0,001 мг/л).

Попадая в организм, Фенол очень быстро всасывается даже через неповрежденные участки кожи и уже через несколько минут начинает воздействовать на ткани головного мозга. Сначала возникает кратковременное возбуждение, а потом и паралич дыхательного центра. Даже при воздействии минимальных доз фенола наблюдается чихание, кашель, головная боль, головокружение, бледность, тошнота, упадок сил. Тяжелые случаи отравления характеризуются бессознательным состоянием, синюхой, затруднением дыхания, нечувствительностью роговицы, скорым, едва ощутимым пульсом, холодным потом, нередко судорогами. Зачастую фенол является причиной онкозаболеваний. При остром отравлении, сопровождающем попадание фенола на кожу или вдыхание его паров, наблюдается сильное жжение в местах, подвергшихся его непосредственному воздействию. Проявляются ожоги слизистых тканей; возникает сильная боль в области рта, в глотке, животе; тошнота, рвота, понос; резкая бледность, слабость, отек легких; возможны острые аллергические проявления; артериальное давление понижено; развивается сердечно-легочная недостаточность, возможны судороги; моча бурая, быстро темнеет на воздухе.

Первая помощь – снять одежду (желательно сразу под душем), промыть пораженное место большим количеством воды. Прикрыть места ожогов фенолом чистой белой тканью. Если брызги фенола попали в глаза, необходимо обильно промывать их водой не менее 15 минут. Промыть желудок водой, внутрь дать активированный уголь. Спирт и вазелиновое масло противопоказаны. Во время стационарного лечения больному даются обволакивающие средства и анальгетики, подается О2 с обеспечением адекватной вентиляции легких, производится коррекция водноэлектролитного баланса.

7. Физико-химические методы определения фенола

7.1 Фотоколориметрическое определение массовой доли фенолов в очищенных производственных сточных водах после установки обессмоливания

фенол химический токсический получение

1. Цель работы.

1. Ознакомление с использованием фотометрии при проведении лабораторного аналитического контроля за составом сточных вод, работой очистных сооружений и влиянием их на гидрохимический состав водоема.

2. Ознакомление с методикой определения содержания фенолов в очищенных сточных производственных водах фотоколориметрическим методом.

3. Оценка качества очистки воды.

2. Основные теоретические положения.

Группу фенолов образуют ароматические, гидроксил содержащие соединения, в которых гидроксилы находятся в бензольном ядре. Фенолы присутствуют и бытовых сточных водах и различных производственных сточных водах заводов, производящих пластические массы, анилокрасочных, химико-фармацевтических заводов, в водах от пирогенного разложения топлива и горючих сланцев. Фенолы очень токсичны, и потому в воде водных объектов хозяйственно-питьевого и культурно-бытового во-допользования предельно-допустимые концентрации их очень малы (ПДК = 0.001 мг/л).

Рассматриваемый метод распространяется на воды сточные производственные, очищенные от смол, разбавленные технической водой до определенной концентрации фенолов после установки обессмоливания. В этом случае допустимая концентрация фенолов, определяемая стандартом предприятия, конечно, значительно выше – 800 мг/л. Метод основан на том, что фенолы С6Н5NH2, сочетаясь с диазосоединением, образуют красители, растворы которых интенсивно окрашены даже при малых концентрациях. Реакция протекает в щелочной среде, в которой фенол превращается в фенолят С6Н5ONa. Фенолят реагирует с диазотированным паранитроанилином в соответствии с уравнением:

О2N−NH2⋅HCl + HNO2 → ON2−N≡NCl + H2O

O2N−N≡NCl + ONa → ON2−N=N− ONa + HCl

Продукт реакции окрашен в оранжевый цвет. По этой методике можно определять от 0.5 до 4.0 мг/л фенолов. При больших концентрациях необходимо предварительное разведение. Жесткость устраняется добавлением 0.5 – 1 мл 50%-ного (масс.) раствора сегнетовой соли (калий-натрий виннокислый) и трилона Б на 550 мл пробы. Взвешенные вещества устраняются центрифугированием и фильтрованием. Объем отбираемой пробы должен быть не более 200 мл.

3. Методика выполнения работы.

Выполнение работы включает следующие этапы:

1.) Приготовление раствора паранитроанилина.

2.) Построение калибровочного графика.

3.) Проведение анализа отобранной пробы сточной воды.

4.) Оценка результатов определения.

1. Приготовление раствора паранитроанилина.

Взвешивают на аналитических весах 0.6900 г. паранитроанилина, помещают навеску в термостойкий химический стакан и растворяют в 65 мл 1 М HCl при нагревании. Переносят приготовленный раствор в мерную колбу вместимостью 1 л, доводят до метки дистиллированной водой и перемешивают.

2. Построение калибровочного графика.

Для построения калибровочного графика используют ту же фенольную воду, которая подверглась очистке на данном очистном сооружении. Предварительно в ней определяется концентрация фенола гравиметрическим методом конденсации. Для серийных анализов этот метод не пригоден вследствие его длительности и потому его используют только для установления точной концентрации фенола в стандартном растворе, который будет использован для построения калибровочного графика.

2.1. Основной стандартный раствор.

Основной стандартный раствор – это фенольная вода, очищенная в данном очистном сооружении, концентрацию в которой уже установили методом конденсации.

2.2. Рабочий стандартный раствор.

Для его приготовления 10 мл основного стандартного раствора переносится пипеткой в мерную колбу вместимостью 1 л и доводится до метки дистиллированной водой.

2.3. Растворы для построения калибровочного графика.

Эти растворы готовят из рабочего стандартного раствора. Для этого в мерные колбы вместимостью 100 мл наливают с помощью бюретки рассчитанные количества рабочего стандартного раствора и доводят до метки дистиллированной водой с таким расчетом, чтобы в результате получился следующий ряд растворов фенолов: 0,5; 1,0; 1,5; 2,0; 2,5; 3,0; 3,5; 4,0 мг/л.

2.4. Построение калибровочного графика

В восемь конических колб вместимостью 100 мл с притертыми пробками помещаем по 25 мл приготовленных растворов. Добавляем в каждую по 15 мл 2 М Na2CO3. Одновременно в две другие колбы наливают по 10 мл раствора паранитроанилина и приливают по каплям 2%-ный раствор нитрита натрия до обесцвечивания. При этом происходит реакция образования диазопаранитроанилина.

Затем еще в одной конической колбе готовится контрольная проба: к 25 мл дистиллированной воды добавляется 15 мл карбоната натрия. Полученный раствор диазопаранитроанилина вливают в рабочую и контрольную пробы и через 5 минут измеряют оптическую плотность растворов в кюветах на 50 мм при длине волны 540 нм (зеленый светофильтр).

Каждое измерение повторяют 2 – 3 раза и из полученных расчетов берут среднее. Последовательно измеряют все восемь приготовленных растров с последовательно возрастающей концентрацией фенолов. Результаты измерений заносят в таблицу по форме 7.

Форма 7. Оптическая плотность эталонных растворов

Концентрация фенолов в эталонных растворах, мг/л (С)
0.5

1.0

1.5

2.0

2.5

3.0

3.5

4.0
Оптическая плотность растворов (А)

По полученным данным строят калибровочный график в координатах Аэт. – Сэт. Масштаб графика должен соответствовать точности измерений.

3. Проведение анализа отобранной пробы сточной воды.

Для анализа отбирают 25 мл анализируемой воды в коническую колбу вместимостью 100 мл с притертой пробкой и добавляют 15 мл 2 М карбоната натрия. Одновременно в другую колбу наливают 10 мл раствора паранитроанилина и приливают по каплям (около 8 капель) 2%-ный раствор нитрита натрия до обесвечивания раствора.

Полученный раствор диазопаранитроанилина вливают в рабочую пробу и через 5 минут измеряют оптическую плотность (абсорбцию) в кювете на 50 мм при длине волны 540 нм.

Контрольная проба готовится в другой конической колбе одновременно: вносится 25 мл дистиллированной воды, 15 мл 2 М карбоната натрия и 10 мл раствора паранитроанилина. Измерение оптической плотности производится в тех же условиях, что и рабочий раствор. По значению измеренной оптической плотности по калибровочному графику определяют концентрацию фенола в анализируемой воде

Если результат измерения оптической плотности выйдет за пределы калибровочного графика, то есть концентрация фенола в анализируемой воде окажется выше 4 мг/л, то предварительно делается разведение анализируемой воды дистиллированной водой, которое учитывается при подсчете результата определения.

Расчет массовой доли фенолов в анализируемой вводе производится по формуле:

ω (ф) = С ⋅ Р

где ω (ф) – массовая доля фенолов в анализируемой воде, мг/л; С – массовая доля фенолов (мг/л) по калибровочному графику; Р – разбавление дистиллированной водой анализируемой воды.

4. Оценка качества анализированной воды.

В соответствии с требованиями стандарта данного предприятия в сточных водах производственных очистных сооружений массовая доля фенолов, мг/л, не должна превышать 800 мг/л.

Сопоставив рассчитанную массовую долю фенолов в анализируемой воде ω (ф) с указанной нормой стандарта, формулируют вывод о качестве очистки сточной воды.

5. Содержание отчета.

Отчет о работе должен содержать:

1. Цель работы.

2. Краткое описание методики определения и уравнения реакций.

3. Данные измерения оптической плотности стандартных растворов в таблице по форме 7 для построения калибровочного графика.

4. Калибровочный график зависимости оптической плотности эталонных растворов от их концентрации.

5. Результаты измерения оптической плотности анализируемой сточной воды.

6. Расчет массовой доли фенолов в анализируемой сточной воде.

7. Оценку качества очистки анализированной сточной воды, очищенной от смол, разбавленной технической водой до определенной концентрации фенолов после установки обессмоливания.

7.2Определение фенола методом броматометрического титрования

Теория броматометрического метода анализа.

Для титрования неорганических и органических соединений в практике аналитической химии используют бром и бромат калия. Бромат является более сильным окислителем по сравнению с бромом поэтому в качестве титранта преимущественно применяют раствор бромата.

Титрование стандартным раствором бромата основано на окислении восстановителей – олова(II), мышьяка(III), сурьмы(III), селена(IV), гидроксиламина, производных гидразина и т.п. в кислой среде и может быть осуществлено прямым и обратным методами. Наряду с реакциями окисления – восстановления в присутствии бромидов наблюдаются также реакции присоединения брома и замещение бромом, который образуется в процессе взаимодействия бромата с бромидом в кислой среде. Поэтому очень часто титрование производят раствором смеси бромата и бромида калия в отношении 1:5.

В методе прямого титрования определение точки эквивалентности осуществляют визуально по изменению окраски титруемого раствора, индикаторным методом (органические азокрасители) и инструментальными методами. В методе обратного титрования конечную точку титрования определяют, как правило, индикацией конца титрования избытка брома в присутствии индикатора – крахмал-иодид.

Техника титрования

Титрование проводят в кислой среде в присутствии хлористоводородной или серной кислоты, способствующих мгновенному выделению брома. Во многих случаях для улучшения растворимости анализируемого продукта наряду с водой применяют и неводные растворители (безводную уксусную кислоту, спирты и др.). Во избежание улетучивания свободного брома титрование, как правило, проводят при комнатной температуре, а иногда и при 0 °С. В особых случаях медленно протекающих реакций окисления – восстановления прибегают к нагреванию титруемого раствора до 40 – 70 °С. Для предотвращения потерь брома титрование проводят в конических колбах, снабженных стеклянными притертыми пробками. Для ускорения реакций в титруемый раствор добавляют катализаторы: сульфат марганца или ртути (II), молибдат натрия и др.

В методах обратного титрования очень часто прибегают к постановке холостого опыта для того, чтобы уточнить, какое количество стандартного раствора титранта расходуется на титрование определенного объема реагента. При титровании избытка брома добавляют иодид калия, реагирующий с бромом с выделением йода, который оттитровывают стандартным раствором тиосульфата в присутствии индикатора – крахмала.

Рабочий раствор броматометрии – бромат калия – обычно готовят по точной навеске его кристаллической соли. Препарат КВrО3 получается достаточно чистым после перекристаллизации из воды и высушивания при 150…180 °С. Титр раствора бромата иногда проверяют йодометрическим методом, добавляя KI к отмеренному объему бромата и титруя выделившийся йод тиосульфатом натрия. Водные растворы бромата калия устойчивы неопределенно долго. В практике используют также бромат-бро-мидные нейтральные растворы, содержащие бромат калия точно известной концентрации и примерно пятикратный избыток бромида калия. При подкислении такой раствор выделяет свободный бром в количестве, эквивалентном взятому количеству бромата.

Кроме того, броматометрию применяют для определения многих других неорганических и органических соединений: фенолов и их производных, аминов, аскорбиновой кислоты, 8-оксихинолина (и осаждаемых этими соединениями ионов: Мg2+, А13+, В13+, Fе3+, In3+ и др.), тиомочевины, меркаптанов и т.п.

Широкое применение в броматометрических определениях получила способность свободного брома вступать в реакцию замещения, присоединения и окисления-восстановления с некоторыми органическими соединениями по точному стехиометрическому уравнению без образования каких-либо побочных продуктов. Таким образом, можно отметить два основных типа броматометрических определений. В реакциях первого типа непосредственно используется реакция бромата с определяемым восстановителем, а в реакциях второго типа участвует свободный бром, выделяющийся при взаимодействии бромата с бромидом. В реакциях первого типа также не исключается образование свободного брома как промежуточного продукта реакции, – однако в таких реакциях бромид калия в реагирующую систему не вводят.

C6H5OH + 3Br2 3HBr + C6H2Br3OH

H2C=CH2 + Br2 H2CBr-CBrH2

Индикаторами броматометрии являются азокрасители, такие, как метиловый оранжевый или метиловый красный. В точке эквивалентности происходит необратимое окисление индикатора с образованием бесцветных продуктов. Азокрасители могут окисляться непосредственно броматом, поэтому перед точкой эквивалентности обычно вновь добавляют несколько капель индикатора, который обесцвечивается в точке эквивалентности. Обратимо изменяют свою окраску при проведении броматометрических определений n-этоксихризоидин, – нафтофлавон, хинолиновый желтый и др.

Достоинства и недостатки броматометрического метода.

Броматометрический метод отличается рядом достоинств по сравнению с другими методами.

1. Бромат-бромидные растворы можно применять не только для определения восстановителей и окислителей, но и для анализа органических ненасыщенных, ароматических и гетероциклических соединений, а также для косвенного определения разнообразных ионов, осаждаемых в виде нерастворимых в воде соединений, например в виде оксихинолятов.

2. В отличие от стандартных растворов йода или брома, применяемых для анализа тех же соединений, растворы бромата калия устойчивы и не меняют своего титра в течение продолжительного времени. Поэтому при пользовании броматом получаются более надежные результаты анализа.

3. При введении в бромат-бромидную смесь ионов ртути (II) увеличивается потенциал системы бром – бромид благодаря образованию устойчивых комплексных ионов [HgBr4] 2–; случае превышает. При этом происходит окисление таких ионов и соединений, которые в отсутствие ионов ртути не окисляются бромат-бромидной смесью. Например, хром (III) легко окисляется до хрома (VI) в присутствии ионов ртути (II).

Броматометрический метод имеет также ряд недостатков

1. Вода, присутствующая в растворе или образующаяся в процессе титрования неводных растворов, мешает определению многих органических соединений.

2. Окисление некоторых органических соединений сопровождается нежелательными побочными реакциями гидролиза, замещения и присоединения, вызываемыми действием ионов воды и брома.

3. В ряде случаев реакции бромата калия с органическими веществами протекают не в строго стехиометрических отношениях, что приводит к искажению конечных результатов анализа.

Определение фенола

Большое практическое применение имеет броматометрическое определение фенола. Определение фенола основано на том, что в анализируемый раствор вводится избыток бромат-бромидной смеси, которая в кислой среде выделяет свободный бром. Образующийся бром реагирует с фенолом:

С6Н5ОН + ЗВг2 С6Н2Вг3ОН + 3HBr

При добавлении к этому раствору иодида калия избыточный, не прореагировавший бром окисляет иодид до йода, который титруют стандартным раствором тиосульфата натрия:

Br2 + 2I = 2Br + I2

I2 + 2S2O = 2I + S4O

Реактивы

1. Тиосульфат натрия 0,02 М раствор (или стандартизированный)*

2. Бромат-бромидная смесь.

3. Серная кислота 1М раствор

4. Крахмал, 0,5% раствор

5. Иодид калия, KI (к)

Посуда:

1. Колба мерная 500 мл

2. Колба коническая 250–300 мл

3. Мерный цилиндр 20 мл

4. Пипетки 20 и 25 мл

5. Бюретка 25 мл

Выполнение работы

Бромат-бромидный раствор можно приготовить по навеске: 0,334 г. KBrO3 и 1,2 KBr растворяют в дистиллированной воде и доводят до метки в мерной колбе вместимостью 500 мл, в этом случае концентрация приблизительно равна 0,024 М. Для получения такой же концентрации раствор можно приготовить из фиксанала KBrO3 – KBr 0,1 Н но в этом случае содержимое запаянной ампулы нужно растворить в 4 л дистиллированной воды.

Для анализа отбирают аликвоту (10 мл) раствора, содержащего 0,02–0,4 г/л фенола**, пипеткой в коническую колбу для титрования. Прибавляют 12 мл (пипеткой) бромат-бромидной смеси, 10 мл 1М раствора серной кислоты, закрывают пробкой и оставляют на 30 мин. Затем прибавляют 1 г иодида калия, взвешенного на технических весах, и снова закрывают пробкой. Через 5 мин титруют выделившийся йод раствором тиосульфата натрия, прибавляя в конце титрования, когда окраска раствора станет светло-желтой, 2–3 мл раствора крахмала. Титрование продолжают до исчезновения синей окраски раствора. Проводят три титрования и рассчитывают средний объем V1 из сходящихся результатов.

Определение общей массы брома, выделяющейся из бромат-бромидного раствора, выполняют следующим образом

В чистые конические колбы приливают дистиллированную воду в том же объеме, в каком был взят анализируемый раствор, прибавляют 25 мл (той же пипеткой) бромат-бромидный раствор, 10 мл 1М раствора серной кислоты, закрывают пробкой, выдерживают 30 мин, прибавляют 1 г иодида калия и также через 5 мин оттитровывают выделившийся иод тиосульфатом натрия. Титрование повторяют три раза, находят средний результат V2.

Рассчитывают концентрацию (мг/л) фенола:

где m (1/6С6Н5ОН) – молярная масса эквивалента фенола; Vпр – объем пробы, взятый для анализа.

Результаты эксперимента:

V1, мл 1,45 1,40 1,40 V2, мл 15,4 15,3 15,3

С1= (мг/л)

С2= (мг/л)

С3= (мг/л)

Математическая обработка результатов (P=0,95 tp, n-1=4,30 при n=3), мг/л мг/л 402,41 0,96 400,97 401,45 0,48 0,831 2,06 401,45 2,06 400,97 0,48

На основании данного эксперимента можно сделать вывод о том, что метод броматометрического определения фенола вполне точный, т. к. были получены результаты, удовлетворяющие исходному условию. Оценка данных эксперимента методом математической обработки показала, что погрешность, связанная с различными факторами, присутствует только в третьем знаке после запятой, что допустимо для данного определения.

Важно также отметить, что данный метод достаточно быстрый (~50 мин), простой и не требует больших расходов.

7.3 Очистка фенольных сточных вод сорбционным методом

Общие сведения.

Промышленные сточные воды, содержащие фенолы, выделяются в отдельную группу и подлежат строгому контролю. Предельно допустимая концентрация фенола в воде водных объектов хозяйственно-питьевого назначения и рыбохозяйственных целей лимитирована до 0,001 мг/л. Это связано с токсичностью и высокой восстановительной способностью фенолов, со снижением порога органолептического обнаружения при хлорировании и свойством накапливаться в мясе и жире рыбы.

Существенным источником фенольных загрязнений являются производство фенолформальдегидных пластмасс и коксохимическое производство.

Многочисленные методы обесфеноливания сточных вод можно разделить на две большие группы: деструктивные и регенеративные. Деструктивными методами достигается окисление или разрушение фенолов (окисление озоном, активным хлором, электрохимическое окисление, сжигание, биохимическая очистка). Регенеративными методами фенолы извлекаются из сточных вод и могут быть в дальнейшем использованы (экстракция, ионный обмен, вторичная поликонденсация, адсорбция). Первая группа методов пригодна для вод с концентрацией фенолов до 1 г/л. Методы второй группы можно использовать там, где концентрация фенола превышает 1 г/л.

Адсорбционный метод рекомендуется для очистки небольших по объему стоков с содержанием фенолов от 1,5–2,0 г/л и может применяться самостоятельно и в комплексе с другими методами.

Фенолы разделяют на две группы: летучие с паром и нелетучие.

К группе летучих фенолов относятся: фенол, м-крезолы (орто-, мета-, пара-), ксиленолы, тимол и их замещенные. Частично с паром, отгоняются пирокатехин и α-нафтол. Летучие с паром фенолы более токсичны, обладают более интенсивным запахом, чем нелетучие, и потому их допустимые концентрации в водах водоемов чрезвычайно малы. Особенно жесткие требования в этом отношении предъявляются к воде, поступающей на водопроводные станции, где она подвергается обработке хлорированием, потому что хлорпроизводные фенола, ο- и м-крезола имеют неприятный запах даже в самых малых концентрациях. По этой причине при анализе вод в первую очередь в них определяют содержание летучей группы фенолов, а часто ограничиваются определением только одних летучих фенолов.

Для определения летучих фенолов (обычно смеси неопределенного состава) используются несколько методов. Для определения больших концентраций летучих одноатомных фенолов (более 50 мг/л) рекомендуется бромометрический метод. Основой бромометрического метода является бромирование одноатомных фенолов, выделенных из пробы перегонкой с водяным паром. Расход брома пропорционален содержанию фенола.

Для определения летучих фенолов при концентрациях до 50 мг/л в поверхностных и сточных водах рекомендуется колориметрический метод с применением 4-аминоантипирина или пара-нитроанилина.

Для определения наиболее низких концентраций летучих фенолов (<0,05 мг/л) в питьевых и поверхностных водах предлагается тот же метод, но с предварительной экстракцией фенола хлороформом.

Адсорбционные методы применяют для глубокой очистки сточных вод от растворенных органических веществ, либо после биохимической очистки, либо самостоятельно, если концентрация веществ в сточной воде невелика и они являются очень токсичными. Наиболее эффективными сорбентами являются активные угли (АУ) различных марок.

Растворенные органические вещества имеют размер частиц менее 10 Е. Они заполняют объем микропор сорбента, полная удельная вместимость, см3 /г, которых соответствует поглощающей способности сорбента. Поэтому объем микропор W01 является одной из важнейших характеристик и приводится в спецификациях соответствующих марок активных углей (см. таблицу 1).

Таблица 1

Марка АУ

WΣ

W01

W02

B01 106

B02 106
см3 /г

град -2
АГ-3

0,891

0,3

—

0,7–0,8

—
БАУ

1,5

0,22

—

0,55

—
АР-3

0,7

0,19

0,18

0,74

3,42

КАД йодный

1

0,23

0,13

0,7

3,1
КАД молотый

—

0,12

—

1,08

—
СКТ

0,98

0,5

—

0,83

—

Известную сорбционную активность проявляют и супермикропоры; в характеристике АУ приводится и их объем W02. Что касается макропор и переходных пор, то их сорбционная активность проявляется лишь сорбцией вещества поверхностью стенок, и количество сорбированного на них вещества значительно меньше, чем в микропорах. Поэтому макропоры и переходные поры служат главным образом путями подвода сорбата к микропорам.

Другой важной характеристикой АУ является структурно – энергетическая константа В, град-2. Она может также приводиться для микропор и супермикропор (В01 и В02). Характеристиками АУ являются также их насыпной удельный вес, г/см3; механическая прочность, %; диаметр зерен, мм; цена за 1 т, руб., и др.

Сорбцию можно проводить в статических и динамических условиях.

Сорбция в статических условиях осуществляется путем интенсивного перемешивания обрабатываемой воды с сорбентом в течение определенного времени τ и последующего отделения сорбента от воды в результате отстаивания, отфильтровывания т. п. Если в отделенную от сорбента воду внести новую порцию чистого сорбента и вновь перемешивать воду с сорбентом, то концентрация загрязняющего вещества в воде еще уменьшится. Последовательным введением чистых порций сорбента в очищаемую воду можно очистить ее от загрязняющего вещества до любой заданной концентрации.

При однократном введении сорбента в количестве m г на 1 л обрабатываемой воды исходным расчетным уравнением является уравнение баланса вещества: ma+QC=QC0, где а – удельная сорбция; Q – количество обрабатываемых сточных вод; С – концентрация вещества, устанавливающаяся в воде после перемешивания воды и сорбента в течение времени τ; C0 — концентрация вещества в исходной воде.

Расход сорбента при заданном значении концентрации вещества в очищаемой воде: m = Q (C0 – С) / а.

Концентрация очищенной жидкости при принятом количестве сорбента:

С = (Q C0 — m a) / Q.

Фактическое время перемешивания τ может быть принято значительно меньше τравн, при котором достигается близкое к равновесному состояние. В этом случае соотношение между С и a будет:

a = kC.

Статический метод служит для изучения кинетики сорбции, изотерм сорбции, а так же для исследования факторов, влияющих на процесс адсорбции: температуры, концентрации, кислотности и т.д.

Изотермы адсорбции представляют собой зависимость величины сорбции (а) целевого компонента от его концентрации (С) в очищаемой среде в условиях равновесия.

Вещества, хорошо адсорбируемые из водных растворов активными углями, имеют выпуклую изотерму адсорбции, а плохо адсорбируемые – вогнутую.

Наряду с изотермами адсорбции практический интерес представляют кинетические кривые адсорбции. Они выражают зависимость величины сорбции(а) вещества каким-либо сорбентом или остаточной концентрации вещества(С0-Сτ) в очищаемой воде от времени τ, где С0 — концентрация в момент времени τ.

Реактивы и средства измерения

1. Растворы фенола. Рабочий раствор 2. Для приготовления разбавляют 50 мл раствора выданного рабочего раствора 1 до 500 мл свежепрокипяченой и охлажденной дистиллированной водой (1 мл полученного раствора содержит 1 мкг фенола). Этот раствор надо приготовить не ранее, чем за два часа до начала анализа.

2. Водный раствор гексацианоферрата (III) калия, 8%-ный. Растворяют 8г K3[Fe(CN)6] ч.д.а. в дистиллированной воде и разбавляют до 100 мл. Раствор пригоден только в течение недели. Взамен этого раствора можно приготовить: персульфат аммония 20% раствор, нейтрализованный концентрированным раствором аммиака по лакмусовой бумажке, профильтрованный. Растворы устойчивы.

3. Буферный раствор. Для приготовления растворяют 12,5 г хлорида аммония в 100 мл 25%-ного раствора аммиака; рН этого раствора равен 10,0.

4-аминоантипирин, 2%-ный раствор пригоден в течение недели.

4. Фотоколориметр, КФК.

Ход работы

Построение калибровочного графика для определения фенола в растворе колориметрическим методом с применением 4-аминоантипирина.

В мерные колбы на 100 мл помещают 10, 20, 30, 40, и 50 мл рабочего раствора «1», добавляют до половины колбы дистиллированную воду, 1 мл буферного раствора, 2 мл раствора 4-аминоантипирина и 2 мл раствора гексацианоферрата калия (III). После каждого добавленного реактива раствор перемешивают, затем добавляют дистиллированную воду до 100 мл. Одновременно готовят раствор холостого опыта (в него добавляют все указанные реактивы, кроме фенола). Через 15 минут замеряют оптическую плотность каждого раствора по отношению к раствору холостого опыта при λ=540 нм, кювета 1 см, КФК-3М. Результаты заносят в таблицу 2:

Таблица 2

№ пп

Объем рабочего раствора

Содержание фенола в 100 мл раствора, мг

Концентрация фенола С, мг/л

D

1

10

0,1

1

2

20

0,2

2

3

30

0,3

3

4

40

0,4

4

5

50

0,5

5

По полученным данным строят калибровочный график в координатах: оптическая плотность – концентрация фенола (С), мг/л.

1. Определение содержания фенола в исследуемой фенольной воде колориметрическим методом с применением 4-аминоантипирина. Метод основан на образовании соединений фенола, производных и гомологов с 4-аминоантипирином (1-фенил – 2,3 – диметил-4-аминопиразолон) в присутствии гексацианоферрата калия [K3Fe(CN)6] или персульфата аммония (NH4)2S2O8 при pH=10±02.

Физико-химические методы определения фенолаРеакция фенола с 4-аминоантипирином протекает по схеме:

3. Определение содержания фенола в исследуемой воде.

Отобрать аликвотную часть сточной воды для двух параллельных проб, содержащую 0,1–0,5 мг фенола (не менее 10 и не более90 мл), в мерные колбы на 100 мл и обработать так же, как при построении калибровочного графика. Если величина оптической плотности не укладывается в калибровочный график, воду следует разбавлять в необходимое количество раз или построить новый калибровочный график с рабочим раствором «2». Массовую концентрацию фенола (С) рассчитывают по формуле:

С = (100·Cгр) /V, мг/ л, где 100 – объем мерной колбы, применяемой при построении калибровочного графика, мл. V – объем воды, взятой на анализ (аликвота), мл. D-оптическая плотность. Сгр — концентрация фенола в сточной воде, соответствующая оптической плотности D (по калибровочному графику).

Проведение сорбции фенола из фенольной воды активными углями в статических условиях.

Взять 5 конических колб на 200 мл, в них поместить по 100 мл исследуемой фенольной воды и активного угля АГ-3 в течение времени τ =3, 5, 10, 20, 30 мин, перемешать с помощью вибрационной мешалки, отфильтровать в конические колбы на 100 мл. В каждом фильтрате определить остаточную концентрацию фенола (С), для этого взять аликвоту объемом 50 мл и подготовить пробу для анализа, как при построении калибровочного графика. Результаты занести в таблицу 3:

Таблица 3

№ опыта

τ, мин

D

V аликвоты

Сτ, мг/л

С0-Сτ

(а0-аτ)/m, мг/л

1

3

10

2

5

10

3

10

10

4

20

20

5

30

20

Где: а0 и аτ – содержание фенола (мг) в 100 мл исходной воды и после адсорбции (находят их по калибровочному графику).

5. Представить графически зависимость (С0-Сτ) от τ.

7.4 Методика выполнения измерений массовой концентрации фенола в питьевой и сточной воде, воде поверхностных и подземных источников водопользования методом высокоэффективной жидкостной хроматографии.

1. Объекты исследования

Настоящая методика устанавливает метод измерений массовой концентрации фенола в воде централизованных систем питьевого водоснабжения и расфасованной в емкости, воде минеральной питьевой лечебной, лечебно-столовой и природной столовой, природной и сточной методом высокоэффективной жидкостной хроматографии.

2. Диапазон измерений

Метод обеспечивает получение результатов измерений массовой концентрации фенола в пробах воды в диапазоне от 0,10 до 20 мкг/дм3.

3. Пробоподготовка

Отбор, консервация и хранение проб воды проводятся в соответствии с ГОСТ Р 51592, воды питьевой – по ГОСТ Р 51593, воды минеральной питьевой лечебной, лечебно-столовой и природной столовой – по ГОСТ 23268.0, воды природной – по ГОСТ 17.1.5.05, поверхностных вод суши и очищенных сточных вод – по Р 52.24.353, сточных вод – по НВН 33.5.3.01, а также в соответствии с другой нормативной документацией, регламентирующей отбор проб для конкретных объектов исследования.

Для отбора, хранения и транспортировки проб используют чистые склянки темного стекла с герметично закрывающимися крышками. Объём пробы воды для определения массовой концентрации фенола должен быть не менее 1000 см3. Пробы хранят при температуре 4–6 °C не более 3 суток.

Подготовка проб к измерениям включает следующие этапы:

1) Извлечение (экстракция) фенола из пробы методом твердофазной экстракции;

2) Элюирование фенола с ТФЭ-картриджа;

3) Подготовка пробы для ввода в хроматограф.

Для анализа готовят две параллельные пробы.

Блок-схема процедуры пробоподготовки:

4. Проведение хроматографического анализа.

4.1. Оборудование и условия для проведения ВЭЖХ-анализа градуировочных растворов фенола, подготовленной пробы воды.

Для хроматографического анализа фенола необходимо использовать изократическую хроматографическую систему с электрохимическим детектором.

При подготовке к выполнению измерений выполняют следующие работы: подготовка посуды, проверка чистоты реактивов и растворителей, приготовление растворов, подготовка хроматографа к работе, контроль эффективности разделительной системы, установление градуировочной зависимости.

Оборудование:

хроматографическая система «Стайер» (Аквилон);

детектор электрохимический (ECD);

персональный компьютер, с соответствующим установленным программным обеспечением – «МультиХром для Windows XP» версии 1.5 или 2х

Условия:

– режим разделения: изократический;

– колонка: Synergy Polar-RP 250×4,6 мм 4 мкм;

– защитная колонка: Polar-RP 4×3,0 мм

– подвижная фаза: ацетонитрил – 1% p-p фосфорной кислоты в воде (35:65);

– скорость потока: 0,9 см3/мин;

– температура: 20 °С

– объем петлевого дозатора: 100 мкл;

– детектирование: электрохимическое;

– режим: постояннотоковый;

– потенциал рабочего электрода: +1,3 В.

Эффективность установленной разделительной системы оценивают по значению показателя эффективности N (числа теоретических тарелок) пика фенола при вводе в хроматограф градуировочного раствора с массовой концентрацией фенола 100 нг/см3. Значение показателя эффективности рассчитывают как среднее арифметическое значение по результатам двух параллельных измерений. Эффективность установленной разделительной системы принимают удовлетворительной при N ≥ 10000. Контроль эффективности установленной разделительной системы в процессе эксплуатации проводится не реже чем 1 раз в 2 недели.

Градуировку во всем диапазоне измеряемых концентраций проводят не реже 1 раза в месяц, а также при смене колонки и / или защитной колонки, при замене стандартных веществ и / или реактивов; после проведения ремонта хроматографа, после длительного простоя хроматографа (2 недели и более), при изменении эффективности хроматографической системы и / или чувствительности детектора.

Контроль стабильности градуировочной характеристики выполняют перед началом работ в день выполнения измерений по градуировочному с массовой концентрацией фенола 100 нг/см3. Регистрируют не менее двух хроматограмм. При отклонении среднего значения результатов измерений фенола в градуировочном растворе более чем на 15% и / или изменении времени удерживания более чем на 7%, выполняют градуировку хроматографа во всем диапазоне измерений.

4.2. Определение количественного содержания фенола в пробе воды.

Для получения результата измерений необходимо провести анализ двух параллельных проб, для каждой из которых выполнить по два измерения (получить по две хроматограммы).

Результат измерений – массовая концентрация фенола в пробе, введенной в хроматограф, автоматически рассчитывается программой системой сбора и обработки хроматографической информации «МультиХром». Расчитывают среднее арифметическое значение (Сxp) массовой концентрации фенола в пробах, введенных в хроматограф (C1 и C2), по результатам двух измерений для каждой из параллельных проб.

Заключение

Физико-химические методы анализа (ФХМА) основаны на использовании зависимости физических свойств веществ (например, светопоглощения, электрической проводимости и т.д.) от их химического состава. Иногда в литературе от ФХМА отделяют физические методы анализа, подчёркивая тем самым, что в ФХМА используется химическая реакция, а в физических – нет. Физические методы анализа и ФХМА, главным образом в западной литературе, называют инструментальными, так как они обычно требуют применения приборов, измерительных инструментов. Инструментальные методы анализа в основном имеют свою собственную теорию, отличную от теории методов химического (классического) анализа (титриметрии и гравиметрии). Базисом этой теории является взаимодействие вещества с потоком энергии.

При использовании ФХМА для получения информации о химическом составе вещества исследуемый образец подвергают воздействию какого-либо вида энергии. В зависимости от вида энергии в веществе происходит изменение энергетического состояния составляющих его частиц (молекул, ионов, атомов), выражающееся в изменении того или иного свойства (например окраски, магнитных свойств и т.п.). Регистрируя изменение этого свойства как аналитический сигнал, получают информацию о качественном и количественном составе исследуемого объекта или о его структуре.

Наибольшее практическое применение имеют оптические, хроматографические и потенциометрические методы анализа.

По сравнению с классическими химическими методами ФХМА отличаются меньшим пределом обнаружения, временем и трудоёмкостью. ФХМА позволяют проводить анализ на расстоянии, автоматизировать процесс анализа и выполнять его без разрушения образца (недеструктивный анализ).

По способам определения различают прямые и косвенные ФХМА. В прямых методах количество вещества находят непосредственным пересчётом измеренного аналитического сигнала в количество вещества (массу, концентрацию) с помощью уравнения связи. В косвенных методах аналитический сигнал используется для установления конца химической реакции (как своеобразный индикатор), а количество определяемого вещества, вступившего в реакцию, находят с помощью закона эквивалентов, т.е. по уравнению, непосредственно не связанному с названием метода.

По способу количественных определений различают без эталонные и эталонные инструментальные методы анализа.

Без эталонные методы основаны на строгих закономерностях, формульное выражение которых позволяет пересчитать интенсивность измеренного аналитического сигнала непосредственно в количестве определяемого вещества с привлечением только табличных величин. В качестве такой закономерности может выступать, например, закон Фарадея, позволяющий по току и времени электролиза рассчитать количество определяемого вещества в растворе при кулонометрическом титровании. Безэталонных методов очень мало, поскольку каждое аналитическое определение представляет собой систему сложных процессов, в которых невозможно теоретически учесть влияние каждого из многочисленных действующих факторов на результат анализа. В связи с этим при анализах пользуются определёнными приёмами, позволяющими экспериментально учесть эти влияния. Наиболее распространённым приёмом является применение эталонов, т.е. образцов веществ или материалов с точно известным содержанием определяемого элемента (или нескольких элементов). При проведении анализа измеряют определяемое вещество исследуемого образца и эталона, сравнивают полученные данные и по известному содержанию элемента в эталоне рассчитывают содержание этого элемента в анализируемом образце. Эталоны могут быть изготовлены промышленным способом (стандартные образцы, стали-нормали) или приготовляются в лаборатории непосредственно перед проведением анализа (образцы сравнения). Если в качестве стандартных образцов применяют химически чистые вещества (примесей меньше 0.05%), то их называют стандартными веществами.

Однако химические методы анализа своего значения не потеряли. Они не заменимы там, где при высоком содержании требуется высокая точность и нет серьезных ограничений по времени (например, анализ готовой продукции, арбитражный анализ, изготовление эталонов).

Список литературы

фенол химический токсический получение

1. Пилипенко А.Т., Пятницкий И.В. Аналитическая химия. – М.: Химия, 1990. Кн. 1, 2.

2. В.П. Васильев Аналитическая химия – М.: Дрофа 2004 г.

3. Основы аналитической химии / Под ред. академика Ю.А. Золотова. – М.: Высшая школа, 2002. Кн. 1, 2.

4. В.Н. Алексеев «Количественный анализ», изд. «Химия», 1972.

5. А.П. Крешков «Основы аналитической химии», том 2, изд. Москва, 1976.

6. В.П. Васильев «Аналитическая химия. Гравиметрический и титриметрический анализ», изд. Москва «Высшая школа», 1989.

7. Статья А.В. Бугаевского «Титриметрические методы».

8. http://www.xumuk.ru/encyklopedia/2/4739.html

9. http://www.krugosvet.ru/enc/nauka_i_tehnika/himiya/FENOLI.html

10.http://www.ecoekspert.ru/art/ecsaf/sub1/83.html

11. Кнорре Д.Г., Крылова Л.Ф., Музыкантов В.С. Физическая химия. – М.: Высш. шк., 1990. – 416 с.

12. Алесковский В.Б., Бардин В.В., Булатов М.И. Физико-химические методы анализа. Практическое руководство. – Л.: Химия, 1988. – 376 с.

13. Ольшанова К.М. Практикум по хроматографическому анализу. М., Высш. школа, 1970. -312 с.

Контрольная работа: Перцептивные закономерности делового общения

САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКАЯ АКАДЕМИЯ УПРАВЛЕНИЯ И ЭКОНОМИКИ

Новосибирский филиал

Кафедра социально-культурного сервиса и туризма

Контрольная работа

По дисциплине: «Деловые и общественные отношения «

На тему: Перцептивные закономерности делового общения

Студентки 4 курса гр. № — 43

БОНДАРЬ Ольга Николаевна

Научный руководитель:

к. ф. н., доцент зав. каф.

Квита Галина Николаевна

г. Новосибирск 2008

Содержание

Введение

1. Перцептивная сторона общения

1.1 Первое впечатление

2. Длительное общение

2.1 Наши поступки в общении

3. Самоподача в общении

3.1 Самоподача превосходства

3.2 Самоподача привлекательности

3.3 Самоподача отношения

Заключение

Список литературы

Введение

Общение — сложный многоплановый процесс установления и развития контактов между людьми, порождаемый потребностями совместной деятельности и включающий в себя обмен информацией, выработку единой стратегии взаимодействия, восприятия и понимание другого человека*.

На практике часто путают или отождествляют два понятия «общение» и «отношение». Эти понятия не совпадают. Общение есть процесс реализации тех или иных отношений.

Перцептивная сторона общения означает процесс восприятия друг друга партнерами по общению и установление на этой почве взаимопонимания.

Объектом исследования данной контрольной работы является перцептивная сторона общения.

Предметом исследования — процесс познания человека человеком в общении.

Целью данной контрольной работы является рассмотрение всех сторон общения.

Для достижения цели были сформулированы следующие задачи:

рассмотреть формирование первого впечатления.

проанализировать, как происходит восприятие и понимание другого в длительном общении.

изучить, как мы понимаем действие партнера.

рассмотреть проявления самоподачи в общении.

* Краткий психологический словарь. — М., 1985. — С.213.

1. Перцептивная сторона общения

Рассматривая процесс познания человека человеком в общении, С.Л. Рубинштейн писал:

«В повседневной жизни, общаясь с людьми, мы ориентируемся в их поведении, поскольку мы как бы «читаем » его, то есть, расшифровываем значение его внешних данных и раскрываем смысл получающегося таким образом текста в контексте, имеющем свой внутренний психологический план. Это «чтение» проистекает бегло, поскольку в процессе общения с окружающими нас людьми вырабатывается определенный, функционирующий подтекст к их поведению»*.

Вопросы о том, как происходит это «беглое чтение» другого человека, что позволяет нам понимать его поведение, встают перед каждым из нас. Очень часто важно не только само по себе понимание того или иного поведения, но и его основ, истоков, движущих сил и механизмов. Именно поэтому необходимо понимать, что стоит для нас за словами «восприятие и понимание другого в общении».

1.1 Первое впечатление

Не следует судить о человеке по лицу — оно позволяет лишь строить предположения. Лабрюйер

Психологами было обнаружено несколько типовых схем, по которым строится образ другого человека и которые в той или иной степени используются всеми людьми. Построение образа партнера по этим схемам иногда приводит к так называемым эффектам первого впечатления или

* Рубинштейн С.Л. Принципы и пути развития психологии. — М., 1959. — С.180.

систематическим ошибкам социального восприятия. Знание этих схем может способствовать пониманию того, как формируется первое впечатление о человеке.

Наиболее часто применяется схема восприятия, которая срабатывает в случае неравенства партнеров в той или иной сфере. Ошибки неравенства проявляются в том, что люди склонны систематически переоценивать различные психологические качества тех людей, которые превосходят их по какому-то параметру, существенному для них. Интересно отметить следующее. В опытах А.А. Бодалева группам испытуемых предлагали описать человека по фотографии. Перед показом одной и той же фотографии одной группе дали понять, что это фото героя, а другой — преступника. В зависимости от предлагаемого статуса человека изменялись описания. Вот описания преступника: «Человек опустившийся, очень озлобленный, неопрятно одетый, непричесанный. Можно подумать, что до того, как стать преступником, он был служащим или интеллигентом. Очень злой взгляд». А вот описание героя: «Очень волевое лицо. Ничего не боящиеся глаза смотрят исподлобья. Губы сжаты, чувствуется душевная сила и стойкость. Выражение лица гордое»*.

Перцептивные закономерности делового общенияПри ошибках неравенства схема восприятия такова. При встрече с человеком, превосходящим нас по какому-то важному для нас параметру, мы оцениваем его несколько положительно, чем это было бы, если бы он был нам равен. Если же мы имеем дело с человеком, которого мы в чем-то превосходим, то мы его недооцениваем. Очень важно помнить, что превосходство фиксируется по какому-то одному параметру, а переоценка (или недооценка) происходит по многим параметрам. Эти ошибки можно назвать фактором превосходства.

Не менее важными и узнаваемыми являются ошибки, связанные с тем,

*Бодалев А.А. Личность и общество. — М., 1983. — С.12.

нравится нам внешне наш партнер по общению или нет. Эти ошибки заключаются в том, что если человек нам нравится, то одновременно мы склонны считать его более хорошим, умным, интересным.

Подобные примеры мы можем найти у многих писателей. Например, у Л.Н. Толстого в «Крейцеровой сонате» говорится:

«Удивительное дело, какая полная бывает иллюзия того, что красота есть добро. Красивая женщина говорит глупости, ты слушаешь и не слышишь глупости, а слышишь умное. Она говорит, делает гадости, а ты видишь что-то милое. Когда же она не говорит ни глупостей, ни гадостей, а красива, то сейчас уверяешься, что она чудо как умна и нравственна»**.

В данном случае под влиянием одного фактора переоцениваются или недооцениваются свойства человека. Здесь мы имеем дело с фактором привлекательности — чем более внешне привлекателен для нас человек, тем лучше он во всех отношениях, если же он непривлекателен, то и остальные его качества недооцениваются.

Следующая схема также хорошо известна. Те люди, которые к нам относятся хорошо, кажутся нам значительно лучше тех, кто к нам относится плохо. Это проявление так называемого фактора «отношения к нам».

Американские психологи Р. Нисбет и Т. Вильсон проводили следующий эксперимент. Студенты в течение получаса общались с новым преподавателем, который с одними испытуемыми вел себя доброжелательно, с другими — отстраненно, подчеркивая социальную дистанцию. После этого студентов просили дать оценку ряду характеристик преподавателя. Результаты оказались однозначными. Оценки доброжелательного преподавателя оказались значительно выше, чем оценки «отстраненного».

* * Толстой Л. .Н. Собр. соч. — Т.12. — С.148.

Отсюда можно сделать заключение, что позитивное отношение к нам порождает сильную тенденцию к приписыванию положительных свойств и «отбрасыванию» отрицательных, и наоборот, — негативное отношение вызывает тенденцию не замечать положительных сторон партнера и выделять отрицательные. Таково действие рассматриваемого фактора.

Рассмотренные нами три вида ошибок при формировании первого впечатления называются эффектом ореола. Эффект ореола проявляется в том, что при формировании первого впечатления общее позитивное впечатление о человеке приводит к переоценке неизвестного человека. Механизм ошибок похож во всех трех случаях, но источником ореола являются разные причины, что и позволило выделить три основные ошибки — превосходства, привлекательности и отношения к нам.

Очень важно отметить, что все эти три фактора охватывают практически все возможные ситуации общения. Из этого следует, что первичное восприятие другого человека всегда ошибочно. Однако это не совсем так. Специальные исследования показывают, что почти каждый взрослый человек, имеющий достаточный опыт общения, способен точно определить почти все характеристики партнера. Но эта точность бывает только в нейтральных ситуациях. Причем в этих же экспериментах было обнаружено, что в реальной жизни всегда присутствует тот или иной процент ошибок. Почему это происходит? Вероятно, потому, что перед человеком никогда не стоит задача просто воспринять другого человека. Образ партнера, который создается при знакомстве, — это регулятор последующего поведения, он необходим для того, чтобы правильно и эффективно построить общение в данной ситуации. Наше общение строится в зависимости от того, с кем мы общаемся, и для каждой категории партнеров существуют разные техники общения.

Особенно хорошо это видно на примере общения взрослых с маленькими детьми. Как часто многие взрослые не умеют разговаривать с малышами и как часто маленькие дети испытывают трудности в общении с незнакомыми взрослыми! Причина этих неудач — отсутствие у тех и других адекватной техники общения при таком огромном и явном превосходстве по всем параметрам у взрослых.

В каждой ситуации в «фокусе» восприятия оказываются те признаки другого человека, которые позволяют определить его принадлежность к той или иной группе в соответствии с особенностями ситуации и требованиями к построению дальнейшего поведения. Все же остальные черты и особенности, оказавшиеся «не в фокусе», просто достраиваются по определенным схемам, и именно здесь появляется вероятность ошибки. Таким образом, восприятие любого другого человека одновременно и верное и неверное, и правильное и неправильное.

Однако важно знать не только схему восприятия, но также и те знаки во внешности другого человека или в ситуации, которые «запускают» восприятие по этой схеме.

Исследования показывают, что для определения параметра превосходства в нашем распоряжении имеются два основных источника информации:

одежда человека, весь его имидж;

манера поведения человека (как он сидит, ходит, разговаривает, куда смотрит и так далее).

Кроме этих двух признаков, других у нас нет. Но эти источники реально

значимы лишь потому, что информация заложена в них в соответствии с исторически сложившимися стереотипами.

Выделить превосходство с помощью каких-то внешних, то есть видимых средств, всегда очень существенно.

В прежние времена это было настолько важно, что определенная одежда не только могла носиться людьми определенного статуса или общественного положения, но и должна была носиться ими. Например, в средние века церковь диктовала в одежде практически все, вплоть до малейших деталей. Этот диктат закреплялся определенными эдиктами, которые высекались на камне, устанавливавшемся посреди города. Понятно, что любой житель средневековой Европы, только взглянув на человека, сразу понимал, кто (в социальном плане) перед ним. Существовали периоды, когда система подобных предписаний разрабатывалась до мельчайших подробностей.

В Китае, например, вплоть до XX в., самой распространенной одеждой был халат, причем мужские и женские халаты отличались лишь деталями. Социальное положение определялось лишь фасоном (их было всего два) и цветом. Так, халат желтого цвета мог носить только император, коричневого и белого — престарелые сановники, красного и синего — герои. Студенты носили халаты голубого цвета, крестьяне — белого, бедняки — черного*.

Вместе с демократизацией общества официальная роль одежды меняется. Сейчас, например, нет запретов или правил, каждый может надеть все, что захочет. Тем не менее, связь одежды с социальным положением остается достаточно сильной. Исследования показывают, что почти все взрослые люди могут по одежде определить социальный статус человека, а также примерно указать род занятий.

В манере поведения, как и в одежде, всегда присутствуют элементы, позволяющие судить о статусе человека. Именно поэтому все мы по манере поведения можем определить наше равенство или неравенство с другим человеком. В чем проявляется превосходство в манере поведения? Скорее всего, его можно определить как независимость в различных ситуациях и обстоятельствах.

* См.: Козлова В.Г. Костюм как знаковая система. — М., 1980.

Сюда относится, прежде всего, независимость от партнера: человек показывает, что ему неинтересен тот, с кем он общается, его реакция, настроение, состояние или то, о чем он говорит. Такая внешняя независимость может выглядеть так же, как высокомерие, наглость, уверенность в себе. Независимость от ситуации общения обнаруживается в следующем: человек как бы не замечает некоторых ее аспектов — наличия свидетелей, неудачно выбранного момента, различных помех и так далее.

Такое поведение почти всегда свидетельствует об определенном превосходстве. Слишком расслабленная поза (например, развалившись в кресле) при важном разговоре может означать превосходство в ситуации, власть. Также бывает, что человек смотрит в сторону, в окно, рассматривает свои ногти — это явная демонстрация превосходства, власти (кстати, люди зависимые обычно внимательно смотрят на собеседника, «заглядывают в глаза»). Если человек говорит непонятно для собеседника, употребляет много специальных терминов, иностранных слов, то есть не стремится к тому, чтобы его поняли, то такое поведение фиксируется иногда как интеллектуальное превосходство*.

Перцептивные закономерности делового общенияМанера поведения может содержать в себе признаки превосходства по разным причинам: вследствие действительного превосходства, объективного или только субъективного, а также вследствие превосходства ситуативного. Безусловно, на восприятие превосходства влияет весь опыт человека и его внутренняя позиция. Отметим, что действие фактора превосходства начинается тогда, когда человек фиксирует превосходство другого над собой по знакам в одежде и манере поведения.

Перцептивные закономерности делового общенияПерцептивные закономерности делового общенияПерцептивные закономерности делового общенияЕсли с определением знаков превосходства особых затруднений не возникает, то относительно знаков привлекательности все обстоит иначе. Все привыкли считать привлекательность только индивидуальным впечатлением.

* См.: Выгодский Я.С. Исторический смысл психологического кризиса. — Соч. — Т.1. — М., 1982.

Можно сказать, что знаками привлекательности являются усилия человека выглядеть социально одобряемым образом в некоторой группе.

Знаком, «запускающим» соответствующую схему формирования впечатления, является все, что свидетельствует о согласии или несогласии партнера с нами.

Перцептивные закономерности делового общенияВ любом случае мы должны осознавать, что ошибкой является не само по себе построенное по схеме первое впечатление, а использование этого впечатления не по адресу в длительном межличностном общении.

2. Длительное общение

Легче познать людей вообще, чем одного человека в частности.

Ф. Ларошфуко

В постоянном общении продолжают действовать результаты первого впечатления. Однако при постоянном и длительном общении нам может быть недостаточно только черт и свойств, приписанных партнеру при первом впечатлении. В постоянном общении становится важным более глубокое и объективное понимание партнера.

В реальном общении мы почти всегда примерно понимаем, что происходит с нашим партнером. При этом вряд ли каждый может в любой момент объяснить, почему ему кажется, что собеседник чем-то расстроен или не хочет продолжать разговор. Однако это понимание существует, иначе мы не стали бы выяснять, что же произошло, или стараться закончить беседу. Значит, восприятие другого человека в общении дает нам материал для выводов. Проблема состоит в следующем: мы иногда не знаем, что это за материал, что, собственно, мы восприняли и как это у нас вышло.

Общаясь с партнером, мы получаем большое количество информации о нем, его состоянии и переживаниях. Известно и то, что способности адекватного восприятия других индивидов у разных людей различные. Некоторые полагают, что это зависит от жизненного опыта. Тем не менее, каждый из нас наблюдал за людьми, имеющими большой жизненный опыт, но он им не помогал в общении. В то же время есть молодые люди, прекрасно умеющие вовремя увидеть что-то в партнере и понять, что с ним происходит. Маленькие дети у них отсутствует жизненный опыт, но многие знают, насколько верно и тонко дети воспринимают взрослых, буквально чувствуют их. Вероятно, существуют способности, позволяющие за внешними признаками видеть внутреннее содержание.

Как понять своего партнера? Психологические исследования показывают, что почти все детали внешнего облика человека могут нести информацию о его эмоциональных состояниях, об отношении к окружающим, а также о его отношении к себе.

Лицо человека, его жесты, мимика, общий стиль экспрессивного поведения, походка, его манера стоять, сидеть, привычные позы и их изменение во время разговора, пространственная ориентация по отношению к партнерам — все это имеет определенное содержание и несет информацию о внутренних состояниях человека. Конечно, то, что максимально привлекает наше внимание в облике другого человека, — это его лицо.

Перцептивные закономерности делового общенияДействительно, можно сделать «умное» лицо и тем самым воздействовать на мнение о себе. Кроме того, лицо часто бывает «одухотворенным», «смешным», «просветленным», «угрюмым». Таким образом, первое, что отражается в лице человека, — это эмоции. Существуют семь основных выражений лица: счастье, удивление, страх, страдание, гнев, отвращение и интерес. Восприятие эмоционального состояния человека по лицу происходит очень быстро и точно.

Важную роль при чтении информации «с лица» играет направление взгляда.

Например, очень неприятно говорить с человеком, который все время не смотрит на вас, «отводит глаза». Точно также не очень приятно, когда на вас все время пристально смотрят. Что выражает направление взгляда? Зарубежные психологи считают, что взгляд связан с процессом формирования высказывания и трудностью этого процесса. Когда человек только формулирует мысль, он чаще всего смотрит в сторону; когда мысль полностью сформулирована — на собеседника. Когда речь идет о сложных вещах, на собеседника смотрят меньше, когда трудность преодолевается — больше. Вообще же тот, кто в данный момент говорит, меньше смотрит на партнера — он смотрит на него только для того, чтобы проверить его реакцию и заинтересованность. Слушающий же больше смотрит в сторону говорящего и «посылает » ему сигналы обратной связи.

Однако хотя лицо является главным источником психологической информации, тем не менее, во многих ситуациях оно гораздо менее информативно, чем нам кажется. Это связано с тем, что мимика лица хорошо контролируется человеком, несмотря на расхожие представления о том, что лицо может выдавать человека даже тогда, когда он этого не хочет («как на лице написано»).

При определенных обстоятельствах, когда человек хочет скрыть свои чувства, лицо становится малоинформативным, а тело — главным источником информации для партнера. Некоторые психологи даже называют тело местом «утечки информации» о наших душевных состояниях.

Походка, также является одним из важнейших ключей к пониманию внутреннего состояния человека. Недаром походка так узнаваема — она строго индивидуальна. По походке довольно легко распознать эмоциональное состояние человека. Причем оказалось, что самая «тяжелая» походка — в состоянии гнева, самая большая длина шага — в состоянии гордости. Когда человек испытывает страдание, он почти не размахивает руками, они «висят», а если он счастлив, то он «летит», у него более частые и легкие шаги.

Для того чтобы умение понимать партнера начало проявляться в общении, необходимы не только и не столько знания и опыт, сколько нечто другое — особое отношение к партнеру, особая направленность на него. Какими бы опытными и умудренными жизнью и знаниями мы бы ни были, для того чтобы понять человека, нужно этого хотеть: хотеть понять, о чем он думает, отчего переживает, его точку зрения и образ мыслей.

Каждый может вспомнить ситуации, когда восприятие и понимание в общении были ясными, легкими, наполненными. Это отношения с любимыми, с близкими друзьями — все здесь происходит само собой, без труда и раздумий. В таких ситуациях нам очень хочется понять другого, не обидеть его, не сделать что-то не так.

Механизмом этого типа восприятия и понимания другого является эмпатия. Эмпатия основана на умении поставить себя на место другого, взглянуть на всё его глазами, прочувствовать его состояние и позицию и учесть их в своем поведении.

2.1 Наши поступки в общении

Человек есть не что иное, как ряд его поступков.

Г. Гегель

Мы рассмотрели вопросы нашего видения и понимания людей. Понимаем их действия, и не только потому, что человек лучше виден через свои поступки, но и потому, что адекватное понимание действий человека может, в конечном счете, привести к успеху взаимодействия с ним.

К примеру, вы приходите на работу, а ваш руководитель встречает вас комплиментами. С чего бы это? Вы действительно так хорошо выглядите сегодня или ему что-то от вас нужно? А может быть, у него просто хорошее настроение?

Вы рассказываете о своих проблемах другу, а он вдруг посередине разговора извиняется и просит отложить разговор на завтра. Почему? У него какое-то срочное дело именно сейчас или вы ему просто надоели со своими проблемами?

Для каждого из нас от понимания истоков действий и их причин во многом зависит построение взаимодействия с другим человеком. Пути и механизмы такого понимания не могли не заинтересовать психологов, поэтому возникло целое направление: исследование процессов и результатов каузальной атрибуции поведения.

Например, кто-то опаздывает на свидание с приятелями. Один из ожидающих считает, что это связано с плохой работой транспорта, другой предполагает, что опоздание — результат легкомыслия того, кто опаздывает, третий начинает сомневаться, не сообщил ли он опаздывающему другое, неверное место встречи, а четвертый считает, что их специально заставляют ждать. Таким образом, у каждого свои представления о причине опоздания. Первый видит ее в обстоятельствах, второй — в особенности личности опаздывающего, третий видит причину в себе, а четвертый считает опоздание намеренным и целенаправленным. Причины опоздания совершенно по-разному мотивируются, причем это связано с тем, что приятели по-разному проводят атрибуцию.

Когда происходит каузальная атрибуция? Необходимость в ней появляется в тех случаях, когда возникают неожиданные преграды и трудности на пути совместной деятельности. При возникновении трудностей и конфликтов, а также столкновении интересов или взглядов люди прибегают к каузальной атрибуции своего или чужого поведения и пытаются таким образом оказать влияние на дальнейшие события. Причем чем большие затруднения встречаются нам при взаимодействии, тем более серьезно мы подходим к поиску причин этих затруднений.

3. Самоподача в общении

Обаяние — это тогда, когда тебе говорят «да», когда ты ничего не просил.

Перцептивные закономерности делового общенияА. Камю

В общении участвуют как минимум два человека, и каждый из них может активно влиять на восприятие партнера. Именно эта способность вмешательства в процесс формирования своего образа у партнера и называется самоподачей (у некоторых авторов — самопредьявление, самопрезентация). По существу, самоподача состоит в управлении вниманием.

Например, когда мы смотрим на дерево, наше внимание, в общем и целом зависит от нас самих: если у нас плохое настроение, то мы обращаем внимание на уродливые наросты на стволе, а если хорошее — то на зеленую листву. Дерево не в состоянии само управлять нашим вниманием — оно не может «прикрыть» некрасивое место ветвями, не может успокаивающе пошелестеть листьями. При восприятии конкретного человека все обстоит иначе. Каждый может управлять вниманием партнера — надеть яркую одежду, что-то подчеркнуть в своем поведении, а что-то затенить и, таким образом, создать своеобразную иерархию признаков своего образа. Управление вниманием может производиться невольно и неосознанно, с тем же успехом, что и осознанно, хотя, конечно, целенаправленная самоподача иногда может быть совершенно неотразимой.

Наверно, каждый человек хоть раз интересовался тем, какое впечатление он производит на других, то есть его волновало, какой результат дает его самоподача. Управление восприятием партнера происходит с помощью привлечения внимания к тем особенностям своего внешнего облика, своего поведения или представления о ситуации, которые «запускают» соответствующие механизмы социального восприятия.

К подобным механизмам социального восприятия относятся: самоподача превосходства, привлекательности, отношения, актуального состояния и причин поведения.

Перцептивные закономерности делового общения

3.1 Самоподача превосходства

Для того чтобы быть эффективным, этот механизм социального восприятия должен опираться на некоторые объективные признаки, знаки превосходства — одежду, манеру речи и поведения. Но поскольку самоподача — это управление вниманием партнера, очень важно к тому же, чтобы эти факторы при подобном механизме социального восприятия были действительно заметны, акцентированы, подчеркнуты и выделены.

Например, модная молодежная одежда одного человека будет воздействовать на окружающих только в том случае, если она будет рассматриваться на фоне немодной одежды остальных. Когда все одеты одинаково, этот фактор не сработает.

Если же нам необходимо скрыть превосходство, то мы должны позаботиться об обратном. Когда молоденькая девушка надевает строгий темно-серый костюм, каждый понимает, что она идет не на танцы. Вероятно, для нее чрезвычайно важно подчеркнуть свой статус — ей нужно завуалировать молодость, акцентировать некоторую официальность.

Перцептивные закономерности делового общенияСамоподача превосходства имеет очень большое значение для людей, специальность которых подразумевает профессиональное общение, — руководителей, юристов и многих других. Они, как правило, знают об этом, но не всегда понимают, какие имеются конкретные пути для достижения успеха. Именно поэтому во многих странах мира существуют консультативные фирмы, которые помогают «поставить» нужную самоподачу. Работа консультанта основана на тонком знании того, как в конкретных условиях определенной социальной группы воспринимаются представители других групп и как они должны выглядеть, чтобы их деятельность была эффективной.

Если показать превосходство при помощи одежды достаточно просто, то акцентировать превосходство в манере поведения значительно сложнее. Признаком превосходства здесь является независимость, за которой скрываются те или иные нарушения норм общения.

Например, вызывающее поведение молодежи — это способ подчеркнуть такой манерой поведения свое превосходство. Кто не слышал в общественном транспорте преувеличенно громкий смех, подчеркнутое употребление либо непонятных, либо нецензурных слов? Это своеобразный способ самоподачи — только через независимость в поведении (в данном случае — в речи). Разумеется, такое поведение — признак низкой культуры в общении.

3.2 Самоподача привлекательности

Привлекательность также является предметом управления. Причем если самоподача превосходства не всегда важна для человека, то самоподача привлекательности важна для каждого.

Правило самоподачи привлекательности очень простое: не одежда сама по себе делает нас привлекательными, а та работа, которая затрачена нами на ее приведение в соответствие с нашими внешними данными.

3.3 Самоподача отношения

Самоподача превосходства и самоподача привлекательности по значению и частоте употребления значительно проигрывают самоподаче отношения. Действительно, всегда очень важно уметь показать партнеру свое отношение к нему — чаще хорошее, но иногда и плохое.

Мы прекрасно осознаем, что хмурый вид, взгляд в сторону или мимо собеседника не располагают окружающих к подобному партнеру, в то время как улыбка, кивок согласия или открытый взгляд помогают наладить контакт. Но, конечно, и здесь наши знания и представления скорее интуитивны, чем точны. Обычно прямой взгляд интерпретируется как выражение хороших чувств. Но имеется одно существенное исключение. Если кто-то смотрит на нас прямо, пристально, непрерывно и упорно, то такой вызывающий взгляд часто интерпретируется скорее как знак враждебности, нежели дружелюбия.

Перцептивные закономерности делового общенияСпособы самоподачи отношения к нам можно разделить на вербальные и невербальные. Вербальные способы мы хорошо знаем по приемам, используемым подхалимами. Если проанализировать подобные приемы, то мы увидим, что главное в них — это умение как можно скорее выразить согласие с собеседником в значимых для него вопросах и ни в коем случае не возражать. Часто такие же приемы мы используем в ситуациях обыденного общения. Знакомимся с новым человеком наиболее приемлемая тактика найти общую тему для разговора. Причем важно найти именно такую тему, точки зрения по которой заведомо совпадают. Может быть, именно поэтому для начала общения так характерен разговор о погоде.

Перцептивные закономерности делового общенияАрсенал невербальных средств разнообразен: показать свое отношение можно и кивком головы, и взглядом. Но, пожалуй, наиболее важны поза и расположение тела по отношению к собеседнику.

Перцептивные закономерности делового общенияЕсли мы повернулись к собеседнику лицом, то это демонстрирует одно отношение, спиной — другое. Очень хорошо это прослеживается у детей: если ребенок любит взрослого, то он старается быть как можно ближе к нему, а если не любит, то убегает или прячется. Если у взрослых не принято поворачиваться спиной к собеседнику, то дети это делают постоянно: когда они обижены — отворачиваются, стоят боком, смотрят исподлобья. Все это — знаки определенного отношения.

Очень важно, чтобы вербальные и невербальные средства не противоречили друг другу: совпадение этих средств усиливает доверие к человеку.

Самоподача актуального состояния и причин поведения. Огромное количество таких часто употребляемых оборотов, как «я не виноват, что… «, «обстоятельства так сложились, что… «, «я был вынужден…» и так далее, являются достаточно простыми и всем доступными, наивными, если можно так выразиться, средствами самоподачи, в которой внимание партнера привлекается к той причине собственных действий, которая кажется нам наиболее приемлемой.

Самоподача влияет на общение всегда, совершенно независимо от того, насколько полно люди ее себе представляют и как они к ней относятся.

Если два приятеля собираются на важный разговор к руководителю и один из них считает необходимым надеть лучший костюм, белую рубашку и галстук, чтобы выглядеть «соответственно», а другой презирает такое подлаживание под ситуацию и поэтому идет в джинсах и старом свитере, то, несмотря на разное отношение к ней, самоподачу производят оба: первый «подает » официальность, уважение, статус, респектабельность, другой «предъявляет» независимость, наивность, самостоятельность.

Таким образом, самоподача объективно присутствует в любом общении, хочет того человек или нет. Это значит, что она в любой ситуации может послужить источником ошибок при восприятии другого человека. Самоподача играет важную роль в дружеских и деловых отношениях. Именно поэтому, если ее влияние недоучитывается, то это является непростительной ошибкой.

Заключение

В ходе выполнения контрольной работы по теме «Перцептивные закономерности делового общения» цель была достигнута. Рассмотренные данные взаимосвязанные стороны общения играют огромную роль. Искусство общения, знание психологических особенностей и применение психологических методов крайне необходимы специалистам, работа которых предполагает постоянные контакты. Умение строить отношения с людьми, находить подход к ним, расположить их к себе нужно каждому. Это умение составляет основу жизненного и профессионального успеха. Общение с людьми — это наука и искусство. Здесь важны и природные способности, и образование. В зарубежных учебных заведениях проблеме общения уделяется огромное внимание. В обучающие программы обязательно включаются этика и психология делового общения.

Список литературы

1. Абрамова Г.С. Введение в практическую психологию. — Брест, 1993.

2. Бодалев А.А. Личность и общение. — М., 1983.

3. Бороздина Г.В. Психология делового общения: Учебник. — 2 — е изд. — М.: ИНФРА — М, 2007. — 295с.

4. Брудный А.А. Понимание и общение. — М., 1989.

5. Выготский Я.С. Исторический смысл психологического кризиса. — Соч. — Т.1. — М., 1982.

6. Головаха Е.И., Панина Н.В. Психология человеческого взаимопонимания. — Киров, 1989.

7. Дебольский М. Психология делового общения. — М., 1992.

8. Жолобов Ю.В. Путь к диалогу. Психология делового общения. — Саратов, 1989.

9. Карандашев В.И. Основы психологии общения. — Челябинск, 1990.

10. Козлова В.Г. Костюм как знаковая система. — М., 1980.

11. Кузин Ф.А. Культура делового общения. — М., 1997.

12. Лунева О.В., Хорошилова Е.А. Психология делового общения. — М., 1987.

13. Методы практической психологии общения. — Л., 1990.

14. Мишаткина Т.В., Бороздина Г.В. Культура делового общения: Учеб. пособие. — Мн., 1997.

15. Рубинштейн С.Л. Принципы и пути развития психологии. — М. 1959. — С.180.

16. Смелкова З.С. Деловой человек: культура речевого общения: Пособие и словарь — справочник. — М., 1997.

17. Толстой Л.Н. Собр. Соч. — Т.12. — С.148.

18. Юсупов И.М. Психология взаимопонимания. — Казань, 1991.